AIC_2001 Provided by University Library of Tübingen Transcribed with Tesseract

This work is protected by copyright or related property rights but available in Open Access. The right of use and especially the right to reproduction is only granted within the legal limits of copyright law or due to the consent of the copyright holder.

 Annales internationales de criminologie, 39 ANNALES INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE INTERNATIONAL ANNALS OF CRIMINOLOGY ANALES INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA ANNEE 2001 (volume 39-1/2) ANNALES INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE organe officiel de la Société Internationale de Criminologie Président : Lawrence SHERMAN (U.S.A.) Secrétaire général : Georges PICCA (France) COMITÉ DE REDACTION DES ANNALES Président : Lawrence SHERMAN (U.S.A.) Secrétaire : Pierre-Henri BOLLE (Suisse) Rédacteur en chef : Georges KELLENS (Belgique) Rédacteurs associés Luis RODRIGUEZ MANZANERA (Amérique Latine) Setsuo MIYAZAWA (Asie), Louise SHELLEY (Amérique du Nord) Table de matières Table of contents Indice Avant-propos Foreword Prôlogo 1 Local policing of global terrorism the role of financial transactions and investigations L. Sherman . . . e e < + » « « * » « —s e « » « e —. » e « e « » » » « » * » + « + »s + + + » = À Transnational organized crime G. Picca e < e … e < e — e « e — + « * + . » =s » e e + e s » » =s » « » se » < + » « . + e + « + + 19 Sobre a criminalidade organizada transnacional G. Picca « » . » — e + » e e « » e « » e + + » + < % s. … « » e + » » « »s » « « = »s » e » e e « = e 25 La corruption aspects socio-culturels et études comparées des stratégies de prévention et de répression D. Szabo e e . « s. « e e + + © » + © + « e . s. e e e . s. < s. » » + + * + + « + + + + » + » + © — 31 La criminalité financière notions et principales manifesta- tions J. Pradel « . e « e —s » < e e « + < + + » e + * »s * » ». . © + » . » + e e e — « » »s se e + — » » « » 47 La criminalité financière : le rôle de la Justice : coopération, entraide judiciaire D. Fontanaud 61 Crime as the Defining Problem : Voices of Another Crimi- nology L. Shelley . . e . . …. e < + e » <s »s » + + © »* * » » « e + » » s. s. © » e + e <s < à » e e e + » + 73 Recherches Une étude du milieu carcéral : difficultés et stratégies de pro- ductions de données M. Vacheret 89 _— 5 — AVANT-PROPOS La criminalité organisée transnationale est une des tendances les plus significatives de la criminalité mondiale. Deux Cours internationaux de criminologie, organisés par notre Société, ont été consacrés cette année à ce thème. Le 60° Cours a eu lieu à Neuchâtel (Suisse) avec pour sujet la criminalité financière. Le 61° Cours a eu lieu à Brasilia (Brésil), 1l était consacré à la lutte contre le crime organisé. Ces deux manifestations ont réuni un nombre important de partici- pants inscrits (300 à Neuchâtel et 1000 à Brasilia). Cette importante par- ticipation témoigne de l’intérêt rencontré par les Cours Internationaux de criminologie. Le Cours de Neuchâtel a été organisé par le Prof. Pierre-Henri Bolle, vice-président de la Société pour l’Europe avec le concours de l’Institut suisse de police. Le Cours de Brasilia a été organisé en coopération entre le Professeur Edmundo Oliveira, vice-président de la Société pour l’Amérique latine et l’Institut Consulex of law. Nous avons retenu pour ce nouveau numéro des Annales plusieurs rapports en relation avec les thèmes traités dans ces Cours. Ces deux Cours étaient destinés à la préparation du 13° Congrès mondial de la Société Internationale de criminologie qui aura lieu à Rio de Janeiro (10-15 août 2003). Rappelons que le thème central est « Réduire le Crime : défis pour la science, la politique et les pratiques ». La Rédaction FOREWORD Transnational organised crime is one of the most significant trends in world crime. Our society has held two international criminology courses on this theme this year, the 60th in Neuchâtel, Switzerland, on the sub- ject of financial crime, and the 6lst, in Brasilia, Brazil, on combating organised crime. Both events attracted large numbers of participants (300 in Neuchâtel and 1,000 in Brasilia), reflecting the great interest in international criminology courses. The Neuchâtel course was organised by Professor Pierre-Henri Bolle, Deputy Chairman of the Society for Europe, with the assistance of the Swiss Police Institute, while the — 7 _ Brasilia course was organised in cooperation with Professor Edmundo Oliveira, Deputy Chairman of the Society for Latin America, and the Consulex Law Institute. For this latest issue of the review, we have selected several reports on the topics covered by these courses, which were part of the preparations for the 13th World Congress of the International Criminology Society, which will take place in Rio de Janeiro (10th-15th August 2003). We remind you that the central theme will be « Reducing crime : challenges for scientists, politicians and practitioners ». The Editorial Board PROLOGO La criminalidad organizada transnacional es una de las tendencias mâs significativas de la criminalidad mundial. Dos Cursos internacionales de Criminologia, organizados por nuestra Sociedad, han sido dedicados este año a este tema. El 60 Curso celebrado en Neuchâtel (Suiza) sobre la criminalidad financiera. El 61 Curso celebrado en Brasilia (Brasil), consagrado a la lucha contra el crimen organizado. Estas dos manifestaciones han reunido a un nûmero importante de participantes inscritos (300 en Neuchâtel y 1000 en Brasilia). Esta impor- tante participaciôn pone de relieve el interés que suscitan los Cursos internacionales de Criminologia. El Curso de Neuchâtel fue organizado por el Prof. Pierre-Henri Bolle, vicepresidente de la Sociedad para Europa, con la colaboraciôn del Instituto suizo de policia. El Curso de Brasilia fue organizado en colaboraciôn entre el Profesor Edmundo Oliveira, vicepresidente de la Sociedad para América Latina y el Instituto été Consulex of law. En este nüumero de los Anales réecogemos varios informes relacionados con los temas tratados en estos Cursos. Estos dos Cursos se destinaban a la preparaciôn del XIII Congreso Mundial de la Sociedad Internacional de Criminologia que tendrà lugar en Rio de Janeiro (10-15 agosto 2003). Recordemos que el tema central es « Reducir el Crimen y promover la justicia : un desafio para la cien- cia, la politica y la prâctica ». La Redacciôn _— 8 LOCAL POLICING OF GLOBAL TERRORISM L L THE ROLE OF FINANCIAL TRANSACTIONS AND INVESTIGATIONS (*) Lawrence W. Sherman (**) Thank you for the opportunity to participate in this important con- ference at such a critical time in world history. It is 30 years ago last January that | began my career in police research, as a research analyst for the New York City Police Department. That year, 1971, was the year in which more New York Police Officers were murdered than in any other year since the Department was established in 1944, at least until 2001. In 1971, there were ten police officers shot to death by criminals, several of them in assassination attempts. I was riding in a patrol car myself on the night of one ambush in which two officers were murdered, and was merely a few blocks away when it happened. The car [ was in might easily have been the one that was lured into the ambush. Thus I have some sense of the tragedy that surrounds the death of police officers in the line of duty. On September 11, 2001, the old record of ten police murders in one year in New York was broken. On that day, the New York City Police Department lost 73 officers who were involved in the rescue operations at the World Trade Center. They died along with almost 300 firefighters. Many of the police who died were members of the Emergency Services Division, which helped to invent the art of hostage negotiation in the early 1970s, as well as perfecting techniques for persuading potential suicide cases perched in high places to come back down and not to kill themselves. In one moment, the collapse of the towers wiped out decades of accumulated expertise at saving lives and preventing murders of hostages in armed holdups. In one moment, the world of local policing in America changed, connecting it to events and networks far beyond the borders of our nation. In one moment, the field of criminology changed, forever linking the study of homicide to the study of terrorism, erasing the bright line between warfare and crime. As the International Society of Criminology begins to chart its own course in this new world, one thing has become very clear the causes of murder include financial transactions. Without transfers of money (*) Rapport présenté au 60° Cours international de criminology (Neuchatel - Suisse, 18/ 20 octobre 2001) (**) President of the International Society of Criminology, University of Pennsylvania. from funders to operating terrorist murderers, the 73 police and 6,000- some other victims would not have been murdered. Financial investiga- tions are not just about financial crime. They are also about violent crime, and the prevention — or punishment - of murder. The financial transactions that cause murder, moreover, include both legal and 1llegal transactions, under the criminal law of most nations. Indeed, until money 1s transferred as part of intentional support of a criminal conspiracy, a gift of money from one person to another has almost never been considered 1llegal. But perhaps it ought to be. Perhaps it must be, if trans-national homicide 1s to be prevented. Even 1f it we criminalized certain kinds of financial transactions, it is not clear just how much terrorism we would prevent, or how many transactions we would be able to trace. But at least we should consider the issues, as part of a broader and very important question What is the role of local police in the prevention of global terrorism? One of the metaphors for preventing terrorist murders committed by a global network is this « finding a needle in a haystack ». The incredibly small number of people in the Al-Qaeda network, relative to the populations of the 50-some countries in which they may operate, 1s a tiny needle in a very large haystack. The question for crime prevention is whether the haystack can be, in some way, « wired » with sensors to detect the location of the needle. In my country, those sensor wires have been limited largely to the Federal Bureau of Investigation, which can assign — at most — all 11,000 agents it employs. That is one agent for every 250,000 people — as if each city had one police officer. But if we somehow made the 600,000 local police part of the terrorism detection sensors, the ratio becomes very different — one « needle detector » per 477 people. It is not necessary, of course, for police to give up all other tasks in order to add the assignment of detecting terrorism. But it is the case that completely excluding the local police from the job of finding terrorists is a tremendous loss of opportunity. In the aftermath of September 11, my country has suddenly dis- covered what many other nations have known for many years 1. That terrorism is a major crime threat. 2. That preventing terrorism requires the cooperation of many agen- cies, including customs, immigration, intelligence, airport security and national-level police. (This is why President Bush has created a new cabinet-level position in the West Wing of the White House for the former Governor of my state, Tom Ridge, to coordinate 46 federal agencies under the title of « Director of Homeland Security »). 10 3. That the cooperation of these organizations requires sharing of information on known suspects, their associates, and persons who should be kept out of the country because of their high risk of criminal offending. That financial transactions are a key factor making terrorism possible. That interception of certain financial transactions might be able to prevent terrorist murder. This last point, now that the U.S. has realized it, is especially impor- tant to my colleagues who have worked for the Royal Ulster Con- stabulary in Northern Ireland. When President Bush said that he would attack countries that are providing support for terrorists, he may not have realized that such a principle might require him to bomb the Irish areas of Boston. The money flowing from the United States to the Irish Republican Army (IRA) for the past three decades has helped to murder many police and civilians in Northern Ireland. Cutting off that money could save lives and help achieve peace in that troubled area. But for political reasons, neither President Clinton not any other President since 1969 has chosen to take meaningful action against US citizens giving money to Irish terrorists. Now that we have realized this point, there is a window of oppor- tunity for criminologists to examine this question : how do you sway people who are not personally committing acts of terrorism, but are sym- pathetic enough to the terrorist cause to provide them with money? The donations to the IRA in Northern Ireland by citizens of the Republic of Ireland, for example, were once very large but have almost disap- peared. Why? The answer lies in part with the Loyalist acts of terror in Dublin, which exposed the citizens of the Republic directly to the bloodshed and horror of terrorist violence. That, in turn, may have taken the romance — and the impersonality — out of the idea of provid- ing support for a « glorious cause » that actually maims and kills inno- cent children. But if one shocking event can change the perceptions of people funding terrorists, then perhaps other tactics could work as well. Which brings us back to the main question what is the role of the local police in the prevention of global terrorism? There may, indeed, be a very big role for the police in the detection, the interception, and the prevention of financial transactions that feed terrorist violence. This 1s the most important point that my country has failed to grasp, but which could make all the difference. We still seem to think of the prevention of terrorism as solely a matter for the small number of national police and related agencies. Nowhere in the mandate for our new Director of Homeland Security, for example, is he asked to coordinate national and state police with the 600,000 local police. If he did bring them into the 11 — plan, he might find that it would vastly increase the capacity to stop financial transactions on which terrorism depends. This is no panacea, to be sure, but it is a strategy that may already be underway in Europe, and about which I am hoping to learn more at this very timely con- ference. I want to suggest some ways in which local police could be mobilized in financial investigations of potential terrorists. But first, let me present a case study of what happened in an aborted financial investigation of Mohammed Atta, and the lessons it suggests for preventing terrorist murders. THE CASE OF MOHAMMED ATTA Mohammed Atta was reportedly the pilot at the controls of the first plane to hit the World Trade Center towers on September 11, 2001. He was also an operative of the Al-Qaeda network who distributed money to other hijackers in advance of that murderous day. Within the pre- vious twelve months, Mohammed Atta reportedly received $ 100,000 in several transfers from the United Arab Emirates. Most of these transfers were too small to attract attention from banking authorities. But one of them exceeded the $ 10,000 minimum level required for banks to report financial transactions to the U.S. Internal Revenue Service. One bank reported one of these transfers. The bank used US Mail to send its report of the suspicious transfer to IRS. If you have ever sent a letter by U.S. Mail, perhaps you know the meaning of the word « patience ». Perhaps you know the meaning of the word « slow ». Very slow. Putting a letter in the U.S. Mail is rather like planting a flower in the autumn. By spring, you can at least hope that it might re-appear. Why did the Bank notify the IRS by mail, rather than by computer or some faster system? The answer is that in the U.S.A., as in many countries, we hate paying taxes. And because we hate paying taxes, we starve the tax collectors for the money they need to do their job properly. And because the IRS has insufficient funding, their computers cannot accept electronic filings or notices of suspicious financial trans- fers. Instead, they receive these notifications by mail. Then the IRS sends these reports to a contractor who transfers the data from paper to magnetic tapes, which are in turn sent back to the IRS to be uploaded onto IRS computers. The total elapsed time for all this to occur 1s at least nine days. Only then do the reports become available for the review of law enforcement officials. Only then can the Treasury Department’s Finan- cial Crimes Enforcement Network review the data. Only then can these 12 investigators decide which reports to investigate further, and which reports to ignore. Only then can they decide how to use the limited resources the federal government has spread thin across the entire nation. Only then do they realize how many hundreds of thousands of reports cannot be investigated at all. And in Mr. Atta’s case, the Treasury Department’s Financial Crimes Enforcement Network dis- covered that the report on Atta’s suspicious financial transaction was in its files only after the World Trade Center had collapsed. Could the attack have been prevented had the agencies worked faster, communicated better, or linked the financial data to other information systems — such as a global list of suspects known to be associated with a terrorist network? Could the detection and interception of money transfers have prevented the attacks on the WTC towers? We can never know for sure. It may have been a possibility. But as long as the resour- ces for investigating such reports are limited to a small number of highly trained specialists, it seems unlikely that this single transaction — this needle in a haystack — could have surfaced in time to allow 6,000 mur- ders to be prevented. TH ROLE OF LOCAL POLICE If the bank monitors had worked in collaboration with local police, however, the tragic events of Sept. 11 may well have been prevented. Police in Florida, for example, might have visited the flight schoo! in Florida where Atta was learning how to use an airplane as a bomb. They might have discovered that he was driving a car without a driver’s license. They might have discovered that his visa had expired, or many other things. They would not have had to allocate many hours to such an investigation. But police may well have spent enough time to stop the terrorists’ plan. Local police are always being asked to do more, and have a great deal to do already. But I do not know a single police officer who would shrink from the opportunity to combat terrorism. The combination of routine visits to people who have large financial transactions with other routine patrol duties would come primarily on the daytime or early patrol shifts, before the barfights and domestic disturbances begin to place severe demands on police time each day. The prospect of police following up on these leads 1s not likely to be resisted by the local police. Rather, it is likely to be resisted by the specialists in financial investiga- tions, who may not think that local police have adequate skills or train- ing to undertake this task. But we have seen the effects of leaving finan- cial investigations to a handful of specialists. Rather than vastly increas- _— 13 — ing the numbers of specialists, who would then have to travel all over the nation, it may be far more efficient and effective to bring local police into the system of financial investigations to prevent terrorism. Another role for local police would be to observe, and possibly to infiltrate, public locations which appear to be used as financial transfer points. This would include the system known as « Hawala », which 1s a word used from Turkey to Bangladesh to mean «in trust». The « Hawala » system, according to former al-Queda members who are now under US custody, has been used extensively in recent years by the al- Qaeda, or by the organizations providing funds to the terrorists. This centuries-old system is also used for a vast range of routine business transactions. The system links large numbers of brokers around the world. These brokers advance funds to depositors on a handshake, and sometimes, a password ('). In larger cities, including the U.S., transac- tions using Hawala take place from inside the back of a store. Hawala provides a serious challenge to fighting terrorism through policing financial institutions, since no formal institutions are involved. The system is unregulated and undetectable by banking authorities. But it is not undetectable by local police who pay attention to their patrol beats. Any good police officer should be aware of Hawala locations, even without suspecting that the financial transactions may be 1llegal. These same locations, for example, may also be used for drug transac- tions — which are also a major source of funds for terrorism. For both drugs and money transfers, Hawala leaves no balance sheets, no wire transfers, and no financial statements. There is no paper trail. But there is a public place that can be noted by uniformed officers, and infiltrated by undercover officers. Eastern The number of undercover officers speaking Middile languages may not be large at the moment. But it could certainly be increased, especially with the rising anger against terrorisim by US citizens of Middle Fastern origin, as well as citizens of other nations who have immigrated from the Middle East. Undercover officers in Hawala locations could provide valuable evidence for prosecuting a wide range of crimes that depend on cash transactions. LAW AND CivViL LIBERTIES Now all of this may strike some people as a gross violation of human rights or civil liberties. The idea that the government should be monitor- (") Time Magazine, October 1, 2001, How Bin Laden Funds His Network, by Adam COHEN. _— 14 — ing financial transactions at all is deeply resisted by citizens, from Swit- zerland, to Saudi Arabia, to San Antonio, Texas. But the arguments for complete financial freedom come from a world that no longer exists, a world of a more innocent past — a world in which there are no airplanes, let alone hijackers. The capacity of any human to kill each and every other human has grown so rapidly over the past century that we must examine our assumptions about human rights to autonomy. It is autonomy of one form to make all financial transactions private, and shielded from view of the government. But it 1s autonomy of another form to make all citizens free from terrorist attacks. Clearly the two rights to autonomy must be balanced. And that is what the law must struggle with —- in Switzerland, the U.S., and elsewhere — in the new world after September !1. The fact that local police could participate in financial investigations would open many possibilities for preventing terrorism, including new laws that may enhance their effectiveness. One possibility is the kind of investigation we have already discussed. The other 1s the kind of investigation that might lead to persuading supporters of terrorists not to do so any more — or to enforce new laws against donating funds to terrorists. The financial transfers that support terrorism can be placed in two categories. One is money transfers among terrorists organizations and individuals. The other is transfers from legitimate businesses, other institutions and private donors to terrorist organizations or individuals. The transfers between members of terrorist networks can be investigated more easily when parties at both ends of the transfer are known to the law enforcement authorities. Banks are less hesitant to dis- close information that may involve suspected terrorists, when clear links of parties have been established to terrorist activities that are already recognized. Other transfers, deemed suspicious merely because they are large, may be investigated by police visits and patrols at the local level. The transfers of money to terrorists from legitimate businesses have been harder to trace, because there is no «legitimate » reason to investigate such transfers. But that is where the law ends now. Whether it should go into this field as well is an important question. At the ISC Congress in Budapest in 1993, I analyzed the case of Ziggy, the pet rat, who was the basis for a criminal penalty imposed on the owner of the rat. Apparently the rat had been left alone for a week, although with plenty of rat food. But a complaint of rat neglect led to a prosecution in the English courts. 1 suggested in 1993 that this was a mis-use of the criminal sanction, and an invitation to defiance of the — 15 — criminal law by using 1t to regulate conduct that only a small minority deems immoral. In the case of donations to terrorism, I would apply the same prin- ciple. All over the world, among the 1 billion Muslims as well as among Christians, Jews, Hindus and and Buddhists, the acts of September 11 have been declared immoral. By extension, the donation of money to support the murders of 6,000 people should also be condemned as immoral. And if they are condemned as immoral, there is good reason to subject those acts to criminal penalties. Indeed, the logic seems to justify prosecution for conspiracy to commit murder. The criminaliza- tion of donations to groups that are certified by government agencies as known terrorist organizations could go a long way towards reducing donations. The theory is not that donors would be deterred from mak- ing donations by fear of apprehension. Rather, the theory is that donors would be deterred from making donations out of a clearer sense of guilt that they would be causing a homicide. LOCAL POLICE AS COMPLIANCE AGENTS If we think of the criminal law as a form of moral education rather than as a weapon of deterrence, the role of the local police becomes much clearer. Rather than gathering evidence sufficient to convict illegal donors in a court of law, local police could do something very dif- ferent — and perhaps far more effective. They could visit people suspec- ted of giving money to terrorist organizations, and have a conversation with them. This conversation would be just that : no threats, no lectures, no sermons. Ît would be a discussion about the cause and effect rela- tionships between donations and murder. It would be a discussion about the reasons that donations to terrorist groups have been banned. Ît would be a discussion about the immorality of making donations, no matter how strongly one supports any national, religious or ethnic group the terrorists may claim to represent. It would not accuse the people visited of committing any crime. But it would make 1t clear that such donations are against the law, and that the law was passed because mur- der is morally unacceptable to any religion. How, then, would local police determine which citizens are suspected donors to terrorism who should be visited? There are many ways that such persons can be identified by routine monitoring of their transac- tions. One is by examining returned checks from other countries, where the organizations maintain bank accounts. Sophisticated computer systems in banks could easily identify checks paid to a list of banned 16 — terrorist organizations. Such checks could themselves be declared 1llegal, so that donors could be arrested and charged. More subtle, and more appropriate for moral education, would be cases identified by the indirect indicators : large sums of money leaving the country, or small sums totaled across all transactions. Banks could be required to establish software programs to add up the total amount of money transferred out of the country each year, or 3-month period, or even month. As soon as a threshold of total funds transferred 1s reached — rather than a threshhold for a single transaction — the local police could be asked to visit the suspect and have the conversation. The visit might turn up other things, as well — such as evidence of drug deal- ing or financial crimes. But the interest in terrorism as a justification could become the primary reason to adopt such laws. This strategy might even be particularly effective in such countries as Egypt and Saudi Arabia, where there may be many donors to terrorism who feel their actions are highly moral. These are not suicide bombers themselves. But they are convinced that the cause of terror 1s just and righteous. Once they believe that, they could also believe in violent over- throw of the government. All the more reason, then, for those gov- ernments to use their local police to meet with these suspects and try to convince them that such donations are wrong — or to prosecute them 1f the evidence can be found. The web of cause and effect across a vast network of people acting out of moral zeal is the exact opposite of the framework of traditional criminology. We have long thought of crime as caused by too little morality, rather than too much. The moral zeal of the terrorist compels us to review our theories of why people obey the law. The growing evidence is that people obey the law when they think it is moral. But persuading them of that morality 1s no easy task. Government can play a very large part in those decisions, but only if we work at it. The police have long been a primary moral agent in western society. While that 1s not true around the world, the fact is that police are everywhere in the haystack. Whether simply detecting financial support of terror, or hold- ing moral conversations to discourage it, the local police could add immense new resources to the fight to prevent terrorist murders. Whether that can happen in my country or elsewhere remains to be seen. One thing we will do about this at the University of Pennsylvania 1s to convene a world conference of police organizations next March. We hope to bring together representatives of at least ten police agencies from countries experienced at policing terrorism, and have them describe __ 17 — how they deal with a few key issues like financial investigations. In preparation for this conference, I invite your suggestions and your recommendations. Most of all, I invite your comments on these remarks, and I thank you for the opportunity to express them here today. 18 TRANSNATIONAL ORGANISED CRIME (*) Prof. Georges Picca (**) 1. Transnational organised crime is now the most significant trend in world crime. This concept of criminology covers a wide range of offen- ces, violent or sophisticated, but all extremely serious and having in common the fact that they are committed by individuals operating in networks. By proposing this operational concept in response to the dif- ficulties of national criminal legislation in giving a single legal definition to these crimes, criminology research has made a decisive contribution to criminal justice ('). In any state based on the rule of law, offences have to be defined in criminal legislation and this does not always make it possible to identify new criminal behaviour as strictly as necessary. This problem is so acute that several countries, including Italy and France, have introduced legislation on new offences in order to deal with certain manifestations of organised crime. The term organised crime generally refers to any group of people intending to carry on one or more unlawful activities in several countries for the sake of profit. This assumes that the participants, irrespective of their level of involvement, belong to structures that vary in terms of their hierarchical nature and secretiveness and cooperate with them at different levels of responsibility. This definition has now been more precisely formulated in several international conventions and the national legislation of several countries. In addition to the various con- ventions on mutual assistance in the justice field adopted within the Council of Europe, in the European Union and especially the 2000 United Nations Palermo Convention against transnational crime, which defined the concept of the organised criminal group for the first time at this level (Article 2), it is worth noting the initiatives in this field by the G8 grouping of heads of state and government of the richest industrialised countries. (*) Rapport présenté au 61° Cours international de criminologie (Brasilia - Brésil, 25/ 27 octobre 2001). (**) General Secretary, International Criminology Society. (") D. CRESSEY « Organized crime and criminal organization » (US Department of Justice, Report to the task force, 1976); J. BRODEUR « Organized crime A review of literature » (Annales Internationales de Criminologie, 1997/89 *30); G. FALCONE « La « Dis- criminalité organisée un problème mondial» (RZC.P.T., 1992, n° 4); REUTER organized crime » (Cambridge MIT Press, 1983); E. SAVONA « La dynamique du crime organisé en Îtalie » (Cahiers de la Sécurité Intérieure, Paris, 1993); PRADEL « Les systèmes pénaux à l'épreuve du crime organisé » (Revue Internationale de Droit Pénal, 1998, 3rd quar- ter, p. 643). — 19 — However, this concept of criminology (and now of justice) is not suf- ficient to encompass the political, economic and social dimension of organised crime. The threat that it poses to the security of individual states and the world economy (*) has created a new political awareness beyond the traditional role of the police and the justice system. People now commonly refer to «criminal powers », considered as distinct entities that have to be reckoned with in new world strategies because organised crime operates more in the modern context of the network society than in the traditional framework of nation states (*). This has resulted in increased expectations in terms of mutual assistance between states in the justice field and, above all, the need to design new transna- tional cooperation strategies to respond to these new challenges of crime. 2. A very topical issue 1s whether the economic and communications phenomenon of globalisation has fostered new developments 1n organised crime, making it the « dark side » of globalisation (*). There is no doubt that it has contributed to fostering an economic and finan- cial approach to 1llegal activities, mainly revealed in financial crime. The toleration of tax havens, offshore companies and banking secrecy by cer- tain states all facilitate the development of illegal cross-border activities. Financial deregulation and the lack of transparency of certain tax proce- dures have the same effect. Moreover, the computerisation of banking transactions means that an electronic payment can be sent round the world in the wink of an eye. In a different way, the end of the cold war and the collapse of the Soviet empire opened up new markets for organised crime in Europe. I should also point out at this stage that terms like « Mafia », « car- tel » and « criminal market » do not necessarily have the same scope and meaning as the concept of organised crime. Not all criminal conspiracies can be identified with organised crime, as the North American sociologist Reuter highlighted in 1983 (« disorganized crime »). Nonethe- less, in its various manifestations this new form of crime now looks more like a political or geopolitical fact of life rather than a particular development of criminal behaviour. 3. The search for profit is the « be all and end all » of organised crime and it may be accompanied by more or less verifiable ideological (7) Report by the Institut Français des Relations Internationales on « Les grandes tendan- ces du monde - Les puissances criminelles » (Ist vol., Ramsès 2001, Paris). (*) N. CASTELLS « The rise of network society » (Blackwell Publications, Oxford, 1996). (*) Globalization and criminality (Annales Internationales de Criminologie, Vol. 38/2000) ; P. EVANS : « The eclipse of the states » (World Politics, n° 50, 1997, John Hopkins University Press):; « Baltimore et la mondialisation », Théories, Enjeux et Débats, 1st vol., Paris 2001). — 20 — motives (terrorism). According to a 1997 report published by the UN international anti-drugs programme, drugs trafficking alone generated four hundred billion dollars that year, i.e. about 8% of world trade. Organised crime is characterised by extremely high rates of profit and few commercial activities can rival with it in terms of profit or revenue. Transnational criminal organisations operate on every continent. Their commercial profiles range from companies that are apparently unlawful to local franchises and their organisations can range from ad hoc alliances to hierarchical structures. Certain groups are mainly involved in a single activity (drugs trafficking). If we take the estimated annual revenue of organised criminal groups and accept that about half of this money must be recycled in one way or another in the legal economy, the amount laundered every year could be between two hundred and fifty and five hundred billion dollars. Given the colossal profits generated by organised crime, the conversion of illegal profits into legal assets represents one of the biggest challenges for these organisations. Laundering « dirty » money consists in convert- ing 1illegally obtained income into apparently legal profits via secretive methods intended to prevent the discovery of the origin of the assets concerned. The mechanism involves confusing the investigators by carry- ing out a whole series of fictive operations and creating as many screens as possible. In 1989, the G8 created the International Financial Action Group (IFAG), which made forty recommendations for money laundering to be defined as a criminal offence. Most states have now introduced legisla- tion for this purpose. In addition, an EU directive issued in June 1991 invited member states to organise the participation of the financial system in combating money laundering. Another structure active in the fight against money laundering is Tracfin (coordination unit responsible for processing information and taking action against clandestine finan- cial channels). So worldwide action against crime involves encouraging states and making them aware, plus the use of more operational struc- tures in the field of financial crime and laundering of « dirty » money, notably obtained from drugs trafficking. In addition to financial crime, we also have the problem of corrup- tion, which has developed so much as to become a political problem (°). 4. Drugs trafficking is one of the most fearsome threats of transna- tional crime. This 1s a well-known and increasing global problem, which has been tackled in various ways : strengthening national legislation and (°) P.H. BOLLE « La coopération internationale en matière pénale trafic de drogue et blanchiment d'argent » (Annales Internationales de Criminologie, n 38/2000). _— 21 — international regulations, medical use of registered drugs, etc. Nonethe- less, the existence of producer countries and the considerable rate of profit generated by trafficking leaves little hope of an improvement in the situation and the debate has now shifted to the question of liberalis- ing certain drugs. Terrorism is a particularly complex issue and so far little research has been carried out on it in the field of criminology, especially from the organised crime angle. This is particularly due to the diversity of terrorism, the fact that it is regional in many cases (Ireland, Basque Country, Latin America, etc) and the political motives involved, whether genuine or apparent. In addition, it has proved difficult to organise international cooperation between nation states to combat this par- ticular form of crime because of their different political approaches. Europe has particular experience in this field, having undergone several waves of terrorist attacks (ETA in Spain and France, the Red Brigades in Italy, the Baader-Meinhof group in Germany, Action Directe and Islamic groups in France). However, terrorism is often similar to organised crime and the dividing line between the two is sometimes suf- ficiently vague as to escape sufficiently clear concepts of criminology. In Europe the term « terrorism » refers to actions attributed to (or claimed by) various clandestine organisations of a revolutionary nature whose exact origins, means of finance and relations with each other are not clearly established. In this context, various forms of « Islamic » terrorism have regularly appeared; they have not led to structured strategies in terms of either intelligence or criminal action. However, criminal offen- ces have been defined for terrorist operations and there are judges that specialise in this field. In spite of its imperfections, Europe is certainly among the best organised regions in the world. The recent terrorist attacks on the US highlight the need for more international cooperation (°). These attacks on America’s nerve centres demonstrate both the high degree of precision in terrorist organisations and the difficulty of responding appropriately to what are actually acts of war but where the enemy is hard to identify. The lessons that need to be learned are on several levels. First, mutual assistance between national justice systems and police authorities must be increased but, faced with these « criminal powers » that exploit international diplomatic procedures and national criminal ($) O. DE BAYNAST « L’Europe judiciaire Enjeux et perspectives » (Ist vol., Dalloz, Paris 2001). — 2 — policies, one is entitled to wonder whether justice systems and police authorities can implement these strategies on their own (’). While precise legal definitions of terrorism have so far been shortcoming (« never mind the definition, we have to fight it », as one author says (*)), there is no doubt that the tragic effects of terrorism on the Western democracies’ open societies demand « zero tolerance ». However, it is worth reflecting on the factors contributing to the new « world disorder » represented by transnational organised crime. The end of the cold war and the polarisation of the world between two superstates has not just had diplomatic and military consequences 1t has also opened up new opportunities for crime, facilitated by the free circulation of persons and financial flows. Operating in networks has enabled the sponsors of criminal activities to obstruct national legisla- tion, which also suffers from insufficient international cooperation in the criminal field. Various waves of immigration have also helped create cultural diasporas in democratic societies, fostering conflicts of culture, which North American criminology helped to define as early as the end of the First World War. Many of these conflicts lie behind terrorist action. However, organised crime has now taken on a hitherto unseen international dimension and scope, particularly because it reinvests the immense profits from drugs trafficking to self-finance new operations. States are facing an unprecedented challenge in organised crime. This challenge is new in that it supposes a profound change in the way that police, intelligence and justice services operate. It also requires new political strategies in controlling transnational crime « global crime needs global justice » (°). Looking ahead to its next world congress (Rio de Janeiro, 11th-15Sth August 2003), the International Criminology Society has already held several international criminology courses, bringing together criminal justice experts and practitioners in different parts of the world : Miami (USA) in 1999, Rio de Janeiro (2000), Salvador (Brazil), Neuchâtel (Switzerland) in 2001 and Brasilia (Brazil) in 2001. All these courses have dealt with organised and financial crime, particularly in terms of how 1t relates to globalisation and its social consequences. In this way, the International Criminology Society, a scientific organisation and UN consultant, wishes to emphasise the need for states and criminal justice (/) « Polices en réseaux L’expérience européenne » (! vol., Presse des Sciences Politi- ques, 1996) and « Pourquoi les démocraties sont vulnérables? », R. VAN RUYNBECKE (Le Monde 23rd September 2001). See also GASSIN « La crise des politiques criminelles occiden- tales » (Revue de l'Institut de Sociologie, Brussels, 1985, n° 1.2) « Terrorism and liberal states » (Macmillan, London, 1979). (*) WILKINSON (?) JP. LABORDE « À crime mondial, justice mondiale » (article in Libération, 3rd October 2001, Paris). — 23 systems to promote new action against what appears to be one of the most formidable threats to free societies and legally constituted states by organised crime. October 2001 24 SOBRE A CRIMINALIDADE ORGANIZADA TRANSNACIONAL (*) Georges Picca (**) 1. À Criminalidade organizada transnacional é actualmente a ten- dência mais significativa da criminalidade mundial. Este conceito crimi- nolôgico abrange actuaçôes muito diversas, violentes ou elaboradas mas com uma gravidade excepcional e tendo em comum a capacidade de ser imputâveis a individuos que agem em redes. Ao propor este conceito operacional face às dificuldades para as legislaçôes penais nacionais a reprimir sob uma qualificaçäo juridica ünica e estes diversos crimes, a investigaçäo criminolôgica trouxe uma contribuiçäo decisiva à justiça penal ('). Temos de lembrar que em qualquer Estado de direito, a legislaçäo penal està submetida a exigências juridicas de qualificaçäo das infrac- çôes, que nem sempre permitem detectar novos comportamentos crimi- nais com o rigor necessärio. Isso é täo certo que diversas legislaçôes contemporâneas tiveram de adoptar infracçôes novas que abrangem a realidade de certas manifestaçôes da criminalidade organizada (nomea- damente Itälia-França). Entende-se geralmente por crime organizado, qualquer agrupamento de pessoas que tem por objectivo uma ou vârias actividades ilicitas exer- cidas em diversos paises, com o intuito de ganhar dinheiro. Isso supôe que os participantes, qualquer que seja o seu grau de par- ticipaçäo, pertence a estruturas mais ou menos hierarquizadas e dissimu- ladas, com as quais cooperam a niveis diferentes de responsabilidade. Esta definiçàäo é actualmente formulada de forma mais exacta em diversas Convençôes internacionais e legislaçôes nacionais. Aliäs tam- bém temos de lembrar a esse respeito, que existem igualmente diversas Convençôes de entre-ajuda judiciäria adoptadas no ambito do Conselho da Europa e na Uniäo Europeia e especialmente a Convençäào das (*) Rapport présenté au 61° Cours International de criminologie, Brasilia-Brésil, 25/ 27 octobre 2001. (**) Secretärio geral da Sociedade Internacional de Criminologia. (") D. Cressey, Organized crime and criminal organization, US dpt. of justice, Report to the task force. 1976:; J. BRODEUR, « Organized crime — À review of literature », Anais Interna- cionais de criminologia 1997/89-130); G. FALCONE, « La criminalité organisée Un problème mondial », RZC P.T. 1992, n° 4; REUTER, Disorganized crime, Cambridge MIT Press 1983; E. SAVONA, « La dynamique du crime organisé en Îtalie », Cahiers de la sécurité intérieure, Paris 1993 ; PRADEL, « Les systèmes pénaux à l’épreuve du crime organisé », Revue Internatio- nale de droit pénal 1998, 3° trimestre, p. 643. —- 25 _ Naçôes Unidas de Palerma (2000) contra a criminalidade transnacional organizada que define pela primeira vez a este nivel o conceito de grupo criminal organizado (artigo 2). É igualmente de notar as iniciativas nesta area do G8, reuniäo dos chefes de Estados ou de governos industrializa- dos e dos mais ricos. No entanto, este conceito criminolôgico (e doravante juridico) näo é O suficiente para dar conta da dimensäo politica, econômica e social da criminalidade organizada. À importância das ameaças que esta pesa sobre a segurança dos Estados e sobre a economia mundial (*), suscitou uma consciencializaçäo politica além da funçäo tradicional da policia e da justiça. Hoje, fala-se à vontade de « poténcias criminais » consideradas como entidades distin- tas, com as quais é preciso doravante juntar em novas estratégias mun- diais. Isso tem a ver com o facto de o crime organizado situar-se mais na perspectiva actual de uma sociedade de redes do que no âmbito tradi- cional dos Estados das Naçôes (*). Resultam exigências acrescidas na area da entre-ajuda judiciâria entre Estados mas especialmente a necessi- dade de conceber novas estratégias transnacionais de cooperaçäo para responder a novos desafios do crime. Uma interrogaçäo muito actual consiste a perguntar-se se o feno- meno econômico e de comunicaçäo da « globalizaçäo » que conhece o planeta, näo favoreceu novos desenvolvimentos do crime organizado, de tal forma que este seria a « face negra » da globalizaçäo (*). Nao hä düvida de que esta contribuiu para favorecer uma aproxima- çäo econômica e financeira ilegal que se revela principalmente na delin- quência financeira. À existéncia tolerada de paraisos fiscais, de sociedades off shore e do segredo bancârio em certos Estados säo muitas facilidades para o desen- volvimento das actividades ilicitas trans-fronteiriças. O desregramento financeiro e a opacidade de certos procedimentos fiscais väo na mesma direcçäo. Aliâäs, a informatizaçäo das transacçôes bancârias permite, num lapso de tempo, a um pagamento electrônico de dar a volta ao mundo. É de notar, num outro plano, que na Europa, no fim da guerra fria e na queda do império soviético, abriram-se novos mercados à criminali- dade organizada. (?) Relatôrio do Instituto das relaçôes internacionais sobre « as grandes tendéncias do mundo », Les puissances criminelles, 1 vol., Ramsès 2001, Paris. (°) N. CasTeLLs, The rise of network society, Blackweel Publications, Oxford 1996. (*) « Globalization and criminality », Anais Internacionais de criminologia, Vol. 38/2000 ; P. EvANS, « The eclipse of the States », World politics n° 50, 1997; John Hopkins University press, Baltimore et la mondialisation théories, enjeux et débats, 1 vol., Paris 2001. —— 26 — Temos de sublinhar, nesta fase que as expressdes da mafia, Cartel, mercado criminal, näo tèm necessariamente o mesmo alcance e signif1- cado do que o conceito de crime organizado. Todas as associaçôes de celerados näo podem ser identificadas com o crime organizado. É o que o sociôlogo norte americano Reuter tinha afirmado logo a partir de 1983 (Disorganized crime). No entanto, com as suas diversas manifestaçôes, esta nova criminali- dade, aparece doravante mais como um facto politico ou geogrâäfico do que a expressäo de uma evoluçäo particular da delinquência. 3. A procura de lucro é uma razäo de ser fundamental do crime organizado que pode também acompanhar-se de motivaçôes ideolôgicas mais ou menos verificâveis (terrorismo). Se nos referirmos a um relatôrio de 1997, publicado pelo Programa Internacional de luta contra a droga das Naçôes Unidas, o träfico por si sû dos estupefiantes teria engendrado 400 mil milhôes de dôlares, ou seja cerca de 8 % do comércio mundial. O crime organizado caracteriza- se por taxas de lucro extremamente elevadas. Em termos de volume de negôcios e de lucros, raros säo as actividades comerciais que podem rivalizar com ele. As organizaçôes criminais transnacionais operam em todos os conti- nentes. O seu lucro comercial vai de Sociedades com aparências 1licitas a franquias locais e a sua organizaçäo pode ir de alianças de circunstän- cia a estruturas hierärquicas. Certos grupos säo principalmente implica- dos numa ünica actividade (träfico de droga). Se considerarmos as estimaçôes relativas ao volume de negôcios anual dos grupos criminais e, que admitimos que cerca da metade deste montante deve, de forma ou de outra ser reciclada na economia legal, o montante de dinheiro branqueado anualmente poderia atingir 250 a 500 mil milhôes de dôlares. Considerando os lucros colossais que o crime organizado arrasta, a transformaçäo dos beneficios 1legais em acti- vos legais representa um dos mais formidäveis desafios para estas orga- nizaçôes. O branqueamento de dinheiro « sujo » consiste na conversäo de din- heiro obtido ilegalmente em beneficios aparentemente legais por méto- dos de dissimulaçäo destinados para travar a descoberta da origem dos activos em questäo. Ô mecanismo consiste em baralhar as pistas multi- plicando as operaçôes ficticias e criando tantos ecräs quanto possiveis. Desde 1989, o G8 criou o Grupo de acçäo financeira contra o bran- queamento de capitais (G.A.F.1.) que com quarenta recomendaçôes pre- tende erigir, em infracçäo penal, o branqueamento de capitais. À maio- ria dos Estados dispoem actualmente de textos que väo neste sentido. Além disso, uma directiva da Uniäo europeia (Junho de 1991) convida __ 27 — os Estados a organizar a participaçäo do sistema financeiro na luta contra o branqueamento. Neste mesmo sentido, é preciso assinalar a existéncia do TRACFIN (tratamento da informaçäo e acçôes contra os circuitos financeiros clandestinos) a titulo das diversas estruturas de luta contra o branqueamento (°). Ao nivel mundial, a acçäo anti-criminal reveste simultaneamente um carâcter que incita a visar a sensibilizaçäo dos Estados assim como recorrer a estruturas mais operacionais no sector da criminalidade finan- ceira e do branqueamento do dinheiro « sujo », proveniente nomeada- mente do träfico de estupefacientes. No capitulo da criminalidade financeira, temos de acrescentar a prâ- tica da corrupçäo que, pelo seu desenvolvimento, tornou-se um pro- blema politico. 4. Entre as ameaças mais temiveis que pesa na criminalidade trans- nacional, faz parte o trâäfico de estupefacientes que constitui um pro- blema mundial cujos dados säo bem conhecidos. À procura do dominio de um fenômeno crescente exerceu-se mediante diversos planos : reforço das legislaçôes nacionais e regulamentaçäo internacional, uso médico das drogas regulamentado. No entanto, a existéncia de paises produ- tores e a proporçäo considerävel de lucro suscitado pelo träfico deixa pouca esperança de melhoramento da situaçäo. Hoje, o debate estä mais virado para a questäo de uma liberaçäo de certas drogas. À questäo do terrorismo aparece particularmente complexa e apenas provocou até agora investigaçôes na ârea criminolôgica e especialmente sob o ângulo da criminalidade organizada. Isso é provocado pela diver- sidade dos terrorismos e do seu carâcter frequentemente regional (Irlanda, Paises Bascos, América latina) das suas motivaçôes politicas reais € aparentes. À 1sso temos de acrescentar aproximaçôes politicas fre- quentemente dificeis por parte dos Estados no plano da Cooperaçäo Internacional com vista ao combate desta criminalidade particular. Isso devido ao facto das apreciaçôes politicas diferentes dos Estados nas naçôes em questäo. O espaço europeu tem uma experiéncia especial nesta ârea tendo jà vivido vârias vagas de atentados terroristas (E.T.A na Espanha e na França, Brigadas Vermelhas na Itälia, Banda em Baader na Alemanha, Acçao Directa na França, grupos islämicos na França). Mas 0 terrorismo é frequentemente prôximo do grande banditismo e a fronteira entre o terrorismo e o crime organizado é também, por vezes, suficientemente impreciso para escapar a conceitos criminolôgicos sufi- (*) P.H. BOLLE, « La coopération internationale en matière pénale trafic de drogue et blanchissement d’argent », Anais Internacionais de criminologia, n° 38/2000. — 28 __ cientemente claros. Actualmente o « terrorismo » designa na Europa acçôes atribuidas (ou reivindicadas) por diversas organizaçoes clandesti- nas com vocaçäo revolucionäria sem que estejam claramente estabele- cida a sua origem exacta, os seus financiamentos e as suas relaçôes entre elas. Neste contexto, as manifestaçôes diversas de um terrorismo « islà- mico » revela-se periodicamente ; näo deram lugar a estratégias desenvol- vidas tanto a nivel do ensino como à acçaäo penal. No entanto, existe infracçoes penais relacionadas com uma empresa terrorista assim como juizes especializados na matéria. No entanto, apesar destas imperfeiçôes, o espaço europeu é certa- mente, até à data, um dos mais organizados, no plano regional. As recentes acçôes terroristas que afectaram os EUA, contribuem para reve- lar a necessidade de uma Cooperaçäo internacional acrescida (°). Estas acçôes terroristas que atacou os centros vitais dos EUA teste- munham, ao mesmo tempo, o alto grau de precisäo na organizaçäo e a dificuldade de estruturar ripostas adaptadas ao que constitui na reali- dade actos de guerra, mas cujos autores säo dificilmente identificâveis. As consequências a tirar devem situar-se a diferentes niveis. Supôem, em primeiro lugar, um desenvolvimento de entre-ajuda judi- ciâria e policial entre Estados, face a « potências criminais » que parasi- tam os procedimentos diplomâticos internacionais e as politicas crimi- nais nacionais. Podemos perguntar-nos se os sistemas de policia e de jus- ticça podem, por si prôprio, elaborar tais estratégias (’). Se até agora näo foi dado definiçôes juridicas exactas do terrorismo, « pouco importa a definiçäo, é preciso o combater » sublinhou um autor (*). Näo temos düvidas de que os ataques dramâticos provocados pelo terrorismo nas sociedades abertas, que säo os democratas ociden- tais, chamam logo uma « toleräncia zero ». Ainda é ûtil reflectir sobre os factores que contribuem a esta nova « desordem mundial » que repre- senta a criminalidade organizada transnacional. O fim da guerra fria e da bipolarizaçäo do mundo näo teve conse- quências diplomâticas militares : abriu igualmente novas perspectivas ao crime facilitadas pela livre circulaçäo das pessoas e dos fluxos financei- ros. O funcionamento em rede permitiu aos comanditärios de diferentes actividades criminais pôr a baixo as legislaçôes nacionais. Estas sofrem aliàäs de uma insuficiente cooperaçäo no sector penal. Värios fenômenos ($) O. DE BAYNAST, L'Europe judiciaire : Enjeux et perspectives, | vol., Dalloz Paris 2001. (7) « Polices en réseaux - L’expérience européenne », 1 vol., Presse des Sciences politiques 1996 et « Pourquoi les démocraties sont vulnérables? », R. VAN RUYNBECKE, in Le Monde, 23 septembre 2001, ver igualmente GASSIN, « La crise des politiques criminelles occidentales », Revue de l'Institut de sociologie, Bruxelles 1985, n° 1.2. (*) WILKINSON, Terrorism and liberal state, Londres, Macmillan 1979. de imigraçäo contribuiram igualmente para criar, nas sociedades demo- crâticas, diasporas culturais que favorecem os conflitos de cultura que a criminologia norte americana tinha contribuido a definir logo apôs a primeira guerra mundial. Além disso, através da criminologia organi- zada, a delinquência adquiriu uma dimensäo internacional e um alcance, nunca até agora, atingido. Isso também devido ao facto que, pelos enormes lucros reinvestidos do träfico de estupefacientes, a criminologia organizada auto-financia-se para promover novas acçôes. É um desafio sem precedente que os Estados devem responder face ao crime organizado. Este desafio tem este aspecto de novo que supôe uma revisäo profunda da acçäo dos serviços da policia, da informaçäo e da justiça. Exige igualmente novas estratégias politicas no controlo da criminalidade transnacional «Para crime mundial, justiça mun- dial » (°). Com vista no prôximo Congresso mundial (Rio de Janeiro 11/15 de Agosto de 2003), a Sociedade Internacional de criminologia jà organizou vârios Cursos Internacionais de criminologia, que reuniu peritos e prâti- cos da justicça penal em diversas partes do mundo Miami (EUA) em 1999, Rio de Janeiro (2000) e Salvador (Brasil), Neuchâtel (Suiça) em 2001 assim como em Brasilia (Brasil) em 2001. Todos estes Cursos forem consagrados à criminologia organizada e financeira nomeadamente nas suas relaçôes com a globalizaçäo e as suas consequências sociais. A Sociedade Internacional de criminologia, Organizaçäo com voca- çäo cientifica, mas Consultante das Naçôes Unidas, pretende 1gualmente sublinhar a.necessidade para os Estados, como para os sistemas de jus- ticça penal, de promover acçôes novas contra o que aparece ser um dos mais formidäveis desafios dirigidos às Sociedades Livres e aos Estados de direito pelo crime organizado. Outubro de 2001 (?) J.P. LABORDE, « À crime mondial, justice mondiale », Libération, 3 octobre 2001, artigo publicado, Paris. — 30 - LA CORRUPTION : ASPECTS SOCIO-CULTURELS ET ÉTUDES COMPARÉES DES STRATÉGIES DE PRÉVENTION ET DE RÉPRESSION (*) Denis Szabo (**) INTRODUCTION Quelles que soient les lois. rien ne remplace la force de caractère, la décence de celui qui est chargé de veiller sur l’intégrité de l'administra- tion publique et sur celle des citoyens. Qu’on relise, pour mémoire, ces quelques lignes écrites sur Caton qui, s’il n'avait été païen, serait bien le Saint-Patron de ceux qui veillent sur l’intégrité et l’honnêteté des comptes publics et de la fiscalité « Cet homme avait une telle force de génie et de caractère que, dans quelque condition que le sort l'eüt fait naître, il semblait qu'il düt se frayer lui-même le chemin de la fortune. Il ne lui manquait aucun des talents qui illustrent homme public (… ) Caton avait un génie flexible, propre à tous les genres (… ) plein de courage à la guerre (… ) il se montrait excellent général. Durant la paix, il se montra jurisconsulte profond...et grand orateur. Il est certain qu'il avait une humeur âpre, qu'il était acerbe dans ses discours, qu'il poussait la liberté jusqu'à l'invective, mais inaccessible aux passions; d'une probité rigide, il méprisa la force et les richesses. Économe, infatigable, intrépide, il sem- blait avoir une âme et un corps de fer » (Della Corte, 1949). Un peu d’épistémologie ne fera de mal à personne. Rassurez-vous, je me limiterai au strict essentiel, mais c’est vraiment essentiel…. Les cli- vages entre les principes de droit et la pratique contrevenant à ces prin- cipes sont tels qu'ils induisent les gens à la résignation, au cynisme et, le cas échéant, au crime. Comment fonder la primauté du Droit, le roc solide servant de réfé- rence aux rapides et contradictoires changements de mœurs (Boudon, 1999)? Une source importante de la corruption est la capitulation devant la tentation de céder aux changements des mœurs. Le droit doit-il suivre les mœurs? Ces dernières doivent-elles se plier devant le Droit? Puisque (*) Université de Montréal. Président honoraire de la Société internationale de criminolo- gie (**) Rapport présenté au 61° Cours International de Criminologie (Brasilia - Brésil, du 25 au 27 octobre 2001). — 3l la délinquance ne cesse d’augmenter, le législateur doit-il l'autoriser? En a-t-il le pouvoir, voire le devoir* Le positivisme — en croissance partout — fait aplatir le devoir-être sur l’être, veut faire coïncider le positif et le normatif. L'acteur (juge, avocat, intellectuel, etc.) oppose ses convictions personnelles aux règles prescrites par le Droit. Ainsi, les règles normatives ne peuvent être tenues pour objectivement fondées ; chaque culture a ses règles propres. Ces systèmes de règles sont incommensurables. S’agissant du Temps, on ne peut qu'enregistrer l’évolution du changement. Le droit doit suivre les mœurs, affirment certains (Boudon, 1999, page 13 et suivantes). Pour ceux qui subissent l’influence de Marx ou/et Nietzsche, les rapports sociaux reflètent les rapports de domination et on peut s'en écarter au nom des convictions intimes. L'arbitraire culturel est la seule hypothèse capable d’expliquer la diversité des systèmes juridi- ques dans le temps et dans l’espace. Suivant cette théorie du relativisme culturel, les mœurs sont les seuls guides du droit. Rawls comme Haber- mas tentent d’établir un rationalisme minimaliste fondant le droit. Habermas le trouve dans la procédure d’une discussion conduite avec sincérité dans la transparence. Ceci est inacceptable. Ainsi, la corruption politique est considérée par le citoyen comme inévitable. Elle invite à se désintéresser de la vie de la cité, à développer une attitude de cynisme et de mépris à l’égard de la classe politique. Elle mine les démocraties en profondeur. Pourtant, la corruption politique ne fait pas des victimes ciblées, individuelles. Elle engendre des surcoûts impartis aux contribuables et aux consommateurs. Les effets sont atomisés sur l’ensemble des individus et imperceptibles pour chacun d’eux. La corruption, le trafic d'influence peuvent même avoir une valeur fonctionnelle, comme l’a montré L. Gambetta (1993). C’est cette fonc- tionnalité qui explique la difficulté d’éradiquer des mafias, une fois ins- tallées. Pratiqués avec modération, ils ne représentent que les inconvé- nients mineurs. Ainsi, les fonctionnaires mal payés s’auto-financent en profitant de leurs positions. Peut-on recourir à la distinction bien connue de Max Weber entre rationalité instrumentale (Zweckrationalität) et rationalité axiologique (Wertrationalität)? Weber met en lumière le fait que certains jugements de valeur se fondent sur les conséquences qu’entraîne un état des choses, alors que d’autres se fondent sur l’adéquation ou la non-adéquation entre un état des choses et… certains principes. Ainsi, la corruption et le trafic d'influence sont mauvais, moins par les conséquences qu'ils entrainent que parce qu'ils contredisent les principes fondamentaux de l’organisation sociale. — 32 La corruption est mauvaise parce qu'elle est une fechnique permettant d’obtenir un bien ou un service sans contrepartie. Or, un principe fonda- mental de l’organisation sociale veut soit qu'on produise soi-même les biens que l’on consomme, soit qu’on les obtienne en contrepartie des prestations. Sauf dans les cas circonscrits où le DON est de règle (Bou- don, 1999, p. 17). Cette distinction webérienne éclaire le paysage et explique les raisons pour lesquelles le Droit ne peut se contenter de suivre les mœurs. Mêème dans les pays où le trafic d’influence est toléré, 1l n’est jJamais officialisé. La RAISON en est qu’il se heurte aux principes fondamentaux de l’organi- sation sociale. La rationalité instrumentale ne permet pas de rendre compte de toutes les règles normatives. La rationalité axiologique permet d’expliquer les limites de la rationa- lité instrumentale, utilitaire et relativiste. Ex. : le vol. Ce n’est pas la quantité mais le fait en soi qui est répréhensible. Ainsi, le vo/ viole un principe : profitant de la faiblesse de la victime, le voleur s'attribue uni- latéralement son bien, sans contrepartie. Dès qu’on admet l’importance de la rationalité axiologique, on dispose d’un guide, d’une boussole pour distinguer le bien du mal, l’acceptable de l’inacceptable, etc. Ces jugements de valeur sont basés sur des raisons fortes, mais de caractères divers en fonction des questions posées dans un espace spatio- temporel particulier. Et Boudon conclut : généralement, l’énoncé « X est bon, mauvais, etc. » est accepté s’il existe un système d’arguments forts aboutissant à cette conclusion et si ce système n’est pas en concurrence avec un système d’arguments au moins aussi forts et aboutissant à une conclusion opposée (Boudon, 1999, p. 19). La rationalité axiologique débouche sur une réinterprétation des jugements de valeur moraux sans recourir à l’arbitraire culturel. Le droit n’est alors pas une simple chambre d’enregistrement des mœurs. Ainsi, finalement, la catégorie des mœurs désigne les croyances axiologiques relevant de l'arbitraire cultu- rel, alors que le Droit inclut certaines croyances axiologiques pouvant faire état d’une prétention à la validité objective. Lorsqu’une règle du droit est perçue comme légitime, c'est qu’elle est fondée sur des raisons fortes. Enfin, ces systèmes d’arguments qui fondent les croyances axiologi- ques incluent des principes indémontrables. Mais fous les arguments reposent finalement sur des principes qui ne peuvent être démontrés qu'à partir d’autres principes, et ainsi à l’infini (Boudon, 1999, p. 22). Toutes les vérités, les normatives comme les positives, sont établies d’'une manière circulaire. Il est absurde de réduire l’installation de ces règles uniquement sur les rapports de forces entre groupes. Parler ainsi, on tombe dans le réductionnisme et dans la confusion. Et, avant d'enregis- 33 - trer dans le droit un changement de mœurs, il faut s'assurer qu’il corres- pond bien à un processus de rationalisation. Peut-on conclure ? La corruption peut-elle être condamnée à partir d’un jugement axio- logique? Notre hypothèse est que la corruption est un crime dont la répression est basée sur un jugement axiologique. Elle est le fait d’un décideur, dont les activités sont réglées par des lois et des règlements, mais dont il peut dévier. Il s'agit de procéder à un échange de services ce procédé n'est pas acceptable. En conclusion, il nous semble que rien ne peut excuser les pratiques de corruption. C’est la moralité de Caton qui doit prévaloir pour les gar- diens de l’intérêt public, pour le bien public. Quelques références extraites de rapports et documents officiels per- mettent de mesurer la résurgence du phénomène de la corruption dans le monde contemporain. Résurgence de phénomènes / document de travail du FMI (Ref : FMI « Corruption Around the World : Causes, Conséquences, Scope and Cures ». Par Vito Tanzi, Mai 1998) (") Depuis les années 90, l’hécatombe des gouvernements devant l’accu- sation de corruption est impressionnante. Pourtant, on la considère comme la deuxième plus ancienne des professions. Des gouvernements sont tombés sous les accusations de corruption dans le premier, deuxième et troisième monde, sans distinction. Personne ne peut clamer son innocence ! Pourtant, il y a 2000 ans, Kautilya, Premier Ministre d’un roi Hin- dou, écrit 7 siècles avant l’œuvre de Dante « Arthasastra » où 1l passe dans le plus profond de l’enfer des corrupteurs et des corrompus. Dans la constitution américaine, deux crimes sont mentionnés nommément, devant mener à la destitution du président élu : l’un en est la corruption. Or, en 1995, le Financial Times a caractérisé l’année comme celle de la corruption! Il est difficile de déceler les raisons de ce surgissement, inattendu et massif : est-ce la sensibilité du public qui a changé ou, effectivement, c’est la corruption qui s’est accrue massivement ? La fin de la guerre froide a mis un terme à l’hypocrisie, aussi bien dans le Tiers Monde (« He is our son of a b…. », dixit le Président John- son lorsqu’on dénonçait devant lui un dictateur corrompu proche allié de son pays) que dans le monde euro-atlantique. Les gouvernements des pays à l’économie centralisée, les pays ex-socialistes représentaient un (") Nous suivons par la suite les développements contenus dans ce document qui fait autorité. _— 34 — champ de corruption généralisée ; avec l’avènement de la démocratie, ce dernier se révélait au grand jour. La liberté de presse s’est étendue. On abolissait, grâce au « journa- lisme d’investigation », les tabous du passé, révélant ainsi les crimes organisés endémiques, systémiques quasi omniprésents, sans oublier ses relations avec les pouvoirs publics et politiques. Transparency International (ONG), publie régulièrement les évalua- tions des pays sur le plan de la lutte contre la corruption ; cette publica- tion est largement répandue, respectée et connaît un succès mérité. Il apparaît, à la lecture du tableau de l’index de perception de la corrup- tion basé sur les observations d’hommes d’affaires, d’analystes politiques et du public en général, que des pays comme la Nouvelle-Zélande, le Danemark, la Suède, la Finlande, le Canada, la Norvège, Singapour, la Suisse, les Pays-Bas, l’Australie, l’Irlande et l’Allemagne se trouvent au- dessus de l’indice 8. Par contre, au bas de l’échelle (index < 2), nous retrouvons des pays tels l’Indonésie, l’Inde, la Russie, la Chine, le Véné- zuela, le Pakistan et le Nigéria. Le Brésil, quant à lui, obtient la côte 3.56. Enfin, les États-Unis se sont plaints, publiquement et devant les orga- nismes internationaux, des préjudices subis dans le commerce, l’exporta- tion, en un mot dans les échanges internationaux, faute d’avoir prati- qué — institutionnellement — la corruption, admis par la concurrence. Enfin, le marché libre révélait les distorsions dans les prix dus à la corruption. Le rôle accru de l’État dans le commerce extérieur, dans la compétition sur les marchés mondiaux, impliquait ceux-ci dans les prati- ques corrompues. C’est ainsi qu’en 1955, le journal « Le Monde » du 17 mars reportait que dix milliards de Francs Français furent déboursés à titre de corruption. En 1996, l’industrie allemande, pour obtenir des marchés lucratifs, dépensait plus d’un milliard de dollars US par an. On estime que plus de 15 % des sommes dépensées dans les marchés d’arme- ments furent utilisées aux fins de corruption, payées sous forme de com- missions (voir le scandale d’ELF). La privatisation des services publics est une des mesures préventives envisagées. Hélas! Comme le prouve le cas 1talien et surtout celui des ex- pays socialistes, ceux qui eurent des informations avant les autres en ont profité au détriment de l’intérêt public et ont étalé ainsi des pratiques corrompues aux dimensions gigantesques. Les nouvelles démocraties de l’est européen ont perdu ainsi beaucoup de leur légitimité! La plus courante définition de la corruption est celle de la banque mondiale «abus de pouvoir pour bénéfice personnel » (page 8). Ceci n’exclut point l’entreprise privée qui, par ses politiques d’achat, de recru- __ 35 — tement de personnel, etc., est largement exposée, elle aussi, aux pratiques corrompues (pages 9 à 34). L’OCDE ET LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION (1997) (nous résumons librement les recommandations contenues dans ce document important) Des organismes prestigieux et importants tel l'OCDE, le FMI et la Banque mondiale parmi d'autres ont consigné des principes qui doivent inspirer la lutte contre la corruption et ont proposé des mécanismes de contrôle et des systèmes de sanctions. L’OCDE recommande à ses membres un certain nombre de mesures pénales pour sanctionner des infractions aux accords conclus. C'’est le cas du Canada, de la Corée, de la Grèce, de la Hongrie, du Mexique, du Royaume-Uni, de la Suède et de la Turquie. D'autres pays, tels la Belgique, les Pays-Bas et la Norvège ont engagé des procédures simi- laires. La déductibilité fiscale est déclarée illicite pour tout pays membre accompagnant les contrats conclus avec les pays ou les compagnies étrangères. Lentement, un système institutionnel de contrôle se met en place, tel que le « Commissioner of Taxation » en Australie, qui contrôle la conformité des divers contrats et transactions avec la législation exis- tante. Il a été convenu également de prendre des mesures pour l’incrimina- tion de la corruption d’agents publics étrangers. On a convenu égale- ment que des règles et des sanctions en cette matière soient comparables entre les pays membres de l'OCDE. C’est ainsi qu’on a mis au point cer- taines définitions importantes, par exemple la définition de l’infraction de corruption ou de la qualité du bénéficiaire. Les experts ont convenu aussi d’incorporer la norme commune d'’in- crimination et de mise en vigueur qui est définie dans les éléments exposés dans l’annexe du projet de recommandation revisé. En ce qui concerne la déductibilité fiscale des pots-de-vin versés à des agents publics étrangers, elle a été déclarée illégale et susceptible de poursuites pénales. Un suivi efficace est proposé. Il est nécessaire pour 2 raisons : l’adop- tion par les pays d’une attitude cohérente en ce qui concerne le régime fiscal des pots-de-vin, et l’échange d’expériences quant aux moyens de surmonter les difficultés pratiques que peut soulever l’élimination de la déductibilité des pots-de-vin. Reconnaissant que les pays membres se trouvent à des stades différents pour la mise en œuvre de ces recomman- _— 36 — dations, un ensemble de procédures d'adaptation progressive a été mis au point. Normes comptables, vérification externe et contrôles internes des sociétés On a convenu qu'’il existait, dans ce domaine, de larges possibilités qu’il faudrait exploiter pour combattre la corruption Une comptabilité appropriée est indispensable car c’est à partir des comptes exacts que l’on pourra détecter les comptes 1llicites; l’obliga- tion de tenir des comptes exacts assortis de sanctions adéquates en cas d’infraction, dissuade les sociétés d’effectuer des paiements 1llicites ou de créer des caisses noires ; La vérification externe sera l’occasion unique de soumettre les comptes de la société à une analyse critique alertant ainsi les diri- geants sur les problèmes potentiels liés à des pratiques 1llicites ; L'un des objectifs essentiels des pouvoirs publics est la création d’un environnement qui décourage les dirigeants des sociétés et leurs sala- riés de se livrer à des actes de corruption. Des contrôles internes de gestion rigoureux, des vérifications comptables et l’instauration d'un cadre déontologique, l'introduction des mécanismes de sauvegarde dans les procédures d'autorisation et de supervision de paiements constituent, dans leur ensemble, un rempart indispensable contre la corruption. Par la suite, les recommandations précises sont proposées pour com- battre les pratiques corrompues concernant les marchés publics, la coo- pération du secteur privé et des organisations internationales. À titre d’illustration, il n’est pas sans intérêt de reproduire, à partir du document de travail du FMI (voir référence plus haut), le tableau qui compare la perception de l’index de corruption. L’auteur, V. Tanzi (1998), souligne qu'il n'existe pas d’accord unanimement accepté de défi- nition de ce qui constitue un acte de corruption. Certains pays estiment que les sommes payées à titre de pots-de-vin facilitent la conclusion des contrats, et « huilent » en quelque sorte les mécanismes bureaucratiques et souvent paralysants des pratiques du commerce international. Ainsi, l’auteur a établi un tableau qui prend en considération la perception de la corruption dans un pays donné, déduit de diverses sources, telles la Presse, les enquêtes publiques et privées, les rapports plus ou moins confidentiels des compagnies faisant affaire dans un pays donné, etc. __ 37 — GENÈSE DE LA CORRUPTION : ANALYSE D’UN RAPPORT ÉMANENT Du BKA, RFA (First Periodical Report on the State of Domestic Security in Germany, 2000) On relève que, le plus souvent, la corruption se développe par le haut. Ainsi, plus un détenteur de pouvoir est populaire, plus il jouit de la confiance publique, moins il est responsable, redevable (« accountable ») au public. Il se considère le propriétaire de l’organisme dont il a la charge, et peut en disposer à sa guise. Par exemple, les pratiques du pré- sident Johnson (alors qu’un aide de camp le conduisait à l’héliport où étaient alignés des appareils, le Président se dirigea vers le 1°" appareil ; le jeune officier lui fit alors observer que l’appareil qu’il devait prendre n’était pas celui-là. Et le Président s’exclama : « Mais ce sont TOUS mes hélicoptères, mon fils! »); par ailleurs, beaucoup d’exemples 1llustrant ce sentiment de toute-puissance et de « propriété » se retrouvent dans les nombreuses biographies consacrées au Président Mitterrand pour ne citer que celui-ci. Il paraîtrait qu’au Mexique, certains présidents, au terme de leur office — la Constitution leur interdisant toute réélection —, démontaient le Palais Présidentiel jusqu’à la quincaillerie… Les critères de recrutement sont personnalisés : les nominations à la Caligula, le clientélisme, le népotisme, etc. Chacun a en mémoire de nombreux exemples. Le public et le privé : séparation délicate La distinction entre le portefeuille privé et public s’est imposée au cours de l’histoire fort lentement. Les pratiques corrompues de bien des sociétés en voie de développement peuvent se comparer aux sociétés occidentales avant le XVIII° siècle. Un exemple célèbre de Talleyrand, prince du Périgord : « de retour aux affaires » après la Restauration, le Prince a renoué avec ses pratiques corrompues tristement célèbres (voir pour 1llustration ses nombreuses biographies). Certaines cultures sont plus ou moins tolérantes à l’égard des prati- ques corruptrices, sujet intéressant pour enquête de sociologie histori- que La transparence propre à la démocratie, à l’existence d’une presse libre, et à la liberté de parole s’acquièrent lentement et sont toujours sujettes à une évolution, voire une régression. En Allemagne, pour combattre les dangers de corruption dans l’Ad- ministration publique, on désigne, nommément, les secteurs d’activités __ 38 — les plus exposés aux dangers de corruption. On prescrit ainsi le principe de « Mehr Augen Prinzip » (BKA, p. 603) qui exige la présence de plus d'une personne dans le contact avec la personne accusée de corruption ; on prévoit ainsi la rotation du personnel (exemple de la monarchie aus- tro-hongroise - KUK - où la pratique fut systématique), la séparation entre la planification d'une politique, le choix ou la désignation des par- tenaires, et le contrôle de l'exécution du programme. De la sorte, l'admi- nistration allemande mesure les enjeux éventuels de conduites corrom- pues. La création, à l’échelle de l'Europe, des organes de répression - Euro- police, tribunaux de Strasbourg, du Luxembourg, de La Haye —, de nou- velles législations sur l’extradition, etc, constituent un adjuvant mar- quant dans le combat contre la corruption. Non seulement la police, mais également les parquets (Eurojust) doivent coordonner leurs acti- vités. C’est l’unique façon d'atteindre la criminalité organisée, de frapper les institutions se livrant au blanchiment d’argent, au trafic de drogues, au terrorisme, à l’extorsion, aux activités mafieuses. La société civile doit coopérer avec l’administration pour renforcer la DÉCENCE, le respect de la dignité de l’'homme. La répression de l’incita- tion à la haine doit être socialement, politiquement et légalement soute- nue Le jeu et l’interaction des acteurs : les mécanismes de la corruption politique La corruption met en scène 5 personnages : deux jouent à huit-clos — l’élu et /'entrepreneur —, tandis que le troisième — le juge — cherche à pénétrer les secrets du duo. Les deux autres sont extérieurs : le fonction- naire et le journaliste (Mény, 1995). Ainsi, l’élu qui prend l’initiative de malversations, peut vouloir uni- quement servir son parti; 1l peut aussi « trafiquer » pour son propre compte (Ex : la corruption politique ; le financement des partis, des cam- pagnes électorales dans la plupart des pays démocratiques ; l’échec récent de l’initiative du sénateur McCaine des États-Unis pour réglementer le financement des partis politiques, l’inculpation du président Kohl, beau- coup d'exemples en France et ailleurs. Difficiles distinctions en prati- que… Urba, « mani pulite », etc.). Une fois au pouvoir, les dangers de corruption des responsables poli- tiques s’accroissent considérablement. L'élu ne travaille pas seulement pour son parti à titre de militant, 1l devient aussi le relais d’une organisa- tion qui veut conserver le pouvoir, souvent à tout prix. C’est le mono- pole du pouvoir acquis, pourtant, démocratiquement. Ainsi, on empêche souvent la libre alternance des majorités par des méthodes répréhen- __ 39 — sibles, c’est-à-dire la corruption. Ainsi se développe le rôle parfois déter- minant de la Mafia. L'entrepreneur poursuit une autre logique il lui faut obtenir des marchés dans une situation de concurrence de plus en plus âpre. L'accès au marché public devient un enjeu considérable. Il a besoin de l'homme politique. Leur pouvoir est complémentaire. L'un dispose des ressources qui manquent à l’autre. L’entrepreneur a de l’argent ; l’élu détient le pou- voir de décision. L'échange est donc tentant. C’est le terrain par excel- lence où surgit la corruption. C’est là la pratique des « commissions » (ELF et bien d’autres), parfois officialisées par la loi même on peut déduire les pots-de-vin comme « frais » dans la déclaration au fisc. La question se pose l’entrepreneur est-il victime, complice ou coupable? Le fonctionnaire est la troisième figure. Il a prêté serment pour servir la collectivité et la constitution. Il met en œuvre des politiques décidées par le législateur ou le pouvoir exécutif. Il a vocation de gérer, de conseiller, d'appliquer des programmes, d’obéir à l’élu (aux lois) quel qu’en soit l'appartenance politique. Dans l’affaire de corruption, le rôle du fonctionnaire est délicat. Ses choix sont limités. Se taire, dénoncer ou partir. Se taire peut conduire à assumer un coût moral considérable détériorant à terme. Dénoncer sans preuve décisive est suicidaire. Partir semble être le plus pertinent. Le juge est situé en dehors de ce huit-clos. Il est la pierre angulaire de la lutte contre la corruption. Quel est son statut dans une démocra- tie? Son indépendance est proclamée et constitutionnalisée dans toute démocratie. Pourtant, bien des affaires semblent étouffées, alors que d'autres prouvent l’indépendance jalouse du magistrat soutenu par le pouvoir. Porter atteinte à l’indépendance du juge, c’est porter atteinte aux fon- dements de la démocratie. Et pourtant… Le budget, les promotions, les décorations, autant de sources d’influences indues… Pourtant l’offensive des juges et des parquets en Italie, le mouvement « mani pulite », l’acti- vité de certains magistrats français, ont éliminé les dirigeants corrompus, quelle que soit leur appartenance politique. Un allié de poids du juge est /e journaliste : la liberté de presse joue un rôle décisif dans la lutte contre la corruption. Des exemples récents sont révélateurs et nombreux : Watergate etc. L'hypocrisie, le mensonge, l’abus de pouvoir, etc. sont dénoncés sans ambages. Les détenteurs du pouvoir ou de l’argent semblent se croire tout permis. Le pouvoir sert des intérêts particuliers au lieu de l'intérêt public. Les pratiques corrom- pues, banalisées, sapent les fondements mêmes de la démocratie. Les élus bafouent des valeurs au nom desquelles 1ls furent élus. 40 La séparation des pouvoirs : son délitement par la corruption Le système du gouvernement, des Romains, par exemple, est fondé sur des règles telles que la représentation, la séparation des pouvoirs et les principes de la vertu civique. Ceux-ci sont incompatibles avec la tra- hison du devoir de leur charge par les hommes politiques et les fonction- naires (Mény, 1995). La mise à jour des pratiques corrompues déstabi- lise, délégitime le système politique. Celui-ci réside, rappelons-le, dans le respect des règles, des institutions (les élections par exemple), et sur des valeurs consacrant la dignité et la liberté des hommes. Il faut toujours comparer les valeurs politiques et les valeurs dominantes dans les mœurs (les valeurs axiologiques de Weber doivent toujours prévaloir). Mény (1995, page 12) définit la corruption comme un échange clan- destin entre 2 marchés le marché politique et administratif et… le marché économique et social. Cet échange occulte et viole des normes publiques, juridiques et éthiques, sacrifiant l’intérêt général aux intérêts privés. Ces transactions assurent à des acteurs privés l’accès à des res- sources publiques (contrats, décisions, financements, etc.) de manière privilégiée et biaisée (absence de transparence, de concurrence) et procu- rent aux acteurs publics corrompus des bénéfices matériels pour eux- mêmes ou pour l'organisme dont ils sont les mandataires. La corruption est intense à l’interface du public et du privé, surtout là où le décideur public n’est pas soumis à des règles contraignantes. Dans un État de droit, la marge d’appréciation des fonctionnaires est restreinte. L'exercice du pouvoir discrétionnaire fait le lit de la corrup- tion. Apprécier l'invalidité physique, l’état de santé des prisonniers - congé médical —, choisir le meilleur contrat, décider de l'affectation des crédits d'investissement, laissent à fous une grande marge de manœuvre dans l’appréciation de la décision. Ceci aussi bien pour le fonctionnaire que pour l'homme public. L’avenir de la corruption Malgré les difficultés de disposer d’indices sûrs, on peut affirmer que la corruption s'est développée considérablement depuis 25 ans. La raison en est l’apparition des changements structurels importants. Deux inter- prétations sont en cours 1. La première insiste sur la réalité du phénomène et sur son ampleur, dans l'absolu : depuis la deuxième guerre mondiale, elle a pris une extension sans précédent, s’est généralisée et est devenue quasi systé- matique ; — 41 — 2. Cette multiplication des « affaires » serait due à l’action des médias et à la vigilance renforcée de l’appareil judiciaire. Si c’est la première interprétation qui est juste, songeons à la profonde transformation des modes de régulation économiques (Ex : crimes en col blanc, intervention accrue des pouvoirs publics dans l’économie, légis- lations anti-trust, contrôles des prix, procès contre Microsoft, etc.) et à la plus grande disponibilité des acteurs à accepter le jeu de la corruption (Ex les tricheurs au jeu dans les années 1950 : on interrogeait dans l’étude du chiffre noir de la criminalité une classe d’étudiants universi- taires et plus de 50 % se déclaraient prêts à tricher pour obtenir le 1°" prix.….). Autres exemples : l’étatisation des régimes socialistes, l’édification de l’État providence, la dérégulation des marchés dans les pays capitalistes, la privatisation systématique, l’internalisation des échanges, blanchiment instantané de l’argent sale, etc. La privatisation sans transparence produit les transferts des res- sources publiques aux intérêts privés. Voir exemple des pays en voie de développement, des ex-pays socialistes et bien d’autres encore. Les politi- ciens corrompus peuvent vendre des informations avant les réformes et demander de l'argent pour s’assurer un traitement exceptionnel. Dans cette situation fluide, l’homme politique est défini de plus en plus comme un entrepreneur au sens économique du terme. Les entre- preneurs traditionnels ont cédé leur place aux « brokers », aux intermé- diaires, spécialistes du « bargaining » (marchandage). La vraie nature du marché et sa perversion Pourtant l’État de droit repose sur la dépersonnalisation des relations sociales à l’instar du marché, comme l’écrit Weber (« La communauté du marché en tant que telle est le plus impersonnel des rapports, de la vie pra- tique dans laquelle les hommes peuvent se trouver. Le marché est en oppo- sition complète avec toutes les autres communalisations, qui présupposent une fraternisation personnelle »). Or, la période des années 80 se caractérise par l’affirmation des liens d’allégeance, par la personnalisation des relations sociales, par les struc- tures de solidarité interpersonnelle fondées sur des intérêts idéologiques, politiques et financiers communs (Mény, 1995, page 16). Ces hommes pressés — les « comitati d’affari » — dans la corruption à l’italienne se servent de la politique comme d’un moyen rapide d’ascen- sion et de mobilité sociale grâce à l’enrichissement. Ex. : Tapie, le scan- dale de « Propaganda Due » en Italie. 42 — On a substitué les pratiques généralisées de l’échange du « give and take » et du « trade off » au mode de relation traditionnelle, basé sur des principes, des normes, des règles. Ex : la caisse privée du général De Gaulle. Celui-ci faisait imputer les frais de réception familiale — goûter d'anniversaire de ses petits-enfants — à sa caisse personnelle. La seconde hypothèse évoque l’intérêt accru des médias et l’activisme des magistrats. Le changement a sûrement eu lieu. La sphère privée de la vie des hommes publics se réduit tel une peau de chagrin elle est absorbée par la sphère publique. Ex publication de feuilles d'impôts, scandales de Clinton, etc. Les magistrats en général ont accompli un tra- vail remarquable. Ex : le procès du Président Dumas. Mais 1l y a danger de débordements au profit des politiciens démagogues et « populistes ». La troisième interprétation Mény (1995) souligne une troisième interprétation : la révélation des faits cachés grâce au journalisme d’investigation. Ross Perrot aux États- Unis, Le Pen et ses pareils en Europe en ont largement bénéficié. Le populisme se caractérise par l’anti-intellectualisme, l’absence de disci- pline de parti, l’idéologie vague, l’opposition à l’establishment, la xéno- phobie, le nationalisme et le protectionnisme. Le mot « peuple » devient l’enjeu du conflit (Mény, 1995, p. 19) entre ceux qui exercent le pouvoir au nom du peuple et ceux qui rétorquent « Nous sommes le peuple ». Les exclus du pouvoir — nombreux — sont sensibles à ce genre de dis- cours. Mitterand en 1977, vilipendait « L’argent qui corrompt, l'argent qui achète, l’argent qui écrase, l’argent qui tue, l’argent qui poursuit jus- qu’à la conscience des hommes ». Survint alors URBA et le reste… L’in- dignation, la frustration des milieux populaires sont canalisés par des discours démagogiques. Bien des électeurs se sont, depuis 15 ans, éman- cipés des élites qui les guidaïient jusque là. L'abstentionnisme accru aux élections législatives constitue un témoignage éloquent. La corruption alimente la méfiance et le scepticisme de la population. Elle est une maladie mortelle des démocraties. La distinction « eux et nous » exclut le dialogue démocratique ; les dés sont pipés. Les dangers qui nous guettent sont évidents. DEF NOUVEAUX ORGANISMES RÉGULATEURS : LE GAFI (Groupe d'action financière sur le blanchiment des capitaux, 2000) Le GAFI regroupe 29 pays et deux organismes internationaux (la Commission européenne et le Conseil de coopération du Golfe). C’est un __ 43 — organisme intergouvernemental qui a pour objectif de concevoir et de promouvoir des stratégies de lutte contre le blanchiment des capitaux, processus consistant à dissimuler l’origine 1illégale des produits de nature criminelle. Les mesures préconisées sont particulièrement complexes et difficiles, et sont soumises à la volonté politique d'intervenir. 40 recom- mandations de GAFI sont disponibles. L’organisme « Transparency International » est une ONG qui a exa- miné les pratiques de corruption en Amérique du sud. Malgré la diffi- culté de mesurer la corruption, la situation est changeante. Certains pays combattent effectivement la corruption, d’autres y succombent (Fcono- mist, 2001). Plutôt que le phénomène, on mesure la perception par l’opi- nion et par les organismes judiciaires et policiers du niveau de corruption. Cas d’espèce cité l’ancien président de l’Argentine (Menem) est assigné à résidence, soupçonné de corruption. Le président d’un autre État est arrêté au volant d’une voiture volée. Dans les années 80*, le gou- vernement du Vénézuela a décidé d’adopter un taux d’échanges mul- 11 milliards de dollars en devises fortes se sont volatilisés. tiples C’est l’existence d’une volonté politique qui constitue le facteur déci- sif. Ainsi, au Brésil, le gouvernement du président Cardoso a imposé une compétition publique pour les contrats gouvernementaux et exige une comptabilité précise des gouvernements locaux et régionaux. Le gouvernement vénézuélien a créé l’an dernier 2 nouvelles ban- ques : la Banque du Peuple (Banco del Pueblo) et la Banque des Femmes (Banco de la Mujer), afin de répondre aux besoins financiers spécifiques de ces deux clientèles. La loi vénézuélienne prévoit depuis longtemps la surveillance des activités des banques, tant officielles que privées. Mais il y a quelques jours, le gouvernement a fait modifier par l’Assemblée nationale la Loi des Banques, de façon à exclure toute surveillance de la part de ces deux institutions récemment créées. Dorénavant, la seule supervision sera effectuée par le Président de la République et son Ministre des finances (voir Éditorial du Journal « El-Nacional », Cara- cas, 13 octobre 2001). Une des difficultés d’application consiste dans l’inadaptation du sys- tème judiciaire, aussi bien pour ce qui concerne le code pénal que pour ce qui regarde le code civil. Les avocats bien payés par les corrupteurs exploitent légalement les larges marges de manœuvre laissées par les lacunes de la procédure ou des lois en général. La Convention interaméricaine de lutte contre la corruption fut éva- luée au Costa Rica en juin 2001 : elle prévoit des mécanismes d'évalua- tion de politiques nationales. Madame Marthe Suplicy, mairesse de Sao Paulo, a invité la Banque mondiale pour l’aider à combattre la corrup- tion. 44 Un facteur essentiel de succès consiste dans la dépolitisation des pro- cessus menant à la conclusion des contrats. Faire un cas civique au lieu d'un cas politique du combat. Ex le Chili, le groupe incluant tous les partis participant à la surveillance de l’application des règles acceptées par le Parlement. Autre exemple : l’opération du gouvernement du Qué- bec contre les motards criminalisés. Plus de 150 motards criminalisés furent arrêtés simultanément, grâce aux perquisitions, écoutes téléphoni- ques et autres preuves d’activités criminelles qui seront présentées pro- chainement devant les Tribunaux. CONCLUSION Il apparaît que le phénomène de corruption et la lutte contre celle-ci est devenu un problème central des politiques sociales, fiscales, économi- ques, etc. de tous les pays du monde. La globalisation est à la fois une aide pour coordonner des mesures de prévention et de répression ; elle est en même temps un obstacle considérable, étant donné la concentra- tion des pouvoirs des forces corruptrices opérant à l’intérieur des institu- tions existantes. Il n’est pas téméraire de dire que probablement le grand problème de la politique criminelle du nouveau siècle consistera dans l’effort de mai- triser des forces corruptrices qui faussent le fonctionnement de nos régimes démocratiques et les condamnent à l’extinction. BIBLIOGRAPHIE BKA, RFA (2000). First Periodical Report on the State of Domestic Security in Germany. Wiesbaden. BoupoN, R. (1999). « Penser la relation entre le droit et les mœurs ». Dans Avenir du droit. Paris PUF-Dalloz. DELLA CORTE, F. (1949). « Caton, Censore, la vita è la fortuna ». Dans Nouveau dictionnaire des auteurs. Turin Laffont-Bompiani. GAFI (2000). Groupe d'action financière sur le blanchissement des capi- taux. Paris Éd. GAFI. GAMBETTA, L. (1993). The Sicilian Mafia. The Business of Private Protec- tor. Cambridge Harvard U.P. JOURNAL EL NACIONAL (Caracas). 13 octobre 2001. Editorial JOURNAL ECONOMIST. Wanted - a crusade to purify public life. June |6, 2001. __ 45 — MÉNY, Y (1995). « Corruption politique et démocratie ». Dans Confluences Méditerranée, N° S. Paris : l'Harmattan. (page 117). OCDE (1997). L'OCDE et la lutte contre la criminalité. Document de travail N° 79. Paris. ScHLoss, M. (1998). Transparency international. Cité par FMI. TANZI, V. (1998). Corruption Around the World : Causes, Consequences, Scope and Cures. Washington, D.C. Document de travail du FMI. Voir aussi STAPENHURST, R. & KPUNDEH, S. (1990). Curbing Corruption. Toward a Model Building National Integrity. EDI. Developmental Studies. STAPENHURST, N. & SEDIGH, S.H. (1990). « Overview of Costs of Cor- ruption and Strategies to Deal with ». In Curbing Corruption. Toward a Model Building National Integrity. EDI. Developmental Studies. __ 46 — LA CRIMINALITÉ FINANCIÈRE : NOTIONS ET PRINCIPALES MANIFESTATIONS (*) Jean Pradel (**) Le personnage du financier fascine les gens de lettres. La Fontaine, dans sa fable Le savetier et le financier opposait le premier qui « chantait du matin jusqu’au soir » au second qui « tout cousu d’or, chantait peu, dormait moins encore » et se trouvait chargé de soucis. Voltaire, peu après, parlera de « l’avidité des financiers ». Les criminologues, de leur côté, découvrent ce personnage à la veille de la seconde guerre mondiale grâce au sociologue américain E. Suther- land qui invente l’expression white collar crime (") dont il fait même le titre d’un ouvrage paru en 1939. Plus précisément, Sutherland définit la délinquance en col blanc comme « la violation de la loi par une personne respectable de haut niveau socio-économique agissant dans le cadre de son activité professionnelle ». Bientôt, les sociologues vont bâtir une étiologie de cette criminalité et plusieurs théories vont être présentées l’association différentielle, l’anomie, la stigmatisation (ou /abelling approach, ou encore étiquetage) etc. Quant aux juristes, aux pénalistes plus précisément, ils se débattent devant une grave difficulté de définition et donc de contenu du droit pénal financier. C’est qu’en effet les droits pénaux positifs évoquent fort peu la criminalité financière. De là l’'embarras des auteurs. Les législateurs n’éclairent guère le chercheur voulant définir la crimi- nalité financière. De façon générale, les parties spéciales des codes pénaux, ne comportent pas de titre, de chapitre ou de section intitulé « Infractions financières » ou « Infractions contre l’ordre financier ». Par exemple, le code pénal suisse de 1941 parle d’infractions contre le patri- moine aux articles 137 et suivants où l’on trouve des infractions aussi différentes que le vol, la filouterie d’auberge, l’usure ou la gestion fau- tive. Le code pénal allemand de 1975 est à l’unisson sa partie spéciale contient 29 titres, systématiquement réservés à un très petit nombre d’in- fractions particulières sans qu’une seule fois le législateur n’ait voulu regrouper plusieurs délits sous une appellation du genre « infractions Suisse, 18/ (*) Rapport présenté au 60° Cours international de criminologie (Neuchatel 20 octobre 2001 (**) Professeur à l'Université de Poitiers (France). (") L'expression white collar crime apparaît pour la première fois dans une conférence faite en 1939 par Sutherland devant l’American Sociological Society; voy. E. PODGOR, White collar Crime, Saint-Paul, Minnesota, 1991, p. 1. 47 financières ». Le code pénal espagnol de 1995 contient bien un titre sur «les délits contre le patrimoine et contre l’ordre socio-économique », mais sans que soient distinguées ces deux catégories, ce titre traitant tour à tour du vol, de l’extorsion, des fraudes, des escroqueries, des délits contre les consommateurs, etc. (art. 234 et s.). Au Royaume Uni, 1l n’y a pas, on le sait, de code pénal mais seulement des lois particulières comme le Financial Service Act 1986 relatif aux investissements, aux marchés truqués, aux fausses déclarations, aux dissimulations fraudu- leuses. Et c’est, semble-t-il, le seul texte à parler de « finances » (*) alors bien évidemment que le droit pénal financier n’est pas entièrement contenu dans ce texte. Le code pénal français de 1994 use d’une techni- que très proche, son Titre III sur les crimes et délits contre les biens trai- tant successivement « des appropriations frauduleuses » (comme le vol) et « des autres atteintes aux biens » (comme le recel); ce sont les codes autres (code général des impôts, code des douanes, code de la consom- mation) qu’il faut interroger pour trouver de « vrais » délits financiers, encore que l’expression n’y apparaisse jamais. Un espoir apparaît, 1l est vrai, avec le code de procédure pénale français qui, aux articles 704 et s, traite des « infractions en matière économique et financière » pour les soumettre à des règles particulières de compétence territoriale. Or l'ar- ticle 704 donne une longue liste de ces infractions où l’on trouve par exemple le blanchiment, l'escroquerie, les délits concernant les sociétés commerciales, la construction, la propriété littéraire et artistique, les douanes, l’urbanisme, la consommation, la bourse, la concurrence… Mais la déception l’emporte vite sur l’espoir car, au sein de cette énumé- ration, il n’est fait nulle distinction entre l’économique et le financier. Le lecteur saura donc seulement qu’il y a des infractions économiques et qu’il y a, à côté, des infractions financières, qui ne sont pas les mêmes. Mais de critère, point! Les auteurs ont par conséquent beaucoup de peine à définir la crimi- nalité financière et à déterminer les infractions qui y entrent. Il faut dire que dans son souci de systématisation, la doctrine multiplie les expres- sions dont la définition varie selon les auteurs et qui, même dans un pays donné, peuvent se recouper. Les auteurs parlent en effet non seulement de criminalité financière ou de criminalité en col blanc, mais aussi de cri- minalité de chevaliers, de criminalité professionnelle, de criminalité d'en- treprise, de criminalité d'affaires, de criminalité économique. Reprenons ces expressions pour en dégager le sens. - La criminalité des chevaliers évoque des délits commis par des agents de haut niveau social, ces délits n’ayant pas de relation avec l’ac- tivité professionnelle. Tel est le cas du duel, de la fraude fiscale, de man- (7) Archbold 2001, n°* 30, 202 et s. _— 48 — quement aux normes de la sécurité routière… C’est la notion la plus éloi- gnée de notre sujet. — La criminalité professionnelle met l’accent sur le lien entre l’infrac- tion et l’activité professionnelle davantage que sur l’appartenance de son auteur à une classe sociale déterminée. Cette définition, très large, va du banquier pratiquant l’usure au médecin qui fait des avortements 1llicites. Cette criminalité est encore assez éloignée de notre sujet. - La criminalité en col blanc a été bien définie par Sutherland qui l’opposait à la criminalité en col bleu, celle des employés et ouvriers, plus violente, utilisant la force physique pour obtenir de l'argent (vol, extorsion…). La définition du célèbre sociologue déjà rapportée plus haut a été reprise quasiment à l’identique par un rapport du Bureau des statistiques judiciaires des U.S.A., selon lequel le crime en col blanc est « un crime non violent, réalisé en vue d’un gain financier et commis par tromperie » (*). Et voici maintenant des expressions qui coïncident plus ou moins avec notre sujet. — La criminalité d'entreprise est évidemment celle qui se commet au sein d’une entreprise au sens de structure juridique destinée à créer de la richesse et à faire des bénéfices. Cette entreprise aura le plus souvent la forme d’une société (de personnes ou par actions). En son sein, peu- vent être commises toutes sortes d’infractions au droit des sociétés (comme l’abus de biens sociaux) ou à des droits étrangers à ce droit (comme les délits financiers ou comme la pollution de cours d’eau). — La criminalité d'affaires est liée aux activités de production, de dis- tribution et de consommation de richesses. Elle coïncide plus ou moins dans la doctrine française avec celle de la criminalité d’entreprise, le délinquant d’affaires étant « celui qui agit dans le cadre d’'une entreprise, qu’il ait en vue son propre intérêt ou celui de l’entreprise » (*). Dès lors, sont inclus dans cette criminalité le droit pénal des sociétés, du travail, de l’environnement, du fisc et des douanes, de la monnaie notamment. Mais on n'oubliera pas que dans la plupart des pays étrangers à la France, c’est de droit pénal économique que l’on parle pour désigner ces branches. En somme, droit pénal des affaires au sens français est égal à droit pénal économique au sens des doctrines autres que la fran- çaise (°). (*) E. PODGOR, précité, p. 2. (*) M. DELMAS-MARTY et G. GIUDICELLI-DELAGE , Droit pénal des affaires, 4° éd. 2001, Presses universitaires de France, p. 13. (*) M. Baso et S. BACIGALUPO, Derecho penal econômico, éd. Ramon Areces, Madrid, 2001, p. 29. On ajoutera que les ouvrages non français parlent presque toujours de droit pénal économique et presque jamais de droit pénal des affaires. __ 49 __ — Reste /a criminalité financière, qui est évidemment celle qui a trait aux finances, aux ressources pécuniaires, à l’argent des victimes. Il appa- raît ainsi que le droit pénal financier est une partie du droit pénal des affaires au sens français (°) ou du droit pénal économique au sens non français. En somme, pour la doctrine, quelle que soit son origine, /a criminalité financière est celle qui est liée à un gain d'argent au détriment de victimes, ce gain étant réalisé par des moyens illicites. Cette définition est simple car tirée littéralement de l’expression de criminalité financière. Elle aide à discerner les traits de cette criminalité qui, en simplifiant, sont au nombre de trois. a) La criminalité financière, tout d’abord, est subtile, fechnique, les agents étant presque systématiquement des professionnels de sorte que le travail des policiers et magistrats est rendu singulièrement délicat. Il l’est d’autant plus que les agissements peuvent donner souvent lieu à des concours de qualifications (en cas d’acte unique) ou à pluralité d’infrac- tions (en cas d'agissements différents). b) La criminalité financière, ensuite, est souvent c/landestine, le camouflage sous forme de mensonge ou de silence étant volontiers utilisé par les délinquants. Cette caractéristique se traduit par la commission de faux, par l’appel à des prête-noms, par la création de caisses noires (’), par une fréquente internationalisation qui permet à l’agent de jouer sur la diversité des législateurs (de fond et de procédure). Ce second trait a lui aussi pour résultat — souvent voulu par les délinquants - de compli- quer la tâche des enquêteurs. Et ce qui obscurcit encore les choses, c’est que la criminalité financière est liée parfois à la politique, à des hommes ou à des partis politiques. Les Français n’ont jamais oublié le scandale du Canal de Panama, les affaires Oustric et Stavisky pour ne citer que de vieux dossiers. c) La criminalité financière a enfin un caractère multiforme car, si son objet est toujours l’argent des victimes, 1l existe deux sortes de victimes : celles qui sont privées et celles qui sont des entités publiques. Le délin- quant financier peut rechercher 1llicitement à s’'emparer d’argent appar- tenant soit à des particuliers, soit à des organismes publics. Dès lors, on peut distinguer entre infractions financières dirigées contre des victimes privées (I) et infractions financières dirigées contre des victimes publi- ques (II). Je ne veux cependant pas dissimuler que cette distinction n’est pas sans faille — certaines infractions sont aux confins du privé et du (°) W. JEANDIDIER, Droit pénal des affaires, 3° éd. 1999, Dalloz, p. 70. (7) Qui, selon la jurisprudence française, deviennent « blanches » si les dirigeants prou- vent que les sommes en caisse noire ont été utilisées dans le seul intérêt de la société. Chambre criminelle de la Cour de cassation, 20 juin 1996, Dalloz, 1996, 589, note B. BoOULOC. 50 _ public — et je veux ajouter qu'il serait téméraire d’imaginer une liste exhaustive des infractions. I. — LES INFRACTIONS FINANCIÈRES DIRIGÉES CONTRE DES VICTIMES PRIVÉES Ces victimes privées peuvent bien-sûr être des particuliers. Mais le plus souvent, ce sont des personnes morales qui sont victimes du délin- quant financier. On examinera les deux hypothèses tour à tour. A. — Délits commis contre des particuliers On peut tout d’'abord citer deux délits, l’un très ancien qui est l’usure et l’autre, beaucoup plus récent, qui est le blanchiment. On ajoutera quelques délits en matière boursière et de placement. Quelques mots sur toutes ces infractions. 1°. — L’usure, que prohibaient le droit canonique et le droit laïc d’ancien régime est un des plus vilains délits en matière financière On se souvient de l’usurier Gobseck que Balzac qualifiait de « guillo- tine financière ». Dans son principe, l’usure est le fait pour un prêteur de décider, en accord avec l’emprunteur, que le remboursement des sommes par lui prêtées comportera un intérêt supérieur à ce que la loi autorise. Les différents législateurs prévoient des modes de calcul qui ne sont pas identiques et d’autres prévoient la possibilité pour les autorités judiciaires de solliciter l’avis d’un service spécial pour savoir si le maxi- mum admissible a été franchi (*). Cette infraction tend évidemment à moraliser les contrats de prêt et, pendant longtemps, elle n’a servi qu’à cela. Mais aujourd’hui, aux préoc- cupations morales, s’ajoutent des impératifs économiques. Les légis- lateurs en effet ne veulent plus seulement protéger les intérêts privés des emprunteurs. Ils entendent aussi en abaissant le loyer de l’agent assainir la vie économique de la nation. (*) En France, est usuraire le prêt dont le « taux effectif global (T.E.G.) » excède de plus du tiers les taux de référence pratiqués sur le marché financier au cours du trimestre précé- dent (art. L.313-3 du code de la consommation) et les magistrats, s’ils sont embarrassés peu- vent solliciter l'avis d’une commission consultative concernant la détermination du T.E.G. (art. L.316-6, id.). 51 — 2°. — Le blanchiment est apparu avec la multiplication depuis quelques décennies de transactions irrégulières portant sur des œuvres d’art, sur des métaux rares et surtout sur des produits de la prostitution ou de la vente de stupéfiants Le terme « blanchiment » est imagé en ce qu'il évoque les blanchis- seurs où certains trafiquants en Amérique des années 1930 plaçaient le produit de leurs méfaits il s’agissait de blanchir, de rendre propre de «l’argent sale », en réalité de supprimer la trace de son origine délic- tueuse. À l’instar du recel, le blanchiment est donc un délit de consé- quence, l’épilogue d'un acte délictueux, le prolongement d’une ou de plusieurs actes délictueux. L’'agent entend cacher son délit tout en prof1- tant du bénéfique financier qu’il en a retiré. Par le blanchiment, l’auteur du trafic délictueux veut retrouver sa respectabilité et empêcher des poursuites contre le délit d’origine, nuisant ainsi aux victimes dont le nombre va se multiplier. On peut voir ainsi dans le délit de blanchiment une infraction contre la justice, pour en entraver le cours. Au vrai, la répression du blanchiment s’est partout faite en trois temps. — Dans un premier temps, les juges utilisaient le vieux délit de recel qui, on le sait, est le fait de cacher ou de profiter d’une chose dont on sait qu'elle a une origine délictueuse; par exemple, on peut parler du « couple » voleur-receleur. Il doit être bien compris que le recéleur se borne à conserver ou à détenir la chose, sans procéder à des actes juridi- ques précis, pour dissimuler son origine délictueuse. — Dans un deuxième temps, les législateurs se sont mis à incriminer spécialement le blanchiment car les faits ne pouvaient pas toujours tom- ber sous le coup du recel, comportant des éléments spécifiques comme la justification de la régularité des sommes par des jeux d’écritures fic- tifs : en effet, alors que le receleur se contente de profiter du bien irrégu- lièrement obtenu par lui (« conscience passive »), le blanchisseur joue un rôle plus actif en procédant à des dissimulations (« conscience active »). Aujourd’hui en Europe, tous les États ont une disposition sur le blanchi- ment, les formules utilisées dans les textes étant assez proches et étant soit propres au trafic de drogue, soit plus générales. Selon le Drug Traf- fic Act 1994 anglais, article 49, une personne commet un délit notam- ment « si elle : a) dissimule ou déguise tout bien qui en tout ou en partie, directement ou indirectement, provient d’un trafic de drogue, ou b) couvre ou transfert ces biens ou les enlève en vue d’éviter une poursuite pour délit de trafic de drogue ou la prise d'une décision de confisca- tion ». Selon l’article 301 C.P. espagnol de 1995, plus général, « celui qui acquiert, convertit ou transmet des biens, en sachant que ceux-ci tirent leur origine d'un délit grave, ou qui réalise un acte quelconque pour cacher leur origine illicite ou pour aider la personne qui a participé à l’infraction pour éluder les conséquences légales de ses actes sera puni de… ». Le code pénal belge, également général, traite ensemble recel et blanchiment : en effet, son article 505, après avoir considéré le recel, vise « ceux qui auront converti ou transféré des choses visées à l’article 42-3 » (tous avantages patrimoniaux tirés directement d’une infraction) « dans le but de dissimuler ou de déguiser leur origine 1llicite ou d’'aider toute personne impliquée dans la réalisation de l’infraction d’où proviennent ces choses pour échapper aux conséquences juridiques de ses actes ». On pourrait multiplier les exemples. Enfin, dans un troisième temps, la lutte contre le blanchiment s'inter- nationalise. La Convention O.N.U., signée à Vienne en décembre 1988, oblige les États signataires à incriminer - à moins qu’ils ne l’aient déjà fait — « d’une part la conversion ou le transfert de capitaux ou d'autres biens dans le but de dissimuler ou de déguiser leur origine 1llicite, d'autre part, la dissimulation ou le déguisement de la nature, de l’origine, de l’emplacement, de la disposition, du mouvement ou de la propriété de capitaux ou de biens dont on connaît l’origine illicite ». Il faut ajouter, toujours à l’échelle mondiale, le rôle important du Groupe d'Action Financière (G.A.F.I.) créé en 1989, lors du sommet de l’Arc. Trente États participent aujourd’hui au G.A.F.l. qui recommande d’élargir la répression en incriminant le blanchiment de tous capitaux d'’origine délictueuse et d’améliorer la répression en associant les banques à la détection des opérations de blanchiment (°). 3°. — On doit enfin évoquer, plus rapidement, certaines incriminations plus techniques relatives au droit bancaire et aux placements de capitaux Un peu partout, existent des textes en matière bancaire qui sont de deux sortes certains textes obligent les organismes financiers à lutter contre le blanchiment de capitaux provenant ou pouvant provenir de certaines infractions (notamment en obligeant ces organismes à dénoncer à la police ou au parquet les fonds qu’ils reçoivent); d’autres interdisent à certains individus, présumés indésirables, de faire partie d’une banque lorsqu’ils ont été condamnés pour certaines infractions ('°). Évidemment, la violation de ces obligations est sanctionnée pénalement. (°) Un modèle d’'incrimination, assez voisin, figure dans la Convention européenne du 8 novembre 1990 relative au blanchiment, au dépistage, à la saisie et à la confiscation des produits du crime. ("°) L'article 13 de la loi française du 24 janvier 1984 vise les crimes et certains délits comme le vol ou l’escroquerie. Et ce qui est remarquable, c’est que l'interdiction joue mème si ces crimes et délits ont été sanctionnés par des juridictions étrangères, ce qui consacre (pour une fois) l'autorité positive de la chose jugée à l'étranger. 53 — De même, il existe une législation sur les placements (ou investisse- ments dans des instruments financiers comme les actions et les obliga- tions); des incriminations ont été prévues qui tendent à garantir la bonne qualité des prestations offertes par les organismes de placement, comme le fait de participer à un service d’investissements alors que l'on a été condamné pénalement à certaines infractions. Il faut ajouter le fameux délit d’initié qui consiste pour un individu à acheter ou à vendre des titres en bourse sur la foi d’informations privilégiées (des « tuyaux ») qu’il ne devrait pas avoir ou, du moins, qu’il ne devait pas utiliser. B. — Délits commis contre des personnes morales On dira d’abord quelques mots sur les partis politiques et plus préci- sément sur leur financement. Dans la plupart des pays européens (et aux U.S.A.), existe une réglementation visant à apporter une certaine trans- parence dans leurs revenus, notamment quant aux dons qu'ils reçoivent. Les sanctions attachées à la violation de ces dispositions sont tantôt pénales (France, Italie), tantôt administratives ('"). Les poursuites sont exercées contre les dirigeants du parti dont les agissements ont pu nuire à celui-ci en donnant l’impression au public qu’il est impliqué dans des opérations irrégulières. Mais l’hypothèse de loin la plus importante intéresse les sociétés. Une société (commerciale) étant constituée d’associés (les action- naires) et ayant des créanciers (les obligataires), toute infraction aux lois sur les sociétés nuit non seulement à la société considérée en tant que personne morale, mais aussi à ces individus que sont les actionnaires et les obligataires. De là une série d’infractions au droit des sociétés. Ces délits sont très nombreux et il est impossible de les énumérer tous dans le cadre étroit de ce rapport. L’un, pourtant, se détache : c’est le détour- nement des biens ou d’argent appartenant à la société ou encore l’at- teinte au crédit de celle-ci (ou abus de biens sociaux). C’est ce délit que je dois évoquer ici. 1°. — À vrai dire, les législateurs ne sont pas à l’unisson Certains ne connaissent pas l’abus de biens sociaux. Ainsi en est-il en Angleterre où l’abus de biens sociaux est inclus dans le vol (theft), exac- tement dans une variété de celui-ci (breach of trust, littéralement viola- tion de la confiance) ('*). De façon voisine, l’Italie ne connaît que l’abus de confiance (appropriazione indebita) qu'’elle distingue, certes, du vol (" G. CoLomBo, Le financement illégal des partis politiques sanctions et solutions, Forum sur le crime et la société, Vol. 1, n° 1, février 2000, pp. 97 et s. ('"*) Archbold, précité, n°* 21, 17. __ 54 — (furto), mais qui englobe l’abus de biens sociaux. C’est pareil en Suisse où n’'existent que le vol et l’abus de confiance, ce dernier incluant les détournements effectués au préjudice d’une société par son dirigeant. Très exactement, l’article 138 C.P. suisse distingue entre l’abus de confiance simple (al. 1) et l'abus de confiance qualifié (al. 2) qui est com- mis par le « membre d’une autorité, par un fonctionnaire, un tuteur, un curateur, un gérant de fortune ou un individu agissant dans l’exercice d’une profession, d’une industrie ou d’un commerce… » ('*). Cette expression large vise manifestement, surtout in fine, les dirigeants d’une société. 2°. — Quelques autres législations distinguent au contraire entre l’abus de confiance et l’abus de biens sociaux C’est le cas de l'Espagne où coexistent l’abus de confiance (apropria- cion indebita de l’article 252 C.P.) et l’abus de biens sociaux (article 295 C.P. sur les délits de société). C’est aussi le cas en France avec l’abus de confiance (article 314-1 C.P.) et l’abus de biens sociaux (articles 425 et 437 de la loi du 24 juillet 1966) (!*). On peut s'interroger sur la pertinence de la création du délit d’abus de biens sociaux. Sans entrer dans les détails, il faut rappeler que le prin- cipe de l'interprétation stricte des lois pénales a conduit certains légis- lateurs à instaurer à l’ombre du vieux délit d’abus de confiance le nou- veau délit d'abus de biens sociaux. Or, en France et en Espagne, l’abus de confiance est conçu en termes stricts avec l’exigence du détournement d'un bien, alors qu’en Suisse par exemple, l’article 138 C.P. vise notam- ment le fait pour l'agent « d’employer à son profit ou au profit d’un tiers, des valeurs patrimoniales qui lui avaient été confiées ». De la sorte et par exemple, le fait pour un directeur de société de consentir un bail à des conditions mauvaises sur un immeuble social ne saurait être en France un abus de confiance, faute de « détournement » alors que, semble-t-il, en Suisse, le délit d'abus de confiance peut s’appliquer. On ajoutera que dans les deux droits, l’espagnol et le français, l’agent a dù agir dans son intérêt personnel selon les textes. Cet intérêt person- nel est entendu largement il peut évidemment être matériel et donc financier, mais 1l peut être aussi immatériel et consister par exemple dans ("*) Pour une étude détaillée, voy. José-Hurtado Pozo, Droit pénal. Partie spéciale, I 3° ed. 1997, pp. 205 et s. ("*) L'abus de biens sociaux (ou l’abus de confiance là où il existe seul) est parfois lié à des faits de corruption, l'agent commettant un abus en prélevant de l’argent appartenant à la société pour le remettre à un tiers (corrompu) en vue d'un avantage. Souvent, les prati- ciens ne pouvant démontrer la corruption qui est occulte par nature, s'attachant à l'abus, plus facile à démontrer. Tous les droits répriment la corruption, mais les condamnations sont rares. On retrouvera la corruption dans la seconde partie. — 55s - le souci de protéger des intérêts électoraux ou politiques, ce qui confère un certain caractère public au délit. C’est déjà évoquer les victimes publi- ques. II. — LES INFRACTIONS FINANCIÈRES DIRIGÉES CONTRE DES VICTIMES PUBLIQUES Les ressources financières de la collectivité peuvent faire l’objet d’at- teintes souvent érigées en infractions à cause de leur gravité. C'est en effet l’intérêt général au plein sens de l’expression cette fois qui est en cause, et non plus un intérêt catégoriel comme celui du débiteur victime d’un usurier ou celui des associés (ou créanciers) d’une société commer- ciale, ce qui évoque l'idée de collectivité. On observera d'’ailleurs que cette notion de collectivité tend aujourd’hui à s'agrandir : effet à la col- lectivité nationale s'ajoutent les communautés européennes qui peuvent, elles aussi, être victimes d’infractions financières. De là l’examen des délits contre la collectivité nationale et des délits contre les communautés européennes. A. — Délits contre la collectivité nationale 1°. — Une première série d’infractions concerne la monnaie Un premier délit, très ancien, est celui de faux monnayage. Il est puni partout et souvent très sévèrement car, manifestation extrême de la cri- minalité financière, 1l peut saper l’équilibre économique d’'un pays. La monnaie doit en effet susciter la confiance alors qu'un pays dont la mon- naie est frappée de suspicion se trouve atteint dans son existence même. On a même vu à certaines périodes de l’histoire des belligérants fabri- quer de la fausse monnaie de l’État adverse pour nuire à celui-ci. Avec l’avènement de l’euro le 1°" janvier 2002, 1l est à craindre que de faux billets apparaissent, surtout pendant la période de transition, pour égarer le public et l’inciter à changer des billets nationaux en faux euros. La compétence pénale reste alors entre les mains des États. Le règlement 974-98 pose en effet en son article 12 que « les États membres participants assurent les sanctions adéquates contre la contrefaçon et la falsification des billets et pièces libellés en euros ». Toutefois, une coopé- ration entre États sera absolument indispensable. Europol pourrait voir ses compétences étendues à la fausse monnaie puisque, selon l’annexe à la convention Europol du 26 juillet 1995 (aujourd’'hui en vigueur), ces compétences peuvent être étendues à une longue liste d’infractions, où figure le faux monnayage. — 56 — On ajoutera les délits relatifs aux cartes de paiement (vol, escroquerie par usage par un tiers de la carte volée, contrefaçon…), au chèque. S’agissant des délits relatifs aux chèques, certains comme la France ont dépénalisé l’émission de chèque sans provision, transférant la police des transgressions aux banquiers. 2°. — Les infractions fiscales méritent une attention particulière À côté de la fraude fiscale qui est le fait de se soustraire délibérément à l’impôt par l’emploi d’un moyens frauduleux (non déclaration de reve- nus, minoration de revenus, organisation d’insolvabilité) ('*), existent en général des délits complémentaires qui sont en fait, le plus souvent, des délits-obstacles comme la tenue d’écritures inexactes, l’entrave aux fonc- tions des agents des impôts, l’opposition collective à l’établissement de l'assiette de l'impôt. 3°. — Causent encore un préjudice à la collectivité les infractions douanières Le principe est qu’une importation peut nuire à l’économie nationale en constituant une redoutable concurrence pour les agents économiques nationaux. D’où l’instauration de barrières douanières dont le respect est assuré par le droit pénal. Cependant, cette vision prend aujourd’hui de l’âge avec l’internationalisation accrue des échanges internationaux. Le marché commun européen transforme la matière : le nouveau principe, du moins entre États de la Communauté est celui de la liberté des échanges et la suppression des droits de douanes. Il existe d’ailleurs un Code des douanes communautaires (règlement n° 2913/92 du 12 octobre 1992) qui s’applique : 1°) aux échanges entre la Communauté et les tiers; 2°) aux marchandises relevant du Traité C.E.A., du Traité C.E.E. et du Traité Euratom. Ce qui nous conduit aux atteintes aux intérêts des Com- munautés. B. — Délits contre les Communautés Nul n’ignore l'ampleur du préjudice infligé aux intérêts financiers de la Communauté par la fraude et la criminalité économique et financière internationale. De là l’élaboration de la fameuse Convention pour la protection des intérêts financiers des Communautés européennes du 26 juillet 1995 (dite Convention P.I.F.). Cette Convention définit la fraude communautaire en gros sont visés des faits d’utilisation ou de ("*) Les procédés sont d’une incroyable diversité, un peu à la manière de l'escroquerie le contribuable procède à une donation avant une vérification fiscale, transfert des sommes d'argent à l'étranger dans un « paradis fiscal », etc. _— 57 — présentation de documents faux ou incomplets ayant pour effet soit la perception indue de fonds communautaires soit la diminution 1llégale des ressources communautaires. Les faits doivent être intentionnels (art. 1-1). Et, détail essentiel, l’article 1-2 oblige les États membres à pénaliser la fraude communautaire et à prévoir des sanctions pénales « effectives, proportionnées et dissuasives », ce qui est un écho à l’'arrêt de la C.J.C.E. du 21 septembre 1989 dans l’affaire Commission c/ Grèce. Cette Convention a été suivie de deux Protocoles (29 septembre 1996 et 19 juin 1997) (*). Il se trouve cependant que le processus de ratification de la Conven- tion P.I.F. et surtout des deux Protocoles qui la complètent est très lent. Il en résulte que l’absence d’une définition commune, dans le droit pénal matériel des États membres, des agissements portant atteinte aux intérêts financiers communautaires rend malaisée la poursuite des fraudes trans- nationales ; et la disparité des sanctions dans les divers États peut consti- tuer une incitation à frauder pour certains individus tentés de choisir le «bon » État. C’est pourquoi la Commission des communautés euro- péennes vient, en mai 2001, de proposer une directive « relative à la pro- tection pénale des intérêts financiers de la Communauté » sur la base de l’article 280 du Traité C.E., introduit par le Traité d'’Amsterdam signé le 2 octobre 1997 et entré en vigueur le 1°” mai 1999. On doit rappeler que l’article 280 donne compétence à la Communauté pour prendre des mesures permettant de protéger les intérêts financiers communautaires de manière effective et identique dans tous les États membres. La Com- mission a considéré que, pour prendre ces mesures, le meilleur instru- ment est la directive car elle requiert, comme une Convention, des mesures de transposition en droit interne par les États membres, tout en liant ces États « quant au résultat à atteindre ». Cette solution permet de reprendre telles quelles certaines dispositions de la Convention P.I.F. et des Protocoles, avec quelques ajustements indispensables, tout en mieux respectant les différences nationales ('”). On ne peut taire non plus le Corpus juris, document portant disposi- tions pénales pour la protection des intérêts financiers de l’'Union euro- péenne ('*). Ce travail présente la synthèse des propositions élaborées par un groupe d’experts réunis par M. Francesco De Angelis. Il contient une définition de la fraude contre l’Union européenne et des dispositions ("°*) Pour les détails, voy. J. PRADEL et G. CORSTENS, Droit pénal européen, Dalloz, 1999, n° 432 et s. ("”) Commission des communautés européennes, Proposition de directive du Parlement européen et du Conseil relative à la protection pénale des intérêts financiers de la Communauté (présentée par la Commission), Bruxelles, 2001. ("*) Sous la direction de M. DELMAS-MARTY , Direction générale du contrôle financier et Economica, 1997. __ 58 — procédurales avec spécialement l’institution d’un procureur européen. Mais pour l’instant, le projet est quasiment abandonné. Ces développements permettent de mesurer l’importance du droit européen dans la lutte contre certaines formes de la criminalité finan- cière. Ils font apparaître en même temps la complexité des problèmes posés. Décidément, la criminalité financière est difficile à réduire. Seule une coopération inter étatique — dont ces journées de criminologie sont une illustration — pourra y parvenir. __ 59 — LA CRIMINALITÉ FINANCIÈRE (*) Le rôle de la Justice : coopération, entraide judiciaire D. Fontanaud (**) La manifestation organisée cette semaine à Neuchâtel sur la crimina- lité financière me donne l’occasion d’intervenir sur le volet « coopération judiciaire ». Il ne s’agit pas ici de développer de façon exhaustive les nombreux aspects de l’entraide judiciaire internationale. Mon intention n’est pas non plus de me limiter à la coopération dans le domaine du droit pénal financier parce que la coopération entre États dans le domaine judiciaire pénal ne peut être étudiée, à mon sens, uniquement sous l’angle de la lutte contre la criminalité financière. Mais il est vrai cependant que la complexité des investigations en matière financière pose des problèmes spécifiques et que traditionnelle- ment, les États, ou certains d’entre eux, étaient, et sont encore peu enclins à apporter leur concours aux recherches des juges étrangers, et s’abritaient, ou s'abritent, derrière des paravents tels que le secret ban- caire ou l’exigence de double incrimination, en particulier pour faire pro- céder à des actes coercitifs tels que des perquisitions et des saisies dans l’État requis. Il est encore aujourd’hui souvent difficile, voire impossible d’obtenir dans le cadre d’une demande d’entraide judiciaire pour des faits de blan- chiment la liste des comptes bancaires d’une personne et le détail des opérations bancaires réalisés sur les comptes identifiés. La recherche de la preuve au-delà des frontières reste donc encore un exercice de « haute voltige ». Or, 1l est clair que dans bien des domaines, la criminalité ne connaît plus de frontières. Pour faire face à ces difficultés, les normes en matière de coopération judiciaire internationale connaissent un développement sans précédent. La Communauté internationale se mobilise pour doter les praticiens d'outils adaptés aux défis actuels. D'où la multitude des travaux consacrés en tout ou en partie à la coopération judiciaire dans les enceintes européennes et internationales. (*) Rapport présenté au 60° Cours international de criminologie, Neuchâtel, Suisse, 18/ 20 octobre 2001. (**) Magistrat, chef de Bureau du droit pénal européen et international au ministère de la Justice (France). _— 61 — on constate Le résultat est un peu déroutant pour le praticien aujourd’hui une multiplication des instruments internationaux : Conven- tions bilatérales d’entraide judiciaire, superposition de trois espaces de coopération au niveau européen (Espace Schengen, Union européenne et Conseil de l’Europe) et développement de normes au niveau mondial comme par exemple la convention des Nations Unies sur la lutte contre la criminalité transnationale organisée signée à Palerme le 12 décembre 2000 qui contient un volet important consacré à l’entraide judiciaire. On constate aussi une multiplication d’instruments thématiques com- portant d’importantes dispositions en matière d’entraide judiciaire : c’est le cas d’un certain nombre d’instruments de l’Union européenne mais aussi par exemple des Conventions du Conseil de l’'Europe comme la Convention relative au blanchiment, au dépistage, à la saisie et à la confiscation des produits du crime de 1990, la Convention pénale sur la corruption de 1998 ou encore la toute nouvelle Convention sur la crimi- nalité dans le cyberespace ouverte à la signature le 8 novembre 2001. Cette complexité caractéristique de l’évolution de l’entraide judiciaire pénale est mal ressentie par les juges qui en appellent à la mise en place, au moins au niveau européen, d’un ensemble moins opaque et plus homogène. Mais en réalité, le bilan de ces dernières années permet de constater une nette évolution des instruments de coopération et plus précisément un élargissement sans précédent du champ de la coopération pénale, une systématisation de l’entraide judiciaire, une plus grande rapidité grâce à l’utilisation des moyens modernes de communication ainsi qu’une « judi- ciarisation » de la coopération devenue progressivement plus autonome par rapport au traditionnel passage obligé du canal diplomatique ou de celui des administrations centrales. Cette évolution est évidemment surtout perceptible au niveau de l’Union européenne qui constitue un aujourd’hui un véritable labora- toire pour la mise en place d’un espace de liberté, de sécurité et de jus- tice. C’est la raison pour laquelle je propose d’étudier plus particulière- ment l’évolution qui se dessine au sein de l’Union européenne. L’EXEMPLE DE L’UNION EUROPÉENNE Le Conseil européen de Tampere (15-16 octobre 1999), premier Conseil européen de l’histoire consacré exclusivement aux questions de « justice et d’affaires intérieures » a rappelé sa détermination à « faire de l'Union un espace de liberté, de sécurité et de justice en exploitant pleine- ment les possibilités offertes par le traité d'Amsterdam » et a placé cet _— 62 — objectif en tête de l’agenda politique. Dans cette perspective, il a défini un certain nombre d’orientations concernant la définition de normes minimales pour la protection des victimes, le renforcement de la recon- naissance mutuelle des décisions de justice (défini comme «la pierre angulaire de la coopération judiciaire »), le rapprochement des légis- lations et l’'intensification de la coopération dans la lutte contre la crimi- nalité. Concernant ce dernier objectif, le Conseil a souligné les domaines dans lesquels des actions devaient être engagées ou poursuivies : mise en place d’équipes communes d'enquête, création d’une structure de liaison opérationnelle des responsables des services de police européens, renfor- cement du rôle d'Europol, création d'Eurojust, création d'une académie européenne de police, rapprochement voire harmonisation des incrimi- nations et des sanctions dans certains domaines revêtant une importance particulière tels que la criminalité financière (blanchiment, corruption, contrefaçon de l’euro), le trafic de drogue, la traite des êtres humains, notamment l’exploitation des femmes, l’exploitation sexuelle des enfants, la criminalité utilisant les technologies avancées et la criminalité au détri- ment de l’environnement. Le Conseil européen invitait enfin les États membres à engager une action spécifique de lutte contre le blanchiment d'argent. D'intenses travaux ont été menés au sein de l'Union européenne pour remplir les objectifs du Conseil européen. Je retiens du bilan les éléments suivants I. — LA MISE EN ŒUVRE DU PRINCIPE DF RECONNAISSANCE MUTUELLE (POINTS 35 ET 36 DES CONCLUSIONS) Le programme de mesures destiné à mettre en œuvre le principe de reconnaissance mutuelle a été adopté sous présidence française, le 30 novembre 2000. Dans ce programme très complet et précis, la recon- naissance mutuelle des décisions pénales est recherchée à tous les stades de la procédure pénale. Il contient des mesures visant tant la prise en compte des décisions pénales définitives prononcées antérieurement par le juge d’un autre État membre, que la reconnaissance mutuelle des décisions de justice présen- tencielles, des décisions de condamnation et des décisions intervenant dans le cadre du suivi post-pénal. Ce programme sert d’ores et déjà de base de référence et de cadre de travail pour les négociations au sein de l’Union. Il est mis en œuvre dans plusieurs projets d'instruments. Il en est ainsi _— 63 — — du projet de décision cadre du Conseil sur la reconnaissance mutuelle des décisions portant condamnation à une peine d’amende ; — du projet de décision cadre portant reconnaissance mutuelle des déci- sions en matière de gel des avoirs et des preuves (déposé par la France): — du projet de mandat d’arrêt européen. La mutation de la coopération judiciaire classique entre États souve- rains fonctionnant souvent au bon vouloir de chacun en une véritable reconnaissance mutuelle des décisions de justice dans l’Union est donc désormais en marche grâce à l’impulsion donnée par le Conseil euro- péen. La mise en œuvre de ce principe doit permettre de renforcer la coopé- ration entre États membres bien au-delà du noyau dur des infractions harmonisées. Cette reconnaissance est facilitée par la confiance réciproque des États membres dans leurs systèmes de justice pénale qui reposent sur le socle commun que constitue leur attachement aux principes de la démo- cratie et du respect des droits de l’Homme et des libertés fondamentales. Elle constitue un facteur essentiel de sécurité juridique et de cohésion dans l’Union. II. — LE RAPPROCHEMENT DES LÉGISLATIONS PÉNALES Le rapprochement des législations pénales internes constitue à l’évi- dence un facteur qui favorise la coopération internationale. Ce mouve- ment d'internationalisation de la définition des incriminations est déjà bien amorcé dans certains domaines au niveau du Conseil de l’Europe et des Nations Unis. Il est cependant, on le comprendra, beaucoup plus avancé au sein de l’'Union européenne qui a multiplié les travaux à cet égard au cours des dernières années. Plusieurs instruments ont été adoptés dans ce domaine à la suite du Conseil européen de Tampere A. — La décision cadre du Conseil du 29 mai 2000 visant à renforcer par des sanctions pénales et autres la protection contre le faux monnayage en vue de la mise en circulation de l’Euro Cet instrument, destiné à assurer un cadre pénal suffisamment effi- cace pour répression du faux monnayage dans la perspective de la mise en circulation de la monnaie européenne, opère notamment une harmo- nisation des incriminations en comblant les lacunes existantes et impose — 64 aux États membres de prévoir, pour les faits les plus graves, des peines d'emprisonnement minimales, ce qui correspond à une première forme d'harmonisation des sanctions. Il constitue une application concrète du point 48 des conclusions du Conseil européen qui visait expressément la contrefaçon de l’Euro parmi les « secteurs limités » dans lesquels les efforts devaient être portés dans un premier temps en matière de défini- tion d’incriminations et de sanctions communes. B. — La décision cadre du Conseil concernant la lutte contre la fraude et la contrefaçon des moyens de paiement autres que les espèces (28 mai 2001) L'adoption de cette décision cadre s’inscrit dans la mise en œuvre du programme d'’action relatif à la criminalité organisée adoptée le 17 juin 1999 par le Conseil européen d’Amsterdam. Elle ne constitue pas une application directe des conclusions du Conseil européen de Tampere mais se situe dans la ligne fixée en matière de rapprochement des incri- minations, s'agissant de criminalité financière. Les dispositions de ce texte portent essentiellement sur l’harmonisa- tion des incriminations en matière de contrefaçon des moyens de paie- ment autres que les espèces. Le champ des incriminations est large et couvre à la fois l’utilisation des moyens corporels (en particulier les cartes bancaires, les chèques et les effets de commerce) et les modes de paiement purement informatiques. Par ailleurs, le texte prévoit la responsabilité des personnes morales et comprend une disposition prévoyant la désignation de points de contact permanents qui devrait permettre d’améliorer la coopération dans la lutte contre les infractions concernées. Cet instrument permet d’améliorer sensiblement le cadre pénal néces- saire à la protection des moyens de paiement dans un espace européen où ceux-ci se diversifient et évoluent très rapidement, ce qui devrait contribuer à sécuriser les échanges au sein de l'Union européenne. C. — La décision-cadre du Conseil du 26 juin 2001 concernant le blanchiment d’argent, l’identification, le dépistage, le gel ou la saisie et la confiscation des instruments et des produits du crime Adoptée à l'initiative de la France, cet instrument reprend les disposi- tions de l'Action commune des 3 et 4 décembre 1998 visant au rappro- chement des législations en matière de blanchiment. Elle prévoit en outre un seuil minimum de sanctions pour l'infraction de blanchiment et une limitation des motifs de refus de coopération qui figurent dans la — 65 convention du Conseil de l’Europe du 8 novembre 1990, relative au blanchiment, au dépistage, à la saisie et à la confiscation des produits du crime. Ce texte constitue une traduction de l’objectif visé dans le point 48 des conclusions du Conseil européen consistant à rechercher un accord sur les définitions des incriminations et des sanctions communes en matière de blanchiment. Le caractère positif du bilan doit être ici souligné d’'autant plus que la notion de rapprochement du droit pénal matériel au sein de l'Union est particulièrement récente. Depuis le Conseil européen de Tampere, nous pouvons considérer que les États membres ont ouvert la voie vers la création d'un droit pénal européen qui permettra une approche com- mune dans la lutte contre les formes les plus graves de criminalité. Le processus de rapprochement des incriminations est donc désor- mais bien engagé même s’il est encore prématuré de parler d’harmonisa- tion. Il reste que la difficulté majeure qui est apparue au cours des travaux concerne la question de l’harmonisation des sanctions. Dans ce domaine, le bilan de « l’après Tampere » reste embryonnaire. La démarche pour- suivie dans la négociation des instruments résulte encore davantage d’un pragmatisme texte par texte, incrimination par incrimination, que d’une réflexion construite. La création d’un droit pénal européen implique désormais la mise en place d’une politique européenne en matière de sanctions pénales. La technique consistant à raisonner « instrument par instrument sans assu- rer une cohérence entre les textes par une politique plus globale ne pourra permettre d’aller de l’avant en matière d’harmonisation des sanc- tions ». II. — LE RENFORCEMENT DE LA COOPÉRATION JUDICIAIRE Les points 43 et 46 des conclusions de Tampere visent à intensifier la coopération dans la lutte contre la criminalité. Dans le domaine spécifique de la coopération judiciaire, on peut considérer que le bilan de « l’après Tampere » est particulièrement riche. Il convient de noter en particulier l’adoption de la, convention d’entraide judiciaire en matière pénale le 29 mai 2000. Il s’agit là de la première convention adoptée depuis l’entrée en vigueur, le 1°” mai 2000, du Traité d’Amsterdam. Les travaux relatifs à la mise en place d’Eurojust et notamment le démarrage de l’unité provisoire de coopération judiciaire sont aussi à mettre à l’actif du bilan de l’Union. __ 66 — À. — La convention d’entraide judiciaire en matière pénale du 29 mai 2000 vise à simplifier, à améliorer et à complêter les instruments d’entraide judiciaire pénale en vigueur Les dispositions qu’elle contient reflètent une réalité plus concrète de l’'Union européenne, entant qu'espace de droit. Flle comporte des progrès et des innovations nombreuses, ainsi Elle pose le principe de la transmission directe des demandes d’en- traide entre les autorités judiciaires des États membres. C’est ici la consé- cration, au niveau de l’Union du mouvement de « judiciarisation » de l’entraide amorcée par la convention de Schengen et de ce fait, un pas essentiel dans la mise en place d'un véritable espace judiciaire européen. De plus, cet instrument permet d'exécuter les demandes d’entraide dans les formes prévues par la législation de la partie requise, ce qui devrait donner plus d'efficacité à la coopération, en particulier en matière de recevabilité des preuves recueillies dans un autre État membre. La nouvelle convention introduit de nouveaux modes de coopération tels que les auditions par vidé-conférence ou par téléconférence. Elle organise le régime juridique des interceptions de télécommunica- tions, des opérations sous couverture («enquêtes discrètes ») et des livraisons surveillées. Elle prévoit l'échange spontané d'informations entre autorités judi- Claires. Elle organise le régime juridique des équipes communes d’enquêtes permettant ainsi de répondre à la demande formulée par le Conseil euro- péen de mettre sur pied de telles équipes, en particulier dans un premier temps pour lutter contre le trafic de drogues, la traite des êtres humains et le terrorisme. B. — Eurojust La création d'Eurojust a été décidée par le Conseil européen de Tam- pere (Recommandation 46) qui fixe à la fin de l’année 2001, l’échéance pour l’adoption de l’instrument juridique nécessaire. Les missions assi- gnées à cette unité sont de contribuer à une bonne coordination entre les autorités nationales chargées des poursuites, d’apporter son concours dans les enquêtes relatives aux affaires de criminalité organisée, notam- ment sur la base de l'analyse effectuée par Europol, de coopèrer étroite- ment avec le Réseau Judiciaire Européen et de contribuer à simplifier l’exécution des commissions rogatoires. Sur ce dossier, on peut relever un bilan d’ores et déjà très concret en particulier en raison du fait que le Conseil a décidé d’agir en deux __ 67 — temps ; en effet, en attendant qu’Eurojust, ne voie le jour par l’adoption définitive de l’acte devant créer définitivement cette instance, la prési- dence française a fait adopter une décision créant une unité provisoire qui fonctionne à Bruxelles depuis mars 2001 auprès du Conseil de l’Union européenne. Unité opérationnelle de coopération judiciaire, cette unité est composée de procureurs, de magistrats ou d’officiers de police ayant des compétences équivalentes détachés par chaque État membre. Cette unité provisoire qui est chargée en particulier de concourir à l’amélioration de la coopération judiciaire pénale et de favoriser la coor- dination des enquêtes et des poursuites entre les autorités nationales compétentes des États membres préfigure l’instrument définitif qui devrait pouvoir être adopté dans les délai fixés par le Conseil européen. Elle constitue ainsi la première étape du processus de création d’Eu- rojust, auquel elle est appelée à apporter son aide et son soutien. En effet, sur la base de l’expérience acquise, ses membres sont en mesure d’assister le conseil et les États membres dans les négociations relatives à la création d’Eurojust en leur fournissant les éléments issus de l’expé- rience concrète des praticiens. La mise en place de cette unité provisoire de coopération judiciaire a recours au système des magistrats de liaison et s'inspire de l’expérience acquise en ce domaine grâce à l’Action Com- mune du 22 avril 1996 concernant un cadre d’échange de magistrats de liaison. Pour l’avenir, il restera à déterminer si la création d’Eurojust peut constituer l’amorce d’un processus consistant à créer, par étapes succes- sives, un Parquet européen. La création d'un Parquet européen peut être envisagée au terme d’un processus par étapes successives. Ceci pourrait conduire à donner à Europol un rôle réellement opérationnel et permette, le cas échéant, à l’Olaf (Organisme de lutte anti-fraude de la Commission européenne), une articulation efficace avec le champ pénal. Ce parquet de l’Union serait un palier supplémentaire compétent pour traiter les dossiers relevant du droit pénal européen, en particulier dans les cas, de criminalité grave transfrontalière lorsqu’une coordina- tion des poursuites s'avère nécessaire et que des investigations doivent être menées sur le territoire de plusieurs États membres. Dans son domaine de compétence, ce parquet européen, créé dans le prolongement d'Eurojust, pourrait déclencher l’action publique ou à tout le moins évo- quer certaines affaires, les étendre sur les pays concernés, contrôler les opérations conjointes et, le cas échéant, requérir devant la juridiction nationale appelée à juger l’affaire. __ 68 — C. — Le Réseau judiciaire européen À la suite à l’action commune du 29 juin 1998, l’instauration d’un réseau judiciaire européen, composé de points de contacts désignés par chaque État membre pour faciliter la communication entre leurs auto- rités et participer au développement et à l’amélioration de l’entraide, constitue à cet égard une innovation importante. Les travaux du RJE se poursuivent activement et permettent, sur la base de l’expérience concrète des praticiens, d’identifier les obstacles à l’entraide judiciaire et les moyens d’y remédier. D. — Le projet de protocole à la Convention du 29 mai 2000 sur la lutte contre la criminalité financière Enfin, dans le domaine de la coopération judiciaire en matière pénale, il est important de faire mention des travaux désormais achevés sur le projet de protocole à la convention du 19 mai 2000, déposé à l’initiative de la France, qui porte sur l’amélioration de l'entraide judiciaire en matière pénale, en particulier dans le domaine de la lutte contre la crimi- nalité organisée, le blanchiment et la criminalité en matière financière. Cet instrument doit répondre à certains des objectifs fixés par le Conseil européen de Tampere. Le texte contient notamment des disposi- tions dont le but est de restreindre les obstacles à l’exécution des demandes d’entraide par l’inopposabilité du secret bancaire, l’interdic- tion de refuser l'entraide en matière fiscale, la possibilité d’obtenir rapi- dement des informations en matière bancaire dans le cadre de l’entraide entre États membres. L’adoption et la mise en œuvre future de ce projet devrait permettre d’atteindre un haut degré de coopération entre les États membres. en particulier en matière de lutte contre la criminalité financière et le blan- chiment, conformément aux priorités dégagées à Tampere. IV. — LE CAS PARTICULIER DE LA LUTTE CONTRE LE BLANCHIMENT Il est clair que le Conseil européen de Tampere avait fait de la lutte contre le blanchiment une de ses priorités majeures. À, cet égard, on peut faire observer que le Conseil de l'Union s’est attelé à cette tâche avec détermination. Dans cet objectif, le Conseil s’est réuni le 17 octobre 2000 en formation conjointe ECOFIN et JAI pour dresser un premier bilan des progrès accomplis en matière de lutte contre la criminalité financière, un an après le sommet de Tampere et pour donner des orien- _— 69 — tations nécessaires à la poursuite du programme défini par le Conseil européen. À cet égard, on peut mesurer le chemin parcouru en mentionnant l’instrument modifiant la directive du 10 juin 1991 relative à la préven- tion de l’utilisation du système financier aux fins de blanchiment des capitaux qui constitue une étape majeure dans la lutte contre la délin- quance financière. Celle-ci en effet, élargit l’interdiction du blanchiment de capitaux à toutes les formes de criminalité grave, et associe de nouvelles professions au dispositif de prévention et de détection du blanchiment d’argent. Par ailleurs, la décision cadre concernant le blanchiment d’argent, l’identification, le dépistage, le gel ou la saisie et la confiscation des ins- truments et produits du crime, le protocole à la Convention Europoi, visant l’extension de son mandat aux opérations de blanchiment en général, la décision tendant à faciliter la coopération et l’échange d’in- formations entre les cellules de renseignement financier des États membres sont autant de textes à mettre à l’actif de l’Union au chapitre de la lutte contre le blanchiment. Deux ans après Tampere, l’Union européenne paraît désormais mûre pour développer une véritable politique pénale européenne qui permettra de dessiner les contours d’un espace judiciaire européen. Cette politique pénale semble devoir se dessiner autour de trois pôles majeurs 1. La construction d’un droit pénal européen ; 2. La reconnaissance mutuelle des décisions judiciaires ; 3. La mise en place un dispositif opérationnel au niveau européen. Cette politique pénale ne pourra cependant prospérer si elle évolue dans un univers clos constitué de quelques spécialistes. Elle doit être comprise et soutenue. Il est donc hautement souhaitable de lui donner une réalité concrète dans l’Union en développant une culture judiciaire commune et en assurant une formation adéquate, aux praticiens. Il est aussi indispensable de sensibiliser les citoyens à cette politique en lui assurant une réelle visibilité. CONCLUSION Au-delà de l’exemple particulier de l’Union européenne, 1l nous faut sans doute tirer des enseignements sur ce que doit être une coopération judiciaire internationale de bonne qualité. Un certain nombre de pistes me semblent devoir être explorées — 70 — 1. L'amélioration de la visibilité des normes internationales Il me paraîït important d’assurer une meilleure diffusion des instru- ments internationaux auprès des praticiens. Une visibilité accrue est une condition essentielle pour assurer une connaissance satisfaisante et donc une application adéquate des normes en matière de coopération pénale. Il conviendrait donc au minimum de regrouper les normes existantes de façon rationnelle, par exemple dans des codes européens ou internatio- naux. 2. La recherche d'une optimisation dans la mise en œuvre des normes internationales Les praticiens devraient pouvoir disposer d’outils simples pour les aider à appliquer les instruments internationaux. Ils devraient en parti- culier disposer par exemple de formulaires types de commissions roga- toires internationales, de modèles internationaux pour les échanges de casiers judiciaires. 3. La création de structures de liaison La complexité des normes doit conduire à imaginer des structures- relais disposant d'une réelle connaissance des instruments internationaux afin d’aider les praticiens à les utiliser sur le terrain et de faciliter concrè- tement la coopération. La mise en place de magistrats de liaison doit en particulier être encouragée. Des structures en réseau de points de contact du type « Réseau judiciaire européen » devraient aussi permettre de faci- liter l’entraide judiciaire internationale. 4. La cohérence des normes Pour l’avenir, les Conventions « à la carte » permettant aux États, d’assortir leur adhésions de multiples réserves devraient être évitées. Les engagements internationaux à géométrie variables sont à l’évidence une source de confusion et de difficulté dans la pratique. Il est aussi important d'améliorer la méthode dans l’élaboration des normes internationales il convient en particulier d’éviter d’adopter des dispositions spécifiques de coopération pénale dans les instruments thé- matiques ayant pour objet essentiel le rapprochement du droit pénal matériel sauf dans la mesure indispensable à la matière traitée. Il serait aussi utile de veiller à la cohérence des instruments négociés dans les différentes enceintes internationales et de clarifier la hiérarchie des nomes applicables. _— 71 — S. L'adoption de normes plus performantes Il s’agit là d’un aspect essentiel. Les normes de coopération doivent s'adapter aux défis du temps présent Les évolutions technologiques ont changé radicalement la situation. La recherche de la preuve sur les réseaux qui ne connaissent pas de frontières physiques doit conduire les États à reconsidérer leur rôle dans la relation d’entraide et leur approche du concept de souveraineté. Les obstacles à la coopération doivent être impérativement réduits en particulier dans le domaine de la lutte contre la criminalité financière. Enfin, le mouvement de « judiciarisation » de la coopération doit se renforcer parallèlement à la confiance accrue des États dans leurs systèmes juridiques respectifs. Visibilité, cohérence et approfondissement sont les volets d’une évolu- tion souhaitable de la coopération judiciaire pénale. Mais cela ne suffit pas. Un tel espace ne peut vivre que si les systèmes nationaux sont aptes à fournir la demande de coopération, ceci implique une qualité des normes internes et une efficacité des justices nationales. Il faut aussi tra- vailler dans ce sens. _ 72 — e Crime as the Defining Problem e Voices of Another Criminology (*) Louise Shelley (**) Major advances in crime research in Latin America, Africa, the for- mer Soviet bloc and parts of Asia focus on crime commission as the defining problem for political and economic development. Prominent economists, political scientists, lawyers, and even public health spe- cialists in developing and transitional countries examine the impact of large scale victimization, a globalized illicit economy, and of democratic transitions derailed by institutionalized corruption and organized crime penetration into the state. The criminologists in the most affluent countries need to increase their dialogue with the crime researchers of developing and transitional countries. Criminology in the developed countries differs dramatically from that produced in the poorer countries (see Table I). In much of the developed world, crime is one of many social problems. In contrast, in many countries in Africa, Latin America, Asia and the former socialist bloc, crime and its social control 1 determine the legitimacy of the state and the capacity of the state to serve its citizenry. The absence of a uniform criminology has become increasingly apparent with the globalization of the 1990s. Therefore, Dr. Horst Schuler-Springorum'’s opening lecture at the 10th International Congress of the International Society of Criminology in Hamburg, Germany in September 1988 has even more relevance today than at the time it was delivered. At the end of this week we will have come to the conclusion that criminol- ogy as a congress subject is a truly international issue which is essentially the same everywhere… Nothing 1s farther from the truth.… In short, the (*) Research on crime conducted in Africa, Asia, Latin America and the former Soviet bloc reveals that crime is the defining problem for sustainable development and the con- solidation of democratic societies. The analysis focuses on research conducted by dis- tinguished scholars from these regions on the illicit economy, diverse forms of violence and the impact of organized crime and corruption. These phenomena have very different conse- quences than in developed countries. (**) Louise Shelley is a Professor in the Department of Justice, Law and Society and the Schoo! of International Service at American University. She 1s the founder and director of the Transnational Crime and Corruption Center (TraCCC). Her present research focuses on the diverse manifestations of transnational crime, in particular that from the former Soviet Union. __ 73 — TABLE I Comparison of Research on Crime in Developed and in Developing and Transitional Countries Criminological Research Research on Crime in Affluent Developed in Developing Societies and Transitional Societies Researchers criminologists, lawyers social scientists and social scientists in (economists, political universities, research scientists and some institutes and government sociologists) and lawyers institutions in universities and research institutes Research Funding limited domestic funding, Primarily domestic fund- ing foreign research funds and multilateral organiza- tions Research Focus Primary focus on Crimes with large scale ordinary crimes with victimization in society large numbers of Impact of illicit economy individual victims and organized crime Relationship between State initiated and per- state control institutions petrated crime, civil con- and the citizenry flict Links of crime, terrorism and corruption Corruption of state institutions Costs of Crime Impact on personal Impact on Development security of State and Economy Economic losses affiliated Human Rights Impact with crime commission Corruption and corrosion Challenges to state of state institutions institutions Policy Focus Improvement of social Structural reform of state services and economy Institutional reform Strategies to reduce state Improved administration violence and conflict of Justice Establishment of credible Enhanced sensitivity to law enforcement minorities and migrants Reducing large scale vic- timization __ 74 — ideology of « One World » is concealing the fact, for all participants here present, criminology is far from being one and the same congress issue ('). The differences are more apparent than in the 1980s because sizable support for crime research from foreign governments and international organizations such as the United Nations, and multilateral organizations such as the World Bank and Pan American Health Organization has permitted a powerful body of research to develop. The seriousness of the crime problem has attracted outstanding scholars. The research has reached a critical mass in quantity and quality. This paper surveys some of the major research produced in Latin America, Africa, Southeast Asia and the former Soviet bloc. Not attempting a comprehensive survey, it focuses on four major intellectual arcas the political economy of illicit activity; violence, particularly state-based violence and civil violence ; the impact of pervasive organized crime and corruption; and law enforcement bodies as an integral part of the crime problem. Much of the cited research is available in English or other widely known languages. Many of the scholars have faced intimidation in conducting and pub- lishing their studies, illustrating that scholarship can be a powerful tool for exposing societal problems. The research, while conforming fully to the demands of academic rigor, is very far from purely academic in its implications. THE POLITICAL ECONOMY OF ILLICIT ACTIVITY Research done by the IMF in the late 1990s concluded that the drug trade represented 2 percent of the world’s economy. If other forms of illicit activity and corruption were aggregated, the figure would be several times more (*). This research suggests the economic impact of illicit activity is notable but not yet a major force in the international financial system. The effects of the international drug trade and the illicit economy is not uniform. In some countries, like Colombia, 1llicit activity is a major force in the overall economy and is an important determinant of its future development. Political economists in different developing and transitional countries have analyzed the impact of the illicit economy focusing on such key iSsues as (") Horst SCHULER-SPRINGORUM, « Criminology as a Congress Issue », International Annals of Criminology, Vol. 27, n* 1 and 2, 1989, pp. 33-34. (7) Vito TANZI, « Corruption, Governmental Activities and Markets ». Finance and Development, Vol. 32, December 1995. __ 75 — The repatriation of illicit profits from international organized crime groups and the economic and social impact of the returning 1llicit capital Privatization of state property to organized crime groups and corrupt officials Problems of competition and growth for the legitimate sector when there is a large criminal sector — The increasing dependence of low-paid bureaucrats on the pay-offs from crime dominated businesses and smugglers. Francisco Thoumi’s Political Economy and Illegal Drugs in Colombia and his subsequent edited volume, Drogas Ilicitas en Colombia, provide a thorough quantitative analysis of the drug trade’s impact on the over- all Colombian economy and on different sectors of the legitimate economy (*). Thoumi estimated that the inflow of capital from the Colombian drug trade in the mid-1990s was easily two billion dollars a year because the drug traffickers chose to repatriate a considerable share of their profits (*). They have invested heavily in Bogota real estate and cattle ranches as well as many other sectors of the economy (°). The inflow of « dirty capital » has impacted economic and social life in ways that transcend the purchase of valuable property. There has been a deleterious effect on the overall legitimate economy. As he explains, The 1llegal foreign exchange funds have also financed a significant amount of capital flight from the country. Thus, the « dirty » capital inflows have not only been large relative to the size of the economy, but they have sub- stituted for « Clean » capital that has flowed elsewhere, increasing the relative importance of the « dirty » capital to the economy (°). The socio-economic consequences are considerable. The enormous profits made by the drug traffickers have concentrated wealth and income among a limited elite and widened economic disparities. Accord- ing to Thoumi, Colombia’s once significant middle class has been pauperized by the growth of violence and the increase in the under- ground economy (’). The honest middle class business people cannot compete against the businesses created by the drug traffickers to launder (*) Francisco THOUMI, Political Economy and Illegal Drugs in Colombia, London, Lynne Rienner. 1995. This research was funded by the United Nations Research Institute for Social Development. See also the larger collaborative research study of Francisco THOUMI, ed. in Drogas ilicitas en Colombia Su impacto economico, politico y social, Bogota, Colombia, Areuel, PNUD, Ministro de Justicia y del Derecho, 1997. (*) THOUMI, Political Economy and Illegal Drugs in Colombia, p. 200. (*) Alejando REYES POSADA, « Compra de tierras por narcotraficantes » in Drogas ilicitas en Colombia Su impacto economico, politico y social, ed. Francisco THOUMI, Bogota, Colom- bia, Areiel, PNUD, Ministro de Justicia y del Derecho, 1997, pp. 279-346 (°) THOUMI, Political Economy and Tlegal Drugs in Colombia, p. 200. (7) Ibid., pp. 1-5. 76 money because these drug owned « legitimate » businesses do not need to make a profit. Many rural residents have been displaced by the drug lord’s vast land purchases creating even more economic and social dis- equilibrium in the countryside (*). Foreign investment has been limited by the insecurity and violence in Colombia. Thoumi contends the civil conflict has discouraged foreign investment even more than the drug trade. The guerilla sponsored violence in the form of kidnapings and bombings has been a major deterrent to outside investors. The pervasive drug trade deters foreign investment in a less obvious way. The quick high, profit mentality has become entrenched in Colombia with the rise of the drug trade. Citizens are less willing to invest the time and effort to make a business grow (°). Pasuuk Phongpaichit and her colleagues also write on the shaping of state policy and domestic economy by illicit activity. Conducting research at the Political Economy Centre of the leading Thai university, Chulalongkorn in Bangkok they have produced Guns Girls Gambling Ganja Thailand's Hlegal Economy and Public Policy. Published with delay after intimidation of the authors, the book addresses many of the societal consequences of entrenched organized crime identified earlier by Thoumi ("°). A deeply rooted and powerful illicit economy reduces foreign investment and undermines the international reputation of the country in the political as well as the economic sphere. There are important differences in the illicit economies of Colombia and Thaiïland. In Colombia, the illicit economy is accompanied by a high level of violence and the 1illicit drug trade dominates over any other form of illicit activity. In contrast, the violence is contained within the Thai crime networks and rarely affects the larger society. The illicit activity 1s not confined to the drug trade, instead a diversified illicit economy consisting of gambling, trafficking in people and prostitution, drugs, arms and oil smuggling prevails. Whereas the Colombian illicit economy 1s associated with drugs, Thailand is known as an international center of the sex industry. As the authors point out, Thai prostitution, like the drug trade, has become globalized. Unlike Japan, where prostitution declined significantly with the growth of the economy, Thai economic growth has not been accompanied by a decline in the sex industry. Instead, economic development has been accompanied by a rise in demand for sexual services by both Thais and foreign visitors. (*) Ibid , pp. 343-44, (°) Ibid., p. 248. ("°) Pasuk PHONGPAICHIT, « Sugsidh Piriyarangasan and Nualnoi Treerat », Guns Girls Gambling Ganja. Thailand's Illegal Economy and Public Policy, Chiang Mai, Silkworm Books, 1998. _— 77 — Globalization has affected Thai human trafficking in two contrasting ways. Thailand has sent women abroad for work in the sex industry in Asia, the United States, Europe and Australia. Yet it receives women for its domestic sex industry from neighboring countries, the Philippines and Fastern Europe. The sex trade is a significant part of the economy. Phongpaichit evaluates both high and low figures for the girls and women involved in this sector and suggests that the actual number lies between the two. The high figure is that as many as 700,000 girls and women or 8.5 percent of all women aged 15 to 29 or 24 percent of the urban female population may be engaged in prostitution. Alternative estimates place the figure at one-third that level. Even at the low end, according to Phongpaichit, organized crime’s control of this activity has enormous demographic as well as economic effects on the society in this AIDS’ era. Guns, Girls, Gambling and Ganja emphasizes that the diverse forms of illicit activity are not separate. They are linked through networks of protection and organized crime. The profits of the 1llicit economy are funneled into politics to subsidize the campaigns of sympathetic politicians. They also sustain corruption in the police who have become dependent on the pay-offs from this illicit activity. The drug and arms trade are increasingly linked in Thailand as in Colombia. Just as Colom- bian guerillas buy arms with profits from narcotics trafficking, Thailand’s arm trade supported the resistance groups operating near its Myanmar and Cambodia border (""). The arms were purchased with the profits from trade in drugs and young women. The global economic trend towards privatization had very different consequences in developing and transitional countries than in the affluent developed countries where this policy originated. In developing and transitional countries with weak rule of law and inadequate safeguards, privatization permitted the acquisition of much formerly state property by crime groups and corrupt government officials throughout the 1990s. As a result of privatization, crime groups and crony capitalists were able to acquire significant stakes in the legitimate economy in Latin America, in particular in Colombia and Argen- tina ('?). The process, however, reached its apogee in the former Soviet Union and other former socialist states with the massive transfer of the (") Ibid, 127-42 and Jorge ORLANDO MELO, « The Drug Trade, Politics and the Economy : The Colombian Experience », in Latin America and the Multinational Drug Trade, eds. Elizabeth JoycE and Carlos MALAMUD, New York, St. Martin Press, 1998, pp. 63-96. ("?) « Financial Unit of the Strategic Intelligence Section », Colombian Economic Reform : The Impact of Money Laundering within the Colombian Economy, Washington D.C., Drug Enforcement Administration, September 1994 and Luigi MANZETTI, Privatiation South American Style, New York, Oxford, 1999. __ 78 — once totally state owned economy to private hands. À sophisticated literature has developed among scholars from Eastern Europe and the former Soviet Union to document this process ('*). The Russian economist, Svetlana Glinkina, 1s one of the most articulate exponents of the links between privatization and the criminalization of the Russian economy. Vice-director of the Institute for International Economic and Political Studies in Moscow, since the late 1980s she has documented the growth of the shadow economy and its movement into the legitimate economy. According to her research findings, the movement of crime groups into the legitimate economy was not accompanied by a concomitant change in norms. Instead, the 1llicit behaviors of the criminal economy became integrated into the legitimate sectors of the economy. Thus the private capital of the Soviet successor states was criminalized from its inception ('*). Glinkina documents the significant economic distortions created by the massive and highly profitable organized crime activity in the first years of the post-Soviet transition. According to official Russian sour- ces, 25 to 30 percent of money derived from criminal activity between 1990 and 93 were used to foster corrupt relations with government and state officials. Government officials, enriched by their ties with the criminal structures, exploited their positions to wrest the jewels of privatization. They had more incentive to obtain control of former state properties than to innovate and invest in new undertakings. Glinkina analyzes four stages of the privatization process in which different elite and criminal groups profited. In contrast, the mass of the citizenry lost their existing savings and were unable to acquire a stake in the privatized economy. The marred privatization process will deter- mine the course of Russian society in the coming decades. According to Glinkina, the assets of political and social organizations were acquired by the former nomenklatura (party era elite). State budget and social welfare funds were appropriated by state officials supervising these funds whereas the assets of state enterprises were the targets of organized crime and corrupt officials. Citizens lost their savings as they invested in highiy publicized, unregulated and highly corrupted stock ("*) See for example Andras SAso, « Corruption, Clientelism, and the Future of the Con- stitutional State in Eastern Europe », East European Constitutionai Review, Vol. 7, n° 2, (Spr- ing 1998), pp. 37-46 and A.l. DorGovA, ed. Organizovannaia Prestupnost, Vol. 2, Moscow, Criminological Association, 1993. ('*) Svetlana GLINKINA, « The role of non-socialized sector in perestroika : Present states and prospects », Privatization and Entrepreneurship in Post-Socialist Countries, eds. Bruno DALLAGO, Gianmaria AJANI and Bruno GRANCELLI, New York, St. Martin’s Press, pp. 327- 342. 79 funds run by swindlers and organized crime ('°). The legislativee and administrative bodies of government, captured by the crime groups, made no effort to regulate these funds or protect the property rights of the citizenry. In this way, the criminalization of the privatization process exacerbated the economic difficulties that accompanied the collapse of the communist system. The criminalization of the economy, in Russia and Colombia, increased disparities in wealth and income and con- tributed to the demise of the middie class. Government officials were not sanctioned for privatizating state assets and budgets. The impunity of government officials undermined democracy and the rule of law in the eyes of Russia’s population ('*). The political economists of Colombia, Thaiïland and Russia concur that when crime groups control a significant share of a country’s economy, there is a decline in foreign investment and distortions of the economy. Other serious consequences occur concomitantly including the criminalization of the political process, a loss of respect for the rule of law and the legitimacy of state institutions. VIOLENCE Much of the criminological research in developed industrialized coun- tries focuses on intrapersonal violence. Careful records and analyses are made of rates of homicide, rape, and aggravated assault. Scholars analyze the offenses committed by known assailants vs. those committed by strangers. In these countries, the amount of violence 1s recordable, the patterns can be determined and the impact on personal insecurity can be measured. Victimization 1s at the level of the individual and the perpetrator is almost always a fellow citizen. Since the mid-1980s, the complex forms and sources of violence in developing and transitional countries is increasingly being studied, often by mulit-national teams of researchers. The collected data 1s serving as the basis for cross-country and regional comparisons. These large scale studies have made important strides in understanding the dynamics of violent crime in an environment where violence it is a defining issue for the state-its development and its legitimacy. Researchers in Africa, Latin America and the former socialist states find that violence 1s less contained, less recorded by official sources and reflects profound fissures within society. Often the violence is committed ("*) Svetlana GLINKINA., « Privatizatsiya and Kriminalizatsiya How Organized Crime is Hijacking Privatization », Demokratizatsiya, Vol. TI, n° 3, Summer 1994, pp. 385-91. ("°) Svetlana GLINKINA, « The Ominous Landscape of Russian Corruption », Transitions, March 1998, and V.V. LUNEEV, Prestupnost° XX veka, Moscow, Norma, 1997, pp. 277-278. — 80 — by the state against its citizens, by organized crime against rivals or 1s linked to civil violence and conflict. Rarely, in the developed world, does violence reach the level that it 1s a destabilizing force within the overall society. Yet in many developing countries in Latin America and Africa, crime and violence have become « serious obstacles to sustainable social and economic development ('”) ». Many crime studies in developing countries focus on the following aspects of violence | The economic costs of violent crime to society. The level of mortality in state violence against the citizenry. ! Violent crime as a destabilizing force in society. — Violent crime as a serious form of violation of human rights. - The links between civil violence and criminal violence. The growth of violent crime has become such an important obstacle to development that the World Bank and the Inter-American Develop- ment Bank have become funders of studies to analyze the costs and the motives for this escalating violence ('*). Researchers in Latin America assessed the cost to national GDP of violent crime. These costs represent multiple factors including loss of life, wage earning capacity, and required health care. The costs were considerable in many Latin American countries and were especially high in those Latin American and Caribbean countries where firearms were readily available after lengthy internecine conflicts ('*). Mexico represented the average with crime costing 4.9 percent of GDP. Peru and Brazil are at the lower end of the spectrum whereas in El Salvador and Colombia, the losses represented 9.2 and 11.4 percent of GDP (”°). The high rates in Colom- bia are influenced by the drug trafficking groups, whereas in El Salvador much violence is attributable to youth gangs armed with firearms from the decade long civil war. In Mexico, the economic crisis of Mexico has contributed to a significant growth in violence (“"). The World Bank has been funding a large multinational project to use economic tools to analyze civil wars, crime and violence. Its first stages focused on violence and civil wars whereas the later stage 1s addressing ordinary crime, organized crime and terrorism. Bringing ('”) Pablo FAINZYLBER , Daniel LEDERMAN and Norman Loayza, « Crime and Victimiza- tion An Economic Perspective », Economia, Fall 2000, p. 224. ("*) Some research is available on the World Bank website. See for example Daniel LEDERMAN, « Crime in Argentina : À Preliminary Assessment » and Daniel LEDERMAN, Nor- man LOAYZA and Ana Maria MENENDEZ, « Violent Crime : Does Social Capital Matter? » at www.worldbank.org/laccrime. ("?) Cesar CHELALA, Violence in the Americas : The Social Pandemic of the 20th Century, Washington D.C., Pan American Health Organization, 1997, p. 13. (°°) FAINZYLBER et. al, p. 224. (") Ibid., p. 264. — 81 — together researchers from Africa, Latin America and more recently the former Soviet Union, the project through cases studies, is examining the interplay among the different forms of violence and social, political and economic variables. Through econometric analysis the team will try to determine the extent to which economic factors (employment, income growth and income inequality), deterrence factors (Strength of police, quality of judiciary), demographic and cultural factors, prevalence of illegal activities and informal labor markets influence the level and dura- tion of political violence, civil conflict and violent crime. Results from completed cases studies reveal that much of the high level of violence and the endurance of violent conflicts 1s explained by fundamental economic variables such as GDP, economic growth, dependence on primary exports, in particular minerals, as well as politi- cal and human rights indicators (**). Among the important conclusions is that the presence of valuable natural resources within a country prolongs any conflict. The trade in valuable commodities provides the capital to purchase arms and train and maintain fighters. Furthermore, the presence of a diaspora community with the potential to fund the conflict also prolongs civil war. The trade in commodities and the move- ment of money across borders for illicit purposes has revealed the links among regional conflict, organized crime and violence (**). State sponsored violence against individual citizens remains an important theme in developing country’s study of violence. Scholars in Latin American in the mid-1980s did pioneering work comparing rates of state sponsored homicides with those of intrapersonal homicides. They determined that in certain countries the killings attributable to the police represented a significant share of overall homicides (**). These crime patterns of the transitional period from military rule to democracy have, however, not changed in some countries even with the consolida- tion of democratic rule. In the 1980s research, Brazil was distinguished by the high percentage of killings attributable to the police force. The state’s contribution to (°*) Ibrahim A. ELBADAWI and Njuguna S. NDUNG'U, « The Economics of Civil Wars and Post-Conflict Recovery », paper presented at DECRG/University of California, Irvine Conference on « Civil Wars and Post-Conflict Transitions », May 18-19, 2001. (°*) See the World Bank website at www.worldbank.org/research/conflict for more description of this research information on individual case studies. (7*) Seminario Internacional de Direito Penal e Criminologia, Mortes Anunciadas a (des) Proteçäo da Vida Na America Latina, Salvador, Bahia, 4-7 December 1988. The conference was organized by Raul Zaffaroni, Eliane Botelho Janqueira and Nilo Batista. Other dis- tinguished participants in this team included such Latin American criminologists as Luis Rodriguez Manzanera, Luis de la Barreda and Rosa del Olmo. The research team was led by Eugenio Raul Zaffaroni. See his latest work that places these issues in a large theoretical perspective Eugenio Raul ZAFFARONI, Alejandro ALAGIA and Alejandro SLOKAR, Derecho Penal Parte General, Buenos Aires, Ediar, 2001. _— 82 — Brazil’s high homicide rate did not end with the conclusion of military rule. Rather, state violence has persisted. The founder of the dis- tinguished Sao Paolo research center, the Nucleo de Estudos da Violen- cia (7*), Paulo Sergio Pinheiro wrote, « Brazil’s repressive authoritarian police practices have remained, even as the police’s focus has shifted from repression of ‘subversion’ to concerns about common crime (°*) ». The residents of poor urban neighborhoods in Sao Paolo and Rio live a precarious existence threatened by high rates of intrapersonal violence, organized crime control of their communities and state sponsored violence. Mingardi, another researcher at the Nucleo de Estudos da Violencia, contends that part of the state response to this alternative power structure is to use torture (“’). The state’s abusive practices under- mine the legitimacy of the government and of democratic rule. Research by African criminologists echoes many of the themes 1iden- tified by Latin American criminologists : destabilizing rates of violent crime, the high economic costs of crime and the interaction of civil war and criminal violence. In South Africa, as in Brazil, the promise of democracy has not been realized because of pervasive violence and an unreformed law enforcement apparatus. In contrast with Brazil, state violence towards its citizens has not reached endemic proportions. Instead, the crime rates have reached astronomical levels. In South Africa, over 2 million violent crimes are recorded annually. The police cannot control the pervasive crime; they have not recast themselves from the apartheid era and cannot exert moral and institutional authority. As in Brazil, some of the solutions posed by politicians threaten human rights (7*). State violence has occurred in many African countries. Uganda may be the most extreme case according to Uganda criminologist, Tiban- manya nwene Mushanga. Between 1966 and 1986 the state killed, tor- tured, imprisoned and terrorized large numbers of its citizens. Mushanga identifies the conditions contributing to Uganda's unique level of violence within Africa. He suggests that the source of the conflict was (7*) For a discussion of some of the research of the Nucleo de Estudos da Violencia see Paul CHEVIGNY, Edge of the Knife Police Violence in the Americas, New York, The New Press, 1995, pp. 145-179. (?°*) Paulo Sergio PINHEIRO, « Police and Political Crisis The Case of the Military Police », in Vigilantism and the State in Modern Latin America Essays on Extralegal Violence, ed. Martha K. HUGGINS, New York, Praeger 1991, p. 167. The book 1s a follow-up to the 1988 Bahia Conference. (ÿ7) Guaracy MINGARDI, Tiras, gansos e trutas : cotidiano e reforma na policia civil, Sao Paolo, Scritta, 1992. (7*) Jonny STEINBERG, ed. Crime Wave The South African Underworld and Its Foes, Johannesburg, Witwatersrand University Press, 2001 and see essay on this by Eric PELSER, « South Africa’s Criminal Cultire », Foreign Policy, September-October 2001, pp. 80-82. — 83 — more economic than tribal, ethnic or linguistic (°°). His work foreshadows the more recent work of the World Bank, 1identifying economic causes for the endurance of political violence. Violence in the developing and transitional world challenges the ability of the state to govern. Moreover, in countries where the state 1s the source of the violence, this crime negates any social contract which might exist between the state and its citizens. ORGANIZED CRIME AND CORRUPTION Analysts of organized crime and corruption in Asia, Latin America and the transitional countries document a very different phenomena from the mafia in the United States and Italy. American literature analyzed organized crime as a primarily urban phenomenon confined to major cities. In contrast, Italian research examined the growth of the mafia in tandem with the Italian state. They studied its role in Sicilian society, the functions it performed and its impact on larger Italian society (“°). In Asia, Latin America and the Soviet successor states, the growth of organized crime has very different consequences. As organized crime develops, economic growth declines. The state atrophies or is captured by crime groups. State institutions are corrupted and no longer serve the citizenry but are major obstacles to good governance. The core themes of crime and corruption research in these regions are as follows —— Organized crime and corruption undermine democracy and economic development. À symbiotic relationship develops between organized crime and the state. Terrorism and organized crime are linked and can thrive because of institutionalized corruption. Corruption of state law enforcement contributes to the institu- tionalization of crime and the police become dependent on the per- petuation of this illicit activity for their survival. Francisco Thoumi and his colleagues thoroughly documented the evolving relationship between the criminals and the state in Colombia. (°?) Tibimanya MWENE MUSHANGA, « Twenty Years of State Violence in Uganda », in Criminology in Africa, UNICRI series, Criminology in Developing Countries, Rome, UNICRI, 1992, pp. 78-80. (°’) See for example Pino ARLACCHI, Mafia Business The Mafia Ethic and the Spirit of Capitalism, London, Verson, 1986; Diego GAMBETTA, The Sicilian Mafia The Business of Private Protection, Cambridge, Harvard University Press, 1993. __ 84 _— The first stage, characteristic of Colombia in the early 1980s, marked a parasitic state in which crime groups used corruption to penetrate society and government. This stage facilitated the growth of the drug trade. The second stage, a symbiotic one, was characterized by an inter- dependence between the state and the criminal at all levels of govern- ment as drug traffickers financed campaigns, established political parties and assumed elective office. This occurred in the mid-1980s as the drug business boomed. The third stage, according to Thoumi, is a predatory one in which criminals use terrorist tactics to confront the community and the government to achieve their goals. Criminals by the 1980s had become very wealthy and could support large scale terrorist operations. The most visible terrorist target was the Supreme Court in the mid-1980s but terrorism has continued with less symbolic but highly visible targets through the latter half of the 1980s and 1990s (*"). The trinity of organized crime, corruption and terrorism contributes both to national and regional instability. Colombia’s international image has been discredited. Colombians have lost faith in the state. Human rights abuses are pervasive and foreign investment is vastly diminished. Organized crime has not grown with the state, as in Italy, but within a twenty year period has destroyed its ability to govern. In neighboring Venezuela, corruption corroded both state and economic development. Scholars, before the precipitous economic decline of the Venezuelan economy, identified state control over valuable natural resources as a major factor in the high level of corrup- tion. In an environment of mutual exchange of favors, with valuable extractive industries, corruption is particularly pronounced in the legitimate economy (°*). The corrosive impact of organized crime and corruption is echoed in the work of many Russian scholars of organized crime and corruption. Much of this literature 1s not available outside of the Russian language, therefore the breadth and depth of their analyses on the topic are not widely known. Like scholars in Latin America, they analyze the rela- tionship between organized crime and corruption and diverse sectors of the economy. In Russia, as in Venezuela, corruption undermines the legitimate economy. The legitimate Russian economy, particularly the banking sector, was penetrated by organized crime during the rapid (*!) Francisco THOUMI et. al, Drogas ilicitas en Colombia. Su impacto economico, politico y social, pp. 279-346 and Patricia BrBES, « Transnational Organized Crime and Terrorism Colombia, a Case Study ». Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 17, n° 3, 2001. pp. 250-2 for a discussion of THOUMI. (‘) Rogelio PEREZ PERDOMO and Ruth CAPRILES MENDEZ, Corrupcion v Control Una perspectiva comparada, Caracas, IESA, 1991. _— 85 — transitional period between total state ownership and majority private ownership. Russian criminologists have have studied both the geographic and financial diversification of their organized crime. Serious research has focused on such different 1llegal activities as trade in arms, drugs, environmental substances, women and children. The full range of money laundering techniques used to move billions out of Russia have been scrutinized. Their analyses reveal that post-Soviet organized crime is more diversified in its activities than any other organized group. Russia’s vast territory houses a highly differentiated organized crime where crime groups are influenced by their regional trading partners and access to natural resources. This variation within organized crime is not apparent in smaller countries like Colombia and Thailand. For example, the activities of Russian organized crime differ significantly in the Russian Far East where it 1s highly connected to timber trade, the fish- ing industry and ports to that found in Moscow where much criminality is concentrated in the lucrative banking, financial and real estate sec- tors (**). In Siberia, the traditional site of labor camps, many ex- offenders settle after release, producing an organized crime characterized by armed banditry and arms related crimes (°*). Russian law enforcement authorities identify the presence of over 8000 crime groups operating within the country. The enormous wealth of the crime groups have facilitated their growth through corruption of law enforcement, the banking sector and the state bureaucracy. Moreover, Russian scholars, like their Colombian counterparts, have suggested that the election of Russian organized crime figures and their funding of campaigns has undermined respect for law and government. They neutralize crime control efforts domestically through massive pay- offs to the police, procuracy and the judiciary (°). Institutionalized law enforcement corruption was also identified by Pasuk Phongpaichit as key to all areas of 1llicit activity analyzed. Police corruption assumes different forms. In some cases, the police informally (**) Analysis of crime in the Far East see A.G. KORCHAGIN, V.A. NOMOKONOV and V.I. SHULGA, Organizovannaia prestupnost' i bor'ba s nei (Organized Crime and the Struggle with It), Vladivostok, 1995, Organizovannia Prestupnost' Dal'nego Vostoka Obshchie i regional'nye cherty (Organized Crime of the Far Fast General and Regional Characteristics), Vladivostok, 1998, and V.A. NOMOKONOV and V.I. SHULGA, « Murder for Hire as a Manifestation of Organized Crime », Demokratizatsiya, Vol. 6, n° 4, 1998, pp. 676-80. (**) A.L. REPETSKAYA, « Kriminologicheskaia khrakteristika organizovannoi prestupnosti v Sibiri (1994-99) » (Criminological characteristics of organized crime in Siberia) Organizovannaia prestupnost' i korruptsiia, Vol. 3, 2000, pp. 36-42. (7°) B.V. VOLZHENKIN, Sluzhebnye Prestupleniia (Official Crime), Moscow, lurist, 2000; Yuriy A. VORONIN, « The Emerging Criminal State Economic and Political Aspects of Organized Crime in Russia », in Phil WILLIAMS (ed), Russian Organized Crime The New Threat, London, Frank Cass, 1997, pp. 53-55. __ 86 — license certain activities for a fee. Police are also involved in a more per- nicious way as some are kingpins and organizers of human trafficking and still others are importers and distributors of amphetamines. Police, not so directly involved in crime, pass money up the chain of command. Politicians cannot crack down on the police because they, like the police, are connected with the crime networks. Reform of the police is difficult because law enforcers derive a significant share of their income from illicit activities and state support would have to be significantly enhan- ced to substitute for the illegal payments (*°). Many researchers in affluent western countries study the effectiveness of police practices. In contrast, researchers in countries with significant domestic organized crime study the collusion of criminals and law enfor- cement. In some transitional and developing countries, the criminaliza- tion of the police is a major impediment to the development of a modern economy and a functioning democracy. CONCLUSION Many of the world’s most urgent problem contain a criminal compo- nent : large scale 1llicit migration, terrorism, violent regional conflicts and the rise of an illicit global economy. In the past decade, globaliza- tion has increased the frequency and the volume of this activity. While these problems are of great concern to the developed countries, the research surveyed here suggests that their impact may be most pronoun- ced in the transitional and developing countries. Lacking the resources and institutions to address the complex and pervasive criminality, crime undermines sustainable economic development and in the most extreme cases destabilizes and delegitimizes existing states. Distinguished researchers from law, medicine and many social science disciplines are analyzing violent and organized crime in Asia, Africa, Latin America and the former Soviet bloc but they are reaching different conclusions from their counterparts in the developed world. Organized crime does not develop with the state but destroys its economy, institu- tions and often its middle class. Violence reaches such levels that the costs of crime represent a significant share of GDP. Privatization does not enhance economic efficiency but provides greedy bureaucrats no incentives to invest and develop their industries. In much of the Institutional analysis also differs profoundly. criminological research surveyed here, legal institutions represent a per- version of their functions. The police in Brazil kill residents of urban (*°) PHONGPAICHIT ET. AL., pp. 262-4. _ 87 — slums, senior law enforcement officials in Thailand traffick in women and Russian and Colombian legislators represent the interests of organized crime. The state is not only captured by organized crime but shows little prospect of release from its clutches. There is no state to control crime because the state and crime have merged. The criminological analysis analyzed here represents just a fraction of the rich literature being produced outside the developed world. It presents an alternative criminological paradigm in which crime is a defining issue for the state, its citizens and its future economic develop- ment. Not only criminologists would benefit from a deeper knowledge of this literature. Its findings have broad implications for economic policy, international relations, human rights and the international order. — 88 — UNE ÉTUDE DU MILIEU CARCÉRAL : DIFFICULTÉS ET STRATÉGIES DE PRODUCTION DE DONNÉES (*) (**) Marion Vacheret (Ph.D.) (***) INTRODUCTION Dans les sociétés occidentales actuelles, l’institution carcérale, en tant que lieu où s’exécute une peine, constitue une organisation punitive mar- quée par son caractère englobant et total (Goffman, 1968). Dans celle-ci, se manifestent méfiance, conflits ouverts, rumeurs et tensions (Jacobs, 1974) et prédomine une organisation rigoureuse et formelle de l’espace et du temps (Bottoms, 1999). Surveillants et détenus en forment le noyau, la base et l’essence. Sans gardés, la prison n’a aucune raison d'être, mais sans personnes pour contrôler l’enfermement, elle ne peut survivre. Ces deux groupes ont une fonction complémentaire et indisso- ciable (Sykes, 1958; Casadamont, 1991). Si, à l’heure actuelle, la collecti- vité extérieure pénètre de façon plus large dans cette institution, au point que les sociologues ont pu parler de détotalitarisation (Stastny et Tyr- nauer, 1982); d’effritement du caractère totalitaire (Lemire, 1990); de modernisation (Seyler, 1985); d’humanisation (Favard, 1987); ou de nor- malisation (Faugeron, 1998), la prison reste un univers de méfiance. D'une part, le statut opposé entre membres du personnel de surveil- lance — ceux qui gardent - et détenus — ceux qui sont gardés — sépare ces deux groupes par une frontière, une antinomie de base (Goffman, 1961/ 68; Chauvenet et al. 1994). D’autre part, selon Jacobs (1980), la recon- naissance et le développement des droits des personnes incarcérées et les interventions extérieures dans les décisions des autorités carcérales ont créé un sentiment de perte de reconnaissance chez les surveillants et une impression de réduction de leur position d'autorité (Hepburn, 1989, Crouch, 1995, Vacheret, 2001a). Nous avons réalisé un travail de terrain sur le déroulement de la vie quotidienne et les interactions sociales dans deux pénitenciers du Qué- bec. Notre objectif était de saisir la signification que les gardiens et les (*) L'auteure remercie Mylène Jaccoud et Guy Lemire pour l'aide et l’encadrement qu'ils lui ont apporté dans la réalisation de cet article. (**) La recherche qui fait l’objet de cet article a été réalisée avec le soutien du Service Correctionnel du Canada. Les résultats présentés n'engagent toutefois que l'auteure de l’ar- ticle. (***) École de criminologie, Université de Montréal. __ 89 — détenus attribuent à leur monde, de voir comment ls définissent leur cadre de vie et leur situation dans l’institution carcérale et d’analyser leurs pratiques, leur vécu, leurs perceptions et leurs discours. Le travail de terrain consiste en une cueillette de données de nature qualitative, à partir d’une participation à la vie quotidienne de la per- sonne, du groupe ou de l’organisation étudiée (Chapoulie, 1984). En pénétrant au sein de la communauté, le chercheur se retrouve au cœur de l’action, action qu’il regarde se dérouler au jour le jour. Cette démarche, ou « field work », comprend des observations, le recueil de témoignages par entrevues formelles et échanges informels, et l’utilisa- tion de documents d’archives. Dans le cadre de cette forme de recherche, le chercheur s'intègre au milieu. Son expérience est alors sollicitée par le terrain, qu’il s'agisse de ses sentiments personnels, de ses valeurs ou de sa perception du monde (Fortin, 1985; Deslauriers, 1991; Mayer et Ouellet, 1991 ; Laperrière, 1997a; Arborio et Fournier, 1999). Seule une implication étroite à l’intérieur du terrain lui permet d'accéder à la connaissance (Jaccoud, Mayer, 1997). « La présence du chercheur sur le terrain en fait un acteur » (Schwartz, 1993b : 271). Par sa présence même, le chercheur entre en interaction avec le milieu étudié, 1l doit s’y établir et créer des liens de confiance avec les acteurs. Leclerc (1979) parle d’un contrat par lequel le chercheur s'engage à respecter les règles du groupe observé et réciproquement, le groupe se laisse observer et agit comme si l’observateur était un acteur, un membre à part entière du groupe. L'ob- servateur prend alors, tout en gardant son statut de chercheur, un statut d’acteur dans le milieu étudié. Sa relation au terrain devient un objet d’étude en soi (Devereux, 1980; Della Bernardina, 1989). Son vécu, les événements se cristallisant autour de lui, deviennent des indices du fonc- tionnement d’une institution. En s’observant et s'analysant soi-même en tant qu'intervenant, en appréhendant les rapports qu'il arrive à nouer avec le terrain, 1l peut non seulement comprendre le milieu étudié dans sa totalité, mais encore en saisir la subjectivité. Nous avons réalisé un travail de terrain dans deux pénitenciers pour hommes de niveau de sécurité moyenne très contrastés. L’un incarcère une population sélectionnée en fonction d’une évaluation positive de ses probabilités de réinsertion. Plus petit, 1l offre davantage d’ouvertures vers la collectivité. L’autre détient des personnes jugées plus difficiles et le contrôle qui y est exercé est plus fort. Sur le continuum carcéral posi- tionnant les établissements du moins coercitif au plus coercitif, le plus petit établissement est considéré comme un «médium faible », plus proche d’un minimum et donc moins coercitif. Le plus grand est vu comme un « médium fort » proche d’un maximum et donc plus coercitif. Ce travail de terrain d’une durée de six mois, s’est déroulé à partir d’une présence quotidienne, régulière et intensive, jours, soirs et fins de — 90 — semaine. Circulant « librement », nous avons pu étudier l’ensemble des différents secteurs, comprenant les couloirs, les lieux de passages, les unités de vie, les ateliers et les zones d’activités récréatives des détenus. Durant ce travail, de nombreuses rencontres ont été réalisées avec divers acteurs du milieu, qu'ils soient détenus ou membres du personnel. L’objet de cet article est d’analyser notre position de chercheure- actrice dans un travail de terrain en milieu carcéral. Il s’agit d’identifier les particularités et les difficultés rencontrées et de voir comment nous sommes arrivée à négocier avec le milieu étudié, afin d’apporter une réflexion sur les conditions de production des données. Première partie. — DIFFICULTÉS RENCONTRÉES À partir de son implication et de sa participation sur son terrain d'étude, le chercheur interagit activement avec les participants à la recherche (Leclerc, 1979; Peretz, 1998). Les auteurs qui se sont penchés sur cette question ont montré que ce type de recherche repose sur une collaboration étroite et profonde entre le chercheur et les acteurs du milieu étudié. En s'insérant à l’intérieur du groupe, le chercheur doit être accepté au sein de la collectivité étudiée à la fois en tant que personne et en tant que chercheur (Jaccoud, 1993). La coopération et la motivation des acteurs du milieu sont stimulées par une présentation claire du statut de l’observateur et de la raison d’être de la recherche. Paralièlement, l’ac- ceptation des intervenants dépend également des liens plus personnels qui se nouent entre le chercheur et les acteurs du milieu. L’opinion que les personnes rencontrées se font de la personne du chercheur influence directement la réussite de son travail de terrain (Leclerc, 1979). La façon dont le chercheur définit son rôle et la façon dont 1l est perçu par les différents protagonistes sont déterminantes pour sa recherche. En effet, elles ont une influence sur les personnes avec qui l’observateur va pouvoir être en contact et va développer un lien de confiance et jouent un rôle sur le type de données qui sont alors pro- duites. La plus grande partie des auteurs qui ont réalisé un travail de terrain en milieu carcéral ont soulevé un certain nombre de difficultés propres à cet univers. Plus particulièrement, cette démarche s’est révélée com- plexe en raison de la méfiance et des tensions manifestes entre les surveil- lants et les détenus (Sykes, 1958; Giallombardo, 1966; Jacobs, 1974; Rostaing, 1997). Afin de minimiser ces difficultés, la stratégie de nombreux chercheurs a été de privilégier l'étude d’'un seul groupe, surveillants ou détenus, et — 91 — de limiter leurs contacts avec les membres du groupe adverse. Ainsi, Giallombardo, 1966 et Jacobs, 1974, tout en mentionnant l’importance de maintenir des relations cordiales avec l’administration ont limité à de simples échanges de politesse leurs contacts avec le personnel dans leurs recherches sur le monde des détenus. Le défi de notre travail a été, pour notre part, de nous intégrer dans cet univers alors même que nous voulions étudier les deux groupes, gar- diens et détenus, sans privilégier un groupe plus qu'un autre. Nous avons alors été confrontée à de nombreuses difficultés liées à la méfiance et au contrôle intrinsèques aux institutions pénitentiaires et au fait que nous nous sommes trouvée au centre d’un rapport d’opposition entre surveillants et détenus. Avant d’expliquer quelles stratégies nous avons déployées pour trouver notre place à l’intérieur des établissements étu- diés, nous présentons d’abord un état de ces difficultés. 1. — Un milieu méfiant et contrôlant Dans les institutions carcérales, membres du personnel et détenus se retrouvent dans un rapport d’opposition et de séparation engendrant distance et contrôles. Cette séparation entre gardiens et gardés crée et est marquée par une frontière symbolique et matérielle entre les deux groupes. Chacun tend à adopter une image négative de l’autre groupe. Les détenus sont perçus par les gardiens comme « repliés sur eux-mêmes, revendicatifs et déloyaux » (Goffman, 1961/68,49), ce sont des « ban- dits », des « bagnards », des « manipulateurs » dont 1l faut se méfier. De leur coté, les surveillants paraissent « condescendants, tyranniques et mes- quins » (Goffman, 1961/68,49) aux détenus, qui les traitent de « screws » ("), de « chiens sales » (Goffman, 1961; Montandon, Crettaz, 1981 ; Chauvenet et al., 1994, Vacheret, 2001b). La position occupée par les gardiens - en hauteur lorsqu’ils sont dans les tours de surveillance périphérique; au centre lorsqu’ils sont chargés du contrôle au passage des portes, derrière une vitre dans les bureaux des unités de vie, voire derrière une caméra dans les cas d’observations spécifiques , accentue cette distance par la création d’une séparation physique. Un rapport mutuel de surveillance s’instaure alors entre «re-gardant » et « re- gardés » (Casadamont, 1991). Les gardiens observent les faits et gestes des détenus et enregistrent les moindres évênements de leur vie. Les déte- nus, développant un esprit d’observation particulièrement aigu, étudient le comportement des surveillants, écoutent et se transmettent leurs façons de faire. Séparés par cette frontière, surveillants et détenus vivent (") Nom féminin et masculin (anglicisme). Surveillant. Vient de l’ancien rôle des surveil- lants, celui de « tourne - clef ». Synonyme : maton. Source : Des gars, des mots. Dictionnaire du vocabulaire utilisé au centre de détention de Québec. __ 92 — alors côte à côte dans des zones distinctes. Ils disposent de lieux « privés », lieux de vie ou de travail — bureau ou cellule — dans lesquels les membres de l'autre groupe évitent de pénétrer en dehors de leurs obligations. Les établissements sont composés également de lieux « publics » de circulation générale — cour, couloirs, cafétéria —, dans les- quels chacun s'ignore délibérément. En tant que chercheure nous nous sommes trouvée au centre même de ce climat de méfiance et de contrôle, le subissant directement et nous retrouvant dans une position de dépen- dance importante à l’égard des surveillants. Les acteurs de cet univers tendent à concevoir le milieu carcéral d’une façon dichotomique. Pour eux, les membres des établissements péniten- tiaires appartiennent soit au groupe « pro-détenus » soit au groupe « pro-gardiens », mais ne peuvent être ouverts et intéressés aux deux. * , a € tablir de Dans ce contexte, les différents protagonistes ont cherché quel côté nous nous positionnions. Nous avons alors dû faire face à des questions précises dont l’objectif était de nous inciter à prendre position. Un surveillant nous questionnait sur notre point de vue quant à la réha- bilitation possible des détenus. Un autre voulait savoir ce que nous pen- sions du fait que, lors d’une fouille générale de l’établissement, une majorité de détenus a été prise en possession de matériel interdit en pro- venance des ateliers de travail (?) et qu’aucune poursuite ni sanction n’aient été mises en place par l’administration. De leur côté, les détenus nous questionnaient sur notre situation de criminologue, profession qui pour eux consiste à exercer un métier de contrôle sur les délinquants, ou nous demandaient ce que nous pensions du travail réalisé par les diffé- rents intervenants du milieu. D'autre part, nous nous sommes retrouvée au cœur du découpage physique de l’espace carcéral. Nous ne pouvions aller partout et les lieux autorisés dans lesquels nous nous tenions étaient connotés par le groupe qui en disposait. Ainsi, le fait au début de notre recherche de nous tenir principalement dans les bureaux des surveillants et d’être toujours accompagnée par l’un entre eux était perçu par les détenus comme signi- flant que nous étions du bord des gardiens. La méfiance qui en découlait s'exprimait alors par un «attention, on nous écoute », si nous faisions une tentative pour aller vers des détenus. Par la suite, le fait d’aller dans la cellule d’un détenu pour écouter de la musique était vu avec soupçon par certains gardiens. Cette méfiance se manifestait occasionnellement. Ainsi, un soir où nous quittions l’établissement accompagnée par un membre du personnel professionnel, le gardien de l’entrée refusa de le laisser sortir sans avoir vu sa carte sous le motif que rien ne prouvait son identité. (7) Dans ce cas précis il s'agissait de couvertures. Enfin, nous avons été soumise à une observation permanente et à un contrôle important de nos faits et gestes. De la même façon que le com- portement de chacun des deux groupes était observé par l’autre, l’en- semble de nos actions et échanges était observé, enregistré, jugé. Que ce soit par le personnel ou par les détenus, notre comportement était scruté à la loupe et engendrait, dans certains cas, des remarques, des critiques ou encore des contestations. Certains surveillants nous « conseillaient » face aux détenus soit en invoquant « celui-là il n'est pas intéressant, il ne te dira rien de bon » soit en nous parlant de leurs délits et de leurs actes de violence. Les détenus quant à eux, nous disaient de ne pas aller dans certains secteurs contrôlés selon eux par un « cochon ». Dans un tel milieu, tout déplacement est sujet à autorisation. Par ce fait même, en dépit de toutes les autorisations formelles obtenues 1l nous a été impos- sible de circuler dans tout l’établissement sans restrictions. Certains endroits nous sont restés inaccessibles, telles des zones réservées aux détenus dans lesquelles les membres du personnel de surveillance ne pénètrent presque jamais. Dans celles-ci, leur contrôle s’exerce principa- lement sous une forme de surveillance statique. Ainsi, la grande cour, zone d'activités libres, est un lieu dans lequel peuvent se retrouver 350 ou 400 détenus en même temps. Les surveillants de ce secteur se tiennent dans une tour et réalisent davantage une surveillance périphérique. En dépit d’invitations réitérées de la part de détenus, nous n’avons jamais obtenu la permission de nous y rendre. De mèême, l’accès aux cellules et aux salles communes des unités de vie nécessitait à la fois une invitation de la part des détenus et l'autorisation du surveillant de l’unité, autorisa- tion que nous ne réussissions pas toujours à obtenir. Enfin, le secteur de l’isolement nous est resté interdit en dépit de toutes nos démarches, que ce soit de nous y rendre seule, accompagnée du bibliothécaire voire même au moment de la visite de contrôle de la direction. Nous n’avons pu pénêtrer dans cet univers qu’au moment des audiences du tribunal disciplinaire majeur, au cours desquelles un juge et parfois des avocats externes se présentent. Dans ce cadre, seule la cour disciplinaire a alors pu être observée. La présence de cette méfiance intrinsèque aux établissements carcé- raux a fait que certains acteurs du milieu ont totalement rejeté notre pré- sence. Ce rejet pouvait se présenter sous la forme d’un évitement. Ainsi, en dépit de tous nos efforts, certains détenus et membres du personnel ont refusé de participer à la recherche et ont totalement ignoré notre présence, ne nous adressant ni la parole ni même un regard. Ce refus pouvait parfois prendre une forme plus active, s’exprimant à travers des propos critiques et contestataires ou des actions concrètes. Ainsi, dans un des établissements, alors que tout était prévu pour que nous passions __ 94 _ quelque temps dans le bureau du comité de détenus (*), le changement d’un des membres au sein du comité a coupé court à toute démarche et a rendu celle-ci impossible. De même, un surveillant nous a ouvertement reproché de perturber son travail et de mettre l’institution en danger avec nos déplacements et échanges avec les détenus. 2. — Un milieu conflictuel Nous avons vu que la méfiance à l'intérieur des établissements carcé- raux découle en grande partie du conflit irréductible entre les membres du personnel de surveillance et les détenus. Toutefois, la prison est égale- ment marquée par la présence de conflits entre membres du personnel. En effet, le groupe des surveillants est séparé par une diversité de pers- pectives et de pratiques. Confronté à un rôle complexe et ambigu, cer- tains tendent à privilégier le contrôle de la population incarcérée alors que d’autres mettent en avant leur mission de réinsertion sociale. Cette diversité crée des mésententes (Vacheret, 2001a). Parallèlement, l’univers des surveillants reste encore à l’heure actuelle, en dépit de l’apparition de femmes dans ce corps de métier, un monde très masculin, hostile à la présence de femmes (Jurik, 1985, Jurik, 1988; Zimmer, 1986). Entre détenus, que ce soit en raison de l’origine culturelle, du délit commis, de la hiérarchie ou des conflits de pouvoir entre leaders, différentes sépara- tions, mésententes et méfiance liées à la peur de la délation surviennent (Jacobs, 1979; Vacheret, Lemire, 1998). Enfin, entre les groupes d'’inter- venants, notamment entre direction et surveillants, des oppositions de fond sont très présentes. En tant que chercheure, nous nous sommes retrouvée au cœur de ces conflits, chacun des acteurs s'attendant à ce que nous prenions fait et cause pour lui. Face au conflit séparant membres du personnel et détenus nous étions régulièrement prise à partie et notre présence utilisée pour régler des comptes. Ainsi, un détenu qui souhaitait insulter « sans risques » un surveillant s’adressait à nous en mentionnant « ce chien sale » ou « ce petit screw là » et s’arrangeait pour que son adversaire l’entende mais ne puisse répliquer en raison de notre présence. Un autre détenu tirait la langue à notre interlocuteur, un gardien, de façon à ce que nous soyons la seule à le voir. De leur coté les surveillants se servaient de nous pour se moquer et critiquer « librement » certains détenus. L’un disait à un détenu d’arrêter de nous courtiser lorsque nous discutions avec lui, un (*) Représentants des détenus chargés de défendre les intérêts de l’ensemble de la popula- tion carcérale face à l’administration des établissements. Ils ont un contact direct avec le directeur et ses adjoints et s'occupent d'organiser diverses activités sociales, sportives et cultu- relles. _— 95 _ autre parlait de la conversation « des filles » lorsque nous nous trouvions avec un homosexuel notoire. Entre détenus, la hiérarchie faisait en sorte que les leaders, ayant une position dominante face aux autres et cherchant à monopoliser notre présence, tendaient à faire écran et par-là même restreindre les contacts que nous pouvions avoir avec leurs pairs. Il est arrivé ainsi qu’au milieu d’une conversation, le détenu avec qui nous échangions s'éloigne sans même finir sa phrase en raison de l’arrivée d’un caïd. Par ailleurs, le rejet dont étaient victimes certains détenus, rejet lié aux actes criminels posés, créait une barrière entre nous. Très isolés, ne sortant pratiquement jamais de leur cellule, ces détenus évitaient tout contact avec qui que ce soit. Non seulement, nous pouvions alors difficilement les rencontrer, mais les rares fois où nous avons réussi à échanger avec l’un d’entre eux, nous avons dû par la suite nous justifier auprès des autres détenus qui ne comprenaient pas pourquoi nous parlions à ce «mangeux de couches ». Entre membres du personnel de surveillance, chacun, s’attendant à ce que nous soutenions une pratique plus qu’une autre, critiquait ses collè- gues. Les uns se moquaient des « mitaines », incapables selon eux de se confronter aux détenus. Les autres contestaient les plus durs, dont ils percevaient les interventions comme dangereuses en raison des tensions qu'’elles créaient. Parallèlement, nous nous sommes retrouvée au cœur du conflit séparant les hommes et les femmes. Quelques surveillants, hostiles à la présence de femmes à l’intérieur de leur groupe professionnel, criti- quaient le travail, les pratiques voire même les caractéristiques physiques de leurs collègues féminines, nous prenant à partie pour que nous les approuvions. Face à eux, certaines femmes contestaient le caractère dominateur et contrôlant de leurs partenaires masculins, nous conseil- lant parfois d’éviter certains d’entre eux. Enfin, nous avons également été prise à partie dans les conflits opposant les différents groupes professionnels. Les surveillants utili- saient notre présence pour régler des compte avec leur supérieur. Il est arrivé ainsi que l’un d’entre eux profite de notre présence dans son bureau pour soulever un sérieux problème de travail et de conflits dans les tâches demandées et les moyens fournis. De même, les intervenants professionnels, agents de programmes, instructeurs, enseignants, profi- taient de notre présence pour se moquer des surveillants, l’un nous racontant avoir vu un gardien dormir à son poste de surveillance stati- que, un autre dénigrant leur travail et mentionnant «on est pas des SCrewWSs ». 96 3. — Un milieu intime La troisième difficulté inhérente à l’univers carcéral et, de façon géné- rale, à tout milieu de vie relativement clos et contraignant, est liée aux dimensions éthiques d'une telle recherche. En effet, quel que soit le lien de confiance établi dans le milieu étudié, la chercheure reste toujours en partie « étrangère ». Ce statut d'étrangère et de femme dans un milieu d'hommes a fait en sorte que, en dépit des autorisations obtenues, nous nous sommes retrouvée dans une position délicate dans laquelle nous ne nous sentions pas toujours très à l’aise. D'’une part, si les observations dans les lieux de vie des détenus — cel- lules ou salles communes — faisaient l’objet d’une demande préalable, la finalité même de contrôle et de surveillance de l’univers carcéral nous permettait, quel que soit le lieu ou nous nous tenions, — entrée du pavil- lon ou bureau des surveillants —, d’avoir une excellente visibilité de la zone de vie des personnes incarcérées. Il nous était possible d’assister aux levers, aux déjeuners, à la douche et à tous les gestes quotidiens intimes réalisés hors des cellules. Il n’était pas rare alors que nous voyions un détenu ébouriffé, une serviette autour de la taille ou en sous- vêtements sortir de sa cellule pour aller prendre sa douche ou chercher du lait dans le réfrigérateur de la salle commune. De même, une partie de nos observations consistaient en une étude du travail des membres du personnel de surveillance. Nous les accompagnions donc lors de la réali- sation de celui-ci et même si notre position restait distante, nous assis- tions à des contrôles au cours desquels l’intimité des détenus était bafouée. Plusieurs fois ainsi nous avons été présente lors de fouilles de cellules au cours desquelles toutes les affaires personnelles de l'individu étaient examinées par des yeux et des mains étrangers. Enfin, l’accès que nous avions aux audiences du tribunal disciplinaire majeur ou mineur comme aux entrevues de gestion des cas, même si le détenu était consen- tant, faisait en sorte que nous assistions à des rencontres au cours des- quelles celui-ci était questionné, soupçonné, sa vie et ses aspirations interrogées et dans lesquelles 1l pouvait se retrouver dénigré et dévalo- risé. D'autre part, compte tenu de leur privation de liberté, du statut qui leur est imposé ainsi que des privations de contact avec l'extérieur dont ils font l’objet, 1l est difficile de dire que les personnes incarcérées dispo- sent de la même liberté d'acceptation de la rechercke que toute personne libre. Selon Montandon (1983), cette liberté d’acceptation des détenus est restreinte par la position et par le besoin qu'ils ressentent de rencon- trer des personnes de l’extérieur. Flle est également restreinte par la com- préhension qu’ils ont de la recherche et de son impact. De fait, nous avons ressenti à différentes reprises l’impression que, quelles que soient — 97 — les explications données, ou les autorisations demandées, les personnes incarcérées soumises à un contrôle permanent ne pensaient même pas avoir la possibilité de refuser notre présence. Cette question du consente- ment éclairé s’est également posée par rapport aux membres du person- nel. En effet, compte tenu des autorisations administratives préalables que nous avions obtenues, ils étaient informés de notre présence par leurs supérieurs. Il leur devenait alors difficile de sy opposer, le lien hié- rarchique restant trop fort pour cela. Leur accord, à partir du moment où les autorités carcérales étaient consentantes, pouvait n'être que for- mel Deuxième partie. — ADAPTATION AU MILIEU En analysant le travail de terrain, plusieurs auteurs ont parlé de l’im- plication du chercheur, de sa participation, mais aussi et surtout de l’adaptation à celui-ci. « L'observation directe impose une relation sociale au milieu étudié; mais c'est une relation centripète car c'est l'observateur qui doit s'adapter au monde social qu'il veut étudier et s'efforcer d'y trou- ver une place » (Peretz, 1998 : 50). En raison de la spécificité et du carac- tère unique de chaque terrain d’étude, le chercheur doit réagir en fonc- tion de la situation (Lieberherr, 1983) et doit adopter un comportement conforme n’empêchant pas la collecte des données (Chapoulie, 1984). L’observateur doit ainsi assimiler les comportements habituels du milieu et en apprendre les règles comme 1l en apprend les attitudes et les expres- sions (Junker, 1960; Peretz, 1998). Dans le cadre des études en milieu carcéral, plusieurs adaptations et démarches particulières ont été mises de l’avant par les sociologues. Rostaing (1997) indique ainsi qu'’il lui a fallu apprendre les pratiques carcérales, évaluer les démarches possibles, délicates ou interdites, lutter contre les volontés de contrôle et contre le sentiment d’étouffement et de dépendance que peut ressentir le cher- cheur. 1. — Stratégies Face à ces difficultés, au contexte particulier des institutions carcé- rales, et à notre position de solliciteuse, 1l nous a fallu non seulement nous adapter à ces restrictions, mais encore négocier de façon à dévelop- per un lien de confiance avec les acteurs du milieu. Intégration Compte tenu de l’hostilité et de la méfiance régnant dans un tel milieu, dans un premier temps nous avons dû rapidement apprendre __ 98 __ l’ensemble des règles informelles régissant cet univers. Connaître les lieux où il était possible de parler à tout le monde, comprendre les limites à ne pas franchir, les questions à ne pas poser, les commentaires à éviter, ont fait partie intégrante de notre démarche. En tant que chercheure, 1l nous fallait également trouver des lieux de rencontre ouverts dans les- quels la méfiance et l'hostilité seraient, au moins partiellement, repoussés. Dans les lieux « publics » de circulation générale, nous étions soumise aux mêmes contraintes que l'ensemble des acteurs qui ont pour principe de s'ignorer mutuellement. De leur côté, les lieux « privés » étaient peu propices à la mise en place initiale de liens avec les deux groupes. D’une part, notre présence dans le bureau des surveillants empéchait tout contact amical avec les détenus et les incitait à la suspi- cion. D'autre part, il nous était impossible d’aller dans les cellules des détenus sans avoir préalablement créé un lien avec eux et avec les sur- veillants autorisant ces visites. Nous devions donc trouver une zone « neutre », dans laquelle chacun serait libre, quel que soit son statut, de venir échanger avec nous. Enfin, 1l nous fallait toujours maintenir une certaine distance. Si nous accompagnions des surveillants au moment où ils réalisaient des fouilles de cellule ou des saisies d’objets illicites, nous devions toujours rester dans une position d'observatrice, de façon à ne jamais poser le moindre geste qui puisse être vu comme coercitif car réservé aux membres du personnel. De même, si nous passions de lon- gues périodes à assister à des parties de cartes des détenus 1l ne nous fal- lait en aucun cas participer au jeu et ce, de la moindre façon que ce soit. Enfin, nous devions éviter de laisser entendre que nous étions au courant de quoi que ce soit, de faire des commentaires ou de laisser s’instaurer des gestes personnels. Dans un deuxième temps notre stratégie s’est fondée sur une attitude d’écoute relativement passive. Après avoir accompli les démarches pour rencontrer des représentants des groupes et faire connaître notre recherche et notre présence, nous nous sommes cantonnée à la première unité de vie attribuée. En nous y présentant quotidiennement, nous avons progressivement rencontré et créé des liens avec l’ensemble des acteurs de la zone. Dans celle-ci nous avons déterminé un périmètre « neutre », ne faisant ni partie des zones privées des détenus ni de celles des surveillants. Nous tenant là, tout le monde pouvait venir nous parler librement. Une fois ces premiers contacts élaborés, nous nous sommes mise à participer activement au milieu, assistant à des activités organi- sées des groupes de détenus — concerts, rencontres autochtones (*), club vie (°) —, accompagnant des surveillants dans leur tournée et parfois (*) Rencontres organisées par et pour les détenus autochtones des établissements. (°) Groupe de détenus condamnés à une sentence vie qui se réunissent et organisent des activités particulières. —- 99 __ nous isolant dans un bureau pour réaliser des entrevues. Parallèlement, nous avons entrepris de participer aux activités informelles des acteurs, allant écouter un détenu jouer de la guitare dans sa cellule, assistant à des jeux de cartes, prenant un café en discutant avec un gardien dans son bureau. Durant ces démarches nous adoptions une attitude d’intérêt manifeste, de discrétion face aux informations recueillies et nous n’hési- tions pas à répondre réciproquement aux questions personnelles concer- nant notre vie privée. Un lien de confiance s’est alors établi de façon progressive, étape par étape. Au fur et à mesure des rencontres, nous apprenions à connaître nos interlocuteurs et réciproquement ceux-ci nous cernaïient davantage et comprenaient mieux l’objet de notre recherche. Nous avons alors acquis davantage de moyens d’actions et de « libertés » et recueilli de nom- breuses confidences. La prison étant un monde de rumeurs, une fois que nous avons été acceptée par plusieurs, notamment par des acteurs recon- nus par leurs pairs, une sorte de chaîne de reconnaissance s’est mise en place, la confiance des uns incitant à la confiance des autres. Lien de confiance Selon Jacobs (1974), le chercheur se trouve dans une position où 1l doit constamment négocier la légitimité de sa présence. Pour obtenir des informations fiables sur son objet d’étude, 1l lui faut pénétrer en profon- deur à l'intérieur du terrain étudié. L'acceptation par les acteurs du milieu est le seul moyen pour un observateur d’obtenir des données. Dans ce cadre, l’intégration du chercheur au milieu est double, 1l doit être accepté comme observateur, mais également comme personne (Gial- lombardo, 1966; Jacobs, 1974; Jaccoud, 1992) et de ce fait, en tant que femme dans un milieu d’hommes, nos caractéristiques personnelles, jeune étudiante universitaire, ont joué un rôle dans les données recueil- lies (Peretz, 1998). En dépit de l'intégration d’un important personnel féminin, le milieu carcéral pour hommes reste un monde très masculin dans lequel les valeurs de force physique, de force de caractère, de fermeté et de courage sont extrêmement reconnues par une bonne partie des membres du per- sonnel de surveillance (Vacheret, 200la). Parallèlement les détenus vivent encore dans un isolement social important, leurs visiteurs, quand ils en ont, ne faisant que de brefs passages restreints aux salles des visites. L'opportunité pour les deux groupes de rencontrer librement une jeune femme extérieure au milieu, sans pouvoir sur la sentence des déte- nus ni jugement critique sur le travail des surveillants, a alors facilité la mise en place des premiers contacts indispensables au développement de relations plus profondes. — 100 — Avec les surveillants, nos relations se sont basées sur un lien dissymé- trique, l’étudiante, femme jeune et ignorante — voire naïve — face à un intervenant, homme müûr qui connaît la vie et qui va la lui apprendre. D'’une part, plusieurs gardiens adoptèrent une position d’hommes forts, et prirent un rôle paternel. Ils choisirent alors de nous expliquer la pri- son, nous conseillant de façon générale, nous indiquant qui rencontrer, comment agir, parfois même comment nous tenir ou nous habiller. Ils nous prévenaient face aux détenus, nous informant sur leur dossier cri- minel, notamment pour ceux qu’ils nous voyaient rencontrer avec déplaisir. Ainsi, un soir de concert deux d'entre eux se démenèrent de téléphones en téléphones pour que le surveillant responsable de l’activité nous prenne en charge. Leurs discours étaient émaillés de propos sur les dangers des prisons, sur les risques encourus, notamment par une jeune femme, ou encore sur l’importance d’être rapidement au courant du fonctionnement de la prison de façon à avoir la bonne attitude face aux détenus. D'’autre part, différents surveillants tentèrent de se mettre parti- culièrement en valeur face à nous. Ainsi, certains membres du personnel développèrent une attitude selon laquelle ils mirent de l’avant leurs com- pétences en tant qu’intervenants de première ligne. Si plusieurs valorisé- rent leur force physique et dénigrèrent les détenus soumis à leur contrôle, d’autres valorisèrent leurs capacités d’écoute et d’intervention en relation d’aide. Les uns mettaient de l’avant leurs informations et leur réseau de délateurs, les autres mentionnaient leurs actions coercitives, les troisièmes racontaient des cas où 1ls étaient intervenus face à un détenu désespéré. Avec les détenus, nos relations se sont fondées à la fois sur un rap- port de séduction et sur un rapport de protection. Certains détenus, et plus particulièrement les leaders, privilégiant le rôle de protecteurs se démenèrent pour que nous puissions participer à certaines de leurs acti- vités. Ils nous aidèrent à développer et maintenir un lien de confiance avec les membres de leur groupe. Ainsi, dès les premiers jours de notre recherche, l’un d’entre eux, s’attribuant le rôle de « garde du corps », nous présenta « officiellement » à une bonne partie de la population car- cérale un soir de concert. Puis, dès le lendemain, 1l nous salua d’un bout à l’autre de la cour, faisant ainsi reconnaître notre protection et amenant ses pairs à nous voir d’un œil moins méfiant. Certains nous protégeaient également de façon indirecte. Ainsi, un détenu s'arrêta un jour dans la cour pour voir que tout allait bien, alors que nous discutions avec un de ses pairs ouvertement hostile et agressif. Par ailleurs, plusieurs cher- chaient à nous séduire. Certains mettaient en évidence leurs charmes physiques ou leur musculature, tel un détenu se promenant torse nu qui faisait jJouer ses muscles en passant près de nous. D’autres racontaient les difficultés de leur vie, leur solitude, leur tristesse. D’autres enfin ten- — 101 — taient de faire valoir leur force de caractère notamment face aux surveil- lants, se moquant d'eux en notre présence. Les relations mises en place sur ces différentes bases contribuèrent à tisser un lien de confiance très fort avec plusieurs acteurs. Pour différents surveillants, notre présence dans les cellules, les salles communes ou encore la cour, a fini par être considérée comme normale. De mèême, pour de nombreux détenus, le fait de passer du temps dans le bureau des gardiens, de les accompagner lors de leurs fouilles et d’avoir des échanges avec un pédophile rejeté par tous, a fini par être admis sans problème. Ainsi, le fait de prendre la main d’un détenu en pleurs dans la cour, dans un milieu où les contacts physiques sont très rarement visibles et ne surviennent jamais encore membres du personnel et dête- nus — en dehors des cas de recours à la force — a été un geste considéré comme tout à fait correct et admissible par les membres des deux groupes sans que notre lien de confiance ne soit remis en cause. Recul analytique Si l’intégration au milieu est source de données, elle est également source de dangers. Dans le cadre d’un travail de terrain, le chercheur se trouve dans une double position, à la fois extérieure au milieu en tant qu’observateur étranger et à la fois intérieure en tant que participant à la vie du phénomène étudié. Il est à mi-chemin entre sujet observant et sujet participant (Schwartz, 1993a). Il prend une place dans la commu- nauté de façon à la comprendre le plus à fond possible mais doit égale- ment garder la distance nécessaire à l’objectivation (Mayer, Ouellet, 1991). Toutefois, plus le milieu devient familier au chercheur, plus 1l ris- que d’y être assimilé et pris à partie. En raison de sa présence quotidienne et quasi-permanente sur le ter- rain et des relations très intenses nouées avec certains des acteurs, le chercheur tend à se transformer en acteur du groupe et à perdre son caractère extérieur d’observateur. Plus l’observateur améliore sa connais- sance des intervenants et s’engage dans un processus d’interaction, plus ses propres idées et sentiments peuvent alors en être influencés (Caplow, 1970). C’est le danger du « going native » par lequel le chercheur perd le sentiment d’être étranger au milieu et perd son regard critique face au milieu étudié. Dans le cadre de notre recherche, nous avons vu que rapidement nous nous sommes trouvée dans une situation où nous vivions, à un degré moindre mais néanmoins important, les mêmes contraintes que les différents acteurs du milieu. Ce vécu a engendré un sentiment d’étouffe- ment et de malaise. Dans un univers où tout est sujet à permission ou à interdiction, nous devions constamment solliciter des autorisations. — 102 — Celles-ci, sujettes à décisions arbitraires, pouvaient être refusées sans jus- tification, ce qui nous plaçait dans une situation importante de dépen- dance étouffante. Parallèlement, la surveillance et les observations dont nous faisions l’objet comme les remarques ou questions que nos faits et gestes engendraient, pouvaient paraître pesants en raison de la recherche de contrôle — de notre situation ou de notre travail — qu’elles expri- maient de la part des différents acteurs du milieu. Enfin, les relations nouées avec certains acteurs du milieu étaient tellement intenses qu’elles amenaient notre interlocuteur à développer une attitude de monopolisa- tion de notre temps et de notre travail particulièrement pesante. Dans un contexte si oppressant, nous ressentions parfois des sentiments de révolte et de frustration bien éloignés du recul analytique et de la distan- ciation objective recherchée. Par ailleurs nous avons eu du mal à résister aux prises à partie des acteurs. Selon Sykes, « in the polarized society of the prison it is extre- mely difficult not to become partisan, consciously or unconsciously » (1958 :136). Le lien que nous avions établi avec les acteurs du milieu reposait principalement sur notre absence d’implication d’un côté ou de l’autre. Notre crédibilité se fondait justement sur le maintien d’un équi- libre subtil et sur une implication la plus équitable possible dans chacun des deux camps. Toutefois, au fur et à mesure qu’un lien de confiance était développé avec certains membres du milieu, l’équilibre était difficile à maintenir. En effet, plus nous obtenions la confiance, plus nos infor- mations étaient riches et confidentielles. Réciproquement le risque, si ces informations étaient transmises au groupe adverse, était plus grand pour notre interlocuteur. Notre crédibilité a alors été testée et parfois mise en danger. Ainsi, un jour où nous discutions dans la salle commune avec un détenu, un surveillant, peu estimé par la population carcérale, est venu nous « rappeler » que nous étions invitée à aller prendre une bière avec une partie des surveillants le soir même. Cette simple invitation a semê le doute dans l’esprit des détenus présents. Parallèlement, a circulé un jour une rumeur selon laquelle nous allions témoigner contre un détenu devant le tribunal disciplinaire majeur. Enfin 1l est arrivé que des détenus tentent de nous faire des petits cadeaux, chose formellement interdite dans ce milieu, au moment où nous étions dans le bureau des surveillants. Ces situations ont créé des tensions et des soupçons parmi les acteurs, et elles nous ont amenée à parfois perdre notre impartialité. Nous avons été amenée à regarder avec hostilité les personnes à l’origine de ces troubles et nous avons même critiqué ouvertement un surveillant face à des détenus et un détenu face aux surveillants. L'ensemble de notre travail a alors été de réaliser un travail régulier d'introspection, de questionnement de nos motivations, de nos senti- ments, de notre vécu et des événements survenant autour de nous. Il 103 — s’agissait de prendre une certaine distance analytique et de porter un regard critique sur les liens noués avec le milieu. Un double mouvement à la fois de rapprochement et de distanciation par rapport à ce qui est observé s’est mis en place (Liebeherr, 1983). Il s'agissait de fonder notre rapport à l’objet d’étude sur un équilibre entre détachement et participa- tion (Chapoulie, 1984). Notre travail a été de toujours, autant que pos- sible, éviter d’être dominée par les tensions et, après des évéênements, tra- vailler sur nous pour être capable de continuer la recherche, et être capable de continuer à maintenir des liens avec tous les acteurs. 2. — Processus d’adaptation Le lien de confiance établi avec les acteurs du milieu étudié a beau- coup évolué dans le temps. Variant selon les établissements, 1l était éga- lement différent selon les groupes. Nous avons alors élaboré une courbe de la perception que nous avions de notre intégration sur le terrain. Cette courbe est présentée au schéma |. Déroulement Notre perception de la présence d’un lien de confiance avec les diffé- rents acteurs du milieu s’évalue à partir de données concrètes et précises. La prise en compte de ces données, regroupées en trois indicateurs diffé- rents, a permis la mise en place d’une échelle de notre perception du degré de confiance établi avec les acteurs. Selon le nombre d'indicateurs présents, celle-ci s’étend du niveau 1, niveau auquel aucun lien de confiance n’était élaboré réellement et dans lequel dominaient la méfiance et l’hostilité, au niveau 6, niveau ou nous étions très bien inté- grée. Chacun des trois indicateurs pris en compte dans l’élaboration d’un lien de confiance avait un poids égal aux autres. Trois scores différents pouvaient leur être attribué. Soit cet indicateur était absent, aucune des personnes rencontrées n’exprimait cette attitude face à nous. Soit cet indicateur était présent mais n’était le fait que d’un petit groupe de per- sonne. Soit, non seulement cet indicateur était présent, mais encore 1l se manifestait de façon très marquée par une partie importante des per- sonnes rencontrées. Le score total présenté dans le schéma se lit alors comme suit : aucun lien de confiance n’est établi lien de confiance très faible, seul un des indicateurs est présent et de façon modérée. Dans les deux cas 1l s'agissait de quelques personnes venues nous faire des confidences et notamment nous parler du pro- blème de confiance que nous rencontrions à ce moment là. — 104 — lien de confiance faible mais présent. Plusieurs personnes échangent avec nous et nous font des confidences. À ce stade ce qui manque le plus ce sont, pour les détenus les signes de reconnaissance en public, et pour le personnel la liberté de mouvement accordée. lien de confiance moyen. Il est établi mais modéré. Tous les indica- teurs sont présents mais ne concernent qu’une petite partie des per- sonnes rencontrées. lien de confiance assez fort. Tous les indicateurs sont présents mais seuls l’un d’entre eux l’est de façon marquée. Il s’agit surtout du type de confidence échangées. lien de confiance fort. Sur les trois indicateurs, seul un des trois est modéré. Il s’agit pour les gardiens de nous laisser circuler librement et pour les détenus de nous inviter dans leurs lieux privés. lien de confiance total. Notre liberté de circulation et d’échange est généralisée. Dans notre rapport avec les détenus, trois éléments ont été représen- tatifs d’un lien de confiance et créateurs d’un sentiment de confort dans l’établissement. D’une part le fait de saluer et d’échanger des « signes de reconnaissance », clins d’œil, sourires, petits gestes de la main en public, notamment dans les lieux de circulation où l’ignorance et l’indifférence des uns par rapport aux autres est de mise, étaient un indice de confiance. Pouvoir serrer la main des détenus au moment de leur trans- fert et de notre départ faisait partie de ces signes de reconnaissance mutuelle. Ainsi, le nombre de personnes avec qui nous échangions dans ce cadre nous permettait de nous rendre compte de notre intégration dans ce groupe. Un deuxième élément permettant d’évaluer la confiance des détenus à notre égard était le nombre de détenus venant nous parler, plaisanter, poser des questions, nous montrer les objets fabriqués durant leurs périodes d’activités lorsque nous étions dans les lieux « mixtes », voire parfois lorsque nous étions dans le bureau des surveillants. Un troisième indice était la qualité des confidences échangées, leur liberté d’expression et les invitations à nous rencontrer dans des lieux « privés », cellules ou salle commune, pour discuter ou assister à des parties de cartes au cours desquelles de l’argent (“) était joué en faisant circuler une bouteille de broue (”). Dans notre rapport avec les surveillants, trois indices de la présence d’un lien de confiance ont pu être identifiés. D’une part la liberté d’ex- pression et de pratique dont faisaient preuve les membres du personnel rencontrés - blagues grossières, moqueries, critiques notamment à (°) En paquet de tabac. (7) Alcool frelaté de fabrication artisanale. Tout comme les paris aux cartes cette prati- que est 1llicite. — 105 — l’égard des femmes, jeux de cartes, jeux devant l’ordinateur, lecture du journal durant leurs heures de travail —, étaient des indicateurs d'une absence de gêne à notre égard. Le nombre de personnes se laissant libre- ment aller a “ ces pratiques en notre présence nous permettait d’évaluer notre intégration au milieu. D’autre part, la liberté de mouvement qu'ils nous accordaient, les possibilités d’échanges intimes avec les détenus, la circulation dans les pavillons ou dans la cour étaient autant d’indices de leur confiance face à notre travail. Le nombre de personnes nous laissant agir «librement » dans les lieux privés des détenus nous permettaient d’évaluer la confiance qu’elles avaient à notre égard et face à notre tra- vail. Enfin, la qualité et le type de confidences échangées avec les membres du personnel, qu’elles soient sur un plan personnel, leur vie affective ou leurs problèmes familiaux, comme sur un plan profession- nel, leurs difficultés avec des collègues, avec des détenus, les fouilles pré- vues, les saisies effectuées, leur méfiance face à certaines personnes, nous permettaient de considérer qu’ils avaient confiance en nous. Dans l’établissement le plus petit et le moins coercitif, le lien de confiance avec les détenus s’est mis en place rapidement. Après quelques jours d’apprivoisement et une intégration progressive, dès la troisième semaine, notre sentiment de confiance a atteint son plus haut degré (6). Dès ce moment, nous allions librement dans les cellules, dans les salles communes et dans la cour. De nombreuses informations nous étaient accessibles, notamment sur leur vécu, leurs trafics, leurs attentes et leurs conflits (semaines 3, 4, 5). Réciproquement, le lien de confiance établi avec les membres du per- sonnel de surveillance s’instaura après quelques semaines. Si, du côté des détenus nous étions partie de « zéro », nous avons immédiatement béné- ficié d’un a priori positif auprès des surveillants. Dès le premier jour nous avons été chaleureusement accueillie, questionnée et intégrée dans une unité de vie. Puis, au fur et à mesure de notre intégration, la confiance s’est intensifiée (semaines 4 à 6). Les surveillants critiquaient librement leurs collègues ou leurs supérieurs devant nous, se moquaient des détenus et échangeaient des confidences sur leurs interventions coer- citives — fouilles de cellule ou renseignements confidentiels sur un détenu — en notre présence. À partir de là, des soupçons et des doutes face à notre crédibilité sont intervenus. D’abord dans le groupe des détenus puis, comme nous avons accentué notre présence dans ce groupe afin de retrouver leur confiance, parmi les membres du personnel. Pour retrouver une certaine stabilité dans notre travail de terrain et pour préserver la confiance des deux groupes nous avons alors adopté des démarches plus modérées. Cette stratégie a conduit au maintien d'un lien de confiance stable. 106 — Dans l’établissement le plus grand et le plus coercitif, le lien de confiance établi a été relativement stable et est resté modéré, surtout avec les détenus. Dès les premiers jours, nous nous sommes heurtée à plusieurs résistances. Une partie du personnel cadre étant particulière- ment opposée à notre présence, notre accès aux différents secteurs a été d’autant plus difficile. Quant aux détenus, ils nous ont opposé une totale indifférence. Si nous avons été bien accueillie par les surveillants — dès la troisième semaine nous sommes arrivée à un niveau de confiance moyen à élevé (aux environ de 4) qui est resté relativement constant —, du coté des détenus, nous n’avons jamais réussi à obtenir une reconnais- sance générale. Nous n’avons donc créé des liens qu’avec une partie d’entre eux et notre liberté de mouvement est restée relativement modé- réee Fondements Dans l’établissement le moins coercitif, divers éléments sont à l’ori- gine de la rapidité et de la force du lien de confiance qui s’est instauré. En raison de sa petite taille et de son caractère plus ouvert, notre pré- sence et notre statut de chercheure ont rapidement été connus. Les pre- miers contacts ont été relativement faciles avec les détenus. Très visible en raison de l’absence de personnel « civil » dans les rangées de cet éta- blissement, le simple fait de nous voir dans l’entrée de leur unité, a attiré la curiosité de plusieurs. Par ailleurs, notre présence, dès les premiers jours, au cours d’un concert nocturne dans la cour, où seuls deux sur- veillants étaient avec les 300 détenus, a facilité notre approche et l’ins- tauration de premiers échanges. Du côté du personnel, nous avons égale- ment rapidement été connue et l’intérêt comme l’écoute que nous témoi- gnions ont facilité les relations. Dans cet établissement, si la méfiance et les conflits entre les deux groupes sont présents, ils sont moins marqués. Les contacts entre surveillants et détenus sont très réguliers. Il pouvait arriver (*) que certains détenus viennent discuter et fumer une cigarette dans le bureau des surveillants et que certains gardiens aillent parler avec un détenu dans la salle commune. Il était alors relativement facile, en tant qu’étrangère, de s’intégrer dans les deux groupes. L'intensité des liens que nous avons noués est venue de la liberté que nous avons prise. La mise en cause de notre crédibilité est quant à elle, venue de l’intensité des liens noués et de la qualité des informations reçues, alors même que nous allions dans les lieux « privés » des deux parties. Les protagonistes des deux groupes ont chacun à leur tour mis en cause notre crédibilité et nous nous sommes rendu compte qu’il nous était impossible de main- tenir à un tel niveau nos échanges dans les deux groupes. Le risque était (*) Même si cette situation restait très rare. — 107 — de perdre totalement l’accès au terrain. Nous avons donc fait le choix, obligé, d’être plus réservée des deux bords. Dans le plus grand établissement, les relations nouées sont restées beaucoup plus stables et modérées. D’une part, la grande taille de l’éta- blissement a fait que nous y avons été plus difficilement connue de tous. En dépit d’une présence très régulière, le grand nombre de détenus et le fait que dans les unités de vie de cet établissement se retrouvent plusieurs membres du personnel « civil », et plus particulièrement du personnel administratif inconnu des détenus, ont fait que nous étions difficilement visible. D’autre part, notre première expérience nous incitait à être plus réservée, d’autant plus que la méfiance entre les deux groupes était très forte. Dans cet établissement, aucun détenu ne venait dans le bureau des surveillants pour simplement discuter. De même, les gardiens évitaient d’aller dans les rangées en dehors de leur travail ou alors le faisaient par provocation. Peu de détenus étaient tentés par des échanges avec nous et les surveillants restaient, en raison de la nature de l’établissement, plus contrôlants. Toutefois, les liens sont devenus progressivement plus intenses et une observation de plus longue durée nous aurait sans doute permis d'aller plus loin. Troisième partie. — LA PRODUCTION DES DONNÉES Nous avons vu que le chercheur lors d’un travail de terrain fait partie intégrante du phénomène étudié. Son implication et sa « socialisation » dans cet univers produisent alors des données qui lui permettent d’accé- der à une compréhension de son objet d’étude. En effet, le rapport dêve- loppé avec le terrain, le vécu du chercheur dans le milieu, les perturba- tions produites ainsi que le comportement des acteurs autour et à l’égard du chercheur sont des données directement engendrées et mises en valeur par le travail de terrain. Elles permettent de saisir une certaine réalité et d’appréhender le phénomène étudié dans toute sa complexité et sous toutes ses facettes. L’idée de fond derrière notre travail est que « ce n'est pas l'étude du sujet mais celle de l'observateur qui nous donne accès à l'es- sence de la situation d'observation » (Devereux, 1980). Compte tenu du fait que « décrire le phénomène, c'est se décrire soi- même dans les rapports entretenus avec l'objet » (Della Bernardina, 1989 :24), une partie de notre étude visait à analyser le rapport que nous pouvions avoir avec le terrain étudié. Il s'agissait par-là même de prêter attention à l’ensemble des difficultés auxquelles nous avons été confron- tée et de saisir les différentes positions et stratégies que nous avons mises en œuvre face au terrain, comme celles que les acteurs ont mis en place face à nous. Tout au long de notre enquête, certains comportements sont — 108 — survenus et ont été révélateurs du milieu lui-même, chercher alors à com- prendre les motivations de nos interlocuteurs était une façon de com- prendre notre objet d’étude (Arborio et Fournier, 1999). Ainsi, non seulement ce que nous avons vécu directement en tant qu’actrice du milieu, nos peurs, nos stratégies, nos décisions, a été source d’information sur le milieu, mais encore les perturbations créées dans l’univers carcéral par notre présence comme les comportements autour de nous et par rapport à nous ont été producteurs de données. 1. — Étouffement En tant qu’observatrice dans le milieu, nous sommes cependant deve- nue partie intégrante du milieu, une actrice parmi les autres, soumise à des contraintes similaires. Par ce fait même, nous avons ressenti divers sentiments liés au milieu dans lequel nous vivions et aux difficultés aux- quelles nous étions confrontée. Soumise à de la méfiance, à une surveil- lance et des contrôles constants de nos déplacements, nous avons assez rapidement ressenti un fort sentiment d’étouffement et de contraintes engendrant certaines restrictions dans nos démarches. Ainsi, suite à un premier refus péremptoire puis à une acceptation sous réserve que les membres du comité des détenus écrivent un projet en ce sens et acceptent de faire un compte rendu de notre rencontre, nous n’avons plus sollicité la possibilité de passer une journée avec le comité de détenus d’un des établissements. Cette méfiance et ces contrôles allaient de pair avec le discours de plusieurs surveillants sur le danger des institutions carcé- rales. L’atmosphère créée ainsi autour de nous a fait que, par moments, nous avons ressenti une certaine peur, notamment auprès de quelques personnes dont l’hostilité à notre égard était clairement perceptible. Il nous est alors arrivé d’éviter d’aller dans certaines zones ou de passer du temps avec différents acteurs. Ces sentiments sont très représentatifs de l’atmosphère régnant dans le milieu. Leur force variait selon les établissements, selon les secteurs et selon les personnes que nous rencontrions. Dans les deux établissements étudiés par exemple, la zone de l’école était une zone peu étouffante et peu contrôlante. Nous nous y sentions davantage libre de discuter avec des détenus. La présence de femmes, d’enseignants extérieurs nommés par la commission scolaire de la région et l’absence d’influence des pro- fesseurs sur le déroulement de la sentence des détenus jouaient pour beaucoup dans cette relative liberté. De même, ce sentiment de contrainte était beaucoup moins fort lorsque nous étions avec des sur- veillants privilégiant une relation d’aide face aux détenus. Il était égale- ment moins fort dans l’établissement le moins coercitif. — 109 — Le vécu de ces sentiments nous a permis de saisir dans toute leur ampleur les sentiments que peuvent ressentir les acteurs du milieu étudié. En effet, nous avons pu ainsi percevoir que, quel que soit leur groupe d’appartenance, gardiens comme détenus éprouvent à divers moments des sentiments d’étouffement, de contrainte voire de peur. Du côté des surveillants, la frontière qui sépare membres du personnel et détenus conduit au développement d’un état d’esprit critique face aux membres du groupe perçus comme « pro-détenus ». Non seulement les gardiens qui privilégient la relation d’aide sont traités de «lavettes », de « mitaines », mais encore une personne trop proche des détenus risque d'être rejetée du groupe et entendre des commentaires comme « elle va finir par savoir que c'est pas bien d'être pro-détenus » sur son passage. Parallèélement, les membres du personnel de surveillance éprouvent un certain sentiment de peur face à certains détenus. Ainsi, un détenu incar- céré pour le meurtre d’un policier est traité avec davantage de « res- pect », de façon à éviter les provocations inutiles. Également, les surveil- lants évitent d’intervenir directement lors de batailles. S1i un événement survient, ils ferment le secteur pour éviter que celui-ci ne s’étende et interpellent les protagonistes à distance. Du côté des détenus, ce même étouffement ressort. D’une part 1ls sont eux aussi soumis aux nombreux contrôles et contraintes. Et d’autre part, en raison d'une perception d'une délation généralisée, ils se méfient les uns des autres. Nous avons pu également constater que la peur était présente parmi certains d'entre eux. Non seulement le rejet dont certains sont victimes leur fait appré- hender des actions de leurs pairs, mais encore quelques leaders, en raison des luttes de pouvoir internes, subissent de fortes pressions et se retrou- vent parfois dans une position tendue. Ainsi, au cours de nos observa- tions nous avons vu un de nos « protecteurs » s’enfermer dans sa cellule pour n'en plus ressortir suite à l’arrivée d’un nouveau détenu. 2. — Frontière entre gardiens et gardés Soumise à des contrôles, des remarques, des questions, des interdic- tions, nous pouvions d’autant mieux analyser cet univers de méfiance et de restrictions qu’est l’institution carcérale. Les refus, les oppositions face à certaines rencontres, notamment le fait dans l’établissement coer- citif de ne pouvoir rencontrer librement le comité des détenus, ont été des sources d’information sur le degré de contrôle de l’établissement et sur la méfiance qui dominait entre membres du personnel et détenus. Le contrôle et la méfiance dont nous avons été l’objet comme les difficultés que nous avons rencontrées pour développer et entretenir un lien de confiance avec les différents groupes, nous ont permis de saisir non seu- lement l’ampleur de la force coercitive des institutions carcérales mais encore l’importance de la séparation entre membres du personnel et per- — 110 - sonnes incarcérées. Si dans le premier établissement le lien de confiance a pu être si fort c’est parce que la frontière au départ était moins mar- quée. Par ce vécu en tant qu'actrice du milieu, nous avons également pu saisir les différences de pratiques au sein des institutions carcérales. Ainsi, le contrôle exercé sur nous était principalement le fait des surveil- lants les plus coercitifs. Ceux qui nous indiquaient comment nous com- porter étaient également ceux qui disaient à un détenu de se raser. C’étaient également ceux qui étaient le plus hostiles à notre présence dans les cellules des détenus. De leur côté, les détenus les plus protec- teurs à notre égard étaient les leaders exerçant un certain contrôle dans leur pavillon. Enfin, les données qui ont émergé de notre travail de ter- rain sont marquées par la méfiance dominante. Le fait de ne pouvoir, surtout au début de la recherche mais également tout au long de celle-ci, ne rencontrer nos informateurs que dans des lieux ouverts, accessibles à tous dans lesquels tout pouvait être entendu, était une restriction impor- tante quant à l’obtention de données. Confrontée à de nombreuses difficultés, nous avons dû développer différentes stratégies d’adaptation. Il nous a fallu ainsi comprendre la division géographique des établissements, saisir les codes de communica- tion ou encore éviter les contacts physiques. Face à nous et compte tenu de notre présence, les acteurs du milieu ont eux aussi développé certaines stratégies d’adaptation à un tiers. Certains surveillants cherchant à nous imposer un contrôle semblable à celui imposé aux détenus, d'autres tenant de nous contraindre à nous intégrer à leur groupe ou à tout le moins de choisir notre camp. Le vécu de ces contraintes et restrictions, comme l’analyse des straté- gies d’adaptation que nous avons dû développer nous ont permis d’ana- lyser les pratiques dans cet univers avec un regard plus sensible. En effet, les contraintes liées aux lieux étaient très importantes pour les acteurs. Ainsi, si les détenus évitaient d’aller dans le bureau des surveillants, c’était en partie pour ne pas être vus comme délateurs par leurs pairs. Si les surveillants n’allaient pas dans les salles communes ou cellules pour discuter, c’était en partie parce qu'’ils risquaient d’être mal consi- dérés par leurs collègues. Ceux qui se permettaient une certaine sou- plesse ne craignaient pas de compromettre leur position et choisissaient attentivement leur interlocuteur. CONCLUSION La recherche de terrain en milieu carcéral a toujours été considérée comme particulièrement complexe en raison du caractère clos des institu- tions étudiées et des tensions qui règnent à l’intérieur. Face à des — 111 — groupes d’acteurs opposés et en conflit, notre démarche représentait un défi de taille. En effet, nous seulement nous devions nous intègrer au sein des établissements, mais encore nous voulions être acceptée par les deux groupes en présence, tout en trouvant un équilibre entre distance et proximité. Notre défi a été triple. D’une part, nous étions dans l’obli- gation de créer un lien de confiance avec les détenus, groupe stratifié et extrêmement méfiant. D’autre part nous devions nous immiscer parmi les membres du personnel de surveillance, groupe divisé et hostile à toute personne développant des contacts avec les détenus. Enfin 1l nous fallait nous insérer au sein de la frontière entre gardiens et détenus, cœur de notre objet d’étude. Amenée, par ce choix méthodologique à « vivre » au quotidien dans cet univers, nous nous sommes retrouvée à subir des tensions similaires à celles vêcues par les acteurs du milieu. Par-là même, nous avons été confrontée à d’importantes difficultés liées à la méfiance et aux contrôles intrinsèques à ces institutions. Ces difficultés, comme les stratégies déployées pour les résoudre, ont constitué les sources mêmes de nos don- nées. RÉFÉRENCES ARBORIO, A.M.; FOURNIER, P. (1999), L'enquête et ses méthodes : l'obser- vation directe. Paris : Nathan université. BOTTOMSs, À.E. (1999), « Interpersonal Violence and Social Order in Pri- sons ». Prisons. Crime and Justice. ÀA Review of Research. Vol. 26. Tonry, Petersilia (eds). pp. 205-281. CapLow, T. (1970), L'enquête sociologique. Paris : Armand Colin. CASADAMONT G. (1991), « Notes pour une sociologie du rapport surveil- lant(s), détenu(s) ». Revue de science criminelle et de droit pénal com- paré, n° 1, pp. 58-66. CHAPOULIE, J.M. (1984), « Everett C. Hughes et le développement du travail de terrain en sociologie ». Revue française de sociologie, vol. 25, pp. 582-608. CHAUVENET, À.; BENGUIGUI, G.; OrLiC, F. (1994), Le monde des surveil- lants de prison. Paris Presses Universitaires de France. CroucH, B.M. (1995), « Guard Work in Transition ». In HAas, Alpert (eds), The dilemnas of Corrections Waveland Press inc. (3° ed.) DESLAURIERS, J.P. (1991), Recherche qualitative, guide pratique. Mon- tréal : McGraw-Hill. 112 — DELLA BERNARDINO, S. (1989), « Êquation personnelle et statut de l’ob- servateur dans la tradition ethnologique ». Sociologie du Sud-est, (59- 62), pp. 7-26. DEVEREUX, G. (1980), De l'angoisse à la méthode dans les sciences du comportement. Paris Flammarion. FAVARD, J. (1987), Des prisons. Paris Gallimard. FORTIN, À. (1985), « L'observation participante : au cœur de l’altérité » La recherche qualitative, résurgence et convergences. Deslaurier ed Groupe de recherche et d’intervention régionales, Chicoutimi Presses de l’Université du Québec à Chicoutimi, pp. 31-43. GIALLOMBARDO, R. (1966), « Interviewing in the Prison Community » The Journal of Criminal Law, Criminology and Police Science vol. 27(3), pp. 318-324 GOFFMAN, E. (1961/1968), Asiles. Les éditions de Minuit. HEPBURN, J.R. (1989), « Prison Guards as Agent of Social Control ». In GOODSTEIN , MACKENZIE (eds), The American Prison. Plenum Press, chap. 10, pp. 191-206. Jacoss, J.B. (1974), « Participant Observation in Prison ». Urban Life and Culture, vol. 3(2), pp. 221-240. Jacobs, J., B. (1979), « Race Relations and the Prisoner Subculture. » Crime and Justice, 1 : 1-27. Tonry & Norris (eds). Chicago : Univer- sity of Chicago Press. Jacoss, J.B. (1980), « The prisoners’ Rights Movement and Its Impacts, 1960-80. » Crime and Justice, 2 : 429-470. Tonry & Norris (eds). Chi- cago University of Chicago Press. JURIK, N.C. (1985), « Individual and Organizational Determinants of Correctional Officer Attitude Toward Inmates ». Criminology, 23(3), pp. 523-539. JURIK, N.C. (1988), « Striking a Balance : Female Correctional Officers, Gender Role Stereotypes, and Male Prisons. Sociological Inquiry, vol. 58(3), 291-305. Jaccoup, M. (1992), Les Inuit et la question pénale : le cas du Nouveau- Québec. (Chapitre II : procès méthodologique). Thèse de Doctorat, École de criminologie, Université de Montréal. JAccoup, M.; MAYER, R. (1997), « L’observation en situation et la recherche qualitative ». La recherche qualitative. Enjeux épistémologi- ques et méthodologiques, Poupart, Deslauriers, Groulx, Laperrière, Mayer, Pires, eds. Montréal : Gaétan Morin, pp. 210-249. — 113 — LAPERRIÈRE, À. (1997), « Les critères de scientificité des méthodes quali- tatives ». La recherche qualitative. Enjeux épistémologiques et métho- dologiques« Poupart, Deslauriers, Groulx, Laperrière, Mayer, Pires, eds. Montréal : Gaétan Morin, pp. 365-389. LECLERC, G. (1979), L'observation de l'homme, une histoire des enquêtes sociales. Paris Seuil. LEMIRE, G. (1990), Anatomie de la prison. Montréal : P.U.M. LIEBERHERR, F. (1983), « L’entretien un lien sociologique ». Revue Suisse de Sociologie, vol. 9(2), pp. 391-406. MAYER, R.; OUELLET (1991), Méthodologie de recherche pour les interve- nants sociaux. Boucherville : Gaetan Morin. MONTANDON, C.; CRETTAZ, B. (1981), Paroles de gardiens, paroles de détenus. coll. Déviance et Société. Médecine et Hygiène. MONTANDON, C. (1983), « Problèmes éthiques de la recherche en sciences sociales : le cas d’une étude en milieu carcéral ». Revue Suisse de Sociologie, vol. 9(2), pp. 215-233. PERETZ, H. (1998), Les méthodes en sociologie : l'observation. Paris la Découverte. ROSTAING, C. (1997), La relation carcérale. Identités et rapports sociaux dans les prisons de femmes. Paris : Presses Universitaires de France. SCHWARTZ, O. (1993a), « Présentation ». Le Hobo, sociologie du sans- abri, N. Anderson (1923/93). Paris : Nathan. SCHWARTZ, O. (1993b), « L’empirisme irréductible ». Le Hobo, sociologie du sans-abri, N. Anderson (1923/93). Paris : Nathan, pp. 265-308. SEYLER, M. (1985), La consommation dans les établissements péniten- tiaires. CESDIP n° 41. STASTNY, C.; TYRNAUER, G. (1982), Who Rules the Joint? Lexington Books. Sykes, G.M. (1958), The Society of Captives. Princeton University Press. VACHERET, M; LEMIRE, G. (1998), L'univers de la prison à l'aube du 21ème siècle. Cahiers du Centre International de Criminologie Com- parée, 29. VACHERET, M (2001a), « L’univers des surveillants de prison : de la déva- lorisation à l’atomisation ». Revue de droit pénal et de criminologie, juin 2001, pp. 532-559. VACHERET, M (2001b, sous presse), « Relations sociales en milieu carcé- ral : du conflit à l’atomisation ». Déviance et société. — 114 — Schéma 1 (°) Intégration du chercheur sur le terrain Évolution dans le temps °] = degré de confiance perçue V 10 11 12 13 temps cn scemaincs détenus établissement A = = ‘gardiens établissement A —— détenus établissements B @ - gardiens établissement B Résumé : Le monde carcéral est, encore aujourd'hui, un univers de méfiance et de tensions. L'analyse de ce milieu à partir d'un travail de terrain — observations participantes et entrevues qualitatives — amène le chercheur à être confronté à de nombreuses difficultés. Face à celles-ci il lui faut développer les stratégies d'intégration indispensables à l'élaboration d'un lien de confiance et, par-là même, à la cueillette des données. Dans ce contexte, le vécu du chercheur comme les évêénements survenants autour de sa présence deviennent les sources fondamentales de production des données et de compréhension de cet univers. Mots clefs : Prisons, méthodologie, recherche qualitative. Summary : Prisons are, still today, a world of pressure and suspicion. Choo- sing to approach the subject mater through participant observations and qualitative interviews implies that the researcher is confronted with the difficulties inherent in this environment. In order to deve- (°) Établissement A : le plus petit et le moins coercitif. Établissement B : le plus grand et le plus coercitif. — 115 — lop a good rapport and trust with his respondants, he has to find ways to integrate into the prison. When, as a researcher, one sub- merses himself in his research environment, everything around becomes a source of information about that world. Key Words Prisons, research methods, qualitative research. Resumen El mundo penitenciario es, hoy en dia aun, un universo de des- confianza y de tensiones. El anâlisis de este medio desde un punto de vista de un trabajo de campo — observaciones participantes y entrevistas cualitativas — conlleva al investigador a estar confrotado a un multitud de dificultades. Por ello, y con el fin de crear un vin- culo de confianza y de lograr la recogida de datos, el investigador debera elaborar estrategias para su adaptacion e integracion al ter- reno. En este contexto, tanto la vivencia del investigador, como los acontecimientos surgidos por la presencia del mismo se convierten en fuentes fundamentales de creaciôn de datos y de comprensiôn de este universo. — 116 —