NKS_2007_110

Kriminologie und

wissensbasierte Kriminalpolitik

Entwicklungs- und Evaluationsforschung

Herausgegeben von

Friedrich Lösel, Doris Bender und Jörg-Martin Jehle

mit Beiträgen von:

Hans-Jörg Albrecht, Britta Bannenberg, Andreas Beelmann, Wolfgang

Berner, Thomas Bliesener, Carl-Ernst Brisach, Joachim Brüß, Kai-D.

Bussmann, Marc Coester, Axel Dessecker, Ingrıd M. Deusinger, Dieter

Dölling, Rudolf Egg, Manuel Eisner, Horst Entorf, David P. Farrington,

Stefan Markus Giebel, Christine Graebsch, Volker Grundies, Niels

Habermann, Reinhard Haller, Rita Haverkamp, Wolfgang Heinz, Dieter

Hermann, Stefanie Jaursch, Jörg-Martin Jehle, Hans-Jürgen Kerner, Martin

Kıllıas, Matthias Kleimann, Tilman Köllisch, Arthur Kreuzer, Ruth Linssen,

Rebecca Löbmann, Friedrich Lösel, Ursula Meidert, Anja Meyer, Thomas

Mößle, Simone Möller-Mussavi, Norbert Nedopil, Christian Pfeiffer,

Wolfgang Prinz, Florian Rehbein, Denis Ribeaud, Kathrin Richter, Dieter

Rössner, Thomas Rupp, Martin Schmucker, Heinz Schöch, Simone Seifert,

Dieter Seifert, Lawrence W. Sherman, Dita Simon-Peters, Cornelis

Stadtland, Wolfgang Stelly, Mark Stemmler, Jürgen Stock, Franz Streng,

Jürgen Thomas, Patrice Villettaz, Brandon C. Welsh, Andreas Woll

Forum Verlag Godesberg GmbH

Mönchengladbach 2007

Bibliografische Information Der Deutschen Bibliothek

Die Deutsche Bibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen

Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über

http://dnb.ddb.de abrufbar.

© 2007 Forum Verlag Godesberg GmbH, Mönchengladbach

Gesamtherstellung: Rosch-Buch GmbH, D 96110 Scheßlitz

Printed in Germany

ISBN: 978-3-936999-33-4

ISSN: 1615-9357

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Vorwort der Herausgeber

An die Kriminologie als eine empirische Wissenschaft werden seitens der

Gesellschaft und Politik vielfältige Fragen gestellt. Zum Beispiel: Wodurch

kann der Kriminalität frühzeitig vorgebeugt werden? Wie wirksam sind die

Maßnahmen bei jugendlichen Straftätern? Ist die Behandlung von Sexual-

straftätern effektiv? Wie zuverlässig kann man die Rückfallgefahr von Ge-

walttätern vorhersagen? Was bewährt sich in der Drogenpolitik? Reduziert

die Videoüberwachung tatsächlich die Kriminalität? Wıe kann der Gewalt an

Schulen begegnet werden? Wie wirkt sich der Medienkonsum auf jJunge

Menschen aus? Wodurch kann der häuslichen Gewalt vorgebeugt werden?

Welche Ansätze helfen bei der Integration junger Migranten? Ergeben sich

aus der neueren Hirnforschung Folgerungen für die strafrechtliche Ver-

antwortlichkeit? Kann die Wissenschaft Hinweise für die Bekämpfung des

Terrorismus liefern?

Politik und Gesellschaft erhoffen sich auf solche Fragen empirisch fundierte

Antworten. Die Kriminologie hat dazu zahlreiche Beiträge geliefert, wıe

zum Beispiel die beiden Periodischen Sicherheitsberichte oder der Bericht

der Anti-Gewaltkommission zeigen. Teilweise mangelt es aber an lang-

fristigen und methodisch gut kontrollierten Studien. Dies begünstigt den Ein-

fluss bloßer Meinungen anstelle einer sachgemäßen, empirisch fundierten

Kriminalpolitik. In vielen Ländern hat deshalb das Thema der „Evidence-

Based Crime Policy“ große Bedeutung erlangt. Vor diesem Hintergrund soll-

te eine Wissenschaftliche Fachtagung der Neuen Kriminologischen Gesell-

schaft der Forderung nach einer wissensbasierten Kriminalpolitik Nachdruck

verleihen. Die wissenschaftliche Vereinigung deutscher, österreichischer und

schweizerischer Kriminologen traf sich vom 29. 9. bis zum 1. 10. 2005 in

Nürnberg unter dem Generalthema „Kriminologie und wissensbasierte

Kriminalpolitik: Entwicklungs- und Evaluationsforschung‘‘. International

und national ausgewiesene Fachleute befassten sich in acht Hauptreferaten

und zahlreichen Beiträgen in Arbeitsgruppen mit aktuellen kriminologischen

Problemen, evaluierten kriminalpolitische Maßnahmen, diskutierten kontro-

verse Fragen und zeigten Perspektiven für die Praxis auf.

Im Rahmen des Generalthemas ging es vor allem um zwei Bereiche, in de-

nen in letzter Zeit deutliche Fortschritte in der Forschung bestehen. Zum ei-

nen ist durch prospektive Längsschnittstudien das Wissen über die Ent-

stehung, Verfestigung und Beendigung kriminellen Verhaltens in der

menschlichen Entwicklung wesentlich verbessert worden. Zum andern hat

VI

Vorwort der Herausgeber

die kontrollierte Evaluationsforschung unter dem Stichwort „What works‘“

Antworten darauf gegeben, was in der Prävention und Kontrolle von Krimi-

nalität wirksam, erfolgversprechend, unwirksam oder manchmal sogar

schädlich ist. Der vorliegende Band vereinigt ausgewählte und überarbeitete

Beiträge der Nürnberger Tagung.

Im ersten Teil des Bandes befassen sich die Beiträge mit aktuellen Grund-

fragen der Evaluation in der Kriminologie und Kriminalpolitik. Sherman be-

schreibt die Grundzüge einer aufgeklärten Kriminalpolitik. Farrington &

Welsh fassen die Ergebnisse der experimentellen Evaluationsforschung ıin

der Kriminologie zusammen und diskutieren die Vorzüge dieses Ansatzes.

Im Beitrag von Schöch werden Grundzüge und Probleme der Kriminal-

politik erörtert, wie sie ın Zeiten komplexer Bedrohungen der inneren

Sicherheit bestehen. Streng analysiert die Juristische und empirische Frage,

inwieweit verschiedene Sanktionen hinsichtlich ihrer Wirkungen austausch-

bar sind. Es folgt ein Überblick von Coester, Bannenberg & Rössner über

den Stand der deutschen kriminologischen Evaluationsforschung im inter-

nationalen Vergleich.

Der zweite Themenkreis enthält praktische Beispiele der Evaluation und

Qualitätssicherung in verschiedenen Feldern. Hier geht es um grundlegende

Modelle der Drogenpolitik (Kreuzer), die kontrollierte Heroinabgabe (Köl-

lisch), neue Wege gegen häusliche Gewalt (Löbmann), die Bewährungshilfe

bei forensischen Patienten (Seifert & Möller-Mussavi) und Probleme der

praktischen Umsetzung von Evaluationsforschung (Linssen & Meyer;

Graebsch).

Der dritte Themenbereich ist Beispielen aus der Evaluation stationärer Maß-

nahmen gewidmet. In einer Forschungssynthese vergleichen Killias & Villet-

taz die Rückfälligkeit nach Freiheitsstrafen und ıhren Alternativen. Jehle

widmet sich den methodischen Problemen der Rückfallforschung. Egg be-

richtet über die Ergebnisse zur Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvoll-

zug, und Schmucker & Lösel stellen eine Meta-Evaluation zur Wirkung der

Sexualtäterbehandlung dar. In Berichten über einzelne Projekte befassen

sich Dessecker mit der Vermeidung von Untersuchungshaft, Bussmann,

Seifert & Richter mit der Sozialtherapie ım Strafvollzug, Habermann &

Berner mit der stationären Gruppentherapie und ambulanten Nachsorge von

Sexualstraftätern und Haverkamp mit dem Strafvollzug für Frauen ın

Deutschland und in Schweden.

Vorwort der Herausgeber

VII

Der vierte Themenbereich betrifft die kriminologische Längsschnitt-

forschung und ihre Anwendung in der Kriminalprävention. Albrecht &

Grundies referieren über die sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslauf von

Straftätern und Stelly & Thomas über die Beendigung krimineller Karrieren

bei jungen Mehrfachtätern. Lösel, Stemmler Beelmann & Jaursch berichten

über die Evaluation des Erlangen-Nürnberger Präventionsprogramms für das

Vorschulalter, und Eisner, Ribeaud & Meidert behandeln methodische

Probleme einer ähnlichen Studie an Zürcher Grundschulen im multi-

kulturellen Kontext. Der Beitrag von Bliesener befasst sich miıt der Krimi-

nalprävention bei jungen Spätaussiedlern. Brüß untersucht das aggressive

Verhalten zwischen dieser Gruppe und deutschen und türkischen Jugend-

lichen. Abschließend fasst Heinz ın einer umfassenden Sekundäranalyse die

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen zusammen.

Im fünften Abschnitt des Bandes geht es um die Täterpersönlichkeit und

Prognose. Haller evaluiert die Gefährlichkeitsprognose im Straf- und Maß-

regelvollzug, und Nedopil & Stadtland widmen sich den methodischen Prob-

lemen der falsch Positiven. Simon-Peters erläutert die Wichtigkeit der Tat-

hergangsanalyse und Deusinger die der Einstellungen von Delinquenten. In

einer methodischen Arbeit befasst sich Giebel! mıt Vorhersagemodellen für

die Urteilsbildung.

Im sechsten Teil des Buches geht es um verschiedene aktuelle Brennpunkt-

themen der Kriminologie. Prinz befasst sich mit dem Konzept des freien

Willens aus der Sicht der Neuropsychologie. Pfeiffer, Mößle, Rehbein &

Kleimann stellen ihre Ergebnisse über den Zusammenhang von Medienko-

sum, Schulleistung und Jugendgewalt vor. Dölling, Entorf, Hermann, Rupp

& Woll berichten über eine systematische Forschungssynthese zur Wirkung

der Abschreckung. Im Beitrag von Brisach werden Ansätze und Probleme

der Terrorismusbekämpfung aus der Sicht eines Fachmanns des BKA vor-

gestellt. Am Ende des Bandes finden sich die Laudationes für die Preisträger

der Beccaria Medaille in Gold, David Farrington und Arthur Kreuzer.

Bei der Durchführung der Fachtagung und der Veröffentlichung dieses Ban-

des haben uns zahlreiche Personen und Institutionen tatkräftig unterstützt.

Der Bundesjustizministerin, Frau Brigitfe Zypries, dem Bayerischen Staats-

minister des Innern, Herrn Dr. Günther Beckstein, und dem Rektor der

Friedrich-Alexander Universität Erlangen-Nürnberg, Herrn Prof. Dr. Karl-

Dieter Grüske, danken wir sehr herzlich für Iihre Grußworte. Das Bundes-

Justizministerium, die Deutsche Forschungsgemeinschaft, die Universität

Erlangen-Nürnberg, der Forum Verlag Godesberg und der Centaurus Verlag

VIN

Vorwort der Herausgeber

haben die Veranstaltung dankenswerterweise finanziell unterstützt. Dem

Präsidenten des Oberlandesgerichts Nürnberg, Herrn Dr. Stefan Franke,

danken wir für den Empfang ım Nürnberger Justizpalast und Herrn General-

staatsanwalt a.D. Prof. Dr. Heinz Stöckel für seine Erläuterungen zum Histo-

rischen Gerichtssaal der „Nürnberger Prozesse“. Im Rahmen der Verleihung

der Beccarıa Medaillen haben die Frauen der Kabarett-Gruppe der Justiz-

vollzugsanstalt Aichach ein hervorragendes Programm dargeboten. Der An-

staltsleiter, Herr Leitender Regierungsdirektor Wolfgang Deuschl, und die

Pfarrerin, Frau Hannelore Friedlein, haben uns dies ermöglicht. Oliver

Grüske und Thomas Schobert haben für eine gelungene musikalische Um-

rahmung gesorgt. Ihnen allen sei herzlich dafür gedankt.

Sämtliche Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter sowie Hilfskräfte des Lehrstuhls

für Psychologie I der Universität Erlangen-Nürnberg haben tatkräftig bei der

Tagungsdurchführung mitgewirkt. Stellvertretend sei die Sekretärin des

Lehrstuhls, Frau Andrea Zucker, genannt. Frau Dr. Maren Weiss (Erlangen)

danken wir für ihre Hilfe bei redaktionellen Arbeiten. Frau Marion Heinze

(Göttingen) sowie Herr stud. iur. Tim Krause, Frau stud. iur. Daniela

Mechelhoff und Herr stud. iur. Sebastian Recker besorgten mit unermüd-

lıchem Einsatz und Akribie den Satz und das Layout für den Druck. Ihnen

gilt unser ganz besonderer Dank!

Erlangen und Göttingen

Friedrich Lösel, Doris Bender, Jörg-Martin Jehle

Kriminologie und wissensbasierte Kriminalpolitik:

Einführung in die Tagung durch den Präsidenten

der NKG

Friedrich Lösel

Sehr geehrter Herr Staatsminister, Magnifizenz, liebe NKG-Mitglieder und

Kolleginnen und Kollegen, im Namen der Neuen Kriminologischen Gesell-

schaft darf ich Sie zu unserer Wissenschaftlichen Fachtagung ın Nürnberg

sehr herzlich begrüßen. Mein Dank gilt Frau Bundesjustizministerin Zypries

für die finanzielle Förderung unserer Tagung und die Bereitschaft, beı uns

ein Grußwort zu sprechen. Da Sie leider terminliıch verhindert ist, wird Herr

Dr. Blath ihren Beitrag verlesen. Ganz besonders danke ich Ihnen, Herr

Staatsminister Dr. Beckstein, dass Sie in der momentanen Hektik der

Regierungsbildung in Berlin, die auch nach Bayern ausstrahlt, zu uns zu

gekommen sind. Egal in welcher Funktion Sie nach dem Oktober Ihren

Mann stehen werden, wir Franken wissen uns durch Sie sehr gut vertreten.

Ich danke auch Ihnen, Herr Rektor Grüske, dass Sie trotz Ihrer großen

Belastung durch die Umstrukturierungen und Einsparungen an der Hoch-

schule unserer Fachgesellschaft Zeit gewidmet haben. Mein Dank gilt nicht

zuletzt der Deutschen Forschungsgemeinschaft für die Förderung unserer

Tagung. Herr Dr. Schuster wird am Freitag über die Förderung der gesamten

Kriminologie informieren.

Es freut mich sehr, dass Sie so zahlreich erschienen sind. Dies gilt besonders

für die vielen jungen Teilnehmer aus verschiedenen wissenschaftlichen

Disziplinen und Praxisfeldern. Ich freue mich auch über die anwesenden

Vertreter der Massenmedien. Kriminalität ist ein Thema, das die Be-

völkerung mit großer Aufmerksamkeit und durch die Massenmedien geför-

derter Besorgnis betrachtet. Man verlangt natürlich ihre Eindämmung; mit

ein wenig Ironie könnte man aber auch sagen, dass sie von jeher Arbeits-

plätze schafft. Dies gilt nicht nur für die direkt damit befassten Institutionen

wie Polizei, Justiz und Bewährungshilfe, sondern auch die Massenmedien

sowie die Wissenschaft. Zum Beispiel verdankt unsere Universität der De-

X

Friedrich Lösel

linquenz, dass sie sich in Erlangen befindet. Denn wegen Unruhen und

Ausschreitungen unter jungen Menschen wollte der Markgraf von Branden-

burg-Ansbach-Bayreuth die Hochschule nicht iın seiner Residenzstatt

Bayreuth haben und verlegte sie in das ruhige Provinzstädtchen Erlangen.

Auch die Geschichte der früheren Hochschule der freien Reichsstadt Nürn-

berg in Altdorf ist eng mit dem Problem der Jugendkriminalität verbunden.

Mehr als alle dortige Gelehrsamkeit sind die Gewalttaten des späteren

Generalissimus Albrecht von Wallenstein und seiner — nach heutiger Termi-

nologie — devianten Peergruppe in Erinnerung geblieben.

Die beiden Beispiele und zahlreiche andere seit Kain und Abel machen

deutlich, dass die Kriminalität einerseits eine Konstante des menschlichen

Daseins ist. Andererseits registrieren wir Veränderungen, auf die in der Be-

völkerung und in der Kriminaliıtätsbekämpfung temporär besonderes Augen-

merk gelenkt wird. Für die letzte Zeit nenne ich nur die Sexualstraftaten, die

internationale und organisierte Kriminalität, die Drogenkriminalıtät, die

Internet-Kriminalität, Ausschreitungen rund um den Fußballsport, die

Gewalt an Schulen und natürlich den Terrorismus. Unabhängig vom fakti-

schen oder medial akzentuierten Wandel in der öffentlichen Aufmerksamkeit

bleibt die kontinuierliche Aufgabe, durch geeignete Maßnahmen das

menschliche Grundphänomen der Kriminalität auf ein sozial verträgliches

Maß zu begrenzen. Einen klaren Maßstab dafür gibt es freilich nicht. Auch

was die quantitativen Veränderungen betrifft, müssen wir uns mit Indi-

katoren behelfen, die nur begrenzt valide sind. Dies gilt für die Polizeiliche

Kriminalstatistik ebenso wie für Dunkelfeldbefragungen zur Viktimisierung

oder die Umfragen zur Kriminalitätsfurcht. Die aktuelle faktische Kriminali-

tätsentwicklung — soweit sie von der Polizeilichen Kriminalstatistik erfasst

wird — ist jedenfalls weniger dramatisch als sie teilweise in der Öffentlich-

keit wahrgenommen wird (vgl. Pfeiffer, Windzio & Kleimann, 2004). Die

Kriminalitätsbelastung in Deutschland geht seit dem Anstieg nach dem Fall

des „Eisernen Vorhangs‘“ ın letzter Zeit leicht zurück (vegl. BMI _& BMJ,

2006). Dabeı spielt natürlich auch der demographische Wandel eine Rolle.

Mit der Verringerung der besonders durch Kriminalität belasteten Jungen

Bevölkerungsanteile müsste sich diese Entwicklung sogar längerfristig stabi-

lisieren. In der Öffentlichkeit kaum wahrgenommen, gibt es jedoch auch

massive Rückgänge, die mit hoher Wahrscheinlichkeit auf Maßnahmen der

Prävention und Kontrolle zurückzuführen sind. Ich nenne nur die Autodieb-

stähle, die seit Anfang der 1990er Jahre durch die elektronische Wegfahr-

sperre, veränderte Versicherungsregelungen und polizeiliche Programme

gegen internationale Autoschieber in der PKS um rund zwei Drittel reduziert

Einführung in die Tagung durch den Präsidenten der NKG

XI

werden konnten. Als Randnotiz seı angemerkt: In den Versicherungsprämien

hat sich dies nicht entsprechend niedergeschlagen. Deutliche Erfolge der

Kriminalitätsbekämpfung gibt es auch bei den Wohnungseinbrüchen oder ın

Teilen der Gewaltkriminalıtät.

Relativ unabhängig von solchen erfreulichen Entwicklungen ın manchen

Bereichen der Kriminalität bestehen ın Deutschland, wie ın vielen west-

lichen Ländern, zwei partiell gegenläufige kriminalpolitische Trends. Zum

einen gibt es mehr vereinfachte und informalisierte Verfahrensweisen, die

das überlastete Justizsystem entlasten sollen (vgl. Jehle & Wade, 2006).

Zum andern besteht seit den 1990er Jahren eine Tendenz zu verstärkter

Strafhärte, die sich unter anderem in gestiegenen Inhaftierungsraten nieder-

geschlagen hat. Nach Art einer Wellenbewegung hat dies die Tendenz zur

Deinstitutionalisierung ın den 1980er Jahren abgelöst. Die Veränderung hat

wahrscheinlich mit dem Anstieg der Kriminalität, der Migration und man-

cher Formen der Gewaltkriminalıtät Anfang der 1990er Jahre zu tun.

Kriminalıitätsraten erklären aber nur einen kleinen Anteil der Unterschiede in

den Inhaftierungsraten (Mauer, 2003). Politische Initiativen und Sanktions-

praktiken spielen eine viel bedeutsamere Rolle, und die Frage der Aus-

tauschbarkeit von Sanktionen ist nach wie vor hoch aktuell. Franz Streng

wird später in seinem Vortrag darauf eingehen. Während die Kriminalpolitik

manchmal ein wenig hektisch und auch populistisch auf die veröffentlichte

Meinung und wahrgenommene Strafbedürfnisse ın der Bevölkerung reagiert,

ist es eine Aufgabe der Kriminologie, zur Rationalität im Umgang mit

Kriminalität beizutragen. Dazu gehört es, deutlich zu machen, welche Maß-

nahmen nachweislich Kriminalität reduzieren, welche erfolgversprechend

sind, welche keine Wirkungen haben und — auch das gibt es — welche

Kriminalität sogar fördern (vgl. Sherman, Farrington, Welsh & MacKenzie,

2002). Es geht also um wissenschaftliche Beiträge zu einer wohlabge-

wogenen, rationalen Kriminalpolitik, oder — wie es Larry Sherman gleich

formulieren wird — um Aufklärung („Enlightenment‘‘).

Dem folgt das Generalthema unserer Tagung: „Kriminologie und wissens-

basierte Kriminalpolitik‘‘. In grundsätzlichen Beiträgen und anhand zahl-

reicher Beispiele soll gezeigt werden, was die Kriminologie dazu beitragen

kann, die Politik und Praxis der Prävention von Kriminalität zu verbessern.

Das Anliegen der Aufklärung zeigt, dass eine praxisbezogene Kriminologie

keineswegs dem entspricht, was vor längerer Zeıt als „Staatskriminologie‘“

simplifiziert wurde. Natürlich geht es bei Beiträgen zur Kriminalitätsbe-

kämpfung auch darum, wie die staatliche Kontrolle von Kriminalität ver-

bessert werden kann. Bei der Frage nach der Wissensbasis werden tradierte

XI

Friedrich Lösel

oder geplante Maßnahmen aber zugleich kritisch hinterfragt, unter anderem

hinsichtlich ihrer Auswirkungen auf die Straftäter, Folgen für die Gesell-

schaft oder unangemessener Kosten. Ein typisches Beispiel sind die ın

Nordamerika sehr populären „Boot Camps‘* mit paramilitärischem Drill für

jJunge Straftäter. Während diese Sanktionsform in der Politik und Be-

völkerung durchaus populär ist, zeigen kontrollierte Evaluationen insgesamt

keinen Effekt und teilweise sogar eine erhöhte Rückfälligkeit (MacKenzie,

2006). Am ehesten scheint dann eine positive Wirkung zu bestehen, wenn

die Maßnahme auch sozialtherapeutische Elemente und soziale Kompetenz-

förderung enthält.

Ein anderes Beispiel für das Verhältnis von Kriminalpolitik und empirischer

Wissensbasis ist das deutsche Gesetz zur Bekämpfung von Sexualdelikten

und anderen gefährlichen Straftaten von 1998. Es wurde unter dem Druck

der öÖöffentlichen Diskussion außerordentlich rasch realisiert und enthält

neben zahlreichen plausiblen Regelungen auch langfristig nicht unprob-

lematische Elemente (vgl. Schöch, 1998). Empirische Grundlagen für eine

obligatorische Behandlung fehlten damals in Deutschland ebenso wiıe

stichhaltig evaluierte Konzepte der Sexualtätertherapie (vgl. Schmucker &

Lösel, 2005). Selbst die systematische Forschung über Täter- und Opfer-

merkmale stand erst am Anfang (vgl. Egg, 1999). Dieses Beispiel zeigt eın

Problem im Verhältnis von Kriminalpolitik und Wissenschaft, das ich als

„Feuerwehrfunktion‘‘ bezeichne: Beiträge der Forschung werden meist ın

aktuell dringlichen Lagen gefordert und sollen dann möglichst rasch vor-

liegen. Dies fördert eine nur kurzfristige und methodisch unzureichende

Evaluation. Nicht selten verlieren wichtige Themen auch einfach an krimi-

nalpolitischem Interesse. Eine solche Tendenz bestand zum Beispiel beı der

frühen Forschung zur Sozialtherapie, die erst in den 1990er Jahren wieder

bedeutsam wurde (vgl. Lösel, 1993). Was die Kriminalpolitik jedoch

benötigt, ist mehr langfristige Forschung „auf Vorrat‘“, die bei aktuellen

Problemlagen fundierte Entscheidungen ermöglicht.

Dazu sind gut kontrollierte Evaluationsstudien und Längsschnittforschungen

erforderlich. In diesen Bereichen zeichnen sich in letzter Zeit international

deutliche Fortschritte ab, die auf unserer Tagung dargestellt und diskutiert

werden sollen. Dies soll dazu beitragen, im deutschsprachigen Raum stärker

für eine wissensbasierte Kriminalpolitik zu sensibilisieren. Bei vielen

Maßnahmen mangelt es hierzulande an Evaluationsstudien (vgl. Rössner &

Bannenberg, 2001). Soweit sie vorliegen, erfüllt die Begleitforschung oft

kaum elementare methodische Anforderungen der Objektivität, Zuverlässig-

keit und Validität. Zum Beispiel hat man in Deutschland im Rahmen der

Einführung in die Tagung durch den Präsidenten der NKG

XI

Diversion eıne Vielzahl von sozialen Trainingskursen, Programme des

Täter-Opfer-Ausgleichs, Arbeitsweisungen und andere ambulante Maß-

nahmen implementiert. Einigermaßen kontrollierte Wirkungsevaluationen,

die über die Akzeptanz von Maßnahmen hinausgehen, sind jedoch rar (vgl.

Dünkel, Geng & Kirstein, 1998). Solche Forschungsdefizite werden auch an

dem Aktionsprogramm gegen Aggression und Gewalt in den neuen Bundes-

ländern deutlich, in dem zu Beginn der 1990er Jahre zirka 140 ambulante

sozialpädagogische Projekte gefördert wurden, ohne dass man eine einzige

kontrollierte Wirkungsevaluation durchführte. Vor diesem Hintergrund ist es

plausiıbel, dass Justizpraktiker nicht selten fragen, wie sie unter den An-

geboten diıe Spreu vom Weizen unterscheiden können.

Unsere Tagung soll nicht die langjähriıgen Kontroversen um eine quantitati-

ve oder qualitative Evaluationsforschung ın der Kriminologie fortsetzen

(vgl. Lösel, 2007). Es geht auch nıcht darum, nur mehr randomisierte

Experimente zu fordern, auf die Daviıd Farrington gleich in seinem Beitrag

eingehen wird. Solche Untersuchungsdesigns sind zwar in der medizinischen

Evaluation zum Standard geworden, methodische Qualität ist aber ein

Kontinuum und nicht eindimensional (Farrington, 2003; Lösel & Nowack,

1987). Evaluationen im Bereich der Kriminalprävention sollten sich — wenn

möglich — am Standard des Experiments orientieren, doch gibt es zum

Beispiel in der Forensischen Psychiatrie oder bei der Sanktion schwerer

Delikte auch Problemstellungen, bei denen die Zufallszuweisung zu einer

Programmgruppe und einer Kontrollgruppe kaum möglich ist. Hier können

methodisch fundierte Quasi-Experimente durchaus hilfreich sein (Lösel,

2001). Grundsätzlich brauchen wir in der Kriminalpolitik, in der Polizei,

Justiz, Jugend- und Familienhilfe sowie teilweise auch in der Wissenschaft

ein stärkeres Bewusstsein für die Notwendigkeit systematischer Evaluation

und deren Qualitätsstandards. Auf internationaler Ebene tragen dazu zum

Beispiel die Academy of Experimental Criminology und die Campbell

Collaboration Crime and Justice Group bei. Die Arbeit der Campbell

Collaboration (vgl. Farrington & Petrosino, 2000) orientiert sich am

Beispiel der Cochrane Collaboration in der Medizin. Diese hat sich binnen

kurzer Zeit den Ruf erworben, die hochwertigsten Bestandsaufnahmen des

aktuellen Kenntnisstands zu einem bestimmten Problem oder einer Inter-

vention zu liefern. Die Campbell Collaboration nennt sich nach dem Be-

gründer der modernen Evaluationsforschung, Donald Campbell. Er hat

bereits in seinem berühmten Aufsatz „Reforms as experiments” (Campbell,

1969) programmatisch herausgearbeitet, dass und wie politische Maß-

nahmen experimentell oder quasi-experimentell evaluiert werden müssen.

XIV

Friedrich Lösel

Auch in der Kriminalpolitik schließt dies selbstverständlich Kosten-Nutzen-

Fragen ein (vgl. Welsh, Farrington & Sherman, 2001).

Mit Davıd Farrington und Larry Sherman werden wir ım Anschluss zwei der

weltweit führenden Experten im Feld der „evidence-based crime policy“

hören. Die Ergebnisse solcher Evaluationen sind ın der Regel differenzierter

als die pauschalen Ansätze ın der Kriminalpolitik. So konnten zum Beispiel

Sherman und Weisburd (1993) zeigen, dass nicht generell die Polizeipräsenz

präventiv wirkt, sondern nur der gezielte Einsatz an Brennpunkten („hot

spots policing‘). Arbeiten von Farriıngton lagen nahe, dass die Videoüber-

wachung nicht generell Täter abschreckt, sondern der gezieltere Einsatz ın

bestimmten Kontexten, zum Beispiel in Parkhäusern (Farrington & Welsh,

2006).

David Farrington repräsentiert auch den zweiten Schwerpunkt, in dem die

Kriminologie ın der letzten Zeit deutliche Fortschritte gemacht hat, die

kriminalpolitisch nutzbar sind: Die prospektive Längsschnittforschung über

delinquente Entwicklungsverläufe. Seine Cambridge Study in Delinquent

Development und andere internationale Forschungen haben gezeigt, dass

sich unter den späteren Intensivtätern viele befinden, bei denen sich die

negative Entwicklung schon früh abzeichnet (Farrington & Welsh, 2007).

Natürlich müssen sich selbst erfüllende Prophezeiungen vermieden werden,

und darf es nicht dazu kommen, früh auffällige Kinder und Jugendliche zu

stigmatisieren. Bei über der Hälfte der Kinder mit gravierenden Verhaltens-

problemen wachsen sich die Probleme durch Schutzfaktoren im natürlichen

Umfeld von selbst wieder aus (Lösel & Bender, 2003). Andererseits wäre es

aber geradezu fahrlässig, unser Wissen über sich früh abzeichnende Fehl-

entwicklungen nicht in stärkerem Ausmaß für die Prävention zu nutzen. Die

Entwicklungskriminologie hat klar gezeigt, dass bei multiplen Risiken die

Wahrscheinlichkeit langfristiger Verhaltensprobleme deutlich erhöht ist

(Lösel & Bliesener, 2003). Deshalb gilt es, in der Familienpolitik, in der

Sozlialpolitik, ın den Schulen, in der Jugendhilfe, bei der Polizei und in

anderen Institutionen die frühe Prävention zu stärken. Vereinfacht gesagt

geht es darum, sich auf das zu besinnen, was Kinder wirklich brauchen. Die

Stärkung der Erziehungskompetenz in der Familie, die Förderung der

sozialen Entwicklung von Kindern, schulische Anti-Gewaltprogramme und

andere präventive Ansätze sind praktische Ergebnisse aus der Entwicklungs-

kriminologie.

Auf dieser Basis entwickelt sich international zur Zeit ein „Präventions-

markt‘. Auch hier gilt es, sorgfältig zu evaluieren und nur empirisch be-

Einführung in die Tagung durch den Präsidenten der NKG

XV

währte Konzepte umzusetzen. Nicht alles, was gut gemeint ist, hat tatsäch-

liıch positive Effekte auf jJunge Menschen. Die negativen Auswirkungen der

berühmten Cambridge-Somerville Youth Study sind hierfür ein warnendes

Beispiel (McCord, 2003). Im deutschsprachigen Raum steht die Evaluation

der entwicklungsbezogenen Prävention erst am Anfang (vgl. Lösel, Beel-

mann, Stemmler & Jaursch, 2006). International liegen mehr kontrollierte

Studien vor, doch mangelt es auch hier an langfristigen und konsistenten

Befunden (z.B. Farrington & Welsh, 2003; Lösel & Beelmann, 2003).

Erforderlich ist eine evidenzbasierte Präventionspolitik, die nicht nur

kurzfristig auf spektakuläre Einzelfälle reagiert, sondern längerfristig und

ressortübergreifend betrieben wird (Junger et al., 2007).

Selbst wenn es durch früh ansetzende Präventionsprogramme ın Zukunft

gelingen sollte, mehr delinquente Entwicklungen zu verhindern, wird es

weiterhin viele gravierend straffällige Menschen geben. Insofern ist es

falsch, kriminalpolitische Alternativen und Ressourcenkonflikte zwischen

Prävention und Behandlung/Resozialisierung zu konstruieren. Für beide

Ansätze ist es nie zu früh und nie zu spät. Die langjährige Doktrin des

„Nothing Works” in der Täterbehandlung hat sich als falsch erwiesen (z.B.

MacKenzie, 2006; McGuire, 2002). Angemessene Resozialisierungspro-

gramme zeitigen durchaus positive Effekte, an deren Stärke man allerdings

keine unrealistischen Erwartungen stellen sollte. Beides gilt auch für die

deutsche Sozialtherapie. Selbst in besonders schwierigen Feldern, wie der

Sexualkriminalität können durch kognitiv-verhaltenstherapeutische Ansätze

und (bei manchen Tätergruppen) durch hormonelle Therapien signifikante

Effekte erzielt werden (Schmucker & Lösel, 2005). Ähnliches gilt für dıe

Behandlung von jungen Gewalttätern und Intensivtätern (z.B. Lipsey &

Wilson, 1998). Wie bei medizinischen Behandlungen wirken auch solche

Maßnahmen nicht generell, sondern die Effekte hängen von den Personen,

den Behandelnden, dem sozialen Kontext, den Wirkungskriterien und

anderen Variablen ab. Normalerweise muss damıt gerechnet werden, dass

die Effekte dann abnehmen, wenn es sich nicht um Modellprojekte, sondern

die routinemäßige Interventionspraxis handelt (vgl. Lipsey & Landenberger,

2006). Deshalb kommt der Qualitätssicherung im Alltag eine große Be-

deutung zu. In anderen Ländern werden deshalb Programme im Strafvollzug

und in der Bewährungshilfe systematisch akkreditiert (vgl. Correctional

Services Accreditation Panel, 2007).

Die Entwicklung differenzierter Evaluationsansätze ist wesentlich mühe-

voller und aufwendiger als die populistische Forderung, Täter einfach

wegzusperren. Mit letzterer ist es freilich aus rechtlichen, humanitären und

XVI

Friedrich Lösel

finanziellen Gründen nicht getan, so dass die Frage nach tatproportionalen,

risikogemäßen und wirksamen staatlichen Reaktionen letztlich ohne Alter-

native bleibt. Auf dieser Tagung wird dazu eine Fülle von Beispielen der

kriminologischen Entwicklungs- und Evaluationsforschung vorgestellt.

Dabei werden auch Probleme der Programmimplementierung, Evaluation

und Qualitätssicherung in der Praxis diskutiert. Weitere Themen sind die

Kriminalprognose, die kriminalistische Tataufklärung, die Willensfreiheit

und die Auswirkungen des Medienkonsums.

Selbstverständlich widmen wir uns auch dem aktuellen Problem des inter-

nationalen Terrorismus.

Herr Schöch wird heute iın seinem kriminal-

politischen Überblick auf diese Bedrohung eingehen und Herr Brisach wird

am Samstag konkrete Maßnahmen erörtern. In diesem Bereich ist die

empirische Forschung naturgemäß besonders schwierig. Eine Bestandsauf-

nahme der Campbell Collaboration fand unter Tausenden einschlägigen

Publikationen nur wenige systematische Studien (Lum, Kennedy & Sherley,

2005). Kontrollierte Evaluationen lassen sich am ehesten bei technischen

oder risikodiagnostischen Sicherheitsmaßnahmen durchführen. Gleichwohl

kann auch in einem solch komplexen und schwer zugänglichen Feld die

empirische Forschung dazu beitragen, Präventionskonzepte zu entwickeln,

welche die notwendige Repression erweitern. Man denke zum Beispiel an

die Forschung zu Inter-Gruppenbeziehungen (Waldzus & Mummendey,

2004) oder Wertekonflikten (Harrison & Huntington, 2000).

Ich wünsche uns allen einen ertragreichen und angenehmen Tagungsverlauf!

Literatur

Campbell, D. T. (1969). Reforms as experiments. American Psychologist, 24, 409-429.

Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz (Hrsg.) (2006). Zweiter

Periodischer Sicherheitsbericht. Berlin: BMI und BMJ.

Correctional Services Accreditation Panel (2007). The Correctional Services Accreditation

Panel Report 2005-06. London: NOMS/Home Office.

Dünkel, F., Geng, B. & Kirstein, W. (1998). Soziale Trainingskurse und andere neue

ambulante Maßnahmen nach dem JGG in Deutschland, Bonn: Forum Verlag.

Egg, R. (Hrsg.) (1999). Sexueller Missbrauch von Kindern: Täter und Opfer. Wiesbaden:

Kriminologische Zentralstelle.

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Grußwort der Bundesministerin der Justiz

Brigitte Zypries

Kriminologie und wissensbasierte Kriminalpolitik

Das Thema: „Kriminologie und wissensbasierte Kriminalpolitik‘‘ wird Sie ın

seinen unterschiedlichen Facetten die nächsten dreı Tage beschäftigen.

Betrachte iıch die in der Einladung zu dieser Fachtagung aufgeworfenen

Fragestellungen wie etwa:

- Soll gegen jJunge Straftäter härter vorgegangen werden?

- Wie kann Kriminalität frühzeitig vorgebeugt werden?

- Ist die Behandlung von Sexualstraftätern wirksam?

kann man die hierin angesprochenen Themen einerseits geradezu als

„Klassiker‘‘ kriminalpolitischer Diskussionen bezeichnen, andererseits wer-

den aber auch aktuelle Themen kriminalpolitischer Diskussion aufgegriffen.

Einige der in den Fragen angesprochenen Themen waren in den letzten

Jahren Gegenstand neuer Gesetzgebungsinitiativen. Ich möchte hier nur ei-

nige Beispiele nennen: das Gesetz zur Einführung der vorbehaltenen Sicher-

ungsverwahrung, das Gesetz zur Einführung der nachträglichen Sicherheits-

verwahrung, das Gesetz zur Änderung der Vorschriften über die Straftaten

gegen die sexuelle Selbstbestimmung oder ganz aktuell der Gesetzentwurf

zur Strafbarkeit von „Stalking‘‘.

Zu den Aufgaben der Politik gehört es, bestehende Regelungen auf den Prüf-

stand zu stellen. Hierzu kann die Kriminologie mit ihrer Forschung wesent-

lich beitragen und der Kriminalpolitik für ihre Entscheidungen eine wissen-

schaftliche Grundlage zur Verfügung stellen. Allerdings, empirische For-

schungsergebnisse allein können gesetzgeberisches Handeln nicht begrün-

den, auch nicht die konkrete Ausgestaltung gesetzlicher Regelungen. Ein

Bedarf an neuen gesetzlichen Regelungen kann sich auch aus anderen

XX

Grußwort der Bundesministerin der Justiz

Quellen ergeben, etwa aus der Strafrechtspraxis oder auch aus verfassungs-

rechtlichen oder strafrechtlichen Gründen. Nicht selten gibt es ın den Ge-

setzgebungsorganen auch unterschiedliche Vorstellungen über den optima-

len Lösungsweg, und es müssen Kompromisse bei der konkreten Aus-

gestaltung gefunden werden.

Das Bundesministerium der Justiz räumt der kriminologischen Forschung ei-

nen sehr hohen Stellenwert bei der Gesetzgebungsarbeit ein. Dies können

Sie schon allein daraus ersehen, dass wir selbst wissenschaftliche For-

schungsvorhaben vergeben. Die Rückfallstatistik, die Unterstützung der

Auswertung der Täter-Opfer-Ausgleich-Statistik, die Begleitung der Evalua-

tionsprojekte der Länder über die sozialtherapeutische Behandlung von

Sexualstraftätern und vor allem die Periodischen Sicherheitsberichte sind

Beispiele hierfür.

Der Aspekt der wissenschaftlichen Begleitung bestehender Regelungen und

Maßnahmen wird besonders deutlich bei der Evaluation, die ja auch eın

zentrales Thema dieser Tagung ist. Aufgabe von Politik ist es auch — be-

sonders in wirtschaftlich schwierigen Zeiten —, die immer knapper werden-

den Mittel effektiv einzusetzen. Bei allen gut gemeinten Projekten und

Initiativen, wobei ich bewusst auch die Gesetzgebung einbeziehe, muss die

Frage erlaubt sein, was wirklich effektiv Kriminalität bekämpfen oder iıhr

vorbeugen kann.

Ich begrüße es daher ausdrücklich, dass dieser wichtige Aspekt krimino-

logischer Forschung auf dieser Tagung einen breiten Raum einnimmt. Eın

Blick über die Landesgrenzen erweitert auch hier die Perspektiven. Ich freue

mich daher, dass die Neue Kriminologische Gesellschaft über Ihre tradıi-

tionelle Zusammenarbeit im deutsprachigen Raum hinaus zunehmend den

Austausch mit anderen Regionen pflegt.

Insgesamt bin ich gespannt auf die Ergebnisse dieser Fachtagung und

wünsche Ihnen allen, insbesondere auch dem Veranstalter, ein gutes Ge-

lingen, anregende Beiträge und fruchtbare Diskussionen.

Grußwort des Bayerischen Staatsministers des

Innern

Dr. Günther Beckstein

Für die Einladung zu der heutigen Veranstaltung darf iıch mich besonders bei

Ihnen, sehr geehrter Herr Professor Lösel, herzlich bedanken. Ihre interna-

tional renommierte Gesellschaft pflegt seit vielen Jahren einen herausragen-

den, weltweiten, intensiven Dialog mit Repräsentanten der verschiedenen

Wissenschaften und mit Spezialisten der Sicherheitsbehörden. Ihrer Bitte, bei

dieser Fachtagung ein Grußwort zu sprechen, bin ich gerne gefolgt.

Die Neue Kriminologische Gesellschaft fördert seit vielen Jahren die er-

fahrungswissenschaftliche Erforschung der Kriminalıtät, des Straftäters und

des Verbrechensopfers sowie der staatlichen und gesellschaftlichen Reakti-

onen. In welcher Themenvielfalt sie ihre Positionen vertritt und neue Gesichts-

punkte erarbeitet, zeigt die umfangreiche Tagesordnung Ihrer Fachtagung.

Durch die Zusammenarbeit von Politik und Wissenschaft können fundierte

Grundlagen für die Kriminalpolitik geschaffen werden. Die Bayerische Staats-

regierung sieht es als zentrale Aufgabe des Staates an, unsere Bürgerinnen und

Bürger vor Terrorismus und Kriminalität aller Art umfassend zu schützen. Um

dies jederzeit gewährleisten zu können, setzen wır seit vielen Jahren auf unsere

bewährte Sicherheitsstrategie, die wir auch an empirischen Erhebungen und

den daraus resultierenden Empfehlungen überprüfen und aktualisieren.

Innere Sicherheit ist für uns ein soziales Grundrecht und entscheidende Vor-

aussetzung für individuelle Freiheit. Für uns gilt daher die Devise:

- keine rechtsfreien Räume,

- konsequentes Vorgehen gegen Rechtsbrecher,

- Nulltoleranz für Kriminelle!

Dass sich unsere langfristig ausgerichtete Sicherheitsstrategie auszahlt, macht

ein Blick in die polizeiliche Kriminalstatistik deutlich. Bayern hat seine

XXII

Günther Beckstein

Marktführerschaft bei der Inneren Sicherheit auch 2004 wieder eindrucksvoll

unterstrichen. Lassen Sie mich anhand von zweiı Themenbereichen aus Ihrer

Tagesordnung, dem internationalen Terrorismus und der Jugendkriminalität,

einen Teil unserer erfolgreichen Konzeptionen kurz darstellen.

Das wichtigste sicherheitspolitische Thema ist derzeit die Bekämpfung des

islamistischen Extremismus und Terrorismus. Die Anschläge ın Madrıd und

London haben uns drastisch vor Augen geführt, dass der Terrorısmus Europa

längst erreicht hat. Auch Deutschland ist im Fadenkreuz islamistischer Terro-

risten. Wir engagieren uns im weltweiten Kampf gegen den islamistischen

Terrorismus nach wie vor in Afghanistan und am Horn von Afrıka. Wir biılden

irakische Polizeibeamte und Offiziere aus. Die Bundesrepublik kann also

jederzeit vom Ruhe- und Vorbereitungsraum auch zum Ausführungsraum isla-

mistischer Gewalttäter werden.

In Bayern tun wir alles, um der terroristischen Bedrohung wirkungsvoll zu be-

gegnen. Ich nenne als Schlagworte nur

- unser Konzept zur Aufklärung krimineller islamistischer Strukturen, kurz

AKIS genannt, das sich außerordentlich bewährt, und

- das Strategische Innovationszentrum der Bayerischen Polizei als Wissens-

verbund hochqualifizierter Akademiker und Polizeipraktiker.

Als besonders schlagkräftig hat sich die Arbeitsgruppe „BIRGiT“ (Be-

schleunigte Identifizierung und Rückführung von Gefährdern aus dem Bereich

des islamistischen Terrorismus und Extremismus) erwiesen, die wir in Bayern

zur Umsetzung der neuen sicherheitsrechtlichen Möglichkeiten des Zuwan-

derungsgesetzes gebildet haben. Hier führen Spezialisten der Ausländerbe-

hörden, des Verfassungsschutzes, der Polizei und anderer Behörden alle In-

formationen zusammen, die wir zu Gefährdern besitzen. Die Arbeitsgruppe

nutzt alle rechtlichen Möglichkeiten, um die in Bayern lebenden islamistischen

Gefährder ausweisen zu können. Wenn eine Abschiebung aus rechtlichen oder

tatsächlichen Gründen nicht möglich ist, wird der Bewegungs- und Hand-

lungsspielraum der Gefährder eingeschränkt und diesen Personen so die Mög-

lichkeit genommen, ihre gegen die Gesellschaft gerichteten Aktıviıtäten aus-

zuüben.

Seit November 2004 sind ın Bayern bislang (Stand 20.09.05) 23 Aufenthalts-

beendigungen gegen islamistische Extremisten und Hassprediger durchgeführt

XX

Grußwort des Bayerischen Staatsministers des Innern

worden. In zahlreichen weiteren Fällen sind bereits Ausweisungsbescheide

ergangen, weitere Ausweisungsbescheide sind zur Zeit in Vorbereitung.

Meıine sehr geehrten Damen und Herren, es wäre aus meiner Sicht völlig un-

verantwortlich, die Sicherheitspakete des Bundes, wie es von Einzelnen ge-

fordert wiırd, aufzuheben. Die Sicherheitspakete müssen vielmehr ohne Be-

frıstung verlängert werden. Gleichzeitig gilt es, noch wesentliche Lücken im

Sicherheitsnetz zu schließen. Gestatten Sie mir, dies in einigen Schlagworten

darzustellen:

Die von Bundesinnenminister Schily eingerichteten Zentren für Polizei und

Nachrichtendienste müssen zu einem gemeinsamen Lage- und Analysezen-

trum zur Terrorabwehr zusammengeführt werden. Die derzeitige Organisation

führt zu Reibungsverlusten und zu einem erheblichen Koordinierungsaufwand,

den wir uns angesichts der Schlagkraft des Gegners nicht leisten können. Die

Bekämpfung des islamistischen Terrorismus erfordert — auf der Basis unseres

bewährten föderalen Systems — ein striktes Informationsgebot zwischen allen

Siıcherheitsbehörden. Dies widerspricht nicht dem Gebot der Trennung von

Polizei und Verfassungsschutz, denn dieses Gebot schließt lediglich exekutive

Befugnisse der Nachrichtendienste aus.

Polizei und Nachrichtendienste müssen endlich über eine gemeinsame Datei

zum islamistischen Terroriısmus und Extremismus verfügen. Am 30. Juni 2005

hat der alte Bundestag einen entsprechenden Gesetzentwurf des Bundesrats,

der von Bayern, Niedersachsen, dem Saarland und Thüringen initiiert wurde,

abgelehnt. Hier besteht dringender Handlungsbedarf. Ich will ausdrücklich be-

tonen: Belange des Datenschutzes stehen diesem Vorhaben nicht entgegen.

Vorgeschobener Datenschutz darf nicht dazu führen, dass wir auf wichtige

Instrumente im Kampf gegen den gefährlichen internationalen Terrorismus

verzichten.

Bei der Bekämpfung der Jugendkriminalität, und hier insbesondere bei der

Gewalt an Schulen, setzen wir auf unser bewährtes integratives Sicherheits-

konzept. Die bayerische Polizei hat ein wirkungsvolles Maßnahmenspektrum

an der Hand, das auf gesamtgesellschaftlicher Basis unter Einbindung von El-

tern, Schulen usw. angewandt wird.

Die erstmals im Jahr 1999 von der Nürnberger Polizei vorgestellte und in-

zwischen in ganz Bayern erfolgreich praktizierte Schulschwänzerinitiative ist

ein wichtiger Beitrag zur Bekämpfung der Kinder- und Jugendkriminalität.

Minderjährige, die beharrlich unentschuldigt dem Unterricht fernbleiben, sind

XXIV

Günther Beckstein

offensichtlich eine gefährdete Zielgruppe, um die wir uns in verstärktem Maße

bereits präventiv kümmern müssen. Allein im vergangenen Jahr hat die bayer-

ische Polizei 1877 Schulschwänzer aufgegriffen und den Schulbehörden zuge-

führt.

Ein wichtiges Instrument bei der effektiven und effizienten Bekämpfung von

jugendlichen Mehrfach- und Intensivtätern ist der personenorientierte und

deliktsübergreifende Ermittlungsansatz, wie ihn beispielsweise das Polizeiprä-

sidium München mit der „AG PROPER“ erfolgreich verfolgt.

Hier werden von einem Ermittlungsbeamten deliktsübergreifend alle Straftaten

bearbeitet, die ein nach bestimmten Kriterien in die PROPER-Dateien auf-

genommener jugendlicher Straftäter begangen hat. Durch die Bündelung der

Sachbearbeitung gelingt es uns, effizienter und vor allem effektiver auf

minderjährige Intensivtäter zu reagieren, um kriminelle Karrieren frühzeitig

stoppen zu können. Denn aus den jugendlichen Intensivtätern von heute dürfen

nicht die Berufskriminellen von morgen werden.

Aufbauend auf die bei der AG PROPER gewonnenen Erfahrungen hat das Po-

lizeipräsidium München mittlerweile auch eine Konzeption zur Intensivierung

personenbezogener Ermittlungen und Maßnahmen gegen erwachsene Mehr-

fach- und Intensivtäter — kurz „KERMIT‘ genannt — entwickelt. Ich bin mır

sicher, dass sich auch hier die positiven Erfahrungen, die wir bei dem Projekt

PROPER gemacht haben, einstellen werden.

Bei körperlichen Auseinandersetzungen und Angriffen wird die Polizei heute

häufiger eingeschaltet als noch vor einigen Jahren. Dies beobachten wir ins-

besondere auch bei den Taten von Kindern und Jugendlichen oder an Schulen.

Diese zunehmende Aufhellung des Dunkelfeldes in diesem Deliktsbereich be-

grüße ich ausdrücklich. Wir werden in unserem Engagement nicht nachlassen,

der Gewalt frühzeitig einen Riegel vorzuschieben getreu dem Prinzip „Wehret

den Anfängen‘‘.

Meine sehr geehrten Damen und Herren! Für die Arbeit in Ihren zahlreichen

Arbeitsgruppen wünsche ıch Ihnen viel Erfolg. Sicherlich werden Sie wieder

gewinnbringende Ansätze diskutieren und Lösungen erarbeiten können.

Ich wünsche der wissenschaftlichen Fachtagung einen guten und erfolgreichen

Verlauf und allen Teilnehmern viele anregende Gespräche auch am Rande der

Veranstaltung und einen angenehmen Aufenthalt in Nürnberg!

Grußwort des Rektors der Friedrich-Alexander-

Universität Erlangen-Nürnberg

Prof. Dr. Karl-Dieter Grüske

Als Rektor der Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg heiße

ich Sie zur Wissenschaftlichen Fachtagung der Neuen Kriminologischen Ge-

sellschaft in Nürnberg herzlich willkommen. Dass Sie das Ludwig-Erhard-

Gebäude als Tagungsort gewählt haben, gibt mir die Gelegenheit, wieder an

einen Ort zu kommen, an dem ich lange Jahre als Volkswirt gearbeitet habe.

Hier war früher die 1918 gegründete Handelshochschule Nürnberg unterge-

bracht, an der Ludwig Erhard lehrte. Im Jahr 1961 wurde diese als

Wirtschafts- und Sozialwissenschaftliche Fakultät in die Universität Erlan-

gen eingegliedert und führte so zur Bilokalität unserer großen mittelfränki-

schen Hochschule.

Die Universität Erlangen wurde 1743 vom Markgrafen Friedrich von Bran-

denburg-Bayreuth gegründet. Ähnlich wie heute, waren damals die Mittel

knapp, so dass erst Markgraf Alexander von Brandenburg-Ansbach-

Bayreuth 1769 längerfristig die Existenz der Universität sicherte. Deshalb

geben beide Markgrafen unserer Hochschule ıhren Namen. Im Jahr 1792

ging die Universität an das Preußische Königreich über, 1806 an das Fran-

zösische Kaiserreich und 1810 an das Königreich Bayern. Im Jahr 1818

übernahm sie das Erlanger Schloss und die Bibliothek der Nürnberger Uni-

versität in Altdorf. Diese war im Zuge der Eingliederung der Freien Reichs-

stadt in das Königreich Bayern 1809 aufgelöst worden. Sie sehen, die der-

zeitige Dynamik der Veränderungen an den Hochschulen ist nicht neu.

Nach der bereits genannten Anbindung der Nürnberger Handelshochschule

wurde die Universität 1966 durch die Gründung einer Technischen Fakultät

in Erlangen ein zweites Mal stark erweitert. Und 1972 wurde schließlich die

Pädagogische Hochschule in Nürnberg als Erziehungswissenschaftliche Fa-

kultät eingegliedert. Heute verfügt unsere Universität über ein besonders

breites Fächerspektrum für ihre rund 25.000 Studierenden. In 11 Fakultäten,

XXVI

Karl-Dieter Grüske

9 Sonderforschungsbereichen und 8 Graduiertenkollegs lehren und forschen

rund 500 Professorinnen und Professoren und zirka 2.000 wissenschaftliche

Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter. Wie andernorts, arbeiten auch wir zur Zeit

mit Hochdruck an der Neustrukturierung von Studiengängen, Fakultäten und

Leitungsformen. Die problembezogene Zusammenarbeit der Disziplinen, die

Internationalisierung und die Vernetzung von grundlagenorientierter und an-

gewandter Forschung sind mir dabei besondere Anliegen.

Dies deckt sich genau mit dem, was ıch ım Generalthema Ihrer Tagung

wahrnehme. Dass Sie mit Herrn Lösel einen Psychologen zu Ihrem Präsi-

denten gewählt haben, spricht für die interdisziplinäre Offenheit Ihres

Faches. Nach meiner — natürlich laienhaften — Einschätzung kann man die

komplexen Probleme der Kriminalität nicht allein aus der Sicht der Rechts-

wissenschaft angehen. Die fachübergreifende Kooperation von Juristen,

Psychologen und Medizinern auf diesem Gebiet ist an unserer Universität

fest etabliert. Sıe zeigt sıch z.B. iın Forschungsprojekten zur Gewalt an Schu-

len oder im Interdisziplinären Rechtspsychologischen Kolloquium, das Herr

Lösel und Herr Streng als eine feste Institution für Wissenschaftler, Prak-

tiker und Studierende etabliert haben. Dass sie dabei ın Zeiten knapper Kas-

sen hochkarätige in- und ausländische Kooperationen pflegen, spricht dafür,

dass in der Wissenschaft nicht alles nur vom Geld abhängt.

Diesen Eindruck habe ich auch bei der Durchsicht Ihres Tagungsprogramms

gewonnen. Mit dem Thema der Evaluation geht es Ihnen gerade darum,

durch Forschung eine rationale, evidenzbasierte Kriminalpolitik zu fördern.

Bei gesellschaftlich solch brisanten Themen wie den Gewalt- und Sexual-

straftätern ıst dies natürlich auch ein wesentlicher Beitrag zur öffentlichen

Sicherheit. Ähnlich wie in der Medizin gibt es offenbar mehr oder weniger

gut bewährte Ansätze, um Rückfälle zu verhindern. In die gleiche Richtung

weist der zweite Themenschwerpunkt Ihrer Tagung, die kriminologische

Entwicklungsforschung. Wenn es, wie sich in Ihren Forschungen abzeichnet,

gelingt, Fehlentwicklungen bereits in der Kindheit und Jugend vorzubeugen,

dann kann man nicht nur viel individuelles Leid verhindern, sondern die

späteren sozialen und materiellen Kosten der Kriminalität für unsere Gesell-

schaft verringern. Als Volkswirt finde ich solche Themen Ihrer Tagung sehr

spannend.

Daneben interessieren mich als Bürger natürlich besonders die aktuellen

kriminologischen Probleme des Terrorismus und seiner Bekämpfung. Auch

hier kann Ihre Tagung zu einer nüchternen Abwägung der verschiedenen Ri-

siken, Maßnahmen und ihrer sozialen Folgen beitragen. In ähnlicher Weise

Grußwort des Rektors der Friedrich-Alexander-Universität XXVI

ist Ludwig Erhard an die komplexen wirtschaftlichen Herausforderungen ım

Nachkriegsdeutschland herangegangen und hat mit der Sozialen Marktwirt-

schaft ein wohlbalanciertes und erfolgreiches Konzept gefunden. In diesem

Sinn wünsche ich Ihnen, dass sich der Geist dieses Hauses inspirierend auf

Ihre wissenschaftliche Arbeit auswirkt. Auf die für Ludwig Erhard typischen

Zigarren müssen Sie freilich heute in den Hörsälen verzichten.

Inhalt

Vorwort der Herausgeber

.00 00 0U 000000 0000 00022040 HET

Kriminologie und wissensbasierte Kriminalpolitik: Einführung in die

Tagung durch den Präsidenten der NKG

IX

Grußwort der Bundesministerin der Justiz

0 000 00 0000000000 00000000000.0000 0000000 00000088

XIX

XXI

Grußwort des Bayerischen Staatsministers des Innern

Grußwort des Rektors der Universität Erlangen-Nürnberg

000000002 000000080 08

XXV

I. Evaluation in der Kriminologie

Enlightened Crime Prevention: Evidence on What Works in an Age of

Terror

Lawrence W. Sherman

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

David P. Farrington & Brandon C. Welsh

.0 0000000 020000000000 0080000000000 00000000 008000 00880

19

Kriminalpolitik ın Zeiten komplexer Bedrohungsformen

Heinz Schöch

009000 00000000 TEEF UUTE

45

Diıe Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen — Zur Tragfähigkeit der

Austauschbarkeitsthese

Franz Streng

0000000000000 000000000000 UE UTTE UUTE UTEF EFTU EG UTTE EEEGT ELE

65

Die deutsche kriminologische Evaluationsforschung im internationalen

Vergleich

93

Marc Coester, Britta Bannenberg & Dieter Rössner

II. Probleme der Evaluation und Qualitätssicherung

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer „Harm Reduction“

Arthur Kreuzer

0000000000000 00 090090000000 000000 000000000 0000500000 000000000 000008000000 0000000 0000050009080 8508

115

Die Messbarkeit des Erfolgs kriminalpolitischer Interventionen

am Beispiel der bundesdeutschen Heroinstudie

Tilman Köllisch

.0 000000 0000000000500 0000000000000 000000000050 00000 000 000000000 0000000000 00000200 0000000000

133

XXX

Inhalt

Neue Wege gegen häusliche Gewalt in Niedersachsen: Die pro-aktiven

Beratungsstellen BISS in Zusammenarbeit mit Polizei und Justiz

Rebecca Löbmann

0000000 0000000000000 0000000000820 0050000000000 000000000000 0 0000000070 00000000000 05008008

147

Bewährungshelferberichte über entlassene forensische Patienten

($ 63 StGB) — aussagekräftiges Katamneseinstrument oder lästige

Pflichtaufgabe?

Dieter Seifert & Simone Möller-Mussavi

163

Wie kommt der Berg zum Propheten? Oder: Wie kommt die Qualität

in die Präventionspraxis?

179

Ruth Linssen & Anja Meyer

Kompatibilitätsprobleme zwischen experimenteller

Erkenntnisgewinnung und rechtlichem Entscheidungsprogramm

Christine Graebsch

193

IH. Evaluation stationärer Maßnahmen

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen: Lehren aus einer

systematischen Literaturübersicht

Martin Killias & Patrice Villettaz

207

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

aufgrund von Bundeszentralregisterdaten

Jörg-Martin Jehle

00 020000000 0000000000002 0000000000000 0050000 00000000 0000009 0000000000 000500 000000000008

227

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

Rudolf Egg

00000 0000000000000 0 00 00000000 000000000000 0000000000000 000000000000 000000 0000000050000 000005000000 00

247

Strategien zur Vermeidung langer Untersuchungshaft:

ein Forschungsprojekt

Axel Dessecker

000000000000 000000400000 00000000 00000000 0000000000000 0000000000000 0 0500000000 0000 000000200 00

269

Sozialtherapie ım Strafvollzug: Die kriminologische Evaluation der

Sozialtherapeutischen Anstalt Halle (Saale)

Kai-D. Bussmann, Simone Seifert & Kathrin Richter

0000000040000 000 000 0200000 20000000

279

Inhalt

XXXI

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

Ergebnisse und Probleme der Wirkungsforschung

Martin Schmucker & Friedrich Lösel

00 00 00000 000000000008 000 0000 0000000000005 00000000 0, 0200808

295

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter ım geschlossenen

Strafvollzug und in ambulanter Nachsorge

0000 0000000000 000000000000 000000000000 0000000009 00000808

315

Niels Habermann & Wolfgang Berner

Frauen im Strafvollzug ım Lichte der Europäischen Strafvollzugs—-

grundsätze. Eine empirische Studie in Deutschland und in Schweden

Rita Haverkamp

339

IV. Entwicklung, Prävention und Kontrolle von Delinquenz im

Kindes- und Jugendalter

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens ım Vorschulalter

mit dem Elterntraining von EFFEKT: Eine Wirkungsevaluation

Friedrich Lösel, Mark Stemmler, Andreas Beelmann, Stefanie Jaursch.... 357

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext: Erfahrungen aus

dem Zürcher Projekt zur sozialen Entwicklung von Kindern

Manuel Eisner, Denis Ribeaud & Ursula Meidert

000000000000 0000050000000 000500000008

379

Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven Verhaltens zwischen

deutschen, türkischen und Aussiedler-Jugendlichen

Joachim Brüß

.0 00 0000000000000 HUUTE UUTE ELE UE UGGEWEEEUETEEEHE TE

413

Das Ende der kriminellen Karriere bei jugendlichen Mehrfachtätern

Wolfgang Stelly & Jürgen Thomas

000000000000 0000900000000 08000 000000000 0000000 00000 000000060008

433

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

Die Entwicklung von Sexualkriminalität an Hand von Daten der

Freiburger Kohortenstudie

Hans-Jörg Albrecht & Volker Grundies

0000000000000 0 0000000000000 00 0000000000 000.0000, 000008

447

Kriminalprävention bei Jjungen Spätaussiedlern

Eine Planungs-Evaluation vorliegender Konzepte und Ansätze

477

Thomas Bliesener

0000000000 00000000 000000000000 00000000000000000000 000 0000000000000 0000 000000 000000200508

XXXII

Inhalt

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen —

Eine Sekundäranalyse deutschsprachiger Untersuchungen

000000000000 000000000000 000000000000 00000 000000000000 0000000000 0 510000000 0000000000000 0900808

495

Wolfgang Heinz

V. Täterpersönlichkeit und Prognose

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Straf- und Maßregelvollzug

Reinhard Haller

0000000000040 000000 000000000 UG H HHH

521

Das Problem der falsch Positiven:

Haben wir unsere prognostische Kompetenz seit 1966 verbessert?

Norbert Nedopil & Cornelis Stadtland

.000000000000000 000000 000000 00000000 00000000 090 002000008

541

Kriminologische Aspekte der Prognosestellung im Maßregelvollzug unter

Berücksichtigung der Tathergangsanalyse

Dita Simon-Peters

.00 000000 00000000000 0000000000000 000 00000 0000900000000 0000000000000 0000 0050000 500005000800

551

Theoretische und empirische Untersuchungen über Einstellungen von

Delinquenten zu Recht, Gesetz und Rechtspflege

Ingrid M. Deusinger

0000 0000000000 0000000000000 000000000005 000000 00000 0000000000000 050000000 00050050000 09008

567

Vergleich der logistischen Regression und neuronaler Netze bei hoher

Multikollinearität am Beispiel der Erklärung und Vorhersage des Urteils

„Freiheitsstrafe mit Bewährung‘‘

.0 0000000 000000000000 0000000000 00000 0000000000000 0000000005000 0000000 00000000 00200

579

Stefan Markus Giebel

VI. Aktuelle Brennpunkte der Kriminologie

Der Wille als Artefakt

Wolfgang Prinz

593

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

Christian Pfeiffer, Thomas Mößle,

Florian Rehbein & Matthias Kleimann

0000 0000000 UUTE UTTE HUTEF UE

609

Metaanalyse empirischer Abschreckungsstudien — Untersuchungsansatz

und erste empirische Befunde

Dieter Dölling, Horst Entorf, Dieter Hermann,

000000000000 0000009500000 000000000000 00000000 00 0000000000000 0020000008

633

Thomas Rupp & Andreas Woll

Inhalt

XXXIH

Ansätze und Probleme in der Terrorismusbekämpfung

Carl-Ernst Brisach

0000000000000 00000000 0000000000000 00000 000400000000 000000000 0000000000000 0530 0000000008

649

Beccaria-Preisverleihung

Laudation for Professor David P. Farrington, Ph.D. (Lösel)

669

000000000009 0006008

673

Laudatio für Professor Dr. jur. Arthur Kreuzer (Kerner/Stock)

Verzeichnis der Herausgeber und Autoren

679

Neue kriminologische Schriftenreihe

000000000000 000000000 0000000 00000 00000 000000700000 00000 008

685

I. Evaluatiıon ın der Kriminologie

Enlightened Crime Prevention:

Evidence on What Works in an Age of Terror

Lawrence W. Sherman

Gliederung

1. Enlightened Crime Prevention Defined

3. When “Deterrence” Causes Defiance

2. Public Acceptance of Scientific Evi-

4. Winning Hearts and Minds

dence on Consequences

On July 7, 2005, four British cıtizens apparently committed suicide in the act

of murdering over 50 of their fellow cıitizens.

Their crimes were part of a world-wide increase ın suicide attacks that began

in 1981 when a car bomber attacked the Iraqi embassy in Beirut. From that

date until the end of 2003 (Pape, 2005) there were 315 suicide attacks

world-wide. Since then, according to the University of Pennsylvania count

of New York Times reports, another 298 suicıde attacks have occurred ac-

ross the world from January 2004 until June 30 of this year — almost as many

in the past 18 months as in the preceding 24 years. The world-wide trend li-

nes are plotted by quarter in Figure 1.

As Pape shows, these suicide attacks have been committed by people from

secular organizations as well as religious ones, by Asian as well as Middle

Eastern people, by women as well as men. From Uzbekistan to Morocco,

from Chechnya to Egypt, suicide has become increasingly common as a

means of committing the crime of murder, condemned by almost every mo-

ral code. Most of the growth in recent years has occurred in Iraq, and in the

Muslim world in general. But not in all of it. Despite the large Muslim popu-

lations in the west, there had been no apparent Suicide attacks committed by

anyone, of any religion, in Western Europe. Not until July 7, 2005.

Whether or not the July 7 London bombers really did commit suicide is

therefore a hotly debated question. The political significance of the answer is

obvious. What may be less obvious is its significance for criminology and

Enlightened Crime Prevention.

Lawrence W. Sherman

Suicide Attacks per Quarter, 1995-2005: World

90

80

70

—

LS

ept 1;‚—209 1_ _]L

60

50

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40

Suicide Attacks

30

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10

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Q»9é‚

F P P P F F F

3Q

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3;39$;

Figure 1: Numbers of suicide attacks for the world

1. Enlightened Crime Prevention Defined

By “enlightenment” I mean, in the first place, the European Enlightenment

of the Eighteenth Century, when Immanuel Kant (quoted in Gay, ed. 1973 at

384) defined Enlightenment as ‘“having the courage to use one’s own under-

standiıng” rather than accepting what authorities told you to believe. Enlight-

enment thought in general, and Kant’s understanding of punishment in par-

ticular, continue to have enormous influence on criminal law and crime pre-

vention. Yet Kant’s views collided with other Enlightenment thinkers, espe-

cially the Utilitarians, whose primary principle was “what works” to reduce

human misery. Foremost among these was, of course, Cesare Beccarla,

whose 1764 treatise applied the principle of empathy in his treatiıse on the

reduction of human misery. His devastating attack on torture, the death pen-

alty, and secret trials argued that punishment for revenge or retribution 1s

always wrong (Beccaria, 1764). Punishment, he said, ıs only Justified by the

prevention of crime. We should punish not to “avenge the Deity,”” as Mon-

tesqieu sald ın L’Esprit des Lois (quoted in Gay, 1969 at 429), but rather we

should punish Just enough to prevent future crime.

For Beccaria, the central mechanısm of prevention was deterrence: scarıng

people into obeying the law by threats of inflicting paınful punishment. This

Enlightened Crime Prevention

5

Utilitarıan hypothesis was part of the larger ‘“rational choice” school of clas-

sical social science that developed in Scotland in the mid-1700s and quickly

spread around the world (Buchan, 2003). Along wiıth Kant’s principles of

consistency, with which Utilitarianism ıs in massive conflict, rational choice

has dominated criminology and criminal law ever since. Norval Morris once

claimed that every criminal code on earth, with the exception of Green-

land’s, shares the premise that punishment deters crıme (Morris, 1966). Not

one code, to my knowledge, accepts even the possibility that puniıshment

may cause crime, at least ın many cases and situations.

Beccaria, and the Justice he inspired, was enlightened to the extent that he

focused on the consequences of justice for human misery. The sole purpose

of Justice, he argued, ıs to reduce human misery. Yet he was unenlightened

by empirical scıience on how to achieve less misery. Indeed, it ıs only by ig-

noring the evidence on the widely varyıng effects of retribution on crime that

the criminal law is able to reconcile Kant and Beccaria, despite the contra-

dictions between their premises.

The recent growth of evidence on the real, and often harmful, consequences

of retribution leads us to a second, 21* Century definition of Enlightened

Crime Prevention, as the administration of policies that are

1. constrained by fundamental human rights,

2. aımed at consequences that reduce human misery, and

3. guided by empirical research on the varıable effects of sanctions on crime.

This conception of “Enlightened Crime Prevention” is growing and spread-

ing across the world, in many contexts. It is clearly manifest, for example, in

the philosophy of the Swedish Ministry of Justice in establishing the new

Stockholm Prize ın Criminology, which you can read at www.criminolo-

gyprize.com — and perhaps nominate, by the October 31 deadline this year, a

distinguished AND enlightened criminologist to receive the first of these an-

nual prizes next June 16 in the same City Hall where the Nobel Prize Ban-

quets are held each December. Perhaps this Prize will foster even broader

public understanding of this conception of Enlightened Crime Prevention,

the attainment of which will be no easy matter — especially the fact that

threats and retribution may cause crime rather than prevent it.

This third element of the new definition of Enlightened Crime Prevention is

by far the most difficult for most people to accept. “Empirical consequential-

ism’”” may sound logical in the abstract, but very shocking in the particular.

6

Lawrence W. Sherman

Unexpected facts that do not fit into an existing ‘“framework” are likely to be

rejected, unless they can become part of a “story” that makes sense.

When I tell people, for example, that four independent experiments found

that arresting unemployed wife-beaters produces more rather than less vio-

lence (Berk, Alec, Klap & Western, 1992; Pate & Hamilton, 1992; Sherman

& Smith, 1992), they often get angry. The evidence from the bar graphs ıs

clear — violent offenders who are randomly assigned to go to jail or receive a

police warning vary in their response according to whether they have a Job.

Experiments in Miami with Hispanic people, in Omaha and Colorado

Springs with white and black people, and in Milwaukee with mostly Afri-

can-Americans, all show essentially the same result.

At first hearing, the listener may not believe these results. At second hearıng,

a familiar framework may take hold: “When you got nothing, you got noth-

ing to lose” (Dylan, 1965). So deterrence may work, as Durkheim suggested,

not by fear of painful punishment, but by loss of social status and respect-

ability. If social respect is lost already, deterrence not only may fail. It may

backfire. The offender may say, in defiance of punishment, “ You can’t insult

me with that punishment. I will show you that I deserve respect, ıf I have to

assault every woman I can to prove it.” This story (see Sherman, 1993) may

make sense.

At third hearing, the listener may say “I already knew that.” “My grand-

mother could have told you that.” But when we ask them what policy impli-

cations this evidence creates for Justice, the citizen may get angry once a-

gain.

The idea of using non-arrest policies for domestic violence in neighborhoods

of high unemployment, but not in neighborhoods of low unemployment,

may strike many people as unfair. No matter how effective iıt may be in re-

ducing violence against women (Marciniak, 1994), a variıable punishment

policy based on community characteristics may be deeply offensive on emo-

tional and moral grounds — as well as offensive to Kant.

To the extent that the severity of punishment is not seen as proportionate to,

or adequate for, the severity of a crime, we may have a genetically drıven

sense of injustice. When Capuchin monkeys are given visibly different a-

mounts of bananas as rewards for doing the same tasks, the ones who get

fewer bananas withdraw their cooperation and ignore the human trainers —

perhaps a visible form of alienation by unfairness (Brosnan & de Waal,

Enlightened Crime Prevention

7

2003). Recent brain research in Zürich suggests that when people achieve

retribution against rule-breakers, they experience pleasure ın the same area

of the brain that responds to sweet food (de Quervain et al., 2004). So re-

venge is sweet (Knutson, 2004)! But that does not necessarily make it effec-

tive at preventing future crime.

Nor does the effort to achieve victim-offender reconciliation or rehabilitation

necessarily guarantee that such goals will yield the intended results. Advo-

cates of a restorative justice system may be just as opposed to empirical test-

ing as advocates of more severe punishment.

In several Australian experiments, for example, Heather Strang, our col-

leagues and I have discovered facts that few restorative Justice advocates

have taken on board. We found that young Aboriginals react very badly to a

form of restorative justice that has no harmful effects on white young of-

fenders. Even a small sample of Aboriginals randomly assigned to restora-

tive Justice diversion show massive increases in three-year crime rates com-

pared to offenders prosecuted in court (Sherman, Strang, Barnes & Woods,

2006). Why? Perhaps because a two hour discussion of how wrong ıt was to

steal from a white victim may morally enrage young Aboriginal men —

whose own view is that white people stole their country and murdered their

ancestors.

In contrast, the effect of restorative Justice on white offenders over six years

shows that their three-year arrest rate drops much more if they are randomly

assigned to restorative jJustice than if they are prosecuted ın court (Sherman

et al., 2006). The same policy of an “enlightened” theory of justice, then,

produces radically different effects on different kinds of people.

The accumulating evidence of such differential effects raises two challenges

for Enlightened Justice in the 21”* Century, especially if this Century be-

comes an age of terror and suicide bombing. The first challenge is to achieve

public acceptance and comprehension of these facts discovered from ex-

perimental criminology. The second challenge ıs to develop policy alterna-

tives to situations in which punishment, no matter how justified, may only

fan the flames of defiance, causing more crime than if no punishment had

been done at all.

8

Lawrence W. Sherman

2. Public Acceptance of Scientific Evidence on

Consequences

For the first challenge, we face problems increasingly clear to the discipline

of linguistics, especially the “framing” analysis of George Lakoff (2002) and

others. Unless a framework prepares us to absorb a surprising fact, we may

think with our limbic system, rather than our pre-frontal cortex (which is the

area in the brain for rational thought). Our emotional makeup may cause us

to reject empirical evidence ıf our senses or reason tell us that the opposite ıs

true (Massey, 2002).

University students ın Ohio, for example were recently tested on their know-

ledge of the effects of a crime prevention program on young children. The

program takes troubled 10-year-olds to an adult prison so they can see how

big and scary the inmates are. The program, not surprisingly, is called ‘““Sca-

red Straight.” But seven independent experiments have shown that the pro-

gram should, perhaps, be called “Scared Crooked.” The statistically signifi-

cant pattern of average effects ıs that the children taken to the prison are mo-

re lıkely to become criminals in the future than the control group (Petrosino,

Turpin-Petrosino & Buehler, 2003). This much was explained to the univer-

sıty students about the research on the program.

But when these university students were asked in an examination what effect

the program has on crime, they said it reduced crime. Their professor mark-

ed the answers wrong, gave back each student’s test, told the class what the

right answer was, and then asked the question on the next examination. This

time even more students said the program reduced crime. In the discussion

of the exam results, the professor asked the students why they put down the

wrong answers twice. ‘““Because we think the program really does work,”

they sald with some anger. ‘“We think the studies are just wrong.”

Left to think for themselves, as Enlightened people should, these students

might make the same decision that the Illinois legislature made in 2003. The

legislators voted for, and the Governor signed, a law requiring all ‘“at-risk”

children ın Chicago public schools to be enrolled in a “Scared Straight” Pro-

gram. When advised that the research showed that the program caused crime

rather than preventing it, the Governor answered that the program had been

requested by community leaders. The Enlightenment of science will have lit-

tle chance in a democracy unless it can reach directly into the hearts and

minds of people who care about children, and who lead their communities.

Enlightened Crime Prevention

9

Criminology has a lot of work to do ın the publıc communication of our re-

search methods and results.

3. When “Deterrence” Causes Defiance

An even greater challenge is how to develop policies that do not cause crime

in some population groups (Sherman, 1993). This could be achieved by poli-

cies that appear fair to a population whose members have been victimized by

another population group, without appearıng unfair or disrespectful to the

members of the victimizing population group. But how can this be done?

This problem has extraordinary generalıty and importance for criminology,

so let me repeat ıt:

how can we, as criminologists, help develop sanctions that appear fair to a

population whose members have been victimized by another population

group, without appearing unfair or disrespectful to the other members of the

group to which the victimizers belong?

This problem does not apply to every crime, such as auto theft or burglary,

especially ıf the crime is committed by a member of one ethnic or religious

group against another member of the same group. But ıf the victim is a

member of another group, the offenders often believes they are doing a good

thing, not a bad thing.

Why does anyone consider crime a good thing? Because they see that the

harm they do ıs a Justified punishment for past crimes committed by the

members of the same group as the targets of the attack, or at least by other

members of the targets’ group (Black, 1983; Weisburd, \989). When a

member of one Los Angeles gang is assaulted by members of another gang,

the assaulted man may have done nothing to harm any of the assaulters. But

if the assaulted man is a member of a gang that recently murdered a member

of the assaulting gang, the new assault is not a “criıme” in the minds of the

assaulters. It ıs a punishment. Payback. Revenge. Retribution. Lex talionis.

Justice.

In an ongoing tit-for-tat between two groups, criminal attack may never end.

Like a teeter-totter on a children’s playground, ıt may be doomed to go back

and forth forever, unless someone can put it into balance. How we do that

with violence is far from clear. Yet on the sixtieth anniversary of the Nur-

10

Lawrence W. Sherman

emberg Prosecutions, we may suggest that it was not the retributive judg-

ment at Nuremberg that ended religious hatred among Germans. Rather, we

might suggest that Germany was morally transformed not by punishment,

but by the leadership of its own elected officials and their policy of Vergan-

genheitsbewältigung, or Geschichtsaufarbeitung, the struggle to deal with

the past, to avoid Santayana’s curse that “those who do not remember the

past are doomed to repeat it.”

We may also suggest that in Germany’s case, the Marshall Plan provided

economic support for the policy of Vergangenheitsbewältigung. But the sıx-

tieth anniversary of the Nuremberg Trials is also the tenth anniversary of the

South African Truth and Reconciliation Commission, an Enlightened Justice

that was clearly inspired by the German approach to struggling with the past.

Unfortunately, not all nations have learned this lesson from Germany equal-

ly well, as the American response to the Abu Ghraib Prison torture suggests.

Retribution against a low-ranking soldier, and not reconciliation by high-

level officials, ıs all that seems likely to result from this disgrace.

Thus the problems of dealing with the past include dealing with the present.

This applies to individual criminals as well as to groups and nations. One

armed robber ın New York, for example, took a gun to over 40 Gourmet

Cookie stores, holding them all up because he thought the high prices they

charged for chocolate chip cookies were immoral. The work of Tom 7yler

(1990) shows that when people think they have been treated rudely by agents

of the criminal Justice system, they are more likely to break the law in the

future, trying to “get even” with the unnamed and unknown agents of the

law iın past encounters. If unemployed men are arrested for domestic vio-

lence, when they think their partner either “started it”” or “deserved it,”” pun-

ishing them for what they think was not wrong could cause them to defy the

law ın the future. That is why defiance theory predicts that punishments seen

as improper, or unfair, will increase rather than prevent future crime (Sher-

man, 1993).

This prediction of punishment causing crime therefore applies to both the

indıvidual and aggregate levels. It applies to gangs, ethnic groups, nations,

and global religious groups. Wherever identity and legitimacy are mixed

with sanctions or retribution, there is fertile soil for sanctions intended to de-

ter actually causing defiance instead.

11

Enlightened Crime Prevention

Whenever people are punished for behavior that they think was moral in the

first place, they may refuse to accept the legitimacy of the duly constituted

government that decides to punish them. They can literally withdraw the

‘“consent of the governed.” If the decision to punish fails to include partici-

pation by them, or by members of their group, they may again withdraw le-

gitimacy. They may also do much worse. They can become so morally

committed to their righteous cause that they are willing to die for it.

The enormous significance of suicide attacks for criminology is that a com-

mitment to suicide removes the very foundation of the deterrence doctrine. 1f

someone Is willing to die as the price for success in completing a crime, it is

nonsense to argue that their crimes might be prevented by increasing the cer-

taınty or severity of the sanction threat. If they are not planning to stay alive

to be punished, what difference would it make in their calculations if they

were to be executed or sentenced to life in prison? If anything, more certain

sanctions may increase their motivation for suicide, making them less likely

to run away ıf the bomb does not work the first time.

On September 11, 2001, at least four suicide attackers against US citizens

did not see themselves as criminals. All the evidence suggests that they saw

themselves as Judges and executioners punishing the “crimes” of the West.

These alleged ‘“crimes” included the placement of non-Islamic troops on the

sacred Islamic soil of Saudi Arabia after the Gulf War of 1991. It may also

have included racial prejudice and minority group exclusion in Western Eu-

rope and the US. From Hamburg to Miami, the 9-11 attackers may have

been building up a defiant reaction to perceived disrespect, just as teenage

murderers have done in Chicago or Philadelphia. To the extent that they

sensed a global disrespect for Muslims by citizens of the dominant western

economies, the 9-11 attackers may have been unusually extreme at that time.

Muslim perceptions of Western disrespect, however, may have increased

substantially at the global tipping point for suicıde bombing. 7hat tipping

point was the invasion of Iraq. The same line graph we looked at earlier

shows that while the 9-11-01 attacks may have had a short copycat effect on

other suicide attacks, the totals then dropped very low in the summer of 2002

— even after the action in Afghanistan. But when the US-led invasion of Iraq

occurred in March of 2003, global totals of suicıde bombings began a rise

that has reached some seventeen hundred (1700) percent.

12

Lawrence W. Sherman

Suicide Attacks per Quarter, /slamic _ Nations

90

80

70

{ Sept. 11, 2001 |

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5

Thıs analysıs ıs limıted to attacks ın !slamıc natıons

Figure 2: Numbers of suicide attacks for Islamic nations

Almost all of that increase has been in the Islamic world, as Figure 2 shows

— with Israel and other non-Islamic nations removed from the trend line, the

Islamic nations’ own increase in suicide attacks, most of them Muslim-

kıllıng-Muslim, since the Iraq invasion, has been 4200 %. For whatever rea-

sons, Muslims are killing Muslims with far more suicide attacks than at any

other documented point in the modern era. Sunni kills Shiite, rebel kills Iraqgı

police recrult, Egyptian fundamentalist kills Egyptian holiday tourist

How can criminology explain the global tipping point in suicide attacks after

the Iraq invasion? All explanations must remain speculative, given the lımits

of the empirical data. But at least these data fit the facts of defiance theory

and the hypothesis that illegitimate punishments provoke more crime. The

most widely cited interpretation of this trend is that the Iraqgi invasıon was a

massive display of disrespect for Islam by the west. The evidence cited fo:

that claim includes the mistreatment of prisoners at the Abu Ghraib prison

the reported mistreatment of the Koran at Guantanamo Bay, and most espe-

clally the uncounted deaths of Iraqı citizens as a result of foreign military ac-

tıons

Why these facts should provoke Muslims to kill Muslims is perhaps the big-

gest puzzle. One solution lies in an “infectious disease” framework for vio-

lence. By intensifying anger among Muslims for all reasons, the tipping

Enlightened Crime Prevention

13

point of the Iraq invasion may have radicalized many more groups and indi-

viduals to the point of suicide attack (Gladwell, 2000).

The depth and breadth of this anger is suggested by the results of a survey of

526 British Muslims conducted after the attacks of July 7 (King, 2005). One

out of four of the British Muslim responding to the survey sald that they

sympathized with the feelings and motives the attackers had for bombing

their countrymen in London. When asked if the bombings themselves were

morally justified, fully 6 % of the respondents said yes. That percent trans-

lates into about 100,000 Muslims in the UK, mostly younger males, who

think the suicide attacks were morally right. This finding ıs framed by deep

distrust of British society and law. Over half of Muslims surveyed said that

British political leaders ‘“regard the lives of white British people as more va-

luable than the lives of British Muslims.” Almost half said that anyone char-

ged with the bombings in London will nof receive a fair trial.

Previous research on the consent of the governed has focused on varıous

measures of alienation. But no modern survey result ın a G-8 nation has ever

shown such murderous intent by so many citizens against their fellow citi-

zens. It is possible that these feelings existed before the Iraq War. But it ıs

also possible that the war caused the feelings to intensify, as a defiant reac-

tion to the war’s perceived disregard for Muslim lives. Hate attacks on Mus-

lims after July 7 may have reinforced those feelings. As the British poll was

being conducted, police in London compiled reports of 269 anti-Muslim in-

cidents of physical and verbal abuse and property damage, including at

Mosques, in a two-week period.

In the US Presidential election of 2004, a near-majority of Americans said

they thought the Iraqgi invasion was justified because the Iraqgis had caused

the attacks on 9-11-01. In their view, the Iraq invasiıon was just and proper

retribution for 9-11-punishment for a crime. Varıous comments made by US

officials have been cited as helping to sow this confusion in the minds of US

citizens. The complete lack of evidence linking Iraq to the 9-11 attacks was

seen by overseas press as evidence of the “stupidity” of the American peo-

ple, as one British paper said in an entire front-page headline. But this may

miss the point.

If what is really in the minds of US citizens is that members of one group at-

tacked members of their own group, and that retaliation is therefore justified,

then we are back to the code of honor or “street” values described by Elijah

Anderson (1999). Whether or not the Muslims who attacked us on 9-11 had

14

Lawrence W. Sherman

Iragi connections may be irrelevant from this perspective. As long as the war

on terror retaliates against the Muslim world in some way, that may be justi-

fication enough.

Even if, as I hope, not one American believes what I have just said, there

may be many Muslims around the world who believe that Americans do be-

lieve that. The basic sociological maxim is this: a situation defined as real ıs

real in its consequences. As long as the West is seen as attacking Iraq in un-

fair retaliation for 9-11, then the effect of that “punishment” would not be

deterrence. It would be defiance.

All around the world, a generation of Muslims may be coming of age being

taught to hate those who appear to hate them. The humiliation of Saddam, of

the Iraqgi people, and of Iraqi prisoners may all be seen as a non-Muslim ef-

fort to show disrespect to Muslims everywhere. This is the fertile soil of su1-

cide bombing. Not just among the poor or isolated. Professionals, family

men, popular local leaders, others who want to give their lives meanıng. Dy-

ing not only to win back territory, but also to win respect, may be the great-

est gift they could give to their identity group.

Robert Pape (2005) has argued that suicide terror is NOT religious. Rather,

he concludes it is generated by rational campaigns directed at territory Occu-

piled by soldiers of Liberal Democracy on the terrorists’ Homeland. They

commit suicide, rationally, to drive out the soldiers. And as Pape shows, ve-

ry often the campaign works. More often than not, from India to Lebanon,

the soldiers have left.

Yet religion ıs not without relevance, especially to Europe and the US. For

as Pape admits, in his analysis the soldiers targeted by suicide terrorism are

always of a different religion from the terrorists. Since July 7, we now see

the spread of suicide terror to Europe, suggesting that religion and immigra-

tion do matter, and cannot be ignored by domestic violence prevention poli-

cles.

This raises the key question for tolerant and secular societies, one that has

plagued us ever since Benjamin Franklin wrote, in an unenlightened way,

about my ancestors, the Zwinglian Evangelical German immigrants who

came to Philadelphia in large numbers after 1727. The question was, and is,

how can secular democracies welcome religious immigrants who hate secu-

larism, buildıng consensus for the value of tolerance for all views on God,

and making all residents feel respected? Franklin the secularıst did not want

15

Enlightened Crime Prevention

to have people speaking a different language in his own city. Still less did he

want them acting with religious intolerance against people of other faiths, or

no faith at all. Yet as he indicated when he apologized for his initial attack

on German immigrants, he wanted to find ways to welcome all immigrants

and make them feel welcome as Americans. (He also, of course, needed their

votes when he was running for elected office.)

The problem ıs not exactly how we answer this question. The problem is that

so often we fail even to ask it. The problem is that we continue to rely on

threats and retribution, despite the accumulating evidence that punishment

can only work when the people being punished accept the legitimacy of the

government’s authority. What criminologists can do — what ONLY crimi-

nologists can do — is to continue to conduct experiments and gather evidence

on the diverse effects of retribution, carefully documenting the range of re-

sponses across different sub-groups in any population.

And ın the meantime, we can also tell stories — a different kind of evidence,

drawn from historical facts. Stories like this one:

Two hundred and thirty years ago this summer, a gang of Enlightenment

thinkers gathered in Philadelphia to commit a crime. Their conspiracy was

treason. They called themselves the ‘“Continental Congress of the United

States,” and their work was lethal. Before they were done, they sent 25,000

Americans to their deaths in often suicidal battles against the far stronger

British military. The result was the United States of America, a Constitu-

tional democracy. But if you read the Declaration of Independence, it reads

like a textbook ın defiance theory — a long catalogue of grievances against

the unjust King George IlI.

Our rebellion was almost lost at many points. But one tipping point was Ja-

nuary 1, 1776, when the term of duty for thousands of US soldiers expired.

On that day, word of King George’s October address to Parliament reached

Boston, where George Washington was holding the British Army at bay for

the winter. If his soldiers went home, Washington would have been placed in

great peril. But he was saved by King George’s speech, which announced

that Britain was sending a massive invasion force, including foreign merce-

naries, to put a ‘““speedy end” to the colonial disorders.

The end, of course, was anything but speedy. The effect of massive force

was not deterrence, but defiance. When the departing soldiers heard about

the King’s speech, they were filled with rage and indignation. They burned

16

Lawrence W. Sherman

the King in effigy and reenlisted by the thousands. They went on to lose bat-

tle after battle for the next year, with thousands dying. But they never gave

up their defiance of perceived injustice (McCullough, 2005).

This is not to compare in any moral way the aims of the Americans of 1776

and the aims of suicide bombers today. Far from it. The only point of the

comparison is that no matter why people are committed to a cause with mo-

ral zeal, the consequences are likely to be the same. They will not be de-

terred. They will remain defiant. They will fight in every way they can to

wiın for their cause.

That is not the way we think of most burglars or auto thieves. But it is how

we may need to think of some of them. And of some domestic batterers. And

armed robbers. And suiciıde bombers.

4. Winning Hearts and Minds

How, then, can a world ın suffering over suiciıde bombing win over the

hearts and minds of millions who support the bombers? How can non-

Muslims communicate deep respect for the values and traditions associated

with their religion? How can everyone be encouraged to condemn the killing

of innocent bystanders, of abortion clinic staff, of women and children and

people writing Constitutions?

This is the problem of the moment. It may remain so for many years to co-

me. There will always be a larger problem of which it is a part: the pursuit of

Enlightened Crime Prevention, guided by empirical evidence. Until crimi-

nology can build a firmer scientific basıs for predicting the consequences of

justice, the unenlightened forces of emotion and evidence-free theory will

remain ascendant. Until then, criminology can at least turn the framework

into a more enlightened direction.

Criminology can, for example, invest in more experiments that incorporate

minority group leadership into jJustice processes from which they have been

excluded. One example is a comparison the Jerry Lee Center has proposed in

London for restorative Justice with Muslim and Afro-Caribbean juvenile of-

fenders. Building on the Aboriginal results ın Australia, we hope to learn

whether minorıity leaders of restorative processes can be more effective than

white police officers in working with minority youth.

Enlightened Crime Prevention

17

There are also many experiments to be done with face-to-face strategies for

teaching that suicıde murder is wrong. Where, when, with and by whom

such teaching can be most effective ıs not clear. What is clear is that Enligh-

tened Justice would start with empirical research on such strategies, rather

than Just bannıng hate speech. For all we know, such bans only foster more

hate speech and homicide. We still lack the empirical Enlightenment to

know what works with hate — and what doesn’'t.

As London’s Police Commissioner, Sir lan Blair, has said, “Police and the

security services don’t defeat terrorism. Communities defeat terrorism....we

have to partner [with] Muslims in helping them identify and remove the cau-

ses that entice vulnerable young men and women toward violent extremism

(quoted ın Cowell, 2005).

So the next time someone tells you that the solution to the crime problem is

obvious, that all we need to do is jJust get tough, crack down, and use mas-

sive force to get retribution, even when the crime in question is fueled by a

sense of moral zeal and self-righteousness, just say this:

“Aber natürlich.

That will really show them.

Just ask King George III of Great Britain.”

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The Advantages of Experimental Evaluations in

Criminology

David P. Farrington and Brandon C. Welsh

Gliederung

1

Definition of Randomized Experiments

Noteworthy Criminological Experi-

2

Advantages of Randomized Experi-

ments, 1957-1981

ments

Noteworthy Criminological Experi-

3

Other Methods

ments, 1982-2004

4

Previous Experiments in Criminology

Problems of Randomized Experiments

Conclusions

Abstract

More convincingly than any other method, randomized experiments can es-

tablish the effect of an intervention on an outcome such as offending. This

article reviews randomized experiments in criminology. We found 37 pub-

lished experiments with at least 100 participants ın 1957-81 and 85 experi-

ments in 1982-2004. Noteworthy experiments in the two time periods are

reviewed in more detail. While most of the earlier experiments produced

non-significant findings, the later experiments showed that some interven-

tions were effective (e.g. early developmental prevention, ‘“hot spots” polic-

ing, drug courts) and that others were ineffective (e.g. “Scared Straight”,

boot camps and intensive supervision). Most experiments have been carried

out in the United States. We recommend that other countries, including

Germany, should evaluate the effectiveness of criminological interventions

using the ‘gold standard” experimental design.

1. Definition of Randomized Experiments

The word “experiment” is often used loosely to refer to any social action

(especially if innovative) whose ultimate effects are uncertain. Following

20

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

this definition, most methods of dealing with crime are experimental in na-

ture. The word “experiment”, however, has a more precise and more techni-

cal meaning in this article. It refers to a systematic attempt to investigate the

effect of prospectively planned variations in one factor (the independent va-

riable) on a second factor (the dependent variable).

It is easiest to explain the nature of experimentation by discussing a specific

example. Sherman and Berk (1984) wanted to investigate the relative effec-

tiveness in reducing reoffending of three police methods of dealing with

domestic violence: arrest the offender, separate the offender from the victim,

and mediate between the offender and the victim. All three methods were

being used at the time their research was conducted (in 1981-82). However,

it was impossible to determine which method was the most effective in re-

ducing reoffending by studving police recidivism statistics because offenders

who were selected to receive one method differed in numerous ways from

those selected to receive another, and it was impossible to disentangle any

influence of the police treatment from the influence of pre-existing differ-

ences among offenders.

With the support of the Mayor and Police Chief of Minneapolis, Sherman

and Berk carried out an experiment ın which misdemeanour domestic vio-

lence cases were randomly assigned to arrest, separation or mediation condi-

tions. The best way to ensure that people receiving one treatment are equiva-

lent to those receilving another is to assign them at random to the treatments.

Providing that a reasonably large number of people are randomly assigned,

those receiving one treatment will be equivalent, within the limits of statisti-

cal fluctuation, to those receiving another. It is then possible to disentangle

the effects of the treatments from the effects of extraneous variables (uncon-

trolled differences between the groups). This is why medical treatments are

routinely evaluated using randomized controlled trials. Sherman and Berk

found that, during a six-month follow-up period, the arrested offenders were

significantly (56 %) less likely to reoffend than those in the separation or

mediation conditions, suggesting that arrest was the most effective method

of dealing with these cases.

In this example, the independent variable was the method of dealing with

offenders, and the major dependent variable was reoffending (measured in

police records and iın interviews with victims). The random assignment

meant that offenders ın the three conditions were equivalent in extraneous

factors that might have been related to reoffending (e.g. age, race, prior re-

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

21

cord, unemployment) and that might have been used as a basis for dealing

with offenders in the uncontrolled (naturalistic) situation. Therefore, in some

way the subsequent differences in reoffending must have been produced by

the different police methods of dealing with offenders (see also Sherman,

1992, chapter 3).

The defining feature of an experiment is the control of the independent vari-

able. Sherman and Berk assıgned each offender to one of the three condi-

tions. Thus, the experimenters controlled which offender was in which con-

dition. This article ıs concerned with randomized experiments. In the Min-

neapolıs experiment, offenders were assıgned to conditions by reference to a

table of random numbers. This meant that extraneous variıables were con-

trolled (i.e. made equivalent in each condition). Unlike matching or statisti-

cal control of varıables, randomization controls for unknown and unmeas-

ured variables as well as known and measured variables (Weisburd, Lum &

Petrosino, 2001). In randomized experiments, there is control of both inde-

pendent and extraneous variables.

The control of extraneous varıables by randomization ıs similar to, but not

exactly the same as, control of extraneous variables in the physical sciences

by holding physical conditions (e.g. temperature, pressure) constant. Ran-

domization ensures that the average unit in one treatment group is approxi-

mately equivalent to the average unit in another group before the treatment is

applied. Holding physical conditions constant ensures a more exact equiva-

lence of experimental units, but the theory of experimental control is the

same ın both cases.

2. Advantages of Randomized Experiments

An experiment is designed to test a causal hypothesis about the effect of va-

riations in one variable on variations in another. A _ hypothesis cannot be

tested experimentally unless it can be expressed ın these terms. In the classic

model of scientific progress, a series of testable causal hypotheses is derived

from each theory. If each hypothesis is tested in an experiment, the pattern

of results can be compared with the pattern of theoretical predictions. On the

basis of this comparison, and taking into account other considerations such

as the complexity of a theory, it should be possible to conclude that one the-

ory is preferable to another. Ideally, each experiment should be one link in a

22

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

chain of cumulative knowledge, guided by theory. In practice, well-

developed, explicitly specified, falsifiable theories are rare in criminology,

and the hypotheses tested by experiments are usually isolated rather than

systematic tests of a larger theory. (For systematic comparisons of develop-

mental and lıfe course theories of offending, see Farrington, 2005, 2006).

Following Campbell and Stanley (1966), Cook and Campbell (1979), and

Shadish, Cook and Campbell (2002), the methodological adequacy of any

test of a causal hypothesis can be assessed on four major criteria:

e Statistical conclusion validity refers to whether the two variables of inter-

est (e.g. police treatment and reoffending) really are related;

e /nternal validity refers to whether a change in one variable really did pro-

duce a change in another variable;

e Construct validity refers to what are the theoretical constructs that underlie

the measured variables; and

e FExternal validity refers to how far the results can be generalized to differ-

ent persons, settings, and times.

The uniıque advantages of randomized experiments over other methods are

high internal valıdity and no ambiguity about the direction of causal influ-

ence. There are many threats to internal validity that are eliminated in ran-

domized experiments but are serious in non-experimental research.

The main threats to internal validity are well known (see e.g. Farrington,

20030):

1. Selection: the effect reflects pre-existing differences between experimental

and control conditions (e.g. differences between offenders selected for dif-

ferent treatments).

2. History: the effect is caused by some other event occurring at the same

time as the intervention.

3. Maturation: the effect reflects a continuation of pre-existing trends.

4. Instrumentation: the effect is caused by a change in the method of measur-

ıng the outcome (e.g. reoffending).

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

23

Testing: the pretest measurement causes a change ın the posttest measure.

Regression to the mean: where an intervention ıs ımplemented on units

with unusually high scores (e.g. areas with high crime rates), natural fluc-

tuation will cause a decrease ın these scores on the posttest, which may be

mistakenly interpreted as an effect of the intervention.

Differential attrition: the effect is caused by differential loss of units (e.g.

people) from experimental compared to control conditions, at the time of

the follow-up.

Causal order: it is unclear whether the intervention preceded the change

ın outcome.

In principle, a randomized experiment, in which units are assiıgned at ran-

dom to experimental or control conditions, has the highest possible internal

valıdiıty, because ıt can rule out all these threats (or alternative explanations

of observed findings). Providing that enough units are assigned, randomiza-

tion equates units in one condition with units in another condition on all pos-

sıble (measured and unmeasured) extraneous varıables that might influence

the dependent varıable. The main advantage of a randomized experiment 1s

to disentangle the influence of the independent varıable from all other possi-

ble influences on the dependent variable.

3. Other Methods

As already mentioned, an experiment is especially suitable for testing a cau-

sal hypothesis about the influence of one factor on another. Remember that

Sherman and Berk (1984) were interested in testing the hypothesis that ar-

rest, separation, and mediation had different effects on reoffending by do-

mestic violence offenders. The experimental method is unsuitable in the ab-

sence of such causal hypotheses. Hypothesis-testing research should ideally

be preceded by hypothesis-generating research, which need not be experi-

mental. Indeed, unstructured interviews or particıpant observation may be

more effective than experiments in generating hypotheses, although experi-

ments are more effective in testing hypotheses.

Experiments are more suitable to establish whether changes in an independ-

ent variable produce changes in a dependent variable than to determine the

relative importance of or interactions between many independent variables.

24

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

Sherman and Berk demonstrated that arrest led to a decrease in reoffending

(compared with other methods), but did not establish the relative influence

on reoffending of the police method and other variables such as age, race,

prior record, and unemployment. Many factors such as age and race could

not be manipulated as independent variables, except in simulation experi-

ments. Correlation or regression analyses may be more suitable for establish-

ing relatıve importance. Interestingly, Sherman (1992) discovered an interac-

tion effect, since arrests for domestic violence were most effective in reduc-

ing reoffending by offenders with a “high stake in conformity” (e.g. em-

ployed or married).

Quasi-experimental analyses are useful in testing causal hypotheses using

naturalistic data, where the researcher cannot prospectively control which

person receives which treatment. For example, Farrington (1977) tested the

hypothesis that official labelling by the criminal justice system causes an ın-

crease in deviant behaviour. The theoretical construct of official labelling

was operationally defined and measured by a first conviction, while deviant

behaviour was measured using self-reports of offending. The results showed

that self-reported offending increased after a first conviction for males, com-

pared wiıth other males matched on self-reported offending before (at age 14)

but not convicted. Furthermore, Farrington (1977) found that these results

held up after testing for the threats to internal validity listed above, and that

increased hostility to the police could have acted as a mediating factor be-

tween getting convicted for the first time and increased offending.

While a given experiment can demonstrate convincingly whether a change in

A produces a change ın B, it will not usually establish the mediating varı-

ables or processes that intervene between A and B. For example, Sherman

and Berk (1984) did not establish why arrest was more effective than separa-

tion or mediation, although a deterrent effect was clearly more plausible than

a labelling or deviance amplification effect. Any experiment is likely to lea-

ve loose ends of this kind, often generating further testable hypotheses,

which could be tested in other experiments.

4. Previous Experiments in Criminology

In light of the methodological advantages of randomized experiments, it is

surprising that relatively few have been carried out in criminology. This ıs

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

25

because of the many ethical, legal, and practical difficulties that face re-

searchers who wish to mount a randomized experiment. This article aıms to

provide a useful resource for researchers who wish to know about random-

ized experiments that have been carrıed out ın criminology. We hope that

information about past experiments that have been conducted successfully

will help researchers to mount randomized experiments in the future.

Farrington (1983) reviewed randomized experiments on crime and Justice

that had been published in English between 1957 and 1981. Only experi-

ments carried out in real-life settings were included, so laboratory experi-

ments and simulation exercises were excluded. Methodological experiments,

for example comparing different methods of administering a self-report

questionnaire (Hindelang, Hirschi & Weis, 1981), were excluded. Within-

subjects designs, where all treatments were given to the same people ın a

random order, were also excluded. Finally, experiments were only included

if there were at least 50 persons assigned to each condition, since it was con-

sidered that, with smaller numbers, the main benefit of randomization (in

ensuring equivalence of persons on all measured and unmeasured extraneous

variables) was not likely to be achieved.

Farrington (1983) presented summary tables showing key features of 22

community intervention experiments on prevention, Juvenile diversion, pro-

bation, parole, and community treatment; and of 20 experiments on police,

courts, and correctional treatment. The relatively small number of crimino-

logical experiments published up to that time ıs noteworthy. Most were car-

ried out in the United States (31) or the United Kingdom (8), with two in

Canada and one ın Denmark.

Only 35 experiments had offending outcomes, and 25 of them found no sig-

nificant effect of the intervention. Since most treatments were based on some

kind of counselling, their ineffectiveness usually reflected the small or non-

existent effect of counselling on reoffending. However, in some cases the

results were non-significant because the sample size was small and conse-

quently the statistical power to detect an effect was low. Nowadays, there is

much more emphasis on measuring effect sizes than on counting numbers of

statistically significant results, and techniques of meta-analysis are widely

used to estimate effect sizes (Farrington & Welsh, 2001; Lipsey & Wilson,

2001; Welsh & Farrington, 2006).

26

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

More recently, Farrington and Welsh (2005) reviewed randomized experIi-

ments in criminology published in English between 1982 and 2004, and Far-

rington and Welsh (2006) completed a more detailed review of randomized

experiments in both time periods, covering almost half a century of research.

They found many more experiments with reoffending outcomes in the sec-

ond time period (85) than in the first (a revised total of 37). However, as ın

the first time period, few experiments in the second time period were con-

ducted outside the United States (4 in Australia, 3 in Canada, 1 in Germany,

1 ın Switzerland and 1 partly ın Hong Kong).

There were some noteworthy changes in the nature of experiments between

the first and second time periods. There was an increase in the number of

large-scale, multi-site, replication experiments, which are highly desirable

on scientific grounds. There was an increase in the number of experiments in

which places were randomly assigned, especially to study policing initiatives

(e.g. “hot spots” policing; see Sherman & Weisburd, 1995). There was also

an increased number of experiments (especially on developmental preven-

tion; see Farrington & Welsh, 2003) with long-term follow-ups, and an in-

creased tendency to interview particıpants as well as track them in official

records.

5. Noteworthy Criminological Experiments, 1957-1981

We now briefly describe some of the most noteworthy criminological ex-

periments that have been conducted during the two time periods. For more

information about these experiments, see Farrington (1983), Farrington and

Welsh (2005) and Farrington and Welsh (2006). Table I summarizes the key

features of 12 experiments published during the first time period. In the in-

terests of sımplicıty and understanding, we report (as far as possible) the dif-

ference in percentage reoffending in the experimental condition compared

with the control condition. Our simple measure of effect size is the propor-

tional decrease in reoffending in the experimental group, expressed as a per-

centage change.

27

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

Table 1: Noteworthy Criminological Experiments, 1957-81

Publication

Initial Sample

Conditions

Results (N)

Change

Location

Reimer and Warren

3,793 male

E = low caseload

23 months major ar-

- 10%

(1957) CA

parolees

C = high caseload

rests

E 14.2% (1,479)

C 15.7% (2,314)

Rose and Hamilton

394 male arrested

E = cautioned and su-

30 months recidivism

+5%

(1970) Blackburn,

Juveniles

pervised

E 26.8% (194)

UK

C = cautioned

C 25.5% (200)

512 male

E1vC

Kassebaum, Ward

E1=small-group coun-

3 years rearrests

and Wilner (1971)

prisoners

selling

E1 57% (171)

-2%

CA

E2=large-group coun-

E2 70% (68)

E2vC

C 58% (269)

+21%

selling

C=control

Empey and Lubeck

261 male

E = community pro-

1 year mean offences

-3%

(1971) CA

recidivists

EB 2.71 (140)

gramme incl. guided

group interaction

EA 0.73 (140)

C = institution

CB 2.66 (121)

CA 0.74 (121)

Empey and Erickson

150 male

E = community pro-

4 years rearrests

+ 17%

(1972) UT

recidivists

gramme including

EM 3.31 (62)

guided group interaction

CM 2.83 (69)

C = probation

Palmer (1974) CA

802 male

E = community treat-

2 years revocations

-30% (sig.

delinquents

ment

E 44% (n.a.)

claimed

but not

C = institution

C 63% (n.a.)

reported)

Shaw (1974) UK

176 male

E = counselled

2 years reconvictions

- 27%*

C = control

prisoners

E 57.3% (75)

C 78.1% (73)

Comrnish and Clarke

173 institutionali-

E = therapeutic com-

2 years reconvictions

+1%

(1975) Bristol, UK

zed delinquents

munity

E 69.8% (86)

C = traditional training

C 69.0% (87)

Folkard, Smith and

900 male

E = intensive probation

l year reconvictions

+9%

and female

Smith (1976) 4 sites

C = regular probation

E 32.2% (475)

in UK

probationers

C 29.6% (425)

Berg et al. (1978)

96 male

E = adjoumned

6 months reoffending

- 60%*

and female

Leeds, UK

C = supervised

E 13.3% (45)

truants

C 33.3% (51)

McCord (1978)

650 schoolboys

E = counselled

30 years adult serious

+ 17%

C = no treatment

convictions

Cambridge and

Somerville, MA

E 19.4% (253)

C 16.6% (253)

432 male former

- 13%*

Rossi, Berk, and

E1 = job placement and

] year (total) rearrests

Lenihan (1980)

prisoners

financıial aid

E1+E2 49.5% (216)

LIFE, Baltimore,

E2 = financial aid

E3+C 56.9% (216)

MD

E3 = job placement

C = no treatment

Notes: * p < .05; E = experimental; C = control; EB = experimental before; CB = control before; EA

= experimental after; CA = control after; EM = experimental mean; CM = control mean; n.a. not

available.

28

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

For example, the decreased reoffending from 63 % in the control condition

to 44 % in the experimental condition reported by Palmer (1974) repre-

sented a 30 % decrease (because 44/63 = .70).

The date listed in Zable I is that of the most significant publication. Thus,

the earliest publication listed is by Reiner and Warren (1957), but the first

published criminological experiment was the Cambridge-Somerville Youth

Study, evaluated by Powers and Witmer (1951) but more importantly by

McCord (1978; see later). In the first experimental evaluation of communıity

supervision, Reiner and Warren randomly assigned almost 3,800 male pa-

rolees to either a small (15 cases per parole officer) intensively supervised

caseload or a large (90 cases per parole officer) regular caseload. A 23-

month follow-up found no significant difference in reoffending rates be-

tween the two conditions, as measured by arrests for major crimes.

In the first policing experiment, Rose and Hamilton (1970) evaluated a po-

lıce Juvenile liaison scheme ın Blackburn, England. Juveniles could be di-

verted into this scheme ıf they were first, minor offenders, ıf they admitted

guilt, ıf their families were willing to cooperate and accept supervision from

the police, and ıf the complainant was agreeable that the police should not

prosecute. The police supervision lasted sıix months. All eligible arrested ma-

le JjJuveniles were randomly assigned either to be cautioned only or to be cau-

tioned and supervised by the police. A 30-month follow-up showed that the

recıdivism percentages of these two groups were very similar, and hence It

was concluded that police supervision was ineffective. This was a conven-

jent conclusion for the government of the day, which believed that supervi-

sion of Juveniles should be given by social workers, not by police.

In the first experiment with adult prisoners, Kassebaum, Ward and Wilner

(1971) took advantage of the opening of a new prison to randomly allocate

incoming prisoners to one of three living units, each with a different regime:

small-group counselling, large-group counselling, or control (traditional, no

counselling). A three-year follow-up found that neither form of counselling

caused a decrease in recidivism (compared with the control group). Gener-

ally, other experiments have also shown that counselling ıs ineffective ın re-

ducing reoffending. However, ıt might be argued that one hour per week of

counselling is negligible compared with the effects of the prison environ-

ment in the other 167 hours per week.

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

29

Three classic criminological experiments were the Silverlake experiment

(Empey & Lubeck, 1971), the Provo experiment (Empey & Erickson, 1972)

and the California Community Treatment Project (Palmer, 1974). The first

two of these evaluated the success of an alternative residential community

control programme that involved daily group meetings with Guided Group

Interaction, attendance at school, and limited work and tutorial activities. In

the Silverlake experiment, offenders were randomly allocated to receive ei-

ther the programme or institutional treatment, while in the Provo Experiment

offenders were randomly allocated to receive either the programme or proba-

tion. Follow-ups of one and four years, respectively, found that neither pro-

gramme significantly reduced reoffending.

The California Community Treatment Project was an intensive community

supervision alternative to institutional placement. In an experimental evalua-

tion, Palmer (1974) claimed that there was a significant reduction in parole

revocations in a two-year follow-up (44 % ın the experimental group versus

63 % in the control group). However, Lerman (1975) found that the commu-

nıty treatment and institutional groups had equal rearrest rates but different

probabilities of having their parole revoked after an arrest. He concluded that

the project had succeeded in changing the discretionary decision-making be-

haviour of adult correctional officıials but had no appreciable effect on the

behaviour of the delinquents.

The next four experiments were carried out in the United Kingdom ın the

1970s, during a golden age for British criminological experiments (Farring-

ton, 2003b). Shaw (1974) randomly assigned male prisoners to receive spe-

cial casework assistance from welfare officers during the last sıx months of

their sentence or to a control condition. The experimental prisoners had more

contacts on average with welfare officers (13 as opposed to 6) and were sig-

nificantly less likely to be reconvicted in a two-year follow-up period (57 %

versus 78 %). Shaw thought that the active ingredient of this treatment might

have been the increased interest of the welfare officers. There was an inter-

action between types of offenders and types of treatment, because intro-

verted inmates did much better in the experimental condition, while extra-

verted inmates did better in the control condition.

Cornish and Clarke (1975) randomly assigned Kingswood training school

boys to one of two houses, respectively operating a therapeutic community

and a traditional paternalistic regime. Reconviction probabilities in a two-

year follow-up period did not differ according to the regime. Possibly be-

cause of these negative results, Clarke and Cornish (1972) became disillu-

30

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

sioned with the randomized experimental method and concluded that “it ıs

particularly unlikely that its widespread use at present would significantly

advance our knowledge about institutional treatment in ways that could not

be otherwise achieved” (p.21). The Clarke-Cornish critique was very influ-

ential ın ending Home Office-funded randomized experiments for the next

25 years (Nuttall, 2003).

In the IMPACT study (Intensive Matched Probation and After-Care Treat-

ment), 900 offenders placed on probation ın four sıtes across England were

randomly assigned either to regular probation (with an average caseload of

40-45 per officer) or to intensive probation (where officers had a caseload of

a maximum of 20 offenders and had no court work or social enquiry reports

to prepare). This was the first large-scale multi-site criminological experi-

ment in Great Britain. On average, experimental offenders had about twice

as many contacts per month with their probation officers (3 compared with

1.5 for the control group). However, there was little difference in the per-

centage reconvicted after one year (Folkard et al., 1974; Folkard, Smith, &

Smith, 1976). A later large-scale multi-site evaluation of intensive supervi-

sion in the United States also found that it was ineffective in reducing reof-

fending (Petersilia & Turner, 1993).

The first British randomized experiment on court sentencing was carried out

by Berg et al. (1978; see also Berg, Hullin & McGuire, 1979). They aimed

to investigate the relative effectiveness of two court dispositions for truants,

adjournment (continuance) versus supervision by social workers. Both dis-

positions were being used by the juvenile court in Leeds at the time. A retro-

spective study (Berg, Hullin, McGuire & Tyres, 1977) suggested that ad-

jJournment was more effective than supervision in reducing subsequent tru-

ancy. However, the juveniles chosen for adjournment may have been differ-

ent ın some way from those chosen for supervision, and these pre-existing

differences may have caused the difference in outcome.

With the cooperation of the Leeds juvenile court, almost 100 truants were

randomly assigned either to adjournment or to supervision. The drive and

enthusiasm of the Chairman of the Juvenile Magistrates (Hullin), who was a

biochemist at Leeds University, was critical in getting this experiment off

the ground (Berg, Brown & Hullin, 1988). During a six-month follow-up

period, the supervised Juveniles were more often truants and committed mo-

re offences, suggesting that adjournment was the more effective disposition

in preventing truancy and delinquency. This was probably because ad-

Journed cases were dealt with by education welfare officers, who were very

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

31

concerned to get them back to school, whereas the supervising social work-

ers gave more priority to dealing with family problems.

According to Weisburd and Petrosino (2004), the Cambridge-Somerville

Youth Study (Powers & Witmer, 1951) was the first large-scale randomized

experiment ever conducted in criminology. McCord (1978) followed over

500 men ın this experiment who had been randomly allocated either to re-

ceive individual counselling and home visiting or to a control group at age

10 (on average). The counsellors talked to the boys, took them on trips and

to recreational activities, tutored them in reading and arithmetic, encouraged

them to particıpate in the YMCA and summer camps, played games with

them at the project’s centre, encouraged them to attend church, kept in close

touch with the police, and gave advice and general support to families. The

treatment lasted five years on average, and the follow-up was at an average

age of 45.

Unfortunately, the treatment seemed to have undesirable effects. More of the

treatment group were convicted of serious crimes as adults, and significantly

more treatment group offenders than control offenders committed two or

more crimes. More of the treatment group died early, had stress-related dis-

eases, or showed symptoms of alcoholism, and fewer of them were married.

McCord (1978) speculated that the treatment might have caused high expec-

tations and dependency, so that there were negative effects when it was

wiıthdrawn.

The final experiment evaluated the effectiveness of transitional aid for for-

mer prisoners to help them to reintegrate into the community. Transitional

aid took the form of modest levels of financial support or unemployment

benefits offered over a short period of time (between 13 and 26 weeks). In

the first of these experiments, known as Living Insurance for Ex-Prisoners

(LIFE), carried out in Baltimore, Rossi, Berk, and Lenihan (1980) randomly

allocated more than 400 male former prisoners to one of three experimental

groups that received financial aid, intensive Job counselling and placement

services, or both, or to a control group that received no payments or counsel-

ling. A one-year follow-up found a significant 13 % reduction in reoffending

for those who received financial aid. However, two replication experiments,

known as the Transitional Aid Research Project (TARP), carried out with

much larger sample sizes in Georgia and Texas, faiıled to reproduce the re-

sults achieved by the LIFE experiment. It is commonly found that interven-

tions evaluated in a demonstration project, wıth small numbers, specially

chosen staff and quality control by university researchers, produce more

32

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

successful results than interventions routinely delivered to large numbers by

regular agency staff (Lipsey, 2003).

6. Noteworthy Criminological Experiments, 1982-2004

Table 2 lists 15 noteworthy criminological experiments conducted during the

second time period. In a few cases, the most significant publication was da-

ted 2005. The first experiment, by Lewis (1983), is important because it

showed the damaging effects of the “Scared Straight” programme. In thıs

adult prisoners harangue young delinquents about the terrors of imprison-

ment in an attempt to deter them from offending. However, the percentage

convicted was 21 % greater ın the Scared Straight condition, ın agreement

with the classic evaluation by Finckenauer (1982). Also, a systematic review

by Petrosino, Turpin-Petrosino and Buehler (2003) found that reoffending

was greater after Scared Straight in every one of seven evaluations. They

concluded (p.58) that “doing nothing would have been better than exposing

Juveniles to the program”.

The Minneapolis Domestic Violence Experiment (Sherman & Berk, 1984)

has great historical importance. This showed that arresting the perpetrators

caused fewer repeat incidents of spouse assault than ordering the offender to

leave the premises for 8 hours or offering advice and mediation. These re-

sults were welcomed by the U.S. Department of Justice and used to encour-

age police forces to arrest male perpetrators of domestic violence rather than

to deal with them in other ways (Sherman & Cohn, 1989). According to

Sherman (1992, p.103), “the publicity helped to gain acceptance for the ıdea

of randomized experiments”, and it ushered in a golden age of American

randomized experiments in the 1980s (Farrington, 2003a). The results of the

original Minneapolis experiment encouraged the U.S. National Institute of

Justice to fund an ambitious programme of experimental research to see ıf

the findings could be replicated in different settings, but the results were quı-

te varlable (Garner, Fagan & Maxwell, \995; Maxwell, Garner & Fagan,

2002; Sherman, 1992).

The next experiment, by Klein (1986), evaluated the effectiveness of court

petitions compared with diversion for jJuveniles. Table 2 only shows the

comparison of the most extreme conditions, that is court petition compared

with release. The reoffending rate was significantly (49 %) greater for the

33

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

court cases, ın agreement with labelling theory rather than with deterrence.

However, against labelling theory, Barton and Butts (1990) found little dif-

ference in reoffending by juveniles between intensive community supervi-

sion and institutional placement.

Sherman and Weisburd (1995) investigated the effects of deterrent police

activity ın “hot spots”, that is high crime places (see Braga, 2001). This ex-

periment 1s noteworthy because the unit that was randomized was an area

rather than an individual. They found that increased police patrolling in hot

spots caused a significant (11 %) decrease in calls for service because of

crime.

Like “Scared Straight”, boot camps were also intended to deter juveniles

from offending. However, Peters, Thomas and Zamberlan (1997) carried out

a major multi-site experimental evaluation of boot camps and found that,

overall, they were not effective. In Cleveland (Table 2), the boot camp led to

a significantly (44 %) increased prevalence of reoffending compared with

confinement ın youth services facilities. These results are not untypical. A

systematic review of 29 evaluations of boot camps by MacKenzie, Wilson

and Kider (2001) reported that boot camp participants had lower recidivism

ın 9 studies, higher recidivism in 8 studies, and were no different in 12 stud-

jes. They concluded that ‘a meta-analysis found no overall significant dif-

ferences in recıdivism between boot camp participants and comparison sam-

ples” (p.126).

Olds et al. (1\998) conducted a classic evaluation of the effects of a home

visiting programme on pregnant women. The home visitors (nurses) gave the

women advice about child-rearing, infant development, nutrition, and the

need to avoid alcohol and drugs. Hence, this was a general parent education

programme. A 15-year follow-up showed that the children of visited mothers

were arrested at a significantly (54 %) lower rate than the children of non-

visıted mothers.

The next two experiments are noteworthy partly because they were con-

ducted outside the United States. In Switzerland, Killias, Aebi and Ribeaud

(2000) reported that community service, compared with imprisonment, cau-

sed a near-significant 24 % decrease in convictions.

34

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

Table 2: Noteworthy Criminological Experiments, 1982-2004

Publication, Location

Initial Sample

Conditions

Results (N)

Change

108 male

12 months arrests

+21%

Lewis (1983)

E = Scared Straight

delinquents

C = no treatment

E 81.1% (53)

C 67.3% (55)

Sherman and

330 domestic

E = arrest

6 months rearrests

- 56%*

Berk (1984)

violence

C = mediate or separa-

E 6.5% (93)

Minneapolis, MN

suspects

te

C 14.8% (237)

E = release

27 months arrests

-33%*

Klein (1986) US

306 Juvenile ar-

restees

C = court petition

E 48.8% (82)

C 72.8% (81)

Barton and Butts

511 committed

+3%

E = intensive supervi-

2 years arrests

(1990) Detroit, MI

juveniles

sion

EM 3.69 (326)

C = placement

CM 3.58 (160)

Sherman and Weis-

12 months crime calls

-11%*

110 hot spots

E = increased patrol

burd (1995)

C = normal patrol

EB 6531 (55)

Minneapolis, MN

EA 6931 (55)

CB 6491 (55S5)

CA 7702 (55)

Peters, Thomas, and

About 354 male

E = boot camp

9 months convictions

+44%*

C = confinement

E 72% (182)

Zamberlan (1997)

delinquents

Cleveland, OH

C 50% (172)

Olds eft al. (1998)

400 pregnant

E = home visits

15 years arrests

-54%*

Elmira, NY

women

C = no home visits

E 16.6% (176)

C 36.0% (148)

Killias, Aebi, and

123 convicted

E = community servi-

2 years convictions

-24%**

Ribeaud (2000)

offenders

cCe

EB 92.9% (84)

Switzerland

C = prison

EA 21.4% (84)

CB 84.6% (39)

CA 25.6% (30)

-11%

Ortmann (2000)

228 male priso-

E = social therapy

5 years convictions

Germany

ners

prison

E 60.4% (111)

C = usual prison

C 67.9% (112)

0%

Feder and Dugan

404 domestic

E = counselling plus

12 months arrests

(2002) Broward

violence defen-

probation

E 24% (230)

County, FL

dants

C = probation

C 24% (174)

-19%*

Gottfredson, Najaka,

235 drug arrestees

E = drug court

2 years arrests

and Kearley (2003)

C = usual court

E 66.2% (139)

Baltımore, MD

C 81.3% (96)

9 months arrests

- 11%

van Voorhis ef al.

468 male parolees

E = Reasoning and

(2004) Georgia

Rehabilitation

E 37.8% (229)

C = no Reasoning and

C 42.4% (232)

Rehabilitation

Schweinhart et al.

123 children

E = preschool

Felony arrests up to

-35%**

(2005) Ypsilanti, MI

C = no preschool

age 40

E31% (58)

C 48% (65)

Kling, Ludwig, and

3,079 persons

E = move to better

5 years arrests

+3%

arca

Katz (2005) 5 sites in

E 32.9% (1233)

US

C= no vouchers

C 31.8% (943)

Strang and Sherman

143 juvenile

E = restorative confe-

12 months arrests

-33%

rence

(2006) Canberra,

shoplifters

E 28.6% (77)

Australia

C = usual court

C 42.4% (66)

Notes: *p <.05, ** p <.01; E = experimental; C = Control; EB = experimental before; CB = control

before; EA = experimental after; CA = control after; EM = experimental mean; CM = control mean.

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

35

In Germany, Ortmann (2000) randomly allocated prisoners either to a spe-

clal social therapy prison or to a usual prison, and found that reconviction

rates were lower (but not significantly so) after the social therapy prison.

The experiment by Feder and Dugan (2002) ıs historically important be-

cause of the battle over its implementation. The local prosecutor’s office

sought an injunction against the experiment on legal and ethical grounds,

namely (a) Judicıal misuse of discretion (a legal issue), and (b) that ıt was

unethical to deny treatment based on chance. In response, Feder (1998) ar-

gued that it was unethical to mandate an intervention (counselling) that had

not been rigorously tested to establish ıts possible posiıtive and negative con-

sequences. Feder (1998, p.7) noted that ‘“though many associations were

supportive of our research, only one — the American Society of Criminology

— stepped forward and agreed to serve as a friend of the court”. The three

ASC Presidents who were involved in this issue argued that “scholarly so-

cieties have an obligation to uphold and promulgate the principle that ran-

dom assignment to treatment options is the best scıentific method for deter-

mining the effectiveness of options such as those proposed in this case”

(Short, Zahn & Farrington, 2000, p.295). Eventually, the prosecutor with-

drew the injunction and the experiment was completed.

Feder and Dugan (2002) found that court-mandated counselling for male

domestic violence offenders had no effect on their rearrests. However, in

their systematic review of programmes, Feder and Wilson (2006) concluded

that they caused a moderate reduction in reoffending. They also pointed out

that these beneficial effects may apply only to a select and motivated group

of convicted violent men.

The next experiment evaluated the effectiveness of drug courts. Compared

with the usual court treatment, Gottfredson, Najaka and Kearley (2003)

found that drug courts caused a significant 19 % decrease in rearrests. In a

systematic review of 42 drug court evaluations, Wilson, Mitchell and Mac-

Kenzie (2006) concluded that drug court programmes were effective in re-

ducing offending.

It is widely believed that the most effective types of treatment programmes

for offenders are cognitive-behavioural programmes. Van Voorhis et al.

(2004) evaluated the effect on parolees of a popular cognitive-behavioural

programme called “Reasoning and Rehabilitation”” and found a small (11 %)

decrease in reoffending. However, a systematic review of 26 evaluations of

36

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

the “Reasoning and Rehabiılitation” programme by 7Zong and Farrington

(2006) concluded that ıt was effective ın reducing reconvictions, wıth an aVv-

erage 14 % decrease iın reoffending. Also, Wilson, Allen and MacKenzie

(2005) concluded that Reasoning and Rehabilitation, moral reconation ther-

apy and other cognitive-behavioral programmes were all effective according

to “higher qualıity” evaluations.

Schweinhart et al. (2005) carrıed out the longest follow-up of a developmen-

tal prevention programme. In the famous Perry project, experimental chil-

dren attended a cognitively-oriented preschool programme that was designed

to increase their thinking and reasoning abilities and school achievement.

The experimental and control children were followed up to age 40, and the

results showed that the experımental children had 35 % fewer arrests.

In a large multi-site community experiment (Kling, Ludwig & Katz, 2005),

poor families were given vouchers to enable them to move to better areas of

five cities in the “Moving to Opportunity” programme. The effects of this

move on the offending of their children were investigated. There was little

effect on the prevalence of arrests overall, but there were desirable effects on

the number of arrests of females for violent and property criımes and unde-

sirable effects on the number of arrests of males for property crimes. The

authors speculated that brothers and sisters might have responded differently

to new neighbourhood environments; possibly females reacted to their more

affluent schoolmates by trying harder in school, while males reacted with

resentment, stealing from their classmates and not trying in school. Finally,

Strang and Sherman (2006) have carried out several experiments comparing

restorative conferences with usual court appearances ın Australia and Eng-

land. The experiments showed mixed results. Table 2 shows the most posi-

tive result, namely a substantial 33 % decrease ın reoffending by Juvenile

shoplifters.

7. Problems of Randomized Experiments

Farrington and Welsh (2006) discussed a number of problems of random-

ized experiments. For example, as mentioned, experiments should test causal

hypotheses that are derived from theories, but it is more usual for experi-

ments to test some kind of technology that ıs considered likely to be effec-

tive. Multi-modal interventions are common, because researchers wish to

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

37

maximize their chances of finding an effect (Wasserman & Miller, 1998),

but it is often difficult to disentangle the different elements of a complex ın-

tervention package to identify the “active ingredients”. Ideally, the demon-

stration that a package ‘““works” should be followed by experiments studying

the elements, but this ıs uncommon.

Differential attrıtion from intervention and control groups is a major problem

in criminological experiments, especially those including ınterviews. In or-

der to maintain the benefits of randomization, ıt ıs important to analyze those

originally assigned to conditions (in an “intention-to-treat”” analysıs) rather

than to analyze those who complete the treatment (in a “treatment-of-

treated”” analysis). It ıs common to find that treatment completers do better

than controls, while treatment non-completers do worse. These differences

could reflect selection effects (pre-existing differences between completers

and non-completers) rather than effects of completion or non-completion of

the treatment. Hence, it 1s invalid to compare treatment completers with con-

trols. An advantage of randomizing within matched pairs (e.g. McCord,

1978) ıs that, ıf the experimental person fails to complete the treatment, both

members of the matched pair could be dropped from the analysis, thus avoı-

ding the problem of diıfferential attrıtıon.

All experiments establish the effect of an intervention compared to whatever

the control group received. If there is no difference ın outcome between ex-

perimental and control conditions, it may be that both were equally effective.

Hence, it is important to document what happened to the controls as fully as

what happened to the experimentals. As mentioned, ın the evaluation of ‘“in

tensive” probation by Folkard et al. (1976), the “intensive” group had an

average of 3 contacts per month with a probation officer, compared with 1.5

per month for the control group. It seems likely that the magnitude of the

intervention (the difference between 1.5 and 3 contacts per month) was not

large enough to have any effect.

Even though many randomized experiments have now been conducted on

crime and justice issues, they still present many challenges to researchers.

For example, Farrington and Jolliffe (2002) carried out a study on the feasi-

bility of evaluating the treatment of dangerous, severely personality-

disordered offenders using a randomized controlled trial. They found that all

the clinicians were opposed to such a trial because they thought that every-

one should be treated and no one should be denied treatment. However,

where the number of persons who want or need treatment greatly exceeds

38

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

the number who can be treated, random assignment may be the fairest way

to select people for treatment (Wortman & Rabinowicz, 1979).

Programme administrators may be unwilling to relinquish control of the as-

signment to an experimenter, even when randomization has been accepted.

There are many examples in the literature of randomization designs that ha-

ve broken down, for example because exceptions were allowed and the as-

signment procedure was not controlled by the research staff. Ideally, pro-

gramme administrators and participants should be kept ignorant of the ex-

perimental conditions and hypotheses. However, this is usually difficult to

achieve, although Berg et al. (1978) kept their experiment secret from the

juveniles and the treatment staff (educational welfare officers and socıial

workers). Of course, the methodological desirability of keeping particıpants

“blind” to conditions conflicts with the ethical requirements of informed

consent.

Ultimately, it is important to weigh the likely benefits of an experiment a-

gainst its likely costs. According to Weisburd (2003), the key question 1s

why a randomized experiment should not be used: ‘“The burden here is on

the researcher to explain why a less valid method should be the basıs for

coming to conclusions about treatment and practice” (p.352). Other re-

searchers have also attempted to outline and answer objections to random-

ized experiments (e.g. Cook & Payne, 2002), and Boruch (1997) has pro-

vided detailed practical advice about how to mount such experiments suc-

cessfully.

8. Conclusions

Our conclusions are optimistic. While randomized experiments in criminol-

ogy present many challenges and are still relatively uncommon, the number

of reasonably large-scale experiments with offending outcomes more than

doubled between 1957-81 and 1982-2004. Their unique advantage over O-

ther methods is their high internal validity, or convincing ability to establish

the true effect of an intervention on offending. This is not Just a theoretical

advantage. Several reviews have found that effect sizes are typically (mis-

leadingly) larger in non-experimental research than in randomized experi-

ments (e.g. Weisburd et al., 2001).

The Advantages of Experimental Evaluations in Criminology

39

Perhaps most important, the results of randomized experiments iın the second

half of our time period are generally more encouraging than in the first half,

in suggesting that some interventions are effective (i.e. early developmental

prevention, court-mandated treatment programmes for violent men, drug

courts, and police targeting of ‘“hot spots’”’). This ıs partly because of the

greater emphasis nowadays on effect sizes rather than on statistical signifi-

cance. Experiments also show that some interventions are not effective (e.g.

Scared Straight, boot camps and intensive supervision).

There are some causal hypotheses, such as the role of broken homes in pro-

ducing delinquency, which could never be tested in randomized experi-

ments, at least in Western society at present. Some variables, such as age and

gender, cannot be manipulated realistically. Events that have already hap-

pened, such as changes in the law, could not be investigated experimentally,

since experiments must be prospective. Randomized experiments are most

feasible when the effects of a treatment are unknown and when it is impossi-

ble to treat everyone. It would be economical to evaluate social and penal

policies ın small-scale experiments before a great deal of money ıs spent ım-

plementing them on a large scale, but this has rarely happened.

We should not dwell too much on the difficulties of carrying out randomized

experiments in criminology. Well over 100 such experiments have been con-

ducted in the last half-century. It is clear that such experiments are often fea-

sible, and we hope that our articles and chapters will help researchers to

mount randomized experiments in the future. We will end with conclusions

from Weisburd and Petrosino (2004):

There is a growing consensus among scholars, practitioners, and policy ma-

kers that crime control practices and policies should be rooted as much as

possible in scientific research. This would suggest that randomized experi-

ments, sometimes termed the ‘“gold standard” of evaluation design, will be-

come an ever more important component of criminological study.

We hope that other countries, including Germany, will Join the United States

in evaluating the effectiveness of criminological interventions using experi-

mental designs.

40

David P. Farrington, Brandon C. Welsh

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Kriminalpolitik in Zeiten komplexer

Bedrohungsformen

Heinz Schöch

Gliederung

]

Einleitung

5.2 Kritik

da

»7

6

Komplexe Bedrohungsformen als kri-

Aufgaben einer kriminologisch und

minalpolitische Herausforderungen

strafrechtswissenschaftlich fundierten

Neues präventives Sicherheitsstraf-

Kriminalpolitik

recht und Renaissance des Punitivis-

Maximales Maß an Freiheit durch op-

mMus

timales Maß an Sicherheit

Ein modernes Feindstrafrecht?

Praktische Konsequenzen einer ver-

4.1

Die Konzeption von Günther Jakobs

hältnismäßigen Sicherheitspolitik

4.2

Kritik

8.1

Unverhältnismäßige Grundrechtsein-

Vergessene Freiheit und Rückbesin-

griffe

nung auf die Idee der Strafgesetzlich-

8.2

Verhältnismäßige Grundrechtsein-

keit?

schränkungen

5.1

Kritische Theorie des Strafrechts und

Schluss

Frankfurter Schule

1. Einleitung

„Nichts wird so bleiben wie es bisher war.“ Mit diesen Worten empfing

mich am Tag nach dem 11. September 2001 mein verehrter Vorgänger,

Horst Schüler-Springorum, in unserem Institut. „Eine neue Epoche der Kri-

minalpolitik steht uns bevor‘“ — das war das gemeinsame Fazit unseres Ge-

sprächs.

Man muss nicht die völkerrechtswidrigen und menschenverachtenden Ex-

zesse des US-amerikanischen Militärs in Guantanamo und Abu Ghraib be-

mühen, um diese Ausgangsthese zu belegen. Diese werden in der zivilisier-

ten Welt als Unrecht gebrandmarkt, und die amerikanische Berufung auf den

„Krieg gegen den Terrorismus‘“ gestattet nach internationaler Überzeugung

46

Heinz Schöch

keineswegs die außerjustizielle Gefangenschaft terrorismusverdächtiger

Ausländer unter der Fiktion einer konstruierten Exterritorialität.'

Nein, es genügt schon ein Blick ins Bundesgesetzblatt oder auf aktuelle kri-

minalpolitische Forderungen, um zu erkennen, mit welchen neuen Dimensi-

onen wir es zu tun haben:

Das Terrorismusbekämpfungsgesetz vom 14.12.2001*, das in rekordver-

dächtigem Eiltempo entstanden ist, ändert zwanzig Gesetze mit dem Ziel,

den Sicherheitsbehörden erweiterte Kompetenzen bei terrorismusverdäch-

tigen Ausländern zu geben. Es gestattet u.a. den erweiterten Datenaus-

tausch zwischen den Behörden, die Aufnahme biometrischer Merkmale in

Pässe und Personalausweise und die Aufnahme bestimmter Sozialdaten ın

die Rasterfahndung.

Das Luftsicherheitsgesetz(LuftSiG) vom 11.1.2005* erlaubt in $ 14 Abs. 3

den Abschuss eines Flugzeugs mit allen Insassen, wenn nach den Umstän-

den davon auszugehen ist, dass dieses gegen das Leben von Menschen

eingesetzt werden soll und ein Abschuss das einzige Mittel zur Abwehr

dieser gegenwärtigen Gefahr ist.

Nach den Londoner Anschlägen im Juli 2005 hat Bundesinnenminister

Schily — unter lebhafter Zustimmung von Politikern der CDU/CSU —

seinen früher nicht durchsetzbaren Vorschlag einer „präventiven Siche-

rungshaft‘“ erneut ins Gespräch gebracht. Diese soll es ermöglichen, ohne

konkreten Tatverdacht ausreisepflichtige ausländische Terrorverdächtige —

u.U. auch Deutsche — vorübergehend (bis zu einem Jahr) zu inhaftieren.

2. Komplexe Bedrohungsformen als kriminalpolitische

Herausforderungen

Angesichts der einzigartigen Bedrohung der inneren Sicherheit durch den is-

lamistischen Terror, die mit herkömmlichen Mitteln des Straf- und Polizei-

rechts nur unzureichend abgewendet werden kann, ist man geneigt, derartige

Einbrüche in unser rechts- und kriminalpolitisches System als außergewöhn-

lıche Notstandslagen zu legitimieren.

1 Hetzer, W.: Terrorabwehr ım Rechtsstaat. ZRP 2005, 132-135, 133.

2 BGBl I, 361.

3 BGBII, 78.

Kriminalpolitik in Zeiten komplexer Bedrohungsformen

47

Aber es ist eine verbreitete Auffassung, dass die Anti-Terror-Gesetzgebung

der Jüngsten Zeit weniger als Ergebnis einer Trendwende, sondern als „kon-

sequente Frucht eines Sicherheitsdenkens im Präventionsstaat‘“ zu interpre-

tieren sei.” Sie beginne mit der durch den RAF-Terror ausgelösten „Anti-

Terror-Gesetzgebung‘‘ der Jahre 1976 bis 1986° und setze sich fort im Ge-

setz zur Bekämpfung der organisierten Kriminalität von 1992 und im Ver-

brechensbekämpfungsgesetz von 1994 bis zur Abhörung von Wohnungen

durch den sog. großen Lauschangriff.® Die eingangs erwähnte Terrorismus-

Gesetzgebung verwende also nur einen neuen Schlüsselbegriff zum weiteren

Abbau des rechtsstaatlich-liberalen Strafrechts zugunsten eines präventiven

Sicherheitsrechts.‘ Was Anfang der 90er Jahre die organisierte Kriminalität

und der internationale Drogenhandel gewesen seien, dann vorübergehend

der Opferschutz im Zusammenhang mit schweren Sexual- und Gewaltdelik-

ten, werde jetzt erreicht durch den internationalen Terrorismus, neuerdings

auch durch die Kombination von Terrorismus und internationaler organisier-

ter Kriminalıtät, wie sıe zum Beispiel dem 2002 in Kraft getretenen Geldwä-

schebekämpfungsgesetz zugrunde liegt, das die Geldwäsche im Zusammen-

hang mit der Finanzierung des Terrorismus bekämpfen soll.

Mit dem Sammelbegriff „komplexe Bedrohungsformen‘‘ werden zum einen

Straftaten gekennzeichnet, beı denen durch eine Aktion — z.B. bei Terroran-

schlägen — sehr viele individuelle Rechtsgüter wie Leben, Gesundheit oder

Eigentum verletzt werden, zum andern auch diejenigen Straftaten gegen zen-

trale kollektive Rechtsgüter, deren Auswirkungen geeignet sind, die Grund-

lagen des Staates und der Gesellschaft zu erschüttern.

Hierzu gehören neben Drogenhandel, Geldwäsche und Korruption auch

rechtsextremistische Gewalttaten und deren öffentliche Verherrlichung bzw.

Verbreitung im Internet. Für sie gelten nicht nur die allgemeinen Vorberei-

tungstatbestände der Bildung einer kriminellen oder terroristischen Vereini-

gung, sondern auch erweiterte Strafrechtsnormen gegen Vergiftungen des

geistigen Umfeldes, wie sie im potenziellen Gefährdungsdelikt der Volks-

4 Denninger, E.: Freiheit durch Sicherheit? Anmerkungen zum Terrorismusbekämpfungs-

gesetz. StV 2002, 96-102, 96; Saurer, J.: Die Ausweitung sicherheitsrechtlicher Rege-

lungsansprüche im Kontext der Terrorismusbekämpfung. NVwZ 2005, 275-282, 276.

5 Zum Gesetz zur Bekämpfung des Terrorismus vom 19.12.1986 und den Vorläufern

Kühl, K.: Neue Gesetze gegen juristische Straftaten. NJW 1987, 737-747 m. w. N.

6 Saurer (0. Fn. 4), S. 276.

7 Herzog, F., Christmann, R. F.: Geldwäsche und „Bekämpfungsgesetzgebung“ — Ein Plä-

doyer für rechtsstaatliche Sensibilität. WM 2003, 6-14, 6.

48

Heinz Schöch

verhetzung gemäß $ 130 StGB erfasst werden.“ Nach der Ausweitung dieses

Straftatbestandes auf die sog. Auschwitzlüge in den 90er Jahren und deren

Erstreckung auf Auslandstaten, die über das Internet nach Deutschland ge-

langen,* ist die Volksverhetzung mit Wirkung ab 1. April 2005 erneut erwei-

tert worden, nämlich um die Billigung, Verherrlichung oder Rechtfertigung

der national-sozialistischen Gewalt- und Willkürherrschaft in einer die Wür-

de der Opfer verletzenden Weise.'“ Zugleich ist durch dieses Gesetz eın

strafbewehrtes Versammlungsverbot für rechtsextremistische Demonstrati-

onen in der Nähe von Gedenkstätten der Opfer des Nationalsozialismus ein-

geführt worden.

3. Neues präventives Sicherheitsstrafrecht und

Renaissance des Punitivismus

Als übereinstimmendes Kennzeichen der neuen Sicherheitsgesetzgebung

wird die Risikominimierung bezeichnet, bei der die Strafverfolgung bereıts

vor der Straftat einsetze, um Großstörungen oder erhebliche Gefährdungen

präventiv in den Griff zu bekommen.‘' Das Bedürfnis nach Risikosicherheit

überlagert zunehmend die klassische Rechtssicherheit. '“

Im Strafrecht geschieht dies durch die Strafbarkeit typischer Vorbereitungs-

handlungen (z.B. die Mitgliedschaft in einer terroristischen Vereinigung)

oder abstrakter Rechtsgutsgefährdungen wie z.B. bei einigen Umwelt- und

Wirtschaftsdelikten und im Betäubungsmittelstrafrecht. Im Strafprozessrecht

werden immer neue Möglichkeiten der verdeckten Informationsgewinnung

geschaffen, wie die Rasterfahndung ($ 98a StPO), der Einsatz verdeckter Er-

mittler ($ 110a StPO) oder das Abhören und Aufzeichnen des gesprochenen

Wortes in Wohnungen mit technischen Mitteln (sog. großer Lauschangriff

gem. $ 100c I Nr. 3 StPO).

Lackner,K., Kühl, K.: StGB 25. Aufl. 2004, $ 130 Rn. 1.

BGHSt 46, 212, Urteil vom 12.12.2000 — 1 StR 184/00.

10

Gesetz zur Änderung des Versammlungsgesetzes und des StGB vom 24.3.2005,

BGBl. I, 2005, 969 f.; dazu Poscher, R.: Neue Rechtsgrundlagen gegen rechtsextremisti-

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Kriminalpolitik in Zeiten komplexer Bedrohungsformen

49

Verschärft wurde diese Entwicklung dadurch, dass all diese Mittel nicht nur

repressiv im Rahmen der Strafverfolgung aufgrund eines konkreten Straftat-

verdachts gegen einzelne Beschuldigte eingesetzt werden, sondern auch prä-

ventiv im Rahmen der polizeilichen Gefahrenabwehr, die durch Verzicht auf

das konkrete Gefahrerfordernis immer mehr zur Gefahrenvorsorge wird.

Man spricht hier von Vorfeldermittlungen oder pro-aktivem Handeln der Po-

lizei,'” bei dem erst durch Ermittlungen ein Straftatverdacht geschaffen wird.

Ermöglicht wurde diese Vorverlagerung polizeilicher Ermittlungen ın den

80er und 90er Jahren des 20. Jahrhunderts, als in den Polizeiaufgabengeset-

zen der Länder die verdeckten Ermittlungsmethoden fast durchweg wie ım

Strafprozessrecht auch für die präventive Ebene gesetzlich geregelt wur-

den.'* Häufig unterbleibt eine exakte Einordnung der Rechtsgrundlage. Prä-

ventiv erlangte Informationen werden dann ohne weitere Prüfung strafpro-

zessual verwertet. '©

Das Strafrecht dient also nicht mehr nur der Verfolgung begangener Strafta-

ten, sondern immer stärker auch dem Schutz vor zukünftigen Taten;'® es

wird deshalb von manchen als Sicherheits- oder Risikostrafrecht bezeich-

net.'” Im Polizei- und Verfassungsrecht wird teilweise von der Verlagerung

des Rechtsstaates auf den Präventionsstaat gesprochen, in dem die adäquate

Balance zwischen Freiheit und Sicherheit erst noch gefunden werden müs-

SC

.l8

Diese Entwicklung wird überlagert durch eine Renaissance des Punitivis-

mus, also eine Tendenz zur Verschärfung des Strafrechts, die international

feststellbar und seit der zweiten Hälfte der 90er Jahre auch in Deutschland

spürbar ist, teils durch strengere Strafzumessungspraxis der Gerichte, teils

durch Verschärfung der Strafen und Maßregeln der Besserung und Siche-

rung, insbesondere bei Sexual- und Gewaltdelikten sowie ım Bereich der Si-

13

Kühne, H.-H.: Strafprozessrecht, 6. Aufl. 2003, Rn. 371 ff.

14

Kinzig, J.: Die rechtliche Bewältigung der Erscheinungsformen organisierter Kriminali-

tät, 2004, S. 793.

15

Kinzig (0. Fn. 14), S. 793.

16

Hefendehl, R.: Organisierte Kriminalität als Begründung für ein Feindstrafrecht? StV

2005, 156-161, 157.

17

Rzepka, D.: Kriminologische Wissenschaften — Aufklärung über oder für Kriminalpoli-

tik und -praxis? In: Pilgram/Prittwitz (Hrsg.), Kriminologie — Akteurin und Kritikerin

gesellschaftlicher Entwicklung, Jahrbuch für Rechts- und Kriminalsoziologie ’04, Ba-

den-Baden 2005. S. 119-133, 122.

18

Denninger (o. Fn.4) S. 96 ff.; Schoch, F.: Abschied vom Polizeirecht des liberalen

Rechtsstaats? Der Staat 43 (2004), 347-369.; Schieder, A.: Anmerkungen zur Konkur-

renz von Präventionsstaat und Sozialstaat. KritV 2005, 264-282.

50

Heinz Schöch

6619

cherungsverwahrung. Die „neue Lust auf Strafe

oder die sog. Punitivität

sind Schlüsselbegriffe der kritischen Kriminologie der Gegenwart.“ Als ab-

schreckendes Beispiel wird die Strafpraxis in den USA genannt.“'

4. Ein modernes Feindstrafrecht?

4.1 Die Konzeption von Günther Jakobs

Die beträchtliche Ausweitung des Strafrechts auf vorbeugende Gefahrenab-

wehr ist naturgemäß in der Strafrechtswissenschaft und in der Kriminalpoli-

tik umstritten. Günther Jakobs hat hierfür den Begriff des „Feindstrafrechts‘“

gepräg

t22

‚ das gegen prinzipielle Feinde der Rechtsordnung auch die Abwehr

künftiger Angriffe erlaube, und damit mehr als die Notwehr, bei der die er-

forderliche Abwehr immer nur Reaktion auf einen aktuellen Angriff sein

könne. Jakobs will diese Entwicklung nicht verdammen, sondern als außer-

gewöhnliche Maßnahmen des wehrhaften demokratischen Rechtsstaats leg1-

timieren, der seinen Bürgern nicht nur Freiheit, sondern auch Sicherheit ge-

währleisten müsse.“ Das Feindstrafrecht richte sich gegen diejenigen Feinde

der Gesellschaft, die sich dauerhaft vom Recht abgewandt und dieses Defizit

durch ihr Verhalten demonstriert hätten.“ Eine risikobewusste Gesellschaft

könne diese Problematik nicht nur mit polizeilichen Mitteln lösen, weshalb

es zu einem Feindstrafrecht derzeit keine ersichtliche Alternative gebe.“

Feinde seien aktuell Unpersonen und deshalb sei Feindstrafrecht Krieg, des-

sen Totalität auch davon abhänge, was vom Feind alles befürchtet werde.“

Es sei Aufgabe der Strafrechtswissenschaft, die Regeln des Feindstrafrechts

aus dem Bürgerstrafrecht auszusondern, um bei diesem um so nachdrück-

licher auf der Behandlung des Verbrechers als Rechtsperson beharren zu

19 So ein Symposion des Instituts für Konfliktforschung e. V (Köln) ım Jahr 2002.

20 Punitivität, hrsg. von Lautmann/Klimke/Sack, Kriminologisches Journal, 8. Beiheft,

2004.

21 Melia, M. C.: Feind,,strafrecht‘“? ZStW 117 (2005), 267-289, 275.

22 Jakobs, G.: Das Selbstverständnis der Strafrechtswissenschaft gegenüber den Herausfor-

derungen ihrer Zeit (Kommentar), in: Eser/Hassemer/Burkhardt (Hrsg.), Die deutsche

Strafrechtswissenschaft vor der Jahrtausendwende — Rückbesinnung und Ausblick,

München 2000, S. 47-56, 51.

23 Jakobs, G.: Terroristen als Personen im Recht? ZStW 117 (2005 ), 839-851, 847, 849.

24 Jakobs (o. Fn. 22), S. 52.

25 Jakobs (0o. Fn. 22), S. 53.

26 Jakobs (0o. Fn. 22), S5. 53.

Kriminalpolitik in Zeiten komplexer Bedrohungsformen

51

können.“ Die „polizeirechtlichen Verschmutzungen des Strafrechts

628

müss-

ten deutlich gemacht und vom rechtsstaatlichen Strafrecht abgehoben wer-

den. Wenn $ 14 Abs. 3 LuftSiG sogar die Tötung Unschuldiger ın Kauf neh-

me, um ein noch größeres Unglück durch ein fehlgesteuertes Flugzeug zu

vermeiden, dann müsse es doch auch zulässig sein, Terroristen jenseits der

durch $ 136a StPO gezogenen Grenzen zur Offenbarung von großen Gefah-

ren zu zwingen, wenn dies das einzige Mittel sei, um das Leben vieler Un-

schuldiger zu retten.””

Die letztgenannten Äußerungen von Jakobs lassen erkennen, dass er ein

Feindstrafrecht nicht nur beschreiben will, sondern dieses unter bestimmten

Umständen auch fordert und dieses für ausbaufähig hält.”®

4.2 Kritik

Seither ist die Ablehnung dieses Topos in der strafrechtlichen Literatur nach-

haltiger. Schon gegen den Begriff des Feindstrafrechts als Umschreibung ei-

nes neuen Typus der Gesetzgebung gab es erhebliche Bedenken ım Hinblick

auf die begriffliche Nähe zu den „Unpersonen“ und „Rechtsfeinden‘‘ der na-

tionalsozialistischen Rechtsideologie.“' Die neue Legitimationsfunktion des

Feindstrafrechts fordert natürlich noch mehr Widerspruch heraus. Ein Feind-

strafrecht trägt kaum etwas zur faktisch-polizeilichen Prävention bei”, vor

allem aber ist es rechtspolitisch falsch und verfassungsrechtlich höchst be-

denklich. Es beinhaltet die Gefahr, künftigen Unrechtsregimen eine theoreti-

sche Legitimation zu verleihen.” Vor allem aus rechtsstaatlicher Sicht ist das

27 Jakobs (o. Fn. 22), S. 53; ders., Staatliche Strafe: Bedeutung und Zweck. Nordrhein-

Westfälische Akademie der Wissenschaften, Vorträge G 390, Paderborn u.a. 2004, 45 ff.

28 Jakobs (0. Fn. 23), S. 840.

29 Jakobs (0. Fn. 23), S. 848 f..

30

Siehe auch Jakobs, G.: Bürgerstrafrecht und Feindstrafrecht HRRS 3/2004, 88-96; kri-

tisch Melida (o. Fn. 21), 278, Fn. 34; Puppe, I.: Diskusssionsbemerkung, in: Eser/Has-

semer/Burkhardt (Hrsg.), Die deutsche Strafrechtswissenschaft vor der Jahrtausendwen-

de — Rückbesinnung und Ausblick, München 2000, S. 430 f.

31

Eser, A.: Schlussbetrachtungen, in: Eser/Hassemer/Burkhardt (Hrsg.), Die deutsche

Strafrechtswissenschaft vor der Jahrtausendwende — Rückbesinnung und Ausblick.

München 2000, S. 437-448,. 445:; Schünemann, B.: Die deutsche Strafrechtswissenschaft

vor der Jahrtausendwende GA 2001, 205-225, 210 f.; Schulz, L.: Tagungsbericht „Die

deutsche Strafrechtswissenschaft vor der Jahrtausendwende‘‘. ZStW 112 (2000), 653-

664, 659 ff.; Ambos, K.: Der allgemeine Teil des Völkerstrafrechts, 2002, S. 63 ff..

32 Melia(0o. Fn. 21), 282.

33 Ambos (o. Fn. 31), 5. 63 f.

52

Heinz Schöch

Feindstrafrecht abzulehnen. Heribert Prantl hat mit Recht gesagt, dass wer

ein Feindstrafrecht fordere, nicht an die Überlegenheit des Rechtsstaates

über den Fundamentalismus glaube. Der Rechtsstaat habe vielfältige Mittel,

die er einsetzen könne, um sich zu wehren. „Der Terrorist ist zwar ein Feind

der Rechtsordnung, aber der Rechtsstaat braucht kein Feindstrafrecht, son-

dern rechtsstaatliche Kraft und Phantasie. Ein starker Staat ist er dann, wenn

6634

er seine Prinzipien verteidigt.

5. Vergessene Freiheit und Rückbesinnung auf die Idee

der Strafgesetzlichkeit?

5.1 Kritische Theorie des Strafrechts und Frankfurter Schule

Die erwähnten Ausweitungstendenzen des Strafrechts stoßen schon seit Mit-

te der 80er Jahre auf systematische Kritik der kritischen Theorie des moder-

nen Strafrechts, wie sie vornehmlich in der „Frankfurter Schule‘‘ vertreten

wird.” Zur neueren Terrorismusgesetzgebung unter Einbeziehung früherer

Entwicklungen hat sıch insbesondere Peter-Alexis Albrecht kritisch geäu-

ßert.”® Er beklagt eine Vernichtung des Rechts und der Menschenrechte und

spricht von einer dauerhaften Erosion des Rechtsstaats, weil abwägungsfeste

Rechtsprinzipien Stück für Stück durch die Politik abgebaut worden seien.

Ihr sei es gelungen, der scheinbaren Sicherheit von Staat und Gesellschaft

den populistischen Vorrang gegenüber dem zerbrechlichen und abstrakten

Prinzip der Freiheit einzuräumen. Freiheit durch Sicherheit, wie sıe z.B. von

Bundesinnenminister Schily nach dem Anschlag auf das World Trade Center

und das Pentagon propagiert wurde, sei eine verheerende Verkehrung des

Humboldt’schen Ideals der Sicherheit der Bürger durch Gewährung von

Bürger- und Freiheitsrechten.”” Die Freiheit des Menschen und seine eigene

Würde seien unantastbar und dürften nicht der politischen Kunstfigur des

34

Prantl, H.: Mein Feind, der Terrorist. Süddeutsche Zeitung v. 26.3.2004 (www.sued

deutsche.de/deutschland/artikel/268/29239).

35

Vgl. Kuhlen, Das Selbstverständnis der Strafrechtswissenschaft, in: Eser/Hassemer/

Burkhardt (Hrsg.), Die deutsche Strafrechtswissenschaft vor der Jahrtausendwende --

Rückbesinnung und Ausblick, München 2000, S. 57-73, 59, Fn. 8 mit zahlreichen Nach-

weisen aus den Arbeiten von Peter-Alexis Albrecht, Winfried Hassemer, Felix Herzog,

Cornelius Prittwitz und Detlef Frehsee.

36

Albrecht, P.-A.: Die vergessene Freiheit — Strafrechtsprinzipien in der europäischen Si-

cherheitsdebatte, KriV 2003, 125-133.

37

Albrecht (o. Fn. 36), S. 125 f.

53

Kriminalpolitik in Zeiten komplexer Bedrohungsformen

„Grundrechts auf Sicherheit‘“ geopfert werden.“® Historische Erfahrungen mit

dem freiheitsverzehrenden Sicherheitsstaat ın Europa wie ım deutschen Natı-

onalsozialismus, im spanischen Franco-Regime, unter der portugiesischen

Salazar-Regierung, bei den griechischen Obristen und im osteuropäischen

autoritären Sozialismus zeigten, wohin es führe, wenn man die Sicherheit ei-

nes Staates auf dem Rücken von Freiheitsrechten des Individuums ausbauen

wolle.””

Aufgabe einer historisch verantwortungsbewussten Kriminalpolitik sei es

vielmehr, dem Missbrauch des Strafrechts für die innere Sicherheit entge-

genzuwirken” und die Idee der Strafgesetzlichkeit wieder zu beleben. Das

Prinzip „keine Strafe ohne Gesetz‘“ bedeute, dass das Strafrecht einerseits die

Macht des Staates begrenzen und andererseits die persönliche Freiheit vor

dem strafenden Staat schützen müsse.*' Das Strafrecht müsse wieder unüber-

steigbare Grenze der Kriminalpoliıtik werden. Menschenwürde, persönliche

Freiheit und das Rechtsstaatsprinzip seien entscheidend dafür, wo die Si-

cherheitsbedürfnisse zurücktreten müssten.

5.2 Kritik

So richtig diese abstrakten Prinzipien auch sein mögen, so schwierig ist de-

ren Reichweite und praktische Umsetzung angesichts der konkreten Bedro-

hungslagen durch einen menschenverachtenden Terrorismus und eine grenz-

überschreitende organisierte Kriminalität. Über deren Umfang und Bedro-

hungspotential kann man vielleicht streiten, deren Existenz kann man aber

nicht leugnen. Terroristische Bedrohung, aber auch Schutzgelderpressung,

Menschenhandel, Zuhälterei, Drogenhandel, Geldwäsche und Korruption

begegnen jedem beruflich damit Befassten fast täglıch.

Es ist bemerkenswert, dass einige Vertreter der Frankfurter Schule sich in-

zwischen erheblich differenzierter äußern und feststellen, dass das Strafrecht

und die Strafrechtswissenschaften der aktuellen Lage nicht durch Wegschau-

en Herr werden können.* So weist etwa Hassemer darauf hin, dass es nicht

die Frage sei, ob wir uns diesen modernen Bedrohungsformen gegenüber se-

38 Albrecht (o. Fn. 36), S. 127 f.

39 Albrecht (0. Fn. 36), S. 127 f.

40 Albrecht, P.-A.: „Krieg gegen den Terror“ —- Konsequenzen für ein rechtsstaatliches

Strafrecht ZStW 117 (2005), 852-864, 855 ff.

41 Peter-Alexis Albrecht (0. Fn. 36), S. 130 f.

42 Hassemer (0. Fn. 11), S. 45.

54

Heinz Schöch

hen und ob auch das Strafrecht sich dieser Lage stellen müsse, die Frage se!

allein: Wie?” Angesichts der aktuellen Bedrohung der Menschen durch isla-

mistische Selbstmordattentäter hat Hassemer betont, dass sich die Gewichte

verschoben hätten: Der Staat sei nicht mehr der bedrohliche Leviathan,

gegen den die Freiheit verteidigt werden müsse, sondern Verbündeter bei der

Beherrschung neuer Risiken.“

6. Aufgaben einer kriminologisch und

strafrechtswissenschaftlich fundierten Kriminalpolitik

Ich teile diese Auffassung und bin der Überzeugung, dass wir uns als Krimi-

nologen und Strafrechtswissenschaftler diesen neuen Herausforderungen der

veränderten Sicherheitslage stellen müssen. Natürlich bedeutet das keine

Unterwerfung der Strafrechtswissenschaft unter alle Sicherheitsbedürfnisse

der Kriminalpolitik. Es iıst Aufgabe der Kriminologie, auf übersteigerte Be-

drohungsszenarien, z.B. bezüglich der Rückfallgefährdung durch Sexual-

straftäter, hinzuweisen oder den begrenzten Effekt und die hohen Kosten flä-

chendeckender Videoüberwachung nach englischem Muster deutlich zu ma-

chen, die auch nur vorübergehend das Sicherheitsgefühl befriedigen, wäh-

rend sie gezielt an Kriminalitätsbrennpunkten durchaus effektiv ist. Eine

rationale Kriminalpolitik, wie ıch sıe mır wünsche, muss das Bedrohungspo-

tential sachlich und real darstellen, zugleich aber darauf achten, dass die

grundrechtsschützenden Prinzipien aus der rechtsstaatlichen Tradition des

Strafrechts und Verfassungsrechts auch bei der behutsamen Übersetzung auf

die modernen Bedrohungsformen gewahrt bleiben.“

Es geht — wie Franz Streng es genannt hat — um eine Kriminalpolitik, die

den politisch-publizistischen Verstärkerkreislauf durchbricht, der zu einem

Verlust an Sicherheitsgefühl in der Bevölkerung führt und eine Kriminalpo-

litik mit Augenmaß erschwert.” Auch übersteigerten Verbrechensängsten

auf dem Gebiet des Terrorismus und der organisierten Kriminalität ıst durch

sachorientierte Aufklärung entgegenzuwirken.

43 Hassemer (0o. Fn. 11), S. 45.

44 Hassemer, W.: Der Staat ist nicht mehr der Leviathan. FAZ vom 22.4.2004, 5. 4.

45 Hassemer (0o. Fn. 11), S. 45 f.

46 Streng, F.: Strafzumessungsvorstellungen für Laien — Grundlagen für eine Kriminalpoli-

tik Jenseits des „politisch-publizistischen Verstärkerkreislaufs‘‘. MschrKrim 2004, 127-

145, 127 f..

Kriminalpolitik in Zeiten komplexer Bedrohungsformen

55

Andererseits sollten wır auch nicht verschweigen, dass es ın Deutschland

bisher dank Wohnraum- und Telefonüberwachung sowie mit Hilfe verdeck-

ter Ermittler gelungen ist, spektakuläre Terroranschläge zu verhindern.

Welch unermessliches Leid und welch nachhaltigen Verlust internationalen

Vertrauens hätte es bedeutet, wenn das anlässlich der Eröffnung des Jüdi-

schen Kulturzentrums iın München ım November 2004 geplante Sprengstoff-

attentat auf weit über tausend Gäste aus aller Welt durch die rechtsextremis-

tische Kameradschaft Süd um Martin Wiese nicht verhindert worden wäre?

Der sichergestellte Sprengstoff und die sonstigen Beweise waren erdrückend

und haben inzwischen zu Freiheitsstrafen bis zu 7% Jahren geführt. Ähnlich

dramatisch war die Aufdeckung des von Frankfurter islamistischen Terroris-

ten geplanten Sprengstoffanschlags auf den Straßburger Weihnachtsmarkt

2000 bzw. auf eine nahegelegene Jüdische Synagoge, die zu rechtskräftigen

Freiheitsstrafen zwischen 10 und 12 Jahren geführt hat.

Wir sollten auch einräumen, dass die für die Sicherheit verantwortlichen In-

nen- und Rechtspolitiker angesichts der globalen, nicht lokalisierbaren Be-

drohung unter enormem Handlungs- und Erfolgsdruck stehen. Es ist keines-

falls gewährleistet, dass wir Kriminologen oder Strafrechtswissenschaftler

angesichts des Beurteilungsspielraums, den unsere Verfassung für Maßnah-

men der inneren Sicherheit dem Gesetzgeber einräumt, immer die besseren

Wertungen auf unserer Seite haben.“” Wenn nach intensiven demokratischen

Diskussionen ım Parlament sicherheitsverstärkende und freiheitseinschrän-

kende Maßnahmen beschlossen werden, dann sollten wir besonders vorsich-

tig sein, bevor wir in akademischer Besserwisserei allerorten Verfassungs-

widrigkeit und Zerstörung des Rechtsstaats propagieren.

Schließlich muss eine verantwortungsbewusste Kriminalpolitik immer wie-

der deutlich machen, dass speziell das Strafrecht kaum geeignet ist, islamis-

tische Selbstmordattentäter daran zu hindern, in der Verheißung himmlischer

Belohnung viele unschuldige Menschen mit sich in den Tod zu reißen. Auch

das Polizeirecht kann nur begrenzten Schutz gewährleisten, wenn es gelingt,

die vorhandenen Instrumente in täternaher Prävention einzusetzen. Größeres

Gewicht haben kontinuierliche Bemühungen um einen Dialog zwischen den

Religionen, der Feindbilder und Ängste abbaut, sowie das gemeinsame Rin-

gen um eine gerechtere Weltordnung, welche die ungleiche Verteilung von

47 Zutreffend Kuhlen (0. Fn. 35), S. 57 ff., 64.

56

Heinz Schöch

Macht und Wohlstand auf unserem Globus beseitigt‘“ und die von vielen

Muslimen empfundene Demütigung durch die westliche Welt überwindet.

Wohin führen all diese Überlegungen, wenn es um rechtliche und kriminal-

politische Konsequenzen geht?

7. Maximales Maß an Freiheit durch optimales Maß an

Sicherheit

In meiner Begrüßungsrede zur letzten Tagung der NKG in München habe

ich die Auffassung vertreten,

dass

Freiheit

und Sicherheit

nicht

gegeneinander ausgespielt werden dürfen, sondern zu praktischer Kon-

kordanz gebracht werden müssen. In Anlehnung an die frühere Präsidentin

des Bundesverfassungsgerichts Jufta Limbach” und den Frankfurter Staats-

r

S0

rechtslehrer Erhard Denninge

habe ich dies auf die Formel gebracht, dass

„ein maximales Maß an Freiheit durch ein optimales Maß an Sicherheit““

gewährleistet werden müsse.“' Diese Konkordanzformel trägt der Tatsache

Rechnung, dass Sicherheit kein Selbstzweck iıst und es nicht einfach

„Freiheit durch Sicherheit‘“ heißen darf. Andererseits gibt sie dem gewandel-

ten gesellschaftlichen Bedürfnis nach Sicherheit durch den Staat Raum.

Zwar kennt unsere Verfassung kein Grundrecht auf Sicherheit — anders als

etwa die ım Oktober 2000 verabschiedete Grundrechte-Charta der Europäi-

schen Union, wo es ın Art. 6 heißt: „Jede Person hat das Recht auf Freiheit

und Sicherheit.‘““ Aber das Bundesverfassungsgericht hat in zahlreichen

Entscheidungen aus der objektiv-rechtlichen Dimension der Grundrechte eı-

ne Pflicht des Staates abgeleitet, die Bürger vor Eingriffen Privater zu schüt-

48

Vgl. dazu Käßmann, M.: Es gibt keinen Weg zum Frieden auf dem Weg der Sicherheit,

Juli 2004, www.bpb-de/themen; Vogel, H.-J.: Die Gefahr ist heute um ein Vielfaches

größer, Julı 2004 www.bpb-de/themen.

49

Limbach, J.: Ist die kollektive Sicherheit Feind der individuellen Freiheit? Vortrag beim

Deutschen Anwaltstag in München am 10.5.2002 (www.zeit.de/reden/deutsche_innen-

politik/200221_limbach_sicherheit).

50

Denninger (0. Fn. 4) 5. 97.

51

Schöch, H.: Begrüßungsrede des Präsidenten der NKG, ıin: Schöch/Jehle (Hrsg.), Ange-

wandte Kriminologie zwischen Freiheit und Sicherheit, Neue Kriminologische Schrif-

tenreihe. Band 109, 2004, S. XII.

52

Deutscher Bundestag, Referat Öffentlichkeitsarbeit (Hrsg.) Die Charta der Grundrechte

der Europäischen Union. Zur Sache 1/2001, S. 44.

Kriminalpolitik in Zeiten komplexer Bedrohungsformen

57

zen.“ In der Entscheidung zur Verfassungsmäßigkeit der Kontaktsperre zwi-

schen dem Verteidiger und dem inhaftierten Mitglied einer terroristischen

Vereinigung, die anlässliıch des RAF-Terrors 1977 iın 831 EGGVG veran-

kert wurde, führt das Bundesverfassungsgericht aus: Die Sicherheit des Staa-

tes als verfasster Friedens- und Ordnungsmacht und die von ıhm zu gewähr-

leistende Sicherheit seiner Bevölkerung seıen Verfassungswerte, die mit an-

deren ım gleichen Rang stünden und unverzichtbar seien, weil die Institution

Staat von ihnen die eigentliche und letzte Rechtfertigung herleite. Die ver-

fassungsmäßige Ordnung bilde ein Sinnganzes und gehe von einer einheitlı-

chen Werteordnung aus, weshalb ım Rahmen der gebotenen Gewährleistung

der Sicherheit auch uneinschränkbare Grundrechte Begrenzungen erfahren

könnten.“*

8. Praktische Konsequenzen einer verhältnismäßigen

Sicherheitspolitik

Abschließend seien einige Konsequenzen dieser am Verhältnismäßigkeits-

prinzip orientierten Kriminalpolitik aufgezeigt, die Abwägungen anhand

konkreter Gefährdungslagen in dem Bewusstsein trifft, dass Sicherheit häu-

fig nur um den Preis von Freiheitsbeschränkungen vieler Bürger möglich

ist.“ Dabei ist natürlich nach dem verfassungsrechtlichen Rang der Grund-

rechte, nach dem Grad ihrer Beeinträchtigung, nach der Geeignetheit des

Eingriffs und nach möglicherweise schädlichen Nebenwirkungen zu diffe-

renzieren.“®

8.1 Unverhältnismäßige Grundrechtseingriffe

Im Bemühen um effektivere Sicherheitsgewährleistung kam es schon in der

Vergangenheit zu Grenzüberschreitungen, die aus verfassungsrechtlichen

Gründen keinen Bestand haben konnten. So hat das BVerfG den sog. großen

Lauschangriff, der 1998 in die Strafprozessordnung eingefügt wurde, im

März 2004 insoweit für verfassungswidrig erklärt, als dieser eine akustische

Überwachung von Wohnraum auch innerhalb des absolut geschützten Kern-

53 Vgl. Denninger (0o. Fn. 4), 5. 96 ff..

54 BVerfGE 49, 24, 56 f. mit Bezugnahme auf BVerwGE 49, 202, 209.

55 Hassemer (o. Fn. 11), S. 45; Gläßner, Sicherheit und Freiheit. Aus Politik und Zeitge-

schichte B 10-11/2002.

56 Vegl. Limbach (0. Fn. 49).

58

Heinz Schöch

bereichs privater Lebensgestaltung ermöglichte, insbesondere das Abhören

von Gesprächen höchstpersönlichen Inhalts zwischen engsten Familienange-

hörigen.”

Im März 2002 hat das BVerfG die Verhängung der Vermögensstrafe wegen

Verstoßes gegen das Gebot der Gesetzesbestimmtheit und das rechtsstaat-

liche Schuldprinzip insgesamt für verfassungswidrig erklärt. Der damalıge

8& 43a StGB ermöglichte eine konfiskatorische Vermögensstrafe beı Verur-

teilung zu einer Freiheitsstrafe von mehr als zwei Jahren wegen OK-typi-

scher Delikte wie Drogenhandel, Menschenhandel, Bandendiebstahl oder

Geldwäsche. Er war ein typisches Produkt des Kampfes gegen die organı-

sierte Kriminalität nach amerikanischem Muster und damit ein Fremdkörper

im deutschen Sanktionensystem.“®

Ein weiteres Beispiel für den manchmal verfassungswidrigen Übereifer des

Gesetzgebers ist der Europäische Haftbefehl, der auf einem Rahmenbe-

schluss der Europäischen Union vom 13.6.2002 beruht und der im Rahmen

der „dritten Säule‘ der EU in Deutschland durch das Europäische Haftbe-

fehlsgesetz vom 21.7.2004” umgesetzt wurde. Hierbei verletzte der deutsche

Gesetzgeber das Grundrecht auf Auslieferungsfreiheit gemäß Art. 16 II GG

und den damit zusammenhängenden rechtsstaatlichen Vertrauensschutz.“

Die bereits beschlossene Auslieferung eines deutsch-syrischen Staatsangehö-

rigen an Spanien wegen des Verdachts der Finanzierung und Kontaktpflege

ım Terrornetzwerk Al Qaida wurde aufgehoben.

Als viertes Beispiel für die Verletzung eines Freiheitsgrundrechts in seinem

Wesensgehalt seiı die eingangs erwähnte „präventive Sicherungshaft‘ ge-

nannt, die zwar noch nicht Gesetz ist, aber vom bisherigen Bundesinnenmi-

nister Schily angedacht wurde. Das Einsperren von Menschen bloß wegen

der Gefahr, dass sie künftig Terroranschläge verüben könnten, verstößt auch

dann gegen den Grundsatz der Verhältnismäßigkeit, wenn man für diesen

Verdacht „gerichtlich überprüfbare Tatsachen

6661

verlangt. Es ist kein Pro-

blem, Verdachtstatsachen gerichtlich nachzuweisen, entscheidend ist aber,

57

BVerfGE 109, 279 = NStZ 2004, 270.

58

Kritisch auch Arzt,

G.: Geldwäscherei — eine neue Masche zwischen Hehlerei

Strafvereitelung und Begünstigung. NStZ 1990, 1 ff.; Tröndle, H., Fischer, T.: StGB,

50. Aufl. 2001, $& 43a Rn. 3 b, c, 6; Streng, F.: Strafrechtliche Sanktionen 2. Aufl. 2002

Rn. 74 ff.: Meier, B.-D.: Strafrechtliche Sanktionen, 2001., Rn. 74 ff. NK-Albrecht,

$& 43a Rn.1 ff.; Hörnle, T.: Die Vermögensstrafe. ZStW 108 (1996), 333-353, 336 ff..

59

BGBl I, 1748.

60

BVerfG Urt. v. 18.7.2005 — 2 BvR 2236/04 — NIW 2005, 2289.

61

So Schilv, FAZ vom 25.5.2005, S. 1.

59

Kriminalpolitik in Zeiten komplexer Bedrohungsformen

dass der bloße Verdacht künftiger Straftaten, der ja immer mit einer riskan-

ten Prognose verbunden ist, rechtsstaatlich für eine Freiheitsentziehung nicht

ausreicht. Hier ist die Situation anders als bei der Untersuchungshaft, wo

sich der Verdacht auf eine begangene Straftat bezieht. Sie ist auch anders als

bei dem maximal 47-stündigen polizeilichen Unterbindungsgewahrsam, der

die konkrete Gefahr einer Straftat voraussetzt und nur durch richterliche Ent-

scheidung aus anderen Gründen als denen der Gefahrenabwehr in eine ande-

re Form der Freiheitsentziehung überführt werden kann.®“ Die in einigen

Ländern nach richterlicher Entscheidung zugelassene Dauer bıs maximal 2

Wochen oder gar zeitlich unbegrenz

t63

ist problematisch. Immerhin ist die

frühere 14-tägige Schutzhaft ım Freistaat Sachsen 1996 vom Sächsischen

Verfassungsgerichtshof kassiert worden.“

Zweifelhaft ist für mich auch die Verfassungskonformität von $ 14 III

LuftSiG, der es seit Januar dieses Jahres erlaubt, entführte Flugzeuge mit al-

len Insassen abzuschießen, wenn dies das einzige Mittel zur Abwehr einer

gegenwärtigen Gefahr für das Leben von voraussichtlich viel mehr Men-

schen am Boden ist. Dem Gesetzgeber hat dabei das Katastrophenszenario

vom 11.9.2001 in New York vorgeschwebt.“ Der Abschussbefehl des dafür

zuständigen Bundesverteidigungsministers wäre nach bisherigem deutschem

Recht weder durch Notwehr noch durch rechtfertigenden Notstand gerecht-

fertigt gewesen, sondern wäre nach überwiegender Meinung allenfalls durch

übergesetzlichen Notstand zu entschuldigen.® Ein potentieller Beobachter

im Befehlszentrum, der das Leben der Flugzeuginsassen retten wollte, hätte

also den Bundesverteidigungsminister an der Erteilung des Befehls hindern

können, erforderlichenfalls mit tödlicher Gewalt, weiıl er im Wege der Not-

hilfe gem. $ 32 StGB einen gegenwärtigen rechtswidrigen Angriff abge-

wehrt hätte.

Dies wollte der Gesetzgeber verhindern, indem er für den Bundesverteidi-

gungsminister einen Rechtfertigungsgrund sui generis kraft hoheitlicher Ein-

62

Vgl. z.B. Art. 16, 19 Bay PAG; allgemein Knemeyer, F.: Polizei- und Ordnungsrecht,

10. Auf. 2004, Rn. 220, 229.

63

Knemever (0. Fn. 62) Rn. 230 m. w. N.

64

Sächsischer Verfassungsgerichtshof, NJW 1996, 1953; anders der Bayer. Verfassungs-

gerichtshof BayVBl. 1990, 654 ff., 685 ff.

65

Merkel, R.: Wenn der Staat Unschuldige opfert. DIE ZEIT vom 8.7.2004, S. 33.

66

Merkel (0o. Fn. 65), S. 33; Mitsch, W.: “Luftsicherheitsgesetz‘ — Die Antwort des Rechts

auf den „11. September 2001‘. JR 2005, 274-279, 276.

60

Heinz Schöch

griffsbefugnis schuf.°” $ 14 III LuftSiG gestattet also die Tötung unschuldi-

ger Menschen und überschreitet damit die Grenze, die bisher als unüber-

schreitbar gal

t.68

Da damit in den Wesensgehalt des Grundrechts auf Leben

(Art. 2 Abs. 2 Satz 2 GG) eingegriffen würde — es wäre ja für die betroffe-

nen unschuldigen Flugzeuginsassen vollständig beseitigt — verstößt $& 14 I1

LuftSiG m. E. gegen die Verfassung.” Hinzu kommt, dass die erforderliche

Gefahrenprognose für die zu opfernden Menschen im Flugzeug und die zu

rettenden Menschen am Boden in der Realität einer akuten Flugzeugentfüh-

rung nahezu unmöglich erscheint, weshalb die Entscheidung zum Abschuss

ım Regelfall nur auf Verdacht und nicht auf der Grundlage gesicherter Er-

70

kenntnisse getroffen werden könnte.

8.2 Verhältnismäßige Grundrechtseinschränkungen

Bei den verhältnismäßigen Grundrechtseinschränkungen, die in der Regel

auf einem Gesetzesvorbehalt im Grundgesetz beruhen, hat der Gesetzgeber

einen erheblichen Beurteilungsspielraum, den er primär nach Gesichtspunk-

ten kriminalpolitischer Zweckmäßigkeit ausfüllen und somit auch mit Blick

auf neue Gefahrenkonstellationen ausgestalten kann.

Am ehesten sind sog. Informationseingriffe hinzunehmen, die das Grund-

recht auf informationelle Selbstbestimmung tangieren. Winfried Hassemer,

der vor seiner Zeit als Vizepräsident des Bundesverfassungsgerichts einige

Jahre engagierter Datenschutzbeauftragter in Hessen war, hat im vergange-

nen Jahr mit Recht darauf hingewiesen, dass angesichts sozialer Veränderun-

gen — wie sie etwa beim Handygebrauch in der Öffentlichkeit oder bei inti-

mitätsverletzenden Selbstdarstellungen im Fernsehen zu beobachten seien —

67 Mitsch, W.: „Luftsicherheitsgesetz - Die Antwort des Rechts auf den „!1l. September

2001*. JR 2005, 274-279, 277.

68

Merkel, DIE ZEIT vom 8.7.2004, S. 33; Mitsch (0o. Fn. 67), 5. 278 f.

69

So Jjetzt auch das Urteil des Bundesverfassungsgerichts vom 15.2.2006 — 1 BvR 357/05

(www.bundesverfassungsgericht.de/Entscheidungen), das nicht nur das Grundrecht auf

Leben, sondern auch die eng damit verknüpfte Menschenwürdegarantie des Art. !

Abs. 1 GG als verletzt ansieht (aaO. Rn. 118 ff.). Soweit von dem Einsatz der Waffenge-

walt Tat unbeteiligte Menschen an Bord des Luftfahrzeugs betroffen wären, würden

diese dadurch, dass der Staat ihre Tötung als Mittel zur Rettung anderer benutze, als

bloße Objekte behandelt; ihnen werde dadurch der Wert abgesprochen, der dem

Menschen um seiner selbst willen zukomme (aaO. Rn. 124).

70 Nachdrücklich hierzu auch das BVerfG (o. Fn. 69), Rn. 125 ff.

Kriminalpolitik in Zeiten komplexer Bedrohungsformen

61

dem Grundrecht auf informationelle Selbstbestimmung im letzten Jahrzehnt

ein geringerer Stellenwert zukomme. ”

Natürlich darf es nicht zugunsten der öffentlichen Sicherheit vollkommen

aufgegeben oder in seinem Kern bezüglich intimster Daten verletzt werden,

etwa durch vollständige Speicherung aller genetischen Informationen eines

Menschen. Aber die aus einer Rasterfahndung resultierenden Eingriffe durch

vorübergehende Übermittlung personenbezogener Daten (z.B. über Einwoh-

nermeldedaten, Strom- oder Gasrechnungen) sind unzweifelhaft verfas-

sungskonform, wenn sie benötigt werden, um schwerste Straftaten zu entde-

cken oder aufzuklären (Art. 44 BayPAG, $$8 98a, b StPO). Auch die durch

Art. 18 des Terrorismusbekämpfungsgesetzes ermöglichte Ausweitung der

Rasterfahndung auf einige Sozialdaten aus dem Bereich des Sozialgeheim-

nisses ($ 68 Abs. 3 SGB X) — wie Staats- und Religionszugehörigkeit, Ar-

beitgeberanschriften und Geldleistungen — ändern an dieser Bewertung

nıichts.

Ebenso unschädlich sind die durch das Terrorismusgesetz erweiterten Beob-

achtungsaufträge und Auskunftsbefugnisse des Bundesamtes für Verfas-

sungsschutz, des Militärischen Abschirmdienstes und des Bundesnachrich-

tendienstes „bei Bestrebungen, die sich gegen den Gedanken der Völkerver-

ständigung und das Zusammenleben der Völker richten‘“ ($31INr.4

BVerfSchG). Damit ıst vor allem der islamistisch-fundamentalistische Ter-

ror gemeint.”” Auch der erweiterte Informationsaustausch, der im Bundes-

rats-Entwurf eines Anti-Terror-Datei-Gesetzes vom 1.12.2004 vorgesehen

ist‘” und der die historisch begründete strikte Trennung zwischen Polizei und

Nachrichtendiensten durchbrechen und den Informationsaustausch zwischen

den Sicherheitsbehörden des Bundes und der Länder fördern will, ist m. E.

zu begrüßen. Man stelle sich nur den Aufschrei ın der Bevölkerung vor,

wenn ein Anschlag auf den Bahnverkehr nach Madrider oder Londoner

Muster durch die Polizei nicht verhindert worden wäre, obwohl der Verfas-

sungsschutz oder der Bundesnachrichtendienst entsprechende Informationen

gehabt hätte.

Aber nicht nur im Hinblick auf den internationalen Terrorismus sind Ein-

schränkungen hinzunehmen. Auch das umstrittene Gesetz zur Förderung der

71 Hassemer (0o. Fn. 44), S. 4.

72 Rublack, S.: Terrorismusbekämpfungsgesetz: Neue Befugnisse für die Sicherheitsbehör-

den. Datenschutz und Datensicherheit 26 (2002), 202-206, 202 f.

73 BT-Drs. 15/4413.

62

Heinz Schöch

Steuerehrlichkeit vom 23.12.2003’*, dessen 2. Teil am 1.4.2005 in Kraft ge-

treten ist, erlaubt mit Recht den Finanzbehörden den automatisierten Abruf

von Kontostammdaten ($$ 93 VII, VIII, 93b AO ı. V. mit $ 24c KWGO),

wenn dies zur Festsetzung oder Erhebung von Steuern erforderlich ist und

ein Auskunftsersuchen an den Steuerpflichtigen nicht zum Ziel führt.”

Zwar ist dadurch nicht nur die internationale organisierte Kriminalität be-

troffen, sondern auch der normale Bürger, der Bankkonten verheimlicht.

Aber es gibt kein Recht auf Verheimlichung steuerrelevanter Daten, und

auch das BVerfG hat bei der Ablehnung der einstweiligen Anordnung gegen

das Inkrafttreten des Gesetzes am 22.3.2005 betont, dass die Gileich-

mäßigkeit der Erhebung von Steuern und Sozialversicherungsbeiträgen

wichtige Gemeinwohlbelange betreffe, deren Verfehlung sogar zur Ver-

fassungswidrigkeit unzureichender Steuergesetze führen könne.”

Leider ist beiı uns die Steuerehrlichkeit nicht so ausgeprägt, dass sich der Ge-

setzgeber auf pflichtgemäße Deklaration aller Einkünfte verlassen könnte.

Wenn sogar deutsche Großbanken in den 90er Jahren erst durch Strafverfah-

ren darüber belehrt werden mussten, dass die Vermittlung von Schwarzgel-

dern auf Auslandskonten Anstiftung oder Beihilfe zur Steuerhinterziehung

war, dann sagt dies alles über die Steuermoral hierzulande und über das ver-

breitete Motto: „Der Ehrliche ist der Dumme.‘“”

Es hat nichts mit Schnüffelstaat zu tun, sondern ist höchste Zeit, dass der

Gesetzgeber die Voraussetzungen dafür schafft, dass die Finanzbehörden

pro-aktiv geheime Konten aufspüren können. Und ich bin überzeugt, dass

das Bundesverfassungsgericht die Gesetzesbestimmtheit und Verhältnismä-

Bigkeit des Gesetzes in Verbindung mit den Präzisierungen des Anwen-

dungserlasses des Bundesministeriums der Finanzen vom 10.3.2005 auch im

Hauptverfahren über die Verfassungsbeschwerde bejahen wird.

Zu den verhältnismäßigen Grundrechtseinschränkungen gehört auch das auf

die Terrorismusfinanzierung abzielende Geldwäschebekämpfungsgesetz

vom 8.8.2002, das die Identifizierungs- und Anzeigepflichten bei verdächti-

74 BGBI I, 2928.

75 Vgl. Entwurfsbegründung BT-Drs. 15/1309, S. 12 und Nr. 3, 4 des Anwendungserlasses

zur Abgabenordnung vom 10.3.2005.

76 BVerfG, Beschluss vom 22.3.2005 — 1BVR 2357/04 — NJW 2005, 1179 ff.

77 Vgl. Wickert, Der Ehrliche ist der Dumme, München 2002.

Kriminalpolitik in Zeiten komplexer Bedrohungsformen

63

gen Transaktionen erweitert.’” Ein weiteres Beispiel ist der verfassungskon-

form ausgestaltete große Lauschangriff nach dem Gesetz zur Umsetzung des

Urteils des BVerG vom 3. März 2004 (akustische Wohraumüberwachung)

vom 24.6.2005°”, das am 1.7.2005 in Kraft getreten ist.“ Es verlangt zum

Schutz des Kernbereichs privater Lebensgestaltung eine negative Kernbe-

reichsprognose und die sofortige Unterbrechung bei Gesprächen höchstper-

sönlichen Inhalts. Über die Vorgaben des Bundesverfassungsgerichts hinaus

enthält es einen sehr weitgehenden Schutz aller ca. 800.000 Berufsgeheim-

nisträger, nicht nur der ursprünglich vorgesehenen Beichtgespräche und Ver-

teidigergespräche.“

Schließlich wird sich auch der europäische Haftbefehl verfassungskonform

ausgestalten lassen, wenn das deutsche Ausführungsgesetz zu Art. 16 Abs. 2

Satz 2 GG eıne nationale Einzelfallprüfung über die Zulässigkeit der Auslie-

ferung und eine Rechtsschutzmöglichkeit vor deutschen Gerichten vorsieht.

Im Grenzbereich liegt die von vielen geforderte Gleichstellung der DNA-

Analyse mit dem herkömmlichen Fingerabdruck und damit ihre Qualifizie-

rung als Standardmaßnahme der erkennungsdienstlichen Behandlung bei al-

len Beschuldigten analog $ 81b StPO sowie deren Speicherung zum Zwecke

der Identitätsfeststellung ın künftigen Strafverfahren in einer umfassenden

DNA-Analysedatei gemäß $ 81g StPO. Angesichts der enormen Erfolge bei

der Aufklärung schwerster Verbrechen durch DNA-Spurenmaterial erscheint

eine Ausweitung der Speicherung von DNA-Identifizierungsmustern für

künftige Zwecke über den bisherigen Straftatenkatalog hinaus durchaus ver-

tretbar, andererseits sollten aus Gründen der Verhältnismäßigkeit Bagatell-

delikte und einmalige leichte Gelegenheitstaten ausgenommen bleiben. Im

Gesetz zur Neuregelung der DNA-Analyse für Strafverfolgungszwecke vom

12.8.2005* wurde m. E. ein vernünftiger Kompromiss gefunden, indem für

die Speicherung ın der DNA-Analysedatei beim BKA alle Sexualstraftaten,

sonstige erhebliche Straftaten sowie sonstige wiederholt begangene Strafta-

ten ausreichen, die insgesamt genommen ım Unrechtsgehalt von erheblicher

Bedeutung sind. Von manchen Kritikern dieser Regelung wird wohl überse-

78 Vgl. dazu Wegner, C.: Das Geldwäschebekämpfungsgesetz — Neue Pflichten für rechts-

beratende Berufe und verfahrensrechtliche Besonderheiten. NJW 2002, 2276-2278; Her-

zog/Christmann (0. Fn. 7) 5. 6 ff.

79

BGBl. I 1841; vgl. BT-Drs. 15/4533 u. 5486.

80

Hierzu und zum Folgenden Löffelmann, M.: Die Neuregelung der akustischen Wohn-

raumüberwachung. NJW 2005, 2033-2039.

8

l

Kritisch Löffelmann (o. Fn. 80), S. 2035.

d

”

BGBl. I, 2360.

64

Heinz Schöch

hen, dass die StPO schon bisher eine strenge Zweckbindung und eine Be-

schränkung auf DNA-Identifizierungsmuster verlangt ($& 81g II StPO) und

keinesfalls eine umfassende Speicherung aller genetischer Informationen zu-

lässt.

Im materiellen Strafrecht war die Ausweitung der Strafbarkeit auf terrorist1-

sche und kriminelle Vereinigungen im Ausland gemäß $ 129b StGB zur Be-

kämpfung des internationalen Terrorismus sicher gerechtfertigt,“ zumal da-

durch auch eine gemeinsame Maßnahme der EU vom 21.12.1998 umgesetzt

wurde. Auch die Erweiterung der Strafbarkeit der Volksverhetzung ım Zu-

sammenhang miıit der Billigung, Leugnung oder Verharmlosung nationalsozi-

alıstischer Verbrechen schränkt die Freiheit der Meinungsäußerung in zuläs-

siger Weise zum Schutz der Menschenwürde der betroffenen Opfer und des

öffentlichen Friedens ein.

9, Schluss

Der Münchener Soziologe Ulrich Beck hat die komplexen Bedrohungen

durch transnationale Terrornetzwerke, ökologische Katastrophen und globa-

le Finanzkrisen unter dem Schlagwort Weltrisikogesellschaft zusammenge-

fasst. Diese bedeute eine gemeinsame Herausforderung für alle Staaten, in

der die Chance bestehe, dass die Völker zu einer Schicksalsgemeinschaft zu-

sammenwachsen in der Einsicht, dass die Zukunft von Demokratie und Frei-

heit nur gemeinsam gesichert werden kann.“ Dazu können auch ein maßvol-

les nationales Strafrecht und ein globales Völkerstrafrecht ihren Beitrag leis-

ten

83 34. Strafrechtsänderungsgesetz vom 22.8.2002, BGBlIl. I, 3290.

84 Beck, U.: Das Schweigen der Wörter — Über Krieg und Terror, Frankfurt a. M. 2002,

S. 13,21.

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen —

Zur Tragfähigkeit der Austauschbarkeitsthese

Franz Streng

Gliederung

l

Einleitung

3.1.1 Befragungsstudien

2

Die Austauschbarkeitsthese unter

3.1.2 Kriminalstatistische Studien

spezialpräventivem Aspekt

3.1.3 Resümee — zugleich eine Stellung-

—

2.1

Befunde aus spezialpräventiven

nahme zu Alltagstheorien

Evaluationsstudien

3.2

Schlussfolgerung hinsichtlich der

2.1.1 Stationäre Sanktionen ın Konkur-

Austauschbarkeitsthese

renz zu ambulanten

4

Die Austauschbarkeitsthese unter

.2 Stationäre Sanktionen

dem Aspekt des Schuldausgleichs

.3 Ambulante Sanktionen

5

„Postmoderne Kriminalpolitik‘‘ und

Schlussfolgerung hinsichtlich der

Austauschbarkeitsthese

Austauschbarkeitsthese

5.1

„Postmoderne‘‘ Kriminalpolitik

3

Die Austauschbarkeitsthese unter

—

Straflimitierung im Rahmen ,, post-

generalpräventivem Aspekt

moderner‘ Kriminalpolitik

3.1

6

Schluss

Befunde aus Generalpräventionsstu-

dien

Öer Vortrag knüpft an tragfähige Befunde zur Wirksamkeit strafrechtlicher

Sanktionen an und beschäftigt sich auf dieser Grundlage mit der in der kri-

minalpolitischen Literatur vertretenen „Austauschbarkeitsthese‘“ und der ent-

sprechenden Direktive des „im Zweifel weniger‘. Zu thematisieren sind

hierbei Spezialprävention, Generalprävention und Schuldausgleich. Die Be-

funde werden zu neueren kriminalpolitischen Entwicklungen unter den Vor-

zeichen einer „Postmoderne*“‘ in Beziehung gesetzt.

1. Einleitung

Das mir gestellte Thema mag die Erwartung eines umfassenden Überblicks

über die Evaluationsforschung provozieren. Derartig weitgehende Erwartun-

gen werde ich nahe liegender Weise enttäuschen müssen. Schon angesichts

der im weiteren Gang der Tagung zu erwartenden Bereicherung unseres ein-

schlägigen Wissens kann an dieser Stelle nur Punktuelles und Vorläufiges

66

Franz Streng

vorgetragen werden. Immerhin sollen einige wesentliche Befunde zu Sank-

tionswirkungen dargestellt werden — soweit diese nämlich als Ausgangs-

punkte für kriminalpolitische und sanktionstheoretische Erwägungen unver-

zichtbar erscheinen.

Mit der im Untertitel angesprochenen Austauschbarkeitsthese ist im her-

kömmlichen Verständnis eine Gleichwirkung von Sanktionen angesprochen,

die es rechtfertige, im Zweifel die weniger einschneidende Sanktionierung

zu wählen'‘. Dieser unter der Perspektive von Spezialprävention, General-

prävention und auch Schuldausgleich zu verfolgende Ansatz führt nahe lie-

gender Weise zu Weiterungen, nämlich zur Frage nach dem Stellenwert der

Austauschbarkeitsthese gerade im Rahmen der derzeitigen kriminalpo-

litischen Situation, also unter den Vorzeichen einer „postmodernen Krimi-

nalpolitik“‘.

2. Die Austauschbarkeitsthese unter spezialpräventivem

Aspekt

2.1 Befunde aus spezialpräventiven Evaluationsstudien

Primärer Aspekt der Frage nach der „Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktio-

nen“ ist herkömmlich die spezialpräventive Effizienz. Man unterscheidet

hierbei nahe liegender Weise zwischen stationären und ambulanten Sank-

tionen, wobei eine besonders wichtige Frage gerade die Effizienz-Unter-

schiede zwischen diesen beiden Sanktionsformen in vergleichbaren Fällen

betrifft.

] Vgl. etwa Kaiser, Verkehrsdelinquenz und Generalprävention, 1970, S. 380 f., 392 f.,

595 f.; Albrecht/Dünkel/Spieß, Empirische Sanktionsforschung und die Begründbarkeit

von Kriminalpolitik, MschrKrim 64 (1981), 310 ff., 314; Kerner, Jugendgerichtsverfah-

ren und Kriminalprävention, in: DVJJ (Hrsg.), Jugendgerichtsverfahren und Kriminal-

prävention, 1984, S. 14 ff., 30 f.; Heinz, JGG-Reform durch die Praxis, in: BMJ (Hrsg.),

Jugendstrafrechtsreform durch die Praxis, 1989, S. 13 ff., 22; H.-J. Albrecht, Strafzu-

messung bei schwerer Kriminalıität, 1994, S. 67 ff.; Kaiser, Kriminologie. Ein Lehrbuch,

3. Aufl. 1996, $ 91 Rn. 4; Kerner, Erfolgsbeurteilung nach Strafvollzug, in: Kerner/

Dolde/Mey (Hrsg.), Jugendstrafvollzug und Bewährung, 1996, S. 3 ff., 89; Streng, Straf-

rechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 278 f.; Hirtenlehner/Birklbauer, Rückfallsprä-

vention durch Restaussetzung oder Austauschbarkeit der Entlassungsformen, Neue Kri-

minalpolitik 2005, 111 ff., 115; NK-StGB/Villmow, 2. Aufl. 2005, Vor $& 38 Rn. 68 ff.;

Walter, Jugendkriminalität, 3. Aufl. 2005, Rn. 335.

67

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

2.1.1 Stationäre Sanktionen in Konkurrenz zu ambulanten

Vergleichende Studien zur Tauglichkeit verschiedener Sanktionsformen für

ein Verhindern von Rückfällen zeigen, dass nach stationären Sanktionen re-

gelmäßig höhere Rückfallquoten zu beobachten sind als nach ambulanten‘.

Zweifellos stellt dies dem Strafvollzug prima vista ein denkbar schlechtes

Zeugnis aus. Freilich folgt die Zuweisung zu den verschiedenen Sanktions-

formen nicht dem Zufallsprinzip, sondern wird gesteuert durch die Tat-

schwere und insbesondere auch durch die vom Richter wahrgenommene

Rückfallgefahr. Die nach Sanktionsvollzug sich zeigende Rückfälligkeit

kann daher nicht einfach den (mangelnden) Resozialisierungspotentialen der

Sanktion angelastet werden, sondern ist ganz wesentlich auch als Konse-

quenz der Selektion durch den Richter, nämlich der Zuweisung bestimmter

Täter zu bestimmten Sanktionen, anzusehen‘’.

Tatsächlich konnte in einschlägigen Studien durch immerhin partielle rech-

nerische Homogenisierung der den verschiedenen Sanktionsformen zuge-

wiesenen Tätergruppen gezeigt werden, dass sich dann die Unterschiede ın

den Rückfallquoten deutlich anglichen*‘. Vergleichsweise gut lassen sich im

Rahmen der Therapieforschung Selektionseffekte kontrollieren. So hat man

durch methodisch anspruchsvolle Meta-Analysen zur Wirksamkeit von The-

rapie an Straftätern aufzeigen können, dass die Straftäterbehandlung dann

deutlich bessere Wirkung ım Sinne von Rückfallverhinderung aufweist,

wenn sie ambulant durchgeführt wird, als in Unfreiheit”. Neuestens hat dies

Vgl. dazu insbesondere Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 273; Jeh-

le/Heinz/Sutterer, Legalbewährung nach strafrechtlichen Sanktionen, 2003, S. 51 ff.

Vgl. Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 274 f.

Vgl. H.-J. Albrecht, Legalbewährung bei zu Geldstrafe und Freiheitsstrafe Verurteil-

ten,1982, S. 218 ff.; zu entsprechenden Beobachtungen hinsichtlich des Effekts beding-

ter Strafentlassung vgl. Dünkel, Prognostische Kriterien zur Abschätzung des Erfolgs

von Behandlungsmaßnahmen im Strafvollzug sowie für die Entscheidung über die be-

dingte Entlassung, MschrKrim 64 (1981), 279 ff., 289; Kerner/Janssen, Langfristverlauf

im Zusammenspiel von soziobiographischer Belastung und krimineller Karriere, in:

Kerner/Dolde/Mev (Hrsg.), Jugendstrafvollzug und Bewährung, 1996, S. 139 ff., 199;

vgl. auch Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 271.

Vgl. Andrews/Zinger/Hoge/Bonta/Gendreau/Cullen, Does correctional treatment work?

A clinically relevant and psychologically informed meta-analysis, Criminology 28

(1990), 369 ff., 384:; Andrews/Bonta, The Psychology of Criminal Conduct, (Cincinnati)

1994, S. 191; ferner Lösel, The Efficacy of Correctional Treatment: A Review and Syn-

thesis of Meta-evaluations, in: McGuire (Hrsg.), What Works: Reducing Reoffending.

Guidelines from Research and Practice, 1995, S. 79 ff., 94 f.; Kury, Zum Stand der Be-

handlungsforschung, in: Festschrift für Alexander Böhm, 1999, S. 251 ff., 265, 267.

68

Franz Streng

Schmucker in seiner Meta-Evaluation der Behandlung von Sexualstraftätern

bestätigen können‘.

2.1.2 Stationäre Sanktionen

Für die vergleichende Evaluation verschiedener stationärer Sanktionen sind

innerhalb der Gefangenenpopulation verschiedene Untergruppen gegenüber-

zustellen. Erforscht wird derart eine Resozialisierungspotenz von Modifika-

tionen des Strafvollzugs; vor allem wurden Effekte der Sozialtherapie und

auch solche der beruflichen Ausbildung sowie der bedingten Entlassung un-

tersucht.

Bei derartigen Untersuchungen stieß man jedoch schnell auf methodische

Grenzen, da rückfallrelevante Merkmale wie die Bereitschaft zur Teilnahme

an Therapie- oder Ausbildungsmaßnahmen und das entsprechende Durch-

haltevermögen nicht etwa über die Gruppen der Teilnehmer und der Niıcht-

Teilnehmer gleich verteilt sind. Die anhand der ersten Studien zur Effizienz

der Sozialtherapie zunächst recht hoch angesiedelten Erwartungen’ haben

sich bei weiteren, differenzierter angelegten Studien daher immer mehr ab-

geschwächt. Eine von Lösel und Mitarbeitern im Jahre 1987 vorgelegte Me-

ta-Analyse zeigte dann immerhin noch eine um 10 % Punkte niedrigere

Rückfallquote für die Therapiegruppe; dies lag ım Rahmen dessen, was auch

ausländische Studien nachweisen‘.

Inzwischen liegen Ergebnisse einer zur Sozialtherapie ın Nordrhein-

Westfalen von Ortmann durchgeführten Studie vor, die durch randomisierte

Zuweisung gleichermaßen für Sozialtherapie geeigneter und motivierter Ge-

fangenen einerseits zur Sozialtherapie und andererseits zum Normalvollzug

geprägt ist. Derart ließen sich die bei der Zuweisung auf die verschiedenen

Vollzugsformen auftretenden, bisher nicht angemessen kontrollierbaren Se-

lektionseffekte eliminieren. Auch sorgt die Anrechnung der in den Normal-

vollzug zurückverlegten Mitglieder der Untersuchungsgruppe auf die Er-

6 Vgl. Schmucker, Kann Therapie Rückfälle verhindern?, 2004, S. 105 f., 198.

7 Vgl. etwa bei Dünkel, Sozialtherapeutische Behandlung und Rückfälligkeit ın Berlin-

Tegel, in: MschrKrim 62 (1979), 322 ff., 327 ff.

8

Vgl. Lösel/Köferl/Weber, Meta-Evaluation der Sozialtherapie. Qualitative und quantita-

tive Analysen zur Behandlungsforschung in sozialtherapeutischen Anstalten des Justiz-

vollzugs, 1987, S. 220 ff.; Lösel, Ist der Behandlungsgedanke gescheitert?, ZStrVo 1996,

259 ff., 260 ff.; zum Ganzen Lipsev, The Effect of Treatment on Juvenile Delinquents:

Results from Meta-Analysis, in: Lösel/Bender/Bliesener (Hrsg.), Psychology and Law.

International Perspectives, 1992, S. 131 ff., 135; Ortmann, Sozialtherapie im Strafvoll-

zug, 2002, S. 338 ff.; Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 268 ff.

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

69

folgs-/Misserfolgsbilanz der Sozialtherapie für eine realıstische Mißerfolgs-

zuweisung. Derart ergab sich im Rahmen eines fünfjährigen Überprüfungs-

zeitraums für die Sozialtherapie-Probanden eine um 7,5 % Punkte niedrigere

Rückfallquote als für die Vergleichsgruppe”.

Da zu Ausbildungseffekten keine entsprechend valide anlegbaren Ver-

10

gleichsstudien vorliegen

‚ sei an dieser Stelle auf weitere Ausführungen zu

diesem Thema verzichtet. Methodisch besser gesicherte Untersuchungs-

befunde lassen sich immerhin für die Effekte bedingter Entlassung aus Straf-

vollzug anführen. Es zeigt sich hier, dass bezüglich der Rückfälligkeit nach

Entlassung bei rechnerischer Kontrolle von Selektionsfaktoren kein signifi-

kanter Unterschied zwischen Vollverbüßern und vorzeiıtig Entlassenen er-

kennbar ist‘'.

Von den stationären Sanktionen sind von unzweifelhaft hoher präventiver

Wirksamkeit ım Sinne von Sicherung zweifellos die Sicherungsverwahrung

und der nicht gelockerte Strafvollzug. Nur sehr wenige Entweichungen

schmälern den Eindruck von wirksamer Sicherung. Freilich sollte man bei

dieser herkömmlichen Sichtweise die interne Kriminalität — insbesondere

Übergriffe der Gefangenen bzw. Verwahrten untereinander'* — nicht unter-

schlagen. Kriminalpräventiv wirksam ist striktes Wegsperren also lediglich

nach außen hin und auch nur für die Zeit des Freiheitsentzugs. Als Folge ei-

nes unter Sicherungsvorzeichen langen Freiheitsentzugs mit seinen Prisoni-

9 Vgl. Ortmann, The effectiveness of social therapy in prison — A randomized experiment,

Crime & Delinquency 46 (2000), 214 ff., 223 f.; ders., Sozialtherapie im Strafvollzug,

2002, S. 212 f., 321 f.

10

Vgl. zu Befunden und zu deren methodischen Schwächen Baumann/Maetze/Mey, Zur

Rückfälligkeit nach Strafvollzug, MschrKrim 66 (1983), 133 ff., 142 ff.; Geissler, Aus-

bildung und Arbeit im Jugendstrafvollzug. Haftverlaufs- und Rückfallanalyse, 1991, S.

247 ff., 299 ff.; Egg/Pearson/Cleland/Lipton, Evaluation von Straftäterbehandlungspro-

grammen in Deutschland: Überblick und Meta-Analyse, in: Rehn/Wischka/Lösel/Walter

(Hrsg.), Behandlung „gefährlicher Straftäter‘, 2001, S. 321 ff., 341 f., 344; ferner Wal-

ter, Strafvollzug, 2. Aufl. 1999, Rn. 340; Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl.

2002, Rn. 266.

11

Vgl. Böhm, Die spezialpräventiven Wirkungen der strafrechtlichen Sanktionen, in: Jehle

(Hrsg.), Kriminalprävention und Strafjustiz, 1996, S. 263 ff., 275 ff.; Hirtenleh-

ner/Birklbauer, Neue Kriminalpolitik 2005, 111 ff., 115; Birklbauer/Hirtenlehner, Be-

währung nach bedingter Entlassung aus dem Strafvollzug, Österreichische Juristenzei-

tung 2005, 938 ff., 941 f., 944; ferner Kerner/Janssen (0. Fn. 4), S. 199; positivere Bi-

lanz bei NK-StGB/Dünkel, 2. Aufl. 2005, $ 57 Rn. 131 ff.

12

Extremes Beispiel hierfür bei OLG Brandenburg, NStZ 2005, 272 ff., 273; vgl. zum

Ganzen auch Böhm, Strafvollzug, 3. Aufl. 2003, Rn. 175; ferner Kaiser/Schöch, Straf-

vollzug, 5. Aufl. 2002, $ 7 Rn. 207.

70

Franz Streng

sierungseffekten'* werden vielfach umso größere Probleme bei der Rein-

tegration nach Strafende auftreten.

2.1.3 Ambulante Sanktionen

Die bereits erwähnten Selektionseffekte stellen für die vergleichende Effi-

zienzmessung auch innerhalb der ambulanten Sanktionen ein erhebliches

methodisches Problem dar. Die Frage nach wirkungsvoller Elıminierung der

Verzerrungseffekte beim Vergleich zwischen verschiedenen Formen ambu-

lanter Sanktionen bzw. beim Vergleich zwischen ambulanten und kurzen

stationären Sanktionen in Form von Jugendarrest verweist insbesondere auf

Evaluationsstudien zum Jugendstrafrecht. Es haben solche Untersuchungen

zu den Auswirkungen unterschiedlich gravierender Sanktionierung immer

wieder zu der Aussage veranlasst, dass formelle Sanktionen (aufgrund Ur-

teils) keinesfalls zu günstigeren, sondern eher zu höheren Rückfallquoten

führen als informelle Reaktionen (im Rahmen von Diversion), und zwar ge-

rade auch bei ansonsten vergleichbaren Verurteilten mit vergleichbaren Ta-

ten'*. Allerdings ist bei der Interpretation der derzeit vorliegenden Daten

nicht zu verkennen, dass die eingesetzten Kontrollvariablen eine eindeutige

Parallelisierung der verglichenen Sanktionsgruppen bezüglich der sanktions-

unabhängigen rückfallrelevanten Merkmale der Bestraften nicht garantieren

können.

Der daher naheliegende Methodeneinwand, dass durch die Rückfallstudien

lediglich die sanktionsleitenden Negativprognosen der Staatsanwälte und

13 Vgl. dazu Ortmann, Prisonisierung, in: Kaiser/Kerner/Sack/Schellhoss (Hrsg.), Kleines

Kriminologisches Wörterbuch, 2. Aufl. 1993, S. 402 ff.; Böhm, Strafvollzug, 3. Aufl.

2003, Rn. 171 ff.; Hermann, Werte und Kriminalıität, 2003, S. 260 ff., 338; ferner

Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 225 f.

14

Vgl. Gerken/Berlitz, Sanktionseskalation, in: Gerken/Schumann (Hrsg.), Ein trojanisches

Pferd im Rechtsstaat, 1988, S. 11 ff., 24 ff.; Heinz/Hügel, Erzieherische Maßnahmen im

deutschen Jugendstrafrecht, 1987, S. 62 ff., 74, 95; Heinz (o. Fn. 1), S. 13 ff., 22 ff.;

ders., Der minder schwere Fall. Ergebnisse empirischer Strafzumessungs- und Sankti-

onsforschung, in: Aktuelle Probleme der Strafverteidigung unter neuen Rahmenbedin-

gungen - 19, Strafverteidigertag, 1995, S. 103 ff., 129 f.; Dölling, Einstellung des Straf-

verfahrens gemäß $ 153a Abs.1 StPO und Rückfall, in: Festschrift für Friedrich Geerds,

1995, S. 239 ff., 259 ff.; Crasmöller, Wirkungen strafrechtlicher Sozialkontrolle jugend-

licher Kriminalität, 1996, S. 115 ff., 130 ff.; Prein/Schumann, Dauerhafte Delinquenz

und die Akkumulation von Nachteilen, in: Schumann (Hrsg.), Delinquenz im Lebensver-

lauf, Band 2, 2003, S. 181 ff., 203 ff.; Bareinske, Sanktion und Legalbewährung im Ju-

gendstrafverfahren ın Baden-Württemberg, 2004, S. 138 ff.; Heinz, Zahlt sich Milde

aus?, ZJJ 2005, 302 ff.; ferner Dölling/Hartmann/Traulsen, Legalbewährung nach Täter-

Opfer-Ausgleich ım Jugendstrafrecht, MschrKrim 85 (2002), 185 ff.

71

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

Rıchter bestätigt worden seien, konnte allerdings für den Bereich der Ju-

gendstrafrechtspflege ganz wesentlich entkräftet werden. Unter Auswertung

der vorfindbaren regionalen Sanktionsunterschiede stellte die Konstanzer

Forschungsgruppe um Wolfgang Heinz fest, dass auch in Gegenden, in wel-

chen bei bestimmten Formen der Alltagskriminalität nur ın Ausnahmefällen

das Verfahren nicht eingestellt wird, der hier weitgehende Verzicht auf Indi-

vidualprognosen nichts an der besonders geringen Rückfälligkeit gerade der

informell Sanktionierten, d.h. der mit einer Verfahrenseinstellung Bedach-

ten, ändert'“. Die gerade nach Verfahrenseinstellung sich ergebenden positi-

ven Rückfallergebnisse ganz wesentlich als Sanktionseffekte und nicht allein

als selektionsbedingt zu interpretieren, erscheint demnach zumindest für die

Massenkriminalıität junger Menschen legıtim. — Im Extrembereich wurden

Selektionseffekte allerdings durchaus deutlich. Denn in Regionen mit be-

sonders sparsamer und also hoch selektiver Anwendung formeller Sanktio-

nen werden die als stark rückfallgefährdet Eingestuften und deshalb formell

Sanktionierten dann tatsächlich — vorhersagegemäß — auch häufiger rück-

fällig als entsprechend Verurteilte iın Regionen mit großzügigerer Anwen-

dung dieses Vorgehens'®.

2.2 Schlussfolgerung hinsichtlich der Austauschbarkeitsthese

Auf der Basis einer vorsichtigen, methodenkritischen Interpretation der vor-

liegenden bundesdeutschen Untersuchungen läßt sich festhalten, dass eine

spezifische Rückfallverhinderung oder aber Rückfallbegünstigung durch

harte Sanktionen — zumindest derzeit — nicht beweisbar erscheint''. Das

15 Vgl. Spieß/Storz, Informelle Reaktionsstrategien im deutschen Jugendstrafrecht: Legal-

bewährung und Wirkungsanalyse, in: BMJ (Hrsg.), Jugendstrafrechtsreform durch die

Praxis — Informelle Reaktionen und neue ambulante Maßnahmen auf dem Prüfstand,

1989, S. 127 ff., 144 ff., 146 ff.; Heinz/Storz, Diversion im Jugendstrafverfahren der

Bundesrepublik Deutschland, 1992, 59 ff., 175 ff.; ferner Bareinske (0o. Fn.14), S. 169

ff.; vgl. zum Ganzen auch Kerner 1996 (o. Fn. 1), S. 3 ff., 63 ff.

16

Vgl. bei Heinz/Storz (0. Fn. 15), S. 60 - Tabelle 8 -, 176 - Tabelle 19 -, 178.

17

Vgl. zum Ganzen Kunz, Überlegungen zur Strafbemessung auf erfahrungswissenschaft-

licher Grundlage, in: Kie/lwein (Hrsg.), Entwicklungslinien der Kriminologie, 1985, S.

29 ff.. 43 f.; H.-J. Albrecht, Strafzumessung bei schwerer Kriminalität, 1994, S. 66 ff.;

Müller-Dietz, Prävention durch Strafrecht: Generalpräventive Wirkungen, in: Jehle

(Hrsg.), Kriminalprävention und Strafjustiz, 1996, S. 227 ff.; Schöch, Die Rechtswirk-

lichkeit und präventive Effizienz strafrechtlicher Sanktionen, in: Jehle (Hrsg.), Krimi-

nalprävention und Strafjustiz, 1996, S. 291 ff.; Heinz, Kriminalpolitik an der Wende

zum 21. Jahrhundert. BewHi 2000, 131 ff.. 146 ff.; Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2.

Aufl. 2002, Rn. 274 ff.

72

Franz Streng

schon durch ausländische Untersuchungen'‘” nahegelegte Argument einer

weitgehenden „Austauschbarkeit der Sanktionen‘‘ unter spezialpräventivem

Aspekt'” findet auch für unser Sanktionssystem Bestätigung. D.h., es spricht

auf der Ebene einer generalisierenden Betrachtung alles für eine „Gleich-

wirkungsthese*‘, also dafür, dass harte Sanktionen in spezialpräventiver Hin-

sıcht zumindest nicht erfolgversprechender sind als alternativ in Frage

20

kommende weniger einschneidende Sanktionen

.

Allerdings kann die Ersetzbarkeit harter durch weniger einschneidende

Sanktionen in spezialpräventiver Hinsicht allein auf der Ebene durchschnitt-

licher Betrachtung als hinreichend gesichert gelten“'. Das bedeutet, dass im

Einzelfall gute Gründe dafür sprechen mögen, etwa zu stationären — und

deshalb harten — Sanktionen zu greifen; es kann etwa bei dem konkreten Tä-

ter das Rückfallrısıko oder das Risiko eines sich Entziehens einer ambulan-

ten Sanktion als zu groß erscheinen. Diesen Fällen werden wiederum andere

gegenüberstehen, in denen die Wahl der härteren Sanktion sich eindeutig

nachteilig für die weitere Entwicklung auswirkt. Wie groß und wie beschaf-

fen diese Gruppen sind und wie die dazwischenliegende Gruppe der gegen-

über unterschiedlicher Sanktionshärte Unempfindlichen zu umschreiben ist

— auf welche Ja allein der Slogan von der „Austauschbarkeit‘“ der Sanktionen

genuin zutrifft —, ist unerforscht“.

Auch die Ergebnisse der Therapieforschung legen nahe, die Austauschbar-

keitsthese mit einer gewissen Zurückhaltung aufzunehmen. Denn es haben

nicht nur die angesprochenen Evaluationsstudien zur Sozialtherapie, sondern

18 Nachweise bei H.-J. Albrecht (o. Fn. 1), S. 23 ff.; Kerner 1996 (o. Fn. 1), S. 3 ff., 76 f.;

ders., Möglichkeiten und Grenzen der Prävention von Jugendkriminalität, in: Dölling

(Hrsg.), Das Jugendstrafrecht an der Wende zum 21. Jahrhundert, 2001, S. 99 ff., 120 ff.

19 Vgl. Heinz 1989 (o. Fn. 1), S. 13 ff., 22; ders., Kriminalpolitik an der Wende zum 21.

Jahrhundert, BewHi 2000, 131 ff., 148, 152; ders., Zahlt sich Milde aus?, ZJJ 2005, 302

ff., 304; H.-J. Albrecht, Strafzumessung bei schwerer Kriminalität, 1994, S. 67 f.; Böhm

(o. Fn. 11), S. 274 ff.; Kaiser, Kriminologie, 1996, $ 91 Rn. 4; Frisch, Individualpräven-

tion und Strafzumessung, in: Festschrift für Günther Kuiser, 1998, S. 765 ff., 767; Hir-

tenlehner/Birklbauer, Neue Kriminalpolitik 2005, 111 ff., 115; NK-StGB/Villmow, 2

Aufl. 2005, Vor $ 38 Rn. 68 ff.; Walter, Jugendkriminalität, 3. Aufl. 2005, Rn. 335.

20

Vgl. Heinz 1989 (o. Fn. 1), S. 13 ff., 28; Dünkel, Freiheitsentzug für junge Rechtsbre-

cher, 1990, S. 440 f.; Kerner 1996 (o. Fn. 1), 5. 3 ff., 72 ff., 89; ders. 2001 (o. Fn. 18), S.

99 ff., 120; Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 278.

21

Dazu Bock, Kriminologie und Spezialprävention, ZStW 102 (1990), 504 ff., 526 ff.;

Bock, Jugendstrafrecht im Bann der Sanktionsforschung, GA 1997, 1 ff., 15 ff.; Meier,

Strafrechtliche Sanktionen, 2001, S. 31.

22 Vgl. zum Ganzen Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 278.

73

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

auch sonstige Meta-Evaluationen zur Straftäterbehandlung deutliche Unter-

schiede iın der Effizienz der verschiedenen therapeutischen Vorgehensweisen

zeigen können. Man fordert daher insbesondere die Beachtung von drei

Grundsätzen“: Des „Risikoprinzips‘‘ im Sinne einer Abstimmung der Thera-

ple-Dosierung auf den Grad der individuellen Störung, des „Bedürfnisprin-

zıps‘‘ ım Sıinne einer Abstimmung auf die jeweils vorliegenden kriminoge-

nen Faktoren und des „Ansprechbarkeitsprinzips‘“ im Sinne der Berücksich-

tigung der individuell am ehesten nutzbaren Beeinflussungswege.

Die hinsichtlich Kriminaltherapie deutliche Zurückhaltung gegenüber dem

Austausch einer ernstlich in Betracht zu ziehenden Therapie zugunsten einer

anderen, den Probanden weniger belastenden, hat mit der besonderen Auf-

gabe therapeutischer Sanktionen zu tun. Diese sind an spezifischen Defiziten

der Person des Täters orientiert und müssen von daher an genau diesen Prob-

lemen ansetzen“*. Hingegen sollen normale Strafsanktionen dem gestrauchel-

ten Bürger auch unter spezialpräventivem Aspekt im Grundsatz ein allge-

meines Anliegen der Gesellschaft verdeutlichen, zielen also zunächst auf

Normverdeutlichung beim Täter ab* oder —- nach einer anderen Sichtweise —

auf Abschreckung. Eine hierfür taugliche ernsthafte Reaktion der Mitbürger

Jäßt sich aber ın einem konkreten Fall durchaus auf verschiedenen Wegen

dem Täter deutlich machen. Ein Entschuldigungs- und Wiedergutmachungs-

druck mag hier genauso in Betracht kommen wie das Auferlegen von Ar-

beitsleistungen oder von Geldstrafe oder von Freiheitsstrafe. Der Ernst der

Lage mag auch ganz unabhängig von einer spürbaren formellen Sanktion

23 Vgl. Andrews/Zinger/Hoge/Bonta/Gendreau/Cullen, Criminology 28 (1990), 369 ff.,

374 ff.; Lösel, Behandlung und Rückfälligkeit von Sexualstraftätern, ın

Höf-

ling/Drewes/Epple-Waigel (Hrsg.), Auftrag Prävention — Offensive gegen sexuellen

Kindesmißbrauch, 1999, S. 279 ff., 287 f.; ders., Risikodiagnose und Risikomanegement

in der inneren Sicherheit: Das Beispiel der Jugendkriminalität, in: Neuhaus (Hrsg.), Si-

cherheit in der Gesellschaft heute, 2000, S. 43 ff., 76 f.; ferner Meier, Strafrechtliche

Sanktionen, 2001, S. 32. — Speziell zum Erfordernis einer Therapieausrichtung auf un-

mittelbar kriminogene Verhaltensaspekte McGuire/Priestlv, Some Things Do Work:

Psychological Interventions With Offenders and The Effectivness Debate, in: Lö-

sel/Bender/Bliesener (Hrsg.), Psychology and Law. International Perspectives, 1992, S.

163 ff., 169 ff.

24

Die nachdrückliche Kritik von Bock (vgl. oben Fn. 21 und unten Fn. 67) an jugendstraf-

rechtlichen Vertretern der Austauschbarkeitsthese beruht ganz offenbar darauf. dass er

im Sinne jugendstrafrechtlicher Erziehungsidee den Sanktionen des JGG grundsätzlich

eine therapeutische Aufgabe beimisst.

25

Vgl. Streng, Der Erziehungsgedanke im Jugendstrafrecht, ZStW 106 (1994), 60, 86 ff.:;

Hassemer, Darf der strafende Staat Verurteilte bessern wollen?, in: Festschrift für Kl/aus

Lüderssen. 2002, S. 221, 224 ff., 238 ff.

74

Franz Streng

schon durch die ernste Auseinandersetzung von Polizei, Staatsanwaltschaft

und Gericht mit der Tat, mit dem Opferschicksal und mit der Zukunft des

Täters kommuniziert werden. Von daher erscheint die Austauschbarkeits-

these also primär für normale, d.h. nicht therapieorientierte Sanktionen ım

Grundsatz plausibel.

Festzuhalten bleibt freilich, dass auch hier mit der Austauschbarkeitsthese

kein Argument für völligen Sanktionsverzicht gegeben ist. Denn wenn der

Täter ermittelt wird, muß unter dem Aspekt auch der indiıviduellen Norm-

bestätigung die Reaktion der Gesellschaft in irgendeiner Weise — sel es stra-

fend, sei es durch pädagogischen Einsatz — das Gewicht der Tat reflektieren.

Geschieht dies nicht, dann werden Erwartungen des Täters düpiert, was

Normirritation zur Folge haben kann. Aussagekräftig hierfür erscheint insbe-

sondere ein Befund aus der „Cambridge Study‘“ von West und Farrington,

wonach die überführten Täter bei nachfolgend ausbleibender Sanktionierung

ein deutliches Ansteigen von Folgetaten aufwiesen, hingegen die mit einer

Sanktion belegten keine solche kriminelle Entwicklung nahmen“°. Dass die

notwendige Normbestätigung oder Verdeutlichung dabei nicht durch Härte

im Sinne von Abschreckung geschehen sollte, haben die positiven Er-

gebnisse von Diversionsverfahren hinlänglich belegen können.

Trotz der Einschränkungen auf der Basiıs einer notwendigen Diffe-

renzierung“’ ergibt sich als Zwischenfazit immerhin die Tendenzaussage,

dass außerhalb von therapeutischen Anliegen nichts für einschneidende

Sanktionen und nichts gegen große Zurückhaltung als generelle spezıial-

präventive Leitlinie ins Feld zu führen ist.

Freilich gilt diese Leitlinie nicht für Fälle mit einem im Vordergrund stehen-

den Sicherungsbedürfnis. Solange wegen fehlender Sanktionsalternativen

eine Sicherung nur durch Wegsperren bewirkt werden kann, fehlt jeder An-

satzpunkt für das Eingreifen der Austauschbarkeits-Idee. Anders wäre das

immerhin dann, wenn es im deutschen Sanktionssystem Maßnahmen halb-

stationärer Form“® und ambulante Sanktionen mit intensiver Betreuung und

26 Vgl. Farrington/West, The Cambridge Study in Delinquent Development: A Long-Term

Follow-Up of 411 London Males, in: Kriminalität, Persönlichkeit, Lebensgeschichte und

Verhalten. Festschrift für Hans Göppinger, \990, S. 115 ff., 120.

27 Nachdrücklich Bock (vgl. o. Fn. 21); Göppinger/Bock, Kriminologie, 5. Aufl. 1997, S.

179 f.; ferner Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 278.

28 Vgl. Streng, Überfordern Sexualstraftaten das Strafrechtssystem?, in: Festschrift für

Günter Bemmann, 1997, S. 443 ff., 459 ff.; ders., Ist das deutsche Jugendstrafrecht noch

zeitgemäß?, in: Verhandlungen des 64. DJT Berlin 2002, N 69 ff., 89 ff.

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

75

daher größerem Effizienzanspruch als Bewährungshilfe oder Führungsauf-

sicht gäbe. Dann wäre auch in Fällen mit diagnostizierten Sicherungsbedürf-

nissen der durch das verfassungsrechtliche Verhältnismäßigkeitsprinzip ge-

forderten Frage nach der Anwendung einer Sanktion ohne Freiheitsentzug

oder mit reduziertem Freiheitsentzug häufiger nachzugehen. Leider fehlt es

derzeit noch an hierfür tauglichen Sanktionen. Hinsichtlich der etwa in Be-

tracht zu ziehenden Überwachung in Form der „elektronischen Fußfessel“

(electronic monitoring) wird in Hessen immerhin ein Modellprojekt mit wis-

senschaftlicher Begleitung durchgeführt“.

3. Die Austauschbarkeitsthese unter generalpräventivem

Aspekt

3.1 Befunde aus Generalpräventionsstudien

3.1.1 Befragungsstudien

Empirische Untersuchungen zur generalpräventiven Effizienz des Strafrechts

sind in der Bundesrepublik bislang nur wenige durchgeführt worden. Dieses

ist Folge der besonderen Schwierigkeiten von Forschung in diesem Bereich.

Seit Veröffentlichung der primär auf Befragungen basierenden Studien von

Schumann u.a. sowie von Schöch und Dölling gehen wir von folgendem Er-

kenntnisstand aus:

e Die erwartete Schwere der Strafe für bestimmte Taten erwies sich als be-

deutungslos.

e Das wahrgenommene Entdeckungsrisiko zeigte sıch nur bei einer Reihe

leichterer Delikte als immerhin etwas relevant.

e Als wesentlich wichtigerer Erklärungsfaktor für Normkonformität trat die

wahrgenommene moralische Verbindlichkeit der Strafnorm bzw. die

Strafnormakzeptanz in Erscheinung. Dieser Zusammenhang weist auf die

Bedeutsamkeit der Normbekräftigung durch Strafe hin — ohne allerdings

schon einen eigentlichen Beweis für die Wirksamkeit positiver General-

prävention zu verkörpern.

29 Vegl. H.-J. Albrecht, Der elektronische Hausarrest, MschrKrim 85 (2002), 84 ff.; Haver-

kamp, Das Projekt „Elektronische Fußfessel‘ in Frankfurt am Main, BewHi 2003, 164

ff.; für ein schweizerisches Modellprojekt vgl. Schlechter, Electronic Monitoring in der

Schweiz — eine Alternative zur Haft, JSt 2005, 81 ff.

76

Franz Streng

Angesichts unverkennbarer Relevanz verinnerlichter Normbindung ergibt

sich mithin ein tragfähiger Ansatzpunkt für positive Generalprävention,

während negative Generalprävention (also der Abschreckungszweck) nur

geringe Stützung erfährt””. Diese Ergebnisse stehen in Einklang mit in ande-

ren Ländern gewonnenen Resultaten*'. Eine interessante Differenzierung der

Befunde zur Generalprävention erbringt die von Hermann vorgestellte empi-

rische Studie zum Thema „Werte und Kriminalität‘‘, wenn er auf der Basis

von Befragungsdaten herausarbeitet, dass die subjektive Einschätzung des

Entdeckungsrisikos nur bei geringer Normakzeptanz des Individuums für

delinquentes Handeln relevant wird”.

Für die Präventionsdosierung bedeuten diese Ergebnisse, dass Abschreckung

und Strafhärte nicht im Vordergrund stehen*, sondern eine kommunikative

30 Vgl. Dölling, Strafeinschätzungen und Delinquenz bei Jugendlichen und Heranwachsen-

den, in: Kerner/Kurv/Sessar (Hrsg.), Deutsche Forschungen zur Kriminalitätsentstehung

und Kriminalitätskontrolle, 1983, S. 51 ff.. 69 ff.; Schöch, Empirische Grundlagen der

Generalprävention, in: Festschrift für Hans-Heinrich Jescheck, \985, S. 1081 ff., 1099

ff.; Schumann/Berlitz/Guth/Kaulitzki, Jugendkriminalität und die Grenzen der General-

prävention, 1987, z.B. S. 152, 158 f.; vgl. ferner H.-J. Albrecht, Die generalpräventive

gegenüber Kindern, Jugendlichen und Heranwachsenden im Hinblick auf Normbekräfti-

gung und Effizienz von strafrechtlichen Sanktionen, in: Forschungsgruppe Kriminologie

am MPI Freiburg (Hrsg.), Empirische Kriminologie, 1980, S. 305 ff., 318 ff.; Bönitz,

Strafgesetze und Verhaltenssteuerung. Zur generalpräventiven Wirksamkeit staatlicher

Strafdrohung, 1991, S. 284 ff., 336 ff.; Fischer, Generalprävention und Trunkenheit im

Straßenverkehr, Blutalkohol 35 (1998), 204 ff., 213; Herberger, Wirksamkeit von Sank-

tionsandrohungen normkonformes Verhalten. Analyse eines möglichen Beitrags des

Strafrechts zur Normbekräftigung unter Berücksichtigung von Aspekten der moralischen

Entwicklung, 2000, S. 125 ff.; Mettke, Drogen im Straßenverkehr. Rechtliche Möglich-

keiten der Prävention und Repression unter Berücksichtigung empirischer Forschungs-

ergebnisse, 2001, S. 78 ff., 302 f.; Hermann/Dölling, Kriminalprävention und Wertori-

entierungen in komplexen Gesellschaften, 2001, S. 74 ff.; Hermann, Werte und Krimi-

nalität. Konzeption einer allgemeinen Kriminalitätstheorie, 2004, S. 122 ff.

3

ma

Vgl. Amelang, Sozial abweichendes Verhalten. Entstehung — Verbreitung — Verhinde-

rung, 1986, S. 281 f., 285 f.; v. Hirsch/Bottoms/Burnev/Wikström, Criminal Deterrence

and Sentencing Severity. An Analysis of Recent Research, (Oxford/Portland/Oregon)

1999, S. 25 ff., 45 ff.; ferner Fischer, Blutalkohol 35 (1998), 204 ff., 206 ff.; Hörnle,

Tatproportionale Strafzumessung, 1999, S. 80 f.

32

Vgl. Hermann, Werte und Kriminalität. Konzeption einer allgemeinen Kriminalitätsthe-

orie, 2004, S. 200 f.; ferner Hermann/Dölling, Kriminalprävention und Wertorientierun-

gen in komplexen Gesellschaften, 2001, S. 74 ff.

33

Vgl. Schöch, Festschrift für Hans-Heinrich Jescheck, 1985, S. 1081 ff., 1099 ff., 1102;

ders. (0o. Fn. 17), S. 291 ff., 294 ff.; Heinz 1995 (o. Fn.14), S. 103 ff., 125; NK-

StGB/Villmow, 2. Aufl. 2005, Vor $& 38 Rn. 81.

77

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

Aufgabe im Sinne der unmißverständlichen Mißbilligung der Tat’”*. Diese

muss sich ab einer bestimmten Tatschwere freilich ın einer Tat angemesse-

nen Übelszufügung ausdrücken, um glaubhaft zu wirken.

Allerdings ist vor einer Überinterpretation der empirischen Daten zu war-

nen“. Denn die in der „friedlichen‘‘ Befragungssituation erfragten Daten

können nur sehr bedingt dafür beweiskräftig sein, was jemand ın einer kon-

kreten Versuchungssituation empfindet und wozu er sich in dieser entschei-

det. Für die Interpretation der empirischen Resultate muß weiterhin beachtet

werden, dass die Existenz eines Strafrechts mit den entsprechenden Straf-

drohungen für alle Befragten gleichermaßen selbstverständliche Basis ihrer

Aussagen war; den Schluss auf eine Verzichtbarkeit abschreckungs-

orientierter Strafdrohung und Strafe lassen die so gewonnenen Daten also

schwerlich zu”. Es ist vielmehr in Rechnung zu stellen, dass der Existenz

eines funktionıerenden Strafrechtssystems von vornherein Abschreckungs-

wirkung zukommt, weshalb die empirisch umsetzbare Forschungsfrage nach

Abschreckungseffekten lediglich die Frage einer möglichen Steigerung des

grundsätzlichen Abschreckungseffekts durch glaubwürdigere oder stärker

punitive Abschreckungsdrohung betreffen kann. Es geht beiı den mittels Stu-

dien der vorgestellten Art erzielbaren Erkenntnissen also um den „„Grenz-

34 Vgl. Schild, Der Richter in der Hauptverhandlung, 1983, S. 87 ff.; Rössner, Was kann

das Strafrecht im Rahmen der Sozialkontrolle und der Kriminalprävention leisten? in:

Jehle (Hrsg.), Kriminalprävention und Strafjustiz, 1996, S. 203 ff., 219 ff.; Hörnle, Tat-

proportionale Strafzumessung, 1999, S. 112 ff., 387 f.; Bussmann, Verbot familialer

Gewalt gegen Kinder. Zur Einführung rechtlicher Regelungen sowie zum (Straf-)Recht

als Kommunikationsmedium, 2000, S. 253 ff.; Hassemer, Das Symbolische am symboli-

schen Strafrecht, in: Festschrift für Claus Roxin, 2001, S. 1001 ff., 1012 ff.: Maultzsch,

Hegels Strafphilosophie als Grundlage systemtheoretischer Strafbegründung, Jura 2001,

85 ff., 91 f.; K. Günther, Die symbolisch-expressive Bedeutung der Strafe, in: Festschrift

für K/aus Lüderssen, 2002, S. 205 ff.; vgl. auch Meier, Strafrechtliche Sanktionen, 2001,

S. 16 f.; Mettke (0o. Fn. 30), S. 91 f.

35

Vgl. auch Dölling, Generalprävention durch Strafrecht: Realität oder Illusion?, ZStW

102 (1990), 1 ff., 5 ff.; Müller-Tuckfeld, Integrationsprävention — Studien zu einer Theo-

rie der gesellschaftlichen Funktion des Strafrechts, 1998, S. 121 ff.; Herberger (0. Fn.

30), S. 120 ff.

36

Vgl. Dölling (0. Fn. 30), S. 51 ff., 75 f.; ders. ZStW 102 (1990), 1 ff.. 7; Müller-Dietz (0.

Fn. 17), S. 227 ff., S. 247 ff.; Stratenwerth, Was leistet die Lehre von den Strafzwecken?

1995. S. 9 f.; Kuhlen, Anmerkungen zur positiven Generalprävention, in: Schüne-

mann/von Hirsch/Jareborg (Hrsg.), Positive Generalprävention. Kritische Analysen im

deutsch-englischen Dialog — Uppsala-Symposium 1996, 1998, S. 55 ff., 62 f.: Schmid-

häuser, Über Strafe und Generalprävention, in: Festschrift für E.A4. Wolff, 1998, S. 443

ff.. S. 446.

78

Franz Streng

nutzen‘ zusätzlicher Abschreckungsdeterminanten“’. — Die Ereignisse beim

flächendeckenden Ausfall sozialer Kontrolle, letztens etwa bei der Über-

schwemmungskatastrophe in Louisiana und insbesondere in New Orleans*®,

machen die Notwendigkeit einer solch sensiblen Interpretation der Befunde

aus Befragungsstudien deutlich.

3.1.2 Kriminalstatistische Studien

Als Methoden-Alternative zur Nutzung der Befragungstechnik besteht die

Möglichkeit, Veränderungen bzw. Unterschiede in der kriminalstatistisch

registrierten Deliktshäufigkeit mit Veränderungen bzw. Unterschieden ım

Strafrechtssystem in Verbindung zu setzen, um die Wirkungen unterschied-

licher Strafdrohung auf der Ebene der Gesellschaft insgesamt, als auf Ag-

gregatdaten-Niveau, zu ermitteln””. Zu erwähnen sind hier insbesondere die

in den USA durchgeführten Vergleiche der Raten von Tötungsverbrechen

zwischen Staaten mit und ohne Todesstrafe. Infolge der überaus großen

Komplexität der zu messenden und miteinander zu verrechnenden gesell-

schaftlichen Faktoren ist bis heute keine methodisch überzeugende Klärung

der Ausgangsfrage gelungen. Jedenfalls ließ sich also die Abschreckungs-

these hinsichtlich der Todesstrafe nicht untermauern“. Für die Verfechter

strafrechtlicher Abschreckungsstrategien ähnlich desillusionierende Befunde

haben sich auch bezüglich der Abschreckungseffizienz der ın den USA ın

37 Ausführlich Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 56; ferner

Kleck/Sever/Li/Gertz, The Missing Link in General Deterrence Research, Criminology

43 (2005), 623 ff., 653 f. (zu „baseline deterrence‘*‘).

38

Für eine realistische Bestandsaufnahme der Ereignisse ist es derzeit noch zu früh. Of-

fenbar wurden in den Medien überzogene Horrorszenarien wiedergegeben. Ganz in Ü-

bereinstimmung mit Beobachtungen in vergleichbaren Situationen eines temporären

Ausfalls der sozialen Kontrolle (vgl. Streng, ZStW 92 [1980], 637 ff., 669) kam es allem

Anschein zufolge vor allem im Bereich leichterer und mittlerer Delikte zu einem erheb-

lichen Anstieg (vgl. Kleine-Brockhoff, Gerüchte als Berichte, Die Zeit Nr. 42 vom 13.

Oktober 2005, S. 23).

39

Ausführlich Amelang, Sozial abweichendes Verhalten. Entstehung — Verbreitung — Ver-

hinderung, 1986, S. 261 ff.; Kury, Mehr Freiheitsstrafen — weniger Kriminalität?

ZfStrVo 2000, 323 ff., 325 ff.; Entorf/Spengler, Die generalpräventive Wirkung erwarte-

ter Strafe, MschrKrim 88 (2005), 313 ff.; skeptisch Müller-Dietz (0. Fn. 17), S. 227 ff.,

243 f.

40

Für Einzelheiten vgl. Köberer, Läßt sich Generalprävention messen?, MschrKrim 65

(1982), 200 ff.; Amelang, Sozial abweichendes Verhalten, 1986, S. 262 ff.; Kaiser, Kri-

minologie, 3. Aufl. 1996, $ 94 Rn. 28; Sorensen/Wrinkle/Brewer/Marquart, Capital Pun-

ishment and Deterrence: Examining the Effect of Executions on Murder in Texas, Crime

& Delinquency 45 (1999), 481 ff.; Kury, Mehr Freiheitsstrafen — weniger Kriminalıität?,

ZfStrVo 2000, 323 ff., 327 f.; — jeweils mwN.

79

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

den 90er Jahren eingeführten Strafschärfungsregelungen für Wiederholungs-

täter („habıtual offender laws‘*‘ nach dem Muster „three strikes and you are

ut‘“) ergeben“'.

Trotz einıger tendenziell in andere Richtung weisender Befunde aus empiri-

schen Studien zur ökonomischen Analyse der Kriminalität bzw. des Straf-

rechts* bestehen also nur höchst begrenzte Effizienzerwartungen hinsicht-

lıch einer Aufrüstung strafrechtlicher Abschreckung. Bemerkenswert er-

scheint insoweit, dass eine neueste, sehr differenziert angelegte ökonomisch-

kriminalstatistisch ansetzende Präventionsstudie insoweit miıt den Befra-

gungsstudien konform geht, als eine zu erwartende längere Haftstrafe keinen

Abschreckungseffekt nach sich zieht; lediglich die Überführungs- und Ver-

urteilungswahrscheinlichkeit wird als relevant nachgewiesen*. Eine neuere

Studie zur Wahrnehmung der Sanktionswirklichkeit durch die Bevölkerung

trägt zum Verständnis generalpräventiver Erfolglosigkeit von Straf-

schärfungsstrategien bei, indem sie den schwachen Zusammenhang zwi-

schen (unterschiedlicher) Sanktionierungsrealität und deren Wahrnehmung

durch die Bürger aufzeigt“.

3.1.3 Resümee — zugleich eine Stellungnahme zu Alltagstheorien

Zur empirischen Beweisbarkeit generalpräventiver Bedeutung des Straf-

rechts lässt sıch zusammenfassend konstatieren, dass ımmerhin deutliche

Hinweise auf eine präventive Relevanz von Normbekräftigung durch Strafe

erkennbar sind; echte Wirkungsmessungen sind allerdings noch nicht erfolg-

41 Vgl. Killias, Reduktion von Kriminalität durch „Unschädlichmachung‘“ von Vielfachtä-

tern — ein statistischer Trugschluss, BewHi 1999, 426 ff.; ders., Grundriss der Krimino-

logie. Eine europäische Perspektive, 2002, Rn. 1166 ff.; Kovandzic, The Impact of Flor-

ida’s Habitual Offender Law on Crime, Criminology 39 (2001), 179, 190 ff.; Kovand-

zic/Sloan/Vieraitis, Unintended Consequences of Politically Popular Sentencing Policy:

The Homicide Promoting Effects of “Three Strikes” in U.S. Cities (1980-1999), Crimi-

nology & Public Policy 1 (2002), 399 ff.

42

Vgl. G.S. Becker, Ökonomische Erklärung menschlichen Verhaltens, 2. Aufl. 1993, S.

39 ff.; Curti, Strafe und Generalprävention. Ein empirischer Nachweis für die Bundesre-

publik Deutschland, ZRP 1999, 234 ff., 236; ders., Zur Abschreckungswirkung straf-

rechtlicher Sanktionen in der Bundesrepublik Deutschland, in: Of/Schäfer (Hrsg.), Die

Präventivwirkung zivil- und strafrechtlicher Sanktionen, 1999, S. 71 ff., 88 ff.; Entorf,

Ökonomische Theorie der Kriminalität, in: Oft/Schäfer (Hrsg.), Die Präventivwirkung

zivil- und strafrechtlicher Sanktionen, 1999, S. 1 ff., 15. — Zusammenfassend Streng,

Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 58.

43 Vgl. Entorf/Spengler, MschrKrim 88 (2005), 313 ff., 332 ff.

44 Vegl. Kleck/Sever/Li/Gertz, Criminology 43 (2005), 623 ff., 642 ff.

80

Franz Streng

reich durchgeführt worden”. Die Abschreckungsidee hat nur für begrenzte

Deliktsbereiche ım Bagatellbereich, wo die Regelbefolgung relatıv weniıg

gewissensgestützt ist, und zudem nur in recht schwacher Form empirische

Abstützung erhalten.

Bei realistischer Betrachtung kann vom Strafrecht und seinen Sanktionen

unter dem Gesichtspunkt positiver Generalprävention nur — oder immerhin —

die Abstützung von solchen Werten und Normen erwartet werden, welche

die Bürger von vornherein zu akzeptieren bereit sind. Daneben bleiben Ab-

schreckungseffekte durch ein flächendeckendes Netz funktionierender sozia-

ler Kontrolle sowie durch punktuell hervorgehobene Kontrolldichte erkenn-

bar, wobei solche Effekte vor allem ım Bereich wenig tabuierter Delikte und

bei Gruppen mit eher geringer Normbindung zu erwarten sind“.

Der nach wie vor recht weitgehende Negativbefund bezüglich verschärfter

Abschreckung ist ganz offenbar mit der als nachgerade selbstverständlich

anmutenden alltagstheoretischen Annahme hoher Abschreckungseffizienz

nicht vereinbar. Dieser Widerspruch dürfte zunächst darauf beruhen, dass

auch die Abschreckungs-Realität höchst unterschiedlich ist. Zum einen ist

tatsächlich ın manchen Lebensbereichen an der abschreckenden Wirkung

von angedrohten Nachteilen gar niıcht zu zweifeln; dies giılt ımmer dann,

wenn eine hinlänglich sichere Realisierung der Drohung vorausgesehen

wird. Eben diese Bedingung hoher Kontrolldichte wird von der staatlichen

Strafdrohung aber nur selten erfüllt, weshalb Tatgeneigte Risikomanagement

durch geschickte Tatgestaltung betreiben können. Dennoch schätzen stärker

normorientierte Bürger die Wahrscheinlichkeit der Täterermittlung hoch eın;

denn auf diesem Wege können sie ihr schon gefühlsgesteuert rechtskonfor-

45 Es wird vereinzelt sogar davon ausgegangen, dass eine eindeutige empirische Klärung

Jedenfalls der positiv generalpräventiven Effizienz des Strafrechts letztlıch unmöglich

sei; vgl. Schumann, Positive Generalprävention. Ergebnisse und Chancen der Forschung,

1989, S. 52; Bock, Ideen und Schimären im Strafrecht, ZStW 103 (1991) 636 ff., 654 ff.;

Hörnle/von Hirsch, Positive Generalprävention und Tadel, GA 1995, 261 ff., 264; Has-

semer, Variationen der positiven Generalprävention, in: Schünemann/von Hirsch/Jare-

borg (Hrsg.), Positive Generalprävention. Kritische Analysen im deutsch-englischen Di-

alog — Uppsala-Symposium 1996, 1998, S. 29 ff., 40 f.; zutr. relativierend dazu Kuhlen,

Zum Strafrecht der Risikogesellschaft, GA 1994, 347 ff., 363 ff.

46

Vgl. Streng, Schuld, Vergeltung, Generalprävention — Eine tiefenpsychologische Rekon-

struktion strafrechtlicher Zentralbegriffe, ZStW 92 (1980), 637 ff., 670 f.; ders., Straf-

rechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 59 f.; Hermann, Werte und Kriminalität, 2002,

S. 200 f.

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

81

mes Verhalten rationalisierend plausibilisieren*‘. Die eigene Wahrnehmung

generalisierend ergibt sich für diese von vorneherein normtreu bleiben wol-

lenden „braven Bürger‘ eine allgemeine Hochschätzung von Abschre-

ckungseffizienz; tatgeneigte Bürger und/oder solche mit grundsätzlich hoher

Risıkobereitschaft sehen das freilich ganz anders.

3.2 Schlussfolgerung hinsichtlich der Austauschbarkeitsthese

Nachdem alles dafür spricht, dass unter generalpräventivem Aspekt mehr

das Ob als das Wie von Strafe relevant ist, also weniger die Strafhärte als

vielmehr die Verdeutlichung einer unmissverständlichen Missbilligung der

Tat im Vordergrund steht, kann die zunächst schon für den spezialpräventi-

ven Bereich ım Grundsatz plausiıble Austauschbarkeitsthese auch unter Ge-

neralpräventionsaspekten nur zu dem Schluss führen, ım Zweifel die für den

Verurteilten weniger belastende und für die Gesellschaft weniger aufwendi-

ge Sanktion vorzuziehen““. Das erforderliche Minimum an Strafe wird dabei

durch die Erfordernisse einer dem allgemeinen Rechtsgefühl noch Rechnung

tragenden Reaktion bestimmt. Dies ergibt sich aus der Notwendigkeit, die

geltenden Werte und Normen ın ihrer jeweiligen Bedeutung für die Rechts-

ordnung zu bestätigen und zu verdeutlichen.

4. Die Austauschbarkeitsthese unter dem Aspekt des

Schuldausgleichs

Üblicherweise wird bei der Frage nach der Effizienz strafrechtlicher Sankti-

onen nur nach Spezialprävention und gelegentlich auch Generalprävention

gefragt. Nicht fernliegend erscheint es freilich, auch danach zu fragen, in-

wieweit staatliche Bestrafung nach Schuldgrundsätzen den Ruf nach Bestra-

fung des Täters „effizient‘“ realisiert. Insbesondere ın der Folge von Gewalt-

und Sexualdelikten wird derzeit die Frage tatschwereangemessener Bestra-

fung zunehmend drängend an die Justiz herangetragen. Und diese Fragestel-

lung mutet um so bedeutsamer an, als ein weitgehender Konsens unter den

47 Vgl. Streng, ZStW 92 (1980), 637 ff., 674; ders., Tiefenpsychologie und Generalpräven-

tion, KrimJ 1987, 48 ff., 51 f.

48 Vegl. etwa Albrecht/Dünkel/Spieß, MschrKrim 64 (1981), 310 ff., 322 f.; H.-J. Albrecht,

Strafzumessung bei schwerer Kriminalität, 1994, S. 67, 69; Kaiser, Kriminologie, 3

Aufl. 1996, 8 91 Rn. 4; Kerner 1996 (0. Fn. 1), S. 3 ff., 89; Streng, Strafrechtliche Sank-

tionen. 2. Aufl. 2002. Rn. 279; ferner Entorf/Spengler, MschrKrim 88 (2005), 313 ff.,

333.

82

Franz Streng

Fachleuten insoweit besteht, dass generalpräventive Effekte ım Sinne von

Normbestätigung am ehesten von als gerecht wahrnehmbaren Strafen zu er-

warten sind®.

Der Frage nach einer Austauschbarkeit verschieden hoher Bestrafung konnte

empirisch ım Rahmen von Befragungen nachgegangen werden. Und zwar

enthielt bei von mir durchgeführten Umfragen unter Jura-Studienanfängern

der Fragebogen eine Fallschilderung eines ım Rahmen einer „letzten Aus-

sprache‘‘ bei einer Partnertrennung sich ereignenden Affekt-Totschlags; der

nicht vorbestrafte Täter handelt dabei im Zustand der verminderten Schuld-

fähigkeit. Erfragt war das für angemessen gehaltene Strafmaß der Freiheits-

strafe ın Jahren und Monaten. Die Angaben von mehr als 15 Jahren Frei-

heitsstrafe und von „lebenslange Freiheitsstrafe‘““ wurde als 20 Jahre (240

Monate) verrechnet, da dies in etwa als mittlere Vollzugsdauer bei lebens-

50

langer Freiheitsstrafe realistisch sein dürfte

.

Die 458 Probanden der Befragungen 1999 und 2001 wurden abschließend —

also nach Angabe des favorisierten Strafmaßes gebeten —- noch nachzutragen,

welche Strafe der Täter des Affekt-Totschlags unter Gerechtigkeitsaspekten

mindestens und welche er höchstens erhalten dürfe; anders ausgedrückt ging

es darum, in welchem Rahmen die Strafe für den fraglichen Totschlag als

49 Vgl. zum Zusammenhang von Schuld und Generalprävention etwa Gallas, Beiträge zur

Verbrechenslehre, 1968, S. 4 ff., 14 f.; Jakobs, Schuld und Prävention, 1976, S. 8 ff.,

31ff.; Haffke, Problemaufriß: Die Bedeutung der sozialpsychologischen Funktion von

Schuld und Schuldunfähigkeit

für die strafrechtliche Schuldlehre,

in:

Hasse-

mer/Lüderssen (Hrsg.), Sozialwissenschaften ım Studium des Rechts, Bd. III, 1978, S.

153 ff., 166 ff.; Roxin, Zur jüngsten Diskussion über Schuld, Prävention und Ver-

antwortlichkeit im Strafrecht, in: Festschrift für Paul Bockelmann, \979, S. 279, 304 f.;

Streng, ZStW 92 (1980), 637 ff., 655 ff.; Armin Kaufmann, Die Aufgabe des Strafrechts,

1983, S. 6 ff.; Kunz, Prävention und gerechte Zurechnung, ZStW 98 (1986), 823 ff., 830

ff.; Frisch, Gegenwärtiger Stand und Zukunftsperspektiven der Strafzumessungs-

dogmatik, ZStW 99 (1987), 349 ff., 386 ff.; Ebert, Das Vergeltungsprinzip im Straf-

recht, in: Krummacher (Hrsg.), Geisteswissenschaften — wozu?, 1988, S. 35 ff., 52 ff.;

Kindhäuser, Gefährdung als Straftat, 1989, S. 30 ff.; Hassemer, Einführung in die

Grundlagen des Strafrechts, 2. Aufl. 1990, S. 327; Freund, Erfolgsdelikte und Unter-

lassen, 1992, S. 107 ff.; Frister, Die Struktur des „voluntativen Schuldelements‘‘, 1993,

S. 45 ff., 88 ff., 248 ff.

50

Vgl. BVerfGE 45, 187 ff., 243; Kerner, Tötungsdelikte und lebenslange Freiheitsstrafe,

ZStW 98 (1986), 874 ff., 908 ff.; vgl. zu landesspezifischen Unterschieden in der durch-

schnittlichen Vollzugsdauer Laubenthal, Lebenslange Freiheitsstrafe, 1987, S. 264 ff.;

Hinz, Anhebung der Mindestverbüßungsdauer bei der lebenslangen Freiheitsstrafe?,

ZRP 2003, 322 ff., 325.

83

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

„Schon gerecht‘ oder als „noch gerecht‘“ erscheint‘'. Abbildung I weist die

entsprechenden Schuldrahmen zu den mit jeweils mindestens 20 Nennungen

am häufigsten genannten Strafmaßen““ aus, wobei 240 Monate die Nennung

lebenslanger Freiheitsstrafe oder sonstige Angaben über 15 Jahre Freiheits-

strafe hinaus erfaßt”. Zunächst zeigt sich, dass die stärker belegten Straf-

maßangaben über die Spanne von drei Jahren bis lebenslanger Freiheitsstrafe

streuen; die Wertungsdiskrepanzen fallen also sogar in einer von Alter und

Bildungshintergrund her homogenen Gruppe sehr deutlich aus“. Bei einem

ın den Befragungen 1999 und 2001 für den Affekttotschlag angegebenen

durchschnittlichen Strafmaß von 100 Monaten besteht ein mittlerer Akzep-

tanzspielraum bzw. „Schuldrahmen‘‘ von 61 bis 143 Monaten bzw. von 5 bis

12 Jahren Freiheitsstrafe®.

Im einzelnen ist erkennbar, dass die Spannweite der individuell als akzepta-

bel eingeschätzten Strafmaße — der „Schuldrahmen‘ — von der vom jeweili-

gen Befragten bevorzugten Strafhöhe abhängt, nach dem Motto „je höher

um so breiter‘. So hielten etwa die für eine Freiheitsstrafe von fünfzehn Jah-

ren (180 Monaten) Plädierenden eine Strafe von durchschnittlich achteinhalb

Jahren schon für gerecht und die Befragten mit einer Strafmaßangabe von

zehn Jahren setzten die Untergrenze des Schuldrahmens im Mittel bei knapp

über sechs Jahren an. Hingegen sprachen sich die Befragten mit einer Straf-

maßangabe von fünf Jahren für eine Untergrenze von drei Jahren und vier

Monaten aus. Gerade der Ruf nach sehr hohen Strafen ist demnach mit einer

besonders weit reichenden Bereitschaft zum Akzeptieren von Abschlägen

gegenüber der favorisierten Sanktion verknüpft.

51

Zur Befragung von 1999 und zum Hintergrund dieser Studie Streng, Praktikabilität und

Legitimität der „Spielraumtheorie‘, in: Festschrift für Heinz Müller-Dietz, 2001, S. 875

ff., 877 ff.

52

20 Nennungen entspricht 4,4 % der Befragten; am häufigsten wurden 60 und 120 Mona-

te mit je 77 Nennungen (gleich 16,8 % der Befragten) angegeben.

53

Vgl. dazu o. bei Fn. 50.

54

Die Standardabweichung für die Variable „Strafmaß‘* beträgt 54,8.

55

Jeweils das arithmetische Mittel der von den Befragten genannten Werte.

84

Franz Streng

Strafmaß und Schuldrahmen

300

200 +

[204 ] [

171

Z

/

145

Z

/

Z

137

Z

S

100 7

119

A

%

DE —m B

Z

102

V,

Schuldrahmen

74

SS

73

%

LL

Z

—x 52

- Obergrenze

40

Mittelwert (in Monaten)

25

//]/

ıl

Z

;ä

E:l Untergrenze

36

120

lebenslang

60

96

180

Strafmaß (in Monaten)

Abbildung 1: Strafmaß und Schuldrahmen

Aus der Erkenntnis von der Unschärfe bzw. Breite von Gerechtigkeits-

vorstellungen ergibt sich, dass keine Normverunsicherung zu erwarten ist

wenn dıe Justiz deutlich unter den in der Öffentlichkeit geäußerten Strafer-

wartungen bleibt. Es sind

trotz einer deutlichen Tendenz hin zu mehr Puni-

tıvität — nach wiıe vor Spielräume für ein Judizieren mit Augenmaß vorhan-

d

Härtere Sanktionen lassen sich gegen weniger harte in bestimmtem

Umfang austauschen. Es gilt somit auch hinsichtlich des Schuldausgleichs

die Austauschbarkeitsthese

56 Vgl. Streng, Strafzumessungsvorstellungen von Laien, MschrKrim 87 (2004), 127 ff

142 ff

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

85

5. „Postmoderne Kriminalpolitik“ und

Austauschbarkeitsthese

Die bisherigen Überlegungen standen ganz unter den Vorzeichen der in der

kriminologisch-kriminalpolitischen Literatur vertretenen Ausrichtung der

Austauschbarkeitsthese. Es geht danach um die Substitution belastender

Sanktionen durch weniger belastende. Freilich fragt sıch angesichts neuerer

Entwicklungen, ob diese Perspektive tatsächlich so selbstverständlich ist

bzw. ob etwa auch deren Umkehrung ın Betracht zu ziehen ist.

5.1 „Postmoderne‘“ Kriminalpolitik

Mit dem Begriff „moderne Kriminalpolitik“ verband und verbindet sich eine

Orientierung an wissenschaftlichen Erkenntnissen zur präventiven Wirk-

samkeıt von Strafrecht; diese bot einen Anknüpfungspunkt, um bei in etwa

gleicher Präventionswirkung dann ım Sinne des verfassungsrechtlichen Ver-

hältniısmäßigkeitsgrundsatzes die den Täter weniger belastende Sanktion zu

verhängen. Angesichts neuerer Entwicklungen fragt sich allerdings, ob ın-

6657

zwischen eine Phase „nach-präventiven Strafrechts

erreicht ist, dıe man

auch als Phase der „postmodernen Kriminalpolitik‘* bezeichnen mag. Tat-

sächlich scheinen die Fragen spezialpräventiver und generalpräventiver

Wirksamkeit, wie sie ın Zeiten „moderner Kriminalpolitik‘* interessiert hat-

ten, an Bedeutung zu verlieren. Man beobachtet neuartige Aushandelnspro-

zesse, die nur bedingt der Prävention und dem Schuldprinzip verpflichtet

scheinen, vielmehr als prozeßökonomische Bewältigungsstrategien mit dem

Ziel der „Situationsbereinigung‘ interpretierbar sein könnten””. Während hier

Strafrechtsanwendung zurückgedrängt scheint im Sinne partiellen staatlichen

Strafverzichts, sind auf der anderen Seite erhebliche Sanktionsverschärfun-

gen zu beobachten. Dies gilt nicht nur für die Ebene der Gesetzgebung”,

sondern auch - teils davon unabhängig — für die Rechtsanwendung.

57

Dazu Naucke, Konturen eines nach-präventiven Strafrechts, KritV 82 (1999), 336 ff.;

Braum, Vom Schuldprinzip im nach-präventiven Strafrecht, KrıtV 86 (2003), 22 ff.

58

Dazu Kuiser, Moderne und postmoderne Kriminalpolitik ım Vergleich, in: Festschrift

für Albin Eser, 2005, S. 1355 ff., 1362 ff.

59

Vgl. Naucke, KritV 82 (1999), 336 ff., 348, 353 f.; ferner Braum, KritV 86 (2003), 22

ff., 27; Kaiser, Festschrift für Albin Eser, 2005, S. 1355 ff., 1367 f.

60

Vgl. etwa Streng, Modernes Sanktionenrecht?, ZStW 111 (1999), 827 ff., 833 f., 835 f.:

Haffke, Vom Rechtsstaat zum Sicherheitsstaat?, Kritische Justiz 2005, 17 ff., 30 f.

86

Franz Streng

Wie diese „Postmoderne‘* sich in der Urteilspraxis bereits jetzt nıederge-

schlagen hat, läßt sich anhand der Rechtspflegestatistik®® recht gut für

schwerste Delikte verdeutlichen. Bei diesen können Verzerrungen durch

Veränderungen in der staatsanwaltlichen und gerichtlichen Einstellungspra-

xis ausgeschlossen werden. Es läßt sich mit Abbildung 2 aufzeigen, dass bei

Totschlag ($$ 212, 213 StGB; ohne JGG) seit 1990 eine zunehmende Nut-

zung der hohen Strafmaße bis 10 Jahre und bis 15 Jahre Freiheitsstrafe ein-

getreten ist.

Freiheitsstrafe bei Totschlag

60

50

—+

40

30

20

\\\

Jahr

\I

n D

10

\\\

1990

Prozent der Verurteilten

0

‚——I

2002

<6 Monate

-9 Monate

-2 Jar'1re

-5 Jaßre

-15 Ja'hre

6 Monate

-1 Jahr

-3 Jahre

-10 Jahre

lebenslang

Strafhöhe

Abbildung 2: Freiheitsstrafe bei Totschlag

Und bei vollendetem Mord ist die Rate der Verhängung lebenslanger Frei-

heitsstrafe seit 1988-1990° um rd. 20 %-Punkte angestiegen, also die Bereit-

61 Vgl. Statistisches Bundesamt (Hrsg.), Rechtspflege, Fachserie 10, Reihe 3: Strafverfol-

gung (z.B. 2002, S. 142 f.).

62 Der Vergleich wird hier auf mehrere Jahrgänge gestützt, da nach allgemeinem Strafrecht

erfolgende Verurteilungen wegen vollendeten Mordes nur relativ selten vorkommen,

nämlich pro Jahr zwischen 85 und 170mal.

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

87

schaft zur Nutzung von $ 49 StGB (etwa über $ 21 StGB) erheblich zurück-

gegangen, wie sıch aus Abbildung 3 entnehmen lässt®.

Lebenslange Freiheitsstrafe

bei vollendetem Mord

90

85

80

75

70

65

60

55

50

45

40

35

Prozent der Verurteilten

30

..... A

S

;98é

198

1990

2000

2001

200

2

Jahr

Abbildung 3: Lebenslange Freiheitsstrafe bei vollendetem Mord

In wesentlichen Teilen der Kriminalpolitik steht derzeit eine zwischen Me-

dien, Bürgern und Politikern sich abspielende Rückkoppelung im Vorder-

grund, nämlich zwischen der auflagen- und einschaltquotenorientierten Auf-

bereitung von Kriminalität durch die Medien, punitiven Alltagstheorien der

Bevölkerung und populistischer Kriminalpolitik seitens der auf Wählergunst

angewiesenen Politiker”. Wenn dann der Effizienzanspruch der Strafrechts-

63 Bezüglich dieser Entwicklung bei der Verhängung lebenslanger Freiheitsstrafe ist die

vom Bundesverfassungsgericht im Jahre 1992 geschaffene „Schwurgerichtslösung‘“ bei

der Entscheidung über die „besondere Schwere der Schuld‘“ i.S.v. $ 57 a158. 1 Nr. 2

StGB zu berücksichtigen; denn damit wurde durch Richterrecht eine neue Höchststrafe

geschaffen, die womöglich eine Inflationierung der nun nur noch zweithöchsten Strafe

des „einfachen Lebenslänglich‘“ begünstigt hat.

64

Vgl. dazu etwa Scheerer, Der politisch-publizistische Verstärkerkreislauf, KrimJ 1978.

223 ff.; Jung, Massenmedien und Kriminalität, in: Kaiser u.a. (Hrsg.), Kleines Krimino-

logisches Wörterbuch, 3. Aufl. 1993, S. 345 ff., 346 ff.; Naucke, Schwerpunktverlage-

rungen im Strafrecht, KritV 76 (1993), 135 ff., 154 ff.; Lamnek/Luedtke, Kriminalpolitik

im Sog von Öffentlichkeit und Massenmedien, in: BMJ (Hrsg.), Das Jugendkriminal-

recht als Erfüllungsgehilfe gesellschaftlicher Erwartungen, 1995, S. 45 ff., 58 f., 63:

88

Franz Streng

politik ganz zentral auf ihr Potential zur Beruhigung der Bevölkerung bezo-

gen wird, Strafrecht also als Kriminalitätsfurcht-Placebo® wirken soll, könn-

te auch dies einen bedeutsamen Beitrag zur Schwächung des präven-

tionsorientierten modernen Strafrechts bedeuten

66

°

In einer solchen Situation würde die ım Untertitel meines Vortrags aufge-

worfene Frage nach der Austauschbarkeit von Sanktionen unter dem Blick-

winkel „mehr Strafe‘ Aktualiıtät gewinnen, nicht aber in der herkömmlichen

Lesart des Vermeidens hoher Strafen. Die von ihren Verfechtern bisher ohne

weiteres ın Richtung einer Absenkung des Strafniveaus genutzte „Aus-

tauschbarkeitsthese‘“ könnte dann zum Bumerang werden. Bereits Bock hat

wiederholt angemerkt, dass die Austauschbarkeitsthese eine Delegitimierung

67

des Strafzwecks der positiven Spezialprävention beinhalte

. Weitergehend

noch ließe sich die Feststellung einer spezialpräventiven Äquivalenz man-

cher Sanktionsformen u.U. sogar als Ermutigung dazu heranzıehen, ım

Zweifel die höhere Strafe zu verhängen, um derart die allgemeine Verunst-

cherung der Bürger symbolisch aufzufangen bzw. aus sonstigen Gründen

deren Strafwünschen Rechnung zu tragen. Jedenfalls entspräche ein solches

Vorgehen dem in der Politik derzeit virulenten populistischen Klima und

dem verbreiteten Ruf nach Sicherung durch Wegsperren. Diese aktuelle

Hochschätzung gerade der Sicherungsorientierung haben nicht nur Befra-

gungsergebnisse®® überdeutlich gemacht, sondern auch die Entgrenzung der

Sicherungsverwahrung durch Beseitigung der ehemals absoluten Zehnjah-

res-Grenze (vgl. $ 67 d III StGB) und die Schaffung neuer Formen von Si-

cherungsverwahrung (vgl. $& 66 a, 66 b StGB). Die vom Gesetzgeber für

den Bereich der Sexualdelikte durch $ 9 I StVollzG hervorgehobene Bedeu-

Caesar, Schnellschüsse und was man daraus lernen sollte, Recht und Politik 4/1998, S.

209 ff., 213; Heinz, Reformbedarf des Jugendstrafrechts?, MschrKrim 81 (1998), 399 ff.,

403 ff.; Müller-Tuckfeld, Integrationsprävention, 1998, S. 354 ff.; Kunz, Kriminologie,

4. Aufl. 2004, $ 38 Rn. 11 ff.; die Kritik relativierend Hassemer, Strafrecht und Strafjus-

tiz in den Medien, in: Festschrift für Manfred Burgstaller, 2005, S. 325 ff.

65

Vgl. auch bei Hassemer, Symbolisches Strafrecht und Rechtsgüterschutz, NStZ 1989,

553 ff., 558: „Strafgesetzgebung und Strafrechtsanwendung als Bluff*‘.

66

Vgl. etwa Hassemer, Perspektiven einer neuen Kriminalpolitik, StV 1995, 483 ff., 486;

Frehsee, Die Strafe auf dem Prüfstand, StV 1996, 222 ff., 224 ff.; Streng, Innere Sicher-

heit — kriminalpolitische Aspekte, in: Neuhaus (Hrsg.), Innere Sicherheit heute, 2000, S.

7 ff., 35 f.; Haffke, Kritische Justiz 2005, 17 ff., 30 f.

67

Vgl. Bock, ZStW 102 (1990), 504 ff., 531 f.; ders., Prävention und Empirie, JuS 1994,

89 ff., 94 f.; heftige Kritik an Vertretern der Austauschbarkeitsthese bei Bock, GA 1997,

l ff.

68

Vgl. Streng, Die heranwachsende Juristengeneration und die Aufgabe des Strafrechts,

BewHiı 2000, 422 ff., 425 f.

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

89

tung der Sozialtherapie stellt hierzu eine Ergänzung dar, nicht aber eine den

Sicherungszweck relativierende Alternative. Eine solche wäre allein ın am-

bulanter Therapie zu sehen, als der durch Evaluationsforschung als deutlich

effizienter erwiesenen Therapievariante®”.

Schon angesichts

der

bekannten Prognoseunsicherheiten hinsichtlich

künftiger Begehung von Straftaten muss man die forcierte Sicherungs-

orientierung als hoch bedenklich einstufen. Die Diskussion um das Problem

der sog. „false positives‘ hat hinlänglich deutlich gemacht, dass nicht selten

70

die Falschen langdauernd weggesperrt werden

. Darüber hinaus ergeben

sich erhebliche Zweifel an einer Sicherungsstrategie deshalb, weil nach

einem langen, unter Sicherungsvorzeichen vollzogenen Freiheitsentzug mit

seinen Prisonisierungseffekten‘‘ entsprechende Folgeprobleme bei der

Wiedereingliederung ın die Gesellschaft nach Strafende zu erwarten sind. —

Gerade das zunehmende Sicherungsdenken provoziert also die Frage nach

einer Begrenzung der neuen Punitivität.

5.2 Straflimitierung im Rahmen „ postmoderner“ Kriminalpolitik

Normativ betrachtet steht einer populistischen und überzogen sicherungsori-

entierten Nutzung des Strafrechts eigentlich das Verhältnismäßigkeitsprinzip

entgegen. Freilich ist dieses Prinzip für die konkrete Strafzumessungsent-

scheidung einigermaßen wirkungsarm, nachdem für den Regelfall kaum an-

gegeben werden kann, welche Strafe unter Präventionsaspekten mindestens

sein muß oder höchstens sein darf.

69 Vgl. o. Fn. 5 u. 6.

70 Vgl. Kühl/Schumann, Prognosen im Strafrecht — Probleme der Methodologie und Legi-

timation, Recht & Psychiatrie 1989, 126 ff., 131 ff.; Kinzig, Die Sicherungsverwahrung

auf dem Prüfstand, 1996, S. 85 ff.; Schumann, Schutz der Allgemeinheit vor rückfall-

trächtigen Tätern durch „selective incapacitation‘ — eine Skizze zur Subversivität eines

Strafprinzips, in: Lüderssen (Hrsg.), Aufgeklärte Kriminalpolitik oder Kampf gegen das

Böse?, Band I, 1998, S. 456 ff., 458 ff.; Nedopil, Forensische Psychiatrie, 2. Aufl. 2000,

S. 239 ff.; Wovynar, Das Risiko von Gefährlichkeitsprognosen, 2000, S. 105 ff., 119 ff.;

Kaiser/Schöch, Kriminologie, Jugendstrafrecht, Strafvollzug, 5. Aufl. 2001, Fall 6 Rn. 7

ff.: Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 619 ff.; Levgraf, in: Venz-

laff/Foerster (Hrsg.), Psychiatrische Begutachtung, 4. Aufl. 2004, S. 437 ff., 438 ff.;

Kunz, Kriminologie. Eine Grundlegung, 4. Aufl. 2005, &8 35 Rn. 25 ff.

71 Vgl. oben in Fn. 13.

90

Franz Streng

Immerhin das Schuldprinzip als spezifische strafrechtliche Ausprägung des

Verhältnismäßigkeitsprinzips’” trägt dieser Unsicherheit Rechnung, indem

nicht direkt auf die unklaren Präventionsanforderungen Bezug genommen

wird. Daher spricht viel dafür, Schuld neben dem Verhältnismäßigkeitsprin-

zıp als „notwendige‘“ und „eigenständige Systemkategorie des Strafrechts‘

zu bewahren””. Die im Schuldmaß verkörperten Gerechtigkeitserfordernisse

gelten jedenfalls insoweit als verbindlicher Erforderlichkeits-Maßstab, als

jJede Schuldüberschreitung das Verhältnismäßigkeitsprinzip verletz

14

Wie seit langem bekannt, bestehen zwischen verschiedenen Urteilenden aber

große Unterschiede in ihren Schuldwertungen zu identischen Fällen. Und

obendrein besteht —- wie in Abbildung ] aufgezeigt — auch individuelle Wer-

tungsunsicherheit im Sinne einer Bereitschaft der einzelnen Person, mehr

oder weniger hohe Strafen als gerecht zu akzeptieren. Auch das Schuld-

prinzip als Verhältnismäßigkeitsprinzip vermag zunehmenden Strafbedürf-

nissen, wie sie aus allgemeiner Verunsicherung herrühren, daher nur be-

grenzt entgegenzuwirken. Angesichts der gegebenen Spielräume schuldan-

gemessenen Strafens würde es folglich zu weit gehen, als gerecht erschei-

nende Strafen immer schon als verhältnismäßig einzustufen””. Notwendig

erscheint deshalb eine gesonderte Berücksichtigung der Erforderlichkeits-

komponente des Verhältnismäßigkeitsprinzips innerhalb der in Frage kom-

menden schuldangemessenen Strafen, soweit die Schuldwertung also Spiel-

räume enthält. Bestätigt wird diese Perspektive durch das vom Bundesver-

fassungsgericht hervorgehobene verfassungsrechtliche Gebot des „sinn- und

maßvollen Strafens

cc76.

Für die Strafzumessungsentscheidung bedeutet eine derartige „doppelte Li-

mitierung‘“ nach Schuld und Erforderlichkeit, dass der Richter nach dem

Einstieg ın den gesetzlichen Strafrahmen zu klären hat, wo die Untergrenze

72 Vgl. Appel, Verfassung und Strafe, 1998, S. 460 ff., 525 ff.; ferner Freund, Erfolgsdelikt

und Unterlassen, 1992, S. 87 f.; Lagodnv, Strafrecht vor den Schranken der Grundrechte,

1996, S. 384 ff.; Streng, Festschrift für Heinz Müller-Dietz, 2001, S. 875 ff., 895.

73

Müller-Dietz, Grundfragen des strafrechtlichen Sanktionensystems, 1979, S. 24; in die-

sem Sinne auch Stratenwerth, Die Zukunft des strafrechtlichen Schuldprinzips, 1977, S.

41 f.; Naucke, Die Wechselwirkung zwischen Strafziel und Verbrechensbegriff, 1985, S.

177; Schild, Strafbegriff und Grundgesetz, in: Festschrift für Zheodor Lenckner, \998, S.

287 ff., 290 ff., 309; Streng, Festschrift für Heinz Müller-Dietz, 2001, S. 875 ff., 894 f.

74

Vgl. BVerfGE 50, 205 ff., 215; BVerfGE 73, 206 ff., 253.

75

Vgl. auch Weigend, Der Grundsatz der Verhältnismäßigkeit als Grenze staatlicher Straf-

gewalt, in: Festschrift für Hans Joachim Hirsch, \999, S. 917 ff., 929 f.

76

Vgl. BVerfGE 28, 386 ff., 391; BVerfGE 45, 187 ff., 253; BVerfGE 73, 206 ff., 253;

dazu Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 40.

Die Wirksamkeit strafrechtlicher Sanktionen

91

des Schuldrahmens liegt, also welche Strafe ım gegebenen Fall von unten

her als „schon schuldangemessen‘“‘ gelten kann. Im Anschluss geht es darum,

ob ım gegebenen Fall naheliegende und ın der Effizienzerwartung auch kon-

kretisierbare Präventionsbedürfnisse ein Abweichen nach oben hin von der

Schulduntergrenze erfordern. Wenn dies nicht der Fall ist, fordern Verhält-

nismäßigkeitskriterien die Heranziehung einer Strafe aus dem Bereich des —

von unten her — schon schuldangemessenen. Ich bezeichne diese Form dop-

pelter Limitierung als „asymmetrische Spielraumtheorie‘‘, weil sie im Spiel-

raum des Schuldangemessenen immerhin grundsätzlich hin zur Spiel-

raumuntergrenze tendiert””.

Einzuräumen ist freilıch, dass dieser Ansatz ım Falle der Verhängung von

Maßregeln der Besserung und Sicherung nicht weiterhilft. Um so problema-

tischer erscheint die jüngst erfolgte zeitliche Entgrenzung der erstmaligen

Sicherungsverwahrung durch den neuen $ 67 d III StGB. Es bleibt zu for-

dern, dem Rechtsstaatsprinzıp dadurch Rechnung zu tragen, dass alle frei-

heitsentziehenden Maßregeln generelle, d.h. von Prognosestellungen unab-

hängige, zeitliche Limitierungen erhalten”®.

Der Tendenz postmoderner Kriminalpolitik zu zunehmend harter Sanktio-

nierung ım Bereich mancher Deliktsarten stehen normative Gesichtspunkte

entgegen. Das Verhältnismäßigkeitsprinzip — gerade auch zusammen mit

dem Schuldprinziıp — verlangt eine Sanktionsanwendung nach dem Prinzip

des im Zweifel weniger. Diese Linie entspricht der Austauschbarkeitsthese

und obendrein der Verpflichtung einer Bürgergesellschaft, Straftäter als ge-

strauchelte Bürger zu betrachten und nicht als „Feinde‘“ oder als personifi-

zierte „Störer‘‘.

77 Vgl. Streng, Festschrift für Heinz Müller-Dietz, 2001, S. 875 ff., 893 ff.; ders., Straf-

rechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 484; vgl. auch Müller-Dietz, Folgenorientie-

rung und Strafzumessung, in: Festschrift für Günter Spendel, 1992, S. 413 ff., 427;

Hörnle, Strafzumessungspraxis und angemessene Strafzumessung bei exhibitionisti-

schen Handlungen, MschrKrim 84 (2001), 212 f., 219 ff.; Meier, Strafrechtliche Sankti-

onen u.a (Hrsg. , 2001, S. 203; SK-StGB/Horn, 6. Aufl. 2001, 8 46 Rn. 35; Dölling, Ü-

ber die Höhenbemessung bei der Freiheits- und der Jugendstrafe, in: Festschrift für

Ludwig Schreiber, 2003, S. 55 ff., 60; Weigend, Resozialisierung — die gute Seite der

Strafe?, in: Radtke), Muss Strafe sein?, 2004, 181 ff., 192 f.

78

Vgl. dazu Laubenthal, Wege aus dem Maßregelvollzug im psychiatrischen Kranken-

haus, in: Festschrift für Friedrich-Wilhelm Krause, 1990, S.357 ff., 369 ff.; Streng, Das

Legitimations-Dilemma sichernden Freiheitsentzugs, in: Festschrift für Ernst-Joachim

Lampe, 2003, S. 611 ff., 627 ff.; ferner Dessecker, Gefährlichkeit und Verhältnismäßig-

keit, 2004, S. 331 ff.

92

Franz Streng

6. Schluss

Gerade auch unter den Vorzeichen eines „nach-präventiven‘“ oder „postmo-

dernen‘“ Strafrechts sind Aufklärungsstrategien angesagt. Nicht zuletzt die

Erwartung, durch kompromißloses Wegsperren dauerhaft Sicherheit vor

Straftaten erkaufen zu können, bedarf der Entzauberung. Es muß Politikern

wie auch Bürgern deutlich werden, wie teuer in jeder Hinsicht die Gesell-

schaft eine falsche Kriminalpolitik kommen wird. Teuer im Sinne der Ver-

schwendung gesellschaftlicher Ressourcen zugunsten einer irrationalen Be-

ruhigungsstrategie, teuer im Sinne der kriminalpräventiv unsinnigen Erzeu-

gung von Leiden und schließlich teuer im Verlust wesentlicher kultureller

Errungenschaften ım Sinne von Humanität.

Es bleibt dabei, dass die Austauschbarkeitsthese in angemessen differenzie-

render Form — nämlich außerhalb spezifischer Behandlungs- oder Siche-

rungsbedürfnisse — weiterhin Beachtung verdient; es gilt „im Zweifel weni-

ger‘. Dies zeıigt bereits ein Blick auf das verfassungsrechtliche Verhältnis-

mäßigkeitsprinzip. Von den Politikern ist zu verlangen, dass sie sich aus

dem Schulterschluss mit den Medien lösen und sich darauf besinnen, dem

der Verfassung zu entnehmenden Prinzip des „sinn- und maßvollen Stra-

fens

6679

zu folgen.

Wohin die Entwicklung führen kann, wenn man dieses Postulat nicht beher-

zigt, läßt sıch an dem abschreckenden Beispiel einer verfehlten kriminalpoli-

tischen Strategie der Sicherung und der Moralisierung“ aufzeigen, nämlich

an der Entwicklung in den USA*'. — Doch dies wäre ein neues Thema!

79 Vgl. o. Fn. 76.

80 Zum Aspekt der Moralisierung vgl. Tonrv, Why Aren’t German Penal Policies Harsher

and Imprisonment Rates Higher?, German Law Journal 05 (2004), 1187 ff., 1203 ff.;

ferner K. Günther, Kampf gegen das Böse?, Kritische Justiz 1994, 135 ff.

81

Vgl. Weitekamp/Herberger, Amerikanische Strafrechtspolitik auf dem Weg in die Ka-

tastrophe, Neue Kriminalpolitik 2/1995, 16 ff., 21 f.; Vitiello, Three Strikes. Can we Re-

turn to Rationality?, The Journal of Criminal Law & Criminology 87 (1997), 395 ff.;

Killias, Grundriss der Kriminologie. Eine europäische Perspektive, 2002, Rn. 1166 ff.;

Streng, Strafrechtliche Sanktionen, 2. Aufl. 2002, Rn. 57, 64; Kunz, Kriminologie, 4.

Aufl. 2004, $ 36 Rn. 9 ff. — Vgl. ferner o. Fn. 41.

Die deutsche kriminologische

Evaluationsforschung im internationalen

Vergleich*

Marc Coester, Britta Bannenberg und Dieter Rössner

Gliederung

Einleitung

Die nationale Perspektive kriminolo-

Begriffe, Formen und Funktionen der

gischer Evaluationsforschung

Evaluationsforschung

Die Defizite der deutschen Evaluati-

Die internationale Perspektive krimi-

onsforschung

nologischer Evaluationsforschung

Zukunftsperspektiven der deutschen

3.1

Die Cambridge-Somerville Youth

Evaluationsforschung

Study

1. Einleitung

Nicht erst seit dem so genannten Sherman-Report, einem Auftragswerk für

den amerikanischen Kongress, der die wissenschaftliche Auswertung von

über 500 präventiven Projekten und deren mittel- bis langfristigen Effekte

beinhaltete und als ein empirisch fundiertes Resümee der Wirkungsfor-

schung in den USA beschrieben werden kann', sind Begriffe wie Evaluation,

Wirkungsforschung, Begleitforschung, blueprints, good oder best practice

auf der Tagesordnung in Theorie und Praxis der Kriminalprävention ın

Deutschland. Was der Report originär vermochte, war die Einsicht, dass ers-

tens Wirkungen von Kriminal- bzw. Sozialprävention empirisch messbar

sind und zweitens bestimmte Ansätze im schlimmsten Fall auch das Gegen-

teil dessen bewirken können, was sie zu bekämpfen versuchen. Gerade letz-

terer Aspekt, den Joan McCord mit den Risiken und Nebenwirkungen phar-

mazeutischer Produkte vergleicht‘, veranlasste Praxis und Politik dazu, die

* Der Artikel folgt dem Vortrag .‚ Die deutsche kriminologische Evaluationsforschung im

internationalen Vergleich‘, der auf dem Kongress der Neuen Kriminologischen Gesell-

schaft (NKG) vom 29. September bis 1. Oktober 2005 in Nürnberg gehalten wurde.

1 Vgl. Sherman, 1997.

2 Vgl. McCord, 2001.

94

Marc Coester, Britta Bannenberg, Dieter Rössner

Wirkungsweisen der eigenen Ansätze zu erforschen. Heute wird ın Deutsch-

land evaluiert wie nie zuvor in der Geschichte. Strategien kommunaler, poli-

zeilicher und justizieller Kriminalprävention, Ansätze aus dem Strafvollzug,

in der Mediation, für Zivilcourage, gegen Drogenmissbrauch oder Gewalt,

Trainingskurse, Pilotprojekte und Arbeitsgruppen sind Ziel der Forschung

und werden zunehmend mit Mitteln für die Evaluation ausgestattet. Auf den

ersten Blick hat sich viel getan und gerade die kriminologische Forschung

erfreut sich immer neuer Finanzierungstöpfe für ihre Arbeit ın diesem Be-

reich. Der zweite Blick lässt aber zunehmend Fragen aufkommen. Welches

sind die grundlegenden Ziele, wer und wie kann von den Ergebnissen einer

umfassenden Wirkungsforschung profitiert werden? Wo finden sich gemein-

same Strukturen? Wer sammelt grundlegende Ergebnisse, die auf einer Me-

ta-Ebene neue und wichtige Erkenntnisse generieren können? Wie gehen

andere Länder mit dieser Thematik um und wie kann hiervon auch ın

Deutschland profitiert werden? Der folgende Beitrag beschäftigt sich mit

diesen und anderen Fragen.

2. Begriffe, Formen und Funktionen der

Evaluationsforschung

Der Begriff „Evaluation‘“ stammt aus dem lateinischen und beinhaltet das

Wort „valor‘“ (Wert) sowie die Vorsilbe „e‘ bzw. „ex‘“ (aus). Daraus ergibt

sich die Übersetzung „Bewertung‘ bzw. „einen Wert aus etwas ziehen‘“. In

einem größeren Zusammenhang beschreibt es auch den Prozess der Beurtei-

lung des Wertes einer Sache (Produkt, Projekt etc). Damit setzt es nicht

zwingend wissenschaftliche, d.h. systematische und datengestützte Verfah-

ren voraus. Eine alltägliche Bewertung bzw. Beurteilung sozialer Prozesse

ist so alt wie die Menschheit selber. Zahlreiche Beispiele* können herange-

zogen werden, um dieses Grundbedürfnis des Menschen mit dem Ziel einer

genaueren Bestandsbeschreibung oder gar als Grundlage für sozıalen Wan-

del darzustellen.

3 Vgl. Meyer/Höhns, 2002.

4 In der Bibel wird zu Beginn der Weihnachtsgeschichte von der allerersten Volkszählung

gesprochen, die Kaiser Augustus anordnete: „Und jedermann ging, dass er sich schätzen

ließe, ein jeder in seine Stadt.‘“ (Lukas, Kapitel 2, Zeile 2). Im Mittelalter war es z.B.

Thomas von Aquin (1225-1274), der die Sozialpolitik und die Funktion der Armen in der

mittelalterlichen Ständegesellschaft bewertete und Empfehlungen für die Verteilung von

Almosen aussprach. Vgl. Lösel/Nowack, 1987.

Deutsche kriminologische Evaluationsforschung

95

Der Unterschied von alltäglicher Evaluation und Evaluationsforschung, also

einer wissenschaftlichen Herangehensweise, ist die systematische Anwen-

dung sozialwissenschaftlicher Forschungsmethoden zur Beurteilung der

Konzeption, Umsetzung und des Nutzens sozialer Interventionsprogramme.

Empirische Methoden und wissenschaftliche Standards erheben damit die

alltägliche Evaluation zur wissenschaftlichen Evaluation.” Diese entwickel-

ten sıch Mitte des 17. Jahrhunderts aus einer politischen Arithmetik heraus.

Sir William Petty (1623-1687) setzte sie in einen gesamtwissenschaftlichen

Zusammenhang und gewichtete gleichzeitig: „Denn anstatt nur Analogien

und superlatıve Wörter oder intellektuelle Argumente zu benutzen, habe ich

es unternommen, mich ın Zahlen, Gewichten und Maßen auszudrücken, nur

Argumente meiner Sınne zu gebrauchen und nur solche Ursachen zu beach-

ten, die sichtlich in der Natur gegründet sind.‘“® 1751 sammelte Henry Fiel-

ding in London qualitative Daten zur Erklärung des Anstiegs der Diebstahls-

kriminalität und formulierte erste Thesen zu deren Prävention.’ Zur selben

Zeit setzte David Davies für eine systematische Erhebung über das Budget

von Landarbeitern einen ersten Fragebogen ein und Arthur Youngs sozial-

politische Reiseberichte (Farm Letters, 1767 oder A Tour ın Ireland, 1780)

können als Grundlage teilnehmender Beobachtung gewertet werden.* In-

teressanterweise wurden diese Studien zumeist initiert und finanziert von

staatlicher Seite. Das Interesse an einer wissenschaftlichen Bewertung und

letzten Endes Vermessung sozialer Probleme war von Anfang an stark an die

Politik und das öffentliche Interesse gebunden. Letztendlich fanden die Me-

thoden der empirischen Sozialforschung Einzug ın ökonomische, medizini-

sche und politische Zusammenhänge und prägten gerade die Soziologie und

wesentlich auch die Kriminologie.

Die sozialwissenschaftliche Evaluationsforschung kann in drei Phasen bei

der Bewertung (zum Beispiel eines Programms) zum Einsatz kommen. Dem

entsprechend haben sich im Laufe der Zeit unzählige Begriffe entwickelt,

die es gilt den einzelnen Phasen zuzuordnen:

1. Vor der Intervention, also in der Phase der Programmentwicklung. Die Er-

stellung eines Programmdesigns wird unterstützt und auf negative Effekte

hingewiesen. Begriffe: ex-ante-, input-, performative- oder proaktive Eva-

luation.

5 Vgl. Stockmann, 2000.

6 Pettv, 1899, S. 244 f.

7 Vgl. Sherman, 2005.

8 Vgl. König, 1967, Maus, 1967.

96

Marc Coester, Britta Bannenberg, Dieter Rössner

Während der Implementationsphase als Kontroll- und Beratungsfunktion.

Ziel ist eine zeitnahe Beratung und die Möglichkeit einer frühzeitigen

Korrektur eventueller Probleme. Begriffe: on going-, formative-, klären-

de-, interaktive Evaluation, Monitoring oder Begleitforschung.

Nach Abschluss einer Intervention, um die mittelbaren und unmittelbaren

Effekte und damit das Erreichen der Ziele zu überprüfen. Begriffe: sum-

mative- oder Wirkungsevaluation”.

Die Evaluationsforschung kann demnach entweder darauf gerichtet sein,

Programme, ihren Prozess und/oder die Wirkungen zu erforschen. Gleichzei-

tig ist die Evaluation von außen (extern) als auch innen (intern) denkbar. In

den letzten Jahren spielen auch so genannte Meta-Analysen oder Meta-Eva-

luationen eine große Rolle, die bestehende Forschungen miteinander verglei-

chen und auf einer Meta-Ebene neue Erkenntnisse generieren. Zu denken

10

wäre hierbei an den Sherman-Report oder das Düsseldorfer Gutachten.

Evaluationen besitzen dem folgend zu aller erst eine Erkenntnisfunktion. Sie

liefern Erkenntnisse über Programme, die sich in einem Spektrum sozialer

Probleme bewegen. Daneben ist ihnen eine Kontrollfunktion inhärent. Die

Durchführung der Programme obliegt Menschen, die ebenfalls Bestandteil

der Evaluation werden. Kontrolliert werden aber auch die eingesetzten Me-

thoden. Zuletzt dienen Evaluationen auch der Legitimation: Einrichtungen,

Projekte, Mittelgeber und letztendlich die durchführenden Institutionen der

Evaluation können zeigen, wie effektiv sie arbeiten und welche Wirkungen

erzielt werden.

Gerade diese Funktionen — Erkenntnis, Kontrolle und Legitimation — rufen

oftmals Kritik an der Evaluationsforschung hervor. Aus der Sicht von Mitar-

beitern in sozialen Projekten mutet externe Evaluationsforschung einen Ein-

griff in die eigene Arbeit an, der geleitet ist von Sparmaßnahmen der Politik,

um kontrollierend die Legitimation der Arbeit in Frage zu stellen.'' Auf der

einen Seite erscheint in abgegrenzten Projekten, mit klaren Zielvorgaben, eın

kausaler Wirkungszusammenhang ersichtlich. Innerhalb situativer oder terti-

ärer Prävention gelten Ursache-Wirkungszusammenhänge als durchaus

messbar, wenn es z.B. um die praktische Lebenshilfe oder die Senkung be-

stimmter Gewalthandlungen o.ä. geht. Selbstverständlich erschöpft sich eine

positive Beeinflussung von Handlungen oder Einstellungen nicht nur in fer-

9 Vgl. Stockmann, 2000.

10 Vgl. Rössner/Bannenberg/Coester, 2002.

11 Vgl. Heiner, 2001.

Deutsche kriminologische Evaluationsforschung

97

nen Zielen, sondern wird auch kurz- und mittelfristig gedacht. Auf der ande-

ren Seite stellt sıch ım Bereich der allgemeinen, sozialen, primären Präven-

tıon die Frage, ob Evaluationsforschung es vermag, die Ziele der erforschten

Programme tatsächlich zu greifen und als wirksam oder unwirksam darzu-

stellen. Soziale oder erzieherische Arbeit im primären Bereich will grund-

sätzlich das Empowerment‘“, also die Weckung der Selbstheilungskräfte der

Lebenspraxis der Klienten'* fördern. Sie tut dies unter Berücksichtigung der

zahlreichen sozialisiıerenden Prozesse des Individuums. Verhalten im All-

gemeinen oder kriminelles Verhalten im Speziellen können das Ergebnis

vielfältiger Einflüsse und Verarbeitungsmuster sein, die wiederum im Pro-

zess der Erziehung und in der Auseinandersetzung mit der Umwelt angeeig-

net werden. Dollase hat diesen Prozess der multifaktoriellen Einflüsse auf

das Verhalten anhand der Forschungen zur pädagogischen Psychologie dar-

gestellt: Monatlich erscheinen etwa 250 empirische Arbeiten aus diesem

Forschungsbereich weltweit. Alle offerieren empirische Beweise für die

Wirkung oder Nichtwirkung eines oder mehrerer Faktoren der Erziehung

und deren Zusammenspiel.'* Die Grenzen einer Vorhersage der positiven

aber gerade auch negativen Ergebnisse der Erziehung auf menschliches Ver-

halten sind ın der Pädagogik seit langem bekannt. Eduard Spranger benann-

te diese ganz direkt in seinem Werk über „Das Gesetz der ungewollten Ne-

e615

benwirkungen ın der Erziehung

‚ Wolfgang Brezinka fasst aus empirisch-

analytisch erziehungswissenschaftlicher Perspektive zusammen: „Unser

Wissen reicht jedoch im konkreten Fall selten so weit, dass erzieherische

Handlungen mehr sein können als Eingriffe ins Unbekannte mit unbekann-

tem Ausgang

6616

und Martin Fromm merkt an: „Entsprechend haben Aussa-

gen über Wirkungen pädagogischen Handelns (...) den Charakter mehr oder

6617

weniger plausibler Hoffnungen und Befürchtungen.

Betrachtet man also menschliches Verhalten — sozial erwünscht wie auch un-

erwünscht — als Ergebnis komplexer Prozesse im Rahmen von Anlage, Um-

welt und Erziehung wird deutlich, dass zum einen der positiven Beeinflus-

12

Herringer, \997.

13

Oevermunn, 1993.

14

Vgl. Dollase, 1991; Dollase zeigt anhand mehrerer Forschungen, dass dieselbe Erzie-

hung zu unterschiedlichen Ergebnissen führen kann, verschiedene Erziehungsstile zu

den selben Ergebnissen führen können, positive Umwelt und Erziehung auch zu negati-

ven Auswirkungen oder negative Umwelt und Erziehung ebenfalls zu positiven Ergeb-

nissen führen kann.

15

Spranger, 1962.

16

Brezinka, 1981, S.304.

17

Fromm, 1988, S.190.

98

Marc Coester, Britta Bannenberg, Dieter Rössner

sung von Verhalten im Sinne primärer Prävention mit den Methoden der Er-

ziehung offen und dynamisch begegnet werden kann oder muss, zum ande-

ren die Methoden der Evaluationsforschung in diesem Feld an ihre Grenzen

stoßen.

Im schon erwähnten Sherman-Report wird auf diese Grenzen besonders hin-

gewiesen. Sherman und andere entwickelten eine fünfstufige Skala, um die

unterschiedlichen empirischen Herangehensweisen und Methoden der Eva-

luation nach ihren Qualitäten zu kategorisieren. Auf höchster Stufe fünf ran-

giert das in Deutschland bisher nicht existente und auch in den USA nur sel-

ten durchgeführte Zufallsexperiment im Längsschnitt mit Programm- und

Kontrollgruppe.'” Ein prominentes Experiment auf Niveau fünf — die Cam-

bridge-Somerville- Youth Study —, ermittelte nach über 30 Jahren in Pro-

gramm- und Kontrollgruppe negative Effekte eines Familienhilfsprogramms,

welches zwischen 1939 und 1945 durchgeführt wurde. Ein anderes kam

nach 40 Jahren zu einem positiven Ergebnis: Das Perry-Preschool-Project

konnte zeigen, dass ein Dollar, der in zwei Jahre Früherziehung investiert

wurde, nach etwa 20 Jahren eine Ersparnis von mehr als sieben Dollar

brachte und der Effekt hielt auch nach 40 Jahren noch an. Die spätere Er-

sparnis ergab sich insbesondere aus den Einsparungen im Justizsystem bei

den Inhaftierungen und dem geringeren Bedarf an sozialer Unterstützung.'”

Es stellt sıch die berechtigte Frage, welche konkrete Bedeutung diesen Er-

gebnissen über 30 oder 40 Jahre später zukommt und welchen politischen

Nutzen sie haben. Das Programm existiert lange nicht mehr und die einge-

setzten Methoden haben sich geändert. Auf einer Meta-Ebene sind die Er-

gebnisse auch heute noch nutzbar und für wissenschaftliche Aha-Erlebnisse

durchaus gerechtfertigt, lediglich für das eigentliche Programm sowie die

untersuchten Personen sind die Ergebnisse weniger interessant.

Trotz aller Kritik ist Evaluation auf methodisch abgesichertem Niveau, als

Begleit- und Wirkungsforschung und mit vorsichtigem und wohl bedachtem

Vorgehen zuzustimmen, damit in Zukunft Licht — wenn auch nur Dämmer-

licht — ins Unbekannte gebracht wird. Heinz fasst im Rahmen der Kriminal-

prävention zusammen: „Gegenüber Erwartungen, Effekte kriminalpräventi-

ver Maßnahmen seien eindeutig feststellbar, ist angesichts der Komplexität

der Zusammenhänge Skepsis angebracht. Kriminalpräventive Projekte soll-

ten sich deshalb nicht in die Falle begeben, ihre Berechtigung von dem em-

18 Vgl. Sherman u.a., 1997.

19 http://www.highscope.org/Research/PerryProject/perrymain.htm.

Deutsche kriminologische Evaluationsforschung

99

pirisch belegbaren Nachweis ihrer Wirkung abhängig zu machen; das Straf-

recht macht es auch nicht. Andererseits bedeutet dies nıcht den Verzicht auf

jegliche Programmevaluation, insbesondere nicht auf die Kontrolle von un-

beabsichtigten und unerwünschten Nebenfolgen.‘“® Insbesondere die er-

wähnten Experimente sind hierbei methodisch hervorzuheben und sollten

auch in Zukunft Einzug finden. So schreibt Schumann: „Nur was sich ım ex-

perimentellen Test, und zwar an verschiedenen Orten, als signifikant und

dauerhaft wirksam erwiesen hat, verdient Nachahmung.‘“' Und Farrington

merkt an: „These studies hold out the best hope of advancıng knowledge

about the explanation, prevention, and treatment of offending and antisocial

6622

behaviour.

3. Die internationale Perspektive kriminologischer

Evaluationsforschung

England kann als Geburtsstätte einer empirischen Sozialforschung sowie ei-

ner wissenschaftlichen Evaluationsforschung beschrieben werden. Eng daran

anschließend und ebenfalls ım Zusammenhang mit sozialen Problemen wa-

ren es aber gerade die USA, die im 20. Jahrhundert systematisch die For-

schung entwickelten und als Orientierung für Europa und Deutschland dien-

ten. Während in den 1930er Jahren Reformprogramme des New Deals unter

Roosevelt von Evaluationsstudien begleitet und ın den 1940er Jahren die

Evaluation auch für Kriegsbereiche (Forschungen zur Rezeption von Propa-

gandaschriften etc.) eingesetzt wurden entwickelte sıch zur selben Zeit der

Wunsch, konkrete Ansätze der Pädagogik und Sozialpolitik auf ihre Wirkun-

gen hin zu untersuchen. Eine der ersten und folgenreichsten dieser Forschun-

gen war die Cambridge-Somerville Youth Study, welche die Wirkungen von

freundschaftlicher Betreuung, sozialer Unterstützung, Einbindung in norm-

gerechte Aktivitäten und medizinische Unterstützung von gefährdeten Ju-

gendlichen bzw. deren Familien (was heutzutage als Familienhilfe bezeich-

net werden könnte) untersuchte.

Heinz, 1998, S.54 f.

Schumann, 2001, 5.437.

ä3

Farrington, 1992, S. 372.

100

Marc Coester, Britta Bannenberg, Dieter Rössner

3.1 Die Cambridge-Somerville Youth Study

Zu Beginn des 20. Jahrhunderts setzte sich die Meinung in den USA durch,

dass gerade das Elternhaus, die Erziehung, emotionale Nähe und Bindung an

wichtige Bezugspersonen wichtige Faktoren zur Vermeidung krimineller

Karrieren darstellen. Dahinter verbarg sich die Idee, die Ursache von Krimi-

nalıtät auf einen bestimmten Faktor — im Großen und Ganzen die familıäre

Erziehung — zurückführen zu können. 7Thomas Jevons prägte 1834 den Aus-

spruch, dass doch die Eltern für die Kriminalität ihrer Kinder bestraft werden

sollten“. 1848 sammelte der damalige Polizeichef von New York City Daten

über die kriminellen Jugendlichen und stellte auch hier den Zusammenhang

zur Erziehung und der Atmosphäre in den Familien her. Die Delinquenten

seien „the offspring of always careless, generally intemperate, and often-

times immoral and dishonest parents.”* So genannte Child Guidance Cli-

nics, in denen Psychologen, Psychiater und Sozialarbeiter gemeinsam in der

Gemeinde als Hilfsinstanz für Kinder und Eltern bereitstanden, wurden ein-

gerichtet und sind bis heute in den USA zu finden. 1926 veröffentlichten

Healy und Bronner eine Studie, in welcher sie Gerichtsakten auswerteten

und zu dem Ergebnis kamen, dass weniger als 10 % der 2.000 untersuchten

kriminellen Jugendlichen aus einer intakten Familie kämen. Den verbleiben-

den 90 % wurde fehlende emotionale Nähe im Elternhaus bescheinigt.“ Zur

selben Zeit untersuchten Sheldon und Eleanor Glueck diıe Wirkung des

Strafrechtssystems auf die weitere Karriere krimineller Jugendlicher. Von

den 905 untersuchten Probanden wurden 798 oder 88,2 % innerhalb von fünf

Jahren nach den gerichtlichen Sanktionen wieder rückfällig.“ Richard C.

Cabot, seit 1931 Präsident der National Conference on Social Work, verfolg-

te beide Strömungen innerhalb der Kriminalpolitik — also die Forschungen

nach den Auswirkungen der Qualität der familiären Bindungen auf die Ju-

gendliche Sozialisation sowie nach der Wirkung bestimmter Präventionsstra-

tegien — und stellte sich die Frage: „What piece of social work (...) 1s able to

declare (with good grounds for its belief) that it has not failed ın 88 percent

of its endeavors?‘“”

Für seine Hypothese, dass ein Familienbetreuungskonzept, bei dem externe

Hilfskräfte dem Kind emotionale Nähe sowie der Familie praktische Hilfe

bieten, Risikojugendliche von kriminellen Karrieren abhalten kann, sollte die

23 Vgl. Jevons, 1834.

24 Matsell, 1850, S.14.

25 Vgl. Healy/Bronner, 1926

26 Vgl. Glueck/Glueck, 1945

27 Cabot, 1934, S.40.

101

Deutsche kriminologische Evaluationsforschung

Cambridge-Somerville Youth Study den experimentellen Test darstellen.“*

Zwischen 1939 und 1945 wurden 506 Jungen“” der Städte Cambridge und

Somerville ım US Bundesstaat Massachusetts im Alterschnıtt von 10,5 Jah-

ren ın 253 Paare eingeteilt. Die Jungen jedes Paares glichen sich ın ihren so-

30

zialen Merkmalen

und wurden per Zufall Teil der Untersuchungs- oder

Kontrollgruppe (im Folgenden UG und KG), so dass jedes Studienpaar aus

UG und KG bestand. In den kommenden sechs Jahren erhielt lediglich die

UG einen persönlichen Sozialarbeiter, der die Jungen und deren Familien im

Schnitt zweimal im Monat besuchte. Außerdem war ein Team aus Psycholo-

gen, Psychiatern und Ärzten ebenfalls zuständig für die UG. Somit sollten

alle möglichen Vorkommnisse oder Veränderungen netzwerkartig sofort an

andere Instanzen weitergeleitet werden. Die UG erhielt schulische Nachhil-

fe, medizinische oder psychische Unterstützung, wurde in den Sommerferien

in sozialpädagogische Camps geschickt, in Sportaktivitäten oder Vereine

(YMCA) eingebunden. Die Eltern konnten sich in vielen Fragen (meist in

Zusammenhang mit Arbeitslosigkeit, Geldsorgen oder familıärer Gewalt) an

die Sozialarbeiter sowie das Kompetenzteam wenden. Die KG musste in den

sechs Untersuchungsjahren mit den lokal vorhandenen Hilfsangeboten und -

strukturen vorlieb nehmen.‘'

In den 1970er Jahren, als die Jungen der UG und KG ım Schnitt 47 Jahre alt

waren, fand die hauptsächliche Nachuntersuchung statt. Das Forscherteam

um Joan McCord gelang es die meisten Jungen ausfindig zu machen und de-

ren Lebensläufe nachzuzeichnen.““ Anhand von Befragungen der UG und

KG, Ärzte, Sozialarbeiter, Polizei und durch die Auswertung weiterer statis-

tischer Quellen wurden drei Kriterien herausgearbeitet, die bestimmen soll-

ten, ob ein nicht gewünschtes Ereignis ım Leben der Jungen eingetreten war.

Wenn einer der Probanden in UG oder KG

- für eine Straftat verurteilt wurde oder

- vor dem 35. Lebensjahr gestorben ist oder

- eine medizinische Diagnose als alkoholkrank, schizophren oder manisch-

depressiv attestiert bekommen hatte,

28 Zur Studie vgl. Powers/Witmer, 1951; McCord/McCord/Zola, 1959.

29 Ursprünglich waren es 32

-

S

Paare oder 650 Jungen. Mit Einsetzen des 2. Weltkrieges und

sinkenden personellen und wirtschaftlichen Ressourcen blieben 1942 noch 253 Paare

(oder 506 Jungen) übrig.

30 Die Probanden wurden zwischen 1935 und 1939 aufgrund von Informationen aus Schu-

len. Nachbarschaften, Gerichten, Ärzten und Familien gesucht und verglichen.

31 Vgl. McCord, 1992.

32 Über die teils abenteuerlichen Bemühungen siehe McCord, 2001.

102

Marc Coester, Britta Bannenberg, Dieter Rössner

wurde das individuelle Ergebnis als nicht erwünscht gezählt. Bei der Be-

trachtung aller teilnehmenden Personenpaare ergab sich daraus folgendes

Bild:

1

Kein Junge eines Paares hatte unerwünschtes Ergebnis:

109 Paare oder 43 %.

2

Beide Jungen eines Paares hatten unerwünschtes Ergebnis:

42 Paare oder 17 %.

3

Nur die Jungen der KG hatten unerwünschtes Ergebnis:

39 Paare oder 15 %.

4

Nur die Jungen der UG hatten unerwünschtes Ergebnis:

63 Paare oder 25 %.

Während Punkt 1. und 2. keine Aussage über die Wirkung des Programms

zulässt (insgesamt also 60 % der Fälle), wäre Punkt 3. als Erfolg (15 %) und

Punkt 4. als Misserfolg (25 %) zu werten. Neben diesen erschütternden Er-

gebnissen, dass dem Familienhilfsprogramm aus den 1940er Jahren mehr

Misserfolg als Erfolg bescheinigt werden musste, gab die Forschung noch

einen entscheidenden Hinweis in Bezug auf ihre Methodik: Hätte man die

506 Jungen ohne Paarbildung lediglich in die UG (ohne KG) eingeteilt, wä-

ren es am Ende 320 Jungen gewesen, die eın positives Ergebnis erzielt hät-

ten (63 %).” Im Experiment mit KG erzielt dasselbe Programm einen Erfolg

von lediglich 15 %.

Zur selben Zeit wurden in den USA weitere Längsschnittstudien durchge-

führt. Sie alle fokussierten auf den Großbereich der Erziehung. So wurden in

den 1960er Jahren so genannte Head Start** Kinder (UG) mit Kindern ohne

Intensivförderung (KG) verglichen. Die Resultate aus den 1980er Jahren wa-

ren bescheiden: Die UG hatte lediglich bis zur dritten Klasse nachweisbare

Erfolge und Vorteile in der Schule gegenüber den Kindern der KG um dann

wieder hinter diese zu fallen oder mit ihnen gleichzuziehen.” Eine weitere,

die „Berkeley Growth and Guidance Study‘“ begleitete Personen aus allen

Schichten zwischen Geburt und 42. Lebensjahr, um die Einflussfaktoren un-

terschiedlicher Milieus und Erziehungsstile zu betrachten. Schon 1964 konn-

te MacFarlane widerlegen, dass nur aus glücklichen Familien, glückliche

Menschen und umgekehrt hervorgingen.”© Innerhalb der Polizeiforschung

33 Die 109 = 218 Jungen aus Gruppe 1 und 39n sowie 63n aus den Gruppen 3 und 4

34 Head Start ist ein populäres Programm in den USA und bedeutet die intensive Unterstüt-

zung und Förderung sozial schwacher Kinder in Kindergarten und Schule.

35 Vgl. Lazar/Darlington, \982.

36 Vgl. MacFarlane, 1964.

Deutsche kriminologische Evaluationsforschung

103

zeigte das Kansas City Preventive Patrol Experiment, dass Routinestreifen ın

Polizeiautos das Maß an Kriminalität sowie das Sicherheitsgefühl der Bevöl-

kerung in keiner Weise beeinflussen.””

Was diesen und anderen Studien folgte, war die berühmte „nothing works!‘*

Attitüde, welche dem Zweifel an der Wirkung von gut geglaubten Präven-

tionsstrategien Ausdruck verlieh. Gerade die Einsicht, dass soziale Program-

me auch negative Folgen für Kinder und Jugendliche nach sich zıehen kön-

nen, verunsicherte die Gesellschaft. In den USA sollte diese Skepsis und

Diskussion dazu führen, dass die 1970er Jahre das Jahrzehnt der Evaluation

wurden und maßgeblich zu einer Institutionalisierung der Evaluatiıon beitru-

gen. Bereits 1976 wurden etwa 600 Millionen Dollar für die Evaluation so-

zialer Dienstleistungsprogramme investiert. So genannte Sunset Gesetze

wurden eingeführt, welche den Nachweis einer Wirksamkeit von Program-

men forderten, wenn diese öffentlichen Gelder beanspruchen wollten. Mit

dem Government Performance and Result Act von 1993, der auf föderaler

Ebene von Behörden die Erbringung von Leistungsnachweisen ihrer Arbeit

verlangte, wurde die Evaluation auch zwingend für Behörden und den Ver-

waltungsapparat vorgeschrieben.“*

1994 brachte die American Evaluation Association (gegründet 1986) „The

Program Evaluation Standards: How to Assess Evaluations of Educational

Programs‘“ heraus. Hierbei handelt es sich um ein umfassendes Werk zur

Qualitätssicherung und der Erarbeitung von Qualitätsstandards für die Pra-

xis. Daran arbeiteten Personen von Evaluationsorganisationen und der

Schulbehörden, um gezielt die Bildungsinstitutionen anzusprechen.

Im Jahr 1996 forderte der US-Amerikanische Kongress den Justizminister

auf, einen unabhängigen Evaluationsbericht über die Effektivität der vom

Justizministerium geförderten örtlichen und bundesstaatlichen Kriminalitäts-

präventionsprogramme vorzulegen. Besonderes Augenmerk sollte dabei auf

die Jugendkriminalität und die Jugendgewalt gelegt werden. Dabei standen

die Risikofaktoren im Vordergrund, die in der Gemeinde, ım familiären Um-

feld und der Schule zur Jugendgewalt beitragen. Schließlich wurden die

Auswirkungen des jeweiligen Programms auf das Auftreten von Ju-

gend(gewalt)kriminalität dokumentiert. Den Zuschlag erhielt eine Forscher-

gruppe der Universität Maryland unter der Leitung von Lawrence W. Sher-

man. Der 1998 vorgelegte so genannte Sherman-Report beurteilt anhand der

37 Vgl. Kelling/Pate/Diekman/Brown, 1974.

38 Vgl. Mertens, 2000.

104

Marc Coester, Britta Bannenberg, Dieter Rössner

relevanten wissenschaftlichen Literatur mehr als 500 Evaluationsstudien auf

ihre (nachhaltige) Effektivität und fragt: „what works, what doesn't, what's

promising?‘” Die Idee einer umfassenden Meta-Evaluation zur Gewinnung

tief greifender Erkenntnisse zur Wirkung von Kriminalprävention auf einer

Meta-Ebene sollte auch im Düsseldorfer Gutachten und damit in Deutsch-

40

land zwei Jahre später genutzt werden.

Im selben Jahr 1996 entwickelte das Center for the Study and Prevention of

Violence der Universität Boulder in Colorado die blueprints for violence

prevention, elf nationale Präventionsprojekte, die als best practice Modelle

eingestuft wurden und seither als Gesamtinitiative in den USA durchgeführt

werden. Bis heute untersuchte das Center über 600 evaluierte Gewaltpräven-

tionsprojekte, von denen in den letzten zehn Jahren lediglich elf aufgenom-

men worden sind und sich 18 als erfolgversprechend in der Warteschleife

befinden. Dabei geht es heute weniger um die Frage nach deren grundsätz-

licher Wirksamkeit, da diese in Längsschnitt- und Querschnittsstudien schon

mehrfach erforscht wurde, als vielmehr um die Übertragbarkeit der Projekte

an andere Orte.“'

Die im Jahre 2000 gegründete Campbell Collaboration, eine internationale,

gemeinnützige Organisation, erstellt, aktualisıert und veröffentlicht systema-

tische und kritische Übersichtsarbeiten zu Studien über Maßnahmen im So-

zial-, Verhaltens- und Erziehungsbereich. Wesentlicher Bestandteil ıhrer Ar-

beit sind die systematic reviews: Erarbeitung von Synthesen der Forschung

zur Wirksamkeit von sozialen und politischen Maßnahmen zur Förderung ei-

ner empirisch gestützten (evidence-based) Politik und Praxis. Die Campbell

Reviews müssen dabei zum einen klaren Anforderungen entsprechen.” Zum

anderen überprüft ein Koordinationsausschuss, welcher sich aus internatio-

nalen Experten zusammensetzt, die Inhalte der Reviews.

Die Evaluationsforschung iın den USA ist seit den 1970er Jahren fest institu-

tionalisiert. Sie hat sich zu einer eigenständigen Disziplin entwickelt und ist

mehr als angewandte Forschung. Da schon heute viele Lebensbereiche von

39 Vgl. Sherman u.a., 1997.

40 Vgl. Rössner/Bannenberg/Coester, 2002.

41 Vgl. http://www.colorado.edu/cspv/index.html.

42 1. Strikter editorischer Prozess, 2. Hohe Transparenz, 3. Verwendung der rigorosesten

Methoden, 4. Berücksichtigung weltweiter Forschung, 5. Kodierung der wichtigsten Stu-

dienmerkmale, 6. Analyse der Robustheit der Befunde, 7. Klarer und verständlicher Be-

richt, 8. Verbreitung in die Politik, Praxis und Medien, 9. Regelmäßige Aktualisterung

(neue Studien, bessere Methoden).

Deutsche kriminologische Evaluationsforschung

105

Evaluation betroffen sind, wurden z.B. Qualitätsstandards für Evaluationen

entwickelt oder best practice Modelle entworfen. Dabei steht oftmals eine

Meta-Evaluation von schon bestehenden und nicht miteinander verbundenen

Ansätzen im Vordergrund und es geht um die Fragen der Implementation

von Ansätzen an unterschiedlichen Orten.*

4. Die nationale Perspektive kriminologischer

Evaluationsforschung

Die Perspektive in Deutschland ist vergleichsweise unterentwickelt. Erst in

den 1960er und 70er Jahren wurde auf politischer Ebene die Evaluation als

professionelle Methode zur Beurteilung bestimmter Probleme oder Program-

me herangezogen. Zu dieser Zeit führten die Bildungskatastrophe, ein allge-

mein konstatierter Reformstau und die Sorge um die internationale wirt-

schaftliche Wettbewerbsfähigkeit die große Koalition (1966-1969) zu weit

reichenden Reformen. Die Planungsverfahren zur Begründung neuer staat-

licher Strukturen wurden mit Hilfe von Evaluationen analysiert. Die Haus-

haltsreform 1970 forderte in $ 7 der Bundeshaushaltsordnung die Erfolgs-

kontrolle bei abgeschlossenen Maßnahmen.* Dies setzte sich auch auf Ebe-

ne der Länder und Gemeinden durch. Gerade der Bildungs- bzw. Schulbe-

reich war an der neuen sozialwissenschaftlichen Methodik interessiert. Zwi-

schen 1969 und 1975 wurde beispielsweise ein evaluierter Lehrplan für so-

ziales Lernen in Kindergärten in Rheinland-Pfalz und Hessen entwickelt.”

Allein zwischen 1975 und 1978 untersuchten neun weitere Bundesländer

Lehrpläne für mehr als 200 Kindergärten. Die Wirkung der Betreuung von

Kleinkindern durch Tagesmütter in den ersten drei Lebensjahren war ein

weiteres durch das Familienministerium finanziertes Projekt.” In der Sozial-

arbeit standen die Familienfürsorgeprogramme, Beratungsstellen, Biıldungs-

programme für Gastarbeiter oder berufliche Qualifikationen für behinderte

Menschen im Zentrum der Evaluation. Auch lagen erste Vorarbeiten für die

Evaluation sozialpädagogischer Studiengänge vor.”

43 Sherman/Farrington/Welsh/Layton, MacKenzie, 2001.

44 Vgl. Stockmann, 2000.

45 Vgl. Arbeitsgruppe Vorschulerziehung und die Erzieherinnen aus Modellkindergärten

der Länder Rheinland-Pfalz und Hessen 1975.

46 Vgl. Arbeitsgruppe Tagesmütter 1980.

47 Vgl. Müller, 1978. Vgl. Institut für soziale Arbeit 1983.

106

Marc Coester, Britta Bannenberg, Dieter Rössner

Mit Auslaufen der Modernisierungsphase und den „nothing works!‘ Erfah-

rungen aus den USA klang dieser erste Ansatz einer Evaluationswelle lang-

sam ab. Anders als in den USA reagierte man hierzulande mit Resignation

auf die Ergebnisse der Forschung: Der Staat zog sich nach und nach aus der

Finanzierung zurück. Die gut gemeinten Initiativen froren ein, teure und

langfristige Wirkungsevaluationen fanden gar nicht, Begleitforschung nur

teilweise und wenig vernetzt statt. Der größte Schulversuch der Bundesrepu-

blik ging im Zuge dieser Entwicklung ebenfalls zu Grunde: 78 Einzelstudien

wurden allerorts zur Evaluation der integrierten Gesamtschule durchgeführt.

Die oftmals sehr heterogenen Studien und ihre Ergebnisse sind im Zuge des

Abklingens der Evaluationseuphorie eingestellt und nicht weiter verfolgt

worden.“

Die Wiedervereinigung verstärkte die knappen Mittel und leeren Kassen.

Zwar ging der Ruf nach Qualitätssicherung in der Prävention und Effizienz

gerade in der Staatsverwaltung durch das Land, doch fehlten benötigte Res-

sourcen. Es ergab sich somit eine in Deutschland einzigartige Situation: Eva-

luiert wurde recht unkoordiniert an allen Ecken und Enden, meistens be-

schränkte sich die Forschung allerdings auf die Begleitforschung und weni-

ger auf die konkreten Wirkungen von Programmen. Experimente ım Längs-

schnittdesign mit Untersuchungs- und Kontrollgruppe und die Anwendung

der Forschung an mehreren Orten gleichzeitig fehlen bis heute komplett.

Hinzu kam eine äußerst große Skepsis gegenüber der externen Evaluations-

forschung, die als staatlicher Eingriff in die eigene Arbeit und somit das ei-

gene Selbstverständnis gewertet wurde.

Mit diesen Problemen sah sich auch die Forschergruppe des Düsseldorfer

Gutachtens konfrontiert. Die Stadt Düsseldorf vergab im Jahre 2000 den

Auftrag zur Erforschung der Wirkungen präventiver Ansätze ihres bis dato

zehnjährigen „Arbeitskreises für Vorbeugung und Sicherheit‘“. Das daraus

hervorgegangene „Düsseldorfer Gutachten‘‘ kann als erste deutschlandweite

und umfassende Metaevaluation beschrieben werden.“ Es umfasst mehrere

Kapitel, die aus unterschiedlichen Blickwinkeln an das Thema herantreten.

Ein Teil wertet den Sherman-Report für die deutsche Situation aus, andere

konzentrieren sich auf die Wirkungsforschung zu rechtsextremistischer Ge-

walt bzw. fremdenfeindlichen Einstellungen oder die Erkenntnisse zum Bro-

ken-Windows Ansatz und das New Yorker Modell. Der Hauptteil stellt eine

Meta-Analyse der bestehenden Evaluations- bzw. Wirkungsforschung ın

48 Vgl. Stockmann, 2000.

49 Vgl. Rössner/Bannenberg/Coester, 2002.

Deutsche kriminologische Evaluationsforschung

107

Deutschland dar.”” Dabei ergaben sich erste Probleme: Die Suche nach Stu-

dien, welche

in Deutschland durchgeführt worden sind,

nicht den Bereich des Rechtsextremismus zugerechnet werden können,

auf ihre Wirkung hin erforscht sind (also keine Begleitforschung),

X N —

ein stimmiges Forschungsdesign besitzen (ähnlich des 5-Stufen Modells

des Sherman-Reports) und

5

für eine Metaevaluation zugänglich sind (Veröffentlichung, Berichte etc.),

ergab fünf Treffer. Aufgrund der geringen Anzahl wurde der Blick schnell

erweitert. Das Düsseldorfer Gutachten sollte dazu beitragen, dass der Dis-

kussion und letztendlich der Evaluationsforschung ın Deutschland neuer

Auftrieb beschert wurde.

In den vergangenen Jahren ist die Anzahl der Evaluationsforschungen deut-

lich gestiegen, eine verstärkte Auseinandersetzung sowie ein reger Aus-

tausch finden statt. Wollmann spricht der deutschen Evaluationsforschung

eine gewisse Kontinuität zu und bemerkt ın den letzten und für die kommen-

den Jahre einen Boom der „Branche‘‘.” Trotzdem bestehen grundsätzliche

Defizite, die ın den kommenden Jahren unumgänglich angegangen werden

müssen, will sıch die Evaluationsforschung und damit die Qualität von Kri-

minal- bzw. Sozialprävention weiterentwickeln.

5. Die Defizite der deutschen Evaluationsforschung

Aus der vorgestellten Entwicklung im Bereich der deutschen Evaluationsfor-

schung ergeben sich folgende Defizite:

—

Die Evaluationsforschung ist in Deutschland nıcht institutionalisiert. Sie

gehört noch nicht zum Selbstverständnis der in den Institutionen des Staa-

tes agierenden Prozesse.

Das Ansehen der Evaluation in Deutschland ist zweifelhaft. Sie ist mit

dem Makel der Auftragsforschung behaftet. Angst vor Evaluation, d.h.

Kontrolle und ihre Konsequenzen (insbesondere in Bezug auf finanzielle

Kostenersparnis) stehen vor der erfolgreichen Vermittlung ihres Nutzens.

50 Vgl. Coester u.a., 2002.

51 Vgl. Wollmann, 1\999.

108

Marc Coester, Britta Bannenberg, Dieter Rössner

Es fehlt der breite Forschungsrahmen: Im Bereich der Kriminal- und So-

zialprävention existiert noch keine „evaluation research community‘‘, kein

professionelles Netzwerk. Es fehlen Lehrstühle, Sonderforschungsbe-

reiche, Institute und/oder Studiengänge. Die Evaluationsforschung ist au-

ßerdem fachlich zersplittert, es fehlt die sozialwissenschaftliche Evaluati-

onsdisziplin.““

Die Zersplitterung führt dazu, dass keine übergreifenden Fragestellungen

entwickelt werden können. Es entsteht ein wachsendes aber heterogenes

Feld. Viele Studien sind der Öffentlichkeit nicht zugänglich, eine Quali-

tätsprüfung ist daher schwierig bis unmöglich.““

Fachliche Standards bzw. allgemein gültige Qualitätskriterien fehlen.”“

Es wird mehr Begleit- als Wirkungsforschung betrieben. Experimente ım

Längsschnitt mit Kontroll- und Untersuchungsgruppe (am besten an ver-

schiedenen Orten) fehlen, soweit wir den Stand der Forschung überbli-

cken.

6. Zukunftsperspektiven der deutschen

Evaluationsforschung

Aus dem internationalen Vergleich und den daraus entwickelten Defiziten

der deutschen kriminal- und sozialpräventiven Evaluationsforschung erge-

ben sich Zukunftsperspektiven auf drei Ebenen. Auf struktureller Ebene

muss zunächst die fachliche Zersplitterung überwunden werden. Es müssen

Möglichkeiten der Zusammenarbeit erkannt und genutzt, der Forschungsbe-

reich ausgebaut (z.B. Sonderforschungsbereich), die Ergebnisse dokumen-

tiert und verbreitet sowie der Aus- und Fortbildungsbereich ausgebaut wer-

den. Auf theoretischer Ebene fehlt die Entwicklung eines Modells für die

52

Wittmann bemerkte schon 1990, dass die einzelnen Fächer (Pädagogik, Psychologie, So-

ziologie, Politologie etc.) die Evaluationsforschung lediglich für sich nutzen um die Po-

sitionen ihres Gebietes abzusichern. Daran hat sich bis heute wenig geändert. Vgl. Witt-

mann, |990.

53

So übernehmen z.B. in vielen Fällen Consulting-, Marktforschungsunternehmen oder

private Forschungsinstitute Evaluationen oder stellen (dubiose) Qualitätszeugnisse aus

und sind nicht daran interessiert die Daten und Prozesse weiterzugeben und somit für

Transparenz und Vernetzung zu sorgen.

54

Vgl. Holthusen/Lüders, 2003; die 2005 entwickelten Beccaria-Standards finden noch

keine Resonanz in der Praxis, www.beccaria.de.

Deutsche kriminologische Evaluationsforschung

109

Evaluation. Innerhalb einer breiten Kooperation müssen gemeinsame, pro-

fessionelle und kontrollierte Evaluationsstandards erarbeitet werden. Erste

Anstrengungen sind hier schon unternommen“, es fehlt die gemeinsame

Bündelung und Weiterentwicklung der Ideen und Konzepte. Eine breit ange-

legte Meta-Evaluation für Deutschland wäre wichtig, um bestehende Poten-

tiale zu erkennen und einzubinden. Diese müsste ebenso interkulturell ver-

gleichend sein, um nationale Grenzen zu überwinden. Zuletzt bedarf die

praktische Ebene einer Intensivierung breit angelegter Wirkungsevaluation.

Experimente (also Längsschnittstudien mit Untersuchungs- und Kontroll-

gruppe) zum Testen von erfolgreichen Programmen an verschiedenen Orten

müssen vorangetrieben und die gewonnenen positiven Ergebnisse umgesetzt

werden. Deutsche blueprints bzw. best practice Modelle müssen hierbei he-

rausgearbeitet, eingesetzt und kontrolliert werden.

Diese Zukunftsperspektiven auf struktureller, theoretischer und praktischer

Ebene sollten nur ım Zusammenspiel und innerhalb eines großen For-

schungsrahmens angegangen werden, damit dieser Bereich in Deutschland

ın Zukunft gestärkt, ausgebaut und im internationalen Vergleich konkurrenz-

fähig wird.

Die deutsche Evaluationsforschung kann auf eine gewisse Kontinuität zu-

rückblicken, bleibt aber ım internationalen Vergleich weit hinten. Sie muss

in Zukunft ihr Potential nutzen und im Kontext eines vernetzten und ent-

schiedenen Vorgehens ihre Anliegen gesamtgesellschaftlich vorantreiben.

Evaluation ist eben nicht nur eine Form angewandter Sozialforschung, son-

dern eine eigenständige Methode der Analyse, ein eigenständiger institutio-

nalisierter Bereich, der sich im Balanceakt zwischen Wissenschaft, Politik

und Praxis wieder findet.

55 Beispiele: „Cluster-Evaluation‘ der Konzeptionsstelle Evaluationsforschung

(2001-2003) des Deutschen Jugendinstituts

(vgl. http://cgi.dji.de/cgi-bin/projekte/output.php? projekt= 1 60).

„„Standards für Evaluationen‘“ der Deutschen Gesellschaft für Evaluation

(vgl. http://www.degeval.de/index.php?class=seite&id=9023& PHPSESSID-=a0e0e04f32

2a7104e4566bb51074c38f).

„Eine Arbeitshilfe für die Evaluation‘“ herausgegeben von dem Programm Polizeiliche

Kriminalprävention (ProPK)

(vgl. http://www.polizei.propk.de/mediathek/kommunikationsmittel/sonstige_medien/in

dex/content_socket/sonstiges/display/96/).

„Leitfaden zur praxisorientierten Erfolgskontrolle‘‘ der Sachverständigenkommission für

Kriminalprävention der Hessischen Landesregirung (Landespräventionsrat)

(vgl. http://www.landespraeventionsrat.hessen.de/C 1256E3F002CF42E/CurrentBaseLin

k/5AF98B3B20271F2DC 1256FAB003AABO0C/S$File/Leitfaden.pdf).

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II. Probleme der Evaluatıon und

Qualitätssicherung

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer

„Harm Reduction“

Arthur Kreuzer

Gliederung

]

„Harm Reduction‘ als Abmilderung

3.2 Heroinvergabe an nicht- oder nicht-

drogenpolitischer Zielkonflikte

erfolgreich behandelte Drogenab-

2

Rechtstheoretische und kriminologi-

hängige

sche Grundlagen von kriminalpoliti-

3.3

Spritzenvergabe außerhalb der Haft

schen Modellen der „Harm

4

Spritzenvergabe in der Haft

Reduction‘

5

Offene Drogen-Szenen und Konsum-

3

Einzelne Modelle von „„Harm

räume für Intravenös Drogenab-

Reduction‘‘ und deren Evaluation

hängige

3.1 Methadon-Substitution

1. „‚Harm Reduction“ als Abmilderung drogenpolitischer

Zielkonflikte

Drogenumgang stellt sich in der drogenpolitischen Bewertung als ein kom-

plexes Phänomen dar. Es trägt Züge von Normalıtät, eigen- und fremdris-

kanten Verhaltens, Krankheit, abweichenden Verhaltens und Kriminalität.

Was jeweils überwiegt, hängt von vielfältigen Einfluss- und Bewertungs-

faktoren sowie Interaktionen zwischen mehreren Einflussgrößen zusammen.

Die drogenkriminologische Zentralfrage nach dem Zusammenhang von

Drogenumgang und Kriminalität kann hier nicht vertieft werden.' Lediglich

überblicksartig sei die Komplexität des Beziehungs- und Bewertungsgefüges

in Abbildung I angedeutet.

1 Dazu insb. Verf., Drogen und Delinquenz, Wiesbaden, 1975; ders., in: Kreuzer, Hrsg.

Handbuch des Betäubungsmittelstrafrechts, München, 1998, 5. 98 ff; ders., zuletzt: Kri-

minologie der Drogendelinquenz, in: Dölling et al., Hrsg., Handbuch der Forensischen

Psychiatrie (im Druck).

116

Arthur Kreuzer

Person

- Agressivität, Impulsivität vs. Depressivität

- Introvertiertheit vs. Extrovertiertheit

- „Suchtpersönlichkeit

Sozialisation

Situation

Erziehung, Sozialisa-

peer groups und Frei-

tion

zeitwelt

familiäre Vorbilder

Verfügbarkeit von Dro-

Werteorientierung

gen, Tatgelegenheiten

Medieneinflüsse

Einflüsse aus Moden

und „Zeitgeist“

Idole

Gesellschaft und Recht

Droge

kulturelle Duldung

aggressionssteigernd

oder Tabuisierung von

euphorisierend

Drogen, Gewalt usw.

antriebs-, leistungs-

Sozialstrukturelle Stö-

steigernd

rungen (z.B. Rand-

sedierend

gruppen, Arbeitslosig-

schmerzlindernd

keit, mangelnde sprach-

abhängigkeitsbildend

liche Integration)

Legalität vs. Illegalität

von Drogen

Strafrechts- und Straf-

verfolgungsdichte

Abbildung 1: Drogen, Sucht und Kriminalität: Einflussfaktoren und Interaktionen (jeweils

mit wichtigen Beispielen)

Hier sind außer den herkömmlich genannten wichtigsten Bezugsgrößen —

Person, Droge, Gesellschaft — zwei kriminologisch bedeutsame weitere Grö-

ßen — Sozialisation und Situation — einbezogen. Nur beispielhaft werden die-

sen Bezugsgrößen einzelne Einflussfaktoren zugeordnet.

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer ‚„„Harm Reduction‘‘

117

Die Drogenpolitik verfolgt mıt dem Betäubungsmittelgesetz entsprechend

internationalen Konventionen gegenüber den illegalisıerten Drogen — ım

Gegensatz vor allem zum Alkoholumgang — primär eine kriminalpolitische

Strategie. Diese sieht Strafen auch gegenüber Drogenkonsumenten und -ab-

hängigen vor. Strafandrohungen wurden stetig verschärft.“ Die kriminal-

politische Strategie wird aber mit einer gesundheitspolitischen Strategie ver-

bunden. Sie setzt auf Prävention, Beratung und Therapie. Dem entsprechen

namentlıich die therapiıegeleiteten $& 35 ff BtMG. Strafe soll vermieden oder

ergänzt werden durch Therapie. Trotz dieses Kompromisses kommt es viel-

fältıg zu Konflikten zwischen beiden Strategien. Das hat sich am deutlichsten

in der langjährıgen Auseinandersetzung zwischen Strafverfolgung und Dro-

genberatungseinrichtungen gezeigt,* aber auch in vielen Strafverfahren ge-

gen Ärzte und Beratungsstellen, die Substitutionsdrogen verschrieben, sterile

Spritzen abgaben oder Konsumräume für Intravenös-Drogenabhängige be-

trieben.

Um solche Konflikte und die Rigorosität einer totalen strafrechtlichen Dro-

genprohibition abzumildern, dienen Modelle der Schadensbegrenzung

(„Harm Reduction‘“*). Sie sollen der Verelendung Drogenabhängiger und

der In-fektion mit ansteckenden Krankheiten — HIV, Hepatitis — durch intra-

venösen Drogenkonsum und Gebrauch nicht sterilen Spritzgeräts entgegen

wirken. Keineswegs bedeuten sie Akzeptanz von Straftaten oder zielen sie

darauf, den strafrechtlichen Ansatz zu unterlaufen. Allerdings sind sie nicht

frei von gewisser Resignation angesichts tatsächlichen Misslingens des An-

spruchs, strafrechtlich gestützt und notfalls zwangsweise Drogenabhängige

zur Drogenabstinenz zu führen, ohne dieses hehre Ziel aber wenigstens für

einen Teil Betroffener aufzugeben. Sie senken die Schwellen, Hilfsangebote

wahrzunehmen, durch sog. „niedrig schwellige Ansätze‘‘.

Tatsächlich wurden Harm-Reduction-Ansätze nahezu erzwungen durch die

HIV- und Hepatitis-Epidemie. Rechtlich können sie sich stützen auf das ver-

fassungsrechtliche Verhältnismäßigkeitsgebot. So hatte das Bundesverfas-

sungsgericht 1979° angesichts einer auf das BtMG gestützten Beschlag-

2 Vgl. Verf., Betäubungsmittelstrafrecht — Gedanken, Befunde, Kritik, in: Kühne, Hrsg.,

Festschrift für Koichi Miazvawa, Baden-Baden, 1995, S. 177 ff; Nestler, in: Verf., o. Fn.

1, 1998, S. 702 ff.

3 Eingehend Kreuzer, Hürlimann, Wagmann, Drogenberatung und Justiz im Konflikt,

Freiburg 1990; Kreuzer, o. Fn. 1, 1998, S. 1389 ff; vgl. auch Körner, Betäubungsmittel-

gesetz, 5. Aufl., München, 2001, $ 35 Rn 240 ff.

4 O'Hare et al., The reduction of drug related harm, London, 1992.

5 BVerfGE 44, 353 ff; dazu Verf., Suchtgefahren 1978, S. 84 ff.

118

Arthur Kreuzer

nahme von Klientenakten in einer Drogenberatungsstelle entschieden, dass

Strafverfolgungszwang und Belange einer funktionstüchtigen Strafrechts-

pflege zurück zu treten hätten zu Gunsten des Interesses an einer leistungs-

fähigen Gesundheitsfürsorge durch die Drogenberatung, wenn es nicht um

den Verdacht schwerer Straftaten gehe. Auch streiten für solche Hiılfsange-

bote Gesichtspunkte der Grundrechte aus Art. 1 und Art. 2 sowie das Sozial-

staatszıel des Grundgesetzes; sie verbieten es, die Verelendung Drogen-

abhängiger hinzunehmen zu Gunsten rigoroser drogenstrafrechtlicher Ziele.

2. Rechtstheoretische und kriminologische Grundlagen

von kriminalpolitischen Modellen der

„Harm Reduction“

Modelle, praktische Erprobungen und begleitende Evaluationsforschung zur

„Harm Reduction‘* stehen im Spannungsverhältnis von Statik und Dynamik

des Rechts, von „law in the books‘“ und „law in action‘, von geltendem und

zu testendem künftigem Recht. Das wirft rechtstheoretische und kriminolo-

gische Grundsatzfragen ebenso wie rechts- und sozial-wissenschaftliche

Fragen der Methodologie auf. Denn es geht ja darum, vermutete oder er-

kannte Schwächen, dem Gesundheitsziel zuwider laufende Wirkungen des

strikten Strafverfolgungsanspruches im Betäubungsmittelstrafrecht abzu-

mildern. Es soll dadurch geschehen, dass innovatıv praktisch noch nicht er-

probte Wege beschritten werden, die mit geltendem Straf- und Straf-

verfahrensrecht nicht ohne weiteres vereinbar erscheinen. Und es geht dar-

um, solche Modelle ım Falle ihrer durch Evaluation bestätigten Bewährung

künftig durch entsprechende Interpretation oder Änderung des Rechts all-

gemein zu verwirklichen.

Wie ernst diese rechtliche Problematik ist, wird daraus ersichtlich, dass alle

fünf darzulegenden Modellerprobungen von „Harm Reduction‘‘ anfangs po-

lıtische, behördliche und strafjustizielle Kontroversen, fördernde oder ver-

hindernde Interventionen auslösten bis hin zu Beschlagnahmen und Be-

strafungen von Akteuren. Zentrale Vorwürfe lauteten immer wieder, man

verschaffe strafbar anderen Gelegenheit zum unbefugten Verbrauch von Be-

täubungsmitteln ($ 29 Abs. 1 Nr. 10 BtMG), verstoße strafbar gegen Verbote

des Verschreibens von Betäubungsmitteln ($$ 13, 29 Abs. I Nr. 6 BtMGO),

entbehre nötiger Erlaubnisse ($$ 3 ff BtMG) oder sei strafbar wegen fahr-

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer „„Harm Reduction‘“

119

lässıger Körperverletzung oder Tötung im Falle verbotener Substitution und

Patientenunfälle.®

Rechtlich setzen Modellerprobungen einen entsprechenden Erprobungs-

spielraum voraus. Gebote der Tatbestandsbestimmtheit und Rechtssicherheit

sind zu beachten. In diesem Rahmen hilft rechtsmethodisch die Folgen-ori-

entierte teleologische Auslegung der in Frage kommenden Strafnormen, ei-

nen Erprobungsspielraum zu definieren. So dienen die hier darzustellenden

Modellversuche dem Ziel des Betäubungsmittelgesetzes, Gesundheitsrisiken

zu mindern. Das hat eine restriktive Auslegung etwa des Wortlauts des

„Verschaffens einer Gelegenheit‘“ zu berücksichtigen.’

Mein Schüler, Klaus Hoffmann, hat zudem überzeugend in seiner dies-

jährigen Habilitationsschrift zum Modellgedanken im Strafrecht* gelegent-

lich erhobene rechtstheoretische grundsätzliche Einwände entkräftet. Sie

wurden gegen bestimmte Formen des Experimentierens ım Strafrecht er-

hoben.” Hoffmann hat die Notwendigkeit kontrollierter und evaluierter Mo-

dellerprobungen für neue Praktiken der Anwendung oder für eine Ver-

änderung des Rechts im Sinne wünschenswerter ‚ evidence based criminal

policy‘‘ dargetan.

Grundsätzliche kriminologische Einwände konzentrieren sich auf die Eva-

luation solcher Modellerprobungen. Denn es handelt sıch überwiegend um

Auftragsforschung, die kriminalpolitischen Modifikationen und Reformen

dient. So behauptet Kunz'“, Auftragsforschung und Praxis-Evaluationen, also

auch die meisten Studien zu Modellversuchen, seien mit der Kriminologie

als unabhängiger Grundlagenwissenschaft unvereinbar. Solche Bedenken

waren schon früher von Vertretern des „Labeling Approach‘‘ erhoben wor-

den mit dem Vorwurf einer „Staatskriminologie‘. Gelegentlich wurden sie

6 Vgl. nur z. B. zur Beschlagnahme erster Spritzenautomaten: LG Dortmund, Sucht-

gefahren 1990, S. 209 ff; Verf., Suchtgefahren 1990, S. 214 ff; Körner, o. Fn. 3, 8 29

Rn. 1427 ff mit weit. Nachw.; oder zu ersten Konsumräumen die anhaltenden Kontro-

versen, nachgezeichnet von Körner, 0. Fn. 3, $ 29 Rn. 1463 ff.

Vgl. z. B. Verf., o. Fn. 6.

Hoffmann, Der Modellgedanke im Strafrecht — Eine kriminologische und strafrechtliche

Analyse von Modellversuchen, Gießen, 2005, S. 165 ff.

Vel. z. B. Graebsch, Experimente im Strafrecht — Bericht über das Symposium, Bremen,

2000; Marxen, Strafgesetzgebung als Experiment? — Gesetzesexperimente in strafrecht-

licher Sicht. GA 1985, S. 533 ff; Staechelin, Strafgesetzgebung im Verfassungsstaat,

Berlin, 1998, S. 156 ff.

10

Kunz, Über Zusammenhänge und Distanzen zwischen Kriminologie und Kriminal-

politik, MschrKrim 1997, S. 165 ff.

120

Arthur Kreuzer

von Strafrechtlern wie Naucke unterstützt, der krıitisierte, bestimmte krimi-

nalpolitische Forderungen schafften sich die dazugehörige Kriminologie.''

Hoffmann gelingt es, auch diese Einwände zu entkräften;'“ anwendungsbe-

zogene Kriminologie ist nötig; sie braucht keineswegs einen Autonomie-

anspruch preiszugeben; sie muss aber Interessenkonflikte offenlegen und

ihre Forschung theoretisch einbinden.

Nicht ein eigentlicher kriminologischer Einwand gegen die Evaluations-

forschung zu Modellerprobungen ıst der Hinweis auf methodische Grenzen

und Schwierigkeiten. Methode der Wahl wäre das echte Experiment mit zu

vergleichenden, nach Zufallsgesichtspunkten gebildeten Stichproben von

Personen, die nach einem dem Modell entsprechenden neuen Ansatz (Ex-

perimentalgruppe) behandelt werden oder nach einem herkömmlichen An-

satz (Kontrollgruppe). Solche Experimentalforschung scheidet ganz über-

wiegend aus rechtlichen und praktischen Gründen bei kriminalpolitischen

Modellerprobungen aus; darauf hat vor allem Schumann hingewiesen.'

Schon das Gleichbehandlungsgebot bei strafrechtlich fundierten Eingriffen

steht entgegen. Deswegen müssen ersatzweise methodische Designs, ins-

besondere eine Methodentriangulation, erarbeitet werden, wie wir sie ın

mehreren Evaluationsstudien gewählt haben.'* Bislang ist überdies in der

Evaluationsforschung — auch zu Modellen der „Harm Reduction‘ — nicht

beachtet worden, dass sıch Rahmenbedingungen und Wirkungen zunächst

als günstig evaluıerter Modellerprobungen bei einer Ausweitung verändern

können; deswegen bedürfte auch die Ausweitung mitunter einer Eva-

luation. '

3. Einzelne Modelle von „Harm Reduction‘“ und deren

Evaluation

3.1 Methadon-Substitution

Methadon-Substitution begann in den USA um 1960. Sie hat in Deutschland

anfangs eine Art „Glaubenskrieg‘ unter Medizinern und Juristen ausgelöst,

11 Naucke, Die Abhängigkeiten zwischen Kriminologie und Kriminalpolitik, in: ders., Ge-

setzlichkeit und Kriminalpolitik, Frankfurt a. M., 1999, S. 96 f.

12 Hoffmann, o. Fn. 8,5. 81 ff.

13 Schumann, Experimente mit Kriminalitätsprävention, ın: Hof; Lübbe-Wolff, Hrsg., Wir-

kungsforschung zum Recht, Bd. I, Baden-Baden, 1999, S. 501 ff.

14 Vgl. dazu Hoffmann, 0. Fn. 8, 5. 57 ff, 123 ff.

15 Dazu Hoffmann, o. Fn. 8, S. 151 ff, 154 ff.

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer ‚„„Harm Reduction‘‘

121

ist inzwischen aber seit der Änderung des 8 13 BtMG 1992 fast überall ak-

zeptiert und praktiziert.‘® Nach der bis heute nicht unumstrittenen Vorstel-

lung werden Opiatabhängige — meist dauerhaft („methadone maintenance‘‘)

— umgestellt auf das kostenlos an sie täglich ausgegebene künstliche Opiat

Methadon oder L-Polamidon; sie erleben dann keinen Rausch und verlagern

die Abhängigkeit auf eine andere Droge; sie werden aber von Entzugs- und

Beschaffungsproblemen, außerdem von Gefahren unsauberer Drogen aus

dem illegalen Markt befreit. Überwiegend sind Ärzteverbände und Kranken-

kassen ın die Planung, Finanzierung und Versorgung einbezogen. Die Pro-

gramme sind teilweise flächendeckend ausgeweitet worden und nicht mehr

ausschließlich an öffentliche Gesundheitsdienste angebunden, sondern auch

niedergelassenen Ärzten zugeordnet. Rechtlich wird die Zulässigkeit der

Vergabe dieses Medikaments gestützt auf die ärztliche Kurierfreiheit. Prak-

tikabilität und Nutzen werden in zahlreichen Begleitforschungen vieler Län-

der überwiegend positiv beurteilt, darunter auch eine rückläufige Delinquenz

bei regelmäßiger Methadonbehandlung. Solche Evaluationen fanden schon

früh in den USA statt und halten bis heute in mehreren Ländern an.'’

Gleichwohl bleiben einige Probleme, die nicht hinreichend geklärt er-

scheinen: theoretische Fundierung (Substitution der Prohibition? Medi-

zinische oder soziale Indikation?); Selektions- und Alterungseffekte; mög-

liche Erschwernisse für spätere Drogenfreiheit; „Beikonsum‘‘ und Konse-

quenzen für Regelverstöße; partielle Abzweigung von take-home-dosages

für den illegalen Markt; regelmäßiger Mischkonsum, womöglich Polytoxi-

komanie der Intravenös-Drogenabhängigen; Umstiege auf Kokain während

der Substitution. Auch erscheint es denkbar, dass Erfolge nicht eigentlich auf

Methadon, vielmehr auch auf die Anbindung an soziale Dienste zurückzu-

führen sind.

16 Überblick: Bühringer, in: Verf., o. Fn. 2, S. 411 ff. Zum „Methadon-Glaubenskrieg“

Nachw. bei Hellebrand, „„‚Wende im Methadon-Glaubenskrieg‘“?, NStZ 1992, S. 13 ff;

Körner, o. Fn. 3, 8 13, Rn. 34 - 100, insb. 93.

17 Z. B. Gordon, Methadone maintenance treatment: An overview, in: Keup, ed., Drug

abuse, Springfield/Ill., 1972, S. 418 ff; Legge, Bathsteen, Einfluss des Methadon-

programms auf die Delinquenzentwicklung polizeibekannter Drogen-konsumenten/-

innen, Hamburg, 2000; Lind et al., The Effectiveness of methadone maintenance treat-

ment in controlling crime: An Australian aggravate-level analysıs, British Journal of

Criminology, 45, 2005, S. 201 ff.

122

Arthur Kreuzer

3.2 Heroinvergabe an nicht- oder nicht-erfolgreich behandelte

Drogenabhängige

Angesichts einer schier immensen und kaum beeinflussbaren grauen Sub-

stitution mit Methadon, Codein und vielerlei anderen Medikamenten nimmt

sich die auf Heroinvergabemodelle konzentrierte politische Debatte merk-

würdig einseitig und realitätsfremd aus. Diese ın der Schweiz begonnenen

Modelle haben dort inzwischen durch ein Plebiszit Rückendeckung und eine

Variante in den Niederlanden erhalten. Sie knüpfen an das frühere freizügige

Opiat-Verschreibungssystem Großbritanniens an. Letzteres ist allerdings in-

zwischen erheblich eingeschränkt worden wegen epidemischer Auswüchse

durch missbräuchlichen Umgang mit Rezeptierungen. Deswegen werden in

der Schweiz und in den niederländischen und deutschen Nachfolgeprojekten

an Patienten keine Rezepte ausgegeben. Weiterer Anknüpfungspunkt ist die

Erfahrung, dass viele Drogenabhängige Methadonsubstitution ablehnen oder

durch Beikonsum verfälschen, weil sie den gesuchten Rausch, übrigens den

auch intravenösen Umgang, nicht missen wollen.

Anfänglich geäußerte grundsätzliche Bedenken sind inzwischen durch die

Praxis und Begleitforschung jedenfalls teilweise entkräftet. So müssen Pa-

tienten nicht öfter als ein- bis dreimal

täglich Vergabestellen aufsuchen.

Andere Bedenken bleiben, stehen aber nicht prinzipiell einer kontrollierten,

limitierten und wissenschaftlich sorgsam ausgewerteten versuchsweisen

Übertragung auf Deutschland im Sinne des "trial and error" entgegen. Bei-

spielsweise sind folgende Fragen noch weiter zu klären: Wieweit wird dıie

eigentliche Zielgruppe schwerst abhängiger, anders nicht erreichbarer Dro-

genabhängiger wirklich erreicht? Lassen sich zunächst positive Erfahrungen

beibehalten, wenn solche Programme ausgeweitet werden? Sind sıe der Me-

thadon-Substitution überlegen? Erweist sich die in der Schweiz durch Be-

gleitforschung gefundene beträchtliche Reduzierung der psychosozialen Mi-

sere von Abhängigen und von ihrer Kriminalität als realistisch bei metho-

disch verbessertem Forschungsansatz?'“

18 Zum Schweizer Modell sowie zur externen Evaluation und Kritik: Ali et al., Report of

the external Penal on the Evaluation of the Swiss Scientific Studies of Medically Pre-

scribed Narcotics to Drug Addicts, SUCHT, 45, 1999, S. 160 ff; Verf., Den Teufel mit

Beelzebub austreiben?, Frankfurter Allgemeine Zeitung, Nr. 203 v. 02.09.1999, S5. I1 f

ders., Research in legal and criminological questions: Commentary, in: Rihs/Middel et

al., Hrsg., Heroin Assisted Treatment, Bern, 2005, S. 217 ff (reply to the comments of

Kreuzer, Killias, a. a. O. S. 231 ff); Rihs-Middel, Hrsg., The Medical Prescription of

Narcotics, Seattle et al., 1997; Rihs-Middel et al., Hrsg., Heroin Assisted Treatment.

Work in progress. Swiss Federal Office of Public Health, Bern, u. a. 2005; Uchtenhagen,

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer „„Harm Reduction“

123

In Deutschland ist ein entsprechendes Modell als Arzneimittelprüfstudie

nach jahrelanger Anlaufphase 2002 in die Feldphase getreten.'” 1120 Dro-

genabhängige, die bisher nicht erreicht oder nicht erfolgreich behandelt wa-

ren, erhalten in sieben Großstädten täglich Heroin oder — nach Zufall aus-

gelost — Methadon, jeweils eingebunden in eine von zwei Begleittherapie-

formen. Damit sollen die Wirksamkeit von Heroin im Vergleich zu Metha-

don und unterschiedliche Therapieformen in Kombination mit Heroin bzw.

mit Methadon untersucht werden. Gesamtergebnisse werden erst 2006 er-

wartet, weil sich die Durchführung mancherorts außerordentlich verzögert

hat und das Angebot nur zögerlich in Anspruch genommen wurde, zumal es

immer weniger vorrangig Heroin-Abhängige gibt.

Die kriminologische Begleitforschung umfasst mehrere Wellen von standar-

disierten Delinquenzbefragungen bei allen Probanden im Heroin- und Me-

thadon-Zweig der Studie zu Beginn und im Laufe der Behandlung sowie ei-

ne Prüfung der polizeilichen Hellfelderkenntnisse. Sie wird insoweit vom

Kriminologischen Forschungsinstitut Niedersachsen durchgeführt. Zur Er-

gänzung, Vertiefung und Kontrolle wird von meinem Institut eine qualitative

Teilstudie bearbeitet mit Intensivinterviews bei Teilnehmern lediglich des

Heroin-Zweigs der Gesamtstudie in Köln, Bonn, Karlsruhe und Hamburg.

91 qualitative Interviews wurden zeitnah nach der Aufnahme in das Pro-

gramm geführt. 77 Teilnehmer konnten 12 Monate später erneut befragt

werden, jedoch nur 69, die noch im Programm verblieben waren. Die Be-

funde dieser Erst- und Zweitinterviews werden miteinander verglichen sowie

mit den quantitativ erhobenen Befunden, ferner mit mehreren Unter-

suchungen gleichen qualitativen Ansatzes unseres Instituts bei Intravenös-

Drogenabhängigen in Therapie- und Haft-Settings Anfang der 70er, 80er

und am Ende der 80er Jahre.

Medical prescription of narcotics research program. Final report of the principal investi-

gators. Institut für Suchtforschung in Verbindung mit der Universität Zürich, 1998;

ders., Betäubungsmittelverschreibung an Heroinabhängige, Freiburg i. B. 2000; zur kri-

minologischen Begleitforschung: Killias, Rabasa, Auswirkungen der Heroin-Ver-

schreibung auf die Delinquenz Drogenabhängiger, MschrKrim 81, 1998, S. 1 ff. Zum

niederländischen Modell: Central Committee of the treatment of heroin addicts (CCBH),

Medical Prescription of Heroin: Two randomized controlled trials, Utrecht, 2002. All-

gemein zur Heroinvergabe: Westermann et al., Hrsg., Heroinverschreibung, Weinheim,

1999.

19

Krausz, Das Bundesdeutsche Modellprojekt zur heroingestützten Behandlung Opiatab-

hängiger — eine multizentrische, randomisierte, kontrollierte Therapiestudie. Studien-

protokoll, Zentrum für Interdisziplinäre Suchtforschung der Universität Hamburg (ZIS),

Hamburg, April 2001.

124

Arthur Kreuzer

Über methodische Einzelfragen wird mein Mitarbeiter, Herr Dr. Köllisch,

auf dieser Tagung referieren. Hier möchte ich nur auf erste Befunde und In-

terpretationen der Delinquenz und Biografie unserer Stichprobe von 91 He-

roinvergabe-Probanden berichten:

Die 77 männlichen und 14 weiblichen Teilnehmer weisen insgesamt eine

deutlich geringere Delinquenz — bezogen auf die letzten 12 Monate vor Pro-

Jjekteintritt — auf als die Stichproben von uns früher in deutschen Drogen-

Szenen Untersuchter. Die für diesen Zeitraum berichtete Delinquenz ist an-

dererseits deutlich höher als die ın der Schweizer Erhebung ermittelte; sie

weist namentlich mehr Gewaltdelikte auf. Es deutet sich an, dass die quali-

tatıv und die quantitativ erhobenen Befunde zu diesem Zeitraum in der deut-

schen Befragung im Gesamt kaum, im Detail aber nicht unerheblich vonein-

ander abweichen. Zur Verortung von Delinquenz im Lebenslauf der Unter-

suchten zeichnet der Vergleich der 91 Probanden mit jenen in unseren frü-

heren Studien gleichfalls ein günstigeres Bild; bei 55 % hatte eine delin-

quente Entwicklung schon vor dem Umgang mit Heroin oder anderen „har-

ten Drogen“ eingesetzt; 1988/89 beispielsweise war das bei 91 % der Fall.

Für diese Auffälligkeiten bieten sich vor allem folgende Hypothesen zur In-

terpretation an: Die größere berichtete Delinquenz im Vergleich zur Schwei-

zer Erhebung dürfte wesentlich auf eine methodisch verfeinerte Erhebung ın

beiden Teilen der deutschen Evaluation zurückzuführen sein, daneben auf

ein teilweise geringeres Delinquenzniveau in Schweizer Drogen-Szenen. Die

geringere berichtete Delinquenz und das biografisch etwas bessere Bild zum

Verhältnis von Drogen- und Delinquenzkarrieren im Lebenslängsschnitt im

Vergleich zu früheren eigenen qualitativen Studien bei deutschen Intrave-

nös-Drogenabhängigen dürften vor allem mit einer günstigeren Selektion der

Jjetzt gewählten Stichprobe zu tun haben. Für diese Annahme sprechen fol-

gende Kriterien.

®

Die neue Stichprobe umfasst Probanden, die sich freiwillig ın eine am-

bulante Behandlung mit legaler Heroinvergabe begeben. Stichproben am-

bulant Behandelter weisen aber erfahrungsgemäß weniger Delinquenz-

nähe auf als solche in Zwangsettings von Behandlung oder Haft. Stark ın

Delinquenz und Drogenhandel Involvierte entziehen sich überwiegend

solcher kontrollierten Behandlung oder scheiden von vorneherein aus,

weıl siıe inhaftiert oder untergebracht sind.

Aber auch schwerst verwahrloste, zunächst stark delinquente, später we-

gen ihrer Depravation selbst zu erheblicher Delinquenz nicht mehr fähige

125

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer ‚„„Harm Reduction“

Drogenabhängige dürften kaum Willens und ım Stande sein, in derartige

Therapieprogramme zu gelangen.

Bedeutsam für die geringere Delinquenzbelastung der neueren Stichprobe

ist vor allem das höhere Durchschnittsalter. Dieses stieg in unseren Stich-

proben von 1972 miıt 20, 1978 mit 24, 1988 mit 28 Jahren auf jetzt 36 Jah-

re. Darın spiegelt sich vor allem die Alterung der Drogen-Szene. Sie führt

in mehrfacher Hinsicht zu einem günstigeren Delinquenzbild: Mit Über-

schreiten des zu extremem Verhalten disponierenden Jugendalters ver-

ringert sıch Delinquenz allgemein und auch bei „Karrieretätern‘* sowie in

„Drogenkarrieren‘‘. Dies wirkt sich namentlich bei der für die letzten 12

Monate gemessenen Delinquenzbelastung aus. Unter den Älteren finden

sıch außerdem manche, die erst in vorgerücktem Alter in Drogen-

abhängigkeit geraten sind, vorher ein eher sozial stabiles Leben geführt

haben. Überdies fehlen in Stichproben älterer Drogenabhängiger die in

Jüngeren Jahren zu besonders riskantem Verhalten im Sucht- und De-

linquenzbereich Neigenden und deswegen früh wegen Überdosierungen,

Aids,

drogenbedingter organischer Leiden oder Selbstmords Ver-

storbenen. Ältere Drogenabhängige, die sich freiwillig in eine heroin-

gestützte ambulante Therapie begeben, haben sich schließlich schon vor-

her überwiegend von der öffentlichen Drogen-Szene mit der dort ver-

dichteten Delinquenz und von entsprechenden delinquenten Lebensstilen

gelöst oder sich ihnen nie zugewandt und sıch wiederholt verschiedenen

Therapien wıe Methadon-Substitution unterzogen. In gleicher Richtung

günstigerer Zusammensetzung der Stichprobe dürfte es sich auswirken,

dass einige Drogenabhängige aus bürgerlichen Milieus, die ohnehin kaum

von Delinquenz geprägt sind, heroingestützte Behandlung suchen.

Tendenziell geringere Delinquenzbelastungen können sich ferner aus

Strukturveränderungen der Drogen-Szenen ergeben. Wenn Ööffentliche

Drogen-Szenen mit ihnen wesensgemäßer Straßenkriminalität durch poli-

zeiliche Kontrollen aufgelöst werden oder sich sonst auflösen, dürfte sich

das Delinquenzniveau in der Population Drogenabhängiger senken. Das

schließt nicht aus, dass sich daraufhin der Drogenhandel in Milieus selbst

nichtabhängiger am Handel Beteiligter in Richtung organisierter Krimina-

lität verdichtet und gegen Entdeckung abschottet. Veränderungen in De-

linquenzbelastungen können

sich daneben aus beobachteten Ver-

lagerungen der Konsummuster vom Injizieren zum Rauchen und In-

halieren oder vom Heroin- zum Kokain- und Crack-Gebrauch ergeben.

126

Arthur Kreuzer

e Schließlich sind auch methodische Besonderheiten zu beachten, die ten-

denziell verringert berichtete Delinquenz in der jetzigen Stichprobe aus-

gemacht haben könnten. Sie hängen wiederum mit einer im höheren Alter

und vor allem angesichts spezifischer Erwartungen in dem Heroin-

programm erwartbaren kritischeren, restriktiveren Berichtshaltung zu-

sammen. Auch sind ältere Drogenabhängige oftmals so sehr an Be-

gutachtungen und Befragungen gewöhnt, dass sich ihr Berichtsstil zu ei-

ner Art standardisierten oder fixierten Darstellens verfestigt hat und nur

noch schwer mit spezifischen Ansätzen qualitativer Interviews überprüf-

bar ist. Zudem könnte die Neigung bestehen, das in den unmittelbar zeit-

lıch vorausgegangenen quantitativen Interviews zur Delinquenz Berichtete

in den qualitativen Interviews inhaltsgleich, „geglättet‘“ anzugeben und

sich kritischem Nachfragen zu verschließen.

Insgesamt dürften die Befunde der quantitativen und qualitativen Befragung

nach ersten Eindrücken die erwartete Wirkung rückläufiger Delinquenz im

Rahmen der Teilnahme am Heroin-Vergabeprogramm bestätigen. Wie auch

schon ın der Schweizer Studie könnte sich jedoch erweisen, dass die weni-

gen Probanden, die Gewaltdelikte berichten, solche Kriminalität eher bei-

behalten.

3.3 Spritzenvergabe außerhalb der Haft

Intravenös-Drogenabhängige benutzen oft Spritzenutensilien mehrmals und

gemeinsam („needle sharing‘“). Um die damit verbundenen Gefahren von

HIV- und Hepatitis-Übertragung einzudämmen, wurden von Trägern der

Drogenhilfe Spritzentauschprogramme eingeführt. Sie waren anfangs höchst

umstritten und von strafjustiziellen Blockaden, ja Ignoranz bedroht. Sie ha-

ben sich dennoch in Deutschland rechtlich, überwiegend auch praktisch

durchgesetzt. Erste vergleichende Befunde lassen auf rückläufige Infektions-

raten infolge diverser Spritzenvergabemodelle schließen. Aber anhaltend

spielen Detailprobleme eine Rolle: Wie lassen sich Gefährdungen, zu-

mindest Belästigungen und Ängste in der betroffenen Bevölkerung mindern?

Wie kann Spritzenentsorgung sinnvoll praktiziert werden? Gehen zusätz-

liche Anreizwirkungen für Drogeninteressenten von der Verfügbarkeit

steriler Spritzen aus?“”

20 Zum Ganzen: Bühringer in: Verf., o. Fn. 1, 1998, S. 333 ff, 356 f; Gebhardt, ebenda, S.

583 ff, 642 f; Verf., o. Fn. 6, 1990.

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer ‚„„Harm Reduction“

127

4. Spritzenvergabe in der Haft

Gerade iın Haftanstalten mit hohen Konzentrationen der Hochrisikogruppe

drogenkonsumierender Inhaftierter und der Verdichtung subkultureller Le-

bensbedingungen stellt sich die Frage der Infektionsprävention durch staat-

lich geförderte Spritzenvergabe dort besonders dringlich. Etwa 10 bis 20 %

der ca. 80 000 Inhaftierten in deutschen Haftanstalten dürften intravenöse

Drogengebraucher sein; etwa die Hälfte von ihnen setzt intravenösen Dro-

genkonsum gelegentlich fort. Etwa 2 % aller Inhaftierten und ein nicht un-

erheblicher Teil der inhaftierten i. v. Drogenabhängigen dürften HIV- infi-

ziert sein. Zudem sind 1. v. drogenabhängige Inhaftierte ganz überwiegend

mit Hepatitis infiziert. Vor allem wegen gemeinsamen Benutzens nicht

sterilen Injektionsgeräts sind HIV-Übertragungen in der Haft wahrschein-

lich, aber kaum nachweisbar. Vergabe sterilen Injektionsgeräts über

Spritzentausch-Automaten ist in vielen Schweizer Haftanstalten seit 1994, in

je zweı Modellanstalten Niedersachsens und Hamburgs seit 1996 und in

Berlin seit 1998 erprobt und evaluiert worden. Außer in der Schweiz und in

Berlin hat man die Programme inzwischen wieder eingestellt.

Die verschiedenen Evaluationen und unsere Sekundäranalyse haben ambi-

valente Ergebnisse erbracht: Durchgreifende rechtliche Bedenken bestehen

nicht. Spritzenvergabe in der Haft ist verantwortbar. Ein gewisser „Ver-

führungscharakter‘* des freizügigen Angebots steriler Spritzen ist belegt;

dem steht das Risiko gemeinsamen Spritzengebrauchs bei fehlender Sprit-

zenverteilung gegenüber. Aber auch Spritzen aus Automaten werden ge-

braucht oder ungebraucht weitergereicht und haben einen schwankenden

Wert im illegalen Markt. Notgedrungen werden Dichte und Ausgestaltung

der Personen- und Zellkontrollen durch die geförderte Vergabe beeinflusst

und dies schwankend zwischen nachsichtigerer oder gezielterer Kontrolle

Betroffener. Bedienstete stehen der Vergabe überwiegend skeptisch gegen-

über. Namentlich sehen sie sich in einem Konflikt zwischen Zielvorgaben

möglichst drogenfreien Haftlebens einerseits, solcher Infektionsprophylaxe

andererseits. Missbräuchliche Verwendung der Spritzen als Waffen ist nicht

aufgetreten. Die Vergabe weicht ab von Bemühungen einer Risiko-

minderung durch Verzicht auf das Injizieren zu Gunsten des Rauchens von

Heroin. Technische Probleme mit und Zerstörungen von Automaten bringen

zeitweilig erhöhte Risiken des „needle sharing‘“ mit sich. Auf jeden Fall

muss die Einführung solcher Vergabe mit örtlichen Verantwortlichen und

Bedingungen einzelner Anstalten abgestimmt sein, wenn sie gelingen soll.

Vorerst sollte man (noch) nicht eine Automatenvergabe ausweiten, vielmehr

128

Arthur Kreuzer

Einzelvergabe von Spritzen durch medizinische Dienste — ggf. zum Ge-

brauch in einem Raum des Sanıitätsdienstes — erproben; allerdings dürtfte

dann die Akzeptanz deutlich sinken bei den Betroffenen wegen fehlender

Anonymität.“'

5. Offene Drogen-Szenen und Konsumräume für

Intravenös-Drogenabhängige

Während man einige Prostituierten- oder Obdachlosen-Szenen zeitweilig

duldet, kriminalistisch aus der „Duldung mit sanfter Kontrolle‘* sogar Nutzen

ziehen kann, gilt das für von Drogen bestimmte und expandierende Szenen

nach Erfahrungen beispielsweise ın Zürich (Platzspitz) und Frankfurt a.M.

(Taunusanlage, Hauptbahnhofsgegend) nicht mehr. Dafür gibt es viele

Gründe, die sich mit dem rechtlichen Topos „Sicherheit und Ordnung“ er-

fassen lassen:

Die Massierung von Drogen- und Gewaltkriminalıtät fordert — zumal nach

dem Legalıitätsprinziıp — förmliche, proaktive Polizeikontrolle, also straf-

rechtliche Verfolgung heraus, daneben polizeiliche Ordnungsmaßnahmen

zur Gefahrenabwehr.

Diese Szenen beunruhigen, stören und ängstigen Anlıeger und die Bevöl-

kerung ganzer Stadtareale. Gelegentlich steigert sich dies zu deutlichen Ge-

fährdungspotentialen. Es entstehen zentrale Drogenumschlagplätze. Gewalt

wird eingebracht u. a. durch konkurrierende Dealerbanden und sonst rivali-

sıerende Gruppen, etwa ethnische Gruppen. Kriminalisierende Effekte sınd

nicht zu verkennen. Manchmal werden über solche Umschlagplätze neue

Drogen oder gefährliche Drogenmischungen eingeführt. Eine derartige Sze-

ne entwickelt eine Eigendynamik. Mitunter wird das Gefahrenpotential aber

auch überschätzt und dramatisiert durch massenmediale Überzeichnung oder

21 Zum Ganzen: Hoffmann, Kreuzer, Suleck, Spritzenvergabe ım Strafvollzug. Rechtliche

und tatsächliche Probleme eines umstrittenen Modells der Infektionsprophylaxe, Baden-

Baden, 2002; Verf., Spritzenvergabe ım Strafvollzug, in: Feuerhelm et al., Hrsg., Fest-

schrift für Alexunder Böhm, Berlin, New York, 1999, S. 379 ff; Mevenberg et al., In-

fektionsprophylaxe im Niedersächsischen Justizvollzug, Bd. 3, Oldenburg, 1999; Nelles

et al., Evaluation der HIV- und Hepatitis-Prophylaxe iın der kantonalen Anstalt Realta,

Schlussbericht, Berlin, 1999; Pape et al., Wissenschaftliche Begleitung und Beurteilung

des geplanten Spritzentauschprogramms im Rahmen eines Modellversuchs der Justiz-

behörde der Freien und Hansestadt Hamburg, Konzeption

eines empirischen For-

schungsprojekts (KfN), Hamburg, 1996.

129

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer ‚„„Harm Reduction‘‘

übersteigerte Ängste von Anwohnern. Gleichwohl müssen auch solche

Ängste als Realität wahrgenommen und ihnen muss entsprochen werden.

Städte verlieren an Attraktivität für Anwohner, Unternehmer und Touristen.

Umgekehrt werden offene Szenen ein Faszinosum und Magnet vor allem für

risıkobereite und gefährdete Jugendliche. Die Szenen wirken „ansteckend“‘,

z. B. für Drogengebrauch, Drogenhandel und illegalen Gelderwerb.

Die Massierung obdachloser, dissozialer, körperlich und sozial verwahr-

losender Drogenabhängiger bildet zugleich ein Problem der Hygiene. Na-

mentlich kann es zu HIV-, Hepatitis- und Tuberkuloseübertragung, ins-

besondere durch „needle-sharing‘ — das Benutzen verunreinigter Drogen und

Spritzutensilien — kommen.

Das Auflösen offener Szenen ist nötig, muss aber differenziert sein, Konse-

quenzen Bedenken, nicht bloß auf Verdrängung Zielen, sondern zugleich

Hılfe vermitteln. Mittel der Auflösung sind unterschiedlich. Sie reichen von

bloß verstärkter Polizeipräsenz und selektiver Strafverfolgung über bloße

Kontrollmaßnahmen und Abgabe an Jugend-, Gesundheits- und Ausländer-

behörden bis zu systematischer Auflösung durch Festnahmen, Platzverweise,

Einweisungen ın Therapieeinrichtungen und Verhaftungen. Eine Folge der

Auflösung kann das Verschwinden der Sogwirkung sein. Dann werden we-

niger Drogentouristen und Drogeneinsteiger rekrutiert. Für manifest Drogen-

abhängige kann es zu Verlagerungen in Umland- und Herkunfts-Gemeinden

kommen, für wenige auch zu verstärkter Therapiesuche, für Ortsansässige

zur „Heimatlosigkeit‘, zu einer Verlagerung in polizeilich und aus der Sicht

von Hilfeinstitutionen schwerer erreichbare private, parzellierte Szenen. Für

diese Drogenabhängigen müssen deswegen alternative Hilfs- und Bleibe-

angebote Szenenah geschaffen werden.

Therapievermittlung kann direkt versucht werden, aber auch indirekt über

„Harm-Reduction‘. Direkt wird Therapie beispielsweise vermittelt durch

Szene-nahe Drogenberatungsstellen oder ım Laufe eingeleiteter Straf-

verfahren durch Justizorgane.

„Drogenkonsumräume‘ können Gelegenheit zu Unterkunft, Verpflegung,

besser kontrolliertem und weniger gefährdendem Konsum selbst besorgter

Drogen, ferner Vermittlung von Notfallintervention, Therapie- und Aus-

stiegsangebote bieten. Damit sind sie zugleich teilweise eine Alternative

zum Leben in offenen Drogen-Szenen. Sie bergen aber politische, rechtliche

und tatsächliche Risiken: Politische Risiken liegen in möglicher dema-

130

Arthur Kreuzer

gogischer Verunglimpfung der diese Räume betreibenden Befürworter,

Mitwirkenden und stützenden Politiker. Einrichtungen überparteilicher Ex-

pertengremien — wie der „Frankfurter Montagsrunde‘‘

und partelüber-

greifender Beschlüsse kommunaler und parlamentarischer Gremien (z. B. in

Frankfurt und Hamburg) können diesem Risiko vorbeugen. Ein weiteres po-

litisches Risiko liegt in dem offenkundigen Widerspruch zwischen grund-

sätzlich prohibitiv-strafrechtlichem Ansatz eines Kampfes gegen alle ıl-

legalen Drogen oder gar für eine „drogenfreie Gesellschaft‘““ einerseits, ge-

wisser Duldung und des Schützens von Drogenumgang Drogenabhängiger

andererseits. Aber diese Friktion ist unvermeidbar. Sie wurzelt ım gleich-

berechtigten Nebeneinander von Verbots- und Hilfeansatz sowie in der Un-

terscheidung legaler und illegaler Drogen schlechthin. Rechtliche Risiken

liegen u. a. ın dem komplizierten, überfrachteten Bedingungssystem des

nach langem politischem Streit 2000 kompromisshaft eingeführten $ 10a

BtMG für die Erlaubnis, Drogenkonsumräume zu betreiben. Zwar hätte es

dieser Regelung zur Absicherung solcher Räume bei vernünftiger teleo-

logischer, am Gesundheitsziel auch des BtMG orientierter, Rechtsauslegung

nicht bedurft. Aber die Gefahr, dass langwierige Strafverfahren Betreibern

gedroht hätten, hat eine gesetzgeberische Klärung nahe gelegt. Konsum-

räume können nun nicht mehr allein in kommunaler Verantwortung ein-

gerichtet werden, sondern bedürfen landesrechtlicher Absicherung durch

eine Rechtsverordnung sowie einer konkreten Erlaubnis für jede einzelne

Einrichtung durch die oberste Landesbehörde. Rechtliche und tatsächliche

Risiken liegen in der Gestaltung der Einrichtungen und in der Abgrenzung

gegenüber polizeilicher Kontrolle. Sie dürfen nicht rechtsfreie Räume dar-

stellen‘*; andererseits erlaubt der bloße „Betriebsverdacht‘‘, dass Straftäter,

Beschuldigte, Verfolgte, Verdächtige ın und um Konsumräume zusammen-

kommen, in der Regel keine gezielten polizeilichen Kontrollmaßnahmen,

weil die Einrichtungen — ebenso wie Drogenberatungsstellen — einer Ver-

trauensatmosphäre und eines Bestandsschutzes bedürfen. Auch hier können

Expertenrunden und regelmäßige Gespräche zwischen den Beteiligten Ver-

trauen fördern sowie gelegentlich auftretende Risiken und Gefahren eiın-

22 Zum Ganzen: Hoffmann-Riem, Straflosigkeit des Betreibens von Drogenberatungs- und

Drogehilfestellen mit Konsummöglichkeit, NStZ 1998, S. 7 ff; Jacob, Stöver, Ent-

stehung und Praxis eines Gesundheitsraumangebotes für Drogenkonsumierende, Ab-

schlussbericht der einjährigen Evaluation des ‚drop-in-Fixpunkt‘ Hannover, Oldenburg,

1999; Verf., Strategien zwischen Vertreibung, Kriminalisierung und effektiver Aus-

stiegshilfe im nationalen und internationalen Bereich. Sechs Thesen, in: Ev. Akademie

Loccum, Hrsg., Die offenen Szenen der Großstädte, Drogenabhängigkeit, Obdachlosig-

keit und Prostitution an den Zentralorten der Städte, Loccumer Protokolle 64/01, 2003,

S. 43 — 48.

131

Evaluation drogenpolitischer Modelle einer „„Harm Reduction‘“

grenzen oder ihnen vorbeugen. Die Beteiligung von Ärzten gewährleistet

auch den ärztlichen Helfern das nötige Zeugnisverweigerungsrecht ($$ 53 I

Nr. 3, 53 a StPO). Als vorschnell und experimentierfeindlich erweist sich

das Verbot der Substanzanalyse mitgebrachter Drogen nach $ 10 a Abs. 4

BtMG. Neuere Evaluationen nach der Einführung des $ 10a BtMG zu

Drogenkonsumräumen stehen aus.

Die Messbarkeit des Erfolgs kriminalpolitischer

Interventionen am Beispiel der bundesdeutschen

Heroinstudie

Tilman Köllisch

Gliederung

l

Einleitung

4. Retest-Reliabilität selbstberichteter

d

„

Retest-Reliabilität: Theoretische Vor-

Delinquenz von Heroinabhängigen

aussetzungen und bisherige Befunde

5. Schlussfolgerungen für die Evalua-

bei Skalen selbstberichteter Delinquenz

tionsforschung

Datengrundlage und methodisches Vor-

gehen der Untersuchung

1. Einleitung

Ein Ziel des Bundesdeutschen Modellprojekts zur heroingestützten Be-

handlung Opiatabhängiger („Heroinstudie‘‘) ist es, den Rückgang krimineller

Delinquenz Schwerstabhängiger aufgrund der Vergabe von Heroin an die

Probanden zu evaluieren.‘ Dieser Rückgang wird zum einen anhand prozess-

produzierter Daten aus der Polizeilichen Kriminalstatistik und Bundeszent-

ralregistereintragungen im Hellfeld erfasst (Löbmann, 2003). Zum anderen

soll darüber hinaus anhand von Selbstauskünften der Therapierten die Ver-

änderung der Dunkelfelddelinquenz gemessen werden. Will man den Pro-

jekterfolg anhand von Selbstauskünften der über das Projektziel informierten

Probanden beurteilen, so stellt sich die Frage, wie zuverlässig (reliabel) diese

Angaben sind, und mit welcher Genauigkeit daher Aussagen über Verände-

rungen delinquenten Verhaltens im Dunkelfeld gemacht werden können. Der

vorliegende Beitrag wird untersuchen, wie zuverlässig Selbstauskünfte zu

delinquentem Verhalten in einer Extrempopulation von behandelten Heroin-

1 Vorliegende Arbeit wurde im Rahmen der „Qualitativen kriminologischen Untersu-

chung“ der Heroinstudie vom Bundesministerium für Gesundheit (BMG) finanziell ge-

fördert.

134

Tilman Köllisch

abhängigen sind, und welche Faktoren die Zuverlässigkeit systematisch be-

einflussen.

Für den Zeitpunkt des Eintritts in das Modellprojekt wurden alle an der He-

roinstudie teilnehmenden Probanden (N = 1015, davon 515 Heroinbehan-

delte, 500 Methadonbehandelte) durch projektexterne Interviewer anhand

eines standardisierten Fragebogens mündlich nach ihrer Delinquenz befragt

ent-

(„externes Interview‘‘). Ein Teilsample der Heroingruppe (N = 91

sprechend 18 %) wurde anschließend ein zweites Mal ebenfalls mündlich

befragt („Gießener Interview‘*), wobei eine Methodenmischung aus qualı-

tatiıvem Interview und zusätzlich Ausschnitte aus dem Fragebogen des ex-

ternen Interviews verwendet wurde. Dieses Design erlaubt es, für 91 Pro-

banden die Angaben aus externem Interview (t-1) und dem standardisierten

Abschnitt des qualitativen Interviews (t1) auf das Ausmaß ihrer Überein-

stimmung hin zu vergleichen und die Retest-Reliabilität zu prüfen. Des Wei-

teren wird untersucht, ob und in welcher Größenordnung Einflüsse vorlie-

gen, die die Zuverlässigkeit (Reliabilität) der Selbstauskünfte systematisch

VeTZeEITEN.

Bevor in Abschnitt 4 Ergebnisse der Reliabilitätsanalyse der Selbstauskünfte

dargestellt werden, wird im Abschnitt 2 kursorisch auf skalentheoretische

Grundlagen sowie auf die Befunde bisheriger Untersuchungen eingegangen.

Abschnitt 3 gibt einen kurzen Überblick über die benutzten Daten und das

methodische Vorgehen. Im /etzten Abschnitt wird die Bedeutung der Be-

funde für die Evaluationsforschung abgeschätzt.

2. Retest-Reliabilität: Theoretische Voraussetzungen und

bisherige Befunde bei Skalen selbstberichteter

Delinquenz

Die Retest-Reliabilität bezeichnet das Ausmaß der Zuverlässigkeit, mit der

Probanden bei wiederholter Darbietung eines Items dieses gleich beantwor-

ten.“ Der Reliabilitätskoeffizient lässt sich daher einfach als Korrelations-

koeffizient zwischen dem Response zweier sukzessiver Befragungen dersel-

ben Probanden mit demselben Instrument berechnen. Dem Konzept der Re-

2 Eine Diskussion der Vorteile der Test-Retest-Reliabilität gegenüber Cronbachs a oder

der Split-half Methode speziell für Skalen selbstberichteter Delinquenz findet sich bei

Hindelang et al. (1981, S. 82).

135

Die Messbarkeit des Erfolges kriminalpolitischer Interventionen

test-Reliabilität liegen zwei wichtige skalentheoretische Annahmen zu

Grunde:

Zum einen muss das zu messende Konstrukt eine stabile Eigenschaft des

Probanden seın, dıe zumindest über die Zeit zwischen Test und Retest unver-

änderlich ıst (Ghiselli, 1981, S. 197). Bei Delinquenzbefragungen wird oft

eingewandt, dass der Skala in der Regel kein stabiler Trait zu Grunde liegt,

und insbesondere schwere Delikte auch von den meisten Delinquenten nur

selten begangen werden (Hindelang et al., 1981). Daher können bei Fragen

nach Jahresprävalenzen oder -Inzidenzen durchaus unterschiedliche Werte

angegeben werden, die beide „wahr‘‘ sınd, wenn die zwei Messungen zeıit-

lich erheblich auseinander liegen: Entweder wurden bereits wieder neue De-

likte verübt, oder alte liegen länger zurück und fallen niıcht mehr in den

Messzeitraum.

Die zweite Voraussetzung besagt, dass die Messfehler, also die Abweichun-

gen zwischen den einzelnen Messungen, zufallsverteilt sein müssen (Chisel-

li, 1981, S. 198). Diese Voraussetzung wird durch vier Bedingungen spezifi-

ziert: Die Fehler müssen (über alle befragten Probanden) einen Mittelwert

von 0 haben, d.h. gleiches Ausmaß positiver wiıe negatıver Abweichungen).

Die Fehler müssen über alle Probanden normalverteilt sein, d.h. größere

Abweichungen sollten erheblich seltener auftreten als kleinere. Die Messfeh-

ler dürfen nicht mit dem „wahren Wert‘ korrelieren, d.h. es darf kein Zu-

sammenhang zwischen dem Messwert und der Abweichung bestehen.

Schließlich darf keine Korrelation zwischen Messfehler und Drittvariablen

wie Eigenschaften des Probanden oder der Befragungssituation auftreten.

Bisherige Untersuchungen liegen sowohl zur Stärke der Korrelation für die

Delinquenzmessung zu zwei Zeitpunkten und damit zur Reliabilität der

Messung vor, als auch zu Faktoren, die das Ausmaß der Reliabilität beein-

flussen. Während diese Studien sich jedoch ın der Regel auf die Reliabilität

in Normalpopulationen Jugendlicher beziehen (z.B. Hindelang et al., 1981,

Huizinga & Elliott, 1986), liegt zur Reliabilität der Delinquenzangaben in

einem Sample Drogenabhängiger nur die Studie von Hser et al. (1992) vor.

Sehr hohe Werte der Test-Retest-Korrelation berichten Hindelang et al.

(1981, S. 81) für einen Index, der 22 Items zu delinquentem Verhalten um-

fasst. Die Zuverlässigkeiten werden jeweils für diıe Lebenszeitversatilität (/i-

fetime-varietv) sowie die Versatilität (variety) und Häufigkeit bzw. Inzidenz

136

Tilman Köllisch

(frequency) über 1 Jahr angegeben.” Für alle drei betrachteten Indextypen

wurden (auch für eine Reihe von Subgruppenanalysen mit Ausnahme männ-

licher Schwarzer) Reliabilitätskoeffizienten über 0,90 gemessen. Für die

meisten der betrachteten Subgruppen ist die Zuverlässigkeit bei beiden Ver-

satilitätsmaßen höher als beim Häufigkeitsmaß, allerdings bei einem zeit-

lichen Test-Retest Abstand von nur 45 Minuten! Die bisher umfangreichste

Studie wurde von Huizinga und Elliott (1986) sowohl für einen Gesamtindex

über alle berichteten Einzeldelikte, als auch für diverse Subskalen durch-

geführt. Die Zuverlässigkeiten werden jeweils für Versatilität und Häufigkeit

über ] Jahr angegeben, die Reliabilität eines Lebenszeitindexes wurde also

nicht berechnet. Huizingas und Elliotts (1986, S. 302) Ergebnisse geben kein

einheitliches Bild ab, allerdings werden seltenere, schwerere Taten tenden-

ziell genauer berichtet als häufige, leichte Delikte. Die Reliabilıtät der Sub-

skalen reicht von 0,57 bei leichter Körperverletzung über 0,76 bei schwerer

Körperverletzung bis hin zu 0,88 bei Sachbeschädigung. Der alle Delikte

umfassende Index general delinquency weist Reliabilitätskoeffizienten zwi-

schen 0,84 (Versatilität) und 0,75 (Häufigkeit) auf, bei einem Test-Retest

Abstand von durchschnittlich 4 Wochen.

Der ın bisherigen Studien ausgemachte Faktor, der die Genauigkeit der An-

gaben am stärksten beeinflusst, ist das Ausmaß der berichteten Delinquenz.

Dies bedeutet, je höher die Anzahl berichteter Delikte ist, desto größer ist

der Fehler zwischen Test und Retest. Bei Huizinga und Elliott (1986, S. 305)

variiert die Korrelation zwischen Test-Score und Messfehler zwischen 0,73

für general delinquency und 0,99 für Schweren Diebstahl. Ein weiterer Fak-

tor, der den Messfehler beeinflusst, ist der abgefragte Zeitraum. Fisher et al.

(2004, S. 29) fanden, dass Selbstberichte zu Gefängnisaufenthalten für die

Lebenszeit (r = 0,85) erheblich zuverlässiger waren als für die vergangenen

30 Tage (r = 0,29). Weiter zeigte sich in einer Einstellungsstudie zu HIV

und Sexualıität von Longshore et al. (1992) in einem Sample Drogenabhän-

giger ein Zusammenhang zwischen Bildung und der Reliabilität: Höher Ge-

bildete berichteten zuverlässiger. Hser et al. (1992) berichten von einem

Sample Drogenabhängiger einen Einfluss der Basisrate delinquenten Verhal-

tens auf den Messfehler analog zu Huizinga und Elliott (1986), darüber hin-

3 Die Versatilität gibt an, wie viele unterschiedliche //ems einer Skala für den jeweiligen

Zeitraum bejaht wurden, die Häufigkeit oder Inzidenz gibt dagegen an, wie viele unter-

schiedliche Einzeldelikte für ein Item genannt werden., Die Reliabilität der Versatilitäts-

Skala bezieht sich dabei auf die Übereinstimmung in der Anzahl unterschiedlicher De-

liktsarten, die bei einem Index angegeben werden. Die Reliabilität der Häufigkeits-Skala

bezieht sich dagegen auf‘ die Übereinstimmung in der Anzahl einzelner delinquenter

Handlungen.

Die Messbarkeit des Erfolges kriminalpolitischer Interventionen

137

aus einen Einfluss des Drogenkonsums: Je höher der Konsum, desto unzu-

verlässıger ıhre selbstberichtete Delinquenz. Nach Fisher et al. (2004, S. 24)

ist ferner zu vermuten, dass ın Situationen, in denen das Ergebnis der Befra-

gung unmittelbar Einfluss auf das weitere Leben der Befragten haben könnte

(z.B. wenn die die Gewährung einer Maßnahme oder Therapie davon ab-

hängt), dıe Angaben unzuverlässiger sınd. Schließlich neigen Probanden mit

einem hohen Maß an impression mangement dazu, weniger akkurat über ıhre

Delinquenz zu berichten (Fisher et al., 2004, S. 24).

3. Datengrundlage und methodisches Vorgehen der

Untersuchung

Das für den Retest zur Verfügung stehende Gießener Teilsample der Heroin-

studie von N = 91 enthält 14 weibliche Teilnehmer, das Durchschnittsalter

liegt bei 36 Jahren.” Der Stichprobenumfang erreicht damit beinahe das

oberste Quartil der Metaanalyse von 676 Retest Reliabilitätsstudien durch

Charter (2003a, S. 121). Die Probanden dieses „Gießener Samples‘* wurden

in vier der insgesamt sieben an der Heroinstudie teilnehmenden Studienzen-

tren, nämlich Hamburg (31), Köln (23), Bonn (19) und Karlsruhe (18) rekru-

tiert. Sowohl im externen Interview (t-1) als auch ım Giessener Interview

(t1) wurden die Probanden zu 17 delinquenten Verhaltensweisen und 8

Opferdelikten mündlich befragt.“ Erfasst wurde die Lebenszeitprävalenz

(‚Jemals im Leben‘‘) sowie die Jahresinzidenz („wie oft in den letzten 12

Monaten‘‘), aus der sich die Jahresprävalenz errechnen lässt. Folgende Sub-

indizes wurden a priori für Lebenszeitversatilität, Jahresversatilität und Jah-

resinzidenz gebildet: Aus den Delinquenzitems die Indizes Btm-Delikte (3

Items), einfacher Diebstahl (3 Items), schwerer Diebstahl (3 Items), Be-

trugsdelikte (2 Items) sowie Gewaltdelikte (5 Items). Analog dazu wurden

für die Viktimisierung je drei Indizes zu Betrugsdelikten (2 Items) und zu

Gewaltdelikten (5 Items) gebildet. Schließlich wurden für Delinquenz und

Viktimisierung je drei Gesamtindizes (Lebenszeitversatilität, Jahresversati-

lität und Jahresinzidenz) berechnet, in die alle Delinquenz- bzw. Opferitems

eingingen.

4 Ein ausführlicher Methodenbericht zu den „Gießener Interviews‘“ findet sich bei Köllisch

und Kreuzer (2006).

S Im Unterschied zu den externen Interviews waren jedoch die „Gießener Interviews“ in

den Kontext eines leitfadengestützten Intensivinterviews eingebettet, das Interview war

nicht Bedingung für die Aufnahme in die Heroinstudie, und wurde mit 25 € vergütet.

138

Tilman Köllisch

Zur Bestimmung der Reliabilität der Versatilitätsindizes wurden Spearman

Korrelationskoeffizienten zwischen der Versatilität zu t-1 und zu t1 berech-

net.° Die Inzidenzindizes wurden vor der Korrelationsberechnung doppelt

logarithmiert, um die extrem schiefe Verteilung der Häufigkeitsangaben ei-

ner Normalverteilung anzunähern. Sowohl für die Viktimisierung als auch

für die Delinquenzangaben wurden sodann Messfehler als Abweichungen

zwischen den beiden Messungen berechnet, um prüfen zu können, ın wel-

chem Ausmaß die Delinquenzmessung den Anforderungen der Testtheorie

entspricht. Für Lebenszeit- und Jahresprävalenz wurde für jedes Item dıe

Abweichung zwischen den beiden Messungen bestimmt und anschließend

über die jeweiligen Items für die Gesamtindizes sowie die Deliktgruppen

summiert. Der Messfehler für die Inzidenzindizes wurde ebenfalls auf Item-

ebene als Betrag der Differenz der Häufigkeitsangaben in den beiden Inter-

views t-1 und tl gebildet und danach auf Indexebene aufsummiert. Der

Messfehler nimmt daher nur positive Werte an. Alle externen Interviews (t-

1) wurden mit einem zeitlichen Abstand von durchschnittlich 38 Tagen vor

den Gießener Interviews (t1) geführt, wobei der minimale Abstand 6 Tage

und der maximale 90 Tage beträgt. Der Median liegt beı 30 Tagen und zeigt,

dass die Mehrheit der Giessener Interviews mit einem Abstand von einem

Monat zum externen Interview geführt wurde. Aufgrund der großen Varianz

im Test-Retest Zeitunterschied wird dessen Auswirkung bei der Prüfung der

den Messfehler beeinflussenden Faktoren berücksichtigt. Als weitere mög-

67

liche Einflüsse auf den Messfehler sollen die Variablen „Heroinkonsum

C}

„Geschlecht‘‘, „Alter‘‘ und „Ethnische Herkunft‘‘ des Probanden geprüft

werden. Schließlich sollen aufgrund der Ergebnisse früherer Studien die

Probandeneigenschaften „Dauer der Schulbildung ın Jahren‘*, „Selbst-

zentriertheit‘“ (als Indikator für das Ausmaß des impression managementSs)

sowie die „Veränderungsorientierung‘ (als Indikator für die Motivation zur

Projektteilnahme) herangezogen werden.

6 Der Reliabilitätskoeffizient für diese Indizes gibt also nur den Zusammenhang zwischen

Anzahlen von Nennungen an, nicht jedoch, ob diese Nennungen tatsächlich beıi den-

selben Items gemacht wurden. Es ist daher zu erwarten, dass die Gesamtindizes über alle

Delikte a priori eine höhere Reliabilität aufweisen als die Einzelindizes für die unter-

schiedlichen Deliktgruppen, da sich für letztere aufgrund der jeweils nur wenigen in den

Index eingehenden Items weniger Möglichkeiten zu einer Übereinstimung in der Anzahl

ohne Übereinstimmung in den Items ergeben, als für die Gesamtindizes.

Heroinkonsum während der letzten 30 Tage vor dem Interview, im Durchschnitt der

beiden Befragungen t-1 und t1.

Die Messbarkeit des Erfolges kriminalpolitischer Interventionen

139

4. Retest-Reliabilität selbstberichteter Delinquenz von

Heroinabhängigen

Es werden nun zunächst Ergebnisse zur Reliabilität der Indizes zur Delin-

quenz insgesamt sowie zu den einzelnen Subskalen von Delinquenz berich-

tet, bevor in einem zweiten Schritt systematische Einflüsse auf die Reliabi-

lıtät untersucht werden.

Tabelle 1 gibt die Rehabilitätskoeffizienten für die Versatiliıtät ım Messzeit-

raum „Lebenszeit‘“ und „1 Jahr‘ sowie für die Häufigkeit ım Zeitraum ‚1

Jahr‘ wieder. Beim Vergleich der Korrelationen für die einzelnen Zeiträume

fällt auf, dass die Indizes für den Lebenszeitraum mit Ausnahme des Sub-

indizes „schwere Eigentumsdelikte‘‘ reliabler sind als die Angaben für den

Jahreszeitraum, bei dem wiederum die Angaben zur Versatilität stärker über-

einstimmen als die zur Inzidenz. Interessanterweise gilt dies für die selbst-

berichtete Delinquenz ın weit stärkerem Maße als für die selbstberichtete

Viktimisierung: Die Angaben zu Opfererlebnissen sind gleichermaßen we-

nig reliabel, unabhängig vom betrachteten Zeitraum.

Tabelle 1: Reliabilitätskoeffizienten der Delinquenz- und Viktimisierungsindizes (N = 91)

Versatilität

Versatilität

Häufigkeit

Leben“

] Jahr*

] Jahr®

Deliquenzindizes

Alle Delikte

0,74 4#

0,43+#*

0,32**

Btm Delikte

0,5 14

O‚45***

0,59 *# *

einfacher Diebstahl

0‚61 kk

0‚44***

0,46++*

schwerer Diebstahl

0,65* **

0,79* * *

0,86* **

0,52*#*

0,15

0,17

Betrugsdelikte

Gewaltdelikte

(L58***

0,36**

0,27*

Viktimisierungsindizes

Alle Delikte

0,59* **

0,49***

0,44***

Betrugsdelikte

0,30**

0,29**

0,26*

Gewaltdelikte

0,58* **

0,57*#%

0‚5 ] KK

* n<0,05; ** p<0,01; *** p<0,001.

* Spearman-rho

* Doppelt logarithmierte Werte;

partielle Korrelation unter Kontrolle der Zeit zwischen t-1 und t1.

Dieses Ergebnis ist plausibel, wenn man bedenkt, dass die erforderliche kog-

nitive Leistung für die übereinstimmende Angabe eines Deliktes im Jahres-

zeitraum erheblich höher ist als für den Lebenszeitraum. Für den Lebenszeit-

raum hat der Proband nämlich nur zwei mal jeweils irgendein Delikt der-

selben Kategorie (z.B. irgendeinen Raub) zu erinnern. Für den Jahreszeit-

140

Tilman Köllisch

raum dagegen muss er zusätzlich noch entscheiden, ob eines der erinnerten

Delikte in der letzten Zeit lag. Schließlich muss er zur Angabe der Inzidenz

ım Jahreszeitraum für jede Deliktskategorie erinnern, ob und wie häufig ent-

sprechende Handlungen oder Verhaltensweisen in letzter Zeit ausgeführt

wurden. Unterstützt wırd diese Erklärung durch den Ausnahmebefund der

schweren Eigentumsdelikte. Diese wurden für den Jahreszeitraum ver-

gleichsweise selten berichtet (durchschnittliche Inzidenz zu t-1: 1,3; zu tl:

1,4), so dass beispielsweise gegenüber einfachen Diebstahlsdelikten (durch-

schnittliche Inzidenz zu t-1: 15,2; zu t1: 11,9) bereits die Chance auf eine zu-

fällige Übereinstimmung erheblich höher ist.

Da es keine Standards zur Gütebeurteilung der Retest-Reliabiliät gibt (Char-

ter, 2003b, S. 291), ist es schwierig, die gefundenen Reliabilitätskoeffi-

zienten einzuschätzen. Vergleicht man diese jedoch mit den von Hindelang

et al. (1980) und Huizinga und Elliott (1986) berichteten (r zwischen 0,6

und 0,9), so liegt nur die Reliablität der Lebenszeitprävalenz an der unteren

Grenze, die Angaben für den Jahreszeitraum weit darunter. Bei Charters

(2003b, S. 295) Metaanalyse lag die Obergrenze des untersten Quartils der

Verteilung von 439 Retest-Reliabilitätskoeffizienten bei 0,71, die Unter-

grenze des obersten Quartils bei 0,89. Auch gemessen an dieser Referenz-

studie sind die Delinquenzangaben in der Heroinstudie als wenig reliabel

einzuschätzen. Welche Faktoren reduzieren oder vergrößern nun die Relia-

bilıtät der Delinquenzangaben? Bereits auf der Ebene bivariater Korrelatio-

nen zeigt sıch der dominierende Einfluss des Ausmaßes selbstberichteter De-

liıkte auf den Messfehler (vgl. Tabelle 2). Konsistent mit den Befunden frü-

herer Studien ist die Abweichung zwischen den beiden Erhebungen umso

größer, je größer der Erwartungswert der Delinquenz ist: Je mehr Delikte ın

einer der beiden Befragungen berichtet werden, desto stärker die Abwei-

chung zum Bericht in der nächsten Befragung. Dieser Zusammenhang ist für

die Lebenszeitversatilität am geringsten, am stärksten beim Index der abso-

Juten Deliktshäufigkeiten über das Jahr vor Projekteintritt.

Interessanterweise hat dagegen die zwischen den beiden Messungen verstri-

chene Zeit keinerlei Einfluss auf das Ausmaß des Messfehlers. Das bedeutet

zum einen, dass die Angaben aus beiden Erhebungen bei kurzem zeitlichem

Abstand nicht besser oder schlechter übereinstimmen als bei langem Ab-

stand, dass also die Reliabilität der Delinquenzberichte unabhängig von der

zwischen Test und Retest verstreichenden Zeit ist. Das bedeutet jedoch zum

anderen auch, dass die abweichenden Angaben nicht auf reale Verhaltensän-

derungen zurückzuführen sind, denn auch dann würde man erwarten, dass

Die Messbarkeit des Erfolges kriminalpolitischer Interventionen

141

die auftretende Veränderung um So stärker ist, je mehr Zeit zwischen den

beiıden Interviews vergangen ist.

Tabelle 2: Korrelationen zwischen Messfchler und Prädiktorvariablen für die Indizes

„Delinquenz gesamt‘ (N = 91)

Messfehler:

Versatilität

Versatilität

Häufigkeit

Leben

1 Jahr

] Jahr, log.

0,41 *

-

-

Versatilität Delinquenz (Lebenszeit)

Versatilität Delinquenz (1 Jahr)

-

0, 62**#*

-

-

-

Häufigkeit Delinquenz (1 Jahr, log.)

0,9 1 *# *

Zeitt1 — t-1

0,03

0,05

-0,09

Geschlecht Interviewer t1 (ref.: m.)

0,10

0,21*

0,23*

Heroinkonsum 30 Tage

-0,04

0,08

0,21*

Demographie & Einstellungen Proband

Geschlecht (ref.: m.)

-0,25*

0,07

0,03

Alter

-0,14

0,06

-0,31 **

Schulbildung in Jahren

-0,47*#*

-0,01

-0,14

Selbstkontrolle: Selbstzentriertheit

0,26*

0,35**

0,24*

0,08

-0,32**

-0,19

Motivation: Veränderungsorientierung

+p<0,10; * p <0,05; ** » < 0,01; *** » < 0,001.

Der positive Zusammenhang des Messfehlers mit dem Geschlecht des Re-

test-Interviewers deutet darauf hin, dass beim männlichen Retest-Interviewer

konsistentere Angaben gemacht wurden. Da es nur Je einen weiblichen und

einen männlichen Zweitinterviewer gab, ist dies eher als Einfluss der Inter-

viewerpersönlichkeit und weniger als geschlechtspezifischer Intervieweref-

fekt zu interpretieren.

Sehr interessant ist dagegen der Einfluss des rezenten Heroinkonsums. Wie

erwartet, sind die Angaben umso unzuverlässiger, Je erheblicher der der Be-

fragung vorangehende Heroinkonsum ist, wobei dieser Zusammenhang nur

für die Häufigkeiten im Jahreszeitraum signifikant ist. Die negative Korrela-

tion des Messfehlers mit dem Geschlecht des Probanden weist darauf hin,

dass die Angaben der weiblichen Probanden unzuverlässiger sind als die der

männlichen. Allerdings tritt der Zusammenhang nur bei der Versatilität im

Lebenszeitraum auf. und verschwindet überdies ım multivariaten Re-

gressionsmodell wieder (vgl. Tabelle 3). Dagegen bleibt der negative Zu-

sammenhang zwischen Messfehler und Alter der Probanden im multivari-

aten Modell bestehen, tritt allerdings nur für den Jahreszeitraum auf. Das be-

deutet, dass der Messfehler für die kurzfristige Delinquenzbetrachtung umso

142

Tilman Köllisch

geringer ist, je älter die Probanden sind, während das Lebensalter für dıe Ge-

nauigkeit der langfristigen Angaben weniger relevant zu sein scheint.” Um-

gekehrt zum Lebensalter verhält sich der Faktor Schulbildung: Je länger ein

Proband die Schule besuchte, desto geringer ist der Messfehler.” Zwar er-

scheint der Zusammenhang nur für die „Lebenszeitversatilität‘“, bleibt jedoch

auch im multivariaten Modell stabil (vgl. Tabelle 3), während für den Jah-

reszeitraum kein Einfluss der Schulbildung beobachtbar ist. Es fällt schwer,

hier retrospektiv kausale Beziehungen zu postulieren. Möglicherweise führt

längerer Schulbesuch zum Erwerb besserer Gedächtnisfähigkeiten, so dass

auch länger zurückliegende Ereignisse kohärenter abgerufen werden können.

Es ist jedoch ebenso möglich, die Dauer des Schulbesuchs z.B. als Indikator

für die soziale Anpassungsfähigkeit des Probanden zu betrachten.

Auch die Befunde zur Selbstzentriertheit der Probanden (als Indikator für

impression management) sind aufschlussreich. Je höher die Selbstzentriert-

heit, desto stärker weichen die Angaben zwischen Test und Retest voneinan-

der ab, allerdings bleibt der Zusammengang im multivariaten Modell nur für

die Versatilität im Jahreszeitraum signifikant. Die könnte darauf hindeuten,

dass stark selbstzentrierte Probanden nicht nur ın ihren Interaktionen weni-

ger reflektiert und rücksichtsvoll agieren, sondern auch bei den Befragungen

zu spontaneren, unreflektierten und daher erratischeren Angaben neigen als

wenig selbstzentrierte. Schließlich ist der negative Zusammenhang zwischen

der Teilnahmemotivation der Probanden und der Reliabilität hervorzuheben.

Probanden, die mit der Teilnahme an der Heroinstudie aktiv etwas in ihrem

Leben ändern wollen, machen für den Jahreszeitraum zuverlässigere Anga-

ben als diejenigen, die weniger Veränderungsmotivation aufweisen. Dies ist

ein wichtiges Ergebnis, da hochmotivierte Probanden kooperativer sind, und

zwar nicht indem sie sozial erwünschte Antworten liefern, sondern indem sie

sich eher bemühen, zutreffende Angaben zu machen. Die Veränderung der

korrelativen Zusammenhänge im multivariaten linearen Regressionsmodell

wurde bereits ausgeführt. Hier soll daher noch das Bestimmtheitsmaß R“ be-

trachtet werden (vgl. Tabelle 3).

8 Da im multivariaten Modell das absolute Ausmaß an Delinquenz kontrolliert wird, kann

dieser Zusammenhang auch nicht auf eine eventuelle stärkere Delinquenzbelastung Jün-

gerer Probanden mit der Folge einer erhöhten Basiswahrscheinlichkeit für abweichende

Angaben zurückgeführt werden.

9 Es haben 58 % der Probanden höchstens Hauptschulabschluss, 28 % höchstens Mittlere

Reife und 14 % höchstens Hochschulreife.

Die Messbarkeit des Erfolges kriminalpolitischer Interventionen

143

Tabelle 3: Multiple lineare Regressionen zur Erklärung des Messfehlers für die Indizes

„Delinquenz gesamt‘“, standardisierte Regressionskoeffizienten (Beta)(N = 90)

Messfehler:

Versatilität

Versatilität

Häufigkeit

Leben

1 Jahr

1 Jahr, log.

Versatilität Delinquenz (Lebenszeit)

0,26**

-

-

Versatilität Delinquenz (1 Jahr)

0,56* **

-

-

0,91 *# *

Häufigkeit Delinquenz (1 Jahr, log.)

Zeit t1 - t-1

-0,03

0,00

-0,08

Geschlecht Interviewer t1 (ref.: m.)

0,09

-0,08

-0,04

Heroinkonsum 30 Tage

-0,10

-0,01

-0,02

Demographie & Einstellungen Proband

-0,09

Geschlecht (ref.: m.)

0,20*

0,06

Lebensalter

-0,06

-0,29**

-0,07

Schulbildung in Jahren

-0,42 *+

0,04

-0,05

Selbstkontrolle: Selbstzentriertheit

0,09

0,15+

-0,02

Motivation: Veränderungsorientierg.

0,14

-0,22**

0,00

Modellanpassung

Korrigiertes R“

0,31

0,49

0,82

+p<0,10; * p <0,05: ** p < 0,01; *** p < 0,001.

Dabei zeigt sich, dass der Index mit der geringsten Reliabilität nach Tabelle

!, die Jahresinzidenz, den höchsten Anteil erklärter Varıanz des Messfehlers

aufweist, der jedoch ausschließlich auf die Delinquenzhäufigkeit zurückzu-

führen ist. Das bedeutet, die Abweichungen in den Inzidenzangaben sind zu

einem sehr hohen Anteil durch das absolute Ausmaß der angegebenen De-

linquenz zu erklären. Je mehr Delikte ein Proband angıbt, desto schlechter

stimmen die Angaben der beiden Befragungen überein. Dagegen werden die

Messfehler der beiden Versatilitätsindizes erheblich schlechter durch die (in

Betracht gezogenen) systematischen Faktoren erklärt. Das bedeutet, dass für

diese Indizes sowohl die Reliabilität insgesamt höher ist, als auch der Ein-

fluss systematischer Faktoren auf den Messfehler geringer als bei der Inzi-

denz.

Die Ergebnisse zusammenfassend lässt sich sagen, dass die zweite Annahme

der Messtheorie, nach der die Messfehler zufallsverteilt sein sollten, für das

Gießener Sample von Heroinabhängigen nicht gilt. Die Messfehler sind viel-

mehr systematisch und hängen ab von der Basisrate delinquenten Ver-

144

Tilman Köllisch

haltens, von der Art des betrachteten Delıkts, von der Menge des konsu-

mierten Heroins sowie von Persönlichkeitseigenschaften der Probanden. Da

sich die Probanden vom Ergebnis der Projektevaluation erhebliche Auswir-

kungen auf ihre Zukunft versprechen können, nämlich weiterhin legales und

kostenloses Heroin zu bekommen, ist interessant, dass diejenigen mit der

höchsten Veränderungsmotivation auch die reliabelsten Angaben machen.

5. Schlussfolgerungen für die Evaluationsforschung

Die hier berichteten Befunde zur Reliabilität lassen ein erhebliches Unbeha-

gen bezüglich des unreflektierten Gebrauchs von Skalen selbstberichteter

Delinquenz zurück, insbesondere wenn dieser der Evaluation kriminalpoli-

tischer Maßnahmen iın einer informierten Extrempopulation dienen soll. Die-

ses Unbehagen steht ım Gegensatz zu dem Optimismus hinsichtlich der Zu-

verlässigkeit von Selbstberichten, der beispielsweise noch in der Studie von

Hindelang et al. (1981, S. 82) geäußert wurde. Die Betrachtung der Eın-

flüsse auf den Messfehler sowie die Beobachtung, dass Delinquenz- und

Viktimisierungsangaben gleichermaßen wenig reliabel sind, deuten darauf

hin, dass die Differenzen zwischen den beiden Erhebungen großenteils nicht

auf absichtliche Täuschungsversuche der Probanden zurückzuführen sind. Es

sind vielmehr - neben der schieren Anzahl der Delikte - psychische Prozesse

des Verdrängens sowie kognitive Beeinträchtigungen aufgrund jJahrelangem

Konsums harter Drogen, die es den Probanden erschweren, delinquente Er-

eignisse ständig präsent zu haben und diese in der Befragungssituation auch

noch zeitlich korrekt einzuordnen. Es bleibt außerdem der Verdacht, dass

Häufigkeitsangaben für zahlenmäßig oft auftretende Ereignisse generell we-

niger relıabel sein könnten, d.h. auch für Normalpopulationen und für andere

Skalen als delinquentes Verhalten. Man frage sich einmal selbst, wie oft man

bereits eine Fußgängerampel bei Rotlicht überschritten hat. Insbesondere bei

Analysen mit Jahresinzidenzen und Jahresprävalenzen in Extremgruppen

wie Heroinabhängigen ist also Vorsicht geboten. Zwar ist es durchaus mög-

lıch, auch anhand wenig reliabler Selbstberichte qualitative Aussagen über

Zunahme oder Abnahme delinquenten Verhaltens in Folge einer Intervention

zu treffen. Schlussfolgerungen, die sich auf die Quantität dieser Verände-

10

rung stützen, sollten jedoch nicht gezogen werden.

Dies betrifft insbeson-

dere „Harm-Reduction“ Berechnungen und Analysen hinsichtlich vermiede-

10 Eine rechnerische Herleitung der Konsequenzen geringer Reliabilität z.B. für den Ver-

gleich von Mittelwerten findet sich bei Huilzinga und Elliott (1986, S. 300).

Die Messbarkeit des Erfolges kriminalpolitischer Interventionen

145

ner Straftaten infolge einer Intervention wie der Heroinstudie. Sind solche

Kosten-Nutzen Analysen unumgänglich, so sollte deutlich gemacht werden,

dass die ıns Hellfeld polizeilicher Registrierung gelangenden Taten zwar die

Untergrenze, aber auch den einzig sicheren Ausgangspunkt für eine solche

Analyse bilden. Die durch das Dunkelfeld gebildete Obergrenze verliert sich

dagegen ım Nebel unzuverlässiger Selbstauskünfte der schwer opiatabhän-

gigen Probanden.

Literatur

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coefficients. Journal of General Psychology, 130117 -130.

Charter, R.A. (2003b). A breakdown of reliability coefficients by test type and reliability

method, and the clinical implications of low reliability. Journal of General Psychology,

130, 290 -304.

Fisher, D.G., Reynolds, G.L., Wood, M.M. & Johnson, M.E. (2004). Reliability of arrest and

incarceration questions on the risk behavior assessment. Crime & Delinquencv, 50, 24 -

31.

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delinquency measures. Journal of Quantitative Criminologv, 2, 293 -327.

Köllisch, T. & Kreuzer, A. (2006). Teilprojekt "Qualitative kriminologische Untersuchung"

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Endbericht an das Bundesministerium für Gesundheit. Gießen: Institut für Kriminologie.

Löbmann, R. (2003). Der Einfluss heroingestützter Therapie auf die Delinquenz Drogenab-

hängiger. In E. Minthe (Hrsg.), Neues in der Kriminalpolitik - Konzepte, Modelle, Eva-

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Longshore, D., Hsieh, S.-C. & Anglin, M.D. (1992). AIDS knowledge and attitudes among

injection drug users: The issue of reliability. 4/DS Education and Prevention, 4, 29 -40.

Neue Wege gegen häusliche Gewalt in

Niedersachsen: Die pro-aktiven Beratungsstellen

BISS in Zusammenarbeit mit Polizei und Justiz

Rebecca Löbmann

Gliederung

Einleitung

4.2

Methode

Verbesserte Risikoanalysen und Ge-

fährdungsprognosen

Ergebnisse

4.3

Stärkung der interkulturellen Kompe-

%

Zentrale Befunde im Bereich

tenz bei Fällen mit Migrations-

„Polizei“

hintergrund

3.2

Zentrale Befunde zu den BISS

4.4

Intensivierung der Kommunikation

3.3

Zentrale Befunde im Bereich „Justiz‘

zwischen BISS und Polizei

Empfehlungen für die Praxis

4.5

4.1

Verbesserung der Vernetzug

Verstärkte Kontrollen von Platzver-

4.6

Follow-Up der BISS bei den Be-

weisen durch die Polizei

ratenen

1. Einleitung

Gewalt gegen Frauen ist nach wie vor ein drängendes Problem: Jede vierte

Frau im Alter von 16 bis 85 Jahren hat körperliche oder sexuelle Übergriffe

durch einen Beziehungspartner erlebt (repräsentatiıve Befragung von mehr

als 10.000 Frauen; Müller & Schröttle, 2004). Pro-aktive Beratungsstellen

stellen eine neue Form der Unterstützung dar: Konzeptionell verfügen die

meisten Anlaufstellen für Gewaltopfer über eine so genannte Komm-

Struktur, d.h. die Betroffenen müssen selbst aktıv werden. Bei dem pro-

aktiven Ansatz geht die Kontaktaufnahme hingegen von der Beratungsstelle

aus. Sie erhält von der Polizei Mitteilung über deren Einsätze bei häuslicher

Gewalt, nimmt dann Kontakt mit den Geschädigten auf und bietet ihre Hilfe

an. Es wird vermutet, dass dadurch Frauen erreicht werden können, die aus

eigenem Antrieb — zumindest zum gegenwärtigen Zeitpunkt — keine Be-

ratungsstelle aufgesucht hätten.

148

Rebecca Löbmann

Niedersachsen hat als eines der ersten deutschen Bundesländer die pro-

aktive Beratung in einem dreijährigen Modellversuch ın den so genannten

„Beratungs- und Interventionsstellen (BISS) für Opfer häuslicher Gewalt“ ın

sechs ländlichen Regionen mit insgesamt 18 Landkreisen bzw. kreisfreien

Städten erprobt. Die BISS führen keine länger andauernde Beratung oder

Therapie durch. Zu ihren Aufgaben zählen vielmehr die psychosoziale Krıi-

senintervention, die Sicherheitsplanung für die Opfer und die Weitervermitt-

lung an andere Institutionen. Außerdem informieren sie über die rechtlichen

Möglichkeiten, die das Gewaltschutzgesetz (GewSchG) bietet — Betretungs-,

Annäherungs- und Kontaktverbot gegenüber dem Täter/der Täterin ($ 1

GewSchG) sowie Überlassung der gemeinsam genutzten Wohnung ($ 2

GewSchG) — und unterstützen die Opfer ggf. bei der Antragstellung. Dıe Po-

lizei ergänzt das zivilrechtliche Instrumentarium durch eine intensivere Nut-

zung des Platzverweises des Täters/der Täterin aus der Wohnung. Idealer-

weise sollen während dieses bis zu 14 Tagen andauernden Platzverweises

die zivilrechtlichen Schutzanordnungen in Kraft treten. Die BISS sind somit

Teil einer Interventionskette Polizei > BISS > Justiz.

Das Kriminologische Forschungsinstitut Niedersachsen e.V. hat die BISS

evaluiert' und sich dabei an der beschriebenen Interventionskette orientiert.

Da der Platzverweis gem. $17 Nds. SOG ein wichtiger Baustein der Inter-

ventionskette Polizei-BISS-Gericht ist, und möglichst noch während seiner

Geltungsdauer ein Antrag nach GewSchG gestellt werden kann, wurde ım

Rahmen der Studie speziell auf die Erfahrungen mit diesem Instrument polı-

zeilichen Handelns näher eingegangen. Insbesondere die Häufigkeiten und

Bedingungen des Platzverweises sollten näher betrachtet werden, aber auch

seine Bewertung durch die Polizei. Hinsichtlich des weiteren Verlaufs inte-

ressierte, wie viele Opfer häuslicher Gewalt von der Polizei an BISS weiter-

geleitet wurden und welche Einflussfaktoren es auf die Weiterleitung gab.

Auf BISS-Ebene wurde untersucht, ob es in der Praxis gelingt, auf pro-

aktıvem Weg Kontakt zu den Opfern herzustellen und wie dieser Kontakt

aus Sicht der Beratenen erlebt wird. Weiterhin wurde ausgewertet, wie viele

der Beratenen sich für zivilrechtliche Schritte entscheiden, und welche Ein-

flussfaktoren es jeweils auf diese Prozesse gibt. Schließlich wurde im Sinne

eines lückenlosen Opferschutzes betrachtet, wie häufig die Anträge ım Ver-

fahren des einstweiligen Rechtsschutzes behandelt werden, und wie groß der

Anteil der Antragsbewilligungen ist.

] Gefördert vom Niedersächsischen Ministerium für Soziales, Frauen, Familie und Ge-

sundheit.

149

Neue Wege gegen häusliche Gewalt in Niedersachsen

2. Methode

Die Evaluationsstudie bediente sich eines multimodalen Ansatzes: Auf den

drei Ebenen Polizei, BISS und Justiz erfolgte zum einen eine möglichst um-

fassende Dokumentation einschlägiger Fälle. Zum anderen wurden Ver-

treterinnen und Vertreter aus Polizei, BISS und Justiz sowie die Opfer mit

standardisierten Fragebögen befragt. Ergänzt wurden diese schriftlichen Er-

hebungen durch qualitative Interviews mit Angehörigen der genannten

RBerufsgruppen und mit Beratenen. Die insgesamt neun Erhebungsteile der

Studie werden ım Folgenden kurz charakterisiert: Für eine ausführliche Dar-

stellung sei auf den Abschlussbericht der Studie verwiesen (Löbmann &

Herbers, 2005).

A) Polizeiliche Falldokumentation: Polizeiliche Dokumentationen von Fäl-

len häuslicher Gewalt in Niedersachsen wurden für einen Zeitraum von

12 Monaten in einer Datenbank zusammengestellt (7,098 Fälle). In der

Datenbank wurden Art der Gewalthandlung, Verletzungen des Opfers,

Alkoholisierung des Täters, demografische Informationen über Täter und

Opfer, Vorhandensein minderjähriger Kinder und polizeiliche Maß-

nahmen erfasst. In 89.4 % der Fälle waren Frauen, ın 10.6 % Männer die

Opfer. Das Alter wurde in bei der niedersächsischen Polizei gebräuch-

lichen Kategorien registriert‘: Der Median des Alters der Opfer und Täter

lag jeweils bei 31-40 Jahren (1. Quartil: 21-30 Jahre, 3. Quartil: 41-50

Jahre). In 78.1 % der Fälle hatten die Opfer die deutsche Staats-

angehörigkeit. In 44.3 % der Fälle gehörten Kinder dem betroffenen

Haushalt an.

In 68.9 % der Fälle wurden Körperverletzungen

dokumentiert, in 15.6 % der Fälle gefährliche Körperverletzungen.

B)

Postalische standardisierte Befragung von Polizeibeamten/-beamtinnen:

Bei dieser Datenquelle handelte es sich um eine standardisierte Be-

fragung einer repräsentativen Stichprobe von 374 Beamten und Be-

amtinnen des Einsatz- und Streifendienstes (Responderquote 47.2 %).

Der umfangreiche Fragebogen behandelte die Themen Einstellung zu

häuslicher Gewalt und zu polizeilichen Maßnahmen, Bewertung von

Opferberatungsstellen sowie Fragen der Eigensicherung und der Gefähr-

lichkeit der entsprechenden Einsätze. 65.8 % der Stichprobe waren

männlich, 34.2 % weiblich. Das mittlere Alter betrug 37.7 Jahre (SD =

8.3 Jahre). Das mittlere Dienstalter lag bei 18.6 Jahren (SD = 9.0 Jahre).

t<SI

0-13 Jahre., 14-17 Jahre, 18-20 Jahre, 21-30 Jahre, 31-40 Jahre, 41-50 Jahre, 51 Jahre

und älter.

150

Rebecca Löbmann

Die Beamten/Beamtinnen gaben an, im Durchschnitt M = 2.06 Fälle

häuslicher Gewalt pro Monat zu bearbeiten (SD = 1.98).

C) Falldokumentation der BISS: Die Beraterinnen sämtlicher BISS-Stellen

dokumentierten für einen Zeitraum von 12 Monaten alle von ihnen be-

arbeiteten Fälle (n = 1,917). In der Datenbank wurden die gleichen Infor-

mationen wie bei der polizeilichen Falldokumentation (A) registriert. Zu-

sätzlich wurden die Art und Schnelligkeit der Kontaktaufnahme fest-

gehalten, sowie die Inhalte der Beratung beschrieben. Der Frauenanteil

der registrierten Fälle lag bei 95.3 %. Das mittlere Alter betrug 35.8 Jah-

re. In 84.1 % der Fälle hatten die Opfer die deutsche Staatsangehörigkeit.

In insgesamt 15 der Fälle mit Migrantinnen war der Einsatz eines Dol-

metschers/einer Dolmetscherin notwendig. In 61.7 % der Fälle gehörten

Kinder dem betroffenen Haushalt an. In 74.0 % der Fälle war es bei dem

letzten Vorfall vor der Beratung zu Körperverletzungen gekommen.

77.8 % der Fälle waren von der Polizei an die BISS weitergeleitet wor-

den, in 24.4 % der Fälle hatten die Frauen von sich aus Kontakt mit den

BISS aufgenommen, bei 4.2 % hatten andere Institutionen die Frauen an

BISS vermittelt.

D) Standardisierte Befragung von BISS-Beraterinnen: Es wurde eine stan-

dardisierte Befragung der Beraterinnen vorgenommen (n = 18, Respon-

derquote 100.0 %). In dem Fragebogen wurden Eckdaten zu Organisati-

onsstrukturen und Arbeitsweisen der einzelnen BISS-Stellen erhoben.

E) Qualitative Interviews mit BISS-Beraterinnen: Es wurden leıtfaden-

gestützte qualitative Expertinneninterviews mit BISS-Beraterinnen (n =

6) geführt, um genauere Auskünfte über die Arbeit der BISS, etwaige

Veränderungen über die Zeit und diesbezügliche Bewertungen aus der

Sıcht der Praktikerinnen zu erhalten.

F) Postalische standardisierte Befragung von Richtern und Richterinnen: Es

wurde eine Stichprobe von »” = 59 Familien- und Zivilrichter/innen an 39

niedersächsischen Amtsgerichten befragt (Responderquote 38.6 %). Der

Fragebogen thematisierte die Einstellung zum Gewaltschutzgesetz und zu

pro-aktiver Opferberatung, sowie die generelle Aufgeschlossenheit ge-

genüber neuen Maßnahmen gegen häusliche Gewalt. 45.5 % der Be-

fragten waren Familien- und 54.5 % Zivilrichter/innen. Die Altersspanne

reichte von 28 bis 63 Jahren mit einem mittleren Alter von 47 Jahren (SD

=9,6 J.). 40.4 % der Befragten waren Frauen.

151

Neue Wege gegen häusliche Gewalt in Niedersachsen

G) Statistik der Handhabung von Anträgen nach Gewaltschutzgesetz: An

allen 39 Amtsgerichten, an denen auch die standardisierte Befragung

durchgeführt wurde, wurden ebenfalls alle Familien- und Zivil-

richter/innen gebeten, ım Jahr 2003 für alle Anträge auf Wohnungsüber-

lassung bzw. Schutzanordnungen ein Formblatt auszufüllen. Das als Er-

hebungsbogen verwendete Formblatt erfasste neben soziodemografischen

Merkmalen von Antragsteller/in und Antragsgegner/in das Datum der

Antragstellung, die Art der beantragten Maßnahme und des zuständigen

Gerichts (Familiengericht vs. allgemeine Prozessabteilung), sowie An-

gaben zur gerichtlichen Entscheidung. Von den insgesamt 173 Anträgen

(Ausschöpfungsquote 26 %) wurden 71 % von Familiengerichten und

29 % von den allgemeinen Prozessabteilungen der Amtsgerichte be-

arbeitet. In 38 % aller der Stichprobe zugrunde liegenden Fälle wurde die

Zuweisung der Wohnung beantragt, ın 82 % Schutzanordnungen. 92 %

der Antragsteller/innen waren Frauen. Das mittlere Alter betrug 35.5

Jahre (SD = 9.5 Jahre). 91 % der Antragsteller/innen hatten die deutsche

Staatsangehörigkeit. In 74 % der Fälle gab es im gemeinsamen Haushalt

der Antragsteller/innen Kinder. 54 % der Vorfälle, die zur Antragstellung

führten, enthielten Körperverletzungen.

H) Standardisierte Befragung beratener Frauen: Es wurde ein standardisier-

ter Fragebogen über die BISS-Beraterinnen an beratene Frauen verteilt (n

= 45, es kann keine Responderquote angegeben werden, da die Be-

raterinnen die Zahl ausgegebener Fragebögen nicht registrierten). Der

Fragebogen beinhaltete eine Bewertung der Beratungstätigkeit ein-

schließlich des pro-aktiven Ansatzes sowie des Verhaltens von Polizei-

und Justizangehörigen. Es handelt sich um eine selektive Stichprobe, da

die Fragebögen vorwiegend an Frauen, die mehrmals von den Be-

raterinnen im persönlichen Gespräch (und nicht nur telefonisch) beraten

wurden, ausgegeben wurden. Der Altersdurchschnitt der Stichprobe lag

bei 37 Jahren, die jüngste Teilnehmerin war 19, die älteste 64 Jahre alt.

93 % der Frauen hatten die deutsche Staatsangehörigkeit (40 von 45). 76

% der Befragten gaben an, in ihrem Haushalt lebten minderjährige

Kinder. 55 % der Teilnehmerinnen hatten von sich aus mit den BISS

Kontakt aufgenommen, was gegenüber der Falldokumentation der BISS

(C) einen deutlich höheren Anteil an Selbstmelderinnen darstellt.

I) Qualitative Interviews mit von BISS beratenen Frauen: Mit 17 der mittels

Fragebogen befragten beratenen Frauen wurde noch eın qualitatives face-

to-face Einzelinterview geführt. Die Stichprobenmerkmale waren den-

jenigen aus der standardisierten Befragung (H) weitgehend vergleichbar.

152

Rebecca Löbmann

3. Ergebnisse

Im Folgenden werden die zentralen Ergebnisse der Studie ım Zusammen-

hang geschildert und dabei auf die entsprechenden Erhebungsquellen ver-

wiesen. Für eine ausführliche Darstellung der Ergebnisse der einzelnen Er-

hebungsteile sei auf den Abschlussbericht verwiesen (Löbmann & Herbers,

2005).

3.1 Zentrale Befunde im Bereich „Polizei“

Im Rahmen des niedersächsischen Aktionsplans ıst die Polizeı angehalten,

bei entsprechender Gefahrenprognose Platzverweise gegen den Täter auszu-

sprechen (Niedersächsisches Innenministerium, 2002) und somit einen Bei-

trag zur Bekämpfung der Gewalt im häuslichen Bereich zu leisten, auf dem

andere Einrichtungen aufbauen können. Die Falldokumentation auf Polizei-

ebene (A) wies nach, dass in einem Drittel aller registrierten Fälle häuslicher

Gewalt ein Platzverweis aus der Wohnung gegen den Täter ausgesprochen

wurde (36 %) und in 16 % der Fälle der Täter in Gewahrsam genommen

wurde. Strafanzeigen wurden in 88 % der Fälle gefertigt. In Tabelle 7 ıst ın

den rechten Spalten jeweils dargestellt, ın wie viel Prozent der Fälle eın

Platzverweis ausgesprochen wurde, wenn das lınks aufgeführte Merkmal

erfüllt war, bzw. nicht erfüllt war.

Tabelle 1: Einflussfaktoren auf die Aussprache von Platzverweisen

Einflussfaktor

Ja

Nein

Situation

Kinder*

37.0%

26.1%

Täter alkoholisiert*

41.6%

22.1%

Anzahl Strafbestände >4*

43.8%

29.8%

Kontaktdelikt*

36.0%

17.8%

Verletzung Opfer*

35.7%

24.5%

Bewaffnung Täter

33.0%

31.0%

Demografische Merkmale

Geschlecht Täter männlich*

33.1%

9.2%

Nationalität Täter deutsch

29.9%

30.0%

Hintergrund

Wiederholungstäter

31.7%

29.6%

* Chi”-Test: p < .05.

Neue Wege gegen häusliche Gewalt in Niedersachsen

153

Die Tabelle zeıgt, dass Vorfälle, bei denen der Täter unter Alkoholeinfluss

stand, mehrere Straftatbestände erfüllt waren, das Opfer verletzt wurde

und/oder es sıch um ein Kontaktdelikt (Körperverletzung, sexuelle Gewalt)

handelte, häufiger zu Platzverweisen führten, was den Schluss zulässt, dass

diese Sıtuationen von den Polizeibeamten/innen als besonders gefährlich

eingestuft wurden. Ein zweiter Grund für einen Platzverweis könnte die

Wahrnehmung einer besonderen Schutzbedürftigkeit der beteiligten Perso-

nen sein. So wurden eher Platzverweise ausgesprochen, wenn es sich um

weibliche ım Vergleich zu männlichen Opfern handelte und wenn Kinder in

den betroffenen Haushalten lebten.

Die standardisierte Befragung der von Gewalt betroffenen Frauen (H) ergab,

dass der Platzverweis für siıe sichtbares Zeichen dafür ist, dass sie von der

Polizei ernst genommen werden. So stimmten unter den Frauen, bei denen

die Polizei dem Schädiger einen Platzverweis erteilt hatte (n = 26), 100 %

der Aussage zu, sie habe sich von der Polizei ernst genommen gefühlt, unter

den Frauen, bei denen die Polizei keinen Platzverweis ausgesprochen hatte

(n = 11) nur 56 % (Chi“ = 11.68, p = .001). Erstere fanden auch, die Polizei

habe schnell gehandelt (96 % der Fälle mit Platzverweis vs. 67 % der Fälle

ohne Platzverweis, Chi“ = 4.97, p = .026) und dem Schädiger deutliche

Grenzen aufgezeigt (95 % der Fälle mit Platzverweis vs. 62 % der Fälle ohne

Platzverweis, Chi“ = 6.22, p = .013).

Ein Teil der Frauen, bei denen der Schädiger einen Platzverweis erhalten

hatte, berichteten jedoch auch, dass sich der Täter während dieser Zeit noch

aggressiver verhalten habe (50 %). Dies weist auf die Notwendigkeit hin, die

Einhaltung des Platzverweises zu kontrollieren, was aber nach Auskunft der

Polizei aufgrund begrenzter Ressourcen schwierig sel, sodass meist verein-

bart werde, dass sich das Opfer bei Zuwiderhandlungen erneut bei der Poli-

zei melde. In einem geringen Teil der Fälle gaben die Frauen auch an, den

Platzverweis selber unterlaufen zu haben, indem sie den Täter wieder in die

Wohnung ließen. Aufgrund der geringen Stichprobengröße dieses Er-

hebungsteils können hier jedoch keine verlässlichen Prozentzahlen an-

gegeben werden. Die befragten Polizisten/innen (B) schätzten, dass der An-

teil der gegen den Willen des Opfers unterlaufenen Platzverweise bei M =

36.5 % (SD = 24.3 %) liege, der Anteil der mit Einverständnis der Opfer

unterlaufenen Platzverweise sogar bei M = 61.4 % (SD = 21.4 %). So haben

die Beamten/innen zwar einerseits eine positive Einstellung zum Platzver-

weis — sie wenden ihn konsequent an und glauben auch, dass er die Täter

zumindest akut von weiteren Gewalttaten abhalten kann —, andererseits

154

Rebecca Löbmann

haben sie jedoch auch den Eindruck, dass ein Großteil der Täter siıch nicht an

die Maßnahme hiält.

Die BISS wurden von 93.3 % der ım Rahmen der Studie befragten Beam-

ten/innen des Einsatz- und Streifendienstes als notwendige Ergänzung zur

polizeilichen Arbeit betrachtet. Jedoch bekamen nur 15.2 % eine Rück-

meldung von den Beratungsstellen über den Ausgang der Beratung,

wohingegen sich 82.9 % der befragten Polizisten/innen eine solche Rück-

meldung wünschten.

3.2 Zentrale Befunde zu den BISS

Die polizeiliche Falldokumentation (A) ergab, dass 71.6 % der registrierten

Fälle an eine Beratungsstelle weitergeleitet wurden. Ein Vergleich von wei-

tergeleiteten mit nicht weitergeleiteten Fällen zeigte auf, dass signifikant

mehr Fälle an eine Beratungsstelle weitergeleitet wurden, wenn die ge-

schädigte Person weiblich war (74.4 % vs. 54.6 % bei männlichen Ge-

schädigten, Chi“ = 92.46; p = .001). Die Ursache mag in der geringeren Ver-

fügbarkeit von Männerberatungsstellen zu suchen sein und der Wahr-

nehmung der vorhandenen Einrichtungen als frauenspezifisch. Für die

Staatsangehörigkeit von Täter und Opfer zeigten sich ebenfalls signifikante

Unterschiede in den Weiterleitungsraten: Fälle von Opfern mit deutscher

Staatsangehörigkeit wurden mit 71.6 % weniger häufig an eine Beratungs-

stelle weitergeleitet als Fälle von Opfern mit ausländischer Staatsangehörig-

keit mit 79.6 % (Chi“ = 18.07; p = .001). Eine Erklärung könnte sein, dass

für diese Gruppe ein größerer Beratungsbedarf wahrgenommen wird. Auch

wurden Fälle, die sich in Haushalten mit minderjährigen Kindern ereignet

hatten, ebenfalls signifikant häufiger an Beratungseinrichtungen weiterver-

mittelt (75.6 % mit Kindern und 70.1 % ohne Kinder, Chi“ = 15.41; p =

.001). Hier könnte ebenfalls die Wahrnehmung eines besonders großen be-

raterischen Bedarfs verantwortlich sein. So ist beim Vorhandensein minder-

Jähriger Kinder häufig eine gesonderte Sicherheitsplanung für die Kinder

notwendig und bei Trennungsabsicht werden ausführliche Information über

sorge- und umgangsrechtliche Fragen verlangt. Schließlich spielte das Vor-

liegen eines Kontaktdeliktes eine Rolle: Bei Vorhandensein von einfacher

bzw. gefährlicher Körperverletzung bzw. sexueller Gewalt betrug die

Weiterleitungsquote 74.8 % gegenüber 65.0 % ın Fällen ohne derartige

Delikte (Chi“ = 33.68; p = .001).

Neue Wege gegen häusliche Gewalt in Niedersachsen

155

Hinsichtlich des pro-aktiven Ansatzes konnte gezeigt werden, dass die Da-

tenübermittlung von der Polizei an die BISS zügig gelang — 65 % der Fälle

wurden noch am Tag des Vorfalls oder am Folgetag weitergeleitet. Die Wei-

terleitung erfolgte außerdem kontinuierlich über den Jahresverlauf hinweg,

wie ein saisonaler Vergleich der Fallzahlen bei Polizei und BISS (Abbildung

I) zeigt.

Fälle mit zusätzlicher Selbstmeldung/Übermittlung von anderen Institutionen: n = 1,466. Legen-

de:

Polizeiliche Falldokumentation (A): nur Fälle in BISS-Regionen: n = 1,400;

Falldokumentation der BISS (C): von Polizei übermittelte Fälle einschließlich

7

200

Anzahl

A

150

Kıenn MKnnn

100

50

— @— Polizeilich registrierte Fälle "häuslicher Gewalt” in BISS-Regionen

-- X - -Von der Polizei an BISS übermittelte Fälle

T - 3

——

S Mn 1

——

——

T

—

—_

——

Jan Feb März April

Mai

Juni

Juli

Aug Sept Okt

Nov Dez

Abbildung 1: Jahreszeitliche Schwankungen bei Polizei und BISS im Vergleich

Die Falldokumentation der BISS (C) zeigte auf, dass zu 81 % der polizeilich

übermittelten Fälle durch die BISS ein Kontakt hergestellt werden konnte,

62 % der Kontakte erfolgten am Tag der Übermittlung der Daten durch die

Polizei oder am Folgetag. In den meisten Fällen lagen dann zwischen dem

Vorfall und dem Beratungsangebot drei bis vier Tage. Dieses Beratungsan-

gebot wurde von 91 % der kontaktierten Frauen iın Anspruch genommen.

Diese Quoten bewegen sich in ähnlicher Größenordnung wie die Prozent-

anteile, die in anderen pro-aktiven Beratungsstellen festgestellt wurden (Bur-

ton, Regan & Kellv, 1998; Logar, 2003).

156

Rebecca Löbmann

Mit dem pro-aktiven Ansatz verknüpft sich die Hoffnung, dass Opfer häus-

licher Gewalt dieses Beratungsangebot als positiv empfinden und annehmen,

sodass sie letztlich früher erreicht werden können bzw. dass auch solche Per-

sonen angesprochen werden, die über die traditionelle Komm-Struktur bis-

lang überhaupt nicht erreicht wurden. Die Befragung beratener Frauen (H)

zeigte, dass ein pro-aktives Beratungsangebot von den Geschädigten ganz

überwiegend positiv aufgenommen wird (vgl. auch Kel/ly, 1999). So waren

von 20 pro-aktiv kontaktierten Frauen acht überrascht und vierzehn er-

leichtert, nur zwei Frauen war die Kontaktaufnahme unangenehm gewesen

und nur eine hatte sich geschämt (mehrere Antworten möglich). Das Gefühl

bei der Kontaktaufnahme durch die Beraterin lässt sich gut anhand

folgenden Zitats aus den qualitativen Interviews mit den beratenen Frauen

(N) illustrieren: „(...) ich war erstaunt und irgendwo auch erleichtert (.)

Mensch, da kümmert sich ja jemand um mich (.) da nimmt jemand ernst dass

ich geschlagen werde.‘“ (P6/1/Z.1087).

Zudem hatten 66 % der pro-aktiv kontaktierten Frauen zuvor noch keine Be-

ratung wegen häuslicher Gewalt in Anspruch genommen und 69 % noch nie

ein Frauenhaus aufgesucht. Relativ viele der Befragten hatten allerdings be-

reits vor der BISS-Beratung polizeiliche Unterstützung (88 %) bzw. Hilfe

von Rechtsanwälten/Rechtsanwältinnen gesucht (61 %). Insofern hatte sıch

die Mehrheit der pro-aktiv kontaktierten Frauen zwar bereits nach außen

gewandt, jedoch noch keine qualifizierte psychosoziale Beratung erhalten

(Modul HJ.

Da eine längerfristige Begleitung konzeptionell nicht vorgesehen und auf-

grund begrenzter personeller und zeitlicher Ressourcen nur in Einzelfällen

praktikabel ist, zählt die gezielte Weiterleitung der Geschädigten an andere

beratende

Rechts-

Einrichtungen wıe

auch an Ämter,

Behörden,

anwälten/Rechtsanwältinnen etc. ebenfalls zu den wichtigen Aufgaben der

BISS. Die BISS fungieren daher nicht nur als Schnittstelle zwischen Polizei

und Justiz, sie „bauen vielmehr Brücken‘“ zwischen Institutionen und Ge-

schädigten. Aus einer Vielzahl lokaler Hilfsangebote filtern sie gezielt die

für den konkreten Einzelfall optimalen Angebote heraus und stellen ggf. für

die Geschädigten den Kontakt her. Die Falldokumentationen der BISS in der

vorliegenden Studie (C) zeigten auf, dass die Beraterinnen 65 % der von

ihnen beratenen Frauen weitere Unterstützungsangebote empfehlen und für

28 % sogar einen Termin bei einer anderen Institution vereinbaren. In

einigen Bereichen nahmen die Beraterinnen (qualitative Interviews, Modul

E) noch Defizite in der Weitervermittlung wahr. Die meisten Beraterinnen

erwähnten, dass die Kooperation mit dem Jugendamt schwierig sel, sıe aber

Neue Wege gegen häusliche Gewalt in Niedersachsen

157

an der Situation nur schwer etwas ändern könnten: „Mit dem Jugendamt

stagniert es (...), da sind Ansätze, aber die haben nicht den Erfolg.‘ (C 16/Z.

502). Auch die Kooperationsbereitschaft von Ärzten/Ärztinnen wurde von

den Beraterinnen als mangelhaft beurteilt. Generell schilderten die Be-

raterinnen, dass von Seiten der Ärzte/innen kein oder kaum Interesse an dem

Thema „Häusliche Gewalt‘“ sichtbar sei. Auch wurde nur ein sehr geringer

Teil der Frauen von Ärzten/innen oder Krankenhäusern an BISS vermittelt.

Demgegenüber steht der Befund, dass häusliche Gewalt zu einem nicht un-

erheblichen Anteil mit ernsthaften Verletzungen einhergeht. So musste bei

immerhin 15 % der Fälle, die bei BISS im Jahr 2003 registriert wurden

(Modul C), eın Arzt hinzugezogen werden.

3.3 Zentrale Befunde im Bereich „Justiz‘

Die Falldokumentation der BISS (C) wies aus, dass 18 % der von BISS be-

ratenen Frauen sich für einen Antrag nach Gewaltschutzgesetz entschieden —

eine Größenordnung, die auch von anderen pro-aktiıven Beratungsstellen er-

mittelt wurde (vgl. Logar, 2003 für die Wiener Interventionsstelle). Ein An-

trag nach GewSchG ist äußeres Zeichen der endgültigen Trennung von dem

Schädiger, jedoch wollen nicht zwangsläufig alle Frauen diesen Weg wäh-

len, oder sie entschließen sich erst zu einem späteren Zeitpunkt dazu. Der

angegebene Prozentsatz gibt daher nur eine Art Untergrenze für den Anteil

der Antragstellerinnen wieder.

Weiterhin wurden Einflussfaktoren auf die Antragstellung untersucht, indem

auf der Grundlage der Falldokumentation der BISS (C) Frauen mit unter-

schiedlichen Merkmalen hinsichtlich ihrer Antragsquote verglichen wurden.

Hierbei erwies sich die finanzielle Unabhängigkeit der Frau als wichtiger

Faktor: Waren die Antragstellerinnen finanziell unabhängig, so lag die Rate

der Anträge mit 33.2 % deutlich höher (Chi2 = 52.47; p < .001), als in Fäl-

len, in denen sie von den Schädigern finanziell abhängig waren (21.2 %).

Dies bestätigt auch eine amerikanische Studie zu so genannten „protection

orders‘“ (vgl. auch Wolf; Holt, Kernic & Rivara, 2000). Der Schutz der eige-

nen Kinder vor Gewalt schien ebenfalls ein zentrales Motiv für einen Antrag

zu sein: Antragstellungen erfolgten mit 19.0 % signifikant häufiger (Chi2 =

4.99; p < .001), wenn minderjährige Kinder im Haushalt lebten (die Rate be-

trug 15.1 % bei den Fällen, in denen keine minderjährigen Kinder vorhanden

waren). Deutliche Unterschiede zeigten sich auch in Abhängigkeit von der

Täter-Opfer-Beziehung: In 17.6 % der Fälle häuslicher Gewalt durch den

Partner. aber in 30.1 % der Konstellationen in Ex-Partnerschaften und in

158

Rebecca Löbmann

7.5 % der Fälle mit sonstigen Beziehungen wurden Anträge dokumentiert

(Chi2 = 27.71; p < .001). Der Antrag kann somit vermutlich als äußeres Zeı-

chen einer bereits innerlich vollzogenen Trennung bewertet werden. Schließ-

lich stellten nicht-deutsche Geschädigte seltener Anträge nach Gewalt-

schutzgesetz als Deutsche: Mit 17.6 % war die Rate der Anträge bei Perso-

nen ohne deutsche Staatsangehörigkeit tendenziell niedriger als bei Personen

mit deutscher Staatsangehörigkeit mit 22.9 %. Obwohl der Befund nicht sta-

tistisch signifikant ist, wird er durch einen Vergleich der Stichproben-

merkmale der Statistik der Handhabung von Anträgen nach dem Gewalt-

schutzgesetz (G), die nur 9 % Nichtdeutsche aufwies, mit den Stichproben-

merkmalen der Falldokumentation der BISS (C), die 14.4 % Nichtdeutsche

aufwies, gestützt. Womöglich findet also ein Schwund von Migrantinnen

beim Übergang von der BISS- zu der Justizebene statt.

Die Auswertung der Statistik der Handhabung von Anträgen nach Gewalt-

schutzgesetz (G) ergab, dass dem Grundgedanken der schnellen Intervention

entsprechend 91 % der Anträge ım Eilverfahren entschieden wurden. Wurde

eine mündliche Anhörung anberaumt, dann in der Regel deshalb, weil der

Sachvortrag den Richtern/den Richterinnen nicht glaubwürdig erschien oder

der Antragsgegner/die Antragsgegnerin Widerspruch eingelegt hatte. Wei-

terhin wurde mit 69 % der Großteil der Anträge bewilligt, nur 5 % wurden

abgelehnt. Der Rest der Verfahrensausgänge entfiel auf Antragsrücknahmen

(10 %) und Vergleiche (13 %).

Hinsichtlich der BISS würden 59 % der Richter/innen, die an der standardi-

sierten Befragung (F) teilgenommen hatten, eine Fortführung der Beratungs-

stellen begrüßen. 63 % versprachen sich von der Opferberatung eine konse-

quentere Verfolgung der Anträge durch die Antragstellerinnen, d.h. weniger

Antragsrücknahmen.

4. Empfehlungen für die Praxis

Aus dem bisherigen Wissen lassen sich für die Optimierung koordinierter

Aktionen verschiedener Berufsgruppen gegen häusliche Gewalt eine Reihe

von Empfehlungen geben:

Neue Wege gegen häusliche Gewalt in Niedersachsen

159

4.1. Verstärkte Kontrolle von Platzverweisen durch die Polizei

Die befragten Polizeibeamten/innen des Einsatz- und Streifendienstes (ESD)

schätzen, dass ein großer Teil der Platzverweise unterlaufen wird. Intensive-

re Kontrollen der Platzverweise wären hier zur Verbesserung des Opfer-

schutzes wünschenswert. Die Regelung, dass das Opfer die Polizei ım Falle

eines Verstoßes benachrichtigt, reicht jedenfalls nicht aus, da die Opfer die

Täter nach dem Eindruck der Beamten/innen teilweise freiwillig wieder ın

die Wohnung lassen. Die Motive liegen in diesen Fällen möglicherweise ın

einer für Gewaltbeziehungen charakteristischen emotionalen Abhängigkeit

der Opfer, vielfach sicherlich auch in den ökonomischen Abhängigkeiten

vom Täter. Es ist Jedoch stark zu bezweifeln, dass die vormals Geschädigten

in diesen Fällen tatsächlich keiner Gefahr mehr ausgesetzt sind. Vielmehr ist

es vor dem Hintergrund verschiedener Studien zur Gewalt ın Trennungs-

situationen (Müller & Schröttle, 2004; Henderson, 1990; Statistics Canada,

1993) wahrscheinlicher, dass nach wie vor eine beträchtliche Gefährdung

besteht.

4.2. Verbesserte Risikoanalysen und Gefährdungsprognosen

Einhergehen mit verstärkten Kontrollen staatlıcher Sanktionen muss auch

eine differenzierte Einschätzung des Gefährdungspotenzials unterschied-

licher Fallkonstellationen auf allen involvierten institutionellen Ebenen. Die

Auswertungen der polizeilich bekannt gewordenen und der in den BISS be-

ratenen Fälle zeigen, dass in einem Teil dieser Fälle die Täter sich durch

staatliche Sanktionen nicht von weiterer Gewalt abhalten lassen, d.h. nicht

nur gegen Platzverweise, sondern auch gegen Schutzanordnungen ggf. re-

gelmäßig und schwerwiegend verstoßen. Es ist zu fragen, was diese Täter

bzw. diese Fallkonstellationen kennzeichnet, und ob und wie sie von Polizei,

Justiz und Beratungsstellen besser erkannt werden können. Auf Experten-

ebene sollte kritisch diskutiert werden, wie die Entwicklung entsprechender

Leitlinien und ggf. Instrumente zur Risikoeinschätzung aussehen und wie

diese implementiert werden könnten.

4.3. Stärkung der interkulturellen Kompetenz bei Fällen mit

Migrationshintergrund

Die mit häuslicher Gewalt befassten Berufsgruppen werden von Migrantin-

nen vor besondere Herausforderungen gestellt: So begegnen sie Frauen aus

160

Rebecca Löbmann

den unterschiedlichsten Kulturen, die sich mehr oder weniger stark ın ıhren

Einstellungen zu häuslicher Gewalt von den Wertvorstellungen der deut-

schen Gesellschaft unterscheiden. Weiterhin gibt es eine sehr breite Palette

unterschiedlicher rechtlicher Rahmenbedingungen je nach Aufenthaltsstatus.

Hinzu kommen in unterschiedlichem Ausmaß sprachliche Probleme.

Schließlich sind in Migrationsfamilien besonders häufig minderjährige Kin-

der anzutreffen, und es besteht besonders häufig eine finanzielle Abhängig-

keit des Opfers von anderen Personen. Interkulturelle Kompetenz, sowohl

auf BISS-Ebene, als auch auf Polizei- und Justizebene, ist somit ein Thema,

dem auch in Zukunft viel Aufmerksamkeit gewidmet werden sollte.

4.4. Intensivierung der Kommunikation zwischen BISS und Polizei

Die Befragung der Polizeibeamten/-beamtinnen hat aufgezeigt, dass der

ESD in der Regel keine Rückmeldung über den Fortgang der Fälle, z.B. über

eine eventuell

erfolgte Beratung,

erhält.

Über

80

%o

der

Beam-

ten/Beamtinnen wünschen sich jedoch ein solches Feedback. Hieraus ergibt

sich die Forderung an alle BISS-Stellen, die noch keine standardisierte

Rückmeldung an die Polizei geben, sowie an andere pro-aktiv arbeitende

Beratungsstellen, eine solche einzuführen.

4.5 Verbesserung der Vernetzung

Eine wichtige Funktion der BISS ist die Weitervermittlung der Beratenen.

Diese kann nur in dem Maße gut gelingen, wie die Vernetzung mit anderen

Institutionen gewährleistet ist. In einigen Bereichen gibt es hıer noch Ver-

besserungsbedarf. So wurde die Zusammenarbeit mit Jugendämtern von den

Beraterinnen ın ausführlichen Interviews als defizıtär beschrieben. Obwohl

sich auch hier die Lage ın einem steten Wandel befinden dürfte, ıst vor dem

Hintergrund der hohen Zahl mit betroffener Kinder an dieser Stelle noch

einmal hervorzuheben, dass die Vernetzung mit Kinderschutzeinrichtungen

besonders wichtig ist. Kavemann (2003) schlägt hier vor, in persönlichen

Gesprächen mit den Mitarbeitern/Mitarbeiterinnen des Jugendamtes dafür zu

werben, dass bei allen Maßnahmen zur Sicherung des Kindeswohls auch die

Situation der Kindsmutter einbezogen wird.

Auch die Kooperationsbereitschaft von Ärzten/Ärztinnen wurde von den Be-

raterinnen als mangelhaft beurteilt. Hier ist einerseits eine verstärkte Infor-

mation und Sensibilisierung, insbesondere von Hausärzten/-ärztinnen und

Neue Wege gegen häusliche Gewalt in Niedersachsen

161

Gynäkologen/Gynäkologinnen notwendig, andererseits jedoch auch eine

noch stärkere Vernetzung der BISS mit den lokalen Praxen und Kranken-

häusern.

4.6 Follow-Up der BISS bei den Beratenen

Derzeit erhalten die Beraterinnen nur selten ein Feedback über den weiteren

Verlauf eines Falles: Ist die Weitervermittlung gelungen? Kommt es doch

noch zu einer Antragstellung? Geht es der Frau (immer noch) besser als vor

der Beratung? Diese Informationen wären jedoch notwendig, um mehr Auf-

schluss über die Qualität der eigenen Arbeit zu gewinnen. Daher ist zu dis-

kutieren, wie ein solches Follow-up praktisch umgesetzt werden könnte.

Insgesamt hat die Evaluationsstudie gezeigt, dass die BISS und ihre pro-

aktive Arbeit sich als sinnvoll und notwendig erwiesen haben. Der pro-

aktive Zugang zu Frauen, die Opfer von Gewalt geworden sind, ist erfolg-

reich implementiert und umgesetzt worden. Wesentlich ist, dass durch die

pro-aktive Beratungsform auch Opfer häuslicher Gewalt erreicht werden, die

noch nie zuvor psychosoziale Beratung erhalten haben. Zusätzlich werden

jedoch auch Frauen beraten, die durch die Öffentlichkeitsarbeit der BISS auf

diese aufmerksam geworden sind. Insgesamt erreichen die BISS somit die

unterschiedlichsten Frauen. Eine wichtige Funktion der BISS liegt dann in

der optimalen Weitervermittlung der Beratenen an andere Stationen des

Hilfsnetzwerkes. In Zukunft sollte die Vernetzung der BISS an einigen Stel-

len noch weiter ausgebaut werden. Bestimmte Fallkonstellationen (be-

sonders gefährliche Täter, Wiederholungstäter, Migrantinnen als Opfer)

stellen alle beteiligten Berufsgruppen vor besondere Herausforderungen und

erfordern die Entwicklung neuer Handlungsstrategien. Schließlich wäre die

Einführung eigener Evaluationsprozesse bei den Beratungsstellen sinnvoll.

Literaturverzeichnis

Burton, S., Regan, L. & Kelly, L. (1998). Supporting women and challenging men. Lessons

from the Domestic Violence Intervention Project. Bristol: The Policy Press.

Henderson. A. D. (1990). Children of abused wives: Their influence on their mother’s deci-

sions. Canada s Mental Health, 38(2/3), 10-13.

Kavemann, B. (2003). Kinder und häusliche Gewalt. Sozial Extra, 27, 12-17.

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don: Home Office.

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Löbmann, R. & Herbers, K. (2005). Neue Wege gegen häusliche Gewalt: Pro-aktive Be-

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Baden: Nomos.

Logar, R. (2003). Wiener Interventionsstelle gegen Gewalt in der Familie: Tätigkeitsbericht

2003. Wien: Eigenverlag.

Müller, U. & Schröttle, M. (2004). Lebenssituation, Sicherheit und Gesundheit von Frauen

in Deutschland. zit. n. www.bmfsfj.de (10.02.2005).

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Wolf, M. E., Holt, V. L., Kernic, M.A. & Rivara, F. P. (2000). Who gets protection orders

for intimate partner violence? American Journal of Preventive Medicine, 19(4), 286-291.

Bewährungshelferberichte über entlassene

forensische Patienten ($ 63 StGB) —

aussagekräftiges Katamneseinstrument oder

lästige Pflichtaufgabe?

Dieter Seifert und Simone Möller-Mussavi

Gliederung

Einleitung

3.8

Psychisches Befinden und Alltags-

Methodik

bewältigung

Ergebnisse

3.9

Zusammenarbeit mit anderen Institu-

Stichprobe

tionen („Helferrunden‘‘)

ä

:l)_

Analyse der Bewährungshelfer-

3.10 Warnungen

berichte

3.3

3.11 Globale Einschätzung der Berichte

durch die Untersucher

3.4

Fachliche Nachsorgesituation

Arbeitssituation

3.12 Berichte über Sexualstraftäter

3.5

Partnerschaft

3.13 Berichte über die Probanden mit

3.6

Medikation

schwerwiegenden Rückfalldelikten

3.7

Alkohol- und Drogenkonsum

4

Diskussion und Fazit

1. Einleitung

Eine professionelle forensische Nachsorge ist unverzichtbarer Bestandteil

eines umfassenden therapeutischen Konzeptes ım psychiatrischen Maßregel-

vollzug nach $ 63 StGB. Deren Bedeutsamkeit wird weder von psychiatri-

scher noch von juristischer Seite ernsthaft in Zweifel gezogen. In einer neue-

ren wissenschaftlichen Untersuchung konnte gezeigt werden, dass Delikt-

rückfälle entlassener forensischer Patienten (gemäß $ 67d Abs. 2) mit einer

fachgerechten Nachsorge unter zehn Prozent liegen (Seifert, Schiffer &

Landgraf, 2003), während in früheren Rückfallstudien diese Zahl deutlich

höher lag (Übersicht bei Leygraf, 1998). Zu einer „lege artis‘‘ Nachsorge ge-

hören nicht allein die ambulante Behandlung durch einen mit dieser Klientel

erfahrenen Psychiater oder Psychologen, sondern gemäß $ 68a StGB auch

der Bewährungshelfer und die Führungsaufsichtsstelle. Deren Aufgaben las-

sen sich unter zwei Hauptaspekten zusammenfassen: Einerseits soll gemäß

164

Dieter Seifert, Simone Möller-Mussavi

Abs. 2 des $ 68a StGB dem entlassenen Patienten Hilfe zur Wiedereinglie-

derung 1.S. einer Resozialisierung gewährt werden. Andererseits verspricht

sich der Gesetzgeber durch diese Maßregel zusätzlich eine Kontrollfunktion,

insbesondere zur Klärung, ob der Entlassene die vom Gericht auferlegten

Weisungen tatsächlich einhält ($ 68a Abs. 3 sowie $ 68b StGB).

Die von den Bewährungshelfern in etwa halbjähriıgem Abstand gefertigten

Berichte an die Strafvollstreckungskammern sollen hierüber Auskunft geben

und somit den Richtern als wichtige Informationsquelle für den Wiederein-

gliederungsprozess dienen. Inwieweit tatsächlich aussagekräftige Ausfüh-

rungen über den Verlauf der Führungsaufsicht dokumentiert sind, ıst bıslang

empirisch nicht untersucht (Seifert, Bolten, Jahn & Möller-Mussavi, 2001).

Hierbei geht es nicht allein um die Frage, ob der Proband auch brav und re-

gelmäßig seinen Bewährungshelfer aufsucht, sondern ob psychische Krisen

oder andere Delikt relevante Entwicklungen erkannt und auch ım Bericht

dokumentiert werden. Zudem interessieren Wahrnehmung der fachlichen

Nachsorge und Art und Intensität der Zusammenarbeit zwischen den am

Nachsorgeprozess Beteiligten. Die entscheidende Frage lautet, ob das Schei-

tern einer Wiedereingliederung nach der bedingten Entlassung vorhersehbar

war und ob gegebenenfalls frühzeitige Schritte hätten eingeleitet werden

können (müssen), um ein Scheitern und evtl. eine erneute Straftat zu verhin-

dern.

Anhand der vorliegenden qualitativen Analyse von Bewährungshelferberich-

ten werden Problembereiche aufgedeckt und Grundregeln formuliert, die es

dem Rıichter letztlich erleichtern, sich ein realistisches Biıld über den poststa-

tionären Verlauf des Patienten zu machen und ggf. entsprechende Juristische

Konsequenzen (rechtzeitig) einzuleiten.

2. Methodik

In der Essener prospektiven Prognosestudie wurden zwischen 1997 und

2003 insgesamt 333 entlassene Patienten aus 23 forensischen Einrichtungen

($ 63 StGB) Deutschlands untersucht (ausführlich: Seifert, 2005). Mit den

Justizministerien der beteiligten sieben Bundesländer konnte vereinbart wer-

den, dass Einblick in die Bewährungshelferberichte gewährt wird. Von der

Gesamtprobandenzahl wurden 255 Probanden ausgewählt, deren Zeit ın

Freiheit mindestens 24 Monate betrug (M = 4 Jahre; Spannweite: 2 bis 6 Jah-

re). Dieser Katamnesezeitraum wurde deswegen ausgewählt, da der Über-

Bewährungshelferberichte über entlassene forensische Patienten

165

gang von der kustodialen Unterbringung zur ambulanten Eingliederung er-

fahrungsgemäß als kritisch gilt und es in dieser Zeitspanne überproportional

häufig zu Rückfällen kommt. Im Weiteren wurden die Berichte der Rückfäl-

ligen ausgewertet (n = 55) und einer gematchten Vergleichsgruppe nicht-

rückfälliger Probanden gegenübergestellt (n = 55). Dazu wurde für jeden ge-

scheiterten Probanden ein nicht gescheiterter „Zwilling‘ gesucht, der dassel-

be Geschlecht besitzt und im Hinblick auf das Unterbringungsdelikt, die

psychiatrische Diagnose, das Alter sowie die Verweildauer im Maß-

regelvollzug möglichst deckungsgleiche Daten aufwies. Dieses Matching ist

auf Grund der erheblichen Heterogenität - Diagnose- und Deliktvarıabilität -

von Maßregelpatienten sinnvoll.

Aus methodischer Sicht ist anzumerken, dass ein Fehlen bestimmter Infor-

mationen in einem Bericht (z.B. zur Partnerschaft oder Arbeitssituation)

nicht automatisch bedeutet, dass dieser Aspekt für die Einschätzung des Be-

währungshelfers keine Bedeutung besaß, sondern u. U. ihres Erachtens nur

keiner Erwähnung bedurfte. Außerdem ist bei einer qualitativen Textanalyse

stets der subjektiven Perspektive des Untersuchers Rechnung zu tragen. In

Relation zu der unterschiedlichen Häufigkeit von Informationen einzelner

Nachsorgeaspekte in den Gruppen stellten sich statistische Berechnungen als

wenig sinnvoll dar, da Signifikanzberechnungen hier eher eine „pseudo-

wissenschaftliche‘“ Genauigkeit produzieren (Bortz & Lienert, 2003). Die

Analyse der Berichte erfolgt daher allein in deskriptiver Form. Die Berech-

nungen beziehen sich auf insgesamt 104 Probanden, da sowohl bei der

Gruppe der „Rückfälligen‘ als auch der Vergleichsgruppe bei jeweils drei

Probanden keine Bewährungshelferberichte vorlagen. Der überwiegende

Teil der Probanden wurde konstant von einem Bewährungshelfer betreut, bei

18 Probanden kam es zu einem Wechsel, bei vier Probanden sogar zu einem

zweimaligen Wechsel des Bewährungshelfers.

3. Ergebnisse

3.1 Stichprobe

Von den 255 erhobenen forensischen Patienten scheiterte ın 55 Fällen (21.6

%) die Wiedereingliederung in die Gesellschaft (detailliert in: Seifert & Möl-

ler-Mussavi, 2005). Insgesamt bewegte sich die Straftatschwere der Rück-

falldelikte deutlich unter der der ursprünglichen Einweisungsdelikte. Ledig-

lich ein kleiner Teil beging erneut Gewaltdelikte (7.5 %), wıe z.B. Körper-

166

Dieter Seifert, Simone Möller-Mussavi

verletzung oder Vergewaltigung. Ansonsten überwogen weniger gravierende

Straftaten (z.B. Beförderungserschleichung) bzw. Verstöße gegen richterl1-

che Weisungen. Demzufolge wurden seitens der Gerichte lediglich bei

knapp der Hälfte der gescheiterten Patienten — entsprechend 9.8 % der Ge-

samtgruppe — freiheitsentziehende Maßnahmen angeordnet. Mehr als zwei

Drittel (69 %) der Rückfalldelinquenz erfolgten in den ersten ] '/» Jahren.

3.2 Analyse der Bewährungshelferberichte

Je Proband lagen im Mittel sechs Bewährungshelferberichte vor (Spannwei-

te: 1 bis 26 Berichte). Sowohl Qualität als auch Quantität der Berichte unter-

lagen einer ausgeprägten Variabilität. Der Umfang schwankte zwischen zwei

und 133 Zeilen. Vereinzelt begegnete man wortreichen wie gleichfalls ın-

haltsarmen Wiederholungen. So fand sich bspw. bei einem Probanden ın

sämtlichen elf Berichten die folgende Formulierung: „Sinn und Zweck der

Führungsaufsicht akzeptiert er. Auf seine Straftaten angesprochen, zeigt sich

Herr X. schuldeinsichtig. Die gerichtlich angeordnete Unterbringung bewer-

tet er als angemessene Sanktion.‘ Diese offensichtlich als Textbaustein ın-

tegrierte Passage gewährt nur wenig Einblick in die persönliche Problematık

dieses Patienten und wird dem Richter der Strafvollstreckungskammer für

seine Entscheidung kaum einen sinnvollen Erkenntnisgewinn geliefert ha-

ben

Tabelle 1: Häufigkeit der Informationen über einzelne Nachsorgeaspekte je Gruppe

Informationen über Nachsorgeaspekte

Rückfällige (n = 52)

Nicht-Rückfällige (n = 52)

Fachliche Nachsorge

51

51

Wohnsituation

52

51

Arbeits-/Erwerbssituation

52

50

Finanzielle Situation

33

27

Partnerschaft

31

24

Alkoholkonsum

26

20

Drogenkonsum

Medikation

18

25

20

25

Psychisches Befinden

Alltagsbewältigung

19

Bewährungshelferkontakte

47

45

„Helferrunden‘‘/ Kontakt zu Betreuern

11

25

Richterliche Weisungen

30

25

Deutlich formulierte Warnungen

27

12

Bewährungshelferberichte über entlassene forensische Patienten

167

In Tabelle ] ıst aufgeführt, über welche Aspekte der Lebenssituation der

Probanden Informationen ın den Berichten zu lesen waren. Augenfällige

Differenzen zwischen beiden Gruppen fanden sich vor allem iın zwei Aspek-

ten: Zum einen wurden bei den gescheiterten Probanden deutlich häufiger

Warnungen von den Bewährungshelfern formuliert. Zum anderen lagen für

diese Gruppe relatıv wenig Angaben über deren Alltagsbewältigung sowie

Informationen darüber vor, ob regelmäßig so genannte Helferrunden durch-

geführt wurden, ın denen alle an der Nachsorge Beteiligten zusammen-

kamen, um über den bisherigen Verlauf der Führungsaufsicht zu reflektieren

und das weitere Procedere abzustimmen.

3.3 Fachliche Nachsorgesituation

Insgesamt fiel auf, dass die Nachbehandlung der im Katamnesezeitraum

rückfällig gewordenen Probanden weniger eng strukturiert war. Deutlich

wurde dies vor allem an der erheblich geringeren Anzahl von Entlassungen

in komplementäre Einrichtungen sowie den vergleichsweise selten einge-

richteten gesetzlichen Betreuungen (Tabelle 2). Probleme in diesem Bereich

(z.B. unregelmäßige Teilnahme an den Gesprächsterminen) waren für 22

rückfällige, hingegen nur für fünf nicht rückfällige Probanden dokumentiert.

Tabelle 2: Nachsorgeformen (Mehrfachnennungen möglich)

Nachsorgeformen

Rückfällige (n = 52)

Nicht-Rückfällige (n = 52)

Ambulante Psychotherapie

34

27

Stationäre Langzeitbehandlung

Zeitweise stationäre Behandlung

11

14

11

28

Betreuung ım Wohnheim

Gesetzliche Betreuung

15

22

16

Sonstiges (z.B. Selbsthilfegruppe)

Analoge Resultate fanden sich bei Betrachtung der Wohnsituation. So lebten

zum Entlassungszeitpunkt elf später „rückfällig‘“ gewordene Probanden in

einer eigenen Wohnung; am Ende der Katamnesezeit waren es doppelt so

viele (davon waren drei mittlerweile nichtsesshaft geworden). Von den

Nicht-Rückfälligen lebten zum Entlassungszeitpunkt ebenso wie zum Ende

der Beobachtungszeit nur sechs Probanden alleın. Bei der Unterbrin-

gung/Betreuung in komplementären Einrichtungen war ein reziprokes Ver-

hältnis zu erkennen. 28 der 52 nicht gescheiterten Probanden waren von den

Kliniken in eng strukturierte komplementäre Einrichtungen entlassen wor-

168

Dieter Seifert, Simone Möller-Mussavi

den, wobei diese Wohnkonstellation bis zum Ende der 4-Jährigen Katamne-

sezeit bestehen blieb. Aus der Gruppe der Rückfälligen waren deutlich we-

niger Probanden in Wohnheime entlassen worden (n = 10), wobeıi siıch auch

hier diese Konstellation im Beobachtungszeitraum nicht änderte. Problema-

tische Situationen in Bezug auf die Wohnsituation wurden mit 15 Fällen beı

den Rückfälligen etwas häufiger als bei den Nicht-Rückfälligen (n = 12) be-

richtet.

3.4 Arbeitssituation

Hinsichtlich der Arbeitssituation ließ sich ebenfalls eine ungleiche Vertei-

lung erkennen (T7abelle 3). Nicht-Rückfällige wurden überwiegend ın be-

schützende Werkstätten (WfB) bzw. stationäre Arbeitstherapien integriert,

während unter den Rückfälligen der Anteil der Arbeitslosen erheblich höher

war (anfänglich 10, später 16 Probanden). Insgesamt gestaltete sich die post-

stationäre Entwicklung dieser Gruppe bezüglich der Arbeitssituation eher

negativ. Entsprechend wurden Probleme am Arbeitsplatz ın dieser Gruppe

vergleichsweise häufig berichtet. Bei den nicht-rückfälligen Probanden blieb

die ursprünglich vereinbarte Arbeitssituation überwiegend unverändert.

Tabelle 3: Arbeits- und Erwerbssituation (Mehrfachnennungen möglich)

Arbeits-/Erwerbstätigkeit

Rückfällige (n = 52)

Nicht-Rückfällige (n = 52)

Arbeitslosigkeit

13

Arbeitslos mit kurzen Unterbrechungen

6

Ganz-/halbtägige Beschäftigung

Wechselnde Festanstellungen

Stationäre Arbeitstherapie

17

Beschützende Werkstatt (WfB)

12

Wechselnde Gelegenheitsarbeiten

Rentner

Sonstige Beschäftigungen

Keine Information

DS—n G RO HN

i

3.5 Partnerschaft

22 der Rückfälligen lebten nach der Entlassung in einer Partnerschaft oder

waren verheiratet; bei der Hälfte werden zum Teil erhebliche Konflikte ın

der Partnerschaft beschrieben. In der Vergleichsgruppe waren unwesentlich

Bewährungshelferberichte über entlassene forensische Patienten

169

weniger Probanden fest liiert, wobei deutlich seltener Beziehungsprobleme

dokumentiert wurden (n = 6).

3.6 Medikation

Zum Entlassungszeitpunkt erhielten insgesamt 25 Probanden der Rückfälli-

gen-Gruppe Medikamente. Informationen zur medikamentösen Therapie la-

gen hier in 18 Fällen vor, wobei die Angaben knapp waren. Im Laufe des

Katamnesezeitraums wurden bei fünf der rückfälligen und sieben der nicht

rückfälligen Probanden Probleme bezüglich der Medikation dokumentiert

(Verweigerung, Unregelmäßigkeiten, Abbruch der medikamentösen Thera-

ple).

3.7 Alkohol- und Drogenkonsum

Etwa bei der Hälfte der Probanden waren aus den Berichten Mitteilungen

über deren Alkohol- u./o. Drogenkonsum zu entnehmen. Unter den Nicht-

Rückfälligen befand sich ein Proband, bei dem als Erstdiagnose eine Alko-

holabhängigkeit beschrieben wurde. Über dessen Umgang mit Suchtmitteln

war ın keinem Bericht etwas vermerkt. Von den 19 Probanden mit einer

Suchtproblematik als Zweitdiagnose fanden sich bei zehn Probanden keine

diesbezüglichen Angaben. Von den restlichen wurde bei acht Probanden der

Alkoholkonsum als problematisch eingestuft. Unter den Rückfälligen wurde

ebenso bei einem Probanden eine Alkoholabhängigkeit als Erstdiagnose be-

schrieben, ohne dass dieses Problem in einem der Bewährungshelferberichte

Erwähnung fand. Der Proband beging 19 Monate nach der Entlassung ein

Bagatelldelikt (Beförderungserschleichung). Bei den insgesamt 25 rückfälli-

gen Probanden mit einer Suchtproblematik als Zweitdiagnose lagen bei 19

Probanden ausnahmslos nur knapp gehaltene Informationen diesbezüglich

vor. Bei 16 von ihnen wurde das Konsumverhalten als problematisch einge-

stuft, während bei drei Probanden explizit von einem unproblematischen

Umgang gesprochen wurde.

Bei einem Probanden regte der Bewährungshelfer ım zweiten Jahr der Füh-

rungsaufsicht die Aufhebung der richterlichen Weisung auf „konsequente

Alkoholabstinenz‘ an, da seiner Ansicht nach der Proband „mittlerweile

kontrolliert trinken könne‘‘. Zur Unterstützung fügte er ein knapp halbseiti-

ges Attest eines Psychologen an, der den Patienten allenfalls oberflächlich

kannte. Der Richter folgte dieser Anregung. Wenige Wochen später verübte

170

Dieter Seifert, Simone Möller-Mussavi

der Proband in alkoholisiertem Zustand mehrere Straftaten, u. a. eine Brand-

stiftung und eine Körperverletzung. Aus der Vorgeschichte waren fünf Ge-

waltdelikte bekannt, die jeweils unter Alkoholkonsum passiert waren. Dıie

Therapeuten der forensischen Klinik hatten zuvor einen schweren Alkohol-

missbrauch diagnostiziert und die Entlassungsempfehlung an die Bedingung

einer absoluten Alkoholabstinenz geknüpft. Aus den ansonsten insgesamt

eher inhaltsarmen Berichten des Bewährungshelfers geht nicht hervor, ob

regelmäßige Helferrunden stattgefunden hatten. Bei vier später rückfällig

gewordenen Probanden regten die Bewährungshelfer Lockerungen der rich-

terlichen Weisungen an. Die Strafvollstreckungskammern befürworteten Je-

weils diese Anregungen, wobei es bei den Probanden innerhalb des folgen-

den halben Jahres zu erneuten Straftaten kam. Allerdings wurde auf Anre-

gungen der Bewährungshelfer auch bei vier Probanden der Vergleichsgruppe

Weisungen aufgehoben, ohne dass es im Beobachtungszeitraum zu erneuten

Delikten gekommen ist.

Eine nähere Betrachtung derjenigen Probanden, die ihr Unterbringungsdelikt

unter Alkohol begingen, verdeutlicht, dass bei 30 Prozent keinerlei Angaben

über deren Umgang mit Suchtmitteln zu finden war. Für die übrigen Proban-

den lagen ausnahmslos knappe Informationen vor. Erhebliche Differenzen

zwischen den Gruppen fielen bei der Anzahl der explizit formulierten War-

nungen auf. Während in den Berichten der Rückfälligengruppe bei 17 von

28 Probanden, die ihr Unterbringungsdelikt unter Alkohol begingen, War-

nungen dokumentiert wurden, traf dies in der Vergleichsgruppe nur bei fünf

von 23 Probanden zu.

3.8 Psychisches Befinden und Alltagsbewältigung

Diese Thematik fand bei etwa der Hälfte der Probanden in den Berichten

kurz Erwähnung. Lediglich bei einem rückfälligen Probanden war eine aus-

führlichere Beschreibung zu lesen. Zwischen den Gruppen ergaben sich in-

sofern deutliche Unterschiede, als dass bei 16 der rückfälligen im Gegensatz

zu sechs der nicht-rückfälligen Probanden diesbezügliche Angaben zu finden

waren.

3.9 Zusammenarbeit mit anderen Institutionen („Helferrunden‘‘)

Kontakte des Bewährungshelfers mit anderen an der Nachsorge Beteiligten

waren zumindest selten dokumentiert. Ob „Helferrunden‘‘ stattgefunden ha-

171

Bewährungshelferberichte über entlassene forensische Patienten

ben oder nicht, ließ sich letztlich anhand vieler Berichte nicht sicher klären.

Dies traf insbesondere auf die Gruppe der Rückfälligen zu, bei denen ledig-

lich in 20 Prozent der Fälle Helferrunden erwähnt wurden. Bei der Ver-

gleichsgruppe indes war dies bei jedem zweiten Probanden der Fall, wobei

mitunter auch inhaltliche Aspekte eines solchen Informationsaustausches

dokumentiert wurden.

3.10 Warnungen

Bei etwa der Hälfte der rückfällig gewordenen Probanden formulierten die

Bewährungshelfer vorab Warnungen. In 14 Fällen wurde explizit über Wei-

sungsverstöße berichtet. Inhaltlich bezogen sich die Warnungen überwie-

gend auf einen problematischen Alkoholkonsum sowie Veränderungen im

psychischen Befund (T7abelle 4). Für zehn dieser Probanden wurden darüber

hinaus der Strafvollstreckungskammer konkrete Maßnahmen vorgeschlagen.

Jeweils einmal wurden ein Sicherungshaftbefehl sowie eine richterliche Ver-

warnung angeregt. Je dreimal erfolgte der Vorschlag, ein erneutes psychia-

trisches Gutachten in Auftrag zu geben sowie eine psychiatrische/psycho-

therapeutische Behandlung einzurichten bzw. zu intensivieren. Bei der Ver-

gleichsgruppe hingegen wurden nur bei zwölf Probanden ähnliche Warnun-

gen niedergeschrieben, für die zugleich sämtlich auch Maßnahmenvorschlä-

ge angeregt wurden.

Tabelle 4: Inhalte der dokumentierten Warnungen (Mehrfachnennungen möglich)

Warnungen

Rückfällige (n = 52)

Nicht-Rückfällige (n = 52)

Keinerlei Warnungen

25

40

Alkoholprobleme

Drogenprobleme

Labile psychische Verfassung

g

Therapieprobleme (Unregelmäßigkeiten etc.)

Medikamentenprobleme

Probleme bezüglich Wohnsituation

Weisungen nicht eingehalten

Probleme am Arbeitsplatz

Probleme bei sozialen Beziehungen

Finanzielle Probleme

%

Probleme bei der Freizeitgestaltung

172

Dieter Seifert, Simone Möller-Mussavi

3.11 Globale Einschätzung der Berichte durch die Untersucher

Eine Analyse der Bewährungshelferberichte der gescheiterten Probanden ım

Längsschnitt — unter dem Aspekt der Vorhersehbarkeit — ergab, dass aus der

Retrospektive betrachtet in 20 Fällen das Scheitern anhand der Entwicklung

während der Führungsaufsicht vorhersehbar erschien. Etwa gleich häufig (n

= 18) traten plötzliche, nur schwerlich prognostizierbare Verschlechterungen

auf. Eine kritische Bewertung der Entwicklung wurde von den Bewährungs-

helfern in 22 Fällen in Form einer erkennbaren grundlegenden Skepsis an-

gemerkt. In der Vergleichsgruppe trat dies lediglich in sieben Fällen auf. Der

überwiegende Teil der Berichte der Nicht-Rückfälligen (n = 37) lieferte ım

Gegensatz zu denen der Rückfälligen (n = 9) eine umfassende und differen-

zierte Beschreibung der Lebenssituation und Entwicklung der poststationä-

ren Phase. Stattdessen waren in etwa einem Drittel der Fälle (n = 16) rück-

fälliger Probanden die Berichte wenig aussagekräftig. Interessant war auch,

dass den Bewährungshelfern bei sechs ihrer Klienten die erneuten Straftaten

offenbar nicht bekannt waren.

3.12 Berichte über Sexualstraftäter

Für diese Deliktgruppe wurden die Bewährungshelferberichte wegen der re-

lativ hohen Anzahl einschlägiger Rückfallstraftaten separat betrachtet und

mit einer nochmals entsprechend gematchten Gruppe verglichen. Für 17 der

insgesamt 18 Probanden dieser Gruppe (8 Rückfällige und 9 Nicht-Rück-

fällige) lagen Bewährungshelferberichte vor. Hinsichtlich der formalen As-

pekte fanden sich nur wenige relevante Differenzen. So lebten auch in dieser

Subgruppe die rückfälligen Probanden überzufällig häufig allein (7 von 8)

und es wurden bei fünf Probanden Warnungen ausgesprochen (vor allem

finanzielle Probleme — Vergleichsgruppe: 3 Probanden). Interessant er-

scheint indes, dass sich aus den Berichten der Rückfall-Gruppe nur bei ei-

nem Probanden eine umfangreiche und detaillierte Einschätzung des Bewäh-

rungshelfers fand (Vergleichsgruppe 6 von 9) und aus den Berichten über

fünf der acht rückfälligen Probanden eine grundlegende Skepsis herauszule-

sen war (Vergleichsgruppe 1 von 9).

173

Bewährungshelferberichte über entlassene forensische Patienten

3.13 Berichte über die Probanden mit schwerwiegenden Rückfall-

delikten

Die insgesamt 19 Probanden, die nach der Entlassung Gewaltdelikte begin-

gen, wurden ebenso einer entsprechenden (gematchten) Vergleichsgruppe

gegenüber gestellt (Tabelle 5). Insgesamt lagen Bewährungshelferberichte

für 35 Probanden (18 Rückfällige und 17 Nicht-Rückfällige) vor.

Tabelle 5: Anteil der dokumentierten Problembereiche verschiedener Nachsorgeaspekte von

Rückfälligen mit Gewaltstraftaten und einer gematchten Vergleichsgruppe

Problembereiche ın der Nachsorge

Gewalttätige Rückfall-

Vergleichsgruppe

delinquenz (n = 18)

(n=17)

Probleme bezüglich Nachsorge

S

Probleme am Arbeitsplatz

Alkoholprobleme

Drogenprobleme

Therapieprobleme (Unregelmäßigkeiten etc.)

Probleme bezüglich Medikation (z.B. Abbruch)

Labile psychische Verfassung

Weisungen nicht eingehalten

Information bezüglich Warnungen

S S 2o-I<)n HKK O I

‘“ © W O D SO& “ WW —

Bedeutsame Unterschiede hinsichtlich formaler Aspekte wie Anzahl und

Umfang der Berichte, Bewährungshelferwechsel etc. fanden sich auch hier

nicht. Allerdings wurde bei der fachlichen Nachsorge- sowie Wohnsituation

erneut offenkundig, dass die Rückfälligen in ein weniger eng strukturiertes

Nachsorgekonzept entlassen wurden. Kein Proband, der mit gewalttätigen

Delikten rückfällig wurde, lebte in einem Wohnheim, dagegen zwölf allein

bzw. mit dem Lebenspartner oder der Familie. In der Vergleichsgruppe leb-

ten fünf der 17 Probanden in einer komplementären Einrichtung und sieben

allein bzw. mit der Familie. Tabelle 5 legt dar, dass beı den Rückfälligen in

mehreren Bereichen deutlich häufiger Probleme wahrgenommen und doku-

mentiert wurden. Dies ließ sich auch bei globaler Betrachtung der Berichte

erkennen. Bei acht der mit einem Gewaltdelikt Rückfälligen war aus den

Bewährungshelferberichten eine grundlegende skeptische Sicht ablesbar, bei

der Vergleichsgruppe wurde dies hingegen nur beı zwe1i Probanden deutlich.

Umfangreiche und individuell geprägte Berichte lagen beı neun nicht rück-

fälligen, hingegen nur bei drei rückfälligen Probanden vor.

Im Rückblick erschien bei zehn rückfälligen Probanden die erneute Gewalt-

straftat wegen der langsamen und progredienten Entwicklung durchaus als

174

Dieter Seifert, Simone Möller-Mussavi

vorhersehbar und ggf. auch als verhinderbar. Letzteres wird dadurch unter-

stützt, dass lediglich bei vier rückfälligen Probanden Helferrunden stattfan-

den; bei der Vergleichsgruppe traf dies auf sıeben Probanden zu.

4. Diskussion und Fazit

Die Berichte der Bewährungshelfer an die Strafvollstreckungskammern wei-

sen deutliche Schwankungen hinsichtlich Qualität und Quantität auf. Zum

Teil erhebliche Differenzen sind beim Vergleich Rückfällige versus Nicht-

Rückfällige erkennbar geworden. Trotz vereinzelter Mängel liefern die Be-

richte aber durchaus aussagekräftige Informationen über den Verlauf der

Führungsaufsicht und lassen sich somit als verlässliches Katamneseinstru-

ment zur Gefährlichkeitseinschätzung forensischer Patienten nutzen. Die Da-

ten unserer Studie belegen, dass derzeit ın Deutschland nahezu sämtliche

gemäß $& 67 d Abs. 2 StGB bedingt entlassene Patienten eine ambulante

Nachsorge erhalten, was in früheren Jahren vergleichsweise selten der Fall

war (Leygraf & Windgassen, \988; Ritzel, 1978). Allerdings scheint die In-

tensität und kontrollierende Sorgfalt im Laufe der Führungsaufsicht nachzu-

lassen, zumindest bei einem Teil der später rückfällig gewordenen Patienten.

Bei Betrachtung der Nachsorge- bzw. Entlassungssituation lässt sich eine

„freiere‘‘ Wohnform der gescheiterten Patienten als ein weiterer Risikofaktor

aufzeigen. Hieran schließt sich unvermittelt die Frage an, ob durch ein Mehr

an Kontrolle einige Rückfälle hätten vermieden werden können, zumal nach

Längsschnittbetrachtung der Bewährungshelferberichte rückfälliger Proban-

den deutlich wird, dass bei zumindest 20 Probanden die Entwicklung pro-

gredient verlief und entsprechende Warnsignale von einigen Bewährungs-

helfern auch geäußert wurden und somit den Richtern der zuständigen Straf-

vollstreckungskammern vorgelegen haben. Ob eine sofortige Konsequenz

mit entsprechenden juristischen Interventionen auch das Scheitern und die

erneute Straftat hätten verhindern können, lässt sich natürlich nicht mit Si-

cherheit belegen. Trotzdem scheinen aus der Retrospektive einige der Rück-

falldelikte durchaus vorhersehbar gewesen zu sein.

Bemerkenswert ist, dass — global betrachtet — die Berichte über die später

rückfälligen Patienten weniger umfassend und differenziert waren als die

über die erfolgreich Rehabilitierten. Nahezu bei jedem dritten gescheiterten

Probanden erbrachten die Bewährungshelferberichte allenfalls oberflächli-

che und wenig individuelle Fakten. Für den Rıchter der Strafvollstreckungs-

kammer sind indes aussagekräftige Informationen nicht nur wünschenswert,

sondern auch hilfreich für seine Überlegungen hinsichtlich juristischer Kon-

Bewährungshelferberichte über entlassene forensische Patienten

175

sequenzen. Als eın grundsätzliches Problem bleibt anzumerken, dass wohl

nur eın geringer Anteil der Bewährungshelfer ım Umgang mit forensischen

Patienten geschult ist. Zudem sind nicht wenige am Limit ihrer Arbeitsbelas-

tung angekommen (Schöch, 2003). Dass den Bewährungshelfern bei sechs

ihrer Probanden erneute Straftaten augenscheinlich nicht bekannt waren,

deutet auf Kommunikationsprobleme innerhalb der Justiz hin. Ein für die

Richter der Strafvollstreckungskammern bedeutsames Ergebnis lautet, dass

explizit formulierte Warnungen der Bewährungshelfer oder betreuenden

Therapeuten ernst genommen werden sollten (Seifert, Bolten & Möller-

Mussavi, 2003). In der Gruppe der rückfälligen Probanden fällt bei einem

Großteil der Berichte mitunter eine „zwischen den Zeilen‘ erkennbare

grundlegende Skepsis auf. Diese intuitive Einschätzung der Bewährungshel-

fer bewahrheitet sich letztlich bei relativ vielen Probanden.

Zur Verbesserung der derzeitigen Nachsorgesituation forensischer Patienten

($ 63 StGB) könnte die Berücksichtigung folgender Aspekte in den Bewäh-

rungshelferberichten beitragen:

e Die ın der Tabelle I aufgeführten Nachsorgeaspekte sollten in den Berich-

ten bedacht werden, wobei bei der bekannten Heterogenität forensischer

Patienten bestimmte Aspekte nicht für alle die gleiche Relevanz besitzen.

Beispielsweise stellt für schizophrene Patienten die regelmäßige Medika-

menteneinnahme ein unverzichtbares, basales Behandlungsstandbein dar

und sollte demzufolge in den Berichten Erwähnung finden. Ebenso inte-

ressiert der Suchtmittelkonsum eines Patienten mit einer Alkoholproble-

matik, insbesondere dann, wenn dem Alkohol beim Zustandekommen des

Unterbringungsdeliktes eine bedeutsame Rolle zukam.

Eine sorgfältige Dokumentation ist elementarer Bestandteil eines aktu-

ellen Informationsstandes und Basis für die vom Richter der Strafvollstre-

ckungskammer einzuschätzende Legalprognose.

Die individuelle Besonderheit des Patienten sollte ın den Berichten er-

kennbar sein. Dazu bietet sich das Einholen möglichst vieler Informatio-

nen an (Angehörige, Arbeitsplatz etc.), um eın umfassendes Bild des Pro-

banden und seiner Lebenssituation während der (kritischen) Übergangs-

phase zu erhalten und potentiell gefährdende Aspekte frühzeitig wahrzu-

nehmen.

e Zur Vermeidung von Fehleinschätzungen hinsichtlich der Gefährlich-

keitsprognose sollten problematische Entwicklungen ın „Helferrunden“

176

Dieter Seifert, Simone Möller-Mussavi

diskutiert, das Procedere abgestimmt und gut dokumentiert werden. Die

Zusammentreffen sollten in regelmäßigen Abständen stattfinden (ca. alle 3

Monate) und alle am Nachsorgeprozess Beteiligten einschließen (Seifert,

Schiffer, Bode & Schmidt-Quernheim, 2005). Eine adäquate Kommunika-

tion ım Sinne eines regen und unbürokratischen Informationsaustausches

stellt die Basis effektiven Miteinanderarbeitens dar.

Auch bei gewissenhafter rehabilitativer Vorbereitung und strikter Einhaltung

dieser Standards werden in Zukunft Wiedereingliederungen scheitern (Mun-

ro & Rumgay, 2000). Die Ergebnisse unserer Studie zeigen allerdings, dass

in der derzeitigen Praxis mitunter eklatante Fehleinschätzungen, wie bei-

spielsweise Anregungen zur Aufhebung von gerichtlichen Weisungen pas-

sieren, die erneute Straftaten zur Folge haben. Die Analyse der poststationä-

ren Phase hat überdies deutlich gemacht, dass sich nicht allein durch Ausfül-

len einer „Prognose-Checkliste‘‘ am Ende der stationären Unterbringung die

Deliktrückfallrate forensischer Patienten reduzieren lässt. Ein gewichtiger

Stellenwert kommt zweifelsohne der professionellen forensischen Nachsorge

zu. Hierbei können Bewährungshelfer einen wertvollen Beitrag leisten, wo-

bei regelmäßige, möglichst interdisziplinäre Weiterbildungen anzustreben

sind.

Literatur

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Springer.

Leygraf, N. (1998) Wirksamkeit des psychiatrischen Maßregelvollzuges. In: H.-L. Kröber &

K.-P. Dahle (Hrsg.), Sexualstraftaten und Gewaltdelinquenz. Verlauf - Behandlung - Op-

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Leygraf, N. & Windgassen, K. (1988). Betreuung oder Überwachung: Was benötigen entlas-

sene Patienten des psychiatrischen Maßregelvollzuges? Bewährungshilfe, 35(3), 341-351.

Munro, E. & Rumgay, J. (2000): Role of risk assessment in reducing homiciıdes by people

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Seifert, D., Bolten, S., Jahn, K. & Möller-Mussavi, S. (2001). Katamnese einer prospektiven

Forschungsstudie zum Maßregelvollzug gemäß 8& 63 StGB: Bewährungshelferberichte als

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Bewährungshelferberichte über entlassene forensische Patienten

177

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Behandlung im Maßregelvollzug ($ 63 StGB) oder: Wie lassen sich Rückfälle verhin-

dern? Monatsschrift für Kriminologie und Strafrechtsreform, 86(2), 127-137.

Seifert, D. & Möller-Mussavı, S. (2005). Aktuelle Rückfalldaten der Essener prospektiven

Prognosestudie. Werden Deliktrückfälle forensischer Patienten ($ 63 StGB) seltener?

Fortschritte der Neurologie Psychiatrie, 73, 16-22.

Seifert, D., Schiffer, B., Bode, G. & Schmidt-Quernheim, F. (2005). Forensische Nachsorge

— unverzichtbar, wenn es um die Entlassung eines psychisch kranken Rechtsbrechers

geht. Neue Zeitschrift für Strafrecht, 25(3), 125-128.

Seifert, D., Schiffer, B. & Leygraf, N. (2003). Plädoyer für die forensische Nachsorge. Er-

gebnisse einer Evaluation forensischer Ambulanzen im Rheinland. Psychiatrische Praxis,

30, 235-241.

Wie kommt der Berg zum Propheten? Oder:

Wie kommt die Qualität in die Präventionspraxis?

Ruth Linssen und Anja Meyer

Gliederung

Einleitung

5.2 Die Beccaria-Standards zur Qualitäts-

Distanz zwischen Theorie und Praxıs

sicherung kriminalpräventiver Projek-

Tut man das Rıchtige richtig?

te

4 \\ II —

Ist-Soll-Vergleich und Annäherungs-

5.3 Das Beccaria-Center: Aus und Weiter-

chancen

bildung in der Kriminalprävention

Wissenstransfer gestalten als Aufgabe

6

Ausblick

5.1

Das Beccaria-Projekt an der Schnitt-

stelle zwischen Theorie und Praxis

1. Einleitung

Qualität ist in der kriminologischen Diskussion zu einer Größe geworden, an

der niemand mehr vorbeikommt. Auch in der Kriminalitätsbekämpfung und

Prävention sind Begriffe wie Qualitätssicherung, Qualitätsmanagement

längst unverzichtbar für die Planung und Umsetzung von Praxisprojekten

geworden. Die Relevanz des Themas Qualität ist also ın Wissenschaft und

Praxis längst erkannt.

Nun könnte man geneigt sein, daraus zu schließen, dass ein reger und be-

fruchtender Austausch zwischen beiden Bereichen stattfinden könnte und

müsste — dass die Praxis Qualitätskonzepte der kriminologischen Theorie

übernimmt und ihrerseits wiederum empirische Ergebnisse an die Wissen-

schaft zurückliefert. Leider sieht die Realität ein wenig anders aus. Es ist

wohl kaum zu leugnen, dass zwischen Theorie und Praxis oftmals eine er-

hebliche Distanz besteht, die zusammen mit beiderseitigen Berührungs-

ängsten oder Vorbehalten manchmal sogar zur unüberbrückbaren Kluft zu

werden scheint. Diese Distanz zwischen beiden Bereichen erscheint gerade

bei einem so wichtigen Thema wie Qualität ebenso ausgeprägt wie sinnlos

zu seın.

180

Ruth Linssen, Anja Meyer

Am Beispiel Evaluation als einem zentralen Baustein für Qualitäts-

management lässt sich die Situation verdeutlichen.

2. Distanz zwischen Theorie und Praxis

Auf der einen Seite stehen da die Kriminologie und verwandte Wissen-

schaften, die durchaus nicht erst seit gestern theoretische Konzepte zur Eva-

luation, etwa von kriminalitätsbekämpfenden Maßnahmen, vorhalten. Zu-

dem ist an den Universitäten und kriminologischen bzw. sozialwissen-

schaftlichen Forschungsinstituten ein beachtliches Verständnis und abstrak-

tes wie konkretes Wissen zur Wirkungsforschung kumuliert. Ergebnisse zu

dokumentieren und Wirkungen zu messen, um eine Arbeit bewerten und

verbessern zu können ist in deren empirischen Untersuchungen eine Selbst-

verständlichkeit. Auch anderswo ist Know-how vorhanden: Neben Univer-

sitäten und Fachhochschulen gibt es immer mehr kommerzielle Institute, dıe

dieses Wissen vorhalten und professionelle Evaluationen oder Fortbildungen

zu Projekt- und Qualitätsmanagement durchführen. Projekte die ohne wis-

senschaftliche Begleitung oder aus bürgerschaftlichem Engagement heraus

agieren, haben also durchaus die Möglichkeit, sich dieses Wissens zu be-

dienen. Soweit dürfte die Situation dem/der geneigten LeserIn bekannt sein.

Diesem vertieften Fachwissen, konzentriert an einigen Institutionen, steht

aus unserer Sicht, stellvertretend für andere Praxisbereiche, die Kriminal-

präventionsarbeit „vor Ort‘ gegenüber. Allein iın Niedersachsen, das mit et-

wa 8 Millionen Einwohnern immerhin ein Zehntel der Bevölkerung der

Bundesrepublik Deutschland beheimatet, gibt es zurzeit 171 kommunale

Präventionsräte in Städten und Gemeinden. Diese wiederum realısieren Je-

weils zahlreiche Projekte zu den verschiedensten Themen, die Spanne reicht

von Projekten gegen Jugendgewalt, Schulschwänzen oder Graffiti über Städ-

tebau-Arbeitsgruppen bis hin zur Prävention häuslicher Gewalt. Diese kom-

munale Kriminalpräventionsarbeit fußt zumeist und ım Wesentlichen auf

freiwilligem bürgerschaftlichen Engagement, sprich auf ehrenamtlicher Tä-

tigkeit. Die individuellen Motivlagen der einzelnen BürgerInnen sind un-

terschiedlich. Gemeinsam ist ihnen das Ziel, etwas zur Verhinderung oder

Reduktion von Kriminalität in ihrem engeren Lebensbereich zu tun und die

Bereitschaft, dafür einiges an persönlicher Freizeit und Arbeitskraft zu ın-

vestieren. Diese Grundvoraussetzungen für kommunale Kriminalprävention

bedingen aber nicht, dass diejenigen, die sich engagieren, auch immer alle

Wie kommt der Berg zum Propheten?

181

nötigen oder wünschenswerten Kompetenzen zur Präventionsarbeit mit-

bringen. Woher auch.

3. Tut man das Richtige richtig?

Dies hat jedoch zur Folge, dass sich viele Projekte der kommunalen Krimit-

nalpräventionsarbeit zwar durch hohe Motivation, aber häufig eben auch

durch wenig Struktur und Planung auszeichnen. Man arbeitet oft nach dem

Grundsatz „wichtig ist, dass überhaupt etwas geschieht‘. Die Frage, ob das

Richtige getan wird, oder gar, ob man die Arbeit richtig tut, wird tendenziell

vermieden — um die Motivation nicht zu stören.

Es bleibt eine Randbemerkung, dass wenn langfristig die engagierte Arbeit

nicht die erhofften Effekte zeigt, die Motivation weitaus erheblicher leiden

könnte. Zudem stellt sich die Frage, weshalb beispielsweise Fördergelder in

solcherleiı Projekte fließen, wenn — überzogen ausgedrückt — niemand be-

legen kann, dass etwa Mitternachtsfußball gegen rechtsextreme Tendenzen

präventiv wirksam ist. Anders formuliert: In der Medizin beispielsweise wä-

re ein solches Vorgehen undenkbar — oder würden Sie Tabletten schlucken,

die Ihnen jemand in die Hand drückt, der sich zum „Menschenhelfer‘* be-

rufen fühlt, nur weil dieser behauptet, sie hülfen gegen Ihre Herz-

beschwerden? Da ist die Konsequenz, dass nichts passiert, noch die wün-

schenswerteste. Um von unerwünschten Nebenwirkungen und Seiten-

effekten lieber gar nicht erst zu reden.

Hinzu kommen die oben erwähnten Berührungsängste, die nicht nur Wissen-

schaftler mit der Praxis, sondern auch Praktiker mit der Wissenschaft haben.

Wer will schon (zumindest subjektiv) als „unwissender Laie‘“ dastehen? Da

bleibt man lieber der „Einäugige unter den Blinden‘* — auch wenn derartige

Befürchtungen nicht immer auf Realitäten oder eigenen Erfahrungen grün-

den

So aber ist und bleibt die Situation zwischen den beiden „Lagern‘‘ eine coin-

cidentia oppositorum, ein Zusammenfall der Gegensätze: beide können nicht

ohne einander, die Theorie braucht die Empirie aus der Praxis und um-

gekehrt. Aber beide wollen auch nicht miteinander.

182

Ruth Linssen, Anja Meyer

4. Ist-Soll-Vergleich und Annäherungschancen

Dabei wäre der Wunschzustand, würde man hier eine Art Ist-Soll-Analyse

vorstellen, schnell umrissen: Die Praxis, also beispielsweise Projekte der

kommunalen Kriminalprävention, sollte unbedingt ihr Engagement und den

persönlichen Einsatz vieler Beteiligter beibehalten, davon „lebt‘‘ die kom-

munale Präventionsarbeit. Der manchmal etwas aktionistischen Arbeitsweise

nach dem Motto: „Wir tun etwas, weil da mal endlich etwas passıeren muss“

ö.ä. und der gelegentlich zu geringen Strukturierung der Umsetzung (ange-

fangen beı der Verteilung von Zuständigkeiten und Aufgaben oder der Er-

stellung eines Zeitplans) ist jedoch ein gezieltes und umfassendes Projekt-

management entgegenzusetzen. Hinter diesem großen Begriff „Manage-

ment‘‘ verbirgt sich dabei auf der Vor-Ort-Ebene nicht mehr als eine logi-

sche und planvolle Vorgehensweise: Angefangen bei der (fundierten) Fest-

stellung von Problemlagen über Ursachensuche, Zieldefinition und Arbeits-

planerstellung bis hin zur Dokumentation.

Darüber hinaus wäre es wünschenswert, wenn die Praxis ıhre verbreiteten

Vorbehalte gegen Evaluation als versteckte Kontrollmaßnahme oder In-

strument zur Mittelkürzung etwas modifizieren würde. Nicht, dass diese

Haltung völlig unbegründet wäre — aber ebenso ist es ein Instrument zur

Qualitätssicherung und zur Verbesserung der eigenen Arbeit. Dement-

sprechend wäre der Soll-Zustand sicherlich, dass möglichst viele Praktiker,

nicht nur ın der kommunalen Kriminalprävention, Kompetenzen zur Um-

setzung von Projektmanagement und Selbstevaluation (weiter-J)entwickeln,

um so Wirkungsanalysen und Effektmessungen ım Präventionsbereich lang-

fristig als selbstverständliche Routinemaßnahme etablieren zu können.

Demgegenüber sollte dıie Wissenschaft ihre vorhandenen theoretischen Kon-

zepte für Evaluation stärker an die Praxis anpassen: Akteuren in der kom-

munalen Kriminalprävention vor Ort ist es kaum plausibel zu machen, dass

sıe den Mehraufwand für Evaluation und Projektmanagement in Kauf neh-

men sollen, wenn das Hauptaugenmerk wissenschaftlicher Konzepte dazu

auf hochtrabenden, für fachfremde nahezu undurchdringlichen wissens-

theoretischen Fragestellungen liegt. Diese können die Projektpraxis vor Ort

nicht voranbringen. Das vorhandene, abstrakte Wissen, etwa zu Wirkungs-

forschung, muss abgespeckt und vor allem allgemeinverständlich aufbereitet

werden. Dabeı muss — vielleicht sogar schweren Herzens — auf den ein oder

anderen Theorieteil oder fachliche Details verzichtet werden. Aber nur so

Wie kommt der Berg zum Propheten?

183

können die Konzepte in die Praxis gebracht werden und dort Anwendung

finden. Und dafür wurden sie schließlich konzipiert, oder?

5. Wissenstransfer gestalten als Aufgabe

Letztlich zeigen die hier gemachten Überlegungen zur kommunalen Krimi-

nalprävention und die Gegenüberstellung von Theorie und Praxis sehr deut-

lich, worum es in Zukunft bei der Diskussion um Evaluation und auch um

die so genannte „wissensbasierte Kriminalpolitik geht. Die Frage ist längst

nicht mehr, wie Evaluation funktioniert, sondern wie der Wissenstransfer

von der Theorie in die Praxis gestaltet werden kann.

Der Landespräventionsrat Niedersachsen versteht sich als Institution zwi-

schen den beiden Antagonismen Theorie und Praxis. Er ıst zum einen Platt-

form für Informations- und Wissenstransfer, zum anderen will er die Krimi-

nalprävention auf kommunaler Ebene fördern. Ihm stellt sich genau diese

Frage: Wie erreicht und sichert man Qualität ın der Kriminalpräventions-

praxis? Wie kommt die (wissenschaftliche) Evaluation zum Präventions-

projekt vor Ort? Eine Antwort auf diese Frage und ein Versuch, die Brücke

zwischen Theorie und Praxis zu schlagen, ist das Beccartia-Projekt.

5.1 Das Beccaria-Projekt an der Schnittstelle zwischen Theorie und

Praxis

Diesen skizzierten Handlungsbedarf greift das „Beccaria-Projekt: Qualitäts-

66)]

management in der Kriminalprävention

auf. Das EU- Rahmenprogramm

AGIS,* ermöglichte dem Landespräventionsrat Niedersachsen (Nieder-

sächsisches Justizministerium) die Durchführung des besagten Projekts (De-

zember 2003 bis November 2005). Hauptanliegen des Beccaria-Projekts war

es, einen Beitrag zur Verbesserung bzw. kontinuierlichen Weiterentwicklung

der Qualitätsorientierung in der Kriminalprävention zu leisten. Dazu gehören

einerseits der Abbau von Vorbehalten gegen Verfahren der Qualitäts-

L _ Weitere Informationen finden sich unter <www.beccarla.de>.

2 AGIS fördert Vorhaben aus den Bereichen justizielle Zusammenarbeit, organisierte

Kriminalität, Kriminalprävention und Opferschutz. Das EU-Programm AGIS - benannt

nach dem spartanischen König (338-331 v. Chr.) - ersetzt seit 2003 fünf vorherige EU-

Programme (Hippocrates, Grotius, OISIN, Falcone, STOP).

<http://europa.eu.int/comm/) ustice_home/funding/agis/funding_agis_en.htm>,

184

Ruth Linssen, Anja Meyer

sicherung durch Evaluation und die

Implementierung von Quali-

tätsmanagement (Planung, Steuerung, Verbesserung etc.) andererseits.

Innerhalb des Beccaria-Projekts sind vielfältige Maßnahmen“ durchgeführt

worden, Akteure mit dem grundlegenden Handwerkzeug zur Umsetzung von

mehr Qualität auszustatten. Wenn sich Akteure an Qualitätskriterien orien-

tieren sollen, setzt dies voraus,

e ihnen entsprechende tools für eine strukturierte Vorgehensweise an die

Hand zu geben.

e erforderliches Know-how zu vermitteln — Qualifizierung.

Zu den so genannten tools zählen auch die nachfolgenden Beccaria-

Standards.

5.2 Die Beccaria-Standards zur Qualitätssicherung kriminalpräventiver

Projekte*

Die Beccaria-Standards bieten Entwicklern, Akteuren und anderen Ver-

antwortungsträgern in der Kriminalprävention einen Leitfaden für die Quali-

tätssıcherung ıhres kriminalpräventiven Handelns. Sie sollen gewährleisten,

dass sich die Planung, Durchführung und Überprüfung kriminalpräventiver

Projekte an den ın Wissenschaft und Literatur genannten Qualitätskriterien

orientieren, d.h., Projekte so konzipiert werden, dass sie grundsätzlich evalu-

ıerbar sind.

Demzufolge umfassen die Standards Maßgaben und Anforderungen an die

Qualität der Planung, Durchführung und Bewertung kriminalpräventiver

Programme” und Projekte. Sie beziehen sich dabei auf sieben Hauptarbeits-

schritte eines Projekts.

3 Zielgruppe: Der Zugang zu den Arbeitsergebnissen des Beccaria-Projekts ist derartig

gestaltet, dass sie europaweit in englischer und deutscher Sprache über die Beccaria-

Homepage <www.beccaria.de> allen Akteuren (Praktikern, Wissenschaftlern, Entschei-

dungsträgern, etc.) in der Kriminalprävention zur Verfügung stehen.

Verfasser der Beccaria-Standards sind Volkhard Schindler, Jörg Bässmaunn, Anja Mever,

Erich Marks, Ruth Linssen. Die Standards stehen als Download unter

<www.beccaria.de> zur Verfügung. Die Broschüre ist beim Landespräventionsrat Nie-

dersachsen erhältlich.

Im Folgenden wird ausschließlich von Projekten gesprochen, gleichwohl sind Program-

me mit eingeschlossen.

185

Wie kommt der Berg zum Propheten?

1. Problembeschreibung

2. Analyse der Entstehungsbedingungen des Problems

3. Festlegung der Präventionsziele, Projektziele und Zielgruppen

4. Festlegung der Maßnahmen für die Zielerreichung

5. Projektkonzeption und Projektdurchführung

6. Überprüfung von Umsetzung und Zielerreichung des Projekts

(Evaluation)

7. Schlussfolgerungen und Dokumentation.

Die einzelnen Anforderungen bauen stets aufeinander auf. Ein punktuelles

Herausgreifen oder Nichtberücksichtigen bestimmter Schritte stellt das Qua-

lıtätsnıveau insgesamt iın Frage. Eine Vorgehensweise, die für den Wissen-

schaftler selbstverständlich sein mag, aber bislang noch keinen Eingang in

den Arbeitsalltag der Praktiker gefunden hat.

Um ein Bild davon zu zeichnen, was genau Praktiker bei ihrer Vorgehens-

weise zu berücksichtigen haben, wird nachstehend der 3. Beccaria-Standard:

Festlegung von Präventionszielen, Projektzielen und Zielgruppen vorgestellt.

3. Beccaria-Standard: Festlegung von Präventionszielen, Projektzielen und

Zielgruppen

Bei der Festlegung von Zielen ist grundsätzlich zwischen Präventionszielen

und Projektzielen zu unterscheiden. Jedes Projekt hat stets seine Prä-

ventionsziele und seine Projektziele eindeutig und präzise zu benennen.

Präventionsziele (mitunter auch bezeichnet als Oberziele, globale Ziele oder

allgemeine Ziele) sind dabei immer auf das eigentliche Präventionsanliegen

des Projekts gerichtet. Dieses besteht in der (objektiven) Eindämmung von

Kriminalität (Verhinderung und / oder Verminderung von Straftaten) oder in

der Verbesserung der subjektiven Sicherheit (Stärkung des Sicherheitsge-

fühls bzw. Minderung der Kriminalitätsfurcht). Beispielsweise könnte das

Präventionsziel eines Projekts die Reduzierung von Körperverletzungs-

delikten bei Jugendlichen im schulischen Bereich der Stadt A um 30 % sein.

Präventionsziele müssen in einem theoretisch ableitbaren Zusammenhang

mit Projektzielen stehen: Es muss plausibel darstellbar sein, dass mit der Er-

reichung eines Projektziels zugleich auf die Erreichung des dahinter ste-

henden Präventionsziels hingewirkt werden kann.

186

Ruth Linssen, Anja Meyer

Projektziele sind demzufolge die unmittelbaren Zielsetzungen, die durch ein

Projekt angestrebt werden. Bei einem Projekt, dessen Präventionsziel die

Reduzierung von Körperverletzungsdelikten bei Jugendlichen ım schu-

lischen Bereich ist, könnten folgende Projektziele bestehen: Verbesserung

des allgemeinen Schulklimas, Stärkung der sozialen Kompetenzen von Ju-

gendlichen insbesondere bei der Austragung von Konflikten, Erhöhung der

Sozialkontrolle im schulischen Raum.

So ist unter Verweis auf kriminologische Theorien bzw. theoretisch be-

gründete Annahmen oder mittels empirischer Befunde darzustellen, dass die

Projektziele jeweils einen geeigneten Präventionsansatz bilden, um das Prä-

ventionsziel „Reduzierung von Körperverletzungsdelikten bei Jugendlichen

ım schulischen Bereich‘‘ erreichen zu können.

3.1 Die Präventionsziele sind benannt. Sie resultieren aus der Problem-

beschreibung, sind präzise formuliert, messbar und beschreiben die Soll-

Situation.

3.2

Es ist festgelegt, auf welche Zielgruppen sich die Erreichung der Prä-

ventionsziele bezieht.

3.3

Es sind Indikatoren (Kennziffern) bestimmt, anhand derer sich über-

prüfen lässt, ob und in welchem Maße die Präventionsziele erreicht wer-

den.

3.4

Es werden geeignete Strategien oder Präventionsansätze ausgewählt, um

die festgelegten Präventionsziele zu erreichen. Die Auswahl der Stra-

tegien oder Präventionsansätze ist schlüssig begründet. Dabei sind Er-

kenntnisse aus der Literatur sowie Erfahrungen aus der Praxis be-

rücksichtigt. Auf Grundlage der ausgewählten Strategien oder Prä-

ventionsansätze sind die Projektziele® konkret benannt.

3.5

Es ist festgelegt, auf welche Zielgruppen die Erreichung der Projektziele

bezogen ist. Die Zielgruppen sind dabei präzise benannt (z.B. alters-

mäßige oder soziale Merkmale).

3.6

Es ist festgelegt, in welchem Zeitrahmen bzw. bis wann (zeitlicher Auf-

wand) die angestrebten Projektziele erreicht werden sollen.

6 Die Zielgruppen der Projektziele müssen nicht notwendigerweise identisch mit den Ziel-

gruppen der Präventionsziele sein. So ist ım erwähnten Beispiel das Projektziel „„Verbes-

serung des allgemeinen Schulklimas‘ auf die Zielgruppe der Lehrer (bzw. die Schul-

leitung) gerichtet, das Präventionsziel dagegen auf die Jugendlichen.

Wie kommt der Berg zum Propheten?

187

Die Beccaria-Standards sind vom Sprachduktus derart verfasst, dass sie ei-

nen Aufforderungscharakter besitzen. Entwickler eines kriminal-präventiven

Projekts werden angehalten, ihr Handeln zu reflektieren und Schritt für

Schritt vorzugehen.

Standards oder Qualitätskriterien zur Planung, Durchführung und Bewertung

kriminalpräventiver Projekte sind national wie europawelt bislang kaum vor-

handen. Zentrale Beiträge zu diesem Themenkomplex sind:

e Qualitätssicherung polizeilicher Präventionsprojekte. Eine Arbeitshilfe für

die Evaluation. Hrsg.: Polizeiliche Kriminalprävention der Länder und des

Bundes, ProPK

Leitfaden kommunale Kriminalprävention. Ein Leitfaden zur Planung,

Durchführung und Evaluation kriminalpräventiver Projekte. Hrsg.: Lan-

despräventionsrat Nordrhein-Westfalten

Siegfried Preiser, Ulrich Wagner: Qualitätskriterien für Präventions- und

Interventionsprogramme

Dieter Dölling: Zur Qualität und Evaluation von Kriminalprävention

Ron Clarke: 7 Principles of Quality Crime Prevention

Paul Ekblom: The 5Is framework: Sharing Good Practice in Crime Pre-

vention

®

SARA: Scanning, Analysis, Response, Assessment

Auch wenn diese Modelle in Nuancen von einander abweichen, eines eint

sie: alle plädieren für eine systematische Vorgehensweise im Handlungsfeld

der Kriminalprävention. Sie sind als eine Art Leitfaden oder „„Gebrauchs-

anweisung‘ zu verstehen. Welchen Namen das Modell hat, spielt in diesem

Kontext eine sekundäre Rolle. Entscheidender ist vielmehr die Orientierung

an einer strukturierten Vorgehensweise; ein Verfahren, das festlegt, wie Prä-

ventionsprojekte konzeptionell anzulegen und durchzuführen sind, welche

zentralen Aspekte und Arbeitsschritte dabei in die Projektplanung und Pro-

Jektumsetzung einzufließen haben und wie der Prozess der Projekt-

auswertung und Projektbewertung zu gestalten ist.

Natürlich bedarf es langfristig einer gemeinsamen Vorgehensweise zur Pla-

nung, Durchführung und Bewertung von Projekten zur Kriminalprävention

ın Europa. Dies hält desgleichen die Europäische Kommission für unabding-

bar, um die Qualität von Präventionsprojekten zu verbessern und einen stan-

dardisierten Vergleich zwischen Staaten zu ermöglichen.’ Eine vereinheit-

/ Vgl.: Kommission der Europäischen Gemeinschaften: Mitteilung der Kommission an

den Rat und das Europäische Parlament — Kriminalprävention in der Europäischen Uni-

188

Ruth Linssen, Anja Mever

lıchte Herangehensweise im europäischen Kontext setzt allerdings einen

gemeinsamen konzeptionellen Rahmen und so letztlich ein gemeinsames

Grundverständnis von qualitätsorientierter Kriminalprävention voraus. Eine

Forderung, der sich auch Paul Ekblom anschließt: „‚ To fthis end, I think we

all need to work towards developing one, collective framework rather than

having several alternatives. I think we can all agree on many of the details,

even if we have not vet decided on the main headings — 51Is, SARA, 7 Steps or

whatever. Let’s get to work!“®

Erforderlich sind europaweit allgemein anerkannte, verbindliche Standards

für die Präventionspraxis. Standards bilden einen Beitrag, um die Prä-

ventionsarbeit konzeptionell weiterzuentwickeln, ihre Effektivität zu er-

höhen und einen ebenso gezielten wie effizienten Einsatz der Mittel sicher-

zustellen. Nicht nur in Deutschland, auch in Europa mangelt es an einer ein-

heitlichen Vorgehensweise, an einem allgemein anerkannten und praktizier-

ten Standard in der Planung, Durchführung und Bewertung von Präventions-

projekten.

Fragen der Übertragbarkeit von Projekten auf andere Gesellschaften, die et-

wa ıin ihrem kulturellen Hintergrund, ihrer Sozialstruktur und institutionellen

Ausprägung voneinander abweichen, sınd weder national noch international

hinreichend geklärt. Erst verbindliche Standards schaffen die Grundlage für

einen systematischen Austausch von Erkenntnissen und Erfahrungen in der

Kriminalprävention. Sie ermöglichen es, Erfahrungswissen und Befunde

einzelner Projekte prinzipiell aufeinander zu beziehen, Projektergebnisse

fundiert einzuschätzen und so letztliıch auch Best-Practice-Projekte zu identi-

fizieren. Zu einer analogen Schlussfolgerung gelangen die Evaluatoren des

European Crime Prevention Network (EUCPN). So heißt es im Evaluations-

bericht über die Aktivitäten und Zukunft von EUCPN: ‚, Evaluation is vital.

A common methodology to prepare, implement and evaluate concrete crime

prevention projects. This is necessary to improve the quality of prevention

)

projects and to enable a standardised comparison between countries'

on, Brüssel, den 12.03.2004, S.17; vergleiche Internetpublikation: Introduction to United

Nations Guidelines for the Prevention of Crime -2002:;

<www.prevention.gc.ca/en/aboutus/guidelines>. IV Organization, methods and ap-

proaches / B. Methods: Knowledge base / Planning interventions; support evaluation; V.

8 Ekblom, 2005, S. 55ff

9 Draft: Evaluation of the operation and Future of the European Crime Prevention Net-

work (EUCPN), 2005, S. 5

Wie kommt der Berg zum Propheten?

189

Standards sind ein erster wichtiger Schritt auf dem Weg zu Wirkungsüber-

prüfungen kriminalpräventiver Projekte und somit zur verstärkten Qualitäts-

orlentierung. Sie allein genügen jedoch nicht. Weder sind sie komplett

selbsterklärend, noch stellen sie per se eine Garantie für Qualität dar. Damit

sie ın der Praxis auch entsprechend angewendet werden können, ist hierfür

die notwendige Voraussetzung zu schaffen: Qualifizierung durch Wissens-

vermittlung.

Kriminalprävention hat bislang kaum einen Eingang in die Ausbildung der

beteiligten Professionen gefunden. Europaweit fehlt es an Aus- und Fort-

bildungsmöglichkeiten. Prävention setzt, wiıe jede andere qualitativ an-

spruchsvolle Tätigkeit auch, eine Professionalisierung sowie Angebote iın

Aus- und Fortbildung voraus. Oft mangelt es an theoretischem und me-

thodischem „Know-how“‘ ın der Prävention. „No other profession (public

health, architecture, for example) would send its practitioners into the field

and expect them to deliver with such limited conceptual resources ‘“ (Ekblom,

2002, S. 12). Zu prognostizieren ist ein steigender Bedarf an qualifizierten

Akteuren

ın

der

mit

NnecuenN

Kriminalprävention

Qualifikationsan-

forderungen / Knowledge-Management-Kompetenzen, dem derzeit noch ein

geringes Angebot an hochqualifizierten Akteuren gegenübersteht. Um der

zunehmenden Nachfrage und dem veränderten Bedarf nach professionellem

Kriminalpräventionspersonal gerecht zu werden, muss die Qualifizierung im

Bereich Kriminalprävention ausgebaut werden: „distil and synthezise know-

ledge and organise knowledge bases and provide a schema for education

and training ” (Ekblom, 2002, S. 12). Eine Vorbereitung auf die Übernahme

von Fach- und Führungsaufgaben setzt die Vermittlung von breit ge-

fächertem kriminalpräventiven Wissen — Basiswissen und Spezialwissen —

einerseits und Managementkomepetenzen andererseits voraus.

Wissensvermittlung ist das Stichwort für das Beccaria-Folgeprojekt.

5.3 Das Beccaria-Center: Aus- und Weiterbildung in der

Kriminalprävention

10

Das Beccaria-Center ist ein Kooperationsnetzwerk des Landespräventions-

rates Niedersachsen mit Beteiligung von acht europäischen Partnerorga-

nisationen. Zielsetzung des Projektes ist die berufliche Kompetenzer-

10 Das Projekt hat eine Laufzeit von 2005-2007. Die finanzielle Unterstützung erfolgt

durch das AGIS-Programm der Europäischen Kommission - Generaldirektion Justiz und

Inneres.

190

Ruth Linssen, Anja Meyer

weiterung der Mitarbeiter in der Kriminalprävention durch Etablierung eines

Qualifizierungsangebotes ım Rahmen der Aus- und Fortbildung.

Eine zentrale Maßnahme des Beccaria-Centers ist die Konzeption eines wis-

senschaftlichen, bedarfs- und berufsorientierten Qualifizierungsangebotes.

Es umfasst:

1. die Erstellung sowie Etablierung eines Trainingsprogramms und

2. die Entwicklung eines weiterbildenden Crime-Prevention Masterstudien-

gangs (berufsbegleitend).

Das Center soll dazu beitragen,

a) den veränderten Bedarf an Fach-, Leitungs- und Führungskräften besser

abzudecken und

b) das Schulungs- und Bildungsprogramm in der europäischen Kriminalprä-

vention stärker zu vereinheitlichen. Das Weiterbildungsangebot ist auf

Wissenstransfer und Verbesserung der beruflichen Praxis auszurichten.

Beides bedarf der Entwicklung eines interdisziplinären Curriculums in

modularer Form sowie von Lehrinhalten, die sowohl einen regionalen als

auch europäischen Bezug aufweisen und zweisprachig zu verfassen sind.

6. Ausblick

Die Antwort auf die Eingangsfrage, wie kommt der Berg zum Propheten

bzw. die Qualität in die Präventionspraxis, lautet: durch Qualifizierung.

Um mit dem Satz zu schließen, den das Titelblatt des berühmten Werkes

Beccarias schmückt: ‚, Bei schweren Sachen ist nicht zu erwarten, dass man

sowohl auf einmal säen als auch ernten kann, sondern, dass das Werk der

Vorbereitung bedarf, um schrittweise zu reifen‘

Wie kommt der Berg zum Propheten?

191

Literatur

Dölling, D. (2005). Zur Qualität und Evaluation von Kriminalprävention. forum kriminal-

prävention. Zeitschrift der Stiftung Deutsches Forum für Kriminalprävention, 1,21-24

Ekblom, P. (2005). The SIs framework: Sharing good practice in crime prevention. In E.

Marks, A. Meyer & R. Linssen (Eds.), Quality in crime prevention (pp. 55-84). Hannover.

Ekblom, P. (2002). European Crime Prevention Network — towards a logic model and mis-

sion statement, Vision of 1 July 2002, p. 11.

Evaluation of the operation and future of the European Crime Prevention Network (EUCPN)

Draft (2005).

Kommission der Europäischen Gemeinschaften (12.03.2004). Mitteilung der Kommission an

den Rat und das Europäische Parlament — Kriminalprävention in der Europäischen Uni-

on, Brüssel,.

Landespräventionsrat Nordrhein-Westfalen (2004). Leitfaden kommunale Kriminalpräven-

tion. Ein Leitfaden zur Planung, Durchführung und Evaluation kriminalpräventiver Pro-

jekte. Erstellt von Dr. Jörg Hupfeld unter Mitwirkung von Dr. Rainer Strobl, arpos Institut

e.V., Hannover in Verbindung mit der Arbeitsgruppe Evaluation des Landespräven-

tionsrates Nordrhein-Westfalen unter der Leitung von Prof. Dr. Wolfgang Bilsky, Müns-

ter.

Marks, E., Meyer, A. & Linssen R. (2005). Quality in crime prevention. Hannover.

Zentrale Geschäftsstelle Polizeiliche Kriminalprävention der Länder und des Bundes, ProPK

(Eds.) (2003). Qualitätssicherung polizeilicher Präventionsprojekte. Eine Arbeitshilfe für

die Evaluation. Stuttgart.

Preiser S. & Wagner U. (2003). Gewaltprävention und Gewaltvermeidung. Qualitätskriterien

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Clarke, R. (2005). 7 principles of quality crime prevention. In E. Marks, A. Meyer & R.

Linssen (Eds.), Quality in crime prevention (pp. 85-97). Hannover.

SARA: Scanning, analysis, response, assessment. Verfügbar unter:

<www.crimereduction.gov.uk/skills04.htm>

United Nations Guidelines for the Prevention of Crime. (2002). Verfügbar unter:

<www.prevention.gc.ca/en/aboutus/guidelines>.

Kompatibilitätsprobleme zwischen experimenteller

Erkenntnisgewinnung und rechtlichem

Entscheidungsprogramm

Christine Graebsch

Gliederung

]

Methodische Besonderheiten experi-

Umsetzungsdefizite anhand von Bei-

menteller Forschungsdesigns

spielen experimenteller Forschung

2

Kompatibilitätsprobleme bei experi-

Kompatibilitätsprobleme bei der Um-

mentellen Zufallszuweisungen im

setzung experimenteller Erkenntnis ın

Rechtssystem

Rechtsentscheidungen

5

Unterschiede zum Arzneimittelrecht

Die Forderung, strafrechtliche Sanktionen

vor ihrer großflächigen Anwen-

dung wie Medikamente zu testen, ist schon älter als unser Strafgesetzbuch'.

Sich heute für die Evaluation kriminalpräventiver Maßnahmen an die Arz-

neimittelforschung mit ihrer systematischen Erprobung in klinischen Studien

anzulehnen, zielt darauf ab, auch in der Kriminologie verstärkt experimen-

telle Forschungsdesigns einzusetzen, die mit einer Zufallszuweisung zu Ex-

perimental- und Kontrollgruppe vorgehen. In den letzten Jahren erhielten

solche Bestrebungen u.a. unter Stichworten wie „Evidence-Based Policing‘“

Auftrieb, wobei man sich an der „Evidence-Based Medicine“‘ orientiert. Zu-

vor schon waren, mit einer Hochphase in den 1980er-Jahren, ähnliche Be-

mühungen zu verzeichnen, die als „experimentelle Politik“” und „experi-

mentelle Gesetzgebung‘“* antraten, den diagnostizierten Irrationalitäten des

politischen und juristischen Alltagshandelns eine empirisch fundierte Vor-

gehensweise entgegenzusetzen. Bei aller Unterschiedlichkeit solcher Poli-

|

Mittermaier \841, zitiert bei Lüderssen, K. (1981): Kriminalpolitik auf verschlungenen

Wegen, Frankfurt a. M., S. 35.

2

Vgl. etwa Sherman, L. W. (1998): Evidence-Based Policing, in: Ideas in American Poli-

cing, July, S. 1-15; dazu auch Graebsch, C. (2004): »Evidence-Based Crime Preventi-

on«: Anspruch und Praxisbeispiele einer Kriminalpolitik nach medizinischem Modell,

ın: KrimJ, S. 266-283.

Hellstern. G./ Wollmann, H. (1983), Hrsg.: Experimentelle Politik — Reformstrohfeuer

oder Lernstrategie, Opladen.

Horn, H. (1989): Experimentelle Gesetzgebung unter dem Grundgesetz, Berlin.

194

Christine Graebsch

tikkonzeptionen im Detail, die auf das Zufallsexperiment als Idealfall für die

Evaluation politischer Programme setzen, ist ihnen gemeinsam, dass sie die-

se methodische Präferenz mit einer politischen Utopie verbinden, deren

Grundlage sich im kritischen Rationalismus findet und die darauf setzt, dass

die empirisch (vorläufig) erfolgreichste Maßnahme realisiert wird bis sie ir-

gendwann durch eine sich dann als überlegen erweisende abgelöst wird. Das

vielleicht anschaulichste Bild von einer solchen Politikvorstellung gibt Law-

rence Sherman, der sich bereits unter mehreren Bezeichnungen für eine an

experimenteller Erkenntnis orientierte Kriminalpolitik ausgesprochen hat,

mit seiner Vision vom „Smart Policing‘“, die er am Beispiel des polizeilichen

Umgangs mit häuslicher Gewalt entwickelte” Wie ein Computer, der seine

eigene Programmstruktur ständig verändert, sobald er neue Informationen

erhält, soll ein entsprechender Mechaniısmus in der Kriminalpolitik etabliert

werden. Irgendwann soll auch jeder Polizeiwagen über einen Computer ver-

fügen, der auf die Eingabe einer Fallkonstellation mit der nach gegenwärtig

höchstmöglichem wissenschaftlichen Standard optimierten, polizeilich an-

zuwendenden Reaktionsform antwortet.

Für die aktuelle Bedeutung auf experimentelle Evaluationen gerichteter For-

derungen seien beispielhaft nur der berühmt gewordene Maryland-Bericht‘,

für die eine gewisse Dauerhaftigkeit versprechende Institutionalisierung die

667

„Campbell Collaboration, Crime & Justice Group

genannt. Auch ein Inte-

resse in Deutschland ist vorhanden, wie der Titel der NKG-Tagung und die

dortige Auswahl von Grundlagenreferaten durch Lawrence Sherman und

David Farrington zeigt — zweiıer Hauptprotagonisten experimenteller An-

sätze. Und bereits im Jahre 1998 gingen Tagungen in Bielefeld und Bremen

zu Experimenten in der Kriminologie voraus*. Gleichwohl erscheint das In-

teresse in Deutschland aus forschungstraditionellen, aber auch aus rechtli-

chen und ethischen Gründen verhaltener als andernorts. Dafür steht auch die

bislang äußerst geringfügige Praxis, wonach es hierzulande nur zwei echte

Feldexperimente zur Sozialtherapie und das, rechtlich allerdings als Arznei-

mittelstudie konzipierte, Heroinexperiment gibt. Zudem lassen sich (nicht

nur in Deutschland) erhebliche Widerstände bei Justiz, Politik und Behörden

konstatieren’. Diese betreffen zum einen die Durchführung von Zufalls-

5 Sherman, L. W. (1992): Policing Domestic Violence, New York, S. xi.

www.ncjrs.org/works/

www.campbellcollaboration.org/CCJG/

2

Vgl. zur Dokumentation Bremer Institut für Kriminalpolitik (2000), Hrsg.: Experimente

im Strafrecht, Bremen und das Schwerpunktheft von Crime & Delinquency, April 2000.

9

Vgl. beispielhaft Finckenauer, J. O. (1982): Scared Straight! and the Panacea Phenome-

non, Englewood Clıffs, S. 64-66.

Kompatibilitätsprobleme

195

experimenten, zum anderen die Umsetzung ihrer Ergebnisse ın Politik- und

Rechtsentscheidungen. Den Gründen für solche Widerstände soll im Fol-

genden nachgegangen und gezeigt werden, dass diese durchaus nicht not-

wendig mit einer generellen Empiriefeindlichkeit einhergehen müssen —

wenngleich das nicht selten der Fall sein mag — sondern teilweise ım Recht

begründet und auf Kompatibilitätsprobleme zu empirisch-experimenteller

Erkenntnisgewinnung zurückzuführen sind.

1. Methodische Besonderheiten experimenteller

Forschungsdesigns

Als „Gold-Standard‘* quantitativer Evaluationsforschung gelten randomi-

sierte Forschungsdesigns, weil sie die Gegenüberstellung statistisch annä-

hernd vergleichbarer Gruppen ermöglichen, wovon eine die zu testende

Maßnahme erhält, eine andere hingegen nicht. Solche Vergleiche sind im-

mer dann wichtig, wenn es um den Nachweis der Kausalität einer Maß-

nahme für ein beobachtetes Resultat geht. Gerade dies ist nun zentral für den

Bereich der Kriminalprävention, oder sollte es doch zumindest sein, ın dem

sehr schwerwiegende Maßnahmen zwangsweise durchgesetzt werden, etwa

strafrechtliche Sanktionen. Träte der gleiche Erfolg auch ohne sie ein, so

müsste auf sie verzichtet werden. Deshalb verspricht sich etwa Sherman von

experimenteller Sanktionsforschung eine Absenkung des enorm hohen kri-

minalpolitischen Eingriffsniveaus (gerade in den USA).'” Diese Hoffnung

könnte sich allerdings nur bei strikter Orientierung am Verhältnismäßigkeits-

prinzip erfüllen, wonach bei festgestellter Austauschbarkeit von Maßnahmen

die jeweils mildere gewählt werden muss. Experimente wären dabei umso

interessanter je unterschiedlicher die in ihnen verglichenen Maßnahmen

sind, und wo immer möglich müsste auch eine Non-Intervention mitgetestet

werden.

Die von der „Evidence-Based‘“-Bewegung propagierte Annahme, kriminal-

präventive Maßnahmen könnten in Experimenten mit exakter Genauigkeit

auf ihre Wirksamkeit hin getestet werden, verdankt sich allerdings einer Ide-

alisierung der Vorteile experimenteller Forschungsdesigns beı gleichzeitiger

Ausblendung ihrer ebenfalls vorhandenen Nachteile. So werden Vorteile ge-

genüber Quasi-Experimenten bei der internen mit Nachteilen bei der exter-

nen Validität erkauft. Es lässt sich nicht ausschließen, dass gemessene Erfol-

10 Sherman, L. W. (2000): Reducing Incarceration Rates: The Promise of Experimental

Criminology, in: Crime & Delinquency, S. 299-314.

Christine Graebsch

196

ge nicht solche der getesteten Maßnahme, sondern solche der experIt-

mentellen Beobachtungssituation selbst sind (Hawthorne-Effekt). Durch die

(vermeintliche) Isolierung einzelner Variablen aus dem sozialen Gesamtge-

füge findet eine Dekontextualisierung statt. Zudem können zwar, wie die

Sozialtherapiestudie von Orfmann zeigt, auch Zufallsexperimente eine gute

theoretische Fundierung aufweisen, die ganz überwiegende Mehrzahl der

(US-amerikanischen) Experimente aber setzt ausschließlich auf die Zuver-

lässigkeit der Randomisierung. Dies hat zur Folge, dass später allenfalls

konstatiert werden kann, ob ein Programm in der erwarteten Weise wirkt,

nicht aber, warum es (nicht) wirkt. Weiterhin gelingt bei der Forschung mit

Menschen niemals eine vollständige Randomisierung, die aber Bedingung

für die Verwirklichung des an Naturwissenschaften orientierten Ideals als

Grundlage der statistischen Auswertung ist. Dann aber muss eine Ausein-

andersetzung mit möglichen Verzerrungen durch Randomisierungsfehler

stattfinden, bei der in einer Weise nach systematischen Unterschieden zwi-

schen der tatsächlichen Experimental- und Kontrollgruppe gesucht werden

muss, die sich von der bei quasi-experimentellen Designs nur wenig unter-

scheidet. Sie führt häufig zu kausalitätsbezogenen Mutmaßungen, die eine

durch Randomisierung bedingte methodische Überlegenheit nicht für sich in

Anspruch nehmen können und bei mangelnder theoretischer Fundierung ei-

ner Studie über ein Alltagsverständnis nicht hinauskommen. Vor diesem

Hintergrund sollten die Vorteile experimenteller Designs also nicht über-

schätzt werden, die gegenüber quasi-experimentellen insbesondere ın der

Vermeidung eines sog. „selection bias‘‘ bestehen, einer Unterschiedlichkeit

der Gruppen, die mit der Tatsache einher geht, dass die eine für die Maß-

nahme ausgewählt wurde und/oder sich darum beworben hat, die andere hin-

gegen nicht. Bei einem nicht randomisierten, sondern auf „natürlichen‘“ Un-

terschieden, etwa regionalen oder zeitlich vor und nach einer Gesetzesände-

rung, beruhenden Quasi-Experiment nämlich lässt sich niemals ausschlie-

ßen, dass bereits vor Einsatz der zu testenden Maßnahme systematische Un-

terschiede zwischen den Gruppen bestanden haben. Durch eine (vollständig

gelungene) Randomisierung können hingegen jedenfalls theoretisch sämtli-

che zwischen den Gruppen bestehende Unterschiede annähernd ausge-

schlossen werden''. Selbst wenn man Zufallsexperimente nicht für andere

Methoden grundsätzlich überlegen hält, verbleiben also noch genug Gründe,

sich mit ihren rechtlichen Möglichkeiten und Grenzen auseinanderzusetzen.

11 Shadish, W. R./ Cook, T. D./ Campbell, D. T. (2002): Experimental and Quasi-

Experimental Designs for Generalized Causal Inference, Boston u.a.

Kompatibilitätsprobleme

197

2. Kompatibilitätsprobleme bei experimentellen

Zufallszuweisungen im Rechtssystem

Die methodischen Vorteile eines Experiments beruhen darauf, ansonsten

nach rechtlich vorgesehenen Kriterien (welcher Art auch immer) zutreffende

Entscheidungen durch eine Zufallszuweisung zu ersetzen. Deren erklärtes

Ziel ist es, einander möglichst weitgehend vergleichbare Fälle möglichst

gleichmäßig auf Experimental- und Kontrollgruppe(n) zu verteilen und da-

mit ım Ergebnis unterschiedlichen Maßnahmen zuzuweisen. Diese Vorge-

hensweise steht allerdings dem Gleichheitssatz aus Art. 3 I1 GG diametral

entgegen, der es erfordert, vergleichbare Fälle auch gleich zu behandeln. Sie

kann auch nicht über die Forschungsfreiheit (Art. 5 III GG) legitimiert wer-

den, weil diese vornehmlich als Abwehrrecht gegen staatliche Eingriffe kon-

zipiert ist, und nicht rechtfertigt, die Zuweisungskriterien von Dritte betref-

fenden staatlichen Entscheidungen zu verändern, mithin iın deren Rechte eın-

zugreifen. Eine Zuweisung nach dem Zufallsprinzip kann rechtlich allenfalls

ausnahmsweise bei Knappheit einer begünstigenden Maßnahme ın Betracht

kommen, wenn alle anderen Zuweisungskriterien versagen, weil anhand ıh-

rer eine Entscheidung über die eventuell unterschiedliche Eıgnung der Per-

sonen, die sıch für die Maßnahme beworben haben, nicht möglich er-

scheint'”. Wenn gelegentlich versucht wird, Experimente mit einer solchen

Argumentation zu rechtfertigen, so ist dies nicht unproblematisch. Schließ-

lıch ist der Grund für die Zufallszuweisung dann gerade nicht eine Unge-

wissheit über die unterschiedliche Eignung der Bewerber, über deren Fest-

stellbarkeit man bis zum Tage des Experiments ım Allgemeinen auch nıcht

in Zweifel war, sondern eine Ungewissheit über die Wirksamkeit der Maß-

nahme bezogen auf die gesamte Gruppe. Auch können faktisch bestehende

Unterschiede in der Entscheidungspraxis, seien sie etwa regionaler oder per-

sonell bedingter Art, selbst dann keine randomisierte Zuweisung rechtferti-

gen, wenn diese Unterschiede ihrerseits nicht nur dem außen stehenden Be-

obachter den Eindruck von Zufälligkeit vermitteln. Diese bestehende Unge-

rechtigkeit ist keine Rechtfertigung für eine weitere. Es lässt sıch mithin kein

rechtlicher Weg finden, mit dem ein Losentscheid unabhängig von dem

Vorhaben experimenteller Forschung begründet werden und diese sıch dann

daran nachträglich anschließen könnte.

Die auf das Fehlen ausreichender empirischer Erkenntnis gestützte Un-

gewissheit aber könnte theoretisch selbst als Rechtfertigung für die experi-

12 Deppenheuer, 0O. (1993): Zufall als Rechtsprinzip, JZ, S. 171-180.

198

Christine Graebsch

mentelle Zufallszuweisung herangezogen werden, wenn man argumentiert,

dass dies zu besseren, nämlich empirisch fundierteren Rechtsentscheidungen

in der Zukunft führen werde'*. Dies mag man dann besonders in Situationen

von Knappheit oder ohnehin bestehenden Ungleichheiten für gerechtfertigt

halten, weil sich auch gerade der Umgang mit diesen beiden Problemen bei

Orientierung an der experimentellen Erkenntnis verbessern könnte.

Die dafür notwendigerweise von den zuständigen Entscheidungsträgern zu

konstatierende Ungewissheit steht allerdings in starkem Kontrast zu deren

alltäglicher Herangehensweise. Dort besteht trotz permanenten Mangels an

empirischer Erkenntnis, der zumeist als solcher noch nicht einmal bemerkt

werden dürfte, keiner an mit hinreichender Gewissheit getroffenen Entschei-

dungen. Wenn die Einführung eines Elements der eingestandenen Unge-

wissheit im Justizsystem Widerstände hervorriefe, wäre dies nicht verwun-

derlich. Schließlich wird bereits ım Studium regelmäßig hervorgehoben, es

könne nicht nicht entschieden werden, weshalb ein souveräner Umgang mit

derartigen Ungewissheiten schon früh einzuüben empfohlen wird. Zwar

werden für ausgewählte Aspekte von Rechtsentscheidungen externe Exper-

ten zur Hilfe gezogen, dabei steht aber in aller Regel nicht die Wirksamkeit

dieser Entscheidungen, womöglich sogar ım Vergleich zu reinem Nichtstun,

zur empirischen Disposition. Selbst auf der Ebene der Gesetzgebung, wo es

durchaus um die allgemeine Eignung von Maßnahmen zu dem angestrebten

Zweck gehen muss, werden empirische Erkenntnisse nicht nur sehr häufig

faktisch ausgeblendet, sondern auch vom Bundesverfassungsgericht nur

dann für zu berücksichtigende erklärt, wenn es sich um in den Bezugswis-

senschaften gesicherte handelt'*. Ein entsprechender Konsens ist freilich äu-

ßerst selten gegeben. Diese Rechtsprechung führt zu einer Situation, die man

anhand der Entscheidung des Bundesverfassungsgerichts, in der sie formu-

liert wurde, als Cannabis-Paradox bezeichnen kann'°: Während die Droge

mangels empirisch-experimentellen Nachweises über ihre nicht allzu große

Schädlichkeit nicht konsumiert werden darf, wird als Gegenmittel eine Sank-

tion verhängt, über deren Wirksamkeit es ebenfalls keinen wissenschaft-

lichen Konsens gibt, bezogen auf die der empirisch-experimentelle Nach-

weis aber als verboten gilt und über die die Entscheidung bis zur wissen-

13 So die in den USA gängige Argumentation: Federal Judicial Center (1981): Experimen-

tation in the Law, U.S. Government Printing Office.

14 BVerfG (bei Juris) vom 9.3.1994 (Cannabis), Abs. 151 und 17.1.1979 (Strafbarkeit von

Bagatelldelikten), Abs. 32.

15 Dazu und zu anderen rechtlichen Problemen auch schon Graehsch, C (2000): Legal Is-

sues of Randomized Experiments on Sanctioning, in: Crime & Delinquency, S. 271—

282.

199

Kompatibilitätsprobleme

schaftlichen Konsensfindung den Alltagstheorien der Entscheidungsträger

überantwortet wird.

3. Umsetzungsdefizite anhand von Beispielen

experimenteller Forschung

Wenn demgegenüber die systematische Umsetzung experimenteller Erkennt-

nıs In spätere Rechtsentscheidungen von den Verfechtern experimenteller

Polıtik nicht nur für notwendig gehalten, sondern ebenso als selbstverständ-

lıch vorausgesetzt wird, erstaunt dies insofern als diese doch gerade selbst

die schärfsten Kritikern der üblichen Verhältnisse ın Politik, Justiz und Ver-

waltung sınd, ın denen empirische Erkenntnis über die (Un-)Wirksamkeit

alltäglich eingesetzter Maßnahmen weithin unberücksichtigt bleibt. Wenn

nun davon ausgegangen wird, dies werde sich bei und dank der Durchfüh-

rung von Experimenten so vollkommen wandeln, dass die Umsetzung nun-

mehr als bare Selbstverständlichkeit behandelt werden könnte'®, so ist dies

allenfalls mit der Hoffnung begründbar, experimentelle Designs möchten

aufgrund der ihnen ın der Methodenlehre nachgesagten Vorteile auch außer-

halb derselben eine entsprechend größere und notwendig politisch durch-

schlagende Überzeugungskraft entfalten.

Allerdings zeigt eine nähere Auseinandersetzung mit den politischen Konse-

quenzen wichtiger Experimente, dass sich die Hoffnung auf eine verstärkte

Umsetzung experimenteller Erkenntnis nicht bestätigen lässt. Gefängnisbe-

suchsprogramme erfreuen sich weltweit nach wie vor großer Beliebtheit,

obwohl sie sich in experimentellen Studien mit bemerkenswerter Eindeutig-

keit als ın kriminalpräventiver Hinsicht unwirksam oder sogar kontrapro-

duktiv erwiesen''. Finckenauer'‘* spricht von einem Panacea-Phänomen, wo-

nach in der Politik immer gerade für komplexe Probleme auf besonders ein-

fache (vermeintliche) Lösungen gesetzt werde, die dann als Allheilmittel

propagiert würden. Auch ein näherer Blick auf die Arrestexperimente bei

16 So etwa der Umgang des Komitees am Federal Judicıial Center, s. Fn 13, mit der Prob-

lematık.

17 Vgl. dazu den aktuellen Stand zusammenfassend Graebsch, C. (2006): Besuche bei Ge-

fangenen helfen Jugendlichen nicht — wem dann?, erscheint demnächst in: Neue Krimi-

nalpolitik.

18 Finckenauer. J. O.,s. Fn 9.

200

Christine Graebsch

häuslicher Gewalt'” als weiterem Beispiel zeigt, dass es den erhofften Zu-

sammenhang zwischen der methodischen Striktheit einer Studie und der

Wahrscheinlichkeit politischer Umsetzung ihrer Ergebnisse nicht gibt“.

Zwar wird dem Minneapolis-Experiment erheblicher Einfluss auf die US-

Politik zugeschrieben, die dort verbreitete gesetzliche Verhaftungspflicht

widerspricht aber nicht nur den Ergebnissen von Sekundäranalysen und de-

nen des methodisch besseren Replikationsprogramms SARP. Die „Manda-

tory Arrest Laws‘* standen sogar von Vornherein nicht in Einklang mit den

Ergebnissen des Mineeapolis-Experiments“'. Indem sie Ermessensspiel-

räume ausschließen, könnten sie allerdings selbst dann nicht als Erfolg expe-

rimenteller Politik betrachtet werden, wenn dem nicht so wäre. Die Umset-

zung der Ergebnisse einer Pilotstudie verhinderte so nämlich deren zwin-

gend notwendige Replikation, die dann schon allein deshalb als rechtswidrig

zu betrachten ist, weil dies ein Teil der darin getesteten Maßnahmen per se,

d.h. schon unabhängig von einer Zufallszuweisung wäre“.

Auch andere Beobachter nehmen die Umsetzungschancen experimenteller

Erkenntnis nıcht als besonders hoch wahr: Sherman selbst misst dem Mary-

land-Bericht politikverändernde Wirkung fast ausschließlich ım fernen

Großbritannien bei“, für das aber Michael Naughton“ resümiert, es sei dort

lediglich die Rhetorik, nıcht die Erkenntnis der „Evidence-Based-Bewe-

gung‘ in der Politik angekommen. Barry Krisberg“ kommt zu dem Ergeb-

nıs, dass es einen Zusammenhang zwischen der Rigorosität oder wissen-

schaftlichen Überzeugungskraft von Forschung und deren politischen Ein-

fluss nicht gäbe, dieser sich vielmehr stark am Ergebnis einer Studie orien-

tiere. Er hegt sogar den Verdacht, das besonders schlicht angelegte For-

schung, die er als „Junk science‘ bezeichnet, den Bedürfnissen der Entschei-

19 Vgl. dazu zusammenfassend Graebsch, C€. (2000b): Kurze Darstellung des Minneapolis

Domestic Violence Experiments und des Replikationsprogramms SARP, in: Bremer In-

stitut für Kriminalpolitik (Hrsg.), Experimente im Strafrecht, S. 56-60.

20

Vgl. dazu ausführlicher Graebsch, s. Fn2.

21

Vgl. zu den Prozessen, weshalb es dennoch zu ihrer Begründung herangezogen werden

konnte („Woozle-Effekt‘) Graebsch, s. Fn 2.

nm da

Dass in Milwaukee dennoch eine SARP-Replikation stattfand, verwundert mithin sehr.

Im Interview mit Dünkel, F. (2001): Welchen Einfluss hat die Kriminologie auf’ die Kri-

minalpolitik in den USA? (Interview mit L.W. Sherman), in: Neue Kriminalpolitik, Heft

2, S. 32-33.

24

Naughton, M. (2005):'’Evidence-based-policy' and the government of the criminal justice

system - only if the evidence fits!, in: Critical Social Policy, Band 25, Heft 1, S. 47-69.

25

Krisberg, B. (2000): Advising Criminal Policy - Are Experimental Evaluations Impor-

tant (deutsche Übersetzung), in: Bremer Institut für Kriminalpolitik (Hrsg.): Experimen-

te ım Strafrecht, Bremen, S. 162-178.

201

Kompatibilitätsprobleme

dungsträger gerade häufig am besten gerecht werde. Auch in Deutschland

gibt es keinerlei Anzeichen dafür, dass der Studie von Ortmann“ die ihr auf-

grund der experimentellen Anlage und der höchst ausnahmsweisen Verbin-

dung mit einer guten theoretischen Fundierung zustehende wissenschaftliche

Bedeutung auch tatsächlich zuteil wird, von der politischen ganz zu schwei-

gen. Sie fand stattdessen nur mit Mühen Eingang in CDATE” und auch an-

sonsten wird nach wie vor oft auf die frühere Meta-Analyse“* rekurriert, oh-

ne sıch auch nur damit auseinanderzusetzen, ob deren Ergebnis aufgrund der

methodischen Unterlegenheit der darın enthaltenen Studien durch die von

Ortmann widerlegt ist. Eın Beispiel unter vielen gibt das Lehrbuch von Mei-

er”, in dem Ortmanns Studie lediglich als eine abweichende Meinung in der

Fußnote erscheint, dies aber 2 Seiten nachdem die Wichtigkeit experi-

menteller Designs für den Kausalitätsnachweis betont wurde.

Nach alledem ist deutlich, dass experimentelle Forschung keineswegs einem

Automatismus der politischen Ergebnisumsetzung, sondern vielmehr den

gleichen (Irr)Rationalitäten der Politik unterliegt wie die Verwendung empi-

rischer Erkenntnis allgemein.

4. Kompatibilitätsprobleme bei der Umsetzung

experimenteller Erkenntnis in Rechtsentscheidungen

Die auf der ersten Ebene, der Implementierung eines experimentellen For-

schungsdesigns in das rechtliche Entscheidungssystem, beschriebenen Kom-

patıbilıtätsprobleme werden mithin niıcht durch eine systematische Umset-

zung experimenteller Erkenntnis zumindest insofern verringert als die Ver-

besserung späterer Rechtsentscheidungen dann immerhin als Argument für

die Zulässigkeit einer ansonsten gegen den Gleichheitsgrundsatz verstoßen-

den Zufallszuweisung eingeführt werden könnte. Es stellt sich deshalb die

Frage, nach Gründen für die Umsetzungsresistenz, die nicht (allein) auf die

Unwilligkeit, kontraempirische Hartnäckigkeit und Orientierung der Ent-

scheidungsträger an symbolischer Politik zurückzuführen sind. Es geht dabei

um Schwierigkeiten, empirische Erkenntnis in Rechtsentscheidungen zu ü-

bersetzen, um ein Transferproblem von sozialwissenschaftlichen in rechtli-

che Kategorien, erneut um ein — zumeist außer acht gelassenes — Kompatibi-

26 Ortmann, R. (2002): Sozialtherapie ım Strafvollzug, Freiburg ı. Br.

27 Dazu Ortmann, s. Fn 26,5. 341 ff.

28 Lösel, F/ Köferl, P./ Weber, F.(1987): Meta-Evaluation der Sozialtherapie, Stuttgart.

29 Meier, B. (2001): Strafrechtliche Sanktionen, Berlin u.a.. S. 32.

202

Christine Graebsch

litätsproblem also. Solche Schwierigkeiten sind auf der Seite der Umsetzung

experimenteller Erkenntnis zunächst einmal darauf zurückzuführen, dass

diese Art der Erkenntnis auf die Gesamtheit der Versuchspersonen bezogen

ist, wohingegen Rechtsentscheidungen in der täglichen Praxis (mit Aus-

nahme etwa der Entscheidungen des Gesetzgebers) regelmäßig einen Einzel-

fall betreffen. Die aus einem Experiment herleitbare Wirkungswahrschein-

lichkeit in Bezug auf eine Gesamtgruppe lässt sich nicht in mathematisch zu-

lässiger Weise als Wirkungswahrscheinlichkeit auf den Einzelfall übertra-

gen, bezogen auf den man daher nach einem Experiment so schlau ist wie

zuvor. Diese Problematik führt nun in der experimentellen Forschung teıl-

weise dazu, im Nachhinein Untergruppen aus dem Gesamtsample zu extra-

hieren, bei denen die Maßnahme besonders häufig oder besonders selten er-

folgreich war, wobei nach den üblicherweise für relevant gehaltenen Merk-

malen, wie Alter, Beruf, Geschlecht usw. sortiert wird. Diesbezüglich ist zu-

nächst einmal zu betonen, dass eine solche Vorgehensweise die einem expe-

rimentellen Design zugute gehaltenen methodischen Vorzüge für sich nicht

mehr in Anspruch nehmen kann. Zusätzlich zeigt sich, dass sich damit zwar

dem Problem der Anwendung auf den rechtlichen Einzelfall weiter angenä-

hert werden soll, gleichzeitig aber dann (neben den methodischen) schwer-

wiegende juristische Probleme erst entstehen. Dies lässt sich gut an den von

Sherman aus den Arrestexperimenten gezogenen (umstrittenen) Schlussfol-

gerungen verdeutlichen, die er auch bei der NKG-Tagung ın Nürnberg

ernsthaft und vehement als in der Rechtsanwendungspraxis zu ziehende prä-

sentierte. Aus seiner Sicht erwies sich in Übereinstimmung mit sozialen

Bindungstheorien Arrest bei solchen Verdächtigen als relativ erfolgreich, die

einer Erwerbsarbeit nachgingen und deren Hautfarbe als „weiß“ klassıfiziert

wurde. Solche Kriterien aber für Rechtsentscheidungen zugrunde zu legen,

hieße — wo es sich nicht ohnehin um eine nach Art. 3 II1 GG vollkommen

verbotenes Differenzierungskriterium handelt, die Rechtsfolge davon abhän-

gig zu machen, ob jemand noch etwas zu verlieren hat. Auch Sherman stellte

in seinem Vortrag fest, dass eine solche Praxis den Juristischen Vorstellun-

gen von Fairness und Gerechtigkeit widerspräche. Wenn es auf den ersten

Blick den Anschein haben mag, als würde damit immerhin einmal eine an-

dere als die übliche Bevölkerungsgruppe diskriminiert, so ist demgegenüber

auf die Gefahr hinzuweisen, dass ganze Bevölkerungsgruppen kriminalpoli-

tisch wegen Ineffektivität und damit Ineffizienz von getesteten Maßnahmen

aufgegeben werden könnten.

203

Kompbpatibilitätsprobleme

5., Unterschiede zum Argzneimittelrecht

Man kann sich nun abschließend fragen, warum experimentelle Forschung

mit Rechtsentscheidungen an den dargestellten Kompatibilitätsproblemen

und rechtlichen Verboten scheitern sollte, wohingegen sie im Arzneimittel-

recht doch Standard und demzufolge ebenso erlaubt wie in das System integ-

rierbar ist. Die Antwort darauf ist, dass die Situation im Arzneimittelrecht

mit der ım Bereich Kriminalprävention eben auch nicht übereinstimmt. Dies

gilt zunächst einmal in methodischer Hinsicht, indem kriminalpräventive

Maßnahmen eben nicht in so standardisierter Form „verabreicht‘‘ werden

können wıe Pillen und es auch keine Doppelblindstudien sowie nur sehr sel-

ten etwas dem Placebo Vergleichbares geben kann, wodurch der Medi-

kamententest aber erst seine wissenschaftliche Qualität erhält. Zudem sind

beide auch in rechtlicher Hinsicht alles andere als vergleichbar. Die Zulas-

sung eines Arzneimittels darf bei hinreichend positivem Ergebnis klinischer

Studien nicht versagt werden, ist also deren rechtlich notwendige Folge,

nicht bloß eine vage Hoffnung. Während dort die Produkte der Pharmain-

dustrie einem wissenschaftlichen Test unterzogen werden, müsste hier der

Staat seine eigene Vorgehensweise einem solchen ausliefern. Die Zulassung

ist zudem eine auf die Allgemeinheit bezogene Maßnahme mit weit redu-

zierten Kompatibilitätsproblemen mit dem Einzelfall — in welchem die Be-

troffenen nämlich selbst über die Anwendung entscheiden. Kriminalpräven-

tive Maßnahmen hingegen sind regelmäßig zwangsweise angeordnete, wes-

halb auch das zentrale Prinzıp der Medizin, prımum non nocere, vor allem

anderen durch die Behandlung keinen Schaden zuzufügen, systematisch

missachtet, insbesondere bei strafrechtlichen Sanktionen. Zwar geschieht

auch ın der heutigen Medizin manch eine Arzneimittelanwendung mit er-

heblichen Nebenwirkungen, die aber immerhin ım Interesse einer bei dersel-

ben Person eintretenden Hauptwirkung und von dieser dafür regelmäßig be-

wusst ın Kauf genommen werden. Kriminalpräventive Maßnahmen werden

hingegen allenfalls peripher im Interesse der Betroffenen, vor allem aber in

dem der Allgemeinheit an der Reduzierung von Straftaten getroffen. Fremd-

nützige Forschung unterliegt aber auch im Arzneimittelrecht einem weitge-

henden Verbot, wenn sie nicht über eine Einwilligung legitimiert ist. An de-

ren Freiwilligkeit bestehen allerdings wiederum bei Gefangenen und anderen

Personen Zweifel, wenn die Teilnahme an einer Studie nur vor dem Hinter-

grund ansonsten drohender härterer Sanktionen „gewählt‘‘ werden kann“”.

30 Vgl. dazu bezogen auf die Medizin Graebsch, C. (2002): Medizinische Versuche mit

Gefangenen und anderen Unfreiwilligen, in: J.C. Joerden/ J. N. Neumann (Hrsg.): Me-

dizinethik 3. Frankfurt a. M.

204

Christine Graebsch

Nach alledem ist es nicht weiter verwunderlich, dass Zufallsexperimente und

Rechtsentscheidungen miteinander nicht (ohne grundlegende Umformung

insbesondere des Verhältnismäßigkeitsprinzips) in Einklang zu bringen sind.

Das Ausgangsproblem allerdings, dass tägliche Rechtsentscheidungen ohne

empirische Basis und in einer Weise getroffen werden, die durchaus als ein

Experimentieren, nur eben ohne jede wissenschaftliche Kontrolle, verstan-

den werden kann, bleibt damit ungelöst. Den Anfang einer Umorientierung

darf allerdings nicht eine erneut die Betroffenen belastende Zufallszuwei-

sung machen. Zunächst muss der vorhandenen empirischen Erkenntnis (un-

ter Beachtung ihrer methodischen Reichweite) über ein empirisches Ver-

ständnis des Verhältnismäßigkeitsprinzips rechtlich Geltung verschafft wer-

den. Sie kann zudem schrittweise durch gut durchdachte quasi-experimen-

telle Forschung in einer Weise voran gebracht werden, die der insbesondere

in den USA praktizierten nicht gleicht, ihr aber deshalb noch keineswegs

nachstehen muss.

IIL. Evaluatıon stationärer

Maßnahmen

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen:

Lehren aus einer systematischen Literatur-

übersicht

Martin Killias und Patrice Villettaz

Gliederung

Zusammenfassung

4.2

Vernachlässigte langfristige Folgen

4.3

Hintergrund

Offiziell registrierte erneute Delin-

Methodisches Vorgehen

quenz und neue Straftaten im Dunkel-

Suchstrategie

feld

;353

,

Qualitative Anforderungen an berück-

4.4

Von einem statischen zu einem dyna-

sichtigte Untersuchungen

mischen Rückfall-Verständnis

3.3

Hauptergebnisse

4.5

Zum Verlauf in anderen Lebens-

Wie könnten künftige Evaluationen

bereichen

4.6

Hawthorn- oder Placebo-Effekte

aussagekräftiger ausfallen?

4.1

Zur Unentbehrlichkeit kontrollierter

Schlussfolgerungen: Zur Rolle von

Experimente

Evaluationen in der Kriminalpolitik

1. Zusammenfassung

Im Rahmen der Campbell Collaboration Crime and Justice Group haben die

Verfasser mit Unterstützung des Schweizerischen Nationalfonds zur För-

derung der wissenschaftlichen Forschung (Projekt 101411-101960) eine sys-

tematische Literaturrecherche zur Frage erstellt, ob (kurze) Freiheits- oder

sog. Alternativstrafen sich günstiger auf die Legalbewährung Betroffener

auswirken. Berücksichtigt wurden — aus gegen 3.000 Abstracts und knapp

300 gesichteten Untersuchungsberichten — 23 Evaluationsstudien mit 27

Vergleichsmöglichkeiten. Bei Berücksichtigung von Quasi-Experimenten

zeigte sich beı einer Mehrheit der Studien kein signifikanter Zusammen-

hang; lag aber ein solcher vor, dann fielen die Ergebnisse weit überwiegend

zugunsten von „Alternativstrafen‘* aus. Bei einer Meta-Analyse anhand von

5 experimentellen Untersuchungen zeigte sich indessen keine signifikant

günstigere Wırkung von „Alternativstrafen‘. Der Bericht schließt mit einer

Zusammenfassung methodischer Probleme. Im Vordergrund stehen das Feh-

208

Martin Killias, Patrice Villettaz

len kontrollierter Experimente, zu kurze Beobachtungsperioden, eine allzu

einseitige Fixierung auf offizielle und statische (anstelle dynamischer) Rück-

fall-Kriterien, die Vernachlässigung der Wirkung von Sanktionen auf die

Integration der Betroffenen in anderen Lebensbereichen und das Ausblenden

möglicher Hawthorn-Effekte.

2. Hintergrund

Seit Mitte des 19. Jahrhunderts wurde die Ansicht vertreten, dass kurze Frei-

heitsstrafen auf die Betroffenen schädliche Auswirkungen hätten. Zunächst

von Bonneville de Marsangy und später vor allem von Franz von Liszt wur-

de geltend gemacht, dass Strafen von einigen Wochen oder Monaten zuwe-

nig lange dauerten, um die „Krankheit‘ Kriminalität zu heilen, gleichzeitig

aber die Betroffenen der Gefahr aussetzten, sich ım Gefängnis von er-

fahrenen Kriminellen anstecken zu lassen. Seit Liszts Marburger Programm

(1883) galt daher das „Dogma‘‘, dass kurze Freiheitsstrafen zugunsten „al-

ternativer‘‘ Strafen abzuschaffen seien, sie also durch bedingte Freiheits-

strafen, die angelsächsische Probation, Geldstrafen und in neuerer Zeit ge-

meinnützige Arbeit oder elektronisch überwachten Hausarrest „zurückge-

drängt‘‘ werden müssten. Gleichzeitig hat diese Kritik ironischerweise lange

Freiheitsstrafen und neuerdings die lebenslange Verwahrung gefördert, was

bereits bei von Liszt angelegt war, soweit es um „unverbesserliche Gewohn-

heitsverbrecher‘“‘ ging (Killias, 2002, S. 530).

Im Verlaufe der vergangenen Jahrzehnte sind unzählige „Alternativ‘“-Strafen

entwickelt und evaluiert worden, wobei die Ergebnisse in aller Regel deren

Überlegenheit zu belegen schienen.

Vor diesem Hintergrund hat die Campbell Collaboration Crime and Justice

Group, ein Netzwerk von Sozialwissenschaftlern, die sich der weltweiten

Aufbereitung kriminologischen Wissens verschrieben haben (Welsh & Far-

rington, 2005), unser Institut mit der Erstellung einer systematischen Litera-

turübersicht und einer Meta-Analyse zur Frage beauftragt, wie sich Frei-

heitsstrafen und nicht-freiheitsentziehende Sanktionen in Bezug auf Rückfall

unterscheiden (Villettaz, Killias & Zoder, 2006). Im Folgenden sollen das

Vorgehen und die wichtigsten Ergebnisse' zusammengefasst werden. Nicht

1 Der vollständige Bericht ist abrufbar unter:

http://www.campbellcollaboration.org/CCJG/reviews/published.asp.

209

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen

weniger interessant sind indessen die Lücken und Mängel, die wir bei der

Durchsicht der vorliegenden Evaluationen festgestellt haben. Der vorliegen-

de Beitrag schließt daher mit einer Reihe von Anregungen, wie mit vertret-

barem Aufwand der Ertrag künftiger Evaluationen deutlich erhöht werden

könnte.

3. Methodisches Vorgehen

3.1 Suchstrategie

Aufgrund des zuvor genehmigten Forschungsprotokolls waren weltweit seit

1961 und bis Ende 2002 publizierte wie auch unveröffentlichte Unter-

suchungen in die systematische Literaturübersicht einzubeziehen, bei denen

irgendeine nicht-freiheitsentziehende Sanktion hinsichtlich des Rückfalls der

Betroffenen mit Freiheitsstrafe verglichen wurden. Als Freiheitsstrafe galten

dabei alle richterlich auferlegten Strafen, bei denen der Verurteilte zeitweise

seiner Freiheit beraubt wurde, und zwar in Form der Einweisung in eine ge-

schlossene Struktur (mit oder ohne Behandlungskomponente). Ausge-

schlossen waren damit Untersuchungshaft und mehr oder weniger kurz-

fristige Verhaftungen, etwa im Anschluss an Vorfälle im Bereich der häus-

lichen Gewalt. Umgekehrt galten als „nicht-freiheitsentziehend‘‘ alle Sankti-

onen, bei denen der Verurteilte nicht seiner Freiheit beraubt wurde. Nach

dieser pragmatischen Abgrenzung galten Boot Camps oder die strafweise

Internierung zur Behandlung in einer geschlossenen Struktur als Freiheits-

strafen, wogegen gemeinnützige Arbeit, elektronisch überwachter Hausar-

rest, Geldstrafen und bedingte Freiheitsstrafen (einschließlich der an-

gelsächsischen probation) als „Alternativstrafen‘* betrachtet wurden. Ange-

sichts dieser breiten Palette von „Alternativstrafen‘“‘, aber auch der manniıg-

fachen Veränderungen im Strafvollzug seit 1960 ist eine solch grobe Unter-

teilung zweifellos nicht unproblematisch, zumal die in der Kategorie der

„Alternativstrafen‘‘ zusammengefassten Sanktionen im Ergebnis nicht viel

mehr gemeinsam haben, als dass sie ohne Freiheitsentzug auskommen. In

praktischer Hinsicht hat sich indessen die Grauzone, bei welcher die Zu-

weisung einer bestimmten Sanktionsart zu den freiheitsentziehenden oder

den nicht-freiheitsentziehenden Sanktionen ernsthafte Schwierigkeiten be-

reitet hat, nicht als besonders groß erwiesen. Vor dem Hintergrund der Jahr-

hundert-Diskussion über die „schädlichen‘‘ kurzen Freiheitsstrafen ıst eıne

derartige Dichotomisierung (wie sie uns von der Campbell Collaboration

Crime and Justice Group vorgegeben wurde) im übrigen zweifellos legıtım.

210

Martin Killias, Patrice Villettaz

Schließlich könnte man bei den Freiheitsstrafen nach deren Dauer unter-

scheiden, während im Rahmen der vorliegenden Literaturübersicht nahezu

alle Studien sich auf kurze Freiheitsstrafen bezogen, was vor dem Hinter-

grund der behaupteten schädlichen Auswirkungen kurzer Freiheitsstrafen

indessen kaum Bedenken hervorruft. (Im Gegenteil erwies siıch damit we-

nigstens die Kategorie der Freiheitsstrafen ın dieser Beziehung als relatıv

homogen.) Grundsätzlich aber wäre es sicher möglich, Rückfall nach Frei-

heitsstrafen unterschiedlicher Länge zu untersuchen, was Smith, Goggin und

Gendreau (2002) unternommen haben. Um berücksichtigt zu werden, muss-

te zudem ın einer Untersuchung beim Vergleich einer Freiheitsstrafe mıt ei-

ner Alternativstrafe der Rückfall in irgendeiner Form erhoben worden sein.

3.2 Qualitative Anforderungen an berücksichtigte Untersuchungen

Als weitaus schwieriger erwies sich die Scheidung der vielen gefundenen

Studien nach ihrer methodischen Qualität. Außer Frage stand, dass die vier

kontrollierten und ein besonders überzeugendes natürliches Experiment (van

der Werff, 1979, 1981) zu berücksichtigen waren. Darüber hinaus war ur-

sprünglich vorgesehen, auch Quasi-Experimente zu berücksichtigen, beı de-

nen wichtige intervenierende Variablen kontrolliert worden waren, die über

die Informationen hinausgehen, die man üblicherweise in jedem Straf-

registerauszug finden würde (wie Geschlecht, Alter, Anzahl und Art früherer

Straftaten und Verurteilungen). Gedacht wurde in erster Linie an Variablen

wie schulische und berufliche Laufbahn, Drogen- und/oder Alkohol-

missbrauch sowie familiäre Verhältnisse. Zu unserer Überraschung fanden

wir hingegen so gut wie keine Quasi-Experimente, die den erwähnten An-

forderungen genügt hätten. Wir haben daher diesbezüglich die Anforderun-

gen gesenkt und auch Studien berücksichtigt, bei denen wenigstens vier un-

abhängige Variable kontrolliert wurden. Trotz dieser Abschwächung der

Kriterien erwiesen sich von rund 3000 überprüften Abstracts nur gut 300 zu-

nächst als relevant, von denen wiederum nur gerade gut 50 Untersuchungen

in die engere Auswahl gelangten. Am Ende blieben 23 Evaluationen, die den

Auswahlkriterien genügten.

Diese Situation stellte uns vor eine schwierige Wahl zwischen der Wahrung

der internen Validität und dem Ziel der Erhöhung der externen Validität. An

sich bezweckt jede systematische Literaturübersicht und Meta-Analyse, die

externe Valıidität raum-zeitlich eng begrenzter, aber intern hoch valider Stu-

dien (im Idealfall, kontrollierten Experimenten) durch deren Integration zu

erhöhen. Nun ist jedoch die interne Validität von Quasi-Experimenten in

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen

211

diesem Bereich überaus problematisch, werden doch Richter oder Verant-

wortliche des Strafvollzugs regelmäßig angewiesen, bei der Wahl zwischen

dem ordentlichen Haftregime und Alternativen ohne Freiheitsentzug nach

Möglichkeit der Rückfallgefährdung und/oder der Behandlungsbedürftigkeit

des Verurteilten Rechnung zu tragen. Dabei pflegen sie zahlreiche Persön-

lichkeitseigenschaften zu berücksichtigen, die siıch ım Nachhinein kaum sta-

tistisch kontrollieren lassen und auch gar nicht notwendigerweise aus den

Akten hervorgehen, wie etwa die Reputation eines Beschuldigten am Ar-

beitsplatz, sein familiäres Umfeld, allfällige Suchtprobleme und schließlich

vor allem auch den „allgemeinen Eindruck‘* vor und während der Verhand-

lung. Diese Eindrücke korrelieren in aller Regel mit dem späteren Verlauf.

Werden nun systematisch die schlechtesten Risiken dem Strafvollzug und

alle anderen einer „Alternative‘‘ zugewiesen, so sind höhere Rückfallraten

nach Freiheitsstrafe selbstverständlich programmiert. Wie Walker, Farring-

ton und Tucker (1981) schon vor 25 Jahren feststellten, nımmt der kompara-

tive Vorteil von Alternativstrafen in solchen Untersuchungen mit jJeder un-

abhängigen Variable ab, die zusätzlich kontrolliert wird. Da aber — wıe er-

wähnt — selten Variablen kontrolliert werden, die über die Routine-Angaben

in Strafregister-Auszügen hinausgehen, bleibt ın Rückfallstudien dieser Art

regelmäßig ein hoher Anteil unerklärter Varianz (von 70 und zuweilen bıs

80 %) zurück, was belegt, wie sehr der weitere Verlauf von anderen Fakto-

ren bestimmt wird. Werden nun Quasi-Experimente mit einer deutlichen und

ziemlich einheitlichen Schlagseite ım Rahmen einer Meta-Analyse zu „gesi-

chertem Wissen‘‘ verdichtet, so wird derselbe systematische Fehler nicht et-

wa neutralisiert, sondern gewissermaßen potenziert. Eine systematische Lite-

raturübersicht und eine Meta-Analyse sollten daher die externe Valıdıtät

nicht auf Kosten der internen Validität erhöhen. Aus diesem Grund wurde

entschieden, die Meta-Analyse auf kontrollierte und natürliche Experimente

zu begrenzen, deren interne Validität relatıv gesichert erscheint. Es handelt

sich dabei um folgende Experimente:

1. Barton und Butts (1990) haben ein Experiment ausgewertet, bei welchem

500 männliche Jugendliche in Michigan (Wayne County Juvenile Court)

zufällig entweder zu intensiver Überwachung (Experimentalgruppe) oder

in eine Jugendeinrichtung (Kontrollgruppe) eingewiesen wurden. Wäh-

rend einer standardisierten Referenzperiode von 24 Monaten nach Entlas-

sung wiesen die Angehörigen der Experimentalgruppe höhere Raten an

polizeilich bekannt gewordenen Delikten (charges) auf, doch war der Un-

terschied nicht signifikant. Bei den Befragungen über selbst berichtete De-

likte zeigte sich — wiederum nicht signifikant — eine umgekehrte Tendenz.

212

Martin Killias, Patrice Villettaz

2. Bergman (1976) untersuchte eine Stichprobe von erwachsenen Verur-

teilten, die wegen eines Second-felony-Delikts (meistens ein Eigentums-

delikt im Zusammenhang mit Drogen) in der Oakland County (Michigan)

eine Freiheitsstrafe zu verbüßen hatten und zufällig diese entweder ım Ge-

fängnis (N = 67) oder aber als Teilnehmer an einem innovativen Probati-

on-Programm (N = 42) zu verbüßen hatten. Nach einer 12-monatigen Be-

obachtungsperiode waren unter den Gefangenen signifikant mehr Per-

sonen polizeılich wegen neuer Straftaten registriert (33 % gegenüber

14 %).

Schneider (1986) evaluierte eın Programm mit Täter-Opfer-Ausgleich, be!

dem Jugendliche Straftäter ın Boise (ldaho) zufällig entweder diesem Pro-

gramm (N = 86) oder aber einer Jugendanstalt (N = 95) zugewiesen wur-

den. Nach einer 22-monatigen Beobachtungsperiode zeigten sich (mit 53

bzw. 59 % erneuter Polizeikontakte) keine signifikanten Unterschiede,

wenn auch die Prävalenz- und Inzidenzraten erneuter Kontakte mit dem

Jugendgericht unter den Teilnehmern des Mediationsprogramms etwas ge-

ringer ausfielen.

Killias, Aebi und Ribeaud (2000) untersuchten die Wirkung kurzer Frei-

heitsstrafen (von höchstens 14 Tagen) im Vergleich zur gemeinnützigen

Arbeit (GA) im westschweizerischen Kanton Waadt. Dabei wurden 123

(erwachsene) Teilnehmende per Los (im Verhältnis von 2 zu 1) zu einer

dieser beiden Vollzugsformen zugewiesen. Nach 24 Monaten zeigten sich

keine signifikanten Unterschiede hinsichtlich erneuter Verurteilungen und

polizeilich bekannt gewordener Straftaten (33 gegenüber 38 % mit erneu-

ten Polizeikontakten). Hingegen haben GA-Leistende (N = 84) die De-

liktshäufigkeit (Inzıdenzrate) signifikant stärker reduziert als ehemalige

Gefangene (N = 39). Hinsichtlich beruflicher und privater Verhältnisse

unterschieden sich die beiden Gruppen nicht, wohl aber hinsichtlich der

Einstellungen zu Polizei, Justiz und Strafvollzug, die von ehemaligen Ge-

fangenen deutlich negativer beurteilt wurden.

Van der Werff (1979, 1981) hat ein natürliches Experiment ausgewertet,

das 1966 anlässlich der Hochzeit der damaligen Kronprinzessin und heu-

tigen Königin Beatrix in Form eines königlichen Gnadenerlasses stattfand.

Danach wurden unbedingte Freiheitsstrafen von höchsten 14 Tagen in be-

dingte umgewandelt, sofern die Tat vor dem 1. Januar 1966 begangen

worden war. Da dieser Stichtag wie auch der Gnadenerlass nicht voraus-

sehbar waren, kann man davon ausgehen, dass sich die (erwachsenen) Be-

troffenen lediglich durch das Datum der Tatbegehung unterscheiden, so

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen

213

dass dieses natürliche Experiment im Ergebnis dieselbe interne Valıdıtät

aufweist wie ein Zufalls-Experiment. Sechs Jahre später zeigten sich ıns-

gesamt fast identische Raten erneuter polizeilicher Auffälligkeit (45 ge-

genüber 46 %) nach bedingtem (N = 946) oder unbedingtem (N = 974)

Strafvollzug. Bei Verurteilten wegen Verkehrsdelikten (N = 1.397) lag die

Rückfallrate in beiden Gruppen genau bei 40 %. Unter den Eigentums-

delinquenten war die Rate in beiden Gruppen (N = 94 bzw. 108) wieder-

um fast gleich hoch (68 gegenüber 65 %). Demgegenüber wurden Gewalt-

täter (N = 165 bzw. 156) nach bedingtem Straferlass signifikant seltener

rückfällig (53 gegenüber 63 %).

3.3 Hauptergebnisse

Unter den 23 berücksichtigten Untersuchungen (mit total 27 Vergleichs-

möglichkeiten) zeigte sich bei 11 ein signifikant günstigeres Ergebnis für die

Alternativstrafen, gegenüber nur zwei Studien, bei denen die Rückfälle nach

Freiheitsstrafe seltener zu sein schienen. Bei den übrigen Untersuchungen

war das Ergebnis nicht signifikant, immerhin in vier davon aber wiederum

tendenziell günstiger für die Alternativstrafen (mit p > .05, aber < .10).

Bei den kontrollierten und dem einzigen natürlichen Experiment war das Er-

gebnis tendenziell ähnlich, jedoch nur noch abgeschwächt (dreimal günstiger

für die Alternativstrafe, von insgesamt acht möglichen Vergleichen). Da ın

all diesen Studien Rückfall in Form erneuter polizeilicher Auffälligkeit aus-

gewiesen wurde, boten sich die diesbezüglichen Effekt-Stärken für die Meta-

Analyse an. Andere Variablen — mit teilweise signifikanten Unterschieden —

wie etwa selbst berichtete Delinquenz, Verurteilungen oder Veränderungen

der Deliktshäufigkeit konnten nicht herangezogen werden, da nicht alle fünf

Untersuchungen über entsprechende Effekte berichteten. Grundsätzlich aber

wurde, soweit eine Wahl bestand, bei der Meta-Analyse jeweils der stärkste

Effekt berücksichtigt, um die Chance eines „Null-Ergebnisses‘“ möglichst zu

vermindern.

Trotz der erwähnten vorsichtigen (konservativen) Entscheidung ergab sich

eine mittlere standardisierte Effekt-Stärke von nur gerade 0.04 oder eine

mittlere Odd’s-Ratio von 1.08. Dies entspricht einer nicht signıfikanten Re-

duktion der Rückfälligkeitsrate von 50 um 2 auf 48 %. Um den „Alter-

nativstrafen‘‘ eine möglichst gute Erfolgschance einzuräumen, wurde eine

zweite Meta-Analyse durchgeführt, bei welcher von den Effekt-Stärken ın

der Studie von van der Werff (1979) allein diejenige für Gewalttäter berück-

214

Martin Killias, Patrice Villettaz

sichtigt wurde (unter denen der Vergleich signifikant zugunsten des Straf-

aufschubs ausgefallen war). Obwohl hier die mittlere standardisierte Effekt-

Stärke (0.11) und die Odd’s-Ratios (1.22) — die einer Reduktion der Rück-

fallrate von 50 auf 45 % entspricht — etwas günstiger ausfielen, ließ sich

auch hier keine signifikant günstigere Wirkung (p < .09) der „Alter-

natiıvstrafen‘‘ nachweisen.

Tabelle 1: Rückfall-Vergleich zwischen freiheitsentziehenden und alternativen Sanktionen

(alle Delikte, Odd'’s ratios)

No. ofobs =5

Homogeneity Analysis

Minimum obs = 0.96

Q =4.65

Maximum obs = 2.93

df=4, p=0.32

M

-95 % CI

+95 % CI

Z

Fixed effect

1.08

0.93

1.25

1.02

0.30

Random effect 1

1.10

0.91

1.33

0.97

0.33

Random effect 2

1.08

0.93

1.25

1.02

0.30

] Random effects variance component (method of moments)

= 0.008

2 Random effects variance component (full informationML)

= 0.000

Results are the exponent of computed values (i.e., results are odds-ratios).

Die oft als selbstverständlich unterstellte bessere spezialpräventive Wirkung

von Alternativstrafen hat sich also nicht bestätigt. Es bleibt damit nur die

Frage, ob (kurze) Freiheitsstrafen nicht vielleicht in anderer Hinsicht schäd-

lıch sein könnten, indem sie sich allenfalls ungünstig auf die soziale In-

tegration der Betroffenen auswirken. Leider wurde unter den erfassten 23

Studien diese Frage nur beim Waadtländer Experiment zur gemeinnützigen

Arbeit (Killias et al., 2000) besonders untersucht, wo sich auch in dieser

Hinsicht kein signifikanter Unterschied feststellen ließ.

Insgesamt lässt sıch somit nicht nachweisen, dass (kurze) Gefängnisstrafen

ım Vergleich zu Alternativstrafen das Rückfallrisiko erhöhen, wie dies vor

allem ın Europa seit über 100 Jahren immer wieder behauptet wurde. Dies

sollte nun aber nicht als „nothing works‘ oder als „nothing matters‘ ver-

standen werden. Denn einmal geht es hier ausschließlich um kurze oder sehr

kurze oder Freiheitsstrafen von einigen Monaten oder Wochen, so dass offen

bleibt, wie sich längere Strafen auf die soziale Integration und die Legal-

bewährung ausgewirkt hätten. Sodann bedeutet unser „Null-Ergebnis‘‘ nicht,

dass (kurze) Freiheits- und Alternativstrafen auch in anderer Hinsicht aus-

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen

215

tauschbar wären. Sie sind es mit Sicherheit nicht in Bezug auf die Kosten

des Vollzugs, aber auch nicht, was die symbolische Wirkung — auch unter

Berücksichtigung von Gleichheit und Billigkeit — anbelangt, was neuerdings

etwa ım Zusammenhang mit häuslicher Gewalt vermehrt diskutiert wird

(Steiner, 2004). Das Hauptproblem der vorliegenden Meta-Analyse bleibt

indessen die geringe Zahl von Untersuchungen, die die Wirkung verschie-

dener Sanktionen experimentell verglichen und überdies Effekte jenseits of-

fiziell registrierter Rückfälligkeit berücksichtigt hätten. Das wichtigste Er-

gebnis unserer systematischen Literaturrecherche ist aus unserer Sicht daher

weniger das Aufzeigen fehlender signifikanter Effekte als die Identifikation

bedauerlicher Lücken und Schwachstellen, die sich, wie wir ım folgenden

zeigen möchten, mit guter Aussicht auf Erfolg beheben ließen.

4. Wie könnten künftige Evaluationen aussagekräftiger

ausfallen?

4.1 Zur Unentbehrlichkeit kontrollierter Experimente

Die schmerzlichste Lücke in der an sich reichen Literatur zum vorliegenden

Thema besteht klar ım fast völligen Fehlen kontrollierter Experimente.

Wenn solche ausnahmsweise zustande kamen, war dies meistens dem Ein-

satz engagierter Forscher oder Praktiker zu verdanken, die mehr an objekti-

ven Ergebnissen als daran interessiert waren, den Erfolg „iıhres‘‘ Programms

belegen zu können. In Zukunft sollte vor allem auch seitens der „Sponsoren“

innovativer Programme (wie „Alternativsanktionen‘‘) Druck ausgeübt wer-

den, dass deren Wirkungen mehr als nur in Form von Gefälligkeits-

Evaluationen erhoben werden. Ministerien und andere Geldgeber können es

sich eigentlich nicht leisten, Wirkungsforschungen zu finanzieren, die nıcht

so angelegt sind, dass sie allenfalls auch einen Misserfolg aufzeigen könn-

ten. Dies aber lässt sich ohne kontrollierte Experimente kaum erreichen. Die

oft

Ins

Feld geführten

rechtlichen oder ethischen Gegenargumente

(Graebsch, 2000) sind, soweit überhaupt überzeugend, durchaus nicht un-

überwindlich oder lassen sich mit geeigneten Anpassungen bei der Rando-

misierung entschärfen: oft ist auch hier alles mehr eine Frage des wie als des

ob.

Dies gilt beispielsweise für das Argument, es sei unethisch, bestimmten Per-

sonen (d.h. denjenigen ın der Kontrollgruppe) eine möglicherweise hilf-

reiche Behandlung aus Gründen der Forschungslogik zu verweigern. Dieses

216

Martin Killias, Patrice Villettaz

Argument verkennt, dass es im Gegenteil unethisch ıst, eine Behandlung zu

verschreiben, deren Wirksamkeit (oder schon nur Unschädlichkeit) noch

keineswegs feststeht. Ebenso gut könnte man die Pharma-Industrie dafür kri-

tisıeren, dass sıe möglicherweise viel versprechende neue Medikamente je-

weils experimentell — auch auf allfällige Nebenwirkungen hin — austestet,

bevor sie Patienten abgegeben werden, die ihrer drıngend bedürften. Wer-

den, wie üblich, neue Programme vorerst als Versuch gestartet, ıst das Ar-

gument der Verweigerung einer möglicherweise verheißungsvollen Be-

handlung (oder Sanktion) doppelt heikel: einerseits weil ja hier die Mehrheit

der „gewöhnlichen‘‘ Verurteilten ohnehin nicht in den Genuss eines — not-

wendigerweise — begrenzten Versuchs gelangt, andererseits aber auch, weıl

damit unterstellt wird, die Standardbehandlung sei schädlich. Wüsste man

dies, müsste diese augenblicklich aufgegeben werden, da nichts unethischer

ist als das bewusste Verordnen einer schädlichen Behandlung.

Wenn nun aber schon nur einzelne „Glückliche‘‘ zu einem Versuch zu-

gelassen werden können, dann ist es nach unserer eigenen Erfahrung mit Be-

troffenen und Praktikern solcher Experimente in aller Regel (zu den Aus-

nahmen Erez, 1985) einfacher, das Los anstelle irgendwelcher persönlicher

Präferenzen der Verantwortlichen über die Auswahl entscheiden zu lassen

(Weisburd, 2000).

Ernsthafte Widerstände sind vor allem dann zu überwinden, wenn Praktiker

von einem innovativen Programm vollständig überzeugt sind — was an sich

ja durchaus erwünscht sein mag (Petrosino & Soydan, 2005). Unter solchen

Umständen sind Schwierigkeiten besonders wahrscheinlich, wenn die Zu-

fallsauswahl stur und ohne Konzessionen an praktische Bedürfnisse durch-

gehalten wird. Wenn etwa, wie im Falle der Sozialtherapeutischen Anstalten

ın Deutschland (Ortmann, 1994, 2000), Programme von vorneherein nur für

bestimmte Kategorien von Verurteilten iın Frage kommen, dann ist es zweil-

fellos sinnvoll, die Zufallsauswahl erst vorzunehmen, wenn die Verant-

wortlichen die für die Teilnahme am Versuch geeigneten Personen“ ausge-

wählt haben‘. Ebenso können sich unerträgliche Schwierigkeiten ergeben,

wenn etwa Straftäter einer Experimentalgruppe zugewiesen werden, die von

Richtern oder Verantwortlichen des Strafvollzugs als unerträglich gefährlich

2 Eine Vorauswahl der geeigneten Personen mag sich auch bei gewissen “alternativen”

Sanktionen aufdrängen, so etwa bei elektronisch überwachtem Hausarrest oder gemein-

nütziger Arbeit. Zudem kommen Arbeitssanktionen nur für Freiwillige in Frage, dies

wegen des Verbots der Zwangsarbeit iın Art. 10 EMRK.

3 Praktisch wird man doppelt so viele Personen auswählen, wie Plätze zu vergeben sind.

217

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen

eingestuft werden (Bergman, 1976). Die Ausscheidung „ungeeigneter‘ Per-

sonen ım Vorstadium löst aber noch nicht das umgekehrte Problem, dass

durch das Los eine Person der Kontrollgruppe zugeteilt wird, die das Be-

handlungsteam als besonders „behandlungsbedürftig‘ einstuft (Litt//e, Kogan,

Bullock & van der Laan, 2004). Um die damit vorprogrammierten Wiıder-

stände gegen die Zufallsauswahl oder die Gefahr von Manipulationen zu re-

duzieren (Cornish, 1987), empfiehlt sıch ein Vorgehen, das Wilkins (1969)

erstmals vorgestellt hat und das darın besteht, dass man ein ım voraus be-

stimmtes „Gnaden‘-Kontingent von beispielsweise 10 % aller Versuchs-

personen festlegt, die vor der Zufallsauswahl von den Verantwortlichen

willkürlich zum Versuch zugelassen werden können. Diese Gruppe ist

selbstverständlich mit den zufällig gebildeten Experimental- und Kontroll-

gruppen nicht vergleichbar und muss daher bei der weiteren Analyse strikt

getrennt ausgewertet werden. Sie erlaubt nachträglich festzustellen, welche

Prioritäten die Verantwortlichen verfolgen und wie ihre „Schützlinge‘“ sich

von anderen Versuchsteilnehmern vor und nach Versuchsbeginn unterschei-

den. Vor allem aber lässt sich mit diesem Vorgehen die Akzeptanz von Ex-

perimenten deutlich erhöhen.

Je nach der gesetzlichen Regelung empfiehlt sich ın gewissen Ländern die

Schaffung einer eigenen gesetzlichen Grundlage. In der Schweiz —- einem

eher legalistischen Land — geschah dies 1971, indem damals Artikel 397 bis

Absatz 4 in das schweizerische StGB* eingefügt wurde. Diese Bestimmung

erlaubt dem Bundesrat (also der Bundesregierung), für begrenzte Zeit und

für eine begrenzte Anzahl Betroffener, also versuchsweise, innovative Sank-

tionen und Behandlungsprogramme einzuführen, die im Gesetz nicht vorge-

sehen sind. Wer nun für einen Versuch in Frage kommt, kann an sich Jjeder-

zeit — selbst wenn er anfänglich zugestimmt hat — verlangen, „gemäß Ge-

setz‘‘ behandelt zu werden, also beispielsweise seine Strafe als Freiheits-

strafe zu verbüßen. Umgekehrt besteht für nicht berücksichtigte Verurteilte

kein Rechtsanspruch auf Teilnahme an einem begrenzten Versuch, ın dessen

Rahmen beispielsweise kurze unbedingte Freiheitsstrafen als gemeinnützige

Arbeit verbüßt werden können. Eine solche gesetzliche Grundlage erleichtert

zweifellos kontrollierte Experimente in rechtlicher Hinsicht, bietet aber kei-

ne Garantie, dass neue Programme auch auf diese Weise evaluiert werden.

Auch in der Schweiz kam es erst rund zwanzig Jahre nach der Schaffung

dieser Rechtsgrundlage zu ersten Versuchen mit kontrollierten Experimen-

4 Im neuen StGB (in Kraft seit dem 1. Januar 2007) wird diese Bestimmung durch Artikel

387 Absatz 4 Buchstabe a abgelöst (sinngemäss gleichwertig).

218

Martin Killias, Patrice Villettaz

ten. Umgekehrt ist eine gesetzliche Grundlage wohl nicht unerlässlich, wenn

innovative Sanktionen und Programme zunächst versuchsweise eingeführt

werden. Wegen der begrenzten Ressourcen und der Notwendigkeit einer

Auswahl unter einer Vielzahl von Bewerbern spricht wohl nichts dagegen,

dass die Entscheidung, wer nun berücksichtigt wird und wer nicht, ım Sinne

eines Zufallsexperiments durch das Los getroffen wird.

4.2 Vernachlässigte langfristige Folgen

Nicht weniger bedauerlich als das Fehlen kontrollierter Experimente ist die

häufige Vernachlässigung langfristiger Folgen. Häufig beträgt die Nach-

untersuchungsperiode nur gerade zwei Jahre, vermutlich auch wegen des

Drucks, rasch über Ergebnisse zu verfügen, der oft genug auf Verantwort-

lichen und Forschern lastet. Gerade iın dieser Hinsicht könnten sich kon-

trollierte Experimente als nützlich erweisen, da ursprünglich zufällig ge-

bildete Experimental- und Kontrollgruppen auch Jahre später ohne allzu

großen Aufwand unter allen möglichen Aspekten nachuntersucht werden

können. Bei Quasi-Experimenten ist dies nur soweit möglich, als schon ım

Zeitpunkt vor der Intervention die relevanten unabhängigen Variablen erho-

ben worden sind. Bei verschiedenen kontrollierten Experimenten hat sich

beispielsweise gezeigt, dass behandelte Personen Jahre später häufiger an

Herzkreislauf-Krankheiten (als Folge von höherem Stress?) leiden als Ange-

hörige der ehemaligen Kontrollgruppe (McCord, 1990). Ohne Zufalls-

zuweisung kann man indessen nicht davon ausgehen, dass bei der Bildung

der beiden Gruppen dieselben vergleichbar waren — es könnte ja schließlich

sein, dass Menschen mit höherer Anfälligkeit für bestimmte Krankheiten

ungewollt eher der Experimentalgruppe zugeteilt wurden.

Wegen der geringen Verbreitung kontrollierte Experimente wurden nur sel-

ten Effekte irgendwelcher Interventionen, die sich erst in späteren Lebensab-

schnitten bemerkbar machen, untersucht. Bedenkt man die eher geringe Mo-

bilität der europäischen Bevölkerung über Sprach- und Landesgrenzen hın-

weg, ist dies besonders bedauerlich, fände man doch in vielen Ländern auf

dem alten Kontinent — besonders ausgeprägt in Dänemark — reiche Datenbe-

stände über Jahrzehnte hinweg, die gerade bei Längsschnittstudien überaus

erfolgreich eingesetzt werden könnten. So haben etwa Brennan und Mednick

(1994) Rückfall nach Verurteilungen in den Geburtsjahrgängen 1944 bis

1947 über Jahrzehnte hinweg untersucht. Derzeit läuft an unserem Institut

eine Nacherhebung der Teilnehmenden am Waadtländer Experiment zur

gemeinnützigen Arbeit im Vergleich zur kurzen Freiheitsstrafe, wobei die

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen

219

langfristigen Auswirkungen — zehn Jahre nach der ersten Auswertung — im

Vordergrund stehen.

4.3 Offiziell registrierte erneute Delinquenz und neue Straftaten im

Dunkelfeld

Obwohl Befragungen zur selbst berichteten Delinquenz heute zum Standard-

repertoire der kriminologischen Forschung gehören, begnügen sich die meis-

ten Rückfalluntersuchungen weiterhin mit offiziell registrierter Rück-

falldelinquenz, und zwar in der Regel erneuten Verurteilungen und zuweilen

auch polızeilich festgestellten erneuten Straftaten. Es wäre daher wohl an der

Zeit, das Instrumentarium um Fragebogen zur selbst berichteten Delinquenz

wlie auch zu eigenen Opfererfahrungen zu erweitern. Da letztere eng mit De-

linquenz korrelieren, gewänne man auf diese Weise einen weiteren indirek-

ten Indikator von fortbestehender Nähe zu delinquenten Szenen —- wenn nicht

überhaupt von Delinquenz selbst. Dies interessiert auch wegen der bekann-

ten Probleme von Befragungen zur selbst berichteten Delinquenz unter Er-

wachsenen, wogegen Fragen zu eigenen Opfererfahrungen bekanntlich weit

weniger Wıderstände auslösen. Dies hat sich etwa bei deutschen Untersu-

chungen zur Delinquenz unter Drogenabhängigen, die mit Methadon behan-

delt wurden, deutlich gezeigt (so ın Bonn, König, 2002; in Hamburg, Legge

& Bathsteen, 2000). Eine Untersuchung zur Validität solcher Instrumente

anhand von über 500 Teilnehmenden an den Heroin-Verschreibungspro-

jekten in der Schweiz hat übrigens deren Überlegenheit gegenüber offiziel-

len Daten bestätigt (4ebi, 2006).

4.4 Von einem statischen zu einem dynamischen Rückfall-Verständnis

In den meisten Rückfallstudien wurde nur erhoben, ob jemand erneut ver-

urteilt oder verhaftet worden ist oder nicht. Über diese „ja/nein‘“-Dichotomie

hinaus wäre indessen von großem Interesse, ob jemand seine deliktische Tä-

tigkeit verstärkt, ungebremst fortgesetzt oder aber verringert, d.h. wie sich

über die Prävalenzrate hinaus seine Inzidenzrate entwickelt hat (Little et al.,

2004). Hier erweisen sich in der Regel Fragebögen als unerlässlich, zumal

Verurteilungsraten relativ tief sind und von daher kaum genügend Varianz

aufweisen, um einen unterschiedlichen Verlauf nach verschiedenen Interven-

220

Martin Killias, Patrice Villettaz

tionen nachweisen zu können“. Unter dem kontinentalen Strafrecht gilt dies

in besonderem Masse, da in der Regel eine einzige Verurteilung (und Strafe)

für zahlreiche Einzeltaten ergeht, wogegen unter dem angloamerikaniıschen

System für jeden Schuldspruch grundsätzlich eine eigene Sanktion verhängt

wird. Bei polizeilichen Daten ist dieses Problem teilweise entschärft, doch

lassen sich veränderte Inzidenzraten nach wie vor am weitaus besten anhand

von Fragebogen (zu selbst berichteter Delinquenz und Viktimisierung) erfas-

sen (4ebi, 2006).

Im Übrigen haben einige Studien zeigen können, dass die meisten Straftäter

ihre deliktische Tätigkeit nach einer Verurteilung — gleichgültig zu welcher

Strafe — teilweise deutlich reduzieren (Empey & Lubeck, 1971; Killias et al.,

2000). Die eigentlich relevante Frage lautet demnach, ob sich die weiteren

Verläufe nach einer Intervention unterscheiden, ob also beispielsweise die

Häufigkeit nach Sanktion X stärker zurückgeht als nach Sanktion Y. Gerade

bei Studien mit kleinen Stichproben und relativ tiefen Rückfallraten drängt

sich eine stärkere Ausrichtung auf Veränderungen der Inzidenzraten auf,

zumal es nicht selten vorkommt., dass — trotz Zufallsauswahl — die Vorbelas-

tung mit Delinquenz nicht in beiden Gruppen gleich hoch ist°. Anstelle von

statischen Rückfallraten (als Prozentsatz der Verurteilten mit erneuter Straf-

fälligkeit) lassen sich — dynamisch — Veränderungen der Inzidenzraten in der

Experimental- und der Kontrollgruppe miteinander vergleichen. Da Inzi-

denzraten regelmäßig höher liegen als Prävalenzraten, reduziert dieses Vor-

gehen zugleich das Problem der häufig geringen statistischen Aussagekraft.

Eine Vergrößerung der Stichprobe ist bei Experimenten nicht ımmer emp-

fehlenswert, da die Gefahr besteht, dass in diesem Falle die „Dosis‘‘ der Be-

handlung zu schwach wird, wenn vorhandene Behandlungsressourcen auf

mehr Individuen verteilt werden müssen (Weisburd, Petrosino & Mason,

1993).

5' Im Falle etwa des Waadtländer Experiments mit gemeinnütziger Arbeit und kurzer Frei-

heitsstrafe (Killias et al., 2000) wurden beispielsweise nur 10 (von 39) Angehörigen der

Kontroll- und 18 (von 84) der Experimentalgruppe innerhalb von zwei Jahren erneut

verurteilt. Die tiefe Prävalenzrate hat insofern die statistische Aussagekraft des Experi-

ments in einem kritischen Ausmaß verringert.

So beispielsweise beim Genfer Opiatverschreibungsprojekt (Killias, Aebhi, Ribeaud &

Rabasa, 2002; Perneger, Giner, Del Rio & Mino, \998). Auch beim Intensive Supervi-

sion and Support Programme (ISSP) trial in der Grafschaft Kent (Litfle et al., 2004) wies

die Experimentalgruppe vor Beginn der Intervention etwas höhere Delinquenzraten auf.

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen

221

4.5 Zum Verlauf in anderen Lebensbereichen

Dıe jJahrhundertealte Kritik an der kurzen Freiheitsstrafe ging ımmer schon

dahın, dass Verurteilte durch den Strafvollzug aus ıhrem familıären und be-

ruflichen Umfeld herausgerissen würden, was wiederum höhere Rückfall-

raten zur Folge habe. Bemerkenswert ist angesichts des hohen Alters dieser

These, dass international nur sehr wenige Studien vorliegen, bei denen der

weitere Lebenserfolg iın anderen Lebensbereichen überprüft worden wäre

(Israel & Chui, 2006; Killias et al., 2000; Lamb & Goertzel, 1974). Soweit

solche Ergebnisse berichtet werden, wie etwa ım Waadtländer Experiment

mit gemeinnütziger Arbeit, sprechen die Ergebnisse nicht unbedingt für

schädliche Auswirkungen der Freiheitsstrafe über die offizielle Rückfällig-

keit hinaus. Bei sehr kurzen Freiheitsstrafen erscheinen allerdings „Prisoni-

sıerungs-Effekte‘* weniger plausibel als nach jJahrelanger Haft. Kontrollierte

Experimenie würden auch hier erlauben, etwa anhand von Daten der Steuer-

ämter den weiteren Lebenslauf in beiden Gruppen über Jahre hinweg zu ver-

folgen. Immerhin sind in den Unterlagen solcher Ämter unzählige biographi-

sche Einzelheiten gespeichert, wie beispielsweise Angaben über familıäre

Verhältnisse (Heirat, Kinder, Scheidung), Arbeitslosigkeit, Sozialhilfe, Ver-

schuldung, Einkommen und Vermögen. Allfällige schädliche Auswirkungen

bestimmter Sanktionen müssten sich anhand solcher Daten relatıv leicht

feststellen lassen, was derzeit in der Schweiz anhand von zwei kontrollierten

Experimenten’ abgeklärt wird. Steuerdaten stellen auch insofern eine will-

kommene Alternative zu Befragungen dar, als ehemalige Teilnehmer an ir-

gendwelchen Strafvollzugsprojekten sich später oft nur ungern für weitere

Untersuchungen zur Verfügung stellen. Zusammenfassend erlauben kontrol-

lierte Experimente, allfällige Spätfolgen mit lange zurückliegenden Interven-

tionen kausal zu verbinden, an die ım Zeitpunkt des Experiments noch kein

Mensch gedacht hätte.

4.6 Hawthorn- oder Placebo-Effekte

Sowelt beı kontrollierten Experimenten Ergebnisse festgestellt worden sind,

die für eine bessere spezialpräventive Bewährung nach Verbüßung von Al-

ternativstrafen sprechen, sollte man auch die Möglichkeit in Betracht ziehen,

7 Einmal werden derzeit die Teilnehmer am Waadtländer GA-Experiment 10 Jahre später

nachuntersucht, zum anderen geht es um ein kontrolliertes Experiment. bei welchem e-

lektronischer Hausarrest mit gemeinnütziger Arbeit verglichen wird. (Villettaz & Killias,

2005).

222

Martin Killias, Patrice Villettaz

dass es sich hierbei um einen Hawthorn- oder Placebo-Effekt handeln könn-

te.” Ein Placebo-Effekt wäre beispielsweise zu vermuten, wenn der allenfalls

tieferen Rückfallhäufigkeit keine Verbesserung der Lebensverhältnisse der

Betroffenen in anderen Bereichen entspricht, so dass die günstigere Legal-

bewährung gewissermaßen in der Luft hängt, wie etwa beim ISSP-Projekts

in Kent (Little et al., 2004). Aus der Sicht eines Verurteilten, dem eine un-

bedingte Freiheitsstrafe auferlegt wurde, mag die Möglichkeit, dieselbe ın

Form gemeinnütziger Arbeit zu verbüßen, wie eine zweite Chance oder eın

unverhofftes Glück erscheinen, was auf seine Einstellungen gegenüber Tat,

Strafe und Richter nicht ohne Einfluss bleiben wird.” Wie neuere Experi-

mente von Fehr und Rockenbach (2003) gezeigt haben, vermindern als

„fair‘ — was wohl soviel heißt wie „besser als erwartet‘“ - empfundene Sank-

tionen die nachfolgende Kooperationsbereitschaft kaum, wogegen als un-

gerecht oder unfair empfundene Strafen diese praktisch zum Erliegen brin-

gen. Diese Kooperations-bereitschaft korreliert wiederum mit Rückfallraten,

wie in Studien zur Änderung von Einstellungen mittels kognitiver Verhal-

tenstherapien (Henning & Frueh, 1996; Vennard, Hedderman & Sugg, 1997)

oder als Folge „fairer‘‘ Verfahren (Paternoster, Bachman, Brame & Sher-

man, 1997) gezeigt werden konnte.

Bei kontrollierten Experimenten in der Medizin würde man diesen Zwiespalt

mittels doppelt-blinder Versuchsanordnungen in den Griff zu bekommen

versuchen. Im Bereich der Strafjustiz ıst jedoch schwer vorstellbar, wie es

möglich sein könnte, vor den Betroffenen die Art der Behandlung oder

Sanktion zu verheimlichen. Dennoch mag man sich wundern, wie wenig die-

ses Problem bisher in der kriminologischen Literatur angesprochen worden

ist. Für einen Hawthorn- oder Placebo-Effekt würde beispielsweise spre-

chen, wenn sich bei Experimenten grundsätzlich die neueste Sanktion — un-

geachtet der Art der „Alternative‘ — spezialpräventiv am günstigsten aus-

wirken würde, da ein solches Ergebnis wohl vor allem der Neuheit (und da-

mit der erhöhten Attraktivität) einer Sanktion und weniger ihrer Aus-

gestaltung zuzuschreiben wäre.

8 Man mag sich darüber streiten, ob hier ein Hawthorn- oder ein Placebo-Effekt vorliegt.

Im vorliegenden Zusammenhang ist die Unterscheidung nicht von Bedeutung. Wir spre-

chen im Folgenden von Placebo-Effekt.

9 Beobachtet wurde ein solcher Effekt nach dem Waadtländer Versuch. Die Frage nach

einem möglichen Placebo-Eftekt wurde damals von Dr. F. Vitaro (Universität Montreal)

aufgeworfen.

Rückfall nach Freiheits- und Alternativstrafen

223

5. Schlussfolgerungen: Zur Rolle von Evaluationen in der

Kriminalpolitik

Wann immer Experimente, Meta-Analysen (wie hier) oder generell Eva-

luationen mit einem „Null-Ergebnis‘“ enden, haben die Autoren mit dem

Vorwurf zu rechnen, es seien öffentliche Gelder unzweckmäßig eingesetzt

worden. Dieser Vorwurf ıst schon darum unangebracht, weil ein „Null-Er-

gebnis‘‘ keinesfalls mit „nothing works‘“ oder „nothing matters‘“ gleich-

gesetzt werden darf. Vielmehr erlauben „Null-Ergebnisse‘‘ nach Meta-

Analysen, die sich auf Studien mit hoher interner Validität stützen, den

Schluss, dass die Auswirkungen — in unserem Falle — von Freiheitsstrafen

einerseits und alternativen Sanktionen andererseits auf die nachfolgende

Legalbewährung der Betroffenen vergleichbar sind. Für politisch Ver-

antwortliche bedeutet dies, dass sie bei der Wahl der Sanktionsart auf andere

Kriterien achten können, so etwa auf die Kosten verschiedener Formen des

Strafvollzugs, die Verfügbarkeit von Plätzen im Vollzug, Gebote von „Fair-

ness‘ gegenüber Tätern und Opfern, die Kohärenz der Strafzumessung und

schließlich die Akzeptanz gewisser Sanktionen bei den Betroffenen und in

der Öffentlichkeit. In diesem Sinne bedeutet empirisch abgestützte („evi-

dence-based‘‘) Kriminalpolitik, wie sie von der Campbell Collaboration

Crime and Justice Group gefordert wird (Welsh & Farrington, 2005), dass

Praktiıker besser abschätzen können, welche Wirkungen und Folgen sie bei

der Wahl bestimmter Programme oder Sanktionen erwarten können oder

müssen. Eine unmittelbare Folgerung für die Kriminalpolitik könnte im Falle

unserer systematischen Literaturübersicht dahingehen, dass nicht länger kur-

ze Freiheitsstrafen wegen ihrer angeblichen Schädlichkeit durch lange Frei-

heits- oder allenfalls Alternativstrafen ersetzt würden. Derartige Reformen

sınd ım Laufe der letzten Jahrzehnte in zahlreichen europäischen Ländern

durchgespielt worden. Das Ergebnis war überwiegend eine massive Erhö-

hung der Anzahl Gefangener, da nunmehr Gefangene länger als zuvor inhaf-

tiert blieben (Kuhn, 2000).

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Methodische Probleme einer Rückfallforschung

aufgrund von Bundeszentralregisterdaten

Jörg-Martin Jehle

Gliederung

Einleitung

3.5

Mehrere mögliche Bezugsentschei-

Konzeption der kommentierten

dungen in einem Jahr

nationalen Legalbewährungsstatistik

3.6

Unterschiedliche Sanktionen und

Die gewählte Bezugsentscheidung

unterschiedliche Anknüpfungspunkte

Grundsätzliches

ım Vollstreckungsverlauf

3

:12

Ausklammerung der Verfahrensein-

Rückfall

stellung nach $&$ 153, 153a StPO

4.1

Definition von Rückfall

33

Gruppilerung und Kategorisierung

4.2

Rückfallzeitraum

3.4

4.3

Anknüpfungspunkt im Voll-

Tilgungs- und Löschvorschriften

streckungsverlauf bei Freiheits- und

Aussagekraft und Weiterentwicklung

Jugendstrafen

der Rückfallstatistik

1. Einleitung

Nimmt man den spezialpräventiven Anspruch des Strafrechts ernst, dann muss

es sich daran messen lassen, ob es im Sinne der Legalbewährung erfolgreich ist

oder Misserfolge in Form von Rückfällen „produziert‘‘. Nach ersten vom

Bundeszentralregister selbst unternommenen Versuchen in den 1980er Jahren,

auf der Basis von Bundeszentralregisterdaten (BZR-Daten) eine Wiederver-

urteiltenstatistik zu erstellen, wurde in den 90er Jahren in zwei Wellen eine

Machbarkeitsstudie durchgeführt, die in der Veröffentlichung einer nationalen

Rückfallstatistik mündete. Die Studie basiert auf einem Verurteilten- bzw.

Entlassenenjahrgang des Jahres 1994, der im Jahre 1999 aus dem BZR gezogen

und quasi-prospektiv über 4 Jahre hinweg weiterverfolgt worden ist.

228

Jörg-Martin Jehle

Der Datensatz umfasst ca. 900.000 Personen und enthält die ım BZR ge-

speicherten Merkmale zu Alter, Geschlecht, Nationalität, den strafrechtlichen

Entscheidungen und zugrunde liegenden Delikten'. Aktuell wird eine Weiter-

führung der Rückfallstatistik für mindestens zweiı Absammelwellen geplant.

Durch eine Verknüpfung von Querschnittsbetrachtung und Kohortendesign

sollen hierbei einerseits Tilgungsverluste, die aufgrund der Tilgungs- und

Löschvorschriften im Bundeszentralregister entstehen, minimiert und anderer-

seits die betrachteten Rückfallzeiträume von 4 auf mindestens 6 Jahre in der 2.

Absammelwelle erweitert werden. In diesem Beitrag sollen einige grundsätz-

liche methodischen Probleme, die sich mit dem bisherigen Design ergeben

haben, diskutiert werden.

2. Konzeption der kommentierten nationalen Legal-

bewährungsstatistik

Erfasst werden die Eintragungen aller Personen, ım Zentralregister bzw. Er-

ziehungsregister, wenn sie im Basisjahr 1994 entweder mit einer zur Be-

währung ausgesetzten Jugend- oder Freiheitsstrafe, einer Geldstrafe, einer

anderen jJugendstrafrechtlichen Reaktion oder einer

isolierten — Maßregel

strafrechtlich belegt oder nach einer freiheitsentziehenden Strafe oder Maßregel

aus der Haft entlassen worden sind.

Für die so verbliebenen Fallgruppen ist nicht nur die auf das Jahr 1994 be-

zogene Eintragung vorhanden, sondern es existieren sämtliche sie betreffenden

BZR-Eintragungen, die nicht getilgt worden sind. Dabei sind die Folgeent-

scheidungen, vom Sonderfall der Erziehungsregistereintragungen abgesehen,

nahezu ausfallfrei vorhanden. Die Voreintragungen sind vorhanden, wenn die

Abstände zwischen Eintragungen nicht so groß waren (bei leichten Sanktionen

5 Jahre, bei schweren Sanktionen 10 Jahre und mehr), dass sie zwischenzeitlich

getilgt wurden. Auf diese Weise lässt sich die Struktur der Untersuchung

folgendermaßen kennzeichnen: Die im Jahr 1994 mit einer ambulanten Sank-

tion (einschließlich Bewährungsstrafen) Belegten bzw. aus Strafhaft Ent-

lassenen werden für die nächsten vier Jahre weiterverfolgt; zugleich können sie

ın Bezug auf Voreintragungen zurückverfolgt werden.

1 Jehle, J.-M., Heinz, W. & Sutterer, P.: Legalbewährung nach strafrechtlichen Sank-

tionen. Eine kommentierte Rückfallstatistik. Herausgeben vom Bundesamt der Justiz,

2003; http://www.bm]j.de/files/-/443/Rueckfall februar2004.pdf; s. auch Jehle, J.-M.:

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229

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

3. Die gewählte Bezugsentscheidung

3.1 Grundsätzliches

Neben Freiheits- und Jugendstrafen werden die Geldstrafen, Entscheidungen

nach den $$ 45, 47 JGG, Jugendarrest und sonstige jugendrichterliche Maß-

nahmen erfasst. Stationäre Maßregeln der Besserung und Sicherung sowie

Nebenstrafen werden grundsätzlich miterfasst. Von den ambulanten Maßregeln

und den Nebenstrafen werden nur die Entziehung der Fahrerlaubnis und das

Fahrverbot aufgeführt. Den Opportunitätsentscheidungen gem. &$ 45, 47 JGG

entsprechende Entscheidungen gem. $$ 153 ff. StPO gegen erwachsene Be-

schuldigte werden nicht zum Bundeszentralregister gemeldet. Sie sind deshalb,

anders als die Jugendrechtlichen Diversionsentscheidungen, in der Rückfall-

statistik nicht erfasst”.

Die Grundgesamtheit der verzeichneten Fälle bilden die so genannten Bezugs-

entscheidungen, die folgenden Bezug zum Basisjahr haben:

Ambulante Sanktionen werden registriert, wenn das Entscheidungsdatum ın

1994 liegt.

Dazu zählen:

zur Bewährung ausgesetzte Freiheits- und Jugendstrafen; Strafarreste’; Maß-

regeln gemäß $&$ 63, 64 StGB und isolierte ambulante Maßregeln; Geldstrafen;

Verwarnung mit Strafvorbehalt; Absehen von Strafverfolgung, Einstellungen

nach $$ 45, 47 JGG; Erziehungsmaßregeln und Zuchtmittel (einschließlich des

Jugendarrests)* sowie andere durch jugendrichterliches Urteil getroffene ein-

tragungspflichtige Entscheidungen (jugendrichterliche Reaktion bei mangeln-

der Reife $ 3 S. 2 JGG, Aussetzung der Verhängung der Jugendstrafe gemäß

8 27 JGG, Überweisung an den Vormundschaftsrichter gemäß $& 53 JGG).

Vollverbüßte Freiheitsentziehungen (Freiheits- und Jugendstrafe, Strafarrest

sowie Maßregeln gem. 88& 63, 64 StGB) werden registriert, wenn die Haftent-

lassung in 1994 liegt (dies wird erfasst durch die Eintragung: Strafvoll-

streckung erledigt in 1994).

Restaussetzungen bei Freiheits- und Jugendstrafen sowie Maßregeln werden

nach dem Datum der Strafrestaussetzung in 1994 registriert. Hier liegt eın

konkretes Entlassungsdatum nicht vor. Die Erfassung knüpft daher an die dem

BZR gemeldeten Beschlüsse der Strafrestaussetzungen an. Allerdings erfolgt ın

2 Zu den Konsequenzen siehe näher unter 3.3.

3 Verhängt nach dem Wehrstrafgesetz.

4 Der Jugendarrest ist zwar stationär, dauert aber zumeist sehr kurz; zudem ist der Zeit-

punkt der Vollstreckung nicht eingetragen, so dass es gerechtfertigt scheint, die Ver-

hängung als Anknüpfungspunkt für die Rückfallbetrachtung zu wählen.

230

Jörg-Martin Jehle

der Regel die Meldung nicht zeitgleich mit der Aussetzung, sondern kann sich

bis zu einigen Monaten verzögern. Um Personen, die gegen Ende des Basis-

jJahres mit einem zur Bewährung ausgesetzten Strafrest ın die Freiheit entlassen

werden, dennoch als solche zu erfassen, wird der einjährige Erfassungszeitraum

in diesem Fall um 4 Monate in das Folgejahr verschoben (d.h. vom 01.05.94

bis 30.04.94 erhoben).

3.2 Ausklammerung der Verfahrenseinstellung nach 88 153, 153a StPO

Die Aussagekraft der Rückfallstatistik ist notwendig mit der Herkunft der

Daten aus dem BZR verknüpft. Bekanntermaßen nehmen alle das Urteil be-

treffenden Informationen” auch Eingang in die BZR-Datensätze. Da grundsätz-

lich nur strafgerichtliche Urteilsentscheidungen Aufnahme finden, ist gleich-

zeitig eine bedeutende Einschränkung vorgegeben: Sämtliche verfahrensrecht-

lichen Einstellungen auf Grundlage der StPO — ob mit oder ohne Beteiligung

des Gerichts, ob vor oder in der Hauptverhandlung — sind im BZR nicht vor-

handen. Die regional unterschiedlich gehandhabte Einstellungspraxis kann sich

neben dem Informationsverlust über diese informellen Sanktionen auch auf die

Delıktsverteilung auswirken.

Einzige Ausnahme bilden hier die Einstellungen nach den $$ 45, 47 JGG, die

im Erziehungsregister aufgenommen werden und folglich für eine Auswertung

auch zur Verfügung stehen. Dies ist umso erfreulicher, als dıese Einstellungen

mittlerweile den größten Teil der jugendrechtlichen Reaktionen stellen und hier

nicht verloren gehen.

Aufgrund der Rechtspflegestatistiken kann davon ausgegangen werden, dass

von den Einstellungsmöglichkeiten gem. $$ 153 ff. StPO zunehmend häufiger

Gebrauch gemacht wird. Inzwischen dürfte fast auf jeden Verurteilten ein Be-

schuldigter kommen, dessen Verfahren nach $$8 153, 153a, 153b StPO eın-

gestellt worden ist. Wegen der Nichteintragung im BZR bleibt also eın

quantitativ bedeutsamer Bereich von Bezugs- und Folgeentscheidungen für die

Rückfallstatistik — und damit für die Berechnung der Rückfallraten von Er-

wachsenen (im Gegensatz zu den jJungen) Verurteilten — unberücksichtigt.

Dieses Problem der registerrechtlichen Ungleichbehandlung im allgemeinen

und ım Jugendstrafrecht lässt sich nicht befriedigend lösen. Auch wenn man die

Entscheidungen nach $$ 45, 47 JGG wegfallen ließe, würde man keine wirk-

lıiche Gleichstellung der Jugendlichen und Heranwachsenden mit den Er-

wachsenen erreichen, da die Einstellungspraxis im Jugendstrafrecht mit der ım

Erwachsenenstrafrecht nicht übereinstimmt. Um aber abschätzen zu können,

5 sowie diejenigen Strafvollstreckungsentscheidungen, die durch die Vollstreckungs-

kammer ergehen (Strafrestaussetzung).

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

231

welche Auswirkungen die Nichtberücksichtigung von Einstellungen hat,

werden an einigen geeigneten Stellen in der gedruckten Rückfallstatistik —

sowohl auf der Ebene der Bezugsentscheidungen wie der Folgeentscheidungen

— die Entscheidungen nach $$ 45, 47 JGG herausgenommen und zusätzliche

Berechnungen nur aufgrund der übrigen Entscheidungen durchgeführt.

Es zeigt sich, dass die Rückfallrate nach JGG-Entscheidungen deutlich steigt,

vermutlich weil mit den nach $$ 45, 47 JGG Behandelten die weniger rückfall-

gefährdeten Personen wegfallen. Umgekehrt ist für die Erwachsenen zu ver-

muten, dass deren Rückfallrate sinken würde, könnte man die Einstellungen

gemäß $& 153, 153a StPO mit berücksichtigen.

3.3 Gruppierung und Kategorisierung

Eine Analyse der BZR-Daten ist von der großen Zahl der Fälle (rund 700.000

Personen mit mehr als 2,6 Million Eintragungen) ebenso wie von der großen

Komplexität der Daten bestimmt. Die Ausgangsdaten des Bundeszentral-

registers enthalten zwar nur wenige Personenmerkmale der Betroffenen, be-

zıehen sich aber auf mehrere hundert Straftatbestände und weit über hundert

verschiedene Sanktionsarten und -modalitäten. Diese varıleren nicht nur bei

dem Ausgangspunkt der Untersuchung, den gerichtlichen Entscheidungen im

Bezugsjahr, sondern in gleicher Weise bei vorangehenden oder später er-

gangenen Entscheidungen. Anders als bei einer statistischen Erhebung erfolgt

die Reduktion dieser Komplexität nicht durch von vornherein vorgegebene

Kategorien, sondern erst mit Hilfe von nachträglicher Gruppenbildung und

Kategorisierung.

Obgleich sämtliche verhängten Sanktionen im Einzelnen erfasst sind, bedarf es

der Übersichtlichkeit halber folgender Zusammenfassungen:

Freiheits- und Jugendstrafe werden weitgehend in Anlehnung an die Strafver-

folgungsstatistik nach der Dauer (bis unter 6 Monate, 6 bis einschließlich 12

Monate, über 1 bis einschließlich 2 Jahre, über 2 bis einschließlich 5 Jahre,

über 5 Jahre, lebenslang), die Geldstrafe nach Anzahl der Tagessätze differen-

ziert (bis 15, 16 - 30, 31 - 90, über 90 Tagessätze), Straf- und Strafrestaus-

setzungen sowohl nach der Dauer als auch hinsichtlich der Frage des Widerrufs

und der Bewährungsaufsicht.

Bei den Freiheitsstrafen wird der Strafarrest, der nur gegen Angehörige der

Bundeswehr verhängt werden und maximal bis einschließlich 6 Monate dauern

kann, miterfasst. Straf(restJaussetzungen enthalten neben richterlichen auch

gnadenweise Entscheidungen.

232

Jörg-Martin Jehle

Jugendrichterliche Maßnahmen umfassen Erziehungsmaßregeln und Zucht-

mittel. Jugendarrest wird gesondert aufgeführt. Das Absehen von Straf-

verfolgung oder die Einstellung des Verfahrens gem. $& 45, 47 JGG wird als

Bezugsentscheidung berücksichtigt. Die übrigen jugendstrafrechtlichen Re-

aktionen tauchen in der Sammelkategorie ‚Sonstige Jugendrichterliche Ent-

scheidungen’ auf. In der Sammelkategorie „Maßregeln/Nebenstrafen‘“ sınd

auch Sanktionen wie das Berufsverbot und die Einziehung aufgenommen,

jedoch wegen ihrer vernachlässigbaren Anzahl nicht gesondert aufgeführt.

Bei den Delikten besteht eine große Vielfalt; mehrere hundert Straftatbestände

des StGB und der strafrechtlichen Nebengesetze werden ım BZR gesondert

ausgewiesen. Für die Zwecke einer Statistik ist es nicht möglich und vom Aus-

sagewert auch nicht sinnvoll, für alle Delikte im Einzelnen die Rückfallraten

aufzuführen. Vielmehr werden nur quantitativ und qualitativ bedeutsame

Deliktsgruppen dargestellt. Wird eine deliktsspezifische Betrachtung angestellt,

so erfolgt dies parallel zu dem Verfahren in der Strafverfolgungsstatistik

(StVS): Es wird in der gedruckten Statistik nur das jeweils abstrakt schwerste

dem Urteil zu Grunde liegende Delikt betrachtet®.

Freilich werden auf diese Weise leichtere Delikte, die typischer Weise mit

schwereren Delikten einhergehen, unterrepräsentiert. Begeht beispielsweise eın

Jugendlicher eine Straßenverkehrsgefährdung und besitzt nicht die erforder-

liche Fahrerlaubnis, so geht beim Abstellen auf die schwerere Straßenverkehrs-

gefährdung das Fahren ohne Fahrerlaubnis unter. Indessen können in Sonder-

auswertungen” auch solche Fälle erfasst werden: Die bisherige Rückfallstatistik

differenziert vom erst- bis zum fünftschwersten Deliıkt für die Bezugs- bzw.

Folge- oder vorausgehenden Entscheidungen. Dies wird auch iın der nächsten

Welle so differenziert werden.

6 Orientiert am abstrakt schwersten Strafrahmen der Delikte, die dem Urteil zugrunde

lagen.

7

Vgl. auch die deliktsbezogenen Sonderauswertungen von Jechle, J.-M. & Kirchner, M.:

Wiederverurteilung von Alkoholtätern im Straßenverkehr, Blutalkohol 2002, S. 188 ff.;

Jehle, J.-M. & Hohmann-Fricke, S.: Junge Verkehrstäter — Erscheinungsformen und

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kriminelle Karrieren von Gewalttätern — Ergebnisse einer bundesweiten Rückfall-

untersuchung; Göttingen 2007.

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

233

3.4 Anknüpfungspunkt im Vollstreckungsverlauf bei Freiheits- und

Jugendstrafen

Nicht jede Eintragung im Basisjahr dient als Bezugsentscheidung, stattdessen

wird jeweils auf bestimmte Zeitpunkte im Vollstreckungsverlauf abgestellt, die

mit einem hypothetischen Risikoeintritt verbunden sind. Der Intention der

Rückfallstatistik entsprechend soll überprüft werden, wie sich die Sanktion auf

das Rückfallverhalten des Probanden auswirkt, so dass bei Freiheitsstrafen und

Reststrafenaussetzungen zur Bewährung der Beobachtungszeitraum mit dem

Beginn der Bewährungszeit korrespondiert, sofern dieser Zeitpunkt in 1994

liegt. Bei vollverbüßten Freiheitsstrafen muss dagegen auf das Vollstreckungs-

ende in 1994 abgestellt werden, um zu überprüfen, wie sıch der Proband ın

Freiheit ab dem Zeitpunkt der Haftentlassung bewährt.

3.5 Mehrere mögliche Bezugsentscheidungen in einem Jahr

Der Fall, dass sich für einen Probanden nur eine Eintragung im Basisjahr

findet, ist unproblematisch (und die am häufigsten beobachtete Konstellation).

Falls siıch aber für einen Probanden iın 1994 mehrere Eintragungen finden, wird

als Bezugsentscheidung die Entscheidung mit dem ersten relevanten Datum im

Basisjahr gezählt (Abbildung 1.1). Die nachfolgenden gelten dann als Folgeent-

scheidungen, es sei denn, das Tatdatum läge vor der Bezugsentscheidung.

Hieraus ergibt sich einerseits, dass ım Vergleich zur Strafverfolgungsstatistik

weniger Fälle erfasst werden, denn es handelt sich um eine Personen-, nicht um

eine Entscheidungszählung. Andererseits wird durch die spezifische Auswahl

der ‚ersten’ (statt der ‚letzten’) Entscheidung im Jahr für diejenigen Probanden,

bei denen zwei oder mehr Entscheidungen im Jahr (aber mit jeweils unter-

schiedlichen Sanktionen) vorliegen, (bei Annahme einer steigenden Sanktions-

schwere) vermutlich häufiger die leichtere Sanktion ausgewählt. Wird also die

Geldstrafe statt der Freiheitsstrafe als Bezugsentscheidung ausgewählt, kann

diese Einschränkung besonders im Bereich der (kurzen) Freiheitsstrafen zu

einer Mindererfassung gegenüber der StVS führen. Und zugleich ist damit eine

‚künstliche’ Erhöhung der Rückfallraten verbunden.

Bei einbezogenen Entscheidungen bzw. Gesamtstrafenbildung (gem. $ 55

StGB bzw. 8 31 JGG) wurde bisher folgende Entscheidung getroffen: Die ein-

bezogene Entscheidung kommt als Bezugsentscheidung nie in Betracht, viel-

mehr ist dies stets die einbeziehende Entscheidung des Basisjahrs (4Abbildung

/.2a). Erfolgt die einbeziehende Entscheidung zeitlich n»ach dem Basisjahr,

wird die betroffene Person folglich nicht erfasst (Abbildung 1.2b). Lediglich bei

Vor- und Folgeeintragungen werden ausnahmsweise für bestimmte, gesondert

ausgewiesene Tabellen die einbezogenen Entscheidungen mitberücksichtigt.

234

Jörg-Martin Jehle

Diese Vorgehensweise ist darin begründet, dass tatsächlich — ım Erwachsenen-

strafrecht — nur die einbeziehende Strafe vollstreckt wird; auf sie ist also abzu-

stellen, will man die Sanktionswirkung messen. Etwas anderes gilt allerdings

für das Jugendstrafrecht. Hier kann der Fall eintreten, dass ein Verurteilter,

gegen den eine zur Bewährung ausgesetzte Jugendstrafe verhängt wurde,

während der Bewährungszeit erneut straffällig und aufgrund dessen erneut ver-

urteilt wird, wobei gemäß 8& 31 I JGG eine neue einheitliche Jugendstrafe ge-

bildet wird, die die Bewährungsstrafe mit einbezieht. Auch hier kann man

folgerichtig auf diese Einheitsstrafe als Bezugsentscheidung abstellen, wie es ın

der bisherigen Auswertung auch getan wurde. Freilich nimmt man auf diese

Weise einen großen Verlust, insbesondere von Bewährungsstrafen in Kauf, mıt

der Folge, dass tendenziell die Rückfallraten der übrig bleibenden Bewährungs-

strafen zu günstig ausfallen. In der neuen Welle wird man dem durch eine

differenzierte Auswertung Rechnung tragen.

2003

2004

|

2002 /

Freiheitsstrafe

Geldstrafe

zur Bewährung

—_

@—

1

einbeziehende

(einbezogene)

Entscheidung

Entscheidung

— e

@—

1

(einbezogene)

einbeziehende

Entscheidung

Entscheidung

d

e

Abbildung 1: Mehrere mögliche Bezugsentscheidungen im Jahr

3.6 Unterschiedliche Sanktionen und unterschiedliche Anknüpfungs-

punkte im Vollstreckungsverlauf

In der als Bezugsentscheidung ausgewählten Eintragung wird jeweils grund-

sätzlich nur die schwerste Sanktion der Entscheidung berücksichtigt. Wurde in

einer Entscheidung neben oder in Verbindung mit einer Freiheitsstrafe eine

Geldstrate verhängt ($ 41 StGB), so wird für die Bezugsentscheidung nur die

235

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

Freiheitsstrafe beachtet. Wird als jugend-richterliche Maßnahme gem. $ 27

JGG ein Schuldspruch verhängt und die Festsetzung einer Jugendstrafe zur

Bewährung ausgesetzt und folgt diesem Schuldspruch die Festsetzung einer

Jugendstrafe in einem erneuten Urteil, so wird nur der Schuldspruch als

Bezugsentscheidung gewählt, das neue Urteil — soweit es auf einer neuerlichen

Straftat beruht — wird als Folgeentscheidung gezählt. Findet sich für einen Pro-

banden als Entscheidung eine isolierte Maßregel der Besserung und Sicherung,

so wird diese unproblematisch zur Bezugsentscheidung, sofern sie 1994 ein

relevantes Datum aufweist. Für den weit häufigeren Fall, dass eine Maßregel

mit einer Hauptstrafe zusammentrifft, wird differenziert:

Werden sowohl die Hauptstrafe als auch die stationäre Maßregel zur Be-

währung in 1994 ausgesetzt, wird auf das Datum der Entscheidung abgestellt.

Findet sich für die Hauptstrafe ein Entlassungsdatum (Erledigung oder Straf-

restaussetzung), wird geprüft, ob für die Maßregel ein zeitliıch nachfolgendes

Entlassungsdatum vorhanden ist. Findet sich kein solches Datum, wird die Ent-

scheidung als Bezugsentscheidung gewertet, da anzunehmen ist, dass die

Person in 1994 tatsächlich in Freiheit entlassen worden ist. Findet sich aber ein

zeitlich nachfolgendes Entlassungsdatum für die Maßregel, muss angenommen

werden, dass sich die Person in 1994 nicht in Freiheit befand, sondern aus dem

Strafvollzug in den Maßregelvollzug übergegangen ist. Damit scheidet der Fall

aus

Verurteilungen zu Freiheits- und Jugendstrafen, deren Vollstreckung zugunsten

einer Drogentherapie gemäß $ 35 BtMG zurückgestellt wird, werden unter

diesem Aspekt nicht gesondert erfasst. Da im Zentralregister keine Angaben

über Beginn und Ende der Therapie registriert sind, lässt sich z.B. ein Rückfall

während oder nach der Therapie nicht exakt erfassen.

Hier zeigen sich noch ein mal in aller Deutlichkeit die Grenzen der Bundes-

zentralregisterdaten. Der Vollstreckungsverlauf wird nicht hinreichend ab-

gebildet:

So fehlen z.B. jegliche Daten über die Geldstrafenvollstreckung; es ist nicht

erkennbar, ob infolge der Uneinbringlichkeit der Geldstrafe eine Ersatzfrei-

heitsstrafe vollstreckt wird. Bei Jugend- und Freiheitsstrafen sowie stationären

Maßregeln ist zwar das „Ob‘* einer vollstreckbaren Sanktion erkennbar; ın

welchem Zeitraum sie vollstreckt wird jedoch nicht. Insbesondere ist die Unter-

suchungshaft nicht eingetragen, die ja in der Regel auf die Strafhaft an-

gerechnet wird. Immerhin hat man mit dem Eintrag Strafvollstreckung erledigt

bzw. der gerichtlichen Entscheidung über eine Restaussetzung der Strafe bzw.

Maßregel das mutmaßliche Ende der Inhaftierung und damit einen An-

knüpfungspunkt für den Rückfallzeitraum. Diese grundsätzlichen Schwächen

des Bundeszentralregisters bleiben auch im neuen Design erhalten.

236

Jörg-Martin Jehle

4. Rückfall

4.1 Definition von Rückfall®

Die weiteste Möglichkeit, Rückfall zu definieren, wäre jede erneute strafbare

Handlung, die im Hell- oder Dunkelfeld begangen wird, als Rückfall zu er-

fassen. Dies setzt jedoch aufwendige Dunkelfelduntersuchungen voraus, So

dass diese Verfahrensweise im Allgemeinen ausscheidet. Im Übrigen erscheint

es inkonsequent, bei Straffälligen das Justitiell festgestellte Delikt als Aus-

gangspunkt zu nehmen und im Rückfallzeitraum nicht nur weitere Justitiell

feststellbare Delikte, sondern darüber hinaus Dunkelfeldtaten zu erfassen. In

ähnlicher Weise könnte man auch gegenüber polizeilicher Auftälligkeit ım

Rückfallzeitraum argumentieren; auch hier steht nicht fest, ob das inkriminierte

Verhalten zu einer Justitiellen Reaktion führt.

Beim Abstellen auf die justitielle Ebene ergibt sich allerdings das Problem,

dass nicht alle justitiellen Reaktionen erfasst werden können. So sind auf der

Ebene der Staatsanwaltschaft die registerrechtlichen Eintragungen unvoll-

ständig: Während im Erziehungsregister auch Absehen von Verfolgung bzw.

Einstellungen nach $$ 45, 47 JGG eingetragen werden, entziehen sich die Ein-

stellungen nach StPO, insbesondere $& 153, 153a StPO, der registerrechtlichen

Erfassung’. Daher sind nach allgemeinem Strafrecht justitiell Behandelte zu

einem beträchtlichen Teil'” nicht im Register erfasst. Allerdings wird gerade bei

einem Rückfall im Allgemeinen eine Einstellung nach $$ 153, 153a StPO nicht

mehr in Frage kommen.

Geht man also pragmatischer Weise von jeder neuen registerrechtlichen Eın-

tragung aus, stellt siıch die Frage, ob unabhängig vom Deliktstyp jede Tat ım

Rückfallzeitraum als „Rückfall‘‘ gezählt werden sollte. Vielfach wird es nahe

liegen, nur auf den „einschlägigen‘ Rückfall abzustellen und unspezifische

Straftaten, z.B. Verkehrsdelikte bei ursprünglich wegen Diebstahls Veurteilten,

nicht zu berücksichtigen, wie es der Strafrechtspraxis beim Widerruf der Straf-

aussetzung zur Bewährung entspricht. Schließlich ist bei Strafentlassenen zu

überlegen, ob man den Misserfolg als erneute Verurteilung zu einer vollstreck-

baren Freiheitsstrafe definiert und es bereits als Erfolg ansieht, wenn es der Ge-

fangene schafft, wenigstens nicht wieder in den Strafvollzug zurückzukehren.

In der ersten deutschen Rückfallstatistik wird allgemein Jede erneute

8 s. dazu Jehle, J.-M.: Rückfallforschung in Dittmann, V. & Jehle, J.-M.: Kriminologie

zwischen Grundlagenwissenschaften und Praxis, Mönchengladbach 2003, S. 389 ff.

9 Zu den Auswirkungen dieser Ungleichbehandlung s.u. 3.6.

10 s. Heinz, W.: Das strafrechtliche Sanktionensystem und die Sanktionierungspraxis ın

Deutschland 1882 bis 1999: www.unti-konstanz.de/rtf/kis/sanks99.htm.

237

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

Sanktionierung als Rückfall betrachtet. Der Datensatz auf der Grundlage der

BZR-Daten erlaubt aber alle genannten Differenzierungen.

4.2 Rückfallzeitraum

Der Zeitraum für die Messung des Rückfalls dauert personenbezogen maximal

4 Jahre. Abhängig von der Art der Entscheidung gibt es unterschiedliche Zeit-

punkte für den Beginn der Berechnung des Rückfallzeitraums:

Die Berechnung orientiert sıch an dem Datum, das zur Auswahl einer Ent-

scheidung als Bezugsentscheidung ausschlaggebend war, also bei ambulanten

Entscheidungen am Entscheidungsdatum, im übrigen an der Strafrestaus-

setzung bzw. am Vollstreckungsende, also dem Zeitpunkt des Risikoeintritts.

Der Rückfallzeitraum von vier Jahren wurde vor allem deshalb so gewählt, um

Tilgungsverluste möglichst zu vermeiden. Die kleinste Tilgungsfrist im

Bundeszentralregister beträgt (abgesehen von den Tilgungen am 24. Geburtstag

vgl. Abschnitt 4.3) 5 Jahre (+ 1 jährige Überliegefrist). Rückfälle, die nach Ab-

lauf dieser vier Jahre passieren, werden demnach nicht mehr berücksichtigt.

Kann man mit einem vierjährigen Rückfallzeitraum sinnvoll Rückfälle erfassen

oder werden die Rückfallraten deutlich zu niedrig eingeschätzt, weil Rückfälle

nach dem Ablauf von vier Jahren nicht mehr beobachtet werden? Ein Großteil

der von uns gemessenen Rückfälle passiert im 1. Jahr nach dem Eintritt in den

individuellen Risikozeitraum (47,6 %). Im zweiten Jahr kommen nur noch

25,8 % aller Rückfälle hinzu, im dritten Jahr 16,0 % und im vierten Jahr ledig-

lich noch 10,5 %.

238

Jörg-Martin Jehle

50%

45%

40%

35%

30%

25%

20%

15% +

10% +

5% 4

0%

im 1. Jahr

im 2. Jahr

im 3. Jahr

im 4. Jahr

Anteil an allen Rückfällen

Abbildung 2: Anteil der Rückfälligen im Zeitintervall (1 Jahr)

Für die nächste Welle der Rückfallstatistik wird ein Absammelzeitraum von

drei Jahren gewählt. D.h. im Jahr 2007 wird für das Basisjahr 2003 ab-

gesammelt. So soll versucht werden, mögliche Tilgungsverluste (s.u. 4.3) zu

minimieren. Natürlich werden so auch Rückfälle abgeschnitten, d.h. die Rück-

fallraten werden unterschätzt. Da aber im neuen Design das Anknüpfen an die

Probanden der 1. Welle geplant ist, können bei den folgenden Wellen für die

Fälle aus 2003 erheblich längere Rückfallzeiträume (6, 9, 12 ... Jahre) be-

rechnet werden.

4.3 Tilgungs- und Löschvorschriften

Eine Verzerrung eigener Art können die gesetzlichen Tilgungs- und

Löschungsvorschriften des BZRG auslösen. Begeht eine Person eine zu

registrierende Straftat, so bleibt diese Eintragung grundsätzlich nicht auf Dauer

erhalten, sondern wird bei nachfolgender Straffreiheit nach Verstreichen be-

stimmter Zeitabläufe aus dem Register gelöscht ($$ 45 ff BZRG). Dabei richtet

sich die Länge der Aufbewahrung grundsätzlich nach der Schwere der ver-

hängten Sanktion. Die kürzeste Frist beträgt 5 Jahre, die längste 15 Jahre,

wobei lebenslange Freiheitsstrafen sowie bestimmte stationäre Maßregeln

keiner Tilgung unterliegen.

Der Einfluss der Tilgungsfristen auf die hier dargestellten Rückfalldaten ist

aufgrund der Anlage der Untersuchung klein. Um die Tilgungsverluste der

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

239

Bezugsentscheidungen für 1994 für Erwachsene auszuschließen, wurde im

August 1999 abgesammelt. Die Eintragung einer Person, die am frühest mög-

lichen Beobachtungsbeginn (01.01.94) registriert wird, ist zwar bei späterer

Straffreiheit und fünfjähriger Mindesttilgungsfrist theoretisch Anfang 1999 zur

Tilgung vorgeschrieben. Allerdings war es möglich, die einjährige Liegefrist

gem. $ 45 II BZRG zu nutzen, so dass die Eintragung dieses Probanden zum

Ziehungszeitpunkt (August 1999) zur Verfügung stand.

Die einzige Ausnahme bildet im allgemeinen Strafrecht die Verwarnung mit

Strafvorbehalt ($ 59 StGB), die nach erfolgreichem Ablauf der Bewährungszeit

(zwischen ein und drei Jahren) getilgt wird; ähnliches gilt für die Aussetzung

der Verhängung der Jugendstrafe ($ 27 JGG), wenn nach Ablauf der ein- bis

zweijährigen Bewährungszeit der Schuldspruch gemäß $ 3011 JGG getilgt

wird'', Diese Fälle gehen für die Rückfallstatistik verloren.

Besonders bei den Jugendlichen und Heranwachsenden ergibt sich das

Problem, dass deren Eintragungen — sofern es sich nicht um eine Jugendstrafe

als Sanktion gehandelt hat, welche im Zentralregister einzutragen ist — mit Er-

reichen des 24. Lebensjahren aus dem Erziehungsregister gelöscht werden

($ 63 BZRGO). Z.B. werden die Personen mit Geburtsjahrgang 1973 und einer

Bezugsentscheidung 1994 oder 1995 mit Erreichen des 24. Lebensjahres ab

dem 1.1.1997 kontinuierlich getilgt, ab 1.1.1998 kontinuierlich bis zum Ab-

sammelzeitpunkt gelöscht, wenn sie nicht zwischenzeitlich eine Eintragung im

BZR erhalten haben (s. Abbildung 3).

1973

1994

1997 |

1999

|

Z

‘1996

1998‘

Eintrag einer

#

Daten-

jugendstrafrecht!. |.

ab-

Sanktion nach

sammlung

S 60.BZRG in das|'

8631

Erziehungs-

H

register

21,

24

Geburtstag

Geburtstag

——

\

A

L Tilgungsfrist l

‘ Überliegefrist |

Abbildung 3: Löschungen / Tilgungen

11 Die Eintragung bleibt aber im Register erhalten, wenn nachträglich eine Jugendstrafe

gemäß $ 30 I1 JGG verhängt wird.

240

Jörg-Martin Jehle

Damit entfallen in der Altersgruppe der 20-jährigen diejenigen Probanden, die

ın der Folgezeit keine Eintragung im BZR bekommen; deshalb sind die

Rückfallraten dieser Altersgruppe überschätzt. Dass es sich um eine beträcht-

lıche Personengruppe handeln muss, zeigt Abbildung 4.

45.000 +

40.000

35.000

30.000

25.000

}

20.000

15.000

10.000

5.000 +

0 «

2a

09 12 15 18 21 24 27 30 33 36 39 42 45 48 51 54 57 60 63 66 69 72 75 78

Geburtsjahr

Abbildung 4: Tilgung bei Heranwachsenden — Häufigkeit einzelner Geburtsjahrgänge mit

Bezugsentscheidung in 1994°

Der '’Einbruch' für die Jahrgänge 1972-1974 ist aus kriminologischer Sicht nicht

zu erklären, lässt sıch doch annehmen — und durch verschiedene Studien be-

legen‘* — , dass in einer Studie mit diesem Umfang die Alterskurve in diesem

Bereich kontinuierlich ansteigen müsste. Allerdings sind die Verluste er-

wartungskonform im Rahmen der Rückfallstatistik. So ist der Jahrgang 1972

nur ın geringem Maße betroffen, da diese Personen 1994 bereits 22 Jahre alt

sind und Reaktionen nach Jugendstrafrecht entsprechend nur noch selten vor-

kommen dürften. Der Jahrgang 1973 zeigt die höchsten Einbußen, da Personen

dieses Jahrgangs im Verlauf von 1994 21 Jahre alt werden und vermutlich noch

in beträchtlichem Maße nach Jugendstrafrecht behandelt wurden, sodass bis

zum Jahr 1999 nicht nur die Entfernungs-, sondern auch die Überliegefrist

komplett abgelaufen ist. Dies unterscheidet den Jahrgang 1974: Hier ist die

Überliegefrist noch nicht für alle Personen überschritten, sondern nur für die

12 vgl. Hohmann-Fricke, S.: Auswirkungen der gesetzlichen Tilgungsvorschriften des $& 63

BZRG auf die Datengrundlage der Rückfallstatistik, S. 245 ff., in Heinz, W. & Jehle, J.-

M.: Rückfallforschung, Wiesbaden 2004.

13 Zur Universalität des Verlaufs der „Alterskurve des Verbrechens" vgl. den Überblick bei

Mischkowitz, R., Kriminelle Karrieren und ihr Abbruch, Bonn 1993, 5. 1 ff.

241

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

Personen, deren Geburtstag vor dem Monat August liegt. Entsprechend sind

hier die Tilgungsverluste geringer.

Da entsprechend den Tilgungsvorschriften des BZRG nur nichtrückfällige

Personen entfernt bzw. gelöscht werden, ist zu erwarten, dass die Rückfallraten

für die Jahrgänge 1972, 1973 und 1974 überschätzt werden. Tatsächlich zeigt

sich eine erhöhte Rückfallrate für den Jahrgang 1973, für den auch die höchsten

Tilgungsverluste vermutet werden. Auch für die Jahrgänge 1972 und 1974

lassen sich eventuell leicht erhöhte Rückfallraten annehmen, die erwartungs-

gemäß weniger stark ausfallen, weil die Tilgungsverluste in diesen Gruppen

geringer sind.

Ein weiteres Tilgungsproblem ergibt sich für vollstreckbare Jugendstrafen.

Nach der Untersuchungsanlage beginnt der Rückfallzeitraum mit der mutmaß-

lichen Entlassung. Zu diesem Zeitpunkt kann aber bereits erhebliche Zeit ver-

strichen sein, die für die Tilgungsfrist zählt, insbesondere dann, wenn ein

früheres Urteil in die jetzt zu vollstreckende Jugendstrafe einbezogen wurde.

Denn nach BZRG läuft die Tilgungsfrist mit Datum des ersten Urteils. Beı1

einer kurzen Jugendstrafe mit 5jähriger Tilgungsfrist kann also ım Absammel-

zeitraum die vollstreckbare Strafe bereits getilgt sein, so dass dieser Fall nicht

mehr erfasst wird. Dieses Problem wird sich künftig lösen lassen, wenn die

Person ın mehreren Absammelwellen erhalten bleiben.

1995

|

1996

|

1997

|

1998

1999 |

[ 1992 | 1993 | 1994 |

Später

Einbeziehendes

Entlassung

Daten-

einbezogenes

Urteil

aus

ab-

Urteil

Einheits-o

Jugendstrafe

sammlung

z.B.: 6 Mon.

Gesamtstrafe. z.B.:

= Bezugspunkt

JS z. Bew

Verhängung der JS: |

1 Jahr JS o. Bew.

oder

$365$S.2Nr. 1, 2

Schuldspruch

®

;

\

Y

[ Tilgungsfrist |

| Überliegefrist |

Abbildung 5: Löschungen / Tilgungen

242

Jörg-Martin Jehle

5. Aussagekraft und Weiterentwicklung der Rückfall-

statistik

Aufgrund der Daten des BZR ist es möglich, umfassend über die Rückfallraten

in Abhängigkeit von Sanktion, Delikt, Vorstrafen, Alter und Geschlecht der

Sanktionierten zu informieren.'*

Mit der Rückfallstatistik wurde der Politik und der Fachöffentlichkeit erstmals

repräsentatives Material über die Rückfallwahrscheinlichkeit nach Strafrechts-

sanktionen an die Hand gegeben, das ein umfassendes Bild über Legal-

bewährung/Rückfälligkeit nach strafrechtlichen Sanktionen bietet. Der rück-

fallstatistisch ausgewertete Datenbestand des BZR ist geeignet, empirisch be-

gründete Antworten zu geben zu den tatsächlich registrierten Rückfallraten,

etwa bei den wegen Gewaltdelikten bestraften Tätern. Fragen der Rechtspolitik

z.B. hinsichtlich unterschiedlicher Rückfallraten nach verschiedener Sankti-

onen können auf einer abgesicherten Grundlage mit diesem Datensatz beant-

wortet werden, ohne auf mühsame Einzeluntersuchungen angewiesen zu sein‘”.

Über die veröffentlichten, aggregierten Daten hinaus steht ein Pool von

Individualdatensätzen zur Beantwortung aktueller kriminologischer bzw.

kriminalpolitischer Fragen zur Verfügung, mit dessen Hilfe spezielle Basisraten

bzw. multivariate Analysen, z.B. in Hinblick auf Risikogruppen berechnet wer-

den können.

Aus wissenschaftlicher Perspektive werden für alle Sanktionierten insgesamt

wie auch nach verschiedenen Deliktsgruppen differenzierbar erstmals de-

skriptive Daten über die Rückfallraten nach Sanktionsart und -höhe, Alter,

Geschlecht und strafrechtlicher Vorbelastung geboten. Mit diesen Basisraten

wird ein breites Fundament geschaffen, um spezielle, regional und zeitlich be-

grenzte Rückfallstudien einordnen zu können, aber auch internationale Ver-

14 Ergebnisse finden sich in Jehle, J.-M. & Heinz, W & Sutterer, P.: Legalbewährung nach

strafrechtlichen Sanktionen — Eine kommentierte Rückfallstatistik. hrsg. vom Bundes-

ministerium der Justiz. Berlin, 2005; auch Heinz, W.: Rückfall als kriminologischer

Forschungsgegenstand, S.11 ff.; Sutterer, Peter & Spiess, G.: Rückfall und Sanktion, S.

215 ff.; Hohmann-Fricke, S.: Auswirkungen der gesetzlichen Tilgungsvorschriften des $

63 BZRG auf die Datengrundlage der Rückfallstatistik, S. 245 ff.; Harrendorf, S.: Rück-

fälligkeit und kriminelle Karrieren von Gewalttätern, S. 289 ff.; Kirchner, M.: Rückfall-

kriminalität von Verkehrsstraftätern, S. 261 ff., alle in Heinz, W. & Jehle, J.-M.: Rück-

fallforschung, Wiesbaden 2004; auch Jehle, J.-M. & Weigelt, E.: Rückfall nach Be-

währungsstrafen: Daten aus der neuen Rückfallstatistik. in Bewährungshilfe, Zeitschrift

für Soziales. Strafrecht. Kriminalpolitik 51 (2004), Nr. 2, S. 149 — 166; weitere Nach-

weise s. Fn. 7.

15

siehe auch 2. Periodischer Sicherheitsbericht, Kapitel 6.4.2 hrsg. von den Bundes-

ministerien des Innern/der Justiz. Berlin 2006.

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

243

gleiche durchzuführen. Darüber hinaus bietet das Datenmaterial Auswertungs-

möglichkeiten, z.B. regional differenzierte Strafzumessungs- und Rückfallana-

Iysen in einem quasi-experimentellen Ansatz (soweit nach dem Gesetz ver-

schiedene Rechtsfolgen möglich sind) oder hinsichtlich der Analyse von Ver-

laufsmustern ın der Abfolge von Sanktionen.

Die längerfristige Konzeption der Rückfallstatistik als periodische Statistik, die

für die nächsten beiden Absammelwellen geplant ist'°, hat darüber hinaus den

Vorzug, dass sich die Datenauslese nicht nur auf ein bestimmtes Bezugsjahr

bezieht, sondern der weitere Verlauf im Längsschnitt beobachtet werden kann.

Es handelt sich um eine Verknüpfung periodischer Querschnittserhebung mit

einem Kohortendesign. Hierfür sind einige Anderungen im Absammelkonzept

nötig. Um aus der Gesamtheit aller Eintragungen im BZR diejenigen Personen

herauszufinden, die in einem bestimmten Basisjahr eine Eintragung aufwiesen -

entweder bezogen auf eine Einstellung gem. $$ 45, 47 JGG oder eine Ver-

urteilung bzw. andere eintragungspflichtige richterliche Entscheidung oder auf

eine Entlassung aus Jugend- bzw. Freiheitsstrafenvollzug, kann entweder

positiv genau festgelegt werden, welche Fallgruppen in das Absammelkonzept

aufgenommen werden sollen (Positivliste) oder aber negativ bestimmt werden,

welche Fallgruppen keinesfalls berücksichtigt werden sollen (Negativliste).

Wie die Erfahrungen mit der vorangegangenen Studie gezeigt haben, ist wegen

der Komplexität der Registerdaten und der sich ständig wandelnden Rechtsvor-

schriften durch eine Positivliste kaum jemals eine vollständige Erfassung sämt-

licher gewünschter Datensätze sicherzustellen. Dies ist vielmehr nur dann ge-

währleistet, wenn ein möglichst breit angelegtes Absammelverfahren für die

Daten aus dem Bundeszentralregister zum Einsatz kommt, d.h. wenn in einer

Negativliste lediglich Ausschlusskriterien festgelegt werden für diejenigen

Fallgruppen, die nicht im zu übermittelnden Datensatz zu berücksichtigen sind.

In der ersten Rückfallstatistik lautete die Vorgabe für das Absammelverfahren

ım Bundeszentralregister entsprechend wie folgt:

16 Zunächst ist die erste Welle für das Bezugsjahr 2003 vom BMIJ in Auftrag gegeben.

Auftragnehmer sind die Abteilung Kriminologie der Universität Göttingen, die bereits

die früheren Vorhaben durchgeführt hat, sowie das MPI für internationales und aus-

ländisches Strafrecht, Arbeitsgruppe Kriminologie in Freiburg.

244

Jörg-Martin Jehle

1995 ff.

>

1994

Erster

@-

Eintrag

1993 ff.

—_

Bearbeitungs-

datum

Ahbildung 6: Absammelkonzept heim BZR - Negativliste

Hauptziehung für alle Geburtsjahrgänge und das Basisjahr 1994 (Negativliste):

e Nıcht übermittelt werden Daten zu Personen,

e deren erstes Entscheidungsjahr nach 1994 liegt

e deren letztes Bearbeitungsdatum/Mahndatum vor 1994 liegt;

e oder die zu den folgenden Personengruppen gehören: Verstorbene, Per-

sonen, die ausschließlich miıt Suchvermerken/Steckbriefen, Verwaltungs-

entscheidungen, Entscheidungen nach dem BGB, Auslandsverurteilungen

sowlie Entscheidungen ohne Verurteilungen gem. $ 11 BZRG erfasst sind.

Für die nächste Absammelwelle, die den Ausgangspunkt für eine Kombination

zwischen Querschnitts- und Kohortendesign darstellt, empfichlt sich auf die

rechtsseitige Datenzensur zu verzichten und so auch die Zeit nach dem Bezugs-

Jahr mit zu erfassen, um bei weiteren Absammelzeitpunkten nicht mit Aus-

fällen wegen zwischenzeitlicher Tilgungen rechnen zu müssen.

Die für Zwecke der Rückfallstatistik erhobenen BZR-Daten können zur

Bildung von Geburts(registrierten)kohorten genutzt werden, ın denen die Re-

gistrierungen aller Angehörigen bestimmter Geburtsjahrgänge erfasst und ım

Längsschnitt ausfallfrei fortgeschrieben werden. Sofern die Daten für die

periodische Rückfallstatistik in einem regelmäßigen Turnus von nicht mehr als

drei Jahren jeweils ausfallfreiı und flächendeckend für die gesamte Bundes-

republik Deutschland gezogen werden, enthalten sie zugleich auch alle Daten,

Methodische Probleme einer Rückfallforschung

245

die für den Aufbau und die Fortschreibung von BZR-Geburts(registrierten)-

kohorten erforderlich sind.

Die Periodizität der Rückfallstatistik wäre bei dieser Verknüpfung bestimmt

durch das für den Aufbau von Geburtskohorten unabdingbare Erfordernis einer

ausfallfreien Erfassung der BZR-Eintragungen.

Das MPI Freiburg hat ım Rahmen seiner Kohortenstudie eine Form der

anonymisierten Datenübermittlung sowie der Zuordnung entwickelt, die sich

inzwischen über einen langen Zeitraum bewährt hat. Die im Referenzzeitraum

beim BZR neu registrierten oder geänderten Daten werden jeweils — in einer

dem dortigen Datenformat nahen Form — beim BZR maschinenlesbar ab-

gezogen, die Identifikatoren verschlüsselt und die Daten beim MPI Freiburg

aufbereitet und dem Kohortendatensatz zugeordnet.

r

Alle oder best.

Geburtskohorten,

Verurt.jg. 03

z.B. Jahrgänge

E

Erhebung 07)

88/89

(14-15jährige)

—- — — >

im BZR

V

erurt.jg. 06

gelöscht

(17-18jährige)

E

Erhebung 10)

DD D DD

;

PDODD DD

im BZR

- —> — —_ —

im BZR

-

ım

Nneu

erurt.jg. 09

gelöscht

gelöscht

BZR

(20-21jährige)

Erhebung 13)

E

- —— n — D — —

al a 0 > > > n n

_|Ösec_hl

-

Abbildung 7: Verknüpfung der periodischen Querschnittserhebung mit Kohortendesign

Für die künftige Gestaltung wäre weiterhin zu überlegen, wie weit die bisher

aufgetretenen Beschränkungen aufgrund der Eigenart der Bundeszentral-

registerdaten (Einstellung nach $8 153, 153a StPO werden nicht erfasst etc.)

und der Untersuchungsanlage behoben werden können, indem man z.B. zusätz-

liche Daten, etwa aus dem Strafverfahrensregister, heranzieht.

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

Rudolf Egg

Gliederung

Einführung

5.1

Design der Studie

Rückfalldefinitionen

5.2

Hauptergebnisse

;

Rückfall ist jede neue Straftat nach

53

Rückfall nach Straf- und Maßregel-

einer Verurteilung oder nach einer

vollzug

5.4

Entlassung aus dem Strafvollzug

Risikofaktoren der Rückfälligkeit

2.2

Jede neue angezeigte Straftat ist als

5.4.1 Missbrauch von fremden Kindern

Rückfall zu werten

5.4.2 Vorstrafen wegen sexueller Delikte

2.3

Jede neue rechtskräftige Ver-

5.4.3 Missbrauch (auch) männlicher Opfer

urteilung ist ein Rückfall

5.4.4 Missbrauch jJüngerer Kinder (unter

2.4

Jede neue Verurteilung wegen einer

10 Jahren)

einschlägigen Straftat ist ein Rück-

5.4.5 Geringer Alkoholeinfluss bei der Tat

fall

5.4.6 Ungünstige Sozialisation, eigene

Rechtspflegestatistiken, Kriminali-

Gewalterfahrungen

tätsgeschehen und Rückfall

5.4.7 Frühe psychiatrische Auffällig-

Pilotprojekt Rückfallstatistik

keit/Therapie

Projekt „Legalbewährung und kri-

6

Schlussfolgerungen und Ausblick

minelle Karrieren von Sexualstraf-

tätern‘‘

1. Einführung

Die Frage der Rückfälligkeit von Entlassenen des Straf- oder Maßregelvoll-

zuges spielt ın der öffentlichen Diskussion immer dann eine große Rolle,

wenn sich bei besonders schweren, spektakulären Straftaten, insbesondere

bei Sexualdelikten mit kindlichen Opfern, herausstellt, dass es sich um einen

Rückfalltäter handelt, d.h. der (mutmaßliche) Täter war bereits früher wegen

einer ähnlichen Tat verurteilt worden und hatte einige Zeit im Vollzug ver-

bracht. Die allgemeine Empörung ist vor allem dann besonders groß, wenn

die Entlassung aus dem Vollzug aufgrund einer günstigen Prognose erfolgte,

248

Rudolf Egg

die durch den Rückfall — so scheint es jedenfalls - auf dramatische Weise

widerlegt wurde.'

Dies zeigte sich besonders deutlich bei dem Fall der ım September 1996 ent-

führten und ermordeten, damals sieben Jahre alten Natalıe A. aus Epfach

(Oberbayern). Als Täter wurde ein bereits 1993 wegen sexuellen Kindes-

missbrauchs und sexueller Nötigung zu einer Gesamtfreiheitsstrafe von vier

Jahren und sechs Monaten verurteilter Mann (Armin S.) ermittelt. Dieser

war mit Beschluss der zuständigen Vollstreckungskammer im Juli 1995 nach

Verbüßung von zwei Dritteln der Strafe zur Bewährung entlassen worden.

Auch die Vollzugsanstalt hatte diese vorzeitige Entlassung damals befürwor-

tet (vgl. Boetticher, 2000).

In der Folge dieses Sexualmordes kam es zu einer außergewöhnlich umfang-

reichen Berichterstattung in den Medien und es entstand eine breite krimi-

nalpolitische Diskussion sowie der öffentliche Ruf nach einer strengeren

Handhabung der Entlassung von Gewalttätern, nach schärferen und längeren

Strafen bzw. Verwahrzeiten, anders gesagt: nach mehr Sicherheit. Eine Fol-

ge dieser Diskussion war die Verabschiedung des „Gesetzes zur Bekämp-

fung von Sexualdelikten und anderen gefährlichen Straftaten‘‘ am 26. Ja-

nuar 1998. Dieses Gesetz regelt einerseits die verpflichtende Verlegung in-

haftierter Sexualstraftäter in sozialtherapeutische Einrichtungen des Straf-

vollzuges, zum anderen wurden die Vorschriften bezüglich der Anordnung

der Sicherungsverwahrung sowie die Anforderungen bei einer vorzeitigen

Entlassung aus der Strafhaft verschärft.

Der folgende Beitrag äußert sich vor diesem Hintergrund zur Frage der Defi-

nition und der empirischen Bestimmung der Rückfälligkeit sowie zu spezifi-

schen Risikofaktoren des Rückfalls.

2. Rückfalldefinitionen

Was genau ist ein Rückfall? Wie ıst Rückfälligkeit definıert und wıe lässt

sich diese methodisch zuverlässig erfassen? Hier bieten sich mehrere Mög-

lichkeiten an (vgl. Tabelle 1).

1 Kriminalprognostische Gutachten (vgl. z.B. Nedopil, 2005) siınd lediglich Risikoein-

schätzungen, keine Prognosen ım Sinne sicherer Vorhersagen. Ein Rückfall nach vorhe-

riger positiver Beurteilung bedeutet nicht zwangsläufig, dass das Gutachten fehlerhaft

war, z.B. dann nicht, wenn die Tat auslösenden Umstände zum Begutachtungszeitpunkt

niıcht bekannt oder nicht erkennbar waren.

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

249

Tabelle 1: Mögliche Rückfalldefinitionen

1. Jede neue Straftat (Problem Dunkelfeld)

2. Jede neue angezeigte Straftat (Problem Ausfilterungsprozess)

3. Jede neue rechtskräftige Verurteilung

4. Jede neue Verurteilung wegen einer einschlägigen Straftat

5. Jede erneute stationäre Sanktion

6. Kombinationen der vorgenannten Punkte

Zusatzkriterium: Rückfallzeitraum (‚‚time at risk“)

2.1 Rückfall ist jede neue Straftat nach einer Verurteilung oder nach

einer Entlassung aus dem Strafvollzug

Die Anwendung dieser scheinbar nahe liegenden Definition scheitert in der

Praxis schon daran, dass bekanntlıch stets nur ein Teil der begangenen Straf-

taten entdeckt und angezeigt wird. Es gibt also stets ein Dunkelfeld der Kri-

minalıtät, über dessen genaue Größe sich — gewissermaßen definitionsge-

mäß — nıchts sagen lässt. Schätzungen dieses Dunkelfeldes sind vor allem

über so genannte Kriminalıtätsbefragungen oder Viktimisierungsstudien

möglich. Dabei werden Personen einer Bevölkerungsstichprobe befragt, ob

sıe in einem definierten Referenzzeitraum (z.B. in den letzten 12 Monaten)

Opfer von Straftaten wurden und — falls ja — ob sie dies zur Anzeige ge-

bracht haben (vgl. z.B. Ludwig & Kräupl, 2005). Damit lassen sich interes-

sante Vergleiche mit den ın der Polizeilichen Kriminalstatistik (z.B. Bundes-

kriminalamt, 2005) erfassten offiziell bekannt gewordenen und verfolgten

Straftaten, also mit dem Hellfeld der Kriminalität, ziehen. Für die Bestim-

mung des Rückfalls nach Strafvollzug eignen sich solche Umfragen aller-

dings nicht, da die Geschädigten ja zumeist nicht wissen dürften, ob es sich

bei dem Täter um einen Strafentlassenen oder Vorbestraften handelt.

2.2 Jede neue angezeigte Straftat ist als Rückfall zu werten

Auch diese Definition, die sıch nur auf das in Ermittlungsakten festgehalte-

ne, also polizeilich festgestellte strafbare Verhalten bezieht, ist nicht unprob-

lematisch. Schwierig sind dabei nicht nur jene Fälle, in denen Strafanzeigen

irrtümlich oder gar vorsätzlich falsch sind, d.h. es liegt gar keine oder jeden-

falls nicht die angezeigte Straftat vor oder sie betrifft zumindest nicht den

Beschuldigten. Viel zahlreicher sind jene Fälle, die später — aus welchen

Gründen auch immer - nicht zu einer förmlichen Verurteilung führen. Ursa-

che dafür sind die unterschiedlichen Bewertungs- und Entscheidungsprozes-

250

Rudolf Egg

se von Polizei, Staatsanwaltschaft und Gericht. Dieser oft auch als Ausfilte-

rungsprozess des Strafverfahrens bezeichnete Vorgang führte etwa im Jahre

2003 dazu, dass die Staatsanwaltschaft bei 25 % der polizeilich registrierten

Tatverdächtigen das Ermittlungsverfahren mangels hinreichenden Tatver-

dachts wieder einstellte. Von den verbleibenden Personen wurde nur die

Hälfte, d.h. 38 % aller ursprünglich Tatverdächtigen, angeklagt, die restli-

chen Verfahren wurden — obwohl anklagefähig — aus Opportunitätsgründen

eingestellt. Doch auch einer Anklage folgt nicht regelmäßig eine Verurtel-

lung; 2003 etwa wurden 19 % der Angeklagten nicht verurteilt. Insgesamt

heißt das, dass gegenwärtig von 100 Tatverdächtigen lediglich etwa 30 mit

einer Verurteilung rechnen müssen.

2.3 Jede neue rechtskräftige Verurteilung ist ein Rückfall

Diese dritte Möglichkeit zur Definition des Rückfalls wird in der Forschung

häufig angewandt. Dagegen ließe sich freilich einwenden, dass hier die Zahl

der tatsächlich begangenen neuen Straftaten unterschätzt wird. So könnte et-

wa Jemand nur deshalb als legalbewährt, d.h. nicht-rückfällig eingestuft wer-

den, weil ihm eine neue Straftat lediglich nicht hinreichend nachgewiesen

werden konnte. Diesem unbestreitbaren Nachteil ist freilich der Vorteil einer

Juristisch einwandfreien Begrenzung auf gerichtlich geprüfte Tatbestände

entgegenzuhalten.

Selbst diese vergleichsweise restriktive Definition könnte allerdings immer

noch zu weit gefasst sein, nämlich dann, wenn man Rückfall inhaltlich als

eine Wiederholung gleicher oder ähnlicher Straftaten wie in der Vergangen-

heit ansehen möchte. Als Beispiel sei ein in der Vergangenheit wegen Ver-

gewaltigung oder schweren Raubes Verurteilter erwähnt, der nach seiner

Entlassung wegen eines Ladendienstahls sanktioniert wird. Es erscheint un-

angemessen, diese neue Tat als „Rückfall‘“ zu werten, wenn es ansonsten zu

keinen weiteren Verurteilungen kommt. Aus diesen Überlegungen lässt sich

eine vierte Rückfalldefinition entwickeln:

2.4 Jede neue Verurteilung wegen einer einschlägigen Straftat ist ein

Rückfall

Bei dieser Definition ergibt sich freilich die Schwierigkeit, den Begriff „ein-

schlägig‘ verbindlich festzulegen. Je nach theoretischer Ausrichtung oder

praktischen Interessen lässt sich hierfür aber ein eher enger oder weiter Ka-

251

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

talog von Straftaten ın Gruppen zusammenfassen. Dabei könnte man sich et-

wa formal an den einzelnen Abschnitten des Besonderen Teils des StGB ori-

entieren (die im Übrigen von Zeit zu Zeit durch Gesetzesnovellen verändert

werden) oder sich stärker inhaltlıch an kriminologisch verwandten Delikts-

kategorien ausrichten. Wie sich leicht zeigen lässt, führt dies zu je unter-

schiedlichen Klassifikationen und somit auch zu ungleichen Bewertungen

des Rückfalls.

Manche Rückfalldefinitionen berücksichtigen auch die Deliktschwere, meist

definiert durch die Art und Höhe der neuerlich verhängten Sanktion. Für den

Strafvollzug etwa könnte als „hartes‘“ Kriterium gelten, von einem Rückfall

(im eigentlichen Sinne) nur dann zu sprechen, wenn die erneute Straftat wie-

der zu einer stationären Sanktion (Straf- oder Maßregelvollzug) geführt hat

(„Wiederkehrer‘“‘ als vierte Definitionsmöglichkeit). Da sich diese Einschrän-

kung auch mit der Beurteilung der zuvor genannten Einschlägigkeit der

Rückfalltat(en) kombinieren lässt, gelangt man leicht zu weiteren Definitio-

nen, die jedoch hier nicht weiter ausgeführt werden.

Als Fazit lässt sıch festhalten, dass die Frage nach der Definition von „Rück-

fall‘“ und „Rückfälligkeit‘‘ nicht zu einer einzigen verbindlichen Antwort

führt, sondern lediglich zu pragmatischen, also von Fall zu Fall festzulegen-

den Lösungen, mit jeweils spezifischen Vor- und Nachteilen. Den Rückfall

per se gibt es also nicht, jedenfalls entzieht er sich einer empirisch-wissen-

schaftlichen Erfassung.

Ergänzend ist anzumerken, dass eine Rückfalldefinition auch den jeweils be-

rücksichtigten Erfassungszeitraum (sog. „time at risk‘) festlegen muss.

Grundsätzlich gilt hier zwar: Je länger desto besser. Bei der Beurteilung der

Legalbewährung geht es schließlich nicht nur um die ersten paar Monate o-

der ein bis zwei Jahre nach einer Strafentlassung. Zwar ist diese Zeit oft be-

sonders schwierig und krisenhaft, doch auch nach etlichen Jahren eines straf-

freien Lebens kann es noch zu Rückfällen kommen. Umgekehrt ist aber zu

fragen, ob eine Straftat, die erst viele Jahre nach einer Inhaftierung begangen

wurde, z.B. noch etwas über den Erfolg des Strafvollzuges und der nachsor-

genden Maßnahmen aussagen kann. Hinzu kommt, dass es aus empirisch-

methodischen Gründen schwierig ist, sehr lange Risikozeiträume zu berück-

sichtigen.“ So begrenzen schon die Tilgungsfristen des Bundeszentralregis-

2 Für exakte Vergleiche sind einheitliche Risikozeiträume für alle Fälle einer Stichprobe

erforderlich. Allerdings: Je länger dieser Zeitraum ist, desto mehr Personen, die z.B. we-

gen einer langen Haftzeit nicht lange genug in Freiheit waren, müssen von den Berech-

nungen ausgeschlossen werden. Umgekehrt sind bei einem sehr kurzen Intervall zu viele

252

Rudolf Egg

ters ($8& 45 ff BZRG) die Möglichkeiten einer langfristigen Rückfallbestim-

mung. In der empirischen Rückfallforschung gilt (auch) deshalb meist ein

Intervall von vier oder fünf Jahren als angemessen und ausreichend.

3. Rechtspflegestatistiken, Kriminalitätsgeschehen und

Rückfall

Amtliche Rechtspflegestatistiken, namentlich die Polizeiliche Kriminalstatis-

tik (PKS) und die beim Statistischen Bundesamt geführten Justizstatistiken,

sind für Kriminologie, Kriminalpolitik und Strafrechtspraxis zweifellos

wichtige Daten- und Erkenntnisquellen. Bei deren Analyse und Interpretatı-

on freilich stets zu beachten ist, dass damit nicht die Kriminalität als solche

erfasst wird, sondern lediglich deren soziale Realität oder soziale Konstruk-

tion im Rahmen der Strafverfolgung durch Polizei und Justiz. Beachtet man

diese Einschränkung nicht, so führt dies leicht zu Fehlinterpretationen. Zur

Erläuterung hier einige Beispiele:

Bezüglich der Struktur der Kriminalität ergibt sich nach der PKS (für Deut-

schland zuletzt: Bundeskriminalamt, 2005) regelmäßig eine klare Dominanz

der Eigentums- und Vermögensdelikte (rd. 50 % Diebstahlsdelikte), wäh-

rend die Gewaltkriminalität‘ insgesamt lediglich 3 % der polizeilich regist-

rierten Fälle ausmacht. Noch geringer sind die Anteile für Sexualdelikte

(0,8 %) sowie für Tötungsdelikte (einschließlich Versuche, 0,04 %).

Die von den Medien und der Kriminalpolitik gern zitierte Aufklärungsquote

(AQ) meint das prozentuale Verhältnis von aufgeklärten zu bekannt gewor-

denen Fällen im jeweiligen Berichtsjahr.* Sie betrug zuletzt (2004) für alle

registrierten Straftaten 54,2 %. Die Qualität der polizeilichen Ermittlungs-

arbeit lässt sich daraus freilich kaum ablesen. So liegt die AQ beim Massen-

delikt Ladendiebstahl über 94 %, der Verdächtige wird hier aber in der Re-

gel der Polizei direkt vom Anzeigeerstatter übergeben. Anders beim Ta-

schendiebstahl. Der dem Opfer zumeist unbekannte Dieb wird nur selten von

Rückfalltäter fälschlich zu den „Nicht-Rückfälligen‘ zu zählen, wenn deren neue Straf-

taten außerhalb des Risikozeitraums liegen.

D

Dazu zählen nach dem Summenschlüssel der PKS: Mord und Totschlag, sexuelle Ge-

walt, Raub und Erpressung, Körperverletzung (ohne einfache Körperverletzung), erpres-

serischer Menschenraub, Geiselnahme, Angriff auf den Luft- und Seeverkehr.

Davon zu unterscheiden ist die Aufdeckungsquote, also das Verhältnis der bekannt ge-

wordenen zu den tatsächlich begangenen Straftaten. Diese kann freilich nur geschätzt

werden.

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

253

der Polizei ermittelt (AQ 2004: 4,9 %). Zu beachten ist auch, dass die nach-

träglıche Aufklärung von Fällen aus den Vorjahren, wie dies in letzter Zeit

durch den verstärkten Einsatz der DNA-Analyse ermöglicht wird, zu über-

höhten Werten führt (z.B. beim Sexualmord teilweise über 100 %).

Umfang und Entwicklung der (polizeilich registrierten) Kriminalität lassen

sich am besten anhand der so genannten Häufigkeitszahl (Delikte pro

100.000 Einwohner) verfolgen. Bezogen auf alle Straftaten hat sich diese

Zahl seıt Mitte der 50er Jahre mehr als verdoppelt. Sie stieg von 3.018 im

Jahre 1955 auf 8.337 ım Jahre 1993. Danach zeigte sich ein leichter, wenn-

gleich nicht ganz kontinuierlicher Rückgang bis zum Jahre 2000 (HZ:

7.625). Seither ist erneut ein Anstieg zu beobachten (HZ 2004: 8.037).

Bei der Interpretation dieser und anderer PKS-Zahlen ist freilich zu beach-

ten, dass dabei unterschiedliche Faktoren eine Rolle spielen (können). So

können Veränderungen der Häufigkeitszahl auf „echte‘‘ Entwicklungen des

Kriminalitätsgeschehens hinweisen (also Änderungen auch im Dunkelfeld),

möglicherweise handelt es sich aber bloß um Veränderungen des Anzeige-

verhalten, etwa als Folge eines gesellschaftlichen Wandels (vgl. dazu

Schwind et al., 2001, 205 ff.). Dadurch ist es möglich, dass die Fallzahlen im

polizeilich erfassten Hellfeld steigen, während sich für das durch Opferbe-

fragungen definierte Dunkelfeld keine entsprechenden oder gar entgegen ge-

setzte Trends zeigen.‘

Bei den sog. Kontrolldelikten (z.B. Drogen-, Wirtschaftsdelikte, Kinderpor-

nographie, Schwarzfahren) entscheidet das Ausmaß der polizeilichen oder

behördlichen Kontrolle wesentlich über die Aufdeckung des Dunkelfeldes

und damit über die Fallzahlen in der PKS. Des Weiteren wirken sich auch

Änderungen in der statistischen Erfassung von Delikten und nicht zuletzt

auch Novellierungen des Strafrechts (z.B. bei Sexualdelikten) auf das durch

die PKS abgebildete Kriminalitätsgeschehen aus, ohne dass damit Aussagen

über die Kriminalität „an sich‘‘ möglich wären.

Die oben erwähnte langfristige Zunahme der in der PKS registrierten Krimi-

nalıtät ist weitgehend auf die Entwicklung der Eigentums- und Vermögens-

delikte zurückzuführen, insbesondere im Bereich des einfachen Diebstahls

(Ladendiebstahl). Zumindest ein Teil dieser Zunahme dürfte freilich primär

5 Dies konnte z.B. sehr anschaulich für die Gewaltkriminalität in den USA für die Jahre

1973-1999 gezeigt werden (Bundesministerium des Innern & Bundesministerium der

Justiz, 2001,85. 11 f£t.).

254

Rudolf Egg

auf Veränderungen im Anzeigeverhalten sowie auf verstärkte oder verbes-

serte Überwachungsmaßnahmen im Einzelhandel zurückführbar sein.

Eine langfristige Zunahme weisen allerdings auch die PKS-Zahlen für Ge-

waltdelikte auf, namentlich für Körperverletzung und Raub. Dagegen ist die

Zahl der Tötungsdelikte und der Sexualdelikte in den letzten Jahren ım We-

sentlichen stabil geblieben oder gar rückläufig (z.B. beim sexuellen Kindes-

missbrauch und beim Sexualmord). Auch bei Gewaltdelikten, namentlich beı

der Körperverletzung, kann allerdings das Anzeigeverhalten einen Einfluss

auf die PKS-Zahlen nehmen (vgl. dazu: Bundesministerium des Innern &

Bundesministerium der Justiz, 2001, S. 73).

Zur Frage der Rückfälligkeit von Straftätern kann die PKS naturgemäß keine

Angaben machen.® Allerdings lässt sich der Strafverfolgungsstatistik die kri-

minelle Vorbelastung der Verurteilten entnehmen. So weisen etwa 50 % der

im Jahre 2003 nach allgemeinem Strafrecht wegen sexueller Gewaltdelıikte

($$ 177, 178 StGB) Verurteilten mindestens eine Vorstrafe auf. Bei rd. 19 %

der Vergewaltiger finden sich sogar fünf oder mehr Vorverurteilungen. Die

entsprechenden Quoten bei Kindesmissbrauchern ($ 176 StGB) betragen

39 % (mind. eine Vorstrafe) und 15,6 % (über fünf Vorstrafen). Allerdings

sagen diese Zahlen nichts darüber aus, ob es sich dabei um einschlägige

Vorstrafen oder um Verurteilungen wegen anderer Delikte handelt. Zudem

kann eine Vorstrafenbelastung — wie sich leicht zeigen lässt — nicht mit

Rückfälligkeit gleichgesetzt werden.

Aussagen zu Rückfall und Karriere von Sexualstraftätern oder gar über den

Erfolg des Strafvollzuges sind daher auf der Basis der Strafverfolgungssta-

tistik nicht möglich. Entsprechendes gilt übrigens auch für die Strafvollzugs-

statistık und die Bewährungshilfestatistik.

Eine deutliche Verbesserung der bislang unbefriedigenden Datenlage ergäbe

sich bei Einführung einer regelmäßigen Rückfallstatistik, wie sie als Pilot-

projekt von Jehle, Heinz und Sutterer (2003) durchgeführt wurde. Darauf

wird ım nächsten Abschnitt näher eingegangen.

6 Erfasst wird in der PKS lediglich, ob ein Tatverdächtiger bereits früher mit einer ähnli-

chen oder einer anderen Straftat bei der Polizei (des jeweiligen Bundeslandes) als Ver-

dächtiger in Erscheinung getreten war. Dieses Merkmal ist jedoch nicht mit „vorbe-

straft‘ gleichzusetzen und wenig zuverlässig.

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

255

4. Pilotprojekt Rückfallstatistik

Aus Kriminologie und Strafrechtspraxis wird seit langem die Einführung ei-

ner allgemeinen Rückfallstatistik gefordert, dennoch gibt es bislang in Deut-

schland keine derartige Statistık. Ein erster Versuch in dieser Richtung wur-

de in der zweiten Hälfte der 80er Jahre von der dem Generalbundesanwalt

zugeordneten Dienststelle Bundeszentralregister auf der Basis der im Bun-

deszentralregister (BZR) enthaltenen Daten durchgeführt (Generalbundesan-

walt beim Bundesgerichtshof, 1987-1990). Die damals vorgelegte „Rückfall-

statistik‘© beschränkte sich allerdings auf freiheitsentziehende Sanktionen,

d.h. auf einen kleinen Ausschnitt (weniger als 10 Prozent) aller Verurteilten

und war auch methodisch nicht befriedigend. Mitte der 90er Jahre kam es zu

einem neuen Anlauf: Das Bundesministerium der Justiz und das Statistische

Bundesamt beauftragten Wissenschaftler der Universitäten Göttingen und

Konstanz mit der Aufbereitung eines Datensatzes des Bundeszentralregis-

ters. Dieser umfasst sämtliche Sanktionen und ermöglicht sowohl eine allge-

meine Rückfallstatistik mit tabellariısch aufbereiteten Basisdaten als auch

vertiefende Einzeluntersuchungen zu speziellen Fragestellungen. Nach um-

fangreichen Vorarbeiten wurde im Jahre 2003 ein erster Ergebnisbericht mit

Grundauszählungen veröffentlicht (Vehle et al., 2003); inzwischen wurden

auch Sonderauswertungen durchgeführt (z.B. Jehle & Hohmann-Fricke,

2004).

Ausgehend vom Bezugsjahr 1994 erfasst der Datensatz dieser Pilotstudie

folgende Angaben bzw. Fälle:

a) sämtliche strafgerichtlichen Verurteilungen (einschließlich Entscheidun-

gen gem. $$ 59, 60 StGB), die Eintragungen ın das Erziehungsregister

(einschließlich der Entscheidungen gem. $$ 3 S.2, 27, 53 JGG), die An-

ordnung von Maßregeln der Besserung und Sicherung sowie die Verfah-

renseinstellung gem. $$ 45, 47 JGG,

b)die 1994 erfolgten Entlassungen aus einer Freiheits- oder Jugendstrafe 0-

der einer freiheitsentziehenden Maßregel der Besserung und Sicherung.

Für alle Datensätze wurden neben diesen Eintragungen des Bezugsjahres

auch die Angaben zu Alter, Geschlecht und Nationalität sowie sämtliche frü-

heren Verurteilungen (Voreintragungen) erhoben. Als Endpunkt des Beo-

bachtungszeitraums wurde Juli/August 1999 gewählt. Alle bis dahin erfolg-

ten neuen Eintragungen (Folgeentscheidungen) wurden ebenfalls erfasst. Da-

mıt lassen sich sowohl retrospektiv als auch prospektiv justizielle Entschei-

256

Rudolf Egg

dungen nach Art und Schwere analysieren. Die Begrenzung des Beobach-

tungszeitraums auf etwa viereinhalb Jahre (1994 bis Mitte 1999) war erfor-

derlich, um noch innerhalb der Mindesttilgungsfrist des Bundeszentralregis-

ters von fünf Jahren ($ 46 Abs. 1 Nr. 1 BZRG) zu bleiben.

Hier einige wesentliche Ergebnisse dieser Pilotstudie:

Fasst man alle Personen (und damit alle Delikte und Sanktionsarten) des Da-

tensatzes zusammen, so ergibt sich für ein gutes Drittel (36 %) der Verurteil-

ten (mindestens) eine Folgeentscheidung im Untersuchungszeitraum. Anders

gesagt: fast zwei Drittel aller Personen können (nach der hier verwendeten

Rückfalldefinition) als legalbewährt angesehen werden. Allerdings ergeben

sich für verschiedene Teilgruppen teilweise erhebliche Abweichungen von

dieser Basisrate. So sıind die Rückfallraten nach formellen Sanktionen des

Jugendstrafrechts mit 59 % deutlich höher als die entsprechenden Werte

nach einer Sanktionierung nach dem allgemeinen Strafrecht (33 %). Generell

nimmt die Rückfallwahrscheinlichkeit mit der Schwere einer Vorstrafe zu.

Die höchsten Rückfallwerte finden sich jeweils bei den zu einer freiheitsent-

ziehenden Sanktion Verurteilten (Straf- oder Maßregelvollzug). Nach zur

Bewährung ausgesetzten Strafen ist die Rückfallrate geringer als nach voll-

streckten Jugend- oder Freiheitsstrafen. Besonders gering sind die Rückfall-

raten nach Geldstrafen oder nach jugendrichterlichen Maßnahmen.

Bei der Interpretation dieser Befunde ist zu beachten, dass daraus niıcht eın-

fach der Schluss auf die Wirksamkeit der jeweiligen Sanktionsart gezogen

werden darf. So werden etwa unbedingte Freiheitsstrafen vermutlich eher bei

solchen Straftätern verhängt, die nach richterlicher Einschätzung ein erhöh-

tes Rückfallrisiko aufweisen. Genau dies könnte sich auch in den erhöhten

Rückfallraten zeigen. Allerdings ergäbe sıch dann nach der Rückfallstatistik

zumindest der Eindruck, dass härtere Sanktionen nicht zwingend geeignet

sind, ein bei schwereren Delikten vermutetes höheres Rückfallrisıko auszu-

gleichen.

Entsprechendes gilt auch für die Betrachtung der Rückfallraten nach statio-

närem Maßregelvollzug. Die Statistiık zeigt hier zwar, dass die Rückfällig-

keit nach vorausgehender Anordnung der Unterbringung im psychiatrischen

Krankenhaus ($ 63 StGB) mit rd. 18 % relativ niedrig ist. Demgegenüber

weisen die frühere Unterbringung in einer Entziehungsanstalt (& 64 StGB —

59 % neue Eintragungen) sowie die Sicherungsverwahrung (& 66 StGB --

42 % Rückfall) deutlich höhere Quoten auf. Auch diese Zahlen reflektieren

freilich nur begrenzt die Qualität der jeweiligen Maßnahme. Zum einen er-

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

257

gibt sıch aus den Daten nicht die Dauer der tatsächlichen Unterbringung;

diese könnte z.B. in Fällen des $ 67b (Aussetzung zugleich mit Anordnung)

gleich null sein. Andererseits dürften Merkmale der Täter einen wesentli-

chen Einfluss auf die Legalbewährung nach der Entlassung haben.

So zeigt eine Differenzierung der Rückfälligkeit nach verschiedenen Delikts-

gruppen der Bezugsentscheidung teilweise sehr deutliche Unterschiede. Be-

sonders hohe Rückfallraten (über 50 %) ergeben sich vor allem für schweren

Diebstahl ($& 243-244 StGB — 58,9 %) und Raubdelikte (8& 249-252, 255,

316a StGB — 58,5 %) sowie für Betäubungsmittelstraftaten (52,1 %). Dage-

gen war der Rückfall nach vorsätzlichen Tötungsdelikten ($& 211-213 StGB)

mit rd. 27 % eher niedrig (weniger als 10 % mit neuer stationärer Sanktion).

Im „Mittelfeld‘*, also etwa in der Größenordnung der Basisrate (36 %), war

der Rückfall

nach Verurteilungen wegen sexueller Gewalt ($$ 177,

178 StGB — 40,7 %), einfachen Diebstahls ($ 242 StGB — 38,6 %) und Be-

trugs ($ 263 StGB — 34,5 %).

Der Einfluss der jeweils verhängten Sanktion auf das erneute Begehen von

Straftaten sollte demnach nicht überschätzt werden. Will man näheren Auf-

schluss über Umfang und Einflussfaktoren des Rückfallgeschehens erhalten,

Sso sind neben der Betrachtung der Raten einer allgemeinen Rückfallstatistik

zudem auch die Ergebnisse spezifischer empirischer Studien erforderlich.

Diese liefern auf der Grundlage der vertieften Analyse von Merkmalen der

Täter, der Taten und z.B. auch der Täter-Opfer-Beziehungen wesentliche

Zusatzinformationen. Dies soll am Beispiel einer in den letzten Jahren an der

Kriminologischen Zentralstelle in Wiesbaden durchgeführten Studie zur

Rückfälligkeit von Sexualstraftätern näher gezeigt werden.

5. Projekt „Legalbewährung und kriminelle Karrieren

von Sexualstraftätern“‘

Die Kriminologische Zentralstelle in Wiesbaden (www.krimz.de) führte ab

Herbst 1996 eine empirische Studie zur Gewinnung repräsentativer und dif-

ferenzierter Daten über die Rückfälligkeit von Sexualstraftätern durch. Erste

Teilergebnisse wurden im Rahmen einer Fachtagung Ende 1998 präsentiert

(sıehe Egg, 1999). Die Vorlage der Endberichte erfolgte in den Jahren 2001

und 2002 (E/z, 2001, 2002; Nowara, 2001).

258

Rudolf Egg

5.1 Design der Studie

Ausgangspunkt der Studie waren alle Personen, die (im ersten Halbjahr)

1987 in Deutschland (BRD und DDR) wegen eines Sexualdelikts verurteilt

worden waren oder bei denen wegen einer solchen Straftat (auch oder aus-

schließlich) eine Maßregel der Besserung und Sicherung angeordnet worden

war.’ Im Mittelpunkt der Studie standen drei Hauptgruppen der Sexualdelin-

quenz, nämlich sexueller Missbrauch ($$ 174, 176, 179 StGB), sexuelle Ge-

waltdelikte ($$& 177, 178 StGB) sowie sexuelle Belästigungsdelikte, also ex-

hibitionistische Handlungen und Erregung öffentlichen Ärgernisses ($88 183,

183a StGB). Der Ablauf des Projektes erfolgte in zwei Schritten:

1. Zunächst wurden die Bundeszentralregister-Eintragungen der gezogenen

Stichproben hinsichtlich des Bezugsdelikts, der strafrechtlichen Vorbelas-

tung sowie nachfolgender Verurteilungen ausgewertet.

2. Der zweite Projektschritt umfasste eine Analyse von insgesamt knapp 780

Strafakten, Erfasst wurden dabei jeweils Merkmale des Täters, der Tat-

(en), des/der Opfer(s), des Verfahrensverlaufs und des Urteils, des Vollzu-

ges und der Bewährung.

Als Rückfall wurde dabei jede erneute sanktionierte Straftat verstanden; da-

bei wurde zwischen einem deliktspezifischen oder einschlägigen Rückfall (=

jedes erneute Sexualdelikt) und einem sonstigen Rückfall (= alle anderen

Straftaten) unterschieden. Bei dem Vergleich von Teilgruppen wurden je-

weils feste Risıkozeiträume berücksichtigt (meist 6 Jahre). Dieses Intervall

begann bei Geldstrafen mit der Verurteilung, bei stationären Sanktionen

(Gefängnis, forensische Psychiatrie) zum Zeitpunkt der Entlassung. Erneute

Haftzeiten wurden bei der Berechnung des Intervalls abgezogen.

5.2 Hauptergebnisse

Für die drei oben genannten Hauptgruppen zeigten sich für ein fixes Bebach-

tungsintervall (vgl. Fn. 2) von sechs Jahren folgende Basisraten des Rück-

falls:

7 Dieser fast zehn Jahre zurückliegende Urteilsjahrgang wurde gewählt, um eine mög-

lichst langfristige Betrachtung des Rückfallgeschehens zu ermöglichen. Es ergibt sich

dabei aber das grundsätzliche Problem, dass einzelne besonders günstige Fälle infolge

der gesetzlichen Tilgungsfristen des Bundeszentralregisters nicht mehr erfasst werden

können. Zudem sind Aussagen über die aktuelle Sanktionspraxis auf der Basıs dieser

„Altfälle** kaum möglich.

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

259

e Sexueller Kindesmissbrauch:

22,1 %

e Sexuelle Gewaltdelikte:

19,3 %

e Exhibitionistische Handlungen:

55,8 %

Dabei war bezüglich der ım Rückfall begangenen Delikte eine hohe Perseve-

ranz der verübten Straftaten festzustellen, d.h. die Folgedelikte entsprachen

hinsichtlich Art und Schwere meist den früheren Sexualdelikten. Die ın der

Öffentlichkeit immer wieder diskutierte Vermutung, sexuelle Belästigungs-

taten, insbesondere exhibitionistische Handlungen, seien Einstiegsdelikte ın

schwerere Formen der Sexualdelinquenz, konnte also nicht bestätigt werden

(vgl. auch EIz, Jehle & Kröber, 2004). Allerdings sind Sexualstraftaten eher

selten die ersten und einzigen strafrechtlichen Verstöße der Verurteilten. So

betrug die kriminelle Vorbelastung mit nicht-einschlägigen Delikten bei

Kindesmissbrauchern rd. 40 %, bei sexuellen Gewalttätern sogar mehr als

50 %.

Betrachtet man die Rückfallgeschwindigkeit, also den Zeitpunkt der Bege-

hung der Rückfalltaten innerhalb des Beobachtungszeitraums, so zeigt sich,

dass über die Hälfte der Rückfälle in den ersten beiden Jahren oder sogar

noch vor der Entlassung aus dem Gefängnis begangen wurde. Dieser Effekt

ist auch aus der allgemeinen Rückfallforschung bekannt. Im Unterschied

zum Verlauf des Rückfalls bei anderen Tätergruppen fand sich bei den Sexu-

alstraftätern aber auch eine nicht geringe Zahl von (erstmaligen) Rückfällen,

nämlich über 16 %, nach mehr als vier oder gar fünf Jahren. Es ist anzuneh-

men, dass bei noch längeren Beobachtungsintervallen mit weiteren Rückfall-

taten gerechnet werden muss.

Bei der Differenzierung der Täter nach Altersgruppen zeigte sich eın interes-

santer Befund: Täter, die ıhr erstes Sexualdeliıkt vor dem 21. Lebensjahr be-

gangen hatten, wurden zu 90 % wieder verurteilt, rd. 30 % wegen eines er-

neuten Sexualdelikts. Bei Tätern ab dem 22. Lebensjahr betrug die allgemei-

ne Rückfallrate dagegen insgesamt etwa 50 %, die spezielle Rückfälligkeit,

also neue Sexualdelikte, war mit rd. 16 % nahezu halb so groß wie bei den

Jungen Tätern und immer noch niedriger als die Basisrate (20 %).

Daraus folgt, dass Sexualdelikte, die von jungen Tätern begangen werden,

nıcht pauschal als Ausdruck vorübergehender, entwicklungsbedingter Auf-

fälligkeiten verstanden werden können. Eine solche aus der Kriminologie

des Jugendalters bekannte episodenhafte Form der Jugenddelinquenz findet

sich zwar auch bei sexuellen Übergriffen - etwa bei Tätern, die unter ganz

besonderen einmaligen Umständen, z.B. als Mittäter in einer Gruppe, straf-

260

Rudolf Egg

fällig wurden. Bei manchen jungen Tätern ist ein Sexualdelikt jedoch eher

als Ausdruck einer schwerwiegenderen (Entwicklungs-)Störung anzusehen,

die ohne therapeutische Intervention zu weiteren und womöglich schwereren

Taten führen kann.

Auch eine andere, in der Kriminologie des sexuellen Kindesmissbrauchs üb-

liche Differenzierung nach verschiedenen Tatbegehensweisen oder 7äterty-

pen führt zu aufschlussreichen Ergebnissen:

e Inzesttäter oder solche, die Kinder ihres sozialen Nahraums sexuell miss-

brauchen,

haben eine

relative geringe einschlägige Rückfälligkeit

(rd. 6 %).

e Außerfamiliäre Täter, also solche, die ihnen fremde Kinder missbrauchen,

und zwar mit Körperkontakt („„hands on‘‘) weisen eine mittlere Rückfällig-

keit auf (rd. 24 %), die nur einige Punkte über der Basisrate (20 %) liegt.

e Eine vergleichsweise hohe Rückfälligkeit (über 35 %) findet sıch dagegen

bei sog. „Hands-Off-Tätern‘‘, also solchen, die ihnen fremde Kinder ohne

Körperkontakt missbrauchen, überwiegend durch exhibitionistische Hand-

lungen.

Als kriminologische Erklärung für diese Unterschiede bietet sıch zunächst

einmal die vermutlich geringere kriminelle Energie der Inzesttäter an, die so-

zusagen „nur‘ eine sich ihnen bietende Gelegenheit ihrer Lebenssituation

ausnutzen, wenngleich unter Umständen über einen längeren Zeitraum, die

aber — anders als die Fremdtäter — solche Gelegenheiten nicht außerhalb ıh-

res sozialen Umfeldes aufsuchen oder gar herstellen. Nach einer Verurtei-

lung fehlt diese Tatgelegenheit in der Regel, wodurch es zumindest zu einem

gleichartigen Delikt nıcht mehr kommen kann.

Eine weitere Erklärung betrifft die Tatmotivation. Liegt dem Missbrauch eı-

ne pädosexuelle Neigung zu Grunde, und dies scheint bei „Hands-Off-Tä-

tern‘ häufig, aber auch bei Fremdtätern nicht selten der Fall zu sein, so Ist

die Rückfallgefahr eher groß. Diese Neigung beschäftigt nämlich auch nach

einer Verurteilung die sexuellen Fantasien weiter, führt zu Planung und

Suchverhalten und schließlich zu neuen sexuellen Übergriffen.

Anders verhält es sich dagegen bei solchen Missbrauchstätern, die Kinder le-

diglich als Ersatzobjekte für eine an sich gewünschte altersnahe, jedenfalls

nicht kindliche Partnerin missbrauchen, wie dies in vielen Fällen des inner-

familıären Missbrauchs zutrifft. Eine bedeutsame Rückfallgefahr besteht bei

diesen Tätern lediglich dann, wenn der Wunsch oder Bedarf nach einem se-

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

261

xuellen Ersatzobjekt dauerhaft vorhanden ist oder erneut aktiviert wird und

sich gleichzeitig eine entsprechende Gelegenheit bietet.

5.3 Rückfall nach Straf- und Maßregelvollzug

Über den Einfluss des Strafvollzuges auf die Rückfälligkeit von Sexualstraf-

tätern lassen sıch aus der KrimZ-Studie nur einige wenige Informationen

entnehmen. Dies liegt vor allem daran, dass die Studie Sexualdelinquenz und

Rückfälligkeit ın sehr breiter Form untersuchen sollte und nicht speziell auf

den Rückfall nach Strafvollzug ausgerichtet war. Für differenzierende Ver-

gleiche von Entlassenen unterschiedlicher Vollzugsformen waren darum die

ausgewählten Stichproben zu klein. Immerhin zeigte sich aber für Verurteilte

wegen sexueller Gewaltdelikte, dass Vollverbüßer erheblich stärker rückfäl-

lıg wurden als solche, bei denen ein Strafrest zur Bewährung ausgesetzt wur-

de (vgl. El/z, 2002, S. 222):

Vollverbüßer:

50 % einschlägiger Rückfall, 39 % nur sonstiger Rück-

fall

Strafrestaussetzung: 22 % einschlägiger Rückfall, 47 % nur sonstiger Rück-

fall

Für Personen, bei denen aus Anlass einer Sexualstraftat (auch) eine stationä-

re Maßregel der Besserung und Sicherung angeordnet worden war, wurde

eine Gesamterhebung durchgeführt. Einbezogen wurden 11 Personen mit Si-

cherungsverwahrung ($ 66 StGB), 24 Fälle mit Unterbringung in einer Ent-

zıehungsanstalt (& 64 StGB) und 91 Fälle mit Anordnung einer Unterbrin-

gung ın einem psychiatrischen Krankenhaus ($ 63 StGB). Bei Berücksichti-

gung eines einheitlichen Bewährungsintervalls von drei Jahren* ergeben sich

für die beiden therapeutischen Maßregeln folgende Quoten für den einschlä-

gigen Rücktfall (vgl. Nowara, 2001, S. 82):

$ 64 StGB

15,0 %

& 63 StGB (gesamt)

35,3 %

$ 63 StGB mit Bewährung

26,3 %

40,6 %

$ 63 StGB ohne Bewährung

Daraus könnte trotz der relativ kleinen Stichproben abgeleitet werden, dass

die gemäß $ 64 StGB Abgeurteilten deutlich weniger rückfallgefährdet sind

8 Wegen teilweise langer Unterbringungszeiten war ein längerer Beobachtungszeitraum

hier nicht realisierbar.

262

Rudolf Egg

als die gemäß $ 63 StGB. Als Grund ist zu vermuten, dass bei der ersten

Gruppe primär ein Alkohol- oder Drogenproblem vorliegt, nicht eine sexuel-

le Störung. Dies wird noch deutlicher, wenn man die Quoten der nicht-ein-

schlägigen Rückfälle gegenüberstellt (vgl. Nowara, 2001, S. 131):

70,8 %

$ 64 StGB

8& 63 StGB (gesamt)

29,7 %

Innerhalb der Gruppe mit Anordnung einer psychiatrischen Maßregel gemäß

$ 63 StGB bewährten sich jene mit primärer Aussetzung der Maßregel deut-

lich besser als Abgeurteilte, bei denen die Maßregel vollstreckt wurde. Dies

zeigt, dass die entsprechende Einschätzung (Bewährung ja oder nein) zum

Zeitpunkt des Urteils offensichtlich zutreffend erfolgte. Auf der anderen Sei-

te konnte aber der psychiatrische Maßregelvollzug in vielen Fällen offenbar

nicht jene rückfallmindernde Wirkung entfalten, die man sich von ıhm er-

hoffte. Dabei ist zu bedenken, dass eine Entlassung aus dem Maßregelvoll-

zug nur dann erfolgen darf, „wenn zu erwarten ist, dass der Untergebrachte

außerhalb des Maßregelvollzugs keine rechtswidrigen Taten mehr begehen

wird“ (8 67d Abs. 2 StGB).

5.4 Risikofaktoren der Rückfälligkeit

Ein zentraler Teil der KrimZ-Studie war die Identifizierung individueller Ri-

sikofaktoren des Rückfalls, die mit Hilfe von Extremgruppenvergleichen

(Rückfällige vs. Nicht-Rückfällige) ermittelt wurden. Darunter sind jene

Faktoren oder Variablen zu verstehen, deren Vorhandensein bei dem Be-

zugsdelikt (hier: der Sexualstraftat 1987) eine Erhöhung der Jjeweiligen

Rückfallwahrscheinlichkeit, also der Basisrate, bedeutet — freilich ohne den

Rückfall als solchen auch zu verursachen. Bereits erwähnt wurden die Prob-

lematik der Begehung eines Sexualdelikts in jungen Jahren sowie die höhere

Rückfälligkeit exhibitionistischer Täter. Zur näheren Erläuterung werden an-

schließend einige weitere Risikofaktoren erläutert, jeweils bezogen auf die

Gruppe der wegen sexuellen Kindesmissbrauchs Verurteilten (siehe Tabel-

le 2).°

9 Zu den entsprechenden Risikofaktoren für die Gruppe der wegen sexueller Gewaltdelik-

te verurteilten Personen siehe E/z (2002).

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

263

Tabelle 2: Risikofaktoren des Rückfalls bei sexuellem Kindesmissbrauch

1. Missbrauch von fremden Kindern

2. Vorstrafen wegen sexueller Delikte

3. Missbrauch (auch) männlicher Opfer

4. Missbrauch jüngerer Kinder (unter 10 Jahren)

5. Geringer Alkoholeinfluss bei der Tat

6. Ungünstige Sozialisation, eigene Gewalterfahrungen

7/. Frühe psychliatrische Auffälligkeit/Therapie

5.4.1 Missbrauch von fremden Kindern

Eın für den Rückfall von Kindesmissbrauchern offenbar wesentliches Merk-

mal ist die Art der vor dem Delikt bestehenden Kontakte zwischen Täter und

Opfer, wie dies bereits oben bei der Unterscheidung zwischen innerfamiliä-

ren und außerfamiliären Tätern gezeigt wurde. Besonders hoch ist die Rück-

fallgefahr übrigens bei solchen Tätern, die dem Opfer völlig fremd waren. In

solchen Fällen besteht anscheinend eine dauerhafte Neigung zu Miss-

brauchsverhalten sowie eine große Entschlossenheit zu (neuen) Taten. Die

weit verbreitete Furcht vor diesem zum Gilück relativ selten Typ eines über-

fallartig handelnden fremden Täters ist insofern nicht unbegründet.

5.4.2 Vorstrafen wegen sexueller Delikte

Ein kriminologisch erwartbarer, insofern wenig überraschender Befund ist,

dass Vorstrafen wegen sexueller Delikte die Gefahr weiterer Sexualdelikte

deutlich erhöhen. Allerdings sind frühere Verurteilungen wegen anderer De-

likte diesbezüglich nicht relevant. Dies lässt sich aus kriminalpsychologi-

scher Sicht so interpretieren, dass für die wiederholte Begehung von Miss-

brauchsdelikten primär spezifische, insbesondere pädosexuelle Neigungen

ausschlaggebend sein dürften, weniger dagegen allgemeine dissoziale oder

kriminelle Neigungen.

5.4.3 Missbrauch (auch) männlicher Opfer

Missbraucher von auch oder ausschließlich männlichen Opfern werden häu-

figer rückfällig als andere Missbrauchstäter. Die Kombination einer pädose-

xuellen Neigung mit einer bi- oder homosexuellen Orientierung impliziert

offenbar eine größere, länger anhaltende kriminelle Energie und Tatbereit-

schaft von Kindesmissbrauchern. Ähnliche Befunde finden sich in der inter-

natıonalen Literatur zu Prädiktoren der Rückfälligkeit bei Sexualstraftätern

(vgl. z.B. Hanson & Bussiere, 1996).

264

Rudolf Egg

5.4.4 Missbrauch jüngerer Kinder (unter 10 Jahren)

Die oben erwähnte geringere Rückfallneigung innerfamilıärer Missbrauchs-

täter dürfte damit zusammenhängen, dass dort der Wunsch nach einer (Er-

satz-)Partnerin und damit nach Mädchen in der (Vor-)Pubertät mit einem

schon jugendlichen Aussehen im Vordergrund steht. Bei außerfamiliären Tä-

tern findet sich dagegen häufiger eine primäre und damit langfristig wirksa-

me genuin-pädosexuelle Orientierung, die sich in der Bevorzugung von Kin-

dern vor der Pubertät, also unter 10 Jahren, zeigt.

5.4.5 Geringer Alkoholeinfluss bei der Tat

Auf den ersten Blick erscheint dieses Kriterıuum überraschend und paradox:

Täter, die bei ihren Sexualdelikten nicht oder nur gering alkoholisiert waren,

werden häufiger rückfällig als andere. Die Erklärung ıst aber beı näherer Be-

trachtung gar nicht so schwierig: Alkoholeinfluss bewirkt zwar leicht eine

Verminderung von Hemmschwellen und kann darum grundsätzlich (auch)

10

Sexualstraftaten begünstigen.

Für die wiederholte Begehung von Sexualde-

likten sind jedoch anscheinend andere Faktoren, insbesondere eine dauerhaf-

te pädosexuelle Neigung, bedeutsamer. Zudem wird ein Sexualstraftäter, der

seine Taten gezielt plant, vorbereitet und ausführt, größeren Alkoholeinfluss

schon allein deshalb meiden, weil er einen möglichen Kontrollverlust und

nicht zuletzt eine Schwächung seiner sexuellen Performanz befürchtet.

5.4.6 Ungünstige Sozialisation, eigene Gewalterfahrungen

Ungünstige Lebensumstände in der Kindheit, also etwa Trennungen, Verlus-

te, Beziehungswechsel, eigene Gewalterfahrungen, erhöhen das statistische

Risiko eines Sexualrückfalls, allerdings nicht besonders stark — diıese Fakto-

ren sind für die allgemeine Rückfälligkeit bedeutsamer als für den Sexual-

rückfall. Ob eigene sexuelle Missbrauchserfahrungen für die spätere Straf-

fälligkeit relevant sind, wie dies häufig behauptet wird (vgl. z.B. Harten,

1997), konnte durch die KrimZ-Studie nicht hinreichend geprüft werden, da

sich in den ausgewerteten Akten zu wenig Hinweise auf dieses Merkmal

fanden.

10 Im Jahre 2004 wurden in Deutschland 28,5 % der aufgeklärten Fälle sexueller Gewaltde-

likte unter Alkoholeinfluss begangen (Quelle: PKS).

Rückfälligkeit nach Straf- und Maßregelvollzug

265

5.4.7 Frühe psychiatrische Auffälligkeit/Therapie

War ein Sexualstraftäter bereits in seiner Kindheit oder Jugend psychiatrisch

auffällig oder gar iın psychotherapeutischer Behandlung — egal wegen wel-

cher Störungen — so Iist auch dies ein Riısıkomerkmal. Dies zeigt übrigens,

dass es sich bei den hier beschriebenen Risiıkomerkmalen nicht um kausale

Faktoren handelt, sondern lediglich um korrelatıve Zusammenhänge.

Schließlich ıst niıcht anzunehmen, dass die Rückfallgefahr wegen einer vo-

rausgehenden Therapie erhöht ist, sondern frofz einer solchen Maßnahme.

Frühe Therapien zeigen lediglich besonders schwere Störungen der Persön-

lichkeit bzw. deren Entwicklung an, die ihrerseits den Rückfall begünstigen

können.

6. Schlussfolgerungen und Ausblick

Die Frage nach der Rückfälligkeit von Entlassenen des Straf- und Maßregel-

vollzuges lässt sıch trotz zahlreicher einschlägiger Untersuchungen und vie-

ler Diskussionsbeiträge und Statements aus empirisch-wissenschaftlicher

Sicht heute nicht einmal annähernd zufrieden stellend beantworten. Der

Hauptgrund dafür ist neben grundsätzlichen definitorischen und methodi-

schen Problemen das Fehlen einer regelmäßig geführten bundesweiten

Rückfallstatistik nach dem Muster der Pilotstudie von Jehle et al. (2003).

Allerdings wäre auch beiı Vorhandensein einer solchen Statistık nur ein Teıil

der zu klärenden Fragen lösbar. So ließen sich etwa unterschiedliche Rück-

fallzahlen nach Entlassung aus bestimmten Vollzugsformen nicht einfach als

Effekte dieser Sanktionsformen interpretieren. Vielmehr ist die Verknüpfung

der jeweiligen Rückfallraten mit Merkmalen der Person, der Delikte, der jus-

tiziellen Entscheidungen, aber auch mit konkreten vollzuglichen Program-

men sowie mit Maßnahmen der Nachsorge zu berücksichtigen.

Für die Zukunft wäre daher zu fordern, dass neben der Einführung einer re-

gelmäßigen Rückfallstatistik auch eine Strafvollzugsforschung etabliert

wird, die den vielfältigen Fragestellungen und Bedürfnissen des Vollzuges

und der gesamten Strafrechtspflege gerecht wird. Neben universitären und

anderen wissenschaftlichen Einrichtungen ist hierbei auch der Strafvollzug

selbst gefordert. Der Gesetzgeber hat dafür zwar in $ 166 StVollzG (Krimi-

nologische Forschung im Strafvollzug) eine rechtliche Grundlage geschaf-

fen. Allerdings überlässt es diese Bestimmung den für den Strafvollzug ver-

antwortlichen Ländern, einen solchen kriminologischen Dienst einzurichten

266

Rudolf Egg

und mit den erforderlichen Mitteln auszustatten. Dies ist bislang nur in went-

gen Ländern geschehen — und die im Zuge der sog. Föderalismusreform vor-

gesehene Übertragung der Kompetenz für das Strafvollzugsrecht an die Län-

der lässt insoweit keine Verbesserung erhoffen. Einzelstudien wie etwa die

umfangreiche Untersuchung der KrimZ zur Legalbewährung und zu krimi-

nellen Karrieren von Sexualstraftätern (E/z, 2001) können hier allenfalls auf-

zeigen, in welcher Weise vorzugehen wäre. Der grundsätzliche Mangel an

kriminologischer Forschung im Strafvollzug wird dadurch aber nicht besei-

tigt.

Ohne fundierte Kenntnisse über die Wirkung von Sanktionen, von vollzugli-

chen Programmen und Maßnahmen oder auch bezüglich des Bedarfs und der

Möglichkeiten von nachsorgenden Schritten (vgl. Egg, 2004) ist freilich eine

rationale, d.h. evidenzbasierte Kriminal- und Strafvollzugspolitik nicht mög-

lich. Eine Gesellschaft, die nach mehr Sicherheit und Schutz vor Rückfalltä-

tern verlangt, sollte nicht nur ein konsequenteres Strafrecht und einen effek-

tiveren Strafvollzug fordern, sondern auch die Mittel für eine angemessene

Strafvollzugsforschung bereitstellen. Andernfalls wird — wie dies Prof.

Heinz, Univ. Konstanz, einmal formuliert hat — lediglich eine „Kriminalpoli-

tik im Blindflug‘“ betrieben. Es genügt nicht, bei jedem spektakulären Rück-

fall immer neue Strafverschärfungen und Kontrollmaßnahmen zu fordern,

wenn nicht gleichzeitig überprüft wird, wie oft, aus welchen Gründen und

unter welchen Umständen es zu Rückfällen kommt und mit welchen Schrit-

ten sıch dies tatsächlich nachhaltig beeinflussen lässt.

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terhand.

Strategien zur Vermeidung langer

Untersuchungshaft: ein Forschungsprojekt

Axel Dessecker

Gliederung

|

Untersuchungshaft als Problem der

2.1 Begrenzung durch das Haftrecht

Menschenrechte

2.2 Vorhandene Daten

2

Untersuchungshaft als krimino-

2.3 Zur weiteren Forschung

logisches Problem

Untersuchungshaft als Zwangsmittel gegenüber Personen, für die die Un-

schuldsvermutung gilt, steht unter dem Vorbehalt des Übermaßverbots. Eine

wesentliche Ausformung im deutschen Strafprozessrecht ist die Vorschrift

des $ 121 StPO, nach der die Grenze von 6 Monaten Untersuchungshaft nur

aus wichtigen Gründen überschritten werden darf. Wenn diese Vorausset-

zungen nicht vorliegen, ist der oder die Beschuldigte aus der Haft zu entlas-

sen, obwohl dringender Tatverdacht und ein Haftgrund vorliegen. Dies führt

gelegentlich zu öffentlichem Aufsehen, aber auch zu kriminalpolitischen

Diskussionen.

Der vorliegende Beitrag geht von den menschenrechtlichen Grundlagen ei-

nes effektiven Schutzes von Beschuldigten im Strafverfahren aus und skiz-

ziert Überlegungen zu einem Forschungsprojekt, das sich mit der Praxis der

Haftkontrolle durch die Gerichte und ihren Auswirkungen beschäftigt.

1. Untersuchungshaft als Problem der Menschenrechte

Der Europäische Gerichtshof für Menschenrechte hatte sich ın den letzten

Jahren häufiger mit Fällen lang dauernder Untersuchungshaft zu befassen.

Ein Beispiel ist der Fall Cevizovic:

Herr Cevizovic wurde im Juni 1996 verhaftet und erst fast 5 Jahre später, im

März 2001, durch das Landgericht Oldenburg wegen versuchten Mordes und

270

Axel Dessecker

anderer Delikte zu 10 1/2 Jahren Freiheitsstrafe verurteilt. Das Verfahren

nahm unter anderem deshalb so viel Zeit in Anspruch, weil die Strafkammer

an vier Sitzungstagen im Monat durchschnittlich nur etwa 2 Stunden verhan-

delte. Zudem wurde die Hauptverhandlung nach 56 Terminen ausgesetzt und

von neuem begonnen, nachdem zwei Schöffen erkrankt waren. Im Übrigen

stellte die Verteidigung zahlreiche Beweisanträge. Auf die Revision des Ver-

urteilten folgten Verhandlungen mit der Staatsanwaltschaft, die zum Abse-

hen von der Strafvollstreckung und zur Ausweisung nach Kroatien führten.

Bis zu seiner Abschiebung im Sommer 2001 befand sich Herr Cevizovie oh-

ne Unterbrechung in Haft. Der Europäische Gerichtshof für Menschenrechte

stellte auf seine Individualbeschwerde einstimmig fest, dass die extrem lange

Untersuchungshaft die Konvention verletzte, und rügte die schleppende

Verhandlungsführung vor dem Landgericht.'

Bereits 2001 war eine andere Entscheidung des Gerichtshofs ergangen, ın

der auf eine Konventionsverletzung durch zu lange Untersuchungshaft ın

Deutschland erkannt wurde; bemängelt wurden hier schematische Prüfungen

und formelhafte Begründungen der Haftfortdauer.“ Art. 5 III 1 der Europäi-

schen Menschenrechtskonvention (EMRK) legt fest, dass alle Personen, die

von Festnahme oder Freiheitsentziehung betroffen sind, einen Anspruch auf

ein Urteil innerhalb angemessener Frist oder auf Entlassung während des

Verfahrens haben. Art. 6 I ] EMRK enthält darüber hinaus das Recht auf ein

faires Verfahren innerhalb angemessener Frist. Das Verbot unangemessen

langer Untersuchungshaft betrifft nur ein Element dieser menschenrecht-

lichen Gewährleistungen. Dennoch hat der Europäische Gerichtshof für

Menschenrechte in diesem Zusammenhang bereits bei einigen Mitgliedsstaa-

ten einen Konventionsverstoß festgestellt (Trechsel & Summers, 2005, S.

135 ff.). Dabei ist zu berücksichtigen, dass viele Verfahren gar nicht bis

nach Strasbourg gelangen, weil sie bereits durch innerstaatliche Fachgerichte

und Verfassungsgerichte abschließend entschieden werden. Allein das Bun-

desverfassungsgericht hat seit

1998

immerhin

15 einschlägige Ent-

scheidungen getroffen.

] Europäischer Gerichtshof für Menschenrechte, Urteil vom 29. Juli 2004 -- Nr. 49746/99

(Cevizovie/Deutschland) [= StV 2005, 136].

2 EGMR, Urteil vom 5. Juli 2001 - Nr. 38321/97 (Erdem/Deutschland) [= NJW 2003,

1439].

Strategien zur Vermeidung langer Untersuchungshaft

271

2. Untersuchungshaft als kriminologisches Problem

Der Gedanke, dass Untersuchungshaft ein kriminologisches Problem dar-

stellt, ist keineswegs neu. Es sei nur an die Gerichtsstudie von Malcolm Fee-

ley (1979) erinnert, ın der er zu zeigen versuchte, dass sıch manchmal das

Verfahren gravierender auswirkt als die eigentliche Strafe:

„The real punishment for many people is the pretrial process itself; that is

why criminally accused invoke so few of the adversarıial options available to

them.” (Feeley, 1979, S. 241).

Aus seiner Sicht gehören Festnahmen durch die Polizei, das System der

Haftentlassung gegen Kaution und die Untersuchungshaft insgesamt zu den

wichtigsten Formen eines Strafverfahrens, das Sanktionswirkungen entfaltet.

Das Argument zielt ım Original auf den Parteiprozess an einem Strafgericht

der 1. Instanz ın New Haven, Connecticut. Viele Gesichtspunkte treffen aber

genauso auf andere Systeme der Kriminaljustiz zu — auch auf das Anklage-

verfahren der europäischen Rechtsordnungen.

2.1 Begrenzung durch das Haftrecht

Zur Begrenzung von Untersuchungshaft gibt es rechtstechnisch unterschied-

liche Möglichkeiten:

O

Das Gesetz kann vorsehen, dass die Haft für bestimmte Gruppen von Be-

schuldigten von vornherein vermieden werden soll. Ein Beispiel ist das

deutsche Jugendstrafrecht, das die allgemeinen Haftvoraussetzungen etwa

durch eine Subsidiaritätsklausel ($ 72 I 1 JGG) verschärft.

Eine weitere Möglichkeit ist die Gewährleistung professioneller Verteidi-

gung. Hier kann man an das Modell der notwendigen Verteidigung nach

$ 140 TI und II StPO denken. Frühzeitige Verteidigung als Mittel der Haft-

verkürzung ist darüber hinaus in Projekten in Frankfurt am Main und

Hannover erprobt worden (Busse & Hohmann, 2003; Schöch, \997).

Das Strafprozessrecht verschiedener europäischer Länder sieht strikte

Obergrenzen der Haftdauer vor, die in keinem Fall überschritten werden

dürfen.“ Der deutsche $ 122a StPO gilt dagegen nur für die praktisch we-

3 Siehe Kühne (2003, S. 609, 627, 640, 655) zu Frankreich, Italien, Österreich und Spa-

nien sowie Valkova (1994, S. 705) zur Tschechischen Republik.

272

Axel Dessecker

nig bedeutsamen Fälle, in denen allein der Haftgrund der Wiederholungs-

gefahr angenommen wird.

Das deutsche Strafverfahrensrecht operiert seit 1965 mit der komplexen Re-

gelung des $ 121 StPO, die durch den allgemeinen Grundsatz der Verhält-

nismäßigkeit ($ 120 I 1 StPO) ergänzt wird. Danach gilt grundsätzlich eine

Frist von 6 Monaten, die aber unter bestimmten Voraussetzungen durch das

Oberlandesgericht verlängert werden kann. Dieses Modell der Haftprüfung

wird als wenig effektiv kritisiert (Hilger, 1997: Rn. 8 zu $ 121 StPO; Kintzi,

2004; Seebode, 1989). Von Zeit zu Zeit werden Entlassungen aus der Haft in

der Öffentlichkeit skandalisiert (Schaefer, 1998). Immerhin geht es um Be-

schuldigte, die einer nicht ganz unbedeutenden Straftat dringend verdächtig

sınd und bei denen ein Haftgrund besteht. Die Funktionen der Untersu-

chungshaft und der freiheitsentziehenden Sanktionen werden nicht immer

klar getrennt — und das gilt auch für die rechtspolitische Diskussion.

2.2 Vorhandene Daten

Zur Begrenzung langer Untersuchungshaft gibt es nur wenige aktuelle For-

schungsergebnisse. Der Strafverfolgungsstatistik lassen sich immerhin Daten

zur Dauer der Untersuchungshaft entnehmen* — allerdings nur für die Abge-

urteilten iın Westdeutschland und Berlin, und in gruppierter Form (s. Ab-

bildung 1).

Hohe Anteile ergeben sich für die kürzeren Haftzeiten bis zu 6 Monaten,

während auf die längeren Aufenthalte in der Untersuchungshaft kleinere An-

teile entfallen. Auf längere Sicht zeigt sich eine gewisse Zunahme der mitt-

leren Haftdauer. Für das Jahr 2003 lässt sich festhalten, dass 56 % der Un-

tersuchungsgefangenen bis zu 3 Monaten in Haft sind; der Median wird also

etwas unterhalb dieser Grenze liegen. Allerdings gestatten die gruppierten

Daten keine differenzierten Auswertungen.

Weliterhin gibt es einige empirische Untersuchungen, die sich mit der Dauer

der Untersuchungshaft beschäftigen. Geiter (1998, S. 220) fand in Nord-

rhein-Westfalen einen Median von 97 Tagen, also etwas mehr als 3 Monate,

wobei sich diese Studie auf Verfahren nach allgemeinem Strafrecht be-

schränkt. Andererseits zeigt die Untersuchung von Dölling, Dittmann, Laue

und Törnig (2000, S. 180) zur Dauer von Strafverfahren vor den Land-

gerichten mittlere Haftperioden von bis zu 300 Tagen oder 10 Monaten, und

4 Die neuesten Daten ergeben sich aus Statistisches Bundesamt (2004b, S. 332 f.).

273

Strategien zur Vermeidung langer Untersuchungshaft

dies unter Einschluss von Verfahren nach dem Jugendstrafrecht. Die neueren

Untersuchungen kommen damit im Durchschnitt zu höheren Werten für die

Dauer der Untersuchungshaft als die Studien aus den 1980er Jahren

50

40 +

< 1 Monat

30

> 1 - 3 Monate

»

DA n

Haftdauer (%)

—

20 u —-

—-—....____.

W 2 O A

>3-6Mo

nateR

10 +

DA

_-

—

|

»”

S

E

D

L

R

> 12 Monate

A

*—v-

——

w n T

r —z

w ——

——

1976

1980

1985

1990

1995

2000

2003

Abbildung 1: Dauer der Untersuchungshaft in Westdeutschland und Berlin (%

Die Verfahrensstatistik der Strafgerichte enthält des weiteren Daten zur

Entwicklung der Haftprüfungsentscheidungen durch die Oberlandesgerichte

die sich regional aufschlüsseln lassen (Abbildung 2).° Abbildung 2 enthält

keine absoluten Zahlen, weil diese unter anderem von der Größe des Ge-

richtsbezirks und der regional unterschiedlichen Geschäftsbelastung der Ge-

richte abhängen. So hatte 2003 allein das OLG München über 950 Anträge

auf Haftentscheidungen nach $$ 121 ff. StPO zu bearbeiten, das OLG Bre-

men aber nur 5 solche Verfahren. Als Maß für die allgemeine Geschäftsbe-

lastung in solchen Strafsachen, die mit größerer Wahrscheinlichkeit zur Not-

wendigkeit einer Haftprüfung durch das Oberlandesgericht führen als be-

liebige Strafverfahren, wurden statt dessen die jährlichen Neuzugänge bei

S Gebauer (1987, S. 158) fand ein arıthmetisches Mittel von 114 Tagen und einen Median

von 83 Tagen, Jahel (1988, S. 163 f.) einen Mittelwert von 107,5 Tagen und einen Me-

dian von 73 Tagen; beide Studien umfassen auch Jugendstrafverfahren

6 Die neuesten Daten stammen aus Statistisches Bundesamt (2004a, S. 89 ff.)

274

Axel Dessecker

den jeweiligen Landgerichten in 1. Instanz (ohne Abgaben innerhalb des Ge-

richts) herangezogen. Das sind zum größten Teil Anklagen zur Strafkammer.

1,8

1,6

OLG Nürnberg

/\/

1,4

V

1,2

.........

0,8

0,6

— da

standardisierte Häufigkeit

0,4-=

—D 1sgesamt

i

ET

0,2

—

_n

OLG Hamm

1995

1996

1997

1998 1999 2000 2001 20'02 2003

Abbildung 2: Haftprüfungsentscheidungen der Oberlandesgerichte, standardisiert nach erst-

instanzlichen Neuzugängen der Strafkammern des OLG-Bezirks

Betrachtet man die Haftprüfungsverfahren der Oberlandesgerichte im Ver-

hältnıs zu diesen erstinstanzlichen Strafverfahren der Landgerichte, so erge-

ben sıch Verhältniszahlen im Bereich zwischen 0 und 2. Eine standardisierte

Häufigkeit von 1 bedeutet, dass Haftprüfungen durch das Oberlandesgericht

ın einem Jahr genauso häufig sind wie neue gerichtliche Verfahren vor allen

Landgerichten desselben Bezirks.

Die Abbildung 2 zeigt, dass Haftprüfungen durch die Oberlandesgerichte fast

überall seltener sind als Anklagen zur Strafkammer. Der bundesweite Durch-

schnitt für alle Oberlandesgerichte insgesamt lag vor 10 Jahren bei 0,5 und

ist seither noch etwas gesunken. Dieser Rückgang der Haftprüfungen durch

die Oberlandesgerichte dürfte teilweise mit niedrigeren Haftzahlen zusam-

menhängen. Die Untersuchungshaft ist insgesamt jedenfalls in Westdeutsch-

Strategien zur Vermeidung langer Untersuchungshaft

275

land — nach deutlichem Anstieg in früheren Jahren — seit 1998 wieder etwas

zurückgegangen (Eisenberg, 2005, S. 345 ff.; Heinz, 2005).

Bei regionaler Betrachtung ergeben sich deutliche Unterschiede. Es gibt vie-

le OLG-Bezirke, in denen Haftprüfungen nach 6 Monaten oder mehr ziem-

lıch selten vorkommen; ein Beispiel ist der Bezirk des OLG Hamm. An-

derswo scheint lange Untersuchungshaft um ein Mehrfaches häufiger vorzu-

kommen — besonders deutlich im Bezirk des OLG Nürnberg. Und die Dar-

stellung zeigt: das liegt nıcht an einem besonders großen Geschäftsanfall bei

den Strafkammern.

2.3 Zur weiteren Forschung

Im Jahr 2003 gab es nach der Geschäftsstatistik rund 4.700 Haftprüfungsent-

scheidungen der Oberlandesgerichte. Ein gewisser Anteil dieser Entschei-

dungen wird auch veröffentlicht. Die erste Phase des eigenen Projekts an der

KrimZ besteht in einer Analyse der veröffentlichten Rechtsprechung seit

1998. Diese Analyse schließt nahtlos an eine frühere Zusammenstellung von

Hoch (1998) an und bezieht sich auf alle vollständig oder in Auszügen pub-

lizierten Entscheidungen deutscher Gerichte, die sich speziell mit den An-

forderungen des $ 121 StPO oder allgemeiner mit dem Beschleunigungsge-

bot bei der Untersuchungshaft ($& 120 I 1 StPO) beschäftigen. Mittels Abfra-

gen elektronischer Datenbanken wurden mehr als 270 einschlägige Ent-

scheidungen recherchiert. Ergebnisse der darauf gestützten Rechtspre-

chungsanalyse werden an anderer Stelle veröffentlicht.

Schon der Vergleich mit der Statistik zeigt allerdings, dass die meisten Ent-

scheidungen unveröffentlicht bleiben. Daher sollen sich an diese erste Phase

des Projekts zwei eigene Datenerhebungen anschließen:

l. Eine Expertenbefragung von Juristinnen und Juristen an Gerichten und

Staatsanwaltschaften soll es ermöglichen, mehr über alltägliche Strategien

zur Begrenzung langer Untersuchungshaft herauszufinden. Nach den Er-

gebnissen einer früheren Umfrage der KrimZ ist damit zu rechnen, dass in

dieser Hinsicht erhebliche regionale Unterschiede bestehen. In den 1990er

Jahren wurden in manchen Gerichtsbezirken recht elaborierte „Frühwarn-

systeme” eingerichtet, die eine beschleunigte Bearbeitung auch umfang-

reicher Haftsachen gewährleisten und überraschende Haftentlassungen

276

Axel Dessecker

vermeiden sollen. Ein Beispiel ist das Land Hessen.’ Andererseits gibt es

Gerichtsbezirke, ın denen der Umgang mit Fällen besonders langer Unter-

suchungshaft über die gesetzlichen Vorschriften und die bundesein-

heitlichen Richtlinien für das Strafverfahren hinaus wenig formalisiert ist.

Es ist zu überprüfen, ob dies gerade die Bezirke sind, die in Abbildung 2

besonders hohe Werte aufweisen.

Schließlich wird eine Analyse von Strafverfahrensakten mit Fällen lang

dauernder Untersuchungshaft erforderlich sein. Hier geht es um eine ge-

nauere Abbildung von Verfahrensverläufen jenseits der veröffentlichten

Rechtsprechung, aber auch um die Folgen überraschender Entlassungen

aus der Untersuchungshaft. Bisherige Aussagen aus der Justizpraxis las-

sen erwarten, dass sich nicht alle dieser Beschuldigten einer Hauptver-

handlung entziehen (Moschüring, 1998, S. 140; Petersen, 1998, S. 77).

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richt Frankfurt am Main vom 15. November 1996 — 410-629 — ist in ihrer ersten Fassung

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xis dieses Gerichts bereits Happel (1986).

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Sozialtherapie im Strafvollzug:

Die kriminologische Evaluation der Sozialtherapeutischen

Anstalt Halle (Saale)

Kai-D. Bussmann, Simone Seifert und Kathrin Richter

Gliederung

Problemaufriss

3.2 Gefangene der Sozialtherapeu-

Forschungskonzept

tischen Anstalt: Ausgewählte Risi-

Erste Ergebnisse

kofaktoren

\ 0O)

Gefangene im normalen Regelvoll-

Ausblick

zug: Angezeigtheit einer Sozial-

therapie

1. Problemaufriss

Durch die Einführung des gesetzlichen Therapieauftrags für Sexualstraftäter

ın $9 Abs. 1 StVollzG im Jahr 2003 ist der Erfolg von Sozialtherapie im

bundesdeutschen Strafvollzug wieder verstärkt in das Interesse der deut-

schen kriminologischen Forschung gerückt, zumal es in Deutschland an zu-

verlässıgen Informationen über die Wirksamkeit therapeutischer Maßnah-

men bei Sexualstraftätern mangelt. Zeitgleich kam es zu einem Auf- bzw.

Ausbau sozialtherapeutischer Einrichtungen (Schulz, 2005). Auch das Land

Sachsen-Anhalt errichtete eine eigenständige Sozialtherapeutische Anstalt in

Halle (Saale) (SothA Halle), die im Herbst 2001 ihre Arbeit aufnahm. Diese

ist mit über 100 Haftplätzen eine der größten ihrer Art im bundesdeutschen

Strafvollzug. Der Anteil der dort behandelten Sexualstraftäter liegt mit 85 %

weit über dem Bundesdurchschnitt (59 %, Schulz, 2005). Der sozialtherapeu-

tischen Arbeit in der SothA Halle liegt ein integrativer Therapieansatz mit

den Schwerpunkten Einzeltherapie und verhaltenstherapeutisches Behand-

lungsprogramm für Sexualstraftäter zugrunde.

Der Erfolg von Therapie bemisst sich an einer langfristigen Reduktion der

Rückfallrate. Forschungsergebnisse belegen die positive Wirkung einer the-

rapeutischen Behandlung auf die Legalbewährung. So liegt die einschlägige

280

Kai-D. Bussmann, Simone Seifert, Kathrin Richter

Rückfallwahrscheinlichkeit von unbehandelten Sexualstraftätern bei ca.

20 % (Berner & Karlick-Bolten, 1986; Elz, 2001, 2002), therapeutisch be-

handelte Sexualstraftäter weisen hingegen eine geringere Rückfallquote auf

(Hall & Nagayama, 1995; Rüther, \998; Schmucker, 2004). Die entschei-

dende Frage ist nicht mehr, ob Behandlung wirkt, auch wenn nach wie vor

Zweifel am behandlungsorientierten Strafvollzug bestehen (Logan & Gaes,

1993; Ortmann, 2002). Vielmehr ist zu klären, mit welcher Behandlung, bei

welchen Tätern und unter welchen Bedingungen bestimmte Wirkungen er-

zielt werden können (Dölling, 2000) und ob die viel versprechenden Ergeb-

nisse nordamerikanischer Studien auch auf Deutschland übertragbar sind.

Im deutschen Strafvollzug differieren Form und Inhalt der Sozialtherapie —

gerade bei Sexualstraftätern — in den einzelnen Einrichtungen erheblich

(Kaiser & Schöch, 2002). Auch werden unterschiedliche psychotherapeu-

tische und sozialpädagogische Maßnahmen kombiniert (Kury, 1999; Wöß-

ner, 2002), sodass ein Gefangener im sozialtherapeutischen Strafvollzug eı-

nen „Therapiecocktail‘ erhält: Neben Einzelgesprächen setzen sich zuneh-

mend verhaltenstherapeutische Programme zur Behandlung von Sexualstraf-

tätern durch (Thiel & Fuchs, 2004; Wischka, Foppe, Griepenburg, Nuhn-

Naber & Rehder, 2001), die nach dem bisherigen Stand der internationalen

Forschung besonders erfolgreich sınd (Hall & Nagayama, \995; Hanson,

2002; Lösel, 2000). Außerdem finden ergänzend zusätzliche Interven-

tionsmaßnahmen wie Anti-Aggressionstraining, Alkoholtherapie oder Sozıa-

les Kompetenztraining statt.

Seit einigen Jahren gibt es zunehmend Bemühungen, die Täterbehandlung an

den spezifischen Persönlichkeitsmerkmalen und Problemlagen der Delin-

quenten auszurichten (Dölling, 2000), wobei zwischen statischen und dyna-

mischen kriminogenen Faktoren zu unterscheiden ist (Gendreau, Little &

Goggin, 1996; Hanson, 2000, 2002). Im Fokus der Sozialtherapie sollten die

dynamischen Risikofaktoren und deren positive Beeinflussung stehen, denn

das Rückfallrisiko kann nur nachhaltig minimiert werden, wenn Interventi-

onsmaßnahmen gezielt an diesen, im Gegensatz zu den statischen Risıkofak-

toren veränderbaren, kriminogenen Variablen ansetzen. Dynamische Risıko-

faktoren sind z.B.:

281

Sozialtherapie im Strafvollzug

®

Fehlendes Rechtsbewusstsein (z.B. Beech, Erikson, Friendship & Ditch-

fied, 2001; Ortmann, 1987),

®

Leugnungstendenzen,

Bagatellisierung und Rechtfertigungsstrategien

(z.B. Beech et al., 2001; Hanson & Morton-Bourgon, 2004; Lund, 2000;

Müller-Isberner, Gonzalez Cabez & Eucker, 2000; Webster, 2002),

negierte Verfahrensgerechtigkeit (z.B. Röhl, 1993),

konventionelles Geschlechtsrollenverständnis und Abwertung der Opfer

(z.B. Bumby, 1996; Heiliger & Engelfried, 1995),

kognitive Verzerrungen (z.B. Abel, Becker & Cunningham-Rathner, 1984;

Beech et al., 2001; Bumby, \996),

deviante sexuelle Phantasien und Erregung als Reaktionen auf Personen,

Objekte oder Situationen, die nicht dem üblichen Aktivierungsmuster se-

xueller Erregung entsprechen (z.B. Hanson & Morton-Bourgon, 2004;

Proulx, Perreault & Ouimet, \999; Swaffer, Hollin, Beech & Beckett,

2000),

fehlende realistische Zukunftsplanung (z.B. Müller-Isberner et al., 2000;

Rehder, 2001),

fehlende Selbstkontrolle (z.B. Hoyndorf, Reinhold & Christmann, \995;

Karson, Karson & O’Dell, 1999; Prentky & Knight, 1991),

geringe Selbstwirksamkeit (z.B. Beech et al., 2001; Fernandez & Mars-

hall, 2003),

Mangel an Empathie (z.B. Beech et al., 2001; Marshall, Hudson, Jones &

Fernandez, \995; Prentky, 1995),

mangelnde soziale Kompetenz und fehlende Bindungsfähigkeit (z.B.

Prentky, 1995; Rehder, 2001 ; Stermac, Segall & Gillis, \990),

Aggressivität (z.B. Dalton, Blain & Bezier, \998; Loza & Loza-Fanous,

1999; Theisen, 2003) oder

Substanzmittelmissbrauch (z.B. Gendreau et al., \996; Langevin & Lang,

1990).

Bereits diese unvollständige Aufzählung zeigt die Vielfalt und Komplexität

der Defizite dieser Delinquenten. Hinzu kommen die spezifischen Merkmale

der verschiedenen Deliktarten und die jeweiligen statischen Risikofaktoren,

die sich zum einen in den Tatumständen oder in spezifischen Opfermerkma-

len und zum anderen in der Biographie der Delinquenten finden. Genauere

Aussagen über die Wirkung sozialtherapeutischer Interventionen erfordern

daher nicht nur eine detaillierte Beschreibung der Problemlagen der Täter

über die Zeit, sondern darüber hinaus eine Analyse der jeweiligen Behand-

lungsmethoden und eine gleichzeitige Kontrolle verschiedener weiterer Ein-

282

Kai-D. Bussmann, Simone Seifert, Kathrin Richter

flussfaktoren. So sind z.B. die Selektionseffekte bei der Probandenrekrutie-

rung für die Sozialtherapie, das therapeutische Klima in der Einrichtung, die

Mitarbeitermotivation und -qualifikation sowie die Ausstattung und Organi-

sation der Haftanstalt bedeutsam. Für zukünftige Evaluationsstudien bedeu-

tet dies, dass sie sich, wenn sie Aussagen über die Wirkung therapeutischer

Maßnahmen im Strafvollzug treffen wollen, nicht auf eine Kontrolle des

(insbesondere einschlägigen) Rückfalls als Erfolgskriteriuum beschränken

dürfen. Vielmehr müssen sie die konkreten Veränderungen der dynamischen

Rückfallfaktoren im Verlauf des therapeutischen Prozesses erheben (Lösel,

2000; Ortmann, 2002) und diese Ergebnisse im Kontext der Rahmenbedin-

gungen des Strafvollzugs analysieren sowie nach der Inhaftierung die Stabi-

lität der erzielten (positiven) Veränderungen überprüfen.

2. Forschungskonzept

Bei der hier vorgestellten Studie' handelt es sich um eine externe kriminolo-

gische Evaluation der SothA Halle, der die Fragestellung zugrunde liegt, in-

wieweit das Rückfallrisiko von Sexualstraftätern durch eine sozialtherapeu-

tische Behandlung gesenkt werden kann. Dabei richtet sich der Fokus insbe-

sondere auf die Analyse

®

der Veränderungen in den dynamischen Risikofaktoren bei den behandel-

ten Sexualstraftätern während des therapeutischen Prozesses ın der sozial-

therapeutischen Anstalt,

der Stabilıtät dieser Veränderungen nach der Haftentlassung,

der Bedeutsamkeit einzelner dynamischer Risikofaktoren für das Legal-

verhalten,

des therapeutischen Prozesses ım Kontext der Rahmenbedingungen der

Sozialtherapeutischen Anstalt (therapeutisches Klima, Vollzugslockerun-

gen, Entlassungsvorbereitungen etc.) und

der Bedeutung individueller Erfolge in einzelnen Maßnahmen für den

Rückfall.

] Nach einer Anschubfinanzierung durch das Ministerium der Justiz des Landes Sachsen-

Anhalt erfolgt die Förderung seit dem Herbst 2005 durch die Deutsche Forschungsge-

meinschaft.

Sozialtherapie im Strafvollzug

283

Gleichzeitig werden

®

sozilaltherapeutisch behandelte Sexualstraftäter und sozialtherapeutisch

behandelte Nicht-Sexualstraftäter in ihren Problemlagen, möglichen thera-

peutisch induzierten Veränderungen und in ihrer Legalbewährung vergli-

chen,

sozilaltherapeutisch behandelte und nicht behandelte Sexualstraftäter in ıh-

ren dynamischen Risikofaktoren und ihrem Rückfall gegenübergestellt

und

mögliche Selektionsprozesse bei der Belegung der SothA Halle (Proban-

denauswahl) analysıert.

Konzipiert ist das Forschungsprojekt als eine Längsschnittstudie, angelegt

auf ca. zehn Jahre mit einem pre-post-Design (siehe Abbildung 1). Es gibt

drei Messzeitpunkte:

e zu Beginn der Sozialtherapie,

e am Ende der Sozialtherapie und

e zwei Jahre nach der Haftentlassung.

Die Untersuchungsgruppe bilden alle Sexualstraftäter der SothA Halle. Aus

allen anderen Sexualstraftätern, die im sachsen-anhaltischen normalen Re-

gelvollzug wegen eines sexuellen Missbrauchsdelikts oder wegen einer sex-

uellen Nötigung bzw. Vergewaltigung inhaftiert sind, wird eine Vergleichs-

gruppe gebildet. Gesondert betrachtet werden die Abbrecher der Sozialthera-

pie, Sexualstraftäter, die ım Normalvollzug an therapeutischen Maßnahmen

teilnehmen und sozialtherapeutisch behandelte Nicht-Sexualstraftäter der

SothA Halle (überwiegend Gewaltstraftäter).

Um der komplexen Fragestellung der Untersuchung gerecht zu werden, wer-

den statische und dynamische kriminogene Faktoren aus verschiedenen Da-

tenquellen mit unterschiedlichen Themenschwerpunkten zusammengeführt:

Das Forscherteam führt mit den Gefangenen der Untersuchungsgruppe zu al-

len drei Messzeitpunkten kriminologische Interviews. Diese persönlichen

standardisierten Interviews enthalten sowohl bewährte Skalen aus der krimi-

nologischen, soziologischen und psychologischen Forschung als auch Eigen-

entwicklungen zu den Aspekten: soziale Integration, therapeutische Behand-

lung, Moral und Recht sowie Rahmenbedingungen der Therapie. Diese In-

formationen werden um Daten aus dem biographischen Aufnahmebogen und

aus den psychologischen Testverfahren der SothA Halle ergänzt. Der psy-

284

Kai-D. Bussmann, Simone Seifert, Kathrin Richter

chologische Dienst führt mit den Gefangenen zu Beginn ihres Aufenthaltes

in der SothA Halle ein mehrstündiges Aufnahmegespräch, in dessen Verlauf

der biographische Aufnahmebogen ausgefüllt wird. Er enthält Angaben zur

Sozialisation ın der Herkunftsfamilie, kriminellen Karriere, familiären Le-

benssituation, sexuellen Entwicklung, Sucht, Suizidalität und zum Bezugs-

delikt. Die psychologische Testdiagnostik wird vom psychologischen Fach-

personal der Vollzugsanstalt in Kooperation mit dem Forscherteam durch-

geführt. Es werden z.B. folgende Variablen wiederholt erfasst: Aggressivität,

Kompetenz- und Kontrollüberzeugungen, kognitive Verzerrungen, Empa-

thie, Risiko gewalttätigen (Sexual-) Verhaltens und soziale Erwünschtheit.

Untersuchungsgruppe

Messzeitpunkte

1. Messzeitpunkt

2, Messzeitpunkt

3. Messzeitpunkt

zu Beginn der Therapie

am Ende der Therapie

2 Jahre nach Haftentlassung

Datenquellen

1. kriminologisches

2. kriminologisches

3. kriminologisches

Interview

Interview

Interview

Legende zur

3, psychologische

Datenerhebung:

Diagnostik

Ü Externe Evaluatoren

] SothA Halle

Bündeszentralregister-

abfragen

—

Erkenntnisse

r Ausgangslage

Veränderungen:

Veränderungen-

psycho-sozialer Status

i psycho-sozialer Status

éy€ho-sozialer Status

Abschluss der

Kontrolle der

;rf?greﬂjcher

aßnahmen

2 R E E S D D E R S S — — — S — D Z A a —

_-

knsswssessewesmeren

Ißgalbewäh1‘gng _

Vergleichsgruppe(n)

Datenquellen

‚ Erhebung aller inhaftierten

Diagnostik und Erhebung

Bundeszentralregister-

Mk ka

S na

dn

Erkenntnisse

‚ Informationen über die

Kontrolle der _

psycho-sozialer Status-

| Grundgesamtheit

Legalbewährung

—n ar — — a — a n zn |

Abbildung 1: Untersuchungsdesign

Zum dritten Messzeitpunkt führt allein das Forscherteam diese Erhebung

durch. Darüber hinaus wird der spezifische Behandlungserfolg der Pro-

banden nach dem Abschluss einer jeweiligen sozialtherapeutischen Maß-

nahme kontrolliert (Teil des /Internen Qualitätsmanagements). Erst diese

Bündelung von Informationen gestattet eine umfassende und detaillierte Be-

schreibung der dynamischen Risikofaktoren.

285

Sozialtherapie im Strafvollzug

Auch wenn sich ein echtes Kontrollgruppendesign nicht realisieren lässt

(hierzu ausführlich Ortmann, Albrecht & Obergfell-Fuchs, 2004), wird aus

allen anderen inhaftierten Sexualstraftätern eine Vergleichsgruppe gebildet.

Deshalb erfolgen in einem ersten Schritt regelmäßige Erhebungen in allen

Justizvollzugseinrichtungen. Die Haftanstalten melden auf der Grundlage

einer Einschätzung zur Angezeigtheit einer Sozialtherapie dem Forscher-

team alle zu einer Freiheitsstrafe verurteilten Sexualstraftäter in ihrer Ein-

richtung. Dies ermöglicht Angaben zur Grundgesamtheit — bisher gibt es im

Land Sachsen-Anhalt keine Strafvollzugsstatistik — und eine Kontrolle von

Selektionseffekten bei der Belegung der SothA Halle. In einem zweiten

Schritt werden die Gefangenen, die aufgrund iıhrer verbleibenden (Rest-)

Haftzeit nicht mehr in die SothA Halle verlegt werden können, zu aus-

gewählten dynamischen Risikofaktoren befragt. Dies lässt eine Gegen-

überstellung der Daten von Untersuchungs- und Vergleichsgruppe zumin-

dest in wichtigen dynamischen kriminogenen Merkmalen zu.

Das Rückfallverhalten aller Sexualstraftäter ım Hellfeld wird regelmäßig pri-

mär anhand der im Bundeszentralregister registrierten Straftaten analysiert

und verglichen. Zusätzlich wird die weitere kriminelle Karriere der Untersu-

chungsgruppe durch Selbstreports der Probanden und Berichte der jeweili-

gen Bewährungshilfe zum dritten Messzeitpunkt erfasst.

3. Erste Ergebnisse

Die für diese Studie in den Jahren 2003 und 2005 durchgeführten Erhebun-

gen ın allen Justizvollzugseinrichtungen des Landes Sachsen-Anhalt erga-

ben: Insgesamt sind ca. 200 Sexualstraftäter inhaftiert, davon befinden sich

35 % in der nicht voll belegten Sozialtherapeutischen Anstalt Halle, 7 % ım

Jugendstrafvollzug und 58 % im normalen Regelvollzug. Das Durchschnitts-

alter der Sexualstraftäter liegt — ohne Inhaftierte der Jugendanstalt — bei 41

Jahren. Die größte Gruppe (56 %) stellen die Delinquenten, die wegen sex-

ueller Missbrauchsdelikte inhaftiert sind.“ Insgesamt hat die Hälfte der Sex-

ualstraftäter bereits Hafterfahrungen aufgrund früherer Straftaten.

2 Ein Drittel ist wegen einer Vergewaltigung oder sexuellen Nötigung und die übrigen

10 % sind wegen verschiedener Sexualstraftatbestände verurteilt worden.

286

Kai-D. Bussmann, Simone Seifert, Kathrin Richter

3.1 Gefangene im normalen Regelvollzug: Angezeigtheit einer Sozial-

therapie

Die Auswahl der Probanden bei der Belegung der SothA Halle orientiert

sich an den vom Arbeitskreis Sozialtherapeutische Anstalten im Justizvollzug

(2001) formulierten Richtlinien. Danach ist eine Verlegung ın die SothA

Halle nicht angezeigt, wenn eine vorhandene Substanzmittelabhängigkeit

nicht aufgegeben wird, eine psychiatrisch zu behandelnde Störung o.Ä. vor-

liegt oder ein besonders hohes Sicherheitsrisiko besteht, sodass sich das so-

zialtherapeutische Konzept nicht mehr umsetzen lässt. Eine Behandlung Ist

angezeigt, wenn intellektuelle und sprachliche Mindestvoraussetzungen er-

füllt sind, eine Wiederholung gefährlicher Straftaten zu befürchten ist sowie

Änderungsbereitschaft und Tateinsicht erkennbar sind. Des Weiteren soll der

Strafrest den für die Therapie notwendigen Zeitraum von ca. zwel Jahren

nicht unterschreiten. Es stellt sich die Frage, bei wie vielen der im Normal-

vollzug verbliebenen Sexualstraftäter diese Kriterien erfüllt sınd.

Für diese Studie wird eine Differenzierung in „harte‘“ und „weiche‘ Ange-

zeigtheitskriterıen vorgenommen (siehe 7abelle 1). Während alle harten Be-

handlungsvoraussetzungen nur von 42 % der Sexualstraftäter ım normalen

Regelvollzug erfüllt werden, erreichen einzelne Kriterien weit über 80 %

dieser Inhaftierten. Einzelne weiche Merkmale, deren Einschätzung ohnehin

schwierig ist, treffen auf rund 70 % der Gefangenen zu. Alle harten und wei-

chen Angezeigtheitskriterien erfüllt ca. ein Fünftel der Gefangenen ım nor-

malen Strafvollzug.

Erklärungsgründe für die prozentualen Schwankungen zwischen 2003 und

2005 liegen wahrscheinlich zum einen in einer Verbesserung der Datenerfas-

sung. 2005 wurden deutliıch mehr standardisierte psychologische Testverfah-

ren zur Überprüfung der Angezeigtheit eingesetzt als noch 2003. Zum ande-

ren sind die Fachdienste ın den Vollzugsanstalten verstärkt sensibilisiert,

was die Beobachtung und Einschätzung von Sexualstraftätern betrifft, da mit

dieser Klientel auch vor Ort zunehmend therapeutisch gearbeitet wird. Somit

ist zu vermuten, dass die Zahlen von 2005 die genaueren sind. Anhand wei-

terer Erhebungen in den kommenden Jahren werden diese Daten überprüft.

Eine höhere allgemeine Rückfallwahrscheinlichkeit wurde vom psycholo-

gischen Dienst bei den Gefangenen angenommen, die Vorstrafen* und frühe-

re Hafterfahrungen* aufweisen bzw. bei denen ein besonderes Sicherheitsri-

3 rs (Korrelationskoeffizient Spearmans p) = .431; p < .001.

4 rs = .293; p < .005.

Sozialtherapie im Strafvollzug

287

siko® wie Übergriffe auf Mithäftlinge besteht. Für zwei Drittel der Proban-

den (2005: 68 %) wurde eine ungünstige Legalbewährung prognostiziert,

diıes entspricht den Ergebnissen verschiedener Rückfalluntersuchungen, z.B.

Ortmann (2002) oder Elz (2002).

Tabelle 1: Angezeigtheit einer Sozialtherapie für Sexualstraftäter im normalen Regelvollzug

aus Sicht des psychologischen Dienstes (in Prozent)®

2003

2005

harte Angezeigtheitskriterien

ausreichende Deutschkenntnisse

95 %

92 %

92 %

86 %

intellektuelle Mindestvoraussetzungen (IQ-Wert mindestens 75)

keine Lese-Rechtschreib-Schwäche

83 %

85 %

Suchtmittelmissbrauch nicht vorhanden bzw. wird kontrolliert

96 %

94 %

91 %

86 %

keine psychiatrisch zu behandelnde Störung

kein besonders hohes Sicherheitsrisiko

83 %

96 %

Verurteilung zu einer Haftstrafe von über zwei Jahren

83 %

94 %

2003

2005

weiche Angezeigtheitskriterien

Tateinsicht zumindest ın Teilen

65 %

72 %

58 %

68 %

Wahrscheinlichkeit der Legalbewährung gering oder durchschnittlich

Behandlungsmotivation (mind. unspezifische Änderungsbereitschaft)

54 %

66 %

Die weichen Kriterien Therapiemotivation und die damit einhergehende Tar-

einsicht ” der Inhaftierten objektiv zu erfassen, ist gerade im Umfeld des

Strafvollzugs schwierig. Es hat sich gezeigt, dass die eigene spätere Legal-

und Sozialintegration — selbst, wenn der Delinquent diese als Grund für eine

Bewerbung in der sozialtherapeutischen Einrichtung nennt —- von ihm nicht

zwangsläufig angestrebt werden muss (Waxweiler, 1983). Vielmehr können

Gründe wie Lockerungen, vorzeitige Haftentlassung oder Verbesserung der

anstaltsınternen Lage entscheidend sein (Albrecht & Lamott, \980; Ku-

ry, 1986). Darüber hinaus ist auch ein klassıscher Leidensdruck aufgrund

eines fehlenden Problembewusstseins in der Regel nicht vorhanden. Zusätz-

lich ist unter den Gefangenen die sehr verzerrte Vorstellung von Therapie im

5 rs= .350; p < .001.

6 Bei den jeweiligen Berechnungen wurden Fälle mit fehlenden Angaben ausgeschlossen.

7 rs= 725 p< .001.

288

Kai-D. Bussmann, Simone Seifert, Kathrin Richter

Sinne von „da wird was mit mir gemacht‘“‘ weit verbreitet. Vieles spricht da-

für, dass sich eine differenzierte Behandlungsmotivation erst ım Laufe des

therapeutischen Prozesses entwickeln wird (Beier & Hinrichs, 1996; Dahle,

1998). Es ist daher zu fragen, ob statt Freiwilligkeit, einhergehend mit Be-

mühen und Eigeninitiative, auch eine bloße Bereitschaftsbekundung oder ein

ausbleibender Protest bei unterstellter Freiwilligkeit ausreicht (Dahle, 1998).

Vor diesem Hintergrund wäre es Aufgabe der sozialtherapeutischen Einrich-

tung, zunächst zur Teilnahme an einer therapeutischen Behandlung zu moti-

vieren. Mit der Vermittlung von Basiswissen über therapeutische Möglich-

keiten kann dann auch eine höhere Therapiemotivation erzeugt werden.

Demzufolge kann die Sozialtherapie ein erster Schritt sein, an den sich eine

weitere wirklich freiwillige Behandlung nach der Haftentlassung (z.B. ım

Rahmen der Nachbetreuung) anschließt.

Diese Argumentation verdeutlicht, dass Behandlungsmotivation und Tatein-

sicht nicht primäre Vorraussetzungen für eine Sozialtherapie sein sollten.

Unter dieser Prämisse erfüllen insgesamt — einschließlich der bereits ın der

SothA Halle behandelten Delinquenten — drei Viertel aller inhaftierten Sex-

ualstraftäter ım Land Sachsen-Anhalt die wesentlichen Kriterien für eine

Sozialtherapie. Der Behandlungsbedarf ist somit deutlich höher als die vor-

handenen Behandlungskapazitäten der SothA.*

3.2 Gefangene der Sozialtherapeutischen Anstalt: Ausgewählte Risiko-

faktoren °

Bei den Probanden, die bereits in die SothA verlegt wurden, zeigt sich in den

statischen Risikofaktoren, wie in anderen Untersuchungen auch (z.B. Elz,

2001, 2002), dass sie unter deutlich ungünstigen Sozialisationsbedingungen

aufwuchsen. Sie lebten in strukturell unvollständigen Herkunftsfamilien

und/oder im Kinder- bzw. Erziehungsheim (54 %). Ihre Primärsozialisation

war geprägt von regelmäßigen körperlichen Gewalterfahrungen (56 %) — an-

gefangen von häufigen Schlägen bis hin zu massıven Misshandlungen mit

schweren Verletzungen —, übermäßigem Alkoholkonsum von mindestens ei-

nem Elternteil (46 %) und kriminellem Verhalten von Familienmitgliedern

(48 %) wie Gewalt-, Raub- und Diebstahlsdelikte. 26 % gaben an, in ihrer

Kindheit und Jugend sexuelle Missbrauchserfahrungen gemacht zu haben.

8 Nicht berücksichtigt sind hier die Gefangenen, die noch nach 8& 9 Abs. 2 StVollzG in die

SothA Halle verlegt werden können.

9 In die folgenden Analysen sind erste Daten von ca. 120 Probanden der SothA Halle zu

Beginn der Sozialtherapie eingeflossen.

289

Sozialtherapie im Strafvollzug

Insgesamt lebte fast ein Drittel (31 %) in so genannten Multiproblemfami-

10

lien

. Diese Belastungen ziehen sich auch durch den weiteren Lebensver-

lauf: Etwa 40 % zeigten bereits während der Schulzeit erhebliche Auffällig-

keiten wie gewalttätiges bzw. aggressives Verhalten, regelmäßiges Fehlen

im Unterricht oder machten häufig eigene Opfererfahrungen. Einen instabi-

len Beschäftigungsverlauf weisen über 60 % auf: Sie wechselten sehr häufig

die Arbeitsstelle, waren wiederholt im Strafvollzug oder ohne Beschäfti-

gung. Bei 30 % von ihnen ist sogar von einer völligen Entfremdung vom Ar-

beitsmarkt zu sprechen. Sie haben im Laufe der Zeit die Anbindung an den

gesellschaftlichen Beschäftigungsprozess verloren bzw. am Arbeitsmarkt nıe

Fuß gefasst. Des Weiteren wurde die schlechte soziale Integration der Un-

tersuchungsgruppe deutlich: Lediglich 40 % sind partnerschaftliıch gebunden

(die Hälfte von diesen verheiratet), wobei auch für die eigene Familie famıli-

ale Gewalt, übermäßiger Alkoholkonsum, fehlende Verantwortungsübernah-

me etc. kennzeichnend waren. Ein Drittel (34 %) ist außerhalb der Familie

nicht sozial integriert.

Des Gleichen sind in verschiedenen Aspekten des Rechtsbewusstseins — als

Beispiel für dynamische Risikofaktoren — Defizite festzustellen. Zwar lassen

fast alle Probanden ein Allgemeines Rechtsbewusstsein ‘‘ erkennen, lediglich

10 % lehnen die gesellschaftlichen Regeln und Werte sowie Strafgesetze

gänzlich ab. Jedoch ergibt sich für das spezifische Rechtsbewusstsein ' (Sex-

ualstraftatbestände) ein differenzierteres Bild. 23 % lehnen die Sexualstraf-

gesetze völlig ab, 24 % stimmten zwar der Unrechtmäßigkeit bestimmter

sexueller Handlungen zu, lehnen jedoch den Strafrahmen bzw. die Strafbar-

keit ihrer eigenen sexuellen Handlungen ab, und 12 % verweigerten die Be-

antwortung dieser Frage. Lediglich 41 % der Probanden erachteten diese Ge-

setze als rıchtig und notwendig.

Für die Akzeptanz einer Sanktion ist auch die Wahrnehmung des eigenen

Strafprozesses (Verfahrensgerechtigkeit) bedeutsam. Insbesondere für Straf-

täter, die zu einer langjährigen Haftstrafe verurteilt wurden, hängt dıie Bıilli-

gung des Urteils nicht nur von der Höhe der Strafe ab, sondern auch von der

wahrgenommenen (subjektiven) Fairness des Verfahrens. Nur 44 % der In-

10 Es wurde ein Summenindex aus verschiedenen Belastungsfaktoren in der Primärsoziali-

sation gebildet.

11

Hierbei handelt es sich um eine Skala zu Einstellungen gegenüber gesellschaftlichen und

strafrechtlichen Regeln, « (Reliabilitätskoeffizient Cronbachs Alpha) = .80.

12

Dieses Konstrukt wurde mit einer offenen Frage zur Beurteilung der Sexualstrafgesetze

QeCMESSEN.

290

Kai-D. Bussmann, Simone Seifert, Kathrin Richter

haftierten der SothA Halle empfanden ihr Strafverfahren als „(eher) ge-

recht‘, mehr als die Hälfte fühlte sich vor Gericht unfair behandelt.'*

Leugnungstendenzen, Bagatellisierung und Rechtfertigungsstrategien kenn-

zeichnen den Umgang der Probanden mit ihrer Delinquenz. Die Gründe für

ihre Straffälligkeit'* sehen sie zumeist außerhalb der eigenen Person und ver-

orten die Verantwortung in den Begleitumständen: So meinte ein Viertel,

dass ihr Substanzmittelmissbrauch und somit ihre Sucht zur Straftat führte.

20 % nannten Probleme in der Partnerschaft bzw. Familie als Ursache ihrer

Straffälligkeit und 15 % die Nähe zum Opfer. Aber auch eigene Miss-

brauchs- und Gewalterfahrungen oder die Gesellschaft bzw. der Freundes-

kreis wurden zur Erklärung herangezogen. Dennoch werden von einigen In-

haftierten auch intrapersonelle Probleme als mögliche Ursachen anerkannt,

10 % gaben eine fehlende Selbstkontrolle zum Tatzeitpunkt an.

4. Ausblick

Dieses Projekt befindet sich noch in der Phase der Datenerhebung. Erst in

den kommenden Jahren lassen sich die im Forschungskonzept aufgeworfen-

en Fragen mit ausreichend großer Stichprobe statistisch fundiert beantwor-

ten

Bereits jetzt zeigen sıch Auffälligkeiten sowohl in den statischen als auch in

den dynamischen kriminogenen Merkmalen bei den Inhaftierten der SothA

Halle, auch wenn hier nur wenige ausgewählte Aspekte vorgestellt werden

konnten. Noch ist offen, wie komplex diese Problemlagen sind und inwie-

weit sich die Untersuchungsgruppe von den Sexualstraftätern ım normalen

Strafvollzug unterscheidet. Zugleich steht weiterhin die Frage im Raum, ob

es möglicherweise eine Positivselektion bei der Belegung der SothA Halle

gibt, d.h. ob sozialtherapeutische Einrichtungen dazu neigen, Gefangene mit

einer geringen Rückfallgefahr bevorzugt aufzunehmen.

Die noch zu leistenden Erhebungen und Analysen der Daten zum zweiten

und dritten Messzeitpunkt sowie die Überprüfung der Legalbewährung wer-

den Aussagen über die Erfolge der Sozialtherapie und somit über gezielte

Resozialisıerungsmaßnahmen für Sexualstraftäter erlauben.

13 @ =.87, erfasst mittels einer modifizierten Skala nach Machurau (2001).

14 Dieser Aspekt wurde mit einer offenen Frage erfasst, Mehrfachnennungen waren mög-

lıch.

Sozialtherapie im Strafvollzug

291

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Wie erfolgreich ist die Therapie von

Sexualstraftätern?

Ergebnisse und Probleme der Wirkungsforschung

Martin Schmucker und Friedrich Lösel

Gliederung

Einleitung

Methodische Qualität der Studien und

Eine Metaanalyse zur Wirksamkeit

Studieneffekte

der Sexualstraftäterbehandlung

Moderatoreffekte der Klientel und der

Datenbasis

therapeutischen Vorgehensweisen

Analyseeinheit

Täterbezogene Merkmale

%

Kodierung und statistische Integration

5.2

Behandlungskonzept

Gesamtergebnis

53

Behandlungskontext und Be-

Studien zur chirurgischen Kastration

handlungsumsetzung

J J 4J N N IV

;

Behandlungsabbruch

Zusammenfassung und Schluss-

folgerungen

1. Einleitung

Sexualstraftaten werden in der Öffentlichkeit besonders sensibel und emoti-

onal bewertet. Angesichts der oft gravierenden Folgen für die Opfer ist dies

verständlich. Allerdings besteht auch die Gefahr, dass die Kriminalitätsent-

wicklung in diesem Bereich stark überschätzt wird (Pfeiffer, Windzio &

Kleimann, 2005) und sich eine übersteigerte Furcht vor Viktimisierung ver-

breitet. Aufgabe der Kriminologie ist es deshalb, die Bevölkerung und Poli-

tik über realistische Gefährdungslagen zu informieren. Dazu gehört auch die

wissenschaftlich fundierte Bewertung von Strategien im Umgang mit den

strafrechtlich in Erscheinung getretenen Tätern.

Vom Gesetzgeber wurde 1998 auf eine Reihe Aufsehen erregender Sexual-

delikte einerseits mit Strafverschärfungen reagiert, andererseits wurden ver-

urteilte Sexualstraftäter unter bestimmten Voraussetzungen zur Behandlung

verpflichtet (Schöch, 1998). Die Annahme, Rückfälle durch therapeutische

Maßnahmen zu verhindern, ist plausibel. Allerdings lagen zum Zeitpunkt der

Gesetzesregelung zumindest aus dem deutschsprachigen Raum kaum aus-

296

Martin Schmucker, Friedrich Lösel

sagekräftige Untersuchungen vor, die diese Annahme einer strengen empirt-

schen Kontrolle unterzogen hätten (vgl. Lösel, 2000; Schmucker & Lösel,

2005). Auch international war und ist die Wirksamkeit von Sexualstraftäter-

behandlung durchaus umstritten. Positiven Einschätzungen (z.B. Hall, 1995;

Marshall, Jones, Ward, Johnston & Barbaree, \991) standen immer auch

kritische Positionen gegenüber (z.B. Furby, Weinrott & Blackshaw, 1989;

Quinsev, Harris, Rice & Lalumiere, \993; Rice & Harris, 2003).

Vor diesem Hintergrund gibt der vorliegende Beitrag einen Überblick über

die Forschung zum Therapieerfolg bei Sexualstraftätern. In der bislang um-

fassendsten Integration von Primärstudien wird zum einen nach der durch-

schnittlichen Wirksamkeit der Sexualtäterbehandlung gefragt. Darüber hın-

aus erfolgen umfangreiche Moderatoranalysen, um spezifische Bedingungen

erfolgreicher Therapien herauszuarbeiten. Auf der Basıs der empirischen Be-

funde soll der Beitrag schließlich auch die Grenzen der bisherigen Wir-

kungsforschung und Perspektiven für die Zukunft aufzeigen.

2. Eine Metaanalyse zur Wirksamkeit der Sexualstraf-

täterbehandlung

Um zu eıner objektiven und rationalen Beurteilung der Sexualstraftäter-

behandlung zu gelangen, führten wir eine systematische Meta-Analyse

durch. Da es ım deutschsprachigen Raum nur einige Studien zum Thema

gibt, ın jedem Fall aber zu wenige um zu klaren Aussagen zu gelangen

(Schmucker & Lösel, 2005), nahmen wir keine regionale Beschränkung der

Studien vor. Die Analyse wurde auch nicht auf bestimmte zeitliche Perioden

begrenzt und sollte sowohl veröffentlichte als auch unveröffentlichte

Arbeiten enthalten.

In inhaltlıcher und methodischer Hinsicht wurden jedoch Einschränkungen

vorgenommen. Im Einzelnen mussten die Studien folgende Kriterien er-

füllen, um für die Meta-Analyse berücksichtigt zu werden:

®

Evaluation therapeutischer Maßnahmen mit dem Ziel, die Rückfall-

gefährdung bei Sexualdelinquenten zu verringern;

Erfassung des Behandlungserfolges anhand eines Rückfallkriteriums;

Vorliegen einer Vergleichsgruppe, die nicht an der evaluierten Be-

handlung teilgenommen hat;

ausreichende quantitative Darstellung der Ergebnisse;

Mindeststichprobengröße von N = 10.

297

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

2.1 Datenbasis

Die Literaturrecherche war sehr breit angelegt und nutzte zahlreiche Quel-

len. Neben vorliegenden Überblicksarbeiten zum Thema waren dies Daten-

banken (u.a. Psyndex, PsycInfo, MedLine, Social Services Abstracts, Dıis-

sertation Abstracts International, KrimLit) und Handrecherchen ın eın-

schlägigen Zeitschriften. Insbesondere um unveröffentlichte Arbeiten zu

lokalisieren, erfolgten überdies Internetrecherchen sowie Expertenanfragen.'

Insgesamt wurden weit über 2000 Fundstellen geprüft. Nur 69 Studien ent-

sprachen den Einschlusskriterien. Diese sınd größtenteils neueren Datums,

lediglich 15 Prozent wurden vor 1980 publiziert. Etwa ein Drittel der Stu-

dien stammte aus unveröffentlichten Quellen. Studien aus Nordamerika

waren mit Abstand am stärksten repräsentiert (USA: 31 Studien; Kanada: 17

Studien). Immerhin acht Studien kamen aus dem deutschsprachigen Raum.

2.2 Analyseeinheit

Die Integration erfolgte auf der Basıs der Studieneffekte, d.h. jede Studıie

ging in jede Analyse mit einem repräsentativen Effektschätzer eiın. Vom

Studieneffekt-Prinzip wurde nur dann abgewichen, wenn ın einer Studıie

über mehrere unabhängige Subgruppen separat berichtet wurde (z.B. ge-

trennte Auswertungen nach Art des Sexualdeliktes) und die deskriptiven

Analysen zu diesen Subgruppen mindestens ebenso detailliert waren wie auf

der Ebene der Gesamtgruppe. In diesen Fällen dienten die Subgruppenver-

gleiche als Analyseeinheit. Dieses Vorgehen gewährleistete a) eine höhere

interne Validität der Einzelvergleiche, da relevante Aspekte (z.B. Art des

Sexualdeliktes) kontrolliert werden können und b) detailliertere Moderator-

analysen. Auf der Basis dieser Kriterien ergaben sich aus den 69 Studien 80

unabhängige Vergleiche.

Die Ergebnisse zu verschiedenen Rückfallbereichen (Sexualdelikt, nicht-

sexuelles Gewaltdelikt, jegliches Delikt) wurden separat kodiert und ana-

lysiert. Wurden innerhalb eines Deliktbereiches mehrere Wirkungsmaße be-

richtet (z.B. Anklagen und Verurteilungen), so wurden die jeweiligen Effek-

te auf Studienebene zusammengefasst.

| Für ausführliche Informationen zur Suchstrategie und eine Aufstellung der einbezogenen

Studien sowie weitere Details zum methodischen Vorgehen sei auf Schmucker (Schmu-

cker, 2004) verwiesen.

298

Martin Schmucker, Friedrich Lösel

2.3 Kodierung und statistische Integration

Für diıe einbezogenen Vergleiche wurden inhaltliche und methodische As-

pekte einheitlich anhand eines Kodiermanuals eingeschätzt. Für eine Unter-

gruppe von zehn Studien wurde zur Überprüfung der Reliabilität eine un-

abhängige Zweitkodierung vorgenommen. Die mittlere Übereinstimmung

lag bei 91 Prozent. Bei zentralen Variablen wie dem Evaluationsdesign oder

dem grundlegenden Behandlungsansatz ergab sich aber eine vollständige

Übereinstimmung.

Die Ergebnisdarstellung in den Primärstudien erfolgte in der Regel anhand

von einfachen Rückfallraten. Zur Darstellung des Behandlungseffekts wur-

den daher Odds Ratios gewählt (vgl. Fleiss, 1994). Wann immer möglich,

wurden Behandlungsabbrecher im Sinne eines „intent-to-treat‘““-Ansatzes als

Teil der Behandlungsgruppe berücksichtigt.

Die statistische Integration der Effekte geschah anhand der logarithmierten

Odds Ratios. Sie folgte der von Hedges und Olkin (1985) dargestellten Me-

thodik, d.h. die Effektstärken wurden auf Basis ihres Standardfehlers ge-

wichtet.

3. Gesamtergebnis

In 74 Vergleichen wurden Rückfälle mit einem Sexualdelikt als Ergebnis-

kriterium berichtet. Abbildung ! zeigt die Verteilung der einzelnen Effekt-

stärken mit einer recht deutlichen Häufung im positiven Bereich. 53 Mal lag

die Rückfallrate in der Behandlungsgruppe niedriger als in der Vergleichs-

gruppe. In 21 Fällen war dies nicht der Fall, d.h. die Rückfallrate war bei den

unbehandelten Sexualstraftätern geringer (k = 18) oder exakt gleich (k = 3).

Dieser Unterschied ist signifikant (y” = 13.84; p < .001). Positive Effekte

überwogen auch bei den Erfolgskriterien der Gewaltdelikte (18 vs. 2; y“ =

12.80; p < .001) und der allgemeinen Rückfälligkeit (36 vs. 13; y“ = 10.80; p

< .001).

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

299

Stamm

Blatt

Häufigkeiten

5

02

55668899

1224

567888

(

001222222344

ä

5777779

01111112333334

—-

-0

0001233444

-0

5556789

-1

014

FWJOR IFA ONFH

-1

7

Abbildung 1: Verteilung der Effektstärken für sexuellen Rückfall (logarithmierte Odds Rati-

0os; k = 74)

Die Ergebnisse dieser einfachen Analyse werden im Rahmen der feineren

meta-analytischen Integration bestätigt. Die nach dem Modell mit Zufalls-

effekten gewichteten mittleren Odds Ratios liegen für Sexualdelikte bei

1.70, für Gewaltdelikte bei 1.90 und für den allgemeinen Rückfall bei 1.67

Geweils p < .001; siehe Tabelle 1). Zur Veranschaulichung lassen sich die

Odds Ratios in entsprechende Unterschiede der Rückfallraten übersetzen.

Dazu wurden jeweils die über alle Studien nach n-Gewichtung gemittelten

Rückfallraten der behandelten Gruppen herangezogen und anschließend die

äquivalenten Rückfallraten der unbehandelten Gruppen ermittelt. In allen er-

fassten Deliktbereichen ergibt sich dabei eine Reduzierung der Rückfallraten

um etwa eın Drittel.

Tabelle 1: Mittlere Effektstärken und Rückfallraten für verschiedene Deliktbereiche

Rückfallrate (%)h

Rückfalldelikt

k

OR

Kl9so,

Q

BG

VG

Sexualdelikt

74

1.70°””

1.35 — 2.13 237.14°

11.1

17.5

Gewaltdelikt

20

1.907””

1.49 — 2.33

19.68

6.6

11.8

49

alle Delikte

1.67°””

1.33 — 2.08

159.80°””

22.4

32.5

Anmerkungen. k = Anzahl der Vergleiche;

OR = mittlere Odds Ratio;

Klose, = 95 %

Konfidenzintervall; Q = Homogenitätstest ( )(3— verteilt; dr =k-1); BG =

Behandlungsgruppen; VG = Vergleichsgruppen; ” siehe Text für Er-

läuterungen; *”” p< .001.

300

Martin Schmucker, Friedrich Lösel

Sowohl für den sexuellen Rückfall als auch den allgemeinen Rückfall zeigt

sich allerdings, dass die Effektstärkeverteilungen sehr heterogen sind (je-

weils p < .001). Die mittleren Effektstärken stellen daher nur einen sehr gro-

ben Indikator dar. Offenbar liegen zwischen den Studien systematische Un-

terschiede vor, die sich auf die jeweiligen Effekte auswirken. In den folgen-

den Moderatoranalysen wird diesen Unterschieden nachgegangen. Wegen

der besonderen Bedeutung des sexuellen Rückfalls bei der Bewertung der

Sexualstraftäterbehandlung und der größten Zahl einschlägiger Studien be-

schränken wir uns auf dieses Wirkungskriterium.

3.1 Studien zur chirurgischen Kastration

Da keine Einschränkungen bezüglich der Art der therapeutischen Maß-

nahmen vorgenommen wurden, repräsentieren die Studien eine sehr breite

Palette von Behandlungsformen.

Darunter ist auch die chirurgische

Kastration (k = 8), die in den Ergebnissen mit einer sehr hohen mittleren

Effektstärke von OR = 15.03 (p < .001) deutlich abweicht. Die Interpretation

dieses Ergebnisses steht jedoch unter großen Vorbehalten. Es muss z.B. beı

allen Studien von einem erheblichen Selbstselektionseffekt ausgegangen

werden, da die Operation auf freiwilliger Basis erfolgt. Angesichts des ım

Vergleich mit anderen Therapieformen sehr weit reichenden und irrever-

siblen Eingriffs ist davon auszugehen, dass es sich bei den operierten Tätern

um eine besonders motivierte Klientel handelt. Daher dürfte die Rückfall-

gefährdung ın dieser Gruppe von vornherein niedriger seın (vgl. Heim &

Hursch, \979). Als Kontrollgruppen dienten dagegen regelmäßig Täter, die

sich dem Eingriff verweigerten oder dafür nicht zugelassen wurden. Die er-

mittelten Effektstärken stellen somit wahrscheinlich eine deutliche Über-

schätzung der tatsächlichen Wirkung des Eingriffs dar. Allerdings muss auch

angemerkt werden, dass die Rückfallraten der operierten Sexualstraftäter ın

allen Studien trotz langer Katamnesezeiträume von etwa zehn Jahren sehr

niedrig liegen (M = 4.7%) und die Effektstärkeverteilung über die Ver-

gleiche hinweg sehr homogen ist (Q = 1.76, p = .97). Eine ausführliche Dis-

kussion der Argumente für und wider die operative Kastration, die neben

methodischen Problemen auch die ethischen Aspekte berücksichtigt, kann

hier aus Platzgründen nicht erfolgen (siehe z.B. Heim & Hursch, \979;

Weinberger, Sreenivasan, Garrick & Osran, 2005).

Die Studien mit operativer Kastration wurden für die weiteren Analysen

nicht mehr berücksichtigt. Neben den genannten Problemen hatte dies weite-

re Gründe: Die chirurgische Kastration ist in der modernen Sexualstraftäter-

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

301

therapıe eine äußerst seltene Maßnahme. Sie unterscheidet sich überdies als

Behandlungsmethode beträchtlich von den typischen Behandlungsformen.

Schließlich würden die Moderatoranalysen wegen der außergewöhnlich ho-

hen und homogenen Effektstärken stark verzerrt werden.

Der mittlere Effekt der verbliebenen 66 Vergleiche fällt mit OR = 1.38 nun

geringer aus. Dies entspricht aber immer noch einer Reduzierung der Rück-

fallraten um etwa ein Viertel und der Behandlungseffekt bleibt höchst signi-

fikant (p < .001). Auch in diesem reduzierten Studienpool sind die Effekt-

stärken heterogen (0 = 163.92, p < .001), so dass Moderatoranalysen wei-

terhin angezeigt bleiben.

3.2 Behandlungsabbruch

Wie bereits angemerkt, wurden Behandlungsabbrecher im Sinne eines „in-

tent-to-treat‘“-Ansatzes zur Behandlungsgruppe gerechnet, wann immer dies

die Datendarstellung erlaubte. Dort, wo Ergebnisse für Behandlungsab-

brecher separat berichtet wurden, nahmen wir zusätzliche Vergleiche vor.

Dabeıi zeigt sıch, dass Abbrecher fast doppelt so häufig mit einem Sexual-

delikt rückfällig wurden wie Täter, die die jeweilige Behandlung gar nicht

begonnen hatten (OR = 0.51; p < .001; k = 14). Überdies erweisen sich die

Effektstärken dieser Vergleiche als relatıv homogen (Q = 11.52; p = .57).

Dies spricht dafür, dass der Behandlungsabbruch bzw. die Charakteristika

der Abbrecher für sich genommen einen so wesentlichen Einfluss haben,

dass andere Aspekte dahinter zurücktreten. Ob hier in erster Linie typische

Charakteristika der Abbrecher oder negative Folgen des Abbruches zum

Tragen kommen, lässt sich anhand der Berichte in den Primärstudien nicht

zuverlässig beurteilen. In der Literatur wurde häufig demonstriert, dass sich

Abbrecher in rückfallrelevanten Merkmalen von anderen Tätern unter-

scheiden (z.B. Miner & Dwver, 1995). Es gibt aber auch Hinweise, dass sich

die Problematik des Abbruchs durch geeignete Rückverlegungsstrategien

mindern lässt (Dolde, 1996; Lösel, 2001a).

In einer Analyse, die den unbehandelten Tätern nur jene Gruppen gegen-

überstellt, die die Therapie regulär beendet haben, zeigt sich ein mittlerer Ef-

fekt von OR = 1.58 (p < .001; k = 44). Die Effektstärkeverteilung ist in die-

sem Fall deutlich heterogen (Q = 100.20; p < .001). Die reguläre Be-

endigung der Therapie scheint damit zwar ein relevanter Faktor für den

Erfolg zu sein, allerdings sind hierfür auch andere Aspekte wesentlich.

302

Martin Schmucker, Friedrich Lösel

4. Methodische Qualität der Studien und Studieneffekte

Studiendesign

Obwohl gewisse methodische Mindestkriterien festgelegt wurden, bedeutet

das nicht, dass die einbezogenen Studien durchweg von hoher Qualität sind.

Zwar mussten die Evaluationsstudien eine Vergleichsgruppe einbezogen ha-

ben, allerdings wurden dabei keine strengen Maßstäbe an die Äquivalenz mit

der Behandlungsgruppe angelegt. Die Qualität des Evaluationsdesigns wurde

mit Hilfe einer adaptierten Version der Maryland Scale of Scientific Me-

thods eingeschätzt (Sherman et al., 1998). Dabei werden fünf Abstufungen

unterschieden, wobei Stufe 1 (unkontrollierte Designs) nicht den Ein-

schlusskriterien entspricht. Die weiteren von uns unterschiedenen Stufen

sind: (2) Designs mit non-äquivalenter Vergleichsgruppe; (3) Designs mit

anfallenden Vergleichsgruppen, für die jedoch weitgehende Aquivalenz zur

behandelten Gruppe angenommen werden kann; (4) Designs, die systematıi-

sche Strategien verwenden, um die Äquivalenz von Behandlungs- und Ver-

gleichsgruppe zu gewährleisten (z.B. Matched Pairs); und (5) Designs mit

(gelungener) Randomisierung. In der deskriptiven Analyse zeigt sıch, dass

der Großteil der Vergleiche lediglich auf Stufe 2 der Maryland Scale einzu-

ordnen ist (vgl. Tabelle 2). Nur 39 Prozent der Vergleiche liegen auf Stufe 3

oder höher. Schon in früheren Überblicken wurde auf diesen Missstand hin-

gewiesen und den Ergebnissen in der Folge häufig jegliche Aussagekraft ab-

gesprochen (z.B. Furby et al., 1989; Rice & Harris, 2003). Betrachtet man

allerdings die Ergebnisse der methodisch schwächeren Studien ım Vergleich

mit den besseren Designs, so zeigt sich, dass der insgesamt positive Be-

handlungseffekt nicht speziell auf die nicht-äquivalenten Designs zurückgeht

(siehe Tabelle 2). Tatsächlich zeigt sich in den Vergleichen, für die nähere

Informationen zu rückfallrelevanten Variablen vorliegen, dass das a priori

bestehende Rückfallrisiko häufiger zu Lasten der Behandlungsgruppe geht

(14 vs. 4 Vergleiche). Die nicht-äquivalenten Vergleiche erbringen eher ei-

nen etwas niedrigeren mittleren Effekt als die Vergleiche ab Stufe 3 (OR =

1.69; Unterschied p = .06). Über die verschiedenen Stufen der Maryland

Scale variieren die mittleren Effekte aber unsystematisch und zeigen keine

signifikanten Unterschiede (p = .11). Dies gilt ebenso für einen Vergleich

von randomisierten und anderen Studien (p = .79). Lediglich bei der Gegen-

überstellung von Studien, die auf Behandlungsverweigerer als Kontroll-

gruppen zurückgriffen, zeigen sich in der Tendenz günstigere Effekte.

Allerdings ist der Unterschied auch hier nicht statistisch sıgnıfıkant (p = .20)

und auch die anderen Vergleiche zeigen im Mittel signifikant positive Be-

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

303

handlungseffekte. Wenngleich die Qualität der Evaluationsdesigns über-

wiegend unbefriedigend ist und mehr hochwertige Studien wünschenswert

sind, scheinen die Effekte nicht allein auf Problemen im Studiendesign zu

beruhen.

Tabelle 2: Analyse methodischer Variablen

OR

Kl95%

Qth

Qualität des Studiendesigns (Maryland Sca-

6.13

106

le)

Stufe 2 (nicht-äquivalent)

37 1.16

0.90 - 1.50

Stufe 3 (angenommene Äquivalenz)

17 2.08°”

1.40 - 3.08

6 1.19

0.67 - 2.12

Stufe 4 (Matching, statistische Kontrolle)

6 1.48

0.74 - 2.96

Stufe 5 (Randomisierung)

Stichprobengröße

31.43°” 000

10 to 50

18 4.03°””

2.50 - 6.50

51-100

10 1.32

0.76 - 2.27

101-200

16 1.65”

1.13-2.41

201-500

12 1.00

0.72 - 1.38

> 500

10 0.88

0.64 - 1.21

1.64

200

Kontrollgruppe

Behandlungsverweigerer

11 1.96”

1.20 - 3.20

Andere

47 1.37°

1.07 - 1.75

*

Datenquelle

4.56

033

offizielle Register

57 1.28°

1.04 - 1.57

zusätzlıch Selbstbericht

5 3.32°”

1.42 - 7.78

Anmerkungen. k = Anzahl der Vergleiche;

ber = Test auf Unterschiede zwischen den Ka-

tegorien (X -verteilt; df = Anzahl der Kategorien - 1); OR = Odds Ratio;

Kloso, = 95 %-Konfidenzintervall; *p < .05;

“"p<.01; p < .00I.

Es gibt eine Reihe anderer methodischer Faktoren, für die klarere Zu-

sammenhänge bestehen. So sind die Effekte umso größer, je kleiner die zu-

grunde liegende Stichprobe ist (r = -.26, p = .03). Dies zeigt sich in be-

sonderer Weise bei sehr kleinen Stichproben (N < 50; siehe Tabelle 2). Eine

vergleichbare Korrelation zeigt sich für die Basisrate des Rückfalls (r = .30;

P = .01). Das heißt, bei höheren Rückfallraten ergeben sich deutlichere Be-

handlungseffekte. Zum Teil ist dies mit der Sensitivität der verwendeten

Datenquellen verknüpft. So zeigen sich klarere Behandlungseffekte, wenn

304

Martin Schmucker, Friedrich Lösel

selbstberichtete Rückfallereignisse und nicht nur offiziell registrierte Rück-

fälle einbezogen wurden. Dabei ist allerdings zu beachten, dass der Selbst-

bericht primär in Evaluationen zur hormonalen Medikation als Datenquelle

hinzugezogen wurde,

so dass

dieser

Effekt

zum Teıl

auf eiıner

Konfundierung mit dem Behandlungsansatz beruhen kann (zur Problematik

von Konfundierungen siehe Lipsey, 2003).

Als methodische Variable im weiteren Sinne kann man auch die deskriptive

Validität betrachten, die sich auf die Qualität der Berichtlegung bezieht (vgl.

Lösel, Köferl & Weber, 1987). Insgesamt lagen hier in den Primärstudien

deutliche Defizite vor. Dies ist zum einen deshalb problematisch, weil es

weitergehende Moderatoranalysen häufig behindert. Zum anderen zeigt sich

in den Analysen, dass die Berichtsqualität selbst Zusammenhänge zu den

Ergebnissen aufweist. Insbesondere für Mängel bei der Darstellung des Be-

handlungskonzeptes und der Klarheit der Ergebnisdarstellung ergeben sich

signifikant negative Korrelationen (r = -.33; p < .001 und r = —.24; p = .03).

Zusammengefasst lassen sich allein durch solche methodischen und unspezi-

fischen Aspekte 45 Prozent der Effektstärkevarianz binden (vgl. Tabelle 4).

Dennoch zeigen sich auch in inhaltlichen Variıablen bedeutsame Unter-

schiede.

5. Moderatoreffekte der Klientel und der therapeutischen

Vorgehensweisen

5.1 Täterbezogene Merkmale

Die oft wenig detaillierte Berichtlegung in den Primärstudien macht sich be-

sonders bei den Tätermerkmalen bemerkbar. Schon die Aufschlüsselung der

Ergebnisse nach verschiedenen Deliktgruppen ist selten. In den wenigen

Vergleichen, die zur Verfügung stehen, werden für verschiedene Delikt-

gruppen überwiegend signifikante Effekte demonstriert (siehe Tabelle 3).

Lediglich bei Inzestfällen von Missbrauchstätern zeigt sich kein Effekt. Dies

dürfte auf die sehr geringen Basisraten des (offiziellen) Rückfalls beı Inzest-

tätern zurückzuführen sein. Insgesamt müssen die deliktbezogenen Ergeb-

nisse vorsichtig betrachtet werden. Zum ersten ist die Datenbasıis relatıv

dünn, zum zweiten besteht die Gefahr, dass Subgruppenergebnisse v.a. dann

berichtet werden, wenn sıe günstige Ergebnisse erbringen.

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

305

Die Studien beziehen sich überwiegend auf die Behandlung von er-

wachsenen Sexualstraftätern. Es liegen aber auch sieben Vergleiche zu

Jugendlichen Tätern vor. Die Behandlungseffekte für Jugendliche liegen

etwas höher als für Erwachsene, doch ergibt sich kein signifikanter Unter-

schied. Zumindest aber zeigt sich, dass die Behandlung auch für jJüngere

Tätergruppen zielführend seın kann. Eine ähnliche Tendenz ergibt sich mit

Blick auf die Altersunterschiede der behandelten Täter. Die Analysen deuten

an, dass die mittleren Behandlungseffekte umso höher liegen, je homogener

die Gruppen hıinsichtlich ihres Alters sind. In der einfachen Analyse ist zwar

weder der kategoriale Vergleich (p = .25) noch der lineare Trend (r = .22; p

= .10) statistisch abzusichern. Kontrolliert man jedoch die methodischen

Unterschiede der einzelnen Studien, so ergibt sich ein signifikanter Einfluss

(p= .04; vgl. Tabelle 4).

Die freiwillige Behandlungsteilnahme kann als grober Indikator für die Be-

handlungsmotivation der Täter herangezogen werden. Für Vergleiche, in de-

nen Freiwilligkeit auf Täterseite angegeben war, zeigt sich ein signifikant

positiver Behandlungseffekt. Dort wo die Behandlungsteilnahme hingegen

auf mehr oder weniger expliziten Druck hin erfolgte (z.B. gerichtliche Wei-

sung), ergibt sich ım Mittel kein Effekt. Allerdings ist der Unterschied zwi-

schen beiden Bedingungen nicht signifikant und innerhalb der beiden Kate-

gorien sind die Effekte sehr heterogen (jeweils p < .02). Während die Frei-

willigkeit also einen begünstigenden Einfluss zu haben scheint, ist sie kein

Garant für einen Behandlungserfolg. Ebenso scheint äußerer Druck zwar

problematisch zu sein, schließt aber erfolgreiche Behandlungsversuche nicht

aus (vgl. auch Day, Tucker & Howells, 2004). In beiden Fällen dürfte der

Motivierungsarbeit, die neben der deliktbezogenen Therapie erfolgt, eine

wesentliche Rolle zukommen (McMurran & Ward, 2004; Ward, Day, Ho-

wells & Birgden, 2004). Aus den Primärstudien lassen sich jedoch ent-

sprechende Informationen kaum entnehmen.

306

Martin Schmucker, Friedrich Lösel

Tabelle 3: Täter- und therapiebezogene Moderatoreffekte

OR

Kl9s%

Qbet

P

Tätervariablen

Art des Delikts

9.04

029

Vergewaltigung

5 4.91°

1.64 - 14.68

Kindesmissbrauch (nur extrafam.)

9 2.15°

1.11-4.16

Kindesmissbrauch (inkl. Inzest)

10 1.02

0.58 - 1.80

Exhibitionismus

4 3.72°

1.27 - 10.93

1.19

275

Altersgruppe

nur Jugendliche

7 2.35°

1.01 - 5.43

nur Erwachsene

36 1.43°

1.08 - 1.90

Altershomogenität

2.74

254

niedrig

20 1.21

0.84 - 1.74

mittel

21 1.66”

1.15 - 2.39

hoch

7 2.38°

1.01 - 5.63

2.22

329

Behandlungsteilnahme

28 1.45°

1.08 - 1.93

freiwillig

unfreiwillig

15 1.05

0.70 - 1.58

gemischt

7 1.01

0.57 - 1.77

Behandlungsvariablen

Behandlungsansatz

12.60°

027

*

kognitiv-behavioral

35 1.46°

1.12 - 1.89

klassısch behavioral

7 2.18°

1.20 - 3.97

einsichtsorientiert

5 1.01

0.52 - 1.96

8 0.87

0.54 - 1.39

therapeutische Gemeinschaft

psychosozial, unklar

5 0.94

0.52 - 1.68

*

hormonelle Medikation

6 3.11°

1.39 - 6.95

spezifische Sexualstraftäterbehandlung

4.70

030

Ja

56 1.56°”

1.27 - 1.93

nein

5 0.76

0.41 - 1.41

Behandlungssetting

5.12

‚077

stationÄär

29 1.14

0.86 - 1.51

307

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

k

ÖR

KIo5%

Qbet

ambulant

27 1.93

1.35 - 2.77

10 1.37

0.78 - 2.41

gemischt

2.63

105

Programmstatus

Modellprojekt

9 2.41

1.20 - 4.86

Routineprax1s

57 1.32

1.07 - 1.63

Behandlungsbezug des Autors

10.95

001

Ja

32 1.92

1.44 - 2.56

neın

30 0.99

0.76 - 1.29

1.56

211

Behandlungsintegrität

16 1.46

0.93 - 2.30

vermutlich gegeben

gefährdet

5 0.88

0.46 - 1.69

Anmerkungen. k = Anzahl der Vergleiche;

OR = Odds Ratio; KI9se,

= 95 %-

Konfzdemtntervall Ober = Test auf Unterschtede zmschen den Kategor1en

(X "_verteilt: df =

Anzahl der Kategorien - 1); 'p < .05;

"p<.0l;

p<

.001.

5.2 Behandlungskonzept

Auch ohne die Vergleiche zur chirurgischen Kastration ergeben sich starke

Unterschiede zwischen einzelnen Behandlungsansätzen (siehe 7abelle 3)

Mit der hormonellen Medikation zeigt dabei eine in ihrem Wirkmechanıs-

mus der Kastration verwandte Methode die höchsten Effekte. Unter den psy-

chosozialen Ansätzen ergeben sich lediglich für kognitiv-behaviorale sowie

klassisch behaviorale Behandlungsformen signifikante Wirknachweise, wäh-

rend andere Therapieansätze Odds Ratios nahe 1 aufweisen. Die Ergebnisse

decken sich in dieser Hinsicht mit Erfahrungen aus der allgemeinen Straf-

täterbehandlung (siehe z.B. Lösel, 1995, 2001b)

Die vorgenommene Klassifizierung ist relativ grob. Programme für Sexual-

straftäter verfolgen häufig einen eklektischen Ansatz, der verschiedene the-

rapeutische Vorgehensweisen zu einem Gesamtkonzept verbindet. Eine dıf-

ferenziertere Kodierung erfasste daher, in welchem Umfang die einzelnen

therapeutischen Ausrichtungen und Methoden eingesetzt wurden. Dabeı be-

stätigen sich die obigen Ergebnisse

Es ergeben sich günstigere Be-

handlungseffekte, je stärker auf kognitive (ß = .36) und behaviorale (ß = .26)

Methoden sowie hormonelle Medikation (ß = .26) zurückgegriffen wurde

Geweils p < .05)

308

Martin Schmucker, Friedrich Lösel

Unter Kontrolle anderer Moderatorvariablen verändert sich das Bild. Von

allen Behandlungselementen ergibt sich hier lediglich für eine kognitive O-

rientierung ein signifikanter Effekt (vgl. Tabelle 4). Alle anderen Be-

handlungsinhalte liegen größtenteils deutlich über der Grenze von p = .10.

Tabelle 4: Hierarchische Regressionsanalyse

Varianz

Variablen-Cluster

P

Methodische Charakteristika & unspezifische Varıablen

45 %

000

Qualität der Ergebnisdarstellung”””, ausführliche Beschreibung der

Behandlung”, kleine Stichprobe (N < 50) ”” , Behandlungsgruppe

enthält keine Abbrecher”” , Behandlungsverweigerer als Ver-

gleichsgruppe”

Tätercharakteristika

3%

038

altershomogene Behandlungsgruppe”

Allgemeine Behandlungscharakteristika

10.%

001

Behandlungsbezug des Autors””, populationsspezifische Be-

handlung”, Gruppenformat‘

3.%

022

Behandlungsinhalte

kognitive Behandlungsorientierung”

Anmerkungen. Auf jeder Stufe wurden zunächst inhaltlich und empirisch relevante Variahlen

aufgenommen und anschließend schrittweise ausgeschlossen (p > .10). Ge-

samtmodell: R” = .60, Q (10) = 98.52, p < .001; Homogenitätstest: Q (55) =

65.40, p = .16. "p < .10; *p <.05; ” p< 01; ”” p< .001

Speziell für Sexualstraftäter konzipierte Programme erbringen höhere Effek-

te als allgemeinere Maßnahmen, denen auch Sexualstraftäter unterzogen

wurden. Es ist bemerkenswert, dass sich dieser Unterschied nicht nur ın Be-

zug auf sexuelle Rückfalldelikte zeigt, sondern auch bezüglich des all-

gemeinen Rückfalls (p = .05). Neben der deliktspezifischen Ausgestaltung

der Therapie mag sich hierbei ganz allgemein die Überlegenheit einer

Therapie ausdrücken, die die Besonderheiten der jeweiligen Täter berück-

sichtigt (vgl. auch die Wirkprinzipien effektiver Behandlung sensu Andrews,

Bonta & Hoge, \990). Wenn — verkürzt ausgedrückt — in einer Behandlung

nicht einmal basale deliktbezogene Unterschiede berücksichtigt werden, so

besteht die Gefahr, dass generell weniger Augenmerk auf die Passung von

Therapie und Täter gelegt wird.

309

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

5.3 Behandlungskontext und Behandlungsumsetzung

Die Moderatoranalysen deuten an, dass das Setting der Behandlung eine ge-

wisse Rolle spielt. Zumindest zeigt sich nur ın ambulanten Settings ein signi-

fikanter mittlerer Behandlungseffekt. Bei intramuralen Therapien liegt er

deutliıch niedriger, für gemischte Settings dazwischen. In der kategorialen

Auswertung werden diese Unterschiede nicht signifikant. Bringt man die

Settings aber in eine geordnete Reihe, so zeigt sich ein signifikanter linearer

Zusammenhang (r = .27; p = .02). Allerdings besteht hierbei eine erhebliche

Konfundierung mit anderen Variablen. In der multivariaten Analyse (vgl.

Tabelle 4) verliert sich der Effekt des Settings weitgehend. Es zeigt sich

auch, dass sich beı einer Beschränkung auf kognitive und behaviorale Be-

handlungsansätze keine signifikanten Unterschiede ergeben. Auch in statio-

nären Settings können hier günstigere Behandlungsergebnisse demonstriert

werden (OR = 1.42, p = .03).

Der Großteil der einbezogenen Evaluationsstudien betraf routinemäßig im

Versorgungssystem verankerte Behandlungsangebote. Lediglich bei neun

der Vergleiche handelte es sich um Modellprojekte. Unter beiden Be-

dingungen ergibt sich ein signifikant positiver Effekt. Dieser liegt bei

Modellprojekten etwas höher, weicht aber nicht signifikant vom mittleren

Effekt der anderen Programme ab. Ein wesentlicher Einflussfaktor ist hin-

gegen, inwieweit die Studienautoren in das Behandlungsprogramm in-

volviert waren. Ist das der Fall, zeigen sich sehr hohe Effekte, ansonsten er-

gibt sich im Mittel kein Effekt. Hierfür sind im Wesentlichen zwei Er-

klärungsstränge denkbar (vgl. Petrosino & Soydan, 2005). Eine „cynical

view‘* weist die Unterschiede bewussten oder unbewussten Einflüssen des

Autors auf Methodik und Darstellung der Ergebnisse zu. So zeigt sich bei-

spielsweise der Unterschied sehr deutlich in den publizierten Evaluationen,

nicht aber in den unveröffentlichten Berichten. Es findet sich auch eine

schwache, wenngleich nicht signifikante Tendenz, dass Behandlungsab-

brecher von unabhängigen Evaluatoren etwas häufiger zur Behandlungs-

gruppe gezählt wurden (82 % vs. 67 %). Allerdings zeigt sich auch, dass die

Abbrecherraten wesentlich geringer waren, wenn der Autor in Bezug zur

Behandlung stand (17 % vs. 37 %; f (48) = 3.03, p < .01). Das wiederum

deutet an, dass diese Programme insgesamt mit größerer Sorgfalt konzipiert

und implementiert werden („„high fidelity view*).

Auch eine Reihe weiterer Moderatoreffekte lassen sich aus der Sicht einer

Implementationshypothese betrachten. So kann davon ausgegangen werden,

dass in Modellprojekten mehr Sorgfalt auf die adäquate Umsetzung der Be-

310

Martin Schmucker, Friedrich Lösel

handlung gelegt wird und Maßnahmen ergriffen werden, um dies zu gewähr-

leisten. Auch der in der methodischen Analyse gefundene Einfluss der

Stichprobengröße kann unter dem Blickwinkel der Implementation be-

trachtet werden: Bei kleinen Stichprobe ist eine bessere Kontrolle und

Steuerung der Behandlungsdurchführung möglich. Die Hinweise auf die Be-

deutung der Behandlungsintegrität lassen sich mit den vorliegenden Primär-

studien nicht

direkt

überprüfen,

da

in der

Regel

kaum kKkonkrete

Informationen zur Behandlungsimplementation vorliegen. Bei 21 Ver-

gleichen konnte zumindest grob abgeschätzt werden, ob Maßnahmen zur

Sicherung der Behandlungsintegrität ergriffen wurden (z.B. gezieltes

Training der Therapeuten, Supervision) oder Mängel offenbar wurden (z.B.

institutionelle

Widerstände,

offensichtliche Abweichungen vom Be-

handlungskonzept). Hier zeigt sich ein erwartungskonformer Unterschied,

der allerdings — auch aufgrund der geringen Zahl an Vergleichen — nicht

statistisch abzusichern ist. Es ist wünschenswert, diesem Aspekt stärker

Rechnung zu tragen, indem klassiısche Outcome-Analysen durch Prozess-

Analysen ergänzt werden.

6. Zusammenfassung und Schlussfolgerungen

Insgesamt zeigt die vorliegende Meta-Analyse, dass Therapie eın geeigneter

Weg ist, um die Rückfallgefahr von Sexualstraftätern zu verringern. Be-

handelte Täter weisen gegenüber den unbehandelten Tätern im Mittel etwa

ein Drittel weniger Rückfälle auf. Dies gilt nicht nur in Bezug auf Sexual-

deliıkte, sondern auch für andere Deliktbereiche. In den Gesamtergebnissen

sınd allerdings Studien zur chirurgischen Kastration enthalten, welche in der

modernen Sexualstraftätertherapie allenfalls eine Randerscheinung ıst. Diese

Studien sind auch aus methodischer Sicht problematisch und sie verzerren

das Gesamtergebnis ın die positive Richtung. Aber auch unter Ausschluss

der Kastrationsstudien bleibt eın klar signıfıkanter Effekt bestehen, der sıch

grob mıt den Ergebnissen der allgemeinen Straftäterbehandlung deckt (Lö-

sel, 1995, 2001b). Das Gesamtergebnis ist dennoch aus zwei Gründen mit

Vorsicht zu lesen.

Die methodische Qualität der Primärstudien ist größtenteils nur mäßig. Über

die Hälfte der integrierten Einzelvergleiche bezieht sich auf Vergleichs-

gruppen, die bereits vor der Therapie relevante Unterschiede zu den be-

handelten Tätergruppen aufzeigen. Randomisierte Studien sind sehr selten

und auch andere besser interpretierbare Designs bleiben in der Minderheit.

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

311

Es zeigt sıch zwar, dass der positive Gesamteffekt nicht auf den methodisch

schwachen Studien beruht. Das darf jedoch nicht darüber hinweg täuschen,

dass mehr Studien mit starken Evaluationsdesigns notwendig sind, um die

Ergebnisse besser abzusichern. Dies gilt umso mehr, als die wenigen guten

Evaluationen keineswegs immer positive Effekte demonstrieren. So ergibt

sich in einem der ambitioniertesten Projekte, das im Rahmen eines randomi-

sierten

Designs

en

„State-of-the-art‘‘-Konzept

der

Sexualstraftäter-

behandlung (Relapse Prevention) evaluierte, kein systematischer Be-

handlungseffekt (Marques, Wiederanders, Day, Nelson & von Ommeren,

2005). Wie für den Gesamtpool der Studien zeigt sich auch für die qualitativ

anspruchvolleren Studien eine beträchtliche Effektheterogenität.

Die Heterogenität der Einzeleffekte ist gleichsam ein zweiter Grund für un-

sere Vorsicht gegenüber dem Gesamtergebnis. Es ist nur ein grober und dif-

ferenzierungsbedürftiger Befund. Im Einzelfall weichen die gefundenen Ef-

fekte zum Teil deutlich davon ab. Einen ganz wesentlichen Anteil daran ha-

ben methodische Aspekte der Studien. Obwohl das Evaluationsdesign, wie

angesprochen, keinen systematischen Einfluss auf die Ergebnisse ausübt,

klären andere methodische Variablen fast die Hälfte der beobachteten Ef-

fektvarıanz auf. Im Einzelfall können die methodischen Variablen zwar mit

behandlungsrelevanten Aspekten in Verbindung gebracht werden. So mag

z.B. die wenig detaillierte Darlegung des Behandlungskonzeptes die Sorgfalt

bei dessen Ausarbeitung und Umsetzung anzeigen oder der Einfluss der

Stichprobengröße kann unter dem Aspekt der Behandlungsintegrität inter-

pretiert werden. Allerdings bleiben solche Interpretationen spekulativ und

lassen sich empirisch an den vorliegenden Primärstudien nicht hinreichend

überprüfen. Gerade durch die Mängel der deskriptiven Validität sind den

Analysen in Bezug auf inhaltliche Variablen oft Grenzen gesetzt. Das macht

sıch nicht nur bei den Merkmalen der Behandlung bemerkbar, sondern auch

hinsichtliıch zu undifferenzierter Tätercharakteristika.

Dennoch lassen sich einige vorsichtige Schlussfolgerungen für die prakti-

sche Gestaltung von Therapiemaßnahmen und deren Evaluation ziehen. Hin-

sichtlich der Behandlungsansätze zeigt sich, dass insbesondere kognitiv-

behaviorale Programme über verschiedene Auswertungen hinweg konsistent

mit besseren Behandlungsergebnissen einhergehen. Während auch klassisch

verhaltenstherapeutische Vorgehensweisen sowie die antihormonelle Thera-

pile ın bivariaten Auswertungen signifikante Effekte erbringen, scheinen die-

se ın der multivariaten Analyse wegen der hohen Konfundierung mit ande-

ren Variıablen nicht mehr auf. Die hierarchische Regressionsanalyse liefert

allerdings insofern eine konservative Einschätzung, als gemeinsame Varianz

312

Martin Schmucker, Friedrich Lösel

immer zu Ungunsten der Behandlungsinhalte ausgelegt wird. Aufgrund der

deutlichen Effekte ın der einfachen Analyse muss vor allem die hormonelle

Medikation zumindest als vielversprechend eingestuft werden. Für eine ein-

deutigere Beurteilung sind jedoch mehr methodisch hochwertige Studien

notwendig. Mit nur einer Ausnahme arbeiteten alle Studien zur antı-

hormonellen Therapie mit nicht-äquivalenten Vergleichsgruppen. Überdies

wurde die medikamentöse Therapie grundsätzlich durch psychosoziale

Maßnahmen begleitet, so dass kein unabhängiger Einfluss vorliegt.

Die Frage der Behandlungsintegrität wird ın den Analysen mehr auf-

geworfen als dass sie beantwortet werden kann. Zwar deuten sich hier

wichtige Einflüsse an, es mangelt aber letztlich an gut verwertbaren Daten.

Ähnliches gilt für den zusätzlichen Nutzen von Motivierungsphasen neben

der deliktbezogenen therapeutischen Arbeit. In beiden Fällen sınd Unter-

suchungen notwendig, die auch die konkrete Behandlungsumsetzung ın den

Fokus rücken und dokumentieren.

Eine stärkere Differenziertheit der Evaluationsforschung ist auch für täter-

bezogene Variablen zu wünschen. Selbst grundlegende Unterteilungen nach

Art des Indexdeliktes erfolgen zu selten. Dabei wären diese ohne großen

Aufwand zu bewerkstelligen und dürften angesichts der zum Teil klaren Un-

terschiede zwischen Missbrauchs- und Vergewaltigungstätern (z.B. Lussier

& Proulx, 2006) lohnend sein. Noch aussagekräftiger wären darüber hinaus-

gehende, psychologisch fundierte Klassifikationen, die von ätiologischen

Überlegungen ausgehend differenziertere Ansatzpunkte für die Behandlung

liefern (z.B. Hall & Hirschman, \991). Auf dieser Basis wäre z.B. die Frage

Qer Täter-Therapie-Passung besser zu beantworten als dies bislang der Fall

ıst

Insgesamt erbringt die vorliegende Meta-Analyse zwar ermutigende Ergeb-

nisse, sie zeigt aber auch die Grenzen der vorliegenden Wirkungsforschung

auf. In den letzten Jahren ist eine erhebliche Zunahme der Evaluation von

Sexualstraftäterbehandlung zu verzeichnen. Im Vergleich zu früheren Integ-

rationen erlaubt dies besser abgesicherte Analysen. Gleichwohl wird auch

deutlich, dass für eine evidenzbasierte Kriminalpolitik und Praxis noch mehr

methodisch hochwertige und differenzierte Studien notwendig sind.

313

Wie erfolgreich ist die Therapie von Sexualstraftätern?

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Evaluation einer Gruppentherapie für

Sexualstraftäter im geschlossenen Strafvollzug und

in ambulanter Nachsorge

Niels Habermann und Wolfgang Berner

Gliederung

]

Behandlung von Sexualstraftätern

4.1.2 Ergebnisse der Änderungsmessung

dn

”

4.1.3 Zusammenfassende Diskussion der

Hintergrund und Rahmen-

bedingungen zweier Evaluations-

Berliner Ergebnisse

studien zur Sexualstraftäter-Gruppe

4.2

Sexualstraftäter-Behandlung in am-

in Berlin und Hamburg

bulanter Nachsorgegruppe (Ham-

Ziele und Methodik

burg)

3.1

Diagnostische Verfahren zur Ände-

4.2.4 Beschreibung der Stichprobe

rungsmessung

4.2.5 Ergebnisse der Änderungsmessung

Beschreibung der Stichprobe und

4.2.6 Zusammenfassende Diskussion der

Ergebnisse der Veränderungs-

Hamburger Ergebnisse

messung

4.3

Limitierungen

4.1

Sexualstraftäter-Behandlung im ge-

5

Integrative Betrachtung: Schluss-

schlossenen Strafvollzug (Berlin)

folgerungen aus beiden Evaluations-

4.1.1 Beschreibung der Stichprobe

studien

Zusammenfassung

In diesem Beitrag werden Methodik und Ergebnisse zweier parallel durchge-

führter Forschungsprojekte zur Evaluation einer gruppentherapeutischen Be-

handlung von Sexualstraftätern dargestellt. Im Mittelpunkt der Betrachtung

steht dabei die Frage der Messbarkeit von Therapieerfolg bzw. therapieindu-

ziıerten Veränderungen unter den Bedingungen des geschlossenen Strafvoll-

zugs (Berlin) sowie in einer ambulanten Nachsorgegruppe (Hamburg). Mit-

tels der aus englischen Sexualstraftäter-Behandlungsprogrammen (SOTP)

adaptierten Messinstrumenten ließen sich in beiden Studien zu ver-

schiedenen Zeitpunkten der Behandlung teilweise signifikante Änderungen

messen. Die Instrumente haben sich damiıt als eine wirksame Methodik zur

Erfassung therapieinduzierter Modifikationen in psychologischen Para-

metern mit deliktbezogener und prognostischer Relevanz erwiesen.

316

Niels Habermann, Wolfgang Berner

1. Behandlung von Sexualstraftätern

Neuere Forschungsergebnisse belegen, dass die Behandlung von Sexual-

straftätern das Rückfallrisiko effektiv senkt. In einer kanadischen Metaana-

lyse war die einschlägige Rückfälligkeit für behandelte Täter mit 12,3 %

signifikant niedriger als für unbehandelte Täter mit 16,8 % Rückfälligen

(Hanson et al., 2002). In einer anderen erst vor kurzem erschienenen Meta-

analyse wurden neben Studien aus den USA, Kanada und Großbritannien

auch Studien aus deutschsprachigen Ländern in die Untersuchung mitein-

bezogen. Demnach besteht für unbehandelte Täter ein um das 1,7-fache er-

höhte Risiko für erneute Sexualdelinquenz. Im Vergleich verschiedener

Therapieformen waren positive Effekte für antihormonelle (Odd’s Ratio

3,13), rein behaviorale (OR 2,17) und kognitiv-behaviorale (OR 1,45) Be-

handlungsformen, nicht aber für psychodynamische bzw. sog. „einsichts-

orientierte Therapien‘ nachweisbar (Schmucker, 2004).

In England und Wales ist es seit Anfang der 90er Jahre zur Entwicklung und

Erprobung eines speziell auf Sexualstraftäter zugeschnittenen Behandlungs-

programms, des „Sex Offender Treatment Programm“‘ (SOTP) gekommen.

Seit der Einführung des SOTP werden dort etwa 500 Sexualstraftäter pro

Jahr mit diesem Programm behandelt. Die Wirksamkeit dieses speziellen

Behandlungsansatzes konnte empirisch nachgewiesen werden, wobeıi v.a.

Täter mit einem mittelgradigen Rückfallrisiko von der Behandlung zu profi-

tieren scheinen (vgl. Friendship, Mann & Beech, 1\993). Vor dem Hinter-

grund der nachgewiesenen Wirksamkeit des SOTP für einen großen Teil der

in England behandelten Sexualstraftäter stellt sich die Frage der Übertrag-

barkeit dieses speziellen Behandlungsprogramms auf Therapieeinrichtungen

in Deutschland. In Hamburg wird seit einiger Zeıt eine Pilotstudie zur An-

wendung des SOTP in zwei sozialtherapeutischen Anstalten durchgeführt

(Berner & Becker, 2001; Thiel, 2005). Die Evaluation erfolgt dabei mittels

in England entwickelter und erprobter Instrumente, die zur hiesigen An-

wendung ins Deutsche übersetzt wurden. Die bisherigen mit dieser Methodik

gewonnenen Ergebnisse sprechen für eine deutliche Effizienz des SOTP

auch ın deutschen sozialtherapeutischen Einrichtungen (7hiel, 2005).

Zur Effizienz von Nachsorgeprogrammen finden sich in der internationalen

Literatur nur sehr wenige aktuelle empirische Studien (z.B. Marques, Wiede-

randers, Davy, Nelson & van Ommen, 2005). Berner und Bolterauer (1995)

zufolge können Nachsorgeprogramme auch über den Therapieerfolg ent-

scheiden.

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

317

2. Hintergrund und Rahmenbedingungen zweier Evalua-

tionsstudien zur Sexualstraftäter-Gruppentherapie in

Hamburg und Berlin

Seit August 2003 wird am Universitätsklinikum Hamburg-Eppendorf (UKE)

ın Zusammenarbeit des Instituts für Sexualforschung und Forensische Psy-

chiatrie mit der Hamburger Justizbehörde eine ambulante Nachsorgegruppe

für aus der Haft entlassene Sexualstraftäter aufgebaut. Von Beginn an stellte

die Justizbehörde Mittel bereit, um diesen Vorgang begleitend zu dokumen-

tieren und systematisch zu erforschen. Parallel konnte die Berliner Justiz

(Referat für Fort- und Weiterbildung) für die Finanzierung eines For-

schungsprojektes zur Evaluation von Gruppentherapie unter den Be-

dingungen des geschlossenen Strafvollzuges für die Dauer von zwei Jahren

gewonnen werden. Die Durchführung sollte in der sozialtherapeutischen An-

stalt der Justizvollzugsanstalt Berlin-Tegel (SothA 2) stattfinden. Bei dieser

Einrichtung handelt es sich um eine örtlich in der JVA integrierte, aber den-

noch abgetrennt geführte und gesondert zugängliche Behandlungsein-

richtung ausschließlich für Sexualstraftäter, die zu mehrjährigen Haftstrafen

verurteilt worden sind.

Grundlage der hier vorgestellten Therapieverlaufsstudien ıst die Behandlung

von Sexualstraftätern ın Form einer Gruppentherapie, die sich an das englı-

sche Sex Offender Treatment Program (SOTP) anlehnt. Sehr vereinfacht

dargestellt geht es in dieser Therapie v.a. um die Sensibilisierung eines Pro-

banden für seinen individuellen Deliktmechanismus, um ihn in die Lage zu

versetzen, ın Zukunft Risikosituationen für eın neuerliches Sexualdelıkt

rechtzeitig zu erkennen und wirksam gegenzusteuern (Coping). Im engli-

schen Original besteht die Behandlung aus einer hinsichtlich Dauer und Ab-

lauf eindeutig festgelegten, blockweise durchgeführten, systematischen Be-

arbeitung bestimmter vorgegebener Themenkomplexe unter Leitung speziell

ausgebildeten Fachpersonals und Verwendung eines bestimmten Manuals ın

einem Gruppensetting. Gemeinsames Merkmal der Themenkomplexe ist ei-

ne hohe Deliktbezogenheit. Zum Programm gehören z.B. die Förderung des

Grundwissens über Sexualität, eine Überprüfung sexualitätsbezogener Ein-

stellungen und Ansichten, der Abbau kognitiver Verzerrungen, eine indivi-

duelle Deliktrekonstruktion, das Erlernen von Opferempathie, eine mög-

lichst realistische Selbsteinschätzung des Rückfallrisikos, das Erkennen von

Risikosituationen und die Entwicklung von Rückfallvermeidungsstrategien.

318

Niels Habermann, Wolfgang Berner

Bei den gruppentherapeutischen Behandlungen, die den hier vorgestellten

Evaluationsstudien in deutschen Institutionen zugrunde liegen, handelte es

sich in beiden Fällen um — im Detail etwas verschiedene — Modifikationen

des englischen Original-SOTP, die den Erfordernissen der Praxis ım deut-

schen Strafvollzug bzw. in einem ambulanten Setting angepasst wurden. Die

hauptsächliche Modifikation besteht sowohl in Berlin als auch in Hamburg

in der Mitverwendung psychodynamischer Modelle und Methoden in der

gruppentherapeutischen Behandlung. In der Hamburger Nachsorgegruppe

steht darüber hinaus ein deutlich stärkerer Einbezug der aktuellen (nach Ent-

lassung aus der Haft häufig labilen) Arbeits- und Beziehungssituation ım

Mittelpunkt der therapeutischen Interventionen. Im Folgenden werden die

den beiden Evaluationsstudien zugrunde liegenden Rahmenbedingungen der

Sexualstraftäter-Gruppentherapie stichwortartig beschrieben.

Rahmenbedingungen der Hamburger Nachsorgegruppe:

®

Maximal 12 Teilnehmer.

e

Verurteilte Sexualstraftäter, die vor kurzem aus der Haft entlassen wurden

oder deren Entlassung kurz bevor steht (Teilnahme im Rahmen von Lo-

ckerungen).

Gerichtliche Anordnung einer therapeutischen Behandlung ım direkten

Anschluss an die Entlassung aus dem Strafvollzug (im Rahmen von Be-

währungsauflagen oder Führungsaufsicht).

Im Idealfall Beginn der Teilnahme an Gruppensitzungen bereits ca. sechs

Monate vor der voraussichtlichen Haftentlassung (um einen möglichst rei-

bungslosen Übergang zu gestalten).

] 1/2 Stunden Gruppentherapie pro Woche ın Räumen des Instituts;

Gruppenleitung durch zwei Psychotherapeuten, ein teilnehmender Be-

obachter führt Protokoll.

Dauer der Teilnahme ca. zwei Jahre „plus minus x“ (d.h. mit Berück-

sichtigung von aktuellen Veränderungen der Lebenssituation, z.B. Umzug

oder Berufstätigkeit).

Gruppenzusammensetzung „slow open‘‘ (Neuaufnahmen in die Gruppe

sind im Prinzip zu jedem Zeitpunkt möglich, solange die Gruppenstärke

nıcht das Maximum erreicht hat).

Supportive Therapie mit Verwendung kognitiv-behavioraler und psycho-

dynamischer Behandlungselemente.

Psychosen stellen ein Ausschlusskriterium für die Gruppentherapie, nicht

für dıe Nachbetreuung dar.

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

319

Patienten, die in die Gruppe nicht integriert werden können, werden ent-

weder in der Poliklinik des Instituts oder nach Möglichkeit auch bei nie-

dergelassenen Kollegen oder in anderen Einrichtungen weiterbetreut.

®

Fortlaufende Dokumentation und Evaluation seıt Beginn im August 2003.

Rahmenbedingungen der Berliner Studie:

Studiendauer: August 2003 bıs Julı 2005.

Ort der Durchführung: JVA Berlin-Tegel, sozialtherapeutische Abteilung

zur Behandlung von Sexualstraftätern (SoThA 2).

Behandlungsgruppen: jeweils halbjährlicher Beginn mit 10-12 Sexual-

straftätern.

Deliktinhomogene Gruppen (Mischgruppen aus Tätern mıt Verurteilungen

aufgrund sexuellen Kindesmissbrauchs sowie Vergewaltigung/sexueller

Nötigung).

Therapiedauer: von der Aufnahme bis zur Entlassung genau 18 Monate.

Behandlungsart: modifiziertes SOTP.

Behandlungsumfang: wöchentlich ein- bis zweimal zweı Stunden Grup-

pentherapie unter Leitung von zwei psychologischen PsychotherapeutIn-

nen.

®

Zusätzlich bedarfsorientierte Einzelgespräche.

Im Unterschied zur Hamburger Nachsorgegruppe lehnte sich die Be-

handlung der im Berliner Strafvollzug inhaftierten Probanden aufgrund der

Voraussetzungen für die Durchführung der Therapie (Rechtsanspruch der

wegen Sexualdelikten verurteilten Täter auf eine Behandlung während der

laufenden Verbüßung einer Haftstrafe) sowie das Behandlungssetting (im

geschlossenen Strafvollzug) deutlich stärker an das aus England adaptierte

Original-SOTP an.

3. Ziele und Methodik

Ausgehend von der oben skizzierten Sachlage wurden die Ziele beider Eva-

Iuationsstudien wie folgt formuliert:

e Durch die Anwendung der im Rahmen des englischen SOTP entwickelten

und erprobten Fragebögen in deutschen Stichproben gruppentherapeutisch

behandelter Sexualstraftäter (im geschlossenen Strafvollzug sowie in am-

320

Niels Habermann, Wolfgang Berner

bulanter Nachsorgebehandlung) sollte geprüft werden, ob Veränderungen

infolge der Behandlung messbar sind.

Der Einsatz der neuen Methodik iın deutschen Stichproben gruppen-

therapeutisch behandelter Sexualstraftäter sollte Richtwerte erbringen, aus

denen sich ein oder mehrere standardisierte Maße zur Beurteilung von

Therapieerfolg behandelter Gruppen und Individuen ableiten lassen.

Die Vornahme von Messungen ın verschiedenen Behandlungsgruppen

und zu verschiedenen Zeitpunkten sollte einen Vergleich zwischen Grup-

pen, Messzeitpunkten und individuellen Ergebnissen ermöglichen.

Parallel zur praktischen Erprobung der Instrumente sollte eın Öko-

nomisches und effizientes Anwendungs- und Auswertungsschema ent-

wickelt werden, das einen regelmäßigen Einsatz der Methodik in der

gruppentherapeutischen Behandlung von Sexualstraftätern erlaubt.

Beide Forschungsprojekte wurden unabhängig voneinander, jedoch mit der

gleichen zugrunde liegenden Methodik durchgeführt. Zur Untersuchung der

Ausgangssituation, der Messung von Veränderungen und Erfassung der Si-

tuation am Ende einer Therapie entwickelten wir ım Vorfeld der Studien eın

vierstufiges Erhebungsschema, das auf jeden einzelnen Teilnehmer an-

gewendet werden sollte (vgl. Tabelle 1). Dieses Schema wird mit geringen

Modifikationen zur Evaluation der Hamburger Nachsorgegruppe bis heute

(05/2006) weiterhin verwendet.

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

321

Tabelle1: Methodik der Evaluation zur Verlaufs- und Anderungsmessung

Eingangsuntersuchung

Aktenanalyse

Anamnese & Exploration

Psychodiagnostische

Testverfahren (geistige Leistungs-

fähigkeit und Persönlichkeit)

Veränderungsmessung

Fragebogen zu Einstellungen und Ansichten zur Sexualıität

(Prä-Post-Messung mit fünf

Fragebogen zum Einfühlungsvermögen in Bezug auf Frau-

Englischen Fragebögen““)

en

Fragebogen zur Einstellung zur Sexualstraftat

Fragebogen zu Opferempathie und Tatfolgen

Rückfallvermeidungsinterview

Verlautsmessung

Feedback-Fragebogen

ZUur

vorangegangenen Therapte-

Ver-

stunde

(Anwendung Jedes

fahrens

ach

Jeder

Selbsteinschätzung der Rückfallgefahr

Therapiestunde)

Verhaltensbeobachtung

Gesprächsprotokolle zu jeder Sıtzung

Verlaufsbeurteilung durch Behandler

Abschlussuntersuchung

Semistrukturierte Intensivinterviews mit Schwerpunkt The-

rapieverlauf und aktuelle Lebenssituation

Abschließende Verlaufsbeurteilung durch Probanden selbst

& durch Behandler (Therapeutenfragebogen)

Im Folgenden wird wegen der entsprechenden Schwerpunktsetzung dieses

Beitrags nur das zur Anderungsmessung verwendete Testset genauer dar-

gestellt

3.1 Diagnostische Verfahren zur Anderungsmessung

Zur Anderungsmessung kamen in beiden Studien ein aus fünf Fragebögen

bestehendes Testset zum Einsatz, das im Rahmen des englischen „Sex Of-

fender Treatment Programm

(SOTP) entwickelt und erprobt worden ıst

(sog. „Englische Fragebogen ). Für die Anwendung ın hiesigen Institutionen

wurden die Fragebögen iıns Deutsche übersetzt (7hiel,

2005). Unbedingte

Voraussetzung für eine Änderungsmessung ist, dass jeder Teilnehmer alle

322

Niels Habermann, Wolfgang Berner

Fragebögen zu wenigstens zwei verschiedenen Zeitpunkten (am Beginn und

am Ende bzw. während einer Therapie) ausfüllt. Alle Fragebögen werden am

Stück von jedem Probanden selbständig und im eigenen Tempo bearbeitet.

Die Instruktionen sind jeweils dem Deckblatt zu entnehmen. Generell ist die

Bearbeitung in einem Gruppensetting im Sinne einer hohen Testökonomie

indiziert, es muss dabei aber eingeplant werden, dass die Teilnehmer für die

vollständige Bearbeitung unterschiedlich lange Zeit benötigen (erfahrungs-

gemäß zwischen zwei und sechs Stunden). Die Fragebögen sollen wegen

zunehmender Deliktspezifität und Schwierigkeit in der gleichen Reihenfolge

wie hier beschrieben bearbeitet werden.

e Der ım Fragebogen „Einfühlungsvermögen bezüglich Frauen‘‘ erreichte

Skalenwert soll Aufschluss über die kognitive Fähigkeit eines Täters ge-

ben, potenzielle sexuelle Missbrauchs- bzw. Übergriffssituationen er-

kennen zu können. Hohe Werte indizieren, dass ein Proband fähig ist zu

unterscheiden, ob eine Frau eine Annäherung als angemessen oder unan-

gemessen erlebt. Durch Therapie wird ein Anstieg des Skalenwertes er-

wartet.

e Der Fragebogen „Einstellungen und Ansichten‘“ dient der Erfassung von

Einstellungen und Überzeugungen eines Straftäters, die den sexuellen

Missbrauch bzw. Übergriff auf ein Kind oder eine Frau befördern (sog.

„kognitive Verzerrungen‘‘). Ziel der Veränderung sind niedrigere Werte in

den deliktspezifischen Skalen nach Behandlung. Hohe Werte nach einer

Therapie weisen auf änderungsresistente Schemata hin. Außerdem erfasst

dieser Fragebogen die Selbstwahrnehmung eines Täters bezüglich seiner

Offenheit bzw. Ansprechbarkeit gegenüber Männern, Frauen und Kin-

dern. Durch die Therapie sollen die Offenheitswerte gegenüber er-

wachsenen Personen zunehmen. Bei Tätern mit Missbrauchsdelikten soll

der Beziehungswunsch gegenüber Kindern deutlich abnehmen.

Der Fragebogen „Einstellungen zur Sexualstraftat‘“ zielt auf die Erfassung

verschiedener Leugnungs- bzw. Bagatellisierungstendenzen in Bezug auf

die eigene Straffälligkeit mit Sexualdelikten. Hohe Werte indizieren ein

hohes Ausmaß an Minimierung, d.h. Bagatellisierung oder Leugnung be-

züglich des Deliktes. Infolge einer Behandlung soll die Tatminimierung

zurückgehen.

Der „Fragebogen zur Opferempathie‘* erfasst das Ausmaß, in dem ein Tä-

ter darüber Bescheid weiß, welche kurz- und langfristig negativen Konse-

quenzen seine Tat für das Opfer hatte. Im Unterschied zu den oben an-

323

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

geführten Fragebögen muss der Proband die Antworten hier selber

generieren. Nach Therapie soll ein Sexualstraftäter mehr negative Folgen

für das Opfer angeben können.

Im „Rückfallvermeidungsinterview‘“ geht es um das Erkennen individuel-

ler, spezifischer Hinweisreize bzw. Risikosituationen für einen Rückfall

(z.B. bestimmte Stimmungen, Ereignisse, Fantasien, Verhaltensmuster)

sowie das Wissen über Bewältigungsstrategien, die eingesetzt werden

können, um ein neues Delikt zu verhindern. Zudem soll der Täter eine

Selbsteinschätzung seiner Rückfallgefahr vornehmen und diese mit eige-

nen Worten begründen. Erwartet werden höhere Werte nach Therapie

bzw. eine realistische Einschätzung des Rückfallrisikos.

In den Fragebögen „Einfühlungsvermögen‘, „Einstellungen und Ansichten‘

sowie „Einstellung zur Sexualstraftaf‘““ wird der Proband aufgefordert, jede

Frage auf einer vorgegebenen 5-stufigen Skala von 0 („stimme überhaupt

nicht zu“) bis 4 („stimme voll zu‘) durch Ankreuzen einer der Antwort-

optionen zu beantworten. Die Bearbeitung der beiden Fragebögen „Opfer-

empathie‘‘ und „Rückfallvermeidung‘‘ ist deutlich schwieriger, da hier die

Antworten vom Probanden selber generiert werden müssen. Das Scoring

aller Fragebögen erfolgt gemäß vorgegebener Auswertungsschemata.

4. Beschreibung der Stichproben und Ergebnisse der

Veränderungsmessung

Im Folgenden werden die Stichproben und die relevanten Ergebnisse beider

Studien separat zusammenfassend dargestellt. Wegen der unterschiedlichen

Konzeptionen und Rahmenbedingungen (vgl. Punkt 2) wurde kein direkter

Vergleich der Hamburger und Berliner Behandlungsgruppen vorgenommen.

4.1 Sexualstraftäter-Behandlung im geschlossenen Strafvollzug (Berlin)

4.1.1 Beschreibung der Stichprobe

Insgesamt nahmen 47 Sexualstraftäter an der Untersuchung teil, von denen

45 (96 %) den Basisdaten-Fragebogen bearbeiteten. Trotz anonymisierter

Datenerhebung ließen einige wenige Probanden einzelne Fragen un-

beantwortet, so dass sich die folgenden statistischen Daten teilweise auf

unterschiedliche Stichprobengrößen beziehen. Von 42 Teilnehmern, die An-

324

Niels Habermann, Wolfgang Berner

gaben zu ihrer Nationalität machten, waren die meisten Deutsche (88 %).

Der Altersdurchschnitt zum Zeitpunkt der ersten Untersuchung (n = 40) lag

bei 41 Jahren (min. 25, max. 61 J.; 95 %-KI: 37,6 — 44,0 J.). Deliktart: 67 %

(n = 30) sind zuletzt wegen sexuellen Missbrauchs von Kindern, 33 % (n =

15) wegen Gewaltdelikten gegen Frauen (v.a. Vergewaltigung und sexuelle

Nötigung; einer wegen Mordes im Zusammenhang mit Sexualdelikten) ver-

urteilt worden. Die aus der jeweils letzten Verurteilung resultierenden, d.h.

aktuellen Haftstrafen beliefen sich auf mindestens zwei, längstens 25 Jahre.

Zwei Extremwerte (> 22 Jahre dauernde Haftstrafen) erklärten sich dadurch,

dass in diesen beiden Fällen Sicherungsverwahrung angeordnet worden war.

Der Median (ein gegenüber Ausreißern relatiıv unempfindlicheres Lagemaß)

betrug 3,6 Jahre Haftdauer. Zum Zeitpunkt der ersten Untersuchung betrug

die bereits absolvierte Haftdauer (n = 40) mindestens dreiı Monate und

längstens 24 Jahre, mit einem Median von 1,6 Jahren. Die restliche Haft-

dauer bis zur (voraussichtlichen) Entlassung (n = 37) belief sich zum Zeit-

punkt der Eingangsuntersuchung auf wenigstens einen Monat bis längstens

11 Jahre mit einem Median von 2,0 Jahren. Ein Vergleich der Basisdaten

von vier verschiedenen Therapiegruppen erbrachte nur wenige signifikante

Unterschiede. Die Teilnehmer einer Gruppe waren ım Vergleich mit den an-

deren drei Gruppen ım Durchschnitt signifikant älter (M = 46 J.) und hatten

zum Zeitpunkt der Basisdatenerhebung signifikant mehr Zeit in Haft ver-

bracht (M= 7 J.), was zum Teil dadurch erklärbar war, dass die Basisdaten-

erhebung nur in dieser Gruppe am Ende statt am Anfang der Therapie erfolgt

war. Darüber hinaus fand sich in einer Gruppe ein vergleichsweise höherer

Anteil von Tätern mit Missbrauchsdelikten (83 %), in einer anderen Gruppe

eın vergleichsweise höherer Anteil von Vergewaltigern (46 %).

4.1.2 Ergebnisse der Änderungsmessung

Die im Folgenden wiedergegebenen Ergebnisse der Änderungsmessung be-

ziehen sich aus methodischen Gründen nur auf einen Teil der Gesamtstich-

probe, nämlich diejenigen Probanden, von denen jeweils Werte aus einer

Eingangs- und Abschlussuntersuchung vorlagen, da andernfalls keine Diffe-

renzen berechnet und somit auch keine Veränderungen gemessen werden

konnten. Von etwa der Hälfe aller Teilnehmer (n = 23; - 49 % der Gesamt-

stichprobe) lagen am Ende der Studie Ergebnisse aus zu zwei verschiedenen

Zeitpunkten durchgeführten Untersuchungen vor. Unterteilt nach Therapie-

dauer bis zur Abschlussuntersuchung waren das 7 Probanden mit 18 Mona-

ten, 6 Pbn. miıt 12 Monaten sowie 10 Pbn. mit 6 Monaten absolvierter The-

rapiedauer.

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

325

Im Fragebogen „Einfühlungsvermögen in Bezug auf Frauen‘ erreichten alle

zweifach getesteten Probanden im Durchschnitt sowohl ın der Eingangs-, als

auch ın der Abschlussuntersuchung hohe (d.h. im Sinne des Fragebogens

gute) Werte. Ein stärkerer Effekt bei längerer ım Vergleich mit kürzerer

Therapıedauer war nicht gegeben. Alle Probanden zusammengenommen,

war tendenziell nur eine sehr geringe Verbesserung (um im Durchschnitt 0,4

Punkte auf einer Skala von 1 bıs 16) von der ersten zur zweiten Unter-

suchung messbar.

„Einstellungen und Ansichten“ /Deliktspezifische Skalen: In allen vier miss-

brauchsspezifischen Skalen waren die Mittelwerte von 14 zu zwei ver-

schiedenen Zeitpunkten getesteten Missbrauchstäter iın der Post-Messung

niedriger als ın der Eingangsuntersuchung, was sich als Reduktion

kognitiver Verzerrungen durch Therapie interpretieren ließ. Hinsichtlich der

Einschätzung, besonders befähigt ım Umgang mit Kindern zu sein, war der

Unterschied signifikant (p < .05). Dagegen waren in den drei ver-

gewaltigungsspezifischen Skalen die Durchschnittswerte von 8 zweifach ge-

testeten Vergewaltigern zum zweiten Messzeitpunkt allenfalls geringfügig

niıedriger (d.h. im Sinne der Skala besser) als in der Eingangsuntersuchung

(n.s.). Im Deliktart-Vergleich erzielten Missbrauchstäter ın der Eingangs-

untersuchung ın den vier missbrauchsspezifischen Skalen erwartungsgemäß

höhere Durchschnittswerte als die Vergewaltiger (mit p < .05 signifikant für

Skala „Besondere Fähigkeiten im Umgang mit Kindern haben'‘‘). In der Ab-

schlussuntersuchung erzielten die Missbrauchstäter in drei von vier delikt-

spezifischen Skalen weiterhin höhere Durchschnittswerte als die Ver-

gewaltiger (mit p < .05 signifikant für die Skala „Kinder sind sexuell er-

fahren‘‘). In den drei vergewaltigungsspezifischen Skalen waren die Durch-

schnittswerte der Vergewaltiger in der Eingangs- und in der Abschlussunter-

suchung jeweils etwas höher als die der Missbrauchstäter (n.s.).

Bezugspersonen-Skalen: Mittels der beiden Skalen zur Messung der Offen-

heit bzw. emotionalen Ansprechbarkeit eines Sexualstraftäters bezüglich al-

tersadäquater Personen waren keine Unterschiede zwischen den Durch-

schnittswerten der Eingangs- und Abschlussuntersuchung messbar. Dagegen

zeigte sich, dass alle Probanden mit zweifacher Testung zusammen-

genommen autf der Skala „Emotionale Einfühlung in Kinder‘‘ in der Post-

Messung einen deutlich niedrigeren Durchschnittswert als in der Eingangs-

messung erzielten, d.h. es war eine Abnahme der Orientierung auf Kinder als

Bezugspersonen hin messbar (das Signifikanzniveau wurde dabei relativ

knapp verfehlt). Auf der Skala „Offenheit gegenüber Frauen‘ erreichten

326

Niels Habermann, Wolfgang Berner

Missbrauchstäter sowohl ın der Eingangs- als auch in der Abschlussunter-

suchung einen höheren (d.h. ım Sinne der Skaleninterpretation besseren)

Durchschnittswert als Vergewaltiger. Auf der Skala „Offenheit bzgl.

Männern‘‘ unterschieden sich die beiden Tätergruppen nicht. Auf der

kindbezogenen Skala erreichten Missbrauchstäter ın der Eingangsmessung

erwartungsgemäß einen deutlich höheren Wert als Vergewaltiger (Signi-

fikanz wurde knapp verfehlt). Bei in beiden Tätergruppen vergleichbar

starken Rückgängen war der messbare Unterschied zwischen beiden Delikt-

gruppen iın der Post-Messung annähernd gleich hoch wie ın der Eingangs-

messung (wobei Signifikanz wiederum knapp verfehlt wurde).

„Einstellung zur Sexualstraftat‘“/Gesamtskala Minimierung: Alle zu zwei

verschiedenen Zeitpunkten getesteten Probanden zusammengenommen (d.h.

ohne Berücksichtigung der unterschiedlichen Therapiedauer) war mittels

dieser Skala eine zum zweiten Messzeitpunkt signifikant niedrigere Tatmi-

nımlerung als ın der Eingangsuntersuchung messbar, was ım Sinne der Ska-

lendefinition als signıfikanter Rückgang von Leugnungs-, Bagatellisierungs-

und Externalisierungstendenzen bezüglich der eigenen Sexualstraftat inter-

pretierbar war. Bei den Missbrauchstätern war der in der Abschlussunter-

suchung erzielte Durchschnittswert signiıfikant niedriger als der durch-

schnittliche Eingangswert (p < .05). Bei den Vergewaltigungstätern war

ebenfalls ein im Durchschnitt deutlich niedrigerer Wert in der späteren ım

Vergleich mit der früheren Untersuchung messbar, war für diese Täter-

gruppe allerdings knapp nicht signifikant.

„EFEinstellung zur Sexualstraftat/Subskalen: In allen sechs Subskalen ıst es ım

Durchschnitt zu einem Rückgang der Leugnung gekommen, wobei die

durchschnittliche Verminderung in den einzelnen Skalen unterschiedlich

stark ausfiel. Demnach ist es v.a. ın den Subskalen „Leugnung einer Schädi-

gung des Opfers‘, „Leugnung der eigenen Verantwortlichkeif‘* sowie „Leug-

nung der Tatvorbereitung‘‘ zu merklichen Reduktionen gekommen. Weniger

deutlich fiel der Rückgang in den Skalen „Leugnung einer Wiederholungs-

gefahr‘‘ und „Leugnung einer Strafbarkeit des eigenen Handelns‘ aus. Letz-

teres ıst damıit erklärbar, dass in dieser Subskala bereits in der Eingangs-

untersuchung eın relativ niedriger Durchschnittswert erreicht wurde, d.h. ein

großer Teil der Probanden räumte schon zum Beginn der Therapie die Straf-

barkeit des eigenen delinquenten Handelns (wie auch der eigenen Ver-

antwortlichkeit) ein.

„Fragebogen zur Opferempathie ‘: Insgesamt lagen die Durchschnittswerte

aller zweifach untersuchten Probanden in den dreı Zielvariablen (Kurzzeit-

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

327

folgen, Langzeitfolgen, Antworten insgesamt) zum zweiten Messzeitpunkt

wie erwartet höher als ın der Untersuchung zum Beginn der Therapie. Diese

Unterschiede waren allerdings nicht signifikant. Im Vergleich nach Deliktart

unterschieden sıch Missbrauchs- und Vergewaltigungstäter hinsichtlich der

Antwortkategorien-Gesamtzahl weder in der Eingangs- noch in der Ab-

schlussuntersuchung signifikant. Es war aber ersichtlich, dass Vergewaltiger

zu beiden Messzeitpunkten ım Durchschnitt etwas bessere Ergebnisse als

Missbrauchstäter erreichten. In einem für jede Tätergruppe separaten Ver-

gleich der Prä- und Post-Werte erreichten beide Gruppen in der Post-

Messung ım Durchschnitt etwas bessere Ergebnisse als in der Eingangs-

untersuchung. Dieser Unterschied war allerdings nur für die Missbrauchs-

täter signifikant.

„ Rückfallvermeidungsinterview‘/Wissen über Risikosituationen: Alle zu

zwei unterschiedlichen Zeitpunkten gemessenen Täter zusammengenommen

ergab sich ein signifikanter Unterschied zwischen den Mittelwerten der ers-

ten und zweıten Messung (p < .05); d.h. ohne die unterschiedliche Therapie-

dauer der einzelnen Gruppen zu berücksichtigen, war insgesamt für alle Pro-

banden im Durchschnitt zum späteren Messzeitpunkt ein besseres Wissen

über Risikosituationen als zum Therapiebeginn feststellbar. Im Deliktart-

Vergleich erreichten die Vergewaltiger ım Durchschnitt sowohl in der Ein-

gangs- als auch ın der Abschlussuntersuchung höhere (d.h. bessere) Werte

als die Missbrauchstäter. Der Unterschied zum späteren Messzeitpunkt war

deutlicher als in der Eingangsuntersuchung und verfehlte die Signifikanz-

grenze nur knapp. Ein für jede Tätergruppe separat vorgenommener Prä-

Post-Vergleich erbrachte sowohl bei den Missbrauchs- als auch bei den Ver-

gewaltigungstätern höhere Werte ın der Post-Messung (für Vergewaltiger

war der Unterschied signifikant; bei den Missbrauchstätern wurde das Signi-

fikanzniveau knapp verfehlt).

Risiko-Bewältigungsstrategien: Wie im Erkennen von Risikosituation war

auch hinsichtlich der Bewältigungsstrategien für die Gesamtgruppe ein sig-

nıfıkant (p < .05) besserer Wert zum zweiten im Vergleich mit dem ersten

Messzeitpunkt nachweisbar, d.h. auch unter Nichtbeachtung unterschiedlich

langer Therapiezeiten verfügten alle Probanden zusammengenommen im

Durchschnitt während bzw. am Ende der Therapie über bessere Be-

wältigungsmechanismen als zum Beginn. Auch auf dieser Skala waren keine

Unterschiede zwischen beiden Deliktgruppen hinsichtlich der Eingangswerte

messbar, während in den Post-Werten wiederum ein erkennbar höherer

Durchschnittswert der Vergewaltigungs- gegenüber den Missbrauchstätern

328

Niels Habermann, Wolfgang Berner

die Signifikanzgrenze nur knapp verfehlte. Auch auf dieser Skala waren im

für beide Tätergruppen separat vorgenommenen Prä-Post-Vergleich höhere

Mittelwerte ın der Abschluss- gegenüber der Eingangsuntersuchung mess-

bar, aber knapp nicht signifikant.

„Selbsteinschätzung der Rückfallgefuhr: Die Selbsteinschätzung der Rück-

fallgefahr war für alle zweifach getesteten Probanden zusammengenommen

in der Post-Messung um etwa einen Punkt höher als ın der Eingangsunter-

suchung (Prä: 1.0, Post: 1.9 auf einer Skala von 0 = kein Risıko bis 10 =

hohes Rıisıko, p = .06). In einem Vergleich der Deliktgruppen schätzten die

Vergewaltiger ıhre Rückfallgefahr sowohl in der Eingangs- als auch ın der

Abschlussuntersuchung ım Durchschnitt etwas höher eın als die Miss-

brauchstäter (das Signifikanzniveau wurde ım Vergleich der Post-Werte

beider Tätergruppen nur knapp verpasst). Im separaten Prä-Post-Vergleich

waren für beide Tätergruppen höhere Durchschnittswerte ın der Abschluss-

gegenüber der Eingangsuntersuchung messbar, wobeı Signifikanz jedoch

verfehlt wurde.

4.1.3 Zusammenfassende Diskussion der Berliner Ergebnisse

Die Untersuchung einer sich aus vier verschiedenen Therapiıegruppen zu-

sammensetzenden Stichprobe in Haft mittels Gruppentherapie behandelter

Sexualstraftäter hat gezeigt, dass verschiedene Therapiegruppen zum Beginn

der Therapie generell vergleichbare Ausgangswerte zu generieren scheinen.

Veränderungen zwischen einer Eingangsuntersuchung zum Beginn und einer

Abschlussuntersuchung am Ende bzw. während noch laufender Therapie

waren mit dem aus dem englischen SOTP adaptierten fünfteiligen Testset

teilweise messbar. Im Gruppendurchschnitt zeichneten sich in den meisten

Skalen vom Beginn der Therapie bıs zu einer Folgeuntersuchung nach frü-

hestens einem halben Jahr positıve Veränderungen 1.S. der erwünschten

Zielrichtung der Skala bzw. eines Behandlungserfolges ab. Insbesondere in

‚66

den beiden Fragebögen „Rückfallvermeidungsintervien

und „Einstellung

zur Sexualstraftat‘“ bildeten sıch Veränderungen in gewünschter Richtung

(d.h. Rückgang der Leugnungstendenzen, zunehmende Kenntnisse über Ri-

sıkofaktoren und Copingstrategien) deutlich ab. In weniger deutlicher Aus-

prägung waren bessere Abschlusswerte ım Vergleich mit den Eingangs-

werten ım „Fragebogen zur Opferempathie‘* messbar. Im Fragebogen „Ein-

stellungen und Ansichten‘“ waren Veränderungen in der gewünschten

Richtung auf den meisten deliktspezifischen Skalen bei einem Großteil der

untersuchten Sexualstraftäter messbar. Zudem ließen sich miıt einem Teil der

deliktspezifischen Skalen sowie der Bezugspersonen-Skalen Missbrauchs-

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

329

täter und Vergewaltiger gut unterscheiden. Der Fragebogen „Einfühlungs-

vermögen bzgl. Frauen‘ hat sıch dagegen nicht als besonders brauchbar er-

wiesen. Dass fast alle getesteten Sexualstraftäter bereits in der Eingangs-

messung Werte im oberen Viertel des Messbereiches erreichten und sich die

Werte der Abschlussuntersuchung kaum davon unterschieden zeigt, dass es

sich dabei um ein wenig änderungssensitives bzw. differentialdiagnostisch

schwaches Instrument handelt.

Für die Richtigkeit der dieser Untersuchung zugrunde gelegten Änderungs-

hypothese (im Durchschnitt erreichen therapierte Sexualstraftäter ın der Ab-

schlussuntersuchung bessere Werte als ın der Eingangsuntersuchung) spre-

chen die Ergebnisse aller Verfahren, wenngleich die Verbesserungen ım

Gruppendurchschnitt

z.T. miınimal

sınd. Besonders

deutliche

Ver-

besserungen waren

in einem Rückgang der

Tatminimierung (d.h.

Leugnungs- und Bagatellisierungstendenzen ın Bezug auf die eigene Sexual-

straftat) sowiıe einer Zunahme der Fähigkeiten zur Rückfallvermeidung (Er-

kennen von Risikosituationen und Copingstrategien) erkennbar. Der Rück-

gang der Leugnung war nur für die Missbrauchstäter signifikant, ın an-

nähernd vergleichbarer Höhe aber auch bei den Vergewaltigern messbar, so

dass hier nicht von einem Unterschied gesprochen werden kann. Erkennbar

verbessert hatte sıch ım Gruppendurchschnitt zudem die Selbsteinschätzung

der Rückfallgefahr: In der Abschlussuntersuchung schätzten weniger Täter

als zum Beginn der Therapie ihre Rückfallrısiıko unrealistisch mit null ein,

sondern räumten zunehmend ein weiter bestehendes Risiıko ein (wenngleich

nur ein sehr niedriges). Zudem war ein teils deutlicher, teils tendenzieller

Rückgang delıktspezifischer kognitiver Verzerrungen messbar (bei Miss-

brauchstätern deutlicher als bei Vergewaltigern).

Auch die Unterscheidungshypothese (Missbrauchs- und Vergewaltigungs-

täter lassen sıch anhand deliktspezifischer Skalen unterscheiden) konnte in

dieser Studie teilweise verifiziert werden. Anhand der deliktspezifischen

Skalen ließen sich Missbrauchstäter von Vergewaltigern nur in den miss-

brauchsspezifischen, nicht aber in den vergewaltigungsspezifischen Skalen

unterscheiden. Erwartungsgemäß erreichten Missbrauchstäter ın der kindbe-

zogenen Offenheitsskala einen deutlich höheren Wert als Vergewaltiger.

Dass Missbrauchstäter zudem in der Skala „Offenheit gegenüber Frauen“

einen höheren, d.h. in diesem Fall besseren Wert erreichten, kann dahin-

gehend interpretiert werden, dass die Bezugspersonen-Skalen möglicher-

weise besser zur Differentialdiagnose geeignet sind als die deliktspezifischen

Skalen.

330

Niels Habermann, Wolfgang Berner

4.2 Sexualstraftäter-Behandlung in ambulanter Nachsorgegruppe

(Hamburg)

4.2.1 Beschreibung der Stichprobe

15 verschiedene Probanden haben mindestens einmal an einer Gruppen-

sıtzung teilgenommen. Mit 13 Teilnehmern konnte eine Eingangsunter-

suchung durchgeführt werden. Das Alter der Probanden zum Beginn der Be-

handlung lag zwischen 33 und 63 Jahren, mit einem Median von 40 Jahren.

—

—

Alle waren Deutsche. Die große Mehrheit (n

11) war zuvor wegen

sexueller Missbrauchsdelikte ın Haft, davon hatten vier sog. Inzestdelikte

begangen. Nur zwei Teilnehmer waren wegen Vergewaltigungsdelikten ver-

urteilt worden. Die absolvierten Haftstrafen betrugen 2 % bis 6 Jahre

(Median: 4 % Jahre). Januar 2006 belief sıch die Therapiedauer der Teil-

nehmer auf wenigstens einen Monat und längstens 2 % Jahre.

4.2.2 Ergebnisse der Änderungsmessung

Vorläufig können wir uns nur auf acht Probanden (alle mit Kindesmiss-

brauchsdelikten) beziehen, die zu drei relevanten Zeitpunkten (t0: Ende der

Therapie in Haft, t1: vor bzw. am Beginn der Nachsorgebehandlung, t2: zwi-

schen einem halben und einem Jahr nach Beginn der Nachsorge) untersucht

worden sind. Zur Prüfung von Veränderungen der Skalenwerte wurden die

zu drei verschiedenen Messzeitpunkten erzielten Mittelwerte mittels nichtpa-

rametrischer statistischer Verfahren verglichen. Die Ergebnisse werden in

gleicher Reihenfolge der Fragebögen wie oben referiert.

Im Fragebogen „Einfühlungsvermögen in Bezug auf Frauen‘ war der Mit-

telwert der Stichprobe am Beginn und während der Nachsorge (vom Ende

der Therapie iın Haft lagen uns keinen Daten vor) mit jeweils 14 von 16

möglichen Punkten sehr hoch (kein Proband erreichte einen Wert unter 12 —

kein signifikanter Unterschied). Die sehr niedrige Variabilität der Messwerte

(die maximale Spannweite betrug 4 Punkte) wies auf eine fragliche Mess-

barkeit des Einfühlungsvermögens mit diesem Instrument hin.

In den für Missbrauchstäter spezifischen Skalen des Fragebogens „Ein-

stellungen und Ansichten‘* ergaben sich einige Unterschiede: Auf der Skala

„Besondere Fähigkeiten im Umgang mit Kindern haben‘ erreichten die

untersuchten Probanden zum Zeitpunkt des Endes der Therapie in Haft im

Durchschnitt im erwünschten Sinne relativ niedrige Werte. Am Beginn der

Nachsorge war der Durchschnittswert signifikant höher (p < .05) und sank

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

331

ım weiteren Nachsorgeverlauf nicht wesentlich ab (t1 vs. t2: n.s.). Auf der

Skala „Kinder wissen über Sex Bescheid‘“‘ war eine ähnliche Bewegung der

Werte wie beim vorherigen Maß zu beobachten, allerdings lagen die Mittel-

werte zu allen drei Messzeitpunkten ın einem erwünscht niedrigen Bereich

(keine signifikanten Unterschiede). Auf den beiden anderen missbrauchs-

spezifischen Skalen „Sex schadet Kindern nicht‘‘ und „Sex mit Kindern ist

akzeptabel‘* erreichten die Probanden zu allen Messzeitpunkten sehr niedrige

Durchschnittswerte, so dass der jeweils leichte Anstieg nach Ende der The-

rapie ın Haft noch nicht als relevant bezeichnet werden konnte (tO vs. t1 vs.

t2: n.s.). Auf den beiden Skalen „Offenheit gegenüber erwachsenen Bezugs-

personen‘“ (je eine Skala für Männer und Frauen) bewegten sich die Ergeb-

nisse zu allen Messzeitpunkten ım moderaten Bereich (keine signifikanten

Unterschiede). Auf der Skala „Emotionale Kongruenz mit Kindern‘‘ ist bei

Missbrauchstätern eine Abnahme des Wertes erwünscht. Zum Beginn der

Nachsorge war der Durchschnittwert unserer Stichprobe signifikant höher

als am Ende der Therapie in Haft (p < .05). Während der Nachsorge wurde

ein Durchschnittswert ın Höhe des zuvor erreichten moderaten Niveaus ge-

messen (t1 vs. t2: n.s.).

Der Fragebogen „Einstellung zur Sexualstraftat‘‘ besteht aus sechs Sub-

skalen und einer Gesamtskala Leugnung. (1) Der Mittelwert der ersten Sub-

skala („Leugnung einer Wiederholungsgefahr‘‘) \ag am Ende der Be-

handlung in Haft noch immer relativ hoch. Nach Entlassung aus der Haft

bzw. zum Beginn der Nachsorgebehandlung war der Wert signifikant

niedriger (p < .05), d.h. auch im Zeitraum zwischen SOTP-Abschluss und

Beginn der Nachsorgetherapie fand eine Absenkung statt. Während der

Nachsorge blieb der Durchschnittswert der Gruppe auf diesem relatıv

niıedrigen Nıveau. (2) „Leugnung tatvorbereitender Handlungen‘‘: Hier war

eine ähnliche Bewegung zu beobachten. Allerdings war der während der

Nachsorge erreichte Durchschnittswert deutlicher niedriger als am Ende der

Therapie ın Haft (p < .05), d.h. tatvorbereitende Handlungen wurden ins-

gesamt weniger stark geleugnet als am Ende der Haftzeıt. (3) „Leugnung

einer Schädigung des Opfers‘‘: \m Gegensatz zu den anderen Leugnungs-

werten war diese spezifische Leugnungstendenz schon am Ende der

Therapie in Haft ım Durchschnitt sehr niedrig (also im erwünschten Bereich)

und blieb auch zu den späteren Messzeitpunkten auf diesem Nıveau (keine

signifikanten Unterschiede). (4) Eine „Leugnung strafbaren Handelns‘“ war

mit Abschluss der Therapie in Haft im Durchschnitt kaum mehr gegeben;

am Beginn und am Ende der Nachsorge entsprach der Mittelwert dem

niedrigstmöglichen Skalenwert (t0 vs. tl vs. t2: n.s.) (5) „Leugnung der

332

Niels Habermann, Wolfgang Berner

eigenen Verantwortung‘‘ und (6) „Leugnung der Handlungskontrolle‘*: Auch

auf diesen Skalen waren die Werte zu allen drei Messzeitpunkten sehr

nıedrig (tO vs. t1 vs. t2 Jeweils n.s.) Auf der aus den genannten Subskalen

gebildeten Gesamtskala Leugnung kam es zwischen dem Abschluss der

Therapie in Haft und dem Beginn der Nachsorge zu einer Abnahme der all-

gemeinen Verleugnungstendenz (p < .05), die siıch insgesamt in der

Nachsorgegruppe noch weiter stabilisieren ließ (t1 vs. t2: n.s.).

Vom „Fragebogen zur Opferempathie‘“ lagen noch nicht genügend Daten für

statistische Berechnungen vor. Es können daher nur deskriptive Statistiken

für einen Zeitpunkt (Beginn der Nachsorge) wiedergegeben werden. Als

Folgen der Tat für die Opfer wurden am häufigsten Antworten gegeben, die

den Kategorien „Beziehungsstörung‘ (M = 1,8) sowie „Angst‘ (M = 1,4) zu-

geordnet werden konnten. Deutlich weniger Antworten fielen in die Kate-

gorien „Wut/Hass‘*‘ und „Depressionen‘ (jeweils M = 0,8). Nur vereinzelt

wurden Antworten gegeben, die den Kategorien „Zerstörung des Lebens-

stils‘“ (M = 0,4) und „Spezifische Sorgen‘“ (M = 0,2) zugeordnet werden

konnten. Der Kategorie „Selbstvorwürfe‘‘ konnte keine Antwort zugeordnet

werden. Insgesamt waren die Werte, die die Probanden zum Beginn der

Nachsorge in den einzelnen Kategorien sowie in den Kategorien Kurzzeit-

und Langzeitfolgen erreichten, mit den Post-Werten der englischen Stich-

probe vergleichbar.

Mit dem „Rückfallvermeidungsinterview‘* war nur ein Vergleich der Werte

zum Beginn und während der Nachsorgebehandlung möglich (vom Ende der

Therapie ın Haft lagen uns keine Daten der hier untersuchten Nachsorgeteil-

nehmer vor). (1) „Erkennen von Risikosituationen‘: Am Beginn der Nach-

sorge wiesen die Täter auf dieser Skala ım Durchschnitt einen relativ hohen

(erwünschten) Wert auf. Während der Nachsorge war der Wert etwas niedri-

ger (n.s.). (2) „Bewältigung von Risikosituationen‘: Auch hier war, von ei-

nem relativ guten Ausgangswert am Beginn der Nachsorge ausgehend, zum

späteren Zeitpunkt ein etwas niedrigerer Wert messbar (n.s.). (3) „Selbstein-

schätzung der Rückfallgefahr‘‘: Im Durchschnitt fiel die subjektive Risiko-

einschätzung zum Beginn der ambulanten Nachbetreuung etwas niedriger

aus als während der Nachsorge (n.s.) (vgl. Abbildung 1).

333

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

Rückfallvermeidungsinterview

14

12/F

SE

—

HLE V

10

8{1

ä

6./

——

4Y

—— E

—-

RECOG

MAX 18

MAX 16

COPE

MAX 10

RI ‘V

Abbildung 1: Vergleich der Mittelwerte vor und während der Nachsorgebehandlung in den

Skalen des Rückfallvermeidungsinterviews

4.2.3 Zusammenfassende Diskussion der Hamburger Ergebnisse

Straftatbezogene dysfunktionale Einstellungen bzw. Leugungstendenzen

scheinen insgesamt nach Beendigung der Therapie in Haft abzunehmen bzw.

während der Nachsorge scheint eine Konsolidierung auf dem Niveau relativ

geringer Leugnungen stattzufinden. Die Abnahme der Leugnung könnte ei-

nerseiıts miıt einem Weiterwirken der Therapie in Zusammenhang gebracht

werden, andererseits auch auf die Tatsache zurückgehen, dass erst die Kon-

frontation mit dem Leben in Freiheit dem Betroffenen deutlich vor Augen

führt, dass es „Verführungssituationen‘“ gibt, die trotz aller Vorsätze eine

gewisse Wirkung auf ihn ausüben. Missbrauchstäterspezifische kognitive

Verzerrungen sind nach Entlassung aus der Haft in einem stärkeren Maße

erkennbar als am Ende der sozialtherapeutischen Behandlung. Während der

Nachsorge scheint es zu Konsolidierungen der Werte mit Trends zu erneuter

Abnahme zu kommen. Die Tatsache, dass sich die Einstellungen Kindern

gegenüber, die Annahmen über ihre Sexualität und über die eigene Wirkung

auf Kinder wieder in nicht erwünschtem Maße verändern, könnte auf die

gleiche Konfrontation mit der Freiheit zurückgeführt werden, wie oben für

die Verleugnung angegeben. Die reichliche Gelegenheit, Kindern zu be-

gegnen, mag zu einer latenten Stimulierung führen, die unterschwellig Ein-

stellungen beeinflusst. Es scheint so, dass diese im Hinblick schon erreichter

Therapieeffekte rückläufige Tendenz durch die Nachsorgetätigkeit zu-

mindest aufgehalten werden kann. Dies scheint für die Sensibilität für

persönliche Risikosituationen sowie das Wissen über Coping-Strategien

nicht der Fall zu sein. Während die Werte am Beginn der Nachsorge-

334

Niels Habermann, Wolfgang Berner

behandlung noch relativ hoch, d.h. im Sinne der Skaleninterpretation gut

sind, scheinen sie mit längerer zeitlicher Distanz zum Ende der Haftzeit

tendenziell abzunehmen. Gleichzeitig schätzten die untersuchten Täter ıhr

eigenes Rückfallrisiko mit längerer zeitlicher Distanz zur Haft tendenziell

höher ein. Auch diese Ergebnisse können auf die starke Wiırkung der zu-

nehmenden Konfrontation mit Reizen in der Freiheit zurückgeführt werden.

Eine andere mögliche Interpretation für diese Ergebnisse ist, dass die Be-

arbeitung der Fragebögen am Beginn der Nachsorgebehandlung bei den

noch stark unter dem Eindruck der vorangegangenen Haftzeit stehenden

Sexualstraftätern (die Entlassung erfolgte bei allen untersuchten Probanden

erst kurz vor Beginn bzw. im Laufe der weiteren Nachsorgebehandlung) mit

deutlichen

was zu einer

sozialen Erwünschtheitstendenzen erfolgte,

„positiven Verzerrung‘“ der Ergebnisse geführt haben könnte, und dass dieser

Effekt im weiteren Verlauf der Nachsorge einer realistischeren Selbstein-

schätzung weicht.

4.3 Limitierungen

Die Aussagekraft beider Studien ist durch methodische Limitierungen etwas

eingeschränkt. Die Ergebnisse der Hamburger Nachsorgegruppe erfahren

eine gewisse Einschränkung dadurch, dass sich die Zusammensetzung der

Gruppe seit dem Beginn fortlaufend geändert hat (gemäß dem „slow-open‘‘-

Prinzip). Wegen Selektionseffekten und der geringen Stichprobengröße han-

delt es bei den berichteten Befunden lediglich um vorläufige Resultate, die

(bislang) nicht als repräsentativ angesehen werden können. Auch die Ergeb-

nisse der Berliner Studie sind aus methodischen Gründen nur mit Ein-

schränkungen interpretierbar: Wegen der auf zwei Jahre beschränkten

Studiendauer konnten nur die Probanden einer der vier untersuchten

Therapıegruppen am Beginn sowie am regulären Ende der Therapie unter-

sucht werden. Alle anderen zweifach untersuchten Probanden wurden zwar

auch zum Beginn der Therapie erstmals untersucht (Eingangsmessung). Die

zweite Messung (Abschlussuntersuchung) musste mit ihnen wegen der zeit-

lich beschränkten Studiendauer jedoch bereits während noch laufender

Therapie durchgeführt werden, so dass es sich nur bei einem Teil der Pro-

banden mit zu zwei verschiedenen Messzeitpunkten generierten Ergebnissen

um tatsächliche Therapiebeender handelt. Die Ergebnisse zu den beiden Ver-

fahren „Opferempathie‘‘ und „Rückfallvermeidungsinterview‘ erfahren ins-

gesamt dadurch eine gewisse Einschränkung, dass nicht alle Probanden mit

den erhöhten Anforderungen dieser Fragebögen zurechtkamen: Teilweise

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

335

wurde die Instruktion nicht verstanden, bzw. die Fragebögen wurden nicht

korrekt oder nicht vollständig ausgefüllt, so dass hier von einigen Ab-

weichungen gegenüber einer korrekten Bearbeitung durch alle Probanden

ausgegangen werden muss. Zudem ist davon auszugehen, dass in beiden

Studien neben den bereits erörterten sozialen Erwünschtheitstendenzen

weitere nicht kontrollierte Faktoren die Ergebnisse beeinflusst haben, wie

z.B.:

®

Testzeitpunkt,

Setting und Dauer (Gruppentestung/Bearbeitung des

Testsets am Stück benötigt mehrere Stunden).

Bildungsstand/kognitive Fähigkeiten/Sprachverständnis/Kultureller Hin-

tergrund (Migrationserlebnis).

Ungeklärte Vermutungen hinsichtlich der Verwendung der Daten („aus-

spioniert werden‘‘/,,Wer oder was steckt dahinter?‘/,,schlechtes Ab-

schneiden führt zu einer schlechten Prognose‘‘).

Kooperativität der Untersuchten/Wunsch,

etwas über sich zu er-

fahren/Grad der individuellen Leistungsmotivation.

Introspektionsfähigkeit/Erinnerungsfähigkeit.

Psychopathologischer Befund/„„Stimmung‘‘.

stören-

Gruppendynamik während der Untersuchung (z.B. häufig

de/pausierende/ablenkende/Fragen kommentierende Probanden).

Sowie die Person des Untersuchers (z.B. durch Eingehen auf Fragen, Er-

möglichen von Pausen/Anhalten zur Nachbearbeitung nicht ausgefüllter

Fragebögen etc.).

5. Integrative Betrachtung: Schlussfolgerungen aus bei-

den Evaluationsstudien

Als wesentliches Ergebnis der beiden hier vorgestellten, unabhängig von-

einander parallel durchgeführten Evaluationsstudien kann festgehalten

werden, dass die Begleitforschung mit Messungen vor, während und nach

der Therapie im geschlossenen Strafvollzug sowie zum Beginn und im

weiteren Verlauf der Nachbetreuung zum ersten Mal erlaubt, die für eine

336

Niels Habermann, Wolfgang Berner

effektive Therapie besonders relevanten Veränderungen in Einstellungen

und Risikoeinschätzungen sehr differenziert darzustellen. Es wird daraus

auch ganz deutlich, in welchen Bereichen der „therapeutische Hebel‘‘ anzu-

setzen hat. Die Ergebnisse bestätigen, dass anstatt einer sehr allgemeinen

und unspezifischen Therapieindikation in Form von „Gesprächen‘ eine

spezifische Diagnostik vorgenommen werden sollte, der eine abgestimmte

und umschriebene Therapieindikation zu folgen hat. In diesem Zusammen-

hang stellt sıch mit den Ergebnissen dieser Studie zudem die Frage, ob die

Kombination von Vergewaltigungs- und Kindesmissbrauchstätern in einer

Behandlungsgruppe weiterhin sinnvoll ist. Dies gilt gleichermaßen für das

stationäre wie auch das ambulanten Setting. Unsere Untersuchungen haben

deutliche Hinweise erbracht, dass sich beide Tätergruppen in einigen für

Therapie und Prognose sehr relevanten psychologischen Parametern deutlich

unterscheiden bzw. es in unterschiedlichem Maße und zu verschiedenen

Zeitpunkten der Behandlung zu Veränderungen kommt.

Bezüglich der erstmals in verschiedenen Behandlungssettings eingesetzten

Methodik ıst festzuhalten, dass sich drei der fünf verwendeten Fragebögen

(Rückfallvermeidungsinterview, Einstellung zur Sexualstraftat, deliktspezi-

fische Skalen aus Einstellungen & Ansichten) in unseren Untersuchungen

sehr gut eigneten, Veränderungen zu erfassen, während zwei Fragebögen

weniger gute Ergebnisse (im Sinne einer Differenzierung der Teilnehmer

und einer Veränderungsmessung) erbrachten, so dass sie sich in der der-

zeitigen Form für die Therapiebegleitforschung nicht eignen. Im Fragebogen

„Einfühlungsvermögen bzgl. Frauen‘“ erzielten alle Probanden in allen Mes-

sungen gute bis sehr gute Werte, d. h. eine differenzierte Änderungsmessung

war damit faktisch nicht möglich. Mit der derzeitigen Version des Frage-

bogens zur „Opferempathie‘* haben wir die Erfahrung gemacht, dass einige

Probanden die Aufgabe (Unterscheidung von positiven und negativen sowie

Kurzzeit- und Langzeitfolgen) nicht richtig verstanden haben. Zudem wird

eine weitere Kategorie erhoben (Folgen während der Tat), für die bisher kein

Auswertungsschema vorliegt. Der Nutzen dieser beiden Fragebögen ist in

den vorliegenden Versionen daher fraglich. Um sie effektiv einsetzen zu

können, müssten Modifikationen vorgenommen werden. Möglicherweise

könnten genauere Instruktionen und eine einfachere Gestaltung der Frage-

bögen zu besseren Ergebnissen führen. Alternativ könnte ein Weglassen

dieser beiden Fragebögen die Durchführungs- und Auswertungsökonomie

deutlich verbessern.

Evaluation einer Gruppentherapie für Sexualstraftäter

337

Die beiden Evaluationsstudien gleichsam zugrunde gelegten Fragestellungen

lassen sich zusammenfassend wie folgt beantworten:

Bei Sexualstraftätern, die iın Form einer Gruppentherapie behandelt werden

(im geschlossenen Strafvollzug/im Rahmen einer Nachsorgebehandlung),

sind deliktspezifische Veränderungen messbar, die mit hoher Wahrschein-

lichkeit auf die Teilnahme an der Therapie zurückgehen.

Das Ausmaß des erzielten Behandlungsfortschritts sowohl von Therapıie-

gruppen als auch von Einzelpersonen lässt sıch mittels des aus dem engli-

schen SOTP adaptierten Instrumentariums zu verschiedenen Zeitpunkten der

Behandlung gut unterscheiden.

Mit den Ergebnissen dieser Studie liegt eine empirische Grundlage für die

regelmäßige Anwendung der neuen Methodik vor (ggf. in modifizierter

Form zugunsten einer höheren Testökonomie); zudem können die hier ge-

wonnenen Daten als Vergleichs- und Richtwerte für den Einsatz des ver-

wendeten Testsets in anderen Behandlungseinrichtungen für Sexualstraftäter

genutzt werden.

Hypothetischer Ausblick: Wenn es gelänge, mit der Zeit eine ausreichend

große Datenmenge aus Erhebungen in unterschiedlichen Sexualstraftäter-

Behandlungseinrichtungen zentral zusammenzuführen, und parallel Validie-

rungsstudien vorgenommen würden, könnte als übergeordnetes Ziel an-

gestrebt werden, für den deutschsprachigen Raum die Normierung eines

effektiven psychodiagnostischen Testverfahrens zur Messung theraple-

induzierter Veränderungen vorzunehmen, das gleichermaßen zur Therapie-

eignungs- und verlaufskontrolle wie auch als zusätzliches Hilfsmittel zur

Prognoseerstellung eingesetzt werden könnte.

Literatur

Berner, W. & Becker, K.H. (2001). Sex Offender Treatment Programme (SOTP) in der So-

zialtherapeutischen Abteilung Hamburg-Nesselstraße. In G. Rehn, B. Wischka, F. Lösel

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nisse (S. 206-218). Herbolzheim: Centaurus.

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Strafvollzug entlassenen Sexualdelinquenten. Recht & Psychiatrie, 13, 114-118.

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psychological treatment for sex offenders. Sexual Abuse: A Journal of Research and

Treatment, 14, 169 — 194.

Marques, J. K., Wiederanders, M., Day, D. M., Nelson, C. & van Ommeren, A. (2005). Ef-

fects of a relapse prevention program on sexual recidivism: Final results from California’s

Sex Offender Treatment and Evaluation Project (SOTEP). Sexual Abuse, 17, 79-107.

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Wirksamkeit der Sexualstraftäterbehandlung. Herbolzheim: Centaurus.

Thiel, A. (2005). Einführung des SOTP aus England in den Hamburger Strafvollzug. Bis-

lang unveröffentliche Dissertation an der Universität Hamburg.

Frauen im Strafvollzug im Lichte der

Europäischen Strafvollzugsgrundsätze

Eine empirische Studie in Deutschland und in Schweden

Rita Haverkamp

Gliederung

Einleitung

3.5

Vergleichende Kriminologie

Ziele

Erste Befunde der Studie

Methodische Vorgehensweise

4.1

Überbelegung

_ä_

Bedeutung und Rechtsnatur der

4.2

Belegungssituation

4.3

Europäischen Strafvollzugsgrundsätze

Haftraumkapazitäten

3.2

Implementationsansatz

4.4

Unterbringung

3.3

Bestandsaufnahme des

4.5

Notgemeinschaften

4.6

Frauenstrafvollzuges

Schlussfolgerungen

3.4

Erhebungsmethoden in den

untersuchten Anstalten

1. Einleitung

Die Erforschung der weiblichen Straffälligkeit und insbesondere des Frauen-

strafvollzuges ist ein vernachlässigtes Randphänomen in der Kriminologie

auf nationaler und internationaler Ebene. Seit jeher steht die männliche De-

linquenz im Mittelpunkt des Forschungsinteresses. Diese auffallende Einsei-

tigkeit beruht auf der ungleichen Kriminalitätsbelastung beider Geschlechter.

Im stationären Strafvollzug befinden sich folglich nur wenige weibliche Ge-

fangene.

Für die vergleichende Untersuchung fiel die Wahl auf Schweden, weil das

Land seit Jahrzehnten wegen seines fortschrittlichen Sanktions- und Voll-

zugssystem als vorbildlich gilt.' So befinden sich dort vier eigenständige

1 Simson, 1976, S. 2 bezeichnet Schweden „als eine Art Laboratorium der kriminalpoli-

tischen Pionierarbeit‘ und Jescheck, ZStW 90 (1978), S. 781 als „Modellstaat moderner

Kriminalpolitik*.

340

Rita Haverkamp

Frauenanstalten* trotz der niedrigen Bevölkerungsanzahl (ca. 9 Mio.) und

der geographischen Größe. Demgegenüber gibt es ım bevölkerungsreichen

und geographisch wesentlich kleineren Land Deutschland lediglich sieben

selbständige Frauenanstalten”.

2. Ziele

Mit der Arbeit werden drei Hauptziele verfolgt. Zuerst interessiert, wie die

Europäischen Strafvollzugsgrundsätze ım Frauenvollzug zur Anwendung

kommen. Dann gilt es, die Besonderheiten des Frauenvollzugs darzulegen.

Schließlich wird bezweckt, Chancen zur Resozialisierung mit Blick auf frau-

enspezifische Besonderheiten aufzuzeigen. Dabei stellen sich folgende for-

schungsleiıtende Fragen: Was ist unter dem Begriff Frauenvollzug zu verste-

hen? Gibt es einen Bedarf an weiteren frauenspezifischen Ergänzungen der

Europäischen Strafvollzugsgrundsätze? Welche Möglichkeiten und Hinder-

niısse zur Resozialisierung bestehen derzeit ım Behandlungsvollzug?

3. Methodische Vorgehensweise

3.1 Bedeutung und Rechtsnatur der Europäischen

Strafvollzugsgrundsätze

Nach allgemeiner Auffassung repräsentieren die Europäischen Strafvoll-

zugsgrundsätze einen „international anerkannten Kode von Standards‘‘.* Das

Regelwerk gibt iın Europa Impulse für die Verbesserung allgemeiner Stan-

dards und die Verbreitung einer humanen Kriminalpolitik mıt Behandlungs-

maßnahmen.‘ Ihre Relevanz liegt vor allem in ihrem Einfluss auf die Gestal-

tung von Richtlinien in der Strafvollzugsverwaltung hinsichtlich Führung,

Rollenverständnis und Ausbildung des Strafvollzugspersonals, Konzeption

von modernen Gefängnisbauten und Ausstattung der Einrichtungen sowie

die Entwicklung von Behandlungsansätzen.

2 Anstalten Färingsö, Hinseberg, Ljustadalen, Sagsjön.

3 JVA Aichach, JVA Berlin, JVA Luckau, JVA Frankfurt a. M. IL JVA Schwäbisch-

Gmünd, JVA für Frauen Vechta, JVA Willich II.

4 U.a. Council of Europe, \987, S. 77; Kaiser, 1992, S. 362; Müller-Dietz, \994, 5.47.

5 Council of Europe, \987, S5. 79 £.; derzeit werden die Europäischen Strafvollzugsgrund-

sätze überarbeitet.

341

Frauen im Lichte der Europdäischen Strafvollzugsgrundsätze

Den Grundsätzen kommt jedoch keine verbindliche Bindungswirkung® zu.

Als Emptehlung wird die Resolution dem sog. soft law zugeordnet. Zum soft

law gehören alle internationalen Vereinbarungen ohne bindende Wirkung.’

Das bedeutet im Fall der Europäischen Strafvollzugsgrundsätze: Kein Teil-

nehmerland kann auf ihre Einhaltung verpflichtet werden, und dem einzel-

nen Strafgefangenen erwachsen keine subjektiven öffentlichen Rechte auf

der Grundlage eines formalen Beschwerdeverfahrens.*

Dennoch ist die Bedeutung der Europäischen Strafvollzugsgrundsätze nicht

zu unterschätzen. Sie enthalten wichtige Verhaltensregeln zur Fortentwick-

lung von Recht und Praxis und geben den Mitgliedsstaaten wie Schweden

und Deutschland eine Arbeitsunterlage zur Umsetzung in ihrem Strafvoll-

zugssystem an die Hand.” Um den Einfluss der Europäischen Strafvollzugs-

grundsätze in Schweden und Deutschland ım Frauenvollzug festzustellen,

dient als methodischer Ansatzpunkt die Implementationsforschung.

3.2 Implementationsansatz

Da die europäischen Gemeinschaftsvorgaben für Gefangene in Verbindung

mit den nationalen Rechtsordnungen als Anknüpfungspunkte dienen, gehört

das Forschungsvorhaben der Implementationsforschung an. Unter Imple-

mentation wird der Prozess des sozialen Wandels rechtsförmiger Programme

verstanden, wobei das Forschungsinteresse der Durchführung und Anwen-

10

dung von Gesetzen und anderen Programmen gilt.

Programmformulierung

und Durchführung stehen zueinander in einer Wechselbeziehung, von deren

Erkundung Hinweise für die zweckmäßige Weiterentwicklung und Nachbes-

serung gewonnen werden können. Dem Implementationsansatz liegt die Er-

kenntnis zugrunde, dass die Realisierung politischer Programme weniger

vom Initiator als vom administrativen Durchführungsträger und vom Adres-

satenkreis abhängt. Implementation bedeutet einen komplexen Prozess, in

6 Council of Europe, \987, S. 77.

7 Kiessl, 2001, S. 12 m.w.N.

8 Callies/Müller-Dietz, 2000, Einleitung Rn. 46; Neuhacher, ZfStrVo 2001, $

® d d ©

212

9 Die wachsende Bedeutung internationaler Konventionen und Resolutionen unterstreicht

das Buch von Covle, 2002; das Buch wird als Leitfaden zur Beachtung internationaler

Menschenrechtsstandards für Vollzugsbedienstete verstanden, S. 9 f.; im Abschnitt in-

haftierte Frauen (S. 131-136) werden einschlägige Grundsätze aus Konventionen und

Resolutionen aufgeführt (u.a. VN-Mindestgrundsätze zur Behandlung von Strafgefangen-

en) und anschließend erläutert, leider werden die Europäischen Strafvollzugsgrundsätze

an dieser Stelle nicht berücksichtigt.

1

d

U.a. Mayntz, 1980, S. 236.

342

Rita Haverkamp

dem Rechtsnormen oder politische Programme verschiedene Umsetzungs-

phasen auf unterschiedlichen Handlungsebenen wie Gesetzgebung, Verwal-

tung und Zielgruppen durchlaufen.

Eine wichtige Eigenheit der angestrebten Studie besteht darin, dass die su-

pranationale Staatengemeinschaft hier als zentrale Instanz und die Mitglieds-

staaten Deutschland und Schweden als Durchführungsakteure der Europä-

ischen Strafvollzugsgrundsätze behandelt werden. Auf konkreter Vollzugs-

ebene kommen die ausführenden Verwaltungsakteure (z.B. Vollzugsbe-

dienstete) und als Adressaten die inhaftierten Frauen hinzu. Vor allem die

beiden zuletzt genannten Implementationsgruppierungen können durch feh-

lende Befolgung oder eine Zielverschiebung durch Uminterpretierung der

Programmziele Vollzugsdefizite herbeiführen. In diesem Kontext lässt sich

als ein Beispiel für mangelnde Akzeptanz der Adressatengruppe der Grund-

satz der Geschlechtertrennung anführen.'' Eine diesbezügliche Befragung

unter Insassınnen in Schweden erbrachte, dass eine Mehrheit die gemischte

Unterbringung vorzieht, während das ebenfalls einbezogene Vollzugsperso-

nal den getrennten Vollzug empfiehlt. '“

3.3 Bestandsaufnahme des Frauenstrafvollzuges

Zuerst erfolgte im Jahr 2003 eine Bestandsaufnahme des Frauenvollzuges in

Deutschland und in Schweden. Folgenden Durchführungsträgern in Deutsch-

land und ın Schweden wurde ein schriftlicher Fragebogen zugesandt:

O

Landesjustizverwaltungen in Deutschland sowie das Zentralamt für Straf-

vollzug und Bewährungshilfe ın Schweden zwecks einer aktuellen Be-

standsaufnahme und im Hinblick auf beabsichtigte Reformen'“,

Leiter/innen von Frauenjustizvollzugsanstalten und Leiter/innen von An-

stalten mit Frauenabteilungen in beiden Ländern zu Situation, Bedarf,

Vollzugsgestaltung und Perspektiven.

Mit den schriftlichen, standardisierten Befragungen konnten Fakten und Be-

wertungen zum Frauenstrafvollzug iın beiden Ländern eingeholt werden.

Von Bedeutung ist hier, dass auf diese Weise gleichartige Informationen zur

Handhabung der Europäischen Strafvollzugsgrundsätze bei Insassinnen er-

11 The European Prison Rules, Part II, Rule 11.2; 8 140 Abs. 2 S. 1 StVollzG.

12 Ministry of Justice, 2000, S. 12 f.

13 In Anlehnung an die Untersuchungen von Maelicke, 1995 und BAG-S, 1998.

343

Frauen im Lichte der Europäischen Strafvollzugsgrundsätze

hoben wurden, um eine bessere Vergleichbarkeit der Daten zu allgemeinem

Basıswissen über die Vollzugssituation zwischen Deutschland und Schwe-

den herzustellen.'?

3.4 Erhebungsmethoden in den untersuchten Anstalten

Zur Erfassung des Untersuchungsgegenstandes bietet sich eine Kombination

verschiedener Erhebungsmethoden an, um die Zuverlässigkeit der Ergebnis-

se zu erhöhen.‘” In dem Forschungsprojekt werden mit der Inhaltsanalyse,

der Beobachtung und der Befragung die drei Techniken der empirischen So-

zialforschung angewendet.‘® Elemente der Beobachtung werden bei Besu-

chen der ausgewählten Justizvollzugsanstalten verwendet. Schwerpunktmä-

ßig wird die Befragung eingesetzt. Inhaltsanalytisch kommt die Analyse von

Gefangenenpersonalakten zur Anwendung.

Aus der Aktenanalyse ergibt sich der registrierte Vollzugsverlauf. Der Voll-

zugsalltag aus Sicht der Insassinnen und der Vollzugsbediensteten lässt sich

hieraus jedoch nicht erschließen. Dies gilt ebenfalls für die Akzeptanz der

Europäischen Strafvollzugsgrundsätze durch die beiden Gruppierungen und

deren Bedeutung für die Vollzugspraxis. Die mündliche Befragung von In-

sassinnen und Vollzugsbediensteten wird daher wie folgt durchgeführt:

®

Interviews anhand von (halb)standardisierten Fragebögen mit inhaftier-

ten Frauen ın beiden Ländern über ihre Lebenslage vor und während der

Inhaftierung sowie ihre Zukunftsaussichten nach der Entlassung (in

Deutschland JVA Aichach, JVA Willich II; in Schweden KVA Hinse-

berg),

Interviews mit Beschäftigten aus dem Vollzug ın beiden Ländern (Be-

dienstete des allgemeinen Vollzugsdienstes und des sozialen Dienstes mit

(halb)standardisierten Fragebögen, Anstaltsleitung und andere Fachdiens-

te mit Interviewleitfäden).

Im Zeitraum von April 2004 bis März 2005 wurden mehr als 60 Interviews

mit den genannten Personengruppen in drei Anstalten, zwei in Deutschland

und eine in Schweden, geführt. Die Interviews mit den Insassiınnen und dem

14 Ergänzend wurde in Schweden die Vollzugsstatistik herangezogen.

15 Kürzinger, 1996, S. 56 ff. Rn. 55, 60.

16 Schnell/’Hill/Exser, 1995, S. 291.

344

Rita Haverkamp

Personal haben eine Dauer zwischen 1 Stunde und 3 Stunden. Anschließend

wird ein Bogen über die Dauer und den Verlauf des Gesprächs ausgefüllt.

3.5 Vergleichende Kriminologie

Die Erstellung der schwedischen Erhebungsinstrumente erfordert nicht nur

Kenntnisse über die gesetzliche Regelung und Praxis des Frauenstrafvollzu-

ges, sondern auch soziokulturelle Einblicke in die schwedische Gesellschaft,

um den Zeitgeist und damit den Sinn- und Bedeutungsgehalt des Untersu-

chungsgegenstandes zu erfassen. Aufgrund dieser Betrachtungsweise steht

der komparative Zweig der Kriminologie in einem wechselseitigen Verhält-

nis zur Strafrechtsvergleichung, die rechtliche Problemlösungen verschiede-

ner Rechtsordnungen mit den typischen Strukturmerkmalen und Einzelrege-

lungen systematisch gegenüberstellt.'” So ermöglichte erst die rechtsverglei-

chende Analyse über das schwedische Strafvollzugssystem'* die Konzeption

der Erhebungsinstrumente für Schweden.

Die interkulturelle Vergleichbarkeit leidet teilweise unter den verschiedenen

kulturellen Codes der deutschen und schwedischen Gesellschaft, die für die

tatsächliche Integration des Verhaltens ihrer Angehörigen von Bedeutung

sind.'” Eine inhaltlich deckungsgleiche Übereinstimmung der Fragestellun-

gen ist deshalb ausgeschlossen, weil sich kulturelle Abweichungen aus dem

unterschiedlichen Aufbau des Sanktions- und Vollzugssystems, der Sozial-

struktur sowie den Wertvorstellungen der Bevölkerung ergeben.“ Als Bei-

spiel kann das unterschiedliche Schulsystem angeführt werden, das ım Fra-

gebogen unter Schulunterricht für die Insassinnen von Bedeutung ist. Wäh-

rend es ın den meisten Bundesländern Deutschlands eine stufenförmige

Struktur aus Hauptschule, Realschule und Gymnasium ab der fünften Klasse

gibt, basıert das Schulsystem ın Schweden auf einem gleichförmigen Auf-

bau. Nach der Orientierungsphase mit sechs Klassenjahren besuchen die

Schüler/innen das Gymnasium, das mit dem Schulabschluss „studentexa-

men‘‘ endet. Wenngleich „studentexamen‘‘ eine einheitliche Bezeichnung ist,

enthält dieser Schulabschluss unterschiedliche Qualifizierungen für Ausbil-

dung und Studium.“' In besonderen Schulen („comvux*‘) wird Schulabbre-

17 Albrecht, 1978, S. 289:; Kaiser, 1996, 5. 158.

18 „Kriminalpflegesystem‘“ nach wortgetreuer Übersetzung von „kriminalvärdssystem“

1.5.d. Behandlungsgedankens.

19 Heintz, 1974, S. 410 f.

20 Schneider, \995, 5. 78.

21 Dementsprechend varliert auch die Dauer des Schulbesuchs.

Frauen im Lichte der Europäischen Strafvollzugsgrundsätze

345

cher(inne)n zu einem späteren Zeitpunkt dıe Möglichkeit geboten, das „stu-

dentexamen‘‘ nachzuholen. Schulabgänger/innen mit einem weniger qualifi-

zierten Schulabschluss können derart ihr Examen verbessern. Dementspre-

chend werden die Teilhabechancen von inhaftierten Frauen in Deutschland

und in Schweden untersucht, die dem Bildungssystem des jeweiligen Landes

entsprechen müssen.

4. Erste Befunde der Studie

Im Folgenden konzentriert sich die Darstellung auf ausgewählte Ergebnisse

der Bestandsaufnahme zum Frauenvollzug von 2003. An der standardisier-

ten Befragung beteiligten sich ın Deutschland alle Landesjustizverwaltungen

und alle angeschriebenen 18 Anstalten. In Schweden unterstützten 5 von 6

Anstalten die Erhebung.

4.1 Überbelegung

Im Frauenvollzug lässt sich in Deutschland und in Schweden eine Überbele-

gung ın vielen Anstalten feststellen. Die schriftlichen und mündlichen Befra-

gungen samt der Gefangenenpersonalaktenanalyse geben Anhaltspunkte da-

rüber, wie der Belegungsdruck sowohl den Resozialisierungsauftrag als auch

die Lebensbedingungen der Insassiınnen und die Arbeitsbedingungen des

Personals beeinträchtigt. Aufgrund der Heterogenität der Bundesländer be-

schränkt sich hier die Beschreibung auf die Belegungssituation in acht deut-

schen Justizvollzugsanstalten.

4.2 Belegungssituation

Am 31. März 2003 gab es insgesamt etwa 3.850 weibliche Inhaftierte (Un-

tersuchungshaft, Strafhaft usw.) ın den Justizvollzugsanstalten von 15 Bun-

desländern.. Ein Vergleich mit zwei vorhergehenden Untersuchungen zeigt

einen kontinuierlichen Anstieg der weiblichen Inhaftiertenzahlen: Befanden

22 Thüringen unterhält eine Vollzugsgemeinschaft mit dem Freistaat Sachsen: Frauen aus

Thüringen werden ausschließlich in Sachsen untergebracht. Ebenso besteht eine Voll-

zugsgemeinschaft zwischen dem Saarland und Rheinland-Pfalz: 30 Hatftplätze stehen ın

der JVA Zweibrücken für Frauen aus dem Saarland zur Verfügung. Nur wenn diese

Haftplätze nıcht ausreichen, werden saarländische Frauen in ihrem Bundesland inhaf-

tiert.

346

Rita Haverkamp

sıch am 31. März 1993 gut 2.600 Frauen in Haft, so waren 1997 fast 3.100

Frauen inhaftiert.“ In den letzten zehn Jahren wuchs die weibliche Haftpo-

pulation somit um gut 46 %.

4.3 Haftraumkapazitäten

In diesem Zusammenhang sind die Haftplatzkapazitäten und ihre Belegung

von Interesse. Die nachstehende Tabelle enthält hierzu Angaben für acht

Justizvollzugsanstalten, bei denen es sich entweder um Frauenanstalten oder

um Anstalten mit einem großen Frauenpart handelt.

Tabelle 1: Belegungsfähigkeit und Belegung am 31.3.2003

Justizvollzugsanstalt

Haftplätze

Belegung

Belegung in %

Schwäbisch-Gmünd (Baden-Württemberg)

347

299

86

Aichach (Bayern)

439

474

108

JVA Berlin für Frauen

261

234

90

Frankfurt a. M. II (Hessen)

272

281

103

Vechta für Frauen (Niedersachsen)

183

189

103

199

230

116

Willich II (Nordrhein-Westfalen)

Zweibrücken (Rheinland-Pfalz)

126

144

114

Chemnitz (Sachsen)

160

173

108

Mit Ausnahme der JVA Schwäbisch-Gmünd und der JVA Berlin stehen alle

Anstalten mit einer Auslastung über 100 % unter einem erheblichen

Überbelegungsdruck.”

An dieser Stelle ist auf den Begriff der Überbelegung einzugehen. Bei der

Überbelegung handelt es sich um ein vielschichtiges und umstrittenes Phä-

nomen, beı dem schon allein über die anzulegenden Maßstäbe Unklarheit

besteht.“* Als objektive Kriterien kommen die Gesamtzahl der Gefangenen,

die pro Person zur Verfügung stehende Quadratmeterzahl sowie die Gefan-

genenzahl ım Verhältnis zur geplanten Kapazität in Betracht. Auf subjekti-

ver Ebene finden die eigene Wahrnehmung und das Empfinden der Betrof-

fenen Berücksichtigung. Der kapazitive Überfüllungsbegriff bildet für die

Feststellung dieses Zustands eine leicht überprüfbare und nachvollziehbare

23 Maelicke, \995, S. 41; BAG-S, 1998, S. 33.

24 Ein Telefonat mit der Anstaltsleiterin der JVA Schwäbisch-Gmünd erbrachte, dass auch

diese Anstalt oft mit zu hoher Belegung zu kämpfen hat. Dagegen scheint es in der JVA

Willich II normalerweise keine Belegungsprobleme zu geben (Auskunft bei Besuch).

Hieran wird ein Nachteil von punktuellen Stichtagserhebungen deutlich, die im Unter-

schied zu verlaufsbezogenen Untersuchungen nur einen kleinen Ausschnitt erfassen.

25

Zum Begriff der Überfüllung näher Kaiser, 1998; Oberheim, 1985, S. 12 ff.

Frauen im Lichte der Europdäischen Strafvollzugsgrundsätze

347

Herangehensweise. Danach ist Überfüllung gegeben, wenn die Zahl der Ge-

fangenen außer Relation zur vorhandenen Personal- oder Sachmittelkapazi-

tät und iınsbesondere der Zahl der verfügbaren Haftplätze steht. Aufgrund

von Trennungsvorschriften, Belegungsschwankungen und der Unterbrin-

gung ın verschiedenen Vollzugsarten liegt nach überwiegender Auffassung

Überbelegung nicht erst bei einer Kapazitätsauslastung von über 100 % vor,

sondern ist bereits bei 80%iger spätestens bei 90%iger Auslastung erreich

t.26

Nach der hier vertretenen Auffassung wird Überbelegung bei einer Belegung

ab 90 % der verfügbaren Haftplätze angenommen. Demzufolge wurde in der

JVA Berlin am Stichtag die kritische Auslastungsgrenze von 90 % erreicht.

4.4 Unterbringung

Angesichts der Überbelegungsproblematik stellt sich die Frage nach der Art

der Unterbringung. Das Strafvollzugsgesetz sieht in $ 18 I 1 grundsätzlich

die Einzelunterbringung während der Ruhezeit vor. Neben den Ausnahmen

hiervon in $ 18 I, IT enthält $ 201 Nr. 3 S. 2 StVollzG eine weitere wichtige

Ausnahme für die vor 1977 errichteten Anstalten, die die gemeinsame Un-

terbringung von bis zu acht Gefangenen im Strafvollzug ermöglicht.“” Der

prozentuale Anteil der Einzelunterbringung an den belegten Haftplätzen lässt

sıch der folgenden Tabelle bezüglich der bereits apgeﬁihrten Anstalten ent-

nehmen.

Tabelle 2: Anteil der Einzelunterbringung am 31.03.2003

Einzelhaftraum in %

Justizvollzugsanstalt

Schwäbisch-Gmünd (Baden- Württemberg)

27

Aichach (Bayern)

52

Berlin für Frauen

79

Frankfurt a. M. II (Hessen)

74

Vechta für Frauen (Niedersachsen)

31

Willich II (Nordrhein-Westfalen)

61

36

Zweibrücken (Rheinland-Pfalz)

Chemnitz (Sachsen)

16

Hinsichtlich der Einzelunterbringung lassen sich große Unterschiede zwi-

schen den Anstalten feststellen. Während in den Anstalten Schwäbisch-

Gmünd, Vechta und Chemnitz noch nicht mal ein Drittel der inhaftierten

Frauen einzeln untergebracht ist, verfügen in Berlin und Frankfurt mindes-

26 Kuiser, 1998, S. 1 f.; Dünkel, 1992, S. 21 sieht die Vollbelegung mit 85 % erreicht.

27 Grundsatz der Einzelunterbringung für U-Haft in 8& 119 1 StPO, für Jugendstrafe in

Nr. 13 der VVJug, für Abschiebehaft nach $ 8 II FrHEntzG i.V.m. $88171,18 I StVollzG.

348

Rita Haverkamp

tens drei Viertel der Frauen über einen eigenen Haftraum. Die Einzelunter-

bringung stellt demnach nach wie vor nicht die Regelunterbringung dar.

Bei den Anstalten handelt es sich überwiegend um vor 1977 gebaute Eın-

richtungen, so dass mit Hilfe der Übergangsregelung in $ 201 StVollzG der

Grundsatz der Einzelbelegung seit über einem Vierteljahrhundert unterlau-

fen werden kann. Diese Praxis widerspricht den Zielsetzungen des Strafvoll-

zugsgesetzes, erfordert aber mangels Befristung keine zügige Abhilfe.“ Auf-

grund dessen wird $ 201 StVollzG auch als „legislatorisches Kuriosum“‘ be-

zeichnet.“”

4.5 Notgemeinschaften

Bei Überbelegung ist in der Praxis die Bildung von Notgemeinschaften, d.h.

die Doppelbelegung eines Einzelhaftraums, verbreitet. Ein Verbot der Dop-

pelbelegung statuiert $ 146 I StVollzG, nach dem Hafträume nicht mit mehr

als der zugelassenen Zahl der Gefangenen belegt werden dürfen. Nach

$& 146 II StVollzG sind Ausnahmen hiervon lediglich bei vorübergehender

Überbelegung und mit Zustimmung der Vollzugsbehörde zulässig.” Bei

chronischer Überbelegung scheidet somit eine Rechtfertigung aufgrund von

$ 146 StVollzG aus. Im Vollzug behelfen sich die Anstalten oft miıt einer

schriftlichen Erklärung des Gefangenen, in der das Einverständnis für dıe

gemeinsame Unterbringung in einer Einzelzelle erteilt wird.”' Zur Doppelbe-

legung von Einzelzellen hat die Jüngste, auch höchstrichterliche Rechtspre-

chung zahlreiche Entscheidungen getroffen.‘ In der folgenden Tabelle sind

die Notgemeinschaften in den genannten Anstalten angeführt. Die Bildung

28

Im Schrifttum wird der Übergangscharakter der Vorschrift hervorgehoben, der mit zu-

nehmender Geltungsdauer des StVollzG immer weniger Begrenzungen des Grundsatzes

zur Einzelunterbringung rechtfertige, vgl. Theile, StV 2002, S. 674; Feest-AK-StVollzG,

2000, $ 201 Rn. 1.

29

Feest-AK-StVollzG, 2000, $ 144 Rn. 1.

30

Streitig ist, wann von einer vorübergehenden Überbelegung gesprochen werden kann.

Einigkeit besteht darüber, dass mehrjährige Überbelegung nicht darunter fällt. Während

Huchting/Lehmann-AK-StVollzG, 2000, 8& 146 Rn. 7 das Merkmal auf eine Woche be-

grenzen, stellt eine verbreitete Auffassung (Böhm, 2003, Rn. 210; OLG Celle, ZtStrVo,

1999, S. 58) auf 3 bis 6 Monate ab.

31

Wetzler, ZfStrVo, 1987, S. 34; Huchting/Lehmann-AK-StVollzG, 2000, $ 144 Rn. 5 hal-

ten diese Praxis für unzulässig, denn der Gefangene würde keine freie Entscheidung tref-

ten und solle ım Vollzug nicht über seine Menschenwürde verfügen können.

32

U.a. 2 Beschlüsse des BVerfG, ZfStrVo, 2002, S. 176 f. und 178; OLG Celle, ZfStrVo,

1999, S. 57 f.

349

Frauen im Lichte der Europäischen Strafvollzugsgrundsätze

von Notgemeinschaften stellt das Problem der Überbelegung in den sechs

Anstalten deutlich heraus.

Tabelle 3: Notgemeinschaften in Justizvollzugsgemeinschuften am 31 .()3.2()()3

Justizvollzugsanstalt

2 in Einzel-

5 ın 4-Bett-

6 ın 4-Bett-

Haftraum

Haftraum

Haftraum

82

Aichach (Bayern)

Frankfurt a. M. III (Hessen)

70

Vechta (Niedersachsen)

103°

Wiıllich II (Nordrhein-Westfalen)

70

Zweibrücken (Rheinland-Pfalz)

42

15

35.0

Chemnitz (Sachsen)

* Zahl ist nicht durch 2 teilbar

** Zahl ist nicht durch 6 teilbar

Besorgniserregend war am Stichtag der hohe Anteil der Doppelbelegung von

Einzelzellen, der von einem Fünftel bis mehr als die Hälfte reichte.” Aus der

nachstehenden Tabelle geht die Größe der Hafträume bei Notgemeinschaften

in den sechs Anstalten hervor.

Tabelle 4: Haftraumgröße in m* bei Notgemeinschaften am 31.03.2003

Justizvollzugsanstalt

2 ın Einzel-

5 ın 4-Bett-

6 in 4-Bett-

Haftraum

Haftraum

Haftraum

Aichach (Bayern)

9,2

b

Frankfurt a. M. II (Hessen)

11,5

Vechta (Niedersachsen)

ca. 10,0

Willich II (Nordrhein-Westfalen)

7,7

Zweibrücken (Rheinland-Pfalz)

9,5

29,5

Chemnitz (Sachsen)

29,5

In den doppelt belegten Einzelhafträumen liegt die Bodenfläche je Frau un-

ter 6 m}.

Zur erforderlichen Raumgröße von Einzel- und Gemeinschaftshafträumen

gibt es weder eine konkrete Vorgabe im Strafvollzugsgesetz (vgl. $ 144 I

StvollzG)** noch in den Europäischen Strafvollzugsgrundsätzen (Nr. 15). Im

33 In Niedersachsen werden Notgemeinschaften wegen der Erweiterung von Kapazitäten

nun nicht mehr praktiziert.

34 So aber Alternativentwurf‘ in $ 10 III: Mindestgröße von 10 m? für die Einzelzelle;

8& 144 I St VollzG bezieht sich auf die Größe und Ausgestaltung der Räume, die einen

hinreichendem Luftinhalt, eine ausreichende Heizung, Lüftung, Boden- und Fensterflä-

che für eine gesunde Lebensführung aufweisen müssen, doch fehlt bislang eine Konkre-

tisierung dieser Bestimmung. Von der hierfür vorgesehenen Verordnungsermächtigung

350

Rita Haverkamp

Kommentar zu den Europäischen Strafvollzugsgrundsätzen wird auf die

nationalen Rechtsordnungen verwiesen.” Hierzulande hat die wenngleich

uneinheitliche Rechtsprechung Maßstäbe zur Auslegung des $ 1441

StVollzG auf der Basis menschenrechtlicher Mindeststandards entwickelt

(Art. 1 GG Menschenwürde, Art. 3 EMRK Verbot unmenschlicher Behand-

lung, Europäische Strafvollzugsgrundsätze). Demzufolge dürfte eine Boden-

fläche von 7 m? mit einem Rauminhalt von 15-20 cbm heutzutage pro Per-

son gerade noch akzeptabel sein.‘® Als Planungsmaßstab sollten aber 10 m?

pro Person veranschlagt werden.“”

Aus menschenrechtlicher Perspektive stimmt die teilweise erhebliche Unter-

schreitung der Maßgabe von 7 m* pro Frau in Notgemeinschaften bedenk-

lich. Ob die Menschenwürdegarantie (Art. 1 IGG) verletzt ist sowie eine un-

menschliche und erniedrigende Behandlung (Art. 3 EMRK) vorliegt, ent-

zieht sich jedoch hier einer abschließenden Beurteilung. Nach der Rechtspre-

chung liegen entsprechende Verstöße dann vor, wenn entweder die Toilette

nicht abgetrennt oder nicht gesondert entlüftet ist und gleichzeitig die Min-

destmaße bezüglich der Bodenfläche von 7 m* pro Gefangenen samt dem

Rauminhalt von 16 m? unterschritten werden.”” Angaben zum Standort der

WC-Anlage und zum Luftinhalt wurden in den befragten Justizvollzugsan-

stalten nicht erhoben, so dass nur vereinzelt Informationen hierzu vorliegen.

Zudem herrscht Unklarheit darüber, ob es sich angesichts der Stichtagserhe-

bung um eine chronische Überbelegung handelt. Aus den erhobenen Daten

können menschenrechtliche Verstöße folglich nicht eindeutig festgestellt

werden.”

in $ 144 II StVollzG hat das Bundesministerium der Justiz bislang keinen Gebrauch ge-

macht.

35 European Prison Rules, Explanatory Memorandum, Rule 15, 1987, S. 40.

36 Kaiser/Schöch, 2003, 87 Rn. 73, S. 165 m.w.N., Beschluss BVerfG, ZfStrVo, 1994,

S. 378; Empfehlungen für den Bau von Justizvollzugsanstalten vom 3.10.1978.

37 So Kaiser/Schöch, 2003, 87 Rn. 73, S. 165; Huchting/Lehmann-AKStVollzG, 2000,

8 144 Rn. 3.

38 OLG Frankfurt, NJW, 2003, S. 844; BVerfG, ZfStrVo, 1994, S. 378.

39 Weitere Anhaltspunkte lassen sich aus Interviews mit Insassinnen und der Analyse von

Gefangenenpersonalakten gewinnen. Manche Insassinnen äußerten, dass sie Glück hat-

ten, in einem doppelt belegten Einzelhaftraum mit abgetrennter Toilette zu leben. Ein-

zelne Gefangenenpersonalakten enthalten schriftliche Einverständniserklärungen für ei-

ne Doppelunterbringung ohne abgetrennte Toilette.

Frauen im Lichte der Europäischen Strafvollzugsgrundsätze

351

4.6 Schlussfolgerungen

Die Bildung von Notgemeinschaften weist eindringlich auf die Überfül-

lungsproblematik hin. Aus menschenrechtlicher Perspektive ist zu appellie-

ren, auf die Doppelbelegung von Einzelhafträumen zu verzichten. Um diese

Zielvorstellung zu verwirklichen, könnten die Staatsanwaltschaften einen

Vollstreckungsaufschub gem. $ 455a StPO aus Gründen der Vollzugsorgani-

sation anordnen. Denn diese Bestimmung bezweckt in erster Linie, dem

Verbot der Überbelegung ($ 146 StVollzG) bereits auf dem Gebiet der Straf-

vollstreckung zur Geltung zu verhelfen.”

In diesem Zusammenhang stellt die Gesetzesinitiative der Bundesländer Nie-

dersachsen und Thüringen keine Lösung für Notgemeinschaften dar.“ Die

vorgesehene Beseitigung des Anspruchs auf Einzelunterbringung ($ 18 I

StVollzG) bliebe ohne Einfluss auf die nach wie vor bestehende Verletzung

der Menschenwürdegarantie in Art. 1 1GG sowie das Verbot einer un-

menschlichen und erniedrigenden Behandlung nach Art. 3 EMRK. Unter

Berücksichtigung der bisherigen Rechtsprechung zu Extremfällen könnte

der/die Gefangene Ansprüche auf eine menschenwürdige Unterbringung

nach 8 144 StVollzG und aus dem Verbot der Überbelegung gem. $ 146

StVollzG geltend machen.“

Abhilfe für die Zukunft möchte eine Reihe von Landesjustizverwaltungen

durch den Ausbau von Haftkapazitäten schaffen. Von diesem Vorgehen rät

aber die Empfehlung R (99) 22 zur Überbelegung in den Strafanstalten so-

wie dem übermäßigen Anstieg der Zahl inhaftierter Personen ab.“ Danach

Soll die „Ausweitung des Anstaltswesens

eine Ausnahmeerscheinung‘“

bilden. Stattdessen sollen sich die Anstrengungen darauf konzentrieren, Al-

ternatıven zur Haft zu erweitern oder zu schaffen und die Entkriminalisie-

rung bei Bagatellvergehen zu fördern. Angesichts der geringeren Gefährlich-

keit von Frauen könnte im Frauenvollzug eine vermehrte Anwendung der

Aussetzung des Strafrestes und die Einrichtung von mehr offenen Haftplät-

zen eine merkliche Entlastung des geschlossenen Vollzuges nach sich zie-

hen. Eine Diversifizierung von Progressionsbemühungen könnte den Insas-

sinnen die Rückkehr in die Gesellschaft erleichtern.

40 Mever-Goßner 2004, 8& 455a Rn. 1; näher, StV 1998, S. 447 ff.

41 BR-Ds 923/03.

42 Huchting/Lehmann-AK-StVollzG 2000, 8& 146 Rn. 9.

43 Des Ministerkomitees des Europarates vom 30. September 1999.

352

Rita Haverkamp

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IV. Entwicklung, Prävention und

Kontrolle von Delinquenz ım

Kıindes- und Jugendalter

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens im

Vorschulalter mit dem Elterntraining von

EFFEKT: Eine Wirkungsevaluation

Friedrich Lösel, Mark Stemmler, Andreas Beelmann und

Stefanie Jaursch

Gliederung

3.1

Einleitung

Elterliche Erziehung und kindliches

Methode

Sozialverhalten

Stichprobe

3.2

Effekte des Trainings auf das elter-

EFFEKT-Präventionsprogramm

liche Erziehungsverhalten

Instrumente

33

Auswirkungen auf das kindliche So-

SG J —

Statistische Analysen

zialverhalten

“ NI . JI II FI IS

Diskussion

Ergebnisse

1. Einleitung

In der internationalen kriminologischen Längsschnittforschung hat sich ge-

zeigt, dass früh auffällige Kinder und Jugendliche eine besondere Risıko-

gruppe darstellen (Loeber & Farrington, \998; Moffitt, 1993). Zwar setzt die

Mehrzahl der früh dissozialen Kinder ihr aggressives und delinquentes Ver-

halten nicht längerfristig fort, doch sind sie unter den schwerwiegend und

wiederholt straffälligen Jugendlichen deutlich überrepräsentiert. Sie bilden

damit auch eine Kerngruppe der Intensivtäter, die für einen erheblichen Teil

der klassischen Kriminalität verantwortlich sind. Dementsprechend haben

die Bemühungen um eine frühzeitige Prävention von dissozialen Ent-

wicklungen in letzter Zeit international erheblich zugenommen (Farrington

& Welsh, 2007; Lösel, 2005). Dabei hat sich freilich auch ein „Markt der

Möglichkeiten‘“ herausgebildet, in dem theoretisch fundierte und empirisch

gut evaluierte Ansätze nur eine Minderheit darstellen.

Grundsätzlich ist davon auszugehen, dass aggressives und delinquentes Ver-

halten multifaktoriell bedingt ist (Lösel & Bender, 2006; Farrington, 2005).

Die Erklärungskraft einzelner Kausalhypothesen ist zwar sehr begrenzt,

358

F. Lösel, M. Stemmler, A. Beelmann, S. Jaursch

doch besteht eın soliıdes Wissen über die wichtigsten Risikofaktoren für dis-

soziale Entwicklungen (Hawkins, Herrenkohl, Farrington, Brewer, Catalano

& Harachi, \998; Lösel & Bender, 2006; Yoshikawa, 1994). Dazu gehören

zum einen individuelle Risikofaktoren wie genetische Dispositionen, frühe

neurologische Beeinträchtigungen, Persönlichkeitsmerkmale wie Impulsivi-

tät, geringe Intelligenz, Neigung zu starken Reizen (Sensation-Seeking), an-

tisoziale Einstellungen und Defizite in der sozialen Informationsverar-

beitung. Diese interagieren mit Risiken aus der sozialen Umwelt wie Dis-

harmonie in der Familie, problematischem elterlichen Erziehungsverhalten,

Kindesmissbrauch und Verwahrlosung, Armut und Arbeitslosigkeit der El-

tern, Kriminalıtät in der Familie, schlechtem Schulklima oder negativen Me-

dieneinflüssen. Für die Entstehung und Verfestigung von dissozialem Ver-

halten ist vor allem die Kumulation mehrerer Risiken im Sinne einer Ent-

wicklungskette bedeutsam (Hawkins et al., 1998; Lösel & Bliesener, 2003).

In den skizzierten Merkmalsbereichen finden sich auch protektive Faktoren,

die dissozialen Entwicklungen entgegenwirken (vgl. Lösel & Bender, 2003).

Diese sind allerdings noch wesentlich weniger erforscht als Risikofaktoren.

Präventionsmaßnahmen sollen Rısikofaktoren reduzieren und Schutz-

faktoren stärken (Farrington & Welsh, 2007; Tremblay & Craig, 1995). An-

gesichts der Vielfalt von Einflüssen auf die Entstehung des Problemver-

haltens können Präventionsmaßnahmen sehr unterschiedlich ansetzen, und

oft werden sie in multimodalen Konzepten kombiniert. Besonders häufig

sınd Programme zur Förderung der elterlichen Erziehungskompetenz (vgl.

Lundahl, Risser & Lovejoy, 2006) und Programme zur Förderung der

sozialen Kompetenz von Kindern (vgl. Lösel & Beelmann, 2003). Eltern-

trainings zielen darauf ab, einen positiven Erziehungsstil zu fördern, in dem

einerseits Zuwendung und Einfühlung und andererseits klare Grenzen und

ein gewisses Maß an Kontrolle bestehen („authoritative parenting”; Baum-

rind, 1989). In den Kursen sollen Eltern zum Beispiel lernen, sensibel auf

kindliche Probleme einzugehen, erwünschtes Verhalten adäquat zu be-

kräftigen, konsequent auf unangemessenes Verhalten zu reagieren und den

Kreislauf an Zwangsinteraktionen zu durchbrechen, in dem sich Konflikte

zwischen Eltern und Kindern aufschaukeln (vgl. Patterson, Reid & Dishion,

1992).

Beispiele sınd die Trainings zum

„Positive Parenting“

der

Forschungsgruppe um Patterson und Dishion am Oregon Social Learning

Center (vgl. Fisher, Ramsavy, Antoine, Kavanagh, Winebarger & Reid, \997)

oder das „Triple-P Positive Parenting Programme‘* der australischen

Arbeitsgruppe um Sanders (vgl. Sanders, Markie-Dadds, Tully & Bor,

2000). Kindertrainings zielen darauf, die Wahrnehmung und Informations-

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens im Vorschulalter 359

verarbeitung ın sozialen Situationen zu differenzieren, Gefühle und Motive

bei sich selbst und anderen adäquat zu erkennen, Wut und Ärger zu

kontrollieren, nicht-aggressive Problemlösungen aufzubauen und soziale

Fertigkeiten einzuüben. Beispiele sind die Trainings der Arbeitsgruppe um

Webster-Stratton (vgl. Webster-Stratton & Taylor, 2001) oder die Trainings

zum sozialen Problemlösen von Spivack und Shure (vgl. Shure, 1992a, b).

Bekannte nordamerikanische Projekte, ın denen eltern- und kindbezogene

Ansätze und teilweise weitere Präventionsstrategien miteinander kombiniert

werden, sind z.B. das Fast Track Projekt (Conduct Problem Prevention

Research Group, 2002), die Montreal Longitudinal Experimental Study

(Tremblay, Pagani-Kurtz, Vitaro, Masse, & Pihl, 1995) oder das Seattle

Social Development Project (Hawkins & Catalano, \992).

In Deutschland herrscht sowohl hinsichtlich der Evaluation einzelner Prä-

ventionsmethoden als auch komplexerer Programme ein deutliches Defizit

(vgl. Beelmann, 2006; Lösel, 2004). Insbesondere mangelt es an methodisch

gut kontrollierten Evaluationen mit längerem Follow-up und „harten‘‘ Wir-

kungskriterien ım Alltagsverhalten (Beelmann, 2006; Lösel, Schmucker,

Plankensteiner & Weiss, 2006). Angesichts dieser Sachlage wurde die Er-

langen-Nürnberger Entwicklungs- und Präventionsstudie konzipiert und

durchgeführt (vgl. Lösel, Beelmann, Jaursch & Stemmler, 2004; Lösel,

Beelmann, Jaursch, Koglin & Stemmler, 2005). Beginnend im Vorschulalter,

kombiniert sie eine prospektiv-längsschnittliche Untersuchung der Ursachen

und Entwicklung kindlicher Verhaltensprobleme mit der Evaluation eines

Eltern- und Kindertrainings zur universellen Prävention. Die verschiedenen

Elemente des Programms werden unter der Bezeichnung EFFEKT zu-

sammengefasst; eine Abkürzung für Entwicklungsförderung in Familien:

Eltern- und Kindertraining (http//: www.EFFEKT-Training.de).

Im Folgenden wird über einige Ergebnisse zur Evaluation des EFFEKT-

Elterntrainings im Vorschulalter berichtet. Zuerst analysieren wir den Zu-

sammenhang zwischen der elterlichen Erziehung und dem kindlichen Prob-

lemverhalten, der eine Voraussetzung dafür ist, dass von Elterntrainings

Wirkungen auf das Kind erwartet werden können. Dann werden kurz- und

langfristige Effekte des Trainings auf das elterliche Erziehungsverhalten un-

tersucht. In einem dritten Schritt widmen wir uns der Frage, inwieweit beı

den Kindern ebenfalls kurz- und langfristige Auswirkungen bestehen. Dabei

wird auch geprüft, ob ein zusätzliches Kindertraining zu anderen Effekten

führt als das Elterntraining allein. Im gegebenen Rahmen kann selbstver-

Ständlich nur über einen kleinen Ausschnitt unserer Studie berichtet werden.

Zu weiteren Evaluationsergebnissen siehe u.a. Bee/lmann und Lösel (2005),

360

F. Lösel, M. Stemmler, A. Beelmann, S. Jaursch

Lösel et al. (2004), Lösel, Beelmann, Stemmler und Jaursch (2006), Stemm-

ler, Beelmann, Jaursch und Lösel (2007).

2. Methode

2.1 Stichprobe

Die Stichprobe wurde ım Rahmen der Erlangen-Nürnberger Präventions-

und Entwicklungsstudie gewonnen. Für die Rekrutierung der Gesamtstich-

probe wurden 61 Kindergärten mit 1166 Familien kontaktiert. 609 Familien

(50.8 %) nahmen an der Studie teil. 10.8 % der Familiıen hatten mehr als eın

Kind im Kindergartenalter, so dass die Gesamtstichprobe 675 Kinder (336

Jungen, 339 Mädchen) umfasste. Das Durchschnittsalter der Kinder beı der

ersten Erhebung (T;) betrug M = 56.4 Monate (SD = 9.3). Die Zusammen-

setzung der Stichprobe entsprach der Sozialstruktur junger Familien ım

Großraum Nürnberg-Erlangen (Beelmann, Lösel, Stemmler & Jaursch,

2006). Neben den Müttern nahmen auch fast 90 % der Väter an der ersten

Erhebungswelle teil.

Nach der ersten Datenerhebung wurde die Stichprobe in vier Gruppen eın-

geteilt: (1) Stichprobe ohne Training bestehend aus den Kindern und Eltern

der Entwicklungsstudie, die auch die Kontrollgruppen der Trainings-

evaluation enthält (n = 427), (2) Stichprobe mit Kindertraining (n = 89), (3)

Stichprobe mit Elterntraining (n = 84) und (4) Stichprobe mit kombiniertem

Eltern- und Kindertraining (n = 75). Bei der Auswahl der Trainingsgruppen

wurde sowohl den methodischen Erfordernissen der Gruppenäquivalenz als

auch den Bedingungen der Praxis Rechnung getragen. Da bei einer

individuellen

Randomisierung Valıditätsgefährdungen

wie

Reaktanz,

Diffusion der Intervention und selektive Ausfälle zu befürchten waren (vgl.

Shadish, Cook & Campbell, 2002), wählten wir ein „randomized block

design‘‘ mit Matching-Verfahren. Hierbei wurden zuerst von der Größe her

geeignete Kindergärten festgelegt und daraus die Trainingskindergärten aus-

gewählt. Um die Vergleichbarkeit von Interventions- und Kontrollgruppen

zu gewährleisten wurden aus den verbleibenden Kindergärten für jedes

„Trainingskind‘ ein Paarling gezogen, der nach Alter, Geschlecht, sozio-

ökonomischem Status der Familie und Ausmaß der Verhaltensprobleme zum

ersten Messzeitpunkt (Erzieherinneneinschätzung; siehe Instrumente) ähn-

lich war. Zusätzliche methodische Kontrollen erfolgten ım Rahmen der

statistischen Analyse.

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens im Vorschulalter

361

2.2 EFFEKT-Präventionsprogramm

Elterntraining: Das Elterntraining zielt darauf ab, die Erziehungskompetenz

zu fördern. Es baut auf dem Curriculum for Parents with Challenging

Children auf, das am Oregon Social Learming Center entwickelt wurde (vgl.

Dishion & Patterson, \996; Fisher et al., 1997). In der vorliegenden Form

richtet sıch das Training an Eltern von Kindergarten- und Grundschul-

kındern (3 bıs 10 Jahre). Das Training ist bewusst kurz gehalten, um die

Teilnahmerate zu erhöhen und Ausfälle zu vermeiden. Es umfasst 5

Sıtzungen ä 90-120 Minuten verteilt über 5 Wochen und wird von 1-2

Trainern mit 10-15 Teilnehmern durchgeführt. Die Inhalte beziehen sich auf

Grundregeln positiver Erziehung, Biıtten und Aufforderungen, Grenzen

setzen, schwierige Erziehungssituationen, Überforderung in der Erziehung

(Stress, Verhaltensprobleme) und soziale Beziehungen der Familie. Es gibt

kurze

Vorträge,

Gruppendiskussionen,

Rollenspiele,

Arbeitsgruppen,

strukturierte Arbeitsmaterialien und Hausaufgaben. Über weitere Details des

Ablaufs, der Themen und der Methoden des Trainings informiert das

EFFEKT-Manual (siehe Beelmann & Lösel, 2004). Am Elterntraining

nahmen 163 Mütter und 48 Väter aus 170 Familien teil. Bezogen auf das

Angebot an 255 Familien, entspricht dies einer Inanspruchnahme von

68.6 %. Die Teilnehmerzufriedenheit wies auf eine gelungene Implemen-

tierung hin. Bei den verschiedenen Kriterien gab es zumeist gute bis sehr

gute Bewertungen (vgl. Lösel et al., 2005).

Kindertraining: Im Kindertraining zum sozialen Problemlösen sollen zentra-

le Aspekte der sozialen Informationsverarbeitung gefördert werden, die bei

dissozialen Kindern und Jugendlichen oft unzureichend ausgebildet sind

(vgl. Crick & Dodge, 1994; Lösel & Bliesener, 2003). Bei dem EFFEKT-

Trainingsprogramm ‚„‚Ich kann Probleme lösen‘‘ handelt es sich um ein sozia-

les Kompetenztraining für Kındergartenkinder (Beelmann, Jaursch & Lösel,

2004). Es orientiert sıch an dem amerikanischen Trainingsprogramm / Can

Problem Solve (ICPS) (Shure, \992a, b; Spivack & Shure, 1989). Die Prob-

lemlösefertigkeiten werden den Kindern in Form von stufenweise auf-

einander aufbauenden, kindgerechten Spielen vermittelt. Das Training

gliedert sıch in 15 Einheiten von 45 bis 60 Minuten Dauer. Es kann entweder

drei Wochen lang täglich oder fünf Wochen lang dreimal pro Woche durch-

geführt werden. Im Rahmen dieser Studie führten wir 21 Trainings mit ins-

gesamt 178 Kindern durch. Die Inanspruchnahmerate war mit 93.7 % sehr

hoch. Die Prozessevaluation wies auf eine gute Mitarbeit der Kinder hin

(vgl. Lösel et al., 2005).

362

F. Lösel, M. Stemmler, A. Beelmann, S. Jaursch

2.3 Instrumente

Elterliches Erziehungsverhalten: Das elterliche Erziehungsverhalten wurde

mit einer deutschen Adaptation des Alabama Parenting Questionnaires er-

fasst (APQ; Shelton, Frick & Wootton, \996; Lösel, Beelmann, Jaursch,

Scherer, Stemmler & Wallner, 2003). Der Fragebogen besteht aus 42 Items,

die Erziehungspraktiken von Müttern und Vätern beschreiben. In dieser Un-

tersuchung wurden Skalen zu zwei Kernbereichen der Erziehung verwendet:

Positive Erziehung (Beispiel-Item: „Ich streichele oder umarme mein Kind,

wenn es etwas besonders gut gemacht hat.‘‘) und /nkonsistente Erziehung

(Beispiel-Item: „Ich drohe meinem Kind Strafen an, die ıch dann doch nicht

durchsetze.‘). Die Items werden auf einer fünfstufigen Skala von 1 („Nie*‘)

bis 5 („Immer‘‘) beantwortet. Die Internen Konsistenzen für Positive Er-

ziehung betragen a = .74 (Mütter) und a = .83 (Väter) und für /nkonsistente

Erziehung a = .60 (Mütter) und a = .58 (Väter).

Sozialverhalten des Kindes: Zur Erfassung des kindlichen Sozialverhaltens

wurde die Erzieherinnen-Version des Social Behavior Questionnaire ver-

wendet (SBQ; 7remblay, Vitaro, Gagnon, Piche & Royer, 1992; deutsche

Adaptation: Lösel, Beelmann & Stemmler, 2002). Der Fragebogen besteht

aus 46 Items. Das jeweilige Verhalten des Kindes wird auf einer dreistufigen

Skala von „trifft nicht zu/niemals‘* (Punktwert 0), „trifft etwas zu/manch-

mal‘* (1) bis „trifft zu/fast immer‘‘ (2) eingeschätzt. Die Gesamtproblemskala

besteht aus 36 Items zu Verhaltensweisen wie Aggression, Delinquenz, Hy-

peraktivität oder emotionalen Problemen (interne Konsistenz &« = .90). Für

diıe vorliegende Evaluation wurden außerdem folgende Unterskalen aus-

gewertet: Probleme des Sozialverhaltens (11 Items; a = ‚88; Beispiel-Item:

„Es tritt, beißt oder schlägt andere Kinder‘“) und Prosoziales Verhalten (\0

Items; a = .91; Beispiel-Item: „Es hilft einem Kind, das sich verletzt hat‘‘).

Inhaltsanalyse der Zeugnisbeurteilungen in der Grundschule: Kindliche

Verhaltensprobleme in der 1. Klasse der Grundschule wurden mit Hilfe von

Inhaltsanalysen der Zeugnisse (Halbjahres- und Jahreszeugnis) erfasst. Im

ersten Jahrgang gibt es keine Noten, sondern das Zeugnis besteht aus Be-

schreibungen und Bewertungen der schulischen Leistungen und des Ver-

haltens des Kindes. Es wurde ein Codiersystem entwickelt, das die Be-

merkungen der Lehrerinnen über das Verhalten der Kinder auswertete

(Zenkert, 2004). In zwei Ausprägungsgraden wurden die Bemerkungen zu

folgenden Verhaltensbereichen codiert: Umgang mit Regeln, externa-

lisıerendes Verhalten, Aufmerksamkeit/Hyperaktivität, Konfliktverhalten,

Kooperation, Kontaktverhalten, soziale Integration, Kommunikation, Selbst-

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens im Vorschulalter 363

ständigkeit und emotionale Grundstimmung. Zu allen Verhaltensweisen

wurde sowohl Lob als auch Krıtik codiert. Die Beurteilerübereinstimmung

war mit Kappa-Koeffizienten zwischen 0.71 und 1.00 recht gut (Zenkert,

2004). Da die Zeugnisse der 1. Klasse zumeist positiv formuliert werden, um

Kinder und Eltern zu ermutigen, sind negative Bemerkungen relativ selten.

Mit Ausnahme der Unaufmerksamkeıit lagen die Prävalenzraten in unserer

Studie unter 15 % (vgl. Stemmler, Lösel, Beelmann, Jaursch & Zenkert,

2005).

2.4 Statistische Analysen

Soweit möglich, wurde die Evaluation der Wirksamkeit von EFFEKT mit

Hilfe kausaler Regressionsmodelle durchgeführt (Steyer, Gabler, von Da-

vier, Nachtigall & Buhl, 2000). Herkömmlicherweise werden Mittelwerts-

unterschiede zwischen Interventions- und Kontrollgruppe entweder anhand

von Varıanzanalysen mit Messwiederholung oder anhand von Kovarlanz-

analysen geprüft. Der Nachteil dieser Verfahren besteht darin, dass die Mit-

telwerte aus verschiedenen Gruppen unter Umständen den tatsächlichen Be-

handlungseffekt verschleiern, wie es zum Beispiel beim Sımpson-Paradox

der Fall ıst (Novick, 1980). In einem solchen Fall hängen die Behandlungs-

effekte von der jeweiligen untersuchten Gruppe ab. Kausale Regressions-

modelle tragen solchen konditionalen Effekten Rechnung (Steyer, 2003).

Signifikante konditionale Effekte widersprechen der Annahme homogener

Fehlervarianzen iın den Behandlungsgruppen und damit den Voraus-

setzungen von Varıanz- bzw. Kovariıanzanalysen. Im Modell der kausalen

Regression wird ein kausaler unverfälschter Behandlungseffekt berechnet

(Steyer, 2003), der sich aus der Differenz der Erwartungswerte unterschied-

licher konditionaler Regressionen ergibt (eine Regression für die Be-

handlungsgruppe und eine für die Kontrollgruppe). In diesem Modell wird

das Ergebnis einer Intervention anhand folgender Gleichung berechnet:

E(Y|X,Z)= 2,(Z)+2,(Z).X

(1)

Y repräsentiert den Wert der Ergebnisvariablen bei der Posttest-Messung

(T,). Z ist die Kovarıate, die typischerweise bei der Prätest-Messung (T;)

erhoben wird. X ist eine Dummyvariable mit zwei Werten, je einem für die

Kontrollgruppe (X = 0) und für die Behandlungsgruppe (X = 1). In der obi-

gen Gleichung repräsentiert

g„(Z) = Ya +7()I(Z)

(2)

364

F. Lösel, M. Stemmler, A. Beelmann, S. Jaursch

die Steigungsfunktion g„(Z). Sie beschreibt die Beziehung zwischen der Ko-

variaten (Z) und dem Ergebnis unter der Bedingung der Kontrollgruppe (X =

0). Es ist eine Art Entwicklungsfunktion, die eventuelle Veränderungen ohne

Intervention beschreibt. Weiter gilt:

g|(Z):(}/l() +}/|1(Z))/Y

(3)

Die Effekt-Funktion g (Z) repräsentiert die Steigung in Gleichung (1). Sie

beschreibt die Entwicklung unter Behandlung. Damit können aufgrund von

Gleichung (1) drei wichtige Null-Hypothesen getestet werden: Die 1. Null-

hypothese lautet: Es gibt keinen durchschnittlichen kausalen Behandlungs-

effekt, d.h. die Differenz zwischen den Erwartungswerten E(g,(Z)) und

E(24(Z)) ist Null. Die 2. Nullhypothese lautet: Der Effekt der Kovarılate ist

Null, d.h. g„(Z) ist eine Konstante (i.e., yoı = 0). Die 3. Nullhypothese lautet:

Es gibt keinen konditionalen Effekt, d.h., es gibt keine Interaktion zwischen

der Behandlung und der Kovariaten (ie., yıı = 0). Kann man die Annahme

machen, dass die Regression E(Y | X, Z) unverfälscht ist, dann lassen sich

sowohl der durchschnittliche Behandlungseffekt (siehe Hypothese 1) als

auch die Werte der Effektfunktion g,(Z) kausal interpretieren, nämlıch als

durchschnittlicher Effekt in der Gesamtpopulation bzw. als durchschnittliche

Effekte bei gegebenen Ausprägungen der Kovariaten. Die statistischen Ana-

lysen wurden mit der Software EffectLite 2.05 (Steyer & Partchev, 2006)

durchgeführt.

3. Ergebnisse

3.1 Elterliche Erziehung und kindliches Sozialverhalten

Präventionsprogramme mit einem Elterntraining setzen eine Beziehung zwI-

schen dem elterlichen Erziehungsverhalten und dem Sozialverhalten des

Kindes voraus. Um diesen „natürlichen‘‘ Zusammenhang nicht mit mög-

lıchen Trainingseffekten zu vermischen, wurden die folgenden Analysen nur

mit den Daten der untrainierten Kinder und Eltern durchgeführt (Ent-

wicklungsstudie; n = 427). Tabelle I zeigt die Korrelationen zwischen der

positiven Erziehung und der inkonsistenten Erziehung zu T; (ca. acht

Monate vor dem Training) und dem kindlichen Sozialverhalten zu dreı ver-

schiedenen Messzeitpunkten (T, bis T;3). Die Posttest-Messung (T,>) war

zweı bis dreı Monte nach dem Training. Die Follow-up Messung (T;) wurde

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens im Vorschulalter

365

ein Jahr nach T,, also ungefähr zwei Jahre nach der ersten Untersuchung

durchgeführt.

Tabelle 1: Korrelationen zwischen den APQO-Erziehungsskalen zu T; und den SBQ-Skalen

zum kindlichen Sozialverhalten aus der Sicht der Mütter und Väter

SBQ-Störungen des

S$BQ-Gesamtproblemwert

Sozialverhaltens

SBQ-Prosoziales Verhalten

T>

T>

T>

APQ-

T,

T;

T,

Tr

T

T;

Skalen (T |)

Mütter

Positive

*+»+

15

Erziehung

-.02

04

01

-.04

-.05

-.01

19

16

In-

*.

*4r

*x

*.

*xx-

*..

konsistente

36

26

l'7

36

24

l"7

-.06

-.08

00

Er-ziehung

Väter

Positive

..

.12

-.08

-.16

-.09

- 13

- 13

17

15

11

Erziehung

In-

konsistente

20

l')

12

.12

-.08

-.16

-.08

02

-.02

Er-ziehung

Anmerkungen: *p < .05, ** p < .01,'” p < .001. Die Stichprobengröße der Mütter variiert

zwischen 354 und 366; die der Väter zwischen 281 und 316. SBQ = Social

Behavior Questionnnaire; APQ = Alahbama Parenting Questionnaire.

Die Mehrzahl der Korrelationen war signifikant, doch nur mäßig ausgeprägt.

Inkonsistente Erziehung korrelierte signifikant positiv mit dem Gesamt-

problemwert sowie mit den Störungen des Sozialverhaltens ım SBOQ. Dies

galt für beide Elternteile, doch waren die Zusammenhänge bei den Müttern

teilweise etwas stärker. Wie erwartet, waren die querschnittlichen Korre-

lationen ausgeprägter als die längsschnittlichen. Im Gegensatz zu dem

Problemverhalten, ergaben sich keine signifikanten Korrelationen zwischen

der inkonsistenten Erziehung und dem prosozialen Verhalten. Das prosoziale

Verhalten zeigte hingegen einen signifikanten Zusammenhang zur positiven

Erziehung für Mütter und Väter. Auch hier waren die querschnittlichen

Korrelationen etwas höher als die längsschnittlichen. Nur bei den Vätern

hing eine wenig positive Erziehung mit einem problematischen Sozialver-

halten der Kinder zusammen.

Insgesamt korrelierte das elterliche Erziehungsverhalten zwar erwartungs-

gemäß, aber nicht sehr stark mit dem kindlichen Sozialverhalten. Auch die

multiplen Korrelationen der Erziehungsdimensionen beider Eltern mit den

366

F. Lösel, M. Stemmler, A. Beelmann, S. Jaursch

gemittelten SBQ-Skalenwerten beider Elterneinschätzungen klärten weniger

als 10 % der Varianz im kindlichen Sozialverhalten auf. Bei den längs-

schnittlichen Korrelationen zwischen dem Erziehungsverhalten zum Zeit-

punkt T, und dem kindlichen Sozialverhalten zu T3 betrug die Varianzauf-

klärung für den SBQ-Gesamtproblemwert 4.5 % (p < .001), für die Störun-

gen des Sozialverhaltens 2.7 % (p < .05) und für das prosoziale Verhalten

3,5 % (p < .001).

3.2 Effekte des Trainings auf das elterliche Erziehungsverhalten

In der Wirkungsevaluation folgten wir einem Intent-to-Treat-Ansatz (Kaz-

din, 2003; Mazumdar, Liu, Houck & Reynolds, \999). Ein Elternteil bzw.

beim Kinderkurs ein Kind galt als „trainiert‘ falls das jeweilige Training be-

gonnen wurde. Daher umfassten die Trainingsgruppen alle Personen, die

mindestens eine Trainingseinheit absolvierten. Das heißt, diese konservative

Effektprüfung bezieht sich auch auf Personen, die nur eine sehr geringe Do-

sis der Trainings erhalten hatten. Dies ist allerdings eine Minderheit, da

96 % der Kinder und 75 % der Eltern bei mindestens der Hälfte ihrer Trai-

ningsstunden anwesend waren. Eine noch weitergehende Intent-to-Treat-

Analyse, in der auch jene Personen als „trainiert‘““ einbezogen worden wären,

die die Teilnahme von vornherein verweigert hatten, war nicht möglich, da

in diesen Fällen zumeist keine Nachtestwerte vorlagen.

In Tabelle 2 sind die Ergebnisse (Mittelwerte und Standardabweichungen

von Prä- und Posttest) des Elterntrainings hinsichtlich des elterlichen Er-

ziehungsverhaltens dargestellt. Es wurden die Angaben derjenigen Mütter,

die an einem Elterntraining teilgenommen haben, mit den Angaben von

Müttern ohne Elterntraining verglichen. Dabei wurden nur Paarlinge der

Treatment- und Kontrollgruppen mit vollständigen Daten einbezogen. Für

die Skalen Positive Erziehung und Inkonsistente Erziehung ergaben sich

signifikante „average effects‘‘ (1. Nullhypothese). Bei der Trainingsgruppe

stieg das positive elterliche Erziehungsverhalten signifikant an und nahm das

inkonsistente Erziehungsverhalten signifikant ab. Die Effektstärken von d =

0.35 für Positive Erziehung und d = 0.27 für inkonsistente Erziehung sind

klein (Cohen, 1988). Für beide Skalen erwiesen sich die Kovarıaten der Vor-

test-Messung als bedeutsam (2. Nullhypothese). Hohe Prätestwerte gingen

generell (d.h. auch ohne Intervention) mit signifikant höheren Posttestwerten

einher. Für das positive mütterliche Erziehungsverhalten ergab sich ein

signifikanter negativer konditionaler Effekt (3. Nullhypothese). Mütter der

Trainingsgruppe mit hohen Vortestwerten wiesen demnach niedrigere Werte

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens im Vorschulalter 367

bei der Posttest-Messung auf. Dies zeigt wahrscheinlich einen Effekt der

Regression zur Mitte an.

Im Follow-up bestanden keine signifikanten Trainingseffekte auf das Er-

ziehungsverhalten. Lediglich bei der /Inkonsistenten Erziehung lag die Ef-

fektstärke mit d = 0.11 nahe der Signifikanzgrenze. Für beide Skalen er-

wiesen sich die Kovariaten der Vortest-Messung als bedeutsam (2. Null-

hypothese), das heißt das Erziehungsverhalten war über die Zeit hinweg

ziemlich stabil. Konditionale Trainingseffekte (3. Nullhypothese) ergaben

sich jedoch nicht mehr.

Tabelle 2: Vergleich zwischen Trainings- und Kontrollgruppe in Bezug auf das mütterliche

Erziehungsverhalten: Vor, 2-3 Monate nach und 24 Monate nach den Eltern-

trainings

Prä

Post

FÜ

Average Effect

Kovariate

Konditionale Ef-

fekte

(SE)

(SE)

M

M

M

(SE)

(SD)

(SD)

(SD)

ES

Gruppe

Prä-Post Prä-FU Prä-Post Prä-FU

Prä-Post

Prä-FU

Positive Erziehung

TG

4.15

4.24

4.11

0.17°””

0.00

0.72°””

0.58°""

-0.19°

0.04

(0.49)

(0.43) (0.51) (0.05)

(0.07)

(0.07)

(0.07)

(0.09)

(0.10)

KG

4.11

4.05

4.09

0.32

0.01

(0.52)

(0.54) (0.50)

Inkonsistente Erziehung

TG

2.49

2.31

2.30

0.11°

0.09*

0.53°””

0.617””

-0.10

0.14

(0.47)

(0.49) (0.51) (0.05)

(0.05)

(0.07)

(0.07)

(0.10)

(0.10)

KG

2.38

2.34

2.32

0.22

0.11

(0.51)

(0.48) (0.48)

Anmerkungen: TG = Trainingsgruppe (n = 128); KG = Kontrollgruppe (n = 128); ES =

Effektstärke; positive Effektstärken gehen in die erwünschte Richtung. SE =

Standardfehler. *p < .10; *p < .05, p< .001.

3.3 Auswirkungen auf das kindliche Sozialverhalten

Kurzfristige Effekte: Die kurzfristigen Auswirkungen des Elterntrainings auf

das Erziehungsverhalten bedeuten nicht notwendig, dass auch beim Kind

368

F. Lösel, M. Stemmler, A. Beelmann, S. Jaursch

positive Änderungen vorliegen. Wir haben deshalb auch die Effekte im kind-

lichen Sozialverhalten geprüft. Für die kurzfristige Evaluation (2-3 Monate

nach dem Training) wurden die Einschätzungen im SBQ durch die Er-

zieherinnen herangezogen. Eine detaillierte Übersicht über diese Ergebnisse

findet sich bei Lösel et al. (2006). Im vorliegenden Zusammenhang werden

lediglich die standardisierten Effektgrößen (d) berichtet. In Abbildung I wer-

den die Trainingseffekte gegenüber den jeweiligen Kontrollgruppen für zwei

Trainingsbedingungen verglichen. Zum einen handelt es sich um die Grup-

pe, die nur das Elterntraining erhalten hatte. Zum andern stellen wir die Ef-

fektstärken für die Gruppe dar, bei denen die Kinder zusätzlich an dem EF-

FEKT-Kindertraining teilgenommen haben.

Effektstärke (d)

0,4

0,3

0,2

0,1

n

Gesamtproblemwert

Störungen des Sozialverhaltens

Prosoziales Verhalten

[[Z] Elterntraining (n = 77) M Kombiniertes Training (n = 73)l

Abbildung 1: Die Effekte bezüglich des Sozialverhaltens beurteilt von den Erzieherinnen

(jeweils Veränderungen in den SBQ-Skalen von Prä- nach Post-Test)

Die Effekte des Elterntrainings allein waren gering und in allen drei Krite-

rien nicht signifikant. Beim kombinierten Training gab es dagegen stärkere

Effekte, die beim Gesamtproblemwert mit d = 0.36 und bei den Störungen

des Sozialverhaltens mit d = 0.17 signifikant ausfielen.

In einem hier nicht dargestellten ersten Follow-up zeigten sich bei jenen

Kıindern, die 13 bis 14 Monate nach dem Training noch im Kindergarten wa-

ren, positive Effekte ım SBQ für Erzieherinnen (Lösel et al., 2006). Dies galt

wiederum nur für das kombinierte Eltern- und Kindertraining, während das

alleinige Elterntraining keine signifikanten Auswirkungen auf die Kinder

erbrachte.

Beim längeren Follow-up mit den Zeugnisauswertungen der 1. Schulklasse

betrug der Zeitabstand zum Training im Durchschnitt ungefähr zwei Jahre

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens im Vorschulalter 369

(M = 25.20 Monate). Zur Trainingsevaluation betrachteten wir die Kinder

mit drei oder mehr Zeugnisbemerkungen über Verhaltensprobleme, da es

sıch hierbei mit hoher Wahrscheinlichkeit um langfristig besonders ge-

fährdete Multiproblem-Fälle handelt. Die Ergebnisse sınd iın Tabelle 3 dar-

gestellt.

Tabelle 3: Prozentsatz der Kinder mit multiplen Verhaltensproblemen (drei oder mehr) im

Schulzeugnis der 1. Klasse (Follow-up-Messung zirka 24 Monate nach Ende der

Trainings)

Verhaltensprobleme

Trainingsgruppe

Kontrollgruppe

%

%

ES

Elterntraining

9.1

7.6

0.10

-0.05

(TG = 66/KG = 66)

4.7

10.9

1.79

0.23

Kombiniertes Training

(TG = 64/KG = 64)

—

Anmerkungen: TG = Trainingsgruppe; KG = Kontrollgruppe; ES = Effektstärke

=

ar-

CHS (]) T7

arcus(Peca); positive Effektstärken repräsentieren Effekte in er-

wünschter Richtung.

Beim Elterntraining waren die Unterschiede sehr gering und negativ. Bei der

Kombination von Eltern- und Kindertraining überschritt die Differenz wegen

der geringen Fallzahlen zwar auch nicht die Sıignifikanzgrenze, doch betrug

der Effekt d = 0.23. Dies ist praktisch durchaus relevant, da in der Trai-

ningsgruppe um 57 Prozent weniger Kinder mit multiplen Verhaltens-

problemen waren als in der Kontrollgruppe.

4. Diskussion

Das Programm EFFEKT ist ein universeller Präventionsansatz, der ein rela-

tiv kurzes Elterntraining zur Förderung der Erziehungskompetenz und eın

längeres Kindertraining zur Förderung der sozialen Kompetenz enthält. Die

vorliegende Studie konzentrierte siıch vor allem auf das Elterntraining. Die

Inhalte dieses Trainings zielen auf einen autoritativen Erziehungsstil, wie er

sich in der entwicklungspsychologischen Forschung als besonders förderlich

für das Kind erwiesen hat (vgl. Baumrind, 1989). Dieser Erziehungsstil ist

geprägt von Zuwendung und Empathie gegenüber dem Kind beı gleich-

370

F. Lösel, M. Stemmler, A. Beelmann, S. Jaursch

zeitiger Orientierung an Regeln und einer konsistenten, aber nicht

aggressiven Disziplin.

Entsprechend der Zielsetzung führte das EFFEKT-Elterntraining nach etwa

zwei bis drei Monaten zu einer signifikanten Erhöhung der positiven Er-

ziehung und zu einer signifikanten Reduktion der inkonsistenten Erziehung.

Bei der positiven Erziehung zeigte sich darüber hinaus ein signifikanter

konditionaler Effekt. Dies deutet daraufhin, dass Mütter mit sehr hohen Vor-

testwerten bei der Nachtestung, auch unter der Bedingung des Trainings, zu

niedrigeren Werten tendierten. Dabei handelt es sich offenbar um einen zu-

sätzlichen Effekt der Regression zur Mitte, den wir bereits früher beim kind-

lichen Problemverhalten beobachtet hatten (Lösel et al., 2006). Der ins-

gesamt positive Effekt im kurzfristigen Nachtest ging allerdings beim

Follow-up verloren. Insofern kann nach den vorliegenden Ergebnissen nicht

von einer langfristigen Beeinflussung des Erziehungsverhaltens durch das

Training ausgegangen werden. Inwieweit eventuelle spätere „Sleeper-

Effekte‘‘ bestehen, bleibt abzuwarten.

Die kurzfristigen Wirkungen auf das Erziehungsverhalten scheinen auch zu

Veränderungen bei den Kindern geführt zu haben. Denn bei der Nachtest-

Messung ergaben sich durchweg günstigere Einschätzungen im SBQ seitens

der Erzieherinnen, die selbst nicht in das Training involviert gewesen waren.

Allerdings fielen die Unterschiede gegenüber der Kontrollgruppe gering und

nicht signifikant aus. Deutlicher waren dagegen die Effekte, wenn neben

dem Elterntraining auch das Kindertraining durchgeführt wurde. Vor allem

beim SBQ-Gesamtproblemwert war die Effektstärke mit d = 0.37 substan-

tiell. Langfristig konnten wir keine signifikanten Effekte des Elterntrainings

auf das kindliche Sozialverhalten feststellen. Bei der Kombination mit dem

Kindertraining ergab sich aber ein praktisch bedeutsamer Effekt hinsichtlich

der Kinder mit multiplen Verhaltensproblemen in der Grundschule. Wegen

der geringen Zahl solcher Kinder fiel der Unterschied zur Kontrollgruppe

zwar statistisch nicht signifikant aus, doch war in der Trainingsgruppe gut

die Hälfte weniger „Multiproblem-Kinder‘. Da es sich bei den Aus-

wertungen der Zeugnisse um ein nicht-reaktives Wirkungsmaß handelt, ist

dieser Befund besonders bemerkenswert.

Die zuletzt genannten Ergebnisse legen nahe, dass die Kombination von

Etern- und Kindertraining am erfolgversprechendsten ist. Dies stimmt mit

nordamerikanischen Studien (z.B. Kazdin, Siegel & Bass, 1\992; Tremblayvy et

al., 1995) überein und spricht dafür, Prävention möglichst multimodal zu

gestalten (vgl. auch Conduct Problems Prevention Research Group, 2002;

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens im Vorschulalter 371

Henggeler, Schoenwald, Borduin, Rowland & Cunningham, 1998). Eın

solches Vorgehen wird auch durch die Längsschnittforschung nahegelegt,

nach der nicht einzelne Risikofaktoren, sondern deren Kumulation die

Wahrscheinlichkeit von Verhaltensproblemen deutlich erhöhen (Farrington,

2005; Lösel & Bender, 2006). Dem entsprechen die zumeist niedrigen

Korrelationen zwischen den erfassten elterlichen Erziehungsdimensionen

und dem kindlichen Sozialverhalten (siehe auch Lösel, Stemmler, Beelmann

& Jaursch, 2005). Auch dies stimmt mit internationalen Befunden überein,

wonach sich der elterliche Erziehungsstil zwar auf das kindliche Sozialver-

halten auswirkt, die Zusammenhänge in unausgelesenen Stichproben nur

moderat ausfallen. Stärkere Effekte wären mehr ım Extrembereich zu er-

warten, zum Beispiel dann, wenn unauffällige Stichproben mit Familıen

verglichen würden, ın denen emotional kalte Erziehung, Misshandlung und

Vernachlässigung häufig sind. In unserer Stichprobe hängt primär die in-

konsistente Erziehung mit kindlichen Verhaltensproblemen zusammen. Die

Dimension der positiven Erziehung korreliert dagegen beı den Müttern nicht

signifikant mit dem problematischen, sondern nur mit dem prosozialen Ver-

halten. Auch dies deutet darauf hin, dass in unserer Stichprobe die kritischen

Schwellenwerte einer negativen Eltern-Kind-Beziehung nur selten unter-

schritten werden.

Insgesamt sind die Trainingseffekte in unserer Studie meist niedrig. Auf den

ersten Blick scheinen sie sogar unter den Mittelwerten internationaler Meta-

Analysen in diesem Bereich zu liegen. Letztere basıeren aber oft auf indi-

zierten Präventionsansätzen, kleinen Stichproben und sehr kurzzeitigen

Nachtestmessungen (vgl. Beelmann, 2006). Bei universeller Prävention,

größeren Studien und längerfristigen verhaltensbezogenen Erfolgskriterien

fallen die Effekte in der Regel deutlich ab (vgl. Bee/lmann & Bogner, 2005;

Farrington & Welsh, 2003; Lösel, 2005; Lösel & Beelmann, 2005). Beı uni-

verseller Prävention muss selbst dann mit geringeren Effektstärken als bei

indizierter Prävention gerechnet werden, wenn es sich um wirksame Pro-

gramme handelt. Dies ist dadurch bedingt, dass sich in den unausgelesenen

Stichproben viele Kinder bzw. Familien befinden, die sich auch ohne eine

Intervention

unproblematisch

entwickeln

würden.

Bei

Präventions-

programmen, die an bereits auffälligen Kindern oder Hochrisiko-Familien

ansetzen, können dagegen erfolgreiche Programme eine größere Basisrate an

Problemfällen reduzieren. Dieser methodische Aspekt bedeutet aber nicht,

dass generell

indizıerte Prävention vorzuziehen

ıst

Da universelle

Programme keine Vorauswahl treffen müssen, sind sie teilweise leichter zu

implementieren. Ähnlich wie bei Maßnahmen der allgemeinen Gesundheits-

372

F. Lösel, M. Stemmler, A. Beelmann, S. Jaursch

förderung können die auf die Gesamtpopulation bezogenen Programme bei

kleinen Effekten durchaus dazu führen, dass sich der Anteil der Risikofälle

bedeutsam vermindert (vgl. Coid, 2003). Auch bei uns deutet sich an, dass

gerade die Risikokinder am meisten von dem Training profitieren (vgl. Lösel

et al., 2006).

Die insgesamt zwar positiven, aber niedrigen Effekte sind aus unserer Sicht

angemessen. Größere Erfolgserwartungen wären bei kurzen und punktuellen

Trainingsmaßnahmen unrealistisch. Andere Studien im deutschsprachigen

Raum kommen zu ähnlichen oder teilweise sogar ungünstigeren Ergeb-

nissen. So wurden in der sorgfältig kontrollierten Zürcher Präventionsstudie

kaum generelle Präventionseffekte beim Elterntraining Triple-P beobachtet

(vgl. Eisner & Ribeaud, 2007; siehe auch Eisner, Ribeaud & Meidert ın die-

sem Band). Heinrichs, Hahlweg, Bertram, Kuschel, Naumann und Harstick

(2006) berichten zwar positive Effekte von Triple-P, doch handelt es sich

hier primär um einen Regressionseffekt auf Grund erhöhter Ausgangswerte

ın der Trainingsgruppe. Für das universelle Kindertraining „Faustlos‘* wer-

den zwar Effekte iın emotionalen Variablen berichtet, jedoch keine Redukti-

on ın der kındlichen Aggression (Schick & Cierpka, 2003). Die ın der

Schweiz durchgeführten Studien mit Triple-P-Elterntrainings und Kinder-

trainıngs („Eltern und Schule stärken Kinder‘‘) betonen zwar die Wirksam-

keit, die genauere Inspektion der Daten rechtfertigt aber keine derartigen

Schlussfolgerungen (Eisner, 2007).

Vor diesem Hintergrund halten wir es für wichtig, nicht — wie früher in der

Straftäterbehandlung — zu viel zu versprechen und in der Praxis unan-

gemessene Erwartungen zu wecken. Aus unserer Sicht ist die entwicklungs-

bezogene Prävention erfolgversprechend, sie muss aber durch fundierte

Evaluationen schrittweise vorangetrieben werden. Dazu gehört der Einsatz

differenzierter Datenanalysen. Die von uns teilweise verwendeten kausalen

Regressionsmodelle sind hıerzu geeignet (Rubin, 2004). Dies gilt sowohl für

quasi-experimentelle Designs als auch für randomisierte Studien, die durch

kleine Stichproben und Ausfälle beeinträchtigt sind. Allerdings kann man

nicht bei allen Daten auf solche komplexen Analysen zurückgreifen, und

müssen Effekte auch für die Praxis nachvollziehbar sein. Bei unseren

Inhaltsanalysen der Zeugnisbemerkungen ist zum Beispiel keine Vortest-

kontrolle möglıch, doch handelt es sich um sehr bedeutsame Daten.

Um das Potential der entwicklungsbezogenen Prävention auszuschöpfen,

benötigen wir im deutschsprachigen Raum mehr methodisch kontrollierte

und langfristige Evaluationsstudien. Nur auf dieser Basiıs kann sich eine

Universelle Prävention dissozialen Verhaltens im Vorschulalter 373

Qualitätssicherung etablieren, die sich dann auch ın der Praxis niıederschlägt.

Dazu braucht es eine längerfristige Präventionspolitik und Investitionen, die

sich aber bei erfolgreicher Prävention finanziell durchaus auszahlen (Welsh,

Farrington & Sherman, 2001). Wie in anderen Ländern ist die derzeitige

Präventionspolitik zumeist kurzfristig und an spektakulären Einzelfällen orı-

entiert (vgl. Junger et al., 2007).

Auf der Seite der Programmentwicklung muss wahrscheinlich in Zukunft

stärker differenziert und kontinuierlicher angesetzt werden. So haben wir

zum Beispiel im Grundschulalter eine Auffrischung des Gelernten durch ein

„Booster-Training‘ vorgenommen (vgl. Hacker, Lösel, Stemmler, Jaursch,

Runkel & Beelmann, 2007). Ein Teil der EFFEKT-Kinder erhielt ın der

Grundschule ein weiteres „Training im Problemlösen‘‘, das eine komprimtier-

te und adaptierte Version des PATHS-Curriculum aus dem Fast-Track-

Projekt darstellt (Greenberg, Kusche & Mihalic, 1998). In einer anderen Dıf-

ferenzierung haben wir das EFFEKT-Training speziell für türkische Famili-

en sowie allgemeiner für Migrantenfamilien angepasst („EFFEKT-Inter-

kulturell‘‘). In einer weiteren Trainingsadaptation geht es um Hilfen für

emotional belastete Mütter („EFFEKT-E‘*). Durch solche Spezifikationen

kann verstärkt auf die spezifischen Risikokonstellationen, Bedürfnisse und

Lernmöglichkeiten verschiedener Zielgruppen eingegangen werden. Auch

bei derartigen Differenzierungen bleibt jedoch die Evaluation ein zentrales

Anliegen.

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Kriminologische Forschung in multikulturellem

Kontext: Erfahrungen aus dem Zürcher Projekt

zur sozialen Entwicklung von Kindern

Manuel Eisner, Denis Ribeaud und Ursula Meidert

Gliederung

4.3

Einleitung

Maßnahmen zur nachträglichen Eva-

Tiefe Teilnahmeraten und fehlende

luation kultureller Äquivalenz

kulturelle Äquivalenz der Instrumente

Ergebnisse

Tiefe Teilnahmeraten

5.1

Teilnahmeraten

2.2

Fehlende kulturelle Äquivalenz

5.2

Höhere Teilnahme von Minderheiten

Das Zürcher Projekt zur sozialen

durch Übersetzungen

53

Entwicklung von Kindern, z-proso

Lohnen sich höhere Rekrutierungs-

Forschungsstrategien

anstrengungen?

4.1

Entwicklung und Implementierung

5.4

Validierung der Angaben ver-

einer mehrsprachigen Erhebung

schiedener Informanten

42

Andere Maßnahmen zur Ver-

Konklusionen und Empfehlungen

besserung der Teilnahme

1. Einleitung

Während der letzten 50 Jahre sind die Länder Westeuropas durch anhaltende

Zuwanderung zunehmend zu multikulturellen Gesellschaften geworden.

Hierbei gehören Migranten ın der Gastgesellschaft oft zu den sozial be-

nachteiligten Bevölkerungsgruppen. Aus weniger entwickelten Gebieten der

Erde stammend, haben sie ın der Regel ein vergleichsweise tiefes Bildungs-

nıyeau mit schlechten beruflichen Qualifikationen. Sie siınd daher in den

tieferen sozialen Schichten der Gastgesellschaft oft überrepräsentiert, vor

allem in urbanen Gebieten und unter jüngeren Alterskohorten. Viele benach-

teiligte Migrantengruppen werden außerdem überdurchschnittlich häufig

Opfer von Verbrechen, sind ın polizeilichen Statistiken der Tatverdächtigen

übervertreten und stellen einen überdurchschnittlichen Anteil von Personen

ım Strafvollzug.

380

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

Seit den 1990er Jahren wächst daher das kriminologische Interesse an Frage-

stellungen, die siıch auf Migration und damit zusammenhängende Probleme

beziehen (siehe Marshall, 1997; Smith, 2005a; Tonry, 1997). Allerdings

hinkt die Entwicklung eines methodischen Problembewusstseins hinter dem

inhaltlichen Interesse her. Beispielsweise wird immer noch oft angenommen,

dass Messinstrumente, welche für kulturell homogene Bedingungen ent-

wickelt wurden, auf kulturell andere Bevölkerungsgruppen übertragen wer-

den können. Auch wird die Tatsache, dass iın vielen kriminologischen

Studien immigrierte und wenig integrierte Gruppen kaum für eine Teıl-

nahme gewonnen werden können, meist nur als marginales Problem für die

Validität der Studie angesehen. Und schließlich gibt es kaum methodische

Ansätze, um die Umsetzbarkeit und die Wirksamkeit von Präventions-

strategien bei immigrierten Minderheiten angemessen beurteilen zu können.

In diesem Artikel vertreten wir die Auffassung, dass gute kriminologische

Forschung in multikulturellen Kontexten eine weit reichende Anpassung ın

Forschungsdesign, Planung und praktischer Umsetzung verlangt. Dies be-

inhaltet unter anderem: angepasste Strategien zur Kontaktaufnahme mit den

am wenigsten integrierten Minderheiten einer Gesellschaft, qualitativ hoch-

wertige and methodisch abgesicherte Fragebogenübersetzungen, eine sorg-

fältige Befragerschulung und eine anschließende systematische Unter-

suchung der kulturellen Äquivalenz der gemessenen Konstrukte.

Wir illustrieren diese Punkte anhand der Erfahrungen im Zürcher Projekt zur

sozialen Entwicklung von Kindern (z-proso). z-proso ist eine Längsschnitt-

studie, welche im Rahmen des Nationalen Forschungsprogramms „Kindheit,

Jugend und Generationenbeziehungen im gesellschaftlichen Wandel‘“ (NFP

52) des Schweizerischen Nationalfonds durchgeführt wurde. Die Studie um-

fasst eine Kohorte von 1240 Kindern und ihren Eltern in der Stadt Zürich.

Zur Studie gehören zwei randomisierte universelle Interventionen, welche

zum Ziel haben, das Problemverhalten bei Kindern zu reduzieren und soziale

Kompetenzen zu fördern (Eisner & Ribeaud, 2005). In dieser Studie bildete

von Anbeginn das Problem der methodischen Berücksichtigung eines multi-

kulturellen Kontextes eine zentrale Herausforderung. So stammen mehr als

zwei Drittel der Kinder in der Stichprobe aus Familien mit einem Migra-

tionshintergrund, d.h. mindestens ein Elternteil wurde nicht in der Schweiz

geboren. Etwa 55 % der Hauptbetreuungspersonen der Kinder sind nicht-

deutscher Muttersprache, wobei albanisch, bosnisch/kroatisch/serbisch, por-

tuglesisch, türkisch, spanisch, tamilisch und italienisch die größten Sprach-

gruppen bilden.

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

381

Angesichts dieser Ausgangslage wurden wir mit zwei Herausforderungen

konfrontiert, welche wir im Folgenden diskutieren: Die erste bestand darın,

der aufgrund von ähnlichen Projekten zu erwartenden tiefen Teilnahmerate

von sozlial benachteiligten Minoritätsgruppen entgegenzuwirken. Die zweite

Herausforderung war, Messinstrumente einzusetzen, welche soweit als mög-

lich als interkulturell äquivalent angesehen werden können und damit iın ver-

schiedenen Kulturen dasselbe Konzept in vergleichbarer Qualität messen.

Beide Probleme hängen zusammen. Das Erzielen hoher Teilnahmeraten be-

deutet, dass auch weniger integrierte Personengruppen mit geringem Bil-

dungsniveau erreicht werden. Gelingt dies, so stellt sich jedoch vermehrt das

Problem der kulturellen Äquivalenz, etwa weil Befragungsinstrumente über-

setzt werden müssen oder weil die kulturelle Übertragbarkeit von Konzepten

nicht mehr vorausgesetzt werden kann.

2. Tiefe Teilhnahmeraten und fehlende kulturelle

Aquivalenz der Instrumente

Das Ziel von quantitativer empirischer Sozialforschung ist, valıde und reli-

able Schlussfolgerungen aus einer Stichprobe zu ziehen, um so Aussagen

über die Grundgesamtheit machen zu können. Dies setzt voraus, dass zwei

methodische Grundsätze eingehalten werden (Rutter, 2005): Erstens muss

die Stichprobe ein unverzerrter und zufällig ausgewählter Teil einer Popula-

tion sein, damit Schlussfolgerungen, welche für die Stichprobe gültig sind,

auf die ganze Population übertragen werden können. Während die Verfahren

der Stichprobenziehung gut bekannt und relatıv einfach zu kontrollieren

sınd, besteht hier die größte Gefahr für Verzerrungen durch Nichterreichbar-

keit und Verweigerungen (eine Übersicht gibt: Groves, Dillman, Eltinge &

Little, 2002). Dieses Problem tritt in kulturell heterogenen Forschungs-

kontexten verstärkt auf, da sich die Teilnahmeraten zwischen verschiedenen

soz10-kulturellen Gruppen oft deutlich unterscheiden (sıehe Couper &

Leeuw , 2003).

Die zweite Voraussetzung ist, dass die Messinstrumente die theoretischen

Konstrukte adäquat repräsentieren. Insbesondere sollen die Antworten auf

die Stimuli (d.h. Befragungsitems) nicht systematisch durch andere Faktoren

als das Zielkonstrukt beeinflusst werden. Bei Studien. welche sozio-kul-

turelle Minderheiten einbeziehen, liegt die größte Gefahr ın der fehlenden

kulturellen Aquivalenz der Konstrukte. Kulturelle Äquivalenz bedeutet, dass

382

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

bei allen Gruppen dasselbe Konzept in derselben Art und mit derselben Qua-

lität erfasst wird. Sıe ist eine grundlegende Voraussetzung für viele For-

schungsfragen, wie zum Beispiel, ob sich das Ausmaß von Problemverhalten

bei verschiedenen ethnischen Gruppen unterscheidet, ob die Risıkofaktoren

für Jugenddelinquenz in verschiedenen Kulturen dieselben sind, oder ob sich

Interventionen bei unterschiedlichen Teilpopulationen als gleichermaßen

wirksam erweisen (einen Überblick bietet Harkness, 1998).

2.1 Tiefe Teilnahmeraten

Die schließende Statistik beruht auf der Annahme, dass die empirischen Be-

obachtungen stellvertretend sind für die gesamte Population. Wahrschein-

lichkeitsstichproben sind der Weg, um von den verfügbaren Daten auf die

unbekannten Parameter der Population zu schließen. Dies ist aber nur dann

uneingeschränkt gerechtfertigt, wenn alle zufällig ausgewählten Personen

der Stichprobe auch wirklich an der Studie teilnehmen. Leider ist es die Re-

gel, dass ein Teil der ausgewählten Personen nicht teilnimmt, sei es, dass sie

nicht kontaktiert werden konnten oder sei es, dass sıe eine Teilnahme ab-

gelehnt haben. Problematisch ist dies deshalb, weil Nicht-Teilnehmende

meist nicht eine zufällige Teilstichprobe bilden, sondern sich in ver-

schiedenen Merkmalen von den Studienteilnehmern unterscheiden. Je größer

ihr Anteil an der ursprünglich ausgewählten Stichprobe, desto größer wird

die Wahrscheinlichkeit, dass sowohl univariate Schätzwerte als auch Schät-

zungen der Beziehung zwischen Variablen systematisch verzerrt sınd

(Couper & Leeuw, 2003; Groves et al., 2002).

Dies ist vor allem der Fall, wenn die Nicht-Teilnahme in Zusammenhang mit

einer der Zielvariablen der Studie steht, eine Situation, die ın der Krimino-

logie als Normalfall gelten kann. Zum Beispiel korreliert ein marginaler

soz1io0-öÖkonomischer Status sowohl mit einer tiefen Teilnahmerate an

Surveys wie auch mit einem höheren Risiko der Opferwerdung. Dies bedeu-

tet, dass Schätzungen der Opferrate bei jeder Studie, welche eine tiefe Betei-

ligung von sozio-ökonomisch marginalisierten Gruppen aufweist, syste-

matisch verzerrt sind.

In ganz Europa erweist sich, dass sozio-kulturelle Minderheiten schwerer zu

kontaktieren sind, und dass sie die Teilnahme an sozialwissenschaftlichen

Untersuchungen häufiger ablehnen (Couper & Leeuw, 2003; van Goor,

Jamsma & Veenstra, 2005). Eine wichtige Ausnahme bilden schulbasierte

Erhebungen, welche keine aktive Zustimmung der Eltern verlangen (z.B.

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

383

Oberwilttler, 2004; Ribeaud & Eisner, 2006; Wilmers et al., 2002). Diese Er-

hebungen bleiben jedoch beschränkt auf das jeweilige Schulalter der Kinder.

Tabelle 1 zeigt die Teilnahmeraten einer Anzahl kriminologischer Unter-

suchungen in Europa. Wie aus den Daten ersichtlich wird, liegen die Teil-

nahmeraten von ethnischen Minderheiten auch in finanziell gut ausge-

statteten Forschungen oft unter 50 %. Zudem übersteigt die Differenz

zwischen Gesamtteilnahme und Minderheitenteilnahme oft die 20 %-Marke.

Der „2003 Offending, Crime and Justice Survey‘ zum Beispiel ist eine groß

angelegte Studie des Home Office in Großbritannien. Diese Repräsentativ-

befragung der Bevölkerung im Alter zwischen 10 und 65 Jahren in England

und Wales bezweckt unter anderem, das Ausmaß von Delinquenz und Dro-

genkonsum empirisch zu bestimmen. Die Teilnahmerate der gesamten

Stichprobe lag bei 74%, bei ethnischen Minderheiten sank sie jedoch auf 49

% (Sharp & Budd, 2005). Ähnlich verhält es sich in den Niederlanden mit

der nationalen Opferbefragung von 1998 (Freskes, Hox, Lensvelt-Mulders &

Schmeets, 2004). Bei einer Gesamtteilnahmerate von 60 % konnten nur 40

% der Immigranten aus nicht-westlichen Staaten für eine Teilnahme ge-

wonnen werden.

Mit solchen Differenzen in den Teilnahmeraten ist kaum mehr zu bestim-

men, ob Ergebnisse wirkliche Unterschiede reflektieren, oder ob es sich um

bloße methodische Artefakte handelt. Zum Beispiel fand der „2003 Offen-

ding, Crime and Justice Survey‘“, dass Angehörige ethnischer Minderheiten

bei vielen Formen von selbstberichteter Delinquenz unterdurchschnittliche

Prävalenzen aufweisen (Sharp & Budd, 2005). Aber auch wenn man davon

ausgeht, dass dieses Resultat nicht durch kulturelle Unterschiede ım Ant-

wortverhalten beeinflusst wurde (was wahrscheinlich eine unrealistische An-

nahme ist, vgl. z.B. Junger, 1989), stellt sich die Frage, ob man bei einer

Teilnahmerate von 49 % unter Angehörigen der Minderheiten von einer un-

verzerrten Stichprobe ausgehen kann. Insbesondere ist gut denkbar, dass die

zwischen Mehrheit und Minderheit beobachteten Unterschiede iın der Delin-

quenzrate auf unterschiedliche Erfolge in der Kontaktierung von Risikogrup-

pen zurückzuführen sind.

Es gibt vier Hauptgründe für tiefere Teilnahmeraten bei sozio-kulturellen

Minderheiten. Leider ist jeder dieser vier Gründe mit möglichen Verzerrun-

gen bei Zielvariablen kriminologischer Forschung verknüpft.

Zum einen können Sprachbarrieren zu einer tiefen Teilnahmerate führen.

Betroffen ist hiervon vor allem die erste Generation der Immigranten.

Tabelle 1: Gesamtteilnahmeraten und Teilnahmeruten von Minderheiten in ausgewählten europäischen Studien (Angaben in Prozent)

Teilnahmerate (%)

Insgesamt

Minderheiten

Quelle

Präventionsstudie mit Experimentaldesign

Erlangen-Nümberger Entwicklungs- und Prä-

ventionsstudie

62

46'

Persönliche Mitteilung, Prof. F. Lösel

Längsschnittstudien

Peterborough Adolescent Development Study

75

62

Persönliche Mitteilung, Prof. P.O. Wikström

Kinderpanel, Deutsches Jugendinstitut (DJI)

55

36°

DJI - infas (2004)

Selbstberichtsurvevys

Offending, Crime and Justice Survey, UK, 2003

74°

49*

Sharp & Budd (2005)

Viktimisierungssurvevys

British Crime Survey, 2003-4

73°

48*

Bolling, Grant, Smith & Brown (2004)

National Victim Survey, Netherlands, 1998

60

40

Feskens, Hox. Lensvelt-Mulders &

Schmeets (2004)

Bemerkung: Die Teilnahmeraten der einzelnen Studien unterscheiden sich in der Art ihrer Berechnung. Um sie vergleichen zu können, wurden die Teil-

nahmeraten als Prozent der Teilnahme an der Befragung im Verhältnis zur gesamten Stichprobe gerechnet.

J49P19IN DINSAM PND3qIM SIUAC] ‘49USIT JNUDN

] Türkische Zusatzstichprobe

2 Zusatzstichprobe Türkischer Eltern

3 Hauptstichprobe

4 Zusatzstichprobe von Minderheiten

5 Ausländer niıcht-westlicher Herkunft

v8t

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

385

In England zum Beispiel besitzen 23 % der Immigranten aus Asien keine

grundlegenden Englischkenntnisse und 70 % verfügen über zuwenig Eng-

lisch, um sich in einer englischsprachigen Umgebung problemlos verstän-

digen zu können (Carr-Hill, Passingham, Wolf & Kent, 1996). Bei einzelnen

Untergruppen sind die Kompetenzen in der Sprache der Gastkultur sogar

noch geringer. Rudat (1994) zum Beispiel zeigte in einer Untersuchung zur

Entwicklung von Kindern, dass unter Frauen aus Bangladesch ım Alter zwı-

schen 30 und 49 nur gerade 21 % Englisch sprechen und 15 % Englisch le-

sen konnten. Nur 4 % der Frauen sprachen Englisch zu Hause.

Zweitens können die Motive für eine Nichtteilnahme an sozialwissenschaft-

lichen Studien direkt mit den Migrationserfahrungen selbst ın Zusammen-

hang stehen. Migrantinnen und Migranten können zum Beispiel in ıhrem

Herkunftsland verfolgt und diskriminiert worden sein, oder ıhr Aufenthalts-

status ım Gastland ist ungewiss. Beides kann zu größerem Misstrauen

gegenüber wissenschaftlichen Studien und deren Zielen führen, insbesondere

was die Anonymität der Befragung betrifft. Dies gilt iın vermehrtem Maße,

wenn die Studie sensible und die Privatsphäre berührende Themen aufgreift

(Johnson, O'Rourke, Burris & Owens, 2002).

Drittens haben immigrierte Minderheiten im Durchschnitt einen vergleichs-

weise tiefen Bildungsstand. Bei bildungsfernen Gruppen gilt generell und

unabhängig vom Migrationshintergrund, dass sie schwerer für sozialwissen-

schaftliche Forschung zu gewinnen sind (z.B. Stoop, 2005). Hinzu kommt,

dass schriftliche Informationen bezüglich der Studie und deren Zielen

manchmal nıcht gelesen werden können oder nur schlecht verstanden wer-

den. Entsprechend sind unter sozio-kulturellen Minderheiten iın dem Ausmaß

tiefere Teilnahmeraten zu erwarten, ın welchem sie ein durchschnittlich tie-

feres Bildungsniveau aufweisen.

Viertens können genuin kulturelle Faktoren eine Rolle spielen, etwa kulturell

verankerte Normen darüber, ob man einer unbekannten Person Auskünfte

über persönliche Dinge erteilt. Es ist jedoch nicht bekannt, wie wichtig sol-

che Faktoren ım Vergleich zu den bereits erwähnten Punkten sind (Johnson

et al., 2002). Dennoch ist es plausibel, dass kulturelle Normen, wie zum Bei-

spiel die Angemessenheit, private Informationen Fremden anzuvertrauen,

die Teilnahmebereitschaft beeinflussen.

386

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

2.2 Fehlende kulturelle Äquivalenz

Kulturelle Äquivalenz ist ein Sammelbegriff, der verschiedene Aspekte der

Äquivalenz von Messinstrumenten zusammenfasst (siehe die Diskussion in

Johnson, 1998). Wir unterscheiden im Folgenden drei Arten der Äquivalenz,

nämlich konzeptuelle Äquivalenz, strukturelle Äquivalenz und skalare AÄqui-

valenz.

Konzeptuelle (oder interpretative) Aquivalenz steht für den Grad, in wel-

chem ein Instrument die Bedeutung eines Konzepts ın verschiedenen Kultu-

ren gleichermaßen wiedergibt (Buss & Royce, 1975; Lam, Gandek, Ren &

Chan, 1998; Straus, 1969). Konzeptuelle Äquivalenz ist ein wichtiges An-

liegen während der Entwicklungsphase eines Fragebogens. So mangelt ei-

nem Instrument konzeptuelle Äquivalenz, wenn eine bestimmte Frage in

verschiedenen Kulturen ein Zielkonstrukt unterschiedlich gut repräsentiert.

Zum Beispiel beinhaltet das Konstrukt „emotionale Verbundenheit der El-

tern mit ihrem Kind‘* in Standardinstrumenten typischerweise das Item „die

Eltern nehmen ihr Kind in die Arme‘. Das Ausmaß, in dem dieses Item

emotionale Verbundenheit repräsentiert, kann jedoch je nach Kultur varlie-

ren und verschiedene Kulturen mögen emotionale Verbundenheit mit einem

Kind in anderen Formen zum Ausdruck bringen. In kulturell heterogenen

Forschungsfeldern erfordert konzeptionelle Äquivalenz daher Überlegungen

dazu, inwiefern die Items eines Messinstruments über Kulturen hinweg ein

Konstrukt gleichermaßen abbilden.

Zweitens ist konzeptuelle Äquivalenz von entscheidender Bedeutung bei der

Übersetzung eines Fragebogens. Konzeptuelle Äquivalenz bedeutet hier,

dass die übersetzte Fassung eines Befragungsitems den Sinngehalt der ur-

sprünglichen Frage möglichst unverfälscht transportiert, dass Nuancen der

Bedeutung erhalten bleiben, und dass die Ausdrücke der verwendeten Ant-

wortskala identische Grade der Zustimmung oder Ablehnung wiedergeben.

Strukturelle Äquivalenz bezieht sich auf die psychometrischen Eigenschaften

einer Skala und deren Items in verschiedenen Kulturen. Strukturelle Äqui-

valenz kann angenommen werden, wenn die Items einer Skala beıi allen Kul-

turgruppen ın gleichem Maße zu einem latenten Konstrukt beitragen. Sıe

wird üblicherweise mittels konfirmatorischer Faktoranalyse und Item-

Response Modellen überprüft. Fehlende strukturelle Äquivalenz kann durch

verschiedene Faktoren bedingt sein. Hierzu gehören vor allem eine mangel-

hafte Übersetzung, Frageformulierungen, welche sich nicht adäquat in ande-

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

387

re Sprachen umsetzen lassen (z.B. komplexe grammatikalische Strukturen)

sowie kulturell unterschiedliche Bedeutungen von spezifischen Items.

Rosay, Gottfredson, Armstrong und Harmond (2000) untersuchten bei-

spielsweise die Reliabilität und Validität von 16 Risiko- und Schutzfaktoren

für Delinquenz und Drogenmissbrauch bei verschiedenen ethnischen Grup-

pen in den USA. Sie fanden, dass acht der 16 untersuchten Faktoren nicht

gleichermaßen reliabel über die einzelnen Minoritätsgruppen hinweg erfasst

wurden, so dass das Messmodell, welches Invarıanz zwischen kulturellen

Gruppen annimmt, verworfen werden musste. Wenn die Reliabilıtäts-

unterschiede kontrolliert wurden, erwiesen sich zwar alle Risıko- und

Schutzfaktoren als Prädiktoren für Delinquenz und Drogenmissbrauch bei

beiden Geschlechtern und für alle Ethnien. Allerdings hatten acht der Fakto-

ren bei Jugendlichen ethnischer Minderheiten eine geringere prädiktive Va-

lıdität als bei Jugendlichen der kaukasischen Mehrheit (Rosav et al., 2000).

Zu ähnlichen Ergebnissen kamen Spencer, Fitch, Grogan-Kaylor und

McBeth (2005). Sie untersuchten die interkulturelle Äquivalenz der Sub-

dimensionen des „Behaviour Problem Index (BPIl)‘, ein verbreitetes Instru-

ment zur Erfassung kindlichen Problemverhaltens. Der Vergleich basıerte

auf Angaben von Müttern afrıkanischer, südamerikanischer oder europäi-

scher Abstammung in den USA. Es zeigte sich, dass sowohl das Gesamt-

instrument wie auch jede der Subskalen beim Vergleich der einzelnen Grup-

pen nicht strukturell äquivalent waren. Zum Beispiel hatten nur drei der

sechs Items zu antisozialem Verhalten bei Jugendlichen aus ethnischen Min-

derheiten dieselben Faktorladungen wie bei Jugendlichen kaukasischer Ab-

stammung.

Die dritte und anspruchsvollste Art von Äquivalenz ist skalare AÄquivalenz.

Sie ist gegeben, wenn ein Konstrukt über Kulturen hinweg mit derselben

Metrik gemessen werden kann. Skalare Äquivalenz wird beispielsweise un-

terstellt, wenn zwischen sozio-kulturellen Gruppen Durchschnittswerte wie

das Ausmaß an kindlichem Problemverhalten verglichen und als Messungen

realer Unterschiede interpretiert werden. Skalare Äquivalenz setzt konzepti-

onelle und strukturelle Äquivalenz voraus, erfordert aber zudem einen für

alle Gruppen identischen Nullpunkt der Messskala. Diese Annahme ist bei-

spielsweise verletzt, wenn bei den zu vergleichenden Kulturen unterschied-

liche Höflichkeitsregeln oder Tendenzen zu sozial erwünschtem Antwort-

verhalten bestehen und diese systematisch das Antwortverhalten der Be-

fragten beeinflussen. Hierdurch können sich signifikante Unterschiede in

den Durchschnittswerten ergeben, welche dann fälschlicherweise als reale

Unterschiede im Zielkonstrukt interpretiert werden (Vijver, 1998). Eine

388

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

wichtige Strategie, um skalare Äquivalenz zu evaluieren, besteht in der

parallelen Messung von Zielkonstrukten durch zusätzliche, unabhängige

Messinstrumente (siehe z.B. Lau, Garland, Yeh, McCabe, Wood & Hough,

2004). Zum Beispiel können geschulte Beobachter Messungen des kind-

lichen Problemverhaltens — etwa auf der Grundlage von Videoaufnahmen —

vornehmen und diese Messergebnisse mit den Angaben von Eltern aus ver-

schiedenen sozio-kulturellen Gruppen vergleichen.

Für die siıch hieraus ergebenden Probleme sind Befragungen zu selbst

berichteter Delinquenz ein interessantes Beispiel. So zeigen Auswertungen

von polizeilichen Statistiken in verschiedenen Ländern beträchtliche Unter-

schiede der Delinquenzbelastung zwischen sozio-kulturellen Minderheiten

und Einheimischen (vgl. z.B. die Beiträge in Tonry, 1997). Diese Unter-

schiede erweisen sich in der Regel als deutlich geringer, wenn man die

Selbstberichte der Jugendlichen mit den polizeilichen Statistiken vergleicht

(siehe z.B. Smith, 2005b). Um die Ursachen dieser Diskrepanz zu unter-

suchen, wurden in einer Pionierarbeit von Hindelang, Hirschi und Weis

(1981) die von Jugendlichen berichteten Festnahmen mit den polizeilichen

Akten abgeglichen. Die Studie ergab, dass Angehörige von Minderheiten

ihre Straftaten weniger häufig zugeben, als dies bei Mitgliedern der domi-

nierenden Mehrheit der Fall war. Ähnlich konnte Junger (1989) in den

Niederlanden zeigen, dass marokkanische und türkische Jugendliche ıhre

Straftaten weniger häufig zugaben als holländische oder surinamesische

Jugendliche. Köllisch und Oberwittler (2004) schließlich fanden ebenfalls,

dass die Angaben von jugendliche Befragten mit niedrigem Bildungs- und

Sozialstatus sowie mit Migrationshintergrund weniger gut mit den polizet-

lichen Daten übereinstimmten, wobei interessanterweise die Dıskrepanz vor

allem bestand, wenn die Jugendlichen zu Hause befragt wurden.

Eın allgemeiner Mechanismus, der solche Diskrepanzen hervorrufen kann,

ist sozial erwünschtes Antwortverhalten: die Tendenz, sich ın positivem

Licht darzustellen und negatiıve Bewertungen möglichst zu vermeiden. Ver-

schiedene Studien legen nahe, dass sozial erwünschtes Antwortverhalten ın

Befragungen systematisch zwischen einzelnen sozialen Gruppen varliert

(Johnson & Vijver, 2003). Insbesondere ergeben sich bei Angehörigen so-

zZ10-kultureller Minderheiten oft höhere Werte von sozialer Erwünschtheıit.

Johnson und Vijver (2003) vermuten, dass diese Antworttendenz in systema-

tischer Beziehung steht zum Grad von Diskriminierung und sozialem Aus-

schluss sowie, ım Falle von Migranten und Migrantinnen, vom Fehlen politi-

scher Rechte.

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

389

3. Das Zürcher Projekt zur sozialen Entwicklung von

Kindern, z-proso

In multikulturellen Kontexten stehen die zwei erwähnten Quellen für Ver-

zerrungen ın einer Inversen Beziehung zueinander. Gelingt es einer Studie

nicht, wenig akkulturierte Minderheiten einzubeziehen, verringert sich zwar

die Wahrscheinlichkeit von Verzerrungen wegen fehlender kultureller Äqui-

valenz, dafür erhöht sich das Risıko für Verzerrungen aufgrund von Teil-

nahmeverweigerungen. Eine hohe Teilnahmerate hingegen reduziert Pro-

bleme der Repräsentativität, erhöht jedoch das Problem mit der kulturellen

Äquivalenz. Beide Probleme gleichermaßen anzugehen, war ein wichtiges

H’_

—_>

Anliegen ım Zürcher Projekt zur sozialen Entwicklung von Kindern,

PFOSO.

2-proso ist eine prospektive Längsschnittstudie von Kindern, welche im

Schuljahr 2004/05 in die öffentliche Primarschule der Stadt Zürich ein-

getreten sind (N = 2,495). Das Durchschnittsalter der Kinder lag damals bei

7 Jahren. Die Stichprobe umfasst 1,675 Kinder aus S6 Primarschulen,

welche durch eın stratifiziertes Auswahlverfahren der Stichprobe zugeteilt

wurden. Dabei sind sozial benachteiligte Schulbezirke leicht überre-

präsentiert.

Die Studie umfasst momentan drei Befragungswellen in jährlichen Ab-

ständen. Bei Jjeder Befragungswelle wird ein computerunterstütztes persön-

liches Interview mit der wichtigsten Betreuungsperson des Kindes durch-

geführt. Die ebenfalls computerunterstützten persönlichen Kinderinterviews

finden an der Schule statt. Zusätzlich füllen alle Lehrpersonen einen

standardisierten schriftlichen Kurzfragebogen in halbjährlichen Intervallen

aus (einen detaillierten Einblick geben Eisner & Ribeaud, 2005). Für jede

Erhebungswelle wird eine aktive Einwilligung der Hauptbetreuungsperson

des Kindes eingeholt.

Zur Studie gehören außerdem zwei universelle Präventionsprogramme. Die-

se haben zum Ziel, externalisterendem Problemverhalten einschließlich Ge-

walt und Aggression vorzubeugen. Das Interventionsdesign ist faktoriell mit

vier verschiedenen Interventionsgruppen aufgebaut. Neben der Kontroll-

gruppe kommt eine Gruppe iın den Genuss einer schulbasierten Intervention,

einer anderen Gruppe wird eine Intervention auf Ebene der Familie an-

geboten, und die vierte Gruppe erhält beide Interventionen. Für die

Familienintervention wurde 7riple P ausgewählt (Sanders, 1999), ein Pro-

gramm zur Unterstützung der Familie, welches sıch an Eltern von Kindern

390

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

zwischen zwei und 12 Jahren richtet. Es hat zum Ziel, mittels der Förderung

elterlicher Erziehungskompetenzen Entwicklungs- und Verhaltensproblemen

bei Kindern vorzubeugen. Es umfasst vier zweieinhalbstündige Lektionen ın

wöchentlichem Abstand, gefolgt von bis zu vier 20minütigen telefonischen

Beratungen. Die Intervention auf der Schulebene ıst eın Programm namens

PATHS (Promoting Alternative THinking Strategies), auf Deutsch PFAD

(siehe Eisner, Jünger & Greenberg, 2006). Es wurde von Greenberg,

Kusche und Mihalic (1998) entwickelt und beinhaltet 47 Lektionen, welche

durch die jeweilige Lehrperson den Kindern vermittelt werden. Es wurde

konzipiert, um soziale und emotionale Kompetenzen bei Kindern zu fördern.

Ein wesentlicher Faktor bei der Planung der Studie war die multikulturelle

Zusammensetzung der Zielpopulation. So legten Schulstatistiken den

Schluss nahe, dass die Eltern von über 50 % der Kinder in die Schweiz ım-

migriert sind und sich dieser Anteil in benachteiligten Wohngegenden auf

80 % erhöht. Die wissenschaftliche und praktische Relevanz der Studie hing

daher wesentlich davon ab, ob sich Eltern mit Migrationshintergrund ın ge-

nügendem Ausmaß an der Studie beteiligen würden und ob die Instrumente

reliable und valıde Daten zu kindlichem Problemverhalten liefern würden.

Tabelle 2 zeigt ausgewählte soziale, ökonomische und familiıäre Charakteris-

tiken unserer Stichprobe, unterteilt nach Muttersprache der Hauptbetreu-

ungsperson des Kindes. Mit Ausnahme der ersten Kolonne (Proportion der

gesamten Stichprobe) stammen die Daten aus dem ersten Elterninterview.

Die Sprachgruppen sind absteigend geordnet, nach einem Index sozialer Be-

nachteiligung, welcher aus dem Mittelwert des Bildungsniveaus der Eltern,

dem ISEI-Status (International Socio-Economic Index of Occupational Sta-

tus) und dem Haushaltseinkommen berechnet wurde.

Wie aus den dargestellten Daten ersichtlich ıst, sınd 53 % der Hauptbe-

treuungspersonen in der Stichprobe nicht deutscher Muttersprache. Mit Aus-

nahme der italienischsprachigen Mütter sind fast alle fremdsprachigen Müt-

ter Einwanderer der ersten Generation. Die Daten ıllustrieren zudem be-

trächtliche Unterschiede iın der Bildung und beim sozio-ökonomischen Sta-

tus. So haben zum Beispiel über 60 % der portugiesisch-, tamilisch- und al-

banıschsprachigen Mütter die obligatorischen neun Schuljahre als höchsten

Bildungsabschluss angegeben, im Gegensatz zu nur 4 % der deutsch-

sprachigen Mütter. Auch gehören zwischen 21 und 71 % der Migranten-

familien (je nach Sprachgruppe) zum tiefsten Quartil des sozio-Ökono-

mischen Status gemäß ISEI Klassiıfikation, ım Vergleich zu 8 % der

Schweizer Eltern.

Tabelle 2: Ausgewählte sozio-ökonomische und familiäre Indikatoren geordnet nach Muttersprache der Hauptbetreuungsperson des Kindes

Migrations

Hintergrund

Bildung

Berufsprestige

Familienstruktur

% obligatorische

% des tiefsten

Durchschnittsalter

Muttersprache

Schule als höchs-

ISEI Quartils

der Mutter bei

% Allein-

der weiblichen Be-

% ım Ausland

ter Biıldungs-

(Höchster ISEI

ihrer ersten Ge-

stehende

% Mutter ist al-

treuungsperson % der Stichprobe

geboren

abschluss

im Haushalt)

burt (M)

Mütter

lein erziehend*

Deutsch

47.1

16.6

4.3

8.0

29.8

22.2

19,7

ltalienisch

4.4

45.3

18.8

20.7

29.0

23.4

40.8

Andere

7.6

88.6

25.2

20.7

27.8

14.9

38.5

Serbisch/Kroatisch

9.5

99.0

24.3

27.0

24.8

10.8

38.5

Spanisch

5.0

92.1

31.7

22.2

27.1

30.6

42.9

Türkisch

4.8

93.2

54.5

38.5

24.2

11.4

48.7

Portugiesisch/Brasilianisch

7.0

100.0

66.2

59.7

25.7

11.7

41.2

Albanısch

9.0

100.0

61.8

61.5

22.7

1.3

63.2

Tamilisch

5.3

100.0

66.0

71.1

27.2

0.0

21.3

Total

100

57.6

23.4

23.2

27.8

17.3

38.8

AV

1675

1213

1212

1087

1200

1211

1000

Bemerkung: Alle Daten mit Ausnahme ‚„‚% der Stichprobe‘“ basieren auf den Angaben der teilnehmenden Eltern,

*Prozentwerte basieren auf Haushalten mit beiden Elternteilen

1XJU0N WO]]9ANIINNNINUW Ul BUNYISAO ] 3YISISOJOUMNMLN

6

392

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

Alle Migrantengruppen unterscheiden sich außerdem in mindestens einem

von vier Indikatoren für traditionelle Familienstrukturen: Tiefes Alter der

Mutter bei ihrer ersten Geburt, tiefer Prozentsatz allein erziehender Mütter

und berufstätiger Mütter und ein hoher Prozentsatz von Familien, bei wel-

chen die Mutter alleine den Haushalt besorgt.

4. Forschungsstrategien

4.1 Entwicklung und Implementierung einer mehrsprachigen Erhebung

Bereits ın der Planungsphase wiesen uns Fachpersonen der Stadt darauf hin,

dass ein signifikanter Teil der Eltern in der Stichprobe nicht in der Lage sein

würde, ein Interview ın deutscher Sprache geben zu können. Wir waren uns

außerdem bewusst, dass es bei ähnlichen Studien oft nicht gelungen ist, An-

gehöriıge von Minderheiten zur Teilnahme zu gewinnen. Daher haben wir

uns ın einer frühen Phase des Projektes, unterstützt durch eine Zusatz-

finanzierung der Eidgenössischen Kommission für Ausländerfragen, für eine

mehrsprachige Erhebungsstrategie entschieden. Das bedeutet, dass wir das

Interview mıt der elterlichen Erziehungsperson in allen acht Sprachen an-

geboten haben, welche von mehr als vier Prozent der Stichprobe als Mutter-

sprache gesprochen wird. Dies sind: Albanisch (9 %), Portugiesisch (7 %),

Serbisch (5 %), Tamilisch (5 %), Spanisch (5 %), Türkisch (5 %), Italienisch

(4 %) und Kroatisch (4 %). Zusätzlich können Interviews auch auf Englisch

realisiert werden, da wir davon ausgingen, dass dies die gängigste be-

herrschte Fremdsprache bei den verbleibenden über 50 Sprachgruppen

unserer Stichprobe sei.

Die zentralen Etappen auf dem Weg zu einem Elternfragebogen in 10 ver-

schiedenen Sprachen waren die Entwicklung des Fragebogens und dessen

Übersetzung, die Übersetzung aller anderen Kontaktierungs- und Interview-

materialıen (z.B. Elternbriefe, Projektbeschrieb, Einwilligungsformular) so-

wie die Rekrutierung und Schulung von mehrsprachigen Interviewern.

Fragebogenentwicklung: Harkness (2003) sowie Harkness und Schoua-

Glusberg (1998) diskutieren verschiedene Ansätze, um einen Fragebogen für

vergleichende interkulturelle Forschung zu konzipieren. Als optimale Strate-

gie empfehlen sie die simultane Entwicklung der Instrumente iın allen für die

Erhebung erforderlichen Sprachen. Dies soll die Äquivalenz maximieren

und Verzerrungen minimieren. Allerdings war die simultane Entwicklung

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

393

und Valıdierung eines Fragebogens ın 10 Sprachen ın diesem Projekt weder

finanziell noch organisatorisch realısierbar.

Wir entschieden uns daher für eine Lösung, bei welcher die Übersetzungen

von einer Quellversion aus angetfertigt wurden, wobeı aber das Ziel der ın-

terkulturellen Übertragbarkeit bereits in die Phase der Fragebogenentwick-

lung mit einfloss. Dies beinhaltete insbesondere die Evaluation alternatiıver

Instrumente, um Hauptvariablen wie z.B. Erziehungsstil oder kindliches

Problemverhalten zu messen. Auf dieser Grundlage haben wir diejenigen In-

strumente ausgewählt, bei welchen konzeptuelle Äquivalenz am ehesten rea-

lisıerbar war. Zum Beispiel haben wir Instrumente bevorzugt, welche bereits

in mehrere Sprachen übersetzt und validiert vorlagen, wie zum Beispiel der

„Alabama Parenting Questionnaitre‘ (dieser bestand bereits auf Englisch,

Katalanisch, Niederländisch und Deutsch, siehe auch Alonso, Cladellas, Pe-

rez & Belti, 2004; Lier & Crijnen, 2005; Lösel, Beelmann, Jaursch, Koglin

& Stemmler, 2005; Shelton, Frick & Wooten, \996).

Hingegen haben wir Instrumente verworfen, welche für den interkulturellen

Gebrauch nach den von Brislin (1986) entwickelten Kriterien ungeeignet er-

schienen. Zum Beispiel wurde iın mehreren Studien zu Triple P (z.B. San-

ders, Markie-Dadds, Tully & Bor, 2000) der „Parenting Sense of Competen-

ce (PSOC)“ Fragebogen verwendet (Johnson & Mash, \989). Dieser be-

inhaltet mehrere lange und grammatikalisch komplizierte Aussagen, wıe

zum Beispiel: „Ich weiß, dass es einfach ist, Erziehungsprobleme zu lösen,

wenn man einmal herausgefunden hat, wie das eigene Handeln Kinder be-

einflusst.‘“ Solche Aussagen sind bereits iın Deutsch (und ım englischen

Original) schwer verständlich. Sie aber konzeptionell äquivalent ın 8

Sprachen zu übersetzen, schien uns nahezu unmöglich, so dass wır auf

dieses Instrument verzichteten.

Das Ziel, systematische Verzerrungen zu vermeiden, war aber auch bei der

Wahl des Instrumentes zur Messung von kindlichem Problemverhalten be-

deutsam. So bevorzugten wir den „Social Behaviour Questionnaire‘ (SBQ)

von Tremblay et al. (1991) gegenüber der „Child Behaviour Checklist”

(CBCL) von Achenbach (Achenbach & Edelbrock, \981). Ein wichtiger

Grund, der für den Social Behaviour Questionnaire sprach, war, dass er ne-

ben negativen Verhaltensweisen auch eine längere Skala für pro-soziales

Verhalten umfasst. Wir vermuteten, dass ein Mix von positiven und negati-

ven Items das Risiko von Verzerrungen aufgrund von sozialer Erwünschtheıit

reduzieren würde.

394

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

Übersetzung des Fragebogens: Der Quellfragebogen (d.h. die Version, von

der aus in alle anderen Sprachen übersetzt wurde) wurde in englischer Spra-

che erstellt. Dies erschien als die optimale Strategie angesichts der Tatsache

dass viele unserer Instrumente in englischer Sprache entwickelt worden wa-

ren und eine zweifache Übersetzungskette nach Möglichkeit vermieden wer-

den sollte. Hiervon ausgehend wurde in einem ersten Schritt die deutsch-

sprachige Version geschaffen, wobei wir teilweise auf bereits vorhandene

Übersetzungen zurückgreifen konnten. Die deutsche Übersetzung wurde

mehrmals von den wissenschaftlichen Mitarbeitern der Projektgruppe dis-

kutiert, bis eine treffende Fassung gefunden war

Die Übersetzungen in alle anderen Sprachen beruhten auf dem von Harkness

(2003) detaillierter beschriebenen Expertenteam-Ansatz. Zunächst wurden

der deutsche und englische Fragebogen an ausgebildete Übersetzer für eıne

erste Übersetzung geschickt. Zu den Voraussetzungen, welche die UÜber-

setzer und Übersetzerinnen erfüllen mussten, gehörten vor allem hervor-

ragende Kenntnisse der deutschen und englischen Sprache, die Zielsprache

als Muttersprache, Vertrautheit mit beiden Kulturen und nach Möglichkeit

ein sozialwissenschaftlicher Hintergrund (Hambleton & Kanjee

1993)

Schriftliche Richtlinien dienten dazu, die Vorgehensweise beim UÜbersetzen

zu vereinheitlichen (z.B. generell zu berücksichtigende Kriterien bei der

Übersetzung der Fragebogenitems, Dokumentation von alternativen Über-

setzungen bei potenziell zweideutigen Wörtern oder Ausdrücken, Doku-

mentation von Fällen, bei denen die deutsche und die englische Vorlage zu

anderen UÜbersetzungen führen würde)

Außerdem wurden kurze Be-

schreibungen über den Zweck des Instruments beigelegt. Die UÜbersetzer

wurden angewiesen, die deutsche und englische Version gleichwertig als

Ausgangssprache zu behandeln. Falls eine der beiden Versionen zu einer

anderen Übersetzung führen würde, sollten sie dies dokumentieren.

Nach der Fertigstellung der ersten Übersetzung wurde diese zur UÜberar-

beitung an eine unabhängige zweite Fachperson gesandt. Stärker als beı den

Übersetzern

selbst

stand_ bei

der

sozial-

zweiten Fachperson die

wissenschaftliche Qualifikation, beziehungsweise die Erfahrung ım Umgang

mit psychometrischen Instrumenten, im Vordergrund. Die zweite Fachper-

son war beauftragt, die erste Übersetzung im Hinblick auf ihre Brauchbar-

keit für standardisierte Interviews zu prüfen, wo nötig Anderungen vorzu-

schlagen und diese zu dokumentieren

In einem dritten Schritt trafen sich die beiden Fachpersonen mit dem Über-

setzungskoordinator, um offene Punkte in der Übersetzung zu diskutieren

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

395

und um eine definitive Fassung fertig zu stellen. An diesem Punkt wurden

außerdem die zukünftigen Interviewenden für die fremdsprachigen Inter-

views beigezogen. Die meisten unter ihnen waren Studierende der Psycho-

logie, Soziologie oder Pädagogik mit einer Grundausbildung in sozial-

wissenschaftlichen Methoden. Fast alle waren MigrantInnen der zweiten

Generation. Sie bildeten daher eine ausgezeichnete Ressource, um die Fra-

gebogenübersetzungen ein weiteres Mal auf Äquivalenz und Verständlich-

keit zu prüfen. Insbesondere zeigte sich, dass die Interviewerinnen stärker

als das Expertenteam auf die Frage der Umsetzbarkeit einer Übersetzung in

der gesprochenen Sprache achteten.

Rekrutierung der Interviewer und Interviewerinnen: Zweisprachige, inter-

kulturell kompetente sowie motivierte und zuverlässige Interviewende für

die 10 Sprachen zu finden war ein aufwendiger Prozess, der mehrere

Wochen in Anspruch nahm. Wiederholte Beobachtungen von Stouthamer-

Loeber und van Kammen (1995) haben aber gezeigt, dass eine sorgfältige

Auswahl der Interviewenden sich allemal lohnt. Wie bereits erwähnt zeigte

sıch, dass Studierende der zweiten Einwanderergeneration, welche ein uni-

versitäres Studium ın einem Ssozialwissenschaftlichen Fachgebiet ab-

solvierten, die besten Kandidaten für diese Aufgabe waren. Viele von ihnen

waren mit der Thematik der Studie vertraut oder hatten studienhalber ein

großes Interesse daran. Alle Interviewenden nahmen an einer eintägigen

Schulung teil und bekamen ein detailliertes Interviewhandbuch zum Nach-

lesen.

4.2 Andere Maßnahmen zur Verbesserung der Teilnahme

Verschiedene weitere Maßnahmen dienten dem Ziel, eine möglichst gute

Teilnahmerate an der Studie zu erreichen. Einige dieser Maßnahmen sind

nıcht kulturspezifisch. Zum Beispiel waren wir in der Lage, den Eltern für

die Teilnahme ein Dankeschön auszurichten, wobei sie zwischen einem

Einkaufsgutschein ım Wert von ca. 13 Euro (CHF 20) und einem Gutschein

für die städtischen Sportanlagen und Freizeitkurse im Wert von ca. 25 Euro

(CHF 40) wählen konnten. Hiermit konnten wahrscheinlich besonders sozio-

ökonomisch benachteiligte Eltern, unter denen Personen mit Migrations-

hintergrund übervertreten sind, zur Teilnahme motiviert werden (Singer,

2002).

Andere Maßnahmen wurden direkt in Hinblick auf die kulturelle Vielfalt der

Stichprobe getroffen. Ein wichtiger Punkt war das schriftliche Material, wel-

396

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

ches den Eltern abgegeben wurde, insbesondere der erste Brief an die Eltern

mit der Projektbeschreibung. Unser Ziel war, der Haupterziehungsperson al-

le Informationen ın Deutsch und in der angenommenen Muttersprache zu-

gestellt werden konnten. Die korrekte anfängliche Bestimmung der Mutter-

sprache war allerdings nicht ganz einfach, da Fehler, wie etwa das Ver-

senden eines serbischen Briefs an albanischsprachige Eltern, auf jeden Fall

vermieden werden sollten. Glücklicherweise konnten wir ım Rahmen der

Stichprobenziehung auf die Datenbank der städtischen Schulbehörde zu-

rückgreifen, welche Informationen zu Nationalität und Muttersprache ent-

hält. Allerdings ergaben Nachprüfungen, dass diese Daten ın einigen Fällen

fehlerhaft oder unvollständig waren. Wir mussten daher Nachnamen und an-

dere Informationen der Eltern beiziehen, um die Muttersprache bestimmen

zu können. Außerdem zeigte sich, dass die schriftlichen Unterlagen (z.B.

Kontaktbrief, Projektbeschreibung, etc.) anfänglich ım Sprachstil auf das

Sprachniveau von Mittelschichteltern ausgerichtet war und daher für

MigrantInnen mit wenig Bildungsressourcen auch in der Übersetzung wenig

verständlich waren. Interviewende und Übersetzende wurde daher zu-

nehmend die Freiheit gewährt, das schriftliche Kontaktierungsmaterial den

Bedürfnissen weniger gebildeter Eltern anzupassen und in vereinfachter

Sprache zu formulieren.

Einige weitere Maßnahmen wurden ad-hoc eingeführt. Zum Beispiel

erwiesen

sıch albanische Eltern als

telefonisch besonders

schlecht

erreichbar. Viele von ihnen haben keinen Festnetzanschluss und nehmen

Anrufe auf ihr Mobiltelefon nur von ihnen bekannten Nummern entgegen.

Wır entwickelten daher in Zusammenarbeit mit unseren albanischsprachigen

Interviewerinnen einen Ansatz, bei dem sie persönlich die Eltern am

Wohnort aufsuchten, um das Projekt zu erklären und die Mutter für eine

Teilnahme zu gewinnen (sog. „Door-Knocking‘-Strategie).

Insgesamt

erwies siıch diese Strategie als fruchtbar, vor allem wurde die direkte

persönliıche Vorstellung häufig sehr geschätzt. Die Kosten pro realisiertes

Interview lagen jedoch um ein Mehrfaches über jenen für deutschsprachige

Interviews, da bei dieser Vorgehensweise aus kulturellen Gründen die

Interviewerin immer von einer (ebenfalls albanisch sprechenden) männ-

lıichen Person begleitet werden muss und weil oft mehrere Besuche

notwendig sind, bevor ein Kontakt hergestellt werden kann. Auch haben wir

albanısche und

serbische Organisationen kontaktiert,

um zusätzlıche

Unterstützung ın Form von aktiver mündlicher Werbung und Begleitbriefen

zu erhalten.

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

397

4.3 Maßnahmen zur nachträglichen Evaluation kultureller Aquivalenz

Trotz der Bemühungen, angemessene Instrumente für den interkulturellen

Gebrauch einzusetzen und die Übersetzungsqualität zu optimieren, er-

warteten wir, dass unterschiedliches Antwortverhalten ein Problem bleiben

würde. Verschiedene Maßnahmen wurden daher getroffen, um mögliche

Verzerrungen in späteren Auswertungen empirisch überprüfen zu können

(z.B. Cheung & Rensvold, 2000; Spencer et al., 2005).

Beispielsweise haben wir die zentrale Zielgröße des Projektes (kindliches

Problemverhalten) in einem multizentrischen Verfahren von mehreren In-

formanten erhoben. So wurde das konzeptionell ıdentische Instrument (Socıi-

al Behaviour Questionnaire) im Elterninterview, im Kinderinterview sowlie

in der Lehrpersonenbefragung eingesetzt. Zusätzlich haben die Intervie-

wenden das Verhalten des Kindes während des Interviews beurteilt. Diese

vier Informationsquellen erlauben es, systematische Diskrepanzen zwischen

jeder Gruppe von Beobachtern zu ermitteln.

Zweitens wurde für die Elterninterviews ein Beobachtungsfragebogen ent-

wickelt, um Begleitumstände des Interviews und das Antwortverhalten der

InterviewpartnerIn zu dokumentieren. Unter anderem bewerteten die Inter-

viewenden die Wahrhaftigkeit der Antworten der interviewten Person, ıhr

geäußertes Interesse an der Studie sowie ihre sprachliche Ausdrucksfähig-

keit. Die Interviewenden wurden in der Beurteilung dieser Kriterien durch

schriftliche Anweisungen unterstützt und ihre Anwendung wurde in der In-

terviewerausbildung geübt. Diese Beobachtungsdaten ermöglichen es, die

Qualität der ım Interview gewonnenen Daten für verschiedene Teilgruppen

abzuschätzen und beispielsweise zu prüfen, ob allfällige sozio-kulturelle Un-

terschiede in der Konsistenz des Antwortverhaltens mit begrenzten sprach-

lıchen Kompetenzen zusammenhängen.

Drittens wurde ın der zweiten Welle der Elterninterviews eine neu ent-

wickelte Skala zur Messung von sozialer Erwünschtheit eingefügt. Die Skala

wurde gezielt entwickelt, um sozial erwünschtes Antwortverhalten in Bezug

auf diıe Angaben der Eltern zu kindlichen Verhaltensproblemen zu messen.

Sie enthält eine Reihe von Äußerungen, welche mit ‚„Jja‘ oder „nein‘“ be-

antwortet werden sollen. Die vorgelegten Items sind hierbei — durchmischt

mit einer Reihe von regulären Items —- so gewählt, dass die sozial erwünschte

Antwortoption einem in der Realität sehr unwahrscheinlichem Verhalten

entspricht, beispielsweise: „Als ihr Kind zwischen 3 und 5 Jahre alt war, hat

es Ihre Anweisungen immer befolgt.“

398

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

5. Ergebnisse

5.1 Teilnahmeraten

Tabelle 3 bietet eine Übersicht über die Teilnahmeraten der einzelnen

Sprachgruppen. Wir unterscheiden dabei zwei Arten der Elternrekrutierung.

„Aktive Anmeldung‘ bedeutet, dass die Eltern einen dem Kontaktschreiben

beigelegten Antwortschein mit den von ihnen bevorzugten Interview-

terminen zurücksandten. In diesem Fall hatten die Interviewenden bloß einen

der vorgeschlagenen Termine zu bestätigen. 44,6 % der Eltern haben von

dieser Option Gebrauch gemacht. Eine „telefonische Kontaktierung‘‘ erfolg-

te, wenn kein Antwortschein zurückgesandt wurde. Dabei kontaktierten die

Interviewenden die betreffenden Eltern telefonisch einige Tage nach dem

Versand eines Erinnerungsbriefes und baten sie um ihre Teilnahme an einem

Interview. Durch dieses Vorgehen konnten weitere 29,1 % der Eltern zur

Teilnahme motiviert werden. Das Interview wurde jeweils erst durchgeführt,

wenn eine schriftliche Einwilligung für das Eltern- und das Kinderinterview

sowie für die Lehrpersonenbefragung vorlag.

In Tabelle 3 ıst weiter die Teilnahmerate der zusätzlich realisierten Kinder-

interviews ersichtlich. Dabei handelt es sich um Fälle, in welchen die Eltern

ihre persönliche Teilnahme zwar verweigerten, einem Interview mit dem

Kınd und der Lehrpersonenbefragung jedoch zustimmten. Zusätzliche 8,6 %

der Eltern in der Stichprobe willigten so in die Teilnahme ihres Kindes an

der Studie ein. Insgesamt liegt die Teilnahmerate auf der Ebene der Eltern-

interviews bei 73,7 % und auf jener der Kinderinterviews bei 81,3 %. Unter

Berücksichtigung des multikulturellen und urbanen Kontexts dieser Studie

kann das erzielte Resultat ım Vergleich zu ähnlichen Studien als aus-

gezeichnet bezeichnet werden.

Allerdings sind erhebliche Unterschiede zwischen den Teilnahmeraten der

einzelnen Sprachgruppen ersichtlich. Diese entsprechen in etwa den Unter-

schieden der sozioökonomischen Situation der berücksichtigten Sprach-

gruppen, wie sie in Tabelle 2 dargestellt sind. Die Unterschiede werden in

der Kategorie „aktive Anmeldung‘ am deutlichsten sichtbar: 63,2 % der

Deutsch sprechenden Eltern zeigten ein aktives Interesse an der Studie und

nahmen daran teil, im Vergleich zu 27,8 % der fremdsprachigen Eltern (y‘ =

94.0, df= 1, p < .001). Die telefonische Kontaktierung aller verbleibenden

Eltern half sehr, diese anfängliche Diskrepanz auszugleichen.

Tabelle 3: Eltern- und Kinderteilnahmeraten nach Sprache der Kontaktaufnahme (Angaben in Prozent)

Teilnehmende Eltern

Nıcht-teilnehmende Eltern

Kontaktierungssprache der

Aktive

Rekrutierung

Total

Kontakt nicht

Zusätzliche

Total

Eltern

am

Elternteil-

zustande ge-

Verwei-

Total

Kinder-

Kinder-

Anmeldung

gerungen '

(Stichprobe N)

(Antwortschein)

Telefon

nahmerate

kommen

interviews * teilnahmerate

Deutsch (N = 796)

63.2

24.1

87.3

0.5

12.2

12.7

3.1

90.5

42.2

31.3

73.3

7.2

19.3

26.5

8.4

81.9

Spanisch (N = 83)

Italienisch (N = 74)

39.2

31.1

70.3

0.0

29.7

29.7

8.1

78.4

29.7

36.4

66.1

5.1

28.8

33.9

4.2

70.3

Portugiesisch (N = 118)

Kroatisch (N = 66)

9.1

56.1

65.2

1.5

33.3

34.8

4.5

69.7

Andere Sprachen (N = 127)

34.6

27.6

62.2

2.4

35.4

37.8

18.1

80.3

(D.h. Englisch als Kontakt-

sprache)

Türkisch (N = 80)

26.3

33.8

60.0

5.0

35.0

40.0

2.5

62.5

23.9

33.7

57.6

0.0

42.4

42.4

9.8

67.4

Serbisch (N = 92)

Albanisch (N = 151)

14.6

37.7

52.3

12.6

35.1

47.7

17.9

70.2

34.1

19.3

53.4

12.5

34.1

46.7

21.6

75.0

Tamilisch ( N = 88)

Total

729

Fremdsprachige Minderheiten

27.8

33.7

61.4

5.7

32.9

38.6

11.5

Gesamte Stichprobe

44.6

29.1

73,4

3.2

23.0

26.3

75

81.3

7{239

54

386

440

126

1361

N

747

488

Bemerkung: Daten sind sortiert nach prozentualer Gesamteilnahmerate der Eltern.

1X3JUON WO]]94NIININW U1 BUNYISAO - IYISIZOJOUIMAN

' Inklusive 9 abgebrochener oder verlorener Interviews.

? Um 18 Fälle (1.5 %) bereinigt, für die nur eine Einwilligung für ein Eltern-, nicht aber für ein Kinderinterview vorlag. Damit wurden insgesamt 144

Kinder (8.6 %) zusätzlich rekrutiert.

66€

400

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

Der Anteil der Eltern, welche erst mittels telefonıschen Kontakts rekrutiert

wen konnten, ıst daher bei Migranten größer (mıt Ausnahme der Tamilisch

sprechenden Eltern), als dies bei deutschsprachigen Eltern der Fall ist. Dies

zeigt, wie wichtig gut instruierte und motivierte Interviewende sind, welche

die Ziele der Studie ın der Muttersprache der jeweiligen Betreuungsperson

erklären können. Tabelle 3 zeigt weiter, dass nur 3,2 % der Eltern nicht kon-

taktiert werden konnten, wobei jedoch dieser Anteil bei albanisch- und

tamilischsprachigen Eltern mit über 12 % relatıv hoch ausfällt.

Die „nur Kind“-Teilnahmeraten hängen ebenfalls mit Minoritätszugehörig-

keit zusammen. Während nur 4,3 % der deutschsprachigen Eltern für ein

Kinderinterview die Einwilligten gaben, ohne selbst an der Studie teilzu-

nehmen, liegt diese Rate bei zugewanderten Eltern bei 12,5 % (y'= 35.5, df

= 1, p < .001). Dies lässt vermuten, dass manche der zugewanderten Eltern

größere Bedenken bezüglich des Schutzes der Privatsphäre hegten oder we-

niger bereit waren, selbst Zeit für die Teilnahme aufzuwenden, ohne jedoch

der Studie grundsätzlich abzulehnen.

Die telefonische Rekrutierung und die „nur Kind‘-Option haben erheblich

dazu beigetragen, die Diskrepanz der Teilnahmeraten zwischen Migranten

und der deutschsprachigen Mehrheit zu reduzieren. So konnte schließlich auf

der Ebene der Kinderinterviews mit einer Teilnahmerate von 81 % in der ge-

samten Stichprobe und von 73 % ın der Gruppe der Kinder nicht deutsch-

sprachiger Eltern der Spielraum für teilnahmebedingte Verzerrungen stark

reduziert werden.

5.2 Höhere Teilnahme von Minderheiten durch Übersetzungen

In welchem Maße konnten die Übersetzungen ihr Ziel erreichen und die

Teilnahme von Eltern ermöglichen, welche sonst nicht hätten teilnehmen

können? Die Antwort auf diese Frage kann auf zwei Arten bestimmt werden:

Einerseits kann der Anteil derjenigen Teilnehmenden ermittelt werden, die

es bevorzugten, ın ihrer Muttersprache interviewt zu werden. Der Anteil der

Teilnehmenden, die nach eigenen Angaben nur über geringe Deutschkennt-

niısse verfügen, ergibt eine etwas konservativere Schätzung.

Tabelle 4 zeigt beide Indikatoren für jede fremdsprachige Gruppe, sowie für

alle fremdsprachigen Gruppen zusammen. Sie lässt in etwa erkennen, dass

ım Durchschnitt 63 % der Teilnehmenden es vorzogen, in ihrer Mutter-

sprache interviewt zu werden. Die Proportionen unterscheiden sich aller-

401

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

dings je nach Sprachgruppe stark. Über 90 % der albanisch-, portugiesisch-,

und tamilischsprachigen Teilnehmenden entschieden sich für ein Interview

in ihrer Muttersprache im Vergleich zu 23 % der Teilnehmenden ıta-

lienischer Muttersprache. Gesamthaft reflektieren diese Unterschiede den

Anteil von Migranten der ersten Generation und der durchschnittlichen

Dauer des Aufenthaltes in der Schweiz. So sind die meisten Eltern mit

italienischer Muttersprache in unserer Studie entweder in der Schweiz als

Kinder von Gastarbeitern geboren oder zu Beginn der Primarschulzeit in dıe

Schweiz zu ihren bereits hier lebenden Eltern nachgezogen.

Tabelle 4: Interviewsprache der fremdsprachigen Teilnehmer (Angaben in Prozent)

Prozent der

Deutsch-

Interviewsprache:

Muttersprache

kenntnisse went-

Interview ın Muttersprache

Stichprobe

ger als „gut”

(andere Sprache als Deutsch)

Italienisch

5.4

19.7

22.7

Englisch

1.8

34.8

52.2

Spanisch

5.1

55.6

71.4

Ser-

8.4

32.7

83.7

bisch/Kroatisch

Türkıisch

3.6

61.4

84.1

6.3

74.4

93.6

Portugiesisch

Albanıisch

6.3

62.3

96.1

Tamilisch

3.9

83.3

97.9

Andere Sprachen

13.6

34.7

18.6

(größtenteils Englisch)

55

Total

48

63

N = év70

N= 321

N = 422

Bemerkung: Daten der fremdsprachigen Teilnehmer sind absteigend sortiert nach Prozent

der Teilnehmer, die ihre Muttersprache als Interviewsprache gewählt haben.

Ein Interview ın der Muttersprache zu geben, heißt niıcht zwingend, dass es

nicht ebenso gut auch auf Deutsch hätte durchgeführt werden können. Daher

wurde der Anteil der Eltern ermittelt, die ihre Deutschkenntnisse als weniger

als „gut‘* bewerteten (Werte von 1 bis 4 auf einer 6er Skala). Dies entspricht

insgesamt 321 Interviewpartnern oder 48 % der teilnehmenden fremd-

sprachigen Eltern und 26 % der gesamten Stichprobe. Ähnlich wie bei der

gewählten Interviewsprache ist auch hier festzustellen, dass Eltern aus neu

zugewanderten Gruppen sowie Eltern aus entfernteren Kulturen am we-

nıgsten des Deutschen mächtig sind. Entsprechend ist anzunehmen, dass

diese Eltern ohne Übersetzung nicht hätten erreicht werden können. Diese

Daten zeigen, dass übersetzte Fragebögen für die Erreichbarkeit von ım-

402

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

migrierten Eltern eine wichtige Rolle spielen, insbesondere beiı neu zu-

gewanderten und daher weniger in die Gastkultur integrierten Minderheiten.

Es scheint zudem wahrscheinlich, dass allein das Angebot einer Übersetzung

von manchen zugewanderten Eltern als ein Entgegenkommen ihnen gegen-

über verstanden wurde, das sie auch zur Teilnahme bewegen mochte. Wir

meinen aber, dass alleine das Angebot übersetzter Fragebögen nicht aus-

reicht, immigrierte Eltern zu rekrutieren. Vielmehr bedarf es weiterer ver-

trauensbildender und motivierender Maßnahmen. So erzielten zum Beispiel

Steinhausen, Metzke, Meier und Kannenberg (1997) ın einer Studie über

Problemverhalten bei Kindern und Jugendlichen in der Schweiz trotz über-

setzter schriftlicher Fragebögen tiefe Teilnahmeraten immigrierter Eltern.

5.3 Lohnen sich höhere Rekrutierungsanstrengungen?

Wie oben dargelegt, ist es wahrscheinlich, dass höhere Teilnahmeraten eine

getreuere Schätzung von Populationsparametern erlauben. Insbesondere war

in der vorliegenden Studie zu erwarten, dass unter schwieriger zu rekrutie-

renden Eltern die Belastung durch Risikofaktoren tendenziell erhöht ist und

dass daher auch höhere Raten von kindlichem Problemverhalten zu be-

obachten sind.

Wir haben diese Annahme getestet, indem wir den mittleren Grad an kind-

lichem Problemverhalten in Abhängigkeit der Rekrutierungsanstrengungen

untersuchten. Die erste Gruppe bilden die Kinder jener Eltern, die sich selbst

zu einem Interview angemeldet haben („Aktive Anmeldung‘). Die zweite

Gruppe bilden Kinder von Eltern, welche telefonısch zur Teilnahme bewegt

werden konnten. Die dritte, am schwersten erreichbare Gruppe, umfasst

Kinder, die zwar selbst teilnehmen durften, deren Eltern aber nicht teıl-

genommen haben („Nur Kind‘‘).

Tabelle 5 zeigt die Daten für drei Verhaltensdimensionen: nicht-aggressive

Verhaltensstörung (z.B. Stehlen, Lügen, Vandalismus), physische Aggressi-

on (z.B. Schlagen, Beißen, Kämpfen) und pro-soziales Verhalten (z.B. ande-

ren Kindern helfen). Die gezeigten Messungen basieren auf den Einschät-

zungen der Lehrpersonen.

Wie erwartet, führen zusätzliche Rekrutierungsanstrengungen zu höheren

Raten von Problemverhalten. So weisen etwa Kinder von Eltern, die sich ak-

tiv anmeldeten, bei nicht-aggressiven Verhaltensstörungen einen Mittelwert

von 0.30 auf. In der Gruppe der telefonisch rekrutierten Eltern beträgt dieser

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

403

Wert 0.35 und steigt gar auf 0.38 in der Gruppe, in der nur ein Kinderinter-

view realisiert wurde (Fıinearität 5 4.87; p < 0.05). Auch im Fall der physi-

schen Aggression liegt dasselbe Muster vor. Für pro-soziales Verhalten kann

der umgekehrte Effekt, nämlich sinkende Raten von pro-sozialem Verhalten

mit zunehmenden Rekrutierungsanstrengungen, festgestellt werden. Diese

Ergebnisse decken sich mit Beobachtungen aus einer Langzeitstudie in den

Niederlanden, bei welcher de Winter et al. (2005) ebenfalls unter den frühen

Teilnehmern tiefere Raten von Psychopathologie bei Kindern feststellen

konnten.

Tabelle 5: Mittelwerte (M) für drei Verhaltensarten des Kindes bewertet durch die Lehr-

personen nach elterlicher Beteiligung an der Studie (Skalenbreite: 0 — 4)

Nichtaggressive

Physische

Pro-soziales

Verhalten

Verhaltensstörung

Aggression

Aktive Anmeldung (Talon)

0.30

0.37

2.24

Teilnahme nach tele-

0.35

0.45

2.11

fonıscher Rekrutierung

Nur Kind nımmt teil

0.38

0.49

2.01

F (Linearıität)

4.87*

6.14*

11.98**

*n < .05, **p < .01.

Berücksichtigt man die in Tabelle 3 dargestellten sprachspezifischen Teıl-

nahmeraten, dann ergibt sich der Schluss, dass die zusätzlichen Rekrutie-

rungsanstrengungen wesentlich dazu beigetragen haben, dass mehr Kinder

mit Verhaltensproblemen von sozio-kulturellen Minderheiten in die Studie

einbezogen werden konnten.

5.4 Validierung der Angaben verschiedener Informanten

Die Untersuchung der interkulturellen Messvalidität sollte für die Forschung

ın multikulturellem Kontext ein großes Anliegen sein. Entsprechende Tests

umfassen in der Regel eine Überprüfung der psychometrischen Stabilität der

verwendeten Skalen und

ihrer Items

in verschiedenen Kulturen bzw.

Sprachversionen. Dies erlaubt jedoch nur eine Prüfung der strukturellen

Äquivalenz. Zur Beurteilung skalarer Äquivalenz ist es zudem wichtig, die

Angaben verschiedener Beobachter gegeneinander abzuwägen und auf

konvergente Validität hin zu prüfen.

Wir möchten im Folgenden diesen zweiten Aspekt beleuchten, indem wir

die konvergente Validität im Vergleich verschiedener Sprachgruppen be-

404

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

trachten. Insbesondere interessiert uns, ob sich in Bezug auf das Ausmaß

von Problemverhalten je nach Sprachgruppe systematische Diskrepanzen

zwischen der durchschnittlichen Einschätzung der Eltern einerseits und den

Einschätzungen durch die Lehrpersonen und die Interviewenden andererseits

feststellen lassen. Lassen sich solche Diskrepanzen beobachten, dann kann

dies ein Hinweis auf systematische Unterschiede im Antwortverhalten sein,

welche näher untersucht werden müssen.

Wir beschränken die folgende Analyse auf zwei Arten von Problemver-

halten, nämlich Aggression sowie Aufmerksamkeitsdefizite und Hyper-

aktivität. Die zur Messung verwendeten Erhebungsinstrumente waren für

Eltern und Lehrpersonen identisch und bestanden jeweils aus den ent-

sprechenden Items aus dem Social Behavior Questionnaire. Die Inter-

viewenden hingegen haben nach Beendigung des Jeweiligen Interviews

einen standardisierten Beobachtungsfragebogen mit einer 5-er Likertskala

ausgefüllt.

Um Diskrepanzen zu untersuchen, stützen wir uns auf das Verfahren von de

los Reyes und Kazdin (2004), bei dem die zu vergleichenden Messwerte zu-

nächst z-standardisiert werden, so dass der Durchschnitt der gesamten Stich-

probe gleich null wird. Anschließend werden Differenzen der Mittelwerte

bei den verschiedenen Sprachgruppen berechnet. Werte über null zeigen

hierbei an, dass Eltern in dieser Gruppe durchschnittlich eher mehr Prob-

lemverhalten des Kindes berichten, als dies aufgrund der Angaben der Lehr-

personen oder der Interviewerinnen zu erwarten gewesen wäre. Werte unter

Null bedeuten umgekehrt, dass Eltern Problemverhalten seltener berichten

als die anderen Beobachter.

Wir sind uns bewusst, dass diese Art des Vergleichs impliziert, dass die Be-

wertungen der Lehrpersonen oder der interviewenden Person als Referenz-

größe gelten können. Auch wird unterstellt, dass die Bewertungen der Lehr-

personen- oder der interviewenden Person nicht ebenfalls systematischen

Verzerrungen unterliegen. Wir glauben nicht, dass gerade die zweite An-

nahme fraglos unterstellt werden kann. Wir glauben aber, dass überein-

stimmende und in die gleiche Richtung weisende Diskrepanzen gegenüber

beiden Referenzbewertungen einen starken Hinweis auf Verzerrungen der

Elternauskunft bilden.

Tabelle 6 zeigt signifikante Diskrepanzen in der durchschnittlichen Wahr-

nehmung von aggressivem Kindsverhalten zwischen den einzelnen Sprach-

gfuppen (F}{ltcm-l.chrpcrsoncn — 2055» d/= 8Ä ,Ü < Ol‚ Fl‘iltcrn-lntcrvicwcr — 724» df_;

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

405

8; p < .01). Im Gegensatz zu allen anderen Eltern neigen deutschsprachige

Eltern dazu, aggressives Verhalten ıhres Kindes ım Vergleich zu den Be-

wertungen der Lehrpersonen und denjenigen der Interviewenden häufiger

wahrzunehmen. Hingegen wird das aggressive Verhalten des Kindes von

Eltern einiger Sprachgruppen, insbesondere bei den serbisch/kroatischen,

türkischen und portugiesisch/brasilianischen Eltern unterschätzt.

Tabelle 6: Diskrepanzen zwischen ausgewählten Merkmalen der Teilnehmer. Differenzwerte

der z-standardisierten Eltern-, Lehrer- und Interviewerskalen. Höhere Werte zeu-

gen von einer Überschätzung eines gegebenen kindlichen Verhaltens von den El-

tern

ADHD

Aggression

Diskrepanz zwischen Eltern und ... Diskrepanz zwischen Eltern und ...

... Interviewer

... Interviewer

... Lehrperson

... Lehrerperson

Muttersprache

Deutsch

530

‚284

‚229

-.025

Italienisch

-.044

-.028

-.064

213

Andere

-.281

-.405

-.083

-.180

Serbisch/Kroatisch

-.755

-.370

-.127

133

Spanisch

537

-.090

-.250

‚250

Türkisch

-.407

510

-.601

-.373

778

-.421

-.403

‚176

Portugiesisch/Brasilianisch

Albanisch

-.239

- 114

-.404

-. 196

Tamilisch

-.018

-. 131

351

481

Total

‚013

034

‚001

--002

F(df= 8)

20.55°*#*

7.24***

6.06***

1.66 (ns)

Wahrgenommene Auf-

richtigkeit

Sehr aufrichtig

‚071

‚083

‚089

‚165

Weniger aufrichtig

-.450

351

-.260

-.088

Total

077

-.038

009

-0)94

23 954# *

—.

16.44 **

12.49* **

4.07*

Fa

Bildungsniveau

Tief

-.500

-.399

-.246

‚046

Mittel

074

.065

‚057

‚092

Hoch

346

‚129

.126

-. 154

Total

‚016

028

‚004

‚008

F (Linearıtät)

57.09%4*

13.17%%*

12.37%***

2.43 (ns)

*n < 05 **p < .01, ***p < 001

Weitere Analysen zeigen mögliche Quellen dieser Diskrepanzen (siehe Ta-

belle 6). Zum Beispiel korreliert die Größe des Unterschieds beim aggressi-

ven Verhalten systematisch mit der von den Interviewenden beobachteten

Aufrichtigkeit der Eltern während des Interviews (FEitern-Lerpersonen

23.25; df

— l;l) < .Ol; P\«ll[crn_lntcryicwcr — 16.44; d/: 2; l) < .Ol ). Wif Vermuten‚ d85$ di€-

se Unterschiede verschieden ausgeprägtes Misstrauen gegenüber der Studie

reflektieren, welches dann zu unterschiedlichem Antwortverhalten führt.

406

Manuel Eisner, Denis Ribeaud, Ursula Meidert

Auch stehen die Unterschiede zwischen Eltern und Lehrpersonen/-

Interviewendenbewertung in Zusammenhang mit dem Bildungsniveau der

Eltem (FEltem-Lehrpersonen — 5709‚ df= 2; ,D < 01» FEltem-lnterviewer — 1317s df:

2; p < .01). Die im Durchschnitt weniger gebildeten Eltern geben signifikant

weniger aggressives Verhalten bei ihrem Kind an, als von der Lehrperson

oder der Kinderinterviewerin wahrgenommen wird. Hoch gebildete Eltern

dagegen haben die Tendenz, aggressives Verhalten bei ıhrem Kind stark zu

überbewerten.

Dieser Befund zeigt, dass systematische Mechanismen zu Unterschieden

zwischen den verschiedenen Informanten beitragen und dass diese Mecha-

nismen Angehörige von Minderheiten in unterschiedlichem Ausmaß be-

treffen. Die Identifikation solcher Mechanismen bedarf weiterer Unter-

suchungen. Wir gehen im Moment davon aus, dass wegen der normativen

Wertigkeit (Salienz) von Aggressivität vor allem Messungen von aggres-

sıyem Verhalten von sozialer Erwünschtheit beeinflusst sınd. Diese An-

nahme wird untermauert durch den Befund bezüglich der Unterschiede beı

Aufmerksamkeitsdefiziten und Hyperaktivität. Beides sind Verhaltenswei-

sen, welche normativ weniger schwerwiegend sind als Aggressivität. Wie ın

Tabelle 6 ersichtlich, sind hier die Unterschiede in den Eltern-Lehrpersonen-

bewertungen bei den einzelnen Sprachgruppen und Bildungsschichten zwar

immer noch signifikant, aber weniger ausgeprägt. Beim Vergleich der Be-

wertungen zwischen Eltern und Interviewenden sinkt dieser Unterschied so-

gar unter die Signifikanzgrenze.

6. Konklusionen und Empfehlungen

Das Ausmaß, in welchem sozio-kulturelle Vielfalt Auswirkungen auf die

kriminologische Forschungspraxis hat, ist je nach räumlichem Forschungs-

kontext, der spezifischen Forschungsfrage und der untersuchten Art der

Kriminalität unterschiedlich. In den meisten städtischen Regionen Europas

allerdings kann unserer Ansicht nach kriminologische Forschung kaum mehr

angemessen durchgeführt werden, ohne dass sie die kulturelle Vielfalt ihrer

Bewohner in allen Phasen der Untersuchung methodisch angemessen be-

rücksichtigt. Im vorliegenden Beitrag haben wir die Vorgehensweise ım

Zürcher Projekt zur sozialen Entwicklung von Kindern, z-proso, vorgestellt.

Obwohl derart aufwendige Längsschnittstudien in der kriminologischen For-

schung eher selten sind, glauben wir, dass einige unserer Erfahrungen für

Projekte unterschiedlichen Umfangs und in verschiedenen Themenbereichen

Kriminologische Forschung in multikulturellem Kontext

407

von Bedeutung seiın können. Wir schließen daher mit einigen allgemeinen

Schlussfolgerungen.

Wir sind der Auffassung, dass kriminologische Forschung in sozio-kulturell

durchmischten Kontexten mit einem hohen Anteil von Personen mit Migra-

tionshintergrund nicht länger mıt Methoden geplant und durchgeführt wer-

den sollte, welche für monokulturell ausgerichtete (westliche) Gesellschaften

konzipiert wurden. Vor allem kann man nicht erwarten, dass monokulturelle

Forschung in solchen Kontexten valıde Resultate produziert. Zu den Heraus-

forderungen, welche sich daher in heterogenen Kontexten stellen, gehören

insbesondere das Entwickeln von Forschungsfragen, welche die Erfahrungen

von Migranten widerspiegeln, und die Konstruktion von valıden Unter-

suchungsinstrumenten für den multikulturellen Kontext. Dazu kommt die

Anpassung der Zugänge zum Forschungsfeld an die kulturelle Zusammen-

setzung der Zielbevölkerung.

Dabei muss berücksichtigt werden, dass für jede Etappe des Projekts

signifikant mehr Zeit und Ressourcen aufgewendet werden müssen, als dies

bei einem monokulturell angelegten Projekt der Fall wäre. Zusätzliche Res-

sourcen sind insbesondere einzuplanen für die theoretische Herleitung inter-

kulturell relevanter Fragestellungen, die Entwicklung kulturell äquivalenter

Forschungsinstrumente, die sorgfältige Planung des Zugangs zu heterogenen

Forschungsfeldern, die Rekrutierung und Ausbildung von interkulturell

kompetenten Interviewenden sowie für die Auswertung von Daten mit spezi-

fischem Blick auf sprachliche und kulturelle Minderheiten.

Forschende, welche im multikulturellen Bereich arbeiten, müssen sich dafür

Wissen erwerben bezüglich interkultureller Messmethoden, Übersetzungs-

theorien und kulturspezifischer Mechanismen der Ursachen von Delinquenz.

Das entsprechende Fachwissen ist jedoch ım Bereich der Kriminologie nicht

einfach zu finden. In der interkulturellen Psychologie wäre zwar viel metho-

dologisch relevantes Wissen vorhanden, es wurde Jedoch bis Jetzt ın krimt-

nologischen Kreisen wenig beachtet (Harkness, Vijver & Mohler, 2003; Hui

& Triandis, 1985; Vijver & Leung, \997). Fortschritt in diesem Bereich

würde bedingen, dass innerhalb der Kriminologie eine iıntensivere Dıs-

kussion der spezifischen methodischen Probleme von Forschung in kulturell

gemischten Kontexten geführt würde.

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Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven

Verhaltens zwischen deutschen, türkischen und

Aussiedler-Jugendlichen

Joachim Brüß

Gliederung

Einleitung

Ergebnisse

1.1

Entwicklungslinien aggressiven

3.1

Verteilung der Subgruppen innerhalb

Verhaltens

der Stichprobe

] 9

Differenzierung und Ergebnis-

3.2

Wie verbreitet sınd inter-ethnische

erwartungen

aggressive Aktivitäten?

Methode

3.3

Welche Subgruppen fallen durch

ä ]

Messung inter-ethnischen aggressiven

persistent häufig bzw. selten vor-

Verhaltens

kommendes aggressives Verhalten

2.2

Auswahl und Zusammensetzung der

auf?

Stichprobe

Zusammenfassung und Fazit

2.3

Identifikation der Subgruppen

Abstract

Der Beitrag will die Dauerhaftigkeit inter-ethnischer aggressiver Verhaltens-

weisen zwischen deutschen, türkischen und Aussiedler-Jugendlichen aus-

loten. Dazu wird angenommen, dass sich, wie schon die Jugendforschung

für deutsche Jugendliche gezeigt hat, auch Heranwachsende mit Migrations-

hintergrund in ausdifferenzierten sozialen Milieus identifizieren lassen. Mit

Hılfe multipler Varianzanalysen wird untersucht, ob und inwieweit sich

nachhaltig aggressive und weniger aggressive soziale Milieus für die dreı

Gruppen unterscheiden lassen. Die identifikative Analyse wird zusätzlich

nach Geschlechtszugehörigkeit und Ausbildungskontext durchgeführt. Im

Ergebnis zeigt sich, dass vor allem für die deutschen Jugendlichen alle drei

Faktoren zur Unterscheidung aggressiven inter-ethnischen Verhaltens bei-

tragen. Bei den türkischen Jugendlichen ist vor allem die Geschlechtszuge-

hörigkeit unterscheidungsrelevant und zum Teil noch der Ausbildungskon-

text. Bei den Aussiedler-Jugendlichen tragen schließlich vor allem Ge-

414

Joachim Brüß

schlechts- und Milieuzugehörigkeit und zum Teil der Ausbildungskontext

zur Differenzierung aggressiven Verhaltens beı.

1. Einleitung

Migration führt zur Interaktion von Individuen unterschiedlicher Herkunft

und soziale Konflikte sind dabei nicht auszuschließen. So wurde die deut-

sche Öffentlichkeit z.B. zu Beginn der 1990er Jahre durch einen drama-

tischen Anstieg rechtsextremer Gewalt' gewahr, dass sıch das Zusammenle-

ben zwischen unterschiedlichen ethnischen Gruppen ın Deutschland nıcht

unbedingt konfliktfrei gestaltet. Zu den hauptsächlichen Opfern von An-

schlägen zählten vor allem türkische Familien und Asylbewerber. Eine

andere Gruppe von Zuwanderern, die seit Mitte der 1980er Jahre zunehmend

nach Deutschland kamen, Aussiedler aus Polen, der ehemaligen Sowjetunion

und Rumänien, blieb von den rechtsextremen Ausschreitungen verschont

und wurde vergleichsweise schnell mit Hilfe staatlicher Unterstützung inte-

griert. Neuerdings wird die deutsche Öffentlichkeit von der Presse zu

gewalttätigen Zusammenstößen zwischen Jugendgruppen informiert, die

siıch auf Auseinandersetzungen zwischen türkischen und Aussiedler-Jugend-

lıchen zu konzentrieren scheinen (Der Spiegel vom 14. April 1997; Neue

Westfälische vom 29./30. Juni 2002). Lassen diese sporadischen Vorfälle da-

rauf schließen, dass systematisch mit einer Ausweitung inter-ethnischer

Konflikte zu rechnen ist? Muss z.B. bei unzureichender Ausbildungsparti-

zıpation mit einer Zuspitzung gerechnet werden? Und welche sozialen Mili-

eus sind beı inter-ethnischer Gewalt besonders involviert?

Mit Hilfe der Daten des IKG-Jugendpanels“ lassen sich Vorurteile, Konflikte

und wechselseitige Aggressivität in inter-ethnischen Beziehungen während

der Integration von Jugendlichen in den Ausbildungs- und Arbeitsmarkt ana-

Iysıeren. Grundlegend wurde bei der Konzeption der Längsschnittstudie an-

genommen, dass siıch Jugendliche, die besondere Probleme bei Bewältigung

der Statuspassage haben und sich nach der Regelschulzeit in einer prekären

sozialen Lage befinden, häufiger aggressiv gegenüber anderen äußern als Ju-

| Für die Entwicklung vgl. die Verfassungsschutzberichte des bundesdeutschen Innen-

ministeriums (hftp://www.verfassungsschutz.de).

2 Der Beitrag entstand im Rahmen eines DFG-Projektes (Nr. HE 1385/5) zur Integration

und Interaktion von Jugendlichen unterschiedlicher Herkunft, das am Institut für inter-

disziplinäre Konflikt- und Gewaltforschung an der Universität Bielefeld durchgeführt

wurde.

Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven Verhaltens

415

gendliche, die einer weiteren schulischen oder beruflichen Ausbildung nach-

gehen. Aber nicht nur sozialstrukturelle Bedingungen sind individuell bei

aggressivem Verhalten von Bedeutung. Es ist davon auszugehen, dass auch

kulturelle Präferenzen, Gewohnheiten und Lebensstile zu berücksichtigen

sınd. Als soziale Milieus unterschieden können sie jeweils mit höheren oder

geringeren Prävalenzraten zusammenhängen.

1.1 Entwicklungslinien aggressiven Verhaltens

Die kriminologische sozialwissenschaftliche Forschung hat in den letzten

Dekaden wiederholt und übereinstimmend festgestellt, dass insbesondere

Junge Männer mit vergleichsweise geringer Schulbildung, die aus Eltern-

häusern mit antisozialen Erziehungsstilen stammen und sich zudem zu

devıant orientierten Gleichaltrigen gesellen, besonders häufig Gefahr laufen,

selbst antısoziale Verhaltensweisen auszuprägen (vgl. Farrington, \986;

Loeber & Farrington, 1\998; Olweus, 1993; Tillmann, 1999). Werden hierzu

zusätzlich lebenslaufspezifische Schwankungen mit bedacht, so verdeut-

lichen viele Studien, dass in modernen Industriegesellschaften deviantes

Verhalten etwa mit dem Alter von 8 Jahren einsetzt, anschließend steil

ansteigt, bei etwa 15 bis 17 Jahren einen Höhepunkt erreicht und danach zu-

nehmend ım jungen Erwachsenenalter abfällt (vgl. B/umstein & Cohen,

1987; Farrington, 1986; Loeber, Stouthamer-Loeber, van Kammen &

Farrington, \991; Moffitt, 1993). Im Rational Choice Paradigma werden

nach einer Abwägung und dem Vergleich von Risiken (möglichen Sanktio-

nen) und Chancen (möglichen Gewinnen) devianten Verhaltens mit dem

Vorliegen einer spezifischen Gelegenheitsstruktur (die An- oder Abwesen-

heit von durchsetzungsfähigen Kontrollorganen) deviante Aktivitäten ausge-

führt oder nicht. Bezogen auf den Lebenslauf ist zu erwarten, dass Jugend-

liche stärker geneigt sind, Risiken einzugehen, aber auch dass zunehmende

Kosten (potentiell z.B. der Verlust des Arbeitsplatzes) zu einer Verringerung

devianter Verhaltensweisen führen.

Zusätzlich ist ım Hinblick auf inter-ethnische Gewalt im Anschluss an

Blumer (1958), Bobo und Hutchings (1996) und Sidanius und Pratto (1999)

zu vermuten, dass sich statushöhere Gruppen mit besseren Chancen an

sozialer Partizipation ablehnend und distanzierend gegenüber statusnie-

drigeren Gruppen verhalten, um eigene soziale Positionen sicherzustellen.

Im umgekehrten Fall ist das vermutlich nicht unmittelbar der Fall, wenn ein

Interesse an sozialer Mobilität in Rechnung gestellt wird. Außerdem ver-

416

Joachim Brüß

weist die Asymmetrie-Hypothese von Sidanius und Pratto (1999) darauf,

dass sıch insbesondere Gruppen mittleren Status gegenüber Mitgliedern von

statusschwächeren Gruppen ablehnend und gegenüber statushöheren Grup-

pen akzeptierend verhalten.

Zusammengenommen bedeutet dies, dass für die ım Lebenslauf vorkom-

menden aggressiven Verhaltensweisen zu unterschiedlichen Zeiten eine Be-

teiligung unterschiedlicher Gruppen vorkommt. Die vorliegende Studie re-

duziert diese Komplexität, indem auf Unterschiede nach Geschlechtszuge-

hörigkeit, Ausbildungskontext und sozialer Milieuzugehörigkeit fokussiert

wird, um inter-ethnische Gewalt im Übergang von Schule zu Ausbildung

differenziert ausloten zu können.

1.2 Differenzierung und Ergebniserwartungen

Geschlecht: Vergleichsweise gesichert sind Befunde der geschlechtsspezi-

fisch fundierten Gewaltforschung, die verdeutlichen, dass bei jungen Män-

nern höhere Inziıdenzraten nachzuweisen sind als bei Jungen Frauen.

Tillmann (1999) erläutert dies z.B. für deutsche Jugendliche und Heran-

wachsende. Möller (2001) argumentiert, dass sich junge Frauen eher und

nachhaltiger von Gewalt distanzieren als junge Männer und /baidi (2003) er-

härtet die geschlechtsspezifischen Ergebnisse mit einem Vergleich von

deutschen und türkischen Jugendlichen. Brüß (2004) stellt in einer quer-

schnittlichen Auswertung fest, dass jJunge Männer häufiger als jJunge Frauen

Gewaltlegitimationen zustimmen und dies mit häufig vorkommenden inter-

ethnischen aggressiven Aktivitäten zusammenhängt. Daher ist auch für

längsschnittliche Auswertungen zu erwarten, dass die Inzidenzraten grup-

penspezifisch bei Männern höher sind als bei Frauen. Mit anderen Worten:

Junge Männer werden sich durchweg häufiger als JjJunge Frauen aggressiv

gegenüber Mitgliedern der Vergleichsgruppen verhalten.

Ausbildungskontext: In Anlehnung an die oben erwähnten Befunde ist

anzunehmen, dass Jugendliche in prekären Lebenssituationen häufiger ag-

gressiv auf andere reagieren als Jugendliche, die sich ın einer weiteren for-

malen Ausbildung befinden, somit strukturell eingebunden sind und bei ag-

gressiven Aktiviıtäten höhere Risiken eingehen (z.B. den Verlust des Aus-

bildungsplatzes). Entsprechend dazu ist zu erwarten, dass sich Jugendliche

ın weiterführenden Schulen signifikant seltener aggressiv gegenüber anderen

verhalten als Berufsschüler und Jugendliche ohne weitere formale Aus-

bildung.

Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven Verhaltens

417

Soziale Milieus: Im Hinblick auf mögliche kulturelle Unterschiede ist davon

auszugehen, dass sich, wie es die Jugendforschung für deutsche Jugendliche

mehrfach nachgezeichnet hat (vgl. z.B. Ferchhoff & Neubauer, \997;

Jugendwerk der Deutschen Shell, 1992), Gruppenstile oder Lebensstile aus-

differenzieren lassen. Aber auch für Jugendliche mit Migrationshintergrund

ist plausibel anzunehmen, dass interne Differenzierungen vorkommen, die

sich z.B. an der Bedeutung der Religion, der Wichtigkeit der Karriere-

orlentierung oder der Bedeutung sozialer Hilfeleistungen etc. manifestieren.

In Anlehnung an Bourdieu (1982) und Vester, von Oertzen, Geiling,

Hermann und Müller (2001) lassen sich soziale Milieus anhand zentraler

Wert- und Normorientierungen identifizieren. In Bezug auf Unterschiede im

inter-ethnischen aggressiven Verhalten wird für soziale Milieus erwartet,

dass sich Angehörige aus einem religiös, pflichtbewussten Milieu seltener

als andere aggressiıv äußern. Außerdem ist zu erwarten, dass sich Jugend-

liche aus einem sendungsbewussten, veränderungsbereiten (progressiven)

Milieu seltener als andere aggressiv äußern.

2. Methode

2.1 Messung inter-ethnischen aggressiven Verhaltens

Da ınter-ethnische Spannungen durch das Vorkommen aggressiver Aktivi-

täten untersucht werden, gehen harte und weiche Formen sowie direkte und

indirekte Aktivitäten in die Operationalisierung ein. Verhaltensweisen, die

darauf abzielen, andere absichtlich direkt oder indirekt gegen ihren Willen

zu verletzen, sind als aggressives Verhalten definiert.

In unserem Fall basiert die Messung inter-ethnischer aggressiver Aktivitäten

auf fünf Fragen. Die Teilnehmer gaben an, wie häufig sie Mitglieder der

Jeweils anderen Gruppe (deutsche, türkische und Aussiedler-Jugendliche)

seiıt den letzten Sommerferien:

absichtlich geärgert haben,

absichtlich Streit angefangen haben,

einen von ihnen verprügelt haben,

einem von ihnen etwas weggenommen haben,

0 0, ,0. 02

einem von ihnen etwas zerstört haben (z.B. Jacke, Fahrrad).

418

Joachim Brüß

Die Angaben hierzu wurden für jede Herkunftsgruppe in einem additiven

Index zu aggressiven Aktivitäten ın Bezug auf die Vergleichsgruppen zu-

sammengefasst.”

2.2 Auswahl und Zusammensetzung der Stichprobe

Die Grundgesamtheit der Untersuchung für den Geltungsbereich der Aus-

wertungsergebnisse umfasst alle Schüler der 10. Klassen, die ım Jahr 2001

die vier Schultypen Haupt-, Real-, Gesamtschule und Gymnasium in den

Kreisen und Städten des Landes NRW besuchten sowie aus deutschen,

türkischen und Aussiedler-Familien stammen. Nach Auskunft des statisti-

schen Landesamtes in Düsseldorf (LDS) waren das für das Schuljahr

2000/2001 rund 136,300 deutsche, 8,100 türkische und 13,300 Aussiedler-

Schüler ın den 54 Kreisen und kreisfreien Städten des Landes NRW.

Die Auswahlgesamtheit bezog die Jugendlichen der drei genannten Gruppen

aus 24 Kreisen und kreisfreien Städten ein, die einen vergleichsweise hohen

Anteil dieser Herkunftsgruppen auswiesen. In diesen Orten und Regionen

wurde die Feldarbeit durchgeführt und rund 69,200 deutsche, 5,200 türki-

sche und 8,400 Aussiedler-Schüler zählten als potenzielle Teilnehmer an der

Untersuchung dazu.

Zur Durchführung der Datenerhebung im Jahr 2001 baten wir zunächst alle

Schulen der vier Schultypen um ihre Mitarbeit. Den Schulen, die ihre Teil-

nahme an der Untersuchung erklärten, wurden Informationsschreiben zur

Studie zugesandt. Die Anschreiben wurden in den 10. Klassen verteilt, und

die teilnahmebereiten Schüler schickten ihre Einwilligungserklärungen an

uns zurück. Insgesamt erklärten rund 32,500 Jugendliche, dass sie sich an

der Befragung beteiligen wollten. Aufgrund finanzieller Restriktionen wur-

den 15,400 Jugendliche für die erste Befragungswelle ausgewählt. Dabei

wurden alle Hauptschüler in die Erstbefragung einbezogen, da wir im Ver-

lauf der Untersuchung bei ihnen mit höheren Ausfallraten rechneten.

Weiterhin muss für vergleichende Auswertungen die Gruppe der teil-

nehmenden Migrantenjugendlichen hinreichend groß sein, deshalb wurden

diese Jugendlichen überproportional aufgenommen. Die Klassifikation ba-

siert dabei auf dem Migrationshintergrund (ethnische Herkunft) und nicht

3 Die Konsistenz und Reliabilität der Indizes, basierend auf fünf Items, ist für jede Gruppe

akzeptabel. Die durchschnittliche Konsistenz rangiert zwischen i - .35 und rü= 48.

Cronbachs Alpha für die Reliabilität liegt zwischen «

‚73 und «

‚82 je nach Gruppe.

419

Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven Verhaltens

ausschließlich auf der Staatsbürgerschaft. Neben den Angaben zur eigenen

Herkunft (Geburtsort, Pass) wurden auch die Angaben zur Herkunft der

Eltern und zu den ım Haushalt gesprochenen Sprachen für die Zuordnung

herangezogen.

Die Stichprobe des IKG-Jugendpanel 2001 setzt sich aus 6,055 deutschen,

1,652 türkischen und 3,539 Aussiedler- Jugendlichen zusammen. Im Jahr

2002 nahmen 2,577 deutsche, 926 türkische und 1,858 Aussiedler-Jugend-

liche teil. Das IKG-Jugendpanel 2003 vermochte 1,855 deutsche, 717 tür-

kische und 1,439 Aussiedler-Jugendliche einzubeziehen.

2.3 Identifikation der Subgruppen

Bei Längsschnittstudien muss man ım Forschungsverlauf mit Ausfällen von

Teilnehmern rechnen. Wie vermutet, nahmen Hauptschüler seltener und

Gymnasiasten häufiger an den Folgeerhebungen seit 2001 teil.* Außerdem

veränderte sich im Verlauf die Zusammensetzung nach Geschlecht haupt-

sächlich zu Lasten der männlichen türkischen Teilnehmer. Im Jahr 2001 lag

die Männer-zu-Frauen Proportion bei 40 zu 60 für die türkischen und die

Aussiedler-Jugendlichen und bei 53 zu 47 für die deutschen Jugendlichen.

Zum Jahr 2003 veränderte sich das Verhältnis auf 31 zu 69 für die türki-

schen und auf 38 zu 62 für die Aussiedler-Jugendlichen.

Die Verteilung nach Geschlechtszugehörigkeit geriet zunehmend unaus-

gewogen, insbesondere für die türkischen und die Aussiedler-Jugendlichen.

Zum Ausgleich dieses Missverhältnisses werden die Analysen mit einem

Gewichtungsfaktor durchgeführt, der die Angaben aufgrund der Ge-

Sschlechtszugehörigkeit auf die Verteilung in der Grundgesamtheit rück-

bezieht. Die errechneten Gewichtungsfaktoren sind minimal 0.74 für die

weiblichen türkischen Jugendlichen (N = 496) und maximal 1.59 für die

männlichen türkischen Jugendlichen (N = 221).

Für den Ausbildungskontext werden keine Gewichtungsfaktoren eingesetzt,

da der Verbleib im Jahr 2003 für die Analysen zugrunde gelegt wird. Dem-

Zufolge werden Teilnehmer in weiterführenden Schulen (sA), Befragte in

beruflicher Ausbildung (bA) und Teilnehmer ohne weitere formale Aus-

4 Bei den deutschen und den türkischen Jugendlichen erhöhte sich der Anteil der

CGymnasiasten (+8.8 und +6.0 Prozentpunkte). Der Anteil der Hauptschüler ging da-

gegen von 2001 bis 2003 bei allen drei Gruppen zurück: Bei deutschen um -8.8, bei

türkischen um -12.2 und bei Aussiedler-Jugendlichen um -7.7 Prozentpunkte.

420

Joachim Brüß

bildung (oA) unterschieden. Für Letztere sprechen wir von prekären Lebens-

lagen, während für die Befragten in beruflicher Ausbildung und auf weiter-

führenden Schulen vergleichsweise gute Chancen für zukünftige soziale Par-

tizıpation angenommen werden.

Für die Zusammenfassung der sozialen Milieus aufgrund zentraler Wert-

und Normorientierungen wurde eine gruppenspezifische Faktorenanalyse

mit 33 Items durchgeführt. Die Teilnehmer wurden z.B. gefragt, inwieweit

es ihnen wichtig sei, ein aufregendes Leben zu führen, sich anzupassen, ehr-

geizig zu sein, für den Frieden einzutreten, sich am religiıösen Leben zu

beteiligen, nicht unangenehm aufzufallen, im Beruf seine Ziele und Interes-

sen zu verwirklichen, den Schwachen zu helfen, zufrieden mit dem zu sein

was man hat, gegen Unruhestifter vorzugehen, sich an die Regeln zu halten

u.a. Für jede Herkunftsgruppe ließ sich mit Hilfe der Hauptachsenanalyse

eine stabile 9-faktorielle Struktur extrahieren” ‚ die Faktoren wie z.B. Sen-

dungsbewusstsein, Normorientierung, Zukunftspessimismus, hedonistische

Neigungen und Religiösität identifizierte. Auf der Basıs der Faktorladungen

wurde anschließend eine Clusteranalyse durchgeführt, mit deren Hilfe sıch

sechs Milieutypen sinnvoll voneinander unterscheiden ließen.

3. Ergebnisse

3.1 Verteilung der Subgruppen innerhalb der Stichprobe

Für den Ausbildungskontext nach der Statuspassage von der Schule ın die

Ausbildung ist wenig überraschend festzustellen, dass die deutschen Jugend-

lichen häufiger als türkische und Aussiedler-Jugendliche eine weiterführen-

de Schule besuchten (vgl. Tabelle 1). Bei den türkischen Jugendlichen fällt

dagegen auf, dass sie häufiger als deutsche und Aussiedler-Jugendliche kei-

ne weitere formale Ausbildung absolvierten.

5 FEinzelheiten können vom Autor zur Verfügung gestellt werden.

421

Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven Verhaltens

Tabelle 1: Verteilung der Subgruppen innerhalb der Stichprobe

Deutsche

Türkische

Aussiedler-

Jugendliche

Jugendliche

Jugendliche

N= 1852

N=711

N = 1436

Zuordnung nach:

0, 9

0

©°

/ a

N

%8

Ausbildungskontext ın 2003:

Ohne weitere formale Ausbildung (0A)

142

101

14

130

717

39

Berufliche Ausbildung (bA)

284

40

660

46

Weiterführende Schule (sA)

993

54

326

46

645

45

Typen sozialer Milieus:

Cluster 1

330

18

184

26

266

18

Cluster 2

296

16

113

16

236

16

Cluster 3

316

17

121

17

212

15

Cluster 4

321

17

64

9

185

13

Cluster 5

288

16

86

12

265

18

Cluster 6

302

16

145

20

276

19

“ Die Summen ergeben wegen Rundungsfehlern nicht immer 100 Prozent.

Quellen: IKG-Jugendpanel 2001-2003

Die Zuordnung der Befragten zu sozialen Milieus ist bei den deutschen und

Ausstedler-Jugendlichen vergleichsweise ausgewogen, bei den türkischen

Jugendlichen sind allerdings größere Unterschiede in der Besetzung festzu-

stellen (vgl. Tabelle I). Die Clusterzuordnungen sind inhaltlich nicht ähn-

lich, aber über die Gruppen hinweg lassen sich zumindest Ähnlichkeiten für

drei Milieuzuordnungen feststellen.® Zum einen handelt es sich um ein

sendungsbewusst engagiertes, veränderungsbereites, gering normorientier-

tes, zielorientiertes soziales Milieu von deutschen (Cluster 2), türkischen

(Cluster 2) und Aussiedler-Jugendlichen (Cluster 3), in dem häufiger Frauen

und Schüler der gymnasialen Oberstufe vertreten sind. Die zweite Ähnlich-

keit bezieht sich auf sendungsbewusste, religiös gebundene und pflichtbe-

wusste deutsche (Cluster 6), türkische (Cluster 3) und Aussiedler-Jugend-

liche (Cluster 6), die hedonistische Neigungen eher ablehnen. Dabei sind bei

6 Zum vertiefenden Verständnis vgl. die vollständigen Kurzcharakterisierungen im

Anhang. Die Beschreibung orientiert sich zum einen an der häufigsten bzw. seltensten

Zustimmung zu den Fragen und zum anderen an der Differenz zu Antworten der anderen

Cluster.

422

Joachim Brüß

den deutschen Jugendlichen häufiger Befragte aus der gymnasialen Ober-

stufe vertreten, bei den türkischen Jugendlichen gehören häufiger Männer

dazu und bei Aussiedler-Jugendlichen kommen in diesem sozialen Milieu

häufiger Berufsschüler vor. Schließlich lassen sich drittens Gemeinsam-

keiten für ein sendungsbewusstes, berufsorientiertes und aufstrebendes

Milieu finden, deren Angehörige zudem ehrgeizig sind. Hier sind beı den

deutschen Jugendlichen (Cluster 4) häufiger Männer und Befragte der gym-

nasialen Oberstufe vertreten. Bei den türkischen Jugendlichen (Cluster 6)

kommen häufiger Befragte der gymnasialen Oberstufe und seltener Berufs-

schüler vor. Die Aussiedler-Jugendlichen (Cluster 4) komplettieren den

Überhang mit häufiger vertretenen Schülern der gymnasialen Oberstufe. Für

die übrigen Cluster konnten vorerst keine weiteren gruppenunspezifischen

Übereinstimmungen ausgelotet werden. Allerdings sollten zusätzliche

Analysen diesen Eindruck validieren, was an dieser Stelle nicht geleistet

werden kann, da wir uns auf die Unterschiede in Bezug auf aggressives

Verhalten konzentrieren.

3.2 Wie verbreitet sind inter-ethnische aggressive Aktivitäten?

Wie schon vermutet, stellen inter-ethnische aggressive Aktivitäten eher die

Ausnahme als die Regel dar, auch trotz der zu erwartenden höheren Inzi-

denzraten unter Jugendlichen (vgl. Tabelle 2). Zudem ist nach dem Ende der

Regelschulzeit von einem (zum Teil verzögerten) Rückgang aggressiven

Verhaltens zu sprechen. Im Vergleich der Gruppen fällt zunächst auf, dass

aggressives Verhalten am häufigsten bei deutschen Jugendlichen als Binnen-

gruppenverhalten vorkam. Gegenüber den türkischen und Aussiedler-Ju-

gendlichen verhielten sich die befragten deutschen Jugendlichen zunehmend

seltener aggressiv. Die deutschen Jugendlichen waren gegenüber Aussiedler-

Jugendlichen durchweg nicht signifikant häufiger aggressiv, als durch die

Bevölkerungszusammensetzung theoretisch zu erwarten wäre.’ Im Unter-

schied dazu gaben die Befragten deutscher Herkunft gegenüber türkischen

Jugendlichen in den ersten beiden Befragungsjahren signifikant häufiger an,

sich aggressiv verhalten zu haben. Im dritten Befragungsjahr ist der Unter-

7 Wird z.B. die aktuelle Zusammensetzung der Bevölkerung in Nordrhein-Westfalen

zugrunde gelegt, so finden sich in den ausgewählten Erhebungsgebieten für diese Studie

durchschnittlich 78 % deutsche, rund 6 % türkische und etwa 10 % Aussiedler-

Jugendliche. Die restlichen 6 % verteilen sich auf andere ethnische Gruppen. Damit

können türkische und auch Aussiedler-Jugendliche mit höherer Wahrscheinlichkeit

einem deutschen Jugendlichen begegnen und sich streiten als umgekehrt. Zur Prüfung

der Signifikanz der Unterschiede wurden Chi*-Tests durchgeführt.

Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven Verhaltens

423

schied in Bezug auf die Bevölkerungszusammensetzung nicht mehr signi-

fikant (Irrttumswahrscheinlichkeit p < .01). Mit anderen Worten: Unter Be-

rücksichtigung der Bevölkerungsanteile verhielten sich die beiden status-

höheren Gruppen (in unserem Fall deutsche und Aussiedler-Jugendliche)

häufiger aggressiv gegenüber der statusschwachen Gruppe (türkische Ju-

gendliche), während das umgekehrt nicht zutrifft.

Tabelle 2: Durchschnittliche Häufigkeit inter-ethnischer aggressiver Aktivitäten

Aggressive

Jugendliche

Jugendliche

Aussiedler-

Aktivitäten

deutscher Herkunft

türkischer Herkunft

Jugendliche

gegenüber:

N= 1855

N= 717

N = 1439

%

M

SD

%

SD

%

SD

deutschen Jugendl.

2001

47

0.51

0.58

33

0.42

0.66

34

0.38

0.58

2002

52

0.46

0.57

37

0.47

0.67

33

0.37

0.57

2003

36

0.38

0.53

29

0.35

0.63

26

0.28

0.49

türkischen Jugendl

2001

19

0.21

0.46

21

0.25

0.48

20

0.22

0.438

2002

17

0.20

0.47

25

0.30

0.53

20

0.23

0.438

2003

14

0.17

0.45

18

0.22

0.49

15

0.18

0.43

Aussiedler-Jugendl

2001

16

0.17

0.43

20

0.25

0.52

21

0.22

0.44

2002

15

0.15

0.41

19

0.25

0.53

20

0.22

0.44

11

0.12

0.39

16

0.22

0.54

17

0.18

0.41

_2003

Anmerkung:

Die Mittelwerte (M) basieren auf einer 4-Punkte-Skala mit den Antwortkategorien: seit den

letzten Sommerferien (rund 12 Monate) (0) „„nicht vorgekommen“, (1) „„selten“‘, (2) „,manch-

mal‘ und (3) „häufig/sehr oft vorgekommen

Die Prozentwerte beziehen sich auf die generelle Häufigkeit des Vorkommens aufgrund

gerundeter Indexwerte. Das Fehlen aggressiver Aktivitäten ist nicht extra ausgewiesen.

Quellen: IKG-Jugendpanel 2001-2003.

Die Auskünfte der türkischen und Aussiedler-Jugendlichen verdeutlichen,

dass sich jeweils etwa rund ein Drittel von ihnen gegenüber deutschen Ju-

gendlichen aggressiv zeigte. Allerdings sind die empirischen Befunde der

Stichprobe durchweg nicht signifikant höher als durch die Bevölkerungs-

anteile zu erwarten wäre. Zudem lässt bei beiden Gruppen die Häufigkeit ag-

gressiven Verhaltens im Beobachtungszeitraum nach.

Für die Migrantenjugendlichen untereinander ist festzustellen, dass jeweils

rund 20 Prozent der Befragten aggressiv gegenüber Angehörigen der an-

424

Joachim Brüß

deren Gruppe aktıv waren, wenngleich mit abnehmender Tendenz. Berück-

sichtigt man zusätzlich die Bevölkerungsanteile, so wird deutlich, dass sich

die Aussiedler-Jugendlichen durchweg signifikant häufiger aggressiv gegen-

über türkischen Jugendlichen verhielten. Im umgekehrten Fall ist das nicht

so. Die türkischen Befragten äußerten sich nicht signifikant häufiger ag-

gressiv gegenüber Aussiedler-Jugendlichen als durch die Bevölkerungszu-

sammensetzung zu erwarten wäre.

3.3 Welche Subgruppen fallen durch persistent häufig bzw. selten

vorkommendes aggressives Verhalten auf?

Wie erwartet, weisen die geschlechtsspezifischen, längsschnittlichen Er-

gebnisse der multivariaten Varianzanalyse darauf hin, dass inter-ethnisches

aggressives Verhalten bei Männern jeder Herkunftsgruppe ım Beobach-

tungszeitraum dauerhaft signifikant häufiger vorkommt als bei Frauen (s.

Tabelle 3).“ Mit anderen Worten, aggressive Aktivitäten von jungen Män-

nern sind niıcht auf eine einzelne Herkunftsgruppe beschränkt, sondern sie

gelten durchgängig.

Ausbildungsbezogene Unterschiede sind im Beobachtungszeitraum her-

kunftsspezifisch signifikant. Erwartungsgemäß sind Befragte aus den gym-

nasıalen Oberstufen signifikant seltener aggressiv gegenüber anderen als Be-

rufsschüler und Befragte ohne weitere Ausbildung. Überraschenderweise ist

der Unterschied zwischen Berufsschülern und Befragten ohne weitere for-

male Ausbildung nicht signifikant. Mit anderen Worten, inter-ethnische ag-

gressive Aktıvitäten deutscher Jugendlicher aufgrund des Ausbildungskon-

texts kommen bei weiterer schulischer Ausbildung dauerhaft signifikant sel-

tener vor, aber der Unterschied zwischen beruflicher Ausbildung und fehlen-

der weiterer Ausbildung ist nicht signifikant.” Dasselbe gilt im Beob-

achtungszeitraum für die Beziehungen zwischen türkischen und Aussiedler-

Jugendlichen.

8 Die Ergebnisse der multivariaten Varianzanalysen lassen sich hier aus Platzgründen

nicht ausführlich darstellen, können aber gern vom Autor zur Verfügung gestellt wer-

den.

Das gilt durchweg für die jJungen deutschen Männer. Bei den Jungen deutschen Frauen,

die sıch im Vergleich ohnehin seltener aggressiv äußerten, gilt dagegen für die Jahre

2001 und 2002, dass sıch Berufsschülerinnen und Schülerinnen der gymnasialen Ober-

stufe nıcht signifikant in ıihrem aggressiven Verhalten unterschieden, aber dass jJunge

deutsche Frauen ohne weitere formale Ausbildung im Vergleich häufiger aggressives

Verhalten zeigten.

425

Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven Verhaltens

Tabelle 3: Entwicklung der Signifikanz der Unterschiede im durchschnittlichen Vorkommen

inter-ethnischer aggressiver Aktivitäten“

2001

DT-TK®

DT-AU

TK-DT

TK-AU

AU-DT

AU-TK

Geschlecht

33.2*

24.5*

29.9*

30.3*

25.3*

43.4*

24.2*

20.5*

n.S.

n.S.

n.S.

12.3*

Ausbildung

Milieus

5.6*

4.5*

n.S.

n.S.

7.2*

6.1*

Interaktionen:“

Gesch. * Ausb

7.9*

5.5*

n.S.

n.S.

n.S

n.Ss

Gesch. * Mil.

2.6

N.S.

2.3

2.7

n.S

2.7

Ausb. * Mil.

n.S.

n.S.

n.S.

2,3*

d

2.1

n.S

2002

DT-TK

DT-AU

TK-DT

TK-AU

AU-DT

AU-TK

Geschlecht

22.4*

8.9*

39.3*

51.3*

15.4*

36.5*

Ausbildung

15.2*

11.7*

n.S.

3.8*

n.S

4.9*

Milieus

9.0*

7.2*

2.9

n.S.

4.5*

9.3*

Interaktionen:

Gesch. * Ausb

5.3*

3.8

n.S.

n.S.

n.S.

n.S

Gesch. * Mil.

n.S

n.S.

n.S.

n.S.

n.S.

n.Ss

Ausb. * Mil.

n.S

n.S.

n.S.

n.S.

n.S.

n.S

2003

DT-TK

DT-AU

TK-DT

TK-AU

AU-DT

AU-TK

Geschlecht

11.5*

13.6*

22.3*

32.9*

6.8*

32.5*

19.1*

14.6*

n.S.

3.8*

n.S.

5.2*

Ausbildung

Milıeus

8.4*

6.8*

n.S.

n.S.

2.4

4.4*

Interaktionen:

Gesch. * Ausb

n.S.

n.S.

n.S.

3.1

n.S.

n.Ss

Gesch. * Mil.

n.S.

n.S,

n.S.

n.S.

n.S.

n.S

Ausb. * Mil.

n.S.

n.S.

n.S.

n.S.

1.9

n.S

Die Signifikanz der F-Werte ist bei p < .01 hervorgehoben (*), ansonsten gilt p < .05.

DT-TK meint Antworten von deutschen in Bezug auf türkische Jugendliche; DT-AU meint

Antworten von deutschen in Bezug auf Aussiedler-Jugendliche; TK-DT meint Antworten

von türkischen in Bezug auf deutsche Jugendliche; TK-AU meint Antworten von türkischen

in Bezug auf Aussiedler-Jugendliche; AU-DT meint Antworten von Aussiedler- in Bezug auf

deutsche Jugendliche; AU-TK meint Antworten von Aussiedler- in Bezug auf türkische

Jugendliche.

Gesch. * Ausb. bezieht sich auf geschlechts- und ausbildungsspezifische Unterschiede;

Gesch. * Mil. bezieht sich auf geschlechts- und milieuspezifische Unterschiede; Ausb. * Mil.

bezieht sich auf ausbildungs- und milieuspezifische Unterschiede.

Stichprobe: 1852 deutsche, 711 türkische und 1436 Aussiedler-Jugendliche.

Quellen: IKG-Jugendpanel 2001-2003.

Bemerkenswert ist schließlich, dass sich aggressives Verhalten sowohl von

türkischen als auch von Aussiedler-Jugendlichen gegenüber deutschen

Jugendlichen während des Schule-Ausbildung-Übergangs nicht signifikant

nach Ausbildungskontext unterscheidet. Mit anderen Worten, der Ausbil-

dungskontext spielt für aggressives Verhalten von türkischen und Aussied-

426

Joachim Brüß

ler-Jugendlichen gegenüber deutschen Jugendlichen keine signifikante

Rolle.

Dauerhafte und signifikante Unterschiede aggressiven Verhaltens nach

Milieuzugehörigkeit finden sich bei deutschen und Aussiedler-Jugendlichen,

bemerkenswerterweise aber nicht bei türkischen Jugendlichen. Vergleichs-

weise häufig aggressiv äußerten sich deutsche Befragte aus Cluster 5. Darın

sind Teilnehmer zusammengefasst, die berufs- und zielorientiert, wenig sen-

dungsbewusst und gering religiös gebunden sind, und die siıch ansonsten

durch ihre Antworten wenig profilieren. In Cluster 5 befinden sich häufiger

Männer, seltener Schüler der gymnasialen Oberstufe und häufiger Berufs-

schüler. Die ım Vergleich friedfertigste Gruppe deutscher Jugendlicher setzt

sıch zum einen aus Befragten zusammen, die sendungsbewusst engagiert,

gering normorientiert und latent rebellisch sind, die sıch durch Ver-

änderungsbereitschaft auszeichnen und gering religiös gebunden sind

(Cluster 2). Hier gibt es häufiger Frauen, Befragte aus der gymnasialen

Oberstufe und seltener Berufsschüler. Die zweite friedfertige Gruppe der

deutschen Jugendlichen stellen die Befragten aus Cluster 6, das durch sen-

dungsbewusste, religiös orientierte, pflichtbewusste und normorientierte

Teilnehmer charakterisiert ist. In Cluster 6 befinden sich seltener Befragte

ohne weitere Ausbildung und Berufsschüler, dagegen aber häufiger Schüler

der gymnasıalen Oberstufe.

Unter den befragten Aussiedler-Jugendlichen gibt es auch erhebliche,

milieubezogene Unterschiede in Bezug auf aggressives Verhalten. Dabei

äußerten sich Befragte aus Cluster 1 und Cluster 5 am häufigsten aggressiv.

In Cluster 1 sınd Ausstedler-Jugendliche zusammengefasst, die eher zurück-

haltend antworteten, für die Religion am wenigsten von Belang war, die sich

nicht sendungsbewusst äußerten und sich insgesamt durch ihre Äußerungen

wenig profilierten. In Cluster ] gibt es häufiger Männer und seltener Schüler

der gymnasialen Oberstufe. Das zweite vergleichsweise aggressive Milieu

(Cluster 5) umfasst die berufsorientierten, sendungsbewussten, anpassungs-

bereiten, bescheidenen und säkularisierten Aussiedler-Jugendlichen. In Clus-

ter 5 gibt es häufiger Berufsschüler und seltener Befragte aus der gymnasıia-

len Oberstufe. Die im Vergleich friedfertigsten Aussiedler-Jugendlichen ge-

hören Cluster 6 an, das Teilnehmer umfasst, die religiös orientiert sind,

hedonistische Neigungen ablehnen und sich durch Sendungsbewusstsein und

Bescheidenheit auszeichnen. In Cluster 6 kommen häufiger Berufsschüler

und seltener Aussiedler aus der gymnasialen Oberstufe vor.

Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven Verhaltens

427

Zusätzlich zu diesen ım Beobachtungszeitraum dauerhaft vorkommenden

subgruppenspezifischen Unterschieden liegen ın einigen Fällen Kombinati-

onseffekte nach Geschlechts- und Milieuzugehörigkeit vor, die anzeigen,

dass geschlechtsspezifisches aggressives Verhalten zumindest ım letzten

Jahr der Regelschulzeit nach Milieuzugehörigkeit varı1ert. Der Befund ist je-

denfalls für das Verhältnis zwischen deutschen und türkischen sowie für das

zwischen türkischen und Aussiedler-Jugendlichen signifikant.

So ist z.B. für die deutschen Jugendlichen aus Cluster 5 bemerkenswert, dass

sıch die jJungen Männer häufiger als die jJungen Frauen aggressiv gegenüber

türkischen Jugendlichen äußerten (MmM = 0.41 vs. Mr = 0.27). ‘” Die ge-

schlechtsspezifischen Unterschiede für Angehörige aus Cluster 2 sind

—

—

dagegen im letzten Regelschuljahr nicht signifikant (Myu = 0.15 vs. Mr

0.08). Vergleichbar dazu zeigt sich beı den türkischen Jugendlichen, dass

sich die jJungen Männer aus Cluster 4 im Jahr 2001 häufiger aggressiv

gegenüber deutschen Jugendlichen äußerten als die jungen türkischen

——

—

——

—

Frauen (My

0.78 vs. Mr

0.13).'' Die geschlechtsspezifischen Unter-

schiede in Bezug auf aggressives Verhalten gegenüber deutschen Jugend-

lichen sind dagegen für türkische Männer und Frauen aus Cluster 2 nicht

signifikant (Mw = 0.41 vs. Mr = 0.29).'

Vergleichbar ist der Befund für das Verhältnis zwischen türkischen und

Aussiedler-Jugendlichen für das Jahr 2001. Wie zuvor zeigt sich z.B. für

Cluster 4, dass sich die türkischen Männer häufiger als die türkischen Frauen

im letzten Regelschuljahr aggressiv gegenüber Aussiedler-Jugendlichen

—n

—

—

—

äußerten (My

0.56 vs. Mr

0.06). Die geschlechtsspezifischen Unter-

schiede ın Cluster 2 sind dagegen nicht signifikant (Myu = 0.20 vs. Mr =

0.13). Vergleichbar hierzu zeigt sich auch bei den Aussiedler-Jugendlichen,

dass sich die jJungen Männer aus Cluster 5 häufiger aggressıv gegenüber

türkischen Jugendlichen äußerten als die jJungen Frauen (My = 0.45 vs. Mr =

0.18). Die geschlechtsspezifischen Unterschiede in Bezug auf aggressives

10 MM bezeichnet den Mittelwert für die Männer, MF den für die Frauen.

11 Cluster 4, als anteilsmäßig kleinstes Cluster der türkischen Jugendlichen (s. Tubelle 1),

ist durch berufsorientierte und gering engagierte, tendenziell pessimistische Jugendliche

charakterisiert, denen die Religion zwar wichtig ist, aber selten praktiziert wurde. In

diesem Cluster gibt es häufiger Befragte ohne weitere Ausbildung und seltener Schüler

der gymnasialen Oberstufe.

12

In Cluster 2 versammeln sich sendungsbewusste, berufs- und zielorientierte, ver-

änderungsbereite türkische Jugendliche, die relig1ıös gebunden und ehrgeizig sind, aber

nicht auffallen wollen. Im Vergleich finden sich hier häufiger Frauen und Schüler der

gymnasialen Oberstufe.

428

Joachim Brüß

Verhalten gegenüber türkischen Jugendlichen sind dagegen für Aussiedler-

Männer und Frauen aus Cluster 6 nıcht signifikant (Mum = 0.18 vs. Mr =

0.09).

4. Zusammenfassung und Fazit

Insgesamt ist in Erinnerung an die anfänglichen Forschungsfragen festzu-

stellen, dass die ausgewerteten Angaben der Jugendlichen aus Nordrhein-

Westfalen nicht auf eine Eskalation inter-ethnischer Gewalt verweisen, son-

dern dass sich stattdessen ım Beobachtungszeitraum ein (zum Teil ver-

zögerter) Rückgang inter-ethnischer Aggression nachzeichnen lässt. Den-

noch kamen inter-ethnische aggressive Aktivitäten zum Teil häufiger vor, als

es aufgrund der Bevölkerungszusammensetzung rein statistisch zu erwarten

wäre.

Im Vergleich der Herkunftsgruppen lässt sich die statusbezogene Erwartung

aufgrund der Theorie sozialer Dominanz insofern bestätigen, als sıch unter

Berücksichtigung der Bevölkerungszusammensetzung die beiden Status-

höheren Gruppen häufiger aggressiv gegenüber der statusschwächsten Grup-

pe äußerten. Umgekehrt ist es dagegen nicht der Fall, dass die statusstärkste

Gruppe überproportional häufig Ziel aggressiver Aktivitäten durch die

beiden statusschwächeren Gruppen war. Somit liefern die verhaltensbezo-

genen Ergebnisse Unterstützung für die Thesen der sozialen Positionierung

und ihrer Aufrechterhaltung auch in Bezug auf die Asymmetriehypothese.

Die Stärke der vertiefenden Analyse liegt darin, diesen allgemeinen grup-

penbezogenen Eindruck zu spezifizieren. Systematisch und wenig über-

raschend gilt im Beobachtungszeitraum, dass sich ım Allgemeinen Männer

häufiger als Frauen aggressiv gegenüber Mitgliedern der Vergleichsgruppen

äußerten. In Bezug auf den Ausbildungskontext konnte wie erwartet fest-

gestellt werden, dass sich Befragte aus weiterführenden Schulen signifikant

seltener als Berufsschüler und Befragte ohne weitere formale Ausbildung

aggressiv gegenüber Angehörigen der Vergleichsgruppen äußerten. Zudem

ist für die deutschen Jugendlichen auffällig, dass sich aggressives Verhalten

zwischen Männern und Frauen nicht signifikant unterscheidet, wenn sich dıie

Befragten in weiterer schulischer Ausbildung befinden. Diese Kohärenz ist

im Hinblick auf soziale Milieus exemplarisch in Cluster 2 (deutsche Jugend-

liche, die sendungsbewusst engagiert, gering normorientiert und latent re-

bellisch sind, die sich durch Veränderungsbereitschaft auszeichnen und

Zur milieuspezifischen Persistenz aggressiven Verhaltens

429

gering religiös gebunden sind) sowie in Cluster 6 (sendungsbewusste, re-

ligıös orientierte, pflichtbewusste und normorientierte deutsche Jugendliche)

weiter verdichtet.

In Bezug auf den Ausbildungskontext ıst überraschend, dass sich für deut-

sche Befragte sowie ım Verhältnis zwischen türkischen und Aussiedler-

Jugendlichen eine prekäre soziale Lage nicht signifikant häufiger in Aggres-

sıon ausdrückt als das bei Berufsschülern der Fall ist. Zusätzlich fällt auf,

dass der Ausbildungskontext nicht signifikant aggressives Verhalten von

türkiıschen und Aussiedler-Jugendlichen gegenüber deutschen Jugendlichen

differenziert. Wenn man ein Interesse an sozialer Mobilität unterstellt, so ist

der Befund allerdings plausibel, da sowohl für deutsche Befragte in prekärer

Lage als auch für Befragte aus statusschwächeren Gruppen Aggression

gegenüber Mitgliedern den Vergleichsgruppen nicht weiterführend ist. Mit

anderen Worten, die Abfolge Prekarität-Frustration-Aggression findet mit

unseren Daten eher wenig Unterstützung. Zumindest lässt sich bei unzu-

reichender Ausbildungspartizipation nicht zugleich signifikant häufiger ag-

gressives Verhalten feststellen.

Schließlich gilt in Bezug auf soziale Milieus, dass die Analysen kein

ausgeprägt aggressives Milieu über alle Herkunftsgruppen hinweg identi-

fiziert haben. Zudem gilt, dass in den multivariaten Varianzanalysen die

Milieuzugehörigkeit für die statusschwächste Gruppe nicht signifikant zur

Differenzierung von Aggressivität beiträgt, sondern dass sich systematisch

und persistent türkiısche Männer und Frauen in Bezug auf aggressive

Aktivitäten unterscheiden. Bei den deutschen und Aussiedler-Jugendlichen

trägt die Milieuzugehörigkeit dagegen dauerhaft signifikant zur Differenzie-

rung bei. Ein gemeinsames Element der Milieuzugehörigkeit liegt für deut-

sche und Aussiedler-Jugendliche iın der Wichtigkeit der beruflichen

Orientierung, einer geringen religiıösen Bindung und insgesamt der geringen

Profilierung der Präferenzen. Die Thesen der sozialen Positionierung und

Dominanz sınd damit offenbar vor allem für die Befragten dieser sozialen

Milieus ım Anschluss an die Regelschulbildung dauerhaft zutreffend. Aus

der Gemengelage von beruflicher Orientierung, geringem religiösen Rück-

halt und einer ansonsten gering ausgeprägten Profilierung von Wertorien-

tierungen und Präferenzen wird vor dem Hintergrund einer anhaltend hohen

Arbeitslosigkeit iın Deutschland deutlich, dass deutsche und Aussiedler-

Jugendliche dieses Milieus vergleichsweise häufig aggressiv auffallen wer-

den. Dabei spielen vermutlich Befürchtungen sozialer Abwärtsmobilität eine

Rolle, was allerdings genauer geprüft werden müsste.

430

Joachim Brüß

Die Analyse der inter-ethnischen Aggressivität zeigt jedenfalls überzeugend,

dass eine gedachte ethnische Konfliktlinie nicht durchgängig zum Tragen

kommt. Mit Hilfe der Unterscheidungen nach Geschlecht, Ausbildungskon-

text und sozialer Milieuzugehörigkeit konnte erfolgreich demonstriert

werden, dass eine fokussierte Analyse spezifische, auf die Herkunftsgruppe

bezogene Resultate vermittelt. Es ist dann nicht mehr das Grobraster ä la

Kampf der Kulturen. Zudem gelang es, die Unterscheidung nach sozialen

Positionen bzw. Status der Gruppen mit Hilfe sozialer Milieus weiter aus-

zudifferenzieren, indem die Binnendifferenzierung der ethnischen Gruppen

für die Auswertungen zum Tragen kam. Im Ergebnis zeigt sich dann, dass

diese Unterscheidungen insbesondere für die beiden statushöheren Gruppen

relevant sind, während bei der statusschwächsten Gruppe insbesondere die

Binnendifferenzierung nach Geschlecht dauerhaft erklärungskräftig ist. Das

muss allerdings nicht heißen, dass weitere Differenzierungen irrelevant sind,

wie die partiellen Ergebnisse für türkische Jugendliche verdeutlicht haben.

Somit weisen die Befunde insgesamt darauf hin, dass Binnendifferen-

zierungen auch im inter-ethnischen Kontext zum genaueren Verständnis der

Konfliktlinien beitragen.

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Das Ende der kriminellen Karriere bei

jJugendlichen Mehrfachtätern

Wolfgang Stelly und Jürgen Thomas

Gliederung

Einleitung

Abbruch krimineller Karrıeren als Ent-

Verlaufsmuster jugendlicher Mehrfach-

wicklungsprozess

täter

Risiko- und Unterstützungsfaktoren der

c

Kontinuität und Veränderung

Reintegration

S

Die Tübinger Desistance-Studie

Schlussfolgerungen

Unterschiedliche Ausgangslagen

1. Einleitung

Besonders jugendliche Mehrfachtäter stehen immer wieder ım Zentrum kri-

minalpolitischer Strategien und Präventionskonzepte. Das große Interesse an

dieser Gruppe rührt daher, dass in kriminalstatistischen Auswertungen dieser

relatıv kleinen Tätergruppe ein großer Teil aller für Jugendliche registrierten

Delikte zugeordnet werden kann. Würde es gelingen, diese Tätergruppe früh

zu Iidentifizieren, so die verlockende Vorstellung, könnte durch eine wie

auch immer geartete präventive Sonderbehandlung dieser Täter die Krimi-

naliıtätsrate deutlich gesenkt werden. Eine praktische Handhabe zur Ermitt-

lung dieser Tätergruppe scheinen kriminologische Studien zu liefern, die mit

Begrifflichkeiten wie „chronic offenders‘* (Wolfgang et al., 1987) „life cour-

se persistent offenders‘* (Moffitt, 1993) oder „chronische Straftäter‘‘ (Wal-

ter/Remschmidt, 2004) besonders auffällige Jugendliche identifizıeren und

eine Abgrenzung von der „normalen‘‘, ubiquitären und vorübergehenden Ju-

gendkriminalıtät möglich erscheinen lassen. Verantwortlich für die unter-

stellte „kriminogene‘‘ Verhaltensdisposition dieser Tätergruppe sind je nach

Fachdisziplin und theoretischer Ausrichtung der Autoren neurobiologische

Faktoren, genetische Faktoren oder Faktoren, die in der Persönlichkeit oder

der frühkindlichen Sozialisation der Täter begründet liegen.

434

Wolfgang Stelly, Jürgen Thomas

Moffitt (1993) beispielsweise begründet die Stabilität sozialer Auffälligkei-

ten im Lebenslauf mit neurologischen Dysfunktionen in der frühen Kindheit,

die sich in kognitiven, emotionalen und psychischen Defiziten und damit

verbundenen Verhaltensauffälligkeiten (z.B. verbale Defiziıte, Unaufmerk-

samkeit, Hyperaktivität, Impulsivität, Aggressivität etc.) zeigen. Wachsen

Kinder mit solchen Defiziten in Familien oder ganz allgemein ın einer sozla-

len Umgebung heran, die nicht in der Lage ist, darauf angemessen zu rea-

gieren, werden die Auffälligkeiten verstärkt und verhindern die Entwicklung

adäquater Handlungskompetenzen. Moffitt ist jedoch bislang den empıiri-

schen Beleg für ihre „developemental taxonomy“ schuldig geblieben. Empi-

risch gesichert ist bislang lediglich, dass es eine Gruppe von Indiviıduen gibt,

die delinquentes Verhalten über mehrere Lebens- und Altersphasen hinaus

beibehalten. Worin die Gründe für diese Kontinuität liegen, wie groß diese

Gruppe ist und ob eine solche Gruppe von „Karrieretätern‘“ prognostisch von

anderen Verlaufsgruppen unterschieden werden kann, sind jedoch nach wie

vor offene Fragen.

2. Verlaufsmuster jugendlicher Mehrfachtäter

Betrachtet man sich verschiedene natiıonale und ınternationale Verlaufs-

studien, so scheint der Rückfall bei jugendlichen Mehrfachtätern das domi-

nante Verlaufsmuster zu sein. Nach der aktuellen Rückfallstatistik von Jehle/

Heinz/Sutterer (2004) für Deutschland beträgt die Rückfallquote („eine er-

neute Verurteilung‘) von Jugendlichen und Heranwachsenden mit fünf oder

mehr Vorstrafen innerhalb des vierjährigen Untersuchungszeitraumes 86 %.

Und auch für die Jugendlichen und heranwachsenden Mehrfachtäter mit

„nur‘“ 3-4 Vorstrafen beträgt die Rückfallquote noch 79 %. Dieses Bild ver-

ändert sich deutlich, wenn man das Ende der Auffälligkeiten nicht nur als

diskretes Ereignis betrachtet, sondern als einen Prozess, ın dessen Verlauf

eine Deeskalation der Auffälligkeiten hinsichtlich Schwere und Häufigkeit

erfolgt: nur 46 % der jugendlichen Mehrfachtäter mit fünf oder mehr Vor-

strafen und nur 28 % der Täter mit 3-4 Vorstrafen wurden ım nachfolgenden

Zeitraum zu einer unbedingten Freiheits- und Jugendstrafe, d.h. zu einem

Gefängnisaufenthalt verurteilt. Einen deutlichen Rückgang der Auftälligkei-

ten bei Mehrfachtätern zeigen auch repräsentative Studien aus anderen Län-

dern: In einer von Stattin/Magnusson (1991) ausgewerteten schwedischen

Langzeitstudie blieben 18 % der in ihrer Jugendphase mindestens viermal re-

gistrierten Täter ohne irgendeine weitere Registrierung in der Erwachsenen-

Ende der kriminellen Karriere bei jugendlichen Mehrfachtätern 435

phase (21.-29. Lebensjahr) und bei weiteren 41 % kam es zu einem Rück-

gang der registrierten Kriminalität. Der Rückgang der Registrierungshäu-

figkeit nach dem 18. Lebensjahr zeigt sich noch deutlicher bei den viel be-

achteten „chronic offenders‘‘ der Philadelphia-Geburtskohorte oder in Stu-

dien, die Verlaufsentwicklungen auf der Basis selbstberichteter Delinquenz

erfassen (z.B. ım National Youth Survey, vgl. Stelly/Thomas, 2005).

Zahlreiche Langzeitstudien belegen also, dass ein Rückgang oder Ende des

delinquenten Verhaltens selbst bei wiederholter oder schwerer Straffälligkeit

Junger Straftäter nicht die Ausnahme, sondern der Normalfall ist. Diese Aus-

sage gilt umso mehr, wenn der Beobachtungszeitraum einen längeren Zeit-

raum umfasst und über die junge Erwachsenenphase hinausgeht. Empirische

Belege hierfür liefern beispielsweise Kerner/Janssen (1996) mit der Unter-

suchung der Legalbewährung von 500 Insassen des Jugendstrafvollzugs ın

Nordrhein-Westfalen

über

eine

von

20 Jahren,

oder

Zeitspanne

Stellv/Thomas (2005) ın ihrer Re-Analyse der Tübinger Jungtäter-Ver-

gleichsuntersuchung (TJVU).

3. Kontinuität und Veränderung

Andere Verlaufsstudien zeigen, dass frühe biographische Risikomerkmale

ihre erklärende Kraft für das Legalverhalten verlieren, wenn die aktuellen

Integrationsbedingungen in den späteren Lebensabschnitten in die Analysen

miteinbezogen werden (Spieß, 1986; Sampson/Laub, \993). Stellv/Thomas

(2005) konnten in der erwähnten Re-Analyse der Tübinger Jungtäter-Ver-

gleichsuntersuchung (TJVU) feststellen, dass sich „Abbrecher‘* und „Rück-

falltäter” in der Kindheit wie auch in der Jugendphase hinsichtlich sozialer

Belastungen, familiärer und schulischer Sozialisation, delinquenter Freunde

und sozialer Auftälligkeiten nicht signifikant unterscheiden. Und auch ın der

Lebenssituation um das 25. Lebensjahr, als alle noch „aktive‘“ Straftäter wa-

ren, zeigten sich keine signifikanten Unterschiede zwischen beiden Gruppen.

Anders für die Zeit um das 35. Lebensjahr: Die „Abbrecher‘* lebten signi-

fikant häufiger in einer funktionierenden Ehe oder einer festen Partnerschaft,

und waren besser in den Leistungsbereich eingebunden. Während sich die

Kontinuität strafrechtlicher Auffälligkeit der Nicht-Abbrecher auch in einer

desintegrierten Lebensführung niederschlug, ging bei den „Abbrechern‘‘ das

Ende der strafrechtlichen Auffälligkeit einher mit einem allgemeinen Rück-

gang bzw. einem Ende anderer Verhaltensauffälligkeiten. Stellv/Thomas in-

terpretierten ihre Ergebnisse im Sinne der „altersabhängigen Kontrolltheo-

436

Wolfgang Stelly, Jürgen Thomas

rie‘‘ von Sampson und Laub (1993): Entscheidend dafür, ob sich eın In-

dividuum in einem Lebensabschnitt delinquent verhält oder nicht, ıst dıe

Qualität der Bindungen zu den in diesem Lebensabschnitt zentralen Insti-

tutionen der informellen sozialen Kontrolle. Sind diese Bindungen schwach,

so ist delinquentes Verhalten wahrscheinlich. Sind sie stark, so ist eher kon-

formes Verhalten zu erwarten.

Doch auch in den neueren Erklärungsansätzen einer „developental crimino-

logy‘ wie sie die „altersabhängige Kontrolltheorie‘* von Sampson und Laub

oder auch Thornberrys (1987) „interactional theory“ darstellen, bleiben viele

Fragen hinsichtlich der hinter dem Ende einer kriminellen Karriere stehen-

den Kausalwirkungen ungeklärt. Insbesondere die „subjektiven‘“ Vorausset-

zungen dafür, dass es zum Aufbau von stabilen sozialen Bindungen kommt,

werden kaum thematisiert. Eine Wechselwirkung von äußerer Realität und

subjektiver Verarbeitung wird auch zwar theoretisch propagiert, In der empi-

rischen Modellierung jedoch niıcht eingelöst.

4. Die Tübinger Desistance-Studie

In Erkenntnis dieses Defizits wurde ın den letzten Jahren iın der internationa-

len „Desistance‘“-Forschung versucht, strukturelle Erklärungsansätze mit

handlungstheoretischen Modellen, die den Focus stärker auf die subjektiven

Veränderungs- und Verarbeitungsprozesse richten, zu verbinden (Laub/

Sampson, 2001; Maruna/Immarigeon/LeBel, 2004; Farrall, 2002). In dieser

Tendenz liegt auch das am Tübinger Institut für Kriminologie durchgeführte

und von der DFG geförderte Projekt „Wege aus schwerer Jugendkrimi-

nalıtät/Wege in die Unauffälligkeit‘. Ziel dieses Projektes ist die Unter-

suchung der Bedingungen und Hintergründe, die zum Abbruch einer krimi-

nellen Karriere im späten Jugend- bzw. jungen Erwachsenenalter führen.

Untersucht wurden die sozialen Interaktionen von 56 männlichen Mehrfach-

auffälligen in den ersten sechs Jahren nach der Verurteilung zu einer Jugend-

strafe.' Die Jugendlichen und Heranwachsenden waren Mitte/Ende der 90er

Jahre von den Jugendkammern oder Jugendschöffengerichten des Landge-

richtsbezirks Stuttgart zu einer Jugend- oder Freiheitsstrafe von mindestens

10 Monaten verurteilt und direkt oder nach Strafrestaussetzung der Bewäh-

rungshilfe unterstellt worden. Das durchschnittliche Straftmaß der Probanden

| Eine detaillierte Beschreibung des Forschungsprojektes und des Untersuchungssamples

findet sich bei Stelly/Thomas (2004) und im Internet unter http://www.ifk.Jura.uni-

tuebingen.de/projekte/desister.neu/index.html.

Ende der kriminellen Karriere bei jugendlichen Mehrfachtätern 437

bei der Verurteilung, die zur Aufnahme ins Sample führte, betrug 22,5 Mo-

nate. Etwa zweıl Drittel der Probanden waren im Zusammenhang mit der

auswahlrelevanten Verurteilung inhaftiert. Die Deliktpalette der unter-

suchten Jugendlichen umfasst mit schweren Gewaltverbrechen (Raub, ge-

fährliche Körperverletzung, Brandstiftung, vers. Vergewaltigung), verschie-

dene Formen von Eigentumskriminalität und BtMG-Delikten ein breites

Spektrum des Strafgesetzbuches. Die Altersspanne der jugendlichen Täter

lag bei der ersten Kontaktaufnahme zwischen 17 und 22 Jahren.

Den Kern der Tübinger Mehrfachtäter-Studie bilden drei problemzentrierte,

leitfadengestützte Interviews mit den Jugendlichen in den Jahren 1998, 2000

und 2003/2004. In der dritten Interviewwelle konnten in Folge von Verwei-

gerung der weiteren Mitarbeit am Projekt, dem Tod eines Probanden und

von Abschiebungen iıns Ausland noch 40 der ursprünglich 56 Probanden in-

terviewt werden. Zusätzlich zu den Interviews mit den Jugendlichen selbst,

liegen als Informationsquellen regelmäßige Befragungen der bzw. des für

den Jugendlichen zuständigen Bewährungshelferin bzw. Bewährungshelfers

vor

5. Unterschiedliche Ausgangslagen

Die meisten der untersuchten jugendlichen Mehrfachtäter begingen während

Ihrer delinquenten Hochphase nicht nur wiederholt Straftaten, sondern zeig-

ten einen breiteren sozial auffälligen Lebensstil: Verhaltensauffälligkeiten

ım Leistungsbereich (Schulschwänzen, Ausbildungsabbruch etc.), die Ver-

nachlässigung familiıärer und sonstiger sozialer Pflichten, ein sehr „lockeres‘“

Verhältnis zu Geld und Eigentum, ein unstrukturiertes Freizeitverhalten und

der häufige Konsum von Drogen und/oder Alkohol.

Entsprechend bedeutete der Abbruch der kriminellen Karriere für die meis-

ten der Jjugendlichen Mehrfachtäter nicht nur ein Ende der strafrechtlich rele-

vanten Auffälligkeiten, sondern die Veränderung des gesamten Lebensstils,

d.h. die Veränderung von Verhaltens- und Einstellungsaspekten in verschie-

denen Lebensbereichen (Arbeit, Freizeit, sozialer Nahbereich etc.). Die Hür-

den, die die Jugendlichen dabei überwinden mussten, unterschieden sich

nach Dauer der Karriere und Intensität der Problemlagen sehr deutlich. Die

höchsten Hürden hatten die Probanden zu überwinden, bei denen der Beginn

der Auffälligkeiten bereits in der Kindheit oder frühen Jugend lag. Viele die-

ser Probanden berichteten von Problemen in der Schule und einem proble-

438

Wolfgang Stelly, Jürgen Thomas

matischen Verhältnis zu den Eltern, das häufig Gewalt oder anderen drako-

nischen „Erziehungs‘“-Maßnahmen (z.B. ein mehrmonatiger Hausarrest) eın-

schloss. Bei anderen Probanden lag der Beginn wiederholter und schwerer

Auffälligkeiten erst in der Jugendphase. Der Beginn der Verhaltensprobleme

kann bei den meisten dieser Probanden nach einer weitgehend sozial unauf-

fälligen Kindheit an einem mehr oder weniger einschneidenden Lebenser-

eignis (z.B. Tod eines Elternteiles, Umzug, Unfall etc.) festgemacht werden.

Trotz relativ guter Ausgangsbedingungen wie einem funktionierenden El-

ternhaus, guter schulischer Leistung, Schulabschluss und/oder begonnener

Lehre kam es

innerhalb kurzer Zeit zu einer Eskalation der Ver-

haltensauffälligkeiten. Mit den Straftaten gingen nicht nur Ein- bzw. Ab-

brüche im Leistungsbereich, sondern auch häufig tiefe Zerrüttungen mit der

Herkunftsfamilie einher. Ein weiterer Verlaufstyp, das sog. „Doppelleben“‘,

der auch in der Bremer Studie (vgl. Matt, 1995) beschrieben wird, zeichnet

sich dadurch aus, dass die Verhaltensauffälligkeiten zeitlich und räumlich

auf die Freizeitaktivitäten beschränkt bliebe. Im Leistungsbereich (Schule,

Ausbildung oder Arbeit) und im familiären Nahbereich zeigten diese Pro-

banden keine oder nur geringfügige Auffälligkeiten.

6. Abbruch krimineller Karrieren als

Entwicklungsprozess

Etwa 30 der 56 Probanden können sechs Jahre nach der Erstuntersuchung als

erfolgreiche „Abbrecher‘ eingestuft werden. Ungeachtet der unterschied-

lichen Intensität der Problemlagen, der Karrieredauer und der je nach Bio-

graphie unterschiedlichen Bewältigungsmöglichkeiten ıst den „erfolg-

reichen‘‘ Karriereabbrechern unter den jugendlichen Mehrfachtätern gemein-

sam, dass ihre Reintegration das Ergebnis eines längeren Entwicklungspro-

zesses ist. Dieser Prozess beinhaltete auch Rückschläge und schloss teil-

weise auch erneute Verurteilungen mit ein. In Modifikation eines Modells

von Sommers et al. (1994) lassen sich analytisch drei Teilschritte untersche1-

den: Erstens die Motivation zur Lebensstiländerung, zweitens ein Vermei-

dungs- und Versuchsverhalten und drittens die Stabilisierung in der Unauf-

fälligkeıt.

Die Motivation zur Veränderung des bisherigen Lebensstils resultiert aus

mehreren Entwicklungen, die mit der kriminellen Karriere der Jugendlichen

einhergehen. Insbesondere im Zusammenhang mit der Entdeckung und

Sanktionierung ihrer Straftaten wurden die Jugendlichen mit den negatiıven

Ende der kriminellen Karriere bei jugendlichen Mehrfachtätern 439

Folgen ıhres Handelns konfrontiert, wobei die negativen Konsequenzen ım

Laufe der Karriere immer mehr zunahmen. Genannt werden von den

Jugendlichen in diesem Zusammenhang nicht allein die strafrechtlichen Kos-

ten wie Haftstrafen oder drohende Abschiebung, sondern insbesondere die

lebensweltlichen Kosten der Straftaten und des bisherigen Lebensstils; die

Enttäuschung der Eltern und Partnerinnen, die verpassten Chancen ım Leis-

tungsbereich (z.B. fehlende Bildungs- und Berufsabschlüsse) und die Angst

vor einer zunehmenden wirtschaftlichen und sozialen Randständigkeit. Die

kognitive Umorientierung ist auch Folge des parallel zur kriminellen Kar-

riere verlaufenden Alterungs- und „Reifungsprozesses‘ der Jugendlichen.

Mit dem Älterwerden eröffnen sich nicht nur neue „legale‘“ Verhaltensopti-

onen, sondern es entstehen auch neue Zielorientierungen. Zur Sprache ge-

bracht werden in diesem Zusammenhang von den Jugendlichen die mit der

Volljährigkeit verbesserten Beschäftigungsmöglichkeiten, die Möglichkeiten

des Statuserwerbs in Arbeit und Partnerschaft (z.B. Familiengründung) und

die veränderten emotionalen Bedürfnisse (z.B. Zuverlässigkeit, Vertrauen

etc.).

War der Entschluss zur Veränderung des bisherigen Lebensstils gefasst,

standen die Jugendlichen vor der Aufgabe, ihre alten Gewohnheiten zu

durchbrechen und neue, nicht-abweichende Verhaltensmuster und Sozialbe-

ziehungen aufzubauen. Unter dem Eindruck der negativen Konsequenzen

des abweichenden Verhaltens stand zunächst ein Vermeidungsverhalten im

Vordergrund: die Jugendlichen vermieden bisherige Alltagsroutinen und alte

Bekanntschaften, um so keinen Kriminalität begünstigenden Situationen und

Einflüssen ausgesetzt zu werden. Obwohl bei vielen Jugendlichen das Ver-

hältnis zu ihren Eltern sehr belastet war, war bei den meisten Eltern die Be-

reitschaft zu einem Neuanfang und zu einer Unterstützung ihrer Söhne vor-

handen. Im Bereich von Partnerschaft und Peergruppe konnten die Jugend-

lichen häufig an Bekanntschaften und Freundschaften aus ihrer vordelin-

quenten Zeıt anknüpfen, so dass oftmals weniger von einem völligen Neu-

aufbau als vielmehr von der selektiven Reaktivierung früherer sozialer Bin-

dungen gesprochen werden kann. Parallel hierzu versuchten die Jugend-

lichen im Leistungsbereich Fuß zu fassen. Die Integration in den Leistungs-

bereich wurde den Jugendlichen nicht nur durch verschiedene Instanzen der

sozialen Kontrolle (z.B. in Form von Bewährungsauflagen) nahe gelegt‘, sie

entsprach auch meist dem eigenen Lebensentwurf.

2 Vgl Schumann (2002) zur stigmatisierenden Wirkung einer fehlenden Leistungs-

integration.

440

Wolfgang Stelly, Jürgen Thomas

In der Anfangsphase der Reintegration waren die sozialen Einbindungen

z.B. in den Leistungsbereich oder das soziale Nahfeld vor allem dadurch von

Bedeutung, dass sie die Alltagsroutinen bestimmten. Sie banden die Jugend-

lichen räumlich und zeitlich ein, und verringerten so die Versuchung, allein

aus Langeweile und Sinnleere heraus in den alten delinquenten Lebensstil zu

verfallen. Mit zunehmender Dauer der Einbindung in die neuen Sozlialbe-

ziehungen wurde diese Form der Außenkontrolle ergänzt durch zusätzliche,

innere Kontrollaspekte: Gelang es den Jugendlichen aus ıhren neuen Sozial-

beziehungen Befriedigung und Anerkennung zu ziehen, so stieg damit das

„Ssoziale Kapital‘‘ (Coleman, 1988), das diesen Beziehungen iınnewohnte.

Damit erhöhte sich nicht nur der individuelle „Nutzen‘‘, den die Probanden

daraus ziehen konnten, sondern auch die erwartbaren Kosten ım Falle einer

erneuten Straftat, da ein Bekanntwerden dieser Straftat z.B. die Partnerschaft

oder den Arbeitsplatz gefährdet hätte.

Mit der Übernahme neuer sozialer Rollen in Arbeit, Partnerschaft oder Frei-

zeit verändert sich auch das Selbstbild der Jugendlichen. Diesem Aspekt der

Selbstbildveränderung wird gerade ın der Jüngeren „Desistance‘-Forschung

große Bedeutung beigemessen, z.B. in den Studien von Sommers et al.

(1994), Shover (1996) und Maruna (2001). Böttger (2001) bezeichnet die

Selbstbildveränderung sogar als das entscheidende Kriterium für einen er-

folgreichen Abbruch einer kriminellen Karriere. Die Veränderung des

Selbstbildes und die Veränderung ın der sozialen Einbindung kann dabeı als

ein gleichzeitig ablaufender, sıch wechselseitig verstärkender Prozess be-

trachtet werden. Das Selbstbild veränderte sıch ın dem Maße, wie die kogni-

tive und affektive Sicherheit ım Umgang mit den neuen sozialen Netzwerken

stieg.

7. Risiko- und Unterstützungsfaktoren der Reintegration

Das dargestellte Entwicklungsmodell „Motivation —- Versuch — und Vermei-

dung — Stabilisierung‘ beschreibt den Prozess, den ein erfolgreicher Ab-

brecher einer kriminellen Karriere ım Jugend- und Jungen Erwachsenenalter

idealtypısch durchläuft. So unterschiedlich die Vorgeschichte und Karriere-

verläufe der Jugendlichen, so unterschiedlich waren auch die Einflussfak-

toren, die die Veränderungen in Richtung eines sozial angepassten Lebens-

stiıls ohne Straftaten erleichtert oder behindert haben.

Ende der kriminellen Karriere bei jugendlichen Mehrfachtätern 441

An erster Stelle der Risikofaktoren ist die Suchtproblematik zu nennen. Ob-

wohl „reine‘“ Drogentäter (d.h. Täter, dıie nur wegen BtMG-Delikten verur-

teilt wurden) aus dem Sample ausgeschlossen worden waren, bildete (fortge-

setzte) Drogensucht im Tübinger Sample den Hauptgrund für eın Scheitern

eines Neuanfangs. Sieben der insgesamt zehn Probanden, die ım Unter-

suchungszeitraum erneut zu einer Gefängnisstrafe verurteilt wurden, waren

Konsumenten harter Drogen wie Kokain oder Heroin. Gelang es den

Jugendlichen nicht, das Drogenproblem ın den Griff zu bekommen, waren

alle Bemühungen einer Integration in eine Arbeit oder einen unterstützenden

sozialen Nahbereich vergebens, da die Dynamik der Sucht diese neuen

Sozialbeziehungen früher oder später zerstörte. Die Anstrengungen, die eın

drogensüchtiger Straftäter zur Reintegration unternehmen musste, waren

nicht nur deshalb größer, weil die Sucht überwunden und die damit verbun-

dene „Sinnfrage‘ beantwortet werden musste. Größere Anstrengungen wa-

ren auch deshalb nötig, weil in Folge der Sucht nahezu alle sozialen Bezie-

hungen außerhalb der Drogenszene zerstört waren.

Ein weiteres Risiko für den Reintegrationsprozess stellen bestimmte Persön-

lichkeitseigenschaften der Jugendlichen dar. Aggressivität beispielsweise

förderte gewalttätige Konfliktlösungen und stellte damit selbst eine Ursache

für den strafrechtlichen Rückfall dar. Aber auch der Aufbau stabiler Sozial-

beziehungen im Leistungsbereich oder im sozialen Nahbereich wurde durch

aggressives Verhalten erschwert oder verhindert. Als Risikofaktoren für den

Abbruchprozess erwiesen sich auch die Persönlichkeitszüge ‚fehlendes

Selbstvertrauen‘ und „Durchsetzungsschwäche‘‘. Sie machten die Jugend-

lichen anfällig für die Anforderungen der (delinquenten) Peers, was dazu

führen konnte, dass sich die Jugendlichen in etwas „reinziehen“ ließen - trotz

ihres Entschlusses, keine weiteren Straftaten zu machen. Der gegenteilige

Persönlichkeitszug wirkte sich demgegenüber sehr günstig auf den Reinte-

grationsprozess aus: Probanden, denen in ihrer delinquenten Hochphase be-

scheinigt wurde, „Anführer‘“ oder der „Kopf‘* einer Gruppe zu seıin, zeiıgten

häufig eine gewisse „Ich-Stärke‘“ und eine damit einhergehende Ent-

schlossenheit, einmal getroffene Entscheidungen auch umzusetzen. Diese

Probanden waren nicht nur weniger beeinflussbar und verführbar durch

Peers und Kontextfaktoren, sie taten sich auch leichter einen eingeschla-

genen Weg (z.B. eine Ausbildung) fortzusetzen, der erst längerfristig „Be-

lohnung‘* versprach. Besonders bei leicht beeinflussbaren Probanden war zu

beobachten, dass die Partnerin als eine Art „Managerin‘* die Jugendlichen

beim Reintegrationsprozess unterstützte und zur Selbstaktivierung (z.B. Ar-

beitssuche, Schuldenregulierung) anhielt. Bedeutung für den Desistance-

442

Wolfgang Stelly, Jürgen Thomas

Prozess hatten die Lebenspartnerinnen (und Lebenspartner) auch dadurch,

dass sie die Alltagsroutinen veränderten und ihnen für die Alltagsbewälti-

gung eine Vorbildfunktion (z.B. Umgang mit Geld, Zuverlässigkeit etc.) zu-

kam.

Neben der Partnerin kam insbesondere der Herkunftsfamilie eine wichtige

Unterstützungsfunktion im Rahmen des Reintegrationsprozesses zu. Die ma-

terielle und emotionale Unterstützung des sozialen Nahfelds war für viele

der Jugendlichen vor allem zu Beginn des Veränderungsprozesses sehr

wichtig, als der neue Lebensstil noch wenig „benefits‘‘ abwarf. Die Bedeu-

tung der materiellen Unterstützung ist dabei vor dem Hintergrund der Schul-

denproblematik zu sehen. Zusätzliche materielle Ressourcen von den Eltern

oder der Partnerin vergrößerten den finanziellen Spielraum und erhöhten den

Lebensstandard. Dadurch wiederum reduzierte sich auch der antizipierte

Nutzen möglicher Eigentumsdelikte. In diesem Zusammenhang zeigte sich

erneut die Benachteiligung von Probanden, die aus einem armen und/oder

nicht funktionierenden Elternhaus kamen. Fehlte eine entsprechende finanzi-

elle Unterstützung durch die Familie, war nicht nur der finanzielle Spielraum

über Jahre hinweg stärker eingeschränkt, sondern es wurde den Probanden

auch eine berufliche Zukunftsoption genommen: eine Ausbildung muss man

sich nicht nur objektiv leisten können, sondern auch „durchhalten‘‘. Und dies

war für die jJungen Erwachsenen leichter möglich, wenn die mit einer Aus-

bildung verbundenen finanziellen „Entbehrungen‘ durch Zuschuss der Fami-

lie abgemildert wurden. Gerade bei vielen „nicht-deutschen“‘ Jugendlichen

kam dem traditionellen Familienverband die zentrale Bedeutung für die Re-

integration zu. Er garantierte nicht nur die materielle Absicherung, sondern

mit der Einbindung in den Familienverband waren gegenseitige Ver-

pflichtungen und damit verbundene indirekte Verhaltenskontrollen verbun-

den. Aber auch als Institution der direkten Verhaltenskontrolle insbesondere

im Freizeitbereich (z.B. wenn „Cousins‘“ oder Brüder die bisherige Peer-

gruppe ersetzten) war seine Bedeutung beachtlich.

Die Herkunftsfamilie stellte für manche Jugendliche aber auch einen Faktor

dar, der ihren Reintegrationsprozess gefährdete. Hierbei handelt es sıch um

Jugendliche, die in sehr problematischen Familienkonstellationen lebten: Die

Väter waren meist verschwunden oder lebten getrennt von der Familie; die

Mütter, häufig alkoholkrank oder drogensüchtig, waren gänzliıch mıt der Er-

ziehung überfordert, so dass die Jugendlichen und deren Geschwister sich

häufig selbst überlassen blieben. Bei diesen Jugendlichen kam es — trotz ho-

her Motivation, nicht mehr straffällig zu werden, und trotz ernster Versuche,

Ende der kriminellen Karriere bei jugendlichen Mehrfachtätern 443

Kriminalität begünstigende Kontakte zu meiden und sich ın den Leistungs-

bereich zu integrieren — dennoch immer wieder zu neuen Straftaten. Es han-

delte sich hierbei um entweder Straftaten, mit denen die Jugendlichen ver-

suchten, das materielle Überleben der Familie zu sichern (z.B. durch Strom-

diebstahl, Ladendiebstahl), oder um Straftaten, die aus Konflikten mit den

meist temporären Lebenspartnern der Mutter hervorgingen, z.B. um Körper-

verletzungen um sich selbst, die Geschwister oder die Mutter vor der Gewalt

der Partner zu schützen (KV-Delikte). Bei diesen Jugendlichen kam es erst

mit Loslösung von der Herkunftsfamilie zu einer stabilen strafrechtlichen

Unauffälligkeit.

Bei vielen der jugendlichen Mehrfachtäter kam dem Leistungsbereich die

Rolle des Motors der Lebensstiländerung zu. Es handelt sich dabei vor allem

um Jugendliche, die im Rahmen ihrer Reintegrationsversuche sehr schnell

positive Erfahrungen in einer neu begonnenen Ausbildung oder Arbeıt

machten. Dies war auch bei Jugendlichen der Fall, die zunächst einen nur

sehr instrumentellen Arbeitszugang hatten, also z.B. nur deshalb eine Arbeit

aufnahmen, weil sie sich dadurch ein milderes Urteil versprachen. Die Ju-

gendlichen wurden durch die Arbeit nicht nur sehr stark zeitlich und räum-

lich eingebunden, was zu einer deutlichen Veränderung der Alltagsroutinen

führte. Sie erfuhren im Leistungsbereich Anerkennung und Selbstbestä-

tigung, d.h. sie erhielten ım Leistungsbereich vieles von dem, was sie zuvor

zu Straftaten motiviert hatte. Insbesondere Jugendliche, die früher Probleme

im Leistungsbereich hatten, weil sie den kognitiven Erfordernissen der Schu-

le nicht gerecht wurden, konnten diese Selbstbestätigung in scheinbar unat-

traktiven an- und ungelernten Tätigkeiten erfahren. Zudem vollzogen die

Probanden durch die Arbeitsaufnahme einen nach außen sichtbaren Status-

wechsel vom Jugendlichen zum Erwachsenen, der auch innere Distanz zur

jJugendtypischen Abweichung erzeugte. Ausschlaggebend dafür, dass sich e1-

ne positive Dynamik zwischen Engagement im Leistungsbereich, beruf-

lichem Erfolg, physischer und kognitiver Einbindung in die Arbeit etc. ent-

wickelte, war bei einigen Jugendlichen ein besonders enges Verhältnis zu

einzelnen Meistern oder Ausbildern. Diese engagierten sich ın besonderem

Maße für die Jugendlichen, z.B. dahingehend dass sie nach einem Praktikum

einen Ausbildungsplatz organisierten, den Jugendlichen die Möglichkeit zu

Zusatzeinkommen gaben oder Fehler der Jugendlichen „nach oben‘‘ deckten.

Dadurch fühlten sich die Jugendlichen ihrerseits wieder verpflichtet, sich beı

der Arbeit oder Ausbildung verstärkt zu engagieren, um ihren Meister oder

Ausbilder nicht zu enttäuschen.

444

Wolfgang Stelly, Jürgen Thomas

8. Schlussfolgerung

Hinter der Bezeichnung „jugendlicher Mehrfachtäter‘“ verbirgt sich eine

Vielzahl unterschiedlicher Entwicklungsverläufe, mit denen sehr unter-

schiedliche Problemlagen einerseits, aber auch sehr unterschiedliche Bewäl-

tigungspotentiale andererseits verbunden sind. Je nach Konstellation können

dabei einzelne Einflussfaktoren zentrale Bedeutung haben für das Ende der

Auffälligkeiten. Trotz einiger viel versprechender Ansätze insbesondere aus

dem Bereich der „developemental theories‘“ ist es bislang nicht gelungen, die

verschiedenen Einflussfaktoren und ihre Wechselwirkungen in einer Theorie

des Abbruchs zu integrieren. Die Entwicklung eines Modells zur Erklärung

des Abbruchs krimineller Karrieren wird nicht nur dadurch erschwert, dass

bei den meisten jugendlichen Mehrfachtätern Unterstützungs- und Risıko-

faktoren gleichzeitig vorliegen, sondern auch durch die Komplexität der

Wechselwirkungen zwischen den Einflussfaktoren:

Erstens haben viele Einflussfaktoren eine ambivalente Wirkung auf krimina-

lisıerbares Verhalten.

Zweitens ist die Stärke der Wirkung mancher Faktoren abhängig von der

Konstellation anderer Einflussfaktoren.

Drittens haben manche Faktoren überhaupt nur dann eine Relevanz für das

Verhalten, wenn bestimmte Konstellationen anderer Faktoren vorliegen.

Mehrere Untersuchungen deuten darauf hin, dass insbesondere das Alter ein

modifizierender Faktor ist, so z.B. Uggen (2005) für die Bedeutung der Ar-

beit oder Quimet/LeBlanc (1996) für die Bedeutung der Partnerschaft für den

Reintegrationsprozess. Insbesondere die Altersabhängigkeit der Relevanz

der Partnerschaft im Sinne einer Zunahme ihrer Bedeutung für das Karrıere-

ende beim Übergang vom Jugendlichen zum Erwachsenen deckt sich auch

mit den Eindrücken aus dem Tübinger Sample.

Berücksichtigt werden muss darüber hinaus, dass individuelle Entwick-

lungsverläufe von historischen Ereignissen und Besonderheiten varılert wer-

den. Sampson und Laub (1993) konnten dies beispielsweise für die Proban-

den der Glueck/Glueck-Studie an den einzigartigen Aufstiegschancen ım

Militärbereich in Folge des Korea-Krieges aufzeigen. Für Deutschland ist

hinsichtlich solcher historischer Einflüsse insbesondere an die Wiederverei-

nıgung oder die Immigrationswelle Deutschstämmiger aus Osteuropa zu

denken.

Ende der kriminellen Karriere bei jugendlichen Mehrfachtätern 445

Es fehlen jedoch nicht nur zufrieden stellende Theorien des Abbruchs krimi-

neller Karrieren, sondern auch kriminologische Theorien zur Wirkung kon-

kreter Interventions- und Behandlungskonzepte von Straftätern. Diese Lü-

cken zu schließen war aber nicht das Ziel der Tübinger Studie. Ihr Er-

kenntnisgewinn liegt zum einen in der Darstellung der Pluralıtät und Kom-

plexität der Entwicklungsverläufe jugendlicher Mehrfachtäter. Es bleibt zum

anderen die Erkenntnis, dass die negativen Entwicklungsdynamiken krimi-

neller Karrieren gebrochen werden können und eine Reintegration bei den

meisten jugendlichen Mehrfachtätern möglich und wahrscheinlich ıst. Ent-

scheidend für die Reintegration sind dabei die aktuellen Lebensbedingungen

und die damit verbundenen Zukunftsoptionen. Für den praktischen Umgang

mit jugendlichen Straftätern bedeutet dies die Erkenntnis, dass Interventions-

konzepte auf die Verbesserung der Integrationsmöglichkeiten insbesondere

im Leistungsbereich und im sozialen Nahbereich abzielen sollten. Um der

Vielfalt der Entwicklungsverläufe gerecht zu werden, bedarf es ent-

sprechender Einzelfalldiagnosen und darauf basierender differenzierter Inter-

ventionskonzepte. Dabei sollten nicht nur defizitorientiert spezifische Prob-

lemlagen, sondern auch die vorhandenen Stärken und möglıche Unter-

stützungsfaktoren (z.B. Elternhaus, Partnerin) ermittelt und einbezogen wer-

den

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Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

Die Entwicklung von Sexualkriminalität an Hand von

Daten der Freiburger Kohortenstudie

Hans-Jörg Albrecht und Volker Grundies

Gliederung

]

Einleitung

Bedingte Registrierungswahrschein-

dew

Z

Längsschnittstudien und Sexualkrimi-

lichkeiten

nalität

Legalbiographische Faktoren bei sexu-

3

Fragestellungen

eller Gewalt

4

Die Altersabhängigkeit des Auftretens

Sind Sexualtäter Serienstraftäter?

sexueller Gewaltdelikte

10

Zusammenfassung

Kumulierte Prävalenzraten

11

Anhang

Rückfall nach sexuellen

Gewaltdelikten

1. Einleitung

Die nachhaltige Debatte über Sexualstraftäter und die nicht abreißende Be-

richterstattung interessierter Medien zu Sexualmorden und vor allem zu de-

ren Opfern und Opferangehörigen führen neuerdings zu in mancherlei Hın-

sicht extremen (rechtspolitischen) Reaktionen. So hat Florida ein System

lebenslanger elektronischer GPS Kontrolle für bestimmte Gruppen von Se-

xualstraftätern eingeführt‘' und die Volkswagenstiftung fördert ein Projekt,

das künftige Sexualstraftäter davon zu überzeugen sucht, sich schon vor der

Begehung ihrer Straftaten bei Therapieeinrichtungen und Therapeuten zu

melden”. Bayern ist dabei, ein „Frühwarnsystem“ gegen potenzielle Sexual-

straftäter zu entwickeln, das auf der nach bayerischer Einschätzung bahnbre-

chenden Erkenntnis basiert, dass viele Sexualstraftäter zuvor eine kriminelle

Karriere in einem anderen Bereich als Sexualstraftaten hinter sich hätten.

Das Ziel besteht danach in dem Herausfiltern gefährdeter Jugendlicher, die

bereits vor der Begehung von Sexualstraftaten einer geeigneten Therapie

und damit der modernsten Form der Resozialisierung zugeführt werden sol-

1 The New York Times, April 22nd, 2005.

2 Volkswagenstiftung, Charite: Presseinformation, 26. Mai 2005.

448

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

len’. Hintergrund der Bayerischen Initiative soll eine wissenschaftliche Er-

kenntnis sein, die besagt, dass Sexualstraftäter im Vorfeld ihrer Tat häufig

wegen eines anderen Deliktes verurteilt wurden. Diejenigen, die Kinder

missbrauchten, begingen zuvor Einbruch oder Diebstahl. Vergewaltiger sei-

en oft bereits wegen Gewalttaten wie Raub oder Körperverletzung verurteilt.

Initiativen zur Prävention sexueller Gewalt gehen vielfach auf die Überzeu-

gung zurück, man könne gefährliche Straftäter oder chronische Straftäter,

jedenfalls gefährliche Rückfalltäter, schon frühzeitig und insbesondere an

Hand von solchen Auffälligkeiten identifizieren, die sich ın Straftaten äu-

ßern. Ein wesentlicher Impuls für diese Orientierung in der Forschung zu

kriminellen Karrieren bzw. Karrieretätern wurde vor allem durch die Phila-

delphia-Geburtskohortenstudie gesetzt‘. Der zentrale Befund dieser Studie

besagt, dass zwischen 70 und 80 % aller schweren Straftaten wie Tötungs-

delikte, Vergewaltigung, Raub und Körperverletzung, die von dem unter-

suchten Geburtsjahrgang begangen wurden, auf eine verhältnismäßig kleine

Gruppe von Mehrfachstraftätern entfielen (etwa 6 % des Geburtsjahrgangs).

Dieser Befund hat sich seitdem in einer Vielzahl von Längsschnittstudien

international erhärten lassen°. In Folgeuntersuchungen konzentrierte sich das

Forschungsinteresse auf die Fragen, ob und inwieweit diese Gruppe schon ın

einem frühen Stadium der kriminellen Karriere identifiziert werden kann, ob

und inwieweit ein Trend zur Eskalation in der Straftatenschwere besteht, ob

und inwieweit ein Trend zur Spezialisierung auf bestimmte Delikte gegeben

ist und schließlich, unter welchen Bedingungen ein Abbruch der Karriere

erfolgt. Hinter diesen Fragestellungen verbarg sich aber zunächst weniger

ein theoretisches Interesse, vielmehr die kriminalpolitisch motivierte Suche

nach einer Antwort auf die Frage, mit welchen Effekten in Form reduzierter

Kriminalität gerechnet werden kann, wenn auf Karrierestraftäter gezielt sı-

chernde oder verwahrende Strafstrategien angewendet werden (selective ın-

capacitation). Im Vordergrund der so konzipierten Karrieretäterforschung

stehen methodische Probleme der präzisen empirischen Erfassung der oben

genannten Elemente (Teilnahme, Häufigkeit, Dauer und Schwere) sowie dıe

Entwicklung angemessener statistischer Prozeduren zur Beantwortung der

Frage, wie sich verschiedene Bedingungen (darunter justizielle Interventio-

3 Süddeutsche Zeitung, 28./29. Mai 2005.

4 Wolfgang, M.E., Figlio, R.M., Sellin, T.: Delinquency in a Birth Cohort. Chicago 1972.

5 Kerner, H.J.: Kohortenstudien — Ertrag bisheriger Untersuchungen und Ansatzpunkte für

Replikationsstudien bzw. weiterführende Erhebungen. In: Savelsberg, J.J. (Hrsg.): Zu-

kunftsperspektiven der Kriminologie in der Bundesrepublik Deutschland. Stuttgart 1989,

S. 190-204.

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

449

nen) auf die Wahrscheinlichkeit weiterer Straftatbegehung auswirken®. Neu-

ere Forschungen unternehmen nunmehr den Versuch, den Beginn, die Wei-

terführung und den Abbruch von kriminellen Karrieren aus entwicklungs-

theoretischen Perspektiven und Lebenslaufansätzen zu erklären’.

Seit Mitte der neunziger Jahre hat sich die rechtspolitische Aufmerksamkeit,

getrieben auch durch Medien und Spin Doktoren, auf Sexualdelikte konzent-

riert. Freilich wird die hierin liegende Fragestellung der Identifizierung ge-

fährlicher Straftäter auch bei anderen Formen der Gewalt, vor allem terro-

ristischer Gewalt, wirksam.

Gerade ın der Sexualstrafrechtsreform des Jahres 1998 haben allerdings

fehlende Basisdaten des Rückfalls erhebliche Probleme sichtbar werden las-

sen. Denn die Debatte um die Reform des Sexualstrafrechts war vor allem

gekennzeichnet durch Verweise auf das hohe Rückfallrisiko bei Sexualstraf-

tätern“ und hieraus folgender Legitimation der Konzentration von Behand-

lung und Sicherung auf bereits wenigstens einmal auffällige Sexualstraftäter.

Jedoch war die Debatte nicht mit verlässlichen empirischen Studien unter-

legt. Vielmehr waren die Hinweise aus undurchsichtigen Quellen oder Ein-

zelstudien entnommen und hätten auf keinen Fall verallgemeinert werden

dürfen. Im Übrigen scheint für die rechtspolitische Auseinandersetzung das

Ausmaß des Rückfallrisıkos kaum bedeutsam zu sein, gilt doch offensicht-

lich, dass bei Sexualstraftaten „jeder einzelne (Rück-) Fall bereits einer zu-

viel‘“ sei”’. Das Bild der Gefahrenlage erfuhr im Laufe der Debatten Erweite-

rungen. Neben dem gefährlichen Gewohnheitsverbrecher, der seine Gefähr-

lichkeit bereits durch eine Vielzahl von Verurteilungen und Strafvollstre-

ckungen überzeugend und nachhaltig unter Beweis gestellt hat, treten auch

Jugendliche und Heranwachsende als Sicherheitsrisiko auf. Dieses soll nun-

mehr durch das Gesetz zur Vermeidung von Rückfalltaten gefährlicher

Junger Gewalttäter (2005) eingedämmt werden. Der Thüringer Justizminister

führte am 08.06.2005 zur Begründung dieses Gesetzesvorhabens aus: „Es ist

den Menschen im Land weder zu vermitteln noch zuzumuten, dass frühkri-

6 Greenberg, D.F.: Modeling Criminal Careers. Criminology 29 (1991), S. 17-46.

”7

Zusammenfassend Sampson, R.J., Laub, J.H.: A Life Course View of the Development

of Crime. The Annals of the American Academy of Social Sciences 602 (2005), S. 12-

45.

Vgl. dazu Beier, M.: Sexualdelinquenten im Strafvollzug: Ein Plädoyer für Unaufgeregt-

heit. ZfStrVo 44 (1995), S. 335-344, S. 335.

Goderbauer, R.: Stationäre Behandlung von Sexualstraftätern ım Strafvollzug. In: Wodt-

ke-Werner, V., Mähne, U. (Hrsg.): Nicht wegschauen! Vom Umgang mit Sexual(straf)-

tätern. Baden-Baden 1999. S. 167-182. S. 169.

450

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

minelle Trieb- oder Hangtäter gegenwärtig trotz nahezu sicher zu prognosti-

zierender Gefahr schwerster Wiederholungstaten nach der Haftverbüßung

auf freien Fuß gesetzt werden müssen, nur weil sie nach Jugendstrafrecht

verurteilt worden sind. Jedes weitere Sexual- oder gar Tötungsdelikt, das

durch einen solchen Täter droht, ist ein Fall zuviel. Dies müssen wir verhin-

dern

66

Verhindert werden kann dies aber nur dann, wenn es gelingt, die „frühkrimi-

nellen Trieb- und Hangtäter‘* zu identifizieren, und dies unabhängig davon,

ob ein Programm der selektiven oder der kategorischen „Unschädlichma-

chung“ verfolgt wird.

2. Längsschnittstudien und Sexualkriminalität

Kohorten- und Längsschnittstudien, die von unausgelesenen Populationen

ausgehen, haben sich bis heute nicht mit der Entwicklung von Sexualkrimi-

nalıtät befasst. Nur in Ausnahmefällen sind für unausgelesene Gruppen ein-

zelne Eckwerte publiziert. So wird z.B. aus der Kopenhagener Kohortenstu-

die'* (Geburtsjahrgänge 1944-47; N = 28.900 Männer) berichtet, dass bis zu

einem Alter von ca. 27-30 Jahren 0,09 % der Männer wegen mindestens ei-

ner Vergewaltigung (rape) polizeilich registriert worden sind. Zu erwähnen

sind in diesem Zusammenhang auch Auswertungen von Verurteilungsdaten

durch das Home Office''. Die Forschung beschränkt sich im Fall der Sexual-

kriminalität fast ausschließlich auf klassische Rückfallstudien und damit auf

mehr oder weniger stark selektierte Gruppen Auffälliger '*.

10 Guttridge et al.: Criminal Violence in a Birth Cohort. In: Van Dusen & Mednick (Hrsg.):

Prospective Studies in Crime and Delinquency. Boston 1983, S. 211-214.

11 Prime et al. (2001) werteten die Verurteilungsdaten der Geburtskohorten 1953, 1958.,...

1978 in England und Wales aus (Prime, J., White, St., Liriano, S. & Patel, K: Criminal

careers of those born between 1953 and 1978 in England and Wales. HOSB 401, Lon-

don: Home Office, 2001). Demnach wurden im Mittel bis zu einem Alter von 30 Jahren

ca. 1 % der Männer dieser Kohorten wegen mindestens eines Sexualdeliktes verurteilt,

wobei dieser Prozentsatz über die Kohorten deutlich abnimmt (1953: 1,3 %; 1968:

0,7 %). Zu den Sexualdelikten werden neben Vergewaltigung und sexuellem Missbrauch

auch Bigamie und Zuhälterei gerechnet, die allerdings nur etwa 5 % der Fälle ausma-

chen. Der Anstieg der kumulierten Raten über das Alter kann zumindest im Vergleich zu

den Verurteilungen insgesamt als gleichmäßig bezeichnet werden, insbesondere hält er

auch bei den Älteren (25-45) an. Dies deckt sich mit den Daten der Freiburger Kohorten-

studie, die zeigen, dass die Sexualdelinquenz kaum altersabhängig ist.

12 Nowara, S.: Sexualstraftäter und Maßregelvollzug. Wiesbaden 2001.

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

451

Sowohl dem internationalen als auch dem nationalen Forschungsstand lässt

sich aber entnehmen, dass — sieht man von bestimmten relativ kleinen Unter-

gruppen von Sexualstraftätern ab (beispielsweise Exhibitionisten) — die

Rückfallraten von Sexualstraftätern (vor allem bei den im Vordergrund der

Diskussion stehenden Untergruppen der Vergewaltigung bzw. sexuellen

Nötigung) ım Vergleich insbesondere zu Eigentumsstraftätern erheblich

niedriger liegen'”. Andererseits lässt die Beobachtung von Basisdaten des

Rückfalls bei Sexualstraftätern auch gewisse Schlussfolgerungen für die

Frage von Interventionen zu. Bei Sexualstraftätern zeigt sıch nämlich kein —

anderen Straftätergruppen vergleichbares — enges Hochrisikozeitfenster‘”

(das i.d.R. in die ersten Monate (nach Entlassung) fällt'”). Vielmehr bleiben

die Rückfallquoten über längere Zeiträume auf niedrigem Niveau stabil'®.

Dies erschwert die ökonomische Konzentration von Ressourcen und wirkt

sich natürlich insbesondere auf Hoffnungen aus, die sich mit Behandlungs-

sowie Verwahrungs- und Sicherungsstrategien verbinden.

Im Wesentlichen kommen diese Untersuchungen an meist stark selektierten

Populationen zu folgenden Ergebnissen:

e Die Raten einschlägigen Rückfalls sind bei Sexualstraftätern niedrig.

e Das Rückfall-,Zeitfenster‘‘ ist, ım Gegensatz zu dem bei Eigentums- und

Gewaltkriminalıität, offen.

3. Fragestellungen

An Hand der Daten der Freiburger Kohortenstudie sollen folgende Frage-

stellungen untersucht werden:

13 Berliner, L. et al.: A Sentencing Alternative for Sex Offenders. A Study of Decision

Making and Recidivism. Journal of Interpersonal Violence 10 (1995), S. 487-502,

S. 498; Luther, D.: Empirische Verlaufs- und Interventionsforschung bei Gewalt- und

Sexualdelinquenz. MschrKrim 80 (1997), S. 418-421, S.419; Dolde, G.: Kriminelle

Karrieren von Sexualstraftätern. Erscheinungs- und Verlaufsformen, Bewährung und

Rückfall. Zeitschrift für Strafvollzug 1997, S. 232-331, S. 327f.; Nowara, S.: a.a.O.,

2001, 5. 81 ff.

14

Vgl. auch die bei Berliner, L. et al.: a.a.O. 1995, S. 487-502, S. 496 mitgeteilten Vertei-

lungen von polizeilich registrierten Sexualstraftaten über fünf Jahre hinweg.

15

Vgl. hierzu auch Beier, K.M.: Prognose und Therapie von Sexualstraftätern aus sexual-

medizinischer Sicht. In: Wodtke-Werner, V., Mähne, U. (Hrsg.): „Nicht wegschauen!‘

Vom Umgang mit Sexual(straf)-tätern. Baden-Baden 1999, S. 71-96, 5. 81.

16 Prentkv, R.A. et al.: a.a.O0. 1997, S. 652.

452

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

Wie entwickelt sich die Auffälligkeit wegen gewalttätiger Sexualdelikte

vom Kindheits-/Jugendalter bis in das frühe Erwachsenenalter?

Wie entwickeln sich bedingte Wahrscheinlichkeiten des Auftretens von

gewalttätiger Sexualkriminalität ım Lebenslängsschnitt?

Wie gut kann das Auftreten von gewalttätiger Sexualkriminalität ım frü-

hen Erwachsenenalter aus kriminellen Auffälligkeiten ım Kindheits- und

Jugendalter vorhergesagt werden?

Am Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales Strafrecht ın

Freiburg wird seit 1985 eine Kohortenstudie durchgeführt. Für Personen der

Geburtsjahrgänge 1970, 1973, 1975, 1978, 1985 und 1988 aus Baden-Würt-

temberg werden alle polizeilichen und justiziellen Registrierungen erfasst'”.

Wenngleich die soziodemographischen Angaben auf Alter, Geschlecht und

Nationalität beschränkt sind, liegen aus den polizeilichen Datenbeständen

detaillierte Informationen zur Tat vor. Das Design der Studie erlaubt dabeı

die personenbezogene Zuordnung der Daten im Längsschnitt sowie zwi-

schen den Datenquellen. Die Ziehungsintervalle (jährliche Ziehungen) sind

so angelegt, dass sich die regelmäßigen Löschungen in den Datenbeständen

nicht auswirken. Die Studie umfasst damit alle Personen der ausgewählten

Geburtskohorten, die mindestens einmal in der polizeilichen Personenaus-

kunftsdatei des LKA Baden-Württemberg registriert wurden.

Damit basiert die Freiburger Kohortenstudie auf einer Totalerfassung ausge-

wählter Geburtsjahrgänge; dies schlägt sich in der Zahl der mittlerweile er-

fassten Datensätze (> 1 Million) nieder. Eine Besonderheit der Freiburger

Kohortenstudie ist, dass sie auf einer offenen Stichprobe basiert. Dies bedeu-

tet, dass sich die Stichprobe aufgrund von Zu- und Fortzügen von Personen

nach und aus Baden-Württemberg laufend ändert. Dies hat zur Folge, dass

bei den untersuchten Personen (abgesehen von der Dunkelfeldproblematik

im Allgemeinen) nicht immer sicher entschieden werden kann, ob der Be-

ginn und/oder das Ende ihrer registrierten Karrieren tatsächlich mit dem Be-

ginn oder dem Ende delinquenter Handlungen zusammenfällt. Allerdings

sind die Ausfälle bzw. die Chance, dass die polizeiliche und Justizielle Bıo0-

graphie unvollständig ist, zumindest bei den einheimischen Deutschen nicht

17 Zum Design der Studie vgl. Grundies, V.: The Freiburg Cohort Study. In: Albrecht, H.-

J., Kury, H. (Hrsg.): Research on Crime and Criminal Justice at the Max-Planck Institute

1998 Freiburg. edition iuscrim S. 29-32.

453

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

groß und vor allem bis auf einen vernachlässigbar kleinen Anteil korrigier-

bar'®.

Für die vorliegende Untersuchung zu sexueller Gewalt (Vergewaltigung und

sexuelle Nötigung) wurde auf die Daten von deutschen Männern zurückge-

griffen. Um eine möglichst lange Altersspanne darstellen zu können wurden

ım Wesentlichen die Daten der Geburtskohorten 1970 und 1973 berücksich-

tigt.

4. Die Altersabhängigkeit des Auftretens sexueller

Gewaltdelikte

Aus den Daten der Freiburger Kohortenstudie können anhand der Anzahl der

Jeweils ın einem Jahr wegen sexueller Gewalt registrierten Personen sowie

den Angaben der Bevölkerungsstatistik die jährlichen Prävalenzraten für

Vergewaltigung/sexuelle Nötigung bestimmt werden. Sie sind in Abhängig-

keit vom Alter ın Abbildung 1 für die einzelnen Kohorten dargestellt.

Die beobachteten Raten schwanken von Jahr zu Jahr. Allerdings sind diese

Schwankungen im Wesentlichen statistischer Natur‘”. Die Raten steigen ab

einem Alter von ca. 12 Jahren bis zu einem Alter von ca. 15-16 stark an, um

dann stabıil zu bleiben. Dies wird noch deutlicher, wenn eine der drei Ver-

laufskurven, auf die in der Folge noch weiter eingegangen wird, betrachtet

wird. Neben dem spezifischen Altersverlauf ist weiter zu beobachten, dass

die Raten, die bei den ersten drei Kohorten (1970, 1973 & 1975) etwa gleich

groß waren, bei den nächsten drei Kohorten ansteigen.

18 Dies liegt zum einen daran, dass bei der Größe der Stichprobe, die ja immerhin ein gan-

zes Bundesland umfasst, der Effekt der Mobilität zumindest bei bestimmten Gruppen

wie den einheimischen Deutschen als Randphänomen eingestuft werden kann (Mobili-

tätsrate ca. 1-2 % unter einem Alter von 20 Jahren, darüber etwa das Doppelte). Zum an-

deren sind die justiziellen Daten für die gesamte BRD verfügbar und somit sind straf-

rechtlich relevante Handlungen zumindest für die überwiegende Mehrheit der Deutschen

auch vor bzw. nach dem Zu-/Fortzug aus Baden-Württemberg bekannt und können als

Korrektiv dienen. Gleichwohl hat die offene Stichprobe zur Folge, dass bei sehr mobilen

Populationsgruppen, wie z.B. Teilen der Immigranten, Aussagen, die sich auf längere

Lebensabschnitte beziehen, nur bedingt möglich sind.

19

Das zu Grunde liegende N ist bei einer Rate von 20 ungefähr 10. Entsprechend einer

Poissonverteilung, die dem statistischen Verhalten bei diesen geringen Zählraten am

besten entspricht, sollten ca. 2/3 der Werte in einer Schwankungsbreite von + o, d.h. in

diesem Fall von + 3 (V10) registrierten Personen bzw. einer Rate von + 6 liegen. Dies ist

bei den vorliegenden Werten der Fall.

454

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

Kohorte 1970

Kohorte 1973

Kohorte 1975

B -

$..

e

WE

Q -

o-«

e&

Kohorte 1978

Kohorte 1985

Kohorte 1988

B

+

e /

$

@

o

—-

Beobachtete / Erwartete Prävalenzaten (/100.000)

/

O—4

10

15

20

25

30

10

15

20

25

30

10

15

20

25

30

Alter

®

Beobachtete Raten

Modelle:

A,‚K

. .. — — — —

Altersf.,K

Altersf.(const),K

Abbildung je Kohorte

Abbildung 1: Jährliche Prävalenz sexueller Gewalt (deutsche Männer, Baden-Württemberg)

Zur Überprüfung der Stabilität der Registrierungsraten ab einem Alter von

ca. 15-16 Jahren wurden drei Altersverläufe an die Daten angepasst, die Je-

weils für alle sechs Kohorten bis auf einen von der Kohorte abhängigen Fak-

tor gleich sind. Zunächst wurde jedem Alter ein eigener Parameter zugeord-

net (Modell A, K; )(2 = 78; df = 59). Damit ist kein bestimmter Verlauf vo-

rausgesetzt, sondern es wird angenommen, dass der Verlauf für alle Kohor-

ten bis auf den erwähnten Faktor gleich ist. Dieses die Daten gut wiederge-

bende Modell bestätigt die Annahme eines konstanten Verlaufs bei den älte-

ren Geburtskohorten. Dabei sind aber die statistischen Schwankungen, wenn

auch in entsprechend abgeschwächter Form, immer noch deutlich erkennbar.

Als nächster Schritt wurde eine Stufenfunktion

20

‚ die bei den Älteren kons-

tant bleibt, angepasst (Modell Altersfunktion (constant), K; )(Z = 109; df=

20 Verwendung fand die aus der logistischen Regression bekannte logistische Wachstums-

funktion (y = e(x-x0)b / (1+ e(x-x0)b), deren zwei Parameter die Lage (x0) und Stärke,

bzw. Steilheit (b) des Anstiegs bestimmen. Die Höhe des Anstiegs wurde durch die Pa-

rameter der Kohorten jeweils für diese einzeln festgelegt.

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

455

75). Auch durch diese Anpassung werden die Daten gut wiedergegeben; die

Annahme eines konstanten Altersverlaufs wird bestätigt. Überprüft wurde

dies durch die Zuweisung eines zusätzlichen Terms an die Stufenfunktion,

der eine (exponentielle) Veränderung der Werte mit dem Alter zulässt (Al-

tersfunktion, K; y“ = 108; df = 74). Die hieraus resultierende Anpassung

führt nur zu einer minimalen Abnahme mit dem Alter, die zudem statistisch

nicht signifikant ıst.

Hieraus folgt, dass die jJährlichen polizeilichen Registrierungsraten für Ver-

gewaltigung und sexuelle Nötigung ab einem Alter von ca. 16 Jahren bis zu

einem Alter über 30 Jahren gleich bleiben und dass über die Kohorten, ins-

besondere bei den beiden jüngsten Kohorten, ein Anstieg der Raten erkenn-

bar ist. Zu bedenken ist, dass bei der gewählten Darstellung — die Betrach-

tung im Längsschnitt — das Alter keine reine Größe ist. Denn während die

Mitglieder der einzelnen Kohorten älter werden, verändert sich auch ihre

Umwelt. In den Alterungsprozess der Individuen mischt sich der Alterungs-

prozess der Gesellschaft. Im vorliegenden Fall ist, wie sıch auch ım Folgen-

den noch zeigen wird, durchaus denkbar, dass die Wahrscheinlichkeit einer

Registrierung auf individueller Ebene mit dem Alter abnimmt, während auf

gesellschaftlicher Ebene die Wahrscheinlichkeit für eine Registrierung, z.B.

aufgrund eines geänderten Anzeigeverhaltens, zunimmt. Beides zusammen

könnte sich bei der Betrachtung im Längsschnitt als altersunabhängiger

Verlauf äußern.

Im Gegensatz zu konventionellen Längsschnittsstudien ist es bei der Freibur-

ger Kohortenstudie mit insgesamt 6 Kohorten (d.h. sechs Längsschnitte)

möglich, die Effekte des individuellen Alterns von dem gesellschaftlichen

Wandel (im Folgenden mit dem bei Kohortenanalysen üblichen Begriff der

Periode bezeichnet) zu separieren, da ja ein bestimmtes Alter in jeder Ko-

horte in eine andere Periode, d.h. ein anderes gesellschaftliches Alter, fällt.

Allerdings ist auch dies nicht ganz ohne zusätzliche Annahmen möglich, da

die drei Größen — nämlich das Alter, die Periode und die Kohorte — anhand

der Daten zu interpretieren, nicht voneinander unabhängig, und zumindest

für eine dieser Größen a priori Annahmen zu treffen sind.

Bevor im folgenden ein Alters-, Perioden-, Kohorten-Modell präsentiert und

diskutiert wird, sollen passende Randbedingungen für das Modell durch die

Identifizierung möglicher Einflüsse von Alter, Periode und Kohorte benannt

werden:

456

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

Eine Entscheidung, wie die Daten zu interpretieren sind, kann nur aufgrund

zusätzlicher (theoretischer) Annahmen getroffen werden. Hier stellt sich u. a.

die Frage, wie die entsprechenden Änderungen über das Alter, die Periode

und die Kohorte zu interpretieren sind.

Für eine Veränderung, d.h. insbesondere eine Abnahme, der Prävalenzraten

mit dem Alter sprechen einige kriminologische Theorien und nicht zuletzt

auch allgemein anerkannte empirische Befunde zur Delinquenzbelastung im

Allgemeinen wie auch zu deliktsspezifischen Verläufen. Gleichwohl könnte

es bei Sexualdelikten deliktsspezifische Variıationen des Altersverlaufs ge-

ben. Eine Konstanz der Häufigkeit sexueller Gewaltdelikte bis zu einem

mittleren Erwachsenenalter mag plausıibel seın.

Veränderungen über die Periode sind gleichfalls möglich und könnten vor

allem aufgrund von Veränderungen an zwei Stellen des Prozesses der poli-

zeilichen Registrierung auftreten: Zum einen könnte sich die Häufigkeit der

Tatbegehung ändern. So sind solche Veränderungen z.B. beim einfachen

Diebstahl festzustellen, wo, bedingt durch veränderte Gelegenheitsstrukturen

und gleichzeitige Verschärfung der Kontrollen (zunehmend werden die Wa-

ren in einer leicht abgreifbaren Weise vor dem Laden präsentiert und gleich-

zeitig besser von Detektiven mit erfolgsabhängiger Bezahlung überwacht),

die Raten anstiegen. In dem Bereich schwerer Gewaltkriminalıtät ist es frei-

lıch schwerer, gesellschaftliche Veränderungen zu benennen, die deutliche

Veränderungen in der Häufigkeit der Tatbegehung verursacht haben könn-

ten. Hier ist eher zu vermuten, dass sich die Anzeigebereitschaft und die An-

zeigeaufnahmebereitschaft geändert haben. Eine Veränderung der Anzeige-

rate dürfte ım Fall von Vergewaltigung/sexueller Nötigung allerdings nicht

auf eine geänderte Einschätzung der Schwere der Tat, sondern eher auf eine

Verminderung der Scheu vor der Anzeige zurückzuführen sein. Gleichzeitig

könnte im Rahmen des gesellschaftlichen (und auch rechtspolitischen) Wan-

dels die Polizei für sexuelle Gewalttaten stärker sensibilisiert worden sein.

Als Hinweis ın diese Richtung könnte ein erhöhter Anteil von Versuchen an

den registrierten Fällen gewertet werden. Dies lässt sich aber nicht nachwei-

sen. Tatsächliıch nımmt der Anteil von versuchten Vergewaltigungen über

die Periode ab.

Hinweise auf eine größere Anzeigebereitschaft könnten sich auch ergeben,

wenn nur oder hauptsächlich bestimmte Begehensformen zugenommen hät-

ten. Die erhöhte Aufmerksamkeit für häusliche Gewalt könnte z.B. zu stei-

genden Registrierungszahlen aus diesem Bereich führen. Dies müsste in er-

457

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

höhten Raten von Tatbegehungen mit verwandten/bekannten Opfern erkenn-

bar werden.

Nach den Ergebnissen der oben gezeigten Längsschnittsbetrachtungen der

sechs Kohorten ist aber insbesondere zu fragen, wie Veränderungen über dıe

Kohorte interpretiert werden können. Hier müssen Ursachen benannt wer-

den, die (zumindest angesichts des in der Freiburger Kohortenstudie bisher

beschränkten Alters der einzelnen Kohortenmitglieder) relatıv früh im Le-

benslauf der einzelnen Kohorten lokalisiert sind (d.h. bis etwa 15-17 Jahre).

Dies ist nicht einfach, zumal die Kohorten in einem geringen zeitlichen Ab-

stand aufeinander folgen, und sich in dieser Zeit keine einschneidenden Er-

eignisse aufdrängen, von denen im Allgemeinen angenommen wird, dass sie

Kohorteneffekte auslösen. Zwar werden ın der Kriminologie Theorien ver-

treten, die eine Auswirkung der relativen Kohortengrößen auf die Krimina-

litätsraten behaupten (z.B. die Easterlin Hypothese*'). Dabei wird z.B. ange-

nommen, dass geburtenstarke Jahrgänge aufgrund des beschränkten Arbeits-

markts geringere Berufschancen hätten. Die Daten der Freiburger Kohorten-

studie zeigen aber keinen Zusammenhang zwischen Kohortengröße und de-

linquenter Auffälligkeit. Darüber hinaus ist fraglich, ob sich ein latenter und

im Allgemeinen als schwach eingestufter Zusammenhang zwischen

Arbeitslosigkeit bzw. Berufschancen und allgemeiner Delinquenz““ auch auf

die hier untersuchte sexuelle Gewaltdelinquenz auswirken würde.

Tatsächlich wären aber Veränderungen entlang der Kohorten zu erwarten,

wenn sich die schichtspezifische oder ethnische Zusammensetzung der Ko-

horten änderte. Dies trifft bei den hier betrachteten Kohorten für den Anteıil

der zugezogenen Aussiedler zu. Allerdings zeigten sıch bei einer Auswer-

tung, die die Gruppe der Aussiedler unberücksichtigt lässt, d.h. nur die ein-

heimischen Deutschen betrachtet, vergleichbare Ergebnisse wie bei den

Deutschen insgesamt. Mithin kann die Zunahme des Anteils an Aussiedlern

in der Bevölkerung, selbst wenn bei dieser Gruppe auch eine Zunahme der

Vergewaltigungen und sexuellen Nötigungen festzustellen ist, die beobach-

teten Veränderungen nicht erklären.

21 O’Brien, R.M.: Relative Cohort Size and Political Alientation. American Sociological

Review 54 (1989) S. 476-480.

22 Albrecht, H.-J.: Arbeitslosigkeit: Exklusion aus dem Erwerbsleben und soziale Desinte-

gration. In: Kriminalität und Gewalt im Jugendalter. Hell- und Dunkelfeldbefunde ım

Vergleich. Hrsg. J. Raithel, J. Mansel. Juventa Verlag, Weinheim, München 2003,

S. 134-177.

458

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

Aus den Überlegungen zu den Auswirkungen von Alter, Periode und Kohor-

te auf die polizeilichen Registrierungsraten ergibt sich, dass die Annahme

einer Veränderung über die Kohorten nicht plausibel ist. Aus diesem Grund

wurde für das ın Abbildung 2 dargestellte Alter-, Perioden- und Kohorten-

Modell angenommen, dass sich die Kohorten zwar zufällig voneinander un-

terscheiden können, aber keine Entwicklung über die Kohorten zu erwarten

ist. Mithin wurde als Nebenbedingung ein linearer Trend über die Kohorten

ausgeschlossen. Unter dieser Bedingung erhält man dann die in Abbildung 2

dargestellten (eindeutigen) Abhängigkeiten von den drei Größen Alter, Peri-

ode und Kohorte. Anzumerken ist in diesem Zusammenhang, dass die ge-

wählte Bedingung, dass nämlich dem Geburtsjahr und damit den sich even-

tuell historisch unterscheidenden Kohorten kein Einfluss zugeordnet wird,

derjenigen entspricht, die bei Querschnittuntersuchungen bzw. einem Längs-

schnitt von Querschnittsuntersuchungen implizit zugrunde gelegt wird.

Das A, P, K-Modell, das die beobachten Daten mit etwa der gleichen Güte

erfasst wie die in Abbildung ! gezeigten Modelle (y“ = 55; df = 42), zeigt

bezüglich des Alters auch für die Vergewaltigung und sexuelle Nötigung den

typischen Verlauf einer Age-Crime Kurve. Es ist ein steiler Anstieg zu se-

hen, der etwa in einem Alter von 12 Jahren beginnt und sein Maximum in

einem Alter von ca. 16-17 Jahren erreicht. Danach gehen die Raten bis zu

den 30-Jährigen wieder auf fast die Hälfte zurück. Dies ist mıt den ın

Abbildung 1 gezeigten Verläufen ım Längsschnitt nur deshalb in Einklang zu

bringen, weil sich gleichzeitig die Raten über die Periode von Ende der

1980er Jahre bis 2002 verdoppeln. Hierzu sei angemerkt, dass der Anteil an

Registrierungen mit dem Täter zuvor unbekannten oder nur flüchtig be-

kannten Opfern in diesem Zeitraum von ca. 55 % auf ca. 30 % zurückgeht.

Dies bedeutet, dass die Zunahme an Registrierungen fast vollständig auf Ta-

ten mit bekannt/verwandten Opfern zurückzuführen ıst. Auch über die Ko-

horten ist Variation festzustellen, die aber einzeln betrachtet nicht signifikant

wird.

Zusammenfassend sind die unterschiedlichen Ergebnisse der komplementä-

ren Blickwinkel Längsschnitt und Querschnitt festzuhalten. Die Längs-

schnittbetrachtung zeigt einen konstanten Altersverlauf (implizit ebenso ei-

nen konstanten Periodenverlauf) und Veränderungen über die Kohorten.

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

459

50

®

A,P,K-Modell

Altersf. bzw. Glättung

40

92

100

30

}

80

20

j

60

10

e°

—

Prävalenzrate [/100.000] (2000)

0

40

10

15

20

25

30

1 9‘85

1 QTQO

19'95 20'OO 20'05

Alter

Periode

Anderung über die Periode [2000 = 100%]

L

30

20

j

L

®

10

1

0

®

®

Unterschiede der Kohorten [%]

{

®

-10

1 9170

1 9ITS 1 9'80

1 9'85 1 9190

onNorte

Abbildung 2: Alters-, Perioden- und Kohortenabhängigkeit der jährlichen polizeilichen

Prävalenzraten für Vergewaltigung und sexuelle Nötigung unter der Annahme

eines trendlosen Verlaufs über die Kohorten (deutsche Männer, Baden-Würt-

temberg)

Die Querschnittsbetrachtung zeigt eine typische Age-Crime Kurve, eine

Zunahme über die Periode und keine bzw. zumindest keine signifikanten

Änderungen über die Kohorten (ein trendloser Verlauf wurde vorausgesetzt).

Aus rein deskriptiver Sicht gibt es keinen Grund, eine der beiden Dar-

stellungen vorzuziehen. Ferner sind Kombinationen beider Sichtweisen und

weitere Variationen denkbar”. Aus kriminologischer Sicht sprechen die

konventionelle Age-Crime Kurve, sowie die Erklärung der Zunahme der

Raten in den 1990er Jahren durch eine zunehmende Bereitschaft, Delikte aus

dem sozialen Nahraum anzuzeigen, für eine Interpretation im Sinne der hier

als Querschnitt bezeichneten Sıchtweise.

23 Vgl. Grundies: The Effect of Period on the Age-Crime Curve 2000

http://www.iuscrim.mpg.de/forsch/krim/docs/asc_p_vg.pdf.

460

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

5. Kumulierte Prävalenzraten

Neben den oben beschriebenen Jjährlichen Prävalenzraten, die die Wahr-

scheinlichkeit des Auftretens von sexuellen Gewaltdelikten in einem be-

stimmten Alter angeben, sınd die kumulierten Prävalenzraten von Interesse.

Sie geben an, welcher Bevölkerungsanteil bis zu einem bestimmten Alter

jemals wegen sexueller Gewaltdelikte auffällig wird. Da zur Bestimmung

Jeweils die erste Registrierung einer Person erfasst wird, lassen sich kumu-

lierte Prävalenzraten nur mit Hilfe von Längsschnittdaten, wie sie in der

Freiburger Kohortenstudie vorliegen, kalkulieren.

Abbildung 3 zeigt die Zunahme der kumulierten Prävalenzraten mit dem Al-

ter. So nimmt der Bevölkerungsanteil, der wegen (mindestens) einer Verge-

waltigung/sexuellen Nötigung registriert wurde, ab einem Alter von ca. 14

Jahren gleichmäßig von Jahr zu Jahr zu. Bis zu einem Alter von 30 Jahren

sind ca. 0,4% der männlichen Bevölkerung wegen einer Vergewalti-

gung/sexuellen Nötigung registriert. Diese gleichmäßige Zunahme bedeutet,

dass in Jedem (Alters-) Jahr ca. 0,025 % oder ca. 25 von 100.000 deutschen

Männern erstmalıg mit einem sexuellen Gewaltdelikt in Erscheinung treten.

Dabei ist insbesondere zweierlei zu beachten:

Die Erstregistrierungsraten entsprechen mit ca. 25 von 100.000 etwa den

Jährlichen Prävalenzraten (vgl. Abbildung 1), woraus sich folgern lässt, dass

der Anteil an Rückfallsregistierungen ın späteren Lebensjahren gering ist

(s. dazu auch den direkten Vergleich der Erstregistrierungsrate mit der Ge-

samtrate ın Abbildung ım Anhang).

Diese gleichmäßige, d.h. altersunabhängige Zunahme, ist außergewöhnlich,

wie der Vergleich mit den kumulierten Prävalenzraten für die allgemeine

Delinquenz zeigt (ebenfalls in der Grafik dargestellt, aber mit anderer Ska-

la). Beıi dieser ıst ein deutlich altersabhängiger Verlauf mit einem steilen An-

stieg ım Jugendalter und einem sukzessive abflachenden Verlauf hin zu den

Alteren festzustellen.

Bei der Interpretation ist allerdings zu beachten, dass die Darstellung der bei

den Prävalenzraten als Längsschnitt diskutierten Sicht entspricht, was allein

schon die Tatsache, dass die kumulierten Prävalenzraten nur im Längsschnitt

461

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

zu bestimmen sind, nahe legt“. Damit vermischt sich in der in Abbildung 3

dargestellten Größe Alter das individuelle Alter mit der Periode, d.h. mit

dem gesellschaftlichen Wandel. Allerdings betrifft dies sowohl die kumu-

lierten Raten für Vergewaltigung/sexuelle Nötigung wie auch die kumulier-

ten Raten für alle Delikte. Gleichwohl ist es möglich, dass der auffällige

Unterschied im Verlauf dieser beiden Kurven zu einem größeren Teil auf die

Zunahme von Registrierungen wegen sexueller Gewalt aus dem sozialen

Nahbereich zurückzuführen ist.

- = - Alle Delikte (linke

40

0,4

Skala)

Vergew. / sex.

30 {+—

Nöt. (rechte

0,3

|8

+ 0,2

Kumulierte Rate [%]

.-loi

74 0,1

Kumulierte Rate [%]

15

25

35

Alter

Abbildung 3: Kumulierte Prävalenzraten. Alle Delikte verglichen mit Vergewalti-

gung/sexuelle Nötigung.

6. Rückfall nach sexuellen Gewaltdelikten

Bei der Bestimmung von Rückfallraten spielen ım Wesentlichen 3 Kriterien

eine Rolle: 1) Das Ereignis, das den Ausgangspunkt der Rückfallbetrachtung

markiert, 2) die Länge des Rückfallzeitraums und 3) die Art des Rückfalls.

Hier wurde der polizeilich registrierte Rückfall nach einer Justiziellen Erle-

24 Eine solche Darstellung ist allerdings nicht zwingend. Sind mehrere Längsschnitte wie

in der Freiburger Kohortenstudie verfügbar, so lassen sich, wıe bei den jährlichen Präva-

lenzraten gezeigt, auch andere Sichtweisen zumindest fiktiv berechnen.

462

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

digung wegen einer Vergewaltigung/sexuellen Nötigung untersucht. Der

Rückfallszeitraum erstreckte sich dabei auf bis zu 15 Jahre®.

N

1

20

—

]

15

10

l

5

_

Kumulierte Rückfallrate [%]

© -

—d

T

T

10

15

Jahre

Abbildung 4: Polizeilich registrierter einschlägiger Rückfall nach justizieller Erledigung ei-

ner Vergewaltigung/sexuellen Nötigung; deutsche Männer, Baden Württem-

berg; N = 386 (26 Rückfälle)

Insgesamt ergeben sich mit ca. 6-7 % nach 5 Jahren bzw. ca. 13 % nach 10

Jahren etwas geringere Rückfallraten als sie aus anderen Studien*® bekannt

sind. Dies mag daran liegen, dass hier überwiegend Jugendliche untersucht

wurden, die ferner nur zum Teil verurteilt worden waren (bei ca. 25 % Ein-

stellungen nach JGG). Andererseits ist das Rückfallkriterium mit einer poli-

zeilichen Registrierung, die nicht notwendiger Weise eine Verurteilung nach

sich zieht, relativ weit gewählt.

Die Rückfallrate liegt über den gesamten Zeitraum bei knapp über einem

Prozent pro Jahr und bleibt damit über lange Zeit fast konstant, wie der sich

25 Der Rückfallszeitraum ist nicht bei allen „beobachteten‘* Personen gleich. Da er für alle

Personen mit dem 01.09.2003 endete, hängt seine Länge davon ab, wann die entspre-

chende Justizielle Erledigung stattfand. Davon abhängig verkleinert sich die den Berech-

nungen zugrunde liegende Anzahl von Personen über die Jahre. Den Ausgangspunkt bil-

deten 386 Personen; nach einem Jahr standen noch 293 Personen unter „Beobachtung‘‘,

nach 5 Jahren 130 Personen, nach 10 Jahren 52 und nach 15 Jahren 17 Personen. Bei der

Berechnung der Rückfallrate wird dies berücksichtigt, allerdings wird die Kalkulation

mit der abnehmenden Anzahl unsicherer. Ferner wurde eine ggf. verhängte Freiheitsstra-

fe (o. B.) berücksichtigt (pauschal wurde eine Entlassung nach 2/3 der Strafe angenom-

men).

26

Vgl. zusammenfassend Egg: Rückfalluntersuchungen am Beispiel von Sexualstraftätern.

In: Heinz, W. & Jehle, J.-M. (Hrsg.). Rückfallforschung. Wiesbaden: KrimZ, 2004.

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

463

nur langsam abflachende Verlauf der kumulierten Rückfallsraten über die

Rückfallszeit zeigt (s. Abbildung 4).

7. Bedingte Registrierungswahrscheinlichkeiten

Wie aufgrund der jJährlichen Prävalenzraten, der kumulierten Raten und auch

der Rückfallraten bereits zu sehen war, sind sexuelle Gewaltdelikte seltene

Ereignisse. So wird bis zum Alter von 30 Jahren ein Anteil von 0,38 % der

deutschen Männer wegen einer Vergewaltigung/sexuellen Nötigung regist-

riert. Im Folgenden wird nun der Frage nachgegangen, ob bestimmte legal-

biographische Vorraussetzungen die Wahrscheinlichkeit einer solchen Re-

gistrierung erhöhen und, wenn ja, ob damit eine sinnvolle Prognose ermög-

licht wird.

Zunächst soll untersucht werden, inwieweit allgemeine kriminelle Auffällig-

keiten die Wahrscheinlichkeit einer weiteren Registrierung bzw. einer Re-

gistrierung wegen Vergewaltigung/sexueller Nötigung bis zu einem be-

stimmten Alter (hier 30 Jahre) erhöhen. Das heißt, es wird gefragt, wie sich

die Wahrscheinlichkeit einer (weiteren) Registrierung bis zu diesem Alter

ändert, wenn bekannt ist, dass die betreffende Person zuvor schon eine be-

stimmte Anzahl von Registrierungen hat (Tabelle 1). Bei Personen mit 5 Re-

gistrierungen beträgt die Wahrscheinlichkeit einer weiteren Registrierung bis

zum Alter von 30 Jahren 82 %. Für den spezielleren Fall einer Vergewalti-

gung/sexuellen Nötigung beträgt die Wahrscheinlichkeit 2,14 %. Bei der Be-

rechnung wurde kein bestimmtes Alter, bis zu dem diese Anzahl an Vorre-

gistrierungen erfolgt sein sollte, vorausgesetzt. Die Registrierung einer Ver-

gewaltigung nach 5 Vorregistrierungen bei 2,14 % der betroffenen Personen

schließt Registrierungen wegen anderer Straftaten nicht aus.

Tabelle ] kann nun für den Fall allgemeiner Delinquenz entnommen werden,

dass mit der Anzahl der schon bekannten Registrierungen die Wahrschein-

lichkeit einer weiteren Registrierung (bis zum Alter von 30 Jahren) bestän-

dig zunimmt und schon nach 5 Registrierungen über 80 % hinausgeht und

bis auf über 90 % ansteigt“”. Auch die Wahrscheinlichkeit für eine noch bis

zum dreißigsten Lebensjahr erfolgende Registrierung wegen Vergewalti-

gung/sexueller Nötigung nimmt mit der Anzahl der unspezifischen Vorre-

27 Dieser über die Registrierungen bis zu einer bestimmten Grenze ansteigende Verlauf ist

aus vielen Längsschnittstudien bekannt, wobei die Grenze ja nach Studie zwischen ca.

80-90 % varilert.

464

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

gistrierungen zu. Allerdings bleibt die Wahrscheinlichkeit für eine Verge-

waltigung/sexuelle Nötigung niedrig. Die Wahrscheinlichkeit einer sexuel-

len Gewalttat erreicht selbst unter der extremen Vorraussetzung von über 50

Vorregistrierungen nur einen Wert von 3,4 %.

Tabelle 1: Anteil der bis zu einem Alter von 30 Jahren noch mindestens einmal registrierten

Personen nach einer bestimmten Anzahl Vorregistrierungen (deutsche Männer,

Baden-Württemberg)

Anzah.l (N)

Wahrscheinlichkeit einer weiteren Registrik

_ Vorregistrierungen _ Alle Delikte (%) _ Vergew, & sex, Nötigung (%ı) _ Personen _

0 a . . ! hLUN

30.6

0.38

104.000

49,3

0,85

31.834

66.4

1,29

15.702

74,1

1,64

10.428

79,7

1,95

7.730

82,2

2,14

6.157

85,1

2,39

5.062

85,8

2,46

4.310

O A&n U N —©

87,5

2,62

3.700

9

88,3

2,75

3.238

10-19

89,2

2,94

2.859

20-49

91,7

3,10

1.096

>49

95,2

3,40

147

Nachdem allgemeine Delinquenz selbst bei extremen Delinquenzverläufen

nicht zur Prognose von sexuellen Gewaltdelikten genutzt werden kann, fragt

sich, ob eine Konzentration auf Gewaltdelinquenz zu besseren Ergebnissen

führt. Eine solche Annahme liegt insofern nahe, da eine Vergewalti-

gung/sexuelle Nötigung eine starke Gewaltkomponente beinhaltet. So kön-

nte vermutet werden, dass auf der Basis einer generellen Gewaltbereitschaft

auch die Bereitschaft höher ist, ein sexuelles Gewaltdelikt zu begehen. Wie

Tabelle 2 zeigt, nimmt die Wahrscheinlichkeit für eine Vergewaltigung/

sexuelle Nötigung je nach Anzahl von Vorregistrierungen wegen Ge-

waltdelikten stärker zu als bei unspezifischer Delinquenz, jedoch werden

auch hier selbst nach über 5 Registrierungen wegen Gewaltdelikten nur

Wahrscheinlichkeiten von unter 10 % erreicht, sodass die Anzahl vorheriger

Gewaltdelikte keine ausreichende Prognose zulässt.

Sehr hohe Wahrscheinlichkeiten ergeben sich dagegen bezüglich allgemei-

ner Delinquenz. Schon nach drei registrierten Gewaltdelikten beträgt die

Wahrscheinlichkeit für ein weiteres Delikt ca. 90 %. Dies zeigt, dass Ge-

waltdelinquenz eng mit allgemeiner Delinquenz assoziiert ist.

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

465

Tabelle 2: Anteil der bis zu einem Alter von 30 Jahren noch mindestens einmal registrierten

Personen nach einer bestimmten Anzahl Vorregistrierungen wegen Gewaltdelik-

ten (deutsche Männer, Baden-Württemberg)

__ Anzahl(M) _ Wahrscheinlichkeit für eine weitere Registrierung Anzahl (N)_

Vorregistrierungen

Alle Delikte (%)

Personen

wegen Gewalt

Vergew. & sex. Nötigung (%)

104.000

30.6

0.38

68,2

23

4484

82,0

4,2

1350

618

88,5

4,5

85

4,6

326

90

5,5

182

86

6,2

112

88

8,7

69

90

2

48

© O8n HU N —-

90

29

l

©

76

17

Noch zu klären bleibt, inwieweit einschlägige Vorregistrierungen ggf. eine

Prognose weiterer sexueller Gewaltdelikte ermöglichen. Wie entnommen

werden kann, sind nicht einmal anhand von vorherigen sexuellen Gewalt-

delikten gute Prognosen für eine weitere Vergewaltigung/sexuelle Nötigung

möglich. Zwar steigt die Wahrscheinlichkeit für eine weiıtere Vergewalti-

gung/sexuelle Nötigung schon nach 2 Vorregistrierungen auf ca. ein Drittel,

eine sichere Prognose ist damit aber nicht gewährleistet. Dabei ist zu be-

rücksichtigen, dass es sıch hier bereits um eine Extremgruppe von weniger

als 100 Personen handelt und damit um einen Anteil von weniger als einem

Promille des Geburtsjahrgangs.

Anzumerken ist hier, dass die Wahrscheinlichkeit für weitere unspezifische

Delinquenz nach der Erfassung sexueller Gewalt mit ca. 66 % zwar hoch ist,

aber keinesfalls die Werte von ca. 90 % bei anderen Gewaltdelikten erreicht.

466

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

Tabelle 3: Anteil der bis zu einem Alter von 30 Jahren noch mindestens einmal registrierten

Personen nach einer bestimmten Anzahl Vorregistrierungen wegen Vergewalti-

gung/sexueller Nötigung (deutsche Männer, Baden-Württemberg)

Anzahl (M

Wahrscheinlichkeit fü , Registri ) BL,

Vorregistrierungen wegen

Alle Delikte

Vergew. & sex. Nötigung

Personen

sex. Gewaltdelikte

(%)

(%)

0

30.6

0.38

104.000

68,2

15,5

398

70,0

33,0

64

23

61,0

26,0

A%.

62,0

50,0

8

8. Legalbiographische Faktoren bei sexueller Gewalt

Die Hintergründe sexueller Gewalttaten sind vielfältig. Zu nennen sind hier

situatıve Komponenten, die Persönlichkeit und Vorgeschichte des Täters,

wie auch ggf. die Entwicklungsgeschichte der Täter-Opfer-Beziehung und

wohl auch opferbezogene Variablen. Mit Hilfe der Längsschnittsdaten der

Freiburger Kohortenstudie kann dieses komplexe Feld zumindest partiell

untersucht werden. Dies trifft insbesondere auf die Legalbiographie des Tä-

ters zu. So kann beispielsweise untersucht werden, ob z.B. eine frühe poli-

zeiliche Auffälligkeit das Auftreten sexueller Gewaltdelikte wahrscheinli-

cher werden lassen oder ob ggf. nur spezifische Auffälligkeiten (z.B. Exhi-

bitionısmus, Gewaltdelikte) diese Wahrscheinlichkeit beeinflussen.

Hier soll untersucht werden, inwieweit das Auftreten von Vergewalti-

gung/sex. Nötigung im Erwachsenenalter von der Legalbiographie abhängt.

Da sehr seltene Ereignisse (nicht nur als abhängige, sondern auch als unab-

hängige) untersucht werden, ist eine möglichst große Stichprobe bzw. ein

möglichst langer Untersuchungszeitraum notwendig. Unter diesen Nebenbe-

dingungen wurde das Auftreten von Vergewaltigung/sexueller Nötigung ım

Alter von 25-29 Jahren in Abhängigkeit von Vorregistrierungen in drei ver-

schiedenen Altersspannen untersucht. Diese drei Altersspannen sind:

e Der direkt vorangehende Altersbereich von 20-24 Jahren, der zum einen

auf Grund des direkten zeitlichen Zusammenhangs mittelfristig andau-

ernde Verhaltensphasen erfasst und anderseits hinter der Hauptphase der

Jugendkriminalität liegt, mithin also schon zumindest teilweise Erwachse-

nenkriminalıtät erfasst, die stärker als die Jugendkriminalität mit stabilen

Persönlichkeitsmerkmalen ın Verbindung gebracht werden kann.

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

467

Der Bereich der typischen Jugendkriminalität mit einer Altersspanne von

15-19 Jahren. Aufgrund der UÜbiquität der Jugenddelinquenz wird hier

kein wesentlicher Beitrag zur Prognose späteren Verhaltens erwartet, es

seı denn aufgrund ganz spezifischer Vorfälle, z.B. Gewalt- oder einschlä-

gige Delinquenz.

Der Bereich der Frühdelinquenz mit Registrierungen vor einem Alter von

15 Jahren. Frühe Auffälligkeiten werden gerne als Hinweis auf ein sich

sehr wahrscheinlich dauerhaft verfestigendes antisoziales Verhalten gese-

hen und gelten als guter Indikator für chronische Delinquenz.

Damit beschränkt sich die Auswertung auf die Daten der Kohorten 1970 und

1973, da z. Z. nur für diese beiden Kohorten Daten bis zum vollendeten 29.

Lebensjahr vorliegen. Von den 110.901 deutschen Männern, die diese bei-

den Kohorten im Alter von 24 Jahren umfassen, wurden 134 in einem Alter

von 25 biıs einschließlich 29 Jahren wegen mindestens einer Vergewalti-

gung/sex. Nötigung registriert (s. Tabelle 4). Dies entspricht einer Wahr-

scheinlichkeit für eine Registrierung wegen sexueller Gewalt in dieser Al-

tersspanne von 0,12 %“. Da an diese Wahrscheinlichkeit keine Bedingung

gesetzt wurde, wird sie ım Folgenden als Basiswahrscheinlichkeit betrachtet,

im Verhältnis zu der dann andere, bedingte Wahrscheinlichkeiten betrachtet

werden.

Tabelle 4: Registrierungen wegen Vergewaltigung und sexueller Nötigung in verschiedenen

Altersspannen (deutsche Männer, Geburtsjahrgänge 1970 & '73, Baden-Würt-

temberg)

—-

>

< 15

26

]

27

0.03 %

98.058

15-19

100

21

]

122

0,12 %

105.432

20-24

94

18

3

115

0,10 %

110.901

25-29

109

24

]

134

0,12 %

114.683

* jeweils am Ende der angegebenen Altersspanne

Bevor im folgenden auf die Wahrscheinlichkeit für eine Registrierung von

Vergewaltigung/sexueller Nötigung ın Abhängigkeit von bestimmten legal-

biographischen Voraussetzungen eingegangen wird, sei zuerst bestimmt, wie

hoch die Wahrscheinlichkeit der Registrierung von Vergewaltigung/ sexuel-

28 Soweit man zur Normierung die Anzahl der 24-Jährigen dieser beiden Kohorten heran-

zieht. Normiert man auf die Anzahl der 29-Jährigen, so ergibt sich ein um 0,004 % klei-

nerer Wert, der gerundet allerdings ımmer noch 0,12 % beträgt. Dies begründet sich aus

der offenen Stichprobe der Freiburger Kohortenstudie und der Mobilität der Bevölke-

rung

468

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

ler Nötigung ist, ohne dass irgendeine polizeiliche Registrierung bis zu el-

nem Alter von 25 Jahren vorlag.

Insgesamt wurden 67 Personen registriert, die vor Ihrem 25. Lebensjahr po-

lizeilich nicht erfasst worden waren. Damit hat dıe Hälfte der wegen Verge-

waltigung/sexueller Nötigung im Jungerwachsenenalter Registrierten keiner-

lei Vorregistrierung. Dies ist eine etwas geringere Anzahl als man beı rein

zufälliger Zuweisung erwarten würde (ca. 94 Personen“” oder 70 %). Jedoch

handelt es sich bei der Erwartung, auf der Basıs polizeilichen Registrierun-

gen zukünftiges Verhalten vorhersagen zu können, doch um einen substan-

ziellen Anteil. Schließlich ist zumindest bei diesen 67 von insgesamt 134

Personen keine Prognose möglich. Es handelt sich hier um einen Typus von

Sexualtäter, der sich durch hohe Angepasstheit und Unauffälligkeit aus-

zeichnet”. Die Rate dieser Gruppe beträgt 0,08 %' und ist damit signifikant

(p = 0.007) niedriger als die Basıswahrscheinlichkeit.

Nach der Feststellung, dass sich die unbedingte Rate (0,12 %) durch die Be-

dingung „keine polizeiliche Registrierung bis zu einem Alter von 25 Jahren‘“‘

auf 2/3 (0,08 %) reduzierte, sollen nun andere Bedingungen — allerdings zu-

nächst nur bivariat und d.h. jeweils unabhängig voneinander — betrachtet

werden. In Tabelle 5 sind Raten für Vergewaltigung/sexuelle Nötigung nach

Registrierungen für verschiedene Delikte in den drei Altersspannen (unter 15

Jahre, 15 bis unter 20 Jahre und 20 bis unter 25 Jahre) aufgeführt. Generell

erhöht irgendeine unspezifische Registrierung in irgendeiner der drei Alters-

spannen die Wahrscheinlichkeit für eine Registrierung wegen Vergewalti-

gung um etwa das 2-3fache. Allerdings zeigt die Differenzierung ın eine,

mehrere (2-4) und vielfache (>4) Registrierungen, dass eine einmalige Re-

gistrierung ın allen drei Altersgruppen nicht, bzw. ım Fall der unter 15-Jäh-

rigen nicht zu signifikanten Erhöhungen der Wahrscheinlichkeit für eine

Vergewaltigung im Alter von 25 bis 30 Jahren führt. Dies ist erst bei mehr-

29 Bis zu einem Alter von 25 Jahren sind knapp unter 30 % der deutschen Männer mindes-

tens einmal registriert (s. Abbildung). Ist nun das Auftreten von sexueller Gewalt un-

abhängig von den Vorregistrierungen, so wird erwartet, dass 30 % der Sexualtäter Vor-

registrierungen haben.

30

Z.B. retardierende Spätentwickler (vg\l. Schorsch: Sexualstraftäter 1971, S.213) oder

neurotische Täter (vgl. Witter: Zur Kriminologie der Sexualdelikte. In: Göppinger &

Witter (Hrsg.): Handbuch der forensischen Psychiatrie, Band 2, Berlin 1972, S. 1058).

31

Zur Berechnung der Rate der vorher Unauffälligen: Von ca. 111.000 Personen (Wohn-

bevölkerung im Alter von 25 Jahren (s. Tabelle 4) wurden ca. 27.700 bis zu Ihrem 25

Geburtstag polizeilich registriert, d.h. 83.300 wiesen keine polizeiliche Registrierung

auf. Damit ergibt sich eine Rate von 67/83.300 = 0,08 % für die Registrierung einer Ver-

gewaltigung oder sexuellen Nötigung.

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

469

oder vielfachen Registrierungen der Fall. So erhöht sich die Wahrscheinlich-

keit einer Vergewaltigung/sexuellen Nötigung um das Sechsfache bei zwei

und mehr Registrierungen vor einem Alter von 15 Jahren, um das Drei- bis

Sechsfache bei zwei und mehr Registrierungen im Alter von 15 bis 20 Jah-

ren und um das Vier- bis Zehnfache bei zwei und mehr Registrierungen im

Alter von 20 bis 25 Jahren.

Differenziert man nach einzelnen Deliktstypen, so steigen die bedingten

Wahrscheinlichkeiten bei Gewalt- und Sexualdelikten — insbesondere bei

einschlägigen — stark an (s. ım Detail die Werte in Tabelle 5). Aber selbst

wenn sie, wie ım Fall einer vor einem Alter von 15 Jahren oder in einem

Alter von 20 bis 25 Jahren registrierten Vergewaltigung in etwa das 50fache

der Basiıswahrscheinlichkeit betragen, so bleiben auch dann die bedingten

Wahrscheinlichkeiten mit ca. 7 % weit unter einem Wert, der prognostische

Bedeutung haben könnte.

Geringere Steigerungen der Wahrscheinlichkeit für eine Registrierung we-

gen Vergewaltigung/sexuelle Nötigung sind unter der Bedingung von regist-

rierten Eigentumsdelikten festzustellen. Gleiches gilt bei Vorliegen von

BtM-Delikten.

Generell ist festzuhalten, dass die Kenntnis zurückliegender Delinquenz im

Allgemeinen wie auch die Kenntnis deliktsspezifischer Registrierungshäu-

figkeiten — jeweils einzelnen betrachtet — nicht zur Vorhersage sexueller Ge-

waltdelinquenz taugen. Die Frage bleibt, ob spezifische Kombinationen der

legalbiographischen Informationen eine bessere Vorhersage erlauben.

Versucht man die Wahrscheinlichkeit einer Registrierung wegen Vergewal-

tigung/sexueller Nötigung ım Alter von 25 bis 29 Jahre (einschließlich)

multivarıat aus den Registrierungshäufigkeiten verschiedener Delikte in den

drei vorangehenden jeweils 5 Jahre umfassenden Altersspannen zu erklären,

so Ist zuerst ein entsprechendes Modell zu wählen. Dies fällt nicht leicht, da

die Registrierungshäufigkeiten verschiedener Delikte untereinander und über

die betrachteten drei Altersspannen korrelieren, d.h. nicht gänzlich vonein-

ander unabhängig sind. Nach den Kriterien einer möglichst großen Varianz-

aufklärung einerseits und eines möglichst einfachen Modells, das nur signifi-

kante Parameter enthält, wurde ein optimales Modell entwickelt.

470

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

Tabelle 5: Anzahl (und Rate) von wegen Vergewaltigung oder sex. Nötigung im Alter von

25-29 Jahren registrierten deutschen Männern in Abhängigkeit von unterschiedli-

chen — sich aber nicht ausschließenden — Vorregistrierungen

Bedingung Anzahl re-

Anzahl Per- Rate, Fehler sowie Signifikanz ın

gistrierter

sonen ın die-

Bezug auf „Keine Bedingung‘

Personen

ser Gruppe

Keine Bedingung

134

110.109

0,12 % +0,01 -0,01 %

81

70.000

Keine Vorregistrierung bis zu einem

0,08 % +0,01 -0,01 %

Alter von 25 Jahren

Registrierungen vor einem Alter von 15 Jahren (Raten ca. 20 % zu niedrig):

alle Delikte

19

4852

* k

0,45 % +0,11 -0,09 %

alle Delikte eine Registrierung

9

3029

0,30 % +0,11 -0,07 %

*k

alle Delikte 2+ Registrierungen

13

1823

0,70 % +0,20 -0,20 %

*& *

Vergewaltigung

2

27

7,40 % +7,70 -3,80 %

Eigentumsdelikte

20

3720

0,48 % +0,14 -0,11 %

kk

Eigentumsdelikte eine Registr.

2313

0,30 % +0,14 -0,10 %

%* *

Eigentumsdelikte 2+ Registr.

12

1407

0,80 % +0,30 -0,20 %

Gewaltdelikte

125

1,60 % +1,70 -0,80 %

&k

Sexueller Mißbrauch

51

0,00 %

BtM-Delikte

32

0,00 %

Exhibitionismus

9

0,00 %

Registrierungen in einem Alter zwischen 15 und 20 Jahren (Raten ca. 18 % zu niedrig):

alle Delikte

50

16221

0,31 % +0,05 -0,04 %

alle Delikte eine Registrierung

12

9284

0,13 % +0,04 -0,03 %

18

4694

0,38 % +0,11 -0,09 %

k&

alle Delikte 2-4 Registrierungen

alle Delikte 5S+ Registrierungen

20

2411

0,83 % +0,30 -0,20 %

kk

&k

Vergewaltigung

123

1,60 % +1,70 -0,90 %

36

10486

a k

Eigentumsdelikte

0,34 % +0,07 -0,05 %

Eigentumsdelikte eine Registr.

11

6490

0,17 % +0,06 -0,04 %

&k

Eigentumsdelikte 2-4 Registr.

17

2548

0,67 % +0,18 -0,14 %

kk

Eigentumsdelikte 5+ Registr.

11

1448

0,76 % +0,25 -0,17 %

Gewaltdelikte

17

1788

0,95 % +0,25 -0,19 %

* *

Gewaltdelikte eine Registrierung

1299

0,62 % +0,24 -0,16 %

k&

ak k

Gewaltdelikte 2+ Registrierungen

489

1,80 % +0,80 -0,50 %

Sexueller Mißbrauch

134

1,50 % +1,30 -0,60 %

ak &k

BtM-Delikte

1599

0,50 % +0,22 -0,15 %

&kk

Exhibitionismus

50

2,00 % +3,40 -1,30 %

Registrierungen in einem Alter zwischen 20 und 25 Jahren:

alle Delikte

63

14800

0,42 % +0,07 -0,06 %

&k

alle Delikte eine Registrierung

7894

0,11 % +0,05 -0,03 %

alle Delikte 2-4 Registrierungen

24

4473

0,53 % +0,13 -0,10 % **

30

2433

1,23 % +0,30 -0,20 % **

alle Delikte 5+ Registrierungen

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

471

Vergewaltigung

119

6,72 % +2,90 -2,00 % **

Eigentumsdelikte

43

7635

0,56 % +0,10 -0,08 % **

Eigentumsdelikte eine Registr.

17

4555

0,37 % +0,10 -0,08 % **

Eigentumsdelikte 2-4 Registr.

13

1972

0,66 % +0,21 -0,15 % **

13

1108

1,20 % +0,40 -0,30 % **

Eigentumsdelikte 5+ Registr.

Gewaltdelikte

25

1971

1,30 % +0,30 -0,20 % **

Gewaltdelikte eine Registrierung

13

1524

0,80 % +0,30 -0,20 % **

12

447

2,70 % +1,00 -0,70 % **

Gewaltdelikte 2+ Registrierungen

Sonstige Sexualdelikte

54

1,80 % +3,20 -1,20 %

*

Sexueller Mißbrauch

104

4,80 % +2,80 -1,80 % **

BtM-Delikte

21

3731

0,56 % +0,14 -0,11 % **

BtM-Delikte eine Registrierung

2182

0,41 % +0,16 -0,11 % **

BtM-Delikte 2+ Registrierungen

12

1549

0,80 % +0,30 -0,20 % **

Exhibitionismus““

52

6,00 % +4,80 -2,70 % **

Mit dem besten Modell werden insgesamt ca. 8 % der Varianz aufgeklärt.

Dies ist ein relativ kleiner Anteil und zeigt, dass auch die Kombination ver-

schiedener deliktspezifisch differenzierter Angaben zur Legalbiographie nur

unwesentlich über die in Tabelle 5 aufgelisteten einzelnen bivariaten Vor-

hersagewerte hinausgeht.

Betrachtet man die Parameter, so fällt auf, dass aus dem Altersbereich der

Jugendlichen (15-19 Jahre) nur Gewaltdelikte und diese eigentlich nicht

mehr signifikant (p = 0.06) in der Regression auftauchen (R“ = 0.02 als Ein-

zelparameter). Dies verwundert angesichts des vorübergehenden Charakters

der Jugendkriminalıtät und ihrer weiten Verbreitung nicht. Einzig die häufi-

gere Gewaltdelinquenz scheint in diesem Alter zu einem gewissen Grad zwi-

schen adolescent limited-Delinquenten* und chronisch Delinquenten unter-

scheiden zu können. Zu dem Verhaltensspektrum der Letzteren dürfte auch

die Bereitschaft gehören, in Beziehungen Gewalt anzuwenden.

32 Anzumerken ist, dass bei den 3 Fällen von Exhibitionismus im Alter von 20 bis 24 Jah-

ren Exhibitionismus niemals ausschließlich auftrat. In einem Fall gibt es keine Registrie-

rungen vor einem Alter von 20 Jahren, zwischen 20 und 24 aber neben Exhibitionismus

auch eine weitere wegen Vergewaltigung und sexuellem Missbrauch. In dem zweiten

Fall gibt es keine Registrierungen vor einem Alter von 15 Jahren, zwischen 15 und 20

aber 3 Eigentumsdelikte und im Alter von 20 bis 25 neben dem Exhibitionismus noch 2

weitere Eigentumsdelikte. Im dritten Fall liegt sowohl im Alter vor 15 Jahren als auch

zwischen 15 und 20 Gewalt und Eigentumsdelinquenz vor. Diese sind neben dem Exhi-

bitionismus auch im Alter von 20 bis 25 präsent.

33

Vgl. Moffit: Adolescence-limited and life-course-persistent antisocial behavior: a

developmental Taxonomy. Psychological Review 100 (1993) 674-701.

472

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

Eine gewisse Erklärungskraft hat frühe Delinquenz, wobei gerade frühe Ei-

gentumsdelinquenz mehr Erklärungskraft besitzt als allgemein frühe Delin-

quenz. Dies mag daran liegen, dass Eigentumsdelinquenz in diesem frühen

Alter etwas schwerer wiegt als allgemeine Delinquenz, die zwar zum größ-

ten Teil auf der Eigentumsdelinquenz basiert, aber zusätzlich in diesem Zu-

sammenhang wahrscheinlich unbedeutende Sachbeschädigungen ebenfalls

beinhaltet. Gleichwohl zählen zu der allgemeinen Delinquenz noch einige

Gewaltdelikte, die aber sehr selten sind und deshalb zahlenmäßig innerhalb

der allgemeinen Delinquenz kaum Gewicht haben. Einleuchtend ist aufgrund

des starken Zusammenhangs zwischen allgemeiner Delinquenz und Eigen-

tumsdelinquenz, dass allgemeine frühe Delinquenz nicht weiter zu der Vari-

anzaufklärung beiträgt, wenn Eigentumsdelinquenz schon berücksichtigt

wird. Einschlägige Vorregistrierungen ın frühem Alter erweisen sich als

gleichfalls signifikant, sind aber sehr selten. Zusammen erreichen diese bei-

den Parameter ein R“ von 0.023.

Einen relatiıv starken Einfluss haben Registrierungen in einem Alter zwi-

schen 20 und 24 Jahren. Dies liegt wohl einerseits an der zeitlichen Nähe zu

dem analysierten Altersbereich und deutet damit auf ein zumindest mittel-

frıstig andauerndes delinquentes Verhalten hin. Gleichfalls ist diese Alter-

spanne nicht mehr so stark von der ubigitären Jugenddelinquenz geprägt,

vielmehr könnten Registrierungen in diesem Alter ggf. schon auf ein sich

langsam verfestigendes delinquentes Verhalten hinweisen. Als signifikant

erwiesen sich hier sowohl unspezifische Delinquenz als auch allgemeine und

einschlägige Gewaltdelinquenz. Insgesamt erklären diese drei Größen für

sich alleine schon 6,7 % der Varianz (R* = 0.067). Sie erreichen damit fast

schon den Wert des Gesamtmodels.

Tabelle 6: Parameter der Poisson-Regression für Vergewaltigung/sexuelle Nötigung im Al-

ter von 25-29 Jahre in Abhängigkeit von Vorregistrierungen R” =0.081

Parameter

D

Eigentumsdelinquenz <15

0,3 + 0.1

< 0.001

Vergewaltigung/sexuelle Nötigung <15

3,3 + 0,4

< 0.001

Gewaltdelikte 15-19

0.061

0.3 + 0,1

Allgemeine Delinquenz 20-24

0,7 + 0,1

< 0.001

Gewaltdelikte 20-24

0.4 + 0.2

0.008

Vergewaltigung/sexuelle Nötigung 20-24

1,0 + 0,2

< 0.001

Konstante

- Z0+0,1

0.000

Zusammenfassend bleibt auch bei dem multivariaten Ansatz festzuhalten,

dass die Kenntnis der Legalbiographie, zumindest soweit sie sich auf die An-

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

473

zahl und Art der Delikte beschränkt, zur Prognose sexueller Gewaltdelikte

nicht beiträgt.

9, Sind Sexualtäter Serienstraftäter?

Die oben untersuchten bedingten Wahrscheinlichkeiten für das Auftreten

sexueller Gewalttaten haben deutlich gezeigt, dass Täter, die wegen einer

Vergewaltigung/sexuellen Nötigung registriert wurden, im Regelfall keine

Serientäter sind. Wie verfehlt die vor allem in den Medien, aber auch in poli-

tischen Statements auf der Basis einiger weniger Einzelfälle immer wieder

behauptete Serientätereigenschaft ist, soll hier nochmals an Hand einiger Da-

ten gezeigt werden:

In den beiden Geburtskohorten 1970 und 1973, die ca. 104.000 deutsche

Männer umfassen, wurden bis zu einem Alter von 30 Jahren insgesamt 511

Fälle von Vergewaltigung/sexuelle Nötigung registriert. Davon entfielen 336

Fälle (66 %) auf Personen, die nur einmal erfasst wurden. Anderseits können

von diesen Registrierten 8 % als Serientäter (5 und mehr Registrierungen

wegen aller Straftaten) bezeichnet werden.

Zum Vergleich seien die entsprechenden Zahlen bezüglich allgemeiner De-

lınquenz herangezogen. Hier wurden iın den beiden Kohorten insgesamt

31.834 Personen mit zusammen 123.594 Straftaten erfasst. 13 % dieser Re-

gistrierungen entfallen auf Einmaltäter, während 67 % der Registrierungen

vielfach Registrierten (fünf oder mehr Registrierungen) zuzuordnen sind.

10. Zusammenfassung

Die Ergebnisse aus der Freiburger Kohortenstudie zu sexueller Gewaltkrimi-

nalıtät ım Lebenslängsschnitt können wie folgt zusammengefasst werden:

e Jeder 200. Angehörige der untersuchten Geburtskohorten wird bis zum

Alter von 30 Jahren wegen einer Vergewaltigung/sexuellen Nötigung po-

lızeilich registriert. Bei etwa der Hälfte dieser Personen ist auch eine justi-

zielle Erledigung erfasst.

e Der alterspezifische Verlauf bei sexueller Gewaltkriminalität unterschei-

det sich deutlich von dem bei allgemeiner Kriminalität. Während letztere

474

Hans-Jörg Albrecht, Volker Grundies

sich im Jugendalter häuft, zeigt sich bei sexueller Gewaltkriminalität zu-

mindest über die Altersspanne von ca. 17 bis 33 Jahren keine Altersab-

hängigkeit. Selbst wenn diese im Längsschnitt zu verzeichnende Altersun-

abhängigkeit auf eine Zunahme der angezeigten „häuslichen‘“ Gewalt zu-

rückzuführen ist, zeigt dies deutlich, dass sich sexuelle Gewaltdelinquenz

nicht auf das Jugendalter konzentriert (offenes Zeitfenster).

Die Rückfallrate ist niedrig. Der Rückfall kann aber auch nach längerer

Zeit erfolgen. Die polizeilich registrierte Rückfallrate nach einer Justiziel-

len Erledigung beträgt in den ersten 10 Jahren ca. 1 %/ Jahr.

Gewalttätige Sexualkriminalität ist durch Erstregistrierungen charakteri-

siert.

Aus legalbiographischen Daten, wie sie ın den elektronischen Datenbe-

ständen der Polizei erfasst werden, lässt sich sexuelle Gewaltkriminalıität

niıcht vorhersagen.

11. Anhang

04

l

03

]

- b E n

ar amn E E

02

L

i

01

Alle Registrierungen

Registrierungsrate geglättet [% /Jahr]

1

—D An AD D —— —

Erstregistrierungen

0

T

T

10

15

20

25

30

35

Alter

Abbildung 5: Alle Registrierungen/Erstregistrierungen über das Alter, Vergewaltigung/sex

Nötigung (deutsche Männer, Baden-Württemberg, Werte ab einem Alter von

ca. 29 Jahren methodisch verfälscht)

475

Sexuelle Gewaltkriminalität im Lebenslängsschnitt

10

—__

Alle Registrierungen

C200 020UR SE —D A SE

Erstregistrierungen

1

8

6

I_

4

1

b

2

1

- . — —

Registrierungsrate geglättet [% /Jahr]

0

]

10

15

20

25

30

35

Alter

Abbildung 6: Alle Registrierungen/Erstregistrierungen über das Alter, alle Delikte

(deutsche Männer, Baden-Württemberg, Werte ab einem Alter von ca. 32

Jahren methodisch verfälscht)

Kriminalprävention bei jungen Spätaussiedlern

Eine Planungs-Evaluation* vorliegender Konzepte und

Ansätze

Thomas Bliesener

Gliederung

]

Einführung

3.4 Erfolgsindikatoren

d

”

Methode

3.5 Misserfolgsindikatoren

4 Zusammenfassende Diskussion

2.1 Stichprobe und Untersuchungsinstru-

mente

4.1 Integrationshemmnisse und Risiko-

3 Ergebnisse

faktoren

3.1 Integrationshemmnisse

4.2 Integrationsmaßnahmen

3.2 Integrationsmaßnahmen

4.3 Indikatoren für Erfolg und Misserfolg

3.3 Ziele der angebotenen Maßnahmen

1. Einführung

Die Befundlage zur Kriminalitätsbelastung junger Spätaussiedler ist bislang

wenig eindeutig. Bisherige Sonderauswertungen regionaler polizeilicher Kri-

minalstatistiken sowie auch vorliegende empirische Untersuchungen kom-

men zu recht uneinheitlichen Einschätzungen (Luff; 2001; Oberwilttler,

Blank, Köllisch & Naplava, 2001; Ostendorf, Bliesener, Köhnken, Kron-

bügel & Zunker, in Druck; Pfeiffer, Brettfeld, Delzer, & Link, 1996; Weite-

kamp, Reich, & Bott, 2003). Unabhängig von dieser empirischen Datenlage

hat sich ın der öffentlichen Diskussion ein Bild entwickelt, das geprägt ist

von der Annahme einer besonderen Kriminalitätsgefährdung und Gewalt-

neigung mit einem Besorgnis erregenden Trend. Hierzu trägt neben einigen

spektakulären Einzelfallberichten von gewalttätigen Spätaussiedlern in der

Presse niıcht unwesentlich auch das typische öffentliche Auftreten junger

Spätaussiedlergruppen bei (z.B. wenn sich Gruppen junger Männer mit

fremder Sprache, lauter Musik, unter Alkoholeinfluss im öffentlichen Raum

aufhalten). Nicht zuletzt diese Wahrnehmungen und Befürchtungen in der

Öffentlichkeit haben dazu geführt, dass junge Spätaussiedler seit einiger Zeit

auch eine Zielgruppe integrativer und kriminalpräventiver Maßnahmen dar-

* Das Forschungsprojekt wurde gefördert durch den Landespräventionsrat des Landes

Nordrhein-Westfalen.

478

Thomas Bliesener

stellen. Bislang deuten sich bei jJungen Spätaussiedlern im Wesentlichen fol-

gende Integrationshemmnisse an:

Sprachprobleme. Als zentrales Problem werden häufig vorliegende Sprach-

defizite benannt. Zwar wird seit 1996 im Aufnahmeverfahren die Sprach-

kompetenz des Antragstellers geprüft, die Sprachkenntnisse der mitreisenden

Familienangehörigen und insbesondere der jugendlichen Spätaussiedler sind

oft jedoch sehr gering.

Probleme der schulisch-beruflichen Ausbildung. Häufig wurden bereits im

Heimatland unzutreffende und unrealistische Erwartungen bezüglich der Er-

werbsmöglichkeiten im Aufnahmeland geschürt (Kestermann, 1998). So zei-

gen insbesondere die nicht mehr schulpflichtigen Spätaussiedler häufig nur

geringe Bildungsaspirationen (Krentz, 2002). Die der Schulpflicht unter-

liegenden Jugendlichen erfahren dagegen aufgrund ihrer geringen Sprach-

kompetenz häufig eine Rückstufung im hiesigen Schulsystem um ein bis

zwei Jahrgangsstufen. Auch erlebte Unterschiede in den schulischen An-

forderungen, unterschiedliche Lernformen und Lehrstile tragen zu einer Dis-

tanzierung von der Schule und schulischen Werten bei und mindern die

Bereitschaft, sıch iın der neuen schulischen Umgebung einzuleben (Weite-

kamp et al., 2003). Zudem führt das Fehlen klarer Anordnungen, fester

Grenzen und Strukturen bei Aussiedlerjugendlichen nicht selten zu erheb-

lıichen Verunsicherungen (Otf & Bliesener, 2005).

Kulturkonflikt und Segregation. Die Ausreise im Jugendalter ist mit dem

Verlust wichtiger Freundschaftsbeziehungen verbunden. Im Aufnahmeland

ist der Kontakt zu einheimischen Jugendlichen häufig durch sprachliches

und (jugend-) kulturelles Unverständnis erschwert. Durch die Unterbringung

zuziehender Aussiedler in oft relativ geschlossenen Übergangswohnheimen

oder in Stadtgebieten mit bereits hohem Migrantenanteil wird die Bildung

von “Russenbanden” begünstigt. Die Subgruppenbildung wird auch dadurch

unterstützt, dass Vorbilder und Modelle für eine erfolgreiche Integration ın

diesen Gruppen selten sind (Kerner, Weitekamp, Huber, & Reich, 2001).

Welche Bedeutung diese und andere Risikofaktoren für die Kriminalitätsent-

stehung bei jugendlichen Spätaussiedlern im Einzelnen haben, ist bislang

noch kaum systematisch untersucht worden. Ebenso fehlen Studien, die e-

ventuelle besonders problematische Kumulationen von Risikofaktoren (Lö-

sel & Bliesener, 2003) bei der Zielgruppe untersucht hätten. In Ermangelung

fundierter Kenntnisse über die typischen Konstellationen von Risiko- und

Schutzfaktoren für die Entwicklung von Problemverhalten in dieser Perso-

479

Kriminalprävention bei jungen Spätaussiedlern

nengruppe wurden deshalb allgemein bewährte kriminalpräventive Konzepte

oder Konzepte für andere Migrantengruppen auf die Zielgruppe der Aus-

siedlerjugendlichen übertragen.

In Ermangelung aussagekräftiger Längsschnittuntersuchungen zum Integra-

tionsverlauf bei jugendlichen Spätaussiedlern zielt die vorliegende Studie

darauf ab, (1) subjektive Erklärungsmodelle von Personen zu erfassen, die

professionellen Umgang mit Betroffenen haben, und (2) die Konzeption vor-

handener kriminalpräventiver Maßnahmen auf ihre Angemessenheit im Hin-

blick auf diese Integrationshemmnisse zu überprüfen.

2. Methode

2.1 Stichprobe und Untersuchungsinstrumente

Zunächst wurden 13 Personen im Raum Ostwestfalen, die von Spätaus-

siedlern genutzte Integrationsmaßnahmen anbieten oder professionell mit

Spätaussiedlern Kontakt haben, leitfadengestützt befragt. Im einzelnen wur-

den hier vermutete Integrationshemmnisse, Zielkonzepte und Zielvorstellun-

gen einer erfolgreichen integrationsfördernden bzw. kriminalpräventiven

Maßnahme bei den beteiligten Personen erfragt. Außerdem sollten mögliche

Erfolgsindikatoren für die Zielerreichung der verschiedenen kriminalpräven-

tiven Maßnahmen erarbeitet werden. Derartige Indikatoren sind bislang

weder theoretisch begründet noch systematisch auf unterschiedliche Ziele

einer Maßnahme bezogen worden.

Auf der Grundlage dieser Informationen wurde anschließend ein schrift-

liches Befragungsinstrument konstruiert. Dieser Fragebogen wurde von 53

Experten bearbeitet (Rücklaufquote 39,3 %). Die Experten lassen sich hın-

sichtlich funktionaler und professioneller Ähnlichkeiten zu drei Experten-

gruppen zusammenfassen:

Programmverantwortliche, Mitarbeiter der Drogenberatung, der Jugendhilfe

und Jugendämter (n = 21),

Mitarbeiter der Polizei, der Justiz, des Strafvollzuges und der Bewährungs-

hilfe (n = 14),

Lehr- und Erziehungskräfte aus Schule und Kindergarten (n = 18).

480

Thomas Bliesener

3. Ergebnisse

3.1 Integrationshemmnisse

Aus den voraus laufenden Interviews wurden insgesamt 18 einzelne Integra-

tionshemmnisse in den Fragebogen aufgenommen, die von den Experten be-

wertet werden sollten. Die Reihenfolge, geordnet nach Ausmaß der Zu-

stimmung, gibt Tabelle ] wieder.

Tabelle 1: Rangliste der Integrationshemmnisse, geordnet nach dem Zustimmungsgrad in

der Gesamtgruppe

Alle

Polizei/Justiz/

Progr.durchf. Schule/

Aussage (Kurzform)

Experten-

Drogenber./

Kinder- Strafvollzug/

guppen

Jugendamt

garten

Bew-hilfe

Anderen Umgang mit Gewalt gewohnt

1

|

6

3

Andere Traditionen gewohnt

4

Defizite bei alternativen Konfliktlösestrategien

3

3

Zu wenig Ausbildungsplätze

n SX W N

C Sn N

Mangelnde Sprachkenntnisse

„Ghettobildung‘‘, kein Kontakt zu „Ein-

heimischen‘

Kulturschock

10

Geringes Vertrauen in das deutsche Rechts-

system

10

Eingeschränkte finanzielle Möglichkeiten

Einbindung in hierarchische Cliquen

10

10

11

Verharmloster Umgang mit Alkohol und

11

13

11

Drogen

Durch kriminalpräventive Angebote nicht er-

12

11

12

13

reichbar

Autoritärer Erziehungsstil der Eltern

13

I2

13

12

Rassistische Vorurteile führen zu ethnischen

14

14

15

15

Konflikten

Kein Interesse an kriminalpräventiven

15

16

16

14

Angeboten

Unzureichende Integrationshilfe durch

16

15

14

17

Behörden/ Vereine/Verbände

Unzureichende Motivation zur Integration

17

18

17

16

Unzureichender Ehrgeiz für Schulabschluss

18

17

18

18

und Ausbildung

Dıe Rangfolgen der einzelnen Items bei den drei Expertengruppen sind rela-

tıv ähnlich, wie die Berechnung der Rangkorrelationen zeigt (r zwischen .87

Kriminalprävention bei jungen Spätaussiedlern

481

und .90). Unterwirft man die 18 Items einer Hauptkomponentenanalyse,

zeichnen sich zwei Faktoren ab, die 38,5 % der Variıanz aufklären:

1. Defizite in Motivation und Kompetenz und

2. allgemeine sozial-kulturelle Bedingungen.

Vergleicht man die Zustimmung der drei Expertengruppen auf diesen beiden

Dimensionen, weist die Expertengruppe aus Polizei/Justiz/Strafvollzug/ Be-

währungshilfe den höchsten Mittelwert in der Dimension „Defiziıte iın Moti-

vation und Kompetenz‘“ auf. In dieser Komponente unterscheidet sie sich

signifikant von den Experten der Gruppe Programmdurchführung/ Drogen-

beratung/Jugendamt/Jugendarbeit (t = -2.83; p < .01). Hinsichtlich der allge-

meinen sozial-kulturellen Bedingungen liegen allerdings keine signifikanten

Unterschiede vor (siehe Abbildung 1).

67

4+

U

Polizei, Justiz, Str. Vz.,

Pr}:oéir‘.*durchf.‚

Schule, Kindergarten

Bewähr.hilfe

Drogenberatung,

Jugd.arbeit

Sozio-kulturelle Bedingungen IM Defizite ın Motivation und Kompetenz

Abbildung 1: Zustimmung der Experten zu den Hauptkomponenten der Integrationshemm-

nNISSse

3.2 Integrationsmaßnahmen

Die vorhandenen Maßnahmen zur Integration von Spätaussiedlern lassen

sich in vier Kategorien einteilen:

1. Offene Jugendarbeit: Hier werden den Jugendlichen im wesentlichen

Räumlichkeiten zur Verfügung gestellt, in denen sie selbst entscheiden

können, was sie von den angebotenen Möglichkeiten (z. B. Gesellschafts-

spiele, Darts, Kicker, Billard, in den Außenbereichen Basketballkörbe

482

Thomas Bliesener

etc.) nutzen möchten. Die Betreuer stehen den Jugendlichen bei Bedarf

zur Verfügung. Das Angebot steht allen Kindern und Jugendlichen offen

und ist nicht speziell für Aussiedler gedacht.

Jugendmigrationsdienst: Dieser Dienst steht Kindern und Jugendlichen

zwischen 12 und 27 Jahren mit Migrationshintergrund zur Seite und bietet

Hilfe für das Einleben in die neue Umgebung an. Dazu gehören das Ein-

zelfallmanagement, ausbildungsbegleitende Maßnahmen, Hilfe bei der

Anerkennung von Zeugnissen, Sprachkurse, Computerkurse, bildungs-

politische Maßnahmen, Bewerbungstrainings usw.

Sportangebote: Bei den angeleiteten Sportaktivitäten steht ein betreuender

Trainer zur Seite. Die Angebote beinhalten unterschiedliche Sportarten

(Kraft- und Kampfsportarten, Break dance, Rugby etc.). Einige dieser An-

gebote richten sich gezielt an jugendliche Spätaussiedler. Die Aufnahme

in die Gruppe verlangt im allgemeinen eine regelmäßige Teilnahme am

Training, das mehrmals wöchentlich (2-3 mal/Woche) stattfindet.

Spezifische Maßnahmen: Hierzu zählen Aggressionstrainings, Kurse zur

Förderung der sozialen Kompetenz, Streitschlichtungsprogramme etc. In

diesen Kursen werden den Jugendlichen Handlungsalternativen zu ge-

wohnten Verhaltensweisen sowie Möglichkeiten der Freizeitgestaltung

aufgezeigt. Zielgruppe dieser spezifischen Maßnahmen sind nicht allein

Aussiedler, sie richten sich vielmehr an alle interessierten bzw. be-

troffenen Personen.

3.3 Ziele der angebotenen Maßnahmen

In einem weiteren Teil des Fragebogens wurde auch nach den Zielen gefragt,

die mit den verschiedenen Maßnahmen aus der Sicht der Experten erreicht

werden sollen. Tabelle 2 zeigt die mittleren Zustimmungswerte zu diesen

Zielen.

Kriminalprävention bei jungen Spätaussiedlern

483

Tabelle 2: Mittlere Zustimmung zu den Maßnahmezielen, geordnet nach Zustimmung (hohe Werte

drücken eine hohe Zustimmung aus)

Ziele (Kurzform)

Die Teilnehmer lernen den Umgang mit Regeln

5.69

Handlungsalternativen zur Gewalt werden aufgezeigt

5.56

Jugendliche unterschiedlicher Herkunft lernen sich kennen

5.49

Die Angebote stellen eine sinnvolle Freizeitbeschäftigung dar

5.46

Die Betreuer stellen Kontakt zu den Teilnehmern her und binden sie an die

5.42

Einrichtung

Die Teilnehmer lernen angemessene Umgangsformen

5.39

Selbstbewusstsein, Selbstwertgefühl und Selbstständigkeit werden ge-

5.38

fördert

5.37

Die Teilnehmer werden an den Trainer/Betreuer gebunden

Die Teilnehmer lernen, im Team zu arbeiten

5.35

Sie lernen Gegenseitigkeit und Unterstützung

533

In der Einrichtung/auf dem Platz herrscht Gewaltfreiheit

5.29

Es werden Erfolgserlebnisse vermittelt, der Umgang mit Nieder-

5.17

lagen/Frustrationen wird erlernt

Es wird eine Orientierung gegeben, sich in der Gesellschaft zurechtzu-

finden

5.07

Die jungen Menschen werden an Vereinsangebote herangeführt

4.91

4.86

Durch die Angebote werden Straftaten vermieden

Hilfe bei der Bewältigung von Entwicklungsaufgaben, persönliche .Ziele

werden entwickelt

4.80

Verbesserung der Sprache und der Sprachkompetenz

4.78

4.71

Heranführung an die neue Kultur und „Beheimatung“

4.21

Aufarbeitung einer eventuellen Straftat

Sprachliche und berufliche Qualifizierung

4.17

Wie die Rangfolge zeigt, wird der Vermittlung sozialer Kompetenzen und

des Umgangs mit Regeln besondere Bedeutung gegeben. Auch die Struktu-

rierung der Freizeit, das gegenseitige Kennenlernen und die Bindung an die

Einrichtung und Betreuer wird betont. Die Rangreihen der Bewertung stim-

men auch zwischen den Expertengruppen recht gut überein (Korrelationen

zwischen r =.59 und r = .80).

Wenngleich ein Vergleich dieser Ziele für die verschiedenen Maßnahmen

keine systematischen Unterschiede erbringt, zeigt eine mehrdimensionale

484

Thomas Bliesener

Skalierung der Maßnahmen anhand dieser Zielbewertungen dennoch eine

recht klare Struktur (vgl. Abbildung 2).

Kriminalitätsorientierung

0,4

@ Spezifische Angebote

0,3

0,2

I—;rT—T—fTT—T

0,1

@ Offene Jugendarbeit

@ Sportangebote

-0,1

-0,2

-0,3

-0,4

@ Jugendmi

R N Ü N n n

n Ü n Ü A A A n n

n Ü n L A L n

]

+rationsdienst

-0,5

-1

-0,8

-0,6

-0,4

-0,2

0,2

0,4

0,6

Strukturgebung

Abbildung 2: AÄhnlichkeit der Integrationsmaßnahmen hinsichtlich der Dimensionen Struk-

turgebung und Kriminalitätsorientierung

So unterscheidet sich die offene Jugendarbeit auf der Dimension Strukturge-

bung maßgeblich von den anderen Maßnahmen. Während die offene Jugend-

arbeit ein relatıv unstrukturiertes Angebot zu sein scheint, ist das Ausmaß

der Strukturgebung bei den drei anderen Angeboten wesentlich höher und

zudem in etwa vergleichbar. Hinsichtlich der Kriminalitätsorientierung un-

terscheidet sich dagegen der Jugendmigrationsdienst von den drei anderen

Maßnahmen.

Systematische Unterschiede zwischen den Experten bezogen auf die einzel-

nen Ziele zeigen sich nicht. Bei Betrachtung der einzelnen Expertengruppen

hinsichtlich der verschiedenen Maßnahmen ergeben sich jedoch signifikante

Unterschiede (vgl. Tabelle 3). So stimmen die Experten aus Schule und Kin-

dergarten den Zielen für die offene Jugendarbeit signıfıkant weniger zu als

bei den Sportangeboten bzw. spezifischen Angeboten. Ähnlich verhält es

siıch bei den Experten von der Polizei. Auch hier weist die offene Jugend-

arbeit eine signifikant geringere Zielzustimmung auf als spezifische An-

gebote oder der Jugendmigrationsdienst.

485

Kriminalprävention bei jungen Spätaussiedlern

Tabelle 3: Mittelwerte (M) und Standardabweichungen (SD) der Zustimmungswerte der Ex-

perten zu den Zielen der jeweiligen Maßnahme

Programmdurchführung/

Schule/

Polizei/Justiz/

Drogenberatung/

Kindergarten

Strafvollzug/

Jugendamt/-arbeit

Bewährungshilfe

M

SD

SD

SD

Offene Jugendarbeit

4.89

1.17

4.51°

1.22

4.30°

1.51

Sportangebote

5.11

0.73

5.39%

0.70

5.21

0.78

Spezifische Angebote

5.56

0.71

561°

0.76

5.49°

0.82

Jugendmigrationsdienst

5.03

1.08

5.13

0.88

5.33°

0.66

Anmerkung: Unterschiedliche Indices (spaltenweise) zeigen signifikante Unterschiede (p < 0.05)

3.4 Erfolgsindikatoren

Da im Interview oftmals ein Indikator für mehrere Ziele genannt worden

war, wurden für die Erfassung der Erfolgsindikatoren die Ziele zu acht Ziel-

komplexen zusammengefasst. Für das Erreichen dieser Zielkomplexe wur-

den folgende Indikatoren genannt (eine vollständige Liste findet sich beı Orff

& Bliesener, 2005; Landespräventionsrat NRW, ım Druck):

(1) Die Bindung der Jugendlichen an Einrichtung und Betreuer lässt sich

nach Meinung der Experten über Teilnehmerlisten, die Erfassung der

Besuchsfrequenz und der Verweildauer erfassen. Auch die Dokumenta-

tion von Beratungsangeboten und gemeinsamen Problemlösungen wird

als geeignet bezeichnet.

(2) Die Strukturierung der Freizeit lässt sıch daran erkennen, dass die An-

gebote regelmäßig genutzt und wiederkehrende Termine eingehalten

werden. Ein geeigneter Indikator ist auch eine Übertragung der Aktivi-

täten auf die übrige Freizeit, die allerdings aus der Maßnahme heraus nur

schwer feststellbar ist.

(3) Die erfolgreiche Vermittlung sozialer Kompetenzen, angemessener Um-

gangsformen, eines Regelbewusstseins und eines respektvollen Um-

gangs ist aus Expertensicht vor allem an der Einhaltung und eigen-

486

Thomas Bliesener

ständigen Gestaltung von Regeln und der gewaltfreien Konfliktlösung

innerhalb der Einrichtung erkennbar.

(4) Für die erfolgreiche Vermittlung sprachlicher Kompetenzen sind die Er-

weiterung des Wortschatzes, eine Verbesserung des Hochdeutschen und

ein „gepflegterer‘“‘ Ausdruck indikativ.

(5) Zur Prüfung der Vermittlung von Informationen wurden von den Exper-

ten Wissensabfragen in spielerischer Form (Quiz, Stadtteil-Rallye) vor-

geschlagen.

(6) Die Förderung der Persönlichkeitsentwicklung und der Bewältigung von

Entwicklungsaufgaben lässt sich daran erkennen, dass die Teilnehmer

eine positive Einstellung zu sich selbst entwickeln, Stolz auf eigene Er-

folge erleben und eine angemessenen Orientierung bezüglich Aus-

bildung und Beruf zeigen

(7) Die Beheimatung und Heranführung an die neue Kultur drückt sich aus

der Sicht der Experten im respektvollen Umgang miteinander, ge-

meinsamen Aktivitäten und der gegenseitigen Hilfe bei Schwierigkeiten

auSs

(8) Für die positive Beeinflussung von Kriminalitätsprozessen schließlich

spricht ein friedlicher Umgang miteinander, die gelassene Reaktion auf

Provokationen und die Senkung von Regelverstößen in der Maßnahme.

3.5 Misserfolgsindikatoren

Abschließend wurden die Experten auch nach Misserfolgsindikatoren be-

fragt. Die hier genannten Indikatoren ließen sich zu drei Komponenten zu-

sammenfassen (Varianzaufklärung 58,2 %):

1. (fehlende/mangelhafte) Teilnahme am Angebot/ Segregation

2. Problemverhalten innerhalb der Maßnahme

3. Bandenbildung/Kriminalität

Dabei zeigen die drei Expertengruppen z.T. deutliche Unterschiede in der

Bewertung dieser Misserfolgsindikatoren (vgl. Abbildung 3)

Kriminalprävention bei jungen Spätaussiedlern

487

Z

4

Polizei, Jusiz‚ Str.Vz.L Pro.durchf.,

Schule, Kindergarten

Bewähr. hılfe

Drogenberatung,

Jugd.arbeit

fehlende/mangelnde Teilnahme IM Problemverhalten IMl Bandenbildung/K rimmnalität

Abbildung 3: Bewertung der Misserfolgsindikatoren durch die Experten

Es fällt auf, dass die Experten der Gruppe Programmdurchführung/Drogen-

beratung/Jugendamt/-arbeit alle drei Komponenten signifikant weniger als

Misserfolgsindikatoren bewerten als die Experten der Gruppe Poli-

zei/Justiz/Strafvollzug/Bewährungshilfe. Lehrer/Erzieher nehmen insgesamt

eine mittlere Position ein, sie bewerten die fehlende/mangelnde Teilnahme

und das allgemeine Problemverhalten ähnlich wie die erste Gruppe, schätzen

aber eine Kriminalitätsentwicklung bzw. Bandenbildung ähnlich bedeutsam

ein wie die Experten der Programmdurchführung.

4. Zusammenfassende Diskussion

4.1 Integrationshemmnisse und Risikofaktoren

Die Studie hat zum einen gezeigt, dass bei jungen Spätaussiedlern, wie ande-

ren Jungen Menschen mit Migrationshintergrund, eine erhebliche Kumulati-

on von Risikofaktoren vorliegen kann, die die Entwicklung kriminellen Ver-

haltens begünstigt. Zu diesen Risikofaktoren zählt nach Aussage der be-

fragten Experten vor allem ein von der Kultur des Herkunftslandes geprägter

anderer Umgang mit Gewalt, ın dem gewalttätige Formen der Konflikt-

lösung überwiegen. Als wichtige Ursachen gelten weiterhin Defizite beı

alternativen Konfliktlösungsstrategien, zu wenig Ausbildungsplätze und

488

Thomas Bliesener

mangelnde Sprachkenntnisse. Schon Luff (2000) konnte in seiner Studie be-

legen, dass die Sprachbeherrschung eine wesentliche Rolle spielt. In seiner

Arbeit hat er polizeilich in Erscheinung getretene Spätaussiedler mit anderen

Spätaussiedlern verglichen, die bisher noch nichts mit der Polizei zu tun

hatten. Polizeilich noch nicht in Erscheinung getretene Spätaussiedler wei-

sen sowohl in der Selbst- als auch ın der Fremdeinschätzung höhere verbale

sprachliche Fähigkeiten auf.

Einen weiteren Beitrag zur Entwicklung von Auffälligkeiten liefert nach

Meinung unserer Experten der Kulturkonflikt durch das Aufeinandertreffen

unterschiedlicher Traditionen, Gebräuche und Gewohnheiten von Heimat-

und Aufnahmeland. Die teilweise zum Herkunftsland gegensätzlichen Nor-

men und Werte, gerade auch im Erziehungsbereich, können bei Kindern und

Jugendlichen zu Verunsicherungen führen und dies zu aggressıven Ver-

haltensweisen, um Grenzen auszutesten (Giest-Warsewa, 1998). Im Her-

kunftsland gab es eher kollektivistische, tradıtionelle, autoritäre und

familienzentrierte Wertesysteme, ım Aufnahmeland jedoch überwiegen

liberale, individualistische Einstellungen (ähnlich: Grundies, 2000; Schäfer,

2002; Zdun, 2005).

Problematisch erscheint auch die Ghettobildung und das „Unter-sich-

bleiben‘“ im Zuge der Umsiedlung. Dieses Unter-sich-bleiben begrenzt Be-

rührungspunkte mit der einheimischen Bevölkerung und erklärt auch, warum

viele Jugendliche häufig noch besser und öfter Russisch sprechen als die

Sprache des Aufnahmelandes. Hinzu kommen teilweise massive Defizite im

Gebrauch der deutschen Sprache. Da junge Spätaussiedler in der Regel eher

unfreiwillig im Familienverband ausreisen, in dem oft nur eine einzelne Per-

son deutscher Abstammung ist, sind ıhre Sprachkompetenzen häufig gering.

Problematisch erweist sich zudem, dass auch im Aufnahmeland in den Fami-

lıen selten deutsch gesprochen wird und die jungen Aussiedler auch in ıhren

Peergruppen eher russisch sprechen. Gleichzeitig ist allerdings auch eine ho-

he Bindung innerhalb der Familien zu beobachten, die mit einer hohen Be-

aufsichtigung der Kinder und Jugendlichen durch die Eltern und einem gro-

ßen Interesse der Eltern an der Entwicklung der eigenen Kinder einhergeht.

Die hohe Gewaltneigung ın der Familie und ım sozialen Nahraum korres-

pondiert mit einem Defizit der jungen Spätaussiedler in den sozialen Kom-

petenzen zur Konfliktlösung, das ebenfalls von den Experten konstatiert

wird. Die verbreitete Unfähigkeit zu deeskalierenden Konfliktlösungs-

strategien wırd vermutlich verstärkt durch einen in der Regel sehr autoritären

famılıären Erziehungsstil und entsprechende gesellschaftliche Strukturen ım

489

Kriminalprävention bei jungen Spätaussiedlern

Herkunftsland. Ausgeprägt hierarchische Strukturen werden auch von den

Cliquen berichtet, in denen jugendliche Spätaussiedler sich zusammenfinden

und deren Umgangsformen die jungen Menschen auch auf andere Kontexte

übertragen.

Diese Risikofaktoren und Integrationshemmnisse sind teilweise eng mit-

einander verzahnt und verstärken sich gegenseitig (z.B. Sprachdefizite, Aus-

bildungsprobleme, Segregation, Peergruppenbildung).

4.2 Integrationsmaßnahmen

Vergleicht man die verschiedenen Ziele der unterschiedlichen Maßnahmen

mit den zuvor festgestellten Risikofaktoren und Integrationshemmnissen,

stellt man fest, dass einige der wesentlichen Faktoren als Ansatzpunkte für

die Prävention genutzt werden. Dies gilt besonders für diıe Vermittlung sozi-

aler Kompetenzen, aber auch für die Bearbeitung kultureller Konflikte und

den Umgang mit unterschiedlichen Traditionen. Hier setzen mehr oder min-

der alle vier Maßnahmeformen an. Allerdings zeigt die Studie auch, dass

sich die Angebote der offenen Jugendarbeit in ihrer Strukturgebung für die

Jugendlichen deutlich unterscheiden. Das erklärte Vorgehen, durch ein offe-

nes Angebot diejenigen Jugendlichen zu erreichen, die von Reglementierun-

gen, Verpflichtungen und Verbindlichkeiten eher abgeschreckt werden,

scheint nach Studien aus Skandinavien (Mahoney et al., 2001; Mahoney &

Stattin, 2000) jedoch fraglich, da derartige Angebote vor allem von problem-

belasteten Jugendlichen wahrgenommen werden, die sich dort in ihrem Pro-

blemverhalten gegenseitig bekräftigen.

Den Abbau der Ab- und Ausgrenzung unter einheimischen und zu-

gewanderten Jugendlichen streben lediglich die offene Jugendarbeit und ver-

schiedene Sportangebote an, häufig allein über das Zusammenführen unter-

schiedlicher Mannschaften ım Wettbewerb. Ein speziell gewaltpräventives

Ziel verfolgen dagegen nur die Sportangebote und einige spezifische An-

gebote (z.B. Anti-Gewalt-Trainings), bei den Maßnahmen des Jugend-

migrationsdienstes spielt dieses Ziel kaum eine Rolle und auch in der

offenen Jugendarbeit wird diese Aufgabe nur am Rande verfolgt. Vor dem

Hintergrund der vorliegenden Wirkungsforschung zur Kriminalprävention

ist dieses multimodale Vorgehen, bei dem mehrere Agenten an gemeın-

samen Zielen Arbeiten und auf die gemeinsame Klientel einwirken, jedoch

wünschenswert und auch besonders erfolgversprechend (siehe Bliesener &

Köhnken, 2005).

490

Thomas Bliesener

Auffällig ist aber, dass anderseits einer der zentralen Risikofaktoren, die ge-

ringe Sprachkompetenz, von kaum einer Maßnahme angegangen wird, sieht

man von speziellen Deutschkursen (bei den Jugendmigrationsdiensten) ab.

Offensichtlich werden entsprechende Aufgaben allein der Institution Schule

überantwortet, zu deren vordringlichen Aufgaben sicherlich die Vermittlung

von Sprachkompetenz gehört, deren Arbeit aber auch durch andere Maß-

nahmen unterstützt werden könnte. Die oft geübte Praxis, die Bildung von

homogenen Gruppen junger Aussiedler oder anderer Migranten innerhalb

der offenen Jugendarbeit zuzulassen oder entsprechende Gruppen bzw.

Mannschaften innerhalb der Sportangebote zu bilden, scheint diesem Ziel

jedoch zuwider zu laufen. Gruppen gleicher Ethnie bzw. Herkunft neigen

dazu, nur oder überwiegend ın der Muttersprache zu kommunizieren und

den Erwerb der Sprache des Aufnahmelandes dadurch zu vernachlässigen.

Statt dessen sollten sich die jJeweiligen Einrichtungen eher auf die Ver-

wendung der deutschen Sprache als grundlegende Verständigungsbasıs

einigen und damit ıhren Gebrauch fördern und unterstützen.

Ähnlich verhält es sich bei den Defiziten im Schul- und Ausbildungsbereich.

Obwohl derartige Probleme als erhebliche Integrationshemmnisse erkannt

worden sind, wird die Verantwortung für den Bereich der Ausbildung alleın

in den Händen der Schulen gesehen. Auch hier stellt sich die Frage, in wie

weit beispielsweise die Einrichtungen der Jugendarbeit eine regelmäßige

Hausaufgabenbetreuung oder sogar Nachhilfe (eventuell unter Nutzung eh-

renamtlicher Helfer aus der Gruppe der Spätaussiedler) einrichten können.

Zwei weitere nach Expertenmeinung bedeutsame Risikofaktoren betreffen

den problematischen Umgang mit Alkohol und Drogen sowie den häufig

vorherrschenden sehr autoritären Erziehungsstil ın den Aussiedlerfamilien

gepaart mit harten und aggressionshaltigen Erziehungspraktiken. Bezüglich

des als recht locker und unkritisch erlebten Umgangs mit Alkohol und ande-

ren Drogen ist fragliıch, ob konsequente Alkoholverbote in den Ein-

richtungen allein ausreichen. Hier scheint es sinnvoll, dass bewährte Prä-

ventionsprogramme iın das Angebot aufgenommen werden, um so den

Konsum zu problematisieren und die jungen Spätaussiedler über die

Konsequenzen eines Missbrauchs aufzuklären.

Schwieriger anzugehen scheint das Erziehungsverhalten der Eltern, da diese

durch die betrachteten Integrationsangebote und Präventionsmaßnahmen

kaum angesprochen werden, die Einflussnahme der Eltern auf die Jugend-

lichen entwicklungsgemäß aber auch nachlässt. Um so wichtiger ist deshalb,

dass die Betreuer in den Einrichtungen als positive Erziehungsmodelle für

491

Kriminalprävention bei jungen Spätaussiedlern

die Jugendlichen fungieren, damit diese auch alternative Erziehungsstile und

-praktiken kennen lernen und dann für die spätere Generation übernehmen

können.

4.3 Indikatoren für Erfolg und Misserfolg

Das ursprüngliche Ziel der vorliegenden Studie, u.a. auch Grenzwerte für die

unterschiedlichen Bewertungskriterien integrativer und kriminalpräventiver

Maßnahmen zu erarbeiten, konnte nur z.T. erreicht werden. Dies begründet

sich darın, dass in den anfänglich durchgeführten Interviews mögliche Ziele

von den Experten oft nur vage definiert werden konnten. Infolge dessen war

die weitere Erarbeitung von Erfolgsindikatoren teilweise sehr schwierig und

wurde iın einzelnen Fällen von den Interviewpartnern auch mıt dem Hinweis

abgelehnt, dass sich der Erfolg bzw. Misserfolg nicht eindeutig feststellen

und Grenzwerte nicht bestimmen lässt. Hier scheint es vor dem Hintergrund

der Qualitätssicherung dringend geboten, das Bewusstsein für die Ziel-

orientierung eigenen Handelns zu stärken, aber auch, die Praktiker mit den

verschiedenen Möglichkeiten und Grenzen der Erfolgskontrolle integrativer

und kriminalpräventiver Maßnahmen vertraut zu machen.

Die Experten wurden auch befragt, woran sie den eventuellen Misserfolg

einer Maßnahme festmachen würden. Die hier genannten Indikatoren ließen

sich zu drei allgemeinen Dimensionen zusammenfassen: (1) die Entwicklung

von allgemeinem Problemverhalten im Zuge der Maßnahme, (2) eine fest-

stellbare Delinquenzentwicklung bzw. Bandenbildung unter den Teil-

nehmern der Maßnahme und (3) die mangelnde Teilnahme bzw. ein Ab-

bruch der Maßnahme. Wenngleich auch leichte Verschiebungen hinsichtlich

der Bedeutsamkeit dieser Indikatordimensionen zwischen den befragten

Expertengruppen festzustellen waren, lag insgesamt ein weitgehender

Konsens über die Angemessenheit der Indikatoren vor. Die vorhandenen

Bewertungsunterschiede ergeben sich ım Wesentlichen aus den verschie-

denen Funktionen und professionellen Perspektiven der befragten Experten.

Ein Befund der ım Kontext der Präventionsarbeit nicht unüblich ist (siehe

Lösel, Bliesener, Fischer & Pabst, 2001).

Wie die Interviews und Befragungen aber auch gezeigt haben, ist der Grund-

gedanke der Qualitätssicherung in der Präventionsarbeit mit jJungen Spätaus-

siedlern noch wenig ımplementiert. Das bedeutet, dass Ziele der verschie-

denen vorhandenen Maßnahmen bisher kaum expliziert worden sind und

teilweise auch auf Nachfrage nur vage formuliert wurden. In besonderer

Weise betrifft dies jedoch die Festlegung von Bewertungskriterien (sowohl

492

Thomas Bliesener

ım Sinne von Erfolgs- als auch von Misserfolgskriterien). Die vorliegende

Studie hat hier angesetzt, um geeignete Zielkataloge der verschiedenen Prä-

ventionsmaßnahmen und konsensuell tragfähige Kriterien für die Qualitäts-

sicherung bei der Präventionsarbeit mit jugendlichen Spätaussiedlern zu er-

arbeiten.

Es bleibt zu wünschen, dass laufende oder zukünftige Maßnahmen sich die-

sen oder ähnlichen Zielvereinbarungen anschließen und die Einrichtungen

diese Ziele mittels geeigneter Indikatoren überprüfen, um die Qualität des

eigenen Angebotes zu sichern und zu optimieren.

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liche Aussiedler in Deutschland zwischen Veränderung und Verweigerung. Neue Praxis:

Zeitschrift für Sozialarbeit, Sozialpädagogik und Sozialpolitik, 1, 33-52.

Zdun, S. (2005). Gewaltprozesse im Kontext der Clique — Dynamik, Legitimation und Prä-

vention am Beispiel russlanddeutscher Jugendlicher. Dissertationsschrift. Universität Bo-

chum.

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen —

Eine Sekundäranalyse deutschsprachiger

Untersuchungen

Wolfgang Heinz

Gliederung

]

Einleitung

4.2 Spezialpräventive Effizienz in-

2

formeller Sanktionen

Analyse der Rückfallstatistik 2003

3

Wirkung jJugendstrafrechtlicher Sank-

4.3 Sozialer Trainingskurs, Anti-

tionen

Aggressionstraining

4

Jugendkriminalrechtliche Sanktionen

4.4 Jugendstrafvollzug

ım Vergleich

5

Evaluation der Untersuchungen

4.1

Spezialpräventive Effizienz des Täter-

6

Forschungsstand und Ausblick

Opfer-Ausgleichs im Jugendstrafrecht

1. Einleitung

Ziel des Jugendstrafrechts ist Rückfallverhinderung. Um dieses Ziel zu er-

reichen, müssen nicht nur die geeigneten Sanktionen verfügbar sein, sie

müssen auch präventiv „richtig‘“ angewendet werden. Vor allem ım letzten

Jahrzehnt wurde ın der kriminalpolitischen Diskussion teilweise eine Ver-

schärfung der jugendstrafrechtlichen Sanktionen gefordert. Solche Forderun-

gen beruhen auf der Annahme, von einer Verschärfung des (Jugend-)Straf-

rechts sei eine bessere spezialpräventive Wirkung zu erwarten.

Eın Präventionsstrafrecht muss wissen, was es tut, und es muss wissen, was

es erreicht mit dem, was es (an)tut. Es bedarf nicht nur der Kenntnis darüber,

welche Sanktionen gegen wen zum Zwecke der Rückfallverhütung verhängt

werden, ein Präventionsstrafrecht bedarf vor allem der Erfolgskontrolle. Oh-

ne Wissen um die tatsächlichen Wirkungen lässt sich alles irgendwie recht-

fertigen, nur eines ist nicht möglich: eine evidenzbasierte Kriminalpolitik

und eine rationale Sanktionsentscheidung. Denn solange verlässliche und

abgesicherte Erkenntnisse darüber fehlen, welche Sanktion für welches Prob-

lem unter welchen Bedingungen die besten Ergebnisse erzielt, 1st eine ratio-

nale Entscheidung zwischen Alternativen niıcht möglich. Und unter rechts-

staatlıchen Gesichtspunkten — Verhältnismäßigkeitsprinzip — genügt es nicht,

von einer eingriffsintensiven Sanktion günstigere Effekte zu erwarten — es

496

Wolfgang Heinz

muss empirisch überprüfbare und hinreichend gesicherte Anhaltspunkte da-

für geben, dass ein solcher Eingriff geeignet und erforderlich (also überhaupt

wirksam und einer weniger eingriffsintensiven Alternative ın der Wirkung

überlegen) ist.

2. Analyse der Rückfallstatistik 2003

Ob und in welchem Maße das mit den verhängten Sanktionen angestrebte

Ziel' der Rückfallverhinderung erreicht bzw. wie häufig es verfehlt wird,

war bis vor kurzem für die deutsche Sanktionierungspraxis weitgehend un-

bekannt. Erst mit der im Auftrag des Bundesministeriums der Justiz erstell-

ten und 2003 veröffentlichten Rückfallstatistik” liegen umfassende Daten

zum Rückfall nach sämtlichen Sanktionen vor, $$ 153 ff. StPO, $8 31a, 37

BtMG ausgenommen.

Über das „Erfolgs-‘““ bzw. „Misserfolgskriterium‘“ sowohl von rückfall-

statistischen Auswertungen als auch von Sanktions- und Wirkungsfor-

schungen besteht wenig Einigkeit. Überwiegend wird von „Legalbewäh-

663

rung

ausgegangen. Aber selbst bei diesem Kriterium kann die Vergleich-

] Dass es im StGB nach h.L. bei der Strafzumessung auch auf Schuldausgleich ankommt,

ändert nichts daran, dass jedenfalls bei Vollstreckung und Vollzug Spezialprävention im

Vordergrund steht. Im Jugendstrafrecht ist, abgesehen von der wegen Schwere der

Schuld verhängten Jugendstrafe, Spezialprävention einzig legitimer Zweck der Sanktio-

nierung.

2 Jehle, Jörg-Martin; Heinz, Wolfgang; Sutterer, Peter (unter Mitarbeit von Sabine Hoh-

mann, Martin Kirchner und Gerhard Spiess): Legalbewährung nach strafrechtlichen

Sanktionen - Eine kommentierte Rückfallstatistik, Mönchengladbach 2003 <http://

ww.bmj.de/media/archive/443.pdf>. Vgl. auch Heinz, Wolfgang: Die neue Rückfall-

statistık — Legalbewährung junger Straftäter, ZJJ 2004, S. 35 ff.; Jehle, Jörg-Martin;

Weigelt, Enrico: Rückfall nach Bewährungsstrafen - Daten aus der neuen Rück-

fallstatistik, Bewährungshilfe 2004, S. 149 ff.; Jehle, Jörg-Martin; Hohmann-Fricke,

Sabine: Rückfälligkeit exhibitionistischer Straftäter, in: E/z, Jutta; Jehle, Jörg-Martin;

Kröber, Hans-Ludwig (Hrsg.): Exhibitionisten — Täter, Taten, Rückfall, Wiesbaden

2004, S. 133 ff.

Als umfassendere Erfolgskriterien der sozialen Integration werden insbesondere Lebens-

bewährung, namentlich Arbeits- oder Sozialbewährung, vorgeschlagen. Vorgeschlagen

wird aber auch, die Änderung von Persönlichkeits- oder Verhaltenseinstellungen als Er-

folgskriterium zu verwenden (vgl. zu den verschiedenen Erfolgsbegriffen zuletzt Enßlin,

Reinhart: Spezialpräventive Strafzumessung, Aachen 2003, S. 51 ff.). Da im all-

gemeinen Strafrecht der Gesetzgeber dem Strafvollzug das „Leben ohne Straftaten‘‘ als

zentrale Aufgabenstellung ($2 Satz 1 StVollzG) vorgegeben hat und eine Straf-

aussetzung zur Bewährung von einer günstigen Sozialprognose abhängig gemacht wird,

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

497

barkeit der Ergebnisse durch unterschiedliche Eingrenzungen erheblich ein-

geschränkt seiın. Zu welchen Auswirkungen auf die Rückfallraten allein die

Variation von Sanktionsart und Sanktionsschwere führen können, lässt sich

am Beispiel der Ergebnisse der Rückfallstatistik zeigen (vgl. Tabelle 1).*

Tabelle 1: Rückfallstatistische Daten für das Bezugsjahr 1994 — Bezugsentscheidung, Vor-

eintragungen, Rückfallzeitraum

Voreintragungen-

Bezugsjahr

Ab-

mindestens für die Jahre

1.1.-31.12.

Rückfallzeitraum

sammlung

1989 | 1990 | 1991 | 1992 | 1993

1994

1995

1996 | 1997 | 1998

7/8 1999

Rückfallrate (in %

Rückfalldefinition

der Bezugsentscheidungen)

Jede justiziell sanktionierte Straftat (Verurteilung + iso-

lierte Anordnung von Maßregeln, Diversion $$ 45, 47

35,7

JGG)

nur Verurteilungen (ohne isolierte Maßregeln und ohne

33,3

8$ 45, 47 JGG)

Verurteilung zu:

14,2

Jugendarrest, Jugendstrafe, Freiheitsstrafe

... unbedingter Jugend- oder Freiheitsstrafe

5,0

... unbedingter Jugend- oder Freiheitsstrafe von mehr

1,

als 2 Jahren

Duatenbasis: Daten zu 947.382 Bezugsentscheidungen mit Risikoeintritt in 1994 und einer

nachfolgenden Katamnesezeit von 4 Jahren)

Datenquelle: Jehle, J.-M.; Heinz, W.; Sutterer, P., 2003, Übersichtstabelle 2a, 103.

In der Rückfallstatistik wird, ausgehend von Eintragungen ım Bundes-

zentralregister (BZR), nachgewiesen, ob (und ggfs. wegen welcher Delikte)

diejenigen Personen, die ım Bezugsjahr 1994 entweder ambulant sanktio-

nıert oder aus der Haft entlassen wurden, während des anschließenden Be-

obachtungszeitraums von vier Jahren rückfällig wurden. Die wesentlichen

Ergebnisse sind:

e Entgegen Alltagsvorstellungen — einmal kriminell, ımmer kriminell — ist

Rückfälligkeit die Ausnahme, nicht die Regel. Nur ein Drittel der Sankti-

nämlich von der Erwartung, der Verurteilte werde „keine Straftaten mehr begehen“

($ 56 Abs. 1 StGB), wird freilich überwiegend erneute Straffälligkeit als zentraler

„Misserfolgsindikator‘“ bzw. Legalbewährung als Erfolgskriteriuum des Strafrechts ver-

wendet.

4 Weitere Differenzierungen wären möglich z.B. nach Rückfallintervall (Zeit bis zum

nächsten Rückfall), Rückfallintensität (Zahl der Rückfallstraftaten), Einschlägigkeit des

Rückfalls, Rückfallschwere (insbesondere Zunahme oder Abnahme der Deliktsschwere).

498

Wolfgang Heinz

onierten wurde innerhalb von vier Jahren erneut verurteilt; zu einer Ver-

urteilung zu unbedingter Freiheitsstrafe kam es bei nicht mehr als 5 %, zu

einer Freiheitsstrafe von mehr als 2 Jahren in nur 1,2 %.

Die Rückfallraten siınd — ebenso wie die Kriminalitätsbelastung — alters-

und geschlechtsabhängig unterschiedlich hoch. Junge Menschen weisen

eine höhere Kriminalitätsbelastung und eine höhere Rückfallrate auf als

Erwachsene. Dementsprechend sind auch die Rückfallraten nach jugend-

strafrechtlichen Sanktionen deutlich höher als nach Strafen des allge-

meinen Strafrechts. Die Rückfallraten sind ferner geschlechtsabhängig,

d.h. Frauen weisen eine deutlich geringere Rückfallrate auf als Männer.

Die Rückfallraten nehmen zwar mit der Zahl der Voreintragungen zu. Die

Zahl der Voreintragungen ist aber kein zwingender Hinweis auf erneute

Straffälligkeit, denn einem beachtlichen Teil der mehrfach Vorbestraften

gelingt der gänzliche Ausstieg aus registrierter Kriminalität.

Die Rückfallraten nehmen in der Tendenz mit der Schwere der Sanktion

zu: Je härter die verhängte Sanktion, desto höher sind die Rückfallraten;

am höchsten sind sie nach bedingter und unbedingter Jugendstrafe, voll-

streckter Freiheitsstrafe sowie nach Jugendarrest. Jugendarrest weist —

nach der vollstreckten Jugendstrafe — die höchsten Rückfallraten auf.

Kommt es zu einer Wiederverurteilung, dann ist eine freiheitsentziehende

Folgesanktion die Ausnahme. Die Wahrscheinlichkeit, dass eine Rück-

falltat derart schwer geahndet wird, ist nach Entlassung aus vollstreckter

Freiheits- oder Jugendstrafe am höchsten.

Die nach Delikt, Alter, Geschlecht, Art der Bezugs- und der Folgeentschei-

dung differenzierten Ergebnisse der Rückfallstatistik besagen etwas über die

Rückfallraten nach der jeweiligen Sanktion und bei der Klientel, auf die die-

se Sanktion jeweils angewendet wird. Solche Befunde sind vor allem des-

halb bedeutsam, weil Erwartungen hinsichtlich der spezialpräventiven Wir-

kung von Sanktionen daraufhin überprüft werden können, ob sie durch die

Empirie gestützt werden oder sich als unhaltbar erweisen.” Aus den Ergeb-

nissen der Rückfallstatistik kann aber nicht auf Kausalbeziehungen ge-

schlossen werden. Eine Rückfallstatistik ersetzt deshalb keine Forschungen

5 Wer z.B. einen Jugendarrest in der Annahme verhängt, dadurch einen heilsamen Schock

auslösen und so den Jugendlichen von weiteren Straftaten abhalten zu können, weiß

nunmehr, dass diese Annahme ın 7 von 10 Fällen falsch ist.

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

499

darüber, mit welchen von verschiedenen Sanktionen bei vergleichbaren Tat-

und Tätergruppen aktuell die spezialpräventiv bessere Wirkung erzielt wird.

3. Wirkung jugendstrafrechtlicher Sanktionen

Die methodischen Anforderungen an valide und gültige Wirkungsforschung

sind bekannt.® Die größte Schwierigkeit besteht darin, die interne Validität

zu gewährleisten, d.h. durch Kontrolle sämtlicher Störvariablen sicher zu

stellen, dass die Varıation der abhängigen Variablen (hier: Rückfall) mög-

lichst zweifelsfrei auf die Variıation der zu evaluierenden unabhängigen Va-

riablen (hier: Strafe nach Art und Höhe) zurückgeführt werden kann. Ist dies

nıcht der Fall, dann muss offen bleiben, ob festgestellte Unterschiede auf

den Einfluss der Sanktion, auf die unterschiedliche Zusammensetzung der

Gruppen hinsichtlich Tat-, Täter- oder Opfermerkmalen oder auf die Vor-

selektion durch Staatsanwaltschaft oder Gericht zurückzuführen sind. Dies

ist nur in experimentellen oder quasi-experimentell angelegten Untersuchun-

gen möglich.’ Experimentelle Untersuchungen sind in Deutschland nur

selten möglich, etwa dort, wo ohnedies ausgewählt werden muss.* Quasi-

experimentelle Untersuchungsdesigns sind dagegen dort möglich, wo ver-

gleichbare Gruppen entweder im Querschnitt (aufgrund regionaler Unter-

schiede in der Sanktionierungspraxis) oder im zeitlichen Längsschnitt (auf-

grund von Änderungen der Sanktionierungspraxis — etwa Diversion statt

förmlicher Sanktionierung; Geldstrafe statt kurzer Freiheitsstrafe, Strafaus-

setzung statt unbedingter Freiheitsstrafe) unterschiedlich sanktioniert wer-

den

6 Als richtungweisend gilt das Validitätskonzept von Campbell und Stanley (Campbell,

Donald T.; Stanley, Julian C.: Experimental and Quasi-Experimental Designs for Re-

search on Teaching, in: Gage, Nathaniel L. (ed.): Handbook of Research on Teaching,

Chicago 1963, S. 171 ff.), das Cook und Campbell (Cook, Thomas D.; Campbell, Don-

ald T.: Quasi-Experimentation. Design and Analysis Issues for Field Settings, Chicago

1979) erweiterten.

Vgl. dazu die Beiträge in: Bremer Institut für Kriminalpolitik (Hrsg.): Experimente im

Strafrecht — Wie genau können Erfolgskontrollen von kriminalpräventiven Maßnahmen

sein?, Bremen 2000, insbesondere den Beitrag von Schumann, Karl F.: Feldexperimente

über Polizeiarbeit, Strafverfolgung und Sanktionsformen — was haben wir daraus ge-

lernt?, S. 34 ff.

Vgl. die Untersuchung von Ortmann, Rüdiger: Sozialtherapie im Strafvollzug, Freiburg

ı. Br. 2002.

500

Wolfgang Heinz

Ebenso bekannt wie die Kriterien für valıde und gültiıge Untersuchungen ıst

aber auch, dass die vorliegenden (in- wie ausländischen) Untersuchungen zu

den Sanktionswirkungen diesen Kriterien ganz überwiegend nicht oder nur

teilweise entsprechen. Sie beruhen selten — hinsichtlich der deutschen Ju-

gendstrafrechtlichen Wirkungsforschung bislang überhaupt nicht — auf eı-

nem kontrollierten Zufallsexperiment, sondern auf einem Design, dessen ın-

terne Validität schwächer ist. Um vorliegende Untersuchungen dennoch eiın-

ordnen und differenziert bewerten zu können, wurde von Sherman u.a.” die

Maryland Scientific Methods Scale entwickelt. Eine überarbeitete und er-

weiterte Fassung'® ist mittlerweile zum Standardwerk der „evidence-based

crime-prevention“-Bewegung geworden. Diese Skala stützt sich u.a. auf fol-

gende Prämissen:

®

Nur durch Studien mit sorgfältig gesicherter interner Validität kann die

Wirksamkeit von Interventionen korrekt eingeschätzt werden. Das sind ın

der Regel Evaluationen, die Zufallsexperimente oder wenigstens quasi-

experimentelle Designs verwenden.

Berücksichtigt werden muss der komplette Forschungsstand, nicht bloß

einzelne Studien, deren Ergebnisse möglicherweise den Erwartungen des

Auswerters besser entsprechen als andere. Suchstrategien und Aus-

schlusskriterien sind deshalb exakt zu beschreiben.

Es geht bei dieser Skala darum, empirisch gültige Evaluationen der Wırk-

samkeit kriminalpräventiver Instrumente zu sichten und aufgrund möglichst

vollständiger Auswertungen die dabei als effektiv nachgewiesenen In-

strumente herauszufinden. Die Aussagekraft der Ergebnisse wird auf 5 Be-

wertungsstufen eingestuft (vgl. Tabelle 2).

Abhängig von der Bewertung des methodischen Niveaus wurden in den mit-

hilfe dieser Skala durchgeführten Metaanalysen die Ergebnisse der be-

werteten Studien kategorisiert als working, not working, promising oder un-

known.

9 Sherman, Lawrence W.; Gottfredson, Denise C.; MacKenzie, Doris L.; Eck, John;

Reuter, Peter; Bushwav, Shawn D.: Preventing Crime: What Works, What Doesn't,

What's

to

the

United States

Promising, A Report

Congress

1998 <http://

ww.ncjrs.org/works/download.htm>.

10 Sherman, Lawrence W.; Farrington, David P.; Welsh, Brandon C.; Layton MacKenzie,

Doris (Hrsg.): Evidence-Based Crime Prevention, London/New York 2002.

501

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

Als working wurden Programme eingestuft, für die durch wenigstens zwei

Studien der Designgüte 3 oder höher statistisch signifikante Effekte bei

genügend großen Stichproben nachgewiesen wurden und die übrigen Stu-

dien geringerer Designgüte überwiegend Ergebnisse in gleicher Richtung

aufwiesen.

Als not working wurden Programme eingestuft, für die durch wenigstens

zweı Studien der Designgüte 3 (oder höher) nachgewiesen wurde, dass sie

keine Wirkung haben oder gar kontraproduktive Effekte nach sich ziehen.

Als promising wurden Interventionen betrachtet, die nur durch eine Eva-

luationsstudie auf wenigstens dem Niveau 3 als wirkungsvoll nachge-

wiesen wurden und für die aus anderen, methodisch schwächeren Studien

Anhaltspunkte bestehen, dass sie bei besserem Design ebenfalls Effek-

tivität nachweisen könnten.

Für alle sonstigen Programme galt die Effektivität als unknown.

Tabelle 2: Maryland Scientific Methods Scale

Niveau 5:

Studien mit experimentellem Design, bei denen also die Untersuchungsgruppe

durch Zufallsauswahl auf eine Experimental- und eine Kontrollgruppe verteilt

worden war.

Niveau 4

Gut durchgeführte quasi-experimentelle Untersuchungen, bei denen eine Kon-

trollgruppe mit untersucht wurde, die zwar nicht per Zufall, sondern durch be-

wusste Auswahl zustande gekommen war, bei denen aber große Sorgfalt auf

Vergleichbarkeit gelegt wurde, z.B. durch martching von Personen oder Grup-

pen nach Variablen, deren Einfluss auf Intervention und Effekt unterstellt

werden konnte, oder durch sorgfältige statistische Kontrolle solcher Va-

riablen.

Niveau 3

Untersuchungen, die eine Vergleichsgruppe heranzogen, die das evaluierte

Interventionsprogramm nicht absolviert hatte, wobei allerdings deren Ähn-

lichkeit mit der Untersuchungsgruppe nicht groß oder unbekannı war.

Niveau 2

Vorher-Nachher-Studien ohne Vergleichsgruppe.

Niveau 1

Studien mit nur einem Messzeitpunkt bei einer Population, die Adressaten

und Nichtadressaten einer Intervention enthielt, ohne deren Vergleichbarkeit

abzusichern oder statistisch zu kontrollieren.

Eine Einordnung und Bewertung der deutschen Sanktionsforschung anhand

dieser Kriterien steht noch aus. Im Folgenden soll dies für einen Teil ver-

sucht werden, und zwar beschränkt auf die ım letzten Jahrzehnt in Deutsch-

502

Wolfgang Heinz

land veröffentlichten Studien zur Wirkung Jjugendstrafrechtlicher Sank-

tionen.''

4. Jugendkriminalrechtliche Sanktionen im Vergleich

4.1 Spezialpräventive Effizienz des Täter-Opfer-Ausgleichs im

Jugendstrafrecht

Zur spezlalpräventiven Effizienz des Täter-Opfer-Ausgleichs im Jugend-

strafrecht wurden drei Studien gefunden, und zwar von Busse'‘, Döl-

ling/Hartmann/Traulsen'* sowie von Keudel'‘.

Busse: In die TG (Treatmentgruppe) und ın die VG (Vergleichsgruppe) von

Busse wurden nur Jugendliche oder nach Jugendstrafrecht sanktionierte He-

ranwachsende aufgenommen, bei denen in den Jahren 1992 bis 1994 eine

vorsätzliche einfache oder gefährliche Körperverletzung Gegenstand des

Ermittlungs- oder des Strafverfahrens im Amtsgerichtsbezirk Lüneburg war.

Die TG bildete jener Teil der Beschuldigten, bei denen ein TOA „freiwillig

als erzieherische Maßnahme ım Sinne von $ 45 Abs. 2 JGG durchgeführt

wurde“‘.'” Die VG umfasste die Teilgruppe, die verurteilt worden war. Die

11 Auf die Ergebnisse der Generalpräventionsforschung wird im Folgenden nicht ein-

gegangen (vgl. hierzu die Übersichten bei Eisele [Eisele, Hermann: Die general- und

spezialpräventive Wirkung strafrechtlicher Sanktionen — Methoden — Ergebnisse —

Metaanalyse, Diss. phil., Heidelberg 1999] und bei Dölling/Hermann [Dölling, Dieter;

Hermann, Dieter: Befragungsstudien zur negativen Generalprävention: Eine Be-

standsaufnahme, in: Albrecht, Hans-Jörg; Entorf, Horst [Hrsg.]: Kriminalität, Ökono-

mie und Europäischer Sozialstaat, Heidelberg 2003, S. 133 ff.]), ferner die neueren öko-

nomischen Analysen von Entorf und Spengler (Entorf, Horst; Spengler, Hannes: Die

generalpräventive Wirkung erwarteter Strafe, MschrKrim 2005, S. 313 ff.). Im Jugend-

strafrecht ist Generalprävention kein selbständiges Sanktionsziel.

12

Busse, Jochen: Rückfalluntersuchung zum Täter-Opfer-Ausgleich. Eine statistische Un-

tersuchung ım Amtsgerichtsbezirk Lüneburg, Jur. Diss. Marburg 2001.

13

Dölling, Dieter; Hartmann, Arthur; Traulsen, Monika: Legalbewährung nach Täter-

Opfer-Ausgleich im Jugendstrafrecht, MschrKrim 2002, S. 185 ff.; Dölling, Dieter;

Hartmann, Arthur: Re-offending after victim-offender mediation in juvenile court pro-

ceedings, in: Weitekamp, Elmar G.M.; Kerner, Hans-Jürgen (ed.): Restorative Justice in

Context, Portland 2003, S. 208 ff.

14

Keudel, Anke: Die Effizienz des Täter-Opfer-Ausgleichs, Mainzer Schriften zur Situati-

on von Kriminalitätsopfern, Mainz 2000; Keudel, Anke: Die Effizienz des Täter-Opfer-

Ausgleichs — überprüft an Hand einer Rückfalluntersuchung, Bewährungshilfe 2001, S.

302 ff.

15

Busse aaO., S. 84.

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

503

Gruppe, bei der eine Einstellung gem. $$ 45, 47 JGG ohne TOA erfolgte,

wurde nicht geprüft. Bei dem Untersuchungsdesign von Busse lässt sich

deshalb nicht unterscheiden, ob eine etwaige Wirkung auf dem Unterschied

TOA vs. Nicht-TOA beruht oder auf dem Unterschied Verfahrenseinstellung

vs. formelle Sanktionierung. Unterschiede zwischen TG und VG wurden le-

diglich bivarıat geprüft; eine multivarıate Kontrolle erfolgte nıcht.

Tabelle 3: Spezialpräventive Effizienz des Täter-Opfer-Ausgleichs im Jugendstrafrecht

Autoren

Gruppengrößen

N

Kein Rückfall

Zeitraum / Typ der

Level

= Erfolg

Effektmessung

SMS

Busse,

TG

91

44%

3 Jahre ab Tatdatum:

3

2001

VG

60

18%

Legalbewährung (kein

Eintrag im BZR)

Dölling,

TGI1 (erfolgreiche TOA-Fälle)

85

38%

7 Jahre;

Hartmann.

45

24%

TG2 (gescheiterte TOA-Fälle)

35%

Legalbewährung (kein

Traulsen,

Eintrag im BZR)

2002

VG

112

Keudel,

TG (Jugendliche)

157

58%

3 Jahre

2000

Anmerkung. TG = Treatmentgruppe, VG= Vergleichsgruppe

Erfolgskriterium bildete die Legalbewährung, gemessen über erneute BZR-

Eintragungen — aber ohne $$ 45 1, 47 I Nr. 1 JGG — ım dreijährigen Untersu-

chungszeitraum, der ab Tatdatum (nicht ab Sanktionierungsdatum) berechnet

wurde. Unter Zugrundelegung dieses Kriteriuums wurde eine Erfolgsquote

von 44% bei der TOA-Gruppe und von 18% bei der Gruppe der formell

Sanktionierten festgestellt.'* Diese Ergebnisse sind indes sowohl wegen der

fehlenden multivariaten Kontrolle der Unterschiede zwischen den Gruppen

als auch wegen der Vermengung zweier Effekte — TOA vs. Nicht-TOA, in-

formeller Verfahrensabschluss vs. formelle Sanktionierung — nicht als Effekt

von TOA interpretierbar.

Dölling/Hartmann/Traulsen (2000): Die Untersuchungsgruppe von Döl-

ling/Hartmann/Traulsen bildeten jugendliche Beschuldigte, die 1987 bis

1989 an Modellversuchen zum TOA im Jugendstrafrecht in München und

Landshut teilgenommen hatten. Von diesen 130 Beschuldigten war es bei 85

zu einer Einigung zwischen Beschuldigten und Geschädigten gekommen

(erfolgreiche TOA-Fälle = TG1), 45 dem TOA-Verfahren ursprünglich zu-

16 Busse aaO., S. 138.

504

Wolfgang Heinz

gewiesene Fälle'’ scheiterten (TG2). Die nachträglich gebildete VG setzte

sich aus Nicht-TOA-Fällen zusammen, die den grundlegenden Eignungs-

kriterien für den TOA entsprachen.‘® Unterschiede zwischen TG und VG

wurden statistisch kontrolliert.

Für die Effizienzmessung des TOA wurden nicht alle 130 TOA-Fälle be-

rücksichtigt, sondern nur die 85 erfolgreichen Ausgleichsfälle (TG1). Der

einfache Vergleich der BZR-Eintragungen ergab, dass in der TG1 die Legal-

bewährungsrate 37,6 % betrug, in der VG dagegen 35,0 %. Größere Unter-

schiede zwischen beiden Gruppen bestanden hinsichtlich der Zahl der Ein-

tragungen im BZR. Die TG1 wies im Schnitt 1,4 Eintragungen auf, die VG

aber 2,1 Eintragungen.‘” Für die weiteren Berechnungen und für den Grup-

penvergleich wurde die Legalbewährung operationalisiert über die Zahl der

Eintragungen im BZR.

20

Wie Tabelle 4 zeigt, ist die Zahl der erneuten Eintragungen iın der TGI1 sta-

tistisch signifikant geringer als in der VG, wenngleich der Zusammenhang

mit -0,14*' nur schwach, aber statistisch signifikant ausgeprägt ist (Gruppe

1). Alle weiteren Korrelationen sind statistisch nicht signifikant. Nach Be-

wertung der Autoren spricht die Untersuchung „für einen günstigen Zu-

sammenhang zwischen TOA und Legalbewährung.‘ Da aber die Unter-

schiede in den Gruppen 2-4 nicht signifikant sind, die Zusammenhänge nicht

in die gleiche Richtung weisen und der Effekt in Gruppe 1 nicht sonderlich

stark ist, sollte das Ergebnis in Gruppe 1 nicht überinterpretiert werden. Da

die TOA-Teilnehmer-Gruppe

insgesamt (also einschließlich der ge-

scheiterten Ausgleichsfälle) und die nıcht an TOA teilnehmende Ver-

gleichsgruppe einander nicht gegenübergestellt wurden, ist nicht der Effekt

der Verfahrensalternative — Zuweisung zum TOA vs. Verfahren ohne TOA —

17 Dölling/Hartmann/Traulsen aaQ0. 2002, S. 192, sprechen von 44 gescheiterten TOA-

Fällen. Wie aus Dölling/Hartmann (aaO. 2003, S. 221, Tab. 11.20), hervorgeht, fehlen

zu einem Fall Angaben.

18

Kriterien waren: persönliches Opfer, Geständnis des Täters, keine Einstellung nach

& 170 I1 StPO, keine Ausweisung/Abschiebung während des Untersuchungszeitraums;

vergleichbare Delikte. Vgl. Dölling/Hartmann/Traulsen, aa0. 2002, S. 186.

19

Dölling/Hartmann/Traulsen aaQO. 2002, S. 189, Tab. 5; Dölling/Hurtmann (aaQ0. 2003,

S. 219, Tab. 11.18).

20

Dölling/Hartmann/Traulsen aaQ0. 2002, S. 189. Die Zahl der Eintragungen besagt aller-

dings unmittelbar nur etwas über die Zahl der eintragungspflichtigen Entscheidungen.

Einer Entscheidung kann aber eine Verurteilung wegen eines oder wegen mehrerer De-

likte zugrunde liegen. Dies ist aufgrund der BZR-Daten nicht kontrollierbar.

21

Ein negatives r steht für eine kleinere Zahl von BZR-Eintragungen bei der TOA-Gruppe.

22

Dölling/Hartmann/Traulsen aaQ0. 2002, S. 192.

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

505

überprüft worden, sondern nur der eines späteren ‚erfolgreichen' Ab-

schlusses. Bestätigt wurde aber immerhin, dass ein größerer Teil der dem

TOA zugewiesenen Teilnehmer insofern profitiert hat, als sıe an einem pä-

dagogisch sinnvollen Ausgleichsverfahren teilgenommen haben und siıch

ihre Legalbewährung im Vergleich zu den nicht am TOA-Verfahren Teıil-

nehmenden günstig darstellt.

Tabelle 4: Einfluss der Verfahrensart (TOA/herkömmliches Verfahren) auf die Legal-

bewährung unter Kontrolle der Merkmale ‚, materieller Schaden‘ und ‚‚Zahl der

Voreintragungen‘‘

Partialkorrelation ”

Gruppe

Gruppenvergleich

mıit der Zahl der

BZR-Eintragungen

Erfolgreiche TOA-Fälle (TG1) vs. VG

-0.14

0.04

2

Erfolgreiche TOA-Fälle (TG1) vs. ge-

-0.05

0.54

scheiterte TOA-Fälle (TG2)

Erfolgreiche TOA-Fälle (TG1) vs. VG und

-0.11

0.08

gescheiterte TOA-Fälle (TG2 + VG)

4

Gescheiterte TOA-Fälle (TG2) vs. VG

0.09

0.21

Datenquelle: Dölling, Dieter; Hartmann, Arthur; Traulsen, Monika: Legalbewährung nach

Täter-Opfer-Ausgleich im Jugendstrafrecht, MschrKrim 2002, S.191, Tab. 7;

Dölling, Dieter; Hartmann, Arthur: Re-offending after victim-offender media-

tion in Juvenile court proceedings, in: Weitekamp. Elmar G.M.; Kerner, Hans-

Jürgen (ed.): Restorative Justice in Context, Portland 2003, S. 225, Tab. 11.23.

Keudel 2000: Untersuchungsgegenstand von Keudel waren alle** Beschul-

digte, bei denen zwischen November 1991 bis Ende Oktober 1995 ın

Schleswig-Holstein das Ermittlungsverfahren nach erfolgreich durchgeführ-

tem TOA durch die Staatsanwaltschaft eingestellt worden war.‘* Eine Kon-

trollgruppe wurde nicht gebildet. Durch einen „Vergleich mit Rückfallunter-

suchungen nach anderen Sanktionen“ sollte geklärt werden, „ob ein Unter-

schied im Rückfallverhalten der Probanden verschiedener Untersuchungs-

6625

gruppen festzustellen ıst.

Wegen der nicht kontrollierten Vergleichbarkeit

23 Vgl. Keudel aaO., S. 72 ff. Die Prüfung der Akten der Gerichtshilfe beiı der Staats-

anwaltschaft Itzehoe ergab, dass weitere 43 Verfahren einschlägig waren (aaO. S. 73).

Der Grund für die unterbliebene Registrierung bei den Staatsanwaltschaften konnte nicht

geklärt werden.

24 Keudel aaO., S. 17, 44.

25 Keudel aaO., S. 109. Im Vergleich mit den Ergebnissen anderer Rückfallstudien im Ju-

gendstrafrechtlichen Bereich schneidet der Täter-Opfer-Ausgleich, Keudel (aa0., S. 217)

zufolge, gegenüber Arrest, Jugendstrafe und sozialem Trainingskurs besser, gegenüber

nicht-intervenierender Diversion dagegen schlechter ab.

506

Wolfgang Heinz

der diesen Rückfallstudien zugrunde liegenden Gruppen kann freilich auf-

grund dieses Vergleichs keine Aussage zur spezialpräventiven Wirkung des

TOA im Vergleich zu einer anderen Sanktion gemacht werden.

4.2 Spezialpräventive Effizienz informeller Sanktionen

Wie die neueren Sekundäranalysen von Synowiec“® und Fasoula®' zur spezi-

alpräventiven Wirkungsforschung ın Deutschland belegen, war Diversion ın

den letzten 25 Jahren die am häufigsten untersuchte Sanktion ım Jugend-

strafrecht. Im letzten Jahrzehnt wurden hierzu die Untersuchungen von Ba-

reinske*®, Crasmöller”, Löhr-Müller” und Schumann u.a.*' veröffentlicht.

Bareinske 2004: Untersuchungsgegenstand der Studie von Bareinske bilde-

ten die 25.315 erstmals ın Baden-Württemberg registrierten 14- und 15-

Jährigen Jugendlichen der Geburtsjahrgänge 1970, 1973, 1975 und 1978 der

Freiburger Kohortenstudie.‘* Bareinske konnte zeigen, dass

®

der Gebrauch von Diversion ım Kohortenvergleich zugenommen hat (von

58 % auf 82 %),”

sich trotz dieser deutlich zunehmenden Präferenz für informelle Re-

aktionen die Legalbewährungsraten — gemessen anhand von BZR-Ein-

tragungen — innerhalb einer zweijährigen Katamnesezeit nicht signifikant

verändert (also insbesondere nicht ungünstig entwickelt) haben,*

26 Synowiec, Patrick: Wirkung und Effizienz der ambulanten Maßnahmen des Jugend-

strafrechts, Stuttgart 1999.

27

Fasoula, Evdoxia: Rückfall nach Diversionsentscheidungen im Jugendstrafrecht und ım

allgemeinen Strafrecht, München 2003.

28

Bareinske, Christian: Sanktion und Legalbewährung im Jugendstrafverfahren in Baden-

Württemberg, Freiburg i.Br. 2004.

29

Crasmöller, Bernhard: Wirkungen strafrechtlicher Sozialkontrolle jugendlicher Krimi-

nalität, Pfaffenweiler 1996.

30

Löhr-Müller, Katja: Diversion durch den Jugendrichter, Europäische Hochschul-

schriften, Reihe II, Rechtswissenschaft, Bd. 3108, Frankfurt a.M. 2000.

31

Schumann, Karl F. (Hrsg.): Berufsbildung, Arbeit und Delinquenz. Bremer Längs-

schnittstudie zum Übergang von der Schule in den Beruf bei ehemaligen Hauptschülern.

2 Bde., Weinheim/München 2003.

32

Die Kohortenstudie erfasst alle Personen aus Baden-Württemberg der Jahrgänge 1970,

1973, 1975 und 1978, die mindestens einmal von der Polizei in Baden-Württemberg re-

gistriert worden sind.

33

Bareinske aaO., S. 68, Abb. 1.

34

Bareinske aaQO., S. 117, Abb. 13.

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

507

e bei der untersuchten Gruppe von jungen erstmals Registrierten insgesamt

sowie innerhalb der einzeln untersuchten jugendtypisch häufigen Delikts-

gruppen (ausgenommen $ 21 StVG) die Legalbewährung nach formellen

Sanktionen” jeweils deutlich ungünstiger war als nach Diversionsent-

scheidungen gem. $8 45, 47 JGG,* dass also „bei den jugendlichen Erst-

tätern zwischen 14 und 15 Jahren eine höhere Legalbewährung durch ın-

formelle Sanktionen erzielt wird.‘“”

Tabelle 5: Spezialpräventive Effizienz von Diversion im Jugendstrafrecht

Autoren

Gruppengrößen

N

Kein Rückfall

Zeitraum / Typ der Ef-

Level

SMS

= Erfolg

fektmessung

Bareinske,

TGI

2.770

77%

2 Jahre;

3

2004

VGI

2.016

66%

Legalbewährung

TG2

2.412

76%

(kein Eintrag im BZR)

VG2

1.351

67%

TG3

2.934

75%

VG3

1.050

61%

TG4

3.860

76%

VG4

854

59%

TG5S

6.650

74%

VG5S5

1.453

58%

Crasmöller,

TG

128

1., 2. und 3. Jahr nach

1996

VG

140

Entscheidung;

selbstberichtete Delin-

quenz, Instanzenkontakte

Löhr-

TG

446

78%

2 bıs 7 Jahre

Müller,

Legalbewährung (kein

2000

Eintrag im BZR)

Schumann

Wellen 1-5

280

selbstberichtete Delin-

u.a., 2003

quenz

Anmerkung. TG = Treatmentgruppe, VG = Vergleichsgruppe

Crasmöller 1996: Im Unterschied zu den bisherigen Studien wurden von

Crasmöller Sanktionseffekte nicht über erneute Eintragungen im BZR ge-

messen, sondern durch die Angaben der Jugendlichen sowohl zu Art und

Häufigkeit der selbstberichteten Delinquenzbelastung”® als auch zu weiteren

Instanzenkontakten. Die TG bestand aus 128 Jugendlichen, bei denen eın

Verfahren wegen des Verdachts der Begehung eines Diebstahls-, Körper-

verletzungs- oder Sachbeschädigungsdelikts in den Jahren 1987 und 1988

35 Die wenigen Fälle (N=35) unbedingter Jugendstrafe wurden aus der Untersuchung we-

gen verkürzter Katamnesezeit ausgeschlossen.

36 Bareinske aaO., S. 136 f., Tab. 21.

37 Bareinske aaO., S. 176.

38 Erfragt wurden 12 Deliktsbeispiele aus den Bereichen Diebstahl, Körperverletzung,

Sachbeschädigung oder Betrug.

508

Wolfgang Heinz

durch die Staatsanwaltschaft in den LG-Bezirken Bielefeld und Münster

gem. $ 45 JGG eingestellt worden war. Die VG bestand aus 140 verurteilten

Jugendlichen.” Soziodemographische Unterschiede wurden multivariat stati-

stisch kontrolliert. Hinsichtlich der kurz- und mittelfristigen Effekte von An-

klage vs. Diversion auf selbstberichtete Delinquenzbelastung wurde fest-

gestellt:

®

Im 1. Jahr nach der Reaktionsentscheidung“ besteht zwischen der be-

richteten Delinquenzhäufigkeit und Anklage — bei multivariıater Kontrolle

— ein die Abschreckungsthese bestätigender negativer Zusammenhang.“'

Dieser Delinquenz hemmende Effekt formeller Reaktion ist jedoch ledig-

lich ein Übergangsphänomen. Im 2. und 3. Jahr nach der Reaktions-

entscheidung haben angeklagte Probanden „häufiger weitere Normbrüche

begangen als divertierte.

6642

Staatsanwaltliche Diversion und Anklage sind nach Crasmöller deshalb „ım

Prinzip austauschbare ... Reaktionsalternativen ... Die ... Richtung des spezi-

alpräventiven Effekts deutet ... auf leichte Delinquenz forcierende Effekte

eingriffsintensiverer Sozialkontrolle hin.‘“* „Bei ‚Ersttätern‘, so die Schluss-

folgerung, erweist sich die Anklage als leicht kontraproduktive Reaktions-

39

Crasmöller aaO0., S. 81, 84. Die Angaben zur Stichprobengröße weichen freilich von-

einander ab, ohne dass hierfür Gründe ersichtlich wären. So wird an anderer Stelle (S.

78) von 272 Jugendlichen gesprochen. In den multivarıaten Analysen werden schließlich

nur noch Angaben von 224 Jugendlichen berücksichtigt (vgl. S. 107, Tab. 7, 115, Tab. 8,

S. 123, Tab. 9, S. 129, Tab. 10). Angaben über die Gründe für diese Reduzierung von

TG und VG fehlen.

40

Der genaue Zeitpunkt der strafjustiziellen Sanktion ist nicht erfasst (Crasmöller aaQ., S.

81): „Die bei der Zweitbefragung erfasste selbstberichtete Delinquenz der Befragten

stellt nur bei zuvor Divertierten ohne eine Einschränkung eine ‚Nachhermessung’ dar,

während sich nicht angebbare Anteile berichteter Normbrüche angeklagter Jugendlicher

auch schon vor Abschluss des justiziellen Strafverfahrens ereignet haben können‘‘ (aa0.,

S. 81). An anderer Stelle wird hinsichtlich der Zweitbefragung ausgeführt: ‘“Dabei han-

delt es sich in erster Linie um Effekte der Thematisierung der Abweichung im formellen

Verfahren und informellen Kontexten, denn der Vollzug einer formellen Sanktion nach

einer Anklage steht in dieser Zeitspanne überwiegend noch aus‘“ (aa0., S. 128).

41

Crasmöller aaO., S. 129, Tab. 10. Dieser Zusammenhang ist nach der „Bereinigung um

Messfehler zur selbstberichteten Delinquenz“ (aaO., S. 130) auf dem 5%-Niveau statis-

tisch signifikant.

42

Crasmöller aaO0., S. 130. Auch dieser Zusammenhang ist — nach Messfehlerbereinigung

— statistisch signifikant.

43

Crasmöller aaO., S. 124 f., 132.

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

509

alternative und bei ‚Mehrfachtätern‘ bleibt sie den Nachweis ihrer spezial-

präventiven Effizienz schuldig.

6644

Löhr-Müller 2000: Gegenstand der Untersuchung von Löhr-Müller bildeten

446 Probanden, beı denen ın den Jahren 1991 bis 1994 im Rahmen des Rüs-

selsheimer Versuchs eine Verfahrenseinstellung nach $ 47 JGG erfolgt

war.” Zu 418 Probanden konnten Anfang 1998 BZR-Auskünfte eingeholt

werden.“ Der Legalbewährungszeitraum betrug danach zwischen 2 und 7

Jahren, die Legalbewährungsrate betrug 78 %.“’ Da keine VG gebildet wur-

de, lassen sich aufgrund dieser Untersuchung keine Aussagen über die Wir-

kung des Rüsselsheimer Versuchs machen.

Schumann u.a. 2003: Die Bremer Längsschnittstudie basiert auf den Ergeb-

nıssen von Datenerhebungen, die über 11 Jahre hinweg in insgesamt 5 Wel-

len durchgeführt wurden. Während aller Wellen hatten 280 Befragte einen

Delinquenzfragebogen ausgefüll

t.48

Hinsichtlich der Auswirkungen von

Sanktionierungen auf die weiteren Delinquenzverläufe wurde multivariat der

Einfluss der — anhand von BZR-Eintragungen erfassten — Sanktionierungen

auf die Zu- bzw. Abnahme von selbstberichteter Delinquenz geprüft. Bezüg-

lıch der Gesamtdelinquenz erwiesen sich lediglich drei Faktoren als statis-

tisch relevant für die Delinquenzverläufe: Geschlecht, Cliquenzugehörigkeit

und Sanktionierung. Hinsichtlich der Wirkungen von Sanktionierungen zeig-

te sıch, dass Verfahrenseinstellung durch den Staatsanwalt dazu führt, dass

Delinquenz eher sinkt, gerichtliche Interventionen - und zwar sowohl Ver-

fahrenseinstellungen durch das Gericht wie auch Verurteilungen — wirkten

sich dagegen Delinquenz verstärkend aus.“”” Ein Zusammenhang bestand

auch zwischen Justizentscheidung und nachteiligen Entwicklungen der Ar-

beitsbiographie. „Schärfere Interventionen beeinträchtigen die Ausbildungs-

44

Crasmöller aaQ. S. 141 f.

45

Löhr-Müller aaO., S. 24 £., 44.

46

Löhr-Müller aaO0., S. 25, 46.

47

Für etwas mehr als 20% der Probanden, für die keine Tilgungsvoraussetzungen gegeben

waren, lagen überhaupt keine Eintragungen im BZR vor (vgl. Löhr-Müller aaQO., S. 110

f.).

48

Schumann aaO., Bd. 2.5. 188.

49

Schumann aaO., Bd. 2, S. 204, Tab. 7.10; Prein, Gerald; Schumann, Karl F.: Dauerhafte

Delinquenz und die Akkumulation von Nachteilen, in: Schumann, Karl F. (Hrsg.): Be-

rufsbildung, Arbeit und Delinquenz, Bd. 2, Weinheim/München 2003, Tab. 7.10 und

7.11,5.204 f.

510

Wolfgang Heinz

und Berufsverläufe und bewirken damit Nachteile und Belastungen, die zu

66 S0

Persistenz weiterer Straffälligkeit führen können

°

4.3 Sozialer Trainingskurs, Anti-Aggressionstraining

Der Einfluss formeller ambulanter Sanktionen auf die Legalbewährung wur-

de in den letzten Jahren selten untersucht.”' Zu den Ausnahmen zählen die

Studien von Wellhöfer” zum sozialen Trainingskurs und von Ohlemacher

u.a.°” nach Anti-Aggressivitäts-Training.

Wellhöfer 1995: Von Wellhöfer wurden die von Meyer“* erhobenen Daten

ausgewertet. Untersucht wurde die Rückfälligkeit von je 50 Jugendlichen,

die zwischen 1989 und 1991 zu Dauerarrest oder zur Teilnahme an einem

vom Jugendamt der Stadt Nürnberg durchgeführten Sozialen Trainingskurs

50 Schumann, Karl F.: Sind Arbeitsbiographie und Straffälligkeit miteinander verknüpft?,

MSchrKrim 2004, S. 239.

51

Schwegler (Schwegler, Karin: Dauerarrest als Erziehungsmittel für junge Straftäter,

München 1999) untersuchte den Einfluss von Jugendarrest auf Rechtseinsicht und mora-

lische Urteilsfähigkeit. In mehreren Studien wurde das Anti-Aggressivitäts-Training

evaluiert, wobei Evaluationskriterium nicht die Legalbewährung war, sondern die durch

psychologische Persönlichkeitstests gemessene Reduzierung von Aggressivität (vgl.

Brand, Markus; Saasmann, Markus: Anti-Gewalt-Training für Gewalttäter, DVJJ-

Journal 1999, S. 419 ff.; Kilb, Reiner; Weidner, Jens: „So hat noch nie einer mit mir ge-

sprochen...‘“, DVJJ-Journal 2000, S. 379 ff.; Weidner, Jens: Anti-Aggressivitäts- Training

für Gewalttäter, Bonn, 3. Aufl., 1995; Weidner, Jens; Wolters, Jörg M.: Aggression und

Delinquenz, MschrKrim 1991, S. 210 ff.; Weidner, Jens: Innovation und Erfolg im Voll-

zug, in: DVJJ [Hrsg.]: Sozialer Wandel und Jugendkriminalität, Bonn 1997, S. 528 ff.).

Fraglich bleibt, inwieweit von Ergebnissen in psychologischen Tests auf reales Ver-

halten geschlossen werden kann. Denn der Proband gibt mit dem Fragebogen lediglich

eine Selbsteinschätzung seiner Aggressivität ab. Es handelt sich also um verbale Re-

aktionen auf verbale Stimuli.

52

Wellhöfer, Peter R.: Soziale Trainingskurse und Jugendarrest, MSchrKrim 1995, S. 42

ff.

53

Ohlemacher, Thomas; Sögding, Dennis; Höynck, Theresia; Ethe, Nicole, Welte, Götz:

Anti-Aggressivitäts- Training und Legalbewährung, in: Bereswill, Mechthild; Greve,

Werner (Hrsg.): Forschungsthema Strafvollzug, Baden-Baden 2001, S. 345 ff.; Ohlema-

cher, Thomas; Sögding, Dennis; Höynck, Theresia; Ethe, Nicole, Welte, Götz: „Nicht

besser, aber auch nicht schlechter‘“: Anti-Aggressivitäts- Training und Legalbewährung,

DVJJ-Journal 2001, S. 380 ff.

54

Meyer, B.: Übungs- und Erfahrungskurse sowie Arrest als Maßnahme bei straffällig ge-

wordenen Jugendlichen, (unveröffentlichte) Diplomarbeit an der Georg-Simon-Ohm

Fachhochschule, Fachbereich Sozialwesen, 1994.

511

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

(= Übungs- und Erfahrungskurs) verurteilt worden waren.° Über die Aus-

wahl der Teilnehmer wird nichts mitgeteilt, sodass unklar bleibt, ob und in-

wieweit hier bereits eine Selektion erfolgte. Von den 50 Teilnehmern des

Übungs- und Erfahrungskurses (ÜE) wurden nur 12 allein zu diesem Kurs

verurteilt; bei allen anderen 38 wurde eine Kombination mit anderen Maß-

nahmen („Arbeitsauflage, Freizeitarrest, Geldbuße, Fahrverbot, Zahlung der

Verfahrenskosten usw.‘“°) angeordnet. Ein etwaiger Effekt kann wegen die-

ses „Maßnahmecocktails‘“ nicht allein auf die Kursteilnahme zurückgeführt

werden. Unterschiede zwischen beiden Gruppen zeigten sich vor allem hin-

sichtlich der Vorbelastung; bei Ersttätern wurde signifikant häufiger Arrest

angeordnet.”’ Diese Unterschiede wurden statistisch nicht kontrolliert. Die

6658

und

Legalbewährungszeit betrug zwischen „mindestens 21 Monaten

(möglicherweise) bis zu etwas mehr als 4 Jahren.”

Tabelle 6: Spezialpräventive Effizienz von formellen ambulanten Sanktionen im

Jugendstrafrecht

Autoren

Gruppengrößen N

Kein Rückfall

Zeitraum / Typ der

Level

=Erfolg

Effektmessung

SMS

Wellhöfer

TG

50

30%

21 Mte bis mehr als 4 Jahre Legal-

1995

VG

50

22%

bewährung (kein Eintrag im BZR)

Ohlema-

TG

73

2 Mte bis zu 13 Jahren

cher u.a.

VG

73

Legalbewährung (kein Eintrag ım

2001

BZR)

Anmerkung. TG = Treatmentgruppe, VG = Vergleichsgruppe

Die Legalbewährungsrate der ÜE-Kursgruppe war mit etwa 30 % höher als

diejenige der Arrestgruppe mit 22 %. Deutliche Unterschiede zeigten sich

vor allem hinsichtlich der durchschnittlichen Zahl der Auffälligkeiten ım

Legalbewährungszeitraum. Bei den ÜE-Kursgruppen ging diese statistisch

signifikant zurück, allerdings wurden nunmehr signifikant häufiger Gewalt-

delikte beobachtet. Bei der VG nahm die Zahl der durchschnittlichen Auf-

fälligkeiten zu, diese Zunahme war allerdings statistisch nicht signifikan

t.60

Dieses Ergebnis bezeichnet Wellhöfer zwar nicht als Beleg für eine dem Ar-

rest überlegene Wirkung des UE, aber doch als zumindest „ermutigend‘“ im

55 Wellhöfer aa0

„ 5.43.

„ 5.44.

56 Wellhöfer aa0

57 Wellhöfer aa0

„ 5.44.

58 Wellhöfer aa0

„ 5.43.

59 Wellhöfer aa0

., S. 43. Unklar ist, ob der Legalbewährungszeitraum für beide Gruppen

gleich groß war.

60 Wellhöfer aa0., S. 45.

512

Wolfgang Heinz

Hinblick darauf, „dass die ÜE-Kursgruppen deutlich stärker mit Delikten

vorbelastet waren.‘“' Wegen der in zentralen Bereichen fehlenden Informa-

tionen lässt sich anhand der veröffentlichten Daten allerdings nıcht nach-

vollziehen, ob der Effekt nicht auf anderen Gründen beruht als auf den von

Wellhöfer angenommenen Unterschieden in der Maßnahme und der Vor-

belastung der Gruppen.

Ohlemacher u.a. 2001: Ohlemacher u.a. untersuchten anhand von BZR-Ein-

tragungen die Legalbewährung von 73 Inhaftierten, die zwischen 1986 und

1999 in der Jugendstrafanstalt Hameln ein Anti-Aggressivitäts- Training

(AAT) durchlaufen hatten. Durch eine aufwändige Analyse wurde für jeden

Probanden der AAT-Gruppe ein „Zwilling‘* ermittelt. Um eine genügend

große Teilnehmerzahl zu erhalten, musste ein langer Zeitraum gewählt wer-

den. Innerhalb dieses Zeitraums wurde das AAT wiederholt geändert — die

Autoren unterschieden vier Phasen — und in teilweise stark veränderter Form

durchgeführt; auch die Aufnahmekriterien wechselten.“ Der Rückfall-

zeitraum für die Probanden innerhalb der beiden Gruppen ist extrem unter-

schiedlich — er reicht von unter 2 Monaten bis zu 13 Jahren. Knapp zwei

Drittel der AAT-Teilnehmer war zum Zeitpunkt der Ziehung der BZR-

Eintragungen bereits fünf und mehr Jahre entlassen. Dementsprechend war

in beiden Gruppen bei rd. 20% der Teilnehmer bereits jeder Eintrag ım BZR

getilgt.

Festgestellt wurde, dass die Rückfallraten, -häufigkeiten und -geschwindig-

keit von zwei aus der JVA Hameln stammenden Gruppen (jeweils 73 Perso-

nen) mit und ohne Anti-Aggressivitäts-Training nicht signifikant unter-

schiedlich waren. Lediglich die Rückfallintensität der Gewaltdelikte war ın

der AA-Trainierten-Gruppe günstiger als in der Kontrollgruppe; der Unter-

schied war indes nicht signifikant. Positive Effekte des Trainings ließen sich

demnach nicht nachweisen. Ob dies allerdings an (nicht erkannten) Unter-

schieden zwischen den Gruppen lag oder daran, dass andere Angebote ın

Hameln, an denen möglicherweise die Kontrollgruppe teilgenommen hatte

(dies wurde nicht geprüft), denselben Effekt hatten, oder daran, dass das

AAT keinen Effekt hat, lässt sich nicht entscheiden. Die Untersuchung be-

antwortet deshalb die gestellte Frage nach der Wirkung von AAT nicht.

61 Wellhöfer aaQ., S. 45.

62 Ohlemacher u.a. aaQ., S. 348 ff.

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

513

4.4 Jugendstrafvollzug

Soweit ersichtlich wurde im letzten Jahrzehnt nur eine Untersuchung zur

Sanktionswirkung von Jugendstrafvollzug durchgeführt, und zwar zur Effi-

zienz des offenen vs. geschlossenen Vollzugs.®

Frankenberg 2000: Verglichen wurden die Legalbewährung von 100 Ju-

gendlichen und Heranwachsenden, die zwischen 1990 und 1994 aus dem

offenen Jugendstrafvollzug der JVA Rockenberg entlassen worden waren,

mit einer altersgleichen Gruppe von Gefangenen, die im gleichen Zeitraum

aus dem geschlossenen Teil dieser JVA entlassen worden war.“ TG und VG

stimmten in zahlreichen Merkmalen überein,® wiesen jedoch in einigen, für

die Rückfallwahrscheinlichkeit relevanten Merkmalen auch Unterschiede

auf,“ die statistisch nicht kontrolliert wurden. Die Legalbewährung wurde

bestimmt auf der Grundlage von BZR-Eintragungen, die im August 1998

eingeholt worden waren; der Legalbewährungszeitraum wurde auf drei Jahre

begrenzt.®’

Die Probanden der TG wiesen 5 % weniger erneute Eintragungen (74 % vs

79 %) auf. Der rechnerische Unterschied beruht freilich im Wesentlichen

darauf, dass siıch in der VG 5 % mehr wegen BtM-Delikten Rückfällige fan-

den. In der VG waren indes auch deutlich mehr (37 % vs. 27 %) drogen-

abhängige Probanden als in der TG, so dass dieser Unterschied erwartbar

war. Deutliche Unterschiede bestanden dagegen in der Anzahl der erneuten

Verurteilungen. Die Zahl der Verurteilungen ist indes nicht identisch mit der

Zahl der einer Verurteilung zugrunde liegenden Straftaten; deren Zahl wurde

nicht geprüft.

63

Frankenberg, Hans-Magnus: Offener Jugendstrafvollzug, Vollzugsbedingungen und

Legalbewährung von Freigängern aus der Jugendstrafvollzugsanstalt in Rocken-

berg/Hessen, Frankfurt a.M. u.a. 1999.

64

Frankenberg aaQ., S. 67 ff.

65

Die Angaben in den Gefangenen-Personalakten wurden ungeprüft übernommen bzw. es

wurde niıcht mitgeteilt, wie die Ausprägungen der Merkmale ermittelt worden waren

(z.B. Intelligenzgrade [S. 74], Alkoholismus [S. 75], Charaktermerkmale, wie labil, naiv

usw. [S. 77]).

66

In der TG waren 27 Probanden drogenabhängig, in der VG dagegen 37, Alkoholismus

25 (TG), 28 (VG), ohne Schulabschluss 38 (TG), 53 (VG), keine Ausbildung 39 (TG),

47 (VG). Vgl. Frankenberg aaO., S. 75, Tab. 7, S. 76, Tab. 8, S. 100, Tab. 30, S. 102,

Tab. 31.

67

Frankenberg aaQ., S. 5.

514

Wolfgang Heinz

Aufgrund der mitgeteilten Daten kann demnach nicht ausgeschlossen wer-

den, dass die günstigeren Ergebnisse der TG auf Unterschieden ın der Zu-

sammensetzung von TG und VG beruhen; die Unterschiede ın der Wieder-

verurteilung wegen BtM-Delikten geben hierfür einen deutlichen Anhalts-

punkt. Die Annahme von Frankenberg, die niedrigere Rückfallrate der TG

sei „auf die vermutlich besser gelungene berufliche Integration der Frei-

gänger zurückzuführen

“ 68

>

ist eine bloße Spekulation, denn die Nachent-

lassungssituation wurde nicht geprüft.

5. Evaluation der Untersuchungen

Die Bilanzierung der Forschungen des letzten Jahrzehnts zur jJugendstraf-

rechtlichen Wirkungsforschung ist ernüchternd. Der Forschungsstand ist de-

fizıtär, und zwar ın doppelter Hinsicht:

1. Es gibt zu wenig Evaluationsstudien.

2. Es gibt zu wenig Evaluationsstudien, die methodischen Standards genü-

gen

Aus der Feststellung eines defizitären Forschungsstandes folgt, dass es not-

wendig ist, Sanktionseffekte in methodischen Standards genügender Weise

zu evaluieren. Strafrecht ist Ausübung des staatlichen Gewaltmonopols.

Dessen Handhabung setzt voraus, dass der Staat nicht unverhältnismäßig ın

Grundrechte der Bürger eingreift; als notwendig kann nur begründet werden,

was tatsächlich wirksam ist. Deshalb muss sich die Kriminalpolitik (und die

Kriminalrechtspraxis) der empirischen Entscheidungsgrundlagen vergewis-

SErn

1. Daraus folgt zunächst eine Aufforderung an die Politik, die erforderlichen

finanziellen und personellen Ressourcen bereitzustellen, damit sich ın

Deutschland eine Evaluationskultur entwickeln kann.©” Von den Zustän-

den in England, wo seit dem „Crime Reduction Programme“‘ von 1999 eı-

ne Pflicht zur Evaluation eingeführt wurde, ist Deutschland noch meilen-

weıt entfernt.

68 Frankenberg aaO., S. 136 f.

69 Nach ausländischem Vorbild — etwa dem des britischen „Crime Reduction Programme‘

von 1999 -könnte z.B. ein bestimmter Anteil von Projketfördermitteln für Evaluationen

zweckgebunden werden.

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

515

2. Daraus folgt ferner eine Aufforderung an die Wissenschaft, sich vermehrt

der Herausforderung der Evaluationsforschung zu stellen.

6. Forschungsstand und Ausblick

Die entscheidende Frage ist freilich, was aus diesem Forschungsstand für

kriminalpolitische Fragestellungen folgt. Die Gütekriterien der Maryland

Scientific Methods Scale, die in Deutschland häufig zur Bewertung „un-

known‘“ führen, könnten dahin verstanden werden, in diesen Fällen beliebige

kriminalpolitische Forderungen — insbesondere nach Verschärfung — erheben

zu können. Dies wäre aber ein Missverständnis des Verhältnisses von

Forschungslage und kriminalpolitischer Begründungsnotwendigkeit.

Wenn in einem Präventionsstrafrecht eine Veränderung gefordert wird, dann

erfordert dies die Begründung der Geeignetheit und Erforderlichkeit. Wenn

etwa gefordert wird, vermehrt zu verurteilen statt zu divertieren, vermehrt

unbedingte statt ausgesetzte Jugendstrafen zu verhängen, muss begründet

(oder zumindest implizit behauptet) werden, die Rückfallwahrscheinlichkeit

ließe sich hierdurch senken. Hinsichtlich dieser Begründungen bzw. Be-

hauptungen gibt es zwei mögliche Strategien: den empirisch nachprüfbaren

Beleg der Wirksamkeit (starkes Argument) oder die Vereinbarkeit mit vor-

liegenden deskriptiven Befunden (schwaches Argument):

1. Ein starkes Argument für die geforderte Veränderung wäre es, wenn ın

(mindestens) einem kontrollierten Experiment (Niveau 5), in quasıi-ex-

perimentellen Untersuchungen oder in sehr guten Kontrollgruppen ver-

gleichen (Niveau 4) die (höhere) Wirksamkeit einer freiheitsentziehenden

Reaktion und insbesondere die Überlegenheit gegenüber der nicht frei-

heitsentziehenden Reaktionsalternative belegt wurde und gegenteilige Be-

funde nicht beobachtet wurden. Als stark wäre das Argument deshalb zu

bezeichnen, weil es die Hypothese einer kausalen Wirkung des Freiheits-

entzugs im Vergleich zu nicht freiheitsentziehenden Reaktionen stützt.

Wo indes die Kausalhypothese nicht oder nicht adäquat geprüft wurde, wo

also lediglich deskriptive Befunde vorliegen, kann geprüft werden, ob die-

se mit den Hypothesen der (besseren) Wirksamkeit der einen Re-

aktionsalternative vereinbar sind (schwaches Argument). Wenn z.B. der

Jugendarrest mit geringeren Rückfallraten verbunden wäre als ambulante

Erziehungsmaßregeln oder Zuchtmittel, dann wäre dies (mangels strenger

516

Wolfgang Heinz

Prüfung der Kausalhypothese durch Kontrolle der Kovarıaten) kein star-

kes Argument ım Sinne eines Belegs für dessen Wirksamkeıt. Dieser Be-

fund wäre aber ein Argument dafür, die Hypothese der überlegenen Wirk-

samkeit einstweilen nicht aufzugeben, sondern an weiteren Gruppen zu

prüfen, da die vorliegenden (deskriptiven) Befunde mit der Wirk-

samkeitshypothese immerhin vereinbar sind. Zumindest derartige — ver-

gleichsweise schwache, aber informationshaltige, weil empirisch prüfbare

— Argumente müssten vorgetragen werden können, wenn man dıe (bislang

nicht stringent geprüfte) ‚starke‘ Kausalhypothese der (insbesondere der

überlegenen) Wirksamkeit der geforderten Sanktionsalternative einst-

weilen aufrechterhalten (oder gar konkrete Entscheidungen mit ihr be-

gründen) will.

Für die teilweise erhobene kriminalpolitische Forderung, Diversion zu-

gunsten von Verurteilung zurückzunehmen, würde dies z.B. bedeuten, dass

die implizite Hypothese einer spezialpräventiven Überlegenheit einer Ver-

urteilung auf ein starkes oder zumindest auf ein schwaches Argument ge-

stützt werden müsste.

Starke Argumente, die sich auf experimentelle Designs oder zumindest

sehr gute Kontrollgruppenvergleiche stützen könnten, liegen nicht vor.

Damit kann diese Forderung nicht begründet werden.

Eın schwaches Argument wäre es aber, wenn es einen deskriptiven Be-

fund gäbe, mit dem diese Forderung vereinbar wäre. Soweit aber inner-

halb vergleichbarer Gruppen geprüft wurde, ob eine Anklageerhebung und

förmliche Sanktionierung spezialpräventiv überlegen ist, konnte die

Hypothese einer Erforderlichkeit oder besseren Wirksamkeit der förm-

lıchen Sanktionierung durchweg nicht bestätigt werden.

Es liegt für diese Hypothese also weder starke (die Annahme kausaler Effek-

te stützende) noch schwache (auf deskriptiven Daten gestützte, nach denen

in irgendeiner Gruppe der Rückfall nach förmlicher Sanktionierung geringer

als nach Diversion gewesen wäre) Evidenz vor.

Die Hypothese, wonach in diesem Bereich die Reaktionen (Diversion vs.

Verurteilung) ausgetauscht werden können, ohne dass negative Effekte auf

die Legalbewährung zu erwarten sind, wird demgegenüber durch die vorlie-

genden Befunde bislang durchweg gestützt. Selbst die weitergehende Hypo-

these einer tendenziell geringen Legalbewährung nach formellen versus in-

formellen Reaktionen, also der präventiven Überlegenheit der Diversion,

517

Evaluation jugendkriminalrechtlicher Sanktionen

wird durch die vorliegenden Befunde überwiegend gestützt. Sie ist allerdings

dem Einwand ausgesetzt, dass für den empirischen Nachweis positiver

Wirksamkeit ausgeschlossen werden müsste, dass nach Diversion nur des-

wegen geringere Rückfallraten beobachtet werden, weil nur prognostisch

günstig beurteilte Beschuldigte in den Genuss der Diversion kommen, dass

die Ergebnisse also auf einem Selektionseffekt beruhen können. Aus dem

selben Grund ist es bekanntlich auch nicht zulässig, Unterschiede ın den

Rückfallraten nach Geldstrafe vs. Freiheitsstrafe, nach kurzer vs. langer oder

nach bedingter vs. unbedingter Freiheitsstrafe als Belege für Unterschiede ın

den Effekten dieser Sanktionsalternativen zu deuten, da die jeweiligen Ziel-

gruppen sich ın einigen rückfallrelevanten Merkmalen erheblich unter-

scheiden.

Die verfügbaren empirischen Daten erlauben aber — auch ohne Vorliegen

streng experimenteller Daten — eine Überprüfung der Selektionshypothese,

nämlich dort, wo die Praxis das ‚natürliche Experiment’ einer Ausweitung

der Zielgruppen alternativer Rechtsfolgen unternommen hat:

e Wenn die geringeren Rückfallraten nach Diversion darauf zurückzuführen

sind, dass zunächst nur Beschuldigte mit (wie auch immer festgestellter)

positiver Prognose selektiv in den Genuss der Diversion kamen, dann

müsste dieser Selektionseffekt verschwinden, wo (bei regionalen Unter-

schieden der Sanktionierungspraxis) und wenn (wie inzwischen beıi Erst-

und Bagatelltätern der Fall) nicht mehr ausnahmsweise und selektiv, son-

dern regelmäßig (und damit empirisch betrachtet ‚wahllos‘) Diversion

zum Einsatz kommt.

Wenn Geldstrafe inzwischen regelmäßig gegen Zielgruppen verhängt

wird, die nach älterer Praxis regelmäßig mit kurzen Freiheitsstrafen (mit

notorisch hohen Rückfallraten) sanktioniert wurde, dann müsste sich, so-

fern Unterschiede in der Legalbwährung auf Selektion zurückgehen, die

Rückfallrate nach Geldstrafe derjenigen nach (kurzer) Freiheitsstrafe an-

genähert haben.

Wenn Strafaussetzung zur Bewährung traditionell nur deswegen mit güns-

weıl

tigerer

Legalbewährung verbunden

ist,

eine günstige Aus-

setzungsprognose die „g0ood risks‘* zutreffend selektiert, dann müsste die-

ser Vorteil mit der Ausweitung der Aussetzungspraxis auf bereits rück-

fällige, vorbelastete Verurteilte, die nach älterer Praxis keine Chance auf

eine Strafaussetzung hatten, reduziert werden.

518

Wolfgang Heinz

Dass die Selektionshypothese — jedenfalls in den drei genannten Beispielen —

nicht bestätigt, sondern durch die tatsächliche Entwicklung entkräftet wurde,

beweist nicht die Überlegenheit der Reaktionsalternativen Diversion, Geld-

strafe, Strafaussetzung. Aber es wird deutlich, dass auch die schwächeren,

deskriptiven empirischen Befunde mit der Behauptung der Sspezial-

präventiven Erforderlichkeit und Überlegenheit der jeweils eingriffs-

intensiveren Alternativen nicht vereinbar sind. Es fehlt also nicht nur an

‚starken‘ Argumenten im Sinne stringenter Wirkungsforschung, die die Be-

hauptung der Erforderlichkeit und Überlegenheit stützen könnten; die Masse

der vorliegenden deskriptiven Befunde liefert noch nicht einmal schwache

Evidenz für eine solche Annahme. Diese Befunde sind vielmehr durchweg

vereinbar mit der — auch durch die internationale Forschungslage gestützten

— Annahme, dass der Austausch eingriffsintensiver Sanktionen gegen weni-

ger eingriffsintensive unter spezialpräventiven Gesichtspunkten vertretbar

ist.

So notwendig es nach dem Gesagten ist, den Stand des Wissens durch me-

thodischen Standards genügende Wirkungsforschung zu erweitern, so falsch

wäre es, die bisherigen deskriptiven Befunde als kriminalpolitisch unbeacht-

lich beiseite zu schieben. Vielmehr kommt es darauf an zu prüfen, wieweilt

sie empirische Anhaltspunkte für die Annahme einer Überlegenheit der ein-

griffsintensiveren Alternative oder mögliche negative Auswirkungen eines

Austauschs unter den verfügbaren Sanktionsalternativen geben. Und hin-

sichtlich dieser deskriptiven Befunde entsprechen die Ergebnisse der deut-

schen Forschungen dem, was als Ergebnis des internationalen Forschungs-

standes” hinreichend dokumentiert ist: Wo härtere Sanktionen durch weni-

ger eingriffsintensive ersetzt wurden, ist die Befürchtung spezialpräventiv

negativer Wirkungen nicht bestätigt worden. Für die behauptete Überlegen-

heit härterer, eingriffintensiverer Sanktionen gibt es keine empirische Basis.

70 Vgl. den Sherman-Report (Sherman, Lawrence W.,; Gottfredson, Denise C.; MacKenzie,

Doris L.; Eck, John; Reuter, Peter ; Bushway, Shawn D.: Preventing Crime: What

Works, What Doesn't, What's Promising, A Report to the United States Congress 1998;

Sherman, Lawrence W.; Farrington, David P.; Welsh, Brandon C.; Layton MacKenzie,

Doris

(Hrsg.):

Evidence-Based Crime

Prevention,

London/New York 2002).

Ebenso

die

reviews

der

Campbell

Collaboration

Criminal

Justice

Group

<(http://www.campbellcollaboration.org/)>, die *“blueprints” des Center for Study

and Prevention

of Violence

at

the

University of

Colorado

in

Boulder

(http://www.colorado.edu/cspv/blueprints) und die Meta-Analysen von Mark W. Lipsev

vom Center for Evaluation Research and Methodology at the Vanderbilt Institute for

Public Policy Studies in Nashville <(http://www.vanderbilt.edu/cerm)>.

V. Täterpersönlichkeit und Prognose

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im

Straf- und Maßregelvollzug

Reinhard Haller

Gliederung

]

Zusammenfassung

Prognoseverfahren

2

Einleitung

Moderne Prognoseinstrumente und

3

Methodische Probleme in der Prognose-

Risikolisten

erstellung

Inhalt von Prognosegutachten

4

Prognosebereich

Schluss

1. Zusammenfassung

Die Prognoseforschung hat in der forensischen Psychiatrie und Psychologie

ıin den letzten Jahren große Fortschritte gemacht. Während prognostische

Einschätzungen früher hauptsächlich auf intuitiven, klinischen und statistı-

schen Methoden basierten, wurden nunmehr durch Untersuchungen zur

Rückfälligkeit bei unterschiedlichen Straftätergruppen die Risıkofaktoren

strukturiert erfasst und Prognoseinstrumente entwickelt. Dies lässt die Her-

ausarbeitung von Parametern für unterschiedliche prognostische Frage-

stellungen (Einweisungs-, Behandlungs-, Lockerungs- und Entlassungsprog-

nose) zu. Dadurch konnten die prognostischen Aussagen zuverlässiger ge-

macht und die Einschätzung des individuellen Risikos mit einer breiteren

empirischen Basis abgesichert werden.

Unter den zwischenzeitlich zahlreich vorliegenden Prognoseinstrumenten

mit wissenschaftlicher Fundierung sınd der HCR-20 (Historical Clinical

Rısk), der SVR-20 (Sexual Violence Rısk) und der Statıc-99 bzw. Static-

2002 dıe bekanntesten. Im deutschsprachigen Raum haben sich insbesondere

die Integrierte Liste der Riısıkovarıablen nach Nedopil und die Kriterienliste

der Schweizer Fachkommission (die so genannte „Dittmann-Liste‘“) bewährt.

Alle Prognoseinstrumente beschränken sich auf das Aufzeigen von aktuarı-

schen Risikofaktoren künftiger Delinquenz und können nur für die Bereiche

eingesetzt werden, für welche sie entwickelt worden sind. Statistische Prog-

522

Reinhard Haller

nosefaktoren und Kriterienkataloge sind jedoch generell für die Betrachtung

des Einzelfalls nicht ausreichend und ersetzen eine differenzierte individuel-

le Analyse in keiner Weise. Prognoseinstrumente helfen aber zweifelsohne,

die Überlegungen des Gutachters darzulegen und seine Entscheidungen

überprüfbar zu machen.

Nach einer Darstellung der methodischen Grundprobleme in der Prognostik,

einem kurzen historischen Überblick und der Erörterung herkömmlicher

Prognoseverfahren werden die wichtigsten Kriterienkataloge und speziellen

Instrumente zur Risikoeinschätzung vorgestellt und deren sinnvoller Einsatz

diskutiert.

2. Einleitung

Prognostische Entscheidungen sind immer umstritten und können nie jJene

Sicherheit, die man sonst bei wissenschaftlichen Fragestellungen fordert,

erlangen. Prognosen sind in unserem Leben aber ständig erforderlich und

haben im ärztlichen Bereich eine besondere Bedeutung. Ohne Krankheits-

und Behandlungsprognosen wäre die Medizin nicht denkbar. Ebenso bilden

Persönlichkeits-, Legal-, Rückfalls-, Gefährlichkeits- und Kriminalprognose

unverzichtbare Bestandteile der Kriminologie und Strafrechtspflege. In der

forensischen Psychiatrie gehört die Prognostik, welche in vielen Abschnitten

des Straf- oder Unterbringungsverfahrens von Bedeutung ist, zu den wich-

tigsten, aber auch umstrittensten Aufgaben überhaupt. Umso erforderlicher

ist es, prognostische Überlegungen nachvollziehbar, transparent und re-

produzierbar zu gestalten, so dass die mit Vorhersagen betrauten Sachver-

ständigen zu ähnlichen Ergebnissen kommen.

Während die Krankheitsprognose die Frage, ob und mit welcher Wahr-

scheinlichkeit die Krankheit ausheilen, chronifizieren oder zum Tode führen

wird, zu beantworten versucht, befasst sich die Behandlungsprognose mit

dem Problem, ob und inwieweit Krankheitssymptome durch eine Therapıe

gebessert werden können. Die Sozialprognose bezieht sich auf die mit-

menschlichen Beziehungen, die gesellschaftlichen und wirtschaftlichen Ver-

hältnisse einer Person und diskutiert die Möglichkeiten der sozialen Integra-

tion, der autonomen Lebensführung und des drohenden sozialen Abstiegs.

Die Legal- und Kriminalprognosen beschäftigen sich mit den Fragen, ob und

mit welcher Wahrscheinlichkeit ein Mensch kriminell wird bzw. mit dem

Gesetz in Konflikt kommt. Die Gefährlichkeitsprognose versucht, das von

523

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Vollzug

einem Menschen bzw. einer Gruppe von Menschen ausgehende künftige Ge-

fahrenpotenzial zu beschreiben. Die Domäne der Rückfallprognosen sind die

allgemeinen und speziellen Umstände krimineller Rückfälle von Menschen,

welche bereits ein Delikt begangen haben.

Die kriminologische Prognoseforschung reicht bis in die 20er Jahre des ver-

gangenen Jahrhunderts zurück. Einen ersten Höhepunkt hat sie mit der Ein-

führung des Maßregelvollzugs in das Strafgesetz erhalten. Zur Vorhersage

krimineller Rückfälle, vor allem gefährlichen Verhaltens, wurden besonders

in den USA Merkmalstafeln entwickelt, die ein systematisches Vorgehen

garantierten. Trotz aller methodologischen Mängel stellten sie gegenüber der

rein intuitiven Prognostik einen großen Fortschritt dar. Schneider führte dazu

aus: „Die Vorzüge der Rückfallsprognosetafeln bestehen gegenüber der häu-

fig erwähnten praktischen Erfahrung darin, dass die Tafeln eine breite wis-

senschaftlich analysierte Erfahrungsgrundlage für den Einzelfall nutzbar

machen und dass sie das Entscheidungsgremium an die Faktoren erinnern,

die es sonst vielleicht vergessen würde“ [15].

Ab 1970 beschäftigten sich zahlreiche Publikationen mit der Identifizierung

von Persönlichkeitsmerkmalen, die entscheidenden Einfluss auf das künftige

Verhalten der entsprechenden Person nehmen würden. Als gewaltanfällige

Persönlichkeitsmerkmale wurden besonders die leichte Stimulierbarkeit zur

Aggression, das Fehlen innerer Hemmfaktoren, die Fähigkeit zum Ent-

wickeln von Empathie und zum Lernen aus Erfahrungen genannt, wobei Be-

ginn, Art und Häufigkeit früheren kriminellen Verhaltens nach wie vor als

verlässlichste Prognosekriterien galten. Nach einer skeptischen Phase, ın

welcher insbesondere von Steadman die Fähigkeit der Psychiater zum Er-

stellen von Kriminalprognosen kritisch hinterfragt wurde, entwickelte sich

eine reiche, bis heute anhaltende Forschungstätigkeit. Diese Persönlichkeits-

zentrierung der prognostischen Begutachtung vernachlässigte allerdings den

Einfluss von Umgebungs- und situativen Faktoren [16, 17].

Die ersten Kriterienkataloge, mit deren Hilfe die Prognostik erleichtert wer-

den sollte, wurden durch soziologisch orientierte Kriminologen und Juristen

entwickelt. Burgess veröffentlichte 1928 eine der ersten Merkmalssamm-

lungen. In Deutschland, wo die Frage der Kriminalprognose mit der im Jahr

1933 erfolgten Aufnahme des Maßregelvollzugs in das Strafgesetzbuch rele-

vant wurde, entwickelte Schiedt 1936 die erste Prognosetafel [19].

524

Reinhard Haller

3. Methodische Probleme in der Prognoseerstellung

Prognosegutachten, welche zu den schwierigsten und folgenschwersten Auf-

gaben ın der forensischen Psychiatrie gehören, sind mit einer Reihe von me-

thodischen Grundproblemen, welche über jene der Vorhersage generell hiın-

ausgehen, behaftet. Die Richtigkeit oder Fehlerhaftigkeit einer Prognose

lässt sıch nur bedingt überprüfen, da sich zu Unrecht gestellte ungünstige

Prognosen bei den weiterhin untergebrachten Patienten nicht beweisen las-

sen und die Ergebnisse nur auf die als günstig eingeschätzte Gruppe ab-

stellen. Unfreiwillig durchgeführte Experimente in den USA, bei denen aus

verfahrensrechtlichen Gründen als gefährlich eingestufte Straftäter aus hoch

gesicherten psychiatrischen Spezialkliniken entlassen werden mussten

(„Baxtrom“‘-Fall, 1966, und „Dixon‘“-Fall, 1971), lassen jedenfalls den

Schluss zu, dass das Rückfall- und Gewaltrisiko von psychisch gestörten Tä-

tern überschätzt wird und die tatsächlichen Rezidivraten dieser Hochrisiko-

patienten wesentlich geringer sind, als allgemein befürchtet wird [9]. Zudem

lıegt eine Gefahr für falsche ungünstige Prognose im statistischen Problem,

dass die an sich selten auftretenden schweren Gewalttaten aufgrund ihrer

geringen Basiswahrscheinlichkeit eine hohe Rückfallsquote annehmen las-

Ssen.

Da zwischen kriminellem Verhalten und psychischer Störung sehr komplexe

Beziehungen bestehen, kann in der Prognostik auch nicht allein auf den

Krankheitsverlauf abgestellt werden. Aus einer positiven Krankheitsprog-

nose Iist nicht unmittelbar eine günstige Legalprognose abzuleiten, ein Argu-

ment, mit welchem die Zuständigkeit der Psychiater für den Bereich der Ge-

fährlichkeitsprognosen längere Zeit in Frage gestellt wurde.

Des Weiteren waren prognostische Begutachtungen lange Zeit stark auf die

Persönlichkeit zentriert, wodurch umgebungsabhängige, situative und emo-

tionale Faktoren, die ın jeder Deliktgenese eine bedeutsame Rolle spielen,

zwangsläufig zu wenig berücksichtigt werden. Katamnestische Unter-

suchungen zur Richtigkeit von Prognosen ermöglichen nur Aussagen über

falsch-positive und falsch-negative Vorhersagen. Die Gefahr falsch-positiver

Prognosen wird dadurch erhöht, dass schwerwiegende Gewalttaten seltene

Ereignisse darstellen, sodass allein die statistische Rückfallgefahr erhöht ist.

Über die an sich bedeutsamen Basisraten liegen nur bei Tötungs-, Sexual-

und Brandstiftungsdelikten genauere Daten vor [11].

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Vollzug

525

4. Prognosebereich

An den psychiatrischen oder psychologischen Gutachter werden iın der Regel

vier der folgenden Fragen mit prognostischer Relevanz gestellt [12]:

Bei der Einweisungsprognose geht es um die Vorhersage der generellen

Wahrscheinlichkeit eines kriminellen Rückfalls eines soeben angeklagten

oder verurteilten Täters. Die Prognose basiert hier vor allem auf statischen

Rısıkofaktoren und Basisraten für Rückfälligkeit in einer spezifischen Täter-

gruppe.

Bei der Behandlungsprognose vor und während der Unterbringung ist die

Vorhersage, ob bei der betroffenen Person die Wahrscheinlichkeit eines

Rückfalls durch eine Therapie deutlich verringert wird, gefragt. Zu berück-

sichtigen sind dabei dynamische, somit also veränderbare Risikofaktoren.

Daneben sind aber auch die protektiven Faktoren herauszuarbeiten und die

Fragen adäquater Therapiemethoden und des für den jeweiligen Verurteilten

passenden Therapiesettings zu erörtern. Eine einigermaßen verlässliche Be-

handlungsprognose hängt aber auch davon ab, ob ausreichend realistische

Erprobungsmöglichkeiten erfolgt sind und wie diese ausgefallen sind.

Bei der Lockerungsprognose während der Unterbringung soll vorhergesagt

werden, ob während der Lockerung Zwischenfälle zu befürchten sind oder

wahrscheinlich ausgeschlossen werden können. Beurteilt werden hier in ers-

ter Linie wiederum akute dynamische Risikofaktoren, aber auch solche, die

sich während der Lockerung ergeben bzw. durch die während dieser Phase

gemachten Erfahrungen modifiziert werden müssen.

In der Entlassungsprognose soll die Wahrscheinlichkeit bzw. Unwahrschein-

lichkeit eines Rückfalls erörtert werden. Hier ist das Ausmaß der Super-

visıon maßgebend. Sofern es zu keiner supervidierten Entlassung kommen

soll, ıst ın der Prognose vornehmlich auf statische Risikofaktoren und auf die

Basisrate für Rückfälligkeit in einer spezifischen Tätergruppe — identisch

dem Vorgehen bei der Einweisungsprognose — abzustellen. Erfolgt jedoch

eine Entlassung mit Weisungen und angeordneter Supervision, spielen wie

bei der Lockerungsprognose in erster Linie akute bzw. sich ergebende dyna-

mische Risikofaktoren die entscheidende Rolle.

Die einzelnen Prognosen beziehen sich somit auf unterschiedliche Problem-

bereiche und müssen dem entsprechend von verschiedenen empirischen Da-

ten ausgehen. Es ıst deshalb wichtig, dass die Begriffe richtig verwendet

526

Reinhard Haller

werden und die einzelnen Prognoseformen nicht einfach untereinander aus-

getauscht werden können [2].

5. Prognoseverfahren

Am gebräuchlichsten ist die intuitive Prognose, welche auf einer rein ge-

fühlsmäßigen Erfassung des Täters beruht und stark von der Erfahrung des

Prognostikers und dessen psychologischem Geschick abhängt. Zu Recht hat

Dahle darauf hingewiesen, dass es sich bei dieser nicht methodischen Vor-

gehensweise eher um eine „Prophezeiung” als eine kriteriengeleitete Ein-

schätzung handle. Als allgemeine Schwächen der intuitiven Prognose gelten

die überschnelle Urteilsbildung bei komplexer Informationslage, die Domi-

nanz früherer Informationen im Beurteilungsprozess („primacy effect‘), die

Dominanz erfahrungskompatibler Informationen und persönlich bedeutsa-

mer Aspekte, die Betonung personaler Ursachen bei der Beurteilung frem-

den Verhaltens sowie die Überschätzung sehr kleiner Wahrscheinlichkeiten

[2].

Bei den statistischen Methoden, welche in zahlreichen Varianten zur An-

wendung kommen, handelt es sich um gruppenstatistische Wahrscheinlich-

keitsaussagen auf Basis von biologisch-konstitutionellen bzw. anamnes-

tischen Daten. Durch empirische Verallgemeinerung der medizinischen,

psychologischen und sozialen Lebensläufe vieler einzelner Straftäter werden

kriminogene Persönlichkeitsfaktoren erfasst und in Prognosetafeln zusam-

mengefasst. Die Vorteile der statistischen Prognostik liegen in der Anwen-

dung gesicherter empirischer Erfahrungen über Risikofaktoren, in der Nach-

vollziehbarkeit der Methode und der jederzeit möglichen Überprüfbarkeit

ihrer Grundlagen, in der leichten Erkennbarkeit von Anwendungsfehlern und

im streng regelgeleiteten Vorgehen. Selbstverständlich handelt es sich bei

statistischen Aussagen um keine Individualprognose, sondern um berechnete

Aussagen über die Durchschnittsverhältnisse eines eingegrenzten Personen-

kreises, sodass die Interpretation der Rückfallquote einer Teilgruppe als in-

dividuelle Rückfallwahrscheinlichkeit dient. Auch wird zu Recht die feh-

lende theoretische Untermauerung der Prognose für den Einzelfall kritisiert.

Die bekanntesten Vertreter dieser besonders in den USA beliebten Ver-

fahren, welche Anhaltspunkte für das „Basisrisiko‘ liefern, auf welchem

sich die individuelle Einzelfallbeurteilung aufbaut, sind aber nicht in der La-

ge, allfällige Persönlichkeitsänderungen oder Behandlungserfolge zu erfas-

sen. Die Basisrate ist aber, obwohl immer wieder Zweifel an ihrer Aussage-

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Vollzug

527

kraft geäußert werden, Bestandteil verschiedener Prognoseinstrumente. Ihre

Bedeutung wird von zahlreichen Forschern betont (Tabelle 1).

Tabelle 1: Basisrate für kriminelle Rückfälle

Art des Rückfalls

Basisrate in Prozent (%)

Tötungsdelikte nach Mord

0-6

sehr selten

Infantizide / Neonatizid

4-11

Brandstiftung

Körperverletzung

21.9—31.5

Häusliche Gewalt

17.2

Raub

35 —- 50

Sexualdelikte

behandelte Täter

13 —- 27.5

unbehandelte Täter

bis 35

Kindesmissbrauch

13-51

Inzest

4 — 13.2

Exhibitionismus

32—77.6

Die klinische Prognose, welche im Gegensatz zur statistischen auf den Ein-

zelfall abstellt, berücksichtigt alle krankheits- und delinquenzanamnesti-

schen sowie biographischen Faktoren, die während der Beobachtung und

Behandlung des Probanden und in der therapeutischen Veränderung ge-

wonnenen werden, und versucht daraus Schlüsse auf die Zukunft zu ex-

trapolieren.

In der Praxis wird es zu einer kombinierten Anwendung der verschiedenen

Prognosemethoden kommen, wobei Prognosetafeln dazu anleiten, wichtige

Faktoren nicht zu übersehen.

6. Moderne Prognoseinstrumente und Risikolisten

Basierend auf Metaanalysen empirischer Arbeiten, auf Auswertungen von

Expertenmeinungen, auf Literaturanalysen und Einzelstichproben wurde ın

den letzten Jahren eine große Zahl von Risikolisten und Prognoseinstru-

menten mit unterschiedlichen Anwendungsbereichen entwickelt (Tabelle 2).

528

Reinhard Haller

Tabelle 2: Prognoseinstrumente und ihre Indikationen

Instrument

Indikation

Psychopathy Checklist Revised (PCL-R)

Straftäter allgemein

Hare, 1990

Violence Risk Assessment Guide (VRAG)

Gewalttaten allgemein

Harris et al., 1993

Level of Service Inventory — Revised (LSI-R)

Straftäter, die nicht psychisch

Andrews & Bonta, 1995

krank sind

Historical, Clinical and Risk Variables (HCR-20)

Psychisch kranke Gewalttäter

Webster et al., 1995, 1997

Integrierte Liste von Prognosevariablen (ILRV)

Psychisch kranke Rechtsbrcher

Nedopil, 1997

Kriterien zur Beurteilung des Rückfallrisikos

Gewalttäter mit Zusatz für

besonders gefährlicher Straftäter

Sexualstraftäter

Dittmann, 1999

Bei deren Einsatz sollten stets die theoretischen Grundlagen, die Möglich-

keiten und Grenzen der jeweiligen Aussagen und die Zielrichtung der Frage-

stellung berücksichtigt werden. Manche Instrumente sind für die Risikoein-

schätzung der psychisch gesunden oder psychisch kranken Straftäter, andere

bei allgemeiner oder sexueller Gewalttätigkeit (Tabelle 3), wieder andere für

den Einsatz bei allgemeiner Kriminalität konzipiert.

Tabelle. 3: Spezielle Instrumente zur Risikoeinschätzung für Sexualstraftäter

Instrument

Indikation

Sex Offender Risk Appraisal Guide (SORAG)

sexuelle Gewalttaten

Rice et al., 1997

Sexual Violence Risk 20 (SVR 20)

sexuelle Gewalttaten

Boer et al., 1997

Static 99 bzw. Static 2002

Sexualdelikte allgemein

Hanson & Thornton, 1999

(statische Risikofaktoren)

SONAR 2000 bzw. STABLE

Sexualdelikte allgemein

Hanson & Harris, 2000

(dynamische Risikofaktoren)

Kernstück der meisten Prognoseinstrumente ist die von Roberft Hare ent-

wickelte Psychopathie-Check-Liste (PCL), die der Indentifizierung von psy-

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Vollzug

529

chopathischen Persönlichkeiten nach dem amerikanischen „psychopathy‘‘-

Konstrukt dient (Tabelle 4).

Tabelle. 4: Merkmale in der revidierten Psychopathie-Checkliste (PCL-R)

Die PCL-Merkmale

Ynl

Trinkreich sprachgewandter Blender mit oberflächlichem Charme

Erheblich übersteigertes Selbstwertgefühl

Stimulationsbedürfnis (Erlebnishunger), ständiges Gefühl der Langeweile

Pathologisches Lügen (Pseudologie)

Betrügerisch-manipulatives Verhalten

Mangel an Gewissensbissen oder Schuldbewusstsein

Oberflächliche Gefühle

Gefühlskälte, Mangel an Empathie

D %C SLdDß’ONn 5 W N

Parasitärer Lebensstil

S

Unzureichende Verhaltenskontrolle

11

Promiskuität

12

Frühe Verhaltensauffälligkeiten

13

Fehlen von realistischen, langfristigen Zielen

14

Impulsivität

15

Verantwortungslosigkeit

16

Mangelnde Bereitschaft und Fähigkeit, Verantwortung für eigenes Handeln zu

übernehmen

17

Viele kurzzeitige ehe(ähn)liche Beziehungen

18

Jugendkriminalität

19

Missachtung von Weisungen und Auflagen

Die Psychopathie-Check-Liste, welche nur von besonders geschulten, foren-

sisch-psychiatrischen Personen angewandt werden soll, enthält neben gut

operalisıerten Merkmalsdefinitionen klinisch relevante Charakteristika und

ermögliıcht eine valıde und reliable Datenerhebung. Sie ist konstruiert als

Ratingskala miıt 20 Items, welche in einem halbstrukturierten Interview ab-

gefragt werden. Jedes Item wird mit einer 3-Punkte-Skala (0, 1, 2) gewich-

tet, sodass der Summenscore zwischen 0 und 40 liegen kann. Der Durch-

schnittsscore für nicht kriminelle Menschen liegt bei 5, jener von Straftätern

bei 22 und der für Personen, die wegen eines Verbrechens verurteilt wurden,

530

Reinhard Haller

bei 30. Als cut-off-point gilt in der Forschung ein Score von mindestens 25

[6].

Für die routinemäßige Anwendung liegt eine Screeningversion, welche nur

12 Merkmale enthält, vor. Beide Versionen enthalten eine aus zwei Faktoren

zusammengesetzte Struktur: Faktor 1 besteht aus Eigenschaften, die den af-

fektiv-interpersonellen Bereich fassen, etwa maniıpulatives Verhalten, Ego-

zentrizität, Gefühllosigkeit oder fehlende Fähigkeit zu Einsicht und Reue.

Faktor 2 beinhaltet Eigenschaften, welche mit antisozialem und impulsivem

Verhalten sowie instabilem Lebenswandel verbunden sind.

Das bekannteste und bedeutendste Prognoseinstrument, der von Chris Webs-

ter entwickelte HCR-20 (Historical Clinical Risk), sollte ın Anbetracht der

mangelnden Akzeptanz moderner Prognoseverfahren der Kliniken ein prak-

tisch leicht anzuwendendes, übersichtliches Instrument, welche alle aus Lite-

ratur und Forschung bekannte Risikofaktoren enthält, darstellen [20]. Nach

dem ersten Erscheinen 1995 hat es weite Verbreitung erfahren und ist ın-

zwischen das weltweit am besten untersuchte Prognoseinstrument. Zwi-

schenzeitlich liegt auch eine deutsche Version, die drei zusätzliche Merk-

male enthält, vor (Tabelle 5).

Dieses für die Vorhersage von Gewalttätigkeit psychisch Kranker konzipier-

te Instrument HCR-20 enthält 10 historische (anamnestische), also statische

Risikofaktoren. Die fünf klinischen Variablen, welche Veränderungen aus

klinischer Sicht erfassen sollen, sind als dynamische Risikofaktoren zu se-

hen. Die die Zukunft betreffenden Risiıkovariablen beziehen sich auf die

hinkünftige Lebens- und Arbeitssituation. Als ein Instrument, das für die

Vorhersage von Gewalttaten psychisch Kranker entwickelt worden ist, eig-

net es sich nicht zum Einsatz bei Sexualdelinquenten oder gesunden Straf-

tätern.

Für die Vorhersage sexueller Gewalttäter wurde von Boer et al. (1997) der

ebenfalls in deutscher Version vorliegende SVR-20 (Sexual Violenc Risk)

entwickelt, welcher sich eng am HCR-20 orientiert [1]. Das Instrument soll

einer systematischeren Risikobeurteilung, der Verbesserung der Prognostik

verschiedener Rater, der gezielteren Anwendung empirischer Grundlage und

der Planung präventiver Maßnahmen dienen.

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Vollzug

531

Tabelle 5: HCR-20 (Webster et al., 1997, 2. Aufl.; deutsche Übersetzung von Müller-

Isberner et al., 1998; Ergänzungen „Haina beziehen sich auf die deutsche

Übersetzung)

Statistische Variablen (Anamnese)

H1

Frühe Gewaltanwendung

H2

Alter bei der ersten Gewalttat

Haina: H 2 a: Geringes Alter bei Erstdelinquenz

H 3

Stabilität von Partnerbeziehungen

H4

Stabilität in Arbeitsverhältnissen

H5

Alkohol-/Drogenmissbrauch

H6

Psychische Störung

H7

Psychopathy (PCL-R Wert)

H 8

Frühe Anpassungsstörungen

Haina: H 8 a: Inadäquater Erziehungsstil

Haina: H 8 b: Fehlverhalten in Kindheit und Jugend

H9

Persönlichkeitsstörung

H10

Frühere Verstöße gegen Bewährungsauflagen

Klinische Variablen (Befund)

CI

Mangel an Einsicht

C2

Negative Einstellungen

C3

Aktive Symptome

C4

Impulsivität

C5

Fehlender Behandlungserfolg

Rıisıkovariablen (Zukunft)

R1

Fehlen realisierbarer Pläne

R2

Destabilisierende Einflüsse

R3

Mangel an Unterstützung

R4

Fehlende Compliance

RS

Stressoren

Der Static-99 und der daraus abgeleitete, einfachere Static-2002 wurde an-

hand von Metaanalysen zahlreicher Verlaufsuntersuchungen von Verge-

waltigern und Kindesmissbrauchern konzipiert. Der in Deutschland aus den

Ergebnissen einer Analyse von 196, über fünf Jahre nach Entlassung be-

obachteten Sexualstraftätern entwickelte RRS (Rückfallrisiko bei Sexual-

532

Reinhard Haller

straftätern) kommt bei Vergewaltigern und Personen, welche sexuellen

Missbrauch ausgeübt haben, zur Anwendung [10, 14].

Leygraf und Nowara (1992) veröffentlichten eine Liste von Faktoren, wel-

che ın den verschiedenen Maßregeleinrichtungen als prognoserelevant be-

trachtet werden [8]:

—

Verhältnis von Anpassung und Durchsetzung eigener Interessen, ins-

besondere Fähigkeit zur Impulskontrolle,

Kooperationsfähigkeit im Stationsalltag,

Behandlungsmotivation und Bereitschaft zur Wahrnehmung therapeuti-

scher Angebote,

Ansprechen einer psychotischen Krankheitssymptomatik auf die (medi-

kamentöse) Behandlung und Erfolg einer Rezidivprophylaxe,

Auseinandersetzung mit dem früheren delinquenten Verhalten,

Fähigkeit zur Knüpfung und Aufrechterhaltung sozialer Kontakte zu Mit-

patienten, Mitarbeitern sowie Personen außerhalb der Einrichtung,

Vertrauensvolle Bindung an einen Therapeuten,

Einstellung zur bzw. Stellung innerhalb der „Subkultur‘“ der Patienten-

BTuppPC,

Affektive Resonanz und Schwingungsfähigkeit,

Emotionale Störbarkeit und Frustrationstoleranz,

Umgang mit Alkohol oder anderen Suchtmitteln,

Tendenz zu funktionellen bzw. konversionsneurotischen Beschwerden,

Fähigkeit zum Erfahrungslernen,

Antriebs- und Durchhaltevermögen,

_

Fähigkeit zur Tagesstrukturierung und Freizeitgestaltung,

-

Realistische Zukunftsorientierung.

Darüber hinaus wurde besonders der Umgang mit Lockerungen und das

Verhalten unter Belastungen berücksichtigt.

Das ın Deutschland maßgebende Instrument, die Integrierte Liste der Risi-

kovarıablen (/LRV) von Nedopil, welches aus der Analyse von Prognosegut-

achten sehr erfahrener Sachverständiger abgeleitet wurde, berücksichtigt be-

sonders die klinısch relevanten Aspekte jeglicher Prognose [11].

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Vollzug

533

Tabelle 6: Integrierte Liste der Risikovariablen (ILRV)

A) DAS AUSGANGSDELIKT

Statistische Rückfallwahrscheinlichkeit

Bedeutung situativer Faktoren für das Delikt

Einfluss einer vorübergehenden Krankheit

Zusammenhang mit einer Persönlichkeitsstörung

N S ww N —

Erkennbarkeit kriminogener oder sexuell devianter Motivation

B) ANAMNESTISCHE DATEN

(H 1)

Frühe Gewaltanwendung

(H2)

Alter bei der ersten Gewalttat

(H 3)

Stabilität von Partnerbeziehungen

(H 4)

Stabilität in Arbeitsverhältnissen

(H 5)

Alkohol-/Drogenmissbrauch

(H 6)

Psychische Störung

(H 8)

Frühe Anpassungsstörungen

(H 9)

Persönlichkeitsstörung

D O CD ON H W N —

(H10)

Frühere Verstöße gegen Bewährungsauflagen

C) POSTDELIKTISCHE PERSÖNLICHKEITSENTWICKLUNG

(Klinische Variablen)

Krankheitseinsicht und Therapiemotivation

Selbstkritischer Umgang mit bisherigen Delinquenz

Besserung psychopathologischer Auffälligkeiten

(C2)

Pro-/antisoziale Lebenseinstellung

(C 4)

Emotionale Stabilität

Entwicklung von Copingmechanismen

\ E RN 5 P N —

Widerstand gegen Folgeschäden durch Institutionalisierung

D) SOZIALER EMPFANGSRAUM (Risikovariablen)

Arbeit

Unterkunft

Soziale Beziehungen mit Kontrollfunktionen

Offizielle Kontrollmöglichkeiten

Verfügbarkeit von Opfern

(R2)

Zugangsmöglichkeit zu Risiken

(R 4)

Compliance

DD ONn SS U N —

Stressoren

(R 5)

534

Reinhard Haller

Vom HCR-20 unterscheidet er sich vor allem durch die Einbeziehung der

Basisraten von Rückfällen sowie durch mehrere Merkmale, die sich auf die

postdeliktische Persönlichkeitsentwicklung und den sozialen Empfangsraum

beziehen (vgl. Tabelle 6).

Insgesamt wurden acht wichtige Kriterien für die prognostische Ent-

scheidung konzipiert: Krankheitseinsicht und Therapiemotivation, Offenheit

der Selbstdarstellung, selbstkritische Auseinandersetzung bei der Tat, Nach-

reifung der Persönlichkeit, abnorme klinische Symptomatik, Bewährung ın

der bisher erlangten Freiheit, konkrete und realisierbare Zukunftsperspek-

tiven und günstiger sozialer Empfangsraum.

Die nach dem Autor benannte so genannte ‚, Dittmann-Liste‘“ (1998) enthält

die maßgebenden Erkenntnisse der einschlägigen Literatur und Überlegun-

gen aus der Praxis [3]. Sie hat sich besonders bei Schweizer Kommissionen,

die Risikoeinschätzungen bei gefährlichen Gewalt- und Sexualtätern vor

Haftlockerung und -entlassung zu beurteilen hatten, bewährt [4].

Tabelle7: Kriterienliste der Fachkommission des Strafvollzugskonkordants der Nordwest-

und Innerschweiz (‚, Dittmann-Liste”)

Kriterien

Analyse der Anlasstat

Bisherige Kriminalitätsentwicklung

Persönlichkeit und psychische Störung

Einsicht des Täters in seine Störung

Soziale Kompetenz

Spezifisches Konfliktverhalten

Auseinandersetzung mit der Tat

Allgemeine Therapiemöglichkeiten

Reale Therapiemöglichkeiten

Therapiebereitschaft

Sozialer Empfangsraum

©0 © 00 ©0 O0 ., 0 ©0 O0 O0 O0 ©O

Bisheriger Verlauf nach der Tat

Nach dieser Liste werden Stellungnahmen zu folgenden Punkten verlangt:

Analyse der Anlasstat, bisherige Kriminalitätsentwicklung, Persönlichkeit

und psychische Störung, Einsicht des Täters in seine Störung, soziale Kom-

535

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Vollzug

petenz, spezifisches Konfliktverhalten, Auseinandersetzung mit der Tat, all-

gemeine und reale Therapiemöglichkeiten, Therapiebereitschaft, bisheriger

Verlauf nach der Tat und sozialer Empfangsraum (vgl. Tabelle 7). Der Kata-

log wurde durch ein eigenes Modul für die Beurteilung von Sexualstraftätern

ergänzt (Tabelle 8).

Tabelle 8: Kriterienkatalog für die Beurteilung von Sexualstraftätern (aus der ‚,Dittmann-

Liste”)

Kriterien

Fixierte sexuelle Devianz

Tatfrequenz bei Seriendelikten

Progrediente deviante Phantasien und Handlungen

ä

Sadistische Phantasien und Handlungen

©

In der Phantasie oder konkret lange vorgeplante Handlungen

O

Massive Gewaltanwendung bei der Tat, Verletzung des Opfers

Waffengebrauch

Früher Beginn sexueller Devianz

Verschiedene Sexualdelikte

Fremde Opfer

Bagatellisierung oder Leugnung

Projektion des Fehlverhaltens auf die Opfer

Geltend gemachte Berechtigung zu sexueller Befriedigung ohne Einwilligung

0 ©00 ©0 O0 O ©O

Deliktfördernde Grundhaltung („Frauen wollen das!‘*, „Sexualität schadet Kindern

nicht!”)

Unfähigkeit, angemessene stabile Partnerschaften einzugehen

Falsche Selbsteinschätzung bezüglich Risikosituation

7. Inhalt von Prognosegutachten

Da Prognosegutachten immer besonders problematisch sind und sehr folgen-

schwer sein können, ist bei ihrer Erstellung besondere Sorgfalt, systemati-

sches Vorgehen und die Erfüllung von Qualitätsstandards erforderlich [7,

13]. Dazu gehören die Auswertung von allen verfügbaren Informations-

quellen, ein intensives Aktenstudium, eine mehrdimensionale Analyse der

untersuchten Person, die Verwendung der für die jeweilige Fragestellung

passenden Risikokataloge, die Anwendung von operalisierten Prognose-

536

Reinhard Haller

instrumenten, die hypothesengeleitete Überprüfung der Delinquenzgenese,

die Berücksichtigung von Basis-Rückfallsraten und das Aufzeigen der

Grenzen der gutachterlichen Aussagemöglichkeiten. Nedopil hat ın An-

lehnung an die von einer deutschen Arbeitsgruppe aus Juristen, forensischen

Psychologen und Psychiatern sowie Sexualmedizinern verfassten Mindest-

anforderungen an die Qualität psychiatrischer Gutachten formellen und

inhaltlichen Mindestanforderungen für den prognostischen Bereich modi-

fiziert und folgenden gedanklichen Aufbau beschrieben [12]:

®

Definition dessen, was vorhergesagt werden soll;

®

Benennung der deliktspezifischen, der krankheits- oder störungsspezli-

fischen und der persönlichkeitsgebundenen Risikofaktoren;

Eingrenzung auf eine möglichst homogene Untergruppe von Tätern, wel-

che durch das Vordelikt und die Risikofaktoren definiert ist;

Aufzeigen des empirischen Wissens über das Rückfallrısıko dieser Unter-

gruppe, dies bedeutet eine Einschätzung der Basisrate für Rückfälligkeit,

eine Prognose von Art und Ausmaß eines eventuell eintretenden Schadens

(allgemeine und spezifische Rückfallrate in dieser Gruppe) und eine Aus-

sage zur Wahrscheinlichkeit des Schadenseintritts;

In-Beziehung-Setzen des Untersuchten zu der Untergruppe, wobei Über-

einstimmungen und Unterschiede aufgezeigt werden;

Zusammenfassung der Hypothese zur Delinquenzgenese;

Darstellung der beim Untersuchten noch erkennbaren Risikofaktoren und

der protektiven Faktoren;

Übereinstimmung oder Diskrepanz zwischen kriterien- und hypothesen-

gestützter Vorgehensweise;

Eingrenzung der Umstände, für welche die Risikoeinschätzung gelten soll;

Aufzeigen von Maßnahmen, durch welche die Prognose abgesichert oder

verbessert werden kann.

Bei Lockerungs- und Entlassungsgutachten ist die Analyse von Verlaufs-

befunden von besonderer Wichtigkeit. Es stellt sich die Frage, inwieweilt

sich ein Täter an die Bedingungen der Unterbringungs- oder Hafteinrichtung

adaptieren konnte, ob er konformes oder überangepasstes — somit prognos-

tisch ungünstiges — Verhalten gezeigt hat, ob es zu plötzlichen Aggressions-

durchbrüchen gekommen ist und inwieweit er sich auf die Therapıeangebote

eingelassen hat. Weber hat in einer Übersichtsarbeit jene Kriterien und

537

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Vollzug

Checklisten, diıe ın den Maßregeleinrichtungen als prognoserelevant gelten,

gesichtet und hat dabei folgende Faktoren am häufigsten gefunden [21]:

®

Verhältnis von Anpassung und Durchsetzung eigener Interessen, ınsbe-

sondere Fähigkeit zur Impulskontrolle,

Kooperationsfähigkeit ım Stationsalltag,

Krankheitseinsicht bzw. kritische Selbsteinschätzung der Persönlichkeits-

prognose,

Behandlungsmotivation und Bereitschaft zur Wahrnehmung therapeuti-

scher Angebote,

Ansprechen einer psychotischen Krankheitssymptomatik auf die (medi-

kamentöse) Behandlung und Erfolg einer Rezidivprophylaxe,

Auseinandersetzung mit dem früheren delinquenten Verhalten,

Fähigkeit zur Knüpfung und Aufrechterhaltung sozialer Kontakte zu Mit-

patienten, Mitarbeitern sowie Personen außerhalb der Einrichtung,

Vertrauensvolle Bindung an einen Therapeuten,

Einstellung zur bzw. Stellung innerhalb der „Subkultur‘ der Patienten-

8TupPC,

Affektive Resonanz und Schwingungsfähigkeit

Emotionale Störbarkeit und Frustrationstoleranz,

Umgang mit Alkohol oder anderen Suchtmitteln,

Tendenz zu funktionellen bzw. konversionsneurotischen Beschwerden,

Fähigkeit zum Verarbeiten von Erfahrungen,

Antriebs- und Durchhaltevermögen,

®

Fähigkeit zur Tagesstrukturierung und Freizeitgestaltung,

®

Realistische Zukunftsorientierung.

Von besonderer Wichtigkeit für die Prognose ist aber der soziale Empfangs-

raum. Für eine positive Legalprognose sind Veränderungen in der sozialen

Situation, Stabilität von sozialen Beziehungen und die Möglichkeiten der

Weiterbetreuung einschließlich der therapeutischen Kontrolle maßgebend.

Moderne Prognosegutachten sollen aber niıcht nur eine schematische Be-

schreibung des Einzelfalls, seiner Defizıte und seiner Risikofaktoren bzw.

Resilienzen beschreiben, sondern auf den Zusammenhang zwischen Progno-

se und Therapie eingehen. Vor allem ist es wichtig, Hypothesen zur Delin-

538

Reinhard Haller

quenzgenese zu entwickeln und diese ım Verlauf der Therapie zu unter-

mauern oder zu falsifizieren. Mit Hilfe dieser Erkenntnisse ist die therapeu-

tische Interventionsstrategie, die auf eine Reduzierung delinquenzbegüns-

tigender und eine Stärkung protektiver Faktoren abzustellen hat, zu modi-

fizieren. Dies macht erforderlich, dass im Verlauf einer Behandlung Hypo-

thesen ständig überprüft, ergänzt, modifiziert oder verworfen werden, sodass

ım Prinzip bei jedem Entscheidungspunkt eine neue Prognose erforderlich

ist. Es ist z.B. zu überprüfen, ob die Auswertung von Lockerungsmaß-

nahmen die Richtigkeit der Hypothese verifiziert. So wird die Prognostik zu

einem hypothesengeleiteten Prozess, welcher für die gesamte Behandlung

von Relevanz ist und nicht erst zum Zeitpunkt der Entlassung Bedeutung

erlangt. Prognosebeurteilung und Therapie bauen in Art des von Goftfredson

[5] ım Program Developement Evaluation dargestellten hypothesen-

geleiteten Interaktionsprozess aufeinander auf (Abbildung 1).

Analyse der Defizite des Patienten

Entwicklung einer Hypothese zur Delinquenzgenese

Identifikation der für diese Hypothese relevanten

- —_ —

4

Risikofaktoren

Reduzierung des Gewichts der Risikofaktoren und deren

— a Q —— >

Kompensation durch protektive Faktoren durch Therapie

4

Charakterisierung von Störvariablen und Hindernissen

Benennung von messbaren Zwischenzielen

Festlegung von Entscheidungspunkten

A n

n a a aD U a un an ia am u

a) Überprüfung der Hypothese

b) Bewährung der therapeutischen Strategie

c) Veränderung delinquenzbedingender Faktoren

Fortschreibung des Therapieplans oder Korrektur von

Hypothesen und/oder Therapiestrategien

Abbildung 1: Hypothesengeleiteter Interaktionsprozess zwischen Prognose und Therapie

(abgeleitet vom Program Development Evaluation, Gottfredson, 1984)

Evaluation der Gefährlichkeitsprognose im Vollzug

539

8. Schluss

Zusammenfassend kann man somit sagen, dass in einer von Sicherheits-

bedürfnissen und auch Wissenschaftsgläubigkeit, von Absicherungstenden-

zen und Angst, vor allem vor andersartigen und fremden geprägten Zeit, die

Erstellung von Prognosebegutachtung eine enorme Wachstumsbranche im

Bereich der forensischen Psychiatrie und Psychologie darstellt. Die Prog-

noseforschung hat in den letzten zwanzig Jahren große Fortschritte gemacht

und zahlreiche Faktoren, die kriminelles Verhalten beeinflussen, identifi-

ziert. Durch den qualitativen Fortschritt der Prognosegutachten ist es nun-

mehr möglich, Wahrscheinlichkeitsangaben für weitere schwere Straftaten

zu machen.

Demnächst wird von einer unter Leitung von A. Boetticher stehenden inter-

diszıplinären Arbeitsgruppe, die sich aus Richtern am Bundesgerichtshof,

Bundesanwälten, forensischen Psychiatern und Psychologen, Sexualmedizi-

nern und weiteren Juristen zusammensetzt, eine Empfehlung über „Mindest-

anforderung für Prognosegutachten‘‘ publiziert. Damit sollen dem psychiat-

risch-psychologischen Sachverständigen die Erstellung von Prognosegut-

achten erleichtert und den Verfahrensbeteiligten deren Bewertung in trans-

parenter, nachvollziehbarer Weise ermöglicht werden.

Trotz aller Fortschritte sollten die Möglichkeiten der wissenschaftlichen

Prognoseerstellungen nicht überschätzt und die Beschränktheit der Prognos-

tik klar aufgezeigt werden. Die Erkenntnis von John Monahan aus dem Jahr

1981 bleibt bestehen: Humanwissenschaftler können Risikofaktoren auf-

lısten und Risikoeinschätzungen für bekannte Bedingungen und begrenzte

Zeiträume erarbeiten. Die von den Gerichten geforderte „unbegrenzte‘‘ Prog-

nose kann mit Methoden der empirischen Wissenschaft nicht erstellt werden

[18].

Literatur

l

Boer, D. P., Hart, S. D., Kropp, P. R. & Webster, C. D. (1997). Manual for the Sex Vio-

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D. Dölling, N. Leygraf & H. Saß (Hrsg.), Handbuch der forensischen Psychiatrie, Bd. 3

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540

Reinhard Haller

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sche Kriminalprognose und Kriminaltherapie (S. 69-172). Darmstadt: Steinkopff.

Leygraf, N. & Nowara, S. (1992). Prognosegutachten. Klinisch-psychiatrische und psy-

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Foerster (Hrsg.), Psychiatrische Begutachtung (4. Aufl., S. 437-450). München: Urban

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10

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taten mit dem SVR-20. Haina: Selbstverlag.

11

Nedopil, N. (2000). Forensische Psychiatrie (2. Aufl.). Stuttgart: Thieme.

12

Nedopil, N., Groß, G., Hollweg, M., Stadtland, C., Stübner, S. & Wolf, T. (2005). Prog-

nosen in der Forensischen Psychiatrie — Ein Handbuch für die Praxis. Lengerich: Papst

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13

Nowara, S. (1995). Gefährlichkeitsprognosen bei psychisch kranken Straftätern. Mün-

chen: Fink.

14

Rehder, U. (2001). RRS — Rückfallrisiko bei Sexualstraftätern. Lingen: Kriminal-

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15

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16

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17

Steadman, H. J. (1983). Predicting dangerousness among the mentally ill. — Art, magic

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18

Steadman, H. J., Silver, E., Monahan, J., Appelbaum, P. S., Robbins, P. C., Mulvey, E

P, et al (2000). A classification tree approach to the development of actuarial violence

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19

Venzlaff, U. & Foerster, K. (2004). Psychiatrische Begutachtung. München: Urban &

Fischer.

20

Webster, C. D., Douglas, K. S., Eaves, D. & Hart, S. D. (1997). HCR-20: Assessing risk

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ser University.

21

Weber, F. (1996). Gefährlichkeitsprognose im Maßregelvollzug. Pfatfenweiler: Centau-

rus

Das Problem der falsch Positiven:

Haben wir unsere prognostische Kompetenz seit

1966 verbessert?

Norbert Nedopil und Cornelis Stadtland

Gliederung

!

. Einführung

4. Anteil der falsch Positiven

. Methode

5. Identifizierung der Rückfallfreien

;

. Allgemeine Auswertungen

6. Schlussüberlegungen

1. Einführung

1973 haben Steadman und Cocozza die Rückfallraten von Patienten veröf-

fentlicht, die 1966 auf gerichtliche Anordnung aus einer Hochsicherheits-

klinik des Staates New York entlassen wurden, obwohl sie dort zuvor wegen

ihrer prognostizierten Gefährlichkeit als nicht entlassbar galten. Nur 14 von

98 für gefährlich gehaltenen Patienten wurden in einem 4-Jahres-Zeitraum

mit einem Gewaltdelikt rückfällig. Ähnliche Ergebnisse publizierte Thon-

berry und Jacobi (1979), nachdem 1971 ım US Staat Pennsylvania eine psy-

chiatrische Hochsicherheitseinrichtung geschlossen wurde. 60 von 414 be-

gingen ein erneutes Gewaltdelikt in den folgenden 54 Monaten. Nachdem in

Deutschland aufgrund eines Verfassungsgerichtsurteils für gefährlich erach-

tete psychisch gestörte Rechtsbrecher in den neuen Bundesländern nicht in

den psychiatrischen Maßregelvollzug überwiesen werden durften und somit

aus gesicherten Einrichtungen entlassen und anderweitig versorgt werden

mussten, wurden ebenfalls nur 5 von 32 innerhalb von 5 Jahren rückfällig

(Rusche, 2003). Die Zahl der fälschlich für so gefährlich gehaltenen Patien-

ten, dass sie forensisch gesichert werden müssen, ist bei der Betrachtung

derartiger „Juristischer Experimente‘*‘ erschreckend hoch. Sie lag in allen

Untersuchungen zwischen 84% und 86%.

Ohne solche Experimente können Nachuntersuchungen über die Gültigkeit

prognostischer Einschätzungen nur bei jenen Tätern durchgeführt werden,

die aufgrund einer günstigen Prognose entlassen werden (Weber, 1985;

542

Norbert Nedopil, Cornelis Stadtland

Webster & Eaves, 1995). Die Zahl der falsch positiven Rückfallvorhersagen

kann damit nicht festgestellt werden, weil positive Prognosen, also solche,

welche einen Rückfall vorhersagen, eine Entlassung verhindern. Vor diesem

Hintergrund wurde vor fast 20 Jahren das Münchner Prognoseprojekt be-

gonnen. Dabei wurden bei Schuldfähigkeitsbeurteilungen Risikoeinschät-

zungen durchgeführt, ohne dass diese Risikoeinschätzungen in der Folgezeit

ausgewertet oder bekannt gemacht wurden und sich so auf den weiteren

Werdegang der Untersuchten ausgewirkt hätten. In dieser Studie verhinderte

eine positive, einen Rückfall vorhersagende Beurteilung nicht, dass sich der

Begutachtete in Freiheit bewegen konnte.

2. Methode

Grundlage der Untersuchung waren alle Schuldfähigkeitsbegutachtungen in

den Jahren 1992 bis 1995 in der Abteilung für Forensische Psychiatriıe der

Psychiatrischen Klinik der Universität München. Für jeden Probanden lag

standardmäßig die Dokumentation mit dem FPDS (Nedopil & Graßl, 1988)

vor. Die prognostisch relevanten Kriterien waren seinerzeit so ausführlich

erfasst worden, dass eine nachträgliche Anwendung der später entstandenen

Instrumente möglich war. Ab Anfang 2001 wurden Untersucher trainiert und

die Daten mit Hilfe der in der Zwischenzeit entwickelten strukturierten Prog-

noseinstrumente, z.B. der HCR-20 (Webster, Douglas, Eaves & Hart, 1997)

erhoben. Routinemäßig wurden bei allen Gutachten PCL-R (Hare, 1990),

ILRV (Nedopil, 1996, 2005) und HCR-20 (Webster et al., 1997) ausgefüllt.

Aufgrund des umfangreichen Datenmaterials kann eine Vielzahl von Fragen

beantwortet werden. Darüber hinaus können je nach neuer Fragestellung

oder Indikation weitere Instrumente oder Erhebungsbögen angewandt wer-

den. Mittlerweile wurden auch der VRAG (Harris, Rice & Quinsey, 1993)

und bei Sexualstraftätern auch SVR-20 (Boer, Hart, Kropp & Webster,

1997), SORAG (Rice & Harris, 1997) und Static-99 (Hanson & Thornton,

1999) ausgefüllt.

Acht oder neun Jahre nach der Begutachtung wurden die Bundeszentral-

registerauszüge (BZR) für jeweils zwei Gutachtenjahrgänge angefordert und

die erhobenen Variablen je nach Fragestellung mit den Rückfällen, die sıch

aufgrund der Eintragungen im BZR finden lassen, verglichen. Bislang wur-

den 302 Probanden, die in den Jahren 1992 bis 1995 zur Frage der Schuld-

fähigkeit begutachtet wurden, in das Projekt einbezogen. Es handelt sich da-

bei ausschließlich um Probanden, die bis zum Jahr 2002 entweder aus einer

543

Das Problem der falsch Positiven

Haftanstalt oder einem forensisch-psychiatrischen Krankenhaus entlassen

worden waren, oder die nach der Begutachtung nicht inhaftiert worden wa-

ren. Verstorbene oder in der Zwischenzeit in ihre Heimatländer abgescho-

bene Probanden wurden von der Auswertung ausgeschlossen. Da bei

Schuldunfähigen die Art des Rückfalls erst nach dem 1. Oktober 2002 im

BZR dokumentiert wird, können die Eintragungen „Verfahren eingestellt

wegen Schuldunfähigkeit‘“ bıs zu diesem Zeitpunkt nicht sicher ausgewertet

werden. Es verblieben 262 Probanden in der Stichprobe. Die in den da-

maligen Anklagen aufgeführten Delikte (jeweils das schwerste Delikt) sind

ın Tabelle I aufgeführt.

Tabelle 1: Delikte bei den begutachteten Probanden

N

Y

Tötungsdelikte

56

21,4

Körperverletzung

39

14,9

Vergewaltigung

12

4,6

Andere Sexualdelikte

3

1,1

Raub

17

6,5

20

7,6

Betrug

Diebstahl

26

9,9

Entführung

5

1,9

Brandstiftung

14

5,3

31

Drogendelikte

11,8

Ladendiebstahl

3

1,1

Andere

36

13,7

3. Allgemeine Auswertungen

Die 262 Probanden wurden im Durchschnitt 58,6 Monate lang (von 1-138

Monaten) in Freiheit nachbeobachtet. Die Nachbeobachtungszeit wurde als

„Time at Risk‘“ bezeichnet und endete mit dem ersten Eintrag im Bundes-

zentralregister. Wenn im Anschluss noch weitere, schwerere Rückfälle auf-

traten wurde der jeweiıls schwerste Rückfall gewertet. Für die nicht rück-

fälligen Probanden endete die „Time at Risk" immer mit dem Zeitpunkt der

Anforderung der Bundeszentralregisterauszüge 2001 oder 2002. Die Rück-

fälle werden zur besseren Übersicht in zwei Gruppen zusammengefasst:

1. Rückfall mit einer nicht gewalttätigen Straftat (alle Einträge in das BZR

bei denen keine Gewalt registriert wurde) und Rückfall mit einer Gewalt-

tat

544

Norbert Nedopil, Cornelis Stadtland

2. Probanden mit Einträgen wegen Bewährungsversagen ohne Delikt, z.B.

weil ein Betroffener ohne Genehmigung die Stadt verlassen hatte, wurden

als nıcht rückfällig gewertet.

In den bisherigen Auswertungen wurde der Frage nachgegangen, welchen

Einfluss psychiatrische Krankheiten auf die Rückfälligkeit von Straftätern

haben und ob einzelne Prognoseaspekte bei psychiatrisch kranken und bei

gesunden Tätern ein unterschiedliches Gewicht haben (Stadtland, Hollweg,

Dietl, Reich & Nedopil, 2004; Stadtland, Kleindienst, Eidt, Kröner & Nedo-

pil, 2005a; Stadtland, Kleindienst, Kröner, Eidt & Nedopil, 2005b; Stadtland

& Nedopil, 2003, 2004). Vergleiche zwischen Delikt und Diagnosegruppen

erfolgten mit Relativem Risıko (RR). Die prädiktive Valıdität der Prognose-

instrumente wurde mit Hilfe Receiver Operated Characteristics (ROCs) be-

rechnet.

Von allen 262 in der Untersuchungsstichprobe verbleibenden Probanden

wurden in der Beobachtungszeit 159 (60,7 %) Probanden nicht rückfällig. 66

(25.2 %) Untersuchte traten erneut mit nicht-gewalttätigen Straftaten ın Er-

scheinung und 32 (12.2 %) begingen ım Beobachtungszeitraum Gewalttaten.

Weitere fünf Probanden (1.9 %), die alle an einer Schizophrenie litten, hat-

ten zwar einen erneuten Eintrag in das BZR, aber es standen keine Daten ü-

ber die Schwere ihrer jeweiligen Tat zur Verfügung. Diese fünf Fälle wurden

den nicht-gewalttätig Rückfälligen zugeordnet, da Gewalttaten ın aller Regel

einen neuen Eintrag in das BZR zur Folge haben.

Bei der Auswertung der Prognoseinstrumente an dieser Stichprobe zeigte

sich, dass alle untersuchten Instrumente Psychopathy Checklist Revised

(Hare, 1991), Violence Risk Appraisal Guide (VRAG; Harris et al., 1993),

Historical, Clinical and Risk Variables (HCR-20; Webster et al.,1997) Integ-

rierte Liste der Risikovariablen (ILRV; Nedopil, 1997, 2005) bei der Vorher-

sage gewalttätiger krimineller Rückfälle bewährt haben. Die Vorhersagen

mit der PCL-R hatten die höchsten Trefferquote (AUC .795 siehe Abb. 1;

Stadtland & Nedopil, 2004), wenngleich der Unterschied zu den anderen In-

strumenten nicht signıfikant war. Diese Daten bestätigen damit die Ergeb-

nisse anderer Arbeitsgruppen (Tengström, 2001; Bonta, Law & Hanson,

1998) auch für eine deutsche Stichprobe.

Das Problem der falsch Positiven

545

ROC-Kurve

1,0

/

/

/j

Sensitivität

0,0

0,0

1,0

1 - Spezifität

Abbildung 1: ROC Analyse zur prädiktiven Validität des PCL-R

Es kann aus diesen Ergebnissen geschlossen werden, dass die Instrumente

und die untersuchten Straftäter mit jenen anderer Studien vergleichbar sind.

Überprüfungen, ob auch in dieser Studie die Prognose mit Hilfe der Instru-

mente zuverlässiger abgegeben werden kann als mit ausschließlich klini-

schen Methoden, stehen noch aus. Bei diesen Instrumenten hängen Sensitivi-

tät und Spezifität, sowie Anteile der falsch Negativen und falsch Positiven

von dem Grenzwert (cut-off) ab, ab welchem man den Untersuchten als

rückfallgefährdet einstuft. Untersuchte oberhalb dieses Grenzwertes gelten

dann als „gefährlich‘“, Untersuchte unterhalb des Grenzwertes als „nicht ge-

fährlich“‘.

4, Anteil der falsch Positiven

Für diese Studie wurde zunächst exemplarisch die Überprüfung von falsch

Positiven und falsch Negativen anhand der PCL-R Daten durchgeführt, weil

die PCL-R am ehesten einen dimensionalen Charakter und direkte Korrelati-

onen zwischen Punktwert und Rückfallrisiko aufweist (Hemphill, Temple-

man, Wong & Hare,1998) und weil sie ın unserer Studie die höchste prä-

diktive Validität iın Bezug auf gewalttätige Rückfälle hatte. Um die Zahl der

falsch Positiven für jeden Cut-off Wert zu berechnen, wurden jeweils die-

jenigen, die höhere Werte als der Cut-off Wert hatten, addiert und die Rück-

546

Norbert Nedopil, Cornelis Stadtland

fälligen und die Nicht-Rückfälligen einander gegenübergestellt (siehe Abbil-

dung 2).

Anzahl verbleibender Täter

% Anteil falsch Positiver

100

85

82

S

d

5 39 — — D — E D — —

77

80

150

__ZZ__._. 68_ __67

60

r ]"P

60

100

40

XE

50

—— > — E nn

20

__

FA

12

'

20

24

28

32

36

cut off bei einemn PCL-R Wert von

lnicht gewalttätig rückfälligEgewalttätig rückfällig =»#Anteil Falsch Positiver (%)I

Abbildung 2: Auswirkungen verschiedener cut-off Werte auf die Zahl und den Anteil falsch

Positiver (tatsächlich nicht rückfällig)

Aus den dargestellten Daten ist z.B. ersichtlich, dass insgesamt 92 der 262

Untersuchten einen PCL-R Wert von über 12 hatten, 21 davon wurden mit

einem Gewaltdelikt rückfällig, 71 begingen kein erneutes Gewaltdelikt.

Würde man Täter mit einem Wert von über 12 als rückfallgefährdet ansehen,

würde man bei 71 Probanden, d.h. bei 77 % der Untersuchten eine falsch

positive Gefährlichkeitsprognose abgeben. Bei einem Grenzwert von 24, bei

dem in Europa die Diagnose Psychopathie gestellt wird, wenn Aktenana-

lysen zugrunde gelegt werden, verbleiben noch 15 Untersuchte mit höheren

Werten, von ihnen wurden 5 mit Gewalttaten rückfällig, die Zahl der falsch

Positiven würde 10, ihr Anteil 67 % betragen. Nur 4 Täter hatten einen Wert

von über 30, dem Grenzwert für Psychopathie in Nordamerika, von ihnen

wurden zwei mit Gewaltdelikten rückfällig, die Rate der falsch Positiven

würde immer noch bei 50 % liegen, von den drei Probanden, die einen Wert

über 32 hatten, wurde einer mit einem Gewaltdelikt rückfällig. Der Anteil

der falsch Positiven ist beim HCR-20 noch höher, wenn man das Instrument

schematisch anwenden würde (siehe 7abelle 2).

Das Problem der falsch Positiven

547

Tabelle 2: Anteil falsch Positiver bei ausgewählten HCR-20 Werten

HCR-20 Wert

Anzahl verbleibender

Täter mit gewalt-

Anteil falsch positiver

Täter

tätigen Rückfällen

Prognosen (%)

über 20

81

18

77,8

über 25

39

13

66,7

über 30

11

4

63,6

5. Identifizierung der Rückfallfreien

Umgekehrt stellt sich auch die Frage, ob man die Nicht-Rückfälligen sicher

identifizieren kann, d.h. die Frage, wie viele falsch Negative es bei einem

gewählten Grenzwert gibt und ab welchem Grenzwert keine Rückfälligen

mehr ın der Stichprobe verbleiben. Hierzu wurden bei jedem cut-off Wert

diejenigen, die niedrigere Werte hatten, addiert und wiederum die Rück-

fälligen und die Nicht-Rückfälligen einander gegenübergestellt (siehe Ab-

bildung 3). Aus der Abbildung ist ersichtlich, dass erst bei einem Grenzwert

der PCL-R von 4 kein Täter mehr in der Stichprobe war, der nicht mit einem

Gewaltdelikt rückfällig geworden wäre.

Anzahl verbleibender Täter

% Anteil falsch Negativer

250

—4418

12,2

200

ig n > n u a > D E E E a E A D — D n n a

b

+__

12

S

3

10

150

-

mmm — 3

100

A

A

50

6 A

W/

FFa

ä

12

16

20

24

28

32

36

cut off bei einem PCL-R Wert von

[Elnicht gewalttätig rückfälligENgewalttätig rückfällig «»Anteil falsch Negativefl

Abbildung 3: Auswirkungen verschiedener cut-off Werte auf die Zahl und den Anteil falsch

Negativer (tatsächlich rückfällig)

Werden die Daten auf diese Weise analysiert, so zeigt sich, dass der Über-

lappungsbereich zwischen Rückfälligen und Nicht-Rückfälligen wesentlich

größer ist, als die theoretischen Annahmen und die signifikanten Unterschie-

de in verschiedenen methodischen Modellen dies vermuten lassen. Dieser

Überlappungsbereich erschwert die prognostische Entscheidung und sollte

den Prognostiker zur Zurückhaltung mahnen und ihn davor bewahren, sein

548

Norbert Nedopil, Cornelis Stadtland

Können zu überschätzen. Das Problem der falsch positiven Rısıkoein-

schätzungen stellt sich insbesondere bei der Verlängerung der Sicherungs-

verwahrung über 10 Jahre hinaus und bei der Nachträglichen Sicherungs-

verwahrung, wo die Rückfallgefahr belegt und falsche Risikoeinschätzungen

zu Lasten der Untergebrachten auch nach dem Auftrag des Bundesverfas-

sungsgerichts vermieden werden sollen.

Es sollte aber auch Ansporn sein, prognostische Methoden weiter zu verbes-

sern und an den Einzelfall angepasste Modelle zu entwickeln, die treff-

sicherere Risikoeinschätzungen ermöglichen.

6. Schlussüberlegungen

Die Zahlen verdeutlichen die erhebliche Unsicherheit, die immer noch mit

prognostischen Einschätzungen der Rückfallgefahr von Rechtsbrechern ver-

bunden ist. Diese Unsicherheit lässt eine Vielzahl von Fragen aufkommen,

die bislang nur unzureichend beantwortbar sind.

1. Aus wissenschaftlicher und praktischer forensisch psychiatrischer Per-

spektive erscheinen folgende Probleme einer Lösung zu bedürfen:

Wodurch zeichnen sich die falsch Positiven unter den Hochrisikoproban-

den aus?

Kann die Berücksichtigung protektiver Faktoren die Rate der falsch Posi-

tiven reduzieren?

Kann die ambulante Nachsorge die Zahl der falsch Positiven verringern?

Fragen, die politisch und juristisch zu entscheiden sind, die aber ın irgend-

einer Form offen gelegt werden sollten, könnten folgendermaßen lauten:

Welchen Anteil an falsch Positiven nehmen wir bei welchem Delikt und

nach welcher Unterbringungszeit in Kauf:

bei der Anordnung der psychiatrischen Maßregel,

bei der Anordnung der Sicherungsverwahrung,

®

bei der Anordnung der nachträglichen Sicherungsverwahrung”?

Für die derzeitige Praxis erscheint es aber sinnvoll, Prognostiker und jene,

die aufgrund von Rückfallprognosen entscheiden müssen, ebenso wie jene,

die von solchen Prognosen abhängen, darauf hinzuweisen, dass individuelle,

auf Risikoeinschätzungen basierende Prognosen nur dann gerechtfertigt sind,

Das Problem der falsch Positiven

549

wenn sie mıt einem entsprechenden flexiblen Risikomanagement und mit

wiederholten Risikoeinschätzungen verbunden sind. Es muss aber auch ver-

standen werden, dass ın Fällen, in denen Risikomanagement nicht möglich

ist, eine verlässliıche Prognose nur ın Ausnahmefällen abgegeben werden

kann und der Prognostiker nur das empirische Wissen darlegen und auf die

Grenzen des Wissens hinweisen kann. Die daraus zu treffenden Entschei-

dungen sind immer wertender Natur.

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Kriminologische Aspekte der Prognosestellung im

Maßregelvollzug unter Berücksichtigung der

Tathergangsanalyse

Dita Simon-Peters

Gliederung

]

Fragestellungen zur Prognose

Die Tathergangsanalyse bei der prog-

2

Der Begriff der Gefährlichkeit

nostischen Beurteilung

3

Multiprofessionelle Informationen als

Neurowissenschaftliche Erkenntnisse

Grundlage von Prognosen

und die Beurteilung von Rückfall-

4

Einflüsse des Stationsteams auf die

risiken

Prognosestellung im Maßregelvollzug

Beratung durch Experten der Landes-

5

Statistische Grundlagen der Be-

kriminalämter

urteilung krimineller Entwicklungen

Fazit

1. Fragestellungen zur Prognose

Drei prognostische Aspekte sind während der Unterbringung eines Patienten

im Maßregelvollzug (MRV) von andauernder Bedeutung: die Behandlungs-

prognose, die Sozialprognose und die Legalprognose. Die Legalprognose ım

MRYV folgt der Behandlungs- und Sozialprognose. Alle drei Bereiche sind

miteinander untrennbar verbunden, auch wenn ihnen jeweils eine unter-

schiedliche Gewichtung zukommen kann. Dabei geht es um die Beant-

wortung der Gutachtenfrage, ob bei dem Patienten die durch die Tat zutage

getretene Gefährlichkeit weiter fortbesteht oder ob davon auszugehen Ist,

dass der Patient außerhalb des Maßregelvollzugs keine erheblichen Straf-

taten mehr begehen wird.

Soweit die Maßregel nicht von Anbeginn des $ 63 StGB zur Bewährung aus-

gesetzt ist, erfolgt eine stationäre Behandlung in einem psychiatrischen

Krankenhaus oder einer anderen geeigneten Einrichtung. Dabei finden Jähr-

liche gerichtliche Überprüfungen gem. $ 67e StGB statt, die von den be-

handelnden Ärzten oder Psychologen in Form von Stellungnahmen vorbe-

reitet werden. Darin enthalten ist eine Zusammenfassung der Vorgeschichte

552

Dita Simon-Peters

nebst Krankheitsverlauf im letzten Berichtszeitraum. Neben klinikinternen

Stellungnahmen werden externe Prognosegutachten erstellt, entweder von

Fall zu Fall nach Maßgabe der Strafvollstreckungskammer, oder — wie nach

dem MRVG NW -, alle drei Jahre nach einem vom Träger erstellten Sche-

ma, das Mindestanforderungen an das Prognosegutachten vorgibt. Es bleibt

den psychologischen und psychiatrischen Gutachtern dabei unbenommen,

im Rahmen ihrer Unabhängigkeit die Qualitätsrichtlinien nach eigenem Er-

messen zu erweitern. Neben der oben genannten Gutachtenfrage des Ge-

richts wird von der Klinik oftmals nach der Verantwortbarkeit bestimmter

Lockerungen gefragt und nach Behandlungsvorschlägen. Geprüft werden

kann im Prognosegutachten ferner, ob die Unterbringungsvoraussetzungen

nach $& 63, 64 StGB, rückblickend betrachtet, damals zutrafen. Diese Frage

stellt sich deshalb, weil zum Zeitpunkt des Urteils möglicherweise Tatsachen

nicht bekannt waren, die erst im Laufe der Unterbringung bekannt werden

(z.B. über das genaue Krankheitsbild) und ein anderes Licht auf die Frage

der Art und Erheblichkeit einer psychischen Störung werfen können. Fehl-

diagnosen, die im Eingangsgutachten aufgrund von zu geringen Beur-

teilungsmöglichkeiten (fehlender Längsschnitt) entstanden sein könnten,

sollten ım Prognosegutachten korrigiert werden. Außerdem kann es sein,

dass eine Fehldiagnose aus dem Eingangsgutachten ın nachfolgenden Stel-

lungnahmen ungeprüft weiter fortgeschrieben wurde. Deshalb sollten auch

die Diagnosen sämtlicher Vorgutachten überprüft und diskutiert werden.

2. Der Begriff der Gefährlichkeit

Die im Maßregelvollzug nach dem deutschen Strafgesetzbuch zu vollzie-

henden freiheitsentziehenden Maßnahmen der Besserung und Sicherung zie-

len darauf ab, die Gefährlichkeit des Patienten für die Allgemeinheit zu ver-

mindern. Im Strafgesetzbuch ist der Begriff Gefährlichkeit jedoch nicht de-

finiert, obwohl die Gefährlichkeit des Straftäters als übergreifendes Tatbe-

standsmerkmal dort breiten Raum einnimmt (vgl. Baltzer, 2005). Aufgrund

der Erwartung weiterer derartig begangener Taten ist der Täter gefährlich

(„[...] und er deshalb für die Allgemeinheit gefährlich ıst‘* $ 63 StGB; „‚[...]

er infolge eines Hanges zu erheblichen Straftaten [...] für die Allgemeinheit

gefährlich ist.‘“ $ 64 StGB). Nach Baltzer (2005) wird die Gefährlichkeit aus

der Erwartung weiterer derartiger Taten gefolgert. Die Prognose der Gefähr-

lichkeit wird damit zur materiellen Grundvoraussetzung der freiheitsent-

ziehenden Maßregeln (vgl. Böllinger, 1995).

Kriminologische Aspekte der Prognosestellung im Maßregelvollzug 553

Rasch machte bereits 1999 auf diıe Gefahr von Zirkelschlüssen aufmerksam,

nach der vom delinquenten Verhalten auf bestimmte Persönlichkeitsmerk-

male geschlossen — und aus den Persönlichkeitsmerkmalen wiederum das

delinquente Verhalten erklärt werde. Die Gefährlichkeitsprognose ist nicht

isoliert zu stellen, sondern aus der Gesamtwürdigung des Täters und seiner

Taten herzuleiten. Als Grundlage der Gefährlichkeitsprognose fordert der

BGH, die Persönlichkeit des Täters mit allen kriminologisch relevanten Tat-

sachen und begangenen und zu erwartenden Taten sowie iıhres symptomati-

schen Zusammenhanges zu berücksichtigen (vgl. 7röndle & Fischer, 2003).

Rasch (a.a.O.) spricht siıch für eine dynamische Betrachtungsweise aus, ın

der die Entwicklungsgeschichte einer kriminellen Karriere im Mittelpunkt

steht und nıcht eine durch charakterologische Merkmale gezeichnete Persön-

lichkeit. Dies setze voraus, die Kriminalität fördernden und hemmenden

Faktoren herauszuarbeiten.

3. Multiprofessionelle Informationen als Grundlage von

Prognosen

Eine prognostische Beurteilung kann nur so gut sein

wie die Informationsgrundlage, auf der sie beruht.

Die Güte einer Information hängt ab von der Echtheit, dem Kontext und ıh-

rer sachgerechten Interpretation: Wer, wann, was, wo, wem, wie angetan hat.

Prognosestellung erfordert multiprofessionelles Expertenwissen in Form von

kriminalistischer Basisarbeit, kriminologischer Forschung und durch die kli-

nische Perspektive. Die forensische Psychiatrie und Psychologie kann weder

die kriminalistische Arbeit noch die eines Pathologen ersetzen. Multiprofes-

sionelles Expertenwissen bedeutet, die Möglichkeiten der eigenen Profession

durch die Perspektive der anderen Professionen zu erweitern, ohne die ande-

ren Professionen selbst auszuüben.

Die Beurteilung der kriminellen Entwicklung innerhalb einer Persönlichkeit

erfordert eine theoretische und empirisch gut begründete Orientierung. Men-

schen sehen, was sıe kennen (manchmal auch wenn es nicht da ist), und

übersehen leichter Dinge, die zwar real existent und wichtig sein mögen, a-

ber nicht bekannt sind oder nicht ins eigene ideologische Konzept passen.

Schließlich ist die Gefahr einer Fehlbewertung besonders groß, wenn Kom-

plexität auf nur wenige bekannte Kategorien reduziert wird. Dittmann (2005)

554

Dita Simon-Peters

stellt fest, dass die Psychowissenschaften derzeit keine einheitliche Hand-

lungstheorie kriminellen Verhaltens zur Verfügung stellen.

Eine Grundlage externer Prognosegutachten im Maßregelvollzug bilden In-

formationen aus folgenden Quellen:

®

Sämtliche Urteile und Beschlüsse (Anlassdeliıkt, Vorstrafen)

®

Sämtliche Vorgutachten

®

Ermittlungsakten

Krankenakten (Arztberichte, Pflegeberichte, Sozialarbeiterberichte u.a.)

Mündliche Berichte der Behandler direkt zum Beginn der Begutachtung

Eigene Untersuchungen des Gutachters (mehrere Explorationen des Pati-

enten durch den Gutachter, mit angemessenen Pausen)

Wissenschaftliche Erkenntnisse aus Kriminologie, Psychologie und Psy-

chiatrie (u.a. Rückfallstudien und Verlaufsstudien kriminellen Verhaltens,

normalpsychologische Phänomene menschlichen Verhaltens ebenso wie

der systematische Blick auf psychische Störungen).

Die Darstellung von Delikten ist in Urteilen für eine prognostische Be-

wertung oftmals zu knapp gefasst, so dass es notwendig sein kann, für wel-

tergehende Informationen die Ermittlungsakten beizuziehen, aus denen der

Tathergang detaillierter hervortritt. Dabei gilt es zu bedenken, dass nicht alle

in den Ermittlungsakten enthaltenen Angaben (z.B. Zeugenaussagen) vom

Gericht als Tatsachen anerkannt wurden. Dementsprechend muss sich der

Gutachter an die vom Gericht festgestellten Tatsachen aus dem Erkenntnis-

verfahren halten. Sollte sich im Nachhinein herausstellen, dass grobe Zwei-

fel daran bestehen, so kann der Gutachter nicht von sich aus in seinem Gut-

achten von anderen Tatsachen ausgehen, sondern ist gehalten, das ihn beauf-

tragende Gericht auf seine begründeten Zweifel aufmerksam zu machen und

dadurch eine erneute gerichtliche Klärung und Entscheidung über bestimmte

Sachverhalte anzuregen. Die Tathergangsanalyse ist eine wesentliche Er-

kenntnisquelle zur prognostischen Beurteilung, auf die untenstehend näher

Bezug genommen wird.

Kriminologische Aspekte der Prognosestellung im Maßregelvollzug 555

4. Einflüsse des Stationsteams auf die Prognosestellung im

Maßregelvollzug

Der Vollzug von Maßregeln ım stationären Rahmen einer forensischen Psy-

chiatrie findet in Deutschland unter den Bedingungen eines hierarchisch

strukturierten multiprofessionellen Stationsteams statt. Die Pflegemitarbeiter

sind zahlenmäßig am stärksten vertreten, neben meist nur einem Stationsarzt

sowie einem oder wenigen Psychologen, die zum Teil auch stationsüber-

greifend therapeutisch tätig sind. Die Stationsleitung ist traditionell (meist)

mit einem Stationsleiter Pfleger und dem Stationsarzt besetzt. An das Sta-

tionsteam angegliedert sind zusätzliche therapeutische Bereiche, die sich

meist auf dem Klinikgelände befinden: Beschäftigungstherapie, Arbeits-

therapie, Musiktherapie und Sporttherapie. Im Team besteht ein großes Ge-

fälle hinsichtlich des Ausbildungsniveaus der einzelnen Berufsgruppen, von

wenigen Wochen Ausbildungsdauer bei Hilfsberufen (z.B. Krankenpflege-

helfer) bis zu langjährigen Hochschulausbildungen mit Zusatzqualifikatio-

nen bei Psychologen und Psychiatern. Das Gros des Stationsteams generiert

seine Vorstellungen über Kriminalität aus den Medien, aus der praktischen

Erfahrung mit forensischen Patienten und aus vereinzelten Weiterbildungen

ın einzelnen Themenbereichen. Informationen über den Patienten, die der

Gutachter vom Stationsteam erhält, sind geprägt von der Höhe des je-

weiligen fachlichen Kenntnisstandes der Teammitglieder und von der gelun-

genen professionellen Teamentwicklung oder fortbestehenden schwerwie-

genden Problemen im Team. Dabei spielen drei Aspekte eine Rolle: die

Pathologie des Patienten, die sich in Teamspaltungen ausdrücken kann, und

die Phänomene Groupthink und Groupshift.

Teamspaltungen sind ın forensischen Psychiatrien ein häufiges Phänomen.

Dabeı bilden sıch im Team „verfeindete Lager“ mit extremen und gegensätz-

lıchen Vorstellungen über die Persönlichkeit eines Patienten und dessen Be-

handlungsfortschritte. Teamspaltungen entstehen oftmals durch die Patho-

logie von Patienten (z.B. bei Borderline Persönlichkeitsstörung und dis-

sozilaler Persönlichkeitsstörung), indem diese Patienten Mitarbeiter des

Teams geschickt gegeneinander ausspielen. Gut ausgebildete Mitarbeiter

wissen, wie sie Teamspaltung erkennen und beheben, so dass der störende

Zustand nıcht lange andauert. Nicht selten ist es erforderlich, dass Team-

spaltungen durch externe Supervisoren aufgelöst werden müssen.

556

Dita Simon-Peters

Groupthink (Aldag & Fuller, 1993; Janis, \982') bezeichnet die Situation in

einer Gruppe oder auch Team, wenn ein starker Gruppendruck in Richtung

Konformität besteht und dazu führt, dass Gruppenmitglieder keine kriti-

schen, unpopulären, ungewöhnlichen oder Minderheitsstandpunkte mehr äu-

ßern, da sıe sonst als „Gegner‘ oder „Feinde der Gruppe‘ ausgegrenzt wer-

den. Groupthink entsteht u.a. durch den Einfluss einer dominanten Leit-

person, die informelle „Denk-Wächter‘“ einsetzt, die eine (nur scheinbar)

einheitliche Gruppenmeinung unterstützt. Das führt dazu, dass alternative

Sichtweisen nicht mehr oder nicht ernsthaft genug geprüft werden. Die

Gruppe als Ganzes verfällt dem Irrtum, dass alle tatsächlich einer Meinung

seien und beansprucht für sich eine besondere moralische und ethische Gü-

tigkeit. Es entsteht in der Gruppe das Gefühl, unangreifbar zu sein. Dabeı

werden Konsequenzen des Handelns nicht mehr realistisch eingeschätzt. Aus

Groupthink resultieren der Verfall geistiger Effizienz, die Nichtbeachtung

moralischer und ethischer Konsequenzen und insgesamt höchst fehlerhafte

Bewertungen und Entscheidungen.

Das Phänomen Groupshift (Clark, 1971; Rogelberg, Barness-Farrell & Lo-

we, 1992) bezeichnet eine Tendenz bei Gruppenentscheidungen, wobei

Gruppendiskussionen zu einer signifikanten Verschiebung (shift) der Positi-

on einzelner Mitglieder zu extremeren Positionen führt. Gruppendiskus-

sionen scheinen danach entweder die ursprüngliche Position der Gruppe zu

polarisieren oder sie zu verstärken. Gruppenmitglieder neigen dazu, ihre

schon vor der Gruppendiskussion bestehende Sichtweise ın extremer Weise

auszubilden. Wenn eine Verteilung von Verantwortlichkeit ın der Gruppe

vorliegt, überwiegt die Neigung zu risikobehafteten Gruppenentscheidungen.

Im Maßregelvollzug haben es Minderheitssichtweisen aufgrund der beste-

henden hierarchischen Gruppenstruktur oftmals schwer, Gehör und ange-

messene Beachtung zu finden. Dabei können auch Rivalıtäten zwischen Be-

rufsgruppen und zwischen einzelnen Meinungsführern eine Rolle spielen. In

Behandlungsplankonferenzen kommt es regelmäßig zu multiprofessionellen

Gruppendiskussionen des Behandlungsteams. Sobald aber nach konkreten

Verhaltensbeobachtungen (deskriptiv) gefragt wird und nicht nach (unspezi-

fischen) Meinungen, gestaltet sich die Gruppendiskussion iın der Regel

fruchtbar: Verschiedene Seiten des Patienten, die er unter Umständen unter-

1 Der Begriff „Groupthink‘“ geht auf Junis zurück, der die politischen Entscheidungen

zum Vietnamkrieg der US-Regierung unter Nivon wissenschaftlich untersuchte und

rückblickend herausfand, dass die Art der Gruppenprozesse dabei eine wesentliche Rolle

spielte.

Kriminologische Aspekte der Prognosestellung im Maßregelvollzug 557

schiedlichen Mitarbeitern zeigt, werden so erkennbar. Behandlungsteams,

die deskriptiven Austausch pflegen und auch abweichende Erfahrungen gel-

ten lassen, vermindern die Fallen von Groupthink und Groupshift und beu-

gen den Auswirkungen von Teamspaltungsprozessen vor. Aus der Gesamt-

heit aller Eindrücke des Behandlungsteams kann ein Gutachter Rückschlüsse

auf den Krankheitsverlauf ziehen und therapeutische Zielsetzungen über-

prüfen und neu bestimmen. Problematisch ist es, wenn der Therapeut gleich-

zeitig Gutachter sein soll, da er dadurch in einen Rollenkonflikt gerät:

Wenn ein Patient ım Stationsalltag sehr angepasst und daher für das Behand-

lungsteam angenehm ist, aber eine Deliktgeschichte mit schweren Gewalt-

taten aufweist, neigen Teams erfahrungsgemäß zur Unterschätzung des

Rückfallrisikos und sind eher bereit, sich für weitgehende Lockerungen aus-

zusprechen. Dabei kommt es vor, dass diejenigen ım Team, die Lockerungen

zu verantworten haben, von einem Grossteil der Teammitglieder massiıv un-

ter Druck gesetzt werden. Es kann dann geschehen, dass der Patient ınner-

halb von Stellungnahmen in seiner Entwicklung positiver dargestellt wird als

er wirklich ist. Es gibt auch den umgekehrten Fall, dass Patienten wegen un-

angepassten und unbequemen Verhaltens vom Team als gefährlicher einge-

schätzt werden als sie tatsächlich sind. Aufklärung und Abhilfe bringt ın

solchen Fällen eine Falldarstellung im Team. Dabei wird das detaillierte De-

liktverhalten des Patienten (vor, während und nach der Tat) und der damit

verbundene Gefährlichkeitsaspekt ebenso thematisiert, wie die deskriptiv

vorgebrachten Veränderungen in seiner Persönlichkeit beleuchtet werden.

Erst abschließend erfolgt eine Bewertung in der Gesamtschau aller wesent-

lichen Aspekte. Grundlage einer solchen Gesamtbeurteilung sind profunde

kriminologische, psychiatrische und psychologische Kenntnisse. Keinesfalls

sollten Lockerungsentscheidungen anhand von „Mehrheitsbeschlüssen‘“ ım

Stationsteam gefällt werden (siehe oben). Wenn ein externer Prognosegut-

achter Informationen über den Patienten vom Behandlungsteam erhält, sollte

er sich durch ein Gespräch mit den Therapeuten und mit dem Pflegeteam

einen Eindruck verschaffen, ob die Darstellungen durch oben beschriebene

Phänomene verfälscht worden sein könnten.

5. Statistische Grundlagen der Beurteilung krimineller

Entwicklungen

Empirische Studien befassen sich in der Regel mit der gleichzeitigen statisti-

schen Überprüfung weniger Parameter innerhalb eines hochkomplexen Ge-

558

Dita Simon-Peters

schehens. Dabei kann es zur Überlappung und Überlagerung von Effekten

kommen, die das Ergebnis unter Umständen verfälschen. Je mehr sich die

Wissenschaft mit dem Phänomen Kriminalität beschäftigt, desto inhomo-

gener und vielschichtiger erscheinen die Ergebnisse. Unterscheidungen von

allgemeiner und Sexualdelinquenz sowie von Kindesmissbrauchern und

Vergewaltigern sind seit langem als grobe Täterkategorien üblıch. Jedoch

siınd diese Klassiıfizierungen nicht immer trennscharf:

Dern und Vick (2005) berichten über BKA-Studien von Straub und Witt

(2002), in denen bezogen auf die Phänomenologie von Vergewaltigung“ ein

hohes Maß handlungs-logischer Heterogenität zu Tage gefördert worden sel.

Vergewaltiger waren demnach seltener einschlägig rückfällig, dafür aber

häufig mit anderen Delikten (bei über 74 % von ihnen waren der Polizeı

Vorerkenntnisse über sie bekannt).

Vergewaltiger, die fremde Opfer angreifen, unterschieden sich signifikant im

Alter (im Mittel 28 Jahre) und in den polizeilichen Vorerkenntnissen (85 %)

von denjenigen Vergewaltigern, die bekannte Opfer angreifen (Alter ım Mit-

tel 31 Jahre; polizeiliche Vorerkenntnisse 69 %).

Ebenfalls signifikant unterschieden sich Vergewaltiger, die Gegenstände von

Opfern mitnehmen, durch stärkere polizeiliche Vorbelastung (89 %) gegen-

über solchen Vergewaltigern (73 %), die keine Gegenstände des Opfers mit-

nahmen. Vergewaltiger, die Gegenstände vom Opfer mitnahmen, zeigten mit

einer Deliktbreite von 6.4 Delikten — gegenüber einer Deliktbreite von 4.9

bei keiner Mitnahme von Gegenständen —, eine signifikant höhere Rück-

fälligkeit, und zwar sowohl einschlägig als auch mit Raub/Erpressung und

durch Vermögensdelikte.

Dern (2005) betont zu Recht die Abhängigkeit statistischer Ergebnisse von

der jeweiligen Stichprobenzusammensetzung. Die Population der Verge-

waltiger aus einer Vollerhebung könnte sich von denjenigen Vergewaltigern

unterscheiden, die wegen Schuldunfähigkeit bzw. erheblich verminderter

Schuldfähigkeit im Maßregelvollzug untergebracht sind.

2 Straub und Witt (2002): Polizeiliche Vorerkenntnisse von Vergewaltigern. Dabei handel-

te es sich um Vorerkenntnisse der Polizei, die mittels einer Vollerhebung aller 1999 we-

gen Vergewaltigung Verurteilter (367 Personen) in vier Bundesländern untersucht wur-

den.

Kriminologische Aspekte der Prognosestellung im Maßregelvollzug 559

6. Die Tathergangsanalyse bei der prognostischen

Beurteilung

Was bedeuten statistische Ergebnisse für die Prognosestellung im Maßregel-

vollzug, bei der das Indiıviduum im Vordergrund steht — mit allen seinen Ta-

ten und Persönlichkeitszügen und Persönlichkeitsbezügen —, und nicht eine

isolierte deliktbezogene statistische Rückfallquote zu beurteilen ist? Aus em-

pirıschen Studien gewonnene Ergebnisse machen Prognostiker darauf auf-

merksam, auf welche Faktoren sie achten müssen, wenn sie die Gefährlich-

keit innerhalb der individuellen Persönlichkeit eines Menschen zu beurteilen

haben.

Konrad (2001) befürwortet ein Vorgehen in drei Teilschritten:

„Die Kriminalprognose als Gesamtergebnis besteht in der Fortschreibung

der „individuellen Handlungstheorie‘ der Kriminalität einer Person (erster

Teilschritt), nach den Prinzipien der spezifischen Entwicklungsdynamik iıh-

rer Persönlichkeit (zweiter Teilschritt) und ihres bisher erreichten Entwick-

lungsstandes (dritter Teilschritt). Ausgangspunkt der prognostischen Ein-

schätzung ist die Basisrate der Rückfalldelinquenz bei Personen mit ähn-

liıcher Fallkonstellation.‘‘

Die individuelle Betrachtung des Probanden und die Entwicklung einer indi-

viduellen Handlungstheorie seines kriminellen Verhaltens führen beispiels-

weise zu folgenden Fragen:

®

Was hat diesen Menschen in der bestimmten Situation und in der Betrach-

tung des Längsschnitts seines Lebens zu einem solchen Deliktverhalten

veranlasst?

In welchem Zusammenhang steht das Delikt zur Persönlichkeit und zu

den Bedürfnissen des Probanden?

Warum hat der Vergewaltiger z.B. bei seinem zweiten Delikt nicht ver-

gewaltigt, sondern einen Raub begangen? (Ist nicht vielleicht sogar die

zuvor begangene Vergewaltigung unter einem — symbolischen — Raub-

aspekt zu verstehen?)

Welche Elemente eines oder mehrerer Delikte eines Probanden treten be-

sonders bedeutsam hervor? War es Gewalt mit der Absicht zur Schädi-

gung eines anderen Menschen — oder instrumentelle Gewalt, um das Opfer

560

Dita Simon-Peters

gefügig zu machen, damit andere Zielsetzungen des Täters in der Tat ver-

wirklicht werden könnten?

e Welches bei der spezifischen Deliktart eigentlich zu erwartende Verhalten

hat der Proband nicht gezeigt? — Welche Gründe könnte es dafür gegeben

haben (z.B. Unterbrechung durch das Hinzukommen von Zeugen, patho-

logische oder funktionelle Einflüsse oder fehlende Bedürfnislage ım Zu-

sammenhang mit dem eigentlich erwartbaren Verhalten)?

Solcherlei komplexe Fragen lassen sich nur beantworten, wenn der Fokus

sowohl auf die Persönlichkeit des Täters im Quer- und Längsschnitt als auch

auf die Tat selbst gerichtet wird.

In den letzten Jahren gerät die Fallanalyse mehr und mehr ın den Blickpunkt

der forensischen Psychiatrie und Psychologie. In Deutschland versteht das

Bundeskriminalamt unter dem Oberbegriff „Fallanalyse‘‘ eine „Analyse-

methode“‘, deren Ziel es ist, „den einzelnen Kriminalfall aus kriminalis-

tischer und kriminologischer Sicht weitgehend zu verstehen, um daraus

Schlüsse für die Aufklärung des Verbrechens ziehen zu können. [...]‘“. Die

Methode der Operativen Fallanalyse (OFA) dient zur Ergreifung eines unbe-

kannten Täters und stützt sich auf (oftmals wenige bekannte) objektive Tat-

bestandsmerkmale. In der forensischen Psychologie und Psychiatrie handelt

es sıch jedoch um die Beurteilung eines bekannten Täters, der rechtskräftig

verurteilt wurde und über den bereits viele Informationen bekannt sind.

Die erforderliche systematische Abklärung der prognostisch als relevant er-

achteten Faktoren erfolgt in der forensischen Psychologie und Psychiatrıe

hypothesengeleitet ım Rahmen von a) Handlungsanalyse und b) Persönlich-

keitsanalyse.

Eine delıktbezogene Handlungsanalyse erfordert eine detailgenaue Rekons-

truktion der chronologischen Tatabläufe, wie sıe durch die Methode der

Operativen Fallanalyse generiert wird. Die Kriminalprognose baut auf den

Erkenntnissen polizeilicher Ermittler und anderer Berufsgruppen (z.B. Pa-

thologen) auf. Ohne deren Fachkenntnisse können Handlungen und Tatorte

oft nicht beurteilt werden. So hat Klotzbach‘ (2005) darauf hingewiesen,

dass z.B. tote Opfer von Erfrierung und von Vergewaltigung ähnliche Merk-

male (Entkleidung) aufweisen können. Auch sei es für Laien oft nicht mög-

lıch zu beurteilen, ob eine Verletzung durch Unfall oder durch eine Gewalt-

3 Definition auf der Homepage des BKA vom 10.11.2005 (www.bka.de)

4 Auf der iff-Tagung in Bremen zum Thema: Macht — Nähe - Gewalt

Kriminologische Aspekte der Prognosestellung im Maßregelvollzug 561

tat zustande kam. Baurmann (2005) und Dittmann (2005) betonen, dass der

Einfluss der Situation auf die Tat oft wesentlich größer seı als bisher all-

gemein angenommen werde. Bei Tötungsdelikten habe mancher Täter fünf

Minuten vorher nicht gewusst, dass er im nächsten Moment zum Mörder

werde. Häufig handele es sich bei Tötungen um Verdeckungstaten.

Eine systematische Tathergangsanalyse eröffnet eher die Möglichkeit, unter-

scheiden zu können, ob eine Tat eine normalpsychologische Motivation

aufweist oder durch psychische Störungen, vorübergehend oder andauernd

bedingt war und wie stark sifuative Einflüsse den Tatablauf bestimmten

7. Neurowissenschaftliche Erkenntnisse und die

Beurteilung von Rückfallrisiken

Das Warum einer Tat bleibt nicht selten im Dunkeln, da Motive viel-

schichtige psychosoziale Konstrukte darstellen, über die Probanden, selbst

wenn sie es wollen, selten Auskunft geben können. Dies ist kein patholo-

gisches oder dissoziales Anzeichen, sondern eine allgemeinmenschliche Er-

fahrung, dass Personen über die Beweggründe ihres eigenen Handelns

oftmals keine bewusste Kenntnis besitzen. Unbewusste psychische Prozesse

sind indessen nicht unwesentlich. Die neuere Hirnforschung hat nachge-

wiesen (vgl. Damasio, 2005), dass auch nicht bewusste Reaktionen (Hinter-

grundemotionen und automatisch ablaufende emotionale Prozesse) hand-

lungsrelevant sind. Dabei spiele es nach Damasio keine Rolle, ob es sich

hierbei um angeborene oder erlernte Reaktionen handelt, da beide im Unter-

bewusstsein des Menschen miteinander verknüpft sind und in Wechsel-

wirkung zueinander stehen. „Selbst wenn die emotionale Reaktion ohne

] ıst die

bewusste Kenntnis des emotional besetzten Reizes erfolgt, [

Emotion trotzdem das Ergebnis einer Situationseinschätzung durch den

Organismus.‘‘ (Damasio, a.a.O, S. 69). Es spiele für das Auftreten von

Emotionen keine Rolle, ob die Bewertung dem Selbst bewusst wird oder

nicht. Bewertung bedeute nicht gleichzeitig bewusst.

Damasio (2005) weist darauf hin, dass einige Auslösereize für Verhalten

evolutionär bedingt seien (z.B. Angst), andere durch individuelle Erfahrun-

gen vom Gehirn mit emotional ausgestatteten Objekten assozilert werden.

Zum Beispiel löse ein Haus, in dem man als Kind heftige Furcht hatte, nach

Jahren des erstmaligen Wiedersehens möglicherweise Unbehagen aus — oder

auch schon dann, wenn der Betroffene nur an das Haus denke. Zwar sei das

562

Dita Simon-Peters

Haus an sich ein neutrales Objekt und hat mit Furcht eigentlich nichts zu

tun. Erst durch die assoziative Verknüpfung von Haus und heftiger Furcht

entstand eine Konditionierung, die das Haus oder ähnliche Häuser auch

später für den Betroffenen im Lichte der Furcht erscheinen lassen.

Fallbeispiel

Im Maßregelvollzug berichtete ein Patient über die Situation, ın der er die

erste von mehreren Vergewaltigungen beging:

Er berichtete, nachts allein im Regen mit dem Motorrad unterwegs ge-

wesen zu sein. Als er durch einen einsamen Ort fuhr, sah er eine tor-

kelnde Frau mittleren Alters auf dem Gehsteig. Sie war allein. Er habe

blitzschnell bemerkt, dass sie ihm bekannt vorkam, als er auch schon auf

dem regennassen Straßenpflaster mit dem Motorrad ausrutschte und auf

der Straße in ihrer Nähe zu liegen kam. Er habe Wut verspürt auf die

Frau, so dass er sein Motorrad zur Seite warf und sich die Frau griff. Der

Alkoholgeruch, der von ihr ausging, habe ihn an seine stets seıt seinen

Kindertagen alkoholisierte Mutter erinnert. Er habe eine derartige Wut

gehabt, dass er sie vergewaltigte, um ihr weh zu tun. — Von einem Mit-

patienten befragt, wie er denn so schnell eine Erektion habe erzeugen

können, antwortete er, dass er bei Wut jederzeıt eine Erektion haben

könne, immer dann, wenn er es wolle.

Das Beispiel lässt erkennen, dass Auslösereize für eine Tat emotional getönt

erfolgen können (Anblick einer torkelnden Frau und gleichzeitige Wut), Je-

doch gleichzeitig eine bewusste oder unbewusste innere Bereitschaft vor-

handen sein muss, damit es zur Ausführung einer Tathandlung kommt. Der

Zweck der geschilderten Vergewaltigung lag darın, der Frau weh zu tun. Re-

ale und gleichzeitig aus dem Gedächtnis abgerufene emotional besetzte Ob-

jekte von früher können gemeinsam handlungswirksam werden. Eine nicht-

bewusste Konditionierung kann ebenso handlungswirksam werden wie eine

bewusste. Im dargestellten Fall waren dem Patienten seine Auslösereiz eben-

so bewusst wie seine damalige Entscheidung zur Tat. Entsprechend können

mit ihm im Rahmen der Kriminaltherapie kognitive Verzerrungen aufge-

arbeitet, Opfer-Empathie als auch Hemmfaktoren erarbeitet werden, die im

Rahmen einer Rückfallprophylaxe wirken könnten.”

5 Die Psychopathologie des Patienten, die eine wesentliche Rolle bei der Prognose spielt,

bleibt bei der Darstellung dieses Fallbeispiels außen vor.

Kriminologische Aspekte der Prognosestellung im Maßregelvollzug 563

Es ist für einen Patienten, dem die eigenen Auslösereize nicht bewusst sind,

kaum möglich, eine wirksame Rückfallprophylaxe zu entwickeln, was als

ungünstiger Aspekt zu bewerten wäre. Kognitive Verzerrungen führen zu

Fehlerinnerungen, da Erinnern ein konstruktiver Prozess ist, der mit der ak-

tuellen Bedürfnislage des sıch erinnernden Menschen in Verbindung steht.

Bestimmte Gedanken rufen bestimmte Emotionen hervor und umgekehrt. So

stehen die Ebenen der kognitiven und der emotionalen Verarbeitung ın stän-

diger Verbindung miteinander (vgl. Damasio, 2005, mıt Hinweis auf Ekman,

1992). Gefühle sind kein passıver Prozess, sondern interaktive Wahr-

nehmungen (vgl. Damasio, a.a.O.). In dem Fall, dass die bewusste Er-

innerung eines Probanden durch kognitive Verzerrungen oder andere Um-

stände erheblich blockiert ist, kann es sehr hilfreich sein, detaillierte In-

formationen über den chronologischen Tatablauf in die Kriminaltherapie mit

einzubeziehen.

8. Beratung durch Experten der Landeskriminalämter

Der Erfolg einer Kriminaltherapie ım Maßregelvollzug hängt unter anderem

wesentlich davon ab, dass der Therapeut Kenntnis von möglıichst vielen ob-

jektiven Tatbestandsmerkmalen besitzt, wie sıe z.B. durch Operative Fall-

analysen polizeilich ermittelt werden. Stehen keine Informationen aus einer

Operativen Fallanalyse zur Verfügung (weil keine OFA erarbeitet wurde), so

wäre es im Hinblick auf schwere Gewaltdelikte mit fremden Opfern, die von

Patienten miıt Borderline Persönlichkeitsstörung und/oder Dissozialer Per-

sönlichkeitsstörung begangen wurden, sinnvoll, aus den Ermittlungsakten

eine möglichst detaillierte chronologische Tathergangsanalyse im Rückblick

zu erarbeiten. Wünschenswert wären dabei Kooperationen zwischen Fach-

leuten von Landeskriminalämtern und forensischen Psychologen und Psy-

chiatern. Seit einigen Jahren gibt es Maßregelvollzugseinrichtungen, die sol-

che Kooperationen pflegen. Prognosegutachter sollten sich in Zweifelsfällen

an Landeskriminalämter oder Pathologen wenden, mit der Bitte um Unter-

stützung. Davon profitieren auch Patienten ın der Kriminaltherapie. Progno-

segutachtern verhilft eine Tathergangsanalyse zu einem verbesserten Ver-

ständnis der individuellen Handlungstheorie eines Patienten. Prognosegut-

achter können anhand einer Tathergangsanalyse besser erkennen, welche

Veränderungen innerhalb der Persönlichkeitsentwicklung des Patienten rele-

vant sind ım Hinblick auf das individuelle Rückfallrısıko des Patienten mit

Bezug auf die Basisrate der Rückfalldelinquenz bei Personen mit ähnlicher

Fallkonstellation.

564

Dita Simon-Peters

9, Fazit

Sachgerechte prognostische Beurteilungen erfordern möglichst genaue

Kenntnis über objektive Tatbestandsmerkmale, damiıt Therapeuten und Gut-

achter nicht allein auf die oft kogniıtiv verzerrten Angaben des Patienten an-

gewlesen sind.

Nıicht jede sachgerechte Prognosebeurteilung erfordert das Wissen aus einer

Operativen Fallanalyse.

Bei schweren, mehrfach begangenen Gewalttaten (mıt hohem statistischen

Rückfallrisiko), an fremden Opfern und bei Patienten mit einer Borderline

Persönlichkeitsstörung und/oder einer Dissozialen Persönlichkeitsstörung

(die statistisch eine hohe Rückfallrate aufweisen) sollte eine Tathergangs-

analyse unter beratender Mitwirkung durch Fachleute aus den Landes-

kriminalämtern für prognostische Zwecke erarbeitet werden.

Eine von Fachleuten zur Verfügung gestellte systematische Analyse von tat-

bezogenen Handlungsabläufen kann einem Behandlungsteam dabei helfen,

vermutete Behandlungsfortschritte des Patienten mit objektiven Daten zu

vergleichen. Statt über den Daumen gepeilter Vermutungen stünde ein auf

„harten Daten‘‘ basierender Vergleichsmaßstab zur Verfügung. Zu bedenken

bleibt, dass eine standardisierte Methode der Fallanalyse für die Forensische

Psychiatrıe noch nicht entwickelt wurde und dass sich die Operative Fallana-

Ilyse aus dem Bereich der Ermittlung nicht 1:1 auf die Forensische Psychiat-

rie übertragen lässt (vgl. Baurmann & Dittmann, a.a.O.)

Kriminaltherapie, Rückfallprophylaxe, Prognose und ambulante Nachsorge

benötigen das Wissen über die Persönlichkeitsentwicklung des Patienten und

die Handlungsanalyse aus der Deliktgeschichte. Dabei kann eine Tather-

gangsanalyse, die die Zeiträume vor, während und nach dem Delikt sequen-

tiell in den Blickpunkt nimmt, für die Prognosestellung eine wertvolle In-

formationsgrundlage sein.

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Kriminologische Aspekte der Prognosestellung im Maßregelvollzug 565

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Tröndle/Fischer (2003). StGB Rn 17 zu $ 66.

Theoretische und empirische Untersuchungen über

Einstellungen von Delinquenten zu Recht, Gesetz

und Rechtspflege

Ingrid M. Deusinger

Gliederung

]

Problem

Hypothesen

1:1

Einleitende Begriffsbestimmung

Ergebnisse

o

Methode

Interindividuelle Differenzen

2.1

ä

Rechts-Inventar FRI

Das Befragungsinstrument Frankfurter

„Positive‘“ Einstellungen zu Recht,

Gesetz und Instanzen der Rechtspflege

2.2

Stichproben

Diskussion

Statistische Auswertung

Zusammenfassung

1. Problem

1.1 Einleitende Begriffsbestimmung

Einstellungen (attitudes) werden nach der klassischen experimentellen so-

zialpsychologischen Forschung definiert. Unterschieden werden drei Kom-

ponenten der Einstellungen: Kognitionen, Emotionen und Verhalten gegen-

über einem (für das Individuum gewichtigen) psychologischen Objekt.

„Psychologisches Objekt‘ sind im empirischen Teil dieser Untersuchung

Einstellungen gegenüber Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege. Ein-

stellungen, so die theoretische Annahme, werden im Kontext der individu-

ellen sozıalen Umwelt gelernt ım Rahmen der Interaktion mit bedeutsamen

Anderen, sie entstehen auf der Basis der vorgegebenen neuronalen Ausstat-

tung des Individuums. Zusammen mit anderen Variablen der Person konsti-

tuleren Einstellungen mit die Persönlichkeit des Individuums. Einstellungen

sınd — ım Unterschied zu Meinungen - relativ stabil, aber änderbar. In dieser

theoretischen und empirischen Untersuchung werden Einstellungen in ihrer

Ausprägung empirisch bestimmt über Zusammenfassungen von Erfahrungen

des Individuums, sie werden abgeleitet von individuellen Einschätzungen,

von Emotionen und von Verhalten des Individuums gegenüber Verordnun-

gen, Regelungen, gegenüber Gesetzgebung und Gesetzen, Einstellungen

werden bestimmt über Annahmen zu Folgen und Ahndung von Verletzun-

568

Ingrid M. Deusinger

gen des Rechts und von Annahmen und Auffassungen des Individuums zur

Durchsetzung des Rechts. Unterschiedliche, nach inhaltlichen Gesichtspunk-

ten des Rechts und der Rechtspflege differenzierte Einstellungen werden an-

genommen.

2. Methode

2.1 Das Befragungsinstrument Frankfurter Rechts-Inventar FRI

Zur Bestimmung dieser inhaltlich unterschiedenen Einstellungen zu Recht,

Gesetz und Rechtspflege werden sechs distinkte Skalen des Frankfurter

Rechts-Inventars FRI' eingesetzt. Die Items dieser sechs Skalen nehmen

Aussagen zu den unterschiedlichen Aspekten des Rechts und der Rechts-

pflege auf. Zu diesen einzelnen Aussagen können die Befragten über 6 Stu-

fenantworten Stellung nehmen. Vorgegeben werden drei zustimmende und

drei ablehnende Antworten: trifft sehr zu — trifft zu — trifft etwas zu — trifft

eher nicht zu — trifft nıcht zu — trifft gar nicht zu. In der Auswertung werden

die Antworten gewichtet. Mit jeder Antwort können die Befragten ! bis 6

Punkte erzielen — Je „positiver‘ die Einstellung, die sich ın der einzelnen

Antwort gegenüber dem betreffenden psychologischen Objekt (gegenüber

dem Gesetz oder gegenüber der Polizei) zeigt, je mehr dieses Objekt geför-

dert wird, wertgeschätzt und akzeptiert ist, um so mehr Punkte, maxımal 6

Punkte, erhält der oder die Befragte auf die einzelne Antwort. Die pro Skala

erzielten Punkte werden zu einem Summen-Score zusammengezählt. Der

Skalen-Summen-Score kennzeichnet die Ausprägung der Einstellung zu dem

betreffenden psychologischen Objekt, etwa die Einstellung gegenüber Ge-

setzen ım Allgemeinen. Durch Summieren der mit den einzelnen sechs Ska-

len ermittelten Summen-Scores wird ein FRI-Gesamt-Summen-Score be-

stimmt, der eine Einschätzung der Ausprägung der entwickelten Einstellung

zu Recht, Gesetz und Rechtspflege insgesamt ermöglicht. Mit dem zur Kon-

struktion der Skalen verwendeten Verfahren, durch die Skalendiskrimina-

tionstechnik nach Edwards und Kilpatrik‘, die eine Stimulus-Skalierung mit

einer Response-Skalierung verbindet, werden schließlich nur Aussagen ın

die Endfassung der Skalen aufgenommen, die nach den empirischen Befun-

den einer zusätzlichen Untersuchung eindeutig eine „positive‘ oder „nega-

1 Deusinger, I. M. (2006a). Das Frankfurter Rechts-Inventar ( FR1). Göttingen: Hogrefe.

2 Edwards, A. L. (1957). Techniques of attitude scale construction. New York: Appleton-

Century-Crofts, Inc.

Untersuchungen über Einstellungen von Delinquenten

569

tive“ Emotion, Kognition oder auch ein „positives‘“ oder „negatives‘“ Ver-

halten gegenüber dem betreffenden psychologischen Objekt anzeigen. „Po-

sitiv‘“ bedeutet, es liegt eine Wertschätzung, ein förderndes Verhalten vor,

mit „negativ‘““ werden Kognitionen, Emotionen oder Verhalten bezeichnet,

die auf eine Geringschätzung und Missachtung des psychologischen Objek-

tes hinweisen. Mit Hilfe einer anschließenden Skalogramm-Analyse nach

Guttman’, Cornell-Technik, wird überprüft, ob die sechs Skalen als eindi-

mensionale Skalen, zumindest als Quasi-Skalen gelten können. Diese Art

der Skalenkonstruktion erlaubt a priori festzulegen, welche Summen-Scores

„positive‘ Einstellungen, welche Summen-Scores „negative‘“ Einstellungen

und welche Summen-Scores „neutrale‘* Einstellungen der Probanden gegen-

über Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege anzeigen. A priori ist

festgelegt: Der Summen-Score, bis zu dem Einstellungen als „negative“ Ein-

stellungen interpretiert werden, wird wie folgt berechnet: » (Anzahl der I-

tems der Skala) mal (dem Gewicht) 3. — Der Summen-Score, ab dem Ein-

stellungen als „positive‘ Einstellungen interpretiert werden, wird wie folgt

bestimmt: n (Anzahl der Items der Skala) mal (dem Gewicht) 4. Die Sum-

men-Scores, die zwischen diesen beiden Grenzwerten 3n und 4n liegen,

kennzeichnen „neutrale‘‘ Einstellungen. Zur Konkretisierung des Untersuch-

ungsverfahrens FRI zeigt Tafe/ I die sechs Einstellungs-Skalen des Frank-

furter Rechts-Inventars FRI mit Itembeispielen. Zudem werden Untersuch-

ungsergebnisse zur Reliabilität und Stabilität der sechs Skalen und des Ge-

samtverfahrens FRI-G dargestellt.

TAFEL 1: Frankfurter Rechts-Inventar — FRI - Ingrid M. Deusinger (in Vorb. Hogrefe 2006)

Einstellung zu Gesetzen im Allgemeinen — Skala FRGA —

Gesetze sind wichtig, weil sie das Zusammenleben der Menschen regeln. Das Gesetz

nimmt uns die Freiheit. 14 Items, Testhalbierungs-Reliabilität Cronbach Alpha=.86. Ein-

stellung — „negativ“:14-42; „neutral‘:43-55; „positiv‘:56-84 Punkte.

Einstellung zum Befolgen von Gesetzen — Skala FRBG —

Es ist unsere Pflicht, den Gesetzen zu folgen.

Wer arm ist, hat ein Recht zu stehlen.18 Items, Testhalbierungs-Reliabilität Cronbach Al-

pha=.91. Einstellung — „negatıv“:18-54; „neutral‘“:55-71; „positiv‘:72-106 Punkte.

Einstellung zur Polizei - Skala FRPO —

Polizisten tun ihre Pflicht.

Der Einsatz von Polizei sollte nur in Ausnahmefällen erlaubt sein.

20 Items, Test-Halbierungs-Reliabilität Cronbach Alpha=.93.

3 Guttman, L.(1950). The basıs for scalogram analysıs. In S. A. Stouffer et al. (Eds.)

Measurement and prediction. Princeton, N. J.: Princeton University Press, (pp. 60-90).

570

Ingrid M. Deusinger

Einstellung — „negativ‘“:20-60; „neutral‘‘:61-79; „positiv‘“:80-120 Punkte.

Einstellung zum Gericht — Skala FRGE —

Die Auslegung der Gesetze durch das Gericht benachteiligt die Schwachen.

Gerichtsurteile sind im Allgemeinen gerecht.

8 Items, Testhalbierungs-Reliabilität Cronbach Alpha=.82.

Einstellung — „negativ‘:8-24, „neutral‘:25-31; „positiv‘“:32-48 Punkte.

Einstellung zu Richtern — Skala FRRI —

Richter durchschauen den Sachverhalt selten so, dass sie gerechte Urteile fällen

Insgesamt betrachtet versuchen Richter ein gerechtes Urteil zu finden.

6 Items, Testhalbierungs-Reliabilität Cronbach Alpha=.74.

Einstellung - „negativ‘“:6-18; „neutral‘: 19-23; „positiv‘“:24-36 Punkte.

Einstellung zu Rechtsanwälten — Skala FRRA —

Die meisten Rechtsanwälte sind vertrauenswürdig.

3 Items, Testhalbierungs-Reliabilität Cronbach Alpha=.65.

Einstellung — „negativ“:3-9; „neutral‘*: 10-11; „positiv‘“:12-18 Punkte.

Anmerkungen.

69 Items, die 6 Skalen bilden. Testhalbierungs-Reliabilität des FRI-Gesamt-Summen-

Scores-FRI-G: Cronbach Alpha=.97; Re-Test-Reliab. rs=.85; 6 Stufenantworten, 3 zu-

stimmende, 3 ablehnende; I — 6 Punkte pro Antwort. Einstellung — „negativ‘:69-207;

„neutral‘“:208-275; „positiv‘“:276-414 Punkte.

2.2 Stichproben

1) Untersucht werden mit dem FRI die Einstellungen einer anfallenden

Stichprobe von insgesamt 152 inhaftierten Straftätern, 117 Männer und 35

Frauen, 14 bis 46 Jahre alt, Durchschnittsalter: 25,6 Jahre.

2) Verglichen werden die mit dem FRI ermittelten Einstellungen einer sorg-

fältıg nach Geschlecht, Alter, Schul- und Berufsbildung parallelisierten

Stichprobe von 60 inhaftierten Straftätern, Männer im Alter von 16 bis 26

Jahren, Durchschnittsalter 21,2 Jahre (a. M.) mit 60 Männern der Normal-

population, 17 bis 25 Jahre alt, Durchschnittsalter 20,9 Jahre (a. M.).

3)1388 Personen der Normalpopulation (anfallende Stichprobe), 749 Män-

ner, 573 Frauen, 66 Personen ohne Angabe des Geschlechts, werden mit

dem FRI untersucht.

571

Untersuchungen über Einstellungen von Delinquenten

2.3 Statistische Auswertung

Die Deskription der ermittelten mittleren Ausprägung der mit den 6 Skalen

des FRI unterschiedenen Einstellungen zu Recht, Gesetz, Instanzen der

Rechtspflege der untersuchten Statusgruppen erfolgt über Mediane. Die

Streubreite der einzelnen errechneten Einstellungs-Scores der untersuchten

Probanden wird als „Range‘ beschrieben. Die Prüfung der beobachteten Un-

terschiede zwischen inhaftierten Straftätern und Personen der Normal-

population auf statistische Signifikanz erfolgt an einer sorgfältig paralleli-

sıerten Stichprobe von jeweils 60 Probanden mit dem Wilcoxon-Test für Pa-

rallelstichproben.

3. Hypothesen

Die a priori formulierten Hypothesen 1, 2, 3 basieren auf folgenden Voraus-

setzungen: Die mit den sechs Skalen des Frankfurter Rechts-Inventars — FRI

— bestimmten diıfferenzierten Einstellungen, die in einem mehr oder weniger

engen Zusammenhang stehen, eın System bilden, sind Teil eines umfassen-

den individuellen Bezugssystems, welches sich ım Laufe der Entwicklung

bildet, das zur Orientierung der Person beiträgt und die eigenständige An-

passung der Person an die Gegebenheiten und Anforderungen der individu-

ellen Umwelt ermöglicht. Einstellungen, hier gegenüber Recht, Gesetz und

Rechtspflege, konstituieren mit die Persönlichkeit des Individuums.

Die Differentielle Psychologie und Persönlichkeitsforschung interessiert sich

für Unterschiede zwischen den Individuen. Sie ist darum bemüht, Merkmale,

d.h. Person-Variablen, zu finden, mit denen die Einmaligkeit des Indivi-

duums aufgezeigt und beschrieben werden kann. Mit Hypothese 1 gehen wir

der Frage nach, können Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der

Rechtspflege als Person-Variablen verstanden werden, mit denen Persön-

lichkeit näher beschrieben werden kann?

Hypothese (1) lautet sonach: Individuen unterscheiden sich in ihren Einstel-

lungen zu Recht und Gesetz ım Allgemeinen, zum Befolgen von Gesetzen

und zu Instanzen der Rechtspflege.

Hypothese (2): In einem demokratischen Rechtsstaat haben nicht alle, aber

die Mehrzahl der Individuen der Bevölkerung „positive‘“ Einstellungen zu

Recht und Gesetz ım Allgemeinen, zum Befolgen von Gesetzen und zu In-

stanzen der Rechtspflege, d.h., sie haben Recht und Gesetz fördernde, das

572

Ingrid M. Deusinger

Befolgen von Gesetzen und die Instanzen der Rechtspflege unterstützende

Einstellungen.

Hypothese (3): Delinquenten haben im Vergleich zu Personen der Normal-

population weniger „positive‘“ Einstellungen zu Recht und Gesetz ım Allge-

meinen, zum Befolgen von Gesetzen und zu Instanzen der Rechtspflege.

4. Ergebnisse

4.1 Interindividuelle Differenzen

Die Befunde der Untersuchung der 1388 Personen der Normalpopulation mit

dem FRI und auch die Ergebnisse der Untersuchung der 152 delinquenten

Männer und Frauen in Haft belegen für den FRI-Gesamt-Summen-Score mit

einer Streubreite (Range) von 303 Punkten für die umfangreiche Stichprobe

von 1388 Personen der Normalpopulation und mit einer Streubreite von 274

Punkten für die anfallende Stichprobe von 152 delinquenten Männern und

Frauen in Haft, dass Hypothese 1 für Personen der Normalpopulation wıie für

inhaftierte Straftäter nicht falsifiziert, eher begründet werden kann: Indı-

viduen unterscheiden sich in ihren Einstellungen zu Recht und Gesetz ım

Allgemeinen, zum Befolgen von Gesetzen und zu Instanzen der Rechts-

pflege. Mit den 69 Items des FRI-Gesamt-Inventars kann das Individuum

minimal 69 bis maximal 414 Punkte erzielen. Der gemessene niedrigste FRI-

Gesamt-Summen-Score der Straftäter beträgt 116 Punkte, der höchste 390

Punkte. Der Skalen-Summen-Score variiert in den einzelnen Skalen, je nach

Anzahl der vorgegebenen Skalen-Items, zwischen 13 Punkten ın der Ein-

stellung gegenüber Rechtsanwälten und 82 Punkten in der Einstellung ge-

genüber der Polizei. Tabelle I fasst die ermittelten Daten der sorgfältig pa-

rallelisierten Stichprobe von 120 Testpersonen, 60 inhaftierten Männern im

Alter von 16 bis 26 Jahren und 60 gleichaltrigen Männern der Normalpo-

pulation mit vergleichbarer Schul- und Berufsausbildung zusammen. Die

Befunde sind mit den oben dargestellten Ergebnissen vergleichbar. Die beo-

bachtete Streubreite (Range) des FRI-Gesamt-Summen-Scores beträgt für

die inhaftierten Straftäter 254 Punkte und für die Männer der Normalpo-

pulation 290 Punkte. Auch diese empirischen Daten können Hypothese 1

nicht falsifizieren, sondern eher für Personen der Normalpopulation wie für

inhaftierte Straftäter begründen. Der Befund bedeutet, dass mıt dem FRI dıf-

ferenzierte Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege

Untersuchungen über Einstellungen von Delinquenten

573

als Variablen interpretiert werden können, mit deren Hilfe „Persönlichkeit‘‘,

als psychologisches Konstrukt verstanden, näher beschrieben werden kann.

Tabelle 1: Frankfurter Rechts-Inventar — FRI — Vergleich der Einstellungen zu Recht, Gesetz

und Rechtspflege von 60 inhaftierten Straftätern

Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege

Inhaftierte Straftäter

Männer der Normal-

Einstellungen

Signifikanzprüfung

Skala — FRI

Skala — FRI

population

Wilcoxon-Test

Median Min. Max.

Median Min. Max

D = einseitig

FRGA Geset-

ze ım All-

53

27

69

54

29

71

02

gemeinen

FRBG

Befolgen von

58

24

104

61.5

37

90

00

Gesetzen

FRPO

zur Polizei

63

30

110

71.5

41

106

00

FRGE

23.5

10

48

28

19

42

00

zum Gericht

FRRI

19

33

22

10

32

00

zu Richtern

FRRA

zu Rechtsan-

13

18

13

18

24

wälten

FRI-G

Gesamt-

226.5

127

381

252.5

147

337

00

Score

Anmerkungen:

Männer im Alter von 16 bis 26 Jahren, Durchschnittsalter: 21,2 Jahre (a. M.) mit 60 Män-

nern der Normalpopulation, 17 bis 25 Jahre alt, Durchschnittsalter: 20,9 Jahre (a. M.)

Stichproben nach Alter, Schul- und Berufsausbildung parallelisiert.

Untersuchung: Ruth Geppert und Ingrid M. Deusinger.

4.2 „Positive“ Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der

Rechtspflege

Mit Hypothese 2 nehmen wir a priori an, dass in einem demokratischen

Rechtsstaat nicht alle, aber die Mehrzahl der Individuen der Bevölkerung

„positive‘ Einstellungen zu Recht und Gesetz im Allgemeinen, zum Befol-

gen von Gesetzen und zu Instanzen der Rechtspflege haben, d. h., sie ver-

treten Recht und Gesetz fördernde, das Befolgen von Gesetzen und die In-

574

Ingrid M. Deusinger

stanzen der Rechtspflege unterstützende Einstellungen. Zur Überprüfung der

Hypothese 2 betrachten wir die in den drei untersuchten Stichproben ermit-

telten Mediane der FRI-Gesamt-Summen-Scores und der einzelnen Skalen-

Summen-Scores. Wie unter Methode in Abschnitt 2.1 näher ausgeführt, lässt

die Art der Konstruktion des Messverfahrens FRI zu, a prioriı die Anzahl der

Punkte festzulegen, als FRI-Gesamt-Summen-Score oder als Skalen-Sum-

men-Score zusammengefasst, die eine „positive“, „negative‘““ oder „neutrale‘‘

Einstellung des Individuums gegenüber Recht, Gesetz und Instanzen der

Rechtspflege aufzeigen. Zur Überprüfung von Hypothese 2 werden die in

den drei untersuchten Stichproben ermittelten Mediane herangezogen. Es

zeigt sich, dass Hypothese 2 iın der allgemein formulierten Form mit den

empirischen Befunden nicht begründet werden kann. Nur in der umfang-

reichen Stichprobe von 1388 Personen der Normalpopulation hegt die

Mehrheit, insgesamt betrachtet mit dem FRI-Gesamt-Summen-Score von

276 Punkten, eine „positive‘“, wertschätzende und fördernde Einstellung ge-

genüber Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege. Von den sechs Ska-

len zur Messung distinkter Einstellungen weisen nur zweıi Skalen einen Me-

dian auf, der eine „positive‘ Einstellung der Mehrheit der anfallenden Stich-

probe von 1388 Personen der Normalpopulation bestimmt. Die Einstellun-

gen jener zu Gesetzen ım Allgemeinen (Skala FRGA, 59 Punkte) und zur

Polizei (Skala FRPO, 85 Punkte) sind mehrheitlich „positiv‘, diese wert-

schätzend und fördernd. Die Mehrheit der untersuchten Personen der Nor-

malpopulation hegt, so zeigen die Daten, keine „positiven‘“ sondern nur

„neutrale‘‘ Einstellungen zum Befolgen von Gesetzen, zum Gericht, zu Rıch-

tern und zu Rechtsanwälten. Wie die in 7Tabelle ] zusammengefassten Be-

funde darlegen, haben die jüngeren Männer der zu den untersuchten Straf-

tätern parallelisierten Stichprobe aus der Normalpopulation (Durchschnitts-

alter 21,2 Jahre) ın der Mehrheit nur „positive‘ Einstellungen gegenüber

Rechtsanwälten (Skala FRRA, 13 Punkte). Der FRI-Gesamt-Summen-Score

und die fünf Skalen-Summen-Scores zeigen, dass jene ın ıhrer Mehrheit nur

„neutrale‘“ Einstellungen entwickelt haben zu Recht, Gesetz und Instanzen

der Rechtspflege insgesamt, zu Gesetzen im Allgemeinen, zum Befolgen

von Gesetzen, zur Polizei, zum Gericht und zu Richtern. Die mit ihnen ver-

glichenen 60 inhaftierten Straftäter zeigen in ihrer Mehrheit ebenfalls „posi-

tive“ Einstellungen gegenüber Rechtsanwälten (Skala FRRA, 13 Punkte).

Mehrheitlich „negative‘““ Einstellungen zeigen sie gegenüber dem Gericht

(FRGE, 23,5 Punkte). Wie Tabelle I ım Einzelnen darlegt, ıst die Einstel-

lung zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege insgesamt, zu Geset-

zen ım Allgemeinen, zum Befolgen von Gesetzen, zur Polizei, und zu Rich-

tern der Mehrheit der inhaftierten Männer „neutral‘‘. Die untersuchte an-

Untersuchungen über Einstellungen von Delinquenten

575

fallende Stichprobe von 152 Delinquenten, 117 Männer und 35 Frauen in

Haft, zeigen in ihrer Mehrheit keine „positiven“ Einstellungen zu Recht, Ge-

setz und Instanzen der Rechtspflege. Mehrheitlich „neutral‘‘ sind ihre Ein-

stellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege insgesamt (FRI-

Gesamt-Summen-Score, 234 Punkte), zu Gesetzen im Allgemeinen (Skala

FRGA, 52 Punkte), zum Befolgen von Gesetzen (Skala FRBG, 62 Punkte)

zur Polizei (Skala FRPO, 72 Punkte) und zu Rechtsanwälten (Skala FRRA,

11 Punkte). Mehrheitlich „negative‘‘ Einstellungen äußerten sie gegenüber

Gericht und Justiz (Skala FRGE, 22 Punkte) und gegenüber Richtern (Skala

FRRI, 18 Punkte). Psychologisch betrachtet könnten ihre Erfahrungen als

Delinquenten ihre Einstellungen besonders beeinflusst haben.

Nach diesen Befunden können in einem demokratischen Rechtsstaat nur bei

der Mehrheit der Personen der Normalpopulation „positive‘ Einstellungen

zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege insgesamt (FRI-Gesamt-

Summen-Score) erwartet werden, zudem mehrheitlich „positive“ Einstellun-

gen zu Gesetzen im Allgemeinen und zur Polizei.

4.3 Delinquenten im Vergleich mit Personen der Normalpopulation

Wie in Tabelle ] zusammengefasst, werden die mit dem FRI ermittelten Eın-

stellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege von 60 Männern

in Haft, 16 bis 26 Jahre alt, Durchschnittsalter 21,2 Jahre, mit einer nach Al-

ter, Schul- und Berufsausbildung parallelisierten Stichprobe von 60 Männern

der Normalpopulation verglichen. Insgesamt, mit dem FRI-Gesamt-Sum-

men-Score betrachtet, und in fünf der sechs mit dem Skalen-Summen-Score

differenzierten Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechts-

pflege zeigen die untersuchten Delinquenten statistisch bedeutsam weniger

„positive‘ Einstellungen als die Männer der Normalpopulation mit ver-

gleichbarer Schul- und Berufsausbildung (Wilcoxon-Test, p = .02 bis .00).

Kein statistisch bedeutsamer Unterschied besteht in der Einstellung gegen-

über Rechtsanwälten (Skala FRRA, beide Gruppen erzielen einen Median

von 13 Punkten). Da bezogen auf eine der sechs Skalen kein Unterschied

zwischen Delinquenten und Personen der Normalpopulation besteht, kann

Hypothese 3 in der globalen Formulierung nicht beibehalten werden. Statt:

Delinquenten haben im Vergleich zu Personen der Normalpopulation went-

ger „positive‘ Einstellungen zu Recht und Gesetz ım Allgemeinen, zum Be-

folgen von Gesetzen und zu Instanzen der Rechtspflege — begründen die er-

hobenen Daten: Delinquenten haben im Vergleich zu Personen der Normal-

population weniger „positive‘ Einstellungen zu Recht und Gesetz ım Allge-

576

Ingrid M. Deusinger

meinen, zum Befolgen von Gesetzen, zur Polizei, zum Gericht und zu Rich-

tern. Delinquente Männer haben mit Männern der Normalpopulation ver-

gleichbare „positive‘ Einstellungen gegenüber Rechtsanwälten.- Dieser Be-

fund könnte auf günstige Erfahrungen der untersuchten jJüngeren Delinquen-

ten mit Rechtsanwälten hinweisen. Nach den Ergebnissen umfangreicher

Studien an Jugendlichen und Studierenden der Normalpopulation haben jene

in ihrer Mehrheit „positive‘“ Einstellungen gegenüber Rechtsanwälten. Of-

fensichtlich beurteilen besonders jüngere Männer Rechtsanwälte günstiger

als die Erwachsenen der Normalpopulation jene einschätzen.

5. Diskussion

Die empirischen Daten aus verschiedenen Untersuchungen an insgesamt

mehr als 1600 Probanden zeigen, dass Einstellungen zu Recht, Gesetz und

Instanzen der Rechtspflege, als Personvariablen verstanden, interindividuell

varıleren und Differenzen zwischen Individuen wie auch Unterschiede zwi-

schen Status-Gruppen mit dem Frankfurter Rechts-Inventar FRI reliabel be-

schrieben werden können. Damit wird ein neues Instrument für empirische

Forschung in der Kriminologie, Rechtspsychologie und Persönlichkeits-

forschung vorgelegt. Die ermittelten statistisch bedeutsamen Unterschiede ın

der FRI-Gesamt-Einstellung und in 5 der 6 mit den Skalen des FRI differen-

zierten Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege zwi-

schen den sorgfältig parallelisierten delinquenten Männern iın Haft und den

gleichaltrigen Männern der Normalpopulation mit vergleichbarer Schul- und

Berufsausbildung können unter anderem als Sozialisationsdefizit inter-

pretiert werden. Dieser Erklärungsansatz ist auf den ersten Blick deshalb be-

stechend, weil sich mit ihm die Möglichkeit einer Veränderung eines Defi-

zits anzeigt. Nach der Theorie zumindest sind Einstellungen relativ stabıl,

aber änderbar. Sie entstehen vornehmlich durch Lernen und Training. Je-

doch kann Delinquenz nach dem gegenwärtigen Stand der Forschung nur

multikausal erklärt werden. Kann den Einstellungen des Individuums zu

Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege ein besonderes Gewicht ım

Rahmen der Entstehung von Delinquenz beigemessen werden, könnten

Maßnahmen im Rahmen des Strafvollzugs wie auch der Prävention nach den

theoretischen Annahmen zur Änderung von Einstellungen entwickelt wer-

den. So zeigen Korrelationen von Einstellungen zu Recht, Gesetz und In-

stanzen der Rechtspflege mit anderen Variablen der Persönlichkeit, die ım

Rahmen von Validierungsstudien zu dem FRI an Personen der Normalpo-

577

Untersuchungen über Einstellungen von Delinquenten

pulation erhoben wurden*, dass jene Einstellungen statistisch bedeutsam mit

„Psychischer Gesundheit“, „Psychischer Stabilität‘“ und „Ich-Stärke‘* korre-

lıeren, wie sıe verschiedene Persönlichkeits-Tests bestimmen: Je „positiver‘‘,

wertschätzender, die Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der

65

Rechtspflege, um so ausgeprägter die „Psychische Gesundheit

‚ die „Psy-

chische Stabilität‘ und die „Ich-Stärke‘“ (vgl. „ego-strength‘‘)°. Auch korre-

lieren Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege statis-

tisch bedeutsam mit differenzierten Psychosozialen Selbstkonzepten, be-

stimmt mit den FSKN’: Je „positiver‘“ die distinkten Selbstkonzepte ım Sin-

ne der sozialen Erwünschtheit, je „positiver‘“ die Selbstkonzepte „Stand-

festigkeit gegenüber Gruppen und bedeutsamen Anderen‘“‘, „Kontakt- und

Umgangfähigkeit‘, „Wertschätzung durch Andere‘‘, „Irritierbarkeit durch

Andere‘ und „Gefühle gegenüber Anderen‘“, um so „positiver‘*, wertschät-

zender, die Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege.-

Einschränkend hervorzuheben ist, dass die bisher vorliegenden Befunde sich

nur auf Querschnittsdaten zu Einstellungen von Delinquenten zu Recht, Ge-

setz und Instanzen der Rechtspflege beziehen. So ist offen, ob die beobach-

teten Unterschiede iın den Einstellungen zwischen inhaftierten Straftätern

und Personen der Normalpopulation schon vor Eintreten des delinquenten

Verhaltens bestanden haben und sich nicht erst ım Zusammenhang mit der

Straftat und den Folgen der Verurteilung und Haft entwickelten. Erkenntnis-

fortschritte werden von Längsschnittsdaten erwartet. Hypothese 2, dass ın

einem demokratischen Rechtsstaat nicht alle, aber die Mehrzahl der Indi-

viduen der Bevölkerung „posıtive‘“ Einstellungen zu Recht und Gesetz ım

Allgemeinen, zum Befolgen von Gesetzen und zu Instanzen der Rechts-

pflege haben, d. h., dass siıe Recht und Gesetz fördernde, das Befolgen von

Gesetzen und die Instanzen der Rechtspflege unterstützende Einstellungen

hegen, kann ın dieser allgemeinen Form auch für Personen der Normalpo-

pulatiıon empirisch nicht begründet werden. Eine ausführliche Diskussion

dieses Befundes muss an anderer Stelle erfolgen.

Deusinger, I. M. (2006b). Frankfurter Rechts-Inventar — FRI — Handanweisung. Göttin-

gen: Hogrefe (Kap.7.3).

Deusinger, I. M. (2006c). Untersuchungen zur Messung psychischer Gesundheit. Ein

Beitrag zur Medizinischen Psychologie und Psychopathometrie. In G. Huppmann & S.

Fischbeck (Eds.), Zur Geschichte der Medizinischen Psychologie (pp. 179-194). Würz-

burg: Königshausen & Neumann.

Cattell, R. B. (1967). The scientific analysıs of personality. Harmondsworth, Middlesex:

Pinguin Books.

Deusinger, I. M. (1986). Die Frankfurter Selbstkonzeptskalen (FSKN). Göttingen:

Hogrete.

578

Ingrid M. Deusinger

6. Zusammenfassung

Mit einem neuen, reliablen Instrument, dem Frankfurter Rechts-Inventar

FRI, so zeigen die empirischen Befunde der Untersuchungen an drei anfal-

lenden Stichproben von insgesamt über 1600 Probanden, können distinkte

Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege, als Person-

variablen verstanden, gemessen und Aspekte der Persönlichkeit von Delin-

quenten wie von Personen der Normalpopulation bestimmt werden. Die

Hypothese 2, dass in einem demokratischen Rechtsstaat nicht alle, aber die

Mehrheit der Individuen der Bevölkerung „positive‘‘ Einstellungen zu Recht

und Gesetz im Allgemeinen, zum Befolgen von Gesetzen und zu Instanzen

der Rechtspflege haben, d. h., sie Recht und Gesetz fördernde, das Befolgen

von Gesetzen und die Instanzen der Rechtspflege unterstützende Einstellun-

gen hegen, kann, so zeigen die Daten, in dieser allgemeinen Form weder für

Delinquenten noch für Personen der Normalpopulation empirisch begründet

werden. Nach den ermittelten Ergebnissen hegt die Mehrheit der Normalpo-

pulation „positive“ Einstellungen nur zu Gesetzen ım Allgemeinen und ge-

genüber der Polizei. Mehrheitlich „neutral‘ sind ihre Einstellungen gegen-

über dem Befolgen von Gesetzen, dem Gericht, gegenüber Richtern und

Rechtsanwälten. Werden die distinkten Einstellungen zu Recht, Gesetz und

Instanzen der Rechtspflege in einem Gesamt-Summen-Score FRI-G zusam-

mengefasst, zeigt die Mehrheit der Personen der Normalpopulation eine „po-

sitive Gesamt-Einstellung‘, Delinquente in Haft zeigen dagegen mehrheit-

lich eine „neutrale Gesamt-Einstellung‘. Beide Stichproben, 60 junge Män-

ner ın Haft und 60 gleichaltrige Männer der Normalpopulation, parallelisiert

nach Schul- und Berufsbildung, hegen nur „positive‘“ Einstellungen gegen-

über Rechtsanwälten. Werden ihre distinkten Einstellungen in einem FRI-

Gesamt-Einstellungs-Score zusammengefasst, zeigen beide Stichproben nur

„neutrale‘ Einstellungen zu Recht, Gesetz und Instanzen der Rechtspflege.

In diesem FRI-Gesamt-Einstellungs-Score und in fünf der sechs distinkten

Einstellungen zu Recht, Gesetz und Rechtspflege haben delinquente Männer

ın Haft statistisch bedeutsam weniger „positive‘“ Einstellungen entwickelt als

gleichaltrıge Männer der Normalpopulation mit vergleichbarer Schul- und

Berufsausbildung. Hervorzuheben ist, dass die bisher vorliegenden Befunde

sich auf Querschnittsdaten beziehen. Erkenntnisfortschritte werden von

Längsschnittsdaten erwartet.

Vergleich der logistischen Regression und

neuronaler Netze bei hoher Multikollinearität am

Beispiel der Erklärung und Vorhersage des Urteils

„Freiheitsstrafe mit Bewährung“

Stefan Markus Giebel

Gliederung

Zusammenfassung

6. Erklärung durch die Wahrscheinlich-

Anwendung

keit für „Freiheitsstrafe mit Bewäh-

Vorstellung der Verfahren

rung“

n H N —

Vorgehen

Ergebnis des Leistungsvermögens des

Ergebnis des Leistungsvermögens des

neuronalen Netzes und der logistischen

neuronalen Netzes und der logistischen

Regression hinsichtlich der Vorhersage

Regression hinsichtlich der Erklärung

8. Diskussion

1. Zusammenfassung

Anhand der Verurteiltenstatistik von Niedersachsen aus dem Jahr 2003' wird

die Möglichkeit einer Erklärung und Vorhersage des Urteils „Freiheitsstrafe

mit Bewährung” untersucht. Für die Modellierung des Urteils „Freiheitsstra-

fe mit Bewährung” werden die Merkmale: Alter des Täters, Geschlecht,

Staatsangehörigkeit, Anzahl der Vorstrafen sowie das begangene Delikt ein-

bzogen. Die Modellierung erfolgt mittels der logistischen Regression und

des Mehrschichtigen Perzeptronennetz (MLP), einem Verfahren aus der Fa-

milie der neuronalen Netze. Die beiden Verfahren werden hinsichtlich ihres

Leistungsvermögens, das zu untersuchende Merkmal zu erklären und vor-

herzusagen, untersucht.

2. Anwendung

In der Kriminologie als „Lehre vom Verbrechen‘“‘ stellt sich u.a. die Frage,

ob die Verurteilung eines Straftäters durch das Gericht, allein durch Täter-

] Niedersächsisches Landesamt für Statistik, „„Verurteiltenstatistik 2003‘‘, Hannover 2004.

580

Stefan Markus Giebel

merkmale: wie Geschlecht, Nationalität, Alter und Delikt erklär- und vorher-

sagbar ist oder eine Erklär- und Vorhersagbarkeit an noch fehlenden für das

Gericht entscheidungsrelevanten Merkmalen des Täters, sowie an einer indı-

viduellen Rechtsprechung scheitert. Nach dem Gleichheitsgrundsatz des Art.

3 GG ist davon auszugehen, dass die Merkmale Geschlecht und Nationalıtät

in der Rechtsprechung für das Urteil irrelevant sind.

Um den Einfluss von Tätermerkmalen auf das Urteil zu untersuchen, reicht

es nicht aus, nur den Zusammenhang zwischen dem jeweiligen Tätermerk-

mal und dem Gerichtsurteil zu betrachten, sondern ist das Entwickeln eines

Modells von Wirklichkeit notwendig, welches die möglichen Zusammen-

hänge zwischen den Merkmalen berücksichtigt. So kann der Einfluss des

Geschlechts auf die Verurteilung nicht ohne das begangene Delikt unter-

sucht werden. „Vergewaltigung und sexuelle Nötigung‘‘ und „gefährliche

und schwere Körperverletzung‘ werden meist von Männern begangen, wäh-

rend Frauen eher zum „Diebstahl ohne erschwerende Umstände‘‘ und „Be-

trug‘“ neigen“. Der Einfluss der Staatsangehörigkeit auf das Urteil kann ım

Weiteren nicht ohne Berücksichtigung der im Vergleich zur deutschen Be-

völkerung unterschiedlichen Alters- und Geschlechtsstruktur untersucht wer-

den‘.

Um die Wirklichkeit der Rechtsprechung anhand aller vorliegenden Täter-

merkmale Geschlecht, Nationalität, Alter und Delikt zu modellieren, sınd

mathematische Verfahren hinsichtlich ihrer Eignung, Wirklichkeit abzubil-

den, zu untersuchen.

3. Vorstellung der Verfahren

Um die Wirklichkeit mathematisch zu modellieren, stehen dem Anwender

eine Vielzahl von Verfahren zur Verfügung. Je nach Verfahren geht der An-

wender Annahmen über die Wirklichkeit wie Unabhängigkeit der Merkmale,

Verteilungen etc. ein, die entweder mit dem Verständnis von der zu model-

lierenden Wirklichkeit oder mit statistischen Verfahren* zu prüfen sind.

Das am häufigsten eingesetzte Verfahren ist die lineare Regression. Die Iı-

neare Regression geht u.a. vom linearen Zusammenhang zwischen dem zu

2 Bundeskriminalamt (Hrsg.), „Polizeiliche Kriminalstatistik 2003‘, Wiesbaden 2004,

S, 87.

3 s.o.. S. 109.

4 Bspw. kann die Normalverteilung mit dem Kolmogoroff-Smirnov-Test geprüft werden

(siehe Suchs, S. 426 ff.).

Vergleich der logistischen Regression und neuronaler Netze

581

untersuchenden und dem erklärenden Merkmal, sowie von der Unabhängig-

keit der erklärenden Merkmale untereinander aus. Das zu untersuchende

Merkmal hat eine metrische Skala aufzuweisen. Eine metrische Skala liegt

bspw. bei Merkmalen vor, bei denen über die Größe und über das Verhältnis

der Ausprägungen eine Aussage getroffen werden kann wie z.B. beim Alter

des Täters: „Person A ist älter als Person B“ und „Person A ist doppelt so alt

wie Person B“‘. Bei der „Anzahl der Vorstrafen‘‘ liegt eine Ordinalskala vor,

da nur über die Größe eine Aussage getroffen werden kann: „Person A hat

mehr Vorstrafen als Person B*‘.

Für ein Merkmal wie „Freiheitsstrafe‘‘, welches nur zwei Ausprägungen be-

...

sitzt: nämlich „mit Bewährung

und „ohne Bewährung‘“ ist dieses Verfah-

ren ungeeignet.

Für zu untersuchende Merkmale, die eın solches binäres Messniveau besit-

zen, eignet sich die logistische Regression’. Binäres Messniveau bedeutet,

dass das zu untersuchende Merkmal nur die Ausprägung „0‘ oder „1‘ an-

nehmen kann, bspw.: „0‘*: „ohne Bewährung‘‘, „„1‘: „mit Bewährung“‘. Eine

Lösung für die Zusammenhänge zwischen den erklärenden Merkmalen bzw.

für die Multikollinearität stellt sie nicht dar®. D.h. mit dem Anwenden dieses

Verfahrens wird die Unabhängigkeit der Merkmale vorausgesetzt.

Multikollinearität führt zur Über- bzw. Unterschätzung von Einflüssen bis

hin zur Umkehrung des Einflusses’. Ein Hinweis auf die Umkehrung des

Einflusses kann ein Widerspruch mit der bisherigen Theorie sein.

Die ersten neuronalen Netze sınd von Warren McCulloch und Walter Pitts

1943 zur mathematischen Modellierung der Prozesse im Gehirn entstan-

10

den

. Mittlerweile finden neuronale Netze über Sprach- und Bilderkennung

hinaus Anwendung ın der Biologie'', in der Medizin'“, in den Wirtschafts-

wissenschaften‘” und sogar in der Rechtspsychologie'”.

Die Begriffe „Freiheitsstrafe miıt Bewährung‘“ und „Bewährung‘ werden im Weiteren

synonym verwendet.

Die Begriffe „Freiheitsstrafe ohne Bewährung‘ und „ohne Bewährung‘ werden im Wei-

teren synonym verwendet.

Backhaus, K.; Erichson, B.; Plinke, W

Weiber, R., „Multivariate Analysemethoden‘“,

Springer Verlag, Berlin 2000, S.108.

s.0., S.137.

Werner, J., „Lineare Statistik‘*, Beltz Verlag, Weinheim 1997, S.178.

10

McCulloch, W.; Pitts, W., „A logical calculus of the ideas immanent in nervous activity“,

Bulletin of Mathematical Biophysics, Bd. 5, S. 115-133.

11

Fingerling, S., „ Reziproke Verbindungen neuronaler Netze zur Mustererkennung mit

der biologischen Erforschung des visuellen Systems der Kröte‘‘, Dissertation der Uni-

versität Kassel, 1994.

582

Stefan Markus Giebel

Neuronale Netze sind in der Lage, Zusammenhänge zwischen den erklären-

den Merkmalen zu verarbeiten. Sie stellen keine Voraussetzung an die Ska-

lierung des zu untersuchenden oder der zu erklärenden Merkmale. Ein Ver-

fahren aus der Familie der neuronalen Netze ist das iım Weiteren verwendete

Mehrschichtige Perzeptronennetz (MLP).

Die Anfangsannahme lautet daher, dass das Mehrschichtige Perzeptro-

nennetz zur Abbildung der Wirklichkeit der Rechtsprechung geeigneter Ist.

4. Vorgehen

Aus der Untersuchung des Jahres 2003 werden nur die Fälle genommen, die

zu einer Freiheitsstrafe verurteilt worden sind (N = 13.780). Freisprüche,

Geldstrafe etc. bleiben unberücksichtigt.

Tabelle 1: Datenübersicht

Merkmale

Ausprägungen

Alter

18...89

O: weiblich

Geschlecht

1: männlich

O: nichtdeutsch

Staatsangehörigkeit

1: deutsch

Anzahl der Vorstrafen

()...9

jedes Delikt

0: nicht begangen

(Geldfälschung ... Hochverrat)

1: begangen

0: keine Bewährung

Freiheitsstrafe zur Bewährung

1: Bewährung

Um das Leistungsvermögen der beiden Verfahren Mehrschichtiges Perzep-

tronennetz (MLP) und die logistische Regression bei der Erklärung und Vor-

hersage untersuchen zu können, wenden wir die split-half-Methode an.

12 Klöppel, B., „Application of neural networks for the classification of EEG data“,

Mathematische Schriften Kassel 9/92, University of Kassel, Kassel 1992.

13 Lange, C., „Neuronale Netze in der wirtschaftswissenschaftlichen Prognose und Modell-

generierung‘, Physica-Verlag, Heidelberg 2004.

14 Galow, Anett, „Neuronale Netze und Kriminalprognose: entwicklungspsychologische

Moderatoren der Prognosegüte‘, Entwicklungspsychologische Aspekte der Rechts-

psychologie, Dahle, K.-P.; Volbert, R. (Hrsg), Hogrefe, Göttingen 2005.

Vergleich der logistischen Regression und neuronaler Netze

583

Es wird die vorliegende Erhebung des Jahres 2003 jeweils zur Hälfte in ei-

nen Trainingsdatensatz (Nıraining 5 6.890) und einen Testdatensatz (Nıesı = N

Nıraining 5 13780 — 6890 = 6890) gesplittet.

Zur Untersuchung der Leistungsfähigkeit hinsichtlich der Erklärung dient

der Trainingsdatensatz, hinsichtlich der Vorhersage und Validierung der

Testdatensatz. Sowohl bei der logistischen Regression, als auch beim Mehr-

schichtigen Perzeptronennetz werden Fälle mit einer vom Verfahren ermit-

telten Wahrscheinlichkeit von gleich und mehr als 50 % für „Bewährung“

der Kategorie „Bewährung‘‘ zugeordnet, alle anderen auf „Freiheitsstrafe

ohne Bewährung‘‘.

5. Ergebnis des Leistungsvermögens des neuronalen

Netzes und der logistischen Regression hinsichtlich der

Erklärung

Erklärung bedeutet ın diesem Zusammenhang aus den bekannten Tätermerk-

malen das bekannte Urteil im jeweiligen Einzelfall nachzuvollziehen. Eine

Zuordnung bzw. Funktion zu ermitteln, die es ermöglicht, einen gewissen

Anteil der Straftäter korrekt den jeweiligen Kategorien zuzuordnen. Für das

Leistungsvermögen, das Urteil zu erklären, verwenden wir den Trainings-

datensatz.

Tabelle 2: Ergebnis des neuronalen Netzes im Trainingsdatensatz

Freiheitsstrafe

Ohne Bewährung

Mit Bewährung

%o

(zugeordnet)

(zugeordnet)

Ohne Bewährung

710

1391

33,8 =

(beobachtet)

710K710+1391)

Mit Bewährung

490

4299

89,8 =

(beobachtet)

4299/(490+4299)

59,2 =

75,6 =

72,7 =

%o

(4299+710)/

710K710+490)

4299/(4299+1391)

(4299+490+710+1391)

Trefferquote: 72,7%

Fehlerquote: 27,3%

Das neuronale Netz ordnet 72,7 % richtig den jeweiligen Kategorien zu.

Richtige Zuordnung bedeutet eine Übereinstimmung von Zuordnung durch

das jeweilige Verfahren und dem konkret beobachteten Wert. 59,2 % der

Personen, die vom Verfahren der Kategorie „ohne Bewährung‘‘ zugeordnet

werden, sind auch als „ohne Bewährung‘ beobachtet worden. 75,6 % der

584

Stefan Markus Giebel

Personen, die der Kategorie „mit Bewährung‘‘ zugeordnet werden, sind auch

„mit Bewährung‘‘ beobachtet worden. Nur 33,8 % der „ohne Bewährung“

Beobachteten werden als „ohne Bewährung‘‘ und 89,8 % der „mit Bewäh-

rung‘“ Beobachteten als „mit Bewährung“ erkannt.

Tabelle 3: Ergebnis der logistischen Regression im Trainingsdatensatz

Freiheitsstrafe

Ohne Bewährung

Mit Bewährung

%o

(zugeordnet)

(zugeordnet)

Ohne Bewährung

693

1408

33,0 =

(beobachtet)

693/(693+1408)

Mit Bewährung

488

4301

89,8 =

(beobachtet)

4301/(488+4301)

72,5 =

%

58,7 =

75,3 =

693/(693+488)

4301/(4301+1408)

(693+4301/

(4301+488+693+ 1408)

Trefferquote: 72,5%

Fehlerquote: 27,5%

Die logistische Regression ordnet 72,5 % richtig den jeweiligen Kategorien

zu. 58,7 % der Personen, die vom Verfahren der Kategorie „ohne Bewäh-

rung‘“ zugeordnet werden, sind auch als „ohne Bewährung“ beobachtet wor-

den. 75,3 % der Personen, die der Kategorie „mit Bewährung‘“ zugeordnet

werden, sind auch „mit Bewährung‘‘ beobachtet worden. Nur 33,0 % der

„Ohne Bewährung‘‘ Beobachteten werden als „ohne Bewährung“‘ und 89,8 %

der „mit Bewährung‘‘ Beobachteten als „mit Bewährung‘‘ erkannt.

Aufgrund dessen, dass im Datensatz die Anzahl derer „mit Bewährung‘‘ 488

+ 4301 = 4789 und die Anzahl derer „ohne Bewährung‘‘ 693 + 1408 = 2101

beträgt, ergibt sich das Verhältnis „mit Bewährung‘“: „ohne Bewährung‘‘

4789: 2101 bzw. ca. 2:1 und eine Tendenz beider Verfahren eher einen Fall

der Kategorie „mit Bewährung‘‘ zuzuordnen. Diese Tendenz lässt sıch an

dem Prozentwert der richtig „mit Bewährung‘‘ erkannten (89,8 % MLP /

89,8 % logistische Regression) im Vergleich zu den richtig „ohne Bewäh-

rung‘“ (33,8 % MLP / 33,0 % logistische Regression) erkannten ersehen.

Insgesamt übertrifft das neuronale Netz die logistische Regression ın der An-

zahl der richtig Zugeordneten um (710 + 4299) - (693 + 4301) = 75 Fälle.

Vergleich der logistischen Regression und neuronaler Netze

585

6. Erklärung durch die Wahrscheinlichkeit für

„Freiheitsstrafe mit Bewährung“

Neuronale Netze werden häufig als eine „Black Box‘* angesehen, deren Re-

chenprozesse im Gegensatz zur logistischen Regression nicht nachvollzieh-

bar erscheinen.

Mittels der Wahrscheinlichkeit für eine Ausprägung des zu untersuchenden

Merkmals bei gegebenem erklärendem Merkmal werden die Rechenprozesse

in der logistischen Regression beschrieben. D.h. alle anderen erklärenden

Merkmale besitzen die Ausprägung „0‘*, nur ein erklärendes Merkmal wird

auf „1° oder höher gesetzt und der vom Verfahren ermittelten Zuordnung

übergeben.

Ein analoges Beschreiben der Rechenprozesse mittels der Wahrscheinlich-

keit ist auch beim Mehrschichtigen Perzeptronennetz (MLP) ohne weiteres

möglich. Dieses Vorgehen ist auch bei kommerziellen Softwarepaketen'“, in

denen neuronale Netze implementiert sind, möglich.

Anhand der folgenden Tabelle 4 kann bspw. die Wahrscheinlichkeit für „Be-

währung‘ beim Begehen des Delikts „Raub‘* mit der Wahrscheinlichkeit für

„Bewährung‘‘ bei „Geldfälschung‘* innerhalb des Modells des Mehrschich-

tigen Perzeptronnetz verglichen werden.

Folgende Erklärung für „Freiheitsstrafe mıt Bewährung‘‘ lässt sıch anhand

des neuronalen Netzes erstellen. Bei Vorliegen des maximalen Alters von 89

Jahren ist die Wahrscheinlichkeit für „Bewährung‘‘ hoch. Bei maximaler An-

zahl an Vorstrafen (9 Vorstrafen) liegt die Wahrscheinlichkeit für eine „Be-

währung‘‘ noch bei etwas über der Hälfte (52,0 %). Bei den Delikten stellt

sich folgendes Bild: Jemand mit dem Delikt „gegen Ehe und Familie‘“‘,

„Geldfälschung‘‘ und „gegen die Intimsphäre‘“ hat eine sehr hohe Wahr-

scheinlichkeit, eine „Freiheitsstrafe miıt Bewährung‘‘ zu erhalten. Bei wen!-

ger als drei Viertel liegt die Wahrscheinlichkeit für „Bewährung‘‘ bei den

Delikten „Landesverrat‘“, „Diebstahl/Unterschlagung‘‘ und „BtMG“‘. Eine

sehr geringe Wahrscheinlichkeit für „Bewährung‘‘ liegt beim Delikt

„Raub/Hehlerei‘ vor. Und nahezu unwahrscheinlich ist eine „Bewährung“

beim Delikt „gegen das Leben“‘.

Merkmale wie Geschlecht und deutsche Staatsangehörigkeit spielen in dem

zugrunde liegenden Modell des verwendeten neuronalen Netzes keine Rolle.

15 bspw. „Clementine 10.0° von SPSS.

586

Stefan Markus Giebel

Tabelle 4: Ergebnis der Erklärung des neuronalen Netzes mittels der Wahrscheinlichkeit

anhand einiger Merkmale

Merkmalsausprägung

p: Wahrscheinlichkeit für

„Bewährung‘ in %

89 Jahre alt bzw. maximales Alter

92,0

9 Vorstrafen bzw. maximale Anzahl an Vorstrafen

52,0

begangenes Delikt:

Landesverrat

82,0

Geldfälschung

91,0

gegen Ehe und Familie

90,0

Diebstahl / Unterschlagung

72,0

gegen Intimsphäre

84,0

gegen das Leben

1,0

Raub / Hehlerei

40,0

Betäubungsmittelgesetz (BtmG)

70

Beim Vorliegen des maximalen Alters von 89 Jahren, maximaler Anzahl an

Vorstrafen, bei männlichem Geschlecht oder deutscher Staatsangehörigkeit

wird von der logistischen Regression alles auf „Bewährung“‘ gesetzt. Bei den

Delikten wird nur das Delikt „gegen Intimsphäre‘“ auf „Bewährung“‘ gesetzt.

Bezüglich der Anzahl an Vorstrafen bietet die logistische Regression kein

mit der Wirklichkeit übereinstimmendes Bild. Eine differenzierte Betrach-

tung der Delikte kann durch das Verfahren der logistischen Regression nicht

erfolgen. Das Modell der logistischen Regression eignet sich nicht zur Er-

klärung der Wirklichkeit, da es bei einer Vielzahl von Delikten noch nicht

einmal die Möglichkeit einer „Bewährung‘ in Erwägung zieht.

Die Schwierigkeit bei der Erklärung durch die logistische Regression liegt in

ihrer Voraussetzung der Unabhängigkeit der erklärenden Merkmale. Das

Verfahren ist nicht in der Lage die Abhängigkeiten zwischen den Merkma-

len bzw. die Multikollinearität zu berücksichtigen. Beispiel für eine solche

Abhängigkeit: Aus dem Vorliegen einer „1‘ bei einem Delikt bzw. bei Vor-

liegen einer „0‘ bei allen anderen Delikten kann auf die übrigen Delikte

bzw. das übrige Delikt geschlossen werden.

Vergleich der logistischen Regression und neuronaler Netze

587

Tabelle 5: Ergebnis der Erklärung der logistischen Regression mittels der Wahrscheinlich-

keit anhand einiger Merkmale

Merkmalsausprägung

p: Wahrscheinlichkeit für

„Bewährung‘“ in %

89 Jahre alt bzw. maximales Alter

100,0

männliches Geschlecht

100,0

9 Vorstrafen bzw. maximale Anzahl an Vorstrafen

100,0

deutscher Staatsangehöriger

100,0

begangenes Delikt:

Landesverrat

0,0

Geldfälschung

0,0

gegen Ehe und Familie

0,0

Diebstahl / Unterschlagung

0,0

gegen Intimsphäre

100,0

gegen das Leben

0,0

Raub / Hehlerei

0,0

BtmG

0,0

Wird das Delikt „Widerstand‘ mit 31 Fällen oder „Verstoß gegen das Stra-

ßenverkehrsgesetz‘ mit 254 Fällen aus dem erklärenden Merkmalen des Mo-

dells herausgenommen und damit ein Delikt, welches sich aus den übrigen

bestimmen, wird eine Wahrscheinlichkeit für „Bewährung‘‘ von ungefähr

der Hälfte bei maximaler Anzahl an Vorstrafen und somit ein mit der Wirk-

lichkeit stimmigeres Modell ermittelt. Wird das weniger vorkommende De-

lıkt „Konkursdelikte‘“ (n = 5) oder „Hochverrat‘ (n = 7) herausgenommen,

bleibt die Unstimmigkeit des Modells mit einer Wahrscheinlichkeit für

„Bewährung‘‘ von über 80 % bei maximaler Anzahl an Vorstrafen erhalten.

7. Ergebnis des Leistungsvermögens des neuronalen

Netzes und der logistischen Regression hinsichtlich der

Vorhersage

Vorhersage bedeutet ın diesem Zusammenhang aus den bekannten Täter-

merkmalen das unbekannte Merkmal Urteil anhand der in der Erklärung er-

mittelten Zuordnung zu bestimmen. Die folgenden vorherzusagenden Daten

— der Testdatensatz — lagen nicht bei der Erklärung vor.

588

Stefan Markus Giebel

Tabelle 6: Ergebnis des neuronalen Netzes bei der Vorhersage

Freiheitsstrafe

Ohne Bewährung

Mit Bewährung

%o

(zugeordnet)

(zugeordnet)

31,8 =

Ohne Bewährung

660

1415

(beobachtet)

660/(660+1415)

Mit Bewährung

89,3 =

(beobachtet)

513

4302

4302(513+4302)

56,3 =

75,2 =

72,0 =

%

(4302+660YV/

660 / (660+513)

4302/(4302+1415)

(4302+513+660+1415)

Trefferquote: 72,0%

Fehlerquote: 28,0%

Das neuronale Netz sagt 72,0 % richtig vorher. Richtige Vorhersage bedeu-

tet eine Übereinstimmung von vorhergesagten und dem konkret beobachte-

ten Wert. 56,3 % der Personen, die vom Verfahren der Kategorie „ohne Be-

währung‘‘ zugeordnet werden, sind auch als „ohne Bewährung‘ beobachtet

worden. 75,2 % der Personen, die der Kategorie „mit Bewährung‘‘ zugeord-

net werden, sind auch „mit Bewährung‘‘ beobachtet worden. Nur 31,8 % der

„Ohne Bewährung‘“ Beobachteten werden als „ohne Bewährung‘ und 89,3 %

der „mit Bewährung‘“ Beobachteten als „mit Bewährung‘ erkannt.

Tabelle 7: Ergebnis der logistischen Regression bei der Vorhersage

Ohne Bewährung

Mit Bewährung

Freiheitsstrafe

%

(zugeordnet)

(zugeordnet)

Ohne Bewährung

785

1290

37,8 =

(beobachtet)

7851(785+ 1290)

Mit Bewährung

85,2 =

713

4102

(beobachtet)

4102/(713+ 4102)

70,9 =

%

52,4 =

76,1 =

(4102+785)/

785/ (785+713)

4102/(4102+1290)

(4102+713+785+ 1290)

Trefferquote: 70.,9%

Fehlerquote: 29,1%

Die logistische Regression sagt 70,9 % richtig vorher. 52,4 % der Personen,

die vom Verfahren der Kategorie „ohne Bewährung‘‘ zugeordnet werden,

sind auch als „ohne Bewährung‘‘ beobachtet worden. 76,1 % der Personen,

die der Kategorie „mit Bewährung‘‘ zugeordnet werden, sind auch „mit Be-

währung‘‘ beobachtet worden. Nur 37,8 % der „ohne Bewährung‘‘ Beobach-

teten werden als „ohne Bewährung‘‘ und 85,2 % der „mit Bewährung‘“ Beo-

bachteten als „mit Bewährung‘“‘ erkannt.

Die logistische Regression wird insgesamt mit (660 + 4302) - (785 + 4102)

= 75 Fällen in der Vorhersage vom neuronalen Netz geschlagen. Lediglich

Vergleich der logistischen Regression und neuronaler Netze

589

ın der Vorhersage der Gruppe der ohne Bewährung Verurteilten schneidet

die logistische Regression (31,8 % MLP / 37,8 % logistische Regression)

unter ın Kaufnahme eıines größeren Fehlers bei der Vorhersage „ohne Be-

währung“ (56,3 % MLP / 52,4 % logistische Regression) besser ab.

Die Schwierigkeit bei der Vorhersage der logistischen Regression liegt u.a.

ın ihrer Annahme einer logistischen Verteilung, die im Training und im

Testdatensatz vorzuliegen hat, während das neuronale Netz sich der im Da-

tensatz vorliegenden empirischen Verteilung nähert.

8. Diskussion

Neuronale Netze können eine Alternative zur logistischen Regression dar-

stellen. Bei der Erklärung sind sie in der Lage, Abhängigkeiten zwischen

den Merkmalen zu verarbeiten und damit eine Wirklichkeit besser abzubil-

den, in der von der Unabhängigkeit der Merkmale weder theoretisch, noch

praktisch ausgegangen werden kann. Bei der Erklärung können alle Merk-

male ohne Vorauswahl oder Vorverarbeitung bspw. mittels Faktorenanalyse

ın die Untersuchung einbezogen werden.

Das Ergebnis bezüglich der Trefferquote des neuronalen Netzes ist nicht all-

zu überragend. Die logistische Regression kann bezüglich der Trefferquote

sowohl beı der Erklärung, als auch bei der Vorhersage trotz des Zusammen-

hangs zwischen den Delikten verwendet werden. Lediglich das ihr zugrunde

liegende Modell erscheint mit der Praxis der Rechtsprechung fragwürdig

bspw. bei der Anzahl der Vorstrafen. Im Vergleich dazu ist das Modell der

neuronalen Netze, welches von einer möglichen Abhängigkeit der Merkmale

untereinander ausgeht, stimmiger. Das neuronale Netz übertrifft die logisti-

sche Regression ın der Anzahl der korrekt zugeordneten und vorhergesagten

Fälle geringfügig.

Schwierigkeiten beim neuronalen Netz stellen sich bei großen Datensätze ın

der Rechenzeit'® und in der Bestimmung von Parametern wie bpsw. der An-

zahl der durchzuführenden Rechenoperationen. Insgesamt ist der Einsatz

von neuronalen Netzen zu erwägen, wenn die optimale Erklärung und Vor-

hersage aufzufinden ist, auch wenn diese nur geringfügig besser ist.

An der Erklär- und Vorhersagbarkeit von Urteilen scheitern beide Modelle,

da beide nicht in der Lage sind, die Gruppe derer „ohne Bewährung‘ zu er-

klären und vorherzusagen. Dies zeigt, dass entscheidungsrelevante Merk-

16 Je nach Einstellung des neuronalen Netzes beträgt die Rechenzeit mehr als eine Stunde.

590

Stefan Markus Giebel

male noch fehlen, sowie eine stärkere Täter- und Fallbezogenheit bei der Ur-

teilsfindung vorliegt.

Literaturverzeichnis

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VI. Aktuelle Brennpunkte der

Kriminologie

Der Wille als Artefakt*

Wolfgang Prinz

Gliederung

Freiheit leugnen

23

Selbst-Konstitution: Wie Subjektivität

1.1

entsteht

Handlungsjargon und Freiheits-

intuition

6—4

Attributionsdiskurse

2

Willensfreiheit und Wissenschaft

Spiegelpraktiken

Freiheit erklären

Freiheit loben

.%

Das eigene Selbst: Personale Wahr-

Willensfreiheit als soziale Institution

nehmung

3.2

Psychologische Wirkungen

2.2

3.3

Soziale Funktionen

Selbst- Täuschung?

Zu guter Letzt

Vom freien Willen zu reden ist ähnlich wie über das Einhorn zu reden: Man

spricht dabeı über Dinge, die es von Natur aus gar nicht gibt. Vom Einhorn

wissen wir das schon längst. Schon lange gehört es nicht mehr in die Zustän-

digkeit der Naturwissenschaften, sondern der Kulturwissenschaften. Denn

wenn es auch keine Naturgeschichte hat, so hat es doch eine Kulturgeschich-

te. Und hier — in der Kultur — existiert es dann doch, und die kulturgeschicht-

liche Forschung hat einiges darüber zu sagen, wie es ın die Welt kam, wie es

kommt, dass es sich so hartnäckig am Leben hält, und was die Leute davon

haben, dass sie an es glauben.

Das Einhorn will iıch mir im Folgenden zum Beispiel nehmen, wenn es um

den freien Willen geht. Ich werde nicht nur über Willensfreiheit als Naturtat-

sache reden, sondern über die Idee der Willensfreiheit als kollektive Vor-

stellung und Konstruktion. Wie kann es sein, so werde ich fragen, dass

Personen sich frei fühlen und glauben, obwohl sie es vielleicht von Natur

aus eigentlich nicht sind? Unter welchen Voraussetzungen können solche

Freiheitsintuitionen entstehen? Und was bewirken sie — psychologisch, ge-

sellschaftlich und kulturell?

* Gertrud Nunner-Winkler zum 65. Geburtstag gewidmet. Der Beitrag beruht auf einem

Vortrag zum Abschiedskolloquium für Gertrud Nunner-Winkler, das am 17. März 2006

in München stattfand. Erstabdruck in: Rehberg, K.-S. (Hrsg.) (2007). Die Natur der Ge-

sellschaft. Verhandlungen des 33. Kongresses der Deutschen Gesellschaft für Soziologie

in Kassel 2006. Frankfurt a.M.: Campus.

594

Wolfgang Prinz

Meine Überlegungen sind in drei Schritte eingeteilt. Zunächst konfrontiere

ich die Freiheitsintuition unseres Alltagslebens mit Prinzipien der wissen-

schaftlichen Psychologie. Dabei komme ich zu dem Ergebnis, dass sich bei-

des nicht besonders gut miteinander verträgt: Freiheit leugnen. Anschlie-

ßend untersuche ich, wie die Freiheitsintuitionen, die wir natürlich dennoch

haben, entstehen können: Freiheit erklären. Zum Schluss wende ich mich

den psychologischen Auswirkungen und gesellschaftlichen Funktionen der

Freiheitsintuition zu: Freiheit loben.

1. Freiheit leugnen

1.1 Handlungsjargon und Freiheitsintuition

Für die Erklärung von Handlungen hält die Alltagspsychologie ein einfaches

Schema parat: Die meisten Handlungen führen wir auf Gedanken und Über-

legungen zurück, die der Handlung vorausgehen. Solche mentalen Ante-

zedenzien, die wir als Ursachen — oder jedenfalls als Gründe — der nachfol-

genden Handlungen unterstellen, erklären zwar nicht den Verlauf der Hand-

lungen im Einzelnen. Sie erklären aber, warum es zu der betreffenden Hand-

lung kommt — das Was der Handlung, nicht das Wie. Auf solche prototy-

pischen Willenshandlungen will ich mich hier konzentrieren und auf den Jar-

gon, in dem die Alltagssprache über sie redet. Willenshandlungen kommen

also dadurch in die Welt, dass die handelnde Person ein bestimmtes Ziel hat,

das sie erreichen will, und dass sie glaubt, dass sie dieses Ziel mit Hilfe einer

bestimmten Handlung erreichen kann.

Der Alltagsdiskurs interessiert sich nicht nur für die Erklärung von Hand-

lungen, sondern auch für ihre Bewertung und Rechtfertigung. Dazu gehört

zweierlei. Auf einer ersten Ebene werden Handlungen und Handlungsfolgen

beurteilt. Auf einer zweiten Ebene werden aber auch Personen beurteilt, de-

nen diese Handlungen zugerechnet werden. Wir glauben nämlich — und

nichts kann uns darin erschüttern — dass Personen die Urheber ihrer Hand-

lungen sind und dass sie in ihren Handlungsentscheidungen freı siınd.

Diese Grundüberzeugungen haben ihren Niederschlag in dem gefunden, was

ich den Freiheitsjargon der Alltagssprache nennen möchte. Seine wesent-

lichen Bestimmungsstücke sind uns so tief in Fleisch und Blut überge-

gangen, dass man sie kaum noch zu erläutern braucht. Wir sind davon über-

zeugt, dass wir in fast allen Lebenslagen auch immer anders handeln

könnten als wir es tatsächlich tun — wenn wir nur wollten. Das bedeutet, dass

595

Der Wille als Artefakt

wir das, was wir tatsächlich tun, als das Ergebnis freier Entscheidung ver-

stehen. Die Entscheidungen, die wir treffen, mögen durch eine Reihe von

Umständen mitbestimmt sein, die uns mehr oder weniger bewusst sein kön-

nen. Dennoch liegt die endgültige Entscheidung darüber, was wir tun, beı

uns selbst. Wir selbst sind die Urheber unserer Entscheidungen und Hand-

lungen, und ebendiese Freiheit und Autorenschaft schreiben wir auch

anderen Personen zu. Dies ist der Kern dessen, was ich als Freiheitsintuition

bezeichnen möchte.

Eng mit dem Freiheitsjargon verknüpft ist eine bemerkenswerte sozliale Pra-

xis, die ich als Erklärungsverzicht bezeichnen möchte. Wenn etwa ein Rich-

ter einen Beklagten befragt, warum er eine bestimmte Tat begangen hat,

wird dieser oft Ursachen und Gründe angeben, die in äußeren Umständen

liegen, die sich seiner eigenen Kontrolle entziehen. Mit anderen Worten: Der

Beklagte wird erklären, dass er unter den gegebenen Umständen kaum eine

andere Wahl hatte als so zu handeln, wie er gehandelt hat, und er wird die

ursächliche Verantwortung für seine Handlungen auf diese Umstände ver-

teilen. Es kommt dann darauf an, wieweit der Richter diese Einlassungen

akzeptiert. Soweit er einen solchen Rückgriff auf zurückliegende Umstände

zulässt, begibt er sich der Möglichkeit, die Handlungen und Handlungs-

folgen, die zur Diskussion stehen, der beklagten Person zuzurechnen — mit

der Folge, dass persönliche Verantwortung oder gar Schuld sich verflüchtigt.

Er muss, wenn er Schuld und Verantwortung persönlich zurechnen will,

diese Kausalketten abschneiden und weitergehende Erklärungen ignorieren.

Der Freiheitsjargon hat also zwei Gesichter. Auf der einen Seite verwenden

wir ihn, um fundamentale psychologische Tatsachen zu beschreiben — die

Erfahrung der Freiheitsintuition, die wir alle kennen und die uns unhinter-

gehbar erscheint. Auf der anderen Seite sichert der ihm innewohnende Er-

klärungsverzicht aber auch eine wesentliche moralische und sogar rechtliche

Funktion, nämlich die Zuschreibung von Handlungsfolgen zu Personen. Was

soll man davon halten? Wo ist die Henne, wo das Ei? Soll man Willensfrei-

heit für eine Grundtatsache unserer mentalen Verfassung halten, die will-

kommene soziale Nebeneffekte hat? Oder für das Produkt einer sozialen

Konstruktion im Interesse der kollektiven Regulierung individuellen Han-

delns? Gehen also die psychologischen Tatsachen den gesellschaftlichen

Wirkungen voraus — oder sollen wir am Ende glauben, dass gesellschaftliche

Zwecke psychologische Tatsachen hervorbringen? Auf diese Frage komme

ich gleich wieder zurück.

596

Wolfgang Prinz

1.2 Willensfreiheit und Wissenschaft

Zuvor will ich mich — wenn auch nur kurz — der Frage zuwenden, wıie sich

die Idee der Willensfreiheit mit den Maximen der wissenschaftlichen Psy-

chologie verträgt. Wenn wir diese Frage stellen, müssen wir allerdings un-

terscheiden zwischen der empirischen Tatsache der Freiheitsintuition und

dem theoretischen Konstrukt des freien Willens. Leider werden empirische

Tatsache und theoretisches Konstrukt oft miteinander vermengt — was zu

allerlei Problemen führt.

Die empirische Tatsache ist zunächst ein Phänomen wie jedes andere auch,

das nach den Regeln der Zunft beschrieben, untersucht und erklärt werden

muss. In Schwierigkeiten geraten wir aber, sobald wir die empirische Tat-

sache zum theoretischen Konstrukt erheben, indem wir nämlich annehmen,

dass wir uns deshalb frei fühlen, weil wir frei sind. Wer das annimmt, ver-

letzt zwei grundlegende Spielregeln der Wissenschaft. Ich beschränke mich

hier auf eine thesenartige Darstellung.

Erstens: Wie ist es hier um die Beziehung zwischen Wahrnehmung und

Wirklichkeit bestellt? Was kann die Tatsache, dass wir uns frei fühlen

(Wahrnehmung also) darüber aussagen, wie frei wir tatsächlich sind (Wirk-

lichkeit also)? Allgemeiner gefragt: Wie zuverlässiıg gibt die Wahrnehmung

unserer Innenwelt über die Wirklichkeit der Vorgänge Auskunft, die siıch

dort abspielen? Dies ist natürlich eine der zentralen Prinzipienfragen, mit der

sich die wissenschaftliche Psychologie herumschlägt, seit sie existiert. Wo

immer sie sich mit dieser Frage befasst hat, ist sie zu folgendem Ergebnis

gekommen: Die Wahrnehmung psychischer Vorgänge, die ın uns ablaufen,

kann immer nur ein unvollständiges und deshalb irreführendes Bild der

Wirklichkeit der zu Grunde liegenden Prozesse liefern. Verstehen lässt sich

dieses Bild nur, wenn man es als eine hochgradig selektive und kategorial

überformte Repräsentation der Ergebnisse von Prozessen auffasst, die selbst

der Wahrnehmung unzugänglich sind. Mit anderen Worten: Wir nehmen gar

nicht psychische Vorgänge selbst wahr, sondern bestimmte mentale Zu-

stände, mit deren Hilfe wir die Prozesse, die sıe erzeugen, allenfalls er-

schließen können. Was immer wir aus der Introspektion über psychische

Prozesse zu wissen glauben — es ist stets das Ergebnis selektiver Re-

präsentation und kategorialer Überformung. Deshalb sagt, dass wir uns frei

fühlen, nichts — aber auch gar nichts — darüber aus, wie freiı oder unfre1 dıie

zu Grunde lıegenden Prozesse ın Wiırklichkeit sind.

Der Wille als Artefakt

597

Zweitens: Wie ist es um die Theorie der Selbstdetermination und die mit ıhr

verbundene Praxis des Erklärungsverzichts bestellt? Beide Ideen, so glaube

ich, vertragen sich nicht mit den Spielregeln der Wissenschaft. Wenn man

die Idee der Willensfreiheit vordergründig interpretiert, mutet sıie uns näm-

lich zu, in einem ansonsten deterministisch verfassten Bild von der Welt lo-

kale Löcher des Indeterminismus zu akzeptieren. Genau besehen geht es a-

ber — wie besonders Peter Bieri eindringlich gezeigt hat — nıcht nur um In-

determinismus. Es geht um die viel radikalere Idee der Selbstdetermination.

Diese soll von autonomen Subjekten ausgehen, die sıch nach selbstgesetzten

Regeln selbst bestimmen — von unbewegten Bewegern also. Deshalb müssen

die diversen Versuche, die Freiheit des Willens mit der Unschärferelation

der Quantenphysik oder der Nichtdeterminierbarkeit chaotischer Systeme ın

Verbindung zu bringen, auch zum Scheitern verurteilt sein. Sie beruhen auf

dem Missverständnis, die Freiheit des Willens sei nichts weiter als die Ab-

wesenheit von Determination. In Wahrheit geht die Zumutung viel weiter.

Die Idee der Willensfreiheit verlangt uns ab, menschliche Subjekte als Ver-

ursacher ihres Handelns anzusehen — ausgestattet mit einem je eigenen Wiıl-

len, der autonom determiniert, ohne selbst determiniert zu sein.

Ebenso inakzeptabel wie diese theoretische Zumutung ist die methodische

Zumutung, die die Praxis des Erklärungsverzichts mit sich bringt. Er-

klärungsverzicht — das Abschneiden von Kausalketten also — läuft auf Auf-

klärungs- und Erkenntnisverzicht hinaus, und solcher Verzicht ist nicht kom-

patibel mit dem prinzipiell unbegrenzten Aufklärungsethos, das für das Be-

treiben von Wissenschaft konstitutiv I1st.

Wir sehen uns hier also einer doppelten Zumutung ausgesetzt. In inhaltlıcher

Hinsicht sollen wir autonome Selbstbestimmung anerkennen und in metho-

discher Hinsicht Erklärungsverzicht üben. Niemand hat diese Zumutungen

schärfer gegeißelt als Burrows Fred Skinner in seiner berühmten Polemik

gegen mentalistische Verhaltenserklärungen, die mit einem homunculus ope-

rieren, den er als inner man bezeichnet:

„The function of inner man is to provide an explanation which will not be

explained in turn. Explanation stops with him. He is not a mediator between

past history and current behavior, he is a center from which behavior ema-

nates. He initiates, originates, and creates, ... We say that he is autonomous

— and, so far as a science of behavior is concerned, that means miraculous.‘

(Skinner, 1972, p. 14).

598

Wolfgang Prinz

Diese Zumutungen sind in der Tat beträchtlich. Sıe lassen nur einen Schluss

zu: dass nämlich für Autonomie und Willensfreiheit als theoretische Kon-

strukte in der wissenschaftlichen Psychologie zunächst einmal kein Platz

sein kann. In diesem — theoretischen — Sinne müssen wir Willensfreiheit

leugnen, wenn wır Wissenschaft betreiben wollen.

2. Freiheit erklären

Wenden wir uns dem zu, was nach den Regeln der Zunft dennoch als legiti-

mes Geschäft verbleibt: der Erklärung der Freiheitsintuition als empirischer

Tatsache. Um Freiheitsintuitionen zu verstehen, müssen wir zweierlei er-

klären: wie Handlungsentscheidungen zu Stande kommen und welche Rolle

das eigene Selbst dabei spielt. Den ersten Punkt kann ich hier nur streifen,

auf den zweiten gehe ich ausführlicher ein.

Psychologische Theorien darüber, wiıe Handlungsentscheidungen zu Stande

kommen, unterscheiden sich auf vielerlei Art. Eines haben sie allerdings

gemeinsam: Sie verstehen Handlungsentscheidungen ausschließlich als Pro-

dukte subpersonaler Prozesse und ohne Rekurs auf einen personalen Akteur.

Handlungsentscheidungen kommen in diesen Theorien zu Stande, ohne dass

da jemand wäre, der sıie trifft.

Das wirft natürlich die Frage auf, was es mit dem eigenen Selbst und seiner

für die Freiheitsintuition konstitutiven Handlungsautorenschaft auf sich hat.

Die Freiheit, die wir erleben, ist Ja keine Eigenschaft unserer Entschei-

dungen, sondern eine Eigenschaft unserer selbst. Wir selbst sınd Träger der

Freiheit, wir sind es nämlich, die Entscheidungen treffen, wir sind es, die ın

diesen Entscheidungen frei sind, und wir sind es auch, die sich auch anders

hätten entscheiden können. Die Freiheitsintuition zu verstehen setzt also

voraus, die Rolle des mentalen Selbst zu verstehen.

2.1 Das eigene Selbst: Personale Wahrnehmung

Dieser Frage wende ich mich jetzt zu: Wie sollen wir Subjektivität ver-

stehen? Was für eine Wirklichkeit steckt hinter dem wahrgenommenen

Selbst? Das sind natürlich gewaltige Fragen, die ich nur streifen kann. Für

den gegenwärtigen Zweck mag es ausreichend sein, grob zwischen zwei

Antworten zu unterscheiden: einer orthodoxen und einer heterodoxen Ant-

wort

599

Der Wille als Artefakt

Die orthodoxe Antwort geben solche Konzeptualisierungen von Subjektivi-

tät, die das eigene Selbst als ein natürliches Organ des menschlichen Geistes

ansehen. Dieses Organ iıst Träger von Subjektivität, Personalität und auch

Individualität. Ähnlich wie die Organe des Körpers gehört es zur naturge-

gebenen Grundausstattung des Geistes, die sich vor und unabhängig von Er-

fahrung ausbildet. Erfahrung bewirkt nicht die Ausbildung des Organs

selbst, sondern bestimmt lediglich seine konkrete Ausgestaltung.

Die zentrale Intuition, die dieser Vorstellung zugrunde liegt, kann man als

Selbst-Naturalismus bezeichnen: Das Selbst ist das naturgegebene Zentral-

organ, das die Tätigkeit anderer seelischer und geistiger Funktionen ko-

ordiniert und steuert. Dadurch ist es im gesamten Seelenleben allgegen-

wärtig. Solche selbst-naturalistischen Intuitionen spielen nicht nur in unserer

Alltagspsychologie eine prominente Rolle, sondern auch in der Wissenschaft

— ın psychologischen Theorien ebenso wie iın philosophischen Systemen.

Die heterodoxe Antwort geben demgegenüber solche Konzeptualisierungen,

die die Grundlage des eigenen Selbst nicht in einem natürlich angelegten

Organ sehen, sondern ın einer erworbenen Wissensstruktur. Nach dieser

Vorstellung ist das eıgene Selbst eın mentaler Inhalt wie andere auch, und

die repräsentationalen Strukturen, die ıhm zu Grunde liegen, entstehen in

den gleichen Prozessen, wie alle übrigen Repräsentationen. Mein Wissen

über mich selbst hat danach genau den gleichen Status wie mein Wissen ü-

ber den Mond, den Eiffelturm oder diıe Straßenverkehrsordnung.

Die zentrale Intuition, die dieser Vorstellung zu Grunde liegt, kann man als

Selbst-Konstruktivismus bezeichnen: Dem Selbst liegt eine besondere Wis-

sensstruktur zugrunde, die nicht durch einen vorgegebenen Bauplan fest-

gelegt ist, sondern in Lernprozessen entsteht, iın denen Wissensstrukturen

eben aufgebaut werden. Nach dieser Lesart sind Strukturen und Funktionen

des mentalen Selbst nicht primär gegeben, sondern sekundär erzeugt. Das

Selbst wird damit zum Gegenstand psychohistorischer oder auch ent-

wicklungspsychologischer Re- bzw. Dekonstruktion.

Im Kontext der Kognitionswissenschaften herrschen seit jeher selbst-

naturalistische Intuitionen vor; selbst-konstruktivistische Ideen werden hier

als abwegige Spekulationen belächelt. Auf diesen Kontext bezieht sich die

Zuweisung der Rollen von Orthodoxie und Heterodoxie. Im Kontext der So-

zialwissenschaften sind dagegen selbst-konstruktivistische Ideen seit jeher

hoffähig — wenn nicht sogar Standard. Hier scheint sich der Keim entfaltet

zu haben, der vor nunmehr 200 Jahren durch Hegels Anerkennungstheorie

600

Wolfgang Prinz

gelegt wurde. Hegel lehrte, dass Subjektivität ın Individuen nicht natur-

wüchsig entsteht, sondern sich nur im Prozess der Anerkennung durch ande-

re entfalten kann:

„Das Selbstbewußtseyn ist an und für sich, indem, und dadurch, daß es für

ein anderes an und für sich ist; d.h. es ist nur als ein Anerkanntes. ‘

(Hegel, 1807/1980, p. 109).

2.2 Selbst-Täuschung?

Soviel zu naturalistischen und konstruktivistischen Konzeptualisierungen

von Subjektivität und Selbst. Jetzt können wir zu der Frage zurückkehren,

wie die personale Interpretation von subpersonalen Entscheidungsprozessen

zu verstehen ist, von der wir Ja sahen, dass sie für die Freiheitsintuition kon-

stitutiv ist. Sollen wir sie als schönen Schein verstehen, der uns täuscht, oder

als kluge Erfindung, die uns nützt? Wir sehen jetzt, dass die Antwort davon

abhängt, wie wir das Selbst verstehen.

Folgt man nämlich der naturalistischen Konzeptualisierung, kann man hier

in der Tat nıchts weiter als eine Täuschung diagnostizieren. Wenn nämlich

beides gelten soll — dass einerseits Entscheidungen allein durch subpersonale

Mechanismen und ohne Beteiligung des Selbst erklärbar sind, und dass an-

dererseiıts das Selbst ein naturgegebenes Organ des Geistes ist, das un-

abhängig von diesen Mechanismen existiert — dann kann die Zuschreibung

von Entscheidungen zu diesem Selbst nur ein Irrtum und eine Täuschung

sein. Wir täuschen uns eben, wenn wir uns selbst als autonome Autoren

unserer Entscheidungen und Handlungen verstehen.

Folgt man dagegen der konstruktivistischen Konzeptualisierung, ist die Rede

von Täuschung ım Grunde sinnlos, weil hier ein naturgegebenes Selbst, das

siıch fälschlich etwas zuschreiben könnte, was ıhm nicht gehört, gar nicht

existiert. Was dagegen existiert, ist eın erworbenes Selbst, das auf Wissens-

strukturen beruht, die ın der individuellen Lerngeschichte entstehen. Mit und

in diesen Strukturen wird das Selbst erzeugt. Dabei wird ihm unter anderem

die Rolle des Autors von Handlungsentscheidungen zugewiesen, und diese

Autorenschaft ist eine der zentralen Funktionen, für die es überhaupt ge-

macht wird. Von Täuschung kann hier keine Rede sein.

601

Der Wille als Artefakt

2.3 Seibst-Konstitution: Wie Subjektivität entsteht

Wer behauptet, dass das mentale Ich sich nicht naturwüchsig entfaltet, son-

dern nur in sozialer Interaktion entstehen kann, hat die Beweislast auf seiner

Seite. Er muss nämlich im Einzelnen erklären, wie es vor sich gehen soll,

dass das Selbst, wenn es denn nicht als natürliches Organ angelegt ist, in So-

zialen Lernprozessen hergestellt wird. Diese Frage führt uns zu kollektiven

Diskursen und Praktiken im Dienste der Konstitution von Subjektivıtät.

Darunter verstehe ich zum einen kulturell genormte Diskurse über Subjekti-

vität und Bewusstsein, welche die Sozialisation von Individuen steuern und

ihnen eine mentale Struktur zuschreiben, in deren Zentrum ein autonom ge-

dachtes mentales Ich oder Selbst steht. Zum anderen verstehe ich darunter

Praktiken der gegenseitigen Spiegelung von Handlungen und Emotionen, dıie

zum Aufbau des mentalen Ich beitragen. Attributionsdiskurse setzen natür-

lich Sprache voraus, Spiegelpraktiken dagegen nicht.

2.4 Attributionsdiskurse

Diskurse über Subjektivität und Bewusstsein sind in unserem Alltagsleben

ubiquitär. An vorderster Stelle steht der Diskurs des psychologischen com-

mon sense. Er umfasst das Arsenal von Konstrukten, die Kulturen ver-

wenden, um das Handeln menschlicher Akteure zu beschreiben, zu erklären

und nicht zuletzt auch zu regulieren. So operiert unsere Alltagspsychologie

ganz unbekümmert mit der Vorstellung, dass Personen über ein mentales Ich

verfügen — ein kognitives und dynamisches Zentrum, das auf der einen Seite

alles registriert, was ihnen widerfährt, und das auf der anderen Seite alle Ak-

tivitäten initiiert und steuert, mit denen sie in den Gang der Ereignisse ein-

greifen. Noch klarer artikuliert sind diese Vorstellungen in den Diskursen

von Moral und Recht, die in den Common Sense-Intuitionen der Alltags-

psychologie verankert sind. Hier erscheint das mentale Selbst vor allem als

autonomer Autor von Handlungsentscheidungen, der für die Folgen seiner

Handlung Verantwortung trägt.

Getragen und unterfüttert werden diese Diskurse, die unsere Lebenspraxis

durchziehen und regieren, durch davon abgesetzte narratıve Diskurse ver-

schiedenster Art. Die fiktionalen Geschichten, die wir ın Büchern und Fil-

men vorfinden, sind voll gestopft mit Bewusstseins-Jargon und Subjektivi-

täts-Diskursen. Solche Geschichten sind es auch, die wır Kindern erzählen,

um ihnen zu erklären, was Personen eigentlich sind, wie sie funktionieren

und wie ihr Denken mit dem Tun zusammenhängt. Was wir ihnen mit sol-

602

Wolfgang Prinz

chen Geschichten anbieten, ist zweierlei: zum einen die explizıte Semantik

der Kultur, in der sie leben — ihre Sitten und Gebräuche, ihre Werte und

Normvorstellungen, ihre Mythen und Legenden; zum anderen aber auch die

implizite Semantik ihrer Alltagspsychologie, die erklärt, wie Personen den-

ken und handeln und wie sie im Himmel und auf Erden für ihre Handlungen

zur Rechenschaft gezogen werden.

Natürlich wird niemand bezweifeln, dass es diese Diskurse gibt und dass sie

einen großen Teil unseres Lebens ausfüllen. Allerdings kann man sie auf

zweierlei Weise lesen: als Vorgänge, die Tatsachen abbilden, oder als Vor-

gänge, die Tatsachen konstituieren.

Nach der ersten Lesart beschreiben diese Diskurse eine vorgefundene Natur-

tatsache. Nach der zweiten Lesart konstituieren sie dagegen Subjektivität

durch wechselseitige Fremd- und Selbstzuschreibung. Wenn nämlich Akteu-

re in derartigen Attributionsdiskursen ihre wechselseitige Kommunikation so

organisieren, dass sie bei allen Koakteuren ein mentales Selbst voraussetzen,

trifft im Ergebnis jeder Akteur — auch jeder neu hinzutretende — auf eine

Diskurs-Situation, die auch für ihn eine selbstförmige Rolle bereithält. Jeder

Akteur ist dann der Dialektik von Fremdzuschreibung und Selbstzuschrei-

bung ausgesetzt: die Wahrnehmung der auf ihn gerichteten Fremdzuschrei-

bung erzeugt Selbstzuschreibung, und schließlich wird er sich die ıhm zu-

geschriebenen Eigenschaften tatsächlich zueigen machen. Er nımmt sich

wahr, wie die anderen ihn wahrnehmen und eignet sich an, was andere ıhm

zuschreiben.

Wenn das stimmt, sind Subjekte Artefakte. Subjektivität ist von Menschen

für Menschen gemacht. Sie entsteht im Wechselspiel von Fremd- und

Selbstzuschreibung, und sie entfaltet ihre Wirksamkeit dadurch, dass alle am

Diskurs beteiligten Individuen sich selbst und alle anderen für Subjekte hal-

ten. Subjekte sind diese Individuen dann in genau dem gleichen Sinne, ın

dem Joseph Ratzinger Papst ist: durch Anerkennung durch andere.

Der schottische Philosoph Adam Smith war wohl einer der ersten, der diesen

Zusammenhang durchschaut hat. In seiner 7heory of moral sentiments hat er

den Gedanken ausgearbeitet, dass Individuen zu reflektierten Subjekten da-

durch werden, dass sie den Blick der anderen auf sie selbst gleichsam ver-

innerlichen:

„We can never survey our own sentiments and motives [...] unless we re-

move ourselves [...] from our own natural station and endeavor to view them

Der Wille als Artefakt

603

as at a certain distance from us. But we can do this in no other way than by

endeavoring to view them with the eyes of other people...‘

(Smith, 1759/1976, p. 110).

2.5 Spiegelpraktiken

Attributionsdiskurse sind an das Vehikel der Sprache gebunden. Sprachliche

Kommunikation über Subjektivität ist es hier, die Subjektivität in die Köpfe

der Individuen einpflanzt. Solche Diskurse mögen zwar der Königsweg zur

Subjektivität sein, aber der einzige Weg sind sie nicht — und gewiss nicht der

ursprüngliche Weg. Ergänzt und unterfüttert werden sie durch nicht sprach-

gebundene Praktiken, die die Entstehung von Subjektivität durch face-to-

face-Interaktion unterstützen. Solche Praktiken bezeichne ich als Spiegel-

praktiken.

Auch die Spiegelmetapher findet sıch bereits bei Adam Smith. Er diskutiert

ein hypothetisches Kaspar-Hauser-Szenario, in dem ein Individuum völlig

isoliert aufwächst. Dieses Individuum, so glaubt er, weiß zwar einiges über

die Welt, aber nichts über sich selbst. Es kennt seinen eigenen Geist ebenso

wenig wlie sein eigenes Gesicht:

„All these are objects which he cannot easily see, which naturally he does

not look at, and with regard to which he is not provided with [a] mirror.

[That mirror] is placed in the countenance and behaviour of those he lives

with [...]; and it is here that he first views the propriety and impropriety of

his own passions, the beauty and deformity of his own mind. “

(Smith, 1759/1976, p. 110).

Der Spiegel, der hier auftaucht, mag zunächst nichts weiter als eine ge-

glückte Metapher sein: Andere spiegeln mir durch das, was sie tun, wider,

was ıch tue, und dank dieser Spiegelung kann ich an anderen erkennen und

beurteilen, was ich selbst tue. Inzwischen haben wir gute Gründe für die

Vermutung, dass das Konzept der sozialen Spiegelung mehr als eine bloß

schöne literarische Metapher ist. Psychologische Forschung und Hirn-

forschung haben in den letzten Jahren unabhängig voneinander zeigen kön-

nen, dass Menschen über einen besonderen Typus von repräsentationalen

Strukturen verfügen, die Praktiken der sozialen Spiegelung unterstützen.

Bisweilen werden diese Strukturen sogar als Spiegelsysteme bezeichnet.

Dabei handelt es sich um Repräsentationsstrukturen für Handlungen und

Emotionen, die sich dadurch auszeichnen, dass sıe an der Produktion eigener

Handlungen und Emotionen ebenso beteiligt sind wie an der Wahrnehmung

604

Wolfgang Prinz

fremder Handlungen und Emotionen. Von diesen Spiegelsystemen wissen

wir, dass sie z.B. durch die Beobachtung einer bestimmten Handlung, die

eine andere Person ausführt, genauso aktiviert werden wie durch die Planung

und Ausführung dieser Handlung durch den Akteur selbst.

Ein einfaches Gedankenexperiment macht deutlich, wie diese Systeme so-

ziale Praktiken unterstützen, die das eigene ım fremden Selbst spiegeln. Be-

trachten wir zwei Individuen in Interaktion, die mit Spiegelsystemen aus-

gestattet sind. Nehmen wir an, dass Individuum 1 eine Handlung ausführt,

die Individuum 2 wahrnimmt. Nehmen wir ferner an, dass die Wahr-

nehmung dieser Handlung in Individuum 2 eine Tendenz zur Ausführung

einer entsprechenden Spiegelhandlung begünstigt, d.h. dass Indiıviduum 2

die wahrgenommene Handlung auch selbst ausführt. Diese Spiegelhandlung

wird wiederum von Individuum 1 wahrgenommen, und da auch dieses

Individuum über ein Spiegelsystem verfügt, kann es die fremde Handlung

als Spiegelung der zuvor selbst ausgeführten eigenen Handlung erkennen.

Aus der Perspektive von Individuum 1 wirkt also Individuum 2 wie ein

Spiegel: Es verhilft ihm dazu, sich selbst so zu sehen, wie es andere Indi-

viduen sieht und wie andere Individuen es selbst sehen. Beides, die Nach-

ahmung von Handlungen (durch Individuum 2) und die Wahrnehmung des

Nachgeahmtwerdens (durch Individuum 1) sind Leistungen, die Spiegel-

systeme erbringen.

Spiegelpraktiken dieser Art sind vor allem ım Umgang zwischen Er-

wachsenen und Säuglingen verbreitet. Stellt man sich z.B. vor, dass

Individuum 1 ein Baby ist und Individuum 2 seine Mutter, die mit ıhm inter-

agiert, sieht man sofort, worin das Potential dieser Mechanismen und der auf

ihnen aufbauenden Kommunikationspraxis besteht: Spiegelpraktiken sind es,

die Kindern bereits im vorsprachlichen Alter ihre eigene Handlungsautoren-

schaft vor Augen führen. Sie bereiten damit auf implizitem Wege vor, was

Attributionsdiskurse anschließend explizit elaborieren: die kollektive Ver-

fertigung von Subjektivität.

3. Freiheit loben

3.1 Willensfreiheit als soziale Institution

Unsere bisherigen Überlegungen haben eine — wenn auch gewiss spekulative

— Antwort auf die Frage geliefert, wie Subjekte zu Stande kommen, die sich

als Autoren von Entscheidungen und Handlungen verstehen und dabeı1 Frei-

Der Wille als Artefakt

605

heitsintuitionen ausbilden. Wir sehen jetzt, dass der freie Wille, um es mit

Martin Kusch zu formulieren, eine soziale Institution ist — eine kollektive

Erfindung, die von Menschen für Menschen gemacht ist (Kusch, 1997).

Freiheitsintuitionen entstehen nämlich dann, wenn und dadurch, dass Indi-

viduen in sozialen Diskursen lernen, ein eigenes Selbst als Quelle von Hand-

lungsentscheidungen und Handlungen auszubilden. Dies ist die eigentliche

Funktion, für die das mentale Selbst gemacht ist.

Aber kann ein solchermaßen erworbenes Selbst real und wirksam sein? Die

Antwort hängt davon ab, welche Rolle man der personalen Interpretation

subpersonaler Entscheidungsprozesse zuschreiben will. Bisher habe ich die

subpersonalen Vorgänge als Wirklichkeit, die personalen Interpretations-

prozesse dagegen als Wahrnehmung dieser Wirklichkeit beschrieben. Diese

Unterscheidung muss ich aber aufgeben, wenn es um die Frage der Wirk-

samkeıt geht. Denn nichts wäre verkehrter, als daraus den Schluss zu ziehen,

dass nur die objektive Wirklichkeit wirksam ist, ihre subjektive Wahr-

nehmung dagegen epiphänomenal und wirkungslos. Im Reich der sozialen

Artefakte, die durch kommunikatives Handeln erzeugt werden, wird stets

Realität durch Repräsentation konstituiert. Geld ist Geld, weil wir es dafür

halten. Frau Merkel ist Bundeskanzlerin, weil wir sie dafür halten. Und in

der gleichen Weise sınd Subjekte Subjekte, weil sie sich dafür halten. Wie

jede andere soziale Institution ist das mentale Ich keineswegs fiktiv, sondern

durchaus real — real als Artefakt, wie es bei Martin Kusch heißt.

Hınzu kommt, dass Subjekte Auto-Artefakte sind, Systeme also, die Reprä-

sentationen ihrer selbst entwickeln. In solchen Fällen wird, wiıe wir von Nik-

las Luhmann wissen, Selbstbeobachtung operativ. Das bedeutet, dass Model-

le, die Systeme über ihre eigene Tätigkeit ausbilden, in diese Tätigkeit selbst

eingreifen. Im vorliegenden Fall wird dieses Prinzip dadurch eingelöst, dass

die personale Wahrnehmung subpersonaler Prozesse ihrerseits wiederum

durch subpersonale Repräsentationsprozesse getragen sein muss — Prozesse

also, die aus dem gleichen Holz geschnitzt sind wie jene, die sie zum Gegen-

stand hat. Mit anderen Worten: die subpersonalen Prozesse, die das eigene

Selbst und damit die personale Wahrnehmung von Entscheidungen tragen,

sınd genauso real und wirksam wie die subpersonalen Prozesse, die Hand-

lungsentscheidungen hervorbringen. Beide Prozesse spielen sich in dem

gleichen Repräsentationsmedium ab und können aufeinander einwirken.

Was bleibt, ist die Frage der Zwecke: Wozu soll die soziale Institution auto-

nomer Selbste, dıe mit Freiheitsintuitionen ausgestattet sind, eigentlich gut

606

Wolfgang Prinz

sein? Was leistet sie psychologisch für die Individuen und was sozial und

politisch für deren Vergesellschaftung?

3.2 Psychologische Wirkungen

Wenden wir uns zunächst den Individuen zu. Was kann das auf diese Weise

verstandene mentale Selbst für die Herstellung von Handlungsentschei-

dungen bewirken? Die Antwort liegt nicht in den Entscheidungen selbst,

sondern in den Prozeduren, in denen sie zu Stande kommen. Dass wir uns

als freie, autonome Subjekte wahrnehmen, hat Konsequenzen für die Proze-

duren, ın denen unsere Handlungsentscheidungen zu Stande kommen. Ich

beschränke die Erläuterung dieser Konsequenzen hier auf wenige Stich-

wörter.

Explikation und Deliberation: Eine entscheidende prozedurale Wirkung der

Selbst-Instanz besteht darin, dass sie gegenüber den subpersonalen Produk-

tionsprozessen, die auf Tempo und Effizienz angelegt sind, retardierend

wirkt. Der Aufschub von Handlungsentscheidungen, der daraus folgt, bietet

Raum für elaborative Prozeduren, die in den entscheidungsrelevanten Reprä-

sentationssystemen eine Vertiefung der Verarbeitung bewirken. Zum einen

führt diese Vertiefung zu einer Verbreiterung der Informationsbasis (Ex-

plikation). Zum anderen bewirkt sie die Aktivierung zusätzlicher Verarbei-

tungs- und Bewertungsprozeduren (Deliberation).

Kommunikation und Argumentation: Explikation und Deliberation sind da-

durch beschränkt, dass sie immer nur auf solchen Informationen operieren

können, die der Akteur in seinem eigenen Repräsentationssystem vorfindet —

den eigenen Präferenzen, dem eigenen Wissen und der eigenen Situationsbe-

wertung. In diesem Sinne sind sie privat. Darüber hinaus sind sprachfähige

Akteure aber auch in der Lage, ihre zunächst privaten Elaborationen für

Austausch mit anderen Akteuren zu öffnen (Kommunikation, Argumen-

tation). Durch diesen Austausch werden private Entscheidungsprozesse

öffentlich zugänglich, verhandelbar und kontrollierbar. Das autonome Selbst

wird damit zur mentalen Bühne für die Regulierung individuellen Handelns

durch kollektive Normen.

Privatheit und Öffentlichkeit: In dieser Vermittlung zwischen privater Hand-

lungsentscheidung und öffentlichem normativem Diskurs sieht auch Jürgen

Habermas die entscheidende Leistung menschlicher Subjektivität und der

Diskurse, die sie konstituieren und tragen:

Der Wille als Artefakt

607

„Im Ichbewußtsein reflektiert sich gleichsam der Anschluss des individuellen

Gehirns an kulturelle Programme, die sich nur über gesellschaftliche Kom-

munikation ... reproduzieren. Die reziprok austauschbaren Rollen der ers-

ten, zweiten und dritten Person dienen auch der individuierenden Einbettung

des einzelnen Organismus in den öffentlichen "Raum der Gründe", worin die

vergesellschafteten Individuen zu Geltungsansprüchen Stellung nehmen und

als verantwortliche Autoren überlegt, also frei handeln können. ‘

(Habermas, 2005, p. 185-186)

3.3 Soziale Funktionen

Damit sind wir bereits bei den sozialen Funktionen von Autorenschaft und

Freiheitsintuition angelangt. Man geht vermutlich nicht fehl in der Ein-

schätzung, dass hier die eigentliche Leistung dieser Institutionen liegt. Zum

einen wirken sie auf Diskurse und Institutionen der Handlungsregulierung

zurück — auf Moral und Recht also. Wie wir schon sahen, liegt eine zentrale

Leistung des Willens- und Freiheitsjargons darin, dass er es möglich macht,

Handlungen und Handlungsfolgen Personen zuzurechnen. Dies geschieht

dadurch, dass der Willens- und Freiheitsjargon den Erklärungsregress ab-

schneidet. Diesen Erklärungsverzicht, den wir aus epistemischer Sicht als

inakzeptable Selbstbeschränkung tadeln müssen, müssen wir aus moralischer

und rechtlicher Sicht als kluge Errungenschaft loben. Erklärungsverzicht ist

die Voraussetzung dafür, dass wir Handlungsautorenschaft denken können.

Bei der Beurteilung von Handlungen akzeptieren wir zwar, dass es allerle1

Umstände gegeben haben mag, die die Handlungen des Akteurs beeinflusst

haben, nicht aber, dass er der Summe dieser Umstände schutzlos ausgeliefert

war. Er hätte sich vielmehr auch anders entscheiden können, und deshalb ist

er für seine Handlungen verantwortlich. Verantwortlichkeit ist der Preis der

Freiheit.

Nicht zuletzt wirkt der Freiheitsjargon auch auf Diskurse und Institutionen

der politischen Willensbildung zurück. Personen, die sich wechselseitig Au-

tonomie und Verantwortung für ihre individuellen Entscheidungen zu-

schreiben, werden diese Merkmale auch für solche Entscheidungen bean-

spruchen, die das Kollektiv dieser Individuen betrifft. Wo dies geschieht,

wird autoritäre Führung obsolet — und das gleiche gilt natürlich für Diskurse

und Institutionen, die sie legitimieren und sichern. An ihre Stelle treten

Mechanismen der kollektiven Willensbildung, wie sie sich in verschiedenen

Zeitaltern und Kulturen auf unterschiedlichen Ebenen der Vergesellschaf-

tung artikuliert haben. Im Grenzfall moderner staatlıcher Verbände werden

608

Wolfgang Prinz

sıe durch die Ideologie des Sozialvertrags zwischen gleichen und autonomen

Individuen getragen, und sie sind durch demokratische Formen der Willens-

bildung verkörpert. Demokratien sind also auf die Idee des autonomen In-

dividuums und des freien Willens angewiesen. Wenn wir das eine lieben,

müssen wır das andere loben.

4. Zu guter Letzt

Was soll nun gelten: leugnen oder loben? Haben nun Menschen einen freien

Willen oder nicht? Die Antwort muss verwirrender Weise lauten: Ja und

Nein. Der freie Wille ist ein soziales Artefakt, aber keine Naturtatsache.

Einen freien Willen haben Menschen in genau dem gleichen Sinne, in dem

sie Räder, oder Rechte und Pflichten haben. Räder, Rechte, Pflichten und

Freier Wille sınd Artefakte, dıe Personen sich aneignen und benutzen. Des-

halb ist die Frage, ob es den freien Willen gibt, ım Grunde falsch gestellt.

Wir müssen nicht fragen, ob es ıhn gibt, sondern ob wir ihn brauchen, und

wie es uns gelingt, ihn als Artefakt her zustellen und aufrecht zu erhalten.

Und wenn dies gelingt, ıst dieses Artefakt für seine Benutzer keineswegs

fiktiv oder gar illusionär, sondern eine reale Tatsache, die ihren Handlungs-

spielraum in der gleichen Weise bestimmt wie die Tatsachen der natürlichen

Umgebung, in der sie leben.

Literatur

Habermas, J. (2005). Freiheit und Determinismus. In J. Habermas (Hrsg.), Zwischen Natura-

lismus und Religion (S. 155-186). Frankfurt/Main: Suhrkamp Verlag.

Hegel, G. W. F. (1807/1980). Phänomenologie des Geistes [Band 9 der historisch-kritischen

Ausgabe G.W.F. Hegel: Gesammelte Werke]. Hamburg: Felix Meiner. (1. Aufl. 1807, mit

dem Titel System der Wissenschaft. Erster Theil, die Phänomenologie des Geistes. Bam-

berg, Würzburg: Joseph Anton Goebhardt.)

Skinner, B. F. (1972). Beyond freedom and dignity. New York: Alfred A. Knopf.

Smith, A. (1759/1976). The theory of moral sentiments. Cambridge: Cambridge Univesity

Press.

Medienkonsum, Schulleistungen und

Jugendgewalt

Florian Rehbein und

Christian Pfeiffer, Thomas Mößle,

Matthias Kleimann

Gliederung

Einleitung

Beeinflusst Mediennutzung die Schul-

JI

Wie wirkt sich das auf die Medien-

leistung?

nutzung aus?

Gibt es einen Zusammenhang zwischen

Und welche Auswirkungen hat das alles

Medienkonsum und Jugendgewalt?

auf die Betroffenen?

Was ist dagegen zu tun?

Macht Horror also vergesslich?

1. Einleitung

Die Lebenswelt von Kindern und Jugendlichen im Deutschland des 21. Jahr-

hunderts wird maßgeblich geprägt von den Faktoren Schule, Familie, Peers

und Medien. Welche Rolle die Medien in diesem Beziehungsgeflecht spielen

und mit welchen Entwicklungen besonders intensive Medienkonsummuster

von Kindern und Jugendlichen einhergehen, war ein Schwerpunkt der Schü-

lerbefragung 2005 des Kriminologischen Forschungsinstituts Niedersachsen,

in der rund 17.000 Neuntklässler und rund 6.000 Viertklässler zu ihrer Me-

diennutzung, ihrer Familie, ihrem schulischen Umfeld und ıhrem Freizeit-

verhalten befragt wurden. Der folgende Text berichtet im Schwerpunkt über

die Rolle der Medien ım Leben von Schülerinnen und Schülern der vierten

Grundschulklasse und zeigt am Beispiel der befragten Neuntklässler auf, wie

die Nutzung besonders gewalthaltiger Mediengenres mit Gewaltbereitschaft

und stereotypen Vorstellungen über Männlichkeit zusammenhängt. Geld-

geber der Studie, die ın elf westdeutschen Städten und Landkreisen durch-

geführt wurde, waren die beteiligten Kommunen, die Volkswagen Stiftung,

das KFN und die Landesmedienanstalten aus Nordrhein-Westfalen und

Niedersachsen.

610

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

Die Ergebnisse der Studie zeigen, dass 36 % aller befragten Kinder zusätz-

lich zum Gerät im Wohnzimmer einen eigenen Fernseher in ihrem Zimmer

haben. Im Osten Deutschlands, das zeigen verschiedene Erhebungen, liegt

diese Zahl mit rund 50 % noch deutlich höher (vgl. Feierabend & Klingler,

2003a, 2003b; Feierabend & Rathgeb, 2006a, 2006b). Für diese Entwick-

lung gibt es eine ganze Reihe von Gründen. Die zunehmende „Verspartung“

der Fernsehsender macht den familiären Konsens über das einzuschaltende

Programm nicht eben einfacher. Sinkende Gerätepreise, wachsende Ansprü-

che der Kinder an eine mediale Vollausstattung und nicht zuletzt das seit

dem letzten Fernsehneukauf herumstehende Altgerät erleichtern Eltern die

Entscheidung, ihre Kinder in den Genuss eines eigenen Fernsehers zu brin-

gen

M Eigener Fernseher M Eigene Konsole M Eigener Fernseher @ Eigene Konsole

O Eigener PC

O Eigener PC

43,7

29,6

Mädchen

27

Mädchen

11,4

49,5

17,6

52

38

56

Jungen

26,5

Jungen

27,9

63,5

80

80

‚..n Dortmund

... iın München

Abbildung 1: Gerätebesitz von Viertklässlern (in %)...

Die Ausstattung ist jedoch regional sehr unterschiedlich. Das eine Aus-

stattungsextrem bildet nach unseren Ergebnissen Dortmund, wo rund 64 %

der 10-jährigen Jungen in ihrem Zimmer über einen eigenen Fernseher und

56 % über eine eigene Spielkonsole verfügen. Am anderen Ende der Skala

steht München, wo nur knapp 28 % der Jungen Fernsehbesitzer sind und ca.

27 % eine Spielkonsole haben. Zu Dortmund zeigt sich darüber hinaus bei

den Mädchen im Vergleich zu den Jungen eine erheblich geringere Medien-

ausstattung, ın München fällt dieser Unterschied weniger ausgeprägt aus.

Generell wird ım Vergleich der elf Städte und Landkreise deutlich, dass es

hierzu in den Kinderzimmern ein beträchtliches Nord-/Südgefälle gibt.

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

611

2. Wie wirkt sich das auf die Mediennutzung aus?

Zunächst einmal zeigt sich, dass die Verfügbarkeit eigener Mediengeräte die

tägliche Konsumdauer stark erhöht. Kinder ohne eigenen Fernseher schauen

an Schultagen rund 70 Minuten fern, Kinder mit eigenem Gerät mehr als

zwei Stunden. Eine eigene Spielkonsole bedeutet bei 10-Jährigen an Schul-

tagen eine Erhöhung der Spielzeit von 20 Minuten auf über 50 Minuten.

Die Jungen in Dortmund bringen es dadurch pro Schultag auf 3,3 Stunden

Fernsehen und Computerspielen, in München sind es demgegenüber „nur“

1,8 Stunden. Bei den Mädchen fällt dieser Unterschied weniger deutlich aus

(Dortmund 2 Stunden zu München 1,3 Stunden). Die 10-jährigen Jungen aus

Dortmund verbringen damit pro Jahr mehr Zeit vor dem Fernseher und ihrer

PlayStation als im Schulunterricht (1.430 Stunden zu 1.140 Stunden). Zu

beachten ist: an 135 Tagen des Jahres haben die Kinder schulfrei und nutzen

dann ihre Mediengeräte noch intensiver als sonst.

E TV und Video

9 PC-/Konsolenspiele

3 TV und Video

O9 PC/-Konsolenspiele

Mädchen

Mädchen

Jungen

Jungen

120

240

120

240

...n Dortmund

... ın München

Abbildung 2: Medienzeiten an Schultagen von Viertklässlern (in Minuten)...

Hinzu kommt eine zweite Erkenntnis aus unserem Forschungsprojekt. Wer

als 10-Jähriger über einen eigenen Fernseher verfügt, schaut dreimal häufi-

ger Filme, die wegen ihres brutalen Inhaltes eigentlich erst ab 16 oder 18

Jahren frei gegeben sind. Entsprechendes gilt für die indizierten Computer-

spiele am eigenen PC oder der Spielkonsole. Die Dortmunder Jungen nutzen

deshalb weit häufiger als ihre Münchner Alterskollegen solche verbotenen

612

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

Medieninhalte. Und wieder zeigt sıch, dass diese Divergenzen bei den Mäd-

chen geringer ausgeprägt sind.

Eine iın den elf Städten und Landkreisen entsprechend durchgeführte Be-

fragung von Schülerinnen und Schülern neunter Klassen hat im Übrigen er-

bracht, dass mit steigendem Alter der tägliche Medienkonsum deutlich zu-

nımmt und dass sich auch bei den Jugendlichen erneut ein beträchtliches

Nord-/Südgefälle zeigt.

M Spiele oft Spiele ab 18.

Z Spiele oft Spiele ab 16.

0 Habe letzte Woche Film ab 16/18 geschaut

0,4

2,3

Mädchen

2,3

Mädchen O‚7

13

|

| 20

17,2

7,4

4,1

Jungen

Jungen

10‚6

40,8

25,7

50

50

..ın Dortmund

... iın München

Abbildung 3: Nutzung entwicklungsbeeinträchtigender Medieninhalte (Filme, PC-/Video-

spiele) bei Kindern der vierten Klassen (in %)...

3. Und welche Auswirkungen hat das alles auf die

Betroffenen?

Zunächst einmal verarmt ihre soziale Existenz. Wer pro Tag in seiner Frei-

zeit mehr als drei oder vier Stunden mit Fernsehen und Computerspielen

verbringt, der versäumt das Leben. Ihm verbleibt weder genug Zeit dafür,

regelmäßig in einer Fußballmannschaft zu trainieren und dann am Sonntag

vielleicht zu lernen, wie man anständig verliert. Noch hat er genug Zeit, um

wochenlang in einer Band oder einem Orchester zu üben und dann die Freu-

de des gelungenen Auftritts zu erleben. Und er versäumt den erbitterten

Streit mit seinen Spielkameraden und die wichtige Erfahrung, dass man da-

nach Wege findet, sich wieder zu versöhnen. Zwischenbilanz: Seine soziale

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

613

Kompetenz wird nicht voll entwickelt. Und das gilt selbst dann, wenn er nur

Astrid Lindgren-Filme schauen würde. Übung macht nur dann den Meister,

wenn sie im realen Leben stattfindet und nicht nur in der Phantasie.

Wer täglich stundenlang fernsieht, hat zudem kaum noch Zeit, die schuli-

schen Hausarbeiten konsequent zu erledigen oder für die Schule zu lernen.

Dies könnte für die herabgesetzten schulischen Leistungen intensiver Fern-

sehnutzer verantwortlich sein (vgl. Beentjes & Van der Voort, 1989; Koshal,

Koshal & Gupta, \996; Shin, 2004; Valkenburg & Van der Voort, 1994). So

bemerken Gentile, Lynch, Linder und Walsh (2004) einfach wie treffend,

dass bei einer durchschnittlichen wöchentlichen Computerspielzeit von sıie-

ben Stunden in diesen sieben Stunden nun nicht mehr gelesen, Hausaufga-

ben gemacht und kreativen Beschäftigungen nachgegangen werden könne.

Gerade ein vielseitiges Freizeitverhalten bietet jedoch die Chance für wich-

tige Lernerfahrungen, den Erwerb sozialer Kompetenzen und körperlicher

sowie psychischer Gesundheit und kann damit als wichtige Quelle schuli-

scher und beruflicher Erfolge gelten (Anderson, Huston, Schmitt, Linebarger

& Wright, 2001).

Außerdem leidet die körperliche Bewegung unter einseitigem, überwiegend

medialem Freizeitverhalten, womit anregende Wirkungen sportlicher Be-

tätigung auf die kognitive Leistungsfähigkeit ausbleiben. Eine Metaanalyse

von Marshall, Biddle, Gorely, Cameron und Murdev (2004) berichtet nicht

überraschend für die Beziehung von Mediennutzung und körperlicher Be-

tätigung sowohl für das Fernsehen (r = -.096) als auch für das Computer-

spielen (r = -.104) negative Zusammenhänge. Besonders bei Intensivspielern

wird eine ungünstige Energiebilanz, eine Erhöhung des Körperfettanteils

und damit langfristig Übergewicht befürchtet (Cordes & Miller, 2001). Epi-

demiologische Untersuchungen zeigen zudem eine zunehmende Bewegungs-

armut bei Kindern und Jugendlichen und eine Abnahme der körperlichen

Fitness. Im ersten deutschen Kinder- und Jugendsportbericht wird aus-

geführt, dass im Jahre 2000 gegenüber 1975 eine durchschnittliche physi-

ologische Leistungsabnahme von 10 % feststellbar ist, miıt den größten

Unterschieden im Bereich der Grundlagenausdauer und Beweglichkeit

(Schmidt, Hartmann-Tews & Brettschneider, 2003). Des Weiteren steht Be-

wegungsmangel neurobiologischer Forschung zufolge mit Intelligenzent-

wicklung in direktem Zusammenhang. So spielt Sport eine wichtige Rolle

für die Hirndurchblutung und die Vernetzung der Hirnzellen untereinander.

Gerade im frühen Lebensalter wird die neuronale Plastizıtät am stärksten

über Bewegung beeinflusst (Kubesch, 2002).

614

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

Dennoch könnten noch weitere, durch Medien hervorgerufene, jedoch bis-

lang kaum näher untersuchte hirnphysiologische Prozesse bedeutsam seın.

So lässt sıch neurowissenschaftlichen Theorien entnehmen, dass starke emo-

tionale Erlebnisse Lernprozesse deutlich beeinflussen. Dass emotionale Er-

eignisse unsere Wahrnehmung und unsere Erinnerungen gravierend beein-

flussen, ist eine bekannte Alltagserfahrung. So können sich viele Menschen

noch nach Jahren an den eigenen Tagesablauf während eines bedeutenden

politischen Ereignisses erinnern. Gewaltopfer sind hingegen häufig nicht ın

der Lage, sich an begleitende Umstände, z.B. vorausgegangene Ereignisse,

zu erinnern. Gleichzeitig ist bekannt, dass der Anblick und das Miterleben

emotionalisierender Bilder, insbesondere von Gewaltbildern, ın aller Regel

mit starken Gefühlszuständen verbunden sind. Die Rezeption emotional ge-

ladener Medieninhalte (z.B. aus Horrorfilmen oder gewalthaltiıgen Compu-

terspielen) geht mit einer Erhöhung physiologischer Stressparameter einher

wie Herzschlag, Blutdruck, Adrenalin, Cortisol und Noradrenalin (Baldaro

et al., 2004; Carnagey, Bushman & Anderson, 2005; Griffiths & Dancaster,

1995; Mazur, Susman & Edelbrock, \997; Skosnik, Chatterton, Swisher &

Park, 2000). Des Weiteren wurde immer wieder darauf hingewiesen und ex-

perimentell bestätigt, wie sensibel kürzlich stattgefundenes Lernen innerhalb

der nachfolgenden Konsolidierungsphase ist. So kann durch eine Aktivie-

rung der Stressachse eine Beeinträchtigung vorangegangener Lernvorgänge

ausgelöst werden (Cahill & McGaugh, 1996; McGaugh, 2000). Was das

Kind in den Stunden nach dem Erlernen des Schulwissens emotional erlebt,

könnte damit entscheidend für die langfristige Festigung des Erlernten sein

(vgl. Scheich, 2006).

4. Macht Horror also vergesslich?

Wer nun am Nachmittag aufwühlende, schockierende Filmszenen betrachtet,

die ihn völlig in den Bann ziehen, bei dem könnte viel von dem gewisser-

maßen verdrängt werden, was zuvor in der Schule gelernt wurde. Besonders

fatal sollten sich dieser Annahme zufolge Horror- oder Actionfilme ınsbe-

sondere kurz vor dem Einschlafen auswirken, da sich hier ein besonders

wichtiger Teil der Konsolidierung der Lerninhalte vollzieht. Hirnforscher

betonen hier die Wichtigkeit der Tiefschlafphasen und des damit einherge-

henden REM-Schlafs (vgl. Fenn, Nusbaum & Margoliash, 2003; Graves,

Pack & Abel, 2001; Payne & Nadel, 2004; Plihal & Born, \997; Siegel,

2001). Wir lernen also erwiesenermaßen im Schlaf — aber möglicherweise

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

615

das Falsche, wenn wir die aufwühlenden Bilder vor dem Einschlafen nicht

vermeiden.

Im Folgenden soll allerdings eın weiterer Aspekt von Medienwirkungen nä-

her beleuchtet werden, der auch bei der Schülerbefragung 2005 des KFN ım

Mittelpunkt des Forschungsinteresses stand: Der Zusammenhang zwischen

Mediennutzung von Kindern und ihrer schulischen Leistungsfähigkeit.

5. Beeinflusst Mediennutzung die Schulleistung?

Das Thema „Mediennutzung und Schulleistung‘‘ ist keine Erfindung des 21.

Jahrhunderts. Bereits seıt den 50er Jahren des vorigen Jahrhunderts besorgt

der Einfluss von Fernsehen (später: Video; noch später: Videospielen) Eltern

und Erzieher gleichermaßen. Von den Anfängen des Fernsehens an, wurden

international zahlreiche Studıien zum Thema Fernsehnutzung und kognitive

Leistungen von Kindern und Jugendlichen durchgeführt. Untersuchungen,

die negative Effekte finden, und solche ohne negative Effekte hielten sich

dabei lange Zeit die Waage — ein dosierter und moderater Fernsehkonsum

gilt als durchaus positiv und entwicklungsförderlich. In der Wissenschaft

wird diese Sichtweise miıt dem Begriff der „Stimulierungshypothesen“‘ ver-

knüpft. Verschiedene Studien konnten zeigen, dass das Fernsehen, insbe-

sondere informative Kinderprogramme (z.B. Sesamstraße), Schulleistungen

verbessern können, weil Kinder eine große Bandbreite des geforderten schu-

lischen Curriculums (z.B. Worterkennung oder Zahlerkennung) im Fern-

sehen lernen können. Auch an die Verwendung stark individualısierbarer

Computerprogramme aus dem Bereich des Infotainments bzw. des Edutain-

ments werden ähnliche Erwartungen geknüpft. Ist die Sorge über die starke

Rolle, die die Nutzung audio-visueller Medien ım Leben vieler Kinder heut-

zutage spielt also gänzlich unbegründet?

Aktuelle Studien legen einen anderen Schluss nahe. Vor allem längsschnitt-

lıche Studien der letzten Jahre weisen mehrheitlich auf negative Zusammen-

hänge zwischen exzessivem Fernsehkonsum und kognitiven Leistungen hin.

Das liegt auch daran, dass sıch das Medienangebot wie auch die Mediennut-

zungsgewohnheiten seit den Tagen der Erstausstrahlung der Sesamstraße

dramatisch geändert haben.

Bereits für Kleinkinder zeigen sıch sehr bedenkliche Befunde: So gibt eine

Längsschnittanalyse eines amerikanischen Forscherteams um Christakis aus

616

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

dem Jahr 2004, die iın den USA mit über 1.000 Kleinkindern durchgeführt

wurde, Hinweise auf einen Zusammenhang zwischen frühem Fernsehen (mit

] bis 3 Jahren) und späterem Auftreten einer Aufmerksamkeitsstörung

(ADHD) ım Alter von sieben Jahren (Christakis, Zimmerman, DiGiuseppe

& McCarty, 2004). Bei Steigerung der Fernsehzeit im Alter von einem Jahr

um zweıi Stunden erhöht sich das Risiko von ADHD im Alter von sieben

Jahren um 28 %. Andere Studien belegen negative Effekte zwischen intensi-

vem Fernsehkonsum und der Rechen-, Sprach- und Lesekompetenz von Kin-

dern. In einer weiteren Untersuchung der Forschergruppe um Christakis mıt

fast 1.800 US-amerikanischen Kindern wurden die Rechen- und Lese-

leistungen ım Alter von sechs bzw. sieben Jahren mit dem Fernsehkonsum

vor dem dritten sowie zwischen dem dritten und fünften Lebensjahr ın Be-

ziehung gesetzt (Zimmerman & Christakis, 2005). Laut dieser Studie sitzen

Kinder ım Alter von drei bis fünf Jahren im Durchschnitt über drei Stunden

täglıch vor dem Fernseher. Kinder unter drei Jahren schauen bereits über

zwei Stunden fern. Es zeigte sich, dass sich jede zusätzliche Stunde, die un-

ter Dreijährige Kinder täglich vor dem Fernseher verbringen, negativ auf die

Rechen- und Leseleistungen auswirkt, unabhängig vom sozialen Hintergrund

des Elternhauses sowie den kognitiven Fähigkeiten der Kinder.

In einer deutschen Untersuchung zum Zusammenhang von Fernsehkonsum

und der Entwicklung der Sprach- und Lesekompetenzen im frühen Grund-

schulalter mit 332 Kindern (Ennemoser, 2003; Ennemoser, Schiffer, Reinsch

& Schneider, 2003; Schiffer, Ennemoser & Schneider, 2002) konnte gezeigt

werden, dass ein erhöhter Fernsehkonsum sowohl quer- als auch längs-

schnittlich mit schwächeren Sprach- und Lesekompetenzen einhergeht. Eine

differenziertere Analyse, die auch den sozioökonomischen Status sowie das

Intelligenzniveau der Kinder berücksichtigte, zeigte ferner, dass die Viel-

seher innerhalb der Gruppe der Kinder mit hohem sozialem Status häufig

besonders schlechte Leistungen erbrachten. Gerade in der Gruppe der we-

niger intelligenten Kinder zeigten die Vielseher besonders schlechte Leis-

tungen ın der Sprach- und Lesekompetenz ım Vergleich zu den Wenig-

sehern.

Neuseeländische Forscher um Hancox kommen iın einer 2005 veröffent-

lichten Langzeitstudie mit ca. 1.000 Versuchspersonen zu dem Ergebnis,

dass sich ein erhöhter Fernsehkonsum im Alter von fünf bis 15 Jahren

negatıv auf die Realisierung eines Schul- oder Universitätsabschlusses aus-

wirkt (Hancox, Milne & Poulton, 2005). Erwachsene, die als Kinder mehr

als dreı Stunden pro Tag vor dem Fernseher verbrachten, hatten miıt 26

Jahren öfter keinen Schulabschluss; die mit den niedrigsten Fernsehzeiten

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

617

hatten am häufigsten einen Universitätsabschluss. Hohe tägliche Fernseh-

zeiten hingen zwar unmittelbar mit einem niedrigem sozioökonomischen

Status der Eltern und einem niedrigem Intelligenzniveau der Kinder zu-

sammen, die Befunde blieben jedoch auch bei Berücksichtigung dieser Fak-

toren bestehen. Bei einer differenzierteren Analyse zeigte sich, dass die

mittleren Fernsehzeiten an einem Wochentag ım Alter von 13 bis 15 Jahren

hierbei eın stärkerer Prädiktor für das Verlassen der Schule ohne Abschluss

waren, niedrigere Fernsehzeiten ım Alter von 5 bis 11 Jahren hingegen ein

besserer Prädiktor für das Erlangen eines Universitätsabschlusses. Bei einer

Aufteilung der Kohorte ın drei 1IQ-Gruppen (niedrig, mittel, hoch) waren die

stärksten Effekte der Fernsehnutzung auf den Universitätsabschluss iın der

Gruppe mit mittlerem IQ zu beobachten. Hochbegabte (hoher IQ) und

weniger Begabte (niedriger IQ) waren in geringerem Maße durch eine hohe

Fernsehnutzung beeinträchtigt. Hochbegabte mit höherer Fernsehnutzung

erlangten z.B. ımmer noch häufiger einen Universitätsabschluss.

Als eın weiteres Ergebnis hat sich gezeigt, dass sich der eigene Fernseher im

Kinderzimmer negativ auf die Schulleistungen auswirken kann. In einer Be-

fragung kalifornischer Drittklässler durch Borzekowski und Robinson (2005),

hatten die Kinder mit einem eigenen Fernseher ım Kinderzimmer (immerhin

71 % der Kinder!) um 8 bis 10 % niedrigere Schulleistungen beim Rechnen

und Lesen und schauten wöchentlich ca. zwei Stunden mehr als die Kinder

ohne eigenes Fernsehgerät.

Auch für den Bereich der Video- und Computerspiele gibt es inzwischen ei-

ne rund 20-jährige Forschungstradition, ın der auch der Bereich der Zu-

sammenhänge zwischen Computerspielnutzung und schulischer Leistungs-

fähigkeit untersucht wurde. In einer 2005 im Auftrag der amerikanischen

Kaiser Family Foundation veröffentlichten Studıe kommen Roberts, Foehi

und Rideout (2005) zu dem Schluss, dass längere Computer- und Video-

spielzeiten miıt schlechteren Schulnoten einhergehen. Auch bei Kontrolle des

Einflusses des familiıären Hintergrundes der befragten Schülerinnen und

Schüler bleibt dieser Effekt bestehen.

Ähnliche Befunde wie die oben zitierten Studien zu Fernseh- und Computer-

bzw. Videospielnutzung zeigten sich auch bei der Auswertung der KFN-

Schülerbefragung 2005: Je mehr Zeit die befragten Kinder vor dem Fern-

seher oder der Spielkonsole verbringen, desto schlechter sınd ihre Schul-

leistungen. Besonders negative Auswirkungen hat dabei der eigene Fern-

seher im Kinderzimmer. Kinder der vierten Klasse mit einem eigenen Fern-

seher ım Zimmer haben deutlich schlechtere Schulnoten in den Fächern

618

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

Deutsch, Mathematik und Sachkunde. Der gleiche Zusammenhang lässt sich

beobachten, wenn man die Kinder in Gruppen von Vielsehern, Normal-

sehern und Wenigsehern bzw. Wenigspielern und Vielspielern aufteilt:

Schülerinnen und Schüler mit sehr hohen Mediennutzungszeiten schneiden

deutlich schlechter in der Schule ab als ihre Altersgenossen mit geringerer

Medienzeit. Der Geschlechterunterschied ın der Medienausstattung (Fern-

seher, Spielkonsolen und Computer finden sich deutlich häufiger ın Jungen-

zimmern) hat im Übrigen eine interessante Analogie: 41 % der 10-jährigen

Mädchen, aber nur 34 % der 10-jährigen Jungen erhielten am Ende der vier-

ten Klasse eine Schulempfehlung für das Gymnasiıum.

0 Wenigseher 0 Normalseher

O Nicht- und Wenigspieler I Vielspieler

B Vielseher

0,4

0,4

0.2 +

0,2 -

ı 5 5

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\\

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SN

c

-0,P

-0,4

Schulnoten nach Gerätebesitz

... Fernsehzeiten

DAkeine Konsole und kein TV Im Zimmer

E Konsole & TV im Zimmer

0,4

0,2 -

_0,2 { S

E

O€b

‘&Öö{pQ

-0,4

... PC-/Videospielzeiten

Abbildung 4: Abweichungen der Schulnoten in Deutsch, Sachkunde und Mathematik vom

Klassendurchschnitt nach Gerätebesitz und Medienzeiten (Abweichung nach

oben bedeutet SCHLECHTERE Leistung)

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

619

Noch deutlichere Auswirkungen auf die Schulleistungen sind zu beobachten,

wenn man nach der Häufigkeit des Spielens verbotener Spiele und nach der

Brutalität der Gewaltszenen (Spiele ab 16 bzw. ab 18 Jahren — „habe ich

noch nie gespielt‘“ bis „spiele ich oft‘“) differenziert. Je öfter die Kinder der

vierten Klasse verbotene Spiele spielen, desto schlechter sind ihre Schul-

noten ın den Fächern Deutsch, Mathematik und Sachkunde. Entsprechendes

gilt, wenn wir nach der Intensität der Gewaltexzesse differenzieren und die

Befunde zu den Spielen ab 16 bzw. ab 18 miteinander vergleichen. Wer die

indizierten, d.h. für Erwachsene frei gegebenen Spiele bevorzugt, hat we-

sentlich schlechtere Noten als 10-Jährige, die sich auf Spiele ab 16 be-

schränken. Bei der nachfolgenden Abbildung 5 stellen wir diese Befunde

zum Zusammenhang von Computer spielen und Schulnoten für Jungen dar.

Spiele ab 16*

Spiele ab 18**

0,7

0,7

H "noch nie gespielt"

H "noch nie gespielt"

0,5 +

O "nur ein paar

M "spiele ich ab und zu"

al gespielt"

0,5 -

D "nur ein paar Mal gespielt"

M "spiele ich ab und zu"

0,3 -

M "spiele ich oft"

0,3 -

M "spiele ich oft"

0,1 +

0,1 +

-0,1 +

.1 -

-0.3 +

-0,3 -

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-0‚5O«5\>

S

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_0‚5 _

S

Q;QQ)

@’ö

)

#s<°

-0,7

-0,7

Abbildung 5: Abweichungen der Schulnoten von Jungen zum Notendurchschnitt der Klasse

in Deutsch, Sachkunde und Mathematik nach Häufigkeit des Spielens ver-

botener Spiele; Abweichung nach oben bzw. unten bedeutet bessere bzw.

schlechtere Leistung (*N = 2.410; **N = 2.235)

Natürlich ist der Zusammenhang zwischen Schulleistungen und Medien-

nutzungsgewohnheiten mit vielen weiteren relevanten Einflussvariablen ver-

knüpft. So spielt der Bildungshintergrund im Elternhaus für die Schulleistun-

gen eine große Rolle. Gleichzeitig beeinflusst der Bildungshintergrund der

Eltern auch maßgeblich die Mediennutzung der Kinder. Entsprechendes gilt

ım Hinblick auf das Familienklima und die Frage, ob die Kinder gewaltfrei

erzogen werden. In der nachfolgenden Abbildung 6 haben wir uns deshalb

auf einheimische deutsche Jungen konzentriert, die aus Familien mit mitt-

lerer und höherer Bildung stammen, die sich von beiden Eltern geliebt füh-

620

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

len und in den letzten vier Wochen keinerlei Gewalterfahrung durch ihre

Eltern hatten.

H "noch nie gespielt"

H "noch nie gespielt"

A "nur ein paar Mal gespielt"

D "nur ein paar Mal gespielt"

Z "

Z

4

A

spiele ich ab und zu"

Z "spiele ich ab und zu"

M "spiele ich oft"

M "spiele ich oft"

0,7

0,7

0,5 4

0,5 +

0,3 -

——

0,3 +

0,1 -

4

......

%

.......

4

.....

0,1 +

V

-0,1 -

-0.1 -

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Ö®

-0,3

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48

m

-0.3 +

«S

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-0,5 +

6'b

ö*°°

-0,5 -

o_;b

-0,7

-0,7

Spiele ab 16*

Spiele ab 18**

Abbildung 6: Abweichungen der Schulnoten zum Notendurchschnitt der Klasse in Deutsch,

Sachkunde und Mathematik nach Häufigkeit des Spielens verbotener Spiele für

einheimische deutsche Jungen aus Familien mit mittlerer und höherer Bildung,

gutem Familienklima und gewaltfreier Erziehung in den letzten vier Wochen;

Abweichung nach oben bzw. unten bedeutet bessere bzw. schlechtere Schul-

leistung (*N = 872; **N = 817)

Die Abbildung bestätigt den oben beschriebenen Effekt gerade bei Kindern,

die nach den Gegebenheiten im Elternhaus alle Voraussetzungen für eine

erfolgreiche Schullaufbahn haben. Der Schulerfolg wird nachhaltig durch

den Medienkonsum beeinflusst. Jungen aus solchen Familien, die häufig

Spiele ab 18 gespielt haben, erreichen beispielsweise ım Vergleich zu denen,

die niemals solche Spiele spielen, eine ım Durchschnitt um 0,5 bis 0,7

schlechtere Note. Ergänzende Analysen zu solchen Kindern, die nicht unter

derart privilegierten Rahmenbedingungen aufwachsen, zeigen im Übrigen,

dass dort der Effekt des Medienkonsums schwächer ausgeprägt ist. Offen-

kundig wirken sich hier die anderen Faktoren wie etwa Gewalterfahrungen

in der Familie, Armut oder ein geringes Interesse der Eltern an der Schul-

bildung ihrer Kinder so belastend aus, dass die Bedeutung von Fernsehen

und Computer spielen davon teilweise überlagert wird.

Aufgrund dieser Überlegungen wurde für die Schulleistungen der Viertkläss-

ler ein Strukturgleichungsmodell erstellt, welches die bereits genannten Zu-

621

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

sammenhänge noch einmal im Überblick darstellt. Deutlich zu erkennen ist

darin der große Einfluss des Bildungshintergrundes im Elternhaus auf die

Schulleistungen. Weiterhin bemerkenswert ist aber, dass sowohl die Me-

dienzeit der Viertklässler Auswirkungen auf die Schulleistung hat als auch

die Präferenz für Gewaltinhalte ım Fernsehen sowie bei Video- und Compu-

terspielen. Je stärker diese Präferenz und je höher die Medienzeiten der

Schüler, desto negativer wirken sich diese Faktoren auf die Schulleistungen

aus. Da die „Medienfaktoren‘‘ (vergleichsweise hoher Gerätebesitz, hohe

Medienzeiten und hohe Präferenz für Mediengewaltinhalte) vor allem auf

Jungen zutreffen, kann es nicht verwundern, dass sich Leistungsdefizite ın

der Schule vor allem bei den Jungen zeigen.

Gerätebesitz ım

20

Präferenz für

Zimmer‘'

Mediengewaltinhalte

42

-.09

17

2

-.31

.33

-.17

Aktive

Medien-

-.12

erziehung

y

Bildungsniveau

30

im Elternhaus

Gewaltfreies

.

CFI = 0,949

Familienklima

RMSEA = 0,047

] Spielkonsole, Fernseher

2 Medienzeit gestern für Computer-/Videospiele und Fernsehen/DVD/Video

3 Deutschnote, Sachkundenote, Mathematiknote

Im Modell kontrollierte Faktoren: Migrationsstatus, Deutschkenntnisse, Alter der Kinder und

Einfluss des Geschlechts auf Deutsch- und Mathematiknote

Abbildung 7: Pfadmodell zum Einfluss von Mediennutzung auf Schulleistung (N = 5.275)

622

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

Gleichzeitig sind in dem Modell auch zwei wichtige Moderatorfaktoren zu

erkennen: Ein positives, gewaltfreies Familienklima führt zu niedrigeren

Medienzeiten und eine bewusste Medienerziehung, bei der der Fernseh- und

Videospielkonsum der Kinder aktiv begleitet und kontrolliert wird, trägt zur

Reduktion von Medienzeiten ebenso bei wie zu weniger Gewaltmedien-

nutzung durch die Kinder. Angesichts dieser Erkenntnisse und der eben dar-

gestellten Daten zum Medienkonsum der Jungen kann es nicht verwundern,

was die Untersuchung zu den Viertklässlern erbracht hat. Von den Dortmun-

der Jungen, die einen vergleichsweise hohen Gerätebesitz und hohe Medien-

zeiten aufweisen, haben nur 30 % am Ende der vierten Klasse eine Empfeh-

lung für das Gymnasium erhalten, in München sind es 49 %. Bei den Mäd-

chen fällt der Unterschied geringer aus (39 zu 52 %).

E Gymnasium @ Realschule 0& Hauptschule II Gymnasium M Realschule D Hauptschule

229

25,6

Mädchen

38,7

Mädchen

23,2

38,4

51,2

33,3

25,2

Jungen

36,8

Jungen

26.2

29,9

48,5

70

70

....1n Dortmund

... iın München

Abbildung 8: Schulempfehlungen von Viertklässlern durch die Lehrer/innen (in %)...

Generell lässt sich zu den Schulstatistiken der letzten 10 Jahre eines ablesen:

die Schulleistungen der Jungen werden immer schlechter. Bei den Schulab-

brechern beispielsweise hatten wir vor 15 Jahren noch ein Jungen-Mädchen-

Verhältnis von 56 zu 44 %. Seit 2002 liegen die Jungen nun deutlich mit 64

zu 36 % vorn. Bei den Aufsteigern dagegen (Wechsel von der Hauptschule

zur Realschule oder der Realschule zum Gymnasium) dominieren heute die

Mädchen mit 61 zu 39 %, vor 15 Jahren hatten wir hier noch Gleichstand.

Auch beim Sitzenbleiben haben neuerdings die Jungen klar die Nase vorn,

während die Mädchen immer stärker bei den Abiturienten dominieren.

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

623

75%

—& \Mädchen =="B= Jungen

50% 7

25%

T

T

T

K

'

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'

T

T

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QQQ

V

S

SN

(1/

S

Abbildung 9: Schulaufsteiger in 11. Gymnasialklassen aus Hauptschulen, Realschulen und

Berufsbildenden Schulen nach Geschlecht (Quelle: Eigene Berechnungen nach

Daten des Statistischen Landesamtes Niedersachsen)

60

-—===CVWeiblich - männlich

50 -

40

S&

®q

H

q‘b(b qu q‘363 <9© S

@‘$b S

SN

‘\9

S

S

Abbildung 10: Abiturienten getrennt nach Geschlecht (in Prozent — Quelle: Statistisches

Bundesamt)

6. Gibt es einen Zusammenhang zwischen Medienkonsum

und Jugendgewalt?

Im Übrigen gibt es nicht nur im Hinblick auf die schulischen Leistungen ei-

ne steigende Diskrepanz von Jungen und Mädchen. Sie zeigt sich auch in

polizeilichen und kriminologischen Statistiken. Der Unterschied in der Kri-

624

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

minalıtätsbelastung von Jungen und Mädchen ist seıt Mitte der achtziger

Jahre beständig angewachsen. Zwar haben auch die Mädchen deutlich zu-

gelegt. Beispielsweise hat der Anteil der 16- und 17-Jährigen, die von der

Polizei als Tatverdächtige registriert wurden, von 2,1 % auf 3,7 % zu-

genommen. Aber bei den Jungen ist dieser Anstieg weit stärker ausgeprägt

(von 7,0 % auf 12,5 %). Noch krasser sind diese Unterschiede, wenn man

sich auf die Entwicklung der Gewaltkriminalität konzentriert. Hier hat sich

die Differenz der Tatverdächtigenquoten seit Mitte der achtziger Jahre um

fast das Dreifache erhöht. Das kann nicht überraschen, weil schlechte Noten

nun einmal das Risiko erhöhen, in die Jugendkriminalität abzurutschen. Wer

ın der Schule keine Erfolgserlebnisse hat, sucht sie sıch eben woanders.

An dieser Stelle stellt siıch die Frage nach etwaigen Wirkungen bedenklicher

Mediennutzungsgewohnheiten. Über die Wirkungen der Nutzung elektroni-

scher Medien wird gerade mit dem Fokus der kindlichen Mediennutzung seit

Jahrzehnten heftig diskutiert. Dabei war die Forschung immer besonders an

der Mediengewaltnutzung interessiert. Die amerikanischen Psychologen

Bushman, Anderson und Huesmann konnten mit ihren Meta-Analysen so-

wohl für das Fernsehen als auch für das Video- und Computerspielen zeigen,

dass sich ım Durchschnitt aller Studien mittlere positive Zusammenhänge

zwischen Mediengewalt und Aggressivität beim Rezipienten ergeben (vgl.

Anderson, 2001; Bushman & Huesmann, 2006). Zu dieser Bewertung kom-

men auch Hustfon und Wright in ihrem Sammelreferat im Handbook of Child

Psychology aus dem Jahr 1998, ın dem sie auf Grundlage unterschiedlichster

Studien (vom Experiment über Längsschnittstudien bis hin zur Metaanalyse)

die Bedeutung der Massenmedien für die Entwicklung von Kindern und Ju-

gendlichen zusammenfassen (vgl. Hoppe-Graff & Kim, 2002). „Overall, the

longitudinal studies support theories predicting that violence contributes to

children’s learned patterns of behavior or scripts in ways that can be mani-

fested in behavior well beyond childhood” (Huston & Wright, 1998, S. 1031,

zit. nach Hoppe-Graff & Kim, 2002). In einer auf über 17 Jahre angelegten

Langzeituntersuchung der Columbia University konnte bestätigt werden,

dass exzessiver Fernsehkonsum vor allem bei den Jungen aggressives und

antisoziales Verhalten in der Jugend und im Erwachsenenalter fördert (John-

son, Cohen, Smailes, Kasen & Brook, 2002). Allerdings ist zu unterscheiden

zwischen der Wirkung zeitlich ausgedehnten Medienkonsums und der Wir-

kung des Konsums besonders problematischer, sehr gewalthaltiger Inhalte.

So fanden Lösel und Bliesener (2003) ın ihrer Untersuchung zu Aggression

und Delinquenz unter Jugendlichen, dass das Ausmaß des allgemeinen Me-

dienkonsums nur gering mit dem aggressiven, delinquenten und dissozialen

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

625

Verhalten der Jugendlichen korrelierte. Zwischen dem Konsum gewalt-

haltiger Video- und Fernsehfilme und dem aggressiven Verhalten zeigte sich

jedoch eine deutliche Beziehung. Sie kamen zu dem Schluss, dass die Be-

vorzugung von Freizeitaktivitäten und Medieninhalten, die Dispositionen zur

Aggression und Delinquenz ausrichten und verfestigen können, iım Rahmen

eines allgemein devianteren Lebensstils steht (Lösel & Bliesener, 2003; zit.

nach Kunczik & Zipfel, 2004).

Mediengewalt kann also aggressiv machen. Besonders gefährdet erscheinen

hier Jugendliche und vor allem Kinder. Die Auswertungen zur KFN-

Schülerbefragung 2005 bestätigen diese Ergebnisse: So zeichneten sich die

neben den Viertklässlern ebenfalls befragten Neuntklässler, die angaben,

häufig Kampfspiele zu spielen, durch eine höhere Gewaltbereitschaft aus.

Genau diese Jugendlichen stimmen auch verstärkt Aussagen zu, die männ-

liche Gewalt befürworten. Geht man von der handlungsleitenden Funktion

sozialer Normen aus, liegt die Vermutung nahe, dass Jugendliche, die ein

solches Bild von Männlichkeit in sich tragen, auch zur realen Umsetzung

dieses Bildes neigen. Diese Erkenntnisse müssen allein deshalb an dieser

Stelle erwähnt werden, da auch in der öffentlichen Diskussion ın Deutsch-

land häufig immer noch Standpunkte vertreten werden, die einen kausalen

Zusammenhang zwischen Mediengewalt und Aggressivität negieren.

Q Prävalenz in den letzten 12 Monaten

E Mehrfachtäter (5 und mehr Gewalttaten)

60,0

552

40,0 -

33,2

24,8

20,0 -

12,7

7,8

R ‘ I

Ablehnung

Zustimmung

hohe

Zustimmung

Abbildung 11: Anteil von Gewalttätern (letzte 12 Monate) unter befragten Neuntklässlern

nach Zustimmung zu so genannten Gewalt legitimierenden Männlichkeits-

normen (GLMN) (in %, nur männliche Schüler)

626

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

30,0

Actionfilme

22,4

20,0

@ Kampfspiele

19,0

0,0 +

7,5

1t?ﬂ2

4,64,0 4

8237 47

0,0 +

&\.

®\%

{„®

S

XS

®°Ö\

$

Abbildung 12: Akzeptanz von GLMN nach der Häufigkeit des Spielens von Kampfspielen

und des Schauens von Actionfilmen (9. Klasse, in %, nur männliche Schüler)

Die Gewaltbereitschaft wird wiederum durch häufigen Konsum von Action-

filmen und Gewaltexzessen in Computerspielen besonders nachhaltig geför-

dert. Bei einer kleinen Risikogruppe von 5 bis 10 % der männlichen Jugend-

lichen, die aufgrund von familiären und sozialen Belastungsfaktoren als be-

sonders gefährdet einzustufen sind, fungieren solche Gewaltszenen direkt als

Identifikations- und Handlungsmuster.

[E:l Horror E Action/Thriller |

ll Ego-Shooter I Kampfspiele I

50,0

50,0

443

40,0 +

DD DD DD DD DE

40,0 39,37 g

......

40,0

Z DD DD DD DD

32,6

3,4

34,6

31

30,0

Z DD DD DD

30,0 +

ba e ..1..........B...

28,0..27,

3,2

206 5

20,9 22

20,0 4---------

- - - - al

20,0 +

... 17

161(Ä

11

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10,0 +

10,0 -

0,0 +

0,0 +

X

©

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S

Ö$QQ}

Q;<\‘

S

S

... Horror- bzw. Actionfilme

... Ego-Shooter, Kampfspiele

Abbildung 13: Anteil gewalttätiger Jugendlicher

“ nach Häufigkeit genutzter...

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

627

Das nachfolgende Pfadmodell zeigt noch einmal den Stellenwert des Kon-

sums gewalthaltiger Medieninhalte im Zusammenspiel mit der Zustimmung

zu gewaltlegitimierenden Männlichkeitsnormen für explizit aggressives Ver-

halten von Jugendlichen. So führt die Zustimmung zu gewaltlegitimierenden

Männlichkeitsnormen in Kovariation mit Gewaltmediennutzung vor allem

dann zu Gewalttäterschaft, wenn sich auch die Peergroup durch einen ähn-

lichen Lebensstil auszeichnet.

Arbeits-

1\ losigkeit

07

22

12

19

20

12

Hauptschule

I

erlebte

Gewalt-

35

Mehrfach-

Eltern

tätige

Gewalttäter

gewalt

Freunde

18

Mi grant

Gewalt

10

06

Modell-Fit: chi* = 1263.60,

haltige

df=97, AGFI = ‚98, RMR =

Medien

inhalte

.02, CF1= .97

alle Pfade signifikant bei

p<.01

Kontrollierte Faktoren: Geschlecht, Alter, Stadt-Land

Abbildung 14: Modell zur Erklärung von Mehrfach-Gewalttäterschaft (Quelle: Schülerbe-

fragung 2005, 9. Jahrgangsstufe, N = 14.301) (nach Baier, Pfeiffer & Wind-

zIi0, 2006)

7. Was ist dagegen zu tun?

Amerikanische Wissenschaftler der Stanford-University haben zu dieser Fra-

ge an zwei Schulen ein interessantes Feldexperiment durchgeführt (Robin-

son, Wilde, Navracruz, Haydel & Varady, 2001). In sorgfältig vorbereiteten

Unterrichtseinheiten ın der Schule und durch ergänzende Informationen an

dıe Eltern wurden dort 9-jährige Schüler und Schülerinnen dazu angehalten,

freiwillig ihren Fernsehkonsum einzuschränken. Daneben gab es eine

gleichgroße Kontrollgruppe an einer anderen Schule, die in keiner Weise an

dem medienpädagogischen Experiment beteiligt war. Bereits nach einem

halben Jahr konnte bei der erstgenannten Gruppe eine deutliche Reduzierung

628

C. Pfeiffer, T. Mößle, F. Rehbein, M. Kleimann

des Fernsehkonsums sowie eine signifikant geringere Aggressivität der

Schüler festgestellt werden. In der Kontrollgruppe war dagegen alles beim

alten geblieben.

Welche Schlussfolgerungen lassen sich aus diesen Forschungsergebnissen

ziehen? Die Forschung steht zunächst vor der schwierigen Aufgabe, die ge-

nauen Prozesse zu beschreiben, in denen sich unkontrollierte stundenlange

Nutzung von Fernsehen und Computerspielen negativ auf die Leistungs-

fähigkeit von Kindern auswirken können. Was zunächst trıvial erscheint —

jeder wird sofort eine Alltagtheorie parat haben, warum eın übermäßiger

Fernseh- und Computerspielkonsum für Kinder schädlich sein kann — gestal-

tet sich in der wissenschaftlichen Überprüfung als schwierig. So haben sich

allzu einfache Erklärungsmuster in der Vergangenheit ın der empirischen

Überprüfung nicht als sonderlich fruchtbar gezeigt. Doch unabhängig vom

wissenschaftlichen Disput über eine korrekte Interpretation der bisherigen

korrelativen Zusammenhänge ergibt sich eine Reihe von sehr praktischen

Rückschlüssen für die Medienerziehung bei Kindern. Zunächst ist nıcht ein-

sichtig, warum bereits in den Kinderzımmern von Grundschülerinnen und -

schülern ein eigener Fernseher stehen muss. Aus wissenschaftlicher Sicht

gibt es keinen Grund, der dafür spricht, und eine ganze Reihe Gründe dage-

gen. Natürlich müssen Kinder ım Laufe der Zeit einen selbständigen Um-

gang mit Medien erlernen. Dies jedoch von unter zehnjährigen Kindern zu

verlangen, spricht bestenfalls für Gedankenlosigkeit auf Seiten der Er-

ziehungsberechtigten. Generell muss der Medienwelt der Kinder mehr Auf-

merksamkeit durch Erwachsene entgegengebracht werden. Eın elterliches

Interesse an den Medieninhalten der Kinder ist die Grundvoraussetzung für

Medienerziehung. Im Fragebogen der KFN-Schülerbefragung gab Jedes drit-

tes Kind an, dass sich seine Eltern engagiert dafür interessieren, welche Me-

dieninhalte es wie lange nutzt. Auf der anderen Seite gaben 40 % der Kinder

an, dass sich ihre Eltern gar nicht oder nur wenig für ıihr Medienverhalten

interessieren. Rund 15 % der Kinder berichtete uns sogar, dass die Eltern

ihnen bei der Beschaffung von Medieninhalten helfen würden. In Kombina-

tion mit der Gerätevollausstattung im Kinderzimmer ergeben sich für Kinder

Freiheiten, die sie allenfalls technisch zu bewältigen in der Lage sind. Bei

der Auswahl geeigneter Spiele und Sendungen benötigen Kinder die Auf-

merksamkeit und Unterstützung von Erwachsenen.

Am Kriminologischen Forschungsinstitut Niedersachsen sowie an der Uni-

versität Magdeburg führen Sozialwissenschaftler und Neurobiologen ge-

stützt auf beträchtliche Förderungsmittel der Volkswagen Stiftung ent-

sprechende Untersuchungen und Experimente durch. Wir wollen systema-

629

Medienkonsum, Schulleistungen und Jugendgewalt

tisch klären, welche Chance dafür bestehen, Kinder, Jugendliche und ihre

Eltern zu einem vernünftigen Umgang mit den Medien zu motivieren.

Bereits auf der Grundlage der vorliegenden Forschungsergebnisse können

wır eine Empfehlung aussprechen: keine Bildschirmgeräte in die Kinder-

zımmer. Wir sınd uns dabei im Klaren, dass ein derartiger Appell an die

Eltern nicht ausreichen wird, die Probleme in den Griff zu bekommen. Auch

der Staat muss hier einen zentralen Beitrag leisten. Er ist aufgefordert,

flächendeckend Ganztagsschulen bereit zu stellen, für die nachmittags dann

eine Devise im Vordergrund stehen sollte: „Lust auf Leben wecken“ durch

ein breites Angebot von Sport, Musik, Kultur, sozialem Lernen und anderen

Aktivitäten, auf die sich die Kinder und Jugendlichen gerne einlassen, die sie

fördern und fordern. Vor allem für die Familien, die aus finanziellen oder

sonstigen Gründen nicht in der Lage sind, nachmittags ein attraktives Alter-

nativangebot zum exzessiven Medienkonsum auf die Beine zu stellen, wäre

die Ganztagsschule eine große Hilfe. Aber auch viele andere würden

profitieren, die Kinder mit einem allein erziehenden Elternteil ebenso wie

diejenigen, bei denen beide Eltern berufstätig sind und nachmittags deshalb

nıemand von den Erwachsenen zuhause ist. Auch bei ihnen besteht ein be-

trächtliches Risıko, dass sie sehr viel Zeit mit jugendgefährdenden Filmen

und Computerspielen verbringen.

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Metaanalyse empirischer Abschreckungsstudien —

Untersuchungsansatz und erste empirische

Befunde

Dieter Dölling, Horst Entorf, Dieter Hermann, Thomas Rupp

und Andreas Woll

Gliederung

1. Die generalpräventive Abschre-

3. Das Untersuchungskonzept der Meta-

ckungstheorie

analyse

2. Bisherige empirische Studien zur gene-

4. Erste Ergebnisse

ralpräventiven Abschreckungstheorie

5. Ausblick

1. Die generalpräventive Abschreckungstheorie

Ein Zweck der Strafe wird vielfach ın der Abschreckung potentieller Täter

gesehen. Dieser Strafzweck wird häufig als negative Generalprävention be-

zeichnet. Demgegenüber ist mit dem Begriff der positiven Generalpräven-

tion die von der Strafe erwartete Wirkung gemeint, die Rechtstreue der Bür-

gerinnen und Bürger zu erhalten.' Die Theorie der negativen Generalpräven-

tion liegt neben anderen Straftheorien dem geltenden Strafrecht zugrunde.“

Die strafrechtliche Rechtsprechung hält unter bestimmten Voraussetzungen

eine Verschärfung der Strafe zur Abschreckung der Allgemeinheit für zuläs-

sig.” Das Bundesverfassungsgericht hat den Strafzweck der negativen Gene-

ralprävention anerkannt.*

Auch in der kriminologischen, strafrechtswissenschaftlichen und ökonomi-

schen Literatur wird der Strafzweck der generalpräventiven Abschreckung

] Zu den Begriffen der negativen und der positiven Generalprävention vgl. Maurach/Zipf,.

Strafrecht Allgemeiner Teil, Teilbd. 1., 8. Aufl. 1992, S. 67; Roxin, Strafrecht Allgemei-

ner Teil, Bd. 1, 3. Aufl. 1997, S. 50 f.

2 Jescheck/Weigend, Lehrbuch des Strafrechts Allgemeiner Teil, 5. Aufl. 1996, 5. 77 f.

3 BGHSt 17, 321, 324; 20, 264, 267; 28, 318, 326.

4 BVerfGE 21, 391, 404; 39, 1, 57; 45, 187, 253.

634

D. Dölling, H. Entorf; D. Hermann, T. Rupp, A. Woll

teilweise unterstützt. So nehmen die Hauptvertreter der „klassischen Schule“

der Kriminologie, Cesare Beccaria und Jeremy Bentham an, dass durch

Strafen, deren Schwere die Vorteile von Straftaten übersteigt, potentielle Tä-

ter von der Deliktsbegehung abgehalten werden.” Auch nach der von dem

Strafrechtswissenschaftler Johann Anselm Feuerbach entwickelten Theorie

des psychologischen Zwangs können Strafdrohungen potentielle Täter von

der Tatbegehung abhalten, wenn das Strafübel den von der Tat erwarteten

Gewinn übersteigt.‘ Zustimmung findet die Annahme einer abschreckenden

Wirkung der Strafe auch in der ökonomischen Kriminalitätstheorie. Sie hat

mathematisch-ökonomische Modelle der abschreckenden Wirkung der Stra-

fe entwickelt. Als Wegbereiter dieses Ansatzes sind Gary S. Becker und

Isaac Ehrlich zu nennen.’ Seit ihrer Entstehung ist die ökonomische Model-

lierung der Abschreckungstheorie permanent verfeinert worden.“

Die generalpräventive Abschreckungstheorie stößt jedoch auch auf erhebli-

che Gegnerschaft. So wird von Kriminologen eingewendet, dass die von der

Abschreckungstheorie zugrunde gelegte Prämisse rational handelnder Men-

schen vielfach nicht der Wirklichkeit entspreche. Straftaten sind danach viel-

fach nicht das Ergebnis rationaler Abwägung, sondern emotional geprägter

Handlungen, bei denen der Täter nicht an eine künftige Bestrafung denkt.’

Außerdem könne eine abschreckende Wirkung von Strafen deshalb entfal-

len, weil der Täter annehme, er werde ohnehin nicht erwischt. Weiterhin

wird von strafrechtswissenschaftlicher Seite gegen die Abschreckungstheo-

rie geltend gemacht, dass der Ansatz keinen Maßstab zur Begrenzung der

Strafschwere enthalte und damit die Gefahr staatlichen Terrors in sich ber-

C

.IO

Die generalpräventive Abschreckungstheorie ist somit umstritten. Da dıie

Theorie auf Annahmen über tatsächliche Zusammenhänge zwischen Straf-

5 Beccaria, Über Verbrechen und Strafe, 1988 (1766); Bentham, Introduction to the Prin-

ciples of Morals and Legislation, 1823.

6

Feuerbach, Revision der Grundsätze und Grundbegriffe des positiven peinlichen Rechts,

Bd. 1, 1799.

7

Becker, Crime and Punishment: An Economic Approach, Journal of Political Economy

76 (1968), S. 169 ff.; Ehrlich, Participation in Illegitimate Activities: A Theoretical and

Empirical Investigation, Journal of Political Economy 81 (1973), S. 521 ff.

Akerlof, Social Distance and Social Decisions, Econometriea 65 (1997), S. 1005 ff.;

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nomics 111 (1996), S. 507 ff.; Imai/Krishna, Employment, Dynamic Deterrence and

Crime. NBER Working Paper No. 8281, 2001.

9

P.-A. Albrecht, Kriminologie, 2. Aufl. 2002, S. 65.

10 Roxin (Fn. 1), S. 52.

Metaanalyse empirischer Abschreckungsstudien

635

recht und Kriminalitätsumfang beruht, ist sie grundsätzlich einer empiri-

schen Überprüfung zugänglich. Es ist daher zu fragen, ob empirische Befun-

de vorliegen, aus denen sich die Bestätigung oder Widerlegung der Abschre-

ckungstheorie ergibt.

2. Bisherige empirische Studien zur generalpräventiven

Abschreckungstheorie

Zur empirischen Überprüfung der Theorie der negativen Generalprävention

wurden zahlreiche empirische Studien durchgeführt. Die Studien unterschei-

den sich in Forschungsdesign und Methoden erheblich. Teilweise wird mit

Individualdaten gearbeitet, teilweise mit Aggregatdaten. Als Erhebungsme-

thoden werden am häufigsten die Analyse von Kriminalstatistiken und Be-

fragungen eingesetzt, außerdem wurden einige Experimente durchgeführt.

Neben Querschnittsuntersuchungen stehen Längsschnittsanalysen. Häufig

beschränken sich die Studien auf bestimmte Delikte, Personengruppen oder

Sanktionsarten. Unabhängige und abhängige Variablen werden in unter-

schiedlicher Weise operationalisıert, Kontrollvariablen werden in unter-

schiedlichem Umfang berücksichtigt und es kommen unterschiedliche statis-

tische Auswertungsmethoden zum Einsatz. Die angewendeten Untersuch-

ungsmethoden werfen zahlreiche Probleme auf. Die Untersuchungsergeb-

nisse variieren erheblich. Dies zeigt sich z.B. ın einer Arbeit von Hermann

FEisele, der in einer qualitativen Metaanalyse 28 elaborierte Studien zur nega-

tiven Generalprävention berücksichtigt hat.'' Die Auswertung führte zu dem

Ergebnis, dass 9 Studien die Abschreckungstheorie bestätigen, 9 Untersuch-

ungen sie widerlegen und in 10 Studien die ursprüngliche Theorie modifi-

ziert und beispielsweise die Abhängigkeit der Abschreckungswirkung von

Rahmenbedingungen postuliert wird. Insgesamt ist somit das gesicherte

Wissen zur Wirksamkeit der negativen Generalprävention gering.'‘“ Die vor-

liegenden Befunde werden unterschiedlich interpretiert. Teils wird von der

11 Eisele, Die general- und spezialpräventive Wirkung strafrechtlicher Sanktionen — Me-

thoden — Ergebnisse - Metaanalyse, Diss. Heidelberg 1999, S. 78 ff.

12 Kreuzer, Prävention oder Repression. In: Schöch/Jehle (Hrsg.), Angewandte Kriminolo-

gie zwischen Freiheit und Sicherheit, 2004, S. 207.

636

D. Dölling, H. Entorf. D. Hermann, T. Rupp, A. Woll

Wirkungslosigkeit strafrechtlicher Abschreckung ausgegangen,'* teils wird

dem Modell der Generalprävention Realitätsgehalt zuerkannt‘“.

Bei dieser Forschungslage empfiehlt es sich zu ermitteln, worauf die Unter-

schiede in den bisherigen Untersuchungen zurückzuführen sınd. Von Bedeu-

tung ist insbesondere die Frage, inwieweit die Diskrepanzen in den Ergeb-

nissen der Studien mit unterschiedlichen Untersuchungsgegenständen, For-

schungsmethoden und Rahmenbedingungen der Studien zusammenhängen.

Auf dieser Grundlage kann ermittelt werden, ob aus der Vielfalt der Untersu-

chungen methodisch abgesicherte und — im Sinne der Statistik — „robuste“

Befunde über die Abschreckungswirkung des Strafrechts herausgearbeitet

werden können und wie gegebenenfalls ein erfolgversprechendes Konzept

für ein zukünftiges Untersuchungsdesign aussehen könnte. Erforderlich ist

daher eine umfassende Metaanalyse der empirischen Forschung zur negatıi-

ven Generalprävention. Bisherige Metaanalysen zur empirischen General-

präventionsforschung erfassen nur Teilbereiche wie etwa Forschungen zur

Wirkung der Todesstrafe oder nur Teile der umfangreichen empirischen Li-

teratur.'* Im Folgenden sollen daher das Untersuchungskonzept für eine Me-

taanalyse der empirischen Abschreckungsstudien und erste Ergebnisse der

Analyse vorgestellt werden. Das Projekt wird gemeinsam vom Institut für

Kriminologie der Universität Heidelberg und vom Volkswirtschaftlichen In-

stitut der Technischen Universität Darmstadt durchgeführt und von der

Deutschen Forschungsgemeinschaft gefördert.

3. Das Untersuchungskonzept der Metaanalyse

Eine Metaanalyse ist eine quantitative systematische Untersuchung von em-

pirischen Einzelstudien zu einer bestimmten Theorie oder Hypothese.'® Das

13 Schumann, Wenn der Papiertiger faucht — oder: Klappt Abschreckung durch Strafrecht?

Kriminologisches Journal 28 (1996), S. 291 ff., nach dem allenfalls die Erhöhung des

Verfolgungsrisikos unter gewissen Bedingungen Wirkung zeigt.

14 Jung, Kriminalsoziologie, 2005, S. 93.

15

Vgl. z.B. Zvekic/Kubo, Main Trends in Research on Capital Punishment (1979-1986),

Revue Internationale de Droit Penal 58 (1989), S. 553 ff., und Nagin, General Deter-

rence: A Review of the Empirical Evidence, in Blumstein/Cohen/Nagin (Hrsg.), Deter-

rence And Incapacitation: Estimating The Effects Of Criminal Sanctions On Crime

Rates, 1978.

16

Zur Metaanalyse siehe Fricke/Treinis, Einführung in die Metaanalyse, 1985; Hedges,

Statistical Methods for Meta-Analyses, 1985; Wolf; Meta-Analysis: Quantitative Meth-

ods for Research Synthesis, 1986.

637

Metaanalyse empirischer Abschreckungsstudien

Ziel der Metaanalyse besteht darin, eine möglichst zuverlässige Einschät-

zung der bisher bekannt gewordenen Forschungsergebnisse zu der Theorie

oder Hypothese zu erhalten, Übereinstimmungen und Diskrepanzen in den

Studienergebnissen zu ermitteln und die Gründe für abweichende Ergebnisse

transparent zu machen. Da auf Rohdaten in der Regel kein Zugriff möglich

ist, werden statistische Schätzungen wie Korrelationen, Häufigkeitsunter-

schiede und Signifikanzen aus den Einzelstudien gesammelt und systema-

tisch ausgewertet.

Zunächst ist es erforderlich, die einschlägigen empirischen Untersuchungen

mögliıchst gründlich zu erfassen. Es wurde daher mit den Suchbegriffen

„Abschreckung‘‘, „Generalprävention‘“, „General Deterrence‘*‘ und „Deter-

rence‘ ın 16 kriminologischen, sozialwissenschaftlichen und ökonomischen

Datenbanken recherchiert.'' Außerdem wurden die Literaturlisten zentraler

Monographien ausgewertet. Eine erste Recherche ergab 9.422 Literaturanga-

ben, die in eine Literaturverwaltungsdatenbank aufgenommen wurden. Nach

mehreren Selektionsschritten, z.B. Eliminierung von Doppelnennungen und

thematisch nicht einschlägigen Studien, kristallisierte sich eine vorläufige

Grundgesamtheit von 1.520 potentiellen Treffern heraus. Hiervon betrafen

820 Literaturangaben kriminologische und sozialwissenschaftliche Veröf-

fentlichungen und 700 Literaturangaben ökonomische Publikationen. Die

Studien werden arbeitsteilig in Darmstadt (ökonomische Studien) und Hei-

delberg (kriminologische und sozialwissenschaftliche Studien) ausgewertet

und iın eine Datenbank eingegeben.

Zur Erfassung der empirischen Studien wurde ein Erhebungsbogen ent-

wickelt, der aus zwei Teilbögen besteht, einem Teilerhebungsbogen zum

17 Es handelt sich um folgende Datenbanken: KrimDok: Bibliographisches Nachweissys-

tem kriminologischer Literatur, PsycINFO: Psychologische Abstracts, Sociological Ab-

stracts: Sozialwissenschaftliche Abstracts, Social Services Abstracts: Sozialwissen-

schaftliche Abstracts, EconLit: Elektronische Bibliografie ökonomischer Literatur, ISI:

Durchsucht den Science Citation Index Expanded (SCI-EXPANDED), den Social Scien-

ces Citation Index (SSCI) und den Arts & Humanities Citation Index (A _& HCJ),

NBER: National Bureau of Economic Research: Ökonomische Forschungspapiere, Re-

PEc: Ökonomische Forschungspapiere, SSRN: Social Science Research Network,

WISO-net: Informationspool für Wirtschafts- und Sozialwissenschaften (beinhaltet die

Datenbanken ECONIS, HWWA, IFOLIT; IFOKAT, BLISS, FITT, SOLIS, FORIS), In-

genta: Kommerzieller Bereitsteller wissenschaftlicher Publikationen, CiteSeer: Scientific

Literature Digital Library: Digitale Bibliothek wissenschaftlicher Literatur, WoPEC:

Ökonomische Forschungspapiere, IZA: Forschungsinstitut zur Zukunft der Arbeit: Öko-

nomische Forschungspapiere, PsychARTICLES: Americal Psychological Association:

Psychologische Artikel und IBSS : International Bibliography of Social Sciences.

638

D. Dölling, H. Entorf, D. Hermann, T. Rupp, A. Woll

Untersuchungsdesign und einem Teilerhebungsbogen zu den Untersu-

chungsergebnissen. Der Teilerhebungsbogen zum Untersuchungsdesign ent-

hält Daten zu folgenden Bereichen: bibliographische Angaben zu der Studie,

Fachrichtungen der Autoren und der Institutionen, denen sie angehören; Un-

tersuchungsmethode der Studie; Grundgesamtheit und Stichprobe der Unter-

suchung; Qualitätskriterien der Studie wie z.B. Repräsentativität der Stich-

probe oder Durchführung von Pretests; Beurteilung der Befunde der Unter-

suchung durch die Autoren der jeweiligen Studie im Hinblick auf die Gültig-

keit der Abschreckungshypothese. In dem Teilerhebungsbogen zu den Un-

tersuchungsergebnissen wird erfasst, ob die Abschreckungsvariable ın der

Untersuchung explizit Untersuchungsgegenstand oder Kontrollvariable ist,

wie die unabhängigen und abhängigen Variablen operationalisiert werden,

welche Kontrollvariablen berücksichtigt werden, welche Modellspezifikatio-

nen vorgenommen werden und wie das Ergebnis der Messung lautet. Pro

Studie werden weit mehr als 100 Variablen erhoben. Für die Erfassung der

Daten und ihre Nachbearbeitung wurde in Darmstadt eine Datenbank entwi-

ckelt.

4. Erste Ergebnisse

Die Auswertung der Studien dauert zur Zeit noch an. Im Folgenden werden

erste Befunde mitgeteilt, die sich auf eine Zufallsauswahl von 200 Studien

aus der Grundgesamtheit von 1.520 potentiellen Treffern beziehen (100 kri-

minologische und 100 ökonomische Untersuchungen). Es handelt sıch um

vorläufige Ergebnisse mit tentativem Charakter, deren Darstellung vor allem

die Funktion hat, das Vorgehen und die Komplexität der Analyse beispiel-

haft zu veranschaulichen.

Ausgangspunkt der Untersuchung ist dıe Betrachtung aller empirischen Re-

sultate je Studie, also der geschätzten Effekte hinsichtlich der Abschre-

ckungshypothese. Dabei ist die Anzahl der Effektschätzungen ın ökonomi-

schen Studien erheblich größer als in kriminologischen. Dies liegt daran,

dass in ökonomischen Studien die Robustheit des berechneten Effekts oft

durch Variation des zugrunde liegenden Modells überprüft wird. Aus diesem

Grund wurde bei den ökonomischen Studien iım Wesentlichen so vorgegan-

gen, dass jeweils nur eine dieser Variationen pro Delikt ausgewählt wurde,

und zwar nach dem Zufallsprinzip. Bei den kriminologischen und sozialwis-

senschaftlichen Studien wurden alle Effektschätzungen erhoben. Insgesamt

sınd so zu den 200 Studien 2.476 Effektschätzungen erfasst worden.

639

Metaanalyse empirischer Abschreckungsstudien

Die Effektschätzungen liegen in verschiedenen Varianten vor, zumeist als

Korrelations- oder Regressionskoeffizienten in unterschiedlicher Ausprä-

gung. Soweit es möglich war, wurden — wie in vielen Metaanalysen üblich —

die Effektschätzungen in /-Werte umgerechnet.'® Hierbei wurden die /-Werte

so gewichtet, dass von jeder Studie — unabhängig von der Anzahl der einge-

gebenen Messwerte — rechnerisch die gleiche Anzahl von Effektschätzungen

berücksichtigt wurde. Die /-Werte sind so codiert, dass negatıve Werte eine

Bestätigung der Abschreckungshypothese und positive Werte eine Falsifika-

tion bedeuten. 2.089 Effektschätzungen konnten in /-Werte umgerechnet

werden.

600 —

500 —

/

400 —

38

/°

4,3%

300 —

Häufigkeit

200 —

100—

0—

z

<3";

7

-10,00

-5,00

0,00 |

5.00

10,00

t -Wert

Durchschnittlicher (studiengewichteter) t-Wert: -1.28

Abbildung 1: Verteilung der t-Werte der Effektschätzungen

Wird allein das Vorzeichen der Effektschätzungen betrachtet, so ergibt sich

bei 77 % der Schätzungen ein negatives Vorzeichen — in diesen Fällen wird

die Abschreckungshypothese also tendenziell bestätigt. Für Stichproben mit

großen Fallzahlen beträgt der kritische Wert für die Abgrenzung von signifi-

kanten und nichtsignifikanten /-Werten -1,96. Wie die Abbildung I zeigt,

18 In Metaanalysen ist dies eine gängige Vorgehensweise, vgl. Stanley, Wheat from Chaff:

Meta-Analysis as Quantitative Literature Review, Journal of Economic Perspectives 15

(2001), S. 131 ff.

640

D. Dölling, H. Entorf, D. Hermann, T. Rupp, A. Woll

sind 38 % der Effektschätzungen kleiner als -1,96. Nur in diesen Fällen ist

der Zusammenhang auf dem 5 %-Niveau theoriekonsistent „signifikant‘‘.

Zur Stärke des Zusammenhangs lässt sich ferner feststellen, dass der durch-

schnittliche gewichtete /-Wert -1,28 beträgt. Im Sinne der üblichen statisti-

schen Signifikanz weist dieser Mittelwert, der wegen der Aggregation von

Untersuchungen aus verschiedenen Disziplinen, mit unterschiedlicher Quali-

tät und zu verschiedenen Kriminalitätskategorien nicht überbewertet werden

sollte, vorläufig nur auf eine schwache Bestätigung hin.

Wie ist diese Schlussfolgerung statistisch und inhaltlıch einzuordnen? Was

bedeutet „im Sinne der Abschreckungshypothese signifikant‘“? Für die Inter-

pretation der Ergebnisse ist es wichtig, daran zu erinnern, dass man die em-

pirisch ermittelte Verteilung mit dem durchschnittlichen /-Wert von -1.28

mit der Verteilung vergleicht, die sich bei Gültigkeit der Nullhypothese eıin-

stellen würde, also bei Wirkungslosigkeit der Abschreckung. In diesem Fall

wäre der /-Wert Null. Diese Standarddarstellung findet sich ın der linken

Hälfte von Abbildung 2.

AA

n

„1.28

A

- 1.96 128

Verteilung gemäß gemessener Effektstärken (/ = -1,28)

WT

Verteilung unter der Hypothese der Nichtgültigkeit der Abschreckung

(H(),l=())

Verteilung unter der Hypothese der Gültigkeit der Abschreckung

(Hı,t=- 1,96)

Abbildung 2: Empirische Verteilung im Vergleich zu den Verteilungen unter Hypothese und

Gegenhypothese

Die Wahl der Nullhypothese ist jedoch eigentlich willkürlich, so dass man

alternativ auch die Gültigkeit der Abschreckungshypothese als Nullhypothe-

se verwenden könnte. Geht man davon aus, dass unter dieser Annahme er-

wartete Effektschätzungen im Mittel zu dem /-Wert von -1.96 führen (also

genau zu dem Wert, bei dem man bei 5 % Irrtumswahrscheinlichkeit von der

Metaanalyse empirischer Abschreckungsstudien

641

Gültigkeit der Wirkung ausgehen würde), so ergibt sich die rechte Vertei-

lungssituation. Ein Vergleich der beiden Teilschaubilder offenbart anhand

der deutlich größeren sich überlappenden Fläche im rechten Teil der Grafik,

dass die Mehrzahl der veröffentlichten Ergebnisse tendenziell eher mit der

Abschreckungshypothese kompatibel ist als mit der Unabhängigkeitsvermu-

tung. Ein /-Wert von -1,28 liegt klar innerhalb des Konfidenzbereichs um

-1,96. Würde man also die Abschreckungshypothese als Nullhypothese wäh-

len, so wäre diese unter den angeführten Umständen ebenfalls nicht abzuleh-

nen, während die Unabhängigkeitshypothese nicht signifikant wäre.

Wird als nächstes das Gesamturteil der Autoren der Studien über die Gültig-

keit der Abschreckungshypothese in den Blick genommen, so zeigt sich,

dass in 61 % der Studien die Abschreckungshypothese als bestätigt angese-

hen wird, in 9 % wird keine Entscheidung getroffen und in 30 % wird sie als

falsıfiziıert angesehen (Abbildung 3). Das in Prozenten ausgedrückte Urteil

der Autoren liegt somit zwischen den Anteilen bei reiner Vorzeichenevidenz

(77 %) und bei Signifikanz (38 %), miıt leichter Tendenz zur Orientierung

am theoriekonsistenten Vorzeichen.

50

40

30

20

Prozent

10

Volle

Volle Zustimmung Keine

Ablehnung

Zustimmung

Entscheidung

Ablehnung

Gesamturteil Autor

Abbildung 3

Beurteilung der Gültigkeit der Abschreckungshypothese durch die Autoren

642

D. Dölling, H. Entorf, D. Hermann, T. Rupp, A. Woll

Neben der reinen Datenerfassung standen in der bisherigen Arbeit erste Ana-

lysen zur Sensitivität der Untersuchungsergebnisse im Hinblick auf die ver-

wendeten Untersuchungsmethoden im Vordergrund. Hinsichtlich der Art der

Studie zeichnet sich bisher ab, dass die Abschreckungshypothese am ehesten

in Experimenten bestätigt wird, die am häufigsten anzutreffenden Effekt-

schätzungen in kriminalstatistischen Studien und Befragungsstudien unter-

scheiden sich in den bisher ausgewerteten Untersuchungen hingegen kaum.

Auch hinsichtlich der Art und Weise der Messung des Kriminalitätsaufkom-

mens zeigen sich nach dem gegenwärtigen Stand keine großen Diskrepan-

zen. Wird das Merkmal der selbstberichteten Delinquenz verwendet, sind

42 % der Effektschätzungen theoriekonsistent und signifikant. Basieren die

Schätzungen auf der Kriminalitätsbelastungsziffer, liegt der entsprechende

Wert bei 41 % und wird als Operationalisierung der abhängigen Varıablen

die Anzahl der polizeilich registrierten Taten herangezogen, beträgt der Wert

38 %.

Tabelle 1: Effektschätzungen für verschiedene Deliktsgruppen

Delikt

Prozentualer

Zahl der

Anteil*

Effektschätzungen

Leistungserschleichung

72

43

Fahren ohne Fahrerlaubnis

65

26

Verstoß gegen das Betäubungsmittelgesetz

49

150

Trunkenheitsfahrt

42

119

Einbruch

40

152

Vergewaltigung

40

76

34

125

Körperverletzung vorsätzlich

Diebstahl (höherwertige Sachen)

22

104

21

117

Diebstahl (geringwertiger Sachen — unter 50

Euro)

17

60

Betrug

(* Anteil theoriekonsistenter und signifikanter [5 %] Ergebnisse)

Wird dagegen der Blick auf die in den Untersuchungen erfassten Delikte ge-

richtet, so unterscheiden sich die Ergebnisse erheblich (siehe Tabelle 1). Be-

zieht sich die Untersuchung auf Leistungserschleichung (insbesondere

Schwarzfahren), sind 72 % der Effektschätzungen theoriekonsistent und si-

gnifikant. Bei Fahren ohne Fahrerlaubnis sind es 65 %, beiı Verstößen gegen

643

Metaanalyse empirischer Abschreckungsstudien

das Betäubungsmittelgesetz 49 % und bei Trunkenheitsfahrten 42 %. Dem-

gegenüber fallen beim Betrug nur 17 % der Effektschätzungen theoriekon-

sıstent und signifikant aus. Insgesamt scheinen sich Abschreckungseffekte

insbesondere bei Leistungserschleichung und Normverletzungen im Straßen-

verkehr abzuzeichnen.

Die Operationalisierungen der Abschreckungsvariablen variieren mit der

Studienart und dem Untersuchungsdesign. Die Effektschätzungen, also der

gemessene Einfluss der Abschreckungsvariablen auf das Kriminalitätsauf-

kommen, können daher von der Operationalisierung der Abschreckungsvari-

ablen abhängig sein. Zunächst werden die Ergebnisse für die kriminalstatisti-

schen Studien präsentiert. Zur Ermittlung der in Tabelle 2 dargestellten Vari-

ablen wurden Varianzanalysen gerechnet, bei denen diejenigen Variablen

herausgefiltert wurden, die signifikant unterhalb oder oberhalb des Gruppen-

mittelwertes liegen. Der deutlichste Abschreckungseffekt ergibt sich bei der

Arrestquote. Hier haben 60 % der Effektschätzungen theoriekonsistente f-

Werte, die unterhalb von -1,96 liegen. Signifikante Abweichungen vom Mit-

telwert in die andere Richtung, also signifikant schwächere Abschreckungs-

effekte, existieren für die anderen Faktoren in Tabelle 2, also z.B. für die

Ausgaben für die Polizei mit einem Anteil von 13 % theoriekonsistenten und

signifikanten /-Werten.

Tabelle 2: Operationalisierungen der Abschreckungsvariablen in kriminalstatistischen

Studien

Operationalisierung der Abschreckungs-

Prozentualer An-

Zahl der Effekt-

varıablen

teil*

schätzungen

Arrestquote

60

106

21

53

Durchschnittliche Länge der verhängten

Freiheitsstrafen

Polizeistärke

20

105

Ausgaben für die Polizei (pro Kopf oder

13

47

absolut)

*) Prozentuale Anteile an Effektschätzungen mit theoriekonsistenten signifikanten t-Werten

Bei den Befragungsstudien führt eine analoge Vorgehensweise zu den Varia-

blen in Tabelle 3. Signifikant häufigere Abschreckungseffekte zeigen sich in

Studien, die nach der erwarteten Wahrscheinlichkeit einer informellen Sank-

tionierung durch Freunde oder Familie oder nach der Einschätzung des Risi-

kos, von der Polizei entdeckt zu werden, fragen. Bei ihnen betragen die An-

teile der theoriekonsistenten und signifikanten Effektschätzungen 62 bzw.

644

D. Dölling, H. Entorf, D. Hermann, T. Rupp, A. Woll

52 %. Demgegenüber weichen die übrigen Variablen durch ihre überdurch-

schnittlich häufige Nichtbestätigung von der Abschreckungshypothese ab.

Besonders Untersuchungen, die Abschreckung durch die erwartete Sankti-

onsart erfassen, fallen häufig hypothesenwidrig aus.

Tabelle 3: Operationalisierungen der Abschreckungsvariablen in Befragungsstudien

Operationalisierung der Abschreckungs-

Prozentualer An-

Zahl der Effekt-

varıablen

teil*

schätzungen

Erwartete Wahrscheinlichkeit einer in-

62

99

formellen Sanktionierung durch Freun-

de/Familie

Einschätzung des Risikos, von der Poli-

52

315

zei entdeckt zu werden

Erwartete Schwere einer informellen

25

111

Sanktionierung durch Freunde/Familie

Einschätzung des Risikos, durch Dritte

22

32

entdeckt zu werden

27

Erwartete Sanktionsart (Freiheitsstrafe,

Bewährungsstrafe, Geldstrafe)

*) Prozentuale Anteile an Effektschätzungen mit theoriekonsistenten signifikanten t-Werten

Zentral für das Zustandekommen der Effekte sind nach den bisherigen Be-

funden auch der Einfluss der hinzugefügten Kontrollvariablen bzw. inter-

venierenden Variablen und deren Interaktion mit den Abschreckungs-

variablen. Die in Tabelle 4 dargestellten Ergebnisse deuten auf diesen Zu-

sammenhang hıin. Während von allen Effektschätzungen 38 % theorie-

konsistent und signifikant sind, führt einerseits die Berücksichtigung be-

stimmter Kontrollvariablen zu einer Steigerung der Signifikanz, während

andererseits andere Kontrollvariablen eine deutliche Absenkung derselben

zur Folge haben. Zu den die Signifikanz der Abschreckungsvariablen

steigernden Variablen gehört insbesondere die Höhe des Nutzens bei il-

legalem Handeln. 47 % der Effektstärken, die unter Berücksichtigung dieser

Variable ermittelt wurden, sind theoriekonsistent signifikant. Wird anderer-

seits Religiosität oder Konfessionszugehörigkeit als Drittvariable in einer

multivariaten Analyse zur Abschreckungshypothese verwendet, liegt der

entsprechende Anteil nur noch bei 14 %.

Metaanalyse empirischer Abschreckungsstudien

645

Tabelle 4: Einfluss der Berücksichtigung von Kontrollvariablen auf die Signifikanz von

Effektschätzungen

Kontrollvariable

Prozentualer

Zahl der Effekt-

Anteil*

schätzungen

Höhe des Nutzens bei illegalem Handeln

47

60

Persönlichkeitsmerkmale

45

148

Fixed Effects (Querschnitt)

45

264

Familienstand

43

67

Schulbildung

43

252

Alter

39

317

Zeit-Trend

29

73

Soziale Einbindung

27

94

22

81

Einkommensdivergenz (Gini- Koeffizient)

Vorstrafen (allgemein)

20

81

Religion

14

90

*) Prozentuale Anteile an Effektschätzungen mit theoriekonsistenten signifikanten t-Werten

Die Gründe für solche Sensitivitäten bedürfen einer vertieften Analyse. Zum

einen kann die Korrelation mit der weggelassenen Variable zu einem so ge-

nannten „Omitted Variable Bias‘“ führen, d.h. der Grund liegt tatsächlich ın

einer Fehlspezifikation aufgrund der weggelassenen Variablen ım Schätzmo-

dell. Die Gründe könnten aber auch in punktuell besonders häufigen Interak-

tionen mit einer besonders gut oder schlecht geeigneten Abschreckungsvari-

ablen (siehe Tabellen 2 und 3) bestehen, deren Einflüsse in Tabelle 4 ausge-

blendet werden, oder darin, dass eine Disziplin ganz andere Schätzspezifika-

tionen und Datensätze bevorzugt als andere. Diesen Fragen muss weiter

nachgegangen werden.

Die Effektstärken unterscheiden sich nicht nur hinsichtlich der gewählten

Variablen, sondern auch hinsichtlich der eingesetzten Methoden. Die größten

Abschreckungseffekte zeigen sich bisher in panelökonometrischen Studien,

das sind Zeitreihenuntersuchungen mit Cross-Section-Design, in denen N

Querschnitte für T Beobachtungen regressionsanalytisch angeordnet und

ausgewertet werden. Der durchschnittliche /-Wert beträgt hier -1,92. In kri-

minalstatistischen Untersuchungen mit üblichen (eindimensionalen) Zeitrei-

hen ist der /-Wert ebenfalls überdurchschnittlich deutlich, nämlich / = -1,65.

Relatiıv hohe Abschreckungseffekte liefern gleichfalls, wıe schon erwähnt,

646

D. Dölling, H. Entorf, D. Hermann, T. Rupp, A. Woll

die Labor- und Feldexperimente. Allerdings sind insoweit die Fallzahlen für

zuverlässige Angaben noch zu gering.

Für die Aussagekraft der Untersuchungen sind zahlreiche weitere Gesichts-

punkte von Bedeutung. Dazu gehören z.B. die Fallzahl, die Verwendung re-

präsentativer Daten und die Durchführung von Pretests sowie von Reliabili-

täts- und Validitätstest. Viele methodische Probleme, wie z. B. eine mögli-

che Simultanität zwischen Abschreckung und Kriminalität oder die Berück-

sichtigung von unbeobachtbarer Heterogenität, sind häufig nicht oder nur

unbefriedigend gelöst. Es muss noch eine größere Anzahl von Studien aus-

gewertet werden, bevor der Einfluss der Methodengenauigkeit auf das Un-

tersuchungsergebnis genauer analysıert werden kann.

Es kann jedoch an dieser Stelle ein vorläufiges Ergebnis ım Hinblick auf die

Bedeutung von Methodenproblemen für die Untersuchungsergebnisse mitge-

teilt werden. Nach Ansicht der Autoren sind 39 % der erfassten Studien mit

methodischen Problemen behaftet, die Auswerter haben in 60 % der Unter-

suchungen Methodenprobleme gesehen. Es hat sich bisher ergeben, dass ın

den Untersuchungen ohne Methodenprobleme die Abschreckungshypothese

signifikant häufiger bestätigt wird als in den anderen Studien. Dieser Befund

könnte darauf hindeuten, dass die Ergebnisse in Abschreckungsstudien teil-

weise Artefakte sind. Dieser Frage muss bei der weiteren Auswertung ver-

tieft nachgegangen werden, da z.B. die Nichterwähnung von methodischen

Problemen auch auf einer mangelnden Reflexion der Problematik beruhen

kann und somit nicht für eine problemfreie Studie sprechen muss.

Für die Untersuchungsergebnisse könnten auch die gesellschaftlichen Rah-

menbedingungen von Bedeutung sein, unter denen die Studie durchgeführt

wurde. Wie Abbildung 4 zeigt, weisen ab 1984 durchgeführte Untersuchun-

gen einen höheren Anteil theoriekonsistenter und signifikanter Effektschät-

zungen auf als Studien, die vor diesem Zeitpunkt publiziert wurden. In den

Studien vor 1984 sind etwa 30 % der Effektschätzungen theoriekonsistent

und signifikant, danach sind es über 40 %. Der Unterschied könnte damit er-

klärt werden, dass in den untersuchten Gesellschaften die Bedeutung indivi-

dualistisch-utilitaristischer Entscheidungsprinzipien zugenommen hat,'” und

dies die Wirkung generalpräventiver Abschreckung begünstigt haben könn-

te. Eine andere mögliche Erklärung für den Unterschied in den Effektschät-

19 Zum Wertewandel in modernen Gesellschaften vgl. Klages, Werte und Wandel, Ergeb-

nisse und Methoden einer Forschungstradition, 1992.

647

Metaanalyse empirischer Abschreckungsstudien

zungen könnte ın der Weiterentwicklung der Untersuchungsmethoden lie-

gen

S

n

?

—— ——

©

A

7

——

D

—— ——

S

?

“

‘.TI

——

“

?

P

Prozent signif. Effektschätzungen

——

2F

|

|

bis 1983

1984 bis 1995

1996 bis 2004

Erscheinungsjahr (in Bereiche eingeteilt)

Abbildung 4: Abhängigkeit der Effektschätzungen vom Zeitpunkt der Untersuchung

5. Ausblick

Die große Menge der zu erfassenden Daten eröffnet erhebliche Chancen für

die Auswertung, ist aber auch mit Risiken verbunden. Die Befunde sind an-

scheinend insbesondere von der Wahl der berücksichtigten Kontrollvarıa-

blen und der Art und Weise abhängig, wie diese ın Interaktion mit den Ab-

schreckungsvariablen wirken. Bei dem umfangreichen und sehr heterogenen

Datenmaterial dürften übliche Analyseverfahren nicht die notwendige Flex1-

bilität aufweisen, um die Gesamtheit aller Variablen gleichzeitig zu berück-

sichtigen. Bei Einbeziehung von weiteren Faktoren kann es dazu kommen,

dass vermeintlich sichere Aussagen insignifikant oder gar in ihr Gegenteil

verkehrt werden. Die ın der statistischen Literatur diskutierten Probleme des

620

„data mining

sind daher in der vorliegenden Untersuchung besonders rele-

20 Siehe Lovell, Data Mining, The Review of Economics and Statistics 65 (1983). 5. 1 ff.

648

D. Dölling, H. Entorf; D. Hermann, T. Rupp, A. Woll

vant. Es wurden deshalb bereits eine Vielzahl von auf das Problem zuge-

schniıttenen Verfahren eingesetzt (z.B. Stepwise Regressions, Extreme

Bounds Analysıs und Bayesian Model Averaging). Dieser Ansatz soll im

Fortgang des Projekts weiter systematisiert und verfeinert werden.

In Metastudien ist auch der so genannte Publication Bias von großer Bedeu-

tung, der dazu führt, dass tendenziell eher jene Ergebnisse veröffentlicht

bzw. von Gutachtern und Herausgebern zur Veröffentlichung zugelassen

werden, die dem wissenschaftlichen Mainstream entsprechen. Zur Aufde-

ckung derartiger Verzerrungen der „wahren‘‘ Evidenz gibt es statistische

Methoden, deren Einsatz Aufklärung darüber verspricht, ob diese Problema-

tık bei den empirischen Studien zur Abschreckungshypothese relevant ist.

Erste Auswertungen deuten darauf hin, dass dies der Fall sein könnte.

Die Unklarheit darüber, welche Drittvariablen in die Analyse hineingehören

und welche nicht, weist auf ein theoretisches Defizit iın der Abschreckungs-

forschung hin. Die Frage nach den Bedingungen für die Wirksamkeit von

Abschreckung wurde bisher nicht ausreichend behandelt. Bleiben zentrale

Bedingungen in Studien unberücksichtigt, sind Verzerrungen in den Schät-

zungen von Abschreckungseffekten wahrscheinlich. Beispielsweise dürfte es

nach den bisherigen Ergebnissen nahe liegen, in empirischen Untersuchun-

gen zur negativen Generalprävention nicht nur Kosten-, sondern auch Nut-

zenaspekte zu berücksichtigen, denn der subjektive Nutzen von Kriminalität

kann nicht für alle Individuen als gleich angesehen werden. Zudem dürfte es

sınnvoll sein, in Befragungsstudien neben zweckrationalen auch wertrationa-

le Bedingungen von kriminellem Handeln zu hinterfragen, denn die Rele-

vanz von Kosten-Nutzen-Überlegungen könnte auch von generellen Wert-

orientierungen der potentiellen Straftäter abhängig sein.“' Für das weitere

Vorgehen erscheint es daher sinnvoll, verschiedene theoriegeleitete Modelle

über die Bedingungen der Wirksamkeit von Abschreckung als Vorlage zu

nehmen und diese anhand der Daten der empirischen Abschreckungsstudien

zu überprüfen.

21 Vgl. Hermann, Werte und Kriminalität. Konzeption einer allgemeiner Kriminalitätstheo-

rie, 2003.

Ansätze und Probleme in der

Terrorismusbekämpfung

Carl-Ernst Brisach

Gliederung

Einleitung

5

Kriminologische Forschung in der

Beitrag der Kriminologie zur Terro-

Polizei — im Bundeskriminalamt

rismusbekämpfung

Operative Fallanalyse (OFA)

Bisherige staatliche Ansätze der Ter-

;

:1.).

Strategische Kriminalitätsanalyse

rorismusbekämpfung

(SKA)

3.1

53

Repression

Forschungsstelle Terroris-

3.2

Prävention

mus/Extremismus (FTE)

Erwartungen der polizeilichen Praxis

Fazit

an die Kriminologie

1. Einleitung

Der internationale Terrorismus — insbesondere der iıslamistisch motivierte —

steht mehr denn je im Fokus der öffentlichen Aufmerksamkeit. Dies gilt um-

so mehr, weil die Anschläge in Madrıd und London zweierlei verdeutlichten:

Zum einen hat sich unsere Hoffnung auf die Einmaligkeit der Geschehnisse

des 11.09.2001 nicht bestätigt. Erinnert seı ın diesem Zusammenhang auch

an andere terroristische Akte wie z.B. ın Djerba und Beslan. Zum anderen —

und dies betrifft uns ganz unmittelbar — ist der internationale Terrorismus in

der Mitte Europas angekommen. Europa ist nicht mehr „nur‘* Rückzugs-,

sondern Aktionsraum. Wir in Europa, in Deutschland, sind nicht weiter Zu-

schauer, nicht weiter Beobachter sich in großer Ferne abspielender An-

schlagsszenarien.

Beim Vergleich des islamistisch geprägten Terrorismus mit dem politisch

motivierten, revoltierenden Terrorısmus europäischer Prägung, wie wir ihn

bis zum ausgehenden 20. Jahrhundert kannten, werden einige gravierende

Unterschiede deutlich.

650

Carl-Ernst Brisach

Aktuell haben wir es mit heterogenen Tätergruppen zu tun, die ohne hierar-

chisches Gefüge iın Netzwerkstrukturen agieren und bei deren Taten eıne

möglichst hohe Opferzahl nicht nur billigend in Kauf genommen, sondern

gezielt so genannte „weiche‘‘ Ziele ausgewählt werden.

Es gibt keinerlei Achtung vor dem menschlichen Leben. Das eigene opfern

die Attentäter vermeintlich höheren Zielen. Innenminister Schily sieht uns ın

„Zeiten epochaler Bedrohung“.

Diese Lage macht die vertiefte Auseinandersetzung mit dem Phänomen des

internationalen Terrorismus notwendig und — dies meine ich ın keiner Weise

verharmlosend — hoch interessant.

2. Beitrag der Kriminologie zur Terrorismusbekämpfung

Der Terrorismus ist das zentrale Thema zahlreicher Veröffentlichungen und

zugleich täglich iın den Medien präsent. Zahlreiche Terrorismus-Experten

äußern sich dabei zu den phänomenologischen Besonderheiten der aktuellen

Form des Terrorismus und sind sich dabei in einem einig: Terrorismus Iist

eine große Bedrohung für die globale Sicherheit und insgesamt sehr schwer

zu erklären.

Auffallend ist, dass sich, ihrer Präsenz in den Medien und der Anzahl der

Publikationen nach zu urteilen, deutlich mehr Politikwissenschaftler, Histo-

riker und Soziologen mit den Hintergründen aktueller Anschläge aus-

einandersetzen als Kriminologen. So fragte sich Scheerer bereits wenige

Monate nach den Terroranschlägen vom 11. September 2001 gar, ob die

Kriminologie eine „nutzlose oder angesichts veränderter Verhältnisse nutz-

los gewordene Wissenschaft‘“ sei, die „vielleicht nützlich für anderes, aber

nicht für die Analyse des Terrorismus“‘ sei.

Worauf könnte der offenbar bisher geringe Beitrag der Kriminologie bei der

Suche nach Erklärungen für das Phänomen des (internationalen) Terrorismus

zurückzuführen sein?

Eine mögliche Antwort könnte lauten, dass der islamistische Terrorismus ein

relatıv neues, komplexes Phänomen sei, das die Kriminologie bei der Suche

nach Erklärungen vor große Herausforderungen stelle, weil der rel1giös mo-

tivierte internationale Terrorismus erst seit vier Jahren massiv iın das Be-

wusstsein der Öffentlichkeit gerückt sei und davor für die Wissenschaft nur

Ansätze und Probleme in der Terrorismusbekämpfung

651

von marginaler Bedeutung war. Es könnte aber auch sein, dass der Krimino-

logie der Gegenstand ihrer Forschungsbestrebungen abhanden gekommen

ist, weil terroristische Aktiviıtäten und die staatlıchen Bemühungen zu deren

Bekämpfung vielfach als eine neue Form der Kriegsführung bezeichnet wer-

den. Kriege können jedoch nur ın begrenztem Umfang Gegenstand der Kri-

minologie sein, nämlich nur wenn es sich um die individuelle Verantwortung

für und Beteiligung an Kriegsverbrechen handelt.

Ein dritter Grund für den bisher eher überschaubaren Beitrag insbesondere

der deutschen Kriminologie zur Erklärung der Hintergründe des internatio-

nalen Terrorismus könnte deren mehr theoriegeleitete und weniger empiri-

sche Ausrichtung sein. Bedauerlich ist in diesem Zusammenhang der Abbau

universitärerer Lehrstühle mit kriminologischem Schwerpunkt in Deutsch-

land.

Der bislang nur spärliche Beitrag der Kriminologen zum weiten Themenfeld

des internationalen Terrorismus wirft Fragen nach den Aufgaben, der Leis-

tungsfähigkeit und -möglichkeit der Kriminologie auf.

Bei allen terroristischen Akten handelt es sich, losgelöst von der Frage der

Kriegsführung, um kriminelle Handlungen, womit die Erforschung des Ter-

rorismus unzweifelhaft zum Aufgabenspektrum der Kriminologie zu rech-

nen ist.

Nach Schwind umfasst die Kriminologie vier zentrale Forschungsbereiche:

Phänomenologie, Ätiologie, Viktimologie und die staatliche Kontrolle. Da-

beı sollen die phänomenologische und ätiologische Erforschung von Krimi-

nalıtätsfeldern mit der Suche nach geeigneten Bekämpfungsmöglichkeiten

verbunden werden. Dieser Sichtweise kann ıch mich nur anschließen. For-

schung darf nicht um ihrer selbst Willen betrieben werden. Sie muss Verant-

wortung übernehmen. Nach der Erforschung der Begehungsformen und Ur-

sachen eines Kriminalitätsphänomens müssen auch daraus resultierende Be-

kämpfungsansätze ım Betrachtungsfeld der Kriminologie stehen. Kaiser

knüpft an diese Anwendungsorientierung der kriminologischen Forschung

sogar die Frage nach deren Existenzberechtigung.

Wie ist es aber um die Leistungsfähigkeit der Kriminologie auf dem Phäno-

menfeld des Terrorismus bestellt? Kann diese Wissenschaft tatsächlich einen

Mehrwert zur Terrorismusbekämpfung bieten und in welchem Umfang ist

dies möglich? Wo kann die Kriminologie hilfreich die Hand reichen?

652

Carl-Ernst Brisach

3. Bisherige staatliche Ansätze der Terrorismus-

bekämpfung

Die staatliche Reaktion auf die terroristischen Anschläge orientiert sich an

den Zielvorgaben der Bundesregierung:

®

die Zerstörung terroristischer Strukturen durch hohen Fahndungs- und

Ermittlungsdruck;

der Schutz der Bevölkerung, die Vorsorge und Reduzierung der Ver-

wundbarkeit der Bundesrepublik Deutschland;

®

der Ausbau der internationalen Zusammenarbeit;

®

die Abwehr des Terrorismus bereits im Vorfeld und

®

die Beseitigung der Ursachen des Terrorismus.

Unmittelbar nach den Anschlägen vom 11. September wurde eine Vielzahl

von Maßnahmen in Gang gesetzt, die vorrangig legislativer und operativer

Natur waren.

Bereits am 9. November 2001 verabschiedete der Deutsche Bundestag das

erste so genannte „Anti-Terror-Paket (ATP)‘“. Neben der Einführung des

$ 129 b StGB, auf den ich später noch eingehen möchte, wurde das im Ver-

einsgesetz festgeschriebene Religionsprivileg abgeschafft. Extremistische

Gruppierungen können nunmehr nicht mehr unter dem besonderen Schutz

dieser rechtlichen Vergünstigungen ihren illegalen Zielen nachgehen. In der

Folge wurden zwischenzeitlich u.a. die islamistischen Organisationen „Al-

Agsa‘‘, „Hizb-ut-Tahrir‘“ sowie die antisemitische „Yeni Akıt GmbH‘“ in

Deutschland verboten.

Weiterhin erließ der Gesetzgeber eine „Luftverkehrs-Zuverlässigkeitsüber-

prüfungsverordnung‘‘. Diese stellt eine sorgfältige Prüfung und Auswahl von

ın sicherheitssensiblen Bereichen eingesetzten Personen an Flughäfen sicher.

Während im ersten „Anti-Terror-Paket‘‘ (ATP I) die materiellrechtlichen

Änderungen überwogen, standen im ATP II formellrechtliche Umgestaltun-

gen ım Vordergrund. Mit dem Ziel, die Arbeit der Strafverfolgungsbehörden

effektiver und effizienter zu gestalten, sollten insbesondere Datenerhebun-

gen vereinfacht und der Datenaustausch zwischen den einzelnen Sicherheits-

behörden verbessert werden.

Ansätze und Probleme in der Terrorismusbekämpfung

653

Hiıerzu wurden die Befugnisse des BfV, BND und BKA erweitert und

gleichzeitig mit der Festlegung von Kontrollrechten durch einschlägige par-

lamentarische Gremien verknüpft.

Neben diesen Regelungen wurden auch die Möglichkeiten zur Bekämpfung

der Finanzierung des Terrorismus erweitert. Seit der Reform des Geldwä-

schegesetzes ım Jahr 2002 dienen Verdachtsanzeigen auch der Bekämpfung

der Finanzierung des Terrorismus. Der Straftatbestand des $ 129 b StGB

wurde als Grunddelikt in den Straftatenkatalog der Geldwäsche ($ 261

StGB) aufgenommen. Ebenfalls ım Jahr 2002 wurden mit dem 4. Finanz-

marktförderungsgesetz weitere Regelungen geschaffen, die unter präventi-

ven Aspekten für eine verbesserte Transparenz und Identifizierbarkeit von

Zahlungsflüssen mit terroristischem oder geldwäscherelevanten Hintergrund

sorgen sollen.

3.1 Repression

Aber nicht nur die Legislative, auch die Exekutive bewies in den vergange-

nen Jahren ıhre Handlungsfähigkeit. Derzeit werden über 180 Ermittlungs-

verfahren im Bereich des islamistischen Terrorismus durch die Polizeien des

Bundes und der Länder geführt. Diese Zahl ist eindrucksvoller Beleg für den

hohen Fahndungs- und Ermittlungsdruck.

Im Zuge der Verfahren werden Straftaten gemäß $$ 129 a, b StGB ebenso

verfolgt wie u.a. Tötungs- und Geldwäschedelikte.

Eın wichtiger Ansatz zur Zerstörung der kriminellen Strukturen ist der Ent-

zug ihrer finanziellen Grundlagen. Zur Erreichung dieses Ziels wurde in

Deutschland eine spezielle Zentralstelle zur Entgegennahme und Auswer-

tung von Verdachtsanzeigen eingerichtet, die „Financial Intelligence Unit‘‘,

kurz FIU. Die FIU im BKA ist auch zentraler Ansprechpartner für Deutsch-

land im internationalen Kooperationsrahmen, in dem inzwischen knapp 100

Staaten eng auf dem Gebiet der Verhütung und Verfolgung von Geldwäsche

sowie der Finanzierung des Terrorismus zusammen arbeiten.

3.2 Prävention

Unser besonderes Augenmerk muss aber auch dem Schutz der Bevölkerung

gelten. Höchste Priorität hat daher die Abwehr drohender terroristischer An-

schläge. Maßnahmen zur Bekämpfung des internationalen Terrorismus sind

654

Carl-Ernst Brisach

vorrangig auf den Schutz gefährdeter Einrichtungen und Personen zu rich-

ten

Die aktuelle Situation lässt sich durch das Zitat aus einer Mitteilung der IRA

nach einem, trotz vieler Opfer, aus deren Sicht missglückten Anschlag ın

den 1980er Jahren auf den Punkt bringen: ‚„ Today we were unlucky, but re-

member: We only have to be lucky once; you will have to be lucky always. ‘

Die besondere Herausforderung liegt eben in dem Umstand, dass die Straf-

verfolgungsbehörden immer erfolgreich sein müssen. Denn es gilt „die eine

Tat‘‘ zu verhindern.

In diesem Zusammenhang stellt sich aber auch die Frage, wie weit darf, wie

weit muss der Staat gehen, um seine Bürger wirkungsvoll zu schützen?

Noch in den 1970er Jahren standen bei dieser Diskussion vor allem die Ab-

wehrrechte des Bürgers gegen staatliche Eingriffe in die bürgerliche Freiheit

im Fokus der Aufmerksamkeit. Heute erleben wir hier offenbar auch eine

Rückbesinnung auf die Staatsdefinition Max Webers, wenn auf die klassı-

sche Kernaufgabe des Staates, der Gewährleistung der inneren und äußeren

Sicherheit, hingewiesen wird‘.

Ob sogar ein Grundrecht auf Sicherheit existiert, welches /sensee ableitet,

sei dahingestellt. In jedem Fall jedoch gilt: Freiheit ist ohne Sicherheit nicht

denkbar.

Die gewandelte Rolle des Staates in den vergangenen Jahren einzig auf die

Bedrohung durch den internationalen Terrorismus zurückzuführen, wäre Ssi-

cherlich zu kurz gedacht. Vielmehr ist dies das Ergebnis eines länger an-

dauernden Prozesses. Allerdings dürften die terroristischen Anschläge der

letzten Jahre, welche wahllos die Zivilbevölkerung trafen, ein Katalysator

gewesen sein.

In diesem Zusammenhang hat sich auch die materielle und formelle Rechts-

setzung geändert. Zum Sanktionsprinzip des Strafrechts tritt der Präventions-

gedanke hinzu. Das Strafrecht wird zunehmend als Teil einer präventiv aus-

gerichteten staatlichen Sicherheitsaufgabe verstanden. Dies kommt in der

steigenden Einführung abstrakter Gefährdungsdelikte ın das materielle Straf-

recht zum Ausdruck. Deren Besonderheit darin besteht, dass im Gegensatz

1 Weber bezeichnete den Staat als die Agentur für Sicherheit, die als einzige das Monopol

auf legitime Machtausübung besitzt.

Ansätze und Probleme in der Terrorismusbekämpfung

655

zu den Straftatbeständen des herkömmlichen Kernstrafrechts auf einen Teil

der tatbestandlichen Voraussetzungen verzichtet wird, indem weder ein Teil-

erfolg beschrieben, noch ein Kausalzusammenhang zwischen Tathandlung

und „Erfolgseintritt‘““ nachgewiesen werden muss. So wird beispielsweise in

den $$ 129 a und b StGB allein die Mitgliedschaft in einer terroristischen

Vereinigung mit Strafe bedroht, ohne dass es bereits zu weiteren konkreten

Tathandlungen gekommen sein muss.

Trotz der Zuschreibung generalpräventiver Wirkungen bleibt das Strafrecht,

dies liegt ın der Natur der Sache, einzelfallgeleitet. Es kann daher, auch nicht

ım Einklang miıt den Verschärfungen der oben beschriebenen Kontrollme-

chanısmen, allein die Sicherheit garantieren.

Unsere Sicherheitsarchitektur sowie die repressiven und präventiven Maß-

nahmen sind vielmehr losgelöst vom Einzelfall und unter strategischen Ge-

siıchtspunkten auszurichten.

Die Strategieentwicklung muss, soll sie erfolgreich sein, durch ein aktives

gesamtgesellschaftliches Präventionsverständnis geleitet werden. Zwingende

Voraussetzungen hierfür sind umfangreiche Kenntnisse der Phänomenologie

und der Ursachen, mithin ein umfassendes Verständnis des Phänomens „Ter-

rorismus‘*. Aufgrund dessen Breite und Tiefe besitzen wir dieses Verständnis

jedoch noch nicht in ausreichender Form. Dies gilt umso mehr für den isla-

mistisch motivierten Terrorismus, verschließt er sich doch unseren bisheri-

gen Erkenntnisschemata, die auf einen politisch motivierten, revoltierenden

Terrorismus ausgerichtet waren.

Unsere Präventionsarbeit vollzieht sich auf drei verschiedenen Ebenen. Ne-

ben den konkreten Gefahren abwehrenden Maßnahmen, wie Gefährderan-

sprachen, Ziel- und Öffentlichkeitsfahndung, also klassischen polizeilichen

Handlungsfeldern, spielen die Frühaufklärung und die Ursachenforschung

die entscheidende Rolle.

Eine Frühaufklärung kann nur auf einer breit angelegten Informationsbasis

verlässlich sein. Informationsgewinnung, -austausch und -verdichtung sind

hierfür zentrale Faktoren. Diese Erkenntnis führte in einem ersten Schritt zur

Beseitigung struktureller Defizite im Bereich der Sicherheitsbehörden. Seit

Dezember 2004 arbeiten die für den Phänomenbereich des internationalen

Terrorismus zuständigen Sicherheitsbehörden zusammen im „Gemeinsamen

Terrorismusabwehrzentrum (GTAZ)“ in Berlin-Treptow. Auf diesem Wege

konnte die behördenübergreifende Zusammenarbeit zwischen dem BKA,

656

Carl-Ernst Brisach

dem BfV, dem BND, den Kriminal- und Verfassungsschutzämtern der Län-

der, dem MAD, der Bundespolizei, den Zollkriminalämtern und der Justiz

auf eine verbesserte Grundlage gestellt werden.

Im GTAZ werden alle bei den Beteiligten verfügbaren Erkenntnisse ın die

Erstellung und Bewertung möglicher Bedrohungsszenariıen einbezogen.

Zentrales Element der Arbeit des GTAZ sind tägliche gemeinsame Lagebe-

sprechungen, an denen Vertreter aller eingebundenen Behörden teilnehmen.

Hier werden die aktuell vorliegenden Erkenntnisse eingebracht und Erstbe-

wertungen erstellt. In dieser Runde werden ferner vorliegende Ergebnisse

längerfristiger Projekte vorgestellt und die weitere Vorgehensweise verein-

bart. Auf diesem Wege werden Strukturanalysen erstellt sowie Gefährdungs-

und Fallauswertungen vorgenommen.

Die Arbeit ım GTAZ soll ın allernächster Zeit durch die Einrichtung und

Nutzung gemeinsamer Dateien weiter optimiert werden. Die hierfür erfor-

derliche Schaffung der rechtlichen Voraussetzungen ıst, unter Wahrung des

so genannten „Trennungsgebotes‘‘, zügig voran zu treiben.

Ein weiterer Eckpfeiler der Frühaufklärung des Bundeskriminalamtes ist die

konsequente Umsetzung der Vorverlagerungsstrategie. Ziel dieser Strategie

ist es, die Kriminalität nicht erst in Deutschland, sondern in den „Entste-

hungs- und Transitländern“‘ zu bekämpfen.

Ausstattungs- und Ausbildungshilfe, welche insbesondere über ein weltwei-

tes Netz an Verbindungsbeamten koordiniert werden, bilden hierzu das Fun-

dament.

Die Ausstattungshilfe ıst ein Unterstützungsprogramm der Bundesregierung

zur Steigerung der Leistungsfähigkeit ausländischer Polizeien bei der Krimi-

nalıtätsbekämpfung und der Grenzsicherung sowie der Förderung von

Rechtsstaatlichkeit und Demokratie.

Die Aus- und Fortbildungshilfe umfasst Ausbildungs-, Austausch- und be-

sondere Kooperationsprogramme für ausländische Poliızeibeamte, die ın

Form von Stipendiatenausbildungen, Hospitationen oder Trainings vor Ort

durchgeführt werden. Den Teilnehmern werden dabei nicht nur kriminalisti-

sches Wissen, sondern auch die Grundlagen rechtsstaatlicher Polizeiarbeit

vermittelt. Ein viel versprechender Ansatz in diesem Sinne ıst insofern der

unter Federführung des BMI unterstützte Polizeiaufbau in Afghanistan.

Ansätze und Probleme in der Terrorismusbekämpfung

657

Ebenfalls ım Rahmen der Vorverlagerungsstrategie beobachten die Verbin-

dungsbeamten des BKA, der Bundespolizei und des Zolls die Kriminalitäts-

lage vor Ort und leiten insbesondere die unter strategischen Gesichtspunkten

relevanten Informationen nach Deutschland weiter.

Auf der Grundlage der beschriebenen Maßnahmen liegt bei den Strafverfol-

gungsbehörden ın Deutschland und Europa eine große Menge an Informati-

onen vor. Diese Daten allein bescheren uns jedoch noch kein wirksames

System der Frühaufklärung. Das bei den Polizeien vorhandene Erfahrungs-

wissen für sich genommen, kann bei der Gewinnung von Indikatoren zur

Früherkennung zwar bereits ein wirksamer Filter sein, ıst für sich aber nicht

ausreichend. Unter Anwendung wissenschaftlicher Methoden gilt es, den

entscheidenden Schritt voraus zu sein.

Hier verfolgen wir zwei Ansätze. Forschung durch die Polizei und für die

Polizel.

Um dieses Ziel erreichen zu können, benötigen wir zunächst einen neuen

Typus des Polizeibeamten. Nicht mehr der „crime fighter‘“ aus dem vergan-

genen Jahrhundert ist gefragt, sondern der analytische Praktiker mit sozial-

wissenschaftlicher Methodenkompetenz. Verwissenschaftlichung des Poli-

zeiberufs bedeutet insoweit zugleich Professionalisierung. Wir benötigen

aber auch den „Input‘‘ von außen, von den Wissenschaftlern an den Univer-

sıtäten, den Fachhochschulen, von den Kriminologen. Wir streben eine enge

Kooperation mit der Wissenschaft an, um uns ım Sinne des bereits genann-

ten gesamtgesellschaftlichen Ansatzes alle Unterstützungsmöglichkeiten zu

erschließen und an der außerpolizeilich vorhandenen Methodenkompetenz

teil zu haben.

Gerade die Kriminologie kann hier einen wertvollen Beitrag leisten.

4. Erwartungen der polizeilichen Praxis an die

Kriminologie

Wie kann dieser Beitrag der Kriminologie aussehen? Welche Erwartungen

knüpft dıe polizeiliche Praxis an diese Kooperation?

Zweifellos sind die Erwartungen der Praktiker an Forschung sehr hoch.

„Handhabbare Kochrezepte‘‘ und einfache „Wenn-dann-Aussagen‘‘ stehen

ganz oben auf dem Wunschzettel. Auf der anderen Seite des Extrems stehen

658

Carl-Ernst Brisach

die traditionellen Theoretiker, welche ihre Unabhängigkeit von der Praxis

postulieren. Unzweifelhaft ist es gewinnbringend, die Dinge von verschiede-

nen Perspektiven heraus zu betrachten. Nur, an einem bestimmten Punkt

müssen wir diese Perspektiven zusammenführen, um zu auch aus unserer

Sicht Ziel führenden Ergebnissen zu gelangen.

Die Anwendungsorientierung der Forschung darf sich daher in diesem Punkt

niıcht in der Ergebnispräsentation der jeweiligen Untersuchung erschöpfen.

Gleichzeitig ist eın Konzept von Nöten, welches die Umsetzbarkeit der For-

schungsergebnisse sicherstellt. Wissenschaftliche Erkenntnisse müssen für

die Praxis versteh- und umsetzbar gemacht werden.

Bei alledem geht es nicht um die Frage der Wertigkeit von Grundlagenfor-

schung und anwenderorientierter Forschung. Entscheidend ist, dass eine

Verzahnung dieser Felder stattfindet, die jeweils gewonnenen Erkenntnisse

untereinander vermittelt und nutzbar gemacht werden.

5. Kriminologische Forschung in der Polizei — im

Bundeskriminalamt

Zur Auslotung von Ansatzpunkten für die kriminologische Forschung von

und für die Polizei lohnt ein Blick auf die Arbeiten der Polizei, speziell die

des Bundeskriminalamtes auf diesem Gebiet.

Bei der Betrachtung der Tradition der Polizeiforschung in Deutschland ist

eine enge Verzahnung mit dem Bundeskriminalamt festzustellen.

Anfang bıs Mitte des 19. Jahrhunderts fokussierte die Polizeiforschung in

Deutschland vornehmlich auf den technikorientierten Sektor. Im Gegensatz

dazu ist die sozialwissenschaftliche Forschung eine vergleichsweise junge

Disziplin. Organisatorisch schlug sich dies im Bundeskriminalamt mit der

Einrichtung des „Kriminalistischen Instituts‘‘ nieder. Der damalige BKA-

Präsiıdent, Horst Herold, initiierte 1973 ein zu jener Zeit ungewöhnliches

Treffen konzentrierten kriminologisch-soziologischen Fachverstandes. Auf

der Grundlage des in diesem Rahmen festgestellten Bedürfnisses, alle krimi-

nologisch relevanten Informationen von einer zentralen Stelle auswerten zu

lassen, wurde dem Bundeskriminalamt durch das neue BKA-Gesetz die kri-

minalistisch-kriminologische Forschung in der Polizei übertragen.

Ansätze und Probleme in der Terrorismusbekämpfung

659

In den vergangenen über 30 Jahren dürfte sich das BKA als kriminologische

Forschungseinrichtung ın Deutschland etabliert haben.

Während die Lage der Kriminologie in der Hochschullandschaft zunehmend

kritisch gesehen werden muss, finden sich bei der Polizei eine Reihe von

Beispielen für eine Stärkung der kriminologischen Forschung. So hat Ende

2004 das hessische LKA eine kriminalistisch-kriminologische Forschungs-

stelle eingerichtet und ist damit dem Beispiel anderer Bundesländer wie

Thüringen und Bayern gefolgt. Dem anlässlich der Eröffnung der hessischen

Forschungsstelle seitens des hessischen Innenministers Bouffier erfolgten

Aufruf zur Netzwerkbildung vergleichbarer bestehender Einrichtungen der

Polizei, Justiz und Hochschulen, kann ich mich an dieser Stelle nur an-

schließen.

Auch in Folge der Umwandlung der Polizei Führungsakademie in Münster

zur Deutschen Hochschule der Polizei (DHPol), ist eine weitere Stärkung

der kriminalistischen und kriminologischen Polizeiforschung zu erwarten.

Bevor iıch mich wieder dem Themenfeld des internationalen Terrorismus

zuwende, möchte ich kurz anhand einzelner Studien und Projekte die im

bzw. zusammen mit dem Bundeskriminalamt durchgeführt wurden, die kon-

krete — eben auch praktische — Leistungsfähigkeit und Anwendbarkeit von

Forschung exemplarisch darstellen:

5.1 Operative Fallanalyse (OFA)

In zwei neuen Studien aus dem Fachbereich zu Sexualstraftätern, in denen

eng mit der polizeilichen Praxis zusammengearbeitet wurde und auch ein

Austausch der polizeiinternen Forscher stattfand, sind neue Zusammenhänge

bekannt geworden, so z.B.

e dass Sexualstraftaten an kindlichen Opfern häufig von besonders regional

ausgerichteten Tätern verübt werden, also von Personen aus dem aller-

nächsten Umfeld;

e dass es den deliktsperseveranten Vergewaltiger äußerst selten gibt;

e dass Vergewaltiger und Sexualmörder in der Regel Täter sind, die eine er-

hebliche Deliktsbreite im Vorfeld einer Vergewaltigung aufweisen und

660

Carl-Ernst Brisach

e dass sich die Vergewaltigung aus der Sicht des Täters lediglich als ein weı-

terer Verstoß neben anderen Straftaten darstellt. Vergewaltiger sınd delik-

tisch eher „Generalisten‘‘ als „Spezialisten‘‘, was konkret bedeutet, dass

der Ermittler bei seiner Fahndung vor allem auch in die örtlichen Karteien

der Schläger und Räuber schauen muss.

Die Studie erfuhr unvermittelt eine hohe kriminalpolitische und mediale Be-

achtung und wurde für die Diskussion um die Erweiterung der Möglichkei-

ten der DNA-Analyse entdeckt.

5.2 Strategische Kriminalitätsanalyse (SKA)

Neben der retrograden Untersuchung abgeschlossener Fälle betreibt das

BKA seit 1998 zukunftsorientierte Analysen. In einem gesonderten Fachbe-

reich, der „Strategischen Kriminalitätsanalyse (SKA)‘“ wurden gesellschaft-

liche, politische, wirtschaftliche, rechtliche und technische Entwicklungen

hinsichtlich ihrer kriminogenen Faktoren ausgewertet und deren mögliche

Auswirkung auf die Kriminalitätslage beschrieben.

So befasste sich ein Projekt mit der Internetkriminalität sowiıe den Notwen-

digkeiten, Möglichkeiten und Perspektiven der Bekämpfung. Auslöser zur

Durchführung des Projekts war die Annahme, dass sich durch das Internet

neue Möglichkeiten für Straftäter, aber auch die Strafverfolgungsbehörden

eröffnen.

Es ging also, kriminologisch formuliert, um die Darstellung einer ge-

gebenenfalls geänderten Kriminalitätsphänomenologie.

Im Ergebnis führten die Erkenntnisse dieses Projekts zu Aussagen über Be-

kämpfungsmaßnahmen, zur Formulierung des polizeilichen Handlungsbe-

darfs und zu konkreten organisatorischen Konsequenzen. Die Einrichtung

des „Technischen Servicezentrums für die IuK-Kriminalıität‘‘ ım BKA geht

beispielsweise hierauf zurück.

Gerade die Projekte der SKA waren Beleg dafür, dass auch zukunftsgerich-

tete polizeiliche Forschungen erfolgreich durchgeführt werden.

Diesen Ansatz verfolgen wir im BKA konsequent weiter. Zwischenzeitlıch

hat allerdings ein Paradigmenwechsel in der „Kriminologischen Frühaufklä-

rung‘“ stattgefunden. Anstelle von Projekten zu einzeldeliktischen Problem-

stellungen wird — analog der von mir zuvor beschriebenen notwendigen Stra-

Ansätze und Probleme in der Terrorismusbekämpfung

661

tegie ım Kampf gegen den Terrorismus — ein breiterer Ansatz verfolgt. Unter

Einbeziehung einer Vielzahl von zumeist freı zugänglichen Daten aus allen

gesellschaftlichen Bereichen erfolgt eın Bliıck auf potentiell kriminogene

Faktoren und die Beschreibung verschiedener möglicher, künftig erwarteter

Kriminalitätslagen in ihrer Gesamtheit.

5.3 Forschungsstelle Terrorismus/Extremismus (FTE)

Im Jahre 2003 wurde mit dem Aufbau einer Forschungsstelle begonnen, de-

ren Fokus spezifisch auf das Phänomenfeld des Terrorismus/Extremismus

ausgerichtet ist. Die „Forschungsstelle Terrorismus/Extremismus (FTE)“ ist

mittlerweile als ein eigener Fachbereich beim Kriminalistischen Institut an-

gesiedelt und arbeitet eng miıt der Abteilung Staatsschutz des BKA zusam-

men.

Zielstellung der FTE ist die Erforschung der Grundlagen und Entwicklungs-

strömungen im Phänomenbereich des Terrorismus/Extremismus.

Der Aufbau der FTE wurde notwendig, — und dies führt uns wieder zurück

zur Anfangsproblematik, der Zurückhaltung der Kriminologie auf dem Feld

der Terrorismusforschung — da das notwendige Wissen „auf dem Markt“ nur

eingeschränkt zur Verfügung steht, es aber erforderlich ist, die eigenen

Kenntnisse verstärkt auch einer wissenschaftlichen Analyse zuzuführen. Ne-

ben den Ergebnissen aus der Ermittlungs- und „Intelligence-Arbeit‘“ — also

die systematische Sammlung, Bewertung und Analyse von Informationen —

muss sich die Kriminalpolizei zur Optimierung der Kriminalitätsbekämp-

fung zunehmend auch wissenschaftlicher Methoden bedienen, um die zent-

rale Frage zu beantworten, die gleichermaßen die polizeiliche wie wissen-

schaftliche Arbeit treibt:

„Warum agiert der Täter an diesem Ort, zu dieser Zeıt, ın dieser Art und

Weise?‘*

Diese Fragestellungen heben auf Informationen in einem Detaillierungsgrad

ab, auf den weder im Zusammenhang einer serıösen Ursachenforschung

noch ım Rahmen eines aussagekräftigen, strategisch verwertbaren polizeıilı-

chen Lagebildes, noch bei einem konkreten Anti-Terror-Einsatz verzichtet

werden kann. Insoweit gehen ım Tätigkeitsprofil der FTE wissenschaftliche

und polizeiliche Interessen Hand ın Hand.

662

Carl-Ernst Brisach

Zur

Unterstreichung des

polizeilichen

Interesses

an der

TerrorIis-

mus/Extremismus-Forschung möchte ich aus der kürzlıch vorgestellten

„Berliner Studie‘‘ des LfV Berlin zitieren. Danach hat der Islamismus als

politischer Extremismus allein in Berlin etwa 4000 Anhänger. Wie viele

mögen es ın Deutschland, in Europa sein? Sicherlich ist nicht jeder Extre-

mist zugleich bereit zu terroristischen Attentaten. Allerdings schlummert

hier unverkennbar ein großes Potenzial. Mögliche Folgen dieser Entwick-

lung haben uns zuletzt die Anschläge von London vor Augen geführt.

Besonders alarmierend ist der Umstand zu bewerten, dass die Attentäter des

7. Juli allesamt britische Staatsangehörige waren und — bis auf einen Kon-

vertiten — alle im Inland geboren wurden. Es waren Junge Männer mit teils

guter Schulbildung und Arbeit, unter ihnen war sogar ein Familienvater.

Scheinbar in die Gesellschaft gut integrierte Menschen, die dennoch zu die-

sem Anschlag bereit waren.

Können wir diese Täter frühzeitig erkennen — ihre Neigungen und Absichten

vor der Tatbegehung prognostizieren?

Ende März diesen Jahres fand auf Einladung der FTE ein erstes Kolloquium

im Kreis national und international ausgewiesener Wissenschaftler aus un-

terschiedlichen Disziplinen wie Soziologie, Politik- und Geschichtswissen-

schaften, Psychologie und Vertretern von Sicherheitsbehörden statt. Thema

war die Frage nach der Implementierung eines Prognoseinstrumentariums

für den Phänomenbereich des Terroriısmus/Extremismus.

Alle Teilnehmer entwickelten hierzu Thesen aus dem Blickwinkel ihres Je-

weiligen Fachgebietes und prägten somit den multidiszıplinären Charakter

des Expertentreffens.

Die Ergebnisse der Tagung führten in der Folgezeit zur Formulierung ver-

schiedener Fragen:

e Greift eine islamistische Radikalisierung unter scheinbar integrierten mus-

limischen Jugendlichen um sich und führt so zu einer originären und nicht

importierten Bedrohung der inneren Sicherheit in Europa?

e Welche Rolle spielt die ethnisch-religiöse Verteilung von Migranten ın

Europa/in Deutschland? Könnten sich islamistische Parallelgesellschaften

aufbauen/verdichten, und welche Funktion kommt islamistischen Akteu-

ren (z.B. Hasspredigern) im organisatorischen und individuellen Radikali-

sierungsprozess zu?

Ansätze und Probleme in der Terrorismusbekämpfung

663

e Wie können wir unser Wissen über sozialkulturelle Rahmenbedingungen,

die islamistische Radikalisierungsprozesse in Deutschland fortsetzen, ver-

bessern?

e Welche Art von europäischem Islamismus entsteht heute möglicherweise

ın Deutschland?

Übereinstimmung bestand hinsichtlich der Notwendigkeit der Zusammenar-

beit zwischen Terrorismusexperten der Sicherheitsbehörden und Forschern

aus dem universitären Bereich bzw. freien Instituten.

Aus Sicht der FTE ist aufgrund der Komplexität des Phänomens und beste-

hender Wechselwirkungen zwisthen terroristischen Aktionen sowie staatli-

cher Reaktion und der daraus resultierenden Entwicklungsdynamik ein lan-

ger Atem zur Beantwortung aller relevanten Fragen notwendig.

Diese Dynamik macht es erforderlich, das Phänomen Terrorismus fortlau-

fend analytisch zu begleiten. Es ist bereits jetzt abzusehen, dass kontinuierli-

che Anpassungen in konzeptioneller und organisatorischer Hinsicht erfolgen

müssen. Um hier nicht der Entwicklung hinterher zu laufen, soll ein dem

Phänomen adäquates Monitoringsystem zur frühzeitigen Erkennung von

Veränderungen entwickelt werden.

Das BKA ıst sıch seiner Rolle und seiner Verantwortung in dem Phänomen-

bereich „Terrorismus‘ bewusst und ist bereit, einen aktiven Part auch im Be-

reich der Forschung zu übernehmen.

Die Polizei verfügt aufgrund ihrer Aufgabe, ihrem täglichen praktischen

Umgang mit dem Phänomen über erstklassige Informationen und Datenzu-

gänge. Daher kommt auch der „innerpolizeilichen Forschung‘‘ eine große

Bedeutung zu.

Auch ım Bereich des operativen Staatsschutzes hat das BKA mehrere Is-

lamwissenschaftler/innen eingesetzt, um die Politisierung des Islam besser

zu verstehen und im Tagesgeschäft Äußerungen der Terroristen einordnen

zu können. Sie helfen beispielsweise Videobotschaften der „Al Kaida‘‘ zu

deuten und vermitteln uns einen Zugang zu deren Kultur- und Gedanken-

welt. Der Einsatz der Islamwissenschaftler ist zudem ein wichtiger Baustein

für den Erwerb bzw. Ausbau der interkulturellen Kompetenz der Polizeibe-

amten.

664

Carl-Ernst Brisach

Diese polızeiinternen Forschungsinitiativen entlassen allerdings andere Be-

reiche der Wissenschaft und Forschung, so auch die Kriminologie, nicht aus

ıhrer Verpflichtung zu eigenständigem Handeln bzw. zur Mitwirkung.

Die FTE hat sich zum Ziel gesetzt, eine Brückenfunktion einzunehmen. Sie

will einerseits für Wissensproduktion, andererseits aber auch für Wissens-

transfer zwischen den operativen Einheiten des BKA und der polizeilichen

wie außerpolizeilichen Forschung sorgen. Dabei steht der „interkulturelle“‘

Dialog — die notwendige Interdisziplinarität — im Mittelpunkt, welche —- wie

bereits mehrfach betont — Grundvoraussetzung für ein umfassendes Phäno-

menverständnis und der Ursachenforschung ist.

Ich möchte heute nicht nur der anwenderorientierten Forschung das Wort

reden, sondern auch den Stellenwert der Grundlagenforschung und deren

praktischen Nutzen hervorheben. Im Zusammenhang mit der Prüfung der

Einführung eines wirksamen Prognoseinstrumentariums wären z.B. grundle-

gende Erkenntnisse zu Einflussfaktoren und Wirkmechanismen von Progno-

sen ein wertvoller Beitrag, der unabdingbar ist, um die erzielten Ergebnisse

ın einem realistischen Licht zu betrachten. Inwiefern verstellt beispielsweise

der polizeilich eher kurz- bis mittelfristig ausgerichtete Blickwinkel die

Sicht auf langfristige Phänomene? Wie können wir dem wirkungsvoll be-

gegnen?

Insbesondere diese Grundlagenforschung ist nicht durch Polizeibeamte leist-

bar, da die erforderliche Ausbildung, das notwendige Wissen nicht vorhan-

den sind. Hier ist die Polizei in besonderem Maße auf die enge Kooperation

mit der Wissenschaft angewiesen.

6. Fazit

Seit dem 11. September 2001 ist der Terrorismus zentrales Thema diverser

Publikationen und ein „medialer Dauerbrenner‘‘.

Politikwissenschaftler, Soziologen und Historiker äußern sich hierzu aus-

führlich. Die Kriminologie agiert eher zurückhaltend.

Die Prävention und mit ihr die Komponenten der Frühaufklärung und Ursa-

chenforschung rücken zunehmend in den Fokus der Sicherheitsbehörden. Es

gilt „vor die Lage‘‘ zu kommen, mithin die „eine‘“ Tat zu verhindern.

Ansätze und Probleme in der Terrorismusbekämpfung

665

Damit dies gelingt, benötigen wir eine zufrieden stellende Antwort auf die

zentrale Fragestellung: Warum agiert dieser (terroristische) Täter an diesem

Ort, zu dieser Zeit und auf diese Art und Weise?

Grundlage zur Beantwortung dieser Frage sind umfangreiche und verlässli-

che phänomenologische und ätiologische Kenntnisse, die wir noch nicht in

der gebotenen Tiefe besitzen. Hierzu müssen wir die Informationsgewin-

nung breit anlegen und unser polizeiliches Erfahrungswissen wissenschaft-

lich geleitet nutzbar machen.

Die Sicherheitsbehörden stoßen dabei trotz bereits erfolgter engerer Verzah-

nung untereinander und eigeninitiierter Forschung an ihre Grenzen.

Allein ein ganzheitlicher und gesamtgesellschaftlicher Ansatz ist hier Ziel

führend. Die Kriminologie kann dazu einen wertvollen Beitrag leisten und

sollte sich dieser Verantwortung stellen.

Insbesondere im Bereich der Grundlagenforschung kann die Wissenschaft

wertvolle Unterstützung leisten. Gleiches gilt für die anwenderorientierte

Forschung. Allerdings müssen letztendlich die wissenschaftlich erlangten

Kenntnisse auch ın wirkungsvolle Bekämpfungskonzepte münden. Die Her-

stellung dieser Verknüpfung kann nur ın enger Abstimmung zwischen Wis-

senschaft und polizeilicher Praxis erfolgen. Dies mit ergebnisorientierter

Forschung gleichzusetzen wäre fatal.

Ohne Berührungsängste iıst daher das Netzwerk zwischen Wissenschaft und

Polizei enger denn je zu knüpfen.

Beccarli1a-Preisverleihung

Laudation

for Prof. David P. Farrington, Ph.D.

On the Occasion of Conferring to Him the Beccaria Gold Medal

in Nuremberg, 30 September 2005

The Neue Kriminologische Gesellschaft (Society of German, Austrian and

Swiss Criminologists) awards the Beccaria Gold Medal to one of the most

famous and productive criminologists in the world: Professor David P.

Farrington. An adequate appreciation of his scientific achievements,

publications, functions, honours and awards could easıly take hours, and

addressing the breadth of his research ın some detail would require a whole

conference. Therefore, I have thought of a sımpler way to present Davıd

Farrington to the audience: As every criminologist is already familiar with

his work, we may skıip the laudation, congratulate the award winner and

raise our glasses to hım. Knowing David, I think he would have some

sympathy for such a short procedure. However, the Beccaria Gold Medal ıs

the most prestigious criminological award in the German-speaking countries

and requires a more formal presentation of the prize winner (at least for the

archive of our society). Therefore, I will briefly report on some parts of his

academic career and merits in criminology.

Davıd Farrıngton was born ın 1944 ın Omskirk, Lancashire, England. In

1963 he came to the University of Cambridge as a student of Psychology at

Clare College. He received his Bachelor, Master and Ph.D. degrees ın

Psychology from Cambridge University. In his later career, Daviıd became a

truly international scientist. He spent much time as a visiting researcher in

North America and temporarily held part-time positions as Adjunct

Professor of Psychiatry at the University of Pittsburgh and as Research

Professor at the University of Maryland. However, his primary affıliation

was always and still ıs wiıth the Institute of Criminology at Cambridge

University. After his early research ın the Psychological Laboratory, he

Joined the Institute in 1969 as a Research Officer. Over the time he became

Assistant Director of Research, University Lecturer, Reader and Professor of

Psychological Criminology (his current position). As a young researcher he

worked with Donald West on the Cambridge Study ın Delinquent

Development, a prospective longitudinal survey of over 400 London males

from age 8 to age 48. David followed Donald West as Director of the

Cambridge Study and made it one of the most important and most widely

cited criminological research projects in the world. In his study, David was a

670

Friedrich Lösel

ploneer in the investigation of risk factors for the onset and persistence of

criminal careers, of different pathways and trajectories, and of protective

factors and processes of desistance. After the initial work of Sheldon and

Eleanor Glueck and of Marvin Wolfgang and Thorsten Sellin, who were all

recipients of the Beccaria Gold Medal, the Cambridge Study led to the

breakthrough of developmental criminology which is now one of the most

flourishing fields in our discipline. David also advised other world-leading

longitudinal studies and acted, for example, as co-investigator of the

Pittsburgh Youth Study, which is a prospective longitudinal investigation of

over 1,500 males from age 7 to age 25.

Although Davıd is most famous for his Cambridge Study ın Delinquent

Development, he published on numerous other topics: for example, on

integrative criminological theory, crime statistics, crıminal careers, group

offending, technical and situational crime prevention, correctional treatment,

developmental prevention, sentencing and reconviction, persistence of

labelling effects, cross-national research, school bullying, stealing as a rısky

decision, crime and gender, personality and crime, biosocial bases of violent

behaviour, family transmission of crime, cost-benefit analysıs in crime

policy, evaluation methodology, systematic reviews, criminological research

methods and so forth. There are not many areas in which David has not

made a substantial contribution to the field. Hıs outstanding achievements

are documented in 45 books, monographs and government reports and

approximately 400 journal articles and book chapters. Many of his articles

appeared in peer reviewed journals of the highest quality and a number of

hıs books have become standard in criminology.

I can only mention a few of his books: In 1973 appeared ‘“Who Becomes

Delinquent?”, his first volume on the Cambridge Study (co-authored wiıth

Donald West). I remember that this book strongly increased my own interest

in criminology. In 1977 followed a second report on the Cambridge Study:

“The Delinquent Way of Life” (also with West). His edited volume

“Prediction in Criminology” (1985, with Tarling) is still one of the clearest

and most comprehensive overviews on this difficult topic. In 1986 appeared

“Understanding and Controlling Crime” (with Ohlin and Wilson). This book

developed a new research strategy that combined prospective longitudinal

and experimental research. Due to its innovative approach ıt won the prize

for distinguished scholarship of the American Sociological Association’s

Section in Criminology. Together with Rolf Loeber, David edited the

volumes *“Serious and Violent Offenders” (1998) and ‘““Delinquent Children”

(2001) which contain an unparalleled wealth of empirical material on the

671

Laudation for Prof. David P. Farrington, Ph.D.

origins, prevention and treatment of serious antisocial behaviour in young

people. The 2001 monograph “Antisocial Behaviour and Mental Health

Problems” (with Loeber, Stouthamer-Loeber and van Kammen) presented

detailed findings from the Pittsburgh Study. In 2001 appeared “Evidence-

Based Crime Prevention (edited with Sherman, Welsh and MacKenzie), the

currently most comprehensive overview on what works and what does not

work in crime policy. The edited volumes ‘“Costs and Benefits of Preventing

Crime” (2001, with Welsh and Sherman), “Early Prevention of Adult

Antisocial Behaviour” (2003, with Coid), and ““Crime and Punishment ın

Western Countries’” (2005, with Tonry) are further indicators of David’s

strong interest in concrete policy issues. On the other hand, his recent

volume on “Integrated Developmental and Life-Course Theories of

Offending” ıs a milestone towards a systematic theoretical comparıson and

integration of the numerous findings of longitudinal research.

David’s research and publications always emphasized a sound methodology

and solid empirical data. This was probably a consequence of hıs

psychological training and a reaction to rather speculative approaches that

dominated criminology for some time. The search for sound empirical

evidence also characterized his applied research on crime prevention,

offender rehabilitation and crime control. Although he was never a dogmatic

advocate of randomized experiments, he strongly advocated controlled

evaluations and unbiased syntheses of the evidence. He is also a model for

interdisciplinary science. He cooperated and published with colleagues from

many disciplines and followed Sutherland’s view of Criminology as a bio-

psycho-social approach.

To promote research, practice and policy in crime-related fields, Davıd

Farrington served ın many honourable offices. For example, he was

President of the American Society of Criminology (the only person from

outside North America to hold this office!), President of the European

Association of Psychology and Law, President of the British Society of

Criminology, President of the Academy of Experimental Criminology, Chair

of the Division of Forensic Psychology of the British Psychological Society,

Vice-Chair of the U.S. National Academy of Sciences Panel on Violence,

Co-Chair of the U.S. Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention

Study Groups on Serious and Violent Juvenile Offenders and on Very

Young Offenders, Chair of the U.K. Department of Health Advisory

Committee for the National Programme on Forensic Mental Health, a

member of the U.S. National Academy of Sciences Committees on Law and

Justice and on Criminal Career Research, Visiting Fellow at the U,S.

672

Friedrich Lösel

National Institute of Justice and at the U.S. Bureau of Justice Statistics, a

member of the Scientific Advisory Board of the Netherlands Institute for the

Study of Criminality and Law Enforcement, and a member of the National

Parole Board for England and Wales. He is Co-Chair of the Campbell

Collaboration Crime and Justice Group, a member of the Board of Directors

of the International Society of Criminology, jJoint editor of Cambridge

Studies in Criminology and of the journal Criminal Behaviour and Mental

Health, and a member of the editorial boards of numerous other jJournals.

In addition to these honourable functions, Davıd received a number of

prestigious awards. For example, he was made an Officer of the British

Empire (O.B.E). He is a Fellow of the British Academy, of the Academy of

Medical Sciences, of the British Psychological Society and of the American

Society of Criminology, and an Honorary Life Member of the British

Society of Criminology and of the Division of Forensic Psychology of the

British Psychological Society. He also received the Sellin-Glueck Award of

the American Society of Criminology for outstanding international contri-

butions to criminology, the Sutherland Award of the American Society of

Criminology for outstanding contributions to criminology, and the Joan

McCord Award of the Academy of Experimental Criminology.

David is the strongest link between European and North American

criminology. However, he never acted in a one-sided direction which could

have strengthened the dominance of U.S. criminology. David always

encouraged researchers from European countries to develop their own

research programmes, to publish internationally and to cooperate with

colleagues from other countries. This includes many criminologists from

German-speaking countries who have benefited from his cooperation and

encouragement. He also gave lectures in our countries and supported

colleagues such as Hans-Jürgen Kerner, Klaus Sessar, Hermann Wegener

and myself to publish volumes iın his Springer Book Series. In all his

personal contacts he combined his scholarly cooperation with a warm-

hearted, sensible and unpretentious personaliıty (a very rare combination

among leading scientists).

In conferring the Beccaria Gold Medal to David Farrington, our Society

honours both his outstanding basic research on criminal behaviour and his

applied research on an evidence-based policy of crime prevention and

control. We are proud to have this great scientist among the recipients of our

Society’s most prestigio0us award.

Friedrich Lösel

Laudatio

für Prof. Dr. jur. Arthur Kreuzer

Zur Verleihung der Beccaria Medaille in Gold

am 30. September 2005 in Nürnberg

Mit Arthur Kreuzer, geboren 1938 ın Hamburg, ordentlicher Professor für

Kriminologie, Jugendstrafrecht und Strafvollzug sowie Direktor des Instituts

für Kriminologie an der Justus-Liebig-Universität Gießen, ehrt die Neue

Kriminologische Gesellschaft einen Wissenschaftler, der beide Elemente des

Humboldtschen Ideals, Forschung und Lehre, präziser gesagt eine Lehre

(und d.h. nıcht bloß Unterricht), die sich aus eigener Forschungserfahrung

und eigener Erkenntnis speist, stets ernst genommen und engagiert vertreten

hat.

Der Theorie-Praxis-Kontakt bzw. die Vermittlung zwischen Theorie und

Praxiıs ist eine weitere tragende Säule seines Wirkens. Und ın der Ver-

mittlung zwischen Wissenschaft und Politik ım Bereich der Rechtspolitik

bzw. spezifischer der Kriminalpolitik bringt er seine Stimme immer wieder

gut hörbar ein, wenn es Probleme oder sogar Missstände aufzuzeigen gilt

oder wenn es angezeigt ist, neue Entwicklungen zu fördern.

Nach dem Ersten und Zweiten Juristischen Staatsexamen wirkte Arthur

Kreuzer zunächst als Richter an einer Jugendkammer des Landgerichts

Hamburg. Nach dem Abschluss der Promotion im Jahre 1965 nahm er neben

dem Richterdienst das Amt eines Richter-Dozenten an der Rechtswissen-

schaftlichen Fakultät der Universität Hamburg wahr. Er war dort vor allem

dem Seminar für Jugendrecht und Jugendhilfe verbunden, der einzigen Insti-

tution dieser Art in den Juristischen Fakultäten Deutschlands. Der damalige

Leiter dieses Seminars, Rudolf Sieverts, war einer der Motoren der Deut-

Schen Vereinigung für Jugendgerichte und Jugendgerichtshilfen, dazu kriti-

Scher Beobachter des Gefängnislebens und engagierter Befürworter der

Strafvollzugsreform, sowie in der Kriminologie weithin bekannt u.a. durch

die Herausgabe der mehrbändigen zweiten Auflage des Handwörterbuchs

der Kriminologie. In dieser Institution, in der namentlich auch Anne-Eva

Brauneck und Horst Schüler-Springorum erfolgreich mit gewirkt hatten, be-

kam Arthur Kreuzer demnach gleich zu Anfang seiner Hochschulkarriere

guten Einblick in ein breites Spektrum von Interessen und Aktivitäten sowie

vielfältige Anregungen für die eigene (künftige) wissenschaftliche Aktivität.

674

Jürgen Stock, Hans-Jürgen Kerner

„Ein jeder Mensch hat seinen Gesichtspunkt, und dieser ist anders zu anderer

Zeit‘“. Diese grundlegende Aussage Cesare di Beccarias, die nach dessen

Auffassung dazu führt, dass „das Los eines Mitbürgers oft von einem Ge-

richtshofe zum anderen wechselt‘“, könnte auch als zentrales Motto über dem

wissenschaftlichen Wirken von Arthur Kreuzer stehen. Es war und ist sein

Ziel, diese für das Individuum also möglicherweise folgenschweren Ge-

sichtspunkte zu überprüfen, zu hinterfragen, sowie vor allem in Politik und

Praxis der Strafrechtspflege Nachdenklichkeit zu produzieren. Schon 1975

stellte er seiner Habilitationsschrift zum Thema „Drogen und Delinquenz“

die Zielsetzung voraus, zu entmythologisieren, Klischeevorstellungen abzu-

bauen bei Fachleuten, in der Öffentlichkeit und sogar im Drogen-Milieu

selbst. Dass dies iın eindrucksvoller Weise gelang, darauf verweisen u.a.

schlagwortartig die aus verschiedenen Milieus stammenden, durchweg aber

Anerkennung signalisierenden, Zuschreibungen für den Preisträger als der

„Rocker-Kreuzer‘‘ oder der „Drogen-Kreuzer‘“‘.

Aufgrund seiner praktischen Erfahrungen als Richter sowie aufgrund seiner

Lehr- und Forschungstätigkeit als Richter-Dozent entdeckte Arthur Kreuzer

die damals noch großen Forschungsdefizite in den empirischen Grundlagen

des Jugendstrafrechts, des Haftrechts und der Jugendkriminologie. Erste Ar-

beiten zum Abbau dieser Defizite waren jugendkriminologische Studien zur

Rocker-Gruppen-Kriminalität, zu Gruppen-, Drogen- und Gewaltdelinquenz

junger Menschen sowie zu Ausmaßen, Entwicklungen, Strukturen, Messun-

gen und Motivationen solcher Delinquenz, ferner zu strafjustiziellen Re-

aktionen und Einstellungen angesichts der Jugendkriminalıtät.

Als Schwerpunkt eng verbunden mit der jugendkriminologischen Forschung

Kreuzers ist die kriminologische Dunkelfeldforschung. Exemplarisch dafür

stehen die „Gießener Delinquenzbefragungen". Ihnen vorausgegangen war

eine damals methodisch und gegenständlich Neuland betretende repräsen-

tatıve Befragung bei Schülern aller Schularten ın Hamburg 1972 (veröffent-

licht 1975 als „Schülerbefragungen zur Delinquenz‘‘).

Die Befragungen werden seither alljährlich bei Erstsemesterstudierenden,

auch aus anderen Disziplinen als der Rechtswissenschaft, durchgeführt. Ge-

legentlich werden sie auf andere Studienorte und Populationen ausgeweitet,

zuletzt gar auf eine Universität ın den USA, woraus sich seltene iınter-

kulturelle Vergleichsmöglichkeiten ergeben. Sie lassen Erkenntnisse zu

Strukturen und Entwicklungen tatsächlicher Jugenddelinquenz und des

Opferwerdens sowie von entsprechenden Einstellungen zu, leisten aber auch

Beiträge zur Fortentwicklung kriminologischer Theorien und Methoden. In

Laudatio für Prof. Dr. jur. Arthur Kreuzer

675

dieser Hinsicht sei nur beispielhaft verwiesen auf die von der Deutschen

Forschungsgemeinschaft geförderte vergleichende Delinquenzbefragung bei

ost- und westdeutschen Studierenden zur Zeit der Wiedervereinigung (ver-

öffentlicht 1993 als „Delinquenz in Ost und West‘), auf die Bestandsauf-

nahmen zur Dunkelfeldforschung insgesamt (1976 und 1994) sowie auf die

methodenorientierte Untersuchung zur „Dunkelfeldforschung durch ver-

gleichende Delinquenzbefragungen bei Studenten und Strafgefangenen“

(1998). Der quantitatiıv orientierte Ansatz der Delinquenzbefragungen

(Selbstberichte) wird ergänzt durch einen stärker qualitativ ausgerichteten

Ansatz von Intensivinterviews mit langjährig Delinquent-Auffälligen, etwa

Drogenabhängigen.

Dies leitet auf den phänomenologischen Forschungsschwerpunkt Arthur

Kreuzers seit drei Jahrzehnten über, nämlich das Drogenthema mit seinen

verschiedenen Facetten. Hauptgegenstände dieses Schwerpunktes sind die

Drogen-Kriminologie, das Betäubungsmittelstrafrecht, Organisation und

Entscheidungsstrategien von Institutionen der Strafverfolgung und Sozial-

arbeit auf diesem Feld sowie die Drogenpolitik. Hier hat Arthur Kreuzer in

der wissenschaftlichen Aufarbeitung der Komplexität und Ambivalenz des

Zusammenhangs von Drogen, Drogenabhängigkeit und Kriminalität wahr-

lich Pionierarbeit geleistet. Für die Praxis eines rationalen strafrechtlichen

Umgangs mıt Drogen hat er durch die Herausgabe des gewichtigen „Hand-

buchs des Betäubungsmittelstrafrechts‘“ (1998) wegweisend gewirkt.

Ein weiteres wissenschaftliches Augenmerk Kreuzers liegt von Anbeginn in

der empirischen Strafverfahrens-, Institutionen- und Sanktionsforschung. Ein

Teilaspekt der einschlägigen Untersuchungen befasst sich dabei mit Delin-

quenz und Delinquenzkontrolle in staatlichen und gesellschaftlichen Sub-

systemen wie Polizei, Schulen, Bundeswehr, Zivildienst, psychiatrischem

Maßregelvollzug und Strafvollzug. In der Polizeiforschung wurden vor al-

lem im Rahmen der Untersuchungen zur Drogenthematik grundlegende Stu-

dien zu Organisations-, Einstellungs- und Entscheidungsstrategien durch-

geführt. Weitere Untersuchungen widmeten sich der polizeilichen Unter-

grundfahndung und Lockspitzelarbeit, den Grundlagen polizeilicher Krimi-

nalstatistiken, der konkreten Anwendung des Hehlerei-Tatbestandes in Poli-

zei und Justiz, dem Hessischen Freiwilligen Polizeidienst und, nicht zuletzt,

polizeilichen und strafjustiziellen Definitionsprozessen bei Tötungsdelikten.

Die Forschung zu Entscheidungsabläufen in der Strafjustiz und in der Straf-

zumessung hat sich namentlich auf folgende Themen konzentriert: Richter-

676

Jürgen Stock, Hans-Jürgen Kerner

lıche Einstellungen und Entscheidungsstrategien ın Betäubungsmittelstraf-

sachen sowie in Jugendstrafsachen, Einstellungen zu Todesstrafe und le-

benslanger Freiheitsstrafe, auch ım internationalen Vergleich, schließlich

Ungleichheiten ın der Strafzumessung.

Im Bereich des Straf- und Maßregelvollzugs legte Arthur Kreuzer bereits

1968 und 1970 rechtswissenschaftliche Arbeiten zur Grundrechtsstellung der

Gefangenen ın der Untersuchungshaft und im Strafvollzug vor. Es folgten

u.a. Arbeiten über „Behandlung, Zwang und Einschränkungen“‘ (1994), über

einzelne Behandlungsmaßnahmen, über Drogenumgang und Spritzenver-

gabe ın der Haft, über Gefängnisüberfüllung, über Programme zur Ent-

schuldung von Gefangenen sowie zu internationalen Vergleichen der Voll-

zugsziele und Gefängnisentwicklung und Haftgestaltung. Dazu gesellte sich

die Betreuung von Dissertationen zu Themen wie Subkulturen in der Haft,

Strategien gegen Haftüberfüllung und elektronisch gesichertem Hausarrest.

Zu Anfang der 1990er Jahre hat sich Arthur Kreuzer einen weiteren Schwer-

punkt seiner wissenschaftlichen Arbeit erschlossen, nämlich die Krimino-

logie des Alters und das Opferwerden im Alter. Er begann mit einer hierzu-

lande erstmaligen Bestandsaufnahme in diesem Bereich, unter Einbeziehung

der Situation alter Menschen im Strafvollzug. Dann kam eine Reihe von

Forschungsprojekten hinzu, die sich der Gewalt gegen Ältere im sozialen

Nahraum und deren Prävention zuwandten.

Das gesamte Werk von Arthur Kreuzer ist von dem Bemühen gekenn-

zeichnet, auch praxisnahe und für die Kriminalpolitik bedeutsame Beiträge

zu leisten. Viele seiner Stellungnahmen in parlamentarischen Anhörungen

und ım Rahmen der Mitarbeit in kriminalpolitischen Beratungsgremien sind

ın Publikationen eingegangen. Sie befassen sich mit nahezu allen For-

schungsbereichen des Werks und entsprechenden kriminalpolitischen Fol-

gerungen, Kritiken und Anregungen.

Herausragend für den Dialog zwischen Wissenschaft und Praxis und Vorbild

für ähnliche Aktivitäten an anderen Orten ist das von Arthur Kreuzer 1984

ins Leben gerufene Gießener Kriminologische Praktikerseminar, das in-

zwischen auf rund 150 Veranstaltungen zurückblicken kann. In diesem Se-

minar kommen während der Vorlesungszeit einmal monatlich Interessenten

aus Universität und Fachhochschulen, aus der Strafjustiz, aus Polizei und

Anwaltschaft, aus Sozialarbeit, ambulanten Diensten, Strafvollzug und

Therapieeinrichtungen, aber auch aus der allgemeinen Öffentlichkeit des

677

Laudatio für Prof. Dr. jur. Arthur Kreuzer

mittelhessischen Raumes, gelegentlich darüber hinaus, zum Dialog über

kriminologische Themen zusammen.

Es ist ein Forum der Begegnung und des Austauschs rund um das Thema

Kriminalität. Es dient der Vermittlung und Diskussion von Methoden und

Ergebnissen aktueller Forschung in die Praxis und der Verarbeitung von An-

regungen und Kritik aus der Praxis. Es fördert das gegenseitige Kennen-

lernen über Disziplinen- und Berufsgrenzen hinaus. Es trägt zum Abbau von

wechselseitigen Missverständnissen sowie Vor- und Fehlurteilen bei. Es un-

terstützt den Austausch von Berufsverständnissen und Sichtweisen und hilft

zum Sichtbarmachen und Entwickeln von neuen Handlungsoptionen.

Der Bezug zur Praxis und zu gesellschaftlich konkretem Engagement zeigt

siıch beı Kreuzer darüber hinaus in der zum Teil sehr langjährigen Mitarbeit

sowie Übernahme von Funktionen bei Vereinigungen und Institutionen. Bei-

spielhaft seien dazu genannt die Deutsche Hauptstelle gegen die Sucht-

gefahren, die Deutsche Vereinigung für Jugendgerichte und Jugendgerichts-

hilfen, der Deutsche Juristentag, das Kriminologische Forschungsinstitut

Niedersachsen, die World Health Organization und das Bundeskriminalamt.

Er war Mitglied der Gewaltkommission der Bundesregierung und Mitglied

der Kriminalpolitischen Kommission des Hessischen Ministeriums der

Justiz.

Seine Aktivitäten der unmittelbaren oder mittelbaren Kommunikation in die

Öffentlichkeit hinein, auch durch stetige Beiträge in renommierten über-

regionalen Zeitungen und Wochenzeitschriften, haben nicht nur wesentliche

Anstöße zu einer rationalen Kriminalpolitik geliefert. Sie haben vor allem

eine rationale Rezeption des Themas Kriminalität mit seinen Facetten in der

Öffentlichkeit befördert. Dies hat hohen Wert angesichts eines von Emo-

tionen, Fehl- und Vorurteilen und Alltagstheorien besonders geprägten ge-

sellschaftlichen Feldes.

Sein intensives und nachhaltiges Engagement für Studierende, namentlich

für besonders leistungsfähige und leistungswillige unter ihnen, zeigt sich

beispielhaft in der rund 25jährigen Tätigkeit als Vertrauensdozent der Stu-

dienstiftung des Deutschen Volkes.

Alles in allem genommen gehört Arthur Kreuzer seit Jahrzehnten zu den

führenden Kriminologen im deutschsprachigen Raum mit herausragendem

internationalem Renommee. Zahlreiche seiner Forschungsarbeiten vor allem

678

Jürgen Stock, Hans-Jürgen Kerner

in den Bereichen Drogen- und Jugendkriminologie sowie Dunkelfeld können

heute als Standardwerke der Kriminologie bezeichnet werden.

In allen Tätigkeitsbereichen und Aktionsfeldern, einschließlich vielfältigen

kirchlichen Ehrenämtern in der (gewiss kargen) Freizeit, war und Iist Arthur

Kreuzer stets bemüht, die Notwendigkeit differenzierter Betrachtung und

Bewertung zu vermitteln, Ambivalenzen aufzuzeigen und damit eigene fun-

dierte Meinungsbildung des Rezipienten zu ermöglichen. Dabei vermittelt er

die Komplexität der Gegenstände mit einfacher, deutlicher und klarer Spra-

che, liefert nicht nur Antworten, sondern stellt auch weiterführende Fragen,

fesselt in seiner Art des Erzählens und bewegt. Er steht würdig iın der Tradı-

tion, die mit dem Namen Cesare Beccaria verbunden ist.

Jürgen Stock und Hans-Jürgen Kerner'

] Vermerk: Ursprünglich hatte Jürgen Stock die Aufgabe übernommen, die Laudatio auf

Arthur Kreuzer zu halten. Er wurde durch dringende dienstliche Pflichten, die sich we-

nige Tage vor der Tagung der NKG in Nürnberg unverhofft auftaten, am persönlichen

Vortrag gehindert. Hans-Jürgen Kerner war spontan zur Aushilfe bereit und widmete

dem Preisträger eine eigene Laudatio, gestützt auf die Grundlage der von Jürgen Stock

vorbereiteten Materialien, aber angereichert mit eigenen Eindrücken und Erfahrungen

aus langjährigen wissenschaftlichen Kontakten und persönlichen Begegnungen. Das hier

nun vorgelegte Werk integriert die beiden Wege der Annäherung an Person und Ver-

dienste des Preisträgers.

Verzeichnis der Herausgeber und Autoren

Albrecht, Hans-Jörg, Prof. Dr., Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales

Strafrecht, Guenterstalstraße 73, 79100 Freiburg

Bannenberg, Britta, Prof. Dr., Fachbereich für Rechtswissenschaft, Lehrstuhl für Krimi-

nologie, Strafrecht und Strafverfahrensrecht, Universität Bielefeld, Postfach 100131, 33501

Bielefeld

Beelmann, Andreas, Prof. Dr., Institut für Psychologie, Friedrich-Schiller-Universität Jena,

Humboldtstraße 26, 07743 Jena

Bender, Doris, Dr., Institut für Psychologie, Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-

Nürnberg, Bismarckstraße 1, 91054 Erlangen

Berner, Wolfgang, Prof. Dr., Institut für Sexualforschung und Forensische Psychiatrie, Uni-

versitätsklinikum Hamburg-Eppendorf, Martinistraße 52, 20246 Hamburg

Bliesener, Thomas, Prof. Dr., Institut für Psychologie, Christian-Albrechts-Universität Kiel,

Olshausenstraße 62, 24098 Kiel

Brisach, Carl-Ernst, Kriminalistisches Institut beim Bundeskriminalamt, Fachbereich KI 35,

65173 Wiesbaden

Brüß, Joachim, Dr., Institut für interdisziplinäre Konflikt- und Gewaltforschung, Universität

Bielefeld, Postfach 100131. 33501 Bielefeld

Bussmann, Kai-D., Prof. Dr., Abteilung für Strafrecht, Kriminologie, Jugendstrafrecht und

Strafvollzug, Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg, Universitätsplatz 6, 06099 Halle

Coester, Marc, Institut für Kriminologie, Eberhard Karls Universität Tübingen, Sand 7,

72076 Tübingen

Dessecker, Axel, Priv-Doz. Dr., Kriminologische Zentralstelle Wiesbaden, Viktoriastraße 35,

65189 Wiesbaden

Deusinger, Ingrid M., Prof. Dr., Universitätsklinik für Psychiatrie, Albert-Ludwigs-Uni-

versität, Hugstetter Straße 49, 79095 Freiburg

Dölling, Dieter, Prof. Dr., Institut für Kriminologie, Ruprecht-Karls-Universität Heidelberg,

Friedrich-Ebert-Anlage 6-10, 69117 Heidelberg

Egg, Rudolf, Prof. Dr., Kriminologische Zentralstelle Wiesbaden, Viktoriastraße 35, 65289

Wiesbaden

Eisner, Manuel, Prof. Dr., Institute of Criminology, University of Cambridge, Sidgwick

Avenue, CB3 9DT Cambridge, UK

680

Verzeichnis der Herausgeber und Autoren

Entorf, Horst, Prof. Dr., Institut für Volkswirtschaft, Abteilung für Empirische Wirt-

schaftsforschung, Mikroökonometrie, Technische Universität Darmstadt, Residenz-schloss,

Marktplatz 15, 64283 Darmstadt

Farrington, David P., Prof., Ph.D., Institute of Criminology, University of Cambridge,

Sidgwick Avenue, CB3 9DT Cambridge, UK

Giebel, Stefan Markus, M.A., Fachbereich für Sozialwissenschaften, Universität Kassel,

Nora-Platiel-Strasse 1, 34109 Kassel

Graebsch, Christine, Fachbereich Rechtswissenschaft, Universität Bremen, Universitätsallee

GW 1, 28359 Bremen

Grundies, Volker, Dr., Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales Strafrecht,

Guenterstalstraße 73, 79100 Freiburg

Habermann, Niels,

Dıipl.-Psychologe, Institut für Sexualforschung und Forensische

Psychiatrie, Universitätsklinik Hamburg-Eppendorf, Martinistraße 52, 20246 Hamburg

Haller, Reinhard, Prof. Dr., Institut für Suchtforschung, Medizinische Universität Innsbruck,

mit Sitz am KH Maria Ebene, Frastanz, Postfach 35, 6800 Feldkirch, Österreich

Haverkamp, Rita, Dr., Abteilung für Strafrecht, Kriminologie, Jugendrecht und Strafvollzug,

Ludwig-Maximilians-Universität, Geschwister-Scholl-Platz 1, 80539 München

Heinz, Wolfgang, Prof. Dr., Fachbereich Rechtswissenschaft, Lehrstuhl für Strafrecht und

Kriminologie, Universität Konstanz, Universitätsstraße 10, 78464 Konstanz

Institut

für

Hermann,

Dieter,

Prof. Dr.,

Kriminologie,

Ruprecht-Karls-Universität

Heidelberg, Friedrich-Ebert-Anlage 6-10, 69117 Heidelberg

Jaursch, Stefanie, Dr., Institut für Psychologie, Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-

Nürnberg, Bismarckstraße 1, 91054 Erlangen

Jehle, Jörg-Martin, Prof. Dr., Institut für Kriminalwissenschaften, Abteilung für Krimi-

nologie, Juristische Fakultät, Georg-August-Universität Göttingen, Platz der Göttinger

Sieben 6, 37073 Göttingen

Kerner, Hans-Jürgen, Prof. Dr., Institut für Kriminologie, Eberhard Karls Universität

Tübingen, Sand 7, 72076 Tübingen

Killias, Martin, Prof. Dr., Institut für Rechtswissenschaft, Lehrstuhl für Strafrecht, Straf-

prozessrecht und Kriminologie, Universität Zürich, Rämistraße 74/39, 8001 Zürich, Schweiz

Kleimann,

Matthias, Dipl.-Medienwissenschaftler, Kriminologisches Forschungsinstitut

Niedersachsen, Lützerodestraße 9, 30161 Hannover

681

Verzeichnis der Herausgeber und Autoren

Köllisch, Tilman, Dr., Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales Strafrecht,

Guenterstalstraße 73, 79100 Freiburg

Kreuzer, Arthur, Prof. Dr., Institut für Kriminologie, Justus-Liebig-Universität Gießen,

Licher Straße 64, 35394 Gießen

Linssen, Ruth, Dr., Fachhochschule des Bundes für öffentliche Verwaltung (Zentralbereich),

Willy-Brandt-Str. 1, 50321 Brühl

Dr..,

Lütze-

Löbmann, Rebecca,

Kriminologisches Forschungsinstitut Niedersachsen,

rodestraße 9, 30161 Hannover

Lösel, Friedrich, Prof. Dr., Institute of Criminology, University of Cambridge, Sidgwick

Avenue, CB3 9DT Cambridge, UK

Meidert, Ursula, Pädagogisches Institut der Universität Zürich, Freiestraße 36, 8032 Zürich,

Schweiz

Mever, Anja, Dr., Landespräventionsrat Niedersachsen, Niedersächsisches Justizmini-

sterium, Am Waterlooplatz 5a, 30169 Hannover

Mößle, Thomas, Dr., Kriminologisches Forschungsinstitut Niedersachsen, Lützerodestraße 9,

30161 Hannover

Möller-Mussavi, Simone, Dr., Institut für Sexualwissenschaften und Sexualmedizin, Zentrum

für Human- und Gesundheitswissenschaften, Humboldt-Universität Berlin, Uni-Klinikum

Charite, Luisenstraße 57, 10117 Berlin

Nedopil, Norbert, Prof. Dr., Abteilung für Forensische Psychiatrie, Psychiatrische Klinik der

Ludwig-Maximilians-Universität München, Nussbaumstraße 1, 80336 München

Pfeiffer, Christian, Prof. Dr., Kriminologisches Forschungsinstitut Niedersachsen, Lütze-

rodestraße 9. 30161 Hannover

Prinz, Wolfgang, Prof. Dr., Max-Planck-Institut für Kognitions- und Neurowissenschaften,

Stephanstraße la, 04103 Leipzig

Rehbein, Florian, Dipl.-Psychologe, Kriminologisches Forschungsinstitut Niedersachsen,

Lützerodestraße 9, 30161 Hannover

Ribeaud, Denis, Dr., Pädagogisches Institut, Universität Zürich, Freiestraße 36, 8032 Zürich,

Schweiz

Richter, Kathrin, Dipl.-Psychologin, Abteilung für Strafrecht, Kriminologie, Jugendstraf-

recht und Strafvollzug, Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg, Universitätsplatz 6,

06099 Halle

682

Verzeichnis der Herausgeber und Autoren

Rössner, Dieter, Prof. Dr., Institut für Kriminalwissenschaften, Lehrstuhl für Strafrecht und

Kriminologie, Philipps-Universität Marburg, Savignyhaus, Universitätsstraße 6, 35032

Marburg

Rupp, Thomas, Dipl.-Mathematiker, Institut für Volkswirtschaft, Technische Universität

Darmstadt, Residenzschloss, Marktplatz 15, 64283 Darmstadt

Schmucker, Martin, Dr., Institut für Psychologie, Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-

Nürnberg, Bismarckstraße 1, 91054 Erlangen

Schöch, Heinz, Prof. Dr., Institut für Strafrecht, Kriminologie, Jugendrecht und Strafvollzug,

Ludwig-Maximilians-Universität München, Professor-Huber-Platz 2, 80539 München

Seifert, Simone, Dipl.-Soziologin, Fachbereich für Strafrecht und Kriminologie, Martin-

Luther-Universität Halle-Wittenberg, Universitätsplatz 6, 06099 Halle

Seifert, Dieter, Priv.-Doz. Dr., Institut für Forensische Psychiatrie, Rheinische Kliniken

Essen, Virchowstraße 174, 45147 Essen

Sherman, Lawrence W., Prof. Ph.D., Jerry Lee Center of Criminology, University of

Pennsylvania, 483 MCcNeil Building, 3718 Locust Walk, Philadelphia, PA 19104-6286,

USA; und: Institute of Criminology, University of Cambridge, Sidgwick Avenue, CB3 9DT

Cambridge, UK

Simon-Peters, Dita, Dipl. Psych., Dipl. Kriminologin, Institut für interdisziplinäre Forensik,

Elisabethstraße 4, 26135 Oldenburg

Stadtland, Cornelis, Dr., Abteilung für Forensische Psychiatrie der Klinik für Psychiatrie

und Psychotherapie der Ludwig-Maximilians-Universität München, Nussbaumstraße 7,

80336 München

Stelly, Wolfgang, Dr., Institut für Kriminologie, Eberhard Karls Universität Tübingen, Sand

6/7, 72076 Tübingen

Stemmler, Mark, Prof. Ph.D., Institut für Psychologie, Friedrich-Alexander-Universität

Erlangen-Nürnberg, Bismarckstraße 1, 91054 Erlangen

Stock, Jürgen, Prof. Dr., Bundeskriminalamt, 65173 Wiesbaden

Streng, Franz, Prof. Dr., Institut für Strafrecht, Strafprozessrecht und Kriminologie,

Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg, Schillerstraße 1, 91054 Erlangen

Thomas, Jürgen, Dr., Institut für Kriminologie, Eberhard Karls Universität Tübingen, Sand

6/7, 72076 Tübingen

Villettaz, Patrice, Prof. Dr., Ecole des Sciences Criminelles, Universität Lausanne, 1015

Lausanne, Schweiz

Verzeichnis der Herausgeber und Autoren

683

Welsh, Brandon C., Prot. Ph.D., University of Massachusetts Lowell, Department of

Criminal Justice, 870 Broadway Street, Suite 2, Lowell, MA 01854-3044, USA

Woll, Andreas, Dipl. Soz., Institut für Kriminologie, Ruprecht-Karls-Universität Heidelberg,

Friedrich-Ebert-Anlage 6-10, 69117 Heidelberg

Neue Kriminologische Schriftenreihe

der Neuen Kriminologischen Gesellschaft e.V. (NKG)

Die Neue Kriminologische Gesellschaft (NKG), wissenschaftliche Vereini-

gung deutscher, österreichischer und schweizerischer Kriminologen, hat sich

1990 konstituiert und als iıhr Publikationsorgan die Neue Kriminologische

Schriftenreihe begründet. In ihr erscheinen die Bände über die regelmäßigen

Fachtagungen der NKG; sie steht ebenso offen für Bände zu aktuellen oder

grundsätzlichen kriminologischen Themen oder für Monographien, deren

Themenstellung dem Programm der NKG entspricht. Nach $ 2 ıhrer Satzung

fördert die NKG „die erfahrungswissenschaftliche Erforschung der Krimina-

lität, des Straftäters und des Verbrechensopfers sowie der staatlıchen und

gesellschaftlichen Reaktionen‘*. Für Publikationen auf diesem Gebiet wıiıll

die vorliegende Schriftenreihe ein Forum bilden.

Gesellschaft und Schriftenreihe sind zwar „neu‘‘, knüpfen jedoch an längere,

bis in die 20er Jahre zurückreichende Traditionen an. Die Neue Kriminolo-

gische Gesellschaft ist hervorgegangen aus dem Zusammenschluß der Ge-

sellschaft für die gesamte Kriminologie und der Deutschen Kriminologi-

schen Gesellschaft. Als Kriminalbiologische Gesellschaft unter maßgebli-

cher Führung von Österreichern und Deutschen gegründet, entfaltete die Ge-

sellschaft für die gesamte Kriminologie bereits von 1927 bis 1937 und dann,

nach einer Unterbrechung, ab 1951 Aktivitäten in Deutschland, Österreich,

später auch in der Schweiz. Im Zentrum des Interesses stand zunächst die

Täterpersönlichkeit; und der Akzent lag auf psychiatrisch-psychologischen

Fragestellungen. Mit der Gründung der Deutschen Kriminologischen Ge-

sellschaft ım Jahre 1959 wurde eine Akzentverschiebung und die Einbezie-

hung auch soziologischer Sichtweisen beabsichtigt; vor allem kamen krimi-

nalistische Aspekte stärker zum Tragen. Es zeigte sich indessen ım Laufe der

Jahre, daß die Programmatik beider Gesellschaften keineswegs entgegenge-

setzt war, vielmehr einander in ihrer Ausrichtung weitgehend ähnelte, was

sich auch durch die Umbenennung der (ehemals) Kriminalbiologischen

Gesellschaft in Gesellschaft für die gesamte Kriminologie und durch eine

Reihe von Doppelmitgliedschaften dokumentierte. Nach langjährıgen Be-

mühungen um einen Zusammenschluß hat sich die gemeinsame Gesellschaft

auf einer Fachtagung in Frankfurt im Jahre 1990 konstitulert.

686

Neue Kriminologische Schriftenreihe

Im Kriminalistik Verlag, Heidelberg, erschienene Bände:

Band 101:

Politisch-gesellschaftlicher Umbruch, Kriminalität, Strafrechtspflege

Hrsg. von Günther Kaiser und Jörg-Martin Jehle

1993, 129 5.

ISBN 3-7832-1892-6

Band 102/I:

Kriminologische Opferforschung I

Grundlagen, Opfer und Strafrechtspflege, Opfer von Machtmißbrauch.

Neue Perspektiven und Erkenntnisse.

Hrsg. von Günther Kaiser und Jörg-Martin Jehle

1994, 213 5.

ISBN 3-7832-0794-0

€ 39,-

Band 102/I1I:

Kriminologische Opferforschung II

Verbrechensfurcht und Opferwerdung.

Individualopfer und Verarbeitung von Opfererfahrungen

Neue Perspektiven und Erkenntnisse.

Hrsg. von Günther Kaiser und Jörg-Martin Jehle

1995, 246 5.

ISBN 3-7832-0894-7

€ 42,-

Band 103:

Organisierte Kriminalität

Lagebilder und Erscheinungsformen.

Bekämpfung und rechtliche Bewältigung.

Hrsg. von Christoph Mayerhofer und Jörg-Martin Jehle

1996, 306 5.

ISBN 3-7832-0596-4

€ 69,-

Neue Kriminologische Schriftenreihe

687

Band 104:

Kriminalität, Prävention und Kontrolle

Neue Wege der Kriminalpolitik und Kriminalprävention.

Sozialer Umbruch, Lebenslagen und Kriminalität.

Täterpersönlichkeit und Prognose, sexuelle Abweichungen.

Besondere Erscheinungsformen und ihre Kontrolle.

Kriminalpolitik in einem neuen Bundesland.

Hrsg. von Dieter Rössner und Jörg-Martin Jehle

1999, 406 5.

ISBN 3-7832-0299-X

€ 69,-

Bestellanschrift:

NKG-Geschäftsstelle, Institut für Kriminologie, Auf dem Sand 6/7, D-72076 Tübingen

Im Forum Verlag Godesberg GmbH, Mönchengladbach erschienene Bände

Band 105:

Beccarla als Wegbereiter der Kriminologie

Verleihung der Beccaria-Medaille durch die Neue Kriminologische Gesellschaft.

Zugleich Dokumentation zur Verleihung der Beccaria-Medaillen 1997 und 1999 an

Marvin E. Wolfgang, Esther Gimenez-Salinas ı Colomer, Elisabeth Müller-Luckmann,

Aglaia Tsitsoura und Wolfgang Rau

Hrsg. von Dieter Rössner und Jörg-Martin Jehle

2000, X, 82 5.

ISBN 3-930982-57-9

€ 14,-

Band 106:

Täterbehandlung und neue Sanktionsformen

Kriminalpolitische Konzepte ın Europa.

Hrsg. von Jörg-Martin Jehle

2000, XVIN, 496 S.

ISBN 3-930982-58-7

€ 34,-

Band 107:

Raum und Kriminalıtät

Sicherheit der Stadt, Migrationsprobleme.

Hrsg. von Jörg-Martin Jehle

2001, XVII, 353 S.

ISBN 3-930982-59-5

€ 29,-

688

Neue Kriminologische Schriftenreihe

Band 108:

Kriminologie zwischen Grundlagenwissenschaften und Praxis

Ideengeschichte der Kriminologie im 20. Jahrhundert

Verhaltenswissenschaftliche Grundlagen der Kriminologie

Soziale und kulturelle Grundlagen der Kriminologie

Auswirkungen der empirischen Kriminalwissenschaften auf Polizei und Justiz

Zentrale Themen der angewandten Kriminologie

Hrsg. von Volker Dittmann und Jörg-Martin Jehle

2003, X, 426 5.

€ 29,-

ISBN 3-930982-87-0

Band 109:

Angewandte Kriminologie zwischen Freiheit und Sicherheit

Neue Wege der Haftvermeidung, Kriminalprävention,

Persönlichkeitsstörungen, Restorative Justice, Wissenschaftstransfer

Hrsg. von Heinz Schöch und Jörg-Martin Jehle

2004, 638 5.

€ 35,-

ISBN 3-936999-06-6

Band 110:

Kriminologie und wissensbasierte Kriminalpolitik

Entwicklungs- und Evaluationsforschung

Hrsg. von Friedrich Lösel, Doris Bender und Jörg-Martin Jehle

2007, 688 S.

€ 35,-

ISBN 978-3-936999-33-4

Erhältlich im Buchhandel und direkt beim Verlag:

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