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INSTITUTO DE CRIMINOLOGIA DE LA UNIVERSIDAD

DE MADRID

MEMORIA

DEL VI CONGRESO

INTERNACIONAL

DE CRIMINOLOGIA

VOLUMEN 1

MADRID

1 9 7 3

Edita :

Instituto de Criminología de la Universidad Complutense. Madrid

ISBN: 84-369-0284-X

M. 23913/1973

Depósito legal :

IMPRENTA NACIONAL DEL BOLETIN OFICIAL DEL ESTADO

PRESENTACION

Organizado por el Instituto de Criminología de la Universidad

Complutense, como delegado de la Sociedad Internacional de Crimi-

nología, se celebró en Madrid del 21 al 26 de septiembre del año 1970

el VI CONGRESO INTERNACIONAL DE CRIMINOLOGÍA, cumpliendo el acuerdo

del Congreso celebrado en Montreal cinco años antes.

El número total de congresistas alcanzó la cifra de novecientos

veinte, procedentes de sesenta y seis países distribuidos del siguiente

modo:

Alemania

. e ocscoadantadNnorodvAok c cto e

España

s e oorcecoEddocorr adEaCTaCcaA T ON CECO

244

Argentina

* esooocoadon aEO CoaaQr r cea

18

Filipinas

* e asorooadcouecd d Ad nRDO0CEe.

Australia

e «ocoraoacott OcCcHor r GAO

Finlandia

« e n o G OSOccc o v dAVCv Q COCGEAODEO

Austria

* .orcadgoaoadoaocrd o EEO CAQCACAochtoe

Francia

* ”oaq0nareatceotNro AarTEoECTCOAA CEN ACCCAO¿OO

47

Bélgica

. ocsosaccoc r OO COCLOCCcc cO A ON

15

Grecia

Bolivia

e asrcecooaro c OGEAccCcAatcdo r ra cN

E

Guatemala

Brasil

s *.*s=ooaoac:o U CcO oo r o CcO

17

Guinea Ecuatorial

e « osanr roreo

Bulgaria

* . oreGosaacacodO0OOrT0 o s eLOFPECFICCAS

Holanda

* ecoodd¿ae n NTECCooAkr EA CTAIOO

Canadá

* * e d O VEOCcCjaohaOo o carncaroccr.ceoea

33

Hungría

. e a OdcEGdEOCI S HQO O CAOCECSARCOSPO

í6)

Colombia

* e ooscood daOdt e ea cCcOOCAOECEC HA .

Inglaterra

* « o racerecaareaoaodocao naarcoro

19

Congo

Irak

. e eovroE.se ooolO A o CEAaCco aA nceo_ogeroao ra

Costa de Marfil

e ss.soaoorocacae e e

Israel

. e ocOCOGoO c dACcGoCrLíoS e X AOOGGCCCTLOAOSOo

Costa Rica

. « oooreao0orc c_ v eR r re n

Italia

* .c sreocdccot0aac - modGoO hTac A POAUAOSNIIO:

24

Cuba

* esorcarcerSoNQaAcsLaE aE r cAaA T E OCCcECdrooACAO

Japón

* s Q vAarOccoaAP O Q COCAPEEOCOS EaO NO

Chile

* . esorSdo n o moogae r ocor aroctcor e ooc

Jerusalén

Dinamarca

* e.c rervosccrvsancadoaro Gc o

Las Antillas

e"ccc ooo Arodcecro

Ecuador

. e O C OCGcad eYsoEdvoa ú A d QACNECGOS

Liíbano

9 ecorogoeooroogarm oaroamocooaomao e

Escocia

p A D ] i i D

Liberia

* o o0ocaoarcoraGodartrectoGCCOCCOOCEAENO

í.

—7 —

Marruecos

República

Federal

Ale-

Mauritania

. sceoerecadmdaadJu;¿o a Oo GOAoNOE

mana

s o «dOCEaSGC COc SA rP CCOC CO

Méjico

. escocaado aaa acocacoxrra d ATECPCE CCO

í

Rumania

* « avocnt o cata o d A PCcAa r CCGCOcE

Noruega

[

23

Rusia

[

Noway

e e ssc 0dGOACOwrPEC CCO AOCcC hC CcOCSSIe

Senegal

Nueva Zzelanda

* . osoadao AdoONCA.

Siria

. o m o OOOCGO AUSjíSO RNIOCSCCCCCP[OCCcCONUICo:0

Panamá

* ..snocroGt o "CAONC cAE V E CCOCA Cd

Suecia

e o r coororcodd0aofGGcotono d oadt adncao e

Paraguay

Suiza

* e OCTOECOO EOdESEdTOTEt O NOCotieoN ACGCO

Polonia

[ O

Thailandia

Portugal

* * o dCCCOOO ScTUEOO A PONCCTTONO0

Túnez

e sodoCOdrdcUbdeECA TOCAACTECOsPrECOSCCEA

Puerto Rico

s esraecoodrmacodca dec e

ganda

D D p T O Y -* Y = a

República Arabe Unida

U.S.A

oooooooooooooooooooooooooooooo

69

República Centro Africana.

Venezuela

E

62

República de China

Vietnam

o s 0crcoeocoadAdoCaA T A OCCCACACOOO

República Dominicana

p i AOO Y OO 4 a P PA a

Yugoslavia

37

El tema central del Congreso versó sobre «La Investigación cientí-

fica en Criminología: unión entre la teoría y la práctica», y estuvo

distribuido su tratamiento en tres secciones y, cada sección, en di-

versos «informes», según el siguiente esquema:

SECCION PRIMERA

Problemas geñerales de la investigación científica en Criminología

PRIMER INFORME

Estado actual de la investigación científica en Criminología.

SEGUNDO INFORME

Relaciones entre la investigación científica vy la volítica criminal.

TERCER INFORME

Relaciones entre la investigación científica y la enseñanza en Cri-

-

minología.

SECCION SEGUNDA

Investigaciones realizadas en el campo de la probación y medidas

análogas

PRIMER INFORME

Investigaciones sobre las tablas de predicción en materia de probación.

— 8 —

SEGUNDO INFORME

Investigaciones sobre la sentencia en materia de probación: selección

de los delincuentes que deben ser sometidos a probación.

TERCER INFORME

Investigaciones clínicas y terapéuticas en materia de probación refe-

rentes a los medios utilizados.

CUARTO INFORME

Investigaciones sobre la eficacia de los resultados de la probación.

QuINTO INFORME

Investigaciones sobre las relaciones entre el comvortamiento peniten-

ciario y el comportamiento en probación.

SECCION TERCERA

Problemas de metodología

PRIMER INFORME

Ordenes de vrioridad en el campo de la investigación criminológica.

SEGUNDO INFORME

Epistemología e investigación criminológica.

TERCER INFORME

La coordinación de las investigaciones disciplinarias en Criminología.

El tema central, distribuido en las secciones e informes expuestos,

fue tratado en diversas comunicaciones npor los congresistas.

Las actividades científicas de este VI ConGRESO INTERNACIONAL DE

CRIMINOLOGÍA consistieron además en una Mesa redonda sobre «El

estudio de los informes de la policía, del delincuente y de la socie-

dad», en conferencias y en investigaciones en curso celebradas a

modo de seminario. Se enviaron además diversas comunicaciones

libres.

En el primer volumen de esta memoria se incluyen las comu-

nicaciones relativas al tema central; en el volumen segundo figura-

rán los textos referentes a las restantes actividades científicas del

Congreso.

— 9 —

COMISION DE HONOR

Presidente

S. E. EL JEFE DEL ESTADO

Vicepresidente

S. A. R. D. JUAN CARLOS DE BORBÓN

Priíncipe de España

Miembros

ExcMo. SR. D. LuiS CARRERO BLANCO

Vicepresidente del Gobierno

EXCcMO. SR. D. ALEJANDRO RODRÍGUEZ DE VALCÁRCEL Y NEBREDA

Presidente de las Cortes Españolas

EXCMO. SR. D. FRANCISCO RuiIz JARABO Y BAQUERO

Presidente del Tribunal Supremo

ExXxcMo. SR. D. SERVANDO FERNÁNDEZ VICTORIA Y CAMPS

Presidente del Tribunal de Cuentas

ExCcMo. SR. D. JOAQUÍN BAU NoLLA

Presidente del Consejo de Estado

ExcMo. SR. D. GREGORIO LóPEZ BRAVO DE CASTRO

Ministro de Asuntos Exteriores

EXcMo. SR. D. ANTONIO MARÍA DE ORIOL Y URQUIJO

Ministro de Justicia

EXCMo. SR. D. ALBERTO MONREAL LUQUE

Ministro de Hacienda

ExcMOo. SR. D. ToMÁS GARICANO CGoOÑI

Ministro de la Gobernación

ExcMo. SR. D. JosÉ Lvis VILLAR PALASÍ

Ministro de Educación y Ciencia

ExCcMo. SR. D. ALFREDO SÁNCHEZ BELLA

Ministro de Información y Turismo

ExcMOo. SR. TENIENTE GENERAL D. JUAN CASTAÑÓN DE MENA

Ministro del Ejército

EXCcMo. SR. TENIENTE GENERAL D. JULIO SALVADOR Y DÍAz BENJUMEA

Ministro del Aire

EXCMO. SR. ALMIRANTE D. ADOLFO BATURONE COLOMBO

Ministro de Marina

ExcMo. SR. D. ENRIQUE CARCÍA-RAMAL CELLALBO

Ministro sin cartera Delegado Nacional de Sindicatos

ExcMo. SR. D. LAUREANO LórEeZ Ropó

Ministro Comisario del Plan de Desarrollo

EMMO. Y REVDMO. SR. D. VICENTE ENRIQUE TARANCÓN

Cardenal Primado de España

EXCcMO. SR. D. GABRIEL FERNÁNDEZ DE VALDERRAMA Y MORENO

Subsecretario de Asuntos Exteriores

ILMO. SR. D. ALFREDO LóPEZ MARTÍNEZ

Subsecretario de Justicia

ILMO. SR. D. JosE MARía SAINZ DE VICUÑA Y GARCÍA PRIETO

Subsecretario de Hacienda

ILMo. SR. D. SANTIAGO CRUYLLES DE PEVATALLADA Y BOosCH

Subsecretario de Gobernación

ILMO. SR. D. RICARDO Díez HOCHLEITNER

Subsecretario de Educación

ILMO. SR. D. JosE MARÍa HERNÁNDEZ SAMPELAYO Y LÓPEZ

Subsecretario de Información y Turismo

EXCMO. SR. TENIENTE GENERAL D. LuiIS ANEL URBEZ

Presidente del Consejo Supremo de Justicia Militar

EXcMo. SR. D. FERNANDO HERRERO TEJEDOR

Fiscal del Tribunal Supremo

— 12 —

ExcMo. y REVDO. DR. D. CASIMIRO MORCILLO CONZÁLEZ

Arzobispo de Madrid-Alcalá

ExcMo. SR. D. JUAN DE CONTRERAS Y LÓPEZ DE AYALA

Presidente del Instituto de España

EXcMo. SR. D. JOAQUÍN FERNÁNDEZ DE CÓRDOBA Y ZIBURU

Capitán General de la 1.2 Región Militar

EXxcMo. SR. D. MANUEL LORA TAMAYO

Presidente del Consejo Superior de Investigaciones Científicas

Vocales

EXcMo. SR. TENIENTE GENERAL D. JOSÉ AVILÉS BASCUAS

General Jefe Región Aérea Central

EXCMO. SR. ALMIRANTE D. INDALECIO NÚÑEZ IGLESIAS

Presidente del Tribunal Marítimo

EXcMO. SR. D. ADOLFO DE MIGUEL Y CARCILÓPEZ

Presidente de la Sala 2.2 del Tribunal Supremo

ExcMmo. SR. D. ISIDRO DE ARCENEGUI Y CARMONA

Director del Instituto Nacional de Estudios Jurídicos

ExXCcMO. SR. D. Luis LEGAZ LACAMBRA

Director del Instituto Nacional de Estudios Políticos

ILMO. SR. D. JuLIO LóPrEZ ORVUEZABAL

Presidente del Tribunal Tutelar de Menores de Madrid

ExcMo. SR. D. José BOTELLA LLUSIÁ

Rector Magnífico de la Universidad Complutense de Madrid

ExcMmo. SR. D. CARLOS ARIAS NAVARRO

Alcalde de Madrid

ExcMo. SR. D. CARLOS GONZÁLEZ BUENO

Presidente de la Diputación Provincial de Madrid

EXCcMO. SR. D. RAÚL LóPEZ-CANCIO Y FERNÁNDEZ

Gobernador civil de Madrid

EXxcMo. SR. D. Luts GARCÍA ARIAS

Decano de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense

de Madrid

— 13 —

COMISION ORGANIZADORA

Presidente de la Sociedad Internacional de Criminología

ExcMo. SR. D. TREVOR GIBBENS

Presidente del Comité Ejecutivo:

EXcMO. SR. D. JUAN DEL ROSAL

Relator General del Congreso:

ILMO. SR. D. BERNARDO F'. CASTRO

Vicepresidentes del Comité Científico Nacional:

ExcMmo. SR. D. ANTONIO FERRER SAMA.

ILMO. SR. D. JosÉ María STAMPA BRAÚN

ILMO. SR. D. JosE MARÍA NAVARRETE URIETA

ILMOo. SR. D. MANUEL CoBo

Secretario General del Comité Ejecutivo:

SR. D. CGERARDO ENTRENA CUESTA

Visecretarios del Comité Ejecutivo

SRr. D. HORACIO OLIVA GaRrCÍA

SR. D. JAVIER SÁENZ DE PIPAÓN

Tesorero:

Sr. D. VICENTE SÁEZ ECIJA

— 15 —

COMISION CIENTIFICA NACIONAL

Presidente de Honor

EXCcMO. SR. D. FEDERICO CASTEJÓN Y MARTÍNEZ DE ARIZALA

Presidente

ExXcMo. SR. D. JUAN DEL ROSAL

Vicepresidentes

Excxo. SR. D. ANTONIO FERRER SAMA

ILMO. SR. D. JosÉ MARÍA STAMPA BRAÚN

ILMO. SR. D. JosÉ MARÍA NAVARRETE URIETA

Secretarios

ILMO. SR. D. MANUEL Coso DEL ROoSAL

ILMOo. SR. D. GONZALO RopRrÍGUEZ MOURULLO

DR. D. ANGEL TORIO LóPEZ

Vicesecretarios

RvDo. P. CARLOS MARÍA DE LANDECHO VELASCO

DRr. D. HORACIO OLIVA CARCÍA

Miembros

ExcMo. SR. D. JUAN José LórEez IBOR

ExcMo. SR. D. RICARDO DE RoYyo VILLANOVA

EXCcMO. SR. D. VALENTÍN SILVA MELERO

— 17 —

ILMO

SR

BLAS AZNAR CIONZÁLEZ

IÍLMO

SR

JosSÉ ANTÓN ONECA

ILNO

SR

MARIANO BARBERO SANTOS

ILMO

SR

JosÉ GUALLART Y LÓPEZ CrOICOECHEA

ILMO

SR

JAIME MASAVEU MASAVEU

ILMO

SR

MANUEL PÉREZ DE PETINTO

ILMO

SR

OCTAVIO PÉREZ VITORIA

ILMO

SR

LuiIS RoJAS BALLESTEROS

ILMO

SR

JoSÉ ANTONIO SAINZ CANTERO

ILMO

SR

MANUEL SERRANO RODRÍGUEZ

ILMO

SR

EDUARDO VARELA DE SEIJAS

ILMO

SR

SYUSuUUtEUUDO

MARIANO VELA GRANIZO

Nota.—Los informes y comunicaciones que se publican en este volumen,

se transcriben del original entregado por los autores en el idioma en que los

han redactado.

— 18 —

SECCIÓN

PRIMERA

Problemas generales de la

investigación científica en Criminología

PRIMER INFORME

Estado actual de la

investigación científica en Criminología

CRIMINOLOGIA APLICADA Y POLITICA

GUBERNAMENTAL: PERSPECTIVAS FUTURAS

Y CONDICIONES DE COLABORACION

por el profesor DENIS SZABO

con la colaboración

de Marc LEBLANC y ANDRÉ NORMANDEAU

Universidad de Montreal

CANADA

INTRODUCTION

L'ampleur et la difficulté du sujet a de quoi décourager les plus

audacieuses des bonnes volontés: personne ne niera que nous sommes

dans une situation de crise, crise de la société qui ne se manifeste

pas seulement par un accroissement de la criminalité mais dans

Pémergence de nouvelles formes de délinquance qui se répandent á

la vitesse d'un feu de forét, et crise de la justice dont les rouages

sont plus ou moins bloqués par la surabondance des táches qui lui

incombent. Ces phénoménes de crise se retrouvent dans la plupart

des sociétés qui connaissent des changements socio-économiques et

technologiques relativement rapides;

seules les collectivités figées

dans le stade pré-industriel, ou disposant d'une structure politique

autoritaire sont, dans une certaine mesure, exempte de ces secous-

ses. On peut méme affirmer que plus une société aborde á un rythme

accéléré la voie des transformations socio-économiques et socio-cultu-

relles, plus il y a danger d'un accroissement subtil des diverses formes

de la criminalité. On sait, par ailleurs, que les institutions et les

moeurs évoluent 43 un rythme inégal. Or les lois comme les rouages

de la justice sont parmi les institutions sociales qui ont tendance

a suivre a une distance plutót respectable les autres transformations

qui surviennent dans la communauteé.

Comment dans ce conditions pourrait-on s'attaquer au sujet qui

nous est assigné?

I

RAPPORTS ENTRE LES SCIENCES PURES ET LES SCIENCES APPLIQUEES

Quels sont les rapports entre connaissance et politique, science et

application, chercheurs et administrateurs? En falt, il s'agit dun

méme probleme abordé sous des facettes diverses. Historiquement

parlant, la criminologie 0u ce qui en tenait lieu, posait le probleme

— 23 —

du crime en termes moraux:

quelles circonstances psychologiques

et sociales provoquent lacte criminel et comment aurait-on pu en

détourner les auteurs? Cétait une recherche et une contribution a

la morale théorique, ce fut une branche de la philosophie morale.

Ladministration publique, plus précisément le bras séculier veilla

a la sécurité des citoyens avec le maximum d'efficacité. Ce fut une

contribution á la morale pratique, branche de lart du gouvernement.

La premiéere orientation était empreinte d'un certain idéalisme: on

présupposait ou souhaitait voir Yhome perfectible, orienté vers l'exer-

cice des vertus. La deuxiéme orientation portait la marque du prag-

matisme:

on connaissait la faiblesse de la nature humaine et la

loi du plus fort. Il fallait que Tordre, quel qu'il soit, fut respecté.

Apres lavenement de la méthode scientifique inspirée des sciences

de la nature, la criminologie scientifique s'est constituée et voulait

répondre á la question suivante: quelles sont les données mesurables

dans la biologie, la psychologie de Thomme et dans la société humaine

qui peuvent étre statistiquement associées avec les conduites crimi-

nelles et les diverses formes de la criminalité? C'était 14 un effort

pour contribuer a l'histoire naturelle de lhomme et de la société,

aux cótés de la biologie, de la psychologie et de la sociologie qui

visent lexplication des phénoménes par les connaissances obtenues

gráce aux mesures objectives voire quantitatives. L'administration

de la justice, toujours branche de Yart du gouvernement, est soumise

cependant de plus en plus aux exigences de la protection des libertés

individuelles et collectives. La garantie d'indépendance pour Texer-

cice du troisieme pouvoir sont accrues, plus probablement, dans les

pays au droit coutumier que dans les autres, et Texigence d'une

efficacité sommaire fut fortement contrebalancée par la mnécessité

reconnue de protéger des libertés civiles et individuelles.

Depuis une dizaine d'années nous assistons a lémergence d'un

troisieme type d'interaction et de définition entre recherche crimi-

nologique et action prophylactique. En effet, laccroissement certain

des connaissances criminologiques ne semblait apporter qu'une aide

négligeable á la solution des problemes pratiques. Le développement

sans précédent des recherches dans tous les domaines de la connais-

sance est en train d'effleurer les sciences qui se proposent d'expliquer

le phénoméene criminel. Mais certains chercheurs s'interrogent sur

la pertinence du modéle scientifique qui a dominé Tlépistémologie et

le praxis des générations précédentes (et actuelles); ne faudrait il

con pas chercher plutót les données d'une science de Taction, d'une

sorte de discipline s'apparentant á celle de lingénieur pour remplir la

mission de la criminologie d'aujourd'hui? Et ladministration de la

justice, tout en restant fidele á sa mission de protectrice des libertés

individuelles, pose également le probleme de son efficacité. La crise

— 94 —

qui frappe ce secteur de ladministration publique pose, avec une

urgence dramatique, le probleme de la sécurité publique. Aux cótés

de la sécurité de lemploi, de la santé et du bien-étre, commencent

a figurer la sécurité judiciaire et la protection des hbiens et des per-

sonnes comme exigences prioritaires. Les sciences économiques, so-

ciales, médicales et les sciences de lingénieur contribuent á la recher-

che de la solutions valables. Que peut offrir la criminologie et qu'at-

tend-on pour la voir oeuvrer efficacement au service de la commu-

nauté á Tlinstar des autres disciplines?

Voici donc la premiére question que nous examinerons: les rap-

ports entre les sciences pures et les sciences appliquées.

I

RECHERCHE SCIENTIFIQUE ET POLITIQUE GOUVERNEMENTALE

La deuxieme question concerne les modes d'application des con-

naissances scientifiques par le truchement de lappareil gouverne-

mental: quels sont les obstacles qui s'opposent á la transmission des

enseignements scientifiques dans la politique et la pratique judiciaire,

correctionnelle ou policiére. Les fonctions du chercheur et celles du

practician sont-elles rééllement incompatibles? Quel est le róle des

idéologies véhiculées par les hommes engagés dans la recherche

dune part, et ladministration de la justice d'autre part, dans les

difficultés de communication recontrées? Parmi les agents et les

agences de changement, quel est le róle respectif des commissions

d'enquéte royale présidentielle (si populaire dans les pays au droit

coutumier) de ladministration étatique (si puissante dans les pays

continentaux et dans les pays dont ils ont inspiré les structures)?

Quelle influence exercent les universités oú se fait la formation pro-

fessionnelle et une partie substantielle de la recherche, ou les moyens

de communication de masse qui peuvent faire infléchir d'une facon

spectaculaire les orientations de lopinion publique et par voie de

conséguence celle électeurs et des législateurs? Quel est enfin le

róle de la science: que peut-elle, que ne peut elle pas? De faux espoirs

sont probablement aussi dangereux que l'ignorance, il faut donc

examiner les données de ce probleme. Enfin les conditions d'une

fructueuse collaboration peuvent étre énumérées, dans le respect de

la vocation particuliére de chacun.

— 255 —

IN

MODELE DE CRIMINOLOGIE APPLIQUEE

La troisieme question soulevée concerne une proposition concréte

dun modéle de science appliquée: peut-on 4 linstar de l'économétrie,

proposer un outil qui, en matiére de justice puisse jouer, auprés du gou-

vernement, le méme róleque les autres disciplines scientifiques jouent

pour leur champs d'action respectif? La criminologie peut-elle inspirer

un systeme de prise de décision plus rationel, et en méme temps

plus conforme aux aspirations des justiciables et 4 quelle condition?

Voici les trois questions qu'on abordera dans le présent rapport.

Comme on le voit, il est orienté vers une prise de position, il est

inspiré d'une certaine conception de la criminologie comme science

appliquée et de son róle dans la politique criminelle. Nous pensons

que notre discipline doit donner une réponse socialement utile á la

collectivité: cest par 14 qu'elle réussira ou faillira 4 sa vocation. De

discipline descriptive et académique, d'orientation bio-psychologique,

elle doit évoluer vers une discipline sociale, économique et politique,

de tendance analytique et dynamique.

Afin d'éviter que cette prise de position ne fasse pas justice a la

richesse complexe de la présente situation de la criminologie, une

premiére annexe signée par le Dr. E. Fattah, en dressera le bilan. Et

afin de montrer, sur un exemple concret, limportance de la contri-

bution de la recherche scientifique dans ladministration de la justice,

le Dr. J. Rico développera un projet-modéle qui a été proposé au

gouvernement du Québec.

Enfin la premiere partie du rapport est basée sur une expérience

de recherche et d'enseignement universitaire, et qui fut résolument

axée vers la recherche de solutions d'utilité sociale pour notre disci-

pline. Notre collaboration á plusieurs enquétes gouvernementales sur

la justice nous a sensibilisés a degré élevé au probleme de la colla-

boration entre gouvernements et universités. Ce rapport est le fruit

dun travail d'équipe qui exprime l'expérience collective du Départe-

ment de Criminologie de lUniversité de Montréal.

I

CRIMINOLOGIE <PURE»> OU «UNIVERSITAIRE»: CONCEPTS ET

FONCTIONNEMENT

Jusqu'á tout récemment, la trés grande majorité des recherches

a été de type fondamental, selon le sens que Pinatel (1967) donne a

ce terme. Il s'agit en effet de travaux qui ont pour fin d'augmenter

— 26 —

la connaissance scientifique par lexploration et la clarification des

aspects théoriques de la criminologie, dont le but immédiat n”est pas

lamélioration et la correction d'un état de fait et dont le finance-

ment n'est pas conditionné par son application á des situations con-

crétes. Ces recherches peuvent étre étiologiques ou comparatives et

s'inspirer soit des sciences naturelles soit des sciences humaines.

Quelles sont les conséquences de cette conception sur Tétat actuel

de la recherche, quel bilan peut-on dresser?

Quatre caractéristiques sont a noter:

a)

la diversité des sujets traités;

b)

la complexité grandissante des instruments de recherche;

C)

le caractére uni-disciplinaire de la plupart des démarches;

d)

labsence de coordination des recherches universitaires.

a)

la diversité des sujets traités

La curiosité 1ntellectuelleb du chercheur étant le critére principal

de l'orientation des travaux, du choix des sujets etc..., on ne s'étonne-

ra point d'y rencontrer la plus grande diversité tant au niveau des

themes et des sujets qu'au niveau des méthodologies. Peu de proble-

mes ont échappé á la curiosité des universitaires, mais peu de con-

naissances cumulatives en résultent. Trés peu de recherches subissent

lépreuve d'un contróle véritable, trés peu de travaux sont soumis

a une confrontation critique en fonction d'autres hypothéses. Les

conaissances qui en résultent sont empreintes d'un impressionnisme

intellectuel, qui est á la science ce qu'est la poésie par rapport á la

prose. En toute justice, il faut noter que la situation 1n”est guére meil-

leure dans la plupart des sciences sociales, dont lorientation «pure>

s'apparente d'ailleurs fortement a celle de notre discipline. Les sour-

ces de financement précaires des recherches universitaires obligent

le chercheur 4 un grand opportunisme: il doit saisir loccasion favo-

rable qu'il doit alors exploiter avec une grande économie de moyens.

Ceci contribue encore á dégager une image peu cohérente de lunivers

de la recherche criminologique. On n'a pas souligné par ailleurs, le

caractere illusoire de la démarche des sciences exactes quí préconisent

que laccumulation patiente des faits et des observations, constitue

la source prépondérante du progres scientifique. Le phénomene cri-

minel est si mouvant, les liens avec le contexte socio-culturel si inti-

mes, qu'une expérience n'est souvent transposable qu'au prix de

simplifications qui le vident de sa substance.

b) la complexité | grandis$ante des instruments de rechérche

Les progres de la technologie et de la méthodologie scientifiques,

avancant rapidement, ceux qui en font des emprunts dans le domaine

— 297 —

criminologique, n'ont accru substantiellement larsenal d'outils d'in-

vestigation. Les instruments de mesure plus perfectionnés ont connu

des applications fort intéressantes depuis quelques années; le contró-

le des variables a fait des progrés incontestables. Toutefois les résul-

tats sont soit décevants, soit sans rapport avec l'importance de l'in-

vestissement intellectuel et matériel. L'exemple le plus spectaculaire

concerne lévaluation des méthodes de traitement de groupes d'indi-

vidus en liberté surveillée en Californie. Les différentes méthodes de

traitement (ou de non-traitement) ne semblent avoir aucun effect

sur le comportement de Tindividu. Parmi les multiples causes possi-

bles du phénoméne, il faut souligner celle qui illustre notre propos

présent: lambiguité de concepts (recouvrant l'ambiguité d'une réa-

lité) de traitement, de liberté surveillée, de délinquants etc. Nos unités

de mesure fondamentales ne sont pas clairement définies et sont

donc rebelles 3 une manipulation scientifique complexe. Un autre

exemple est constitué par les tableaux de prédiction des Glueck:

élaborés á partir des pourcentages, leur valeur prédictive est corro-

borée par l'application des techniques complexes comme lanalyse de

régression. Les deux donnent cepedant le méme résultat, rendent le

méme service.

c) Le caractere uni-disciplinaire de la recherche criminologique

Le caracteére uni-disciplinaire de la recherche criminologique tient

surtout á Torganisation de linfrastructure institutionnelle dont elle

reléle. On peut le décrire comme une recherche universitaire qui se

concoit et s'exécute dans les instituts de Tluniversité, dirigée par un

maitre. Congus sur le modéle de laboratoire des sciences naturelles

fondamentales, ces mini-centres abordent en toute liberté et en

toute pauvreté l'étude de phénoméenes qui préoccupent le titulaire

de la chaire. L'examen des relevés publiés par le Conseil de l'Europe

ou le NCCD est instructif 4 cet égard. Les lettres de noblesse de la

recherche criminologique étant plutót récents dans le monde aca-

démique, les crédits qui leurs sont attribués refletent parfaitement

cette situation.

Le professeur, consacrant par ailleurs une partie importante de

son temps á lenseignement et a ladministration, dirige quelques

assistants ou étudiants qui préparent une thése: voici limage d'Epi-

nal de la recherche criminologique universitaire, qui se dégage avec

netteté du panorama dressé par Radzinowicz dans «L'avenir de la

Criminologie». La plupart des publications sont signées par un seul

chercheur, ce qui dénote Tinspiration uni-disciplinaire de ces travaux.

L'abondance plus grande des enseignants-chercheurs et de fonds de

recherche universitaire les structures académiques n'assurent pas

— 28 —

en effet une plus grande perméabilité et les «criminologues» font, en

regle générale, partie des départements ou facultés, pour lesquels leur

préoccupation demeure partielle sinon marginale. La pratique de plus

en plus répandue de la recherche contractuelle s'insérant dans ces

mémes cadres académiques á dominante uni-disciplinaire, ne change

pas non plus pour lessentiel ce tableau.

d) flabsence de coordination des recherches universitaires

L'absence de coordination référe au probleme priorités. Le postu-

lat implicite est clair: est prioritaire le sujet que le chercheur, d'une

compétence éprouvée, trouve intéressant. Cette conception a été ex-

primée avec cohérence tout récemment par le Dr. T. Cibbens dans

son rapport général présenté á la septiéme conférence des instituts

de recherches criminologiques tenue á Strasbourg en Décembre 1969.

Il déclare que la priorité doit étre accordée aux études que les

chercheurs compétents jugent pouvoir mener á bon terme, compte

tenu des possibilités, des méthodes et des techniques existantes et

qu'ils supposent pouvoir apporter une importante contribution á la

théorie et (en deuxiéme lieu) á la pratique. Dans cette perspective

les priorités sont égales aux themes généraux de recherche et Gibbens

dégage, á partir des rapports nationaux qui lui furent soumis, les

points suivants:

— étude de la société: le comportement criminel inconscient ou

non-relevé de la part des autorités ou dans le public; effets

de dissuassion des peines; attitude du public devant la gravité

des crimes et le traitement des délinquants;

sociologie des

services médicaux et juridiques consacrés aux criminels.

étude des institutions sociales: étude sociologique sur le fonc-

tionnement des tribunaux, des services de protection de Tlen-

face, des services médico-psychologiques, de la police; les mé-

thodes d'établissement de statistiques sur le crime et les cri-

minels.

étude des délinquants: études phénoménologiques et psycholo-

gique portant notamment sur les nouveaux types de délin-

quants; étude de «follow up» des carriéres criminelles par rap-

pot notamment aux autre formes de comportement social; ty-

pologie des délinquants; études étiologiques de tel ou tel type

de délinquant par rapport au traitement appliqué.

— étude des institutions de traitement: les implications crimino-

logiques d'éventuelles modifications juridiques concernant la

fraude, les jeuns délinquants adultes et les délinquants dange-

reux; étude comparative des traitements; la durée du traite-

— 299 —

ment; les caractéristiques des institutions pénitentiaires et les

moyens permettant d'obtenir et de mesurer la transformation

accomplie; l'influence de Yaide post-pénitentiaire apportée par

les fonctionnaires ou par des volontaires sur les effets du trai-

.

tement.

On voit bien combien cettte_ liste résume bavec précision lés t'en—

dances de la recherche universitaire, comme on note l'absence de

tout classement prioritaire. On définit en effet la criminologie en

fonction des intéréts des chercheurs et non pas en fonction des in-

téréts de la société dont l'objectif est la lutte contre le crime. Cette

méme tendance se fait valoir dans la note d'orientation sur la poli-

tique de recherche du Ministére de la justice francais comme dans

le rapport présidentiel américain Katzenbach publié en 1967. Dans

un ouvrage récent et qui.a retenu, 4 juste titre, lattention tant des

milieux universitaires que du public éclairé, Morris et Hawkins dis-

tinguent les domaines suivants (toujours sans assigner une quelcon-

que priorité):

—

analyse de systemes;

— recherches étiologiques;

—¡

recherches de prédiction;

—

recherches évaluatives;

—|

regherches ur l'intimldation.

1 correspond aá ce fractionnement des recherches et des ot1enta-

tions une éga1e dispersion des organisations et des structures de la

recherche. Dans labsence de priorités établies, chaque département

ou faculté universitaire, chaque ministére ou organisme de protection

sociale, sorganise comme bon lui semble, entrafnant ainsi une allo-

cation peu économique des ressources et des énergies.

Que peut-on c_ohclure de ce tableau esquissant les traits de la

recherche criminologique «pures ou «<universitaire»? Insérée dans 1

université dont les traditions les plus puissantes protégent et valo-

risent la liberté d'initiative totale du chercheur, sa diversité est 4

limage de la multiplicité des facettes de la criminalité et de la

réaction sociale qu'elle suscite. Tributaires d'épistémologies, de for-

mation et d'obédiance méthodologiques les plus diverses, les chercheurs

universitaires ont une conception personnelle de <leur univers scien-

tifique» et des priorités de recherches correspondant 4 cette concep-

tion personnelle. Or, sans avoir pu faire un recensement précis, il

est probable que les criminologues qui engagent au moins la moitié

de leur temps á la recherche, sont á 80 por 100 au moins des cher-

cheurs universitaires dont nous venons de caractériser la démarche.

— 30 —

Une notable exception est constituée par les pays socialistes qui ont

crée, dans le cadre de leurs ministéres et de leurs académies (qui

sont des instituts de recherche) les groupes de recherche, et oú ce

pourcentage semble plus pres de 50 por 100. Aucun recensement précis

n'existant á l'heure présente, ce n'est qu'avec une marge considérable

d'erreurs, qu'on peut rísquer des estimations: il n'y a probablement

pas plus de 1.500 personnes engagées qu'á mi-temps dans la recherche

criminologique dans le monde entier. Plus des deux tiers de ces

personnes sont probablement intégrées dans les structures universi-

taires et pratiquent la recherch_g <universitaire» telle que nous lavons

analys_ée ici.

l1

APPLICATIONS DES CONNAISSANCES CRIMINOLOGIQUES: PRO-

BLEMES DE COMMUNICATION

Si I'hlstoiré de la recherche criminologique se confond, en gros,

avec l'histoire de la criminologie universitaire, nous n'avons toujours

pas une analyse historique sur le róle de l'administration dans le

développement de ces recherches. Celles-ci se caractérisent proba-

blement par lincompréhension la méfianc eet la résistance tant á

légard des chercheurs qu'á Tégand de Tapport possible de leurs

travaus a ladministration de la justice. Nous allons nous interroger,

par la suite (A), sur les raisons de cet état de choses, avant de

chercher les meilleures conditions d'un changement social (B), et

dune fructueuse coopération (C).

A)

Raisons de la réticence de lAdministration a appliquer les

résultats de la recherche criminologique

Les raisons motivant la résistance de ladministration peuvent étre

résumées en cingq points:

1

lidéologie de Padministration oú prédomine, normalement, 1l'es-

prit du statut que et oú survit une tradition séculaire incarnée

dans les structures et les institutions;

2

la portée pratique limitée des conclusions éprouvées des tra-

vaux de recherche;

lidéologie réformiste des chercheurs qui risque de créer un

conílit d'autorité;

4

lidéologie de lopinion publique influencée par le danger que

représentent pour la collectivité, les activités criminelles;

— 31 —

lattitude du parlement et du gouvernement qui refléte, jusqu'a

un certain point, les mouvements d'opinion du public et les

préoccupations de ladministration.

1

L'administration: esprit gestionnaire

L'administrateur de la justice, qu'il soit responsable des services

de la police, des pénitenciers, de la liberté surveillée ou de Télabora-

tion des sentences et de leur exécution, est chargé de lapplication et

de linterprétation, dans des limites sévéres, des lois. L'autorité dont

il est investi dérive de celle de lEtat dont il est lagent exécutif. Pour

comprendre ladmnistration, il faut donc examiner la loi, en loccu-

rence le code pénal et les arrétés ou décrets ministériels, quií prescri-

vent les reéglements, les procédures etc. L'absence presque compléte

dune sociologie de l'administration de la justice, nous réduit aux

simples constatations de sens commun méme si celuici peut nous

conduire á de graves erreurs d'appréciation.

On releéve souvent limmobilisme, le conservatisme de ceux qui sont

chargés de ladministration de la justice et qui ne se rendent pas

compte que la fonction de cette administration est définie par d'autres

qu'elle méme. Si la police est chargée de maintenir lordre public

quel quil soit, est-il raisonnable de s'attendre de sa part á une analyse

critique de la situation de crise qu'elle est obligée d'affronter? Si la

loi prescrit la responsabilité morale individuelle des accusés, peut-on

reprocher á la magistrature qu'elle ait du mal á tenir compte des dos-

sier de personnalité et des éléments socio-culturels dans ?évaluation

de la personnalité criminelle de YPaccusé? Si Padministration péniten-

tiaire est chargée de la punition en méme temps que de la <réhabili-

tation» des détenus, peut-sincerement s'attendre de sa part á la mise

au point d'expériences complexes et hasardeuses privilégiant d'une

facon décisive les techniques de resocialisation au détriment de celles

de la punition?

Il faut ajouter á ces considérations le poids des traditions et des

structures sans parler des limites qu'imposent larchitecture judiciaire

et pénitentiaire á tout changement d'orientation méme ordonnée par

les pouvoirs constitués, les mentalités qui expriment dans les ma-

niéres qui abordent, traitent et disposent de laccusé ou du détenu

résistant á toute transformation radicale. La encore, les recherches

précises font défaut. Des mémoires nombreux, consacrés aux souvenirs

de prison ou de persécution policiére, quel que soit le régime politique

au pouvoir, frappent cependant par la similitude des récits. Peu de

relations sociales semblent frappées d'une continuité, d'une perennité

plus prononcée que celles qui régissent les rapports entre justiciers et

justiciables.

— 32 —

Il convient de noter également a cet égard la formation intellec-

tuelle des membres de Yadministration de la justice. Les facultés de

droit, les écoles militaires et parfois, les écoles ladministration publi-

que constituent les pépiniéres de la grande majorité. Les facultés des

sciences humaines (médecine incluse) fournissent de plus en plus de

candidats: ceux-ci chaussent cependant des bottes que furent fabri-

quées et utilisées par et pour d'autres usagers. Sans porter un juge-

ment sans nuance, on peut faire remarquer que cette formation juri-

dique ou militaire né prédipose pas ses titulaires á une ouverture

excessive a lesprit de la recherche scientifique. Partant des faits

d'observation du sens commún — ce qú'on appelle avoir les deux

pieds sur terre — portant le poids d'une organisation hiérarchique,

dont la regle d'or est de toujours se couvrir et de ne jamais encourir

de risques inutiles, Yadministrateur de la justice gére et á la rigueur

interpréte prudemment les institutions et les lois qui lui sont confiées

par le législateur ou le supérieur hiérarchique. Certains évenements

sont dailleurs 14 pour rappeler aux plus audacieux les dangers d'ini-

tiatives nouvelles et hasardeuses: les émeutes éclatent plus facilement

dans des prisons connaissant des changements de régime de vie, car

la <«culture carcérale» garante de stabilité se sent menacée dans ses

priviléges; le voleur á main armée á son premier délit, mis en proba-

tion, peut récidiver spéctaculairement; les jeunes entreposent de la

marchandise volée dans le club de prévention organisé sous la protec-

tion de la police... etc

On constate donc qu'il n'y a rien dans le systéme social qui carac-

térise cette bureaucratie pour stimuler linitiative visant un change-

ment quel qu'il soit; au contraire, il semble que tout le poids du

systeme va vers un conformisme au niveau des fins et pratiques

traditionnelles. Ce n'est pas un spécialiste des sciences sociales qui

devrait alors s'étonner du peu de réceptivité, voir de l'hostilité de ces

milieux á légard de la recherche criminologique. En effet qu'est-ce

que cette recherche leur apporte ou rapporte-t-elle?

2. Portée pratique limitée des conclusions des travaux de recherche

A Tinstar des autres sciences humaines, peu d'applications peuvent

étre tirées de certitudes ou de lois scientifiques également peu nom-

breuses. Berelson a tenté de résumer toutes les conclusions vérifiées

auxquelles sont arrivées les sciences du comportement. L'examen cri-

tique de cette liste indique qu'il y a moins de 50 propositions suffisam -

ment originales et suffisamment valides parmi les 1045 énumérées par

Pauteur.

Et il importe de rappeler ici le caractére universitaire de la recher-

che criminologique contemporaine. Orientée vers lintéréet des savants

— 33 —

CRIMINOLOGIA.—J3

qui sont la plupart du temps a cent lieues des milieux plutót lugubres

ol sadministre la justice et des problemes d'une grande banalité

intellectuelle qui préoccupe ceux qui sont chargés de cette administra-

tion, il est normal qu'il y ait peu d'attraction mutuelle. Sous les

pressions diverses, les administrations ont commencé á introduire ,de-

puis une dizaine d'années, les services de recherche dans les ministeé-

res de la justice et d'établir par le truchement des contrats, des

relations de travail avec certains centres universitaires. Le plus ancien

et plus intéressant exemple est, á cet égard, celui du «Home Offices

au Royaume Uni, dont le modele a inspiré á un degré plus ou moins

grand les autres initiatives gouvernementales. Dans les pays socia-

listes en particulier, en Pologne, en Yougoslavie, en URSS et dans la

RDA, d'importants services de recherche relévent soit du ministre de

la justice soit des services du procurateur général. Il est probablement

trop tót pour dresser un bilan de ces expériences, mais les universitai-

res ont dú cependant renoncer á Vinitiative du choix du sujet,

accepter les limitations dans le choix méthodologique et renoncer par-

fois á la publication intégrale des résultats des recherches. On con-

viendra qu'il s'agit lá d'un crime de lése-majesté dans la conception

traditionnelle du chercheur universitaire. On ne doit donc pas s'éton-

ner que lenthousiasme pour cette collaboration n'est pas débordant

chez les chercheurs. Il n'est pas excessif non plus chez les adminis-

trateurs. Quel est lintérét pour le magistrat d'une étude complexe sur

la prise de décision judiciaire, et le róle des dossiers de personnalité,

alors que les services de probation dont sa cour est dotée, sont par-

faitement insuffisants par rapport au besoin dont le caractéeére aigu

est évident sans renfort d'aucune recherche d'aucune sorte? Quel

enthousiasme peut-on espérer de ladministrateur pénitentiaire pour

des raffinements de tests de classification et de diagnostic ou pour des

expériences prometteuses en traitement de toute sorte, s'il sait que

Parchitecture des institutions existentes, le niveau de formation ac-

tuelle de son personnel, la persistance d'une culture carcérale cons-

tituent un carcan d'acier en face de toute velléité de réforme?

L'application des connaissances dérivées des recherches scientifi-

ques exige le développement d'un certain type de recherche: la re-

hcerche appliquée, une stratégie d'application qui exige une démarche

administrative encore inédite dans la plupart des secteurs de ladmi-

nistration publique. Pensons encore á Téchec des politiques sociales

dans le domaine aussi vital que Téducation, la santé publique, le

développement régional etc., pour réaliser les difficultés qu'on ren-

contre. Nous en parlerons plus en détail dans la troisieme partie de

ce rapport. Qu'il suffise de dire ici, que, dans l'état actuel de la

recherche scientifique et de administration de la justice, on voit mal

les possibilités d'application nombreuses des connaissances scienti-

— 34 —

fiques pour améliorer ladministration. Notons entre parenthéeses et

a titre indicatif les difficultés rencontrées par les économistes en face

des hommes d'afífaires et des industriels, des biologistes, physiologis-

tes et biochimistes etc. face aux cliniciens et praticiens avant que des

modes institutionnalisés de collaboration aient pu s'instituer dans le

respect de la vocation particuliére de chacun. Nous en sommes loin,

encore trés loin de tels modus vivendi, en ce qui concerne la crimi-

nologie et ladministration de la justice.

3. d1déologie réformiste des chercheurs

L'idéologie véhiculée par la recherche scientifique ajoute encore

aux difficultés de coopération. Tout universitaire demeure attaché

avec une intransigeance souvent jalouse, á la liberté de choix de ses

sujets de recherche, de ses instruments de mesure et á la publication

des résultats de ces recherches, afin qu'ils soient soumis á la con-

frontation publique avec d'autres chercheurs scientifiques. Cette phi-

losophie est la garante indiscutable de la liberté académique qui a

fait des universités des foyers de la liberté de pensée et parfois des

libertés tout court. Personne ne songe á contester cette position et

Pattitude qui en résulte est pour le chercheur individuel dans les

pays oú survit, la tradition d'une démocratie libérale. Mais á partir

du moment oú le chercheur se fait le promoteur d'une certaine con-

ception de lhomme et de la société, d'une certaine mise en oeuvre

des mons pour réaliser l'épanouissement de l'un ou de Yautre, il sort

de son sanctuaire et affronte tous ceux qui, dans les champs social et

politique, défendent d'autres conceptions ou visions, ou qui sont oppo-

sés aux siennes. On ne peut plus invoquer á ce moment lá les principes

qui garantissent l'intangibilité de la liberté de la recherche. Le «savoir

pour pouvoir» d'Auguste Comte, a fait d'une catégorie importante de

chercheurs et d'universitaires les protagonistes d'une certaine réforme

sociale qui se classe, en gros, sur le flanc gauche et progressiste de

lPéchiquier politique. Il est normal que les protagonistes d'autres con-

ceptions philosophiques, sociales et politiques n'accorderont aucun

privilege particulier aux chercheurs:

leur opinion est une parmi

d'autres et on en disposera suivant des réegles n'ayant rien a voir

avec les procédures des débats dans les séminaires universitaires.

Concreétement nous sommes en face de la situation suivante (qui

une fois de plus n'a point fait lobjet de recherches ou d'examens

systématiques): les criminologues cliniciens prónent, sur le plan pra-

tique une réforme radicale de Yinstitution pénitentiaire telle quelle

existe et invoquent, pour l'essentiel de leur argumentation, les résul-

tats de leurs recherches en milieu carcéral. Ceux-ci décrivent une

faillite totale des efforts (modestes) de resocialisation entrepris par

— 35 —

l'administration. Le moindre effort de compromis ou d'arroudisement

des angles suscite pour le chercheur les pires difficultés:

qu'on

songe aux attaques dont fut lobjet l'éminent criminologue qui s”est

livré á Yanalyse, probablement la plus exhaustive, de lefficacité du

systeme correctionnel américain, non seulement par l'administration

mais surtout par certains de ses collégues «progressistes». La moindre

concession aux points de vue des uns, suscite des accusations de

s'étre «vendu»s, et la moindre proposition de réforme, un tant soit peu

substantielle, fait classer son auteur dans la catégorie des «utopistes»

ou des «esprits subversifs». Le sociologue qui analyse le fonctionne-

ment de la police ou celui des tribunaux, est rarement ami d'une

philosophie séverement punitive et de lusage des méthodes fortes

de interrogation des accusés dans le secret des cellules de détention

policiére. Les résultats de ces recherches risquent d'étre entachés

dun certain parti-pris; mais méme si les biais peuvent étre limités

a cet égard, rien nempéchera d'ordinaire le sociologue-citoyen d'in-

voquer ses qualités et son expérience dans ses prises de position pu-

bliques pour l'application d'une politique plus libérale dans ladmi-

nistration des tribunaux et de la police.

Comment peut-on espérer, dans ces conditions, que les chefs res-

ponsables de ces administrations ne perccoivent pas ces chercheurs

comme un des groupes de pression politique dans lareéne des luttes

sociales dont l'arme s'appelle <«la recherche scientifique»? L'examen

des contributions 4 une réforme éclairée de la justice des criminolo-

gpes dont notre discipline vénere le plus le souvenir ou considére

l'oeuvre avec le plus d'éclat est instructif á souhait: Ferri en Italie,

Prins en Belgique, Bates aux USA pour les anciens, Lady Wooton,

Jean Pinatel, Noel Mailloux, -Thorsten Sellin chez les contemporains.

Toutes ces personallités (et des dizaines d'autres ayant les mémes

mérites) ont été non seulement des chercheurs mais aussi des mili-

tants acharnés et combattifs de la réforme pénale.

Il ne faut pas sous-estimer dans ce contexte, la fragilité de la

défense que les méthodes objectives de la science assurent aux cher-

cheurs face a ladministration, comme dr'ailleurs face 4 lopinion pu-

blique divisée. Qu'on rappelle T'expérience toute récente du groupe de

recherche sur ladministration de la justice, du Département de Cri-

minologie de l'Université de Montréal, qui s'est livré á une analyse de

Popinion publique sur les activités policiéres et judiciaires. Il en est

ressorti que le public avait une opinion plutót favorable sur la police,

et négative á bien des égards vis-á-vis de la magistrature et des

membres du barreau. Or la Commission pour le compte de qui 1'en-

quéte a été menée, était percue comme ayant une orientation résolu-

ment réformiste et libérale. La réaction á la publication des résultats

— 36 —

ne s'est pas fait attendre: les milieux de gauche accusaient les cher-

cheurs d'un biaiser en faveur de la police, pourfendeurs de la jeunes-

se, contestataires, menace pour les libertés des citoyens. Les plus con-

servateurs furent non moins séveres: saper lautorité des corps cons-

titués, dénigrer le banc et les gens de la robe, est-ce-14 ce que visent

les criminologues? Les méthodes des sciences sociales n'ont rien de

tres objectif et en tout cas rien d'inoffensif aux yeux de ceux dont la

formation professionnelle est basée sur la critique impitoyable de

toute opinion. Les opinions de certains sociologues prenant position

pour une «sociologie engagée» ne fait que les confirmer dans les

soupcons déja entretenus.

On peut donc conclure que les chercheurs se faisant les porte-pa-

role de réformes, sont percus par ladministration comme les repré-

sentants d'un groupe de pression dont loutil <la recherche scientifi-

que» ne sert souvent qu'á déguiser le dessein qui vise une épreuve de

force en vue de l'exercic du pouvoir.

4. L'opinion publique

Et cest lá qu'on peut aborder linfluence sur l'opinion publique

des activités criminelles et leurs effets sur Vattitude de ladministra-

tion et sur les chercheurs. On n'a peut-étre pas assez souligné qu'il

existe une corrélation entre Tétat trés libéral, non-punitif d'une

opinion publique et la menace relativement restreinte que font peser

les criminels sur la vie quotidienne des citoyens. Prenons á titre

d'exemple les pays scandinaves et le Royaume Uni. Il s'agit la de pays

qui ont le plus haut degré de stabilité socio-économique et socio-cul-

turelle du monde occidental; l'idée des réformes libérales, surtout en

Scandinavie, ne se heurte pas á des sentiments de frustration et de

vengeance que nourrissent l'homme de la rue comme ladministra-

teur de la justice dans la plupart des autres pays du monde. Trans-

portons un instant les conditions de sécurité publique qui reégnent á

Washington, D. C. á Stockholm: méme sans laide de recherches

scientifiques complexes, on peut présumer une détérioration rapide

de cette opinion libérale, la menace quotidienne que l'activité cri-

minelle fait peser sur les citoyens rend l'opinion publique extréme-

ment mnerveuse et fermée face aux changements ou réformes, dont

personne ne pourrait garantir les effets bénéfiques. La qualité mé-

diocre de la chronique judiciaire dans la plupart des pays, l'existence

des journaux 4 sensation qui vivent en symbiose souvent avec les

éléments les moins recommandables, jouent un róle notable á ce

Propos.

Ce qui est important 4 souligner toutefois est que lopinion publi-

que est le véhicule des philosophies pénales conformes a des philo-

— 37 —

sophies politiques et sociales dont elles font partie intégrante. Ce qui

veut dire que les journaux de gauche seront plus ouverts auúx idées

de réforme, les journaux conservateurs le seront moins. En d”autres

termes, l'opinion publique est le reflet de Tlopinion populaire qui, á

cet égard, demeure considérablement divisée. Les chercheurs, dans la

mesure oúu ils sont préoccupés par une réforme pénale, doivent con-

sacrer des efforts á léducation populaire afin de raffermir l'opinion

libérale.

5. Le gouvernement

En dernier lieu nous devons souligner combien Yattitude des par-

lements et des gouvernements refléte celle de lopinion publique d'une

part, et est conditionnée par les administrations d'autre part. C'est

une tautologie que d'affirmer linterdépendance de l'opinion publique

et des pouvoirs politiques dans des pays de démocratie libérale. Aucun

homme politique ne pourra survivre, éléctoralement parlant, s'il était

en contradiction flagrante et prolongée avec les courants majoritaires

de l'opinion publique. Les exceptions confirment ici la régle: que telle

personnalité non-conformiste ait pu se faire méme un capital politi-

que avec des opinions <réformistes» ou «trés réactionnaires» ceci n'al-

tére pas le fait que lopinion vit en simbiose étroite avec le pouvoir

politique.

Il convient de s'arréter un peu plus plus longuement 4 l'examen des

relations entre administration et le pouvoir politique. Les recherches

faites sur la bureaucratie gouvernementale, nous enseignent a quel

point est mince la marge de manoeuvre du minisare, pourtant seul

responsable de la politique, en face de celle pratiquée par les hauts

fonctionnaires de son ministeére. En plus de la législation, des regle-

ments hérités d'un passé séculaire, des habitudes de penser et d'agir

modelées sur ces régles, il y a la conviction profondément ancrée dans

la mentalité des serviteurs du public, qu”ils savent mieux que quicon-

que ce qu'il faut faire pour bien administrer leurs services. Tout

homme politique connait ce syndrome et essale d'y parer en bátissant

un cabinet bien étoffé de «conseillers spéciaux» qui, dans certains

pays et á certains égards finissent par dédoubler ou par court- circui-

ter la hiérarchie administrative officielle.

Ce n'est pas dans le cadre de ce rapport que nous pouvons anlyser

en détail ce phénoméne: les «politicologues» y ont déja consacré leur

attention depuis quelques années. Il suffit pour nous d'attirer Yatten-

tion et de signaler la nécessité pour la communauté des chercheurs,

d'établir une stratégie d'action et de collaboration s'ils veulent avoir

un impact de leurs idées dans la politique sociale de leur pays.

— 38 —

B)

Les conditions d'un changement social

Quels sont les moyens pour assurer un changement social en

adaptant ladministration de la 4justíce aux exigences de la crimi-

nologie contemporaine?

Si nous admettons qu'il se dégage des recherches criminologiques

une certaine conception de ladministration de la justice, et si nous

reconnaissons la légitimité pour les chercheurs de se préoccuper d'une

réforme visant la réalisation de cette conception, on peut s'interroger

sur les róles respectifs des diverses parties en cause:

1

luniversité d'abord oú se fait un partie importante de la

recherche;

ladministration ensuite qui a la charge des institutions;

le pouvoir politique finalement qui doit arbitrer entre les di-

vers projets de réforme et á qui revient la responsabilité de

faire respecter le bien commun.

1

Róle de V'Université

Il y a lieu de développer á Tuniversité, sans préjudice des tra-

ditions garantissant la liberté académique, un secteur dans le domaine

des sciences sociales qui acceptent la perspective de lapplication des

connaissances dérivées de ces recherches. A Tinstar des écoles de

polytechnique et de médecine qui se sont développées aux cótés des

facultés des sciences vouées á la recherche fondamentales et au dé-

veloppement des connaissances et la formation des chercheurs, on

doit souhaiter la création des «écoles d'ingénieurs sociaux» ou de

«polytechniques psycho-sociales», couvrant lensemble des champs

économiques, sociaux et politiques. Il faut bien reconnaiítre que nos

universités sont loin davoir reconnu la nécessité d'une contribution

pour former les praticiens aux changements socio-économiques et

socio-culturels en les outillant de techniques d'action et d'interven-

tion et en développant des activités de recherche visant les trans-

formations sociales. Les exigences de la formation scientifique des

chercheurs visent á instruire des étudiants en vue de connajitre de

plus en plus de choses sur des phénomenes de plus en plus restreints

et précis. Or, la démarche d'une science appliquée est l'inverse: c'est

sur un champ ou un domaine de plus en plus complexe, la santeé,

lurbanisme par exemple, qu'il s'agit de connaitre de plus en plus

de choses. Toutes les tentatives pour greffer l'application sur la

recherche fondamentale ont été vouées a léchec: les deux démarches

sont incompatibles au sein d'un seul curriculum, de déontologie et

d'épistémologie. Elles sont plutót complémentaires: on parle de choses

— 39 —

semblable, mais dans une perspective et avec una finalité différentes.

Il faut donc leur créer, et on lYa d'ailleurs déja fait, des institutions

distinctes.

La criminologie faisant partie des sciences humaines appliquées á

lPadministration de la justice, á la prévention de la criminalité et au

traitement des délinquants, il importe que les universités se dotent

de telles structures académiques afin de pourvoir au besoin en matiere

de formation professionnelle et également en matiére de recherche

scientifique. On peut concevoir dans une telle perspective et dans

un tel contexte institutionnel, la naissance des équipes de recherches

qui pourraient collaborer avec de considérables chances de succés avec

une administration orientée vers le progrés.

2. Róle de Yadministration

A quelles conditions l'administration peut-elle devenir réceptive á

lapport sensible de la recherche? On pourrait signaler les suivantes:

tout d'abord les fonctionnaires devront étre recrutés de plus en plus

dans les milieux des sciences humaines appliquées et un certain

dénominateur commun. Du moins, le niveau de la formulation des

problemes et de moyens pour les étudier et les résoudre, pourrait étre

acquis. La question du choix des objectifs demeure entiere: elle re-

leve de léchelon politique. Mais des magistrats et avocats plus ren-

selgnés sur les sciences humaines, des fonctionnaires chargés de

traitement, d'administration pénitentiaire, de police etc. formés dans

le cadre des sciences humaines appliquées á la justice devront créer

de toute évidence, des conditions actuellement inconnues pour un

dialogue entre la communauté des chercheurs et celle des praticiens-

administrateurs.

Une autre conséquence de cet état de choses sera que ladminis-

tration intégrera dans son sein un service de recherche, de program -

mation et de développement á Tinstar d'autres branches de ladmi-

nistration publique. Cette pratique, mise au point dans Tindustrie

privée, a fait des progres considérables dans le domaine de la ratio-

nalisation des méthodes de gestion administrative. Des administra-

teurs de la justice formés dans ce moule n'auront aucune difficulté a

intégrer la recherche et ses résultats dans la régie interne de leur ges-

tion. Les universités devront pourvoir á ces besoins qui iront en

s'accroissant une une fois le tournant pris. Le moment de cette trans-

formation n'est pas si éloigné qu'on pourrait le croire; les créations

comme l'Institut national de justice criminelle á Washington que nous

décrivons ailleurs) les projets semblables que font leur chemin dans

plusieurs pays européens, sont lá pour justifier un optimisme certain

pour Tavenir.

— 40 —

3. Róle du pouvoir politique

C'est la qu'on arrive á cerner le róle du pouvoir politique dans

cette stratégie du changement. Chaque gouvernement quelle que soit

sa couleur politique, doit faire face au décalage qui existe entre lesprit

et la lettre de la loi, la tradition de ladministration et les aspirations

des groupes plus ou moin puissants vers un changement plus ou moins

radical. Comment canaliser ces forces, comment disposer de ces pro-

blémes le plus utiliment possible. Voilá la question qui se pose á ceux

qui exercent le pouvoir. Une des: techniques, dans des pays á tradi-

tion de droit coutumier, est de créer tous les 25 4 50 ans une Commis-

sion royale d'enquéte, dont les travaux s'étendent sur une période de

deux á cing ans et constituent une base d'action pour l'administration

et le gouvernement. Il s'agit la d'une opération essentiellement poli-

tique: en effet, la Commission doit faire des recommandations qui

relevent de la décision politique, elle a toute la latitude et lPindépen -

dance voulues pour enquéter sur tous les aspects du probleme qui

reléve de son mandat. L'inconvénient du systéme est que, le gouver-

nement qui a institué la Commission, a rarement l'occasion d'exami-

ner les possibilités de mise en oeuvre des recommandations, et les

conditions politiques sont rarement réunies pour assurer une réalisa-

tion intégrale des recommandations. Les commissions de planification,

composées principalement de fonctionnaires correspondent aux mé-

mes besoins dans les pays du continenet européen. Si les Commissions

royales travaillent publiquement, avec des audiences largement com -

mentées par lopinion publique, avec un rapport déposé par le min-

sitre responsable devant le parlement, les comités de fonctionnaires

travaillent d'ordinaire, dans la grande discrétion qui caractérise le

pouvoir étatique qu'il soit de la tradition napoléonienne, maeterni-

chienne ou bismarckienne.

Il semble que le systéeme des commissions royales d'enquéte, pour

aussi libre qu'il soit de garantir lPexamen le plus complet et le plus

objectif d'un probleme complexe et épineux, péche par les trop gran-

des bouchées que constituent presque nécessairement ces rapports.

Rarement le pragmatisme, qui est la régle d'or de laction politique,

peut en faire usage au point que cela fasse justice á limportance des

recomendations de la Commission. Le comité de fonctionnaires pé-

che, de son cóté, par une trop grande discrétion et se trouve de ce

fait dans une trop grande dépendance de la conjoncture politique

quotidienne dont est tributaire tout pouvoir politique. Nous avons

noté déja la traditionelle orientation de ladministration pour pré-

server le statu-quo; le pouvoir ministériel seul semble étre un con-

trepoids trop léger pour assurer une orientation suffisamment dyna-

mique, suffisamment axée sur le changement.

— 41 —

Sans écarter ces deux systemes d'opération á la disposition des

gouvernements, qui peuvent se justifier probablement dans des con-

textes politiques particuliers, il y aurait lieu d'envisager la possibilité

dune troisieme solution. Celle-ci consistera dans linstitution d'un

commission permanente, responsable devant le Parlement, qui recom-

mandera chaque année des réformes qui lui paraissent opportunes

dans Padministration de la justice du pays.

Il s'agira de surveiller non seulement la lettre de lapplication des

lois, mais également leur esprit et de porter une appréciation en

fonction des bessoins des justiciables et des exigences de la protec-

tion des biens et des personnes de méme que des libertés civiles. Une

telle Commission ne se sustituera point ni au pouvoir politique ni á

ladministration: le premier conservera toujours la responsabilité des

initiatives et la seconde celle de l'exécution. Mais une commission

de la réforme permanente de la justice permettra d'introduire la

souplesse nécessaire dans les tentations de l'immobilisme ou des ré-

formes trop incohérentes qui ne tiendraient compte que des aspects

trop partiels du probleme. L'opinion publique pourrait ainsi étre éclai-

rée sur la complexité et l'enjeu des réformes en cours. De plus une

telle Commission pourrait agir comme agent stabilisateur lors des

périodes de troubles ou de crises politiques.

C)

Les conditions d'une collaboration plus harmonieuse entre

chercheurs et Administration

Telles sont d'ailleurs les meilleures conditions d'une plus harmo-

nieuse collaboration entre chercheurs et administrateurs. En effet, a

lheure actuelle les conditions d'une pareille entente ne sont point

réunies: luniversité, oú régne en maitre lesprit de la recherche pure,

ne préte pas une oreille attentive aux problemes de l'administration

de la justice. (Qui parmi nous n'a pas entendu les réflexions de cer-

tains collégues, et non des moindres, sur le caracteére déplaisant ou

dégradant pour un universitaire de s'intéresser aux probléemes de la

police, par exemple...?) Il faut qu'un secteur des sciences humaines

ou sociales appliquées soit crée avec comme partie intégrante un

secteur consacré á la criminologie et á ladministration de la justice.

Comme contrepartie á cette innovation, il faut que ladministration

redéfinisse les criteéres de recrutement de ses agents, intégre dans

sa gestion des principes rationels d'innovation, de tests et d'évalua-

tion subordonnant progressivement á ces nouveaux critéres les mo-

des de gestion traditionels. Enfin, le pouvoir politique pourrait ga-

rantir une adaptation permanente de ladministration de la justice

aux exigences changeantes de la situation en instituant une commis-

sion permanente de réforme pénale. Les communautés de cher-

cheurs, de citoyens et lYadministration pourraient étre représentées

au sein de cette commission dont le róle, tout en n'étant que con-

sultatif, pourrait revétir une grande importance comme catalyseur et

stabilisateur des forces diverses en interaction, voir en conflit les

uns avec les autres.

Nous ne prétendons pas que ces innovations assureront, 4 coup

sar, des évolutions réguliéerement harmonieuses. Il semble toutefois

qu'á une époque de rapides changements socio-économiques et socio-

culturels, Yadministration de la justice doit sortir d'une torpeur que

son relatif sous-développement a provoqué. Méme si les sciences hu-

maines n'assurent pas autant de renseignements súrs qon aimerait

les voir donner, la création d'une grande école des sciences humai-

nes appliquées dans les importantes universités du monde accélerera,

a coup súr, le développement des connaissances, des recherches et

la formation d'un personnel d'un haut niveau technique dans tous

les domaines oú les changements socio-économiques et socio-cultu-

rels ont besoin de spécialistes avertis. Méme si le pouvoir politique

devrait normalement, avec une administration compétente, assurer

ladaptation des lois et des structures héritées du passé á une réa-

lité nouvelle et changeante, la création d'une Commission permanen-

te de réforme pénale donnera une meilleure garantie de stabilité et

de mouvement de réforme équilibré. Gráce á ces quelques innova-

tions, les conditions d'un dialogue et d'une collaboration meilleurs,

pour tous les intéréts en cause, pourraient étre instituées entre ceux

qui s'intéressent á une administration de la justice plus humaine.

IT

MODELE DE CRIMINOLOGIE APPLIQUEE

Le troisieme et dernier probleme que nous abordons dans ce rap-

port concerne l'examen de la possibilité d'établir un modeéle de cri-

minologie appliquée, et qui á linstar des sciences économiques par

rapport la politique économique par exemple, nourrait contribuer

par une démarche apprropriée a une administration plus rationelle

de la justice. Nous avons vu comment lintéret intellectuel du cher-

cheur est le moteur de la recherche universitaire et son seul critére

d'évaluation consiste dans son apvort au dépót théorique des con-

naissances. La seule conclusion pratique des recherches de ce type

consiste dans la réclamation d'autres recherches qui seraient néces-

saires afin d'éclaircir ou de vérifier des variables peu ou pas éxplo-

rées dans la recherche vrésente. On concoit le haussement d'épaules

impatient de ladministrateur devant de tels résultats alors qu'il est

— 43 —

en prise avec des problemes d'un tout autre ordre. La recherche

contractuelle dont linitiative revient soit a l'administration soit a

luniversité mais dont lorientation est conforme á tel ou tel besoin

spécifique de Tadministration permet d'apporter quelque lumieére,

quoique en ordre dispersé, á la solution de problémes concrets. On

concoit également le scepticisme de certains universitaires devant

de telles recherches qui ne remettent jamais en cause les bases

d'aucun systeme et contribuent en fait, d'aprés eux, au maintien de

services ou de pratiques tout á fait néfastes ou injustifiés. La quasi

totalité cependant des recherches criminologiques actuelles peut étre

classée dans Tlune ou Tautre des deux catégories.

La conséguence de cette situation est facilement prévisibles: ni

la confiance ni le respect ne régnent entre chercheurs universitaires

et fonctionnaires ou hommes publics chargés d'administrer la justice.

Les récentes confrontations sur le plan international, comme Texpé-

rience quotidienne vécue par la plupart de nous dans le contexte

national, prouvent bien Pexistence d'une atmosphere peu propice a

la compréhension et á la collaboration mutuelles.

Il semble que seul un changement radical par rapport á la situa-

tion de fait existant actuellement peut nous sortir de l'impasse. Les

changements qu'on observe dans les transformations des techniques

de gestion étatique d'une part, et les préoccupations de certains mi-

lieux universitaires d'autre part, nous donnent des éléments dont

pourraient se dégager des solutions concrétes. Il s'agit en fait d'arriver

a une conception de science appliquée qui puisse á la fois satisfaire

les exigences de Tadministration publique et celles des chercheurs.

Ce changement auquel nous nous référons consiste dans lapplica-

tion de la rationalisation des choix budgétaires —le «planning, pro-

gramming, budgeting system»— mise au point dans lindustrie pri-

vée et importée dans l'administration publique d'abord aux USA et

de plus en plus en Europe. L'analyse des coúts et des bénéfices deéri-

vés d'une opération ou d'un choix politiques, constitue la pierre an-

gulaire de cette technique ainsi que lanalyse de systémes qui permet

d'évaluer en termes de «in put» et <out put» le rendement d'un ser-

vice donné. Nous n'avons pas a développer ici les concepts théoriques

et dresser le bilan de ce nouvel effort de gestion et de comptabilité

nationales. Précisons simplement que gráce á elle, les objectifs d'une

politique ont pu étre explicités en termes précis et en rapport avec

les moyens nécessaires 4 leur réalisation. Des méthodes appropriées

peuvent étre prévues afin d'évaluer en cours d'exécution les consé-

quences et la portée précise de chaque phase et de chaque élément

qui intervient dans lopération.

On voit immédiatement les conséquences révolutionnajires de cet-

— 44 —

te technique de gestion pour notre domaine: á part des abstractions

générales du code pénal, aucun Etat n'a explicité les objectifs en

termes de moyens nécessaires á sa réalisation dans le domaine de la

protection des citoyens contre la criminalité. L'orientation des servi-

ces, qui tous devraient étre ordonnés en vue d'une méme fin, reléve

dune demi-douzaine de ministéres, méme dans les Etats a forte

structure centralisée. Que dire d'une poussieére de juridiction dans

le cas des états nord-américains oú lunification simple (voir la coor-

dination des forces policiéres par exemple), se heurte á des obstacles

considérables? On imagine les changements radicaux que lintroduc-

tion d'un tel systeme suppose dans ladministration publique. Devant

lurgence dramatique que revétent les problémes de la sécurité pu-

blique, il n'est cependant plus utopique ni inconcevable que le pro-

cessus de changement s'accélere.

Le premier exposé systématique de Tapplication de cette nouvelle

perspective dans l'administration de la justice a été fait par .H Blums-

tein en (1968?) Le deuxiéeme Symposium de Criminologie Comparée,

organisé par le CICC á Ste. Marguerite preés de Montréal, en 1970,

avec quelques initiatives de la Rand Corporation et des bureaux de

recherche de 1Etat de Californie, constitue les plus récentes initia-

tives dans ce domaine.

L'objectif fondamental est la réduction du coút social total accom-

pagnant le criminalité gráce á un programme de recherche, d'inno-

vation, de tests et d'évaluations (RDTE). Concretement, il s'agit de

disposer d'une meilleure description des caractéristiques de la crimi-

nalité, des relations entre ses divers aspects et composantes et les

actions, reéglements, pratiques prévues pour les contróler, les répri-

mer ou les prévenir; il faut développer des moyens améliorés pour

la prévention, la répression ou le contróle, en s'assurant de leur effi-

cacité par des tests et des évaluations périodiques.

Dans cette perspective, la recherche criminologique a trois fonc-

tions: la prévention du crime et la réhabilitation du criminel, le con-

tróle de la criminalité et les systemes judiciaire, policier et correc-

tionel. Contrairement á lapproche universitaire, cette démarche per-

met de mieux sélectionner les priorités. Vus ainsi, un grand nombre

de problémes sont communs á l'ensemble du systéme, et permettent

une planification du systéeme totale; d'autres indiquent des relations

entre des composantes du systeme; d'autres encore incluent des con-

sidérations extérieures au systeme de la justice (telles que les causes

du crime) et finalement certains s'appliquent á tous les sous-systéemes

(allocation efficace des ressources).

Pour réduire le coút total associé au crime, on propose la réduc-

tion du besoin et du désir de commettre des crimes ainsi que la ré-

duction du coút associé 4 la répression et la prévention du crime en

— 45 —

les rendant plus efficaces. Une deuxiéeme táche consiste á tenter de

réduire le coft associé aux opérations et au fonctionnement du sys-

teme de la justice pénale, et la derniére consiste dans la mise au

point de programmes d'appoint et de support.

Blumstein énumére onze programmes que nous résumons ainsi:

FONCTION I

Réduction du besoin et désir de commettre des crimes: préven-

tion et réhabilitation.

Programme 1: identification et réduction des causes du crime.

Programme II: réhabilitation des déliquants.

F0NCT10N II

Augmenter les risques et les difficultés de commettre des crimes:

contróle du crime.

Programme III: prévention directe du crime.

Programme IV: amélioration de la probabilité d'appréhension et

de conviction des criminels.

FoNCTION III

Réduction des coúts d'opération du systeme de la justice criminelle.

Programme

v

amélioration du rendement et de lefficacité du

systeme de la justice criminelle.

Programme VI:

amélioration des relations entre le systeme de la

justice criminelle et la communaute.

Programme VII:

amélioration de la sélectlor_1 et formation du

personnel.

FONCTION IV

Programme d'appoint et de support.

Programme VII:

établissement d'équipement pour les tests et le

laboratoire d'évaluation.

Programme

IX:

établissement et opération du centre de statis-

tiques et de mensuration du crime.

Programme

X

établissement d'instituts de recherches privées.

Programme

XI:

provision pour lappoint technique á ladminis-

tration du programme.

Une application immédiate a été envisage de ce nouveau concept:

les ressources du nouvel institut de recherche de la justice criminelle

du Ministere de la justice américaine, ont été allouées gráce a la

collaboration d'un comité d'experts, en tenant compte des priorités.

— 46 —

1968

1975

FONCTIONS

PROGRAMMES

19030

0

()

Prévention

I

Réduire les causes.

03

10

6

S

—

—

) Réhabilitation.. II

Réduire la récidive.

26

13

12

III

Prévention directe ..

5

10

10

II

Contróle du Cri-

——————

me

* e "acaro a OvECceavaAan

Appréhension et

conviction

* s .osnarcarn oe

21

20

Efficacité

* aocorssercuvnnco

15

14

10

—oo

[II

VI

Relation avec com-

Systeme de la

justice

munauté

—

3%

VII

Personnel

9 d * ocooCdct AC

VIII

Centre d'évaluation.

—]—] —

IX

Statistiques et me-

sures de la crimina-

lité

e « o *+dGCECaCAOAEECECOICOCPOS

10

IV. Appoint et Sup-

por

e.ocsrotcecsard rac

Centre de recherche.

10

10

Gestion du pro-

gramme

%

MILLIONS $

Fonds

Estimé

Estimé

privés et | fonds gou-

fonds gou-

gouverne- ¡ vernemen-

mentaux

taux

vernemen-

taux

Fonds totaux

. o o r O GAaCSOONAOSTaCcOC0GLOCCdHOCTE COCcwLRPSEOSCEAPO

18,2

10

50

— 47 —

On peut se demander si les indications de ce tableau sont valides

pour les pays d'Europe. Nous le donnons a titre d'exemple et il sera

intéressant de vérifier des variations transculturelles, reflets proba-

bles des tendances diversifiées de la criminalité et de la réaction so-

ciale qu'elle suscite.

Ce tableau indique l'accent mis sur la prévention, lappréhension

et la conviction des criminels au détriment des étaudes étiologiques

ou de celles consacrées au récidivisme. Les sommes dégagées pour

létude de ces derniers phénoméenes demeurent néanmoins substan-

tielles. L'application du modéle permet cependant de rassurer ceux

des praticiens et des citoyens qui se préoccupent essentiellement de

lamélioration du systéeme de protection sociale sans sacrifier pour

autant la recherche sur les causes plus générales.

Comment pourrait-on organiser la recherche suivant ce modele

appliqué? Il est évident que ni l'université, ni ladministration ne peu-

vent dans leur cadre habituel en assurer les conditions optimales de

fonctionnement, comme nous avons tenté de le démontrer dans le

chapitre précédent de ce rapport. Un institut national, attaché á la

Commission permanente de réforme pénale, mais disposant d'une

large autonomie de gestion et oú sont représentés tant les divers ser-

vices de 1lEtat ainsi que les criminologues engagés dans la recherche,

semble le lieu le plus approprié. Trois grands services devraient y

figurer:

a)

Un centre de recherche sur la prévention et la réhabilita-

tion dont lobjectif serait la réduction des besoins et des désirs de

commettre des crimes.

b) Un centre de recherche sur la répression et le contróle de

lactivité criminelle dont le but serait de rendre plus difficile la

commission des crimes et d'augmenter les risques d"étre pris.

C) Un centre de recherche sur lensemble du systéeme d'adminis-

tration de la justice (police, tribunaux, service correctionnels etc...)

dont lobjectif serait de réduire les coúts d'opération tout en rendant

le systeme plus efficace.

Est-ce á dire qu'aucun autre service de recherche ne devrait exister

en dehors de Tinstitut national si fortement orienté vers une recher-

che appliquée? Certainement pas. Sans parler des recherches univer-

sitaires traditionelles dont la place ne diminuera pas á lavenir, les

divers services comme la police, lee pénitenciers, les services de liberté

surveillée peuvent avoir sinon des centres de recherche du moins des

chercheurs attachés á leur service. La táche de ceux-ci consistera á

réaliser les opérations de recherche liées intimement au fonction-

nement de ces services a l'instar de léconomiste ou de Tingénieur-

— 48 —

conseil engagé par les banques ou les entreprises industrielles. Ils

constitueront les débouchés naturels des diplómes des écoles universi-

taires de criminologie formant des chercheurs appliqués.

I1 ne semble pas que cette conception soit utopigque ou hors d'attein-

te pour la criminologie contemporaine. Quatre considérations nous

semblent militer en faveur de 1lhypothéese optimiste, á savoir qu'elles

pourraient inspirer des initiatives majeures dans les prochaines dé-

cennies:

a)

la préoccupation de plus en plus vive de lopinion publique et

les pouvoirs publics concernant laugmentation de la criminalité, 7ap-

parition de nouvelles formes de la criminalité tant en Amérique du

Nord qu'en Europe. La réforme pénitentiaire, parent pauvre de la po-

litique sociale contemporaine, n'est plus seule en cause: on réalise le

róle de la police, limportance de léquipement des tribunaux, des ser-

vices de prévention sociale etc..., sans parler de la réforme du code

pénal. Pour illustrer notre propos, notons que la lutte contre le crime

précédait la guerre du Vietnam, la lutte contre la pauvreté et pour

la sécurité de lemploi parmi les points au programme du parti ré-

publicain aux éléction présidentielles de lan dernier;

b)

la deuxiéeme raison concerne le coút vertigineux de ladminis-

tration de la justice sans qu'aucun moyen existe pour en évaluer les

effets ni en prévoir les limites. Que faut-il améliorer plus vite, quel

investissement a un meilleur rendement: augmenter le nombre des

policiers, le niveau de leur formation ou les pouvoirs 4 leur disposi-

tion? Personne ne peut répondre «scientifiquement» á ces questions

pourtant simples. Faut-il construire des prisons a sécurité maximum,

ou faut-il développer des régimes de traitement en communauté, a

quel rythme, pour quel type de délinquant? Des milliards investis

sont en jeu, sans parler de Tincidence humaine de ces mesures et

personne n'est en mesure de donner une réponse.

C)

La justice vient de sortir de lanti-chambre de la politique

sociale: elle figure maintenant aux cótés de léducation, de la santé

et du bien-étre comme un service essentiel et prioritaire dont les

gouvernements doivent assurer le fonctionnement équitable et effi-

cace. L'état développe des techniques de gestion budgétaire qui per-

mettent létablissement des priorités liées aux moyens disponibles:

rie nne lempéchera de les appliquer a ladministration de la justice.

La rationalisation des choix budgétaires et tout ce que cela implique,

sortira de ce secteur des orniéres comme elle est en train d'en sor-

tir d'autres, et la recherche y jouera un róle décisif.

d) Les crises qui ont secoué les universités depuis quelques an-

nées, ont conduit bien des professeurs á un examen de conscience

A cóté du chercheur dans sa tour d'ivoire et le militant idéologue en-

— 49 —

CRIMINOLOGIA.—4

gagé, deux extrémes qui se retrouvent un peu partout, émerge dans

les sciences humaines, á l'instar des sciences de la nature et de lin-

génieur, un nouveau type de chercheur, profondément préoccupé de

la portée concreéte de ses travaux et de son enseignement. Ce nou-

veau type d'enseignement rencontre á mi-chemin le désir profond des

nouvelles générations de sortir des sentiers battus et de faire servir

leurs efforts et leurs jeunes talents pour améliorer Ilhéritage physi-

que et socio-culturel recu des générations précédentes. Il nous sem-

ble que peu de disciplines présentent un intérét aussi grand que la

criminologie, orientée vers une plus équitable administration de la

justice pour susciter et employer un tel dévouement tant du cóté

des chercheurs-professeurs que du cóté des jeunes qui cherchent un

point d'attache, un champs d'engagement dans la société qu'ils abor-

dent. Il est donc parfaitement possible de prévoir dans lavenir la

création des écoles de criminologie, foyers d'une recherche et d'une

formation en science appliquée.

Si les perspectives semblent prometteuses et loptimisme de mise,

il ne faut pas cacher toutefois les difficultés et les dangers que cette

évolution rencontrera. L'esprit critique devant toujours étre tenu en

éveil. C'est sur une note de mise en garde et de «caveat» que nous

esquisserons la conclusion.

IV

CONCLUSION

Que devient dans tout cela la déontologie de la recherche scientifi-

que, l'éthique du chercheur qui n'obéit qu'á sa propre conscience, la

recherche de la vérité comme critére intangible de Yaction intellec-

tuelle? Devant Tindigence de nos connaissances criminologiques et

devant l'absence presque totale d'une action rationelle dans lPadmi-

nistration de la justice, ces questions peuvent paraítre présomptueu-

ses ou du moins outrageusement prématurées. Le coup d'oeil jeté sur

lutilisation des résultats des recherches scientifiques pour le scien-

ces exactes que pour les sciences humaines, devrait nous indiquer ce-

pendant que le probléeme pour étre lointain n'en est pas moins re-

mis aux calendes grecques. L'augmentation de la criminalité dans ses

formes nouvelles, qui contestent violemment la légitimité de lordre

social, dans ses formes anciennes liées au crime .organisé, semble

s'inscrire dans la perspective d'une réalité immédiate, du moins pour

les sociétés occidentales entrées dans la phase post-industrielle. Le

pouvoir politique est menacé de Textérieur par des sortes de coup

d'état violents, périodiques et diffus, et de l'intérieur par les forces

— 50 —

occultes qui épousent les formes d'organisation des conglomérats fi-

nanciers modernes mais dont les fonds proviennent d'activités crimi-

nelles. Il est difficile de dire laquelle des deux forces est plus dange-

reuse pour l'avenir d'un démocratie libérale: á notre avis, elles pous-

sent toutes les deux dans la méme direction. A savoir, la nécessité

reconnue d'une meilleure protection sociale et une administration de

la justice plus efficace. Mais ce prix ne peut plus étre calculé seule-

ment en termes financiers, il faut y ajouter aussi le coút moral. La

lecture du roman d'Orwell devrait étre obligatoire pour tous les res-

ponsables á lavenir; on devrait lanalyser également dans nos colle-

ges et lycées. Car le sentiment d'urgence nationale qui a permis 1ac-

célération inouie des recherches pour la fission atomique en vue de

la création d'une bombe, peut parfaitement se produire dans les pro-

chaines décennies pour notre secteur. Quel sera le choix de la com-

munauté, des chercheurs? Quelles lecons allons-nous tirer de l'ex-

périence des physiciens?

Il n'est peut-étre pas nécessaire dans le cadre de ce rapport d'es-

quisser un code de déontologie, une praxéologie criminologique. Qu'il

soit clair cependant pour nous tous qu'il s'agit lá de problémes d'une

extréme gravité. L'étude de la philosophie morale doit étre matiéere

obligatoire dans nos écoles car la capacité de jugement de chacun

doit se substituer aux vérités établies qui croulent sous les coups de

chaque nouvelle génération. L'établissement des jeux de hasard, la

légalisation de ?homoséxualité ou de la prostitution, la dépénalisation

de Tlivresse ou de certaines drogues relevent tous d'un jugement mo-

ral de méme que la législation sur lavortement ou sur lécoute télé-

phoniques de conversations privées. Dans cela la science éclaire les

aspects importants; seul le jugement moral peut en disposer en der-

nier lieu.

Si nous devons faire face á ces problemes la, ils ne doivent point

servir de prétexte dans létablissement d'une politique plus «scienti-

fique» dont nous avons développé ici les grands traits.

Les problemes épistémologiques comme ceux de la morale ont

trop souvent servi de prétexte 4 ceux qui avaient des raisons bien

moins intellectuelles et élevées pour ne rien faire contre le statu-quo.

C'est ce qui explique la réaction positiviste et matérialiste si puissam -

ment implantée dans les milieux intellectuels et universitaires. Qu'il

soit affirmé ici qu'il n'en est pas ainsi pour nous: démarche scienti-

fique positive et jugement moral normatif sont complémentaires et

doivent trouver leur synthése au niveau de la conscience individuelle

de chacun. C”est du développement et des interactions permanentes

entre les deux démarches que nous pouvons espérer des actions qui

soient dignes de la condition humaine.

— 51 —

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Special Reference to Cost Benifit and System Analysis, State University of

New York, Albany, mimée, p. 53.

— 53 —

SEGUNDO INFORME

Relaciones entre la investigación científica

y la política criminal

INVESTIGACION CIENTIFICA EN CRIMINOLOGIA EN VENEZUELA.

RELACIONES ENTRE ELLA Y LA POLITICA CRIMINAL

GUBERNAMENTAL

por el doctor RAFAEL MENDOZA TRACONIS

VENEZUELA

ASPECTO GEOGRAFICO DEL GRUPO VENEZOLANO

Es interesante indicar primero este aspecto para dar a conocer lo

que se ha hecho y puede hacerse en la investigación criminológica.

Venezuela es un país en estado de desarrollo; es una nación nueva,

en formación. Pertenece a la zona tórrida y ocupa una posición en-

vidiable en la parte septentrional de América del Sur; tiene veinte

estados, un distrito federal, dos territorios y setenta y dos islas. Par-

te del Norte y del Occidente linda con el mar Caribe. Montañas,

ríos caudalosos y serranías le separan de los países limitrofes: Bra-

sil y Colombia. Su territorio tiene una extensión de 912.050 kilómetros

cuadrados (352.150 millas cuadradas) y 2.116 kilómetros de costas

(1.750 millas), esto es, 56.000 leguas cuadradas, de las cuales 22.000

son llanuras y 9.000 serranías. La privilegiada situación de Venezuela,

con extensas costas en el mar que facilita las relaciones y el esta-

blecimiento de vasto comercio, constituye un factor de intenso por-

venir. Y si a esto se agrega la existencia de enormes riquezas natu-

rales, sus codiciadas minas de oro, diamantes, hierro, cobre, aluminio,

y lo que es más importante, sus reservas petrolíferas, explicase su fu-

turo desarrollo industrial, derivado de su situación geográfica.

ASPECTO SOCIOLOGICO

Culturalmente, el grupo está, asimismo, en formación. Fue un país,

originariamente poblado de tribus indias, primitivas, de civilización

incipiente. Desde el siglo xv se inició la conquista del territorio indí-

gena por los españoles, luego del descubrimiento hecho por Cristóbal

Colón. Los españoles, de raza blanca, destinaron a trabajos ma-

nuales de los establecimientos agricolas de los conquistadores, a

los vencidos indios, destruyeron la mayor parte de la raza india,

pero antes realizaron cruzamientos con las mujeres indígenas.

Cuando la mano de obra indígena escaseó en los trabajos de las es-

tancias, importáronse negros de Africa, destinados, como esclavos, a

las explotaciones fundiales en el campo y en las ciudades, al servicio

— 57 —

doméstico. Los blancos no desdeñaron relacionarse sexualmente con

las mujeres negras, y así nacieron dos clases de productos de india

con blanco y blanco con negra. Los negros uniéronse, a la vez, con

las indias. Los resultados de estas tres clases de mezclas raciales y

de las sucesivas uniones sexuales de todos ellos formó con el tiempo

la nueva raza que puebla el continente americano, o sea la raza mes-

tiza amerindia, de una particular psicología.

INFLUENCIA DEL CLIMA

Distribuyó el clima las razas originarias y mezcladas en cuatro

zonas climáticas: cálida, templada, fresca y fría, distribuidas en tres

zonas geográficas. En los puertos de mar, la población se compone

casi exclusivamente de mercaderes y de negros y mulatos. Allí la

temperatura es apenas soportable en ciertas horas del día. Este clima

da una energía tropical a la actividad humana, aumenta la nervio-

sidad e irritabilidad que conducen, en algunos casos, a delitos de

tipo violento, riñas, homicidios, lesiones. Las llanuras de la zona tem-

plada están habitadas por el llanero, tipo social mestizo dedicado a

la crianza y al pastoreo, a la pesca y a la caza. Existen allí grandes

hatos de ganados, y en la época del invierno se desbordan los ríos y

anegan el llano. En estos lugares aislados, solitarios, insalubres, la

alimentación es pobre, hay deficiencia de vitalidad, que lleva a ob-

servar una conducta punible, traducida esencialmente en el abigea--

to, hurto continuo de reses por cuatreros. Los centros densamente

poblados están situados en las mesetas, en las montañas, en las fal-

das de éstas. En estos lugares se ha agrupado la escasa población

blanca y también el mestizaje abundante de la clase media, emplea-

dos y obreros y trabajadores. Los centros urbanos están creciendo en

población, tanto por la multiplicación de la que está asentada allí

como por la migración del campo a las ciudades, que se ha acrecen-

tado de 1958 a esta fecha en forma desorganizada. Esa población

migratoria constituye el cinturón de ranchos que rodea la periferia

de nuestras principales ciudades capitales. En estas ciudades el com-

portamiento delictivo es intenso, preponderan el delito y el vicio ur-

bano, que casi no existe en las comunidades rurales y que aumenta

las fuerzas que acentúan la criminalidad.

INTERES POR LA CRIMINOLOGIA

De algunos años a esta fecha se ha despertado un interés inusi-

tado por el estudio y aplicación de la criminología. Por esta reciente

iniciación la investigación criminológica es pobre y escasa, puede de-

— 58 —

cirse, casi negativa. No existen equipos de investigación científica

en esta disciplina. Los pocos estudios, generales y especiales, que se

han realizado aparecen como vértices aislados en la extensión de

esta ciencia. Tampoco se realizan reuniones periódicas con las per-

sonas interesadas en criminología, a excepción de los seminarios de

prevención de la delincuencia y de las semanas antidelictivas que

propicia el Ministerio de Justicia. Pero, en sus fases iniciales, el en-

tusiasmo por esta ciencia es bastante para lograr éxito en sus nece-

sarias aplicaciones sociales y como ciencia complementaria del Dere-

cho penal y auxiliar poderoso de los tribunales.

LAS SOCIEDADES DE CRIMINOLOGIA

En 1950 se fundó, por iniciativa del suscrito, la «Sociedad Venezo-

lana de Criminología», afiliada a la «Sociedad Internacional de Cri-

minología». Su principal trabajo ha sido organizar en cada ocasión

el aporte científico e individual a los congresos de criminología. Al

congreso de 1950, reunido en París, envié, como presidente de la so-

ciedad venezolana, dos trabajos: «Sociología criminal venezolana» y

«Factores metapsíquicos en la producción del delito». Al que reunióse

en Londres en 1963 una ponencia sobre el «Recidivismo»; y al de

Montreal, de 1965, otro estudio acerca del «Tratamiento de los in-

adaptados». En este año de 1969 creóse una segunda «Sociedad de

Derecho Penal y Criminología», después que varios abogados pena-

listas concurrieron a las «Jornadas Internacionales Criminológicas»

celebradas en junio, en la ciudad de Mendoza (Argentina). Esta nueva

sociedad inicia sus labores publicando una interesante «Revista vene-

zolana de Derecho Penal y Criminología». Fue designado presidente

de la misma el profesor de Derecho Penal Dr. José Miguel Tamayo.

La revista recoge dos de las nonencias con que contribuyó Venezuela

a las jornadas;

así: «Crimonología y delincuencia femenina», por

Juan Manuel Mayorca, hijo y

«Metódica criminológica»,

por el

suscrito.

INSTITUTO INTERAMERICANO DE DEFENSA SOCIAL

El movimiento de defensa social que surgió en Europa con fina-

lidades parecidas a las de la sociedad de criminología, que preconiza

la resocialización del delincuente y la sustitución de las penas por me-

didas asegurativas, para elevar a los inadaptados a su anterior ni-

vel social, devalorizado con la acción delictiva, tuvo hondas repercu-

siones en nuestro país. En 1952 se celebró en Caracas una importante

— 59 —

sesión preparatoria panamericana del segundo congreso internacio-

nal de defensa social, que se reunió en Amberes en el siguiente año.

A esa sesión concurrieron los penalistas y psiquíatras venezolanos con

buenos trabajos sobre investigación criminológica. Después se ha

celebrado en Europa varios congresos de la citada Sociedad Inter-

nacional de Defensa Social, y a ellos han asistido los miembros del

«Instituto Interamericano de Defensa Social», fundado en 1952, pre-

sentándose varias ponencias por mi, como presidente, cuya enumera-

ción es la siguiente:

«<La ejecución en un procedimiento de defensa social» (1952, Cara-

cas); «Prevención del suicidio» (Milán, 1950); «La intervención ad-

ministrativa o judicial en materia de infancia y adolescencia so-

cialmente inadaptada en los naíses de América» (Estocolmo, 1958);

«Interdicciones profesionales» (Lecce, 1953); «Los aspectos de la pre-

vención de los delitos culposos en automovilismo en relación con la

víctima del accidente» (1958); «El problema sociológico de los adoles-

centes denominados pavitos». Fundóse también la revista Defensa

Social Nueva, que publicó muchos trabajos.

LAS CATEDRAS DE CRIMINOLOGIA

El Consejo Nacional de Universidades aprobó la creación de una

«escuela de criminología» en la Universidad Santa María, que comen-

Zó a funcionar con la cátedra de criminología. Luego se creó el curso

de post grado de «doctorado en ciencias penales», en la misma uni-

versidad, 1967-1968, en el cual se dieron las materias de Metódica

criminológica, Psicología criminal, Criminología, Criminalística, y se

siguieron cursos monográficos sobre peligrosidad y delincuencia ju-

venil. Los abogados asistentes están presentando la tesis respectiva,

basada en las investigaciones científicas, y de ellas se han recibido

ya las siguientes: El Derecho penal amerindio, por Jaime Enrique

Contreras Molina; El aborto criminal en Venezuela, por Héctor Zamo-

ra Torres; Diversas modalidades de hurto y robo de automóviles en

Venezuela, por José del Carmen Gómez; Contribución al estudio del

problema racial venezolano en sus aspectos sociológicos, psicológicos,

criminológicos, políticos e históricos, por Ciríaco Arismendi Hernán-

dez; el profesor Iborra Pérez publicó sus lecciones de cátedra en el

curso de post grado, titulado «psicología de la personalidad».

En la Universidad Central de Venezuela se ha creado la cátedra

de Criminología por el doctor Edmundo Chrinos, y también en la

Universidad Católica Andrés Bello. El profesor don Luis Jiménez de

Asúa ha dado en las citadas universidades Central y Santa María in-

— 60 —

teresantes conferencias acerca de los estudios de criminología, y esta

disciplina se enseña en la Escuela de Policía Técnica Judicial y en la

Policía Municipal.

LOS INSTITUTOS DE CRIMINOLOGIA

En la Universidad Central de Venezuela se creó el «Instituto de

Ciencias Penales y Criminología», cuyo director es el profesor Tulio

Chiossone. Los aspectos organizativos del instituto se muestran prin-

cipalmente en la creación de secciones de Derecho penal, Derecho

procesal penal, Criminología y Ciencia penitenciaria, Medicina legal

y criminalística, Derecho penal comparado y especial, Legislación y

jurisprudencia y Delincuencia juvenil. Sus labores comprenden acti-

vidades docentes y de investigación. Se terminaron en el año 1967

dos trabajos de investigación científica, denominados Trastornos de

la conducta juvenil, a cargo de la doctora Ximena Rodríguez de Ca-

nestri, y Delitos contra la economía nacional, a cargo del doctor Ge-

rardo Mille Mille, y se adelanta un importante trabajo de investi-

gación La criminología en Venezuela, bajo la dirección del doctor

Francisco Canestri, subdirector coordinador de secciones del insti-

tuto. Publica el instituto un anuario que recoge muchos trabajos de

criminología, entre ellos Cine, televisión, persona humana y delincuen-

cia, por Moisés Alberto Arteaga. En la Universidad de Zulla, adscrita

a la Facultad de Derecho, existe un «centro de investigaciones cri-

minológicas». Este centro se debe al esfuerzo del profesor Francisco

Burgos-Finol, que recorrió Eurova visitando instituciones similares

y escuelas de criminología. Fue hasta Jerusalén en esa interesante

misión para formar un laboratorio de criminología. En la Univer-

sidad de Carabobo funciona asimismo un centro de investigaciones

penales y criminológicas, en el que han dado interesantes confe-

rencias profesores de criminología, entre ellos el profesor Benigno

Di Tullio, acerca de la nueva concepción de la criminología clínica.

Después de señalar estos esfuerzos de las universidades y de los

centros e institutos de criminología, es interesante indicar la politi-

ca gubernamental en relación con los estudios y la investigación cien-

tífica en criminología. Esta política gubernamental puede concretar-

se a determinar su intervención en el aparato de protección social,

contra el delito, en los medios de lucha para disminuir la criminali-

dad en sus causas principales, y en una político-criminal que en-

globa la

«administración de justicia»,

la

la

«dlegislación penal»,

«ejecución de las penas» y la «prevención social», que resumiré en

tribunales, policías y prisiones.

— 61 —

TRIBUNALES

Los tribunales que instruyen los procesos penales y los que los

sentencian están sometidos a la aplicación de una legislación penal

de estilo clásico, puesto que el Código penal venezolano contempla el

binomio delito-pena y no toma en cuenta el delincuente. Está cal-

cado en el italiano de 1889, por tanto, la investigación de la persona-

lidad de algunos delincuentes que pueden sufragar los gastos de una

experiencia, son sujetos que asimismo pueden pagar las expensas de

defensores caros y cuyos casos son poco frecuentes en los juzgados.

El expediente penal limítase, pues, a comprobar por el sistema de

«pruebas legales», el cuerpo del delito y la culpabilidad del autor e

imponer las penas corporales de presidio, prisión o arresto, y otras

no corporales, entre ellas la pecuniaria de multa. Estas penas se

imponen dosimétricamente, en proporción al delito cometido.

REFORMA DE LA LEGISLACION PENAL

En una reforma que se hizo al Código penal en 1964 se incluyeron

nuevos delitos y se aumentaron penas. Entre las primeras se ubica-

ron el tráfico de estupefacientes, el abigeato, ciertos hechos contra

los medios de transporte (hurto y desmantelamiento de vehículos y

desviación de aviones), y entre los aumentos de penalidad se inclu-

yeron la de los atracos a mano armada en bancos, empresas, en la

calle, la de homicidios calificados, la de actos de terrorismo, etc.

El proyecto de Código penal que ha sido presentadó al Congreso de

la República, cambia el sistema por otro en el cual se acepta el cri-

terio de la «peligrosidad», que obliga a la apreciación, por el juez, de

la personalidad antropológica o psíquica del reo de la calidad de los

motivos personales, familiares o sociales, de la naturaleza del delito

y de las circunstancias del hecho y del comportamiento antes, du-

rante y después del delito. Por este cambio de orientación no será

la pena la única sanción, sino que se aceptarán medidas de seguridad

para los sujetos peligrosos, bien con internamiento en hospital psi-

quiátrico, en establecimientos de tratamiento especial y educativo,

casa de trabajo agrícola o industrial y relegación con objetivo colo-

nizador, bien sin internamiento, libertad vigilada, ciertas prohibicio-

nes y expulsión de extranjeros.

— 62 —

CUERPO TECNICO DE POLICIA JUDICIAL

Cuentan los tribunales penales en Venezuela con la valiosa ayuda

del Cuerpo Técnico de Policía Judicial, a la que se le han dado atri-

buciones casi completas de funcionarios de instrucción. Con este pro-

pósito se le ha dotado de modernos laboratorios para la realización

de las investigaciones necesarias a las pesquisas y al descubrimiento

de los autores de delitos; de archivos interesantes que contienen las

fichas de los hampones, vagos, maleantes. delincuentes habituales y

profesionales; del estudio sobre el modus operandi de los delincuen-

tes organizados en bandas y de todas las características que les dis-

tinguen, todo con el objeto de facilitar las investigaciones criminoló-

gicas y pesquisas. Los componentes de ese cuerpo, en cada una de

las secciones en que se divide, son capacitados en la Escuela de la

Policía Técnica Judicial, y así se ha formado un elenco de funciona-

rios eficientes, científicamente preparados. Entre los profesores de

la citada escuela, en la cual se enseña criminología, resaltan el doc-

tor Juan Manuel Mayorca, hijo, licenciado en Criminología de la

Universidad de Lovaina, que ha escrito un interesante libro sobre

Criminología, en el que recoge su labor de dos años como catedrático

universitario de la materia y como vrofesor del curso de subinspectores

de la Policía Técnica Judicial y, asimismo, ha escrito un trabajo acer-

ca de la Prostitución; Miguel José Villavicencia Auala, autor de una

monografía sobre Elementos de procedimiento de investigación cri-

minal, y el doctor Isidro de Miguel, profesor universitario, que ha en-

viado importantes trabajos a los congresos de criminología. Las dis-

posiciones concernientes a la policía judicial no dan a sus funciona-

rios atribuciones de prevención, pero sí las tiene, de acuerdo con la

opinión de su director de muchos años, doctor Rodolfo Plaza Már-

quez, hoy juez de una Corte Superior de lo Penal.

El doctor Plaza Márquez ha publicado una recopilación de todas

sus actuaciones en el Cuerpo 'Técnico de Policía Judicial titulado

Doctrina y acción del cuerpo técnico de policía judicial que ilustran

las estadísticas aproximadas de la criminalidad real. En efecto, en

el año 1965, ese cuerpo técnico recibió 29.021 denuncias, por los di-

versos delitos cometidos en la república. Gráficamente, la acción de-

lictiva se concentró en el área metropolitana, con el 51,7 por 100 de

acciones punibles, denotándose mayor cantidad de delitos en las zo-

nas de más densidad poblacional. Contra la propiedad, las denuncias

fueron 18.643,10, que representa el 62 por 100; contra las personas,

.'1,653 esto es, un 25 por 100, y por otros delitos, 2.725, o sea un 92

por 100. La Policía Técnica Judicial publica una revista que contiene

muchas ponencias sobre investigación criminológica y criminología.

— 63 —

OTROS ORGANOS DE LA POLICIA JUDICIAL

Forman parte de los funcíonarios de instrucción, como policía ju-

dicial, los órganos competentes de las Fuerzas Armadas de Coopera-

ción, según así dispone también la ley de Seguridad nacional. Los

oficiales son capacitados en la Escuela de Formación de Oficiales de

dichas fuerzas, en la cual se enseñó la criminología, siendo catedrá-

tico de ella durante cinco años el suscrito, que recogió las lecciones

explicadas en el tomo I del Curso de criminología (1965). En la men-

cionada escuela se ha creado, en un salón especial, un museo cri-

minal.

A las autoridades de tránsito competentes se les confieren las atri-

buciones de instruir las primeras diligencias en los accidentes del

tráfico, que han aumentado considerablemente en nuestro país, hasta

el punto de considerarse uno de los que presentan cifras más altas

en la estadística de accidentes de tráfico en el mundo. La dirección

de extranjeros tiene funcionarios de tramitación de sumarios en lo

que respecta a los casos respectivos; y las leyes orgánicas del distrito

federal, de los estados y de los territorios federales dan competen-

cia a determinados funcionarios, como los jefes civiles y los comisa-

rios, para instruir sumarios.

LAS POLICIAS MUNICIPALES, ESTATALES Y POLITICA

Además del Cuerpo Técnico de Policía Judicial existen otros cuer-

pos policiales constituidos por los agentes de la policía municipal,

por los que organizan los estados de la república y por el que se

ocupa de la prevención de los delitos políticos, esto es, la Dirección

de Seguridad Política del Ministerio de Relaciones Interiores (Disip).

Estas policías ejercen el control social en los municipios, distritos y

estados de la república, garantizan el orden público y la tranquilidad

colectiva, intervienen, por tanto, en la prevención de los delitos por-

que, según las ordenanzas municipales y la ley respectiva, persiguen

todas aquellas conductas que, estando al margen de la ley penal, son

proclives a la comisión de hechos punibles. Prevén las ordenanzas

municipales prohibiciones para aquellas situaciones que son verda-

deros «vicios urbanos», como el alcoholismo, el juego de azar, la pros-

titución, fuentes de hechos punibles. Controlan así las tendencias

antisociales de los individuos peligrosos para el orden social. Entre

estas personas colócanse las categorías de vagos y maleantes, seña-

ladas por la ley respectiva, que establece un procedimiento especial

con el fin de comprobar la peligrosidad ante-delictual y dictar la re-

solución administrativa que les envía a las colonias correccionales

— 64 —

del Dorado, en el confín de la república, hacia las fronteras del Bra-

Sil. Acerca de estas categorías y las aplicaciones de la ley ha publi-

cado el suscrito un Estudio sobre el estado peligroso antes del delito.

Siempre se ha tenido en cuenta la capacidad física para escoger

a los agentes del servicio público, pero en la actualidad en que los

delincuentes usan técnicas avanzadas, se hace indispensable capaci-

tar científicamente a los policías para que puedan combatir con éxi-

to la criminalidad. En la Escuela de Policía Municipal enséñase la

criminología a los aspirantes a ingresar en el cuerpo policial, para

darles los conocimientos que son menester para la finalidad del ser-

vicio que prestan y para las investigaciones criminológicas que deben

realizar según sus funciones especiales. Lo ideal sería «profesionalizar»

la policía, hacerla muy competente, darle, si fuere posible, una for-

mación universitaria que podría lograrse en departamentos de cri-

minología de las universidades.

Entiendo que en Caracas y sus alrededores, que forman el área

metropolitana, por ejemplo, debe funcionar una policía metropolita-

na. Los concejos municipales del distrito Federal y del distrito Sucre

se han puesto de acuerdo para crear un cuerpo de policía unificado

que pronto será estructurado, aumentando las dotaciones respecti-

vas, y sobre todo los equipos técnicos de una policía científicamente

organizada, en que los agentes salgan de la escuela al ejercicio de

su profesión preparados técnicamente, con una conciencia y un co-

nocimiento bien formado de su profesión.

OFICINA DE ESTUDIOS CRIMINOLOGICOS

Como antes dije, en el Ministerio de Justicia creóse en 1952 una

«Oficina de Antecedentes Penales y Estudios Criminológicos», porque

la política prevención del delito que el ejecutivo nacional ha em-

prendido por aceptación de los postulados genéricos de la defensa

social, exige una base firme, unos datos concretos y ciertos, sobre qué

actuar, pues el delito es un hecho cuya presencia plural genera al

fenómeno social de la delincuencia, que se trata de prevenir como

suceso futuro. En el largo informe presentado sobre la materia se

dice de esta manera:

«El delito como hecho y la delincuencia como fenómeno son el

producto de una serie de factores cuya presencia en la sociedad no

es esporádica ni accidental, sino que se mantiene a través del tiem-

po y opera sus cambios muy lentamente.

Para prevenir la delincuencia es absolutamente necesario cono-

cer la de hoy y la del ayer inmediato, en la seguridad de que el pró-

— 65 —

CRIMINOLOGIA.—5

ximo futuro no se apartará en mucho de lo recientemente ocurrido;

y para conocer la delincuencia hay que conocer previamente el de-

lito, su repetición y los factores y su repetición, se llega a conocer

los que producen aquéllas, integrándola por agrupación y valoración

ponderada de los mismos que para actuar sobre ellos en el futuro

como única forma pesible de prevenirla.

La mnecesidad de estas investigaciones y estudios como básicos

para una adecuada política preventiva de la delincuencia, y la de

dar cumplimiento a expresas disposiciones legales vigentes sobre an-

tecedentes penales de los procesados, determinó la creación de la

nombrada oficina y justifica su existencia, así como los servicios que

se le asignaron, que en su conjunto son: identificación y reseña de

cuantas personas quedan sometidas a la actuación de los tribunales

penales; formación de expedientes individuales para cada una de

ellas; clasificación de los expedientes según la situación procesal y

carcelaria de sus respectivos titulares; expedición de certificaciones

de antecedentes e informes con referencia a lo que consta en los

archivos; estudios criminológicos con base de dichos expedientes, que

recaen sobre penados, sobre sujetos sometidos a medidas correccio-

nales, sobre zonas criminológenas y sobre reincidentes; control de

la población reclusa y del servicio de estadística carcelaria, peniten-

ciaria y criminológica; y fundamentado en todo ello, emitir informes

de defensa social y prevención de la delincuencia, divulgación, pu-

blicaciones, etc.

Es decir, se estudia el hecho y el sujeto, se sigue el historial de

éste a través de sus distintas situaciones, se obtienen sus anteceden-

tes, se controla su conducta en prisión, se valora su personalidad y

las circunstancias y factores del hecho, lográndose en cada caso con-

clusiones singulares, que, una vez agrupadas, dan como resultado la

visión de la realidad delictiva sobre la que se ha de actuar».

En 1954, el doctor Alfonso Fontiveros, que desempeñaba la aludida

dirección de la Oficina de Antecedentes Penales y Estudios Crimino-

lógicos, publicó interesantes «Relatos Criminológicos», con la descrip-

ción criminológica de 30 casos de homicidios y lesiones graves, co-

metidos en el territorio nacional, para demostrar que la criminalidad

en Venezuela es casi siemvre ocasional, circunstancial, y que en su

causación y desencadenamiento se hallan los siguientes factores con-

comitantes:

1.9

Influencia alcohólica, 60 por 100.

2.9

Porte de arma blanca, 73 por 100.

3.9

Días sábado, domingo y lunes, 77 por 100.

4.9

Primitivismo (falta de cultura en el sujeto).

5.9

Zona rural, 73 por 100.

— 66 —

Estos relatos sirvieron de base para continuar la lucha antidelic-

tiva. La propia «Oficina de Antecedentes Penales y Estudios Crimi-

nológicos» publicó en 1956 una colección de estudios de 240 hechos

punibles cometidos en los Estados Mérida, Táchira, Trujillo y Zulia,

provincias occidentales del país, para establecer la correlación entre

<embriaguez y delito», sobre todo, del abuso de bebidas típicas nacio-

nales, como el <aguardiente, ron, miche, cocuy» y otras. En ese mismo

año se realizó por la mencionada Oficina de Estudios Criminológicos

otra investigación criminológica sobre 176 hechos de sangre ocurridos

en los Estados Anzoátegui y Sucre, titulado «Realidades delictivas,

sus factores y su prevención», estudios que confirmaron la anterior

apreciación de 1966. Luego, en 1958, se realizó la misma investigación

sobre 196 casos en el Estado Táchira, y siempre apareció igual corre-

lación de causas y factores desencadenantes. Estas investigaciones

criminológicas señalan el camino a seguir en una bien orientada

lucha antidelictiva. Los rendimientos de estas investigaciones sirven

también de aporte valioso a las funciones que la política criminal

gubernativa encomendó a la «Comisión de Prevención de Delincuen-

cia», creada por el Ministerio de Justicia en 1951, que merced a estas

informaciones, datos y estudios suministrados por aquella Oficina,

puede hoy orientar su labor hacia objetivos concretos y ciertos, en

cuanto vienen determinados por una investigación metódica sobre

datos reales.

COMISION DE PREVENCION DE LA DELINCUENCIA

Es un organismo interministerial creado por el Gobierno nacional,

según Decreto número 323, del 19 de octubre de 1951, «para investi-

gar las causas de criminalidad en las distintas regiones del país y

proponer al Ejecutivo Federal las medidas adecuadas para contra-

rrestarlas». Aunque el organismo es interministerial, es el Ministerio

de Justicia el que la provee de personal técnico, y por esto aparece

con él, en una dependencia estrecha y adscrita a su despacho.

El doctor Andrés Aguilar, que fue Ministro de Justicia, expuso

en una Ponencia que «si bien todos los órganos del poder público y

diversas instituciones oficiales o privadas de manera directa una,

Y otros indirectamente, realizan actividades que en una u otra forma

sirven para contrarrestar las manifestaciones delictuosas, es la Co-

misión de Prevención de la Delincuencia el organismo a través del

cual el Ministerio de Justicia coordina la acción gubernamental con-

tra el delito en un aspecto fundamentalmente preventivo. De allí,

bues, que se dé primordial importancia a las campañas educativas

dirigidas a crear una conciencia popular contra el crimen y contra

— 67 —

el delito en todas sus formas, sin dejar por eso de estudiar medidas

y hacer recomendaciones que involucren procedimientos represivos

cuando éstos resulten recomendables para contrarrestar determina-

dos brotes delictivos. O sea, que a la vez que se estudian las causas

profundas o más generales de la delincuencia y se recomiendan me-

didas para alcanzar resultados a largo plazo, como serían, por ejem-

plo, la intensificación de las campañas de alfabetización y la fun-

dación de institutos educacionales de toda índole; la realización de

planes de reforma agraria y de industrialización para mejorar la

condición económica de las grandes masas populares, también se

sugieren medidas para contrarrestar la embriaguez, el porte de ar-

mas, la deficiente vigilancia policial, el abandono y vagancia de

menores, la prostitución, el juego, la propaganda pornográfica, los

espectáculos perjudiciales y muchos otros factores sociales que pue-

den ser modificados para obtener resultados más inmediatos.

Para lograr todos estos fines, el Ministerio de Justicia propicia

reuniones y estudios en la Comisión de Prevención de la Delincuen-

cia, cuya Secretaría Ejecutiva sistematiza y transmite a las autorida-

des, directamente en la República o por intermedio de los Delega-

dos, Coordinadores y Subcomisiones, que son sus dependencias en el

interior del país. A través de todas estas dependencias se mantiene

una permanente campaña divulgativa contra el delito y sus causas

y se coordinan con las diferentes autoridades distintos planes de

acción».

En 1959 se realizó en Caracas un Seminario de prevención de la

delincuencia, al que concurrieron abogados, médicos, psiquíatras y

demás personas interesadas, y en donde se estudiaron y discutieron

diversas ponencias.

Desde febrero de 1961 se proyectaron las bases en el Ministerio

de Justicia para la realización de «Semanas Antidelictivas», coordi-

nadas por la Comisión de Prevención de la Delincuencia, en Caracas

y en todas las capitales de los Estados, con el fin de dictarse confe-

rencias y charlas de orientación antidelictiva, especialmente anti-

alcohólicas; charlas radiales sobre aspectos o factores de la delin-

cuencia y propaganda de lucha contra la criminalidad, las cuales se

han llevado a cabo satisfactoriamente.

PRISIONES

La política penitenciaria en Venezuela, desarrollada por el Minis-

terio de Justicia, fundamenta su sistema sobre tres pilares básicos:

reformas legales, preparación de personal y construcción de edifi-

cios adecuados y remodelación de algunos existentes. Las primeras

— 68 —

bases se concretaron, en parte, en la Ley de Régimen Penitenciario

de 1961, que consagró la obligatoriedad de observación y clasificación

de los penados, la creación de instituciones abiertas, la adopción del

régimen progresivo, del régimen de confianza y de la libertad con-

dicional. Esta última sufre ciertas limitaciones en el régimen de

los plazos debido al anacronismo del Código Penal vigente. La prepa-

ración del personal de Guardianes de Prisiones ha sido vieja preocu-

pación del Ministerio de Justicia. En enero de 1951 la Junta de Crobier-

no, considerando que debía someterse a los reos a un tratamiento

adecuado, mediante la capacitación de un cuerpo de funcionarios

debidamente preparados para tal fin, creó el «Instituto para la For-

mación del Personal de Prisiones», adscrito a la Dirección de Prisio-

nes del Ministerio de Justicia, y en ese curso viéronse las disciplinas

de Derecho penal y Procesal Penal, Legislación y Técnica Peniten-

ciaria, Criminología y Pedagogía Correccional, Estadística Judicial

Penal y otras materias relativas a la administración penitenciaria,

en algunas de las cuales fuimos profesores el doctor Tulio Chiossone

y el suscrito.

En la actualidad continúa funcionando una Escuela de Guardia-

nes de Prisiones, siempre bajo la dependencia del mismo Ministerio

de Justicia. Esta Escuela fue creada bajo la denominación de «Es-

cuela para la Formación de Personal de los Servicios Penitenciarios»

en el Decreto número 557, que, a su vez, creó el «Centro de Observa-

ción y Clasificación de Asociales», el 27 de enero de 1959. En efecto,

ese Centro destinóse para la investigación de las características de

las respectivas prsonalidades de los sometidos a medidas correccio-

nales de internación señaladas por la Ley de Vagos y Maleantes, pre-

viamente a su envío a la «Colonia El Dorado». Asimismo, se investi-

garán en dicho Centro las motivaciones de sus conductas asociales, se

formularán con los datos obtenidos de tales investigaciones los diag-

nósticos y pronósticos de peligrosidad social y se determinará el

tratamiento correccional en cada caso.

Como anexo al Instituto anterior fue creada la Escuela para la

Formación del Personal de los Servicios Penitenciarios, en los que se

atiende a la especialización y perfeccionamiento del personal técnico

y capacitación del personal auxiliar que pertenezca o haya de perte-

necer a cualquiera de l_os servicios carcelarios, penitenciarios o co-

rreccionales dependientes de la Dirección del Ministerio de Justicia

La revista del Ministerio de Justicia tiene una especial dedicación

a insertar en sus páginas los trabajos concernientes a la Criminolo-

gía, tanto de investigadores nacionales como de autores extranjeros.

ANEXOS PSIQUIATRICOS

En la Penitenciaria de Venezuela y en algunas cárceles nacionales

se crearon anexos de psiquiatría para investigar la personalidad de

los condenados a penas de presidio y a largas penas de prisión, y en

esos departamentos se realizaron importantes investigaciones, así:

el doctor José Luis Vethencourt, notable nsiquíatra venezolano, diri-

gió esas investigaciones, parte de las cuales publicó la Dirección de

Prisiones en 1957, bajo el título de «Resúmenes Psiquiátricos». El es-

tudio realizado por el doctor Vethencourt sobre 655 reclusos de la

Penitenciaria General en San Juan de los Morros, demostró que

casi la mitad —un 48,70 por 100 estaba integrada por «delincuentes

endógenos», en esta proporción: psicóticos, 1,22 por 100; psicópatas,

9,32 por 100; hipoevolutivos, 13,43 nor 100; baratívricos, 14,50 por 100,

y neuróticos, 10,23 por 100. El estudio psicológico hecho por el doc-

tor Luis Atencio Reyes en 82 reclusas de la Cárcel de Mujeres de Los

Teques —a 27 kilómetros de Caracas— reveló que esa población penal

tiene como término medio un nivel intelectual bajo, y de ello se

deduce una relación directa entre la proclividad al delito y la debili-

dad mental. Encontró el doctor Atencio Reyes cierta relación entre

los diversos tipos de delitos y el nivel mental de los sujetos que lo

ejecutaron, por ejemplo, observó que el homicidio y el filicidio re-

presentan un 70 por 100 de la población penal y que solamente el

4,9 por 100 cometió el delito de estafa.

Otras investigaciones importantes que llevó a cabo en la misma

Cárcel de Mujeres de Los Teques el ilustre psiquíatra doctor Fernando

Rízquez, en colaboración con un equipo, antropológico (doctora Lucía

Krastin de Jerums); otro sociológico (doctora Rosa del Olmo), y equi-

pos médico, neurológico, psicológico y psiquiátrico, lograron obtener

los siguientes resultados y conclusiones: que la delincuente recluida

en esa Cárcel es una mujer joven, emigrada de la provincia vene-

zolana, en condiciones de inseguridad moral y material; que la mitad

comete delitos que afectan a su propia descendencia y la otra mitad

atenta contra la vida de sus semejantes; que el número de delin-

cuentes femeninas es muy reducido en Venezuela, que el grupo étnico

es mestizo; que la mayoría de los delitos se cometen en Caracas y

en la zona andina; que están habituadas al <«rancho», sin luz, ni

facilidades sanitarias; que generalmente trabajan en el servicio do-

méstico; que las tres cuartas partes son analfabetas; que han vivido

en concubinato y desde los veinte años son el sólo aporte de sus

hijos; que casi todas son madres; y que las tres cuartas partes de las

delincuentes presentan cuadros patológicos bien definidos.

En el Departamento de Medicina Legal de la Cárcel Nacional de

Maracaibo, hizo el doctor Ramón Avila Girón investigaciones crimi-

— 70 —

nológicas sobre los reclusos de la población penal, para contribuir

con la política gubernamental sobre el conocimiento exacto de las

características más sobresalientes de la delincuencia en Venezuela,

tomando como objeto para tal fin, el estudio detalladísimo de cada

delincuente en particular. Esta investigación demostró que hay un

franco predominio de obreros, agricultores, comerciantes y chóferes

en cuanto a la profesión; que casi todos son analfabetos; que la gran

mayoría son débiles mentales, y que el 75 por 100 de los 600 reclusos

de la cárcel son vagos.

— 71 —

RAPPORT NATIONAL POUR L'ITALIE AU VI* CONGRES

INTERNATIONAL DE CRIMINOLOGIE

Rédacteurs: CGIANLUIGI FONTI

Professeur de Anthropologie Criminelle

a lUniversité de Milan

1I

BILAN DES RESULTATS OBTENUS APRES EFCL SOUS L'INFLUEN-

CE DE LA RECHERCHE CRIMINOLOGIQUE EN POLITIQUE CRI-

MINELLE

a) Pour ce qui concerne le Code Pénal. En Italie est encore en

vigueur le Code Pénal de 1930, qui a été modifié partiellement aprés

la guerre. Les modifications qu'on a réalisée, telles que Tabolition

de la peine de mort, labolition des délits politiques, la libération avec

sursis pour la prison á vie, la modification de la législation matrimo-

niale etc. ont été le fruit des changements du régime politique et des

moeurs, des mouvements d'idées et des revirements dans la opinion

publique, mais non pas de la recherche criminologique. Une réforme

radicale du Code Pénal est en projet depuis des années, et la recher-

che criminologique a contribué á mettre en évidence les défauts du

systeme actuel, surtout pour ce qui concerne la difficulté qui existe

aujourd'hui de proportionner la sanction non seulement á la nature

du crime, mais á la personnalité Cu coupable. On a de méme critiqué

le systeme des mesures de súreté et on a suggéré des remédes tels

que la division du proces en deux phases (constatation de la faute

—infliction de la sanction). Dans cette phase d'élaboration prévaut

surtout la pensée juridique, tandis que la contribution de la recher-

che criminologique est seulement marginale.

b) Pour ce qui concerne le Code de Procédure Pénale. Le Code

de 1931 a été partiellement modifié et on y a introduit plus de

garanties pour la défense et la tutelle de la liberté individuelle. Le

projet d'un nouveau Code totalement innovateur est déja en avancé

cours d'élaboration, de sorte que Tinstruction ne sera plus secréte

et écrite, mais publique et verbale, selon le modéle anglo-saxon. Dans

ce secteur la recherche criminologique a contribué á sensibiliser les

législateurs seulement pour ce qui concerne les secteurs particuliers,

tels que, par exemple, la possibilité de faire des expertieses sur la

personnalité du délinquant, ce qui est possible aujourd'hui seulement

— 73 —

sil a des maladies mentales. Méme dans ce secteur, le mouvement

des idées est surout d'inspiration juridique.

c) Pour ce qui concerne ladministration de la justice. Elle a

été Tlobjet de plusieurs critiques dans les secteurs des sciences ju-

ridiques, sociales et crim1nologiqueé, mas aucune modification n'a

été jusgu'a présent réalisée. Les principaux défauts du systéeme actuel

sont: lenteur de procédure et délai de la sanction. Méme dans ce

secteur, la contribution de la recherche criminologique a été mar-

ginale.

d)

Pour ce qui concerne laccomplissement des sanctions. Dans ce

secteur, la recherche criminologique a contribué d'une facon impor-

tante a introduire de remarquables modifications dans l'accomplisse -

ment des sanctions. Méme si le réglement pour lexecution des peines

et des mesures de súreté est encore celui de 1933, on a introduit

dimportantes modifications apreés 1945, conformément aux disposi-

tions de la Constitution de la République qui établit (Article 27) que

«les peines ne peuvent pas consister en traitements contraires au

sens d'humanité et doivent tendre a la réeducation du condamné».

Si la modification du climat autoritaire et oppressif et lamélioration

du traitement dans les établissements de peine a été essentiellement

le fruit d'une sensibilisation d'Administration, lintroduction de mé-

thodes modernes d'exécution pénale pour la réadaptation dans la

société est un mérite de la recherche criminologique. Pour citer des

exemples: Les Centres d'Observation (pour letude scientifique de la

personnalité des condamnés) et les établissements de traitement

specialisé (comme la psychothéranie de group, le traitement de «group

counseling», la psychothérapie en communauté thérapeutique, les éta-

blissements spécialisés pour jeunes-adultes).

Ces institutions sont toutefois encore en phase expérimentale et

ont une diffusion limitée.

La recherche scientifique a exercé méme une influence directe

dans le domaine législatif, de facon que le nouveau projet de Régle-

ment Pénitentiaire (pas encore approuvé) prévoit lintroduction de

lobservation scientifique de tous les condamneés et Pindividualisation

du traitement selon les indications de l'observation.

D'importantes innovations dans le traitement des mineurs ont

été pareillement réalisées avec la création de nouveaux établissements

spécialisés, dont les caractéristiques sont inspirées par les conclusions

des recherches criminologiques, outre que psychiatriques, psychologi-

ques et pédagogiques.

e)

Pour ce qui concerne la prévention sociale. Il ne résulte pas

que dans ce secteur on a réalisé des innovations significatives. Pour

ce qui concerne les traitements en liberté et de la post-cure, en a

— 74 —

effectué seulement des expérimentations sporadiques qui n'ont pas

été poursuivies et qui n'ont pas donné des résultats satisfaisants. La

recherche a fourni des indications et des suggestions méme en ce

domaine, sans avoir pourtant une suite. Parmi ces derniéres, on

rappelle la programmation de services pénitentiaires criminologiques

et de Centres régionals de prophylaxie criminelle, comme organes de

coordination des activités prophylactiques.

II

ENSEIGNEMENTS A TIRER DE L'EXPERIENCE ITALIANE

En synthese la recherche criminologique a relevé la possiblité d'in-

fluencer la politique criminelle essentiellement dans le domaine de

la exécution des sanctions. Les expériences pilote réalisées dans ce

secteur, sont déja suffisamment étendues et prolongées dans le temps

pour pouvoir suggérer la plus vaste diffusions des nouvelles téchni-

ques et modalités de traitement d'emprisonnement. Des indications

sur le traitement en liberté et sur le post-cure ont été parciallement

fournies, mais sans étre réalisées concretement.

Dans ce secteur, la recherche criminologique semble avoir été dé-

terminante, tandis que par rapport á la législation pénale, 4 ladmi-

nistration de la justice et á la prévention sociale, son róle a été

marginal et limité á suggérer des modifications particuliéres, a sen-

sibiliser l'opinion publique, á fournir aux législateurs des données

statistiques, documentations observations critiques et d'autres élé-

ments de evaluation.

Du moment que la recherche criminologique se déroule le plus

souvent dans le domaine des institutions pénales, les voies de com-

munication pour linterpretation des résultats, résulte directement

réalisable á travers Yadministration publique, pour ce qui concerne

lexécution des sanctions. Dans les autres secteurs il s'agit seulement

de communication indirecte 0u médiate.

IN

LA RECHERCHE SCIENTIFIQUE PEUT-ELLE ABOUTIR A DEGAGER

DES PRINCIPES DE POLITIQUE CRIMINELLE?

A ce propos, il faudrait parler plus que de véritable recherche

scientifique, en employant un terme plus général, de pensée crimi-

nologique. Cela parceque dans le domaine criminologique existent

plusieurs réserves sur la validité, en sens strictement scientifique, de

— 75 —

lexpérimentation et de la recherche en général. Les causes de ces

réserves sont la nature méme du matériel qui est lobjet de létude,

les limites de la méthodologie et la valeur toujours relative des con-

clusions.

En parlant de doctrine criminologique, il faudra pourtant éviter

de lui attribuer la valeur d'une science exacte ou expérimentale.

Selon notre avis, la doctrine criminologique ne peut pas aspirer

a étre lunique inspiratrice et la seule maitresse de la politique cri-

minalle parceque ses connaissances sont encore trop limitées, parce-

que ses conclusions ne sont pas toujours exactes et surtout parce que

la politique criminelle, considerée au sens plus largue du mot, saisit

des problémes sociaux tellement variés qu'elle ne peut pas s'inspirer

des perspectives de secteur comme, par exemple, celles exclusivement

criminologiques. La politique criminelle doit étre le fruit d'une col-

laboration et d'une confluence interdisciplinaire, juridique, sociolo-

gique, politique outre que criminologique.

La politique criminelle ne doit plus étre, comme Tétait autrefois,

surtout ou uniquement inspirée de la science juridique; il serait a

souhaiter une plus grande contribution de la criminologie dans la

formulation des programmes de politique criminelle, maintenant trés

négligée; ce que lon considere indispensable est surtout la collabo-

ration entre juristes et criminologistes.

La criminologie ne peut pas, á notre avis, prétendre á devenir le

seul et le plus important facteur déterminant les choix de politique

criminelle. On estime, par contre, qu'elle doit jouer un róle détermi-

nant dans le secteur des exécutions des sanctions et des modalités

de traitement.

— 76 —

RELACIONES ENTRE LA INVESTIGACION CIENTIFICA Y

LA POLITICA CRIMINAL

(RESUMEN)

por el doctor PATRIK TÓRNUDD

FINLANDIA

CRIMINAL POLICY: A NEW DEFINITION

In the last few years there has been much discussion in Finland

about the nature of criminal policy. A sociological view stressing the

interactive aspect of criminality (crime emerges through interac-

tion between society and the individual) or even the «necessity of

crime» (society needs crime) has been predominant. Earlier defini-

tions of criminal policy in terms of «society's fight against crime»s

are now explicitly rejected. Apparently it is not possible to eradicate

crime and even limited minimizing goals may not be reached «at any

price». Criminal policy must be «<cost conscious» as to the suffering

and the costs brought about by societal measures.

A formal definition of criminal policy based on this view may be

something like this:

«Criminal policy — the totality of societal

decisions primarily related to crime — has two aims: 1) to minimize

the costs and the suffering brought about by crime and by society's

efforts to control crime and 2) to distribute these costs as justly as

possible».

The first part of this definition may perhaps be seen as an expres-

sion of a traditional social defense philosophy ;

the second part

stresses the essentially political nature of all criminal policy decisions.

THE IMPACT OF CRIMINOLOGICAL RESEARCH ON

CRIMINAL

POLICY

While many Finnish criminologists complain about the authorities'

disregard for their research, the influence of the average policy-

oriented research project is perhaps after all, when seen in perspec-

tive, tolerably high.

The most recent and visible instance of a policy reform where

a major research project was carried out in connection with the

reform, is the abolition of drunkenness fines, through a law which

came into effect on January 1st 1969. An independent body, The

— 77 —

Foundation for Alcohol Studies, had initiated a partly experimental

project, designed to evaluate the effect of drunkennss fines. The

study, which was finished by a govermental research agency (The

Institute of Criminology, Helsinki), suggested that the crime preven-

tive effect of drunkenness fines probabily was weak or non-existent

(see e.g. Patrik Tórnudd: The Preventive effect of Fines for Drun-

kenness, Ecandinavian Studies in Criminology, Volume 2, Oslo 1968,

pp. 109-124). The research report ended with a recommendation that

the law be amended so that fining would have been reduced to a

small fraction of its earlier prevalence. The authorities went even

further by abolishing the drunkenness fines altogether.

Another recent piece of research with far-reaching implications

included a comparison of open «<labour colonies» witht traditional

prisons. Using a natural experimental situation, Mr. Paavo Uusitalo

managed to show that the open labour colony (without walls or guards

and with labour market wages) produced about the same recidivism

as the more expensive and discipline-oriented traditional prisons. As

these results did not agree with the official philosophy of the prison

authorities, the first reactions were ambivalent. In its recent budget

proposal (september 1969) the goverment has, however, announced its

intention to increase the use of the openl labour colonies.

The staff of the Institute of Criminology have on many occasions

been consulted in the different stages of drafting and revising cri-

minal law reform legislation. It is possible that the few Finnish cri-

minologists, on the average have more contacts with the law-makers

than what iís the case in many other European countries.

There have of course been numerous instances where the expért

advice of criminologists has been totally disregarded. This seems in

particular to be the case in such crime problem areas where public

opinion is inflamed (drunken driving, sexual crimes etc.).

The communication process in Finland has many elitist aspects.

The staff of the Institute of Criminology have frequently preferred

to present their views directly to the officials concerned with legal

reforms, rather than making their comments public. This has of

course to do with personal constellations, tactical evaluation and the

fact that the Institute is subordinated to the Ministry of Justice. It

seems however, that the professional training of the staff (criminal

law and sociology is particularly advantageous as it facilitates com-

munication and enables the criminologist to envisage the decisional

problems involved. Criminologist with a psychiatric-psychological

training would, perhaps, find it more difficult to see the relevant le-

gislative alternatives and communicate their observations.

— 78 —

CAN CRIMINAL POLICY BE BASED ON CRIMINOLOGY?

In conformity with the positivistic tradition of Scandinavian social

science, Finnish criminologist would answer in the negative. Policy

is always based on value considerations: the neutral criminologist

can only provide facts for the decisionmakers, never make the deci-

sions himself. In recent years some younger sociologists have doubted

the realism of the concept of «neutrality» and suggested that the

inevitable value commitments should rather be made explicit throu-

ghout the research process. Most criminologists would however prefer

to uphold the demarcatior_1 line between the different roles: opinions

about criminal policy should be voiced in the citizen role and not

in the role of the scientist.

Even if is not the task of the criminologist to determine whether

an alternative action is «too costly» or «too harsh» he should never-

theless present all the data needed to assess the costs, suffering and

other implicated values, and he should also present alternative action

programs. A criminologist whose sole preoccupation is with the «causes

of criminality» or with the crime preventive effect of various measu-

res, does not serve policy decision-making very well — this is par-

ticularly true of complex and pluralistic societies. The criminologist

who wishes his research to be of value for decisionmaking must be

not only «effect-conscious» but also «value-conscious» and <alterna-

tive-conscious».

— 79 —

CONTRIBUCION DE URUGUAY A LA INVESTIGACION

CIENTIFICA DE LA CRIMINOLOGIA

por el profesor CARLOS Vaz FARREIRA

URUGUAY

En mi carácter de Delegado uruguayo de la Sociedad Internacional

de Criminología, presentaré a continuación un trabajo sobre la inves-

tigación científica en ese campo que se realiza en mi país. De acuerdo

con la orientación del VI Congreso Internacional de Criminología,

daré a mi trabajo un carácter sobre todo experimental; me referiré

a la Política Criminal y al apoyo gubernamental a dichas investiga-

ciones, recurriendo en diversos casos a la colaboración de los más

distinguidos especialistas de mi patria, cuyas opiniones he consultado.

Ante todo, en lo que respecta a la Política Criminal, recordaremos

la excelente definición que propone Mme. Vodopivec, diciendo que «en-

globa todas las medidas y actividades de los órganos sociales o de

estado, derivando de una concención dada de la lucha contra la cri-

minalidad, y tendiendo a hacer disminuir el número o la gravedad

de las violaciones de la legislación penal». Esta definición es muy

buena en términos generales en mi opinión, pero para mi país no

es del todo exacta, puesto que aquí, tal como lo hice notar en el

Congreso de Montreal, la antipatía por el delincuente no es tan mar-

cada como en otros países, hay una cierta tolerancia con él, por lo

cual no se admite en nigún caso la pena de muerte. Esta relativa be-

nevolencia con el criminal existe en muchos casos en la opinión pú-

blica, en el Gobierno y en las leyes, por lo cual podemos decir que la

política criminal no se dirige exclusivamente a la disminución del

número o de la gravedad de las violaciones de la legislación penal,

las cuales serían menores probablemente con una legislación penal

más severa.

Antes de entrar en el estudio de las investigaciones científicas de

la Criminología, recordaremos cuál es la preparación de nuestros cri-

minólogos, y cuáles son las instituciones para el estudio de los cri-

minales. En cuanto al primer punto: entre nosotros tenemos un grupo

de criminólogos que en primer término obtenemos el título de mé-

dicos, luego nos hacemos psiquíatras y finalmente nos especializamos

en criminología. Otro grupo de criminólogos son abogados que se

— 81 —

CRIMINOLOGIA.—6

especializan en Derecho Penal y luego en Criminología. Otros crimi-

nólogos son empleados de prisiones, que pueden llegar a Directores de

prisiones, y en otra categoría tenemos los funcionarios y autoridades

policiales, incluso los técnicos del laboratorio de la policía científica.

En cuanto al segundo punto, las instituciones para el estudio de

los delincuentes, recordaremos ante todo el Instituto Técnico-Foren-

se creado en el año 1942 por el eminente psiquiatra y criminólogo

profesor doctor Abel I. Zamora, quien fue su primer Director. Se trata

de una institución probablemente única en el mundo, y que tiene por

objeto asesorar a la Suprema Corte en las diversas técnicas aplicables

a la Justicia, especialmente los estudios psiquátricos sobre la respon-

sabilidad de los delincuentes, los estudios predominantemente psicoló-

gicos sobre la peligrosidad de los criminales, o sea la posibilidad de

que reincida cuando están en libertad condicional o solicitan la liber-

tad anticipada. Hay también en dicho Instituto un Registro Nacional

de Antecedentes Judiciales, para determinar la reincidencia y otras

secciones importantes.

Otra institución importante en Criminología, dependiente de la

Dirección de Institutos Penales, es el Instituto de Criminología, que

estudia los presos a los efectos de determinar el tratamiento a seguir,

y a los efectos de determinar si su conducta y su psicología son ade-

cuadas para ser enviados a la Colonia Correctiva de Inadaptados, es-

tablecimiento de semilibertad. Este Instituto, dirigido por el destacado

psiquíatra y criminólogo doctor Brito del Pino, tiene también fun-

ciones de enseñanza, conectado con la Cátedra de Derecho Penal,

dependiente de la Facultad de Derecho, y en la cual se estudia

también Criminología.

Finalmente, entre las instituciones en que se estudia y se inves-

tiga sobre criminología, recordaremos el Laboratorio de Policía Cien-

tífica, anexo a la Jefatura de Policía.

En cuanto a las investigaciones realizadas por el Instituto Técnico-

Forense, recordaremos ante todo la libertad a prueba de los delincuen-

tes alienados y de los alienados delincuentes. Esta conducta o modo

de proceder fue iniciada por el profesor Zamora y continuada por

el destacado psiquíatra y criminólogo doctor Conzalo Cáceres, actual

Director del Instituto. Los delincuentes alienados que se curan de su

enfermedad mental son puestos en libertad, previo informe del Ins-

tituto, por resolución del Juez. Pero los casos dudosos en que la cu-

ración de la enfermedad no es total, dan lugar a la libertad a prueba,

que consiste en dar libertad al delincuente, primero por un día, y si

se comporta bien en su hogar, darle, luego de un mes, otra vez una

libertad breve, hasta que progresivamente si el comportamiento en

libertad es correcto se llega a la libertad permanente de los que no

— 82 —

están totalmente curados de su enfermedad mental, con la sola con-

dición de presentarse al Instituto una vez cada seis meses. Este mé-

todo no está contemplado por ninguna ley, pero no ha sido objetado

por los Jueces Nni por la Suprema Corte, y ha dado muy buen resultado.

Probablemente esta libertad a prueba de los alienados delincuentes

es una institución única en el mundo, y llamó la atención en el Con-

greso de Montreal, donde la hice conocer.

Otra experiencia que se hizo en este Instituto: la lobotomía pre-

frontal en los delincuentes alienados, lo cual no dio resultado porque

produce esclerosis cerebral y decadencia mental.

Para redactar los informes referentes a los delincuentes que están

en libertad condicional, o que solicitan la libertad a prueba anticipa-

da, se estudia la posibilidad de que cometan más delitos, o sea la

peligrosidad. Estos informes son tenidos en cuenta por la Suprema

Corte, que en definitiva resuelve. Se sigue el criterio establecido por

los doctores Zamora y Cáceres y por el profesor argentino Loudet,

quien estudió los índices de peligrosidad sociales, jurídicos y médico-

psicológicos. A este efecto se tienen en cuenta los antecedentes fami-

liares y personales, insistiendo sobre los antecedentes judiciales, la

conducta carcelaria, los antecedentes policiales, el comportamiento

con la familia y los vecinos. La categoría del trabajo que realiza en

libertad, los caracteres del último delito que da lugar al informe te-

niendo en cuenta las circunstancias atenuantes y agravantes, etc. Se

determina el estado psicológico, particularmente si acepta el delito

o lo rechaza, lo cual es casi constante en los delitos sexuales, y se

estudia cuidadosamente la presencia del déficit moral, que en su

grado extremo constituye la perversión moral o locura moral. En

cuanto al estado del organismo, y los defectos de salud o defectos

físicos, en general notamos que no influyen sobre las tendencias de-

lictivas. Como integrante del Instituto Técnico Forense y del de Endo-

crinología, traté de determinar si hay relaciones entre ambos as-

pectos, llegando a conclusiones en general negativas. Llegué a la

conclusión después de estudiar numerosísimos casos, de que no hay

relación entre la conducta psico-sexual y el delito sexual, por un

lado, y el estado de las glándulas sexuales de secreción interna, por

otro lado. También estudié la posibilidad de que la irritabilidad del

hipertiroidismo, la mala conducta de muchos niños hipotiroideos, los

defectos físicos ocasionados por enfermedades endocrinas de la hi-

pófisis y que podrían producir inadaptación social, pudieran explicar

y favorecer delitos, llegando en estos problemas a conclusiones nega-

tivas. El doctor Estefan, con gran experiencia en ambos campos,

admite que las enfermedades endocrinas sólo favorecen el delito si

ocasionan burlas, como la obesidad o el hipogonadismo.

— 83 —

Estuve redactando los mencionados informes referentes a la liber-

tad anticipada y condicional durante dieciocho años, habiendo hecho

en total unos nueve mil, y constaté que sólo una tercera parte de los

delincuentes está exenta de antecedentes judiciales. Tengo en cuenta

en mis informes un enorme número de datos, y sobre esa base llego

a una conclusión sobre la posible reincidencia, o sea sobre la peligro-

sidad, lo cual es tenido en cuenta por la Suprema Corte para resolver.

Esta manera de encarar el problema puede ser denominado método

clínico, el cual llega a las conclusiones intuitivamente, y no tiene en

cuenta los datos mencionados, sino también la importancia especial

de algunos de esos datos de valor saliente en cada caso, los cuales

pueden ser denominados índices prevalentes. No usamos las Tablas

de Predicción en parte porque sólo tienen en cuenta un número limi-

tado de factores, y además porque el aprendizaje de la técnica pre-

senta ciertas dificultades. Creemos que nuestra preparación previa

como médicos, psiquíatras y criminólogos, nos permite emplear el

método clínico, mientras que las Tablas de Predicción, automáticas,

son más adecuados para los criminólogos que no tengan tanta pre-

paración previa. El método clínico se emplea rutinariamente, pero

también, teniendo en cuenta que vamos perfeccionando los detalles

según los resultados predictivos obtenidos, puede ser considerado un

método experimental, por el método denominado en psicología y en

lógica: prueba y error.

Otra experiencia en Criminología: se creó aquí una institución para

el encierro de los peligrosos sin delito, pero debió ser cerrada puesto

que los Jueces no enviaban detenidos, diciendo que eso es contrario

a los principios generales del Derecho.

En cuanto a la inimputabilidad por enfermedad mental: nuestro

Código Penal establece que se debe admitir cuando hay enfermedad

mental que produce perturbación moral, la cual impide total o par-

cialmente tener conciencia, o voluntad, o ambas funciones. Los psi-

quíatras hacen a ese artículo objeciones de valor menor, diciendo que

los términos psiquiátricos no son empleados correctamente, pero la

objeción esencial es que allí se admite erróneamente que debe haber

una perturbación moral, lo cual haría inimputables a los perversos.

Se debería haber mencionado perturbación mental en vez de moral.

Haremos notar que sólo excepcionalmente se declara inimputable de

acuerdo con este artículo a un delincuente que actuó en estado de

emoción excepcionalmente intensa.

El distinguido psiquíatra y criminólogo profesor doctor Reyes Terra

estudió estadísticamente las relaciones entre el delito y las persona-

lidades anormales, luego de hacer consideraciones generales sobre las

relaciones entre los dos fenómenos, concluyendo que los perversos aso-

— 84 —

ciales son los que cometen más delitos, y los más frecuentemente ha-

bituales, y los que cometen más variadas infracciones. Los perversos

sexuales cometen en general los delitos sexuales, pero la recíproca no

es verdadera. En los depresivos la delincuencia está vinculada a la

penuria económica, o a la injusticia. En general los delincuentes pasio-

nales son hiperemotivos. Las personas de situación económica más

baja son las que cometen más delitos. En cuanto a grado de instruc-

ción: los que cometen más delitos tienen instrucción primaria, luego

siguen los analfabetos, después los de instrucción liceal y finalmente los

universitarios. Casi la mitad de los delincuentes son obreros brazales.

El doctor Chans Cavieglia dirige un importante instituto para el

estudio de la conducta de los niños y de los adolescentes, habiendo lle-

gado a la conclusión de que la delincuencia infantil prácticamente no

existe aquí, mientras que la delincuencia juvenil es relativamente rara,

si bien da lugar a una exagerada preocupación. Esta preocupación des-

proporcionada con respecto a la delincuencia juvenil es casi constante

en el mundo, si bien en realidad los delincuentes realmente son, en

general, los adultos.

Como conclusión de este estudio sintético sobre la investigación

científica de la criminología en el Uruguay, diremos que aquí hay nu-

merosos y bien organizados Institutos dedicados a esa rama, que

cuentan con el sólido apoyo económico del Estado. Ellos poseen téc-

nicos bien preparados, y hacen, además del trabajo rutinario, inves-

tigaciones fundadas en la relación entre la teoría y la práctica,

que con frecuencia dan resultados interesantes para el progreso de

la ciencia.

— 85 —

TERCER INFORME

Relaciones entre la investigación científica

y la enseñanza en Criminología

RELACIONES ENTRE LA INVESTIGACION CIENTIFICA Y

LA ENSEÑANZA DE LA CRIMINOLOGIA

por el doctor BERNARDO FRANCISCO CASTRO PÉREZ

Doctor en Derecho, Magistrado,

Profesor de Criminología

en el Instituto de Criminología

de la Universidad de Madrid

y en la Escuela Judicial Española

ESPAÑA

ExXcMos. E ILMOS. SEÑORES,

DISTINGUIDOS COLEGAS,

SEÑORAS Y SEÑORES;:

Ante todo, quiero testimoniar aquí mi agradecimiento al Comité

Ejecutivo de la Sociedad Internacional de Criminología y a su Delegado

en España, profesor Del Rosal, por haberme otorgado la confianza y

hecho el honor de nombrarme ponente de este tema y relator general

de este ilustre Congreso, que nos depara a los criminólogos españoles

la feliz oportunidad de conocer y escuchar personalmente a los grandes

maestros de la Criminología mundial, cuyos resonantes nombres evocan

en nosotros tantos excepcionales libros y trabajos, leídos en apasionan -

tes horas de estudio, en las que su ciencia nos condujo, como la sombra

de Virgilio al Dante, a través de los tenebrosos mundos del crimen.

En esta Ponencia, en la que se habla de la investigación de ense-

ñanza de la Criminología, sería injusto por mi parte no rendir pública-

mente un cálido saludo de admiración y bienvenida a quienes están

siendo los constructores y artífices de nuestra ciencia.

Mi agradecimiento también para los seis relatores nacionales de este

tema (1) que han enviado sus raports, que me han servido de valiosa

aportación para la confección de este trabajo, a pesar de cuya ayuda

me siento abrumado por la responsabilidad de tener que tratar un tema

que, en sus aspectos más fundamentales, ya ha sido estudiado por des-

tacados especialistas, primero en una Monografía de la UNESCO dedi-

cada a la Enseñanza Superior de la Criminología y, posteriormente, en

la Conferencia Europea de los Directores de Institutos de Criminología,

patrocinada por el Consejo de Europa y celebrada en Strasburgo en

1963, cuya lectura servirá de base y complemento a esta Ponencia, en

la que no se aspira a otra cosa que a hacer una modesta puesta a punto

de dicho tema.

(1)

Profesores doctores Hans-Jurgen Kerner, por Alemania; 'Tullio Bandini,

por Ttalia;

Batarvia y Walgoh, por Polonia;

Jukeri Antila, por Irlanda; Pablo

Bonnet, por Argentina, y Amilifoes Sádomoe, por Indonesia.

— 89 —

1

LA INVESTIGACION CRIMINOLOGICA Y SUS ETAPAS

Investigar es buscar soluciones a determinados problemas, emplean -

do procedimientos científicos; esta búsqueda, impulsada por la curio-

sidad, instinto innato de la naturaleza humana, se realiza unas veces

por la pura satisfacción de ejercitar dicho instinto, resolviendo un

problema mental o físico (investigación pura) y otras para procurarse

determinadas ventajas, ganancias o comodidades que su solución com-

portaría (investigación aplicada), pero, en ambos casos, el conjunto de

tales soluciones constituye un producto denominado conocimiento cien-

tífico o simplemente ciencia y la comunicación o transmisión del mismo

a los demás hombres de una forma más o menos formal, y de modo

oral, escrito o práctico, es lo que denominamos enseñanza.

En Criminología, como en cualquier otra ciencia, también son ne-

cesarias ambas cosas, y si la una la hace ganar en profundidad, la

otra fomenta su decisión y generalización, estimulando la vocación de

nuevos adeptos, de quienes dependerá, en definitiva, su ulterior des-

arrollo, y de que existan y de cómo se hallen coordinadas ambas

bases, dependerá su mejor formación y estructuración y de que al-

cance su plenitud de verdadera ciencia.

Por tanto, no es extraño que el criminólogo procure cuidar estos

dos aspectos y se preocupe de su ordenación y sistematización.

Sin embargo, una somera visión de la historia de las Ciencias nos

muestra que los que pudiéramos llamar problemas básicos de cada

una de ellas no han sido siempre los primeramente investigados, quizá

porque su dificultad hacía necesaria la resolución de otros que po-

drían considerarse como preliminares.

En este sentido, la Criminología o Ciencia del Crimen no consti-

tuye ciertamente una excepción y los problemas fundamentales de la

misma, tales como la naturaleza ontológica del crimen y la determi-

nación de las causas del mismo, puede decirse que sólo en estos últi-

mos años empiezan a ser seriamente investigados.

El primero de ellos pudo ser soslayado durante mucho tiempo, en

base a la creencia general de que todo el mundo sabía lo que era un

crimen y, si había que definirlo, siempre estaba a mano aquella des-

cripción formal que rezaba que era <«una acción u omisión prohibida

por el legislador bajo la amenaza de la pena», lo que permitía des-

pistar la interrogación que quedaba oculta tras la descripción del

porqué el legislador castigaba tales conductas y no otras.

Sin embargo, la solución del problema se hallaba a la vista en

las varias denominaciones, dadas al crimen en las distintas lenguas,

porque las palabras revisten, a veces, el valor de símbolos y, en este

— 90 —

caso, tanto la sánscrita Xarma, como la griega XKrinein, la irlandesa

Coire y la alemana Verbrechen, viene indicando una acción de que-

brantamiento y rompimiento; así como la latina Delit y la hebrea

Teschubat señalan que el criminal lo es porque abandona el álveo

o camino por donde van o discurren los demás; la buena senda mar-

cada primero por los dioses y después por las costumbres de los ante-

pasados y las leyes.

De acuerdo con tales preceptos, y al ser internalizados éstos, se

forma en la masa, según expresa agudamente Durkheim, una concien-

cia colectiva social, que postula la creación y el mantenimiento de

un sistema de valores, a cuyas infracciones más graves e intolerables

el legislador señala una medida especial de retribución y reintegra-

ción denominada pena.

El crimen, deviene así una acción singular, extravagante y extra-

ña, en comparación a la conducta de obediencia seguida por la in-

mensa mayoría, constituyendo, frente al obrar de ésta, las excepcio-

nes que, en un mundo convencional y adaptado, significan las accio-

nes del heterodoxo, del criminal y del rebelde.

Este sentimiento de habitualidad legó sin duda un destacado pa-

pel en la formación de la moral colectiva y el gusto por la rutina

que hoy todavía se observa en los pueblos poco desarrollados y en

los individuos deficientes mentales, debió de aparejar la calificación

de criminales para actos que se apartaban de ella, estimando que la

acción era mala porque estaba prohibida y no prohibida porque fue-

ra mala en principio.

Como acto anómalo y excepcional, el crimen llamó con su reali-

zación la atención y la indignación de las gentes, ya que significaba

un desafío y casií un insulto a su docilidad, al mismo tiempo que re-

presentaba el peligro de que su comisión atrajera un castigo de la

divinidad desobedecida, sobre la comunidad de la que formaba parte

el culpable, considerada como una unidad de culto con aquél, como

prueban los estudios de Glotz para el mundo antiguo y los de Frazer

y Levy-Brull para los pueblos salvajes contemporáneos.

Ante su rareza y extrafñeza, las sociedades creyeron quizá más in-

teresante, en principio, para la seguridad personal y colectiva de sus

miembros observarlo naturalmente primero y describirlo después con

todas sus particularidades para su mejor identificación y castigo.

Nacen así las crónicas del crimen que, desde la más remota anti-

gúedad, tiene su expresión en los Pitavales y nuevos Pitavales, y en

los libros, dedicados, en los siglos XvIII y XIX, a las crónicas de los

grandes crímenes y de las causas célebres de todo el mundo, más

célebres en cuanto más se apartan de las normas de vida genera-

les; algunas de ellas escritas por sus mismos autores bajo la forma

de diarios o confesiones públicas, como los famosos de Chessmann,

difundidos por una prensa amarilla por todo el mundo y descritos en

libros científicos que narran la realización de los mismos y los modos

de existencia de sus autores, dando origen a una rama de la Crimi-

nología, denominada fenomenología criminal, que cuenta con obras

notables, como la de Von Henting que es más que una psicología una

benomanología y otras.

Ello produce una primera fase de la investigación, común en la

historia de todas las ciencias naturales, biológicas o sociales, que po-

demos denominar de observación y descripción, que tiende hacia un

cierto esquematismo, al ir prescindiendo, en la descripción, de aque-

llos elementos que pudiéramos llamar históricos o periféricos o cir-

cunstanciales para tener en cuenta solamente los que se consideran

en virtud de cierto proceso de abstracción, básicos o estructurales,

para la identificación e individualización de la acción descrita.

Este fenómeno, de abstracción, más patente en las ciencias so-

ciales que en las naturales, tiene su expresión, en el Derecho crimi-

nal, por la creación del llamado tipo penal y de la doctrina de la ti-

picidad que proclama que no puede ser considerada como delictiva,

ni por tanto sancionada, una acción o conducta que no sea idéntica,

en sus elementos esenciales, a alguno de los modelos o «tipos» des-

critos en la ley Penal.

Se ha dicho que tal descripción fue creada por los hombres para

proteger su seguridad jurídica, lo que, desde el punto de vista históri-

co, resulta indudable, pero no falta también quien señale la eficacia

técnica de la tipicidad, poniendo de relieve que la descripción de la

acción punible precedió a la preocupación por la seguridad jurídica,

como modelo normativo necesario al Juez y Sacerdote para poder

.

identificar y juzgar la acción realizada, ya que toda la función in-

telectual de juzgar radica en saber si la acción examinada es idén-

tica a la descrita en la norma, pues sólo en tal supuesto será mere-

cedora de la sanción penal, señalada en el precepto legal.

Por otra parte, en tales descripciones suele cargarse el acento en

los efectos o resultados materiales más visibles e identificables, que

su motivación o trama psicológica que queda en la interioridad del

sujeto, lo que produce una objetivación de la acción prohibida, pro-

ceder que, por ser común al Derecho civil, que intenta solamente una

composición de intereses, motivó el trasplante de la técnica civilís-

tica, más abstracta y dogmática, al campo del Derecho penal a través

de la dirección denominada técnico-jurídica, donde, pese al aldabo-

nazo de Lombroso y de la escuela positiva, la observación quedó cen-

trada en la acción criminal y en sus resultados, olvidando por com-

pleto que el crimen no es solamente la causación de un daño ilícito,

— 92 —

sino primordial y fundamentalmente la exteriorización o manifesta-

ción externa de una voluntad o de una personalidad gravemente re-

belde a la ley; por lo que el estudio de la personalidad de su pro-

tagonista fue irradiada desde los tipos legales, que contiene solamen-

te algunas vagas y débiles referencias, subjetivas al territorio, casi

inexplorado, de la antropología criminal.

Pero, como quiera que el hombre es un animal clasificador, aquí

también, como en otras ciencias, trata de agrupar las acciones casti-

gadas atendiendo a las semejanzas y desigualdades percibidas y, so-

bre todo, a la naturaleza del bien jurídico atacado, en los tiítulos y

capítulos de los modernos códigos penales, naciendo así la distinción

entre delitos contra la vida y la integridad corporal, contra la propie-

dad, contra la honestidad, etc.

Se confirma así la regla de la primacía de la descripción, desta-

cada por Pinatel, según la cual, antes de juzgar sobre las relaciones

entre la norma y los hechos, es preciso que la descripción de éstos

sea completa.

Pero, si la simple observación de la realidad y la descripción de

lo observado bastan para obtener o proporcionar un conocimiento

vulgar, resultan de todo punto insuficientes para fundamentar un co-

nocimiento científico que exige precisión y exactitud.

La mera observación no hace más que ensanchar y aumentar nues-

tro acervo de hechos aislados, pero en ningún caso nos suministra una

visión comprensiva de las cosas, sino que, para lograr ésta, es nece-

saria una nueva operación de la mente que busque la verdadera esen-

cia del fenómeno, averiguando por qué se produce y cómo se pro-

duce, sus causas y las leyes a que obedece.

Penetra, por tanto, cada disciplina, en su búsqueda de la verdad,

en una segunda etapa inquisitiva que puede denominarse etiológico-

causal, en la que el investigador busca un conocimiento del fenóme-

no a través de sus causas, ya que, según Aristóteles, constituye el nú-

cleo de toda ciencia, pero, como tales causas y leyes, en la mayoría

de los casos no resultan evidentes, el observador las supone o las

deduce de sus efectos, suposición que, si es susceptible de compro-

bación o contrastación experimental, recibe el nombre de Nhipótesis.

Estas hipótesis, en su mayor parte, están constituidas por supues-

tos básicos del razonamiento, meras conjeturas que sirven al investi-

gador para penetrar más profundamente en el terreno del esclareci-

miento de los hechos y que son obtenidas, bien por captación intui-

tiva, bien por inducciones analógicas o de parecido y elaboradas sobre

la base de la generalización de una observación singular de diversos

casos, derivando de enunciados particulares, enunciados generales,

asumiendo una considerable importancia para la selección y delimi-

tación de los hechos observados y como guía de la investigación, has-

— 93 —

ta tal punto que alguien ha dicho, muy acertadamente, que «quien

no sabe lo que va buscando, tampoco sabe lo que se encuentra», en la

mayoría de los casos.

Por ello Cohen y Nagel sostienen, fundamentalmente, que toda in-

vestigación requiere algunas hipótesis que la guíen o la delimiten,

porque carece de sentido recoger hechos que no están en relación

con el problema al que se refieren; la elección de las hipótesis cons-

tituye, por consiguiente, un paso importantísimo en la investigación

y en él se transparenta el ingenio y la preparación científica del in-

vestigador, pues las instituciones no suelen nacer, por generación

espontánea, sino en un terreno que se halla suficientemente cultivado.

Esta formulación de hipótesis da lugar a la construcción de un

segundo nivel en la estructura del conocimiento científico.

Pero, para investigar su veracidad, tales hipótesis deben ser so-

metidas a una contrastación empírica o experimental que, aunque

no siempre resulta fácil, convierte la hipótesis en ley, tal contrasta-

ción habrá de hacerse bien por el método de la experimentación o por

la observación pasiva, y aunque en la práctica resulta difícil trazar

una frontera precisa, entre ellas y la creencia general es la de que

experimentamos, cuando variamos voluntariamente las condiciones

de producción un fenómeno y observamos cuando nos limitamos a

presenciar el desarrollo del mismo sin intervenir en él.

Las influencias entre las hipótesis y teorías que no suelen ser otra

cosa que un grupo de hipótesis coordinadas son, pues, recíprocas: la

formulación de la hipótesis o teoría estimula la investigación y re-

fuerza el significado de sus resultados; la investigación empírica, por

otro lado, sirve de comprobación para las teorías existentes y pro-

porciona una base para el desarrollo de nuevas teorías, como dicen

Selltiz y Jahoda. Por otra parte, si una hipótesis no es confirmada

por la investigación, debe ser objeto de nuevo examen para conside-

rar si debe ser definitivamente descartada como no válida o si al-

guna otra modificación la haría coincidir con los resultados de la

investigación.

Esta segunda etapa causal o etiológica se produjo muy pronto con

respecto al crimen, ya que éste como conducta gravemente desviada

debió de resaltar notoriamente ante la atención de la masa y, desde

aquel primer crimen de Caín que la Sagrada Escritura explica por

móviles de envidia, las hipótesis sobre las causas del mismo han ve-

nido sucediéndose en una abigarrada y espontánea floración hasta

nuestros días.

Sin embargo, su comprobación es mucho más tardía, retraso al

que contribuyó en gran parte la idea vigente hasta hace algunos lus-

tros de que las ciencias histórico-sociales —y la Criminología estaba

considerada entre ellas, por su vinculación y dependencia del Dere-

— 94 —

cho Penal— no podían utilizar el método empírico, considerado como

exclusivo de las ciencias mnaturales, aparte de la común creencia

de que, dada la dignidad de la persona humana, no resultaba ni

licito ni ético tomarla como materia de experimentación.

Al faltar toda posible contrastación, fueron formuladas las más

diversas hipótesis sobre el crimen, las primeras de las cuales, al igual

que sucedió con la química y la astronomía, fueron eminentemente

míticas o mágicas. El crimen fue explicado por el fatum o la ira

de los dioses en Grecia; la posesión diabólica del criminal por el

espiíritu del mal. En la Edad Media, de donde probablemente se deriva

el término enajenado, empleado en el número 1 del artículo 8.% del

Código Penal y otras muchas, que sería improcedente recordar ahora.

La situación de la Criminología, en esta etapa, podía muy bien

ser comparada a la de un avestruz que, habiendo engullido una serie

de objetos brillantes, no podía digerirlos convenientemente para que

le aprovechasen.

Porque, así como el Derecho Penal venía siendo tratado de ma-

nera conveniente a través y por medio del método filosófico y sus

derivados: el interpretativo o exegético y el lógico-abstracto, el pri-

mero heredado de los romanos y el segundo promocionado por la

filosofía germánica; la Criminología no había encontrado todavía

su camino, pues el método filosófico, después de ensayado, había

resultado totalmente inadaptable.

Puestas así las cosas, pudiera muy bien decirse que, durante tal

época, en Criminología todo lo que no era mera descripción, o era

fantasía o era metafísica.

De este marasmo, que pudiéramos denominar filosófico, en que

yacía la llamada Antropología Criminal, fue sacada por la fecunda

crisis sufrida por las ciencias naturales, primero con la aparición

en la época romántica de la Naturphilosophie germánica, que pro-

pugnó la aplicación del método experimental a todas las ciencias,

como más certero, siempre que la observación del experimento se

practique sin perjuicios filosóficos y con el solo propósito de conocer

la realidad del hecho particular o general al que la observación o el

experimento se refiera y, posteriormente, a la aparición y extraordi-

naria difusión alcanzada por la doctrina del materialismo o positi-

vismo científico, cuyo influjo llega a positivizar todos los aspectos

de la Antropologia, reuniendo en un solo principio materia y energía

y proclamando la unidad fundamental de la materia orgánica e in-

orgánica, cuyas leyes rigen todos los fenómenos que en el mundo se

producen desde los geométricos hasta las acciones del hombre y los

movimientos de la sociedad.

Se consagra, pues, como tesis que la realidad humana es pura

naturaleza, cognoscible y dominable mediante su sistemática reduc-

— 95 —

ción a hechos y leyes por medio del método empírico experimental,

doctrina que cristalizará posteriormente en la aparición del evolu-

cionismo de Darwin, Haeckel y Huxley, de la fisiología, de la psico-

logía y de la medicina experimentales de Claude Bernard y de

Fechner y Wundt, quienes buscan las leyes que rigen estas ciencias,

a las que sólo creen tener acceso a través del experimento.

Influido por este ambiente general, Lombroso publica, en 1876, su

libro Il uomo delinquente, en el que, aplicando también el citado mé-

todo, por vez primera en un campo que pudiéramos llamar jurídico,

trata de crear una historia natural del criminal, concibiéndolo con

una genuina especie humana, con características morífológicas, psi-

cológicas distintas de los hombres honrados y explicables por condi-

ciones biológicas innatas, atavismo, epilepsia, degeneración y locura

moral, creando una mnueva Antropología Criminal, que su colega

Toppinard bautizó con el nombre de Criminología.

A partir de la obra de Lompbroso, las hipótesis explicativas de las

causas del crimen proliferan de una manera sorprendente. Al ser

considerada la acción humana como una de las formas resultantes de

la transformación de la materia, como un producto fatal de una

serie de factores, de los que unos radican en la constitución orgánica

del individuo y otros están ligados al mundo circundante de una

manera decisiva, era inevitable y lógico que, al hacer aplicación de

las mismas al Derecho Penal, se estimase por muchos de sus cultiva-

dores, y entre ellos, el más próximo discípulo de Lombroso, Ferri,

negador del libre albedrío, que la acción delictiva no era efecto de

una determinación libre de la voluntad individual, sino la resultante,

natural y necesaria, de todo aquel conjunto de fuerzas o factores. De

acuerdo con ello, las teorías positivistas se dividieron según la rele-

vancia dada por los distintos investigadores de cada grupo a tales fac-

tores, formándose así dos grandes direcciones de orientación de la

Criminología: la biopsicológica que atribuye la preponderancia en

la causación del crimen a esta clase de factores, profesada, general-

mente, por los criminólogos europeos, y la sociológica que afirma la

preponderancia de los factores sociales, patrocinada, principalmente,

por la Criminología norteamericana, diferencia de criterios que, sin

embargo, nos parece que va camino de desaparecer por la fusión de

ambas direcciones en una psicología social de nuevo cufño.

La primera de tales direcciones, siguiendo la orientación lombrosia -

na, investiga factores tales como: la herencia cromosómica, el funcio-

namiento de las glándulas de secreción interna, la constitución cor-

poral, las lesiones cerebrales, las desviaciones psicopatológicas, las

psiquiátricas y la constitución llamada delincuencial, entre otras.

La segunda, siguiendo las enseñanzas del mismo Ferri, Lacasagne,

Durkheim y Tarde, cultiva el estudio de los factores sociales o exóge-

— 96 —

nos, como son, por ejemplo, la educación, la situación económica, los

conflictos culturales, el medio geográfico y ecológico en que se vive, la

ruptura de la estructura socio-cultural, la creación por ciertos grupos

de una subcultura delincuente; una incanacidad de adaptación socio-

cultural, a la emigración, etc.

Sin embargo, la nota común a todas estas teorías es la de que,

aparte de no haber suficientemente constrastadas, ninguna de ellas

resulta suficiente por sí sola para explicar todas las clases de crímenes

que se producen en el mundo. Porque ni todos los criminales padecen

trastornos psíquicos, ni viven en un medio económico-social desfavo-

rable, ni poseen una herencia morbosa.

Por otra parte, tales tesis tampoco pueden ser consideradas como

explicaciones finales, sino solamente como provisionales de un fenó-

meno o hecho criminal y, aun esto, relativamente y a la luz de los

conocimientos actuales. Por ejemplo, la teoría de Lombroso de un

criminal nato, atávico, de base epiléptica, idéntico al salvaje y al loco

moral, puede tener la apariencia de cierta a la luz de los conoci-

mientos de la época en que fue formulada, pero resultaría incierta si

posteriores revisiones de los conceptos científicos demostraran que la

teoría de la evolución es errónea, o que el salvaje se adapta a sus

<«tabús» o leyes propias; o que el loco moral es un individuo que tiene

gravemente lesionados los centros cerebrales de la moralidad, siendo

incapaz por ello de asimilar ésta, centros que, en el criminal, por el

contrario, permanecen intactos.

Para reunir y coordinar ambas direcciones, la Criminología nece-

sitaría hallar una teoría básica, explicativa, contrastada y compren-

siva que coordinase y contuviese en su seno a todas las demás exis-

tentes, pero, por desgracia, tal teoría no ha sido aún hallada, por lo

que es preciso reconocer que nuestra ciencia se halla todavía en el

linbo de las hipótesis más o menos fundadas, por lo que el cono-

cimiento de las causas o factores del crimen sigue siendo problemá-

tico para la investigación, y mucho más las leyes siguen su aparición

por lo que, en el camino científico amojonado por aquellas notas que

separan sus diferentes etapas y que se denominan: 1.* Formulación

del problema; 2.? Adelantamiento de hipótesis y teorías; 3. Investiga-

ción y comprobación de las mismas; 4.2 Formulación de las teorías

provisionales, y 5.? Hallazgo de las leyes o solución del problema plan-

teado, la Criminología se halla estancada en el trayecto que conduce

de la 3.2 a la 4., pero con ciertas posibilidades de progresar rápida-

mente no sólo por el adelanto propio, sino también por el experi-

mentado por las diversas ciencias adyacentes que se vienen sumi-

nistrando conocimientos básicos.

— 97 —

CRIMINOLOGIA.—7

l

LOS METODOS DE LA INVESTIGACION

A pesar de la pretendida unidad de la materia y de la vida soste-

nida por los materialistas, es el caso de que los diferentes aspectos

de las mismas son estudiados por diferentes disciplinas, cada una de

las cuales tiene su método, que es tanto como decir su propio camino;

ahora bien, como la Criminología (que es, como hemos dicho, una

ciencia que se ocupa del crimen como acción real y natural y de su

protagonista el hombre criminal), constituye una plaza o territorio

abierto donde confluyen una serie de hipótesis y teorías procedentes

de las distintas ciencias que constituyen la Enciclopedia Antropoló-

gica o ciencia del hombre y, como quiera que tales hipótesis provie-

nen de los más diversos campos del espíritu, como son la genética, la

psicología, la psiquiatría, la filosofía penal y la sociología, de ahí que,

para la contrastación de tales hipótesis, no baste un sólo método sino

que haya que recurrir a varios como son, por ejemplo, el psicológico,

psiquiátrico, sociológico y estadístico, por lo que resulta evidente que

sus cultivadores han de conocer y utilizar la totalidad de tales mé-

todos empíricos, para poder determinar la importancia del factor cri-

minógeno en el desencadenamiento del delito en función al mayor nú-

mero de correlaciones y variables.

Esta diversidad de hipótesis sobre las causas o factores del crimen,

a la que venimos refiriéndonos, viene a incrementar desmesurada-

mente la extensión del campo de nuestra ciencia, de tal forma que

el criminólogo ha pasado, según se ha dicho en ingeniosa frase, de

ser <un rey sin reino, a constituirse en un poderoso monarca en cuyos

dominios el sol jamás se pone», al mismo tiempo que obliga a los

partidarios de cada una de ellas a tratar de demostrar su impor-

tancia y veracidad, luchando por imponer la primacía de la misma,

lo que si bien puede resultar, y de hecho resulta, beneficioso para

una valoración, encuadramiento y planificación de todas ellas, así

como por las aportaciones que procedentes de los más diversos cam-

pos científicos acarrean al nuestro, pueden, a la larga, de continuar

proliferando desmesuradamente, sembrar la confusión y el desorden

deshaciendo sus paredes maestras, si no se logra encontrar por los

criminólogos una armónica y fructuosa super-teoría que reúna a todas

ellas, sintetizando sus postulados, en una única dirección científica.

Ya sabemos, desde la época de Ferri, y si no lo supiéramos, nos lo

enseflaría esta frondosa selva de hipótesis, que el delito no tiene una

sola causa, sino que es un producto multifactorial, pero nos gustaría

saber por lo menos cuáles son los que juegan en cada caso y el valor

respectivo de cada uno de ellos, cuestión bastante difícil, porque, como

— 98 —

quiera que cada una de tales teorías ha sido formulada utilizando

conocimientos de diversas disciplinas, de las que cada una posee y

maneja un diferente método, que es el que generalmente emplea, de

ahí que, atendiendo a aquella frase popular que reza que «<nadie es

doctor en todas las facultades», la mayor parte de los científicos se

encuentren incapaces para apreciar la valía y certeza de una hipó-

tesis formulada por otros de sus colegas, en un campo y con un mé-

todo distinto del que ellos profesan.

Corre así, pues, la Criminología el peligro de verse fragmentada

en su todavía no conseguida unidad, en múltiples micro-ciencias, que,

teniendo su misma finalidad y objeto, discreparían, sin embargo en

su contenido; tendencia que ya nuede vislumbrarse a través de cier-

tas denominaciones que se hallan en uso, como son las de Biología

Criminal; Psicología Criminal y Sociología Criminal, cuya diferencia-

ción es fomentada por la comodidad de algunos científicos a quienes

molesta sin duda la idea de verse obligados a aprender técnicas y

métodos nuevos, así como por el intento de creación de una llamada

Criminología General, ciencia de la que nadie sabe precisarnos el con-

tenido.

Frente a este peligro, de excesivo divisionismo que, de prosperar,

acarrearía la muerte de la Criminología como ciencia unitaria y de

síntesis, se alzan las voces, plenas de sentido común y científico, de

algunos autores, como por ejemplo las de Laignel Lavastine y Stan-

ciu, quienes después de exponer que «la fusión y no la yuxtaposición

de los conocimientos abigarrados, en una síntesis creadora, es lo que

producirá una superciencia del hombre», aclarando que «solamente

por la síntesis de todas las ciencias del hombre, se obtendrá una Cri-

minología autónoma, del mismo modo que por la síntesis de los colo-

res del espectro, se obtiene la luz blanca»; terminan postulando, a

tales fines, la creación de una Academia Internacional de Crimino-

logía dependiente y regida por la Sociedad Internacional de Crimi-

nología.

«En el mismo sentido se produce también Braffort, partidario asi-

mismo de las tareas de síntesis y de la creación de una Escuela Es-

pecial de Ciencias Criminales, que debería constituir un centro de

reverberaciones y puestas a punto recíprocas de las diversas espe-

clalizaciones; un centro de síntesis, de disciplinas particulares y de

conclusiones personales.»

Este deseo de síntesis creadora lleva a los autores primeramente

citados a rechazar la especialización, que no deja ver más que un

aspecto de las cosas:

<la antrovología —dicen— tiende a confundir

su dominio con el de la Criminología». El sociólogo no ve más que los

hechos sociales; el psiquíatra cree que todos los criminales son psicó-

— 99 —

patas; y los juristas, olvidando que los crímenes han existido antes

que el Derecho Penal, se imaginan que las infracciones son figuras

jurídicas creadas por la ley. He aquí por qué la historia de la Crimi-

nología no ha sido, hasta el presente, más que la historia de los erro-

res creados por los esvecialistas exclusivos que, verdaderos daltónicos

intelectuales, no han sido canaces de ver todos los colores de la ver-

dad. Por eso nosotros estimamos que la primera condición para ser un

buen criminólogo es una negativa: «no ser especialista».

Pero tan cdraconiana aseveración de los citados autores viene cier-

tamente suavizada por unas frases que, en el mismo libro, se recogen

del insigne Dr. Alexis Carrel, en las que éste expresa la necesidad de

los especialistas, sin cuyos conocimientos la ciencia no puede pros-

perar; pero la aplicación al hombre del resultado de sus elucubra-

ciones necesita de una síntesis previa de los datos dispersos del aná-

lisis; síntesis que no puede obtenerse por la simple reunión de espe-

cialistas alrededor de una tabla para la aportación de datos, si no son

manejados por un hombre con capacidad sintética. En efecto, en la

mayoría de las veces, son los especialistas quienes propugnan el des-

cuartizamiento de la recién nacida Criminología, para hacer con ella

«partes secanto», pero también hay que reconocer en justicia como

cierta su contribución al estudio del crimen y del delincuente con

valiosas aportaciones; por ello, quizá, la mejor solución y la que hoy

está adquiriendo verdadero auge es la de la formación de un equipo

interdisciplinario, constituido por diversos especialistas en los diver-

sos saberes, relacionados o conexos con la Criminología, quienes deben

poseer un conjunto de conocimientos básicos, además de otros más

profundos, de la especialidad a la que se dedican.

Estos tales equipos que generalmente se hallan constituidos por un

magistrado que, en algunos países, ostenta la dirección del equipo,

un psicólogo, un endocrinólogo, un psiquíatra, un asistente social o un

sociólogo, existen ya en muchas naciones, como luego veremos, y su

principal cometido es el de practicar el llamado examen de la perso-

nalidad de los reclusos con fines de clasificación de los mismos y

orientación de su tratamiento penitenciario. Pero es inútil que nos

extendamos más sobre la formación y cometido de dichos equipos

porque sabemos que los hará en este mismo Congreso, con la extra-

ordinaria competencia a que nos tiene acostumbrados mi admirado

amigo el profesor Ferracutti, poseedor de una gran experiencia prácti-

ca sobre el mismo; sin embargo, no queremos dejar de citar aquí, por

su importancia, la opinión del eminente criminólogo Prof. Pinatel,

quien exige, al igual que el Dr. Carrell, un «stock» de conocimientos

básicos de Criminología a sus componentes, con la siguiente argumen -

tación: «En la observación, el trabajo interdisciplinario se desenvuel-

— 100 —

ve en equipo a partir del examen médico-psicológico y social, para

llegar al diagnóstico criminológico, a un pronóstico social y a un pro-

grama de tratamiento». Pero no es suficiente constituir un equipo mé-

dico, psicológico y social para hacer Criminología clínica. Es preciso

que los miembros del equipo hayan adquirido las nociones de base

que han sido referidas en el curso de estos desenvolvimientos, las que

constituyen un cuadro de referencias, un cuerpo de conocimientos

organizados y analizados, que si son sin duda poca cosa, resultan de

gran utilidad para todos los esvecialistas que vienen a la Criminología

desde el campo médico, psicológico o sociológico y que encuentran

una cierta dificultad en integrar su nuevo saber en sus adquisiciones

anteriores. Mejor que un nuevo saber, de lo que se trata es de tomar

nuevo estado de espviritu. Se puede ciertamente rehusarlo, pero enton-

ces es preciso renunciar a progresar en Criminología.

La siguiente cuestión que plantea el tratamiento unitario de la

investigación criminológica es el del método. En efecto, si reunimos

a varios especialistas en un equipo interdisciplinario, ¿qué método le

suministraremos? Se ha dicho que esto no constituye un problema

y deberá emplearse en cada caso el que mejor se adapte al objeto

investigado, porque, así como el objeto condiciona al método, éste

también circunscribe el objeto.

Ahora bien, en la mayor parte de los casos, el objeto es el estudio

del delito como un hecho natural en sus aspectos reales y personales,

pero, al mismo tiempo, es también, como dice Peláez, un comporta-

miento humano y un fenómeno social estrechamente unido a la vista

del individuo y de la sociedad.

Por tanto, serán necesarios dos métodos. El biológico, psicológico,

que se centra en el denominado métedo clínico y que, según Pinatel,

tiene por fin practicar un examen del delincuente, a la manera mé-

dica, formulando un diagnóstico, un pronóstico y eventualmente un

tratamiento, y que tiene la preferencia de los criminólogos europeos,

y el método sociológico con sus derivados, estadístico y matemático,

que dirige la vista al número de fenómenos criminales que se produ-

cen en el seno de una determinada sociedad, apreciándolos etiológica

y numéricamente, pero sin profundizar en cada uno de ellos y que

go0za de la predilección de los criminólogos americanos.

El método clínico resulta, por tanto, cualitativo y subjetivo, mien-

tras que el método sociológico-estadístico es eminentemente cuan-

titativo y objetivo.

Pero para esta adaptación existe todavía otra dificultad y es, según

Ferracutti, los criminólogos clínicos y los sociólogos ignoran recípro-

camente sus respectivas producciones científicas, pertenecen a círculos

profesionales distintos y raramente cooperan en investigaciones in-

— 101 —

terdisciplinarias conjuntas, por lo que es evidente que la única base

para un progreso real consiste necesariamente en una constante co-

municación o integración.

El mejor método sería, pues, un método dualista en el cual lo cua-

litativo precede y sigue lo cuantitativo. La recolección de los datos

cualitativos precede a su tratamiento a través de los métodos esta-

dísticos, sociológicos y matemáticos.

Pero esto no elimina totalmente las preferencias metódicas a que

antes aludimos, de las criminologías europeas y americanas, motiva-

das por sus distintos puntos de vista o perspectivas sobre el problema

en las que cada una no quiere dar su brazo a torcer ni abandonar sus

instrumentos de trabajo, aunque interiormente los considere insufi-

cientes, hace descartar a nuestros autores de la posibilidad de llegar

a una síntesis criminológica.

No obstante, tal conclusión quizá sea demasiado apresurada y

equivocada, pues las orientaciones actuales son favorables a una iín-

tegración entre las corrientes clínica y sociológica, procurando una

visión global del individuo que comprende desde sus estructuras psico-

biológicas hasta el ambiente social en que vive y obra, visión global

que se trata de obtener a través de los conceptos dinámicos de otra

ciencia modernamente surgida y denominada Psicología Social.

Pero de lo que no cabe duda es de que ambos métodos se encuen-

tran y tienen su encrucijada en el ámbito de la propia persona es-

tudiada, dentro y a través de la que actúan no sólo los factores endó-

genos, sino también los exógenos, la naturaleza de los filósofos y los

puestos de observación de ambos deben ser trasladados y centrados

sobre los actos de la persona, manifestación y exteriorización de sus

defectos orgánicos interiores y de las influencias sociales ejercidas

sobre ella.

Por sus obras los conoceréis, ha dicho Cristo en el Evangelio, y no

cabe duda que la característica sobresaliente y distintiva del hombre

es su obra, y sólo indirectamente su cuerpo y su contorno en tanto

y en cuanto le han impulsado a realizarla.

En este sentido, la presión de tales factores sobre el delincuente,

que es lo que interesa, habremos de adivinarla estudiando su constitu-

ción y su mundo, pero también a través de sus peculiaridades y ras-

gos psicológicos: Pero en estas indagaciones existe una nota común,

que es lo que pudiéramos denominar exploración clínica.

En el fondo todos estamos de acuerdo en que la llave maestra de

la Criminología es el examen de la personalidad del delincuente,

efectuando hacia el interior por el examen clínico y hacia el exterior

por la entrevista. La fusión de los dos es lo que yo denominaría ex-

ploración clínica, esta constitución por un diálogo o una relación oral

— 102 —

*

buscada entre el investigador v el delincuente que verse sobre las cau-

sas y motivaciones internas y externas que llevaron al primero al

crimen y la comprobación clínica por el otro de que tales causas o

factores existieron orgánica y sociológicamente.

Este método tiene que ser subjetivo e individual, ya que el sujeto

social no comete crímenes y constituye simplemente una entelequia

que supone que la conducta social es cosa distinta de la simple adición

de las actitudes y conductas de una serie de personalidades agru-

padas.

II

PANORAMICA DE LA INVESTIGACION Y DE LA ENSEÑANZA DE

LA CRIMINOLOGIA

A la vista de lo anteriormente expuesto, podría parecer que la

investigación criminológica se halla intensamente desarrollada, pero

ello, por desgracia, no es así, por lo menos en lo que se refiere a lo que

pudiéramos llamar investigación criminológica pura, pues la realidad

es que apenas existen cuatro o cinco centros en todo el mundo que

practiquen esta clase de investigaciones, única que merece este nom-

bre y que fue iniciada hace aproximadamente un cuarto de siglo, de

tal forma que los que pudiéramos denominar conceptos básicos han

sido descubiertos e investigados por otras ciencias, de cuyo campo las

ha recogido e integrado la Criminología.

Sirvan, a guisa de ejemplo, los descubrimientos sobre alteraciones

genéticas y glandulares, sobre la agresividad y frustración, sobre com-

plejos psicoanalíticos, sobre desestructuraciones y subculturas, traba-

jados primero por la biopsicología y la sociología y recogidas poste-

riormente como base de hipótesis criminológicas.

Sin embargo, en estos últimos años, como si nuestra ciencia qui-

siera ganar el tiempo perdido, aunque, en realidad, impulsada como

las velas por el viento, por los progresos de las ciencias naturales y

sociológicas, proliferan las investigaciones más o menos metódicas

y sistemáticas subvencionadas por los Ministerios de Justicia de los

distintos países con finalidades penitenciarias o represivas y por Fun-

daciones de ayuda a la investigación. Sirvan de ejemplo las llevadas

a cabo en el Instituto de Investigaciones Sociológicas de la Universi-

dad de Miinster sobre conductas anormales y estratificaciones sociales

o la investigación sobre psicología carcelaria que se halla realizando

el Departamento de Criminología de la Universidad de Montreal; o el

estudio comparativo sobre el aborto ilegal en dos ciudades de tipo

medio de la República TFederal Alemana, realizado por el Instituto

Sociológico de la Universidad de Saarbriicken.

— 103 —

Al lado de este subdesarrollo de la investigación pura, que se hace

notar en la inexistencia de centros y laboratorios dedicados a este

menester, y de los llamados investigadores de tiempo completo o de-

dicación exclusiva, existe otra investigación que pudiéramos llamar de

segundo grado, que es la que viene realizándose en los seminarios

adscritos a las cátedras universitarias 0, con carácter particularísimo,

por algún profesor de Psiquiatría, Derecho nenal o Sociología que

asistido de un grupo de alumnos y sin el apoyo oficial, o con la ayuda

reducida de alguna Fundación autónoma, trabaja sobre un tema cri-

minológico por pura curiosidad científica.

Algo más se está haciendo en el campo de la investigación aplicada,

donde las nuevas orientaciones penales que señalan a la pena una

función de reeducación o de resocialización del delincuente, hacen

necesario la investigación de las bases indispensables para la realiza-

ción de tal cometido por*a Administración Penitenciaria. Esta inves-

tigación se lleva a cabo, como ya hemos dicho, por un equipo interdis-

ciplinario que trabaja sobre los mismos penados de acuerdo con lo

preconizado por los métodos clínico-sociológico y jurídico, en estable-

cimientos penitenciarios denominados Centros de Observación u

Orientación, entre los que podemos citar, como más notables, los de

Roma-Rebbibia en Italia, el de Fresnes en Francia, el Guidance Cen-

ter en la prisión de San Quintín, California (Estados Unidos), y el de

Carabanchel, aquí en Madrid. En ellos la investigación se hace de una

manera que bien pudiera llamarse planificada, ¿on vistas al estable-

cimiento, según los factores criminógenos que hayan concurrido en

cada caso, de la terapéutica criminal que el equipo crea más con-

veniente. En su seno no se suministran enseñanzas criminológicas,

aunque sería conveniente que se autorizase a asistir a sus reuniones

a un pequeño grupo de alumnos elegidos por oposición entre diplo-

mados de Criminología, que desempeñarían un papel análogo en las

prisiones al que desempeñan los alumnos internos en los hospitales

anexos a la Facultad de Medicina, puesto que es una lástima que las

enseñanzas resultantes de la actividad de dichos equipos, sin duda

muy interesantes, sean desperdiciadas cuando podrían servir para la

preparación teórica y práctica adecuada de otros criminólogos.

También se hacen investigaciones sin enseñanza en los Anexos

Psiquiátricos, existentes en las principales prisiones de todo el mundo,

donde se practica la exploración psiquiátrica y psicológica de aquellos

delincuentes que puede sospecharse fundadamente se hallan afectos

de alguna psicosis o psicopatía o de lesiones cerebrales que afectan

a su imputabilidad y responsabilidad, y cuyo examen sirve para el

descubrimiento de los sujetos anormales o de los simulados, suminis-

trando valiosos datos nara el tratamiento de todos ellos. Reproduci-

— 104 —

mos también aquí nuestra anterior observación sobre la conveniencia

de que los aspirantes a criminólogos nudieran tener acceso a estos

centros a fin de completar su preparación teórica con la práctica.

Mucho más numerosos son los centros dedicados a la enseñanza

de la Criminología a distintos niveles, pero en los que sólo se hace

investigación esporádica a través de visitas rápidas a Instituciones y

Centros Penitenciarios, en grupos de alumnos y un profesor como guía,

pero sin contacto personal con los delincuentes. Estos centros denomi-

nados, con carácter general, Institutos o Escuelas de Criminología,

están, generalmente, adscritos a las Universidades o a las Facultades

más cercanas, dependiendo casi siemvre de los Ministerios de Edu-

cación respectivos y de las autoridades académicas. Su posición oficial

les confiere la prerrogativa de exvedir títulos con valor académico en

el país donde radica, títulos que son reconocidos por las autoridades.

La enseñanza está generalmente organizada en tres niveles: el nivel

superior está destinado para posgraduados que buscan obtener una

especialización y el título de Doctores en Europa o Masters en los pai-

ses anglosajones; pero este título superior rara vez se confiere en

Criminología, sino en Derecho y Medicina en Europa y Master of

Laws o Master of Sciences, o la de aquel otro que parece ser de más

categoría de Doctor of Philosophy. Según nuestros datos, sólo en las

Universidades de Lovaina y Berkeley se confiere este título superior

directamente.

En el segundo nivel se hallan los no-graduados, que pretenden

un título que los capacite para el ejercicio de Criminología. Este tí-

tulo es el de Diplomado o Licenciado en Europa, y Bachelor en In-

glaterra y Estados Unidos.

De una manera extrauniversitaria se han creado por los Gobier-

nos, en la mayor parte de los países europeos, escuelas especiales

para el perfeccionamiento de sus propios funcionarios en las que,

entre otras disciplinas, la Criminología desempeña un importante

papel, como son, por ejemplo, las Escuelas judiciales, las Escuelas de

Policía, las Escuelas Penitenciarias, las Escuelas de Asistentes Socia-

les y las de Funcionarios de los sistemas de Probation, etc.

Asimismo, y principalmente en Inglaterra, existen escuelas que

pudiéramos llamar no oficiales o autónomas, en las que se enseña la

Criminología y la Criminalística con carácter particular.

En un tercer nivel, la enseñanza se realiza en cursos universita-

rios o extrauniversitarios, de duración casi siempre demasiado corta,

la asistencia a los cuales se acredita con un certificado o diploma

expedido al final de los mismos, pero que no da derecho a considerarse

diplomado.

— 105 —

Más abajo existen los conocimientos adquiridos esporádicamente

a través de conferencias aisladas, lecturas de libros, etc. Esto, por lo

que respecta a lo que pudiéramos llamar panorámica general de la

investigación y de la enseñanza, que queremos completar con una

general referencia a determinados países que confirma la visión total

entrevista en sus rasgos fundamentales.

Así, en la Alemania Federal, no existen, hasta ahora, instituciones

que se dediquen pura y exclusivamente a la investigación criminoló-

gica, pero sí Institutos de Criminología adscritos a las Universidades,

con deficientes dotaciones de fondos y de personal investigador: de

ahí que se los califique como Institutos enanos o mini-Institutos, como

los denominan Wurtemberger y Kerner. Los directores de estos Insti-

tutos son, en su mayor parte, Catedráticos de Derecho Penal, Psiquia-

tría o Psicología, y sólo los Directores de los de Tubingen Saarbriicken

y Heildelberg tienen dedicación exclusiva. El presupuesto para cada

uno de estos Institutos Universitarios es aproximadamente de 5.000

a 10.000 Dm por año.

Recientemente existe la tendencia a aumentar estas dotaciones

económicas, por haberse demostrado que son totalmente insuficientes.

— 106 —

INVESTIGACION CIENTIFICA Y LA ENSEÑANZA

EN CRIMINOLOGIA

por el profesor TULLIO BANDINI

Assistant de l'Institut d'Anthropologie

Criminelle de l'Université de Génes

ITALIE

Dans une conférence tenu á Lyon en 1964, á Yoccasione du XIVéeme

Cours International de Criminologie, le professeur Canepa a fait le

point sur la situation de lenseignement universitaire de la criminolo-

gie en Italie, rappelant, entre autres, que lenseignement de l Anthro-

pologie Criminelle dans les Facultés de Médecine et de Droit existe

dans de nombreuses villes italiennes et constitueun cours complémen -

taire, cest-4á-dire autonome mais pas obligatoire tenu dans la plupart

des cas, bar des professaus qui poursuivent leur activité dans le cadre

des Instituts de Médecine Légale (Quaderni di Criminologia Clinica, 7,

31, 1965. La Revue Canadienne de Criminologie, 9, 11, 1967).

Au moyen de concours, on a confié, ces derniéres années en Italie,

a des professeurs ordinaires trois chaires d'Antropologie Criminelle.

En 1963 on a institué, 4 la Faculté de Médecine de l'Université de

Rome, la premiéere Chalre autonome d'Anthropologie Criminelle, la

deuxieme a été instituée en 1964 á l'Université de Génes et la troisieme

en 1965 a luniversité de Turin.

Les cours d'Anthropologie Criminelle ont été tenu, au courant de

Pannée universitaire 1968/69, á la Faculté de Médecine des Universités

de Milan, Sienne, Pavie, Catane, Parme, Modéne, Padoue, Pise, Paler-

me, Naples, Cagliari, Messine, ainsi qu'á Génes et á Turin 0u, ainsi

qu'il a déjá été mentionné, il y a des chaires tenues par des profes-

seur ordinaires.

Il y a une Chaire á Cagliari, aussi, mais elle n'est pas tenue par un

professeur ordinaire, par le fait qu'il ny a pas eu ces derniéres années,

de concours pour des Chaires d'Anthropologie Criminelle.

Cet enselgnement existe, parmi les matiéres complémentaire, á la

faculté de Médecine de Rome, ainsi qu'á Sassari, mais la charge de

cette discipline n'a été confiée á personne pour l'année universitaire

1968/1969.

Les cours d'Anthropologie Criminelle ont été tenus aux Facultés

de Droit á Sienne, Urbino, Modene, Sassari, Camerino, Génes, Paler-

me, Cagliari, Padoue, Trieste.

A ces Facultés, des cours de criminologie ont été tenus á Rome,

Bari, Pise, á Naples on a tenu un cours de sociologie criminelle.

— 107 —

Dans tous ces sieéges a lenseignement de l Anthropologie criminelle,

ou de la Criminologie ou bien de la Sociologie criminelle, les cours

ont la durée d'une année-academique, l'enseignement est du type

universitaire et représente ainsi qu'il a deja été mentionné, une ma-

tiéere complémentaire, ces-á-dire autonome mais pas obligatoire.

Des cours de enseignement de tyne professionnel ou de haut

spécialisation sont tenus dans le cadre des écoles de spécialisation

en Criminologie clinique, pour les licenciés en Médecine en Droit, en

Sciences politiques et en Pédagogie.

Il y a actuellement deux écoles des spécialisation en Criminologie

clinique, dont lune fonctionne á Rome depuis 1967 sous la direction

du Professeur Benigno Di 'Tullio, et Pautre, a Génes, commencera son

activité á partir de lannée universitaire 1969/1970, sous la direction

du Professeur Giacomo Canepa.

L'enseignement de lAnthropologie Crimenelle est effectué a la

Chaire de Génes, avec des cours pour les médecine inscrits a lEcole

de spécialisation en Médecine Légale, pour ceux qui sont inscrits a

lEcole supérieure de service social et pour les assistants sociaux ins-

crits a lEcole de qualification psychiatrique. Entre autres, cette ma-

tiére est également comprise dans l'enseignement pour les éléves de

lAcadémie Militaire (Cours pour Officiers de Gendarmerie) de Mo-

dene.

Dans les Facultés de Médecine, dans toutes ces Universités, il a un

équilibre evident entre la recherche scientifique et l'enseignement.

Les fonds nécessaires pour les recherches sont fournies en partie

par lUniversité respective, et parfois par le Conseil National des

Recherches, mais ils sont presque toujours insuffisants par rapport

aux nécessités.

La oú cet enseignement est donné par des professeurs ordinaires

les recherches sont effectuées dans le cadre des Instituts universi-

taires d'Anthropologie Criminelle. Il y a des centres universitaires

analogues aussi dans doux siéges oúu cet enseignement est donné par

des professeurs chargés du cours (Cagliari, Pavie). Dans les autres

siéges, l'enseignement et la recherche effectues par des professeurs

chargés du cours, dépendant des Instituts Universitaires de Médecine

Légale.

Deux «Centres Régionaux, pour la Provhilaxie Criminelle» fonc-

tionnent á Cagliari et á Naples.

Certains sujets importants d'intérét criminologique sont aussi étu-

diés dans le cadre d'Instituts universitaires de pyschologie (Comme,

par exemple, a Bologne, sous la direction du Professeur Canestrari) et

de psychiatrie (comme, par exemple, á Milan, sous la direction du

— 108 —

Professeur Cazzullo), ainsi que par des psychiatres qui travaillent

dans des Hópitaux Psychiatriques.

Dans les Facultés de Droit, la recherche scientifique en criminolo-

gie est tres faible et n'a généralement pas un caractére expérimen -

tal, mais est surtout théorique.

Dans le cadre extra-universitaire, il existe deux Centres destinés

uniquement á la recherche: la Section Criminologique du Centre Na -

tional de Prevention et défense Sociale (Milan) et la Section de

Documentation, études et recherches sur la prévention de la crimina -

lité des adultes, organisée par l Administration Pénitentaire (Rome).

On Accorde en Italie beaucoup plus d'intérét dans le domaine

clinico-criminologique en ce qui concerne soit lenseignement soit la

recherche, tandis que, dans le domaine sociologique, le développe-

ment de cette discipline, confiée a Tinitiative de trés peu de spécia-

liste individuals, est tout á fait insuffisant.

Dans le cadre des Instituts d'Anthropologie Criminelle, Yactivité

scientifique est menés sur la base d'oversations effectuées sur des

déliquants adultes et sur des mineurs antisociaux ou en péril de le

devenir.

En ce qui regarde létude des déliquants, il faut rappeler qu'il y a,

depuis environ 15 ans, des Centres Criminologiques aux prisons judi-

ciaires de Génes, de Bari, de Naples et de Padoue avec des buts exclu-

sivement scientifiques et sans aucune fonction pratique dans le cadre

des divers services pénitentiaires.

Aux prisons de Rome-Rebibbia (depuis 1954) et de Milan (depuis

1960), il y a des Centres d'Observation qui ont la táche de faire le

diagnostic et le traitement des détenus, avec des fonctions pratiques

de services pénitentiaires criminologiques. L'institution d'un tel Cen-

tre á Naples est prévue pour 1969.

Depuis 1959 il existe en outre á Rome-Rebibbia un institut de

traitement pour jeunes adultes, et depuis 1964 on a institué un deu-

xieme Institut de ce genre aux Prisons Judiciaires de Milan. Un

troisieme Institut de traitement a récemment été mis en fonction

a la Colonie agricole de Bellaria, dans le département de Varese.

En ce qui concerne les déliquants adultes et mineurs, un trés

intéresent domaine d'étude est représenté par les examens demandé

par les Autorités Judiciaires lorsqu'il faut soumettre les auteurs d'un

délit 4 une expertise psychiatrique, dans le but d'établir si le sujet,

au moment oúu il a commis le délit, avait oui ou non la capacité de

comprendre et de vouloir.

Dans le domaine des mineurs, le médecin criminologue effectue

sons activité surtout diagnostique aux Centres Médico-psycho-pédago-

giques (dont nous rappelons ceux de l'Institut National pour la pro-

— 109 —

tection morale de l'enfant et ceux des Services du Ministere de la

Justice) et principalement comme thérapie dans les.Maison de Réédu-

cation du Ministere de la Justice ou dans celles qui fonctionnent sur

la base d'une convention avec ce Ministéere

Dans la plupart des cas, cette activité est faite par des equipes

avec la participation de psychologues, psychiatres, dépendant géné-

ralement des Instituts D'Anthropologie Criminelle, 14 oú ils existent

(comme, par exemple, á Génes), éducatens et assistants sociaux

On essaie de coordonner, dans ce domaine, les activités de recher-

che et Yactivité pratique diagnostique et thérapeutique et, en méme

temps, de recueillir du matériel utile pour lenseignement

Pour un exposé plus détaillé des types de recherche qui sont ac-

tuellement au premier rang en Italie, je renvoie au rapport exhaus-

tif que Ferracute a rédigé en vue de la préparation de la «Septiéme

Conférence des Directeurs d'Instituts de Recherche Criminologique»,

qui aura lieu á Strasbourg en 1969.

Actuellement en Italie, le travail de formation du personnel qua-

lifié pour lensignement et pour la recherche en crimniologie, qui de-

vrait avoir son siége naturel dans les Universités, se fait avec de no-

tables difficultés á cause du manque de moyens économiques et de

places de professeurs et d'assistants ordinaires, c'est-á-dire de per-

sonnel spécialement préposé á de telles táches

Nous avons vu qu'il y a des charges d'enseignement de cette dis-

cipline dans la plupart des Universités Italiennes, tant aux Facultés

de Médecine qu'a celles de Droit, mais á cet égard nous avons déjá

rappelé que les professeurs chargés du cours occupent des places

d'assistants titulaires dans d'autres Instituts, généralement de Mé-

decine Légale

Le personnel enseignat et de recherche peut actuellement étre

instruit et formé dans le cadre des divers Institus universitaires qui

s'occupent de criminologie et, tout spécialement, auprés des Instituts

d'Anthropologie Criminelle quí existent á Rome a Génes et á Turin

Méme si les moyene mis á disposition sont insuffisants, il y a

donc, dans ces siéeges, la possibilité de former du personnel qualifie

en Anthropologie Criminelle (0u médecine criminologique ou crimi-

nologie clinigue), personnel qui peut se dédier á Tactivite scientifique

et didactique de cette discipline dans les facultés de Médecine, de

Droit et de Sciences Sociales, et dans les écoles de spécialisation

réservées aux licenciés en Médecine, en Droit, en Sciences Politiques

et en Pédagogie

Pour ce qui regarde, par contre, le domaine de la sociologie cri-

minelle, il est néccesaire que ce secteur prenne en Italie un plus

— 110 —

grand développement et contribue, lui aussi, á la formation de per-

sonnel spécialisé pour la recherche et pour lenseignement.

Ainsi que le Professeur Canepa la rappelé dans la Conférence

mentionnés plus haut —au XIV éeme Cours International de Crimino-

logie <la situation actuelle dans les Universités italiennes démontre

comment on peut organiser lenseignement de l Anthropologie Crimi-

nelle (médecine criminologique), c'est-á-dire un seul aspect de la

criminologie».

En effet, si, comme le souligne le Professeur Canepa, Vanthropo-

logie criminelle —considérés comme médecine criminologique— repré-

sente un des fondaments de la criminologie, lenseignement universi-

taire de cette dernieére matiére doit étre organisé aussi par rapport

aux autres nombreuses disciplines qui en font partie.

La criminologie est désormais considéré par tous les spécialistes

come une science autonome comprenant elle-méme de nombreuses

disciplines, et dont l'enseignement no peut étre fait que dans le ca-

dre de Facultés ou de Departements autonomes dont les études abou-

tissent á un diplóme de licence, différencié —si possible— en diverses

branches: clinique, administrative-pénitentiaire et juridique, comme

par exemple au Canada, ou Departement de Criminologie de la Fa-

culté de Sciences Sociales de l'Université de Montréal.

La personnel spécialisé pour organiser de facon efficace lenseig-

nenment de la criminologie en Italie, au niveau des Facultés et des

Departements autonomes pourra étre choisi parmi les personnes qua-

lifées en anthropologie criminelle (criminologie clinique) et aussi en

d'autres disciplines (psychologie, psychiatrie, droit sociologie), á con-

dition qu'ils démontrent avoir acquis une qualification criminologique

spécifique.

Par Tinstitution de Facultés ou de Departaments autonomes en

pourra espérer préparer un personnel vraiment qualifié pour pouvoir

lui confier les postes de travail pour lesquels une préparation appro-

fondie dans le domaine criminologique est nécessaire.

En Italie les débouchés et les possibilités effectives et pratiques de

placement du personnel peuvent étre représentés, pour ce qui regar-

de la qualification clinique, par des activités de diagnostic, de pré-

vention et de thérapie; pour la qualification administrative-péniten-

tiaire dans le cadre de la police et de Vactivité de traitement dans

les prisons, les maisons de rééducation, etc.; pour la qualification ju-

ridique, lengagement dans Pactivité judiciaire pénale.

Il faut souligner que lengagement des futurs «docteurs en crimi-

nologie» dans les postes de travail pourra recontrer —spécialement

au début— des difficultés surtout par le fait que, á létat actuel, il y

a un contraste entre les exigences réelles et concrétes du personnel

— 111 —

professionnellement qualifié dans le sens criminologique et linadé-

quate prise de conscience de ces nécessités de la part des organes

supérieurs responsables.

RESUME

Lauteur expose la situation de lenseignement universitaire de la

criminologie en Italie et de ses rapports avec la recherche scientifi-

que, en soulignant le grand intérét et l'importance contribution que

lAnthropologie Criminelle (ou criminologie clinique) a donnés á ces

études.

On esquisse le probleme de la formation du personnel exigé par

lenseignement et par la recherche en Criminologie, qui devront étre

faits dans le cadre de Facultés ou de Departements autonomes.

— 112 —

RELACIONES ENTRE LA INVESTIGACION CIENTIFICA

Y LA ENSEÑANZA EN CRIMINOLOGIA

por el doctor FEDERICO PABLO BONNET

Delegado en la Sociedad

Internacional de Criminología

en la República Argentina

1I

PRELIMINARES

Nuestra exposición habrá de ser breve, porque mucho de lo que

corresponde decir aquí se encontrará expuesto en nuestra aportación

a la sección III, tercer informe (*) de este mismo Congreso.

Sobre el tema del epígrafe se poseen en la actualidad dos antece-

dentes tan importantes, como recientes y exhaustivos: el (17) libro

de la Unesco, (64) del año 1956 y los tres volúmenes del Conseil de

I'Europe, del año 1967, donde prácticamente se hallan previstos, con-

templados y contestados casi la mayoría de los interrogantes plan-

teados

en el «Programa» de esta reunión internacional, a saber:

1,9

Enseñanza e investigación.

2.9

Investigación y enseñanza.

30

Enseñanza a distintos niveles.

No siendo relatores oficiales, nos consideramos desligados del de-

ber de ajustarnos estrictamente a las directrices impuestas, por lo

que desarrollaremos la cuestión del modo que nos dicta nuestra ex-

periencia práctica en cárceles y hospitales psiquiátricos, amén de la

cátedra universitaria.

'

PREMISAS CLAVES DEL TEMARIO, QUE CONSIDERAMOS

YA RESUELTAS

Dos esquemas bastarán para fijar nuestro pensamiento.

1

ENSEÑANZA

1,9

La enseñanza de la Criminología en las Facultades de Dere-

cho es significativa y reveladora de un «imperialismo jurídico», resul-

tante de la vieja concepción, de ser la Criminología una ciencia

(*)

La Coordinación de las Investigaciones Interdisciplinarias en Crimino-

logía.

— 113 —

CRIMINOLOGIA.—8

anexa, accesoria, auxriliar del Derecho Penal. Podemos preguntarnos

hoy si esta preeminencia jurídica, que correspondió en el pasado

a una determinada realidad histórica, no se encuentra hoy superada.

La Criminología supone una aproximación multidisciplinaria al caso

individual, y sus disciplinas fundamentales dependen de las Faculta-

des de Medicina y de Letras, si nos atenemos a los países continen-

tales. Por tales razones el anexamiento exclusivo de los Institutos

de Criminología a las Facultades de Derecho, es suscenptible de ori-

ginar críticas o retraimientos por parte de los diferentes miembros

integrantes del equipo científico. Resultaría, pues, oportuno, reem-

plazar la fórmula: «Instituto de Criminología dependiente de la Fa-

cultad de Derechos por el de «Instituto de Criminología dependiente

de la Universidad». (CARROL-PIÑATEL) (13) (16).

Concordamos ampliamente con estas frases, quizá porque hemos

sufrido en carne propia palabras pronunciadas por determinado rec-

tor de nuestra Universidad, al defender nuestro proyecto de crear,

en la Facultad de Medicina, y como curso de graduados, un curso de

Criminología para médicos y abogados. Oímos entonces decir, eso

mismo que objetan CARRoL y PINATEL: <«La Criminología pertenece al

Derecho, no a la Medicina.» Es obvio agregar que el curso propiciado

quedó archivado y sepultado definitivamente.

2.9

La enseñanza de la Criminología debe hallarse situada a nivel

universitario Yy no a nivel de Facultad, departamento o colegio de-

terminado. Esta «Recomendación» tiene por finalidad evitar el pe-

ligro del «acaparamientos de la enseñanza de la Criminolagía por

un organismo educativo determinado y por (55) (56) lo tanto, tam-

dién dirigida en determinada dirección. (PINATEL.)

Nosotros pensamos igual que Pinatel, pero vamos más lejos que él.

En efecto, consideramos que la enseñanza y la investigación en Cri-

minología deben situarse en un plano autonómico, regidas por una ley

y una reglamentación especiales, con un presupuesto propio, que lo

sitúen al abrigo de los vaivenes de la Política o de la Universidad. Pen-

samos que la enseñanza e investigación de la Criminología debe ha-

llarse —por lo menos—a igual nivel que el de la Universidad, pero no

guardando con ella relación de dependencia, sino estrecha relación de

vecindad. La dependencia, llegado el momento, deberá ser estudiada

detenidamente, deberá ser igual en todos los países, siendo lo más

lógico que dependa de un Ministerio de Educación y Justicia.

3.9

«Se comienza a reconocer por parte de los que tienen a su cargo

la enseñanza médica, que la Criminología se halla en relación de de-

pendencia con la Psiquiatría, y que la etiología del crimen debe ser

(66) (67) estudiada, la mayoría de las veces, en un plano psicológico.»

(ZILBOORG.)

— 114 —

En lo que hace a la primera parte del párrafo, ya hemos expresado,

a propósito del punto primero, nuestra singular experiencia, de modo

que sólo nos basta decir que ratificamos aquí nuestro pensamiento, que

el campo de la Criminología corresponde por entero a la Medicina.

En cuanto a la segunda parte, no somos tan exclusivos. Somos de

opinión que en la casi totalidad, por no decir en la totalidad, la Cri-

minología tiene que ver con la Psicopatología y, en proporción peque-

ña, con la Psiquiatría propiamente dicha.

4.0

«La enseñanza de la Criminología tiene como base la "actividad

criminal” del (13) (15) hombre, o en otros términos, el ”fenómeno cri-

minal”.» (CARROL-PINATEL.)

Tal frase no hace sino ratificar todo lo dicho hasta ahora, respecto

de que la Criminología pertenece al ámbito de la Medicina, al ámbito

biológico, no al ámbito jurídico.

5.9

La enseñanza (13) (14) debe apoyarse ampliamente en ejerci-

cios clínicos.» (CARROL-PINATEL.)

Esto guarda relación con lo que diremos más adelante a propósito

de la investigación en Criminología: una ejercitación como la propues-

ta sólo puede efectuarse o en la cárcel o en los pabellones hospitala-

rios psiquiátricos que alojan a alienados delincuentes.

2. INVESTIGACIÓN

1,9

<La ”investigación fundamental” es una investigación pura,

una investigación desinteresada. Por lo demás, representa la ”condi-

ción indispensable para el progreso de la ciencia”. Los rumbos de la

"investigación fundamental” son tres: 1. Ciencias Exactas (57) (58);

2. Historia natural del hombre; 3.* Ciencias naturales.» (PINATEL.)

Compartimos también este criterio destacando que consideramos

de primerísima importancia la integración de la Criminología con las

Ciencias Exactas en el plano de la investigación, por cuanto son ellas

las únicas que permitirán en un futuro, quizá todavía lejano, la tabu-

lación electrónica del material uniforme reunido por los países que

hayan alcanzado un acuerdo en la sistemática de la investigación cri-

minológica.

2.9

«Es a nivel de un plano inernacional como los proyectos de

investigación activa podrían resultar particularmente útiles, por lo

que sería de desear que existiera (46) paralelismo (47) en los estudios

llevados a cabo en diferentes paises.» (LonGE.)

3.2 <La cárcel ofreció, en la época de Lombroso, un panorama ideal

para estudiar al delincuente (48), pero su utilidad ha decrecido en estos

últimos treinta años.» (MORRIS.)

No compartimos este pensamiento. Para nosotros es, y será siempre,

un lugar irremplazable para estudiar estas personalidades. Pero tam-

.

— 115 —

bién queremos dejar sentado que «estudiar» delincuentes en la cárcel

es entrevistarlos una y mil veces, y no tratarlos superficial y aislada-

mente unos minutos, para alcanzar un «diagnóstico» de aproximación.

Para llegar a conocer «algo» de la mente, del psiquismo, de un de-

lincuente, se necesita mucho tiempo, y muy especialmente saber que

solamente llegaremos a ellos con conducta abierta y sincera. De lo

contrario, o no conseguiremos nada o nos «empaquetará» (*).

TII

LA INVESTIGACION CIENTIFICA Y LA ENSEÑANZA DE LA CRIMI-

NOLOGIA EN LA REPUBLICA ARGENTINA

ENSAYO HISTORIO-GRÁFICO

Decimos «ensayo», porque la hbúsqueda de antecedentes ha sido y

continúa siendo dificultosa, en razón de que muchos de los que fueron

centros de uno u otro tipo han terminado su trayectoria, sea por fina-

lización de sus actividades, sea por supresión o demolición de los edi-

ficios en donde se llevaban a cabo.

No obstante, en los dos cuadros que damos se halla prácticamente

incluida la totalidad de lo que podríamos llamar hitos de la enseñanza

y de la investigación criminológica argentina.

Analizando los mismos, se puede observar que en los distintos Cen-

tros se han dado, dentro de lo relativo y de la época en que funciona-

ron, las posibilidades contempladas en el «Programa» del Congreso

actual, tal como se dirá más adelante.

(*)

Término de su jerga, que equivale a engañar mediante la simulación, la

mendacidad, la astucia, la introyección.

— 116 —

INVESTIGACION CRIMINOLOGICA

PERIODO INICIAL

(1899-1905)

A)

Creación: 23 de agosto de

1899.

B)

Director: Profesor titular

Servicio Policial de Ob-

de Medicina Legal, doc-

servación y Reconoci-

miento (1899-1901).

tor (3) Francisco de Vey-

Depósito de

C)

J2Íe de Clínica: José In-

Contravento-

genieros (*).

res varones

«2% de No-|Clínica de Psiquiatría

viembre» (**)

Forense (1902).

IDirector: José Ingenieros (*)

Director: José Ingenieros (”)

Clínica Psiquiátrica y

Criminológica (1902-

1911).

Depósito de

Sala de Observa-

Director: Lucio López.

Contravento-

ción (***) de Aliena-

res varones

dos de la Policía de

de

la calle

la Capital

Federal

Azcuenaga.

(1912-?).

Cárcel de Con-

Sala de Observación de

Directores:

Nerio Rojas,

y

traventores

Alienados de la Poli-

luego otros profesionales.

varones de

cía de la Capital Fe-

Termina su existencia cuando

Villa Devoto.

deral (?-1957).

por Decreto núm. 4.634, del

6 de mayo de 1957, el esta-

blecimiento penal, que de-

pendía de la Policía, pasa

a la jurisdicción de la Di-

rección Nacional de Institu-

tos Penales.

Casa de Co-)]

rrección

y

Asilo de Re-

A)

Creación: 20 mayo 1905.

forma

de

B)

Médico Director: Eleodo-

Menores va-

ro Giménez.

rones de Vi-

lla Devoto

Julio Nogués.

(13 de di-

; C)

Médicos

Juan Pablo

ciembre

de

-Oficina de Estudios

Adscriptos.

Raffo. Car-

1897 a 1905).

los de Are-

naza.

Cárcel

de

Encausados

D)

Elementos

«Cuaderno

Adultos

de

de Inves-

Médico Psi-

tigación

|

cológico».

Villa Devoto

(1907 - 1969). )

(*)

José Ingenieros. Nació el 24 de abril de 1877 y falleció el 31 de oc-

tubre de 1925.

(*Ú)

Así llamado porque se encontraba situado precisamente en la calle

«24 de Noviembre», en la ciudad de Buenos Aires.

(*t*)

Deja de funcionar, al ser absorbida por la «Sala de Observación», de la

cárcel de Villa Devoto, con motivo de su traslado desde la calle Azcuenaga.

— 117 —

[ Creación: Ley Nacional N.? 3335 (diciembre 1895).

Ubicación geográfica: Tierra del Fuego.

Ciudad de Ushuaia.

Primeras construcciones: Años 1897-1902.

Presidio

Na-

cional o Cár-

Construcciones definitivas: Año 1902 y siguientes.

cel de Reinci-] Clausura: Año 1946.

dentes (****) | Primer Director: Pedro Della Valle (1897).

Primer Médico: Dr. Camilo López.

Material de Investigación: Oficina Antropométrica y

de Estudios Psicológicos.

(Inaugurada en mayo

N

de 1905.)

INVESTIGACION CRIMINOLOGICA

PERIODO DE ESTADO

(1907-1969)

[ A) Funda-

Sr. Antonio Ballvé, peni-

dor.

í

tenciario de carrera.

B)

Fecha de

creación.

f4 de mayo de 1907.

1)

José Ingenieros, desde

el 6 de junio de 1907,

fecha de su nombra-

miento, hasta el año

1914 en que renuncia.

C)

Directo-1/2)

Helvio Fernández (1914

res.

a 1927 en que renun-

cia).

3)

Osvaldo Loudet (1927 a

1) Peniten-

1933, fecha en que el

ciaría|! 1,

Instituto

Instituto pierde su pri-

Nacional

N

mera denominación).

(1907-

de Crimi-

nología

1)

Directivas impartidas

1961)..

(1907-33).

por Antonio Ballvé (20

D)

Plan de

de junio de 1907).

Trabajo.: 9

«Programa»

de José

Ingenieros que fue

publicado por primera

vez en 1902.

f1)

Población carcelaria.

2)

Anexo Psiquiátrico (7

E)

Elemen-

de enero de 1928-4 de

tos de In-

julio de 1961).

vestlg9.-+ 3)

Boletiín Médico -Psico-

ción.

lógico (1907-1932).

1)

Historia Criminológica

(1932-1933).

D)

Biblioteca Criminológi-

E)

Elemen-

ca (1907-1933).

tos de es-

2)

tudio.

Museo Criminológico

|

|

(1927-1933).

(.*.0)

Clausurada en el año 1946, por Decreto del P. E.

— 118 —

Ley de Organización

P)

carcelaria y Régimen

de la Pena núm. 11.833

del 9 de octubre de

A)

Creación. )

1933.

2.9)

Instituto

2)

El Anexo Psiquiátrico

1)

Peniten-

de Clasi-

constituyó una <«sec-

ciaría

N

ción» del mismo.

Nacional:

ficación y

(1907-

Anexo Psi-

1)

Osvaldo Loudet (1933-

1961).

quiátrico B

)

Directo-

1941, año de renuncia)

(1933-61).

res.

2)

Varios otros profesio-

nales se sucedieron

hasta el año 1969.

C)

Elemen- ( Artículos 6.* y 8.? de la Ley

tos de es-

número 11.833 del año

tudio.

1933.

í1) Ley de Organización

carcelaria y Régimen

de la Pena núm. 11.833

del año 1933.

2)

año 1958 (ratificativa

Ley número 14.467 del

A)

Creación

del Decreto-ley núme-

ro 412 del año 1958),

y Ratifi-

llamada «Ley Peniten-

Instituto de

cación.

ciaria Nacional», com-

2) Cárcel

Clasificación

plementaria del Código

de Case-'

Penal.

rOS.

y (*) Anexo]

3)

Ley número 17.236 del

Psiquiátrico

10 de abril de 1967:

(1961-1969).

L

«Ley Orgánica del Ser-

vicio Penitenciario».

B)

Directo-

Varios directores se suce-

res.

[

dieron hasta el año 19%69.

1)

Artículo 104 de la ley

C)

Elemen-

14.467 del año 1958.

tos de es-

tudio.

2) Artículo 18 de la ley

17.236 del año 1967.

(*)

Trasladado al Hospital Psiquiátrico Penitenciario Central. (Boletines pú-

blicos núms. 637 y 639. Véase bibliografía al final.)

— 119 —

ENSEÑANZA CRIMINOLOGICA

PERIODO INICIAL

(1897-1911)

A) A NIveL UNIVERSITARIO

1) AñolEl Dr. Francisco de Veyga, Profe-

1897.

sor Adjunto de Medicina Legal.

dicta en la Cátedra de Medicina

[Cátedra de Me-

Legal, de la Facultad de Medici-

na de Buenos Alires, el primer

dicina Legal:

(1897).

Curso completo de Antropología

y Sociología Criminal.

2) AÑññolEl Dr. Francisco de Veyga, Profe-

|

1899.

sor Titular de Medicina Legal, in-

cluye la enseñanza de la Psiquia-

tría Forense y de la Criminología

MEDI-

en los programas de estudio de

CINA.

dicha especialidad.

| Año 1899- |A)

El Dr. Francisco de Veyga, co-

1911.

mo profesor Titular de Medici-

ha Legal, dictó numerosas cla-

Depósito

de

ses de Criminología, con mos-

Contravento-

tración de delincuentes que

res varones

aceptaban someterse a tal for-

<24 de no-

viembre».

ma de examen ante médicos y

estudiantes.

Año 1899- !B)

El Dr. José Ingenieros fue Jefe

1911.

de Clínica del Dr. de Veyga,

hasta 1902, en que lo reempla-

Zó como director de la «Clínica

Psiquiátrica y Criminológica».

Como el anterior, dictó clases

de Criminología, con mostra-

ción de casos prácticos, ante

médicos y estudiantes.

B) A NIveL HOSPITALARIO

1)

Pabellón «Lucio Meléndez» (1899-1969).

Destinado a la intervención de Aliena-

dos Delincuentes y a las Psicosis Carce-

larias, así como al despistaje de Simula -

ción de Alienación Mental, por parte de

procesados o condenados.

1) Hospicio de las Mer- 2)

Laboratorio de histopatología del Hospi-

cedes (Hospital Psi-

cio, dirigido por el Profesor Doctor Cris-

quiátrico de Hombres

)

tofredo Jakob (discípulo de Von Strum-

José T. Borda).

pell), contratado por el Director del Hos-

picio, Dr. Domingo Cabred en 1899. Ejer-

ció la Jefatura del Laboratorio hasta el

año 1912. En este Laboratorio se efec-

tuaban las autopsias de todos los enfer-

mos fallecidos en el Hospital y por lo

tanto, también, las de los alienados de-

lincuentes.

— 120 —

[1) Pabellón «John Connolly» (1899-1946?)

Destinado a la internación de Alienadas

Delincuentes y de más casos, similares

2)

Hospital Nacional de

a los del Hospicio de Hombres.

Alienadas

Psiquiátrico de Muje-|

(Hospital |

Laboratorio de Histopatología del Hos-

pital,

dirigido por el Profesor Doctor

res Braulio Moyano).

Cristofredo Jakob, desde 1912 hasta 1946.

Cumplió las mismas funciones que el de

hompbres.

PERIODO DE ESTADO

A)

A NIvEL UNIVERSITARIO

1)

Creación del Curso de Médico Legista.

Año 1924. Incluyó siempre Cursos de es-

pecialización criminológicos y Psiquiátri-

co-Forenses.

2)

Creación del Curso de Médico Psiquía-

tra. Año 1942. Incluyó siempre cursos de

especialización Psiquiátrico-Forenses.

I) Facultad de Medici-|

na de Buenos Aires.

3)

Proyecto de Creación de un Curso de

Criminología. Año 1963. (Propuesto por

el subscripto, en su calidad de Profe-

sor Titular, de Medicina Legal, por en-

tonces, no pasó de ser un «proyecto»,

por las razones que se consignan en el

texto de este trabajo.

1)

Instituto de Criminología, de la Facul-

tad de Ciencias Jurídicas y Sociales de

la ciudad de La Plata (Pcia. de Buenos

Aires). Fue creado el 18 de abril de 1933.

Sus primeros Directores fueron el doc-

tor José Peco (1933-1940) y Luis Jimé-

nez de Asúa (1940-1946).

I)

Facultad de Derecho

(Buenos Aires - La1»2)

Instituto de Derecho Penal y Criminolo-

Plata).

gía, de la Facultad de Ciencias Jurídi-

cas y Sociales de la Capital Federal

(Buenos Aires). Fue creado el

Sus primeros Directores fueron José Luis

Molinario

e » e svsaeareccodtoere anO o caOdadnAaa o A Q PEGAOGCCTAIr N OCGO

Entre 1958 y 1966 también lo dirigió el

Doctor Luis Jiménez de Asúa.

(1)

Curso de Psicología Criminológica, dic-

tado por el Profesor Doctor Osvaldo Lou

det. Año 1928.

111)

Facultad de Filoso-

fía y Letras del?)

Creación del Instituto de Psicología, el

Buenos Aires.

24 de noviembre de 1931. El primer Di-

rector fue el Doctor Enrique Mouchet.

Incluía un Programa de estudios de Ca-

racterología y Criminología.

— 121 —

B)

A NIvEL HOSPITALARIO

Hospital Neuro - psiquiá-| Servicio Psiquiátrico Central, dependiente

trico de Hombres (José

de la Dirección Nacional del Servicio Pe-

T. Borda) (1969).

nitenciario Federal, constituido por la ce-

sión, por parte del Ministerio de Salud

Pública (Instituto de Salud Mental) a

aquella Dirección Nacional de los Pabello-

nes «Lucio Meléndez» y «Vicente Chiaru-

gi» (este último destinado en su origen a

los alienados peligrosos).

El análisis de los esquemas preparados permite constatar que la

investigación criminológica comienza con carácter científico a nivel

carcelario en 1904 y a nivel universitario, cinco años antes, en 1899.

(Oficina de Estudios Médico-Legales de la Casa de Corrección y Asilo

de Reforma de Menores varones, por un lado, y Depósito de Contra-

ventores varones «24 de Noviembre», como prolongación de la Cá-

tedra de Medicina Legal.)

Del mismo modo, la enseñanza criminológica fue muy precoz en

nuestro país, ya que en 1897 se dicta, en la Facultad de Medicina.

Cátedra de Medicina Legal, el primer Curso completo de Antropolo-

gía y Sociología Criminal, a cargo del Profesor Francisco de Veyga.

Dos años después son creados casi simultáneamente los Servicios «Lu-

cio Meléndez» en el Hospital de las Mercedes (Hospital Psiquiátrico

de Hombres) y «John Conelly», en el Hospital Nacional de Aliena-

das, destinados a varones y mujeres alienados delincuentes.

A lo largo del tiempo se cumplieron las distintas etapas contem-

pladas en el «Programa» de este Congreso, para el punto en estudio,

es decir, Investigación sin enseñanza (muy relativa por cierto) o

Enseñanza con investigación secundaria. El ideal, que está represen-

tado por Investigación, intensificada con Enseñanza intensiva, no se

ha podido cumplir (en nuestra particular opinión), porque no se ha

contado con un «Centro» con las características que consideramos

debe reunir para llevar a cabo una actividad de esa índole.

Dejamos expresamente para tratarlo ahora el «Programa» que

José Ingenieros preparara en 1902, y que pude llevar a la práctica en

1907 con la creación y puesta bajo su dirección del Instituto de Cri-

minología.

IV

EL «PROGRAMA» DE JOSE INGENIEROS

Este «Programa» exige ser citado y destacado en todo su valor,

por que fue escrito en 1902, fue puesto en práctica en la República

Argentina en 1907 y, prácticamente, sus líneas generales y sus con-

— 122 —

cepciones de fondo han sido seguidas por casi todos los países her-

manos de Latinoamérica y por muchos de otros continentes.

Dijo Ingenieros (29) (32): «El estudio del delito se va "separando

de un paso jurídico, que no se adapta a las conclusiones prácticas

de la cultura científica, moderna, esencialmente evolucionista y de-

terminista”.»

«El Instituto de Criminología no posee funciones jurídicas, sino

puramente científicas. Es un laboratorio y una clínica que no invade

la jurisdicción de la Justicia, pero reúne los elementos fundamentales

que sería necesario aportar para las próximas transformaciones de la

ley Penal, sin con ello perturbar el cumplimiento de las disposiciones

legales vigentes.»

Es posible esbozar un programa sintético de la Criminología. El

método científico general, aplicado al estudio particular, de los fe-

nómenos de la patología humana o social, enseña que conviene es-

tudiarlos, desde tres puntos de vista principales: sus causas, sus ma-

nifestaciones y su tratamiento. Según esta norma, cuya aplicación

sistemática había escapado a los criminólogos, tenemos tres campos

de (29) estudio (32):

CUADRO 1. (ORIGINAL DE JOSE INGENIEROS.)

I. PROGRAMA DE LA CRIMINOLOGIA

( Etiología criminal

Estudia los factores determinan -

tes de los delitos.

Clínica criminoló- | Estudia la forma de los delitos y

gica

los caracteres de los delin-

Criminología

|

cuentes, determinando su gra-

do de inadaptabilidad social o

de la temibilidad individual.

Terapéutica del deli- | Estudia las medidas preventivas

to

y la organización de las insti-

tuciones necesarias para la de-

fensa social contra los delin-

cuentes.

Luego agregaba: «Los factores que convergen a la determinación

del fenómeno delictuoso fueron divididos en dos grandes categorías:

factores endógenos, propios de la constitución fisio-psíquica de los

delincuentes y factores, mesológicos, propios del medio en que el

delincuente actúa.»

Su pensamiento lo traducía del modo siguiente (29) (32).

— 123 —

CUADRO 2.

(ORIGINAL DE JOSE INGENIEROS.)

IT

FACTORES DETERMINANTES DEL DELITO

[Psicopatología criminal. Estudia

í Antropología crimi-

las anormalidades funcionales

nal

Factores endógenos, ;

en la psiquis del delincuente.

biológicos propios | Morfología criminal. Estudia las

del delincuente

anomalías morfológicas de los

Etiología crimi-

N

delincuentes.

nal

( Sociología criminal. Estudia las

causas propias del ambiente

Mesología criminal

social.

Factores

exógenos

propios del am-| Meteorología criminal. Estudia

biente

las causas propias del am-

biente físico.

Tal concepción le permitió expresar (29) (32):

«Los autores que

llaman a la ciencia del delito: ”Antropología Criminal” o ”Sociología

Criminal”, cometen un error de importancia: dan al todo, una parte

de la ”“Etiología” Criminal. Y aunque sea error de nombre, justo es

corregirlo, máxime tratándose de una rama científica nueva, que por

encontrarse en su período de formación, ha sido objeto de tantas y

lamentables confusiones. En conjunto debe ser llamada simplemente

”Criminología”-”Ciencia del Delito”, como la llamó Garófalo.»

v

NUESTRA CONCEPCION DE LA ENSEÑANZA Y DE LA INVESTI-

GACION EN CRIMINOLOGIA

Mucho de nuestro pensamiento se encontrará expresado sin siste-

matización, sin la precisión que exige el tema de este aporte, en la

sección IIITI, tercer informe.

Por eso, extractando y puntualizando, decimos:

1.9

El estudio del «delincuente» —a secas— es del exclusivo re-

sorte y dominio médico, no porque pensemos puerilmente que todo

delincuente es un enfermo (en el sentido de «noxa»; de «morbido»),

sino porque estimamos que su estudio exige métodos y técnicas y

principios científicos inherentes al quehacer médico.

2.9

El delincuente ostenta una personalidad «Anormal» (que no

equivale siempre a enfermedad), porque en un momento dado de su

— 124 —

existencia o a lo largo de toda su existencia, ha delinquido. La

consideramos anormal, fuera de todo elemento psicomorfológico como

quería Lombroso con su «Uomo Delinquente», o de todo elemento

psico-endocrino-morfológico, como quiso Di Tullio con su «Constitu-

ción Delincuencial», simplemente porque su o sus actos no consti-

tuyen la «rutina», la <«acción diaria» de toda la masa humana. Si

así fuera, entonces sí sería un anacronismo hablar de «anormals,

pero como ello no ocurre (por lo menos hasta el momento actual de

nuestros conocimientos y mientras no se descubra un proceder —es de

esperar que no—que tabule sin equivocarse todas las acciones pa-

sadas y presentes de cada habitante terrestre), lo que corresponde

es precisamente considerar al delincuente como una entidad perso-

nalística «anormal». Claro está que esta personalidad será transitoria,

breve o permanente (para ello están los mecanismos reactivos, los

desarrollos, los procesos y los defectos, sin olvidar los brotes), las

personalidades psicopáticas y las psicógenas.

3.9

El estudio del «delincuente» pertenece a la Medicina, y den-

tro de ella a la Psicopatología y a la Psiquiatría Clínica en general

y a la Psicopatología, y a la Psiquiatría Criminológica (rama de la

Forense), en particular. Por tal motivo, el estudio del individuo de-

lincuente deberá efectuarse en un «Centro» Médico y no en un «Cen-

tro» Jurídico. Esta concepción no es nueva; ya lo afirmaba INGENIE-

ROS (29) (30) (32) hace doce lustros, y sin llegar a ser tan terminantes

CARROL y PINATEL (13) (16), expresan un pensamiento próximo cuando

consideran que el «imperialismo jurídico» (16) sobre la Criminología

es una etapa superada.

4.0

Muchas veces hemos leído y escuchado que la Criminología

no es Psicopatología, pero lo cierto es que nunca hemos encontrado

por quienes sostienen esta teoría razones valederas, terminantes, con-

cluyentes, reposando sobre «hechos reales»; sobre la «persona huma-

na delincuente», que nos permitan arriar nuestra postura.

Es que se hace necesario vivir la Cárcel como médico psiquíatra,

como médico criminólogo, día a día y año tras año, para alcanzar

a «vivenciar» de modo incontroversible que la Criminología es Me-

dicina y no Derecho. Pero mientras esto no se convierta en realidad

nunca se podrá efectuar una «Investigación» y una «Enseñanza>

prácticas porque la «práctica», la «investigación», la «enseñanza»,

sólo se puede efectuar sobre el Hombre y no sobre especulaciones

teóricas.

5.5

La Enseñanza y la Investigación deben hallarse en manos de

un poderoso, completo e independiente «Centro Coordinador», cuya

función principal será única y a la vez tripartita: 1.%, reunión de

toda la información nacional e internacional criminológica; 2.%, ju-

— 125 —

vestigación del «delincuente» en la Cárcel y especialmente en el «Fre-

nocomio de Seguridad»; 3.”, enseñanza práctica en el «Frenocomio

de Seguridad» y teórica o audiovisual en el Instituto de Psicopatología

y Psiquiatría Forense (hasta que se constituya uno exclusivamente

criminológico). Ambos:

«Frenocomio» e «Instituto»s, representan los

puntales del «Centro Coordinador».

6.

El Director de este Centro debe ser un Psiquíatra TForense

(hasta que se creen Cursos de formación, de esvecialización y de

superespecialización en Psico-criminología). Poseerá muy reconocida

versación; larga experiencia, y Currículum auténtico, no «fabricado».

Será inamovible, y sólo podrá ser removido por graves razones de

salud o administrativas.

T.

El «Centro Coordinador» estará integrado por el «Frenoco-

mio de Seguridad» y el Instituto de Psicopatología y Psiquiatría Fo-

rense.

8.9

El Frenocomio de Seguridad, recibirá aquellos delincuentes

impermeables a la terapia de rutina carcelaria, en razón de su «es-

pecífica» personalidad, o bien de sus particulares «Indices de Peligro-

sidad» o de su «Indisciplina Carcelaria», que mantiene, lógicamente,

estrecha relación de dependencia con aquélla.

9."

El Instituto de Psicopatología y Psiquiatría Forense estará

integrado por tres Departamentos: 1.%, Médico; 2.%, Docente; 3.% Ad-

ministrativo. (Para más detalles, véase nuestro aporte a la sección III1,

tercer informe.)

VI

CONCLUSIONES

1.3

En nuestro país, y presumimos que también en muchos otros

países la «Enseñanza» y la «Investigación» criminológicas, han mar-

chado juntas o bien separadas, manteniendo lazos parciales o ningún

tipo de relación.

2.3

En <«Criminología práctica» no puede existir «Enseñanza» sin

investigación y tampoco «Investigación» sin enseñanza.

32

La «Investigación» y la «Enseñanza» en «Criminología prác-

tica» sólo se podrá llevar a cabo de manera integral y a alto nivel

en Institutos con categoría de Universidad, pero no dependientes de

ésta. Lo ideal, en nuestro entender, es que sea autárquico y libre de

ataduras.

4.2

La «Investigación» y la «Enseñanza» criminológicas tienen

como elemento central y absoluto el «hombre» que ha delinquido, en

en razón de su particular «Ser» y «Estar» en el mundo. Con esto no

— 126 —

compartimos ni aceptamos concepciones estadísticas o teóricas como

son las del «Uomo Delingquente» y la «Constitución Deliquencial>.

5.

La «Investigación» y la «Enseñanza» deben gozar de libertad,

pero aún más la primera que la segunda. No puede existir ni «Inves-

tigación dirigida», ni «Investigación estatizada», ni «Investigación

Controlada». Menos aún «Carrera» de Investigador. El <«Investigador»,

nNace, no se hace. Pretender «dirigir» la Investigación es coartar la

libertad del Investigador.

Sólo es aceptable la existencia de «Proposiciones Investigativas», a

elección de quienes quieran investigar, pero bien entedido, que quien

quiera investigar fuera de estas «Proposiciones» tendrá derecho a ha-

cerlo.

[

Solamente los médicos que hayan vivido la Cárcel a nivel psi-

quiátrico forense, pueden comprender que la Criminología ya mno

pertenece a lo Jurídico, y tampoco a lo Penal. Esto lo hemos sentido

en carne propia al negársenos el derecho de crear y dirigir un Curso

de Criminología con programa sistemático teórico y esencialmente

práctico, en la Cátedra de Medicina Legal, que dirigíamos, dentro

de la Facultad de Medicina. La negativa salió de la boca de un ex

Rector, que sostuvo que la Criminología era esencialmente jurídica,

y por lo tanto ser enseñada en la Facultad de Derecho. Es por eso,

que compartimos el pensamiento de Carrol y Pinatel, cuando hablan

de un «imperialismo jurídico» respecto de la Criminología, que en

nuestro entender está caduco definitivamente.

7

Al igual que lo que dijéramos a propósito del tercer informe,

sección tercera, esta cuestión que acabamos de tratar no podrá ter-

minarse en este Congreso. Sería, pues, conveniente si se desea alcan-

zar una conclusión práctica a corto plazo, que quedara formada una

Comisión especial, que después del Congreso analizara todas las Po-

nencias, que hiciera las consultas necesarias internacionales y que

se alcanzaran conclusiones definitivas, que deberían ser aprobadas

por los respectivos Crobiernos y puestas en práctica a la brevedad.

De lo contrario, creemos que nada se habrá obtenido de esta reunión.

— 127 —

RESUMEN BIBLIOGRAFICO

Sobre el tema del epigrafe, se posee en la actualidad dos antecedentes tan

importantes como recientes y exhaustivos :

a) el Libro de la Unesco (1956);

b) los tres tomos del Conseil de VEurope (1967), donde se hallan previstos, con-

templados y contestados, casi la mayoría de los interrogantes planteados en el

«Programa» de esta reunión internacional, respecto de «Investigación y Ense-

ñanze. en Criminología».

Alli figuran, en efecto, las opiniones de CARROL y PINATEL;

de PINATEL;

de

ZILBOORG;

de Lonpce y de Morris, singularmente valiosas e indiscutiblemente

ciertas como cuando dicen que : a) el «imperialismo jurídico» del Derecho Penal,

sobre la Criminología, no sólo es una etapa superada, sino también —en cuanto

subsista en algunas mentes— obstaculizante y retardadora del trabajo en equipo;

b) la enseñanza debe hallarse a nivel universitario y no a nivel de facultad;

C) la etiología del crimen debe ser estudiada la mayoría de las veces, en un

plano psicológico ;

d) los rumbos de la investigación fundamental son tres:

J

Ciencias exactas;

2.*

Historia natural del hombre; 3.*

Ciencias naturales.

El autor efectúa luego una breve revisión historiográfica relativa a los oríge-

nes y al desenvolvimiento de la investigación científica y la enseñanza, de la

criminología, en la república argentina. Esto le permite decir : 1.* A lo largo del

tiempo se han dado —en relación al tema— las posibilidades contempladas en el

«programa» del VI Congreso Internacional de Criminología, o sea investigación

sin enseñanza (muy relativa) y enseñanza con investigación a nivel secundario.

El ideal, representado por investigación intensiva con enseñanza intensiva, no se

ha podido cumplir (según particular opinión del autor) por no contarse con un

«centro» provisto de las especiales características que estima aquel que debe

poseer.

Comenta luego BOonnET el «Programa» que para la investigación y la ense-

ñanza de la criminología creara JoSÉ INGENIEROS en el año 1902 y que pusiera en

práctica, en el año 1907 al ser designado director del «Instituto de Criminología»

de la Penitenciaría Nacional, creado ese mismo año. No debe silenciarse el he-

cho, que este «programa» fue aceptado, después, por la mayoría de los países

hermanos de Latinoamérica y por algunos otros de países extracontinentales.

Como conceptos claves y propios, resultante de su experiencia, como médico

psiguíatra ;

médico forense ;

director del Instituto de Criminología (1962-1966),

dice BONNET:

1.*

El estudio del delincuente es del exclusivo resorte y dominio de la me-

dicina. Dentro de ella, corresponde a la psicopatología y a la psiquiatría clínica

en general y a la psicopatología y a la psiquiatría criminológica, rama de la

forense, en particular. Por tal motivo, el estudio del individuo delincuente de-

berá efectuarse en un «centro médico» y no en «centro jurídico». Opina BONNET

que es necesario vivir la cárcel como psiguíatra o como médico criminólogo, día

tras día y año tras año, para alcanzar a «vivenciar» de modo incontroversible,

que la criminología es medicina y no derecho.

2.*

El delincuente ostenta una personalidad «anormal» (que no es siempre

enfermedad), porque, en un momento dado su existencia, o a lo largo de toda

ella, ha delinquido. Esta personalidad «anormal» podrá ser transitoria, breve,

permanente ;

desempeñando un papel importante en esta cuestión los concep-

tos de «reacción», «desarrollo», «proceso», «brote», «personalidad psicopática»,

«personalidad psicógena».

3.0

«La enseñanza» y la «investigación» deben hallarse reunidas en un po-

deroso; completo e independiente «centro coordinador», cuya función principal

deberá ser única y a la vez tripartita : a) reunión de toda la información nacio-

nal e internacional referente a criminología; b) investigación del «delincuente»,

tanto en la cárcel como en el frenocomio de seguridad, aunque la labor deberá

Uevarse a cabo principalmente en este último.

(Sobre las razones criminoló-

— 128 —

gicas que lo llevan a sugerir su creación, véase el aporte del mismo BonnET al

tema de sección III. Tercer informe.)

4.*

Enseñanza práctica en el frenocomio de seguridad y teórico o audiovi-

sual, en el Instituto de Psicopatología y Psiquiatría Forense (hasta que se cons-

tituya uno exclusivamente criminológico). Ambos : «frenocomio» e «instituto» re-

presentan los «puntales» del «centro coordinador».

0.*

La «investigación» y la «enseñanza» criminológicas tienen como elemen-

to central y absoluto al «hombre» que ha delinquido en razón de su particu-

lar modo de «ser» y de «estar» en el mundo. Al decir esto, BONNET declara no

compartir por definitivamente periclitadas fórmulas como la del «Uomo Delin-

cuente» y la «Constitución Delincuencial».

6.*

La investigación y la enseñanza deben gozar de libertad, pero aún más

la primera que la segunda. No puede existir investigación «dirigida» ni «estati-

zada» ni «controlada», y, menos aún, «carrera de investigador». El investigador

«nace», no «se hace». Pretender dirigir la investigación es coartar dos libertades :

la de investigar y la del investigador.

7.º

Al igual que lo afirmara BonNnET, a propósito del tercer informe, de la

sección tercera, reitera aquí que la cuestión no podrá quedar resuelta con el

final de este congreso. Es necesario constituir una comisión especial, que una

vez finalizada la labor de éste, analice todas las ponencias, lleve a cabo las con-

sultas necesarias a los distintos países que se asociaron a este congreso, para

alcanzar así conclusiones definitivas, las que una vez aprobadas por sus res-

pectivos gobiernos, puedan ser puestas en práctica efectiva, a la brevedad. De

lo contrario, poco será lo obtenido al concluir la reunión científica del VI Con-

greso Internacional de Criminología.

— 129 —

CRIMINOLOGIA.—9

BIBLIOGRAFIA

BARBIERI, P.: Clínica Criminológica del Depósito de Contraventores «24 de

noviembrey. Archivos de Psig. Crim. y Ciencias Afines. Buenos Aires, 1906.

Tomo V, pp. 295-298.

BERTARIONE, J. ; Historia del Depósito de Contraventores «24 de Noviempbre».

El autor integró el Primer Curso de Subadjutores de la Dirección Nacional

ce Institutos Penales (1964), que durante dos meses efectuó ejercitaciones

prácticas en el Instituto de Cilasificación, por entonces, bajo la dirección

del autor de este aporte al VI Congreso de Criminología. Inédito.

BONNET, E. F. P.:

Francisco de Veyga. Un Maestro de la Medicina Legal.

Boletín de la Academia Nac. de Medicina. Buenos Aires, 1965, núm. 43.

páginas 537-572. Puede consultarse también :

In. La Semana Médica. Nú-

mero extraordinario. Buenos Aires, 1966. Tomo 128, núm. 1, pp. 113-126.

BOoNnnET, E. F. P.: Homenaje al Profesor Doctor Osvaldo Loudet, en ocasión

de cumplirse el XXX Aniversario de la Soc. Arg. de Criminología. Buenos

Aires, 1964. Vol. 51, núm. 10, pp. 603-606.

BOoNNnET, E. F. P.: «República Argentina. Orígenes, evolución y funciones del

Instituto de Criminología de la Dirección Nacional de Institutos Penales».

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Rev. Arg. de Neurología y Psig. Buenos Aires, 1964, núm. 1, pp. 202-209.

BONNET, E. P. P.: Criminalité des Epileptiques. Rapport General. (11.*-1.*).

IV Congres International de Criminologie. La Haye, 1960. Secretariat du

Congres. Un volument de 106 pp. Texto completo. Resumido en los Pro-

ceedings del mismo Congreso, pp. 163-185.

BOonnET, E. F. P.: Criminalidad de los epilénpticos. In. JIMÉNEZ DE ASÚA, L.:

Estudios de Derecho penal y Criminología. Buenos Aires, 1966. Ed. Omeba,

páginas 15-89. (Prólogo del profesor doctor Luis Jiménez de Asúa). Texto

completo.

BoNnnET, E. F. P.: Medicina legal. Buenos Aires, 1967. Ed. López. Un volumen

de 861 pp.

10

BONNET, E. F. P.: «Criminología». In. Medicina legal. Loc. cit., pp. 745-797.

11

LOUDET, O.:

«Problemas de Pedagogía universitaria». In. Curso de médicos

legistas. Loc. cit., pp. 133-145.

12

LOovpET, O.:

«Problemas de Pedagogía universitaria». In. Curso de médicos

psiquiatras. Loc. cit., pp. 147-161.

13

CARROL, D.; PINATEL, J. ; Rapport General sur Venseignement de la Crimino-

logie. In. UNESCO. Loc. cit., pp. 9-55.

14

CARROL, D.; PINATEL, J.: In. UNESCO. Loc. cit., p. 11.

15

CARROL, D.; PINATEL, J.:

In. UNESCO

. Loc. cit., p. 14.

16

CARROL, D.; PINATEL, J

In. UNESCO

. Loc. cit., p. 20.

17

Conseil de l'Europe. Comité Europeen

pour les problemes criminels. Stras-

bourg. France:

Etudes relatives a la Recherche Criminologique, tomo I

(1967). Un volumen de 100 pp.;

tomo II (1968). Un volumen de 76 pp.;

tomo III (1968). Un volumnen de 238 pp. Sin pie de imprenta. Editado en

Bélgica.

18

DECRETO NACIONAL NÚM. 11972 (28 de abril de 1969): Transferencia a la Di-

rección Nacional del Servicio Penitenciario Federal de los Pabellones «Lucio

Meléndez» y «Vicente Chiarugi». Orden del día del Serv. Penit. Federal Arg.

Número 637 del 14 de mayo de 1969.

— 130 —

19

Durry, J. L.: «La Oficina de Estudios Médico Legales de la Cárcel de Encu-

sados». Revista Penitenciaria. Buenos Aires, 1907, tomo III, número 1, pá-

ginas 20-24.

20

DuFFrrY, J. L.:

«El estudio del delincuente». Revista Penitenciaria. Buenos

Aires, 1908, núm. 2, pp. 96-99.

21

DUurFFrY, J. L. : Dr. Joaquín V. González (Ministro de Justicia e Instrucción

Pública). Resolvió la creación de la Oficina de Estudios Médico Legales.

Revista Penitenciaria. Buenos Aires, 1906, núm. 1, pp. 7-8.

22

Establecimientos carcelarios. Principales documentos relativos a su organi-

zación: Cárcel de Encausados. Buenos Aires, 1909. Ed. Tip. Cárcel de Encau-

sados. Un volumen de 97 pp.

23

FEINMANN, E. : Profilaxis Social del Delito. Buenos Aires, 1913. Ed. Coni. Un

folleto de 19 pp. (La Cárcel de Corrección para Menores Procesados de ocho

a dieciocho años de edad, fue creada el 13 de diciembre de 1897. Luego, en

el año 1907, se transformó en «Cárcel de Contraventores» de la Policía (Villa

Devoto) y los menores fueron trasladados a la Colonia «Marcos Paz», situadas

en las proximidades de la capital federal).

24

FORADORI, A. I.:

«La Psico'ogía en la República Argentina. Bosquejo de su

desarrollo». Anales del Instituto de Fsicología de la Facultad de Filosofa

y Letras. Buenos Aires, 1935. Tomo I. Ed. Imprenta de la Universidad, pá-

ginas 299-411.

25

GIMÉNEZ, E.:

Estudios Médico Legales. Informe del Director del Cuerpo

Médico de la Cárcel de Encausados. (Al mismo tiempo ejercía la Dirección

de la Oficina de Estudios Médicos Legales. Véase loc cit. 19-20-21). Revista

Penitenciaria. Buenos Aires, 1908, núm. 2, pp. 7-49.

26

INGENIEROS, JOSÉ: Dos páginas de Psiquiatría Criminal. Buenos Aires, 1900.

Ed. Galileo. Un volumen.

27

INGENIEROS, JOSÉ : Simulación de la locura. Buenos Aires, 1903. Ed. La Se-

mana Médica. Un volumen de 500 pp.

28

INGENIEROS, JOSÉ:

Locura, simulación y criminalidad. Buenos Aires, 1910.

Ed. Penitenciaría Nacional. Un folleto de 37 pp.

29

INGENIEROS, JOSÉ : Instituto de Criminología. Fundado en 1907. Buenos Aires,

1911. Ed. Penitenciaría Nacional. Un folleto de 16 pp.

30

INGENIEROS, JOSÉ:

La Criminología. Bueno Aires,

1911. Ed. Penitenciaria

Nacional. Un folleto de 23 pp.

31

INGENIEROS, JoSÉ: La Evolución de la Antropología Criminal. Buenos Aires,

1911. Ed. Penitenciaría Nacional. Un folleto de 16 pp.

32

INGENIEROS, JOSÉ:

Criminología. Séptima edición. Buenos Aires, 1919. Ed.

J. L. Rosso. Un volumen de 313 pp.

33

INGENIEROS, JosÉ: La Locura en la Argentina. Buenos Aires, 1920. Ed. Agen-

cia Gen. de Libr. y Pub. Un volumen de 235 pp.

34

INGENIEROS, JOSÉ : «Los Asilos para Alienados en la Argentina». Rev. de Crim.

Psig. y Med. Legal. 1920. Buenos Aires. Año VII, pp. 129-156.

35

INGENIEROS, JosÉ: Número Homenaje de la Revista de Filosofía. Buenos

Aires, 1926. Año XII, núm. 1. Contiene entre otros los siguientes trabajos de

aplicación al tema :

A)

PoNncE, A.: «Para una historia de José Ingenieros», pp. 1-82.

B)

GÓMEZ, E.: «La obra criminológica de Ingenieros», pp. 91-95.

C)

ORGAZ, R. A.: «Ingenieros, sociólogo», pp. 96-113.

D)

SENET, R.: «La obra psicológica de Ingenieros», pp. 114-139.

36

INGENIEROS, JosÉ: Páginas científicas. (Reunidas por su hermano, el señor

Pablo Ingenieros.) Buenos Aires, 1926.

211 pp.

_Ed' Monte Dinero. Un volumen de

37

LEY NACIONAL núm. 17.880: La Dirección Nacional de Institutos Penales en

virtud de esta Ley pasa a denominarse: Dirección Nacional del Servicio

— 131 —

Penitenciario Federal. Diario La Prensa, 12 de septiembre de 1968. Buenos

Aires.

38

LEy NaACIONAL núm. 11.833 (9 de octubre de 1933) : «Organización Carcelario

y Régimen de la Pena». Rev. de Crim. Psiqg. y Med. Legal. Buenos Aires,

1933, pp. 525-529.

39

LEY NACIONAL núm. 14.467: Año 1958. Ratificó el Decreto-ley núm. 412, del

14 de enero de 1958 : «Normas legales a que debe ajustarse el Régimen Peni-

tenciario». Boletín Oficial. Buenos Aires. Año 1958, núm. 18.571. Puede con-

sultarse también : Direc. Nac. de Inst. Penales. Buenos Aires. Orden del Da.

Año 1958. Número 1.071.

40

LEY NACIONAL núm. 17.236 (10 de abril de 1967): «Ley Orgánica del Servicio

Penitenciarios. Dirección Nacional de Institutos Penales.

(Derogóse por

esta Ley la que regía hasta entonces, es decir la núm. 11.833). Buenos Aires.

Boletín Oficial núm. 21.173.

41

LOoUDET, O. : «La Clínica y el Museo Criminológico. Sus funciones docentes».

Buenos Aires. Rev. de Crim. Psig. y Med. Legal, 1928. Año XV, núm. 86, pá-

ginas 137-142.

42

LoupET, O.: «Creación y funciones de un Anexo Psiguiátrico en la Peniten-

ciaría Nacional». Buenos Alres. Rev. de Crim. Psiq. y Med. Legal, 1928. Año

XV) ppº 284'290.

43

LovpET, O.: El Instituto de Criminología de Buenos Aires». Rev. de Crim.

Psig. y Med. Legal. Buenos Aires, 1932, pp. 257-282.

44

LoupET, O.: «La Historia de Clínica Criminológica». (Comenzó a ponerse

en práctica, en el Instituto de Criminología de la Penitenciaría Nacional, en

el mes de octubre de 1931). Rev. de Crim. Psiq. y Med. Legal, 1934, núm. 123,

páginas 209-240.

45

LovpDET, O.: Problemas de Pedagogía Universitaria. La Enseñanza de la Me-

dicina. Buenos Aires. Ed. Coni. Un volumen de 255 pp.

46

LopGE, M.: La Recherche en matiére de Delinauance juvenile. In Conseil

de l'Europe. Loc cit., tomo I, pp, 23-29.

47

LopcE, M.: La Recherche en matiére de Delinquence juvenile. Loc. cit., pá-

gina 29.

48

MOorris, M.:

Recherche sur la Communauté penitentiaire. En Conseil de

I'Europe. Loc. cit., tomo I, pp. 139-174.

49

MURATGIA, CATELLO : Presidio y Cárcel de Reincidentes. Tierra de Fuego. An-

tecedentes. 1907. Sin pie de imprenta. Se encuentra en esta obra la primera

mención a la «Oficina Antropométrica y de Estudios Psicológicos» de este

establecimiento Penitenciario (p. 56).

50

N. N.:

«Biblioteca Nacional de Criminología y Ciencias Afines». Rev. de

Crim. Psig. y Med. Legal. Año 1926, pp. 101-102.

51

N. N.:

Servicio de Observación de Alienados de la Policía «24 de Noviem-

bre». Arch. de Psiq. y Ciencias Afines, 1910, tomo IX, pp. 254-256.

52

N. N.: Instituto de Criminología. Pasa a depender de la Dirección General

de Institutos Penales. Rev. de Crim. Psiq. y Med. Legal, 1934, p. 501.

53

Oficina de Estudios Medio Legales. ( Asilo de Reforma de Menores Varones):

«In» Establecimientos Carcelarios. Loc. cit., núm. 22, pp. 10-23.

54

PENITENCIARÍA NACIONAL :

«Su demolición». Buenos Aires. Diario la Nación,

1959;, Diario La Prensa, 13 de julio y 15 de julio de 1961.

55

PINATEL, J.: Recommandations pratiques relatives a l'organisation de l'en-

seignement de la Criminologie. In UNESCO. Loc. cit., núm. 64, pp. 56-60.

56

PINATEL, J. : In UNESCO. Loc. cit., núm. 64, p. 56.

57

PINATEL, J.:

Programmes et Methodes en Recherches Fondamentales. In

Conseil de 1'Europe. Loc. cit., tomo I, pp. 11-16.

58

PINATEL, J. : Programmes et Methodes en Recherches Fondamentales. Loc cit.,

página 11.

— 132 —

59

PINATEL, J. : Programmes et Methodes en Recherches Fondamentales. Loc cit.,

página 12.

60

RAFFo, J. P.: «Cuaderno Médico Psicológico». (Oficina de Estudios Médico Le-

gales). Revista Penitenciaria, Buenos Aires, núm. 1, pp. 74-76.

61

Servicio Psiquiátrico Central, dependiente del Servicio Penitenciario Fede-

ral Argentino :

Orden del Día. Servicio Penitenciario Nacional. Núm. 640

(5 de junio de 1969).

62

Servicio de Observación de Alienados («24 de Noviembre») : Creación. Orden

del Día de la Policía de la Ciudad de Buenos Aires (14 de octubre de 1899).

63

TUMBURUS, J.: «Síntesis Histórica de la Medicina Argentina». Buenos Aires,

1926. Imprenta Spinelli. Un volumen de 126 pp.

64

UNESCO: «Les Sciences Sociales dans l'enseignement superieur». Criminolo-

gie. París, 1956. Ed. Imp. Cent. Lausanne. Un volumen de 169 pp.

65

VEIGA DE CARVALHO, H.:

«How to organice an Institut of criminology in

Latin America». Excerpta Criminologica, 1958, tomo III, p. 143.

06

ZILBOORG, G.: Rapport sur les aspects psychologiques et psychiatriques de

l'enseignement de la Criminologie. In UNESCO. Loc. cit., núm. 64, pp. 106-110.

67

ZILBOORG, G

In UNESCO. Loc. cit., núm. 64, p. 107.

— 133 —

RELATIONSHIP BETWEEN SCIENTIFIC RESEARCH

AND TRAINING IN CRIMINOLOGY

por el doctor H. J. KERNER

Universidad de Tubingen

ALEMANIA

After 1945 criminology in Germany was first faced with the dif-

ficult task of regaining connection with the international standard.

Meanwhile, the first success of these efforts are comming off,

at last because of the progress in open-mindedness of scientific

public opinion towards criminological problems, and because of the

increase in financial assistance given by the state or by institutions

patronized by the state. Actually projects are carried out at the law

faculties of the German Federal Republic to choose criminology as

a special discivline within the frame of the first government exami-

nation for students of law.

Criminological research and training in CGermany are still con-

centrated prevailingly at the universities. According to customary

tradition, most of the scholars come from the faculties of law and

medicine. Academic teaching has emphatically an informational

character. The number of the corresponding lectures in criminology

increased from 12 in the winter half-year 1950/51 to 70 in the winter

half-year 1967/068.

The scholar being non more concerned with criminological pro-

blems, psychology and sociology begin to acquire a decisive welght.

Yet, it shall take some more years till sociological theories, such as

Worked out in the U.S., could be proved suitable for european con-

ditions.

The organisation of teaching in criminology at the universities

is still unsatisfactory. There are only two regular chairs of crimino-

lagy until now whereas there are 44 chairs of pnurely criminal, law, and

12 chairs of criminal law and criminology.

Out of the close ties to the faculties of law, a great deal of dif-

ficulties arose in the past and are still emerging. They could be

attributed to the pronounced philosophic-speculative character of

German criminal law. The relationship between scientific research

and training in cr1míndlogy is various. Yet, and chiefly out of finan-

cial reasons, the vrevailing situation is: research as an accessory

to training. A very long time large-scaled researches in criminology

were not possible as research means were leacking. In spite of these

restrictions several considerable scientific publications came out.

— 135 —

Diverse new criminological institutes were foupded too. Yet, a large

number of them are not his enough and dispose only of unsufficient

means to meet the requirements of a research institution.

There are very few approaches in Germany to the alternatives

«research with training as an accesory» and «research without train-

ing». For this purpose an influentia]l institution e.g. the Home Office

in Great Britain is lacking.

As for a training with a high degree of specialization, there are

still no possibilities for students who are deeply engaged in a study

of criminology. Yet, at the University of Tuebingen projects are in

progress to carry a post graduate course, enabling students to acquire

a «licentiatus criminologiae».

The question about the balance between research and training

is not to be discussed in a few words, the problem of scientific or-

ganisation and scientific theory being very difficult and quite open

nowadays. At any rate, a close tie between research and training

should be uphold without which criminology shall stagnate as a

science.

As a fixed professional image of the criminologist still does not

exist, professional chances are not very favorable at present. These

could get better when public authorities realize how indispensable

criminological knowledge is nowadays for many professional posi-

tions (law institutions, administration, juvenile social welfare, law

enforcement etc.). Just because of the uncertainties of criminology

as a profession it is still very difficult to gain a suitable research

personnel, especially for the interdisciplinary research. For a scien-

tist has often more chances to progress if he sticks to his discipline

of origin and tries to make researches in this sphere.

DIE BEZIEHUNGEN ZWISCHEN WISSENSCHAFTLICH-

KRIMINOLOGISCHER FORSCHUNG UND LEHRE IN DER

BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND

I

VORBEMERKUNGEN UND EINLEITUNG

In den ersten Jahren nach 1945 stand die fYKriminologie in

Deutschland zunáchst vor der Aufgabe, einen gesicherten Neube-

ginn zu finden; die Beeintraáchtigungen der Lehre im Gefolge der

totalitáren Ideologie mussten nach Móglichkeit ausgeschieden und

— 136 —

die durch die Auswirkungen der fFriegszeit entstandenen Scháden

und Licken im Forschungsprozess ausgebessert werden. Es ging dann

in einer lángeren Phase des Wiederaufbaus vor allem darum, durch

persónliche Kontakte iiber die Grenzen hinweg und durch intensive

Nachbearbeitung lange vernachlássigter wissenschaftlicher TFrage-

stellungen wieder einen ersten Anschluss an den internationalen

Standard zu erreichen. Verstándlicherweise blieb diese Entwick-

lungsperiode von mancherlei Schwierigkeiten materieller wie perso-

neller Art nicht verschont, deren Aufweis im einzelnen hier aller-

dings keinen Nutzen verspráche.

Immerhin veranlassten diese Umstánde immer wieder einzelne

Wissenschaftler zu skeptischen Betrachtungen, zweifelnden Anmer-

kungen und besonders zu der fast schon rhetorischen Frage, ob es

der deutschen Kriminologie, selbst auf die weite Zukunft berechnet,

je uberhaupt gelingen werde, den Riickstand gegeniiber etwa der

anglo-amerikanischen Forschung aufzuholen. Noch vor kurzer Zeit

wurde in einem Uberblick iiber internationale Entwicklungstendenzen

in der Kriminologie erneut auf einen in der Sicht des Autors ganz

erheblichen Mangelzustand hingewiesen (SCHNEIDER 1966; kritisch

dazu KaISER/SCHELLHOSS 1966;

zum Problem des Mangels aus der

Sicht des Soziologen vel. 2.B. SacH 1969).

Obgleich die Fritik nicht leicht genommen werden daríf, so will

es dem unbefangenen Betrachter der gegenwártigen Situation doch

scheinen, dass sie ein wenig iiber ihr Ziel hinausgraift. Ein ver-

gleichender Blick auf den Informationsgehalt kKriminologischer Pu-

blikationen verschiedener Lánder, der sich mnicht schon durch die

blosse Menge des Veróffentlichten blenden lásst, vermag zwar in

Teilbereichen einen immer noch bestehenden Vorsprung auslán-

discher Forschung nicht zu leugnen, lásst aber doch im gesamten

den Schluss zu, dass die Nachholphase dem Ende tigehot und dass

die deutsche Kriminologie ihr Tiel eines ersten Anschlusses erreicht

hat. Der derzeitige Entwicklungspunkt gestattet es, die grosse Skepsis

der vergangenen Jahre zumindest entscheidend abzuschwáchen

-

(vygl. schon WiURTENBERGER 1964/65). Auf einige nach wie vor be-

stehende Gefahrenquellen wird weiter unten im einzelnen noch hin-

zuweisen sein.

Fir dieses positive Urteil lassen sich mehrere Erscheinungen vor-

erst stichwortartig unterstiitzend heranziehen:

Angefangen bei dem bestándig wachsenden Angebot kriminolo-

gischer Lehrveranstaltungen an den Universitáten, tiber die Griin-

ding neuer Institutionen, die Herausgabe neuer wissenschaftlicher

Buchreihen, das Erscheinen grósserer kriminologischer Monographien

bis hin zu der endlich in ein entscheidendes Stadium tretenden finan-

— 137 —

ziellen Unterstitzung kriminologischer Forschungsprojekte grósseren

Umíanges durch óffentliche Stellen. So hat jetzt Z.B. die «Deutsche

Forschungsgemeinschaft», eine der gróssten Institutionen der óffen-

tlichen Wissenschaftsfórderung in JDeutschland, die Kriminologie

zum wissenschaftlichen Schwerpuktgebiet erklárt und entsprechende

Geldmittel zur Verfiigung gestellt. Der Beginn dieser «<Richtung-

sanderung» kann, ohne der Anspruch letzter Verbindlichkeit, auf die

Jahre in 1960 datiert werden.

Begleitet — und vielleicht ohne diesen Prozess gar nicht denk-

bar — wird die angedeutete Entwicklung durch einen langsamen,

aber doch uniibersehbaren Wandel des offentlichen Bewausstseins,

vor allem durch eine zunehmend aufgeschlossenere Einstellung der

etablierten Wissenschaften. Die in Deutschland traditionell sehr

starken, sich aus mehrerer Wurzeln speisenden Widerstandshaltungen

gegen eine von vorgeprágten dogmatischen bzw. ideologischen iber-

zeugungen befreite Erforschung der tatsáchlichen Umstánde im Ce-

samtbereich des Verbrechens (siehe dazu z.B. KAaISER 1964; SacK 1969)

vermógen nicht mehr das alte Uberkewicht zu halten. Der interes-

sierte Beobachter kann diesen Wandelawich ablesen an der Materia-

lien, die im Zusammenhang mit den umfangreichen Bemihungen

um eine grundlegende Reform des Strafgesetzbuchs und des Straf-

vollzugsrechts veróffentlicht wurden und veróffentlicht werden; die

gegenwártig diskutierten und zum Teil schon in Gesetzesreform ge-

fassten Konzeptionen wáren am Anfang der Reformarbeiten noch

von vornhereín mit dem Zeichen der Aussichtslosigkeit behaftet ge-

wesen und sind daher gar nicht ernsthaft verfochten worden. Erst

1965 Z.B. begann die Kritik an dem restaurativen Sexualstrafrecht der

offiziellen Gesetzesentwiirfe merkbare Auswirkungen zu zeitigen.

Parallel zu diesen Anderungen sind die Stimmen, die auf die Not-

wendigkeit einer verstárkten kriminologischen Grundlagenforschung

hinweisen und entsprechende organisatorische Massnahmen verlan-

gen, bestándig an Zahl und (schon damit auch) an Gewicht ge-

wachsen - (wohl erste gróssere Stellungnahme: WUÚRTENBERGER 1957,

in seiner Situationsanalyse der deutschen Strafrechtswissenschaft;

zur spáteren Diskussion vel. z.B. FRreYy u.a. 1958; LanGc/HINRICHSEN

1959; LACKNER 1964; WURTENBERGER 1965; weitere Nachweise bei Kar-

SER 1966). Wesentliche Impulse in der jingsten Zeit erhielt die For-

derung nach vermehrter Unterstitzung kriminologischen Forschens

durch die Diskussionen und Vortráge auf der strafrechtlichen Ab-

teilung des 47. Deutschen Juristentages 1968 (ARrNDT 1868). Schlies-

slich sei noch auf einige exemplarische Fakten aus der Ausbildung

der Juristen verwiesen:

im ersten juristischen Staatsexamen wird

an der Universitát Tibingen seit einigen Semestern in regelmás-

— 138 —

sigen Abstánden eine der Auswahlklausuren aus dem Fach Krimino-

logie genommen. In der Juristischen Ausbildungsordnung des Bun-

deslandes Berlin záhlt Kriminologie jetzet als mógliches Prifungsge-

biet. Die sogenannten «Mainzer Beschliisse» und «Miinchener Be-

schlisse» zur Reform der Juristenausbildung aus dem Jahre 1968

sehen vor, dass in Zukunft Kriminologie im Zusammenhang mit Ju-

gendstrafrecht,

Strafvollzug und Ordnungskwidrigkeitenrecht als

eines der geplanten Vertiefungs-ficher fiir das erste Staatsexamen

gewáhlt werden kann.

Will man alle diese Veránderungen, die hier in einer Einleitung

nur ganz grob skizziert werden konnten, auf einen gemeinsamen

Nenner bringen, dann diirfte etwa die Formel «Kriminologie im Auf-

bruch» der Situation am besten gerecht werden.

Ein Bericht itiber die gegenwártige Lage von und die Beziehungen

zwischen kriminologischer Forschung und Lehre in der Bundesrepu-

blix Deutschland muss diesen veránderten Grundlagen Rechnung

tragen; insbesondere kann er sich nicht dahin verstehen, die ver-

schiedenen Entwicklungslinien und - tendenzen, die noch ganz im

Fluss sind, um einer vermeintlich notwendigen klaren Kategorisie-

rung willen vorzeitig in ein festes Korsett etikettierender Begriffe

pressen zu wollen. Deshalb wird im folgenden der Schwerpunkt auf

die Schilderung eines Augenblickszustandes gelegt werden, verdeu-

tlicht in seinen einzelnen Ausprágungen meist durch exemplarische

Beispiele, ohne den Anspruch auf Vollstándigkeit. (Fúr eine Dar-

stellung iiber einen lángeren Zeitraum hinweg vel.

das

Kapitel

«Forschung und Lehre» bei GOPPINGER: Kriminologie im Grundriss -

im Erscheinen begriffen). Nichtsdestoweniger diirfte manches von

den Uberlegungen auch noch fiir die náchsten Jahre Giiltigkeit be-

halten, da wissenschaftliche — und insbesondere organisatorische —

Entwicklungsprozesse bekanntlich selten in Spingen zu verlaufen

píflegen.

II

KRIMINOLOGISCHE LEHRE, VORWIEGEND ALLGEMEIN - INFORMATORMATORISCHEN

CRARAETERS, AN DEN UNIVERSITATEN

1

Die generelle Situation

Kriminologische Forschung und Lehre Konzentriert sich in Deutch-

land auch heute vorwiegend noch auf den Bereich der Universi-

táten. Da eine nicht spezialisierte, d.h. nicht ausschliesslich fiir eine

Fachausbildung allein gedachte, Lehre fiir viele Studenten einerseits

die erste Gelegenheit zum Kontakt mit der Kriminologie bietet und

— 139 —

in ihrer Wichtigkeit fir die Breitenwirkung kriminologischen Ge-

dankongutes nicht unterschátzt werden sollte, andererseits auch an

den Universitáten einen Grossteil der einschligigen kriminologischen

Lehre iberhaupt ausmacht, sei auf diesen Teilbereich der Erórte-

rungen zuerst eingegangen, bei gleichzeitigem Hinweis auf einige or-

ganisatorische Fragen.

Getreu den historischen Urspriingen der kontinentaleuropáischen

Kriminologie, die untrennbar verbunden sind mit den beiden Fach-

richtungen Strafrechtswissenschaft und Psychiatrie, lásst sich schon

ausserlich die enge Anlehnung auch der jingeren kriminologischen

Lehre jeweils an die entsprechenden Fakultáten nicht tiibersehen

(vgl. LEFERENZ 1959; COPPINGER 1964). Da gegenwártig an den meisten

Universitáten eine rechtswissenschaftliche und/oder medizinische

Fakultát (bzw. Abteilung) besteht und dort in der Regel mindestens

ein Fachwertreter sich mit Problemen aus dem Gesamtbereich der

Kriminologie bescháftigt, misste eigentlich von Anfang an ein relativ

breites Angebot von Veranstaltungen zu erwarten sein.

Tatsáchlich vermógen die Verháltnisse erst seit kurzem einiger-

massen zu befriedigen. Versucht man sie in Zahlen zu fassen, dann

spiegeln sie die oben skizzierte Entwicklung der Kriminologie deut-

lich wider.

Eine exakte Analyse miisste jedes Studenhalbjahr seit 1949

einzeln darstellen und die verschiedenen Lehrveranstaltungen

genau aufschliisseln nach speziellen kriminologischen Problem-

bereichen, um eine falschen Zuordnung in jedem TFall zu ver-

meiden. Doch da selbst dann noch die Schwierigkeit tiberwunden

werden miisste, dass die verschiedenen Wissenschaftler an ver-

schiedenen Universitáten unter einem vergleichbaren Titel einer

Vorlesung durchaus einem erheblich abweichenden Inhalt vor-

tragen kónnen, diirífte fir den Zweck einer allgemeinen Uber-

sicht der Unsicherheitsfaktor hingenommen werden, der in

jeder zusammenfassenden Darstellung verborgen liegt. Auf eine

weitere geringfigige Fehlerquelle sei ebenfalls noch hingewiesen,

da als Unterlage fiir die Materialerhebung offizielle Vorlesung -

sverzeichnisse verwendet wurden: infolge kurzfristiger Veráinde -

rungen ist im Einzelfall gelegentlich nicht auszuschliessen, dass

die tatsáchlich durchgefihrten Vorlesungen von den vorher ve-

róffentlichten Angaben abweichen.

Zur besseren Verdeutlichung erfasst die Darstellung nur solche

Lehrveranstaltungen, die entweder ausdriicklich unter der Bezeich-

nung «Kriminologie» oder doch unter verwáandten Titeln wie «Krimi-

nalphánomenologie», «Jugendkriminalitát», Praktische Kriminologie»

u.a. gehalten wurden. Dies waren im Wintersemester 1950/51 insge -

samt 4 Veranstaltungen an 4 Universitáten; im Wintersemester 1955/

26 insgesamt 8 Veranstaltungen an 7 Universitáten; im Wintersemes-

ter 1960/61 insgesamt 11 Veranstaltungen an 10 Universitáten. Diese

Entwicklung setzt sich relativ gleichmássig in den folgenden Zeitab-

— 140 —

schnitten fort; abgekiirzt lauten die Daten z.B. fúr das Wintersemester

1964/65 =15 Veranstaltungen

an 13 Universitáten; Wintersemester

1965/66 — 14 Veranstaltungen

an

11 Universitáten;, Wintersemester

1966/67 =17 Veranstaltungen

an 11 Universitáten; Wintersemester

1967/08 — 19 Veranstaltungen

an 12 Universitáten; Wintersemester

1968/69 — 21 Veranstaltungen

an

15 Universitáten.

Zu dieser in einem engeren Sinne verstandenen kriminologischen

Lehre muss jedoch, wenn das Spektrum kriminologischen Interesses

in seiner ganzen Breite erfasst werden soll, noch eine ganze Reihe

zusátzlicher Vorlesungen hinzugenommen werden: sie enthalten z.B.

Gebiete wie Kriminalpolitik, Kriminalistik (Kriminaltechnik und Kri-

minalpádagogik;: Gerochtliche Medizin, Forensische Psychiatrie; Fo-

rensische

juristisch-medizinische

Psychologie,

Grenzfragen und

schliesslich Spezialgebiete wie 2Z.B. Alkohol und Arzneimittel im Stras-

senverkehr. Unter Einrechnung der obengenannten Lehrveranstaltun-

ergibt sich dann folgendes Bild, wobei die Daten bis 1961 wegen

nicht ganz vollstándiger Erhebungsunterlagen nur unter einem ge-

wissen Vorbehalt gelten: im Wintersemester 1950/51 ware es insge-

samt 12 Veranstaltungen an 8 Universitáten;

im Wintersemester

1955/56 23 Veranstaltungen an 12 Universitáten, desgl. Im Winter-

semester 1960/61. Dann allerdings steigt die Zahl rascher an als bei

der vorherigen Aufstellung: Wintersemester 1964/65 — 29 Veranstal-

tungen an 13 Universitáten; Wintersemester 1965/66 — 38 Veranstal-

tungen an 14 Universitáten, Wintersemester 1966/67 — 58 Veranstal-

tungen an 19 Universitáten; Wintersemester 1968/68 — 61 Veranstal-

tungen an 20 Universitáten. Hier scheint nunmehr vorest eine gewisse

«Ruhepause» Ziir Konsolidtenin, erreicht zu sein. Parallel zu diesem

Anwachsen hat sich auch der zeitliche Umfang vieler Lehrgebiete

au fmehrere Wochenstunden vergrossert, so dass sich die Entwicklung

an den Gesamtstundenzahlen noch deutlicher ablesen lásst. Die Daten

lauten, beschránkt auf den letzten Entwicklungszeitraum: fiir 1964/

65 — 44 Stunden, 1965/66 — 51 Stunden, 1966/67 = 79 Stunden, 1968/

69 — 99 Stunden, 1968/69 — 85 Stunden.

Auch hierbleibt noch abzuwarten, ob das letzte Ergebnis nur auf

eine temporáre Ruhepause hindeutet oder auf eine vorláufige Sátti-

gung des Angebotes.

Es wáre nun interessant, den Wandel der Interessenschwerunkte

in der deutschen kriminologischen Wissenschaft anhand der alten

Verzeichnisse bis ins 19. Jahrhundert zurickzuverfolgen; dies wiirde

aber fir den vorliegenden Zweck zuweit vom 'Thema wegfihren.

Wenigstens eine auffallende Einzelheit verdient jedoch festgehalten

Zu werden. Sie lásst sich neben anderen aufschlussreichen Mitteilun-

gen aus einer vor kurzem veróffentlichten Arbeit iiber die Gefángnis-

— 141 —

wissenschaft entnehmen (BLUHDIRN 1964), in der der Autor u. a. die

kriminologisch relevantén Vorlesungen deutscher Universitáten teil-

weise bis weit vor LOMBROSO ermittelt hat: in einem ganz ent-

scheidenden Ausmass wird die áltere Diskussion bestimmt von Prob-

lemen des Strafvollzuges (Gefángniskunde/Pónologie) und der Kri-

minalpolitik, — Aspekte, die nach dem letzten Krieg etwas zuruck-

getreten waren und erst mit der spáteren Strafrechtsreformdebatte

und beginnenden Bemiuhung um neue Strafvollzugsreform seit den

60-er Jahren wieder stárkeres Gewicht erhalten haben, jetzt freilich

unter grósstenteils verándertem Blickwinkel mit Schwerpunkt auf

der Behandlungsforschung.

Neben Cefángnisreform und Kriminalpolitik dominierten bis zum

Jahre 1945 Kriminalpsychologie und Kriminalbiologie, — beide Rich-

tungen der Lehre freilich weitgehend bestimmt und beeinflusst von

der Befangenheit in den altiiberlieferten, invielem noch vorwissen-

schaftlichen Thesen der friihen Erblehre und anderer Denkansátze

der Anlage-Problematik. Zudem gingen sie grósstenteils nicht von

einer breiteren Grundlagenforschung aus, sondern entwickelten sich

aus Spezialfragen der forensischen Praxis. Biologische Forschung im

engeren Sinne, wie z. B. die Ergebnisse der modernen Ethologie, und

psychologische Forschung neuen Verstiándnisses, wie z. B. Anwendung

von Tests und experimentellen Methoden, sowie die Ergebnisse z. B.

der anthropologisch-etnologischen Feldforschung beginnen erst nach

dem Krieg allmáhlich eingearbeitet zu werden. (Im Titel der nun

meist «Kriminologie» genannten Veranstaltungen freilich machen

sich diese Verinderungen nach aussen hin kaum noch deutlich.)

Schliesslich noch eine letzte auffállige Veránderung: bis weit tiber

das Jahr 1920 hinaus erfahren die Jugendlichen keine selbstándige

Behandlung in der Lehre, mit ganz geringfiigigen Ausnahmen im

Hinblick auf die Verwahrlosung, etwa einer Lehrveranstaltung tiber

Jugendfiirsorge. Jugendkriminalitát als Problem eigengearteten Cha-

rakters geráterst richtig ins wissenschaftliche Bewusstein nach Erlass

der ersten speziellen Jugendgerichtsvorschriften. Nach 1955 dann er-

scheint endlich die Kriminologie des jugendlichen Delinquenten, jetzt

stark beeinflusst von soziologischen Vorarbeiten in den USA, als ein

stándiges Sonderthema in den kriminologischen Lehrveranstaltungen.

2. Anmerkungen 2u Soziologie und Psychologie

Beiden bisherigen Schilderungen war auf den Beitrag der Psycho-

logie und Soziologie zur kriminologischen Lehre nicht eingegangen

worden. Dieses Unterlassen korrespondiert wesentlich mit der tatsách-

lichen Situation der Kriminologie in Deutschland und fúhbrt zu einem

wichtigen Problem. Im Gegensatz zur Entwicklung der angloamerika-

— 142 —

nischen Kriminologie, die einen Grossteil ihres wissenschaftlichen

Einsatzes soziologischen und daneben in einem beschránkten Mass

psychologischen Fragestellungen widmet, besteht insofern hier eine

immer noch nicht ganz ausgefiillte Ltucke. Wohl werden, im Zusam-

menhang mit den erwáhnten Bemiúhungen um den Anschluss am

die internationale Lehre, in jiingerer Zeit etwa Probleme, Ergebnisse

und Theorien der soziologischen Kriminologie in die Lehre mit auf-

genommen und dem interessierten Studenten vermittelt; aber dieser

Vermittlungsvorgang ist noch mit einer Menge unaufgearbeiteter Pro-

blematik behaftet. Sieht man im Augenblick einmal von der Frage

der Spezialausbildung zum Kriminologen ab, dann wird es auf lán-

gere Sicht hinaus nach wie vor eine Hauptaufgabe kriminologischer

Lehre sein, die grosse Zahl zukiinítiger Juristen eingehend vertraut

zu machen mit den von der dogmatischen Betrachtungsweise ver-

schiedenen erfahrungswissenschaftlichen Methoden die Analyse der

Verbrechenswirklichkeit. Dazu muss eine Verstándigungsbasis gefun-

den werden, die es z. B. erlaubt, die Ergebnisse der einen Wissenschaft

Zu transformieren in dem Art, dass sie dem durchschnittlichen Er-

fahrungshorizont der in einer Wissenchaft Bewanderten ohne erhe-

bliche Spezialkenntnisse zugánglich werden.

Auf Grund der jahrhundertlangen Zusammenarbeit und zugleich

auch der Konfrontation in der gerichtlichen und Vollzugspraxis ist

diese Transformation etwa von Medizin zur Jurisprudenz vom grund-

saátzlichen her weithin gelungen. Das gleiche lásst sich von der So-

ziologie aber bisher eben noch nicht feststellen, vor allem im Hinblick

auf deren systemkritische Denkansátze und Erklárungsmodelle der

Entstehung delinquenten Verhaltens. Die einschlágigen zum Teil

hoch abstrakten wissenschaftlichen Deutungsversuche sind noch all-

zuselten iibersetzt auf die Ebene kKonkreter, «handgreiflich» auch den

Nichteingeweihten tiberzeugender Beispiele anhand der unmittelbar

erforschten Verbrechenserscheinungen in HEuropa selbst. Erst

bei

Erreichen dieses Zieles aber, das keinesfalls mit einer Methode des

kruden Simplifizierens verwechselt werden sollte, kann die mit Miss-

verstándnissen und verfestigten Widerstandshaltungen belastete De-

batte vom Monologisieren hinweg zum wissenschaftlich fruchtbaren

Dialog iiber die Grenzen des je einzelnen Fachs hinaus werden.

Die noch bestehenden Schwierigkeiten lassen sich, wie einsichtig

sein dirfte, nur auf beschránkte Dauer iiberbricken durch die derzeit

notwendige Praxis, dass ganz iiberwiegend Kriminologen, die nicht

von der Fachsoziologie herkommen, den Vermittlungsprozess in der

allgemein-kriminologischen Lehre zu bewáltigen versuchen mússen.

Denn eine oft nur nebenbei betriebenes Interessengebiet vermag bei

grósserer wissenschaftlicher Arbeitsbelastung sehr schnell in Stagna-

— 143 —

tion zu geraten, was der kritischen Weiterentwicklung einschlágiger,

spezieller wissenschaftlicher Thesen zu Schaden gereicht.

Ahnlich liegen die Verháltnisse bei der Psychologie: auch Nhier

werden wonhl gelegentlich einzelne, enger umgrenzte Problembereiche

behandelt wie z. B. Sonderfragen aus der Forensischen Psychologie,

Glaubwirdigkeitsbegutachtung von Zeugen, psychische entwicklung

bei auffálligen Jugendlichen und anderes mehr. Bis heute fehlt je-

doch weitgehend eine gróssere Gesamtschau aller fragen und Er-

kenntnisse unter speziell kriminologischem Bezugsrahmen; und ge-

rade auf diesen káiáme es an, um die Haltbarkeit bzw. Unhaltbarkeit

vieler Thesen der allgemeinen Lehre im Sonderbereich des Verbre-

chens kritisch iiberprifen zu kónnen. Diese Ausfiihrungen wollen

nicht hinwirken auf das Ziel, wieder erneut eine Zersplitterung der

Kriminologie in separate Einzelbereiche wie Kriminalsoziologie, Kri-

minalpsychologie oder Kriminalbiologie herbeizufiinren, da beim heu-

tigen Stand der Entwicklung nur noch eine integrierende Zusamme-

narbeit und Zusammenschau weiterhelfen kann: aber eine frucht-

bare Zusammenarbeit in Lehre und einem Forschungsteam setzt eben

diskussionsfáhige Beitrige jedes Fachs voraus, die zu Anfane, d. h.

solange eine integrierende Ausblidung aller Teilnehmer noch fehlt,

von dem in den je speziellen Methoden bewanderten Fachvertreter

allein in zureichendem Mass geleistet werden kónnen, — einem Fach-

vertreter, der dabei die Kriminologie freilich nicht nur als Randge-

biet betreiben darí—

Im Bereich wissenschaftlicher Publikationen

sowie im Bereich wissenschaftlicher Forschung gelten die angestell-

ten kritischen Erwágungen nicht mehr in gleicher Art und Weise:

vielmehr scheint dor die Barreire der «Abstinenz» iiberwunden zu

sein, was spáter noch náher aufgezeigt werden wird.

3. Probleme der Bjndung an die Strafrechtswissenschaft

Eine verlássliche Wiirdigung des Entwicklungsstandes einer Wis-

senschaft ist anhand der Lehráusserungen allein nur sehr bedingt

móglich. Zum Abschátzen vor allem der Chancen in der Zukuntft

bedarf es vielmehr ganz wesentlich eines 'Uberblickes iiber deren

institutionelle Verankerung im Wissenschaftsbetrieb eines Staates.

Wie bereits vohin angedeutet, teilt, was diese Verankerung betrifft,

die deutsche Kriminologie insofern die Lage mit der Kriminologie in

anderen kontinental-europáischen Lándern: ungeachtet des bestán-

digen grossen Beitrages der Psychiatrie in Forschung und Lehre ist

sie organisatorisch fast ausschliesslich den Rechtsfakultáten zuge-

ordnet und dort speziell jeweils dem Strafrecht. Deshalb sei diese

Situation etwas náher beleuchtet.

— 144 —

Diese enge Bindung áussert sich in Deutschland zunáchst bei der

Habilitation, dem Verfahren zum Erlangen der wissenschaftlichen

Lehrbefugnis. Vom áusseren Prinzip her gesehen liegt bis heute fast

ausschliesslich der Schwerpunkt im dogmatischen Strafrecht. D.h.

beispielsweise:

einem jungen Wissenschaftler kann grundsátzlich

sofern er die Voraussetzung zur Lehre des Strafrechts erfúllt hat,

zugleich die Erlaubnis zur Vertretung des Gebietes «Kriminologie»

miterteilt werden, ohne dass er den Nachweis einer speziellen Be-

scháftigung mit kriminologischen Fragestellungen erbringen miisste.

Es war bisher dagegen eben wegen lange fiir unverzichtbar gehalte-

nen Vorrangstellung des Strafrechts meist nicht sinnvoll gewesen,

sich ausschliesslich fir Kriminologie habilitieren zu wollen.

Das Uberwiegen der Dogmatik setzt sich in gleicher Weise fort

bei der Verteilung der Lehrstiihle. Hált man sich an die mit den

(besetzten) Lehrstiihlen verbundene Bezeichnung, dann ergeben sich

die folgende Verháltnisse: an den 21 Rechtsfakultáten (bzw. Abtei-

lungen) bestehen zur Zeit rund 44 Lehrstihle fiir Strafrecht allein

oder fiir Strafrecht in Verbindung mit z.B. Strafprozessrecht bzw.

RechtsphilosopNhie, 12 Lehrstiihle fiir Strafrecht und (neben ande-

ren) Kriminologie, dagegen nur 2 Lehrstúhle fúr Kriminologie allein,

(in Heidelberg und Tiibingen). Beim Hinzurechnen der Hauptamtli-

chen Professoren ohne Lehrstiihle lautet das Zahlenverháltnis bei

den Professoren 49

13 : 3. Das bedeutet, dass in den Rechtsfakul-

táten offiziell nur 3 Wissenschaftler ihre ganze Arbeitskraft der Kri-

minologie widmen kónnen.

Die Betrachtung dieses Bildes weckt die Erinnerung an ein

Wort L. RADZINOWICZ's. Auf ausgedehnten Forschungsreisen in

den Jahren 1958-1960 suchte L. RADZINOWICZ einen griindlichen

Einblick zu gewinnen in den jeweiligen Stand der Kriminologie

in den grósseren Staaten der westlichen Hemispháre. Das Kapi-

tel seines Erfahrungsberichtes «In Search of Criminology» (1961),

das sich mit den deutschen Verhiltnissen befasste, tiberschrieb

er mit dem Titel: «Unresolved Relationship». Bezeichnet sollte

damit sein u.a. die inm noch ungelóst erscheindende und vor

allem von der praktischen Organisation her noch problematische

Beziehung der dogmatischen Strafrechtswissenschaft zur Krimi-

nologie. Wie die angefiihrten Daten zeigen, kann dieses Wort von

der «Unresolved Relationship» auch heute noch, nach Verlauf

von 10 Jahren, auf die áussere Situation angewendet werden.

Indes wirde es zu Fehlschliissen fiihren, wollte man die unbefrie-

digende organisatorische Lage schlichtweg identifizieren mit dem

Stand der tkriminologischen Wissenschaft iiberhaupt.

Denn die

tatsachliche Situation weicht inzwischen von der «offiziellen» zu-

náchst schon insoweit ab, als ein Grossteil der Fachvertreter fiir

«Strafrecht und Kriminologie» das Hauptinteresse auf den Bereich

Kriminologie legt und damit in der Hauptsache auch «Kriminologie»

— 145 —

CRIMINOLOGIA.—10

lehrt und nur daneben dogmatisches Strafrecht. Ferner kommt noch

hinzu, dass auch viele derjenigen Strafrechtswissenschaftler, die von

der Lehrstuhlbezeichnung her nur dogmatisches Strafrecht zu vertre-

ten scheinen, sich in der Wirklichkeit háufig mit kriminologischen

Themen beschíftigen und auch entsprechende Lehrveranstaltungen

abhalten.

Nichtsdestoweniger bleibt in all diesen Fállen die Tatsache der

Doppelbelastung bestehen, und da es nur selten gelingen will, von den

zeitraubenden Lehr- und Prifungspílichten der dogmatischen Juris-

prudenz auf lángere Zeit befreit zu werden, liegen die Schwierig-

keiten - vor allem fiir eine kKontinuierliche Forschungsarbeitoffen zu

Tage. Vorausgesetzt einmal, die Zuteilung der Kriminologie zu den

Rechtsfakultáten bleibe auch in Zukunft beíbehalten, dann muss je-

denífalls die Zahl der rein kriminologischen Lehrstiihle betráchtlich

erhóht werden, wenn die eingeleitete hoffnungsvolle Entwicklung der

deutschen Friminologie nicht alsbald aufgrund der ñusseren Beein-

tráchtigungen wieder aborechen soll. Denn da die wachsende Breite

der kriminologischen Forschungsbereiche heute schon den Nur-Krimi-

nologen dazu zwingt, sich innerhalb des Fachs (wenigstens teilweise)

zu spezialisieren, fihrt eine doppelte Fachvertretung auf Dauer zwang-

sláufig dahin, beides nicht mehr ausreiche iúberblicken zu kónnen.

Von dem organisatorischen Problem deutlich zu trennen ist

die weitere Frage, ob die an die Rechtswissenschaftlichen Fa-

kultáten gebundenen rein kriminologischen Lehrstihle dann

auch regelmássig Juristen vorbehalten bleiben sollen. Hinter

dieser Frage, die auf den ersten Blick einer einfachen pragma-

tischen Lósung zugánglich erscheint, verbirgt sich die fúr lange

zeit in der Vergangenheit eigentliche «Unresolved Relationship»

zwischen Kriminologie und Strafrecht in Deutschland. Dazu

mógen einige Stichworte geniigen, da die Lósung inzwischen als

wesentlich náher geriickt, wenn auch noch nicht voll verwir-

klicht, gelten darf. Ganz iúbergagen werden kann die Frage,

weil «klassisches» Problem der deutschen Kriminologie, aller-

dings nicht.

Aus dem Umstand, dass die Kriminologie an das «Verbre-

chen» ankniptft, einen zugleich unmittelbaren Cregenstand der

Strafrechtsdogmatik, folgte fiir die deutschen Juristen tradi-

tionellerweise der 'Schluss auf die eigene ausschliessliche

Hauptzustándigkeit, gleichsam von der Natur der Sache her.

Dieser Schluss fiir sich allein genommen hátte als Beispiel fiir

elne auch sonst in der Wissenschaft vielfach verbreitete Argu-

mentation, námlich fiir ein vorschnelles Folgern von einer

faktischen Situation auf deren innere sogestaltete Notwendig-

keit, keine besondere Kritik verdient. Problematisch aber wurde

er dann dadurch, dass sich mit ihm zu oft ein Verstándnis der

Kriminologie verband, das als ausgesprochen ideologiebestimmt

bezeichnet werden 1nuss,

und das wesentlich deren TF'or-

schungsrickstand gegeniber anderen Lándern mit verursachen

half. Die Wurzeln des Problems reichen weit zuriick bis zu LiSszT.

Franz von LiszT hatte zu Ausgang des letzten Jahrhunderts

sein grossangelegtes Konzept der «Gesamten Strafrechtswis-

senschaft> gegen die klassische Strafrechtsdogmatik gesetzt.

— 146 —

Mit seinen neuen kKriminalpolitischen Anschauungen und insbe-

sondere auch der Forderung,

das ganze Erfahrungsgut der

neuenstandenen Wissenschaften vom Menschen in die Stra-

frechtswissenschaft zu deren Veránderung herinzunehmen, hat-

te er einen heftigen Prinzipienstreit hervorgerufen, Das Denken

seiner wissenschaftlichen Gegner war geprágt von der Furcht,

das Strafrecht werde bei der Ubernahme der von Liszrschen

Prinzipien einem aunaufhaltsamen <Auflósungs»-Prozess un-

terworfen; diese Furcht fand ihren Ausdruck in der vielzitierten

Schrift BIREMEYERS (1907): «Was lásst von LiszT vom Strafrecht

tbrig?» Der zumindest in den spáteren Jahren weitgehend

fruchtlose theoretische Streit um die Abgrenzungen zwischen

Kriminologie und Strafrecht, ein «<Glaubens»-Streit eigentlich

u.a. um die Frage, ob iiberzeitliche Verbindlichkeit und damit

exzeptionelle Wiirde der (Straf-) Rechtsnormen oder nur zeit-

bedingte Ausprágungen der Gesellschaftsstruktur, wurde zwar

ausserlich beigelegt. Im «Untergrund» jedoch wirkt er ab-

geschwácht teilweise bis heute weiter, und die emotional mit-

bestimmte Abwehrhaltung gegen eine wertífreie Tatsachener-

forschung in der Kriminologie ist noch nicht endgiiltig iiber-

wunden;

(zur Diskussion vergl, KAUFMANN 1962, BRAUNECEK 1963,

KAISER 1967); immerhin ist sie aber auch bei den skeptisch ein-

gestellten Dogmatikern weitgehend der Haltung einer «wohl-

wollenden Neutralitát» gewichen. Vieles von den noch geblie-

benen kleinen Misshelligkeiten beruht im iibrigen darauf, dass

einzelne (zum Teil bewusst) polemische Formulierungen aus dem

Bereich der stárker deterministisch geprágten kriminologischen

Lehrmeinungen oft von mneuen dem alten Missverstándnis

Vorschub leisten, die wertífreie Analyse der Verbrechenswirklich-

keit fiihre zwangsláufig zur Aufgabe jeglicher Normanforderung

und damit zum «Chaos».

Das von RADZINOWICZ in Deutschland festgestellte Uberge-

wicht der Dogmatik hat sich nach diesen und weiteren hier

nicht náher aufgefiihrten Grinden, fasst man die gegenwár-

tigen Verháltnisse aufgrund der erfolgten Veránderungen zu-

sammen, in wesentlichen Punkten gemildert. Der entscheidende

Faktor jenseits des Organisatorischen ist in dem Umstand zu

sehen, dass sich die Auffassung durchsetzen konnte, dass Kri-

minologie als Seins-Wissenschaft auf einem vom S$Strafrecht

als einer Sollens-Wissenschaft grundverschiedenen Bezugs-

system beruht, dem sich auch der Jurist unterwerfen muss,

wenn er ein methodisches Scheitern vermeiden will. Damit ist

ferner verbunden die Anerkennung der den ideologischen Streit

entschiáfenden Einsicht, dass normatives Denken und empi-

risches Denken im Bereich der Bescháftigung mit dem Verbre-

chen bei jeweils fachgerechter Anwendung der speziellen Kate-

gorien «unbehelligt» nebeneiane der bestehen kann, dass das

Feld ernsthafter Auseinandersetzung sich reduzieren lásst auf

die Kriminalpolitik, also auf einen Streit verschiedener, jedoch

abstrakt gesehen geleichwertiger,

individueller Pláane,

individueller Werthaltungen und 'berzeugungen von

Einzel

personen,

aus

insofern

«zufállig»

verschiedenen

wissenschaftlichen Interessenspháren.

Um den Kreis der Gedanken zu schliessen und auf die Aus-

gangsfrage zuriickzukommen: von der Basis einer tatsachen-

wissenschaftlich orientierten Kriminologie her bedarf es keiner

subtilen Begrindung, dass auch in der deutschen Kriminologie

in Zukunft nicht mehr der Jurist bereits als solcher wird

die <Fihrungsrolles beanspruchen kónnen (zu diesem Aspruch

in júngster Zeit vgl. WURTENBERGER 1957 einerseits, 1969, ande-

— 147 —

rerseits; ScHICK 1968. Fiir die - teilweise recht heftigen - An-

griffe gegen dieses

lange Zeit «€eindeutig vorherrschende

Selbstverstándnis vgl. 2.B. MERGEN 1963), dass er sich vielmehr

im Wettbewerb des wissenschaftlichen Erkenntnisfortschrittes

wird ausweisen miissen.

III

KRIMINOLOGISCHE LEHRE MIT FORSCHUNG ALS ANNEX

Kaum geringere Schwierigkeiten als de Versuch die Lehre iín

inrem gesamten Erscheinungsspektrum darzustellen, bereitet die

Aufgabe, dazu nun die verschiedenen Ausformungen der kriminolo-

gischen Forschung zureichend in Verbindung zu setzen. Vor allem

haftet jeder Entscheidung fiir eine der in der Themenstellung des

Kongresses aufgezáhlten Kategorien notwendigerweise der Charak-

ter einer gewissen Willkirlichkeit an. Will man trotzdem eine dif-

ferenzierende Unterscheidung wagen, dann dirfte es — die Bezeich-

nung «Annex» dabei als rein beschreibendes Substantiv genommen —

die Situation em besten treffen, wenn man sagt, dass der deutschen

Kriminologie derzeit noch die «Lehre mit der Forschung als Annex»

einen wichtigen und umfangreichen Platz einnimmt. (Dagegen kann

die Gestaltung «Lehre ohne Forschung» als weitgehend unerheblich

beiseite gelassen werden.)

Das hángt wesentlich zusammen mit der iberkommenen, un-

zuliánglichen finanziellen Ausstattung der kriminologischen Insti-

tutionen sowie der nur sporadischen Unterstiútzung grósserer krimi-

nologischer Forschungsprojekte mit mehreren beteiligten Personen

(vgl. RADZINOWICZ 1961). Die Charakterisierung will nun lediglich be-

sagen, dass die betroffenen Kriminologen bisher nur selten in der

Lage waren, eine eigene Gruppe von Mitarbeitern geschlossen auf ein

bestimmtes Fragengebiet anzusetzen und nur fiir die Forschung allein

zu behalten, da die geringe Zahl des verfiigbaren Personals es erfor-

derlich machte, den grósseren Teil der freien Arbeitskraft fiir die Be-

lange der Lehre einzusetzen. Sie driickt jedoch nicht aus, dass

deshalb nur unerhebliche Forschung durchgefiihrt worden waáre.

Denn es hat sich in vielen Fállen ein Ausweg aus dem Dilemma ge-

boten, námlich der, durch zahlreiche Dissertationen mit geringfúgig

veránderter Aufgabenstellung ein interessierendes CGebiet von menhre-

ren Seiten untersuchen zu lassen und dann daraus Synthesen zu

ziehen; oder auch der ahnliche Weg, ebenfalls durch Dissertationen

verschiedene kriminologische Problembereiche jeweils nach gleichen

Kriterien prúfen zu lassen, um so einen Einblick in die gegenseitige

— 148 —

Zusammenhánge zu gewinnen. Auf diese Art und Weise konnte die

Finanzierung ungslicke wenigstens teilweise umgangen werden. Dazu

kam dann noch die beschránkte Móglichkeit, zumindest einen ein-

zelnen Mitarbeiter fiir einige Zeit fiir die Forschung ausschliesslich

freizustellen bzw. selbst Urlaub von den Lehrverpílichtungen zu be-

kommen.

Unter diesen nicht gerade giinstigen áusseren Verháltnissen

ist inzwischen eine beachtliche Zahl wissenschaftlicher Verof-

fentlichungen entstanden (vgl. WURTENBERGER 1966, und derselbe

1969). Besonders erwáhnt seien dabei die Publikationsreihen.

Mit 45 Bánden de gróssten Umfang erreicht hat die <«Kriminolo-

gische Schriftenreihe (Herausgeber MERGEN) aus der Deutschen

kriminologischen Gesellschaft. Sodann folgen die «Kriminolo-

gischen Untersuchungen» mit 26 Titeln (Herausgeber WEBER/

WUTENBERGER). Nur teilweise von spezifisch kriminologischer Re-

levanz sind die 27 Bánde der Reihe «Strafrecht, Strafverfahren,

Kriminologie»

(Herausgeber HEINITZ/KIELWEINI.

Die túbrigen

Reihen haben eine erst relativ geringe Bandzahl erreicht, en-

thalten dafiir jedoch grundlegende Beitráge, so die «Kriminolo-

gischen Forschungen» (Hrsg. H. MAYER) und die Sammlilung «Kri-

-

minologie

Abhandilungen iiber abwegiges Sozialverhalten»

(Hrsg. WURTENBERGER). Mit bisher drei Báanden ist die Reihe

der «Kriminalwissenschaftlichen Abhandlungen» (Hrsg. GEERDS)

vertreten. Freilich kann nicht verschwiegen werden, dass sich

gerade bei den Dissertationen die Unterschiede in der fachlichen

Ausbildung mitunter von allem durch methodische Mángel der

Arbeiten unangenehm hbemerkbar machen kónnen, was den

«Ersatz»-Charakter der Behelísforschungen und die Anderung-

sSbediirftigkeit der Situation bur noch unterstreicht. Etwas mehr

am Rande werden noch wichtige die «Beitráge zur Sexualfor-

schung» der «Deutschen Gesellschaft fir Sexualforschung», in

deren inzwischen 45 Heften eine gróssere Zahl von Beitráigen

aus dem kriminologischen Bereich enthalten ist. Nicht einbe-

rechnet in diese Uberschau sind dabei die zahlreichen Beitráge

aus der Psychiatrie (in der Regel aus den grossen Universitát-

skliniken Z.B. Bonn, Hamburg, Heidelberg, Kóln, Marburg, Saar-

bricken, Tiibingen) iber Fragen wie: Auffállige Táterpersón-

lichkeiten, Entwicklungsstórungen jugendlicher Straftáter, Ver-

kehrsstraftáter, insbesonderessog,

«Rickfáller»,

Sexualstraftá-

ter, Geisteskrankheiten und Verbrechen, — die einen erhebli-

chen Teil kriminologischer Einzelforschung in Deutschland aus-

machen, aber nicht in einer geschlossenen Relhe veróffentlicht

werden,

sondern auf verschiedene teils spezifisch ñpsychia-

trische, teils spezifisch kriminologische ¿Zeitschriften verteilt

erscheinen; áhnlich steht es mit den Beitrágen der Gerichtsme -

dizin;

zusátzlich zu erwáhnen blieben noch die aus diesem

Bereich stammenden Monographien.

Der Vereinfachung halber empfiehlt es sich, gleich an dieser

Stelle anzuschliessen den Hinweis auf wesentliche Publikationen,

deren Schwerpunkt im Gegensatz zu den 'Monographienreihen auf

der Ermóglichung aktueller wissenschaftlicher Diskussion liegt sowie

auf der Vermittlung neuerer Forschungsergebnisse unter einem mó-

glicht geschlossenen Gesamtkontext. Dem ersten Zweck dient vor

— 149 —

allem die im 52. Jahrgang erscheinende Monatsschrift fiúr Kriminolo-

gie und Strafrechtsreform (Hrsg. jetzt Sieverts), dem letzteren Zweck

vor allem die inzwischen achtbándige Reihe «Kriminalbiologische Ge-

genwartsfragen» (Hrsg. jetzt: COPPINGER UNd LEFERENZ) mit den Vor-

trágen der Kongresse der «Gesellschaft fiir die gesamte Kriminologie»

(frúher: Kriminalbiologische Gesellschaft).

In den letzten Jahren sind in Deutschland zusátzlich einige neue

Kriminologische Institute entstanden. Die CGesamtaufstellung ergibt

deshalb ein wesentlich breiteres Bild als dasjenige, das RADZENOWICZ

1961 mitteilen konnte.

Kriminologisches Seminar der Universitát Bonn.

Institut fir Kriminologie der Universitát Frankfurt.

Institut fur Kriminologie und Strafvollzugskunde der Universitát

Freiburg.

Seminar fiir Jugendrecht und Jugendhilfe der Universitát Ham-

burg.

Seminar fiir Strafrecht und Kriminalpolitik der Universitát Ham-

burg.

Institut fúr Kriminologie der Universitát Heidelberg.

Kriminologisches Seminar der Universitát Kiel.

Kriminologische Abteilung des Juristischen Seminars der Univer-

sitát Marburg.

Institut fur EKriminologie und Jugendrecht der Universitát Min-

chen.

Kriminologisches Institut der Universitát des Saarlandes.

Institut fiuir Kriminologie der Universitát Tibingen.

Doch leider ist auch hier der Zustand der zu geringen Forschung-

smóglichkeiten erst teilweise tiberwunden. WURTENBERGER (1969) kommt

unter dem Gesichtspunkt der mangelnden Austattung mit Geldmit-

teln und Forcshungspersonal insoweit zu der Folgerung, man miisse

einen Grossteil der Institute als ausgesprochene «Zwerginstitute» be-

zeichnen. (Erst in júngster Zeit beginnen die staatlichen Zuschiisse

fúr spezielle Forschungsarbeiten reichlicher zu fliessen, so dass sich

langsam die Hoffnung auf kontinuierliche Forschungsmóglichkeiten

abzeichnet). Weiter kommt hinzu, dass die Leiter der Institute/Aztei-

lungen, mit Ausnahme von Tibingen und Heidelberg, in der oben

behandelten, der Kriminologie nicht sehr gúnstigen Situation stehen,

gleichzeitig die Belange eines Strafrechtslehrers mitvertreten zu

mússen.

— 150 —

IV

FORSCHUNG MIT LEHRE ALS ANNEX

Die Fallgestaltung der «Forschung mit Lehre als Annex» in der

Kriminologie wird man bei genauer Betrachtung fiir die Bundes-

republik Deutschland als derzeit nicht verwirklicht bezeichnen diirfen.

Im Bereich der ibrigen Wissenschaften ist jedoch eine gros-

se entsprechende Organisation vorhanden, deren Einrichtungen

als Musterbeispiel fiir die Errichtung einer ganz iiberwiegend

forschungsbestimmten kEriminologischen

Institution dienen

kónnten. Es handelt sich dabei um die Max-Planck-Gesellschaft

zur Fórderung der Wissenschaften. Die von ihr finanzierten

sehr forschungsintensiven Max-Planck-Institute sind zwar re-

gelmássig einer Universitiát nahe verbunden iiber die von dort

verpílichteten Wissenschaftler, im iibrigen aber organisatorisch

vollstándig unabhángig. Die einzelnen Forscher kónnen sich auf

lange Sicht einem grossen Forschungsvorhaben widmen, ohne

wahrend dieser Zeit mit den sonst tiblichen vielfáltigen Lehr-

und Prifungspílichten belastet zu sein. Sie iibernehmen ledig-

lich kleinere Lehraufgaben nebenbei im Zusammenhang mit

speziellen Fragestellungen der Forschungsarbeit.

ZWar wurden einschlágige Gedanken und Anregungen zur

Errichtung eines diesen Modellen entsprechenden Max-Planck-

Instituts fir Kriminologie schon verschiedentlich vorgetragen,

jedoch sind sie bisher noch nicht in das Stadium kKonkreter

Planungsvorschláge getreten (vgl. WURTENBERGER 1969).

V

FORSCHUNG OHNE LEHRE

Fúr den Komplex «Forschung ohne Lehre» gilt grundsátzlich die

gleiche Eingangsanmerkung wie im vorangegangenen Abschnitt: es

gibt bisher in der Bundssrepublik Deutschland keinen reinen, ausge-

sprochen kriminologischen Forschungs-institutionen. Doch kann an

dieser Stelle hingewiesen werden auf einige besondere Fallgestaltun-

gen im Gesamtbereich wissenschaftlich-kriminologischen Bemiihens,

die von einem veránderten Blickpunkt aus diesen Komplex wenigstens

ganz am Rande berúhren und sich unter die sonstigen Kategorien

des Berichsthemas nur sehr schlecht einordnen lassen.

Zuerst wáre hier zu nennen das Bundeskriminalamt in Wies-

baden, das fiir die jáhrliche Herausgabe der umfangreichen

polizeilichen XKriminalstatistik verantwortlich zeichnet,

die

grundlegende Informationen vermittelt zur Verfolgung und

Uberprúfung der Entwicklungstendenzen der Kriminalitát. Wei-

ter gibt es eine inzwischen iiber 25 Nummern umfassende

«Schriftenreihe des Bundeskriminalamtss» heraus, deren einzel-

nen Hefte zu einem grósseren Teil kriminologische Frage-

stellungen behandeln. Schliesslich hilt es in regelmássigen

— 151 —

Abstánden sogenannte «Arbeitstagungen des Bundeskrimina-

lamts» ab. (Bisher insgesamt 16), auf denen Wissenschaftler

verschiedener Fachrichtungen sowie Praktiker ein General-

thema wie z.B. «Grundfragen der Wirtschaftskriminalitat» oder

«Kriminalpolitische Gegenwartsfragen» unter den verschieden-

sten Aspekten diskutieren; die Referate werden dann in einer

eigenen Veróffentlichungsreihe gesammelt herausgegeben.

Wáhrend hier das Gewicht der Arbeit sich verteilt auf eigene

kriminalistische Forschung einerseits, Auswertung verschiede-

ner fremder Untersuchungen unter gemeinsamen kriminologi-

schen Thema andererseits, wurde bei einer anderen staatlichen

Behórde, der Justizbehórde in Hamburg, inzwischen eine Ein-

richtung geschaffen (die gegenwártig noch in den Anfángen

steht, und) die den Namen «Kriminologischer Dienst» trágt.

Sie deutet auf den Versuch hin, die beriihmt gewordenen «kri-

minalbiologischen Sammelstellen» der Vorkriegszeit mit verán-

dertem Ansatz, aber ihnlichem Ziel wieder zu beleben, námlich

der Erforschung der Persónlichkeit vor allem des gefanganen

EKriminellen, um eine individuelle móglichst angemessene Reak-

tion auf die Schwierigkeiten des speziellen Falls, besonders im

Vollzue,

zu filden. Leider sind diese und weitere staatliche

Untersuchungen vereinzelt, es fehlt an einer grósseren zentralen

Institution, die staatlicherseits verschiedene TForschungsauf-

tráge verteilen bzw. Forschungsaufgaben selbst unternehmen

kann, wie etwa vergleichsweise das Home-office in Grossbri-

tannien.

Endlich ist hier die Gelegenheit, auf den Beitrag der Soziologie

und Psychologie zur Kriminologie zurúckzukommen. «Forschung ohne

Lehre» meint hier, in Fortfiihrung des weiter oben zur Lehre allgemein

Ausgefiihrten, dass die Ergebnisse noch etwas selten in einer aus-

driicklicn unter kriminologischem CGesamtrahmen gefassten Lehre

mitgeteilt werden, keinesfalls jedoch, dass sie auch nicht eingingen

in die jeweilige spezielle Fachlehre. Im Bereich der Soziologie wurden

die ersten Forschungen kriminologischen Charakters durchgefúhrt

am Seminar fiir ¡¿Sozialwissenschaften der Universitát Hamburg

(z.B. PonGRATZ/HUBNER iiber Lebensbewáhrung nach Fúrsorgeerzie-

hung) und am Forschungsinstitut fir Soziologie der Universitát Kóln

(Z.B. Sack/OrP iiber ókologische Probleme der Kriminalitát). Inzwi-

schen ist die Zahl der entsprechenden Institutionen mit kriminolo-

gisch interessierenden Forscsungsprojekten gewachsen;

Beispiele

(vgl. auch WURTENBERGER 1969 und 1966) fiir die júngere Zeit sind

u.a. das Institut fiir Soziologie der freien Universitát Berlin (Probleme

der Kriminalsoziologie), das Institut fir Soziologie und Sozialanthro-

pologie der Universitit Erlangen-Nirnberg (Sozialisation), die Sozial-

forschungsstelle der Universitát Minster in Dortmund (z.B. Abwei-

chendes Verhalten und soziale Schichtung).

Im Bereich der Psychologie sin Zz.B. Forschungen im Cange am

Psychologischen Institut der Universitát Erlangen-Nirnberg (Fami-

lienuntersuchungen hbei jugendlichen Kriminellen und Verwahrlo-

— 152 —

sten), am Institut fiur forensische Psychologie und Psychiatrie der

Universitát des Saarlandes (Sexualtáter). Eine kririnalpsychologische

Veróffentlichungsreihe besteht seit 1965 unter dem Titel «Forschungs-

berichte zur forensischen Psychologie» (Hrsg. Nass).

VI

GLEICHGEWICHT ZWISCHEN FORSCHUNG UND LEHRE

Es mutet schwierig an, iiberzeugend nachzuweisen, dass an ver-

schiedenen Orten ein echtes Gleichgewicht zwischen kriminologischer

Forschung und Lehre besteht. Im Grunde bediirfte es zur Entschei-

dung des Problems eiher vorherigen definitorischen Festlegung des-

sen, was man unter «Gleichgewicht» verstehen will. Legt man iín

einem pragmatischen Ansatz dieser Formel die Bedeutung unter,

Gleichgewicht sei gegeben, wenn an einer kriminologischen Institu-

tion so viele Geldmittel und Personalstellen zur Verfigung stehen,

dass die Anforderungen sowohl eines ausreichenden kriminologischen

Lehrangebotes auf breiter Basis als auch zugleich einer bestándigen

Grundlagenforschung ohne Uberlastung bewáltigt werden kónnen,

dann fehlt bisher noch eine solche Balance von Forschung und Lehre.

Die gleichen Erwágungen gelten bei der Betrachtung von sogenannter

«praxisbegleitender»

Forschung und darauf bezogener Lehre (zu

einem solchen Projekt vgl. CGÓOPPINGER 1965). In kleinerem Rahmen

freilich liesse sich relativ einfach ein Zustand herstellen, der nach

aussen einem Gleichgewicht áhnelt, in Wirklichkeit jedoch eher den

Namen «Ausgleich» verdiente, da er gewonnen werden muss durch

merh-

oder minder starke Abstriche an den Plánen ín beider

Richtung.

VII

FACHSCHULUNTERRICHT UND LEHRE MIT HOHEM SPEZIALISATIONSGRAD

Uber die allgemein-informatorische Lehre hinaus sind in der

Bundesrepublik Deutschland die kriminologischen Institutionen in

der gegenwártigen Phase mit den ersten Vorbereitungen bescháftigt,

die Voraussetzungen fiir einen intensiveren, alle Aspekte der Krimi-

nologie erfassenden Unterricht zu schaffen, weshalb die Darstellung

sich hier ebenfalls relativ kurz fassen kann. Auf der Ebene des

Fachschulunterritchts bliebe nur zu erwáhnen der Umstand, dass

einzelne Kriminologen an Fortbildungsschulen fiir Verwaltungsbeam-

te des «Mittelbaus», den sogenannten Verwaltungsakademien, krimi-

— 153 —

nologische Lehrveranstaltungen abhalten, die freilich weitgehend

nur informatorischen Charakter tragen.

An den Universitáten bestand bisher die einzige Móglichkeit zur

intensiveren Ausbildung einzelner ausgewáhlter Studenten mit tiefer-

gehendem Interesse an der Kriminologie darin, sie auf dem Weg

von Colloquien, durch Praktika und in Seminaren iín kleineren Grup-

pen an die ewissenschaftlichen Probleme und Arbeitsmethoden heran-

zufiihren. Diese Móglichkeit wurde auch im Rahmen der «freien>»

Arbeitskapazitát der Institutionen genutzt, doch war die tatsáchlich

erreichte Zahl nicht sehr umfangreich: Im Wintersemester 1963/64

wurden insgesamt 11 solcher Veranstaltungen an 8 Universitáten

geboten, die bisher meisten im Wintersemester 1967/68 mit 22 Veran-

staltungen an 14 Universitáten. Weitere Angaben lauten z.B. fúr das

Wintersemester 1964/65 — 9 : 9; Wintersemester 1965/66 — 9 : 7; Win-

tersemester 1966/67 = 13 : 10; Wintersemester 1968/69 — 18 : 10. Da-

neben konnten die Studenten vielfach noch an Exkursionen teilneh-

men zu Strafanstalten, zu Psychiatrischen Kliniken, Polizeischulen

usw

Aufgrund der Verarbeitung mehrjáhriger Erfahrung mit einem

in jedem Semester gehaltenen Praktikum, in dem jeweils bis zu

30 Studenten von allen Mitgliedern des Forschungsteams in die ver-

schiedenen Aspekte der kriminologischen Forschung eingefúhbrt wur-

den und dann anhand des Original-Untersuchungsmaterials des

Tibinger Kriminologischen Instituts selbstándige kleinere Arbeiten

fertigen konnten, ist nun an der Universitát Tiúbingen die Einfúh-

rung eines Aufbaustudiums (Post-Graduate-Study) der Kriminologie

geplant und von den Behórden bereits grundsátzlich genehmigt.

(vgl. COPPINGER 1969) Das Aufbaustudium als fest institutionalisierte

kriminologische Ausbildung soll zunáchst einmal auch fúr deutsche

Studenten die Móglichkeit eróffnen, nach Abschluss eines der Grund-

studien Rechtswissenschaft, Medizin, Psychologie oder Soziologie in

einem spezialisierten Unterricht iber 4 Ausbildungsabschnitte hinweg

einen vertieften Einblick in die Probleme der Kriminologie zu gewin-

nen. Zugleich soll damit die Voraussetzung geschaffen werden, dem

vermehrten Bediirfnis nach kriminologisch geschulten Akademikern

gerecht werden zu kónnen. Der Ausbildungsplan selbst umfasst ins-

gesamt 70 Semester-Wochenstunden, von denen ca. 30 dem engeren

Bereich der Kriminologie vorbehalten sind, wáhrend je 10 bis 15 auf

ausgewáhlte Veranstaltungen der Bereiche Rechtswissenschaft, Me-

dizin, Psychologie und Soziologie fallen. Daneben sollen die Teilneh-

mer noch 3-wóochige Praktika in verschiedenen kKriminologisch rele-

vanten Institutionen absolvieren sowie an zahlreichen Exkursionen

und Sonder- vortrágen teilnehmen, damit ein enger Bezug zur Praxis

— 154 —

hergestellt bleibt. Dariiber hinaus sind kleinere selbstándige Untersu-

chungen vorgesehen, die den einzelnen vertraut nachen sollen mit

der Methodik ¿smpirischer

(sozialwissenschaftlicher) Erhebungen.

Fortschritte in der Ausbildung hángen unmittelbar zusammen mit

dem Voranschreiten der wissenschaftlichen TForschung,

besonders

dann, wenn die Ausbildung iiber die informatorische Ebene hinaus-

reichen soll. Uber den Weg einer engen Verbindung des Aufbaustu-

diums mit den Forschungsprojekten des derzeit an der Universitát

Túbingen eingerichteten Sonderforschungsbereichs (der Deutschen

Forschungsgemeinschaft) Kriminologie miissten sich die Gefahren

des Auseinanderfallens von Forschung und Lehre bannen lassen.

VIII

BERUFSAUSSICHTEN

Die

Einrichtung spezialisierter Ausblidungsmóglichkeiten zieht

auch die im Berichtsthema gestegte Frage nach sich, ob und auf

welche Weise das erworbene Wissen beruflich genutzt werden kann.

Bisher gibt es u.. noch nirgens in Europa einen ausdricklich fir Kri-

minologen vorbehaltenen Berufsweg bzw. Bescháftigungen, die be-

vorzugt von vornherein an Kriminologen vergeben wiirden. Insofern

bedarf es noch etlicher organisatorischer Vorarbeiten. Nichtsdesto-

weniger besteht kenn Zweifel, dass viele Berufe auf Dauer sich nur

noch mit einer kriminologischen Ausbildung zureichend bewáltigen

lassen werden. Eine Aufstellung des Tiúbinger Instituts fiir Krimino-

logie, die hier schon aus Raumgrindennicht náher dargelegt werden

kann, erbrachte úber 30 einschlágige Berufspositionen aus dem Be-

reich der Ministerien, Gerichte, Staatsanwaltschaften, Strafvollzug-

seinrichtungen, Polizeiinstitutionen, Jugendámter, Verwaltungsaka-

demien u.a. mehr. Von den ebenífalls in Einzelfállen in Frage kom-

menden Verbleib im Universitátsbereich sei dabei einmal abgesehen.

IX

GEWINNUNG UND AuSBILDUNG KRIMINOLOGISCHEN F'ORSCHUNGSPERSONALS

Abschliessend soll noch Stellung genommen werden zu demschwie-

rigen Problem der Gewinnung des geeignetenPersonals fiir die kri-

minologische Forschung und dann vor allem dessen Weiterbildung.

Das Problem stellt sich in aller Schárfe dann, wenn aus dem Ver-

stándnis der Kriminologie als einer integrierenden, interdiszipliniren

— 155 —

empirischen Wissenschaft heraus (vgl. CGÓPPINGER 1966) sich die Not-

wendigkeit ergibt, Wissenschaftler aus zunáchst gánzlich verschiede-

nartigen Fachbereichen zu einem reibungslos arbeitenden Team zu-

sammenzufiigen. Denn dann geht es darum, die zunáchst divergie-

renden Sichtweisen und Interessen so auf ein gemeinsames “iel

hinusrdnen unter dem verbindenen Aspekt einer kriminologischen

Gesamtschau, dass jeder Teilnehmer zur Lósung der Fragestellungen

etwas beitragen kann (ausfihrlich GÓPPINGER 1968; KaAISER 1967).

Sodann macht sich der Umstand, dass es das Berifsbild eines

Kriminologen im engeren Sinne noch nicht gibt, auch hier schon

bei der Gewinnung des geeigneten Personals unginstig bemerkbar;

denn derzeit sind die Zukunfsaussachten und Aufstiegschancen fir

einen qualifizierten Kandidaten in seiner jeweiligen Herkunftsdiszi-

plin immer noch betráchtlich giinstiger, als wenn er sich auf das

noch wenig institutionalisierte Gebiet der Kriminologie begibt, so

dass er sich nur schwer entschliessen wird, das Risiko der Ungeviss-

heit auf sich zu nehmen.

Schliesslich miissen noch neue Wege gefunden werden, dem fiir

Forschung und Lehre einzusetzenden Personal die Móglichkeit zu

bieten, sich rasch neben der táglich belastenden Arbeit tiber den

neuesten Stand der kriminologischen Forschung im internationalen

Bereich orientieren zu kónnen, einer unbedingt erforderlichen Vor-

arbeit, auf die dann spezielle wissenschaftliche Fortbildungsverans-

taltungen aufzubauen hátten. Im Augenblick, das dúrfíte fiir die euro-

páische Situation tiberhaupt gelten, bleibt allzuviel noch zwangsláu-

fig der Eigeninitiative des einzelnen iúberlassen, da ein durchformu-

liertes Konzept noch zu fehlen scheint. Veranstaltungen wie die

interdisziplináren Gespráche einer Forschungsgruppe in Hamburg

oder die Institutsseminare des Forschungsteams in Túbingen kónnen

immerhin als erste Schritte auf demveinzuschlagenden Weg betrach-

tet werden.

— 156 —

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Die geistige Situation der deutschen Strafrechtswissen-

schaft. Band 7 der Freiburger Rechts- und Staatswissenschaftlichen Stu-

dien, Karlsruhe 1957 (2. A. 1959).

— 158 —

SECCIÓN SEGUNDA

Investigaciones efectuadas en el campo

de la probación y medidas análogas

PRIMER INFORME

Investigaciones sobre las tablas de predicción

en materia de prohación

LES RECHERCHES EFFECTUÉEES DANS LE DOMAINE

DE LA PROBATION ET DES MESURES ANALOGUES

TELLES QUE LE SURSIS AVEC MISE A L'EPREUVE,

LA LIBERTEÉ SURVEILEÉE, ETC.

por el profesor G. TARTAGLIONE

Conseiller de la Cour de Cassation

d'Italie

La doctrine italienne ne s'est jamais adonnée de facon systéma-

tique a des recherches spécificques dans le domaine de la <probation>

et du «sursis avec mise a lépreuves, parce que le droit pénal de

IItalie n'a pas adopté ces mesures. Des juristes et des criminologues

de notre pays ont étudié ces mesures telles qu'elles sont appliquées

dans les systemes étrangers, mais évidemment il n'y a la possibilité

d'entreprendre des recherches expérimentales sur les méthodes d'

application de la probation et du sursis avec mise á l'épreuve dans

un milieu qui manque de pratiíque á ce sujet, ou des recherches sur

lPefficacité de ces mesures dans un pays oUu lon ne peut trouver des

personnes soumises á ce type de mesures que parmi les étrangers,

cest-á-dire une minorité de la population résidante.

Toutefoisi, le droit italien connait bien des mesures de traitement

en liberté, qui sont appliquées treés fréquemment, et les organismes

compétents ont acquis une remarquable expérience dans catte matié-

re. A ce sujet, il est opportun de présenter un cadre des mesures

appliquables aux auteurs de crimes et d'autres infractions moins gra-

ves et á ceux qui ont eu d'autres expressions de conduite anti-sociale.

On peut distinguer quatre grandes catégories de mesures:

1

Les peines, qui sont concues dans notre législation pénale

(qui s'est formée sous linfluence de l'école «technique juridique>)

sous laspect traditionnel de réaction de l'ordre juridique violé par

Vinfraction contre le coupable (les infractions sanctionnées pénale-

ment sont de deux espéces :«delitti» e «contravvenzioni», moins gra-

ves). En effet, la gravité des peines est proportionnée á la gravité

de linfraction commise, par rapport soit aux éléments objectifs (na-

ture et modalité de laction, gravité des conséquences) soit aux éle-

ments subjectifs (dégré du dol ou de limprudence) et pour tant leur

application dans la phase judiciaire doit s'inspirer en premier lieu

a des criteéres de rétribution. Cependant, la loi pénale laisse la pos-

sibilité de modérer la rigueur de ces critéres, donnant au juge la

— 163 —

faculté d'appliquer plusieurs circonstances aggravantes et atténuan-

tes, de fixer la peine entre des limites minimum et maximum trés

éloignées et d'octroyer des bénéfices (sursis, ordre de ne faire mention

de la condamnation dans les extraits du casier judiciaire, pardon

judiciaire pour les mineurs). Dans ce sens, on dit que Tindividualisa-

tion de la peine commence au moment du jugement. Mais la fonction

rééducative devivent évidente dans la phase de lexécution. Le Reégle-

ment pour les Instituts de Prévention et de Peine de 1931 énoncait

nettement lengagement d el Etat de soigner la rééducation des con-

damnés, dans le sens de réadaptation sociale; la Constitution de la

République Italienne de 1948 affirme en général le principe que les

peines doivent viser á la rééducation des condamnés, en plu qu'obéir

aux exigences de lhumanisation.

Les peines sont détentives et pécuniaires. Les premiéres sont:

a) ergastolo (travaux forcés á perpétuité, mais avec la possiblilité de

loctroi de la libération conditionnelle); b) reclusione (emprisonne-

ment pour les «delitti»); c) arresto (emprisonnement pour les «con-

travvenzioni»). Ies autres sont: a) multa (payement d'une somme

d'argent, avec la possibilité de conversion en «<reclusione» en cas de

payement non exécuté); b) ammenda (payement d'une somme, avec

la posibilité de conversion en «arresto»).

2. Les mesures de sécurite («misure di sicurezza»), concues par

la loi avec la fonction de combattre la «pericolosita» (état dange-

reux) oú se trouvent des personnes qui ont commis des actions anti-

sociales, par un traitement opportun sur lindividu. Le Code Pénal de

1930 a groupé sous le titre de «Misure di sicurezza» toutes les me-

sures qui peuvent étre appliquées aux personnes «socialmente perico-

lose», c'est-á-dire celles qui se trouvent dans une condition d'état

dangereux pour la société. Elles peuvent étre appliquées seulement

lorsque se réalisent des conditions objectives prévues par la loi (en

application du principe «nulla poena sine lege, nulla poena sine cri-

mine», qui est valable pour tout ce qui concerne le droit pénal). Il

faut que la personne, qui est jugée en état dangereux, ait commis

une infraction prévue par la loi pénale comme punissable 0u comme

non punissable, mais significative du point de vue du danger social:

á savoir, une tentative de crime ou de deélit qui ne soit pas réussie

ayant lauteur mis en oeuvre une action absolument impropre pour

atteindre son but délictueux, ou une entente pour commettre une

entreprise délictueuse qui n'ait été pas suivie de Texécution.

Il y a des mesures de sécurité «patrimoniales», telles que la «con-

fisca» (confiscation), qui sert á priver Tauteur d'une infraction de

la disponibilité des choses dont il pourrait faire un usage dangereux;

mais la plupart d'elles est de caractére personnel. Ces mesures sont

— 164 —

détentives ou non détentives:

les premiéres sont privatives de la

liberté, puisq'elles consistent en des traitements qui sont exécutés

dans des instituts fermés, les autres sont simplement limitatives de

la liberté, puisqu'elles consistent en une surveillance de la conduite

du sujet, qui est laissé libre de développer son activité dans la vie

sociale.

Les mesures détentives sont: a) linternement dans un hópital

psychiatrique judiciaire, qui est appliquable aux auteurs de crimes

ou de délits d'une certaine gravité qui ont été jugés irresponsables

a Cause de maladie mentale (cette mesure est appliquée au lieu de

la peine et son exécution dure tant que dure létat dangereux en

sens criminel);

b) linternement dans une maison de santé et de

garde («casa di cura e di custodia»), qui est appliquable á ceux qui

ont été jugés responsables partiellement («semi-infermi di mente»>):

ils sont condamnés á une peine réduite, mais en méme temps sont

soumis a ladite mesure, qui peut étre exécutée avant ou apres la

peine, selon les cas; c) linternement dans une «colonia agricola» o

«casa di lavoro» (maison agricole ou de travail artisanal ou indus-

triel), appliquable a ceux qui ont été déclarés délinquants d” habitu-

de, ou professionels, ou d'inclination (<delinquenti abituali, profes-

sionali o per tendenza»); elle est appliquée en plus de la peine, est

exécutée aprés le terme de la peine et dure jusqu'áa ce que Tétat dan-

Bereux cesse;

d) Vinternement dans un criformatorio giudiziario»

(maison de redressement judiciaire) pour les mineurs qui, ayant com-

mis un crime ou un délit d'une cetraine gravité, ont été reconnus

irresponsables á cause d'immaturité mais dangereux du point de vue

social.

Les mesures de sécurité non détentives sont: a) la liberté sur-

veillée («libertá vigilata»), qui consiste dans limposition d'une série

de devoirs au sujet, par des prescriptions du juge de surveillance (qui

est en fonction chez chaque trimunal depuis 1931), dont l'observance

est assurée par le contróle de la police; b) linterdiction de demeure

dans une ville donnée ou dans une province donnée («divieto di sog-

giorno»): la surveillance est assurée par la police, mais en cas d'in-

fraction on informe le juge de surveillance, qui peut appliquer la

<libertáa vigilata»; c) linterdition de hanter les tavernes et les débits

de vin, pour ceux qui sont adonnés 4 livrognerie: la surveillance ap-

partient 4 la police, le juge de surveillance intervient en cas d'in-

fraction pour l'application de la «liberta vigilata»; d) líexpulsion de

Pétranger du territorire italien: lexécution est de compétence de la

police.

J3. Les mesures de rééducation, appliquables aux mineurs de mau-

vaise conduite ou qui présent des irregularités du caractete (<irrego-

— 165 —

liar per condotta o per carattere»). En aucun cas on ne peut parler

de mesures détentives; mais il est oportun de distinguer entre les

mesures qui doivent étre exécutées dans un institut fermé (interne-

ment dans une maison de rééducation, ou dans un institut «medico-

psico-pedagógico», oú lon pratique un traitement thérapeutique et

rééducatif) et les mesures qui doivent étre exécutées en milieu libre

(dans la famille d'origine ou autre, sous le contróle des travailleurs

sociaux des «uffici di servizio sociale» pour les mineurs).

4. Les mesures de police («misure di prevenzione»), appliquables

aux personnes qui ont été jugées (par un tribunal) dangereuses pour

la súreté publique á cause de leur vie malhonnéte et immorale. Elles

sont tout a fait différentes des mesures de sécurité, parce que leur

application n'est pas subordonnée 4 la commission d'une infraction

pénale et parce qu'on ne procede pas á un examen de létat dangereux

de la personnalité. Ces mesures ne sont jamais détentives et consis-

tent en des limitations de la liberté d'action du sujet.

n

Dans lexécution des peines détentives, le traitement se déroule

toujours en régime d'internat, n'étant pas possible, selon la législa-

tion actuelle, la sortie du condamné de létablissement pénitentiaire.

Le projet de loi sur la réforme pénitentiaire, qui a été approuvé par

le Sénat et va étre examiné par la Chambre des Députés, prévoit

lintroduction de la semi-liberté, prenant pour meodéle le nouveau

régime pénitentiaire frangais. Le condamné pourra sortir de Tétablis-

sement quelques heures pour raisons de travail ou d'instruction, étant

surveillé de loin par le personnel pénitentiaire: on peut considérer ce

traitement comme un traitement partiellement en liberté, mais on

ne peut lassimiler aux mesures telles que la probation.

La législation italienne autorise loctroi de la libération condition-

nelle, apres lexécution d'une partie de la peine détentive infligée

(moitié de la peine pour les délinquants primaires, deux tiers pour les

récidivistes). La personne libérée conditionnellement est soumise 4 la

mesure de sécurité (liberta vigilata» jusqu'a léchéance de la peine

fixée; mais, pendant l'exécution de cette mesure, il est confié aux

soins du Conseil de patronnage pour les libérés de rison, en plus qu'étre

surveillé par la police, toujours sous le contróle du juge de surveil-

lance.

La législation en vigueur autorise le juge á octroyer le sursis,

lorsqu'il est en mesure d'appliquer une peine inférieure 4 une cer-

taine limite et estime que le condamné ne retombera plus dans la

— 166 —

déliquance. Il s'agit d'une forme de sursis sans aucun traitement en

liberté et sans aucune surveillance spécifique.

Pour les mineurs, le juge peut octroyer le pardon (<perdono giu-

diziale). Le mineur (d'áge inférieur a dix-huit ans) qui est jugé auteur

dune infraction recoit un simple avertissement verbal du juge, qui

prononce une sentence assimilable 4 une sentence d'absolution. On

n'applique aucun traitement en liberté, mais le tribunal pour les

mineurs peut reviser la conduite de l'inculpé afin de lui appliquer, le

cas échéant, une mesure de rééducation. Méme a propos du pardon

judiciaire on ne peut pas parler d'un traitement, enlaissant de cóté

lexécution de la mesure de rééducation appliquée.

II

Un traitement en état de liberté, comparable sous certains as-

pects á la probation, est seulement celui qui est pratiqué dans lexécu-

tion de la «libertaá vigilata». Nous avons déja tracé les lignes générales

de cette mesure de sécurité et avons décrit ses particularités d'exé-

cution lorsqu'elle est appliquée aprés Toctroi de la libération con-

ditionnelle.

Il serait utile d'effectuer des recherches de grande étendue pour

vérifier Tefficacité de cette mesure telle qu'elle est appliquée en

pratique, dans le cas de libération conditionnelle et dans tous les

autres cas. Mais jusqg'a présent les mesures de sécurité, et particulié-

rement la elibertá vigilata», ont été étudiées plus du point de vue

juridique que du point de vue criminologique et n'on a jamais entre-

pris un programme de recherches a ce propos. D'ailleurs, les statisti-

ques judiciaires publiées par lelIstituto Centrale di Statistica>» ne

fournissent pas des données permettant de tirer des conclusions pré-

cises sur ce sujet.

Récemment, on a táché d'améliorer la «scheda di rilevazione sta-

tistica» (fiche de relevement statistique) concernant les singles cas

Judiciaires, jusqu'a Yexécution des mesures appliquées, de facon de

disposer de données plus éclairantes sur le développment des mesures.

Une nouvelle «scheda» a ¿té rédigée par ledit Istituto Centrale di

Statistica et distribuée aux bureaux de greftfe.

Le projet de loi sur la réforme pénitentiaire, dont nous avons déjá

parlé, prévoit (a larticle 69) que, dans lexécution de la «<libertaá vigi-

lata», le «service social» devra s'occuper aussi d'aider les personnes

qui y sont soumises 4 s'insérer dans le milieu libre. Ce projet prévoit

linstitution de «bureaux de service social» pour les adultes, puisque

— 167 —

maintenant il y a, en Italie, seulement les bureaux de service social

pour les mineurs.

Des recherches concernant des secteurs donnés ont fourni des

indications aussi sur les suites des mesures de <libertá vigilata» appli-

quées á des auteurs d'infractions pénales. L' oeuvre la plus récente

est le volume «Recidivismo e giovani adulti», publiée dans le mois

d'avril 1969 par le «Centro Nazionale di Prevenzione e Difesa Sociale»

—£Sezione Criminologica de Rome, qui expose les résultats d'une re-

cherche effectuée a Tlégard de tous les jeunes adultes délinquants nés

dans la circonscription judiciaire (circondario) de Rome entre les ans

1928 et 1930. Une autre recherche récente est celle effectuée par les

professeurs B. Pannain, et S. Procaccini, dont les résultats ont été

publiés dans la «Rassegna di Studi Penitenziari», 1968, n. IV et V

sous le titre «Studio statistico individuale dei fattori della recidiva

criminale».

IV

Avant de conclure ce rapport, nous désirons citer quelques oeuvres

afférentes au sujet.

a) Mesures de securiteé:

— BRASIELLO: «Pene e misure di sicurezza» in Studi in onore

di S. Longhi.

— CARCASIO E GUICCIARDI; Le pene e le misure di sicurez2a. Mi-

lano, 1966.

— DELITALA: «Dellapplicazione delle misure di sicurezza» in

Rivista di diritto penitenziario, a. 1935.

— GUARNERI: «Misure di sicurezza» in Novissimo Digesto Ita-

liano.

— NoveLLI:

«Misure di sicurezza (attuazione in Italia)» in

Dizionario di Criminologia.

b) Libération conditi¡onnelle:

— BaALZANI: L'istituto della liberazione condizionale e la sua

attuazione pratica. Roma, 1950.

— LeEONE: «Liberazione condizionale» in Enciclopedia Forense

— VASSALLI:

«La riforma della liberazione condizionale»s in

Rassegna di Studi Penitenziari, 1957.

— 168 —

— VASSALLI, ALTAVISTA E DI GENNARO: «Progressione del tratta-

mento, semilibertá, liberazione condizionale, grazia» in Mo-

nitore dei Tribunali, 1961.

— FosCHINI: «La liberazione condizionale» in Archivo Penale,

1948, p. I.

(6))

Pardon judiciaire et mesures substitutives de la peine:

— BELLAVISTA: «Perdono giudiziale» in Novissimo Digesto Ita-

liano.

— GRAMATICA: «L'interdizione professionale nel quadro delle

misure sostitutive della pena» in Giustizia Penale, 1966, p. I.

d) Mesures de police (Misure di prevenzione):

— De CATALDO: «La funzione della pena e lapplicazione delle

misure di prevenzione nellattuale giurisprudenza» in Ri-

vista Penale, 19%68.

— MarvccI: «Misure di sicurezza e misure di prevenzione» in

Rassegna di studi penitenziari, 1957.

— SABATINI: «Misure di prevenzione» in Novissimo Digesto Ita-

liano.

— SANDRELLI;: «Brevi note sulle misure di prevenzine previste

dalla Legge 27 dicembre 1956, n. 1425»> in Rassegna di studi

penitenziari, 1965.

— 169 —

ESTUDIOS DE PREDICCION EN RELACION CON LA «PROBATION»

por el doctor JOHN EZYL HALL WILLIAMS

Profesor de la Universidad

Tearche Surrey

GRAN BRETAÑA

HISTORICAL BACKGROUND

The history of prediction studies in the field of criminology has

been well described by Mannheim and Wilkins [1] in 1955. Their

chapter on this subject was reprinted in the volume by the Gluecks

called Predicting Delinguency and crime in 1959 [2]. Mannheim/

Wilkins outline four stages in the historical develonpment: 1) the pre-

Glueck period; 2) the Glueck studies; 3) other American studies; 4) the

European prediction studies. We might now add 5) the modern studies

which have built upon the work of their predecessors.

Basically prediction is like weather forecasting in that it involves

making an informed guess about the future based on information

about the present and the past. This means drawing in a scientific

Way upon experience and crystallising this and making it serviceable

for those who need to make policy decisions now which affect the

future. Some criminologists like Ohlin [3] prefer to use the term

<«experience tables», but whatever term is used, the purpose of the

tables is the same, to base our present forecasts of the danger of

delinquency or recidivism on reliable information presented in a cer-

tain scientific form. The form chosen is usually a table with scores

wWhich can be applied in an interview situation or which can be ap-

plied on the basis of certain data usually available in the files about

the offender. Used in this way, prediction tables are said to have

proved remarkably reliable, and to be far more reliable than the

judgements made by human beings, even by skilled case-workers with

detailed knowledge of the case. Professor Gibbens [4] has likened

prediction tables to the actuarial tables of life expectancy and other

risxs used in the insurance business. Since the work of the Gluecks

and more especially since Mannheim/Wilkins, we see that the factors

used in order to make the calculations of the prediction score need

not be causal factors, but may be themselves simply results of what-

ever causes are operating. To quote Professor Gibbens again, we have

— 11 —

been told quite rightly that predictors are not causes. And indeed a

little reflection will suggest that they are very unlikely to be causes.

To be effective they must predict for a wide range of conditions:

hence they are likely to be aggregates of separate causes or to repre-

sent factors which are common to a number of causes.” [4, p. 90].

The data selected may be drawn from psychiatric profiles derived

from a clinical interview and investigation they may be drawn from

psychological tests e.g. Rorschach tests, they may come from a social

wWorker's assessment of the home circumstances, or they may simply

be culled from the biographical data in the files of the offender. The

first three sources were used by the Gluecxs, Mannheim/Wilkins used

the last mentioned source for their prediction tables.

The number of items selected as the basis for prediction tables va-

ries. For example, 21 factors heve taken by Ernest W. Burgess of the

University of Chicago in 1928 [5], five factors were taken by the

Gluecks in their three tables [6], and the 'family factor table used by

the Gluecks has now been reduced to three items as a result of further

research [7]. Mannheim/Wilkins developed a table consisting of ten

factors [1, p. 143].

The subject of these prediction studies has varied considerably.

Whereas Burgess [5] Ohlin [3] and Vold [8] and the cearly Glueck

studi:s were concerned with parole, the Gluecks were later concerned

with predicting future delinquency among pre-school children, and

Mannheim/Wilkins were concerned with predicting recidivism among

borstal inmates.

What these studies have in common is not so much their subject

matter as their purpose and method, which is by means of statistical

procedures to provide an instrument for forecasting future behaviour,

which may be relevant to present decisions about the management of

the subjects. Only very few of these studies have concerned predicting

success on probation. As Mrs. Slivka says [9] in her Report from the

United States:

Although the bulk of existing literature on prediction in cri-

minology has been produced in the United States, the majority

of it has been concerned with predicting parole success. Ano-

ther small portion has dealt with the problem of predicting de-

linquency among juveniles, while another very small number

have been concerned with predicting success on probation.

In 1932 Monachesi published his Prediction Factors in Proba-

tion [10] which was the first prediction study to concentrate on the

problem of probation prediction. Although the Ciluecks did attend to

the problem of probation prediction for juvenile and adult males, most

— 12 —

of the Gluecks' tables are concerned with the prediction of parole out-

come or the identification of potential juvenile delinquents.

In the Monachesi study, a total of 619 adults and 896 juveniles

processed by the Ramsey County, Minnesota probation office from

1923 to 1925 were examined. Using the criterion of recorded non-com -

pliance with the conditions of probation, absconding, or commission

of a new offence, it was found that 71.2 % of the juveniles and 65.2 “%

of the adults were non-violators.

The information found in the records was reduced to 50 pre-proba-

tion factors for the juvenile and 34 for the adult group. Relatively

comparable results were obtained by weighting pre-probation factors

equally (Burgess method) or by assigning different weight values to

the factors (Glueck method).

In a validation study [11] Monachesi compared predicted and

actual outcomes of probation for 120 juveniles randomly selected from

cases of juvenile delinquents, placed on probation in 1940 in Ramsey

and Hennepin Counties, Minnesota. Each juvenile was scored by the

Burgess method, which involved giving the individual a credit of one

for each pre-probation factor in his background for which the proba-

tion violation rate was lower than the probation violation rate of all

cases emplayed in the construction of the 1932 prognostic table.

Whereas the 1932 prognostic table predicted a violation of 23.7 %,

26.6 % of the 1940 sample violated probation, which represents an error

of only 1.66 per cent. However, there was an important difference bet-

ween what was predicted and what actually occurred within score ca-

tegories. Although the predictions were accurate in extreme groups of

very low or high risks, the prognostic capacity of the instrument was

reduced when employed in predicting conduct for offenders who fell

within the middle score categories. Moreover, when Ohlin and Dun-

can [12] applied their index of predictiv efficiency (1) to Monachesi's

tables, they found a drop in predictive efficiency from 18.2 “% in the

first sample of juveniles to a minus 3.1 % in the second sample.

An investigation into the possibility of achieving the best prediction

by examining modes of increasing the accuracy and efficiency of a

prediction instrument was undertaken by Reiss [13]. Two indexes

were used to test the precision of prognostic instruments: the index

of accuracy, defined as the proportion of cases correctly predicted,

and the index of predictive efficiency the percentage reduction in the

error of prediction.

(1)

The index of predictive efficiency is defined as the percentage change

in errors of prediction by the prediction method rather than the base rate,

i. e. the proportion of persons in the category to be predicted.

— 173 —

Prognostic instruments were developed from a sample of 736 white

male juvenile delinquent probationers of the Cook County, Illinois,

Juvenile Cour in 1943 and 1944. To test the validity of the prediction

instruments, predictions were then made for differential risk groups in

another sample of 374 cases.

Predictors used to construct the prognostic instruments were se-

lected on the basis of an item analysis procedure which used the

significance of the difference between the mean violation rate of a

subcategory of a factor and the mean violation rate of the sample

as the mode of item analysis. Subcategories were selected as predic-

tors when the sampling reliability of the subcategory was greater than

01, in order to increase the sampling reliability of the predictors and

of the scoring procedure.

Reiss's findings suggested that valid predictions are made from a

prediction instrument when a small number of stable items (2) from

efficient factors having a relatively high association with the crite-

rion are used as predictors. Furthermore, the addition of inefficient

predictors to a battery of efficient predictors, although increasing the

efficiency of prediction in the original sample, decreases the effi-

ciency of prediction in follow-up samples. Finally, Reiss's findings

suggested that valid prediction is a function of the homogeneity of

the population with respect to differences in factors controlling the

event predicted.

The next major attempt at probation prediíction was completed

in 1954 by Ralph W. England. [14] His study was conducted on a

regular interval sample of 500 cases from adult offenders whose pro-

bation had terminated successfully between January 1, 1939 and De-

cember 31, 1944 and who had been supervised by the Eastern Dis-

trict of Pennsylvania Federal Probation Office. Using the criterion of

post-probation convictions, thirty categories of variables pertaining

to characteristics prevalent at, or at some time prior to, the time

of probation were gathered from pre-sentence reports and analyzed

in terms of success-failure rates. Welghts were assigned on the basis

of the distance of category percentage-wise from the over-all failure

rate (one point credit was given for each 4 % deviation downward

from the total failure rate) and it was found that only one-half of

the failures could be predicted. Although the attempt at prediction

was unsuccessfull, England's work still remains an important early

effort in probation research.

(2)

Items were classified as stable predictors when the item was observed

to be statistically significant and the direction of association was the same

ín at least two research studies predicting the recidivism of juvenile delin-

quents.

— 174 —

The next probation prediction study to be published was an ex-

ploratory study of Federal probationers by Glaser and Hangren [15].

A regular interval sample of 190 males was selected from all males

who were placed on probation for one year or longer by the United

States District Court in the Northern District of Illinois during 1947

and 1948. Each case was classified using background data available

from pre-sentence reports. Most of the categories had shown predic-

tive utility in earlier criminological studies. Using as the criterion

revocation or a recorded violation of a state or municipal law or or-

dinance during probation, it was found that 24 “c of the probationers

failed.

Glaser found that if the pre-sentence recommendations were re-

garded as a predictive device it achieved 31.1 % predictive efficiency

as measured by Ohlin and Duncan's index. He also found that cer-

tain subjective factors were more efficient than the pre-sentence

report recommendations, and suggested that if these could be mea-

sured more objectively they would make valid, efficient predictors.

A series of six objective factors, which, when taken singly, obtained

less efficiency than the subjective factors (3), were combined accord-

ing to an arbitrary scoring scheme with sub-classes rated from

minus one to plus one. Using this schema, Glaser achieved 33.3 %

predictive efficiency.

Mrs. Slivka comments, in concluding her report on early predic-

tion research in the United States, that it should be pointed out

that the statistical methods used were relatively simple, and, with

the notable exception of the Gluecks [16], few attempts were made

to validate the results. Although some of the studies have been rela-

tively successful in predicting the more extreme categories, it was

difficult to develop an instrument which could discriminate between

successes and failures in the middle risk categories. Moreover, none

of these devices was used in practical application in the probation

process.

Turning from the American studies to the United Kingdom, until

recently very little probation prediction research appears to have

been done, though two early studies, by Mannheim in 1948 [17] and

Hughes in 1943 [18], while not essentially full prediction studies, do

have a bearing on this matter.

(3)

The subjective factors and their respective predictive efficiencies were :

predominant values —42.2 %, social development pattern— 35.5 %

purposive-

ness —37.8 % ;

one semi-objective factor was group chosen for leisure time—

40.0 % ;

the six objective ones were : work record —17.8%, residence stability—

0.0 %, economic dependency —15.0 %, age at first arrest—0.0 “, total previous

detention —6.6 %, and previous convictions— 0 .0 %.

— 175 —

Mannheim, in the course of his study of delinquency in Cambrid-

ge [17], analysed the records of boys aged 7-16 for whom probation

or supervision had been ordered between 1933 and 1942, and extrac-

ted variables which appeared to be related to subsequent conviction.

He allotted points to these, giving most weight to illegitimacy, lack

of parental control and family cohesiveness, previous delinquency,

and character traits. He stressed, however, that this scheme was not

intended as a prediction table, which would require more thorough

construction.

Hughes [18] examined the records of youths (nearly all aged be-

low 20), who were placed on probation in Coventry during 1931-41,

and concluded that, for the most part, factors associated with fail-

ure on probation were those associated with delinquency in general.

The characteristics he found most unfavourable to success in the

use of probation were defective home discipline, lack of definite

leisure interests, erratic work record, and «opposing temperamental

traits» (such as deceitfulness and cunning). His judgement of at

least the latter may have been influenced by the outcome of the

case. He did not attempt to combine factors into a prediction ins-

trument, though he implied that unfavourable factors, of which

most of the failures in the sample possessed at least four, could be

added up.

1t should also be mentioned that Stott and Sykes's Bristol Social

Adjustment Guides and the Delinquency Prediction Instrument de-

veloped from them were first tested on young probationers, though

they were intended, and have since been used, for more general

application to children. The Bristol Guides [19] are forms on which

teachers or social workers give descriptive ratings of a child's beha-

viour, and the various items are then combined into a maladjust-

ment score. Stott had Guides completed by teachers for a sample

of boys aged 8-15 who were placed on probation in Glasgow in 1957,

and for another sample of non-delinquent controls (schoolmates of

the same age) [20]. The probationers were found to have signifi-

cantly higher scores, and Stott suggested that since most of the

signs of maladjustment would have been present before delinquency

occurred, the Guides could be used to predict delinquency in chil-

dren. This argument is open to the criticism that since the teachers

rating the Glasgow boys must have known at the time whether they

were delingquent, their ratings might have been biased. However,

Stott also followed up the probationers for the length of their pro-

bation order, [21] and found that the maladjustment score (which

had been made at the beginning of the order) did show some dis-

crimination between boys who committed a further offence while

— 1716 —

on probation and those who did not. Slightly better prediction was

given by the Delinquency Prediction Instrument, which was based

on a subset of the maladjustment score items occurring most freqg-

uently among the probationers (in particular, items showing «hos-

tility to adults» and c<rejection of and indifference to adult affec-

tion and interest»).

II

MORE RECENT STUDIES

a) United Kingdom

Since 1962 the Home Office Research Unit has been carrying out

a large programme of research into probation, by a team of workers

led by Dr. M. S. Folkard. Several reports of this research have been

published [22]. Among the various projects has been one in which

several efforts have been made to develop prediction instruments

for probationers. So far the subjects have all been young men aged

17 to 20 at the time they were placed on probation, but it is hoped

eventually to include other age groups.

The criterion of success or failure usually chosen has been recon-

viction (of any but a very minor offence) within a fixed period from

the date of the probation order. Other criteria have been studied,

and used in some analyses.

Several kinds of information have been examined for their value

in contributing to prediction instruments. Usually only data describ-

ing the probationer up to the time of his beginning probation have

been used; treatment variables (items describing probation treat-

ment itself) have not been included in the instrument because the

aim was to provide base expectancies against which the outcome of

various types of probation treatment could be measured.

On one sample, the data used for making an instrument were

taken from the standard case history records kept by probation

officers. These were mostly factual biographical items including fam-

ily and home background, schooling and employment, health, leisure

interests, past and present criminal history, and personal circums-

tances at the time the probation order was made.

On another sample, the data used were diagnostic judgements

made by the probation officer (specially for the research program -

me) about the probationer's personal and social problems at the

time probation began. The officers made these judgments usi_ng a

rating scale for severity of the problems.

— 177 —

CRIMINOLOGIA.—12

A wide range of statistical techniques for constructing prediction

instruments has been explored. These include simple and weighted

points scores, multiple linear regression, association analysis, predic-

tive hierarchical methods like predictive attribute analysis and Gla-

ser's configuration analysis [23] and a centroid predictive method

invented by G. N. Lance of the Division of Computing Research,

CSIRO Australia (not published). All these investigations included

validation exercises.

For equations, predictive power was measured by the multiple

correlation coefficient, expressing the correlation between the pre-

dicted and actual probability of reconviction. For prediction tables,

two measures of power were used: the phi coefficient, and the Mean

Cost Rating (Duncan, Ohlin, Reiss and Stanton) [24].

The primary aim of these prediction efforts was to construct a

risk classification of probationers, based on pre-probation data, to

give a baseline against which different treatments could be evalua-

ted; i. e. it was to be a research tool. It was not intended to offer the

instrument to courts as an indicator of which young men might be

placed on probation, or to probation officers making recommend-

ations to the courts; for an instrument based only on persons al-

ready given probation says nothing about the outcomes of alternat-

lve disposals, and to use it as a sentencing aid would be wrong. Ho-

wever, a legitimate use for a prediction table of probationers, if it

were extended to cover all ages and were shown to be valid and

stable over time, would be to help classify officers' caseloads; kKnow-

ing the numbers of good and bad risks supervised by individual of-

ficers could facilitate comparisons and adjustments of work loads

and judgements of success rates. This would be a logical develop-

ment from research designed to see whether (for instance) good

risks did equally well under minimum supervision as under the or-

dinary amount. Any change in supervision practice should be followed

by a revalidation of the table to take account of the changes.

In a separate study already published (still part of the Home Of-

fice Research Unit programme), Davies [25] related aspects of en-

vironmental stress to the probationer's chances of reconviction wit-

hin the first year, though the construction of a prediction instru-

ment was not his primary aim. Some of these factors would be con-

tinuing during probation treatment. Davies” more recent work, not

yet published, is concerned with refining measurements of environ-

ment, relating them to personality measures, and assessing their im-

plications for treatment,. Sinclair's research on probation hostels, not

yet published, also has evidence about the importance of environ-

mental variables in affecting a probationer's chances of reconviction.

— 178 —

The Home Office Research Unit probation prediction research

(apart from that of Martin Davies mentioned above) has been car-

ried out by Mrs. F. H. Simon, under the direction of Dr. M. S. Fol-

kard. The results will be published shortly. During the course of this

research, the opportunity was taken to make a thorough examination

of the techniques and results of other prediction studies (probation

and other) and Mrs. F. H. Simon's forthcoming publication will

include a discussion of the purposes and rationale of prediction

studies, ways of measuring vredictive power, a comparison of types of

predictive data and statistical methods for constructing instruments,

and the kinds of results which have been generally obtained.

b) United States

Babst and other workers in the Research Bureau of the' Wiscon-

sin State Department of Public Welfare have developed several pre-

diction instruments for different groups of offenders, using Glaser's

method of configuration analysis [23]. Their table for adult male

probationers, published in 1964 [26], classifies the cases first by type

of offence and then by marital status and prior felony record, and

uses violation of probation within two years as the criterion of fai-

lure. Based on a sample of 6788 cases taken over a five-year period,

the table is a validation of earlier work.

Thompson and Adams, of the Research Office of the Los Angeles

County Probation Department, published in 1963 «a prototype of a

prediction instrument for adult probationers» [27]. This was a kind

of configuration table based on a sample of 375 cases using 4 variab-

les: type of current offence, age, marital status, and conditions of

probation. At this stage Thompson and Adams were exploring met-

hods rather than producing a finished instrument, and they planned

to do proper construction and validation analysis using much larger

samples.

In the course of the San Francisco probation and parole research

project, Lohman and his colleagues put forward a model for classi-

fying probationers and parolees according to their expected risk of

violating supervision [28]. Having previously found that offenders

assigned randomly to different intensities of supervision (based on

varying sizes of caseload) showed no significant differences in violat-

lon rates, they sought for a typology of offenders to whom different

intensities of supervision might be meaningfully applied. They took

four factors already known from other studies to be correlated with

recidivism: age, prior criminal record, current offence, and the <so-

clalisation» scale of the California Psychological Inventory [29]. Com-

binations of these factors were ranked according to a judgement of

— 179 —

the difficulties which would be expected during supervision, so that

cases could be allocated to varying caseloads accordingly. This was

essentially a prediction exercise, although the expected risks were

not stated in mathematical terms.

A sophisticated technique which has been applied to probation

prediction is the Bayesian approach, which uses a series of compu-

ter-stored probability matrices and provides the decision-maker with

a probability estimate given a large number of alternatives.

This method is currently in use in Project SIMBAD (Simulation

as a Basis of Social Agents' Decisions), an outgrowth of an earlier

probation project in which a cohort of all juveniles (2,290) referred

to probation in several southern California counties during a two-

month period of 1963 were followed up for a one-year period [30].

The criterion of success used was a measure of improvement which

compared a «serious index» (4) for the twelve months prior to the of-

fence which led to inclusion in the cohort with the serious index

during the twelve months of follow-up.

Under the SIMBAD project, participating probation departments

will have remote access to a computer facility which provides proba-

bility estimates of success for disposition and treatment decisions at

any point ín the probation process —initial intake decisions, investi-

gations, court proceedings, court decisions, disposition, treatment and

placement alternatives, and subsequent re-referral.

Records will be kept on a 10 % sample of each participating de-

partment's caseload, so that within one year the original data on

which the initial probabilities were based can be replaced entirely

with current data which is being continually updated. Two types

of probabilities will be provided: those which indicate the best deci-

sion and the most likely decision. Discrepancies between the two

should lead to self-corrective evaluation within the system.

The SIMBAD project, by providing continuous feedback of infor-

mation relevant to decisions being made within the process, should

prove valuable not only for its assistance in the decision making

sphere, but also for the evaluation of programmes and the deter-

mination of the direction which probation should take. Thus, for the

first time, prediction devices may actually be applied in the proba-

tion process. Moreover, by providing a criterion of evaluation based

—

(4)

The serious index is based on the statistical probability of having a

petition requested for a particular offence cotegory. Thus if a juvenile com-

mits two offences in the first period, his serious index will consist of the

sum of the probabilities of having a petition requested which are attached to

the particular offence types.

— 180 —

on improvement, the project has redirected the goal of probation

from a mere holding force in which the measure of success is no

new arrests, to a more humane and realistic one which takes into

account the needs and accomplishments of the individual proba-

tioner.

Nicholson [31] reports the use of a base expectancy score (modified

from one already developed) to rate cases of 111 male adult offenders,

71 of whoMm were on federal probation and 40 of whom were on

federal parole. The ratings were checked against the adjustment

made in each case, either «favourable» or «unfavourable». The cri-

teria for «favourable» adjustment were (a) no new convictions during

the period of supervision, excepting minor traffic violations, and (b)

case terminated without being revoked, or without the issuance of a

violatorss warrant. The results indicated that the modified hase

expectancy score was a «very efficient device» for use in predicting

the probation and parole adjustment of persons scoring in the low

risk and high risk categories, but yielded limited predictive ability

regarding the adjustment of the middle-risk category.

Another effort to develop a base expectancy table for probation

prediction has just been reported by Unkovic and Ducsay [32]. Juve-

nile court recoras of 2,548 youthful offenders processed by the Jyveni-

le Court of Cuyahoga County, Cleveland, Ohio were examined over

the ten year period from 1956 to 1965 for recedivism. On the basis

of these records a base expectancy table for the prediction of proba-

tion success and failure was constructed using the method of confi-

gurational analysis. Six statistically significant variables were isolat-

ed: age, sex, type of offence, race, religion, and single or group

action. Although there have been no follow-up studies to validate

the results, the base expectancy tables were applied to test the effec-

tiveness of a demonstration project by comparing the actual outcome

of the programme with predicted outcomes.

Many probation departments in the United States are now em-

ploying qualified research staff to assist in the evaluation of the

Work which is being done and help in making better recommenda-

tions to courts. For example, in Philadelphia, a full-time sociologist

has been working in the probation department since June 1968, and

1t is reported by Mrs. Slivka [33] that, in addition to some smaller

studies, they are presently engaged in a study of the approximately

3,000 males received on probation or parole in 1960. Information avai-

lable in the department's files has been coded and punched on IBM

cards, and is now ready for computer analysis. All of the standard

background information about the person, his criminal record, the

current offence, and his performance while under supervision will be

— 181 —

analyzed in relation to various measures of success or failure, such

as new arrests, new convictions, reporting record, violation hearinegs,

or revocation. On the basis of this analysis, and a follow-up study

which is in the planning stages, a prediction and classification sche-

me will be developed for use in pre-sentence investigations, and for

classifying new cases in the Reception Division. This is just one

example of research under way iín the larger and more progressive

Probation Departments in the United States.

CA

III

OTHER COUNTRIES

From Canada, it is reported by Mr. Outerbridge [Appendix I] that

there has been a paucity of research in the validation of prediction

tables in probation. Two unvublished studies are mentioned, one in

Quebec and one in Ontario. The Quebec study by M. Francois Mou-

rant [34] is entitled L'évaluation de L'efficacité du Traitement chez

un Groupe de Délinquants Placés en Probation”, and it is a study

of 209 adult male probationers convicted by courts of criminal juris-

diction in Montreal and placed under the supervision of a private so-

cial agency in Montreal. The population represents all of those offen-

ders placed under the supervision of this agency for the period

May 1, 1959 to April 30, 1960. The technique of predictive attribute

analysis developed by Macnaughton-Smith was employed to develop

a way of discriminating between those who weré successful and those

who were not. The principal criterion of success based on a follow-up

period of five to six years subsequent to the date when the offender

was placed on probation was reconviction or a breach of the terms

of probation.

Three items emerged as statistically significant predictive attribu-

tes differentiating between successful and unsuccessful probationers.

They were the use of an alias, a previous adult criminal record, and

a category entitled <rhythm of interviews» which had to do with the

frequency and intensity of contact between the probationer and su-

pervisor.

The second Canadian study was carried out by Professor T. C.

Grygier and is entitled “Probation or Imprisonment: A Statistical

Recipe for Judicial Decisions” [35]. This research was designed to

determine if there are any predisposing or historical factors having

a significant influence on the success or failure of adult men and

women placed on probation in Ontario; and to develop a prediction

vable based on these factors.

— 182 —

The research population was comprised of all adult offenders

placed on probation in Metropolitan Toronto between March 1, 1961

and February 28, 1962. The population was comprised of 932 males

and 123 females. Success was defined as the completion of the pro-

bation neriod without the commission of a new offence or conviction

upon a failure of probation. Overall success rates were 60 % for men

and 67 % for women.

The technique of «discriminant functional analysis» was employed

but all of the data was dichotomized to ascertain whether in very

simplified form the data could be put to more effective use. The

purpose was also to use a number of different techniques to see

whether singly or in combination they would increase the accuracy of

prediction to a level which could legitimately be offered as guidance

to the courts. Statistical errors in prediction were reduced by stages.

With the first adjustments the discriminant function reduced the

31 % error of the original study to 28.8 %. In the next stage all varia-

bles were transformed into attributes and the error was reduced to

271.1% A number of other predictive methods were used as well and

there was found to be almost no overall difference between various

techniques.

A relatively simple prediction table emerged from the study which

has yet to be tested on another population.

Other countries from which reports were received said that no

studies relating to prediction in relation to probation methods had

been done (Argentina, Australia, Denmark, Greece, Ivory Coast, Zam-

bia). Dr. E. P. F. Bonnet of Argentina [Appendix I], after describing

the laws concerning conditional liberty, conditional sentence and

conditional release in his country expressed the view with regard to

the use of prediction tables that 'each country has its own characte-

ristic offences and its own criminal personality types, and that tables

Which could be of use in prediction in one country would not have

a great deal of success in another country”. He says the same applies

as for tests of mental level, personality tests, and so on. This raises

an interesting question concerning the international and cross-cul-

tural application of criminological research especially in the field of

prediction studies. Work has been done on the replication of the

Sellin-Wolfgang Index of Crime [36]. The possibility of successful

cross-cultural studies has yet to be fully demonstrated. The Gluecks”

prediction tables have been very extensively applied in a wide variety

of different cultures and with apparently some success [37].

There is a report from Professor Batawia that in Poland one study

carried out in 1965 [38] was concerned to establish factors on which

clinical prognosis could be made. This was concerned with recidivism

— 183 —

in juvenile delinquents. The techniques used were aimed at an ela-

boration of a prediction table suitable for prediction of further reci-

divism among juvenile delinquents aged 15-16. This table was sub-

sequently verified on a group of juvenile delinquents most of whom

were placed on probation. The prediction table was worked out by

means of statistical techniques analogous to those applied by the

Gluecks, and consisted of six factors, each of which was invested with

a failure score equal to the percentage of recidivists existing among

those investigated in the given category. Predictions made by applying

these tables were then validated by application to another group of

juveniles aged 15-16, a large majority of whom were placed on pro-

bation. Predictions proved accurate in 73.8 % of cases; bad predictions

in only 56.6 %.

A further stage of this research involved a detailed study of the

cases in which the predictions were inaccurate. Several reasons for

this inaccuracy were discovered. An endeavour was made to compare

the statistical predictions with the clinical prognosis put forth by

several experts. These investigations led to the conclusion that the

exclusive use of statistically elaborated prediction tables in practice

is insufficient and that it would be advisable to combine prediction

tables with clinical prognosis. It was recognised in the part of this

research relating to the accuracy of the predictions and the investi-

gation of wrong predictions that further research is needed into the

connection between prediction of recidivism and the choice of diffe-

rent types of treatment measure, including probation.

In Western Germany, it seems from Professor Leferenz's report

[Appendix I] that individual prognosis has shown far better results

recently than statistical techniques. Professor Leferenz stresses the

distinction between prognosis at the sentencing stage and at the stage

of discharge. He goes on to describe the various statistical techniques

produced in Germany after 1945, notably those of F. Meyer (1956 and

1965) [39] Sydon [40] Dóring [41] and Bindzus 1]42[, the latter cri-

ticising some of Meyer's techniques. The latest publication by Hóbbel

(Gottingen 1968) [43] he regards as having demonstrated that the

statistical techniques have largely failed. With regard to intuitive or

individual prognosis. Professor Leferenz refers to the work of Mey [44]

Suttringer [45] Stutte [46] and especially Munkwitz [47]. The work

of the latter seems to show the importance of basing the intuitive

prognosis not on one single psychological factor but on the co-opera-

tion of several factors. Professor Leferenz finally refers to two «catam-

nestic» studies by Laudan [48] and Schmid [49] which have shown

remarkably accurate results. The tradition in some European countries

has been more strongly clinical. In Switzerland Dr. Erwin Frey [50],

— 184 —

while critical of American prediction studies, produced an elaborate

prognostic device of his own based essentially on a combination of

an assessment of the personality as a whole on the lines of intuitive

prognosis and of a points system based on factors in the biographical

files about which information is extracted. The factors, or groups of

factors, are of a fairly general nature (e.g. «personality type», «home

milieu», «educational difficulties») and their weight is assessed by

the author in accordance with his views on their criminogenic signi-

ficance” [I, pp. 20-21] Such a subjective basis of assessment is clearly

far removed from the hard data adopted by Mannheim/Wilkins in

their prediction table.

The General Implications of Prediction Research in Relation to

Probation

Several points of general significance emerge from the foregoing

account of researches in this field. These are worthy of further con-

sideration. The following is a list of such matters:

1

The number of factors in a prediction table,

The kind of data used as a basis,

(Subjective assessments versus objective data),

The predictive power of the tables,

N

The relation to other kinds of assessments,

The relation to research on the effectiveness of probation (see

Section 2, 4; Middendorff's report),

Whether the research has reached the stage at which it can

be employed in order to help select those who are suitable for

probation as distinct from some other penal measure.

On the last matter, it should be noted that the research of the

Home Office Research Unit on prediction and probation (probably

the most sophisticated and extensive which has yet been carried out)

has not yet reached the point where the researchers are prepared to

offer an instrument to the courts or to probation officers as an indi-

cation of who might be placed on probation. 'To quote again from the

United Kingdom Report 'an instrument based only on persons already

given probation says nothing about the outcome of alternative dispo-

sals, and to use it as a sentencing aid would be wrong”. Other uses to

which the prediction instrument might be put are mentioned. These

mainly concern the allocation of cases to officers and determining the

size of the caseload. The point here is that it may be helpíful to know

the number of good and bad risks in an individual officer's case load,

in order to facilitate comparisons and adjustments of work loads. The

California experiments with work loads are relevant here. [51]. The

— 185 —

difficulty about this is that the amount of probation supervision re-

quired and the amount of work involved with any particular case may

have no relation to the risk of recidivism but may simply reflect the

difference in the domestic and work situations of different offenders

and their needs for the probation officer's services.

APPENDIX I

Reports were received from the following countries

Contributor

Country

The late Hon. Sir John Barry

Australia.

* esccocoacoNcCAO o “ EGHOOHPTEOUOOSoO:

Dr. E, F. P. Bonnet

Argentina.

W. R. Outerbridge

e e o rEGEaceooocaso O a r eo nwE aGO cO A zIDOSLFo

Canada.

Prof. K. O. Christiansen

LE

Denmark

Prof. Dr. I. Karanikas

E

Greece

Hon. A. Boni

*sooooso cEORCO CEGO ooaaaB A QERLOAA fí Ac Ek EBO

Ivory Coast.

Prof. S. Batawia

Poland.

Mrs. F. H. Simon

e eo atoceosOdTEOEC CA oO ODCLOCECOCCOATALOONA:

United Kingdom.

Mrs. Marilyn C. Slivka

United States of America.

Prof. H. Leferenz

Western Cermany.

Zambia.

Dr. A. Haworth

e s OoO O OOVOLOECSOCORANAPCOPíOOS OACTO CDO R =PTOCCA¡Le

The author would like to acknowledge specially the help he received from

Mrs. F. H. Simon of the Home Office Research Unit, London, in the preparation

of this Report.

— 186 —

FOOTNOTES TO HALL WILLIAMS — PREDICTION STUDIES IN

RELATION

TO PROBATION

H. MANNHEIM and lL. T. WILKINS:

Prediction Methods in relation to

Borstal Training, 1955. H. M. S. O. London.

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LLoYynp E. OHLIN :

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«Symposium on Predictive Methods» (Part. III), British

Journal of Delinquency, Vol. VI, pp. 90-93.

ERNEST W. BURGESS:

The Workings of the Indeterminate Sentence Law

and the Parole System in Illinois, 1928.

S. é E. T. GLUECK : Unraveling Juvenile Delinquency, 1950.

SHELDON ¿z ELEANOR CGLUECK:

«Potential Juvenile Delinquents Can Be

Identified :

What Next?», Britis Journal of Criminology, Vol. 4, p. 215

1954).

GEORCE B. VoLD: Prediction Methods and Parole. 1931.

See Appendix I:

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Mrs. Marilyn C. Slivka.

10

ELIO D. MONACHESI:

Prediction Factors in Probation, 1932.

11

ELIO D. MONACHESI:

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in Criminology», American Journal of Sociology, vol. 54, pp. 441-452 (1949).

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«The Accuracv, Efficiency, and Validity of a Pre-

diction Instrument», American Journal of Sociology, vol. 56, pp. 552-561

(1951).

14

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Offenders, Unpublished Ph. D. dissertation, University of Pennsylvania,

1954. See also his article:

«A Study of Post-probation Recidivism Among

Five Hundred Federal Offenders»,

Federal Probation, vol.

19' ppo

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1955).

15

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Journal of Educational Psychology, vol. 13,

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of Group Work in the Probation Service, 1966;

M. DAVIES :

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gurational Analysis to the Recidivism of Juvenile Delinquent Behaviour»,

Journal of Criminal Law, Criminolog9y and Police Science, vol. 60, pp. 340-

344 (1969).

33

Personal communication from Mrs. Marilyn C. Slivka, Director, Research

Unit, Probation Department, Office of Court Administration, Philadelphia,

October 16 (1969).

34

FRrANCOIS MOURANTZ?:

«L'évaluation de L'efficacité du Traitement chez un

Groupe de Déleinquants Placés en Probation», A. Thesis presented to the

Department of Criminology, University of Montreal, September 1967 (ur-

published).

35

T. C. GRYGIER:

«Probation of Imprisonment:

A Statistical Recipe for

Judicial Decisions» (unpublished). A study carried out under the auspices

of the Junior League of Toronto and the Ontario Probation Service.

36

D. D. AKMAN and A. NORMANDEAU:

«The Measurement of Crime and De-

linguency in Canada», British Journal of Criimnology, vol. 7, pp. 129-149.

37

S. 8 E. GLUECK : Ventures in Criminology, 1964.

38

Z. OSTRIHANSKA :

«Prognoza recydywy u nieletnich przestepcow, Prediction

of Recidivism Concerning Juvenile Delinquents»,

Archives of Criminolo-

97, vol. 3 (1965).

Besides this research on prediction a series of follow-up studies were

conducted in Poland on juvenile delinquents, which enabled factors con-

nected with the recidivism of juveniles to be established.

39

F. MEYER:

Rickfallsprognose bei unbestimmt verurteilten Jugendlichen,

1956. Der gegenwártige Stand der Prognoseforschung in Deutschland, 1965.

40

K.-H. SYDow : Erfolg9 und Misserfolg der Straffaussetzung zur Bewáhrung,

1963.

41

G. DORING:

«Zur Rúckfalisprognose der bedingt verurteilten Jugendlichen

und Heranwachsenden. Recht der Jugend, vol. 12; p. 168 (1964).

42

D. BINDZUSH «Die Strafaussetzung zúr Bewáhrung bei Jugendlichen und

Heranwachsenden», Jur. Diss. Góttingen, 1966.

43

D. HOBBEL ; Die Bewáhrung des statistischen Prognose-verfahrens im Ju-

gendstrajfrecht, 1968.

— 188 —

44

H.-G. MEY:

«Die Voraussage des Rúckfalls im intuitiven und statistischen

Prognoseverfahren». Monatsschrift fir Kriminologie unad Strafrechtsreform,

vol. 48, p. 1 (1965).

45

G. SUTTINGER :

«Die Urteils- und Entlassungsprognose aus psychologischer

Sicht». In: Gerichtliche Psychologie, hrsg. von Gunter Blau und Elisabeth

Múller-Luckmann, 1962.

46

H. STUTTE:

«Die soziale Individualprognose bei verwahrlosten und krimi-

hellen Jugendlichen». In:

Handduch der Heimerziehung, hrsg. von Frie-

drich Trost, 1956.

47

W

MUNEWITZ: Die Prognose der Friuhkriminalitát. Ein Beitrag zur Er-

gánzung der statistischen Prognosemethoden, 1967.

48

D LAUDAN :

«Psychiatrisch-kriminologische Prognosen. Eine katamnestische

Untersuchung». Jur. Diss. Heidelberg, 1969.

Jur.

49

K

SCHMID :

«Er gebnisse psychiatrisch-kriminologischer Prognosen».

Diss. Heidelberg, 1964.

50

ERWIN

FREY :

Der Frihkriminelle Riickfallsverbrecher. Criminalé précoce

et Recidivisme, 1951.

51

See for example, WALTER R. BURKHART: «The Parole Work Unit Programme :

an Evaluation Report», British Journal of Criminology, vol. 9, p. 125 (1929).

— 189 —

SEGUNDO INFORME

Investigaciones sobre la sentencia

en materia de probación

SENTENCING, PUNISHMENT AND PROBATION

por el profesor S. SNOHAM

Facultad de Derecho de la Universidad

de Tel-Aviv. Israel

Assited by Cavriel Shavit

and Irene Benitt

h

It is a moot point whether the initiator of probation as a form

of disposal was the cobbler from Boston, John Augustus, those ma-

gistrates in Warwickshire, England, who as early as 1820 have gone

on record as having passed nominal sentences on offenders on con-

dition that they be «more carefully watched and supervised in the

future», or —as some would have it—that Recorder of Portsmouth

Who, at around the same time, used the system of Recognizance to

release offenders for extended periods, with liability to be recalled to

Court in case of its breach. Without doubt these experiments would

have remained isolated essays in unorthodox sentencing, had they

not coincided with a greater readiness in the public to be tolerant

and a general tendency towards liberalization. This was, after all, the

period in which laws ameliorating the lot of children (including ju-

venile offenders), of the poor, of lunatics and of factory workers were

passed. But for these and other parallel developments in social legis-

lation, probation as it is today would probably never have become

structured, institutionalized and enacted into its present form.

The original points of departure may be of historical interest only.

It is, however, worth pointing out that already then two of the

beginnings contained the two elements we consider basic to probation

today: the personal supervision of the offender and the freeing from

punishment befitting the crime; and in the case of Portsmouth the

third element, namely the conditional suspension of punishment, was

also apparent.

Should the treatment of offenders be defined not by its nature

but by its function, there might by now be little or no emphasis laid

on the element of freeing from punishment or its conditional sus-

pension. Sentencing today is, however, still heavily indebted to the

Classical and Neo-classical schools of thought. Courts are still ex-

pected, by and large, to hand out to the criminal his deserts, to fix

the sentence in accordance with the severity of the offence and the

culpability of the offender. Only in special circumstances —and they

vary from country to country, to some extent also from court to

court— does the legislator permit, and is the sentencing judge willing,

— 193 —

CRIMINOLOGIA.—13

to forgo what has been described as the «tariff system» and to subs-

titute a form of treatment for punishment. Even then, legislators

exclude from time to time offences for which probation may be

granted. One cannot escape the impression that this is not necessa-

rily because of the particular severity of the offence, but because of

the strong emotions they engender (1).

But even where a treatment disposal by way of probation is le-

gally permitted, it is not done absolutely: supervision is imposed, but

is coupled with punishment which is then Suspended. 'This may be

done in various ways: as suspension of the imposition of sentence,

as imposition of sentence but suspension of its execution, or in other

forms in which the suspended punishment is explicit or implicit (2).

In some cases courts do not seem to be satisfied with the sanctions

stated in the Probation Order should the probationer be convicted

of a further offence, but add to it a defined but suspended prison

sentence (3). And yet, a number of legislatures went out of their way

to define probation as not being punishment, as imposed instead of

a sentence (4).

Are we right in taking for granted that the suspended penal sanc-

tion is an integral and inevitable part of the treatment of the offen-

der within the community? Must we assume that the threat of pu-

nishment adds something to this form of treatment without which

it would be less effective in achieving its aims? Or is it rather that

we are seemingly unable to free ourselves from meeting crime with

a punitive response?

Some authorities see a desirable, punitive aspect in the process

of probation supervision itself, without having regard to the sus-

pended punishment. Thus, the British Departmental Committee (the

Morison Committee) which examined the working of the Probation

Service in that country found it necessary to state that probation

should not be viewed as a «let off», since the discipline which pro-

bation imposes by its requirement to submit to supervision has in

it a punitive element (5). A former junior Minister of Ct. Britain

(1)

Thus for example in Israel, where until recently there were no restric-

tions on the use of probation as regards age, recidivism and (with the exception

of murder and certain security offences) none as regards type of offence, «hit

and run» offences and the supplying of drugs to minors have now been express-

ly precluded from being dealt with by probation.

(2)

Probation and Related. U. N. Dept. of Social Affairs, New York, 1951;

Chap. 13.

(3)

This seems increasingly to be the practice in Israel.

(4)

C/. the English Criminal Justice Act, 1948, 5th schedule, sect. 3 (1);

and others.

the Israel Probation Ordinance (New Version), 1969, para. 2;

See also leading decision of the Israel Supreme Court on this question:

Att. Gen. v. Weigel, Crim App. 69/1963.

(5)

Report of the Departmental Committee on the Probation Service (the

Morison Report);

HMSO. London, 1962;

sect. 11.

— 194 —

saw in the duty of reporting to a probation officer over a long per-

iod an imposition more onerous than some formal punishments, a

duty that the probationer —in his view— certainly sees as punish-

ment (6); and an American criminologist mentioned the belief that

reformation through probation might come from the compulsory

performance, inconvenience, suffering and discipline inherent in the

process (7). But these statements are not convincing. There is no

gainsaying that inconvenience may well be caused by the provisions

of a Probation Order; but it is not purposive, that is not the reason

why they are imposed. Rather they are incidental, unavoidable side-

effects of this form of treatment, much as the cut of the surgeon's

knife might well cause pain, but its intended aim is not that but the

cure. To us these statements seem efforts to win over those who

would oppose probation as a justifiable form of disposal, because of

their need to see vindictiveness in punishment; efforts, we might add,

which are doomed to failure since the vindictive cannot be persuad-

ed, they can only be gratified.

In order to asses whether suspended nunishment assists the achie-

vement of the aims of probation, retards it, or plays no significant

part in it, we would first have to define what those aims are. We

find it, however, more useful to define what the general aims of

sentencers are, since probation is never granted on its own merits

alone, but rather when it seems to the sentencer that it is the indicat-

ed choice from a number of alternative forms of disposal.

The British Interdepartmental Committee wich examined the bu-

siness of criminal courts (the Streatfeild Committee) defined the

aim of sentencers as one which seeks to control future events; and

this in three ways:

a)

to stop the offender from offending again;,

b) to deter potential offenders;

C) to protect society from the persistent offender (8).

To these three aims we may safely add a fourth one which is only

implied in the Report quoted, but to which most people whose busi-

ness it is to deal with offenders would subscribe, one which was

mentioned by the Webbs some 50 years ago when they wrote that

-

(6)

S. W. HARRIS : Probation and other Social Work of the Courts: Third

Clarke Hall Lecture, 1937, PDb. 24-5. (Quoted in: HOowarp JonEs : Crime and the

Penal System, University Tutorial Press, London, 1965, p. 254.)

(7)

SUTHERLAND and CRESSEY :

Principles of Criminoloy (6th ed.), Lippin-

cott, Chicago, 1960; p. 433.

(8)

Report of the Interdepartmental Committee on the Business of the

Criminal Courts (the Streatfeild Committee). HMSO, London, 1961; sect. 271.

— 195 —

«the most practical and most hopeful of prison reforms is to keep

people out of prison altogether» (9).

We may take it as read that probation achieves this last men-

tioned aim: the offender is dealt with, over a period of time, «ad-

vised, assisted and befriended» (10) by the probation officer, while not

remover from the community.

We may also take it for granted that probation is not the disposal

of choice for protecting society from persistent criminals. Should

that be the primary aim of the sentencer, the offender would not

be placed on probation.

The stopping of the individual offender from offending again is,

of course, the prime aim of probation. The skills the probation offi-

cer brings to his task are mainly those of the social caseworker. One

significant difference between his work with the probationer and

that of a caseworker in another setting is that, whereas the rela-

tionship between a social worker and his client is normally a volun-

tary one, in the case of probation it is imposed by Authority. It is

generally agreed that the probation officer's need to overcome the

fear, suspicion and possibly resentment felt, at least initially, by the

probationer calls for special skills. The suspended punishment im-

plicit in the Probation Order may be a contributory cause of these

feelings; yet again it may not have much to do with them, but rather

with the authoritative setting in which the confrontation needs

takes place, with feelings of guilt, with negative transference or with

any number of emotional factors, conscious or subconscious, some of

which may well have contributed to the delinquent act itself. What

may be doubted, however, is whether the probation officer is actually

helped in overcoming these special difficulties by the suspended pu-

nishment, spelled out or implied, unless his relationship with the

probationer is to be founded on fear and threats; and it is ques-

tionable whether such a relationship is calculated to bring results

in the long run.

If the threat of punishment is not helpful Íto the treatment as

given by the probation officer, what then is its aim? It might well

be that, whether help or hindrance to the probation process, it serves

as a deterrent factor, either to the probationer himself, or to other,

potential, offenders, or both.

Its deterrent effect on potential offenders is well-nigh impossible

to evaluate because of the difficulty in isolating this factor from the

many others which may influence the would-be delinquent.

(9)

SYDNEY and BEATRICE WEBB:

English Prisons under Local Government.

Longmans, London, 1922; p. 248.

(10)

English Criminal Justice Act, 1948, 5th schedule, sect. 3 (5).

— 196 —

Its influence on the delinquent who has been placed on probation

should, on the other hand, be capable of evaluation. It is our con-

tention that on this point we are groping in the dark. We have no

proof, nor yet any indication, whether probation, when coupled with

threatened punishment, is any more effective —in terms of stopping

or reducing further delinquency— than when it is not. And yet, as

we have attempted to show, it is considered to be a basic element

of the system of probation almost since its inception.

Here, we would suggest, is a field that could profitably be examin-

ed by research. As a first stage we might compare the results of

Probation Orders given with the addition of a suspended prison sen-

tence with those given without such an addendum. It seems to us,

however, that an encompassing research project could only be under-

taken on an international, comparative basis. It would attempt to

compare the effectiveness of probation as related to the degree of

explicitness (or its absence) in which the suspended punishment

is expressed in the probation systems of the various countries.

We are, of course, aware of the problems encountered so far in

attempting to assess the effectiveness of probation (11-14) and the

difficulties to be anticipated on adding yet another variable to the

already numerous ones. It seems to us, however, that if probation

has become a permanent weapon in the armoury available to the

sentencing judge, if indeed it is «a major instrument of policy in

the field of the prevention of crime and the treatment of offen-

ders» (15), then the results of such a project could add significantly

to our present knowledge and our ability to plan better for a wise

and rational social criminal policy.

—Úa—

(11)

(12)

MAx GRUNHUT: Penal reform. Clarendon Press, N. Y., 1948, pp. 60-82.

RALPH ENGLAND: «What is Responsible for Satisfactory Probation and

Post-Probation Outcome?», in J. of Crim. Law. Crimin. 8 Pol. Sc., vol. 47 (1957),

pp. 667-676.

(13)

L. RADZINOWICZ :

The Results of Probation. Macmillan, London, 1958,

part I.

(14)

The Morison Report (1962), sect. 17-24.

(15)

From Foreword to Report of United Nations European Seminar on

Probation, London, Oct. 19592.

— 197 —

LES RECHERCHES SUR LES SENTENCES PENALES

CONCERNANT LA CONDAMNATION CONDITIONNELLE

EN TENANT COMPT DES CRITERIUMS POUR LE CHOIX DES

DELINQUANTS A QUI ON A PRONONCE CETTE MESURE

por el doctor DuSAN Cotic

Maitre de hecherches á L'Institut

de recherches criminologiques

et criminalistiques de Belgrade

Deés le commencement de ce rapport le lecteur remarquera la re-

traite qu'on devait faire dans le titre de ce theme par rapport au

fait que la législation pénal yougoslave, s'il s'agit des personnes

majeures, au lieu de la probation, prévoit une des variations de la

condammation conditionnelle continentale. Seulement dans le cas

quand il s'agit des jeunes adultes (de 18 á 21 ans) on peut lier la

condamnation conditionnelle aux organes de surveillance. Quand il

s'agit des personnes mineurs (de 14 á 18 ans) il existe, cependant, la

mesure de la surveillance renforcée qui par son but et par son sujet

correspond á la probation —áa la maniére qu'on la définit en régle

générale légale et théoretique.

Nous estimons que cette note était nécessaire, car du caracteére

de la législation, du sujet et des critere légales pour lapplication des

sanctions en majeure partie dépend la pratique judiciaire non seule-

ment au sujet de lempleur de l'application de Tinstitut determiné,

mais par rapport aux délinquants envers lesquels on prononcera cette

mesure. L'existence de la condamnation conditionnelle continentale

dans le droit yougoslave résulte de la tradition de droit pénal euro-

péen que la réaction de la société contre la criminalité s'exprime

presque toujours en forme de la peine, méme non exécutée. Cela

conditionne les certaines réegeles de la procédure pénale qui lient

étroitement la procédure du tribunal et les normes impératives de

la loi. Cependant, on ne peut pas ometre linfluence des novuelles

idées et des savoires criminologiques sur l'utilité et Tefficacité des

formes particuliéres de réaction sur la criminalité qui ont contri-

buées non seulement á l'élargissement du régistre des mesures rem-

placant les peines privatives de liberté, mais ont conditionné lintro-

duction des sanctions nouvelles qu'on considere comme plus adéqua-

tes pas tellement au délit que á la personnalité de lauteur. Bien que

cela soit exprimé srutout chez les mineurs, on ne doit pas perdre de

— 199 —

vue linfluence de ces idées sur un plan plus vaste et pas tellement

dans le domaine de la réglementation légale que de l'aspect de l'appli-

catjon de cette législation dans la pratique.

La situation légale ci-mentionnée qui met en communication la

condamnation conditionnelle avec la détermination préalable le pro-

moncé de la peine a, d'apres notre opinion, pour conséquence que

les tribunaux prennent en considération les élements et la nature du

délit (les caractéristiques objectives de lúfruction) et au deuxiéeme

plan éclaircissent la personnalité de lauteur de linfraction. Cela est

exprimé expressément dans le texte de la loi qui interdit l'application

de la condamnation conditionnelle quand il s'agit de la peine d'em-

prissonnement sévere et permet son application s'il s'agit de la peine

d'emprisonnement ou de lYamende. La possibilité de la substitution

de la peine d'emprisonnement sévere á la peine d'emprisonnement

qui est proné dans la législation largement, et dans la pratique ap-

pliquer la condamnation conditionnelle, ne change pas Tattitude du

législateur par rapport á cette question. On aura tort de conclure que

le législateur yougoslave et la pratique judiciaire négligent des élé-

ments qui caractérisent la personnalité de l'auteur du délit, car on

démande du tribunal de faire sur la base de ses éléments un pro-

noctic du comportement futur sous forme de «lattente que le con-

damné sans léxécution de la peine ne fasse pas des délits». Etant

donné que la peine est prononcée il ne faut pas perdre de vue qu'une

telle appréciation positive de la personnalité est toujours accompagné

par la menace que la peine soit excutée si la personne condamnée

conditionnelement désapointe des espoires du tribunal. Cette menace

ne sera pas toujours réalisée car la révocation n'est obligatoire qui

en cas d'un nouveau délit encouru de la peine d'emprisonement

sévere.

Une telle situation judiciaire permet au tribunal, premiérement,

de ne pas étudier en détail les éléments qui caractérisent la person-

nalité de Tauteur de Tinfraction (Le Code de la procédure pénal ne

le charge pas) car la condamnation conditionnelle est restrainte aux

délits d'une dangérosité sociale pas trés grande, et deuxiémement,

qu'on s'approche d'une facon globale, intuitive á la question du pro-

nostic du comportement future des condamnés d'une peine conditi-

onnelle, se chargeant d'un risque diminué en cas d'un pronostre

imparfait, car il existe la possibilité de lexécution de la peine condi-

tionnelle.

— 200 —

Ces limites légales pour lapplication de la condamnation condi-

tionnelle, que les tribunaux doivent respecter, ne se rapportent pas

4 la limite concernant le nombre de lapplication de cet institut. La

sentence conditionnelle s'appliquait de plus en plus. Cela s'est exprimé

surtout par un nouveau Code Pénal, entré en vigueur en 1951. Par

ex. en 1953 de 114.413 des personnes condamnées 20,2 % est condam-

née conditionnellement, et en 1968 de 98.132, 49.647 ou 50,6 %. Il faut

prendre en considération que du commencement de 1960 on applique

la réprimande judiciaire (vers 6.000 c'est á dire 6 % des cas par an)

et que envers 23.839 ou 25,3 % personnes en 1968 on a prononcé

lamende non-conditionnelle. De telle maniére les peines privatives

de liberté non conditionnelles sont un pourcentage asez bas. Sauf

cela, elles sont d'une durée courte car seulement 2.682 ou 2,8 % per-

sonnes par an á la peine d'emprisonnement sévere ou d'emprisonne-

ment d'une durée plus d'un an. On peut conclure de tout cela que la

condamnation conditionnelle apparait comme une mesure substitu-

tive des peines privatives de liberté de courte durée. Cela se voit des

données que 72,7 % des peines privatives de liberté jusqu'aux six mois

et 57,6 % des peines de 6 mois á une année. Les peines d'emprison-

nement d'une année á trois années sont conditionnées rarement,

29,9 % et Yamende dans 35 % de cas.

Les données présentées ne montrent pas seulement lPempleur de

lYapplication de la condamnation conditionnelle et un tableaux global

du danger social de la criminalité condamnée on Yougoslavie mais

il sont en rapport avec nos observations préalables qu'en cadre de

telles conditions légales et la structure de la criminalité il n'était pas

nécessaire de poser au premier plan l'appréciation de la personnalité

parce que le tribunal s'oriente á la condamnation conditionnelle

d'apres la nature du deélit. Le tribunal chargé par la loi fait en

générale une Tlévaluation des données c'ist 4 dire du comportement

de lauteur aprés la perpétration de Tinfraction, de ses antécédants

et les «circonstances du délit» qui peuvent englober et quelques élé-

ments subjectifs (p. ex. les mobiles, la forme de la culpabilité, le

modus operandi par rapport aux qualités de la personnalité — la vio-

lence, la hardiesse, l'intérét personnel, etc.). Ce sont les éléments que

la loi indique au tribunal pour faire une appréciation: «que lon puis-

se avec raison s'attendre á ce que, méme sans Tlexécution de la peine,

le condamné s'abstienne a lavenir de la perpétration des infractions

et que dans un tel cas la condamnation par elle seule puisse réaliser

le but de la punition. Cependant le tribunal prend en considération

les autres circonstances surtout celles des circonstances atténuan -

tes pendant la détermination de la peine <p. ex. la situation person-

nelle et de la famille de lauteur, la situation matérielle et de la santé

— 201 —

bien que la loi les cite expressement comme les circonstances influen-

cant la détermination et non le sursis de la peine». Il est évident

qu'une telle situation ne stimule pas Yaction de lappréciation de la

personnalité du délinquant ni le développement des méthodes du

pronostic plus exactes dans le domaine de lapplication de la condam-

nation conditionnelle et de cette maniére on prononce la condamna-

tion conditionnelle á la base d'une appréciation intuitive judiciaire

du cas complet. La recherche a montré qu'en cas d'une plainte pri-

vée, oú on applique trés souvent la condamnation conditionnelle, on

n'assemble pas toujours méme les données officielles de la conduite

antérieure, qui réduisent au données de la condamnation ou non con-

damnation antérieure qu'on établit sur la base d'un fiche judiciaire.

Dans une telle situation, lorientation du législateur yougoslave est

logique de ne pas prévoir pour ces cas méme une surveillance spé-

ciale pendant mise a lépreuve (sauf pour les personnes jeunes adul-

tes — bien qu'on profite rarement de cette possibilité facultative) et

que lunique critérium pour la révocation de la condamnation condi-

tionnelle est une nouvelle infraction, on le non-respect de certaines

obligations comme la réparation de dommage, le payement de l'ali-

mentation ou le traitement des alcooliques qui préssupposent, en

générale, une nouvelle intervention au tribunal de la partie en-

dommagée ou de Torgane déterminé de réaliser la mesure prescrite,

et non comme le resultat de la surveillance et du comportement

complet du condamné pendant la mize á l'epreuve.

Comme on a déjá mentionné la sanction la plus proche ou méme

pareille avec la probation existe seulement dans la systeme des mésu-

res applicables aux mineurs (de 14 á 18 ans). On la prononce en for-

me de la «surveillance renforcée» par lorgane de tutelle» au délin-

quant mineur dont les parents ou le tuteur ne sont pas en mesure

d'exercer la surveillance renforcée, et que les conditions ne sont pas

réunies pour mettre le mineur á une autre famille en vue d'une telle

surveillance et le cas n'est pas de telle nature qu'on doit d'une part

prononcer les mesures disciplinaires (la réprimande ou lenvoi dans

un centre disciplinaire pour mineur) et d'autre part les sanctions ins-

titutionnelles (l'envoi dans un établissement d'éducation, dans une

maison d'éducation et de correction et la peine d'emprisonnement

pour mineurs). La tribunal décidera ultérieurement de la cessation de

cette mesure qui ne saurait durer moins d'un an ni plus de trois ans

de l'abolition de 1a mesure c'est á dire de substitut de cette mesure

par une autre, tout cela rélevant des résultats éducatifs atteints et

du comportemetn du délinquants. Pendant la durée de cette mesure

le mineur continue de vivre chez ses parents, et la surveillance ren-

forcée sur lui est exercée par le fonctionnaire désigné de l'organe de

— 202 —

tutelle c'est á dire les services sociales qui veillent sur Tinstruction

du mineur, sur son emploi, son isolement du milieu qui exerce une

influence néfaste sur le mineur et que les conditions dans lesquelles

il vit soient normalisées». La loi ne précise pas les obligations plus

concrétes pour le mineur et les organes de tutelle pendant la mission

de la surveillance supposant qu'il s'agit du service spécialisé de la

brotection sociale qui n/a pas besoin des instructions particuliéres.

Cependant il est nécessaire de mettre en évidence que le Code

Pénal de la République fédérative socialiste de Yougoslavie ne donne

pas les critériums précis ni sur les infractions (aucune infraction n'est

pas exclue) ni sur les qualités d ela personne et les tribunaux, se

retienent des recommandations données par des organes de service

sociale, dans un résumé de lanalyse sociale et psychologique au cours

de la procédure préparatiore, quant a le choix de la mesure adéquate.

Le pratique judiciaire qui dans 75-79 por 100 des cas s'oriente aux

mesures non-institutionnelles le plus souvent applique cette mesure

aux mineurs. Par ex. en 1968 la mesure de la surveillance renforcée

des organes de tutelle figurait dans le totale de toutes les mesure par

32,7 %, et les autres mesures appliqués le plus souvent étaient, la sur-

veillance renforcée par les parents (20 %), la réprimande (19,9 %). Si

nous prenons au total toutes les deux formes de la surveillance ren-

forcée nous aurons d'une facon semblable, comme chez les adultes,

qui on applique dans 52,7 % des cas ces mesures, analoques á la pro-

bation.

Dans la deuxiéeme partie de ce rapport nous prendrons en consi-

dération seulement la condamnation conditionnelle et les critériums

appliqués de la part des tribunaux envers les personnes adultes. La

decision pour prononcer la mesure de la surveillance renforcée des

organes de tutelle demande un traitement plus complet car les cir-

constances qu'on prend an considération sont plus complexes. Les

circonstance non-objectives ont un ról important, comme lorganisa-

tion de service social, la possibilité de lenseignement et de la famille

éct. Un ról important a aussi «<«l'histoire criminelle» du mineur, car

la récidive indique limportance de le separer de son milieu et la ne-

ceissité que la famille et les organes du service social procurent le

proces adéquat de la rehabilitation et de la resocialisation dans le

cas concret.

I

Tout cela montre que la condamnation conditionelle (chez les

adultes) et la surveillance renforcée (chez les mineurs) apparaissent

comme les formes dominantes de la réaction du tribunal á la crimi-

nalité en Yougoslavie. En dépit d'une telle situation en pratique en

— 203 —

doit constater que les recherches dans ce domaine sont insuffisant.

Surtout ces recherches qui découvriraient d'une facon plus profonde

les mouvements dans les régions particuliéres et ceux qui par des

méthodes statistiques élaborées détermineraient non seulement les

criteéres principaux de lapplication de ses mésures mais les inter-

correlations apparaissant entre eux.

Sur ce plan apparaissent les difficultés méthodologiques impor -

tantes. D'abord, dans la pratique, la formation de la décision sur le

sursis a lexécution de la peine (c'est á dire sur Tapplication de la

décision sur la catégorie et la durée de la peine dont lexécution est

conditionnée.

La fixation de la peine dépend de la chaine des circonstances ob-

jectives et subjectives qui agissent comme les circonstances atténuan-

tes et agravantes dans le procéssus de la détermination et Tindivi-

dualisation de la sanction. Le Code Pénal yougoslave prend surtout

en considération les circonstances suivantes:

Le dégré de résponsabilité pénale, les mobiles pour lesquels lin-

fraction a été commise, lintensité de la menace ou de Tatteinte

portée au bien protége, les circonstances dans lesquelles l'infraction a

été perpétrée, les antécédants de lautear, la situation personnelle de

lauteur et sa conduite aprées la perpétration de Tinfraction (ar-

ticle 38 CP).

Pratiquement le tribunal prend en considération les méme cir-

constances dans le processus de la décision sur le sursis d'une peine.

La disposition légale de l'article 48 du Code Pénal dit que le tribunal

accordera le sursis conditionnel 4 lexécution de la peine prononcée

si, vu les circonstances de Tacte et la conduite de lauteur aprés la

perpétration de Tinfraction, et compte tenu de ses antécédants, il

aura trouvé que lon puisse avec raison a'attendre á ce que, méme

sans lexécution de la peine, le condamné s'abstienne á lavenir de

la perpétration des infractions et que dans un tel cas la condamna-

tion par elle seule puisse réaliser le but de la punition. Cette liaison

étroite de la décision de la catégorie et la durée de la peine et la de-

cision du sursis conditionnel qui provient de la conception contem-

poraine du but de la peine conduit non seulement que certaines des

circonstances atténuantes apparaissent comme des facteurs impor-

tants dans toutes les deux phases de la fixation de la sanction mais

que, les plus souvent, toutes les phases s'écoulent dans un contexte

des raisons qui ont donne dans la sentence conditionnelle. D'abord,

cela s'exvrime dans la fusión de toutes ces circonstances á une totalité

intégrante et on n'est pas toujours en possibilité d'isoler les élements

décisifs pour le tribunal dans la fixation de la peine de ceux qui

étaient dominants pour le sursis conditionnel. D'apres les résultats

— 204 —

de la recherche de l'Institut de recherches criminologiques et crimi-

nalistiques á Belgrade, dirigée par lauteur de ce rapport, on a cons-

taté que d'une masse de 3.500 des décisions judiciaires, le tribunal dans

47 % n'ast pas isolé particulierement les raisons pour les sursis de la

peine, mais il s'est référé aux circonstances atténuantes existantes (1).

Et dans le cas quand il a isolé particuliérement les raisons qui

ont dirigé le tribunal appliquer la condamnation conditionnelle, on

a mentionné seulement une «raison générale» dans 48 % des cas, ce

sont: les antécédants et les qualités personnelles de laccusé. Il est

intéressant qu'on met en communication ces circonstances et la «si-

tuation personnelle et de la famille» de l'auteur et de telle maniere

cette combinaison dans 65 % représente la base fondamentale pour

la decision du sursis conditionnel. On peut remarquer tout de suite

que les tribunaux dépassent non seulement les limites légales mais

parmis les éléments du sursis conditionnel introduisent les circons-

tances qui ne sont pas toujours d'accord (en conformité) avec le pro-

nostic positif p. ex. la situation materielle, personnelle et de la famille

trés grave, éct.

De ces données on ne devrait pas tirer la conclusion absolue que

le tribunal n'a pas pris son décision sous linfluence «des circonstan-

ces de l'acte», car on inclut cet élément dans le «jeu» de la formation

de la condamnation conditionnelle en vertu de deux principes.

Ces circonstances influencent aussi bien la qualification de Tlin-

fraction et la détermination de la peine que le sursis l'exécution de la

peine. Par conséguent, dans lappréciation de la situation, preten-

dent-ils les tribunaux plus de Tattention aux circonstances objectives

ou subjectives on ne doit pas déduire des conclusions trop rigoureuses

sur la primauté de la personnalité de l'auteur de l'infraction.

Quand on a en vue toutes ces remarques il est évident que les

savants dans le domaine de la condamnation conditionnelles ne

peuvent pas partir des circonstances que le tribunal a mentionné

comme décisives pour le prononcé de la condamnation conditionnelle

mais ses recherches et ses conclusions dirigent a deux directions.

Il doivent prendre en considération toutes les circonstances quí ca-

ractérisent la condamnation conditionnelle pretant en méme temps

Vattention particuliére aux éléments mentionnés comme la raison du

sursis a l'exécution de la peine. Par rapport au théme de travail nous

sommes obligés de préter lattention seulement á ce qui est caracté-

ristique par rapport á la personnalité du délinquant c'est á dire á

(1)

CoTic DR DUSAN, ToMIC MIRJANA, SIMIC ZAGORKA, MIHAJLOVSKI ALEK-

SANDAR : ¿cLa condamnation conditionnelle, L'admonition judiciare et l'exemption

de pein selon la legislation et la jurisprudence», en RSFY, Belgrade. Le recherche

de l'Institut de recherches criminologiques et criminalistiques, Belgrade. Ma-

nuscript.

— 205 —

ceux critériums du tribunal qui nous permetrons de voir la maniére

de choix des délinquants.

Nous avons déeja dit que la personnalité du délinquant adulte,

surtout s'il s'agit de la pernétration du délit de moins d'importance, ne

représente pas lobjet d'une examination précise. Les données de la

punition antérieure, la situation personnelle et de famille (a situation

matérielle, lemploi, la santé, le nombre d'enfants) sont en générale

suffisants pour le tribunal pour déduire une concilusion générale du

dégré de la confiance envers le prévenu. Pour une bonne impression

du tribunal ils sont de Timportance Yaveu, le regret, la reparation

du dommage, laide á la victime, Vinfraction est-elle perpétrée par

préméditation ou par négligence, ce qu'il fait une appréciation unique

sur la «chasteté du prévenu» s'est 4 dire qu'il s'agit d'un inculpé

occasionel qui a perpétré TVinfraction le plus souvent dans des cir-

constances particuliéres (la querelle, létat de Texcitation, sous lin-

fluence de Talcool éct). Il faut mentionner qu'il arrive le plus souvent

qu'on constate ces circonstance au cours de laudience principale et

dans la plupart des cas á l'iniciative de linculpé ou de son défenseur

et de telle maniére ne sont pas suffisamment vérifiées. Dans le cas du

prononcé de la condamnation conditionnelle le tribunal est persuadé

a leur authenticité et on les met en évidence comme les circonstances

atténuantes.

Les recherches de l'Institut de Belgrade montrent que les données

concernant la condamnation antérieure dans 45 % des cas ont obtenu

por des déclarations de l'accusé. Quand il s'agit des infractions contre

lhonneur et la considération qu'on poursuit sur accusation privée et

ou apparaítsent un trés haut pourcentage des condamnations condi-

tionnelles, cette donnée monte a 84,6 % des cas.

On vérifie maintenant la véridicité de telles déclarations person-

nelles influencant la décision du sursis á lexécution de la peine et

nous devons les accepter comme les critériums réels influencant telles

décisions judiciaires.

1

Les recherches ont montré que les antécédants représentent le

critérium le plus important pour le tribunal dans l'application de la

peine conditionnelle ou non-conditionnelle. Cela nous semble justi-

fiable et il nous est connu déjá que dans les autres pays la probation

est reservée pour les délinquants primaires. On a remarqué chez nous

qu'on réduit les antécédants aux données de la condamnation anté-

rieurs. On demande de moins en moins les autres éléments qui carac-

térisent lactivité sociale positive du prévenu de la part de tribunal.

Cela est laissé presque tout a fait á laccusé et á la défense. C”est

pourquoi dans la suite du rapport on parlera de la non-condamnation.

— 2068 —

On a constaté par la recherche mentionnée ci-dessus que 83,2 % des

personnes n'étaient pas condamnés antérieurement. Ce nombre en-

globe aussi les personnes encourues par la réhabilitation légale et ju-

diciaire ou condamnées antérieurement au sursis a l'exécution de la

peine et n'ont pas commis des nouvelles infractions pendant la mise

a lépreuve.

Ce pourcentage varie par rapport a l'infraction de 67,7 % (les in-

fractions contre le mariage et la famille surtout la violation d'une

obligation alimentaire) a 85,7 % pour les infractions économiques. Les

différences régionales sont importantes. Dans la République de Macé-

doine le pourcentage de la condamnation antérieure est trés bas chez

les personnes condamnées au sursis a lexécution de la peine (les in-

fractions contre la vie et lintégrité corporelle 4,4 %, les infractions

contre les biens 7,6 %) dans la République de Slovénie oú le pour-

centage des variations de la condamnation conditionnelle est beau-

coups plus grand, 30,2 cest á dire 24,4 %. Les personnes condamnés

au sursis a l'exécution de la peine étaient condamnées antérieurement

pour les infractions différents (59,4 % de tótal des personnes condam-

nées antérieurement) et rarement les auteurs des infractions qui

étalent les récidivistes spéciales (25,7 %).

Les collaborateurs scientifiques de l'Institut de recherches crimi-

nologiques a Ljubljana ont réalisé, les resultats semblables, pour la

région de Slovénie (2), p.ex. pour le vol on a condamné 22 % des

personnes condamnées antérieurement (de ce chiffre 33 % une fois,

25 % deux fois et 9 % trois fois). Pour les délits de méme catégorie

ont condamné 21 % et pour les délits de différente catégorie 60 %.

Dans lapplication des peines non-conditionnelles le pourcentage de

condamnation pour cet infraction atteind 65 %. Les mémes tendances

ont constaté par la recherche de l'Institut de Belgrade concernant les

courtes peines d'emprisonnement jugu'á 6 mois (3). Elles sont pro-

noncées dans 39,9 % des cas aux délinguants primaires, et presque

60 % des personnes apparaissent devant le tribunal pour la deuxiéme

ou la troisieme fois. Et la donnée que les courtes peines d'emprisone-

ment ont conditionné dans 65 % montre évidemment lorientation

principale des tribunaux de prononcer la condamnation conditionnelle

aux délinquants primaires. Quand il s'agit des peines modérées

(lamende et les courtes peines d'emprisonnement jusqu'á six mois)

les chances du délinquant primaire d'étre condamné au sursis condi-

(2)

BAYER DR MAGDA, UDERMAN BOoRrIiS: Les criteriums pour la fization de la

peine dans la pratique des tribuneaux en Slovenie. L'Institut de Recherches

Criminologiques de la Faculte de Droit Penal. Ljubljana, 1967, pp. 169-171.

(3)

DAVIDOVIC DR DRrAGOMIR, SPADIJER-DZINIC JELENA, VUKADINOVIC BRANIS-

LAV:

L'efticacité des peines privatives de liverté de courte durée. L'Institut de

Recherches Criminologiques et Criminalistiques de Belgrade, 1965, p. 49.

— 207 —

tionnel atteindent dans certaines catégories des infractions presque

920 %. Ce sont d'abord les infractions contre l'honneur et la considé-

ration et les infractions des mise en danger de la circulación publi-

que par négligence.

2. L'autre critérium de la loi qui découvre le caractére de la per-

sonnalité et son rapport á linfraction de ses conséquences représen-

tent le comportement de l'auteur aprés la re perpétration du délit. On

apprécie ce comportement d'apres la pratique judiciaire 4 la base de

laveu, le regret, la réparation du dommage, laide á la victime et á

la base de l'impréssion qu'il a fait au tribunal. Sauf ces indicateurs

n'avons pas d'autres plus objectifs pour étre súr que le tribunal

pourrait apporter une appréciation correcte concernant le rapport

psichique de Yaccusé envers ses maniéres d'agir et que l'accusé a sin-

cérement montré le comportement positif non-conditionné par la si-

tuation objective. J'ai une impression non vérifiée que maintenant les

tribunaux n'insistent pas tellement a légard de ces catégories comme

le regret. On conclut cela des données que dans les caus oú on a ap-

pliqué la condamnation conditionnelle dans 58 % on a noté laveu

complet ou en partie et dans 20,5 % oú on á constaté le regret, qu'on a

pris en considération. Cependant, si nous comparons ces constatations

du tribunal avec le comportement de laccusé montrant son vrai re-

gret nous voyons que dans 75,1 % des cas les prévenus n'ont rien

entrepris pour faire disparaitre les conséquances de linfraction. Dans

8 % des cas ont réparé le dommage et dans 6,6 % ont montré 1l'ap-

titude de le réparer. Dans 1,9 % des cas ils ont demandé le pardon,

et dans 2,2 % ont prété secours á la personne lésée (4).

Tout cela nous conduit á conclure que lattitude positive envers

linfraction, en vue de comportement réel positif aprés la perpétra-

tion de l'infraction de la part de Taccusé, ne représente pas des mo-

ments tellement importants pour que le tribunal prononce le sursis

conditionnel. Et dans les dossiers oú on a souligné cela il s'agit des

déclaration verbales pour «faire l'impression» au tribunal. Les don-

nées nous montrent que laveu, le regret et le comportement positif

apparaissent dans la plupart des infractions prouvées, p.ex. les in-

fractions contre le devoir de fonction (49,6 %), les infractions contre

le patrimoine social et contre le patrimoine privé (42,2 %), les infrac-

tions contre le mariage et la famille (35,6 %), les infractions de mise

on danger de la circulación publique (42,2 %). Quand íl s'agit des

infranctions contre la vie et l'integrité corporelle, ces éléments n'ap-

paraissent pas, bien qu'on applique trés souvent la condamnation

conditionnelle. L'Institut á Ljubljana, dans sa recherche, a trouvé,

quand il s'agit du vol, que le pourcentage de laveu constaté est trés

—

(4)

Cotic D., Ibid.

— 208 —

grand. Les délinquants primaires (81 %) et dans le cas de l'applica-

tion de la condamnation conditionnelle (49 %) (5). Chez les personnes

qui n'ont pas avoué Tinfraction le pourcentage gaisse a 25 %. Ce-

pendant, si on sébare le vol de vehicules 4 moteur, le vol de largent et

des objets précieux de la catégorie générale du vol, on voit que laveu

n'influence pas trop le prononcé de la condamnation conditionnelle.

Cette recherche n'englobe pas particulierement le probleme du re-

gret. Cependant un des auteurs de cette recherche confirme que

dans 40 % des cas, les circonstances atténuantes sont stereotipés et

routiniéres et commete les plus souvent sans importance dans la

fixation de la peine. Notre impression est pareille (6).

3. Nous ne pourrions pas, pourtant, nous permettre de négliger

complement, dans ce contexte la partie du texte légal qui range «les

circonstances de Tlacte» en critériums pour l'application de la con-

damnation conditionnelle.

Cependant, on peut remarquef, a premiére vue, que ce critérium

bien qu'envisagé dans le cadre des circonstances atténuantes,

puisqu'il s'agit de condamnation conditionnelle, consiste d'un spectre

trop large d'éléments subjectifs et objectifs. Parmi les éléments sub-

jectifs nous énumérerions, sans réflechir longtemps, avant tout les

formes de culpabilité (intention ou négligence) ou bien le degré de res-

ponsabilité pénale et les mobiles de Tlinfraction commise. Dans une

approche encore plus large des «circonstances de lacte» caractéri-

sant lauteur de Tinfraction, on pourrait inclure aussi quelques as-

pects caractéristiques de la perpétration de linfraction, qui donnent

a lauteur les caractéristiques typologiques particuliéres. Nous pour-

rions retrouver de tels éléments, par ex., en cas de vol á la tire, de

vol dans les self-services, de vol des automobíles, ou par ex., en cas

des actes pénaux survenant en état provoqué, lors de la rixe, des

querelles 0ú sous conditions des autres relations particuliéres entre

lexécuteur et la victime de Yacte pénal. De telles circonstances qui,

par une couleur positive ou négative caractérisent l'accusé comme

«une personnalité criminelle plus au moins dangéreuse», auraient cer-

talnement linfluence sur le tribunal au point de vue du choix de la

péine conditionnelle 0u non-conditionnelle.

Les explorations de l'Institut de recherches criminologiques et cri-

minalistiques de Biegrade ont donné les résultats un peu surprenants

a ce point. Dans un échantillon séléctionné de 2.500 cas auboutissant

(5)

BAYER M., Ibid., pp. 83-85.

(6)

BAVCON DR LJUBO, VODOPIVEC DR KATJA, UDERMAN BoRIis:

«L'individuali-

sation de la peine dans la pratique des notres tribuneaux», L'Institut de Re-

cherches Criminologiques, Ljubljana, 1968. BAvcon LJUBO: «Quelques reflexions,

sur l'applications des sanctions penales dans la pretique yougoslave», Jugoslo-

venska revija 2za kriminologiju i krivicno pravo, Beograd, 1966. No 2, p. 225.

— 209 —

CRIMINOLOGIA.—14

d des condamnations conditionnelles on a trouvé 84,4 % des infrac-

tions commises avec intention et seulement 12,6 % par négligence.

Seulement chez les actes pénaux de la mise en danger de la circula-

tion publique le nombre plus élevé des actes commises a été réalisé

par négligence (86,7 %). Cela confirmerait encore une fois la consta-

tation déja exposée, que dans le systeme de condamnation condition-

nelle tellement établie, comme le critére essentiel, prévaut, bien pour-

tant, <la partie objective», cest á-dire, leur danger social mineur. Ce

sont les cas oú le plus souvent il s'agit seulement d'un auteur d'infrac-

tion (85,3 % des cas) et la complicité est relativement rare (13,4 % des

cas). Egalement, les mobiles que les tribunaux établissent dans 87,4 %

des cas, n'étaiente que dans 8,3 % des cas en liaison directe (au moins

selon les raisons données) avec le sursis de l'execution de la peine car,

dans les actes de tel caractére, comme vols portant sur un objet de

valeur, injures, lésions corporelles légéres, on pourrait rarement trou-

ver des motives socialement adoptables, ou méme «neutres» par ex., de-

fense, affirmation, réaction a linjustice ou loffense etc. Pourtant,

chez les infractions contre la vie et l'intégrité corporelle dont létude

rend possible une analyse approfondie des motifs, dans la somme de

844 cas on a trouvé 32 % des cas de confílits entre les époux; dans

6,2 % des cas il s'agissait de conflits entre les consanguins; dans

14,9 % des cas de conflits entre les voisines ou colocataires, tandis que

25,3 % des actes pour lesquels la condamnation conditionnelle a été

prononcée avaient été commis en état provoqué, et 16,9 % lors de la

rixe ou de la querelle.

Il est claire que du terrain de l'éclaircissement de la personnalité

des auteurs de Tacte pénal, auxquels on prononce les condamnations

conditionnelles, nous sommes passés sur le terrain considérablement

plus large des caractéristiques subjectives et analogues. Cependant,

cest la seule maniére de révéler Tlorientation des tribunaux au point

de vue de l'application de la condamnation conditionnelle en Yougos-

lavie dans le sens de leur évaluation du rapport entre lobjectif et le

subjectif dans un acte pénal commis, et tout cela dans le cadre des

critériums légaux en vigueur pour Tlapplication de la condamnation

conditionnelle.

Il faut mentionner, cependant, que les tribunaux, trés souvent, et

selon notre avis avec beaucoup de justification, prennent en considé-

ration lors du prononcé de la condamnation conditionnelle, les autres

circonstances aussi liées avec la personnalité, qui ne peuvent pas,

selon nous, se classer en trois catégories légales mentionnées déja:

<«les antécédants», «comportement aprés la perpétration de Tinfrac-

tion» et, «circonstances de lacte», outre cela que la derniére d'entre

elles peut s'interpréter de la manieére la plus extensive. Ce sont avant

— 210 —

tout les conditions diverses personnelles, familliales et matérielles, rap-

port de travail, surcharge par famille, jeunesse, vieillesse, maladie,

invalidité, lequelles, dans les décisions juridiciaires passent pour rai-

sons explicites pour le sursis a lexecution de la peine. Les catégories

«jeunesse» et «vieillesse» sont tres relatives, de facon que nous trou-

vons la jeunesse durer quelquefois jusgu'a Yáge de 30 ans et la vieil-

leisse commencer déje vers les 45 ans. (Nous regrettons qu'á ce point,

nous n'avons pas, pendant notre recherche, établi aussi la vieillesse

de ceux qui avaient donné une telle décision). On a observé, en effet,

que de telles circonstances «hors de la loi» rarement constituent les

raisons indépendantes et uniques pour le sursis de la peine (seulement

dans 9 % environs des cas), mais elles apparaissent treés souvent en

combinaison avec les autres critériums mentione pas explicitement

dans les raisons pour la sanction, elles ont un effet intensif, par son

existence objective, sur la procédure de la décision du tribunal Ainsi,

on a par ex., remarqué que les jeunes adulte (áge entre 183 et 21 ans)

participent avec 12,2 % 4 la structure selon l'áge des personnes con-

damnées conditionnellement, et 4 la structure générale des auteurs

des infraetions seulement avec 6,47 %. Il est analogue aussi au point

de vue du sexe, car les femmes dans la structure des auteurs des in-

fractions auxquelles on a prononcé la condamnation conditionnelle,

apparaissent avec 22,6 %, et dans la structure de criminalité générale

avec 19 %. Bien pourtant, une analyse approfondie des infractions

que les femmes commettent plus fréquemment, démontre qu'il s'agit

ici des infractions plus légeres, chez lesquelles la condamnation con-

ditionnelle est d'ailleurs plus forcément exprimée, et, pour cela, on ne

Pourrait pas prétendre que le sexe, á li seul, et la dépendance renífor-

cée des mineurs ensers leurs méres, représentent les raisons uniques

pour tel privilége des femmes.

Contrairement á une participation remarquable des jeunes adultes

a la structure des sujets envers lesquels la condamnation condition-

nelle a été pratiquée, nous avons observé que les tribunaux utilisent

trop rarement la possibilité légale de prononcer a de tels sujets (a

bart la condamnation conditionnelle), aussi la mesure de surveillance

renforcée par lorgane de tutelle. Cela nous intéressait en particulier,

car dans cette combinaison la condamnation conditionnelle yougosla-

ves approche 4 la conception de la probation, si la question est des

adultes. La surveillance renforcée des services sociaux existe comme

une sanction indépendante seulement chez les mineurs. Cependant,

dans notre échantillon de 2.500 arréts conditionnels qui consistait

305 personnes de tel áge, on a trouvé sue seulement 17 cas d'applica-

tion de surveillance pendant la période de mise a l'épreuve. Pour cette

railson une analyse opprofondie des critériums juridiques avec un

— 211 —

apercu particulier sur la personnalité de lauteur n'était pas possible.

La statistique toute entiére pour la Yougoslavie a également décélé

les indicateurs étonnement peu éléves car, par an, on n'applique plus

que 2 % des mesures complémentaires de surveillance renforcés pen-

dant la period de mise a l'epreuve, chez les condamnations condition -

nelles appliquées á ce groupe d'áge.

CONCLUSIONS

Le rapport précédent sur les critériums que les tribunaux appli-

quent lors du prononcé des condamnations conditionnelles par rap-

port au choix de la personnalité de l'accusé, nous améene á des con-

clusions suivantes:

1

La législation yougoslave prévoit une des variantes de la con-

damnation conditionnelle continentale avec possibilité de sursis

de Texécution d'une peine pecuniaire prononcée ou de la peine

l'imprisonnement de la durée jusgu'á trois ans. Cette mesure

ne concerne pas exclusivement les delinquants primaires. Le

prononcé de la condamnation conditionnelle peut se lier avec

des obligations déterminées se rapportant en général a la ré-

poration de dommasge, a l'exécution des autres obligations ou au

traitement de Talcoolisme. Seulement chez les jeunes adultes

il est possible, pendant la période de mise a lepreuve (une

année an moins et 5 ans au plus) prononcer simultanement la

surveillance renforcée de la part de Torgane de tutelle (servi-

ces sociaux). Cependant, les recherches ont démontré qu'égale-

ment les obligations et la surveillance renforcée s'appliquent

carement (dans 13,1 soit 2 % environs des cas).

La procédure pénale ne prévoit pas lanalyse obligatoire de la

personnalité dans les cas oU il s'agit des adultes. Cela se fait

obligatoirement, selon la loi, seulement en cas des mineurs ou

en cas de doute s'il s'agit des troubles psychiques déterminés.

Particuliéerement dans les cas ou on prend en considération la

condamnation conditionnelle (ce sont toujours les cas plus lé-

gers) lexamen de la personnalité, de régle, n'a pas lieu. Les

tribunaux se contentent du rapport officiel sur la punissabilité

antérieure, et tous les autres éléments qui peuvent influencer

la mesure ou le sursis de la peine, s'obtiennent pendant len-

quéte, et, plus fréquemment pendant le débat du cous, par

linterrogatoire des témoins ou de l'accusé. Sur de telles cir-

constances atténuantes se rapporte particuliéerement la défense

elle aussi. Dans une telle situation la seule méthode institutive

— 212 —

du pronostic du comportement ultérieur est possible. Aucuns

modéles pronostiques ni moyens n'ont pas été utilisés.

Le législateur n'a pas élaboré plus détaillement les critériums

pour la suspension conditionnelle de lexécution de la peine.

Il considere quá partir des éléments entrant dans l'ensemble

des critériums qui caractérisent «le comportement antérieur»,

<«le comportément de lauteur apres Texecution de Tacte» et

circonstances de lacte» le tribunal pourra évaluer correctement

le cas concret. Les recherches ont démontré que les tribunaux

prennent comme les raisons pour le sursis de la peine les autres

circonstances aussi, telles que situation personnelle et maté-

rielle, état famillial, rapport de travail, c'est-aá-die, quelques

éléments sociaux qui n'appartiendraient á des catégories énu-

merées. Ces circonstances, rigoureusement envisagées, peuvent

semblér tout á fait «neutres» ou méme «contreindicatives» pour

donner un pronostic sur le comportement ultérieur positif.

Les restrictions légales par lorientation vers les cas plus lé-

gers, qui existent dans le Code pénal yougoslave, n'ont pas

limité outre mesure lapplication de la condamnation condi-

tionnelle. D'aprés les données pour Tannée 1968 d'un total de

98.132 sujets condamnés, 49.647 soit 50 “c ont été condamnés

conditionnellement. L'amende non-conditionnelle a été pro-

noncée a 24.042 (25 % environs des cas) et Yadmonition judi-

ciaire a 4.800 (5 % des cas) inculpes. Le reste (20 %environ des

cas) font les peines de privation de liberté. Somme toute on

a condamne á peine d'emprisonnement seulement 5 % des cas

un an au plus, 0,4 % des cas 5 ans au plus et 0,2 % des cas

10 ans au plus. Bien que, l'opinion publique, et dans une cer-

taine mesure les experts aussi, estiment une telle politique de

punition comme légere, la criminalité n'augmente pas et le

nombre de révocations de la condamnation conditionnelle a

cause des actes nouvellement commis pendant l'emprisonne-

ment ne dépasse pas le chiffre de 4 “c des condamnations con-

ditionnelles prononcées (7).

—

(7)

V.: CoTiC DuSsAN : «Les peines non privatives de liberté et les sursis /

les candamnations conditionnelles / selon la legislation et la jurisprudence en

RSFY Yougoslavie». Symposium Internationale sur des Problemes du Droit Penal

Socialiste. Sofia. 1968, pp. 94-108.

— 213 —

RECHERCHES SUR LE SENTENCING EN MATIERE DE PROBATION

ET SUR LA SELECTION DES DELINQUANTS DEVANT ETRE MIS

EN PROBATION

por M. DUTHEILLET-LAMONTHEZIE

Conseiller référendaire 4 la Court

de Cassation

Bon nombre de juristes s'étaient montrés sceptiques, aprés la pro-

mulgation du Code de procédure pénale, sur lavenir du sursis avec

mise a lépreuve, institué par les nouveaux textes. L'expérience a mon-

tré que ces craintes étaient vaines, et la vitalité de ce nouveau régime

d'exécution de peine est démontrée par les chiffres: en 1960, les tri-

bunaux ont prononcé 2156 condamnations á la probation; ce criffre

s'est élevé á 3730 en 1961, 4427 en 1962, 4781 en 1963, 5319 en 1964, 6689

en 1965, 7770 en 1966, 8417 en 1967.

Pendant cette méme période, le nombre des probationnaires placés

sous le contróle des comités a passé de 5022 en 1961 4 13396 au 1*" jan-

vier 1965 et á 20.229 au 1* mars 1969.

Mais les chiffres ne sont qu'un élément pour permettre de juger de

la valeur d'une institution: pour étre réellement utile, la probation

doit étre appliquée non pas surtout quantitativement, mais qualitati-

vement.

En effect, léquipement des comités de probation ne s'est pas déve-

loppé au méme rythme que le nombre des probationnaires: beaucoup

de juges de l'application des peines sont débordés par lafflux des

dossiers; le personnel d'encadrement et de surveillance (délégués 4 la

probation, assistantes sociales, secrétaires) est tragiquement insuffi-

sant en nombre: l'institution risquerait donc de périr par asphyxie,

victime d'une crise de croissance trop brutale, si les Tribunaux ne

S'attachaient pas a sélectionner de facon judicieuse les délinquants

Susceptibles de tirer bénéfice du régime de probation.

C'est dans cette optique que le probleme du «sentencing» présente

tout son intéret. Les efforts du personnel des Comités de probation

ne doivent pas étre gaspillés en pure perte pour des condamnés, soit

inamendables, soit suffisamment intimidables pour que le sursis sim-

ple constitue une sanction appropriée.

I1 appartient donc aux juges d'apporter le plus grand soín au

choix des condamnés á metrre a l'épreuve, compte tenu du développe-

ment limité qu'on peut raisonnablement escompter de cette institu-

tion, dans une conjoncture d'autérité, faute de moyens pour assurer

a tous les probationnaires lencadrement souhaité: alors qu'en Crande

— 215 —

Bretagne ou en Allemagne, chaque agent de probation a la charge

d'un maximum de 50 á 60 condamnés, la France disposait, au 31 dé-

cembre 1967, de 81 délégués titulaires ou contractuels et de 30 assis-

tants sociaux á temps complet (outre 47 assistants sociaux á temps

partiel) pour surveiller 18.390 condamnés, soit pres de 150 pour chaque

agent.

Mais comment les Tribunaux sont-ils informés des traits de la

personnalité du délinquant, qui seule peut guider le choix de la sen-

tence? Ce sera lobjet de la premiére partie de ce rapport.

La deuxiéeme se proposera d'étudier les critéres objectifs possibles

d'application de la probation. La traisiéme tentera de rechercher, á

travers les statistiques, quels sont les éléments subjectifs qui, devant

les Tribunaux frangais, incitent les juges á soumettre les condamnés

au régime de probation.

I

DIFFICULTTES DE CHOIX DANS LE SENTENCING

EN MATIERE DE PROBATION

Les Tribunaux francais, spécialement en matiere pénale, ont á

juger un nombre d'affaires sans cesse croissant: il n'est que d'assister,

dans une juridiction correctionnelle chargée, á une audience pour

s'apercevoir immédiatement que les procés sont jugés á un rythme

anormalement rapide que limportance du róle ne permet pas de

ralentir. Toutes les formalités d'instruction á laudience sont abrégées:

le Tribunal ne dispose le plus souvent, pour se faire une idée de la

personnalité du condamné, que des impressions nées d'un court con-

tact pendant les débats et des renseignements succints contenus dans

une «notice individuelle» du dossier rédigée par un maire ou un offi-

cier de police; méme si cette notice est conciencieusement remplie, ce

qui est loin d'étre toujours le cas, elle ne permet pas d'avoir une idée

précise de la psychologie du sujet, des causes de sa délinquance et de

ses possibilités d'amendement.

Rares sont les dossiers qui contiennent, en dehors des affaires

graves ayant fait lobjet d'une information préalable, un rapport

d'expertise psychiatrique, un examen médical ou médico-psychologi-

que, 0u encore lenquéte de personnalité, instituée par lart. 81 du

Code de Procédure pénale, mais qui reste facultative en matiére de

délits. Ces regrettables lacunes des dossiers s'expliquent par le souci

des juges d'instruction de ne pas prolonger des informations, voire

des détentions préventives, déjá suffisamment longues. Sans doute

lesx Tribunaux ont-ils la possibilité, par voie de supplément d'infor-

mation, aux termes de larticle 463 du Code de procédure pénale,

— 216 —

d'ordonner eux-mémes de telles enquétes: mais lexpérience montre

qu'ils usent rarement de cette faculté, toujours sans doute par souci

de ne pas prolonger abusivement les procédures. La décision est donc

prise en vue des renseignements sommaires du dossier, et bien sou-

vent, elle tient compte davantage des critéres objectifs (gravité et

nature de linfraction) que des critéres subjectifs (personnalité du

sujet) alors que ces derniers, en bonne logique, devraient étre pré-

dominants pour une décision ordonnant un traitement pénal.

Sans doute cette situation fácheuse est-elle parfois atténuée par

des palliatifs pratiques: la présence du juge de lapplication des pei-

nes aux audiences correctionnelles permet á ce magistrat de guider

le tribunal dans la sélection des condamnés á soumettre au régime

de probation. Les magistrats, spécialement ceux du parquet, peuvent,

avant de requérir une peine, prendre lavis officieux du juge d'ins-

truction, qui connait bien le délinquant, sur lopportunité d'une mise

a lépreuve; la consultation préalable du juge de lapplication des

peines, lorsqu'il ne siége pas, est également pratiquée par de nom-

breux tribunaux.

Il n'en reste pas moins qu'un certain nombre d'erreurs de diag-

nostic sont commis, et les juges de lapplication des peines cons-

tatent bien souvent que la probation a été appliquée á tort.

Les Tribunaux ne se font d'ailleurs pas trop d'illusions sur les

possibilités qu'ils ont de connaitre le personnalité des condamnés: la

preuve en est que de nombreuses juridictions n'usent pas de la fa-

culté qui leur est donnée, par les articles R. 58 et R. 59 du Code de

procédure pénale, de fixer fles principales modalités du traitement

auquel sera soumis le condamné, On sait, en effet, que ces textes pré-

voient de nombreuses obligations facultatives qui peuvent étre im-

posées en raison de la nature du délit, de la personnalité du sujet,

0u des causes de sa délinquance: tel alcoolique se verra, par exemple,

interdire Yacces des débits de boisson (art. R. 59 ?2%) imposer Tabsti-

nence alcoolique (art. 4. 59 4%) ou une cure de désintoxication (art.

R. 58 3%); mais le Tribunal a-t-il les éléments pour dire si létat du

sujet nécessite une cure de désintoxication? Bien souvent, d'autre

part, lorsqu'ils d'un délit de conduite de véhicule en état d'ivresse, il

s'agit d'un éthylisme tout a fait accidentel qui ne justifie pas de

mesures antialcooliques: mais les juges ont rarement des éléments

d'information suffisants pour s'en rendre compte.

Aussi assiste-t-on, dans certaines juridictions, a une abstention

des magistrats pour le prononcé des obligations spéciales, lorsqu'ils

s'estiment mal informés: ils imposent alors au condamné la totalité

des obligations prévues par ces textes, en laissant au juge de Tap-

plication des peines le soin de supprimer celles qui lui paraitraient

— 217 —

inutiles, en application de larticle 741 du Code de procédure pénale;

cette pratique, contestable sur le plan des principes, permet de pallier

une lacune législative: le juge de l'application des peines n'a pas,

en effet, en vertu de la loi, le droit d'ajouter de nouvelles obligations

au-dela de celles que le Tribunal a fixées, mais il lui est loisible d'en

supprimer. D'autres juridictions, au contraire, ne fixent aucune obli-

gation particuliere, ce qui crée des difficultés complémentaires: que

signifiie, par exemple, une condamnation au sursis avec mise á

lápreuve en matiére d'abandon de famille, si le probationnaire n'a

pas lobligation spéciale de payer la pension alimentaire (art. R. 58

4%? La encore, le juge de lapplication des peines est impuissant con-

tre cette omission du Tribunal, aussi des projets législatifs envisa-

gent-ils un aménagement de Tarticle 741 du Code de procédure pé-

nale pour accorder á ce magistrat le droit de créer, á la charge des

probationnaires, de mnouvelles obligations. Le texte actuel, qui lui

laisse seulement la possibilité de les aménager ou de les modifier

(sans les augmenter) est sans portée pratique: d'aprés les données

statistiques, il n'est appliqué que dans moins de 2% des cas. Or, il

semble bien que le juge de lapplication des peines, chargé du trai-

tement pénal, soit le mieux placé pour en apprécier les modalités,

pulsque, du fait de ses contact fréquents avec le probationnaire, c'est

lui qui connaitra le mieux la personnalité de ce dernier.

Il

CRITERES OBJECTIFS DE SELECTION DES PROBATIONNAIRES

A)

Les antécédents judiciaires

On pourrait d'abord penser, compte tenu des obligations plus stric-

tes imposées au probationnaire par rapport au sursitaire simple, que

la mise a lépreuve est un second sursis, qui vient en quelque sorte

aggraver le premier. L'atitude est en effet laissée aux tribunaux pour

placer sous régime de probation des individus déjá condamnés avec

sursis simple (article 738 du Code de procédure pénale).

Sans doute les juridictions utilisent-elles quelquefois cette possi-

bilité:

en particulier lorsqu'elles hésitent pour une infraction mi-

neure a faire révoquer un lourd sursis antérieur (les condamnations

a 5 ans d'emprisonnement avec sursis ne sont pas rares, surtout de-

vant les Cours d”Assises), ou encore lorsqu'une incarcération aurait

des conségquences particulierement fácheuses sur le plan familial ou

professionnel (chefs de familles nombreuses, risques de licenciements,

etc...).

— 218 —

Mais si, quantitativement, le nombre des probationnaires déja

condamnés avec sursis a d'abord augmenté (1441 en 1963, 2540 en

1964, 3547 en 1965, 4651 en 1966) il est maintenant en régression (4062

en 1967, 3655 en 1968, 4036 en 1969), et il tend, de toute facon, 4 re-

présenter une part nettement moins importante de Teffectif total

qui, lui, progresse régulierement. La notion de «probation second sur-

sis» tend donc a étre, sinon abandonnée, du moins minimisée par

les tribunaux (22 % en 1966).

La probation est aussi progressivement abandonnée a Tlégard des

anciens condamnés á lemprisonnement: on sait en effet qu'elle est

possible lorsque le casier judiciaire ne porte qu'une condamnation

inférieure ou égale á 6 mois d'emprisonnement (art. 738 du Code de

procédure pénale):

cette catégorie de probationnaires représentait

11 % de Teffectif total en 1965, 10 % en 1966 et 9 en 1967; elle est

légerement inférieure á ce taux en 1969 (8,5 %).

Au contraire, la proportion des délinquants primaires ne cesse

d'augmenter: 63 % en 1963, 70 %

en 1969. «<Il serait téméraire d'en

inférer que la notion de gradation des peines est absente des déci-

sions des tribunaux, mais on ne peut expliquer le phénomene qui vient

d'étre décrit que par le souci d'appliquer la nouvelle mesure selon la

personnalité du sujet, c'est-á-dire, selon la notion de traitement»

(Luis Pons, Le Traitement en milieu ouvert, rapport au Congrés de

Criminologie de Montpellier, 1968).

Aussi certains projets récents envisagent-ils de laisser aux juges

une plus grande latitude, en assouplissant les conditions d”octroi du

sursis probatoire: les limites concernant les condamnations antérieu-

res seraient élargies.

B) La nature de Vinfraction

On ne peut tirer aucune conclusion précise de l'examen de la na-

ture des infractions qui ont justifié la mise en probation. Cependant,

quelques chiffres peuvent préter a reflexion.

357 décisions de mise a l'épreuve ont été prononcées par des cours

d'assises, donc pour des crimes, et représentent 1,7 % de leffectif to-

tal des probationnaires en 1969. Ce chiffre, plus élevé que la propor-

tion générale entre les crimes et délits, permet de confirmer nos pré-

cédentes observations sur lintérét des examens de personnalité, obli-

gatoires en matiere criminelle, oú la recherche de la véritable phy-

sionomie du sujet est beaucoup plus poussée. Malgré la gravité des

infractions, la probation a donc un róle important á jouer devant les

Cours d'assises, ol les critéres subjectifs sont examinés avec autant

d'attention que l'importance objective du crime.

— 219 —

En matiére correctionnelle, la nature des délits pour lesquels la

probation est prononcée correspond, á peu de chose prés, á la sta-

tistique générale.

Voici leur répartition, au 1“ janvier 1969:

vol ou recel

a soarooaa BOq .. ooo aoó oOO

8190

escroquerie

* e Ndoereooo0ra a ór e o coadVCaa c aO

1430

homicide, coups et blessures.

1234

attentats aux moeurs

. .. oc o Pcana

1190

abandon de famille

e . .oCvdEGcar v 0e

2929

vagabondage et mendicité

125

autres délits

4031

On remarquera la proportion, plus importante que dans la statis-

tique générale, des délits d'abandon de famille. En 1964, 14,49 % de

ces délits ont été sanctionnés par une mise á l'épreuve, alors que la

proportion de l'ensemble des probations par rapport au total des con-

damnations á lemprisonnement était inférieure a 59

/

s)

(Louis Pons,

rapport précite).

La probation en effet, par la surveillance constante qu'elle per-

met d'exercer sur le condamné, constitue un moyen efficace pour

amener celui-ci á s'acquitter de sa dette alimentaire, alors que l'em-

prisonnement supprime momentanément cette possibilité. Mais en

cette matiére, la probation a aussi un effet social: elle permet au juge

de Tapplication des peines de reprendre en mains un condamné, pen-

dant ou aprés une procédure de divorce qui a amené bien souvent

des perturbations psychologiques et professionnelles, et éventuelle-

ment de ramener la paix dans des ménages dissociés; les juges en

tiennent le plus grand compte dans le prononcé de leur sentence, ce

qui explique le trés grand nombre de probations prononcées pour ce

délit. L'exemple des tribunaux oú existe une chambre du statut fa-

milial est significatif a cet égard: a Bordeaux, oú cette chambre juge

les délits d'abandon de famille et de non représentation d'enfant,

44 “, des condamnations ont été assorties du sursis avec mise á

lépreuve.

D'autres délits, par contre, a l'égard desquels le législateur avait

pensé que la probation pouvait étre un traitement efficace, font trés

rarement Tobjet d'une mise á l'épreuve: le vagabondage et la mendi-

cité, par exemple (125 probationnaires suivis pour ce délit au 1* jan-

vier 1969). En effet, on aurait pu penser qu'un régime de surveillan-

ce conduirait ces instables 4 se fixer socialement et professionnelle-

ment: Tlexpérience a démontré qu'ils se soustrayalent réguliéerement

aux contróles, et que la probation était le plus souvent inopérante

pour eux. Les Tribunaux ont donc progressivement abandonné la

mise a lépreuve a leur égard (1,2 % de Teffectif total en 1962, 0,7 %

en 1969).

— 220 —

Si lon examine le quantum de la condamnation, on s'apercoit la

probation est assez rarement appliquée aux délits graves, et plus fré-

quemment aux infractions mineures,

En 1963, par exemple, le sursis avec mise a l'épreuve assortissait

les peines suivantes:

peines inférieures ou égales á 6 mois d'em-

prisonnement

7836

(69 %)

peines comprises entre 6 mois et 1 an d'em-

prisonnement

s eO * dOEAQANQOSCCOCLE COc TOSD OSO ITONNdRT EE DOCREEOQCCcUOSNIGO

2188

(19 %)

peines superieurs á 1 an

. o a d O CAaGOoECOdDCECCSCHOCSODOSsSS AOIDOSA

1376

(12 %)

En 1969, les chiffres sont les suivants:

peines inférieures ou égales 4 6 mois d'em-

prisonnement

* O OO GECOSCCkSsO0OrRTD O OO ODQOSOCH DOADACC HOO ! GCCOO

13601

(67 %)

peines comprises entre 6 mois et 1 an d'em-

prisonnement

* o B eODrOCCOShHOSI SO NO COSSETUD O VGUOj|ÍLSOS RC F sUjdUESOSUCEODO

S177

(18 %)

peines supérieures á 1 an d'emprisonnement.

2851

(14 %)

On note, entre ces deux périodes, malgré une tendance trés nette

4 la stabilité une légere évolution: les délits graves, sanctonnés d'une

peihe supérieure á 1 an d'emprisonnement, passent de 12 4 14 %, mais

dans la majorité des cas, la peine d'emprisonnement prononcée est in-

férieure á 6 mois, ce qui, soit dit en passant, peut avoir des conséquen -

ces fácheuses lorsqu'une loi d'amnistie vient interrompre le traitement

entrepris sur le condamné.

Cependant, les peines trop élevées ont-elles aussi des inconvénients

lorsqu'elles sont assorties dú sursis probatoire, car les juges de lappli-

cation des peines hésitent á faire révoquer ce sursis en cas d'infrac-

tion mineure: ils n'ont pas en effet, comme il serait éminemment

souhaitable, la possibilité de demander une révocation partielle.

C) Le serpe el Vagé

L'examen des statistiques démontre que la probation est volontiers

appliquée aux femmes, pour lesquelles l' emprisonnement peut présen-

ter encore plus d'inconvénients que pour les hommes. Les chiffres sont

significatifs: alors que les femmes condamnées sreprésentent environ

4 % de leffectif des détenus, elles constituent 10 % du total des pro-

bationnaires. Cette proportion est sensiblement constante depuis les

débuts de l'institution.

Quant á láge, il est frappant de voir combien, dans l'optique des

tribunaux, la probation est une institution particuliérement adaptée

aux jeunes.

— 221 —

Au 1* janvier 1969, la répartition des probationnaires par tranches

d'áge était la suivante:

moins de 21 ans: 5111 (28 %)

de 21 4 25 ans: 3758 (20 %)

de 25 4 30 ans: 2385 (12 %)

plus de 30 ans: 7261 (40 %)

au total donc, 48 % des probationnaires sont áges de moins de 25 ans,

alors que pour lemsemble des peines d'emprisonnement prononcées

par les tribunaux francais, la proportion des mineurs de 21 ans ne

dépasse pas 12 %. L aprobation est donc, pour les jeunes délinquants,

considérée comme le prolongement de léducation surveillée: elle ne

peut qu'étre appelée á se développer á leur égard.

III

CRITERES SUBJECTIFS DU SENTENCING

Si lon peut tirer, de lexamen des critéres objectifs, des éléments

intéressants pour létude du sentencing en matiére de probation, il

est trés certain que les tribunaux se décident le plus souvent en fonc-

tion de données subjectives, liées á la personnalité du délinquant

qu'ils ont a juger, et qui sont infiniment plus malaisées á analyser.

Avant de prononcer sa sentence, le jugue doit, en effet, comme le

dit M. Chazal, «se situer par rapport au délinquant dans une relation

existentielle, s'appliquer a lapréhender en tant que réalité humaine,

et non le considérer comme une entité»s.

Il va donc, dans chaque cas, avoir a étudier les facteurs crimino-

genes et aprés avoir pesé les chances de succes d'une mise a Tépreuve,

a déterminer les principales modalités du traitement pénal.

Quels sont, dans la personnalité du délinquant, les éléments qui

vont déterminer les juges á appliquer la probation?

Bien qu'il soit nécessaire d'étre trés prudent dans les conclusions

qu'on peut tirer d'éléments statistiques, certains facteurs d'inadapta-

tion sociale paraissent déterminants dans le choix d'une sentence de

probation. C'est le cas, tout d'abord, de linadaptation professionnelle:

les oisifs, les chómeurs, les vagabonds, forment une grande partie de

la clientéle des tribunaux répressifs, De méme, surtout parmi les jeunes

délinquants, beaucoup n'ont aucune qualification professionnelle. Le

travail régulier, la connaissance plus approfondie d'un métier sont

dimportants facteurs de réinsertion sociale, et les tribunaux en font

souvent la base d'un traitement de probation. On constate, en effet

que, en 1969, 6717 décisions (soit pres du tiers des jugements ordonnant

— 222 —

la mise a l'épreuve) astreignent le condamné á l'obligation prévue par

Particle R. 58 1 du Code de procédure pénale; exercer une activité

professionne:e, ou suivre un enseignement ou un formation profession-

nelle. Le juge de lapplication des peines peut jainsi contróler, sous

la menace d'une révocat.ion du sursis, Vassiduité au travail du délin-

quant.

Autre facteur criminogene rendant utile et généralement efficace

la probation: lalcoolisme.

Nombre de deélits (coups et blessures, attentats aux moeurs, voire

abandon de famille, etc.) sont en relation directe ou indirecte avec

léthylisme, méme si cet élément ne ressort pas nettement les données

statistiques... D”autres délits sont la conséquence plus immédiate de

Yalcool: ivresse en récidive correctionnelle, conduite en état d'ivresse,

exemples pernicieux d'ivrognerie par exemple.

Les alcooliques sont peut-étre, dans le domaine de la probation, les

délinquiants pour lesquels les résultats les plus spectaculaires peuvent

étre obtenus par une action suivie. Les tribunaux les soumettent trés

fréquement á ce régime, qui permet, gráce á sa souplesse, d'organiser

un traitement médical, puis de prévenir les rechutes par des post-cures,

par un encadrement dans une association de beveurs guéris, par une

action directe aupres de la famille, etc.

Les chiffres démontrent que plus de 20 % des probationnaires sont

des alcooliques: en effet, 4506 d'entre eux (sur 20.229) étaient, au ler

avril 1969, astreints á lobligation de Yarticle R. 58 3*? du Code de

procédure pénale (se soumettre á des mesures de traitement ou de

soins, méme sous régime d'hospitalisation, notamment aux fins de

désintoxication); 36054 étaient soumis a Tlintediction de fréquenter les

débits de boisson, et 3281 a l'interdiction de se livrer á des excés de

boissons alcoolisées (article R. 59 4%). Dans certains comités, la propor-

tion des probationnaires alcooliques dépasse 40 5

La passion du jeut est, elle aussi, á lorigine de nombreux deélits et

la probation est volontiers appliquée á cette catégorie de délinquants:

1332 décisions (6 %) interdisent aux probationnaires d'engager des pa-

ris, notamment dans les organismes de paris mutuels.

Enfin, les tribunaux retiennent souvent, comme facteur criminogene

pouvant rendre efficace la probation, linstabilité; larsenal des obli-

gations spéciales leur permet, en de cas, d'imposer au probationnaire

lobligation de fixer sa résidence en un lieu déterminé (art. R. 58 2

du Code de procédure pénale). 3639 décisions de mise a lépreuve

étaient assorties de cette obligation au ler avril 1969, soit 18 %. Encore

faut-il que cette instabilité ne soit pas pathologique, comme chez les

vagabonds a légard desquels la probation est généralement vouée 4á

léchec.

— 223 —

Tels sont les éléments qui, le plus souvent, déterminent la décision

de probation prise a l'égard d'un délinquant, Il faudrait en ajouter

d'autres infiniment variés, qui ne ressortent d'aucune d'aucune donnée

statistique.

Les Tribunaux tinnent le plus grand compte de la situation fa-

miliale: bien souvent, la délinquance est liée á une crise conjugale;

tel condamné aura été amené au vol pour satisfaire les exigences d'une

femme dépensiere; tel autre, pour éviter une ambiance familiale trop

tendue, aura délaissé son foyer pour fréquenter les cafés ou les bandes

de malfaiteurs; tel autre enfin aura exercé des sévices sur son épouse.

Dans ces hypothéeses, il est permis d'espérer que TVaction persévérante

de léquipe de probation et spécialment celle de Tassistante sociale,

pourra ramoner la paix dans les ménages et, par suite, supprimer les

facteurs de délinquance. Il est en effet frappant de voir que, bien

souvent, la reussite ou léchec d'une mise á l'épreuve sont liés a laide

que peut apporter, aux services de probation, le conjoint du condamé.

De méme, les mineurs délinquants sont, dans la plupart des cas,

issus de familles dissociées (divorce, concubinage, séparation de fait)

ou carencées (alcoolisme, débauche, oisiveté, absence de ressources).

Fuyant le foyer parental oú ils ne trouvent pas la sécurité, ils arrivent

a la délinquance á la suite de mauvaises fréquentations.

La probation peut permettre, dans ces hypothéses, d'assurer á ces

jeunes, livrés 4 eux-mémes, laide matérielle et la direction morale

qui leur manquent, de prendre en mains leur orientation profession-

nelle, leur placement dans des centres de formation, leur encadrement

dans des foyers de jeunes hors du milieur familial.

La mise a lépreuve est également volontiers ordonnée lors-qu'il

apparait que la délinquance est due á des tares physiques ou mentales:

le comité de probation peut alors amener á entreprendre le traitement

nécessaire á une complete réadaptation. Il en est ainsi, notamment

a légard de certains délinquants de moeurs (homosexuels, pédophiles)

dans la mesure oú leur état est justiciable d'un traitement médical

ou phychiatrique, ou a légard des usagers des stupéfiants, de plus en

plus nombreux, dont la désintoxication peut étre ordonnéé par le Tri-

bunal, de méme pour tous ceux dont lexament psychiatrique révele

une déficience mentale curable.

Il faut encore ajouter certains handicapés physiques, qui ne tra-

vaillent plus et sont amenés au vol de ressources; laction des services

sociaux de probation peut leur procurer avec le concours des services

de la main d'oeuvre, un reclassement professionnel.

D'une facon plus générale, on peut dire que la probation peut étre

appliquée avec succés á tous les délinquants dont la faute est en liaison

— 224 —

avec une déficience ou un vice qu'une action prolongée peut permettre

de corriger.

Tels sont, brievement analysés, les idées qui dominent le sentencing

en matiére de probation. Sans doute faut-il dire aussi quelques mots

des types de délinquants a légard desquels la probation n'est pas

souhaitable, car, d'apreés une expérience de plus de huit années au

service de l'application des peines, elle aboutit le plus souvent á un

échec ou á une dispersion inutile des efforts.

Tout d'abord, la finalité de la probation, qui est un traitement, ne

doit pas étre confondue avec celle du sursis simple, qui est un aver-

tissement et une menace: celui-ci doit étre préféré a celle-14 chaque

fois que la force intimidante du sursis paraít pouvoir, á elle seule,

préserver le délinquant d'une rechute.

Tout d'abord, la finalité de la probation, qui est un traitement,

ne doit pas étre confondue avec celle du sursis simple, qui est un aver-

tissement et une menace: celui-ci doit étre préféré á celle-14 chaque

fois que la force intimidante du sursis paraiít pouvoir, á elle seule,

préserver le délinquiant d'une rechute.

La probation est également contre indiquée a l'égard des individus

dangereux ou agressifs, pour lesquels la peine doit conserver son carac-

téere de mesure d'elimination temporaire: l'emprisonnement ferme est

alors préférable. De méme, lorsque le délinquant manifeste, dés lau-

dience, son hostilité marquée pour un régime d'assistance et de sur-

veillance: l'expérience montre en effet que de tels individus ne ré-

pondent pas par la suite, aux convocations que peut leur adresser le

juge de l'application des peines, et rendent, par leur attitude opposan-

te, toute oeuvre de rééducation impossible.

La mise á l'épreuve est également une mesure inutile á l'égard des

délinqguants purement accidentels, qui ont une vie sociale et familiale

normale et dont linfraction est en liaison avec un facteur occasion-

nel: j'ai vu bien souvent, par exemple, des individus condamnés pour

conduite en état d'ivresse, alors qu'ils étaient ordinairement trés so-

bres et s'étaient une fois laisses entrainer, a Yoccasion d'une féte

ou d'un banquet, a des excés de boisson. Il est certain que des dé-

cisions, qui soumettent de tels délinquants accidentels au régime de

probation avec toutes les obligations antialcooliques, sont mal venues

et obligent des délégués surchargés a exercer un contróle inutile.

D'autre part, il faudrait se garder de considérer la próbation com-

me une panacée a légard de tous les jeunes adultes délinquants.

L'expérience démontre que ceux qui ont déja, pendant leur minori-

té pénale, bénéficié de toute la gamme des mesures de rééducation

(remise aux parents, liberté surveillée, mesures de placement, IPES,

etc...) sont peu sensibles au régime de surveillance adouci que cons-

— 225 —

CRIMINOLOGIA.—15

titue la probation: celle-ci se solde le plus souvent par un échec á

leur égard.

Enfin, malgré lefficacité du régime de mise a l'épreuve a légard

des alcooliques, une telle décisions est inopportune a légard de cer-

tains délinquants trop ágés, chez lesquels les habitudes sont trop

enracinées pour permettre d'espérer une guérison; de plus, leur or-

ganisme est trope délabré par les excés pour rendre utile un traite-

ment médical.

CONCLUSIONS

Pour que la probation soit appliquée á bon escient, et que son dé-

veloppement puisse atteindre limportance souhaitable, il faudrait

d'abord, répétons-le, équiper de facon suffisante les comités de proba-

tion. Bien souvent, les Tribunaux sont génés, pour ordonner cette me-

sure, par limpossibilité, pour les juges de lapplication des peines d'or-

ganiser un traitement efficace. Je connais nombre de juridictions

aupres desquelles les juges de lapplication des peines interviennent

pour demander de limiter, voire de suspendre momentanément, les dé-

cisions de probation. Faute de moyens, donc, beaucoup de condamnés

se trouvent prevés d'un traitement qui pourrait leur étre bénéfique;

le libre choix de la sentence par les juridictions répressives risque de

se trouver paralysé.

Sans vouloir d'autre part porter la moindre critique a l'égard des

tribunaux correctionnels, dont les juges exercent leurs fonctions avec

le maximum de conscience, on peut regretter que ces magistrats n'aient

pas toujours, dans le domaine criminologique, une formation et des

connaissances suffisantes pour leur permettre d'appliquer la probation

4 bon escient. Plusieurs projets ont pour but d'améliorer cette forma-

tion des magistrats spécialisés.

On a, d'abord, pensé á donner aux juges correctionnels une spécia-

lisation plus poussée: les magistrats qui se destinent aux juridictions

répressives seraient, des le début de leur carriére, au au cours de stages

postérieurs, familiarisés avec les problémes de criminologie, de science

pénitentiaire ou d'application des peines, par des études faites, soit

avec des théoriciens, soit avec des praticiens et par des stages effectués

dans des établissements pénitentiaires ou des comités des probation.

On a également proposé d'associer plus intimement le juge a lexé-

cution de la sentence pénale en Pastreignant a suivre, en qualité de

délégué á la probation, quelques-uns des délinquants qu'il a condam-

nés

cette expérience lui apporterait, outre un enrichissement hu-

main, des renseignements pratiques trés précieux sur les difficultés

auxquelles se heurte la probation, et guiderait le choix de ses sen-

tences futures.

— 226 —

On a enfin pensé á créer, au sein de chaque tribunal, une chambre

spécialisée de Texécution des peines, qui aurait á trancher toutes les

difficultés auxquelles peut donner lieu la condamnation aprés son

prononcé, tant en milieu fermé qu'en milieu ouvert: pour la proba-

tion, elle aurait á statuer sur la modification des obligations, la révo-

cation du sursis, l'arrestation provisoire, la réhabilitation anticipée;

pour la peine d'emprisonnement, elle se prononcerait sur la semi-

liberté et ses modalités d'application, sur la libération conditionnelle,

voire sur certains éléments de lexécution de la peine. Toutes ces dé-

cisions seraient prises en liaison avec le juge de Tapplication des

peines, chargé du traitement pénal.

Ainsi, le juge correctionnel, associé directement aux suites de la

condamnation qu'il prononce, serait-il sans doute á la fois plus ou-

vert aux conséquences humaines de sa sentence, et mieux informé,

par lexpérience qu'il aurait acquise, des intéréts pratiques et du vé-

ritables domaine de la probation. Il ne serait plus le «distributeur

de peines» qu'on lui reproche d'étre trop souvent, mais un magistrat

ouvert aux réalités sociales. Le juge pénal de demain doit, comme la

dit M. Chazal dans son remarquable rapport au Congrés de crimino-

logie de Montpellier en 1968, «posséder une information d'un niveau

élevé dans les domaines de la criminologie, de la pénologie, de la psy-

cChologie sociale, des techniques de travail social. Il doit aussi avoir

une forme d'entendement qui ne soit pas exclusive d'une sympathie

intuitive pour tout ce qui est humain et qui, loin de le conduire a

réduire le délinquant a Tétat d'un concept, lui permette de le saisir

dans son existences.

C'est donc tout le probleme de la formation du juge pénal qui est

en cause, et qui conditionne, dans une certaine mesure, l'avenir de la

probation. Si Ton veut que les sentences de mise a lépreuve soient

de véritables ordonnances de traitement en milieu ouvert, il faut que

le magistrat répressif cesse d'étre un juriste a létat pur, pour deve-

nir un spécialiste auquel, comme au personnage de Térence, rien de

ce qui est humain n'est étranger.

— 227 —

INVESTIGACIONES SOBRE LA SENTENCIA EN MATERIA DE PRO-

BACION Y PARTICULARMENTE SOBRE LA SELECCION DE LOS

DELINCUENTES QUE DEBEN SER SOMETIDOS A LA PROBACION

por el profesor LEFERENZ

Director del Instituto de Criminología

de la Universidad de Heidelberg

(República Federal de Alemania)

Zur vorliegenden Fragestellung kann ich mich auf relativ kurze

Bemerkungen beschránken:

1

Die bisher (statistisch) entwickelten Prognosetafeln finden bei

der richterlichen Entscheidung iúber die Strafaussetzung zur Bewáh-

rung praktisch keine Anwendung, Dies liegt weniger daran, dass diese

Tafeln den Richtern nicht geniigend bekannt sind, sondern dass sie

nicht so zuverlássig angesehen werden, dass hierauf die richterliche

Entscheidung im Einzelfall gegriindet werden kann. Die Konstruk-

teure der Tafeln warnen meist selbst vor einer schematischen An-

wendung und wollen sie nur als zusátzliches Hilfsmittel fiir die rich-

terliche Entscheidung angesehen wissen. Aber auch dieser (eige-

schránkte) Gebrauch der Tafeln ist praktisch nicht festzustellen.

2. Die Entscheidung des Richters iiber die Strafaussetzung zur

Bewáhrung erfolgt —abgesehen von den formalen gesetzlichen Vor-

aussetzungen— grundsátzlich «intuitiv». Sie basiert auf der Kenntnis

des Ermittlungsergebnisses zur allgemeinen und kriminellen Vorge-

schichte und zur Person des Táters und auf dem persónlichen, meist

nur in der Hauptverhandlung gewonnenen Eindruck vom Táter. Bei

der Entscheidung spielen wohl auch Gesichtspunkte eine letzte Chan-

ce geben will. Jedoch ist hier eine Differenzierung zwischen Jugend-

und Erwachsenen-Kriminalrecht erforderlich:

a)

Im Jugend-Kriminalrecht ist die Zuziehung der Jugendge-

richtshilfe wingend institutionalisiert. Sie hat vornehmlich die

Aufgabe, bei der Behandlung straffállig gewordener Minder -

jáhriger die erzieherischen, sozialen und fiirsorgerischen Ge-

sichtspunkte zur Geltung zu bringen, wobei vor allem die Auf-

gabe hervortritt, die Unterlagen fiir die Erforschung und Be-

urteilung der Persónlichkeit des Beschuldigten beizubringen.

Zu ihren Aufgaben gehórt auch, sich zu den Massnahmen, die

vom Richter zu ergreifen sind, zu áussern, u.a. auch eine

Stellungnahme zu der Frage der Aussetzung zur Bewáhrung

bei Jugendstrafe.

— 229 —

Die Berichte der Jugendgerichtshiffe sind allerdings von

unterschiedlicher Qualitát und bilden, insgesamt betrachtet,

keine sehr sichere Grundilage fiir die richterliche Entscheidung

Uber die Strafaussetzung zur Bewáhrung. Der Richter hat aber

noch die Móglichkeit, seine Erkenntnismittel durch die Ein-

holung eines kriminologischen Gutachtens iber den Jugend-

lichen, sei es auf Grund einer ambulanten oder einer statio-

náren Untersuchung, zu erweitern. Hiervon kann er aber u.a.

nur deshalb bedingt Gebrauch machen, weil geeignete Gutach-

ter nur begrenzt zur Verfiúgung stehen.

b)

Im Erwachsenen-Kriminalrecht kann der Richter auf diese

Erkenntnismittel nicht zuriickgreifen. Nur in Einzelfállen kann

er sich auf Ausfihrungen in Expertisen, die in anderem Zu-

sammenhang (z.B. zur Frage der strafrechtlichen Verantwort-

lichkeit) erhoben werden, stiitzen. Meist ist er aber nur auf

die Kenntnis der Akten und auf seinen Eindruck vom Táter

in der Hauptverhandlung angewiesen.

Zusammenfassend kann festgestellt werden, dass die Be-

dingungen fiir eine geeignete Auswahl der Delinquenten und

fúur eine zweckmássige richterliche Entscheidung iúber die

Strafaussetzung zur Bewáhrung nicht sehr gúnstig sind: Der

relativ hohe Prozentsatz der Versager wáhrend der Bewáh-

rungszeit spiegelt die Mángel bei der Auswanhl wider:

Die

Misserfolge liegen bei mánnlichen Probanden iiber 50 % (vegl.

die Arbeiten von SYpow, NERLICH, BINDZUS).

3

Zu den Voraussetzungen der Bewilligung und der Durchfih-

rung der Strafaussetzung zur Bewáhrung sowie den Móglichkeiten

ihres Widerrufs ist zu bemerken:

a)

Im Erwachsenenstrafrecht setzt das Gericht bei der Verurtei-

lung zu Freiheitsstrafe von nicht mehr als einem Jahr die

Vollstreckung der Strafe zur Bewáhrung aus, wenn zu erwar-

ten ist, dass der Verurteilte sich schon die Verurteilung zur

Warnung dienen lassen und kinftig auch ohne Einwirkung

des Strafvollzugs keine Straftaten mehr hbegehen wird. Bel

Vorliegen besonderer Umstánde kann auch die Vollstreckung

einer hóheren Freiheitsstrafe, die zwei Jahre nicht iibersteigt,

zur Bewáhrung ausgesetzt werden. Das Gericht kann dem

Verurteilten Auflagen erteilen, die der Genugtuung fúr das

begangene Unrecht dienen. Es erteilt ferner dem Verurteilten

fúr die Dauer der Bewáhrungszeit Weisungen, wenn er dieser

Hilfe bedarf, um keine Straftaten mehr zu begehen. Insbe-

sondere unterstellt das Gericht den Verurteilten fir die Dauer

— 230 —

der Bewáhrungszeit der Aufsicht und Leitung eines Bewáh-

rungshelfers, wenn dies angezeigt ist, um ihn von Straftaten

abzuhalten. Dies geschieht in der Regel, wenn es eine Frei-

heitsstrafe von mehr als 9 Monaten aussetzt und der Verur-

teilte noch nicht 27 Jahre alt ist. Der Bewáhrungshelfer steht

demVerurteilten helfend und betreuend zur Seite. Er tiber-

wacht im Einvernehmen mit dem Gericht die Erfúllung der

Auflagen und Weisungen sowie der Anerbieten und Zusagen.

Er berichtet iiber die Lebensfiihrung des Verurteilten in Zeit-

abstánden, die das Gericht bestimmt. Gróbliche und beharr-

liche Verstósse gegen Auflagen oder Weisungen teilt er dem

Gericht mit.

Das Gericht widerruft im allgemeinen die Strafaussetzuneg,

wenn der Verurteilte

— in der Bewáhrungszeit eine Straftat begeht,

— gegen Auflagen oder Weisungen gróblich oder beharrlich

verstosst oder

— sich der Aufsicht und Leitung des Bewáhrungshelfers

beharrlich entzieht

und dadurch zeigt, dass die Erwartung, die der Strafasset-

zung zugrunde lag, sich nicht erftit hat.

D)

Im Rahmen des Jugendstrafrechts kann der Richter bei der

Verurteilung zu einer bestimmten Jugendstrafe von nicht mehr

als einem Jahr die Vollstreckung der Strafe zur Bewáhrung

aussetzen, wenn zu erwarten ist, dass der Jugendliche sich

schon die Verurteilung zur Warnung dienen lassen und auch

ohne die Einwirkung des Strafvollzugs unter der erzieheri-

schen Einwirkung in der Bewáhrungszeit kiinftig einen recht-

schaffenen Lebonswandel fiihren wird. Unter besonderen Um-

stánden kann der Richter auch die Vollstreckung einer hó-

heren bestimmten Jugendstrafe, die zwei Jahre nicht tiber-

steigt, zur Bewáhrung aussetzen. Der Richter soll fúr die Dauer

der Bewáhrungszeit die Lebensfiihrung des Jugendlichen durch

Auflagen beeinflussen, die eine umfassende erzieherische Ein-

wirkung gewáhrleisten. Zu diesem Zweck soll er dem Jugend-

lichen Weisungen erteilen und besondere Pílichten auferlegen.

Diese Anordnungen kann er auch nachtráglich treffen, ándern

oder aufheben. Der Richter unterstellt den Jugendlichen fir

die Dauer der Bewáhrungszeit der Aufsicht undLeitung eines

ehrenamtlichen Bewáhrungshelfers. Dieser steht dem Jugend-

lichen helfend und betreuend zur Seite. Er iiberwacht im

Einvernehmen mit dem Richter die Erfiillung der Auflagen,

— 231 —

Zzusagen und Anerbieten. Der Bewáhrungshelfer soll die Er-

ziehung des Jugendlichen fórdern und móglichst mit dem

Erziehungsberechtigten und gesetzlichen Vertreter vertrauens-

voll zusammenwirken. Der Bewáhrungshelfer berichtet iiber

die Lebensfiihrung des Jugendlichen in Zeitabstiánden, die der

Richter bestimmt. Gróbliche und beharrliche Verstósse gegen

Bewáhrungsauflagen teilt er dem Richter mit.

Der Richter widerruft im allgemeinen die Aussetzung der

Jugendstrafe, wenn der Jugendliche

— in der Bewáhrungszeit eine Straftat begeht,

— gegen Bewáhrung sauflagen gróblich oder thbeharrlich

verstósst oder

— sich der Aufsicht und der Leitung des Bewáhrungshel-

fers beharrlich entzieht

und dadurch zeigt, dass die Erwartung, die der Strafausset-

zung zugrunde lag, sich nicht erftillt hat.

Die Institutionalisierung und der Ausbau der Bewáhrungs-

hilfe hat sich auch in der Bundesrepublik Deutschland als ein

wertvolles Instrument zur positiven Einwirkung auf die Pro-

banden, deren Strafe zur Bewáhrung ausgesetzt werden kann,

erwiesen. Der optimale Einsatz der Bewáhrungshilfe wird

allerdings dadurch noch behindert, dass die Bewáihrungshelfer

eine viel zu hohe Zahl von Probanden zu betreuen haben.

— 232 —

LITERATUR

BINDZUS, DIETER: Die Strajaussetzung zur Bewáhrung bei Jugendlichen und

Heranwachsenden. Jur. Diss. Góttingen, 1966.

NERLICH, HEINZ : «Die kriminalpolitischen Auswirkungen der Strafaussetzung zur

Bewáhrung nach $ 20 JGG bei Jugendlichen und Heranwachsenden». Eine

kriminologische Arbeit. Jur. Diss. Heidelberg, 1966.

SYDow, KARL-HEINZ : Erjolg und Misserfolg der Strafaussetzung zur Bewáhrung.

Bonn : Róhrscheid, 1963. (Kriminologische Untersuchungen. H. 13.)

— 233 —

TERCER INFORME

Investigaciones clínicas y terapeúticas en materia

de probación referentes a los métodos utilizados

CORRECTIONAL TREATMENT IN COMMUNITY SETTINGS

por la doctora M. Q. WARREN

“ INTRODUCTION

This report focuses primarily on current studies of various treat-

ment elements utilized in probation and parole settings. The treat-

ment elements revorted include: 1) treatment-relevant classifications

of offenders, 2) treatment settings and their characteristics, 3) cha-

racteristics of workers or treaters, 4) caseload size, and 5) therapeutic

methods. In addition, a number of topics are reviewed briefly; these

topics include the treatment of special groups, the organization of

resources for treatment, treament-relevant research methodology,

on-going research with treatment implications, and innovative treat-

ment programs which should be researched. The paper concludes

by noting current themes and trends in correctional treatment

research.

The material for this paper was generously contributed by appro-

ximately two hundred individuals from twenty-five countries. Within

the United States, reports of research activities were received from

individuals of 26 states. (See Appendix for a list of individuals who

contributed to this report by sending descriptions of current research

in correctional treatment.)

STUDY OF TREATMENT ELEMENTS:

TREATMENT-RELEVANT CLASSIFICATION OF' OFFENDERS

Recent years have brought an increased impetus to thinking about

classification systems and typologies of criminals and delinquents.

A major force contributing to this development has come from de-

veloping research programs. As in other fields, scientific progress in

the field of corrections depends on reducing the infinite variety of

problems through conceptualizations. In order to attack the problems

of the field systematically, research efforts have required some sort

of theoretical framework, either focusing on developing an etiology of

criminal and delinquent behavior or on charting in an organized

fashion the signs, symptoms, or dynamics of patterns covering the

universe of offenders.

One of the few agreed-upon «facts» in the field of corrections

— 2317 —

is that offenders are not all alike. In spite of this, much of the

literature in the field is still written as though offenders were all

alike. Program prescriptions as well tend to be made in an «across-

the-board» fashion, with increased staff-offender ratios, improved

job opportunities or insight therapy recommended for all. Although

some action programs are aimed at specific segments of the hetero-

geneous offender population (for example, psychiatric treatment for

the emotionally disturbed delinquent), few programs base their goals

for intervention and their treatment and management prescriptions

on a specified rationale for handling differentially the varieties of

offender problems which appear in a correctional setting.

Perhaps a comment should be made with regard to an extreme

opposite position taken by some treatment-oriented people who have

emphasized the great differences among offenders and have resisted

any schematization on the basis of loss of meaningful information

about individuals. This position does guard against the mistake of

administering the same kind of treatment to any group of offenders,

but it does so at the cost of requiring an infinite variety of treatments

to fit the uniqueness of each case. This position precludes conceptua-

lizing the complex delinquency problem, developing intervention

theories and practices, and instigating research investigation. As

such, the position must be rejected.

Theoreticians,

practitioners and researchers increasingly seek

some classification system —some meaningful grouping of offenders

into categories— which offers 1) a step in the direction of explana-

tory theory with the resulting aid to prediction, which follows from

understanding, 2) implications for efficient management and effec-

tive treatment decisions, and 3) greater precision for evaluative

research.

In a 1966 paper entitled «Classification of Offenders, as an Aid to

Efficient Management and Effective Treatment,» prepared for the

President's Commission on Law Enforcement and Administration of

Justice in the United States, M. Q. Warren reviewed a large number

of offender classification systems, developed by various theoreticians.

Those classification approaches having the greatest implications for

management practices and treatment strategies were described in

some detail, and a cross-classification of these typologies was pre-

sented. Six cross-classification bands were identified as running

across many of these typological systems. The six bands or offender

subtypes were entitled: Asocial, Conformist, Anti-social, Manipulator,

Neurotic, Subcultural-Identifier, and Situational Offender. The con-

sistency in the data of several of the typological studies which made

— 238 —

the cross-classification possible is an encouraging sign, as are the

consistencies in approaches to treatment for the various offender

subtypes (1).

Typologies of offenders represent an important method of inte-

grating the increasing body of knowledge in the field of corrections.

Currently, throughout the world there is considerable interest in the

possibility of developing, in a systematic way, differential treatment

strategies for the various types of offenders.

The treatment-relevant typologies being investigated in the cor-

rectional world vary considerably in complexity. One end of the

complexity dimension is illustrated by a study conducted by the

Corections Department of the District of Columbia, USA, in which

the community performance of releasees of the Lorton Correctional

Complex is being investigated for variations by release type (parolees,

«goodtime» releasees, and expirees) (2). At the mid-range of comple-

xity are groupings of offenders based on etiology or on attitude as-

sessment. The Home Office in England has been attempting to de-

velop a typology based on the nature of the offender's problem (3).

Probation officers identify the clients” problems as those of personal

inadequacy, psychological disturbance, or social stress. An attempt

is then made to show each type of problem interact with others,

with the treatment given, and with the probability of subsequent

reconviction.

Mr. O. S. Belle, Manitoba Penitentiary, Canada, is studying Pro-

social and Anti-social inmates (4). Several studies have been con-

ducted utilizing the Clarence Schragg grouping of inmates into Pro-

social, Anti-social, Asocial, and Pseudo-social.

A number of studies have used the Quay classification of juvenile

offenders into Psychopathic, Neurotic, Sub-cultural, and Immature-

Inadequate (5). Dr. Michael F. Cohen is investigating the relationship

between the Quay subtypes and a cooperative response in a two-

person game situation in the Wisconsin Department of Corrections,

USA, assuming that this information may lead to the development

(1)

A copy of this review by Warren is available from the Center for Train-

ing in Dijierential Treatment. 3614 Fifth Ave., Sacramento, California, 95817, USA.

(2)

HEATON, W. S., and ADAM, S.:

Community performance of three cate-

gories oj institutional releasees. Department of Corrections Research Report 15,

1969.

(3)

«Home Office Research Unit and Statistical Division»,

Summary oj

Research. 1969.

(4)

For those studies in which a reference is not given, material was

obtained either through research reviews, unreferenced documents, or personal

communication.

(5)

QuaY, H. C.:

«Personality dimensions in delinquent males as inferred

from the factor analysis of behavior ratings». Journal of Research in Crime and

Delinguency, 1, 1964 (a), 33-37.

— 239 —

of more efective treatment programs. The most extensive use of the

Quay classification for the development of treatment groupings is

being made at the Robert F. Kennedy Youth Center, West Virginia,

USA (6). Boys in this program are placed within living units acord-

ing to classification category and treatment programs are planned

differentially for these groupings. This study will be reported in

more detail later under a description of differential treatment

programs.

The treatment-relevant typology most widely used, as a basis for

differential programming in community settings, is the Interpersonal

Maturity Level, or I-level system. This typology, originally developed

in the early 1950's in connection with a study of military offenders

in the United States, was first reported by Sullivan, Grant (later

Warren) and Grant (7). The original theoretical formulation described

a sequence of personality or character integrations in normal child-

hood development. This classification system focuses upon the ways

in which the individual is able to see himself and the world, and

the ways he is able to interpret what is happening between himself

and others. According to the theory, seven successive stages of inter-

personal maturity characterize ego development. They range from

the least mature, which resemble the interpersonal reactions of a

newborn infant, to an ideal of social maturity which iís seldom or

never reached. Each of the seven stages, or levels, is defined by a

crucial interpersonal problem which must be solved before further

progress toward maturity can occur. All persons do not necessarily

work their way through each stage, but may become fixed at a par-

ticular level. In an adolescent delinquent population, maturity levels

range from Maturity Level 2 (or T-level 2) to Maturity Level 5 (1I).

Level 5 is infrequent in the adolescent population but represents a

significant proportion of young adult offenders. It should be stressed

that interpersonal development is viewed as a continuum. The suc-

cessive steps, or levels, which are described in the theory are seen

as definable points along the continuum.

An elaboration of the original classification system was develop-

ed by Warren in 1961 (8). This elaboration was based on the assump-

-

GERARD, R. E., and LEVINSON, R. B.: Di/ferential treatment: A way to

(6)

begin. Mimeo, 1968.

(7)

SULLIVAN, C.; GRANT, M. Q., and CIRANT, J. D.:

«The development of

Interpersonal maturity :

applications to delinquency».

Psychiatry,

20, 1957,

373-385.

(8)

WaRREN, M. Q., and staff of Community 'Treatment Project :

Inter-

personal maturity level classification: juvenile. Diagnosis and Treatment o/f

low, middle and high maturity delinquents, 1966 edition. Available from Center

for Training in Differential Treatment, 3614 Fifth Avenue, Sacramento, Cali-

fornia, 95817.

— 240 —

tion that although a given diagnosis of Integration Level (I-level)

identified a group of individuals who held in common a certain level

of perceptual differentiation, not all individuals in this group res-

ponded to this perceptual level in the same way. Thus, an attempt

was made to classify different response modes within each I-level,

according to the individual's typical ways of responding to the en-

vironment as he saw it. There appeared to be two major ways in

Which the I-level 2 individual responded to his perceptual frame of

reference. Similary there appeared to be three typical response sets

among delinquent I;s and four typical response sets among delinquent

1;s. In this manner, nine subtypes were identified within the ado-

lescent delinquent population. These nine subtypes were described

by lists of item definitions which characterize the manner in which

the members of each group perceive the world, respond to the world,

and are perceived by others.

The conceptualization of the sequence of I-levels represents a

general theory of individual development. The subtypes, however,

have been identified empirically in a delinquent population. Currently

this classification system is being used as a basis for Differential

Treatment planning in programs involving juvenile and adult and

male and female offenders. Considerable research has been reported

on the use of this classification system in Differential Treatment

programs. These findings will be reported later in this paper under

the Treatment Methods section.

The main program development, as well as research efforts, using

this classification system have occurred in California. In addition,

numerous programs have developed in other parts of the United

States and Canada. An example of a program utilizing the classifi-

cation system as a basis for program development is the Ormsby

Village of Louisville, Kentucky, USA, directed by Jerry B. Hissong.

Classification is utilized both for living unit grouping of the offender

population and for matching staff with the youngsters they can most

benefit. A program of research utilizing this classification system is

exemplified by the work of Herbert J. Cross, conducted in the state

of Conneticut, USA (9). Dr. Cross's study related the I-level catego-

ries to such psychological dimensions as guilt, locus of control, and

future time perspective, on the assumption that these dimensions

are useful not only in understanding delinguency, but also have some

bearing on rehabilitation techniques. He found the more interper-

sonally mature youngsters to be more internally directed (i.e., more

likely to assume responsibility for their own actions). Perhaps the most

(9)

Cross, H. J., and TRracy, J. J.: A study of delinquent boys in Connecti-

cut. Application of the Interpersonal Maturity Level Classification System and

its relationshp to guilt. University of Connecticut, Mimeo, 1969.

— 241 —

CRIMINOLOGIA.—16

important of Cross's findings relate to racial differences. He found

that a measure of future time perspective was the best predictor of

I-level among black subjects, while a locus-of-control test predicted

best among white subjects. Variables such as intelligence, age, and

socio-economic level predicted interpersonal maturity better for white

than for black subjects. These findings would appear to have impli-

cations for differential determination of the most sucessful rehabili-

tative techniques with white and black offenders.

In summary of the current state of research in the area of classi-

fication of offenders, sufficient evidence is available to support the

importance of identifying treatment-relevant subgroups ín the

heterogeneous offender population. Only by some form of grouping

is it possible to interpret research findings in treatment studies. Still

undetermined, however, is the kind of a classification frame of refe-

rence most useful in developing differential treatment strategies.

Our current state of knowledge with respect to defining the most

appropriate treatment strategies for the various subgroupings of

offenders is discussed later in this paper.

STUDY OF TREATMENT ELEMENTS: TREATMENT SETTING

AND ATMOSPHERE

The following areas of research are reviewed in this section:

1) community locale for treatment versus residential treatment;

2) group homes, half-way houses, and hostels; 3) treatment during

the transition from a residential to a community program; 4) treat-

ment continuity across settings; 5) group composition of living units;

and 6) treatment climate or atmosphere.

1) Community-Based vs. Residential Programs.—Currently, com-

parative studies of community-based and institutional treatment

programs are receiving considerable attention. The federal govern-

ment of Canada is supporting research on the development of com-

munity-based treatment programs for juvenile probationers which

utilize the services of a leisure time youth agency and the counseling

department of a secondary school. The same agency is sponsoring

research on the transfer of a work training program from a large

custodial institution to a small community residence. Assessment is

being made of inmate initiative and cost effectiveness.

Bengt Bórjeson, a Swedish psychologist, has assessed nine <risk

groups» (determined by a base expectancy system) exposed to both

institutional and non-institutional correctional programs. He found

non-institutional corrections connected with lower recidivism than

institutional programs on all assessments.

— 242 —

Paavo Uusitalo, Finnish sociologist, compared the effectiveness

of open labor colonies with that of closed prisons in relation to

drunken drivers in Finland. He found no noticeable differences in

recidivism rates.

In Puerto Rico, randomly selected boys who would ordinarily be

assigned to Mayaguez Industrial School are sent instead to a group-

centered treatment program combining discussion and work activities

in a community setting.

Eliezer D. Jaffe of the Hebrew University of Jerusalem studied

institutionalized and non-institutionalized dependent and neglected

children on such dimensions as «<felt powerlessness» and «delinquency

proneness.» Dr. Jaffe found that educationally-oriented institutions

do not significantly change attitudes known to be associated with

delinquency proneness (10).

In New Jersey, USA, Steprensan and Scarpetti compared the re-

cidiviam rate of Essexfields, a non-residential group-centered pro-

gram, with the recidivism rate of groups on regular probation, in

residential group centers, and in the state reformatory. The failure

rate at Essexfields was lower than that of the residential pro-

grams (11).

As a part of a larger study, Dr. Alfred S. Friedman is comparing

the impact of an institutional program with the impact of several

types of community-based programs for Negro delinquents in Phila-

delphia. Pennsylvania, USA. Because this study involves several treat-

ment methods it will be described in greater detail in a later section.

The juvenile correctional program in the state of Oregon, USA,

ls conducting a study comparing the impact of institutional programs

with several types of community group home programs for delinquent

girls. In the state of Nevada, USA, juvenile boys are being randomly

assigned to community-based programs or to the Training School.

The Probation Department of Los Angeles County, California, in

a project entitled WHisp (Willowbrook-Harbor Intensive Supervision

Project), randomly assigned boys into forestry camps and small com-

munity caseloads. The success rate of the community program was

equal to or better than that of the camps, at a reduced cost.

One of the best documented studies involving a comparison of

residential and community programs will be reported in a forthcom-

ing book by LaMar Empey and Steven Lubeck, The Silverlake Erpe-

—

(10)

JAFFE, E. D. : Felt powerlessness and delinquency proneness in insti-

tutionalized and non-institutionalized dependent and mneglected children.

Mimeo, 1969

(11)

STEPHENSON, R. M., and SCARPETTI, F. R.: «Essexfields: a non-residential

experiment in group centered rehabilitation of delinquents». American Journal

Of Correction, 31 (1), 1969, 12-18.

— 243 —

riment (12). This study was conducted in the Los Angeles area of

California under the auspices of the Boys' Republic. The community

program was shown to be at least as effective as the more complex,

institutional program in reducing subsequent law violation behavior.

In addition, the intervention program in the community setting re-

quired less than half the time of the institutional program, with

a resulting reduction in costs of more than 50 %. Empey and Lubeck

point to the importance of considering which offender types might

do well in an institutional program vs. a community program. The

Silverlake Experiment produced a number of important findings

with respect to the nature of the interventions to be made in com-

munity programs.

These will be discussed later in appropriate

sections.

Some of the most extensively researched alternates to institutio-

nalization have been conducted in the California Youth Authority,

USA. Since 1961, the Community Treatment Project has been ran-

domly assigning juvenile offenders in some communities to intensive

community programs and to the traditional Youth Authority insti-

tutional programs. Findings over the years have shown the commun-

ity program to result in lower recidivism rates, lower unfavorable

discharge rates, higher favorable discharge rates, and improved pre-

post psychological test scores compared to the institutionalized sub-

jects (13).

Chiefly as a result of the demonstrated benefits of the Community

Treatment Project (CTP), the California Youth Authority is now

operating five community units, as substitutes for institutionalizat-

ion, in addition to the four Community Treatment Project units (14).

Financial savings of several millions of dollars in capital outlay have

been estimated as the result of these community alternatives. An

additional cost advantage accrues to the community program through

a reduction in yearly operating costs as compared with institutional

Ccosts.

Rather than assuming that a community treatment program or

an institutional program might be preferable for all kinds of offen-

(12)

EMPEY, L. T., and LUBECK, S. C. :

The Silverlake Experiment, Chicago,

Aldine Press. In press, 1970.

(13)

WARREN, M. Q.:

«The case for differential treatment of delinquents».

The Annals of the American Academy of Political and Social Science, Phila-

delphia, 381 (January, 1969), 47-59.

PALMER, T. B.:

California's Community Treatment Project in 1969: An as-

seessment of its Televance and utility to the field of corrections. Prepared for

the U. S. Joint Commission on Correctional Manpower and Training. March,

1969. Available from the Community Treatment Project, 3610 Fifth Avenue,

Sacramento, California 95817, USA.

(14)

Ponp, F. M.:

Community Delinquency Control Project — Los Angeles

Study, Progress Report No. 2, May, 1969.

— 244 —

ders, the questions asked in CTP have been: What kinds of offenders

require or benefit from an institutional program? What kinds of

offenders can be handled as well or better in community programs?

CTP data show that 50 % of the population were handled more ef-

fectively within the Community program; 2 % have done extremely

well in both programs; 6 % have been handled more effectively within

the traditional Youth Authority program. For the remaining 42 % of

cases, the data do not point to any all-around advantage for either

program.

Favorable experiences in the Community Treatment Project made

a major contribution to the development of the Probation Subsidy

Law, passed in the California legislature in 1965. It was apparent that,

if intensive treatment conducted in the youth's home community

could be successful when organized through a state agency, the same

results might well be accomplished by the county probation depart-

ments without commitment of the youth to the state. The legislation

calls for a maximum payment of $ 4,000 to a county for every criminal

adult or delinquent youth not committed to a state correctional ins-

titution but whose incarceration was expected on the basis of past

performance. An important aspect of the Subsidy Law is that, in

order to qualify for the funds, the county must not only reduce com-

mitments, but must also define a treatment program which has re-

duced commitments as a goal. Forty-six of the 58 counties of Califor-

nia, accounting for 98 % of the total state population, are now par-

ticipating in the program. Forty-two of these counties have reduced

their commitment rates. The average decrease in the rate of com-

mitments to the state is 30 % in the first three years of the subsidy

program, representing more than 7,000 fewer commitments than

normally expected. The country earnings have increased each year

of the subsidy program, with those in 1968-69 amounting to about

$ 14,000,000. It appears that as a result of this subsidy program, pro-

bation services can reduce commitments to state institutions, while

offering substantially increased protection to local taxpayers through

approved supervision of probationers. The successful experience with

the probation subsidy in California has led other states, such as

Washington, to institute similar legislation.

2) Community Group Homes, Halfway Houses and Hostels.—As

a part of the trend toward increased correctional facilities in com-

munity settings, numerous studies of treatment in these settings have

developed. A study of probation hostels in England (15) has shown

large variations in the failure rates of different hostels, and has

Shown that boys from poor homes are less likely to violate the law

—

(15)

Home Office, op. cit., supra note 1, page 5.

— 245 —

during residence in the hostel. Hostelers do better than non-hostelers

in terms of actual reconvictions when compared with expected re-

convictions. Hostelers also do better in terms of job holding.

Dr. Kobal Milos of Yugoslavia is studying a network of hostels

for releasees from prisons describing, among other things, the or-

ganization of a hostel. Also in Yugoslavia, Dr. Skaberne Bronislav is

conducting a social and psychological analysis of maladjusted youths,

placed with foster families and in institutions. Israel has establisted

research on small open institutions in urban settings (16). In a Ja-

panese study, the effects of treatment conducted in the Tokyo De-

tention and Classification Home are being assessed, using a Sentence

Completion and Q-sorts done before and after treatment (17). In this

study, offenders are maintained in the Detention Home for a short

period of time, rather than being sent on to a correctional institution.

In the United States, numerous studies of halfway houses and

hostels have been conducted. A number of these are reviewed in a

new book by Keller and Alper (18). The New York State Division for

Youth is studying the impact of small open residences in New York

City (19). A study by James E. Cowden in the Wisconsin Division of

Corrections compared the impact of group homes, boarding homes,

and own home as a post-release setting. Group homes were found

to exert a clear positive, rehabilitative influence on post-release ad-

justment, while boarding homes showed a relatively neutral influence.

Being returned home appeared to exert a relatively negative influence.

Cowden also studied the factors leading to placement in various sett-

ings. Boys who were more disturbed, while still in the institution,

tended to be placed in group homes when released. Boys who showed

an intermediate level of adjustment were returned to their own

homes. Those wth the fewest problems of personality adjustment,

while institutionalized, were placed in boarding homes (20).

In recent years, a number of community programs for parolees,

involving intensive job training, have been developed by private

industry. A research project in this area has recently been developed

by TRW, Los Angeles, Mr. Edin Bozonier, Director. In an earlier

(16)

HERMEN, Z

«The institutional treatment and after-care of adult of-

fenders and juvenile delinquents in Israel». In The Prevention of Crime and

the Treatment Oj OJtenders in lsrael. 1965, 122-164.

(17)

TAKAHASHI, M., et al.:

A study about the treatment in the Tokyo

Juvenile Detention and Ctlassification Home. English abstract, 1963.

(18)

KELLER,

O. J., and ALPER, B. $S.:

Halfway Houses. Heath Lexington

Books, Massachusetts, 1970.

(19)

LUGER, M

«Innovations in the treatment of juvenile offenders». The

Annals of the American Academy oj Political and Social Science, 381, 1969, 60-70.

(20)

COWDEN, J. E.. and Monson, L

«An analysis of some relationships

between personality adjustment, placement, and post-release adjustment of

delinquent boys». Journal of Research ín Crime and Delinquency, 6, 1969, 63-70.

— 246 —

study conducted within this organization, parolees were hired for

intensive career training in the aerospace industry. This program was

judged to be a success with respect to the job training; however, the

program was a total failure as far as preventing further criminal

activities on the part of the participants was concerned. The new

study calls for a transfer of participating parolees from a Youth

Authority vocational training institution to a halfway house in the

ceommunity. Participants will reside in the halfway house, during the

early period of their job training, in an attempt to prevent law vio-

lation behavior.

The setting of Project Re-Ed (21) in Nashville, Tennessee, USA,

involves a special academic program in a residential facility, with

children returning home on the weekends. Emotionally disturbed and

delinquent children are taught by teacher-couselors. Research on

this program shows project children to improve considerably iín be-

havior and to maintain their gains, with the children who can cope

academically after Re-Ed maintaining their behavioral gains better

than those who have remained in poor shape academically. The com-

parable untreated group remains essentially unchanged behaviorally.

In addition to the assessment of behavior and academics, additional

measures of impulsivity (Kagan's Matching Familiar Figures and

Colvin's Spiral), measures of self concept and locus of control show

the treated children to be in better condition after two years than

the untreated children.

3)

Treatment During Transition.—The Community Action for

Corrections of Baton Rouge, Louisiana, USA, plans an experimental

Center for criminal offenders being released into the free society.

Psychological counseling strategies, small group dynamics, operating

procedures, and follow-up will be investigated as they relate to

offenders' rehabilitation and re-integration into the community.

4) Continuity Across Settings.—The Department of Corrections

of the District of Columbia, USA, is initiating a combined residence

and non-residence community program for older youths (22). As a

resident of the program is stabilized in a job or training program, he

Will be transferred to a «graduate» or non-resident program involving

continued participation of 20 hours per week in the Center for daily

counseling activities. This study involves an experimental-control

design, with measurement of impact in cost savings and crime

reduction.

(21)

WEINSTEIN, LAURA : Quarterly Report to Office of Education, Washing-

ton, D. C. Mimeo, 1969.

(22)

DUPoN?, R. 1L.:

Youth Crime Control Project for FY 1970. District of

Columbia Department af Corrections. Mimeo, 1970.

— 247 —

In a project to demonstrate that continuity programming is more

effective in reducing recidivism than present serial programming, the

California Department of Corrections plans to have the same group

psychotherapists responsible both for treatment of inmate groups,

while in the institution, and for those same groups, when released to

parole in certain geographical areas.

In a program entitled Camps After-Care, the Los Angeles Proba-

tion Department has compared 1) the results from short-term camp

programs tied to post-camp intensive, enriched supervision on small

caseloads, with 2) the results of regular 26-week camp programs, fol-

lowed by regular supervision on large caseloads. Preliminary results

of this project show unusually high success in the experimental

program.

In the Community Treatment Project, Phase III, the California

Youth Authority is studying the continuity of treatment during resi-

dential and community phases (23). In a complex experimental-

control design, delinquents are being treated by the same worker in

and out of a residential program, using the Differential Treatment

Model. Predictions have been made concerning whether the «treat-

ment of choice» for particular kinds of offenders would begin in a

residential program or in a community program.

5) Group Composition.—A number of California Youth Authority

programs, conducted in institutional settings, have had in common

the theme of studying differential treatment environments for specific

sub-groups within the delinquent population. Using an experimental-

control design in the Preston Typology Study (24), delinquent youths

of a given subtype were placed randomly in homogeneous living units

(that is, only boys of one subtype in a unit) or in the traditional

heterogeneous living units. Clear-cut findings of this project suggest

that homogeneity consistently decreases unit management problems

(i.e., fewer serious rule infractions and peer problems, reduced dis-

ciplinary transfers). Other Youth Authority schools are currently

following the homogeneity model. These institutional studies have

implications for community-based programs as well. Experimental

group homes (25) developed within the Community Treatment Project

have also utilized homogeneous groupings of delinquent, as the basis

(23)

PALMER, T. B.: A demonstration project: an evaluation of differential

treatment for delinquents. Proposal for Phase III of the Community Treatment

Project. Mimeo, October, 1969. Available from the Community Treatment Pro-

ject, 3614 Fifth Avenue, Sacramento.

(24)

JESNESS, C. F.: Preston typology study. Final report. In press. July, 1969.

(25)

PEARSON, J. W.; HAIRE, S. E., and PALMER, T. B.:

The Group Home

Project, A demonstration project: differential treatment environments for de-

línquents, second year progress report. Mimeo, August, 1968. Available from

the Community Treatment Project, 3614 Fifth Avenue, Sacramento,

— 248 —

for determining the predicted-most-effective treatment atmospheres

for each subtype.

6) Climate or Atmosphere.—In a sub-project of the Community

Treatment Project an attempt has been made to develop five kinds

of group homes —each home having an atmosphere appropriate for

the growth and development needs of particular subgroups of chil-

dren (26). A number of research instruments are available from this

project—instruments which assess the characteristics of the group

home parents, as well as the characteristics of the home atmosphere

and its impact on subtypes of delinquents.

Project Outward Bound is an international movement with schools

throughout Europe, Africa, New Zealand, and the United States. The

program in HMassachusetts, USA (27), has been subjected to an

experimental design in which the program is compared with the

institutional experience. The setting of the program is a wilderness

area, with treatment having the quality of pubescent rites (severe

physical challenge). Recidivism data, as well as assesment of self-

concept, show advantages for the Outward Bound program. It is hy-

pothesized that the experimental program promotes personal growth,

reducing impulsivity and increasing respect for laws and regulations.

The data of the study suggest that the severe physical challenge has

its greatest effect on those delinquents who are reacting to an ado-

lescent growth crisis and appears not to meet the needs of the more

immature, emotionally disturbed or characterologically deficient boys.

In summary of this section on the study of treatment settings,

several themes emerge. As evidence for feasibility and cost advantage

builds, treatment programs in the community are being substituted

for institutional programs. However, because of the difficulties in-

herent in offenders returning to their old environments, numerous

alternate placements in group homes, hostels and halfway houses are

being developed and evaluated. Interest is being shown in increasing

the continuity of treatment programs over different settings, alt-

hough these programs are so new that research data are not yet

available. A further emerging theme concerns the specification of

the particular environmental atmospheres most appropriate for va-

rious subtypes of offenders; preliminary findings indicate an advant-

age to homogeneous grouping of offenders placed in appropriate

treatment climates.

(26)

PEARSON,

J. W.;

HAIRE, S. E., and PALMER, T. B.:

Op. cit., supra

hote 2, page 20.

(27)

KELLY, F. J., and BAER, D. J.: «Severe physical challenge, background

variables and recidivism from male adolescent delinquents». Crime and Delin-

quency. In press, 1970.

— 249 —

TREATMENT ELEMENT: CHARACTERISTICS OF WORKERS

A large number of studies in various parts of the world have

focused on particular groups of workers or have investigated charac-

teristices of workers which relate to their success in carrying out

1) use of

their jobs. This section reports studies in four areas:

volunteers, 2) use of indigenous personnel and ex-offenders, 3) cha-

racteristics of workers related to success with clients, and 4) worker

style and «matching».

1)

Use of Volunteers.—Volunteers have been used as probation

workers in many countries of the world, but attempts to assess the

impact of these workers are relatively recent. Research in Japan has

been aimed at studying the characteristics of volunteers (28). Japan's

volunteer probation officers assist the professionals with clients of

moderate difficulty and substitute for the professionals with clients

who are seen as having a good prognosis for success.

In a Canadian demonstration project, the federal government is

investigating the application of voluntary services in the Provincial

Court of the Ottawa-Carleton Municipality. Volunteer services are

also being studied in an institutional program in Hannover, Germany.

Volunteers in this program participate in the group work aspect of

the prisoners” schedule, delivering speeches on specific topics.

In Colorado, USA, use of citizen volunteers as probation counselors

is being investigated by Dr. Ivan H. Scheier in the Boulder District

Court. The project evaluates volunteer recruitment and program par-

ticipation. The net effect of volunteer participation in accomplishing

program goals is compared with the amount of professional staff

time required to support volunteer activities. Use of college youth in

this program is being evaluated, both with respect to the program

impact on probationers and on the college youths in orienting them

toward a career in corrections.

Two programs utilizing volunteers are being investigated in the

Los Angeles, California, County Probation Department. In a program

entitled VISTO (Volunteers in Service to Offenders), a profile of all

applicants for voluntary service is being developed. The profile will

include personal and social data on volunteers ,as well as detailing

the nature of the voluntary service. A follow-up cohort of volunteers

is in the planning stage; this study would assess the kinds of services

performed by volunteers, the amount of time donated, an evaluation

of effectiveness in performing assigned tasks, and relationship of

service to case rehabilitation. In a second Los Angeles program entitl-

—l —O oq —] —

(28)

NAGATO, H

Summary ojf the White Paper on Crime, CGovernment of

Japan, 1968.

— 250 —

ed VIPS (Volunteers in Probation Service), an experimental-control

design is used for the study of two variables: 1) success obtained by

use of (a) court-appointed volunteers for misdemeanants or (b) of-

fender-nominated volunteers; and 2) success attained by (a) provid-

ing probation Denartment supervision of volunteers or (b) providing

no supervision.

2) lIndigenous Personnel and Ex-Offenders as Workers.—In the

RODEO program (Reduction of Delinquency Through Expansion of

Opportunity) of the Los Angeles County Probation Department (29),

indigenous residents of the community are used as Probation Aides

on treatment teams. Each team, consisting of a probation officer

and two indigenous Probation Aides, supervises 30 youngsters. An

extensive research program is being conducted in connection with

RODEO.

Recent years have shown considerable emphasis on new careers

for ex-offenders. Research in this area, however, is still not extensive.

The idea of the treating of offenders by ex-offenders who have been

rehabilitated derives from the success of Alcoholics Anonymous and

Synanon (with drug addicts). Professor Shlomo Shoham of Tel-Aviv

University in Israel reports the preliminary stages of a study involv-

ing ten ex-criminals (trained and supervised by a professional staff),

each of whom are being assigned to a convict. Assignment of cases

takes place several months before the convict's release to the com-

munity.

The John Howard Society of Alberta, Canada, is operating an

exinmate half-way house for offenders as a demonstration project.

Research is being conducted by the federal system. The Los Angeles

County Probation Department sponsors three New Careers programs-

the Neighborhood Participation Project, the Concentrated Employ-

ment Program, and the Neighborhood Youth Corps. Research on

these programs is in the planning stage.

The Boyle Heights Narcotic Prevention Project in Los Angeles,

California, employs former narcotics addicts to do street work with

practicing addites and to assist junior high schools in the presenta-

tion of material on dangerous drugs. Extensive research focusing on

the impact upon these workers is reported by Geis, Boyington and

Munns (30).

(29)

Intercom, published by Criminal Justice System of Los Angeles County,

1 (2), 1969, 10-19.

(30)

GEIS, G.;

BULLINGTON, B., and MUNnNns, J. G.:

Ex-addicts as street-

workers.

Report to Office of Economic Opportunity,

Washington,

D. C.

Mimeo, 1969.

— 251 —

The Youth Crime Control Project of the Department of Corrections

of the District of Columbia, USA (31), is staffed by both professionals

and non-professionals. Some of the Community Aides in this project

are ex-offenders, supervised by professional staff in the development

of intense treatment relationships with the youthful offenders. 'This

treatment element is one of the components of a larger study which

is being researched intensively in an experimental-control design.

At the University of Chicago, the Center for Studies in Criminal

Justice is sponsoring the Probation Officer-Case Aide project (32).

In this study, probation officer assistants are chosen from indigenous

personnel, some of whom are ex-offenders. The Assistants are asses-

sed via a psycho-social diagnostic interview and tests. Training and

supervision of the Assistants is handled by the professional probation

staff. Each Assistant works with one to three federal probation cases

and reports to staff on case progress. The evaluation plan compares

the experimental clients with a randomly chosen control group and

also assesses the performance of the indigenous personnel.

3)

Caracteristics of Workers, Job Definition, and success with

Clients.—Ranar Hauge, a Norwegian criminologist, has made an ana-

lysis of the differential recruitment and orientation of two types of

probation officers. He has analyzed the consequences of such dif-

ferences iín terms of how they perceive and carry out their jobs, as

well as how they are perceived by the client. He has analyzed pro-

bation officer roles, trying to identify specific styles of supervision

(e.g., controller, helper).

Irvin Waller (33) of the Centre of Criminology, University of To-

ronto, Canada, reports an attempt to develop a typology of parole

supervisors as they relate to their parolees. This study is an aspect

of a larger study which includes a follow-up study on parolees and

the interaction between parolee behavior and parole supervisor be-

havior. The supervisors” activities in the areas of assistance to paro-

lees and control or surveillance are studied and related to different

types of parolee adjustment in the community.

The Home Office in England reports that interpersonal percép-

tions of probation officers and clients are being studied with respect

to their perception of (a) relationship between them; (b) the aims,

methods and effectiveness of probation; and (c) the worker's role (34).

The officers and clients were interviewed and their perceptions com -

pared.

An attempt is being made to identify varying patterns of

(31)

DUPONT, R. L., op. cit., supra note 1, page 18.

(32)

BELESS, D. W., and PILCHER, W. S.:

Progress Report 1969.

(33)

Center of Criminology, University of Toronto. Annual Report, 1969.

(34)

Home Office: Op. cit., supra note 1, page 5.

— 292 —

perception for different groups of offenders and for different groups

of workers.

lan S. Cox of the Victoria Youth Welfare Division ,Australia,

reports their research in this area to focus on the study of staff in

children's foster homes.

Richard W. Deming of the Alameda County Probation Department,

California, reports a study of new probation officers. Utilizing pro-

jective devices, characteristics of workers are determined and related

to success-failure with clients.

4)

Worker Style and «Matching».—Probation research conducted

by the Home Office of England includes a matching experiment, in

which probationers identified as having primarily problems of per-

sonal adequacy, psychological disturbance, or social stress, were as-

signed differentially to those officers thought most capable of pro-

viding the required supervision (35). Although a complete report on

this work is not currently available, it appears that the matching of

workers and clients was based on an intuitive process.

In Toronto, Canada, Dr. William H. Bruce, of Big Brothers of

America, developed a study involving an experimental-control design,

comparing the impact of two programs; the experimental program in

which volunteer Big Brothers are matched with fatherless boys and

the comparison program in which the standard Big Brothers program

is carried out. Criterion variables utilized in the study of impact

include: school and work behavior, delinquency, and mental illness.

The basis of the matching involves I-level classification of the boys

and worker-style classification of the volunteers based on the work

of Dr. Ted Palmer in the Community Treatment Project (36).

In the University of Chicago, Federal Probation Officer-Case Aide

Project previously mentioned, matching of aides and probationers

is considered to be a crucial aspect of the study. The matching is

based on the similarity between the aides and the probationers with

respect to age, social position, residence and race (37).

The Whitehorn-Betz A-A Typology, which has been used ín a

number of studies with mental patients, has been applied to some

offender groups as well. Two studies are being conducted at the

California Medical Facility, Department of Corrections. One of these

investigations is an attempt to relate the A-B Typology to the worker

(35)

Home Office: Op. cit., supra note 1, page 5.

(36)

PALMER. T. B.:

Personality characteristics and professional orienta .

tions of five groups of Community Treatment Project workers: A preliminary

report on difjerences among treaters. CTP Report Series 1, 1967.

(3

BELESS, D. W., and PILCHER, W. $S.:

Op. cit., supra note 2, page 26.

— 253 —

styles defined by Palmer at the Community Treatment Project. A

second study examines the hypothesis that patients who resemble

their therapist, on the A-B scale, will progress more rapidly toward

a convergence between the self and ideal self descriptions. Although

these California studies are currently being conducted in an institu-

tional setting, their relevance for field programs is clear.

The differential treatment program at the Robert F. Kennedy

Youth Center, West Virginia, USA (38), involves a matching of staff

with subgroups of offenders identified by the Quay classification

system. Test instruments, modeled after the Jesness worker assess-

ment instruments, have been developed to assist in staff assignment.

The impact of matching is one aspect of the research being con-

ducted.

Dr. Carl Jesness has been utilizing a matching procedure in his

studies of treatment in institutional settings in California, both iín

the Preston Typology Study and in the Northern California Youth

Center Project. The matching in these studies has been based on

work in the Community Treatment Project.

The Community Treatment Project began in 1961 to hire as wor-

kers individuals whose areas of sensitivity, talents and interests ap-

peared to be <right» for given types of youths. An attempt was then

made to develop for each worker a caseload of delinquents for whom

the worker's natural style» of relating as well as areas of belief and

concern seemed particularly appropriate. To the extent possible,

homogeneous (by delinquent subtype) caseloads were built. Although

these efforts at matching were based initially on intuition, research

activity in this area increased rapidly with attempts to tie down the

dimensions of worker and client, crucial in the matching. Data from

the Community Treatment Project suggest that the matching varia-

ble is one of the most significant dimensions iín program success.

Experimental cases who—on a priori grounds— were well matched

with their workers in CTP, had a parole failure rate of 19% on a

15-month follow-up, while another group of experimental cases who

were not well matched had a falilure rate of 43 % (39).

Recently, an additional study in the California Youth Authority,

involving matching, has been developed at the Paso Robles School

for Boys. In this study, homogeneous (by I-level subtype) academic

class-rooms have been developed and matched teachers assigned to

them. An attempt is being made to develop a Differential Education

Model, by defining those motivational procedures and teaching me-

(38)

GERARD, R. E., and LEVINSON, R. B.: Op. cit., supra note 1, page 6.

(39)

PALMER, T. B.: Op. cit., supra note 2, page 28.

— 254 —

thods most effective in educating the various subgroups of offen-

ders (40).

In summary of the study of workers as treatment elements, two

main themes are noted: the trend toward increased use of indigenous

personnel, especially ex-offenders; and the increased focus on the

characteristics of workers and worker styles as they relate to the

differential needs of offenders.

STUDY OF' TREATMENT ELEMENTS: CASELOAD SIZE

In a Japanese program, probation cases are identified as: A — the

9 % of cases having the poorest prognosis, B—the 20 % of cases

having a moderately good prognosis, and C—the 71% of cases

having a good prognosis. The probation officer who handles the

clients clasified «<A» and «B» does not have more than three clients of

these categories at any one time. This caseload plan applies only to

the young clients who live in certain areas (41).

The University of California School of Criminology conducted an

intensive study of caseload size, the San Francisco Project (42), in

the United States Federal Probation and Parole system. Caseload

sizes under investigation were: 300 (minimum supervision), 85 (re-

gular caseload), 50 (ideal), and 25 (intensive). Findings of the study

indicate that variation in intensity of supervision is not followed by

variation in outcome, as might be anticipated. The performance of

the minimum-supervision cases was not significantly different from

that of the regular cases, while violation among the intensive cases

was higher than that of the regular and ideal caseloads. Violations

on the intensive caseloads contained a high proportion of technical

offenses, a posible consequence of high surveillance. It was found

feasible to develop a special caseload of 300 selected offenders who

could be handled successfully with minimum or no supervision. The

report of this project suggests that improvement in outcome will

perhaps be a function of types of treatment, types of officers, and

types of offenders. Assignment to caseloads of different sizes would

be determined by such dimensions as age, offense, record, and sta-

bility.

(40)

WARREN,

M. Q.:

Differential education project, Paso Robles School

fjor Boys Submitted as part of the PRSB ESEA (Elementary Secondary Educa-

tional Act) Proposal. Mimeo, June, 1969. Avalilable from Center for Training

in Differential Treatment, 3614 Fifth Avenue, Sacramento.

(41)

NAGATO, H.: Op. cit., supra note 1, page 23.

(42)

ROBINSON, J.;

WILKINS, L. T.;

CARTER, R. M., and WawHr, A.:

The

San Francisco Project. Final Report to NIMH, 1969.

— 255 —

Another study conducted in the U. S. Probation system, in the

Sacramento, California area, involves the establishment of three dif-

ferent caseload sizes with assignment of offenders determined hy

Base Expectancy (prior probability) formulas (43).

Several studies of caseload size have heen conducted by the Los

Angeles County Probation Department. In the program called TOPS,

supervision cases were reduced from 75 to 50, and investigations per

month from eight to six. The new procedures were found to be more

effective than the old in terms of client behavior and in cost to the

department. In the WHISP program, juveniles in intensive commun -

ity treatment (caseloads of 16-20) had a success rate equal to or

better than juveniles assigned to forestry camp programs, at about

one-third of the camp cost. The Worker Determination Project (WDP)

determined the service required by different types of clients who are

identified as Rehabilitation, Control, or Minimum Service. For each

of these activities, units of time required by the worker were deter-

mined. In a study of adult cases, WDP caseloads have averaged about

90 cases per officer, in contrast with the 210 cases in the regular

probation program in the same area. A comparative follow-up showed

cost advantages for the WDP program.

In a work unit parole program established by the California De-

partment of Corrections (44), programs based on the workload con-

cept showed a lower prison return rate and cost savings, when com-

pared with the regular program. In using the workload concept,

one caseload is defined as 25 special cases or 40 regular cases or 120

conditional cases, with these categories based on estimates of the

extent of supervision required. Comparison cases in this study were

determined, utilizing Base Expectancy formulas.

A number of studies involving the use of reduced caseloads have

been conducted in the California Youth Authority. The first of these,

the Oakland Parole Project (45), compared caseloads of 36 youths

with caseloads of 72. Findings showed no advantage to the lower

caseloads.

All phases of the Community Treatment Project, as well as the

Community Delinquency Control Project, have been based on case-

loads of 12-15 clients per worker. These programs have shown supe-

rior results, compared with the regular Youth Authority program;

however, caseload size has been only one variable among several

(43)

NICHOLSON,

R. C.:

«Use of prediction in caseload management». Fe-

deral Probation, 32 (4), 1968, 54-58.

(44)

The 1969 Annual Research Review, California Department of Correc-

tions. Mimeo, 1970.

(45)

JOHNSON, B. M.:

Parole Research Project. California Youth Authority

Research Report No. 27, 1962.

— 256 —

important elements of these studies. Thus the impact of the low

caseloads, per se, cannot be assessed.

The suggested conclusion in this area is that reduced caseloads,

in and of themselves, are of relatively little importance. However, a

caseload of reasonable size may be a prerequisite to the development

of a significant treatment program. The studies reported suggest a

turning away from the study of sheer numbers and an increasing

emphasis on treatment concepts such as differential caseload ma-

nagement.

STUDY OF TREATMENT ELEMENTS: TREATMENT METHODS

This section discusses studies utilizing the following treatment

methods: 1) individual counseling, 2) group counseling, 3) social group

Work and street work, 4) guided group interaction, 5) transactional

analysis, 6) behavior modification, 7) family group therapy, 8) diffe-

rential treatment, 9) work furlough of work release, and 10) various

innovative treatment methods.

1) sStudies of Individual Counseling.—Berntsen and Christiansen

of Denmark (46) conducted a re-socialization experiment with short-

term offenders. Socio-psychologically-oriented, supportive therapy,

combined with comprehensive welfare measures, was given to an ex-

perimental group. Comparison with a comparable nontreated group

showed the recidivism rate in the experimental group to be 41 % as

against 58 % in the control group, during a six-year follow-up period.

Treatment appeared to have the greatest effect on the moderate, as

opposed to the hard-core, offender.

Research has been conducted on individual «Naikan» therapy in

Japan (47). An experimental-control design showed this religious psy-

chotherapy to change significantly the self-attitudes of cases in the

treated group. An attempt is being made to identify those experi-

mental cases whose behavior as well as self-attitudes changed.

In a recent book by Ratibor-Ray M. Jurjevich entitled, No Water

in My Cup: Experiences in a Controlled Psychotherapy of Delinquent

Girls (48), a study of individual psychotherapy is reported. This treat-

ment emphasizes present behavior, achievement of self-respect, and

the adoption of personal values, as the basis for stability and perso-

nality change.

(46)

BERNTSEN, K., and CHRISTIANSEN, K. O.: A resocialization experiment

with short-term oftenders. In:

Scandinavian studies of criminology. London,

Tavistock Publications, 1965.

(47)

MAKINO, M.,

et al.:

«A psychological study on "Naikan'” method in

prison». Japanese Journal of Criminal Psychology, 5, 1968.

(48)

JURGEVICH, R. M.: No Water in My Cup. New York: Libra, 1968.

— 257 —

CRIMINOLOGIA.—17

A study being conducted in the U. S. Federal Probation Depart-

ment in the District of Columbia is attempting to identify relation-

ships between client personality traits and success in individual

counseling, as well as relationships between counselor personality

traits and success as individual counselors.

2) Studies of Group Therapy or Counseling.—The studies repor-

ted in this section are based on treatment ranging from informal

group counseling to more formalized psychoanalytic group psycho-

therapy. Many of these studies do not report the treatment process

in detail.

Dr. John M. Steiner of the Universitát Freiburg, West Cermany,

reports on evaluation of a group counseling program during imprison-

ment. Using a client-centered method, weekly meetings were held

with approximately eleven volunteers per group. Assessment of treat-

ment impact utilized a matched comparison group. _An attempt to

develop an amenablity-to-treatment prediction was not successful.

A study of group psychotherapy was conducted in the Tokyo De-

tention and Classification Home (49). The impact of treatment was

measured with a sentence completion test. Q-sort data from before

and after therapy suggested positive treatment impact.

A recent study by Brink and Larsson at the University of Stock-

holm, Sweden, shows the effects of group counseling in youth prisons

of Sweden. Although these last three studies were conducted in ins-

titutional settings, there is reason to believe that comparable pro-

grams could be conducted in community settings.

Zeev Spanier, under the auspices of the Israel Ministry of Social

Welíare, is investigating the influence of group psychotherapy on

the work adjustment of delinquent youths (50). Tn a previously-

mentioned research project being conducted in the U. S. Federal

Probation system, District of Columbia, factors associated with suc-

cessful group counseling are being studied. Both client and counselor

personality traits are being related to success in group counseling.

Noél Maillour of the University of Montreal, in Canada, reported

on a group therapy program for youthful offenders at the Boscoville

Institution in Quebec (51). Extensive observational material has been

collected over a period of years on this program, which involves week-

ly group therapy sessions, conducted within a therapeutic community

atmosphere. One of the most impressive aspects of Mailloux's work

(49)

TAKAHASHI, M.: Op. cit., supra note 1, page 16.

(50)

Planning and coordination in the field of child. welfare to prevent

or decrease juveniie maladjustment and delinquency. Ministry of Social Wel-

fare, Mimeo, 1967.

(81)

MAILLOUX, NoEL : «Functioning of the superego in delinquents». Inter-

national Psychiatry Clinics, 2 (1), 1965.

— 258 —

is the extensive development of theory which both grows from and

serves as a basis for, the treatment program.

Within the Manhattan Court Employment Project (52) of the Vera

Institute of Justice in New York, a group counseling program is ad-

ded to an employment counseling program for defendants, who have

been released on recognizance (without bail). The group sessions fo-

cus on the participant's present situation and the alternatives avai-

lable to him. After three months, the Project may recommend that

pending charges against the client be dismissed or that treatment be

extended. The least successful clients iín this program are addicts.

Institutionalized juvenile delinquents were one of three client

groups studied in group therapy by Truax, Schuldt and Wargo at the

Arkansas Rehabilitation Center, USA (53). The study showed a posi-

tive relationship between increases in self-ideal congruence and po-

sitive therapeutic outcome. Changes in self-ideal congruence were

related more to changes in self than to changes in ideal self concepts.

Assessment of self-ideal congruence was made using a Q-sort. The

findings suggest that positive personality change accompanies group

psychotherapy. An earlier study by Truax, Wargo and Silber, conduc-

ted at Kentucky Village (54), showed that time-limited (12 weeks,

2 times per week) group psychotherapy led by therapists, who offer

high accurate empathy and nonpossessive warmth, changes girls” de-

linguent behavior. In an experimental-control design, treated offen-

ders showed comparatively more time out of institutions (one-year

follow-up) and more improved test scores (increased positive self con-

cept, increased congruence between self and ideal self concept, impro-

ved attitudes toward parents and siblings).

In a comparison of three treatment models, Dr. Alfred S. Friedman

ls evaluating intensive peer-group therapy conducted in a community

setting, comparing it with other types of treatment programs for

Negro delinquents in Philadephia, Pennsylvania, USA. Assessment cri-

teria include recidivism rates, pre-post test score changes and inter-

views.

Also in a community setting, the Alameda County Probation De-

bartment, California, is investigating the impact of group psycho-

thel'apy on a group of delinquent girls identified as «anxious neuro-

tic». Another probation department in California, San Diego County,

——]—

(52)

ARONSON, H. M.: Manhattan court employment project. Mimeo, 1969.

(53)

TRUAX, C. B.;

SCHULDT, W. J., and WARGO, D. G.: «Self-ideal concept

congruence and iíimprovement in group psychotherapy». Journal of Consulting

and Clinical Psychology, 32, 1968, 47-53.

(54)

TRUAX, C. B.;

WARGO, D. G., and SILBER, L. D.:

«Effects of group

bsychotherapy with high empathy and mnonpossessive warmth wupon female

institutionalized delinquents». Journal of Abnormal Psychology, 71 (4), 1966,

267-274.

— 259 —

has assessed the benefits of a discussion therapy group for parents

of delinquents. Weekly two-hour group meetings were held for 6-8

parents. Impact of the program is described as involving reduction in

anxiety, catharsis of hostility and insight on the part of parents.

The California Dapartment of Corrections has conducted a five-

year follow-up study of a large number of men treated in group

psychotherapy at the Medical Facility (55). A comparison group was

developed using Base Expectancy criteria. During the first year, the

experimental group showed less recidivism than the comparison

group; this finding did not persist through the second year. Data

suggest that treatment had a positive effect for some men and that

this effect takes the form of a changed mode of living. On the other

hand, treatment appeared to have a negative effect in terms of reci-

divism on other types of inmates. Robbers and check writers appear-

ed to show the greatest positive impact of treatment. Offenders

against persons appeared to have their ability to make a community

adjustment diminished by the treatment program. A third group of

offenders, composed of men convicted of burglary, theft and nar-

cotic offenses, showed an initial positive effect which was not sus-

tained. The general conclusions of this study are that a broader

range of types of psychotherapy and selective assignment of kinds

of offenders to interpretive or supportive therapy might increase

overall success rates.

Mention should be made in this section of the work of Dr. William

Fawcett Hill of the University of Southern California, which has

moved ahead considerably the possibilities of scientific study of group

treatment process. The Hill Interaction Matrix (HIM) dimensionalizes

both group meeting content (Topic, Group, Personal and Relation-

ship), and group interaction style (Responsive, Conventional, Asser-

tive, Speculative and Confrontive). With these dimensions of content

and group work style defined, group development and progress may

be assessed reliably and groups may be compared with each other.

Numerous studies in the correctional field have been conducted, uti-

lizing the HIM. For the past few years Dr. Hill has been focusing his

work in the probation departments of Southern California, teaching

and evaluating group treatment methods (56).

3)

Studies of Social Group Work and Street Work.—Two studies

in this area have recently been completed in the United States — the

Seattle Atlantic Street Center and the Group Guidance Project in

Los Angeles.

-

(55)

CLANON, T. L., and JEW, C.: Follow-up of the effects of psychotherapy

Oj prisoners. Vacaville, California. Dittoed, 1969.

(56)

HILL, W. F.:

«Group therapy for social impact». American Behavioral

Scientist, 11, No. 1, 1967.

— 280 —

The Atlantic Street Center, a small settlement house in Seattle's

central area, undertook to evaluate its social work services to acting-

out boys. A population of junior high school boys, carefully selected

to represent a high risk of antisocal acting-out, were randomly as-

signed to experimental and control groups. The experimental boys

were asked to join a <club» at the Center and were formed into

weekly meeting groups. Attempts were made by the workers to handle

all problems arising with the boys and their parents in schools and

at home. Activities of the workers were recorded in detail in order

to document accurately the services given. Sources of data with which

to assess program impact were school disciplinary files and police

records. Findings of the study indicated essentially no difference

between the two groups in terms of frequency of school disciplinary

contacts, but did indicate a significant difference in the average

severity of disciplinary contacts in favor of the experimental group.

No difference between experimentals and controls was shown on the

community indices (57).

Over a four year period, the Group Guidance Project in Los An-

geles applied standard detached-work procedures to four large juve-

nile gang clusters containing a total of approximately 800 youngsters.

Project emphasis was on individual counseling and group program -

ming. Research data revealed that the Project was associated with

a significant increase in gang delinquency, especially at the 12-15

year age levels and in the high-companionship offenses. Analysis of

intercluster differences and specific project events indicated positive

relationships between levels of group programming, cohesiveness and

delinquency.

The conclusion suggested by Dr. Malcolm W. Klein is that a group-

Work approach to gang intervention may inadvertently defeat its own

burpose, at least in the absence of an active development of alter-

natives to gang participation (58).

In the Girls” Vocational High Study in New York (59) program of

casework and group therapy for adolescent girls was evaluated in an

experimental-control design. Criteria of program success included

school! performance and behavior, out-of-wedlock pregnancy, delin-

quent activities, and personality tests. On these criteria, no strong in-

dications of effect were found. It did not appear that social work in-

(57)

IKEDA, T,.:

Eftectiveness of social work with acting-out youth. Final

Report to NIMH, Washington, D. C., 1968.

(58)

KLEIN,

M. W.:

«Gang cohesiveness, delinquency, and a street-work

program». Journal of Research in Crime and Delinquency, 6, 1969, 135-166.

(59)

MEYER, H. J.;

BORGATTA, E. F., and JoneEs, W. C.:

«The Girls” Voca-

tional High study». In Johnston, N.; Savitz, L., and Wolfgang ,M. E. (Editors).

York, 1970.

The Sociology of Punishment and Correction, 2nd Edition. John Wiley, New

— 261 —

tervention with potential problem high school girls was effective in

this instance.

4. Studies of Guided Group Interaction.—Since the development

of the first Guided Group Interaction (GGI) program at Highfields

in New Jersey, numerous programs based on the same theoretical for-

mulation and program elements hace developed both in residential

and community centers. Some of these programs have been establish-

ed as demonstration projects, others have involved intensive research.

In a study by Dr. Richard M. Stephenson, a comparative analysis of

the effectiveness of four rehabilitative programs for delinquents was

conducted. These four programs included probation. Essexfields (a

nonresidential GGI program); Highfields (a residential GGI program)

and Annandale (State Reformatory). Comparative data included reci-

divism rates and pre-post test score changes. The rate of in-program

failure was slightly lower at Essexfield than in the residential pro-

gram. Recidivism rates indicated that reformatory boys would not

do worse and might do better at Essexfields or Highfields. Dr. Stephen-

son suggested that treatment might be improved further, if greater

selectivity of cases were possible in the Essexfields program. In Louis-

ville, Kentucky, USA, both a residential and a non-residential group

center have been developed around GGI programs. The Parkland

Group Center is located on the grounas of a junior school. In addition

to GGI, remedial education, a work program, and intensive group

Work with parents are program elements. This program aims to test

the hypothesis that more continuity is provided in a rehabilitation

program and community life through a non-residential setting. The

residential program in Louisville utilizing GGI is Ormsby Village. This

program conducts their Guided Group program within homogeneous

(by I-level subtypes) groups of youngsters, using matched staff.

A recent and extensively researched Guided Group Interaction

program in the Los Angeles area is the Silverlake Experiment (60),

Dr. LaMar Empey, Principal Investigator. The comparison of residen-

tial and community-based programs within the study were described

earlier in this paper. Additional findings from this study relate to the

program assumption underlying Guided Group Interaction theory

Findings of this study suggest reformulations in the theory of diffe-

rential association, which is basic to GGI. Social class was found to

be almost totally useless as an explanatory variable. Measures of «in-

stitutional ties» — family stability and school performance — had the

highest relationship to officially defined delinquency. Peer identifica-

tion, rather than leading to delinquency, may result from delinquency.

The revised theoretical formulations suggest revisions in intervention

(60)

EMPEY, L. T., and LUsBECK, S. . : op. cit., supra note 1, page 12.

— 262 —

priorities as well. Originally, the program was based on the assump-

tion of the following priorities, among factors to be addressed in treat-

ment: identification with delingquent peers, followed by strain, then

by the lack of achievement and, finally, by social class. Based on the

findings of the study, the revised priorities would be as follows: 1) im-

provement of institutional ties (The linkage of the offender with

conventional institutions would become the first, rather than the last

order of business.); 2) reduction of strain (The reduction of strain

would retain the same approximate priority.); and 3) decrease in de-

linquent peer identification (Attempts to make a delinquent group

the target of change would occupy somewhat less attention than pre-

viously indicated.). This study represents an excellent example of the

ways in which treatment studies can contribute to theoretical deve-

lopment, as well to more complex data analysis procedures adequate

to the complexity of the assessment task.

One further study of the Guided Group Interaction model was a

part of the California Youth Authority's Community Treatment Pro-

ject, Phase II (61). This study in San Francisco, involved a three-

way random assignment of juvenile offenders into 1) E; — a com-

munity-based program, utilizing the Differential Treatment Model,

2) E: —a community-based program, utilizing the Guided Group In-

teraction Model, and 3) C — the traditional Youth Authority program.

The GGI program showed some advantages and some disadvantages,

compared with the Differential Treatment program. Fifty per cent

of the offenders in the Guided Group program failed within fifteen

months in the community, a rate considerably higher than the Dif-

ferential Treatment program. However, the 50 % of cases remaining

in the Guided Group program received earlier-than-expected, fa-

vorable discharges from the Agency. Certain subtypes of offenders

(Asocials and Immature Conformists) were found to be inappropriate

for GGI programs in heterogeneous groups; and Manipulator delin-

quents were found to be destructive to the group process in hetero-

geneous groups. This study concluded that: 1) group composition is

an important factor in GGI success, and 2) additional program ele-

ments (e.g., family treatment) might maintain certain offenders in the

program sucessfully.

5) Studies of Transactional Analysis Programs. — Transactional

Analysis (TA) is a theory of human behavior developed by Dr. Eric

Berne (62), a California psychiatrist. The theory suggests that three

ego states of individuals can be identified: Parent, Adult and Child.

(61)

Community Treatment Project Research Reports, Nos. 6, 7, 8 (Part 2),

9 (Part 1), 1965-1968.

(62)

BERNE, E. ; .Gumes people p:ay. Grove Press, 1964.

— 263 —

Interpersonal transactions are then analyzed ín terms of these ego

states, with a series of interpersonal «games» identified. Transactio-

nal Analysis methods are particularly appealing because the analysis

«makes sense», not only to professional staff, but also to sub-profes-

sional staff and clients as well. TA methods have been used in indi-

vidual treatment, in group treatment and in family treatment.

In a study being conducted in the Marion, Illinois, penitentiary of

the U.S. Bureau of Prisons, Transactional Analysis methods are being

used along with a therapeutic community (using Synanon as a model).

Dr. Martin Groder is the psychiatrist in charge (63). Evaluation plans

are underway.

In another residential study in the California Youth Authority,

Dr. Carl Jesness is comparing the impact of treatment programs built

around the Transactional Analysis Model with programs built around

the Behavior Modification Model (64). In this study juvenile offender

boys are classified by integration mod I-level and delinquent subtype.

Within each subtype, boys are randomly assigned to one of two ins-

titutions where they reside in homogeneous living units. The Karl

Holton School is developing its treatment program around Behavior

Modification principles and the O. H. Close School, around Transac-

tional Analysis principles. The question being asked is, which treat-

ment model shows the greatest advantage for each specific subtype

of the offender population? An interesting additional complication in

this institutional study relates to the question of what particular

forms each theoretical model takes when applied to the various sub-

groups of the population.

The California Youth Authority is planning an experimental pro-

gram for drug-involved youth, using random assignment to Transac-

tional Analysis and Behavior Modification treatment approaches in a

combination residential and community program. Again, the ques-

tion asked will be, which treatment model shows the greatest advant-

age for which kinds of offenders?

6)

Studies of Behavior Modification. — In recent years Behavior

Modification programs have multiplied rapidly. The earliest research

data apply primarily to educational programs and management issues

within institutional settings. More recently some of these studies have

moved to community settings where reinforcement schedules are more

difficult to establish and maintain. One of the earliest of the non-

institutional studies was the Southern Arizona Pre-Delinquency Pro-

(63)

GRODER, M. G. M. D.:

Proposal for treatment and training groups at

Marion penitentiary. Marion, Illinois. Mimeo, 1968.

(64)

JESNESS, C. F.: Youth Center Research Project (Differential Treatment

of delinquents in institutions). Proposal submitted to NIMH, 1968.

— 264 —

ject conducted by Thorne, Tharp and Wetzel (65), psychologists at

the University of Arizona, USA. A group of pre-delinquent youngsters

was identified and a therapeutic intervention program created to take

advantage of the child's reinforcement hierarchy. Naturally-related

individuals, especially family members, mediated the therapeutic in-

tervention program.

Dr. Montrose M. Wolf, of the University of Kansas, is studying the

use of Behavior Modification techniques in a group home for delin-

quent boys (66). Dr. Gerald Patterson of the University of Oregon,

USA, is comparing the family interaction patterns of delinquent and

non-delinquent boys and is attempting to train the parents of delin-

quent boys in reinforcement techniques (67).

The Neighborhood Service Organization of Detroit, Michigan, USA,

sponsors the Fifth Precint Delinquency Treatment Project. In this

program detached workers use Behavior Modification techniques for

the treatment of juvenile offenders in an inner city area. A three-

way random design is utilized, assigning youth to a Behavior Modifi-

cation treatment group, a «contrast» group which receives treatment

from another social agency in the same area, and a control group.

The University of Michigan School of Social Work is conducting re-

search on this Project.

In addition to the Jesness project which uses Behavioral Modifica -

tion techniques in an institutional setting, these methods are also

being used in the Robert F. Kennedy Youth Center Project. This pro-

ject, described earlier in reference to its use of the Quay classifica-

tion system, is attempting to develop differential behavior modifica-

tion techniques for four types of delinquent youths who reside in ho-

mogeneous living units with matched staff. The token economy used

in this program is described in a recent paper by Karacki and Le-

vinson (68).

7)

Studies of Family Group Therapy. —In the study previously

mentioned, «Comparison of Three Treatment Models in Delinquency>,

one of the three treatment methods being used with delinquent Negro

boys is conjoint family therapy. In this instance the family therapy is

being compared with peer group treatment and with a self-enhance-

(65)

THORNE, G. L.; THARP, R. G., and WETZEL, R. J.:

«Behavior modifica-

tion techniques : new tool for probation officers». Federal Probation, 1967.

(66)

WOoLF, M.:

Achievement place: behavior modification with pre-delin-

quents. Mimeo, 1968.

(67)

PATTERSON, G. R.: Social learning as a basis for behavior modification,

Franks. C. (Ed). In Assessment and status of the behavior therapies and associa-

ted deve:iopnients. McGraw Kill, 1968.

(68)

KARACKI, L.. and LEVINSON, R. B.:

«A token economy in a correctional

institution for youthful offenders». Harward Journal of Penology and Crime

Prevention. Tn press, 1970.

— 265 —

ment program. In addition, these treatment methods are being com-

pared with the impact of a residential program. Behavior and at-

titudinal measurements are being utilized.

In the previously-mentioned RODEO program of Los Angeles, fa-

mily counseling is an important treatment element. The RODEO

program has significantly higher success rates than comparison

groups treated in camps or in other community programs. However,

since family counseling is only one of the treatment elements being

used, it is impossible to «tease out» the spvecific impact of this

element.

8) Studies of Differential Treatment Programs. — Perhaps the

most extensively-researched treatment to date has been conducted

in the various phases of the Community Treatment Project of the

California Youth Authority (69). Phase I of this project was described

earlier in connection with the study of community alternatives to

institutionalization. Phase II of Community Treatment was initiated

because, although the community program appeared to offer higher

success rates than traditional Youth Authority programs, information

was still lacking concerning which particular program element or

combination of elements accounted for the difference in success

rates.

In an effort to sort out these elements, including the Differential

Treatment Model itself, the Phase II experiment compared the Dif-

ferential Treatment program with a Guided Group Interaction pro-

gram, as well as with the regular Youth Authority program. Some of

the findings of the Guided Group program were previously described.

Overall success rates (for all subtypes combined) in the Differential

Treatment program ere generally similar to those in the Phase I

study, suggesting that the success of the program as not simply the

function of a particular location, community, or population. Early data

also suggest that Community Treatment in a large metropolitan area

may offer a greater opportunity structure than a smaller community

— which is important for some subtypes — but also may represent a

greater hazard in terms of peer pressure for delinquency — which iís

important for other subtypes. Phase III of CTP is continuing to study

the most effective treatment strategies for the various subtypes of

offenders.

A part of the Differential Treatment studies is a set of increas-

ingly elaborate techniques and strategies for working with a delin-

quent population. Collectively, this set of techniques and strategies

for each of the delinquent subtypes being treated in the community

(69)

WARREN, M. Q. : Op. cit., supra note 1, page 13. PALMER, T. B. : Op. cit.,

supra note 1, page 13.

— 266 —

setting is referred to as the Differential Treatment Model, 1966 Edi-

tion. The Differential Treatment studies have given support to the

view that treatment can be conceptualized usefully as a product of

four major, coexisting interactions — interactions hbetween type of

program, type of treatment environment, type of client and type of

worker. The analysis of these data shows the serious distortions in-

troduced when viewing the target population as though it were a

homogeneous collection of individuals. For example, in comparing the

total experimental group of CTP with the total control group, one

misses the information that, although the former has a higher success

rate than does the latter, the Cultural Identifier group does better

following incarceration. Additionally, as it was indicated earlier in

this report, a distorting factor is introduced by not taking type of

Worker into account.

Data from these studies indicate, not only that the treatment

process with offenders must be viewed with a realistic degree of com-

plexity, but also that the measurement of change must be viewed

with the same complexity. Since the Differential Treatment Model

specifies goals for each of the subtypes, it is necessary to develop

methods of measuring progress towards these specific goals, rather

than to assume that certain changes always have a positive or nega-

tive meaning. Two examples may be given. Although increased con-

formity may be a goal generally honped for in offender groups, in-

creased compliance is a very negative sign in the subtypes identified

as Conformists. Although one typically anticipates that increased

self-acceptance will occur with improvement iín treatment, there are

several subtypes whose self-acceptance is already exceptionally high

in comparison with other dimensions such as self-control, respon-

sibility and socialization. In this instance, hoped-for change could be

defined as a better balance between self-acceptance and these other

factors, perhaps even involving a decrease in self-acceptance.

The series of studies in Differential 'Treatment have been rather

successful in teasing out some of the many complexities which inter-

act in the correctional treatment process. A beginning has been made

in sorting out the differential contributions to success, or lack of it,

made by offender characteristics, worker characteristics, treatment

atmospheres and treatment methods. To the extent that Differential

Treatment research has a claim to fame, perhaps it is best placed

in the area of trying to pin down more precisely the ways in which

specific elements of the correctional process are aimed at intervening

in specific aspects of the delinquency and its meaning.

A number of California probation departments are currently utiliz-

ing the Differential Treatment Model. Because these programs are

— 2687 —

sponsored under the Probation Subsidy legislation, evaluation is re-

quired. Typically these evaluation reports are primarily descrip-

tive (70). Tn the planning stage, however, are controlled studies ran-

domly assigning probationers to subsidy units utilizing the Differen-

tial Treatment Model and to similar units not using this Model.

Other studies designed so that differential program impact on dif-

ferent kinds of offenders will be observable are the Jesness Northern

California Youth Center Project and the Robert F'. Kennedy Youth

Center Project — already described.

9)

Studies of Work Furlough or Work Release.—Several studies

assessing the impact of work release programs are being conducted

in the Department of Corrections in the District of Columbia,

USA (71). Assessment of the programs' impact on residents' behaviors,

attitudes and personalities is being made using a pre-post test design.

A similar study is being conducted in order to assess the impact of a

work-release program on addicted offenders. Using semantic differen-

tial scales, the impact of an institutional (jail) work-release program

is compared with that of a community work-release program. An in-

vestigation of the relevance of initial attitudes toward work-release

for treatment outcome is planned.

A study to determine the effectiveness of a work incentive pro-

gram in reducing recidivism of delinquent boys was conducted by

the Monterrey County Probation Department in California. Boys re-

sided at juvenile hall for a period of 30, 60 or 90 days, while taking

part in work-furlough programs. Program dropouts were fewer than

5% and employment continued beyond the study period for 30 %.

Although some positive changes were seen in terms of work attitudes,

recidivism rates were not reduced.

A study of work furlough by Dors. Alvin Rudolph and T. C. Es-

selstyn is currently underway in Santa Clara County, California.

Under investigation are the impact of work-furlough in a county

jail on continued criminality, family relations, occupational career,

and attitudes toward the apparatus of justice. Studies in the Cali-

fornia Department of Corrections have shown that, after one year,

returns to prison of those offenders involved in work-release programs

are 12 % compared with an overall rate of 21 % for statewide felons.

Dr. Gordon Waldo of the Southeastern Correctional and Crimino-

logical Research Center in Florida, USA, currently is evaluating work-

release as a rehabilitative tool. Using an experimental-control design,

(70)

See, for example, Morse, W. D.:

Report of the Santa Clara County

Adult Probation Department's Special Supervision unit. Mimeo, 1969.

(71)

ADAMS, S., and DELLINGER, J. B.:

In-program and post-release perfor-

mance of work-release inmates. Research Report 13 of the District of Columbia

Department of Corrections. Mimeo, 1969.

— 268 —

he is studying the impact of work-release programs on recidivism

rates, employment records and family relationships as well as on the

participants'

mental health and social-psychological perceptions.

Dr. Waldo is also investigating demographic and environmental fac-

tors which, when combined with work-release, are predictive of success

or failure.

10)

Additional Studies of Treatment Methoas.—This section des-

cribes primarily studies involving the comparison of two or more

treatment methods, or studies of innovative treatment strategies. «The

Study of Juvenile Delinquency in Copenhagen», reported by Karen

Berntsen (72) involved a treatment experiment in a probation setting.

Evaluation of treatment as a resocializing agent was assessed using a

three-way design. The experimental group was submitted to an inten-

sive sociological and psychological investigation and to either social

assistance, supportive therapy, individual or group therapy, or «actual

psychotherapy». Control Group I was subjected to a similar intensive

investigation and then placed on traditional probation. Control

Group II was treated utilizing traditional methods of probation. 'The

ordering of these three groups was seen as a graduation in amount

of contact between offenders and the treatment team. Contact with

the team by the experimental cases ranged from one to three years.

Data collected on the treatment process indicated that one-third of

the experimental cases received no special treatment (ordinary pro-

bation). In the other cases one or more forms of treatment were

tried: social-oriented treatment, changes of environment, individual

psychotherapy, group work. The three groups showed no difference

in recidivism rate. The investigator suggests that an analysis of the

impact of different kinds of treatment on different type of young

delinquents might be productive.

Several of the studies renorted earlier in this paper-involve an

attempt to compare the impact of two or more kinds of treatment

methods. The Community Treatment Project, Phase II, and the

Jesness Northern California Youth Center Project might be mentioned

in this regard. Another study mentioned earlier but described in

inadequate detail, is the Philadelphia comparison of three treatment

models in delinquency, Alfred S. Friedman, Director of Research. In a

complex design, the following target groups are involved: 100 Negro

delinquents in intensive conjoint family therapy, 100 comparable

youths in intensive peer group therapy, 100 comparable youths in a

non-treatment control group, 60 delinquent boys in a control insti-

tution, and 100 non-delinquent boys at other institutions and schools.

(72)

BERNTSEN, K.:

Psychological research and treatment problems of cri-

minal offenders. Mimeo, 1969.

— 269 —

This program plans to determine whether any of the treatment me-

thods is more effective than any other ín changing delinquent at-

titudes and behavior. Additionally, this study will attempt to identify

the characteristics of boys and their backgrounds which differentiate

those who improve from those who do not in the various settings.

An additional comparative study is reported from England. Re-

search is being conducted on controlled allocation of boys to three

Borstal Institutions which differ in treatment emphases. Of the three

Borstals, the first emphasizes case work; the second, hard and pur-

poseful work; and the third, small groups and community responsi-

bility. Boys are interviewed, tested, and randomly assigned to the

three institutions. An attempt will be made to determine the effect

of interaction between these institutions” areas of emphasis and a

variety of psycho-sociological data as related to reconviction rate.

Finally, in this section on the study of treatment methods, mention

should be made of some of the more innovative treatment strategies

being studied. Of the programs already described, «Naikan» therapy

in Japan and the Outward-Bound program being studied in Massa-

chusetts appear to qualify for the title «innovative». Five other treat-

ment methods, not as yet described, also merit this label.

At the Kitsuregawa Training School in Japan, a method called

«treatment by criticism» is described by Masahiko Kikuchi. Based on

the assumption that rationalization or justification of behavior by

offenders is the largest hindrance to the introspection required in

treatment, the method is specifically aimed at «weakening» rationali-

zation or justification mechanisms via criticism activity intensively

conducted by the offender's peer group. This method has some simil-

arity to Guided Group Interaction programs and such therapeutic

community programs as Synanon. However, the rationale for the pro-

gram is somewhat different. Follow-up studies of boys treated by this

method have begun.

Project READY (Reaching Effectively Acting-Out Delinquent

Youths) (73) is an innovative attempt to develop a treatment and

management program for bringing about behavioral and attitudinal

changes in a group of <«psychopathic» delinquents. Based on the find-

ing that this type of offender is not reached with traditional treat-

ment techniques, the emphasis is on a fast-moving, action-oriented

strategy. The program, conducted at the National Training School

for Boys, deemphasized verbal therapies in favor of a «circus-like»

atmosphere utiliziing novel and exciting activities. A comparison of

the experimental group with the control groups shows the former to

«An

(73?

INGRAM, G. L.; CGERARD, R. E.; Quar, H. C., and LEvINSOn, R. B.:

experimental program for the psychopathic delinquent». Journal of Research in

Crime and Delinquency. In press, 1970.

— 210 —

have superior institutional adjustment (days in segregation unit

number of assaultive offenses, and type of release)

In a project entitled «Crisis Intervention in a Day School for

Delinquents» (74), Villeponteaux reports the deliberate evoking of

crises in clients hbecause of their «growth-promoting potential»

Although a small amount of research was conducted earlier on this

program, the project is currently strictly service-oriented

In the Juvenile Offenders Rehabilitation Project, Sarason and

Ganzer (75) of the University of Washington, USA, are investigating

the influence of special modeling and identification opportunities on

the behavior of adolescent delinquent boys. They are evaluating the

hypothesis that systematic exposure to meaningful identification

models can have a positive influence on the social, vocational, and

educational development of the juvenile offender. Small groups of

institutionalized juvenile offenders are exposed to group leaders

(models) who enact different social situations, utilizing role-playing

procedures. The boys then imitate, practice and discuss the various

roles and the implications for attitudes towards school and work

Preliminary studies have indicated significant positive changes across

several dimensions of self-concept, attitudes and overt behavior of

experimental as compared to control group boys

Cerebral Training, a treatment program developed by Dr. Ernst

Schmidhafer (76), is instructional in nature and utilizes repetition

self-hypnosis, positive thinking, and systematic desensitization. All

instructional material is packaged, so that an instructor need not be

highly trained. This program is underway in two of the adult prisons

in Ohio and will soon be initiated at a third on a formal research

basis. In a camp setting in the California Department of Corrections

a feasibility demonstration project was developed utilizing Cerebral

Training. It was found that the approach could not be effectively

applied to the heterogeneous group of inmates in that setting on a

non-voluntary basis. Parole follow-up and test score change data

are being collected (77)

Professor Franco Ferracuti reports on the work of Professor Ca-

nepa at the University of Genoa, the Institute of Criminal Anthro-

pology (78). He is studying, among other things, the efficacy of short-

(74)

VILLEPONTEAUX, lL

«Crisis intervention in a day school for delin-

quents». Crime and Delinquency. In press, 1970

(75)

SARASON, I. G., and GanzER, V. J

aJuvenile offenders rehabilitation

proiect». American Psychologist, 23, 1968, 254-266.

(76)

SCHMIDHOFER, E.: Cerebral Training: An Application of Clinical Neuro—

physiology. New York : Hafner Publishing Co., 1969.

(77)

The 1969 Annual Research Review, California Department of Correc-

tions. Mimeo, 1970

(78)

FERRACUTI, F

Criminological research in lItaly. Prepared for Seventh

Conference of Directors of Criminological Research Institutions. Mimeo, 1969

— 21 —

term treatment among young adult offenders and special educational

treatment and its relation to resocialization of juveniles. The re-

search methodology involved combines clinical and sociological ap-

proaches. Dr. Ferracuti also reports on studies of correctional treat-

ment being conducted by the Penitentiary Administration at the

University of Rome. The description of the treatment methods in-

volved in these studies was not included in the report.

In gummary of the section on studies of treatment methods, a

number of trends may be noted. First, a growing range of treatment

methods is being applied to the offender population. In part, this

growth comes from new conceptual approaches (such as 'Transac-

tional Analysis). A significant part of the increase in variety of

treatment methods being utilized, however, comes from a differen-

tiation of such global concepts as «group treatment» into more pre-

cisely-defined types of groups. Group psychoteraphy, with its goals

of insight into the dynamics of behavior and its focus on internal

processes, can be distinguished easily from Guided Group Interac-

tion, with its goals of behavior change and its focus on here-and-

now interpersonal interactions. Both of these can be distinguished

from psychodrama groups, activity groups, work groups, support

groups, discussion groups, Transactional Analysis groups, Behavior

Modification groups, Synanon-type groups, Cerebral Training groups,

and so on. This increased specificty of group goals and methods

makes possible another of the current trends — the study of the

differential impact of various treatment methods on different types

of offenders. In the area of treatment methods, as in the areas of

treatment settings and worker style, evidence is growing that the

same methods which is beneficial to some clients may be irrelevant,

or even detrimental to other clients. Studies showing mnegative or

inconclusive findings often suggest, as a possible interpretation, the

differential impact of the program under investigation on different

types of cases. In addition, an increasing number of studies are

building into the design a classification of offenders — a classifica-

tion which, if treatment-relevant, will help prevent the masking of

important findings.

One other observable trend in this area involves the increasing

use of experimental-control designs, experimental-experimental de-

signs (comparison of the impact of two or more experimental pro-

grams), and systematic empirical studies (using control procedures,

although no control groups). This suggests that the field is becom-

ing more scientifically «respectable». On the other hand, it is pos-

sible that — in this computer age — correctional researchers have

over-emphasized the measurement of results at the expense of insu-

— 212 —

fficient scientific energy available for adequate descriptions of the

complex therapeutic processes going on in efforts to change offen-

ders into non-offenders. This point is well-made in the current

Work of the Norwegian criminologist, G. H. Vedeler (79), who is in-

vestigating the clinical and social system aspects of institutional

life and therapy in the treatment of delinquent youth. Numerous

other European researchers continue in their tradition of attempting

to understand the correctional process at the level of principles,

reason and logic. Fortunately, one does not have to chose between

an emphasis on statistical significance and an emphasis on under-

standing;

both approaches can lead us in the direction of more

rational and effective correctional treatment.

TREATMENT OF' SPECIAL GROUPS

Among the special groups within the correctional population,

addicts or drug abusers are receiving the most attention at this

time. Karen Berntsen of Denmark reports that a program for young

addicts has been established at the Youth Clinic in Copenhagen (80).

This treatment program attempts to find alternatives which can

compete whith the druegs. Client participation is voluntary. Program

elements include a professional staff investigation, individual treat-

ment, and help with social and economic problems. A day care center

is staffed with young people, a few of whom are ex-addicts. Living

quarters are available for some participants. In this setting a thera-

peutic community is planned. The Youth Clinic has found, as have

other similar programs, that it is easy to get young addicts to vo-

lunteer for the program. The evidence is not so clear on the pos-

sibility of finding alternatives to drug use. The Copenhagen program

anticipates a research effort; no data are available at this time.

Dr. Alexander Bassin is the research director of Daytop Village,

a therapeutic community for the treatment and rehabilitation of

heroin addicts in New York. Young adult males with a history of

addition are committed by the court as a probation requirement.

Program elements include intensive group therapy operating along

the principles of reality therapy, seminars aimed at inculcating

«square» ideals, social meetings, with members of the outside com-

munity, cultural and educational activities, marathon encounters,

parents' group, vocational guidance, a graduated plan for return to

—]8——

—

(79)

VEDELER, G. H.: «Residential treatment of delinquent youth». Nordisk

Psykologi, 6, 1969. English sumary.

BERNLSEN, K.: Op. cit., supra note 1, page 52.

(80)

— 213 —

CRIMINOLOGIA.—18

the community, and periodic testing for the use of narcotics. Resi-

dents are followed for two years after release and compared with a

control group receiving conventional probation supervision.

Dr. Gilbert Geis is the research director of a project entitled

«Ex-Addicts as Streetworkers: the Boyle Heights Narcotic Preven-

tion Project» in Los Angeles, california (81). The Project center ope-

rates in an area marked by the highest addiction rate in California

and serves predominately Mexican-American clients. The center is

open 16 hours a day, seven days a week, and the activities of its

workers inclue counseling, job referrals, and work with families.

Educational work is carried out in neighboring junior high schools.

Evaluation of the school program involves pre-post tests, assessing

experience with and attitudes toward drugs. Students will be fol-

lowed to acquire longitudinal data. Hard data on the operation of

the center are difficult to obtain, but involve tracking the expe-

rience of the ex-addicts involved and the impact of the program on

them. An important research question involves whether the contact

with addicts will propel the ex-addicts into, rather than deter them

from, further involvement with drug use. The workers are paid

relatively high wages under the assumption that the larger the

worker's stake in conforming behavior, the more apt the individual

is to remain abstinent.

The Probation Department of Los Angeles County, California,

operates the Narcotic Treatment and Control Unit. The treatment

program focuses on the establishment of one-to-one relationships

between probation officer and client which are anxiety-reducing and

supportive in nature but which are oriented toward setting and

maintaining realistic limits on behavior. Confrontation and imme-

diate intervention are crucial if the probationer being to relapse to

drug usage. Two forms of anti-narcotic testing are utilized. Nalline

and urine analysis. An evaluation plan for this Project is under de-

velopment.

For a number of years, the California Department of Corrections

has been assessing a combined residential and out-patient program

for heroin addicts (82). Treatment in the institutional phase of this

program consists primarily of therapeutic community and small group

activity. Recent findings show that: 17 % of clients received a dis-

charge from the program after completing three continuous years

in out-patient status; 67 % were returned to the institutional pro-

gram within three years; 32 % received a new criminal conviction;

(81)

GEIS, G. : Op. cut., supra note 1, page 25.

(82)

Bass, R. A.:

Narcotic addi:t outpatient program, California Depart-

ment of Corrections Research Report 36. Mimeo, 1969.

— 274 —

70 % were detected as having used druegs illegally. Characteristics

most strongly related to success in the program were being white,

under a short institutional stay, living with one's spouse, being em-

ployed a high percentage of the time, and living outside the highest

population concentrations of the State.

Dr. C. E. Barthel, III, reports on a drug study in the Family Court

of Honolulu (83). The study involved all young people referred to

the intake section of the Court for drug use during a seven-month

period. Youths referred for use of marijuana were compared with

those referred for use of inhalants (glue or paint). Dr. Barthel found

inhalant users to be four times as numerous as marijuana users, as

Well as less often involved with the drug on an experimental basis

only. The inhalant users more often come from economically and

culturally deprived backgrounds; their parents more typically ex-

plain the drug use in terms of conditions external to the child. The

<deprivation» in the life of the marijuana user is more interper-

sonal. Parents of marijuana users tend to see the cause of their

child's drug use as within their offspring and thus under his control.

The following implications for the treatment of inhalant users are

suggested by the data: group treatment appears especially impor-

tant for inhalant users since they are highly peer-group oriented;

cultural components emphasizing «Hawaiianness» should play an

important part in treatment since large ethnic differences occur

among users; treatment of inhalant users should take into conside-

ration the external explanation of causal factors, rather than expect-

ing the youngstere to exercise internalized responsibility, emphasis

on some of the problems which give rise to juvenile crime may de-

crease the incidence of sniffing, since this relationship is high for

inhalant users.

In addition to the Hawaiian study, another project focusing on

the glue-sniffing offender was sponsored by the Denver, Colorado,

USA, Juvenile Court. The treatment effort involved a therapeutic

group work setting, utilizing a Guided Group Interaction model, re-

socializing activities for the child, and individual or conjoint coun-

seling program for parents. Data of the project are sparse and fin-

dings subjective. The greatest impact of the project appeared to

come from publicizing the extent of the problem of juvenile glue

sniffing.

A special demonstration project for delinquent school drop-outs

on probation is being conducted in the moncton Boys' Club, Inc. of

Canada. The aim of the study is to test alternative methods of reach-

—]. — —

(83)

BARTHEL, C. E.:

Drug use among family court youth in Hamwaii. Mi-

meo, 1969.

— 215 —

ing drop-outs in the community and comparing these methods to

traditional probation. The major treatment tool is individual coun-

seling.

A number of studies report special treatment effort with youths

from delingquent gangs. A study reported by Yitzchak Berman, Re-

search Director, Ministry of Social Welfare, Jerusalem, involves the

study of the effectiveness of street gang work on bringing about

behavioral and attitudinal changes of gang members. Gangs in three

different cities are being investigated.

The study of a youth gang in Copenhagen is reported by Bernt-

sen (84). An analysis has been made of the number and types of

criminal acts commited by gang members in three periods of their

lives: before the gang was started, during the active period of the

gang and the period after the gang was broken up. During a thirteen-

year period, 564 offenses were registered in which one or more of

the fifty-seven boys of the gang vere involved. Only 18 % of these

offenses were committed before the gang was started, 51 % during

the active period of the gang (in a period which is of shorter length

than the other two periods), and 31 % in the period after the gang

was broken up. The study shows the high relationship hbetween

gang activity and offense behavior.

Similar findings were observed in the los Angeles Youth Gui-

dance Project, previously reported. As a result of this research, the

Ladino Hills Project (85) was developed in Los Angeles. This Project

dealt with one large gang cluster (150 members). Findings showed

that gang size and gang perpetuation are amenable to significant

control. Cang size can be reduced by reducing sources of gang co-

hesiveness. The Project aimed to: avoid group activities, especially

those involving group identification; utilize different approaches

for different age groups, with emphasis on youngest members; uti-

lize different approaches for core and fringe group members; and

develop alternatives to gang activities and membership.

A program involving correctional treatment specifically for truant

children is reported by Yitzchak Berman of Israel. Special classes

were developed for children who were truant from school for more

than three months and the classes staffed by a social worker, teacher

and counselor. Program goals involved solution of the problems

responsible for the truancy. The social worker worked with the

children individually and with the parents in the home. Teaching

was individual or in very small groups. The counselor supervised

(84)

BERNTSEN, K.: Op. cit., supra note 1, page 52.

(85)

KLEIN, M. W.: The Ladino Hilis Project, Youth Studies Center Publica-

tion, University of Southern California, 1968.

— 216 —

recreational activities. The first of these programs was developed

in Netivot. The program was considered very successful in that al-

most all the children returned to some form of educational institu-

tion or were placed on jobs. Similar programs have been begun in

two other towns, with the expectation that these classes will open

up throughout Israel.

Using a psychoanalytic model, an out-patient groupt psychothe-

rapy program was developed with juvenile ser offenders at the

Hacker Clinic in Los Angeles, California. The research director was

Dr. Hans A. Illing. The treatment aim was the «reconstruction of

the personality of the 'sociopathic” chronic sex offender». Treatment

was carried out in a homogeneous group of sex offenders only, and

in a heterogeneous group of sex offenders and other offenders.

A number of programs have been developed specifically for the

treatment of mentally defective delinquents. A program at the Fair-

view Home, Oregon, USA, has been developed by Dr. D. L. Callicrate.

Educational and intensive individual treatment, as well as work ex-

perience, are offered each of the patients who are characterized by

both metal retardation and severe behavioral problems. 'This pro-

gram, still in operation, brought about favorable changes in patients

exhibiting dangerous aggressive behavior.

A program involving the rehabilitation of delinquent retardates

is being sponsored by the Murdoch Center, Butner, North Carolina,

Dr. J. F. Elliott, Superintendent. The purpose of this program is to

demonstrate and evaluate techniques for rehabilitating this popula-

tion by modifying and eliminating undesirable antisocial behavior,

and by developing more adequate personal, social, recreational, edu-

cationnal, and vocational skills. Treatment techniques are based on

principles of reinforcement, with plans for a gradual increase in the

client's freedom and responsibility.

In a treatment program specifically aimed at «sociopathic» cha-

racters, Dr. Morris A. Sklansky of the Chicago Institute for Psycho-

analysis and Dr. Kenneth Isaacs of the Neuropsychiatric Institute

of Chicago have attempted to determine whether these individuals

can be modified through corrective maternal relationships with se-

lected mother substitutes. Three sociopathic girls were taken from

a corrective school and voluntarily committed to a psychiatric hos-

pital unit where they were administered minimal daily doses of in-

sulin to instill hunger and anxiety. Each girl was assigned a selected

maternal companion with whom she interacted spontaneously five

hours daily for six months. Close dependent relationships developed,

changes in identification took pla3e, and there was some suggestion

that super-ego changes are possible.

— 217 —

ORGANIZATION OF' RESOURCES FOR TREATMENT

A number of recent studies have focused on the organizational

setting in which correctional treatment is offered. One of these

studies is being carried out in the Home Office Research Unit in

England. The structure of probation and after-care services is being

studied with respect to the impact of the structure on the ability of

the Units to carry out their purpose. Roles of the field officer are

being studied in relation to a variety of tasks performed. Included

in the organizational study are probation and after-care hotels and

after-care units.

A number of community programs are now assigning treatment

responsibility to teams rather than to individual probation officers.

The RODEO program in Los Angeles (86) is one of these. In this

instance two indigenous Community Workers are assigned to each

probation officer, and each three-man team is responsible for 30

juveniles or 50 adults. Changing this structural feature also has

implications for the role of the worker, extending services beyond

direct supervision of the client to include the role of catalyst, gene-

rating community support and help for probationers, thus extending

the opportunity structure.

Perhaps the most significant development in recent years involv-

ing organization of resources for offenders has to do with the move-

ment of significant amounts of treatment capability back to local

communities. Initial support for this movement came from President

Johnson's Crime Commission, which recommended the development

of local Youth Service Bureaux. Major support has come from the

probation subsidy legislation in California and other states. The role

of the Youth Service Bureaux is to coordinate delinquency preven-

tion services and resources and to reduce the incidence of delin-

quency in the target areas. To quote from the Standards and Gui-

delines for Youth Service Bureaux developed in California :

The purpose of the Youth Service Bureaux Act is to offer

an incentive and opportunity for local agencies (both public

and private) to pool their resources and develop innovative

programs to divert young people from entering into the juvenile

justice system. The Youth Service Bureau is a place in the

community to which delinquent and delinquent-prone youths

can be referred by parents, law enforcement agencies, the

schools, etc. It should have a wide range of services reflecting

the coordination and integration of important public and pri-

vate prevention resources existing in the community...

A neighborhood center is envisioned in a location central to

the community (or to a target area within the community),

with day-to-day operations and services under the direction of

e

(86)

INTERCOM: Op. cit., supra note 1, page 24.

— 218 —

a Youth Services Coordinator. Participating agencies, organiza-

tions and volunteers would contribute full or part-time staff and

supportive services for the children and youth served.

The number and types of services which can be provided

through a Youth Service Bureau are limited only by the imagi-

nation of local individuals who are responsible for the program

and/or by the willingness of various public agencies and private

organizations to commit themselves to a cooperative effort. The

Youth Service Bureau concept asks those agencies, organiza-

tions, and individuals in a community who are involved in

delinquency prevention to inventory, organize, and coordinate

their resources in an exploration of new avenues of referral,

education, and treatment adapted to meet the unique problems

represented by delinquency in their community.

These standards and guidelines do not attempt to spell out

specific services which should be offered through a Youth Ser-

vice Bureau. This is most properly a matter to be determined at

the local level, by the staff and managing board of each Youth

Service Bureau in cooperation with agency administrators and

citizen groups. This position is reinforced by the fact that the

incidence and characteristics of delinquency, as well as the

quantity and kinds of resources available to combat it, will vary

greatly among communities. By design, the standards do not

dictate the structure or staff composition of these Youth Ser-

vice Bureau pilot projects. The two primary principles underly-

ing this law are flexibility and local control (87).

A number of these bureaux have been developed during the past

year throughout the United States. In California the four state-funded

Bureaux and the five federally-funded Bureaux are being researched

by personnel of the California Youth Authority.

TREATMENT-RELEVANT RESEARCH METHODOLOGY

Noted in this section are current attempts to revise or further

develop methodological tools for conducting research in this complex

clinical area.

Base expectancy methodology has been with us for some time.

Prediction formulas continue to be developed in an increasing number

of correctional agencies and to be used for an increasing number of

decisions and program control purposes. A recent series of studies re-

ported by Dr. Francis J. Carney, Director of Psychological Research,

Massachusetts Department of Corrections, compares the prediction

formulas in a variety of male and female populations (88). The for-

J— ———]—É9o 2—

(87)

Youth Service Bureaus, Standarads and Guidelines, California Delin-

qQuency Prevention Commission, October 1968. In a first-year report to the Cali-

fornia Legislature. Mimeo, 1970.

' 88)

CARNEY, TF. J.: A summary of studies on the derivation of base erpec-

tancy categories for predicting recidivism of subjects released from institutions

07 The Massachusetts Department oj Corrections. Mimeo, 1966.

— 2719 —

mulas show a striking consistency in the factors shown to be most

predictive (age at commitment and prior record).

Base expectancy studies continue in England, their birthplace. The

Home Office reports a variety of mathematical techniques hbeing used

with a range of pre-treatment information from probation samples.

They report that no very powerful instrument has resulted; the best

was a «deviance score» derived from a problem checklist, used by

supervising probation officers to assess the kind and degrees of pro-

blems presented by the offender at the beginning of probation.

An extensive prediction study within the Canadian Federal system

is reported by Irvin Waller (89). In addition to the standard base ex-

pectancy type of information taken on imprisoned offenders, a large

amount of supplemental data has been collected, including IQ, Min-

nesota Multiphasic Inventory, California Psychological Inventory, Jes-

ness Inventory, Sarbin scale for measuring conduct impairment,

Mylonas measurement of attitudes toward law and law enforcement,

Crissman Moral Judgment Scale, and sequential interviews. From this

material empirical-statistical typologies of offenders are being deve-

loped. The typologies are being used for prediction equations aimed

at predicting a number of behavioral criteria in the community, These

criteria are based on interviews and questionnaires administered at

different stages of post-release experience. Of mayor importance in

this study is the attempt to increase predictive ability by including

attitudinal data from the periods of incarceration and initial release.

Richard C. Nicholson has reported use of base expectancies in

caseload management of federal offenders in the Sacramento, Cali-

fornia area (90). Probationers were divided into A, B and C categories

based on the prediction formula. The A cases received minimal super-

vision and results were such that the need for any supervision of

these cases was questioned. All persons receiving a C rating made

unfavorable adjustments. It appeared to be the B cases in which

maximum effects of current supervision practices made a difference

in success rate.

The District of Columbia, Department of Corrections, is attempt-

ing to develop a computer scoring system whose results will give the

probability of success of any candidate for the Work-Release Program.

The method used, INFORM, is a computer search process developed by

Fair, Isaac and Company, Inc., which introduces a credit-scoring

concept into the correctional system.

Using a systems analysis technique, the Bureau of Community

Development of the Ohio Youth Commission is attempting to develop

(89“) Center of Criminology: Op. cit., supra note 1, page 27.

(90)

NICHOLSON, R. C.: Op. cit., supra note 1, page 32.

— 280 —

a «coOkK book>» of delinquency prevention and control programs, each

of which would have a mathematical rating as to effectiveness and

efficiency. These ratings would take into consideration the locale

in which they were to be operated; i.e., demographic data, special

economic factors, ethnic composition, etc.

Well under way, at the University of Southern California, is the

program entitled, SIMBAD (Simulation as a Basis for Social Agents

Decisions) (91). A large-scale computer facility is providing to partici-

pating probation departments probability estimates of success for

disposition and treatment decisions at any point in the probation

process. Two basic mathematical models are being developed. The

first will produce the probabilities of success, based on the likelihood

of recidivism, associated with different paths through the probation

process. The second will produce probabilities to indicate which alter-

native is most likely to be selected. The system can answer a proba-

tion officer's questions with respect to a particular offender, concern -

ing the probability of behavioral improvement or potential recidivism

under various treatment (dispositions and placements) alternatives.

The probation officer can put into the computer information, regard-

ing the offender, and can request estimates of the probabilities for

case dismissal, or informal or formal supervision.

Although the plea for better descriptions of what actually happens

in treatment efforts is often heard, systematic methods for recording

treatment process information are few. One of the major contribu-

tions of the Seattle Atlantic Street Project is a tested, coded system

for case recording (92). The recording system components include a

recording form and a recording manual. Space is provided on the

recording form for the date of contact, the person contacted, the

mode and duration of contact, as well as four sets of diagnostic cate-

gories and intervention techníques. The diagnostic category indicates

the type of problem behavior or attitude observed (e.g., has low self-

esteem, unable to accept limits from mother), coded into 146 specific

categories. Sixteen major intervention techniques are coded. 'Treat-

ment data from this form are easily transferred to computer cards.

Summaries can be provided easily in order to indicate precisely which

intervention techniques have succeeded or failed with particular

clients or groups of clients over a period of time. Center research has

shown the categories of the coding system to have high reliability.

Concern is often expressed in the correctional field regarding the

unsatisfactory nature of our criteria for program success and failure.

(91)

MCEACHERN, A. W.; TAYLOR, E. M.; NEWMAN, J. R., and ASHFORD, A. E. :

SIMBAD, American Behavioral Scientist, 11 :3, 1968.

(92)

SEABERG, J. R.:

«Case recording by code». Social Work, 10 (4), 1965,

92-98.

— 281 —

One may arg.ue that individuals involved in correctional programs

have a better measure of impact than treaters working in other

mental health fields. Further law violations and prison returns are

certainly easier to measure than the extent of happiness-unhappiness

or interpersonal destructiveness to others. Nonetheless, law violations

may be detected or undetected, and prison returns confound the be-

havior of the offender with the decision-making practices of agencies.

This reporter found little research activity going on in the area of

better criteria of treatment program impact. One exception can be

found in the work of the Research Division of the Alameda County,

California, Probation Department. Richard Deming of that depart-

ment reports work on a new data system, as well as a new package

of data definitions, being developed for purposes of making compara-

tive statements about the success of various programs. The careful

and sophisticated work of Dr. LaMar Empey is computer simulation

and model building in connection with the Silverlake Experiment will

also make a contribution in this area.

In agencies and social climates where program innovations are

frequent, it is important to have an automatic procedure for the deve-

lopment of assessment plans. Because of extreme population increases

in the recent past, California correctional agencies have found them-

selves operating in a political climate which permitted much new

program development. Research divisions in the California Youth

Authority, Department of Corrections and the Los Angeles Cuunty

Probation Department have been able to obtain administrative ap-

proval for automatic review processes almed at the development of

adequate assessment designs for newly-developing programs. These

automatic reviews increase the chances that new programs will con-

tribute to the systematic development of knowledge, thus avoiding for

the agency what LaMar Empey calls a «strategy of activity» and subs-

tituting a «strategy of search» (93).

ON-GOING RESEARCH WITH TREATMENT IMPLICATIONS

Since the major mandate for correctional agencies is offender

rehabilitation, one can argue that all correctional research has some

treatment implications. The few studies reported in this section re-

present examples of investigations, which appear to have rather

immediate consequences for movement toward better treatment pro-

grams.

(93)

EMPEY, L. T., and LUBsECK, S. G.: Op. cit., supra note 1, page 12.

— 282 —

Dr. James C. Hackler and his associates at the University of Al-

berta, Canada, are investigating the impact of action programs on

community residents rather than on program participants. It is hypo-

thesized that Negro parents, primarily mothers, are more motivated

than white parents to support employment programs for their sons.

A related hypothesis is that low-income areas differ in terms of their

cohesiveness and their responsiveness to action programs. This study

has numerous implications for determining locales, in which to ini-

tiate community-based treatment programs.

Dimitri Kalogeropoulos of the Centre National de la Recherche

Scientifique in Paris reports that he and Mrs. Malic are conducting

a survey of probation practices in France. The survey is based on

four questionnaires sent to representative samples of judges, proba-

tion officers, voluntary probation officers, and probationers. Findings

of this survey should prove most useful in assessing probation prac-

tices and in planning further treatment efforts.

In Yugoslavia, Dr. Davidovic Dragomic of the Institute of Crimi-

nological and Criminolistics Research, Beograd, is investigating the

efficiency of criminal sanctions against minors. The study covers the

field of application of sanctions, their execution, and a follow-up in

the after-care period. The investigation includes study of the socio-

logical,

psychological,

legal and organizational factors involved.

Among the numerous studies of Dr. Dusan Cotic of Yugoslavia are

investigations of the rehabilitation process for juveniles during after-

care, and the application and efficiency of suspended sentence, judi-

cilal admonition and remission of punishment during a five-year

follow-up.

Related to these studies of sanction are the studies of deterrence

by Norval Morris and Frank Zimring of the University of Chicago

Center for Studies in Criminal Justice (94). In addition to several

theoretical contributions in this area, a series of empirical studies on

deterrence have been conducted — with more to follow.

Three studies being conducted in Israel focus on the etiology of

delinquency and thus have clear relevance for treatment. The study

entitled «B'Nei-Tovim — Middle and Upper Class Delinquency in

Israel> has been conducted by Shlomo Shoham and Meir Hovav of

Bar-Ilan University (95). Utilizing a comparison group of lower class

delinquents, characteristics of a middle and upper class group of

(94)

MORRIS, N., and ZIMRING, F.: «Deterrence and corrections». The Annals

or the American Academy oj Political and Social Science, 381, 1969, 137-146.

(95)

SHOHAM, S., and Hovav, M.:

«B'Nei-Tovim-middle and upper class de-

lincuency in Israel». Sociology and Social Research, 48 (4), 1964;

and «Social

factors, aspects of treatmant and patterns of criminal career among the B-Nei-

Tovim». Human Relations, 19 (1), 1966, 47-56.

— 283 —

delinquents were identified. Different etiological patterns, as well as

different attitudes toward delinauency, were found for the various

class groups. In the B'Nei-Tovim, personality defects or faulty socia-

lization within the family appeared to lead to delinquency. In the

lower class groups, delinquency was more often related to the social

dimensions of deprivation, broken homes and disturbed parents.

In the Tel-Mond Follow-up Research Project, conducted by Sho-

ham, Kaufmann and Menaker, the situation in the original family

was shown to be most predictive of success-fail or delinquency-

nondelinquency (96). A study by Dr. Eliezer D. Jaffe called, «Family

Anomie and Delinquency», found a relationship between delinquency

proneness and family value confusion (i.e., disagreement among

mother, father and child) (97). These three Israeli studies have in

common results, which suggest the extreme importance of early family

experiences in the development of delinquency. In this, the studies

concur with the most recent findings of Dr. LaMar Empey in the

Silverlake Experiment.

TREATMENT PROGRAMS WHICH SHOULD BE RESEARCHED

In response to the request from this reporter for reports of current

correctional treatment research, a number of program descriptions

were received with no indication of research being conducted or with

an indication of only beginning or minimal attempts at research.

A few of these are mentioned in this section as examples of programs,

which might be productive of valuable new information.

Alistair McNicol of the Royal Burgh of Dumbarton reported on

the new Children's Panels and Hearings, which are being introduced

in Scotland to take over most of the Courts' work of dealing with

children under 16 who have committed offenses or who are in need

of care or protection. This innovative program combines many of the

themes previously mentioned in this paper; e.g., attempts to maintain

the juvenile offender in the community, maintaining the offender as

the responsibility of the local community, and use of volunteers.

1t is to be hoped that the operation and impact of this new program

Will be carefully described and evaluated. Research activities in Dum-

barton are beginning with numerous surveys of the delinquency

problem and the development of a population accounting program,

(96)

SIHOHAM, S.;

KAUFMANN, Y.,

and MENAKER, M.:

«The Tel-Mond fol-

low-up research project». Houston Law Review, 5 (1), 1967, 36-62.

(97)

JAFFE, E. D.:

«Family anomie and delinquency :

development of the

concept and some empirical findings». British Journal of Criminology, october

1969, 376-388.

— 284 —

collecting the significant information on the offender group and their

families. An after-school club has been developed for probationers,

and plans have been made to evaluate the impact of this club on sub-

sequent delinquency. An earlier school-based club apparently led to

a drop of 50 % in conviction rate for pupils of the school. Mr. McNicol

reports a slight general decline in numbers of youth appearing before

the courts, as well as new legislation which is bringing about changes

in police attitudes toward juvenile offenders. These factors illustrate

some of the difficulties of conducting research in the criminal justice

field, where fast-moving events interfere with program stability over

sufficient time, to make assessment meaningful.

John A. Mack reports on the research activities of the School of

Social Study, University of Glasgow, Scotland. Of particular relevance

to our topic is the project entitled Petty Delinquency Prevention

(Police Juvenile Liaison). This program involves an extensión of the

role of the police into the area of supervision of intervention. Mr. Mack

suggests that an interesting further development of the research in

this area might involve attempts to scale offence behavior in such

a way that each grade of difficulty would have its appropriate mode

of disposal. One might then identify the grade of difficulty at which

the police intervention program might be used most appropriately.

Similar programs for the police are developing in other parts of the

world, but because of the interest of the research staff in Glasgow,

this seems a particularly appropriate place to conduct research on

this program development.

John R. Wilson of the Down County Education Committee,

Northern Ireland, reports beginning research activity in a school for

maladjusted boys. The program which has some similarity to Project

Re-Ed in the USA consists of treatment in academic settings during

the week, with boys returning home for weekends. Numerous ratings

of behavoir are made on the boys at intake and repeated at discharge,

as well as a number of tests given on a pre-post basis. To date,

attempts to develop a control group have been unsuccessful.

A number of treatment programs in institutional settings in Ger-

many are reported by Professor Th. Wurtenberger of the Institute of

Criminology and Corrections, University of Freiburg. Various treat-

ment programs involve individual psychotherapy, casework, group

counseling, group work or behavior therapy (used in the form of

aversion therapy with the drug Antabus). An attempt was made to

assess the group counseling program at a penal institution in Freiburg,

comparing two treatment groups with a matched comparison group.

Pre-testing was conducted and re-testing was planned at one year;

however, the project was terminated prior to that time. Professor

— 285 —

Wurtenberger considers most of the treatment programs in the ins-

titutions of Germany to be based on intuition and operating only on

a trial basis with a limited number of offenders.

A review of recent developments in the psychotherapy of delin-

quents in Germany has been written by R. Leisner of the Institute

of Criminology at the University of Heidelberg. In general, Mr. Leis-

ner agrees that empirical studies of treatment in Germany are still

lacking. He quotes Mauch as reporting the proportion of unsuccess-

ful, improved, and re-socialized cases to be one-third each, noting

however that Mauch does not describe the criteria and period of

treatment. In summary, Leisner notes that, although there are case

reports of individual psychotheravy and a few reports on group treat-

ment, as well as considerable discussion of diagnostic issues (compar-

ing the offender's personality with that of the neurotic), the effi-

ciecy of psychotherapy in comparison with other methods remains

to be studied in Cermany.

M. Hovav of lIsrael reports in intervention by the police with

jJuvenile delinquents (98). The aim of this program is to handle the

juvenile in such a way as to provent his undergoing an experience

which is likely to harm him in his later development. The program

often takes the form of referral of juveniles to welfare and educa-

tional programs. Such developments may well contribute to our

knowledge about ways of diverting juveniles out of the justice system

and, as such, should be extensively researched, particularly with

respect to long-term impact.

A number of innovative programs in probation in Japan are re-

ported — programs which are experimental, but which are apparently

not yet being researched (99). In one of these approaches, the pro-

bation officer assumes full responsibility for the treatment of selected

juvenile and young adult clients for a period of two months. Dur-

ing this period, the professional officer tries to find out the most

suitable treatment strategy for each individual client, and then refers

the case to a volunteer probation officer with specific instructions

and suggestions. In another approach, the probation officer stations

himself at regular intervals in a fixed place within his probation

area. In this way, clients and volunteer probation officers can con-

sult with the probation officer within their own community.

(98)

Hovav, M.:

«Police treatment of juvenile delinquents». In The Pre-

vention of Crime and Treatment oj Offenders in Israel. Jerusalem, 1965, 182-191.

(99)

NAGATO, H. ; Op. cit., supra note 1, page 23.

— 286 —

CONCLUSION

In concluding a report on such an important topic, prepared for

such a distinguished gathering, it is difficult not to feel dismay

over the unintentional omissions of important work and the errors

of interpretation which undoubtedly have occurred. This is a humble

attempt, then, to assess our current state of knowledge of correc-

tional treatment.

First of all, it is a matter of record that we do not know how to

«Cure» all delinguents and criminals. No program claims to have

the final treatment answers for all kinds of problems represented by

the diverse offender group. In the correctional world, it is a most

exciting event, when program results indicate a 10-15 % improvement,

in recidivism rate.

In this atmosphere of relatively little knowledge, two general mo-

vements con be observed in current correctional treatment research.

Both of these call for increasing differentiation of the «who» and

the «what» of correctional programs. The «who» question involves

a greater concern with the characteristics of the offender which

brought him into a correctional system, as well as the relationship

between those characteristics and what will be required to get him

out of the correctional system permanently. Groups of individuals

can be indentified, who came into the system because the reference

group on which they were dependent for approval prescribed cri-

minal behavior as the price of acceptance; others because their va-

lues were at odds with the major culture. Still others broke laws

because of insufficient socialization, which left them at the mercy

of any except the most protected of environments; or because they

were acting-out internal conflicts, identity struggles or family crises.

Such a listing, incomplete though it is, gives increased direction to

corrctional programs by specifying what will have to be «correcteds,

if offenders are to be changed into non-offenders.

The increasing specification of the «who»s in correctional systems

calls for further developments in theoretical underpinnings as well.

In the past, many causal theories, purporting to explain «delinquen-

cy», have described only one segment of the total offender population.

Differential association theories, social disorganization theories, role

theories, psychogenic theories — all appear to have validity, when

applied to some segment of the offender population, but none of

these theories alone is sufficiently complex to account for the total

range of causal factors. Theory, which should guide program deve-

lopment, is often missing, leaving the rationale for treatment proce-

dures unclear. Even though a few bright spots in this picture have

— 287 —

been presented in this paper, pressure for further theoretical work

builds as empirical findings indicate the heterogeneity of the correc-

tional population and thus the complexity of the treatment task.

The second general movement in treatment research —the «what»

question— involves the increasing concern with studying various

treatment elements and their contribution to outcome, rather than

looking at the treatment package as a whole. This paper reflects

considerable interest and research activity around this movement.

A beginning has been made in sorting out some of the complexities,

which interact in the correctional treatment process. Much more is

needed in an effort to pin down more precisely the ways in which

specific elements of the correctional process are aimed at intervening

in specific aspects of the offense behavior.

Two major research strategies are called for .in these develop-

ments: 1) a tied-down experimental design, whenever possible, so that

hard data are available; and 2) process-oriented exploratory research,

which permits the detailed viewing of complexities and interactions

among the treatment elements, and which is guided in the direction

of systematic hypothesis development.

— 288 —

AUSTRALIA

CONGO

GuYy HOUCHON, PROFESSOR.

B. D. BODNA, SUPERINTENDENT.

Universite Louvanium-Kishasa.

Langi Kal Kal Youth Training Cen-

tre

Kinshasa XI.

Rep. Dem. Congo.

Trawalla, 3373.

Victoria, Australia.

Africa.

IAN S. COX.

Youth Welíare Division.

DENMARK

Melbourne 3002, Australia.

JORGEN JEPSEN, ADMIN. SECY.

Nymollevej 22.

MRrs. DEIDRE N. GRIEG.

Kegs. Lyngby, Denmark.

University of Melbourne.

Parkville N 2.

GEORG STURUP, M. D.

Victoria, Australia.

Herstedvester

Detention Centre.

Albertslund, Denmark.

CANADA

ENGLAND

JUSTIN CIALE, Ph. D.

Chief, Correctional Research.

STEVEN

FOLKARD, SR. RESEARCH OF-

FICER.

Department of the Solicitor General.

Ottawa 4, Canada.

Scottish Life House.

Manchester 3, England.

J. LL. J. EDWARDs, Ph. D.

T. C. N. GIBBENS, PROFESSOR.

Director, Centre of Criminology.

University of Toronto.

University of London Institute of

Psychiatry.

Toronto 5, Canada.

London S. E. 5, England.

T. GRYGIER, Ph. D.

T. S. LODGE.

Director, Centre of Criminology.

Research Unit, Home Office.

University of Toronto.

London SW 1, England.

Toronto 5, Canada.

TonY MANOCCHIO.

JEANNINE GUINDON, Ph. D.

38 St. Charles Square.

Directrice du Centre d'Orientation

Kensington W. 10.

et du Centre de Psycho-education.

Montreal, Canada.

London, England.

JoY MOoTtt.

JAMES C. HACKLER, Assoc. PROF.

Scottish Life House.

Department of Sociology.

Bridge Street.

The University of Alberta.

Manchester 3, England.

Edmonton 7, Canada.

J. E. HALL WILLIAMS.

DaviID E. HUNT, Ph. D.

Reader in Criminology.

Ontario Institute for Studies in Edu-

London School of Economics and Po-

cation.

litical Science.

Toronto 5, Canada.

London, England.

NoEL MAILLOUX, PROFESSOR.

J. K. WING.

University of Montreal.

Medical Research Council.

Montreal 101, Canada.

Social Psychiatry Research Unit.

Institute of Psychiatry.

MRS. RITA PERKINS.

De Crespigny Park.

Family and Children's Court.

London SEsS, England.

Surrey, B. C., Canada.

J. IRVIN WALLER.

FINLAD

Center of Crimonology.

University of Toronto.

INKERI ANTTILA, PROFESSOR.

Helsinki, Finlad.

'Toronto 5, Canada.

— 289 —

CRIMINOLOGIA.—19

FRANCE

SHLOMO SHOHAM, DIRECTOR.

DIMITRI KALOGEROPOULOS.

Institute of Criminology and Crimi-

nal Law.

Centre National

de

la Recherche

Tel-Aviv University.

Scientifique.

Tel-Aviv, Israel.

Paris V, France.

GERMANY

ITALY

S. W. ENGEL, Ph. D.

FRANCO FERRACUTI, PROFESSOR.

Institut fur Kriminologie.

University of Rome.

Universitat Heidelberg.

Rome, Italy.

Heidelberg, Germany.

R. LEISNER, DIPL.-PSYCH.

EDWARD CIALWAY, DIRECTOR.

United Nations Social Defense.

Institut fur Kriminologie.

Research Institute.

Universitat Heildelberg.

Rome, Italy.

Heidelberg, Germany.

H. WITTER, DIREKTOR.

JAMAICA

Institut fur Gerichtliche Psychologie

u. Psychiatrie.

Universitat des Saarlandes.

MRs. WINIFRED HEWITT.

West Germany.

Ministry of Development and Wel-

fare.

TH. WURTENBERGER, DIREKTOR.

Kingston, Jamaica.

Institut fur Kriminologie.

Universitat Freiburg.

Freiburg, Germany.

JAPAN

NORTHERN IRELAND

RYozo KATSUO.

JOHN R. WILSON.

Director of Correction Bureau.

The Ministry of Justice.

Down County Education Committee.

Tokyo, Japan.

Belfast BT9 6ER, Northern Ireland.

YASUKO MINOURA.

ISRAEL

Hikone-City.

Shiga-Ken.

MENACHIM AMIR, Ph. D.

Japan.

Henrietta Szold Institute.

National Institute for Research in

Behavioral Sciences.

THE NETHERLANDS

Jerusalem, Israel.

YITZCHAK BERMAN, ACTING DIR.

MRs. KARLA VAN LEEWEN.

Division of Research, Ministry of So-

Strafrechtelijk en Criminologisch.

cial Welfare.

Instituut aan de Rijksuniversiteit te

Jerusalem, Israel.

Leiden.

Leiden, The Netherlanads.

YITZCHAK BRICK, DIRECTOR.

Department of Community Work.

Ministry of Social Welfare.

NEW ZEALAND

Jerusalem, Israel.

ELIEZER D. JAFFE, Ph. D.

D. F. Mac KENZIE.

The Hebrew University of Jerusalem.

Director of Research.

Jerusalem, Israel.

Department of Justice.

Wellington C. I, New Zeeland.

MEIr Hovav, SUPERINTENDENT.

Criminal Investigation Department.

I. R. MARSHALL,

Israel Police Headquarters.

Minister of Justice.

Jersualem, Israel.

Wellington, NewZealand.

— 290 —

NIGERIA

SOUTH AFRICA

JOHANNES CORNELIUS STEYN.

TOLANI ASUNI, M. D.

Commissioner of Prisons.

Neuro-Psychiatric Centre.

Aro Hospital.

Pretoria, Africa South.

Abeokuta, Western State of Nigeria.

Africa.

SWEDEN

DICK BLOMBERG.

NORWAY

Justice Department.

Stockholm, Sweden.

N. CHRISTIE.

Institute of Criminology and Crimi-

TORSTEN

FRIKSSON,

DIRECTEUR DES

nal Law.

ORGANISMES DE TRAITMENT CRIMINEL

University of Oslo.

DE SUEDE,

Oslo, Norway.

Stockholm 12, Sweden.

GERDT H. VEDELER.

Institutt for Kriminologi.

University of Oslo.

YUGOSLAVIA

Oslo,Norway.

DUSAN CoTtic, Ph. D.

University of Ljubljana.

Yugoslavia.

POLAND

PAWEL HOROSZOWSKY, PROFESSOR.

ARKANSAS

Warszawa 10.

Yl. Jaworzynska 6M. 13.

PAUL F. ZELHART, PNh. D.

Arkansas Rehabilitation

Research

Poland.

and Training Center.

Fayetteville, Arkansas.

PORTUGAL

CALIFORNIA

MRrs. MARIA Rosa LEUOS CRUCHO DE

ALMEIDA, Ph. D.

Instituto de Criminología de Coim-

LAWRENCE BENNET, Ph. D.

Chief, Research Division.

bra.

Department of Corrections.

Coimbra, Portugal.

Sacramento, California.

BRUCE BULLINGTON.

PUERTO RICO

Narcotics Prevention Project.

Los Angeles, California.

Luis NIEVES FALCÓN.

University of Puerto Rico.

T. L. CLANNON, M. D.

Social Science Research Center.

Asst. Supt., Psychiatric Services.

Río Piedras, Puerto Rico.

California Medical Facility.

Vacaville, California.

SCOTLAND

RICHARD DEMING.

Alameda Co. Probation Dept.

VERA HIDDLESTON, DIRECTOR.

Oakland, California.

Prob. Officers Training Center.

Kelvindale.

LAMAR T. EMPEY, Ph. D.

Dean, School of Sociology.

Glasgow W2, Scotland

University of Southern California.

JOHN MACK, DIRECTOR

Los Angeles, California.

University of Glasgow

T. C. ESSELSTYN, Ph. D.

Glasgow W2, Scotland

Department of Sociology and Anthro-

ALISTAIR Mc NICOL.

pology.

Deputy Director of Social Work.

San José State College.

Dumbarton, Scotland.

San José, California.

— 291 —

GILBERT GeErIS, Ph. D.

CONNECTICUT

Department of Sociology.

California State College.

HERBERT J. CROSS, Ph. D.

University of Connecticut.

Los Angeles, California. -

Storrs, Connecticut.

HARRISOfl G. GoUGH, PNh. D.

Psychology Department.

University of California.

DISTRICT OF COLUMBIA

Berkeley, California.

JOHN P. CONRAD.

Don M. GoTTFREDSON, Ph. D.

National Institute of Law Enforce-

Director, Research Center.

ment and Criminal Justice.

National Council on

Crime and LDe-

U. S. Dept. of Justice.

linquency.

Washington, D. C.

Davis, California.

ROBERT L. DUPONT, M. D.

E. K. GUNDERSON, PNh. D.

Department of Corrections.

USN Med. Neuropsychiatric Research

District of Columbia.

Unit.

Washington, D. C.

San Diego, California.

ELIZABETH HERZOG, Ph. D.

WILLIAM I'. HILL, Ph. D.

Chief, Chiid Life Studies Branch.

University of Southern California

Children's Bureau.

Los Angeles, California.

Department of Health, Education

and Welfare.

CARL F. JESNESS, Ph. D.

Washington, D. C.

American Justice Institute.

Sacramento, California.

FLORIDA

MALCOLM W. KLEIN, Ph. D.

University of Southern California

CHARLES B. TRUAX, Ph. D.

Los Angeles, California.

Psychology Department.

University of Florida.

ARTHUR MATTOCEKS, Ph. D.

Gainesville, Florida.

University of Southern California

Los Angeles, California.

HAWAII

ALEX W. MCKEACHERN.

University of Southern California

C. E. BARTHELL III, Ph. D.

Public Systems Research Institute

Los Angeles, California.

Diamond Head Health Center.

Honolulu, Hawalii.

WALTER MORSE.

Santa Clara Co. Probation Dept.

ILLINOIS

San José, California.

TED B. PALMER, Ph. D.

G. M. CAMP, Ph. D.

Executive Assistant to the Warden.

California Youth Authority.

Sacramento, California.

United States Penitentiary.

Marion, Illinois.

ALFRED P. PARSELL, Ph. D.

L. A. County Probation Dept.

NORVAL MORRIS.

University of Chicago.

Los Angeles, California.

Center for Studies in Criminal

ROoBERT SUCZEK, Ph. D.

Justice. Chicago, Illinois.

Cowell Memorial Hospital.

University of California.

Berkeley, California.

INDIANA

MICHAEL WALD, PROFESSOR.

WILLARD M., GREEN.

Law School.

Chief Probation Officer.

Stanford University.

Juvenile Court of Marion County.

Palo Alto, California.

Indianapolis, Indiana.

— 292 —

KANSAS

ALBERT ELIAS, SUPERINTENDENT.

Youth Reception

and kCorrection

MONTROSE M. WoLr, Ph. D.

Center.

Department of Human Development.

Yardville, New Jersey.

University of Kansas.

Lawrence, Kansas.

JOHN M. WALL, SUPERINTENDENT.

Edward R. Johnstone Training and

Research Center.

KENTUCK Y

Bordentown, New Jersey.

JERRY HISSONG.

Ormsbv Village.

NEW YORK

Louisville, Kentucky.

HENRY M. ARONSON.

Vera Institute of Justice.

MASSACHUSETTS

New York, New York.

BENEDICT S. ALPER, Ph. D.

JEROME BEKER, Ph. D.

Boston College.

Research and Development Center.

Chestnut Hill, Massachusetts

Jewish Board of Guardians.

Hawthorne, New York.

NELSON N. COCHRANE.

Supervisor of Research.

ROBERT CHANDLER.

Department of Correction.

The Ford. Foundation.

Boston, Massachusetts.

New York, New York.

FRANCIS J. KELLY, PROFESSOR

ALFRED J. KAHN, Ph. D.

Boston College.

New York School of Social Work.

Chestnut Hill, Massachusetts

Columbia University.

New York, New York.

WILLIAM C. KvaRrACEUS, Ph. D.

Department of Education and Socio-

Davin C. TWAIN, DIRECTOR.

logy.

Research and lDevelopment cCenter.

Clark University.

Jewish Board of Guardians.

Worcester, Massachusetts.

New York, New York.

LESLIE T. WILKINS, PROFESSOR.

MICHIGAN

State University of New York at Al-

bany.

W. A. GOoLDBERG, Ph. D.

Albany, New York.

Michigan State University.

East Lansing, Michigan.

NORTH CAROLINA

MINNESOTA

EDGAR W. BUTLER.

Department of sSociology and An-

BEN BaAER.

thropology.

Deputy Commissioner.

University of North Carolina.

Department of Corrections

Chapel Hill, North Carolina.

St. Paul, Minnesota.

OHIO

NEVADA

LOWELL K. CURMINGHAM, M. D.

MARK YoUNG, DIRECTOR.

Division of Psychiatric Criminology.

Youth Parole Services.

Chillicothe ,Ohio.

Nevada Youth Training Center

Reno,Nevada.

DANIEL W. JOHNSON, DIRECTOR.

Ohio Youth Commission.

Columbus, Ohio.

NEW JERSEY

ERNST SCHMIDHOFER, M. D.

ALEX BRrooxs, PROFESSOR.

Assistant Commissioner.

Rutgers Law School.

Research and Program Development

Newark, New Jersey.

Chillicothe, Ohio.

— 293 —

ALBERTA

TURNER, Ph. D.

SOUTH CAROLINA

Research Director.

Ohio Youth Commission.

L:. VILLEPONTEAUX, ACSW.

Columbus, Ohio.

Child Psychology Unit.

Medical College of South Carolina.

OREGON

Charleston, South Carolina.

GERALD R. PATTERSON, Ph. D.

Oregon Research Institute.

TENNESSEE

Eugene, Oregon.

LAURA WEINSTEIN, Ph. D.

George Peabody College of “Educa.

PENNSYLVANIA

tion.

ALFRED BLUMSTEIN, Ph. D

Neshville, Tennessee.

Urban Systems Institute.

University of Pittsburgnh.

VERMONT

Pittsburgh, Pennsylvania.

WILLIAM H. BRrUCE, Ph. D

BARBARA J. BETZ, M. D.

Big Brothers of America.

Brattleboro, Vermont.

Philadephia, Pennsylvania

HERBERT C. Quar, Ph. D

Temple University.

VIRGINIA

Philadelphia,

Pennsylvania.

STUART N. ADAMSs, PNh. D.

MARWIN E. WOLFGANG, Ph. D.

Associate Director for Planning and

Research.

Center For Sstudies in Criminology

and Criminal Law.

Deparment of Corrections.

University of Pennsylvania.

District of Columbia Crovernment.

Philadelphia, Pennsylvania.

Lorton, Virginia.

— 294 —

CUARTO INFORME

Investigaciones sobre la eficacia de los resultados

de la probación

ESTUDIOS CONCERNIENTES A LOS RESULTADOS

DE LA PROBACION

por el doctor WoLF MIDDENDORFF

Profesor de la Universidad de Friburgo

República Federal de Alemania

PREFACE

Lorsque j'ai accepté de préparer un rapport général sur les recher-

ches effectuées sur Tlefficacité de la probation, je n'avais pas idés des

nombreuses difficultées que comportait cette táche. Je n'ai pas pu

toutes les résoudre; et par conséquent il y aura dans ce rapport cer-

taines insuffisances:

a)

Certaines limitations sont inhérentes á ce sujet; il est par

exemple difficile de définir le terme «succes», La définition de la pro-

bation varie, et la probation «dans les livres» est une toute autre cho-

se que la probation dans la pratique. «Il arrive bien souvent dans bon

nombre de pays en voie de développement que les dispositions légales

et la machine administrative aient tendance á dépeindre des espoirs

et les aspirations futures, plutót que les véritables pratiques existan-

tes» (Peters, p. 2).

b) Je n'ai pu compter que sur mon propre matériel en ce qui con-

cerne certains pays d'Europe, et particuliérement la Grande Bretagne

et lAllemagne, et les Etats-Unis. Sur la Bologne, j'ai eu un court com-

muniqué et le Professeur Schafífstein, de lUniversité de Góttingen

m'a remis un sommaire des études sur la probation faites sous sa di-

rection. M. Bishop Chef du Département des Problemes Criminels de

la Direction des Affaires Juridiques, du Conseil de l'Europe, m'a don-

né ses conseils, son aide et «Les études groupées sur la recherche cri-

minologique Le Directeur de l'Institut-UNAFE Fuchu, de Tokyo m'a

fourni lEtude comparative sur la délinquance juvénile en Asie et dans

lExtréme-Orient».

A) INTRODUCTION

I. L'EFFICACITÉ DE LA PEINE EN GÉNERAL

Les recherches criminologiques ont omis pendant hbaucoup trop

longtemps d'entreprendre une investigation critique sur ce que la pei-

ne peut réellement accomplir: sur si elle a une efficacité quelconque,

cest-4-dire si elle est plus efficace que d'áutres sortes de contróle so-

— 297 —

cial, et sur la portée et Tlinfluence des différentes peines et mesures.

Généralement on s'est apercu que les variations de sévérité ou d'indul-

gence des peines n'avaient pas d'effet discrenable ou démontrable sur

lincidence du crime. Un probléme plus important que celui de la struc-

ture générale des statistiques criminelles est celui qui consiste 4 con-

naitre l'effect d'une peine donnée sur les individus. Pour approfondir

cette question, nous n'avons pratiquement aucune référence, si ce

n'ést les impressions et opinions des criminologistes. Les criminologis-

tes anglais ont élaboré une loi de I«Interchangeabilité des Mesures

Pénales». Cela provient du fait que parmi les «délinquants qui ne

récidivent pas aprés avoir subi un traitment donné, la grande mojo-

rité n'aurait pas récidivé non plus aprés avoir subi la plupart des

autres sortes de traitement pénals: en d'autres termes les mesures

pénales sont interchangeables pour la plupart des délinquants.» (Wal-

ker) Sparks commentant ces mots déclare que les résultats des études

de criminologie «ne soutiennent certainement pas lassertion générale

que les différents traitements sont «interchangeables» (p. 134, Mid-

dendoríff, p. 82).

II La DEFINITION DE LA PROBATION

La théorie et la pratique de la probation varient d'un pays á Tlau-

tre; il n'est pas possible de transplantar la probation, comme c'est

le cas de beaucoup d'autres institutions sociales, d'une société á une

autre. Le terme «probation» est employé sous différents sens. L'une

des melilleures définitions de la probation anglo-américaine, est la

suivante: «La vrobation est la vratique suivant laquelle un tribunal,

plutót que d'emprisonner un délinquant, luií permet de rester en

liberté, tout en étant soumis pendant une certaine période á des con-

ditions établies 4 la surveillance et á la direction d'un agent de pro-

bation. Si pendant cette période, le déliquant a un comportement fa-

vorable et accomplit les conditions de sa probation, sa peine prendra-

fin avec le traitement. Mais s'il n'accomplit pas ces restrictions, il

devient passible d'étre mis en prison pour lé délit dont il a été trouvé

coupable a l'origine.» (Karlen, p. 70). Aux Etats-Unis, les bases juri-

diques de la probation reposent sur le pouvoir qu'a le Tribunal de

suspendre conditionnellement, ou bien Timposition, ou bien Pexécu-

tion de la sentence. Dans les pays de l'Europe continentable, la pro-

bation signifie généralement la suspension de Texécution d'une peine

de prison, L'Union Soviétique a un systeme de «probation volontaire»

ou «surveillance par les citoyens». Le Japon a étsbli un systeme de

«probation du Procureur» A des fins de comparaison, cependant, la

probation devrait étre définie comme une combinaison de la suspen-

— 298 —

sión de la peine et de la surveillance et des soins personnels. (Le

Choix des déliquants pour la Probation, p. 3; voir également La Pro-

bation et les mesures qui s'y rattachent, pp. 3 et suivantes, La Proba-

tion et Autres Mesures non-Institutionnelles, pp. 6 et suivantes).

I. La PROBATION GENÉRALEMENT RECONNUE

Bien qu'il y ait un manque apparent de données empyriques, c'est

un fai tque la probation, dans beaucoup de pays est acceptés et re-

connue comme traitement efficace. «La probation..

fait partie des

résultats notoires des réformes pénales, dans la premiére moitié du

XX éme siécle». (Résultats pratiques... p. 1). La Probation «peut étre

considérée comme un élément fondamental du régime pénal, aussi

bien dans les pays en voie de developpement que dans les pays dé-

veloppés» (Troisieme Congres des Nations Unies, p. 24). La valeur de

la probation est «certainement treés grande». (Fry, —. 116) «Deux im-

pressions dominantes émergent d'une ample étude sur la probation

en California. Premieérement, cette technique semble se placer parmi

les élaborations les plus prometteuses de toutes les pratiques correc-

tionnelles modernes. Duxiéemement. Pour étre une mesure aussi im-

portante, la probation est en méme temps peu appuyée et trés mal

comprise.» (La Probation en California, p. 135). De méme dans les

autres pays, en dehors des «belles paroles» en faveur de la probation,

la situation réelle est loin d”étre satisfaisante.

B) L'EFFICACITE DE LA PROBATION

I. L'EÉVALUATION DU SUCCES

Il ny a aucune norme généralement admise qui permettre d'éva-

luer le succeés ou léchec de la probation. Du point de vue social et

éducatif, le succés pourrait étre regardé comme une adaptation so-

ciale stable englobant des aspects de la vie du délinquant beaucoup

plus nombreux que la simple absence de crime. Il est difficile de me-

surer le succés ou l'échec sans entreprendre des études trés détaillées

portant sur le comportement du malade pendant plusieurs années

aprés la fin de la probation. «Un des vlus grands obstacies á ces

contróles est constitué par le fait que les visites au foyer et les en-

trevues personelles avec las individus ayant été en régime de proba-

tion comme déliquants juvéniles plusieurs années auparavant, ne

sont pas recommandables car elles offenseraient profondément et

pourraient causer du tort á la réputation de líndividu et de sa fa-

— 299 —

mille. D'autre part láspect absolument négatif du récidivisme pen-

dant la pérido de probation et pendant la période postérieure á la

probation n'est pas forcément concluante. De plus, le comportement

humain se préte mal á une classification et á une codification a des

fins statistiques» (Teeters/Reinemann, pp. 426-427). Mais parmi les

différents critéres pouvant étre utilisés pour pronocer le succés ou

léchec, le criteére isolé darrestation postérieure et de révocation de

la probation est le plus utile parce qu'il est plus facilement rencon-

tré que les autres et est exprimé dans les décisions du tribunal. «Le

besoin d'un moyen de mesurer Tefficacité de la probation est tel

que le critere de révocation a été largement adopté.» (La Probation

en Californie, p. 87.) La raison de la révocation peut étre une arresta-

tion pour crime, une arrestation pour délit simple, délit de fuite ou

violation de la réegle. Il faut cependant insister sur le fait que l'em-

ploi du critére de révocation comporte de nombreux désavantages:

le délegué de probation ne rapporte pas toujours au Tribunal ltes vio-

lations de la reégle 0u méme les délitg: les tribunaux varient beau-

coup leur procédure de révocation un probationnaire peut étre classé

comme ayyant échoué, si son comportement a été décirt par le dé-

legué comme nettment insatisfaisant, sans que sa probation soit ré-

voquée, et enfin la révocation de la probation ne veut pas forcément

dire échec.

II

FACTEURS QUI PEUVENT INFLUENCER LE SUCCES OU L'ÉCHEC

L'efficacité de la probation dépend d'un réseau entreméle d'élé-

ments variables, qui contribuent tous dans une proportion inconnue

a lissue finale.

1

La fréquence de la probation

Les chiffres statistiques plus ou moins élevés de réussites ou d'échec

dépendent de l'application plus ou moins grande du régime de pro-

bation par les différents Tribunaux, selon les années.

a) Etats-Unis.—Les statistiques nationales des verdicts ne peu-

vent plus étre consultées depuis 1945. Au Cours de cette année-la,

sur les 43.290 personas arrétées, 31,6 % ont été mises en régime de

probation ou en sursis. Les Différents Etats montraient des varia-

tions trés grandes quand a létendue de son emploi, allant de 64,6 %

en Rhode Island, á 15,7 % en North Dakota. En 1956 l'emploi de la

probation dans les Tribunaux suérieurs de Californie allait de 12,5 %

dans un Comité, á 61,5 % dans deux autres Comtés «Dans un comité

de taille moyenne, les trois juges du tribunal supérieur se remplacent

— 300 —

chaque année pour juger les causes criminelles. L'un d'eux n'emploie

pratiquement pas la probation, et ne la comprend pas. Il en résulte

que tous les trois ans, dans ce comté, pratiquement deux fois plus

de gens sont envoyés en prison que pendant chacune des deux autres

années. Les délinguants mis en probation par des juges qui accordent

trés fréquemment la probation ont un taux de succés aussi élevé que

les délinquants mis en régime de probation par des juges qui l'em-

ploient avec parcimonie.»

En Californie, la relation entre Tefficacité de la probation et le

pourcentage de probation donné «indique, dans les comtés les plus

étendus, une tendance décroissante des échecs de probation, á me-

sure quaugmente le pourcentage de délinquants condamnés par le

tribunal supérieur, mis en régime de probation.» (La Probation en

Californie, p. 94.)

Dans l'Etat de Michigan, Bates a étudié la relation existant entre

lutilisation de la probation et le taux de récidivisme. Il pense «que

la prcbation peut étre accordée dans un plus grand nombre de cas

qu'elle ne lést actuellement, sans que cela mette en danger la so-

ciété ou le déliquant» (p. 257).

Despuis 1945, il semble qu'il y ait eu une augmentation de l'emploi

de la probation dans quelques Etats des Etats-Unis (Tappan, p. 559).

b) Angleterre.—En Angleterre, Hood a constaté que, pendant les

années 1951 a 1954, la proportion des délinquants mis au régime de

probation est passée de 1,4 % dans un tribunal de district a 24,3 %

dans un autre. («Sentencing», p. 87.) Dans lensemble du pays, au

cours des années á 1961, le nombre de personnes mises en probation

a continué á sélever, mains pas en proportion du nombre des arres-

tations connues; ce qui veut dire que la proportion des délinquants

mis en probation a baissé (Barr/O'Leary, p. 3).

c) Allemagne.—Dans la République Fédérale Allemande, la pro-

portion de délinquants placés en probation chez les adultes condam -

nés á un emprisonnement ne dépassant pas 9 mois, a été la suivan-

te, au cours des différentes années:

— 301 —

Répub. Fédérale

Land Baden-

Année

Allemande

Wurtemberg

—

——

%

%

1954

34,0

24,4

1955

39,7

31,7

1956

43,1

36,4

1957

43,3

37,1

1958

43,0

37,0

1959

43,5

37,2

1960

42,1

37,3

1961

41,3

1962

40,6

36,3

1963

39,8

36,8

1964

38,2

36,1

1965

37,1

39,3

1966

35,3

40,6

(Wittig, p. 5.)

2

Sélection et typologie des deliquants et des délits

Etant donné que ce sujet est repris dans un autre exposé, quel-

ques mots suffiront. Il est évident que la facon dont est faite la sé-

lection des délinquants pour la probation (voir: La sélection des dé-

liquants pour la probation) a une grosse influence sur le futur suc-

cés ou échec. Les juges devraient avoir une connaissance criminolo-

gique approfondie sur la typologie des déliquants (voir Seelig/Weind-

ler) et des délits. Sparks a combiné les typologies des délinquants avec

celles des traitements (pp. 153 et suivantes). Dans une étude pilote,

Babst et Mannering ont fait des comparaisons entre des délinquants

masculins incarcérés, et d'autres délinquants du méme type qui éta-

pient en probation, afin de déterminer quel est le programme qui

donne une activité criminelle postérieure moindre. Entre autres ré-

sultats, on s'est apercu que la fréquence de lemploi de la probation

par les juges variait en fonetion directe de l'importance des délits

possibles de la part du déliquant, en d'autres mots, que les juges ten-

daient á accorder la probation á des délinquants de délits mineurs,

la seule exception étant constituée par des cas d'agression, oú on

employait en général plus fréquemment la prison (p. 60).

Dans la sélection des délinquants pour la probation, le tribunal

se guide quelquefois par un rapport de pré-sentence, donnant toutes

informations sur la personnalité du déliquant, ses antécédents fa-

miliaux, milieu social, informations en ce qui concerne son travail,

et quelques recommandations quant á la convenance de lui appliquer

le régime de probation. Drapkin dans son rapport sur le Colloque sur

la Sentence de Belagio (Mai 1968) insiste sur le «besoin vital d'un

— 302 —

rapport pré-sentence», mais dans le pratique dans heaucoup de pays,

aucun service social ou de probation ne peut établir de tels rapports.

Et pour le plus grand nompbre des délits graves de circulation, comme

par exemple la conduite en état d'ébriété et le délit de fuite, la con-

fection d'un rapport présentence n'est ni possible, ni mnécessaire;

d'autre part, on n'aurait pas le temps, pendant les 20 ou 30 minutes

que dure le jugement, de discuter le rapport. Le juge, lorsqu'il dé-

cide en faveur de la probation, ne peut compter que de la gravité du

délit et des condamnations précédentes du délinquant.

Encore un dernier point: puisque, comme le dit le proverbe amé-

ricain, «tout le monde a un squeletto enfermé dans son cabinet» (tout

le monde a quelque chose á cacher) un rapport pré-sentence peut

amener á des conséguences plus graves que le proces tout entier, sen-

tence y compris. Pour des raisons de convenance, d'aide de désir de

réformation et d'humanité, les droits personnels de Tindividu et sa

liberté pourraient se trouver en danger. Grinhut demande par con-

séguent un autre type de garanties légales pour Tindividu, qui est

«victime» de l'application sociale de la loi (Résultats pratique... p. 88).

3

Période de probation et contróle ulterieur (follow-up)

La succés ou léchec de la probation peut dépendre de la durée

du temps de probation, imposée par le tribunal ou prescrite par la

loi. Au Etats-Unis, la législation de la probation varie énormément

quant aux temps de probation. Dans certaines jurisdictions, le 'Tribu-

nal est libre d'agir a sa guise, dans d'autres, la probation est limi-

tée au temps maximum pendant lequel le délinquant aurait pu étre

emprisonné. Dans certains Etats il existe des temps maximum et

minimum pré-établis. Le Code Pénal Modéle établit un temps de

probation de 5 ans pour les criminels et de 2 ans pour les délits sim-

ples et délits mineurs, avec possibilité de raccourcir la peine á tous

moments (Tappan, p. 569).

Les expériences pratiques ont montré que la «réforme ou réhabili-

tation peuvent se faire en un temps assez court, généralment 2 ans

et que si les résultats désirés n'ont pas été obtenus pendant cette

période, il y a de fortes raisons de douter qu'ils puissent jamais étre

obtenus... Je crois fermement qu'il y a un moment dans la période

de probation, aprés lequel la plupart des probationnaires n'ont plus

rien á gagner de la continuation de la surveillance du régime de pro-

bation» (Rheiner, pp. 33 et 36).

Il ny a pas de norme générale, parmi les criminologistes, quant

2 la durée que doit avoir le contróle ulténiur (follow-up) avant de

pouvoir donner des résultats significatifs. La plupart des études réa-

lisés prennent de deux á trois ans, une fois que la probation est ter-

— 303 —

minée; d'autres personnes consideérent qu'une durée de cing ans est

essentielle, Mais il semble possible de prédire le succés aprés une pé-

riode d'environ un an; cette donnée peut étre employée á des fins

comparatives (Hood, Recherche..., p. 93).

4. Le Delégué ou Agent de Probation

a) Le probationnaire qui s'auto-corrige.—Il est certain que dans

de nombreux cas, lAgent de probation, par sa personnalité et son

travail exerce une grande influence sur le comportement futur du

probationnaire —si du moins il y a un agent de probation. Aux Etats-

Unis on a calculé qu'il y a seulement 7,000 agents de probation dans

le pays tout entier, alors que lon aurait besoin, rien que pour les

tribunaux d'enfants d'environ 15.000 (Karlen, p. 77). Dans de nom-

breux autres cas, par exemple pour les délits de circulation, oú les

condamnations de prison sont faites avec sursis et oú la probation est

accordée avec lunique condition de ne pas récidiver, Vagent de pro-

bation semble inutile. Beaucoup de ces probationnaires appartiennent

a la catégorie de ce qu'on appelle les délinquants «auto-correcteurs»

et qui sont ceux qui ayant une fois commis un crime, ne semble ne

pas devoir recommencer, qu'ils aient été ou non aprréhendes ou con-

damnés». (Tappan, p. 584).

b) £Etude sur la Jeunesse Cambridge-Sommerville.—Dans ce do-

maine, il semble nécessaire de nous référer aux résultats de l'Etude

sur la Jeunesse Cambridge-Sommerville qui démontre que le traite-

ment et l'oeuvre sociale n'apportaient absolument rien de plus au

point de vue résultats. Un groupe traité de 325 garcons a été comparé

á un groupe —contróle non traité, du méme nombre environ de gar-

cons. Le groupe en traitement a fait lobjet de services éducatifs,

psychologiques et sociaux, a été orienté et aidé, pendant une période

de quatre ans et deux mois. Le groupe témoin n'a recu aucune

assistance. A la fin du programme, les membres du programme, les

membres du groupe de traitment avaient des rapports délictuels pres-

que identiques á ceux du groupe témoin (Tappan, pp. 499-500). Diana

a constaté que l'oeuvre sociale n'est pas forceément associée á associée

a lissue de la probation, «il a été prouvé que beaucoup, ni non la

plupart des délinquants se corrigent par les processus ordinaires de

la socialisation» (p. 8).

C)

Surveillance et/ou traitement.—Les résultats antérieurement

énoncés ne sont certainement pas valables pour tous les pays ni pour

toutes les époques. Il est possible que le taux de succés ou d'échec

soit influencé par le fait que le probationnaire ne se met en contact

avec son agent qu'une fois par mois par exemple, peut-étre méme

— 304 —

par téléphone («tout va bien», «o.kK., au mois prochain») —ou par le

fait que Tagent de probation visite réguliérement le probationnaire

chez lui. Il peut également étre important, que lAgent contróle seu-

lement le probationnaire, ou bien au contraire qu'un lien personnel

soit créé entre eux, entrainant un traitement de la famille du proba-

tionnaire. Une Etude réalisée par le Ministére de lIntérieur arrivait

a la conclusión «qu'un plus grand nombre de cas positifs avaient eu...

un plus grand nombre de contacts avec leur agent de probation, et

avalent eu plus d"aide et moins de controle», (Folkard a. 0., p. 46). Les

auteurs ont étudé les attitudes des agents de probation, les traite-

ments de probation et la typologie du traitement, ainsi que la corré-

lation de tous ces facteurs entre eux.

Aux Etats-Unis, le Projet de Démostration de Probation Saginaw

a démontré qu'une amélioration de la surveillance avait une influen-

ce favorable sur le comportement des probationnaires, particuliére-

ment sur la nature de leurs habitudes de travail qui s'amélioraient

considérablement (Johnson, pp. 694 et suivantes).

Le transfert des cas d'un agent de probation á un autre a eu des

effets nuisibles. (Troisieme Congré des Nations Unies, p. 25.)

Quelquefois un condammé préfere faire une peine de prison don-

née et, une fois reláché, étre de nouveau un homme libre au lieu

—d'avoir 4 subir pendant des années— c'est limpression qu'il a Tin-

trusion d'un agent de probation dans ses affaires personelles et dans

sa vie privée.

d)

Education et formation de Vagent de probation.—Apparement,

léducation générale et professionnelle de lVagent de probation et la

continuation de sa formation une fois en service est trés importante.

Aux Etats-Unis, on demande géneralment aux nouveaux agents de

probation un niveau d'éducation et de formation beaucoup plus élevé

que celui demandé en Angleterre. «Quelques observateurs américains

se demandent si le niveau aux Etats-Unis n'est pas inutilement éle-

vé

produisant un type trop extraordinaire d'agent de probation».

(Karlen, p. 77.) Une critique analogue est faire par Funley, disant

que les assistants sociaux américains ont un esprit beaucoup trop

théorique et manque souvent d'intérét personnel pour les gens dont

ils soccupent. (pp. 23-36.) Mon expérience de 17 ans d'enseignement

dans une école de formation sociale m'a montré qu'á mesuré que

passent les années, l'enthousiasme des étudiants a nettement décliné.

De nos jours, beaucoup d'étudiants considérent leur futur travail

comme un job semblable 4 tant d'autres dans le monde. Donc, peut

étre qu'avec le travail de probation est revenu l'heure des volontaires.

Avec leur enthousiasme tout frais, ils peuvent facilment apprendre

á aider. Dans de nombreaux pays, des agents de probations volon-

— 305 —

CRIMINOLOGIA.—20

taires ont contribué á éléver le taux de succés des probationaires.

(Tunley, pp. 229 et suivantes). Dans le Wisconsin, «aprés plusieurs

années d'expérience, les agents formés et non formés travaillent de

la méme maniére». (Miles, p. 21; voir également Leenhouts et Ro-

sengarten). Cressey est en faveur des criminels pour la réhabilitation

des criminels.

e) Nompbre de cas a charge.—On défend généralement la thése

qu'un trop grand nombre de cas á cahrge, dans la probation, est nui-

sible 4 la réhabilitation efficace. Aux Etats-Unis, le nombre de cas

considéré opportun pour un agent de probation est de 50 cas en

surveillance; en fait la moyenne des cas á charge est trois fois plus

élevée et dans quelques endroits considérablement plus. (Karlen,

p. 77.) Mais nous n'avons aucune évidence empyrique démontrant

qu'un nombre plus réduit de cas á charge donnerait un résultat diffé-

rent». (Bloch/Geis, p. 549.)

5. Conditions et adjuvants

La probation est souvent Combinée avec des conditions et adju-

vants de natures trés différentes quí peuvent aller du paiement d'une

amende ou de la restitution, á vivre pendant de années dans des

camps et établissements. On peut séparer ces conditions en deux

groupes, le premier comprenant les conditions qui appartiennent á

la routine normale de sursis et de traitement et Tautre groupe les

conditions qui affectent profondément la vie du probationnaire. La

valeur des conditions peut varier grandement; il sera presque impos-

sible d'attribuer le succés ou léchec de la probation a lefficacité

d'une condition spécifique ou á la probation simple ou aux deux. En

Californie, on a étudié les taux de succes et d'échec de la probation

accompagnée ou non de différentes conditions. Le taux d'échecs le

plus bas s'est produit chez les probationnaires qui avaient eu une

probation simple, sans aucune condition adjuvante. Les groupes pro-

bation-et-prison et probation et-amende montrent un traux d'échecs

sensiblement plus élevé que le groupe avec probation simple. «L'éléva-

tion de taux le plus spectaculaire est trouvée dans le dernier groupe

qui combine la prison, lamende et la restitution comme conditions

de probation. Il convient cependant de noter que ce groupe constitue

seulement un pour cent du groupe total des probationnaires. On ne

devrait pas en conclure que le fait d'ajouter une condition de plus

a la probation est la cause inmédiate ou méme lointaine de laug-

mentation du taux d'échecs... On ne doit pas ecarter la possibilité

que le juge et lagent de probation imposent quelquefois de lourdes

conditions pour des risques forts afin d'éviter d'étre accusés par le

— 3068 —

public d'indulgence» dans le cas d'un probationnaire que toute évi-

dence douteux.» (La Probation en Californie, p. 103.)

Des conditions exagérées peuvent étre responsables de l'échec mé-

me si le probationnire est consideré au départ comme un cas favora-

ble. Il est par conséquent exagéré de forcer un probationnaire á e<res-

tar abstéme dans une société oú boire en compagnie est presque

universel» (Patterson, p. 269) ou d'interdire 4 un probationnaire de

conduire une automobile dans un «pays monté sur roues» (Rubin,

p. 203). Patterson traite des régles de la probation et de la liberté

sur parole dans son ouvrage «barriéres et sociales du traitments.

Lassociation probation-ammende semble donner de bons résultats au

Japon (Troisieme Congres des Nations Unies, p. 26).

Parmi les adjuvants de la probation, ce que nous indiquons ci

aprés peut exercer une inbluence sur le succées ou l'échec de la pro-

bation.

a) Travail de groupe.—En Angleterre, Barr a présenté les résultats

obtenus par une étude sur les groupes de travail dans le service de

la probation. Ses conclusions sont trés réticentes, «cette étude com-

mence á travail pourront étre inclus dans les futurs services de proba-

tion... L'information dans cete étude suggere que le groupe de travail

dans le cadre de la probation est praticable, mais qu'il serait impru-

dent d'assumer qu'il a par conséguent néccessairement une certaine

valeur» (pp. 74 et 71). Aux Etats-Unis, on a quelquefois l'impression

que Tefficacité du travail en groupe (et du travail social) constitue

un dogme religieux sans fondement réel. Il m'est difficcile d'arriver á

compredre que le fait d'étre assis ensemble —en train de parler ou en

silence— ait quoi que ce soit á voir avec un traitement efficace. Nous

connaissons beaucoup d'expérience aux Etats-Unis, comme par exem-

ble le programme Provo (Utah) qui combine la probation aux réunions

thérapeutiques de groupes et de travail. Les garcons sont désignés pour

le programme completement au hasard, le programme est évalué par

la Brigham Young Université; on ne s'écartera pas beaucoup de la

vérité si lon conclut que le travail —spécialement le travail á plein

temps, bien programmé et organisé de facon constructive— est beau-

coup plus efficace que la conversation. Tunley appelle le travail

«Parme pas tellement secréete de l'Europe» et larme la plus importante

qui puisse étre employée dans le combat contre la déliquance des jeu-

nes» (pp. 188 et suivantes et pp. 241 et 242). A Boston, un autre genre

de programme a été mis au point par le Tribunal des Jeunes. Les

garcons entre 12 et 17 ans mis en probation sont obligués comme con-

dition de leur probation de suivre un programme de formation civique

pendant 12 semaines, Le programme de formation est simple et com-

— 307 —

prend de nombreuses activités de groupe. Le taux de succés de ce

genre de travail de groupe est élevé. (Tunley, pp. 237 et suivantes.)

b) Traitement mantaux.—Grinhut a entrepris un projet de re-

cherche á l'Université d'Oxford au sujet de Tlefficacité de la probation

combiné avec un traitement mental. Sur 369 probationnaires auxquels

un traitement médical complet a été fait, 255 s'étaient améliorés au

moment de leur relachement, ou tput au moins avaient retiré un

certain bénefique du traitement. Ce taux de 70 % ne differe pas sensi-

blement du taux de succés des probationnaires non-soumis á un traite-

ment mental. Grinhut conclut: «L'expérience réussie avec le traite-

ment mental comme condition dans le régime de la probation, apporte

une orientation de valeur pour les traitements pratiqués par le tribu-

naux» (p. 51).

Aux Ettat-Unis, il n”est pas rare de voir un juge franchir les pas-

sages épineux en classant toute laffaire comme probleme psychiatri-

que et en prenant les dispositions en conségquence. «La probation et la

liberté sur parole n'ont d'autre sens quelquefois que de se référer á

un traitement psyschiatrique.» Czajkoski lance aussi une opinion cri-

tique: «Aussi unpopulaires que puissent étre ces recherches entre col-

légues professionnels, plusieurs psychiatres et thérapeuthes. Dans d'”

autres sciences du comprotement, ont révélé que les délinquants «trai-

tés» ne montrent pas de différences significatives avec les délinquents

<«non-traités» (p. 28).

c) Prison publique.—Selon quelques juridictions américaines, un

probationnaire peut étre obligé á accomplir un temps de prison publi-

que, en général au moins un mois, dans une prison ou établissement

du comité. L'étude du Procureur Général déclare: «... par conséquent

une condition d'emprisonnement est une application erronée de la

doctrine de la probation.» (Rubin, pp. 186-187.) En Californie il est

assez courant d'utiliser une prison publique comme condition de pro-

bation pour les individus qui sont á la limite entre une peine de

prison publique et une peine de réclusion. La qualité des prisons pu-

bliques de comtés en Californie varie considérablement, et est peutre-

étre supérieure d'une facon générale a celle des autres états des Etat-

Unis. Le rapport sur la Californie conclut qu'il est difficile «d'avoir une

réponse nette sur Ihypothese qui dit qu'un temps de prison publique

affecte la probabilité qu'a un probationnaire de terminer son temps

de probation de facon satisfaisante». (La probation en Californie,

p 94.)

d) Camps et Reésidences.—Quelques comtés en Californie ont inau-

guré un systéme de camps oú vivent les jeunes déliquants avant d'étre

reláchés sous la surveillance d'un délégué de probation. Les camps sont

sous la surveillance direct des principaux délégués de probation du

— 308 —

comté fonctionnant sur la base d'une demi-journée d”école et d'une

demi-journée de travail. Lafficacité de ces camps est trés cotée (Le

probléme de la Déliquance, pp. 646 et suivantes), mais la probation,

définie a Torigine comme surveillance et traitement dans la com-

muneauteé, est passée du fait de cette innovation, á étre un traitment

de fait dans linstitution. Les camps de probation sont trés semblables

aux camps forestiers des Autorités de Jeunesse de Californie, ou les

jeunes déliquants subissent un traitement plus long en établissements.

En Angleterre, les probationnaires sont souvent obligés de séjour

ner dans les résidence de probation pendant des périodes allant jusqu'

a 12 mois. Il y a peu de restrictions infligées aux probationnaires et

lobjet de la résdidence est de leur permettre de former des relations

constructive et des habitudes de travailles aines au cours de la pre-

miére, qui est souvent la plus difficile partie de leur temps de proba-

tion. Chaque année plus de 400 jeunes de 15 á 20 ans passent par ces

résidences de probation. (Leeves p. 207.) Les statistiques dent on dis-

pose, d'échec et de succés, sont actuellement impropes á donner une

information précise sur la valeur des traitements en résidence. «On

en sait cepedant suffisamment pour avoir raison de croire qu'ils peu-

vent certainement constituer «létape á mi-chemin nécessarie avant

darriver á la compléte indépendance» ...et aider le déliquant á s'adap-

tar aux demandes de la société.»

(Le probleme de la Déliquance,

p. 642.)

6. Le contezxte social

On reconnait d'une facon générale parmi les criminologistes, que

le contexte social est un facteur qui contribue au comportement cri-

minel, et on a raison de déclarer que les facteur senvironnants ont

leur importance, no nseulement pour les probationnaires, mais aussi

pour les agents de probation. Un nouveau rapport du Département de

Recherche du Ministere de l'Intérieur anglais, fait par Davies, donne

une description authentique des probationnaires vus dans leur milieu

social. «Nous avons démontré la facon complexe selon laquelle par

exemple, les difficultés au foyer sont associéces a loisiveté ou á la

tendance qu'ont les probationnaires á avoir des amis délinquants, Nous

avons suggéré que dau fait que ces problémes sont associés d'aprés

les statistiques 4 une probabilité de récidive, il est impossible que

lagent de probation les ignore au moment de déterminer le but de

Son traitement.» (Davies, Pp. 121.) Une étude antérieure sur le Wiscon-

sin, faite sur 2,819 hommes et publiée en 1940, montrait que les con-

ditions de travail et d'emploi sont étroitement liées au succés ou á

léchec de la probation. Griinhut en conclut: «Concurremment avec

ce qui a été dit dans d'autres études, l'auteur déclare qu'une carriére

— 309 —

criminelle antérieure, de mauvais rapports de travail et autres facteurs

montrant un fond ou des antécédents sociaux défavorables rendent

trés probable la violation du régime de probation.» (Résultats prati-

ques, pp. 70-71.)

7. La pratique de la révocation

Si enfin, un probationnaire est présenté dans les statistiques comme

un succés ou un échec, cela dépend beaucoup de la facon dont la ré-

vocation est faite par le tribunal. Les agents de probation ont des

points de vue différents sur ce qui justifie 0u non á rapporter la

violation d'une des conditions on un délit au tribunal, <leur décision

dans les cas particuliers dépend forcément beaucoup des mesures qu'ils

pensent que prendra le tribunal. Dans la majeure partie des Etats-

Unis, les tribunaux ont toute liberté de révoquer ou non la probation.

Les tribunaux anglais ont la méme liberté et ont aussi celle d'imposer

une petite amende, tout en laissant le déliquant en probation ou, dans

le cas d'un jeune déliquant, d'exiger qu'il emploie une partie de son

temps, pendant sa période de probation á aller réguliérement á Tun

des nouveaux «Centres d'Assistance». (Karlen, p. 72.) Di Cerbo discute

la disparité dans la révocation de la probation. «Les critéres présidant

a la probation ne sont pas uniformes dans les différents tribunaux

de districts de l'ensemble du pays et, quelquefois méme différent d'un

juge a lautre dans un méme tribunal de district.» (p. 11.)

II. Les RÉSULTATS DE LA PROBATION

Au moment de considérer les résultats statistiques d'un certain

nombre d'études réalisées sur le succes, il nous faut tenir compte du

fait qu'á niveau national et international les comparaisons numéri-

ques sont difficiles si non impossibles et que toutes les statistiques

sont influencées par les impondérables décrits aux chapitres précé-

dents. Le rapport le plus intéressant au point de vue valeur informa-

tive sur les résultats de la probation est celui de feu le Professeur

Grinhurt <«Résultats pratiques et aspects financiers de la probation

adulte dans des pays choisis». Ce rapport avait publié deés 1954; depuis

ce temps-14 cependant, aucun autre rapport constituant une étude

d'ensemble mieux faite ou plus compléte n'a été réalisé.

1

Les Etats-Unis

Méme si lon connaissait intimement ladministration de la justice

aux Etats-Unis, il serait impossible d'évaluer les mérites de la proba-

tion américaine et de tirer des conclusions justes pour les conditions

— 310 —

de chacun des cinquante états de IUnion. Ralph England a fourni

une analyse sommaire des résultats observés dans 15 études de proba-

tion et de controle Ulterieur (follow-up). Sur onze études traitant de

ladaptation pendant la période de probation, quatre ont été un suc-

ceés dans 80 á 90 % des cas; cuatre des onze études de recherche sur

la prériode de contróle ulterieur (follow-up) montraient le méme pour-

centage. «Il semble d”aprés la recherche que la probation constitue

un moyen correctif efficace si lon se réfere aux révocations et con-

damnations successives.» (Tappan, p. 581.)

a) L'Etude du Procureur Général.—L'Etude du Procureur Général

de 1939 a donné une analyse de presque 20.000 adults provenant de

16 états et du District de Colombie qui avaient terminé leur probation

entre Janvier 1933 et Décembre 1935 Sur 61 % des effectifs, on n'enre-

gistra aucune violation pendant la période de probation. 18 % avaient

commis de nouveaux délits, 21 % avaient violé leurs conditions de

probation. On ordonna cepedant la révocation dans seulement 19 %

des cas, Les facteurs le plus caractéristiques, liés au succés ou á

léchec de la probation, étaient constitués par le travail et par les

incarcérations antérieures. (Tappan, p. 577; Résultats pratiques, p. 71).

b) Juridiction Fédéral.—Les rapports fédéraux montrent qu'en

1953. La probation a été terminée dans 9.948 cas et que 1.522 proba-

tionnaires ont été rapportés comme violateurs des conditions c'est-a-

dire environ 15,3 %. La probation des violateurs avait progressivement

augmenté depuis 1943 oúu elle était de 8,3 “5 Ralph England a étudié

490 déliquants fédéraux qui avaient terminé leur probation avec suc-

cés Pendant la période de controle ulterior de 6 ans ou plus, 17,7 %

furent condamnés par la suite. Parmi les facteurs liés de facon sig-

nNificative au récidivisme post-probation, il y avait entrautres des

foyers brisés, des rapports criminels antérieurs et du chómage Cald-

Well investiga 403 déliquants fédéraux qui avaient terminé leur pro-

bation avec succés. Pendant la période successive allant de 5 ans et

demi a plus de 11 ans, seulement 66 ou 16,4 % furent condamnés

pour un autre crime, 8 seulement avaient commis descrimes, les autres

des délits simples. (Tappan, pp. 578-580.)

C)

Les Etudes Gluecks.—Les Gluecks dans leur livre «Carriéres cri-

minelles vues rétropectivement» décrivait la période «de controle ul-

terieur (follow-up)» d'un groupe de délinquants á qui on avait accordé

le sursis ou la probation. «Leur constatation d'un taux d'échec de

92,5 % a d'une facon courante, été citée comme preuve de l'ineffica-

cité du traitement ordinaire de la probation.» (Tappan pp. 578-579;

voir aussi Gluek/Clueck, Prévisions de la Délinquance et du Crime,

pP. 61 et suivantes).

— 311 —

d) Californie.—Sur 7.032 déliquants mis en probation en 1954, le

pourcentage général d'échecs fut de 25,4. Ces probationnaires avaient

été mis en suspensión de probation du fait de nouveaux délits ou de

violations graves des conditions de probation. Le pourcentage final

d'échecs sera plus élevé. C'est au cours de la période allant du 9éme

au l3éme mois inclus de probation, que le taux de révocation et les

plus élevé. Le taux de succés d'environ 75 % en Californie correspond

aux taux moyens de succés de lénsemble du pays. (La probation en

Californie, pp. 87 et suivantes).

Le comté de los Angeles, dont le Service de Probation est lun des

plus importants du pays, met en probation, chaque année, de 40 4 50 %

des adultes condamnés par le Tribunal Supérieur et 70 % de ceux

condamnés par des tribunaux inférieurs, et obtient environ 90 % de

résultats finals satisfaisant.» (Mac Cormick, p. 5).

e) New York.—Le Service de Probation de TlEtat de New York

rapporte un total de 16.580 cas terminés en 1951, dont 72,7 % furent

reláchés du fait de leur amélioration. Les Agents de probation ont

recu lavertissement de classer dans la catégorie des «améliorés» les

probationnaires ayant rempli les conditions de la probation, dont les

habitudes et fréquentations ont été satisfaisantes et qui ont pris

contact de facon réguliére avec leur agent de probation Sur la base

de cette information, le taux de succes des probationnaijires reláchés

en 1949 était de 70,6 % pour les hommes et de 68,4 % pour les femmes.

(Tappan, p. 578; Résultats pratiques pp. 66-67).

f) New Jersey.—1.000 probationnaires mis en probation en 1937,

dans le Service de Probation du Comté d'Essex ont été interviewés en

1948, pour connaitre leur adaptation, non seulement du point de vue

de leur criminalité mais aussi en étudiant leurs vies au foyer et leur

situation économique. 59 % des sujets furent classés comme «améliores

26 % comme «améliorés de facon marquante», 17 % avaient «empiré

dans une certaine mesure» et 8 % avaient «notoirement empiré». (Tap-

pan, p. 580). «L'impression définitive est que, tout au moins au cours

des onze années étudiées, lamélioration était trés sensible en ce qui

concerne l'adaptation économique». (Résultats Pratiques, p. 73).

g) Massachusetts.—A uMassachusetts, «Berceau de la probation»,

la probation adulte est trés employée pour combattre et enrayar les

formes persitantes d'inadaptation sociale, moins apparente sous leur

forme criminelle. «La proportion élevée d'ivrognes, de persomes quí

me subiement becains de leur famille vet de prostituées parmi les pro-

bationnalires peut étre responsable du fait que moins de 3 adultes sur

4 arrívent a la fin de leur temps de probation sans violer les régles ou

— 312 —

sans retourner á leurs activités criminelles.» (Résultats Pratiques

pp. 64-65).

h) Rhode Island.—Rhode Island a la réputation d'un taux de pro-

bation élevé, avec peu d'échecs. Déja en 1936, 65,8 % du nombre total

de déliquants avaient été mis en probation. Le taux de ceux qui ont

terminé leur temps de probation de facon «insatisfaisante», était de

17,2 % en 1946, 17,3 % en 1947 et 16,7 en 1948. (Résultats Pratiques,

p. 67).

2. L?Angleterre et le Canada.

Margery Fray dans son livre «Les Armes de la Loi» rend une image

vivante des origines, du développement et du fonctionnement de la

probation en Angleterre. Elle conclut en disant que la valeur de la

probation est «incostestablement trés grande». (p. 116). Dans la bro-

chure officielle «Le traitement des déliquants en Angleterre publiée

en 1960, sous le titre «Les Résultats de la Probation», il est dit: «Le

succés du régime de probation, qui dépend dans une si grande mesure

d'éléments intangibles, tels que le réveil d'une conscience sociale chez

le probationnaire, est presque impossible á mesurer. Les statistiques

montrent cependant que la valeur de la probation á court terme est

étonnamment élevé; depuis la IlIeme Guerre Mondiale une moyenne

d'environ 80 % des probationnaires ont terminé leur temps de proba-

tion sans qu'aucune récidive les alt ramené devant les Tribunaux.»

(p. 41).

En 1951, les taux de terminaisons satisfaisantes de probation

étaient pour l' Angleterre et le Pays de Gales de 75,5 % pour les hom-

mes et 85,2 % pour les femmes, ce qui fait une moyenne de 78,2 %

pour lensemble des probationnaires. (Résultats pratiques, p. 18).

a)

L'Etude de Cambridge.—Le Département de Sciences Crimi-

nelles, Faculté de Droit de lUniversité de Cambridge, a étudié, avec

laide du Ministere de lIntérieur, les résultats de la probation a Lon-

dres et dans le Middlesex (Grand Londres) 2.871 cas de probation

terminés en 1948 furent analysés. Un cas était considéré comme un

succes si le probationnaire terminait de facon satisfaisante le temps

de probation, et ne commettait aucun délit pendant la période de

trois ans postérieure á la fin de la probation. Les taux de succés

furent de 69,4 % pour les hommes, 84,4 % pour les femmes. «Les résul-

tats de la probation semblent extrément encourageants.» (Les Résul-

tats de la Probation, pp. 76 et 32). Radzinowicz commence la Préface

de son étude par les mots suivants: «Si lon me demandait quelle est

la contribution la plus significative faite par ce pays aux nouvelles

pratiques et théories pénales qui ont pris racine au XXéeme siécle — la

— 313 —

mesure qui durera, alors que tant d'autres méthodes de traitement

pourralent tort bien revenir aux, limbes ou étre modifiées au point de

n'étre plus reconnaissables — ma réponse serait: la probation.»

b) L'Etude des Midlanas du Sud.—Les taux de succes de L'Etude

de Cambridge ont été comparés a ceux d'une étude qui convrait 170

probationnaires de trois districts des Midlands du Sud. Selon l'Etude

de Cambridge, 70 % des probationnaires constituaient un .succées. Le

chiffre pour lensemble des probationnaires de lEtude de Cambridge

avait été de 73,8 % de succes. Le petit nombre des cas rendit possible

une investigation des conditions personnelles des probationnaires «Les

résultats confirment l'expérience générale qui prouve que le succés

et léchec de la probation adult marchent la main dans la main avec

les bonnes au mauvaises habitudes de travail.» (Résultats pratiques,

p. 16).

C)

L'Etude de Coventry.—La premiéere étude anglaise de contróle

ulterieur (follow-up), a été faite á Coventry sur 330 anciens probation -

naires. 245, soit presque les trois quarts n'ont en aucune condamma -

tion pendant les 5 années postérieures. Griúnhut continua la recher-

che dans cette voie et analysa 200 études de cas d'anciens probation-

naires, de toutes les régions du pays. «Les résultats montrent une

certaine analogie avec la petite étude des Midlands. Les facteurs con-

sidérés d'une facon générale comme producteurs de crimes, semblent

étre de facon ambigué aux résultats de la probation. Une fois de plus,

les habitudes de travail sont apparues comme étant le facteur le plus

signicatif en ce quiconcerne ladaptation finale du probationnaire. De

bonnes habitudes de travail sont favorables au succés de la probation,

mais de mauvaises habitudes de travail persistantes constituent un

empéchement encore plus puissant. Tandis que le taux de succées des

bons travail leurs déjasse le taux général de succés de l'ensemble du

groupe a létude, de 11 %, le taux d'échec des mauvais travailleurs

dépase le taux général d'échec de 39 %» (Résultats pratiques, pp.

17-18).

d)

L'Ecose.—Griinhut a observé en 1954 que la probation adulte

n'occupait pas une place prédominante dans les pratiques de traite-

ments des tribunaux criminels de IEcosse. «La probation adulte en

Escosse semble avoir perdu du terrain vis-4-vis des conditions d'avant

guerre.» En 1951 et 1952, dans toute T'Ecosse, les taux de fins satisfai-

santes probation étaient chez les hommes adultes de 88,9 % et chez

les femmes adultes de 86,4 %. «Le trait le plus caractéristique est ce-

pendant le taux élevé de fins satisfaisantes parmi le petit nombre de

probationnaires des vastes comtés ruraux du Nord... le nombre des

adultes en probation en Ecosse est encore loin d'avoir atteint son

— 34 —

chiffre optimun et peut sans danger étre augmenté sans riques exa-

gérés». (Résultats Pratiques, pp. 19 et suivantes.)

e)

TIrelande du Nord.—Une évaluation des résultats de probation en

Irelande du Nord doit tenir compte du nombre comparativement petit

des crimes passant par les tribunaux de la province. Si lon associe les

fins non-satis-faisantes de probations avec le nombre de cas de pro-

bation se terminant au cours d'une année, le taux d'échec pour Belfast

était de 11,2 % en 1948, de 12,95 % en 1949, de 13,1 % en 1950 et de

20 % en 1951. «L'impression donnée en Irlande du Nord est celle d'un

service de probation dont lemploi va en croissant et dont les méthodes

saméliorent.>» (Résultats Pratiques pp. 24 en suivantes).

1) L'Etude de VOntario.—L'Association des Délégués de Probation

de IlOntario a réalisé une étude d'investigation sur les résultats de

probation chez les adultes dans certaines régions de l'Ontario. On déci-

da de considérer pour cette étude, les probationnaires ayant terminé

leur période de probation en 1961. On étudia les trois années posteré-

rieures á la probation, et on examina les rapports de délits commis au

Canada. Les régions choisies furent sept comtés de population miru-

rale et mi-urbaine. L'investigation faite porta sur 422 hommes et 44

femmes. 68,3 % des probationnaires ne commirent aucun délit au cours

de la période de trois ans postérieurs á la fin de la probation. Le taux

de succes chez les femmes probationnaires fut de 90,9 % contre 65,9 %

chez les hommes. Les taux de succes variaient d'une région á Tautre

de 58 a 85 %. Plus la population était dense, plus le taux de succes était

bas

<Nous insistons á nouveau sur le fait que c'était une étude prélimi-

naire et que par conséquent il ne faut pas tirer de conclusions des

chiffres obtenus. Il faut également spécifier que lon ne peut pas

suggérer que les succés ou les échecs sont nécessairement dus á la

surveillance d'un délegué de probation. Quelques-uns des cas auraient

certainement été un succés sans surveillance, et d'autres ont peut-étre

été un échec du fait qu'ils étaient sous la surveillance d'un agent de

probation. Il y avait certainement aussi ceux qui ont été mal choisis et

qui étaient voués á un échec, indépendamment de Il'habilité de la sur-

velllance dans la communeauté. Il n'est pas possible de connaitre

maintenant les raisons exacte du succés ou de léchec dans ce do-

maine. Il est cependant raisonnable de supposer que la plupart de

ces délinquants auraient été condamnés á la prison, s'ils avaient pa-

ru devant nos Tribunaux, il y a 15 ou 20 ans.» (Un Examen).

— 315 —

3. L'Allemagne.

Dans la République Fédérale d'Allemagne, la probation adulte

est toujours liée á la suspensión par le Tribunal, d'un temps déterminé

de prison. Le juge associe généralement la probation á la condition

consistant 4 payer une certaine somme d'argent pour des fins de hbien-

étre. Seulement dans un trés petit pourcentage de cas — 3,5 % en

moyenne — cependant, les probationnaires sont placés sous la sur-

veillance d'un agent de probation. Ce pourcentage était de 3,8 en

1957 et de 0,0 en 1060. (Wahl, p. 4).

a) L'Etude de Meyer.—Meyer a fait des recherches portant sur

593 probationnaires, placés en 1957 sous la surveillance de 20 agents

de probation, dans desdistricts juridiques répandus sur l'ensemble du

Territoire Fédéral et dont presque la moitié vivaient a Berlin et á

Bréme. 27,8 % des probationnaires étaient adultes, les autres étaient

jeunes et adolescents. Meyer a trouvé que 54,1 % des probationnaires

avaient terminé favorablement leur temps de probation. D'autres étu-

des allemandes sur la probation donnent des taux de succés ana-

logues. Meyer pense que les résultats de la probation en Allemagne

n'ont pas été aussi bons que ceux enregistrés en Angleterre et aux

Etats-Unis; la raison de cela semblerait étre quele chois des proba-

tionnaires est moins bien fait (Meyer, pp. 192-193).

b) Nord du Rhin-Westphalie.—On réalisa en 1963 une étude par-

tant sur 7.084 cas dans la région Nord-Rhin-Westphalie; le pourcen -

tage des probationnaires ayant terminé leur probation de facon sa-

tisfaisante, pendant les années 1956 á 1958 était de 54,5. Parmi les

révocations, il y avait 69,1 % de probationnaires qui avaient commis

un autre délit et 30,9 qui avaient violé les conditions de probation.

De plus, on fit une étude sur 462 probationnaires pendant les 5 an-

nées de la période postérieure 4 la fin de leur probation, ces proba-

tionnaires ayant terminé favorablement leur probation. Le taux de

succes sur les 5 années de post-probation a été de 55,2 % 19,7 % des

probationnaires ayant commis des délits mineurs, particulierement des

délits de circulation, et 25,1 % ayant été jugés pour des crimes plus

graves. (Rómer).

C)

Baden-Wiirttemberg.—Le Ministere de la Justice de létat (ré-

gion) de Baden-Wirttemberg a étudié tous les cas de conduite en

état d'ivresse (avec ou sans accident) qui ont été jugés dans certains

tribunaux de districts choisis, de 1959 a 1962. La plupart des juges

dans le Wiittenberg donnérent des sentences de prison á court terme,

devant étre accomplies, tandis que les juges á Baden ont préféré don-

ner des sursis avec probation; les variations pour les sursis allant de

1,3 % a 78,1 %

Les taux de récidive ont été presque les mémes dans

— 316 —

tous les districts, variant de 7,3 á 8,9 %. Le Ministére conclut en di-

sant que «on ne peut pas dire, d'aprés ces chiffres, qu'une pratique

differente en ce qui concerne le sursis a des répercussions uniformes

0u caractéristiques sur le nombre des délits de circulation causés par

Vivresse ou sur le taux de récidivisme.» (Middendortff, pp. 91-93).

On ne saurait contestes que les juges, pourraient — dans un cer-

tain nombre de pays, et dans beaucoup plus de cas qu'ils ne le font

au jourd'hui —, suspendre les sentences á longs et courts termes

et accorder la probation, saus aucum danger pour la sécurité publique.

(Voir Middendorfí, pp. 83 et suivantes).

d)

L'Etude Sydow.—Sydow a fait des recherches sur 198 proba-

tionnaires, parmi lesquels il y avait 56 femmes qui furent mises en

probation depuis Octobre 1953, jusqu'a Juillet 1955, a Hannovre. Les

probationnaires avaient á ce moment-1lá de 21 á 29 ans. Aprés une

période de contole ulterior (follow-up) de trois ans, Sydow obtenait

un taux de succes de 53,1 %. Parmi les échecs, il y avait 38,1 % des

probationnaires qui avaient violé les conditions de la probation, et

45,4 % qui avaient commis un autre délit pendant la période de pro-

bation, et 16,7 % qui avaient commis un délit de caractére plus sé-

rieux au cours de la période de controle ulterior (100,2 %). Le taux de

succeés pour les probationnaires hommes était de 48 %, pour que les

probationnaires-femmes, de 69,6 % (p. 112).

e)

LEtude Witltig.—Wittig étudia 199 délinquants, tous adultes,

et parmi eux 49 femmes qui pendant les années 1958 et 1959 on été

mises en probation par les Tribunaux de Heilbronn. Au cours de la

période de probation, le aux de révocation a été pour l'ensemble des

probationnaijires de 28,6% 30,7 % pour les hommes et 22,5 % pour les

femmes. Pour les succés, au cours des 3 années de controle ulterieur

(follow-up), 17,6 % des hommes et 10,55 % des femmes ont eu des

récidives criminelles. L'un des facteurs les plus importants lié a l'échec

ou au succeés de la probation était constitué par les habitudes de

travail du probationnaire (p. 130).

4. Les résultats associés aux facteurs personnels et sociaurz.

a)

Femmes.—Commentant les résultats de la probation en An-

gleterre, Griinhut insiste sur le sens spécial de la probation chez

les femmes adultes. «Dans tous les groupes d'áges, des proportions plus

élevées de femmes mises en probation entrainent des taux plus élevés

de fins satisfaisantes de probation et d'adaptations également sa-

tisfaisantes au cours des années postérieures. L'expérience montre

que ce résultat n'est pas uniquement le reflet du fait bien connu, que

les femmes figurent de facon minoritaire dans toutes statistiques

— 817 —

criminelles basées sur les causes passant devant les tribunaux. Il

semble que les causes les plus profondes de la criminalité chez les

femmes soient dues a des conílits d'ordre personnel ou á des difficul-

tés sociales, qui rendraient les délinquantes particuliéerement suscep-

tibles de profiter de laide de la probation.» (Résultats pratiques, p. 19).

En Irlande du Nord cependant les agents de probation ont eu de la

difficulté á avoir des résultats satisfaisants avec les prostituées. On

a enregistré la méme difficulté au Massachusetts, ce qui provoquait

une baisse des taux de succes de la probation. (Résultats pratiques,

pp. 27 et 65).

Les taux de succes mentionnés ci-dessus pour les femmes en pro-

bation en Allemagne confirment les résultats anglais et montrent en

résumé, que la probation constitue un instrument de grande valeur

pour le traitement des déliquants-femmes.

b) Groupes d'áges (jeunes).—En 1955, les Nations Unies ont pu-

blié une étude intitulée «Prévention de la déliquance des jeunes dans

des Pays d'Europe choisis». L'une des conclusions affirmait: «La ques-

tions de Tefficacité de la surveillance probationnaire a été répondue

affirmativement par les correspondants de la plupart des pays.» (p. 83).

En Angleterre, comme 1a observé Griinhut, le taux de succés de la

probation augmente avec láge des groupes d'áge. Quelques études

américaines confirment l'evpérience anglaise, d'autres non; par exem-

ple á New York, lamélioration des probationnaires est á peu prés

équivalente chez les jeunes et chez les adultes des deux sexes. (Résul-

tats pratiques, pp. 13, '70, 83).

Aux Etats-Unis, Mac Cormick soutient que TYassociation d'un bon

tribunal de jeunes et d'un service efficace de probation peut obtenir

taux de succes atteignant de 75 4 80 %. Un certain nombre d'études

sur la probation montrent de grandes différences dans les évaluations

des succes et des échecs de la probation. Les variations allant d'un

taux d'échec de 84,6 % á un taux moyen de succées de 75 % (Teeter/

Reinemann, p. 427). En 1960, le tribunal des jeunes de Cleveland en-

treprit une expérience de probation intensive chez de jeunes gar-

cons probationnaires. La probation intensive, basés sur le conseil

comme élément prépondérant, triplait pour chaque cas les services

donnés dans la probation conventionnelle. «Les résultats indiquent

aujourd'hui qu'environ 60 % des jeunes garcons traités selon le pro-

gramme de probation intensive ont montré d'appréciables progrés

vers une réhabilitation (Newman, p. 151). Scarpitti et Stephenson

ont étudié Tefficacité de la probation sur des garcons déliquants de

16 á 17 ans, en comparant les probationnaires aux délinquants sou-

mis aux traitements de groupes et envoyés dans des établissements de

réformation «Les résultats indiquent que la probation constitue un

— 318 —

agent de traitement efficace pour les garcons moins délinquants et

provenant d'ambiances sociales relativement stables. Des cas plus

graves, analogues a ceux que lon soumet á des programmes puni-

tifs ou intensifs, ne donnent pas d'aussi bons resultats avec la pro-

bation» (p. 361).

D'aprés les statistiques anglaises de 19.087 jeunes probationnaires

dont la probation a pris fin au cours de 1953. 81,5 % des garcons et

85 % des filles ont terminé de facon satisfaisante et sans récidive leur

temps de probation (La Prévention, p. 82).

Dans la République Fédérale d'Allemagne, en 1963, les pourcen-

tages de révocation étaient les suivants pour les différents groupes

d'áges:

Succés

Echec

Au-dessous de 18 ans

* esrocacacdoorN eO

22,25

77,15

A partir de 18 ans et au-dessous

de 25 ans

* ..eseoaracaco0aciao aAra ogtOCCcCCOsáTCECDOS

99,29

44,71

A partir de 25 ans et au-dessous

de 40 ans

* a osoacoct A Oadni e S OCOEIToedosaArAadana

97,38

42,62

40 ans et plus

* «o-orogoaoU C OoSaEccAdo aO Edc doCTcACCacce N

71,40

28,60

(Wah!, Arbeit, p. 172.)

Bindzus a observé 103 hommes et 17 femmes, jeunes et adolescents

qui, ont été mis en probation entre Octobre 1953 et Décembre 1957.

Le succes définitif fut rendu aprés une période post-probation de 4

ans. Pour Tlensemble des probationnaires, le taux définitif de succés

était de 40,9 %, 38,9 % pour les hommes et 53 % pour les femmes. Les

récidives au cours de la période de controle ulterieur (follow-up) éta-

bient d'une facon générale moins graves (p. 87).

c) Délits.—Il y a une relation entre le succeés ou léchec de la

probation et le genre de délits commis par les probationnaires. En

Californie les taux d'échec les plus élevés ont été observés dans les

groupes de fraude- vol- de falsification et de cambriolage. Contraire-

ment les taux les plus bas on été observés parmi les groupes d'as-

sassinats, de crimes sexuels mineurs et de viols (Probation en Cali-

fornie, pp. 104 et suivantes).

En Angleterre un rapport du Département des Sciences Crimine-

lles de Cambridge, réalisé sur les «délits sexuels» montre que chez

les probationnaires adultes, 70 % n'ont pas été recondamnés au cours

de la période de 4 ans postérieure á la probation. Les taux de succés

atteignaient 75 % pour les déliquants avec délits contre des femmes

et 56 % chez les déliquants avec délits contre les hommes. «Ces ré-

sultats montrent du qu'un groupe important de délinquants sexuels

— 319 —

peut étre considéré comme ayant répondu favorablement á cette mé-

thode de traitement» (p. 251).

Les études allemandes qui ont été réalisées montrent des résul-

tats similaires en ce qui concerne ce genre de délit. Selon les rap-

ports des agents de probation, les fraudeurs, les escrocs et les perso-

nes ne subvenant pas á leur propes besoins constituent le plus grand

risque (Meyer, p. 127). Dans lEtude de Wittig, le taux de révocations

était le plus élevé (66,7 %) chez les délinquants que pas á leurs

propres besoins suivi par un taux de 32,2 % p0ur les délinquants

coupables de délits contre la propriété. Les taux de délits d'agres-

sions et de deélits sexuels étaient de 6,3% et 13,6 % respectiva-

ment (p. 68). Grinhut a proposé une re-classification criminolo-

gique des delits que nous pourrions etablir de la facon suivante:

1.9

Actes isolés de caractere criminel.

a)

Contre la personne.

b)

Contre la propriété.

2o

Déliquants commencant á montrer des tendances criminelles:

a)

Contre la personne.

b)

Contre la propriété.

39

Modes de vie associaux n'entrainant pas de deélits graves.

Un tableau de ce genre, s'il n'est pas l'objet de distinctions léga-

les trop rigides, se rapprocherait de ce qui en réalité constitue des

différences essentielles dans la situation personnelle d'une personne»

(Résultats pratiques, p. 84).

5. La constance des résultats

Tout chercheur doit se demander dans quelle mesure on peut

s'appuyer sur la recherche faite dans le passé, et jusgu'áa quel point

les résultats de recherche restent valables á travers le temps. Si par

exemple, l'une des conditions que jai traitée au Chapitre B II, chan-

ge, lissue finale en sera affectée et les résultats obtenus ne seront

plus les mémes. «Si nous voulons avancer dans les méthodes de trai-

tement, nous devons accepter que la recherche sera un processus con-

tinu d'evaluations et de re-évaluations. La constance des résultats

dans le temps á ce stade de recherche de traitement, signifierait un

arrét de progression» (Hood, p. 102). Du fait des changements rapides

dans le domaine social et culturel, Ohlin a insisté sur lopportunuté

de faire des ré-adaptations constantes et a demandé que «que les

rectifications et corrections entrent dans la routine du travail».

— 320 —

IV. Le COUT DE LA PROBATION

Il est incontestable que la probation est moins coúteuse que l'in-

carcération. Selon une estimation de Bixby, aux Etats-Unis, d'exce-

llents services de probation peuvent étre fournis, dans la plupart des

régions a un prix ne dépassant pas 200 dollars par persone et par an,

alors qu'un traitemente en prison coúte 2.000 dollars. Le projet du

Comté de Saginw, en faisant le test d'application de la thése qu'une

augmentation de lutilisation de la probation pouvait étre faite sans

mettre en danger la communeauté, a permis d'économiser, sur une

période de trois ans 1 million et demi de dollars (p. 50).

En Angleterre, Griinhut a comparé les coúts de la probation a

ceux des prisons et des Borstals. «Pour deux déliquants adolescents

que lon peut éviter d'envoyer dans un Borstal, on économise une

somme suffisante pur payer le salaire d'un agent de probation com-

plétement formé et occupé á plein temps» (Résultats pratiques, p. 104).

Dans la région Nord du Rhin-Westphalie, en République Fédérale

d'Allemagne, en 1963, la dépense quotidienne pour un probationnaire

était de 1,17 DM, contre 5,73 DM pour un prisonnier (Rómer, p. 173).

Dans la région de Baden-Wirttemberg, si le régime de probation

n'existait pas, il faudrait deux nouvelles prisons pour environ 1.000

prisonniers. La probation économise chaque année de 4 á 5 millions

de Marks (Krause, p. 341).

C) CONCLUSIONS ET RECOMMANDATIONS

Une expérience de 100 ans de probation en Angleterre et aux Etats-

Unis semble avoir prouvé la valeur de cette institution. La valeur

principale de la probation est de pouvoir se substituer a lincarcéra-

tion, évitant a la fois les effets nocifs et les coúts plus élevés des pei-

nes de prison. Mais on n'a pas réellement prouvé que la probation,

imposée comme mesure indépendante, est plus efficace que ne le

serait une simple amende, 0u méme une suppression totale de la pei-

ne. Egalement, il n'est pas absolument prouvé que la direction d'un

agent de probation est essentielle au succés du régime de probation.

Il est possible que la menace de la peine de prison qui est souvent

associée á la probation, soit en elle-méme suffisamment efficace. Les

résultats ci-dessus mentionnés, sur les études de succés, ne sont pas

totalement concluants. Le nombre d'études de probation comparé á

la longue pratique de ce traitement dans les pays anglo américains,

est incroyablement petit. «La probation, comme c'est le cas des nom-

breux domaines oú le but est d'aider les gens, a une tendance a né-

gliger une bonne ordonnance de ses évaluations de recherche de ses

— 321 —

CRIMINOLOGIA.—21

déclarations et de ses techniques» (Bloch/Geis, p. 548). Nous avons

cependant de bonnes preuves que les adjuvants de la probation qui

consistent á vivre dans des foyers des résidences ou des camps asso-

ciés á un travail constructif, sont efficace et que certains facteurs

de la personnalité du probationnaire sont étroitement liés au succés

ou a léchec, comme par exemple le genre du délit et les habitudes

de travail. Nous devrions utiliser les résultats bien connus des recher-

ches sur la prédiction qui montrent limportance du genre de délit

(Middendorff, Prognose, pp. 110 et suivantes) et des habitudes de

travail (Glueck/Glueck, pp. 61 et suivantes). La recherche devrait

aussi se centrer sur les études déja existantes; il serait par exemple

utile d'étudier la période de contróle ulterieur (follow-up) des proba-

tionnaires dont on a étudié le succes pendant la période de probation.

Il est nécessaire de trouver un dénominateur commun permettant de

comparer les statistiques, non seulement á niveau national, mais aus-

si 4 niveau international. Clinard a insisté sur la mnécessité d'une

criminologie comparative.

A la fin d'un rapport —ou d'un congrés—il est de mode de deman-

der lamélioration et laugmentation de la recherche. Je répugne á

faire de méme, car je pense que 'Tunley n'a pas complétement tort de

dire: «Des millions de dollars ont été versés pour la recherche ces

dix deniéres, et il est presque impossible de trouver un expert qui ait

limpression que quelque chose ait été réellement prouvé» (Tunley,

p. 33). Le fossé qui sépare la théorie et la pratique, en criminologie,

s'est élargi ces derniéres années, et hbeaucoup trop souvent les cher-

cheurs négligent les besoins de la pratique (Voir Sparks, p. 162; Mid-

dendorff, p. 128).

Pour toutes ces raisons, je ne veux faire que trois modestes re-

commandations:

1.a

Surseoir davantage aux sentences de prison á long et court

termes, et accorder la probation.

2.*

Faire un plus grand usage de la probation associée a des ad-

juvants, particulierement á ceux oúu le probationnaire vit dans des

foyers ou des camps, et oú il doit travailler.

3.*

Complémenter et continuer, d'une facon comparative, les étu-

des de succés qui ont été faites, en se rapportant strictement aux

nécessités pratiques pour une meilleure administration de la justice.

— 322 —

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— 324 —

RECHERCHE SUR L'EFFICACITE DES RESULTATS

DE LA PROBATION

por el profesor BATAWIA

POLONIA

Le code pénal polonais ne prévoit pas la probation en tant que

sanction pénale autonome pour les personnes qui ont 17 ans révolus;

il prévoit le sursis de l'exécution des peines privatives de liberté allant

jusqu'á 2 ans soit comme un sursis simple soit comme un sursis avec

surveillance d'aprés le nouveau code pénal, le sursis de le peine. Les

récidivistes ne peuvent pas beneficier du sursis.

En ce qui concerne le sursis des peines privatives de liberté allant

jusqu'á 2 ans, les moyennes annuelles étaient: en 1956-1960 de 52 %;

en 1961-1965 de 54,4 “r et en 1968 de 60,2 “>. Il faut souligner que ces

derniers temps les sursis a l'exécution des peines privatives de liberté

allant de 1 á 2 ans ont considérablement augmenté / en 1968 on a

accordé le sursis a 31,1 “c de ces peines.

En 1968, les sursis avec surveillance ont été prononcés envers 20 %

des condamnés avec sursis.

En 1968 il y avait 10 % des révocations dans les cas de sursis avec

surveillance —on a ordonné lexécution de la peine privative de li-

berté prononcée avec sursis.

En ce qui concerne ce qu'il faut entendre par succes de la proba-

tion, il nous semble que du point de vue criminologique on ne peut

pas considérer qu'un délit ou une infraction quelconque signifient

léchec absolu de la probation. En evaluant le succes de la probation

il faut prende en considération l'ensemble des facteurs dont est com-

posé le comportement de lindividu: son travail, ses obligations en-

vers la famille, la non fréquentation du milieu criminel, etc.

Allant jusgu'4á 3 ans privative de liberté pourra étre prononcé

dans le cas de condamnation pour un délit non intentionnel.

— 325 —

DEUTSCHES LANDESREFERAT

por el profesor FRIEDRICH SCHAFFSTEIN

Universidad de Gótingen

República Federal de Alemania

I

Ein Bericht tiber das spátere soziale Verhalten von Straffálligen,

denen Probation gewáhrt worden ist, setzt, wenn er dem internatio-

nalen Vergleich und Erfahrungsaustausch dienen soll, zunáchst eine

kurze Ubersicht tiber die rechtlichen Bedingungen voraus, unter de-

nen nach dem jeweiligen nationalen Recht Probation zulássig ist.

Denn es ist selbstverstándlich, dass in einer Strafrechtsordnung, die

in relativ seltenen Ausnahmefillen bei einer besonders giinstigen

Prognose Probation zulásst, die Probanden eine viel geringere Rick-

fall- und Widerrufsquote aufweisen werden als unter einem straf-

rechtlichen Regime, das, wie etwa das kiinftige, am 1. April 1970

in Kraft tretente deutsche Strafrecht, die Strafaussetzung zur

Bewáhrung zur Regel fiir alle kurzfristigen Freiheitsstrafen macht.

Daher miissen diesem Bericht iiber die Erfahrungen mit der Proba-

tion in der Bundesrepublik Deutschland einige juristische Angaben

Uber Voraussetzungen und Inhalt dessen, was mit dem angelsách-

sischen Ausdruck Probation bezeichnet wird, in dem bisher gelten-

den deutschen Recht vorangestellt werden. Denn die bisher vorlie-

genden Untersuchungen kónnen sich naturgemáss nur auf die alte,

1970 ausser Kraft tretende rechtliche Regelung erstrecken.

Dabei ist die deutsche Regelung im Bezug auf die Probation inso-

fern uniibersichtlich und kKompliziert, als zwischen dem allgemeinen

ftir Erwachsene geltenden Strafrecht und dem fiir Jugendliche (von

14-18 Jahren) und fiir nach Jugendstrafrecht verurteilten Heran-

wachsende (vom 18. bis zur Vollendung des 21. Lebensjahres) gelten-

den Regelung des Jugendgerichtsgesetzes (JGG) unterschieden wer-

den muss.

1

Nach $ 23 des bisherigen StGB (in der Fassung vom 25.8.1953)

Konnte das Gericht die Vollstreckung einer Freiheitsstrafe von nicht

mehr als 9 Monaten aussetzen, damit der Verurteilte durch gute Fih-

rung wáhrend einer Bewáhrungszeit von 2-5 Jahren Straferlass er-

langen kKonnte. Die Strafaussetzung setzt eine ginstige Prognose hin-

sichtlich der spáteren Lebensfiihrung des Táters voraus. Sie war bis-

her nur fakultativ in dem Sinn, dass sie in das Ermessen des Rich-

ters gestellt war, und sie durfte nicht erfolgen, wenn das óffentliche

— 327 —

Interesse, insbesondere generalpráventive Gresichtspunkte, die Voll-

streckung der Strafe erforderten oder in den letzten 5 Jahren vor der

Tat schon einmal eine Strafaussetzung erfolgt war. Die Unterstellung

des Probanden unter einen Bewáhrungshelfer war móglich, erfolgte

aber bisher leider nur ausnahmesweise in den schwierigsten und daher

meist von vornherein wenig erfolgversprechenden Fállen. In der

Regel blieb der Proband wárend der Bewáhrungszeit sich selbst iúiber-

lassen. Insgesamt ist zu beachten, dass schon bisher nach der deut-

schen Gerichtspraxis —abgesechen von dem Verkehrsdelikt des

Fahrzeugfiihrens unter Alkohol» ($ 316 StGB)— die Masse der klei-

neren Alltagskriminalitát mit Geldstrafen geahndet wurde, bei der

eine Aussetzung zur Bewáhrung nicht móglich ist, so dass fir die

Probation nicht die Bagatellkriminalitát, sondern meist die nicht nur

ganz unerhebliche, aber andererseits auch nicht die schwere Krimi-

nalitát in Frage kam (neben Verkehrsvergehen insbesondere kleinere

und mittlere Diebstáhle und Betriigereien sowie Unterhaltsentzie-

rungen). Zu beachten ist ferner noch, dass mit der «Strafaussetzung

zur Bewáhrung», die die Verurteilung zu einer Freiheitsstrafe vor-

aussetzt, das deutsche allgemeine Strafrecht dem franzósischen

«Sursis», nicht der eigentlichen «Probation» im Sinne des anglo-

amerikanischen Rechts folgt. Ein Widerruf der Strafaussetzung und

damit die Vollstreckung der Strafe erfolgt insbesondere, wenn der

Verurteilte wáhrend der Bewáhrungszeit nicht unerheblich riick-

fállig wird oder wenn er den ihm erteilten Bewáhrungsauflagen

gróblich zuwiderhandelt (Náheres in $ 25 StCGB).

Der Umstand, dass die Gewáhrung der Strafaussetzung zur Be-

wáhrung durch die unbestimmt-normative Festsetzung ihrer Voraus-

setzungen weitgehend in das Ermessen des jeweiligen Gerichts ge-

stellt wird, hat naturgemáss zu einer recht unterschiedlichen Háufig-

keit der Strafaussetzungen durch die einzelnen Gerichte gefiihrt. Als

Beispiel dafiir seien einige Zahlen aus der im Folgenden noch mehr-

fach erwáhnten Arbeit von Wittig (1) angefihrt. Danach betrug etwa

ir Jahre 19659 in der gesamten Bundesrepublik der Anteil der Straf-

aussetzungen an den Verurteilungen bis zu 9 Monaten Gefángnis

35,3 %, im Land Baden-Wiirttemberg 40,6 %, in den beiden Oberlan-

desgerichtsbezirken dieses Landes, námlich Karlsruhe 51,2 %, dage-

gen Stuttgart nur 31,8 %, wáhrend der Prozentsatz in dem von Wittig

náher untersuchten Landgerichtsbezirk Heilbronn, der zum Oberlan-

desgerichtsbezirk Stuttgart gehórt, 35,4 %

betrug und damit dem

Bundesdurchschnitt fast genau entsprach. Fiir die Statistik der Wi-

derrufe und Misserfolge der Strafaussetzung ist diese unterschied-

(1)

EKLAUS WITTING:

Die Praxis der sStrafausset:ung zur Bewáhrung bdbei

Erwachsenen, Góttinger jurist. Dissert. 1965, S. 4 ff.

— 328 —

liche Háufigkeit der Strafaussetzung von Gericht zu Gerich natiir-

lich von erheblicher Bedeutung und bei der Beurteilung der in unse-

rem Bericht angefihrten Zahlen und Tabellen stets zu beachten.

2. Die gesetzliche Regelung der Probation im deutschen Jugend-

gerichtsgesetz weicht in vielfacher und wesentlicher Hinsicht von

derjenigen im Erwachsenenstrafrecht ab. Auch das wirkt sich na-

turgemáss auf die Erfolgs- und Misserfolgsquote aus. Das deutsche

Jugendstrafrecht kennt die «Jugendstrafe» und damit auch die Straf-

aussetzung zur Bewáhrung nur als ultima ratio, wenn die Straftat

des Jugendlichen oder Heranwachsenden auf «schádlichen», d.h. Eri-

minellen Neigungen des Táters beruht und Erziehungsmassregeln oder

Zuchtmittel zu deren Bekiámpfung nicht ausreichen. Das hbedeutet,

dass in der grossen Mehrzahl der Fálle kleinerer und mittlerer Ju-

gendkriminalitát, in denen etwa das englische, franzósische oder ame-

rikanische Recht die Probation bzw. den Sursis anwenden, dies nach

dem deutschen Gesetz nicht in Frage kommt, weil das deutsche Ju-

gendstrafrecht hier mit anderen Massnahmen reagiert, insbesondere

mit Jugendarrest (bei mehr als einem Drittel aller Jugendstraftaten),

bei dem Aussetzung zur Bewáhrung nicht zulássig ist, aber auch mit

Geldbusse, Verwarnung oder erzieherischen Weisungen. Das wiede-

rum hat zur Folge, dass die Jugendlichen, bei denen man eine Straf-

aussetzung mit ambulanter Erziehung, d. h. also «Probation» vor-

sieht, in gewisser Hinsicht bereits eine negative Auslese darstellen,

weil bei ihnen jene anderen Massnahmen nicht ausreichen. Aller-

dings hat man im deutschen Schrifttum dem Gesetz insofern mit

Recht Widerspriichlichkeit vorgeworfen, als es einerseits kriminelle

Neigungen zur Voraussetzung auch der auszusetzenden Jugendstrafe

macht, andererseits aber doch wieder fiir diese Aussetzung zur Be-

wáhrung fordert, dass die Persónlichkeit des Jugendlichen und sein

Vorleben erwarten lassen, dass er infolge der Aussetzung oder unter

der erzieherischen Einwirkung in der Bewáhrungszeit kinftig einen

rechtschaffenen Lebenswandel fiihren werde ($ 21 JGG).

Neben der Strafaussetzung zur Bewáhrung, die nach $ 20 JGG

bei Strafe bis zu einem Jahr zulássig ist, kennt das deutsche Jugend-

strafrecht auch die echte «Probation» nach angelsichsischem und

osterreichischem Vorbild, bei der der Angeklagte nur fiir schuldig

erklárt, der Strafausspruch aber auf Bewáhrung ausgesetzt wird ($ 27

StGB). Sie ist zulássig, wenn in der Hauptverhandlung noch nicht mit

Sicherheit beurteilt werden kann, ob in der Straftat schádliche Nei-

gungen von einem Umífang hervorgetreten sind, dass eine Jugend-

strafe erforderlich ist. Die meisten Gerichte pflegen von dieser Móg-

lichkeit des blossen Schuldspruchs bei gleichzeitiger Aussetzung des

Strafausspruchs nach $ 27 JGG nur ausnahmsweise Gebrauch zu ma-

— 329 —

chen, wáhrend die Verurteilung zu einer bestimmten Strafe, die dann

auf Bewáhrung ausgesetzt wird, den Regelfall der Probation bildet.

Als weitere und sehr wesentliche Besonderheit des Jugendstraf-

rechts gegeniiber dem Erwachsenenstrafrecht ist hervorzuheben, dass

im Jugendstrafrecht die Unterstellung des Probanden unter einen in

der Regel hauptamtlichen Bewáhrungshelfer, der also dem angel-

sachsischen probation officer entspricht, obligatorisch ist. Aufgabe

des Bewáhrungshelfers ist nicht nur Aufsicht und Kontrolle sondern

vor allem auch erzieherische Beeinflussung und Hilfe in allen Le-

bensschwierigkeiten, die der Resozialisierung im Wege stehen wiirden.

Endlich ist noch zu erwáhnen, dass Bewáhrungsaufsicht und -hil-

fe in zahlreichen Fállen auch dann angeordnet wird, wenn ein zu

Freiheitsstrafe Verurteilter nach Verbissung eines Teils seiner Strafe

($ 26 StGB, $ 88 und 89 JGG) vorzelitig auf Probe entlassen wird.

II

Eine umfassende, ein grosses Probandenmaterial nach allen we-

sentlichen Richtungen auswertende Untersuchung iiber die Ergeb-

nisse der Probation, wie sie etwa ftir England in dem Bericht des

Cambridge Department of Criminal Science «The results of proba-

tion» (1958) vorliegt, fehlt in der Bundesrepublik Deutschland leider

bisher noch. Allerdings hat Rómer in der Zeitschrift «Bewáhrungs-

hilfe» 1964, S. 163 ff, die Zahlen einer Untersuchung des Nordrhein-

Westíálischen Justizministeriums mitgeteilt, die sich auf 7084 in den

Jahren 1956-1958 im Bundesland Nordrhein-Westfalen angeordnete

Bewáhrungsaufsichten bezieht. Danach musste die Strafaussetzung

in 3226 Fállen (45,5 %) widerrufen werden, davon in 2229 Fállen we-

gen neuer Straftaten, in den restlichen Fállen aus anderen Griin-

den, insbesondere wegen Nichterfúllung von Auflagen. Von 462 Pro-

banden dieser amtlichen Untersuchung wurde der Lebensweg weiter

verfolgt bis zu einem Zeitpunkt, der 5 Jahre nach dem erfolgreichen

Abschluss der Bewáhrungszeit lag. Das Ergebnis war, dass nach dem

Straferlass 55,2 % nicht wieder straffállig wurden, 19,7 % wegen ge-

ringfigiger Straftaten zu geringen Creldstrafen verurteilt wurden,

25,1 % aber eine erneute erhebliche Straftat begangen hatten. Wáh-

rend der Aufsatz von Rómer keine weiteren Angaben iiber Persón-

lichkeits- und Umweltfaktoren der Probanden enthált, sind genauere

kriminologische Analysen in einer grósseren Anzahl von Einzelunter-

suchungen enthalten, die sich jeweils nur auf ein zahlenmássig we-

sentlich kleineres Probandenmaterial beziehen und auch nur solche

Probanden zum Ceegenstand haben, die von vornherein Strafausset-

— 330 —

zung zur Bewáhrung erhalten haben, ohne bereits eine Teilstrafe

verbisst zu haben. Da die wichtigsten dieser Einzeluntersuchungen

den folgenden Ausfihrungen zugrundegelegt werden, so ist es zu-

náchst erforderlich, kurz den Probandenkreis zu umschreiben, auf

den sie sich jeweils beziehen.

1

Eine Arbeit von Klaus Meyer (2) untersucht 503 Probanden aus

der BRD und West-Berlin, die im Jahre 1957 den 20 an der Unter-

suchung beteiligten Bewáhrungshelfern unterstellt wurden. Von ihnen

waren 72,2 % Jugendliche und Heranwachsende, 27,8 % Erwachsene.

2. Auf 120 zwischen 1953 und 1957 verurteilte Jugendliche und

Heranwachsende aus dem Landgerichtsbezirk Góttingen bezieht sich

die Arbeit von Dieter Bindzus (3).

3. HEine Heidelberger Arbeit von Heinz WVNerlich (4) behandelt 165

nach $ 20 JGG verurteilte jugendliche und heranwachsende Proban-

den aus den Bezirken Heidelberg und Mannheim.

4. Die Arbeit von Karl-Heinz Sydow (5) behandelt sámtliche 188

mánnlichen und weiblichen Probanden im Alter von 21 bis 29 Jahren,

denen vom Amts- und Landgericht Hannover von 1953 bis zum

30.6.1955 Strafaussetzung zur Bewáhrung gewáhbrt wurde.

5. Der bereits erwáhnten Góttinger Dissertation von Klaus Wittig

(vgl. Anm. 1) liegen 199 Probanden im Alter von 21-39 Jahren zu-

grunde, deren Strafvollstreckung nach $ 23 StGB in den beiden

Jahren 1958 und 1959 vom Amts- und Landgericht Heilbronn ausge-

setzt wurde. Reine Verkehrsdelinquenten wurden jedoch mnicht be-

ricksichtigt.

Wenn nunmehr im Folgenden die Resultate der Probation, iber

die in den genannten Arbeiten berichtet wird, mitgeteilt und mitei-

nander verglichen werden, so ist dabei zu beriicksichtigen, dass es sich

nach Alter, Bezirk, rechtlichen Voraussetzungen, Gestaltung der Be-

wahrungszeit (teils mit und teils ohne Zuordnung eines Bewáhrungs-

helfers) und nach anderen Richtungen hin recht heterogenes Pro-

bandenmaterial handelt, so dass sich schon daraus die unterschiedli-

chen Widerrufs- und Riickfallquoten leicht erkláren lassen.

Hinsichtlich der Ergebnisse der Strafaussetzung zur Bewáhrung

unterscheiden wir in den folgenden Ubersichten zwischen Widerruf,

Rickfálligkeit in den verschiedenen Schweregraden und Misserfolg.

—

(2)

KLAUS MEYER : Strafaussetzung, Bewáhrunag und Bewáhrungshilfe, Jur.

Diss. Múnster 1962.

(3)

DIETER BINDZUS : Die Strafaussetzung zur Bewáhrung bei Jugendlichen

und Heranwachsenden, Jur. Diss. Góttingen 1966.

(4)

HEINZ NERLICH:

Die kriminalpolitischen Auswirkungen der Strafaus-

setzung zur Bewáhrung nach $ 20 JGG bei Jugenadlichen und Heranwachsen-

den, Jur. Diss. Heide:verg 1966.

(5)

K. H. SYnow : Erfolg und Misserfolg der Strafaussetzung zur Bewáhr-

ung, Kriminologische Untersuchungen, Heft 13, 1963.

— 331 —

Ein Widerruf der Strafaussetzung erfolgt, wie bereits erwáhnt, bei

nicht wunerheblicher Riickfálligkeit wáhrend der !Bewáhrungszeit,

gróblichen Verstóssen gegen Bewáhrungsauflagen oder sonstiger

schlechter Fihrung. Wáhrend also der Widerruf nicht notwendig

einen Riickfall der Probanden voraussetzt, enthalten die im Folgen-

den erwáhnten Untersuchungen meist andererseits auch Angaben úber

die Rickfálligkoit solcher Probanden, die zwar zunáchst Straferlass

erhielten, aber spáter wáhrend einess auf etwa 3-5 Jahre angesetzten

weiteren Beobachtungszeitraums doch wieder riickfúllig wurden. Als

«Misserfolg» erscheinen in den Arbeiten von Sydow, Bindzus und

Wittig die Fálle, in denen entweder ein Widerruf der Strafaussetzung

zur Bewáhrung erfolgte oder wenn die Probanden nach Straferlass

in dem sich dann anschliessenden weiteren Beobachtungszeitraum

rickfállig wurden (mit Ausschluss von Bagatellriickfállen). Wir be-

ginnen unsere Ubersicht mit einer Tabelle iiber die Widerrufe, in die

TABELLE 1

WIDERRUFSSTATISTIK (IN %)

DAVON WEGEN

—

Widerrufe

insgesamt

Erneuter

Straffál-

Nichterfúl-

lung der

Sonstige

ligkeit

Auflagen

Grúndg

Untersuchungen

tiber minderjáhr

Probanden

Nerlich

e snoororoooaco

52,7

64,4

35,6

Gútt

38,0

57,9

42,1

Bindzus

e sorcorvoovavvoo

43,3

59,7

44,3

II

Untersuchungen

Uber erwachsene

Probanden

Ruge

52,3

38

. esaecsoraorvaco e

62,0

Sydow

37,2

54,3

45,7

Wittig

* «e voaresacodos

28,6

40,3

49,2

1í5

II

Untersuchungen

Uber minderjáhri-

ge und erwáchse -

ne. Probanden

Breuning

64,7

54,6

45,4

Meyer

94,1

Becker

* e o0roarecocar e

41,2

59,9

37,2

2,9

— 332 —

auch einige weitere, oben nicht angefiihrte statistische Untersuchun -

gen einbezozen werden (6).

Diese Tabelle zeigt die bereits erwáhnten sehr erheblichen Unter-

schiede in den Prozentsátzen der Widerrufe, die sich aus der erwáhn-

ten Heterogenitát des Probandenmaterials, aber insbesondere auch

aus der unterschiedlichen Praxis der Gerichte erkláren. Die folgende

Tabelle 2 bezieht sich auf den Riickfall wáhrend der Beobachtunegszeit.

Dieser betrug bei Bindzus weitere 4 Jahre nach Abschluss der Bewáh-

rungszeit, bei Sydow weitere 3 Jahre und bei Wittig zwischen 3 1/2

und 5 1/2 Jahre nach Ablauf der Bewáhrunegszeit.

TABELLE 2

RUCKFALLSTATISTIK

DAVO_N

- —————o———————_——] —] — —

Rúckfállig

insgesamt

Bagatell-

Geringe

Mittlere

Schwere

verenlun-

Krimina-

Krimina-

Krimina-

gen

litát

litáat

litát

— ——————— —————

Bindzus

. .....

59,9

6,7

14,1

295,0

14,1

Sydow

. .....

53,2

3,2

10,1

28,7

11,2

Wittig

. o.e.e2.0.

40,7

2,5

19,6

20,6

3,0

Die Tabelle 3 bezieht sich nur auf diejenigen Rickfálle, die nach

dem bis dahin erfolgreichen Abschluss der Bewáhrunegszeit und dem

deswegen ausgesprochenen Straferlass erfolgten. Sie zeigt sehr deut-

lich, dass nach Ablauf der Bewáhrunegszeit, wenn der Druck drohender

Strafverbiissung bzw. die Kontrolle und Hilfe des Bewáhrungshelfers

fortgefallen ist, noch einmal fiir den Probanden ein Jahr erhóhter Ge-

fihrdung folgt. Probanden, die dieses erste Jahr ohne Rúckfall iiber-

stehen, werden dann spáter nur noch relativ selten und in aller Regel

nur noch geringfiigig rickfállig.

Die folgende Tabelle gliedert die Probanden nach ihrem Geschlecht

auf. Die geringere Zahl der untersuchten weiblichen Probanden

erklárt sich naturgemáss aus der erheblich geringeren Kriminalitát

(6)

BECKER,

WILHELM :

Bewáhrung der Bewáhrungshilfe, Diss. Múnster

(337 Probanden);

GUTT, FRIEDEL:

Bewáhrung bedingt verurteilter Jugendli-

cher und Heranwachsender, Diss Hamburg 1964 (200 jugendliche und heran-

wachsende Probande);

BREUNING, ANNEGRET:

Bewánrungshilfe, Diss.

Túbin-

gen 1960 (300 Probanden);

RUGE, BERND:

Bedingte Entlassung und Bewáh-

runshilfe, Diss. Hamburg 1966 (262 vorzeitig entlassene Strafgefangene, diíe in

Hamburg von der Bewáhrungshilfe betreut wurden).

— 333 —

der Frauen im Verháltnis zu der der Mánner. Es zeigt sich jedoch,

dass die Probation sich in den meisten Untersuchungen bei den

Frauen als wesentlich erfolgreicher erwies als bei den Mánnern.

TABELLE 3

ZEITRAUM VOM ERLASS DER STRAFE BIS ZUM RUCKFALL

(Probanden in %)

0-1 Jahr

1-2 Jahre

2-3 Jahre

3-4 Jahre

Bindzus

52,6

21,1

15,8

10,5

Sydow

71,5

28,5

(1-4 Jahre)

Wittig

44,0

28,0

28,0

TABELLE 4

GESCHLECHT UND MISSERFOLG

Anzahl der

der Bewáh-

Widerruf

Probanden

rungszeit

in %

Becker

Mánnlich

296

43,2

Weiblich

30

26,8

Bindzus

Mánnlich

. escearEroraramdco 0N oo GEGCCCLO CCEOHOALECOSO

130

43,7

Weiblich

s e aoddodEGCECECGONO COCTO COECOCQOCCOIDODO

17

41,7

Meyer

Mánnlich

554

45,8

Weiblich

. e o o O H GESSOdOLAE H Q QCOCCA0ACEEOQOCCOANO

39

46,1

Sydow

Mánnlich

o = o Oo OQNOGdOQA NCOSsCIOSOSOSCO NAPC CIA

152

44,3

Weiblich

A

46

23,9

Wittig

Mánnlich

150

Weiblich

30,7

49

22,5

— 334 —

lII

Die meisten Untersuchungen zur Probation, iiber die hier berichtet

wird insbesondere die Góttinger Arbeiten von Sydovw, Wittig und Bind-

zus, enthalten mehr oder minder ausfihrliche Angaben iiber die Per-

sonlichkeit, die Umwelt, die Taten, die Vorstrafen und sonstige Vor-

belastungen der Probanden. Sie setzen diese in Bezienung zu den

durch die Strafaussetzung erzielten Erfolgen oder Misserfolgen. Da

die Gewáhrung von Strafaussetzung eine giinstige Prognose hinsicht-

lich des spáteren sozialen Verhaltens der Verurteilten zur ausdriick-

lichen gesetzlichen Voraussetzung hat, so richtete sich die Aufmerk-

samkeit der Untersucher naturgemáss besonders auf solche Merkmale

des Táters und seine Taten, die sich nach den vorliegenden krimino-

logischen Erfahrungen als prognostisch bedeutsam erwiesen hatten.

Dabei ergab sich in den Untersuchungen sowohl an erwachsenen wie

an jugendlichen Probanden, dass in Bezug auf die prognostisch be-

deutsamen Merkmale keine wesentlichen Unterschiede bestehen zwi-

schen den Straffálligen, die nach Verbiissung ihrer Strafe entlassen

wurden, und solchen, denen die Verbiissung durch Strafaussetzung zur

Bewáhrung erspart wurde.

In der folgenden Tabelle wird eine Ubersicht iiber die Faktoren

gegeben, die sich in bemerkenswerter Ubereinstimmung sowohl bei

den 199 erwachsenen Probanden von Wittig wie bei den 188 21-29 jáh-

rigen Probanden von Sydow als prognostisch negativ ergeben haben.

Als negativ wird ein Faktor dann bezeichnet, wenn die durchschnitt-

liche Misserfolgsquote bei den den Probanden, bei denen er vorlag,

mindestens 10 %, meist sogar 15 % und mehr tiber dem allgemeinen

Misserfolgssatz lag, der bei Wittig 35,7, bei Sydow 44,7 % betrug. Als

Misserfolg wiederum wurden von Wittig und Sydow diejenigen Fálle

gewertet, in denen der Proband innerhalb des Beobachtungszeitraums

von 3-5 Jahren nach der Verurteilung nicht unerheblich riúckfállig

(also mit Ausnahme der Bagatellriickfálle) wurde oder seine Strafaus-

setzung wegen Nichterfillung der Auflagen oder aus sonstigen Grin-

den widerrufen werden musste. Es ergibt sich dann folgendes Bild.

Zur Erliuterung dieser Tabelle sei noch folgendes bemerkt. Wie

bereits oben hervorgehoben wurde, ist der allgemeine Misserfolgssatz

der Probanden von Sydow um 9 % hóher als bei denen von Wittig, was

wohl vor allem darauf zuriickzufihren ist, dass die Richter in Hanno-

ver, deren Probanden Sydow untersucht hat, erheblich weitherziger in

der Anwendung von Srafaussetzung zur Bewáhrung waren als Wittigs

Richter in Heilbronn. Daraus erklárt sich, dass auch in den meisten

einzelnen Faktorengruppen die Misserfolgsprozentsitze bei Sydow

hóher liegen als bei Wittig. Es kommt hinzu, dass die absoluten Zahlen

— 335 —

TABELLE 5 (7)

PROGNISTICH NEGATIVE FAKTOREN

Miberfolge in “%

MERKMAL

Witting

Sydow

Unvollstándige Elternfamilie

50,8

49,5

Schlechter Schulerfolg

e s«soarcodtoc oc o arebdvdvodcedaocadodn eo

50,0

Ohne erlernten Beruf

* «e oncocad:artecaro " AGACACCCCTAOSCTOS

93,8

6€0

76,5

76,2

HBáufiger Arbeitsplatzwechsel

Ehezerrittunsg,

—trennune,

scheidung bei

Mánnern

s ecascdocortrod o dQdcoo0aUtadOatoGECCOSCCcos P Y O O OGCGQHbGEACO | CGGOSL

53,8

70,0

Ehelosigkeit bei Frauen

* asccoooaoaco d a ra c aO cO U EOc

47,1

41,2

Vorhandensein unehelicher Kinder

e *s.ssacararos

54,5

55,3

Schlechte Wohnumgebung

e o e ed SBCECA CCCcaOaC EC QCEOOO

92,4

68,8

Wohnsitzlosigkeit

* »coadacaoreasda n e a acaco a a n e nmxoononVvC A PC OCEO OCE

75,0

75,0

Schlechte wirtschaftliche Verhiltnisse

e .e.aco.

46,7

65,8

Trinker

(O

70,6

Dirne

. oscoao0 oe o "oaroauanwGc occoCCAOrP ALEdcahEcGH¡AACcoEa N o " E SOGCECEOCOm COQCCOCO

81,8

—

Fúrsorgeerzienung

(

62,5

Freiheitsentzienung durch den Jugend-

richter

.. s adOoCdoOoSIGEECO EEOSGOjPEEI OLR CcOcGOLUE C CCOChOCO NE C OCOhChOcI CA rxCcANT.

71,4

Freiheitsstrafe vor Volljáhrigkeit

61,5

80,0

2 und mehr Vorstrafen

e « e 0 d GodnaoGokreCcofnct a OdC::.o. e ooo

53,8

Verbiisste Freiheitsstrafen

(A

56,1

Rickfall innerhalb 2 Jahren

e s eaoreconecooc: ore ooroeo o

03,6

7_2—,—2

Betriiger

* vscaOdoacobGo dOc r dO cacCcCctGdC AZ eoOoLOo CCAOULO S OSOO ACOoSO N CAO

54,0

66,7

Unterhaltspflichtverletzung (170 b StGB) ...

77,8

66,7

Allgemeine Misserfolgsquote

* .....o.

35,7

44,7

(7)

Wittig, S. 174.

in den einzelnen Probandengruppen bei beiden Autoren zu klein wa-

ren, als dass ihre Prozentsátze Anspruch auf statistische Signifikanz

erneben kónnten, das heisst also Zufallsergebnisse ausschliessen wur-

den. Indessen scheint es uns umso bemerkenswerter zu sein, dass trotz

der dadurch bedingten Ungleichmássigkeit der Einzelergebnisse die

Untersuchungen von Sydow und Wittig doch insofern zu nahe beiei-

nander liegenden Resultaten kommen, als (mit Ausnahme des zahlen -

mássig unwesentlichen Faktors der Ehelosigkeit bei weiblichen Pro-

banden) sámtliche Faktoren, die sich bei Sydow als ungúnstig erwie-

sen haben, auch in der Aufstellung von Wittig mit áhnlichen tiber dem

Durchschnitt liegenden Werten, ja teilweise sogar mit identischen Pro-

zentsátzen, wiederkehren.

Die folgende Tabelle ergibt ebenfalls Ubereinstimmung in den Er-

gebnissen von Sydow und Wittig. Sie bestátigt die in vielen sonstigen

Untersuchungen gesicherte kriminalstatistische Erfahrung, dass die

Rickfallgefahr mit der Anzah] der Vorstrafen steigt.

— 336 —

TABELLE 6 (8)

DIE MISSERFOLGE IM VERHALTNIS ZUR ZAHL DER

VORSTRAFEN

Anzahl der Probanden

Misserfolge in %

ANZAHL DER

VORSTRAFEN

Wittig

Sydow

Wittig

Sydow

101

88

28,0

26,2

* s ecsoooao o a ar oc a N ACEeO

45

36

28,9

36,1

A

26

26

53,8

69,2

* eanrococsaGorco o 0acarróo cc

11

63,6

77,8

4 und mehr

* .evre

16

29

56,2

79,3

(8)

Wittig, S. 162; Sydow, $S. 91.

Ebenfalls bereits in zahlreichen Untersuchungen erwiesen und

auch bei unseren Probanden bestátigt ist der kriminologische Erfah-

rungssatz, dass die Lebensbewárung der Probanden umso schlechter

ist, je kiirzer die Riickfallintervalle waren. Das zeigt die folgende

Tabelle.

TABELLE 7

RUCKFALLGESCHWINDIGKEIT UND MISSERFOLGE

Davon Misserfolge in %

RUCEKFALL

Wittig

Sydow

Einmal in 2 Jahren

44,4

63,6

Mehrmals in 2 Jahren

50,0

Einmal in 1 Jahr

63,3

67,7

Davon rickfállig auch im 2.

Jahr

A

80,0

75,0

Mehrmals in 1 Jahr

100,0

92,3

Zu den gesicherten kriminologischen Erkenntnissen wird man

ferner die Tatsache rechnen diirfen, dass die Rickfallwahrscheinlich-

keit umso grósser ist, je frtiher bei einem Probanden die Kriminali-

tát eingesetzt hat. Es ist immerhin erstaunlich und ein Beweis ftir

die bisher noch ungeniigende kriminologische Ausbildung vieler deut-

scher Strafrichter, dass offenbar allzu bedenkenlos eine Strafausset-

zung auch solchen Verurteilten gewáhrt wird, die als Frihkriminelle

angesehen werden mússen. So hatten nach dem Material von Sydow

bereits 32 Probanden (15 %) eine Freiheitsstrafe, weitere 21 (10%)

eine Geldstrafe vor dem 21. Lebensjahr erhalten, wobei es dann nicht

— 337 —

CRIMINOLOGIA.—22

zu verwundern ist, dass bei diesen Probanden die Misserfolgsquote

tiber 80 % hzw. tiber 60 % lag

Unter den Taten, die zur Verurteilung der Probanden unter gleich-

zeitiger CGewáhrung von Strafaussetzung fiihrten, hat sich in allen

Untersuchungen sowohl bei Erwachsenen wie bei Jugendlichen (9) als

prognostisch besonders ungiinstig der Betrug erwiesen. Auch dies Er-

gebnis stellt nur die Bestátigung zahlreicher bereits vorliegender Be -

funde dar, die in den Arbeiten iiber Strafentlassene festgestellt wur-

den. Der Grund dafiir diirfte darin liegen, dass der Betrug in beson -

derem Masse Ausdruck bestimmter Charakterziige des Táters zu sein

scheint, damit also stirker in dessen Persónlichkeit verwurzelt ist

als andere, mehr von der áusseren Umwelt und ihren zufálligen Kon-

fliktsituationen abhángige Delikte. Im Gegensatz zum Betrug ent-

spricht bei dem háufigsten Vermógensdelikt der Probanden, dem Dieb-

stahl, die Misserfolgsquote annihernd dem Durchschnitt. Zum Un-

terschied von den Erwachsenen scheinen sich bei den Tátern unter

21 Jahren —falls es zulássig ist, die auf nur geringen absoluten Zah-

len beruhenden Ergebnisse der Arbeit von Bindzus zu verallgemei-

nern— úberdurchschnittlich hohe Misserfolgsquoten auch bel vorsátz-

lichen und fahrlássigen Kórperverletzungen und bei «Trunkenheit

am Eteuer» zu ergeben (10)

Den prognostisch negativen Merkmalen aus Vorleben, Persón-

lichkeit und Umwelt der Probanden kónnen naturgemáss solche ge-

genibergestellt werden, die Anhaltspunkte fiir eine ginstige Prog-

nose liefern. Diesen positiven Faktoren kommt freilich insofern viel-

fach nur geringere selbstándige Bedeutung zu, als sie sich in der

Regel nur als Kehrseite der negativen Merkmals darstellen. So war

etwa bei Sydow der Misserfolgsprozentsatz der Probanden, deren er-

ste Verurteilung erst nach dem 21. Lebensjahr erfolgte, nur 32,6

und lag damit um 12,1 % unter dem Durchschnitt. Zu unterschied-

lichen Ergebnissen kommen die verschiedenen Untersuchungen hin-

sichtlich der Ehe. Bei den Probanden von Klaus Meyer hatten sich

die Verheirateten besser bewáhrt als die Ledigen (11). Das gleiche Er-

gebnis erzielten áltere Untersuchungen an solchen Tátern, die ihre

Strafe verbiisst hatten (12). Auch bei Wittig lag der Misserfolgspro-

zentsatz bei den Ledigen mit 41,7 % um 6 % úber dem Durchschnitt

bei den Verheirateten dagegen ergab sich ein deutlicher

Un-

terschied in den beiden Altersgruppen von 21-25 Jahren (45,4 %

Misserfolge) und 36-39 Jahren (29,3 % Misserfolge)

Ob der Unter-

schied darauf beruht, dass dem Faktor Ehe keine oder doch im Ver-

—]—Ñ] ——]——]

(9)

Vol aucser Sydow, S LP, und Wittig. S. 168, auch Bindz2us, S. 76

Bindzus, a.a.O.

(11)

(10)

K. Meyer a.d.O. S 148 und Tabellen D 28 im Anhang.

VOl. Meywerk, MschrKrim 1938, S. 441.

(12)

— 338 —

háltnis zum Faktor Alter nur eine geringere positive Bedeutung zu-

kommt, miissen wir einstweilen dahingestellt lassen. Diese Frage be-

darf noch weiterer Nachprúfung an einem grósseren Probandenma-

terial. Wáhrend Sydow dem Umstand, ob ein Proband verheiratet

oder ledig ist, bei den Mánnern zum Unterschied von den Frauen kei-

ne oder doch nur geringe Bedeutung beimisst, enthált seine Unter-

suchung eine interessante Angabe iiber 38 Probanden, die erst nach

Gewáhrung der Strafaussetzung, also wáhrend der Bewáhrunegszelt,

geheiratet haben. Bei innen hatte die Eheschliessung dann, wenn es

sich um die erste Ehe handelte, offensichtlich eine stabilisierende

Wirkung (nur 24 % Misserfolge), wáhrend bei den 7 Geschiedenen,

die eine neue Ehe eingingen, die Strafaussetzung zu einem Misserfolg

funhrte.

Die Ausfihrungen iiber die einzelnen Faktoren, die sich in den

statistischen Untersuchungen als prognostisch bedeutsam erwiesen

haben, sollen hier nicht weiter fortgesetzt werden, obwohl die deut-

schen Arbeiten der letzten Jahre, iiber die hier nur teilweise berich-

tet werden konnte, ein umfangreiches, allerdings zum Teil sieh noch

widersprechendes und daher noch nicht gesichertes Material nach

den verschiedensten Richtungen hin enthalten. Es kam uns hier nur

darauf an, an einzelnen Beispielen anzudeuten, auf welche Punkte

sich diese Untersuchungen etwa erstrecken.

IV

Da, wie erwáhnt, die deutschen Strafgesetze als Voraussetzung der

Strafaussetzung zur Bewáhrung ausdrúcklich eine positive Prognose

hinsichtlich des Wonhlverhaltens der Verurteilten verlangen, so lag

es nahe, von der Ermittlung einzelner prognostisch negativer und

positiver Merkmale zur Auífstellung einer statistischen Prognoseta-

belle fortzuschreiten. Sie kónnte dem Richter empirisch gesicherte

Anhaltspunkte fiir die verlangte Prognose gewáhren und, wenn man

die Erwartungen nicht zu hoch ansetzt, wenigstens in solchen Fál-

len eine Strafaussetzung zur Bewáhrung auszuschliessen, in denen

eine hohe Schlechtpunktezahl die Wahrscheinlichkeit spáteren Wohl-

verhaltens als sehr gering erscheinen lásst. Wáhrend in den letzten

20 Jahren im deutschen kriminologischen Schrifttum die Aufstellung

von Prognosetafeln in Anlehnung an die Punktetabellen von Bur-

gess, Frey u.a. vielfach versucht und diskutiert worden ist, sind solche

Versuche bei den Probanden mit Strafaussetzung zur Bewáhrung bis-

her nur in den ersten Ansátzen vorhanden, da sich die vorliegenden

Arbeiten fast sámtlich mit der Voraussage der Riickfálligkeit von

— 339 —

Straffálligen befassen, die ihre Freiheitsstrafe ganz oder teilweise ver-

biusst haben. Deshalb miissen wir uns hier auf einen kurzen Bericht

Uber die prognostischen Untersuchungen von Sydow und Wittig be-

schriánken. Sydow hatte auf Grund seines zahlenmássig allzu hbe-

grenzten Materials (188 Probanden) eine aus Gut- und Schlechtpunk-

ten bestehende Tabelle entworfen, die von Wittig mit seinem eben-

falls nicht sehr zahlreichen Probandenmaterial (199) einer Kontrolle

unterzogen worden ist. Obwohl also die Ergebnisse beider Arbeiten

wegen der zu geringen Ausgangszahlen kaum mehr als einen ersten

Ansatz fiir weitere Versuche auf diesem Gebiet darstellen kóoónnen

und Sydows Tafel auch methodisch den Anforderungen moderner

kKriminologischer Prognostik nicht entsprechen diirfte, sind die Er-

gebnisse noch nicht ganz bedeutungslos. Deshalb sollen hier in der

folgenden Ubersicht zunáchst die Tabelle Sydows und dann die Kon-

trollergebnisse von Wittig wiedergegeben werden.

TABELLE 8

PUNKTETABELLE VON SYDOW (13)

NEGATIVE MERKMALE:

(Schlechtpunkte)

I

Erziehung und Berufsausbdildung

1

Unehelichkeit

2.0 Keine Lehre

b Lehre abgebrochen

II

Verhalten in Beruf und Ehe

3

Háufige Arbeitsplatzwechsel

4

Ehe getrennt, zerrittet oder geschieden

III

Wirtschafts- und Wohnverháltnisse

5.0 Schlechte wirtschaftliche Lage

b Notlage

6.0a Schlechte Wohnumgebung

b Keinen festen Wohnsitz

1v

Kriminalitát

7

Geld- oder Freiheitsstrafe wáhrend Minderjáh-

rigkeit

8

Zwei oder mehr Vorstrafen

9

Eine oder mehr verbiisste Freiheitsstrafen

10

Rúckfall innerhalb von zwei Jahren vor Bege-

hung der letzten Straftat, die zur Verurteilung

mit Strafaussetzung zur Bewáhrung fiihrte

PosITIVE MERKMALE

(Gutpunkte)

11

Erlernter Beruf ausgeitibt

12

Gute Wirtschaftslage

13

Keine Vorstrafen

—uu

(13)

Sydow, a.a.O. S. 106 .

— 340 —

Da von den aufgefihrten Merkmalen einige bei den weiblichen

Probanden vielfach nicht zutreffen, nahm Sydow die Auswertung

ftir beide Geschlechter getrennt vor und bildete bei den Mánnern

fuúnf, bei den Frauen vier Erfolgskategorien. Die Uberpruúfung sei-

ner Prognosetafel durch Wittig ergab bei dessen Probandenmate-

rial folgendes Bild:

TABELLE 9

VON WITTIG ERMITTELTE UND NACH SYDOW ZU

ERWARTENDE RUCKFALLPROZENTSATZE

Anzahl

Davon

Zu erwar-

tender

GRUPPE

Punkt-

der Pro-

Misser-

Rúckfall-

zahl

banden

folge

prozent-

satz

Mánner

I. Gutpunkte

3—2

27

0,

II Gutpunkte

1—0

25,

III. Schlechtpunkte

1—4

96

33

50,

g

IV. Schlechtpunkte

95— 7

15

13

36,

87

V. *Schlechtpunkte

mehr

100,

%

%

100,0

Frauen

I

Gutpunkte

... .a.s...

3—1

II

Schlechtpunkte

0—2

28

í'

4

lII

3—4

IV

Schlechtpunkte

10

Schlechtpunkte

mehr

á

3

í)

%

(2%

%

Obwohl die Ergebnisse der Kontrolluntersuchungen vor allem in

den drei ersten Gruppen nicht unerheblich von dem nach Sydow zu

erwartenden Riickfallprozentsatz abweichen, ist doch angesichts der

oben erwáhnten Mángel, insbesondere der zu geringen Probanden-

zahl beider Arbeiten, beachtenswert, dass sich auch bei Wittig von

der Gruppe II an ein kontinuierliches Ansteigen der Misserfolgsquote

zelgt. Bei den Mánnern ergibt sich in den Gruppen IV und V, bei

den Frauen in den Gruppen II und III eine recht genaue vberein-

stimmung mit dn nach der Prognosetafel Sydows zu erwartenden

Misserfolgen. Allerdings liegt eine Schwáche dieses Prognoseschemas

darin, dass die Zahl der Probanden in den Gruppen, die einen hohen

Rúckfallprozentsatz erwarten liessen und auch ergeben haben, ver-

háltnismássig klein ist. Aber es wáre fiir die Praxis der Strafausset-

Zzung zur Bewáhrung schon viel damit gewonnen, wenn man mit Hilfe

einer solchen Prognosetafel wenigstens die zahlenmaássig vielleicht

nicht allzu grosse Gruppe derjenigen Probanden ausscheiden kónnte,

— 341 —

bei denen die Wahrscheinlichkeit des Riickfalls mehr als 80 % be-

trágt. Fúr die Mehrzahl aller Fálle wird nach dem bisherigen Stand

der deutschen Prognoseuntersuchungen der Richter auch weiterhin

auf eine iberwiegend intuitive Beurteilung angewiesen sein, wobei

ihm freilich die bisher vorliegenden Untersuchungen nicht unwichtige

empirische -statistische Anhaltspunkte liefern kónnen, auch wenn

man diese noch nicht in einer wissenschaftlich einwandfreien Punk-

tetabelle zusammenfassen kann.

Zu den wissenschaftlichen Aufgaben der Zukunft gehórt es, die

Vorhersagetafeln zu verbessern, Diese Verbesserung kann, wie Wittig

am Beispiel der Tafel Sydows ausgefihrt hat, einmal dadurch erfol-

gen, dass zusátzliche kriminogene Faktoren aufgenommen und weni-

ger wichtige ausgeschieden werden. Ein Beispiel dafiir ist etwa das

von Sydow als Schlechtpunkt gewertete Merkmal «Unehelichkeits,

das sich in anderen Arbeiten nicht als prognostisch hedeutsam er-

wiesen hat. Andererseits kónnten die von Sydow angefúhrten Punkte

durch weitere, bisher nicht beriicksichtigte ergánzt und in anderen

Fállen differenziert werden. Eine genauere Auseinandersetzung mit

diesem Problem wiirde den Referenten allzu sehr in die Problematik

der kriminologischen Prognosediskussion verstricken. So mag hier

der Hinweis geniigen, dass auf diesem Gebiet durch internationale

Zzusammenarbeit weitere Fortschritte zu erhoffen sind.

— 342 —

EXPERIENCE EN SUJET PROBATION SYSTEM

por Avv. GIACOMO BARLETTA

ITALIE

Mon intervention voudrait étre la contribution que donne le ju-

riste á certains aspects du theéme de la probation et également la

communication au criminologue-clinique de certaines expériences. Car,

le juriste qui se pose des problémes de criminologie —et le juriste

moderne doit se les poser— voit le délinquent de facon diverse du

criminologue, du psychiatre, du psychologue. Ou mieuzx, il le connait

sous des aspects différents. Je ne dis pas de facon meilleure, mais di-

verse. Kant disait que pour établir de facon intuitive une quantité

a utiliser comme mesure pour fixer les grandeurs au moyen de nom-

bres, limagination doit accomplir deux opérations: l'appréhension et

la compréhension. Opération facile et rapide la premiére, en ce qu'elle

peut aller jusqu'a linfini; opération complexe la seconde, au contrai-

re. En effet, la compréhension présente d'énormes difficultés au fur

et á mesure que progresse l'appréhension, et trés vite elle épuise ses

possibilités.

En effet, quand lappréhension avance au point de commencer á

voir s'éteindre dans l'imagination les premiéres représentations par-

tielles de l'intuition sensible, si imagination avance encore dans 1l'ap-

préhension, elle perd peu á peu d'une part ce qu'elle gagne d'autre

part. Et, comme on le sait, la compréhension ne peut outrepasser Cer-

taines limites.

Je crois que ce qu'a écrit Nicolas Savany dans ses «Lettres sur

l'Egypte» puisse servir notre question. Il recommande aux visiteurs

avisés qui se rendent aux Pyramides de se placer 4 une distance mo-

yenne des grands chefs d'oeuvre égyptiens, ni trop prés, ni trop loin.

Ceci, pour éviter que les monuments ne produisent un effet néfaste

sur le jugement esthétique du visiteur, dans le cas oú celui-ci est pla-

Cé trop loin; et, dans la position contraire, pour éviter que l'oeil qui

perd du temps á parcourir la pyramide du sommet á la base, ne laisse

estomper les premiéres représentations, avant que limagination n'en

al recueilli les derniéres. En un certain sens, notre probleme de pros-

pective est identique á celui de l'image heureuse de Savany.

C'est la position diverse que criminologues, psychiatres et juris-

tes assument pour examiner le délinquant, cause premiére de cer-

taines équivoques et donc, du retard dans la recherche commune d'un

traitement adéquat et adapté au délinquant.

— 343 —

Pour pouvoir discuter de facon utile des résultats obtenus, en trai-

tant le délinquant par le probation system, il est indispensable se

rappeler ce qu'est ce dernier et la fin qu'il se propose. Savoir si on a

expérimenté des systémes différents et avec quels résultats.

Le Probation System et son individualisation dans le traitement

du délinquant, vise la récupération, aprés s'étre assurée qu'il a

satisfait aux obligations imposées par le juge. Beaucoup de scienti-

fiques ont fait cela et le font encore, en fournissant des données de

statistique intéressantes, apres avoir fait toute recherche adéquate.

Je crois que nous pouvous étre d'accord sur un point: le Probation

System a obtenu les résultats que nous connaissons, parce que le trai-

tement représenté par Yassistance administrative et sanitaire en fait

partie intégrante.

En préliminaire á mon intervention, je précise que le Probation

System est représenté par trois composantes essentielles: mise a la

preuve, assistance et surveillance.

Et alors, pour faire une recherche compléete, en toute rigueur scien-

tifique, il est nécessaire démontrer que:

1.9

Probation plus surveillance et assistance donnent un résul-

tat déterminé qui est celui que nous connaissons.

20

Que probation sans surveillance et assistance fournit un au-

tre résultat.

30

Que surveillance et assistance sans probation donnent encore

un résultat différent.

Car, si surveillance et assistance sans probation donnent

un résultat égal au premiere cest-aá-dire probation plus surveil-

lance et assistance, il est clair que la probation prise dans son

sens littéral de «mise á la preuve» est absolument inutile.

4O

Mais, si surveillance et assistance plus un autre traitement

(différent de la probation) fournissaient un résultat meilleur

(condition indispensable pour donner une valeur scientifique

a l'enquéte), il est clair que la probation ne serait pas inutile,

mais insuffisante.

Je viens de dire que nous, juristes, nous connaissons le délinquant

sous des aspects différents du criminologue-clinique, et cela parce

que souvent le délinquant se présente au propre défenseur privé du

travesti psychique sous lequel il se présentera plus tard au juge, au

psychiatre, á Tassistante sociale. Nier cecl signifierait vivre dans les

nuages. Et le méme juriste, méme múr et expert, note avec préoccu-

pation responsable la comédie que le délinquant, assisté par lui, ré-

cite devant les personnes précitées: juges, psychiatres, assistantes

sociales. Et j'ajoute: parfois il s'agit de mimétisme psychique com-

— 344 —

plétement involontaire, dú au besoin qu'a le délinquant de trouver

un ami en linterlocuteur.

Mon probleme se simplifie á présent: quel espoir de diagnostic, et

donc de thérapie, nous offrent les rencontres entre psychiatres-psy-

chologues et délinquant traité par la probation d'une part; entre fonc-

tionnaire administratif ou assistante sociale et délinquant traité par

la probation d'autre part?

Un criminologue expert ne peut nier que le délinquant, évidem-

ment pas le délinquant occasionnel qui n'entre pas en question, se

présente longtemps psychiquement masqué aux enquétes les plus at-

tentives et les plus soignées. Et donc, quelle valeur ont les disposi-

tions finales du juge, dispositions concédées sur lavis favorable du

médecin et de Tassistante sociale? Evidemment, je ne suis pas venu

ici pour nier qu'avoir empéché le délingquant de récidiver durant cette

période de preuve ne soit pas déjá un succés. Mais, puisque notre ob-

Jectif commun est de soigner et, si possible, guérir le délinquant-ma-

lade, le succeés temporaire ne doit pas nous intéresser si le délin-

quant, libre de ses liens, se déchaine á nouveau 4 la fin de la période

de preuve.

Je faisait part de ma perplexité á Monsieur Cassiers, au cours d'une

rencontre non officielle que j'ai eue avec lui á Louvain, il y a quel-

ques semaines. Lr'illustre Professeur belge me disait qu'á son avis, le

déguisement psychique ne dure pas plus de 6 mois, un an.

J'ajoute que cest déjá assez symptomatique. Parce que, si le dé-

linguant soumis au traitement connait les conséquences d'un juge-

ment négatif du médecin, de lassistante sociale, de la police (et, évi-

demment il le connait), alors son mimétisme psychique continuera

probablement. Sa soumission aux obligations imposées sera seule-

ment propédeutique á la libération compléte et sa bonne conduite

sera seulement une période de quarantaine. Ou, parfois pis, elle ser-

vira d'expérience plus grande et d'adresse nouvelle pour participer

aux actes criminels, en utilisant des éléments qui ne sont pas sou-

mis á un traitement ou des éléments définitivement brúlés.

Je crois énormément en la valeur du colloque, du rapport entre le

criminologue compétent et le délinquant. Je crois en limportance

d'une surveillance intelligente, méme de la part de la police. Ces trai-

tements peuvent contribuer et contribuent aux soins du délinquant.

Mais, si assistance et surveillance sont une bonne thérapie, pour-

quoi attribuer une incidence quelconque au Probation System, sans

avoir d'abord démontré que les résultats seralent différents si assis-

tance et surveillance ne formaient pas un tout avec la mise á la

preuve, cád avec la probation?

— 345 —

Arrivé á ce point, je désire préciser que je ne suis pas contre la

probation, pas du tout contre la «mise a la preuve» de certains au-

teurs de crimes. Je suis au contraire convaincu de la mnécessité de

consentir a ce que le juge soumette lauteur d'un délit á une suspen-

sion conditionelle de la peine, méme si la dite peine monte á 4 0u 5

ans de réclusion. Et je suis convaincu de ce que ceci soit souhaitable

dans les pays oú ce n'est pas encore consenti.

Toutefois, je crois en ceci pour des raisons de politique criminelle,

qui n'ont cependant rien á faire avec la criminologie. Je crois, je le

répéte, á la validité du traitement du délinquant. Traitement qui con-

siste en d'indispensables rencontres entre médecin et malade; traite-

ment qui consiste á suivre la vie du délinquant gráce á lassistance

sociale et á la police. Je crois également á la valeur d'un traitement

égal pour celui qui a une conduite anormale et laisse des craintes

pour le futur, méme s'il na commis encore aucun crime.

Car j'ai le devoir de faire participer le congres á certaines de mes

recherches qui semblent vouloir démontrer les résistances particulié-

res du délinquant, traité par une institution similaire á la «mise á

la preuve». Et, lisant les résultats des recherches de quelques crimi-

nologues illustres, mes préoccupations se sont avérées exactes.

Je désire encore dire 4 nous tous d'étre prudents, de nous méfer

de certains résultats qui n'ont pas fait leurs preuves dans les temps,

parce qu'en criminologie, comme pour toutes les branches de la mé-

decine, une recherche a une valeur scientifique seulement si elle a

été tamisée et retamisée. Car l'homme est imprévisible. Et je veux

rappeler la phrase de von Uexkiil, qui parle de YUmwelt de Tlanimal,

cest-a-dire du monde qui peut avoir une signification pour lanimal,

de ce qui rend lanimal différent de Yhomme. L'animal vit dans un

monde dans lequel il a été placé mécaniquement, étant á la remorque

et jamais moteur; tandis que Thomme peut donner á sa vie un dérou-

lement plus ou moins important et méme modifier les forces de la na-

ture —en les canalisant de facon diverse si vous le voulez. Et face au

délinquant, quelle valeur pouvons-nous donner au déguisement á tout

niveau psychique dont il est capable, pourvu d'obtenir un jugement

favorable de la part du psychiatre ou du fonctionnaire de la police?

Nous oublions peut-étre qu'également des malades mentaux, des

schizophrénes ou des paranoiaques ont résisté inconsciemment (je

souligne inconsciemment) á l'enquéte du psychiatre, ont été congé-

diés de Tlhópital civil. Or, aprés un jour et un mois, enfin, á la pre-

miére occasion, ils se sont salis d'horribles délits immotivés?

Je viens de dire que quelques unes de mes recherches me laissent

perplexe au sujet de la probation. J'ai un cours des enquétes que je

n'ai pu compléter, mais que je me ferai un devoir de publier et d'en-

— 346 —

voyer au secrétariat-général de notre société. Mais, les premiers ré-

sultats m'autorisent á vous exprimer des doutes sur un certain com-

portement mental de considérer la mise á la preuve comme le traite-

ment le meilleur a continuer.

Et voici les faits qui sont a lcrigine de mes objections.

Dans le cercle de quelques districts de Cour d'Appel en Italie, je

suis en train de contróler, sous forme d'échantillons, certains dossiers

relatifs au nombre de ceux qui ont été soumis á des mesures de pré-

vention, bien qu'ils n'aient jamais été soumis á un procés pénal, mais

qui, par leur conduite anormale, ont laissé prévoir une inclinaison au

délit. Hélas, par la suite, les faits ont confirmé que le suspect était

valable.

Je suis en train de contróler des dossiers relatifs au nombre de

ceux qui, ayant commis un crime, ont joui du bénéfice de la sus-

pension conditionnelle de la peine.

Je suis en train d'examiner également des dossiers relatifs aux

surveillés spéciaux, c'est-aá-dire nombre de ceux qaui, ayant commis des

crimes particuliers, ont été soumis a des périodes de contróle par la

police.

Je suis en train d'examiner des dossiers relatifs á ces mineurs

qui ont bénéficié du pardon judiciaire.

Enfin, j'examine des dossiers relatifs au nombre de ceux qui, aprés

une période de privation de la liberté, ont hbénéficié de la gráce ou

de la libération conditionnlle, c'est-a-dire ceux qui, aprés avoir expié la

moitié de la peine infligée, ont été libérés de prison aprés examen

dune commission spéciale établie dans toutes les prisons.

Et bien, a part le cas de ces délinquants occasionnels qui, en aucun

cas, nauraient commis un nouveau délit, les résultats ne sont pas

encourageants. Il serait tres facile de répondre que ces résultats né-

gatifs soient probablement attribués au fait que les personnes dont

nous examinons les dossiers n'ont pas recu le traitement de l'assis-

tance. Donc, abandonnés á eux-mémes, les condamnés sont restés une

prole plus facile aux avaries de constitution ou du milieu. A cette

objection, on peut répondre que c'est exactement la remarque qui

confirme le fondement de mes perplexités, en fait, c'est lassistance

qui serait le traitement catalyseur des résultats positifs, si son ab-

sence a donné ces résultats négatifs.

La 0u, au contraire, les résultats de mes recherches sont vraiment

satisfaisants, c'est dans le domaine de la gráce et de la libération

conditionnelle; et cela également envers les récidiviste, méme si dans

ce dernier cas peut-étre, la période d'emprisonnement demandée est

différente. Les résultats positifs obtenus sont extraordinairement en-

courageants et les données de statistique m'ont fortement impressioné.

— 347 —

Ensuite, je me pose la question. Mais pourquoi ceux qui ont été

soumis au traitement de la probation, sans assistance sanitaire par-

ticuliéere cependant, en une certaine mesure sans importance, sont

retombés dans le délit?

Pourquoi, ceux qui ont été soumis au probation system dans son

entier, cest-a-dire en y ajoutant la mise á la preuve, lassistance et la

surveillance, sont-ils retombés dans le délit en une certaine mesure? Et

au contraire, ceux qui ont bénéficié de la libération conditionnelle

et de la gráce, apreés une certaine période de privation de la liberté

passée en maison de travail et traité par Tassistance sanitaire et

administrative, pourquoi n'ont-ils presque jamais récidivé (le pour-

centage n'arrive pas 4 10 %)? L'interrogation est trop troublante pour

la laisser tomber et continuer á parcourir une route, bonne certai-

nement, mais peut-étre pas la meilleure.

A mon avis, il faudrait examiner si, tout en maintenant Tlassistance

et la surveillance et en laméliorant, mais, quand la peine á infliger

est d'une certaine entité 0u quand il s'agit de récidivistes, en substi-

tuant la mise á la preuve (probation) par le traitement que nous

pouvons appeler J (il faudrait examiner) si les résultats sont meil-

leurs, mais je dis qu'il vaut la peine de tenter l'examen, en cherchant

d'autres solutions thérapeutiques. Il serait une erreur que de se limi-

ter á démontrer les bénéfices obtenus par la Probation System, sans

chercher d'autres solutions et sans se demander si par hasard ce

n'est pas rien que lassistance (composante du Probation System) qui

fournira les quelques résultats que nous avons, et non l'ensemble du

«systeme».

Et alors, je me demande: par quel traitement X pourrons-nous

substituer la mise 4 la preuve? Peut-étre par <«travail» qui doit évo-

luer de facon établie et productive dans des instituts spéciaux, avec

laide d'un personnel compétent, en donnant á la privation de la li-

berté une signification de rééducation au moyen du travail. C'est une

tentative qui, je le répéete, doit étre longuement approfondie et ex-

périmentée.

Ainsi, je désire conclure en rappelant Tarticle de Monsieurs Isidore

Garcia Martin du Corps spécial des prison de EL DUESO, en Sandowa

Espagne, dont le titre suggestif «La grande expérience» nous a parlé,

il y a des années, d «efficacité approuvée et correctrice» du travail

comme traitement dans les prisons espagnoles.

Voilá le sens de mon intervention; voilá la raison de linterven-

tion d'un juriste.

— 348 —

QUINTO INFORME

Investigaciones sobre las relaciones entre

el comportamiento penitenciario

y el comportamiento en probación

ENTRE EL COM-

INVESTIGACIONES SOBRE LAS RELACIONES

PORTAMIENTO EN PRISION Y EN PROBACION

por el profesor doctor J. M. VAaN BEMMEBEN

Universidad de Leiden

HOLANDA

From the beginning, I have not been too happy about this subject,

which was entrusted to me. In the first place it is rather clear that

the technical term probation must be replaced by parole or supervised

freedom after conditional release. Only in exceptional cases someone

will first serve a prison sentence and after that be put on probation.

But that is only a terminological question and it is mentioned in the

instruction for the second section that it has to report on the research

on the field of probation and similar measures such as bail and trial

periods, supervised freedom, etc. So the term probation iís used here

in the instruction for the fifth report instead of parole.

But my greatest Worry was, and still is, that in my opinion and

according to my rather meagre experience and information there 1s

no or nearly no relation at all between behavior in prison and ín the

period the prisoner is put on parole. If this is true it might be rather

understandable. The circumstances in prison are so different from

those in free society that the reactions of the convict to prison regu-

lations may be quite different from those to the conditions in free-

dom. It is e.g. a rather universally made experience that the most se-

rious recidivists know how to adapt themselves to prison life, but that

there is great chance they will not be able to refrain from relapsing

into crime, once they are on parole. In prison there are no women,

no drink, no druegs, there is nearly no competition. There is a life that

is regulated in every aspect. One rises and goes to bed at the same

time, one gets one's food. There are no children, who are naughty

or ill, no spouse who quarrels, no friends who try to persuade

one to commit crimes within prison, with the exception of plans for

a revolt or escape. But even the participating in these sorts of plans,

or plans, for smuggling drink or letters or other forbidden objects

into prison does not mean that one will behave badly after release.

Everyone who has been a prisoner himself, like T was myself during

ten months in the second world war, knows that one is inclined to

do all these things partly for the fun of deceiving ones warders, partly

to communicate with the outer world without interference and cen-

sure. Therefore so-called bad behavior in prison does not mean that

— 3591 —

one will not be able to live according to the norms of society after

release.

One probably is entitled to say that good or bad behavior in prison

is not a major indication for good or bad behavior outside during

freedom.

My second worry was and is, that so very little is kKnown about the

behavior in prison and after parole. There must be a lot of unused

and uninvestigated information matter in the archives of the different

parole boards. In 1955 Ronald H. Beattie wrote in an article: «Pro-

blems of criminal and delinquency statistics» the following:

With respect to jalis, there should be a tabulation, not only

of those committed to serve terms, showing the offense, length

of sentence and circumstance of release, but also of all persons

held for preliminary detention before trial and sentence. In

the area of prisons and reformatories there should be a com-

plete accounting of the persons committed, how long they stay,

under what, who are released under parole or other conditional

release, detailed information covering the period they are still

under the supervision of parole authorities (1).

Furtheron, he cdmplains that «there is even now but meagre know-

ledge available on the criminal offender».

But then —even in case a thorough investigation in the archives of

prisons and parole board had been made— the outcome would probably

be not very enlightening. The possibility would be great that one

would find that the people whom you put into prison for a longer or

a shorter term come out of prison rather unchanged, and that where

and when a differentiation is made in prisons and a selection of

the people who are sent to those different prisons perhaps show a

different rate of recidivism, not because of the different treatment,

but on account of the selection made beforehand. The conclusion is

that the causes for the crime which lead to a prison sentence will

still exist after release. In case these causes were rather incidental

there will be only a small possibility of recidivism, because the crime

itself Was incidental. But on the other hand, if these causes were

serious and if they existed either in the personality of the criminal

or in his surroundines, to which he returns after a conditional release,

then it is rather probable that he will relapse into crime either during

the period of parole or immediately after.

In different modern studies the question of the link between be-

havior in prison and during parole is mentioned. In accordance with

my opinion about the negligible interest to be accorded to the beha-

(1)

Problems of Criminal Statistics in the United States, Journal of Cri-

minal Law, Criminology and Police Science 1955, reprinted in Wolfgang, Savitz

and Johnston, The Sociology of Crime and Delinquency, Willy and Sons, 8th

printing, 1967, p. 38.

— 352 —

vior in prison as a prediction-item for the behavior during parole 1

may quote «Probation and Parole», compiled and edited by Barbara

A. Kay, Ph. D. and Clyde B. Vedder, Ph. D., published by Charles C.

Thomas, Springfield, Illinois, 1963, p. 93, where in an article originally

published by the United Nations, Department of Social Affairs, under

the title Parole and Aftercare, it is said:

The possibility of parole may be an incentive to good conduct

in the penitentiary. Undoubtedly the possibility of being paroled

induces many prisoners to conform to prison regulations. It ís

known however, that good conduct in prison often results from

a superficial, sometimes stimulated adjustment to prison rules,

and is consequently of relatively little value to the person after

release. Indeed there is reason to believe that a less smooth ad-

justment may give evidence of a well integrated personality. In

any case, it is agreed that good conduct should not be the decisi-

ve factor for granting parole (2).

At the end of the same book one hbecomes acquainted with the

opinions about the value of prediction, offered by a variety of eminent

criminologists in the U.S.A. Whereas a number of them do not trust

the prediction-tables, as a perfect method to find the right decision

about parole, only a few of them (e.g. Donald Clemmer, at that time

Director of the Department of Corrections District of Columbia) de-

fends the thesis «that by their prisonization shall ye know them», He

contends.

Indent, small print:

«that the conventional criteria customarily pondered on de-

termining parole selection can have added value, if authorities

also have some judgment as to the depth to which the prison

culture has penetrated the inmate personality.

While this is subtle and intangible, it is important. The obser-

vable factors of institutional adjustment, such as conduct, work

record, schooling, and so on, need to be interpreted in the fra-

mework of the degree of prisonization in reference to the aging

process. That it is complex to come to a judgment in prisoni-

zation goes without saying.>

I must confess that I think this pronouncement of Clemmer rather

ambiguous and confusing. On the one hand he maintains that <by

their prisonization shall ye know them>» and on the other hand that

«to come to a judgment in prisonization is complex». Moreover one

may have some doubts whether «the observable factors of institutional

adjustment»> offer an objective and «<decisive factor for granting

paroles».

It goes without saying that the items used for the prediction of

success of parole will always include the reports about prison behavior,

(2)

Kay and Vedder o.c., p. 98.

— 353 —

CRIMINOLOGIA.—23

because they are the latest data. One may here quote Lloyd E. Ohlin's

considerations in: Selection for parole, A manual of Parole Prediction

(1951), where he says:

«The institution provides the prediction worker with many

informational sources regarding the official facts of the offen-

ders adjustment in prison. The record office maintains a file

on each offender, including all official correspondence and

actions taken. From this source the prediction worker can obtain

information which will clear up doubtful aspects of a case from

an official standpoint. The bureau of identification can furnish

a copy of the offender's criminal record. Disciplinary and assign -

ment officers of the prison maintain records which provide an

official statement of the various changes iín work and cell

assignments, and also of the number, nature, and reason for

various punishments. The visiting and mail office can furnish

an accurate list, identifying the visitors, the number of visits,

the correspondents, and the number of letters written and re-

ceived. The hospital office and the prison physician can furnish

medical and health records, which are important in cases where

there are physical disabilities. The classification unit maintains

valuable files, including sociological, phychological, and psychia-

tric reports of diagnoses, progress, and adjustment. In many

instances the classification file will also contain information

from many other institutional and outside sources previously

mentioned. For this reason very close liaison should exist hbet-

ween the parole prediction worker and the members of the

classification unit» (3).

RESEARCH IN THE NETHERLANDS

In the Netherlands the Department of Criminology of the Law-

school of the Catholic University wrote a report on the relation bet-

ween the open prisons and recidivism. 'The research for this report was

done under the supervision of Dr. W. H. A. Jonkers, lector of Crimino-

logy at that University and the project was executed by J. P. S. Fi-

selier, S. Verbogt and H. F. C. Rombouts. This report is still confiden-

tial, but the main conclusion is that the research does not give indi-

cations for the supposition that the execution of the last part of

prison sentence in an open institution is more effective with regard

to the fight against recidivism than the remaining in a closed prison

would have been. This therefore confirms what we found: that the

treatment and behavior in prison is not very important in relation to

the behavior after release. Only in the comparatively rare cases of a

fundamental change in the personality (which for instance sometimes

(3)

Sourcebook on Probation, Parole and Pardons by Charles L. Newmans,

with an Introduction by Milton G. Rector, Charles C. Thomas,

Publisher,

Springfield, III, 2nd ed. 1964, p. 247.

— 354 —

occur when a more or less schizophrenic murderer after some years

shows a sudden recovery) there is a good chance that there will be no

relapse. But this too may occur in every sort of prison (Whether closed

or open), but it will certainly show in his behavior during detention

and then gives a favorable prognosis for his behavior after release.

But, apart from these cases in which there is a recovery from a serious

mental illness, the behavior in prison does not give much material on

which a prognosis about the behavior after release may be based.

— 399 —

SECCIÓN

TERCERA

Problemas de metodología

PRIMER INFORME

Ordenes de _prioridad en el campo de la

investigación criminológica

LAS ORDENES DE PRIORIDAD EN MATERIA DE INVESTIGACION

CRIMINOLOGICA

por el profesor GuYy HOUCHON

Facultad de Derecho.

Universidad de Levanium,

Kinshasa (Congo)

«Nous creyons que le moment est venu (peur la Sociologie

de renencer aux succés mondaines, pour ainsi parler et de prendre

le caracteére ésotérique qui convient á toute science. Elle gagnera

ainsi en dignité et en autorité ce qu'elle perdra peut-étre en

popularité.»

(E. DURKHEIM : Les régles de la méthode sociologique.)

I

LES SOURCES ET MATERIAUX

1

LES RAPPORTS.

Sept rapports nous sont parvenus. Trois d'entre eux se présentent

comme des raports nationaux (Canada, Finlande, Italie), quatre sans

précision sur le mandat des auteurs par rapport á leurs organisations

criminologiques nationales. Ces rapports sont de dimensions fort varia-

bles allant de la page unique schématisant une conception á un rap-

port de plus de 20 pages comprenant la description d'un systeme pénal

d'un pays donné comme l'une des justifications des critéres retenus.

Si Ton devait proposer une classification de fond on pourrait oppo-

ser les rapports de tendance aux rapports systématiques, encore que

cette division soit loin de faire compleétement justice aux matériaux

présentés par leurs auteurs. Par rapport de tendance, nous entendons

le fait pour un auteur de prendre résolument parti pour la promotion

d'une orientation prioritaire qu'il estime devoir étre encouragée plus

que d'autres. Dans un rapport systématique on s'efforce plutot de

fixer des critéres de priorité et souvent d'en tirer une liste plus ou

moins exhaustive de recherches concrétes. L'un et l'autre type de rap-

port sont trés utiles a l'élaboration d'un rapport général.

Parmi les rapports de tendance on rangera les travaux de: MM. U.

FORNARI (Italie), L. VAN OuTrIve (Belgique), BATAWIA et WALCZACE (Po-

logne), et U. EISENBERG (R. D. A.). On peut encore distinguer les rap-

ports selon leur plus ou moins grand degré d'interdisciplinarité. Tandis

que MM. BATAWIA et WaLczacE soulignent l'intéret de la théorie multi-

factorielle pour la politique et la prophylaxie criminelles, MR. U. For-

— 361 —

NARI écrit un rapport national entiérement centré sur lapport de la

criminologie clinique á la réforme pénitentiaire et MR. Van QuTRIVE

insiste sur le sous-developpement d'une macro-sociologie criminelle en

Bélgique, indiquant Yaspect trop descriptif ou trop parcellaire des tra-

avux récemment entrepris.

Les rapports de MM. J. CIALE, P. TORNUDD et D. DAvIDOvIC s'arrétent

de facon plus méthodique aux critéres de priorité. Les trois listes de

critéres se recoupent rarement; comme lindique MR. CIALE «chacun á

ses priorités». L'examen le plus complet des criteres est sans doute ce-

lui du rapport Yougoslave qui concoit le probléeme en termes de plani-

fication et présente un systéme qui devrait étre souple et permettre le

développement de la criminologie pour une période de temps raisonna-

ble (10 á 20 ans). On y dégage trois niveaux de planification: interna-

tional, national et institution particuliére de recherche entre lesquelles

des plans d'intégration doivent étre maintenus.

Les trois rapports systématiques se caractérisent par trois tendan -

ces communes:

a)

La planification de la recherche se fait par référence á la poli-

tique criminelle. Cette notion a cependant considérablement évolué

depuis quelques années. On y voit notamment apparaiítre un ensemble

de processus de décision en matiére criminelle. Le niveau législatif

n'est pas le seul intéressé et un plus grand dynamisme est accordé aux

autorités chargées de déterminer les réactions sociales de toutes sortes

face a la criminalité. La recherche scientifique n'apparait pas tou-

jours comme un systeme autonome á l'égard de ces processus, elle les

alimente et en est nourrie. La place faite a la recherche fondamentale

est surtout marquée par deux traits. D'une part, le planificateur sait

quil n peut rien exiger de précis dans un perspeceive de renta-

bilité ou de temps, d'autre part on attend des propositions nette-

ment orientées vers le futur. Ainsi, dans le domaine du traitement

MM. ToRNUDD et DAVIDOVIC estiment qu'il faut partir de Tlidée dque les

sanctions privatives de liberté seront bientót remplacées. L'un d'eux

pense á des sanctions restrictives de liberté notamment liées á des sys-

téemes de surveillance électronique.

b)

La recherche criminologique décentre son intérét des phéno-

meéenes criminels eux-mémes pour en faire une partie d'un ensemble

de phénoménes sociaux qui comprennent les manifestations sociales de

réaction au crime, ce qui explique une orientation beaucoup plus socio-

légale. On trouve cette tendance dans la littérature la plus récente, elle

a été clairement résumée par M. N. CHRISTIE (1)». Les táches de la cri-

minologie étaient de décrire et d'expliquer un produit fini, les crimi-

(1)

N. CHRISTIE: Editor's Préface. Scandinavian Studies in Criminology,

II Aspects of Social Control in welfare studies. Universitesforlaget, Oslo, 1968.

— 362 —

nels officiellement désignés comme tels. Lentement, ont surgi de nou-

velles táches: la question de la sélection des faits qui doivent étre con-

sidérés comme des crimes, des personnes qui doivent étre considérées

comme criminelles a pris une importance vitale. Egalement, la ques-

tion de savoir comment fonctionne le systéeme de contróle au moment

oÚú il aplique des sanctions et quelles en sont les conséquences, autant

pour les clients que pour les autres participants dans le systeme. Au

fur et á mesure que murit la criminologie, les études de contróle social

deviennent un sujet d'importance primordiale».

Cette perspective n'est qu'un reflet d'une nouvelle analyse de la

déviance. Un courant de sociologie «naive» a mis en cause les étiquet-

tes que nous attachons á des groupes donnés produits par la différen-

ciation sociale, aux processus d'étiqúettage et aux pratiques de con-

tróle social. C*est le courant appelé interactioniste, ou encore la théo-

rie de létiquettage social (2).

Trés tót cependant E. SUTHERLAND avait défini le domaine de la cri-

minologie comme ¿les connaissances portant sur les processus d'éla-

boration des lois, de Tlinfraction aux lois et des réactions provoquées

par linfraction aux lois. Ces processus constituant trois aspects d'une

suite d'interactions á peu prées constantes» (3).

Nous sommes ainsi reconduits á la notion de tendance. C”est ce qui

fait écrire M. TORNUDD en conclusion de son rapport que si le caractere

multidisciplinaire de la criminologie n'est pas en cause, la táche de

mettre en état une politique générale de recherche devrait étre confiée

a des experts formés dans une conception culturelle relativiste néces-

sitant d'avantage d'anthropologues sociaux, de macro-sociologues et

d'économistes.

C) Entre la recherche et la pratique criminologiques' on voit émer-

ger une troisieme fonction, celle des «systemes d'information». M. CIALE

en montre bien la nature en écrivant que l'élaboration de tels systemes

ne procure pas de données de recherche comme telles. L'output de re-

cherche est la conségquence de l'analyse des données. Toutefois ces sys-

temes indispensables devraient enmagasiner et reproduire sur requéte

les caractéristiques des délinquants qui procedent dans le flux <correc-

tionnel» ainsi que les diverses étapes qui précedent le moment oú iis

en sortent. On retiendra encore une incident du rapport canadien qui

nous parait avoir une poortée centrale pour notre prepos: «on n'est

Amer,

(2)

V. E.

SCHUR :

«Reactions to deviance :

a critical assessment»,

Journ Social, "5, 3, 1969, pp. 309-322; J. C. HACHLER:

«An underdog approach

te correctionnal research», Rev. Canad. Criminologie, 9, 1, 1967, pp. 27-37 et

sur la plan socio-clinique ;

S. SHOHAM :

«Jean Genet, un manifeste criminal.

Etude d'un cas de stigmate». Revue de l'Institut de Sociocologie, 1968, 3, Pá-

ginas 1-37.

(3)

E. H. SUTHERLAND et D. R. CrEssEY : Principes de criminologie, édition

Cujas, 1966, p. 11.

— 303 —

pas certain de savoir quelles sont les données nécessaires a la crimino-

logie d'aujourd'hui». Les systéemes d'information sont implicites dans la

pensée de MR. TORNUDD qui suggére processus formel de mise en évi-

dence des priorités par une comparaison entre deux matrices de type

coút-bénéfice gráce auxquelles lexpert compare les alternatives d'ac-

tions probables pour le futur avec les évaluations sous-jacentes aux

systémes présents. L'écart entre les deux matrices indiquerait les zónes

de politique criminelle susceptibles de bénéficier le plus de la recher-

che criminologique.

Sur un point particulier, celui de l'élaboration des statistiques cri-

minelles nationales uniformes, MM. DaviDovic rejoint les deux rappor-

teurs précédents, considérant qu'elles devralent servir de sources d'in-

dicateurs que permettent un rangement des projets dans lordre

prioritaire.

Malgré ces similitudes, ces rapports ne se fondent ni sur des con-

cepts, ni des méthodes, ni des idéologies communes. La pensée pla-

nificatrice n'est pas encore trés élaborée dans la communauté des cri-

minologues. Cette situation est peut-étre liée á la diversité des phéno-

ménes criminels selon les cultures et les régimes polltíqués. MR.

DAVIDOvIC retient notamment comme hypothese de recherche prioritai-

re au niveau international la vérification du fait que les variations

d'une criminalité á lautre peuvent étre causées par le systéeme social

de lEtat ou d'un ensemble d'Etats. Ceci nous conduit á tenter de

présenter les sources sur les ordres de priorité en matiére de recherche

criminologique selon des classifications socio-culturelles et politiques

encore assez élémentaires.

2. ¡LES SOURCES SELON LES SYSTÉMES CULTURELS ET SOCIO-POLITIQUES.

Pourde s raisons d'opportunité, nous suggérons d'éxaminer les don-

nées fournies par des pays européens, les Etats-Unis, les pays socia-

listes de l'Est européen, et le Tiers-monde. Notre attention a surtout

été attirée par les travaux du Conseil de I'Europe. La 7eme Conférence

des Directeurs d'Institut de Recherches Criminologiques réunis á

Strasbourg en octobre 1969 avait en effect á son agenda: l'identifi-

cation des problemes-clés dans la recherche criminologique. En ne

retenant que les rapports principaux en dispose d'un rapport général

rédigé par le Président de notre Société et de divers rapports rédigés

dans la perspective psychologique, sociologique, juridique, pénologique

et méthodologique.Enfin, d'importants documents nationaux complé-

tent une documentation á laquelle nous aurons d'autant plus recours

que les rapports nationaux ou individuels a ce Congres ont été rares.

Si aucun document des Etats-Unis d'Amérique n'est réservé á la

mise en évidence des priorités dans la recherche, il serait possible de

— 364 —

dégager une perspectiv intéressante d'un travail á faire qui nous pa-

rait devoir retenir lattention. En effet, á 30 ans d'intervalle les Etats-

Unis ont connu deux grandes commissions dont le but était d'étudier

les problemes criminels. Ce sont la WICKERSHAM Commission de 1931 et

la Commission en Law enforcement and Administration of Justice en

1965. L'une et Tautre ont eu amplement recours á des experts scientifi-

ques qui ont disposé de fonds considérables pour présenter des rap-

ports dans des secteurs différents de la criminologie. Il aurait été utile

de pouvoir comparer d'un point de vue épistémologique quelles étaient

les perceptions des urgences dans le domaine de la recherche par les

experts de deux époques. Toutefois l'étendue de ce travail dépasse les

moyens de ce rapport.

Gráce a lobligeance de M. G. O. W. MuELLER nous avons pu avoir

recours á un rapport qu'il a rédigé avec M. L. E. OHLIN pour la Fonda-

tion Ford (4) dans lequel ils examinent les expériences des centres de

recherche qui ont bénéficié de fonds de cette Institution afin de pro-

mouvoir la recherche dans le domaine de la justice pénale et de la

criminologie. Ce document pourrait étre considéré comme un rapport

national; son analyse exhaustive des problemes de recherche et la

clarté de ses conclusions nous ont été particuliérement utiles dans la

rédaction de ce rapport.

On ne peut que regretter l'absence de rapport de la part d'un pays

socialiste, a l'exception de la Yougoslavie 0ú la recherche est organisée

assez différemment qu'elle ne l'est dans les autres pays notamment

IURSS oú certains Instituts sont en liaison directe avec les organes

du Ministere Public.

Pour les pays du Tiers-Monde, la documentation est encore plus

rare. Nous nous servirons dans ce domaine d'une expérience de 5 ans

dans lun d'entre eux, 0ú nous avons dégagé avec nos collaborateurs

un programme de recherche. L'hypothese d'une «criminologie du Tiers-

Monde» ou d'une criminologie régionale comme par exemple 1l'Afrique

au Sud du Sahara ne repose pas sur une idéologie. Il nous parait sim-

plement raisonnable de tenir compte d'un certain nombre de varia-

bles (5) agissant de manieére relativement uniforme sur la structure

sociale, les processus de socialisation, la formation de la personnalité

et les formes prises par la déviance ainsi que par les réactions sociales

au crime. Il en est ainsi de la décolonisation, du rythme des mobilités

—

(4)

L. E. OQHLIN et G. O. W. MUE£ELLER :

Seme speculative investments in

American criminology and their chances oj return, mimes 159, p. January

1969.

Sur cette uniformité V. P. L. VANDENBERCHE :

(5)

Africa, Social Problems

of change and conflit, Chandler Publicat, C. Y. 1965, pp. 10-11.

— 3685 —

sociales, de l'organisation d'un enseignment participant a l'effort de

développement, des conflits de culture, de la recherche d'un équilibre

politique nouveau etc...

3

LES SOURCES DANS LA LITTÉRATURE CRIMINOLOGIQUE.

Si les bilans ne sont pas rares dans la recherche criminologique, ils

sont souvent dévastateurs (6). La littérature contient de trés abondan -

tes suggestions de recherche. Beaucoup de travaux présentent des con-

clusions suggérant l'intensification des recherches dans un domaine

particulier. On pourrait considérer ces voeux comme des matériaux

pour létablissement des listes de priorités. Mais la plupart du temps

ces propositions ne reflétent qu'un ordre interne limité á la préoccupa-

tion des auteurs et il n'en résulte aucun critére général de priorité.

Ainsi MM. MANNHEIM et WILKINS considerent fort justement que la

poursuite d'une hypothese de travail reste prioritaire si les produits

adjacents sont immédiatement intéressants, alors méme que lobten-

tion de résultats positifs est improbable (7).

La réflexion systématique sur la planification de la recherche cri-

minologique est rare et récente. On peut d'ailleurs se demander si une

recherche des priorités en tant que telle a une signification quelcon-

que. Il est peut-étre souhaitable de la considérer comme une conclu-

sion dans le cadre d'une théorie, d'une stratégie 0u d'une organisation

de la criminologie.

Nous releverons quelques exemples de ces trois orientations.

a)

Dans le cadre d'une théorie. MM. De FLEUR et QuINNEY(8) ont

tenté de reformuler la théorie des associations différentielles dans le

langage de la théorie des ensembles. Ce travail les conduit á affirmer

que lunique travail urgent pour les criminologues qui veulent réaliser

une avance sérieuse dans le cadre de cette théorie est le développe-

ment de typologies de comportements criminels susceptibles d'étre

examinées selon la procédure logique qu'ils ont utilisé. L'importance

d'une typologie opérationnelle est cependant dégagée par d'autres au-

teurs se situant a d'autres points de vue, notamment MM. CGIBBonS et

— — —

(6)

Rappelons a titre d'exemple :

L. H. MANOUVRIER, Questions préalables

dans l'étude de criminel et des honnetes, gens, Arch. d'Anthropol. Crim., 1892,

pp. 557-574; J. MICHAEL et M. T. ADLER : Crime, Law and S$Social Science, New

York Harcourt, 1933 ;

G. B. VoLp:

Theoretical Criminology, New York, Oxford

University Press, 1958; B. WooTton :

Social Science and Social Pathology, New

York, Mac Milan,

1959;

O. MoLEs et al.

A

Selective Review of Research

ad Theory ana delinquency, University of Michigan, 1959.

(7)

H. MANNEIM et WILKINS:

Prediction methodads in relation to Borstal

training, London, HMSO, 1958, pp. 217-8.

(8)

M. L. DE FLEUR et R. QUINNEY :

«A reformulation of Sutherland's dif-

ferential association theory and a strategy for empirical verification». Journ.

Of Res in Crime d delinq., 3, 1, 1966.

— 366 —

GARRITY et Mme. M. GRANT (9). Il est certain qu'á premiére vue on peut

difficilement nier l'urgence de résoudre certains problémes qui appa-

raissent lorsqu'on se base sur la carriére criminelle pour établir une

typologie dynamique. Existe-t-il des patterns prévisibles de passage

d'une forme de délinquance á une autre ¿existe-t-il un groupe résiduel

de délinquants dont la carriére est rebelle á tout ordre séquentiel? (10).

Il reste que ces questions, et bien d'autres qu'elles suscitent, sont posées

par les divers chercheurs dans des optiques radicalement différentes

et ne peuvent donc servir de base á létablissement de priorités com -

munes.

Un autre exemple de l'établissement des priorités dans une perspec-

tive théorique apparait dans le paragraphe réservé par M. G. VoLpD (11)

a la question suivante: Que faut-il étudier en criminologie? Il dis-

tingue:

1)

Les études qui ont tenté d'établir les aspects significatifs des

différences entre délinquants et non-délingquants.

2)

Les études qui ont tenté de décrire des situations totales im-

pliquant des interrelations entre individus,

évenements et

perspectives en changement. Il constate peu d'interférences

entre les deux méthodes. Pour lui, le probleme qui se pose á

la criminologie théorique proceéde du fait que la recherche

centrée sur les différences entre individus et groupes n'établit

pas la validité de la théorie qui assume que ce sont ces dif-

férences qui expliquent les fonctions différentes dans les grou-

pes comparés. Si lon considere le crime comme une forme de

culture, il doit étre expliqué en termes de culture préexis-

tante, cest-aá-dire en termes d'expériences de groupe qui ont

permis une maniere de vivre criminelle. Il y aurait dés lors

lieu de privilégier la seconde méthode.

(9)

GIBBONS óó CiARRITY :

«Suggestions for the devolpment of etiological

and treatment theory in criminology»,

Social Forces,

1959, pp.

1-58;

M. Q.

GRANT ;

«Interaction between Kinds of tratment and Kinds of delinguents :

a current trend in correctionnal research», Califironia State, Board of correc-

tions, Monogr. n.* 2, 1961.

(10)

Les questions soulevées ent d'abord été étudiées dans une perspec-

J. SCHURIG:

«Lebenslaufe Vielfach rúckfálliger Verbrecher,

Krimina-

tive;

listische Abhandlungen, 1930, n.*

10;

WEND :

«Untersuchungen am $Strafliste

vielfach Rúuckfálliger Verbrecher,

id.,

1935, n.* 23. Les travaux

sent ensuite

cevenus plus dinamiques, v. FRUM:

«Adult criminal offense trends following

juvenile delinguency», Journ. of crim. law, criminol and Pol. Sc., 1958, pp. 29-

49 ;

Y OSHIMASU, $S.:

«Psychobiology of criminal life curves, Ercerpta crimino-

v. C. A..

loJica, 2, 1961,

2, pp. 57-59

Sur la questions du groupe résiduel,

HARTJEN éé D. C. GIBB0nsH «An empirical investigation of a criminal typolo-

gy». Sociolog9y and social research, 54, 1969, 1, pp. 56-62;

W. BUIKHUSEN ¿z R.

Ned.

W. JONGMAN :

«Typen jeugdddelinquenten :

een empirisch onderzoek»,

Ti7d. v. Crimino!., 10, 1968, p. 105 et sv.

(11)

G. VoLD: Op. ct., p. 271 et sv.

— 387 —

Si est légitime de tirer d'une position théorique les priorités qui

en découlent, nous ne pouvons vraisemblablement pas suivre cette

voie trop restrictive. Tout autre chose est cependant, nous le verrons,

de considérer comme prioritaires certains problemes théoriques.

b) Dans le cadre d'une stratégie. M. J. PINATEL (12) distingue

trois voles:

pragmatique, empirique et fondamentale. Par la vole

pragmatique on se met á la remorque de la politique criminelle. «Etu-

dions ce qui est utile... étant entendu que ce qui est utile est ce qui

est demandé par les administration responsables.» On étudiera des

questions comme les évasions ou les suicides dans les prisons, leffi-

cacité des peines ou des divers traitements ou encore des program-

mes de prévention. C”est ainsi que parlant du climat de confiance

qui entoure les sciences naturelles, M. P. DE BIE (13) écrit:

« (Les

Sciences Sociales) devront beaucoup lutter pour obtenir un sembla-

ble crédit et il est vraisemblable qu'elles l'obtiendront gráce á des

recherches orientées multidisciplinaires apportant des résultats

«frappant», ou á des recherches appliquées fournissant des techni-

ques, des procédés ou des informations directement utilisables. Les

progrés les plus importants peuvent donc étre réalisés sur ce plan

plutót que sur le plan théorique, ce qui, du point de vue du savoir,

pourrait avoir pour conségquence que l'élan et le stimulant intellec-

tuel proviendraient principalement du secteur orientée 0u méme ap-

pliqué en direction du secteur théorique.» Au sujet de la criminologie,

M. DE BIE, qui la range parmi les recherches orientées, la considére

comme accrochée á une valeur qui définit son but: la prophylaxie du

crime, la resocialisation des criminels.

Nous avons pu nous-méme écrire, qu'il est peut-étre opportun

pour le criminologue de multiplier les gages de son utilité et de son

innocuité. Il est évident qu'en développant certaines aires de recher-

che comme celles sur les effets du traitement pénal et criminologique

ou l'étude des structures du crime organisé, le criminologue gagnera

le droit de ne pencher sur des problemes plus généraux ou plus fon-

damentaux (14). Nous n'avons toutefois défendu cette position op-

portuniste qu'á la suite d'un climat particulier de relations entre le

(1)

G, PINATEL:

«Criminologie et politique criminelle», Instantanés Cri-

minologiques,

1969| 7p pp- 7'8

(Neus qualifiens d'empirique la seconde vole

décrite par M. PINATEL.)

(13)

F. pE BIE: «Introduction, Multidisciplinary-problem-focused, research»,

Revue internationale des Sciences Soctales, XX, 2, 1968.

(14)

V. G. HOUCHON : Modeéeles de recherche et équipement en criminologie

in M. CoLIN (éd.):

L'équipement en criminologie AÁctes du 14eme cours inter-

national de criminologie, Lyon 1964, Masson et Cie.

— 388 —

monde judiciaire et les chercheurs dans certains pays d'Europe. Si

cette situation s'améliore (15), elle est loin d'étre idéale (16).

Mlle. A. RACINE (17) est allée plus loin encore dans un rapport pré-

senté a HUMBEBACK en 1965 distinguant entre sujet «inspirés par la

pure recherche intellectuelle et la recherche qui répond á une préoc-

cupation actuelle née des circonstances», elle n'hésit pas a déclarer

que la priorité est incontestable, elle doit étre accordée aux sujets qui

se présentent spontanément. <Il est clair que les recherches qui obéis-

sent á un impératif social de cette sorte ont encore plus de chances

que d'autres de réunir les conditions favorables au point de vue des

moyens financiers et appuis extérieurs. En outre, elles donnent á ceux

qui s'y livrent le sentiment réconfortant de remplir ce que d'aucuns

considerent comme la mission essentielle de la criminologie: servir

d'outil en vue d'une nouvelle politique criminelle.»

La programmation de la recherche est évidemment liée á cette

question de plus en plus franchement abordée des relations entre les

«autorités» et les criminologues. Aprés avoir connu une période de

criminologie militante, nous sommes de ceux qui pensent que cette

question peut étre traitée avec modération et qu'une bonne méthode

peut étre d'appliquer á la question la réflexion scientifique elle-méme.

En 1964, nous écrivions a ce sujet: <L'organisation de léquipement

criminologique pose de nombreuses questions qu'il importe d'analyser:

lacces aux sources, la spécificité des instruments, larticulation du

chercheur au travail clinique quotidien, la programmation de lur-

gence de táches. Chacun de ses problemes rencontre cependant la

question fondamentale de la définition par la société et les autori-

tés responsables du róle du chercheur. Il y a donc lieu de résoudre

les tensions engendrées par la conscience de la nécessité de la recher-

che d'une part et la résistance au changement de Tautre» (18).

M. CHRIETIE (19) ajoute que la relation entre les criminologues et leurs

clients est loin d”étre sans problémes, puisqu'ils travaillent dans un

domaine oú des valeurs sont en jeu et oúu lexigence d'une recherche

libérée de la notion des valeurs implique le plus souvent la soumis-

(15)

v

par exemple H. MICHARD:

«Problémes posés par l'insertion de la

recherche active dans un contexte instituionnel», Annales de Vaucresson, 3

1965, pp. 199-207.

(16)

V. S. C. VERSELE:

«Quelques problemes de la recherche scientifique

en Belgique», Rev. Dr. Pr. € criminol., 1969, 2, pp. 132-134 ainsi que le rapport

de L. vaN OQUTRIVE.

(17)

A. RACINE:

Priorities in the choice of topics for research, Report of

the interregional meeting en research in criminology (1955), U. N. New York,

1966, ST/TAO/SER. C/87.

(18

G. HOUCHON :

Modeles de recherches... Loc. cit., op. cit. p. 231.

(19)

N. CRISTIE: La criminologie scandinave face aux années 70, "?"ume con-

férence des directeurs d'instituts de recherche criminologique. Conseil de 1'Eu-

rope DPC/CDIR (69), p. 20.

— 369 —

CRIMINOLOGIA.—24

sion aux valeurs des dirigeants. Face á ce dilemme, il suggére «sl

nous avons des clients ce devrait étre l'ensemble de la société et ceux

qui sont responsables des améliorations de lensemble de cette so-

ciété et pas seulement des spécialistes des domaines limités de la loi

et du contróle social.»

Il faut bien reconnaitre que la voie pragmatique est plus soucieuse

de tactique que de stratégie. Pour M. PINATEL (20) elle ne conduit

nulle part. «Les travaux ainsi effectués se caractérisent par labon-

dance des observations méthodologiques, la pauvreté des résultats

concrets, labsence de propositions quant aux rémédes éventuels.» S'il

en est ainsi léchec est patent, méme d'un point de vue tactique. Le

jugement nous parait fort sévere, il résulte sans doute du fait que

ceux qui choisissent la voie pragmatique n'intégrent que trés impar-

faitement leurs recherches dans une problématique plus générale.

La seconde voie est celle que suivent ceux qui partent des tech-

niques dont nous disposons. M. PINATEL fait ici allusion aux empiris-

tes. L'application des techniques statistico-mathématiques, cliniques

et socio-culturelles á lobjet criminologique conduit á Télaboration

dun inventaire des problemes criminels.

Le Président de notre Commission Scientifique pense que si cette

voie permet de mieux connaitre le cadre général de Tactivité crimi-

nelle, on reste peu avancé quant á la connaissance profonde. En réa-

lité, on touche au débat sur l'empirisme en science humaine. H. BLUE

MER (21) a montré, il y a déjaá longtemps, les lacunes d'une analyse

par les variables en sociologie conduisant la démonstration dans le

secteur statistico-mathématique auquel il a été fait allusion. J. Dor-

LARD (22) la indiqué pour les techniques biographiques couvrant á

la fois les aspects cliniques et socio-culturels. Les techniques ne sont

que les instruments au service des hypothéses de travail.

L'histoire de la criminologie ne peut que confirmer le jugement

de M. PINATEL. En 1939, E. H. SUTHERLAND d'une part et J. DOLLARD

d'autre part, jettaient les germes de deux théories profondement dif-

férentes et constataient lun et l'autre que nous manquions devan-

tage de théories que de faits. Qu'ils aient été optimistes, aucun cher-

cheur confronté á ses propres données et á la littérature scientifique

n'en doutera. Il semble toutefois que nous manquions de théories qui

nous indiguent quelles données il faut rassembler.

La troisieme voie est celle de la recherche fondamentale: «il fau-

dra reprendre les choses en létat oú les a laissées De CREEFF, Cest-

(20)

J. PINATEL : Criminologie et politique criminelle, Loc. clit.

(21)

H. BLUMER:

«Sociological Analysis and the variable»,

Amer. Sociol.

Rev., 21, 6, 1956, pp. 683-690.

(22)

J. DOLLARD : Criteria for the life-history with an analysis of sir notable

documents, New Haven, Yale University Press.

— 310 —

a-dire á partir du processus criminogéne pour s'élever a Tétude de

la personnalité criminelle et inadaptée... la criminologie doit se sou-

cier devantage de rechercne fondamentale que d'opportunisme, utili-

ser avec rigueur les techniques qu'elle posséd en commun avec les

autres sciences sociales et s'appuyer sur les résultats de la recher-

che appliquée» (23).

Nous ajouterons deux commentaires:

1)

Que la priorité doive étre accordée á la recherche fondamen-

tale ne nous paraít souffrir aucune discussion. Il s'agit pour

la criminologie de ne se subordonner á rien d'autre qu'á ses

propres exigences internes. C”est la position centrale que nous

comptens défendre dans ce rapport.

2)

Il reste que la recherche fondamentale peut porter sur bien

d'autres secteurs que la mise en évidence d'une personnalité

criminelle. En partant du méme donné du processus crimino-

gene il est possible de se demander s'il existe une telle chose

que la personnalité criminelle. Les travaux de lécole interac-

tioniste élargissent le processus criminogéene et aboutissent a

des conclusions totalement opposées á la perspective diffé-

rentielle dégagée par les théories de la personnalité criminelle.

S'il nous fallait donc ranger cette perspective dans la classi-

fication que nous proposons pour les rapports au congrés, nous

parlerions d'un rapport de tendance. Il ne parait en effet pas

que les recherches fondamentales souhaitées passent néces-

sairement par létude de la personnalité criminelle mais il

sagit certainement d'une voie non négligeable.

C)

Dans le cadre d'une organisation criminologique. MM. OHLIN

8z MUELLER (24) retiennent la nécessité d'une sorte d'organisme cen-

tral, si poS$ible non-gouvernemental (25) comprenant les directeurs

des centres de recherches qui serait chargé d'une politique de plani-

fication. Ils citent comme exemple le Scandinavian Research Council.

(23)

J

PINATEL :

Criminologie et politique criminelle, Loc. cit.

(24;

L. QHLIN 87 MUELLER : Some spéculative investments...

(25)

Les avis sur cette question diffeérent selon les régions, ainsi le Rap-

port de la Commission préparatoire des experts sur la défense sociale en

Afrique exprime l'opinion suivante ::

«Certains ont estimé que chaque uni-

versité devrait avoir son propre ordre de priorités pour les recherches qu'elle

allait entreprendre. D'autres ont pensé qu'il fallait créer un organe á compé-

tence plus générale qui serait chargé d'identifier les besoins et d'orienter la

recherche. En outre,

comme les planificateurs et les responsables dans les

zónes en voie de développement se rangent plus volontiers aux avis d'un organe

dont l'autorité vient du gouvernement, tout organe qui serait chargé de coordon-

ner la recherche devrait étre organisé sous l'égide du gouvernement.» Addis-

Abbeba, 1969, A/CONF/43RMI1, p. 57.

— 311 —

Les critéres retenus comme base d'un travail de sélection par cet or-

ganisme sont les suivants:

— Les aires de recherche oú les plus grands bénéfices peuvent étre

obtenus.

— Les aires de recherche nouvelle exigeant une analyse.

— Le relevé des vides dans la connaissance qu'il faut combler.

Ils ajoutent cependant que lon devrait accorder plus de temps á

lanalyse refléchie et lanalyse renouvelée des donnés déja colligées

dans les organismes de recherche. Il nous parait que dans la mise en

évidence des priorités de recherche, il faut accorder une place a la

remise a létude d'un certain nombre de secteurs de recherche sans

qu'une nouvelle recherche sur le trrain n'apparaisse d'emblée comme

nécessaire. Ainsi, peut il étre intéressant de vérifier dans quelle me-

sure un principe scientifique rend compte de maniere satisfaisante

des données existantes (26).

Les auteurs du rapport á la Fondation Ford n'ont pas précisé ce

qu'ils entendent par «bénéfices» dans leur premier critére. Il semble

toutefois que la logique de trois critéres implique qu'on lentende

dans le sens d'un plus grand progré de la discipline vers sa cohésion

interne. Certains secteurs de recherche doivent nécessairement pro-

gresser si l'on veut pouvoir en aborder d'autres. Il en est ainsi de

toutes les questions de mesure. Ainsi, si lon veut faire progresser

lévaluation dans le domaine des programmes de prévention, il pa-

rait d'une urgence particuliere de disposer d'une technique de me-

sure de Tlintensité de la criminalité en s'orientant notamment vers

la construction d'un Index ou d'un ensemble d'indicateurs de la cri-

minalité. Si lon veut progresser dans les recherches qui tentent de

mettre en évidence les traits d'un noyau central de la personnalité

criminelle, il importe d'en opérationaliser les traits et d'inventer ou

d'aménager les techniques de révélation de ces traits dans le cadre

de la clinique criminologique. Si lon mesure les effets du traitement

appliqué á des catégories définies de délinquants, il importe d'affiner

les procédures de diagnostic différentiel.

Les exemples que nous venons de donner tendent á indiquer que

nous avons á lesprit une critériologie qui ne cherche pas ses impéra-

tifs a l'extérieur de la discipline, mais qui dépend au contraire de son

histoire, de sa logique interne et des nécessités de son évolution com-

me science. Dans cette perspective, nous nous dégageons résolument

de la tendance de ceux qui ne définissent la planification de la re-

cherche que par référence á la politique criminelle. Nous croyons

—o)

(26)

V. par exemple pour le principe des associations différentielles,

D. R. CRESSEY: Crime, delinquency and differential association, Martinus Nijhoff.

— 32 —

avoir relevé chez plusieurs de ces auteurs la crainte que la science

ne serve á rien. Nous sommes de ceux qui pensent plutót qu'il faut

apprendre á s'en servir.

Les deux derniers critéres de MM. OHLIN ¿z MUELLER portent sur

les aires inexplorées, soit qu'elles soient apparues récemment, soit

qu'elles aient été laissées comme un noyau dur de résistence a la

recherche, ou enfin qu'elles aient été négligées.

Prenons quelques exemples dans les secteurs nouveaux ou oubliés.

Parmi les questions qui sont restées longtemps résistantes á la re-

cherche on peut citer la question déja mentionnée de l'Index de cri-

minalité. Nous verrons ultérieurement comment expliquer le décolla-

ge récent dans cette matiére. L'idée fait d'ailleurs rapidement son

chemin dans le monde entier. Ainsi á une réunion d”experts africains

en matiére de défense sociale il était accepté que pour la compilation

de statistiques uniformes, la classification de délits par catégorie

n'est peut-étre pas le seul moyen, ni forcément le meilleur d'enre-

gistrer les actes délictueux (27). D'autre noyaux durs résistent non

pas tant en raison de l'absence de moyens pour les éliminer, mais en

raison de la résistance ou de linertie de certains milieux scientifi-

ques. Pour notre part, nous pensons qu'il en est ainsi dans le domaine

de la théorie générale, en raison de l'obstination des multifactorialis-

tes. Cette question sera prise ultérieurement dans le cours de ce

rapport.

Un sujet longtemps négligé tres lié a lorganisation de la crimino-

logie et qui mérite un intérét marqué est la criminologie comparée

ou crossculturelle M. S. GLUecK a déja attiré lattention du IVé con-

greés international de criminologie á La Haye en 1960 sur ce point (28).

Certes, la création d'un Centre International de criminologie compa-

rée au sein de l'Institut International de criminologie permet d'au-

gurer des progres considérables. Ici aussi se pose la question des ty-

pes de problémes á aborder par priorité. M. N. CHRISTIE (29) a dis-

tingué les voles qu'il considére comme inefficaces et celles qui sont

plus prometteuses. Nous nous attacherons quelque peu á ce probleme,

car il nous parait d'une importance considérable pour dégager lors-

qu'on travaille quotidiennement dans une culture étrangere á la sien-

ne propre.

Tirant les conséquences logiques de la théorie interactioniste,

M. CHRISTIE constate qu'un grand nombre des données criminologi-

ques sont plus utiles á l'étude des systemes de contróle (Social) qu'á

— —

(27)

Réunion préparatioire déja citée A/CONF/43 RMIi1, p. 5.

Bull.

Soc. Int.

(28)

S. GLUECK:

«Wanted :

a comparative criminology»,

Crimino., 1961, 2, pp. 80 £ sv.

(29)

N. CHRISTIE:

«Comparative Criminology»,

La Revue Canadienne de

criminologtie, 12, 1, 1970, pp. 40-45.

la compréhension de létiologie criminelle. Ainsi, il est sans importan-

ce de comparer le pourcentage de la fréquence des divorces des pa-

rents chez les jeunes délinquants d'”Oslo á ce pourcentage chez les

jeunes délinquants d'Hambourg. D'abord, parce qu'on ignore les pro-

cessus sociaux qui conduisent a larrestation dans ces deux villes, en-

suite parce qu'on ignore la signification précise de la variable indé-

pendante «divorce» dans les régions comparées. M. CICOUREL (30) a

montré Tlexistence du méme phénoméene en comparant deux villes

américaines dans lesquelles il a étudié Tlensemble des systéemes de

réaction officielle 4 la délinquance. L”étude des variétés de politiques

appliquées dans les deux zónes permet de mettre en doute la con-

ception traditionnelle selon laquelle les délinguants répresentent des

types sociaux naturels produits par un certain nombre de pressions

internes ou externes á la structure sociale. On observe au contraire

que la maniére de reconnaitre et de définir la délinquance dépend

considérablement des politiques d'organisation et des expectatives des

personnes autorisées á traiter les jeunes. R. HAGEDORN (31) compa-

rant la sévérité et l'uniformité des sanctions dans deux villes texa-

nes a pu montrer Texistence d'une relation négative considérable en-

tre la sévérité et Tuniformité des réactions officielles au comporte-

ment délinquant. Ni la récidive, ni láge, ni le sexe, ni la race, ni

le statut socio-économique ne rendent compte de la variation, de la

direction ou de la grandeur de lassociation entre sévérité et unifor-

mité. C'est dans Tesprit des responsables qui définissent certains ac-

tes comme problemes de comportement et qui sont confrontés aux

idées de punition et de traitement qu'il faut voir les variables déter-

minantes.

Dans le méme ordre d'idée M. E. SCHUR (32), rappelle les concep-

tions de K. T. ERIKsonN selon lesquelles la déviance n'est pas une pro-

priété inhérente a certaines formes de comportement social, mais

une propriété attribuée par des «audiences» qui sont directement ou

indirectement témoins des faits. L'agent plus spécifique du contróle

social constitue laudience par excellen¿e car il applique des défini-

tions aux actions sociales á travers des procédures institutionalisées.

Cette perspective relativiste nous a fort impressionné dans Tlexer-

cice de notre travail en Afrique. Elle apparaissait partiellement dans

les recherches de M. K. WEINBERG (33) au Ghana. Tout en allant

moins loin que M. CHRISTIE, Cet auteur a pris soin de conceptualiser

(30)

CICOUREL :

The Social organization of juvenile justice, J. WILEY, 1968.

(31)

R. HAGEDORN :

«A Cross-cultural assessment of official reactions to

deviant behavior», Brit. Jour. of Criminology, "l, 4, 1967, pp. 380-383.

(32)

E. SCHUR:

Loc. cit.

(33)

K. WEINBERG :

«Juvenile délinquency in Chana :

a comparative analy-

sis of delinquents and non-delinquents», Journ. of criminal law, criminol. ¿<

Pol. SC., 1964, pp. 471-481.

— 34 —

les variables indeépendantes familiales en admettant des indicateurs

différents selon les milieux. En effet, les interactions au sein de fa-

mille qui seraient susceptibles d'avoir une influence sur la socialisa-

tion de lenfant sont différentes de culture a culture (34). Nous avons

nous-mémes observé que le róle criminogene du milieu familial ina-

déquat a été analysé dans les sociétés occidentales comme un facteur

susceptible de trouver une socialisation qti devrait s'effectuer pen-

dant les jeunes années dans la famille nucléaire, par lidentification

successive aux deux figures parentales. Celle-ci réussit notamment

gráce á la charge affective des relations parents-enfants. Le róle de

la famille africaine est á la fois plus large et moins axé sur des re-

lations affectives que sur lexposition du sujet á des modeles confor-

mes a un certain nombre des valeurs. C”est ainsi que tre jeune len-

fant congolais peut étre amené 4 faire des séjours prolongés chez les

membres du lignage. Lidentification qui est demandée á lenfant ne

vise pas une 0u deux personnes mais d'emblée une colectivité (35).

Certes, le relativisme culturel ne doit pas étre poussé trop loin.

Mr. MANUEL LóPEZ-Rey (36) établit comme suit lordre des táches de

la criminologie. D'abord, déterminer la quantité de crime qu'un pays

donné peut supporter sans étre sérioeusement perturbé. La seconde

táche est d'aider á organiser l'ensemble du systeme de la justice

criminelle y compris le droit pénal et le concept de délinquance ju-

venile. La troisieme táche est de rapporcher droit npenal et criminolo-

gie sans visée impérialiste de part et d'autre. Le fondement de ces

priorités et qu'en tant que probléeme social le crime est étroitement

lié aux caractéristiques, aux besoins et aspects divers d'un pays donné.

En conséquence la criminologie n'aurait aucune dimensión interna-

nationale du tout (Sic). S”il en est ainsi, bien que lauteur admette

Pintérét de réunions internationales, il ne resterait pas grand chose

a discuter ici en matiére de planification.

On peut opposer á cette conception la Préface écrite par Mr. D. R.

CRrEssEY (37) á la Teme Edition des «Principles of criminology» qui,

tout en reconnaissant que les procédures légales pour le traitement

des délinquants varient de pays á pays, précise que les principes de

base relatifs a l'étiologie de la criminalité et a Tefficacité des techni-

(34)

V. d'ailleurs pour l'Ethiopie, R. GIEL é J. N. VANLUYK:

«On the sig-

nificance of a broken home in Ethiopia», Brit. Journ. Psychiat,

114, 1968,

ppº 957º961-

(35)

G. HOUCHON, G. ATIWIYA, J. P. MUNGANGA, H. TSHIMANGA :

«Socioge-

nése et dynamiques criminelle de la déliquance juvenile á Kinshasa», Rev. Juri-

dique du Congo, 44, 1969, 3-4, pp. 231-243.

(36)

MANUEL LÓPEZ-REY :

«The all-embracing

conception of the contem-

poray criminology», Criminologica, V, 3 nov. 1967.

(37

E. H. SUTHERLAND ó D. R. CRESSEY:

«Principles of criminology»,

Preface. 1966, p. vii.

— 315 —

ques de traitement devraient étre identiques dans tous les pays. Cette

position est largement compatible avec les suggestions de Mr. CHRIS-

TIE qui propose: Tétude des problemes méthodologiques de la crimi-

nologie comparative, la comparaison des comportements réels, létu-

de des systemes sociaux totaux et un rapprochement avec la socio-

logie générale.

Il apparait ainsi que la criminologie compatée implique au moins

trois táches fondamentales: le recueil des données á comparer, leur

médiatisation par la conceptualisation, la formulation de résultats

dans le cadre d'une ou de plusieurs tendances théoriques.

A cóté de ces táches purement comparatives se pose le probleme

de la validation dans d'autres cultures des modéles théoriques élabo-

rés dans le cadre d'une culture particuliére. Le probleme s'est posé

pour la théorie écologique de lécole de Chicago (38). Mais il y a lieu

de la discuter d'une maniéere beaucoup plus générale. En effet, dans

les hypothéses qu'il avance pour la recherche comparative Mr. CHRIS-

TIE pense qu'il est utile d'étudier les systemes sociaux dans leur tota-

lité (39). On peut aussi restreindre son objectif en prenant par

exemple des sociétés pénitentiaires (40), des systéemes policiers, des

systéemes scolaires, etc.... La conception la plus générale parait éga-

lement á encourager pour Mr. MuLTINOVIC (41). Dans son rapport á la

Conférence des directeurs d'Instituts de recherche au

Conseil de

l'Europe il écrit: «on accéde encore plus loin dans létude du phé-

nomene criminel en lexaminant á la lumiere des conditions maté-

rielles générales de Texistence et on en donne Tinterprétation en

fonction du caracteére fondamental de la société dans son ensemble...»

M. DE FLEUR (42) s'est efforcé de vérifier la théorie d'A. COHEN sur

les sous-cultures délinquantes 3 Córdoba (Argentine). L'auteur con-

(38)

V. C. H. S. JAYEWARDENE:

«Criminogenic Areas», Probation d child

Care Journal, 4, 1, 1965. pp. 31-38. LAFOoND ¿z MICHAUX:

«Habitat, quartier,

ville et inadaptation juvenile», Sauvegarde de l'enfance, 1953, pages 639 ¿ sv.

T. UEMATSU:

«The delinquency areas in Tokyo», An. Int. Criminol., 1962, 2,

pages 357-359. C. P. WALLIS z MALIPHANT:

«Delinquent areas in the county of

London», Brit. Journ. Crim., , 3, 1967, pp. 250-284. De FLEUR:

«Ecological

variables in the crosscultural study of delinquency», Social Forces, 456, 4, 1967,

pages 3560-370.

(39)

V. un essali trés général portant sur 7 groupes culturels:

R. S.

Ca-

VAN E J. T. CAVAN : Delinquency and crime, cross-cultural perspective, J. B. Lip-

pincott, 1968.

(40)

Sur la sociologie pénitentiiaire comparée v. G. HOUCHON :

«Ricerca

sulle Strutture sociali penitenziarie z Sulla cultura carceracia», Quad, criminol.

Clin., 8, 1969, pp. 271-294.

(41)

MULTINOVIC :

«La recherche criminologique dans les instituts scien-

tifiques de Yougoslavie», 7eme Conjférence des directeurs d'Instituts de recherche

criminologique. DPC/CTIR (69), 24 p. 18.

(42)

B. DE FLEUR:

«Alternative strategie for the developpement of delin-

quency theories applicable to other cultures»,

Social Problems,

17,

1969,

1,

pages 30-39.

— 376 —

sideére qu'il est impossible d'effectuer la vérification d'une théorie

construite pour une culture donnée dans une autre culture sans cons-

truir un modéele général de la société examinée. Il est probable

que cette conclusión extréme résulte du choix de la théorie que fait

lobjet de la vérification. Il va de soi qu'un examen rapide et préalable

de divers indicateurs des variables dont en s”est servi dans la théorie

méme doit pouvoir indiquer au chercheur s'il dispose des chances

raisonnables dr'effectuer lopération de réplication, sans qu'il soit

nécessaire de construire un modéle complet de la structure sociale.

C'est que parait avoir réalise M. SHOHAM (43) avec des hypothéses

ou théories beaucoup plus adéquantes pour une réplication que la

théorie de la formation de réactions, telles que le conílit de culture

et la théorie d'étiquetage.

Conclusion de Tanalyse des sources —Il résulte de cette analyse

des sources que deux théses relatives á une critériologie des priorités

sont en présence. La premiére met la criminologie directement au

service de la politique criminelle. La seconde soutient que l'on réali-

sera mieux la finalité sociale de la criminologie en respectant les

exigences internes de son développement en tant que science. Les

perspectives d'une criminologie compartive semblent renforcer cette

deuxieme conception.

Avant de poursuivre la démonstration dans cette voie, il peut étre

utile d'indiquer trés brievement les liens entre ces rapports et d'autres

matiéres étudiées par le VI*” Congrés international de criminologie.

Il

RELATION AVEC LES AUTRES RAPPORTS GENERAUX AU

CONGRES

Nous dégageons ici un certain nombre des relations á priori sans

pouvoir tenir compte des rapports présentés par nos collégues. Bien

que lintégration de la section 2 á lensemble du Congrés ne soit pas

mis en cause, il semble que les liens avec les divers rapports de la

section 1 et de la section 3 soient plus évidents.

Le premier rapport de la lére section que aura a répondre á des

questions relatives a létat actuel de la recherche scientifique en cri-

minologie est d'un grande importance pour nous. Nous avons voulu

éviter un double emploi en ne reprenant pas pour notre compte l'ana-

(43)

S. SHOHAM:

«Application of the culture confílict hypothesis to the

criminality of immigrants in Israéel», Journ. of criminal law, criminol. € pol.

S., 53, 2, 1962, pp. 207-214. S. SHOHAM ¿¿z RAMAN G.: «Stimata sociale ¿z prosti-

tuzione», Quad. crim. clin., 1968, 1, pp. 3-50.

— 311 —

lyse approfondie des types d'organisation de la recherche et du con-

tenu des programmes de recherche. En effect, les instruments d'in-

ventaire sont bien au point et les résultats de lanalyse devraient

preésenter une grande concordance.

Il revient sans doute á la premiére section de mettre en évidence

les éventuelles pratiques de dégagement des priorités dominant actuel-

lement la recherche. Nous bornerons a livrer limpression que la

planification n'a généralement caractérisé que quelques secteurs de la

recherche appliquée. Chaque chercheur a sans doute son «dessein»

mais on ne peut guere décrire notre discipline comme un «savoir cu-

mulé».

Ceci nous conduit au second rapport de la premiére section. Pour

nous, les priorités de recherche doivent étre établies indépendamment

des fonctions que la criminologie assume 4á l'endroit de la politique

criminelle et du droit pénal. Nous ne nous opposons certes pas á la

déclaration du Programme Scientifique du 6€me Conegres internatio-

nal de criminologie qui affirme que <la criminologie est une science

vivante dont la finalité est Yamélioration des méthodes de traitement

des délinquants et de prévention du crime» (44). On peut toutefois

benser que cette fonction sera d'autant mieux remplie qu'on laissera

au criminologue le souci d'établir des distances entre les impératifs

de la pratique pénale quotidienne et son plan de recherche. Il est

clair qu'il ne faut pas confondre les domaines prioritaires de la poli-

tique criminelle et ceux de la criminologie. Plus art que science la

politique criminelle est une systéematique du possible dans le domaine

de la lutte contre criminalité.

Voici par exemple la position d'un organe de Nations-Unies (45):

<... Il es devenu urgent de renoncer au plus vite á une attitude,

qu'elle soit celle des Gouvernements ou des milieux professionnels ou

lon considéere que la criminalité est comme (sic) un phénoméene social

isolé du seul ressort d'un groupe restreint des spécialites et qu'on ne

doit combattre que par une sanction pénale ou des mesures de réa-

daptation a légard du délinquance.

Il est alors proposé 5 domaines d'action considérés comme prioritai-

res pour faire progresser par laction internationale les politiques et

pratiques en matiére de défense sociale:

a)

Les programmes de lutte contre la délinquance juvenile.

b)

La défense sociale en relation avec la planification du dévelop-

pement économique et social á l'échelon national.

(44)

An. Int. Crimel. 7, 2, 1968, pp. 585-595.

(45)

Rapport du Groupe consultatif d'Experts en matiére de prévention du

crime et du traitement des délinquants, Géneve, 13-22 décembre 1965, E/CN/S/

3/88.

— 378 —

C)

La participation de la population á la prévention de la crimi-

nalité et la lutte contre le crime.

d)

La recherche, le développement de connaissance et la diffusion

d'informations.

e)

La formation du personnel.

On remarquera que le point 2 de cette liste distingue clairement la

recherche comme un aspect particulier. C'est celui qui nous concerne

dans ce rapport.. Rien n'empéche d'ailleurs la recherche d'examiner la

conduite de la politique criminelle comme théme propre. Il faut en

effet pouvoir distinguer dans toute planification le plan des valeurs et

celui des possibilités techniques (46). La mise en évidence des valeurs

implicites ou explicites des autorités responsables de la politique cri-

minelle est une aire de recherche intéressante (47).

C'est dans le domaine de l'épistémologie que nous voyons les liens

les plus étroits avec le sujet de ce rapport. D'abord parce que lanalyse

du besoin d'une planification reléve d'une sociologie de la connaissan -

ce qui est un domaine contigu á lépistémologie, ensuite parce qu'il

faut rappeler ici le principe de lépistémologie des sciences selon le-

quel il importe de construire lobjet de la recherche qui ne peut étre

valablement traité dans son état brut. Le texte de préparation

(working-paper) du rapport sur Tépistémologie rappelle les divers pro-

cessus mentaux qui se sont manifestés chez les chercheurs a travers

l'histoire de la criminologie. Nous voudrions également rappeler les

concepts que le chercheur a créés comme médiateurs entre une réalité

criminelle difficilement saisissable et lacte d'explication théorique:

cause, facteur, mobile, condition, indice, variable, corrélation, pattern,

structure. Ces concepts ont des fonctions opératoires au développe-

ment desquelles il fait étre attentif (48).

Enfin la coordination des recherches interdisciplinaires procéde de

la méme nécessité que la mise en évidence des priorités. Il s'agit de

deux modes de division du travail scientifique: synchronique, et diach-

ronique.

(46)

J. DREWNOWSEKI:

«Valuation Systems implied in planning decision :

shall we try to reveal them?» Co-existence, 6, 1969, pp. 39-41.

(47)

Rappelons le travail de pionnier accompli par H. DONNEDIEU DE VABRES :

La crise moderne du droit pénal. La politique criminelle des états autoritaires,

Siery (Conférences de 1937).

(48)

V. Sur cette question G. HOUCHON :

«Die Stratégie der Ursachenfor-

schung in der Kriminologie», Monatschrift F. Kriminol. U. Strafrechtsreform,

49 7/8, 1966l ppº 343"3&-

— 379 —

III

LES CRITERES DE PRIORITE

í

1

PRIORITÉS ET VALEURS.

On doit distinguer les criteres des priorités de leurs applications

concretes. Les premiers sont en fait des principes d'action scientifique

organisés le plus rationnellement possible autour d'une ou de plusieurs

options qui se situent sur le plan des valeurs. Il y a un intéréet évident

a rendre les valeurs explicites, tant il est vrai que les sciences sociales

no se construisent pas en liberté a l'égard des valeurs. Un premier

point a relever est que la science secréte ses propres valeurs (49). Le

probléme le plus important dans ce domaine est de déterminer la fina-

lité de la criminologie. Ce probleme est soulevé depuis le II€ Congrées

international de criminologie (Paris 1950). On ne peut le considérer

comme un dilemme dépassé que si lYon admet que, comme pour tout

autre discipline sociale, Vefficacité que l'on attend de la criminologie

passe par la liberté de s'attacher á la recherche fondamentale.

Il arrive que de nos jours le probleme présente un nouvel aspect,

celui de lengagement du cherchur dans Taction sociale et politique.

Lors du Xe Congres francais de criminologie lorsqu'on a posé le pro-

bleme de larticulation du monde carceral avec le milieu ouvert, cer-

tains ont pensé que les criminologues «devaient transgresser la réalité

et que le congres devrait se poursuivre en meeting politique» (50). Dans

le rapport qu'il présente á la premieére section sur les liens entre re-

cherche scientifique et politique criminelle, M. P. Tornunp releve que

certains jeunes sociologues ont mis en doute le réalisme du concept de

neutralité (du chercheur) et ont suggéré qu'il vaudrait mieux mettre en

évidence les inévitables engagements sur le plan des valeurs pendant

le processus de recherche. Il reconnait toutefois que la plupart de

criminologues préfeérent maintenir la ligne de séparation entre les

deux róles: les opinions relatives a-la politique criminelle devraient

étre formulées en tant que citoyen et non en tant que chercheur.

Une fois les valeurs dégagées et identifiées, les critéres peuvent

étre considérées comme de principes techniques: ils entrainent une

série des conséguences sur ce plan. Prenons un exemple qui se situe

dans une perspective traditionnelle qui ne sera pas la nótre. Suppo-

sons que lon décide que la criminologie doit contribuer par priorité

a réduire la menace que fait peser sur l'organisation sociale l'éxistence

des groupes de délinquants qui lui coútent particuliérement cher en

—

(49)

W. J. GooneE ¿z P. K. HATT : Methods in social research, Mc Graw Hill

1952, pp. 18-28.

(50)

Xe Congrés frangais de criminologie, «Instantánés criminologiques», 9,

1970, p. 11.

— 380 —

raison de la répétition de leurs actions criminelles. Si lon veut «lutter

contre le récividisme», il faut définir lobjectif, mesurer les divers

états de la récidive (étendue et intensité), fixer un critére optimum de

lopération (seuil de tolérance sociale, v. les réflexions de M. LóPEz-REY

supra), évaluer ce qui se fait actuellement (analyse de systéeme et

évaluation des résultats), décrire aux divers niveaux les processus de

la récidive, proposer des interventions á divers points du front du re-

cidivisme, mesurer les interventions en fonction du critére optimum

établi, en ayant soin de mesurer le mouvement des variables nouvelles

qui peuvent s'étre introduites dans le champ, s'interroger sur les effets

secondaires éventuels des interventions suggérées. Ainsi éclairée la

question des priorités de recherche n'en demeure pas moins de savoir

quelles opérations et quels moyens nous devons apprendre á maitriser

pour réaliser lobjectif. (Choix de concept, techniques de recueil des

données, schéma opérationnel d'intervention, modéle d'analyse.)

Les applications des critéres sont délicates. Elles visent a traduire

en termes concrets des contenus aux programmes de recherche. C*est

a ce niveau que lon fait intervenir des facteurs parfois retenus comme

critéres: ressources financiéres, personnel qualifié, etc... On peut alors

se trouver devant une application comptable de principe ou devant

une formulation idéologique. Dans Vapplication comptable des critéres

en voit se dégager des sujets de recherche auxquels en affecte une

quotité de temps, de moyens, du personnel, et des crédits dont on dis-

pose. Dans une application idéologique, les communautés scientifiques

internationales, nationales et les équipes se fixent des principes selon

lesquels elles se rendent consceintes de limportance et de l'urgence

d'aborder les matiéres de recherche d'une certaine maniére. Dans la

pratique, il est certain qu'on réalise un dosage de deux points de vue.

Dans ce rapport on ne pourra se situer qu'au niveau le plus géneéral.

Parmi les valeurs qui président au choix et aux actions du crimino-

logue, il y a le désir d'affirmer leur statut dans la communauté scien-

tifique et de préciser leur róle dans lorganisation et l'amélioration de

la réaction sociale á légard de la criminalité. Ils ne peuvent mieux y

réussir qu'en donnant une priorité absolue á toutes les questions rela-

tives a lorganisation de leur discipline. Partant de Tidée que la cri-

minologie peut sensiblement modifier l'état de choses actuel, le cher-

cheur tente d'implanter l'organisation de la recherche de manieére

telle qu'elle affecte la pratique pénale. Mr. le Président T. C. GIB-

BENS (51) dans le Rapport général qu'il a présenté au Conseil de

lEurope admet qu'on pourrait accorder une priorité 4 lorganisation

(51)

T. C. GIBBENS : «L'identification des problemes-clés de la recherche cri-

minologique», 7é Conference des directeurs d'Instituts de recherche criminolo-

gique, Conseil de VEurope, DPC-CDIR (69) 28.

— 381 —

de la criminologie. Certains rapports présentés a cette réunion attri-

buent á lorganisation une importante égale a celle donnée au choix

des sujets et des méthodes. 1Il fait cependant admettre que trop des

variables nationales ou locales régissent lorganisation d'une action

pour que cette question soit discutée fructueusement au niveau inter-

national (52). Cest de cet ensemble de variables que lon traitera brié-

vement sous le titre des modalités de la décision de priorité.

2. LeEs MODALITÉS DE LA DÉCISION DE PRIORITE.

Les criteres formels de priorité clairement dégagés par les auteurs

sont rares. On s'est plutót attaché á certaines modalités de la décision:

distinguer les zónes d'influence territoriale de critéres, savoir qui dé-

cide, relever les contingences de la décision, distinguer selon le type

de démarche scientifique. Dans létat actuel de la matiére, il parait

préférable d'aborder ces questions avant d'examiner les quelques pro-

positions précises des critéres, établissant ainsi en quelque sorte une

méthode d'approche du probleme.

a)

Les zónes d'influence territoriale de criteres — Le rapport

Yougoslave distingue le niveau international, national, et celui des

institutions particuliéres. Au niveau international en rencontre les

questions fondamentales et les questions de méthodologie. On y trouve

la nécessité de vérifier les concepts fondamentaux sur la nature du

crime, lexamen de divers effects des systemes sociaux sur la crimi-

nalité mais aussi de préoccupation immédiate comme lanalyse com-

parative des systéemes préventifs et des politiques pénitentiaires. Ici

encore les critéres n'ont pas été nettement distingués de leurs appli-

cations. Au niveau national, les critéres semblent Tutilité pour l'Etat;

les problemes d'équipement (statistiques criminelles unifiées) mais

aussi d'organisation et de collabration entre Instituts dominent. Le

rapport signale toutefois le danger te tomber dans un utilitarisme qui

transformerait les instituts en de simples annexes des organes de

l'Etat. Au niveau des institutions particulieéres, le probléme de la pla-

nification semble reduit aux diverses contingences de la décision que

devra subir l'organisme de recherche.

b)

Qui décide? Si plusieurs auteurs ont logiquement conseillé

la création d'organismes nationaux et internationaux centralisant le

pouvoir de décision la véritable question est sans doute de savoir si

le pouvoir de décision est entre les mains des chercheurs ou d'autres

groupes. M. GIBBENS (53) a présenté a Strasbourg des remarques fon-

(52)

Sur le modele de développement de la criminologie et notre propre

expérience en Afrique v. CG. HOUCHON :

«Vers une criminologie africaine», Rev.

Int, Politt. Crim., n.” 28, 1950.

(53)

T. C. GIBBENS :

Loc. cit.

— 382 —

damentales. Tout en reconnaissant la nécessité d'organismes cen-

traux coordinateurs disposant des ressources financiéres, il ajoute

que dans les disciplines ayant fait leurs preuves comme la médecine

on a nettement tendance 4 appuyer les projets que les chercheurs

compétents trouvent intéressants. On y soutient les chercheurs de

talent plutót que limportance de tel ou tel sujet de recherche. Mr. G1B-

BENS pense pouvoir faire droit á la remarque de M. CHRISTIANSEN Se-

lon laquelle la criminologie devrait s'effercer de mériter le droit de

servir ses propres intéréts. Il faut alors favoriser ce que les cher-

cheurs compétents jugent pouvoir mener á bien compte tenu des

possibilités de méthode et des techniques existantes et dont ils pen-

sent retirer une importante contribution pour la théorie et la pra-

tique (54).

Ce point de vue de lautonomie relative de la recherche conféere

de grandes responsabilités á la communauté scientifique tout en la

mettant a labri d'une planification dirigée. Il va de soi qu'elle n'écar-

te pas l'existence d'organismes centralisateurs ou des commissions

mixtes oú se rencontrent les chercheurs et leurs clients.

Il existe depuis trés peu de temps en Belgique une collaboration

entre l Administration pénitentiaire et les six Universités du pays.

Le pouvoir de décision y a été aménagé d'une maniére qui sera sans

doute satisfaisante. La Direction générale de I Administration péni-

tentiaire belge qui se trouve en face á de nouveaux problemes qu'elle

attribue principalement aux transformations qualitatives de la cri-

minalité a estimé nécessaire de demander la collaboration d'un per-

sonnel scientifique travaillant dans les Ecoles de criminologie des

Universités afin d'apporter des solutions aux problémes qui se po-

sent en matiére de structure des établissements d'une part, de diag-

nostic et de traitement des détenus d'autre part. L'intéret d'activi-

tés ménées par du personnel universitaire dans les établissements

pénitentiaires est évident, il favorise les contacts de la recherche et,

de l'enseignement avec les problemes quotidiens qui s'y posent. Ainsi,

se développent les bases d'une criminologie clinique universitaire en

Belgique.

Deux comités se répartissent les táches administratives et les tá-

ches scientifiques au niveau national. Le comité scientifique est com-

posé d'universitaires et de quelques membres de l'administration. Il

donne des avis a ladministration sur les programmes de recherche

qui lui sont soumis par les équipes universitaires. Il est compétent

(94)

Dans le méme sens H. MANNHEIM pense que le choix d'un sujet de

recherche doit dépendre de la qualité du sujet lui-méme et de la précision dont

on dispose pour le traiter. Il faut abandonner un sujet, quel que seit son inté-

rét si len ne dispose pas d'une méthode efficace. Comparative criminologie

Reutledge 8 Kegan Paul, 1965, T. I. p. 88.

— 383 —

pour proposer un ordre de priorité parmi les táches scientifiques á

exécuter. Dans cette formule trés souple les projets viennent de la

part des chercheurs et il est trés clair que les plus dynamiques et les

plus expérimentés d'entr'eux font á leurs équipes les suggestions que

coordonne le Comité scientifique.

Il faut également traiter dans cette rubrique une opinion impor-

tante émise par M. CHRISTIE (55) selon laquelle il est essentiel de ne

pas se précipiter sur tout sujet proposé, notamment de ne pas trop

vite travailler sur les problemes tels que les présente Vadministration.

«Je voudrais ajoute-t-il au moins demander pour les criminologues

le droit a une position libre et indépendante d'ou (les chercheurs)

puissent poser une série d'autres questions liées á celles posées par

ladministration». Certaines de ces questions ont été posées par M.

WILKINS (56). Si le probleme existe, existera-t-il de la méme maniére

et avec la méme dimension dans un futur prévisible? L'intensité du

probleme est-elle susceptible de diminuer ou de s'accroiítre? Le pro-

bleme est-il bien celui qui est bien défini, ne se trouve-t-en pas de-

vant certaines de ses parties les plus évidentes?

Nous suggerons un exemple trés simple qui est celui de lévasion.

Lorsque ce probleme est posé en termes d'évadeurs il conduit á exa-

miner des caractéristiques de personnalité d'évadeurs et éventuelle-

ment d'évadeurs chroniques comparés á des groupes de contróle.

Or, cest un fait d'expérience que le probleme de lévasion se pose

treés differemment selon les types de structure sociale et de culture

caractérisant les établissements. La recherche portant sur la per-

sonnalité des évadeurs vise á adapter ceux-ci a la situation existante,

notamment en les transférant aprés les avoir identifiés dans des éta-

blissements de plus grande sécurité. Il peut étre aussi légitime de

mettre en évidence les caractéristiques des systémes favorisant 1l'éva-

sion et de tenter de les modifier.

Il découle de l'ensemble de ces observations que linitiative de sou-

mettre un projet de recherche a 1'ét_;pde ne peut étre refusé a per-

sonne mais que la mise en condition de traitement et d'analyse scien-

tifiques n'appartient qu'á ceux dont c'est le métier. Or ce n'est que

mise dans cet état qu'il est possible de juger de la valeur stratégique

d'une question brute.

C) Les contingences de la décision —Il s'agira ici d'un ensemble

des facteurs sur lesquels certains rapporteurs se sont assez longue-

ment étendus et qui— dans Toptique qui est la notre —peuvent faire

lobjet d'un simple rappel. L'ensemble des conditions d'accueil de la

(55)

N. CHRISTIE : La criminologie scandinave, loc. cit.

(56)

L. T. WILKINS : Social deviance, Tavistock, 1964, pp. 141-142.

— 384 —

recherche criminologique et les moyens réels dont elle dispose indi-

quent le degré de réalisme avec lequel on peut accorder des priori-

tés. En voici une liste des éléments essentiels:

— La qualité de Tlenseignement criminologique ou les possibili-

tés dimportation de «cervaux» conditionne les moyens en per-

sonnel qualifié.

Les moyens financiers mis á la disposition de la recherche. Une

mesure élémentaire mais indicative des moyens dont on dispo-

se est de comparer les budgets de la recherche criminologique

avec les budgets de la justice pénale (57).

Le type d'organisation scientifique dont on dispose conditionne

les recherches que lon peut entreprendre. M. R. BouDonN a mon-

tré pour la sociologie que «<le cadre institutionnel imposant

d'une certaine maniére la technologie, celle-ci guide á son tour

la problématique et méme éventuellement la thérie (58).

Le temps (fréquement lié aux moyens financiers) dont dispose

lorganisation de recherche pour mener á bien le projet. Il peut

arriver quune commande soit introduite par les administra-

teurs sociaux á la suite d'une pression de lopinion publique

exigeant une solution rapide á un probléme qui 1a sensibilité.

Le chercheur doit avoir le courage de réfuser un timing ina-

déquat. Il arrive également que les criminologues s'apercoivent

qu'une reforme en cours exigerait une recherche. Ils s'effor-

cent alors d'influencer une décision qui risque d'étre prise sans

eux et entrent parfois par la petite porte dans les organismes

de consultation souvent trés sinon trop tard.

La qualité et la sincérité des rapports entre clients et cher-

cheurs. Dans tous les domaines de laction sociale, il devient

de plus en plus «convenable» de recourir á la recherche afin

d'orienter une politique. Il faut sans doute se persuader que

le client désire vraiment accorder leur importance aux résul-

tats de la recherche parmi les autres éléments qui déterminent

légitimement une politique.

d)

Le type de démarche scientifique —quelque nuance qu'on puis-

se y apporter il est difficile d'échapper á une grande division parmi

(57)

Un rapport entier devrait étre reservé a l'étude du financement de la

recherche criminologique. Cette question dépend étroitement du systéme éco-

nomique et des valeurs de la culture, il n'est donc pas possible de l'aborcer 4

un niveau suffisamment général. On peut toutefois espérer que la Commission

Scientifique de la Société Internationale de Criminologie réunisse des informa-

tions détaillées sur ce probléme. Ajoutons que certaines ressources nous parais-

sent sous-prospectées.

(58)

R. BOUDON :

«Analyse secondaire et sondages sociologiques», l'A4nnée

Sociologique.

— 385 —

CRIMINOLOGIA.—25

les diverses démarches scientifiques: celles qui visent toute chose á

approndir le savoir, celles qui visent á perfectionner Tlaction. La re-

cherche fondamentale et la recherche appliquée sont certainement

deux póles d'un continuum sur lequel de trés nombreuses positions

peuvent étre assumées au cours d'une méme recherche. Cette divi-

sion est utile notamment lorsqu'il s'agit de savoir comment s'identi-

fient les probléemes-clés de la criminologie. Pour M. CHRISTIAENSEN (59)

en criminologie appliquée les problemes-clés sont définis en dehors

de la criminologie.

Il est réaliste de faire le point sur les modalités de la décision de

priorité car elles représentent un donné politique qu'aucun critére

formel ne viendra modifier. Nous croyons pouvoir déduire du bref

examen auquel on vient de procéder que le sort de la criminologie

est raisonnablement aux mains des criminologues. Comme toute li-

berté la leur est limitée, ils peuvent aussi laliéner. C”est le risque

que nous paraissent courir ceux qui définissent les priorités sans les

considérer comme les résultats de nécessités internes de la science

criminologique. On ne peut évidemment exclure quelque stimulant

que ce soit qui mette les criminologues sur la piste d'un sujet de re-

cherche essentiel. Mais une fois que limagination criminologique a

été excitée, il faut qu'un systeme de régulation s'intégre aux exigen-

ces propres de la discipline (60) tout en veillant á ne pas développer

un conservatisme de systéeme.

3

LES EXIGENCES D'ORDRE INTERNE.

a)

L'évolution de la criminologie.—Pour M. PINATEL (61):

<La

criminologie est actuellement soumise á un processus irréversible

d'évolution qui tend á la rapprocher davantage du modéle d'une

science exacte. Cette évolution largement amorcée sur le plan de la

mesure, lest également sur celui de la quasi et de la para-expérimen -

tation... il convient des lors de mobiliser tous les efforts de la re-

cherche pour háter cette évolution de la criminologie vers l'acquisition

de son statut de sciences exacte.»

Nous ne croyons pas qu'en puisse jamais parler de science exacte

en criminologie, mais l'évolution vers plus de rigueur, la quantifi-

cation, la logique propre du qualitatif et vers un certain mode de

preuve scientifique est indéniable. Nous pouvons en déduire qu'il pa-

(59)

M. CHRISTIANSEN :

«Identification des problémes-clés de la recherche

sociologique dans le domaine de la criminologie», 7e Conférence des directeurs

d'Instituts des recherches criminologiques, Conseil de l'Europe, DDC/CDEUR

(1969), 23.

(60)

V. E. T. WILKINS: Social Deviance, y. 159.

(61)

J. PINATEL:

«La criminologie peut-elle devenir une science exacte?»,

Rev. Sc. Crim. d Dr. Pén. Comp., 1962, pp. 191-198.

— 386 —

rait tres opportun de raffermir la méthodologie criminologique.

M. GIBBENS (62) considere que <la priorité doit sans aucun doute

étre accordée de préférence aux méthodes plutóot qu'áa la théorie».

Peut-étre peut-on dépasser cette opposition entre théorie et méthode,

lune et lautre ne pouvant progresser valablement de facon indépen-

dant. Enfin, les progrés de la méthodologie et de la théorie doivent

servir a une stratégie de lutte contre la criminalité.

On peut distinguer deux stratégies appelées selon M. LAaMAR EM-

PEY (63) une stratégie d'activité et une stratégie de recherche. Dans

la premiére les programmes sont dirigés soit par des impératifs po-

litiques, soit par la mode du moment. Dans une stratégie de recher-

che, on part d'une série d'hypotheses relatives 4 la nature de la dé-

linquance et d'hypotheses relatives au traitement ou á la prévention.

C'est la tendance suivie par la CALIFORNIA YOUTH AUTHORITY

dont les rapports de recherche sont connus de tous les criminologues

et qui représentent un véritable modéle de planification.

Les principes en ont été dégagés comme suit:

a)

Buts et objectifs par rapport á la délinquance clairement

définis.

b)

Emploi de la théorie de la délinquance la plus adéquate dans

létablissement du programme de traitement et de «contróle».

C) Veérification de l'application effective des programmes.

d)

Feedback permettant Tévaluation de résultats.

On pourrait ajouter une étape ultérieure qui consiste en la refor-

mulation de a) et de b) sur la base des résultats acquis en d). Ainsi

apparait plus clairement encore la dépendance de la recherche ac-

tive a lendroit de la théorie et de la méthode, bien qu'on ne puisse

dire que les objectifs pratiques ne soient pas pris n considération.

Le modéle qui vient d'étre décrit souleve cependant une objection

majeure reprise par de nombreux auteurs et qui résulte de la décep-

tion que l'on éprouve a Tlendroit de la recherche étiologique. M. ToRr-

NUDD insiste notamment pour que lon substitue á lapproche étiolo-

gique une aproche qui part du potentiel de contróle. Ainsi, plutót

que de poser la question des causes des vols de véhicules il serait plus

rentable de poser la question des moyens applicables dans les années

a venir pour prévenir les vols et lexamen des résultats des al¡erna-

tives d'action. Dans une pareille perspective la priorité á la méthodo-

logie conseillée par M. GIBBENS acquiert toute sa raison d"étre. Il

nous parait cependant que si une pareille approche pouvait étre or-

—G —

(62)

GIBBENS, loc. cit.

(63;

In A. F. BRreED: Forewora, The status of criminal research in the Cali-

Jornia Youth Autority, Department of Youth Autority, s. d.

— 3817 —

ganisée, elle serait moins complete que le modele californien et elle

ne pourrait fonctionner que sur la base des théories implicites de la

causalité qu'il vaut mieux franchement exposer et soumettre á vé-

rification.

Si la recherche étiologique reste essentielle, il n'en demeure pas

moins qu'elle peut se situer á des niveaux trés différents de profon-

deur. D'autre part, le niveau d'intégration de la recherche étiologi-

que dans une recherche d'action est également variable. Plus cette

intégration est remarquable et la situation contrólée et plus en s'ap-

proche de ce statut de science exacte invoquée par M. PINATEL avec

un abus de langage qui fait choe.

Quant aux contenus des programmes de recherche ils ne pouvent

étre raisonnablement constitués que par les matiéres les plus suscep-

tibles de satisfaire aux exigences des critéres formels ou par lacuité

des problemes criminels actuels. Précisons cependant cette notion

d'actualité. Plusieurs rapports á ce Congrés ou á la réunion déja

citée du Conseil de I'Europe présentent des listes de sujets dont on

aperceit mal quels sont leurs liens avec une quelconque critériologie.

Prenons comme exemple la liste établie par M. CHRISTIAENSEN sur la

base des propositions contenues dans les rapports nationaux:

Harmonisation des statistiques criminelles.

Mesure de la fréquence de la criminalité.

Infractions routiéres.

Conduite en état d'ivresse.

Stupéfñiants et toxicomanie.

Prostitution de la jeunesse.

Délinquance juvenile.

Efficacité des peines et des traitements.

O O -J-a 1 X.D

Etudes suivies (follow up studies).

Récivisme.

S

-

Criminalité des travailleurs. migrants.

€

Effets de la législation relative á la conduite en état d'ivresse.

e

Effets de la législation sur les stupéfiants.

.

Vérification des théories criminologiques.

Il est évident que le caracteére héteroclite de cette liste n'est pas

imputable 34 M. CHRISTIAENSEN QuUi a simplement colligé des rapports

nationaux (64). Les sujets sont de nature profondement différente (1,

2, 9, 14 d'ordre théorique contre toutes les autres rubriques), parfois

redondants (3 et 4) ou relevant d'une méme méthodologie (11 et 12).

(64)

CHRISTIAENSEN, loc. cit.

— 388 —

Si Ton essaie de rechercher les raisons implicites de choix on peut

notamment suggérer:

— La justification de soucis de recherche exprimés par la Divi-

sion des problemes criminels du Conseil de lEurope (1, ?2, 8, 11).

— La justification des programmes natíonaux ou régionaux (2,

3, 12).

— Le souci du développement de la criminologie (2, 9, 14).

— Liintérét manifesté á une phénomeéenologie nouvelle ou plus ai-

gue (5, 6, 11) (65).

On devrait pouvoir traduire en principes plus généraux le choix

du contenu des matiéres de recherche. C'est ainsi que les maximes

suivantes ont été fréquement dégagées dans la littérature. (Compte

tenu de leur caractere tres général, nous nous dispensons des réfé-

rences habituelles.)

— Il faut accorder la priorité a l'étude de la délinquance juveni-

le car il s'agit dun phénoméne menacant lavenir de la popu-

lation en raison des liens entre délinquance juvenile et reci-

divisme adulte.

— Il faut accorder la priorité a létude de multiredicivisme car il

sagit dun phénoméne causé par un petit nombre de délin-

quants facilement identifiables qui gonflent la courbe générale

de la criminalité et dont Tactivité pourrait étre éliminée.

— En relative opposition avec la maxime précédente, en doit ac-

corder la priorité aux recherches relatives au pronostic de la

délinquance et á Tidentification des pré-délinquants (66).

— Les théories du comportement criminel sont aussi nombreuses

que contradictoires, attachons-nous plutót a mettre en évi-

dence des modes nouveaux de traitement et á en mesurer l'ef-

ficacité (recherche évaluative).

— Il vaut mieux prévenir que guérir.

Sans nier le bien fondé de ces quelques maximes, en peut penser

qu'il ny a pas grand intérét á en allonger la liste. Elles paraissent

en effet relever davantage de la sagesse populaire que d'une approche

rationnelle. Nous croyons qu'un criteére beaucoup plus général a été

E

(65)

On trouvera une autre liste in M. WOLEFGANG:

The viable future of

criminology», in D. SZABo (ed.):

«Criminologie en action», XVIIIé Cours Inter-

national de Criminologie, Montréal, 1968.

(66)

Cette opposition est précisement un probleme de recherche. Dans une

conception sociologique il est souvent considéré plus grave que les jeunes suiets

soient pris pour une premiére pécadille avec les conséquances d'étiquetage que

cela implique. A l'inverse, en a insisté sur le danger de ne pas intervenir au

plus tót dés qu'apparaissent les symptómes méme légers de déviance chez

lenfant.

— 389 —

mis en évidence par M. PINATEL (67), il en découle de nombreuses exi-

gences d'application. On peut en effet considérer que Vavenir (du

contenu) de la recherche criminologique sera fonction du dévelon-

pement de la criminalité.

b) L'évolution des phénoménes criminels.—I1 faut reconnaitre que

lon sait fort peu de choses permettant de prédire les transforma-

tions de la criminalité. Dans le domaine des projections statistiques

on ne dispose que de quelques essais scandinaves. Sur le plan quali-

tatif les célebres <lois» sur la transformation de la criminalité et de

sa direction (FERRI, SALDAÑA) n'ont jamais été vérifiées avec soin. Les

données récentes sur les transformations de la criminalité dans des

pays comme le Japon, Ceylan, la République démocratique du Congo,

le Vénézuela, la Rhodésie (68) ne semblent pas confirmer les prin-

cipes du passage de la criminalité de la violence á la ruse.

Dans une étude socio-clinique sur le nouveau délinquant MM. J.

IRWIN z L. YABLONSKY (69) montrent la prolifération d'un délinquant

plus violent, plus «sauvage», moins organisé que celui décrit par exem-

ple par E. H. SUTHERLAND dans son «Voleur professionnel». La trans-

formation de la personnalité modale du délinquant pourrait étre liée

aux transformations des zónes criminogeénes anciennes á population

stable en zónes á population trés transitoire. On ne peut plus trouver

une hiérarchie criminelle présentant des modéles de comportement

stable. Il n'y a dés lors plus d'apprentissage de type professionnel

mais une socialisation dans une sous-culture déviante beaucoup plus

labile. En étudiant le vol á mains armée (armed robbery), J. Eins-

TADTER (70) a également relevé que le milieu dans lequel se déroule la

carriére criminelle est modifiée depuis la description de SUTHERLAND.

Le «mob»> et le «fix» appartiennent á une époque oúu les relations in-

ter-personnelles étaient plus simples et plus directes, il en résultait

un code de vie criminelle (étiquette) plus rigide. La complexification

de la structure sociale a lentement modifié la style criminel.

M. D. SZaBo (71) a tenté de montrer comment les conditions d'ina-

daptation culturelle prennent le pás, dans les sociétés de masse, sur

(67)

J. PINATEL : «Apercu général de la recherche criminologique en France»,

7eme Conférence des Directeurs d'Instituts des recherches criminologiques, Stras-

bourg DPC/CDIR (69), 14.

(68)

MORISHITA

(1962),

ICHIKIWA

(1964),

JAYEWARDENE

(1964),

BLARDUNI

(1961) St. LEGER (1965) et données personnelles v. cependant avec une statistique

algérienne J. PINATEL :

«Criminologie», Tome III du Traité de Droit Pénal et

Criminologie, DALLOZ, 1963, n.* 59.

(69)

J. IRWIN éz L. YABLONSKY :

«The new criminal:

one view of the con-

temporary offender», Brit. Journ. Crim., 5, 1965, pp. 183-190.

('70,

W. J. EINSTADTER :

«The social organization of armed robbery», Social

Problems, 17, 1, 1969, pp. 64-83.

(71)

D. SZABo:

«Sociétés de masse et inadaptations», Rev. Fr. Sociol., 6

1965, pp. 472-486.

— 390 —

les causes d'inadaptation sociale. «Les problémes d'inadaptation se

présentent le plus souvent en termes de réaction de l'individu a une

situation sociale donnée... Les individus se trouvant en face des pro-

blemes parfois tron difficiles a résoudre dont la solution est furnie

par les disciplines cliniques, voire par une certaine sociologie cli-

nique.» Bien que la description que donne M. Szaso des changements

dans les formes de la criminalité reste schématique et impression-

niste (crime en cel blanc et vandalisme) il est difficile de ne pas

accepter sa conclusion selon laquelle «les organes de protection so-

ciale sont outillés mentalement et techniquement pour combattre

une criminalité en train de disparaitre». N'est-il pas possible d'éten-

dre cette conclusion a létat actuel de la criminologie?

Les concepts opératoires repris par M. SZaBo n'ont rien de neuf: so-

ciété, culture et personnalité, mais les rapports entre ces concepts

et les types d'action á examiner sont modifiés. En effet, <les lois»

d'airain d'ordre socio-économique influaient sur les maladies sociales

du passé, celles qui caractérisent la société de masse sont issues d'une

extréme liberté devant des choix trop nombreux». Il semble que nous

semmes ainsi conduits á reconnaitre le caracteére fructueux du con-

cept d'anomie tel qu'il apparait dans sa deuxiéme maniére chez

DuRKHEIM. Dans ces conditions, les rapports entre émetteurs socio-

culturels et récepteurs individuels conduisent a létude de lincorpo-

ration des valeurs culturelles et á celles de stéréotypes culturels. La

matrice d'une recherche sur la déviance dans une société de masse

revient a contróler les variables relatives a la société et a délimiter

des univers culturels en rapport avec les types de personnalité. Ainsi,

pourra-t-on mettre en évidence des variables culturelles spécifiques

des groupes dans lesquels l'individu a été socialisé et des critéres sur

lesquels chaque individu se base lors qu'il opere un choix parmi les

valeurs. Dans cette perspective, l'étude cross-culturelle sur laquelle

nous avons insisté plus haut nous paraít présenter une position pri-

viliégée.

Cette conclusions nous parait ailleurs renforcée par le fait que

les considérations présentées par M. SZzaBo pour les sociétés de masse

ne peuvent étre rejettées pour les sociétés du Tiers-Monde. Ainsi pour

lAfrique M. K. WEINBERG (72) a pu montrer á partir de ses observa-

tions á Accra, que si lon veut apercevoir le róle de l'urbanisation

sur la délinquance il faut moins évaluer les caractéristiques urbaines

(taille, densité, hétérogénéité) qu'un processus global affectant les

territoires urbains. L'intérét se déplace ainsi des variables formelles

vers leur contenu dynamique et répond á une perspective culturaliste.

(72)

K. WEIGBERG:

«Urbanization and male delinquency in Ghana», Journ

Of. res. in crime d delinq., 1965, pp. 85-94.

— 391 —

Pour notre part, nous avons pu suggérer, a partir d'observations ef-

fectuées 4 Kinshasa en 1966 et 1967 et d'autres travaux africains,

que les facteurs spécifiques généralement retenus pour expliquer la

délinquance en milieu urbain ne peuvent étre pris en considération

qu'á condition de se rendre compte qu'ils composent —avec d'autres—

une configuration oú les moyons de réalisation des buts culturels

proprosés par l'évolution socio-économique par exemple il est im-

portant de montrer qu'actuellement la richesse représente pour lAfri-

cain la détention méme provisoire, d'un certain nombre de biens qui

lui permettent de participer á un systeme de relations symboli-

ques (73).

On peut conclure de ces breéves données sur les transformations

des formes et des processus de criminalité que si lavenir du contenu

de la recherche est fonction du développement de la criminalité, il

est urgent d'organiser les moyens d'enregistrement de ce développe-

ment. La fonction d'enregistrement de la criminologie est fréquem-

ment signalée notamment quand se développe une jeune criminologie

dans un pays donné (74). Toutefois on insiste davantage ici sur le

caracteére systematique des opérations. L'accumulation des données

par les empiristes risque d'occuper beaucoup de monde et de temps

sans qu'un profit net en soit retiré (75). «L'analyse des faits recoit sa

signification, non seulement par la simple attitude empirique, mais

par le cadre de référence du probleme» (76). Le fait qu'un probléeme

criminel se pose avec une intensité particuliére ne signifie pas né-

cessairement que la recherche doive y réserver un attention priori-

taire. Il se peut en effet que le probleme subsiste non en raison de

nos ignorances, mais en raison du fait que len n'applique pas suf-

fisamment nos connaissances á la solution au niveau technologique.

On doit donc insister pour que Tobservation systématique des

transformations de la criminalité, des types criminels et des mani-

festations criminelles ne reste pas purement descriptive mais soit

servie et serve en retour la théarie criminologique. D'autre part, les

instruments d'enregistrement doivent certainement recevoir une at-

tention privilégiée. A cóté de l'enregistrement des aspects quantitatifs,

nous croyons que les aspects qualitatifs des formes nouvelles de dé-

linquance doivent étre décrits au moyen de concepts et des types

(73)

G. HOUCHON :

«Les mécanismes criminogénes dans une société urbaine

africaine», Rev. Int. criminol. € Pol. Techn., XXI, 1967, pp. 271-292.

(74)

J. S. REaD: «Penal systems in commen law Africa», Rev. Int. Dr. Pén.,

39, numéro spécial, p. 185; J. KUDRAJVCEC:

«Some results and perspectives of

criminological research», Sov. Just. (Moscow), 1967, res. in. Abstr. crim. d pen.,

1969, n-. 7o

(75)

M. E. WoLFGANG: The viable future of criminology..., p. 124.

(76)

R. S. LYnD: Knowledge for what?, Princeton Univ. Press., 1939, p. 123.

— 392 —

criminologiques en termes d'analyse phénomenologique (77). Ici la

collaboration avec une police ayant acquis la dimension criminologi-

que est essentielle (78).

Sur le plan de lorganisation de multiples formes sont évidemment

possibles, depuis la recherche organisée dans une institution d'état

dépendant d'un organe de lexécutif jusgu'a laccord contractuel entre

létat ou certains de ses organes et une institution de recherche uni-

versitaire ou privée!

(79). Nous avons déja signalé que les raisons

qui militent en faveur de lune ou TYautre formule sont dépendantes

des situations nationales particulieéres. Ajoutons que d'une maniére

générale, il est fort probable que dans les pays ou le régime politique

le permet, des systémes souples soient préférables a la fonctionari-

sation de la recherche.

Nous venons de voir que deux facteurs peuvent étre indicatifs de

priorité, d'une part Yavenir de la discipline elle-méme, d'autre part

Pevolution de la criminalité. Nous avons ainsi été amenés á degager

de maniere encore trés générale deux secteurs essentiels de recherche

que lon peut exprimer dans un critéere central: est urgent tout ce qui

permet le développement rationnel d'une théorie du comportement

criminel et du contróle secial. Une seconde proposition minimaliste

peut étre formulée: est urgente toute táche visant 4 mettre les phéno-

ménes criminels bruts en état d'observation ou d'expérimentation.

Deux séries d'objections contradictoires peuvent étre opposées á

ces deux critéres qui en fait résument notre pensée. Pour les uns

notre position ne sera pas jugée en harmonie avec la vocation socia-

le et appliquée de la criminoligie qui s'attachera par priorité a létude

critique du fonctionnement et des résultats des systemes de contróle

social (sentencing, évaluation des résultats obtenus dans les divers

cadres de traitement ou au moyen des diverses techniques thérapeu-

tiques, évaluation de Tefficacité des législations, des systemes de pré-

vention ou de plus petits projets bien contrólés, efficacité policiére...).

Aucun de ces sujets ne nous parait devoir perdre un droit éventuel de

priorité s'il répond aux critéres que nous venons d'énoncer. Nous

nous sommes empbloyés jusqu'ici á définir notre position vis-a-vis des

tenants du pragmatisme.

Les autres objections vont exactement á linverse des premiéres.

Elles viendront probablement de la part de la majorité de nos col-

léges qui, pensant comme nous, ayant parcouru parfois depuis long-

(77)

H. v. WEBER:

«Die Aufgaben der Kriminalphánomenologie und ihrer

methoden», Monat. o Kriminol. u. Strafrechtsref., 50, 3/4/1967, pp. 133-143.

(78)

V. J. SUSINI:

«Les horizons nouveaux de la police scientifique», Ann.

Int. Crim., 1968, 2, pp. 317-332 et les «Chroniques de Police» 4 la Revue de

Science criminelle et de droit pénal compare.

(79)

V. R. RIJKSEN :

«Meer wetenschappelijk onderzeek?x», Ned Tjid. Crim.,

1960, pp. 53-56.

— 393 —

temps le méme chemin, l'ont oublié et consideéreront nos propositions

comme des truismes. La suite de ce rapport visera a satisfaire leurs

aspirations, mais il est vraisemblable qu'elle ne recueillera que Yad-

hésion d'une partie d'entre eux. En effet, nous quittons le domaine

des critéres formels pour tenter d'illustrer leur application. On ne

peut donc que choisir dans les zónes délimitées par les critéres les

secteurs les plus adéquats pour les illustrer.

1V

L'APPLICATION DES CRITERES FORMELS

1

THÉORIE DU COMPORTEMENT CRIMINEL ET DU CONTRÓLE SOCIAL

On a déja indiqué que depuis cing ans environ —le temps qui nous

sépare du précédent Congres— la recherche s'est interessée á camper

le comportement criminel dans une perspective interactioniste. La

rétroaction (feed-back) de la réaction sociale alimentant le cycle de

deviance est un phénomeéne qui peut étre mis en évidence aux niveaux

du phénoméene de masse et du comportement individuel (80). Nous

pensons qu'il y a un intérét évident á tenter de construire un modele

heuristique unique couvrant les divers processus criminogénes (crimi-

nodynamique) et les processus de traitement. A partir de ce modele,

induit des diverses descriptions dont en dispose, on devrait pouvoir

se livrer á des observations portant sur des carriéres ou des popula-

tions de délinquants qui en éprouveraient les limites. Un modele de

ce genre devrait sans doute étre construit au moyen d'un nombre

extremement réduit de concepts dont la valeur interdisciplinaire est

éprouvée et dont léconomie laisserait cependant place á l'expression

de la richesse des variété individuelles du processus (81).

L'idée d'un processus unique nous a été notamment suggérée par

les critiques adressées par M. -PINATEL á la typologie des processus

criminogeénes que nous avions présentée au III Congres Francais

de Criminologie (1963) (82). On avait aistingué le processus crimino-

(80)

V. E. LEEMERT : Social Pathology, a systematic approach to the theory of

sociopathic bdehavior, Mac Graw Hill, 1951, pp. 54-71, et le concept de déviation

secondaire p. 75 et sv.

(81)

Nous avons suggéré un modele de ce genre a partir d'une réflexion sur

les aspects sociologiques de l'interdiction professionnelle, v

«Les interdictions

professionnelles et les interdictions d'exoercer certaines activités, VII* Congrés

Internat. de Défense Sociale, Lecce,

1966, Centro Nazionale di prevenzione e

difesa sociale, pp. 22-30. On trouvera une essai d'une orientation trés différente

et beaucoup plus développée in G. TRASLER :

«The explanation of criminality»,

London Routledge de Kegan Paul, 1962.

(82)

J. PINATEL, E. ; De Greef, Cujas, 1967, p. 68.

— 394 —

géne de lacte grave tel qu'il apparait dans loeuvre d'E. DE GREEFF,

le processus de maturation criminelle de lécole américaine (TANNEN-

BAUM, 1938) et la processus en court-circuit de KRETSCHMER. Lexistence

d'un processus autonome de maturation criminelle fut mise en cause,

notamment parce qu'il rompait lharmonieux parallélisme entre une

théorie statique de la personnalité criminelle et le déroulement des

phases de la criminodynamique. Depuis, on a largement admis la

dualité de point de vue qui entraine la description d'au moins deux

processus criminogénes. M. PINATEL lui-méme écrit: «Les modalités

du processus criminogéne peuvent étre regroupées sous deux rubri-

ques: le processus d'acte grave et le processus de maturation crimi-

nelle. Dans le premier cas il s'agira d'un acte unique de la vie du

sujet. Dans le second cas il a'agira d'une manifestation intervenant

au cours d'une carriére criminelle (83). Quant au processus d'acte

subit et irréfléchi (court-circuit) il peut étre considéré comme un

processus psychopathologique et non un processus criminogéene spé-

cifique.

Ainsi la différence d'interprétation entre le conception d'unicité

du processus criminogene et la conception d'un nombre réduit de

processus discrets résultait vraisemblablement de la perspective dans

laquelle on se placait pour les observer. Les recherches empiriques

qui ont montré Vexistence d'un processus de maturation délinquante

sinscrivent dans le cadre de lexamen des carriéres criminelles. Il

rend compte du comportement habitual du délinquant qui connait

une telle enculturation criminelle. D'autre part, on trouve dans

les premiéres phases une série d'échecs auxquels le sujet doit s'adap-

ter et un climat particulier qui entoure les premiers actes délic-

tueux alimentés par un sentiment d'injustice subie qui se développe

parce que le sujet interpréte ses echees extra-punitivement. Son

opinion se renforce á chaque intervention des organismes de con-

tróle social, accroissant ainsi le fossé entre le sujet et la société et

lui faisant assumer un róle deviant.

Si nous pouvens considérer la controverse comme close, elle aura

produit un effet positif pour la théorie en attirant Tattention sur

le bénéfice d'un modéle théorique unique d'une grande économie

pour la recherche. M. PINATEL a d'ailleurs poursuivi dans cette ligne

de recherche en dégageant un processus du traitement en 5 étapes

qui sont isomorphes aux phases du processus criminogene de Tacte

grave. Ici encore en peut penser que les recherches portant sur les

(83)

J. PINATEL ; Synthese criminologique, in D. SZaso (ed.), Criminologie en

action, op. cit.

(84)

J. PINATEL :

«Les critéres de la durée du traitement», Annales de Me-

decine légale, 46. 5, 1966, pp. 351-353.

— 395 —

trajectoires psyche-morales qu'accomplissent les détenus en cours

de traitement pénitentiaire ne recouvrent pas les phases dégagées

dans ce processus d'une maniéere suffisamment générale (85).

Il reste a retirer de cet effort ce qu'il a de plus fructueux, á

savoir intérét de disposer d'un modele formalisant le processus

criminogene el le processus de traitement au moyen d'un cadre de

référence identique. L'avantage de pareil modéele est de mettre un

frein 4 un empirisme stérile s'il se limite á laccumulation de don-

nées descriptives. N'est-il pas légitime de se concentrer sur l'es-

sentiel:

les processus et les systémes. Rien n'empche qu'un seuci

dintégration des données trés diverses des criminologies, biologi-

que, psychologique et sociologique conduise á une certaine comple-

rification des perspectives volontairement simplifiées au départ. Le

criminologue disposant d'un canevas provisoire peut le modifier á

son gré selon des perspectives théoriques nouvelles qu'il découvrira

plus rentable d'exploiter eu selen les correctifs apportés par 1l'obser-

vation des transformations de la criminalité et du contróle social.

Nous pouvons concluye qu'il serait urgent de trouver un lien souple

entre théorie générale et théories envergure moyenne (middlerange

theories).

Certains trouverent peut-étre surprenant que nous ne retenions

pas comme prioritaire la recherche de nouveaux cadres et de nou-

velles techniques de traitement alors que nous sommes soucieux

de dégager un modéle du traitement criminologique. Il s'agit á notre

avis d'un secteur technologique que lon peut considérer comme

secondaire tout en faisant largement confiance á un esprit inventif

qui, dans les derniéres années, 1a pas manqué de se manifester en

(Les techniques intéressantes découlent dr'ailleurs d'un

pénologie.

progres théorique ou peuvent y étre rattachées: thérapie de groupe,

sociothérapie par les pairs,

conditionnement, aversion, renforce-

ment...).

2. 'SORTIR DU MULTIFACTORIALISME

«

Nous avons conscience de soulever un theme vnolémique. L'appro-

che multifactorielle (86) est 4 notre sens, un obstable majeur á 1

application de critéres rationnels de priorité. Certes, on peut écrire

une remarquable Traité de Criminologie sans se départir de cette

appreche traditionnelle, la preuve éclatante en est loeuvre d'H.

(85)

V. notamment les références citées in G. HOUCHON ;

Ricerca sulle

strutture penitenziarie, op. cit., p. 286 et sv.

(86)

V. un excellent exposé in H. E. BARNES ó7 N. K. TEETERS : New Hozizons

in criminolog9y, Prentice-Hall, 3.* edit., pp. 206-210.

— 396 —

MANNHEIM (87); il est toutefois plus malaise de dégager une hiérar-

chie des táches pour Tavenir immédiat.

Le retard que connait la criminologie par rapport a d'autres dis-

ciplines est notamment lié á la stérilité théorique et pratique de la

théorie multifactorielle.

a)

Stérilité théorique.—I1l serait vain de reprendre ici les argu-

ments que s'opposent partisans et adversaires du multifactorialisme,

ils ent été rappélés dans un article trés modéré et relativement fa-

vorable á cette conception de M. K. DIETER-OrrP (88) auquel nous

renvoyons le lecteur qui ne serait pas familiairisé avec ce theme

majeur de la criminologie contemporaine. On relevera seulement un

certain nombre d'équivoques qu'il est utile de dissiper pour la suite

du raisonnement.

1) Une théorie générale n'est pas une théorie monocausale.—Le

plus bel exemple en est la théorie des associations différen-

tielles. Ainsi que lexprime E. H. SUTHERLAND (89): «C'était ma

conception d'une théorie générale qu'elle devait tenir compte

de toute linformation sur les faits relevant de l'étiologie cri-

minelle. On peut y parvenir soit en organisant de multiples

facteurs en relation dépendante, soit en extrayant par abstrac-

tion certains éléments communs á chacun d'eux. Elle ne devait

négliger aucun des facteurs de la théorie multifcctorielle. «C'est

donc un abus de langage que d'appeler la théorie des associa-

tions différentielles une théorie monocausale (90).

2)

La combinaison de plusieurs modeéles ne reléve pas nécessai-

rement de l'approche multifactorielle.—La faiblesse principa-

le de lYapproche multifactorielle réside dans le caractére non

limitatif des facteurs pris en considération. Comment infirmer

une explication qui peut á tout moment invoquer l'intervention

de nouveaux facteurs? Ceci ne signifie pas qu'une théorie

soit un systeme clos. Ainsi M. SHOHAM (91) a tenté de dresser

un schéma des facteurs sociaux du comportement criminel

appliqué á la délinquance en Israél». Ce schéma comprend une

configuration de facteurs de predisposition. Il est sélectif et

aJ

(87)

H. MANNHEIM : Comparative Criminology, 2 vol., London, Reutledge ¿

Kegan, Paul, 1965.

(88)

E. DIETER-OPP:

«Zur Kritik des Mehrfaktorenansatzes als Erklárungs-

versuch abweichenden Verhaltens», Monat. f. Kriminol. u. Strafrechtsref., 52,

2/3, 1969, pp. 65-73.

(89)

V. A. COHEN et al. «The Sutherland papers», Indiana Univ. Press, 1956,

pp. 35. 36 et 38.

H. MANNHEIM, OD. Cit., T. I, pp. 8-11.

(90)

S. SHOHAM:

(91)

Research in criminology in a country of social change,

Seventh Conference of Directors of Criminological research Imnstitutes, Stras-

bourg, 1969, DPC/CDIR (69), 32.

— 397 —

exprimé en termes de «clusters» de probabilité, il n'a selon

les termes de son auteur «aucune ressemblance avec laspect

éclectique, amorphe et a-théorique du multifactorialisme. Le

schéma est complété par une chaine d'associations qui peuvent

étre liées par lanalyse des facettes de GUuTTMAN (impliquant

prcbablement une association par simple proximité de rangs

dans un espace multidimensionnel). Face aux facteurs fami-

liaux, écologiques, économiques, culturels et anomiques en trou-

ve le processus dynamique d'association faisant appel a liden-

tification différentielle, a la structure différentielle des possi-

bilités de réalisation (differential opportunity), á lassociation

différentielle, au stigmate social. Cet enchainement de deux

niveaux d'explication et de plusieurs modéles criminologiques

ne présente pas les inconvénients de la théorie des facteurs

criminogénes.

3)

La multidisciplinarité n'implique pas le multifactorialisme.—

A plusieurs endroits de leur ouvrage MW. WoLEGANG éZ FERRA-

CUTI (92) ont montre l'indépendance des deux notions. Ils ent

notamment indiqué qu'une approche théorique limitée fruc-

tueuse était loin d'étre incompatible avec une stratégie de re-

cherche éclectique dans la collecte des données pour vérifier

la théorie. <La théorie devrait dés lors conduire á une techni-

que de recherche éclectique, mais une approche éclectique

n'est pas elle-méme une théorie.» Cette orientation métho-

dologique est également celle que nous avons prise au Centre

de Criminologie et Pathologie sociale de l'Université Lovanium

(Kinshasa).

b)

Stérilité pour la pratique criminologique.—Lorsque les équivo-

ques qui précedent sont dissipées, il apparaít clairement que ni le

traitement ni la prévention de la criminalité n'ont quoi que ce soit

á gagner d'un agnosticisme théorique. Si on retient Texistence de

divers facteurs, si lon favorise la combinaison raisonnée de plusieurs

modéles théoriques et qu'aucune discipline de base n'est exclue de

la recherche malgré le caractére radical que peuvent prendre cer-

tains modeles, alors les aspects positifs de la théorie multifactorielle

sont repris, sans nécessairement adhérer á ses aspects négatifs.

1)

Dans le domaine du traitement on a déja indiqué lintérét de

dégager un modele heuristique couvrant les divers processus

reconnus. Il est maintenant souhaitable de combiner les ap-

proches comparatives des groupes de détenus en traitement

(92)

M. E. WoLFGANG ¿z F. FERRACUTI : The subculture of violence, Tavistock,

London, 1967, pp. 12, 13 et 35.

— 398 —

caractérisés par certaines variables et certains cheminements

sur le plan des valeurs (93) et une approche clinique plus fine.

Il est évident que lapproche théorique doit permettre une

typologie diversifiée des processus et des personalités auxquels

conviendraient des cadres et des techniques de traitement dif-

férenciés.

Le développement de méthodes de diagnostic différentiel est

donc d'une urgence particulieére; nous ne pouvons que renvoyer

a ce qui se pratique á la California Youth Authority.

2)

Dans le domaine de la prévention.—On ne peut que souhaiter

avec M. SZaBo (94) le développement d'une sociologie clinique.

<La comparaison interculturelle permettra de mettre en relief

des caractéristiques socio-culturelles et économiques qui sont

associées á des conduites délinquantes nombreuses. Des théo-

ries de sociétés globales pourraient ainsi étre élaborées, servant

de base a des interventions sociales concertées».

L'examen

d'une série de plans de prévention décrits par M. SZaBo (Chica-

go Area Project, MFY Project, Haryou Act, ABCD de Boston

et CPI de New Haven) nous conduisent á deux observations:

— les projets les plus intéressants reposent sur une conception

d'un haut niveau théorique.

— aucun type d'intervention n'a les effets attendus si elle n'est

pratiquée qu'au niveau d'un systéme socio-culturel particu-

lier. «L'attaque du problaáme doit tenir compte de toute la

structure socio-culturelle et doit étre planifiée á l'échelle de

la communauté» (ibid.).

3)

Dans le demaine du pronostic actuaire.—Le pronostic actuaire

a dabord utilisé des variables non pondérées que l'on découv-

rait dans les dossiers pénitentiaires (BURGESS, 1928). Les calcu-

latrices ont permis la pondération et la réduction des variables

par l'emploi de coéfficients de régression multiple. Rapidement

cependant on devait s'apercevoir que l'emploi des techniques

d'analyse statistique a atteint son maximum de rendement

utile. La recherche s'est alors orientée vers la critique des va-

(93) D. CLEMMER: The prison community, Rinehart z C”, 1958; S. an¡:á:

«Socialization in correctionnal communities», Amer. Sociol. Rev., 1961, pp. 697-

712; BLOMBERG, D

«Efficacité des peines et autres mesures de traitement des

délinquants du point de vue des études socio-culturelles portant sur les milieux

de détention et de traitement», Conseil de |'Europe, DPC/CS (65) 10; D. GLASER :

«The effectiveness of a prison and parole system», The Bobbs-Merrill, 1964, v.

pp. 95, 476 et sv. et 596; D. STREET : «The inmate group in custodial and treat-

ment settings», Amer. Sociol, Rev., 1965, pp. 40-55.

(94)

D. SZABoO :

«La criminalité en milieu urbain a industrialisation rapide

examen des mesures de prevention sociale en Amérique du Nord», Rapport au

VIII* Congrés Frangais de Criminologi1e, Bordeaux, Oct. 1967.

— 399 —

riables introduites dans les schemes predictifs. En utilisant des

données provenant de l'opérationalisation des théories crimi-

nologiques (identification différentielle de GLasEer et orienta-

tion des moyens criminels en problem-solving de SUTHERLAND),

M. C. W. DEAN (95) a montré lexistence de deux variables a

corrélation hautement significative avec le succés en matiére

de libération conditionnelle. Seule la variable: total du nom-

bre de condamnations antérieures dépasse les deux variables

«théoriques» sur une liste de 15 variables qui étaient fortement

liées au succés. L'intercorrélation des deux facteurs est suffi-

samment basse pour supposer qu'elles sont indépendantes Tune

de lautre. Ainsi apparait, dans un domaine éminemment pra-

tique, le róle considérable que peut jouer lemploi de la théorie

lá oú les tendances ultra-empiriques len avaient exclues.

3. APPLICATIONS CONCRETES

Il faut distinguer trois problemes qui se résentent sous forme dicho-

tomique. Nous avons déja vu la nécessité de promouvoir le plan théo-

rique et le plan méthodologique, ces deux plans constituent les dimen-

sions essentielles de la suite de Texposé. Partant de l'analyse multi-

factorielle, il est commode de distinguer deux groupes d'informations:

les variables indépendantes et les variables dépendantes. Les premié-

res rassemblent les phénoménes sur la virtualité causale desquels on

s'interroge, les autres comprennent les phénoménes criminels. Certes,

cette division devient rapidement inadéquate, notamment lorsqu'on

utilise lanalyse factorielle; elle est également incomplet car elle ne

tient compte ni des variables intervenantes, ni des constructs hypothé-

tiques indispensables dans la suite de la recherche. Elle a cependant le

mérite d'isoler lobjet de lanalyse: les phénomenes criminels (variable

dépendante) d'un ensemble d'autres variables prises en considération

(ex-«facteurs criminogenes»). Enf1h, il faut distinguer les niveaux d'in-

terprétation de la criminologie (J. PINATEL, 1960) dont nous proposons

une contraction provisoire comprenant le phénoméene de masse d'une

part et les phénoménes individuels (personnalité et passage a Tlarte

de lautre). Il ne semble y avoir aucune raison pour privilégier un ni-

veau par rapport á lautre. Ici le choix dépendra, á notre sens, du type

de contacts que le chercheur s'est aménagé avec la réalité criminelle.

(95)

C. W. DEAN : «New directions for parole prediction research», Journ. oj

crim, ladw. criminol. € Pol. Sc., 59, 1968, pp. 214-218; C. W. DEANn ¿z T. J. DUn-

CAN

«Interaction and parole prediction», Brit. Journ. Criminol., 9, 4, 1969,

pp. 345-353.

— 400 —

Ainsi un tableau a deux entrées résume la situation:

VARIABLES

VARIABLES

INDEPENDANTES

DEPENDANTES

Théorie

». esscoóeococoan

B

Méthodologie

esevcenoo

D

Les cases prioritaires du tableau sont les cases A et D. En effet,

la case C reléve incontestablement des progres des disciplines fonda-

mentales et méme de la méthodologie des sciences en général. Le

criminologue peut y contribuer, mais il ne peut y consacrer ses efforts

essentiels. Sur ce plan, il sera un consommateur. La relégations pro-

visoire des questions relevant de la case B souléve un probléeme plus

complexe.

Certains auteurs pensent en effet qu'elle contient l'essentiel des

problemes fondamentaux de la criminologie. M. WoLFGANG (96) a

relevé parmi les problémes de la criminologie future la modification

des concepts de déviance. Il est cependant probable qu'une plus gran-

de clarification sortira des efforts méthodologiques actuels visant 4á

mettre les phénoménes criminels en état d'observation.

Nous examinerons donc la mise en ordre des variables indépen-

dantes dans la perspective théorique et l'mise en ordre des phéno-

ménes criminels dans la perspective méthodologique. Admettons

d'emblée le caractere quelque peu artificiel de cette division choisie

pour la commodité de lexposé.

a) Les variables indépendantes.—La petite monographie dans la-

quelle B. LanDER (97) modifiait profondément la méthode de l'analyse

écologique des zónes de délinquance peut sans doute étre considérée

comme un effort fondamental et un point de départ pour sortir du

multifactorialisme. Certes avant lui E. H. SUTHERLAND et J. DOLLARD

availent tenté d'extraire de l'ensemble des corrélations et des obser-

vations cliniques des principes tendant vers la généralisation en cri-

minologie. Mais leurs travaux restent au stade de Tlorganisation des

données acquises par d'autres. La démarche de LANDER vise á extraire

des dimensions d'une matrice de corrélations par lanalyse factorielle.

La poursuite de cette entreprise nous parait trés largement priori-

taire en ce qu'elle est susceptible de mettre en évidence des concepts

(96)

E. WOLFGANG :

The viable future of Criminology, op. cit., loc. cit.,

pp. 110-112.

(97)

B. LANDERIl Towards an understanding of juvenile delinquency. New-

York, Columbia University Press, 1954.

— 401 —

CRIMINOLOGIA.—26

rendant compte d'un grand nombre de régularités. Le rappel des

travaux dg LANDER suscite cependant trois observations.

1) Le premier probleme d'ordre technique est de savoir si l'ana-

lyse factorielle — ou des techniques similaires — permet de

dégager des dimensions explicatives a cóté d'incontestables

dimensions descriptives. Le probleme est en fait de tirer de

la matrice des facteurs un ou des facteurs contenant un ac-

croissement de «compréhension»

(surplus meaning) qui les

transforme en construct hypothétique. C'est le probleme d'une

analyse factorielle inférentielle. Il semble que lon puisse ad-

mettre que cette technique vérifie et suscite des hypothe-

ses (98).

2)

Le second probleme vient des nombreuses critiques qui ont été

adressées, au travail de LANDER qui en fait ne fait qu'indiquer

une voie. Utilisant la méthode centroide d'extraction et la

transformation oblique pour la rotation, il a extrait deux di-

mensions fondamentales que d'autres auteurs ont corroboré

dans une large [BorDpuA (1958), CONLIN (1961), CHILTON (1962)].

Toutefois MM. LL. RosEN et S. H. TURNER (99) ont suggéré que

les méthodes statistiques de LANDER Mmasquent des interactions

inattendues et ont recommandé lemploi de la Predictive Attri-

bute Analysis de Mac NAUGHTON-SMITH. Ces critiques semblent

cependant largement liées 4 une conception purement descrip-

tive de lanalyse factorielle.

3)

La troisieme question se pose lorsque l'analyse ne se situe plus

au niveau du phénoméne de masse avec des données quantita-

tives, mais au niveau de la personnalité et du passage a lacte

avec des données qualitatives pour lesquelles l'analyse facto-

rielle ne convient pas. On sait que des méthodes apparentées

ont été mises au point notamment pour l'étude des manifesta -

tions du processus cr1minog_?ne (100).

Il résulte de cette bréve analyse quí n'a aucunement l'ambition de

résoudre les problemes techniques délicats qu'elle souléve, qu'”il existe

des procédés susceptibles d'organiser les variables indépendantes dont

les listes (BURTH 70; S. 87 E. GILUECKH 66 traits et 44 facteurs) affligent

tout scientifique á lesprit de paroimonie explicative.

(98)

V. 9. HENRYSSON :

Applicability of factor Amnalysis in the behavioral

sciences, Almquist ¿z Wiskell, Uppsala, 1960, pp. 76-94.

(99)

L. RosEN ¿z B. H. TURNER: «An evaluation to the Lander approach to

ecology of delinquency», Social Problems, 15, 2, 1967, pp. 188-200.

(100)

V. RAYMONDIs, HURON ó7 SCHEKTMAN ; «Méthodes informatiques et sta-

tistiques du traitement des questionnaires en criminologie», Rapport au V17

Congres frangais de criminologte, Bordeaux, 1967.

— 402 —

B. LANDER a quelque peu arbitrairement conceptualisé les deux di-

mensions de son analyse: anomique et socio-économique. Il a cepen-

dant posé de cette maniére le probleme de la conceptualisation. Les

phases de dégagement des concepts comme outils scientifiques ont été

clairement distinguées par M. LAZASFELD (101): dégagement du con-

cept, analyse de ses composantes ou dimensions, recherche d'indica-

teurs des dimensions. Au niveau du phénomene de masse, un certain

nombre de concepts ont été utilisés pour organiser les variables indé-

pendantes, anomie, organisation sociale différentielle, sous-culture,

désorganisation sociale... Toute recherche visant á opérationaliser ces

concepts et á les rendre explicatifs est susceptible de répercussions

considérables dans le montage de quasi-expérimentations dans le do-

maine de la prévention de la criminalité notamment.

b) Les variables dépendantes.—I1l appartiendra certainement au

rapport portant sur lépistémologie de rappeler que lappréhension des

phénoménes criminels exige que ceux-ci soient «construits» par le

criminologue. Il ne faut pas croire qu'il suffit de «faire parler les

faits». Les matériaux doivent subir un certain traitement. Du point de

vue de lépistémologie sociologique cette question a été traitée en

profondeur (102), «il est nécessaire de substituer aux notions du sens

commun une premiére notion scientifique» (DURKHEIM), écartant ainsi

les pré-constructions de la sociologie spontanée en construisant le

systeme de relations qui définit le fait scientifique. Ainsi que le ex-

prime plus spécifiquement D. R. CRrEsseY (103): «Dans la plupart des

secteurs de recherche, il n'est plus possible pour le chercheur en

sciences sociales de se servir, a des fins scientifiques, de données qui

nNont pas été réunies dans ce but. Dans le temps les chercheurs

analysaient des matériaux qui avaient été assemblés a des fins admi-

nistratives... ils savent maintenant que les données du travail sont

précisément les processus de rassemblement des matériaux et non ce

qui a été rassemblé.»

C'est sur le traitement des données que nous voudrions insister

ici en examinant deux exemples: celui des statistiques criminelles

descriptives et des données cliniques de l'examen médico-psychologi-

que et social des délinquants. C'est á la notion de traitement des

données que nous donnons la priorité et non au contenu des exem-

—É

(101)

P. LAZARSFELD é M. ROSENBERG (ed.):

«The Language of social re-

search», Free Press Glencoe, 1964, pp. 15-18.

(102)

P. BOURDIEU, J. C. CHAMBOREDON et P. C. PASSERON :

Le métier de

sociologue, Meuton et Bordas, 1968.

(103)

D. R. CRrESSEY:

«Methodological problems in the study of orga-

nized crime as a social problem», Annals of the Amer. Acad. of Polit. € Soc. Sc.,

374v 1967, NOV-; pp. 101-112.

— 403 —

ples choisis, qui ne Tont été que parce qu'ils sont particuliéerement

significatifs pour toute personne qui á un titre quelconque s'est in-

téressé, méme accessoirement, aux progres de la criminologie. Une

autre raison du choix de ces deux matieres est que plus que d'autres

elles indiquent des secteurs de collaboration entre criminologues et

administrateurs sociaux.

Dans cette perspective le hasard a voulu que deux articles portant

sur certains aspects de ces deux matiéres se suivent dans le méme

numére dune revue scientifique (104) et attirent ainsi Tattention

sur laccroissement de rentabilité de la documentation criminologi-

que officielle, tant a des fins de recherche qu'á des fins de décision

administrative. Le premier article de M. WILKINS indiquait la néces-

sité d'étre attentif au pouvoir d'information des statistiques officie-

lles. Le second de M. A. P. MILES s'interrogeait sur lutilité des «case

records» en matiére de probation et de libération conditionnelle. Tous

les travailleurs sociaux (agents de probation, caseworkers péniten-

tiaires, policiers, thérapeutes) consacrent un temps considérable a la

rédaction de rapports avec limpression démoralisante de n'écrire pour

personne. On peut suggérer qu'une táche prioritaire pour la crimino-

logie serait d'indiquer comment accroitre la valeur informative de

ces documents par le recours á une formalisation liée aux progrés

de la théorie criminologique.

1

Les statistíques criminelles descriptives —La théorie des sta-

tistiques criminelles descriptives a accompli depuis une dizaine d'an-

nées des progres considérables. On peut se demander pour quelles

raisons, alors que QuETELET avait posé les problemes essentiels deés

1835, il aura fallu attendre si longtemps pour voir apparaiítre des so-

lutions constructives. Cette mutation qu'il faut maintenant perfec-

tionner et institutionnaliser est liée a 4 facteurs.

— La mesure unidimensionnelle de la gravité du crime a trouvé

une vigueur nouvelle gráce á la reconnaissafice de létalon de

lopinion publique (105). Ainsi sont définitivement dépassés les

caractéres arbitraires et artificiels des constructions antérieu-

res dans ce domaine (De CasTRro, 1934;: ANGELL, 1951). Les pro-

blemes sont loin d'étre résolus (notamment dans la théorie

des échelles) mais un secteur latent de recherche vient de se

révéler á la communauté des chercheurs.

(104)

V. L. T. WILKINS:

«New thinking in criminal statistics» ;

A. M. Mr-

LES

«The ultility of case records in Probation and Parole», Journ of crim. Law,

criminol. € Pol. Sc., 56, 3, 1965, pp. 277-284 et 285-293.

(105)

T. SELLIN ó M. WoOLFGANG:

The measurement of delinquency, Wiley,

196+4.

— 404 —

— Il en résulte qu'un effort important a été accompli dans ie

domaine de la criminologie comparée (106).

Le théoreme de SELLIN (1934) sur la valeur des données statis-

tiques a pu prendre sa pleine signification quand a été levée

I'hypothéque policiére. La police n'est plus un élément du ta-

bleau criminologique que l'on couvre d'un voile pudique. Quelle

fascine ou qu'elle inquiéte, elle est objet de recherche. Des ce

moment, les données qu'elle est susceptible de fournir acquié-

rent une dignité qui leur était refusée, notamment dans les

pays á procédure inquisitoire ol existe un Ministére Public.

Des liens plus étroits se nouent entre les táches de la statis-

tique descriptive proprement dite (enregistrement, exploitation

et tabulation) et les táches de recherche (107). Une statistique

criminelle qui n'a pas la souplesse suffisante pour se trans-

former est un instrument qui perd de son utilité. On remet en

cause l'intérét de longues séries monotones d'informations stan-

dardisés dont Tutilité administrative ou scientifique est in-

fime (108).

Il semble donc que l'on soit proche de la reconnaissance officielle

de la nécessité d'un «Index» du crime. Dans cette perspective, une

question fondamentale qui pourrait étre rangée dans la case B de

notre schéma est certainement de savoir ce qui doit figurer dans cet

Index. Cependant il reste encore un certain nombre de problemes

techniques a résoudre qui présentent peut-étre une plus grande ur-

gence. Ainsi, on a pu considérer qu'un seul chiffre ne peut traduire

valablement un index général de la criminalité et recommander au

contraire un petit nombre d'indicateurs séparés portant sur des grou-

pes relativement homogenes d'infraction dont le taux de reportabilité

est élevé (109).

On semble progresser dans la question de savoir quels renseigne-

ments en doit recueillir sur la variable dépendante au moment de

son enregistrement. De plus en plus on ne arrive á distinguer les

éléments constitutifs criminologiques d'un comportement criminel de

ses éléments constitutifs en tant qu'infraction. Ici encore le crimino-

(106)

V. A. NORMANDEAU :

«Etude comparative d'un indice pondéré de la

criminalité dans 8 pays», Rev. In. Police crim. (Interpol), Nov. 1969, pp. 15-18,

avec des données sur les pays suivants : Etats-Unis, Canada, Angleterre, Congo-

Kinshasa, Taiwan, Indonésie, Brésil, Mexique.

(107)

V. par exemple le manuel est-allemand de H. HARRLAND et al : Krimi-

nalstatistik Leiftaden, Staatsverlag der Deutschen Demokratischen Republik,

Berlin, 1968, pp. 261.

(108)

V., sur ce point L. T. WILKINS: New thinking in criminal statistics

loc. cit.

(109)

V., Report of the Departemental Committee on criminal statistics,

London H. M. S. O. Cmnd., 3448, p. 11.

— 405 —

logue est conscient de la nécessité de construire son objet, sans pour

autant vieler laccord selon lequel le pénaliste définit l'objet du cri-

minologue. Un premier pas avalit été accompli dans cette voie lors-

que D. CRESSEY (110) avait montré la possibilité de construire des ca-

tégories d'analyse criminologique a lintérieur ou á travers les caté-

gories juridico-pénales. MM. SELLIN 87 WoLFGANG viennent d'y ajouter

la nécessité d'incorporer les données criminologiques de l'infraction

dans les documents policiers. De cette maniére, le chercheur dispose

dune information nouvelle dont il doit préciser les limites et sug-

gérer lamélioration des techniques de recueil.

Enfin, sous Tinfluence de Tanalyse des systémes, il est apparu

utile de ne pas considérer lunité de compte comme une unité statis-

tique définitivement enfouie dans un tableau et qui retourne á la

masse apres charque comparaison avec un de ses attributs ou de ses

caractéres. Ainsi devient-il nécessaire de mettre au point des procé-

dures de recueil et de tabulation qui permettent de suivre lévene-

ment criminel ou la personne du délingquant depuis la commission

du délit jusqu'á ce qu'en arréte toute prise d'information á leur su-

jet. Il est certain que les recherches visant a organiser de la sorte

les informations statistiques renforceront considérablement les re-

cherches cliniques et les recherches sur échantillen visant á mettre

en évidence les phases du processus criminogene et celles du proces-

sus de traitement.

2. De lexamen medico-psychologique et social des délinquants a

rPexamen criminologique.

Dans létat oúu il a été introduit dans certaines législations ou de

la maniére dont il est pratiqué par certaines équipes cliniques en

peut dire que lexamen médico-psychologique et social des délin-

quants est un héritage de la période du multifactorialisme. M. PINA-

TEL (111) a d'ailleurs souligné qu'il a été créé a d'autres fins que celles

de Yanalyse criminologique. Il y a ici ample matiére a reflexion sur

la vitesse á laquelle le droit assimile certaines recommandations cri-

minologiques et celle á laquelle la technologie qui en découle se mo-

difie. Les problemes d'intégration des diverses disciplines dans un

travail clinique commun concernent le 3”? rapport général de notre

section et ne seront donc abordés qu'incidemment. Indiquens quel-

ques problemes relatifs a la mise en état de la variable dépendante

au niveau du comportement individuel. On retiendra le probleme du

cadre de l'analyse de la personnalité du délinquant et l'examen so-

ciologique du délinquant.

(110)

D. R. CRrESSEY : «Criminological research and the definitien of crime»

Amer, Journ, Sociol., 1950-I, pp. 546-551.

(111)

J. PINATEL : Synthese criminologique, loc. cit., op. cit.

— 406 —

a)

Le cadre scientifique de l'analyse de la personnalité du dé-

linquant: Avec quels modeéles travaillens-nous actuellement lorsqu'il

y a examen du délinquant. Les matériaux dont on dispose pour juger

de la question se répartissent comme suit:

— Les cas publiés systématiquement par une équipe donnée.

— Les «domino», pieles de personnalité, etc...

— Les publications scientifiques portant sur des modeéles a utili-

ser en clinique criminologique.

La pratique publiée est trop rare. On ne peut que se référer a la

série de cas publiés par léquipe de Rebbibbia dans les Quaderni di

Criminologie Clinica. Apres avoir examiné les documents bruts et

avoir eu des entretiens avec les membres de cette équipe en 1968, nous

n'avons pas eu le sentiment qu'un lien était clairement établi entre

une ou des théories criminologiques et la pratique clinique quotidien-

ne. Les notions de criminogenese et de criminodynamique distin-

guées par M. B. Dr TUuLLIO (112) nous ont méme parfois parues confon-

dues. Les cliniciens interviewés sont d'ailleurs conscients de ce fait

qui ne parait pas géner leur travail. On se trouve devant une prati-

que clinique minutieuse, utilisant des instruments de travail bien

standardisés, dans le cadre d'un examen multidisciplinaire, bien que

des réserves puissent étre faites sur l'intégration des donnés de 1'en-

quéte sociale et de l'observation en milieu fermé.

Les formulaires de standardisation des données de l'examen clini-

que sont assez nombreux. Ils donnent fréquemment limpression d'un

assemblage hétéroclite sans référence á une théorie sous-jacente (4á

l'exception de la «fiche d'observation» d'_E. De GREEFr). On peut d'ai-

lleurs s'interroger sur le danger de stagnation qui résulte d'un dos-

sier de personnalité prét á nourrir l'ordinateur. Pour avoir participé

aux travaux de recherche de léquipe du Centre d'Orientation péni-

tentiaire de Yadministration belge (Dir. Prof. Dr. J. P. DE WaAELE) nous

avons le sentiment qu'une équipe dynamique ne cesse jamais de mo-

difier profondément sa procédure d'organisation des matériaux au

fur et á mesure que progresse sa théorie des processus criminogénes.

On peut relever quelques modéles susceptibles d'étre utilisés en

cliniques. Nous en avons choisi trois qui sont trés brieévement men-

tionnés pour leurs caractéristiques particuliéres. La théorie du noyau

central de la personnalité criminelle (P. PINATEL) est susceptible

d'étre opérationnelle. Il reste que le lien théorique entre les traits du

noyau central et les étapes du processus criminogeéne sont a démon -

trer, de méme que l'existence des traits chez les divers types de dé-

linguants.

l—

(112)

B. Dr TuLLIO:

Principes de criminologie clinique, P. U. F., 1967, Ch

VIII et IX.

— 407 —

-

La typologie de maturation de SULLIVAN adaptée par M. Q. GRANT

a la délinquance juvénile présente lavantage de servir de base á une

activité clinique et administrative qui dispose d'un puissant systeme

de retroaction (feed-back) qui permet d'en vérifier constamment les

effets. Le travail de la CALIFORNIA YOUTH AUTHORITY est la démonstra-

tion d'une criminologie qui a dépassé le stade artisanal.

Le systéeme de référence biographique de M. S. YosHIMASU (113) a

certainement permis de nombreuses recherches bio-criminologiques,

notamment dans le domaine pénitentiaire, toutefois les résultats ob-

tenus paraissent plus classificatoires que dynamiques et les indica-

tions pronostiques sont peu liées aux efforts développés dans le do-

maine du traitement.

L'état actuel du cadre scientifique de l'analyse de la personnalité

du délinquant indique la nécessité de recherches urgentes qui rap-

prochent la théorie du comportement criminel de la pratique clini-

que. L'approche par les systéemes de comportement criminel vu com-

me carriéres 0u comme processus dynamiques est sans doute actue-

llement la voie la plus adéquate pour des recherches immédiates.

b) L'examen sociologique du délinquant: Cette question n'a pas

beaucoup progressé depuis les rapports de M. J. van BEMMELEN et de

M. H. MANNHEIM (114). C'est une des raisons pour lesquelles l'examen

médico-psychologique et social reste un instrument qui ne rend pas

a la recherche et á la criminologie en général tous les services qu'on

en attendait. Un légitime droit de tendance nous fait exposer le pro-

bléme de la partie sociale de l'examen car elle nous est plus familiére.

Toutefois une méme position méthodologique pourrait étre défendue

pour les autres volets de Vexamen.

Il est urgent de sortir l'enquéte sociale en criminologie de sa ma-

térialité élémentaire et il faut bien Yajouter de sa médiocrité assez

fréquente. On peut certes attribuer au harassement et á la polyva-

lence des travailleurs sociaux beaucoup de défauts qui ne sont pas

inhérents á la technique de l'enquéte sociale. Il reste que des pro-

grés pourraient étre accomplis dans la voie d'une transformation de

lenquéte sociale en un examen sociologique, rétablissant ainsi 1équi-

libre compromis en criminologie clinique. Il serait alors possible de

passer au stade de Tintégration.

(113)

YOSHIMASU ; «Ueber die kriminellen Lebenskurven», Arch. f. Psychiat.

u. Nervenkrankenh., 199, 1959, pp. 103-119; S. YoSHIMASU et S. KocGr:

«Etudes

criminologiques et psychiatriques au Japon», Acta criminologica, vol. II, 1969,

pp. 145-163.

J. VAN

BEMMELEN :

(114)

«L'Etude sociologique du cas individuel», in /7

Cours International de Criminologie, «L'examen médico-psychologique et social

des délingquants», Paris, 1957, pp. 502-510; H. MANNHEIM: «L'étude sociologique

du délinquant adulte», Rev. Int, Politique Crim., 1953, pp. 70-76.

— 408 —

A titre indicatif nous mentionnerons les points suivants:

— Les données socio-économiques d'un cas particulier doivent

trouver leur signification par comparaison avec un tableau plus

général de la situation dans laquelle se trouve le sujet exami-

né. On ne devrait par exemple plus parler de chémage d'un

sujet sans se rendre compte de ce que celaá représente a la pé-

riode et dans la région dans lesquelles il vit, ainsi que par rap-

port a son áge, son sexe, la nature et la durée du chémage, etc...

Les caractéristiques du statut social devraient étre mesurées

par une échelle (WaRrNnEer par ex.). Il est possible de calculer

des seuils de tolérance á certaines formes de dégradation de

lhabitat et d'entassement dans le logement (CHOMBART DE LAU-

WE). En bref, des recherches devraient étre entreprises afin de

doter lTinquéte sociologique du cas individuel d'instruments per-

mettant de situer le sujet dans une série et de fournir des don-

nées dun méme niveau que les données psychométriques.

Les traits de comportement du sujet doivent étre comparés á

ceux que l'on rencontre dans la série culturelle qui est la sien-

ne. Si un sujet est décrit comme un alcoolique, il importe de

connaitre les rites sociaux d'alcoolisation de cette région et de

savoir a quel point le fait de boire de lalcool n'est pas une

expectative sociale.

Les valeurs et les attitudes du sujet peuvent étre mises en

évidence par des instruments standardisés.

— La conception que le sujet se fait de lui-méme (self-concept) et

limage qu'il se fait de la structure des róles dans son milieu

devraient étre davantage étudiés.

D'une maniéere générale, on peut souhaiter moins de description

gratuite et un effort de standardisation et de signification des don-

nées. Ces démarches appartiennent a l'idée générale de construction

de l'objet criminologique.

CONCLUSIONS

Il est probable que plus d'un domaine 1nvoqué dans la partie re-

lative a lapplication des critéres aura paru traditionnel ou peu no-

vateur. Ils n'ont été signalés qu'a titre d'illustration d'une conception

plus générale, le sujet du rapport étant limité a Tidentification des

critéres de priorité. Les chercheurs travaillant dans des pays mieux

équipés que ceux dans lesquels nous pratiquons la criminologie (Re-

publique Démocratique du Congo, Belgique) trouveront peut-étre lé-

gitimement avantage a les remplacer par d'autres sujets.

— 409 —

L'essentiel nous parait pouvoir étre proposé valablement pour tou-

tes les criminologies nationales. Aprés avoir montré dans l'étude des

modalités de la décision que le sort de la criminologie est raisonna-

blement aux mains des criminologues, nous avons retenu, dans un

souci d'économie, deux critéres essentiels; Tlavenir de la criminologie

et lévolution de la criminalité. Il en résulte deux propositions. L'une

suggérant que tout ce qui permet le développement d'une théorie

générale du comportement criminel et du contróle social est priori-

taire, lautre admettant l'urgence de toute recherche visant á mettre

les phénomenes criminels bruts en état d'observation ou d'expéri-

mentation.

Dans cette perspective, il nous a paru opportun de recommander

de lever l'hypothéque du multifactorialisme, source de stérilité pour

la théorie et la pratique criminologiques. On a ainsi pu indiquer cer-

tains domaines dans lesquels ces principes ont conduit á des appli-

cations concreétes en choisissant des secteurs familiers a tout qui a

quelque peu pratiqué les principales táches du criminologe.

— 410 —

RESEARCH PRIORITIES IN CRIMINOLOGY

por MR. PATRIK TORNUDD

FINLAND

Limited resources or lack of centralization has kept many coun-

tries —including Finland— from developing a centralized program of

criminological research. The choice of research problem will, under

such circumstances, usually be determined by the accessibility of the

material, by the facility by which a new research technique may be

tried out with the data at hand or by the criminologists personal

curiosity, which in turn, frequently is based on the amount of space

mass media has devoted to various «crime problems» at the time

preceding the choice.

Obviously criminology needs national, regional and international

research programs. The following observations relate to the general

principles for determining research priorities.

1I

CONTROL ORIENTATION VERSUS PROBLEM ORIENTATION

The etiological approach —seeking for «causes of crime»—is, as

the working paper observes, improductive. Research policy must be

future-oriented, designed to serve the decision-making of the next

ten or twenty years. Identifying cause-and-effect-relationships should

take place within the framework of a problem-orientated research

strategy. Instead of asking «which are the causes of motor car thefts»

we should ask: what are the means most likely to be applied to con-

trolling motor car thefts in the next ten years and what are the

probable effects (in terms of criminality, expenditure, suffering etc.)

of the various action alternatives. The analysis should, of course,

also include those action alternatives which at the present time only

exist in the criminologist's mind and which are based on as yet un-

tested hypotheses.

Shifting the emphasis from etiological orientation to problem

orientation, raises the question of how the problems are to be identi-

fied. Here it is important to keep in mind that what makes a crime

problem a problem is the relationship between the control possibili-

ties and the actual state of affairs. («Inevitable» occurences are of

course not problematic). While it may be necessary that the mass

— 411 —

media and public opinion put pressure on criminologists from a

mechanical definition of problems in terms of «juvenile delinquency»,

«violence in the streets» or «traffic deaths», criminologists should

attempt to redefine problem areas, taking the opposite approach, that

is, starting from the control potential of various means for crime

control. The present generation of criminologists have e. g. heen

occupied with such penological problems as the prison subculture

and the process of prisonization. The penologist, whose interest span

covers the next twenty or thirty years, should maybe base his rese-

arch policy on the assumption that prison sentences gradually will

be substituted by punishments affecting the standard of living and/

or by restricted-liberty punishments based on the electronic surveil-

lance system presented in recent criminological literature.

As suggested above, research priorities may be settled using a

formal process of the same general type used in business economics.

The expert works out an cost/benefit-matrice, which includes the

most likely action alternatives in the near-future; then he compares

this matrice with a corresponding matrice based on the evaluations

and assumptions supposed to lie behind the present state of affairs.

A study o fthe discrepancies between the two matrices will indicate

in which areas criminal policy is mnst likely to benefit by criminolog-

ical research.

It is true that social scientifics frequently are, and not without

cause, accused of a bias in favor of complicated and status-providing

«formal» methods, when common sense reasoning would reserve as

well. In this case a formalized method of settling research priorities

would, nevertheless, have the important advantage of making crimi-

nological research more «cost conscious». The calculus would in-

clude not only the expected gains in reduced criminality, but also the

expenditure, the suffering, the threat against legal vaiues, the distri-

bution of costs and suffering and such other «values'”» which deter-

mine criminal policy, but are too oftep forgotten in discussions about

optimal research strategies.

lI

THE LIMITATIONS OF' A FORMALIZED SETTLING

OF PRIORITIES

While a formalized method of choosing research problems would

greatly increase the utility value of criminological research, its limi-

tations must be kept in mind. The expert elite who determines the

«potential» of various measures is also restricted by preconceptions

and traditions. Basic research and policy —orientated research, which

— 412 —

takes very «long chances»— that is, tries to test fairly improbable

hypotheses which however, if proven true, would strongly influence

policy, must also be given a chance. This may be done by allocating

a given percentage of all research expenditure to this category of

research, with the understanding that the criminologist may inves-

tigate whatever he likes and follow his personal curiosity.

If the main research program of a country of a research organi-

zation is concentrated on short —term policy orientated programs,

then the above— mentioned percentage should perhaps be fairly lar-

ge, say 20-50 %. An even better method of differentiating research

priorities would probably be to operate with 3-4 research sectors each

with its own temporal target range. One sector of research would

serve immediate decision-making (temporal range 1-2 years), while

one sector would be devoted to research supposed to serve decision-

making, affecting or expected to be made during a very long time

period (from 10 years upwards). Basic research and very abstract

research areas, where a formalized method is difficult to uso or where,

tioned sector, using the formal methods suggested above. The diffi-

culties of assessing probable trends and needs over several decades

may, however, make it neccesary to create a separate restrictionless

sector for most basic and very abstract policy-orientated research.

Where there is a shortage of resources and a large number of

suggested problems or apolicants for research resources, within such

research areas, where a formalized method is difficult to use or where

the uncertainty marginals are too wide, the temptation to use irra-

tional, intuitive and haphazardy methods of resource allocation be-

come great. This temptation should be recognized and the possibli-

ties of using a system of randomization should be considerd. All appli-

cations or suggestd programs, which meet certain minimum require-

ments as to the expected long term benefits (projects expected to

produce mainly short-term benefits may usually be evaluated, using

the formal methods suggested above) should be included in the basic

list. Resources would then (maybe after some rough stratification) be

be allocated on a random basis within this list.

III

THE MATERIAL (CONTENTUAL) ASPECTS OF DETERMINING

PRIORITIES

Tha observations above have exclusively delt with the formal and

institutional aspects of research policy. This is natural: in our present

pluraliste—and global scientific society, a discussion of research

— 413 —

policies in terms of what «crime theory» is, would in most cases

be meaningless. Crime is a cultural phenomenon, dependent on

changing social needs and values;

any «General theory of crime»>

must therefore incorporate data on society and its authorities,

as well as about crime and criminals. 'This makes the prospects

for any general theory of crime somewhat dubious. A «general theory

of decision-making about crime and criminals» would perhaps be

more useful for a discussion of research priorities. Focusing the

attention on the process of decision-making —in itself a major crime

producing element'— would teach criminologists to be more farsighted,

as to the utility aspects of their research.

The two major shortcomings, which decrease the utility value of

much presentday research are 1) the failure to state and take into

account the temporal and cultural range within which the generali-

zations, evolving from the research are supposed to apply, and 2) the

failure to make a logical and conceptual distinction between gene-

ralizations applying to variations in the societal level of criminality

and generalizations applying to the process of determining the se-

lection of crimes and criminals.

One perhaps controversial lesson to be drawn from this: while

criminology is and must be an inter —and multidisciplinary under-

taking, the task of shaping over— ll research policy should mainly

be entrusted to experts trained in taking a global, culture-relativistic

and future-orientated view of matters. Maybe research policy planning

needs more social anthrophologists,

macro-sociologists and eco-

nomists?

— 414 —

LES ORDRES DE PRIORITE EN MATIERE DE RECHERCHE

CRIMINOLOGIQUE

por el profesor Uco FORNARI

ITALIE

Bien qu'en Italie le critéte d'information de la moderne recherche

criminologique soit dirigé vers des études clinico-anthropologiques

et que ces études continuent á constituer l'arriére-plan préponderant

des recherches de ces derniéres années, il faut ajouter que des raisons

de politique criminologique ont déplacé Tinterét principal sur des

problémes tels que lorganisation pénitentiaire et le traitement dans

les prinsons.

Ceci est surtout en rapport avec la réforme de Torganisation pé-

nitentiaire, qui, depuis le project de loi presenté par le Ministre de

Gráce et Justice on. O. Reale et approuvé par le conseil des ministres

au cours de la séance du 14.12.1965, aprés plusieurs renvois et sursis

a finalement donné naissance au project de loi n. 285 presenté par

le Ministre de Gráce et Justice on. Conella et présenté a la prési-

dence du Sénat le 28.10.68.

Ce project prévait des modifications «formelles» et des modifica-

tions «substantielles» que lon peut énumerer en les points suivants:

1,9

Táches de ladministration pénitentiaire (art. 1-3).

2.9

Choix du personnel des Instituts pénitentiaires (art. 4-5).

3.0

Aspects généraux du traitement (art. 6-14).

4.0

Individualisation et différenciation du traitement (art. 15-19).

5.9

Conditions de vie des détenus et régime disciplinaire (arti-

cles 20-31).

60

Classification et finalité des Instituts pénitentiaires (articles

32-40).

70

Régles communes sur le traitement dans les Instituts (arti-

cles 41-62 e art. 70).

8.9

Semiliberté, congé et liberation anticipée (art. 63-67).

9.()

Liberation conditionnelle et liberté contróle (art. 68-69).

10

Surveillance de lautorité judiciaire et visite aux Instituts

(art. 71-76).

11

Service social et assistence (art. 78-83 e art. 30-31).

12. Reégles pour le personnel (art. 84-91).

Je laisse de cóté les premiers points, qui n'interessent qu'indirec-

tement le criminologue.

— 415 —

Les modifications «substantielles» consistent en tout ce qui fixe

dans le réeducation du condamné (en observance de lart. 27; III

comma, de la Constitution italienne de 1948) la finalité principale

de la peine, en imposant un équilibre entre le caractere afflictif de

l'expiation, qui ne doit jamais étre contraire au sens d'humanité, et

son but spécial de réeducation qui doit étre atteint par le choix des

moyens plus opportuns.

La réeducation representait déja, ainsi que l'humanisation de la

peine, une des charniéeres de la réforme penitentiaire, dont il était

question dans le dessin de loi Reale de 1965. Ce projet, tout en ne se

détachant pas dans ses grandes lignes du projet Gonella 1960, se ca-

racteérise par lintroduction de nouvelles institutions, comme la libé-

ration anticipée, la remise de la dette des frais de séjour et Taide

aux victimes du crime. On retrouve á plusieurs reprises dans ce

projet lidée du traitement concu comme lensemble des activités

instrumentales qu'il faut adapter et utiliser dans le but de la rée-

ducation.

Cependant cela ne constitue pas non plus une nouveauté dans ce

projet, du moment que la réforme mise en oeuvre par le reglement

des instituts de prévention et de peine du 18.6.1931 n. 787 dúe 4

Giovanni Novelli, alors directeur général des Instituts de prévention

et de peine, en developpant et déployant les points les plus impor-

tants de la réforme penitentiaire contenus dans le code pénal (obli-

gation au travail, rémuneration de celui-ci, répartition de la rému-

neration, spécialisation des établissements pénitentiaires par rapport

au sexe, a láge, á la condition juridique, aux condamnations préce-

dents et aux conditions physiques et psychiques des condamnés, sur-

veillance du juge sur les établissements penitentiaires, suppression

de la ségregation cellulaire) faisait un appel spécifique a la nécessité

de lindividualisation de la peine.

Ce sont surtout les modalités relatives á ce dernier point qui ont

constitué dans ces derniéres années un objet particulier d'études, en

vue d'établir sur des bases scientifiques, l'organisation du traitement

spécialisé. Pour le moment, lAdministration a pris soin d'instituer

deux centres d'observation ajant des buts pratiques bien précis; un

a Rome-Rebibbia en 1954 et un deuxiéme á Milan dans la prison de

S. Vittore en 1960 (completement détruit au cours des mouvements

insurrectionnels récents, en mai-juin 1969).

Un institut de traitement a été ajouté á tous les deux: a Rome-

Rebibbia, en '59, réservé aux jeunes adultes; en '63, dans la prison

judiciaire de Milan, réservé non seulement aux jeunes adultes, ou

des techniques de traitement multiples et differenciéés viennent rea-

— 416 —

lisées (Fontanesi M.; Ponti G. L. —I servizi penitenziari criminologi-

ci. Rass, St. Penit., XVI/1.1.1966).

Un troisiéme centre sera inauguré á Naples á loccasion du IV Con-

grés national de la Societé italianne de criminologie qui aura lieu

a Naples le 22-23-24 novembre 1969. Quelques centres criminologiques

qui furent fondes il y a plusieurs années avec un but de pure recher-

che, existent encore en Italie. Parmi eux rappelons ceux de Geéne,

Padove, Bari et Naples.

Dans les autres instituts penitentiaires il existe un «Centre Cli-

nique», qui jouit de l'assistence médicale extérieure de medicins gene-

riques et specialistes des differentes branches de la medicine.

Cependant les bases pour la formation d'équipes de traitement

0u, comme il serait plus exact de les nommer, d'observation-traite-

ment, manquent completement, et lon ne soit pas encore du point

de vue effectif, quelle fonction aura le criminologue dans ces équipes.

Exception faite pour les deux centres dont nous avons parlé il

ny a point, en lItalie, de «Services criminologiques penitentiaires»,

dont la réalisation systematique, ainsi que les Centres régionaux de

prophylaxie criminelle (jusqu'áa present existant seulement en Sicile

et en Sardeigne) a été aussi chaudement demandée á l'occasion du

II Congres national de criminologie, qui s'est tenu a Rome en mai

1965 et du III Congrés national de criminologie qui a eu lieu á Ca-

gliairi en avril 1968.

Ces «services criminologiques penitentiaires» auraient pour but de

rédiger, apreés une période d'observation variable, une relation de

synthese contenant le diagnostic de chaque personnalité, la prog-

nose sociale, lindication du traitement et le type d'institut auquel

assigner le sujet examiné. En effet, lindividualisation du traitement

est basée sur lobservation scientifique de la personnalité de se servir

d'établissements penitentiaires specialisés.

Seulement ainsi le «jugement» peut devenir diagnostic et la «pei-

ne» se transformer en thérapie.

Celui de l'observation-traitement est donc un champ dr'action qui

voit le criminologue particuliéerement engagé; directement dans la

mesure oú il a orienté la recherche scientifique et les applications

pratiques de ce méme secteur, comme on peut en déduire en lisant

les nombreux travaux publiés ces dernieéres années;, indirectement

sur le plan national, par lentrée en vigueur du nouveau reglement

des prisons.

L'interét de recherche s'adresse non seulement á lTétude et á

lapprofondissement des techniques psychothérapiques d'intervention

directe sur le détenu, mais aussi aux problemes de la formation du

personnel assistant. En effet, les nouvelles methodologies, d'ailleurs

— 417 —

CRIMINOLOGIA.—27

rien que partiellement introduites dans le champ de lexécution pénale

aisant un but de réeducation (si lon exclut le développement des

activités concernant travail, recreation, culture et assistence), l'aug-

mentation des établissements et les nouvelles techniques d'observa-

tion et de traitement des détenus, comportent une augmentation en

quantité et en qualité du personnel et particuliéerement de celui de

garde. Celui-ci est actuellement formé d'agents, c'est á dire de mili-

taires que ont suivi des cours spéciaux articulés —dans le cadre des

détenus d'áge mineur— en une école de formation du personnel pour

la réeducation, organisée par le Ministere de Gráce et Justice, et pour

ce qui concerne les adultes, en cours expressement crées d'«ajourne-

ment». D'autres schémas de projet de loi ont été formulés pour que

le personnel sanitaire, technique et administratif soit proportionné

a la dynamique pénitentiaire, alors que —et cela interesse aussi le

criminologue— un groupe d'assistantes sociales est déja a loeuvre,

a titre experimental, dans les instituts de peine pour adultes afin de

les préparer á se réinserer dans la vie sociale. Le dessin de loi pour

la réorganisation pénitentiaire prévait expressement l'institution de

cette categorie de personnel et de celle des éducateurs.

Il semble opportun de reppeler qu'en Italie, en ce qui concerne les

mineurs, ces deux categories, bin qu'en trés petit nombre, travaillent

déja depuis fort longtemps: actuellement les assistants sociaux (230

pour toute T'Italie) disposant d'un siége autonome régional dans cha-

que chef-lieu de province, et ont pour táche d'établir une relation

sociale pour chaque mineur vis-aá-vis duquel le tribunal des mineurs

doit prendre des mésures pénales ou administratives. De plus, ils

suivent les mineurs en liberté assistée, et ceux qui ont été reláchés

aprés une période variable de séjour dans une maison de réeducation.

Le personnel assistant est constitué par des fonctionnaires civils

de l'Etat, qui dépendent du Ministeére de Gráce et Justice, qui ont le

diplome d'éducateurs (160 en tout);

et par des agents éducateurs

(cest á dire 800 agents de garde quí ont'suivi un cours de formation)

lesquels travaillent a linterieur des structures du Ministére de Gráce

et Justice («Centres districtuels pour la réeducation des mineurs»:

un dans chaque chef-lieu, siege de la Cour d'Appel: 11 dans toute

lItalie).

Il faut rappeler encore, pour ce qui regarde les mineurs, qu'une loi

délegation n. 249 du 18.9.68 est á Tétude pour la réforme de l'admi-

nistration publique et les problemes de la réeducation des mineurs

et qu'en outre en janvier '69 le Ministre Cava, a decidé d'inclure

dans le plan de reforme du Ministére de Gráce et Justice la création

de la «Direction generale pour la tutelle et la réadaptation des mi-

neurs». Pour revenir au projet de loi sur lorganisation pénitentiaire,

— 418 —

Pinterét du criminologue est dons particuliéerement porté á approfon-

dir les sujets suivants:

1,9

Aspects géneraux du traitement (art. 6-14).

2.0

Individualisation et differenciation du traitement (art. 15-19).

3.9

Réegles communes dans les Instituts (art. 41-62; art. 70).

4.0

Demiliberté, congé et liberation anticipiée (art. 63-67).

5.9

Liberation conditionnelle et liberté contrólée (art. 68-69).

6.9

Service social et assistence (art. 77-83; art. 30-31).

Tout cela a constitué une partie de lobjet d'une recente réunion

d'études sur «Les aspects humaines, sociaux et juridiques de Torga-

nisation pénitentiaire italienne» qui a eu lieu á Alghero 1969 avec

la partecipation de politiciens, hommes de loi et criminologues.

Méme si les résultats de cette réunion n'ont pas été encore pu-

bliés, il semble assez évident que Tactuelle orientation met le point

sur la méthode de Tindividualisation de lobservation-traitement, sur

les problemes nombreux et complexes relatifs aux differentes formes

de psychothérapie dans le cadre de Tinstitution et sur toutes les

implications juridiques et sociales inévitablement suscitées par les

mesures prises pour lassistence vis-a-vis de ceux sortants de prison

et de ceux qui jouissent des differents régimes de liberté.

A ce propos, il ne faut pas oublier les paroles de Di Cennaro (<Il

giudice nell'esecuzione penitenziaria. Rass. St. Penit., XIX/1,3,1969);

cest á dire que dans notre organisation l'intervention judiciaire dans

lexecution pénitentiaire est mise en oeuvre par le juge de surveillan-

ce. Ce magistrat qui, dés á present prend part de facon active, non

seulement par le contróle, au traitement de réeducation, est la per-

sonne naturellement destinée 4 faire sentir de plus en plus sa présen-

ce dans l'évenement penitentiaire de maniére toujuors plus effective.

De plus en ce qui concerne le plan des activités techniques et de rée-

ducation on ne peut éliminer Tintervention du juge.

L'importance de la méthodologie et de Tlobservation avec diagnos-

tic est en outre sollicitée par le deuxiéme probléme concernant 1'ad-

ministration de la justice: celui de la réforme du code de procedure

pénale (dessin de loi n. 380 de délegation au gouvernement presenté

a la Chambre le 5.6.68 par le ministre de Gráce et Justice oh.Cronella).

Du moment que le gouvernement lui-méme a démandé á soumettre le

code 4 Tavis dune commission de parlementaires et de techniciens,

il faut souhaiter que le criminologue puisse á ce deuxiéme stade

offrir une substantielle contribution, surtout par rapport aux problé-

mes de la modalité et des limites de Tlexpertise psychiatrique, qui

pourrait, tout en tenant compte des implications judiciaires relati-

ves au pronostic et au traitement, étre remplacée par une vé-

ritable expertise criminologique et clinique effectuée par les services

— 419 —

d'observation centralisés expressement crées et souhaités par tous

(Di Tullio B. — Principi di criminologia clinica e psichiatria forense.

Medicina Sociale, Roma, 1963).

Cette proposition est fondée sur la définition elle-méme d'anthro-

pologie criminelle, comme étude de la personnalité de chaque criminel

du point de vue de la médecine «afin de réaliser de facon concreéte une

action de prévention et de traitement, sans compter la valorisation de

la personnalité elle-méme aussi bien par rapport aux exigeances du

droit en cours qu'a celles des codifications futures, de sorte 4á les

rendre toujours plus adhérentes aux plus modernes acquisitions scien-

tifiques établies» (Canepa G. — Finalita dottrinali ed operative della

moderna indagine antropo-criminologica. Quad. Crim. Clin., X/2,211,

1968).

Cette orientation psychologique et clinique est une base indispen-

sable pour connaitre, dans leur diversité, les facons concretes de se

conduire les étres humains, pour comprendre á travers une étude de

cas individuels, la signification des differents comportements et les

causes respectives. Ensuite, les considerations faites sur le milieu social

et culturel, économique et historique auquel appartient le sujet exa-

miné, seront reliées au premier aspect du probleme; de cette facon

les aspects physiques, physiologiques, psychologiques et psychiatri-

ques de lhomme délinquant («médecine criminologique») et les as-

pects «sociaux» pourront gagner une signification d'integration réci-

proque, en définissant par leur coexistence, limportance et le type de

forces agissant entre elles dans le «champ» oú se déroule le pheno-

meéene criminel.

Pour conclure, afin de s'inserer comme il se doit dans un program-

me actif tendant a une réorganisation integrale de lassistence au

criminel, la criminologie, aujourd'hui, en Italie, en matiére de re-

cherche s'interesse tout particuliéerement á :

a) Problémes concernant lobservation et le traitement des cri-

minels, selon des critéres cliniques et anthropologiques, en faisant

pression d'un cóté pour la realisation de «services criminologiques»

et de Tautre pour celle d'instituts pénitentiaires specialisés.

b)

Problemes relatifs á la prévention et la prophylaxie crimino-

logique, pour continuer le discours commencé depuis longtemps sur

les «centres de diagnostic de médecine criminologique» et sur les

«centres régionaux de prophylaxie criminale».

Di Tullio a confirmé les róles essentiels de ces derniers dans

un de ses recents articles (Di Tullio B. — Sempre piú urgente la

creazione dicentri regionali di profilassi criminale e di servizi pe-

nitenziari criminologici. Redenzione Umana, VI/4, 359,1968).

— 420 —

1)

Effectuer des recherches trés rigoureuses et trés vastes sur

les causes des phénomeénes particuliers, antisociaux et cri-

minels, que lon rencontre dans chaque region;

2)

coordonner et développer au maximum les activités sou-

tenues par chaque entreprise publique ou privée afin de

prévenir la delinguance des mineurs;

3)

rendre toujours plus efficace la surveillance et lassistence

médicale, psychique et pédagogique de tous les sujets qui,

par leur facon d'agir, peuvent étre considerés socialement

dangereux;

4)

permettre que l'assistence aux sortants de prison puisse se

developper de facon á pouvoir combattre avec la plus

grande efficacité possible, le phenoméne de la rechute.

C)

Problemes relatifs á lassistence pour ceux qui sortent de pri-

son («centre d'assistence aux délivrés de prison») et aux régimes de

demi-liberté, de liberté conditionnelle, contrólée et anticipée.

La condition indispensable á la réalisation d'un tel plan est la

disponibilité et le developpement de pous les moyens qui sont néces-

salres a sa mise en oeuvre: cest á dire que nous voulons parler de

lappareil pénitentiaire vu comme un ensemble opportunement arti-

culé et dirigé, formé par des écoles pour la formation du personnel

assistant, des centres de réeducation, des prisons judiciaires spéciali-

sées, des services penitentiaires criminologiques, des centres régionaux

de prophylaxie criminelle, des services de «probation» et de «parole».

Le principal objectif á atteindre en Italie est actuellement la pla-

nification (the planning) qui tend a mettre en rapport entre eux,

dun cóté toutes les branches du systeme penitentiaire, dont la réali-

sation est en partie prospectée par la réforme de l'organisation péni-

tentiaire, et de lautre le but scientifique de la prophylaxie et du trai-

tement de la criminalité.

— 421 —

CRITERIA FOR PROJET SELECTION IN CRIMINOLOGICAL

RESEARCH

por el profesor D. DAVIDOVIC

YUGOSLAVIA

The planning of criminological research presupposes the existence

of clearly defined criteria for the selection of projects to be underta-

ken. These criteria cannot be absolute and given once and for all,

as they have to make allowance for the effects of time, changes in

the social situation and the urgency of individual problems. In

other words, these criteria should be relatively flexible but, at the

same time, sufficiently firm to ensure the continuous planned and

systematic development of criminological science during a reasonable

period of time.

I

POSSIBLE LEVELS OF' PLANNING IN CRIMINOLOGICAL

RESEARCH

When formulating criteria, account should be taken of the specific

level of planning to which they are to be applied. Planning can be

done at three levels: on an international, on a national scale and

at the level of individual institutions. These three levels of planning

in criminological research must be synchronized, if the rational use

of human intellect and effort is to be achieved. The time of national

fragmentation in scientific research has passed. The world is becom-

ing more and more integrated, and an increasing need is felt for

close co-ordination and universal planning of research. In the same

way as crime does not recognize national boundaries, the work of

criminologists on gaining knowledge of that social phenomenon should

also transcend national borders. The establishment of a world centre,

recognized by all, or at least most, national units, has already beco-

me a general need, the realisation of which would soon prove its

Justification and save much effort and financial resources.

Such a general plan of criminological research would integrate

and synchronize the plans of individual national units, in the same

manner as national plans are integrals of all the plans adopted by

individual institutions within a national unit. The consequences of

such a system would be to enable the maximum rationalisation of the

— 423 —

research effort in individual countries and to help the science of

criminology as a whole to make rapid progress and to become more

firmly established as a science.

.“

CRITERIA FOR PLANNING AT THE INTERNATIONAL LEVEL

To make possible international planning of criminological research,

a great deal of work is needed on defining the criteria to be used in

that planning, that is, on formulating criteria for the selection of

research project. To be sure, this work will require a considerable

time to accomplish, and numerous obstacles will have to be overcome,

but, once begun, there is no doubt that it can be successfully com-

pleted.

As a contribution to the discussion of planning criteria at this

level, we should like to make some points which, in our opinion,

deserve attention.

It is well known that considerable differences exist in the theoreti-

cal explanation of the phenomenon of crime. A great deal of research

has been done in the past for the purpose of verifying or disproving

various theoretical conceptions. Many of them have been finally re-

jected, but there are still many that have yet to be examined. Among

them, some merit particular attention and deserve to be investigated

on an international scale. The verification of various fundamental

theoretical concepts about the nature of the phenomenon of crime

could serve as one of the criteria used in planning criminological

research on an international scale.

Since criminology is a practical science, society rightly expects it

to provide practical benefiits in recommending what measures should

be taken to protect society against crime. If criminologists are to be

able to meet this requirement competently and efficiently, they must

gain deeper knowledge of the factors that bring about the occurence

of a certain criminal phenomenon. This also implies the study of

social conditions, the so-called exogenous factors, to which increasing,

although still inadequate, attention is being currently devoted. From

the standpoint of international planning of criminological research,

these social factors could be defined as social systems and could serve

as criteria in investigating the influence of different social systems

on the pattern of various criminal activities. There are obvious varia-

tions in the types of crime in countries with different social orders,

and the hypothesis that these variations are caused, among other

— 424 —

things, by the social system in a country or a group of countries seems

to be justified. This applies not only to the countries of the West,

with a capitalist social order, and to the contries of the East, where

a socialist social order prevails, but also to other countries, whose

social order differs from those two classical types.

This criterion could be employed in the investigation of both the

phenomenology of crime and of its relative rates, as well as in the

field-of general prophylaxis.

The logical sequence of this train of thinking are concrete measu-

res to protect the society from crime. These measures include the

fields of prevention and repression. In some countries more stress is

laid on the former, in some on the latter field. Likewise, the same

measures produce better results in one country than in another. From

a more general viewpoint, measures for the prevention of crime are

directed in some countries almost entirely towards the perpetrator of

a criminal act, their aim being to change that person and to make

him or her more fit for social adjustment, i.e. for adaption to the

social conditions in which that individual lives. In other countries, on

the other hand, preventive measures are not directed exclusively

towards the personality of the delinquent, but also to the prevailing

social conditions. Their aim, in addition to influencing the personality

of the offender, is also to change the unfavourable social conditions,

which led to the criminal act and thus to make possible a deeper and

more positive integration of the former delinquent into the changed

social conditions in which he will live. It is believed in those coun-

tries that the social and material conditions of life are a far more

important factor in delinquency than are the characteristics of the

delinquent's personality, since, in the final analysis, the integral per-

sonality of the delinquent is the product of the given social system.

The analysis of the differences and effects of both preventive and

repressive measures, and the comparison of the conditions under

which they have been employed, as well as of the characteristics of

the persons on whom they have been used — all this would help to

avoid many an error and to develop a much more efficient social pro-

tection.

Another area, or another criterion, deserves iín our opinion, to be

taken into consideration in the discussion about the planning of

criminological research at the international level. That is the area of

penal policies or of the system of penal measures and their applica-

tion, particularly the penalty of imprisonment. In contemporary

criminal legislations and in the modern theory of criminal law it is

explicitly stated that the purpose of the penalty is the resocializa-

tion of the delinquent, his rehabilitation and reintegration in normal

— 425 —

life. Although varying in emphases, considerably more stress is always

laid on special prevention than on general prevention, i.e. that the

principal purpose of punishment is the protection of society against

crime.

Defined in this manner, the purpose of punishment is substantially

different from the definition of punishment at the time when the

penalty of imprisonment was first introduced and when it replaced

the former corporal and other punishments. At that time, criminal

legislation and the theory of criminal law defined the purpose of the

new types of punishment as the revenge of society for the committed

offence. The condemned person served the sentence in order to atone

for the harm he had done to society. The institutions in which the

condemned coulde expiate their acts were constructed in keeping with

the prevailing definition of that purpose of punishment. The archi-

tecture and the whole organization of these institutions were adapted

to achieving the aim of penalty, as defined in the legislation. 'These

institutions are familiar to us — they are prisons. They still exist, and

new ones are being built in many, if not in all, countries, with mini-

mal architectural modifications.

An absurd situation has this develoned: the proclaimed purpose

of penalties have radically changed, while the tools to reach that

aim have remained the same as those which were considered adequate

to a completely different concept of the purpose of punishment. It

is therefore justified to claim that elther the newly declared purpose

of punishment is false or that people fail to realize that this purpose

cannot be achieved by executing the punishment in the old, no longer

adequate institutions. It is difficult to believe that anybody could be

unaware of the fact that it is impossible to reeducate a person and

to prepare him for life in freedom by keeping him imprisoned in the

company of criminals. Somebody said that the prison is the most

monstruous institution of modern society. We would also add — and

also the saddest proof of the inability of the society to approach the

problem of punishment in a more up-to-date and adequate way.

This is still an unexplored area in criminological research, despite

the numerous investigations in the different aspects of life in prison.

We ought not to study prisons, but to search for measures that will

replace them as soon as possible. Prisons are the same everywhere in

the world :they are buildings in which criminals are being kept

isolated from society. However, the measures that are being applied

in different countries, in order to arrive at a socially acceptable

substitution for prisons, vary in character and in effect. These measu-

res should be studied evaluated and measured, and large-scale expe-

— 426 —

riments should be launched with new, uninvestigation measures. This

problem imposes another criterion for the selection of research project

at this level of planning.

II

CRITERIA FOR PRIORITIES IN CRIMINOLOGICAL

RESEARCH AT NATIONAL LEVEL

It could be said of the situation prevailing in criminological re-

search in European countries that the old, classical, today already

conservative trend predominates, an inclination toward purely theo-

retical academic research and intellectual speculation, without any

great practical value, the results of which are conveyed to students

at various universities. Europe is lagging far behind America in em-

pirical research in the field of criminology, although it cannot be

said that it is short of funds for that purpose and although the state

of affairs in crime simply begs to be investigated more profoundly

and empirically. The worst thing about it is that the results of the

few empirical investigations that have hbeen conducted are very

rarely used in university programmes and curricula. This is the con-

sequence of the general attitude of a portion of university professors

in Europe, who regard empirical research as second-rate and inferior

to highly theoretical academic work. This attitude is apparent in

many European university text-books on criminology. The concepts

expounded in many of these are rarely based on extensive and nu-

merous empirical investigations and are seldom applied to the situa-

tion in a given country. As a rule, they are generalized, rather vague

notions borrowed from various, largely obsolete, textbooks, and have

never been tested in practice.

This situation in criminological research in Europe has not been

much improved by the establishment of numerous criminological ins-

titutes which predominantly carry out empirical research, or are at

least supposed to do so. The deep gap between purely theoretical and

empirical research still remains. Bridging that gap integrating em-

pirical and theoretical, or educational, work into a single activity,

is one of the principal and most urgent tasks of European criminolo-

gists. At the same time, this should be a task incorporated in the

national plans of each country separately. It is a trend that should

be present in all long-range or short-term plans of criminological re-

search at the national level.

Another element that merits particular attention is the need to

guide criminological research in every country toward national pro-

— 427 —

blems of crime. Such an orientation would enable the identification

of specific features of the phenomenon of crime and facilitate com-

parison with findings from other countries. At the same, time, this

approach would enrich and make more concrete criminological theory,

rendering it more accessible to all who are interested in it. An

additional advantage of this orientation is that it would be more

acceptable to those who finance that research. Deviation from this

policy would be permissible only in comparative investigations on an

international scale and for the purpose of verifying some important

concept that has already been accepted in other countries.

The question arises as to what criteria should be observed in select-

ing the topics within the framework of this general orientation. In

our view, the prime condition for maximum rationality in this work

is the existence of unified national criminal statistics. Those statistics

would have to cover the greatest possible amount of data about the

known crimes in a given contry, beginning from the first signs that

the act has been committed and up to the expiration of a certain

postpenal period. If these statistical data are processed on the basis

of an adequately elaborated statistical description, they can serve as

the source of indicators that will make possible an effective method

of ranking research projects in criminology according to their prio-

rity.

The second condition of rational planning of research is close

collaboration and co-ordination between all institutions in a country

which do criminological research. Without such coordination, efforts

and financial resources are often wasted because of the duplication

of Work done in different institutions, and important investigations

sometimes have to be interrupted due to the shortage of funds. This

co-ordination can be performed either by an authoritative centre in

the country or by direct consultation of the heads of individual

institutions.

Planning of research in general, no matter whether it is done on

an international or national level or at the level of institutions, is

always strongly affected by financial considerations. This factor is

in many cases decisive for the entire orientation of scientific rese-

arch. If that work is financed from university funds or from the

part of the national budget allocated to education, it must be orient-

ed towards the investigation of theoretical problems and conceptions

in order to use the results for educational purposes — for which the

resources have been given. If, however, such research projects are

financed from the funads of various state organs, such as the judi-

ciary, the police, the office of the public prosecutor or the bodies in

charge of the execution of criminal sanctions, such projects will be

— 428 —

oriented towards the investigation of specific phenomena in the field

of crime, with the aim of obtaining results that will provide direct

practical benefits.

In recent times, a very strong tendency is felt in many countries

to make criminological research more useful in the solution of prac-

tical problems and to involve the criminologist, more or less directly,

in this practical work. This is undoubtedly a positive trend, as t

Will help to accelerate and enrich empirical research, for which there

is an acute need, and will also contribute to the faster incorporation

of individual criminological discipline in the curricula of universities

and technical schools. This trend is also favourable because it will

help, even though only indirectly, to make the work of the state

organs in charge of crime repression more competent and scientifi-

cally founded, thereby increasing their efficiency.

However, there is an inherent danger in this tendency, which

must be constantly borne in mind when planning criminological res-

earch at the national level. This is the danger of practicism, the

danger that criminological research institutions may turn into a

kind of services of state organs, with their staff gradually obtaining

the status of highly expert personnel of these organs. This danger

is particularly marked where certain state organs directly finance

research in criminology.

It is necessary, for that reason, to enable research institutions to

retain initiative in proposing and determining criteria for the selec-

tion of priority topics, and to strike an adequate balance between

the so-called fundamental research projects and those whose results

are to be directly applied in practice. This can be done more easily

on the national scale than within individual scientific institutions.

IV

CRITERIA FOR PRIORITY ALLOCATION IN CRIMINOLOGICAL

RESEARCH AT THE LEVEL OF INSTITUTION

Planning in a research institution can be carried out with a view

to perspective development, by formulating five-year or ten-year

plans, or it can be confined to one-year planning only. Practical ex-

perience has shown that the best method, if circumstances permit,

is for each instítution to adopt a long range plan of research, and

to use it as the basis of one-year plans. It is possible in that event

to make plans for research in a whole area of problems, so that when

the planning period expires, the investigated problems will constitute

a complete entity and conditions will be provided for the subsequent

— 429 —

long-range plan. According to that concept, one-year plans are only

component parts of five-year or ten-year plans; they follow in sys-

tematic succession and form logical sequels of a rationally planned

whole. Of course, long-range planning cannot cover the entire ac-

tivity of an institution. Some scope must be always left to urgent or

unexpected tasks, but the main activity can be planned

Unfortunately, there are not many research institutions which

can completely follow this ideally conceived pattern. Numerous fac-

tors hamper planning in research, especially long-range planning

They affect also the consistent application of the criteria adopted

for the selection of tasks within the framework of the plan, and

for that reason these criteria should not be too rigid, but must be

characterized by a certain degree of flexibility. We propose to men-

tion some of the more important factors which exercise a strong in-

fluence on planning in criminological research, and thereby also on

the formulation of criteria for project priority

a) Type and character of institution

Research in the field of criminology is conducted by various ins-

titutions, differing considerably in their structure as well as in the

purpose for which they have been established

All of these institutions can be roughly divided into three groups

The first group consists of institutions, schools, centers and similar

establishments, which are part of a university. The second group

comprises the institutes which are organizationally linked with a

government body or are attached to it. There are, for example, re-

search units attached to the office of the public prosecutor, to some

organ of the judiciary, to the police or to some representative hbody

And finally, the third group consists of independent research ins-

titutions which obtain their financial resources by means of special

contracts with different clients.

It becomes immediately obvious that these three groups of ins-

titutions cannot employ 1dent1cal criteria for priorities in planning

their work. 1t is even difficult to arrive at uniform standards for all

institutions belonging to the same group, since they also differ among

themselves. Thus, for example, there are criminological institutes at-

tached to universities whose research activity is intended exclusively

for the advancement of university instruction. In some of these ins-

titutes the research staff are at the same time members of the teach-

ing staff, in some they are not. In other universities, however, there

are institutes working for the needs of various state organs, training

their personnel or providing technical or criminological expert ser-

vices in individual cases

— 430 —

The internal differences of the institutions that we have classi-

fied in the second group can be even greater. For instance, those

that are within the police organization differ considerably from

those attached to the judiciary, to the organs for the execution of

criminal sanctions or to the public prosecutor. These differences are

caused by the fact that each of these institutions must be adapted

in character to the type of the government organ, whose part it com-

prises or to which it is attached, and that these organs differ con-

siderably according to the functions that they perform.

It seems at first glance that the third group is the freest of them

all, i.e. the least subject to various influences. In reality, however,

this is not so. Although apparently free, this type of institution is

also exposed to different pressures, and especially to the pressure of

what may be termed the market. Because they do not receive any

financial support, these institutions, in order to ensure their existen-

ce, are often forced to accept work they would not otherwise do, if

they had other sources of financing. Despite the fact that they are

relatively successful in retaining initiative in proposing and selecting

subjects for research projects, the other contracting party often in-

sists on topics of interest to it, which it is willing to finance. These

clients can be of the most different kinds: representative bodies, or-

gans of the judiciary, the police, insurance companies, local author-

ities or social organizations. That is why the programmes of the ins-

titutions from the third group are perhaps very difficult to draft,

while long-range planning is often quite impossible. This type oí

institution is also the most in danger of turning from a scientific

establishment into the service of individual bodies or organizations.

We believe that the only correct way of running such institutions is

to set aside a portion of the funds allocated to current investigations

and to use that money for broader research projects, determined by

the scientific staff of the institution in question. Under such condi-

tions, it will be possible to plan long-range research, which will enable

the institution to maintain the character of a scientific establish-

ment.

Although it is extraordinarily difficult to define common criteria

for priority ranking in such institutions, this should not be a great

problem in a single organization. Moreover, the diversity in their

programmes will even have a positive effect on planning at the

national level and make easier the formulation of more general prior-

ity criteria.

— 431 —

b) Number and structure of staff

In European countries, institutions dealing with criminological

research do not posses, as a rule, a large number of full-time staff,

neither is that staff sufficiently diversified in their professional train-

ing. In East European countries, the situation is somewhat better in

this respect, since scientific institutions of that kind are financed

by the state budget in these countries. In the countries of West

Europe, the shortage of full-time staff is compensated by engaging

experts from outside, as also practised in U.S.A. This co-operation, to

call it by that name, sometimes functions in a satisfactory manner,

but in most cases the work is performed with considerable difficulty,

particularly if university professors are engaged as outside consul-

tants. These difficulties occur primarily because professors are too

busy with their regular duties and tend to consider the work on a

research project to be of secondary importance. Some times this hap-

pens because of their general attitude towards empirical investigat-

ions which, in their opinion, should be carried out by technicians,

while they would only provide the theoretical explanations of the

findings.

The structure of the full-time staff depends to a great extent on

the type of institution. Institutes or research organizations attached

to an organ of the state or of the judiciary usually employ person-

nel who are competent to investigate the problems of interest to the

organ in question. The same applies to institutes belonging to the

police organization or to the agencies in charge of the execution of

penalties, etc. This circumstance undoubtedly represents a limiting

factor in the factor in the selection of possible topics. Only those

research projects can be undertaken for which the requisite staff is

available. If this principle is not observed, the institution will soon

compromise itself.

With regard to the personnel for technical data processing, the

situation today is much better. than in the past, thanks to the in-

troduction of mechanical data processing, which greatly reduces the

costs of research and enables several institutions. It should be also

mentioned at this point that, during the last few years, international

co-operations have grown in that area, which is a trend that should

be supported and encouraged.

c) Financing of research projects

Here is a factor that frequently plays a decisive role, both in

the planning of research activities and in determining priorities. Cri-

minological research, like all other kinds of research, is very expen-

— 432 —

sive. It is expensive, even for the rich industrialized countries, while

for the developing and underdeveloped countris it is so costly that

many of them consider it as a socially unjustified waste of the scarce

resources at their disposal. That is the reason why in those coun-

tries empirical research is almost non-existent, whereas in the United

States of America, for example, it has developed to an unprecedented

extent.

C)

The volume of research in the field of criminology, as well as in

other fields of science, is so closely related to the material wealth of

a country that the existence of a positive correlation between these

two factors may be considered a rule. 'This state of affairs hampers,

in the long run, the advancement of criminology as a science and

obstructs its development on a world scale. The urgent need is al-

ready felt for the establishment of some general funds, which would

serve as supplementary sources of finances to promote criminological

research in countries which are short of resources for that purpose.

Some industrially developed countries already provide considerable

support to scientific research in some countries, e.g. the U. S. and

perhaps a few others. However, in order to ensure a planned and

rational advancement of criminological research, it would be much

more useful, if a general fund were to be estabilished (within the

United Nations Organization, for example) and allocated according

to the international plan of research in criminology, which was di-

sussed at the beginning of this paper. A fund of this kind would

make it possible to materialize the idea of planning criminological

research at an international level. Without it, every notion of plan-

ned research integrated on an international scale will be hardly, if

at all, feasible.

Within a single institution priority is always given to projects for

which financial support has already been obtained. As a rule, these

projects have to be completed within a certain time, which is anot-

her reason for granting them priority. It has been found, however,

that it is almost always possible to obtaiín a little more money than

is really necessary for research projects financed from the state bud-

get and thus to save a certain sum, while this is not the case with

other projects. If a project is financed by an organ, organization or

a fund, the control over the allocated funds is considerably stricter,

and the client reduces as a rule the sum proposed by the research

organization. Research institutions are well aware of this, and they

always quote a considerably larger sum in their preliminary estimat-

es, so as to obtain what they really need, when the other contractor

insists that the original sum should be diminished. In the case of

this type of projects, the control of the rate of research with regard

— 433 —

CRIMINOLOGIA.—28

to time is considerably more rigorous, and every delay at a certain

stage of research immediately causes the interruption in the flow

of resources, which places the institution in a difficult position. This

is also one of the main reasons why such projects are always given

priority treatment.

And finally, the personal interest of the research personnel work-

ing on a project also plays a role. Projects which offer the scientists

involved iín them greater remuneration or other benefits, such as the

possibility to use the research results for papers to be published or

presented at international meetings, or for writing an M. A. or

Ph. D. thesis, are also almost always given priority, because the re-

search staff or the project manager insist on this.

d) Research level

As known, there are different levels of research and different

scopes covered in the investigation of a problem. The methodology

of criminological research has made considerable progress, and rec-

ently a trend has emerged attempting to introduce in that field

methods of measurement that are usually more associated with nat-

ural sciences. These attempts are gaining the enthusiastic support of

researchers engaged in psychometry, sociometry and statistical mat-

hematics, and their influence is increasingly felt in the area of

research methodology. The future will show how justified these met-

hods are in the sphere of social sciences, but at the moment the

influence of that school of thought is evidently so strong that only

that is recognized as «science» which has been mathematically proved

as «correct». Some even go as far as to analyze the accuracy of mat-

hematical formulae and their application, without going into any

estimates of the validity of the sources from which the data have

been drawn and of the reliability of these data. For them, this is

less important than the mathematical methods of data processing.

Since it is known that these methods of data processing are sub-

ject to certain limitations; because of that they are not suitable for

every type of investigation. One has the impression in some instan-

ces that the researcher literally uses force on his data in order to

fit them into a certain mathematical mold. This tendency is more

marked in the field of psychological research, which is becoming

increasingly fashionable, than in other fields. At the same time, the

intuition of the researcher is less and less esteemed and demanded,

and some brilliant investigations which did not make use of mathem -

atics are soon forgotten and ignored in the literature.

The question whether the research project is to be of a descrip-

tive or exploratory nature, or whether it will be an experiment, often

— 434 —

determines its priority. Larger institutions possessing sufficient a

full-time expert staff and a good network of field centres prefer to

undertake methodologically more complicated investigations. They

are the only ones capable of organizing complex studies covering a

large territory, of engaging large staff and of ensuring highly ex-

pert and well controlled data processing. Smaller institutions are

unable to do that. They prefer to work at the descriptive or explor-

atory level, and some of them undertake small-scale experiments, if

their situation permits this. Since, as a rule, smaller and less num-

erous research institutions have smaller financial resources, they

use less costly methods in collecting data and usually cover a small

number of investigation units.

Therefore, in the case of a larger and better equipped institution,

priority is given to more significant topics, involving deeper method-

ological treatment, while smaller and not so well equipped organiz-

ations grant priority to projects that require less time to be completed

and a less profound approach. Research institutions attached to a

state organ or to an organization, or those that have found a cons-

tant source of finances, increasingly tend to give priority to the so-

called action or demonstration projects, requiring active participation

and experimentation. There is more and more demand for such

projects, and it is much easier to obtain funds for them, because

those who provide the money see immediate action and feel ensured

that they have invested their money well.

e) Duration of research

Institutions for criminological research often receive rush orders

for investigations from a state organ or a representative body. This

usually happens on the eve of an action to be taken by these bodies

or before the adoption of new or an amendment of old regulations.

Such requests cannot be turned down, and as a rule they receive

priority treatment. Even in cases when all available resources are

already engaged, the resources have to be found to meet the request,

because this is always considered as a tangible proof of the social

Justification of such an institute.

Research workers largely prefer longer terms for their investig-

ations, as this enables them to work without haste. Projects of this

kind are extremely suitable for the training of younger scientists,

Who wish to devote themselves to research. For that reason, such

projects should be given priority whenever possible, since they are a

real blessing for the researcher, enabling him, parallel to the inves-

tigation, to devote himself to the theoretical study of the problem

under investigation. This is the best way to avoid the danger of scien-

— 435 —

tiífic practicism, which can ruin even the best talents, especially

among younger scientists. Keeping constantly abreast of scientific

achievements in other countries, both in the fields of empirical and

theoretical research, is the duty of every scientist. Those who fail to

do so begin to lag behind, and soon their contribution to the selec-

tion and generalisation of scientific results will become inadequate.

Again, long-range research helps to avoid this danger.

This is our contribution to the discussion about the criteria for

project selection in criminological research. Many questions have

remained unstated, and many have been only touched upon. We

hope, nevertheless, that the participants in this eminent gathering

will be able to use this paper as a basis for a broader and, we are

convinced, fruitful discussion of that important issue.

— 436 —

LAS ORDENES DE PRIORIDAD EN MATERIA DE INVESTIGACION

CRIMINOLOGICA

por el doctor EISENBERG

I

ZUM RANGVERHALTNIS ZWISCHEN DEM HERKOMMLICHEN

UND DEM KRIMINALSOZIOLOGISCHEN

GEGENSTAND KRIMI-

NOLOGISCHER FORSCHUNG

1

Herkómmlicher Gegenstand der kriminologischen Forschung in

der BRD ist die erfahrungswissenschaftliche Untersuchung aller Um-

stánde, die mit dem Zustandekommen, der Begehung, der Aufklárung

und der Bekimpfung des Verbrechens sowie der Behandlung des

Rechtsbrechers zusammenhángen. Die Forschungen hierzu folgen

dem positivistischen methodologischen Grundsatz, wonach kriminolo-

gische Erkenntnisse ganz iiberwiegend durch Untersuchungen am ver-

urteilten Straftáter gewonnen werden kónnen.

2. Zu dem herkóommlichen Gegenstand der kriminologischen For-

schung ist seit einigen Jahren auch in der BRD insbesondere durch

Sack (1969) die Forderung auf Nachprúfung von typisch kriminal-

soziologischen Hypothesen getreten. Dabei handelt es sich einmal um

Selektionsmechanismen der Behórden der Rechtspílege im weitesten

Sinne aufgrund formeller und informeller Massstábe (Konviktologie

im formellen Sinne) und zum anderen um die Verteilung der Straftá-

terrolle schon bei der legislatorischen Kriminalisierung bzw. Nicht-

Eriminalisierung. Dem liegt die Uberlegung zugrunde, dass der Weg

bis zur kriminalrechtlichen Verurteilung einer Person zunáchst von

der Festlegung bestimmter strafrechtlicher Tatbestánde und ferner

von dem Komplex des vor der Verurteilung ablaufenden sozialen

Geschehens abhángig ist. Wenngleich dessen Einzelteile in Form von

sozialen Interaktionen, Entscheidungen und Bewertungen letztlich

von Einzelpersonen gefertigt werden, wird keineswegs ein individuell

bewusst oder gezielt ungleiches oder selektives Tátig-werden unter-

Stellt, sondern man vermutet die in Frage stehenden Vorgánge als

Funktion von Prinzipien der Organisation und namentlich von insti-

tutionalisierten Formen, wobei bei den Einzelpersonen freilich gewisse

metaempirische Uberzeugungen zu Fragen der Kriminalitát im Hin-

tergrund stehen mógen.

Unter beiden Aspekten verhált es sich áhnlich wie in der Medizin,

Wobei sich fiir die Kriminologie jedoch eine gleich zweifache beson-

— 437 —

dere Belastung zeigt. Hinsichtlich der Kriminalisierung liegt sie

darin, dass es sich um ein allgemein verbindliches, starres und na-

mentlich dogmatisch begriindetes Kontrollsystem handelt. Hinsich-

tlich der Auslesemechanismen, die, wie behauptet wird, in de Medizin

und namentlich Psychiatrie seither nur einen Teil der Krankheit-

sarten bekannt werden liessen, scheint fiir die Kriminologie die Tá-

tigkeit von Institutionen eine gróssere Rolle zu spielen.

2.1.

Die Analyse der sozialen Vorgiánge der Strafgesetzgebung

geht zunáchst davon aus, dass Delinquenz nur Funktion der Straf-

rechtsnormen und nicht mehr als ein Teilbereich des allgemeinen

Begriffs Norm und Sanktion ist. Sie bestreitet damit die methodische

Erklirbarkeit der Kriminologie als autonome Wissenschaft, wogegen

die Versuche zur Umschreibung eines gegeniiber dem strafrechtlichen

Verbrechensbegriff engeren oder weiteren Kriterium blass geblieben

sind, weil es auch hierzu zum einen an kulturell und historisch unab-

hángigen Normen und zum anderen an willkiirfreien Massstáben der

Eingrenzung fehlt. Die Kriminologie steht danach auch insofern kaum

anders da als die Medizin mit der allein auf wertender bzw. politischer

Ebene liegenden Autonomiebecriindung aus dem Ziel der Hilfe fúr

Individuum und Gesellschaft.

Nach diesem Ausgangspunkt braucht das strafrechtlich erfasste

Verhalten nicht vorgegeben abweichend zu sein und insofern auf

keine besonderen, nur den Straftátern eigenen Merkmale schliessen

zu lassen. Vielmehr liesse sich vermuten, dass die im Kampf um die

Kriminalesierung unterlegenen oder gar nicht einmal zu Wort ge-

kommenen sozialen Schichten, Kategorien und Gruppen die hóhere

Wahrscheinlichkeit kriminellen Verhaltens aufweisen, weshalb et-

waige besondere Merkmale der Straftáter solche direkt aus der so-

zialen Umgebung resultierende wáren.

2.2. Die Analyse der Selektionsmechanismen geht davon aus, dass

die Verletzung von Strafrechtsnormen allein nicht zur einmaligen

und namentlich wiederholten Verurteilung und damit Aufnahme

einer kriminellen Karriere fúhrt. Dies hinge vielmehr zumindest auch

davon ab, ob der Straftáter bestimmte Merkmale trágt, die ftir die

Etikettierung als Krimineller passend sind. Dabei kónnte die Zuwei-

sung in die CGruppe der Kriminellen unabhángig von prozessualen

Vorschriften von einem «gesellschaftlich bedingtem System verbor-

gener Strukturen» (vgl. Sac 1969, S. 996) gesteuert sein.

Die Bedeutung dieses Ansatzes, der insbesondere in der USA ent-

wickelt wurde, ist fir die Verháltnisse in der BRD schon deshalb be-

grenzt, weil der «Ermessensspielraum» der Strafverfolgungsbehórden

wie des Gerichts enger festgelegt ist als beispielsweise in den USA.

Zudem beziehen sich die mittels self-report durchgefihrten Unter-

— 438 —

suchungen ganz iberwiegend auf Jugendliche, wáhrend andererseits

einige intensivere Befragungen auch innerhalb der nicht registrierten

Kriminalitát eine Uber reprásentierung der Unterschicht ergeben

haben. Ferner sind auch bei Institutionen der sozialen Kontrolle mit

zumindest dem Anspruch nach nur sozialpiádagogischen Aufgaben wie

etwa Jugendbehórden ganz iiberwiegend Betroffene mit áhnlichen

Strukturen wie die Kriminellen sehr háufig vertreten. Schliesslich

zeigt sich auch in sozialistisch oder kommunistisch gefiihrten Kon-

trollsystemen ein deutliches Ubergewicht an Kriminellen mit solchen

Merkmalen, wie sie in kapitalistischen Lándern etwa bei den stán-

digen Rezidivisten regelmássig hervorgehoben werden (vgl. AUERBACH

1966, S. 54,67, aber auch 55 f, sowie 1967, S. 244 ff). Dariiber hinaus

ist mit QuENSEL (1969, S. 10 ff) auf die verschiedenen methodischen

Bedenken der Erfragbarkeit von EKriminalitát hinzuweisen. Neben den

Schwierigkeiten einer juristisch korrekten Subsumtion liegen die

gróssten Fehlerquellen vermutlich in dem komplexen Vorgang des

Zugebens oder Eingestehens von bzw. des Prahlens mit begangenen.

Delikten, wobei dem generellen oder gruppenspezifischen sozialen

Druck bzw. der sozialen Toleranz eine vorrangige Bedeutung zukom-

men mag. Manche dieser Schwierigkeiten werden bei Opferbefragun-

gen entíallen, nicht allerdings die von KAaISER (1969 a) betonte Ver-

mutune, dass Befragungen im Ergebnis dem gleichen sozialen Ver-

dunklungssystem unterliegen mógen wie die Kriminalstatistik.

3. Rangverháltnis: Bei der Bewertung der Vorrangigkeit soll die

gewiss nicht geringe Bedeutung der aufgezeigten kriminalsoziologi-

schen Ansátze fiir die Kriminalpolitik ausser Betracht bleiben.

3.1.

Erfahrungswissenschaftliche Untersuchungen zur Frage der

Vorentscheidung tiber den Kreis der Straftáter schon bei der Gesetz-

gebung sowie tiber Selektionsmechanismen scheinen der kriminologi-

schen Forschung des herkdómmlichen Gegenstandes unbedingt dienlich

zu sein. Sollten die angedeuteten Hypothesen námlich verifiziert

Werden, so wiirde dies eine Fiille von Beschwerden fir Untersuchungs

material, Daten und Ergebnisse der Forschungen entprechend dem

herkómmlichen kriminologischen Gegenstand freilegen. Insbesondere

wirde es die Grenzen der Aussagefáhigkeit iiber Merkmale nicht nur

der Straftáter schlechthin, sondern auch der untersuchten Verurteil-

ten deutlich machen (Konviktologie im materiellen Sinn).

3.2.

In der BRD iiberwiegt die Zahl von Untersuchungen entspre-

chend dem herkómmlichen Forschungsgegenstand (vgl. zu den einzel-

nen Projekten die Angaben bei WiiRTENBERGER 1969, S. 18 ff). Diese

befassen sich zum Teil mit einzelnen Bereichen der angewandten

Kriminologie, wihrend sich die úbrigen als Grundlagenforschung ver-

stehen und die verurteilten Probanden meist nach Alter oder Art der

— 439 —

begangenen Delikte auswáhlen. Dabei wird nahezu einhellig die Bil-

dung von interdisziplináren Teams angestrebt.

Jedoch stehen daneben zahlreiche Forschungen, die den aufgezeig-

ten kriminalsoziologischen Ansatz teilweise oder vollstándig verfolgen.

So wird am Lehrstuhl fiir Strafrecht und Kriminologie der Univer-

sitát Giessen eine Untersuchung tiber die tatsáchliche Delinquenzbe-

lastung, am Seminar fiir Strafrecht und Kriminalpolitik der Univer-

sitát Hamburg eine Institutionsanalyse einer Strafanstalt, am Institut

fúr Sozialforschung der Universitát Kóln eine Untersuchung iiber Se-

lektionsmechanismen bei der Tátigkeit der Polizei und an der Sozial-

forschunegsstelle der Universitát Miinster u.a. eine Untersuchung iiber

Selektionsprozesse gleichfalls bei der Polizei sowie iiber die Rollen-

karriere in Strafanstalten durchgefiihbrt.

II

ZUM RANGVERHALTNIS ZWISCHEN FORSCHUNGEN AUF' EINZEL-

BEREICHEN DER ANGEWANDTEN KRIMINOLOGIE UND ElINER

GRUNDLAGENFORSCHUNG JEWEILS DES HERKOMMLICHEN

GEGENSTANDES

1

Der Stand der Forschungen auf den Einzelgebieten der ange-

wandten Kriminologie wie Prognose, Sanktionen- bzw. Massnahmen -

indikation sowie Behandlung in stationirer oder ambulanter Form

zeigt, dass man ohne allgemeines, nur in der Grundlagenforschung

zu gehenendes kriminologisches Wissen nicht auskommt. Immer

wieder steht man námlich auch hier vor den gleichen Problemen

zum Komplex des Zustandekommens von Verbrechen.

1.1.

In der Vollzugs- und Behandlungsforschung wird dies im Zu-

sammenhang mit der Effektivitátsmessung deutlich, deren Problema-

tix in juúngster Zeit der deutschen Kriminologie deutlich gemacht

wurde (KAISER 1969, S. 18-21). Die geforderte Verteilung von nach

der Prognosestellung festgelegten Verurteiltengruppen auf verschie-

dene Sanktionen bzw. Massnahmen zum Zwecke der anschliessenden

Erfolgsmessung birgt die Gefahr, dass eine Unbekannte gegen zwel

Unbekannte eingetauscht wird, indem námlich zur Unzuláanglichkeit

der Erfolgsmessung diejenige der Prognosestellung hinzutritt. Bisher

ist wohl kein itiberzeugendes System gefunden, das als Massstab zur

Priúfung der Wirksamkeit dieser oder jener Sanktion, Massnahme oder

Behandlungstechnik geeignet ist.

12. In der Prognoseforschung sind die gewissermassen «vor Ort»

entwickelten Methoden der klinischen und statistischen Verfahren

— 440 —

tiber eine einigermassen zuverlássige Voraussage in den Extremrtállen

nicht hinausgekommen, wáhrend fiir das breite Mittelfeld háufig nocn

eine gewisse Unsicherheit besteht. Dies muss einstweilen auch fiir die

Strukturprognose-Forschungen gelten, welchen Ansatz in der BRD

besonders SCHNEIDER (1967, sowie ein unter ihm laufendes Forschung-

sprojekt) aufgegriffen hat. Der Uberprifung der «Richtigkeit» einer

Prognose ex post sind wie der Effektivitátsmessung von Sanktion bzw,

Massnahme oder Behandlung bei Zugrundelegung des Kriteriums der

Deliktsbegehung bzw. Legalbewáhrung von vornherein enge Grenzen

gesetzt, wiáhrend es zudem einstweilen nicht móglich ist festzustellen,

worauf die eingetretene Entwicklung wesentlich zurtickzufúhren ist

(vgl. auch EnGEL 1968). Dabei ergibt sich fiir die Prognoseforschung

die spezifische Schwierigkeit, die Bedeutung der durch die Progno-

sestellung ausgelósten Mechanismen der selffulfilling prophecy bzw.

der sozialen Progression fiir die weitere Entwicklung zu erforschen.

2. Aus diesen Griinden sollten Untersuchungen zur unmittelba-

ren praktischen Anwendung nur in Verbindung oder aufbauend auf

den Ergebnissen einer Crundlagenforschung durchgefihrt werden.

Das bedeutet, dass letzterer der Vorrang einzuráumen ist.

III

ZUM RANGVERHALTNIS DER METHODEN BEI DER DATENERHE-

BUNG INNERHALB DES HERKOMMLICHEN FORSCHUNGSGEGEN-

STANDES

1

Die Kriminologie verfiigt tiber eine Menge von einzelnen Daten

zu Fragen aus ihren Bezugswissenschaften insbesondere der Rechts-

wissenschaft, der Medizin, der Soziologie und der Psychologie.

Diese standen (und stehen) getrennt voneinander, wobei sich eine

Verdichtung zu einem kriminologischen Wissensstand allein in Wege

der Koordinierung nicht erzielen liess (und lásst). 2u háufig geschah

es, dass durch Herausstreichung des einen oder anderen gefundenen

Merkmals von einer kriminologischen Erkenntnis gesprochen wurde.

2. Diese Gefahr scheint auch heute noch nicht vóllig beseitigt,

sofern neuere Untersuchungen von Hypothesen ausgehen, die auf sol-

chen Einzelerkenntnissen oder vorgeprágten theoretischen Konzeptio-

nen aufbauen. Dies gilt insbesendere fiir solche Forschungen, bei denen

die Fragestellungen zur Datenerhebung nach dem Grad der Einfach-

heit einer Operationalisierung festgelegt oder gar vollkommen den

Mess- und Auswertungstechniken angepasst werden. Wenngleich eine

inhaltliche Richtigkeit ohne formale Richtigkeit vorerst nicht als

— 441 —

solche wissenschaftlich anerkannt werden kann, so kann eine fehlen-

de inhaltliche Richtigkeit durch formale Richtigkeit allein schon gar

nicht ersetzt werden (CPPINGER 1970). In der Tat gibt es auch in

der BRD Untersuchungen, die grosses Gewicht auf die Verwendung

eines Tests und die Beherrschung der Mess- und Auswertungstechni-

ken, wáhrend sie auf die Voraussetzungen fiir eine inhaltlich be-

deutsame Aussage weniger sorgfáltig zu achten scheinen (vgl. als

Beispiel hierfiir BALTEs, WENDER, STEIGERWALD 1969).

3. Dem vóllig entgegengesetzt ist der von CIOPPINGER (1968 sowie

1970) aus des Sképsis gegeniuber dem gegenwártigen kriminologischen

Wissen in Tibingen unternommene Versuch, in einer integrierten in-

terdisziplináren Forschung die einzelnen Daten gewissermassen or-

ganisch oder «genuin» (so Sack 1969, S. 1017 Fussnote 5) der Wirklich-

Keit abzugewinnen und entsprechend zu gewichten. Wenn im Rahmen

dieses Berichts nur dieses Projekt breiter dargestellt wird, so geschieht

dies namentlich aus Raumeriinden, die es unmóglich machen, die

Methoden der Datenerhebung mehrerer der in der BRD laufenden

Forschungen verstándlich darzustellen. Hierzu wáre zunáchst námlich

eine Wiedergabe der Problemstellung, der Forschungsaufgabe sowie

des Zuganegs erforderlich, weil sich hiernach die Auswahl der Metho-

den richtet. Als eines der anderen Projekte soll 7.B. die vorzungsweise

ókologische, in Kóln, durchgefihrte Untersuchung zur Erklirung de-

linguenten Verhaltens bei Kindern und Jugendlichen wenigstens ge-

nannt sein.

Bei dem Tiibinger Forschungsprojekt handelt es sich um eine Kom -

bination von Einzelfall- und Reihenuntersuchung, wobei letztere der

úblichen sozialwissenschaftlichen Forschunesstrategie wie Hypothe-

senbildung mit anschliessender Verifizierung bzw. Falzifizierung und

entsprechender Auswertrung unterliegt. Die Besonderheit des For-

schungsansatzes ist jedoch in der Einzelfalluntersuchung zu sehen.

Hierbei steht das gewollt naive «Offensein» fiir stándig neue Beobach -

tungen wáhrend der 1aufender_¡ Forschung i.S. eines mobilen oder dy-

namischen Eklektizismus im Vórdergrund. Das bedeutet insbesondere,

dass Umfang und Bereich der Erhebungen sich stiándig weiterent-

wickeln. Dabei wird integriert interdisziplináre Forschung i.S8. der or-

ganisierten Arbeitsteilung unter dem Aspekt der einheitlichen Auf-

gabe gesehen, wáhrend die Spezialmethoden der einzelnen Bezug-

swissenschaften zur Erhebung der Einzelbefunde unangetastet blei-

ben. Infolge der Uberschneidung der Einzelbereiche besteht eine stán-

dige Kontrolle und Ergánzung der Team-Mitglieder untereinander bei

Auswahl, Bestimmung und Gewichtung der erhobenen Daten (Ctóp-

PINGER 1968, S. 218 f1).

— 442 —

Freilich bietet diese Forschungskonzeption zahlreiche Angriffsflá-

chen. Dies gilt insbesondere fiir das methodische Vorgehen sowohl bei

der wechselnden Auswahl der zu erhebenden Daten als auch bei deren

Gewichtung und Einordnung, wobei letztere «in einem stándig be-

triebenen (stillschweigenden) Vergleichen von Einzelfállen auf der

Grundlage des Erfahrungswissens» (COPPINGER 1968, S. 202) besteht.

Hierzu wird insbesondere auf die Unmólischkeit einer voraussetzungs-

losen Forschung hingewiesen. Ferner wendet man ein, dass sich

die Bezeichnung «integrierte interdisziplináre Forchung» zunáchst

namentlich auf die intensiven Interaktionen der Team-Mitglieder

als einer organisierten Gruppe beziehe (vel.

Sa4;

1969, S. 1017,

Fussnote 5), wáhrend die Bedenken gegen die methodische Vereinbar-

keit einer interdisziplináren kriminologischen Forschung nicht aus-

geráumt seien. Weiterhin mag beanstandet werden, dass ein Gressteil

der — immer im kRahmen der Einzelfalluntersuchung — erhebe-

nen Daten eine Auswertung entsprechend den iiblichen methodi-

schen Voraussetzungen nicht zulásst und deshalb zunáchst gewisser-

massen nur als Erfahrungswissen der beteiligten Forscher weiterge-

tragen wird.

Gleichwohl kommt diesem Tiibinger Forschungsansatz erhebliche

Bedeutung zu, was sich auch durch die besondere Fórderung des

Tibinger Instituts durch Wissenschaftsrat und Deutsche Forschungs-

gemeinschaft bestátigt.

— 443 —

SCHRIFTTUMSVERZEICHNIS

AUVERBACH, L.: «Stand, Entwicklung und Ursachen der mitteldeutschen Jugend-

kriminalitát», in JaRrbuch filr Ostrecht, Band 7 (1966), S. 37-85.

«Kriminalitát ohne Kapitalismus», in SBZ-Archiv, 16 (August 1967), S. 244-249.

BALTES, P. B.; WENDER, E., und STEIGERWALD, F.: «Diskriminanzanalytische Un-

tersuchungen mit dem MMPI Saarbriticken zum Problem der Delinquenz

mánnlicher Jugendlicher», in Zeitschrift fir experimentelle und angewandte

Psychologie, 1968, S. 404 ff.

ENGEL, S. W.: «Das prognostische Quartett», in Monatsschrift filr Kriminologie

una Strajrechtsreform, 1968, S. 160 ff.

GÓPPINGER, H.: «Probleme interdisziplinárer Team-Forschung in der Kriminolo-

gie», in Tilbinger Festschrift filr Eduard Kern, Hrsg. Rechtswissenschaftliche

Abteilung der Rechts- und Wirtschaftswissenschaftlichen, Fakultát der Uni-

versitát Túbingen. Túbingen, 1968, S. 201-222.

Kriminologte, Kurzlehrbuch; im Erscheinen, 1970.

KAISER, G

«Zum Stand der Behandlungsund Sanktionsforschung in der Ju-

gendkriminologie, dargestellt am Beispiel des Jugendarrests»,

in Monats-

schrift fur Kriminologie una Strajfrechtsreform, 52 (1969), S. 16-28.

Verkehrsdelinguenz und Generalprdvention, im Erscheinen, 1969 a.

QUENSEL, ST. : «Lásst sich die Delinquenzbelastung messen?». In.: Kriminologi-

sches Journal, Hamburg, Juli, 1969, 9. 4-23.

SACEK, F

«Probleme der Kriminalsoziologie», in: Handbuch der empirischen

Sozialforschung, 2. Band. Hrsg. von Kónig, Stuttgart, 1969, S. 961-1049.

SCHNEIDER, H. J.:

«Prognostische Beurteilung des Rechtsbrechers :

Die aus-

lándische Forschung», in Handbuch der Psychologie, 11. Band, Forensische

Psychologie, Góttingen, 1967, S. 397 ff.

WURTENBERGER, T'H.:

«Notwendigkeit und Móglichkeit elner koordinierten kri-

minologischen TForschung», Schreibmaschinen-Schrift-Exemplar, 1969.

SUMMAR Y

a)

In addition to the traditional criminological research in western CGer-

many, whose object is restricted chiefli to investigations of convicted criminals,

direct sociological research concerning criminality is carried out too. It refers

among others things to problems of selection mechanisms concerning legislatory

criminalizing as well as the activity of penal administration authorities in gene-

ral (Convictology in formal sense). Yet, investigations adequate to the traditional

object. of criminological research are prevalilinggqin Western Germany. As against

that, those direct sociological research concerning criminality is to be advanced,

because the verification of given hypothesis could have a considerable influence

upon assertion competence of the results of criminological research adequate

to the traditional object (Convictology in material sense).

b)

Within the traditional object of criminological research investigations,

concerning single domains of applied criminology cannot get along without

criminological basic knowledge. This, for instance, can be proved by the trou-

bles of effectiveness measurement in penitentiary and treatment research and

by the hardly managed covering of the broad middle — field in prediction

research. Basic knowledge in criminology is to be acquired only through basic

research. Therefore basic research has to tale priority over investigations in

single domains of applied criminology.

c)

While selecting methods in criminological basic research, an integrant-

criminological approach is decisive. Out of scepticism in the face to the «assu-

— 444 —

red knowledge»

in criminology still in use, some criminologists in Germany,

besides of the methodological proceedings corresponding to the common socio-

scientific research strategy,

favour a dynamiscor mobilitr-eclecticism in the

summing project to the effect of a maintained plasticity of investigated sphere.

This method is suggested to the aim to get rid of the danger of determining

investigation and especially investigated sphere according to the chances of

operationalism and result-preparing techniques and thereby to neglect reality.

— 445 —

JUSTICE PENALE ET JUSTICE CRIMINOLOGIQUE

por el doctor BENIGNO Dr TULIO

Directeur de l'Ecole de Spécialisation

en Criminologie Clinique

de lUniversité de Rome

Fondateur et Président honoraire

de la Société Internationale de Criminologie

De facon particulierement opportune le Xéme Congres interna-

tional de Droit Pénal donnera Toccasion d'une large discussion du

probleme de la division du procés pénal en deux phases, afin de

pouvoir décider jusqu'a quel point et selon quels critéres il serait

possible de consacrer la premiére phase á la vérification de la respon-

sabilité de l'imputé et la deuxiéme phase a l'identification de la sanc-

tion, en tant que nature et intensité, sur la base de l'examen de la

personnalité de l'imputeé.

Nous sommes convaincus que ce sujet souleévera de longues et vi-

ves discussions parce que le monde des juristes est encore fortement

divisé quant aux táches et aux finalités de la justice pénale.

Nous savons tous qu'il existe une tendance á maintenir la science

pénale dans le légalisme pur du délit et de la peine en accordant

une faible importance, ou une importance tout-a-fait secondaire, á

la connaissance de la personnalité du coupable et á son traitement

rééducatif; et une tendance á situer, au contraire, la connaissance

de l'homme au centre des systéemes de répression pénaux.

Il est difficile d'"établir, méme approximativement, si ceux qui sui-

vent la premiére tendance sont plus ou moins nombreux que ceux

qui suivent la seconde. Mais une chose est certaine: dans tous les

pays le monde juridique est en mouvement et de nouveaux courants

de pensée s'y développent soit sous l'influence croissante des études

criminologiques, soit á causes des profondes transformations qui se

font jour dans la culture et dans la vie sociale moderne et donc dans

la morale individuelle et collective.

Il faut aussi considérer que lopinion publique de tous les pays,

devant le contraste de plus en plus grave entre le prodigieux déve-

loppement de la civilisation moderne et l'agravation préoccupante,

aux points de vue quantitatif et qualitatif, dun phénomene comme

le phénomene criminel, attend que les spécialistes et les organismes

responsables prennent les mesures nécessaires pour donner une plus

grande tranquillité aux citoyens et pour garantir une défense de la

société plus efficace.

— 447 —

Dans cette perspective, on peut prévoir que les discussions qui

auront lieu au cours de ce Congres devront nécessairement porter a

un éclaircissement de la facon dont on peut concilier les exigences

morales et juridiques des systemes pénaux dits traditionels avec les

exigences d'une justice plus adhérente 4 la réalité et plus précisément

aux multiples et complexes aspects humains et sociaux qui sont 4 la

base des évenements criminels.

Devant le bouillonnement de nouveaux courants de pensée dans

le domaine pénal et des polémiques consécutives destinées 4 favoriser

un processus d'évolution vaste et peut-étre rapide du Droit Pénal,

loeuvre des criminologues doit continuer á s'accomplir avec l'habi-

tuelle rigueur scientifique, dans le but de faire connaitre toujours

plus clairement les vraies causes de la criminalité, et plus précisément

les divers processus (biologiques et psychologiques) que 1l'on retrouve

dans la genése et la dynamique de tout comportement criminel; et

de signaler les remédes qui se rendent nécessaires pour la prophylaxie

générale et spéciale de la criminalité, du traitement rééducatif du

coupable, de la défense de la société. C'est aux juristes de prendre

en considération les connaissances précitées et de déterminer com-

ment et quand traduire en lois et mesures administratives les acquisi-

tions les plus importantes de la criminologie.

*

*

*

On estime qu'á loccasion également du Xéeme Congrés internatio-

nal de Droit Pénal, seront confirmées les conceptions relatives á la

responsabilité entendue comme obligation de répondre des propres

actes devant l'autorité compétente comme conséquence naturelle du

fait qu'il n'est pas possible que la vie individuelle et collective

se déroule et se développe de facon pacifique et ordonnée, si tous

ceux qui y participent ne respectent pas les normes juridiques qui

réglementent Texistence et le travail communs de la société.

Ceci servira á confirmer la mnécessité indiscutible d'une justice

pénale qui, avec la plus grande rapidité possible, certifie la responsa-

bilité individuelle, cette vérification constituant un élément essentiel

pour tout autre activité.

Il en découle que ce 1n'est pas á la premiére phase du procés pénal

que peuvent surgir des doutes et des contrastes particulitrement im-

portants. Selon nous, criminologues, les doutes et les contrastes sur-

giront, au contraire, á la deuxiéme phase du procés pénal, et plus

précisément á propos de l'examen de la personnalité de limputé et

des buts que cet examen doit avoir.

— 448 —

Il est superflu de rappeler le grand nombre de raisons qui rendent

non seulement nécessaire mais indispensable l'examen de la person-

nalité de l'imputé toutes les fois que l'on veut identifier, effective-

ment, la sanction et en établir la nature et la durée. Depuis trop

long temps elles ont été exposées par des spécialistes de tous les pays

a loccasion des Congrées de Droit Pénal, Défense Sociale, Criminologie,

qui ont eu lieu au cours des derniéres décennies.

Mais notre méfiance a Tlégard d'un probléme aussi important dé-

rive du fait que chaque fois que lon tente de faire cet examen, on

applique des méthodes empiriques qui ne font que créer des équivo-

ques et des déceptions.

Pour nous criminologues il est trés satisfaisant de constater que

les spécialistes reconnaissent, de facon de plus concordante, que

que lexamen de la personnalité de l'imputé doit jouer un róle fon-

damental dans la justice pénale moderne. Mais pour que ceci se

vérifie, il est absolument nécessaire d'éviter que lon persiste dans

la trés grave erreur de considérer comme suffisantes, pour l'examen

de la personnalité, les enquétes faites par le jugue pendant la phase

de linstruction d uproces pénal, méme complétées de nouvelles re-

cueillies par une enquéte sociale que ni peut, á elle seule, satisfaire

les exigences d'un examen complexe.

C'est préciseément á cause de cette erreur qu'il n'a pas encore

été possible, dans aucun pays, de faire una identification effective

et efficace de la sanction.

Les criminologues affirment, depuis longtemps, que l'examen de

la personnalité de limputé doit étre médico-psychologique et social

parce que seul un examen de ce genre peut permettre la connaissance

du caracteére du coupable, la genése et la dynamique de son comporte-

ment criminel et l'évaluation de ses capacités á commettre le délit et

donc son degré de danger social.

Il est, en effet, facile de comprendre que si cet examen est fait

en sorte de ne pas permettre la connaissance de toutes les circonstan-

ces précitées (nottement prévues par l'article 133 dy Code Pénal ita-

lien dont on sait également l'abandon dans lequel il se trouve depuis

prés de 40 ans!), il n'est pas possible d'identifier, sérieusement, la

sanction ni d'utiliser cette identification pour le traitement du cou-

pable qui doit constituer la táche fondamentale de la justice pénale.

C'est pour ce motif que la deuxieme phase du proces pénal doit

étre nettement détachée de la premiére tant par sa nature que par

ses finalités.

On ne peut donc pas ne pas sentir le besoin d'une coupure entre

le moment du jugement sur la responsabilité de limputé et celui de

lidentification de la sanction et confier cette deuxiéme táche á un

— 449 —

CRIMINOLOGIA.—29

tribunal différent, dans lequel, á cóté du juge, agiralent des experts

criminologues.

Par ailleurs, il est inutile de continuer á parler d'identification de

la sanction tant qu'il ne sera pas possible d'examiner la personnalité

de limputé selon les méthodes de la criminologie, surtout clinique.

Il est inutile de parler de traitement rééducatif du coupable tant que

ce traitement sera appliqué sans la collaboration entiére et constante

de criminologues (spécialistes des pénitentiers, médecins, éducateur

civils et religieux, assistantes sociales); il est inutile de parler de

défense de la société tant que l'on n'évitera pas laugmentation préoc-

cupante de la récidive et que l'on ne pourra pas défendre efficace-

ment le citoyen et la collectivité.

Tout ceci signifie que tout progreés accompli dans le domaine de

la lJutte contre la criminalité est étroitement subordinné á une colla-

boration efficace entre Droit Pénal et Criminologie.

Il est vrai qu'il existe encore de nombreux juristes qui estiment

que les systemes pénaux traditionels sont toujours valables et que

toute réforme pourait se limiter á une agravation de la peine.

Mais la réalité est bien différente; la réalité est celle clairement

indiquée par le fait que les prisons de nombreux pays sont toujours

plus pleines de récidives et que le phénoméne de la criminalité (in-

dividuelle et collective) prend, dans certains pays, des proportions

de fléau social.

Or nous avons, nous criminologues,

qui connaissons bien cette

douloureuse réalité, le devoir de protester contre tous ceux qui, pour

ne pas renoncer á des idées préconcues ou toutes faites, empéchent

que la lutte contre la criminalité soit conduite avec des moyens plus

efficaces.

Il est temps que tous les juristes, de n'importe quelle opinion qu'ils

soient, reconnaissent cette grande vérité: que le phénoméne de la

criminalité ne peut pas étre combattu avec les lois seulement; et

que l'oeuvre de la justice pénale doit étre soutenue par toutes les

institutions que les criminologues signalent depuis longtemps á pro-

pos de la prophylaxie générale et spéciale de la criminalité et du

traitement rééducatif: du coupable.

Ces considérations font comprendre que la deuxiéme phase du

proces pénal ne peut étre seulement juridique, mais doit aussi étre

criminologique, du fait que l'examen de la personnalité de l'imputé

constitue un probleme strictement criminologique.

*

*

"*

Ceci dit, il est évident que la táche de tous ceux que sont le plus

intéressés á la solution d'un probléme aussi important est seulement

— 450 —

d'établir oz, comment et quand lYexamen de la personnalité de limpu-

té doit étre effectué.

Nous estimons donc opportun de rappeler que pour les crimino-

logues italiens, nous avons fait connaitre depuis longtemps que les

exigences fondamentales de la justice pénale moderne, comme celles

concernant lidentification de la sanction et du traitement du cou-

pable, ne peuvent étre affrontées et résolues que d'une seule facon:

en créant des Services criminologiques dans le milieu des prisons.

Etant donné limportance qu'il faut accorder á ces Services crimi-

nologues des prisons tant pour Tidentification de la sanction que

pour le traitement du coupable, il est opportun de rappeler que ces

Services ont les buts suivants:

1

Suivre attentivement le processus d'adaptation de chaque su-

jet aux exigences particuliéres de la vie de détention, pour

saisir avec la plus grande rapidité possible tout signe de dé-

sadaptation, surtout lorsqu'il peut en dériver une altération

organique ou un trouble psychique plus ou moins grave.

Seconder lactivité du personnel de direction et du service

sanitaire dans le but de rendre de plus en plus efficace la

défense intégrale et donc physique, psychique et morale des

détenus.

Collaborer avec le personnel de direction dans tous les cas oú

se rendrait nécessaire une mésure bassée sur la connaissance

de la personnalité de Tlindividu, surtout lorsque cette mesure

doit étre prise vis-4-vis d'un sujet qui présente une facilité

particuliére á tomber dans des épisodes graves d'indiscipline,

deauto et d'hétérolésionisme, de simulation de maladies en

général et en particulier de maladies mentales.

Fournir a l'Autorité judiciaire, toutes les fois qu'il en est be-

soin, toutes les informations les plus précises sur la personna-

lité des détenus, sur la genése et la dynamique de leur délit

et sur leur capacité délictuelle et leur danger social, afin de

contróler la responsabilité et d'identifier la sanction.

Seconder le personnel de direction de Tinstitut pour toutes les

activités qui, directement ou indirectement, sont destinées au

traltement rééducatif des détenus.

Il ressort de ce qui préceéde que ces Services constituent l'unique

moyen de permettre aux imputés d'étre soumis aux différentes en-

quétes médicales, psychologiques et sociales qui sont nécessaires pour

la connaissance de leur personnalité et indispensables pour remplir

un <Dossier 0u Fiche individuelle». Et c'est précisement ce «<Dossier

ou Fiche individuelles qui présente une importance fondamentale

— 451 —

pour identifier la sanction pour tous les imputés, qu'ils soient déte-

nus ou en liberté provisoire.

11 faut observer quec e document présente un grand intérét pour

le juge pour lapplication d'agravantes ou d'atténuantes, pour la qua-

lification de récidive, habituel, professionnel, de la suspension con-

ditionnelle de la peine selon les schémas les plus modernes de la

<parole» et du «<probation», du réexamen du degré de danger pour

la cessation ou non des mesures de sécurité, de la demi-liberté, etc.

Si lon considere, de plus, que les juristes eux-mémes sont de plus

en plus convaincus de l'opportunité de remplacer le systeme de la

<double voie» par le systeme moniste qui permette au juge d'appliquer

les mesures de sécurité á la place de la peine toutes les fois que le

sujet présente un danger social, il est évident que ce document est

appelé á assumer une importance encore plus grande.

*

Le «Dossier ou Fiche individuelles doit servir de base également

a loeuvre que les experts des Services criminologique sont appelés

a accomplir dans l'intérét du traitement des détenus. Il est facile de

comprendre qu'il serait peu utile d'effectuer l'examen de la personna-

lité du coupable et d'identifier, avec la plus grande efficacité et exac-

titude possibles, la sanction si celle-ci ne devalt pas viser au traite-

ment et á la récupéraiton sociale du coupable. Le probleme qui

passionne le plus les experts et intéresse le plus la collectivité, en

effet, est justement celui du traitement qui présente, en méme temps,

une haute valeur humaine parce qu'il tend á sauver un homme de

la perdition, et une grande importance sociale parce qu'il vise á

combattre la récidive et á défendre la société.

Si par traitement on doit entendre l'application non seulement

d'une sanction, mais aussi de toutes les mesures qui se rendent

nécessaires pour la réadaptation sociale de tous les auteurs de deélits,

il est certain que l'aspect criminologique de ce probleme est destiné

a prendre une 1mp¿rtance de plus en plus grande.

Tout traitement, en effet, demande avant tout la connaissance la

plus exacte possible de la personnalité du coupable et desmultiples

causes bio-psycho-sociologiques qui, directement ou indirectement,

ont participé á la genése et á la dynamique de son comportement

criminel.

Il exige, de plus, la plus exacte application de tous les remédes

d'ordre médico-psycho-pédagogiques qui se rendent nécessaires pour

la normalisation de so ncomportement social.

— 452 —

C'est précisément pour ces différentes raisons que le traitement

doit étre basé sur la plus rigoureuse application des méthodes de la

criminologie clinique, du fait que c'est la méthode clinique qui se

rend toujours la plus nécessaire non seulement pour létude de la

personnalité du coupable, mais aussi pour son traitement.

Il est certain, de tout facon, que le traitement des criminels doit

suivre une route de plus en plus rigoureuse au point de vue scientifi-

que et permettre la plus rigoureuse intégration et coordination entre

les différents traitements médicaux, psychologiques et sociaux, du fait

que c'est précisément le manque d'integration et de coordination qui

provoque souvent l'insucceés.

L'importance de ce traitement est encore supérieure toutes les

fois qu'il s'adresse á des sujets qui, á cause de leur personnalité et

de leur comportement criminel, se présentent comme dangereux au

point de vuel social.

C'est a l'égard de ces sujets surtout que le traitement ne doit pas

se limiter au milieu des prisons, mais doit aussi étre suivi d'un traite-

ment en liberté, á confier ou aux experts du Service criminologique

pénitentiaire ou á d'autres personnes qui travaillent dans des institu-

tions criminologiques instituées dans ce but.

*

Sur la base de ce qui précéde et de ce que nous avons signalé a

votre attention, qu'il nous soit permis d'affirmer que loeuvre de la

Justice pénale moderne ne pourra jamais atteindre ses nobles buts

tant qu'elle ne sera pas précédée, secondée et complétée par lautres

institutions modernes complémentaires qui tendent surtout á la pro-

phylaxie de la criminalité.

On affirme a juste titre que toute la communauté doit collaborer

a la lutte contre la criminalité, surtout lorsqu'elle prend, comme

a lépoque moderne, des aspects quantitatifs et qualitatifs de plus

en plus graves. Mais dans l'attente que ceci puisse se réaliser, il est

absolument nécessaire de renforcer cette lutte par des mesures plus

facilement applicables comme celles que les criminologues italiens

oni signale avec les «Centres Régionaux de Prophylaxie criminelle»>.

Les táches essentielles de ces Centres de Prophylaxie criminelle

sont les suivantes:

1

effectuer les enquétes les plus rigoureuses et les plus vastes

sur les causes des phénoménes particuliers antisociaux et criminels

que lon rencontre dans les différents pays.

— 453 —

2. coordonner et renforcer au maximum les activités des orga-

nismes publics et privés de la prévention de la délinquence des

mineurs.

3

rendre le plus en plus efficace la surveillance et lassistance

médico-psycho-pédagogique de tous les sujets qui, de par leur com-

portement, peuvent étre considérés comme dangereux au point de

vue social.

4. permettre a l'assistance aux libérés des prisons de se développer

de telle sorte que 1l'on puisse combattre, avec la plus grande efficacité

possible, le phénomene de la récidive.

Pour comprendre la grande importance de ces Centres de Pro-

phylaxie criminelle, il faut tenir compte que, sur la base d'une ex-

périence longue et précise, la trés grande majorité, ou la presque

otalité, des criminels récidifs présentent, dans leurs précédents, une

enfance irréguliére, avec des épisodes plus ou moins graves de dés-

adaptation á la discipline familiale, scolaire et sociale, que deman-

dent des mesures urgentes et appropriées dans le domaine médical,

psychologique et pédagogique, que de nombreux criminels provien-

nent de la croissante catégorie des sujets anti-sociaux et socialement

dangereux, envers lesquels l'oeuvre des forces de police, bien que

méritoire, se réveéle généralment insuffisante par manque, surtout,

d'institutions adaptées et d'experts criminologues;

que nombreux

sont également les criminels portés á retomber dans des formes plus

ou moins graves de délits á la suite d'une assistance inadaptée aprés

leur sortie de prison.

Par conséquent, il est évident que la lutte contre la criminalité

doit, pour étre véritablement efficace et utile, se développer de

facon á concilier, avec la plus grande efficacité possible, les exigen-

ces de la répression avec celles de la prévention, les exigences du

traitement pénal et de pfison avec celles de la défense de la socieéte.

*

*

*

Ces circonstances doivent étre connues et considérées avec atten-

tion de la part de tous les spécialistes, surtout lorsqu'ils sont appelés

a s'occuper de problemes d'importance fondamentale pour la justice

pénale comme celui de l'examen de la personnalité de Tlimputé dans

le but d'identifier la sanction.

Et ceci justement parce que cet examen ouvre nécessairement de

nouveaux horizons á la justice pénale.

Selon les criminologues, á cóté de la justice qui punit, il doit y

avoir une justice qui puisse donner á chacun ce dont il a besoin,

surtout lorsque ce besoin est lié á des falts et á des facteurs dont

— 454 —

lindividu n'est pas coupable et peut devenir un facteur criminogéne.

D'ou la nécessité d'une justice qui puisse adapter de plus en plus

aux inéluctables exigences des lois pénale toutes les activités qui sont

nécessaires aux individus pour ne pas avoir un comportement anti-

social ou criminel.

On pourrait, á ce propos, envisager lopportunité de recourir á

des mesures législatives particuliéres, tendant á combattre toutes

les causes de désadaptation et de comportement antisocial et criminel.

Mais il existe de sérieux motifs pour estimer que ces mesures ne

sont pas facilement réalisables. Il est utile de rappeler á ce propos

que toutes les fois qu'on est tenté de considérer législativement le

phénomene du danger pré-délictuel, on s'est heurté 4 de tres difficile

d'établir les limites dans lesquelles peut étre considéré ce phénome-

ne, au point d evue législatif, que, par sa nature particuliére, est for-

tement variable d'un individu Tautre et, dans le méme individu, d'"un

moment a lautre; et parce que toute mesure législative prise dans

ce but peut se révéler fortement lésive de la liberté individuelle et

collective.

Ce qui confirme que tout ce qui concerne plus directement la pro-

phylaxie de la criminalité et la réadaptation sociale du coupable doit

étre considéré comme la táche d'une justice inspirée et contrólée par

les principes, les buts et les méthodes de la criminologie.

Il y a longtemps que nous nous efforcons, nous criminologues, de

faire connaitre cette vérité.

Il y a longtemps que nous criminologues nous nous efforgons de

faire connaitre la nécessité, de plus en plus grande, d'accompagner

la justice pénale qui poursuit et réprime, d'une justice qui prévient

et sauve, et donc d'une justice criminologique.

Nous sommes profondement convaincus que seulement gráce á une

collaboration efficace entre ces deux aspects essentiels de la justice

humaine, on pourra favoriser le développement, dans tout les pays,

d'une politiqu criminelle qui soit véritablement utile á Thomme et

2 la société et qui en s'intéressant au destin de lhomme s'efforce de

contribuer á son amélioration morale dont on sent toujours plus le

besoin á notre époque caractérisée par le prodigieux développement

d'une civilisation de type technologique et hédoniste.

— 455 —

RESEARCH PRIORITIES IN CRIMINOLOGY

por el profesor JUSTIN CIALE

University of Montreal

INTRODUCTION

This is a working document prepared at the request of the Cana-

dian Corrections Association, for inclusion in the sections Priorities

of Research and What Criteria for Establishing Same for the Inter-

national Congress of Criminology to be held at Madrid in 1970.

The paper includes a brief description of Canada's system of ad-

ministration of justice; a description of the federal penal syst¡em,

the provincial systems and their relation to the federal system. A

short description is felt to be necessary, not so much to inform the

reader about Canada's penal system, but because it reveals some of

the difficulties encountered in deciding policies and methoads for deal-

ing with correctional problems. Next, it will include a section on penal

reform in Canada, and criteria for selecting priorities, and the prio-

rities themselves.

These are enumerated in a formal or structural manner, with

appropriate rationale where necessary or justified; each area cons-

titutes a major research program. However, neither the methodology

nor the estimated budgets are given, since it is often difficult to

gauge the time span required to carry out a research project suc-

cesfully and also gauge the energy any person or group may devote

toward its completion.

The author is solely responsible for its presentation, and any

emphasis or bias is a reflection of his own interest. However, his

views are based on many enquiries sent out across, many interviews

with administrators, policy makers, professors of criminology and in-

terested persons.

CANADA: COMPOSITION

Canada is a large country, approximately 4,000 miles wide, stretch-

ing from the Atlantic to the Pacific, and from the United States

border north to the Arctic, with a population of about 22 million,

99% of which is concentrated within one hundred miles of the

U. S. Border. There are six main regions, consisting of the Atlantic

Provinces: Newfoundland, Prince Edward Island, New Brunswick and

— 457 —

Nova Scotia; the Quebec and Ontario regions; the Prairies which

include Manitoba, Saskatchewan and Alberta; the North West region,

British Columbia and Canada's north, the Yukon and the Northwest

Territories. The capital of Canada is Ottawa, with each of the ten

provinces having its own capital.

Canada's regions vary widely in terrain, ethnic groups and social

and economic activity: predominantly Scots and Old French in the

Maritimes, French in Quebec, United Empire Loyalist English, Irish

Protestant, Scot and Italian in Ontario, English Polish, Ukranian and

German in the Prairies, English Scots, Italian and Chinese in British

Columbia, and Eskimos, Indians and others in the far North. Con-

sequently, each region, in addition, to having common problems with

other regions, has its own which differ from one part of the country

to another.

LEGAL J URISDICTIONS

Canada is ruled by a Cabinet, headed by the Prime Minister who

is the leader of the majority party of the elected members of Par-

liament. Although it is a federal system, the responsibility for the

administration of criminal justice is shared between the Federal

Government and the several Provinces.

Under the British North America Act, the Federal Parliament has

exclusive jurisdiction to legislate in the field of criminal law, desig-

nated as the Criminal Code. Over 360 sections of the Criminal Code

define offences and set out punishments (Mac Leod, 1965). However,

the administration of criminal justice is the responsibility of the Pro-

vinces, and they have jurisdiction to create, organize and maintain

provincial courts, both civil and criminal. But the Federal government

appoints, on the recommendation of each Province, respectively, all

judges and magistrates and pays them, except in Quebec, where

Sessions of the Peace Judges are appointed and paid by the Pro-

vincial government (Ryan, 1965).

The Minister of Justice is responsible for preparing revisions of

the Criminal Code. Until 1965, the Department of Justice was also

responsible for administering the Royal Canadian Mounted Police

(a federal constabulary which, amonegst other duties, ensures national

security), the Canadian Penitentiary Service and the National Parole

Board. The Minister of Justice is still responsible for the Criminal

Code, and the appointment of Judges; he is also Attorney General

of Canada. But since 1966, the responsibility of administering the

R. C. M. P., the Canadian Penitentiary Service and the National Pa-

role Board has been transferred to the Solicitor General, who is also

— 458 —

responsible for revisions of the Prisons and Reformatories Act, alt-

hough the latter Act is administered by the Attorney Generals of

Ministers of Justice, as the case may be, of the Provinces.

The B. N. A. Act also authorizes each provincial legislature to

impose punishment by fine, penalty or imprisonment for enforcing

any law of the Province. All provincial legislatures exercise this power,

and mainly, but not exclusively, for highway traffic, liquor and is-

suing and trading of securities. (Mac Leod, 1965. Ryan, 1965.) Pro-

vinces also delegate some of this power to municipalities, so that

inferior court judges, other provincial magistrates, justices of the

peace, coroners, sheriffs and other court officers of provincial courts

are appointed and paid under provincial legislation by provincial

or municipal governments.

FEDERAL SYSTEM

The three operating agencies of the Department of the Solicitor

General are responsible for administering their respective Acts.

Although th R. C. M. P. is a federal constabulary, through contractual

arrangements, it also performs police duties in every province except

Ontario and Quebec which have their own provincial police force.

The Canadian Penitentiary Service is responsible for administering

the renitentiary Act, and its mission is to receive and incarcerate

all adult convicted offenders who have been sentenced by the courts

for two years to life, including habitual and dangerous sexual offen-

ders who are sentenced to indefinite terms.

The National Parole Board is responsible for granting parole to

all adult convicted offenders who are sentenced both to provincial

prisons and federal penitentiaries, except in British Columbia and

Ontario, where the provincial parole boards, under provincial statutes,

administer indefinite sentences up to eighteen months.

The purpose of the federal correctional systems is to prevent sub-

seguent repetition of offences by persons who come into its orbit.

The Penitentiary Act permits the setting up of an administration

in Ottawa whose responsibility is to develop in the various regions

in Canada, facilities for receiving inmates, keeping them in legal

custody according to the orders of the courts, and organizing pro-

grams which will strive to change their behaviour while they are in

the institutions. The National Parole Board's mission is to examine

the file of every inmate sent to a federal institution, arrange for

interviews to gauge his responsiveness to correctional programs,

conduct investigations in the community and provide for supervision

— 459 —

in the community until expiration of sentence of all offenders whom

it has saw fit to grant parole. Upon request, it will enquire into and

decide to grant or deny parole to all offenders in provincial insti-

tutions.

The Canadian Penitentiary Service Headquarters is in Ottavwa,

from where it administers the several regions in Canada. There are

over 32 institutions ranging from maximum to minimum and several

community pre-release centres in large cities, le, Montreal and Van-

couver. There are four main regions and two sub-regions.

Adult offenders convicted in any region to two years or more are

sent to the penitentiary within that region. The juvenile age limit,

or what is considered an adult, varies across Canada. It is sixteen

in P. E. I, N. S., N. B., Ontario, Saskatchewan and Yukon and Terri-

tories, 17 in Newfoundland, 18 in Quebec, Manitoba and British Cc-

lumbia, ín Alberta, it is sixteen for boys, elghteeen for girls.

The National Parole Board, in addition to granting parole, is also

responsible for ensuring community supervision of all parolees, and

this function is assumed by the National Parole Service. It has re-

gional representatives in every province and sub-regional represen -

tatives within the larger provinces. They interview inmates in prisons

and penitentiaries within their regions, prepare reports for submis-

sion to the National Parole Board, and supervise those parolees within

their regions. Regional representatives work in close cooperation with

voluntary after-care societies, which also provide supervision to

parolees on a contractual basis over and above those who are directly

supervised by the National Parole Service.

PROVINCIAL SYSTEMS

It is not the intention of the writer to describe the correctional

system of every province for that is not the purpose of this document.

Besides, a comparison would not only be subject to criticism by its

incompleteness, but it would be inaccurate since every province is

implementing changes in response to intra-provincial pressures as

well as new revisions of the Criminal Code which have recently been

passed. Rather, the very brief description that follows, is given to

provide the reader with a perspective from which to appreciate the

complexities involved iín trying to decide what are priorities for

Canada.

As mentioned above, the Federal Parliament is responsible for the

Criminal Code and the Juvenile Delinquency Act, as well as the

appointment of judges and magistrates, while the Provinces are res-

— 460 —

ponsible for the administration of criminal justice. Consequently, the

provinces are responsible for the administration of courts, both ju-

venile and adult, juvenile and adult probation, juvenile training

schools and adult correctional institutions for those who are sen-

tenced to less than two years, as well as caring and treating the

criminally insane, before and after trial.

Provincial prisons come under the Prison and Reformatories Act,

a federal responsibility also, but administered by the provinces,

usually under the Attorney Creneral's department. But recently, se-

veral provinces have changed their names to the Department of

Justice, while the Province of Ontario has grouped all institutional

and rehabilitation services under the Minister of Corectional Services,

but probation still remains a resvonsability of the provincial Attorney

General.

Elsewhere in Canada, juveniles are first handled by the Attorney

General or the Minister of Justice, as the case may be, but are sub-

sequently transferred as wards to the Minister of Social Welfare, until

they become of age.

Given these jurisdictional problems between the federal system

and the provinces, and within provinces, it is not easy to define a

set of priorities which would he acceptable to everyone. Certainly,

the Canadian Penitentiary Service and the National Parole Board

have to deal with serious problems. In a way, their task is rendered

easy for these two agencies for they can obtain resources, up to a

limit at least, from federal coffers. On the other hand, they are at

the mercy of provincial government policies which can be at variance

with what they wold desire to do.

The richer provinces too would like to proceed on their own and

carry out reforms but they are faced with jurisdictional problems

requiring mnecessarily federal consultations. The poorer provinces,

aware of their own shortcomings in terms of the services they would

like to provide, often do not have the financial resources to implement

correctional programs, and they tend to look toward the federal

government for assistance.

PENAL REFORM

During the past forty years, Canada has carried out several im-

portant studies of its correctional system. In 1936, the Archambault

Commission set up to study Canada's penal system, recommended

an essentially federally oriented solution. Undoubtedly, the depression

of the thirties was a prime factor for this outlook: the provincial

— 461 —

coffers were empty so that everyone looked to the federal govern-

ment to provide resources. In 1948, the federal government moved

toward the implementation of the recommendations stemming ífrom

the Archambault report. In the meantime, several of the richer pro-

vinces had decided to move on their own in the field of penal reform,

and they provided alternative solutions, including probation services,

reception centers and special treatment institutions. Consequently,

the years from 1936 to the 1950's, corrections, both federally and in

some provinces, developed fast. In the late 1950's the federal solutions

began to creak owing to a rising inmate population.

In response to the problem, the Fauteux Committee was set up

to study Canada's remission service, and to bring recommendations

which would assist government policy to deal with the problem. The

enquiry, besides devoting considerable attention to the functioning

of parole and pardon, also examined prisons and penitentiaries across

Canada, and found that the recommendations of the Archambault

report had not been sufficiently implemented. Its own recommen -

dations, in the light of the existing situation, opted for a federal

solution to the problem. Discovering wide differences in the way

offenders were dealt with across the country, beginning with the

sentences offenders received, the differential treatment or lack

of it the manner ín which remission was granted, etc., it recom-

mended that the federal system take over all convicted offen-

ders sentenced to six months and over. The assumption underlying

this recommendation is clear; the federal government should organize

uniform correctional programs in every region, without regard to

cost. A second recommendation, which has since been implemented,

is that the National Parole Board examine every file of convicted

offenders sentenced to a federal penal institution. Again, the assumpt-

ion here is evident. The National Parole Board would ensure that

no inmate in the federal penal system could be neglected, and policy

would bring uniformity in treating similar classes of offenders.

The Fauteux Committee report also contained many recommen -

dations dealing with the functioning and organization of the Cana-

dian Penitentiary system, particularly since the latter was experienc-

ing a population explosion and was not providing the required and

necessary services. In order to move toward the implementation of

these recommendations, the Minister of Justice set up a Departmental

Correctional Planing Committee headed by A. J. Mac Leod, Q. C., who

has since become Commissioner of the Canadian Penitentiary Service.

Two main problems amonegst others, which the Correctional Plan-

ning Committee faced were the overcrowding in penal institutions

and lack of trained personnel. The Fauteux Committee had recom-

— 462 —

mended that penal institutions should not house more than 650 in-

mates. Accordingly, the Government of Canada launched a 10 year

building program which is still in progress, and every institution

built since then does not hold more than 450. While the designs of

the institutions have been criticized, it is safe to state that there is

no overcrowding in federal penitentiaries today. Moreover, living

conditions, aside from the confining effect imposed by deprivation

of liberty, are comparable to, if not better, than middle working class

level.

In order to achieve a long term solution to the problem of assuring

a source of trained penitentiary personnel, the Committee laid the

groundwork for the creation of three penitentiary colleges, one in

Quebec, one in the Central region and one in the Western region.

The task for the future is now to develop appropriate training pro-

grams for personnel.

In spite of these sustained and constructive efforts by the federal

government, they were delayed reforms and dealt with only part of

the whole problem of the administration of justice. The provinces,

whose responsibility is to deal with the administration of justice,

faced and continue to face a series of problems: police and collective

violence; the appearance of the hippie movement; in Quebec, the

separatists and the bombing phenomena; a rising juvenile delin-

quency rate, and a corresponding appearance of a drug and substance

using culture; the administration of the courts fare no better, for the

higher courts are busier than ever with swelling rolls and are beset

with ways and means of dispensing justice adequately, the lower

courts dealing with minor offences cannot keep up with the number

of cases they must judge, and it has been estimated that they take

an average of four minutes between hearing the charge evaluating

the evidence and deciding the issue. Add to this that correctional

services, for example, probation, juvenile training schools, correctional

institutions, after care services, etc., are all in a state of flux, it is

evident that order and coordination is essential.

Over and above these aspects, the research capability has increas-

ed. Several centres of criminology have been developed in recent years

in Montreal, Toronto, Ottawa and while not as broadly based, but

still intense, in Vancouver. Each one is prepared to offer services,

advice and solutions. Moreover, because of Canada's nearness to the

United States, it has not been able to resist the influence of rising

crime rates.

In response to these pressures, the Minister of Justice in 1964

appointed the Honourable Judge Royer Quimet to head the Canadian

Committee on Corrections whose task was to look into and enquire

— 463 —

into every phase of the correctional process, from police arrest

through trial and on through to sentencing, probation penitentiaries,

parole and after-care. Its findings have not yet been made public,

although the report has been handed to the Solicitor General. It is

premature to anticipate what its recommendations will be. Will it opt

for a federal solution or strengthen regional development? These are

very serious considerations for it will set the tone for many years

to come, as well as influence what should be the priorities for Canada

as a whole and for the regions in particular.

PRIORITIES FOR RESEARCH

Hence the following section dealing with priorities in criminology

are conditioned by the problems which have been discussed above.

Everyone has his own priorities. To what extent those that are listed

hereunder meet with the approval of the majority is problematical.

Nor do they correspond to government policy, although they might

hopefully influence governments in guiding their policies. Perhaps

the unique feature of this document is that it represents a first

attempt to formulate a series of priorities, and that it will generate

controversy, a typical Canadian trait, out of which a comprehensive

and more acceptable list of priorities will emerge.

CRITERIA FOR ASSESSING PRIORITIES

Epidemiology

Based on reliable statistics or indicators, it is necessary to deter-

mine and assess whether a condition (or recurring event) is chronic

or acute or is localized or widespread over several communities or

the country as a whole.

Urgency and Importance of the Problem «Condition or Events

Is it a vital problem affecting the well being or survival of a

cummunity? Undoubtedly, the frequency of the ocurence (the cri-

minal activity), the persons involved, constitute revealing indices,

for example, the types of offences, and the number of offenders in

each class, the number of victims and the injury and loss sustained

by them, the law enforcement machinery involved in the detection

and apprehension of crimes and offenders respectively, court time,

correctional institutions and personnel, including parole and after-

— 464 —

care. The issue is to determine the cost of dealing with the problem,

as it now exists, compared with the savings to be realized by a more

efficient approach which implements alternative solutions.

Time Perspect'ive

Determine the appropriate time span to execute a research project

or program, and whether it can be realistically scheduled with the

available resources.

Usefulness and Applicability of Expected Research. Findings: Re-

sources.—Budgets: money available to carry out research projects;

Research Organization: avalilability.

1

Personnel —level of training, and sophistication lto carry out

research.

Working Conditions —office space, secretarial help, technical

assistance, etc.

Unbiased attitude toward research: availability of subjects and

institutions.

Computer and programming assistance.

Library resources and developing facilities for inter-library

loans of original material, documents, etc.

Social Goals of the Country

General and specific goals accessible to the whole society. Par-

ticular goals which dovetail with the above, but should be avallable,

by and large, to special segments of society, including .offenders.

INFORMATION SYSTEMS

Researchers, plannenrs, and administrators are the ones who

must establish what are the problems in the field of corrections and

criminology for the purpose of anticipating both future crises and the

results of current development. A rational use of the criteria given

above is one approach to help determining priorities of research and

allocating resources to each research program, An allied and indis-

pensable tool to achieve this task is the need for reliable Information

Systems. The latter will not only provide current and basic data, but

will also demonstrate to decision-makers the changing trends, con-

ditions and needs. (We are not certain what is necessary and re-

quired data in criminology today.)

Information Systems involve the collection and transmission of

data from all levels of the correctional stream and delivery of that

— 465 —

CRIMINOLOGIA.—30

data to users. They should store and display, as and when required,

comprehensive characteristics on offenders, who enter the correct-

ional stream, as well as the various steps they must cross vithin this

path, until they are out of the correctional stream. It should be

pointed out that initially information systems as such do not provide

research data; the research output is a consequence of programming

and analysis of data. Nevertheless, they are prerequisites upon which

the needs of administration, planning and research can be met; as

far as researchers are concerned, they will be in a position to offer

well founded proposals and solutions at the appropriate time.

FIRST PRIORITY FOR RESEARCH

Research in the Administration of Criminal Justice

The studies included in this section are an integral part of the

administration of criminal justice, and the findings would have a

direct bearing on the planning and organization of preventive ser-

vices, law enforcement, court operations and sentencing and correct-

ional programs.

Law enforcement.—How effective is law enforcement and its re-

lationship to the correctional process. What is the role of the police.

in preventing crime, in apprehension procedures, in detaining and

questioning suspects and so on. It is a known fact that the police

are also involved in the helping process just as in the control oper-

ations of crime, yet little is known in this area. How closely integrated

is the police in any given community? What are the necessary con-

ditions for close cooperation between police and citizens?

Courts.—The functioning of courts are determined by the articles

and procedures set out in the Criminal Code. Yet the Criminal Code,

except in an implicit way, does not contain any philosophical or social

objectives. Moreover, the correspondence between the formulation of

the articles of the Criminal Code and the behaviour, which it pur-

ports to classify, is often not explicit. Research for specific offences

particularly in the sex, vagrancy and alcoholic categories has revealed

the shortcomings of the Code. The articles may be at once too ge-

neral and in some cases are tinged in a moral language. Research

correlating articles of the Code with the actual observed behaviour

is therefore essential; suggested categories are crimes without victims,

violence, property crime and white collar crimes. This would no doubt

lead to alternative and more effective ways of dealing with offenders,

at all levels of the correctional process.

— 4668 —

Sentencing TFunctions of the Courts:

Sentencing is intimately

related to the correctional process since it determines the form of

correctional intervention prescribed by courts. It also specifies the

time span. Coñsequently, studies on the comparative effectiveness

of fines, probation, short and long term sentences are very important.

What are the socio-psychological criteria for determining the type

and length of sentence? What are alternative ways of dealing with

the sentencing process and how effective are they?

IMPROVING CORRECTIONAL. PROGRAMS

1

The management of offenders: in general, the object is to

evaluate the effectiveness of methods, techniques and skills required

for receiving, holding, transferring, and discharging offenders from

custody, for the purpose of altering organizational policy and im-

proving the effectiveness of treatment programs.

2. In particular, to evaluate the effectiveness of decisions and

methods related to the diagnosis, classification and allocation of

offenders to various institucional treatments, as well as specially

designed treatment units for specific classes of offenders, such as

alcoholic offenders, dangerous offenders, narcotic addicts, dangerous

sexual offenders, mental defectives and other clases, which may be

designated as constituting problems from time to time; special treat-

ment communities (milieu therapy).

3. 'To evaluate decisions and methods relative to the diagnosis,

classification and allocating of offenders to various community treat-

ment programs, namely, probation facilities, half-way houses, pre-

release centers, parole and after-care.

4. Evaluate decisions and methods related to the activity pro-

grams organized for inmates within the institutions, for instance:

a)

The effectiveness of work activity both as an economic and

productive workshop operation and its rehabilitative potential for

the inmate in the community.

b) The effectiveness of vocational training, educational and other

types of programs which are concerned with upgrading the inmate's

level of social, economic and personal skills; to correlate these pro-

grams with their rehabilitative potential.

5. Evaluate the effectiveness of parole management, beginning

with parole screening, parole decisions, transmission of information,

parole release, parole supervision, caseload size and ancillary services

required for parolees for satisfactory and successful adjustment in

the community.

— 467 —

6. Evaluate in conjunction with the above priorities, the level of

skills required by correctional personnel, the mode of interaction bet-

ween staff and offenders and the kinds of relationships with are

established between staff and offenders.

Inter-Agency Studies.—With the computer services now available,

it should be possible to actualize data linkages between police data,

1. e., level of criminal activity and offenders, who are responsible for

committing crimes with court decisions and subsequent referrals to

correctional institutions and services. These information systems

should provide regulated outputs for measuring success and failure

of large scale crime prevention programs for the country as a whole

and for any specific region. As a specification, this includes the fol-

lowing: obtain reliable and valid estimates of the effectiveness of

each level of activity, crime, police arrest, court and sentencing ef-

fects, for example, fines, suspended sentence, probation, use of volun-

teers in the community, short and long term sentences, correctional

programs, both institutional and ín the community.

SECOND PRIORITY

Studies in the Prevention oj Crime and lts Repetition

Experts are not sure as to whose task it is to prevent crime,

whether it is essentially the police, the courts, correctional services

or community institutions and services.

In the past, it was very easy for a community to point an accus-

ing finger at the penitentiary system. Crime was a function of reci-

divism, prisons were schools of crime! But in recent years, many stud-

ies have demonstrated, although not convincingly, but with some

validity, that repetitive criminal activity may also be due in part to

selective and labelling processes occurring in society, particularly in

the policing, sentencing and employment functions. The arguments

run from claims of unnecessary harrassment, badgering, bring in

suspects before line-ups, as well as heavy sentences for petty crimes,

unegqual sentences for similar offences, speedy trials without legal

safeguards, inadeguate employment procedures, etc.

More recently too the increased probation services, which have

been organized for both adult and juveniles in the fight against

crime, have shown that they are not sufficient to stem the tide in

the fight against crime. Consequently, even though correctional ser-

vices haven been improved, offering better programs, better admi-

nistration, better institutions, as well as alternatives to imprisonment,

crime is still rising. These services must be used more rationally in a

— 468 —

wide crime fighting policy. Therefore, it is essential to know what

this direction must take: The variables have to be specified, and the

task requires a wholesale attack on identifying the factors which in-

fluence criminal activity. Knowledge in this sphere would go a long

way toward the establishment of crime prevention programs.

Violent and Property Offenders: Within this classification, the

study of violence in all its forms requires study; murder, assaults,

robbery while armed, sexual assaults, as well as other forms of collec-

tive violence. Such questions as what conditions give rise to violence,

who are the violent offenders and what measures can be implemen -

ted to prevent violence.

Also included in this section are the property offenders. By far

constituting the largest group of persistent offenders, it is the group

which is the most resistant to treatment. How long does a delinquent

career last, when does criminal activity abate?

Socio-Psychological and Ecological Studies on Juvenile and Adult

Crimes: It is a known fact that communities across Canada vary in

delinquency and crime rates. What are the factors involved which

account for these varying crime rates from one community to another

and within a given metropolis?

Studies of this nature are complex and necessarily require a multi-

dimensional approach: On the one hand, it is necessary to study the

subjects who are involved and the way in which they live. On the

other hand, one needs to know the way in which the community

reacts to deviant behaviour. What is the nature of the police inter-

vention, its degree of cooperation and integration within the commu-

nity. Further what are the sentiments of the citizen toward the com-

munity. Do they have any feelings of cohesiveness as members of

that community? It follows that these types of studies constitute cru-

cial areas of research, for they have a direct bearing on the services

which correctional agencies must provide in response to the failure

of the community in dealing with deviant behaviour, Lastly, studies

of this nature are required in order to indicate the direction of pre-

ventative and treatment programs in the community.

— 469 —

SEGUNDO INFORME

Epistemología e investigación criminológica

EPISTEMOLOGIE ET RECHERCHE

por el profesor RAYMONDIS

Maitre de Recherche au CNRS

Directeur du Burau d'étude et d'application

de la législation psychiatrique

Au moment d'écrire mon rapport et de vous le présenter, j'ai

découvert combien je m'étais placé dans une situation inconfor-

table.

Je dois donc m'excuser tout d'abord d'avoir accepté un sujet qui

n'était pas celui que devrait oser traiter un chercheur de ma spé-

cialité.

Mais j'ai été attiré par une raison majeure: ce sujet est trés beau

et ne peut que passionner un chercheur. Il touche en effet á la phi-

losophie de la science. Il interroge le cherchur sur lui-méme, sur ses

motivations et sur les faiblesses fondamentales de son action, par

méconnaissance, des limites de la rigueur de sa pensée. Il révele

combien nous trichons avec nous-mémes en nous croyant scientifi-

ques lá oU nous nous contentons trop souvent d'affirmer, pour essayer

d'etre présents dans le grand débat de la science.

La lecteur de ce rapport ne devra pas oublier que nous avons su,

tout au long de ce travail, que nous n'étions pas le spécialiste le

mieux indiqué pour le rédiger. |1 devrait étre d'abord l'oeuvre d'un

historien de la criminologie. Il devrait étre ensuite celui d'un épisté-

mologue ayant une connalissance vraiment exhaustive vraiment ex-

haustive des sciences exactes comme des sciences de I homme.

Deux démarches devraient en effet étre conduites ici. L'une, celle

de l'historien, proposerait les plans de cheminement pour une con-

naissance des structures de pensée des chercheurs qui ont les uns

apres les autres, manipulé la matiére criminologique.

Depuis le chercheur Lyonnais de l'époque de LACASSAGNE qui plagait

l'un a cóté de lautre les cránes des exécutés, depuis le DR. LOocar»,

penché sur les écritures, jusqu'au Professeur WoLFGANG Cherchant, á

partir des croisements d'innombrables variables, á découvrir des

structures latentes dans les données d'une enquéte sociologique, il

faudrait montrer qu'il y a eu une continuité et un progrées, un savoir

d'acquis et de transmis. LEVI-STRAUSS dit quelque part que le savoir

n'a pu exister qu'avec lécriture qui a permis de ne pas devoir re-

commencer l'expérience chercheuse de chacun des hommes qui se

sont interrogés sur la nature ou sur eux-mémes. Mais il serait diffi-

cile de na pas montrer également que les choses ne sont pas aussi

— 4713 —

simples, aussi súres et qu'en vérité, bien souvent, le savoir a été perdu

et recréé. Le progres n'a été opéré par transmission de connaissance,

que beaucoup moins souvent qu'on ne le croit. Des chercheurs disper -

sés ont multiplié des travaux sur les mémes objectifs, sans connaitre

les résultats les uns des autres. Si ce n'était pas vrai, pourquoi aurait-

on créé des institutions comme la branche criminologique du Conseil

de l'Europe ou lorganisation américaine qui vise 4 tenir au courant

les chercheurs, des projets et de l'état des recherches si nombreuses

dans le monde?

Parallelement á cette táche d'historlen, lépistémologue devrait

traduire, á chaque étape de la démarche, la signification pour sa ré-

flexion sur les sciences. Mais lá non plus, les choses ne sont pas si

simples. C'est en broussaille que le savoir se manifeste, car justement,

il n'y a pas d'ordre dans l'évolution. Combien parait périmée aujourd'

hui limplacable loi de sélection qui devrait ne laisser subsister que

le meilleur et le plus apte. Notre regard réflexif s'apercoit que ce n'est

pas le plus signifiant dans lordre de lépistémologie qui a le plus de

conséquences sur lorientation des recherches.

Beaucoup de recherches qui, au plan de la réflexion épistémologi-

que ne se situent nullement de facon constructive (c'est-4-dire pour

réussir á opérer Tlinsertion d'une discipline nouvelle, spécifique et

puissante dans le plan général des sclenpes) ont eu cependant des

conséguences de portée considérable pour justement faire découvrir

cette discipline et lui tracer son identification.

Le plan de ce rapport, qui devrait parallélement élaborer deux

constructions, l'une par la démarche historique, l'autre par la dé-

marche épistémologique, ne va pas suivre cet aspect linéaire si ten-

tant pour un esprit francais. Fidéle á notre expérience dans la pré-

hension du réel, nous n'avons pas voulu détruire laspect <«buisson»

que revét le réel quand on l'approche avec assez de rigueur méthodo-

logique.

Aussi notre plan consistera-t-il á montrer que, méme si une re-

cherche ne coincide pas avec l'exigence spécifique á la criminologie,

elle n'en aboutit pas moins á un progrés dans l'élaboration de l'origi-

nalité disciplinaire de la criminologie lorsqu'elle respecte les régles

générales de la méthodologie appliquée á un objectif partiellement

criminologique, 0u au moins ayant des conséquences pour la pers-

pective criminologique.

Ceci constituera le premier point de notre exposé.

Le second sera de montrer que la perspective dans laquelle s'en-

ferme le chercheur, qui consiste á croire qu'il n'y a oeuvre scientifi-

que que lorsque l'on peut utiliser la méthodologie propre aux sciences

de la nature, aux sciences dites exactes, est un modéle de pensée qui

— 4714 —

est faux. Il consiste en effet a affirmer qu'il n'existe que deux ordres

de sciences: les sciences de la nature (sous entendu les sciences exac-

tes) et á Topposé, des démarches á allure scientifique, mais sans ri-

gueur véritable, les sciences dites humaines dans lesquelles le cher-

cheur se trouve en quelque sorte en situation d'infériorité, de malaise,

car faute de possibilités exnpérimentales, il en reste a Timpression

d'assertion et non d'une systématique probante.

Nous allons montrer, dans cette deuxiéme partie, qu'en vérité, a

lheure actuelle, s'il n'existe que deux sortes de sciences, celles-ci ne

sont plus les mémes: les sciences de la nature, et les sciences qui ont

trouvé un nom nouveau, plus honnéte et non péjoratif: les sciences

de lartificiel qui peuvent étre des sciences exactes ou non, au sens

de lancienne terminologie. Nous verrons que dans cette nouvelle clas-

sification, certaines des sciences dites jadis exactes, sont des sciences

de Tartificiel. Nous verrons également, et cela est encore plus impor-

tant, que peu á peu les sciences de la nature deviennent des sciences

de Tartificiel si elles veulent rendre compte de létat exact et surtout

actuel de ce que lon continue 4 appeler la nature.

Cela nous conduira, dans une derniére partie, la troisieme, á mon-

trer que les résistances des chercheurs á admettre lexistence d'un

caracteére spécifique á la criminologie que la fonde comme science, ne

tiennent pas á la constatation d'un défaut (au sens de manque) de

l'objet de la criminologie qui ne serait pas susceptible d'une métho-

dologie scientifique, mais a la résistance de tous les esprits humains,

devant le surgissement, la globalisation du caractere artificiel de la

matiére. Cette matiére doit étre celle de la plupart des disciplines.

Mieux que cela, nous pensons que les disciplines qui ont un passé

beaucoup plus large et des possibilités tout au moins théoriques et

partielles d'expérimentation, sauvent encore, en quelque sorte, la face,

mais ce sort les moins importantes. Les disciplines oú se déroulent les

études les plus importantes se présentent encore en broussaille, elles

ne bénéficient pas de cette facilitation. Il en résulte, au fond, que,

dans un avenir trés rapproché, ce sont les disciplines complexes qui,

ayant acquis l'expérience la meilleure de l'approche problématique,

par l'utilisation de méthodologies complexes (conjonction de méthode

des sciences exactes et des sciences humaines) auront acquis une belle

avance dans l'approche fine et exacte de lobjet a étudier. Elles auront

acquis l'exérience pour analyser sans le transformer en <«chose», Tobjet

de leur recherche.

— 475 —

La recherche lombrosienne va nous permettre de bien suivre la

démarche mentale d'un chercheur de talent. Elle va nous faire dé-

couvrir que des les premiéres recherches en criminologie, les problé-

mes meéthodologiques et d'identification d la discipline, se posaient

déja, environ dans les mémes termes.

Trés souvent, on cite LoMBROSO CoMMEe un Chercheur ayant montré

dans une indifférenciation méthodologique, les risques d'erreur de la

recherche en criminologie, en les prenant á peu prés tous.

Pour beaucoup d'auteurs, il semble que LoMBeroso soit le fondateur

qui a commis des erreurs á ne pas commettre. Or au contraire, si on

regarde de prés, on s'apercoit que les difficultés rencontrées par Lom-

BROSO sont celles que tout chercheur en criminologie rencontre encore

aujourd'hui.

Les démarches de Lomeroso sont á peu prés celles que nous avons

encore á repérer dans la plupart des recherches que nous analysons.

C'est ainsi que M. HovcHon lors du XIVe Cours International de Cri-

minologie de Lyon a présenté l'oeuvre de LomBroso comme se situant

dans la premiére étape de la pensée scientifique. En vérité, il faut dis-

tinguer loeuvre de LomBroso de la pensé du criminologue qu'il était.

En tant que chercheur, on peut dire que, loin d'étre resté dans la

premieére étape de l'histoire de La science, définie par BACHELARD, citée

par HoucHON comme celle de lépoque de collectionnisme, il était au

contraire trés probablement, dans une situation qui confondait les

trois étapes. Car on peut dire sans crainte de se tromper, que LoM-

BROSO se situe en tant que chercheur, dans la troisieéme étape. Il adopte

une théorie générale qui est valide dans la mesure oú est exact l'en-

semble de la théorie de lévolution et si situe donc dans «<l'état abs-

trait> caractérisé par la prédominance des hypothéeses abstraites et des

construits rationnels, volontairement détachés de l'expérience immé-

diate. Dans cette étape, si on rencontre une expérience, on la pré-

sente comme intégrée á l'ensemble théorique. Mais ce qui nous a inté-

ressé le plus dans l'oeuvre Lombrosienne, est le virage, en quelque

sorte, qu'il a pris á un certain moment de sa carriére, lorsqu'il s'est

apercu de limportance de l'épilepsie dans Tlétiologie des conduites

criminelles. Il est en somme parti de l'analyse de la criminalité pour

passer au criminel et enfin au crime. C'est la criminalité des épilep-

tiques qui au fond lintéresse et non le criminel épileptique. Il dévou-

vre alors un aspect trées différent de celui qui constituait son hypo-

theése premiére. L'hypothese atavistique c'est le róle, l'intervention du

pathologique dans le processus. Ce faisant, LOMBROSO passe de la mé-

thode en compréhension á la méthode en explication.

— 4716 —

Il était parti d'une typologie á arrangement simple á partir de

Ihypothese du criminel-né, mais il arrive á une recherche parcellaire

de nature explicative et non plus compréhensive. Peu á peu, latten-

tion de LomBRroso s'était donc détournée des classements réalisés á

partir de líhypothése atavistique. La découverte du róle de lépilepsie,

allait le conduire 4 intégrer une notion qu'il avait déja profondé-

ment utilisée, celle de personnalité dont M. SUSINI a bien noté que la

présence enlevait le caractére anti-humain. C'est donc qu'il est passé

dune hypothéese générale et dondamentale á l'hypothése de la sur-

venance du pathologique de Taccident au sens évident, c'est-4-dire

non par résurgence d'un type enfoui dans le passé de lespéce. Il va

résulter de ce premier changement méthodologique, une conséquence

sur le type méme de la recherche: la recherche fondamentale á l'ori-

gine est devenue parcellaire. En effet, les délinquants épileptiques ou

les personnalités épileptoides ne peuvent constituer qu'une faible par-

tie de Téchantillon de criminel. C'est pourquoi dailleurs LoMBROSO

va étendre la notion d'épileptoide afin de lui faire couvrir leºplus

grand champ possible. Lá aussi, il nous montre un des mécanismes

habituels chez le chercheur, qui consiste á étendre la portée de son

hypothése á un matériau indúment sollicité, cest ce qu'on appelle la

<plasticité» de l'objet en sciences humaines.

Quelles étaient les méthodes qu'aurait dú utiliser LomBroso 4 par-

tir de son hypothése? Il est clair qu'aujourd'hui, il aurait dú utiliser

toutes les méthodes qui auraient permis d'abord de définir l'épilepsie,

d'en mesurer la présence, l'importance, la signification. Pour cela, 1i1

lui aurait fallu utiliser des méthodes de laboratoire telles que 1'élec-

troencéphalographie ainsi que des méthodes de laboratoire psycholo-

gique, par exemple, le fameux test de RorscHACH dont on sait labus

qui en a été fait pour justement déterminer cette personnalité épi-

leptique á laquelle l'époque qui nous a précédés, croyait beaucoup.

Mais il serait injuste de dire que Lomeroso s'était contenté d'utiliser

les méthodes d'anatomie et d'examen morphologique qui étaient les

seules qu'il pouvait avoir á sa portée dans l'examen clinique. Il avait

aussi utilisé l'étude sociologique. Certes, celle-ci pour lui se réduisait

a l'histoire de la vie du sujet, mais il n'en était pas moins qu'il intro-

duisait le méthode sociologique dans son travail. De sorte que le

passage d'un type de recherche fondamentale á la recherche parcel-

laire ne 'est pas fait au détriment de l'emploi de méthodes diverses

appartenant a des sciences méthodologiquement distinctes. Les pro-

cédés de validation dont disposait LomBRroso étailent extrémement ré-

duits. Il avait exactement ceux de la psychiatrie et de la médecine

légale. Les disciplines sollicitées étaient donc peu nombreuses finale-

ment. Mais elles constituaient 4 peu prés toutes les disciplines qu'au-

— 477 —

jourd'hui encore nous sommes habitués á rencontrer dans nombre de

recherches dites criminologiques. Que faisait LomBroso? Il étudiait

lacte criminel, il étudiait lYanatomie et la physiologie du criminel, il

étudiait sa vie sociale et, cliniquement, les avatars de sa vie ainsi que,

par référence á lacte, la victime elle-méme. Il observait des masses

d'autres criminels pour essayer de déduire les caractéres particuliers

a la criminalité d'épileptaide. Mais sa forme d'esprit en tant que

chercheur était de tendr toujours a réaliser á travers sa nouvelle

hypothéese, une explication de lensemble de la criminalité dont il

était parti. Ce dont il voulait rendre compte, c'était non pas tellement

de létiologie criminelle chez Tlindividu, mais de la criminalité. Le

processus de recherche qui était le sien, partait en somme de la

criminalité pour faire du criminel Yaxe central, en apparence, de la

recherche, pour aboutir finalement au crime. Un tracé inverse aurait

été probablement plus fructueux mais il faut convenir que le tracé de

LoMBROSO est toujours celui qu'utilisent préférentiellement les cher-

cheurs. Deés lors, on peut dire que l'étude de Lomeroso se situe non

pas dans la phase de collectionnisme, dans la phase de l'échantillon -

nage de cas particuliers présentés comme des attractions destinées

a un public fervent de sensationnel, mais qu'au contraire, elle se

situe á un niveau de recherche complexe surtout pour lépoque. On

peut donc dire qu'en somme, á la mort de Lomeroso (en 1909), le

probleme criminologique en tant que celui de la spécificité des mé-

thodes et en tant qu'originalité de la discipline, se trouvait déja

parfaitement posé et sensiblement dans les mémes termes qu'au-

jourd'hui. On peut remarquer que beaucoup de communications que

nous entendons dans les congrés ne dépassent pas la premiére phase

de l'histoire de la science que LomeRroso avait, en tant que chercheur,

dépassée méme si ses recherches se situent dans de nombreux cas

dans cette premiére phase: la phas du collectionnisme.

Pour résumer, je pense qu'il faudrait dire trés simplement que des

LoMBRoso, la criminologie en tant que disciple est présentée comme

une discipline complexe, une science complexe comme aime le dire

mon trés éminent ami, le Professeur ELLENBERGER. Soixante ans aprés,

le Professeur ELLENBERGER Nous dit en effet que la criminologie se

situe trés exactement á cóoté de la médecine pour s'identifier au grou-

pe des sciences complexes. Comment se définissent ces sciences com-

plexes? Le Professeur ELLENBERGER répond par le fait que le criminolo-

gue met en oeuvre dans la recherche comme dans le traitement, un

grand nombre d'autres sciences qui sont des sciences support. Elles

ont ensuite une dominante qui est le souci de Tinsertion dans le réel.

L'insertion dans le réel á la fois par l'efficacité immédiate et par

l'utilisation du passage de la théorie á la pratique de facon constance

— 4718 —

et, on peut le dire, dialectique. De la salle de cours á la salle d'hópital,

un va et vient s'organise constamment. C'est-á-dire que l'expérience

clinique est immédiatement utilisée, confrontée au réel et de nouveau

remise sur le chantier en face des résultats (échecs ou succés) des

traitements qui ont été inspirés par les notations cliniques relevées au

cours d'une enquéte qui peut avoir précédé de trés pous de temps

lapplication pratique du traitement. Mais le Professeur ELLENBERGER

souligne que ces sciences dites complexes ont surtout un caractéere

trés particulier. Elles ont á coeur d'appliquer un systéme de valeur

pour lequel elles choisissent l'une d”entre elles dont la finalité éthique

constitu ela constante de leur action. Cette définition des sciences

complexes permet-elle de dire que la criminologie est une science

complexe? Je ne voudrais pas trancher deés l'abord ce premier point.

Il me semble au contraire devoir le rattacher á la deuxiéme partie.

Ce qui m'intéresse ici, cest de montrer que des Torigine des recher-

ches en criminologie, tout ce que le Professeur ELLENBERGER allait dire

soixante ans aprés de la science criminologique comme science com -

plexe, était déja dans les faits. Il est certain que chez LoMBROSO, noUS

allons trouver cette appréhension de la valeur éthique de sa recher-

che, et cette exigence de poursuite d'un plan qui est conforme non

pas á des attitudes de chercheur, mais d'homme et on peut dire,

d'homme inspiré. LoMBROSO a VvOUlu, á travers l'explication qui lui est

suggérée par une constatation clinique, proposer une attitude ration-

nelle (positive) a légard du criminel á la place de Tattitude affective

de mépris. En trouvant lexplication, il a voulu montrer les possibilités

non pas seulement de traitement (il a parlé d'élimination) mais, en

quelque sorte, de compensation. De telle sorte que la préoccupation

éthique du médecin qu'était LoMBroso apparait tres nettement dans

ses premiéres recherches. Il n'y a d'ailleurs aucun mal á le discerner

étant donnée la passion que LomBRroso a mise á défendre ses attitudes

politiques et sociales. Sa conception de la science, trés proche d'ail-

leurs de celle des hommes de son époque, était finalement celle d'un

socialiste qui pense que la science st le meilleur moyen d'établir plus

de positivité et de fraternité entre les hommes. En tant que médecin,

il entendalit se servir de ses connaisances quasi immédiatement. C'est

cet aspect que le Professeur ELLENBERGER, lui-méme médecin, releve

dans la criminologie d'aujourd'hui. Cette exigence rattacheralt la cri-

minologie á la médecine. Mais existe-t-elle aujourd'hui aussi súre-

ment que le croit de Professeur ELLENBERGER? Cela me parait incertain.

Le département de criminologie de l'Université de MONTREAL a mis

l'accent sur la notion de valeur. Mais cette attitude est-elle générale?

Ayant assisté 4 la VIIe Conférence des directeurs d'Instituts de re-

cherche 4 STRASBOURG, au Conseil de l'Europe cet hiver, je n'en suis

— 479 —

plus si súr. Je me demande si, finalement, la fin éthique des recher-

ches criminologiques 1"est pas un piége dans lequel on veut nous faire

tomber. En effet, navons-nous pas entendu dire que la criminologie

était une de ces disciplines qui poursuivent une fin: celle de faire

croire que les criminels arrétés sont les seuls criminels et les seules

causes de nombre de malheurs de la société. Les classes dirigeantes

détourneraient ainsi lattention du public des véritables criminels, En

somme, on peut dire de la criminologie ce que l'on dit de la psychiatrie

actuellement dans beaucoup de milieux, en particulier aux Etats-Unis

et en Suéede, que ces disciplines sont des moyens pour la classe ré-

gnante, 1'«Etablissement»; de masquer les problémes en montrant que

ceux qui ne pensent pas, qui n'agissent pas conformément aux normes

éthiques de la société sont soit des fous, soit de pauvres étres. Les

criminels qu'ils nous montrent, ceux qui se font prendre, constituent,

en effet, le déchet de la criminalité, mais aussi celui de Ihumanité.

mais aussi celui de Thumaniteé.

Je pense que c'est 14 un faux débat et qu'il n'aurait jamais fallu

s'engager dans cette voie qui, á mon sens, ne conduit pas trés loin.

En effet, je ne pense pas que les sciences dites exactes, les sciences

de la nature, ne poursuivnt pas non plus ds fins éthiques, de 1á leur

contestation. C'est ainsi qu'on peut se demander si la plupart des

sciences fondamentales, comme la zoologie, n'ont pas eu pour but

d'altérer en les triant, les finalités propres á la nature pour imposer de

nouvelles finalités. On peut se demander également si la physique

par exemple, n'a pas une fin éthique. Les débats de laffaire OPPEN-

HEIMER ONt bien montré que la recherche en physique n'étais jamais

indifférente. Finalement, je pense, il ne parait pas souhaitable de re-

tenir ce caractére pour identifier notre discipline. Si elle est une

science complexe cest d'un point de vue uniquement méthodologique.

J'en arrive ici au point qui m'intéressait, celui de montrer que les

difficultés de la criminologie proviennent de la recontre de différen-

tes méthodes. La criminologie doit faire appel á de multiples disci-

plines qui la constituent en science complexe. C'est lá que se pose le

véritable probleme de son identification.

Au deuxiéme niveau, le probleme est celui de savoir si la crimíno-

logie possede les caracteres spécifiques susceptibles de la définir

comme une véritable science. Il a toujours été admis que ce qualifica-

tif est accroché a la discipline qui utilise les notions de quantification

et d'expérimentation. En conséquence, le mécanisme mental du cri-

minologue a toujours été d'essayer de rapprocher sa recherche de

celles qui utilisent définitivement la quantification et parviennent 4

l'expérimentation. C'est la question dont nous nous demanderons si

— 480 —

elle constitue un vrai ou faux probléme, au cours de la seconde partie

de notre rapport.

Pour 'l'instant, nous suivrons le schéma habituel du chercheur

lorsqu'il réfléchit sur son travail: la discipline étudiée s'ajuste-t-elle

au modele des recherches en sciences exactes?

Toute une génération de chercheurs s'est posé cette question. Ont-

ils abouti á rapprocher le schéma méthodologique, la rigueur de rai-

sonnement de leur recherche de ceux des sciences dites exactes? Pour

le savoir, nous remonterons á LomBROSO et puis nous verrons ce qu'il

en est actuellement des régles de la méthode en criminologie.

Pour le moment, dans cette partie de notre exposé, nous allons

jouer le jeu mental du chercheur et nous demander s'il y a progres

ou non dans cette direction. Nous interrogerons et nous analyserons

donc, comme nous l'avons fait a STRASBOURG, les méthodes utilisées par

les chercheurs dans notre discipline. Nous évaluerons en les critiquant

les résultats atteints dans la quéte d'un degré de certitude élevé.

Le premier point est une constatstion d'un caracteére qui parait

parfois assez paradoxal. Le chercheur en sciences humaines part tou-

jours d'une intuition. A partir de cette intuition, il va faire appel á

des méthodes et des techniques pour obtenir un résultat. Or méme

dans les sciences de la nature, lintuition joue toujours son róle.

On dit parfois que seul le mathématicien doit toujours avoir une

solution á son probleme, qu'il n'en est pas de méme pour le chercheur

en sciences humaines. Cela n'est pas exact. Le chercheur veut une

solution et de plus, bien souvent, une solution exprimable quantitati-

vement. A cela est attaché son degré de certitude sur ses résultats. Il

va donc poursuivre un plan méthodologique qui lui donnera de bon-

nes chances de parvenir a la quantification des résultats. Pour cela,

il opere un choix parmi les questions que lon pourrait poser á la

matiere á_inventorier. Pues il fait, en raison de la nature de cette

matiére, un choix de méthodes et enfin il opeére un contróle logique

des réponses aux questions, de leur suite harmonieuse, une analyse de

contenu (éventuellement une analys secondaire), une présentation et

un traitement statistique des résultats.

La premiére difficulté va étre de savoir quelles sont les méthodes

que le chercheur en criminologie utilisera et quelle est leur valeur.

Le terme de méthode est générique et en fait on confond le plan

des méthodes et celui des techniques. Trés vite le probleme est celui

de la valeur et de la coordination rationnelle des techniques par

rapport a Tobjectif poursuivi, puisque finalement les méthodes se

réalisent par des techniques qui doivent les mettre en oeuvre de facon

adaptée et coordonnée en dépendance de la nature de la matiére.

— 481 —

CRIMINOLOGIA.—31

En fait, il s'agira le plus souvent de combinaisons de différentes

techniques dont le choix est dicté par les hypotheses théoriques po-

sées sur la recherche, hypotheses dont la valeur a déja été démontrée.

On constitue ainsi le corps théorique de la recherche.

Ces choix présupposent une réflexion épistémologique.

Pour notre part, nous persons qu'il est difficile au chercheur ac-

tuel de ne pas penser dans le cadre du structuralisme génétique. En

fait, ce sera toujours par référence á ce cadre que sa réflexion sera

appliquée.

Isi se pose immédiatemeht le probléme du niveau de connaissance

de lobjet. On prend pour acquis désormais qu'il existe un seul et

méme processus d'appréhension de l'objet, mais que celui-ci se rap-

porte á deux niveaux de sa connaissance. Il n'existe plus deux proces-

sus intellectuellement connexes de la connaissance, mais un seul qui

tour á tour utilise Vattitude compréhensive et explicative. C'est-4-dire

que ce sont les niveaux de connaissance de lobjet qui différent et non

plus Yattitude du chercheur par rapport á son regard sur l'objet qui

n'est plus successivement ou alternativement compréhensif et expli-

catif. On est ainsi parvenu á une situation fort ambigue oú lon peut

opposer á la fois l'idée que les structures constitutives sont des faits

spécifiques «nés d'une genése passée et en train de subir des trans-

formations qui ébauchent une évolution future». D'un cóté on semble

présenter le phénoméene comme une connaissance en continuum et

d'autre part, á lopposé, la connaissance structurale —per se— s'ex-

prime dans la notion de discontinuité qui est á un autre niveau. La

discontinuité résulte de lattitude qui consiste 4 prendre la chose en

elle-méme pour la travailler de lintérieur et l'élaborer, pour organiser

ses systemes internes, pour établir les séries, pour aboutir á trouver

dans la chose en elle-méme ce qui est pertinent et le distinguer de

ce qui ne l'est pas, vour définir ses unités internes, ses relations exter-

nes. L'objet acquiert ainsí sa solidité et par lá s'oppose á la notion

qu'en avait le chercheur en sciences humaines dans le passé, pour

qui lobjet était maléable. L'objet était vu a travers les yeux du con-

naissant par une optique téléologidue. I était ainsi manipulé pour se

préter a des rattachements externes, a des paralleles. Il était étudié

dans un contexte et non plus en lui-méme. Aujourd'hui, lobjet est

appréhendé sans référence a lobjectif de la recherche, pour lui-méme.

Cela revient á accepter la connaissance en morceaux: on construit

des fragments de théorie, on n'accepte que ce qui est validé, mais sans

pour cela étre obligé de la rattacher á una théorie explicative globale.

Cette position une fois précisée, il reste á examiner d'abord les types

de recherches en criminologie qui correspondent á des niveaux de re-

— 482 —

cherche différents. Nous examinerons ensuite les problemes de quan-

tification et d'expérimentation.

IInyaetil n'existe toujours que trois types de recherches:

— des recherches descriptives

— des recherches typologiques

— des recherches étiologiques.

Le chercheur exprime a l'égard de chacune de ces recherches trois

types de fonctions:

— les fonctions d'observation

— les fonctions de classification

— les fonctions d'explication.

Il va de soi que le degré d'exigence méthodologique (la rigueur

des techniques employées) va s'adapter á la fonction que veut exer-

cer le chercheur. Autrement dit, son attitude mentale peut faire ap-

pel á des mécanismes différenciés. Mais si les degrés de rigueur se-

ront différents selon le type de recherche, cela ne veut pas dire qu'ils

seront moindres.

Le chercheur poursuit lambition de se rapprocher (quelle que soit

la fonction exercée) de Vattitude de son collégue opérant dans les

sciences de la nature. Sa seule question est celle de savoir sil y par-

viendra. Que se passe-t-il en fait?

Reprenons les différentes fonctions:

1,9

Fonction d'observation.—Les recherches descriptives révelent

des faiblesses parfois incroyables dans Tattitude du chercheur en

sciences humaines. Or précisément, ce sont celles que tout chercheur

doit opérer au préalable. Elles réveélent une accumulation de faits

sans signification véritable. Le chercheur opéere trop souvent la seule

», Comptabilisation des observations effectuées sans un effort préalable

de rigueur, dans l'élaboration du concept, cest-á-dire en pratique, de

lobjectif précis de recherche. Or, nous le verrons, la criminologie

peut totaliser un trés grand nombre de variables. Des lors, les nota-

tions possibles sont infinies. Mais en fait, il faut choisir car le traite-

ment simultané de toutes les variables est impossible. Un choix á

postériori, le plus souvent sans lien avec un impératif précis, est ef-

fectué au moment du traitement alors qu'il apparait tout á fait ar-

bitraire. A linverse, des découpages audacieux dans le réel isolent

des fragments de matiére pour en faire des données, bien qu'elles

en solent insusceptibles. C'est ainsi que M. PINATEL a démontré que

nombre de recherches sur les «<chiffres noirs» confondaient les crite-

res criminologiques et les critéres moraux, c'est-á-dire font de ces

— 483 —

recherches des recherches á objectif imprécis: elles décrivent comme

comportement criminel des comportement simplement amoraux. En-

fin, lTune des raisons pour lesquelles les recherches descriptives en

criminologie ont une faible valeur méthodologique est lignorance de

la notion de stabilité de Tobjectif. En sciences humaines, un objec-

tif stable dans le temps n'existe pas toujours et cependant, il est

appréhendé par le chercheur comme si il létait. Le comportement

est étudié sans avoir au préalable établi trés finement la stabilité

dans le temps et Tespace et donc sans les critéres permettant d'en

décider.

2.9

Fonction de classification.—Le voisinage de la médecine et

de la criminologie parait avoir joué contre l'exactitude des classifica-

tions en criminologie alors que létablissement de classification des

phénoménes constitue le stade fondamental de toute recherche scien-

tifique.

On s'apercoit que les criminologues ont souvent utilisé des clas-

sifications dont la rigueur scientifique était a démontrer. Ils ont le

plus souvent utilisé des catégories qui sont élaborées á partir d'une

seule variable:

la reconnaissance d'un caractere. Ce caractere est

emprunté á une autre discipline. On présuppose par 14 qu'il présente

des garanties scientifiques. Malheureusement, 11 est souvent imprécis

car il utilise des classifications préexistantes sans analyse des diffé-

rentes variables le constituant (exemple: la débilité mentale et la

personnalité débile souvent confondues).

Treés souvent les sous-types se chevauchent ou se combinent car

les phéenoménes humains présentent un amorphisme évident. Le cher-

cheur est habitué á se méfier du caractére de continuum en sociolo-

gie et en économie politique par exemple. A Topposé, il le reconnait

mal en psychopathologie 0u il a surtout tendance a faire appel á

la notion de discontinuité par emprunt aux catégories médicales.

Les éléments secondaires peuvent étre continus et par contre les

élements primaires, discontinus. L'exemple le plus fameux est celui

de la notion de schizophrénie dans la psychiatrie américaine. On

s” explique alors comment les typologies peuvent étre contestées et

difficilement communicables. Bien souvent le criminologue prend

lattitude que Michel Foucault a ridiculisée avec tant d'humour:

celle du botaniste au jardin des espéces. Il ne conduit d'ailleurs á

rien de multiplier les catégories pour finir par une catégorie intitu-

lée: «autres». On a tenté d'établir des typologies internationales, en

particulier 10.M.S. Mais ou bien elles sont rigoureuses et claires

et paraissent alors affreusement simplistes, ou bien elles sont plus

complexes, plus fines et font lobjet d'innombrables discussions.

— 484 —

Les bonnes typologies doivent présenter des qualités qui sont

tout simplement celles déja bien établies pour la validité des tests,

a savoir: sensibilité, fidélité, validité.

La sensibilité permet de différencier de facon précise les sujets

de facon á ce qu'ils ne puissent relever que d'un type á la fois.

La fidélité permet de classer les mémes sujets dans les mémes

types lors de répétitions successives de Tlinvestigation. Un aspect de

la fidélité est la fiabilité: un méme sujet doit pouvoir étre classé

dans le méme type par plusieurs observateurs différents.

La validité réfere a une valeur prédictive dans la détermination

de différences sensibles du comportement des sujets appartenant

aux différents types, par rapport á la variable critére choisie.

Si de telles caractéristiques étaient réunies, ce qu'il est possi-

ble de contróler par des tests statistiques, les typologies seraient

sensibles, fidéles et valides et on pourrait procéder 4 la validation

comparative des différentes typologies.

Malheureusement, comme le remarque M. Hoop, pour les typolo-

gies utilisées dans les épreuves d'efficacité des traitements, nous

nen sommes qu'au stade d'une validation tout a fait empirique des

typologies: «Le choix des données doit étre fondé sur une hypothéese

ou des hypotheses destinées a évaluer leur utilité pour tel ou tel

traitement. La valeur de telles typologies peut alors étre mesurée

empiriquement en calculant dans quelle mesure elles permettent de

distinguer entre le succées et léchec de différentes méthodes de

traitement».

On soulignera que les recherches les plus précises sur les typolo-

gies utilisent les méthodes prévisionnelles qui, elles-mémes, utilisent

des catégories prévisionnelles établies selon les techniques de l'ana-

lyse de régression.

Dans le cas de lutilisation de lanalyse prévisionnelle, Il'homo-

généité des populations est une nécessité de premier ordre. Dans

le temps donné, on arrive 4 sélectionner ces populations sur la base

de certains critéres, mais dans le temps, ces populations sont sus-

ceptibles d'évolvuhe_r_/et l'équation prévisionnelle risque fort de ne plus

s'appliquer.

La continuité de telles recherches s'impose donc dans la mesure

oú les typologies sont susceptibles de variations.

M. PINATEL a proposé une distinction 4 laquelle on n'a pas atta-

ché jusqu'ici une importance suffisante. Etudiant les concepts de

personnalité criminelle et de personnalité anormale dans l'oeuvre

de CHARLES ANDERSEN, il proposait, dés 1963, une distinction que

Javoue n'avoir pas remarquée á lépoque ce qui m'a conduit á une

erreur que M. PINATEL a fait trés discrétement remarquer dans :e

— 485 —

tome III deson traité. J'étais géné en effet par la notion de «type

psychiatriquement défini» dont je me rendais compte qu'elle n'était

pas susceptible d'expliquer la personnalité entiére du malade men-

tal. C'est-4-dire que je ne faisais que constater que la réalité clini-

que est beaucoup plus riche et par lá beaucoup plus difficile a caté-

goriser dans les typologies existentes. Mais M. PINATEL faisait remar-

quer trés justement que ces typologies ne sont que des typologies

de référence. Cela veut dire, dotées d'un caracteére opérationnel.

Nous verrons justement dans la deuxiéme partie de ce rapport, que

lutilisation de méthodes opérationnelles n'alteére en rien la valeur

scientifique d'une recherche, á condition de soigneusement distin-

guer typologie de référence et examen clinique. Mais oú la question

devient tres difficile, c'est lorsque, suivant MM. NacHIN et CREPIN,

M. PINATEL admet l'existence «d'états inclassables». Nous verrons que

cette notion est opérationnellement «ajustable».

3.9

Fonction d'explication.—L'objectif est étiologique. Ces recher-

ches sont dées lors tentées par le modeéle déterministe. Elles s'effor-

cent d'étre causalistes et ainsi mettent en avant la notion de facteur.

Mais elles confondent souvent facteur et indice. En voulant chercher

des causes, á mesure que l'analyse de la matiére est poussée davan-

tage, elles en découvrent un plus grand nombre. De telle sorte qu

elles confondent le symptómequi n'a de sens que par sa jonction

a d'autres. L'unité syndromique elle-méme n'est qu'un schéma théo-

rique, nous le verrons dans la deuxiéme partie. Le syndrome est un

«construit», un «artéfact» ou encore un modéle qui dépend pour

lexactitude de ses ajustements, plus des habitudes de pensée du

chercheur que de la rigueur de lobservation clinique.

Devant cette tension, le chercheur a tendance a faire appel á

des mécanismes de contróle. Or ceux-ci doivent étre aussi variés

que Tlobjectif est multiple, aussi précis que Tobjectif est précis et

aussi stable que lest l'objectif. C'est le fameux probléme des groupes

de contróle. Il est facile de définir les réegles constitutives d'un

groupe de contróle valable. Mais il est pratiquement impossible,

lorsque les populations étudiées sont par nature peu nombreuses,

tres spécifiquement définies par de trés fins attributs psychologiques

et sociologiques, de trouver des populations exactement comparables

et qui demeurent comparables. Mais 14 encore (nous le verrons dans

la deuxiéme partie) on se fait beaucoup d'illusions sur la notion

d'exactitude dans les sciences de la nature et lon peut s'assurer

par d'autres méthodes de la valeur déductive logique des comparai-

sons faites.

Aprés avolr distingué les grandes fonctions de la recherche, on

doit maintenant, en appliquant toujours ce modéle idéal, le plus

— 4868 —

proche possible de celui des recherches en sciences de la nature,

étudier le processus mental de manipulation des données et de la

valeur des résultats que lon obtient aprés appel aux méthodes ma-

thématiques de quantification.

Il faut d'abord rappeler que le processus de recherches en cri-

minologie est presque toujours le méme. On part de la criminalité

pour étudier ensuite le criminel et enfin, le crime.

L'étude de la criminalité s'exprimant le plus souvent directement

par les chiffres, le probleme de quantification, le probleme statis-

tique y est assez aisément résolu. Il n'en va pas de méme au deu-

xieme niveau, lors-qu'il s'agit d'étudier le criminel. Pour létudier,

la criminologie procéde par la méthode des questionnaires, méthode

trés amplement employée en sciences sociales. Ici la problématique

est celle de savoir s'il est possible d'identifier les différents com-

portements étudiés en reconnaissant de facon discontinue, les stra-

tifications des couches comportementales.

Les questionnaires ont pour fonction le plus généralement, á par-

tir d'une typologie de référence, de permettre d'identifier les sous-

systemes pour ne pas multiplier a Tlinfini les questions, sans cepen-

dant rejeter celles qui seraient susceptibles de révéler des matrices

dont lexistence biaiseralit les sous-systéemes étudiés qui seraient ainsi

rattachés indúment á un systéeme global.

A supposer le questionnaire bien réalisé, il s'agira désormais d'une

mesure des attitudes. Rappelons que le passage du qualitatif au

quantitatif, en ce qui concerne la mesure des attitudes, peut souvent

étre résolu par la constitution d'échelles nominales qui regroupent

les attitudes en catégories uni-dimensionnelles. On prend une di-

mension et on lie entre eux, par une relation d'équivalence, les com-

portements inclus dans une catégorie qui pourront ainsi ne naltre

que dans une. C'est la forme la plus simple de la symbolisation

chiffrée. Le chiffre y apparait dans le seul but d'exprimer en langage

mathématique, la réalité observée. Mais un comportement ne fait

pas que se compter par absence ou présence. Il faut encore essayer

d'en mesurer lintensité. Lá non plus la difficulté apparente n'est pas

si extreme qu'on le croit. On place le sujet dans une échelle ordinale

en fonction de lattitude exprimée. Nous avons rappelé á STRASBOURG

que cette méthode n'est pas sans poser beaucoup de questions: «cet-

te technique pose le probleme de linterprétation du point zéro, sig-

nifiant á la fois la neutralité de l'opinion ou son inconsistance (par

annulation des plus et des moins). Elle pose également le probleme

de lhomogénéité des items qu'essaie de résoudre LICKERT et celui de

Ihomogénéité des étalons de mesure individuelle qu'a essayé de

résoudre THURSTONE)»>.

— 487 —

Enfin, le probléeme de Téquivalence des intervalles peut étre réso-

lu <«par la constitution d'échalles hiérarchiques dans lesquelles les

classes sont ordonnées sur le continuum de la dimensión, de facon

a ce que leur distance soit égale (échelle de GUTTMAN)».

D'autre part, le recours á lanalyse secondaire suppose, aprés 1

analyse du contenu, qu'on opere une comparaison des analyses de

variance dans de nombreuses études paralléles. Une fois la covarian-

ce trouvée, on opere un deuxiéme traitement et on recherche com-

ment les variables identifiées sont corrélatives dans la dynamique

de base.

Quelle est la valeur d'ensemble des méthodes mathématiques pro-

posées pour symboliser les résultats de la recherche et les traiter?

Si Ton prend Texemple d'une enquéte sur le comportement d'in-

dividus libérés aprées avoir subi un certaín type de traitement en

prison, l'enquéteur prend pour hypothéese qu'il existe trois types de

comportements. Le mathématicien va se demander si ces trois types

de comportement sont constitutifs de trois groupes ou classes. Il va

estimer l'importance numérique de chaque classe en y rangeant les

sujets un par un.

A partir de cette estimation, le chercheur va proposer au mathé-

maticien une distinction de l'ensemble des sujets, par exemple par

les motivations discernées et définies par lui.

Le travail du mathématicien va étre de mesurer á lintérieur de

chaque classe, la présence et lintensité de ces motivations. Il va

donner une réponse au chercheur qui prend simplement l'indica-

tion de la probabilité d'avoir telle motivation pour tel sujet appar-

tenant á tel groupe. Dans lexemple que nous avions pris, lors du

Cours d'ABIDJAN, NoUS NOUS étions demandé: qu'adviendrait-il si on

rangeait les délinquants á partir de trois facteurs de récidive: Tléthy-

lisme, la non appartenance á un groupe structuré, le défaut de

qualification professionnelle?

La premieére opération consiste évidemment á noter si chacum

de ces facteurs existe ou non chez les individus étudiés, cest-á-dire

qu'une opération (de valeur discutable) consiste 4 représenter cha-

que individu par la présence ou l'absence d'un ou de plusieurs de ces

facteurs.

Cette simplification n'est qu'apparente en vérité, si le chercheur

représente ainsi la population de récidivistes étudiée, rien ne lui

interdit, au cours du traitement mathématique, de reconnaitre dans

la matiére criminologique d'autres hypotheses factorielles de réci-

dive, sans cependans qu'il soit possible d'observer toutes les liaisons

factorielles prévisibles. On ne peut pas remonter á linfini, on doit

se contenter d'un schéma hypothétique. Mais rien ne dit que ce

— 488 —

schéma hypothétique ne soit pas suffisamment représentatif de la

réalité. En effet, il s'agit de savoir si tel ou tel facteur ne serait

pas susceptible, soit par lui-méme, soit par certaines combinaisons

avec d'autres, de caractériser un groupe d'individus. Ces combinai-

sons seralent prises au hasard ou successivement si leur nombre

est réduit et lon pourrait savoir si elles ne seraient pas susceptibles

de caractériser un groupe d'individus qui présenteraient entre eux

cette similitude d'avoir un de ces facteurs ou leur combinaison. Or,

le nombre de facteurs en sciences humaines ne peut étre réduit á

une hypothése aussi étraite que trois. Malheureusement, trois fac-

teurs donnent déjá huit patrons de comportement et leur nombre

va s'accoitre de telle facon que, pour cing facteurs, nous aurions

deéja trente-deux patrons possibles. L'esprit humain est vite dépassé.

La solution proposée serait de répartir les sujets par classe. Pour

cela, il faut faire appel á la notion de modéle mathématique et a

lordinateur. Un modéle mathématique est un ensemble de choix et

d'hypotheses plus ou moins ajustées á la réalité étudiée, mais suffi-

sants pour estimer les quantités inconnues, ici l'appréciation de

limportance des classes dans la population étudiée.

La valeur des résultats va dépendre de la qualité du travail du

mathématicien, de la qualité de ses choix pour constituer ce modeéle.

Mais préalablement á toute idée, il y a cette notion que, pour

qu'une population soit divisible en classes, il ne suffit pas de choisir

des modéeles probabilistes. Il faut supposer que la population ne

s'étale pas de facon continue, qu'elle est susceptible de découpes.

C'est ce qui correspond en mathématiques au choix du modéle con-

tinu ou discret.

Dans notre hypothése, puisque nous voulons que les populations

soient bien distinctes, par les facteurs qui dirigent leur comporte-

ment, nous optons pour une définition de la matiére qui correspond

a ce que le mathématicien appelle <discréete».

Cela nous raméne au probléme déja envisagé 4 propos du struc-

turalisme génétique et donc, au probléeme envisagé par M. Susini

de Tanalyse phénoménologique exacte.

Peut-on accepter le postulat d'une division de la matiére struc-

turalement réalisable? Cette question est maintenant á peu pres tran-

chée en philosophie des sciences, nous allons le voir dans la deu-

xieme partie de ce rapport.

Nous montrerions deés maintenant, si nous en avions-:le temps

(mais nous nous contenterons pour cela de renvoyer á l'annexe de

notre rapport de Strasbourg), que d1 recodifications minutieuses

et manuelles, antérieures au traitement (c'est-á-dire au choix des

modeéeles), permettraient d'utiliser une matiére beaucoup plus brute,

—489—_—

susceptible de limiter le phénomene de dégradation de l'information

qui résulte du rejet d'éléments non invetoriés par le questionnaire.

Cela réduit également Tlinconvénient provenant du petit nombre

des populations étudiées et du manque de rigueur de léchantillon-

nage car on peut identifier des sous-groueps ou des sous-systeémes.

C'est un avantage extremement important si les hypothéses émises

a la base ont donné fort peu de résultats. On peut également, com-

me nous lavons vu tout á lheure, mais au niveau de la recodifica-

tion, combiner des critéres tenant simultanément compte d'indices

ou de facteurs de nature differente. Ce travail préalable au traite-

ment peut faire jaillir certaines hypothéses comme n'étant que des

applications d'information relatives a des systéemes induits, non en-

core identifiés.

Si les données sont le plus proche possible de la matiére brute,

o ndevrait pouvoir accepter cette division en classes car on pour-

rait les confronter avec la réalité en remontant á la matiére. La di-

vision en classes aura pour effet de nous procurer un groupement

électif de principaux mécanismes psychiques des individus formant

chaque classe. On saura désormais comment s'interpénétrent ou au

contraire s'excluent, les différents facteurs observés. On étudiera

chacune des classes et lon aura ainsi un visage assez homogéene

des individus constitutifs de chaque classe, á partir des éléments de

différenciation de chaque classe et á partir de leur liaison entre

eux, a lintérieur de chaque classe.

Généralement, le probleme en criminologie sera d'établir ou non

une liaison entre des caractéristiques psychologiques ou psychopa-

thologiques (plus rarement avec des caractéristiques somatiques)

avec des données sociologiques. On simplifiera le probléme le plus

souvent, en en faisant celui de savoir s'il existe ou non une liaison

entre des caractéristiques sociologiques étudiées les unes apres les

autres, et le fait, pour un individu, non plus d'étre ce qu'il est (ce

qui est trop fin et trop confus comme définition), mais á partir de

la chance qu'il a, d'appartenir á une certaine classe déterminée a

partir d'u ncertain nombre de facteurs ou d'indices qui permettent

de reconnaitre un type de comportement, un type de vie, de pré-

sence au monde et non plus des caractéristiques individuelles trop

détaillées et trop fines.

C'est ici qu'une nouvelle difficulté épistémologique se présente

a lesprit du chercheur: le fait d'avoir regroupé des individus a par-

tir d'éléments statiques (présence ou absnce de facteurs ou d'indi-

ces) est-il concevable épistémologiquement lorsqu'il s'agit de létude

d'hommes vivants? N'est-ce pas á ce point lá que lon chosifie lin-

dividu?

— 491 —

Il faut bien noter que ce reproche n'est que tres rarement fait

a des sciences de la nature qui observent pourtant des étres vivants.

On pourrait en noter de nombreux exemples.

Nous verrons dans la seconde partie de cet exposé que ce repro-

che ne tient pas compte de la possibilité de reconnaitre les classes

a partir de critéres dynamiques, cest-aá-dire en prenant comme élé-

ment de constitution des groupes, non des procédés classificatoires

(exemple: les attributs psychiatriques, la nosographie ou les attri-

buts sociologiques) mais la reconnaissance d'un processus dynami-

que commun entre les individus. Le groupe prend une réalité qui

nous intéresse par le niveau commun des buts de ceux qui le com-

posent. Un procédé classificatoire ne peut pas étre constitutif d'un

groupe pour cette simple raison qu'il n'exprime que certaines simili-

tudes entre les membres du groupe, et non une liaison dynamique.

A TlTépoqu oú lon considérait du seul point de vue de la chose les

espéces botaniques, on pouvait les classer á partir de leurs attributs.

Cette classification toujours valide, masque d'autres procédés de

classification actuels qui sont souvent beaucoup plus intéressants et

qui sont davantage utilisés. Pourquoi les hommes cultivent-ils telle

ou telle espece? On s'apercoit qu'on a une exvlication de la dispari-

tion de certaines espéces, et par lá de certains éléments jadis cons-

titutifs de lambiance et de lécologie du milieu interne comme du

milieu externe de l'homme qui est lauteur de ce changement. On

peut dire que la matiére elle-méme integre des buts. La recherche

des hypothéses passe par un renouvellement des procédés classifi-

catoires. Il faut reconnajtre des variables qui, non seulement pré-

sentent un caracteére de constance assez général dans le compor-

tement étudié, mais quíi encore se distinguent au point de vue dyna-

mique, par comparaison avec l'analyse d'autres possibilités.

Il ne s'agit pas de confondre téléologie chez le chercheur et téléo-

logie dans la matiére étudiée. Il faut reconnaitre, nous allons le voir

dans la deuxiéeme partie, que la transformation, lartificialisation de

la matiére, opérée par lhomme, est actuellement insérée dans la

structure méme de la matiére. Que des lors le processus de classifi-

cation en sciences humaines, par un attribut dynamique, n'a rien de

dérogatoire á la rigueur des sciences de la nature.

*

*

*

Il nous reste maintenant á voir les procédés qui permettent de

pallier a l'absence du processus expérimental en criminologie, dans

le contróle des résultats de la recherche. C'est ce dernier point que

le chercheur en sciences humaines poursuit pour s'idntifier au cher-

cheur en sciences exactes.

— 491 —

Nous verrons dans la deuxiéeme partie de cet exposé que la simu-

lation présentée généralement comme un procédé d'expérimenta-

tion simulée, possede d'autres aspects intéressants pour connaitre

les démarches mentales du chercheur.

M. PINATEL a écrit: «MM. DAVIDOvITCH et Bounon utilisant la tech-

nique de simulation..

ont reconstitué des abandons de poursuites

effectués par la justice francaise de 1951 á 1952 et constaté que la

proportion des affaires que la justice artificielle décidait de laisser

impoursuivies correspondait étroitement aux proportions réellement

observées. De la sorte, ils ont montré que la statistique en crimino-

logie, comme ailleurs, replace lobservateur de situations historiques

dans une position quasi expérimentale». Pour le moment, ne s'agit-

il pas que d'une vue de Tesprit? En effet:

1.9

Il n'est pas súr que la recherche considérée appartienne a

la discipline criminologique. Il s'agit probablement d'une étude por-

tant sur les statistiques judiciaires dont la mnature, encore davan-

tage que celles des statistiques relatives á la criminalité, se plie par-

faitement á lutilisation de la simulation á lopposé du schéma d'ana-

lyse psycho-social de Tlindividu.

2.9

Le procédé de la simulation n'est pratiquement utilisable que

lorsque lon doit manier un nombre limité de variables. Nous verrons

dans la seconde partie de cet exposé, que prédire un comportement

est possible á certaines conditions:

a)

Dans un domaine limité (dans l'exemple précédent, le pro-

cessus de classement par le juge).

b)

Ou dans une <«activité de travail> lorsque lon a parfaitement

identifié cette activité, son environnement et les regles qui la diri-

gent. Si par exemple, vous savez que le commercant est guidé ex-

clusivement par la recherche du profit, vous pouvez prédire exacte-

ment qu'une augmentation d'impót va le conduire á augmenter le

prix de ses produits, toutes choses égales par ailleurs.

Mais déja par les deux points précédents (notion de finalité in-

tégrée á la nature et possibilité de Texpérimentation par le procédé

de simulation) nous entrons dans la deuxiéme partie de cet exposé.

— 492 —

II

LES CONTRAINTES METHODOLOGIQUES DES SCIENCES DE

L'HOMME DOIVENT-ELLES CONDUIRE A EXCLURE LA CRIMINO-

LOGIE DES SCIENCES DITES EXACTES?

Le probleme du degre de certitudes des resultats

A) Les sciences de la nature et les sciences de Vartificiel.

On part de la constatation suivante: il existe deux types de phé-

noménes. Les phénoménes dits naturels qui sont appréhendés par

lhomme comme nécessaires par suite de leur asservissement aá la loi

naturalle et les phénoméenes artificiels qui sont des «procédés cog-

nitifs simulés» ou «des procédés d'information complexe», selon la

définition du groupe RAND et du groupe des chercheurs MIT á

l'université Carnegie-Mellon. C'est par cette définition que nous

commencerons cette deuxiéeme partie.

Les phénoménes naturels deviennent peu á peu les moins impor-

tants, les phénomenes artificiels occupant la plus grandes partie des

recherches.

C'est le grand mérite de HERBERT A. SIMON au cours d'une con-

férence intitulée: «The sciences of the Artificial» donnée a l'insti-

tut technologique du Massachusetts en 1968, d'avoir enfin montré

avec autorité et puissance ce qu'il en est á notre époque, de la clas-

sification des sciences. Succédant á NIELS PoHRr en 1957, a OTro STRU-

vE en 1959, 4 ANDRÉ Lworr en 1960, á ISIDOR I. Ragr en 1962, HERBERT

A. SIMON a saisi une occasion favorable pour montrer que, désor-

mais, a cóté des sciences de la nécessité, existaient celles des phéno-

ménes artificiels dont limportance était massivement primordiale.

Il s'agissait de commémorer l'oeuvre de KARL TAYLOR COMPTON, con-

sacrée a Tintégration des préoccupations scientifiques et philoso-

phiques.

SIMON osalit ainsi affirmer, malgré le caractére péjoratif attaché

au terme c«artificiel», la nécessité d'une classe scientifique unique

groupant le génie, la médecine, l'architecture, la psychologie et la

sociologie. Pour cela, il faut en finir avec une dichotomie qui avait

pour effet de minoriser le chercheur dans les sciences de l'artificiel:

<«la contingence des phénoméenes artificiels a toujours provoqué des

doutes, 4 savoir si vralment ils se trouvent dans le domaine de la

science». Les phénoméenes artificiels ont en effet un contenu qui

exprime la contingence, a l'inverse de ceux qui affirment la nécessi-

té de la loi naturelle. Le mérite d'HERBERT A. SIMON va étre de mon-

trer que cette contingence, résulte de la maléabilité par l'environne-

— 493 —

ment, ce qui ne veut pas dire que ces phénomenes soient non né-

cessaires, par rapport á ceux provenant de Tasservissement á la loi

naturelle. Il apparait en effet que le doute ne réside pas dans lexac-

titude mais dans le caracteére téléologique des systémes artificiels,

provoqué par le fait que, de leur nature, ils mélent prescription et

description dans un rapport avec le milieu externe.

C'est un faux probleme de croire que ces phénomeénes éont inexacts

de leur nature et non nécessaires et de les dévaluer pour cela, alors

qu'en vérité ils doivent étre maléables pour s'adapter a l'environne-

ment extérieur, car ils sont dotés d'un objectif. Le vrai probléeme

n'est pas celui de Tlexactitude ou de la non exactitude, mais celui

de savoir comm_ent il est possible de faire des propositions empiri-

ques 4 propos de systemes qui, selon le milieu extérieur, peuvent

paraiítre tout autres. En vérité, les nécessités «qui surgissent au-

dessus des contingences, dérivent des inhabilités du systeme béha-

voriste a s'adapter exactement á leur environnement á partir des

limitations de la rationalité». Autrement dit, la difficulté provient

dune description inexacte de la relation du but au milieu, relation

qui existe dans tout ce qui est systeme artificiel.

Progressivement, lauteur s'est rendu compte que la notion d'ar-

tificialité couvrait un domaine aussi vaste que les affaires, la mé-

decine, la peinture, larchitecture et finalement, ce que Ton appelle

aux Etats-Unis, la génie. Toutes ces activités s'intéressent non pas

2 la résultante nécessaire, mais á des résultantes contingentes. Elles

s'intéressent non pas aux choses telles qu'elles sont, mais a ce qu'el-

les peuvent étre, cest-aá-dire que finalement le «design» exprime la

réalité de la chose en en tracant la forme de devoir étre, et non

de ce qu'elle est.

La notion d'artificialité a été justement suggérée par la connais-

sance que nous avons maintenant, que tout systéme est compleke

et peut étre décomposé en d'autres systémes complexes sans aucune

nécessité de savoir si le systeme doit obligatoirement engendrer tel

sous-systéeme. Car il s'agit de systemes complexes qui vivent dans

des «environnements complexes». Les mnotions dr'artificialité et de

complexité sont inextricablement mélées» (cf. «The architecture of

complexity» —Décembre 1968— «Proceedings of the American Philo-

sophical society») ce qui a pour résultat que la discipline qui peut

prétendre percevoir et rendre compte d'une majorité de phénome-

nes ne peut étre qu'une science complexe, car la majorité des faits

que nous rencontrons appartiennent au monde de Tartificiel.

L'objectif du chercheur devra étre de modifler ces mécanismes

mentaux pour saisir les mondes naturels et artificiels, paradoxa-

lement, dans leur vérité intégrale qui est aussi certaine pour lun

— 494 —

que pour lautre. Pour que cette coexistence du naturel et de larti-

ficiel soit possible, on en arrive á dire que ce dont il sagit n'est pas

de savoir ce qu'est le phénoméne in se, mais comment il se compor-

te dans la classification en réagissant par rapport aux autres phéno-

ménes. Or, dans Tartificialité, Pon s'apercoit correctement la comple-

xité, on s'apercoit que celle-ci n'est qu'un masque pour la simplicité.

Il est alors possible de découvrir les patterns cachés dans un chaos

apparent. C”était en fait la táche des sciences naturelles de faire

jalllir cette simplicité, éblouissant alors les veux des hommes en leur

montrant «que le merveilleux est bien compréhensibles sans détruire

Iemerveillement..

lesthétique des sciences naturelles est une avec

Vesthétique de la musique et de la peinture». Ces activités et ces

sciences ont nour effet de faire jaillir un lhomme la certitude de

découvrir des patterns partiellement cachés. Il accente comme cer-

tains les vatterns provosés par les sciences naturelles parce qu'ils sont

simples. Or dans les sciences de Tartificiel cette simplicité se retrouve

dans le modéle caché (latent) qui est le procédé adaptatif au milieu

et par lequel cet objet «travaille» dans le milieu.

L'opposition n'est donc qu'apparente, le monde oúU nous vivons

est un monde artificiel, les lois qui régissent les signaux que nous

recevons sont beaucoup plus des lois contingentes que des manifes-

tations des sciences de la nature. Elles sont les conséguences de lar-

tificiel collectif bien que parfois elles paraissent nécessaires, et en

d'autres temps ou dans d'autres domaines, contingentes.

Il est caractéristique, par exemple, «qu'un champ labouré n'est pas

plus une partie de la nature» que le méme champ asphalté (il ne Test

pas moins non plus) et cependant nous percevons toujours le champ

comme naturel par opposition á la chaussée de lautoroute.

Il ny a donc pas deux mondes, le monde régi par les lois natu-

relles et le monde des comportements humains. Les lois naturelles

sont elles-mémes adaptées au buts et aux besoins de Thomme: «elles

sont ce qu'elles sont pour satisfaire son désir de voler ou de bien

manger. A mesure que change son but, changent aussi ses produits

et vice versa». Il en résulte que la position du chercheur qui veut

isoler par le critére de «lexigence» sciences de la nature et sciences

humaines est vraiment en dehors du réel. La science moderne traite

des objets dans lesquels les buts de ?homme et les lois naturelles sont

englobés. L'attitude retardataire du criminologue ne manifeste fina-

lement qu'un phénoméene beaucoup plus grave et beaucoup plus gé-

néral, á savoir: «le profond manque de confiance de lhomme pour

ses propres produits», ou pour ses recherches sur lui-méme.

L'ingénieur en face de Tlobjet (qui est de Tordre de l'artificiel

tout aussi bien que l'objet du sociologue), ne se préoccupe pas telle-

— 495 —

ment de la chose telle qu'elle est, mais telle qu'elle devrait étre afin

d'atteindre son objectif et de fonctionner. C”est-aá-dire qu”il se préoc-

cupe davantage de son appartenance á Tartificiel que de son appar-

tenance au naturel.

Un objet á réaliser 1n'est pas un objet qui obéit á des normes du

passé, mais projette en avant des objectifs. C'est ainsi que la recher-

che est essentiellement une activité de «design». Les sciences de la

nature avaient expulsé le normatif qui est au contraire présent dans

la création technique actuelle de Yanalyse 4 la synthése.

Si lon examine de plus prés les aspects fonctionnels et détermi-

nants des choses artificielles, on s'apercoit qu'ils répondent á une

intention ou s'adaptent 4 un but. Cela implique une relation entre

trois termes: lintention ou le but, le caractére interne du produit et

lenvironnement dans lequel cet objet agit, existe. Le produit peut étre

vu comme un point de recontre entre un environnement interne (cest-

4-dire la substance, l'organisation de l'objet) et un environnement

externe (le cadre dans lequel il opere). Il en est de méme pour

Ihomme malade tel que lapproche le médecin, ou pour le détenu tel

que le criminologue le rencontre avec ses «outils». La différence entre

les méthodes des sciences naturelles et celles de l'artificiel est que pour

les premiéres on peut les utiliser sans se préocuper d'intention ou

d'adaptation, sans se référer á la relation entre l'environnement ex-

terne et interne. Au contraire, pour l?homme, on a pris l'habitude de

compliquer beaucoup en se référant justement á cette relation entre

linvironnement intérieur et lenvironnement extérieur, de la hiérar-

chie intérieure de ces systemes et de leur relation avec le milieu

extérieur. On va beaucoup plus simplement á la réalité pour les objets

naturels car on utilise la seule compréhension. On ajoute l'explication

seulement si l'on veut par exemple affirmer une théorie générale:

celle de la sélection naturelle. Mais en général, on se borne aux mé-

canismes de la compréhension de lenvironnement intérieur et exté-

rieur. SIMON cite le cas de la blancheur des animaux de l'Arctique.

Nous pensons lexpliquer en disant que cela leur permet de s'identifier

2 la nature et cela suffit comme <explication».

L'intérét de la distinction entre sciences naturelles et sciences de

l'artificiel sera dans le fait de pouvoir prédire le comportement á

partir de la seule connaissance des buts poursuivis par un systéme

et de la seule connaissance de son environnement externe, en se con-

tentant de suppositions trés réduites sur son environnement interne.

Dans la plupart des cas, on peut méme se contenter de connaitre

quelques unes seulement des caractéristiques de l'environnement ex-

terne pour pouvoir connaiítre les mécanisme adaptatifs.

— 496 —

Prévoir Tobjet futur, ce qui est lactivité de design, est possible 34

partir de la connaissance des buts et de trés peu d'eléments internes

et d'éléments de lenvironnement externe, qui seraient en soi fonction-

nellement capables de mouler d'autres systéemes adaptatifs. Si le sys-

teme interne est adéquatement organisé, il sera adapté á l'environne-

ment externe, de sorte que son comportement sera déterminé en gran-

de partie par l'environnement de celui-ci. On peut ne pas connaitre

Penvironnement interne d'un objet tant que ses buts sont bien adap-

tés a lenvironnement externe adaptatif doit étre modifié pour garder

invariable la liaison entre le but et lenvironnement interne.

B) Le róle de la simulation comme activite de connaisance et

d'experimentation

Ceci défini, SIMON va reprendre le sens et la portée de Tactivité de

simulation et de ses techniques. La simulation est définie par lui:

«comme une technique de compréhension et de prédiction de compor-

tement de systéemes». En ce sens, la simulation va apparaitre comme

pouvant apporter des connaissances nouvelles et pas seulement com-

me une technique d'expérimentation. SIMON révele qu'il peut y avoir

deux types d'apports de la simulation d'une évidente et lautre subtile.

1.9

Apport évident.—Dans les sciences de la nature, depuis l'in-

vention de lordinateur, la simulation peut permettre de résoudre des

équations á partir de bases correctes. La difficulté jaillit des qu'il s'agit

de la prédiction du comportement d'un assemblage dont on connait

mal les lois fondamentales de comportement. Le probléme des scien-

ces humaines est celui de savoir si la simulation peut nous aider

«lorsque nous connaissons ¿ Vorigine trés peu des lois naturelles qui

gouvernent le comportement d'un systéme interne». Mais lá encore,

on peut répondre par Taffirmative. En vérité, le probleme est beau-

coup moins vaste qu'en théorie, car nous ne nous intéressons qu'á

quelques unes des propriétés abstraites de la réalité concréte. SIMON

donne l'exemple d'un satellite lancé par lhomme. C'est une activité

de simulation. Pourtant, nous ne pensons pas qu'il simule une planéte.

Il obéit aux mémes lois que d'autres objets physiques qui auraient la

méme masse d'inertie et qui lui correspondraient au point de vue

de la gravitation. Nous faisons abstraction de toutes les autres pro-

priétés. Il ne nous est pas utile de connaitre ou de deviner toute la

structure interne du systéeme, il suffit de connaitre la partie cruciale

de l'opération d'abstraction. La situation est la méme dans les scien-

ces de la nature, car de haut en bas, toutes les lois de Celles-ci ont

reposé durant des siécles, sur une connaissance sommaire, sur des

caractérisations approximatives des niveaux inférieurs. SIMON cite

— 497 —

CRIMINOLOGIA.—J2

BERTRAND RusSsEL qui, déja en 1910, écrivait: «<la théorie en soi peut

étre trés complexe, mais elle doit toujours permettre de la retrouver

éventuellement, par des mathématiques simples..

en mathématiques,

le plus haut degré d'"évidence n'est pas toujours trouvé des le début».

C'est le goút du formalisme déductif qui nous a rendus aveugles a

cette réalité déjaá bien connue.

Lintroduction des ordinateurs a posé á l'évidence la questio non

mathématiques, de savoir comment construire un systeme «sécure»

avec des éléments non sécures. On a démontré ainsi qu'on pouvait sur-

monter linsatisfaction rationnelle, simplement en l'organisant. C'est

ce que FOUCAULT appelle l'organisation des discontinuités, Elle n'existe

pas que dans les sciences de ?homme. Il a pu étre construit un systéme

qui fonctionne sans avoir une théorie des lois naturelles gouvernant

les composantes du systéme.

L'ordinateur qui est apparu aux hommes comme un progrés prodi-

gieusement achevé, n'est en réalité que doté d'une capacité extréme-

ment limitée d eproduire une activité simultanée, paralléle. L'ordina-

teur a simplement un «processor actif» et une «mémoire». Il enmaga-

sine des symboles, il les copie, les meut, les efface et les compare.

L'ordinateur a été constitué, non á partir d'une théorie d'ensemble

achevée et compléte, mais á partir de fragments de théories et cela

a suffit.

Or, le paradoxe est que les systemes artificiels adaptatifs ont des

propriétés qui les rendent particuliérement aptes á la simulations par

des modéles simplifiés. Dés lors, il faut admettre que l'on puisse sou-

mettre a la simulation des phénoméenes artificiels pour nous aider 4

les comprendre.

Si toutes les données étaient connues par un programme d'ordina-

teur usuel, on opererait une simple extrapolation qui permettrait une

expérimentation assez évidente. On conclurait «ca marche». C'est le

cas pour l'épreuve faite par DAVIDOVITCH et BOUDON. Mais si les variables

qu'on veut mettre dans l'élaboration du programme sont trop nom-

breuses ou mal connues, peut-on encore y arriver? L'expérience montre

qu'on peut simplifier les choses. C”est ce que l'on fait dans les sciences

de la mnature, pour le satellite expérimental par exemple. Dans ce

sens, celui-ci n/a pas besoin d'étre pensé comme une simulation de la

lune.

Par suite des limites de son propre desing, l'ordinateur qui n'a

pas la complexité d'un cerveau humain, ne peut produire qu'une si-

mulation á valeur prédictive et expérimentale limitée, Mai sil n'en

est pas moins que lordinateur lui-méme marche á partir de fragments

de théories. A mesure qu'on connaít mieux son comportement, on s'

apercoit qu'il est généré par des lois simples, et que ce qui semble

— 498 —

complexe dans un programme d'ordinateur est en grande partie <la

complexité de lenvironnement aunquel lordinateur tend á adapter

son comportement». C”est-aá-dire que c'est 4 partir d ela complexité

des buts de ceux qui meuvent vwordinateur que l'ordinateur se compli-

que. Les buts se moulent au miliers et par lá, jusqu'á une certaine

limite, lobjet lui-méme. Ce sont les exigences de l'entourage de tra-

vail qui viennent masquer de complexité une simplicité réelle.

Il existe donc une séparabilité des structures internes (qui demeu-

reront ce qu'elles sont) et des structures externes. On peut trouver

cette séparabilité a un degré plus ou moins grand dés que lYon a á

faire á un systeme vaste et complexe qu'il appartienne ou non au

domaine naturel. Il en résulte aussi gue la nature est organisée en

niveaux.

Si lTon reprend lexemple des animaux de l'Arctique dont on cons-

tate qu'en surface enneigée leur poil ou leur plume est blanc, nous

n'avons pas besoin de connaitre les regles de la biologie pour prédire

quils seront blancs a partir du fait qu'ils vivent dans la neige. Nous

pourrons prédire également quels seront leurs mécanismes adaptatifs

«par sélection ou autrement» et «<qu'ils utilisent des indices vi-

suels». La réussite de l'adaptation dépend seulement de quelques unes

caractéristiques de lenvironnement externe et non des structures

fines de cet environnement. Le but change, s'adapte aux changements

de l'environnement externe. La seule connaissance du but va nous ré-

véler les structures interioeures de lobjet ou plus exactement ce que

nous avons besoin d'en connaitre. La liaison est en effet invariable en-

tre le but de l'objet et sa structure interne. La relation interne ne varie

pas si le milieu externe change. Le mécanisme adaptatif changeant,

ce que Yon a besoin de connaitre des structures internes change aussi.

Dans une recherche sur les tentatives de suicide, nous avons mon-

tré qu'il suffisait de connaitre la fonction prétée par un groupe de

sujets á lacte suicidaire pour connaitre ce qui est suffisant pour

définir la portée de leur acte, leur type de présence au monde. Nous

Yavons expliqué tout á l'heure .Autrement dit, c'est le dynamisme de

létre qui constitue la possibilité de lappréhender. De sorte que lon

<peut bien entrevoir une science de lartificiel qui reposerait sur la

relative simplicité du dieédre comme source premiére d'abstraction et

de généralisation».

2.2 Apport subtil.—A partir de ces constatations, on peut assez

bien aboutir a la nature créatrice et expérimentale de la simulation

dans les sciences de lhomme. L'ordinateur est gouverné, nous l'avons

vVu, par des lois générales simples. Ce qui crée lapparence de la com-

plexité dans un programme d'ordinateur a-t-on dit, est la complexité

— 499 —

de l'environnement auquel lordinateur tend á adap¿er son aptitude

a agir, son action.

Admettre cette idée, «ouvre une possibilité importante pour la si-

mulation par ordinateur comme outil qui permet d'aboutir á une

compréhension plus profonde du comportement de l'homme. Parce

que, si cest lorganisation des composantes et non leurs propriétes...

qui détermine leur comportement et sil l'ordinateur est organisé quel-

que peu á l'image de lhomme alors lordinateur devient un déchif-

freur des organisations simples mais enfouies dans Tlexploration des

conséguences des organisations alternatives supposées du comporte-

ment de lhomme». Il n'y a pas besoin d'attendre de connaiítre beau-

coup des composantes du cerveau humain, de ses mécanisme neuro-

logiques et physiologiques pour faire avancer la connaissance psycho-

sociale de ses comportements.

Un homme vu comme un systeme de comportement, cest-4-dire du

point de vue qui intéresse le criminologue est une organisation alter-

native trés simple, la complexité apparente de son comportement dans

un temps donné tient á la complexité de ses systémes adaptatifs qui

sont en fonction de lenvironnement dans lequel il se trouve.

Une fois repérés les systémes adaptatifs de Yhomme au milieu du

groupe étudié (cest-á-dire les buts d'adaptation reconnalissables par

le «moulage» du milieu dont il suffit de connaitre certains éléments

seulement —qui sont constitutifs du milieu de «travail» de lindividu—)

on a un campa d'expression, une liste d'items béhavioristes précis qui

est analysable par simulation. L'erreur serait de croire qu'il n'y a que

les éléments sociologiques qui seront susceptibles d'étre retenus pour

constituer le patron analysé. Il n'en est rien.

Le comportement de l'homme est adapté par le but, il est donc

artificiel. Ces buts ont des limites dans lenvironnement intérieur de

lindividu. On doit donc considérer comme un produit, un objet, le

comportement humain et dire que «l'activité intellectuelle qui produit

des objets matériels n'est pas fondamentalement différente de celle

qui prescrit un reméde pour un malade ou une politique pour la santé».

Or Tesprit du criminologue se refuse á admettre cette identification

sous deux prétextes dont l'un, bien dessiné par M. PINATEL est la fausse

idée qu'une telle opération chosifie Thomme et ne permet plus de le

reconnaitre comme élément uniuge et fin en soi de la création. L'autre

estime que de telles activités intellectuelles sont inférieures: «<Les

Facultés de médecine se veulent écoles de biologie et de physique car

il est plus analytique de distribuer un champ biologique d'investiga-

tion que de serier les comportements d'un individu á partir des fines

connaissances du «diédre» qui relie lenvironnement intérieur de

lindividu a son environnement extérieur».

— 500 —

Le chercheur dont lattitude méprise la recherche en criminologie

comme non scientifique ne s'apercoit pas qu'á mesure que nous dé-

couvrons par les sciences du traitement de linformation, la possibilité

de lier la psychologie et la neurologie par exemple ou la physiologie

en général avec les espaces sociologiques (repérés du cóté de l'environ-

nement de travail), nous construisons une théorie générale de la re-

cherche d'une tout eautre ampleur. La pensée de nombreux chercheurs

Américains du groupe M. I. T. est que nous vivons une théorie générale

de la création de Tartificiel. En termes habituels une théorie générale

de la connaissance par lhomme du rapport de son étre intérieur, de

ses structures internes et des espaces de travail de son action, par la

connaissance du diédre qui exprime la relation adaptative par le but.

La véritable difficulté de Vactivité de connaissance de Tartificiel

(nommée design) réside dans le fait que les phénomeénes artificiels

apparemment á l'opposé des phénoménes naturels (ce qui n'est en fait

qu'une contradiction de surface dans le monde actuel (transféré sans

cesse par les buts de lhomme) sont toujours en voie de disparition,

de dissolution. On peut repérer effectivement des comportements ré-

pétitifs. Cependant ceux-ci ne sont jamais tout 4 fait stables. Cela

pour une raison bien simple: les propriétés particuliéres de lobjet

étudié ou projeté «résident dans le mince diédre qui crée Téquilibre

homéostatique entre les lois naturelles qui régissent Tintérieur et

celles qui régissent Textérieur».

Cependant, on peut citer les études sur le langage. Celles-ci ren-

dent évident á la fois lexamen structural proposé ici et la possibilité

de recherche selon des méthodes qui parviennent á un haut degré de

certitude alors que le langage est <le plus humain de toutes les

contraintes humaines», donc le plus artificiel. De méme, la mémoire

peut étre présentée comme une organisation de structures de liste

«qui inclue des listes de constituants descriptifs (relation á deux ter-

mes) et, des listes d econstituants courts (de trois ou quatre éléments).

Une mémoire ayant une telle organisation semble avoir des propriétés

acquise pour expliquer les phénoménes d'enmagasinage, de stimuli

visueels et auditifs ainsi que des stimuli symboliques». On arrive alors

a lidée que mémoire et langage postulent tous deux des elistes orga-

nisées hiérarchiquement». Le phénoméne a pu étre modelé, simulé

sur ordinateur retracant le travail de ?homme pensant, pensant avec

des mots.

Les modeéles existent qui peuvent permettre de représenter la situa-

tion réelle, c'est-4a-dire si l'on ne considére que la volonté de représen -

ter approximativement les phénoménes et non d'en optimaliser les

données. Si on ne prend que les situations oú un «satisfait-suffit».

Dans de telles situations la méthode consiste 4 prendre des ensembles

— 501 —

d'alternatives et á conserver les autres en réserve. Mais quel processus

utiliser pour désigner les meilleurs? En vérité, on met sur programme

plusieurs possibilités, on explore plusieurs voles. Atteindre le but (par

le procédé adaptatif) requiert en effet une séguence d'action. On essajie

alors simultanément plusieurs routes et non pas toutes. C'est exacte-

ment ce que faisait le clinicien qui, bien qu'il ne retenait pas tous les

éléments symptomatiques, laissait cependant ouvertes d'autres pos-

sibilités tout en travaillant exclusivement sur certains symptomes ou

éléments symptomatiques qu'il privilégiait. le choix du clinicien est

généralement dicté par le critére de la plus grande évidence. Mais

il retient des sous-systemes comme par exemple celui de la minimi-

sation des coúts (parmi les hypothéses possibles, quelle est celle qui

peut étre traitée 1 eplus vite et le plus radicalement).

L'analyse «means end» perfectionne cette attitude. Les program-

mes d'ordinateurs appelés G. P. S. qui résolvent des problemes d'aprées

les données constituées par les grandes caractéristiques des situations

humaines afférentes et efférentes «sélectionne les genres d'actions qui

sont susceptibles de réduire ou de supprimer certaines différences en-

tre le désiré et le présent que détecte le systéme et ainsi de simuler

les choix possibles de l'individu, ce choix est fait dans la machine par

des tables de connection». La situation finale, le choix final de l'in-

dividu est ainsi simulé par une séquence d'actions composées.

Ainsi par exemple, une recherche portant sur la récidive simule les

choix possibles de lindividu considéré non brutalement comme un

choix de la possibilité ou non de laction délictueuse, mais á partir de

Tanalyse séquentielle d'autres choix possibles qui constitueraient les

structures composites du but poursuivi par ce délinguant á travers la

décision délictueuse.

Si la possibilité de traiter des données qualitatives dans une opti-

que prédictive est donc possible avec d'assez bonnes chances, cest 4

condition par exemple de pouvoir sortir de la seule technique de pré-

diction par attribut dichotomique (McCMAUGHTON). Il faut utiliser dés

lenquéte et le recueillement des données une autre vision de la ma-

tiére en procédant par étapes successives, ce qui conduit 4 dichotomi-

ser par paliers successifs en sériant les choix possibles, en appliquant

une analyse phénoménologique serrée, sans prétendre á Tidentifica-

tion de toute laire comportementale intérieure.

Au fond, ce qui sera le plus difficile sera de modifier la tournure

d'esprit du chercheur placé en face de sa recherche. Le reste est du

domaine des techniques dont la mise au point progressive, si on n'est

pas trop ambitieux au début, sera susceptible de permettre les identi-

fications dont nous avons besoin.

— 502 —

CONCLUSION

Le plan de notre rapport a eu pour but de formaliser le mieux que

nous pouvions, les deux directions possibles pour donner une solution

au probleme de la classification dans lordre des sciences de la disci-

pline criminologique.

La question: «qu'est-ce que la criminologie?» nous était posée sous

un angle particulier, celui de savoir si la criminologie pouvait étre

rangée dans les sciences exactes.

M. PINATEL avait parfaitement résumé le premier terme de la ques-

tion: «il convient, au contraire, de mobiliser tous les efforts de la re-

cherche pour háter cette évolution de la criminologie vers lacquisi-

tion de son statut de science exacte».

Cette question nous paraissait nouvoir se diviser en deux plans.

Au premier niveau, on avait le probléme de savoir si les méthodes

employées aujourd'hui par la criminologie permettaient de considérer

que le corps théorique de la recherche, suivait un modéle ajustable á

celui des recherches dans les sciences de la Necesité. Nous avons

consacré la premiére partie de ce rapport á montrer que, théorique-

ment tout au moins, á partir de la conceptualisation par le structura-

lisme génétique, il était possible en appliquant la certitude du phéno-

meénologue, de concevoir que l'objet de la recherche pouvait désormais

étre cerné par la chercheur en sciences humaines, comme ayant la

méme diguité, la méme nécessité que l'objet des recherches en scien-

ces exactes. Cela d'une facon non évidente (á linverse du processus

de recherche dans les sciences de la nature) mais de facon contin-

gente, par une série d'ajustements successifs des méthodes á un objet

qui n'a de sa nature, ni la méme rigidité, ni la méme simplicité.

Au second niveau, dépassant le dilemme: sciences de la nature,

sciences de Yhomme, on pose la question de savoir si la classification

des sciences demeure exacte et ne correspond pas á une définition

analytique périmée de Tlobjet de chacune d'entre elles. On aboutit

alors á un rangement des sciences á partir des notions de description

et de prescription et l'on s'apercoit qu'il existe en vérité un regroupe -

ment tout nouveau des disciplines, regroupement qui s'est élaboré

dans les faits. Certaines disciplines jadis considérées comme consti-

tuant une classe bien distincte de lac lasse des sciences de lhomme

tel le génie (cest-aá-dire, lactivité de création et de production

industrielle) et toutes les recherches afférentes rejoignent la classe

des sciences dites humaines, pour constituer celles des disciplines pres-

criptives, autrement dit des sciences de Jl'artificiel. L'intérét de ce

regroupement est double. Il mondre d'une part que les problémes issus

de la contingence de l'objet par rapport aux objets qui obéirajient aux

— 503 —

lois de la nécessité est une vue de lesprit plus qu'une description du

réel car contingence et nécessité se mélent dans la nature méme de

lobjet. Il ny a guére plus d'objet absolument purement soumis aux

lois de la nécessité. D'autre part, le regroupement a aussi pour intéret

de montrer que les mémes méthodes peuvent étre appliquées sans les

grandes distorsions que lon présupposait comme nécessaires dans la

classification dichotomique des objets. Cela a révélé alors tout un

construit méthodologique qui peut conserver sur l'objet contingent,

une certaine grossieéreté, une certaine primitivité tout en ne cessant

de fonctionner de fagon réaliste (opérationnelle). Dans les objets des

sciences dites de Il'homme, des sous-systémes internes demeurent, par

suite de leur trop grande finesse, inabordables, sans cependant que

l'ensemble du systéeme de traduction cesse de fonctionner.

Nous voudrions maintenant donner un exemple assez clair du

changement d'état d'esprit que va opérer, chez le chercheur en crimi-

nologie, la conscience de rattachement de sa discipline á un groupe

de disciplines dont les progres prodigieux actuels vont effacer chez

lui, peu á peu, les craintes héréditaires de lhomme lorsqu'il réfléchit

sur lui-méme.

Nous en donnons ici un exemple:

M. ELLENBERGER se posant le probléme de savoir si la psychologie

peut étre une science exacte répond: «<l'obstacle provient surtout de

ce qu'en psychologie, le sujet et l'objet, c'est-á-dire le chercheur et

lPobjet de la recherche, sont de méme nature, puisque tous les deux

appartiennent au psychisme Trumain». C'est 14 une trés belle observa-

tion sur le risque de Tinexactitude en clinique. Mais cela montre aussi

la méfiance, dont nous parlions, de Yhomme á l'égard de ses observa-

tions sur lui-méme. Nous allons voir que loutil méthodologique rigou-

reux peut avoir un premier effet: celui de neutraliser les phénoméenes

de projection ou de transfert, mais qu'en plus, poser sujet et objet

dans un tout autre cadre conceptuel va entrainer une situation toute

nouvelle, une relation d'un ordre trés différent.

Nous allons essayer de décrire le processus mental qui devrait étre

celui du chercheur, en exposant quelques éléments d'une recherche

en cours.

Nous partirons d'nu débat déjá assez ancien entre M. PIPATEL et

M. DesBuysT. En 19686, M. Desuysr se déclare inquiet de la valeur de

lapproche clinique traditionnelle employée, notamment par M. PINaE

TEL pour décrire la personnalité criminelle. M. DeBursr considérait les

termes:

«égocentrisme, labilité, agressivité, indifférence affective»

comme de caractéere trop globaliste. Il opposait á cette description un

regroupement clinique á partir de la distinction fine de situations pré-

— 504 —

cises considérées comm eréveélatrices des traits constitutifs de la per-

sonnalité criminelle.

M. PINATEL rétorquait que le caracteére global de la terminologie

des cliniciens, tenait simplement au fait de la découverte par eux:

«dune réalité nouvelle non étiquetable á Taide de la terminologie

traditionnelle» (Tome III, p. 581).

A partir de ce débat, nous nous sommes sentis engagés car la va-

leur opérationnelle de la classification par référence opérée par M.

PINATEL ne nous échappait pas. M. PINATEL a en effet établi une

classification qui n'est pas un examen clinique, mais une classifica-

tion de référence.

Or la méthodologie actuelle dans les sciences de lartificiel, mon-

tre que ce type de classification est le seul opérationnellement vala-

ble. Pourquoi? parce qu'il décrit lenvironnement intérieur en ter-

mes suffisamment globaux pour étre compatible opérationnellement

avec la conception que lon doit avoir de la relation des structures

internes avec le milieu externe. Il autorise seul lapplication exacte

du corps théorique qui permet quantification et expérimentation.

Cela veut-il dire que Ton doit se contenter d'un examen clinique

a grands coups de pioche? Il s'agit de concevoir des classifications

par référence qui permettent d'étre assez vaste pour ne décrire que

la zone limite qui entoure lensemble de lespace intérieur qui en

constitue le design. Ce qui ne veut pas dire que ce regroupement

global est arbitraire. Bien au contraire, M. PINATEL a opéré a partir

dune recensión et dune analyse de lensemble des observations

réalisées par de multiples cliniciens sur la personnalité criminelle.

M. PINATEL a ainsi procédé, sans en utiliser les processus méthodo-

logiques formalisés, á une analyse primaire de contenu et á une ana-

lyse secondaire (telles que nous les avons décrites dans la premiére

partie de ce rapport) en analysant les études précédentes, rendues

superposables par lutilisation de ces grandes références cliniques.

Les catégories référentielles appelées égocentrisme, labilité, agressi-

vité, indifférence affective, constituent un environnement intérieur

compatible avec ce qu'en conception du róle formateur du design

peut naus proposer. Mais nous savons aussi que Tactivité de design

est une activité créatrice. Le design créateur qui construit sa mé-

thode d'appréhension, de révélation suffisante des environnements

extérieurs et intérieurs, révéle les mécanismes adaptatifs. Ces méca-

nismes adaptatifs dans létude de M. PINATEL sont révélés par les

manifestations des phases du passage a lacte.

En effet, la notion de personnalité criminelle, classification de

référence devient, á partir de sa valeur scientifique, non seulement

— 505 —

une photographie globale du réel, mais une notion créatrice, on osera

dire «inventrice».

Nous avons montré dans la deuxiéme partie de ce travail que

lobjet actuel dans les sciences qui progressent, telles par exemple

lastronautique, n'étais pas un objet nécessaire au sens de résultant

de lapplication des lois de lévidence, mais un artéfact de Yhomme

créateur, générateur. On se rappelle Tidée que le satellite n'est pas

une simulation de la lune, bien qu'il en ait rendu la fonction de

facon tellement précise qu'il a contribué efficacement a la réalisa-

tion de laventure lunaire.

De la méme facon, le concept de personnalité criminelle devient

un modele opérationnel qui permet de créer un modéle comporte-

mental á partir duquel on peut observer par le procédé de la simu-

lation ou autre, Pajustement plus ou moins grand au réel.

Pour notre part, afin d'utiliser le travail de M. PINATEL, nous

avons pris le modéle opérationnel proposé par lui. Nous avons alors

réalisé un questionnaire qui n'a d'autres buts que de reconnaitre,

d'identifier si les sujets interrogés dont le passé établit la présomp-

tion d'avoir une personnalité criminelle correspondent ou non au

schema descriptif global (qu'il y a de bonnes chances de considérer

comme exact selon la formule employée par les ingénieurs).

Nous donnerons en annexe de ce rapport ce questionnaire, et les

regles de méthode d'utilisation, tel qu'il est testé aujourd'hui au

Centre d'observation de la direction générale des prisons par le

Dr. CASTILLÓN Mora, par le Dr. HENNE á PArIS et en principe dans

notre laboratoire.

Je ne me cache pas qu'il est peut-étre á quelques égards regreta-

ble de sortir les sciences de Yhomme de leur isolement oú avec tant

de délicatesse, de sens de l'histoire e tde la dignité humaine ont

opéré d'admirables cliniciens tels ceux qu'aime tant citer M. PINATEL:

DuPRrE, HEUYER, ELLENBERGER et bien d'autres. Mais l'heure est venue

de considérer que l'opposition entre lanalyse clinique et les scien-

ces du général est terminée.

— 506 —

BIBLIOGRAPHIE

PREMIERE PARTIE

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— 508 —

PRESUPUESTO EPISTEMOLOGICO DE LA CRIMINOLOGIA

por ALBERTO S. MILLÁN

Miembro nato de la Société

Internationale de Criminologie

y de la Sociedad Argentina

de Criminología en Universidades

argentinas y Juez de la Cámara

en lo Criminal y Correccional

de la capital federal

Después de muchos afños de enseñanza de la materia en las Uni-

versidades argentinas, muchos más en la Magistratura penal y al-

gunos en centros de investigación criminológica, puedo decir que se

ha afirmado, robustecido la idea de que si no se parte de una base

firme sobre el objeto propio de estudio de la Criminología y el mé-

todo a seguir, serán inciertos, dispersos y contradictorios los objetivos,

los principios científicos fundamentales, las hipótesis rectoras de la

búsqueda de conclusiones generales y los resultados de esa búsqueda

que debe regirse de manera rigurosamente lógica.

Previamente descarto la postura negativa de la posibilidad de

considerar a la Criminología como una ciencia autónoma. Se le ha

negado este carácter aduciendo que carece de objeto y de método

propios (SOLER: Derecho penal argentino).

Poco más adelante fijaremos nuestra posición adversa, con preten-

sión de demostrar que posee ambas cosas.

El hecho de que sean comunes a varias disciplinas no excluye

la autonomía científica de una, varias o todas. Un territorio puede

ser objeto de operaciones topográficas, geográficas, químicas, botá-

nicas, económicas, etc., relativas a distintas ciencias, y no por ello

puede decirse que carezcan de objeto propio de estudio. Y a la vez,

la ciencia política que quiera valerse de la suma de los conocimien-

tos relativos a ese territorio, para mejor gobernarlo, o la sociología

para establecer puntos de conocimiento de sus habitantes, tampoco

dejarán de tener individualidad propia por el hecho de que deban

servirse de conocimientos naturalísticos.

En cuanto al método propio, cualquiera que sea el que se crea co-

rrecto, desde luego que es posible pertenezca a más de una ciencia,

como sucede con todas las biológicas que se valen de método em-

pírico inductivo.

Toda vez que se recurra al sustento de las disciplinas auxiliares

de la Criminología, cualquiera que sea, empleará su propio método.

— 509 —

Así ocurrirá con la antropología, psicología, psiquiatría, pedagogía,

sociología, etc.

Mas el estudio de la Criminología se hará con su método propio,

que se el empírico dialéctico, lo decimos desde ahora.

El objeto de la Criminología, según nuestro enfogue, es el hom-

bre que delinque, el delincuente concreto, hombre de carne y hueso.

Se busca saber por qué lo hizo, a través del conocimiento integral

de su personalidad, formada, plasmada de acuerdo con su disposi-

ción y su mundo circundante; qué es en consecuencia lo que debe

hacerse para remover su personalidad, superficial o intensamente

desmedrada y cuál su futuro criminal (diagnóstico, en mira del

tratamiento y pronóstico). El delito cometido, efectivamente, es la

resultante de una unidad conceptual (en constante mutación), de

una resultante de la coactuación de la disposición y el mundo cir-

cundante. (Además de lo inaprehensible del inagotable arcano del

alma humana y su impredecible libertad de actuación.)

Aquí termina lo que es el objeto de la Criminología. Lo referente

al estudio del delito como fenómeno de masa, las variaciones locales,

temporales, etc., de la delincuencia, no es materia de la ciencia que

nos ocupa, sino de la Sociología criminal, como una rama de la

Sociología general. Es la rama que el criminológo utilizada como auxi-

liar de su conocimiento.

Estas ideas fueron expuestas por el que escribe hace quince años,

en «<El tipo de autor de la investigación criminológica», ed. Arayú,

Buenos Aires, 1955, y no son fruto de la improvisación.

Pues bien, el obrar del hombre, delincuente o no, en cualquiera de

las manifestaciones sociales, es incuestionablemente un objeto cul-

tural y no natural. El delito es una expresión cultural en cuanto a su

instauración valorativa en abstracto y tam'bíén lo es en lo que atañe

a su perpetración en cada caso. Ni siquiera en el demente puede

equiparársele a un hecho fisiológico.

El delito como ley pertenece al D. P.; y como hecho humano, al

mismo derecho en cuanto a la culpabilidad y el castigo, y a la Cri-

minología:

en cuanto al conocimiento del porqué de ese crimen.

El Derecho penal instituye normas incriminatorias para que no se

las viole y para que, una vez violadas, el castigo sirva de ejemplo

a los demás, a la vez que entra a formar parte de los ingredientes

del tratamiento resocializador. Es por lo que acaba de sefñalarse que

la Criminología es ciencia complementaria del Derecho penal. Sin

normas punitivas no habría Criminología y los cambios sucesivos

del Derecho penal van modificando el territorio explorativo y gno-

seológico de la Criminología.

— 5810 —

Para que se vea con claridad cuál es la región ontológica de la

Criminología, debemos recordar que existen objetos de conocimien-

tos de orden ideal, natural, cultural y metafísico.

Los objetos ideales, que no tienen realidad material, que no tie-

nen existencia propia (son nura abstracción de la mente humana,

como las matemáticas), que no se encuentran en la experiencia, que

axiológicamente son neutros al valor (no puede decirse que un teo-

rema sea bueno o malo, moral o inmoral, constructivo o destructivo

del ser individual o social), se valen del método racional deductivo

para su conocimiento; el acto del conocimiento, de la toma de con-

ciencia es la pura intelección.

Los objetos naturales, que son reales, existen y se pueden expe-

rimentar, son asimismo neutros a los valores éticos (el peso especifi-

co de un mineral, el crecimiento de una planta, la reproducción del

ganado). Su método es el empírico inductivo, y el acto de conocimien -

to es la explicación. Es explicable y se puede explicar que la planta

se seca por falta de riego y porque se ha secado.

Alterando el orden debido y por razón del tema central aquí con-

siderado, se dirá que los objetos metafísicos que existen, pero no

están en la experiencia y son valiosos o no, carecen, por razones ele-

mentales, de método de conocimiento y no son capaces de ser apre-

hendidos por la razón. Los objetos culturales que también tienen

realidad existente y se encuentran en la experiencia, son, en cambio,

valiosos positiva o negativamente (el acto despótico o aceptado so-

cialmente, y jurídicamente aprobado; la obra de solidaridad colecti-

va o egoísta, la buena conducta y el actuar criminoso). Es muy com-

pleja su estructura; no es susceptible de segmentación entre lo me-

cánico de la acción y lo que ha sido ordenado por la mente; entre

lo que ha contribuido una mala disposición o un mundo circundante

adverso, etc., por lo que no puede encontrarse una exrplicación sen-

cillamente causal, algo desmontable y capaz de ser formulado como

una ley natural. Porque las disciplinas ideográficas, o culturales, o

históricas, investigan las «formas» y no son capaces de formular le-

yes, de perseguir la investigación de las leyes o conceptos universa-

les, con validez conceptual, como lo son las disciplinas nomotéticas

(Windelbland).

Por todo ello es por lo que el acto gnoseológico de las ciencias cul-

turales es la comprensión. Comprender, según SPRANGER, es captar el

sentido de los complejos esvirituales en la forma de un conocimiento

objetivamente válido. El método aplicable es el empírico dialéctico.

La experiencia sirve mucho y mucho enseña. Experiencia como co-

nocimiento de situaciones anteriores, de cómo se producen, desarro-

llan y concluyen y qué consecuencia pueden (no deben) esperarse.

— 511 —

Pero no experiencia como material de experimentación, porque no

se puede experimentar con el ser humano en esta materia de críme-

nes. Distinto es que puede experimentarse con tratamientos reeducati-

vos (siempre que sean positivos, valiosos; las leyes unánimemente

aceptadas en el mundo civilizado prohíben y castigan las experien-

cias nocivas, como sería colocar a uno o más individuos en condicio-

nes vitales y sociales desesperantes para determinar sus reacciones

criminales).

Como la experiencia sapiente no proporciona valores absolutos

en el terreno infinito e inabarcable del alma humana (KAarL JASPER,

Psicopatología), debe ser armonizada, complementada con el exqui-

sito manejo de la dialéctica (serie escalonada, combinada de racio-

cinios; búsqueda de la luz que conduzca al camino del conocer para

terminar comprendiendo, penetrando en la verdad de lo ocurrido,

sin llegar a explicarlo causalmente en su integridad y sin fallos).

Una vez formulado el panorama ontológico cabe preguntarse:

¿Queda alguna duda sobre la región donde debe ubicarse la Crimi-

nología? La alternativa podría plantearse solamente entre las disci-

plinas naturales y las culturales.

¿Es posible que alguien piense que la obra criminal es neutra al

valor o que lo sea la persona del autor? ¿Se puede inducir de un

pasado conocido que en lo futuro haya o no de cometer un delito?

¿Acaso es posible afirmar que quien lo cometió lo haya hecho por

tales o cuales causas, como si se tratara de una reacción mecánica

o animal?

No, de ninguna manera. El hombre obedece a motivaciones, no

cabe duda; pero las posibilidades de elección de su señorío sobre los

acontecimientos es plena en la generalidad de los casos. Por cierto

que la abolición parcial de su libertad no es infrecuente y que suele

llegar, especialmente cuando existen graves taras disposicionales »

psicosis, a ser absoluta; nero en situaciones semejantes, el enfoque

legal y criminológico es diferente.

— 512 —

TERCER INFORME

La coordinación de las investigaciones

interdisciplinarias en criminología

REFLEXIONS A PROPOS DE LA COORDINATION

DES RECHERCHES INTERDISCIPLINAIRES EN

CRIMINOLOGIE

por el profesor JACQUES SELOSSE

Responsable du Service de la Recherche

du Centre de Formation

et de Recherche de lEducation

Surveillée VAUCRESSON (France)

Poser le probleme de la coordination des recherches interdiscipli-

naires en criminologie, c'est fournir loccasion de réfléchir sur le

développement des rapports récents entre l'organisation des recher-

ches, les techniques et les méthodes utilisées en criminologie. C'est

également répondre á certaines exigences épistémologiques dont la

nécessité se fait de plus en plus sentir dans les divers domaines des

Sciences de 1 Homme.

Pour qui regarde de lextérieur les démarches criminologiques,

celles-ci se présentent souvent encore comme relevant de plusieurs

disciplines. Une lecture globale des diverses publications permet de

répartir les ouvrages selon des courants systématiques dominants:

juridique, psychiatrique, sociologique, clinique ,psychanalytique... Pour-

tant la criminologie, apré avoir longtemps emprunté aux diverses

sciences, tente de se définir dans sa spécificité au travers de dé-

marches originales.

Tout développement méthodologique est lié á Texistence d'une

relation dialectique entre la théorie et la démarche scientifique.

Comme toute science humaine, la criminologie a été longtemps ca-

ractérisée par la disproportion entre la partie spéculative et la partie

empirique de ses travaux. Il faut rappeler que le phénoméne criminel

en soi suscite une série de réactions émotionnelles qui donnent lieu

a des prises de positions par trop extrascientifiques pour offrir des

modes de pensée heuristique. Pnénoméne social et humain, fréquem-

ment limité aux seuls aspects juridique et éthique dans une perspec-

tive normative, le fait criminel est encore trop souvent étudié a

partir de positions et d'attitudes éloignées de l'uniformité empirique

pour sacrifier 4 des théses philosophiques ou idéologiques opportunes.

Toutefois, il convient de remarquer que les observations de nature

criminologique se sont multipliées au cours des récentes années et

qu'un effort en vue d'élaborations conceptuelles nouvelles est á l'ori-

— 515 —

gine d'une émergence de doctrines théoriques. Il ne faut pas décrier

la multiplicité des études parcellaires et ne pas négliger lapplication

parfois modeste de techniques de recherche aux divers aspects du

phénoméne criminel. Les premiéres sont nécessaires a létablissement

dun inventaire des faits constitutifs du champ criminologique. Les

secondes tendent á devenir de plus en plus précises et elles contri-

buent ainsi á la résolution des problémes posés par l'analyse empi-

rique des faits criminels. Bien que cette activité d'investigation par-

tielle puisse sembler de prime abord disparate, elle caractérise en

fait une démarche scientifique d'exploration qui demeure préalable

a tout effort de synthéese. Dans toute science naissante, l'accumula -

tion des informations, les recoupements de résultats, leur confirma-

tion précedent une réorganisation de leur domaine et sollicitent

une interprétation cohérente de leurs relations. C'est en ce sens que

la multiplicité des études empiriques conduites le plus souvent de

facon individuelle et selon une conception monodisciplinaire rend

présentement nécessaire l'élaboration de schémas intégrateurs théo-

riques. Ce besoin est d'autant plus ressenti que le nombre des tra-

vaux fragmentaires laisse, d'une part, les criminologues sur leur faim

et d'autre part, comme il est difficile d'en effectuer des applications

concrétes, il laisse les responsables des politiques sociales indiffé-

rents. Or, comme toute science sociale, la criminologie ne s'enraci-

nera dans la société qu'en devenant empirique, baconienne.

Si Tintérét des études partielles n'est pas a négliger, il ne faut

pas pour autant méconnaitre le danger que recéle toute entreprise

monodisciplinaire et qui réside surtout dans le fait d'ignorer la com-

plexité des phénoménes étudiés. La tentation intellectuelle de déve-

lopper une interprétation réductrice dont la conceptualisation ne

se concoit pas en dehors d'un systeme donné est grande dans de

telles investigations. L'analyse monodisciplinaire est fondamentale-

ment d'inspiration «manichéenne». Le schéma d'analyse est le plus

souvent de type binaire. Le probleme étudié est réduit essentiellement

a linfluence respective de deux éléments qui constituent un ensemble

descriptif «bivarié». Par exemple: «Traitement» et «<Résultat» sans

qu'il soit tenu compte des personnalités qui sont en cause. La re-

cherche multidisciplinaire, caractérisée par la participation dans une

méme équipe de chercheurs appartenant á des disciplines diverses,

se consacre le plus souvent á létude dun méme theéme d'investiga-

tion mais en conservant les méthodes propres á chaque discilpine.

C'est pourquoi la recherche multidisciplinaire conserve un caractáre

additionnel. Elle favorise toutefois la confrontation des approches,

entretient lesprit critique et procure parfois des occasions de con-

tróle. Elle est bien souvent préalable á la constitution d'une véritable

— 516 —

équipe de recherche intégrée et sa vratique vrécede la conduite de

recherche interdisciplinaire.

Celle-ci trouve son champ d'application aux points de charniéere

entre les diverses sciences. Elle traduit une coopération dans un tra-

vail coordonné orienté vers des applications pratiques. Elle aspire

a une connaissance plus adéquate du réel dans sa complexité par

la convergence des perspectives propres aux diverses disciplines ec

par Tlintégration de ces perspectives dans un tout cohérent. La re-

cherche interdisciplinaire est de nature concentrique; elle vise a fai-

re de la convergence des démarches une méthode d'enrichissement

sémantique qui par le cumul des langages propres á chaque disci-

pline tend á développer un «métalangage» coiffant les vocabulaires

spécifiques et les intégrant comme «espéces» dans des «genres».

Mais il ne faut pas étre dupe des mots. Le danger de Tinterdis-

ciplinarité mal comprise c'est le confusionnisme ou encore le syn-

crétisme. Ce n'est pas le cumul scientifique, laddition des appro-

ches et de leurs résultats en données multiples, qui caractérise lin-

terdisciplinarité mais bien plutót la hiérarchisation des observations

et leur intégration dans un systeme cohérent.

Le travail interdisciplinaire intervient á plusieurs moments du

déroulement d'une recherche. Dans le cadre de ce rapport il ne sera

fait mention que de considérations générales relatives a l'observation

et au contróle des résultats. Il sera fait état d'autres démarches lors-

que seront abordées les techniques mises en oeuvre selon les ni-

veaux ou les champs d'investigation précisés.

A) 1L'OBSERVATION

Pouvoir communiquer ses observations á autrui, les soumettre á

son appréciation et á son jugement c'est accepter d'élaborer un cadre

conceptuel dont la structure, préalable á lenquéte, se présente déja

comme constituant un corps d'hypothéses. Pour étre transmissible et

fournir l'occasion d'une réflexion scientifique, le corps des hypothéses

d'observation doit étre explicite et porter sur des faits contrólables,

cest-a-dire répétables.

L'apport des divers chercheurs se traduit alors par l'élaboration

dinstruments: tests, examens, questionnaires, enregistrements éléc-

trobiologiques, pour ne citer que les plus courants. Cette instrumen -

tation utilisée de facon conjointe constitue un dispositif unitaire.

La complémentarité des procédures conditionne l'exploration systé-

matique et normalisée des observations recueillies, condition requise

pour toute comparabilité des résultats. Car c'est autant dans la

participation á la collecte de données empiriques que dans la con-

— 517 —

tribution au contróle des résultats que s'exprime lefficacité du tra-

vail interdisciplinaire. Le róle des divers chercheurs consiste 3 de-

finir, en commun, des données susceptibles de fournir des unités

dinformation permettant le cas échéant, lorsque l'on fait appel a

lanalyse mathématique par exemple, de constituer des variables.

L'apport le plus patent de la démarche interdisciplinaires a ce stade

se traduit essentiellement par la précision de l'observation qui donne

lieu a des définitions opératoires et par sa quantification.

B) LeEe CONTROLE

Peu de recherches criminologiques ont donné lieu á contróle des

hypotheses. Il faut d'ailleurs reconnaiítre que le chercheur ne peut

intervenir, le plus souvent, sur les variables indépendantes telles que

lorigine sociale, l'áge, le sexe des délinquants étudiés. C'est en mul-

tipliant le contróle des sources de variation susceptibles de différen-

cier les sujets que l'analyse interdisciplinaire montre son utilité. Par

exemple, les travaux sur linfluence des «dissociations familiales» sur

la délinquance ont montré qu'il était nécessaire de préciser cette

notion et que les effets de cette situation variaient suivant l'áge,

le sexe, le milieu social et culturel des sujets qui avaient á la vivre

et selon qu'elle portait atteinte á limage de lun ou lautre des

parents. L'absence définitive ou temporaire d'un des époux y prend

également une signification différente. Une situation globale telle

que celle de «dissociation» longtemps utilisée comme variable <uni-

variée» dans les recherches criminologlques se présente en fait com-

me décomposable en plusieurs variables indépendantes susceptibles

de se préter á des analyses «multivariées».

L'analyse multivariée consiste justement á introduire de nouvelles

variables dans la relation originale 3 deux variables et 4 examiner

leurs effets. HIRSHI et SELVIN ont montré sur des résultats empruntés

aux travaux des Glueck par exemple les erreurs d'interprétation qui

peuvent étre soulevées par une analyse réduite aux corrélations entre

deux variables arbitrairement isolées d'un ensemble et que l'on

éxite si l'on tient compte des liaisons existantes avec des variables

complémentaires. Les publications des Clueck permettent également

d'illustrer la différence qui existe entre recherches multidisciplinai-

res (juxtaposition de démarches sans intégration) et interdiscipli-

narité.

Le travail interdisciplinaire conduit donc á approfondir les pro-

blémes posés par la construction et le choix des variables. C'est par

la recherche de contenus additionnels que les définitions des va-

— 518 —

riables s'enrichissent de valeur heuristique et deviennent de plus en

plus opératoires.

L'interdisciplinarité intervient également pour mieux dégager les

plans d'"une analyse. En criminologie, les caractéristiques analytiques

sont le plus souvent obtenues a partir d'informations individuelles

ou collectives, comment dans ce cas interpréter leurs effets? C'est

ainsi que la signification étiologique qu'on peut imputer á chacune

des variables écologiques provient en grande partie, non des données

écologiques elles-mémes, mais de formulations théoriques générales

ou de données cliniques et biographiques. L'interprétation des corré-

lations de nature écologique se complique par le fait qu'elles tendent

2 surestimer la relation entre les variables dans le cas oú ces der-

niéres sont définies directement sur des individus. Une corrélation

écologique entre le taux de délinquance agressive et un indice quel-

conque du statut socio-économique et culturel d'un sujet est diffici-

lement interprétable. La relation ne peut étre établie qu'á partir de

données sur le statut social et ce que CLAUSEN a appelé le <statut

mental» des individus (1).

Il est difficile en effet de déduire les corrélations individuelles de

corrélations collectives et inversement. Les difficultés peuvent étre

résolues par l'introduction de modéles chargés d'éprouver la signifi-

cation d'une proposition. C'est pour satisfaire á cette exigence que

WoLFGANG et FERACUTTI étudiant la violence comme mode de réac-

tion normale et transmise par certaines caractéristiques du milieu

ont insisté sur lacculturation de lagressivité liée á certaines valeurs

d'une sous-culture qui devient partie intégrante de la structure de

certaines personnalités. Le schéma de leur recherche sociologique et

psychologique s'organise de la facon suivante:

Identification á la sous-

K culture.

Aanlyse du concept de sous-

culture de violence en pro-

positions vérifiables

<

X

'iíralts personnels d'

agressivité acquise.

On retrouve dans cette démarche la portée heuristique du concept

de «personnalité de base» telle que la définie M. DuFRENNE. <La per-

sonnalité de base est le reflet dans l'individu de ce par quoi la cul-

ture est une totalité. Il n'est pas plus aisé de la saisir que de saisir

(1)

In «The Ecological Approach in social psychiatry». Am. Journ of Soc.

1954.

— 519 —

lunité de la culture, et il est peut-étre plus facile de redescendre

vers la réalité concréte de lindividu et de voir selon une démarche

qui va de la sociologie psychologique á la psychologie sociale, com-

ment des milieux plus discernables: classes, familles, et finalement

lidiosyncrasie individuelle, le font ce qu'il est»>.

C'est ainsi que si l'on dispose de données définies sur des collec-

tifs on peut chercher á les interpréter en supposant qu'elles sont dues

soit a des effets individuels soit á des effets collectifs ou qu'elles pro-

viennent d'une interaction des deux d'effets. Aussi les méthodes in-

terdisciplinaires impliquent plus que larsenal des outils techniques

nécessaires a linvestigation et débordent les options préalables de

létude. Elles débouchent sur la construction de modeles qui sont tres

liés a la pratique de la recherche. Les chercheurs doivent prendre

soin de les expliciter ou de les critiquer en fonction de leur logique

interne ou de la problématique posée. Sinon le recours aux modéles

risque de fournir tout á la fois le corps des hypotheses, les directions

de la recherche et les instruments de la preuve. C'est en fait le pro-

bleme des fondements des méthodes et de la connaissance en crimi-

nologie qui est posé par Texplication critique de la recherche. C*est

en ce sens que la réflexion épistémologique fait partie intégrante de

lévolution criminologique.

Il faut toutefois se garder d'une attitude par trop simpliste qui

laisserait croire que la criminologie comme les autres sciences hu-

maines, par ailleurs, peut répondre aisément aux exigences objetives

du travail interdisciplinaire.

En effet linvestigation criminologique se diversifie suivan diffé-

rents niveaux d'analyse, chacun de ces niveaux peut se découper en

secteurs, lesquels peuvent avoir leur structure, leurs lois propres, et

relever de méthodes d'études spécifiques. L'établissement des liaisons

et des rapports entre ces niveaux et ces secteurs demeure un des

problemes méthodologiques parmi les plus importants. L'intégration

des résultats d'un niveau á un autre est la clé de voúte de toute

entreprise interdisciplinaire. Comme Ta souligné par exemple M. De-

VEREUX Ce qui peut étre appréhendé comme causal par un psycholo-

gue dans létiologie d'une conduite peut étre analysé comme instru-

mental par un sociologue. Et souvent encore il faut reconnaitre le

droit a la coexistence des points de vue en attendant de pouvoir

disposer de points de vue intégratifs satisfaisants.

Le tableau suivant, purement illustratif, essaye de dégager a tra-

vers une pratique de recherche les principales perspectives scientifi-

ques qui correspondent aux trois niveaux classiques de Tanalyse cri-

minologique.

— 520 —

Problématique

Niveaux de

Attitudes

Méthodologie

Perspectives

Démarches

Yanalyse

épistémologiques

Questions

Ppréoccupations

Science concréte | Comparative

Conjecturelle

La criminalité | Combien

Extension varia-

Description

et différen-

structurelle.

tions et formes

tielle

du phénomene

Le crime

Comment

Du milieu á la si-

Explication (épis- | Science naturelle | Nomoth

**

étique |Quantitative

tuation

témologie

na-

analytique é

et statisti-

turaliste)

expérimentale

que.

Science culturelle | Idiographique |Qualitative ¿z

Le criminel

Qui

Du

terrain

au

Compréhension

clinique.

processus et au

(epistémologie

éz phénoméno-

passage a lacte

humaniste)

logie

..

Sciences nomothétiques : les disciplines qui cherchent á déga

ger les lois au sens parfois de relations quantitatives relative-

ment constantes et exprimables sous la forme de fonctions mathématiques, mais au

sens également de faits généraux ou de rela-

tions ordinales, d'analyses structurales - Piaget.

La démarche descriptive repose sur des échantillons représen-

tatifs de populations déterminées. Elle se préoccupe d'abord de sa-

voir combien de sujets présentent tels ou tels traits communs et

ensuite proceéde á une ventilation selon des variables de natures dif-

férentes de facon á ce que l'exploitation descriptive des sondages

aille de pair avec une exploitation explicative.

Le démarche explicative se développe surtout dans deux perspec-

tives:

1

Longitudinale ou diachronique

Dans ce cas, elle essaye de suivre un méme échantillon de sujets

a laide d'observation répétée dans le temps. Cette démarche est

appliquée surtout pour apprécier les effets d'une situation sur l'évo-

lution d'un processus d'adaptation ou d'un processus criminogéne, ou

pour évaluer les effets d'un traitement.

2. Contextuelle

Elle porte alors sur un double niveau d'échantillonnage: de col-

lectivités et d'individus a lintérieur de ces collectivités. Cela permet

de tenir compte des caractéristiques particuliéres de la situation dans

laquelle est pris un individu, ou en d'autres termes, de mesurer les

effets de caracteres spécifiques au milieu sur le seuil délinquantiel

des sujets, par exemple, ou sur la forme prise lors du passage a

lacte.

Le développement méthodologique ne devient possible qu'á partir

de lanalyse secondaire des données Tecueillies dans ces perspectives.

Cette visée explicative tente, dans certains cas, de réduire la tenace

antinomie entre méthodes quantitatives et méthodes qualitatives. On

sait que lappréciation quantitative s'intéresse á la fréquence et 32

lincidence des phénoméenes tandis que lévaluation qualitative porte

sur lampleur, lintensité, limportance ou la forme, le sens du déve-

loppement d'un phénomeéne. Si lapproche quantitative peut étre re-

lativement simple (comparaison de taux de fréquence) l'approche

qualitative dépend surtout du détail et de la précision des catégories

du phénomene étudié et de la sensibilité des techniques d'observa-

tion et de mesures. Dans les recherches interdisciplinaires, il faut

satisfaire a la dialectique du quantitatif et du qualitatif. Les obser-

vations qualitatives doivent étre situées et contrólées gráce aux étu-

des statistiques sur des échantillons appropriés; de méme les études

quantifiées doivent étre interprétées au moyen d'études qualitatives:

des résultats peuvent étre erronés en ralson de linadéquation des

critéres retenus ou parce que le dispositif d'enregistrement était plus

ou moins bien ajusté. Les liaisons entre les variables deviennent plus

— 522 —

explicites lorsque des interprétations portant sur des individus ou

des petits groupes dégagent et illustrent la signification des corré-

lations obesrvées sur des collectifs.

La démarche compréhensive fait de la criminologie clinique son

domaine électif. Bien que lidentification des dimensions des proble-

mes étudiés revienne en fait á établir, le plus souvent á des fins pra-

tiques, un pronostic et un traitement sur des caractéres observables

a partir de caractéres observés, elle se situe volontiers en disconti-

nuité épistémologique par rapport aux démarches descriptive et ex-

plicative qui recourent aux méthodes objectives. Son sujet est le dé-

linguant et ses objectifs privilégiés sont l'observation, le diagnostic,

le pronostic et le traitement. La valeur heuristique de cette démar-

che est importante dans la recherche intrdisciplinaire. Il faut sou-

ligner le róle positif des hypothéses totalisantes proposées par les

schémas de la psychologie dynamique qui contribue á substituer á un

ensemble d'observations une interprétation globale. En outre, cer-

talnes démarches propres aux investigations cliniques (de type psy-

chanalytique par exemple) peuvent constituer des «modéles» d'or-

ganisation structurelle non dénuée de portée opératoire. Toutefois

une difficulté majeure est soulevée du point de vue scientifique par

cette démarche: celle de son contróle. Le travail interdisciplinaire

fournit loccasion d'assurer la généralité d'une observation par la

confrontation des résultats enregistrés par d'autres démarches, par

la vérification de sa validité sur des échantillons de sujets représen-

tatifs, par les effets mesurés par comparaison sur des groupes de

référence. Mais pour cela encore faut-il que le criminologue clini-

cien, qui est toujours un praticien, dise exactement ce qu'il fait, oú

commence et oú cesse son intervention sur le délinquant ou a tout

le moins quelles sont les conséquences de sont action susceptibles

d'étre contrólées.

Du point de vue de la recherche fondamentale, qui nous préoccu-

pe ici, lanalyse des données recueillies á quelque niveau que ce soit

consiste surtout á formuler es rapports entre des variables, á les

tester ou á les mesurer. Sauf exception, le choix des variables dont

les rapports doivent étre décrits, expliquées et interprétés est impli-

citement fixé par les modalités mémes du probleme á étudier. Cepen-

dant on ne découvre un gran nombre de rapports importants que

dans le cours méme de lanalyse et cest aux membres de 1léquipe

interdisciplinaire en tant qu'analystes, conseillés ou aidés le cas

échéant par le statisticien, que revient en partie la téche de formu-

ler entre les variables des relations intéressantes á élucider.

Bien que schématique la distinction épistémologique qui vient

d'étre esquissée indique que suivant les niveaux d'observation diffé-

— 523 —

rents, propres a la criminologie, des méthodologies spécifiques sodent

employées qui servent á définir de tels niveaux. Ainsi la recherche

criminologique est-elle invitée á prospecter des formes approprié:s

d'axiomatisation qui aideront á la progression des méthodes.

Les efforts de synthese entre les différents niveaux sont le plus

souvent de nature factorielle et causale entre la criminalité et le

crime; de nature eétiologique et clinique entre le crime et le criminel;

d'inspiration anthropologique et culturelle entre les trois niveaux.

Les tendances actuelles de la recherche criminologique semblent

s'orienter vers des concepts d'articulation ou de liaison susceptibles

d'étre analysés en structures de variables intermédiaires. A titre

d'illustration voici quelques uns de ces concepts d'articulation qui

ont enrichi au cours des années passées la sémiologie criminologique

(on connait le róle important tenu par les élaborations conceptuelles

dans la reformulation de certaines théses).

Les efforts interdisciplinaires actuels visent, á partir de tels con-

cepts opératoires, a faciliter lexplication de plusieurs séries de faits

le plus souvent en relation avec leur manipulation expérimentale.

Ce rappel, loin d'étre exhaustif, montre les perspectives crimino-

logiques qui sous-tendent les divers champs de recherche. Du point

de vue théorique et suivant la chronologie de son développement les

variables intermédiaires tentent de relier les conditions sociales et

de milieu aux caractéristiques typologiques et individuelles des sujets

délinquants: de létude du phénomene de la criminalité au crime,

lanalyse débouche sur les structures de personnalité criminelle. Dans

cette perspective, la notion de «cadres socioculturels» complétant

lanalyse écologique par une étude culturelle devrait favoriser de

nouveaux prolongements méthodologiques, car le crime ne prend

son sens que dans le contexte social dans lequel il s'inscrit. Souve-

nons-nous que la conduite délinquante est percue généralement com-

me une «conduite malhonnéte», que se conduire honnétement cons-

titue généralement une «unité de signification» qui infére que la

conduite courante et habituelle est conforme á des principes moraux.

Cela veut dire que l'on attribue une unité de signification á une uni-

té de fonctionnement psychique. Or HARTSHORNE, MAYET et MuULLER,

dans une étude déja ancienne (1930) ont montré que le degré d'hon-

néteté, apprécié a Taide de tests, de questionnaires et d'observations

du comportement en divers milieux de vie, variait selon les milieux

et que si Thonnéteté reste un tralt relativement constant dans un

cadre déterminé il est sans rapport avec le degré d'honnéteté prati-

qué dans d'autres circonstances. Cette observation montre le man-

que d'intégration de la conduite morale chez l'individu et invite a

considérer les traits d'honnéteté ou de malhonnéteté comme établis-

— 524 —

Criminel

Niveaux

Criminalité

Crime

Société criminogene (Shaw).

Apprentissage et

«associa-

«Anomia» (Srole).

Désorganisation sociale (Dolard).

tion différentielles

(Su-

Anomie (Durkheim-Merton).

therland).

Conflits de culture (Sellin).

|

Sub-culture (Cohen, Miller, Short.).

Formes de délinquance (Clo-

Personnalité violente (Wolf-

Concepts opéra -

ward-Ohlin).

gang et Ferracuti).

toires d'arti-

culation

«Opportunités» et «Options>»

(Matza).

(Di

Terrain 4délinquantiel

Tullio).

Processus criminogene

(De

Greef1).

Situation pré-criminelle (Olof-

1

Kinberg).

Maturation criminelle, pas-

Seuil délinquantiel.

sage a lacte, crise (Seelig).

Capacité criminelle (Heuyer).

Etat dangereux (Garofalo).

Noyau central de la person-

Victimologie (Von Hentig).

J

nalité criminelle (Pinatel).

|

sant une observation opérationnelle relevant d'un méme type de con-

duite mais seulement a l'intérieur de situations comparables (que

lon songe, par exemple, a la signification que prend le vol aux em-

ployeurs dans une telle perspective).

Les corrélations entre criminalité et structures sociales, crime et

situations doivent donc étre analysées en tenant compte de dimen-

sions spécifiques, sociales, culturelles et ethnologiques qui les influen-

cent trés directement. Ces analyses gagnent á étre conduites dans

des perspectives comparatives internationales qui révelent des sour-

ces de variations et favorisent leur explication.

Inversement, les liaisons entre les personnalités des criminels et

la société criminogéne pourraient étre recherchées lors d'nalyses in-

terdisciplinaires du passage a l'acte susceptibles de révéler les struc-

tures psychologiques et biologiques quí le sous-tendent.

On connait á ce propos la valeur heuristique du «noyau central

de la personnalité criminelle» de M. PINATEL. Ce concept opératoire

concerne surtout les délinguants adultes aux caractéristiques person -

nelles affirmées et engagés profondément dans des activités antiso-

ciales. (En ce qui concerne les délinquants mineurs, sauf de trés ra-

res exceptions, il semble plus indiqué d'étudier les processus crimi-

nogenes et notamment les concepts de maturation sociale et dyso-

ciale, qui respectent le dynamisme évolutif de la personnalité en

formation). Ce concept de <«noyau central» établi sur une conception

«modales» par une saisie globale, intuitive et descriptive des structu-

res de la personnalité, gagnerait vraisemblablement d'un point de

vue méthodologique á étre copsidéré dans une conception «<polaire»

cest-4-dire en terme non seulement de traits constitutifs de l'équi-

pement psychique de la personnalité, mais également selon le sens

et la force de tendances, d'aspirations et d'expectations qui rendent

compte des mouvements et de lexpression des dispositions indivi-

duelles dans des situations déterminées. Une analyse lewinienne des

conílits entre tendances par rapport á des situations dangereuses

serait des plus intéressantes de ce point de vue. L'étude des attitu-

des caractérisant des faisceaux de conduites criminelles pourrait

servir de variables médiatrices á l'occasion de recherches impliquant

le recours aux analyses de dépendance. Celles-ci permettraient d'ap-

précier les interrelations entre la personnalité des délinquants, Ja

situation criminogéne et le cadre social tout en évaluant la pondé-

ration des différents facteurs. Le choix de ces attitudes pourrait

vraisemblablement étre orienté par les informations recuelllies á

laide de questionnaires individuels de délinquance «self reported».

Dans ce mouvement de recherches qui va de la personnalité dé-

linguante aux situations criminogénes, il ne faut pas mésestimer,

— 526 —

comme on a tendance parfois a le faire, lapport non négligeable des

perspectives étiologiques. Ces recherches ont mis en évidence, évi-

dence parfois oubliée, le fait que la population criminelle ne consti-

tue pas une population homogéne, mais est composée de sous-groupes

diffrérenciés dont chacun présente á la fois un type de conduite dé-

lictuelle particulier et un faisceau de structures propres a cette con-

duite. Le développement des méthodes d'analyse multivariée et laf-

finement des techniques d'observation permettent d'espérer que lon

pourra prochainement, selon les niveaux de dépendance analysée,

apprécier leur degré de généralité (structures suffisantes), la facon

dont elles simbriquent mutuellement (éléments facilitants) et iso-

ler les patterns que lon pourrait appeler primordiaux et qui cons-

tituent la genése du processus criminogeéne (facteurs nécessaires).

Cette démarche étiologique certes ne doit pas s'effectuer aveuglé-

ment mais s'attacher a dégager a loccasion des phases des proces-

sus maturatifs (biologiques, intellectuels, affectifs, sociaux) les as-

pects biogénique, psychogénique et sociogénique des conduites dé-

linquantes. A partir de modéles d'analyse causale il est possible d'éta-

blir pour chaque étape du développement individuel les séquences de

situations et d'évenements qui peuvent entrainer le passage 4 lacte.

Des sous-ensembles homogéenes portant sur des structures de varia-

bles signiflantes dégagées par corrélations peuvent alors étre assem-

blés de facon á constituer des chaiíines de relations partiellement ou

totalement hiérarchisées par rapport á la conduite délinquante, et

cela de facon á organiser l'ensemble des variables en une structure

complexe et pondérée. Car il est maintenant envisagleable de pré-

ciser la direction des associations et d'apprécier la force des inte-

raction entre les variables dont on décrit lorganisation. Toutefois

il faut bien reconnaitre que l'étude des problémes relatifs a 1l'échan-

tillonnage des variables est beaucoup moins avancée que celle qui

concerne l'échantillonnage des sujets. Il y a dans ce domaine un des

champs, parmi les plus féconads, de la criminologie interdisciplinaire.

II

Dans un congres international il n'est pas inutile d'apporter quel-

ques informations sur les activités et les organismes nationaux qui

contribuent au développement de la science criminologique. C'est

pourgquoi nous terminerons en indiquant que la recherche criminolo-

glque en France témoigne également d'un intérét croissant pour les

problemes méthodologiques. Cet intérét croissant pour les problémes

méthodologiques est dú au développement des recherches em-

— 527 —

piriques et á Taugmentation du volume d'informations recuelillies.

Il faut également souligner le róle joué cette dernieére décade

par la mise á la disposition des chercheurs de moyens de calcul

et d'exploitation électronique qui ont permis le développement de tra-

vaux de simulation, d'analyses multivariées et l'élaboration de mo-

deles stochastiques et prévisionnels appliqués á des problémes cri-

minologiques. On remarque une certaine spécialisation dans la mé-

thodologie utilisée par quelques équipes de chercheurs. Bien que

cette présentation risque d'avoir un caractére partiel et arbitraire

i1 peut étre utile de souligner:

— la place tenue depuis 1965 par le Centre d'étude des méthodes

objectives en sciences humaines de la Faculté des Sciences de

Toulouse animé par MM. HUuron, RAYMONDIS et SCHEKTMAN dans

lapplication de modéles d'analyses mathématiques á des proble-

mes criminologiques (analyse factorielle des correspondances

notamment);

l'application de lanalyse expérimentale var simulation a l'étude

des mécanismes sociaux des abandons de poursuites par BOUDON

(1964) et son exploitation sur les statistiques criminelles des-

criptives par A. DAvVIDOVITCH du Centre d'Etudes Sociologiques:

section de Sociologie Criminelle;

les recherches sur la délinquance juvénile conduites dans une

perspective différentielle, comparative et évaluative par le Cen-

tre de Formation et de Recherche de lEducation Surveillée de

Vaucresson (depuis 1958);

les travaux en cours conduits par les Directions pénitentiaires

et des affaires crimlnelles du Ministére de la Justice sur une

recherche prospective de la criminalité légale;

qui sont autant d'activités témoignant d'un renouveau de Tactivité

criminologique expérimentale.

Dans le domaine de la criminologie clinique les travaux de 1léqui-

pe lyonnaise (Drs. COoLIN, HOCHMANN, CIONIN) mettent l'accent sur la

portée heuristique du traitement comme moyen de compréhension

et d'intervention criminologique en apportant une attention particu-

liéere aux caractéres sociopathiques des délinquants. Cette conception

originale présente un incontestable intérét de stimulation par les

controverses soulevées. De son cóté Téquipe clinique de 1'Hópital du

Val de Gráce (Drs. JuILLET, MOUNTIN, SEGALEN) conduit depuis plu-

sieurs années une série d'études de criminologie différentielle en mi-

lieu militaire. Ces équipes ont l'intention de s'élargir en s'adjoignant

le concours de psycho-sociologues, sociologues et statisticien. Pour

— 528 —

linstant elles sont esentiellement composées de médecins et de psy-

chologues.

La laboratoire de Sociologie criminelle de la Faculté de Droit de

Paris (MM. CARBONNIER-LEVASSEUR) favorise le développement de re-

cherches criminologico-juridiques dans une optique pluridisciplinai-

re en entreprenant une enquéte sur les attitudes de la population a

légard de la justice pénale (M. KALOGEROPOULOS).

Ainsi les divers domaines des sciences criminelles sont couverts

progressivement par des structures de recherche qui se spécialisent.

Ce développement d'activités criminologiques a suscité la création

dun Comité de coordination des recherches criminologiques (Prési-

dent: M. AMoR) au Ministere de la Justice, destiné á rassembler l'in-

formation et á susciter des travaux en proposant des orientations et

des articulations d'études scientifiques.

IV

Pour la criminologie est arrivé le temps:

— des recherches de synthese ou recherches-bilans, c'est-a-dire

que procédant para analyse secondaire d'un ensemble de re-

cherches existantes les criminologues tendent a faire le point

des connaissances acquises sur une question;

— des recherches opératoires qui visent a améliorer la traduction

des hypotheses en opérations de recherche et en exploitation

de données;

— des recherches épistémologiques et de methodologie générale,

cest-4-dire des recherches critiques sur le langage criminolo-

gique, sur la validité des propositions obtenues par une mé-

thodologie donnée.

Pour conclure et marquer d'un jalon le parcours d'une réflexion

liée á une pratique, il semble qu'en Tétat du développement de la

criminologie, celle-ci ne puisse se satisfaire de lois générales. Elle est

perpétuellement confrontée en raison de son objet méme á la nécessi-

té de souligner des différences, et cela, d'autant plus qu'elle doit

répondre á de nombreux utilisateurs.

L'étude et l'analyse des données susceptibles d'éclairer les diverses

manifestations criminelles contraignent les criminologues á préciser

et 4 définir leurs niveaux d'analyse. Le cnamp extrémement large cou-

vert par la criminologie conduit á interpréter conjointement des

observations nombreuses et d'origines variées. Ceci implique une

réflexion épistémologique sur les diverses formes de dépendance, de

correspondance, de réduction ou d'interdépendance entre les démar-

— 529 —

CRIMINOLOGIA.—34

cmhes scientifiques qui concourent á Tétude criminologique. Cette

nécessité incite 4 travailler en équipe a lédification d'un structura-

lisme (1) qui, pour Tinstant, recherche et perfectoinne ses concepts,

ses fondements et ses techniques.

Les recherches criminologiques actuelles semblent avoir intéret

a se développer dans une perspective épigénétique de facon a appré-

cier la nature, Tintensité, l'étendue, la diffusion, la variabilité des

troubles qui interférent sur le processus maturatif, cest-aá-dire en

fait sur la socialisation des individus.

C'est au prix de cet effort que la criminologie, aprés avoir été

longtemps considérée comme une discipline faite d'emprunts aux au-

tres sciences, pourra collaborer á une anthropologie sociale et par-

ticiper á une science de Yhomme différenciée.

(1)

Dans le sens donné á ce terme par MaILLOUX (1968) lorsqu'il souligne

pertinemment que la délinquance n'est pas une question de degré entre le

normal et l'anormal mais reléve d'une différence de structure.

— 530 —

BIBLIOGRAPHIE SUCCINCTE

PINATEL J.:

«Synthése criminologique in Criminologie en action». Les pres-

ses de l'Université de Montréal. 1968, pp. 135-171.

HOUCHON G.: Modéles de recherche et équipement en Criminologie. in VEqui-

pement en criminologie. Paris. Masson, 1965, pp. 173-231.

DAVIDOVITCH A. et BOUDON M

Les mécanismes sociauzx des abandons de pour-

suite. Paris. P.U.F., 1966, 244 pp.

COLIN M.: Etudes de criminologie clinique. Paris. Masson, 1963, 290 pp.

GOoNIN D.: Psychothérapie de groupe du delinquant adulte en milieu péniten-

tiaire. Paris. Masson, 1967, 158 pp.

HOCHMANN J.: La relation clinique en milieu pénitentiaire. Paris. Masson, 1964,

124 pp.

MOUTIN P

«Etude comparative de militaires délinquant savec et sans antécé-

dents judidiciaires. Mémorie. Paris, 1965, 177 pp.

CENTRE D'ETUDE DES M£ÉTHODES OBJECTIVES EN SCIENCES HUMAINES. FACULTÉ DES

SCIENCES DE TOULOUSE:

Les méthodes objectives en Criminologie: utilisation des modéles mathéma-

tiques.

Rapport au VII Congreés frangais de Criminologie. 1966. Doc. Ronéo, 33 pp.

Méthodes informatiques et statistiques du traitement des questionnaires en

criminologie (R. HURON, L. M. RAYMONDIS, Y. SCHEKTMAN).

Rapport au VIII Congres frangais de Criminologie. 1967, Doc Ronéo, 46 pp.

CENTRE DE FORMATION ET DE RECHERCHE DE L'EDUCATION SURVEILLEE., VAUCRESSON :

CHIROL Y. :Application de techniques d'analyse multivariée aux wvariables

catégorielles in Annales de Vaucresson. 1967. Paris, Cujas, pp. 165-189.

MALEWSKA H. et PEYRE V.: Le processus de développement et la deélinquan-

ce juvénile en France et en Pologne in VAnnée Sociologique, vol. 18. 1967.

Paris. P.U.F., pp. 73-109.

VERDEAUX G., SELOSSE J., CHIROL Y.: Les anomalies fonctionnelles de VE.E.G.

chez les adolescents normauzr, caractériels et deélinquants in Annales de

Vaucresson. 1964, pp. 133-190.

ROBERT P.:

«Une unité de recherche criminologique». Le Centre de Vau-

cresson in L'*Année Sociologique, vol. 19. 1968. Paris. P.U.F., 481-512.

LABORATOIRE DE SOCIOLOGIE CRIMINELLE DE LA FACULTÉ DE DROIT ET DES SCIENCES

ECONOMIQUES DE PARIS:

Enquéte sur le sentiment que le public a du fonctionnement de la justice.

Rapport présenté au IX Congrés frangais de Criminologie. Montpellier, 1968.

Doc. Ronéo.

— 531 —

AYUDAS PARA ELABORACION Y PRESENTACION

DE INFORMES MONOGRAFICOS

por el profesor FRANCISCO CANESTRI

Universidad Central de Venezuela

GUIA PARA LA ELABORACION Y PRESENTACION DE UN INFORME

O TRABAJO MONOGRAFICO

Las siguientes normas constituyen una guía general para la ela-

boración de un informe o trabajo monográfico. Usted deberá adap-

tarlas a su. trabajo, según las características de las mismas.

Todo trabajo monográfico, informe, folleto o libro debe constar de:

I

Identificación.

11

Indice.

lII

Introducción o prólogo.

Cuerpo.

Conclusiones.

VI

Bibliografía.

NORMAS PARA LA ELABORACIÓN

1)

Identificación:

Constituye la sección preliminar del trabajo. En ella deben

ser incluidos el título y los datos referentes a la Institución

a la cual se presenta el trabajo (U.C.V., etc., en este caso),

y al alumno que lo elabora.

Indice:

11)

Este debe proporcionar un esquema del contenido por titu-

los y subtítulos constituidos en capítulos numerados.

III

Introducción o prólogo:

En él deben presentarse el planteamiento del problema y las

cuestiones específicas que hayan de resolverse. Valdría ano-

tar aquí algunas consideraciones acerca del significado del

— 533 —

problema y su fondo histórico, si fuese necesario. También

los supuestos de los que partió el alumno y las limitaciones

que tuvo durante la realización del mismo.

IV

Cuerpo del trabajo:

Es el desarrollo propiamente dicho de la tesis del trabajo.

Si se trata de una crítica a una obra, capítulo o artículo

periodístico, es conveniente elaborar una síntesis de conte-

nidos esenciales del material a criticar.

En general, debe dividirse en capítulos por aspectos o temas.

Cada capítulo debe incluir, hasta donde sea posible, un solo

tema.

V)

Conclusiones:

En este aparte deben exponerse los resultados y conclusio-

nes del trabajo, e indicarse los aspectos secundarios que no

han sido tratados.

VID

Bibliografía:

Dei>e incluirse en este aparte todo el material de referencia

utilizado por el alumno.

Las referencias deben ordenarse por orden alfabético de

apellidos. Se mecanografían de modo que el apellido (en

mayúsculas) coincida con el margen izquierdo de la página.

Las líneas siguientes van a un espacio entre líneas y a cinco

espacios más adentro.

Una y otra referencias quedan separadas por doble espacio.

Si el número de referencias es muy grande, se divide en

secciones: una para libros, otra para revistas y otra pare

documentos especiales.

Ejemplo de una referencia:

GESSEL, Arnold: La educación del niño en la cultura mo-

derna. Editorial Kapeluz, Buenos Aires, 1958.

— 534 —

NORMAS PARA LA PRESENTACIÓN

Título completo del tra-

12 p

carátula

bajo.

Nombre del alumno.

I. Identificación

La institución a la que se

somete el trabajo.

2.* p.: datos sobre ...

Año.

Materia.

El alumno [

Fecha.

Primera página

Segunda página

Cent...

de vVen...

Trabajo monográfico

Univ...

sobre la obra

Fac... de H... y E...

Esc... de Educ...

EL EMILIO

DE

1., Año

J. ROUSSAEU

Cátedra de

e soecscorceacarvdvECTQCGOQCPO

Alumno,

e esocarcoa r araomo ooaono aearxaqdeaccoodar o dOoGCCPRCECECOCO

Juan Paz

10 de

196

INDICE

. .scacoroocoaaortoGco ododoaArtartoCcaoBodCDCoAoCACAACOKACTCCCTAOCPTOSS

II

s.e.socooccoorar0oaRarcecodD ccOGSEA N OGSEOCGESOSA FOCCCCTOTAOCOVO

II

. secsooocoo0r eTCO OCECAOCcOQIaOCO COOO ACOCTOITOCIC C CH V O UOCEDOS

. eroesorooacoo0aCo | A N CEOCTCCOS HE (POCSS EC COSTE VOOO SOCOPLO

. .accccaoseooca aa x a CEOC CONTECECEOCOAC-— COGSECEOCTUOOOCSORCOhAD

e .secarrcoraraooaca raO G OCAaACVEOCCEGCCOEdCCChtcCddAUUtCANT O OCEOOO

VI

Conclusiones

. ecsceroscaco a ra N A CECCONCECEGCOCCOAUDOVDO

Bibliografía

e o ascodcacoco o ACGC dcCEOOD TE CCCOCGBL COSGOALO

Apéndices

II

Texto:

El texto del trabajo debe ser escrito a máquina, a doble espacio

y a triple espacio entre párrafos. Los párrafos deben comenzarse a

cinco espacios del margen izquierdo del texto. Este no debe ser menor

— 535 —

de tres centímetros. El margen derecho debe ser de dos centímetros y

medio; el superior, de cuatro centímetros; y el inferior, de unos tres

centímetros.

A cada página de trabajo debe asignársele un número.

Cada capítulo dentro del texto general debe aparecer en una Dá-

gina nueva.

Las citas directas que consten de menos de tres líneas deben

incluirse en el texto y encerrarse entre comillas. Las citas superiores

a esa longitud se separan del texto en un párrafo metido a cuatro

espacios adentro de ambos márgenes.

Notas al pie de página.—Permiten al alumno apoyar su exposición

mediante citas de otras autoridades, acreditar fuentes de materiales

que ha citado o narafraseado y, en general, dar a conocer sus fuentes.

Su objeto es presentar explicaciones y aclaraciones que interfieran

en la continuidad lógica del texto.

Se colocan en la parte inferior de la nágina, sevarándolas del texto

con una línea horizontal trazada a partir del margen izquierdo. Se

escriben a un espacio y se numeran con el mismo número que se dio

a la «llamada»s.

Nota: Si el trabajo lo requiere, es conveniente constituir una sec-

ción del apéndice, donde se pueden incluir copias de cartas, cuadros,

cuestionarios impresos y otros sistemas de obtención de datos. Cada

material o apéndice debe llevar una letra que lo identifique.

GUIA PARA LA ELABORACION DE FICHAS

I. OBJETIVOS ESPECÍFICOS DE LA ELABORACIÓN DE FICHAS

1) Elaborar y acumular materiales para futuros trabajos.

2) Dominar el pensamiento central de cada autor en los diversos

capítulos leídos.

II. 'TIPOS DE FICHAS

Muchos autores dan normas para la elaboración de fichas, sin em-

bargo consideramos que el fichaje es un trabajo individual, y cual-

quier guía que se tome al principio es buena hasta tanto se logre ad-

quirir un hábito de trabajo y se dominen las técnicas lo suficiente

como para modificarlas. Seguiremos en nuestro Pre-Seminario las

normas que se van a exponer, para facilitar el trabajo por parte del

alumno y la evaluación por parte de los profesores.

— 536 —

Para los diferentes tipos se usarán tarjetas blancas de 20x 13 cm.

1) Ficha bibliográfica.—Se toman los datos importantes de iden-

tificación de la obra en estudio:

a)

Número de referencia' o cota (si se trata de libro de biblio-

teca)

b)

Nombre del autor.

C)

Título del libro.

d)

Editor.

e)

Ciudad.

f)

Año de publicación.

Edición.

g)

h)

Otros detalles, como número de páginas, ilustraciones, traduc-

tor, título original, etc.

El nombre del autor se escribirá con mayúsculas y subrayado con

linea doble. El de la obra, subrayado con una sola línea.

Luego se hará un breve resumen del contenido del libro; éste, ge-

neralmente, puede tomarse de los comentarios hechos en las contra-

tapas, en el prólogo o en la presentación ¡del libro.

Ejemplo:

GESELL, ARNOLD. La educación del niño en la cultura

moderna. Editorial Nova. Buenos Aires, 1948, 2.2 edición.

448 páginas. Título original: Infant and Child in the

culture of today. Traductor: Roselin Muller.

La primera parte trata de la formación mental del

niño en la familia democrática y las relaciones entre ma-

duración y adaptación cultural.

En la segunda parte establece las características de

crecimiento de los primeros cinco años de vida.

(Anverso)

La tercera parte es una sistematización de los resul-

tados obtenidos en las experiencias médicas y pedagógi-

cas, formulándose en base a ella una filosofía del des-

arrollo mental para la práctica de la educación infantil

y para el conocimiento de la cultura popular.

(Reverso)

— 537 —

2) Ficha de trabajo.—Tomados los datos más importantes de

identificación de la obra en la ficha bibliográfica, la ficha de trabajo

nos servirá para la acumulación de material sobre temas que nos in-

teresan, ya sea para la elaboración de un trabajo monográfico, in-

forme escrito u oral sobre un tema, o como recolección de material

para estudio de temas correspondientes a los diversos programas del

pensum de estudios.

A la izquierda: Identificación:

Nombre del autor.

Nombre de la obra en forma resumida.

Capítulo.

Número de la página o páginas.

A la derecha: Clasificación:

Tema.

Subtema.

Aspecto específico.

Abajo: Texto:

f

En cada ficha debe aparecer un solo tema, pára que sea

más fácil el trabajo de clasificación.

Tipos de ficha de trabajo:

A) Ficha textual.—Se refiere a la copia textual o «cita» de ideas

que el autor expone en su obra. Se reproducen las mismas palabras

del autor encerradas entre comillas.

a)

Cuando se trate de cita de texto completo, basta abrir co-

millas al principio y cerrarlas al final.

h

b) Cuando se trate de texto incompleto es conveniente escribir

tres puntos después de abrir las comillas y tres puntos antes de ce-

rrarlas:

— 538 —

C)

Cuando los párrafos citados no son continuados, pueden se-

pararse por una serie de puntos

* . eSsCOCCSdaAtEOCOO P AHLCECHEGOCA C ACOEITCSOÁIEAP O OEGjdA|dSORAETEZ E CAOASCOÁ R QO D RQ QE <x.o QEoCOGjHjaeNRaDOSs SNdICcaddC eCQOCTETROS

...................................................................................... ?

* o y e C OBOETOPNEOSECECSOoOdDN C OOSED OCGCC (N GQOSCOoOdPRCRCoAdAkaTAFRCOLOS ESGOjOZTO%S e SOGEQV Ss!0cdtoOoCRdcao aECOO N LCOCTO

* s oo aoaragortoadscoodGdooto v OACCCCACCQdOCAD eOTeEeADrIEOCTOCCCcCEOdOSO O S SGERESO00CRtoOr 0 o GORL o aOSAaOCCa ANVO CntEO

Ejemplo: a)

PERSONALIDAD

GESELL, ARNOLD

La ed. del niño...

Niño

Cap. 1, pp. 20-21

aspecto biológico

<La personalidad del niño es el producto de un crecimien -

to lento y gradual. Su sistema nervioso madura por eta-

pas y en un orden natural.»

Ejemplo: b) y c)

PERSONALIDAD

GESELL, ARNOLD

La ed. del niño...

Generalidades

Cap. 3, p. 40

«...Su personalidad de la criatura es una trama organi-

zada, y siempre en organización, de patrones de conducta,

especialmente de conducta social-personal...»

<La personalidad es sólo una abstracción a menos que

convengamos que está constituida por patrones genuinos

de conducta.»

— 539 —

B) Ficha Resumen.—Consiste én la exposición condensada del

pensamiento del autor, contenido en el texto.

Ejemplo:

GESELL, ARNOLD

PERSONALIDAD

La ed. del niño...

Niño

Cap. 3, pp. 47-48

aspecto social

La personalidad del infante es producto estructurado

del pasado desarrollo del niño y lleva las huellas de los

patrones de la cultura en la que se ha desenvuelto.

Las reacciones de la personalidad encuentran su libe-

ración en un mundo sociabilizado.

C) rFicha Mirta.—Resumen de las ideas del texto y citas

refe-

rentes a este contenido. Se entrecomilla lo textual.

Ejemplo:

GESELL, ARNOLD

DESARROLLO MENTAL

La Ed. del niño...

!

Cap. 2, pág. 26

El desarrollo mental es un proceso de modelamiento

que produce cambios en la forma, de igual manera que el

crecimiento físico «... es esencialmente la suma total de

una creciente multitud de pautas de conducta...»

Nota: Cuando hay que anotar algo se pone entre corchetes para

diferenciarlo de lo que realmente es propio del autor. Esto puede ser

tanto una aclaratoria sobre el contenido como una expresión eva-

luativa del lector.

III. 'TRABAJOS DE COMPROBACIÓN

1

Elaborar tres fichas bibliográficas sobre un libro de:

a) Biología.

b)

Psicología.

C)

Pedagogía.

— 540 —

2. Elaborar tres fichas resumen sobre tres libros:

a) Referente a obra de sociología

b) Referente a obra de psicología.

C) Referente a obra de pedagogía

Elaborar tres fichas de trabajo:

a) Una textual sobre biología.

b) Una resumen sobre psicología.

C) Una mixta sobre pedagogía.

GUIA PARA LA RECOLECCION DE DATOS

I. CONCEPTO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

Proceso humano hacia la irrupción teórico-práctica del conoci-

miento, que proporcione un criterio objetivo de la verdad. Tiene por

finalidad la explicación del mundo por el hombre, y su transforma-

ción conforme a las leyes de la naturaleza.

Características:

1

i

Generaliza las conquistas de la ciencia.

li

Señala las perspectivas del desarrollo de la sociedad y del

pensamiento científico.

lii

Ayuda al avance y liberación de las masas en todos sus

aspectos vitales.

2. Metodología general:

l

Responde al conocimiento organizado en su afán de pro-

greso y explicación.

ii

Para ello, se guía más o menos por los siguientes ele-

mentos:

a)

Observación con propósito definido.

b)

Análisis-siíntesis.

C)

Selección.

d)

Hipótesis.

Z

Comprobación por in_ferencla y experimentación.

g)

Razonamiento de acuerdo con las categorías o valo-

res del proceso dialéctico.

h)

Juicio.

— 541 —

Procedimientos del trabajo:

Recopilación de datos sobre el tema.

li

Clasificación y ordenación de los datos.

iii

Generalizar los resultados.

iv

Comprobar la investigación completa.

Difundir los resultados.

4

La investigación educativa:

Se realiza mediante la relación que existe entre fenómenos o he-

chos educativos, a los cuales se observa mediante mediciones.

l

Tales mediciones no son susceptibles de acción directa.

li

Se efectúa por medio del método estadístico, mediante la ín-

terpretación de los resultados que presentan sus medidas.

lii

Se enjuicia conforme a la escala de valores que componen

el hecho educativo y la relación de resultados obtenidos.

II. La RECOLECCIÓN DE DATOS PARA LA INVESTIGACIÓN

1

Fundamento y significación de los datos

A) El procedimiento estadístico le da validez cuantitativa a la

recolección de datos, haciéndola capaz de denunclai; hechos y pre-

visiones necesarias para su interpretación científica.

B) Para lograr tal validez, es indispensable, previo al inicio de

la recolección de datos, definir claramente lo que será la Unidad

Estadística, y esta definición conservarla cuidadosamente durante la

investigación.

C) La Unidad Estadística debe contener todas las características

representativas de los datos investigados. Las notaciones y térmi-

nos que se usen, deben ser generales y permanentes. Ejemplo, en un

caso de investigar la relación tiempo-salario del trabajo de los maes-

tros, debemos tomar la nomenciatura establecida al respecto por el

Ministerio de Educación, ya que ésta es invariable.

D) Para llegar a conclusiones correctas, los datos deben poseer

homogeneidad, ya que cuando científicamente se comparan cosas,

se debe tener como regla fundamental que éstas sean similares, con

excepción de tamaño o número, por supuesto.

E) Cuando se van a recoger datos sobre una situación que afecte

a gran cantidad de población, resultaría oneroso efectuar una en-

cuesta para cada caso. Se usa tomar una muestra de dicho sector,

y con ella llevar a efecto la investigación. Esta muestra debe re-

— 542 —

presentar verdaderamente al sector o Universo del cual procede; es-

tando sus componentes sensiblemente en las mismas proporciones

que en la situación original. De una vez tomadas las partes repre-

sentativas de un sector, se procede a efectuar el muestreo alzar, de

manera que no existan vinculaciones parciales durante el proceso

de su realización.

2. Recolección de datos estadísticos publicados

Puede proceder de fuentes primarias o secundarias:

a) Fuentes primarias.—Las que han originado sus propios datos.

Pueden ser gubernamentales o privadas. La recolección de

datos de sus fuentes se recomienda por:

l

Describen el proceso de recolección de los datos que pre-

sentan, lo que permite juzgar sobre lo adecuado de su

información.

li

Presentar la totalidad de referencias en cuanto a los

datos que suministran, y sin omitir situaciones que se

vinculan con el caso.

lii

Evitar posibilidades de errores u omisiones numéricas en

la transformación de los datos.

iv

Son ajenos a comentarios o críticas interpretativas de los

mismos.

b)

Fuentes secundarias.—Las que han tomado sus datos de otras

fuentes. Pueden ser gubernamentales o privadas. El uso de

datos secundarios, deben regularizarse, tomando en cuenta

que

l

Generalmente presentan sólo parcialmente contenidos so-

bre las situaciones que han usado en forma original.

li

Pueden presentar juicios o críticas que parcialicen los re-

sultados.

lii

Pueden presentar datos en forma distinta al original, au-

mentando así las posibilidades de errores numéricos de

cáléulos, etc.

3. Recolección de datos no publicados

En este caso, el investigador se ve en la necesidad de obtener di-

rectamente los datos por encuesta.

a)

La encuesta es un método que persigue averiguar las carac-

terísticas o condiciones de determinada situación, con objeto de

procurar datos acerca de la misma, necesarios para una in-

— 543 —

vestigación dada. Para llenar esta finalidad,

la encuesta

debe ser:

l

Objetiva, en cuanto responde a su realidad concretar en

el contenido de sus preguntas.

ii

Desasequible y sencilla en su presentación.

iii

Debe ser de fácil tabulación.

1v

Debe aplicarse mediante el método de muestreo, previa-

mente zonificada la situación que abarque los campos

presentes en el hecho investigado.

b)

Las encuestas se pueden hacer por correo o a domicilio me-

diante comisionados. El primer método no es recomendable,

debido a que las respuestas correctas que se obtienen son

muy pocas, por mala interpretación de las preguntas. Para el

uso de comisionados, debe instruiírseles en la forma adecuada

de llenar el cuestionario, el cual necesita satisfacer los si-

guientes requisitos:

i

El número de preguntas debe ser tan reducido como sea

posible.

li

Las preguntas deben ser redactadas en términos sencillos,

evitándose ambigiiedades. Debe limitarse a la información

'

deseada.

lii

Debe procurarse que las preguntas se puedan responder

con sí o no, simples señas.

iv

El tamaño del cuestionario, el tipo de papel y letra de

imprenta deben ser apropiados al género de encuesta que

se realiza.

III. TRABAJOS DE COMPROBACIÓN

1

Recolectar datos primarios de información sobre hechos

educativos nacionales, conforme a problemas que se se-

ñalen.

Recolectar datos secundarios de información sobre situa-

ciones educativas nacionales, y analizar juicios que se

hagan sobre ellos.

Elaborar un modelo de encuesta aplicable a una investi-

gación educativa.

Analizar la posible información que se obtendría de las

preguntas formuladas.

Fichar tres obras de las que se señalan en la bibliografía

con referencia al tema.

— 544 —

BIBLIOGRAFIA

FREDERICK L. WHITNAY : Elementos de Investigación. Edit. Omega, tercera edición.

Barcelona (España), 1958.

ALFREDO AGUAYO : Pedagogía Científica. Public. Cultural, S. A., La Habana, 19506.

M. A. DYNNIK : Historia de la Filología. Instituto de Filosofía de la URSS. Edi-

torial Grijalbo. México, 1960.

PROFESOR ARMANDO CÓRDOVA :

Apuntes de Estadística. Escuela de Economía de

la U. C. V. Caracas, 1959-60.

ToHN BEST: Cómo Investigar en Educación. Edit. Morata. Madrid, 1961.

GUIA_ PARA LA REALIZACION DEL TRABAJO SOBRE LIBRO

ASIGNADO

lI. OgJETIVOS:

Los estudiantes de Pre-seminario de lecturas, deben elaborar du-

rante el transcurso del mismo, una monografía sobre uno de los libros

que se señale al respecto, a fin de cumplir con los siguientes objetivos:

1

Efectuar un análisis crítico de la obra escogida, con el fin de

encontrar los valores pedagógicos que allí se expresen, sus con-

diciones con otras disciplinas científicas y demás situaciones

ligadas al hecho educativo.

Comprobar en el desarrollo de la monografía la utilización de

los recursos e instrumentos que se usen durante el Pre-semi-

nario.

Sintetizar los contenidos básicos de la obra en estudio y el

juicio personal que merezca; debiéndose someter por escrito

a la discusión del Jurado correspondiente, para examen de

resultado de fin de curso.

lI

ORGANIZACIÓN Y ELABORACIÓN DEL TRABAJO

Del libro escogido para la monografía:

a)

Visión general de la obra:

l

Tema.

ii

Interés del tema.

iii

Delimitación del tema.

b) Ubicación del autor:

i

Etapa histórica de su vida.

li

Principales obras escritas.

lii

Reseña bibliográfica sobre su persona.

— 545 —

CRIMINOLOGIA.—35

C) Fichaje de la obra:

i

Ficha bibliográfica.

ii

Fichas de trabajo. (Textuales-Resumen o mixtas).

d)

Datos publicados sobre la obra en estudio:

1

Referencias sobre ensayos o escritos en revistas o pe-

riódicos.

li

Referencias sobre libros publicados al respecto.

De la ejecución del trabajo:

a)

Organización del material fichado:

i

En torno a la obra.

li

De la obra misma.

b)

Descripción de los contenidos de la obra:

l

Visión de cada capítulo, según su organización corres-

pondiente.

li

Visión general como resultado del resumen de capítu-

los descritos, partiendo de la idea principal del autor

y subsecuentes; de manera que constituya un todo ló-

gico, organizado.

C)

Análisis crítico sobre la obra:

l

Concepto científico de los juicios expuestos.

li

Localización dinámica de obra y autor en relación con

dichos juicios. (Condiciones económicas, políticas, so-

ciales y circunstanciales.)

iii

Relaciones y contradicciones existentes.

d)

Evaluación personal que merezca:

i

En cuanto al punto de vista del autor.

li

En cuanto al análisis crítico de su obra.

lii

Sobre nuestro propio punto de vista.

III BALANCE Y EVALUACIÓN

1

Presentación de fichas de estimación sobre el ritmo del trabajo

a través de encuestas que se pasen durante el transcurso del

mismo.

Exposición escrita sobre la monografía realizada.

Exposición discutida sobre los resultados presentados al final

del curso.

Evaluación con base al cumplimiento de los objetivos propues-

tos por el Pre-seminario.

— 546 —

BIBLIOGRAFIA

Guías del Pre-seminario de lecturas. Escuela de Educación. Caracas, 1961-1962.

RAFAEL GONZÁLEZ: La tesis de grado. Caracas, 1960.

FREDERICK L. WHITNAY :

Elementos de investigación. Edit. Omega, tercera edi-

ción. Barcelona, España, 1958.

N. KRUPKAYA: Sobre la Educación. Trad. de C. Gatica. Edit. <<Austral». San-

tiago, 1960.

GUIA PARA LA REALIZACION DEL TRABAJO SOBRE LIBRO

ASIGNADO

I

OBJETIVOS:

Los estudiantes del Pre-seminario de lecturas deben elaborar, du-

rante el transcurso del mismo, una monografía sobre uno de los libros

que se señale al respecto, a fin de cumplir con los siguientes obje-

tivos:

1

Efectuar un análisis crítico de la obra escogida, con el fin de

encontrar los valores pedagógicos que allí se expresen, sus con-

diciones con otras disciplinas científicas y demás situaciones

ligadas al hecho educativo.

Comprobar en el desarrollo de la monografía la utilización de

los recursos e nstrumentos que se usen durante el Pre-semi-

nario.

Sintetizar los contenidos básicos de la obra en estudio, y el

juicio personal que merezca; debiéndose someter por escrito

a la discusión del jurado correspondiente para examen de re-

sultado de fin de curso.

IT

ORGANIZACIÓN Y ELABORACIÓN DEL TRABAJO:

Del libro escogido para la monografía:

a)

Visión general de la obra:

i

Tema.

li

Interés del tema.

1i

Delimitación del tema.

b)

Ubicación del autor.

i

Etapa histórica de su vida.

li

Principales obras escritas.

iii

Reseña bibliográfica sobre su persona.

— 547 —

c) TFichaje de la obra.

i

Ficha bibliográfica.

li

Fichas de trabajo. (Textuales-Resumen o mixtas.)

d)

Datos publicados sobre la obra en estudio.

i

Referencias sobre ensayos o escritos en revistas o pe-

riódicos.

li

Referencias sobre libros publicados al respecto.

De la ejecución del trabajo:

a)

Organización del material fichado.

l

En torno a la obra.

li

De la obra misma.

b) Descripción de los contenidos de la obra.

i

Visión de cada capítulo, según su organización corres-

pondiente.

li

Visión general como resultado del resumen de capítu-

los descritos, partiendo de la idea principal del autor

y sub-secuentes; de manera que constituya un todo

lógico, organizedo.

C) Análisis crítico sobre la obra.

l

Concepto científico de los juicios expuestos.

li

Localización dinámica de obra y autor en relación

con dichos juicios. (Condiciones económicas, políticas,

sociales y circunstanciales.)

iii

Relaciones y contradicciones existentes.

d)

Evaluación personal que merezca.

i

En cuanto al punto de vista del autor.

li

En cuanto al análisis crítico de su obra.

lii

Sobre nuestro propio punto de vista.

III. BAaLANCE Y EVALUACIÓN:

1

Presentación de fichas de estimación sobre el ritmo del trabajo

a través de encuestas que se pasen durante el transcurso del

mismo.

Exposición escritá sobre la monografía realizada.

— 548 —

Exposición discutida sobre los resultados presentados al final

del curso.

Evaluación con base al cumplimiento de los objetivos propues-

tos por el Pre-seminario.

BIBLIOGRAFIA

Guías del Pre-seminario de lecturas. Escuela de Educación. Caracas, 1961-1962.

RAFAEL GONZÁLEZ : La tesis de grado. Caracas, 1960.

FREDERICK L. WHITNAY : Elementos de investigación. Edit. Omega, 3.* edición.

Barcelona (España), 1958.

N. KRUPKAYA:

Sobre la educación. Trad. de C. Gatica. Edit. «Austral». San-

tiago, 1960.

GUIA PARA LA ELABORACION DE BIBLIOGRAFIAS (*)

I. JDeFINICIÓN

Para los efectos de la elaboración y presentación de informes,

monografías o libros que sean producto de una investigación, se de-

nomina Bibliografía a la lista de lecturas consultadas que se incluye

en dichos trabajos.

La Bibliografía tiene por objeto:

a)

Señalar fuentes de las cuales se han tomado informaciones

o ideas (Honestidad del Investigador).

b)

Demostrar que el trabajo está respaldado por una investiga-

ción bibliográfica valiosa (Fundamentación Teórico-Cienti-

fica).

C)

Indicar obras en las cuales pueden ampliarse conocimientos

sobre el tema (Función Pedagógica).

II

NORMAS CGENERALES PARA LA PRESENTACIÓN

No existen convenciones universales acerca de cómo deben pre-

sentarse las listas bibliográficas; sin embargo, las variaciones que

existen no son importantes.

Puede decirse que hay dos amplios principios en los que hay un

acuerdo general:

1

La Bibliografía debe presentarse en forma ordenada, clara y

breve, pero con los datos suficientes que permitan encontrar

las obras señaladas sin confusión posible.

(*)

Guía elaborada por VícTOoR MOorLeEs, preparador de la Cátedra de Pre-

seminario de lecturas de Obras Pedagógicas.

— 549 —

2. Cada autor, al decidirse por un estilo, debe mantenerlo en la

enumeración de todas las obras.

En nuestra escuela se han adoptado las normas que se han con-

siderado más comunes, prácticas y acertadas. Son las siguientes:

1

Escribir la lista en estricto orden alfabético, según los apelli-

dos de los autores.

Incluir la Bibliografía al final de la obra. Si la obra es muy

extensa o si los capítulos poseen cierta independencia, con-

viene incluirla al final de cada capítulo.

Señalar fundamentalmente las obras que se consideran im-

portantes en cuanto al objetivo del trabajo.

No numerar la Bibliografía; escribirla a un solo espacio y cui-

dar que las líneas siguientes a la primera vayan sangradas

cuatro o cinco espacios con respecto a la primera. (Ver ejem-

plos.)

La forma de presentación, los datos exigidos, el orden de los

mismos, el tipo de letras y los signos de puntuación deben

observarse cuidadosamente, y son los siguientes:

APELLIDO (S), NOMBRE (S) DEL AUTOR. Título de la obra. Traductor.

Número de la edición. Editorial. Lugar de edición, año de pu-

blicación; cantidad total de páginas.

Ejemplo:

/

DEBESSE, MAURICE: Las Xk“etapas de la educación. 'Traducción de

Delia Ménard, 2.2 edición. Editorial Nova. Buenos Aires, 1960,

pp. 142.

En el ejemplo anterior se observa que:

a)

El nombre del autor se escribe sólo con mayúsculas, pri-

mero el apellido y luego el nombre. Si son varios autores,

los siguientes al primero se escriben en el orden normal:

primero el nombre y luego el apellido.

b)

El nombre de la obra se escribe textualmente, con ma-

yúsculas las letras iniciales de las palabras importantes

y subrayado (si es trabajo a máquina) o en cursivas (si

es imprenta).

C)

Casi todos los signos de separación son puntos, excepto

después del lugar de edición, que se escribe coma, y des-

pués del año de publicación, que se escribe punto y coma.

Algunos autores utilizan dos puntos después del nombre

del autor.

Si no figura el nombre del autor, el nombre de la obra pasa

a primer lugar, conservando sus normas propias de escritura.

— 550 —

8. No escribir el número de la edición en caso de que sea la pri-

mera.

En trabajos muy delicados e importantes, conviene indicar el

Título original de la obra en caso de que sea una traducción.

Se acostumbra incluirlo al final.

10

Cuando las lecturas sean muy numerosas, clasificarlas; puede

ser en la siguiente forma: I) Libros; II) Documentos, y 111) Re-

vistas, periódicos y folletos.

III. NoRrMas PARA Casos ATÍPICOS

Damos a continuación algunos ejemplos de casos, en los cuales

se presentan ciertas dificultades vara la aplicación de las Normas

ya señaladas. Recomendamos observar cuidadosamente todos los de-

talles.

1

Caso de dos autores

ROMERO, FRANCISCO y E. PUCCIARELLI. Lógica. Décimosexta edi-

ción. Espasa Calpe Mexicana, S. A., México, 1958; pp. 252.

(Nota. El segundo autor está escrito en orden normal.)

Obra de más de dos autores

GoRSEI D. P., P. V. TAVANTS Y OTROS. Lógica. Traducción de

A. Vidal Roget. Grijalbo. México, 1960.

(Nota. Se escriben dos autores y se agrega la expresión Y OTROS.)

Artículo de una revista

Díaz SÁNCHEZ, Ramón. «Sevilla en cinco imágenes», en Revis-

ta Nacional de Cultura. Año XII, núm. 85. Ministerio de Edu-

cación. Caracas, marzo-abril de 1951; p. 55.

(Nota. El nombre del artículo entre comillas y el nombre de

la revista subrayado).

Varias obras de un mismo autor

GALLEGOS, RóMULO. Novelas Escogidas. Ediciones Aguilar. Ma-

drid, 1953; pp. 14833.

— Obras Completas. Biblioteca de Autores Modernos. Edicio-

nes Aguilar. Madrid, 1958; pp. 1334.

(Nota. En el segundo caso se sustituye el nombre por una raya.)

— 551 —

Obra traducida

MUMFORD, LEWIS. La cultura de las ciudades. Traducción de

C. M. Rayles. Segunda edición. Emecé Editores. Buenos Alires,

1957; pp. 752.

Artículo de un periódico

STOLK, GLORIA. «El triunfo de la muerte», en El Nacional. Ca-

racas, viernes 12 de marzo de 1963; p. 4.

Obra inédita

GoNZÁLEZ, JosÉ. El funcionamiento de los Seminarios en la Uni-

versidad Central de Venezuela. (Inédito). Caracas, junio de

1963; pp. 58.

Publicaciones oficiales

Ley de Educación. Decreto de fecha 25 de julio de 1955. Gaceta

Oficial de la República de Venezuela núm. 24814, del 5 de agosto

de 1955.

IV. BIBLIOGRAFÍA UTILIZADA PARA LA ELABORACIÓN DE ESTA GUÍA

A

BEST J. W. Cómo investigar en Ed'ucación. Ediciones Morata. Madrid, 1961.

GOoNZÁLEZ BAQUERO, R. La tesis de grado. Ediciones Jaime Villegas. Caracas, 1960.

BoscH García, C. Técnicas de investigación documental. (Mimeografiado). Publi-

caciones del Centro de Estudiantes de Humanidades y Educación. Caracas.

GUIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA RAPIDEZ Y LA COM-

PRENSION EN LA LECTURA

Es de suma importancia cultivar la habilidad de leer rápidamente,

pues significa un ahorro de tiempo indispensable en esta era de per-

manente agitación, donde las actividades se multiplican y donde las

ciencias y la tecnología hacen progresos tan gigantescos que son im-

posibles de asimilar en su totalidad por cualquier ser humano. Por

estas razones es conveniente aprovechar óptimamente el tiempo de-

dicado al estudio, para tratar de adquirir la mayor cantidad de cul-

tura posible y no quedarse al margen del desarrollo de la humani-

dad, por lo menos en el aspecto específico que a nuestro campo pro-

fesional se reflere.

Aprendiendo a-leer más rápidamente, el estudiante puede aho-

rrar un número considerable de horas por semana y resulta sensato

— 552 —

el tratar de perfeccionarse aprovechando las técnicas precisas que

hoy en día se tienen a la mano para adquirir esta habilidad.

La rapidez en la lectura depende del tipo de material y de los

objetivos fijados al leer. No se podrá leer todo con el mismo cuidado

y a la misma velocidad. Habrá materiales cuyo contenido se cono-

cerá con sólo leer los títulos; otros requerirán un rápido recorrido por

sus páginas; algunos deberán ser ojeados superficialmente; los más,

necesitarán ser leídos despacio, cuidadosamente, tomando notas. Un

tratado de química no se lee con la misma velocidad que una novela;

tampoco cuenta la rapidez en la lectura de una obra poética, en la

que se prescinde de velocidad y tiempo.

A continuación se hará un recuento de las técnicas más utiliza-

das para mejorar la habilidad de lectura y comprensión rápida de

un texto, una explicación razonada de dichas técnicas y algunas in-

dicaciones precisas para ponerlas en práctica:

1

HAGA EL ESFUERZO, DURANTE UN RATO, DE LEER MÁS RÁPIDAMENTE DE

LO QUE RESULTA CÓMODO.

Al leer en esta forma causa molestia no comprender totalmente

el tema. Haga cago omiso de esto, y la incomodidad desaparecerá

por sí sola con la práctica. Así, la primera norma será: leer lo más

rápidamente posible con la atención concentrada

e ocoaroooddá o adEOSECSOSRCAPNCE NOO

2. HAGA POCAS PARADAS O <FIJACIONES» DEL OJO EN CADA RENGLÓN.

La actividad de los ojos es sumamente compleja, no puede ser

observada a simple vista, sino mediante equipos especiales. Ellos

demuestran que los ojos se mueven rápidamente, a impulsos, con

pausas intermedias. No se puede leer mientras los ojos se están

moviendo; si así fuera, se verían unos latigazos borrosos, pero éstos

no se perciben a la regulación que realiza el cerebro mediante me-

canismos especiales para eliminar esta parte de la actividad del ojo.

Sólo se perciben palabras cuando los ojos están quietos; en este

momento, el ojo capta sucesivas porciones de una línea impresa; las

cuales son llamadas por algunos autores «espacio de reconocimiento».

Este varía según las personas, y parece ser que aquellas que tienen

gran «espacio de reconocimiento» son las mejores lectoras.

a) Concéntrese en adelantar. Mueva el índfce rávidamente debajo

de las líneas del texto, usándolo para hacer que sus ojos ade-

lanten. Cese de hacerlo cuando se dé cuenta de que su dedo

comienza a atrasarse.

— 5953 —

b)

No deje que el ojo interrumpa su movimiento de avance pa-

sándolo hacia atrás con movimientos de retroceso para dete-

ner algo que se escapó.

Si se sorprende en «regresiones», ponga una hoja de papel

o tarjeta mientras lee, apresurando su retiro hacia abajo y

forzándose a seguirlo. Este procedimiento puede ser más efec-

tivo que el empleo de los dedos.

C)

Reduzca a un mínimo la re-lectura. Lea materia fácil sin re-

lectura. No se detenga a resolver oraciones que le sean oscu-

ras en la vrimera lectura como si se tratara de desentrañar un

problema. Los últimos párrafos, algunas veces, clarifican el

significado de los primeros. Si esto sucede, puede releer las

partes oscuras. Gradualmente aprenderá a comprender sin

demasiada relectura.

d)

Establezca un ritmo regular de movimientos del ojo, adap-

tándose a la longitud de la línea y al tema del libro.

3. ELIMINE LA PRONUNCIACIÓN DE PALABRAS Y EL MOVIMIENTO DE LOS

LABIOS.

Si susurra o mueve los la¿bios, será capaz de leer silenciosamente

sólo de la misma manera como lo hace en voz alta; esto imprime

lentitud a la lectura. Para comprobar si usted tiene ese defecto haga

lo siguiente:

a)

Coloque suavemente los dedos sobre la garganta, poniendo el

pulgar detrás del arco de la mandíbula y los otros dos dedos

en el mismo sitio del lado opuesto.

Si al leer siente algún movimiento, trate de evitarlo colocando

un lápiz entre sus dientes, al frente de la boca, e impida que

los labios o la lengua lo toquen.

b)

Mastique «<chicle». Si encuentra difícil leer mientras lo hace

es porque ojos y labios han estado trabajando juntos. Pruebe

a masticar lentamente y a leer rápidamente.

Algunas personas no mueven los labios al leer, pero tienen el há-

bito de escucharse mentalmente; esto también disminuye la veloci-

dad de lectura.

Si usted tiene ese defecto, haga un siseo prolongado mientras

lee y trate de escucharlo; de este modo no podrá «escuchar» las pa-

labras que está leyendo. Cuanto menos «escuche», más ligero leerá.

— 554 —

4. 'TRATE DE LEER GRUPOS DE PALABRAS

Muchos estudiantes, cuando leen material fácil, son capaces de

captar varias palabras durante cada pausa del ojo, tienen un «es-

pacio de reconocimiento grande; pero otros hacen demasiadas pau-

sas y remiran cada palabra, incluyendo las menores, como un, uno,

el, etc., lo cual impide que la lectura tenga un carácter global, es

decir, que captación de ideas o unidades de pensamiento. Para con-

seguir la captación global se sugieren las siguientes prácticas.

a)

Practique la lectura por serie de palabras, o sea, lea tratando

de captar de una vez las palabras naturalmente unidas.

b)

Trate de adquirir la idea principal de cada párrafo. General-

mente dos tercios o más de las proporciones de cada párrafo

son ilustrativas o suplementarias. La idea central es expre-

sada frecuentemente en una proposición principal que usual-

mente es la primera o la última del párrafo.

C)

Tenga un propósito definido de leer, así como: búsqueda de

puntos de información o respuestas a preguntas o problemas

que se plantee.

Usted habrá observado que las diferentes normas sugeridas para

adquirir mayor velocidad de lectura no pueden ser aisladas de las

específicas para conservar la comprensión. Unas y otras deben utili-

zarse con cautela y dejar de ponerse en práctica las primeras en el

momento en que considere que ha alcanzado un nivel aceptable de

velocidad. No hay duda que si ponemos demasiado énfasis en obser-

var «cómo se lee», podemos desatender el <<qué» se lee objeto princi-

pal de lectura.

La mejor forma de controlar el progreso en estas habilidades es

autoadministrándose un test de lectura (1).

GUIA PARA EL ANALISIS DE UNA OBRA

I. VISIÓN GENERAL

1

Toma de datos importantes: título, autor, editorial, ciu-

dad, año.

Revisión del prólogo.

Revisión de los índices:

a) General.

b) Analítico o de materias.

(1)

Este puede ser preparado en forma muy sencilla. Las recomendaciones

serán dadas por el profesor respectivo.

— 555 —

c) De autores y nombres citados.

d)

De figuras o láminas.

4. Bibliografía.

II. LECTURA DE CADA CAPÍTULO

Visión general del capítulo para apreciar su organización:

títulos, subtítulos.

a)

Lectura para tratar de captar el sentido de las frases.

b)

Subrayado de ideas generales, principales y de deta-

lles importantes (cuando el libro es propio).

C)

Toma de notas.

d)

Uso de diccionarios.

Resumen del texto ajustándose a las siguientes pautas:

a)

Traducir correctamente y en su totalidad las ideas del

autor.

b)

Seguir la estructura fundamental del texto.

Fichaje del capítulo tomando como base el resumen rea-

lizado.

/

III. ANÁLISIS DE CADA CAPÍTULO

Luego de realizar el resumen en forma general, organi-

zarlo de tal manera que constituya un todo lógico:

a)

Partir de una idea central, siguiendo luego a las

ideas principales en orden de importancia.

b)

Cada idea principal será seguida por las ideas se-

cundarias subordinadas a ella, puestas también en

orden de importancia.

C)

La orden se hará de la siguiente forma:

A)

Idea central.

B)

Idea principal.

a) Idea secundaria complementaria de A.

b) Idea secundaria complementaria de A. Etc

C)

Idea principal.

a) Idea secundaria complementaria de B.

b) Idea secundaria complementaria de B. Etc

— 556 —

IV. CRÍTICA Y EVALUACIÓN DEL CAPÍTULO O LA OBRA

No comenzarla hasta haber completado el análisis. (No decir: es-

toy de acuerdo o no estoy de acuerdo, o suspendo el juicio, hasta

poder decir «comprendo».)

Mostrar si el autor no está bien (suficientemente) informado.

Mostrar si el autor es ilógico.

Mostrar si la exposición o el análisis del autor es incompleto.

Clasificar al antor según sus ideas.

O1 »X W N

Búsqueda de referencias, consulta de bibliografía referente al

tema o de autores que comenten la obra o el autor en estu-

dio para reforzar los puntos de vista del lector.

Elaboración del propio punto de vista.

v

TRABAJO DE TIPO MONOGRÁFICO SOBRE LA OBRA LEÍDA

Comprenderá:

Sintesis de los contenidos esenciales.

Crítica de la exposición del autor.

Evaluación del autor o de la obra según los puntos de vista

del lector.

Referencias que refuercen este punto de vista.

VI. ExXPOSICIÓN ORAL

Muchas veces sólo interesa en una obra la lectura de uno o va-

rios capítulos. Ello implica la obtención de una visión general de

la misma y luego la aplicación del esquema anterior en sus pun-

tos II, III, IV y V referidos al capítulo o a los capítulos específicos.

GUIA PARA EL MEJORAMIENTO DE DESTREZA EN LA LECTURA

La lectura está convertida en una necesidad esencial del hombre;

sin ella quedariamos reducidos a lo que la experiencia personal nos

diese, prescindiendo del vasto caudal de conocimientos acumulados

a través de la historia cultural de la humanidad.

De nuestras experiencias, por una parte, y de la información ad-

quirida a través de cursos, conferencias y, principalmente, de lectu-

ras, obtenemos los conocimientos científicos que nos permitirán una

mejor adaptación a nuevas circunstancias y una participación más

— 557 —

adecuada en el progreso existente en nuestro medio, a la vez que

nos impulsará hacia el logro de nuevas metas.

De ahí la necesidad de alcanzar un mnivel alto de habilidad en

la lectura. Esta habilidad no se circunscribe a la comprensión rá-

pida de símbolos impresos y a la memorización de textos; comprende

también la facilidad en el manejo de libros y bibliotecas como fuen-

tes eficientes de información, la organización de los materiales leí-

dos y la conservación dinámica de conocimientos mediante fichas de

trabajo; todo esto redundará en economía de tiempo y esfuerzo que

son tan necesarios en nuestras condiciones actuales de trabajo y

estudio en la Universidad.

Conviene, pues, que usted examine su modo de leer y juzgue si

lo considera satisfactorio o deficiente. En todo caso, le ofrecemos

esta guía que puede serle útil para reflexionar sobre las formas de

mejorar su habilidad para leer en el sentido amplio explicado an-

teriormente.

Las situaciones de la vida en las cuales se realiza usualmente la

lectura, pueden agruparse convenientemente en tres tipos, subordi-

nados a la actitud del lector. Estos son:

1

Lectura por placer.

2

Lectura por información.

3

Lectura a nivel trabajo-estudio.

No pueden trazarse lineaé inflexibles entre tipos de actividad de

lectura; un individuo puede pasar de un tipo al otro insensiblemen -

te. Sin embargo, la distinción entre los tipos de situaciones propor-

ciona una base conveniente para el análisis y localización de las ha-

bilidades específicas de la lectura para alrededor de las cuales poder

hacer recomendaciones concretas.

En esta guía nos abocaremos a indicar solamente los objetivos de

la lectura tipo trabajo-estudio y los procedimientos más eficientes

para ejercitar las destrezas correspondientes;

asumiendo que los

otros tipos son de menor importancia para el trabajo en nuestro Pre-

seminario.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS DE LA LECTURA TRABAJO-ESTUDIO

1

Obtener información general en campos que 1n_teresan al

lector.

2

Obtener una información para uso específico:

a)

Obtener datos en los cuales se puedan basar los juicios.

b)

Obtener información segura acerca de las condiciones esen-

ciales en la solución de un problema.

— 558 —

C)

Para verificar un hecho o una opinión.

d)

Para obtener base sólida en la formulación de una opinión

o una crítica.

e)

Para obtener base sólida para la acción.

Para ampliar el vocabulario.

Para satisfacer el deseo de descubrir nuevos problemas y sus

respuestas.

DESTREZAS ESENCIALES COMPRENDI-

SUGERENCIAS DE METODOS PARA

DAS EN EL TIPO DE LECTURA

TRABAJO-ESTUDIO

ADQUIRIR ESTAS HABILIDADES

I. Habilidad para seleccionar el

a)

Familiarizarse con las biblio-

material necesario.

tecas (uso de ficheros por auto-

res, materias, títulos).

b)

Uso de fuentes usuales: diccio-

narios, enciclopedias, anuarios,

revistas, guía de lectores, etec.

IL. Habilidad para localizar ma-

terial rápidamente:

1

Habilidad para usar una

Buscar temas en la tabla de con-

tabla de contenido.

tenido o índice general.

2

Habilidad para usar índi-

Hacerse preguntas y tratar de con-

ces (de materias, de au-

testarlas buscando la cuestión en

tores).

el índice de materias.

Habilidad para usar dic-

Consulta frecuente del diccionario

cionarios.

para conocer el significado de pa-

labras nuevas. Uso de diccionario

especializado.

Habilidad para manejar

Práctica en interpretar mapas, ta-

tablas claves, gráficas, et-

blas; hacer gráficas o tablas para

cétera.

ilustrar problemas.

Habilidad para examinar

a)

Práctica en determinar si un

superficialmente.

lbro tiene cierta información

que usted está solicitando.

b)

Practica con el propósito de

obtener rápidamente la idea

principal de un capítulo: Exa-

mine los titulares y busque las

oraciones que expresen tópicos

o ideas centrales del mismo.

—

—

a)

II

Habilidad para leer y com-

Mover los ojos rápida y rítmi-

prender rápidamente lo que

camente.

se lee.

)

Evitar las «<regresiones».

C)

Concentración.

— 559 —

DESTREZAS ESENCIALES COMPRENDI-

DAS EN EL TIPO DE LECTURA

SUGERENCIAS DE METODOS PARA

TRABAJO-ESTUDIO

)

ADQUIRIR ESTAS HABILIDADES

IV. Habilidad para organizar lo

que lee:

1

Para resumir.

Resumir las ideas de un trozo sin

invertir el orden del desarrollo.

2

Para asignar a los tópi-

Elaborar esquemas o bosquejos de

cos de orden o lugar

material leído, organizando jerár-

apropiado.

quicamente las ideas en orden de

importancia.

Para descubrir material

Recolectar información para un te-

relacionado.

ma o informe (uso de fichas de

trabajo).

a)

llustrar con ejemplos propios

V. Habilidad para retener el ma-

el tema leiído.

terial leído.

b)

Escribir preguntas «claves» so-

bre los tópicos tratados en el

material leído.

C)

Responderlas en forma oral sin

observar el esquema o resu-

men elaborado.

d)

Corregirse; consultar el esque-

ma o resumen.

e)

Luego de un lapso contestar

nuevamente las preguntas sin

consultar el esquema.

f)

Conversar con sus compañeros

el tema leído.

— 560 —

BIBLIOGRAFIA

J. GUTIÉRREZ :

Medición del Aprendizaje. La Habana, 1956.

JOHN BEST : Cómo investigar en Educación. Ed. Morata. Madrid, 1961.

PARDO V.: Algunas indicaciones para estudiar. Publicaciones de la Escuela Nor-

mal Experimental. Gervasio Rubio, Táchira, 1956.

E. MIRA Y LóPEZ:

Cómo estudiar y cómo aprender. Ed. Kapelusz. Buenos Ai-

res, 1958.

— 561 —

CHIMINOLOGIA.—36

GUIAS COMPLEMENTARIAS

Guía de: «COMO LEER UN LIBRO (1)

Tomado de : ADLER, MORTIMER: «Cómo leer un libro».

Editorial Claridad, Buenos A?es, 1961.

I. CONCEPTO

".. .,.coso

Tomen un libro, llévenlo al cuarto de estudio, y trabajen en él.

Sólo con el poder de la mente; actúen con los símbolos que se ha-

llan ante ustedes de un modo tal que los lleve gradualmente desde

un estado de menor entendimiento a uno de mayor comprensión.

Tal elevación, llevada a cabo por la mente al trabajar en un libro,

es la lectura, la clase de lectura que merece un libro que desafía el

entendimiento.

II. CLASES DE LECTURA

A) Intrínseca: Consiste en leer un libro en sí mismo, totalmente

aparte de otros libros, y es de este tipo de lectura

de la que nos vamos a ocupar.

B) £Extrínseca: Consiste en leer un libro a la luz de otros libros.

III

TIPOS DE LECTURA

1

Para distraer.

Para adquirir conocimiento:

a)

Para obtener información, y

b)

Para obtener entendimiento.

Hay una distinción entre leer para información y leer para am-

pliar el entendimiento. Cuando leemos para informarnos, obtenemos

hechos. Cuando leemos para entender, no solamente aprendemos he-

chos, sino también su significado. Cada categoría de lectura tiene sus

virtudes, pero utilizándolas en el lugar adecuado.

(1) La presente guía constituye una síntesis de las recomendaciones formu-

ladas por M. J. ApLER respecto a la lectura. La cátedra se permite presentar la

síntesis a objeto de ejemplo y provecho para los alumnos, a la vez que reco-

mienda la obra para consulta en las labores que efectuamos.

— 562 —

IV. TIPOS DE APRENDIZAJE

Por descubrimiento: sin maestro.

Por instrucción: ayudado por maestro.

a)

Por medio de maestros vivientes: conferencias, escu-

chando.

D)

Por medio de maestros muertos: libros, lectura.

Hasta cierto punto <leer y escuchar» pueden ser tratados del mis-

mo modo. Ambos son formas de ser instruidos, y para ambos se debe

estar adiestrado en el arte de ser enseñado.

V. 'TIPOS DE LIBROS

1

Compendios y reflexiones de otros libros.

2. Comunicaciones originales.

VI. fPASsoS PARA UNA LECTURA INTRÍNSECA

1

Una primera lectura que puede ser llamada «estructural»

o analítica. Aquí el lector procede del todo a sus partes.

2

La «interpretativa» o sintética. Aquí el lector procede de

las partes al todo.

3. La «crítica» o evaluativa. Aquí el lector juzga al autor,

y decide si está o no de acuerdo con él.

Es necesario leer un libro <tres veces». El experto hace estas tres

lecturas a un mismo tiempo.

Sólo al principio deben llevarse a cabo separadamente los tres mo-

dos de leer un libro. Antes de ser experto, no les será posible unir

una cantidad de actos diferentes y obtener una acción compleja y

armoniosa.

¿Por qué debe haber tres lecturas? Los lectores deben ser capa-

ces de captar lo que se ofrece como conocimiento y a la vez juzgar

si lo que se ofrece les resulta realmente aceptable como conocimiento.

Es decir, primero es la tarea de «comprender» y luego la de ha-

cer <«<su crítica».

VII. REGLAS PARA LLEVAR A CABO CADA LECTURA

Conocer las reglas de un arte no es lo mismo que poseer un há-

bito. Un hombre diestro no significa que conozca las reglas de ha-

cer algo, sino que domina el hábito de hacerlo. Por supuesto, es

— 563 —

cierto que el conocimiento de las reglas más o menos explícito es

una condición necesaria para adquirir la destreza. El arte como algo

que puede ser enseñado consiste en el hábito que proviene de ac-

tuar según las reglas.

El «comprender» las reglas es «saber más» que las reglas. Para

adquirir cualquier arte es necesario conocer las reglas con el objeto

de seguirlas. Pero no es indispensable en todos los casos el compren-

der las reglas o por lo menos no lo es en el mismo grado (como por

ejemplo el aprender a conducir un auto).

Para ser más explícito, existen diferentes «grados de compren-

sión» tanto en las artes manuales como en las intelectuales.

Al seguir cada una de las reglas no sólo irán ustedes adquiriendo

eficiencia, sino que también irán cesando gradualmente de preocu-

parse por las reglas por separado y de los actos aislados que éstas

regulan.

Por el momento debemos ocuparnos de las reglas por separado:

VIII. REGLAS PARA LLEVAR A CABO CADA LECTURA

1

Reglas para la primera lectura:

a)

Saber qué índole de libro es el que leen, cuál es su

asunto o tema:

— Clasificar el libro según la clase, el asunto o

tema.

— Enunciar la unidad de todo libro en una sola

frase 0, cuando más, en varias frases.

— Exponer las partes principales del libro y de-

mostrar cómo están organizadas para formar un

todo al ser coordinadas entre sí y con la unidad

del todo.

b)

Qué es lo que el libro en conjunto trata de expresar.

C)

En qué partes está dividido dicho conjunto.

d)

Cuáles son los problemas principales que el autor

está tratando de solucionar.

2

Reglas para la segunda lectura:

a)

Deben descubrir e interpretar las «palabras» más

importantes del libro, tomar notas.

b)

Deben hacer lo mismo con las «<frases» más impor-

tantes.

— 564 —

C)

Análogamente con les «párrafos» que expresan ar-

gumentos.

d)

Saber cuáles de sus problemas solucionó el autor y

cuáles no logró solucionar.

Reglas para la tercera lectura:

a)

Hay que tener un «ceremonial de contradicción»;

para ello hay que seguir ciertas normas:

— Llegar a una transacción con el autor al inter-

pretar sus palabras básicas.

— Captar las propcsiciones importantes del autor

mediante la búsqueda de sus oraciones impor-

tantes.

— Conocer los argumentos del autor, encontrándo-

los en secuencia de oraciones o construyéndolos

con dichas secuencias.

— Determinar entre sus problemas cuáles solucionó

el autor y cuáles no había logrado solucionar.

b)

Antes de criticar:

— Completar la tarea de entendimiento; si no se

entiende, volver a leer

— No ser contencioso.

— Encarar los desacuerdos sobre asuntos de cono-

cimiento como algo remediable.

— Dar razones para sus discrepancias de modo tal

que los problemas no sean meramente enuncia-

dos, sino también definidos. Es en esto que reside

toda esperanza de resolverlos.

C)

Después que el lector ha dicho «entiendo, pero di-

siento», puede hacer las siguientes observaciones:

—

«Carece usted de información.»

—l

<Está usted mal informado.»

—

«<Es usted ilógico, su razonamiento no es convin-

cente.>

—

«Su análisis es incorrecto.»

Dice Adiler: «Ustedes deben ser capaces de decir, con una certeza

razonable, "comprendo”, antes de que puedan decir cualquiera de las

cosas siguientes: ”estoy de acuerdo”, o "disiento”, o «suspendo juicio».

Estas tres observaciones agotan todas las posiciones críticas que pue-

dan ustedes adoptar.

— 565 —

Hay que recordar siempre que no interesa ganar una discusión,

sino aprender.

De esta forma, dice Bacon al lector: «Lean, no para contradecir y

refutar, no para creer y dar por supuesto; no para encontrar temas

de conversación y de raciocinio, sino para pensar y considerar.»

TRABAJOS DE COMPROBACIÓN

Leer la guía, con análisis de cada uno de los puntos tratados.

Haga la práctica de los pasos para una lectura intrínseca sobre

fragmento facilitado por la cátedra, y presente informe escrito

de dicha labor.

Haga una ficha bibliográfica del libro de Adier.

Explique en un breve resumen el valor instrumental que usted

ha obtenido con la guía.

CURSO DE INTRODUCCION A LA METODOLOGIA DE LA

INVESTIGACION SOCIAL

CONSTRUCCIÓN DE UNA ESCALA íPARA LA MEDICIÓN DE LAS Acnrungs HACIA

LA ADMINISTRACIÓN DE LA JUSTICIA

Finalidad del laboratorio:

1

Orientar en el concepto de actitudes.

2

Orientar en el concepto de escalas de actitudes.

3

Construir un instrumento de medición para uso futuro en in-

vestigaciones.

Proveer práctica en la administración de un test.

Proveer práctica en el análisis y la presentación de resultados

cuantitativos.

Lectura previa recomendada:

Los capítulos de cualquier libro de texto de la. metodología de las

ciencias sociales que traten de: actitudes, cuantificación-medición es-

calas.

Lectura previa necesaria:

Los anexos: actltudés y medición del significado.

— 568 —

Algo sobre el contenido del laboratorio:

1

Se construirá un test Osgood para la medición de actitudes ha-

cia la administración de la justicia.

Se aplicará el test en algunos grupos escogidos opináticamente.

Se presentarán los resultados en perfiles y tablas analíticas co-

rrespondientes.

EJERCICIO

1

Lea las instrucciones para el uso del «semantic differential» (1).

La finalidad de este estudio es medir el significado de ciertas cosas

para ciertas personas, poniéndolas a juzgar estas cosas contra una se-

rie de escalas descriptivas. Cuando rellene este test, por favor, juzgue

basándose en lo que estas cosas significan para usted. En cada página

de este folleto encontrará un concepto diferente a ser juzgado y debajo

un grupo de escalas. Usted clasificará el concepto en cada una de

estas escalas en orden.

He aquí la forma en que usted usará estas escalas:

Si le parece que el concepto dado en la parte superior de la página

está muy cercano a un extremo de la escala, debería poner sus marcas

en la forma siguiente:

Bueno X :

Malo

Bueno

X Malo

— w—d.o — .. — w—

Si le parece que el concepto está relacionado en forma muy cercana

a uno u otro extremo de la escala (pero no en forma extrema), debe

poner su marca en la forma siguiente:

Fuerte

Débil

Fuerte

Débil

(1)

Tomado del libro Individual in Society, libro de texto sobre psicología

social, por Davi» KrEcH, RICHARD $. CRUTCHFIELD y EGERTON L. BALLACHEY, 1962,

McGraw-Hill Book Company Inc., N. Y., 9. Francisco, Toronto, London; p. 280.

— 567 —

Si le parece que el concepto está solamente levemente relacionado

a un puesto u opuesto a lotro lado (pero no es completamente neutral),

entonces deberá marcar en la forma siguiente:

Activo

Pasivo

EA — ._ — "— ; — —

Activo

Pasivo

S_ CE S U s s —

La dirección de marca escogida por usted depende, claro está, de

cuál de los dos extremos de la escala le parece más característico de

la cosa que está juzgando.

Si considera que el concepto es neutral en la escala, que ambos

lados están asociados en forma igual con el concepto, o que la escala

carece completamente de relevancia, está sin relación con el concepto,

entonces debe poner la marca en el espacio del medio:

Seguro

Peligroso

Importante:

1) Ponga la marca en elfmedio de las líneas, no entre líneas:

Esto

No esto

X

=

—

—

2) Asegúrese de que chequea cada escala para cada concepto no

omita ninguna.

3) Nunca ponga más de una marca en una escala.

Algunas veces le parecerá que ya ha tenido antes en el test el mis-

mo ítem. No será así. No mire hacia atrás o hacia adelante a través

de los ítems. No trate de recordar la forma en que clasificó ítems si-

milares anteriormente en la prueba. Haga un juicio independiente y

separado de cada ítem. Trabaje a través del test a una velocidad bas-

tante rápida. No se preocupe o desconcierte por ítems individuales. Lo

que queremos es su primera impresión, el «sentimiento» inmediato so-

bre el ítem. Pero tampoco se descuide, ya que queremos su impresión

auténtica.

(En el ejemplo siguiente, los adjetivos están escogidos de un es-

tudio de Nunnaly, citado en el texto traducido (p. 281) sobre los con-

ceptos «yo», «hompbre viejo» y «hombre neurótico».)

— 588 —

2. Rellene los <test»

<YO>

BUENO = MALO

BALADI = VALIOSO

SUCIO — LIMPIO

FALSO = SINCERO

TONTO = SAGAZ

BRUTO = INTELIGENTE

PELIGROSO = INOFENSIVO

TRISTE — ALEGRE

POBRE — RICO

IMPREVISIBLE — PREVISIBLE

TENSO — RELAJADO

ENFERMO — SANO

DEBIL — FUERTE

DELICADO — RUDO

PASIVO = ACTIVO

LENTO = RAPIDO

FRIO — CALIDO

«DELINCUENTE>

BUENO — MALO

BALADI — VALIOSO

SUCIO — LIMPIO

FALSO = SINCERO

TONTO = SAGAZ

BRUTO — INTELIGENTE

PELIGROSO = INOFENSIVO

TRISTE — ALEGRE

POBRE = RICO

IMPREVISIBLE — PREVISIBLE

TENSO — RELAJADO

ENFERMO — SANO

DEBIL — FUERTE

DELICADO — RUDO

PASIVO — ACTIVO

LENTO = RAPIDO

FRIO — CALIDO

— 569 —

«POLICIA>

BUENO = MALO

BALADI — VALIOSO

SUCIO — LIMPIO

FALSO — SINCERO

TONTO = SAGAZ

BRUTO = INTELIGENTE

PELIGROSO = INOFENSIVO

TRISTE — ALEGRE

POBRE = RICO

IMPREVISIBLE — PREVISIBLE

TENSO — RELAJADO

ENFERMO — SANO

DEBIL — FUERTE

DELICADO — RUDO

PASIVO — ACTIVO

LENTO = RAPIDO

FRIO = CALIDO

Dibuje los tres perfiles correspondientes sobre la hoja anexa

Observe: Trate de ordenar los adjetivos para enfatizar las di-

ferencias entre los perfiles.

Observe: A veces adjetivos positivos están a la izquierda, a ve-

ces a la derecha en el test. Puede ser conveniente ordenar-

los en otra forma en el perfil.

HOJA PARA PERFILES

— 570 —

ACTITUDES *

A medida que un individuo se desarrolla, sus conocimientos, sen-

timientos y sus tendencias de actuación, con respecto a los diferentes

objetos en su mundo, se organizan en sistemas duraderos, llamados

actitudes.

Al definir actitudes como sistemas, le estamos dando énfasis a la

interrelacionalidad de los tres componentes. Al ser incorporados en un

sistema, estos componentes resultan mutuamente interdependientes.

Los conocimientos de un individuo sobre un objeto están influencia-

dos por sus sentimientos y sus tendencias de actuación hacia ese ob-

jeto. Un cambio en sus conocimientos sobre el objeto tenderá a pro-

ducir cambios en sus sentimientos y tendencias de actuación con

respecto al mismo.

Los objetos de actitudes

El objeto de una actitud puede ser cualquier cosa que existe para

el individuo. Por lo tanto, un individuo tiene una cantidad vastísima

de actitudes hacia objetos en su mundo físico que le rodea. Quizá tie-

ne una cantidad aún mayor de actitudes hacia objetos en el mundo

social en el cual vive. Tiene actitudes hacia otras personas y grupos de

personas, hacia organizaciones sociales y hacia eventos políticos y

económicos. Tiene una inmensa variedad de actitudes con respecto al

arte, la filosofía, Dios y el futuro. Y tiene muchas actitudes con res-

pecto a sí mismo.

Sin embargo, el número de actitudes de cualquier individuo es li-

mitado. Solamente puede tener actitudes sobre aquellos objetos que

existen en su mundo psicológico. En la medida en que está limitado

su mundo psicológico, estarán limitados sus tipos de actitudes. Como

veremos más adelante, esto constituye un problema difícil cuando se

han de medir actitudes. La existencia de un objeto es una condición

necesaria pero no suficiente para' que un individuo mantenga una

actitud. El componente cognoscible de una actitud consiste en las

creencias que tal individuo mantenga sobre ese objeto. Los componen-

tes más críticos incorporados en el sistema de actitudes son las creen-

cias evaluadoras que incluyen las atribuciones del objeto de favorable

o desfavorable, deseable o indeseable, «bueno» o «malo».

El componente de sentimiento de una actitud se refiere a las emo-

ciones relacionadas con el objeto. Se siente que el objeto es agrada -

ble o desagradable, gusta o disgusta. La carga emocional es la que da

la insistencia a la actitud, suscita su motivación.

* Tomado de Krech, Crutchfield, Balláchey, ODp. cCit., p. 139.

— 71 —

El componente de tendencia de actuación de una actitud incluye

toda la preparación para un comportamiento asociado con la actitud.

Si un individuo mantiene una actitud positiva hacia un objeto

dado, estará dispuesto a ayudar, recompensar o sostener el objeto; si

tiene una actitud negativa estará dispuesto a dañar, castigar o des-

truir el objeto. Por lo tanto, si se tiene una actitud favorable hacia

los hebreos, se podrá tener una tendencia a buscarlos, aceptarilos

como amigos, ayudarlos, tratarlos como iguales; si se es antisemita.

se podrá tener una tendencia a evitar los hebreos, rehusar tenerlos

como amigos, no darles ayuda, tratarlos como personas inferiores.

No todas las actitudes son íguales en su estructura sistémica. Di-

fieren una de la otra en el número de sus características básicas. La

forma en que una actitud gobierna la acción es determinada, en parte,

por su diseño particular de características. Algunas de estas carac-

terísticas básicas pertenecen a la naturaleza de los componentes de

un sistema de actitudes. Algunas pertenecen a la naturaleza del sis-

tema mismo. Y algunas pertenecen a la naturaleza de la constelación

total de actitudes de un individuo.

Características de los componentes

Cada uno de los tres componentes de una actitud pueden variar en

valencia y en grado de mulplcomplejidad.

Valencia.—Como ya hemos constatado, una actitud puede ser siem-

pre descrita como favorable o desfavorable con respecto a un objeto

dado. Pero, usualmente, no es suficiente describir solamente esta di-

rección o indicación de la actitud de un individuo con respecto a un

objeto dado. A menudo es necesario derivar una medida cuantitativa

de valencia —para poder especificar el grado de favoritismo o no

favoritismo.

Valencia es una característica que se aplica a cada uno de los

tres componentes de un sistema de actitudes. El componente cognos-

cible de la actitud de un individuo puede ser altamente favorable

—puede considerar el objeto como enormemente hbueno. Por lo cun-

trario, el elemento cognoscible puede ser desfavorable—, puede con-

siderar el objeto como algo maligno. El componente de sentimiento

puede variar igualmente de una valencia extremadamente positiva a

una valencia extremadamente negativa. De amor incondicional a cdiío

incondicional. Y el componente de tendencia de actuación puede va-

riar de tendencia a ayudar, apoyar o proteger el objeto en todas las

formas posibles, a tendencias extremas de atacar y destruir el ckieto.

Como veremos, cuando lleguemos a la medición de las caracteris-

ticas de actitudes, la evaluación de valencia ha constituido el mayor

interés de las personas que se ocupan del problema de medición. Se

— 572 —

han desarrollado una serie de métodos diferentes para asegurar mé-

todos cuantitativos de valencia. La finalidad de estos métodos de

medición es ordenar los individuos en un continuum linear, que va de

una desfavorabilidad extrema a cero (v. g., cuando no existe una

actitud), a extremo favoritismo.

Multicomplejidád.—Cada uno de los componentes de una actitud

pueden también variar con respecto al grado de multicomplejidad.

Esto se refiere al número y variedad de elementos o partes que forman

un componente. El componente cognoscible puede variar desde un co-

nocimiento mínimo sobre un objeto, necesario para reconocerlo y dis-

tinguirlo de otros objetos; hasta una serie exhaustiva de creencias

sobre el objeto. Así, el componente cognoscible de una actitud de un

individuo sobre «ciencia» puede ser multíplice, implicando una dife-

renciación entre las ciencias físicas y sociales, entre ciencia aplicada

y ciencia pura, entre las teorías científicas y los datos científicos.

Por otra parte, sus creencias religiosas pueden ser simples; puede

que no haga diferencia entre la iglesia como una organización y la

religión como «una forma de vida»; entre una secta religiosa y otra;

entre un dogma y otro. Resumiendo, el componente cognoscible de

cada actitud puede ser situado en un continuum de grado de multi-

complejidad.

Igualmente, el componente de sentimiento de una actitud puede

variar de un extremo de afectividad con respecto al objeto indiferen-

cialmente negativo o positivo; hasta una serie altamente multiplice de

emociones con respecto al mismo. Una persona puede experimentar

sentimientos de amor, ternura, amistad, respeto y pasión por una

mujer y simplemente gustarle otra mujer.

La tendencia de actuación, asociada con una actitud, puede variar

en grado de multicomplejidad, desde una disposición a atacar el ob-

jeto (o ayudarlo), hasta una disposición familiar altamente elabo-

rada con respecto al objeto. Una persona que tiene una actitud

favorable con respecto al partido democrático, puede incorporar en

su actitud tales tendencias multíplices como hacer campaña en su

localidad, donar dinero al partido, salir a «conseguir votos» el día

de las elecciones; o puede, simplemente, incorporar en su actitud

solamente una simple tendencia de ir a votar por el candidato del

partido el día de las elecciones.

MEDICIÓN DE ACTITUDES

Para usar el concepto de actitud para comprender y predecir ac-

ciones necesitamos medidas confiables y válidas. La medición de

actitudes, así como la medición de todos los determinantes psicoló-

gicos, es necesariamente indirecta. Las actitudes pueden ser medidas

— 573 —

solamente basándose en inferencias derivadas de las respuestas del

individuo hacia el objeto —sus acciones evidentes y sus declaraciones

verbales de creencia, sentimiento y disposición a actuar con res-

pecto al objeto.

Escalas de actitudes

De todos los métodos para la medición de actitudes, el usado más

ampliamente y el que ha sido diseñado y probado, es el llamado escala

de actitudes. En efecto, casi todas las escalas de actitudes se han

ocupado solamente con la medición de valencia. Recientemente, sin

embargo, se ha reportado que se han realizado algunos intentos para

desarrollar escalas para medir la multicomplejidad del componente

cognoscible de una actitud.

Una escala de actitud consiste de una serie de declaraciones o

ítems a los cuales una persona responde. El patrón de sus respuestas

provee una forma de inferir algo sobre su actitud. Las escalas diñfieren

en forma marcada en tipo y en método de construcción, pero en cáda

caso tienen un objetivo idéntico: asignar a un individuo una posición

numérica en un continuum, una posición que indica, por ejemplo, la

valencia de su actitud hacia un objeto en particular.

Criterios para la selecciói¿ de «ítems» de escalas

Los cuatro criterios siguientes son relevantes para determinar

cuáles ítems han de ser incluidos en una escala, y cuántos ítems son

requeridos:

1

Función discriminativa.—Un ítem, en efecto, debe discriminar

personas con diferentes caracteres de actitudes, deben responder a un

ítem en formas sistemáticamente diferentes.

2. Distinciones de la discriminación.—Los ítems deben discrimi-

nar tan distintamente como sea posible. Así, todas aquellas personas

que responden a una proposición favorable con respecto al objeto

de actitud deberían figurar más hacia el lado favorable de la escala de

actitud, que cualquiera de los que disienten de la proposición; ideal-

mente no debería haber sobreposición. Cuando se seleccionen ítems

para, una escala, se escogen los que muestran la menor sobreposición,

y los cuales, por lo tanto, son los discriminadores más diferentes.

3. Discriminación a todo lo largo de la escala.—Es necesario no

solamente poder separar las ovejas de las cabras, los enemigos de

los amigos, los pro de los anti; sino que también es deseable poder

hacer diferencias más sutiles. Necesitamos poder separar las ovejas

más extremas de las ovejas menos extremas; las cabras más extremas

de las cabras menos extremas.

— 574 —

El grado de diferenciación efectiva puede variar en sitios diferen-

tes en una escala de actitudes. Así, diferencias de actitudes entre

personas que se encuentran hacia el medio de la escala pueden ser

medidas con seguridad; mientras que las diferencias de actitudes de

personas que se encuentran hacia los extremos pueden ser oscuras.

Más allá de un cierto grado de desfavorabilidad, por ejemplo, una

escala no puede distinguir entre personas; el reaccionario furibundo

no se diferencia en una forma medible del reaccionario fuerte. Las

implicaciones sociales de esta deficiencia de las escalas de actitudes

pueden, en ciertos casos, ser serias.

A menudo, quienes juegan los papeles más críticos en los eventos

sociales son los más extremadamente furiosos y amargados, y son

estas personas las que la escala necesita identificar. Que las escalas

a menudo son inadecuadas a este respecto, quizá se deba a las dificul-

tades técnicas involucradas en encontrar ítems que de verdad discri-

minan en los extremos auténticos de una escala.

4. Número mínimo de «ítems» necesarios para confiabilidad.—

A mayor número de ítems en una escala, mayor confiabilidad. Esto es

debido a que los «errores de medición irrelevantes» tienden a des-

aparecer.

La MEDICIÓN DEL SIGNIFICADO

Hasta que los psicólogos, con su inclinación hacia medición, se

interesaron en el problema de significado, se podría decir que el

significado era como el tiempo —todos hablaban sobre esto, pero na-

die hacía nada sobre ello.

Osgood y sus colegas (1957) han hecho algo sobre este asunto. El

instrumento de puntuación semántico diferencial se diseñó especial-

mente para medir el significado cognoscible de conceptos.

La asunción básica fundamental de la semántica diferencial es

que algunos de los componentes importantes del significado de un

concepto pueden ser medidos, logrando puntuaciones del concepto so-

bre un número de adjetivos bipolares. Cada serie de adjetivos bipola-

res se llama una escala en la semántica diferencial.

Osgood asumió que el significado cognoscible es multidimensional

—que existen un número de diferentes componentes de significado.

Estudios de factor-analiítico hechos por Osgood y Suci, y por otros,

han aislado tres dimensiones o factores de significado:

1

El factor evaluativo, el cual se identífica en forma más promi-

nente en las escalas de bueno-malo, valioso-sin valor, agrada-

ble-desagradable.

— 515 —

2. El factor de potencia, el cual se identifica por escalas, como

fuerte-débil, grande-pequeño, pesado-ligero.

El factor de actividad, el cual se identiífica más prominente-

mente por escalas, como activo-pasivo, rápido-lento, afilado-

romo.

El factor evaluativo, que parece que mide la valencia de actitudes,

es el factor más importante de los tres factores.

El significado de un concepto, según se mide por la semántica

diferencial, es el patrón o perfil de puntuaciones en las diferentes

escalas.

Estudios de la semántica diferencial, realizados por Osgood y sus

colegas, indican que es una medición con muy alta confiabilidad.

Parece ser una medición útil de tres dimensiones importantes del

significado cognoscible.

Sin embargo, la técnica no mide todas las dimensiones del sig-

nificado cognoscible. Para ilustrar: Nunnaly reporta que los perfiles

de «madre» y «padre» tienen una similitud para la mayoría de las

personas. Pero, con toda certeza, el significado cognoscible de madre

y padre son diferentes para la mayoría de las personas.

— 576 —

COORDINACION DE LAS INVESTIGACIONES

INTERDISCIPLINARIAS EN CRIMINOLOGIA

por el doctor FRANCO FERRACUTI

Instituto de Investigación

de las Naciones Unidas

para la Defensa Social

INTRODUZIONE

Poiché i problemi generali della ricerca scientifica in criminologia

vengono discussi nella Sezione I di questo Congresso, e le priorita

e lepistemologia della ricerca sono trattate in altri rapporti della

Sezione III, questo rapporto si limita ad analizzare la coordinazione

della ricerca interdisciplinare in criminologia.

Linterdisciplinaritá é, al momento attuale, una forma mentis,

una filosofla generale di approccio alla ricerca, e si é evoluta lenta-

mente dalle prime dichiarazioni generali dei «Padri Fondatori» della

nostra disciplina (come ad esempio, Ferri), fino ad una Weltan-

schaung piú ampia, che viene data per scontata. Le discussioni fra

i fautori di un indirizzo unilaterale (da non confondersi con unifat-

toriale) nella eziologia, nel controllo, nel trattamento e nella preven-

zione, e coloro i quali auspicano una base multidisciplinare piú vasta

per gli aspetti teorici e pratici del lavoro criminologico, sono larga-

mente superate. Da entrambe le parti sono state fatte ampie conces-

sioni, ma é stata raggiunta— e quasi universalmente accettata— una

base per la comprensione, dagli sforzi unilaterali a quelli multidis-

ciplinari, alla fusione dei concetti e delle diverse politiche, ed alla

integrazione. Numerosi Autori hanno discusso la ricerca interdisci-

plinare in criminologia. Quasi nulla viene scritto circa la ricerca in

questo campo senza aggiungervi anche una difesa dell'interdiscipli-

narietá. Raccogliere ed elencare tutti gli importanti contributi a

questo problema oltre passerebbe i limiti del nostro compito e delle

nostre possibilitá. La bibliografia riportata alla fine € semplicemen-

te indicativa delle fonti che abbiamo consultato, anche se non tutte

saranno citate specificamente nel testo che segue, e non pretende af-

fatto di essere completa. Da molti colleghi, anche di campi diversi

dal nostro, sono state «prese in prestito» abbondantemente alcune

idee, e ad essi ne deve andare il relativo credito.

Un esame completo di tutte le ricerche attualmente terminate o

in corso € reso impossibile anche dall'enorme proliferazione degli stu-

di criminologici, dal boom che stá vivendo la nostra disciplina. Rife-

— 571 —

CRIMINOLOGIA.—37

riremo solo alcuni esempi, anche se abbiamo fatto un tentativo di

esame della letteratura esistente, utilizzando, in parte, alcuni degli

eccellenti «sistemi di informazione» delle Nazioni Unite, del Consi-

glio d'Europa, del PNCCD (e in seguito del NIMIH), di Excerpta Crimi-

nologica (e dei suoi successori, gli Abstrats on Criminology and Pe-

nology). Molte delle conclusioni che presenteremo nelle pagine se-

guenti sembreranno azzardate e persino arroganti, poiché il tempo

e lo spazio non saranno sufficienti per discuterne esaurientemente

le basi ed i presupposti teorici.

Per tutto quanto sopra esposto, dobbiamo chiedere scusa al letto-

re. Il maggior punto di interesse del presente rapporto rimane la

necessitá di iniziare una esplorazione sistematica di quanto appare

essere un interesse metodologico e pratico del moderno lavoro crimi-

nologico.

Quantunque la ricerca interdisciplinare e quella integrata in cri-

minologia non siano concetti sinonimi, essi sí sovrappongono al pun-

to tale che possiamo usare entrambi i termini indifferentemente. In

alcuni nostri scritti precedenti, abbiamo proposto, assieme a Wolf-

gang, una definizione di integrazione come «il mettere insieme dati

empirici relativi allo stesso fenomeno, raccolti da discipline indipen-

denti e da esse interpretati nei loro limitati parametri di oriente-

mento, cosieche una sintesi analitica diviene solo minimamente una

combinazione delle parti, merí_tre é, in gran parte, una nuova pros-

pettiva». Questa definizione, quantunque giá legata ad un determi-

nato gruppo di operazioni nella ricerca integrata sui fatti, ci sem-

bra tuttora valida per il lavoro interdisciplinare. Naturalmente molti

Autori hanno fornito altre definizioni, e alcune verranno discusse

nei prossimi paragrafi.

I RAPPORTI NAZIONALI

Abbiamo ricevuto soltanto sei rapporti nazionali, sia direttamen-

te che attraverso la Societá Internazionale di Criminologia. Possia-

mo riassumerli brevemente come segue:

1

Un lavoro del Dr. Hartmut Schellhose, di Tubingen, che discu-

te gli aspetti teorici della integrazione in criminologia sulla base

della letteratura tedesca e americana. Presenta il problema della

interdisciplinarietá nella soluzione di singoli casi o nella formula-

zione di teorie generali. Viene sottolineata la necessitá di una teoria

generale.

2. Un lavoro di M. Q. Warren, che espone un progetto dello Sta-

to della California, il quale mira a stabilire un trattamento diffe-

renziale per i delinquenti, con lintento di appalare tipi di delinquen -

— 5718 —

ti con determinati tipi di trattamento. Sebbene l'interdisciplinarie-

tá non venga qui discussa esplicitamente, il progetto segue un ap-

proccio interdisciplinare, e i tipi di delinquenti vengono ricavati da

una combinazione di concetti psicologici e sociologici. Molti dei pro-

getti elencati nell' Annual Report del 1969 della California Youth Au-

thority seguono un orientamento simile.

3. Un lavoro di M. Portigliatti-Barbos, di Torino, che esamina

lintegrazione tra criminologia clinica e criminologia sociologica, con

particolare riferimento alla situazione italiana.

A causa dello sviluppo deficitario della criminologia in questo pae-

se, l'integrazione ¿ piú un programma per il futuro che una realtá

in atto. Gli approcci unilaterali (clinico e sociologico) sono stati ri-

fiutati, in linea di principio, da tutti i principali criminologi, ma, con

poche eccezioni, ne sono seguiti solo pochi risultati pratici di ri-

cerca. Ad una conclusione simile si giunge anche dopo un attento

esame delle due rassegne bibliografiche sulle pubblicazioni crimino-

logiche, preparate da Ferracuti, Fragola e Gioggi e da Ferracuti e

Giannini. Spesso lo sforzo diretto verso lintegrazione prende la for-

ma di utilizzazione di concetti e metodi psicologici in un contesto

clinico.

Secondo Portigliatti-Barbos, lintegrazione dovrebbe aver luogo a

diversi livelli operativi, tenendo a mente ció che la societá richiede

alla criminologia.

4. Un lavoro della Ohio State University, College of Medicine,

presentato da L. A. Lindner, H. Goldman, S. Dinitz e H. E. Allen e

descrivente una personalita antisociale con labilitá cardiaca, rappre-

senta l'unico concreto contributo di ricerca ricevuto come documento

preparatorio. Gli autori, provenienti da discipline diverse, hanno riu-

nito i loro sforzi nella ricerca empirica di un gruppo di elementi

biologici e socio-psicologici in tipi di personalitá antisociale, con

particolare interese per le variabili neurovegetative. Un gruppo di

soggetti ben selezionato venne sottoposto ad un certo numero di esa-

mi, compresa una batteria di tests psicologici, di questionari sociolo-

gici e di misurazioni delle variabili autonome del sistema nervoso,

controllate per l'orientamento e la reattivitá del neurovegetativo. La

valutazione psicologica ha constatato la presenza di due «tipi» di

sociopati: gli ostili e i semplici. Questi due tipi differiscono in modo

significativo per numero fattori socio-culturali e psicologici, e per

le funzioni simpatiche del sistema mnervoso. Solamente í sociopati

«semplici» mostrarono anormalitá del neurovegetativo, che gli Au-

tori integrano in una ipotesi generale che metterebbe in rapporto

i tratti comportamentali con il funzionamento del sistema nervoso

autonomo.

— 579 —

Questo lavoro € un chiaro esempio di ricerca interdisciplinare sul

piano metodologico e su quello concettuale. I suoi risultati dovreb-

bero essere controllati mediante una ripetizione della ricerca stessa,

e validati estendendoli a «sociopati» di altre culture.

5. Un lavoro del Dr. Bonnet, argentinb, esamina la struttura e

le funzioni di un centro criminologico coordinato, con particolare

interesse per i criminali mentalmente anormali e per il ruolo svolto

nella criminalitá dalla psicopatologia.

Viene prospettato, in particolare, il piano di un «ospedale di sicu-

rezza per malattie mentali», costruito per servire la particolare le-

gislazione argentina. Quantunque appaia raggiunta sufficientemente

una nuova coordinazione del lavoro di equipe, orientato verso la

diagnosi e il trattamento, tuttavia laccostamento di diversi specia-

listi per trattare un singolo caso non esaurisce, a nostro avviso, i

problemi della interdisciplinarietá. Anche questo punto verrá discus-

so in seguito.

6. Un ampio rapporto nazionale del Canada, preparato da R. Bo-

yer della McGill University, ha raccolto informazioni su 46 studi in

corso nel Paese, mediante un dettagliato questionario. In questi studi

compaiono 16 discipline, per 119 volte, con una prevalenza della psi-

cologia, della psichiatria e della sociologia. L'autore sostiene che la

cooperazione interdisciplinare € un ovvio prerequisito per la ricerca

interdisciplinare in criminologia, e nomina l'International Centre of

Comparative Criminology dellUniversitá di Montreal, creato di re-

cente, come un passo positivo in tale direzione.

Questi sei rapporti, da diversi paesi, mostrano, da un lato, l'ampia

accettazione della filosofia interdisciplinare nella ricerca, e, dallaltro,

i problemi metodologici e conesttuali che emergono nel tentativo di

raggiungere linterdisciplinarietaá. Un quadro simile -cioe grande ac-

cettazione in linea di principio, e confusione di techiche e tattiche—

emerge anche dallanalisi dei progetti in corso, riportati dalle fonti

di informazione esistenti, ricordate in precedenza.

Per la discussione di alcuni dei punti piú rilevanti, passiamo ora

ad una analisi della letteratura attuale.

LA BICERCA INTERDISCIPLINARE NELLE SCIENZE

COMPORTAMENTALI

Fin dalla II Guerra Mondiale, le scienze comportamentali hanno

mostrato di avere una fede quasi assoluta nei pregi dell'approc-

cio interdisciplinare e innumerevoli conferenze, simposi ed articoli

hanno trattato estesamente i problemi che sorgono dalla collabora-

— 580 —

zlone di due o piú discipline. Tuttavia, solo molto raramente si é

raggiunta una vera collaborazione interdisciplinare. Molti dei pro-

getti presentati come «integrati» o «interdisciplinari» sono, in pra-

tica, soltanto un affiancamento di tecniche di ricerca, o, piú spesso,

un tentativo di usare esperti in discipline diverse da quelle che han-

no iniziato una data ricerca. Quantunque le moderne tecniche di

analisi permettano di analizzare simultaneamente molti dati, prove-

nienti da varie fonti, ma relativi allo stesso fenomeno, tuttavia ques-

to non porta automaticamente allintegrazione dei concetti, né a

quel particolare tipo di associazione che Tintegrazione interdiscipli-

nare implica. Molto spesso, il risultato finale é una forma di eclet-

ticismo «aperto», che dimostra lavoro diligente e indefesso, abbon-

danza di strumenti e di mezzi, ma non necessariamente interdisci-

plinarita. Occasionalmente, sono stati fatti dei tentativi per evitare

le identificazioni e Tattaccamento a singole discipline con grande

accuratezza e dispiego di tecnologie sofisticate. E” necessario ricor-

dare alcuni esempi. La rivista americana Behavioral Science ha pub-

blicato, per molti anni, una sezione dedicata alle «recensioni della

letteratura corrente, con implicazioni interdisciplinari». Molti degli

articoli comparsi in questa pubblicazione (come, ad esempio, uno di

Overall e Williams, pubblicato nel 1961, sui modelli per la diagnosi

medica) presentano tecnologie nuove, orientate verso i calcolatori,

che facilitano una elaborazione multidisciplinare dei dati.

A livello piú teorico, i simposi organizzati da Sherif e collaboratori

presso la Pennsylvania State University hanno rappresentato un

utile luogo di incontro delle discipline sociopsicologiche, sia per la

formazione dei concetti che per la ricerca. In questo contesto, di par-

ticolare importanza € il simposio del 1967 (pubblicato da M. Sherif

e C. W. Sherif nel 1970, con il titolo «Rapporti interdisciplinari nelle

scienze sociali»). In questo volume, un vasto gruppo di studiosi del

comportamento ha preso in considerazione i problemi sostantivi dei

rapporti tra le scienze sociali, riguardo alla formulazione teorica ed

alla ricerca su aree che oltrepassano la linea delle tradizionali dis-

cipline accademiche, lo stato attuale degli sforzi interdisciplinari

nelle scienze sociali, ed i problemi istituzionali causati dagli sforzi

interdisciplinari, la cui soluzione € un prerequisito necessario per

lo sviluppo del lavoro interdisciplinare.

Gli Sherif, nella dichiarazione introduttiva al suddetto Simposio,

presentano una ben documentata difesa dellapproccio interdiscipli-

nare. Oltre a numerosi altri argomenti da essi citati, degno di par-

ticolare considerazione € il seguente: essi sostengono che, nelle mo-

derne scienze sociali, il mezzo migliore per controllare la validitá dei

dati rilevati e delle generalizzazioni proposte, prima di tentarne una

— 981 —

applicazione pratica, é il metterli a confronto con i dati e le gene-

ralizzazioni ricavati da altre discipline sullo stesso problema o su

altri problemi coílegati. Tuttavia, nemmeno questo controllo della

validita —sulla cui utilitá non ci possono essere obiezioni— completa

la interdisciplinaritaá. Malgrado le suddivisioni accademiche, gli psi-

cologi ed i sociologi si sono «controllati lun TYaltro», per molto tem-

po, e pochi concetti delle due discipline si sono mantenuti validi se

la loro utilitá e vitalitá non é stata dimostrata nellaltra o da altre

discipline. La medicina, ed in particolare la psicopatologia (ultima

arrivata nella teoria interdisciplinare, pur avendo da tempo segui-

to tale indirizzo nella pratica) attualmente stá introducendo sempre

nuovi parametri sociali e psicologici nelle sue nosologie e nei suoi

tentativi di trattamento.

Un frase di Crist, presa in prestito da Sauer e riportata nel Sim-

posio di Sherif, puó rappresentare il leitmotiv della integrazione in-

terdisciplinare: Quando un soggetto é regolato non dallistinto della

ricerca, ma dalla definizione dei suoi limiti, allora é prossimo alla

estinzione.

L'interdisciplinaritá, naturalmente, deve affrontare diversi livelli

di complessitá in rapporto al compito che deve svolgere. Per esempio,

mentre un indirizzo interdisciplinare verso il trattamento deve af-

frontare poche obiezioni concettuali e pratiche, a causa della pre-

valente pressione a ragg1ungére comunque un cambiamento positivo

nella persona o nella situazione, uno studio eziologico interdiscipli-

nare deve affrontare la resistenza causata dallo sconfinare in regni

ben definiti e autoaccentratori (e, spesso, scientificamente autoper-

petuati) di una disciplina. Il problema della teoria del fattore singolo

contro quella multifattoriale é stato dibattuto a lungo, con partico-

lare riferimento alla criminologia. Qui, tuttavia, in modo piu gene-

rale, bisognerebbe ripetere l'affermazione di W. McDonald, secondo

cui, nella ricerca di una «causa» o delle «cause» (un tradizionale

sforzo accademico, la cui popolaritá stá diminuendo in campo cri-

minologico), il «fautore della teoria unica» corre il rischio di sce-

gliere la sua variabile indipendente attraverso abbagli disciplinari,

che possono rendere la selezione prevenuta, ingannevole, incomple-

ta, instabile e semplicistica. L'indirizzo multifattoriale, o multivaria-

to, d'altro canto, puó risultare incapace di integrare le sue nume-

rose correlazioni in una teoria coerente degli eventi umani.

La causalitá multipla é stata attaccata da molti, e, tanto per ri-

cordare uno dei suoi critici piú accaniti, Wilkins lha definita «fu-

tile se non assurda». Concetti quali «sistemi»s (deterministici o pro-

babilistici) e «modelli» iffrono, secondo questo autore, una buona al-

ternativa. Questo indirizzo —come hanno sostenuto molti tra cui Carr-

— 582 —

Hill- puó riflettere il fatto che, nelle scienze sociali, é necessario

un tipo speciale di Verstehen. Anche Lichtman, in un differente

contesto, sostiene che la ricerca su un qualsiasi evento sociale dal

punto di vista di una particolare teoria disturberebbe i fenomeni in

modo imprevedibile.

Il tipo di Verstehen che devrobbe emergere dalla interdisciplinarita

non é limitato alle forme statiche e genatiche di Jasper, ma, in senso

Weberiano, dovrebbe sforzarsi di trovare un significato oltre la con-

catenazione dellinsieme multidimensionale degli attributi e delle

variabili.

Sul piano operativo ció significa, come ha detto Grinker, una

ricerca di «quello di cui ha bisogno una disciplina, e di quello che

puó accettare ed usare delle ipotesi e dei concatti di un'altra, e, allo

stesso tempo, di come questa disciplina puód comunicare allaltra i

propri concetti ed ipotesi». Una posizione simile € stata assunta da

molti altri Autori, come Wolfgang et io abbiamo cercato di riassu-

mere.

Gli indirizzi interdisciplinari nelle scienze comportamentali sono

in accordo con una posizione interazionista. Come ci ha ricordato

Inkeles, le azioni individuali sono le mediatrici delle strutture institu-

zionali della societá. Gli aspetti fenomenologici della personalitá di-

vengono il legame tra le discipline e il «campo di battaglia» per l'in-

tegrazione.

In una serie di conferenze sui metodi e problemi delle equipes

interdisciplinari di ricerca, promosse dai National Training Labora-

tories della N. E. A., vennero discussi cinque schemi di collaborazione

interdisciplinare:

1

Fusione.—In questo approccio, «vengono eliminate le fedelta

alla propria disciplina e tutti i ricercatori aderiscono ad un sistema

teorico comprensivo entro il quale si tenta di trattare tutti i problemi

di cui si occupa».

2. Indirizzo multivariato.—Tale approccio ha un obiettivo comu-

ne. I membri di una equipe di ricerca «lavorano insieme sullo stesso

problema centrale, usando i loro propri metodi e rimanendo, essen-

zialmente, nellambito del loro inguadramento teorico».

3. Integrazione formale.—Nell'ambito di questo approccio viene

mantenuta la separazione tra discipline.

4. Divisione.—In tale approccio il problema é frammentato in

indagini parziali, con collaborazione interdisciplinare.

5. Giustapposizione.—Si tratta della specie piúu fluida di collabo-

razione, «un tipo di ricerca interdisciplinare nella quale membri di

diverse discipline, ognuno con teorie differenti, lavorano nella stessa

area generale del problema, senza alcun provvedimento specifico per

— 583 —

lintegrazione». Essi si scambiano informazioni e dati, ma ciascuno

si serve essenzialmente della propria tecnica, per lavorare nella pro-

pria parte della ricerca.

Di questi cinque schemi, quello della fusione appare essere il piú

promettente. Tuttavia, tutti le cinque sono realizzabili, e dovrebbero

essere mantenuti nell'ambito degli indirizzi disponíbili allo scienziato.

Sono anche possibili soluzioni combinate. Per esempio, la fusione

puóo precedere l'approccio multivariato nell'analisi dei dati, al mo-

mento di fare la selezione dei dati. Dopo lanalisi multivariata puó

rappresentare la soluzione piú corrispondente ai principi —ampia-

mente accettati— della parsimonia e della semplicitá nelle spiegazio-

ni teoriche.

LA RICERCA INTERDISCIPLINARE IN CRIMINOLOGIA

Entro il piú vasto movimento verso linterdisciplinaritá delle scien-

ze comportamentali, la criminologia occupa una posizione particola-

re. A causa dei suoi stretti legami con una disciplina normativa —il

diritto penale— ed a causa dei suoi oggetti e limiti, tuttora mal defi-

niti ed ancora discussi, molte discipline hanno reclamato —in forma

paternalistica e possessiva—un particolare rapporto con il campo

della criminologia, sia per quanto riguarda la costruzione di una teo-

ria, sia per quello che é il campo di lavoro e la ricerca. Perció, sono

comparsi molti tipi di «criminologi», a volte con adesioni a discipline

separate o addirittura in conflitto, a volte solo sulla base che sto-

ricamente, in un dato paese, il lavoro originario in campo crimino-

logico era stato legato ad una specifica disciplina. Questa € stata la

regione, per esempio, della relativa prevalenza degli studi biologici

in Italia, 0, come ha esposto Reckless di recente, delle sociologia negli

Stati Uniti, Solo recentemente lautonomia della disciplina é stata

affermata inequivocabilmente, ed é stata presentata un'immagine del

criminologo come scienziato a sé, per sua natura. Ricordando solo

alcuni tra i Vari autori, Vassalli, Di Tullio, Mannheim, Hartung,

Pelaez, Pinatel, Bianchi, Radzinowicz, Wiirtenberger, Schafer, Wolf-

gang e Ferracuti, basano su un approccio interdisciplinare la loro

identificazione della criminologia come disciplina indipendente. Non

e certamente questa la sede adatta per riaprire la discussione sulla

definizione e sui limiti della criminologia. Dovremmo citare molti

altri autori, e ció ci allon, tanerebbe dal nostro interesse principale,

quello per gli aspetti metodologici relativi all'azione concreta.

Le pagine che seguono si occuperanno della multidisciplinarietá

e interdisciplinarietá nel lavoro criminologico, della costruzione delle

— 584 —

teorie interdisciplinari, dei problemi metodologici della ricerca in-

terdisciplinare in criminologia e del lavoro interdisciplinare di equipe

in criminologia clinica.

Nel campo della ricerca eziologica é stato vigorosamente affermato

che la multidisciplinarietaá non € una teoria, ma piuttosto una am-

missione di insuccesso. Altri autori hanno invece sostenuto che nes-

suna disciplina da sola puó monopolizzare la multiformitá di eventi,

che le norme sociali e legali definiscono come parte dellarea di inte-

resse della criminologia.

Con la consueta lucidita e concretezza, Mannheim sostiene che:

«Dal fatto che la criminologia dipende dai contributi di molte altre

discipline e dalla teoria multifattoriale della eziologia criminale,

consegue la necessitá che la ricerca, in questo campo, sia spesso

pianificata ed eseguita da un gruppo di studiosi, con identificazioni

professionali ed interessi molto diversi».

Wurtenberger, pur auspicando Taccettazione del principio della

libertá innata mnella condotta umana, afferma che la criminologia

scientifica non puó essere divisa in due sezioni parallele non correlate

tra loro, una dedicata agli aspetti relativi alle scienze naturali, e

laltra alle componenti «spirituali». La spiegazione causale e la com-

prensione interpretativa non devono essere considerate come con-

trapposte. L'unita della criminologia si fonda sulla personalitá umana.

L'asistenza di fattori ambientali ed individuali predisponenti, nelle

spiegazioni causali, non esclude necessariamente la libertá morale

dell'uomo.

La posizione eclettica di Pinatel é ben mnota, ed il suo recente

trattato tende costantemente all”interdisciplinarietá, partendo da una

ricerca multidisciplinare di fatti e di idee pertinenti.

Schafer, nella sua analisi delle teorie criminologiche, elenca le

diverse tipologie multicausali che sono emerse in criminologia e segue

lo sviluppo multifattoriale da Ferri fino alla attuale tendenza a

posizioni di compromeso. Healy Bur e, Oggin Reckless, con accentua-

zioni diverse, sottoscrivono tutti tale indirizzo, ed anche alcuni degli

oppositori (come Cohen) ammettono che nella molteplicita delle va-

riabili di tale indirizzo, ci sia, per lo meno, un valore euristico. Tutta-

via, i fattori non vanno confusi con le variabili (un punto, questo,

presentato da Cohen, ed al quale abbiamo gia fatto riferimento pre-

cedentemente); una teoria singola puóo servirsi di piú variabili. Inol-

tre, un fattore associato al fenomeno non é necessariamente una

causa, e gli aspetti negativi del delitto non derivano necessariamente

da fattori negativi cui sia stata conferita la dignitá di cause; un

«buon» fattore puó avere una conseguenza «cattiva».

Gli approcci unilaterali sono stati anche oggetto di critiche severe.

— 585 —

Alinsky, ad esemplio, fin dal 1937, ha identificato in elementi po-

litici la ragione per alcune delle affermazioni estremiste dellindirizzo

individualistico, collegando questo fatto alla cultura capitalistica.

Hardman, da una prospettiva piú equilibrata, si dichiara in favore

delleclettismo per le sue possibilitá euristiche. Nella sua ben nota

rassegna dello sviluppo storico del pensiero criminologico, con effi-

cacia convincente, Radzinowicz prende posizione in favore della scuo-

la pragmatica, nella quale i diversi indirizzi sono visti non come «in-

compatibili», ma come complementari et intercorrelati». Lo stesso

termine «pragmatico» vuol dire trattare ogni problema come emerge,

nel suo contesto particolare, invece di affrontarlo sulla base di un

qualche principi ogenerale singolo. L'accusa di «crasso empirismo»

che € stata fatta ai sostenitori dellindirizzo multifattoriale, puó fa-

cilmente essere controbattuta ricordando che nessuna teoria unifat-

toriale valida e funzionale € emersa fino ad oggi.

Fin dal 1951 Lejins ha usato il termine «pragmatico» in un'analisi

dell-eziologia del comportamento criminale. Secondo questo Autore,

l'essenza di questo approccio consiste nel riconoscere che ogni fatto

che avviene, ogni evento, ha, come condizione preliminare, la situa-

zione completa che lo ha preceduto. L'uomo isola, da questa situa-

zione globale, l'elemento o gli elementi che etichetta come causa o

cause del fatto in questlone¿ Il criterio per la selezione non dovrebbe

essere costituito dagli interessi del ricercatore, ma dalla possibilita

di manipolare i vari elementi, per giungere ad una data meta. Per-

tanto, la interdisciplinarietá assicura la massimalizzazione degli sfor-

zi di trattamento e di prevenzione. Un approccio basato su un'unica

disciplina o un unico fattore, che metta a fuoco un'unica causa im-

modificabile, non ha molto valore.

"

Posizioni simili sono state assunte da Hartung nel suo approccio

socio-psicologico, e da Jeffery nel suo tentativo di integrare gli in-

dirizzi sociologico e psicologico attraverso il concetto di alienazione,

che egli estendo fino ad includere eli aspetti giuridici del delitto.

Questo; probabilmente, é un esempio di un concetto «integrato» nel

senso della «fusione», come abbiamo esposto in precedenza.

La particolare posizione del giurista nella ricerca empirica inter-

disciplinare, e le potenzialitá della sua partecipazione sono state dis-

cusse nel 1966 durante una riunione dei principali Istituti crimino-

logici tedeschi, durante la quale si accentró Tinteresse sulla combi-

nazione del lavoro casistico con la ricerca di grupo.

Posizioni interdisciplinari sono state assunte anche da Clinard

Durante il Congresso della Societá Internazionale di Criminologia a

Londran, el 1955, egli sostenne la necessitá di una ricerca piú integra-

ta tra sociolcgi da un lato e psichiatri e psicologi dallaltro. Ellen-

— 586 —

berger e Szabo, nel 1967, dichiararono di non vedere speranza di

progresso, per la criminalogia, se non attraverso l'incoraggiamento di

una pluralitá di metodi da discipline diverse. Naturalmente, ció im-

plica, in pratica, un approccio multidisciplinare e, per quanto riguar-

da la costruzione di una teoria, una capacitá di sintesi da parte di

ogni criminologo, nell'esame del mosaico di fatti. Di nouvo, torniamo

qui al concetto di fusione.

La ricerca criminologica ha richiamato Yattenzione delle orga-

nizzaonali. Probabilmente la tendenza «conciliatoria» implicita mnel

lavoro internazionale, ha portato ad una richiesta di interdisciplina-

rietá. Nel 1963, discutendo, presso il Consigli od'Europa, il lavoro di

gruppo nella ricerca criminologica fondamentale, Pinatel osservo

che «i recercatori delle diverse discipline dovrebbero riunire i loro

sforzi su di un particolare problema, ognuno affrontandolo a seconda

della propria specialitá, e tutti concordando circa una suddivisione

del lavoro e circa i principi di base. Questo lavoro di gruppo € essen-

ziale per una «scambievole fertilitá di idee», cosa che non puó essere

ottenuta attraverso il lavoro individuale». Discutendo la ricerca cau-

sale in criminologia, per la stessa organizzazione, Houchon, nel 1964,

esploród diversi costrutti —come, per esempio, la personalitá criminale

e le sottoculture—in una analisi del loro valore euristico. Egli ris-

contró in esse il valore di comuni punti focali, che mettono assieme

fatti ed idee da discipline diverse. Houchon sottolinedó anche il fatto

importante che le techniche prese in prestito dalle scienze compor-

tamentali non possono essere applicate alla criminologia senza prima

essere adattate alla specifica natura del fenomeno criminale. Percio,

Vintegrazione diviene un processo creativo, e non un semplice innesto

metodologico.

L'Interregional Meeting on Criminological Research, tenuto a Co-

penhagen nel 1965 dalle Nazioni Unite, propose all'unanimitá che i

centri di ricerca criminologica avrebbero dovuto avere un carattere

interdisciplinare. Una dichiarazione simile € stata riportata nel rap-

porto presentato dal Segretariato per il Congresso delle Nazioni Unite

a Kyoto, nel 1970, con la considerazione aggiuntiva che, dalla inter-

disciplinarietá, consegue la necessitá della comprensione e della in-

tegrazione.

L'approcio di équipe, integrata ed interdisciplinare, nel lavoro di

diagnosi e di classificazione nelle diverse fasi del processo della gius-

tizia penale, é troppo noto per richiedere una discussione dettagliata.

E'stato adottato prevalentemente nel lavoro diagnostico correzionale.

Rebibbia, in Italia, il suo Centro corrispondente in Spagna, quello

di Presne in Francia, Vacavillenagli Stati Uniti e Nakano in Giappone

sono esempi di tale sistema in funzione. O'Connor ha discusso la

— 587 —

diagnosi di équipe per la probation in Canada,, White per i minori

delinquenti in California e nel, campo degli adulti, Conrad, Satten,

Thomas, Elias e Boslow, negli Stati Uniti, hanno tracciato il cammi-

no operativo dell-équipe interdisciplinare nel sistema penitenziario

per adulti, Sono emersi problemi di ruolo e di status dei membri

dell'équipe, e non si é ancora trovata una soluzione valida in gene-

rale. La concentrazione, orientata clinicamente sulla soluzione dei

problemi di singoli casi, ha aiutato a risolvere le controversie prin-

cipali. Nella nostra personale esperienza a Rebibbia, abbiamo tro-

vato che il magistrato che partecipa e presiede é un buen catalizza-

tore per la fusione disciplinare, che assicura la massima utilizzazione

delle differenti discipline.

Como Wolígang, Fontanesi ed io abbiamo indicato, in una discus-

sione circa lapproccio diagnostico del Centro di Rebibbia, si otter-

rebbe un piú alto livello di integrazione de il gruppo includesse anche

un sociologo ed uno statistice. In effetti, i risultati multidisciplinari

vengono fusi in una decisione interdisciplinare presa durante la riu-

nione di equipe, mediante una verstehen generale che € tanto dif-

ficile analizzare nelle sue vari componenti, quanto, nella opinione di

Lumeij, lo é la diagnosi psicologica e psichiatrica.

Andry considera la ricerca individuale estinta, essendo divenuto

pratica comune il lavoro gli gruppo integrato fra diverse discipline.

Houchon —da cui abbiamo giá attinto varie idee— ha scritto

estesamente circa il lavoro di equipe nella ricerca. Un'analisi detta-

gliata dell'«equipment en criminologie», fatta durante il XIV Corso

Internazionale di Criminologia a Lione, sostiene ripetutamente l'uti-

litá dellapproccio interdisciplinare.

Raymondis e Favard-Drillaud in un rapporto metodologico pre-

parato di recente per il Consiglio d'Europa, hanno sostenuto che la

criminologia debba passare dalla multidisciplina alla interdisciplina

attraverso una interpretazione reale delle discipline, in una veduta

d'insieme del fenomeno, basata sull-adozione di concetti ed ipotesi

operative congiunti. Questo é un compito difficile quando lo schema

di riferimento € giuridico e normativo (e, quindi, relativamente ri-

gido). Tuttavia, una ricodifica dei dati a livello di analisi della ri-

cerca permette la transizione della multidisciplinarietá alla inter-

disciplinarietá, se la nuova codifica é condotta con orientamento

indipendente.

Il punto di vista dei fautori della interdisciplinarietá sembra pro-

vato al di lá di ogni dubbio. Tuttavia, continuerá ancora la lotta tra

i sostenitori dei fattori multipli (la forma di interdisciplinarietá piuúu

ovvia) ed i teorici del fattore singolo. Wolfgang, ed io, nel tentativo di

risolvere questa lotta, abbiamo sostenuto che la interdisciplinarieta

— 588 —

dovrebbe iniziare al livello di costruzione delle ipotesi di ricerca attra-

verso concetti integrati, validi per piú di una disciplina.

Cio, naturalmente, sará particolarmente realizzabile nella ricerca

orientata verso problemi concreti, nella quale le diverse prospettive

unidisciplinari sul problema possono essere facilmente riunite fin

dall”inizio delle operazioni di ricerca.

Ad un livello piú pragmatico, abbiamo presentato un certo nume-

ro di suggerimenti per un ravvicinamento delle due posizioni, come

descritto qui appresso.

I sostenitori dellindirizzo multifattoriale dovrebbero:

1

Determinare piú esplicitamente le ragioni della loro «scelta»

di specifici elementi da analizzare.

2. 'Tentare di sistematizzare le ragioni per la limitazione della

scelta di un determinato fattore, nellambito di un rapporto di fattori

integrato e significativo, poiche i fattori che rimangono al di fuori

delle ragioni determinanti la scelta sono privi di significato, anche

se correlati con la variabile dipendente.

3. Cercare di unire tali precedenti non integrati, ma amplia-

mente correlati, con le teorie esistenti.

4. Produrre nuove teorie, rese valide dai loro sforzi integrati. Gli

scienziati orientati verso teorie generali dovrebbero:

1)

esaminare e fare un uso piu intensivo delle analisi dei dati

giá raccolti tramite il metodo multifattoriale, al fine di pro-

durre una teoria piú strettamente legata alle ricerche esis-

tenti;

2)

specificare piú esplicitamente la gamma ed i parametri delle

-

loro concettualizzazioni;

3)

usare, lá dove € possibile, lintero complemento di concetti ope-

rativi nella costruzione delle teorie, in modo che divenga

possibile raccogliere dati a sostegno diretto o delle teorie stesse;

4)

fornire, la dove é possibile, ipotesi operative, che derivino di-

rettamente dalla teorie generale;

5)

proporre le migliori fonti e livelli di dati quantitativi e quali-

tativo da essere utilizzati per esaminare le coponenti specifiche

della teoria.

E'molto probabile che l'uno o laltro dei due indirizzi di massima

qui delineati, venga abbandonato, ma lo sviluppo della storia della

criminologia € tale che il tempo ci sembra certamente maturo per-

che le due tesi si riuniscano.

— 589 —

CONCETTI INTEGRATI NELLA RICERCA. RICERCA OPERATIVA,

DIAGNOSI, RICERCA VALUTATIVA

Il raggiungimento della integrazione interdisciplinare, particolar-

mente nella ricerca criminologica, in considerazione del gran nume-

ro di discipline che contribuiscono ai dati criminologici, dipende da

processi assai complessi. Nel tentativo di definire questi processi,

Wolfgang ed io, in accordo con le raccomandazioni della giá ricor-

data Conference dei National 'Training Laboratories della NEA, ab-

biano proposto le seguenti procedure per la scelta dei problemi, la

pianificazione della ricerca e la sua direzione:

A)

Dal punto di vista del problema di ricerca

1)

Concentrazione su di un singolo problema chiaramente de-

finito.

2)

Definizione del problema, determinata dalle necessitaá del pro-

blema stesso, piuttosto che da interessi di disciplina o indivi-

duali.

3)

Formulazione del problema della ricerca ín modo o tale che

tutti i partecipanti possano contribuire alla sua soluzione.

4)

Esistenza di un potenziale collaborativo, come risultato del

lavoro precedente eseguito sul problema, da piú di una dis-

)

ciplina.

B)

Dal punto di vista della teoria

1)

Accordo sulle definizioni operativé.

2)

Accordo sulla definizione di concetti comuni.

3)

Accettazione di una serie comune di ipotesi e suppozizioni.

4)

Accettazione di una teoria unificata generale.

C)

Dal punto di vista della metedologia

1)

Utilizzazione delle risorse di tutte le discipline, per esplorare le

possibili metodologie.

2)

Accordo dell'équipe sulla metodologia piú appropriata, sui mi-

gliori procedimenti di ricerva, sulle variabili rilevanti da mi-

surare o controllare, e sui metodi da usare.

D) Dal punto di vista del funzionamento delléguinpe

1)

Membri delléquipe scelti sulla base della loro abilitá nel con-

tribuire al raggiungimento delle mete della ricerca obiettiva

2)

Uniformitá approssimativa di influenze esercitate dai rappre-

sentanti dell'una o dellaltra disciplina.

— 590 —

3)

Accettazione della dírezione. senza. tener conto delle discipline

dalle quali provengono i¡ capi e gli esecutori dell'indagine.

4)

Flessibilitá di ruoli.

5)

Sviluppo ed impiego di un linguaggio comune.

6)

Libera comunicazione fra tutti i membri delléquipe.

7

Libero scambio di informazioni in merito alle ricerche, con

possibilitá di facili scambi, quando si rendano necessari.

8)

Reciproco scambio di suggerimenti, idee e dati fra i membri

appartenenti a differenti discipline.

9)

Partecipazione di tutti i mempbri dell'équipe alla pianificazione

in comune di ogni fase delle ricerche.

10)

Apprendimento reciproco fra i membri delléquipe in un pro-

cesso continuo di istruzione reciproca.

11)

Attivita di équipe centrata piú sul problema che sulla disci-

plina e sull'individuo.

12)

Influenza minima sui piani di ricerca e di operazioni dal di

fuori della équipe di ricerche.

13)

Desiderio dei partecipanti di subordinare i propri metodi ed

interessi al raggiungimento del piíano proposto.

14)

Pubblicazione della relazione finale sulle ricerche eseguite dal

gruppo nell”insieme, piuttosto che ad opera dei singoli membri.

In

un volume pubblicato da Buckley, Boulding ha rilevato che

nello sviluppo delle moderne tecnologie scientifiche, la teoria gene-

rale dei sistemi (General systems theory) si identifica con un livello

di costruzione teorica dei modelli che si colloca tra le costruzioni es-

tremamente generali della matematica pura e le teorie specifiche

delle discipline specializzate. I settori, con chiara identificazione dis-

ciplinare, del mondo empirico dei fatti sono riuniti da costruzioni

teoriche sistematiche, di carattere matematico, dirette verso comuni

mete conoscitive e di azione. Gli scopi della teoria generale dei sis-

temi consistono nellindicare somiglianze nelle costruzioni teoriche

di discipline diverse e nello sviluppore modelli teorici applicabili ad

almeno due diversi campi di studio. La ricerca operativa, il system

engineering e lo human engineering sono tre corollari, nell'ambito

della scienza applicata della teoria dei sistemi, basati sui progressi

tecnologi dei moderni calcolatori. Nell'opinione di Wolfgang e Smith,

gruppi interdisciplinari di analisti operativi possono migliorare la

ricerca criminologica, sia, ad esempio, nell'eziologia, che nelle opera-

zioni di polizia e nei problemi di trattamento.

La diagnosi in criminologia € un'altra ovvia area di ricerca inter-

disciplinare. Abbiamo giá ricordato la natura interdisciplinare delle

principali tipologie criminologiche. Anche convinti sostenitori dell

— 591 —

indirizzo clinico, come il Di Tullio, sono oggi in favore di un indirizzo

integrato. Gibbens ha recentemente affermato che il criminologo cli-

nico deve operare nellintercapedine tra gli aspetti sociologici e quelli

psichiatrici della criminalitá.

La formulazione di diagnosi psichiatriche e psicologiche nel cam-

po forense, per definizione, é un area direttamente condizionata dal

sistema legale dei varii paesi; ed é ad esso collegata. Tuttavia, il con-

cetto moderno di diagnosi in criminologia non si limita alla valuta-

zione medico-legale dei probabili casi di informitá: mentale, o agli

esami diagnostici prima del giudizio, o alle tecniche di classificazione

penitenziaria. Prende spunto da tutti e tre questi «passaggi obbligati»

(e, probabilmente, anche da altri, quali le valutazioni prima della

concessione della parole), per stabilire i termini diagnostici di rife-

rimento per la raccolta, la interpretazione, la classificazione, la regis-

trazione, la trasmissione ed, infine, la utilizzazione di dati sulla per-

sonalitá del reo.

I problemi di base, nella diagnosi e nella classificazione, riman-

gono quelli della validitá, adeguatezza, attendibilitá, economia e ca-

pacitá di trasmettere informazioni delle nosologie psichiatriche e

psicologiche in criminologia. I recenti progressi delle tipologie in cri-

minologia debbono essere trasformati in «etichette»

diagnostiche

capaci di trasmettere informazioni utili. Il processo di diagnosi e di

classificazione in criminologia implica molto piú che la semplice clas-

sificazione degli imputati i termini di imputabilitá-non imputabilita

in rapporto ad un giudizio penale in corso. Include ande gli sforzi di

raccogliere e trasmettere informazioni significative, descrittive e pro-

dittive, sulla presenza, persistenza, modificabilita ed impatto compor-

tamentale ditratti e caratteristiche, La diagnosi in criminologia, seb-

bene sia oggi ancora prevalentemente descrittiva, puó fornire infor-

mazioni a coloro sui € deputato il prendere decisioni che influenzano

il trattamento dei casi individuali, dal giudizio al trattamento conse -

guente alla detenzione.

Si ha la sensazione che il processo diagnostico sia attualmente una

mera giustapposizione di etichette mediche, psichiatriche, psicologi-

che e sociologiche alla criminologia, senza molto che possa essere

definito come integrato e distintaivo. Come tale, esso rimane una

diagnosi psicologica, o psichiatrica, o medica in criminologia e non

diventa una diagnosi criminologics interdisciplinare. I principali con-

cetti sociologici (quali, ad esempio, l'anomia, o li conflitto culturale

o la sottocultura) non sono stati riinterpratati in categorie diagnos-

tiche di massima utilitaá per il clinico. Il termine «clinico» € qui

allargato fino ad includere ogni «operatore» nel campo, del giudice,

allo psicologo carcerario, al direttore di istituto penotenziario, o al

— 592 —

funzionario della parole, che abbia bisogno di conoscenze integrate

sulla personalitá del reo, prima di prendere una decisione che ne

influenzera la vita e ne determinera il processo di trattamento.

La ricerca valutativa é un'altra area di lavoro interdisciplinare.

Nel campo criminologico, la valutazione dell'efficacia dei programmi

di trattamento, o della validitá delle tecniche di prevenzione, o della

realizzabilitá di progetti speciali, eccetera, e diventate un sine qua

non della programmazione su vasta scala della ricerca. Ancora una

volta, molte discipline partecipano a questi valutativi e, in una for-

ma che ricorda le funzioni di controllo della validitá che gli Sherif

assegnano al lavoro interdisciplinare teorico, varia discipline posso-

no controllare i risultati di programmi iniziati sulla base di un orien-

tamento disciplinare differente da quello che ispira la ricerca va-

lutativa.

Come ha suggerito Wilkins, i controlli di validitá possono aver

luogo in fasi diverse della realizzazione di un programma di ricerca,

permettendo cosi la correzione, l'eventuale camiamento di direzione,

o lintroduzione di alternative, prima che il programma sia comple-

tato.

I PROBLEMI AMMINISTRATIVI DELLA RICERCA INTERDISCIPLI-

NARE

Le strutture amministrative della ricerca criminologica variano

ampiamente da un paese all'altro, come é emerso del giá citato Rap-

porto della Riunione Interregionale tenuto dallONU a Copenhagen.

Radzinowicz ha tracciato la storia della organizzazione della ricerca

criminologica. Piú recentemente, Di Crennaro ha analizzato la ricer-

ca in diritto penale e nel sistema della giustizia penale, e Pinatel ha

pubblicato una rassegna delle implicazioni della ricerca criminologica

per la politica criminale.

L'indirizzo interdisciplinare é favorito, in generale, dagli enti go-

vernativi, poiche essi debbono mantenere una posizione di equilibrio

tra le scienze, biologiche e sociali, che reclamano uno status speciale,

o una ingiustificata predominanza.

Le norme sociali e quelle legali si sovrappongono, senza peraltro,

una necessaria coincidenza, che si realizza solo sporadicamente, e le

discrepanze che ne risultano sono spesso un'area preminente per la

ricerca interdisciplinare sulla devienza. Tuttavia, secondo Di Genna-

ro, lo stabilire i valori sociali empiricamente (attraverzo la ricerca),

non implica sempre anche l'opportunitá di cambiamenti nella strut-

tura legale, poiche talvolta valori ed interessi reali dellindividuo o

— 593 —

CRIMINOLOGIA.—38

della societá non coincidono. Gli interessi individuali e sociali diven-

gono, casi, un'altra area di ricerca.

Pinatel riafferma la necessita dellautonomia della ricerca crimi-

nologica «integrata ed integrale» e, a suo avviso, formazione comune

e carriere indipendenti dovrebbero essere garantite ai ricercatori

in criminologia.

Il Rapporto del Segretariato dell/ONU sulla organizzazione della

ricerca per lo sviluppo della politica di difesa sociale, preparato per

il Congresso di Kyoto del 1970, presenta diversi suggerimenti utili per

lo sviluppo delle politiche e delle organizzazioni di ricerca e per la

loro strutturazione interna. Comitati consultivi e gruppi di studio

sono ampiamente accettati come mezzo per assicurare l'equilibrio e

Pinterdisciplinarieta.

Come €é stato rilevato in tentativi interdisciplinari in altri campi

(ad es. in psichiatria), i problemi terminologici possono soffocare la

cooperazione interdisciplinare. Tuttavia, nelle structture governative,

il bisogno di communicare con giuristi, politici ed amministratori, puó

facilitare lo sviluppo di adeguati canali di communicazione.

Nella universitá, le tendenze verso linterdisciplinarietá ha rice-

vuto ampia accettazione, non solo tra le scienze comportamentali.

Tuttavia, le ricerche criminologiche di tipo accademico sono indi-

viduabili (prendendo in .prestito un modello proposto da Campbell

nel volume di Sherif) 15íú come raggruppamenti etnocentrici di dis-

cipline, con a volte carattetistiche quasi tribali, che un modello «a

acaglie di pesco» di multiscienza egualitaria, democratica e compren-

siva, nella quale ciascuna disciplina si colloca sovrapponendoi alle

altre in una trama continua.

Dato che questa € la realtaá amministrativa accademica, non sor-

prende che la fusione interdisciplinare di concetti e di programmi

sia leccezione piuttosto che la regola.

Naturalmente, una «democrazia delle discipline» deve iniziare da

un senso di umiltá e da una realistica consapevoleza dei limiti delle

varie discipline. Deve anche prendere le mosse da una formazione

interdisciplinare. Recenti rassegne, come quella pubblicata da Cane-

pa per le Facoltá Mediche Italiane, non mostrano un quadro pro-

mettente.

Recenti sviluppi 1nternazionall di ricerca, come l'Istituto di Ri-

cerca delle Nazioni Unite (UNSDRI) per la Difesa Sociale in Roma

ed il Centro di Criminologia Comparata (CCC) a Montreal mostrano

una tendenza promettente verso 1'1pterdisciplinarietá.

— 594 —

IL FUTURO DELLA RICERCA INTERDISCIPLINARE IN CRIMINO-

LOGIA

In vista dellampia accettazione della tendenza interdisciplinare,

ricerche isolate unidisciplinari, sia mnelle strutture governative che

nelle universitá, diventeranno sempre meno frequenti e meno impor-

tanti. La mera complessitá delle moderne techniche di ricerca, e

lemergenza di nuovi strumenti quali, ad esempio, la teoria dei sistemi,

rinforzeranno lappproccio in equipe. La consistente tendenza, nei

sistemi della giustizia penale, a mettersi in contatto con le realtá

sociali per le quali le concettualizzazioni da «torre d'avorio», distac-

cate dalla realtá, non sono piú accettabili, stimolerá dialoghi con

giuristi, 1egislator1, pianoficateri economici e sociali. Ció allarghera

lambito dellinterdisciplinarietá fino ad includere il diritto, l'econo-

mia, la pianificazione, eccetera. I sistemi ed i modelli che emergeranno

potranno condurre il sistema della giustizia penale ad una piú stretta

corrispondenza tra valori sociali e mete dichiarate, ad una valida

analisi del suo funzionamento ed ad un rafforzamento delle sue pro-

cedure e delle sue tattiche.

Sebbene la criminologia, tradizionalmente, abbia accettato i li-

miti definitori espressi dai legislatori, puó contribuire alla indivi-

duazione dei limiti del diritto penale in azione. Ció sará tanto piú pos-

sibile quanto piú essa potrá basare i suci reperti nel sostegno di una

gamma di discipline e nom come in passato, sulle pretese stravaganti

di un singolo ramo, biologico o sociale, del sapere.

Le aree specifiche, tutte legate ad un approccio interdisciplinare

della futura espensione della ricerca in criminologia sono state elen-

cante da Wolfgang in un lavoro sul possibile futuro della disciplina.

Esse includono lo studio delle variazioni dei correnti concetti di de-

vianza, la variazione dell'enfasi dei sistemi, la criminologia compa-

rata, le metodologie di misura, la ricerca sociogiuridica, le funzioni

positive del delitto.

La politica del ONU di integrare la pianificazione della difesa

sociale nella pianificazione dello sviluppo nazionale € un'altra area

emergente di lavoro interdisciplinare, che costituisce une sfida alle

nostre abilitá ed alle nostre risorse.

L'equazione che esprime equivalenza tra il cambio sociale e la pa-

tologia sociale é stata posta in dubbio da varie dichiarazioni ufficiali,

e rappresenta una delle principali aree dí interesee, particolarmente

nei paesi in via di sviluppo.

Questa lista molto parziale di possibili attivitá per la futura ricer-

ca integrata in criminologia é solo un esempio delle potenzialitá

dellindirizzo interdisciplinare.

—_—595—

E'forse tempo di abbandonare le discussioni sui pro e contro del

fattore singolo contro la teorie multifattoriali, o delle discipline iso-

late contro la multidisciplinarietá per iniziare il dialogo, improntate

allumilta tra noi stessi, che ci puóo condurre verso il lavoro inter-

disciplinare.

— 596 —

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— 601 —

A TRIDIMENSIONAL SYSTEM OF CRIMINOLOGY

por el doctor VALENTIN VOUK

YUGOSLAVIA

Criminology was developing at the beginning predominantly on

the basis of exclusive influences of the particular aspects of the

criminal phenomenon —such as anthropological, biological, psychol-

ogical, psychopathological or sociological influences. It has succeeded

to bring about some good results for in this way particular features

of delinguency were better understood.

Such a development of criminology brought us to the heteroge-

neity in the nomenclature of criminological disciplines. The number

of disciplines has increased rapidly —today there are about 20-25

of them— and this has brought about a certain vagueness, as well

as confusion, in defining the character and mutual relations among

particular criminological disciplines. These scientific disciplines of-

ten cross and encroach on each other. A disagreement consists con-

cerning their title and subject as well as concerning their classifi-

cation and systematization. To this state of affairs the fact has

also contributed that criminological researches were being done on

several tracks: they were done not only by criminologists but also

by physicians, psychiatrists, psychologists, sociologists, etc. This crisis

in the field of criminology has been also caused by the accumulation

of a plenty of new research data that had hbeen gathered.

In such a situation it is not surprising that the need has been

expressed lately to make a plan and introduce a certain order and

harmony, that is to say a system into the multitude of criminological

disciplines. It seems that such an order is necessary like the plan

for the building of a house, because bricks and skillfulness at build-

ing are not sufficient. Certain publications made by Pinatel, Rad-

zinowicz, Andenaes and others have lately been printed' devoted

to this question with an attempt to bring more light into this rather

complex theoretical question of contemporaneous criminology. This

international congress devotes justifiably special care to these ques-

tions. It seems to me that we have come to the point where we must

stop and discuss these questions as well as think them over just as

mountaineers come to the point where they must stop and inhale

some fresh air.

The shortcoming of the previous systems of criminological disci-

plines (including legal sciences and the so-called auxiliary sciences)

— 603 —

consists in the fact that these systems have set the division linearly

into individual disciplines (by enumerating) or on the same level

(dichotomously or trichotomously) i.e. twodimensionally. As a result

the mutual relations of disciplines, their mutual conditioning and

mutual connection have not been discernible enough. In such an

enumeration criminalistics and criminal policy are sometimes plac-

ed on the same level. This example shows rather convincingly the

shortcoming of such a systematy of criminological disciplines. A sim-

ilar theoretical mistake is discernible in the deficient theoretical

basis of the division into a general and an applied criminology. We

consider that there consists only the practical application of a cer-

tain science, but not the notion of an applied science.

I1t has been usually pointed out: a) that legal, social and natural

sciences deal with criminology, b) that criminology is closely con-

nected with criminal law and criminal procedure, c) that it avails

itself of the results and achievements of numerous other sciences

(or disciplines), d) that criminology considers crime as a complex

phenomenon and e) that criminology forms the results of its own

studies and the relevant results of related sciences into a synthetic

knowledge of crime. Accordingly, criminology would be, like geogra-

phy or medicine, a synthetic science.

We shall try to compríse this synthetic and complex nature of

criminology in the —expressed below— system of criminological dis-

ciplines, which study criminality from various aspects with the final

alm of finding the most proper measures for combatting it.

This integral system places the individual disciplines into space

(for that reason a tridimensional system), into the most ideal geom-

etrical body, the globe, in such a way that the main standpoints

occupy the points i.e. the corners of an octahedron placed into this

globe. These main points are placed at the extreme points of mu-

tually vertical coordinates, which form the following axes:

— 604 —

— b- — —

o—'._.%__

x¡

M"(1

— —

.. — — —

;¿_———'-—

'

. — D E CD CD D CE

+'..._.._.

F ——————

r———/

Ya

L/

5

L)

,x'

—-—"'"T

— — — —l

1

x

í

.

;“

at l

criminal biology, criminal psychology and psychopathology.

at zl

criminal sociology.

at y

criminological systematy.

at yl

criminology of perpetrator.

at 2

criminalistics, criminal law, criminal procedure.

at 2l

penology.

at c

III

criminal statistics, criminal policy.

1) x

xl represent the aetiologic axis. At the x point there are

criminal biology, criminal psychology and psychopathology i.e. dis-

ciplines which examine the causes and conditions of criminal beha-

viour representing the intrinsic factors of the criminal himself. At

the x1l point there is criminal sociology, which examines the causes

and conditions of criminal behaviour, as a result of outside factors,

that means those found in human society.

2) y yl represent the phenomenologic axis. At the y point there

is criminological systematy (the latter term is a new one), which

studies the features of particular kinds of criminal and antisocial

activity. On the other side, at yl, there is criminology of the perpe-

trator (the study of criminal types and different kinds of delin-

quents: male - female, juvenile, old, recidivists, etc.).

3) z 21 represent the repressive - curalive axis. This axis reters

to the whole process towards the delinquent. At the z point there

— 605 —

are the disciplines serving the criminal repression of the society,

i.e. the detection, apprehension, prosecution and conviction of the

delinquent within the frame of legal provisions. These are crimina-

listics (with forensic medicine), criminal law and criminal procedure.

On the opposite side, at the zl point, there is penology (correction,

science pénitentiaire), as the discipline dealing with the problems

of the resocialization of the delinquent.

Hence: the aetiologic axis should answer the question 12n, the

phenomenologic axis the question wnho and what, and the repressive-

curative axis the question how. This means that these three axes

represent the development, existence and combatting of criminality.

Hence, this system is a reflex of the approach to criminality, from

the standpoint of its causes and features, as well as of measures for

combatting it.

In the middle, at the crossing of the axes y yl and z ZIl, there are

criminal statistics as a methodologic discipline which examines the

spread of criminality in a certain society and among its members.

Thereby the criminal statistics render possible the summing up oí

the results of the examinations made by disciplines standing on the

phenomenologic axis and on the repressive-curative axis.

The same crossing represents at the same time the middle of the

globe, at the crossing of all three axes. In the middle of the globe

there is the criminal policy, using the results of the investigations

made by disciplines standing on the aetiologic axis (x X1) and the

phenomenologic axis (y yl) as well as the results of the criminal

statistics; all this in order to improve measures in the field of the

repressive-curative axis for the sake of the creation of better legal

rules (criminal law and procedure) and a more succesful correctional

program. Therefore, the criminal policy would really be a pragmatic

science connecting the knowledges of causes with the critical analy-

sis directed towards the improvement in combatting criminality.

We have already mentioned that this system shows the mutual

relations and dependence among the particular criminological disci-

plines. In the above expressed system the final points of axes have

a direct connection (standing opposite) or border upon each other

on the surface of the globe; e.g. the relation between psychopatho-

logy (x) and criminal law (Z) to establish the soundness (irrespon-

sibility) of mind of the offender; further, the interweaving of points

x y with the points xl yl, 1.e. the interweaving of aetiologic aspects

with phenomenologic aspects when presenting the essence of crimi-

nality.

And what about criminal law? The criminal law belongs to the

criminological disciplines, because it determines what a crime is and

— 606 —

prescribes the ways of conduct towards the delinquent (criminal

procedure). But the criminal law is only one of the plenty of other

forms and methods for the combatting of criminality. Criminal law

is narrower than criminology by the mere fact that it deals only

with criminal offences and not with other forms of delinquency. A

contemporary criminal law cannot be imagined without criminology.

With the turning from the abstract interpretation of a criminal of-

fence to the examination of delinquent's personality as well as of

external criminogenic factors, criminal law has begun developing

under the influence of an organized criminal policy and the latter on

the results of criminology. So the judges today have to know and

to apply the results of criminology in the process of sentencing (le-

gislators too).

The sense of a sentence (penalty) depends on the ways of its

application, i.e. the resocialization of the delinquent depends both

on the selection of penalty and on its application. So the coalescence

of criminal law and penology could be presumed in the future. But

the selection of the most proper penalty depends also on the results

and data supplied both by the criminal phenomenology and the crim-

inal aetiology. This means that criminology and criminal law are

getting more and more permeated. Today they are no more «two

different worlds» —see Andenaes, note (1).

Some contemporary criminologists have begun to introduce the

notion of a «clinical criminology» (e.g. Pinatel). The scope of clinical

criminology would be —analogously to the medicinal clinic—to give

the opinion about a criminal and the offence by examination of a

certain case. This opinion would contain the diagnosis, prognosis and

possibly the treatment of the offender. We consider clinical crimi-

nology to be a methodologic discipline which by a <clinical» exami-

nation gathers data for general conclusions in the field of criminal

aetiology and criminal phenomenology, as well as for the treatment

(penology and prophylaxis). Therefore this is not a criminological

discipline but only one among methods which should bring us the

criminological knowledge. For we must not forget that from the

standpoint of science there is another division of criminology than

from the standpoint of methods.

We have mentioned above how we consider the criminal policy.

But the contémporary criminal policy has been more and more dev-

(1)

E. G. PINATEL:

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— 607 —

eloped into a study of measures of the social community in the field

of various social activities aiming at the suppression and prevention

of criminality. These are various measures in the economical, social,

educative, sanitary and mental-hygienic field. But we would like

to point out that we in fact consider the just mentioned activities

as the objects of criminal prophylaxis (see later on). Concerning the

criminal policy it is worth pointing out that certain ideologic fac-

tors and scientific data are firmly interweaved. Therefore, the crim-

inal policy would always depend to a certain degree on the govern-

ing ideology and intentions of the legislator which operate against

a strict and stiff use of the scientific material (2).

Today the criminal prophylaxis (3) is not yet an elaborated dis-

cipline but it 1s evidently on the way of development. It comprises

also the examination of a wide sphere of social measures meant to

prevent criminality, instead of using only repressive measures of the

police and the magistrate, i.e. a prevention in the widest sense. In

our system we consider that the place of criminal prophylaxis 1s in

the centre of the globe, as a part of criminal policy although it can-

not be disavowed that criminal prophylaxis is in a certain sense

a part of penology. American authors dispute the measures of crim-

inal prophylaxis in the frame of penology. Accordingly the criminal

prophylaxis could be placed also on the vertical axis of our globe

between the points «c» and «ezl».

And now we have to answer the questions: what is the object of

criminology and iís criminology an independent science?

We consider that criminology, in a narrower sense, comprises the

aetiology and phenomenology of criminality. The latter two discipli-

nes are in our system placed just on the axes standing on the equato-

rial level of the globe (4). We consider such criminology to be both

an integral (not pluralistic science) and a synthetic science as well

as an independent science since it has a special object and a special

scope of its researches - i.e. combatting criminality. It uses the re-

sults of other independent sciences e.g. sociology, anthropology, psy-

chology and others. The medicine similarly uses the results of other

(2)

ANDÉNAES ; Ibídem. «... Who wants to use criminology in order to jus-

tify estimations and conclusions of the criminal policy reform must have a

general survey of the results of scientific research as well as the ability to

estimate the real value of the results and to enroll them into a more general

social and political context.»

(3)

We use the term «prophylaxis», not «prevention», because the latter

might also mean the so-called «criminalistic prevention», e.g. police activities

undertaken in order to prevent a criminal offence.

(4)

Particular disciplines can be farther divided into a narrower discipline

e.g. criminalistic “tactics or traceologvy inside the criminalistics ;

e.g. victimology

as a discipline inside aetiology of criminality.

— 608 —

disciplines, too: those of chemistry, physiology, hystology etc. and

still thereby it does not lose its independence.

But we should also like to explain a wider notion of criminology

ie. as being a science on a higher level, which includes, besides the

criminology in a narrow sense, also.the disciplines placed on the ver-

tical axis of the globe. The latter disciplines are more permeated by

legal and normative aspects; they are directly guided towards the

combatting of criminality. Therefore, the wider notion of crimino-

logy would include both disciplines examining causes and forms of

criminality, as well as measures for its reppressing.

An objection could be raised to this system that in some main

points of the globe there stand disciplines, which in fact are not

independent, but represent the synthesis of two disciplines (e.g. crim-

inal psychology). We believe that this shortcoming does not call in

question the justification and the logical basis of our system, iín

which the unity of all criminological disciplines directed towards

the study of criminality was the leading idea. Such a system can at

the same time supply us with a frame-guide pointing out of what

should be composed the schooling program resp. the knowledge of

a scientist or a practitioner engaged in one of the criminological disci-

plines or working at the judiciary. This system brings to an integral

harmony the legal, social and natural-scientific aspects of the study

of criminality. Such a system would finally be a round reflection

of a synthetic knowledge of crime.

— 609 —

CRIMINOLOGIA.—39

LA COORDINACION DE LAS INVESTIGACIONES

INTERDISCIPLINARIAS EN CRIMINOLOGIA

por el doctor HARTMUT SCHELLHOSS

República Federal de Alemania

Eine der schnellsten und zugleich auch deprimierendsten Ant-

worten auf die Frage, was ein Kriminologe ist, hat THORSTEN SELLIN

gegeben: Ein «Kónig ohne Kónigreich» (zitiert nach H. MANNHEIM,

1965, S. 18). Diese resignierende Bemerkung ist also so charakteri-

stisch empfunden worden, dass sie bald in zahlreichen «kriminologi-

schen Publikationen zu finden war und auch heute noch zitiert wird

(zuletzt in F'. SACEK, 1969, S. 963 f.).

Bei náherer Betrachtung muss diese Bemerkung jedoch als unzu-

treffend erkannt werden. Denn ein Kónig ohne sein Reich ist schlecht

anders denkbar als eine Person, die ihre friheren (kóniglichen)

Rechte und Funktionen verloren hat. Davon kann jedoch im Falle

des mutmasslichen Kónigs «Kriminologe» keine Rede sein. Die Figur

Sellins ist eher umzukehren: Es gibt keinen Kónig, aber es existiert

ein Territorium, ein Gebiet, das von Anbeginn von einem mehr oder

weniger kooperativen «Regentschaftsrat» verwaltet wird. Dieser Rat

setzt sich zusammen aus Vertretern jeweils spezifischen «Verwaltungs-

systemen» :

Soziologie,

Psychiatrie,

Rechtswissenschaft und Psy-

chologie.

Allerdings erginzen sich diese vier Verwaltungssysteme nicht zu

einer insgesamt homogenen Verwaltung, und es gibt einige Momen-

te, die erkennen lassen, dass den besonderen Bediirfnissen dieses Ge-

bietes «kriminologischer Gegenstand» nicht Rechnung getragen wird.

Um dieses Dilemma zu beheben, sind unterschiedliche Wege vor-

geschlagen und zu insgesamt allerdings geringen Teilen auch be-

schritten worden (als kritisches Resiimme sei hier verwiesen auf F.

SACK, 1969, S. 963 ff). Als unter diesen am weitesten fihrender Weg

ist in den letzten Jahren oft die interdisziplináre Forschungsmethode

bezeichnet worden (s.u.a. M. E. WoOLFGANG U. F'. FERRACUIT, 1967, S.

42 f). Jedoch ist es bisher weitgehend bei einigen globalen Hinweisen

— 611 —

und allgemeinen Forderungen geblieben, sieht man von der allge-

meinen (nicht auf Kriminologie bezogenen) Darstellung M. B. Lusz-

EKIS ab (M. B. LUSZEI, 1958).

*

*

*

Erst in jiingster Zeit hat sich mit H. CGÓPPINGER ein Kriminologe

ausfihrlicher mit den spezifisch kriminologischen Problemen inter-

disziplinárer Vorgehensweise auseinandergesetzt. Und es soll ange-

merkt werden, dass diese Stellungnahme aus jahrelangen eigenen

interdisziplináren Forschungsarbeiten heraus gegeben wurde (H. Gor-

PINGER, 1968).

Dennoch ist es, vor allem mangels ausreichend zahlreicher analy-

sierbarer empirischer Forschungen in der Kriminologie auch heute

noch schwierig, iiber einige allgemeine Aussagen und Vorausbemer-

kungen und Erwartungen hinauszukommen.

.

.

.

Ein kennzeichnendes Merkmal der iiberwiegenden Versuche in-

terdiszipliniárer Forschung tiberhaupt ist es, gleichgiiltig, ín welcher

Form diese abláuft, dass sie auf «neue» Gegenstánde angewandt

wird. Und zwar neue Gegenstinde in einem ganz spezifischen Sinn:

Interdisziplináre Forschung hat sich vor allem in den Erkenntnisbe-

reichen durchzusetzen begonnen, in denen keine Erkenntnistradition

besteht, in der Regel wohl deshalb, weil die ihr zugrundeliegenden

Erkenntnisbediirfnisse erst in unseren Tagen aktuell wurden, bei-

spielsweise Stadtplanung,

Marktforschung oder auch die wissen-

schaftlichen Bemiihungen im Rahmen der Entwicklungshilfe.

Es sind iiberdies Gegenstáinde, die einen starken Bezug zur un-

mittelbaren Praxis haben und insofern unter der Rubrik <ange-

wandte Wissenschaft» stehen. Ein weiteres zentrales Moment aller

interdisziplináren Versuche liegt. auf der wissenschaftstheoretischen

Ebene: Interdiszipliniáre Forschung ist —was immer darunter zu ver-

stehen ist— eine «Notlósung» bzw. eine Optimierunesstrategie. Sie ist

die Antwort auf das Dilemma, dass es genuine, spezifische, auf den

hier interessierenden Gegenstánd ausgerichtete Aussagensysteme

und Methoden nicht gibt. Es gibt beispielsweise keine Entwicklungs-

hilfewissenschaft, die etwas anders wáire als ein Konglomerat aus

Volkswirtschaft, Soziologie, Psychologie, Betriebswirtschaft etc., ein-

zeln oder summativ. Auf einen Nenner gebracht: diese wissenschaft-

lichen Bemiihungen besitzen keinerlei Autonomie oder autonome Tra-

dition wie Medizin od_er Rechtswissenschaft.

— 612 —

Hieraus leitet sich eine Spezialproblematik ab, námlich die Fra-

ge nach der generellen Funktion interdisziplinárer Forschung. Und

diese Frage ist wohl einer der zentralsten Punkte gerade fiir die Eri-

minologie. Interdisziplinire Forschung koónnte ihrer Funktion nach

in zwei Gruppen geschieden werden: 1. in die Gruppe derjenigen,

die sie als ein Mittel zur wissenschaftlichen Beantwortung singulá-

rer Fragen verstehen wollen, und ?2. in die Gruppe derer, die in ihr

zusátzlich oder sogar hauptsáchlich ein Vehikel sehen, eine eigene

autonome Wissenschaft zu konstituieren.

Im ersten Fall handelt es sich der Intention nach um ein jeweils

einmaliges «technisches» Mittel zur Erreichung eines sachlich be-

stimmten Informationsniveaus als alleinigem Ziel, im anderen Fall

um ein Miíttel zur Erreichung eines generellen Zieles, als eine Art

Durchgangsstadium oder Vorbereitungsstadium hin zu einer Wissen-

schaft, die dann nicht mehr interdisziplináre Forschung, sondern

Forschung betreibt.

Eine Verschárfung der beiden denkbaren Positionen macht das

gemeinte vielleicht deutlicher: Im ersten Fall dient interdisziplináre

Forschung ad-hoc-Bediirfnissen, im zweiten Fall einem generellen

Bediirfnis.

Zieht man die Bilanz dieser allgemeinen Erwágungen gerade fiir

die Kriminologie, so offenbart sich die besondere Problematik dieses

Wissensgebietes. Sie teilt weitgehend bis zum heutigen Tage das Di-

lemma fehlender autonomer Tradition mit den anderen Versuchen

interdisziplináren Vorgehens. Sie unterscheidet sich jedoch von die-

sen insofern, als inr Gegenstand durchaus nicht in irgendeinem Sinn

neu ist. Im Gegenteil: Die Kriminologie widmet sich einem Gegen-

stand, der sicht seit dem Beginn aufgezeichneter Geschichte mensch -

lichen Erkenntisinteresses und wissenschaftlichen YErkenntnisin-

teresses zumindest seit der Zeit erfreut, als die sogenannten Sozial-

wissenschaften ihren Anfang nahmen.

Die wissenschaftlichen Bemihungen um den kriminologischen

Gegenstand sind jedoch zu kKeiner Zeit von einem einheitlichen Be-

zugsrahmen aus unternommen worden, auch interdisziplinire Ver-

suche wurden jahrzehntelang nicht angestrebt oder durchgefihrt.

Die Entwicklung der Erkenntnis vollzog sich getrennt auf den Ebe-

nen der vier Bezugswissenschaften: Medizin, Soziologie, Psychologie

und Rechtswissenschaft. Und aus dieser bisher alles prágenden Ent-

wicklung resultieren die Spezialprobleme des Interdisziplináren bei

der Kriminologie: Es werden zwar bereits — jedoch zwischen den

Disziplinen háufig konkurrierende Lósungen angeboten. Konkurrie-

— 613 —

rende Erkenntnistraditionen sind vorhanden, und gegen diese argu-

mentierend soll eine interdisziplináre Erkenntnis aufgebaut werden.

Die Frage ist nur: Woran soll sich interdiszipliniáre kriminologische

Forschung orientieren? Sie kann zur Lósung gerade interessierender

Sachfragen ad hoc eine Reihe von Arbeitsvoraussetzungen entwik-

keln (s. beispielsweise H. GÓPPINGER, 1968; H. COPPINGER, 1966; G. Kar-

SER, 1967), aber durch was wird ihr genereller («kriminologischer»)

Standard garantiert? Ad-hoc-Entscheidungen kónnen fiir den Ein-

zelfall durchaus zwingend, den hbesonderen Bedinunggen hervorra-

gend angepasst sein. Jedoch kann nicht erwartet werden, dass sie,

wenn nur fur den bestimmten Zweck der Loósung einer bestimmten

Sachfrage gedacht, sich ineinander fugende Bausteine eines neuen,

dem bisherigen tiberlegenen Erkenntniskonzeptes sind.

Es lásst sich mit einigen Uberlegungen dafiir argumentieren, dass

interdisziplináre kriminologische Forschung zumindest auf Dauer

nicht ohne einen genuinen, integrierten bis autonomen «Uberbau»

denkbar ist.

Wissenschaftliches Handeln benótigt auf lange Sicht nicht nur

aus technischen und gruppensoziologischen Griinden ein generelles

System von Arbeitstechniken und Fragestellungen. Denn aus beispiels-

weilse kriminalbiologischen Fragestellungen sind interdisziplináre

Kriminologische Fragestellungen nur bedingt oder iiberhaupt nicht

abzuleiten. Und dariiber hinaus haben sich die kriminologischen Be-

zugswissenschaften bisher nicht auf ein gemeinsames theoretisches

Konzept einigen kónnen, das zu iíb_ernehmen wáre. Noch nicht ein-

mal fiur die als so verwandt erachteten Disziplinen Soziologie und

Psychologie ist eine Einheit gefunden worden (s. etwa T. PARSONS

u. E. SHILS, 1962), sieht man von dem Bindeglied Sozialpsychologie ab.

Auch die sogenannte «Einheit der Sozialwissenschaften» ist hbisher

mehr eine magische Formel geblieben als ein Stiick Realitát gewor-

den (S. H. ALBERT, 1962, S. 59). Um wieviel schwieriger wird eine theo-

retische Integration solch unterschiedlicher Aussagensysteme wie

der Rechtswissenschaft, der Medizin und der Sozialwissenschaften

sein? Vorallem: Es ist kein zwingender Grund dafiir zu sehen, dass

die die Vertreter dieser Disziplinen sich auf einem Nenner einfinden

sollten, sozusagen im Intersse einer «hódheren Erkenntnis». Es ist also

nicht zu erwarten, dass sich eine interdisziplináre kriminologische

Forschung an etwas anderem schwerpunktmássig orientieren kónn-

te, als an einem von ihr selbst zu entwickelnden spezifisch krimino-

logischen Konzept.

Jedoch auch andere Uberlegungen sprechen dafiir, das interdiszi-

plináres kriminologische Forschung nur im Zusammenhang mit einer

— 614 —

eigenen autonomen Wissenschaft «<«Kriminologie» gesehen werden

kann bzw. sinnvoll ist.

Denn eine eines generellen Bezugsrahmens entbehrende interdiszi-

plináre Forschung unterliegt zwangsláufig ungewóhnlich schwierigen

Startbedingungen in theoretischer, technischer, und auch gruppenso-

ziologischer Hinsicht-Probleme, die ein Ubermass an Zeit und Energie

beanspruchen (s. die bereits erwáhnten Arbeiten von M. B. LuszK1,

H. CGOPPINGER UNd G. KAISER), Ohne allgemeinen Bezugsrahmen wie-

derholen sich diese Schwierigkeiten laufend und ist es anzunehmen,

dass fir eine kontinuierliche Entwicklung des Fachwissens diese sich

dauernd wiederholenden Startprobleme auf die Dauer zu belastend

sind. Eine weitere Uberlegung legt ebenso nahe, den Aufbau einer

genuin kriminologischen Betrachtungsweise als Funktion interdiszi-

plinárer Forschung zu sehen. Nicht von ungefáhr haben eine Reihe von

im Vergleich zu Medizin und Rechtswissenschaft jingeren Disziplinen

den sie charakterisierenden Aufschwung genommen, nachdem sie im

Hochschulbereich fest etabliert waren. Es it schwer vorstellbar, dass

eine Institutionalisierung der Kriminologie in ausreichendem Masse

gelingt, wenn diese sich darauf beschránkt —etwas polemisch zu-

gespitzt—_ gelegentlich Vertreter der Disziplinen Soziologie, Rechtswis-

senschaft, Medizin und Psychologie zur Forschungszwecken zu ver-

sammeln.

Diese Ausfiihrungen sind zu Beginn notwendig, denn sie kónnen

erst plausibel machen, wo die Hauptprobleme interdisziplinárer kri-

minologischer Forschung liegen: Es sind die Probleme der Wissen-

schaft Kriminologie.

Auffallend háufiger wird von «interdisziplinárer kriminologischer

Forschung» als von «<interdisziplinárer Kriminologie» gesprochen. Der

Grund ist darin zu sehen, dass alle Erfolge, die andere Diszipline zu

verzeichnen hatten, eindeutig darauf zuriickzufiiren sind, dass sich

das empirische Aussagesystem erst auf der Grundlage empirischer

Forschungsversuche entwickelte und nicht tbegann mit wwissen-

schaftstheoretischen HKionstruktionen einer spezifischen Aussagmó-

glichkeit. Meilensteine aller empirischen Fácher waren empirische

Untersuchungen, die dann sekundiranalytisch beleuchtet Kriterien

fir die besondere Beschaffenheit des Aussagesystems eines Faches

lieferten.

Die Kriminologie ihrerseits ist nun allerdings, wie anfangs betont,

nicht in der Lage, auf eine befriedigende Zahl tendentiell genuiner,

also interdisziplinárer Untersuchungen zuriickblicken zu kónnen. In-

sofern ist der Zeitpunkt fiir eine sinnovolle, aufbauende Bilanz noch

verfrúht. In diesem Zusammenhang sollte allerding angemerkt werden,

dass mit wesentlicher Unterstiitzung der Deutschen Forschunesge -

— 615 —

meinschaft in der Bundesrepublik Deutschland eine programmatisch

zahlreichende Universitáten einschliessende Anstrengung in Richtung

interdisziplináre kriminologische Forschung gemacht wird.

Es ist zu erwarten, dass nach Abchluss dieser bewusst vorbereiteten

und inzwischen in Gang gesetzten Phase geniigend Material vorhan-

den ist, aus dem dann mittels Sekundáranalysen detailliertere und

prázisere Prinzipien interdisziplinárer Kriminologie entwickelt werden

kónnen. Vorláufig ist die Diskussion noch zu sehr auf den Rahmen

allgemeiner Uberlegungen beschránkt.

Ordnet man die Formen interdisziplinárer Forschung in steigender

Bedeutung fir eine autonome Kriminologie, so wird man beginnen

missen mit dem Modell losester Zusammenarbeit mehrerer oder aller

beteiligungsfáhiger Disziplinen. Dieser Ansatz ist von M. LuszEr <«Col-

lation» genannt worder (M. B. LuszEr, 1958, S. 133 1).

Charakteristikum ist die Einigung zwischen den Reprásentanten

der unterschiedlichen Disziplinen auf ein Generalthema. Damit ist

die Gemeinsamkeit allerdings auch erschópít. Im iibrigen bearbeitet

jeder Vertreter jeder Disziplin —móglicherweise auch ráumlich—

isoliert mit seinen Forschungstechniken seine Fragestellungen. Das

gemeinsame Zentralthema ist beispielsweise eine Gefingnispopulation.

Der Psychiater untersucht nun beispielsweise abnorme Erlebnisreak-

tionen, der Jurist d;e Rúckfallintervalle, der Psychologe die Intelligenz

und der Soziologeí die Aspekte der totalen Institution «Gefángnis>

—jewells Bereiche, die keinen oder kaum einen Bezug aufeinander

erkennen lassen. Eine Chance fiir inen <kriminologischen Erkenntnis-

zuwachs» besteht eigentlich nur darin, dass móglicherweise eine Be-

reitschaft zu mehr gemeinsamer Forschung einfach aus der Situation

erwáchst, dass jeder weiss, dass auch andere gleichzeitig am gleichen

(General—) Thema arbeiten.

*

Wesentlich mebhr auf Cemeinsamkeit angelegt ist die náchste Stufe

interdisziplinárer Forschung. Von CiOPPINGER <kKoordiniert multidiszi-

plinár» ganannt steht hier die gemeinsame Planung des Forschungs-

zieles und die Planung einer Kooperation in der Forschung im Vorder-

grund (H. COPPINGER, 1968, S. 218). Das Zentralproblem wird gemein-

sam zerlegt in Unterbereiche, móglicherweise schon so differenziert,

dass diese nicht mehr —vwie bei der «Collation>—in einem eindeutig

isolierbaren theoretischen Kontext stehen, sondern nur noch isolierte

Basisaussagen sind und je nach fachlichem Aspekt den Vertretern der

jeweiligen Disziplin zur allerdings auch hier noch isolierten Bearbei-

— 616 —

tung zugewiesen werden. Ein kriminologisches Beispiel hierfiir ist

etwa Sh. u. E. Gluecks Unraveling Juvenile Delinguency (1950).

*

Ist fir jede beteiligte Disziplin das zu Untersuchende aus einem

Ubergeordneten (theoretischen) Aussagesystem bewusst herausgenom -

men, so kann auch die abschliessende Auswertung und Publizierung

kaum noch im Rahmen theoretischer Konzepte erfolgen, sondern muss

gemeinsam mit den Vertretern aller Disziplinen bewerkstelligt werden.

Der Vorteil dieses Modells interdisziplinárer Forschung liegt gerade

fuir die Kriminologie darin, die Basisaussagen nicht von vornherein

von bestimmten Hypothesensystemen steuern zu lassen und somit die

gegenseitige Isolierung der theoretischen Konzepte der einzelnen

Disziplinen zugunsten genuin kriminologischer Aussagen zu iiber-

winden.

Die Gefahr, die in diesem Vorgehen liegt, darf allerdings nicht

ibersehen werden. Gerade den GLuecEs ist eine a-theoretische Kon-

zeption als antitheoretisch schlechthin und damit unfruchtbar vorge-

worfen worden. Und insofern sind Relevanz und Giiltigkeit zahlreicher

ihrer Ergebnisse prinzipiell in Frage gestellt worden (s. T. HIRSCHI U.

H. C. SELVIN, 1967; L. T. WILKINS,, 1965; A. K. COoHEN, 1951).

Gerade diese Gefahren sind in deutlich verminderter Weise bei

dem náchsten Modell interdisziplinárer Forschung, der «integrieren-

den lnterdiszipliháren» kriminologischen Forschung (H. COPPINGER,

1968, S. 219) zu erwarten. Zu erwarten insofern, als mit wenigen be-

dingten Ausnahmen wie der Cambridge-Somerville Youth Study (E.

POWERS u H. WITMER, 1951) bis heute keine Untersuchung dieser Kate-

gorie veróffentlicht ist. Erst bei diesem Modell kann von Teamarbeit

gesprochen erden. Denn wenn schon nicht der gesamte Problemkom -

plex, so doch zumindest seine qualitativ und quantitativ entschei-

denden Teile werden bei dieser Methode interdisziplinárer Forschung

zusammen bearbeitet. Die Forschunegsstrategie ist danach ausgerich-

tet, dass dieselben wissenschaftlichen Fragebereiche von allen oder

doch mehreren Aspekten aller bzw. mehrerer Disziplinen aus bearbei-

tet werden. In einem Beispiel: Das Merkmal «Stellenwechsel» wird

nicht wie bei der «Collation oder zuletzt beschriebenen Stufe nur von

Soziologen untersucht, sondern Psychiater, Psychologen und Juristen

nehmen sich ihm ebenso. Den Soziologen interessiert hier múglicher -

welise die Struktur der Arbeitsplátze oder die Fluktuation als Konse-

quenz einer bestimmten industriellen Entwicklungsstufe, den Psychia-

ter interessiert im Zusammenhang des gleichen Merkmals móglicher -

weise die Frage der Stetigkeit, den Psychologen Motivation und Ar-

— 617 —

beitszufriedenheit, den Juristen móglicherweise die Einhaltung be-

stimmter Arbeitsvertragsbedingungen.

Das Prinzip ist etwa darin zu sehen, dass jedes Merkmal zunáchst

daraufhin analysiert und bestimmt wird, warum es unter welchen

móglichen Aspekten diskriminierende Kraft haben kónnte.

Der Vorteil dieses Modells liegt zunáchst darin, dass konkurrieren -

de oder nebeneinanderstehende theoretische System nicht zentral

beriúcksichtigt werden miissen und dadurch die Chance entsteht, dass

neue, viele Aspekte unterschiedlicher Disziplinen einschliessende (in-

tegrierende) Basisaussagen zustandekommn, die zu einem neuen kri-

minologischen Erkenntnissystem beitragen kónnten.

Erst dieses Modell der «integrierenden ' interdiszipliniren» For-

schung fihrt in die unmittelbare Náhe einer «Kriminologie». Erst im

Zusammenhang bzw. in der Folge mit dieser Strategie gewonnener

Ergebnisse wird die Frage nach einer kriminologischen Theorie akut.

Es kann selbstverstiándlich nicht sinnvoll sein, dass alle eindiszipliná -

ren Theorien und Aspekte dazu aufgegeben werden miissten. Sie wer-

den zunáchst im Rahmen der jeweiligen Disziplinen weiterhin legitim

und relevant bleiben. Auch eine autonome Kriminologie wird sich nicht

prinzipiell und endgiiltig von allen einzelwissenschaftlichen Hypothe -

sen distanzieren miissen. Jedoch muss sich eine —nicht von unge-

fáhr—um Autonomie bemiihte Kriminologie prinzipiell stets der Ge-

fahr der Einseitigkeit und Verzerrung bei ber Ubernahme einzelwis-

senschaftlicher Hlypothesen bewusst sein. Sie wird dahin tendieren

mússen, eigene Hypothesen aus der Vielfalt autonom hbeobachteter

Tatsachen selbst zu entwickeln und wiederum zu tiberpriifen —aus

Tatsachen, wie sie nur diese Stufe interdisziplinárer Forschung zu

liefern vermasg.

Entsprechend wird es auch nur auf dieser Stufe zur Entwicklung

elgener Forschungstechniken und operationerer Definitionen kommen.

Kann zur Frage der Theorie heute noch nichts gesagt werden, was

Úber die ellgemeine Feststellung ihrer konstitutiven Notwendigkeit

fúr eine «Kriminologie» hinausgeht, so trifft das auf die Frage der

Methode ebenso zu. Denn die Notwendigkeit eigener Hypothesenge-

winnung ist eng verkniipft mit der Notwendigkeit, ein eigenes Instru-

met narium zu entwickeln und auf einen vergleichsweise hohen Stan-

dard zu brigen.

»

Der Terminus Methode bedarf allerdings einer Prázisierung. So

muss zunáchst festgestellt werden, dass iiber die Methode kaum Un-

klarheit bestehen diirfte. Denn «die allgemeine Voraussetzung aller

Wissenschaft ist..

die Methode von Beobachtung und Experiments

— 618 —

(R. KoNIG, 1962, S. 18). Was Wissenschaft jedoch befórderte, neue

Erkenntnisse ermóglichte, war nicht die Methode der Beobachtung

als solche, sondern die Entwicklung oder Erfindung spezifischer, ge-

genstandsbezogener Forschungstechniken, also Experimentier oder

Beobachtnugstechniken.

Nicht durch Becbachtung, sondern durch Beobachtung mit Hilfe

von Linsen, Prismen oder FKristallgittern, «die Licht oder Róntgen-

strahlen zorlegen und im Ultramikroskov eine wichtige Rolle spielen,

wurde schliesslich die Erkenntnis des Aufbaus der Materie eróffnet

und der Eingang in die Wellenmechanik gefunden» (R. KoniG, 1962

S. 18).

*

Das Problem besteht auch fir die Kriminologie also nicht darin,

Methoden zu entwickeln, sondern darin, genuine Forschungstechniken

zu erproben.

Darin ist eine existentielle Bedingung der Kriminologie zu sehen.

Anders als etwa die Politologie ist das Erfordernis eigener Forschungs-

instrumente fiúr die Kriminologie als selbstándige Disziplin konstitutiv.

Denn im Gegensatz etwa zur Politologie (die auf der gleichen Ebene

einer HEinzeldisziplin lediglich einen eigenen Gegenstand zwischen

Soziologie und Zeitgeschichte beansprucht), tendiert die Kriminologie

dahin, eine Wissenschaft auf einer anderen —der Kriminalsoziologie

oder— Psychologie iibergeordneten Ebene zu sein.

*

Die Entscheidung zu spezifischen Forschungstechniken ist engstens

mit den spezifischen Fragestellungen verbunden. Sie wird im Forsch-

prozess erst akut, nachdem diese geklárt sind. D. h. erst die Entwick-

lung von Hypothesen einer interdiszipliniren Kriminologie kann die

Grundiage dafiir schaffen, wie diese Hypothesen empirisch eingelóst

werden kónnen.

*

Grundsátzlich gilt zunáchst, dass analog zum Problem der Hypo-

thesenbildung auch die Verfahrensweisen, die andere Disziplinen

der Kriminologie anbieten kónnen, einer Uberpriifung bediirfen. Das

gilt fúr jede Forschungstechnik allein, betrifft aber entsprechend der

mehrdimensionalen Breite der Fragestellung vorallem die Koordinie-

rung und aufeinander bezogene Ausrichtung der einzelnen Techniken.

Weiterhin lásst sich allgemein feststellen, dass der Versuch einer

— 619 —

interdisziplináren Kriminologie, ein eigenes Untersuchungsgebeit ab-

zustecken und die damit verbundene Notwendigkeit einer Grundia-

genforschung vorallen «offene» Forschungsinstrumente erfordern.

D. h. die Kriminologie wird auch bewsst an dem Punkt beginnen

miissen, wo andere Disziplinen methodisch begonnen haben. Dass es

sich ebenfalls bei den Forschungstechniken empíiehlt, zu den 'Tat-

sachen, bzw. zu der Tatsachenbeobachtung im offenen Sinn zurick-

zukehren, die Kriminologie zumindest so zu starten, bedarf nach dem

zuvor gesagten wohl kaum einer Begriindung. Die Notwendigkeit,

eigene und zunáchst offene Forschungsinstrumente zu entwickeln,

wird noch dadurch verstárkt, dass in den jeweiligen Einzeldisziplinen,

die der Kriminologie bereits entwickeltere Verfahrensweisen anbie-

ten, keineswegs Einverstándnis tiber deren Qualitát herrscht.

Bei offenen Verfahren ist vorrangig an Beobachtungsverfahren und

solche Techniken zu denken, die mit Fragen operieren. Insbesondere

Explorationen und Tiefeninterviews diirften hier im Vordergrund ste-

hen. Das Problem dieser Techniken besteht jedoch darin, dass sie

bisher kaum bei grósseren Personengruppen benutzt wurden und sich

leicht an den individuellen Besonderheiten orientieren. Dennoch bleibt

festzustellen, dass die Giiltigkeit von mit diesen Verfahren erzielten

Ergebnissen im Vergleich zu standardisierteren Befragungsinstrumen -

ten nicht geringer veranschlagt werden kann (s. E. u. N. Mac Coey,

1962, S. 44).

Die gleiche Notwendigkeit offener Verfahrensweisen gilt entspre-

chend im Bereich der Beobachtungstechniken. Diese beiden Gruppen

von Forschungstechniken werden die eindeutige Mehrzahl der interes-

sierenden Daten zu liefern haben.

*

Es soll jedoch noch erwáhnt werden, dass sich fiir die Kriminologie

eine besondere Chance zur Entwicklung und Verfeinerung einer

anderen Gruppe von Forschungstechniken bietet. Bei einer Reihe von

Sozialwissenschaften sind detaillierte indirekte Materialien selten. Bei

dem Gegenstand der Kriminologie sorgt dagegen schon ein besonders

intensives óffentliches und behórdliches Interesse fir eine Vielzahl

von Informationen, die die Kriminologie bereits vor Beginn eigener

Erhebungen antrifft. Abgesehen von Kriminalstatistixen kann sich

eine kriminologische Untersuchung auf die Akten verschiedener In-

stanzen, auf Gutachten, Protokolle, Briefe, Urteile etc. stútzen.

Diese vergleichsweise besondere Chance, eine Fúlle von indirekten

Materialien zu benutzen, ist in der Kriminologie wohl gelegentlich

gesehen worden, sie wurde aber bisher nie zum Anlass genommen,

— 620 —

spezifische Techniken der Auswertung zu entwickeln und zu standar-

disieren. In dieser Entwicklung spezifischer Verfahren zur Analyse

vorhandenen Materials diirfte jedoch eine grosse Móglichkeit gerade

fur die Kriminologie liegen, wenn auch diese Verfahren nur der

Ergánzung weiterer Techniken dienen kónnten.

*

Die letzte Stufe in der Reihe der Modelle interdisziplinárer F'or-

schung ist bereits «kriminologische Forschung», allgemein ausge-

drickt «Fusions» (M. B. LuszkI, 1958, S. 108).

Alle Aussagen sind kriminologisch, kriminologische Theorien wer-

den mit kriminologischen Techniken iiberpriift. Der Bezug zu Diszipli-

nen wie Psychiatrie, Soziologie, Rechtswissenschaft oder Psychologie

ist peripher und unproblematisch.

Allerdings kann diese <«Fusion» nicht als absehbare Zukunft in der

Entwicklung dieses Erkenntnisgebietes angesehen werden. Analog der

Geschichte anderer empirischer Disziplinen, wie gerade auch der Me-

dizin, ist anzunehmen, dass der Weg zu einer in allen entscheidenden

Belangen autonomen Kriminologie vorrangig nur iiber <integrierend

interdisziplinár» gewonnene und methodologisch scharf kontrollierte

Basisaussagen fihren kann, dass die Erreichung dieses Zieles abhán-

gig ist von einer genigenden Anzahl zugleich offener und besonders

methodenbewusster empirischer Forschungen.

Das gilt zumindest fiur denjenigen, der sich den in den letzten

Jahrzehnten immer stáirker geforderten kriminologischen Erkenntnis-

zuwachs nicht (oder doch nicht tiberwiegend) von dem Erkenntniszu-

wachs der Kriminalbiologie, Kriminalpsychologie, Kriminalsoziologie

oder Strafrechtswissenschaft verspricht.

— 621 —

Z1ITIERTE LITERATUR

ALBERT, HANS : Probleme der Wissenschajtslehre in der Sozialforschung, in: R.

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— 622 —

LA

COORDINATION

DES RECHERCHES

INTERDISCIPLINAIRES

por el doctor RAYMOND BOYER

CANADA

INTRODUCTION

The world-wide epistemological discussion, as to whether crimino-

logy is still a composite of several established disciplines or whether

it has evolved into a discipline of its own, is still in progress. Until

this debate has been resolved, a criminologist is someone who works

in the field of criminology, while retaining his primary status of

jurist, psychiatrist, sociologist or whatever his original discipline

may have been.

1t is quite clear that if a criminologist, who is also, say, a socio-

logist, undertakes an investigation in the field of criminology with

another criminológist, who is also, say, a psychologist, then the re-

search they carry out is interdisciplinary. Obvious, too, is the case

of the criminologist, whatever his primary discipline, collaborating

with another investigator who is not a criminologist, but who applies

his specialised knowledge, in this instance, to a problem in crimino-

logy. These examples present no difficulty, but what of the Director

of a Department of Criminology, whose graduate students may have

received their undergraduate training in any one of many academic

subjects? Do their doctoral theses represent interdisciplinary re-

search? Substitution of the prefix «multi» for «inter» does not really

help to solve the problem, since it is not so much whether more

than one discipline has been represented in the research, as it is

whether the concepts and methods of more than one discipline have

been applied to it. Then, there iís the intriguing situation of the

single individual who may bring more than one discipline to the

investigation of a problem in criminology: is he carryng out inter-

disciplinary research? These difficulties must be taken into account

when the question of the coordination or integration of interdisci-

plinary research in criminology is considered.

This reporter adopts the position that it is the methodology

applied to the problem, which determines whether the investigation

is interdisciplinary or not. Integration or co-ordination of disciplines

in one project, or ín a series of similar projects, depends on several

factors and has to be evaluated separately in each case.

— 623 —

In order to survey the situation of interdisciplinary research in

criminology in Canada since 1965, a circular letter requesting perti-

nent information was addressed to the Deans of Graduate Studies,

Law, and Medicine, and to the Heads of Departments of Psychiatry,

Sociology, Social Work, Psychology and Criminology in all the uni-

versities in Canada. The same letter was sent to appropriate govern-

ment departments, both federal and provincial, and to the principal

councils, agencies and learned societies which might provide useful

information. In all, 281 letters were sent, 207 in English and 74 in

French. One hundred and forty-five replies were received, 115 in

English and 30 in French. Of the 145 replies, 80 were positive, 1.e. the

authors described research with which they were connected, although

in some cases their projects were neither interdisciplinary nor in the

field of criminology. Sixty-five of these replies were in English, and

15 were in French. Copies of the original form letter in both French

and English are appended to this report.

An examination of the answers received reveals that continuing

research in criminology is carried out ín only a handful of places

in Canada. Three universities — Montreal, Ottawa and Toronto —

have Departments of Criminology, although the latter two call them

Centres of Criminology. McGill University iín Montreal has a Foren-

sic Clinic within the Department of Psychiatry where clinical re-

search in criminology has been active for the last ten years. Research

formerly carried out in the Toronto Forensic Clinic was transferred

to the Section of Social Pathology of the Clarke Institute of Psy-

chiatry, established in July 1966 under the Ontario Mental Health

Foundation Act. In recent years, the Institute of Psychotherapy and

Queen's University in Qingston, Ontario, have carried out a series of

clinical studies in criminology. At the University of British Columbia,

the Section of Forensic Psychiatry and the Department of Psycho-

logy have undertaken long-term research projects in criminology.

Both the Solicitor General's office and the Canadian Penitentiary

Service of the Federal Government at Ottawa maintain research

units which initiate research within their own departments and

finance research in criminology outside of the government as well.

Thus, research is carried out within the penitentiary system by

employees of the government, on the one hand, and without the

penitentiary system by non-employees, though financed by the go-

vernment, on the other.

The only other research in criminology taking place in Canada is

done occasionally by isolated individuals in any one of several uni-

— 624 —

versity departments, or in teaching hospitals or again in private

agencies devoted to the rehabilitation of former inmates.

Many replies received, however, indicate an interest in crimino-

logy and the possibility of research activity in the near future.

RESEARCH PROJECTS

MONTREAL (QUuEBEC)

According to information supplied by Dr. Denis Szabo, Director of

the Department of Criminology, the following interdisciplinary re-

search projects are under investigation.

--

Recherche sur Valcoolisme. (Research on Alcoholism)

Begun in 1965 and still in progress in 1969, this study explores the

socio-cultural aspects of the consumption of alcohol in Quebec, the

patterns of consumption of alcoholic beverages by a group of adoles-

Qents, the results of treatment of severe alcoholics, and, finally, the

traffic of narcotics in Quebec.

The methodologies involved are Sociology, Psychiatry and Psycho-

logy

The first two sectors of the study are supported by the Quebec

Brewers” Association.

Recherche sur Vécologie carcérale. (The Ecology of Incarceration)

Begun in 1967 and expected to continue until 1971, this study

explores territoriality and social behaviour.

The methodologies involved are those of Psychiatry and Psycho-

logy.

This study is supported by the Quebec Ministry of Health.

Recherche sur la moralité adolescente. (Research in Adolescent

Morality)

This study, supported by the Quebec Ministry of the Family and

Social Welfare, began in 1964 and is expected to continue until 1970.

It includes investigations of moral values and juvenile delinquency,

moral attitudes of adolescents, psychological mechanisms involved iín

the acquisition of adolescent morality in a working class environ-

ment, the perception of interpersonal relations among well-adapted

and ill-adapted adolescents, motivating values brought about by an-

— 625 —

CRIMINOLOGIA.—40

xiety among delinquents, and, finally, juvenile delinquency and social

structure. Three papers have already been published on some aspects

of this project:

Juguements moraux et milieux socio-cuiturels: Etude pilote.

4e Colloque de recherche sur la délinquance et la criminalité,

Montreal 1964.

Valeurs morales et délinquance juvénile: résultats d'une enquéte-

pilote.

L'Année sociologique, Paris, 1964.

Interprétation psycho-culturelle de l'inadaptation juvénile dans

la société de masse contemporaine.

Acta Criminologica, vol. 1, January 1968.

The methodologies involved are those of Sociology and Psycho-

-

logy.

Recherche sur la Police au Québec. (Research on the Police in

Quebec)

This study is to last from 1968 to 1971 and will examine the ques-

tion of the police and fundamental human rights. It is supported by

the Canadian Institute of Public Administration.

The methodblogíes involved are those of Law and Sociology.

Recherche pénitentiaire. (Penitentiary Research)

This study was undertaken in 1963 on behalf on the Federal Mi-

nistry of the Solicitor General and is still in progress in 1969. It is

exploring the elaboration of typologies and prediction tables for pe-

nitentiary inmates ín the Quebec region, the relation between pro-

bality of recidivism and dangerosity, the influence of parole on the

future conduct of the delinquent, the evaluation of the efficacy of

treatment on a group of probationers, the process of identification

among recidivists, study of manipulation used by incarcerated swind-

lers, punishment in confinement, a longitudinal study of a group

of former inmates, a study of the influence of incarceration on

recidivism, and, finally, alternatives to imprisonment.

Two papers have been published on some aspects of this study:

Information Sets npor Treatement Strategy Based on Expected

Relapse Rates for Classes of Inmates.

Canadian Journal of Corrections, April 1968, vol. 10, n. 2,

pp. 288-301.

— 626 —

Taux de Succeés de certains groupes de détenus selon leur mode

de libération.

Canadian Journal of Corrections, vol. 10, n. 2, April 1968,

pp. 302-310.

The methodologies involved are those of Psychology, Law and

Criminology.

Recherche sur la délinquence féminine. (Research on Female De-

linquency)

Begun in 1966, this study is expected to be completed in 1970. It

is sponsored by the Quebec Prison Services and intends to explore

the social representation and self-image of adult female offenders

and delinquent girls, the position of woman in Canadian criminal

law, administrative practices, services, penal institutions and similar

organisations concerned with Canadian female offenders, and, final-

ly, the self-image of the Canadian woman. The last three aspects

of the study are supported by the Royal Commission of Enquiry on

the Status of Women.

One paper has been published:

The Myth of Sexual equality Before the Law.

Proceedings of the 5th Research Conference on Delinguency

and Criminology, Montreal, March 1967.

and a second is at the printers:

Self Image and Social Representations of Female Offenders:

A Study of Woman's Self Image in Some Societies.

Berkeley, University of California Press.

The methodologies involved are those of Psychology, Statistics, So-

ciology, Law and Social Work.

Recherche sur les institutions de résocialisation pour jeunes dé-

linquents. (Research on Institutions Devoted to the Resocialisa-

tion of Young Offenders)

This two-year study, sponsored by the Quebec Ministry of the

Family and Social Welfare, began in 1968 and will be completed in

1970. It is divided in two sections: a comparative study of social

relations in four institutions for delinquents and a follow-up study

of a sample of boys sent to a centre of re-education in the Montreal

region.

— 627 —

Two papers were published:

Evaluation de lefficacité du traitement a Boscoville, centre de

de rééducation.

Proceedings of the 5th Research Conference on Delinguency

and Criminology, Montreal, March 1967.

Boscoville, centre de rééducation — étude follow-up.

Canadian Journal of Corrections, vol. 9, n. 4, October 1967,

pp. 337-345.

The methodologies involved are those of Psychology and Sociology.

Recherche sexologique (Sex Research).

This study was carried out in 1968 and 1969 on behalf of the Que-

bec Ministry of Health and is concerned with an objective analysis

of the sexual behaviour of adolescents of both sexes and with a

subjective analysis of the causes for such behaviour.

The methodologies involved are those of Sociology and Psy-

chology.

Le Développement de taux de base expectatives pour détenus li-

bérés des institutions pénitentiaires de la région du Québec. (Develop-

ment of Base Expectancy Rates for Inmates Released from Peniten-

tiary Institutions in the Quebec Region.)

This study was carried out in 1967 and 1968, on behalf of the

Canadian Penitentiary Service. It sought to determine the charac-

teristics associated with post-release success or faillure and to dev-

elop significant offender classifications within the various groups of

inmates studied.

The methodologies involved were those of Sociology, Psychology,

Social Work and Law.

L'Evaluation du programme de traitement dans trois institutions

de sécurité moyenne. (Evaluation of the Treatment Programme in

Three Medium Security Institutions.)

This study was undertaken on behalf of the Canadian Peniten-

tiary Service and is in progress in 1969. Its purpose is to evaluate

the differential responses to treatment programmes and to establish

the relation between change of attitude and post-institutional beh-

aviour.

The méthodologles involved are Psychiatry and Psychology.

La Sociologie du droit et de Vorganisation de la justice. (The

Sociology of Law and of the Organisation of Justice.)

This study, which was initiated in 1968 and is to continue until

1973, is divided into three sections.,

— 628 —

1) Quebec public opinion concerning lawyers and judges;

2) judges' opinions concerning the true organisation of justice;

and

3) a study of the jury.

The methodologies involved are Criminology, Law and Sociology.

According to Dr. Szabo, each one of these projects is rigorously

integrated. All participants discuss their research with each other

and arrive at a synthesis of conclusions.

At McGill University, the Forensic Clinic of the Department of

Psychiatry has been carrying out research in criminology for the

past ten years.

The Latecomer to Crime

At the present time, the main project is a study of the latecomer

to crime, undertaken on behalf of the Canadian Penitentiary Ser-

vice and supported by a grant from the Solicitor General. Its pur-

pose is to collect social and clinical data on all latecomers to crime,

le. offenders who, prior to age twenty, have no history of delin-

quency and who have been admitted to federal penitentiaries in

Quebec in the period from 1 January 1967 to 31 December 1969.

Special studies of swindlers, sex offenders and homicides are being

carried out simultaneously.

The methodologies involved are those of Psychiatry and Social

Work.

The Multi-Pathological Family

Another project consists in an analysis of the multi-pathological

family. Supported by the Quebec Ministry of the Family and Social

Welfare, this investigation is a three-generation study involving the

families in which the offenders grew up, the families established by

the offenders and by their brothers and sisters and relatives of the

same generation, and the personal and social adaptation of their

children. It is expected to allow an evaluation of the behaviour and

adaptation, pathological or otherwise, of other members of thé fam-

ily and thereby provide clues as to the factors predisposing or in-

hibiting criminality in a given family and as to what alternate pat-

hology may be found in such families.

Begun in 1968, this project will be completed in 1971.

The methodologies of Psychiatry and Sociology are used.

The Persistent Offender

A long-term study of the persistent offender has been in prog-

ress for several years. Longitudinal, in-depth investigations of pen-

— 629 —

itentiary recidivists have resulted in several publications, including

<The Persistent Offender and His Family» and «The Persistent Of-

fender and Work», both presented at the 5th Research Conference

on Delinquency and Criminology held in Montreal in 1967.

The methcdologies of Psychiatry and Social Work are involved.

A high degree of integration is achieved through constant dis-

cussion and planning with the Director of the Clinic, Dr. Bruno

M. Cormier.

For the past three years, Professor Brian A. Grosman, of the

Faculty of Law at McGill University, has been studying the Róle

of the Prosecutor within the administration of criminal justice in

Canada. Based on legal, historical, procedural and sociological in-

sights gained from discussions with psychiatrists and sociologists, the

main thrust of the study is to compare the legal and judicial con-

cept of the prosecutor's róle with his day-to-day behaviour.

The results of the investigation are contained in a book entitled,

The Prosecutor. An Inquiry into the Exercise of Discretion, to be

published in the autumn of 1969.

A paper has already appeared:

The Róle of the Prosecutor. New Adaptations in the Adver-

sarial Concept of Criminal Justice.

Canadian Bar Journal, Vol. 11, November 1968, p. 580.

This reseafch was supported by the Foundation for Legal Rese-

arch of the Canadian Bar Association and by the Comparative and

Foreign Law Institute of McGill University.

The methodologies involved Were those of Law, Psychiatry, So-

.

ciology and History.

Integration was assured in that the author was the only inves-

tigator.

For the past four years, the Director of the Children's and Adol-

escent Services in the Douglas Hospital of Montreal, Dr. S. J. Sham-

sie, has investigated the relationships hbetween the socio-economic

status of families of juvenile offenders and their attitudes toward

three thinegs:

1)

the ways they felt about the problemsy their child was

showing;

2)

whether or not they wanted their child placed in the custody

of the court; and

3)

how they felt about their child being placed in the custody

of the court.

Socio-economic status was measured by three variables: income,

education and occupation, which were correlated separately with

— 630 —

each of the attitude questions. The data are presently being analysed

and should be completed by the end of 1969.

The methodologies involved were those of Sociology, Social Work

and Psychiatry.

Interdisciplinary collaboration was achieved throughout.

Another research project of Dr. Shamsie, in collaboration with

Dr. H. F. Múller, was carried out in 1968 at Douglas Hospital. A group

of disturbed adolescent girls was classified psychiatrically according

to the diagnostic categories of Jenkins. The three categories —over-

inhibited, unsocialised aggressive, and socialised delinquents— un-

derwent EEG examinations and the socialised delinguents had «more

normal and better regulated» tracings than the other two categories.

The methodologies involved were Psychiatry and Electroencephal-

ography.

Close integration was achieved and maintained.

QuEBEC (QUEBEC)

At Laval University, Mr. Jacques Laplante has undertaken a study

of the persistent petty offender, comparing him to the chronic de-

pendant who benefits from social welfare.

The research is in progress, using the methodologies of Sociology

and Criminology. Integration is assured since the investigator is

alone.

LENNOXVILLE (QUEBEC)

At Bishop's University, Dr. I. L. Campbell recently carried out a

Study of Motivation to use Marijuana and of the Evaluation of the

Drug Exrperience by University Students.

The methodologies of Sociology and Psychology were involved

and well integrated since the investigator was alone.

OTTAWA (ONTARIO)

At the University of Ottawa, the Centre of Criminology is en-

gaged on four major studies.

A Prediction Study of Probation

Supported by the Junior League of Toronto and the Ontario De-

partment of Correctional Services, this study resulted in a new

prediction methodology.

The disciplines involved were Criminology and Psychology.

— 631 —

A Prediction Study of Parole

Supported by the Federal Ministry of the Solicitor General, this

study identified a number of attributes associated with success on

parole.

The methodologies involved were Criminology and Psychology.

Early Criminal Careers

This study, supported by the Ontario Department of Correctional

Services, examined the methodology of predicting recidivism.

The disciplines involved were Criminology and Psychology.

A Study of the Effectiveness of the Penitentiary Staff Training

Programme in the Ontario Region

Supported by the Federal Ministry of the Solicitor General, this

study is in its preliminary stages.

The methodologies involved will be Criminology and Psychology.

All this research is closely integrated under the supervision of the

Director of the Centre, Dr. Tadeusz Grygier.

In 1969, the Canadian Mental Health Association published a

report in book form entitled: The Law and Mental Disorder. Part

TRhree: Criminal Process. The Chairman of the Committee for Part

Three was Dr..F. C. R. Chalke of the Department of Psychiatry at

the University of Ottawa, and the Director of Research was Mr. Barry

B. Swadron, a practising lawyer. For six years, the Committee colla-

borated in relations between the law and mental disorder.

The methodologies involved were those of Psychiatry, Law and

Sociology.

According to the Committee, there was «a remarkable degree of

integration as indicated by the unanimous support of the three re-

ports published by the Committee».

In 1966 and 1967, a large-scale project under the Directorship of

Mr. Gene Rhéaume, former Member of Parliament for the North-

west Territories, examined the legal situation of Indians and Eskimos

resident in Canada.

The Federal Department of Indian Affairs and Northern Devel-

opment entered into a contract with the Canadian Corrections As-

sociation for a study of law enforcement, judicial and correctional

services as they relate to Indian and Eskimo people. The terms of

reference were:

a)

Examination of the extent to which Indians and Eskimos

come into coníflict with the law in Canada, with emphasis on:

1) levels of unders£anding of existing laws:

— 632 —

2)

degree of acceptance of and respect for existing laws;

3)

kinds of offences involved;

4)

special provisions that affect Indians or Eskimos.

b)

Review of law enforcement, judicial and correctional proces-

ses, as they relate to Indians and Eskimos; in particular:

1)

frequency of arrest;

2)

avallability of legal aid services;

3)

comparative sentencing;

4)

special services available in correctional institutions;

5)

suitability of after-care services.

C)

Study of the effect of the correctional experience on Indian

or Eskimo offenders with emphasis on the attitudes of Indians and

Eskimos towards law enforcement and judicial processes.

d) Preparation of recommendations, on the basis of information

galned, on steps required to improve the services already existing or

to initiate new services for Indians and Eskimos in conflict with

the law.

The methodologies of Sociology, Social Work, Law, Political Scien-

ce and Economics were closely integrated on one committee with

one budget.

A booklet, Indians and the Law, was published in 1967 by the

Canadian Corrections Association.

KINGSTON (ONTARIO)

In the last few years, the Institute of Psychotherapy and the

Department of Psychology of Queen's University have carried out

severel clinical investigations on behalf of the Federal Penitentiary

Service and the Treasury Board of Canada.

Sensory Deprivation in a Maximum Security Prison and its Psy-

chiatric Implications

This study was carried out in 1967 and 1968 and centred around

the effect of imprisonment and the reactions of social and sensory

deprivation on the personality of the individual.

The methodologies involved were those of Psychiatry and Psy-

chology.

One publication has appeared:

Psychiatric Implications of Sensory Deprivation in a Maximum

Security Prison.

Canadian Psychiatric Association Journal, vol. 14, no. 4, Au-

gust 1969, pp. 337-341.

— 633 —

Drugs and Reality in Captive Society

This study, on the effect of drugs on learning processes, while an

individual was in an isolated environment, was done in 1968 and

1969.

The methodologies involved were those of Psychiatry, Psychology

and Pharmacology.

Research into the Genotypes of Convicted Offenders in Kingston

Penitentiary

Begun in 1969, this study involved the methodology of Psychiatry

and Cytogenetics.

GSR Response in Male Homosezxuals

Begun in 1969, this study involves the methodologies of Psychiatry

and Psychology.

El Director, Dr. G. D. Scott; feels that the disciplines of Psychology

and Psychiatry have been «co-ordinated to produce a reasonably well

integrated and co-operative type of work.» His colleague, Dr. Paul

Gendreau, points out that he and Dr. Scott have worked together for

a number of years and states that their <integration success has been

generally due to a sort of familiarity index, and a general respect

for the good" points and the realisation of the sore areas of each

other's training as scientists.»

In a study entitled Lady Paperhangers, Dr. R. J. McCaldon, Psy-

chiatrist at the Prison for Women, compared sixten women convicted

of forgery, uttering, false pretences and fraud with en equal number

of female drug addicts. All were inmates of the Prison for Women.

Assessment was «by means of psychological testing, psychiatric

interviewing and evaluation of various aspects of social history at

intake.»

The methodologies involved were Psychology and Psychiatry.

Integration was assured since the investigator was alone.

This research was published in the Canadian Journal of Correc-

tions, Vol. 9, No. 3, July 1967, pp. 243-256.

TorROTO (ONTORIO)

At the University of Toronto, the Centre of Criminology is part

of the Faculty of Graduate Studies. In line with the Centre's interdis-

ciplinary approach, the Director, Dr. J. Ll. J. Edwards, is assisted in

planning and conducting the Centre's research and teaching activi-

ties by an Executive Council, whose members are drawn from the

— 634 —

foilowing departments within the University of Toronto: Philosophy,

Sociology, Psychiatry, Political Economy, Anthropology, Physiology

and Law. The projects under investigation are:

Sentencing in the Ontario Magistrates” Courts

Begun in 1964, with the co-operation of the Ontario Magistrates'

Association, this study is expected to be completed in 1970. It is divi-

ded into three parts:

1) an examination of the decision-processes involved in sentenc-

ing by magistrates in Ontario;

2)

the Probation Officer's róle in sentencing in providing infor-

mation to the court through the medium of presentence re-

ports; and

3)

a series of follow-up studies concerning the results of senten-

ces upon specified groups of offenders.

An interim paper describing the initial reseafch design and metho-

dology was published in 1967:

Sentencing Research -Some Problem of Design.

British Journal of Criminology, Vol. , 1967, pp. 84-93.

The methodologies involved are those of Criminology and Law.

The integration is described as close.

Sñdy of the Canadian Parole System

This overall study is sponsored by the Federal Ministry of the

Solicitor General and is divided into several more specific investi-

gations: -

1)

a study of inmate beliefs and communications about parole;

2) studies in the effectiveness of parole as a correctional instru-

ment; and

3) a parole prediction study.

The project began in 1967 and 1sl still in progress.

The methodologies involved are those of Criminology, Psychology,

Statistics and Sociology.

A high degree of integration obtains.

Economic Analysis of the Crime System

In this study, to be completed in 1970, an economist is exploring

ways to estimate the economic cost arising from the commission of

— 635 —

different crimes as well as the costs of reducing the impact of crime

by prevention, restitution, or redefinition.

The methodologies of Law and Economics are involved.

Integration is assured since there is only one investigator.

A Study of Delinguency in the Schools

Begun in 1966, this study has not been completed. A pilot project

was designed to study the ways in which «difficult» children or

those manifesting «behaviour problems» are handled in school.

The methodologies involved were those of Criminology and Social

Work.

An Ex-Offender's Self-Image During the Transition Process from

Being a Criminal to Becoming a Law-abiding Citizen

This study, to be completed in 1970, proposes to examine the

phenomenon of change in an ex-offender's image of himself during

his reintegration into society and the changes in others' perceptions

of the ex-offender during the same process.

The methodologies to be used are those of Criminology and So-

ciology.

Integration is assured, since there is only one investigator.

In additióñ, the Centre has three research projects in the plan-

ning stage:

1

An examination of the application of criminal law sanctions

and of existing law enforcement machinery to illegal corpo-

ration activities, involving Law and Criminology.

Different aspects of unrecorded crime and the nature of crime,

involving Criminology and Psychiatry.

An enquiry into the legislation, institutional facilities and

administrative procedures for dealing with the mentally ill

offender in Ontario, involving Psychiatry and Law.

The Section of Social Pathology Research of the Clarke Institute

of Psychiatry undertakes continued research in criminology.

Concepts of Treatment and Training in the Field of Corrections.

The Section recently completed this study on behalf of the Cana-

dian Corrections Association.

The methodologies involved were Social Work, Psychology, Law

and Psychiatry.

The results of this study were published in the Canadian Journal

of Corrections, Vol. 10, No. 1, January 1968.

— 6368 —

Other long-term investigations are taking place in the following

sectors:

Sexual Behaviour and the Criminal Law:

a)

Sexual Deviations in the Criminal Law;

b) Patterns of Sexual Offences.

Juvenile Delinquency:

a) Child Victims of Sexual Offences;

b) Detention Home Admission Study.

Violence, Dangerous Behaviour and Mental Disorder

The methodologies involved are those of Law, Sociology, Psycho-

logy and Psychiatry.

Several aspects of these studies have been reported in publica-

tions:

Sexual Deviations in the Criminal Law.

University of Toronto Press. Monograph No. 2 in Clarke Ins-

titute of Psychiatry Series.

Crime, Criminal Law and the Concept of Treatment.

Canadian Journal of Corrections, Vol. 10, No. 1, January 1968,

pp. 12-24.

Social Science and Social Treatment.

Sexual Behaviour and the Criminal Law: Part IV, Section 4.

Indecent Assault on Female Adults and Age-Unspecified

Cases.

Mimeo, 38 pages, Clarke Institute, March 1968.

Sexual Behaviour and the Criminal Law: Part V. Contributing

to Juvenile Delinquency.

Mimeo, 45 pages, Clarke Institute, October 1968.

The Head of Section, Dr. J. W. Mohr, states: <We function as an

integrated research team in which each member attacks the problem

from the viewpoint of his own specialty.»

In 1967 and 1968, Miss Isabel Macneill, former Superintendent of

the Prison for Women in Kingston, Ontario, undertook a study of

narcotic addicts in the city of Toronto on behalf of the Addiction

Research Foundation.

One hundred and seventy-three known narcotics abusers were

interviewed repeatedly with respect to their elife style». Some were

maintained on methadone during the investigation, while others were

not and comparisons were made between the two groups. The in-

vestigation included descriptions of the various programmes for nar-

— 637 —

cotics abusers in Toronto, the drugs abused, with costs, and the sour-

ces of supply.

The methodologies involved were those of Criminology, Psycho-

logy and Neurology.

All three disciplines were closely integrated.

LonDON (ONTARIO)

The Director of the Cytogenetic Laboratory in the Children's Psy-

chiatric Research Institute, Dr. F. R. Sergovich, is investigating «the

relationship of chromosomal abnormalities with respect to their pos-

sible predisposing effects toward antisocial behaviour». The influence

of other chromosome abnormalities as well as that of the XYY male

are being given equal attention.

The programme involves a number of studies in different popu-

lations, as follows:

1)

random newborn populations;

2)

juvenile delinquent populations;

3)

mentally retarded and emotionally disturbed children;

4)

«criminally insane» men;

5)

tall, aggressive prisoners;

6)

ment¡glly ill men.

Some daá:a were presented in the New England Journal of Medi-

cine, 280: 351, 1969, and a paper was read at the Internationel Meet-

ing of Forensic Sciences at Toronto in June 1969.

The methodologies involved are those of Cytogenetics, Psychiatry

and Paediatrics.

According to the Director, the disciplines are completely inte-

grated.

SASKATOON (SASKATCHEWAN)

Dr. I. M. McDonald, Professor of Psychiatry at the University

Hospital, is planning an interdisciplinary project in criminology. He

intends to use the neighbouring federal penitentiary at Prince Al-

bert to «screen as many inmates as feasible with a view to detecting

chromosome aberrations, especially XYY. It is suggested that the

following groups be screened first: a) Height 6 feet and over, b) I.Q.

75 or below, c) Hypogonadism or undescended testes, d) Epilepsy».

The project will include psychiatric and psychological investigations,

as wWell as applications of various rating scales.

Thus, the methodologies involved will be Psychiatry, Psychology

and Cytogenetics.

— 638 —

VANCOUVER (BRITISH COLUMBIA)

The Head of the Section of Forensic Psychiatry of the University

of British Columbia, Dr. A. M. Marcus, has undertaken a three-part

study of those individuals designated dangerous sexual offenders

held in federal custody in British Columbia.

The study is the first in-depth look at the e<«dangerous sexual

offender» in Canada. Part I consisted of «<a series of discussions bet-

ween all key individuals from the various disciplines concerned with

an offender, where, through personal interchange, information re-

garding the individual could be exchanged and discussed, thus faci-

litating a far more dynamic appraisal of each man». Part II took the

study in the direction of a prime focus on the offender and his life

style, and is concerned with establishing safeguards with respect to

re-entry into the community. Part III is concerned with the pro-

blems of adaptation of the «dangerous sexual offender» to the ma-

ximum security institution.

Part I was presented at the 5th International Congress of Crimi-

nology in Montreal in 1965, and is published in the Canadian Journal

of Corrections, vol. 8, n. 2, April 19666, pp. 90-103.

Part II was presented at the international Congress of Group

Psychotherapy in Vienna in 1968, and is published in the Canadian

Journal of Corrections, vol. 11, n. 3, July 1969, pp. 198-205.

Part III will be presented at the 6th International Congress of

Criminology in Madrid in 1970.

The methodologies involved are those of Psychiatry, Psychology

and Social Work.

Dr. Marcus comments that «dynamic interchange between the

various disciplines proved a valuable forum for the examination of

data and the exchange of views relating to each inmate under con-

siderations.

Dr. R. D. Hare, in the Department of Psychology of the University

of British Columbia, has been studying psychopathic behaviour for

several years using psychophysiological techniques.

Three of these investigations were:

1) An extensive study of classical aversive and reward condi-

tioning in psychopaths with responses recorded by GSR, heart

rate, respiration, digital and cephalic vasomotor activity.

2)

Detection thershold and tolerance level for electric shock un-

der varius incentive conditions.

3)

A psychophysiological study of adolescent and adult psycho-

pathy.

— 639 —

The methodologies involved were Psychology and Physiology.

Integration was complete.

This research has resulted in several publications:

Psychopathy and Choice of Immediate Versus Delayed Puish-

ment.

Journal of Abnormal Psychology, 1966, 7T1, pp. 25-29.

Detection Threshold for Electric Shock in Psychopaths.

Journal of Abnormal Psychology, 1968, 73, pp. 268-272.

Psychopathy, Autonomic Functioning and the Orienting Res-

ponse.

Journal of Abnormal Psychology, Monograph Supplement,

1968, 73, n. 5, Part 2.

ABBOTSFORD (BRITISH COLUMBIA)

In the Matsqui Institution, established in British Columbia for the

study and treatment of drug addiction, the Canadian Penitentiary

Service has recently installed a psycho-physiological research labo-

ratory.

The first project has been completed and consisted of a statistical

analysis of psychological and physiological variables obtained from

a study of a group of drug addicts confined to the Institution.

The Medical Specialist, Dr. Daniel Craigen, writes that he «hopes

the results of the experiment will enable us to (a) formulate and

test hypotheses about narcotic addiction, and (b) devise an addict

profile, containing both psychological and physiological components,

which may suggest a possible treatment programme for the indi-

vidual addict».

The methodologies involved were Psychology, Physiology and Sta-

tístics.

Co-ordination of the research with the Department of Psychology

of the University of British Columbia was continual and satisfactory.

CÓNCLUSION

In the 46 studies mentioned above, 16 disciplines appear 119 times,

as follows: Psychology, 26; Psychiatry, 22; Sociology, 18; Criminology

and Law, 18 each; Social Work, 9; Cytogenetics and Statistics, 3 each;

Economics and Physiology, twice each; Neurology, Paediatrics, Poli-

tical Science, Electroencephalography, Pharmacology and History,

once each.

— 640 —

Both the Solicitor General's advisory committee, i.e. the Canadian

Committee on Corrections (Chairman: the Honourable Roger Ouimet,

J.S.C.) and the Province of Quebec's Commission on the Administra-

tion of Justice in Criminal and Penal Matters (Chairman: the Ho-

nourable Yves Prévost, Q.C.) have replied that their reports contain

a great deal of interdisciplinary research in various aspects of crimi-

nology and criminal law, but unfortunately the relevant sections of

these reports have not yet been tabled in the House of Commons or

in the National Assembly respectively and therefore they are not

available to the public.

1t is a truism to state that interdisciplinary co-operation is essen-

tial if interdisciplinary research in criminology or, for that matter,

in any other sciénce, is to be integrated or co-ordinated. Furthermore,

the co-operation must be more than formal; it must be informed,

tolerant and mutually respectful.

In no case did the investigators mentioned in this report state

that interdisciplinary co-ordination had not hbeen satisfactory.

Nevertheless, the need for more closely integrated interdisciplinary

research in the field of criminology has been recognised throughout

the world. An important step in this direction was taken in Canada

with the creation, in June 1969, of the International Centre of Com-

parative Criminology at the University of Montreal, in collaboration

with the International Society of Criminology. Its purpose is research:

study and evalution of the phenomena of crime and delinquency and

criminal justice from the cross-cultural and interdisciplinary point

of view. Thus, the basis of the research envisaged is interdisciplinary.

The Centre will study crime and delinquency and criminal justice,

as expressions of tensions and confíflicts inherent in the evolution of

civilization. The Centre will try to achieve this object in four ways:

1) it will support basic research;

2)

it will sponsor research projects in collaboration with other

institutions;

3)

it will organise symposia and research seminars to determine

and examine problems of high priority, and

4)

it will establish a specialised documentation and reference ser-

vice with emphasis on instruments of methodology and on data

pertaining to legislative reforms.

The Centre expects to be in a position to offer practical assistance

to future development and progress in the field of crime and delin-

quency and criminal justice in Canada and in the international sector.

The Centre is administratively attached to the Executive Committee

of the University of Montreal, governed by a Board of Directors ap-

— 641 —

CRIMINOLOGIA.—41

pointed by the University and the International Society of Crimino-

logy and assisted by an Advisory Council of 25 persons from the

academic world, the public services and the private sector concerned

with social, economic and cultural develoment.

The Sixth International Congress on Criminology has been arranged to take

place in Madrid in the summer of 1970. One section of the programme is to be

devoted to problems of methodology in research in the various disciplines which

make up criminology. I have been asked by W. T. MacGrath, Canada's National

Delegate to the Congress, to prepare a report to be presented in this section :

The Co-ordination of Interdisciplinary Researches in Criminology, during the

past five years in Canada.

Many workers in the behavioural sciences have carried out integrated studies

on various problems in their fields; other social scientists, as well as biologists,

jurists, etc., may also have conducted interdisciplinary studies, and I am taking

the liberty of asking you to advise me of any such research you or your collea-

gues may have carried out touching on any area of criminology, law enforce-

ment, corrections, etc. Essentially, I would appreciate answers to the following

questions :

What aspect of criminology is being investigated?

What disciplines are involved?

What degree of integration has been achieved?

Who is conducting the research?

ON » O N e

When was the study completed, or when will it be completed if it is still

in progress?

These could be in the form of reprints, references to published papers, or

short summaries of work in progress.

In addition, if you know of any other interdisciplinary research or projects

concerning criminology recently completed or in progress anywhere in Canada,

I would be grateful if you would inform me of them.

Since all reports are printed before presentation to the Congress, they must

be submitted well in advance, and I would therefore ask you to send me any

material or information you may have before May 1st, 1969.

Le 6*tme Congres international de Criminologie aura lieu a Madrid durant 1'été

de 1970. Un secteur de son programme sera consacré aux problemes de métho-

dologie que suscitent les recherches dans les disciplines constituantes de la cri-

minologie. Le délégué national du Canada au Congrés, monsieur W.-T. McGrath,

m'a demandé de préparer un rapport concernant cet aspcet du programme qui

sera intitulé La Coordination des recherches interdisciplinaires en criminologie

effectuées au Canada au cours des cinq derniéres années.

Plusieurs chercheurs dans les sciences sociales ont réussi des études intégrées

de certains problémes dans leur domaine. Nous ne savons pas, cependant, si

d'autres recherches interdisciplinaires furent faites en sciences sociales, non

seulement par des chercheurs dans ce domaine, mais par des biologistes, des

juristes, des psychiatres, etc., et je me permets de vous demander de m'inforiner

sur les recherches que vous et vos collégues auriez pu accomplir dans les

domaines de la criminologie, du droit comparé, de la pénologie, etc. Les ques-

tions auxquelles je vous demanderais de répondre sont les suivantes :

1)

Quels aspects de la criminologie sont présentement étudiéss

2)

Quelles sont les disciplines engagées?

3)

Jusqu'á quel point les études sont-elles intégrées?

4)

Qui diriíge les recherches?

5)

Quand les projets furent-ils ou seront-ils terminés?

— 642 —

s

Les réponses pourraient adopter la forme de tirés-a-part, de renvois

a

des

communications publiées ou de courts résumeés de travaux en cours.

De plus, si vous étes au courant d'autres projets de recherches interdiscipli-

naires récemment terminés ou en cours au Canada dans le domaijine de la cri-

minologie, je vous saurais gré de me les signaler.

Vu que tous les rapports sont imprimés avant leur présentation au congres,

ils doivent parvenir au secrétariat international bien avant l'ouverture des assi-

ses et je vous demanderais d'avoir lobligeance de m'envoyer le matériel et les

renseignements que vous avez avant le ler mai 1969.

Veuillez agréer, monsieur, l'expression de ma considération la plus distingueé.

— 643 —

CRIMINOLOGIA.—42

LA PSICOLOGIA CRIMINAL: «UN ENFOQUE CRIMINOLOGICOs

por HERMAN TUANE ESCAFF

CHILE

PALABRAS PRELIMINARES

El presente trabajo, antes que un planteamiento teórico en rela-

ción a la problemática criminológica y a la acción policial, es más

bien un recuento o síntesis de la labor realizada por el Departamen-

to de Investigaciones Criminológicas de la Policía Civil Chilena a

partir del año 1967 y cuya experiencia, en ningún caso, puede pre-

sentarse como un trabajo terminado, ya que los resultados podrán

ser evaluados una vez que se completen los propósitos y objetivos

fundamentales que gestaron su creación.

Declaramos, en consecuencia, que no es nuestra intención expo-

ner el posible desarrollo de una acción criminológica y policial fu-

turas; se trata más bien de la descripción de una realidad práctica

y actual que, como es obvio, no pretende considerarse como la más

perfecta y completa. Es una experiencia nueva, realizada dentro de

un marco de referencia teórico y fundamentada en una posición

científica actual: La teoría del aprendizaje.

Antes que el autor de estas líneas asumiera la Jefatura del De-

partamento de Investigaciones Criminológicas de la Policía Civil Chi-

lena había servido como psicólogo clínico y profesor, durante quince

años, en las escuelas universitarias de psicología y en la de Medi-

cina, lo que en cierta medida le permitió orientarse científicamente

en cuanto a aplicar, en alguna forma, la descripción fenomenológica

y clínica como método criminológico.

Estimamos que si la neurosis es una desviación, lo mismo que la

psicosis y las personalidades psicopáticas, no podemos desconocer que

las conduetas antisociales, podrían, en alguna medida, tener un ori-

gen análogo digno de investigarse, comprenderse y rectificarse.

Convencidos de que las corrientes criminológicas actualmente en

boga presentan orientaciones diversas en torno al enfoque del fenó-

meno criminal, más que nada por una visión indirecta —y por tanto

incompleta— de lo que es la realidad criminal, o simplemente por

la postura limitada del observador, incapaz de comprender la con-

ducta delictiva en toda su dimensión, es que concluimos que el me-

jor método para detectar la etiología misma del delito es iniciar

nuestro estudio en el lugar mismo donde el individuo que ha delin-

— 645 —

quido comienza su peregrinación en el proceso judicial. En conse-

cuencia, ninguna de las instituciones o servicios que integran la es-

tructura judicial chilena se prestaba mejor para nuestros objetivos

que la policía de investigaciones; por ser este el organismo que pri-

mero actúa en el hecho criminal, son sus integrantes los primeros

que se enfrentan al delincuente y, por consiguiente, la información

que pueda obtenerse constituye un conjunto de elementos de prime-

ra mano, objetivos y directos, mucho más valederos que los datos

que se logran cuando el sujeto ya ha sido condenado, puesto que sus

respuestas a las preguntas del criminólogo, no cabe duda que esta-

rán condicionadas por el largo proceso judicial, el adiestramiento

de la defensa y el contacto con los otros penados.

Conociendo, además, en gran medida la estructura psicosocial del

hampa chilena, sus «códigos», creencias, supersticiones y motiva-

ciones, como igualmente la interrelación social antropológica y de-

lincuencial del país, nos enfrentamos de lleno a la ardua tarea de

indagar la verdadera naturaleza de la criminalidad criolla; es decir,

queríamos ver, conocer, estudiar e interpretar hasta donde fuese po-

sible este fenómeno social, que sin lugar a dudas es característico

para cada grupo humano en el espacio y en el tiempo. Consecuente-

mente, teníamos que dejar de lado, en gran medida, las conclusio-

nes que en torno a esta problemática se hubiesen logrado en otros

contextos,'éociales, culturales y políticos diferentes de la realidad

chilena.

No obstante, debemos insistir que nuestra orientación en la in-

vestigación criminológica, desde el punto de vista de la psicología

criminal, no pretende desconocer o ignorar los principios generales

que sustentan la criminología;

entendemos perfectamente que los

objetivos principales de esta ciencia no son otros que averiguar las

causas que originan la conducta criminal, para prevenirla, dismi-

nuirla y defender a la sociedad de los efectos de la misma.

En tal virtud, lo que entregamos a consideración de los distin-

guidos participantes del congreso, constituye un cúmulo de experien-

cias que, obtenidas a través de los trabajos que detallaremos a con-

tinuación, pretenden aportar elementos valiosos —así lo esperamos—,

al quehacer criminológico.

— 846 —

I

EL DEPARTAMENTO DE INVESTIGACIONES CRIMINOLOGICAS

Antecedentes

La investigación criminológica, en forma más o menos sistemática,

parte en Chile en el año 1919, con la creación del Instituto Nacional

de Criminología, anexo a la Penitenciaría de Santiago. El 29 de di-

ciembre de 1936 nace el Instituto Nacional de Clasificación y Crimi-

nología, organismo donde efectuara una interesante labor el doctor

Israel Drapkin.

La primera cátedra de criminología que existió en nuestro país

fue justamente en la Escuela Técnica de Investigaciones, cátedra en

que sirvió el doctor Drapkin, a partir de 1942, y que se prolongó has-

ta 1959.

En 1962, la Dirección General de Investigaciones creó el Gabinete

de Investigaciones Criminales, centro experimental en materias rela-

tivas a mediciones e investigaciones criminológicas; siendo de su

competencia, además, el resolver a través de informes, la proceden-

cia o no de las solicitudes presentadas por los ex delincuentes para

no ser detenidos por simple sospecha.

En relación a esto último, existía el antecedente de un antiguo

decreto supremo que datakta de 1929 y que entregaba a la sección

Investigaciones (en esa época la Policía Civil formaba un solo cuer-

po con la uniformada) la facultad de tuición sobre aquellos indivi-

duos que habiendo delinquido, deseaban reincorporarse a la sociedad.

El mencionado gabinete estaba integrado por oficiales de investi-

gaciones que a su vez estudiaban en las escuelas de Psicología y De-

recho. Precisamente su formación universitaria les llevó a profundi-

zar el problema de la rehabilitación de ex delincuentes y a valorizar

la importancia de la psicología criminal en esta materia.

La apertura de este nuevo campo en la labor de la Policía Civil

Chilena llevó a las autoridades del servicio a la creación del depar-

tamento de Investigaciones Criminológicas, sobre la base y aprove-

chando la experiencia del citado gabinete; departamento que, ade-

más de los policías especializados que en él trabajaban, estaría

integrado por vsicólogos y sociólogos profesionales, cuya labor primor-

dial habría de ser: «Investigar las características de la criminalidad

en Chile, determinar los factores que la generan o facilitan, sugerir

las medidas que constituyan solución y recomendar los mecanismos

de represión o prevención de la delincuencia, así como dirigir un

programa de rehabilitación de lcs delincuentes y en lo posible de

sus familias.»

— 647 —

«Estudiar los probíemas institucionales que inciden en la acción

policial, colaborando con las unidades del servicio que cumplan esta

función. Asimismo, formular los programas que tiendan al creciente

mejoramiento institucional, como órgano consultor y de planificación

al servicio de la dirección general.»

Para cumplir sus objetivos, el Departamento de Investigaciones

Criminológicas está conformado por las siguientes secciones:

1

Psicología.

2. Sociología.

3. Rehabilitación.

Respaldados por este marco legal amplio, nos lanzamos de lleno

a planificar nuestra acción, que indiscutiblemente sería de carácter

interdisciplinario: psicológico, sociológico y policial, contando para

ello, además, con la colaboración de médicos criminalistas, peritos y

abogados.

11

PSICOLQGIA Y CRIMINALISTICA

Siendo /la criminalística la ciencia policial por excelencia, cuyo

objetivo primordial es el esclarecimiento del hecho criminal y la in-

dividualización del o los autores del mismo, necesita apoyarse en

un conjunto de“técnicas y procedimientos que abarcan desde la sim-

ple observación del sitio del suceso hasta disciplinas tan exactas

como la balística forense y la huellografía.

Pero todo hecho punible tiene un autor y una víctima, o varios

autores y más de una víctima en consecuencia, siendo la psicología

la ciencia del comportamiento, ¿puede quedar al margen en la in-

vestigación misma del delito? Indudablemente que no.

Es así, entonces, que una obligación fundamental asiste a todos

los profesionales que integran el departamento, concurrir a todo si-

tio de suceso importante que ocurra en el territorio de nuestra ju-

risdicción, y en más de una oportunidad se ha asistido a zonas ale-

jadas de la capital.

Esta forma de proceder ha enriquecido a la concepción tradicio-

nal que teníamos de los fenómenos criminales, tanto en lo crimino-

lógico como en lo criminalístico propiamente tal; pártiendo de una

premisa bastante simple: todo hecho delictual refleja en alguna me-

dida la personalidad del autor y víctima, al mismo tiempo que el

contexto sociocultural al que pertenecen; hemos intentado construir

una hipótesis de trabajo que intenta descubrir al o a los autores de

— 648 —

un hecho delictual infiriendo su estructura psicológica a partir del

examen e interpretación del sitio del suceso.

Son muchos los casos en que las coincidencias han sido extraor-

dinarias y han permitido orientar la acción policial por derroteros

aproximados, descartando direcciones que nos parecían infructuosas.

Es más, nos hemos encontrado frente a crímenes en que sujetos de-

tenidos se han confesado culpables ante la policía y ésta, al no en-

contrar una aproximada correlación entre la interpretación psicoló-

gica inferida del sitio del suceso y la versión del presunto autor, ha

tenido que descartarlo como participante en el hecho.

Es así como hace dos años se detuvo e incomunicó por la Corte

Marcial Chilena a dos oficiales y un soldado de nuestro ejército, como

presuntos autores y encubridores del delito de homicidio en la per-

sona de otro oficial, todo esto avalado por el informe del médico le-

gista de la ciudad donde ocurrió el hecho; existiendo, además, el an-

tecedente que el arma causante de la muerte pertenecía al capitán

sindicado como presunto autor. Un detenido análisis psicológico, tan-

to del sitio del suceso como de la correspondencia epistolar que man-

tuvo el occiso con su novia durante los últimos cinco meses, nos Nhi-

cieron pensar con seguridad que se trataba de un suicidio y no de

un homicidio, autolimitación provocada por una neurosis depresiva;

al mismo tiempo se concluyó que ninguno de los presuntos inculpa-

dos poseía la motivación y estructura psicológica como para realizar

un crimen semejante. La exhumación del cadáver practicada luego

en la capital y el examen de tres médicos legistas confirmaron nues-

tra tesis.

Otra de las funciones del Departamento de Investigaciones Cri-

minológicas es la de conocer con exactitud todos los fenómenos de-

lictuales que se producen en el país y su distribución geográfica.

Para ello, se ha confeccionado un mapa de la criminalidad corres-

pondiente al gran Santiago y se está confeccionando otro que abar-

que todo el territorio nacional.

Esto tiene una doble finalidad: por una parte, nos permite cono-

cer con cierta precisión la expresión del fenómeno delictual en nues-

tra ciudad, sus características, aumento, tipo de delitos, horas, días

de la semana en que ocurren con más frecuencia e incluso estable-

cer comparaciones anuales con el propósito de pronosticar lo que

pueda suceder en el futuro, sobre todo si se toma en cuenta los fac-

tores psicosociales, económicos y políticos que en una u otra forma

van cambiando nuestra sociedad. Así es como hemos logrado detec-

tar, en cuarta medida, la aparición en los últimos años de algunas

formas delictuales que nos eran impropias.

— 649 —

Por otra parte, tenemos la ubicación más o menos exacta de aque-

llas zonas de la ciudad donde operan determinados grupos o tipos

delictuales, como igualmente las regiones o barrios donde habitan

en mayor proporción. De esto hemos concluido que Santiago se en-

cuentra rodeado por un anillo de residencias de delincuentes habi-

tuales. Naturalmente que esta conclusión permite una mejor utili-

zación del personal policial y un mayor aprovechamiento de los re-

cursos materiales.

Siempre en la línea del aporte de la psicología a la criminalística,

el autor de este trabajo ha estado elaborando el llamado test de

expresión criminal, sustentado psicológicamente en la teoría del

aprendizaje y de las emociones.

Se ha estimado que si un sujeto es requerido para la realización

o repetición simulada de un hecho criminal, éste la practicará de

acuerdo al padrón cultural, biotipológico, psicológico y antropológico

que le es característico; procederá a construir metodológicamente la

acción solicitada en conformidad a su estilo individual e imprimién-

dole su sello personal; en su accionar se entremezclarán su capacidad

intelectual, su cultura, vitalidad, agresividad y estereotipia, todo lo

cual va a reflejarse en la acción sugerida. En una palabra, creemos

que el individuo es capaz de concretar un acto delictual para el cual

esté preparado biopsicológicamente.

Partiendo de esta idea, se han realizado pruebas con grupos de

sujetos entre los cuales se encontraba el autor real de un determina-

do delito; se ha ilustrado al grupo de experiencia sobre los detalles

relativos al crimen, y al actuar cada uno en forma aislada, se proce-

dió a fotografiar los momentos principales de la experiencia. La se-

cuencia fotográfica nos mostró que sólo el autor era capaz de repetir

exactamente —desde el punto de vista criminalístico y psicológico

inferido a partir del examen del sitio del suceso— la forma en que se

cometió el crimen.

Los demás sujetos se alejaban respecto al proceder del autor de

un sinnúmero de detalles y sobre todo, por la falta de emocionabili-

dad que demostraban en la repetición del hecho; no se comprometían

con la situación de experimentación, no la vivían exactamente, y lo

más importante, se choqueaban en algunos de los pasos señalados,

llegando incluso varics de ellos a rechazar en forma conmovida el

rol representado.

Otra de las experiencias interesantes que ha puesto en práctica

el Departamento de Investigaciones Criminológicas, se refiere al as-

pecto docencia y policía. En efecto, la enseñanza de la Psicología

Criminal se imparte al personal policial a tres mniveles: Curso de

Aspirantes a Detectives, Curso de Perfeccionamiento de Detectives

— 650 —

Primeros, para graduarse de Oficiales, y curso de Perfeccionamiento

para Comisarios.

En este orden de cosas, la instrucción impartida por los profesio-

nales del Departamento, tiende a ser tanto teórica como práctica,

poniendo énfasis especial en el estudio del comportamiento delicti-

vo, examinando las reacciones de delincuentes y analizanco profun-

damente los casos más relevantes ocurridos en los últimos tiempos.

Se examina a fondo y experimentalmente la nosible relación, espe-

cialidad delictual y biotipología, estructura psicológica y modo de

«operar».

Una de las últimas experiencias realizadas en este aspecto, se

refiere a la creación de una Brigada Especial para combatir los

delitos de tipo sexual, especialmente las violaciones y demás atenta-

dos de que son víctimas los menores. Los policías que integran este

grupo reciben lecciones de Psicología Infantil y del Adolescente, Ana-

tomía y Fisiología Genital, Sexología, Psicopatología, Psicología de

los Sexos, Psiquiatría, Medicina Legal v Psicología de la Personalidad.

III

PSICOLOGIA CRIMINAL Y PODER JUDICIAL

El principal instrumento que tiene toda sociedad para defenderse

del crimen es el Poder Judicial, que opera, en una primera fase, a

través de la Policía Criminal.

Es el funcionario policial el que, sin lugar a dudas, inicia la ca-

dena de profesionales que intervienen en un hecho delictual. Es el

policía el que se enfrenta de inmediato al sitio del suceso y es él

quien investiga y busca los elementos que le permitan identificar y

aprehender al o los hechores. Cuando esto ocurre, es él, como repre-

sentante de la comunidad, el primero en mantener contacto con el

delincuente y es esta relación interpersonal de policía y criminal

donde debe ponerse énfasis en el enfoque criminológico primario.

Lo anterior se fundamenta en el hecho va comprobado de que en

este contacto del funcionario con el criminal avarecen deformaciones,

alteraciones y falsas imvpresiones, derivadas de la falta de preparación

adecuada que suele afectar, en muchos casos, a los policías para

comprender el fenómeno criminal más allá de lo meramente crimi-

nalístico.

Postulamos, en consecuencia, que debe incorporarse definitiva-

mente el funcionario policial al quehacer criminológico, entregán-

dole los elementos técnicos y científicos adecuados para que su co-

— 651 —

metido de defensa social se ampliíe y logre obtener un conocimiento

real del hombre delincuente y del fenómeno criminal mismo.

Esto es básico para el principal objetivo que perseguimos: la in-

ves_tigación criminológica debe iniciarse necesariamente a partir del

examen del sitio del suceso, su análisis e interpretación conjunta-

mente con el estudio criminológico del hechor en los instantes mis-

mos que siguen a su detención. De ahí la importancia que reviste

el preparar e incorporar a los funcionarios de la policía a este primer

nivel de la investigación de la criminalidad.

Una vez que el sujeto delincuente pasa a disposición del tribunal

que habrá de juzgarlo, empieza la intervención en el proceso de una

serie de profesionales, especialistas y auxiliares de la función judi-

cial: oficiales de sala, secretarios, jueces, ministros de corte, fiscales,

relatores, abogados, etc., que en su gran mayoría no poseen un cabal

conocimiento de la Psicología y Sociología criminal, lo qué les impide

comprender e interpretar en forma amplia al hombre que va a ser

procesado. Lo que afirmamos no es una mera suposición. La excesiva

especialización de los profesionales que intervienen, limita el enfoque

y estrecha el marco interpretativo. No desconocemos que la función

última de la justicia es sancionar el hecho punible, pero entendemos

también que la pena podría moverse dentro de márgenes más justos

y ampli/os si los juristas se preparan para una más profunda inter-

pretación del acto delictual.

En este aspecto, debemos mencionar un positivo avance en las

Universidades chilenas, al incorporar en las respectivas Escuelas de

Derecho, cátedras de Psicología, Sociología y Criminología, discipli-

nas que se tocaban, pero como anexas a las tradicionales cátedras

de Derecho Penal y Medicina Legal.

No obstante, insistimos en declarar que a nuestro juicio la mayo-

ría de los profesionales que intervienen en los procesos judiciales,

no poseen una preparación ni información actual en Psicología Cri-

minal y sus orientaciones modernas. Ello es muy explicable por el

excesivo trabajo que deben desarrollar.

Es, precisamente aquí, donde el DIC ha puesto todo su empeño

en concretar uno de sus principales objetivos: entregar a los profe-

sionales del Poder Judicial una adecuada preparación en Psicología

Criminal, ilustración que insistimos va más allá del conocimiento

meramente académico o literario. En efecto, desde 1968, se han

realizado cinco cursos en esta materia, a nivel de cortes de apelacio-

nes, con participación de ministros, jueces y secretarios de la juris-

dicción respectiva, abogados y jefes de policía. Se espera realizar

estos cursos en todo el territorio nacional, como un primer paso

hacia una meta más ambiciosa, cual sería la de interesar a las au-

— 652 —

toridades universitarias y centros criminológicos para que participen

en forma sistemática en este diálogo científico y didáctico entre los

especialistas que tienen en sus manos la responsabilidad de sancio-

nar la conducta criminal.

Hasta aquí hemos visto que el enfoque policial y judicial del fe-

nómeno de la criminalidad no es integral, pero mucho más difícil es

rectificar la visión unilateral que de esta pvroblemática tienen quienes

hacen la ley. Si aceptamos que toda sociedad posee una criminalidad,

debemos concluir que esa criminalidad está casi siempre determi-

nada exclusivamente por la estructura legal respectiva, marco jurí-

dico que no pocas veces obedece a intereses y actitudes clasistas que

preservan a grupos en desmedro de otros.

Las leyes deben surgir para defender a la comunidad toda, pero

lamentablemente los legisladores a menudo carecen de la preparación

necesaria para comprender las raíces del fenómeno criminal. Es así

como aún en nuestros códigos_ existen muchas ideas vetustas en

total desacuerdo con el avance de las ciencias sociales y humanas.

Creemos que nuestro próximo paso debe ser un intento serio para

cambiar el enfoque que de la criminalidad y el hombre delincuente

tienen los legisladores, de modo tal que su delicada tarea esté más

de acuerdo con la realidad psicosocial chilena. Entendemos que el

propósito es audaz, pero confíamos que en un futuro no lejano se

pueda modificar la perspectiva del Poder legislativo frente a la cri-

minalidad.

IV

CRIMINOLOGIA Y SOCIEDAD

Estamos convencidos que la difusión de la Criminología y espe-

cialmente de la Psicología Criminal debe hacerse extensiva a todos

los niveles sociales, informando no sólo a los Gobiernos, universida-

des y profesionales de otras especialidades, a través de conferencias,

cátedras, seminarios, sino también directamente al ciudadano co-

mún, al padre, a la madre, etc., entregándoles conocimientos bien es-

tructurados mediante mensajes elaborados por científicos y por me-

dio de los canales adecuados de comunicación masiva.

La época actual se caracteriza por un ritmo acelerado que limita

al hombre común en su deseo de adentrarse en materias especia-

lizadas. Pero ello no debe constituir barrera insalvable para quienes

pretendemos comprometer a toda la sociedad en la prevención del

delito, y debe iniciarse a corto plazo una tarea de ilustración masiva

— 653 —

sobre los factores criminogenéticos y el papel que en este aspecto

puede jugar una adecuada o inadecuada educación familiar.

La labor que en esta materia ha venido desarrollando el DIC pue-

de sintetizarse en los puntos que a continuación se exponen:

1

PRENSA Y CRIMINOLOGÍA

Anteriormente hemos apuntado la importancia de una difusión

masiva del conocimiento criminológico; ello nos lleva 2 plantearnos

cuán importante sería la colaboración sistemática que en esta tarea

podría prestar el neriodismo, la radio y la televisión.

Nadie puede desconocer que la comunidad tiene una visión in-

completa y deformada de lo que realmente es el hombre delincuente;

la imagen que se ha formado —incluso personas que no carecen de

ilustración— respecto del sujeto antisocial, le lleva a suponer que

éste es un ser infrahumano, irrecuperable e imposible de regene-

rar. Basado en esta premisa, el ciudadano común estima que basta

con un policía eficiente y drásticas sanciones aplicadas por la jus-

ticia para sentirse defendido en su vida y bienes.

Ahora bien, indiscutiblemente que esta actitud carente de com-

prensión con la génesis del fenómeno criminal, que caracteriza a gran

parte de la comunidad, corresponde en grado sumo a la información

que fecibe a través de los medios de comunicación de masas. Es así

como se fue gestando uno de los pronósitos primordiales que tenía-

mos que alcanzar de inmediato; rectificar, hasta donde nos fuera

posible, la concepción deformada que sobre el criminal y la crimina-

lidad tenía el ciudadano chileno, especialmente el niño, que desde

temprano recibe las influencias alienantes de una prensa, tanto es-

crita como hablada, cuyos intereses, principalmente de tipo econó-

mico, les lleva a publicar toda suerte de noticias que hagan más

vendible el veriódico u obtener un auditorio más amplio, sin detener-

se a meditar en el impacto que podrían producir.

El análisis profundo de este problema debe hacerse sin perder de

vista que la sociedad está conformada por individuos que en su

inmensa mayoría sufren frustraciones, que sólo viven las emociones

en forma proyectada o diferida, identificándose con personajes reales

o ficticios que conocen a través de la prensa, radio v televisión, además

de toda suerte de publicaciones revisteriles. Vivimos en un mundo

de insatisfacciones: el hombre común, la dueña de casa, el empleado,

etcétera, están muchas veces anhelantes de hechos inusitados, cruen-

tos y violentos; existe una predisposición general favorable a recibir

en forma subliminar o inconsciente toda clase de influencias, incluso

las más negativas. Cierta prensa capitaliza esta necesidad y la explo-

— 654 —

ta, con el consiguiente daño, al gestar en sujetos propensos, conduc-

tas antisociales. He ahí la importancia de adecuar los medios de

información en forma positiva y valerse de ellos para comprometer

a la comunidad toda en la prevención del delito.

En torno a este problema hemos llegado a constatar las llamadas

«series delictuales»: parricidios, suicidios, asaltos a taxistas y a Ban-

Cos, que se producen en forma sucesiva, para después disminuir y

posteriormente desaparecer. No nodemos aceptar a priori la simul-

taneidad casual de estos hechos, sino que más bien, detectamos una

continuidad de conductas imitativas generadas, a nuestro parecer,

por la excesiva y deformada crónica policial.

Conscientes del problema, el DIC organizó el primer curso de

Psicología Criminal para los miembros de la Asociación Reporteros

Policiales de Santiago. Experiencia interesante que incluso contó con

la presencia de su excelencia el Presidente de la República, y otras

altas autoridades de gobierno, en el acto de entrega a los partici-

pantes de los respectivos diplomas de asistencia.

Estamos satisfechos con los resultados de este primer curso a

nivel de reporteros policiales, puesto que un examen detenido, tanto

de la forma como del contenido, de las noticias publicadas en la

sección policía de sus respectivos diarios, reveló una modificación

importante en comparación al sistema que habitualmente utilizaba

con anterioridad al curso citado. Este es un hecho que no debe pasar

inadvertido, ya que nuestra evaluación nos indicó un cambio sig-

nificativo en la actitud informativa del periodista, porque indiscu-

tiblemente que al recibir una ilustración científica y adecuada a

esta materia, se sintió comprometido con la comunidad al entender

su responsabilidad como agente formador de la imagen que tiene

el nombre común del delincuente y del fenómeno criminal.

2. EL AREA EDUCACIONAL

En este aspecto, el DIC se ha propuesto entregar los resultados de

sus investigaciones y experiencias al mayor número de personas que

en una u otra forma tienen responsabilidades en la formación del

futuro ciudadano. Para enífrentar esta tarea se ha procedido a tra-

vés de dos acciones complementarias:

1

Concurriendo los psicólogos, sociólogos y policías a diversos

establecimientos de enseñanza básica, secundaria, profesional y uni-

versitaria, con el propósito de intercambiar ideas con los educadores

y organizando conferencias y seminarios a nivel de educandos y cen-

tros de padres. El contenido de las materias tratadas se ha centrado

especificamente en el análisis de los diversos factores criminógenos,

— 655 —

la descripción y explicación de algunas conductas desviadas. Especial

énfasis se puso en el problema del consumo de la marihuana, que

a partir de 1967 ha hecho crisis en Chile.

Eli consumo de esta droga se ha venido extendiendo en la juventud

chilena en forma alarmante: cooperó a ello una legislación sobre el

tráfico y consumo de estupefacientes, que no contemplaba como tal

a la marihuana. Ello nos llevó a efectuar una investigación del pro-

blema, que se realizó a través de veinte casos de un total de cien

jóvenes que fueron detenidos por la policía en 1969.

Se sometió a los sujetos a un profundo estudio psicosocial, espe-

cialmente a través de entrevistas clínicas y aplicación de tests.

De este modo, los profesionales del DIC pudimos analizar a fondo

las características de inteligencia de los jóvenes, su personalidad,

sus historias vitales, la situación familiar actual y anterior, los in-

tereses y valores morales, las inquietudes, el nivel socioeconómico, la

formación cultural y el grado y tipo de educación formal e informal

de cada uno, los motivos que tuvieron para consumir la droga, la

actitud de la familia frente al problema, etc.

De la información recogida, logramos algunos datos bastante sig-

nificativos (que indudablemente no puede generalizarse), tales como:

un 70 por 100 de los sujetos estudiados tenía entre dieciséis y dieci-

nu9?e coma once años de edad. En relación al nivel socieconómico,

se pudo establecer que los individuos se distribuían indistintamente

en los estratos altos, medios y bajos. La inmensa mayoría acusó un

retardo pedagógico y mala conducta escolar, declarada por los pro-

pios sujetos. En cuanto a las características de personalidad, nos en-

contramos con un 55 por 100 de neuróticos, un 25 por 100 de psicó-

patas, un 10 por 100 de neurópatas y un 10 por 100 de prepsicóticos.

En relación a la estructura familiar y a la actitud de los padres

frente al problema que afectaba a los hijos, detectamos un 75 por

100, que presentaba algún deterioro o irregularidad en la constitu-

ción del grupo familiar, siendo lo más común la separación de hecho

de los padres. El 25 por 100 restante, a pesar de que sus padres viven

juntos, acusaba algún tipo de conflictiva, tanto conyugal como en

la relación de padres a hijos. En consecuencia, apreciamos que el

100 por 100 de los sujetos estudiados pertenecían a núcleos familiares

que sufrían cierta desorganización, en algunos casos bastante grave.

Con respecto a la reacción familiar frente al consumo de la canna-

bis, encontramos que un 20 por 100 de los padres desconocían tal

problemática en sus hijos; un 10 por 100 mantenía una actitud de

indiferencia, y sólo en un 20 por 100 apreciamos una preocupación

aparente, más que nada por la detención o situación legal que pudie-

ra afectar al joven, restándole importancia al hecho de que fuese

— 656 —

fumador de marihuana. Es significativo que solamente un 5 por 100

de los padres demostró una preocupación real por la situación en

que se encontraban sus hijos.

Estas conclusiones fueron entregadas a los centros de padres y

profesores de los establecimientos visitados, con la firme convicción

de que serían una voz de alarma frente a esta problemática que

está afectando tan funestamente a la adolescencia.

Irualmente se ha estudiado el problema de las publicaciones esti-

madas pornográficas; al respecto se efectuó un análisis de forma y

contenido de ciertas revistas chilenas y extranjeras dedicadas a la

divulgación de temas sexuales y su posible influencia como factor

criminógeno. Las conclusiones obtenidas fueron entregadas a las au-

toridades judiciales.

2. No menos importante ha sido la política de permanente aco-

gida y atención a los estudiantes de todos los niveles educacionales.

Asisten regularmente alumnos universitarios que están realizando in-

vestigaciones en Psicología Social, Sociología Criminal, Rehabilitación

de Delincuentes, Prostitución, Delincuencia Juvenil, etc. Incluso, con

la orientación y sugerencia de los profesionales del DIC, se han ela-

borado varias tesis de grado para optar a títulos universitarios.

v

LA REHABILITACION EXTRAMURAL

La primera preocupación que tuvimos al comenzar nuestra tarea

en el DIC, fue el problema de la rehabilitación de delincuentes.

Sabido es que la mayor parte de los individuos que han cumplido

condena carcelaria, se enfrenta a la difícil situación de reincorpo-

rarse plenamente a la sociedad, por sus antecedentes penales, que

le significan un verdadero lastre. En efecto, el ex convicto casi siem-

pre carece de profesión u oficio, por lo menos en nuestro medio,

debiendo ganarse la vida en actividades proclives al delito.

Incluso, la propia policía, celosa en el resguardo de la comunidad,

no pocas veces exagera su acción preventiva y a menudo detiene

por simple sospecha al individuo con antecedentes policiales y pena-

les. Frecuentemente detenido, rechazado por la sociedad y sin la

posibilidad cierta de conseguir un trabajo estable, el ex penado no

ve otra salida que la de volver nuevamente al ambiente delictual.

La Dirección General de Investigaciones, a través del DIC, se ha

dedicado de lleno a la rehabilitación de los ex delincuentes que

voluntariamente desean reincorporarse a la vida normal.

— 657 —

Los postulantes son estudiados detenidamente, tanto en sus an-

tecedentes policiales como en los que dicen relación con su escolari-

dad, estructura familiar a que pertenecen, amistades, hábitos, etcé-

tera. Igualmente se les analiza psicológica y biotipológicamente, todo

lo cual permite formular un pronóstico sobre las posibilidades de

rehabilitarse efectivamente.

En los últimos años, se han presentado 704 solicitudes, de las

cuales se han rechazado 202.

Desde el instante mismo en que su solicitud ha sido aceptada, el

peticionario debe someterse a las disposiciones establecidas por el

DIC, cuyo cumplimiento se controla a través de los policías especia-

lizados en la Sección Rehabilitación. Los postulantes que cumplen

con los requisitos exigidos, portan una tarjeta que acredita que se en-

cuentran en trámite de rehabilitación, con lo cual se impide que sean

detenidos por simple sospecha.

Estimamos que esta labor no sólo representa una forma de ex-

presión en cuanto a política de readaptación, sino también una ac-

ción preventiva de indudable valor, pues, al restar, a la masa de-

lincuencial activa un número importante de individuos, se logra

una descarga cuantitativa del trabajo policial, judicial y penitencia-

rio, con la consiguiente disminución de costos y gastos que deman-

dan- los procesos judiciales.

/Destacando la importancia que tiene para la colectividad esta

labor, desde el punto de vista social, económico y humano, baste

decir que el 14 de mayo del año en curso, la población penal de San-

tiago alcanzaba a un total de 2.941 personas. Ahora bien, los indi-

viduos que están bajo el control del DIC —todos con antecedentes pe-

nales y policiales—, constituyen aproximadamente un 20 por 100

del total anteriormente señalado, porcentaje significativo en cuanto

a la disminución del potencial delictivo, con el consiguiente beneficio

para la comunidad.

Por último, sin desestimar la labor de rehabilitación que se rea-

liza en los establecimientos penitenciarios y carcelarios de nuestro

país, consideramos que el DIC, de la Policía Civil Chilena está cum-

pliendo un objetivo básico, cual es el de tratar de incorporar al ex

delincuente a un sistema de vida lícito, ayudado por la propia po-

licía civil, que en último término es el organismo que, junto con

reprimir, debe también prevenir.

— 658 —-

vi

PSICOLOGIA Y PROCESO JUDICIAL

La acción judicial debe ampliarse al máximo; no podemos seguir

creyendo que todos los hombres son iguales desde el punto de vista

de la estructura psicodinámica. Si aceptamos que la justicia es cie-

ga, en cuanto a que no es infalible, estimamos que no puede ser

ciega en cuanto a motivaciones, alteraciones, deformaciones, limita-

ciones, antecedentes familiares, etc., que pueden provocar una con-

ducta criminal, problemas que en alguna medida puede solucionar

el juez recurriendo a la psicología criminal.

He aquí la importancia que adquiere en nuestros días la incor-

poración directa y definitiva de Psicólogos a los Tribunales de Jus-

ticia. Estimamos que la delicada tarea de aplicar la ley, que com-

pete al magistrado, debe estar asesorada por psicólogos, asistentes

sociales y, en lo posible, educadores. Aún más, nos asiste el convenci-

miento de que aún cuando se soliciten peritajes a los especialistas, la

comprensión final de la personalidad del que se juzga como los

determinantes que generaron su conducta, será incompleta.

Postulamos decididamente que la Penología debe nutrirse con los

aportes de la Psicología Criminal y ajustar sus normas y sanciones

a los avances y logros de dicha ciencia, de modo que la pena cons-

tituya un elemento específico para ese delito y ese individuo que

lo ha cometido, y no algo predeterminado por el número de años

y meses, como es la regla.

Es un sentir casi unánime en los jueces chilenos, que los peritajes

psiquiátricos, además de ser meramente descriptivos y ajustados en

estricto rigor a lo establecido en el código, vropenden a dilucidar el

grado de responsabilidad del malhechor moviéndose en la dicotomía

sano o loco (demente), y que la mayoría de las veces son solicitadas

por la defensa en forma tan claramente intencionada y sin fundamen -

tos serios, que ya muchos jueces le restan importancia a estos infor-

mes periciales. Por otra parte, al orientarse dichos peritajes hacia

el único elemento de responsabilidad, vale decir la insanía mental,

dejan de lado una serie de cuadros y estructuras psicopatológicas, es-

pecialmente de carácter neurótico, muchas veces inconscientes, que

pueden llegar a gestar conductas criminales con tanta validez exi-

mente como las que se producen en un «demente», según el código.

Es así que hemos tenido que particibar en el esclarecimiento de

diversos actos criminales, en que el malhechor perpetró el delito

impulsado por motivaciones ocultas muy vrofundas y que aparecieron

en determinado momento y ante ciertos estímulos específicos.

— 659 —

RESUMEN

El 17 de julio de 1967, y mediante la Orden General número 128,

la Dirección General de Investigaciones de Chile creó el Departa-

mento de Investigaciones Criminológicas, sobre la base del Cabinete

Criminológico creado en 1962.

Los objetivos fundamentales de este Departamento especializado

de la Policía Civil Chilena, son el estudio científico de las caracterís-

ticas de la criminalidad en el país, sus raíces y los factores que la

generan o facilitan. Dirigir un programa de rehabilitación de los

ex delincuentes y recomendar las medidas tendientes a prevenir

el fenómeno delictual. Sugerir soluciones a los problemas institucio-

nales con el fin de racionalizar al máximo las funciones policiales.

El Departamento cuenta con tres secciones a cargo de especialis-

tas: Psicología, Sociología y Rehabilitación.

El trabajo realizado hasta la fecha se caracteriza por ser interdis-

ciplinario y se ha centrado en las siguientes áreas:

1

Investigación criminológica a partir del hecho delictual mis-

mo, estudiando el sitio del suceso y al autor en los momentos

mismos de su detención. Con ello se ha logrado obtener datos

de primera mano y no elementos indirectos y alterados, como

suele acontecer cuando se entrevista al autor de un hecho

criminal, una vez que está condenado. En esta materia se tiene

una casuística importante que está siendo debidamente ana-

lizada.

Aporte a la Criminalística con la interpretación psicológica

del sitio del suceso, infiriendo de sus características los ele-

mentos posiblemente constitutivos de la personalidad del he-

chor, con lo cual se ha prestado una ayuda, que estimamos

valiosa, a la Policía Civil Chilena.

Entrega de los resultados de algunas investigaciones realiza-

das por los profesionales del DIC, a periodistas policiales. Cen-

tros de padres, educadores y alumnos, a través de conferencias,

cursos y seminarios. Estimando que esta labor ayuda grande-

mente a prevenir ciertos delitos, tales como atentados sexua-

les en menores, consumo de estupefacientes y conductas anti-

sociales de la juventud.

En relación al Poder Judicial, con el propósito de incorporar

a los profesionales de esa área a las modernas concepciones

y progresos de la Psicología Criminal, se han dictado cursos

sistemáticos en esta materia, a nivel de Cortes de Apelaciones.

— 660 —

5. Se ha trabajado en la rehabilitación extramural de delincuen-

tes, a través de la sección especializada del DIC, la labor en

la que participan psicólogos, sociólogos y policías. Actualmen-

te se tiene un número cercano a los 500 casos de ex delin-

cuentes que se han acogido a los beneficios que dispensa el

Servicio de Investigaciones, mediante el DIC, a los individuos

que habiendo cumplido la pena, desean reincorporarse a la

sociedad. De esta manera, se ha conseguido restar un número

importante de sujetos a la masa delincuencial activa, alivian-

do el trabajo policial, judicial y penitenciario.

Entre las investigaciones y trabajos elaborados por los profe-

sionales del DIC, se publicarán en la revista especializada de

la Organización Internacional de Policía Criminal, los siguien-

tes

«Interpretación Psicológica del Sitio del Suceso», «<Test

de Expresión Criminal», cuyos detalles se señalan en la par-

te II, y <El Problema de la Marihuana en Chile», reseñado en

la parte IV. 2.

Por último, se hace presente que la latíor desarrollada por el De-

partamento de Investigaciones Criminológicas de la Dirección Ge-

neral de Investigaciones de Chile, ha contado con el más amplio res-

paldo del Supremo Gobierno y la valiosa orientación de la Superio-

ridad del Servicio.

CONCLUSIONES

Es conveniente que la investigación en Criminología Clínica parta

del estudio del sitio del suceso criminal, con el fin de obtener un

análisis más exacto y directo del delito como expresión de la perso-

nalidad del hechor.

.

A nuestro entender, es de importancia que el legislador, a quien

compete determinar la estructura jurídica de la comunidad, se in-

corpore al quehacer criminológico, recibiendo directamente los apor-

tes científicos de los especialistas en la materia, de modo que la

Penología se nutra con los avances y logros de las ciencias cri-

minológicas.

— 661 —

*

111

Proponemos la incorporación activa a los Tribunales de Justicia

de Psicólogos, Sociólogos, Psiquíatras y Asistentes Sociales, a fin de

que el juez instructor de la causa esté técnicamente asesorado y

pueda tener una visión e interpretación más amplia y profunda, tan-

to del hecho delictivo como de la estructura psicodinámica del autor.

IV

La comunidad, especialmente 1os padres, educadores y educandos,

debe comprometerse en una tarea de prevención delictual. Ello se

puede lograr a través de una adecuada difusión didáctica de las

ciencias criminológicas, aprovechando los medios masivos de infor-

mación que tanta influencia tienen en la sociedad actual.

— 662 —

A PRESENTATION OF THE CRIMINOLOGICAL RESEARCH

GROUP

por el profesor CANESTRI

VENEZUELA

I

BACKGROUND

1.1 'The Institute of Penal Law and Criminology belongs to the

Central University of Venezuela. It is an «Institute» of the Faculty

of Law, in charge of certain seminars within the «School of Law»

(the teaching apparatus) and of research. Its professional personnel

consists of 13, about half of them employed part —time and many

others dividing their contractual time between teaching and research.

Their professional background is that of lawyer— with the exception

of three criminologists and —as part of the actual development pro-

gramme— two recently incorporated social scientists.

The Institute also disposes of two translators, one of which on

half-time, and dedicated to summaries and translations of research

papers.

Moreover, the Institute consists of 13 half-time employed stu-

dents-dedicated to administrative jobs, translations, library posts

and auxiliary research functions.

Two secretaries are occupied in administrative work, nroduction

of teaching material, and research paper production.

The Director of the Institute if Dr. Tulio Chiossone; its sub-Di-

rector and Coordinator, in charge of administration and contacts

with the research groups described in the following is Dr. Francisco

Canestri.

12 The Institute's research activities have, up to now, been

strongly law and lawyer oriented: principally penal code work. Since

some two years a big effort has been made in:

1) giving the personnel, library, administrative, etc., conditions

for a reorientation of part of the Institute's activities towards crimi-

nology and empirical research.

2)

Opening up of contacts with outside institutes of criminology.

3) Beginning a regular publication activity.

A result of 3) is the publication of the Institutes Annuals, 1968,

and of a series of monographs and translations, including crimino-

— 663 —

logical ones (in the beginning, of a bibliographic and compilatory

nature).

1.3 'This

diversification and reorientation can be described as

executed on the principle of using all appearing chances of getting

personnel, funds, furniture, etc., etc.,; it is, essentially, an informal,

day-to-day, and personal, creation of a Criminological Research Ins-

titute within an official frame which has not contemplated this kind

of orientation and activity, but which, through the Dean of the Fa-

culty, Dr. Enrique Pérez Olivares, backs up the individual initiative

with the limited resources at disposal.

The Council for Cientific Development also supports the efforts

in the sense of providing some research and research assistants

posts.

II

EMPHASIZING SOCIAL RESEARCH ORIENTATIONS

2.1 In connection with the mentioned development of the Insti-

tute's research functions, it was considered necessary to emphasize

a social and life-science research orientation; and to introduce a

strong social planning emphasis in future research programmes.

This implied a need for building up a new research group «from

the beginning»: to train the Institute's personnel in empirical re-

search methods, to orient individual researchers towards team-work;

to form a research group nucleus out of existing professionals and

students; and, through time, to develop this into a functioning re-

search team and research programme.

The most efficient way of obtaining this was considered to be

to put a researcher in charge of the task in as independent a way as

possible: backing up his decisions on the administrative level, and for

the rest, letting him tackle the task as he finds best.

This attractive and certainly not very frequent situation is the

one found since January 1st. by the writer, who, ad that date, was

incorporate into the Institute, in charge of its social and life-scien-

ce-research nucleus, as a U.N. expert under a Funds in Trust arran-

gement through Cordiplan, The Presidency's Central Planning and

Coordination Agency.

In the following, some of the principles and results applied and

obtained, during the short time we have been working, will be pre-

sented (from a very personal point of view).

The idea is not only to give an impression of part of the Insti-

tute's activities, but also to stress some of the problems —and possi-

— 664 —

bilities— connected with research development in similar settings.

I would like to emphasize inmediately one salient impression: that

gliven a degree of enthusiasm —the creation of which is the funda-

mental responsibility of hboth counterparts, and more important

than anything else— an incredible amount of work and, hopefully,

results can be obtained, quite independent of extremely limited eco-

nomic and personnel resources.

“

BASIC CONDITIONS FOR THE DEVELOPMENT PROGRAMME

3.1 A basic condition in the job is that the Institute, as yet, is

not an Institute of Criminology. It is an Institute of Penal Law,

into which criminological orientations have been introduced by in-

dividual decisions and efforts.

Another fundamental condition is that the professional personnel,

employed by the Institute for the social research section consists of

students

only two lawyers and two social scientists on half-time;

employed by the Institute, however, are put at disposal, as far as

possible.

A third condition is that students of the faculty are not required

to do original research work for their degree.

A fourth is that no budget exists, destinated to our social research

section; money has to be found piecemeal, informally, through the

coordinator's efforts.

3.0 Some conseguences of the conditions are the following: Any

plan of activities has to take into account the parallel needs of:

a)

Diffusion of the frames of reference of the social and life-

sciences.

b) Propagation of empirical research orientations.

C)

Training in empirical research.

All research has to be organized as short-term projects, with a

given productivity within few months, we follow the principle of

dividing any activity into short «stages» of work + production of

some results.

All research work has to be attractive: has to be able to entice-

outside personnel and students to work <ad honorem»>.

— 665 —

IV

SOME INITIAL DECISIONS

Some decisions derived from the mentioned conditions are:

4.1 We do not try to get outside funds of any magnitude. In part

We wish to show all participants that research is possible without

much money; iín part, we wish everybody to meet all kinds of pro-

blems, even manual and routine ones, as part of their research

training;, in part it is pure tactics. When asking for funds, we wish

to offer a good quality group: not to undertake any outside financed,

we show what we have done without funds. We also wish to be able

to offer a good quality group: not to undertake any outside financed

job, until we know ourselves to be able to do it very well.

4.2 We do try to incoirporate people from outside in our nu-

cleus. Our activities have already attracted

<«ad honorem»

Col-

laborators from other universities and from ministries, which now

act as directors or members of _speclfic work groups, in an active

and enthusiastic way.

4.3 We also do accept proposals from outside for exchange of

resources.

We are, as an example, now arranging for collaboration

with the Ministry of Health, in which they provide a field interview

súrvey, with inclusion of our interests, against us providing technical

help with questionnaires, sampling, etc.

4.4 The Institute also tries to find more posts and, first of all,

change posts into full-time ones. We consider this to be a most

essential point. Half-time workers are in practice part-time workers.

It also has guaranteed one essential factor for the development of

the section: 4 rooms, furniture and machines —quite a remarkable

feat, in three months, within any administrative university structu-

re, and without any formal budgetary provisions. We will, within

short, obtain a secretary— our worst actual bottleneck, taking into

account the fast development of activities.

4.5 Another fundamental decision is that everything has to be

done to stimulate an urgent sense of a need for productivity and o/

productivity. The loose formation we have of people working «ad

honorem>» requires inmediate and continuing high job satisfaction.

One facet of this is the emphasis on small research projects; ano-

ther is the emphasis on team-work within .small research groups;

another is a very accentuated camaraderie, indenendent of <rank»>.

4.6 Another is our efforts to start publications very fast in mi-

meographied series or work papers.

— 666 —

The idea is not only to guarantee diffusion of what is being done,

but also to stimulate the personnel, securing that their work pro-

duces visible results, even on a short-time span. We accept the fact

that the papers will be of limited scope (but, hopefully, good quality)

and, in the beginning of a theoretical nature. We prefer to publish,

say a reasoned paradigm or analytical model separately but fast, over

combining it's publication with that of successive steps in a field

study design.

V

WORK IN PROGRESS

Up to now these measures seem to have worked, as seen from

the following. For this section I refer also to the annexed diagramme.

5.1 Course in research methods.—This course, given by me, was

initiated in January; it is given three times a week, two hours each

time.

The course is regularly followed by 13 professionals from the

Institute, the Faculty and outside organizations; and about 15 stud-

ents. The first week about 25 % were lost; thereafter we had an

influx of new people; these have stayed on, and we have lately had

new people coming in.

It seems that the basis for the interest in the course lies in its

close connection with later mentioned work groups, and in our prin-

ciple of trying to connect up any methodological discussion with

Venezuelan hypothetical or real research problems.

The course does give formal credits; but it is understood that it

is necessary to follow it for those who wish to enter in the future,

as researchers of the Institute.

5.2

<Theory» work group.—Based upon three needs —to produce

something relatively fast, to form a cohesive group, and to impart

a general criminological frame of reference— the «theory» grounp con-

sists of weekly meetings around an effort to produce an analysis

of delinquency factors in Venezuela, with strong emphasis on social

defense utility of different possible combinations of frames of refe-

rence and with adaptation of theories to conditions in developing

countries.

A first partial publication is supposed to be ready during the next

month; but the work of the group is planned to go on for most of

the year.

5.3

«Survey» work group.—From the «theory» work group, smal-

ler grous are derived. One of these is dedicated to a survey of re-

— 667 —

search activities in Venezuela within the social, psychological and

associated fields. On the basis of a questionnaire we are interview-

ing different institutes with the aim of obtaining information on

ongoing and planned research.

This group's activities have various purposes:

1) 'To train interviewers;

2) 'To escape duplication of research;

3) Make it possible to connect up with research results by others

(in Venezuela information about other organization's work is extre-

mely bad);

4) Do a study on actual research orientations in Venezuela.

The interviews have begun. We will go on with them as fast as

resources of time and personnel permit, working in stages covering

universities first, afterwards others sectors; first Caracas, then the

provinces.

54 «<Policia» work group.—We have obtained access to the Cara-

cas” municipal police and one group is working just now with docu-

mentary materíal (organization plans, instructions, etc.) as a first

stage of a study on causes and effects of interaction problems police-

public.

Within a month, a theoretical presentation of a paradigm and

model for the study of the interaction problems should be ready. A

rhonth later, we hope to have done an organization study of a preli-

minary, diagnostic type. We should then also have ready a ques-

tionnarie to be applied to a sample of police; we have obtained per-

mission to do interviews (which, by the way, is something of quite

a revolutionary nature within the corps).

5.5 «Drogas» work group.—«Drogas» is a study of the sale of

drugs without prescriptions, when prescription is legally required. A

study with experimenetal facets; and a field study. Under way, to

be executed in the field later this month or beginning next month.

VI

PUBLICATIONS IN PROGRESS

As already stressed, an essential _factor of success of our plans is

early and visible productivity. We are trying to produce some publi-

cations as fast as possible —even if they, at the beginning, will have

to be of a theoretical and commentary nature.

We also wish to establish a publications routine, stimulating pro-

ductivity and knowledge of our institute. Hence, we have ordered

— 668 —

impression of first pages for the following series of mimeographed

publications:

1) Working papers (progress reports, studies, etc.).

2) Work aids (material for administrative rationalization, etc.).

3) Informations (translations, resumés, etc.).

When the pages arrive, we will inmediately circulate already pre-

pared material and hope thereafter to be able to maintain a fairly

steady and dense publishing activity.

MATERIALS NOW AVAILABLE ARE

Series I:

Control de productividad y calidad de un instituto de investiga-

ción. 14 p.

Unos principios para el desarrollo de un instituto de investigación social, 25 p.

La delincuencia y el sistema de difusión de innovaciones en Yenezuela. 30 vp.

(Unhappily, as for now, produced by the writer in order to begin the activity ;

we hope within short to be able to publish team-work-papers and other

individual works from the group.)

Series 2:

Un sistema estandarizado de corrección tipográfica. 3 vp.

Bases de un código de buena práctica para publicaciones científicas (UNES-

CO). 7 p'

Series 3:

A translated study summing up results on frequency of extra Y

chromosome in prison populations. 5 p.

A translated study on the Eysenck theory on differential abdility to acquire

conditioned reflezes as a factor in delinquency. 10 v.

VII

FUTURE DEVELOPMENTS

On the basis of what exists —room, translators, a secretary (wi-

thin short),

publications started, a series of ad honorem work

groups with enthusiasm and energy, a course for training, succesi-

vely, our personnel, and four researchers now on half-time but, we

hope, soon on full-time— we are frankly optimistic for the future.

We consider that works in progress will produce a series of small,

but well done studies within this year; and that at the end of the

year, we will have at our disposal a well incorporated research team

of half a dozen professionals and a dozen assistants for future jobs.

Our main orientations for the future reside in diversification and

profundity of research-technique knowledge in the existing group

through salaried posts, in incorporation of lacking statistitian and

psychologist, in the acquisition of a documentatiton and informa-

tion specialist, in extension of the secretariat, and in consequent

development of a systematic research programme of a certain scope.

— 669 —

On another level, our aspirations are to be able to connect up

the social research section better than now with the other functions

of the Institute and Faculty; by practical necessity, it has had to

be formed, and (in its initial stages) developed, as a partly parallel

operation to the research going on, within the field of legal codes;

and we are conscious of the strong need for a «marriage».

Also, our development necessarily needs a further extension and

intensification of international contacts, both as regards exchange

of information (in the future, we hope, also personnel), and as re-

gards establishihg cooperative projects of the type of the Femenine

Delinquency Study of the University of Montreal. With time we hope

to be able to undertake and also originate more extensive cooperative

projects; for the time being, we obviously must proceed with some

care, guaranteeing over anything else a continuos development of

the group's abilities and smooth functioning as an efficient research

team.

— 670 —4

INDICE

Páginas

PRESENTACIÓN

COMISIÓN DE HONOR

11

COMISIÓN ORGANIZADORA

15

17

COMISIÓN CIENTÍFICA NACIONAL

TEMA CENTRAL: LA INVESTIGACION CIENTIFICA

EN CRIMINOLOGIA

SECCIÓN PRIMERA

Problemas generales de la investigación científica en Crimi-

nología

19

Primer informe

Estado actual de la investigación científica en Criminología

— Denis Szabo, con la colaboración de Marc Leblanc y André

Normandeau

«Criminología aplicada y política guberna-

mental

perspectivas futuras y condiciones de colabo

ración»

Segundo informe

Relaciones entre la investigación científica y la política cri-

minal .

— Rafael Mendoza Tra.oonis

((Investigaclon científica en

Criminología en Venezuela. Relaciones entre ella y la po-

lítica criminal gubernamental»

... ... ...

57

— Gianluigi Fonti:

«Rapport national pour l'Italie au VIe

Congrés international de Criminologie»

73

— Patrik Tornudd: «Relaciones entre la mvest1gación cien—

tífica y la política criminal (Resumen)»

... ... ...

77

— Carlos Vaz Farreira: «Contribución de Uruguay a la in-

vestigación científica de la Criminología»

81

Tercer informe

Relaciones entre la investigac¡ón cientíñca y la enseñanza

en Criminología

— 673 —

Páginas

— Bernardo Francisco Castro Pérez

«Relaciones entre la

investigación científica y la enseñanza de la Criminología»

89

— Tullio Bandini :

«Investigación científica y la enseñanza en

107

Criminologíay

— Federico Pablo Bonnet

<(Relaclones entre la investigación

científica y la enseñanza en Criminología»

113

— H, J, Kerner:

«Relationship between scientific resea.rch

and training in Criminology»

135

SECCIÓN SEGUNDA

Investigaciones efectuadas en el campo de la proba.ción y me-

159

didas análogas

Primer informe

Investigaciones sobre las tablas de predicción en materia

de probación .

161

— G Ta.rtaghone

<<Les recherches effectuées da.ns le do—

... ...

163

maine de la probation et des mesures analogues»

— John Ezil Hall Williams

«Estudios de predicción en re-

lación con la probation»

171

Segundo informe

Investigaciones sobre la sentencia en materia de probación

191

193

— S. Snoham

«Sentencing, punishment and probation»

— Dusan Cotic:

«Les recherches sur les sentences penales

concernant la condamnation conditionnelley

199

— M Dutheillet-Lamonthezie :

«Recherches sur le sentencing

en matiere de probation et sur la sélection des délmquants

215

devant étre mis en probation»

— Leferenz:

«Investigaciones sobre la sentencia. en mater1a

de probación»

229

Tercer informe

Investigaciones clínicas y terapéuticas en materia de proba-

ción referentes a los métodos utilizados

235

— M. Q. Warren:

«Correctional treatment in commumty

settings»

237

Cuarto informe

Investigaciones sobre la eficacia de los resultados de la

295

probación

— Wollf M1ddendorf f

((Estudios concernientes a los resul-

tados de la probación»

297

— Batawia :

«Recherche sur lefficacité des résultats de la

325

probation»

— Friedrich Schaffstein

<(Deutsches Landesreferat»

327

— Giacomo Barletta :

«Experiénce en sujet probation system»

343

— 874 —

Páginas

Quinto informe

Investigaciones sobre las relaciones entre el comportamiento

penitenciario y €l comportamiento en probación

349

—

J. M. van Bemmeben

«Investigaciones sobre las relacio-

nes entre el comportamiento en prisión y en probación»

351

SECCIÓN TERCERA

Problemas de metodología

357

Primer informe

Ordenes de prioridad en el campo de la investigación cri-

minológica

359

— Guy Houchon:

«Las ordenes de prioridad en materia de

361

investigación criminológica»

— Patrik Tóornudd:

«Research pr10r1t1es 1n crnmnology»

411

— Ugo Fornar:

«Les ordres de priorité en matiére de re-

cherche criminologique»

415

— D. Davidovic:

«Criteria for pr0Jet select10n m cr1mmo-

logical research»

... ... . ...

423

— Eisenberg:

«Las órdenes de pr10r1dad en materia de m-

vestigación criminológica»

437

— Benigno Di Tullio:

«Justice pena1e et 1ust1ce crimmo-

logique»

447

— dJustin Ciale

(<Resea.rch pr10r1t1es 1n Cr1mmology»

457

Segundo informe

Epistemología e investigación criminológica

... ...

... ...

471

473

— Raymondis:

«Epistemologie et recherche»

— Alberto $S. Millán:

«Presupuesto epistemológico de la

Criminología»

509

Tercer informe

La coordinación de las investiraciones interdisciplinarias en

513

criminología

— Jacques Selosse

«Reflexions a propos de la coordination

des recherches interdisciplinaires en Criminologie»

... ...

915

— Francisco Canestri:

«Ayudas para elaboración y presen-

tación de informes monográficos»

... ...

... . ... ... ...

533

— Franco Ferracuti:

«Coordinación de las 1nvest1gaciones

interdisciplinarias en Criminología»

577

— Valentin Vouk:

«A tridimensional system of Cr1mmology»

— Hartmut Schellhoss:

«La coordinación de las investiga-

611

ciones interdisciplinarias en Criminología»

— Raymond Boyer:

«La coordíination des recherches mter-

disciplinaires»

623

— Herman Tuane Escaff

<<La ps1cología cr1mmal

un en-

foque criminológico»

645

— Canestri :

CA presentatmn of the cr1mmolog1cal research

group»

603

— 675 —