AIC_2001

ANNALES

INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE

INTERNATIONAL ANNALS OF CRIMINOLOGY

ANALES

INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA

ANNEE 2001 (volume 39-1/2)

ANNALES INTERNATIONALES

DE CRIMINOLOGIE

organe officiel de la Société Internationale de Criminologie

Président : Lawrence SHERMAN (U.S.A.)

Secrétaire général : Georges PICCA (France)

COMITÉ DE REDACTION DES ANNALES

Président : Lawrence SHERMAN (U.S.A.)

Secrétaire : Pierre-Henri BOLLE (Suisse)

Rédacteur en chef : Georges KELLENS (Belgique)

Rédacteurs associés

Luis RODRIGUEZ MANZANERA (Amérique Latine)

Setsuo MIYAZAWA (Asie), Louise SHELLEY (Amérique du Nord)

Table de matières

Table of contents

Indice

Avant-propos

Foreword

Prôlogo

1

Local policing of global terrorism

the role of financial

transactions and investigations

L. Sherman

. . . e e < + » « « * » « —s e « » « e —. » e « e « » » » « » * » + « + »s + + + » = À

Transnational organized crime

G. Picca

e < e … e < e — e « e — + « * + . » =s » e e + e s » » =s » « » se » < + » « . + e + « + +

19

Sobre a criminalidade organizada transnacional

G. Picca

« » . » — e + » e e « » e « » e + + » + < % s. … « » e + » » « »s » « « = »s » e » e e « = e

25

La corruption

aspects socio-culturels et études comparées

des stratégies de prévention et de répression

D. Szabo

e e . « s. « e e + + © » + © + « e . s. e e e . s. < s. » » + + * + + « + + + + » + » + © —

31

La criminalité financière

notions et principales manifesta-

tions

J. Pradel

« . e « e —s » < e e « + < + + » e + * »s * » ». . © + » . » + e e e — « » »s se e + — » » « »

47

La criminalité financière : le rôle de la Justice : coopération,

entraide judiciaire

D. Fontanaud

61

Crime as the Defining Problem : Voices of Another Crimi-

nology

L. Shelley

. . e . . …. e < + e » <s »s » + + © »* * » » « e + » » s. s. © » e + e <s < à » e e e + » +

73

Recherches

Une étude du milieu carcéral : difficultés et stratégies de pro-

ductions de données

M. Vacheret

89

_— 5 —

AVANT-PROPOS

La criminalité organisée transnationale est une des tendances les plus

significatives de la criminalité mondiale.

Deux Cours internationaux de criminologie, organisés par notre

Société, ont été consacrés cette année à ce thème. Le 60° Cours a eu lieu

à Neuchâtel (Suisse) avec pour sujet la criminalité financière. Le 61°

Cours a eu lieu à Brasilia (Brésil), 1l était consacré à la lutte contre le

crime organisé.

Ces deux manifestations ont réuni un nombre important de partici-

pants inscrits (300 à Neuchâtel et 1000 à Brasilia). Cette importante par-

ticipation témoigne de l’intérêt rencontré par les Cours Internationaux

de criminologie.

Le Cours de Neuchâtel a été organisé par le Prof. Pierre-Henri Bolle,

vice-président de la Société pour l’Europe avec le concours de l’Institut

suisse de police.

Le Cours de Brasilia a été organisé en coopération entre le Professeur

Edmundo Oliveira, vice-président de la Société pour l’Amérique latine et

l’Institut Consulex of law.

Nous avons retenu pour ce nouveau numéro des Annales plusieurs

rapports en relation avec les thèmes traités dans ces Cours.

Ces deux Cours étaient destinés à la préparation du 13° Congrès

mondial de la Société Internationale de criminologie qui aura lieu à Rio

de Janeiro (10-15 août 2003). Rappelons que le thème central est

« Réduire le Crime : défis pour la science, la politique et les pratiques ».

La Rédaction

FOREWORD

Transnational organised crime is one of the most significant trends in

world crime. Our society has held two international criminology courses

on this theme this year, the 60th in Neuchâtel, Switzerland, on the sub-

ject of financial crime, and the 6lst, in Brasilia, Brazil, on combating

organised crime. Both events attracted large numbers of participants

(300 in Neuchâtel and 1,000 in Brasilia), reflecting the great interest in

international criminology courses. The Neuchâtel course was organised

by Professor Pierre-Henri Bolle, Deputy Chairman of the Society for

Europe, with the assistance of the Swiss Police Institute, while the

— 7

_

Brasilia course was organised in cooperation with Professor Edmundo

Oliveira, Deputy Chairman of the Society for Latin America, and the

Consulex Law Institute.

For this latest issue of the review, we have selected several reports on

the topics covered by these courses, which were part of the preparations

for the 13th World Congress of the International Criminology Society,

which will take place in Rio de Janeiro (10th-15th August 2003). We

remind you that the central theme will be « Reducing crime : challenges

for scientists, politicians and practitioners ».

The Editorial Board

PROLOGO

La criminalidad organizada transnacional es una de las tendencias

mâs significativas de la criminalidad mundial.

Dos Cursos internacionales de Criminologia, organizados por nuestra

Sociedad, han sido dedicados este año a este tema. El 60 Curso

celebrado en Neuchâtel (Suiza) sobre la criminalidad financiera. El 61

Curso celebrado en Brasilia (Brasil), consagrado a la lucha contra el

crimen organizado.

Estas dos manifestaciones han reunido a un nûmero importante de

participantes inscritos (300 en Neuchâtel y 1000 en Brasilia). Esta impor-

tante participaciôn pone de relieve el interés que suscitan los Cursos

internacionales de Criminologia.

El Curso de Neuchâtel fue organizado por el Prof. Pierre-Henri

Bolle, vicepresidente de la Sociedad para Europa, con la colaboraciôn

del Instituto suizo de policia.

El Curso de Brasilia fue organizado en colaboraciôn entre el Profesor

Edmundo Oliveira, vicepresidente de la Sociedad para América Latina

y el Instituto été Consulex of law.

En este

nüumero de

los

Anales

réecogemos

varios

informes

relacionados con los temas tratados en estos Cursos.

Estos dos Cursos se destinaban a la preparaciôn del XIII Congreso

Mundial de la Sociedad Internacional de Criminologia que tendrà lugar

en Rio de Janeiro (10-15 agosto 2003). Recordemos que el tema central

es « Reducir el Crimen y promover la justicia : un desafio para la cien-

cia, la politica y la prâctica ».

La Redacciôn

_— 8

LOCAL POLICING OF GLOBAL TERRORISM

L

L

THE ROLE OF FINANCIAL TRANSACTIONS

AND INVESTIGATIONS (*)

Lawrence W. Sherman (**)

Thank you for the opportunity to participate in this important con-

ference at such a critical time in world history. It is 30 years ago last

January that | began my career in police research, as a research analyst

for the New York City Police Department. That year, 1971, was the

year in which more New York Police Officers were murdered than in

any other year since the Department was established in 1944, at least

until 2001. In 1971, there were ten police officers shot to death by

criminals, several of them in assassination attempts. I was riding in a

patrol car myself on the night of one ambush in which two officers were

murdered, and was merely a few blocks away when it happened. The car

[ was in might easily have been the one that was lured into the ambush.

Thus I have some sense of the tragedy that surrounds the death of police

officers in the line of duty.

On September 11, 2001, the old record of ten police murders in one

year in New York was broken. On that day, the New York City Police

Department lost 73 officers who were involved in the rescue operations

at the World Trade Center. They died along with almost 300 firefighters.

Many of the police who died were members of the Emergency Services

Division, which helped to invent the art of hostage negotiation in the

early 1970s, as well as perfecting techniques for persuading potential

suicide cases perched in high places to come back down and not to kill

themselves. In one moment, the collapse of the towers wiped out decades

of accumulated expertise at saving lives and preventing murders of

hostages in armed holdups. In one moment, the world of local policing

in America changed, connecting it to events and networks far beyond

the borders of our nation. In one moment, the field of criminology

changed, forever linking the study of homicide to the study of terrorism,

erasing the bright line between warfare and crime.

As the International Society of Criminology begins to chart its own

course in this new world, one thing has become very clear

the causes

of murder include financial transactions. Without transfers of money

(*) Rapport présenté au 60° Cours international de criminology (Neuchatel - Suisse, 18/

20 octobre 2001)

(**) President of the International Society of Criminology, University of Pennsylvania.

from funders to operating terrorist murderers, the 73 police and 6,000-

some other victims would not have been murdered. Financial investiga-

tions are not just about financial crime. They are also about violent

crime, and the prevention — or punishment - of murder.

The financial transactions that cause murder, moreover, include both

legal and 1llegal transactions, under the criminal law of most nations.

Indeed, until money 1s transferred as part of intentional support of a

criminal conspiracy, a gift of money from one person to another has

almost never been considered 1llegal. But perhaps it ought to be. Perhaps

it must be, if trans-national homicide 1s to be prevented. Even 1f it we

criminalized certain kinds of financial transactions, it is not clear just

how much terrorism we would prevent, or how many transactions we

would be able to trace. But at least we should consider the issues, as part

of a broader and very important question

What is the role of local police in the prevention of global terrorism?

One of the metaphors for preventing terrorist murders committed by

a global network is this

« finding a needle in a haystack ». The

incredibly small number of people in the Al-Qaeda network, relative to

the populations of the 50-some countries in which they may operate, 1s

a tiny needle in a very large haystack. The question for crime prevention

is whether the haystack can be, in some way, « wired » with sensors to

detect the location of the needle. In my country, those sensor wires have

been limited largely to the Federal Bureau of Investigation, which can

assign — at most — all 11,000 agents it employs. That is one agent for

every 250,000 people — as if each city had one police officer. But if we

somehow made the 600,000 local police part of the terrorism detection

sensors, the ratio becomes very different — one « needle detector » per

477 people. It is not necessary, of course, for police to give up all other

tasks in order to add the assignment of detecting terrorism. But it is the

case that completely excluding the local police from the job of finding

terrorists is a tremendous loss of opportunity.

In the aftermath of September 11, my country has suddenly dis-

covered what many other nations have known for many years

1. That terrorism is a major crime threat.

2. That preventing terrorism requires the cooperation of many agen-

cies, including customs, immigration, intelligence, airport security

and national-level police. (This is why President Bush has created

a new cabinet-level position in the West Wing of the White House

for the former Governor of my state, Tom Ridge, to coordinate

46 federal agencies under the title of « Director of Homeland

Security »).

10

3. That the cooperation of these organizations requires sharing of

information on known suspects, their associates, and persons who

should be kept out of the country because of their high risk of

criminal offending.

That financial transactions are a key factor making terrorism

possible.

That interception of certain financial transactions might be able to

prevent terrorist murder.

This last point, now that the U.S. has realized it, is especially impor-

tant to my colleagues who have worked for the Royal Ulster Con-

stabulary in Northern Ireland. When President Bush said that he would

attack countries that are providing support for terrorists, he may not

have realized that such a principle might require him to bomb the Irish

areas of Boston. The money flowing from the United States to the Irish

Republican Army (IRA) for the past three decades has helped to murder

many police and civilians in Northern Ireland. Cutting off that money

could save lives and help achieve peace in that troubled area. But for

political reasons, neither President Clinton not any other President since

1969 has chosen to take meaningful action against US citizens giving

money to Irish terrorists.

Now that we have realized this point, there is a window of oppor-

tunity for criminologists to examine this question : how do you sway

people who are not personally committing acts of terrorism, but are sym-

pathetic enough to the terrorist cause to provide them with money? The

donations to the IRA in Northern Ireland by citizens of the Republic

of Ireland, for example, were once very large but have almost disap-

peared. Why? The answer lies in part with the Loyalist acts of terror in

Dublin, which exposed the citizens of the Republic directly to the

bloodshed and horror of terrorist violence. That, in turn, may have

taken the romance — and the impersonality — out of the idea of provid-

ing support for a « glorious cause » that actually maims and kills inno-

cent children. But if one shocking event can change the perceptions of

people funding terrorists, then perhaps other tactics could work as well.

Which brings us back to the main question

what is the role of the

local police in the prevention of global terrorism? There may, indeed, be

a very big role for the police in the detection, the interception, and the

prevention of financial transactions that feed terrorist violence. This 1s

the most important point that my country has failed to grasp, but which

could make all the difference. We still seem to think of the prevention

of terrorism as solely a matter for the small number of national police

and related agencies. Nowhere in the mandate for our new Director of

Homeland Security, for example, is he asked to coordinate national and

state police with the 600,000 local police. If he did bring them into the

11 —

plan, he might find that it would vastly increase the capacity to stop

financial transactions on which terrorism depends. This is no panacea,

to be sure, but it is a strategy that may already be underway in Europe,

and about which I am hoping to learn more at this very timely con-

ference.

I want to suggest some ways in which local police could be mobilized

in financial investigations of potential terrorists. But first, let me present

a case study of what happened in an aborted financial investigation of

Mohammed Atta, and the lessons it suggests for preventing terrorist

murders.

THE CASE OF MOHAMMED ATTA

Mohammed Atta was reportedly the pilot at the controls of the first

plane to hit the World Trade Center towers on September 11, 2001. He

was also an operative of the Al-Qaeda network who distributed money

to other hijackers in advance of that murderous day. Within the pre-

vious twelve months, Mohammed Atta reportedly received $ 100,000 in

several transfers from the United Arab Emirates. Most of these transfers

were too small to attract attention from banking authorities. But one of

them exceeded the $ 10,000 minimum level required for banks to report

financial transactions to the U.S. Internal Revenue Service. One bank

reported one of these transfers. The bank used US Mail to send its

report of the suspicious transfer to IRS. If you have ever sent a letter

by U.S. Mail, perhaps you know the meaning of the word « patience ».

Perhaps you know the meaning of the word « slow ». Very slow. Putting

a letter in the U.S. Mail is rather like planting a flower in the autumn.

By spring, you can at least hope that it might re-appear.

Why did the Bank notify the IRS by mail, rather than by computer

or some faster system? The answer is that in the U.S.A., as in many

countries, we hate paying taxes. And because we hate paying taxes, we

starve the tax collectors for the money they need to do their job

properly. And because the IRS has insufficient funding, their computers

cannot accept electronic filings or notices of suspicious financial trans-

fers. Instead, they receive these notifications by mail. Then the IRS

sends these reports to a contractor who transfers the data from paper

to magnetic tapes, which are in turn sent back to the IRS to be uploaded

onto IRS computers. The total elapsed time for all this to occur 1s at

least nine days.

Only then do the reports become available for the review of law

enforcement officials. Only then can the Treasury Department’s Finan-

cial Crimes Enforcement Network review the data. Only then can these

12

investigators decide which reports to investigate further, and which

reports to ignore. Only then can they decide how to use the limited

resources the federal government has spread thin across the entire

nation. Only then do they realize how many hundreds of thousands of

reports cannot be investigated at all. And in Mr. Atta’s case, the

Treasury Department’s Financial Crimes Enforcement Network dis-

covered that the report on Atta’s suspicious financial transaction was in

its files only after the World Trade Center had collapsed.

Could the attack have been prevented had the agencies worked faster,

communicated better, or linked the financial data to other information

systems — such as a global list of suspects known to be associated with

a terrorist network? Could the detection and interception of money

transfers have prevented the attacks on the WTC towers? We can never

know for sure. It may have been a possibility. But as long as the resour-

ces for investigating such reports are limited to a small number of highly

trained specialists, it seems unlikely that this single transaction — this

needle in a haystack — could have surfaced in time to allow 6,000 mur-

ders to be prevented.

TH ROLE OF LOCAL POLICE

If the bank monitors had worked in collaboration with local police,

however, the tragic events of Sept. 11 may well have been prevented.

Police in Florida, for example, might have visited the flight schoo! in

Florida where Atta was learning how to use an airplane as a bomb.

They might have discovered that he was driving a car without a driver’s

license. They might have discovered that his visa had expired, or many

other things. They would not have had to allocate many hours to such

an investigation. But police may well have spent enough time to stop the

terrorists’ plan.

Local police are always being asked to do more, and have a great

deal to do already. But I do not know a single police officer who would

shrink from the opportunity to combat terrorism. The combination of

routine visits to people who have large financial transactions with other

routine patrol duties would come primarily on the daytime or early

patrol shifts, before the barfights and domestic disturbances begin to

place severe demands on police time each day. The prospect of police

following up on these leads 1s not likely to be resisted by the local police.

Rather, it is likely to be resisted by the specialists in financial investiga-

tions, who may not think that local police have adequate skills or train-

ing to undertake this task. But we have seen the effects of leaving finan-

cial investigations to a handful of specialists. Rather than vastly increas-

_— 13 —

ing the numbers of specialists, who would then have to travel all over

the nation, it may be far more efficient and effective to bring local police

into the system of financial investigations to prevent terrorism.

Another role for local police would be to observe, and possibly to

infiltrate, public locations which appear to be used as financial transfer

points. This would include the system known as « Hawala », which 1s a

word used from Turkey to Bangladesh to mean «in trust». The

« Hawala » system, according to former al-Queda members who are now

under US custody, has been used extensively in recent years by the al-

Qaeda, or by the organizations providing funds to the terrorists. This

centuries-old system is also used for a vast range of routine business

transactions. The system links large numbers of brokers around the

world. These brokers advance funds to depositors on a handshake, and

sometimes, a password ('). In larger cities, including the U.S., transac-

tions using Hawala take place from inside the back of a store.

Hawala provides a serious challenge to fighting terrorism through

policing financial institutions, since no formal institutions are involved.

The system is unregulated and undetectable by banking authorities. But

it is not undetectable by local police who pay attention to their patrol

beats. Any good police officer should be aware of Hawala locations,

even without suspecting that the financial transactions may be 1llegal.

These same locations, for example, may also be used for drug transac-

tions — which are also a major source of funds for terrorism. For both

drugs and money transfers, Hawala leaves no balance sheets, no wire

transfers, and no financial statements. There is no paper trail. But there

is a public place that can be noted by uniformed officers, and infiltrated

by undercover officers.

Eastern

The number of undercover officers speaking Middile

languages may not be large at the moment. But it could certainly be

increased, especially with the rising anger against terrorisim by US

citizens of Middle Fastern origin, as well as citizens of other nations

who have immigrated from the Middle East. Undercover officers in

Hawala locations could provide valuable evidence for prosecuting a wide

range of crimes that depend on cash transactions.

LAW AND CivViL LIBERTIES

Now all of this may strike some people as a gross violation of human

rights or civil liberties. The idea that the government should be monitor-

(") Time Magazine, October 1, 2001, How Bin Laden Funds His Network, by Adam

COHEN.

_— 14 —

ing financial transactions at all is deeply resisted by citizens, from Swit-

zerland, to Saudi Arabia, to San Antonio, Texas. But the arguments for

complete financial freedom come from a world that no longer exists, a

world of a more innocent past — a world in which there are no airplanes,

let alone hijackers. The capacity of any human to kill each and every

other human has grown so rapidly over the past century that we must

examine our assumptions about human rights to autonomy. It is

autonomy of one form to make all financial transactions private, and

shielded from view of the government. But it 1s autonomy of another

form to make all citizens free from terrorist attacks. Clearly the two

rights to autonomy must be balanced. And that is what the law must

struggle with —- in Switzerland, the U.S., and elsewhere — in the new

world after September !1.

The fact that local police could participate in financial investigations

would open many possibilities for preventing terrorism, including new

laws that may enhance their effectiveness. One possibility is the kind of

investigation we have already discussed. The other 1s the kind of

investigation that might lead to persuading supporters of terrorists not

to do so any more — or to enforce new laws against donating funds to

terrorists.

The financial transfers that support terrorism can be placed in two

categories. One is money transfers among terrorists organizations and

individuals. The other is transfers from legitimate businesses, other

institutions and private donors to terrorist organizations or individuals.

The transfers between members of terrorist networks can be

investigated more easily when parties at both ends of the transfer are

known to the law enforcement authorities. Banks are less hesitant to dis-

close information that may involve suspected terrorists, when clear links

of parties have been established to terrorist activities that are already

recognized. Other transfers, deemed suspicious merely because they are

large, may be investigated by police visits and patrols at the local level.

The transfers of money to terrorists from legitimate businesses have

been harder to trace, because there is no «legitimate » reason to

investigate such transfers. But that is where the law ends now. Whether

it should go into this field as well is an important question.

At the ISC Congress in Budapest in 1993, I analyzed the case of

Ziggy, the pet rat, who was the basis for a criminal penalty imposed on

the owner of the rat. Apparently the rat had been left alone for a week,

although with plenty of rat food. But a complaint of rat neglect led to

a prosecution in the English courts. 1 suggested in 1993 that this was a

mis-use of the criminal sanction, and an invitation to defiance of the

—

15

—

criminal law by using 1t to regulate conduct that only a small minority

deems immoral.

In the case of donations to terrorism, I would apply the same prin-

ciple. All over the world, among the 1 billion Muslims as well as among

Christians, Jews, Hindus and and Buddhists, the acts of September 11

have been declared immoral. By extension, the donation of money to

support the murders of 6,000 people should also be condemned as

immoral. And if they are condemned as immoral, there is good reason

to subject those acts to criminal penalties. Indeed, the logic seems to

justify prosecution for conspiracy to commit murder. The criminaliza-

tion of donations to groups that are certified by government agencies as

known terrorist organizations could go a long way towards reducing

donations. The theory is not that donors would be deterred from mak-

ing donations by fear of apprehension. Rather, the theory is that donors

would be deterred from making donations out of a clearer sense of guilt

that they would be causing a homicide.

LOCAL POLICE AS COMPLIANCE AGENTS

If we think of the criminal law as a form of moral education rather

than as a weapon of deterrence, the role of the local police becomes

much clearer. Rather than gathering evidence sufficient to convict illegal

donors in a court of law, local police could do something very dif-

ferent — and perhaps far more effective. They could visit people suspec-

ted of giving money to terrorist organizations, and have a conversation

with them. This conversation would be just that : no threats, no lectures,

no sermons. Ît would be a discussion about the cause and effect rela-

tionships between donations and murder. It would be a discussion about

the reasons that donations to terrorist groups have been banned. Ît

would be a discussion about the immorality of making donations, no

matter how strongly one supports any national, religious or ethnic group

the terrorists may claim to represent. It would not accuse the people

visited of committing any crime. But it would make 1t clear that such

donations are against the law, and that the law was passed because mur-

der is morally unacceptable to any religion.

How, then, would local police determine which citizens are suspected

donors to terrorism who should be visited? There are many ways that

such persons can be identified by routine monitoring of their transac-

tions. One is by examining returned checks from other countries, where

the organizations maintain bank accounts. Sophisticated computer

systems in banks could easily identify checks paid to a list of banned

16 —

terrorist organizations. Such checks could themselves be declared 1llegal,

so that donors could be arrested and charged.

More subtle, and more appropriate for moral education, would be

cases identified by the indirect indicators : large sums of money leaving

the country, or small sums totaled across all transactions. Banks could

be required to establish software programs to add up the total amount

of money transferred out of the country each year, or 3-month period,

or even month. As soon as a threshold of total funds transferred 1s

reached — rather than a threshhold for a single transaction — the local

police could be asked to visit the suspect and have the conversation. The

visit might turn up other things, as well — such as evidence of drug deal-

ing or financial crimes. But the interest in terrorism as a justification

could become the primary reason to adopt such laws.

This strategy might even be particularly effective in such countries as

Egypt and Saudi Arabia, where there may be many donors to terrorism

who feel their actions are highly moral. These are not suicide bombers

themselves. But they are convinced that the cause of terror 1s just and

righteous. Once they believe that, they could also believe in violent over-

throw of the government. All the more reason, then, for those gov-

ernments to use their local police to meet with these suspects and try to

convince them that such donations are wrong — or to prosecute them 1f

the evidence can be found.

The web of cause and effect across a vast network of people acting

out of moral zeal is the exact opposite of the framework of traditional

criminology. We have long thought of crime as caused by too little

morality, rather than too much. The moral zeal of the terrorist compels

us to review our theories of why people obey the law. The growing

evidence is that people obey the law when they think it is moral. But

persuading them of that morality 1s no easy task. Government can play

a very large part in those decisions, but only if we work at it. The police

have long been a primary moral agent in western society. While that 1s

not true around the world, the fact is that police are everywhere in the

haystack. Whether simply detecting financial support of terror, or hold-

ing moral conversations to discourage it, the local police could add

immense new resources to the fight to prevent terrorist murders.

Whether that can happen in my country or elsewhere remains to be seen.

One thing we will do about this at the University of Pennsylvania 1s

to convene a world conference of police organizations next March. We

hope to bring together representatives of at least ten police agencies

from countries experienced at policing terrorism, and have them describe

__

17 —

how they deal with a few key issues like financial investigations. In

preparation for this conference, I invite your suggestions and your

recommendations. Most of all, I invite your comments on these remarks,

and I thank you for the opportunity to express them here today.

18

TRANSNATIONAL ORGANISED CRIME (*)

Prof. Georges Picca (**)

1. Transnational organised crime is now the most significant trend in

world crime. This concept of criminology covers a wide range of offen-

ces, violent or sophisticated, but all extremely serious and having in

common the fact that they are committed by individuals operating in

networks. By proposing this operational concept in response to the dif-

ficulties of national criminal legislation in giving a single legal definition

to these crimes, criminology research has made a decisive contribution

to criminal justice ('). In any state based on the rule of law, offences

have to be defined in criminal legislation and this does not always make

it possible to identify new criminal behaviour as strictly as necessary.

This problem is so acute that several countries, including Italy and

France, have introduced legislation on new offences in order to deal

with certain manifestations of organised crime.

The term organised crime generally refers to any group of people

intending to carry on one or more unlawful activities in several countries

for the sake of profit. This assumes that the participants, irrespective of

their level of involvement, belong to structures that vary in terms of

their hierarchical nature and secretiveness and cooperate with them at

different levels of responsibility. This definition has now been more

precisely formulated in several international conventions and the

national legislation of several countries. In addition to the various con-

ventions on mutual assistance in the justice field adopted within the

Council of Europe, in the European Union and especially the 2000

United Nations Palermo Convention against transnational crime, which

defined the concept of the organised criminal group for the first time at

this level (Article 2), it is worth noting the initiatives in this field by the

G8 grouping of heads of state and government of the richest

industrialised countries.

(*) Rapport présenté au 61° Cours international de criminologie (Brasilia - Brésil, 25/

27 octobre 2001).

(**) General Secretary, International Criminology Society.

(") D. CRESSEY

« Organized crime and criminal organization » (US Department of

Justice, Report to the task force, 1976); J. BRODEUR

« Organized crime

A review of

literature » (Annales Internationales de Criminologie, 1997/89 *30); G. FALCONE

« La

« Dis-

criminalité organisée

un problème mondial» (RZC.P.T., 1992, n° 4); REUTER

organized crime » (Cambridge MIT Press, 1983); E. SAVONA

« La dynamique du crime

organisé en Îtalie » (Cahiers de la Sécurité Intérieure, Paris, 1993); PRADEL

« Les systèmes

pénaux à l'épreuve du crime organisé » (Revue Internationale de Droit Pénal, 1998, 3rd quar-

ter, p. 643).

— 19 —

However, this concept of criminology (and now of justice) is not suf-

ficient to encompass the political, economic and social dimension of

organised crime. The threat that it poses to the security of individual

states and the world economy (*) has created a new political awareness

beyond the traditional role of the police and the justice system. People

now commonly refer to «criminal powers », considered as distinct

entities that have to be reckoned with in new world strategies because

organised crime operates more in the modern context of the network

society than in the traditional framework of nation states (*). This has

resulted in increased expectations in terms of mutual assistance between

states in the justice field and, above all, the need to design new transna-

tional cooperation strategies to respond to these new challenges of

crime.

2. A very topical issue 1s whether the economic and communications

phenomenon of globalisation has fostered new developments

1n

organised crime, making it the « dark side » of globalisation (*). There

is no doubt that it has contributed to fostering an economic and finan-

cial approach to 1llegal activities, mainly revealed in financial crime. The

toleration of tax havens, offshore companies and banking secrecy by cer-

tain states all facilitate the development of illegal cross-border activities.

Financial deregulation and the lack of transparency of certain tax proce-

dures have the same effect. Moreover, the computerisation of banking

transactions means that an electronic payment can be sent round the

world in the wink of an eye.

In a different way, the end of the cold war and the collapse of the

Soviet empire opened up new markets for organised crime in Europe.

I should also point out at this stage that terms like « Mafia », « car-

tel » and « criminal market » do not necessarily have the same scope and

meaning as the concept of organised crime. Not all criminal conspiracies

can be identified with organised crime, as the North American

sociologist Reuter highlighted in 1983 (« disorganized crime »). Nonethe-

less, in its various manifestations this new form of crime now looks

more like a political or geopolitical fact of life rather than a particular

development of criminal behaviour.

3. The search for profit is the « be all and end all » of organised

crime and it may be accompanied by more or less verifiable ideological

(7) Report by the Institut Français des Relations Internationales on « Les grandes tendan-

ces du monde - Les puissances criminelles » (Ist vol., Ramsès 2001, Paris).

(*) N. CASTELLS

« The rise of network society » (Blackwell Publications, Oxford, 1996).

(*) Globalization and criminality (Annales Internationales de Criminologie, Vol. 38/2000) ;

P. EVANS : « The eclipse of the states » (World Politics, n° 50, 1997, John Hopkins University

Press):; « Baltimore et la mondialisation », Théories, Enjeux et Débats, 1st vol., Paris 2001).

— 20 —

motives (terrorism). According to a 1997 report published by the UN

international anti-drugs programme, drugs trafficking alone generated

four hundred billion dollars that year, i.e. about 8% of world trade.

Organised crime is characterised by extremely high rates of profit and

few commercial activities can rival with it in terms of profit or revenue.

Transnational criminal organisations operate on every continent.

Their commercial profiles range from companies that are apparently

unlawful to local franchises and their organisations can range from ad

hoc alliances to hierarchical structures. Certain groups are mainly

involved in a single activity (drugs trafficking).

If we take the estimated annual revenue of organised criminal groups

and accept that about half of this money must be recycled in one way

or another in the legal economy, the amount laundered every year could

be between two hundred and fifty and five hundred billion dollars.

Given the colossal profits generated by organised crime, the conversion

of illegal profits into legal assets represents one of the biggest challenges

for these organisations. Laundering « dirty » money consists in convert-

ing 1illegally obtained income into apparently legal profits via secretive

methods intended to prevent the discovery of the origin of the assets

concerned. The mechanism involves confusing the investigators by carry-

ing out a whole series of fictive operations and creating as many screens

as possible.

In 1989, the G8 created the International Financial Action Group

(IFAG), which made forty recommendations for money laundering to be

defined as a criminal offence. Most states have now introduced legisla-

tion for this purpose. In addition, an EU directive issued in June 1991

invited member states to organise the participation of the financial

system in combating money laundering. Another structure active in the

fight against money laundering is Tracfin (coordination unit responsible

for processing information and taking action against clandestine finan-

cial channels). So worldwide action against crime involves encouraging

states and making them aware, plus the use of more operational struc-

tures in the field of financial crime and laundering of « dirty » money,

notably obtained from drugs trafficking.

In addition to financial crime, we also have the problem of corrup-

tion, which has developed so much as to become a political problem (°).

4. Drugs trafficking is one of the most fearsome threats of transna-

tional crime. This 1s a well-known and increasing global problem, which

has been tackled in various ways : strengthening national legislation and

(°) P.H. BOLLE

« La coopération internationale en matière pénale trafic de drogue et

blanchiment d'argent » (Annales Internationales de Criminologie, n 38/2000).

_— 21 —

international regulations, medical use of registered drugs, etc. Nonethe-

less, the existence of producer countries and the considerable rate of

profit generated by trafficking leaves little hope of an improvement in

the situation and the debate has now shifted to the question of liberalis-

ing certain drugs.

Terrorism is a particularly complex issue and so far little research has

been carried out on it in the field of criminology, especially from the

organised crime angle. This is particularly due to the diversity of

terrorism, the fact that it is regional in many cases (Ireland, Basque

Country, Latin America, etc) and the political motives involved, whether

genuine or apparent. In addition, it has proved difficult to organise

international cooperation between nation states to combat this par-

ticular form of crime because of their different political approaches.

Europe has particular experience in this field, having undergone several

waves of terrorist attacks (ETA in Spain and France, the Red Brigades

in Italy, the Baader-Meinhof group in Germany, Action Directe and

Islamic groups in France). However, terrorism is often similar to

organised crime and the dividing line between the two is sometimes suf-

ficiently vague as to escape sufficiently clear concepts of criminology. In

Europe the term « terrorism » refers to actions attributed to (or claimed

by) various clandestine organisations of a revolutionary nature whose

exact origins, means of finance and relations with each other are not

clearly established. In this context, various forms of « Islamic » terrorism

have regularly appeared; they have not led to structured strategies in

terms of either intelligence or criminal action. However, criminal offen-

ces have been defined for terrorist operations and there are judges that

specialise in this field. In spite of its imperfections, Europe is certainly

among the best organised regions in the world.

The recent terrorist attacks on the US highlight the need for more

international cooperation (°). These attacks on America’s nerve centres

demonstrate both the high degree of precision in terrorist organisations

and the difficulty of responding appropriately to what are actually acts

of war but where the enemy is hard to identify. The lessons that need

to be learned are on several levels.

First, mutual assistance between national justice systems and police

authorities must be increased but, faced with these « criminal powers »

that exploit international diplomatic procedures and national criminal

($) O. DE BAYNAST

« L’Europe judiciaire

Enjeux et perspectives » (Ist vol., Dalloz,

Paris 2001).

— 2 —

policies, one is entitled to wonder whether justice systems and police

authorities can implement these strategies on their own (’).

While precise legal definitions of terrorism have so far been

shortcoming (« never mind the definition, we have to fight it », as one

author says (*)), there is no doubt that the tragic effects of terrorism on

the Western democracies’ open societies demand « zero tolerance ».

However, it is worth reflecting on the factors contributing to the new

« world disorder » represented by transnational organised crime. The

end of the cold war and the polarisation of the world between two

superstates has not just had diplomatic and military consequences

1t

has also opened up new opportunities for crime, facilitated by the free

circulation of persons and financial flows. Operating in networks has

enabled the sponsors of criminal activities to obstruct national legisla-

tion, which also suffers from insufficient international cooperation in the

criminal field. Various waves of immigration have also helped create

cultural diasporas in democratic societies, fostering conflicts of culture,

which North American criminology helped to define as early as the end

of the First World War. Many of these conflicts lie behind terrorist

action. However, organised crime has now taken on a hitherto unseen

international dimension and scope, particularly because it reinvests the

immense profits from drugs trafficking to self-finance new operations.

States are facing an unprecedented challenge in organised crime. This

challenge is new in that it supposes a profound change in the way that

police, intelligence and justice services operate. It also requires new

political strategies in controlling transnational crime

« global crime

needs global justice » (°).

Looking ahead to its next world congress (Rio de Janeiro, 11th-15Sth

August 2003), the International Criminology Society has already held

several international criminology courses, bringing together criminal

justice experts and practitioners in different parts of the world : Miami

(USA) in 1999, Rio de Janeiro (2000), Salvador (Brazil), Neuchâtel

(Switzerland) in 2001 and Brasilia (Brazil) in 2001. All these courses

have dealt with organised and financial crime, particularly in terms of

how 1t relates to globalisation and its social consequences. In this way,

the International Criminology Society, a scientific organisation and UN

consultant, wishes to emphasise the need for states and criminal justice

(/) « Polices en réseaux

L’expérience européenne » (! vol., Presse des Sciences Politi-

ques, 1996) and « Pourquoi les démocraties sont vulnérables? », R. VAN RUYNBECKE (Le

Monde 23rd September 2001). See also GASSIN

« La crise des politiques criminelles occiden-

tales » (Revue de l'Institut de Sociologie, Brussels, 1985, n° 1.2)

« Terrorism and liberal states » (Macmillan, London, 1979).

(*) WILKINSON

(?) JP. LABORDE

« À crime mondial, justice mondiale » (article in Libération, 3rd

October 2001, Paris).

— 23

systems to promote new action against what appears to be one of the

most formidable threats to free societies and legally constituted states by

organised crime.

October 2001

24

SOBRE A CRIMINALIDADE

ORGANIZADA TRANSNACIONAL (*)

Georges Picca (**)

1. À Criminalidade organizada transnacional é actualmente a ten-

dência mais significativa da criminalidade mundial. Este conceito crimi-

nolôgico abrange actuaçôes muito diversas, violentes ou elaboradas mas

com uma gravidade excepcional e tendo em comum a capacidade de ser

imputâveis a individuos que agem em redes.

Ao propor este conceito operacional face às dificuldades para as

legislaçôes penais nacionais a reprimir sob uma qualificaçäo juridica

ünica e estes diversos crimes, a investigaçäo criminolôgica trouxe uma

contribuiçäo decisiva à justiça penal (').

Temos de lembrar que em qualquer Estado de direito, a legislaçäo

penal està submetida a exigências juridicas de qualificaçäo das infrac-

çôes, que nem sempre permitem detectar novos comportamentos crimi-

nais com o rigor necessärio. Isso é täo certo que diversas legislaçôes

contemporâneas tiveram de adoptar infracçôes novas que abrangem a

realidade de certas manifestaçôes da criminalidade organizada (nomea-

damente Itälia-França).

Entende-se geralmente por crime organizado, qualquer agrupamento

de pessoas que tem por objectivo uma ou vârias actividades ilicitas exer-

cidas em diversos paises, com o intuito de ganhar dinheiro.

Isso supôe que os participantes, qualquer que seja o seu grau de par-

ticipaçäo, pertence a estruturas mais ou menos hierarquizadas e dissimu-

ladas, com as quais cooperam a niveis diferentes de responsabilidade.

Esta definiçàäo é actualmente formulada de forma mais exacta em

diversas Convençôes internacionais e legislaçôes nacionais. Aliäs tam-

bém temos de lembrar a esse respeito, que existem igualmente diversas

Convençôes de entre-ajuda judiciäria adoptadas no ambito do Conselho

da Europa e na Uniäo Europeia e especialmente a Convençäào das

(*) Rapport présenté au 61° Cours International de criminologie, Brasilia-Brésil, 25/

27 octobre 2001.

(**) Secretärio geral da Sociedade Internacional de Criminologia.

(") D. Cressey, Organized crime and criminal organization, US dpt. of justice, Report to

the task force. 1976:; J. BRODEUR, « Organized crime — À review of literature », Anais Interna-

cionais de criminologia 1997/89-130); G. FALCONE, « La criminalité organisée

Un problème

mondial », RZC P.T. 1992, n° 4; REUTER, Disorganized crime, Cambridge MIT Press 1983;

E. SAVONA, « La dynamique du crime organisé en Îtalie », Cahiers de la sécurité intérieure,

Paris 1993 ; PRADEL, « Les systèmes pénaux à l’épreuve du crime organisé », Revue Internatio-

nale de droit pénal 1998, 3° trimestre, p. 643.

—- 25 _

Naçôes Unidas de Palerma (2000) contra a criminalidade transnacional

organizada que define pela primeira vez a este nivel o conceito de grupo

criminal organizado (artigo 2). É igualmente de notar as iniciativas nesta

area do G8, reuniäo dos chefes de Estados ou de governos industrializa-

dos e dos mais ricos.

No entanto, este conceito criminolôgico (e doravante juridico) näo é

O suficiente para dar conta da dimensäo politica, econômica e social da

criminalidade organizada.

À importância das ameaças que esta pesa sobre a segurança dos

Estados e sobre a economia mundial (*), suscitou uma consciencializaçäo

politica além da funçäo tradicional da policia e da justiça. Hoje, fala-se

à vontade de « poténcias criminais » consideradas como entidades distin-

tas, com as quais é preciso doravante juntar em novas estratégias mun-

diais. Isso tem a ver com o facto de o crime organizado situar-se mais

na perspectiva actual de uma sociedade de redes do que no âmbito tradi-

cional dos Estados das Naçôes (*). Resultam exigências acrescidas na

area da entre-ajuda judiciâria entre Estados mas especialmente a necessi-

dade de conceber novas estratégias transnacionais de cooperaçäo para

responder a novos desafios do crime.

Uma interrogaçäo muito actual consiste a perguntar-se se o feno-

meno econômico e de comunicaçäo da « globalizaçäo » que conhece o

planeta, näo favoreceu novos desenvolvimentos do crime organizado, de

tal forma que este seria a « face negra » da globalizaçäo (*).

Nao hä düvida de que esta contribuiu para favorecer uma aproxima-

çäo econômica e financeira ilegal que se revela principalmente na delin-

quência financeira.

À existéncia tolerada de paraisos fiscais, de sociedades off shore e do

segredo bancârio em certos Estados säo muitas facilidades para o desen-

volvimento das actividades ilicitas trans-fronteiriças. O desregramento

financeiro e a opacidade de certos procedimentos fiscais väo na mesma

direcçäo. Aliâäs, a informatizaçäo das transacçôes bancârias permite,

num lapso de tempo, a um pagamento electrônico de dar a volta ao

mundo.

É de notar, num outro plano, que na Europa, no fim da guerra fria

e na queda do império soviético, abriram-se novos mercados à criminali-

dade organizada.

(?) Relatôrio do Instituto das relaçôes internacionais sobre « as grandes tendéncias do

mundo », Les puissances criminelles, 1 vol., Ramsès 2001, Paris.

(°) N. CasTeLLs, The rise of network society, Blackweel Publications, Oxford 1996.

(*) « Globalization and criminality », Anais Internacionais de criminologia, Vol. 38/2000 ;

P. EvANS, « The eclipse of the States », World politics n° 50, 1997; John Hopkins University

press, Baltimore et la mondialisation théories, enjeux et débats, 1 vol., Paris 2001.

—— 26 —

Temos de sublinhar, nesta fase que as expressdes da mafia, Cartel,

mercado criminal, näo tèm necessariamente o mesmo alcance e signif1-

cado do que o conceito de crime organizado. Todas as associaçôes de

celerados näo podem ser identificadas com o crime organizado. É o que

o sociôlogo norte americano Reuter tinha afirmado logo a partir de

1983 (Disorganized crime).

No entanto, com as suas diversas manifestaçôes, esta nova criminali-

dade, aparece doravante mais como um facto politico ou geogrâäfico do

que a expressäo de uma evoluçäo particular da delinquência.

3. A procura de lucro é uma razäo de ser fundamental do crime

organizado que pode também acompanhar-se de motivaçôes ideolôgicas

mais ou menos verificâveis (terrorismo).

Se nos referirmos a um relatôrio de 1997, publicado pelo Programa

Internacional de luta contra a droga das Naçôes Unidas, o träfico por

si sû dos estupefiantes teria engendrado 400 mil milhôes de dôlares, ou

seja cerca de 8 % do comércio mundial. O crime organizado caracteriza-

se por taxas de lucro extremamente elevadas. Em termos de volume de

negôcios e de lucros, raros säo as actividades comerciais que podem

rivalizar com ele.

As organizaçôes criminais transnacionais operam em todos os conti-

nentes. O seu lucro comercial vai de Sociedades com aparências 1licitas

a franquias locais e a sua organizaçäo pode ir de alianças de circunstän-

cia a estruturas hierärquicas. Certos grupos säo principalmente implica-

dos numa ünica actividade (träfico de droga).

Se considerarmos as estimaçôes relativas ao volume de negôcios

anual dos grupos criminais e, que admitimos que cerca da metade deste

montante deve, de forma ou de outra ser reciclada na economia legal,

o montante de dinheiro branqueado anualmente poderia atingir 250 a

500 mil milhôes de dôlares. Considerando os lucros colossais que o

crime organizado arrasta, a transformaçäo dos beneficios 1legais em acti-

vos legais representa um dos mais formidäveis desafios para estas orga-

nizaçôes.

O branqueamento de dinheiro « sujo » consiste na conversäo de din-

heiro obtido ilegalmente em beneficios aparentemente legais por méto-

dos de dissimulaçäo destinados para travar a descoberta da origem dos

activos em questäo. Ô mecanismo consiste em baralhar as pistas multi-

plicando as operaçôes ficticias e criando tantos ecräs quanto possiveis.

Desde 1989, o G8 criou o Grupo de acçäo financeira contra o bran-

queamento de capitais (G.A.F.1.) que com quarenta recomendaçôes pre-

tende erigir, em infracçäo penal, o branqueamento de capitais. À maio-

ria dos Estados dispoem actualmente de textos que väo neste sentido.

Além disso, uma directiva da Uniäo europeia (Junho de 1991) convida

__ 27 —

os Estados a organizar a participaçäo do sistema financeiro na luta

contra o branqueamento. Neste mesmo sentido, é preciso assinalar a

existéncia do TRACFIN (tratamento da informaçäo e acçôes contra os

circuitos financeiros clandestinos) a titulo das diversas estruturas de luta

contra o branqueamento (°).

Ao nivel mundial, a acçäo anti-criminal reveste simultaneamente um

carâcter que incita a visar a sensibilizaçäo dos Estados assim como

recorrer a estruturas mais operacionais no sector da criminalidade finan-

ceira e do branqueamento do dinheiro « sujo », proveniente nomeada-

mente do träfico de estupefacientes.

No capitulo da criminalidade financeira, temos de acrescentar a prâ-

tica da corrupçäo que, pelo seu desenvolvimento, tornou-se um pro-

blema politico.

4. Entre as ameaças mais temiveis que pesa na criminalidade trans-

nacional, faz parte o trâäfico de estupefacientes que constitui um pro-

blema mundial cujos dados säo bem conhecidos. À procura do dominio

de um fenômeno crescente exerceu-se mediante diversos planos : reforço

das legislaçôes nacionais e regulamentaçäo internacional, uso médico

das drogas regulamentado. No entanto, a existéncia de paises produ-

tores e a proporçäo considerävel de lucro suscitado pelo träfico deixa

pouca esperança de melhoramento da situaçäo. Hoje, o debate estä mais

virado para a questäo de uma liberaçäo de certas drogas.

À questäo do terrorismo aparece particularmente complexa e apenas

provocou até agora investigaçôes na ârea criminolôgica e especialmente

sob o ângulo da criminalidade organizada. Isso é provocado pela diver-

sidade dos terrorismos e do seu carâcter frequentemente regional

(Irlanda, Paises Bascos, América latina) das suas motivaçôes politicas

reais € aparentes. À 1sso temos de acrescentar aproximaçôes politicas fre-

quentemente dificeis por parte dos Estados no plano da Cooperaçäo

Internacional com vista ao combate desta criminalidade particular. Isso

devido ao facto das apreciaçôes politicas diferentes dos Estados nas

naçôes em questäo.

O espaço europeu tem uma experiéncia especial nesta ârea tendo jà

vivido vârias vagas de atentados terroristas (E.T.A na Espanha e na

França, Brigadas Vermelhas na Itälia, Banda em Baader na Alemanha,

Acçao Directa na França, grupos islämicos na França).

Mas 0 terrorismo é frequentemente prôximo do grande banditismo e

a fronteira entre o terrorismo e o crime organizado é também, por vezes,

suficientemente impreciso para escapar a conceitos criminolôgicos sufi-

(*) P.H. BOLLE, « La coopération internationale en matière pénale

trafic de drogue et

blanchissement d’argent », Anais Internacionais de criminologia, n° 38/2000.

— 28 __

cientemente claros. Actualmente o « terrorismo » designa na Europa

acçôes atribuidas (ou reivindicadas) por diversas organizaçoes clandesti-

nas com vocaçäo revolucionäria sem que estejam claramente estabele-

cida a sua origem exacta, os seus financiamentos e as suas relaçôes entre

elas. Neste contexto, as manifestaçôes diversas de um terrorismo « islà-

mico » revela-se periodicamente ; näo deram lugar a estratégias desenvol-

vidas tanto a nivel do ensino como à acçaäo penal. No entanto, existe

infracçoes penais relacionadas com uma empresa terrorista assim como

juizes especializados na matéria.

No entanto, apesar destas imperfeiçôes, o espaço europeu é certa-

mente, até à data, um dos mais organizados, no plano regional. As

recentes acçôes terroristas que afectaram os EUA, contribuem para reve-

lar a necessidade de uma Cooperaçäo internacional acrescida (°).

Estas acçôes terroristas que atacou os centros vitais dos EUA teste-

munham, ao mesmo tempo, o alto grau de precisäo na organizaçäo e a

dificuldade de estruturar ripostas adaptadas ao que constitui na reali-

dade actos de guerra, mas cujos autores säo dificilmente identificâveis.

As consequências a tirar devem situar-se a diferentes niveis.

Supôem, em primeiro lugar, um desenvolvimento de entre-ajuda judi-

ciâria e policial entre Estados, face a « potências criminais » que parasi-

tam os procedimentos diplomâticos internacionais e as politicas crimi-

nais nacionais. Podemos perguntar-nos se os sistemas de policia e de jus-

ticça podem, por si prôprio, elaborar tais estratégias (’).

Se até agora näo foi dado definiçôes juridicas exactas do terrorismo,

« pouco importa a definiçäo, é preciso o combater » sublinhou um

autor (*). Näo temos düvidas de que os ataques dramâticos provocados

pelo terrorismo nas sociedades abertas, que säo os democratas ociden-

tais, chamam logo uma « toleräncia zero ». Ainda é ûtil reflectir sobre

os factores que contribuem a esta nova « desordem mundial » que repre-

senta a criminalidade organizada transnacional.

O fim da guerra fria e da bipolarizaçäo do mundo näo teve conse-

quências diplomâticas militares : abriu igualmente novas perspectivas ao

crime facilitadas pela livre circulaçäo das pessoas e dos fluxos financei-

ros. O funcionamento em rede permitiu aos comanditärios de diferentes

actividades criminais pôr a baixo as legislaçôes nacionais. Estas sofrem

aliàäs de uma insuficiente cooperaçäo no sector penal. Värios fenômenos

($) O. DE BAYNAST, L'Europe judiciaire : Enjeux et perspectives, | vol., Dalloz Paris 2001.

(7) « Polices en réseaux - L’expérience européenne », 1 vol., Presse des Sciences politiques

1996 et « Pourquoi les démocraties sont vulnérables? », R. VAN RUYNBECKE, in Le Monde,

23 septembre 2001, ver igualmente GASSIN, « La crise des politiques criminelles occidentales »,

Revue de l'Institut de sociologie, Bruxelles 1985, n° 1.2.

(*) WILKINSON, Terrorism and liberal state, Londres, Macmillan 1979.

de imigraçäo contribuiram igualmente para criar, nas sociedades demo-

crâticas, diasporas culturais que favorecem os conflitos de cultura que

a criminologia norte americana tinha contribuido a definir logo apôs a

primeira guerra mundial. Além disso, através da criminologia organi-

zada, a delinquência adquiriu uma dimensäo internacional e um alcance,

nunca até agora, atingido. Isso também devido ao facto que, pelos

enormes lucros reinvestidos do träfico de estupefacientes, a criminologia

organizada auto-financia-se para promover novas acçôes.

É um desafio sem precedente que os Estados devem responder face

ao crime organizado. Este desafio tem este aspecto de novo que supôe

uma revisäo profunda da acçäo dos serviços da policia, da informaçäo

e da justiça. Exige igualmente novas estratégias politicas no controlo da

criminalidade transnacional

«Para crime mundial, justiça mun-

dial » (°).

Com vista no prôximo Congresso mundial (Rio de Janeiro 11/15 de

Agosto de 2003), a Sociedade Internacional de criminologia jà organizou

vârios Cursos Internacionais de criminologia, que reuniu peritos e prâti-

cos da justicça penal em diversas partes do mundo

Miami (EUA) em

1999, Rio de Janeiro (2000) e Salvador (Brasil), Neuchâtel (Suiça) em

2001 assim como em Brasilia (Brasil) em 2001. Todos estes Cursos forem

consagrados à criminologia organizada e financeira nomeadamente nas

suas relaçôes com a globalizaçäo e as suas consequências sociais.

A Sociedade Internacional de criminologia, Organizaçäo com voca-

çäo cientifica, mas Consultante das Naçôes Unidas, pretende 1gualmente

sublinhar a.necessidade para os Estados, como para os sistemas de jus-

ticça penal, de promover acçôes novas contra o que aparece ser um dos

mais formidäveis desafios dirigidos às Sociedades Livres e aos Estados

de direito pelo crime organizado.

Outubro de 2001

(?) J.P. LABORDE, « À crime mondial, justice mondiale », Libération, 3 octobre 2001,

artigo publicado, Paris.

— 30 -

LA CORRUPTION :

ASPECTS SOCIO-CULTURELS

ET ÉTUDES COMPARÉES DES STRATÉGIES

DE PRÉVENTION ET DE RÉPRESSION (*)

Denis Szabo (**)

INTRODUCTION

Quelles que soient les lois. rien ne remplace la force de caractère, la

décence de celui qui est chargé de veiller sur l’intégrité de l'administra-

tion publique et sur celle des citoyens. Qu’on relise, pour mémoire, ces

quelques lignes écrites sur Caton qui, s’il n'avait été païen, serait bien le

Saint-Patron de ceux qui veillent sur l’intégrité et l’honnêteté des

comptes publics et de la fiscalité

« Cet homme avait une telle force de

génie et de caractère que, dans quelque condition que le sort l'eüt fait

naître, il semblait qu'il düt se frayer lui-même le chemin de la fortune. Il

ne lui manquait aucun des talents qui illustrent homme public (… ) Caton

avait un génie flexible, propre à tous les genres (… ) plein de courage à

la guerre (… ) il se montrait excellent général. Durant la paix, il se montra

jurisconsulte profond...et grand orateur. Il est certain qu'il avait une

humeur âpre, qu'il était acerbe dans ses discours, qu'il poussait la liberté

jusqu'à l'invective, mais inaccessible aux passions; d'une probité rigide, il

méprisa la force et les richesses. Économe, infatigable, intrépide, il sem-

blait avoir une âme et un corps de fer » (Della Corte, 1949).

Un peu d’épistémologie ne fera de mal à personne. Rassurez-vous, je

me limiterai au strict essentiel, mais c’est vraiment essentiel…. Les cli-

vages entre les principes de droit et la pratique contrevenant à ces prin-

cipes sont tels qu'ils induisent les gens à la résignation, au cynisme et,

le cas échéant, au crime.

Comment fonder la primauté du Droit, le roc solide servant de réfé-

rence aux rapides et contradictoires changements de mœurs (Boudon,

1999)?

Une source importante de la corruption est la capitulation devant la

tentation de céder aux changements des mœurs. Le droit doit-il suivre

les mœurs? Ces dernières doivent-elles se plier devant le Droit? Puisque

(*) Université de Montréal. Président honoraire de la Société internationale de criminolo-

gie

(**) Rapport présenté au 61° Cours International de Criminologie (Brasilia - Brésil, du

25 au 27 octobre 2001).

— 3l

la délinquance ne cesse d’augmenter, le législateur doit-il l'autoriser? En

a-t-il le pouvoir, voire le devoir*

Le positivisme — en croissance partout — fait aplatir le devoir-être sur

l’être, veut faire coïncider le positif et le normatif. L'acteur (juge, avocat,

intellectuel, etc.) oppose ses convictions personnelles aux règles prescrites

par le Droit. Ainsi, les règles normatives ne peuvent être tenues pour

objectivement fondées ; chaque culture a ses règles propres. Ces systèmes

de règles sont incommensurables. S’agissant du Temps, on ne peut

qu'enregistrer l’évolution du changement.

Le droit doit suivre les mœurs, affirment certains (Boudon, 1999,

page 13 et suivantes). Pour ceux qui subissent l’influence de Marx ou/et

Nietzsche, les rapports sociaux reflètent les rapports de domination et on

peut s'en écarter au nom des convictions intimes. L'arbitraire culturel est

la seule hypothèse capable d’expliquer la diversité des systèmes juridi-

ques dans le temps et dans l’espace. Suivant cette théorie du relativisme

culturel, les mœurs sont les seuls guides du droit. Rawls comme Haber-

mas tentent d’établir un rationalisme minimaliste fondant le droit.

Habermas le trouve dans la procédure d’une discussion conduite avec

sincérité dans la transparence.

Ceci est inacceptable. Ainsi, la corruption politique est considérée par

le citoyen comme inévitable. Elle invite à se désintéresser de la vie de la

cité, à développer une attitude de cynisme et de mépris à l’égard de la

classe politique. Elle mine les démocraties en profondeur. Pourtant, la

corruption politique ne fait pas des victimes ciblées, individuelles. Elle

engendre des surcoûts impartis aux contribuables et aux consommateurs.

Les effets sont atomisés sur l’ensemble des individus et imperceptibles

pour chacun d’eux.

La corruption, le trafic d'influence peuvent même avoir une valeur

fonctionnelle, comme l’a montré L. Gambetta (1993). C’est cette fonc-

tionnalité qui explique la difficulté d’éradiquer des mafias, une fois ins-

tallées. Pratiqués avec modération, ils ne représentent que les inconvé-

nients mineurs. Ainsi, les fonctionnaires mal payés s’auto-financent en

profitant de leurs positions.

Peut-on recourir à la distinction bien connue de Max Weber entre

rationalité instrumentale (Zweckrationalität) et rationalité axiologique

(Wertrationalität)? Weber met en lumière le fait que certains jugements

de valeur se fondent sur les conséquences qu’entraîne un état des choses,

alors que d’autres se fondent sur l’adéquation ou la non-adéquation

entre un état des choses et… certains principes. Ainsi, la corruption et

le trafic d'influence sont mauvais, moins par les conséquences qu'ils

entrainent que parce qu'ils contredisent les principes fondamentaux de

l’organisation sociale.

— 32

La corruption est mauvaise parce qu'elle est une fechnique permettant

d’obtenir un bien ou un service sans contrepartie. Or, un principe fonda-

mental de l’organisation sociale veut soit qu'on produise soi-même les

biens que l’on consomme, soit qu’on les obtienne en contrepartie des

prestations. Sauf dans les cas circonscrits où le DON est de règle (Bou-

don, 1999, p. 17).

Cette distinction webérienne éclaire le paysage et explique les raisons

pour lesquelles le Droit ne peut se contenter de suivre les mœurs. Mêème

dans les pays où le trafic d’influence est toléré, 1l n’est jJamais officialisé.

La RAISON en est qu’il se heurte aux principes fondamentaux de l’organi-

sation sociale. La rationalité instrumentale ne permet pas de rendre

compte de toutes les règles normatives.

La rationalité axiologique permet d’expliquer les limites de la rationa-

lité instrumentale, utilitaire et relativiste. Ex. : le vol. Ce n’est pas la

quantité mais le fait en soi qui est répréhensible. Ainsi, le vo/ viole un

principe : profitant de la faiblesse de la victime, le voleur s'attribue uni-

latéralement son bien, sans contrepartie. Dès qu’on admet l’importance

de la rationalité axiologique, on dispose d’un guide, d’une boussole pour

distinguer le bien du mal, l’acceptable de l’inacceptable, etc.

Ces jugements de valeur sont basés sur des raisons fortes, mais de

caractères divers en fonction des questions posées dans un espace spatio-

temporel particulier. Et Boudon conclut : généralement, l’énoncé « X est

bon, mauvais, etc. » est accepté s’il existe un système d’arguments forts

aboutissant à cette conclusion et si ce système n’est pas en concurrence

avec un système d’arguments au moins aussi forts et aboutissant à une

conclusion opposée (Boudon, 1999, p. 19). La rationalité axiologique

débouche sur une réinterprétation des jugements de valeur moraux sans

recourir à l’arbitraire culturel. Le droit n’est alors pas une simple

chambre d’enregistrement des mœurs. Ainsi, finalement, la catégorie des

mœurs désigne les croyances axiologiques relevant de l'arbitraire cultu-

rel, alors que le Droit inclut certaines croyances axiologiques pouvant

faire état d’une prétention à la validité objective. Lorsqu’une règle du

droit est perçue comme légitime, c'est qu’elle est fondée sur des raisons

fortes.

Enfin, ces systèmes d’arguments qui fondent les croyances axiologi-

ques incluent des principes indémontrables. Mais fous les arguments

reposent finalement sur des principes qui ne peuvent être démontrés qu'à

partir d’autres principes, et ainsi à l’infini (Boudon, 1999, p. 22). Toutes

les vérités, les normatives comme les positives, sont établies d’'une

manière circulaire. Il est absurde de réduire l’installation de ces règles

uniquement sur les rapports de forces entre groupes. Parler ainsi, on

tombe dans le réductionnisme et dans la confusion. Et, avant d'enregis-

33

-

trer dans le droit un changement de mœurs, il faut s'assurer qu’il corres-

pond bien à un processus de rationalisation. Peut-on conclure ?

La corruption peut-elle être condamnée à partir d’un jugement axio-

logique? Notre hypothèse est que la corruption est un crime dont la

répression est basée sur un jugement axiologique.

Elle est le fait d’un décideur, dont les activités sont réglées par des

lois et des règlements, mais dont il peut dévier. Il s'agit de procéder à

un échange de services

ce procédé n'est pas acceptable.

En conclusion, il nous semble que rien ne peut excuser les pratiques

de corruption. C’est la moralité de Caton qui doit prévaloir pour les gar-

diens de l’intérêt public, pour le bien public.

Quelques références extraites de rapports et documents officiels per-

mettent de mesurer la résurgence du phénomène de la corruption dans

le monde contemporain.

Résurgence de phénomènes / document de travail du FMI (Ref : FMI

« Corruption Around the World : Causes, Conséquences, Scope and

Cures ». Par Vito Tanzi, Mai 1998) (")

Depuis les années 90, l’hécatombe des gouvernements devant l’accu-

sation de corruption est impressionnante. Pourtant, on la considère

comme la deuxième plus ancienne des professions. Des gouvernements

sont tombés sous les accusations de corruption dans le premier,

deuxième et troisième monde, sans distinction. Personne ne peut clamer

son innocence !

Pourtant, il y a 2000 ans, Kautilya, Premier Ministre d’un roi Hin-

dou, écrit 7 siècles avant l’œuvre de Dante « Arthasastra » où 1l passe

dans le plus profond de l’enfer des corrupteurs et des corrompus. Dans

la constitution américaine, deux crimes sont mentionnés nommément,

devant mener à la destitution du président élu : l’un en est la corruption.

Or, en 1995, le Financial Times a caractérisé l’année comme celle de

la corruption!

Il est difficile de déceler les raisons de ce surgissement, inattendu et

massif : est-ce la sensibilité du public qui a changé ou, effectivement,

c’est la corruption qui s’est accrue massivement ?

La fin de la guerre froide a mis un terme à l’hypocrisie, aussi bien

dans le Tiers Monde (« He is our son of a b…. », dixit le Président John-

son lorsqu’on dénonçait devant lui un dictateur corrompu proche allié

de son pays) que dans le monde euro-atlantique. Les gouvernements des

pays à l’économie centralisée, les pays ex-socialistes représentaient un

(") Nous suivons par la suite les développements contenus dans ce document qui fait

autorité.

_— 34 —

champ de corruption généralisée ; avec l’avènement de la démocratie, ce

dernier se révélait au grand jour.

La liberté de presse s’est étendue. On abolissait, grâce au « journa-

lisme d’investigation », les tabous du passé, révélant ainsi les crimes

organisés endémiques, systémiques quasi omniprésents, sans oublier ses

relations avec les pouvoirs publics et politiques.

Transparency International (ONG), publie régulièrement les évalua-

tions des pays sur le plan de la lutte contre la corruption ; cette publica-

tion est largement répandue, respectée et connaît un succès mérité. Il

apparaît, à la lecture du tableau de l’index de perception de la corrup-

tion basé sur les observations d’hommes d’affaires, d’analystes politiques

et du public en général, que des pays comme la Nouvelle-Zélande, le

Danemark, la Suède, la Finlande, le Canada, la Norvège, Singapour, la

Suisse, les Pays-Bas, l’Australie, l’Irlande et l’Allemagne se trouvent au-

dessus de l’indice 8. Par contre, au bas de l’échelle (index < 2), nous

retrouvons des pays tels l’Indonésie, l’Inde, la Russie, la Chine, le Véné-

zuela, le Pakistan et le Nigéria. Le Brésil, quant à lui, obtient la côte

3.56.

Enfin, les États-Unis se sont plaints, publiquement et devant les orga-

nismes internationaux, des préjudices subis dans le commerce, l’exporta-

tion, en un mot dans les échanges internationaux, faute d’avoir prati-

qué — institutionnellement — la corruption, admis par la concurrence.

Enfin, le marché libre révélait les distorsions dans les prix dus à la

corruption. Le rôle accru de l’État dans le commerce extérieur, dans la

compétition sur les marchés mondiaux, impliquait ceux-ci dans les prati-

ques corrompues. C’est ainsi qu’en 1955, le journal « Le Monde » du

17 mars reportait que dix milliards de Francs Français furent déboursés

à titre de corruption. En 1996, l’industrie allemande, pour obtenir des

marchés lucratifs, dépensait plus d’un milliard de dollars US par an. On

estime que plus de 15 % des sommes dépensées dans les marchés d’arme-

ments furent utilisées aux fins de corruption, payées sous forme de com-

missions (voir le scandale d’ELF).

La privatisation des services publics est une des mesures préventives

envisagées. Hélas! Comme le prouve le cas 1talien et surtout celui des ex-

pays socialistes, ceux qui eurent des informations avant les autres en ont

profité au détriment de l’intérêt public et ont étalé ainsi des pratiques

corrompues aux dimensions gigantesques. Les nouvelles démocraties de

l’est européen ont perdu ainsi beaucoup de leur légitimité!

La plus courante définition de la corruption est celle de la banque

mondiale

«abus de pouvoir pour bénéfice personnel » (page 8). Ceci

n’exclut point l’entreprise privée qui, par ses politiques d’achat, de recru-

__ 35 —

tement de personnel, etc., est largement exposée, elle aussi, aux pratiques

corrompues (pages 9 à 34).

L’OCDE ET LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION (1997)

(nous résumons librement les recommandations contenues

dans ce document important)

Des organismes prestigieux et importants tel l'OCDE, le FMI et la

Banque mondiale parmi d'autres ont consigné des principes qui doivent

inspirer la lutte contre la corruption et ont proposé des mécanismes de

contrôle et des systèmes de sanctions.

L’OCDE recommande à ses membres un certain nombre de mesures

pénales pour sanctionner des infractions aux accords conclus. C'’est le

cas du Canada, de la Corée, de la Grèce, de la Hongrie, du Mexique,

du Royaume-Uni, de la Suède et de la Turquie. D'autres pays, tels la

Belgique, les Pays-Bas et la Norvège ont engagé des procédures simi-

laires.

La déductibilité fiscale est déclarée illicite pour tout pays membre

accompagnant les contrats conclus avec les pays ou les compagnies

étrangères. Lentement, un système institutionnel de contrôle se met en

place, tel que le « Commissioner of Taxation » en Australie, qui contrôle

la conformité des divers contrats et transactions avec la législation exis-

tante.

Il a été convenu également de prendre des mesures pour l’incrimina-

tion de la corruption d’agents publics étrangers. On a convenu égale-

ment que des règles et des sanctions en cette matière soient comparables

entre les pays membres de l'OCDE. C’est ainsi qu’on a mis au point cer-

taines définitions importantes, par exemple la définition de l’infraction

de corruption ou de la qualité du bénéficiaire.

Les experts ont convenu aussi d’incorporer la norme commune d'’in-

crimination et de mise en vigueur qui est définie dans les éléments

exposés dans l’annexe du projet de recommandation revisé.

En ce qui concerne la déductibilité fiscale des pots-de-vin versés à des

agents publics étrangers, elle a été déclarée illégale et susceptible de

poursuites pénales.

Un suivi efficace est proposé. Il est nécessaire pour 2 raisons : l’adop-

tion par les pays d’une attitude cohérente en ce qui concerne le régime

fiscal des pots-de-vin, et l’échange d’expériences quant aux moyens de

surmonter les difficultés pratiques que peut soulever l’élimination de la

déductibilité des pots-de-vin. Reconnaissant que les pays membres se

trouvent à des stades différents pour la mise en œuvre de ces recomman-

_— 36 —

dations, un ensemble de procédures d'adaptation progressive a été mis

au point.

Normes comptables, vérification externe

et contrôles internes des sociétés

On a convenu qu'’il existait, dans ce domaine, de larges possibilités

qu’il faudrait exploiter pour combattre la corruption

Une comptabilité appropriée est indispensable car c’est à partir des

comptes exacts que l’on pourra détecter les comptes 1llicites; l’obliga-

tion de tenir des comptes exacts assortis de sanctions adéquates en cas

d’infraction, dissuade les sociétés d’effectuer des paiements 1llicites ou

de créer des caisses noires ;

La vérification externe sera l’occasion unique de soumettre les

comptes de la société à une analyse critique alertant ainsi les diri-

geants sur les problèmes potentiels liés à des pratiques 1llicites ;

L'un des objectifs essentiels des pouvoirs publics est la création d’un

environnement qui décourage les dirigeants des sociétés et leurs sala-

riés de se livrer à des actes de corruption. Des contrôles internes de

gestion rigoureux, des vérifications comptables et l’instauration d'un

cadre déontologique, l'introduction des mécanismes de sauvegarde

dans les procédures d'autorisation et de supervision de paiements

constituent, dans leur ensemble, un rempart indispensable contre la

corruption.

Par la suite, les recommandations précises sont proposées pour com-

battre les pratiques corrompues concernant les marchés publics, la coo-

pération du secteur privé et des organisations internationales.

À titre d’illustration, il n’est pas sans intérêt de reproduire, à partir

du document de travail du FMI (voir référence plus haut), le tableau qui

compare la perception de l’index de corruption. L’auteur, V. Tanzi

(1998), souligne qu'il n'existe pas d’accord unanimement accepté de défi-

nition de ce qui constitue un acte de corruption. Certains pays estiment

que les sommes payées à titre de pots-de-vin facilitent la conclusion des

contrats, et « huilent » en quelque sorte les mécanismes bureaucratiques

et souvent paralysants des pratiques du commerce international. Ainsi,

l’auteur a établi un tableau qui prend en considération la perception de

la corruption dans un pays donné, déduit de diverses sources, telles la

Presse, les enquêtes publiques et privées, les rapports plus ou moins

confidentiels des compagnies faisant affaire dans un pays donné, etc.

__ 37 —

GENÈSE DE LA CORRUPTION :

ANALYSE D’UN RAPPORT ÉMANENT Du BKA, RFA

(First Periodical Report on the State of Domestic Security

in Germany, 2000)

On relève que, le plus souvent, la corruption se développe par le haut.

Ainsi, plus un détenteur de pouvoir est populaire, plus il jouit de la

confiance publique, moins il est responsable, redevable (« accountable »)

au public. Il se considère le propriétaire de l’organisme dont il a la

charge, et peut en disposer à sa guise. Par exemple, les pratiques du pré-

sident Johnson (alors qu’un aide de camp le conduisait à l’héliport où

étaient alignés des appareils, le Président se dirigea vers le 1°" appareil ;

le jeune officier lui fit alors observer que l’appareil qu’il devait prendre

n’était pas celui-là. Et le Président s’exclama : « Mais ce sont TOUS mes

hélicoptères, mon fils! »); par ailleurs, beaucoup d’exemples 1llustrant ce

sentiment de toute-puissance et de « propriété » se retrouvent dans les

nombreuses biographies consacrées au Président Mitterrand pour ne

citer que celui-ci.

Il paraîtrait qu’au Mexique, certains présidents, au terme de leur

office — la Constitution leur interdisant toute réélection —, démontaient

le Palais Présidentiel jusqu’à la quincaillerie…

Les critères de recrutement sont personnalisés : les nominations à la

Caligula, le clientélisme, le népotisme, etc. Chacun a en mémoire de

nombreux exemples.

Le public et le privé : séparation délicate

La distinction entre le portefeuille privé et public s’est imposée au

cours de l’histoire fort lentement. Les pratiques corrompues de bien des

sociétés en voie de développement peuvent se comparer aux sociétés

occidentales avant le XVIII° siècle. Un exemple célèbre de Talleyrand,

prince du Périgord : « de retour aux affaires » après la Restauration, le

Prince a renoué avec ses pratiques corrompues tristement célèbres (voir

pour 1llustration ses nombreuses biographies).

Certaines cultures sont plus ou moins tolérantes à l’égard des prati-

ques corruptrices, sujet intéressant pour enquête de sociologie histori-

que

La transparence propre à la démocratie, à l’existence d’une presse

libre, et à la liberté de parole s’acquièrent lentement et sont toujours

sujettes à une évolution, voire une régression.

En Allemagne, pour combattre les dangers de corruption dans l’Ad-

ministration publique, on désigne, nommément, les secteurs d’activités

__ 38 —

les plus exposés aux dangers de corruption. On prescrit ainsi le principe

de « Mehr Augen Prinzip » (BKA, p. 603) qui exige la présence de plus

d'une personne dans le contact avec la personne accusée de corruption ;

on prévoit ainsi la rotation du personnel (exemple de la monarchie aus-

tro-hongroise - KUK - où la pratique fut systématique), la séparation

entre la planification d'une politique, le choix ou la désignation des par-

tenaires, et le contrôle de l'exécution du programme. De la sorte, l'admi-

nistration allemande mesure les enjeux éventuels de conduites corrom-

pues.

La création, à l’échelle de l'Europe, des organes de répression - Euro-

police, tribunaux de Strasbourg, du Luxembourg, de La Haye —, de nou-

velles législations sur l’extradition, etc, constituent un adjuvant mar-

quant dans le combat contre la corruption. Non seulement la police,

mais également les parquets (Eurojust) doivent coordonner leurs acti-

vités. C’est l’unique façon d'atteindre la criminalité organisée, de frapper

les institutions se livrant au blanchiment d’argent, au trafic de drogues,

au terrorisme, à l’extorsion, aux activités mafieuses.

La société civile doit coopérer avec l’administration pour renforcer la

DÉCENCE, le respect de la dignité de l’'homme. La répression de l’incita-

tion à la haine doit être socialement, politiquement et légalement soute-

nue

Le jeu et l’interaction des acteurs :

les mécanismes de la corruption politique

La corruption met en scène 5 personnages : deux jouent à huit-clos —

l’élu et /'entrepreneur —, tandis que le troisième — le juge — cherche à

pénétrer les secrets du duo. Les deux autres sont extérieurs : le fonction-

naire et le journaliste (Mény, 1995).

Ainsi, l’élu qui prend l’initiative de malversations, peut vouloir uni-

quement servir son parti; 1l peut aussi « trafiquer » pour son propre

compte (Ex : la corruption politique ; le financement des partis, des cam-

pagnes électorales dans la plupart des pays démocratiques ; l’échec récent

de l’initiative du sénateur McCaine des États-Unis pour réglementer le

financement des partis politiques, l’inculpation du président Kohl, beau-

coup d'exemples en France et ailleurs. Difficiles distinctions en prati-

que… Urba, « mani pulite », etc.).

Une fois au pouvoir, les dangers de corruption des responsables poli-

tiques s’accroissent considérablement. L'élu ne travaille pas seulement

pour son parti à titre de militant, 1l devient aussi le relais d’une organisa-

tion qui veut conserver le pouvoir, souvent à tout prix. C’est le mono-

pole du pouvoir acquis, pourtant, démocratiquement. Ainsi, on empêche

souvent la libre alternance des majorités par des méthodes répréhen-

__ 39 —

sibles, c’est-à-dire la corruption. Ainsi se développe le rôle parfois déter-

minant de la Mafia.

L'entrepreneur poursuit une autre logique

il lui faut obtenir des

marchés dans une situation de concurrence de plus en plus âpre. L'accès

au marché public devient un enjeu considérable. Il a besoin de l'homme

politique. Leur pouvoir est complémentaire. L'un dispose des ressources

qui manquent à l’autre. L’entrepreneur a de l’argent ; l’élu détient le pou-

voir de décision. L'échange est donc tentant. C’est le terrain par excel-

lence où surgit la corruption. C’est là la pratique des « commissions »

(ELF et bien d’autres), parfois officialisées par la loi même

on peut

déduire les pots-de-vin comme « frais » dans la déclaration au fisc. La

question se pose

l’entrepreneur est-il victime, complice ou coupable?

Le fonctionnaire est la troisième figure. Il a prêté serment pour servir

la collectivité et la constitution. Il met en œuvre des politiques décidées

par le législateur ou le pouvoir exécutif. Il a vocation de gérer, de

conseiller, d'appliquer des programmes, d’obéir à l’élu (aux lois) quel

qu’en soit l'appartenance politique.

Dans l’affaire de corruption, le rôle du fonctionnaire est délicat. Ses

choix sont limités. Se taire, dénoncer ou partir. Se taire peut conduire

à assumer un coût moral considérable détériorant à terme. Dénoncer

sans preuve décisive est suicidaire. Partir semble être le plus pertinent.

Le juge est situé en dehors de ce huit-clos. Il est la pierre angulaire

de la lutte contre la corruption. Quel est son statut dans une démocra-

tie? Son indépendance est proclamée et constitutionnalisée dans toute

démocratie. Pourtant, bien des affaires semblent étouffées, alors que

d'autres prouvent l’indépendance jalouse du magistrat soutenu par le

pouvoir.

Porter atteinte à l’indépendance du juge, c’est porter atteinte aux fon-

dements de la démocratie. Et pourtant… Le budget, les promotions, les

décorations, autant de sources d’influences indues… Pourtant l’offensive

des juges et des parquets en Italie, le mouvement « mani pulite », l’acti-

vité de certains magistrats français, ont éliminé les dirigeants corrompus,

quelle que soit leur appartenance politique.

Un allié de poids du juge est /e journaliste : la liberté de presse joue

un rôle décisif dans la lutte contre la corruption. Des exemples récents

sont révélateurs et nombreux : Watergate etc. L'hypocrisie, le mensonge,

l’abus de pouvoir, etc. sont dénoncés sans ambages. Les détenteurs du

pouvoir ou de l’argent semblent se croire tout permis. Le pouvoir sert

des intérêts particuliers au lieu de l'intérêt public. Les pratiques corrom-

pues, banalisées, sapent les fondements mêmes de la démocratie. Les élus

bafouent des valeurs au nom desquelles 1ls furent élus.

40

La séparation des pouvoirs :

son délitement par la corruption

Le système du gouvernement, des Romains, par exemple, est fondé

sur des règles telles que la représentation, la séparation des pouvoirs et

les principes de la vertu civique. Ceux-ci sont incompatibles avec la tra-

hison du devoir de leur charge par les hommes politiques et les fonction-

naires (Mény, 1995). La mise à jour des pratiques corrompues déstabi-

lise, délégitime le système politique. Celui-ci réside, rappelons-le, dans le

respect des règles, des institutions (les élections par exemple), et sur des

valeurs consacrant la dignité et la liberté des hommes. Il faut toujours

comparer les valeurs politiques et les valeurs dominantes dans les mœurs

(les valeurs axiologiques de Weber doivent toujours prévaloir).

Mény (1995, page 12) définit la corruption comme un échange clan-

destin entre 2 marchés

le marché politique et administratif et… le

marché économique et social. Cet échange occulte et viole des normes

publiques, juridiques et éthiques, sacrifiant l’intérêt général aux intérêts

privés. Ces transactions assurent à des acteurs privés l’accès à des res-

sources publiques (contrats, décisions, financements, etc.) de manière

privilégiée et biaisée (absence de transparence, de concurrence) et procu-

rent aux acteurs publics corrompus des bénéfices matériels pour eux-

mêmes ou pour l'organisme dont ils sont les mandataires.

La corruption est intense à l’interface du public et du privé, surtout

là où le décideur public n’est pas soumis à des règles contraignantes.

Dans un État de droit, la marge d’appréciation des fonctionnaires est

restreinte. L'exercice du pouvoir discrétionnaire fait le lit de la corrup-

tion. Apprécier l'invalidité physique, l’état de santé des prisonniers -

congé médical —, choisir le meilleur contrat, décider de l'affectation des

crédits d'investissement, laissent à fous une grande marge de manœuvre

dans l’appréciation de la décision. Ceci aussi bien pour le fonctionnaire

que pour l'homme public.

L’avenir de la corruption

Malgré les difficultés de disposer d’indices sûrs, on peut affirmer que

la corruption s'est développée considérablement depuis 25 ans. La raison

en est l’apparition des changements structurels importants. Deux inter-

prétations sont en cours

1. La première insiste sur la réalité du phénomène et sur son ampleur,

dans l'absolu : depuis la deuxième guerre mondiale, elle a pris une

extension sans précédent, s’est généralisée et est devenue quasi systé-

matique ;

— 41 —

2. Cette multiplication des « affaires » serait due à l’action des médias

et à la vigilance renforcée de l’appareil judiciaire.

Si c’est la première interprétation qui est juste, songeons à la profonde

transformation des modes de régulation économiques (Ex : crimes en col

blanc, intervention accrue des pouvoirs publics dans l’économie, légis-

lations anti-trust, contrôles des prix, procès contre Microsoft, etc.) et à

la plus grande disponibilité des acteurs à accepter le jeu de la corruption

(Ex

les tricheurs au jeu dans les années 1950 : on interrogeait dans

l’étude du chiffre noir de la criminalité une classe d’étudiants universi-

taires et plus de 50 % se déclaraient prêts à tricher pour obtenir le 1°"

prix.….).

Autres exemples : l’étatisation des régimes socialistes, l’édification de

l’État providence, la dérégulation des marchés dans les pays capitalistes,

la privatisation systématique, l’internalisation des échanges, blanchiment

instantané de l’argent sale, etc.

La privatisation sans transparence produit les transferts des res-

sources publiques aux intérêts privés. Voir exemple des pays en voie de

développement, des ex-pays socialistes et bien d’autres encore. Les politi-

ciens corrompus peuvent vendre des informations avant les réformes et

demander de l'argent pour s’assurer un traitement exceptionnel.

Dans cette situation fluide, l’homme politique est défini de plus en

plus comme un entrepreneur au sens économique du terme. Les entre-

preneurs traditionnels ont cédé leur place aux « brokers », aux intermé-

diaires, spécialistes du « bargaining » (marchandage).

La vraie nature du marché et sa perversion

Pourtant l’État de droit repose sur la dépersonnalisation des relations

sociales à l’instar du marché, comme l’écrit Weber (« La communauté du

marché en tant que telle est le plus impersonnel des rapports, de la vie pra-

tique dans laquelle les hommes peuvent se trouver. Le marché est en oppo-

sition complète avec toutes les autres communalisations, qui présupposent

une fraternisation personnelle »).

Or, la période des années 80 se caractérise par l’affirmation des liens

d’allégeance, par la personnalisation des relations sociales, par les struc-

tures de solidarité interpersonnelle fondées sur des intérêts idéologiques,

politiques et financiers communs (Mény, 1995, page 16).

Ces hommes pressés — les « comitati d’affari » — dans la corruption à

l’italienne se servent de la politique comme d’un moyen rapide d’ascen-

sion et de mobilité sociale grâce à l’enrichissement. Ex. : Tapie, le scan-

dale de « Propaganda Due » en Italie.

42 —

On a substitué les pratiques généralisées de l’échange du « give and

take » et du « trade off » au mode de relation traditionnelle, basé sur des

principes, des normes, des règles. Ex : la caisse privée du général De

Gaulle. Celui-ci faisait imputer les frais de réception familiale — goûter

d'anniversaire de ses petits-enfants — à sa caisse personnelle.

La seconde hypothèse évoque l’intérêt accru des médias et l’activisme

des magistrats. Le changement a sûrement eu lieu. La sphère privée de

la vie des hommes publics se réduit tel une peau de chagrin

elle est

absorbée par la sphère publique. Ex

publication de feuilles d'impôts,

scandales de Clinton, etc. Les magistrats en général ont accompli un tra-

vail remarquable. Ex : le procès du Président Dumas. Mais 1l y a danger

de débordements au profit des politiciens démagogues et « populistes ».

La troisième interprétation

Mény (1995) souligne une troisième interprétation : la révélation des

faits cachés grâce au journalisme d’investigation. Ross Perrot aux États-

Unis, Le Pen et ses pareils en Europe en ont largement bénéficié. Le

populisme se caractérise par l’anti-intellectualisme, l’absence de disci-

pline de parti, l’idéologie vague, l’opposition à l’establishment, la xéno-

phobie, le nationalisme et le protectionnisme. Le mot « peuple » devient

l’enjeu du conflit (Mény, 1995, p. 19) entre ceux qui exercent le pouvoir

au nom du peuple et ceux qui rétorquent « Nous sommes le peuple ».

Les exclus du pouvoir — nombreux — sont sensibles à ce genre de dis-

cours. Mitterand en 1977, vilipendait « L’argent qui corrompt, l'argent

qui achète, l’argent qui écrase, l’argent qui tue, l’argent qui poursuit jus-

qu’à la conscience des hommes ». Survint alors URBA et le reste… L’in-

dignation, la frustration des milieux populaires sont canalisés par des

discours démagogiques. Bien des électeurs se sont, depuis 15 ans, éman-

cipés des élites qui les guidaïient jusque là. L'abstentionnisme accru aux

élections législatives constitue un témoignage éloquent.

La corruption alimente la méfiance et le scepticisme de la population.

Elle est une maladie mortelle des démocraties. La distinction « eux et

nous » exclut le dialogue démocratique ; les dés sont pipés. Les dangers

qui nous guettent sont évidents.

DEF NOUVEAUX ORGANISMES RÉGULATEURS : LE GAFI

(Groupe d'action financière sur le blanchiment

des capitaux, 2000)

Le GAFI regroupe 29 pays et deux organismes internationaux (la

Commission européenne et le Conseil de coopération du Golfe). C’est un

__ 43 —

organisme intergouvernemental qui a pour objectif de concevoir et de

promouvoir des stratégies de lutte contre le blanchiment des capitaux,

processus consistant à dissimuler l’origine 1illégale des produits de nature

criminelle. Les mesures préconisées sont particulièrement complexes et

difficiles, et sont soumises à la volonté politique d'intervenir. 40 recom-

mandations de GAFI sont disponibles.

L’organisme « Transparency International » est une ONG qui a exa-

miné les pratiques de corruption en Amérique du sud. Malgré la diffi-

culté de mesurer la corruption, la situation est changeante. Certains pays

combattent effectivement la corruption, d’autres y succombent (Fcono-

mist, 2001). Plutôt que le phénomène, on mesure la perception par l’opi-

nion et par les organismes judiciaires et policiers du niveau de corruption.

Cas d’espèce cité

l’ancien président de l’Argentine (Menem) est

assigné à résidence, soupçonné de corruption. Le président d’un autre

État est arrêté au volant d’une voiture volée. Dans les années 80*, le gou-

vernement du Vénézuela a décidé d’adopter un taux d’échanges mul-

11 milliards de dollars en devises fortes se sont volatilisés.

tiples

C’est l’existence d’une volonté politique qui constitue le facteur déci-

sif. Ainsi, au Brésil, le gouvernement du président Cardoso a imposé une

compétition publique pour les contrats gouvernementaux et exige une

comptabilité précise des gouvernements locaux et régionaux.

Le gouvernement vénézuélien a créé l’an dernier 2 nouvelles ban-

ques : la Banque du Peuple (Banco del Pueblo) et la Banque des Femmes

(Banco de la Mujer), afin de répondre aux besoins financiers spécifiques

de ces deux clientèles. La loi vénézuélienne prévoit depuis longtemps la

surveillance des activités des banques, tant officielles que privées. Mais

il y a quelques jours, le gouvernement a fait modifier par l’Assemblée

nationale la Loi des Banques, de façon à exclure toute surveillance de la

part de ces deux institutions récemment créées. Dorénavant, la seule

supervision sera effectuée par le Président de la République et son

Ministre des finances (voir Éditorial du Journal « El-Nacional », Cara-

cas, 13 octobre 2001).

Une des difficultés d’application consiste dans l’inadaptation du sys-

tème judiciaire, aussi bien pour ce qui concerne le code pénal que pour

ce qui regarde le code civil. Les avocats bien payés par les corrupteurs

exploitent légalement les larges marges de manœuvre laissées par les

lacunes de la procédure ou des lois en général.

La Convention interaméricaine de lutte contre la corruption fut éva-

luée au Costa Rica en juin 2001 : elle prévoit des mécanismes d'évalua-

tion de politiques nationales. Madame Marthe Suplicy, mairesse de Sao

Paulo, a invité la Banque mondiale pour l’aider à combattre la corrup-

tion.

44

Un facteur essentiel de succès consiste dans la dépolitisation des pro-

cessus menant à la conclusion des contrats. Faire un cas civique au lieu

d'un cas politique du combat. Ex

le Chili, le groupe incluant tous les

partis participant à la surveillance de l’application des règles acceptées

par le Parlement. Autre exemple : l’opération du gouvernement du Qué-

bec contre les motards criminalisés. Plus de 150 motards criminalisés

furent arrêtés simultanément, grâce aux perquisitions, écoutes téléphoni-

ques et autres preuves d’activités criminelles qui seront présentées pro-

chainement devant les Tribunaux.

CONCLUSION

Il apparaît que le phénomène de corruption et la lutte contre celle-ci

est devenu un problème central des politiques sociales, fiscales, économi-

ques, etc. de tous les pays du monde. La globalisation est à la fois une

aide pour coordonner des mesures de prévention et de répression ; elle

est en même temps un obstacle considérable, étant donné la concentra-

tion des pouvoirs des forces corruptrices opérant à l’intérieur des institu-

tions existantes.

Il n’est pas téméraire de dire que probablement le grand problème de

la politique criminelle du nouveau siècle consistera dans l’effort de mai-

triser des forces corruptrices qui faussent le fonctionnement de nos

régimes démocratiques et les condamnent à l’extinction.

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a Model Building National Integrity. EDI. Developmental Studies.

__ 46 —

LA CRIMINALITÉ FINANCIÈRE : NOTIONS

ET PRINCIPALES MANIFESTATIONS (*)

Jean Pradel (**)

Le personnage du financier fascine les gens de lettres. La Fontaine,

dans sa fable Le savetier et le financier opposait le premier qui « chantait

du matin jusqu’au soir » au second qui « tout cousu d’or, chantait peu,

dormait moins encore » et se trouvait chargé de soucis. Voltaire, peu

après, parlera de « l’avidité des financiers ».

Les criminologues, de leur côté, découvrent ce personnage à la veille

de la seconde guerre mondiale grâce au sociologue américain E. Suther-

land qui invente l’expression white collar crime (") dont il fait même le

titre d’un ouvrage paru en 1939. Plus précisément, Sutherland définit la

délinquance en col blanc comme « la violation de la loi par une personne

respectable de haut niveau socio-économique agissant dans le cadre de

son activité professionnelle ». Bientôt, les sociologues vont bâtir une

étiologie de cette criminalité et plusieurs théories vont être présentées

l’association différentielle, l’anomie, la stigmatisation (ou /abelling

approach, ou encore étiquetage) etc.

Quant aux juristes, aux pénalistes plus précisément, ils se débattent

devant une grave difficulté de définition et donc de contenu du droit

pénal financier. C’est qu’en effet les droits pénaux positifs évoquent fort

peu la criminalité financière. De là l’'embarras des auteurs.

Les législateurs n’éclairent guère le chercheur voulant définir la crimi-

nalité financière. De façon générale, les parties spéciales des codes

pénaux, ne comportent pas de titre, de chapitre ou de section intitulé

« Infractions financières » ou « Infractions contre l’ordre financier ». Par

exemple, le code pénal suisse de 1941 parle d’infractions contre le patri-

moine aux articles 137 et suivants où l’on trouve des infractions aussi

différentes que le vol, la filouterie d’auberge, l’usure ou la gestion fau-

tive. Le code pénal allemand de 1975 est à l’unisson

sa partie spéciale

contient 29 titres, systématiquement réservés à un très petit nombre d’in-

fractions particulières sans qu’une seule fois le législateur n’ait voulu

regrouper plusieurs délits sous une appellation du genre « infractions

Suisse, 18/

(*) Rapport présenté au 60° Cours international de criminologie (Neuchatel

20 octobre 2001

(**) Professeur à l'Université de Poitiers (France).

(") L'expression white collar crime apparaît pour la première fois dans une conférence

faite en 1939 par Sutherland devant l’American Sociological Society; voy. E. PODGOR, White

collar Crime, Saint-Paul, Minnesota, 1991, p. 1.

47

financières ». Le code pénal espagnol de 1995 contient bien un titre sur

«les délits contre le patrimoine et contre l’ordre socio-économique »,

mais sans que soient distinguées ces deux catégories, ce titre traitant tour

à tour du vol, de l’extorsion, des fraudes, des escroqueries, des délits

contre les consommateurs, etc. (art. 234 et s.). Au Royaume Uni, 1l n’y

a pas, on le sait, de code pénal mais seulement des lois particulières

comme le Financial Service Act 1986 relatif aux investissements, aux

marchés truqués, aux fausses déclarations, aux dissimulations fraudu-

leuses. Et c’est, semble-t-il, le seul texte à parler de « finances » (*) alors

bien évidemment que le droit pénal financier n’est pas entièrement

contenu dans ce texte. Le code pénal français de 1994 use d’une techni-

que très proche, son Titre III sur les crimes et délits contre les biens trai-

tant successivement « des appropriations frauduleuses » (comme le vol)

et « des autres atteintes aux biens » (comme le recel); ce sont les codes

autres (code général des impôts, code des douanes, code de la consom-

mation) qu’il faut interroger pour trouver de « vrais » délits financiers,

encore que l’expression n’y apparaisse jamais. Un espoir apparaît, 1l est

vrai, avec le code de procédure pénale français qui, aux articles 704 et s,

traite des « infractions en matière économique et financière » pour les

soumettre à des règles particulières de compétence territoriale. Or l'ar-

ticle 704 donne une longue liste de ces infractions où l’on trouve par

exemple le blanchiment, l'escroquerie, les délits concernant les sociétés

commerciales, la construction, la propriété littéraire et artistique, les

douanes, l’urbanisme, la consommation, la bourse, la concurrence…

Mais la déception l’emporte vite sur l’espoir car, au sein de cette énumé-

ration, il n’est fait nulle distinction entre l’économique et le financier. Le

lecteur saura donc seulement qu’il y a des infractions économiques et

qu’il y a, à côté, des infractions financières, qui ne sont pas les mêmes.

Mais de critère, point!

Les auteurs ont par conséquent beaucoup de peine à définir la crimi-

nalité financière et à déterminer les infractions qui y entrent. Il faut dire

que dans son souci de systématisation, la doctrine multiplie les expres-

sions dont la définition varie selon les auteurs et qui, même dans un pays

donné, peuvent se recouper. Les auteurs parlent en effet non seulement

de criminalité financière ou de criminalité en col blanc, mais aussi de cri-

minalité de chevaliers, de criminalité professionnelle, de criminalité d'en-

treprise, de criminalité d'affaires, de criminalité économique. Reprenons

ces expressions pour en dégager le sens.

- La criminalité des chevaliers évoque des délits commis par des

agents de haut niveau social, ces délits n’ayant pas de relation avec l’ac-

tivité professionnelle. Tel est le cas du duel, de la fraude fiscale, de man-

(7) Archbold 2001, n°* 30, 202 et s.

_— 48 —

quement aux normes de la sécurité routière… C’est la notion la plus éloi-

gnée de notre sujet.

— La criminalité professionnelle met l’accent sur le lien entre l’infrac-

tion et l’activité professionnelle davantage que sur l’appartenance de son

auteur à une classe sociale déterminée. Cette définition, très large, va du

banquier pratiquant l’usure au médecin qui fait des avortements 1llicites.

Cette criminalité est encore assez éloignée de notre sujet.

- La criminalité en col blanc a été bien définie par Sutherland qui

l’opposait à la criminalité en col bleu, celle des employés et ouvriers,

plus violente, utilisant la force physique pour obtenir de l'argent (vol,

extorsion…). La définition du célèbre sociologue déjà rapportée plus

haut a été reprise quasiment à l’identique par un rapport du Bureau des

statistiques judiciaires des U.S.A., selon lequel le crime en col blanc est

« un crime non violent, réalisé en vue d’un gain financier et commis par

tromperie » (*).

Et voici maintenant des expressions qui coïncident plus ou moins

avec notre sujet.

— La criminalité d'entreprise est évidemment celle qui se commet au

sein d’une entreprise au sens de structure juridique destinée à créer de

la richesse et à faire des bénéfices. Cette entreprise aura le plus souvent

la forme d’une société (de personnes ou par actions). En son sein, peu-

vent être commises toutes sortes d’infractions au droit des sociétés

(comme l’abus de biens sociaux) ou à des droits étrangers à ce droit

(comme les délits financiers ou comme la pollution de cours d’eau).

— La criminalité d'affaires est liée aux activités de production, de dis-

tribution et de consommation de richesses. Elle coïncide plus ou moins

dans la doctrine française avec celle de la criminalité d’entreprise, le

délinquant d’affaires étant « celui qui agit dans le cadre d’'une entreprise,

qu’il ait en vue son propre intérêt ou celui de l’entreprise » (*). Dès lors,

sont inclus dans cette criminalité le droit pénal des sociétés, du travail,

de l’environnement, du fisc et des douanes, de la monnaie notamment.

Mais on n'oubliera pas que dans la plupart des pays étrangers à la

France, c’est de droit pénal économique que l’on parle pour désigner ces

branches. En somme, droit pénal des affaires au sens français est égal

à droit pénal économique au sens des doctrines autres que la fran-

çaise (°).

(*) E. PODGOR, précité, p. 2.

(*) M. DELMAS-MARTY et G. GIUDICELLI-DELAGE , Droit pénal des affaires, 4° éd. 2001,

Presses universitaires de France, p. 13.

(*) M. Baso et S. BACIGALUPO, Derecho penal econômico, éd. Ramon Areces, Madrid,

2001, p. 29. On ajoutera que les ouvrages non français parlent presque toujours de droit

pénal économique et presque jamais de droit pénal des affaires.

__ 49 __

— Reste /a criminalité financière, qui est évidemment celle qui a trait

aux finances, aux ressources pécuniaires, à l’argent des victimes. Il appa-

raît ainsi que le droit pénal financier est une partie du droit pénal des

affaires au sens français (°) ou du droit pénal économique au sens non

français.

En somme, pour la doctrine, quelle que soit son origine, /a criminalité

financière est celle qui est liée à un gain d'argent au détriment de victimes,

ce gain étant réalisé par des moyens illicites.

Cette définition est simple car tirée littéralement de l’expression de

criminalité financière. Elle aide à discerner les traits de cette criminalité

qui, en simplifiant, sont au nombre de trois.

a) La criminalité financière, tout d’abord, est subtile, fechnique, les

agents étant presque systématiquement des professionnels de sorte que

le travail des policiers et magistrats est rendu singulièrement délicat. Il

l’est d’autant plus que les agissements peuvent donner souvent lieu à des

concours de qualifications (en cas d’acte unique) ou à pluralité d’infrac-

tions (en cas d'agissements différents).

b) La criminalité financière, ensuite, est souvent c/landestine, le

camouflage sous forme de mensonge ou de silence étant volontiers utilisé

par les délinquants. Cette caractéristique se traduit par la commission de

faux, par l’appel à des prête-noms, par la création de caisses noires (’),

par une fréquente internationalisation qui permet à l’agent de jouer sur

la diversité des législateurs (de fond et de procédure). Ce second trait a

lui aussi pour résultat — souvent voulu par les délinquants - de compli-

quer la tâche des enquêteurs. Et ce qui obscurcit encore les choses, c’est

que la criminalité financière est liée parfois à la politique, à des hommes

ou à des partis politiques. Les Français n’ont jamais oublié le scandale

du Canal de Panama, les affaires Oustric et Stavisky pour ne citer que

de vieux dossiers.

c) La criminalité financière a enfin un caractère multiforme car, si son

objet est toujours l’argent des victimes, 1l existe deux sortes de victimes :

celles qui sont privées et celles qui sont des entités publiques. Le délin-

quant financier peut rechercher 1llicitement à s’'emparer d’argent appar-

tenant soit à des particuliers, soit à des organismes publics. Dès lors, on

peut distinguer entre infractions financières dirigées contre des victimes

privées (I) et infractions financières dirigées contre des victimes publi-

ques (II). Je ne veux cependant pas dissimuler que cette distinction n’est

pas sans faille — certaines infractions sont aux confins du privé et du

(°) W. JEANDIDIER, Droit pénal des affaires, 3° éd. 1999, Dalloz, p. 70.

(7) Qui, selon la jurisprudence française, deviennent « blanches » si les dirigeants prou-

vent que les sommes en caisse noire ont été utilisées dans le seul intérêt de la société.

Chambre criminelle de la Cour de cassation, 20 juin 1996, Dalloz, 1996, 589, note B. BoOULOC.

50

_

public — et je veux ajouter qu'il serait téméraire d’imaginer une liste

exhaustive des infractions.

I. — LES INFRACTIONS FINANCIÈRES DIRIGÉES

CONTRE DES VICTIMES PRIVÉES

Ces victimes privées peuvent bien-sûr être des particuliers. Mais le

plus souvent, ce sont des personnes morales qui sont victimes du délin-

quant financier. On examinera les deux hypothèses tour à tour.

A. — Délits commis contre des particuliers

On peut tout d’'abord citer deux délits, l’un très ancien qui est l’usure

et l’autre, beaucoup plus récent, qui est le blanchiment. On ajoutera

quelques délits en matière boursière et de placement. Quelques mots sur

toutes ces infractions.

1°. — L’usure, que prohibaient le droit canonique

et le droit laïc d’ancien régime est un des plus vilains délits

en matière financière

On se souvient de l’usurier Gobseck que Balzac qualifiait de « guillo-

tine financière ». Dans son principe, l’usure est le fait pour un prêteur

de décider, en accord avec l’emprunteur, que le remboursement des

sommes par lui prêtées comportera un intérêt supérieur à ce que la loi

autorise. Les différents législateurs prévoient des modes de calcul qui ne

sont pas identiques et d’autres prévoient la possibilité pour les autorités

judiciaires de solliciter l’avis d’un service spécial pour savoir si le maxi-

mum admissible a été franchi (*).

Cette infraction tend évidemment à moraliser les contrats de prêt et,

pendant longtemps, elle n’a servi qu’à cela. Mais aujourd’hui, aux préoc-

cupations morales, s’ajoutent des impératifs économiques. Les légis-

lateurs en effet ne veulent plus seulement protéger les intérêts privés des

emprunteurs. Ils entendent aussi en abaissant le loyer de l’agent assainir

la vie économique de la nation.

(*) En France, est usuraire le prêt dont le « taux effectif global (T.E.G.) » excède de plus

du tiers les taux de référence pratiqués sur le marché financier au cours du trimestre précé-

dent (art. L.313-3 du code de la consommation) et les magistrats, s’ils sont embarrassés peu-

vent solliciter l'avis d’une commission consultative concernant la détermination du T.E.G.

(art. L.316-6, id.).

51 —

2°. — Le blanchiment est apparu avec la multiplication

depuis quelques décennies de transactions irrégulières portant

sur des œuvres d’art, sur des métaux rares et surtout

sur des produits de la prostitution ou de la vente de stupéfiants

Le terme « blanchiment » est imagé en ce qu'il évoque les blanchis-

seurs où certains trafiquants en Amérique des années 1930 plaçaient le

produit de leurs méfaits

il s’agissait de blanchir, de rendre propre de

«l’argent sale », en réalité de supprimer la trace de son origine délic-

tueuse. À l’instar du recel, le blanchiment est donc un délit de consé-

quence, l’épilogue d'un acte délictueux, le prolongement d’une ou de

plusieurs actes délictueux. L’'agent entend cacher son délit tout en prof1-

tant du bénéfique financier qu’il en a retiré. Par le blanchiment, l’auteur

du trafic délictueux veut retrouver sa respectabilité et empêcher des

poursuites contre le délit d’origine, nuisant ainsi aux victimes dont le

nombre va se multiplier. On peut voir ainsi dans le délit de blanchiment

une infraction contre la justice, pour en entraver le cours.

Au vrai, la répression du blanchiment s’est partout faite en trois

temps.

— Dans un premier temps, les juges utilisaient le vieux délit de recel

qui, on le sait, est le fait de cacher ou de profiter d’une chose dont on

sait qu'elle a une origine délictueuse; par exemple, on peut parler du

« couple » voleur-receleur. Il doit être bien compris que le recéleur se

borne à conserver ou à détenir la chose, sans procéder à des actes juridi-

ques précis, pour dissimuler son origine délictueuse.

— Dans un deuxième temps, les législateurs se sont mis à incriminer

spécialement le blanchiment car les faits ne pouvaient pas toujours tom-

ber sous le coup du recel, comportant des éléments spécifiques comme

la justification de la régularité des sommes par des jeux d’écritures fic-

tifs : en effet, alors que le receleur se contente de profiter du bien irrégu-

lièrement obtenu par lui (« conscience passive »), le blanchisseur joue un

rôle plus actif en procédant à des dissimulations (« conscience active »).

Aujourd’hui en Europe, tous les États ont une disposition sur le blanchi-

ment, les formules utilisées dans les textes étant assez proches et étant

soit propres au trafic de drogue, soit plus générales. Selon le Drug Traf-

fic Act 1994 anglais, article 49, une personne commet un délit notam-

ment « si elle : a) dissimule ou déguise tout bien qui en tout ou en partie,

directement ou indirectement, provient d’un trafic de drogue, ou b)

couvre ou transfert ces biens ou les enlève en vue d’éviter une poursuite

pour délit de trafic de drogue ou la prise d'une décision de confisca-

tion ». Selon l’article 301 C.P. espagnol de 1995, plus général, « celui qui

acquiert, convertit ou transmet des biens, en sachant que ceux-ci tirent

leur origine d'un délit grave, ou qui réalise un acte quelconque pour

cacher leur origine illicite ou pour aider la personne qui a participé à

l’infraction pour éluder les conséquences légales de ses actes sera puni

de… ». Le code pénal belge, également général, traite ensemble recel et

blanchiment : en effet, son article 505, après avoir considéré le recel, vise

« ceux qui auront converti ou transféré des choses visées à l’article 42-3 »

(tous avantages patrimoniaux tirés directement d’une infraction) « dans

le but de dissimuler ou de déguiser leur origine 1llicite ou d’'aider toute

personne impliquée dans la réalisation de l’infraction d’où proviennent

ces choses pour échapper aux conséquences juridiques de ses actes ». On

pourrait multiplier les exemples.

Enfin, dans un troisième temps, la lutte contre le blanchiment s'inter-

nationalise. La Convention O.N.U., signée à Vienne en décembre 1988,

oblige les États signataires à incriminer - à moins qu’ils ne l’aient déjà

fait — « d’une part la conversion ou le transfert de capitaux ou d'autres

biens dans le but de dissimuler ou de déguiser leur origine 1llicite, d'autre

part, la dissimulation ou le déguisement de la nature, de l’origine, de

l’emplacement, de la disposition, du mouvement ou de la propriété de

capitaux ou de biens dont on connaît l’origine illicite ». Il faut ajouter,

toujours à l’échelle mondiale, le rôle important du Groupe d'Action

Financière (G.A.F.I.) créé en 1989, lors du sommet de l’Arc. Trente

États participent aujourd’hui au G.A.F.l. qui recommande d’élargir la

répression en incriminant le blanchiment de tous capitaux d'’origine

délictueuse et d’améliorer la répression en associant les banques à la

détection des opérations de blanchiment (°).

3°. — On doit enfin évoquer, plus rapidement,

certaines incriminations plus techniques relatives

au droit bancaire et aux placements de capitaux

Un peu partout, existent des textes en matière bancaire qui sont de

deux sortes

certains textes obligent les organismes financiers à lutter

contre le blanchiment de capitaux provenant ou pouvant provenir de

certaines infractions (notamment en obligeant ces organismes à dénoncer

à la police ou au parquet les fonds qu’ils reçoivent); d’autres interdisent

à certains individus, présumés indésirables, de faire partie d’une banque

lorsqu’ils ont été condamnés pour certaines infractions ('°). Évidemment,

la violation de ces obligations est sanctionnée pénalement.

(°) Un modèle d’'incrimination, assez voisin, figure dans la Convention européenne du

8 novembre 1990 relative au blanchiment, au dépistage, à la saisie et à la confiscation des

produits du crime.

("°) L'article 13 de la loi française du 24 janvier 1984 vise les crimes et certains délits

comme le vol ou l’escroquerie. Et ce qui est remarquable, c’est que l'interdiction joue mème

si ces crimes et délits ont été sanctionnés par des juridictions étrangères, ce qui consacre (pour

une fois) l'autorité positive de la chose jugée à l'étranger.

53 —

De même, il existe une législation sur les placements (ou investisse-

ments dans des instruments financiers comme les actions et les obliga-

tions); des incriminations ont été prévues qui tendent à garantir la

bonne qualité des prestations offertes par les organismes de placement,

comme le fait de participer à un service d’investissements alors que l'on

a été condamné pénalement à certaines infractions. Il faut ajouter le

fameux délit d’initié qui consiste pour un individu à acheter ou à vendre

des titres en bourse sur la foi d’informations privilégiées (des « tuyaux »)

qu’il ne devrait pas avoir ou, du moins, qu’il ne devait pas utiliser.

B. — Délits commis contre des personnes morales

On dira d’abord quelques mots sur les partis politiques et plus préci-

sément sur leur financement. Dans la plupart des pays européens (et aux

U.S.A.), existe une réglementation visant à apporter une certaine trans-

parence dans leurs revenus, notamment quant aux dons qu'ils reçoivent.

Les sanctions attachées à la violation de ces dispositions sont tantôt

pénales (France, Italie), tantôt administratives ('"). Les poursuites sont

exercées contre les dirigeants du parti dont les agissements ont pu nuire

à celui-ci en donnant l’impression au public qu’il est impliqué dans des

opérations irrégulières.

Mais l’hypothèse de loin la plus importante intéresse les sociétés.

Une société (commerciale) étant constituée d’associés (les action-

naires) et ayant des créanciers (les obligataires), toute infraction aux lois

sur les sociétés nuit non seulement à la société considérée en tant que

personne morale, mais aussi à ces individus que sont les actionnaires et

les obligataires. De là une série d’infractions au droit des sociétés. Ces

délits sont très nombreux et il est impossible de les énumérer tous dans

le cadre étroit de ce rapport. L’un, pourtant, se détache : c’est le détour-

nement des biens ou d’argent appartenant à la société ou encore l’at-

teinte au crédit de celle-ci (ou abus de biens sociaux). C’est ce délit que

je dois évoquer ici.

1°. — À vrai dire, les législateurs ne sont pas à l’unisson

Certains ne connaissent pas l’abus de biens sociaux. Ainsi en est-il en

Angleterre où l’abus de biens sociaux est inclus dans le vol (theft), exac-

tement dans une variété de celui-ci (breach of trust, littéralement viola-

tion de la confiance) ('*). De façon voisine, l’Italie ne connaît que l’abus

de confiance (appropriazione indebita) qu'’elle distingue, certes, du vol

(" G. CoLomBo, Le financement illégal des partis politiques

sanctions et solutions,

Forum sur le crime et la société, Vol. 1, n° 1, février 2000, pp. 97 et s.

('"*) Archbold, précité, n°* 21, 17.

__ 54 —

(furto), mais qui englobe l’abus de biens sociaux. C’est pareil en Suisse

où n’'existent que le vol et l’abus de confiance, ce dernier incluant les

détournements effectués au préjudice d’une société par son dirigeant.

Très exactement, l’article 138 C.P. suisse distingue entre l’abus de

confiance simple (al. 1) et l'abus de confiance qualifié (al. 2) qui est com-

mis par le « membre d’une autorité, par un fonctionnaire, un tuteur, un

curateur, un gérant de fortune ou un individu agissant dans l’exercice

d’une profession, d’une industrie ou d’un commerce… » ('*). Cette

expression large vise manifestement, surtout in fine, les dirigeants d’une

société.

2°. — Quelques autres législations distinguent au contraire

entre l’abus de confiance et l’abus de biens sociaux

C’est le cas de l'Espagne où coexistent l’abus de confiance (apropria-

cion indebita de l’article 252 C.P.) et l’abus de biens sociaux (article 295

C.P. sur les délits de société). C’est aussi le cas en France avec l’abus de

confiance (article 314-1 C.P.) et l’abus de biens sociaux (articles 425 et

437 de la loi du 24 juillet 1966) (!*).

On peut s'interroger sur la pertinence de la création du délit d’abus

de biens sociaux. Sans entrer dans les détails, il faut rappeler que le prin-

cipe de l'interprétation stricte des lois pénales a conduit certains légis-

lateurs à instaurer à l’ombre du vieux délit d’abus de confiance le nou-

veau délit d'abus de biens sociaux. Or, en France et en Espagne, l’abus

de confiance est conçu en termes stricts avec l’exigence du détournement

d'un bien, alors qu’en Suisse par exemple, l’article 138 C.P. vise notam-

ment le fait pour l'agent « d’employer à son profit ou au profit d’un

tiers, des valeurs patrimoniales qui lui avaient été confiées ». De la sorte

et par exemple, le fait pour un directeur de société de consentir un bail

à des conditions mauvaises sur un immeuble social ne saurait être en

France un abus de confiance, faute de « détournement » alors que,

semble-t-il, en Suisse, le délit d'abus de confiance peut s’appliquer.

On ajoutera que dans les deux droits, l’espagnol et le français, l’agent

a dù agir dans son intérêt personnel selon les textes. Cet intérêt person-

nel est entendu largement

il peut évidemment être matériel et donc

financier, mais 1l peut être aussi immatériel et consister par exemple dans

("*) Pour une étude détaillée, voy. José-Hurtado Pozo, Droit pénal. Partie spéciale, I

3° ed. 1997, pp. 205 et s.

("*) L'abus de biens sociaux (ou l’abus de confiance là où il existe seul) est parfois lié

à des faits de corruption, l'agent commettant un abus en prélevant de l’argent appartenant

à la société pour le remettre à un tiers (corrompu) en vue d'un avantage. Souvent, les prati-

ciens ne pouvant démontrer la corruption qui est occulte par nature, s'attachant à l'abus, plus

facile à démontrer. Tous les droits répriment la corruption, mais les condamnations sont

rares. On retrouvera la corruption dans la seconde partie.

—

55s -

le souci de protéger des intérêts électoraux ou politiques, ce qui confère

un certain caractère public au délit. C’est déjà évoquer les victimes publi-

ques.

II. — LES INFRACTIONS FINANCIÈRES DIRIGÉES

CONTRE DES VICTIMES PUBLIQUES

Les ressources financières de la collectivité peuvent faire l’objet d’at-

teintes souvent érigées en infractions à cause de leur gravité. C'est en

effet l’intérêt général au plein sens de l’expression cette fois qui est en

cause, et non plus un intérêt catégoriel comme celui du débiteur victime

d’un usurier ou celui des associés (ou créanciers) d’une société commer-

ciale, ce qui évoque l'idée de collectivité. On observera d'’ailleurs que

cette notion de collectivité tend aujourd’hui à s'agrandir : effet à la col-

lectivité nationale s'ajoutent les communautés européennes qui peuvent,

elles aussi, être victimes d’infractions financières. De là l’examen des

délits contre la collectivité nationale et des délits contre les communautés

européennes.

A. — Délits contre la collectivité nationale

1°. — Une première série d’infractions concerne la monnaie

Un premier délit, très ancien, est celui de faux monnayage. Il est puni

partout et souvent très sévèrement car, manifestation extrême de la cri-

minalité financière, 1l peut saper l’équilibre économique d’'un pays. La

monnaie doit en effet susciter la confiance alors qu'un pays dont la mon-

naie est frappée de suspicion se trouve atteint dans son existence même.

On a même vu à certaines périodes de l’histoire des belligérants fabri-

quer de la fausse monnaie de l’État adverse pour nuire à celui-ci.

Avec l’avènement de l’euro le 1°" janvier 2002, 1l est à craindre que

de faux billets apparaissent, surtout pendant la période de transition,

pour égarer le public et l’inciter à changer des billets nationaux en faux

euros. La compétence pénale reste alors entre les mains des États. Le

règlement 974-98 pose en effet en son article 12 que « les États membres

participants assurent les sanctions adéquates contre la contrefaçon et la

falsification des billets et pièces libellés en euros ». Toutefois, une coopé-

ration entre États sera absolument indispensable. Europol pourrait voir

ses compétences étendues à la fausse monnaie puisque, selon l’annexe à

la convention Europol du 26 juillet 1995 (aujourd’'hui en vigueur), ces

compétences peuvent être étendues à une longue liste d’infractions, où

figure le faux monnayage.

— 56 —

On ajoutera les délits relatifs aux cartes de paiement (vol, escroquerie

par usage par un tiers de la carte volée, contrefaçon…), au chèque.

S’agissant des délits relatifs aux chèques, certains comme la France ont

dépénalisé l’émission de chèque sans provision, transférant la police des

transgressions aux banquiers.

2°. — Les infractions fiscales méritent une attention particulière

À côté de la fraude fiscale qui est le fait de se soustraire délibérément

à l’impôt par l’emploi d’un moyens frauduleux (non déclaration de reve-

nus, minoration de revenus, organisation d’insolvabilité) ('*), existent en

général des délits complémentaires qui sont en fait, le plus souvent, des

délits-obstacles comme la tenue d’écritures inexactes, l’entrave aux fonc-

tions des agents des impôts, l’opposition collective à l’établissement de

l'assiette de l'impôt.

3°. — Causent encore un préjudice

à la collectivité les infractions douanières

Le principe est qu’une importation peut nuire à l’économie nationale

en constituant une redoutable concurrence pour les agents économiques

nationaux. D’où l’instauration de barrières douanières dont le respect est

assuré par le droit pénal. Cependant, cette vision prend aujourd’hui de

l’âge avec l’internationalisation accrue des échanges internationaux. Le

marché commun européen transforme la matière : le nouveau principe,

du moins entre États de la Communauté est celui de la liberté des

échanges et la suppression des droits de douanes. Il existe d’ailleurs un

Code des douanes communautaires (règlement n° 2913/92 du 12 octobre

1992) qui s’applique : 1°) aux échanges entre la Communauté et les tiers;

2°) aux marchandises relevant du Traité C.E.A., du Traité C.E.E. et du

Traité Euratom. Ce qui nous conduit aux atteintes aux intérêts des Com-

munautés.

B. — Délits contre les Communautés

Nul n’ignore l'ampleur du préjudice infligé aux intérêts financiers de

la Communauté par la fraude et la criminalité économique et financière

internationale. De là l’élaboration de la fameuse Convention pour la

protection des intérêts financiers des Communautés européennes du

26 juillet 1995 (dite Convention P.I.F.). Cette Convention définit la

fraude communautaire

en gros sont visés des faits d’utilisation ou de

("*) Les procédés sont d’une incroyable diversité, un peu à la manière de l'escroquerie

le contribuable procède à une donation avant une vérification fiscale, transfert des sommes

d'argent à l'étranger dans un « paradis fiscal », etc.

_— 57 —

présentation de documents faux ou incomplets ayant pour effet soit la

perception indue de fonds communautaires soit la diminution 1llégale

des ressources communautaires.

Les faits doivent être intentionnels

(art. 1-1). Et, détail essentiel, l’article 1-2 oblige les États membres à

pénaliser la fraude communautaire et à prévoir des sanctions pénales

« effectives, proportionnées et dissuasives », ce qui est un écho à l’'arrêt

de la C.J.C.E. du 21 septembre 1989 dans l’affaire Commission c/ Grèce.

Cette Convention a été suivie de deux Protocoles (29 septembre 1996 et

19 juin 1997) (*).

Il se trouve cependant que le processus de ratification de la Conven-

tion P.I.F. et surtout des deux Protocoles qui la complètent est très lent.

Il en résulte que l’absence d’une définition commune, dans le droit pénal

matériel des États membres, des agissements portant atteinte aux intérêts

financiers communautaires rend malaisée la poursuite des fraudes trans-

nationales ; et la disparité des sanctions dans les divers États peut consti-

tuer une incitation à frauder pour certains individus tentés de choisir le

«bon » État. C’est pourquoi la Commission des communautés euro-

péennes vient, en mai 2001, de proposer une directive « relative à la pro-

tection pénale des intérêts financiers de la Communauté » sur la base de

l’article 280 du Traité C.E., introduit par le Traité d'’Amsterdam signé le

2 octobre 1997 et entré en vigueur le 1°” mai 1999. On doit rappeler que

l’article 280 donne compétence à la Communauté pour prendre des

mesures permettant de protéger les intérêts financiers communautaires

de manière effective et identique dans tous les États membres. La Com-

mission a considéré que, pour prendre ces mesures, le meilleur instru-

ment est la directive car elle requiert, comme une Convention, des

mesures de transposition en droit interne par les États membres, tout en

liant ces États « quant au résultat à atteindre ». Cette solution permet de

reprendre telles quelles certaines dispositions de la Convention P.I.F. et

des Protocoles, avec quelques ajustements indispensables, tout en mieux

respectant les différences nationales ('”).

On ne peut taire non plus le Corpus juris, document portant disposi-

tions pénales pour la protection des intérêts financiers de l’'Union euro-

péenne ('*). Ce travail présente la synthèse des propositions élaborées

par un groupe d’experts réunis par M. Francesco De Angelis. Il contient

une définition de la fraude contre l’Union européenne et des dispositions

("°*) Pour les détails, voy. J. PRADEL et G. CORSTENS, Droit pénal européen, Dalloz, 1999,

n° 432 et s.

("”) Commission des communautés européennes, Proposition de directive du Parlement

européen et du Conseil relative à la protection pénale des intérêts financiers de la Communauté

(présentée par la Commission), Bruxelles, 2001.

("*) Sous la direction de M. DELMAS-MARTY , Direction générale du contrôle financier et

Economica, 1997.

__ 58 —

procédurales avec spécialement l’institution d’un procureur européen.

Mais pour l’instant, le projet est quasiment abandonné.

Ces développements permettent de mesurer l’importance du droit

européen dans la lutte contre certaines formes de la criminalité finan-

cière. Ils font apparaître en même temps la complexité des problèmes

posés. Décidément, la criminalité financière est difficile à réduire. Seule

une coopération inter étatique — dont ces journées de criminologie sont

une illustration — pourra y parvenir.

__ 59 —

LA CRIMINALITÉ FINANCIÈRE (*)

Le rôle de la Justice : coopération,

entraide judiciaire

D. Fontanaud (**)

La manifestation organisée cette semaine à Neuchâtel sur la crimina-

lité financière me donne l’occasion d’intervenir sur le volet « coopération

judiciaire ». Il ne s’agit pas ici de développer de façon exhaustive les

nombreux aspects de l’entraide judiciaire internationale. Mon intention

n’est pas non plus de me limiter à la coopération dans le domaine du

droit pénal financier parce que la coopération entre États dans le

domaine judiciaire pénal ne peut être étudiée, à mon sens, uniquement

sous l’angle de la lutte contre la criminalité financière.

Mais il est vrai cependant que la complexité des investigations en

matière financière pose des problèmes spécifiques et que traditionnelle-

ment, les États, ou certains d’entre eux, étaient, et sont encore peu

enclins à apporter leur concours aux recherches des juges étrangers, et

s’abritaient, ou s'abritent, derrière des paravents tels que le secret ban-

caire ou l’exigence de double incrimination, en particulier pour faire pro-

céder à des actes coercitifs tels que des perquisitions et des saisies dans

l’État requis.

Il est encore aujourd’hui souvent difficile, voire impossible d’obtenir

dans le cadre d’une demande d’entraide judiciaire pour des faits de blan-

chiment la liste des comptes bancaires d’une personne et le détail des

opérations bancaires réalisés sur les comptes identifiés.

La recherche de la preuve au-delà des frontières reste donc encore un

exercice de « haute voltige ». Or, 1l est clair que dans bien des domaines,

la criminalité ne connaît plus de frontières.

Pour faire face à ces difficultés, les normes en matière de coopération

judiciaire internationale connaissent un développement sans précédent.

La Communauté internationale se mobilise pour doter les praticiens

d'outils adaptés aux défis actuels. D'où la multitude des travaux

consacrés en tout ou en partie à la coopération judiciaire dans les

enceintes européennes et internationales.

(*) Rapport présenté au 60° Cours international de criminologie, Neuchâtel, Suisse, 18/

20 octobre 2001.

(**) Magistrat, chef de Bureau du droit pénal européen et international au ministère de

la Justice (France).

_— 61 —

on constate

Le résultat est un peu déroutant pour le praticien

aujourd’hui une multiplication des instruments internationaux : Conven-

tions bilatérales d’entraide judiciaire, superposition de trois espaces de

coopération au niveau européen (Espace Schengen, Union européenne et

Conseil de l’Europe) et développement de normes au niveau mondial

comme par exemple la convention des Nations Unies sur la lutte contre

la criminalité transnationale organisée signée à Palerme le 12 décembre

2000 qui contient un volet important consacré à l’entraide judiciaire.

On constate aussi une multiplication d’instruments thématiques com-

portant d’importantes dispositions en matière d’entraide judiciaire : c’est

le cas d’un certain nombre d’instruments de l’Union européenne mais

aussi par exemple des Conventions du Conseil de l’'Europe comme la

Convention relative au blanchiment, au dépistage, à la saisie et à la

confiscation des produits du crime de 1990, la Convention pénale sur la

corruption de 1998 ou encore la toute nouvelle Convention sur la crimi-

nalité dans le cyberespace ouverte à la signature le 8 novembre 2001.

Cette complexité caractéristique de l’évolution de l’entraide judiciaire

pénale est mal ressentie par les juges qui en appellent à la mise en place,

au moins au niveau européen, d’un ensemble moins opaque et plus

homogène.

Mais en réalité, le bilan de ces dernières années permet de constater

une nette évolution des instruments de coopération et plus précisément

un élargissement sans précédent du champ de la coopération pénale, une

systématisation de l’entraide judiciaire, une plus grande rapidité grâce à

l’utilisation des moyens modernes de communication ainsi qu’une « judi-

ciarisation » de la coopération devenue progressivement plus autonome

par rapport au traditionnel passage obligé du canal diplomatique ou de

celui des administrations centrales.

Cette évolution est évidemment surtout perceptible au niveau de

l’Union européenne qui constitue un aujourd’hui un véritable labora-

toire pour la mise en place d’un espace de liberté, de sécurité et de jus-

tice.

C’est la raison pour laquelle je propose d’étudier plus particulière-

ment l’évolution qui se dessine au sein de l’Union européenne.

L’EXEMPLE DE L’UNION EUROPÉENNE

Le Conseil européen de Tampere (15-16 octobre 1999), premier

Conseil européen de l’histoire consacré exclusivement aux questions de

« justice et d’affaires intérieures » a rappelé sa détermination à « faire de

l'Union un espace de liberté, de sécurité et de justice en exploitant pleine-

ment les possibilités offertes par le traité d'Amsterdam » et a placé cet

_— 62 —

objectif en tête de l’agenda politique. Dans cette perspective, il a défini

un certain nombre d’orientations concernant la définition de normes

minimales pour la protection des victimes, le renforcement de la recon-

naissance mutuelle des décisions de justice (défini comme «la pierre

angulaire de la coopération judiciaire »), le rapprochement des légis-

lations et l’'intensification de la coopération dans la lutte contre la crimi-

nalité.

Concernant ce dernier objectif, le Conseil a souligné les domaines

dans lesquels des actions devaient être engagées ou poursuivies : mise en

place d’équipes communes d'enquête, création d’une structure de liaison

opérationnelle des responsables des services de police européens, renfor-

cement du rôle d'Europol, création d'Eurojust, création d'une académie

européenne de police, rapprochement voire harmonisation des incrimi-

nations et des sanctions dans certains domaines revêtant une importance

particulière tels que la criminalité financière (blanchiment, corruption,

contrefaçon de l’euro), le trafic de drogue, la traite des êtres humains,

notamment l’exploitation des femmes, l’exploitation sexuelle des enfants,

la criminalité utilisant les technologies avancées et la criminalité au détri-

ment de l’environnement. Le Conseil européen invitait enfin les États

membres à engager une action spécifique de lutte contre le blanchiment

d'argent.

D'intenses travaux ont été menés au sein de l'Union européenne pour

remplir les objectifs du Conseil européen. Je retiens du bilan les éléments

suivants

I. — LA MISE EN ŒUVRE DU PRINCIPE

DF RECONNAISSANCE MUTUELLE

(POINTS 35 ET 36 DES CONCLUSIONS)

Le programme de mesures destiné à mettre en œuvre le principe de

reconnaissance mutuelle a été adopté sous présidence française, le

30 novembre 2000. Dans ce programme très complet et précis, la recon-

naissance mutuelle des décisions pénales est recherchée à tous les stades

de la procédure pénale.

Il contient des mesures visant tant la prise en compte des décisions

pénales définitives prononcées antérieurement par le juge d’un autre État

membre, que la reconnaissance mutuelle des décisions de justice présen-

tencielles, des décisions de condamnation et des décisions intervenant

dans le cadre du suivi post-pénal.

Ce programme sert d’ores et déjà de base de référence et de cadre de

travail pour les négociations au sein de l’Union. Il est mis en œuvre dans

plusieurs projets d'instruments. Il en est ainsi

_— 63 —

— du projet de décision cadre du Conseil sur la reconnaissance mutuelle

des décisions portant condamnation à une peine d’amende ;

— du projet de décision cadre portant reconnaissance mutuelle des déci-

sions en matière de gel des avoirs et des preuves (déposé par la

France):

— du projet de mandat d’arrêt européen.

La mutation de la coopération judiciaire classique entre États souve-

rains fonctionnant souvent au bon vouloir de chacun en une véritable

reconnaissance mutuelle des décisions de justice dans l’Union est donc

désormais en marche grâce à l’impulsion donnée par le Conseil euro-

péen.

La mise en œuvre de ce principe doit permettre de renforcer la coopé-

ration entre États membres bien au-delà du noyau dur des infractions

harmonisées.

Cette reconnaissance est facilitée par la confiance réciproque des

États membres dans leurs systèmes de justice pénale qui reposent sur le

socle commun que constitue leur attachement aux principes de la démo-

cratie et du respect des droits de l’Homme et des libertés fondamentales.

Elle constitue un facteur essentiel de sécurité juridique et de cohésion

dans l’Union.

II. — LE RAPPROCHEMENT DES LÉGISLATIONS PÉNALES

Le rapprochement des législations pénales internes constitue à l’évi-

dence un facteur qui favorise la coopération internationale. Ce mouve-

ment d'internationalisation de la définition des incriminations est déjà

bien amorcé dans certains domaines au niveau du Conseil de l’Europe

et des Nations Unis. Il est cependant, on le comprendra, beaucoup plus

avancé au sein de l’'Union européenne qui a multiplié les travaux à cet

égard au cours des dernières années.

Plusieurs instruments ont été adoptés dans ce domaine à la suite du

Conseil européen de Tampere

A. — La décision cadre du Conseil du 29 mai 2000

visant à renforcer par des sanctions pénales et autres

la protection contre le faux monnayage en vue de la mise

en circulation de l’Euro

Cet instrument, destiné à assurer un cadre pénal suffisamment effi-

cace pour répression du faux monnayage dans la perspective de la mise

en circulation de la monnaie européenne, opère notamment une harmo-

nisation des incriminations en comblant les lacunes existantes et impose

—

64

aux États membres de prévoir, pour les faits les plus graves, des peines

d'emprisonnement minimales, ce qui correspond à une première forme

d'harmonisation des sanctions. Il constitue une application concrète du

point 48 des conclusions du Conseil européen qui visait expressément la

contrefaçon de l’Euro parmi les « secteurs limités » dans lesquels les

efforts devaient être portés dans un premier temps en matière de défini-

tion d’incriminations et de sanctions communes.

B. — La décision cadre du Conseil concernant la lutte

contre la fraude et la contrefaçon des moyens de paiement

autres que les espèces (28 mai 2001)

L'adoption de cette décision cadre s’inscrit dans la mise en œuvre du

programme d'’action relatif à la criminalité organisée adoptée le 17 juin

1999 par le Conseil européen d’Amsterdam. Elle ne constitue pas une

application directe des conclusions du Conseil européen de Tampere

mais se situe dans la ligne fixée en matière de rapprochement des incri-

minations, s'agissant de criminalité financière.

Les dispositions de ce texte portent essentiellement sur l’harmonisa-

tion des incriminations en matière de contrefaçon des moyens de paie-

ment autres que les espèces. Le champ des incriminations est large et

couvre à la fois l’utilisation des moyens corporels (en particulier les

cartes bancaires, les chèques et les effets de commerce) et les modes de

paiement purement informatiques.

Par ailleurs, le texte prévoit la responsabilité des personnes morales

et comprend une disposition prévoyant la désignation de points de

contact permanents qui devrait permettre d’améliorer la coopération

dans la lutte contre les infractions concernées.

Cet instrument permet d’améliorer sensiblement le cadre pénal néces-

saire à la protection des moyens de paiement dans un espace européen

où ceux-ci se diversifient et évoluent très rapidement, ce qui devrait

contribuer à sécuriser les échanges au sein de l'Union européenne.

C. — La décision-cadre du Conseil

du 26 juin 2001 concernant le blanchiment d’argent,

l’identification, le dépistage, le gel ou la saisie et la confiscation

des instruments et des produits du crime

Adoptée à l'initiative de la France, cet instrument reprend les disposi-

tions de l'Action commune des 3 et 4 décembre 1998 visant au rappro-

chement des législations en matière de blanchiment. Elle prévoit en outre

un seuil minimum de sanctions pour l'infraction de blanchiment et une

limitation des motifs de refus de coopération qui figurent dans la

—

65

convention du Conseil de l’Europe du 8 novembre 1990, relative au

blanchiment, au dépistage, à la saisie et à la confiscation des produits

du crime.

Ce texte constitue une traduction de l’objectif visé dans le point 48

des conclusions du Conseil européen consistant à rechercher un accord

sur les définitions des incriminations et des sanctions communes en

matière de blanchiment.

Le caractère positif du bilan doit être ici souligné d’'autant plus que

la notion de rapprochement du droit pénal matériel au sein de l'Union

est particulièrement récente. Depuis le Conseil européen de Tampere,

nous pouvons considérer que les États membres ont ouvert la voie vers

la création d'un droit pénal européen qui permettra une approche com-

mune dans la lutte contre les formes les plus graves de criminalité.

Le processus de rapprochement des incriminations est donc désor-

mais bien engagé même s’il est encore prématuré de parler d’harmonisa-

tion.

Il reste que la difficulté majeure qui est apparue au cours des travaux

concerne la question de l’harmonisation des sanctions. Dans ce domaine,

le bilan de « l’après Tampere » reste embryonnaire. La démarche pour-

suivie dans la négociation des instruments résulte encore davantage d’un

pragmatisme texte par texte, incrimination par incrimination, que d’une

réflexion construite.

La création d’un droit pénal européen implique désormais la mise en

place d’une politique européenne en matière de sanctions pénales. La

technique consistant à raisonner « instrument par instrument sans assu-

rer une cohérence entre les textes par une politique plus globale ne

pourra permettre d’aller de l’avant en matière d’harmonisation des sanc-

tions ».

II. — LE RENFORCEMENT DE LA COOPÉRATION JUDICIAIRE

Les points 43 et 46 des conclusions de Tampere visent à intensifier la

coopération dans la lutte contre la criminalité.

Dans le domaine spécifique de la coopération judiciaire, on peut

considérer que le bilan de « l’après Tampere » est particulièrement riche.

Il convient de noter en particulier l’adoption de la, convention d’entraide

judiciaire en matière pénale le 29 mai 2000. Il s’agit là de la première

convention adoptée depuis l’entrée en vigueur, le 1°” mai 2000, du Traité

d’Amsterdam. Les travaux relatifs à la mise en place d’Eurojust et

notamment le démarrage de l’unité provisoire de coopération judiciaire

sont aussi à mettre à l’actif du bilan de l’Union.

__ 66 —

À. — La convention d’entraide judiciaire en matière pénale

du 29 mai 2000 vise à simplifier, à améliorer et à complêter

les instruments d’entraide judiciaire pénale en vigueur

Les dispositions qu’elle contient reflètent une réalité plus concrète de

l’'Union européenne, entant qu'espace de droit. Flle comporte des

progrès et des innovations nombreuses, ainsi

Elle pose le principe de la transmission directe des demandes d’en-

traide entre les autorités judiciaires des États membres. C’est ici la consé-

cration, au niveau de l’Union du mouvement de « judiciarisation » de

l’entraide amorcée par la convention de Schengen et de ce fait, un pas

essentiel dans la mise en place d'un véritable espace judiciaire européen.

De plus, cet instrument permet d'exécuter les demandes d’entraide

dans les formes prévues par la législation de la partie requise, ce qui

devrait donner plus d'efficacité à la coopération, en particulier en

matière de recevabilité des preuves recueillies dans un autre État

membre.

La nouvelle convention introduit de nouveaux modes de coopération

tels que les auditions par vidé-conférence ou par téléconférence.

Elle organise le régime juridique des interceptions de télécommunica-

tions, des opérations sous couverture («enquêtes discrètes ») et des

livraisons surveillées.

Elle prévoit l'échange spontané d'informations entre autorités judi-

Claires.

Elle organise le régime juridique des équipes communes d’enquêtes

permettant ainsi de répondre à la demande formulée par le Conseil euro-

péen de mettre sur pied de telles équipes, en particulier dans un premier

temps pour lutter contre le trafic de drogues, la traite des êtres humains

et le terrorisme.

B. — Eurojust

La création d'Eurojust a été décidée par le Conseil européen de Tam-

pere (Recommandation 46) qui fixe à la fin de l’année 2001, l’échéance

pour l’adoption de l’instrument juridique nécessaire. Les missions assi-

gnées à cette unité sont de contribuer à une bonne coordination entre

les autorités nationales chargées des poursuites, d’apporter son concours

dans les enquêtes relatives aux affaires de criminalité organisée, notam-

ment sur la base de l'analyse effectuée par Europol, de coopèrer étroite-

ment avec le Réseau Judiciaire Européen et de contribuer à simplifier

l’exécution des commissions rogatoires.

Sur ce dossier, on peut relever un bilan d’ores et déjà très concret en

particulier en raison du fait que le Conseil a décidé d’agir en deux

__ 67 —

temps ; en effet, en attendant qu’Eurojust, ne voie le jour par l’adoption

définitive de l’acte devant créer définitivement cette instance, la prési-

dence française a fait adopter une décision créant une unité provisoire

qui fonctionne à Bruxelles depuis mars 2001 auprès du Conseil de

l’Union européenne. Unité opérationnelle de coopération judiciaire, cette

unité est composée de procureurs, de magistrats ou d’officiers de police

ayant des compétences équivalentes détachés par chaque État membre.

Cette unité provisoire qui est chargée en particulier de concourir à

l’amélioration de la coopération judiciaire pénale et de favoriser la coor-

dination des enquêtes et des poursuites entre les autorités nationales

compétentes des États membres préfigure l’instrument définitif qui

devrait pouvoir être adopté dans les délai fixés par le Conseil européen.

Elle constitue ainsi la première étape du processus de création d’Eu-

rojust, auquel elle est appelée à apporter son aide et son soutien. En

effet, sur la base de l’expérience acquise, ses membres sont en mesure

d’assister le conseil et les États membres dans les négociations relatives

à la création d’Eurojust en leur fournissant les éléments issus de l’expé-

rience concrète des praticiens. La mise en place de cette unité provisoire

de coopération judiciaire a recours au système des magistrats de liaison

et s'inspire de l’expérience acquise en ce domaine grâce à l’Action Com-

mune du 22 avril 1996 concernant un cadre d’échange de magistrats de

liaison.

Pour l’avenir, il restera à déterminer si la création d’Eurojust peut

constituer l’amorce d’un processus consistant à créer, par étapes succes-

sives, un Parquet européen.

La création d'un Parquet européen peut être envisagée au terme d’un

processus par étapes successives. Ceci pourrait conduire à donner à

Europol un rôle réellement opérationnel et permette, le cas échéant, à

l’Olaf (Organisme de lutte anti-fraude de la Commission européenne),

une articulation efficace avec le champ pénal.

Ce parquet de l’Union serait un palier supplémentaire compétent

pour traiter les dossiers relevant du droit pénal européen, en particulier

dans les cas, de criminalité grave transfrontalière lorsqu’une coordina-

tion des poursuites s'avère nécessaire et que des investigations doivent

être menées sur le territoire de plusieurs États membres. Dans son

domaine de compétence, ce parquet européen, créé dans le prolongement

d'Eurojust, pourrait déclencher l’action publique ou à tout le moins évo-

quer certaines affaires, les étendre sur les pays concernés, contrôler les

opérations conjointes et, le cas échéant, requérir devant la juridiction

nationale appelée à juger l’affaire.

__ 68 —

C. — Le Réseau judiciaire européen

À la suite à l’action commune du 29 juin 1998, l’instauration d’un

réseau judiciaire européen, composé de points de contacts désignés par

chaque État membre pour faciliter la communication entre leurs auto-

rités et participer au développement et à l’amélioration de l’entraide,

constitue à cet égard une innovation importante. Les travaux du RJE se

poursuivent activement et permettent, sur la base de l’expérience

concrète des praticiens, d’identifier les obstacles à l’entraide judiciaire et

les moyens d’y remédier.

D. — Le projet de protocole à la Convention

du 29 mai 2000 sur la lutte contre la criminalité financière

Enfin, dans le domaine de la coopération judiciaire en matière pénale,

il est important de faire mention des travaux désormais achevés sur le

projet de protocole à la convention du 19 mai 2000, déposé à l’initiative

de la France, qui porte sur l’amélioration de l'entraide judiciaire en

matière pénale, en particulier dans le domaine de la lutte contre la crimi-

nalité organisée, le blanchiment et la criminalité en matière financière.

Cet instrument doit répondre à certains des objectifs fixés par le

Conseil européen de Tampere. Le texte contient notamment des disposi-

tions dont le but est de restreindre les obstacles à l’exécution des

demandes d’entraide par l’inopposabilité du secret bancaire, l’interdic-

tion de refuser l'entraide en matière fiscale, la possibilité d’obtenir rapi-

dement des informations en matière bancaire dans le cadre de l’entraide

entre États membres.

L’adoption et la mise en œuvre future de ce projet devrait permettre

d’atteindre un haut degré de coopération entre les États membres. en

particulier en matière de lutte contre la criminalité financière et le blan-

chiment, conformément aux priorités dégagées à Tampere.

IV. — LE CAS PARTICULIER DE LA LUTTE

CONTRE LE BLANCHIMENT

Il est clair que le Conseil européen de Tampere avait fait de la lutte

contre le blanchiment une de ses priorités majeures. À, cet égard, on

peut faire observer que le Conseil de l'Union s’est attelé à cette tâche

avec détermination. Dans cet objectif, le Conseil s’est réuni le 17 octobre

2000 en formation conjointe ECOFIN et JAI pour dresser un premier

bilan des progrès accomplis en matière de lutte contre la criminalité

financière, un an après le sommet de Tampere et pour donner des orien-

_— 69 —

tations nécessaires à la poursuite du programme défini par le Conseil

européen.

À cet égard, on peut mesurer le chemin parcouru en mentionnant

l’instrument modifiant la directive du 10 juin 1991 relative à la préven-

tion de l’utilisation du système financier aux fins de blanchiment des

capitaux qui constitue une étape majeure dans la lutte contre la délin-

quance financière.

Celle-ci en effet, élargit l’interdiction du blanchiment de capitaux à

toutes les formes de criminalité grave, et associe de nouvelles professions

au dispositif de prévention et de détection du blanchiment d’argent.

Par ailleurs, la décision cadre concernant le blanchiment d’argent,

l’identification, le dépistage, le gel ou la saisie et la confiscation des ins-

truments et produits du crime, le protocole à la Convention Europoi,

visant l’extension de son mandat aux opérations de blanchiment en

général, la décision tendant à faciliter la coopération et l’échange d’in-

formations entre les cellules de renseignement financier des États

membres sont autant de textes à mettre à l’actif de l’Union au chapitre

de la lutte contre le blanchiment.

Deux ans après Tampere, l’Union européenne paraît désormais mûre

pour développer une véritable politique pénale européenne qui permettra

de dessiner les contours d’un espace judiciaire européen.

Cette politique pénale semble devoir se dessiner autour de trois pôles

majeurs

1. La construction d’un droit pénal européen ;

2. La reconnaissance mutuelle des décisions judiciaires ;

3. La mise en place un dispositif opérationnel au niveau européen.

Cette politique pénale ne pourra cependant prospérer si elle évolue

dans un univers clos constitué de quelques spécialistes. Elle doit être

comprise et soutenue. Il est donc hautement souhaitable de lui donner

une réalité concrète dans l’Union en développant une culture judiciaire

commune et en assurant une formation adéquate, aux praticiens. Il est

aussi indispensable de sensibiliser les citoyens à cette politique en lui

assurant une réelle visibilité.

CONCLUSION

Au-delà de l’exemple particulier de l’Union européenne, 1l nous faut

sans doute tirer des enseignements sur ce que doit être une coopération

judiciaire internationale de bonne qualité. Un certain nombre de pistes

me semblent devoir être explorées

— 70 —

1. L'amélioration de la visibilité des normes internationales

Il me paraîït important d’assurer une meilleure diffusion des instru-

ments internationaux auprès des praticiens. Une visibilité accrue est une

condition essentielle pour assurer une connaissance satisfaisante et donc

une application adéquate des normes en matière de coopération pénale.

Il conviendrait donc au minimum de regrouper les normes existantes de

façon rationnelle, par exemple dans des codes européens ou internatio-

naux.

2. La recherche d'une optimisation dans la mise en œuvre des normes

internationales

Les praticiens devraient pouvoir disposer d’outils simples pour les

aider à appliquer les instruments internationaux. Ils devraient en parti-

culier disposer par exemple de formulaires types de commissions roga-

toires internationales, de modèles internationaux pour les échanges de

casiers judiciaires.

3. La création de structures de liaison

La complexité des normes doit conduire à imaginer des structures-

relais disposant d'une réelle connaissance des instruments internationaux

afin d’aider les praticiens à les utiliser sur le terrain et de faciliter concrè-

tement la coopération. La mise en place de magistrats de liaison doit en

particulier être encouragée. Des structures en réseau de points de contact

du type « Réseau judiciaire européen » devraient aussi permettre de faci-

liter l’entraide judiciaire internationale.

4. La cohérence des normes

Pour l’avenir, les Conventions « à la carte » permettant aux États,

d’assortir leur adhésions de multiples réserves devraient être évitées. Les

engagements internationaux à géométrie variables sont à l’évidence une

source de confusion et de difficulté dans la pratique.

Il est aussi important d'améliorer la méthode dans l’élaboration des

normes internationales

il convient en particulier d’éviter d’adopter des

dispositions spécifiques de coopération pénale dans les instruments thé-

matiques ayant pour objet essentiel le rapprochement du droit pénal

matériel sauf dans la mesure indispensable à la matière traitée.

Il serait aussi utile de veiller à la cohérence des instruments négociés

dans les différentes enceintes internationales et de clarifier la hiérarchie

des nomes applicables.

_— 71 —

S. L'adoption de normes plus performantes

Il s’agit là d’un aspect essentiel. Les normes de coopération doivent

s'adapter aux défis du temps présent Les évolutions technologiques ont

changé radicalement la situation. La recherche de la preuve sur les

réseaux qui ne connaissent pas de frontières physiques doit conduire les

États à reconsidérer leur rôle dans la relation d’entraide et leur approche

du concept de souveraineté. Les obstacles à la coopération doivent être

impérativement réduits en particulier dans le domaine de la lutte contre

la criminalité financière. Enfin, le mouvement de « judiciarisation » de la

coopération doit se renforcer parallèlement à la confiance accrue des

États dans leurs systèmes juridiques respectifs.

Visibilité, cohérence et approfondissement sont les volets d’une évolu-

tion souhaitable de la coopération judiciaire pénale. Mais cela ne suffit

pas. Un tel espace ne peut vivre que si les systèmes nationaux sont aptes

à fournir la demande de coopération, ceci implique une qualité des

normes internes et une efficacité des justices nationales. Il faut aussi tra-

vailler dans ce sens.

_ 72 —

e

Crime as the Defining Problem

e

Voices of Another Criminology (*)

Louise Shelley (**)

Major advances in crime research in Latin America, Africa, the for-

mer Soviet bloc and parts of Asia focus on crime commission as the

defining problem for political and economic development. Prominent

economists, political scientists, lawyers, and even public health spe-

cialists in developing and transitional countries examine the impact of

large scale victimization, a globalized illicit economy, and of democratic

transitions derailed by institutionalized corruption and organized crime

penetration into the state.

The criminologists in the most affluent countries need to increase

their dialogue with the crime researchers of developing and transitional

countries. Criminology in the developed countries differs dramatically

from that produced in the poorer countries (see Table I). In much of the

developed world, crime is one of many social problems. In contrast, in

many countries in Africa, Latin America, Asia and the former socialist

bloc, crime and its social control 1 determine the legitimacy of the state

and the capacity of the state to serve its citizenry.

The absence of a uniform criminology has become increasingly

apparent with the globalization of the 1990s. Therefore, Dr. Horst

Schuler-Springorum'’s opening lecture at the 10th International Congress

of the International Society of Criminology in Hamburg, Germany in

September 1988 has even more relevance today than at the time it was

delivered.

At the end of this week we will have come to the conclusion that criminol-

ogy as a congress subject is a truly international issue which is essentially

the same everywhere… Nothing 1s farther from the truth.… In short, the

(*) Research on crime conducted in Africa, Asia, Latin America and the former Soviet

bloc reveals that crime is the defining problem for sustainable development and the con-

solidation of democratic societies. The analysis focuses on research conducted by dis-

tinguished scholars from these regions on the illicit economy, diverse forms of violence and

the impact of organized crime and corruption. These phenomena have very different conse-

quences than in developed countries.

(**) Louise Shelley is a Professor in the Department of Justice, Law and Society and the

Schoo! of International Service at American University. She 1s the founder and director of

the Transnational Crime and Corruption Center (TraCCC). Her present research focuses on

the diverse manifestations of transnational crime, in particular that from the former Soviet

Union.

__ 73 —

TABLE I

Comparison of Research on Crime in Developed

and in Developing and Transitional Countries

Criminological Research

Research on Crime

in Affluent Developed

in Developing

Societies

and Transitional Societies

Researchers

criminologists, lawyers

social scientists

and social scientists in

(economists, political

universities, research

scientists and some

institutes and government

sociologists) and lawyers

institutions

in universities and

research institutes

Research Funding

limited domestic funding,

Primarily domestic fund-

ing

foreign research funds

and multilateral organiza-

tions

Research Focus

Primary focus on

Crimes with large scale

ordinary crimes with

victimization in society

large numbers of

Impact of illicit economy

individual victims

and organized crime

Relationship between

State initiated and per-

state control institutions

petrated crime, civil con-

and the citizenry

flict

Links of crime, terrorism

and corruption

Corruption of state

institutions

Costs of Crime

Impact on personal

Impact on Development

security

of State and Economy

Economic losses affiliated

Human Rights Impact

with crime commission

Corruption and corrosion

Challenges to state

of state institutions

institutions

Policy Focus

Improvement of social

Structural reform of state

services

and economy

Institutional reform

Strategies to reduce state

Improved administration

violence and conflict

of Justice

Establishment of credible

Enhanced sensitivity to

law enforcement

minorities and migrants

Reducing large scale vic-

timization

__ 74 —

ideology of « One World » is concealing the fact, for all participants here

present, criminology is far from being one and the same congress issue (').

The differences are more apparent than in the 1980s because sizable

support for crime research from foreign governments and international

organizations such as the United Nations, and multilateral organizations

such as the World Bank and Pan American Health Organization has

permitted a powerful body of research to develop. The seriousness of the

crime problem has attracted outstanding scholars. The research has

reached a critical mass in quantity and quality.

This paper surveys some of the major research produced in Latin

America, Africa, Southeast Asia and the former Soviet bloc. Not

attempting a comprehensive survey, it focuses on four major intellectual

arcas

the political economy of illicit activity; violence, particularly

state-based violence and civil violence ; the impact of pervasive organized

crime and corruption; and law enforcement bodies as an integral part

of the crime problem. Much of the cited research is available in English

or other widely known languages.

Many of the scholars have faced intimidation in conducting and pub-

lishing their studies, illustrating that scholarship can be a powerful tool

for exposing societal problems. The research, while conforming fully to

the demands of academic rigor, is very far from purely academic in its

implications.

THE POLITICAL ECONOMY OF ILLICIT ACTIVITY

Research done by the IMF in the late 1990s concluded that the drug

trade represented 2 percent of the world’s economy. If other forms of

illicit activity and corruption were aggregated, the figure would be

several times more (*). This research suggests the economic impact of

illicit activity is notable but not yet a major force in the international

financial system. The effects of the international drug trade and the

illicit economy is not uniform. In some countries, like Colombia, 1llicit

activity is a major force in the overall economy and is an important

determinant of its future development.

Political economists in different developing and transitional countries

have analyzed the impact of the illicit economy focusing on such key

iSsues as

(") Horst SCHULER-SPRINGORUM, « Criminology as a Congress Issue », International

Annals of Criminology, Vol. 27, n* 1 and 2, 1989, pp. 33-34.

(7) Vito TANZI, « Corruption, Governmental Activities and Markets ». Finance and

Development, Vol. 32, December 1995.

__ 75 —

The repatriation of illicit profits from international organized crime

groups and the economic and social impact of the returning 1llicit

capital

Privatization of state property to organized crime groups and corrupt

officials

Problems of competition and growth for the legitimate sector when

there is a large criminal sector

— The increasing dependence of low-paid bureaucrats on the pay-offs

from crime dominated businesses and smugglers.

Francisco Thoumi’s Political Economy and Illegal Drugs in Colombia

and his subsequent edited volume, Drogas Ilicitas en Colombia, provide

a thorough quantitative analysis of the drug trade’s impact on the over-

all Colombian economy and on different sectors of the legitimate

economy (*). Thoumi estimated that the inflow of capital from the

Colombian drug trade in the mid-1990s was easily two billion dollars a

year because the drug traffickers chose to repatriate a considerable share

of their profits (*). They have invested heavily in Bogota real estate and

cattle ranches as well as many other sectors of the economy (°). The

inflow of « dirty capital » has impacted economic and social life in ways

that transcend the purchase of valuable property. There has been a

deleterious effect on the overall legitimate economy. As he explains,

The 1llegal foreign exchange funds have also financed a significant amount

of capital flight from the country. Thus, the « dirty » capital inflows have

not only been large relative to the size of the economy, but they have sub-

stituted for « Clean » capital that has flowed elsewhere, increasing the

relative importance of the « dirty » capital to the economy (°).

The socio-economic consequences are considerable. The enormous

profits made by the drug traffickers have concentrated wealth and

income among a limited elite and widened economic disparities. Accord-

ing to Thoumi, Colombia’s once significant middle class has been

pauperized by the growth of violence and the increase in the under-

ground economy (’). The honest middle class business people cannot

compete against the businesses created by the drug traffickers to launder

(*) Francisco THOUMI, Political Economy and Illegal Drugs in Colombia, London, Lynne

Rienner. 1995. This research was funded by the United Nations Research Institute for Social

Development. See also the larger collaborative research study of Francisco THOUMI, ed. in

Drogas ilicitas en Colombia Su impacto economico, politico y social, Bogota, Colombia, Areuel,

PNUD, Ministro de Justicia y del Derecho, 1997.

(*) THOUMI, Political Economy and Illegal Drugs in Colombia, p. 200.

(*) Alejando REYES POSADA, « Compra de tierras por narcotraficantes » in Drogas ilicitas

en Colombia Su impacto economico, politico y social, ed. Francisco THOUMI, Bogota, Colom-

bia, Areiel, PNUD, Ministro de Justicia y del Derecho, 1997, pp. 279-346

(°) THOUMI, Political Economy and Tlegal Drugs in Colombia, p. 200.

(7) Ibid., pp. 1-5.

76

money because these drug owned « legitimate » businesses do not need

to make a profit. Many rural residents have been displaced by the drug

lord’s vast land purchases creating even more economic and social dis-

equilibrium in the countryside (*).

Foreign investment has been limited by the insecurity and violence in

Colombia. Thoumi contends the civil conflict has discouraged foreign

investment even more than the drug trade. The guerilla sponsored

violence in the form of kidnapings and bombings has been a major

deterrent to outside investors. The pervasive drug trade deters foreign

investment in a less obvious way. The quick high, profit mentality has

become entrenched in Colombia with the rise of the drug trade. Citizens

are less willing to invest the time and effort to make a business grow (°).

Pasuuk Phongpaichit and her colleagues also write on the shaping of

state policy and domestic economy by illicit activity. Conducting

research at the Political Economy Centre of the leading Thai university,

Chulalongkorn in Bangkok they have produced Guns Girls Gambling

Ganja Thailand's Hlegal Economy and Public Policy. Published with

delay after intimidation of the authors, the book addresses many of the

societal consequences of entrenched organized crime identified earlier by

Thoumi ("°). A deeply rooted and powerful illicit economy reduces

foreign investment and undermines the international reputation of the

country in the political as well as the economic sphere.

There are important differences in the illicit economies of Colombia

and Thaiïland. In Colombia, the illicit economy is accompanied by a

high level of violence and the 1illicit drug trade dominates over any other

form of illicit activity. In contrast, the violence is contained within the

Thai crime networks and rarely affects the larger society. The illicit

activity 1s not confined to the drug trade, instead a diversified illicit

economy consisting of gambling, trafficking in people and prostitution,

drugs, arms and oil smuggling prevails. Whereas the Colombian illicit

economy 1s associated with drugs, Thailand is known as an international

center of the sex industry. As the authors point out, Thai prostitution,

like the drug trade, has become globalized. Unlike Japan, where

prostitution declined significantly with the growth of the economy, Thai

economic growth has not been accompanied by a decline in the sex

industry. Instead, economic development has been accompanied by a

rise in demand for sexual services by both Thais and foreign visitors.

(*) Ibid , pp. 343-44,

(°) Ibid., p. 248.

("°) Pasuk PHONGPAICHIT, « Sugsidh Piriyarangasan and Nualnoi Treerat », Guns Girls

Gambling Ganja. Thailand's Illegal Economy and Public Policy, Chiang Mai, Silkworm Books,

1998.

_— 77 —

Globalization has affected Thai human trafficking in two contrasting

ways. Thailand has sent women abroad for work in the sex industry in

Asia, the United States, Europe and Australia. Yet it receives women for

its domestic sex industry from neighboring countries, the Philippines and

Fastern Europe.

The sex trade is a significant part of the economy. Phongpaichit

evaluates both high and low figures for the girls and women involved in

this sector and suggests that the actual number lies between the two. The

high figure is that as many as 700,000 girls and women or 8.5 percent

of all women aged 15 to 29 or 24 percent of the urban female population

may be engaged in prostitution. Alternative estimates place the figure at

one-third that level. Even at the low end, according to Phongpaichit,

organized crime’s control of this activity has enormous demographic as

well as economic effects on the society in this AIDS’ era.

Guns, Girls, Gambling and Ganja emphasizes that the diverse forms of

illicit activity are not separate. They are linked through networks of

protection and organized crime. The profits of the 1llicit economy are

funneled into politics to subsidize the campaigns of sympathetic

politicians. They also sustain corruption in the police who have become

dependent on the pay-offs from this illicit activity. The drug and arms

trade are increasingly linked in Thailand as in Colombia. Just as Colom-

bian guerillas buy arms with profits from narcotics trafficking,

Thailand’s arm trade supported the resistance groups operating near its

Myanmar and Cambodia border (""). The arms were purchased with the

profits from trade in drugs and young women.

The global economic trend towards privatization had very different

consequences in developing and transitional countries than in the

affluent developed countries where this policy originated. In developing

and transitional countries with weak rule of law and inadequate

safeguards, privatization permitted the acquisition of much formerly

state property by crime groups and corrupt government officials

throughout the 1990s. As a result of privatization, crime groups and

crony capitalists were able to acquire significant stakes in the legitimate

economy in Latin America, in particular in Colombia and Argen-

tina ('?). The process, however, reached its apogee in the former Soviet

Union and other former socialist states with the massive transfer of the

(") Ibid, 127-42 and Jorge ORLANDO MELO, « The Drug Trade, Politics and the

Economy : The Colombian Experience », in Latin America and the Multinational Drug Trade,

eds. Elizabeth JoycE and Carlos MALAMUD, New York, St. Martin Press, 1998, pp. 63-96.

("?) « Financial

Unit of the Strategic Intelligence Section »,

Colombian Economic

Reform : The Impact of Money Laundering within the Colombian Economy, Washington D.C.,

Drug Enforcement Administration, September 1994 and Luigi MANZETTI, Privatiation South

American Style, New York, Oxford, 1999.

__ 78 —

once totally state owned economy to private hands. À sophisticated

literature has developed among scholars from Eastern Europe and the

former Soviet Union to document this process ('*).

The Russian economist, Svetlana Glinkina, 1s one of the most

articulate exponents of the links

between privatization and the

criminalization of the Russian economy. Vice-director of the Institute

for International Economic and Political Studies in Moscow, since the

late 1980s she has documented the growth of the shadow economy and

its movement into the legitimate economy. According to her research

findings, the movement of crime groups into the legitimate economy was

not accompanied by a concomitant change in norms. Instead, the 1llicit

behaviors of the criminal economy became integrated into the legitimate

sectors of the economy. Thus the private capital of the Soviet successor

states was criminalized from its inception ('*).

Glinkina documents the significant economic distortions created by

the massive and highly profitable organized crime activity in the first

years of the post-Soviet transition. According to official Russian sour-

ces, 25 to 30 percent of money derived from criminal activity between

1990 and 93 were used to foster corrupt relations with government and

state officials. Government officials, enriched by their ties with the

criminal structures, exploited their positions to wrest the jewels of

privatization. They had more incentive to obtain control of former state

properties than to innovate and invest in new undertakings.

Glinkina analyzes four stages of the privatization process in which

different elite and criminal groups profited. In contrast, the mass of the

citizenry lost their existing savings and were unable to acquire a stake

in the privatized economy. The marred privatization process will deter-

mine the course of Russian society in the coming decades.

According to Glinkina, the assets of political and social organizations

were acquired by the former nomenklatura (party era elite). State budget

and social welfare funds were appropriated by state officials supervising

these funds whereas the assets of state enterprises were the targets of

organized crime and corrupt officials. Citizens lost their savings as they

invested in highiy publicized, unregulated and highly corrupted stock

("*) See for example Andras SAso, « Corruption, Clientelism, and the Future of the Con-

stitutional State in Eastern Europe », East European Constitutionai Review, Vol. 7, n° 2, (Spr-

ing 1998), pp. 37-46 and A.l. DorGovA, ed. Organizovannaia Prestupnost, Vol. 2, Moscow,

Criminological Association, 1993.

('*) Svetlana GLINKINA, « The role of non-socialized sector in perestroika : Present states

and prospects », Privatization and Entrepreneurship in Post-Socialist Countries, eds. Bruno

DALLAGO, Gianmaria AJANI and Bruno GRANCELLI, New York, St. Martin’s Press, pp. 327-

342.

79

funds run by swindlers and organized crime ('°). The legislativee and

administrative bodies of government, captured by the crime groups,

made no effort to regulate these funds or protect the property rights of

the citizenry. In this way, the criminalization of the privatization process

exacerbated the economic difficulties that accompanied the collapse of

the communist system. The criminalization of the economy, in Russia

and Colombia, increased disparities in wealth and income and con-

tributed to the demise of the middie class.

Government officials were not sanctioned for privatizating state

assets and budgets. The impunity of government officials undermined

democracy and the rule of law in the eyes of Russia’s population ('*).

The political economists of Colombia, Thaiïland and Russia concur

that when crime groups control a significant share of a country’s

economy, there is a decline in foreign investment and distortions of the

economy. Other serious consequences occur concomitantly including the

criminalization of the political process, a loss of respect for the rule of

law and the legitimacy of state institutions.

VIOLENCE

Much of the criminological research in developed industrialized coun-

tries focuses on intrapersonal violence. Careful records and analyses are

made of rates of homicide, rape, and aggravated assault. Scholars

analyze the offenses committed by known assailants vs. those committed

by strangers. In these countries, the amount of violence 1s recordable,

the patterns can be determined and the impact on personal insecurity

can be measured. Victimization 1s at the level of the individual and the

perpetrator is almost always a fellow citizen.

Since the mid-1980s, the complex forms and sources of violence in

developing and transitional countries is increasingly being studied, often

by mulit-national teams of researchers. The collected data 1s serving as

the basis for cross-country and regional comparisons. These large scale

studies have made important strides in understanding the dynamics of

violent crime in an environment where violence it is a defining issue for

the state-its development and its legitimacy.

Researchers in Africa, Latin America and the former socialist states

find that violence 1s less contained, less recorded by official sources and

reflects profound fissures within society. Often the violence is committed

("*) Svetlana GLINKINA., « Privatizatsiya and Kriminalizatsiya How Organized Crime is

Hijacking Privatization », Demokratizatsiya, Vol. TI, n° 3, Summer 1994, pp. 385-91.

("°) Svetlana GLINKINA, « The Ominous Landscape of Russian Corruption », Transitions,

March 1998, and V.V. LUNEEV, Prestupnost° XX veka, Moscow, Norma, 1997, pp. 277-278.

— 80 —

by the state against its citizens, by organized crime against rivals or 1s

linked to civil violence and conflict. Rarely, in the developed world, does

violence reach the level that it 1s a destabilizing force within the overall

society. Yet in many developing countries in Latin America and Africa,

crime and violence have become « serious obstacles to sustainable social

and economic development ('”) ».

Many crime studies in developing countries focus on the following

aspects of violence

|

The economic costs of violent crime to society.

The level of mortality in state violence against the citizenry.

!

Violent crime as a destabilizing force in society.

—

Violent crime as a serious form of violation of human rights.

- The links between civil violence and criminal violence.

The growth of violent crime has become such an important obstacle

to development that the World Bank and the Inter-American Develop-

ment Bank have become funders of studies to analyze the costs and the

motives for this escalating violence ('*). Researchers in Latin America

assessed the cost to national GDP of violent crime. These costs represent

multiple factors including loss of life, wage earning capacity, and

required health care. The costs were considerable in many Latin

American countries and were especially high in those Latin American

and Caribbean countries where firearms were readily available after

lengthy internecine conflicts ('*). Mexico represented the average with

crime costing 4.9 percent of GDP. Peru and Brazil are at the lower end

of the spectrum whereas in El Salvador and Colombia, the losses

represented 9.2 and 11.4 percent of GDP (”°). The high rates in Colom-

bia are influenced by the drug trafficking groups, whereas in El Salvador

much violence is attributable to youth gangs armed with firearms from

the decade long civil war. In Mexico, the economic crisis of Mexico has

contributed to a significant growth in violence (“").

The World Bank has been funding a large multinational project to

use economic tools to analyze civil wars, crime and violence. Its first

stages focused on violence and civil wars whereas the later stage 1s

addressing ordinary crime, organized crime and terrorism. Bringing

('”) Pablo FAINZYLBER , Daniel LEDERMAN and Norman Loayza, « Crime and Victimiza-

tion

An Economic Perspective », Economia, Fall 2000, p. 224.

("*) Some research is available on the World Bank website. See for example Daniel

LEDERMAN, « Crime in Argentina : À Preliminary Assessment » and Daniel LEDERMAN, Nor-

man LOAYZA and Ana Maria MENENDEZ, « Violent Crime : Does Social Capital Matter? »

at www.worldbank.org/laccrime.

("?) Cesar CHELALA, Violence in the Americas : The Social Pandemic of the 20th Century,

Washington D.C., Pan American Health Organization, 1997, p. 13.

(°°) FAINZYLBER et. al, p. 224.

(") Ibid., p. 264.

— 81 —

together researchers from Africa, Latin America and more recently the

former Soviet Union, the project through cases studies, is examining the

interplay among the different forms of violence and social, political and

economic variables. Through econometric analysis the team will try to

determine the extent to which economic factors (employment, income

growth and income inequality), deterrence factors (Strength of police,

quality of judiciary), demographic and cultural factors, prevalence of

illegal activities and informal labor markets influence the level and dura-

tion of political violence, civil conflict and violent crime.

Results from completed cases studies reveal that much of the high

level of violence and the endurance of violent conflicts 1s explained by

fundamental economic variables such as GDP, economic growth,

dependence on primary exports, in particular minerals, as well as politi-

cal and human rights indicators (**). Among the important conclusions

is that the presence of valuable natural resources within a country

prolongs any conflict. The trade in valuable commodities provides the

capital to purchase arms and train and maintain fighters. Furthermore,

the presence of a diaspora community with the potential to fund the

conflict also prolongs civil war. The trade in commodities and the move-

ment of money across borders for illicit purposes has revealed the links

among regional conflict, organized crime and violence (**).

State sponsored violence against individual citizens remains an

important theme in developing country’s study of violence. Scholars in

Latin American in the mid-1980s did pioneering work comparing rates

of state sponsored homicides with those of intrapersonal homicides.

They determined that in certain countries the killings attributable to the

police represented a significant share of overall homicides (**). These

crime patterns of the transitional period from military rule to democracy

have, however, not changed in some countries even with the consolida-

tion of democratic rule.

In the 1980s research, Brazil was distinguished by the high percentage

of killings attributable to the police force. The state’s contribution to

(°*) Ibrahim A. ELBADAWI and Njuguna S. NDUNG'U, « The Economics of Civil Wars

and Post-Conflict Recovery », paper presented at DECRG/University of California, Irvine

Conference on « Civil Wars and Post-Conflict Transitions », May 18-19, 2001.

(°*) See the World Bank website at www.worldbank.org/research/conflict for more

description of this research information on individual case studies.

(7*) Seminario Internacional de Direito Penal e Criminologia, Mortes Anunciadas a (des)

Proteçäo da Vida Na America Latina, Salvador, Bahia, 4-7 December 1988. The conference

was organized by Raul Zaffaroni, Eliane Botelho Janqueira and Nilo Batista. Other dis-

tinguished participants in this team included such Latin American criminologists as Luis

Rodriguez Manzanera, Luis de la Barreda and Rosa del Olmo. The research team was led

by Eugenio Raul Zaffaroni. See his latest work that places these issues in a large theoretical

perspective Eugenio Raul ZAFFARONI, Alejandro ALAGIA and Alejandro SLOKAR, Derecho

Penal Parte General, Buenos Aires, Ediar, 2001.

_— 82 —

Brazil’s high homicide rate did not end with the conclusion of military

rule. Rather, state violence has persisted. The founder of the dis-

tinguished Sao Paolo research center, the Nucleo de Estudos da Violen-

cia (7*), Paulo Sergio Pinheiro wrote, « Brazil’s repressive authoritarian

police practices have remained, even as the police’s focus has shifted

from repression of ‘subversion’ to concerns about common crime (°*) ».

The residents of poor urban neighborhoods in Sao Paolo and Rio live

a precarious existence threatened by high rates of intrapersonal violence,

organized crime control of their communities and state sponsored

violence. Mingardi, another researcher at the Nucleo de Estudos da

Violencia, contends that part of the state response to this alternative

power structure is to use torture (“’). The state’s abusive practices under-

mine the legitimacy of the government and of democratic rule.

Research by African criminologists echoes many of the themes 1iden-

tified by Latin American criminologists : destabilizing rates of violent

crime, the high economic costs of crime and the interaction of civil war

and criminal violence. In South Africa, as in Brazil, the promise of

democracy has not been realized because of pervasive violence and an

unreformed law enforcement apparatus. In contrast with Brazil, state

violence towards its citizens has not reached endemic proportions.

Instead, the crime rates have reached astronomical levels. In South

Africa, over 2 million violent crimes are recorded annually. The police

cannot control the pervasive crime; they have not recast themselves from

the apartheid era and cannot exert moral and institutional authority. As

in Brazil, some of the solutions posed by politicians threaten human

rights (7*).

State violence has occurred in many African countries. Uganda may

be the most extreme case according to Uganda criminologist, Tiban-

manya nwene Mushanga. Between 1966 and 1986 the state killed, tor-

tured, imprisoned and terrorized large numbers of its citizens. Mushanga

identifies the conditions contributing to Uganda's unique level of

violence within Africa. He suggests that the source of the conflict was

(7*) For a discussion of some of the research of the Nucleo de Estudos da Violencia see

Paul CHEVIGNY, Edge of the Knife Police Violence in the Americas, New York, The New

Press, 1995, pp. 145-179.

(?°*) Paulo Sergio PINHEIRO, « Police and Political Crisis

The Case of the Military

Police », in Vigilantism and the State in Modern Latin America Essays on Extralegal Violence,

ed. Martha K. HUGGINS, New York, Praeger 1991, p. 167. The book 1s a follow-up to the

1988 Bahia Conference.

(ÿ7) Guaracy MINGARDI, Tiras, gansos e trutas : cotidiano e reforma na policia civil, Sao

Paolo, Scritta, 1992.

(7*) Jonny STEINBERG, ed. Crime Wave

The South African Underworld and Its Foes,

Johannesburg, Witwatersrand University Press, 2001 and see essay on this by Eric PELSER,

« South Africa’s Criminal Cultire », Foreign Policy, September-October 2001, pp. 80-82.

— 83 —

more economic

than

tribal,

ethnic or linguistic (°°).

His

work

foreshadows the more recent work of the World Bank, 1identifying

economic causes for the endurance of political violence.

Violence in the developing and transitional world challenges the

ability of the state to govern. Moreover, in countries where the state 1s

the source of the violence, this crime negates any social contract which

might exist between the state and its citizens.

ORGANIZED CRIME AND CORRUPTION

Analysts of organized crime and corruption in Asia, Latin America

and the transitional countries document a very different phenomena

from the mafia in the United States and Italy. American literature

analyzed organized crime as a primarily urban phenomenon confined to

major cities. In contrast, Italian research examined the growth of the

mafia in tandem with the Italian state. They studied its role in Sicilian

society, the functions it performed and its impact on larger Italian

society (“°).

In Asia, Latin America and the Soviet successor states, the growth of

organized crime has very different consequences. As organized crime

develops, economic growth declines. The state atrophies or is captured

by crime groups. State institutions are corrupted and no longer serve the

citizenry but are major obstacles to good governance.

The core themes of crime and corruption research in these regions are

as follows

——

Organized crime and corruption undermine democracy and economic

development.

À symbiotic relationship develops between organized crime and the

state.

Terrorism and organized crime are linked and can thrive because of

institutionalized corruption.

Corruption of state law enforcement contributes to the institu-

tionalization of crime and the police become dependent on the per-

petuation of this illicit activity for their survival.

Francisco Thoumi and his colleagues thoroughly documented the

evolving relationship between the criminals and the state in Colombia.

(°?) Tibimanya MWENE MUSHANGA, « Twenty Years of State Violence in Uganda », in

Criminology in Africa, UNICRI series, Criminology in Developing Countries, Rome,

UNICRI, 1992, pp. 78-80.

(°’) See for example Pino ARLACCHI, Mafia Business The Mafia Ethic and the Spirit of

Capitalism, London, Verson, 1986; Diego GAMBETTA, The Sicilian Mafia The Business of

Private Protection, Cambridge, Harvard University Press, 1993.

__ 84 _—

The first stage, characteristic of Colombia in the early 1980s, marked a

parasitic state in which crime groups used corruption to penetrate

society and government. This stage facilitated the growth of the drug

trade. The second stage, a symbiotic one, was characterized by an inter-

dependence between the state and the criminal at all levels of govern-

ment as drug traffickers financed campaigns, established political parties

and assumed elective office. This occurred in the mid-1980s as the drug

business boomed. The third stage, according to Thoumi, is a predatory

one in which criminals use terrorist tactics to confront the community

and the government to achieve their goals. Criminals by the 1980s had

become very wealthy and could support large scale terrorist operations.

The most visible terrorist target was the Supreme Court in the mid-1980s

but terrorism has continued with less symbolic but highly visible targets

through the latter half of the 1980s and 1990s (*").

The trinity of organized crime, corruption and terrorism contributes

both to national and regional instability. Colombia’s international image

has been discredited. Colombians have lost faith in the state. Human

rights abuses are pervasive and foreign investment is vastly diminished.

Organized crime has not grown with the state, as in Italy, but within a

twenty year period has destroyed its ability to govern.

In neighboring Venezuela, corruption corroded both state and

economic development.

Scholars, before the precipitous economic

decline of the Venezuelan economy, identified state control over

valuable natural resources as a major factor in the high level of corrup-

tion. In an environment of mutual exchange of favors, with valuable

extractive industries, corruption is particularly pronounced in the

legitimate economy (°*).

The corrosive impact of organized crime and corruption is echoed in

the work of many Russian scholars of organized crime and corruption.

Much of this literature 1s not available outside of the Russian language,

therefore the breadth and depth of their analyses on the topic are not

widely known. Like scholars in Latin America, they analyze the rela-

tionship between organized crime and corruption and diverse sectors of

the economy. In Russia, as in Venezuela, corruption undermines the

legitimate economy. The legitimate Russian economy, particularly the

banking sector, was penetrated by organized crime during the rapid

(*!) Francisco THOUMI et. al, Drogas ilicitas en Colombia. Su impacto economico, politico

y social, pp. 279-346 and Patricia BrBES, « Transnational Organized Crime and Terrorism

Colombia, a Case Study ». Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 17, n° 3, 2001.

pp. 250-2 for a discussion of THOUMI.

(‘) Rogelio PEREZ PERDOMO and Ruth CAPRILES MENDEZ, Corrupcion v Control Una

perspectiva comparada, Caracas, IESA, 1991.

_— 85 —

transitional period between total state ownership and majority private

ownership.

Russian criminologists have have studied both the geographic and

financial diversification of their organized crime. Serious research has

focused on such different 1llegal activities as trade in arms, drugs,

environmental substances, women and children. The full range of money

laundering techniques used to move billions out of Russia have been

scrutinized. Their analyses reveal that post-Soviet organized crime is

more diversified in its activities than any other organized group.

Russia’s vast territory houses a highly differentiated organized crime

where crime groups are influenced by their regional trading partners and

access to natural resources. This variation within organized crime is not

apparent in smaller countries like Colombia and Thailand. For example,

the activities of Russian organized crime differ significantly in the

Russian Far East where it 1s highly connected to timber trade, the fish-

ing industry and ports to that found in Moscow where much criminality

is concentrated in the lucrative banking, financial and real estate sec-

tors (**). In Siberia, the traditional site of labor camps, many ex-

offenders settle after release, producing an organized crime characterized

by armed banditry and arms related crimes (°*).

Russian law enforcement authorities identify the presence of over

8000 crime groups operating within the country. The enormous wealth

of the crime groups have facilitated their growth through corruption of

law enforcement,

the banking sector and the state bureaucracy.

Moreover, Russian scholars, like their Colombian counterparts, have

suggested that the election of Russian organized crime figures and their

funding of campaigns has undermined respect for law and government.

They neutralize crime control efforts domestically through massive pay-

offs to the police, procuracy and the judiciary (°).

Institutionalized law enforcement corruption was also identified by

Pasuk Phongpaichit as key to all areas of 1llicit activity analyzed. Police

corruption assumes different forms. In some cases, the police informally

(**) Analysis of crime in the Far East see A.G. KORCHAGIN, V.A. NOMOKONOV and

V.I. SHULGA, Organizovannaia prestupnost' i bor'ba s nei (Organized Crime and the Struggle

with It), Vladivostok, 1995, Organizovannia Prestupnost' Dal'nego Vostoka

Obshchie i

regional'nye cherty (Organized Crime of the Far Fast General and Regional Characteristics),

Vladivostok,

1998, and V.A. NOMOKONOV and V.I. SHULGA, « Murder for Hire as a

Manifestation of Organized Crime », Demokratizatsiya, Vol. 6, n° 4, 1998, pp. 676-80.

(**) A.L. REPETSKAYA, « Kriminologicheskaia khrakteristika organizovannoi prestupnosti

v Sibiri

(1994-99) »

(Criminological

characteristics

of organized crime

in Siberia)

Organizovannaia prestupnost' i korruptsiia, Vol. 3, 2000, pp. 36-42.

(7°) B.V. VOLZHENKIN, Sluzhebnye Prestupleniia (Official Crime), Moscow, lurist, 2000;

Yuriy A. VORONIN, « The Emerging Criminal State

Economic and Political Aspects of

Organized Crime in Russia », in Phil WILLIAMS (ed), Russian Organized Crime

The New

Threat, London, Frank Cass, 1997, pp. 53-55.

__ 86 —

license certain activities for a fee. Police are also involved in a more per-

nicious way as some are kingpins and organizers of human trafficking

and still others are importers and distributors of amphetamines. Police,

not so directly involved in crime, pass money up the chain of command.

Politicians cannot crack down on the police because they, like the police,

are connected with the crime networks. Reform of the police is difficult

because law enforcers derive a significant share of their income from

illicit activities and state support would have to be significantly enhan-

ced to substitute for the illegal payments (*°).

Many researchers in affluent western countries study the effectiveness

of police practices. In contrast, researchers in countries with significant

domestic organized crime study the collusion of criminals and law enfor-

cement. In some transitional and developing countries, the criminaliza-

tion of the police is a major impediment to the development of a modern

economy and a functioning democracy.

CONCLUSION

Many of the world’s most urgent problem contain a criminal compo-

nent : large scale 1llicit migration, terrorism, violent regional conflicts

and the rise of an illicit global economy. In the past decade, globaliza-

tion has increased the frequency and the volume of this activity. While

these problems are of great concern to the developed countries, the

research surveyed here suggests that their impact may be most pronoun-

ced in the transitional and developing countries. Lacking the resources

and institutions to address the complex and pervasive criminality, crime

undermines sustainable economic development and in the most extreme

cases destabilizes and delegitimizes existing states.

Distinguished researchers from law, medicine and many social science

disciplines are analyzing violent and organized crime in Asia, Africa,

Latin America and the former Soviet bloc but they are reaching different

conclusions from their counterparts in the developed world. Organized

crime does not develop with the state but destroys its economy, institu-

tions and often its middle class. Violence reaches such levels that the

costs of crime represent a significant share of GDP. Privatization does

not enhance economic efficiency but provides greedy bureaucrats no

incentives to invest and develop their industries.

In much of the

Institutional analysis also differs profoundly.

criminological research surveyed here, legal institutions represent a per-

version of their functions. The police in Brazil kill residents of urban

(*°) PHONGPAICHIT ET. AL., pp. 262-4.

_ 87 —

slums, senior law enforcement officials in Thailand traffick in women

and Russian and Colombian legislators represent the interests of

organized crime. The state is not only captured by organized crime but

shows little prospect of release from its clutches. There is no state to

control crime because the state and crime have merged.

The criminological analysis analyzed here represents just a fraction of

the rich literature being produced outside the developed world. It

presents an alternative criminological paradigm in which crime is a

defining issue for the state, its citizens and its future economic develop-

ment. Not only criminologists would benefit from a deeper knowledge

of this literature. Its findings have broad implications for economic

policy, international relations, human rights and the international order.

— 88 —

UNE ÉTUDE DU MILIEU CARCÉRAL :

DIFFICULTÉS ET STRATÉGIES

DE PRODUCTION DE DONNÉES (*) (**)

Marion Vacheret (Ph.D.) (***)

INTRODUCTION

Dans les sociétés occidentales actuelles, l’institution carcérale, en tant

que lieu où s’exécute une peine, constitue une organisation punitive mar-

quée par son caractère englobant et total (Goffman, 1968). Dans celle-ci,

se manifestent méfiance, conflits ouverts, rumeurs et tensions (Jacobs,

1974) et prédomine une organisation rigoureuse et formelle de l’espace

et du temps (Bottoms, 1999). Surveillants et détenus en forment le

noyau, la base et l’essence. Sans gardés, la prison n’a aucune raison

d'être, mais sans personnes pour contrôler l’enfermement, elle ne peut

survivre. Ces deux groupes ont une fonction complémentaire et indisso-

ciable (Sykes, 1958; Casadamont, 1991). Si, à l’heure actuelle, la collecti-

vité extérieure pénètre de façon plus large dans cette institution, au point

que les sociologues ont pu parler de détotalitarisation (Stastny et Tyr-

nauer, 1982); d’effritement du caractère totalitaire (Lemire, 1990); de

modernisation (Seyler, 1985); d’humanisation (Favard, 1987); ou de nor-

malisation (Faugeron, 1998), la prison reste un univers de méfiance.

D'une part, le statut opposé entre membres du personnel de surveil-

lance — ceux qui gardent - et détenus — ceux qui sont gardés — sépare ces

deux groupes par une frontière, une antinomie de base (Goffman, 1961/

68; Chauvenet et al. 1994). D’autre part, selon Jacobs (1980), la recon-

naissance et le développement des droits des personnes incarcérées et les

interventions extérieures dans les décisions des autorités carcérales ont

créé un sentiment de perte de reconnaissance chez les surveillants et une

impression de réduction de leur position d'autorité (Hepburn, 1989,

Crouch, 1995, Vacheret, 2001a).

Nous avons réalisé un travail de terrain sur le déroulement de la vie

quotidienne et les interactions sociales dans deux pénitenciers du Qué-

bec. Notre objectif était de saisir la signification que les gardiens et les

(*) L'auteure remercie Mylène Jaccoud et Guy Lemire pour l'aide et l’encadrement qu'ils

lui ont apporté dans la réalisation de cet article.

(**) La recherche qui fait l’objet de cet article a été réalisée avec le soutien du Service

Correctionnel du Canada. Les résultats présentés n'engagent toutefois que l'auteure de l’ar-

ticle.

(***) École de criminologie, Université de Montréal.

__ 89 —

détenus attribuent à leur monde, de voir comment ls définissent leur

cadre de vie et leur situation dans l’institution carcérale et d’analyser

leurs pratiques, leur vécu, leurs perceptions et leurs discours.

Le travail de terrain consiste en une cueillette de données de nature

qualitative, à partir d’une participation à la vie quotidienne de la per-

sonne, du groupe ou de l’organisation étudiée (Chapoulie, 1984). En

pénétrant au sein de la communauté, le chercheur se retrouve au cœur

de l’action, action qu’il regarde se dérouler au jour le jour. Cette

démarche, ou « field work », comprend des observations, le recueil de

témoignages par entrevues formelles et échanges informels, et l’utilisa-

tion de documents d’archives. Dans le cadre de cette forme de recherche,

le chercheur s'intègre au milieu. Son expérience est alors sollicitée par le

terrain, qu’il s'agisse de ses sentiments personnels, de ses valeurs ou de

sa perception du monde (Fortin, 1985; Deslauriers, 1991; Mayer et

Ouellet, 1991 ; Laperrière, 1997a; Arborio et Fournier, 1999). Seule une

implication étroite à l’intérieur du terrain lui permet d'accéder à la

connaissance (Jaccoud, Mayer, 1997). « La présence du chercheur sur le

terrain en fait un acteur » (Schwartz, 1993b : 271). Par sa présence même,

le chercheur entre en interaction avec le milieu étudié, 1l doit s’y établir

et créer des liens de confiance avec les acteurs. Leclerc (1979) parle d’un

contrat par lequel le chercheur s'engage à respecter les règles du groupe

observé et réciproquement, le groupe se laisse observer et agit comme si

l’observateur était un acteur, un membre à part entière du groupe. L'ob-

servateur prend alors, tout en gardant son statut de chercheur, un statut

d’acteur dans le milieu étudié. Sa relation au terrain devient un objet

d’étude en soi (Devereux, 1980; Della Bernardina, 1989). Son vécu, les

événements se cristallisant autour de lui, deviennent des indices du fonc-

tionnement d’une institution. En s’observant et s'analysant soi-même en

tant qu'intervenant, en appréhendant les rapports qu'il arrive à nouer

avec le terrain, 1l peut non seulement comprendre le milieu étudié dans

sa totalité, mais encore en saisir la subjectivité.

Nous avons réalisé un travail de terrain dans deux pénitenciers pour

hommes de niveau de sécurité moyenne très contrastés. L’un incarcère

une population sélectionnée en fonction d’une évaluation positive de ses

probabilités de réinsertion. Plus petit, 1l offre davantage d’ouvertures

vers la collectivité. L’autre détient des personnes jugées plus difficiles et

le contrôle qui y est exercé est plus fort. Sur le continuum carcéral posi-

tionnant les établissements du moins coercitif au plus coercitif, le plus

petit établissement est considéré comme un «médium faible », plus

proche d’un minimum et donc moins coercitif. Le plus grand est vu

comme un « médium fort » proche d’un maximum et donc plus coercitif.

Ce travail de terrain d’une durée de six mois, s’est déroulé à partir d’une

présence quotidienne, régulière et intensive, jours, soirs et fins de

— 90 —

semaine. Circulant « librement », nous avons pu étudier l’ensemble des

différents secteurs, comprenant les couloirs, les lieux de passages, les

unités de vie, les ateliers et les zones d’activités récréatives des détenus.

Durant ce travail, de nombreuses rencontres ont été réalisées avec divers

acteurs du milieu, qu'ils soient détenus ou membres du personnel.

L’objet de cet article est d’analyser notre position de chercheure-

actrice dans un travail de terrain en milieu carcéral. Il s’agit d’identifier

les particularités et les difficultés rencontrées et de voir comment nous

sommes arrivée à négocier avec le milieu étudié, afin d’apporter une

réflexion sur les conditions de production des données.

Première partie. — DIFFICULTÉS RENCONTRÉES

À partir de son implication et de sa participation sur son terrain

d'étude, le chercheur interagit activement avec les participants à la

recherche (Leclerc, 1979; Peretz, 1998). Les auteurs qui se sont penchés

sur cette question ont montré que ce type de recherche repose sur une

collaboration étroite et profonde entre le chercheur et les acteurs du

milieu étudié.

En s'insérant à l’intérieur du groupe, le chercheur doit être accepté

au sein de la collectivité étudiée à la fois en tant que personne et en tant

que chercheur (Jaccoud, 1993). La coopération et la motivation des

acteurs du milieu sont stimulées par une présentation claire du statut de

l’observateur et de la raison d’être de la recherche. Paralièlement, l’ac-

ceptation des intervenants dépend également des liens plus personnels

qui se nouent entre le chercheur et les acteurs du milieu. L’opinion que

les personnes rencontrées se font de la personne du chercheur influence

directement la réussite de son travail de terrain (Leclerc, 1979).

La façon dont le chercheur définit son rôle et la façon dont 1l est

perçu par les différents protagonistes sont déterminantes pour sa

recherche. En effet, elles ont une influence sur les personnes avec qui

l’observateur va pouvoir être en contact et va développer un lien de

confiance et jouent un rôle sur le type de données qui sont alors pro-

duites.

La plus grande partie des auteurs qui ont réalisé un travail de terrain

en milieu carcéral ont soulevé un certain nombre de difficultés propres

à cet univers. Plus particulièrement, cette démarche s’est révélée com-

plexe en raison de la méfiance et des tensions manifestes entre les surveil-

lants et les détenus (Sykes, 1958; Giallombardo, 1966; Jacobs, 1974;

Rostaing, 1997).

Afin de minimiser ces difficultés, la stratégie de nombreux chercheurs

a été de privilégier l'étude d’'un seul groupe, surveillants ou détenus, et

— 91 —

de limiter leurs contacts avec les membres du groupe adverse. Ainsi,

Giallombardo, 1966 et Jacobs, 1974, tout en mentionnant l’importance

de maintenir des relations cordiales avec l’administration ont limité à de

simples échanges de politesse leurs contacts avec le personnel dans leurs

recherches sur le monde des détenus.

Le défi de notre travail a été, pour notre part, de nous intégrer dans

cet univers alors même que nous voulions étudier les deux groupes, gar-

diens et détenus, sans privilégier un groupe plus qu'un autre. Nous

avons alors été confrontée à de nombreuses difficultés liées à la méfiance

et au contrôle intrinsèques aux institutions pénitentiaires et au fait que

nous nous sommes trouvée au centre d’un rapport d’opposition entre

surveillants et détenus. Avant d’expliquer quelles stratégies nous avons

déployées pour trouver notre place à l’intérieur des établissements étu-

diés, nous présentons d’abord un état de ces difficultés.

1. — Un milieu méfiant et contrôlant

Dans les institutions carcérales, membres du personnel et détenus se

retrouvent dans un rapport d’opposition et de séparation engendrant

distance et contrôles. Cette séparation entre gardiens et gardés crée et est

marquée par une frontière symbolique et matérielle entre les deux

groupes. Chacun tend à adopter une image négative de l’autre groupe.

Les détenus sont perçus par les gardiens comme « repliés sur eux-mêmes,

revendicatifs et déloyaux » (Goffman, 1961/68,49), ce sont des « ban-

dits », des « bagnards », des « manipulateurs » dont 1l faut se méfier. De

leur coté, les surveillants paraissent « condescendants, tyranniques et mes-

quins »

(Goffman,

1961/68,49) aux

détenus,

qui

les traitent de

« screws » ("), de « chiens sales » (Goffman, 1961; Montandon, Crettaz,

1981 ; Chauvenet et al., 1994, Vacheret, 2001b). La position occupée par

les gardiens - en hauteur lorsqu’ils sont dans les tours de surveillance

périphérique; au centre lorsqu’ils sont chargés du contrôle au passage

des portes, derrière une vitre dans les bureaux des unités de vie, voire

derrière une caméra dans les cas d’observations spécifiques

, accentue

cette distance par la création d’une séparation physique. Un rapport

mutuel de surveillance s’instaure alors entre «re-gardant » et « re-

gardés » (Casadamont, 1991). Les gardiens observent les faits et gestes

des détenus et enregistrent les moindres évênements de leur vie. Les déte-

nus, développant un esprit d’observation particulièrement aigu, étudient

le comportement des surveillants, écoutent et se transmettent leurs

façons de faire. Séparés par cette frontière, surveillants et détenus vivent

(") Nom féminin et masculin (anglicisme). Surveillant. Vient de l’ancien rôle des surveil-

lants, celui de « tourne - clef ». Synonyme : maton. Source : Des gars, des mots. Dictionnaire

du vocabulaire utilisé au centre de détention de Québec.

__ 92 —

alors côte à côte dans des zones distinctes. Ils disposent de lieux

« privés », lieux de vie ou de travail — bureau ou cellule — dans lesquels

les membres de l'autre groupe évitent de pénétrer en dehors de leurs

obligations.

Les établissements sont composés également de lieux

« publics » de circulation générale — cour, couloirs, cafétéria —, dans les-

quels chacun s'ignore délibérément. En tant que chercheure nous nous

sommes trouvée au centre même de ce climat de méfiance et de contrôle,

le subissant directement et nous retrouvant dans une position de dépen-

dance importante à l’égard des surveillants.

Les acteurs de cet univers tendent à concevoir le milieu carcéral d’une

façon dichotomique. Pour eux, les membres des établissements péniten-

tiaires appartiennent soit au groupe « pro-détenus » soit au groupe

« pro-gardiens », mais ne peuvent être ouverts et intéressés aux deux.

*

,

a €

tablir de

Dans ce contexte, les différents protagonistes ont cherché

quel côté nous nous positionnions. Nous avons alors dû faire face à des

questions précises dont l’objectif était de nous inciter à prendre position.

Un surveillant nous questionnait sur notre point de vue quant à la réha-

bilitation possible des détenus. Un autre voulait savoir ce que nous pen-

sions du fait que, lors d’une fouille générale de l’établissement, une

majorité de détenus a été prise en possession de matériel interdit en pro-

venance des ateliers de travail (?) et qu’aucune poursuite ni sanction

n’aient été mises en place par l’administration. De leur côté, les détenus

nous questionnaient sur notre situation de criminologue, profession qui

pour eux consiste à exercer un métier de contrôle sur les délinquants, ou

nous demandaient ce que nous pensions du travail réalisé par les diffé-

rents intervenants du milieu.

D'autre part, nous nous sommes retrouvée au cœur du découpage

physique de l’espace carcéral. Nous ne pouvions aller partout et les lieux

autorisés dans lesquels nous nous tenions étaient connotés par le groupe

qui en disposait. Ainsi, le fait au début de notre recherche de nous tenir

principalement dans les bureaux des surveillants et d’être toujours

accompagnée par l’un entre eux était perçu par les détenus comme signi-

flant que nous étions du bord des gardiens. La méfiance qui en découlait

s'exprimait alors par un «attention, on nous écoute », si nous faisions

une tentative pour aller vers des détenus. Par la suite, le fait d’aller dans

la cellule d’un détenu pour écouter de la musique était vu avec soupçon

par certains gardiens. Cette méfiance se manifestait occasionnellement.

Ainsi, un soir où nous quittions l’établissement accompagnée par un

membre du personnel professionnel, le gardien de l’entrée refusa de le

laisser sortir sans avoir vu sa carte sous le motif que rien ne prouvait

son identité.

(7) Dans ce cas précis il s'agissait de couvertures.

Enfin, nous avons été soumise à une observation permanente et à un

contrôle important de nos faits et gestes. De la même façon que le com-

portement de chacun des deux groupes était observé par l’autre, l’en-

semble de nos actions et échanges était observé, enregistré, jugé. Que ce

soit par le personnel ou par les détenus, notre comportement était scruté

à la loupe et engendrait, dans certains cas, des remarques, des critiques

ou encore des contestations. Certains surveillants nous « conseillaient »

face aux détenus soit en invoquant « celui-là il n'est pas intéressant, il ne

te dira rien de bon » soit en nous parlant de leurs délits et de leurs actes

de violence. Les détenus quant à eux, nous disaient de ne pas aller dans

certains secteurs contrôlés selon eux par un « cochon ». Dans un tel

milieu, tout déplacement est sujet à autorisation. Par ce fait même, en

dépit de toutes les autorisations formelles obtenues 1l nous a été impos-

sible de circuler dans tout l’établissement sans restrictions. Certains

endroits nous sont restés inaccessibles, telles des zones réservées aux

détenus dans lesquelles les membres du personnel de surveillance ne

pénètrent presque jamais. Dans celles-ci, leur contrôle s’exerce principa-

lement sous une forme de surveillance statique. Ainsi, la grande cour,

zone d'activités libres, est un lieu dans lequel peuvent se retrouver 350

ou 400 détenus en même temps. Les surveillants de ce secteur se tiennent

dans une tour et réalisent davantage une surveillance périphérique. En

dépit d’invitations réitérées de la part de détenus, nous n’avons jamais

obtenu la permission de nous y rendre. De mèême, l’accès aux cellules et

aux salles communes des unités de vie nécessitait à la fois une invitation

de la part des détenus et l'autorisation du surveillant de l’unité, autorisa-

tion que nous ne réussissions pas toujours à obtenir. Enfin, le secteur de

l’isolement nous est resté interdit en dépit de toutes nos démarches, que

ce soit de nous y rendre seule, accompagnée du bibliothécaire voire

même au moment de la visite de contrôle de la direction. Nous n’avons

pu pénêtrer dans cet univers qu’au moment des audiences du tribunal

disciplinaire majeur, au cours desquelles un juge et parfois des avocats

externes se présentent. Dans ce cadre, seule la cour disciplinaire a alors

pu être observée.

La présence de cette méfiance intrinsèque aux établissements carcé-

raux a fait que certains acteurs du milieu ont totalement rejeté notre pré-

sence. Ce rejet pouvait se présenter sous la forme d’un évitement. Ainsi,

en dépit de tous nos efforts, certains détenus et membres du personnel

ont refusé de participer à la recherche et ont totalement ignoré notre

présence, ne nous adressant ni la parole ni même un regard. Ce refus

pouvait parfois prendre une forme plus active, s’exprimant à travers des

propos critiques et contestataires ou des actions concrètes. Ainsi, dans

un des établissements, alors que tout était prévu pour que nous passions

__ 94 _

quelque temps dans le bureau du comité de détenus (*), le changement

d’un des membres au sein du comité a coupé court à toute démarche et

a rendu celle-ci impossible. De même, un surveillant nous a ouvertement

reproché de perturber son travail et de mettre l’institution en danger

avec nos déplacements et échanges avec les détenus.

2. — Un milieu conflictuel

Nous avons vu que la méfiance à l'intérieur des établissements carcé-

raux découle en grande partie du conflit irréductible entre les membres

du personnel de surveillance et les détenus. Toutefois, la prison est égale-

ment marquée par la présence de conflits entre membres du personnel.

En effet, le groupe des surveillants est séparé par une diversité de pers-

pectives et de pratiques. Confronté à un rôle complexe et ambigu, cer-

tains tendent à privilégier le contrôle de la population incarcérée alors

que d’autres mettent en avant leur mission de réinsertion sociale. Cette

diversité crée des mésententes (Vacheret, 2001a). Parallèlement, l’univers

des surveillants reste encore à l’heure actuelle, en dépit de l’apparition

de femmes dans ce corps de métier, un monde très masculin, hostile à

la présence de femmes (Jurik, 1985, Jurik, 1988; Zimmer, 1986). Entre

détenus, que ce soit en raison de l’origine culturelle, du délit commis, de

la hiérarchie ou des conflits de pouvoir entre leaders, différentes sépara-

tions, mésententes et méfiance liées à la peur de la délation surviennent

(Jacobs, 1979; Vacheret, Lemire, 1998). Enfin, entre les groupes d'’inter-

venants, notamment entre direction et surveillants, des oppositions de

fond sont très présentes. En tant que chercheure, nous nous sommes

retrouvée au cœur de ces conflits, chacun des acteurs s'attendant à ce

que nous prenions fait et cause pour lui.

Face au conflit séparant membres du personnel et détenus nous

étions régulièrement prise à partie et notre présence utilisée pour régler

des comptes. Ainsi, un détenu qui souhaitait insulter « sans risques » un

surveillant s’adressait à nous en mentionnant « ce chien sale » ou « ce

petit screw là » et s’arrangeait pour que son adversaire l’entende mais ne

puisse répliquer en raison de notre présence. Un autre détenu tirait la

langue à notre interlocuteur, un gardien, de façon à ce que nous soyons

la seule à le voir. De leur coté les surveillants se servaient de nous pour

se moquer et critiquer « librement » certains détenus. L’un disait à un

détenu d’arrêter de nous courtiser lorsque nous discutions avec lui, un

(*) Représentants des détenus chargés de défendre les intérêts de l’ensemble de la popula-

tion carcérale face à l’administration des établissements. Ils ont un contact direct avec le

directeur et ses adjoints et s'occupent d'organiser diverses activités sociales, sportives et cultu-

relles.

_— 95 _

autre parlait de la conversation « des filles » lorsque nous nous trouvions

avec un homosexuel notoire.

Entre détenus, la hiérarchie faisait en sorte que les leaders, ayant une

position dominante face aux autres et cherchant à monopoliser notre

présence, tendaient à faire écran et par-là même restreindre les contacts

que nous pouvions avoir avec leurs pairs. Il est arrivé ainsi qu’au milieu

d’une conversation, le détenu avec qui nous échangions s'éloigne sans

même finir sa phrase en raison de l’arrivée d’un caïd. Par ailleurs, le rejet

dont étaient victimes certains détenus, rejet lié aux actes criminels posés,

créait une barrière entre nous. Très isolés, ne sortant pratiquement

jamais de leur cellule, ces détenus évitaient tout contact avec qui que ce

soit. Non seulement, nous pouvions alors difficilement les rencontrer,

mais les rares fois où nous avons réussi à échanger avec l’un d’entre eux,

nous avons dû par la suite nous justifier auprès des autres détenus qui

ne comprenaient pas pourquoi nous parlions à ce «mangeux de

couches ».

Entre membres du personnel de surveillance, chacun, s’attendant à ce

que nous soutenions une pratique plus qu’une autre, critiquait ses collè-

gues. Les uns se moquaient des « mitaines », incapables selon eux de se

confronter aux détenus. Les autres contestaient les plus durs, dont ils

percevaient les interventions comme dangereuses en raison des tensions

qu'’elles créaient. Parallèlement, nous nous sommes retrouvée au cœur du

conflit séparant les hommes et les femmes. Quelques surveillants, hostiles

à la présence de femmes à l’intérieur de leur groupe professionnel, criti-

quaient le travail, les pratiques voire même les caractéristiques physiques

de leurs collègues féminines, nous prenant à partie pour que nous les

approuvions. Face à eux, certaines femmes contestaient le caractère

dominateur et contrôlant de leurs partenaires masculins, nous conseil-

lant parfois d’éviter certains d’entre eux.

Enfin, nous avons également été prise à partie dans les conflits

opposant les différents groupes professionnels. Les surveillants utili-

saient notre présence pour régler des compte avec leur supérieur. Il est

arrivé ainsi que l’un d’entre eux profite de notre présence dans son

bureau pour soulever un sérieux problème de travail et de conflits dans

les tâches demandées et les moyens fournis. De même, les intervenants

professionnels, agents de programmes, instructeurs, enseignants, profi-

taient de notre présence pour se moquer des surveillants, l’un nous

racontant avoir vu un gardien dormir à son poste de surveillance stati-

que, un autre dénigrant leur travail et mentionnant «on est pas des

SCrewWSs ».

96

3. — Un milieu intime

La troisième difficulté inhérente à l’univers carcéral et, de façon géné-

rale, à tout milieu de vie relativement clos et contraignant, est liée aux

dimensions éthiques d'une telle recherche. En effet, quel que soit le lien

de confiance établi dans le milieu étudié, la chercheure reste toujours en

partie « étrangère ». Ce statut d'étrangère et de femme dans un milieu

d'hommes a fait en sorte que, en dépit des autorisations obtenues, nous

nous sommes retrouvée dans une position délicate dans laquelle nous ne

nous sentions pas toujours très à l’aise.

D'’une part, si les observations dans les lieux de vie des détenus — cel-

lules ou salles communes — faisaient l’objet d’une demande préalable, la

finalité même de contrôle et de surveillance de l’univers carcéral nous

permettait, quel que soit le lieu ou nous nous tenions, — entrée du pavil-

lon ou bureau des surveillants —, d’avoir une excellente visibilité de la

zone de vie des personnes incarcérées. Il nous était possible d’assister

aux levers, aux déjeuners, à la douche et à tous les gestes quotidiens

intimes réalisés hors des cellules. Il n’était pas rare alors que nous

voyions un détenu ébouriffé, une serviette autour de la taille ou en sous-

vêtements sortir de sa cellule pour aller prendre sa douche ou chercher

du lait dans le réfrigérateur de la salle commune. De même, une partie

de nos observations consistaient en une étude du travail des membres du

personnel de surveillance. Nous les accompagnions donc lors de la réali-

sation de celui-ci et même si notre position restait distante, nous assis-

tions à des contrôles au cours desquels l’intimité des détenus était

bafouée. Plusieurs fois ainsi nous avons été présente lors de fouilles de

cellules au cours desquelles toutes les affaires personnelles de l'individu

étaient examinées par des yeux et des mains étrangers. Enfin, l’accès que

nous avions aux audiences du tribunal disciplinaire majeur ou mineur

comme aux entrevues de gestion des cas, même si le détenu était consen-

tant, faisait en sorte que nous assistions à des rencontres au cours des-

quelles celui-ci était questionné, soupçonné, sa vie et ses aspirations

interrogées et dans lesquelles 1l pouvait se retrouver dénigré et dévalo-

risé.

D'autre part, compte tenu de leur privation de liberté, du statut qui

leur est imposé ainsi que des privations de contact avec l'extérieur dont

ils font l’objet, 1l est difficile de dire que les personnes incarcérées dispo-

sent de la même liberté d'acceptation de la rechercke que toute personne

libre. Selon Montandon (1983), cette liberté d’acceptation des détenus

est restreinte par la position et par le besoin qu'ils ressentent de rencon-

trer des personnes de l’extérieur. Flle est également restreinte par la com-

préhension qu’ils ont de la recherche et de son impact. De fait, nous

avons ressenti à différentes reprises l’impression que, quelles que soient

— 97 —

les explications données, ou les autorisations demandées, les personnes

incarcérées soumises à un contrôle permanent ne pensaient même pas

avoir la possibilité de refuser notre présence. Cette question du consente-

ment éclairé s’est également posée par rapport aux membres du person-

nel. En effet, compte tenu des autorisations administratives préalables

que nous avions obtenues, ils étaient informés de notre présence par

leurs supérieurs. Il leur devenait alors difficile de sy opposer, le lien hié-

rarchique restant trop fort pour cela. Leur accord, à partir du moment

où les autorités carcérales étaient consentantes, pouvait n'être que for-

mel

Deuxième partie. — ADAPTATION AU MILIEU

En analysant le travail de terrain, plusieurs auteurs ont parlé de l’im-

plication du chercheur, de sa participation, mais aussi et surtout de

l’adaptation à celui-ci. « L'observation directe impose une relation sociale

au milieu étudié; mais c'est une relation centripète car c'est l'observateur

qui doit s'adapter au monde social qu'il veut étudier et s'efforcer d'y trou-

ver une place » (Peretz, 1998 : 50). En raison de la spécificité et du carac-

tère unique de chaque terrain d’étude, le chercheur doit réagir en fonc-

tion de la situation (Lieberherr, 1983) et doit adopter un comportement

conforme n’empêchant pas la collecte des données (Chapoulie, 1984).

L’observateur doit ainsi assimiler les comportements habituels du milieu

et en apprendre les règles comme 1l en apprend les attitudes et les expres-

sions (Junker, 1960; Peretz, 1998). Dans le cadre des études en milieu

carcéral, plusieurs adaptations et démarches particulières ont été mises

de l’avant par les sociologues. Rostaing (1997) indique ainsi qu'’il lui a

fallu apprendre les pratiques carcérales, évaluer les démarches possibles,

délicates ou interdites, lutter contre les volontés de contrôle et contre le

sentiment d’étouffement et de dépendance que peut ressentir le cher-

cheur.

1. — Stratégies

Face à ces difficultés, au contexte particulier des institutions carcé-

rales, et à notre position de solliciteuse, 1l nous a fallu non seulement

nous adapter à ces restrictions, mais encore négocier de façon à dévelop-

per un lien de confiance avec les acteurs du milieu.

Intégration

Compte tenu de l’hostilité et de la méfiance régnant dans un tel

milieu, dans un premier temps nous avons dû rapidement apprendre

__ 98 __

l’ensemble des règles informelles régissant cet univers. Connaître les lieux

où il était possible de parler à tout le monde, comprendre les limites à

ne pas franchir, les questions à ne pas poser, les commentaires à éviter,

ont fait partie intégrante de notre démarche. En tant que chercheure, 1l

nous fallait également trouver des lieux de rencontre ouverts dans les-

quels la méfiance et l'hostilité seraient,

au moins partiellement,

repoussés. Dans les lieux « publics » de circulation générale, nous étions

soumise aux mêmes contraintes que l'ensemble des acteurs qui ont pour

principe de s'ignorer mutuellement. De leur côté, les lieux « privés »

étaient peu propices à la mise en place initiale de liens avec les deux

groupes. D’une part, notre présence dans le bureau des surveillants

empéchait tout contact amical avec les détenus et les incitait à la suspi-

cion. D'autre part, il nous était impossible d’aller dans les cellules des

détenus sans avoir préalablement créé un lien avec eux et avec les sur-

veillants autorisant ces visites. Nous devions donc trouver une zone

« neutre », dans laquelle chacun serait libre, quel que soit son statut, de

venir échanger avec nous. Enfin, 1l nous fallait toujours maintenir une

certaine distance. Si nous accompagnions des surveillants au moment où

ils réalisaient des fouilles de cellule ou des saisies d’objets illicites, nous

devions toujours rester dans une position d'observatrice, de façon à ne

jamais poser le moindre geste qui puisse être vu comme coercitif car

réservé aux membres du personnel. De même, si nous passions de lon-

gues périodes à assister à des parties de cartes des détenus 1l ne nous fal-

lait en aucun cas participer au jeu et ce, de la moindre façon que ce soit.

Enfin, nous devions éviter de laisser entendre que nous étions au courant

de quoi que ce soit, de faire des commentaires ou de laisser s’instaurer

des gestes personnels.

Dans un deuxième temps notre stratégie s’est fondée sur une attitude

d’écoute relativement passive. Après avoir accompli les démarches pour

rencontrer des représentants des groupes et faire connaître notre

recherche et notre présence, nous nous sommes cantonnée à la première

unité de vie attribuée. En nous y présentant quotidiennement, nous

avons progressivement rencontré et créé des liens avec l’ensemble des

acteurs de la zone. Dans celle-ci nous avons déterminé un périmètre

« neutre », ne faisant ni partie des zones privées des détenus ni de celles

des surveillants. Nous tenant là, tout le monde pouvait venir nous parler

librement. Une fois ces premiers contacts élaborés, nous nous sommes

mise à participer activement au milieu, assistant à des activités organi-

sées des groupes de détenus — concerts, rencontres autochtones (*), club

vie (°) —, accompagnant des surveillants dans leur tournée et parfois

(*) Rencontres organisées par et pour les détenus autochtones des établissements.

(°) Groupe de détenus condamnés à une sentence vie qui se réunissent et organisent des

activités particulières.

—- 99 __

nous isolant dans un bureau pour réaliser des entrevues. Parallèlement,

nous avons entrepris de participer aux activités informelles des acteurs,

allant écouter un détenu jouer de la guitare dans sa cellule, assistant à

des jeux de cartes, prenant un café en discutant avec un gardien dans

son bureau. Durant ces démarches nous adoptions une attitude d’intérêt

manifeste, de discrétion face aux informations recueillies et nous n’hési-

tions pas à répondre réciproquement aux questions personnelles concer-

nant notre vie privée.

Un lien de confiance s’est alors établi de façon progressive, étape par

étape. Au fur et à mesure des rencontres, nous apprenions à connaître

nos interlocuteurs et réciproquement ceux-ci nous cernaïient davantage et

comprenaient mieux l’objet de notre recherche. Nous avons alors acquis

davantage de moyens d’actions et de « libertés » et recueilli de nom-

breuses confidences. La prison étant un monde de rumeurs, une fois que

nous avons été acceptée par plusieurs, notamment par des acteurs recon-

nus par leurs pairs, une sorte de chaîne de reconnaissance s’est mise en

place, la confiance des uns incitant à la confiance des autres.

Lien de confiance

Selon Jacobs (1974), le chercheur se trouve dans une position où 1l

doit constamment négocier la légitimité de sa présence. Pour obtenir des

informations fiables sur son objet d’étude, 1l lui faut pénétrer en profon-

deur à l'intérieur du terrain étudié. L'acceptation par les acteurs du

milieu est le seul moyen pour un observateur d’obtenir des données.

Dans ce cadre, l’intégration du chercheur au milieu est double, 1l doit

être accepté comme observateur, mais également comme personne (Gial-

lombardo, 1966; Jacobs, 1974; Jaccoud, 1992) et de ce fait, en tant que

femme dans un milieu d’hommes, nos caractéristiques personnelles,

jeune étudiante universitaire, ont joué un rôle dans les données recueil-

lies (Peretz, 1998).

En dépit de l'intégration d’un important personnel féminin, le milieu

carcéral pour hommes reste un monde très masculin dans lequel les

valeurs de force physique, de force de caractère, de fermeté et de courage

sont extrêmement reconnues par une bonne partie des membres du per-

sonnel de surveillance (Vacheret, 200la). Parallèlement les détenus

vivent encore dans un isolement social important, leurs visiteurs, quand

ils en ont, ne faisant que de brefs passages restreints aux salles des

visites. L'opportunité pour les deux groupes de rencontrer librement une

jeune femme extérieure au milieu, sans pouvoir sur la sentence des déte-

nus ni jugement critique sur le travail des surveillants, a alors facilité la

mise en place des premiers contacts indispensables au développement de

relations plus profondes.

— 100 —

Avec les surveillants, nos relations se sont basées sur un lien dissymé-

trique, l’étudiante, femme jeune et ignorante — voire naïve — face à un

intervenant, homme müûr qui connaît la vie et qui va la lui apprendre.

D'’une part, plusieurs gardiens adoptèrent une position d’hommes forts,

et prirent un rôle paternel. Ils choisirent alors de nous expliquer la pri-

son, nous conseillant de façon générale, nous indiquant qui rencontrer,

comment agir, parfois même comment nous tenir ou nous habiller. Ils

nous prévenaient face aux détenus, nous informant sur leur dossier cri-

minel, notamment pour ceux qu’ils nous voyaient rencontrer avec

déplaisir. Ainsi, un soir de concert deux d'entre eux se démenèrent de

téléphones en téléphones pour que le surveillant responsable de l’activité

nous prenne en charge. Leurs discours étaient émaillés de propos sur les

dangers des prisons, sur les risques encourus, notamment par une jeune

femme, ou encore sur l’importance d’être rapidement au courant du

fonctionnement de la prison de façon à avoir la bonne attitude face aux

détenus. D'’autre part, différents surveillants tentèrent de se mettre parti-

culièrement en valeur face à nous. Ainsi, certains membres du personnel

développèrent une attitude selon laquelle ils mirent de l’avant leurs com-

pétences en tant qu’intervenants de première ligne. Si plusieurs valorisé-

rent leur force physique et dénigrèrent les détenus soumis à leur

contrôle, d’autres valorisèrent leurs capacités d’écoute et d’intervention

en relation d’aide. Les uns mettaient de l’avant leurs informations et leur

réseau de délateurs, les autres mentionnaient leurs actions coercitives, les

troisièmes racontaient des cas où 1ls étaient intervenus face à un détenu

désespéré.

Avec les détenus, nos relations se sont fondées à la fois sur un rap-

port de séduction et sur un rapport de protection. Certains détenus, et

plus particulièrement les leaders, privilégiant le rôle de protecteurs se

démenèrent pour que nous puissions participer à certaines de leurs acti-

vités. Ils nous aidèrent à développer et maintenir un lien de confiance

avec les membres de leur groupe. Ainsi, dès les premiers jours de notre

recherche, l’un d’entre eux, s’attribuant le rôle de « garde du corps »,

nous présenta « officiellement » à une bonne partie de la population car-

cérale un soir de concert. Puis, dès le lendemain, 1l nous salua d’un bout

à l’autre de la cour, faisant ainsi reconnaître notre protection et amenant

ses pairs à nous voir d’un œil moins méfiant. Certains nous protégeaient

également de façon indirecte. Ainsi, un détenu s'arrêta un jour dans la

cour pour voir que tout allait bien, alors que nous discutions avec un

de ses pairs ouvertement hostile et agressif. Par ailleurs, plusieurs cher-

chaient à nous séduire. Certains mettaient en évidence leurs charmes

physiques ou leur musculature, tel un détenu se promenant torse nu qui

faisait jJouer ses muscles en passant près de nous. D’autres racontaient

les difficultés de leur vie, leur solitude, leur tristesse. D’autres enfin ten-

— 101 —

taient de faire valoir leur force de caractère notamment face aux surveil-

lants, se moquant d'eux en notre présence.

Les relations mises en place sur ces différentes bases contribuèrent à

tisser un lien de confiance très fort avec plusieurs acteurs. Pour différents

surveillants, notre présence dans les cellules, les salles communes ou

encore la cour, a fini par être considérée comme normale. De mèême,

pour de nombreux détenus, le fait de passer du temps dans le bureau des

gardiens, de les accompagner lors de leurs fouilles et d’avoir des

échanges avec un pédophile rejeté par tous, a fini par être admis sans

problème. Ainsi, le fait de prendre la main d’un détenu en pleurs dans

la cour, dans un milieu où les contacts physiques sont très rarement

visibles et ne surviennent jamais encore membres du personnel et dête-

nus — en dehors des cas de recours à la force — a été un geste considéré

comme tout à fait correct et admissible par les membres des deux

groupes sans que notre lien de confiance ne soit remis en cause.

Recul analytique

Si l’intégration au milieu est source de données, elle est également

source de dangers. Dans le cadre d’un travail de terrain, le chercheur se

trouve dans une double position, à la fois extérieure au milieu en tant

qu’observateur étranger et à la fois intérieure en tant que participant à

la vie du phénomène étudié. Il est à mi-chemin entre sujet observant et

sujet participant (Schwartz, 1993a). Il prend une place dans la commu-

nauté de façon à la comprendre le plus à fond possible mais doit égale-

ment garder la distance nécessaire à l’objectivation (Mayer, Ouellet,

1991). Toutefois, plus le milieu devient familier au chercheur, plus 1l ris-

que d’y être assimilé et pris à partie.

En raison de sa présence quotidienne et quasi-permanente sur le ter-

rain et des relations très intenses nouées avec certains des acteurs, le

chercheur tend à se transformer en acteur du groupe et à perdre son

caractère extérieur d’observateur. Plus l’observateur améliore sa connais-

sance des intervenants et s’engage dans un processus d’interaction, plus

ses propres idées et sentiments peuvent alors en être influencés (Caplow,

1970). C’est le danger du « going native » par lequel le chercheur perd

le sentiment d’être étranger au milieu et perd son regard critique face au

milieu étudié.

Dans le cadre de notre recherche, nous avons vu que rapidement

nous nous sommes trouvée dans une situation où nous vivions, à un

degré moindre mais néanmoins important, les mêmes contraintes que les

différents acteurs du milieu. Ce vécu a engendré un sentiment d’étouffe-

ment et de malaise. Dans un univers où tout est sujet à permission ou

à interdiction, nous devions constamment solliciter des autorisations.

— 102 —

Celles-ci, sujettes à décisions arbitraires, pouvaient être refusées sans jus-

tification, ce qui nous plaçait dans une situation importante de dépen-

dance étouffante. Parallèlement, la surveillance et les observations dont

nous faisions l’objet comme les remarques ou questions que nos faits et

gestes engendraient, pouvaient paraître pesants en raison de la recherche

de contrôle — de notre situation ou de notre travail — qu’elles expri-

maient de la part des différents acteurs du milieu. Enfin, les relations

nouées avec certains acteurs du milieu étaient tellement intenses qu’elles

amenaient notre interlocuteur à développer une attitude de monopolisa-

tion de notre temps et de notre travail particulièrement pesante. Dans

un contexte si oppressant, nous ressentions parfois des sentiments de

révolte et de frustration bien éloignés du recul analytique et de la distan-

ciation objective recherchée.

Par ailleurs nous avons eu du mal à résister aux prises à partie des

acteurs. Selon Sykes, « in the polarized society of the prison it is extre-

mely difficult not to become partisan, consciously or unconsciously »

(1958 :136). Le lien que nous avions établi avec les acteurs du milieu

reposait principalement sur notre absence d’implication d’un côté ou de

l’autre. Notre crédibilité se fondait justement sur le maintien d’un équi-

libre subtil et sur une implication la plus équitable possible dans chacun

des deux camps. Toutefois, au fur et à mesure qu’un lien de confiance

était développé avec certains membres du milieu, l’équilibre était difficile

à maintenir. En effet, plus nous obtenions la confiance, plus nos infor-

mations étaient riches et confidentielles. Réciproquement le risque, si ces

informations étaient transmises au groupe adverse, était plus grand pour

notre interlocuteur. Notre crédibilité a alors été testée et parfois mise en

danger. Ainsi, un jour où nous discutions dans la salle commune avec

un détenu, un surveillant, peu estimé par la population carcérale, est

venu nous « rappeler » que nous étions invitée à aller prendre une bière

avec une partie des surveillants le soir même. Cette simple invitation a

semê le doute dans l’esprit des détenus présents. Parallèlement, a circulé

un jour une rumeur selon laquelle nous allions témoigner contre un

détenu devant le tribunal disciplinaire majeur. Enfin 1l est arrivé que des

détenus tentent de nous faire des petits cadeaux, chose formellement

interdite dans ce milieu, au moment où nous étions dans le bureau des

surveillants. Ces situations ont créé des tensions et des soupçons parmi

les acteurs, et elles nous ont amenée à parfois perdre notre impartialité.

Nous avons été amenée à regarder avec hostilité les personnes à l’origine

de ces troubles et nous avons même critiqué ouvertement un surveillant

face à des détenus et un détenu face aux surveillants.

L'ensemble de notre travail a alors été de réaliser un travail régulier

d'introspection, de questionnement de nos motivations, de nos senti-

ments, de notre vécu et des événements survenant autour de nous. Il

103 —

s’agissait de prendre une certaine distance analytique et de porter un

regard critique sur les liens noués avec le milieu. Un double mouvement

à la fois de rapprochement et de distanciation par rapport à ce qui est

observé s’est mis en place (Liebeherr, 1983). Il s'agissait de fonder notre

rapport à l’objet d’étude sur un équilibre entre détachement et participa-

tion (Chapoulie, 1984). Notre travail a été de toujours, autant que pos-

sible, éviter d’être dominée par les tensions et, après des évéênements, tra-

vailler sur nous pour être capable de continuer la recherche, et être

capable de continuer à maintenir des liens avec tous les acteurs.

2. — Processus d’adaptation

Le lien de confiance établi avec les acteurs du milieu étudié a beau-

coup évolué dans le temps. Variant selon les établissements, 1l était éga-

lement différent selon les groupes. Nous avons alors élaboré une courbe

de la perception que nous avions de notre intégration sur le terrain.

Cette courbe est présentée au schéma |.

Déroulement

Notre perception de la présence d’un lien de confiance avec les diffé-

rents acteurs du milieu s’évalue à partir de données concrètes et précises.

La prise en compte de ces données, regroupées en trois indicateurs diffé-

rents, a permis la mise en place d’une échelle de notre perception du

degré de confiance établi avec les acteurs. Selon le nombre d'indicateurs

présents, celle-ci s’étend du niveau 1, niveau auquel aucun lien de

confiance n’était élaboré réellement et dans lequel dominaient la

méfiance et l’hostilité, au niveau 6, niveau ou nous étions très bien inté-

grée.

Chacun des trois indicateurs pris en compte dans l’élaboration d’un

lien de confiance avait un poids égal aux autres. Trois scores différents

pouvaient leur être attribué. Soit cet indicateur était absent, aucune des

personnes rencontrées n’exprimait cette attitude face à nous. Soit cet

indicateur était présent mais n’était le fait que d’un petit groupe de per-

sonne. Soit, non seulement cet indicateur était présent, mais encore 1l se

manifestait de façon très marquée par une partie importante des per-

sonnes rencontrées.

Le score total présenté dans le schéma se lit alors comme suit :

aucun lien de confiance n’est établi

lien de confiance très faible, seul un des indicateurs est présent et de

façon modérée. Dans les deux cas 1l s'agissait de quelques personnes

venues nous faire des confidences et notamment nous parler du pro-

blème de confiance que nous rencontrions à ce moment là.

— 104 —

lien de confiance faible mais présent. Plusieurs personnes échangent

avec nous et nous font des confidences. À ce stade ce qui manque

le plus ce sont, pour les détenus les signes de reconnaissance en

public, et pour le personnel la liberté de mouvement accordée.

lien de confiance moyen. Il est établi mais modéré. Tous les indica-

teurs sont présents mais ne concernent qu’une petite partie des per-

sonnes rencontrées.

lien de confiance assez fort. Tous les indicateurs sont présents mais

seuls l’un d’entre eux l’est de façon marquée. Il s’agit surtout du

type de confidence échangées.

lien de confiance fort. Sur les trois indicateurs, seul un des trois est

modéré. Il s’agit pour les gardiens de nous laisser circuler librement

et pour les détenus de nous inviter dans leurs lieux privés.

lien de confiance total. Notre liberté de circulation et d’échange est

généralisée.

Dans notre rapport avec les détenus, trois éléments ont été représen-

tatifs d’un lien de confiance et créateurs d’un sentiment de confort dans

l’établissement. D’une part le fait de saluer et d’échanger des « signes de

reconnaissance », clins d’œil, sourires, petits gestes de la main en public,

notamment dans les lieux de circulation où l’ignorance et l’indifférence

des uns par rapport aux autres est de mise, étaient un indice de

confiance. Pouvoir serrer la main des détenus au moment de leur trans-

fert et de notre départ faisait partie de ces signes de reconnaissance

mutuelle. Ainsi, le nombre de personnes avec qui nous échangions dans

ce cadre nous permettait de nous rendre compte de notre intégration

dans ce groupe. Un deuxième élément permettant d’évaluer la confiance

des détenus à notre égard était le nombre de détenus venant nous parler,

plaisanter, poser des questions, nous montrer les objets fabriqués durant

leurs périodes d’activités lorsque nous étions dans les lieux « mixtes »,

voire parfois lorsque nous étions dans le bureau des surveillants. Un

troisième indice était la qualité des confidences échangées, leur liberté

d’expression et les invitations à nous rencontrer dans des lieux « privés »,

cellules ou salle commune, pour discuter ou assister à des parties de

cartes au cours desquelles de l’argent (“) était joué en faisant circuler une

bouteille de broue (”).

Dans notre rapport avec les surveillants, trois indices de la présence

d’un lien de confiance ont pu être identifiés. D’une part la liberté d’ex-

pression et de pratique dont faisaient preuve les membres du personnel

rencontrés - blagues grossières, moqueries, critiques notamment à

(°) En paquet de tabac.

(7) Alcool frelaté de fabrication artisanale. Tout comme les paris aux cartes cette prati-

que est 1llicite.

— 105 —

l’égard des femmes, jeux de cartes, jeux devant l’ordinateur, lecture du

journal durant leurs heures de travail —, étaient des indicateurs d'une

absence de gêne à notre égard. Le nombre de personnes se laissant libre-

ment aller

a

“

ces pratiques en notre présence nous permettait d’évaluer

notre intégration au milieu. D’autre part, la liberté de mouvement qu'ils

nous accordaient, les possibilités d’échanges intimes avec les détenus, la

circulation dans les pavillons ou dans la cour étaient autant d’indices de

leur confiance face à notre travail. Le nombre de personnes nous laissant

agir «librement » dans les lieux privés des détenus nous permettaient

d’évaluer la confiance qu’elles avaient à notre égard et face à notre tra-

vail. Enfin, la qualité et le type de confidences échangées avec les

membres du personnel, qu’elles soient sur un plan personnel, leur vie

affective ou leurs problèmes familiaux, comme sur un plan profession-

nel, leurs difficultés avec des collègues, avec des détenus, les fouilles pré-

vues, les saisies effectuées, leur méfiance face à certaines personnes, nous

permettaient de considérer qu’ils avaient confiance en nous.

Dans l’établissement le plus petit et le moins coercitif, le lien de

confiance avec les détenus s’est mis en place rapidement. Après quelques

jours d’apprivoisement et une intégration progressive, dès la troisième

semaine, notre sentiment de confiance a atteint son plus haut degré (6).

Dès ce moment, nous allions librement dans les cellules, dans les salles

communes et dans la cour. De nombreuses informations nous étaient

accessibles, notamment sur leur vécu, leurs trafics, leurs attentes et leurs

conflits (semaines 3, 4, 5).

Réciproquement, le lien de confiance établi avec les membres du per-

sonnel de surveillance s’instaura après quelques semaines. Si, du côté des

détenus nous étions partie de « zéro », nous avons immédiatement béné-

ficié d’un a priori positif auprès des surveillants. Dès le premier jour

nous avons été chaleureusement accueillie, questionnée et intégrée dans

une unité de vie. Puis, au fur et à mesure de notre intégration, la

confiance s’est intensifiée (semaines 4 à 6). Les surveillants critiquaient

librement leurs collègues ou leurs supérieurs devant nous, se moquaient

des détenus et échangeaient des confidences sur leurs interventions coer-

citives — fouilles de cellule ou renseignements confidentiels sur un

détenu — en notre présence.

À partir de là, des soupçons et des doutes face à notre crédibilité sont

intervenus. D’abord dans le groupe des détenus puis, comme nous avons

accentué notre présence dans ce groupe afin de retrouver leur confiance,

parmi les membres du personnel. Pour retrouver une certaine stabilité

dans notre travail de terrain et pour préserver la confiance des deux

groupes nous avons alors adopté des démarches plus modérées. Cette

stratégie a conduit au maintien d'un lien de confiance stable.

106 —

Dans l’établissement le plus grand et le plus coercitif, le lien de

confiance établi a été relativement stable et est resté modéré, surtout

avec les détenus. Dès les premiers jours, nous nous sommes heurtée à

plusieurs résistances. Une partie du personnel cadre étant particulière-

ment opposée à notre présence, notre accès aux différents secteurs a été

d’autant plus difficile. Quant aux détenus, ils nous ont opposé une totale

indifférence. Si nous avons été bien accueillie par les surveillants — dès

la troisième semaine nous sommes arrivée à un niveau de confiance

moyen à élevé (aux environ de 4) qui est resté relativement constant —,

du coté des détenus, nous n’avons jamais réussi à obtenir une reconnais-

sance générale. Nous n’avons donc créé des liens qu’avec une partie

d’entre eux et notre liberté de mouvement est restée relativement modé-

réee

Fondements

Dans l’établissement le moins coercitif, divers éléments sont à l’ori-

gine de la rapidité et de la force du lien de confiance qui s’est instauré.

En raison de sa petite taille et de son caractère plus ouvert, notre pré-

sence et notre statut de chercheure ont rapidement été connus. Les pre-

miers contacts ont été relativement faciles avec les détenus. Très visible

en raison de l’absence de personnel « civil » dans les rangées de cet éta-

blissement, le simple fait de nous voir dans l’entrée de leur unité, a attiré

la curiosité de plusieurs. Par ailleurs, notre présence, dès les premiers

jours, au cours d’un concert nocturne dans la cour, où seuls deux sur-

veillants étaient avec les 300 détenus, a facilité notre approche et l’ins-

tauration de premiers échanges. Du côté du personnel, nous avons égale-

ment rapidement été connue et l’intérêt comme l’écoute que nous témoi-

gnions ont facilité les relations. Dans cet établissement, si la méfiance et

les conflits entre les deux groupes sont présents, ils sont moins marqués.

Les contacts entre surveillants et détenus sont très réguliers. Il pouvait

arriver (*) que certains détenus viennent discuter et fumer une cigarette

dans le bureau des surveillants et que certains gardiens aillent parler

avec un détenu dans la salle commune. Il était alors relativement facile,

en tant qu’étrangère, de s’intégrer dans les deux groupes. L'intensité des

liens que nous avons noués est venue de la liberté que nous avons prise.

La mise en cause de notre crédibilité est quant à elle, venue de l’intensité

des liens noués et de la qualité des informations reçues, alors même que

nous allions dans les lieux « privés » des deux parties. Les protagonistes

des deux groupes ont chacun à leur tour mis en cause notre crédibilité

et nous nous sommes rendu compte qu’il nous était impossible de main-

tenir à un tel niveau nos échanges dans les deux groupes. Le risque était

(*) Même si cette situation restait très rare.

— 107 —

de perdre totalement l’accès au terrain. Nous avons donc fait le choix,

obligé, d’être plus réservée des deux bords.

Dans le plus grand établissement, les relations nouées sont restées

beaucoup plus stables et modérées. D’une part, la grande taille de l’éta-

blissement a fait que nous y avons été plus difficilement connue de tous.

En dépit d’une présence très régulière, le grand nombre de détenus et le

fait que dans les unités de vie de cet établissement se retrouvent plusieurs

membres du personnel « civil », et plus particulièrement du personnel

administratif inconnu des détenus, ont fait que nous étions difficilement

visible. D’autre part, notre première expérience nous incitait à être plus

réservée, d’autant plus que la méfiance entre les deux groupes était très

forte. Dans cet établissement, aucun détenu ne venait dans le bureau des

surveillants pour simplement discuter. De même, les gardiens évitaient

d’aller dans les rangées en dehors de leur travail ou alors le faisaient par

provocation. Peu de détenus étaient tentés par des échanges avec nous

et les surveillants restaient, en raison de la nature de l’établissement, plus

contrôlants. Toutefois, les liens sont devenus progressivement plus

intenses et une observation de plus longue durée nous aurait sans doute

permis d'aller plus loin.

Troisième partie. — LA PRODUCTION DES DONNÉES

Nous avons vu que le chercheur lors d’un travail de terrain fait partie

intégrante du phénomène étudié. Son implication et sa « socialisation »

dans cet univers produisent alors des données qui lui permettent d’accé-

der à une compréhension de son objet d’étude. En effet, le rapport dêve-

loppé avec le terrain, le vécu du chercheur dans le milieu, les perturba-

tions produites ainsi que le comportement des acteurs autour et à l’égard

du chercheur sont des données directement engendrées et mises en valeur

par le travail de terrain. Elles permettent de saisir une certaine réalité et

d’appréhender le phénomène étudié dans toute sa complexité et sous

toutes ses facettes. L’idée de fond derrière notre travail est que « ce n'est

pas l'étude du sujet mais celle de l'observateur qui nous donne accès à l'es-

sence de la situation d'observation » (Devereux, 1980).

Compte tenu du fait que « décrire le phénomène, c'est se décrire soi-

même dans les rapports entretenus avec l'objet » (Della Bernardina,

1989 :24), une partie de notre étude visait à analyser le rapport que nous

pouvions avoir avec le terrain étudié. Il s'agissait par-là même de prêter

attention à l’ensemble des difficultés auxquelles nous avons été confron-

tée et de saisir les différentes positions et stratégies que nous avons mises

en œuvre face au terrain, comme celles que les acteurs ont mis en place

face à nous. Tout au long de notre enquête, certains comportements sont

— 108 —

survenus et ont été révélateurs du milieu lui-même, chercher alors à com-

prendre les motivations de nos interlocuteurs était une façon de com-

prendre notre objet d’étude (Arborio et Fournier, 1999).

Ainsi, non seulement ce que nous avons vécu directement en tant

qu’actrice du milieu, nos peurs, nos stratégies, nos décisions, a été source

d’information sur le milieu, mais encore les perturbations créées dans

l’univers carcéral par notre présence comme les comportements autour

de nous et par rapport à nous ont été producteurs de données.

1. — Étouffement

En tant qu’observatrice dans le milieu, nous sommes cependant deve-

nue partie intégrante du milieu, une actrice parmi les autres, soumise à

des contraintes similaires. Par ce fait même, nous avons ressenti divers

sentiments liés au milieu dans lequel nous vivions et aux difficultés aux-

quelles nous étions confrontée. Soumise à de la méfiance, à une surveil-

lance et des contrôles constants de nos déplacements, nous avons assez

rapidement ressenti un fort sentiment d’étouffement et de contraintes

engendrant certaines restrictions dans nos démarches. Ainsi, suite à un

premier refus péremptoire puis à une acceptation sous réserve que les

membres du comité des détenus écrivent un projet en ce sens et acceptent

de faire un compte rendu de notre rencontre, nous n’avons plus sollicité

la possibilité de passer une journée avec le comité de détenus d’un des

établissements. Cette méfiance et ces contrôles allaient de pair avec le

discours de plusieurs surveillants sur le danger des institutions carcé-

rales. L’atmosphère créée ainsi autour de nous a fait que, par moments,

nous avons ressenti une certaine peur, notamment auprès de quelques

personnes dont l’hostilité à notre égard était clairement perceptible. Il

nous est alors arrivé d’éviter d’aller dans certaines zones ou de passer du

temps avec différents acteurs.

Ces sentiments sont très représentatifs de l’atmosphère régnant dans

le milieu. Leur force variait selon les établissements, selon les secteurs et

selon les personnes que nous rencontrions. Dans les deux établissements

étudiés par exemple, la zone de l’école était une zone peu étouffante et

peu contrôlante. Nous nous y sentions davantage libre de discuter avec

des détenus. La présence de femmes, d’enseignants extérieurs nommés

par la commission scolaire de la région et l’absence d’influence des pro-

fesseurs sur le déroulement de la sentence des détenus jouaient pour

beaucoup dans cette relative liberté. De même, ce sentiment de

contrainte était beaucoup moins fort lorsque nous étions avec des sur-

veillants privilégiant une relation d’aide face aux détenus. Il était égale-

ment moins fort dans l’établissement le moins coercitif.

— 109 —

Le vécu de ces sentiments nous a permis de saisir dans toute leur

ampleur les sentiments que peuvent ressentir les acteurs du milieu étudié.

En effet, nous avons pu ainsi percevoir que, quel que soit leur groupe

d’appartenance, gardiens comme détenus éprouvent à divers moments

des sentiments d’étouffement, de contrainte voire de peur. Du côté des

surveillants, la frontière qui sépare membres du personnel et détenus

conduit au développement d’un état d’esprit critique face aux membres

du groupe perçus comme « pro-détenus ». Non seulement les gardiens

qui privilégient la relation d’aide sont traités de «lavettes », de

« mitaines », mais encore une personne trop proche des détenus risque

d'être rejetée du groupe et entendre des commentaires comme « elle va

finir par savoir que c'est pas bien d'être pro-détenus » sur son passage.

Parallèélement, les membres du personnel de surveillance éprouvent un

certain sentiment de peur face à certains détenus. Ainsi, un détenu incar-

céré pour le meurtre d’un policier est traité avec davantage de « res-

pect », de façon à éviter les provocations inutiles. Également, les surveil-

lants évitent d’intervenir directement lors de batailles. S1i un événement

survient, ils ferment le secteur pour éviter que celui-ci ne s’étende et

interpellent les protagonistes à distance. Du côté des détenus, ce même

étouffement ressort. D’une part 1ls sont eux aussi soumis aux nombreux

contrôles et contraintes. Et d’autre part, en raison d'une perception

d'une délation généralisée, ils se méfient les uns des autres. Nous avons

pu également constater que la peur était présente parmi certains d'entre

eux. Non seulement le rejet dont certains sont victimes leur fait appré-

hender des actions de leurs pairs, mais encore quelques leaders, en raison

des luttes de pouvoir internes, subissent de fortes pressions et se retrou-

vent parfois dans une position tendue. Ainsi, au cours de nos observa-

tions nous avons vu un de nos « protecteurs » s’enfermer dans sa cellule

pour n'en plus ressortir suite à l’arrivée d’un nouveau détenu.

2. — Frontière entre gardiens et gardés

Soumise à des contrôles, des remarques, des questions, des interdic-

tions, nous pouvions d’autant mieux analyser cet univers de méfiance et

de restrictions qu’est l’institution carcérale. Les refus, les oppositions

face à certaines rencontres, notamment le fait dans l’établissement coer-

citif de ne pouvoir rencontrer librement le comité des détenus, ont été

des sources d’information sur le degré de contrôle de l’établissement et

sur la méfiance qui dominait entre membres du personnel et détenus. Le

contrôle et la méfiance dont nous avons été l’objet comme les difficultés

que nous avons rencontrées pour développer et entretenir un lien de

confiance avec les différents groupes, nous ont permis de saisir non seu-

lement l’ampleur de la force coercitive des institutions carcérales mais

encore l’importance de la séparation entre membres du personnel et per-

— 110 -

sonnes incarcérées. Si dans le premier établissement le lien de confiance

a pu être si fort c’est parce que la frontière au départ était moins mar-

quée. Par ce vécu en tant qu'actrice du milieu, nous avons également pu

saisir les différences de pratiques au sein des institutions carcérales.

Ainsi, le contrôle exercé sur nous était principalement le fait des surveil-

lants les plus coercitifs. Ceux qui nous indiquaient comment nous com-

porter étaient également ceux qui disaient à un détenu de se raser.

C’étaient également ceux qui étaient le plus hostiles à notre présence

dans les cellules des détenus. De leur côté, les détenus les plus protec-

teurs à notre égard étaient les leaders exerçant un certain contrôle dans

leur pavillon. Enfin, les données qui ont émergé de notre travail de ter-

rain sont marquées par la méfiance dominante. Le fait de ne pouvoir,

surtout au début de la recherche mais également tout au long de celle-ci,

ne rencontrer nos informateurs que dans des lieux ouverts, accessibles à

tous dans lesquels tout pouvait être entendu, était une restriction impor-

tante quant à l’obtention de données.

Confrontée à de nombreuses difficultés, nous avons dû développer

différentes stratégies d’adaptation. Il nous a fallu ainsi comprendre la

division géographique des établissements, saisir les codes de communica-

tion ou encore éviter les contacts physiques. Face à nous et compte tenu

de notre présence, les acteurs du milieu ont eux aussi développé certaines

stratégies d’adaptation à un tiers. Certains surveillants cherchant à nous

imposer un contrôle semblable à celui imposé aux détenus, d'autres

tenant de nous contraindre à nous intégrer à leur groupe ou à tout le

moins de choisir notre camp.

Le vécu de ces contraintes et restrictions, comme l’analyse des straté-

gies d’adaptation que nous avons dû développer nous ont permis d’ana-

lyser les pratiques dans cet univers avec un regard plus sensible. En effet,

les contraintes liées aux lieux étaient très importantes pour les acteurs.

Ainsi, si les détenus évitaient d’aller dans le bureau des surveillants,

c’était en partie pour ne pas être vus comme délateurs par leurs pairs.

Si les surveillants n’allaient pas dans les salles communes ou cellules

pour discuter, c’était en partie parce qu'’ils risquaient d’être mal consi-

dérés par leurs collègues. Ceux qui se permettaient une certaine sou-

plesse ne craignaient pas de compromettre leur position et choisissaient

attentivement leur interlocuteur.

CONCLUSION

La recherche de terrain en milieu carcéral a toujours été considérée

comme particulièrement complexe en raison du caractère clos des institu-

tions étudiées et des tensions qui règnent à l’intérieur. Face à des

— 111 —

groupes d’acteurs opposés et en conflit, notre démarche représentait un

défi de taille. En effet, nous seulement nous devions nous intègrer au

sein des établissements, mais encore nous voulions être acceptée par les

deux groupes en présence, tout en trouvant un équilibre entre distance

et proximité. Notre défi a été triple. D’une part, nous étions dans l’obli-

gation de créer un lien de confiance avec les détenus, groupe stratifié et

extrêmement méfiant. D’autre part nous devions nous immiscer parmi

les membres du personnel de surveillance, groupe divisé et hostile à toute

personne développant des contacts avec les détenus. Enfin 1l nous fallait

nous insérer au sein de la frontière entre gardiens et détenus, cœur de

notre objet d’étude.

Amenée, par ce choix méthodologique à « vivre » au quotidien dans

cet univers, nous nous sommes retrouvée à subir des tensions similaires

à celles vêcues par les acteurs du milieu. Par-là même, nous avons été

confrontée à d’importantes difficultés liées à la méfiance et aux contrôles

intrinsèques à ces institutions. Ces difficultés, comme les stratégies

déployées pour les résoudre, ont constitué les sources mêmes de nos don-

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— 114 —

Schéma 1 (°)

Intégration du chercheur sur le terrain

Évolution dans le temps

°]

=

degré de confiance perçue

V

10

11

12

13

temps cn scemaincs

détenus établissement A

= = ‘gardiens établissement A

—— détenus établissements B

@ - gardiens établissement B

Résumé :

Le monde

carcéral est, encore aujourd'hui, un univers de

méfiance et de tensions. L'analyse de ce milieu à partir d'un travail

de terrain — observations participantes et entrevues qualitatives —

amène le chercheur à être confronté à de nombreuses difficultés.

Face à celles-ci il lui faut développer les stratégies d'intégration

indispensables à l'élaboration d'un lien de confiance et, par-là

même, à la cueillette des données. Dans ce contexte, le vécu du

chercheur comme les évêénements survenants autour de sa présence

deviennent les sources fondamentales de production des données et

de compréhension de cet univers.

Mots clefs :

Prisons, méthodologie, recherche qualitative.

Summary :

Prisons are, still today, a world of pressure and suspicion. Choo-

sing to approach the subject mater through participant observations

and qualitative interviews implies that the researcher is confronted

with the difficulties inherent in this environment. In order to deve-

(°) Établissement A : le plus petit et le moins coercitif. Établissement B : le plus grand

et le plus coercitif.

— 115 —

lop a good rapport and trust with his respondants, he has to find

ways to integrate into the prison. When, as a researcher, one sub-

merses himself in his research environment, everything around

becomes a source of information about that world.

Key Words

Prisons, research methods, qualitative research.

Resumen

El mundo penitenciario es, hoy en dia aun, un universo de des-

confianza y de tensiones. El anâlisis de este medio desde un punto

de vista de un trabajo de campo — observaciones participantes y

entrevistas cualitativas — conlleva al investigador a estar confrotado

a un multitud de dificultades. Por ello, y con el fin de crear un vin-

culo de confianza y de lograr la recogida de datos, el investigador

debera elaborar estrategias para su adaptacion e integracion al ter-

reno. En este contexto, tanto la vivencia del investigador, como los

acontecimientos surgidos por la presencia del mismo se convierten

en fuentes fundamentales de creaciôn de datos y de comprensiôn de

este universo.

— 116 —