AIC_1999

ANNALES

INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE

INTERNATIONAL ANNALS OF CRIMINOLOGY

ANALES

INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA

ANNEE 1999 (volume 37-1/2)

nulbu”

Gain

Oo\ M9

ANNALES INTERNATIONALES

DE CRIMINOLOGIE

organe officiel de la Société Internationale de Criminologie

Président : Hans-Jürgen KERNER (Allemagne)

Secrétaire général : Georges PICCA (France)

COMITÉ DE REDACTION DES ANNALES

Président : Lawrence W. SHERMAN (U.S.A.)

Président de la Commission scientifique

Secrétaire : Pierre-Henri BOLLE (Suisse)

Secrétaire de la Commission scientifique

Rédacteur en chef : Georges KELLENS (Belgique)

Rédacteurs associés

Luis Rodriguez MANZANERA (Amérique Latine)

Setsuo MIYAZAWA (Asie), Louise SHELLEY (Amérique du Nord)

Table des matières

Table of contents

Indice

Hommage — Tribute — Homenaje

G. Picca

. e « e « e e © e * . + e + + * » » + « « < « » » + + »s e » . e « © e © » » » » « =» e = +

Jean Pinatel (1913-1999)

e e « e + e + * + » » © e … e © « » +e « « + +s s. e » » « e « œ

11

Souvenir de Jean Pinatel

D. Szabo

« . . e » » » e e . » « . e e e » e + + + + * »* + » s. < + » » » » »s » »s < »s » » + e + »

13

La criminologie clinique de Jean Pinatel et la criminologie

clinique actuelle

R. Gassin

. e . « e » e =s »s » e < » » » e e » » » « e » « © » + e e + » + « » » . + = » » e . e +

19

L'apport fondamental

du président Jean Pinatel à la

recherche criminologique

. … » e e e » » » + + © » e < + « » < » »s » % + « + « + » « s. © »s + e © —s » e » » » e

41

G. Canepa

Jean Pinatel, criminélogo transnacional y hombre bueno

A. Beristain

53

Derechos y deberes humano-fraternales en las prisiones?

(Desde el radicalismo étnico a la paz en el Pais Vasco)

À. Beristain

e . e « e + e < …. »s » e » » + » e + » » » © » « * e + e e s. » » e « » e « « » e » e

65

El abandono del sistema tutelar

evolucion del derecho

español en materia de protecciôn y de tratamiento de los

menores delincuentes y en peligro

J. L. de la Cuesta Arzamendi

. © — » — © © « — « =s —… « . » —s « » »s e + « » + # « —

101

Pour Monsieur J. Pinatel

. . e + « + — e + » » « + e » » = » = —* e + e « » — » » + + « + + « e e + » » = e

137

Chr. Debuyst

_ 5—

10. Une phrase de Jean Pinatel

147

G. Casadamont

. + + + + < + + =s + e + + + « + » » e 6 « + » + « » = + = » » e e # * # * * *

11. Perspectives d’avenir de la criminologie

J. Pinatel

. + e ». + + + + + + » + »s + + — + e + © 6 + = » # + e » »# =— + # »# # # * * ® * * * * * *

155

- 6—

Hommage

De 1950 à 1978 Jean Pinatel fut successivement secrétaire général,

président de la Commission scientifique et enfin Président de la Société

Internationale de Criminologie. En réalité, à la faveur de ces différentes

responsabilités, 1l fut à la fois l'image de la criminologie et un de ses

ambassadeurs le plus actif.

En décidant de consacrer ce numéro spécial des Annales Internatio-

nales de Criminologie à un hommage à celui qui fut, au fil des années,

le principal animateur de cette revue, notre Société satisfait à un devoir

de mémoire. Mais au-delà de ce devoir, nous souhaitons aussi que ces

Annales par leur audience internationale, portent témoignage à travers

les continents, de l’œuvre de Jean Pinatel.

L'hommage que nous devons à cette œuvre est double. Il consacre

d’abord le travail accompli pour l’Organisation et le rayonnement de la

Société Internationale de Criminologie. Il concerne ensuite la contribu-

tion de Jean Pinatel dans le domaine de la recherche et de la science.

Des personnalités éminentes dans le domaine scientifique ont bien

voulu rappeler dans les pages qui suivent, l’importance du rôle rempli

par Jean Pinatel dans le développement de la criminologie clinique et

l’étude de la personnalité criminelle.

Ayant eu l’honneur d’être un des ses derniers successeurs dans la

fonction de Secrétaire général, je voudrais seulement souligner combien

Il a permis par son sens de l’organisation, la rigueur de sa gestion,

d’assurer la pérennité de notre Société et de permettre, par voie de

conseéquence, les perspectives favorables, qui s’ouvrent aujourd’hui

devant nous.

Née en Europe, la Société Internationale de Criminologie, a aujour-

d'hui une audience mondiale. Elle a, dans des périodes troublées, main-

tenu un équilibre suffisamment harmonieux entre les différents courants

scientifiques que traverse la criminologie, pour assurer son unité. Ces

objectifs n’ont pu être atteints que grâce à l’action entreprise et menée

à bien durant près de trente années pour doter la Société Internationale

de Criminologie de structures solides et favoriser son rayonnement. Le

Congrès de Montréal de 1965 et le Centre International de Criminologie

Comparée (dont nous avons célébré en 1999 le 30° anniversaire) en

furent les illustrations les plus évidentes.

La contribution de Jean Pinatel à la science devrait suffire à témoi-

gner pour sa mémoire. Il n’'est pas inutile néanmoins de souligner que

par son action à la tête de la Société Internationale de Criminologie, 1l

_7—

a offert aux criminologues du monde entier le moyen de se rapprocher

et de travailler ensemble pour le plus grand bénéfice de la science et des

hommes.

Georges PICCA

Secrétaire Général

Tribute

From 1950 until 1978 Jean Pinatel occupied successively the posts of

general secretary, president of the Scientific Commission, and finally

President of the International Society of Criminology. In fact, because

of these different responsibilities, he was at one and the same time the

very image of criminology and one of its most active ambassadors.

In deciding to devote this special issue of the International Annals of

Criminology to a tribute to the man who, throughout the years, was the

prime mover behind this journal, our Society is fulfilling a duty to

honour his memory. But beyond that duty, we also wish that, via their

international readership, these Annals will be a witness across the con-

tinents to the work of Jean Pinatel.

This is a double tribute : firstly, it recognises the work accomplished

for the Organisation and the influence of the International Society of

Criminology ; and secondly, it concerns Jean Pinatel’s contribution 1n

the field of research and science.

In the pages which follow eminent personalities in the scientific field

have been happy to remind us of the important role played by Jean

Pinatel in the development of clinical criminology and the study of the

criminal mind.

Having had the honour of succeeding him recently in the post of

secretary general, I would like simply to emphasise the substantial con-

tribution he made, through his sense of organisation, his rigorous

management, to ensure the perpetuity of our Society and, as a result, to

enable the opening up of the bright prospects which we currently have

before us.

Originating in Europe, the International Society of Criminology

today has a world-wide audience. During troubled times, it has main-

tained a harmonious balance between the different scientific trends in

criminology in order to preserve its unity. Such objectives have been

achievable only through activities being undertaken and carried through

to a successful conclusion over a period of thirty years, to provide the

_ 8—

International Society of Criminology with a solid structural base and to

promote its influence. The 1965 Montreal Congress and the Interna-

tional Centre of Comparative Criminology (whose 30"" anniversary we

celebrated in 1999) were the clearest evidence of this.

Jean Pinatel’s contribution to science ought to be sufficient tribute to

his memory. Nevertheless it is important to stress that through his

leadership of the International Society of Criminology, he offered

criminologists all over the world the means to come together to work for

the greater benefit of science and mankind.

Georges PICCA

Secretary General

Homenaje

De 1950 a 1978, Jean Pinatel fue sucesivamente secretario general,

presidente de la Comisiôn cientifica y finalmente Presidente de la Socie-

dad Internacional de Criminologia. En realidad, gracias a estas dife-

rentes responsabilidades, fue a la vez la imagen de la criminologia y uno

de sus embajadores mâs activo.

Al decidir consagrar este nümero especial de los Anales Internacio-

nales de Criminologia a un homenaje a quien fue, en el transcurso de

los años, el principal animador de esta revista, nuestra Sociedad cumple

con un deber de memoria. Sin embargo, mâs allà de este deber, desea-

mos también que dichos Anales por su audiencia internacional, sean tes-

tigo a través de los continentes, de la obra de Jean Pinatel.

El homenaje que debemos a esta obra es doble. Consagra primero el

trabajo realizado por la Organizaciôn y la proyecciôn de la Sociedad

Internacional de Criminologia. Se refiere a continuaciôn a la contribu-

cion de Jean Pinatel en el ambito de la investigaciôn y de la ciencia.

Personalidades eminentes en el ambito cientifico han tenido a bien

recordar en las pâginas que siguen, la importancia del papel desempe-

fñado por Jean Pinatel en el desarrollo de la criminologia clinica y el

estudio de la personalidad criminal.

Al haber tenido el honor de ser uno de sus ültimos sucesores en la

funciôon de Secretario general, tan sôlo desearia subrayar hasta que

punto permitiô, por su sentido de la organizaciôn, por el rigor de su ges-

tion, garantizar la perennidad de nuestra Sociedad y hasta que punto

permitiô, en consecuencia, las perspectivas favorables, que se abren

actualmente ante nosotros.

— 9

Nacida en Europa, la Sociedad Internacional de Criminologia, cuenta

actualmente con una audiencia mundial. En periodos agitados, mantuvo

un equilibrio suficientemente armonioso entre las diferentes corrientes

cientificas que atraviesa la criminologia, para garantizar su unidad.

Estos objetivos sôlo pudieron alcanzarse gracias a la acciôn iniciada y

llevada a cabo durante unos treinta años para dotar a la Sociedad Inter-

nacional de Criminologia de estructuras sôlidas y para favorecer su

proyecciôn. El Congreso de Montreal de 1965 y el Centro Internacional

de Criminologia Comparada (cuyo 30° aniversario celebramos en 1999)

fueron las 1lustraciones mâs evidentes de ello.

La contribuciôn de Jean Pinatel a la ciencia deberia bastar para testi-

moniar su memoria. Con todo, no es inütil subrayar que mediante su

actividad a la cabeza de la Sociedad Internacional de Criminologia,

brindô a los criminôlogos del mundo entero el medio de acercarse y de

trabajar juntos para el mayor beneficio de la ciencia y de los hombres.

Georges PICCA

Secretario General

— 10 —

JEAN PINATEL (1913-1999)

Jean Pinatel est né à Urcuit au Pays Basque, où son père était mêde-

cin, le 9 juin 1913.

Docteur en droit en 1935, 1l entre dans la magistrature, réussit le

concours de la Chancellerie, est affecté aux services de l’Education sur-

veillée alors en pleine réorganisation.

Reçu en 1941 n° 1 au concours de l’Inspection générale de l’adminis-

tration, 1l fera désormais carrière dans ce corps.

Breveté du Centre des Hautes Etudes Administratives en 1955,

membre de la Commission de réforme pénitentiaire créée à l’initiative de

Paul Amor, alors directeur au ministère de la Justice, 1l publie chez

Sirey, en 1945, un Précis de science pénitentiaire et de défense sociale.

En raison de sa spécialisation pénitentiaire, 1l participe à l’organisa-

tion du deuxième Congrès international de criminologie qui se tient en

1950 à la Sorbonne, ce qui le fait élire membre du Conseil de direction

et Secrétaire général de la Société internationale de criminologie, charge

qu’il assumera pendant quinze ans, contribuant ainsi au développement

international de la criminologie.

Devenu Secrétaire général honoraire, 1l est élu en 1965 Président de

la Commission scientifique de la Société internationale de criminologie

et porté en 1973 à la Présidence de ladite Société, présidence habituelle

de cinq ans. Il devient Président honoraire en 1978 à Lisbonne, après

avoir présidé le huitième Congrès international de l’Association.

Jean Pinatel a été vice-président de la British Society of Criminology

en 1962, et membre du Conseil scientifique criminologique du Conseil de

l’Europe de 1963 à 1970.

En 1952, 1l a été désigné par le conseil de la Faculté de droit de Paris

comme titulaire de l’enseignement de la criminologie appliquée à l’Insti-

tut de criminologie dépendant de cette Université. Enseignant dans

diverses universités, notamment en doctorat à Rennes de 1959 à 1977,

il a, de 1978 à 1992, donné des cours à la Faculté pluridisciplinaire de

Bayonne pour la licence et le diplôme universitaire des Sciences de l’ina-

daptation et de la délinquance juvénile (DUSID)).

Il a fondé en 1947 la Sauvegarde de l’enfance du Pays Basque, qu'’il

présidera de 1948 à 1982.

L’œuvre scientifique de Jean Pinatel a été considérable.

Parmi ses ouvrages, on retiendra

— en 1960, La criminologie (réédité en 1969), chez Spes;

— 11 —

en 1963, le tome III du Traité de droit pénal et de criminologie de Bou-

zat et Pinatel, sous le titre Criminologie (3° édition en 1975), chez Dal-

loz;

en 1967, un livre consacré au criminologue belge Etienne De Greeff,

chez Cujas:;

en 1971, La société criminogène, ouvrage qui présente en cette fin de

siècle une brûlante actualité, chez Calmann-Lévy ;

en 1987, Le phénomène criminel, dans la collection Encyclopédie de

poche, aux éditions M.A.

Parmi ses études, rapports et articles, on soulignera les chroniques

publiées pendant plus de trente ans dans la Revue de science criminelle

et de droit pénal comparé.

En 1980 fut offert à Jean Pinatel, à l’initiative de Jean Susini qui fut

son collaborateur permanent, un recueil de Mélanges publié aux éditions

Pédone sous le titre La criminologie. Bilan et perspectives. Ÿ figure

notamment, sous la plume d’Yvonne Marx, une recension complète des

chroniques de la Revue de science criminelle et de drloit pénal comparé

de 1946 à 1978.

Professeur invité à l’Université de Montréal de 1963 à 1967, président

du Centre international de criminologie comparée (CICC) de Montréal

de 1969 à 1973, le titre de docteur honoris causa lui est conféré par cette

Université, en 1971.

La même année, avec le doyen Bouzat, 1l reçoit le prix Julliot de la

Morandière. En 1975 lui est décernée la médaille d’or du prix Beccaria,

que lui remet la Société allemande de criminologie.

À l’initiative du professeur Reynald Ottenhof furent organisées des

Journées à Bayonne et San Sebastian, du 18 au 20 mai 1989, en hom-

mage à Jean Pinatel. Les actes de ce colloque ont été publiés chez Erès

en 1991 sous le titre La persponnalité criminelle (sous la direction de

Robert Cario et Anne-Marie Favard). Dans un article de la Revue de

science criminelle et de droit pénal comparé de 1988, le professeur

Raymond Gassin, traitant des «Ecoles en criminologie», évoque les

développements de l’œuvre de Jean Pinatel.

Le 28 juin 1965, Jean Pinatel a reçu la médaille d’honneur de la ville

de Biarritz (ville où 1l s’était retiré) des mains du Maire de cette ville.

— 12 —

SOUVENIR DE JEAN PINATEL

(1913-1999)

Denis Szabo

D’autres collègues et amis, ont pu faire avec davantage de compé-

tence l’éloge de l’homme, de l’administrateur et du haut fonctionnaire,

du spécialiste de la pénologie et de la réforme pénale, que fut notre Pré-

sident disparu.

Juristes et psychologues, de par leur formation, ont été plus près de

ce criminologue, autodidacte en quelque sorte, qui puisa son inspiration

plus chez Gabriel Tarde que chez Émile Durkheim, plus chez Georges

Heuyer que chez Henri Lévy-Bruhl. Mais c'est le génie d'Etienne De

Greeff qui a fait de Jean Pinatel un vrai criminologue. L'intuition plus

que l’œuvre du génial professeur de Louvain a inspiré la réflexion origi-

nale et approfondie, nourrie d’une érudition sans faille, de Jean Pinatel.

C’est à partir de ces sources que s’est constituée l’œuvre qui a dominé

la pensée criminologique des décennies de 1960 à 1980.

Ami et successeur de Jean Pinatel dans ses fonctions de Président de

la Société Internationale de Criminologie, le sociologue que je suis est

venu d’autres horizons vers la criminologie. Durkheim et l’École de Chi-

cago, puis les grandes tentatives de réformes du système nord-américain

de justice ont fait de ce Docteur en sciences politiques et sociales un cri-

minologue, je le pense sincèrement, authentique.

Tout cela pour dire que je ne me reconnais pas la compétence pour

commenter le débat qui se développe autour de l’œuvre de Jean Pinatel,

dont le bateau-amiral fut sa magistrale Criminologie, Tome III du Traité

de droit pénal qu’il rédigea avec son ami de toujours, l’illustre pénaliste

Pierre Bouzat de Rennes. Il y a, parmi les proches du disparu qui ont

mené avec lui une polémique aussi courtoise que sans concession, depuis

des années, certains qui sauront commenter ces échanges mieux que je

ne saurais le faire.

Là où notre alliance fut ancrée dans le terrain solide de la réalité

sociale et institutionnelle, ce fut dans la reconnaissance de la nécessité de

développer une discipline universitaire autonome et bien structurée de

criminologie appliquée et empirique. Celle-ci devait orienter la recherche

fondamentale comme la formation des criminologues «professionnels »

vers des tâches précises dans le vaste champ de la prévention du crime,

du traitement des délinquants, de la prise en charge des victimes, de la

— 13 —

redéfinition de la sécurité publique en termes autant de prévention, d'in-

tervention éducative que de répression.

Jean Pinatel, l’'homme des années de l’après-guerre, juriste, haut fonc-

tionnaire, nourrissait cependant pour la criminologie une ambition autre

que d’être un simple auxiliaire, certes apprécié, mais subordonné dans

ses objectifs et dans ses fonctions au droit pénal. Il voyait aussi plus

dans la théorie criminologique que la recherche étiologique qui, tel un

serpent de mer, s’étendait dans l’arrière-plan de la casuistique de la pro-

cédure pénale. Il n’y avait d’heuristique que dans l’analyse multifacto-

rielle, de plus en plus gigantesque au fur et à mesure de l’évolution, de

l’affinement des techniques et de l’accroissement des données dispo-

nibles.

L’analyse longitudinale fut peut-être le succès le plus prometteur de

la recherche étiologique. Jean Pinatel suivait avec grande attention les

travaux des Montréalais Fréchette et Leblanc. Il avait l’ambition d’inté-

grer l’ensemble de l’apport des sciences politiques et sociales, de la biolo-

gie comme de l’histoire, dans sa quête incessante d’une théorie intégrée

de la conduite, du passage à l’acte criminel. C’est ce qui explique sa pré-

dilection pour la criminologie clinique, pour l’examen de la personnalité,

pour l’acte criminel, sources inépuisables réservant des surprises et des

découvertes sur l’'homme criminel.

Il cherchait, par cette criminologie à la fois empirique et appliquée,

à inciter le droit et la procédure pénale, le prononcé et l’exécution des

sentences, à la prise en compte systématique des connaissances issues des

sciences humaines que la criminologie canalisa, sans cesse, vers la prati-

que pénale et la politique criminelle. Ces connaissances devaient éclairer

l’action des magistrats, celle des éducateurs, des gardiens de prisons, des

législateurs, des gardiens de la paix et de l’ordre public et du sort fait

aux victimes, etc.

Cette conception d’une criminologie intégrale, intégrée au service de

la Justice — et de l’'homme, comme 1l ne manqua jamais de l’ajouter — fut

la pierre angulaire de son œuvre, exposée dans son Traité et dans ses

nombreux livres et écrits.

Appartenant à ce grand corps de l’Inspection générale de l’adminis-

tration, Jean Pinatel fut bien placé pour appréhender et comprendre la

résistance au changement des institutions, du droit, des pratiques admi-

nistratives qui se sont mises en place bien avant l’apparition des sciences

de l’'homme comme interlocuteur légitime dans les débats touchant la

réforme pénale.

Convaincu qu’il était de la justesse de son analyse, 1l ne céda à

aucune tentation visant l’absorption de la criminologie, intégrée, inté-

grale, appliquée et empirique, ni dans les sciences juridiques ou médi-

— 14 —

cales (Europe continentale), ni dans les sciences sociales (Amérique du

nord). Il se battait — souvent en combat singulier — pour cette criminolo-

gie qui fut bien un «royaume» (Sellin), dotée d’un territoire, disposant

de services que constituaient l’administration publique et les organismes

de la société civile qui se mettaient en place, progressivement. Celle-ci fut

destinée à la prévention du crime, au maintien de la sécurité et de l’ordre

public, au traitement des délinquants et des victimes, sans oublier les exi-

gences toujours présentes de justice sociale. La criminologie, conçue par

Jean Pinatel, revendique le rôle de la science qui prenait en compte ce

vaste champ que l’on nomme aujourd’hui l’administration de la Justice.

On réalise sans difficulté combien son combat fut prométhéen et bien

souvent solitaire. Il avait contre lui les corporatismes académiques

défendant jalousement leur territoire, le législateur, plus attentif aux

caprices des mouvements d’'opinions qu’à la réflexion inspirée par la

science. On votait bien des lois, mais les décrets d’application tardaient

à venir pour mettre en œuvre les réformes sur le terrain. L'histoire de

la réforme pénale, dans la majorité des pays, est l’histoire d’un long pié-

tinement, qui ressemblait bien à du «sur place».

C’est grâce à son action à la tête de la Société Internationale de Cri-

minologie — dont il fut le vrai «patron» depuis 1962-1963, et ce jusqu’à

sa retraite dans sa belle maison basque surplombant la baie de Biarritz,

en 1978 — que Jean Pinatel réalisait sa conception «intégrale» de la cri-

minologie appliquée et empirique : ce furent les nombreux cours interna-

tionaux réalisés sous son inspiration générale et dont le réseau couvrait

le monde entier. Son rêve, exprimé dans le cadre de l’enquête de

l'UNESCO sur les sciences sociales dans les années cinquante, fut la

création d'un Institut international de criminologie. Celui-ci devait servir

de modèle ou d'inspiration de par le monde pour la création de sem-

blables établissements universitaires destinés à la formation des prati-

ciens et des chercheurs en criminologie.

Une modalité de cet «Institut international» fut réalisée en 1969 à

l’Université de Montréal par une convention avec la Société Internatio-

nale de Criminologie, sous le nom du Centre international de criminolo-

gie comparée (CICC). Jean Pinatel fut le premier Président de son

conseil d'administration. Ce Centre, fidèle à sa vocation, ne fut pas seu-

lement un laboratoire de recherche, mais s’est appliqué à promouvoir les

échanges interculturels, interdisciplinaires et inspira des travaux compa-

ratifs. Le CICC joua aussi un rôle actif dans l’organisation des cours

internationaux de la Société Internationale de Criminologie.

L’École de criminologie de l’Université de Montréal, liée au CICC,

en créant un programme de formation de criminologues aux trois cycles

académiques, contribue jusqu'à présent à ce travail sempiternel d’inté-

_— 15 —

gration de connaissances au sein d’une science criminologique, intégrale,

appliquée et empirique. D’autres centres plus spécialisés, créés par la

Société Internationale de Criminologie, amplifient l'action internationale

de celle-ci.

Toutefois, Montréal revendique légitimement, et dans sa conception

et dans sa «production» de la criminologie et des criminologues, l’héri-

tage de la pensée de Jean Pinatel.

Dans ce court propos, nous ne pouvons manquer de souligner les

liens privilégiés qui unissaient Jean Pinatel à l’Université de Montréal.

Non seulement 1l en fut Docteur Honoris Causa, mais le drapeau fleur-

delisé fut suspendu au-dessus de son bureau, dont la couleur bleue se

confondait avec l’azur de la mer qui s’étendait au loin.

C’est à Montréal, à partir de 1960, que la criminologie — en particu-

lier celle de langue française — a trouvé son véritable foyer. Ce fait fut

une grande consolation pour notre Ami. Maintes fois 1l affirmait

«C’est grâce à Montréal qu’on a réalisé ce que j'ai conçu dans les

années '60 pour la France et pour les autres pays du monde». Montréal

est, en effet, «crimino-centrique »

ni le droit, ni les sciences sociales, ni

la médecine n’y assument un rôle hégémonique ou n’y exercent une

tutelle quelconque. C’est en tant que «criminologues » que se désignent

professeurs, diplômés et étudiants ; c’est pour cette profession qu’ils tra-

vaillent, c’est pour elle qu’ils se préparent. C’est pour cela que Jean Pina-

tel se sentait, effectivement, chez lui à Montréal.

Ceci ne veut pas dire qu’il méconnaissait l’apport décisif, massif et

souvent hégémonique des recherches de langue anglaise. Il les assuma et

les intégra équitablement dans ses théories et dans ses écrits. La preuve?

Il observa scrupuleusement la règle non-écrite qui gouvernait l’élection

un crimi-

à la présidence de la Société Internationale de Criminologie

nologue «juriste» ou «médecin » européen fut toujours suivi d’un crimi-

nologue issu des sciences sociales nord-américain. Cette règle se perpétua

jusqu’à nos jours.

Il était l'homme du monde entier : l’'Amérique latine, si proche du

pays basque, était proche de son cœur, tout comme l’Afrique, au nord

comme au sud du Sahara. L'Europe de l’Est, Moscou, eurent régulière-

ment ses visites. L’Australe Asie, hélas, fut ouverte trop tard pour lui.

Mais ses successeurs y mettent actuellement les bouchées doubles.

Voici, cher lecteur (et lectrice), une esquisse fort schématique du pro-

fil intellectuel de ce savant, de cet homme d’action, de ce Français, de

ce Basque qui fut un «internationaliste» convaincu. Il fut un grand ser-

viteur de la science française et universelle. Pendant longtemps encore,

ses 1dées, plus que ses travaux empiriques, malgré l’inévitable vieillisse-

ment de l’appareil conceptuel, du vocabulaire, demeureront des sources

— 16 —

d’inspiration pour le lecteur plus attentif au fond qu’à la forme. Il nous

apprend toujours beaucoup sur le crime, sur la criminalité et sur le cri-

minel.

Il y a peu de temps, j'écoutais les nouvelles de la chaîne américaine

CBS, réputée comme étant quelque peu plus «intellectuelle» que les

autres chaînes commerciales américaines. J’y entendis le chevronné

annonceur Dan Rather (bien connu aussi par un certain public européen

car ce programme est diffusé également par le CBS en Europe) qui

ouvrit sa présentation avec ces mots : «Aujourd’hui, je vais vous parler

de l'homme criminel.». Qui l’eût cru, voici dix ans seulement ?!

— 17 —

LA CRIMINOLOGIE CLINIQUE

DE JEAN PINATEL

ET LA CRIMINOLOGIE CLINIQUE ACTUELLE

Raymond Gassin (*)

1. L’œuvre criminologique de Jean PINATEL est considérable. Pour

s'en convaincre, 1l suffit de consulter la liste de ses travaux qui figure au

début des Mélanges intitulés très justement «La Criminologie. Bilan et

perspectives» qui lui avaient été offerts en 1980 ('). Encore faut-il y

ajouter un certain nombre de publications postérieures (*), et notamment

les chroniques qu’il a continué à donner à la Revue de Science criminelle

en collaboration avec M"* A-M. FAVARD jusqu’en 1980 et le petit

ouvrage intitulé «Le phénomène criminel» publié en 1987 qui constitue

en quelque sorte, sous la forme d’un lexique criminologique de 255

pages, à la fois un résumé de son œuvre et son testament scientifique.

2. Quantitativement très importante, cette œuvre est également d’une

très grande variété et couvre pratiquement tous les domaines de la crimi-

nologie, ainsi qu’en témoigne la classification de ses «études, rapports et

articles» dans la liste précitée

histoire de la criminologie, criminologie

générale, criminologie clinique, philosophie pénale et politique crimi-

nelle, pénologie et science pénitentiaire, délinquance juvénile, et enfin

recherche scientifique se partagent à peu près également l’ensemble de

ces travaux. La même diversité se retrouve aussi à travers la classifica-

tion particulière plus détaillée de ses chroniques à la Revue de Science

criminelle dressée par Yvonne MARX dans les mêmes Mélanges (°).

3. Mais, de tous les domaines de la criminologie que Jean PINATEL

a explorés, 1l en est un qui a tout particulièrement retenu son attention

il s’agit de la criminologie clinique. Cela s’explique sans doute parce que,

(*) Professeur émérite à la Faculté de Droit et de Science politique de l’Université d’Aix-

Marseille. Directeur honoraire de l’Institut de Sciences Sociales et de Criminologie d’'Aix-en-

Provence.

(") Cette liste comprend 151 titres d’ouvrages (au nombre de 7, dont certains ont fait

l’objet de plusieurs éditions en langue française ou étrangère) et d’études, rapports et articles

(144), auxquels 1l faut ajouter les 130 chroniques publiées à la Revue de Science criminelle

inventoriées par Yvonne MARX pour les années 1945-1978 (pp. 249 et s.).

(?) Les dernières publications paraissent remonter à 1991. On peut toutefois relever un

cours polycopié de Bayonne de «Criminologie et Science pénitentiaire» datant de 1992 cité

par M"* Aude LAPOYADE DESCHAMPS dans sa thèse de doctorat en droit «Les apports clini-

ques de la réforme pénitentiaire française», Préface Jean PINATEL, Polycopiée 1993,

421 pages.

(*) Pages 249 et s.

— 19 _

avant de se consacrer à la criminologie, il avait commencé sa carrière

administrative comme inspecteur de l’administration pénitentiaire, sa

rencontre avec KINBERG et avec DE GREEFF (*) faisant le reste. On sait

qu’il avait tiré de cette première expérience un précis de science péniten-

tiaire en 1945 (°), puis un Traité élémentaire de science pénitentiaire et

de défense sociale publié en 1950 (°), ainsi que de nombreux articles dont

la chronique trimestrielle de science pénitentiaire à la Revue de Science

criminelle qu’il a tenue de 1946 à 1952 avant de prendre en charge la

chronique de criminologie à partir de cette date. Or, si la science péni-

tentiaire (et plus largement la pénologie) et la criminologie doivent être

soigneusement distinguées, elles n’en sont pas moins reliées l’une à

l’autre par l’intermédiaire de la criminologie clinique. Il n’est dès lors pas

surprenant que la connaissance de la science pénitentiaire ait conduit

Jean PINATEL à privilégier la criminologie clinique. Il est significatif à cet

égard que le premier cours international de criminologie, cours qu'il a

lui-même organisé en 1952 en tant que nouveau Secrétaire général de la

Société Internationale de Criminologie, ait porté sur «l’examen médico-

psychologique et social des délinquants» et que le thème du premier

Congrès français de criminologie de 1960 qu’il avait suggéré avait pour

objet «l’examen de personnalité et la criminologie». En 1970, 1l expri-

mera d’ailleurs sans réserve l’importance primordiale, sinon exclusive,

qu’il attachait à la criminologie clinique. «Dans le domaine scientifique,

écrivait-il, la criminologie est parvenue, aujourd’hui, à un tournant de

son histoire. Elle s’est donnée pour but de devenir une discipline active,

centrée sur le traitement des délinquants» (”) “* (*).

4. Son œuvre de criminologie clinique est dispersée à travers de très

nombreuses contributions, mais elle est aussi rassemblée et synthétisée

dans deux de ses ouvrages. On la trouve déjà bien esquissée dans le petit

ouvrage «La criminologie» dont la première édition remonte à 1960 et

qui lui consacre près de 80 pages sur 223 (°). Mais c’est surtout dans le

tome III, Criminologie, du grand Traité de droit pénal et de criminologie

(*) Au sujet de la rencontre de Jean PINATEL avec DE GrEEFF, Denis SZABO déclare de

manière imagée : «Au hasard de sa vie, il rencontra en 1952 - comme Saint Paul à Damas -

le grand criminologue belge Etienne DE Greerr … Et PINATEL est devenu en quelque sorte son

prophète grâce à son esprit cartésien porté à la taxinomie.…» in Denis SZABO, Fondations et

fondement de la criminologie, Entretiens avec Marcel Fournier, Montréal, éd. Liber, 1998,

p. 65.

(°) Ed. Sirey, Paris, 1945, 435 p.

(°) Ed. Sirey, Paris, 1950, 568 p.

(7) Ce texte qui ne figure pas dans la première édition du Traité de criminologie de 1963,

apparaît dans la 2° édition de 1970 et est repris dans la 3° édition de 1975 au n° 363. Sur le

Traité et ses diverses éditions, Cf. infra, n° 4.

(*) C’est nous qui soulignons.

(?) Jean PINATEL, La criminologie, 1"* éd. Spes, Paris, 1960, 223 p.; 2° éd. Spes, 1969,

217 p.; 3° éd. Les éditions ouvrières, Paris, 1979, 224 p.

— 20 —

que son ami le Doyen Pierre BOUZAT lui avait proposé de joindre aux

deux premiers tomes de Droit pénal et Procédure pénale, que l’on

trouve, présentée de manière ordonnée, systématisée et développée, sa

criminologie clinique ('°). La criminologie clinique constitue ainsi la

seconde partie du Traité, la première étant consacrée à la «Criminologie

générale», et couvre environ le tiers de l’ouvrage. D’une édition à

l’autre, le plan et la numérotation sont restés les mêmes mais le contenu

s’est considérablement étoffé pour tenir compte du développement des

connaissances en la matière.

S. Depuis lors cependant la criminologie clinique a évolué. Elle a

connu d’abord une crise grave dans les années 70-80 sous l’effet des

coups qui lui ont été portés par la «criminologie de la réaction sociale »

au point que lors du VIII° Congrès international de Criminologie de Lis-

bonne en 1978 on a cru pouvoir prophétiser «l’agonie de la clini-

que» (''). Mais par la suite, la criminologie clinique a connu un certain

«renouveau » ('*) qui, en France du moins, a trouvé, encore tout récem-

ment, l’occasion de se manifester en droit positif avec la loi du 17 juin

1998 relative à la prévention et à la répression des infractions sexuelles.

Parallèlement, cependant, les conceptions et les pratiques en criminolo-

gie clinique n’ont pas cessé d’évoluer depuis sa systématisation par Jean

PINATEL. Ainsi, l’objet de la présente contribution est-il de rechercher si

cette systématisation se trouve aujourd'hui dépassée ou si au contraire elle

conserve une valeur paradigmatique pour les criminologues cliniciens d'au-

jourd'hui.

Pour mener à bien cette recherche on va reprendre le plan même que

Jean PINATEL a donné à sa criminologie clinique en distinguant entre ses

aspects méthodologiques (I) et ses perspectives scientifiques (IT), distinc-

tion qui, pour lui, ne signifiait d’ailleurs nullement séparation ; tout au

contraire, chez lui, les aspects méthodologiques induisaient en quelque

sorte les aspects scientifiques et ces derniers confirmaient a posteriori les

aspects méthodologiques.

("°) Paris, Dalloz, 1"* éd. 1963, 542 p.; 2° éd. 1970, 660 p.; 3° éd. 1975, 752 p. Denis

SZABO, op. cit., p. 65, supra, note 4, écrit que c’est «le premier grand manuel de criminologie

où, dans la perspective de DE GREFFF, 1l (Jean PINATEL) a présenté une synthèse criminologi!-

que qui a fait autorité pendant plusieurs décennies ».

("") Cf. Jean PINATEL, «Paradoxes et régressions en criminologie et en droit pénal»,

Revue internationale de droit pénal, 1987, 1, 223.

("?”) Cf. R. OTTENHOF et A-M. FAVARD, «Criminologie clinique : de la crise au renou-

veau», Revue de Science criminelle, 1989, 805-809.

— 21 —

I. — LES ASPECTS MÉTHODOLOGIQUES

DE LA CRIMINOLOGIE CLINIQUE

6. Dans l’œuvre de Jean PINATEL, les aspects méthodologiques de la

criminologie clinique constituent une sorte d’édifice intellectuel qui com-

porte d’une part une fondation qui est en même temps un fondement,

le concept d'état dangereux du délinquant, et d'autre part une construc-

tion élaborée sur cette base qui consiste dans l’approche multidisciplinaire

du cas individuel du délinquant. Ces deux aspects sont bien connus, et on

n'oserait pas en rappeler, même sommairement, les thèmes essentiels (A)

si ce rappel ne permettait de mieux discerner si la criminologie clinique

d’aujourd’'hui se sépare de celle de Jean PINATEL ou, au contraire, s’ins-

crit dans la filiation de celle-ci (B).

A. — Présentation sommaire des aspects méthodologiques

de la criminologie clinique de Jean Pinatel

a) Le concept d’état dangereux du délinquant

7. Pour Jean PINATEL, le concept d’état dangereux est le concept de

base, la «clef de voûte» de la criminologie clinique, un concept dont

celle-ci ne peut se passer. Comme on le sait, c’est à GAROFALO qu'’il a

emprunté la définition de l’état dangereux en distinguant deux éléments :

l) la rémébilité ou capacité criminelle, c’est-à-dire la perversité constante

et agissante du délinquant et la quantité de mal que l’on peut redouter

de sa part; 2) le degré d'inadaptation sociale du délinquant, en d’autres

termes son degré de plus ou moins grande sociabilité. Loin de varier

parallèlement, les deux traits se développent indépendamment l’un de

l’autre, de sorte qu’il est des sujets qui ont une capacité criminelle élevée,

mais une adaptabilité légère, d’autres qui ont une capacité criminelle

légère, mais une adaptabilité satisfaisante, etc…

8. L'état dangereux ainsi défini n’est nullement une fiction juridique,

mais une réalité clinique observable qui peut prendre deux formes bien

différentes. La première est une forme chronique ou permanente qui se

caractérise par une modalité psychologique et morale antisociale. Quant

à la deuxième forme, de beaucoup la plus répandue, elle consiste dans

cet état de danger avant le crime qui exprime le moment de crise qui pré-

cède immédiatement le passage à l’acte selon DE GREEFF et que notre

auteur appelle «/'état de danger imminent ».

Toutefois, l’appréciation de l'état dangereux, convient-il, n’est pas

chose facile. Fondée sur la recherche d’indices, elle doit prendre en

considération, comparer et confronter tout à la fois les manifestations

concrètes de l’état dangereux, ou indices légaux, et les signes et symp-

—" 2n

tômes susceptibles d’en faire découvrir les facteurs, c’est-à-dire les indices

bio-psychologiques et sociaux. De la sorte, si malgré les premiers 1l n’y

a pas de correspondance certaine entre la gravité de l’infraction commise

et l’état dangereux, on ne peut pas davantage, à partir des seconds,

dépasser l’appréciation de l’état dangereux postdélictuel et s'aventurer

dans celle de l’état dangereux prédélictuel.

b) L’approche multidisciplinaire

du cas individuel du délinquant

9. Pour Jean PINATEL l’approche multidisciplinaire du cas individuel

du délinquant qui repose donc sur le concept d’état dangereux, doit s’ef-

fectuer en trois étapes successives : l’observation, l’interprétation et l’ex-

périmentation.

10. 1) L'observation a pour objet de mettre en évidence «le plus de

données possibles sur les formes de l’activité criminelle du sujet étudié,

sa personnalité et les facteurs qui ont contribué à sa formation ainsi que

sur les mécanismes et les facteurs du passage à l’acte». Pour ce faire elle

doit recourir aux méthodes d'investigation des criminologies spécialisées,

mais mises en œuvre dans le cadre d’un travail d’ensemble mené à bien

par une équipe criminologique. Ces méthodes regroupées sous le vocable

d'examen médico-psychologique et social sont réparties par notre auteur

suivant deux perspectives : d'un point de vue pratique, il distingue entre

méthodes fondamentales pour les cas simples (enquête sociale, examen

médical, examen psychiatrique et examen psychologique) et méthodes

complémentaires pour les cas difficiles (observation directe et examens

complémentaires d’ordre biologique et sociologique); mais, sur le plan

scientifique, 1l sépare les méthodes qui ne visent pas à forcer l’armature

extérieure du sujet et qui renseignent surtout sur son inadaptation

sociale des techniques qui permettent d’atteindre l’intimité profonde du

sujet, et de saisir ainsi les éléments de sa témébilité (Tests projectifs et

notamment le Rorschach, tests de sincérité, narco-dagnostic). Il observe,

à propos de ces dernières, qu’ «il serait regrettable que la crainte des

abus vienne entraver le développement de l’examen médico-psychologi-

que et social, car c’est à partir des données dégagées par les méthodes

susceptibles de poser le problème de l’effraction de l’intimité du sujet

que le diagnostic criminologique peut être posé avec toujours plus de

précision» (n° 331, p. 591) ("*).

11. 2) L'interprétation qui suit l’examen médico-psychologique et

social est une synthèse des appréciations partielles émises par les divers

('*) Les citations données au texte sont extraites du Traité de criminologie dans sa troi-

sième édition.

__ 23 —

membres de l’équipe criminologique qui se développe à travers trois

démarches progressives.

La première est celle du diagnostic de l'état dangereux du sujet exa-

miné qui consiste dans l’aggravation de la personnalité du délinquant ou

diagnostic criminologique, à partir des diagnostic partiels et distincts de

témébilité et d'inadaptation sociale. Cette appréciation constitue un

«jugement de valeur» (n° 319 et 338).

À partir de ce diagnostic on procède à la deuxième démarche, la pro-

nostic social de la récidive qui a pour objet la formulation d’une hypo-

thèse sur le comportement ultérieur du délinquant en prenant en consi-

dération «la situation ou la chaîne de situations dans laquelle le sujet se

trouve placé ou risque de se trouver placé» (n° 319).

Enfin sur la base du diagnostic criminologique et du pronostic social,

on élabore un programme de traitement, c’est-à-dire le contenu et les

modalités d’«une action entreprise à l’égard du délinquant, en vue de

modeler sa personnalité dans le but de l’éloigner de la récidive et de

favoriser son reclassement social» (n° 345).

12. 3) Reste alors l/'expérimentation que Jean PINATEL conçoit

comme le contrôle scientifique de l’individualisation de l’exécution du

programme de traitement dont l’élaboration elle-même constituait le pre-

mier acte (n° 320).

B. — Les aspects méthodologiques

de la criminologie clinique de Jean Pinatel

devant la critique contemporaine

13. On ne sera pas surpris de constater que c’est tout à la fois la

théorie de l’état dangereux et l’approche du cas individuel du délinquant

sur laquelle elle s'appuie qui ont été la cible des critiques.

a) Critique de la théorie de l’état dangereux

14. Les critiques adressées au concept d’état dangereux ont une

importance toute particulière. En effet, dès lors que ce concept constitue

la «clef de voûte» de la criminologie clinique, comme l’affirme Jean

PINATEL ('*), la démolition de cette théorie entraînerait l’effondrement

même de l’ensemble de cette criminologie.

Les difficultés à cet égard ne naissent pas tellement des critiques qui,

comme celles du Docteur DUBLINEAU dénonçant l’ambiguïté de la notion

et relevant les embarras de l’expert psychiatre devant la question «La

personne poursuivie présente-t-elle un état dangereux ?», proposent des

('*) Cf. supra, n° 7.

— 24

—-—

concepts de substitution, tels que le concept d’immaturation ('*). Quoi-

que la notion de base en soit différente, une telle approche laisse entière

la construction méthodologique de la criminologie clinique de Jean

PINATEL.

15. Le problème apparaît en revanche, dans toute son acuité, avec les

critiques qui nient radicalement l’existence de tout état dangereux ou de

tout concept analogue de remplacement. Ces critiques proviennent de

deux sources très différentes. Une première série de critiques a été émise

par les diverses écoles que l’on peut regrouper sous l’étiquette de la «cri-

minologie de la réaction sociale», au premier rang de laquelle figure la

criminologie critique ou radicale. Par delà des critiques empiriques qui

sont loin d’être dépourvues de pertinence, ce qui retient surtout l’atten-

tion chez ses partisans, c’est l’argument idéologique selon lequel l’état

dangereux n’est pas une donnée réelle, mais une construction purement

normative et relative qui dépend de la législation de chaque pays aux

divers moments de son histoire. Jean PINATEL avait nettement perçu ce

que de telles conceptions avaient de ravageur pour la criminologie clini-

que, et pour la criminologie elle-même dans son ensemble ('°).

Mais, malgré l’impact théorique considérable de la criminologie criti-

que, celle-ci ne paraît pas avoir véritablement donné la clef du phéno-

mène de la délinquance. L’abolition du droit pénal qui en est la projec-

tion dans le domaine de la politique criminelle est demeurée à l’état

d’utopie, malgré certaines décriminalisations et déjudiciarisations. Tout

au contraire, le droit pénal a surtout accru son domaine, y compris à son

sommet avec la criminalisation nationale et internationale récentes du

génocide et des crimes contre l’humanité. La criminalité est un phéno-

mène bien réel, la récidive l’est également et la question de savoir si cer-

tains individus présentent un état dangereux au sens de la théorie pinaté-

lienne demeure plus actuelle que jamais, notamment lorsque l’on sait

que près de 50% des actes délictueux sont commis par moins de 10%

de l’ensemble des délinquants connus.

16. Aussi est-il plus utile de se tourner vers les critiques de la théorie

de l’état dangereux qui émanent de criminologues qui demeurent parti-

sans de la «criminologie de l’acte». Celles-ci se trouvent notamment syn-

thétisées dans un texte récent du Professeur Régis POUGET intitulé « La

dangerosité » ("”).

(*) J. DUBLINEAU, Rapport aux 15 Journées de défense sociale, Bruxelles 1967, Rev. Sc.

crim. 1968, 154-165.

("°) Jean PINATEL, «Perspectives d’avenir de la criminologie», in La criminologie. Bilan

et perspectives, Mélanges offerts à Jean Pinatel, Paris, éd. Pedone, 1980, p. 261-270.

("7) In Th. ALBERNHE, (sous la direction de), Criminologie et psychiatrie, éd. Ellipses,

Paris 1997, pp. 64-73.

__ 25 _

Après avoir défini le danger comme «une visée, intentionnelle ou non,

vers autrui, tendant à le nier, le détruire ou le diminuer en tant que

x

sujet», à travers ses biens comme

a

travers son intégrité physique, et

relevé, que l’agressivité ne suffit pas pour constituer la dangerosité dont

elle n'est que l’un des éléments, Mr. POUGET énonce que «pour que

naisse une situation de danger, trois facteurs sont nécessaires

un auteur

potentiel, une victime potentielle et un tiers, réel ou symbolique». Or,

s’agissant en premier lieu de l’auteur, Mr. POUGET soutient qu'’il n’est pas

possible d’établir des critères précis et logiques de cet état présumé

le

concept ne résiste pas à une observation sérieuse et prolongée ; la dange-

rosité existe sans doute, mais 1l s'agit d’une dynamique — donc sujette à

variation — et non d’un état immuable; sa prédiction enfin, sauf excep-

tion, n’a aucun caractère de certitude. La victime elle-même joue dans

nombre de cas, le plus souvent inconsciemment, un rôle dans la dynami-

que de danger, de sorte que sans la rencontre des deux comportements

de l’auteur et de la victime le crime n’aurait pas eu lieu. Quant au fiers

enfin qu’il définit très largement comme «tout ce qui ne dépend ni de

l’auteur, ni de la victime», 1l peut soit provoquer la situation de danger

qui succède à la situation d’agressivité, soit à l’inverse «arrêter dans une

impasse» la dynamique de danger et le passage de l’agressivité à la vio-

lence. Et de conclure que la notion de danger est éminemment contin-

gente, que la Science ne peut pas prédire la dangerosité, et qu’en défini-

tive on devrait supprimer désormais la question de l’état dangereux du

délinquant de la mission de l’expert psychiatre (‘*).

17. La critique est impressionnante certes, mais n’est pas sans

réponse. On observera d’abord que parmi les deux formes d’état dange-

reux que distingue Jean PINATEL, «l’état dangereux imminent » qu’il pré-

sente comme de beaucoup le plus répandu, est non pas «quelque chose

de stable, de permanent », mais est pris dans le sens qu’on donne au mot

état «lorsqu'on vise un état de fièvre» (n° 315); 1l s’agit donc d’un phé-

nomène dynamique qui prend en compte, non seulement la personnalité

de l’auteur, mais également la situation précriminelle et le processus de

passage à l’acte. En deuxième lieu, on notera que pour Jean PINATEL

aussi l’état dangereux ne se réduit pas à l’agressivité. Traitant ainsi du

Test projectif de Mira (n° 329-B), il en souligne les limites en écrivant

qu’«il faut se garder d’oublier que l’agressivité n’est qu’un des éléments

du passage à l’acte». Par ailleurs, on a vu qu’il reconnaissait que l’appré-

ciation de l’état dangereux n’était pas chose facile et qu’elle nécessitait

la prise en considération conjointe des indices légaux et des indices bio-

psychologiques et sociaux.

("*) Proposition reprise également par R. POUGET dans le même ouvrage à l’article sur

«Les aspects éthiques de l’expertise psychiatrique», pp. 581-585, sp. p. 585.

— 26 —

Mais, par delà ces observations qui limitent la pertinence de la criti-

que de Mr. POUGET, 1l reste cependant l’essentiel de celle-ci. Doit-on

bannir toute recherche d’état dangereux comme une utopie néfaste? Si

on le fait la peine ne peut plus avoir d’autre fonction que la punition,

la rétribution. La récidive éventuelle du condamné est alors considérée

comme relevant du hasard, par hypothèse indéterminé et indéterminable.

Or, si Mr. POUGET insiste sur l’écho sacrificiel de la sanction pénale (‘*),

Il n'en reconnaît pas moins, au détour d’un développement, que «si tout

individu peut être dangereux pour un ou plusieurs autres individus, cer-

tains le sont plus que d’autres» (“°) et, plus loin, même (*') que ce qu’il

reproche au concept d’état dangereux «ce n’est pas le concept lui-même,

c'est sa reprise par des hommes qui l’ont dévié de son sens et par des

institutions qui l’ont perverti», si bien que «prenant son origine dans le

désir d'humaniser et de personnaliser la sanction d’un acte délictueux »,

«elle a abouti en fait à l’inverse» (*7). En définitive, le concept d’état

dangereux demeure toujours debout, à condition d’en élargir le champ

à la prise en compte des victimes potentielles, comme des situations pré-

criminelles éventuelles et, corrélativement, d’en relativiser la signification

quant à la personnalité du délinquant lui-même. On peut certes changer

les termes employés pour leur ôter ce qu'ils paraissent avoir d’essentia-

liste et de statique, mais la chose n’en demeure pas moins. Cette remar-

que essentielle conduit à son tour à se demander quelle peut être la por-

tée de la critique de l’approche du cas individuel du délinquant dans

cette nouvelle perspective.

b) Critique de l’approche multidisciplinaire

du cas individuel du délinquant

18. 1) On a reproché à Jean PINATEL de s’être fait le champion du

«medical model» en criminologie. Il faut reconnaître à cet égard que le

vocabulaire employé constitue une cible idéale pour cette critique. On

n'a cependant pas assez remarqué que c’est seulement d’un point de vue

méthodologique qu'il considère que la clinique criminologique s’organise

à la façon de la clinique médicale. Sur le fond, 1l distingue nettement les

deux sortes de clinique. «La criminologie clinique, écrit-il, n’est pas un

chapitre de la clinique médicale» (n° 313). Elle n’est d’ailleurs pas

davantage une simple «clinique sociale», au sens où l’entendait FERRI.

«Il s'agit, dit-il, d’une clinique autonome, distincte à la fois de la

clinique médicale et de la clinique sociale et se développant dans une

19

Article précité, p. 71.

O

Idem, p. 1.

l

î

Idem, p. 72.

Êî

°) Idem, p. 66.

__ 27 —

perspective synthétique» (n° 313). C’est donc une erreur de traiter Jean

PINATEL comme un adepte du «modèle médical».

19. 2) Il y a aussi quelque injustice dans le reproche qui lui est fait

d’avoir une conception trop déterministe, voire même quasi mécanique,

de l’approche du cas individuel. Il n’a cependant pas manqué de noter

combien l’appréciation de l’état dangereux actuel du délinquant, qui

constitue un jugement de valeur, est «chose délicate» (n° 338). Bien

mieux, s'agissant du pronostic social, il n’hésite pas à ajouter

« Mais

que dire alors de la difficulté du pronostic social où le jugement de

valeur porté sur l’état dangereux actuel doit être combiné avec l’appré-

ciation des situations dans lesquelles le sujet évoluera. On ne peut plus

parler qu’en termes d’hypothèse» et «pratiquement, faute de données

précises sur ces situations, on en est réduit à faire sortir le pronostic

social du diagnostic criminologique» (n° 338). Il est vrai qu’il expose

ensuite longuement ces techniques d’élaboration statistique du pronostic

social que sont les schèmes de pronostic et les tables de prédiction dont

les cliniciens contemporains estiment qu’ «elles restent peu convain-

cantes »

(23

). Mais, lorsqu’il a examiné la valeur des tables de prédiction,

il n’a pas manqué, dès la 1"° édition du Traité en 1963, de faire état des

réserves de CATTELL qui résultent de la conception que se fait cet auteur

des limites du «déterminisme psychologique » et 1l s’approprie lui-même

in fine ces réserves, y compris, bien qu’assortie de l’adverbe d’opinion

«peut-être», «l'indétermination inhérente à des processus psychologi-

ques que la finesse des observations ne peut révéler» (n° 344). Enfin

s’agissant de l’élaboration du programme de traitement, s’il paraît en

faire une sorte de déduction systématique du diagnostic et du pronostic

criminologiques à la lumière de l’étude empirique du cadre et des moda-

lités possibles de traitement, il reste qu’en dernière analyse, c’est à la

liberté du délinquant que son succès appartient. Il écrit en effet «que ce

qui caractérise cette action (de traitement scientifique), c’est qu’elle exige,

pour être menée à bien, la collaboration du délinquant….» (n° 345,

p. 612) et de manière plus développée et plus précise encore : «La condi-

tion indispensable de tout traitement réside dans l’adhésion du sujet. Il

est clair que si celui-ci n’est pas convaincu que son bien réside dans une

vie différente de celle qu’il a menée jusqu’à son infraction, que cette

infraction constitue un mal, il n’y a aucune chance de le traiter, de

l’amender. Il ne faut pas se dissimuler qu’en définitive on ne traite pas

un délinquant, on n'amende pas un détenu. C'est toujours au contraire le

(?*) H.N. BARTE et G. OSTAPTZEFF, Criminologie clinique, Paris, Masson éd. 1992, p. 22.

Adde, G. KELLENS, Eléments de criminologie, Bruylant éd., 1998, pp. 220-221.

_— 28 __

détenu qui s'amende et se transforme lui-même en fonction d'un choix

interne, d'une décision individuelle » (**) (n° 326, p. 581).

20. 3) Beaucoup plus pertinent en revanche est le reproche qui lui est

adressé de réduire l’observation, et par voie de conséquence l’interpréta-

tion et l’expérimentation, à la personnalité du délinquant.

Ce caractère réducteur de la criminologie clinique néglige d'abord la

victime qu’il s'agisse du rôle qu’elle a pu jouer dans le processus du pas-

sage à l’acte ou des conséquences que le crime a pu avoir sur elle et la

manière dont elle a vécu cette expérience (**). La prise en compte du rôle

de la victime dans le passage à l’acte s’impose dans l’observation comme

dans l’interprétation ; mais mieux encore l’analyse de la victimation des

victimes d’actes délictueux et la prise en charge de leur dévictimation

sont considérées aujourd’hui comme l’un des aspects essentiels de la cri-

minologie clinique : on ne doit pas seulement traiter le délinquant, mais

aussi la victime (°°).

La clinique criminologique de Jean PINATEL fait également l'impasse

sur ce que Régis POUGET appelle le «tiers» dans la situation de danger,

«tout ce qui ne dépend ni de l'auteur ni de la victime». Sans doute indi-

“

que-t-il que parmi les données

a cO

llecter dans la phase d’observation

figurent les mécanismes et les facteurs du passage à l’acte (n° 318), les-

quels comprennent, outre les facteurs réactionnels du délinquant, les fac-

teurs situationnels du crime (n° 261 et svts); sans doute également indi-

que-t-il à propos du pronostic social qu’il doit prendre en considération

la situation ou la chaîne de situations dans laquelle le sujet se trouvera

ou risque de se trouver placé (n° 319). Mais rien dans les diverses

enquêtes ou examens qui composent l’examen médico-psychologique et

social ne semble concerner l’analyse de la situation précriminelle en tant

que telle ainsi que le processus du passage à l’acte lui-même et, par voie

de conséquence, permettre l’anticipation de situations à venir. Or, la

perspective clinique, jadis centrée sur le niveau d’interprétation que

constitue le délinquant, entend aujourd’hui se diversifier dans la prise en

compte du niveau d’interprétation relatif au crime (“”).

(7*) C’est nous qui soulignons.

(7*) Toutefois dans son dernier ouvrage « Le phénomène criminel» publié en 1987, on lit

au V° Victimologie (p. 220) : « Elles (les enquêtes de victimisation) ont pris un tour nouveau

avec l’ouvrage canadien de Irwin WALLER ET NORMAN IKIHIRO (Burglary : the victim and the

public, 1978). Ces auteurs ont tenté de décrire les conséquences du crime sur la victime, com-

ment elle a vécu son expérience, ce qui est un point de vue clinique. Tout naturellement la victi-

mologie débouche, sur le plan légal, sur le problème de l’indemnisation des victimes, mal

résolu par les techniques de constitution de partie civile… Ainsi la victimologie s’insère-t-elle

dans un champ criminologique étendu, encore qu’il existe des crimes sans victimes.… ».

(26

) Sur ces divers points Cf. l’excellent ouvrage de G. LoPEZz, Victimologie, Paris, Dalloz

1997, 264 p.

(77) R. OTTENHOF et A-M. FAVARD (sous la direction de), Nouvelles approches de crimino-

logie clinique, éd. Eres, 1991, p. 15.

_— 29 __

En troisième lieu, 1l est une autre lacune dans le système d’observa-

tion de Jean PINATEL. Sa criminologie clinique postule en quelque sorte

l’existence d’une société homogène, caractérisée notamment par un sys-

tème de valeurs et de normes de comportement partagé par la grande

majorité de ses membres, que le délinquant, individu marginal, a certes

enfreint, mais qu'il sera en mesure de respecter à nouveau pour peu

qu’on le soumette à un traitement approprié lui permettant de s'amen-

der. Or la société actuelle, culturellement sinon politiquement, se pré-

sente au contraire comme la juxtaposition de micro-sociétés à valeurs

socio-morales différentes et parfois antagonistes, plus ou moins imbri-

quées les unes dans les autres (7*). On parle à son sujet de «société frac-

tale» dans laquelle existe des sortes d’ilots, géographiques et sociologi-

ques, de réserves de forte délinquance (*°). Ces multiples îflots crimino-

gènes contribuent fortement à la formation de générations de personna-

lités délinquantes par le jeu de processus que Jean PINATEL a d’ailleurs

remarquablement théorisés dans son ouvrage «La société crimino-

gène» (*°). Cette caractéristique nouvelle nécessite la recherche de la

micro-société d’appartenance du délinquant, les caractéristiques de celle-

ci, les facteurs et les modes de sa formation, ses tendances actuelles et

les perspectives de son évolution future. Jean PINATEL écrit certes que

«l’étude sociologique ou écologique d’une région ou d’un quartier

comme l’étude sociométrique d’un groupe peuvent être utiles pour mieux

comprendre la mentalité du délinquant qui y appartient» (n° 327,

p. 585); mais 1l s’agit là pour lui seulement de l’un des examens complé-

mentaires à n’utiliser que pour résoudre les «cas difficiles» qui seraient

donc exceptionnels. Or, aujourd’hui, cette variété de délinquants consti-

tue la grande majorité, parmi les jeunes notamment. Aussi une telle

extension de l’observation clinique se révèle-t-elle indispensable dans la

très grande majorité des cas (*").

21. 4) Mais c'est sans doute le programme de traitement (n° 345 et

svts) qui a le plus vieilli car il ne correspond plus à la pratique actuelle.

Sans parler de la notion même de traitement qui demeure bien pro-

blématique, c’est d'abord /e cadre du traitement qui a changé. Jean PINA-

TEL distingue entre le traitement en milieu libre, le traitement en institu-

tion et le traitement en semi-liberté (n° 346 et svts), mais qui tous trois

(*) Cf. R. GassiN, Criminologie, Paris, Dalloz, 4° éd., 1998, n° 491.

(?°) Jean DE MAILLARD, «Le crime à repenser», Le Débat, sept.-oct. 1996, 84-99; « Le

crime à venir

vers une société fractale», Le Débat, mars-avril 1997, 99-130; L'avenir du

crime, Paris, Flammarion, 1997.

(*°) Paris, Calmann Lévy, 1971, pp. 113-124, résumé dans «Le phénomène criminel»

(1987) V° Société criminogène, 195-196.

(°') Cf. en ce sens R. OTTENHOF et A-M. FAVARD, Nouvelles approches…, précité, 2° par-

tie, Etudes de criminologie urbaine, p. 83-161, mais dans une perspective de prévention

sociale spécialisée plus que de prévention individuelle de la récidive.

— 30 —

impliquent une poursuite et une condamnation pénale. Or aujourd’hui,

le «traitement » proprement pénal n’est plus — et est de moins en moins —

le seul mode d’intervention à l’égard des délinquants (°*). Nombre d’in-

terventions visent à éviter l’entrée dans le processus pénal ou à inter-

rompre ce processus (médiation, classement conditionnel, etc…) (*).

Bien plus, de la prévention spécialisée traditionnelle on est passé à toute

une série de stratégies sociales visant à éviter la production de comporte-

ments criminalisables (**), de sorte que la distinction classique du judi-

ciaire et du social s’est considérablement affaiblie et que le caractère dis-

criminant du passage à l’acte lui-même pour distinguer le clinique post-

délictuel du préventif prédélictueux s’estompe de plus en plus (”°). La

criminologie clinique actuelle ne peut ignorer une telle évolution.

Parallèlement à cette modification,

c’est le contenu même des

méthodes de traitement qui a changé. Jean PINATEL distinguait à cet

égard entre les méthodes susceptibles d’améliorer les tendances réaction-

nelles (chirurgicales, psycho-chirurgicales, médicales), les méthodes sus-

ceptibles de perfectionner les aptitudes (médico-pédagogiques), celles qui

sont destinées à renouveler les motivations (psychothérapie rationnelle,

psychanalyse) et enfin celles qui sont aptes à modifier les attitudes (psy-

chothérapie de groupe, psychodrame) (n° 351). Indépendamment du

débat qui s’est élevé à partir des années 80 sur la pertinence de la

fameuse proposition de MARTINSON en 1975 « Nothing works», la lecture

des travaux de la 20° Conférence de recherches criminologiques du

Conseil de l’Europe qui se sont déroulés en 1993 montre bien l’évolution

en ce domaine (“°). Ainsi que l’a déclaré le président de la Conférence,

Mr. U. GATTI, dans son discours introductif : «Ce qui semble… signif1i-

catif à l’heure actuelle, ce n’est pas tant une nouvelle proposition du trai-

tement dans ses termes traditionnels, que la prise de conscience de l’uti-

lité d’interventions psychosociales plus limitées ou destinées à répondre

à des exigences particulières. L'objectif ambitieux d’éliminer les causes

du crime par des interventions thérapeutiques apparaît, en effet, encore

difficile à proposer et le modèle médical a pleinement manifesté ses

contradictions et ses distorsions. Se développant par rapport à des pers-

pectives nouvelles, les interventions psychosociales se sont diversifiées.

() Cf. Conseil de l’Europe, Actes de la 19° Conférence de recherches criminologiques

(1990) : Nouvelles stratégies sociales et système de justice pénale, Coll. Recherche criminolo-

gique, vol. XXIX, 1994, 119 p.

(°*) J. FEEST, Intervention visant à éviter l'entrée dans le processus pénal ou à interrompre

ce processus, 19° Conférence précitée, pp. 41-64.

(°*) F. BAILLEAU et G. GarioUD, Les stratégies sociales visant à éviter la production de

comportements criminalisables, 195 Conférence précitée, pp. 13-39.

(**) F. BAILLEAU et G. GarIOUD, Rapport précité, p. 32.

(36

) Conseil de l’Europe, Actes de la 20° Conférence : Les interventions psychosociales

dans le système de justice pénale, Coll. Recherche criminologique, vol. XXIX, 1995, 219 p.

— 31 —

Elles se fixent pour objectif l’amélioration du climat social des institu-

tions, la réponse aux besoins individuels spécifiques, la création d’outils

pour le déplacement des personnes en dehors du système pénal, la moti-

vation du personnel sur des finalités non nécessairement punitives. De

plus, de nouveaux domaines d'interventions ont été développés à l’inté-

rieur de ce qu’on a appelé la ‘justice réparatrice’ prévoyant l’utilisation

d’opérateurs psychosociaux qualifiés capables de favoriser la réussite de

la conciliation entre auteurs et victimes ainsi que la réparation des dom-

mages. L’objectif même d’éliminer la récidive des sujets traités peut être

considéré en termes nouveaux et ceci en prêtant davantage attention aux

besoins des individus, à leurs droits et à leurs choix consciemment

adoptés» (°’). L’ambition est modeste, comparée à celle de la criminolo-

gie clinique pinatélienne, et même empreinte d’un certain pessimisme !

De tels glissements ajoutés aux autres transformations analysées précé-

demment (*“) montrent bien l’ampleur de l’écart qui existe entre la crimi-

nologie clinique actuelle et la criminologie pinatélienne.

22. 5) Mais, on a beau élargir le champ de l’observation clinique et

transformer profondément «le programme de traitement », il reste cepen-

dant que c'est le délinquant qui demeure au cœur du système de l’action

criminelle et que c’est sa récidive qu’il s’agit avant tout de prévenir par

un traitement approprié. Si bien que sans la connaissance de sa person-

nalité et sans un traitement prioritaire du délinquant lui-même, il n’y a

pas de prévention sérieuse concevable, sauf à s’en remettre au hasard des

choses. À cet égard, entre autres, l’examen médico-psychologique et

social conçu par Jean PINATEL avec l’insistance mise sur les tests projec-

tifs et notamment le Rorschach, devrait demeurer tout à fait paradigma-

tique pour la criminologie clinique contemporaine. D'ailleurs certains

droits positifs contemporains continuent à emprunter leurs solutions à ce

modèle. C’est ainsi que la loi française du 17 juin 1998 relative à la pré-

vention et à la répression des infractions sexuelles qui a institué la

mesure du suivi socio-judiciaire des délinquants sexuels, a multiplié les

expertises médicales des auteurs d’infractions de nature sexuelle avant

jugement, pendant la détention de l’intéressé, et préalablement au relève-

ment de la mesure (articles 131-36.4 du Code pénal et 763-3 et svts du

Code de Procédure pénale). Plus généralement, le récent décret du

& décembre 1998 relatif à l’organisation et au fonctionnement des éta-

blissements pénitentiaires synthétise et systématise des dispositions anté-

rieures éparses dans une Section «De la procédure d’orientation et des

décisions d’affectation des condamnés ». Les dispositions générales énon-

cent : «La procédure d’orientation consiste à réunir tous les éléments

(°7) 20° Conférence précitée, p. 7.

(°*) Supra, n° 20.

__ 32 —

relatifs à la personnalité du condamné, son sexe, son âge, ses antécé-

dents, sa catégorie sociale, son état de santé physique et mentale, ses

aptitudes, ses possibilités de réinsertion sociale et, d’une manière géné-

rale, tous renseignements susceptibles d’éclairer l’autorité compétente de

l’affectation la plus adéquate. L’affectation consiste à déterminer, sur la

base de ces éléments, dans quel établissement le condamné doit exécuter

sa peine… Les condamnés sont intéressés à l’élaboration ou à la modifi-

cation du projet d’exécution de leur peine. Celui-ci est conçu et mis en

œuvre par les différents services concourant à l’individualisation de la

peine» (Article D.74 du Code de Procédure pénale). Ces dispositions

s'inscrivent elles-mêmes dans le principe très général de la personnalisa-

tion des peines retenu par le nouveau Code pénal français de 1992 qui

énonce dans son article 132-24 que les juridictions pénales prononcent

les peines et fixent leur régime d’exécution en fonction, non seulement

des circonstances de l’infraction, mais aussi de la personnalité de son

auteur.

La question qui ne peut manquer de se poser alors est de savoir si

la théorie de la personnalité criminelle que Jean PINATEL a exposée dans

la deuxième partie de sa criminologie clinique sous le titre de «Perspec-

tives scientifiques», mais qui innerve déjà tous les aspects méthodologi-

ques, constitue aujourd’hui la grille de lecture opérationnelle à la fois

dominante et pertinente de la personnalité du délinquant.

II. — LES PERSPECTIVES SCIENTIFIQUES

DE LA CRIMINOLOGIE CLINIQUE

23. La théorie de la personnalité criminelle est bien connue (“°). Il

suffit de rappeler que, pour Jean PINATEL, 1l existerait, non certes une

différence de nature, mais une différence de degré entre les délinquants

et les non-délinquants, comme entre les délinquants eux-mêmes. Les

délinquants ne possèdent pas de traits psychologiques spécifiques ; on les

retrouve aussi chez les non-délinquants. Mais ce qui fait la différence,

c'est que, chez les délinquants, on les retrouve selon une combinaison

différente qui compose précisément «la personnalité criminelle». Cette

(°) Traité de criminologie, n°° 354 et s. dans les 3 éditions; Le phénomène criminel, 1987,

V° Personnalité criminelle, pp. 159-162; «Le concept de personnalité criminelle», Rev. Sc.

Crim., 1962, 129-138; «Trois aspects fondamentaux de l'approche de la personnalité crimi-

nelle», Rev. Sc. Crim., 1972, 917-922; «Les nouveaux développements de la théorie de la per-

sonnalité criminelle», Rev. Sc. Crim., 1985, 775-781 ; «De la recherche clinique à la clinique

criminologique, Revue internationale de criminologie et de police technique», 1991, 320-327

et in R. OTTENHOF et A-M. FAVARD (sous la direction de), Nouvelles approches de criminolo-

gie clinique, éd. Eres, Toulouse 1991, pp. 255-264; «Criminologie clinique et personnalité cri-

minelle», in R. CARIO et A-M. FAVARD (sous la direction de), éd. Eres, Toulouse 1991,

pp. 187-197.

__ 33 —

personnalité comporte deux séries d’éléments

un noyau central et des

variantes. Le noyau central englobe l’égocentrisme, la labilité, l'agressi-

vité et l’indifférence affective ; 1l gouverne le passage à l’acte ; c’est lui qui

donne la formule de la témébilité ou capacité criminelle et sous-tend les

conditions générales du passage à l’acte. Quant aux variantes, elles se

rapportent à l’activité, aux aptitudes physiques, intellectuelles, techni-

ques et aux besoins nutritifs et sexuels ; elles commandent les modalités

d’exécution de l’acte, mais sont neutres par rapport au passage à l’acte

lui-même ; elles sont simplement susceptibles d’éclairer la direction géné-

rale, le degré de réussite et la motivation de la conduite criminelle; ce

sont elles qui donnent à leur tour la formule de l’adaptabilité (sur ces

divers points, n° 373).

À partir de 1971, Jean PINATEL a prolongé et donc renforcé cette

théorie conçue à l’origine comme une explication de la délinquance indi-

viduelle, en montrant qu’elle serait aussi susceptible de rendre compte de

la manière dont la «société criminogène» influence la formation de la

personnalité criminelle (*°). Les processus sociaux à l’œuvre par lesquels

les facteurs criminogènes de la société globale stimulent les traits du

noyau central de la personnalité criminelle et s'impriment ainsi en quel-

que sorte dans la personnalité des délinquants, seraient les processus sui-

vants : indigence économique et culturelle d’où sort la délinquance d’ina-

daptation ; communication qui transmet l’apprentissage criminel; oppo-

sition juvénile qui fait tomber les jeunes dans la drogue ou la violence ;

contagion hiérarchique enfin qui conduit à imiter les classes supérieures

(usage de stupéfiants), le modèle d’organisation administrative (bureau-

cratisation du crime) ou le comportement antisocial (influence de

l’exemple américain sur l’Europe).

24. Telles sont très brièvement résumées les perspectives scientifiques

de la criminologie clinique dégagées par Jean PINATEL dès 1963 et appro-

fondies et perfectionnées par la suite pendant près de 20 ans. La ques-

tion qui se pose à la criminologie clinique actuelle est alors de savoir si

la théorie de la personnalité criminelle peut constituer un instrument

opérationnel valide pour mener à bien les diverses opérations caractéris-

tiques de la criminologie clinique, depuis l’observation du délinquant

jusqu'à la mise en œuvre du programme de traitement (A) et si — ques-

tion peut-être plus délicate encore — Jean PINATEL ne concevait pas qu’il

pût exister d’autres modèles scientifiques aussi performants que sa théo-

rie de la personnalité criminelle (B).

(40

) Jean PINATEL, La société criminogène, Paris, Calmann-Lévy, 1971, p. 87-113. Adde

«La société fabrique ses propres criminels», n° spécial Sciences et Avenir, 1976, pp. 6-15; Le

phénomène criminel, Paris, éd. M.A, 1987, V° Société criminogène, p. 195-196; Traité de cri-

minologie, n° 373.B, pp. 668-669.

__ 34 —

A. — De la théorie de la personnalité

criminelle elle-même…

25. Ainsi qu’on l’a écrit, «La question de la personnalité criminelle

est probablement la plus épineuse pour la criminologie clinique actuelle

et elle attire l’anathème et le discrédit des tenants de la criminologie radi-

cale et critique sur la perspective clinique toute entière, provoquant une

certaine déchirure dans les rangs mêmes des criminologues cliniciens…

Surdéterminé au plan théorique, des pratiques et du sens commun, le

concept de personnalité criminelle, par la nature même de son prédicat,

ne peut que provoquer des prises de positions fortement connotées idéo-

logiquement, normativement, affectivement » (**). Aussi est-il particuliè-

rement intéressant de rechercher si la théorie a donné lieu à validation

par des recherches empiriques et quels ont été les résultats de ces tra-

vaux.

26. On rappellera tout d’abord que les grandes lignes de la théorie de

la personnalité criminelle ont été redécouvertes aux Etats-Unis par

YOCHELSON et SAMENOV dans l’ignorance complète de la littérature anté-

rieure (**); J. PINATEL attachait une grande importance à ce travail et

estimait qu’il avait «redonné du lustre au concept de personnalité crimi-

nelle» (**).

27. Mais ce sont évidemment les recherches empiriques réalisées

autour de la validation de la théorie de la personnalité criminelle qui

importent le plus. Deux recherches cliniques à cet égard sont particuliè-

rement connues

la recherche française effectuée par AÀ-M. FAVARD et

son équipe au cours des années 80 (**) et la recherche québécoise menée

à bien par Marcel FRECHETTE et Marc LE BLANC au cours de la même

période (*°). Si les résultats de ces recherches n’invalident pas la théorie

de la personnalité criminelle, on ne peut pas dire pour autant qu'’elles la

valident. D’ailleurs Jean PINATEL en a fait une critique serrée (*°). Mais

au lieu de nous appesantir sur ces travaux qui sont déjà bien connus, 1l

nous paraît non dépourvu d’intérêt de suivre le parcours intellectuel de

(*") In R. OTTENHOF et A-M. FAVARD (sous la direction de), Nouvelles approches de cri-

minologie clinique, p. 61.

(*7) G.E. SAMENOV et G. YOCHELSON, The criminal personality, Jason, Aronson, New

York, vol. I, 1976, 528 p., vol. TI, 1977, 578 p.

(43

) Correspondance personnelle du 6 février 1985.

(**) Voir la synthèse de cette recherche in R. OTTENHOF et A-M. FAVARD (sous la direc-

tion de), Nouvelles approches de criminologie clinique, éd. Eres, Toulouse, 1991, «Théorie de

la personnalité criminelle et résultats de recherche empirique», pp. 61-81.

(‘*) M. FRECHETTE et M. Le BLANC, Délinquance et délinquants, Gaétan Morin, Chicou-

timi, 1987, 384 p.

(46

) J. PINATEL, «Criminologie clinique et personnalité criminelle» in R. CARIO et À-

M. FAVARD (sous la direction de), La personnalité criminelle, éd. Eres, Toulouse, 1991,

pp. 187 et s., spéc. 190-193.

__ 35 —

l’un des principaux membres de l’équipe de recherche de M"* FAVARD,

le Docteur Jean-Charles HERAUT, à l’égard de la théorie de la personna-

lité criminelle à travers ses travaux personnels depuis sa thèse de docto-

rat soutenue en 1989 jusqu’à un rapport qu’il a présenté à des journées

d’études de l’Association française de psychiatrie le 5 décembre 1998. Ils

montrent en effet que le fantôme de la notion de personnalité criminelle

continue à «rôder» autour des criminologues cliniciens, même s’ils ont

d’abord pris quelque distance à son égard.

28. a) Pour Jean PINATEL, des divers tests projectifs qui sont utilisés

en psychologie profonde, c’est sans doute le RORSCHACH qui, malgré la

difficulté de son interprétation est celui qui met le mieux en lumière les

traits du noyau central de la personnalité criminelle, avec le T.A.T. (

47)-

L’intérêt des travaux de J-Ch. HERAULT réside précisément dans le fait

qu'il a étudié le concept de personnalité criminelle à la lumière du Rors-

charch dans sa thèse de doctorat en psychologie soutenue en 1989 et

dans le jury de laquelle figurait Jean PINATEL (

48).

Cette recherche a abouti à la conception d’un modèle théorique et

pratique du fonctionnement de la personnalité susceptible de rendre

compte de l'’émergence de la conduite délinquante dans un champ de

référence et de conceptions qui est différent de celui de Jean PINATEL.

Les différences se manifestent principalement sur deux points essentiels.

En premier lieu, quant aux facteurs qui incitent à la conduite delin-

quante. L'application du Rorschach a conduit le Dr. HERAUT à 1soler

trois sortes de dimensions

l) une dimension inhibition/non-inhibition

qui paraît être primordiale, car elle est toujours liée, lorsqu’elle est faible,

à la délinquance ultérieure; 2) une dimension de «socialisation banale »

qui s'ajoute obligatoirement à la précédente pour la délinquance grave;

3) une dimension de «violence» qui caractérise une certaine délinquance

grave, celle qui produit les actes les plus violents, mais qui ne paraît pas

pour autant être indispensable à la réalisation d’une carrière de délin-

quance, même persistante et grave (*°). Ces caractéristiques psychologi-

ques sont évidemment distinctes des traits du noyau central de la person-

nalité criminelle selon Jean PINATEL. Le Dr. HERAUT ne manque pas de

s’interroger alors sur la question de savoir s’il n’est pas possible de trou-

ver des rapports entre ces derniers et les caractéristiques de son propre

modèle. Au terme de son analyse, les relations qu’il a trouvées le font

écrire certes que ses résultats «n’invalident pas» la théorie pinatélienne,

(°7) Traité, n° 329, p. 588; Le phénomène criminel, V° Tests, pp. 204-206, spéc. 206.

(**) J-Ch. HERAUT, Le concept de personnalité criminelle à l'épreuve du Rorschach. Essai

de validation et d'opérationnalisation clinique, Thèse, Bordeaux, 1989, 540 p. Adde du même

auteur, «Test de Rorschach et personnalité criminelle», in R. OTTENHOF et A-M. FAVARD,

Nouvelles approches de criminologie clinique, Toulouse, éd. Eres, 1991, pp. 203-217.

(49

) Thèse précitée, p. 530; article précité, pp. 210-212.

— 36 —

mais surtout que, si les quatre traits peuvent vraisemblablement se

retrouver dans les cas de délinquance grave, 1l n’en va plus de même

chez les délinquants bénins (

50).

La seconde différence essentielle concerne la notion même, individuali-

sante et globalisante, de personnalité criminelle. À la question : Existe-t-il

une personnalité criminelle, 1l répond qu’ «il faut

renoncer à une

conception univoque d’une personnalité criminelle autonome distincte

dans sa structure fondamentale et dans son fonctionnement des autres

formes de personnalité ». Tout au contraire, les complexes psychiques du

sujet délinquant se développent sur des structures de personnalité qui

n’ont rien de spécifique et peuvent donc être définis selon des modèles

psychologiques généraux, et qui prennent ensuite une importance plus

ou moins grande en fonction des aléas de la vie du sujet et de ses

carences initiales. De la sorte, il existe plusieurs sortes de fonctionne-

ments délinquants qui viennent «cancériser» la personnalité du sujet et

qui caractérisent diverses sortes de carrières criminelles selon le type et

le degré d’envahissement de la personnalité par le fonctionnement du

délinquant (°").

En définitive, le Dr. HERAUT conclut que le concept de personnalité

criminelle constitue certes «un concept théorique» qui a eu le mérite

d’avoir animé la criminologie française de l’après-guerre (°*), mais qu’il

ne peut être considéré comme un concept opératoire criminologique, du

moins dans le cadre du Rorschach (°*).

29. b) Ainsi, on aurait pu croire la cause entendue, mais dans un

rapport présenté en décembre 1998 aux Journées avignonnaises de l’As-

sociation française de psychiatrie intitulé «Existe-t-il une personnalité

criminelle ?» (°*), le Dr. HERAUT revient sur la question. Après avoir lon-

guement décrit l’avènement du concept de personnalité criminelle et les

critiques dont il a fait l’objet, puis sa propre recherche sur le concept de

personnalité criminelle, 1l pose, in fine, la question : «Faut-il aujourd'hui

parler de Personnalité criminelle ?» (°°). Et là! surprise! Il écrit en effet

«En 1989, nous répondions par la négative à cette question… Aujour-

d’hui nous serions tenté — il s’agit d’une tentation et non d’une certi-

tude — de dire qu’il faut redonner sa place au concept de ‘personnalité

criminelle’, principalement pour désigner les sujets que nous qualifions

de ‘délinquants graves’ et qui se revendiquent comme tels… ».

sO

Thèse précitée, pp. 531-532; Adde article précité, pp. 214-216.

Thèse précitée, pp. 532-533.

;

s53

Thèse, p. 534.

Article précité, pp. 216-217.

54

Rapport polycopié, 22 pages + 3 schémas et ! tableau.

>.

5s

Ê

î

Rapport précité, pp. 19-20.

__ 37 —

À l’appui de cette nouvelle position, l’auteur invoque plusieurs argu-

ments. D'abord qu’on ne peut faire l’impasse sur le fait que, du point

de vue de l'anthropologie psychanalytique, le crime fonde l’humanité.

En deuxième lieu que le public des théoriciens et intervenants Spécialisés

ont évolué sur cette question et ne rejettent plus, ou en tout cas beau-

coup moins, l’idée de «personnalité criminelle». Troisièmement, que le

phénomène des «tueurs en série» a accrédité dans les représentations des

professionnels de la lutte contre le crime comme dans celle du grand

public l'idée que la personnalité criminelle existe vraiment. Enfin que la

réorientation de la répression pénale des faibles vers les plus forts sug-

gère que le concept de «personnalité criminelle» peut être étendu à des

«en

personnes auxquelles on ne pensait pas forcément auparavant

effet, termine-t-il, après évaluation clinique pertinente, on n’aurait pas

beaucoup de difficultés à appliquer le ‘diagnostic de personnalité crimi-

nelle’ à certains généraux, dictateurs ou autres dirigeants pseudo-démo-

crates et sanguinaires dont les médias nous présentent régulièrement les

méfaits».

Ces divers arguments ne constituent certes pas une validation scienti-

fique de la théorie de la personnalité criminelle. Mais l’esquisse chez le

Dr. HERAUT d'un retour, au moins partiel, à cette théorie montre que

l’on ne peut pas considérer qu’elle appartiendrait à un passé révolu. Elle

demeure au contraire toujours, au moins en filigrane, dans les représen-

tations que la criminologie clinique actuelle se fait de la personnalité des

délinquants. Au demeurant Jean PINATEL était-il s1 «accroché» que cela

à sa théorie de la personnalité criminelle ?

B. — Des autres modèles possibles…

30. Dans une lettre du 6 février 1985, Jean PINATEL m’écrivait : «A

l’intérieur de la clinique, 1l peut y avoir des cliniciens se référant à des

modèles généraux (psychanalytique par exemple) et d’autres se référant

à des modèles spécifiques. Parmi ces derniers, 1l y a une bonne dizaine

de modèles de personnalité criminelle dont le mien. La seule question est

de savoir quel est le plus utile pour la clinique… ». Quelques années plus

tard, en 1991, au Colloque international sur le thème «Criminologie

empirique clinique et pratiques sociales d’intervention en délinquance et

inadaptation » (°°), il terminait son propre rapport sur le thème « Crimi-

nologie clinique et personnalité criminelle» par le propos suivant (

57) ‘

«Les rapports de la criminologie clinique et de la personnalité criminelle

(56

) R. CARIO et A-M. FAVARD (sous la direction de), La personnalité criminelle, éd. Eres,

Toulouse, 1991, 197 p.

(°7) Op. cit, pp. 187-197, spéc. 193-194.

__ 38 —

ne pourront être précisés qu’après de telles recherches évaluatives (

58)0

Pour l’instant la possibilité de valorisation de la clinique criminologique

par la recherche clinique développée officiellement à partir de la person-

nalité criminelle demeure une hypothèse de travail. Ce qui invite à évo-

quer Konrad LORENZ qui a défini la vérité dans la science ‘comme l’hy-

pothèse de travail la mieux faite pour ouvrir la voie à l’hypothèse de tra-

vail suivante, meilleure encore’».

31. Ainsi qu’on le perçoit à travers ces deux textes, si Jean PINATEL

était — ce qui est naturel — attaché à sa théorie de la personnalité crimi-

nelle et n'hésitait pas à répondre aux critiques qui lui paraissaient non

pertinentes ou insuffisantes (°°), il n’était nullement sectaire et demeurait

même très ouvert à tout ce qui était susceptible d’assurer le progrès dans

la connaissance. C’était un véritable esprit scientifique pour qui 1l n’y a

pas en science de vérité définitive ; 1l n’y a que des hypothèses de travail

qui rendent mieux compte que d’autres des faits jusque là observés. On

peut parier sans risque que si demain on pouvait lui soumettre de nou-

velles perspectives scientifiques plus adéquates que sa théorie de la per-

sonnalité criminelle, il ne manquerait pas d’y adhérer sans réserve.

CONCLUSION

32. Une lecture superficielle des travaux de — et sur la — criminologie

clinique des dix à quinze dernières années pourrait laisser croire que la

clinique criminologique pinatélienne est aujourd’hui

obsolète.

Le

concept d’état dangereux y est présenté comme évanescent. Du même

coup, l’étude du cas individuel du délinquant perd l’essentiel de son inté-

rêt face à un phénomène de passage à l’acte qui met au moins autant

en cause la victime, l’environnement immédiat et le milieu social crimi-

nogène. Peut-on d’ailleurs encore parler de «traitement » quand l’ambi-

tion des interventions de la société n’est plus la prévention de la récidive,

mais simplement de faire le plus possible silence autour de la délin-

quance même à répétition et de se borner à des objectifs subalternes ?

Que dire alors de la théorie de la personnalité criminelle qui paraît flot-

ter comme un zombie au-dessus d’une réalité criminelle présentée comme

autrement plus complexe et quasi insaisissable !

Mais, à la vérité, un examen critique approfondi de cette littérature

montre qu'il n’en est rien. De l’aveu que si tout individu peut être dange-

(°*) Il s’agit de recherches comparatives destinées à évaluer les diverses méthodes dont

on dispose

intuition et expérience, théorie générale, théorie de la personnalité criminelle,

modèle clinique opérationnalisé, modèle québécois et nouveau modèle de la personnalité cri-

minelle avec test spécifique (p. 193).

(59

) Comme en témoigne d'ailleurs le rapport précité pp. 190-193.

_— 39 —

reux mais que certains le sont plus que d’autres (°°) à la tentation de

redonner sa place au concept de personnalité criminelle (°'), le modèle

clinique de Jean PINATEL ne cesse de peupler les coulisses du théâtre

contemporain de la criminologie clinique. Sans doute, le terme de

«modèle» ne doit-il pas être entendu ici comme un système à recopier

servilement. On a vu en effet tout au long des développements qui précè-

dent combien 1l devait être amendé, corrigé, rectifié, renouvelé… Mais si

l’on entend par «modèle» une inspiration très générale qui insuffle une

orientation d’ensemble à un pratique clinique renouvelée, on peut dire

que la criminologie clinique de Jean PINATEL se trouve vraiment incluse

dans la criminologie clinique actuelle. Encore faudrait-il que cette der-

nière ne reste pas «aux portes de la Justice pénale», comme 1l s’en plai-

gnait (°’). Le plus bel hommage qu’on puisse rendre à sa mémoire serait

précisément qu’elle pénètre enfin pleinement dans les palais de Justice…

(°) Cf. supra, n° 17.

(°') Supra, n° 29.

(°°) In Le phénomène criminel, précité, V° Expertise psychiatrique, p. 86.

— 40 —

L’APPORT FONDAMENTAL

DU PRÉSIDENT JEAN PINATEL

À LA RECHERCHE CRIMINOLOGIQUE

Giacomo Canepa (*)

J'ai eu l’honneur d’avoir connu, il y a plusieurs années, le président

Jean PINATEL, qui a été pour moi un exemple de cohérence, d'engage-

ment, d’esprit de finesse, de capacité intellectuelle et de participation

émotive au cours de l’habituelle vie quotidienne. Sa carrière fut consa-

crée au développement de l’étude de la personnalité et au progrès de la

recherche dans le domaine des Sciences humaines, notamment sur des

problèmes criminologiques très actuels.

I. — LA PERSONNALITÉ CRIMINELLE

Dans son traité de criminologie (troisième édition, Dalloz, Paris,

1975), qu’il m’a donné (l) avec une dédicace très amicale («AÀ mon ami

Giacomo Canepa, très fidèlement », signé «Jean Pinatel»), à la page 653,

dédiée au début du chapitre concernant la «théorie de la personnalité

criminelle», il a ajouté la note imprimée suivante

«Dans son ouvrage,

‘Personalità e delinquenza’ M. G. Canepa (2) a présenté un excellent

résumé de la théorie de la personnalité criminelle (p. 149 à 160)».

En effet, dans mon volume, dédié à la criminologie clinique, J'ai

exposé (chapitre VII) les résultats d’une recherche, sur la «personnalité

antisociale» de jeunes délinquants (3), qui a démontré que la persistance

de la conduite antisociale ou la tendance à la récidive présentent des rap-

ports considérables avec des traits psychologiques tels que l’impulsivité,

l’égocentrisme, l’agressivité, le scepticisme, l’opposition.

Jean Pinatel, sur la base des résultats obtenus par Etienne De Greeff

(4), a continué la recherche par l’examen de plusieurs dossiers cliniques

(concernant l’examen de délinquants qui ne présentaient rien de psycho-

pathologique), et il a mis en évidence des traits psychologiques fonda-

mentaux (égocentrisme, labilité, agressivité, indifférence affective) qu’il a

définis comme les quatre éléments du «noyau central de la personnalité

criminelle, qui sont à l’origine de la capacité criminelle ou témibilité ».

(!) Professeur émérite de médecine légale et de criminologie, Directeur du Centre interna-

tional de Criminologie Clinique, Université de Gèênes (Italie). Président honoraire de la

Société Internationale de Criminologie.

— 41 —

Il souligne que la théorie représente «une hypothèse de travail en

matière d’interprétation clinique»

une hypothèse qu’il est possible de

vérifier à travers l’examen des conditions du passage à l’acte.

Il faut encore souligner que, suivant Pinatel, «les traits psycholog1-

ques qui sous-tendent les conditions du passage à l’acte constituent le

noyau central de la personnalité criminelle, tandis que tous les autres

traits, qui sont neutres par rapport au passage à l’acte, en constituent les

variables ».

Sur le même sujet, jJ'avais étudié à Gèênes (5) la contribution des théo-

ries de personnalité à la recherche criminologique.

Sur ce point, nous avons examiné les recherches psychologiques indi-

viduelles réalisées au Centre pour mineurs de Boscoville (Montréal) par

Noël Mailloux (6), qui a défini le concept de «délinquance typique» sur

la base des examens psychologiques individuels. Cela démontre l’exi-

gence de réaliser deux type d'examens

]

le niveau phénoménologique, par la description des traits psychologi-

ques et de leur interaction ;

le niveau psychodynamique, afin d’identifier la signification profonde

des traits psychologiques au niveau individuel.

Jean Pinatel, dans la 3° édition (1975) de son ouvrage consacré à la

criminologie, a considéré même cet aspect des directions de la théorie,

qui est spécifiée en cinq directions (méthodologique, historique, clinique,

étiologique et phénoménologique, pages 657-662).

En conclusion, suivant Pinatel à l’époque de la troisième édition de

son traité de criminologie, il faut avancer par une voie moyenne : «aban-

donnant l’idée qu'’il existe une différence de nature entre le délinquant

et le non-délinquant ». Il souligne qu’il existe simplement «entre eux une

différence de degré ». Et ce sont encore des différences de degré qui sépa-

rent les délinquants entre eux, «depuis l’occasionnel le plus léger jus-

qu'au récidiviste le plus endurci» (pages 655-656).

En 1973, deux ans avant la publication de la 3° édition du traité de

criminologie de jean Pinatel, j'ai participé comme rapporteur au

VII° Congrès International de Criminologie (Belgrade). Jean Pinatel, au

cours de ce Congrès a été désigné Président de la Société Internationale

de Criminologie. I était notre guide, comme toujours, à moi particuliè-

rement, étant donné que J'étais le rapporteur de la deuxième section,

concernant le sujet

«Personnalité criminelle et typologies des délin-

quants» (7). J'ai observé dans mon rapport que, dans la réalisation pra-

tique des institutions (police, tribunaux, prisons), on devrait éliminer

tout aspect stigmatisant, à travers une œuvre graduelle d’éducation, sur-

tout dans la principale source de stigmatisation, qui est constituée par

l'attitude de l'opinion populaire, publique ou privée. J'ai souligné que cette

__ 492 _

exigence est exprimée dans le domaine de la criminologie clinique

ce

qui est ignoré «seulement par ceux qui n’ont pas lu les œuvres de Lom-

broso et de De Greff».

II. — LE CENTENAIRE DE L’HOMME CRIMINEL

Quelques ans après, en 1976, à la Faculté de Droit de l’Université de

Paris on célébra le centenaire de l’œuvre principale de Lombroso

(«L'homme criminel»), avec un exposé introductif (Ancel) et des rappor-

teurs (M. Ancel, P. Nuvolone, H. Schultz, J. Dupréel, J. Pinatel, G. Ca-

nepa, J. Léauté). Dans son rapport, le président Pinate/ (8), en exposant

le sujet «Lombroso et la Criminologie », souligne avant tout que «ce qui

caractérise l’œuvre lombrosienne c’est qu’elle n’est pas limitée, comme

on le croit trop souvent, à l’approche biologique et clinique du crimi-

nel». En effet, Lombroso «s’est efforcé d’élargir constamment son point

de vue initial, abordant successivement l’étude du crime politique, de

l'homme de génie, de la femme criminelle et de la prostituée, ainsi que

celle de la sociologie criminelle ».

Les nombreuses critiques contre Lombroso n’ont pas considéré qu’il

a vécu sa vie scientifique dans une période où la théorie de l’évolution

et «l’origine des espèces» de Charles Darwin faisaient partie de la

culture scientifique dominante et à jour (à l’époque) : une théorie géné-

rale postulant une continuité essentielle entre les animaux et l’homme.

Par conséquent, à son époque, Lombroso, soucieux de ses responsa-

bilités de mise à jour par rapport à la science de son époque (Darwin),

a recherché des stigmates morphologiques par l’examen des délinquants

afin de postuler la continuité entre les animaux et l’'homme délinquant :

le type criminel, considéré comme une variante anthropologique de l’es-

pèce humaine, est de nature «atavique». Il a créé une équipe pluridisci-

plinaire avec la collaboration juridico-sociale de Ferri et de Garofalo.

Dans la ligne lombrosienne, l’acte criminel n’est pas un acte libre. Appa-

rait à l’évidence dans cette conception, en suivant la critériologie domi-

nante à l’époque, la finalité de donner une valeur scientifique à l’étude

de l'homme criminel suivant la psychiatrie de l’époque.

Lombroso, par l’étude de l’'homme criminel, souligne l’exigence de

considérer cette étude comme une science autonome : c’est la naissance

de la criminologie.

Après, on constate une période de critique anti-lombrosienne et enfin

la troisième phase qui correspond à la naissance de la Société Internatio-

nale de Criminologie (1934) et les premiers congrès au niveau internatio-

nal; le premier à Rome en 1938 (Di Tullio) : on souligne l’attitude des

__ 43 —

savants comme De Greeff, qui à l’égard de Lombroso manifeste une

attitude de respect «pour son œuvre de pionnier».

Pinatel reconnaît que Di Tullio, De Greeff, Hesnard et Mailloux se

sont situés dans la perpective ouverte par Lombroso, en établissant la

distinction de la criminologie clinique et de la psychiatrie criminelle. Par

des exemples significatifs, Pinatel observe qu’on peut légitimement se

demander si «certaines positions contemporaines ne reposent pas sur

une 1ignorance profonde » ; et enfin «le grand titre de gloire de Lombroso

c’est qu'il a fondé la criminologie, science autonome et indépendante ».

Les autres rapporteurs à Paris en 1976 ont étudié les rapports de

Lombroso avec le droit pénal (Nuvolone), la politique criminelle

(Schultz), la pénologie (Dupréel).

Mon rapport concernait «les perspectives» de contradiction et d’in-

novation dans la pensée de Cesare Lombroso (9) : ces perspectives, sur-

tout de contradiction, concernent le fait que Lombroso exprime des

idées qui sont l’expression du positivisme philosophique («ce qui ne peut

ne pas être»), en contraste avec le contingentisme («ce qui peut ne pas

être»). À l’époque de Lombroso, le monde culturel exprimait non seule-

ment le «déterminisme» (Auguste Comte), mais aussi le «contingen-

tisme» par l’œuvre philosophique d’Æmile Boutroux (10).

Dans son fameux ouvrage (La contingence des lois de la nature), 1l

souligne que la «nature humaine» n’est pas l’ensemble des caractères

communs à tous les hommes parce que la nature humaine est strictement

individuelle, c’est-à-dire la personnalité, qui «ne précède donc pas la vie

et l’action, mais dans la vie et dans l’action elle se modèle, se façonne,

s’enrichit d’apports toujours nouveaux ».

Même la conception de la maladie mentale, suivant Lombroso, est en

contraste avec la conception des psychiatres de son époque, parce qu'’il

souligne que les différents formes des maladies mentales dérivent d’un

«genre» unique, qui permet toujours d’entrevoir la voie d’ouù l’esprit sain

est parti, comme Ferrio (11) nous apprend. La contingence est l’opposi-

tion évidente au déterminisme (Comte).

Il faut souligner la signification historique et idéologique de trois

dates très rapprochées dans le temps

— 1874 : Boutroux présente à la Sorbonne sa thèse de doctorat, basée sur

le principe de contingence, en opposition au «déterminisme » ;

— 1876 : Lombroso publie la première édition de son ouvrage L'homme

délinquant ;

— 1878

aux Etats-Unis (Massachusetts), à la suite des expériences

acquises par un cordonnier de Boston, John Augustus, est promulguée

la première loi sur la probation (Di Gennaro, 12).

— 44 —

Il résulte, en conclusion, que Lombroso et son œuvre démontrent

l’existence en lui, des principes contradictoires du déterminisme et de la

personnalité individuelle. I s’agit de la prémisse nécessaire pour l’évolu-

tion ultérieure en direction de la criminologie clinique et de la personna-

lité.

IM. — L’EXAMEN DE LA PERSONNALITÉ

L’exigence d’examiner la personnalité, en criminologie et, par consé-

quent, d’introduire l’examen de la personnalité dans la loi pénale, à côté

de l’expertise psychiatrique, représente une aspiration soulignée, depuis

longtemps, dans certains pays européens. Sur ce point, je ferais référence

à deux pays

la France et l’Italie.

Sur ce point. je dois souligner encore une fois la pensée de Jean Pina-

tel (13), qui en 1977 a observé que le modèle de la personnalité crimi-

nelle nous introduit à une authentique «criminologie du passage à

l’acte», car «il nous invite à voir la personnalité en mouvement, en

action ou, plutôt, à l’apercevoir en transparence à travers les processus

criminogènes, à préciser le jeu des composantes du noyau dans ces pro-

cessus». Sur ce point, je renvoie aussi à mon article publié dans le

volume La Criminologie. Bilan et perspectives, mélanges offerts à Jean

Pinatel (Canepa, 14).

Pour ce qui concerne l’Italie, à côté de la France sur ces problèmes,

je rappelle que chez nous, après la refondation de la «Société 1italienne

de Criminologie » et l’élection de Benigno Di Tullio à sa présidence, on

a décidé de faire le premier congrès de notre nouvelle Société à Vérone

en 1959 et on m’a confié le premier rapport officiel (15) sur «l’évaluation

de la capacité criminelle »

évaluation interdite à l’expert suivant le

deuxième paragraphe de l’article 314 du code de procédure pénale 1ta-

lien, qui spécifie l’interdiction «des expertises pour établir l’habitualité ou

la professionnalité dans le délit, la tendance à commettre un délit, /e

caractère et la personnalité du coupable et, en général, les qualités psychi-

ques qui ne dépendent pas de causes pathologiques ».

À ce congrès, participait une délégation française présidée par Jean

Pinatel, qui s’est beaucoup intéressé à mon rapport et au vote consécutif

du Congrès qui à l’unanimité a adressé aux autorités italiennes compé-

tentes une proposition visant à l’institution de l’expertise criminologique

(ou sur la personnalité) ) côté de l’expertise psychiatrique. La réponse

des Autorités a été négative. Le président Pinatel a continué son activité,

étant donné qu’en France depuis longtemps, on avait déjà obtenu une

adaptation du code de procédure pénale afin de rendre officielle l’en-

quête de personnalité (articles D 16 et D 17 de ce code). Il arrive alors

— 45 —

que, dans le même cas judiciaire, est désigné un expert pour «l’expertise

psychiatrique» et un expert pour l’«enquête de personnalité», comme

nous apprend Jacques Leyrie (16, p. 289, 1977).

En 1980, un Séminaire International (17), organisé à Syracuse par

notre Centre International de Criminologie Clinique (Gênes), en collabo-

ration avec l’Institut Supérieur International de Sciences criminelles, a

été consacré à «L'expertise criminologique». Les Actes ont été publiés

dans les Annales Internationales de Criminologie, les travaux se sont

développés au cours d’une semaine, avec plusieurs rapports provenant

de différents pays (France, Etats-Unis, Allemagne, Italie, Hongrie,

Angleterre, Belgique, Canada). Le résultat, en synthèse, a été que l’ex-

pertise criminologique existe dans tous les pays présents au Séminaire,

exception faite de l’Italie.

Le Président Pinatel dans son rapport (18) a illustré l’expérience fran-

çaise concernant l’examen médico-psychologique et social de l’inculpé,

qui a été inséré officiellement dans la procédure en France, tant pour les

mineurs que pour les adultes, «au lendemain de la Libération ». Il pré-

cise aussi que «l’examen médical et l'examen médico-psychologique sont

facultatifs dans le système de l’article 81» du code de procédure pénale.

En ce qui concerne l’Italie, J'ai annoncé que la nouvelle forme d'exper-

tise («criminologique») était prévue par le projet de réforme (19), à

l’époque, c’est-à-dire en 1980.

En 1988, à la fin de mon mandat de président de la S.I.C., j'ai com-

mencé ma présidence à Hambourg du 10° Congrès International de

notre Société par une allocution introductive, dont la conclusion «épisté-

mologique», pour ce qui concerne la criminologie, était l’évidence de

«deux principes» qui sont à la base de la recherche fondamentale (per-

sonnalité, antisocialité) et de la recherche appliquée (socialisation, réédu-

cation).

En ce qui concerne l’abolition de l'interdiction de l’expertise crimino-

logique dans le code de procédure pénale 1talien, après les travaux d’une

commission ministérielle présidée par le professeur Pisapia on a publié le

projet de réforme du C.P.P., qui avait proposé d’instituer l’expertise cri-

minologique à côté de l’expertise psychiatrique et l’expertise médico-

légale (1978). Mais à cause de la fin de la législature, le projet n’'a pas

été adopté. À partir de 1987, une commission ministérielle présidée par

le même professeur Pisapia, a préparé un nouveau projet de réforme du

C.P.P., qui était encore une fois contre l’interdiction de l’expertise crimi-

nologique ou de personnalité suivant le modèle du projet précédent.

Ensuite, le projet a été examiné aussi par une Commission parlementaire

(?!) et finalement le projet, devenu loi de l’Etat DPR 22/9/88 n. 447 et

publié auJournal Officiel (suppl. ord. n. 42, 24/10.88) a confirmé, contre

__ 46 —

toute attente, l'interdiction (art. 220) de l’expertise de personnalité

(Canepa, 20), par une terminologie qui est la même que celle du C.P.P.

de 1930 (2!).

IV. — PERSONNALITÉ CRIMINELLE

ET RECHERCHE CRIMINOLOGIQUE

On a confirmé définitivement, par la recherche criminologique, la

valeur et les fondements de la théorie de la personnalité criminelle à l’oc-

casion d’un Colloque scientifique où ont été présentés les résultats obte-

nus par les chercheurs de l’Université de Pau et des Pays de l’Adour. La

série des rapports ont été publiés en 1991 (Editions Erès, Toulouse) dans

un volume consacré à La Personnalité Criminelle, Actes des Journées

Pinatel, sous la direction de Robert Cario et Anne-Marie Favard.

Le volume comprend le texte de 17 rapports. J'entends souligner la

valeur du «Rapport de Synthèse : Criminologie Clinique et personnalité

criminelle», présenté par Jean Pinatel (21). I passe en revue les avis,

positifs ou négatifs, portés sur la «personnalité criminelle» de la nais-

sance de cette théorie jusqu'au 10* Congrès de la Société Internationale

de Criminologie (que jJ'ai organisé et réalisé à Hambourg, à la fin de

mon mandat de président de la S.I.C.). Il souligne la valeur de la contri-

bution présentée à ce Congrès par Marc LeBlanc sur la personnalité et

je partage cette évaluation.

J'ajoute quelques mots pour ce qui concerne mon rapport aux Jour-

nées Pinatel, 1991, «Criminologie et Psychopathologie en perspective cli-

nique» (22) et notamment sur des réactions, critiques et absurdes en

même temps, concernant la notion de «traits» et de «noyau central».

Ces critiques démontrent seulement la complète ignorance, dans le

domaine clinique, de certains criminologues mal informés.

Il est possible de répondre tout de suite à ces «critiques » par les notes

suivantes

l

sur le concept de «noyau» : d’éminents psychologues, Stagner et Sol-

ley (23) observent que l'image de soi représente un aspect important

de la personnalité («peut-être le noyau autour duquel les traits s’orga-

nisent») ;

les «traits» de la personnalité sont cités, en tant que conception

valide et très importante dans la pratique diagnostique des psy-

chiatres, dans l’édition récente du DSM-IV, c’est-à-dire la quatrième

édition du «Manuel Diagnostique et Statistique» des troubles men-

taux, ouvrage publié à Washington (24) par les soins de l’Association

Psychiatrique Américaine. Suivant ce Manuel (DSM-IV, 1996, édition

italienne, Troubles de Personnalité, page 688) «/es traits de personna-

__ 47 —

lité représentent les modalités habituelles de percevoir, de se rapporter

et de penser, face au milieu extérieur et à soi-même, qui se manifestent

dans une gamme très vaste de contextes sociaux et personnels. Ce n'est

que si les traits de personnalité sont rigides, et donc non adéquats à

favoriser l'adaptation et s'ils provoquent, par conséquent, une compro-

mission évidente des modalités fonctionnelles dans le domaine social et

du travail, ou bien une souffrance subjective, qu'il vont constituer les

troubles de personnalité» (éditeur Masson, Milan, Paris, Barcelone,

1996) : le même texte présenté dans l'édition précédente (DSM-III) par

moi en 1991.

La théorie de la personnalité criminelle, qui remonte à l’ouvrage fon-

damental de Jean Pinatel, a reçu à l’heure actuelle des confirmations

éminentes dans le domaine de la psychologie et de la psychiatrie contem-

poraines. Le développement de la criminologie clinique a conduit à l’éla-

boration de la théorie de la personnalité criminelle, dont Etienne De

Greeff (25) fut l’initiateur et Jean Pinatel (à partir de 1963) le génial

théoricien et chercheur.

V. — CONCLUSIONS

J'ai terminé mon évocation, qui constitue la mémoire indiscutable de

l’activité de recherche scientifique du Président Jean Pinatel, insérée dans

le contexte futur de notre vie, consacrée à l’amélioration et au progrès.

Dans cet esprit, je souhaite terminer mon exposé avec le texte de l’'at-

tribution du Prix Etienne De Greeff au Président Jean Pinatel. Cette

attribution du prix a été annoncée à l’occasion du X° Congrès Interna-

tional de notre Société à Hambourg en 1988 : un texte que j'ai eu l’hon-

neur de présenter personnellement, à la séance de clôture au Président

Jean Pinatel.

J'avais pris la parole pour rendre hommage à M. Jean Pinatel, émi-

nent criminologue, un des plus grands savants de la criminologie

contemporaine.

Jean Pinatel, docteur en droit, inspecteur général honoraire de l’ad-

ministration, président de la Société internationale de Criminologie, a

enseigné dans des universités françaises (Paris, Rennes) et étrangères

(Montréal, Caracas). Docteur «honoris causa» de l’Université de Mon-

tréal, lauréat de l’'Institut, prix Beccaria (médaille d’or), 1l donne des

cours à la Faculté de droit de Pau et à l’Institut d’études juridiques de

Bayonne.

On connaît bien — disais-je — le rôle fondamental et prestigieux que

M. Pinatel a joué dans l’évolution de la Société internationale de Crimi-

__ 48 —

nologie, dont il a été secrétaire général de 1950 à 1965, président de la

Commission Scientifique de 1965 à 1973, président de 1973 à 1978.

Il a été nommé secrétaire général en 1950, à l'époque mêème où un

psychiatre anglais célèbre, le docteur Denis Carroll, fut désigné prési-

dent.

À partir de ce moment-là, l’organisation de la Société internationale

de Criminologie est devenue plus dynamique et plus efficace : les Cours

internationaux de Criminologie ont été organisés systématiquement dans

les différents pays du monde entier et la série des Congrès internatio-

naux s’est développée régulièrement et avec un grand succès

Londres,

1955; La Haye, 1960, Montréal, 1965; Madrid, 1970; Belgrade, 19773.

On doit reconnaître enfin, comme 1l a été souligné par M. Benigno

di Tullio, que c'’est l’inlassable activité de M. Jean Pinatel qui a donné

en peu de temps à la Société une forte structure, la mettant en état d’ac-

céder aux horizons les plus vastes.

C’est à l’occasion du Congrès de Belgrade, en 1973, que le Conseil

de direction a tenu à confier la présidence de la Société internationale

de Criminologie à M. Jean Pinatel.

J’ai eu le grand honneur d’être à côté de lui et de pouvoir constater

que dans sa vie de secrétaire général, de président de la Commission

Scientifique et enfin de président du Conseil de Direction, M. Jean Pina-

tel s’est identifié à la Société internationale et à la criminologie même,

tant comme chercheur que comme enseignant.

Sur ce point, il faut souligner qu’il a toujours envisagé sa contribu-

tion essentielle au développement de la recherche, en criminologie, dans

la perspective internationale, comparative et interdisciplinaire.

Les publications de Jean Pinatel, presque 300 y compris les ouvrages,

les articles, les chroniques, représentent le témoignage le meilleur du

développement d’une doctrine et d’une conception originale de la crimi-

nologie, comme science autonome et spécialisée, qui a été exposée pour

la première fois, d’une façon systématique, analytique et synthétique en

même temps, dans son célèbre traité de Criminologie (1963, 1"* éd.).

Sa production scientifique est très active jusqu’à l’heure actuelle. Jean

Pinatel demeure surtout le témoin attentif aux mouvements profonds des

sciences de l’'homme, comme 1l a été souligné par Denis Szabo, qui

ajoute que sa voix continue à être entendue par ceux qui poursuivent à

ses côtés des réflexions sur la criminalité et la justice dans le monde.

Mais la contribution fondamentale de Jean Pinatel concerne la crimi-

nologie clinique, suivant une conception dynamique, notamment dans le

cadre de la théorie de la personnalité criminelle, dont l’orientation

actuelle reconnaît en De Greeff son initiateur et en Pinatel son génial

théoricien et chercheur.

__ 49 —

La modernité de ses conceptions est confirmée du fait que l’on assiste

aujourd'hui à un renouveau de l’intérêt des criminologues pour les

sciences cliniques, centrées sur l’étude de l’'homme et de sa personnalité :

une perspective qui concernera, à l’avenir, tant la criminologie clinique

que la criminologie sociologique.

En considération de l’'importance et de l’originalité de ces contribu-

tions à la recherche criminologique, dans le domaine clinique, la Société

internationale de Criminologie a décidé de décerner le Prix Etienne De

Greeff 1988 à M. Jean Pinatel, président honoraire de la S.I.C.

J’ai l’honneur — disais-je en conclusion — d’annoncer cette décision au

président Jean Pinatel et aux participants au 10° Congrès international

de Criminologie avec la certitude profonde que son œuvre restera

comme une pierre milliaire dans l’évolution de l’histoire de notre science.

BIBLIOGRAPHIE

(1) PINATEL, J., Traité de Criminologiè (3° édition), Dalloz, Paris, 1975

(1° édition, 1963).

(2) CANFPA, G., Personalità e delinquenza (Chapitre VIT), Giuffre,

Milan, 1974.

(3) CANEPA, G., «Evolution de la personnalité antisociale et délin-

quance», Annales Internationales de Criminologie, vol. 9, pp. 351-362,

1970.

(4) DE Grerrr, E., Introduction à la Criminologie, Van den Plas,

Bruxelles, 1946.

(5) CANEPA, G., «La contribution des théories de personnalité à la

recherche criminologique», Archivio di Psicologia e Psichiatria,

vol. 27, p. 334, 1966.

(6) Mairroux, N., «Psychologie clinique et délinquance juvénile», in

Criminologie en action, p. 83, Presses Universitaires de Montréal,

Montréal, 1968.

(7) CANEPA, G., Personnalité criminelle et Typologie des délinquants.

Rapport à la 2° Section du 7° Congrès International de Criminologie,

Belgrade, 1973.

(8) PINATEL, J., «Lombroso et la Criminologie», Revue de Science Cri-

minelle et de Droit comparé, p. 541, 1977.

(9) CANEPA, G., «Perspectives de contradiction et d’innovation dans la

pensée de Cesare Lombroso », Revue de Science Criminelle et de Droit

comparé, p. 551, 1977.

— 50 —

(10) BouTrOUX, E., Della contingenza delle leggi della natura. Ed.

Morano, Naples, 1940 (trad. de «De la Contingence des lois de la

nature», Paris, 1874.

(11) FERRIO, L., Antologia Lombrosiana, Società Editrice Pavese, Pavia,

1962.

(12) DI GENNARO, G., «Aspetti teorici e pratici del ‘probation’», Qua-

derni di Criminologia Clinica, vol. 12, n.3, p. 323 (note p. 32), 1970.

(13) PINATEL, J., Criminologie clinique et modèles « délinquance et inadap-

tation junvénile». Rapport au 26° Cours International de Criminologie

(Pau, Bayonne, San Sebastian, 5-12 mai 1976). Caja de Ahorros pro-

vincial de Guipuzcoa, 1977.

(14) CANEPA, G., «Les perspectives bilogiques et psychologiques dans le

domaine de études cliniques sur le comportement criminel», La Cri-

minologie

Bilan et perspectives, mélanges offerts à Jean Pinatel,

pp. 183-201, 1980.

(15) CANEPA, G., «La valutazione delle capacità a delinquere. Relazione

al I Congresso della Societä Italiana di Criminologia (Verona, 17-18-

19 ottobre 1959)», Medicina legale e delle Assicurazioni, vol. VIT,

pp. 415-445, 1959.

(16) LEYRIE, J., Manuel de Psychiatrie Légale et de Criminologie Clini-

que, Ed. Vrin, Paris, 1977.

(17) SÉMINAIRE INTERNATIONAL sur « L’expertise criminologique ». Textes

réunis par Giacomo CANEPA, Syracuse, 14-19 septembre 1980, Actes

publiés sur les Annales Internationales de Criminologie, vol. 19, n° 1-2,

1981.

(18) PINATEL, J., «L’examen médico-psychologique et social de l’inculpé

suivant l’expérience française», Annales Internationales de Criminolo-

gie, vol. 19, n° 1-2, pp. 107-113, 1981.

(19) CANEPA, G., «L’expertise sur la personnalité de l’inculpé : pro-

blèmes criminologiques et médico-légaux», Annales Internationales de

Criminologie, vol. 19, n° 1-2, pp. 11-20, 1981.

(20) CANEPA, G., «L’expertise psychiatrique et l’expertise criminologi-

que suivant l’expérience italienne», Annales Internationales de Crimi-

nologie, vol. 35 (1-2), pp. 13-33, 1997

(21) PINATEL, J., «Criminologie clinique et personnalité criminelle»,

(Volume La Personnalité criminelle, Actes des Journées Pinatel, Edi-

tions Erès, Toulouse), pp. 186-197, 1991.

(22) CANEPA, G., «Criminologie et Psychopathologie en perspective cli-

nique», (Volume La Personnalité criminelle, Actes des Journées Pina-

tel, Editions Erès, Toulouse), pp. 47-56, 1991.

_— 51 —

(23) STAGNER, R., SoLLey, C.M., Le basi della psicologia, Bulzoni Ed.,

Roma, 1972.

(24) AMERICAN PSYCHIATRIC ASSOCIATION, «Diagnostic and Statistical

Manual of mental disorders» (A.P.A. Washington, 1987), DSM-IV,

Quatrième Edition Itallienne par V. ANDREOLI, G.B. CASSANO,

R. Rossi (p. 688), Ed. Masson, Milano, Parigi, Barcellona, Ed. 1996.

(25) DE Greerr, E., Introduction à la Criminologie, Van den Plas,

Bruxelles, 1946.

__ 52 —

JEAN PINATEL,

CRIMINOLOGO TRANSNACIONAL

Y HOMBRE BUENO

Antonio Beristain S.J. (*)

1. Esta nota necrolôgica no pretende comentar todos los diversos

matices de su rica personalidad, ni toda su labor cientifica, sino que pro-

curarâ, casi exclusivamente, indicar algo, una parte, de su contribucion

criminolôgica en España y especialmente en el Pais Vasco, en el Instituto

Vasco de Criminologia — Kriminologiaren Fuskal Institutoa (IVAC-

KRFI) : sus investigaciones, su docencia, sus conferencias, sus escritos

en la revista donostiarra Eguzkilore y en otras publicaciones del IVAC-

KREI — escritos y publicaciones que merecen mâs amplias reflexiones de

las que aqui debemos y podemos hacer — Esta nota procura insinuar

algo de la peculiaridad de su ser, de su saber, de su hacer y de su espe-

rar, como Maestro de maestros.

Quienes tuvimos la suerte de estar mâs o menos cerca de él — profe-

sores, alumnos, personal de administraciôon y servicios, internos en las

instituciones de jôvenes que él creô, amigos, conocidos — debemos y

deseamos agradecerle principalmente algo que no cabe expresar en unas

lineas escritas. Jean PINATEL pasô por este mundo como sembrador,

claro y sistemâtico, de ideas y sentimientos que mermasen en nuestros

conciudadanos los instintos de agresividad y de mera defensa y, en cam-

bio, desarrollasen los de solidaridad, simpatia y fraternidad. Fue emi-

nente criminôlogo transnacional y hombre bueno. Poseia un carisma

indescriptible de comprensiôn y acogida a toda persona que se le acer-

case. À mi, en particular, me acogiô con paternidad académica, desde el

primer momento, antes de 1968 (cfr. Jean PINATEL, «Notes sur la littéra-

ture espagnole. L’œuvre du R. P. Beristain», en Annales Internationales

de Criminologie, Paris, 1968, pp. 579 ss.), por ello me siento obligado a

manifestar pûüblicamente mi profundo agradecimiento por lo mucho que

de él aprendi en su villa de Biarritz, junto a su inseparable, distinguida

y amable esposa Susanne, la impar Etxekoandre de «Chori Basa»; en

Ustaritz; en Bayona, para tratar asuntos de la Sauvegarde de l'Enfance

du Pays Basque y para acelerar la creaciôn de la Université Basque; en

Pau; en su despacho en la capital del Sena, con ocasiôn de las anuales

reuniones primaverales del Comité Cientifico y del Consejo de Direcciôn

(!) Miembro del Consejo de Direcciôn de la Sociedad Internacional de Criminologia, San

Sebastiän.

__ 53 —

de la Sociedad Internacional de Criminologia (SIC), desde el año 1975,

en el que fui elegido Miembro del Comité Cientifico y después del

Consejo de Direcciôn ; en los cursos y congresos nacionales e internacio-

nales de la misma SIC : Freiburg 1. Br. (1960), Londres, First Congress

on Crime, septiembre, 1966 (cfr. mi comunicaciôn, que agradoô a PINA-

TEL, sobre «Crime and Personality», Criminologica. International Journal

of Criminology, American Society of Criminology, The Ohio State Uni-

versity, febrero 1968, pp. 2842), Caracas, Londrina, Sao Paulo, Guaya-

quil (septiembre 1975), Wuppertal (1977), Lisboa (1978), Hamburgo

(1988), Budapest (1993), Roma (segunda Conferencia Internacional de la

«Fundaciôn Aquinas», 2023 mayo 1987, con su estimado sacerdote

N. MAILLOUX ), etcétera.

2. El dia 3 de abril de 1999 falleciô Jean PINATEL en Biarritz, después

de una grave enfermedad de varios meses. El funeral se celebrô el dia

6, a las cuatro de la tarde, en la iglesia de Urcuit, con asistencia de una

nutrida representaciôon del mundo académico y de personas amigas que

Ilenaban el templo. En la celebraciôn eucaristica tuve la oportunidad de

decir unas palabras sacerdotales de comunitaria gratitud recordando su

sencilla ciudadania partenaria y generosa, asi como su luminoso magis-

terio de Criminôlogo vasco y universal e investigador respetuoso de la

absoluta dignidad, natural y sobrenatural, de la persona y sus valores

transcendentes.

Jean PINATEL habia nacido en Urcuit (Bajos Pirineos), el 9 de junio

de 1913, se doctorô en Derecho en Paris el año 1935, actuô como Magis-

trado desde 1936 hasta 1941, este año fue nombrado Inspector, y el año

1951 Inspector General en la Administraciôn del Ministerio del Interior.

La vocacion principal de su vida fue la Criminologia. Con Benigno

D1 TULLIO, fue uno de los principales fundadores de la Sociedad Inter-

nacional de Criminologia, en Roma, en las Jornadas de los dias 1S y 16

de julio de 1937. (La SIC no se fundô el año 1934 ni el 1938, aunque

asi aparece en diversos documentos «oficiales». Cfr. Benigno D1 TULLIO,

«Naissance de la Societé Internationale de Criminologie», en AA. VV.

La Criminologie. Bilan et perspectives, Pedone, Paris, 1980, p. 4). Desem-

peño el cargo de Secretario General de la SIC desde 1950 hasta 1965,

fecha en que fue elegido Presidente de su Comisiôn Cientifica hasta el

año 1973. Desde este año hasta 1978 ocupô la Presidencia de la Socie-

dad e inmediatamente fue nombrado Presidente Honorario de la misma.

Desde 1962 hasta 1970, ademäs de sus ocupaciones diarias, colaboro

como Miembro del Consejo Cientifico Criminolôgico del Consejo de

Europa.

Sus trabajos académicos giran alrededor de siete aspectos de la Cri-

minologia

1l° Historia de la Criminologia (escribiô también, pero no la

__ 54 —

publicô, una amplia Historia del Pais Vasco, que lei con gusto y prove-

cho. À esta faceta suya de la historia me refiero en la dedicatoria que

le ofreci el año 1976, en el nümero inicial de la primera época de la

revista Eguzkilore

«À Jean PINATEL,

criminôlogo vasco y universal

de ayer y de mañana,

investigador respetuoso de la persona »),

2° Criminologia general, 3° Criminologia clinica, 4° Filosofia y Poli-

tica criminal, 5° Ciencia penitenciaria, 6° Delincuencia e inadaptaciôn

juvenil, 7° Investigaciôn y enseñanza cientifica (la personalidad crimi-

nal). (Cfr. AA. VV. La Criminologie. Bilan et perspectives. Mélanges

offerts à Jean Pinatel, 1980, pp. XV-XXII, 249-260).

De sus libros merecen especial menciôn al menos los siguientes : Pré-

cis de science pénitenciaire, Sirey, Paris, 1945. 435 pp. ; Traité élémentaire

de science pénitentiaire et de défense sociale, Sirey, Paris, 1950, 568 pp.;

Traité de droit pénal et de criminologie (P« BOUZAT et J. PINATEL),

Tome IF, J. PINATEL, Criminologie, 1° ed. Dalloz, 1963, 2° ed. Dalloz,

Paris, 1970, 660 pp. (Criminologia, trad. de Ximena Rodriguez de Canes-

tri Universidad Central de Venezuela, Caracas, 762 pp.); 3° ed. francesa,

Dalloz, Paris, 1975, 752 pp.; Etienne De Greeff, Cujas, Paris, 1967,

110 pp. (Etienne De Greeff, trad. de Ximena Rodriguez Canestri, Uni-

versidad Central de Venezuela, Caracas, 1970, 134 pp.; La Société crimi-

nogène, Calman Lévy, Paris, 1971, 294 pp. (La sociedad criminôgena,

trad. de Luis Rodriguez Ramos, Aguilar, Madrid, 236 pp.); Le Phéno-

mène criminel, Edit. MA, Paris, 1987, 254 pp. Sus principales obras han

sido traducidas al alemän, castellano, inglés, italiano, polaco, sueco, y

yugoslavo.

3. Jean PINATEL ha influido notablemente en Europa, en los paises de

lengua francesa y en España. También en las dos Américas. En Nortea-

mérica, por su intensa relaciôn con el sacerdote y psicôlogo N. MAIL-

LOUX, fundador y director del Centro de Boscoville, y con Denis SZABO,

fundador del Centro internacional de Criminologia Comparada, en

Montreal. Esta ciudad fue, en agosto de 1967, la sede del XVII Curso

Internacional de Criminologia, sobre el titulo general de «Balance de la

Criminologia contemporânea en sus grandes dominios de aplicaciôn »,

del cual informaron ampliamente C. PARDO y J. ALARCON, en su Memo-

ria del XVII Curso Internacional de Criminologia, Madrid, 1968, 100 pp.

Por su amistad con N. MAILLOUX, Jean PINATEL colaborô no poco en

importantes actividades de la Fundaciôn Aquinas, de Washington, aun-

que, por motivos de salud, no pudo participar en la Quinta Jornada Aca-

démica internacional, del 14 y 15 de junio de 1996, en la Universidad de

__ 55 —

Salamanca, en el Aula «Francisco de Vitoria», sobre el tema «En torno

al concepto de ciudadania responsable», con ponencias del Rector,

I. BERDpuGo, D. SzaBo, R. OTTENHOF, J. L. CAsCAJO y À. BERISTAIN.

(Cfr. BERISTAIN, «El nuevo ciudadano responsable y solidario : el parte-

nariado. Reflexiôn criminolôgico/victimolôgica », en MESSUTI, coord.,

Perspectivas Criminolôgicas en el umbral del tercer milenio, Fund. Cult.

Univer., Montevideo, 1998, 84102, IDEM, «Ante la tregua de ETA»,

Claves de razôn prâctica, dic. 1998, 38-42).

De Latinoamérica, PINATEL influyô especialmente en Venezuela, a

través de su discipulo Francisco CANESTRI (Cfr. Francisco CANESTRI,

«Le développement de la criminologie en Amerique Latine», en La Cri-

minologie. Bilan et perspectives. Mélanges offerts à Jean Pinatel, Edit.

À. Pedone, Paris, 1980, pp. 73-99). La esposa de F. CANESTRI, Ximena

RODRIGUEZ tradujo el libro principal de PINATEL, su Tratado de Crimino-

logia, que editô la Facultad de Derecho de la Universidad Central de

Venezuela, el año 1974.

4. En España, desde la década de los 60, encontrô mucho eco PINA-

TEL COn sus doctrinas criminolôgicas y sus programas de prevenciôn de

la criminalidad y de tratamiento de los delincuentes. Su primer articulo

publicado en revistas españolas, «Criminologia y Derecho penal»

(Anuario de Derecho penal y Ciencias Penales, el año 1959, pp. 125137),

traducido por Juan DeL RosAL, directamente del texto de la conferencia

que profesô en la Facultad de Derecho de la Universidad de Valladolid,

difiere del texto que habia publicado en la Revue de science criminelle,

el año 1953, pp. 595-608. En esta revista parisina publicô PINATEL, mäs

de 130 crônicas de valor indiscutible, desde 1945 hasta el nûümero | de

1988. À partir de esta fecha las continuaron durante algün tiempo

R. OTTENHOF, A.-M. FAVARD y R. CARIO.

Autorizados difusores de las investigaciones del Maestro francés fue-

ron, en Madrid, Juan del RosAL, Luis CASTILLON MORA, Jesûs ALARCON

y sus discipulos. Especialmente a través del XI Curso Internacional de

Criminologia, celebrado en la capital de España, del 23 de febrero al 20

de marzo de 1962 y dirigido por Juan DEL RosAL, sobre el tema general

de «Los delincuentes mentalmente anormales». PINATEL pronunciô el

Discurso Inaugural y una ponencia sobre «Aspectos psicopatolôgicos de

la conducta criminal» (cfr. XI Curso Internacional de la Sociedad Inter-

nacional de Criminologia, Conferencias y Comunicaciones, Universidad de

Madrid, Facultad de Derecho, 1961-1962, pp. 27-33 y 491-50S). Merece

recordarse también, entre otras muchas, la ponencia de PINATEL sobre

«La sintesis criminolôgica en cuanto modelo operacional en investiga-

ciôn», que resume la citada Memoria del XVII Curso Internacional de

Criminologia, Madrid, 1968, 100 pp. (especialmente pp. 31-40).

__ 56 —

También se hizo eco de PINATEL, sobre todo en los añ® 19691970, la

Sociedad Española de Criminologia, fundada y presidida por Juan DEL

RosAL, que redactô personalmente sus Estatutos (cfr. Fguzkilore, Cua-

derno del Instituto Vasco de Criminologia, N° 6, San Sebastiän, 1992,

pp. 219-226) y nos reunia a la Junta Directiva periôdicamente en el des-

pacho de su domicilio.

Posteriormente, a través del VI Congreso Internacional que se cele-

brô en Madrid, el mes de septiembre del año 1970, dirigido igualmente

por De. RosaL (Cfr. Instituto de Criminologia de la Universidad de

Madrid, Memoria del VI Congreso Internacional de Criminologia, Volu-

men l, Madrid, 1973, 676 pp., que se publicô a cargo de Manuel CoBo

y Bernardo F. CASTRO). PINATEL comentô el Congreso en la Revue de

Science Criminelle, de 1971, pp. 62 s. En ese Congreso expuse un tra-

bajo, apoyado en la doctrina de PINATEL, sobre « Las relaciones entre la

Policia y la sociedad actual» (cfr. Ministerio de Justicia, Boletin de Infor-

maciôn, Madrid, 15 marzo, 1971, pp. 48-51), insistiendo que el bien juri-

dico, «el bien comün ha de estar centrado en el hombre concreto que

pisa el asfalto de la calle, no en la idea abstracta del hombre».

De la doctrina de PINATEL, tanto en España como fuera de ella, se

ha acogido ante todo su concepto de /a personalidad criminal, desarrol-

lado en la mayoria de sus publicaciones, como modelo, paradigma,

esquema o hipôtesis de trabajos posteriores que reflexionan bâsicamente

sobre las cuatro variables de la agresividad, la habilidad, la indiferencia

afectiva y el egocentrismo del delincuente (J. PINATEL, « Criminologie cli-

nique et personalité criminelle», en La personnalité criminelle. Actes des

journées Pinatel, sous la direction de R. Cario et A. M. Favard, Erès,

Toulouse, 1991, pp. 187-197. En este libro colaboran cuatro catedrâäticos

del Instituto Vasco de Criminologia

Sabino Ayestarän, Antonio Beris-

tain, Enrique Echeburûüa Odriozola y José M“ Gondra Rezola).

En España se escuchô también a PINATEL para modernizar la orienta-

ciôn y la praxis penitenciaria, sobre todo durante la década de los

sesenta y setenta. Se ha de recordar, especialmente, la labor inteligente

y eficaz de los antes citados CASTILLON MORA y ALARCON. À ellos se

debe principalmente la creaciôn de la Central de Observaciôn, que se

inaugurô el 8 de diciembre de 1967, festividad de la Inmaculada (detalle

del nacionalcatolicismo imperante), en instalaciones de la prisiôn de

Carabanchel, con dos zonas diferenciadas, una para internos y otra para

técnicos (psiquiatra, pedagogo, sociôlogo, psicôlogo y criminôlogo). La

prensa de la época consideraba a la Central como «el banco de pruebas

de la moderna ciencia penitenciaria». Pero, en la década de los 90 aban-

dona las dependencias de Carabanchel, enconträndose actualmente en el

edificio que alberga los servicios centrales de la Direcciôon General de

Instituciones Penitenciarias, en la calle de Alcalà, 38-40. También a ellos

__ 57 —

dos se debe principalmente la creaciôn del Hospital General Penitencia-

rio que se inaugurô en mayo de 1971, de cuya direcciôn médica se

encargô al Dr. CASTILLON. El Hospital fue clausurado por Orden de 26

de abril de 1995. (Cfr. Laura LLEDO LEIRA, «Fl complejo penitenciario

de Carabanchel. Una prision para la Historia», en Tapia, noviembre-

diciembre de 1998, pp. 71-77).

CASTILLON organizô en marzo y abril de 1968, en Madrid (en la

Escuela de Estudios Penitenciarios y en la Central de Observaciôn) un

ciclo de conferencias sobre «Tratamiento penitenciario», con cinco

conferencias de M. ANCEL, G. FULLy, P. BOUZAT, M. COLIN y J. PINA-

TEL. Este, que entonces era Presidente de la Comisiôn cientifica de la

SIC y Profesor de Criminologia de la Universidad de Paris, disertô sobre

«Investigaciôn cientifica y tratamiento» (CASTILLON lo tradujo del

francés y lo publicô en la Revista de Estudios Penitenciarios, Madrid,

1968, julio-septiembre, pp. 523-541).

PINATEL fue galardonado como Oficial de la Legiôn de Honor y con

muchas otras condecoraciones. Entre ellas, la «Medalla de Oro del Pre-

mio Beccaria», de la Sociedad Alemana de Criminologia, el «Internatio-

nal Prize Hermann Mannheim », de la Sociedad Internacional de Crimi-

nologia y del Centro Internacional de Criminologia Comparada de

Montreal, el «Doctorado Honoris Causa» de la Universidad de Mon-

treal y el nombramiento de « Miembro de Honor del Instituto Vasco de

Criminologia », de San Sebastiän. Este Instituto, a tenor de un Acuerdo

adoptado el 22 de diciembre 1992, concede cada año el «Premio JEAN

PINATEL » al alumno que, al concluir el tercer curso del «Master Univer-

sitario en Criminologia », haya obtenido la mäxima calificaciôon (Matri-

cula de Honor) en su trabajotesina de final de carrera y merezca el pre-

mio, a juicio del Tribunal «ad hoc».

Las autoridades españolas, en el decenio de los añ°° 70 desearon

concederle la Medalla del Mérito Penitenciario y quizäs alguna otra

condecoraciôn, pero él declinô la oferta por considerar que el régimen

franquista no respetaba suficientemente los derechos del hombre.

El año 1973, al fallecer el Profesor Juan DEL ROSAL, PINATEL escribilô

una muy encomiâstica nota necrolôgica en la Revue de Science Crimi-

nelle et Droit pénal comparé, de 1974, pp. 182-184.

S. El año 1965 colaboréô en el Libro Homenaje a Juliän Pereda, S.J.,

con su articulo «Histoire des idées relatives à la responsabilité pénale et

à l’état dangereux », sobre temas bâsicos de la cosmovisiôn de su maes-

tro Etienne DE GreerF (Estudios penales. Homenaje al R.P. Juliän

Pereda, S.J., preparado por À. Beristain, Universidad de Deusto, Bilbao,

1965, pp. 543-563). Un par de años después, dictô una conferencia en la

__ 58 —

Universidad de Deusto sobre «Ciencias del hombre y Derecho penal»

(Estudios de Deusto, 1968, mayoagosto, pp. 329-339).

Sus aportaciones al Instituto Vasco de Criminologia-Kriminologiaren

Euskal Institutoa, de San Sebastiän merecen especial recuerdo agrade-

cido. Resumo a continuaciôn sus aportaciones en todos los trabajos del

Instituto

tres Cursos Internacionales, la investigaciôn y docencia del

Master, las publicaciones y la revista Kguzkilore.

En el buen desarrollo del XXVI Curso Internacional de Criminolo-

gia —- Pau, Bayona y San Sebastiän —, sobre « Delincuencia e inadapta-

cion juvenil», dirigido inteligentemente por Reynald OTTENHOF, cola-

borô de manera impar el profesor Jean PINATEL. Pronuncio una confe-

rencia sobre «Criminologie clinique et modéles » (cfr. Delincuencia e ina-

daptaciôn juveniles, XXVI Curso Internacional de Criminologia, A. Be-

ristain y R. Ottenhof, compiladores, San Sebastiän, Caja de Ahorros

Provincial, 1976, pp. 175-189). En el XXIX Curso Internacional de Cri-

minologia, celebrado en Pamplona del 15 al 22 de junio de 1980, sobre

«El papel de la Criminologia en las nuevas Democracias », organizado

por la Fundacion Bartolomé de Carranza, la Sociedad Internacional de

Criminologia y la Diputaciôon Foral de Navarra, fueron sus asesores

cientificos J. PINATEL, R. OTTENHOF y À. BERISTAIN. El primero dictô

una conferencia sobre «Le rôle de la criminologie dans les démocraties

nouvelles» (Actas del XXIX Curso Internacional de Criminologia, Gabriel

HUALDE, compilador, Pamplona, Fundaciôn Bartolomé de Carranza,

1981, pp. 27-54).

Cuando el Instituto donostiarra de Criminologia iniciô los cursos

académicos para el Master y el Diploma Superior en Criminologia, el

Profesor PINATEL venia a San Sebastiûn a impartir algunas clases todo

los años académicos, especialmente en el programa de «Criminologia de

manñana».

Se puede afirmar que todas las publicaciones del Instituto se han

visto enriquecidas por su pluma. Asi en Estudios Vascos de Criminologia

(Mensajero, Bilbao, 1982) publico una interesante Introducciôn, de la

que con gusto transcribo sus cuatro lineas finales, pues manifiestan un

deseo muy profundo de PINATEL, el mismo que expresô el poeta Yparra-

guirre el dia siguiente de la primera guerra carlista, y que con frecuencia

repetia PINATEL

«Bakean bizi dadin

Euskaldunen yendrea.

Que el pueblo vasco

viva en paz»

En el mismo libro escribiô ademâs unas paginas «Exposiciôn y anâli-

sis de diferentes modelos de criminalidad» (pp. 291-297), donde profe-

__ 59 _

tiza algo que, por desgracia, està ocurriendo en el Pais Vasco : «À largo

término el ambiente continuo de la violencia puede abocar en la degra-

daciôn moral de una gran masa de la poblaciôn». También participô

intensamente en la «Semana de Estudios Criminolôgicos », celebrada en

Urnieta-San Sebastiâän, del 2 al 9 de julio de 1978.

Eguzkilore, la revista del Instituto, nos brinda cuatro contribuciones

suyas. El 30 de junio de 1988, en el Acto solemne de entrega del

Diploma Superior a la Primera Promociôn de Criminélogos de Euskadi

(1985-1988), recordô que la Criminologia estä presente en la literatura

vasca, y se refiriô a la obra del poeta del siglo XIX, ETCHAUN, originario

de Soule, Îlena de interés desde el punto de vista criminolôgico pues su

vida fue un drama que él supo expresar poéticamente. En un momento

de crisis matô a su mujer y, desde entonces fue victima de un destino

lamentable. Su poema « Ahaide delizius huntan » (En este aire delicioso)

evoca su desgracia, «debo morir en prisiôn o vivir mendigando ». Este

poema, comenta PINATEL, da cuenta de la condiciôn desdichada del

delincuente de ayer y de hoy, y justifica la misiôn de la Criminologia

facilitar que evolucione el Derecho penal en la direcciôon que exige la

moderna axiologia y la nueva doctrina de los derechos humanos. « No

consiste (dice textualmente PINATEL y conviene repetirlo hoy aqui en el

Pais Vasco, tan propenso a la impunidad del terrorismo) en absolver o

en justificar al delincuente, sino en transformarle como hombre».

El año siguiente, en semejante Acto Académico de clausura del

Curso, tuvo también una breve pero densa intervenciôn, en la que

subrayô la importancia de la prevenciôn de la criminalidad acerca de

tres grandes grupos : el de los casos psiquiätricos, el delos inadaptados

sociales que son victimas de las condiciones del medio, y el de los delin-

cuentes crônicos (Æguzkilore, N° 3, 1989, pp. 192 ss.).

El nûmero 3 extraordinario de la misma revista publica los trabajos

del XLI Curso Internacional de Criminologia que se celebrô en San

Sebastiän, del 16 al 21 de octubre de 1989. Jean PINATEL pronuncio la

solemne Conferencia de clausura o Informe general. Formulô primero

un balance de lo positivo y lo negativo de la Criminologia contempora-

nea, para después abrir algunas perspectivas mirando al futuro. Entre lo

positivo destacô la autonomia universitaria que ha conseguido nuestra

disciplina en algunos paises y el desarrollo, aunque menor, en otros.

Entre las sombras, lamentô el no haber logrado todavia la creaciôn de

un Instituto Internacional de Criminologia y la tendencia anticriminolô-

gica de los autodenominados «crimindlogos criticos». Mirando al

mañana, deseô que se estudie y aplique mâäs la Criminologia clinica

empezando en las aulas universitarias y que se integre con la Criminolo-

gila teôrica. También propugnô la creaciôn de vinculos e institutos crimi-

nolôgicos a diferentes niveles, subrayando el regional, sin olvidar los

— 60 —

necesarios principios deontolôgicos, mirando como finalidad üûltima «la

promociôn del hombre, el respeto de la dignidad del hombre, crear en

él los instintos de simpatia que vayan mas allà de los de defensa. »

Sobre un punto concreto de esta meta criminolôgica, sobre el trata-

miento penitenciario para alejar al delincuente de la reincidencia y favo-

recer su readaptaciôn social, dijo unas palabras el año siguiente en el

Acto de Clausura del curso académico, el dia 29 de junio de 1990. Reco-

nociô el efecto negativo de la prisionizaciôn y la insuficiencia de los

actuales regimenes penitenciarios para que el interno alcance las pautas

de conducta social en libertad, pero insistiô en la necesidad y posibilidad

de innovar investigaciones y programas de Criminologia clinica con rea-

listas planteamientos individualizados, debidamente verificados, contro-

lados y evaluados que permitirän, en ocasiones, formular nuevas hipôte-

sis que engendrarân la ejecuciôn de un nuevo tratamiento, y asi sucesiva-

mente (Eguzkilore, N° 4, 1990. p. 231).

Capitulo aparte merece el nombramiento del profesor Jean PINATEL

como Miembro de Honor del Instituto Vasco de Criminologia. Habia

sido programado para el dia 2 de julio de 1993, en San Sebastiän, junto

con el nombramiento del catedrâtico de la Universidad de Deusto, en

San Sebastian, y ex-Consejero de Justicia del Gobierno Vasco, José

Ramoôn RECALDE, pero a causa de una ligera enfermedad el señor PINA-

TEL no pudo asistir. Su nombramiento se celebrô con especial solemni-

dad el dia 28 de junio de 1995, en el Excmo. Ayuntamiento de Biarritz,

como inicio del II Coloquio Internacional, sobre «Racismo, minorias,

cârcel. Soluciones desde la investigaciôn y los derechos humanos», orga-

nizado por el Centro Internacional de Investigaciôn sobre la delincuencia,

la marginalidad y las relaciones sociales, bajo el alto patrocinio de la

UNESCO (28-30 de junio).

Con la participaciôn de eminentes autoridades de la Sociedad Inter-

nacional de Criminologia (Georges Picca, Denis Szabo, Reynald Otten-

hof, Robert Cario, Jocelyne Castaignède, Bertrand-Cadi, Jacques, Vicer-

rector de la Universidad del Pais Vasco, José Luis de la Cuesta, el Direc-

tor de la Academia de la Ertzaintza de Vitoria y ante la presencia de un

nutrido grupo de criminôlogos de diversos paises de Europa y de Amé-

rica y de numerosas personalidades cientificas y politicas de Paris y de

Biarritz, el Excmo. Sr. D. Didier BOROTRA, Senador y Alcalde de Biar-

ritz, abriô el Acto e hizo uso de la palabra para resumir, con inteligen-

cia, belleza y afecto, los muchos motivos que le «obligaban» a entregar

al Excmo. Sr. D. Jean PINATEL el titulo de Hijo Predilecto de Biarritz.

À continuaciôn el director del Instituto Vasco de Criminologia-Krimino-

logiaren Euskal Institutoa, Antonio BERISTAIN, entregô al Prof. PINATEL

la medalla de oro y el Titulo de Miembro de Honor del Instituto Vasco

de Criminologia por sus eminentes aportaciones en el campo de la Cri-

_— 61 —

minologia teôrica y clinica, como pionero de la verdad y la libertad, y

como vasco paradigmâtico de la paz y la reconciliaciôn. El Excmo. Sr.

D. Georges PiccA, Secretario General de la Sociedad Internacional de

Criminologia, recordô elocuentemente los mültiples motivos que funda-

mentan los honores tributados al Presidente Honorario de la Sociedad

Internacional de Criminologia, al Maestro y Amigo de todos, Jean PINA-

TEL. Desde la perspectiva del Pais Vasco francés y de la Universidad de

Pau y Paises del Adour, la Maître de Conférence en Droit privé et

sciences criminelles de la Facultad pluridisciplinar de Bayona, la Profe-

sora del Instituto Vasco de Criminologia Jocelyne CASTAIGNÈDE, con

inteligente sensibilidad femenina, agradeciô al profesor Jean PINATEL su

dinamismo que le llevô a la creacion de la Sauvegarde de l'Enfance du

Pays Basque, al desarrollo de la Facultad de Derecho, Economia y Ges-

tiôon, de la Universidad de Pau, a la publicaciôn de sus libros, a su

magisterio en favor del respeto a los demâs y a sus opiniones, a su pater-

nidad de tantas instituciones criminolôgicas… (Eguzkilore, N° 8 extr.,

1995, p. 16; N° 9, 1995, pp. 223-226; «Hommage à Jean Pinatel», en

Biarritz Magazine, mayo 1995, pp. 8 s.)

Con ocasiôn de mi jubilaciôn y nombramiento de Catedrätico Emé-

rito de Derecho penal, el año 1989, un centenar de colegas me ofrecieron

un Libro Homenaje. En él tuvo la amabilidad de colaborar PINATEL con

un articulo sobre «Criminologia y Lingüistica » (José Luis de la CUESTA,

Iñaki DENDALUCE y Enrique ECHEBURUA (compiladores), Criminologia y

Derecho Penal al servicio de la persona, Instituto Vasco de Criminologia,

San Sebastiän 1989, pp. 341349), Subraya la importancia de la semiolo-

gia, de los sistemas de comunicaciôn, y en particular de la comunicaciôn

verbal en la Criminologia y, por lo tanto, la transcendencia de la lingüis-

tica en nuestros trabajos. Comenta los origenes y los desarrollos de estas

dos ciencias y su eco en los estudios de algunos criminôlogos como DE

GREEFF, MELLOR, GRAVEN y RAYMONDIS. Tanto el lenguaje de los juris-

tas y magistrados como el argot de los delincuentes presentan dificul-

tades para la comunicaciôn deseable entre ambos con miras a un pro-

ceso penal verdaderamente humano y a un tratamiento repersonalizador

de los condenados. Desde el punto de vista de la lingüistica comenta la

tesis doctoral de Maryvonne JosIEN-OTTENHOF. Recuerda el principio

segun el cual por el oido izquierdo llega a la persona principalmente lo

relativo a la afectividad, a la primera infancia y a la madre, mientras que

por el oido derecho llega lo relativo a la dinämica, al desarrollo y al

padre.

La tesis de la doctora JosIEN-OTTENHOF insiste que ante la cerrazôn

de algunos jôvenes para comunicarse con los demâs puede prestar gran

ayuda facilitarles que escuchen la voz de su madre. PINATEL concluye

que se debe insistir en la necesidad de que la criminologia desarrolle mâs

— 62 —

cada dia su multi e interdisciplinariedad y en concreto sus relaciones con

la lingüistica y con la semiôtica en general.

Para terminar nada mâs oportuno que recordar la colaboraciôn per-

sonalisima de PINATEL en el libro homenaje que la Universidad del Pais

Vasco y la Universidad de la Sorbona ofrecieron el año 1991 a Ignacio

de Loyola, su estudio titulado «Ignace de Loyola et la Criminologie »

(Julio CARO BAROJA, director, y Antonio BERISTAIN, compilador, /gnacio

de Loyola, Magister Artium en Paris, 1528-1535, pp. 557-563). El trabajo

se divide en tres partes : la primera, después de recordar que Ignacio de

Loyola tuvo a lo largo de su vida muchas «experiencias» de interés cri-

minolôgico (no sôlo sus «excesos juveniles» en los carnavales del año

1515, también estuvo preso, participô en la creaciôon de un centro de

acogida para prostitutas, repetidas veces fue acusado ante los tribunales

y victimizado, etcétera), destaca lo que de verdad ofrece sumo interés en

nuestra ciencia

su cambio de personalidad, su conversiôn de soldado

«pecador» (;delincuente ?) a asceta y mistico. La segunda parte analiza

lo que especialmente interesa al criminélogo, la situaciôn de Ignacio en

el momento inicial de su transformacion

su herida en Pamplona

cuando la defendia ante a las tropas sitiadoras de Henri d'Albret, y su

casi un año (23 o 24 de mayo de 1521 a principios o mediados de

febrero de 1522) de convalecencia en su casa solariega de Loyola, con

muchos pensamientos y lecturas de libros de caballerias «de los que que-

daba triste», frente a los pensamientos y lecturas de libros religiosos que

le causaban gran consuelo espiritual. PINATEL tiene presentes y aplica los

estudios principales de DE GREEFF y de ALLIER sobre este tema y des-

cribe las tres etapas que normalmente recorren las personas durante su

cambio o transformaciôn, que es muy parecida en los santos y en los

delincuentes

asentimiento ineficaz, asentimiento formulado y crisis

final. La ültima parte se dedica a comentar el proceso final de Ignacio

de Loyola, su transformaciôn de la personalidad inicial «pecadora »

hacia la nueva imitadora de los santos canonizados. À través de los tres

pasos antes indicados se desarrolla y madura tanto el iter criminis como

la conversiôn a la ascética y mistica. Pero ésta pertenece al ambito de

lo espiritualreligioso y, segûn PINATEL, la Criminologia no debe inmis-

cuirse en ello. Aunque, permitaseme decirlo, si debe respetar y hacer que

se respete el misterio, lo numinoso, lo sacro, que sigue como la sombra

a todo lo humano desde la prehistoria, patente por ejemplo en las cuevas

de Altamira y de Lascaux (cfr. Georges BATAILLE, La peinture préhistori-

que. Lascaux ou la naissance de l'art, Ed. Albert Skira, Genève, 1986,

152 pp.).

La vida paradigmâtica de Jean PINATEL supera los versos que él gus-

taba repetir, inspirado en Axular

_— 63 —

«Gizona sortzen da trabailluko,

eta hegaztina aireko.

L'homme naît pour travailler,

et l’oiseau pour voler ».

=

E

ê;

%

8P43

$<

#

“E

<.

64 —

( DERECHOS Y DEBERES

HUMANO-FRATERNALES EN LAS PRISIONES?

(DESDE EL RADICALISMO ÉTNICO

A LA PAZ EN EL PAÏS VASCO)

Antonio Beristain, S.J. (*)

Dedicatoria

À Jean PINATEL (9.6.1913-3.4.1999), en discipular recono-

cimiento de su magistral aportaciôn criminolôgica, rebo-

sante de humanismo y de amor al Pais Vasco, a la justicia

y a la paz, con cordial gratitud

SUMARIO

1. POLITICA PENITENCIARIA FUNDAMENTAL.

1.1. ; Fraternidad en las carceles ?

1.2. ( Urgen reformas en las prisiones de todo el mundo?

1.2.1. El Voluntariado como Caballo de Troya

1.2.2. (Innovador Abogado-criminôlogo del interno?

1.2.3. Dia internacional de la persona privada de libertad

2. POLITICA PENITENCIARIA APLICADA.

2.1. ( Pro y contra el acercamiento de los presos de ETA?

2.1.A. ;En las cârceles prôximas al Pais Vasco ?

2.1.A.1. Tres coordenadas bâsicas

2.1.A.2. Las Naciones Unidas y las victimas (1990, 1998)

2.1.B. ; En las tres prisiones del Pais Vasco ?

2.1.B.1. Cinco limites al acercamiento

3. SOLUCIONES DESDE OTRA POLÎTICA PENITENCIARIA ALTERNATIVA.

3.1. Instituciones de prevenciôn y readaptaciôn social

3.2. Profesionales-Técnicos innovadores

3.3. Esperanza, futuro y utopia como derechos-deberes del preso

3.3.1. ; Lo factum puede transformarse en non factum?

4. ANEXO : UBICACION DE LOS PRESOS DE ETA (MAYO 1I999).

(*) Director del Instituto Vasco de Criminologia, San Sebastiân.

— 65 —

RESUMEN

Se inicia el trabajo desde la perspectiva de Politica penitenciaria fun-

damental que dibuja la utopia prisional fraternal y propugna tres inno-

vaciones inmediatas : un voluntariado técnico y humanamente formado,

abogados-criminôlogos al servicio del preso, y movilizaciôn internacio-

nal. À continuaciôn, a la luz de la Politica penitenciaria aplicada, se ana-

lizan los problemas de la dispersiôn y del acercamiento de los condena-

dos de ETA, sin olvidar los derechos de sus victimas directas e indirec-

tas. Como conclusiôn, se propone una Politica penitenciaria alternativa :

lo preventivo y repersonalizador supera y sustituye lo penitenciario, con

la aportaciôn de profesionales radicalmente nuevos, desde-hacia la cos-

movisiôn de la esperanza, el futuro y la utopia.

En algunas pâginas se introducen referencias a las grandes religiones

por considerarlas germen de mayor profundizaciôn humana.

PALABRAS CLAVE

Alternativas, crimindôlogos pioneros, deberes humanos, derechos

humanos, dia del preso, esperanza, ETA, fraternidad, futuro, Naciones

Unidas, Pais Vasco, politica penitenciaria fundamental, aplicada y alter-

nativa, prevenciôon, prisiones, readaptaciôn social, utopia, victimas,

voluntariado.

1. — POLITICA PENITENCIARIA FUNDAMENTAL

1.1. — ( Fraternidad en las caärceles ?

« Todos los seres humanos… deben compor-

tarse fraternalmente los unos con los otros».

(Declaraciôn de Derechos Humanos. Art. 1°)

El articulo primero de la Declaraciôn de Derechos Humanos merece

mâs atenciôn teôrica y prâctica en la mayoria de los paises, especial-

mente respecto a las personas privadas de libertad por sentencia judicial.

Su situaciôon trâgica, aunque sea legal, nos induce a reflexionar sobre el

cumplimiento y desarrollo de los derechos humanos en todas las pri-

siones de hoy. La cârcel, como instituciôn de la justicia, puede y debe

contribuir también a la cultura de la paz, a tenor del axioma romano,

opus justitiae pax.

La publicaciôn titulada Por los Derechos Humanos de los reclusos que

han editado la Comisiôn Episcopal de Acciôn Social (CEAS) y el Minis-

terio Diaconal Evangélico, Paz y Esperanza, de Lima, nos invita a consi-

_— 66 —

derar la mayor o menor victimacion de los presos — los culpables y los

inocentes — y a caer en la cuenta de que también ellos son sujetos de

derechos fundamentales-fraternales — que nadie les puede quitar. Nos

abre otro enfoque para auscultar y criticar sin moralina la «cärcel,

donde toda incomodidad tiene su asiento, y donde todo triste ruido hace

su habitaciôn » (CERVANTES, en el prôlogo a Don Quijote de la Mancha);

para acercarnos a los internos, ayudarles a vivir esas circunstancias difi-

ciles y, con harta frecuencia, injustas. Nos invita a colaborar, para que

los hombres y las mujeres a los que nosotros aherrojamos en las pri-

siones puedan desarrollarse como personas…. Nos pide que nosotros

cumplamos nuestro deber de hacer algo eficiente para que la estructura

carcelaria se renueve radicalmente, que no continûe siendo un factor cri-

minôgeno, como propugnan Jean PINATEL y otros especialistas (').

En las puertas del siglo XXI conviene pensar cômo podemos humani-

zar las coordenadas de la Politica criminal futura en el ambito prisional.

La celebraciôon del quincuagésimo aniversario de la Declaraciôn de

Derechos Humanos, de 1948, nos espolea a todos los ciudadanos, en

nuestra condiciôn de partenarios, a ser conscientes del principio de res-

ponsabilidad universal compartida (*), que nos exige planificar reformas

concretas en las cârceles, y programar sus alternativas.

Estas pâginas, en la primera parte dedicada a la politica penitenciaria

fundamental, pretenden recordar la inhumanidad en las prisiones de todo

el mundo e insinuar algo acerca de sus reformas-progresos mâs

urgentes

el voluntariado, el «otro abogado-criminôlogo del preso» y

«el dia internacional de la persona privada de libertad». Después, en la

parte dedicada a la politica penitenciaria aplicada, desean aclarar algu-

nas cuestiones juridico-criminolôgicas de la dispersiôn-acercamiento de

los presos y de las victimas de la banda terrorista FTA y del GAL. Por

fin, desde otra politica penitenciaria al/ternativa, formulan innovadores

planteamientos a nivel internacional, menos privativos de libertad pero

mâs preventivos y resocializadores.

(!) Jean PINATEL (1971), La société criminogène, Calmann-Lévy, Paris, pp. 178 ss.,

188 ss.; Juan Luis MARTIN Bisson (1998), Por los Derechos Humanos de los reclusos, Comi-

siôn Episcopal de Acciôn Social (CEAS), Ministerio Diaconal Evangélico, Lima, l|. Amnistia

Internacional (1999), Informe 1999. Memoria de lo intolerable, Madrid, pp. 36 ss., 49 ss.,

198 s.

Graham SMITH (1998), «L’évolution récente du Service de probation en Angleterre et au

pays de Galles», COUNCIL OF EUROPE, Bulletin d'information pénologique, N° 21, décembre,

pp. 3-21, con bibliografia selecta. À. BERISTAIN, Futura Politica Criminal en las Instituciones

de Readaptaciôn Social ( Los Derechos Humanos de las personas privadas de libertad), Secreta-

ria de la Gobernaciôn, México, 1999, pp. 303 ss. (Comp. F. GALVAN GONZALEZ )

(?) H.-H. JescHECK, Th. WEIGEND (1996), Lehrbuch des Strafrechts. Allgemeiner Teil, 5*

ediciôn, Duncker & Humblot, Berlin, pp. 13 s., 27 ss.; À. BERISTAIN (1998), « Ante la tregua

de ETA. Una reflexiôn criminolôgica y victimolôgica », Claves de razon prâäctica, nüm. 88, 38-

42.

__ 67 —

1.2. — ; Urgen reformas en las prisiones de todo el mundo ?

« La Criminologia ha tenido siempre por

finalidad el de la dignidad del hombre, de las

garantias individuales, de la libertad individual

del hombre, hombre que se intenta _mejorar,

hacer predominar en él — crear en él, si hace

falta — los instintos de simpatia que vayan mas

allà de los de defensa».

Jean PINATEL (1990), «Informe general»,

Eguzkilore, extra 3, p. 420.

Todas las prisiones necesitan reformas urgentes, como lo patentizan

las investigaciones cientificas. Algunos informes exageran esta necesidad.

Asi, los datos del Observatoire international des prisons (*), a veces incur-

ren en patentes omisiones, exageraciones apasionadas e incluso en crasos

errores. Conviene Ilamar la atenciôn sobre las graves inexactitudes que

contienen las pâginas dedicadas a las prisiones españolas del Observa-

toire de 1997, pp. 91-95, firmadas por Senideak. Por ejemplo, a los

473 presos de la banda terrorista ETA los denominan «presos politi-

cos», lo cual carece de fundamento juridico alguno, segûn veremos des-

pués.

Como prueba de que Observatoire falsea y desdibuja la realidad de

las prisiones hispanas podemos recordar que la inmensa mayoria de los

presos extranjeros que se encuentran en cârceles españolas prefieren

seguir en éstas; no desean ser trasladados a las de su propio pais (*).

Sabemos que todos los condenados en Andorra, ante la disyuntiva que

les presenta el Tribunal de ser internados en un establecimiento francés

o en el de Lérida, siempre escogen el español. Esta constataciôn positiva

de los presos y la idea mâs 0 menos coincidente de la ciudadania espa-

(*) El Observatoire international des prisons. Rapport 1997, Lyon, 1997, informa sobre las

condiciones de detenciôn de las personas encarceladas en cuarenta y dos paises (Sudäfrica,

Argelia, Alemania, Autoridad Palestina, Bélgica, Burundi, Camerün, Canadä, Chad, Chile,

China, Colombia, Congo, Dinamarca, Egipto, España, Estados Unidos, Francia, Grecia,

Irlanda, Israel y los territorios ocupados, Italia, Japôn, Kenia, Madagascar, Marruecos,

México, Nigeria, Nueva Zelanda, Paises Bajos, Perü, Reino Unido, Ruanda, Rusia, Senegal,

Sudan, Tünez, Turquia, Uruguay, Venezuela, Vietnam y Zaire). El Rapport de 1996 informa

sobre las condiciones en veintinueve paises (Alemania, Australia, Bélgica, Burkina Faso,

Camerün, Canadàä, Chad, Chile, Congo, Egipto, El Salvador, Estados Unidos, Francia,

Israel, Italia, Japôn, Luxemburgo, Madagascar, Marruecos, México, Nicaragua, Nueva

Zelanda, Reino Unido, Ruanda, Senegal, Uganda, Uruguay, Venezuela y Zaire).

(*) Maria Belén HERNANDO GALAN (1997), Los extranjeros en el Derecho penitenciario

español, Colex, Madrid, comenta la Instrucciôn 25/96, de 16 de diciembre, de la Direcciôn

General de Instituciones Penitenciarias sobre normas generales para internos extranjeros.

Seria deseable que todas se cumplieran con mâs solidaridad y generosidad.

__ 68 —

ñola que constata José Juan TOHARIA (°), no merma nuestra critica

contra las muchas deficiencias de las prisiones en la peninsula.

Por desgracia, salvo raras excepciones, las cârceles hodiernas debian

ofrecer alimentaciôn mâs sana, disponer de celdas mâs salubres, brindar

trabajo en condiciones mâs semejantes a quienes trabajan en libertad,

facilitar mâs las visitas de familiares y amistades, disponer de funciona-

riado mejor cualificado, de Criminôlogos clinicos (como insistia con

serios argumentos Jean PINATEL), de Jueces de vigilancia especializados

en Criminologia, etcétera (°).

Con razôn comenta Sergio BASTIANEL que a los presos de todos los

continentes se les puede considerar victimas, en cierto sentido. Tanto por

lo que ellos se han desvalorizado y devaluado al cometer el delito, como

por la «pena inflitta» (/) que nosotros, en nombre de la justicia, les

imponemos; por nuestra marginaciôn y estigmatizaciôn ; por nuestra

indiferencia y explicita negaciôn ; por lo que nosotros añadimos innece-

sariamente a la sentencia justa.

Ademâs, algunas sentencias merecen criticas severas por diversos

motivos. Un motivo frecuente puede radicar en la legislaciôn, que señala

penas privativas de libertad para infracciones que no merecen una san-

ciôn tan lesiva. À muchos condenados por delitos leves o menos graves

(hurtos, lesiones, calumnia, etcétera) no se les debia imponer penas ni

medidas penales privativas de libertad, pues no son necesarias y provo-

can el actual hacinamiento en casi todos los establecimientos.

Las estadisticas de algunos paises resultan escandalosas y, a veces,

casi increibles. Baste transcribir aqui unas cifras acerca del porcentaje de

personas condenadas a privaciôn de libertad en el Reino Unido y en los

Estados Unidos, durante los años 1981-1996, por robo-hurto de vehicu-

los de motor. Al 55% de las personas condenadas en Estados Unidos

por robo-hurto de vehiculos de motor se les impone una sanciôn carcela-

(*) José Juan TOHARIA (1994), « Actitudes de los españoles ante la administraciôn de jus-

entre la ciudadania

ticia», Centro de Investigaciones Sociolôgicas, Madrid, 42-43, escribe

española ha aumentado fuertemente, en tan sôlo cuatro años, la idea de que nuestras cârceles

son demasiado blandas. es decir, que los internos reciben en ellas un trato poco riguroso

ahora expresan esta idea ni mâäs ni menos que el 57% de los entrevistados frente a sôlo el

29% en 1988. Hoy dia, la idea de que las cârceles son demasiado blandas es dominante

incluso entre los votantes de Izquierda Unida -si bien en menor proporciôn que entre los

votantes del PSOE, del CDS o del PP - (48% frente a 58%, 65% y 71%, respectivamente).

En sentido parecido Carmen RUiDIiAZ GARCIA (1997), Justicia y seguridad ciudadana,

Edersa, Madrid, 164 ss. Sôlo el 28% de los encuestados opinan que «la situaciôn de las câr-

celes españolas es mâs bien negativa ».

(°) En favor del abolicionismo penitenciario puede verse el nûümero 44 de la revisa madri-

leña Exodo, junio 1988, 58 pp., con colaboraciones diversas bajo el titulo general «Las câr-

celes sobran ».

(7) Sergio BASTIANEL (1998), «Pena, moralità, bene comune

una prospettiva filosofico-

teologica», en Colpa e pena? La teologia di fronte alla questiones criminale, a cura de

A. ACERBI e L. EUSEBI, Vita e Pensiero, Milano, 161-177 (175).

__ 69 —

ria. La tabla siguiente detalla la evoluciôn, la pequeña oscilaciôn, de

estas cifras desde el año 1981 hasta el año 1996. En el Reino Unido el

año 1991 fue el 14%, el año 1981 el 25%, y el año 1995 el 30%. En

los Estados Unidos, durante estos años, ha sido superior el porcentaje ;

se ha mantenido muy prôximo al 50%. À los demäs condenados por

este delito, a los que no se les impone pena privativa de libertad, se les

aplican sanciones alternativas, como «probation », servicio en favor de

la comunidad, multas, etcétera (*).

Porcentaje de condenados por robo/hurto de vehiculos de motor,

sancionados con pena privativa de libertad

100%

80°/0 -

Estados Unidos

60°/0 T

q*""“\/__—_‘

4Û°/o T

"

p

20% —

Inglaterra

0%

|

ï

|

T

T

T

1981

1986

1991

1995

Nuestras leyes (*) y nuestros tribunales continûan internando a

muchos autores de simples infracciones de «bagatela»; deben cambiar

su cosmovisiôn prisional para crear y aplicar mâs sanciones alternativas,

sin privaciôn de libertad, a los «ladrones de gallinas», los «pobres dia-

blos». Estos, por mültiples argumentos de Politica criminal ('°), merecen

(*) Mâäs informaciôn y detalles en las 105 pâginas del estudio de Patrick A. LANGAN,

David P. FARRINGTON (1998), «Crime and Justice in the United States and in England and

Wales, 1981-1996», Bureau of Justice Statistic Executive Summary U.S. Departament of Jus-

tice, Washington. La figura se encuentra en la pâgina 22.

(?) Un ejemplo concreto

en España el hurto de un vehiculo de motor, si su cuantia

excede de cincuenta mil pesetas, Ileva aparejada la privaciôn de libertad de seis a dieciocho

meses (art. 234 en relaciôn con el art. 244.3. del Côdigo penal).

("°) Abelardo RIvVERA LLANO (1997), La Victimologia ; Un problema criminolégico? Bio-

genética, Biotecnologia, Fecundacion in vitro y Victimas sociales, Libreria Juridica Radar,

Santa Fe de Bogotä, 151 ss.; Günther KAISER (1996), Kriminologie. Ein Lehrbuch, 3* edic.

C. F. Müller, Heidelberg, 150 ss., 531 ss., 978 ss.

— 70 —

un tratamiento distinto y mâs indulgente que los condenados por delitos

graves, sobre todo si son de sangre o terroristas o de criminalidad orga-

nizada contra el orden socioeconômico.

Después de estas reflexiones generales, parece oportuno pasar ahora

a un breve comentario sobre el Voluntariado, sobre «el abogado activo

del preso» y sobre el «dia internacional de la persona privada de liber-

tad», para a continuaciôn analizar, con cierta amplitud, la politica peni-

tenciaria aplicada actualmente respecto a la dispersiôn y el discutible

acercamiento, mayor o menor, de los presos de ETA. Al final se propo-

nen diversas soluciones desde otra politica penitenciaria alternativa con

nuevos planteamientos.

1.2.1. — El voluntariado como caballo de Troya

Serios estudios sociolôgicos españoles y comparados demuestran que

muchas personas desean colaborar en las prisiones a tenor de las nuevas

normativas y doctrinas del VOLUNTARIADO. Esta instituciôn debidamente

desarrollada puede transformar de raiz el sistema penitenciario. Sin vio-

lencia y con eficiencia, algo asi como el caballo de Troya.

À los hombres y las mujeres que lo soliciten parece conveniente brin-

darles amplias facilidades para trabajar como voluntarios penitenciaris-

tas. Nadie duda de su extraordinaria fuerza humanizadora, pero exi-

giendo que estén debidamente seleccionados y formados, pues el mundo

enigmâtico de las prisiones lo requiere. La colaboraciôn con el personal

del funcionariado conlleva, lôgicamente, dificultades. Para superarlas,

no basta la buena voluntad, pues ambas tareas difieren e incluso chocan

en muchos medios y algunos fines ('"). Pocos campos de trabajo tan pro-

blemâticos y erosionantes, si se sigue pensando y sintiendo que «La vida

es bella», como titula Robert BENIGNI su pelicula recientemente pre-

miada y como escribia Etty HYSSESUM en su diario, testigo de las tortu-

ras en el campo de concentraciôn de Westerbork (Paises Bajos).

Merece transcribirse la imagen que brinda el Departamento de Bie-

nestar Social de la Generalidad de Cataluña, en su libro Curs d'Iniciacio

al Voluntariat, cuando enumera las cualidades de la persona voluntaria :

observadora para detectar necesidades, creativa entusiasta, con capaci-

dad de escuchar, comunicativa, comprometida, responsable, sensibili-

zada, humilde, con capacidad de metabolizar las angustias ajenas,

("") Luciano TAVAZZA (1995), El nuevo rol del voluntariado social, Editorial Lumen, Bue-

nos Aires; Jaime GARRALDA (1989), «Mis amigos los presos», en J.L. DE LA CUESTA, I. DEN-

DALUZE, E. ECHEBURUA (Comps.), Criminologia y Derecho penal al servicio de la persona.

Libro-Homenaje al Profesor Antonio Beristain, Instituto Vasco de Criminologia, San Sebas-

tiän, 1.035-1.047 ; HORIZONTES ABIERTOS (1997), Comentario abierto a la Ley del Voluntariado,

de 15 de enero de 1996. Pedro Copuras, S.J. (1995), Voluntarios : discipulos y ciudadanos,

Cuadernos de Cristianisme 1 Justicia, Barcelona, con bibliografia.

— 71 —

amable, cordial, con gran voluntad, con empatia, capaz de ponerse en

el lugar del otro, participativa, disponible, generosa efectivamente, con

los pies en el suelo, equilibrada, con estabilidad emocional, libre (‘*).

El Voluntariado que trabaja en las capellanias penitenciarias sabe

que su colaboraciôn resulta sumamente ûtil. Pero resultaria mucho mâs

ütil si tuvieran en cuenta que no bastan los conocimientos teolôgico-reli-

glosos para trabajar en las prisiones, o para escribir sobre estos temas.

Es lamentable que instituciones dignas de respeto como Christianisme e

justicia publiquen un estudio de 39 paginas sobre las cârceles sin referen-

cia alguna a expertos o especialistas ; con sôlo informacion de documen-

tos episcopales. Fl lector acritico se queda con la impresiôn de que la

1glesia catôlica, y en concreto la vasca, se ocupa y preocupa de los presos

mâs y mejor que nadie, lo cual està por probar. Por desgracia, en los

ültimos años diversas manifestaciones en algunos ambitos eclesiales vas-

cos y no vascos han contribuido a crear la infundada opiniôn de que los

condenados de ETA son presos «politicos» ('*).

1.2.2. — ;Innovador abogado-criminôlogo des interno?

Urge crear una nueva instituciôn que podemos denominar el «abo-

gado-criminôlogo pionero de nuevos derechos del preso». Asi como el

tradicional abogado de oficio ('*) se encarga de defender gratuitamente

durante el juicio al acusado carente de medios econômicos, o que acre-

dite se encuentra en imposibilidad social de proveer por si mismo a la

defensa de sus derechos, de modo semejante al innovador abogado-cri-

minoôlogo del preso, le competerâ

— estar informado de cômo se va cumpliendo la pena y/o la medida pri-

vativa de libertad (articulo 96.2 del Côdigo penal) de su cliente,

— innovar-sugerir las gestiones pertinentes para que éste y sus familiares

logren los mayores beneficios penitenciarios (articulos 36 y 78 del

Coôdigo penal, 46 de la Ley penitenciaria y 202-206 de su Reglamento

de 1996, etcétera),

— conseguir el acortamiento de la privaciôn de libertad,

(!?) DEPARTAMENTO DE BIENESTAR SOCIAL DE LA GENERALIDAD DE CATALUNA (1994), Curs

d'Iniciaciô al Voluntariat, Barcelona, 1994, p. 51.

("*) José SESMA, M* Luisa PASCUAL, José 1. GONZALEZ FAUS (1991), Cärceles y sociedad

democratica. La fabrica del Hanto, Cuadernos de Cristianisme 1 Justicia, Barcelona. Algunas

pâginas brindan consideraciones sumamente acertadas. Muy atinado el Suplemento de Cris-

tianisme 1 Justicia titulado «La Superaciôn de la Cârcel», Barcelona, 1994.

Acerca de la postura que una parte de la jerarquia catôlica guipuzcoana adopta ante los

presos de ETA informa Aurelio ARTETA (1999), Fe de horrores, Oria, Alegia-Guipüzcoa,

pp. 69 ss., 125 ss., 235 ss.

('*) Cfr. el comentario en la Memoria elevada al Gobierno de S. M., presentada por el Fis-

cal General del Estado, Jesüs Cardenal Fernändez, Madrid, 1998, pp. 269-305.

_ 7 —

— gestionar la oportuna asistencia pospenitenciaria (Arts. 73-75 del C.

penal), y

— facilitar que el interno repare todo lo posible los daños causados a sus

victimas, por los cauces de la moderna legislaciôn.

Estas misiones del innovador abogado-criminôlogo del preso coinci-

den en ciertos puntos con las del Juez de Vigilancia penitenciaria : salva-

guardar los derechos de los internos, resolver las reclamaciones-peti-

ciones o quejas que formulen los internos, etcétera (Reglamento Peniten-

ciario, art. 76, Côdigo penal, arts. 37, 78, 90, 91, 93, 97, 98, 105). Pero

difieren notablemente en su perspectiva y en su contenido. El abogado-

criminôlogo pionero de los derechos del preso es, conviene repetirlo,

defensor de su cliente; no es juez, ni juez de vigilancia penitenciaria, ni

fiscal. Todavia mâs, en ciertos casos, a él le compete Ilevar la iniciativa

para conseguir el respeto y el desarrollo de los cada dia emergentes dere-

chos del privado de libertad.

Asi como el acusado necesita de un letrado que le defienda durante

el juicio, con tantos o mäs motivos hemos de reconocer que el conde-

nado a una pena o medida penal privativa de libertad necesita de un

abogado-criminôlogo que le defienda durante los largos y negros años

de la sanciôn. Si el preso carece de medios econômicos, el estado social

de derecho debe facilitarle un guia eficiente durante la evoluciôn tan

imprevisible que la ejecucion de su condena experimentarä respecto a su

desarrollo personal y respecto a las transformaciones de la legislacion y

praxis penitenciaria. Durante los cinco o diez o quince años transcurri-

dos en la cärcel, desde el dia que el abogado defensor de oficio se despi-

diô de él, cuando el Magistrado le leyô la sentencia condenatoria, tanto

él como los Magistrados como los funcionarios, como la prisiôn… han

cambiado muchisimo. Un criminôlogo le ha de informar y asistir para

que se respeten y se «desarrollen» sus derechos. Le debe incluso abrir

nuevos caminos de progreso en la preparaciôn para la salida a la liber-

tad

En el umbral del tercer milenio, el estado social de derecho no puede

dejar «tirados» a los presos en el patio de la cärcel; menos aun en la

celda de castigo. À cada hombre, mujer o niño (sobre todo a cada niño

o niña) ('°), interno en una cârcel, sin posibilidades econémicas, la justi-

cia debe asignarle un abogado innovador, que vaya delante de él y aun

de las leyes, y le ayude a lograr todo lo que el futuro, la «espe-

("?) E. GIMENEZ-SALINAS ! COLOMER, «; Condena o privilegio?», en Criminologia y Dere-

cho Penal al servicio de la persona. Libro-Homenaje al Profesor Antonio Beristain, Instituto

Vasco de Criminologia, San Sebastiän, 1989, pp. 1153-1168.

_— 73 —

ranza» ('°), le brinda. No bastan las instituciones privadas, algunas

dignas de elogio y de imitaciôn, que trabajan mäs o menos oficialmente

en algunos paises, como en Colombia la «defensoria püblica » ('”).

1.2.3. — Dia internacional de la persona privada

de libertad

Al terminar este capitulo, conviene indicar, aunque sea brevemente,

que las prisiones en todo el mundo necesitan otra ayuda urgente

que

alguien (un periôdico, una radio, un Colegio de Abogados, una Facultad

universitaria, un sindicato, una instituciôn religiosa o cultural…) inicie

una campaña para dedicar en España y en el mundo entero una jornada

anual, «El dia internacional de las personas privadas de libertad» ('*).

Entre sus diversos fines, destacarä el que todos los ciudadanos y ciuda-

danas, desde la infancia, tomemos conciencia y nos comprometamos en

favor de tantos miles de hombres, mujeres y niños a quienes — directa

y/o indirectamente — obligamos a malvivir en condiciones inhumanas.

2. — POLITICA PENITENCIARIA APLICADA

2.1. — ( Pro y contra el acercamiento

de los presos de ETA?

« Para Amnistia Internacional, entre las mas

apremiantes del movimiento de derechos huma-

("°) Ernst BLocH (1954-1959), Das Prinzip Hoffnung, Berlin; Frankfurt Main, 1959.

Obras completas, tomo 5 (dos volümenes). Hay traducciôn en castellano. Después, al exponer

la politica penitenciaria alternativa insistiremos acerca de la esperanza.

(7) El actual Côdigo de Procedimiento Penal de Colombia, en su articulo 140, establece

los fines de la defensoria püblica

«El servicio de defensoria püblica, bajo la direcciôon y

organizaciôn del Defensor del Pueblo, se prestarâ en favor de quienes carecen de recursos

econômicos para proveer su propia defensa a solicitud del sindicato, el Ministerio Püblico

o el funcionario judicial». La Ley 24 de 1992, en su articulo 21, proclama que la defensoria

püblica garantizarà gratuitamente «el pleno e igual acceso a la justicia o a las decisiones de

cualquier autoridad püblica». El articulo siguiente determina quiènes prestan ese servicio

püblico (los abogados y los estudiantes de los dos ültimos años de las facultades de derecho

oficialmente reconocidos por el Estado. El articulo 24 especifica, entre otras funciones de la

defensoria püblica, la misiôn de « Verificar en los establecimientos carcelarios la situaciôn

juridica de los internos y atender a las solicitudes correspondientes ». (Agradezco su amplia

informaciôn al Profesor Julio SAMPREDO, de la Universidad Javeriana, de Bogotä).

El abogado-crimindlogo que nosotros proyectamos debe satisfacer las solicitudes del

interno y de sus familiares, debe adelantarse a ellas, € incluso debe tomar él la iniciativa.

En este sentido convendria reformar la Ley española 1/1996, de 10 de enero, de asistencia

juridica gratuita, y su Reglamento aprobado por Real Decreto nûmero 2103/1996, de 20 de

septiembre.

("*) Antonio BERISTAIN (1996), Criminologia, Victimologia y Cärceles, Tomo II, Pontificia

Universidad Javeriana, Santa Fe de Bogotä, pp. 324 s.

Fl dia del preso se celebra, en Perü, el 16 de julio, festividad de Nuestra Señora del Car-

men, y en Colombia el 24 de septiembre, festividad de Nuestra Señora de la Merced.

__ 74 _

nos estän la de influir en los grupos armados de

oposicion para que respeten los derechos huma-

nos, y la de animar al mundo empresarial a rea-

lizar una labor positiva de promociôn y defensa

de los derechos humanos» (‘*).

Ahora pasamos a comentar un problema concreto en el ambito peni-

tenciario español : la dispersiôn de los presos de ETA que, desde hace

cierto tiempo, viene creando graves problemas y violencias en el Pais

Vasco. Durante los ültimos años, muchas personas y algunos medios de

comunicaciôn dan por evidente que los presos de ETA son presos politi-

cos, por un lado, y, por otro, que no deben estar dispersos sino interna-

dos todos ellos en las instituciones penitenciarias de Bilbao (Basauri),

San Sebastian (Martutene) o Vitoria (Nanclares de la Oca).

La calificacion de presos «politicos» para los terroristas de ETA la

consideran infundada todos los especialistas cualificados, como CoB0

DEL ROSAL, GARCIA VALDES, GIMENEZ GARCIA, MUNOZ CONDE, RODRI-

GUEZ DEVESA, RUIZ VADILLO, etcétera. También GARRIDO, STANGELAND

y REDONDO (“°) cuando breve, pero cientificamente, definen al delin-

cuente politico como el condenado «por llevar a efecto actividades que

son reconocidas como legitimas por las democracias internacionales ».

Ademas, la motivaciôn mâäs o menos politica de sus asesinatos y secues-

tros no figura como circunstancia atenuante en la doctrina y en la legis-

laciôn penal de los paises respetuosos de los derechos humanos de todos,

no menos de las victimas.

En cuanto a la discutida dispersion conviene distinguir dos cues-

tiones

A

jes obligado el acercamiento de todos los presos de ETA a cârceles

prôximas al Pais Vasco?

B

;todos los presos de FTA deben estar internados en los tres estable-

cimientos penitenciarios del Pais Vasco ?

A ambas preguntas se puede responder con relativa facilidad. À la

primera cabe contestar que «ese acercamiento es conveniente, pero con

excepciones y tomando en consideraciôn importantes matices y limites

criminolôgico-victimolôgicos ». Ala segunda conviene responder que «si

("?) J.A. CARILLO SALCEDO (1998), «; Responde la Declaraciôn Universal a las exigencias

actuales de los Derechos Humanos?», en Pablo A. FERNANDEZ SANCHEZ (Comp.), La despro-

teccion Internacional de los Derechos Humanos, Universidad, Huelva, 21.

(°) V. GARRIDO, P. STANGELAND, S. REDONDO (1999), Principios de Criminologia, Tirant

lo blanch, Valencia, p. 637. J. GIMENEZ GARCIA (1997), Terrorismo y represiôn, presos politi-

cos y presos comunes, Revista de Jueces para la Democracia, n° 30, noviembre, pp. 20-24 («la

delincuencia politica, por definiciôn, es ideolôgica y conceptualmente imposible en un estado

de derecho caracterizado por un efectivo pluralismo ideolôgico », p. 21). J.L. ZAMARRO PARRA

(1998), Politica penitenciaria española y terrorismo, Revista de Ciencias Penales. Revista de

la Asociaciôn Española de Ciencias Penales, vol. 1, n° 2, pp. 469-496 (493, « En la actualidad

no se considera delito politico al terrorismo »).

_— 75 —

algunos presos, pero no todos». À continuaciôn procuramos comentar

estos criterios.

2.1. — Ç En las cärceles prôximas al Pais Vasco?

« El fin y la justificacion de las penas privati-

vas de libertad son, en definitiva, proteger a la

sociedad contra el crimen»

NACIONES UNIDAS (1977), Reglas minimas

para el tratamiento de los reclusos. Regla 58.

En cuanto a la conveniencia del acercamiento de los presos de ETA

a cârceles prôximas al Pais Vasco los especialistas se muestran favo-

rables, pero con notables matizaciones e incluso fuertes limitaciones.

Admiten tal acercamiento en muchos casos, pero no en todos. Nunca lo

consideran como un derecho subjetivo de los condenados. Aducen soôli-

dos argumentos legales, jurisprudenciales y teôricos, del tradicional

Derecho penal y de las nuevas ciencias criminolôgico-victimolôgicas.

Tanto la doctrina como la legislaciôon comparada niegan unänime-

mente que el preso tenga un derecho subjetivo a decidir él su residencia

en tal o cual instituciôn penitenciaria. Ningün especialista, ninguna

norma legal española o extranjera, ni el Parlamento Europeo, reconoce,

ni concede, al preso ese derecho (*).

Los eminentes penitenciaristas alemanes Rolf-Peter CALLIES y Heinz

MÜLLER-DIETZ , en su ültima ediciôn del mejor comentario a la ley peni-

tenciaria alemana, al estudiar el parâgrafo 8, niegan repetidas veces que

el condenado tenga derecho subjetivo a ser trasladado a tal o cual esta-

blecimiento penitenciario (nicht als Recht fordern, pâgina 110 ; begründet

zwar keinen Anspruch des Gefangenen auf Verlegung, pâg. 111) (”).

Aunque los presos tuvieran ese derecho, nadie lo calificaria de dere-

cho «absoluto», pues los internos, como todos los hombres y las

mujeres, tienen los derechos fundamentales de su dignidad personal,

pero no derechos absolutos. Todos los derechos humanos son relativos,

dependen de las circunstancias y los circunstantes. Una circunstancia

importante es, por ejemplo, el terrorismo. Por eso, en diciembre de 1998,

el Parlamento Europeo, al pedir «enérgicamente que se tome en conside-

raciôn el entorno familiar de los condenados, favoreciendo, en particular

el encarcelamiento en un lugar prôximo al domicilio de su familia y

fomentando la organizaciôn de visitas familiares € intimas mediante el

acondicionamiento de locales especificos, ya que los cônyuges y los hijos

(?'") Eugenio Raül ZAFFARONI, José Henrique PIERANGELI (1997), Manual de Direito penal

brasileiro, Parte general, Sao Paulo, 805 s.

(77) R-P. CaLLiES y H. MÜLLER-DIETZ (1998), Kommentar. Strafvollzugsgesetz, 7* edi-

ciôn, C. H. Beck Verlag, Rdnr. 1 zu & 8, 109-115.

__ 76 —

desempenñan una funciôon muy positiva en la enmienda, la responsabiliza-

ciôn y la reinserciôon civil de los presos», añade que esta peticiôn carece

de sentido cuando «existan motivos justificados y precisos en contra

(posible complicidad en los delitos, asociaciones de tipo mafioso, formas

especiales de terrorismo, etc.)» (7*).

2.1.A.1. — Tres c00rdenadas bâsicas

« Las normas se interpretaran segun el sen-

tido propio de sus palabras, en relaciôn con el

contexto… y la realidad social del tiempo en que

han de ser aplicadas… »

Côdigo civil, art. 3. 1.

La legislaciôn y la doctrina comparada, al tratar de a qué estableci-

miento debe ser enviado cada condenado coinciden en establecer tres

principios bâsicos

1° Es a la administraciôn penitenciaria (y no al condenado) a quien

compete designar a cuâl de los diversos establecimientos debe ser des-

tinado, o en cuâl debe permanecer, el delincuente.

2° La ley ha de formular los criterios que deben guiar a la Administra-

ciôn para señalar ese destino.

3° Esos criterios normativos se interpretarän en relaciôn con el contexto

legal y la realidad social.

Estos principios se explicitan y regulan en claros preceptos de la legis-

lacion española que coincide con la de los paises democrâticos, con las

normas correspondientes de las Naciones Unidas y con las del Consejo

de Furopa. Concretamente, han de respetarse el articulo 8.1 del Conve-

nio Europeo de Derechos Humanos, revisado en conformidad con el

Protocolo n° 11, en vigor desde el primero de noviembre de 1998, el arti-

culo 25.2 de la Constituciôon española, los articulos 1°, 12 y 63 de la Ley

Penitenciaria, el 2 de su Reglamento reformado el año 1996 y el 3.1 del

Côdigo civil.

Ante todo, es de obligada aplicaciôn el citado articulo 63, següûn el

cual : «Para la individualizacion del tratamiento, tras la adecuada obser-

vacion de cada penado, se realizarä su clasificaciôn, destinändose al esta-

blecimiento cuyo régimen sea mâs adecuado al tratamiento que se le

haya señalado y, en su caso, al grupo o secciôn mâs idôneo dentro de

aquél. La clasificaciôn debe tomar en cuenta no sôlo la personalidad y

el historial individual, familiar, social y delictivo del interno, sino tam-

bién la duraciôn de la pena y medidas penales en su caso, el medio a

(7*) PARLAMENTO EUROPEO (1998), Informe. Resoluciôn sobre las condiciones carcelarias en

la Uniôn Europea : reorganizaciôn y penas de sustituciôn, Acta del 17-12-98, Ediciôn provisio-

nal

— 77 —

que probablemente retornarä, y los recursos, facilidades y dificultades

existentes en cada caso y momento para el buen éxito del tratamiento ».

La primera parte de este articulo recoge la doctrina unänime següûn

la cual el destino concreto de cada interno lo debe decidir la Administra-

ciôn (no el propio interno), después de la adecuada observaciôn y clasifi-

caciôn, cientifico-criminolôgica, de cada penado. En la parte siguiente se

resumen los criterios que la Administraciôn ha de tomar en considera-

ciôn : respecto al pasado (la personalidad del condenado, su historia, su

familia, sus circunstancias sociales y su delito), respecto al presente (su

sanciôn, los recursos institucionales para el buen éxito de su trata-

miento) y respecto al futuro (el medio al que probablemente retornara).

Para la aplicaciôn de este articulo 63 conviene no olvidar dos normas

legales

el articulo 8.1 del Convenio Europeo de Derechos Humanos

(«Toda persona tiene derecho al respeto de su vida privada y familiar,

de su domicilio y de su correspondencia ») y el previo articulo 12 de la

Ley penitenciaria. Esta, haciéndose eco del articulo primero de la misma

Ley y del articulo 25.2 de la Constituciôn, formula otro principio bâsico

de Politica criminal fundamental : procûrese, en cuanto sea posible, que

los internos residan en establecimientos penitenciarios de la propia

Comunidad autônoma. Dice asi el citado articulo 12 : «En todo caso, se

procurarâ que cada ârea ‘territorial cuente con el nûmero suficiente de

establecimientos para satisfacer las necesidades penitenciarias y evitar el

desarraigo social de los penados».

Merecen subrayarse las dos palabras se procurardä. Ellas patentizan

que se trata de un deseo, no de una obligaciôn ineludible, pues hoy en

dia resulta imposible que cada ârea territorial (especialmente las de

menor volumen de habitantes) cuente con el nûmero suficiente de esta-

blecimientos dotados de correspondiente personal penitenciario (con la

debida formaciôn pedagôgica, sociolôgica y criminolôgica) para cumplir

las Reglas Minimas de las Naciones Unidas acerca del tratamiento de

los reclusos (**) y para atender debidamente a tales o cuales condenados

especialmente graves, peligrosos, conflictivos y necesitados de particu-

lares medidas y tratamientos de reeducaciôn y reinserciôn social, como

pueden ser algunos delincuentes sexuales contra niños, algunos terroris-

tas y algunos condenados por criminalidad organizada.

(7*) NACIONES UNIDAS (1990), «Principios bâsicos para el tratamiento de los reclusos»,

de 14 de diciembre. El Principio 10 proclama

«Con la participaciôn y ayuda de la comuni-

dad y de las instituciones sociales, y con el debido respeto de los intereses de las victimas,

se crearän condiciones favorables para la reincorporaciôn del ex recluso a la sociedad en las

mejores condiciones posibles ».

NACIONES UNIDAS (1988), «Conjunto de Principios para la Protecciôn de Todas las Perso-

nas Sometidas a Cualquier Forma de Detenciôn o Prisiôn», de 9 de diciembre. Todavia

conservan su valor las Reglas Minimas de 31 de julio de 1957 y de 13 de mayo de 1977.

— 78 —

Los teôricos, como los tribunales, se apoyan en la moderna Politica

criminal fundamental y la moderna Politica criminal aplicada española

y comparada para proclamar que, en general, a las personas privadas de

libertad les conviene estar cerca de sus familiares y amigos. Dicen en

general porque caben importantes excepciones. En algunos casos parti-

culares, la cercania dificulta los fines democräticamente establecidos de

las instituciones penitenciarias : la reeducaciôn y reinserciôn social del

condenado concreto, por una parte (Constituciôn, articulo 25.2), y la

retenciôn y custodia de los demäs internos, por otra. (Articulo primero

de la Ley General Penitenciaria). Hay delincuentes por convicciôn, pre-

sos y/o grupos de presos tan violentos que no pueden residir en tal o

cual establecimiento, pues pondrian en grave peligro su seguridad y su

orden bâsico para la convivencia (7*). Hay familiares y amigos o grupos

de familiares y amigos que, a veces, dificultan la reeducaciôn y reinser-

ciôn del condenado (**).

Para interpretar inteligente y desapasionadamente los articulos que

hemos citado conviene dar un paso mâs y recordar el articulo 3. 1 del

Côdigo civil que dice

«Las normas se interpretarän segûn el sentido

propio de sus palabras, en relaciôon con el contexto, los antecedentes his-

tôricos y legislativos, y la realidad social del tiempo en que han de ser

aplicadas, atendiendo fundamentalmente al espiritu y finalidad de aquél-

las». Con frecuencia se olvida este articulo bâsico en todo la hermenéu-

tica, y se cree que lo juridico puede prescindir de la compleja realidad

(7*) Manuel LEZERTUA RODRIGUEZ (1998), «Los derechos de los reclusos en virtud del

Convenio Europeo de Derechos Humanos», Eguzkilore. Cuaderno del Instituto Vasco de Cri-

minologia, nûüm. 12 extraordinario, 135-165. De especial interés su capitulo titulado «Los

casos de acercamiento dentro del Estado», 162 s.

El articulo 3.4 de la Ley Org. Gen. Penitenciaria dispone que «La Administraciôn peni-

tenciaria velaräà por la vida, integridad y salud de los internos». Cfr. Ignacio José SUBIJANA

ZUNZUNEGUI (1998), «Los derechos fundamentales de las personas privadas de libertad y la

doctrina del Tribunal Constitucional», Eguzkilore. Cuaderno del Instituto Vasco de Criminolo-

gia, nûm. 12 extraordinario, 167-186.

(7$) Peter WALDMANN (1997), Radicalismo étnico. Anâlisis comparado de las causas y efec-

tos en conflictos étnicos violentos, trad. Monique Delacre, Akal, Madrid. En el Pais Vasco un

sector pequeño, pero numéricamente no desdeñable, de la poblaciôn alienta decididamente

a los activistas, p. 409.

Fernando REINARES (1998), Terrorismo y antiterrorismo, Paidôs, Barcelona, 116 s., 148 ss.

AMNISTIA INTERNACIONAL (1998), España. Programa para la Protecciôon y Promocion de los

Derechos Humanos, 29. (Abusos contra los derechos humanos cometidos por grupos arma-

dos).

Aunque en Derecho penal rige el principio de la responsabilidad individual del autor del

delito. Sin embargo, este axioma muchas veces no responde justamente a la realidad, porque

olvida y no sanciona a muchas personas cômplices, pero en un grado bajo de participaciôn.

La Criminologia critica al Derecho penal porque con frecuencia no ve la complicidad de los

familiares y amigos del autor (principal) del delito. La Criminologia deduce y afirma que,

salvo excepciones, nadie delinque solo; que frecuentemente sus familiares est&n mäs 0 menos

implicados y se aprovechan conscientemente mâs o menos del botin del crimen; que sus

manos no estän del todo limpias. Por lo tanto, surge una pregunta

jes lôgico e inevitable

que los familiares, a veces, sufran algo con y/o por la sanciôn del autor directo del crimen ?

— 79 —

social. À ese respecto merece leerse la nota aparecida en la prensa espa-

fiola el dia 28 de diciembre de 1998 (*’). Da por supuesto que el especia-

lista en Derecho penitenciario, en su funciôn interpretativa, debe pres-

cindir de la multi e interdisciplinariedad criminolégica.

Este articulo 3 del Côdigo civil obliga a conceder amplia importancia

a las circunstancias personales, familiares y sociales del condenado y las

victimas. En el caso de los reos de ETA, obliga a constatar que la reali-

dad social del Pais vasco, en 1998 y 1999, dista bastante de la normal,

y obliga a interpretar/aplicar los articulos 12 y 63 de manera diversa en

las otras regiones hispanas, a tenor de su propia economia, cultura, etcé-

tera. Se ha de conceder importancia a las circunstancias del terrorismo

de ETA, que es algo mâs y distinto que la mera violencia o criminalidad

comün y cotidiana. À este respecto conviene reavivar la memoria y

transcribir parte de un trägico comentario, de la profesora Dolores

ALEXANDRE, de la Universidad de Comillas, publicado en la revista

Exodo, nümero 44, monogräfico en favor del abolicionismo penitencia-

rio. Bajo el titulo Escribir en el suelo, se refiere al funcionario penitencia-

rio José Antonio ORTEGA LARA, secuestrado durante 532 dias (enero

1996-1° de julio 1997), y a los cuatro autores de ese crimen. Empieza

asi : «Mi mirada ha pasado, atônita y sobrecogida, de una imagen a

otra : del hombrecillo esquelético y de expresiôn errâtica y ausente (José

Antonio ORTEGA LARA), a la de los cuatro etarras pletôricos y joviales

que exhiben la risa despreocupada de quien se reûne con unos amigos

a celebrar viejos recuerdos» (“*).

2.1.A.2. — Las Naciones Unidas

y las victimas (1990, 1998)

En el tema del destino y traslado de los internos a un establecimiento

o a otro la legislaciôn/jurisprudencia española coincide con la compa-

(”) La prensa española el dia 28 de diciembre de 1998 informa que una autoridad del

ambito judicial español explicô en una entrevista que «el cumplimiento de las penas privati-

vas de libertad en lugares prôximos al lugar donde el interno tiene su arraigo social es una

consecuencia directa del articulo 12 de la Ley Orgâänica General Penitenciaria. Por ello, en

la aplicaciôn de dicho precepto, deben tenerse en cuenta consideraciones juridicas y nunca

estratégicas, politicas o de otra indole».

El conjunto de la entrevista carece de argumentos probatorios de la supuesta «consecuen-

cia directa del articulo 12» y no toma en consideraciôn la realidad social a la que se refiere

el articulo 3.1 del Côdigo civil.

Conviene insistir, como argumenta Vicente GIMENO SENDRA, que el juez contemporâäneo

debe ser conceptuado como un cualificado intérprete del Derecho, zahori de la norma que

mejor se adecûe a la realidad social, extrayendo nuevos significados en consonancia con las

nuevas exigencias sociales, y ello aun cuando no fueran previstos por la «mens legislatoris».

GIMENO SENDRA (1997), «El control de los jueces por la sociedad», Revista del! Poder Judicial,

N° 48, pp. 37-56 (41 s.)

(7*) Dolores ALEXANDRE (1998), «Escribir en el suelo», Exodo, nüm. 44, junio 1998, 53.

— 80 —

rada mâs progresista. Pero, sin embargo merece nuestra censura como

incompleta porque a sus actuales coordenadas de clasificaciôn y destino

debe añadir urgentemente otro criterio nuevo, otra «realidad social», de

suma importancia, que, por desgracia, la legislacion y la jurisprudencia

y los comentaristas ignoran casi totalmente.

Ojalà los teôricos, los legisladores, los jueces y los penitenciaristas

abran mâas los ojos a este hasta hoy casi desconocido campo de

reflexion, a este nuevo derecho de las victimas y de los victimarios. La

politica penitenciaria debe tomar mâs en serio a las victimas y a su rela-

cion con los victimarios. También, en algunos supuestos, al deseo de

algunos condenados que piden ponerse en relaciôn con sus victimas.

Para decidir si tal o cual preso es enviado/trasladado a este o a aquel

establecimiento, la autoridad competente deberâ tener en cuenta siempre

los intereses legitimos de sus victimas directas e indirectas, sobre todo en

algunos casos de suma gravedad, a la luz del Handbook on Justice for

Victim on the use and application of the United Nations Declaration of

Basic Principles of Justice for Victims of Crime and Abuse of Power, de

1998, y la Guide for Policy Makers on the Implementation of the United

Nations Declaration…, de 1998). Sin olvidar su tantas veces recordada

Declaraciôn sobre los principios fundamentales de justicia para las victi-

mas de delitos y del abuso del poder (*?), y los «Principios bâäsicos para

el tratamiento de los reclusos», adoptados por la Asamblea General de

las Naciones Unidas, en su resolucion 45/111, de 14 de diciembre de

1990, que hemos citado antes, y de la cada dia mâs humanitaria ciencia

victimolôgico-penitenciaria. Muy en especial debe tomar en considera-

ciôn la reciente Ley orgänica 11/1999, de 30 de abril, de modificacion

del Titulo VITI del Libro II del Côdigo Penal, que introduce un nuevo

articulo 57 con la siguiente redacciôn

«Los Jueces y Tribunales, en los delitos de homicidio, lesiones,

aborto, contra la libertad, … y el orden socioeconémico, atendiendo

a la gravedad de los hechos y al peligro que el delincuente repre-

sente, podrûân acordar en sus sentencias la prohibicion de que el reo

se aproxime a la victima o se comunique con ella o con su familia,

(7?) NACIONES UNIDAS (1998), Handbook on Justice on the use and application of the Uni-

ted Nations Declaration of Basic Principles of Justice for Victim of Crime and Abuse of Power,

Commission on Crime Prevention and Criminal Justice, Viena, 17 de abril; IDEM (1998),

Guide for Policy Makers on the Implementation of the United Nations Declaration of Basic

Principles…, Commission on Crime Prevention…, Viena, 17 de abril; IDEM (1985), Declara-

ciôn sobre los principios fundamentales de justicia para las victimas de delitos y del abuso de

poder, de 29 de noviembre de 1985. (Agradezco a Ana MESSUTI DE ZABALA su amplia infor-

maciôn sobre los trabajos de las NN. UU. en cuestiones criminolôgicas).

Sobre las reformas legales y los movimientos sociales de los paises mäs avanzados en el

ambito victimolôgico, cfr. Candido CONDE-PUMPIDO FERREIRO (1999), « El impacto de la Vic-

timologia en el proceso penal : Derechos de la victima y principio de oportunidad», en

Homenaje a Enrique Ruiz Vadillo, Colex, Madrid, 107-146 (117 ss.).

— 81 —

vuelva al lugar en que haya cometido el delito, o acuda a aquél en

que resida la victima o su familia, si fueren distintos, dentro del

periodo de tiempo que el Juez o Tribunal señalen, segün las circuns-

tanias del caso, sin que pueda exceder de cinco años.» (Boletin Of1-

cial del Estado nüm. 104, de 1° de mayo de 1999) (*°).

En resumen, la doctrina, la legislaciôn y la jurisprudencia de los

paises democrâticos coinciden en que compete a la Administraciôn peni-

tenciaria decidir a qué establecimiento, mâs o menos prôximo del Pais

Vasco, debe ser enviado o trasladado cada preso de ETA. Dependerä en

cada caso de los argumentos concretos en favor y en contra acerca de

esa «mayor» proximidad deseada. La Administraciôn ha de tener en

cuenta los criterios juridicos y criminolôgicos proclamados en los paises

democrâticos, sin olvidar los nuevos derechos de las victimas.

Un problema similar, segûn algunos, se refiere a si todos los presos

de ETA deben ser destinados a las tres cârceles del Pais vasco. Pero esta

cuestiôn, a pesar de algunas semejanzas, merece capitulo aparte.

2.1.B. — ; Los internos de ETA

en las tres prisiones des Pais Vasco?

2.1.B.1. — Cinco limites al acercamiento

« Solo el Derecho puede garantizar la paz,

siempre que aquél se identifique con la justicia».

Enrique RUIz VADILLO (*')

Respecto a si los condenados por delitos de terrorismo de ETA deben

ser trasladados a las tres cärceles del Pais vasco, la respuesta juridica (**)

distingue dos grupos

(°°) Subrayo las palabras introducidas por la Ley de 1999.

(?") Enrique RuIz VADILLO(1996), Exigencias constitucionales en el proceso penal como

garantia de la realizaciôn de la Justicia. La grandeza del Derecho penal, Real Academia de

Jurisprudencia y Legislaciôn, Madrid, pp. 248 ss.

(°*) La respuesta juridica ha de tener en cuenta la connotaciôn politica de la reinserciôn

de los presos terroristas, como analiza Antonio VERCHER NOGUERA (1994), «Terrorismo y

reinserciôn social en España», La Ley, de 19 de abril, año XV. Nümero 3501, pp. 4 s. Y tam-

bién debe recordar que, por reinserciôn social entendemos, no la instalaciôn impuesta en el

seno de un pensamiento üûnico ni la integraciôn obligada en las pautas oficiales del pensar,

creer o comportarse, sino la capacidad para abstenerse de Îlevar a cabo conductas incrimina-

das legalmente de acuerdo con el mâs escrupuloso respeto al principio de intervenciôn

minima del ius puniendi. Cfr. Javier SAENZ DE PIPAON (1998), «; Ciencia penitenciaria?», La

Ley, 1 de julio, año XIX, nüm. 4574, p. 2.

Jean PINATEL (1973), « La crise pénitentiaire », Année sociologique, Vol. 24, pp. 13-67. IDEM

(1980), «Perspectives d’avenir de la Criminologie», en Mélanges offerte à Jean Pinatel, À. Pe-

done, Paris, pp. 61-270 (269 : « L’honneur de la criminologie clinique est de ne pouvoir exister

que dans les sociétés dominées par le respect de la dignité humaine»).

__ 82 —

a) algunos presos de FTA, aunque no tienen derecho subjetivo al res-

pecto, deben ser destinados a cârceles del Pais vasco, por convenien-

cias de Politica criminal fundamental y aplicada

b) otros no deben ser destinados a esas cârceles, por mültiples y serios

motivos.

La Politica penitenciaria fundamental proclama, teôricamente y salvo

numerosas excepciones, la conveniencia general de procurar, en cuanto

sea hacedero, que los presos residan en instituciones lo mäs cercanas

posible a sus familiares y amigos. La doctrina, la legislaciôon y la juris-

prudencia comparada, asi como la discusiôn politico-parlamentaria,

8COHSCjElH esa cercania en muchos Casos, porque se supone que con fre-

cuencia, aunque no siempre, ayuda a evitar el desarraigo social del

preso.

Esta suposiciôn pierde con frecuencia su vigencia teôrica y prâctica

por muültiples y serios motivos. Aqui comentamos ünicamente cinco de

las variables que, muchas veces, limitan esa norma general, esa conve-

niencia de que los condenados sean destinados a establecimientos cerca-

nos a sus familias

1* el elemental respeto debido a la dignidad de las

victimas que se viola si sus victimarios residen en instituciones prôximas,

2* los derechos de todos los internos a su seguridad personal, 3* los

semejantes derechos de los funcionarios penitenciarios a su seguridad, 4*

el derecho de los internos de ETA a su resocializaciôon, 5* la obligaciôn

de la autoridad penitenciaria de destinar a los condenados a los estable-

cimientos que mâs les convenga a ellos, a tenor de las normas de dere-

cho español y comparado que hemos comentado en las pâginas ante-

riores.

La moderna ciencia victimolôgica (**) insiste en que debemos superar

la tradicional neutralizaciôn juridico-penal de las victimas. No siempre

es justo decidir in dubio pro reo. Muchas veces habrä que optar in dubio

pro victima, en caso de duda, en favor de las victimas. À éstas hay que

reconocerles amplios derechos a ser protagonistas en lo relacionado con

la delincuencia y su sanciôn. En el umbral del tercer milenio urge reco-

nocer a las victimas en la base del triängulo virtual del crimen, de su pre-

venciôn y de su reparaciôn. La politica criminal y la politica penitencia-

ria deben girar alrededor de las victimas, como repiten atinadamente

(°*) Alvin EsER (1998), Sobre la exaltaciôn del bien juridico a costa de la victima, Cuader-

nos de conferencias y articulos, N° 18, Universidad del Externado de Colombia, Bogota,

pp. 9 ss., 39 ss. Traducciôn del alemän de Manuel Cancio Meliä. Cfr. «Rechtsgut und Opfer :

zur Überhôhung des einen auf Kosten des anderen», en el libro homenaje a Ernst-Joachim

Mestmäcker, Nomos-Verlag, Baden, 1996.

E. FATTAH y T. PETERS, comps. (1998), Support for crime victims in a comparative perspec-

tive, University Press, Leuven, 1998.

Nils CHRISTIE

(34

) y muchos victimôlogos cuando proclaman que los teo-

ricos y los agentes del derecho penal, del sistema procesal y del peniten-

ciario deben devolver (porque «robaron ») a las victimas y a los victima-

rios su delito, su victimaciôn y su protagonismo penitenciario.

Como indica GIMENEZ-SALINAS, «en nuestras democracias y en la

Europa del año 2000, debemos entender que el conflicto penal (tambien

el delito y su pena recreadora, en su tanto) no pertenece ni en exclusiva

ni proritariamente al Estado»; pertenece en primer lugar a las victimas

directas e indirectas y al victimario (“°). También lo relativo a la sanciôn

privativa de libertad.

Lôgicamente, las Naciones Unidas piden que serespeten siempre los

intereses de las victimas en todo lo relativo al tratamiento de los reclu-

sos. El Principio diez de sus Principios bâsicos para el tratamiento de los

reclusos, de 14 de diciembre de 1990, establece textualmente

«Con la

participaciôon y ayuda de la comunidad y de instituciones sociales, y con

el debido respeto a los intereses de las victimas (subrayo), se crearän

condiciones favorables para la reincorporaciôn del ex recluso a la socie-

dad en las mejores condiciones posibles ».

Nadie debe extrañarse de que los jueces y el personal penitenciario

presten la debida atenciôn a las victimas del terrorismo cuando desean

y exigen con pleno derecho que sus victimarios residan en prisiones no

prôximas. Los jueces pueden y en muchas ocasiones deben imponer a

algunos condenados la prohibiciôn de acercarse a los lugares donde

viven sus victimas. Prohibiciôn, con frecuencia, de notable eficacia pre-

ventiva y reparadora. Los Magistrados debian aplicar con mâs frecuen-

cia las normas legales que les privan a los victimarios del derecho a resi-

dir en determinados lugares. Por ejemplo, el Côdigo penal de 1995, en

su articulo 48 que impide al penado volver al lugar donde reside la vic-

tima o su familia, el 57 (modificado en abril de 1999), el 83.1! 1°, el 96.3.

1°, y el 105.1.c. (°°).

Como afirma Antoine GARAPON (°’), la prohibiciôn dictada por el

juez de frecuentar a las victimas no es una coacciôn, sino un limite, una

(°*) Nils CHRISTIE (1984), Los limites del dolor, trad. de Mariluz Caso, Fondo de Cultura

Econômica, México, 126 ss., 141 ss. IDEM (1993), La industria del control del delito. ; La nueva

forma del holocausto?, prôlogo de R. ZAFFARONI, trad. de Sara Costa, Editores del Puerto,

Buenos Aires, pp. 111 ss., 188 ss.

(°*) Esther GIMENEZ-SALINAS I COLOMER (1996), «La mediaciôn en el sistema de justicia

juvenil : Una visiôn desde el Derecho comparado», Eguzkilore. Cuaderno del Instituto vasco

de Criminologia, nüm. 10, 193-212 (212).

(*°) José Antonio CHOCLAN MONTALVO (1997), «Las penas privativas de derechos en la

reforma penal», Actualidad penal, pp. 147-171 (160 ss.).

(°7) Antoine GARAPON (1997), Juez y Democracia. Una reflexion muy actual, trad. de

Manuel Escrivä, Flor del Viento, Barcelona, p. 224.

— 84 —

restriccion de la libertad, que se vivirâ quizàs como una frustraciôn, pero

que resulta ineluctable.

Las victimas, no pocas veces, especialmente en ciertas ciudades

pequeñas, se sentirian moralmente agredidas si algunos terroristas resi-

den en establecimientos penitenciarios cercanos a ellas. Por ejemplo,

cuando sus victimarios disfruten de permisos de salida de la prisiôn, y/o

cuando los familiares y amigos de ellos se manifiesten o protesten en las

inmediaciones de la cârcel, etcétera.

(Entre paréntesis merece indicarse que, en casos excepcionales, las

victimas pueden pedir que sus victimarios residan en prisiones prôximas,

si -contra lo que ocurre generalmente - ellos quieren repararles los

graves daños que les han causado).

Pasamos ahora a considerar el segundo y el tercer limite al acerca-

miento de los presos. Nos referimos a los elementales derechos de los

internos y de los funcionarios a su seguridad personal. La mâs inexo-

rable base para que las prisiones cumplan sus fines es mantener la segu-

ridad de las personas internas y de las funcionarias que trabajan con

ellas. Esta seguridad resulta imposible si en un establecimiento estän

concentrados gran nümero de condenados de una banda terrorista. Los

estudios sociolôgicos coinciden en sus anâlisis al respecto

€ESOS Presos

forman un grupo cerrado, no se integran con los otros presos, a veces

se enfrentan violentamente con ellos, y mâäs aûn con los funcionarios.

Frecuentemente provocan motines y crean graves problemas de convi-

vencia. Por esto, para salvagurdar la vida, la integridad fisica yla liber-

tad elemental, etcétera, de los reclusos, todas las legislaciones penitencia-

rias conceden a los Directores de los establecimientos que, ante situa-

ciones particulares o extraordinarias, puedan acordar y adoptar medidas

especiales que impliquen limitaciones regimentales. Un ejemplo que

conviene tener en cuenta lo encontramos en el articulo 75 del Regla-

mento Penitenciario de 1996 y en la jurisprudencia pertinente de nuestro

Tribunal Constitucional (**).

Si se concentra gran nümero de autores de delitos terroristasen un

establecimiento, se priva de la libertad y seguridad indispensable a sus

funcionarios. No se olvide que ETA ha asesinado y/o secuestrado a

varios de éstos por el ünico argumento de que eran funcionarios peniten-

ciarios…. aunque promovieran el estudio del euskera, como lo hacia, en

el Centro Penitenciario de Martutene, Francisco Javier GOMEZ ELOSE-

(**) Pedro Joaquin MALDONADO CANITO (1998), «Limitaciones regimentales de protec-

ciôn personal», Cuadernos de Derecho Penitenciario del Colegio de Abogados de Madrid,

Suplemento correspondiente a OTROSI, N° 3, mayo, pp. 15-21.

— 85 _

GUI, asesinado el once de marzo de 1997, cuando salia de su domicilio

en el barrio donostiarra de Gros (“°).

En los ûltimos años algunos politicos movilizan en el Pais Vasco a

miles y miles de ciudadanos para que se manifiesten y exijan publica-

mente que todos los presos de ETA sean trasladados a las tres cärceles

de Euskadi. Es una manipulaciôn demagôgica. Hoy ningûn especialista

en temas penitenciarios propugna que medio millar de presos terroristas

sean trasladados a tres cârceles cercanas y de dimensiones relativamente

pequeñas, como son las de Bilbao, San Sebastiän y Vitoria (cfr.

Anexo 1). Sin duda, perturbarian frecuentemente la seguridad de esos

establecimientos y obstaculizarian la reinserciôn social de los — pocos o

muchos — colegas internos que, en cierto sentido, la desean. Claramente

afirma ZAMARRO PARRA (“°), «Es evidente que la concentraciôn dificulta

extraordinariamente la separaciôn de la banda. Como se ha puesto de

manifiesto, salir de algunas organizaciones terroristas no es fäcil. Algu-

nos lo han pagado con su vida…. En materia terrorista, a pesar de los

beneficios que aporta la dispersiôn, ésta debe graduarse y acercar a los

presos a la Peninsula y, en la medida de lo posible, al Pais Vasco.

(Siempre manteniendo los grupos lo mâs reducidos posibles). En este

caso la dispersion queda justificada por exigencias de tratamiento ».

Hemos llegado ya al cuarto motivo de limitaciones a la conveniencia

de que los presos estén cerca de sus familiares y amigos

respetar y

desarrollar los derechos de aquellos internos de la banda armada que

desean abandonar su militancia anterior. La politica criminal aplicada

insiste en que a algunos presos por actos terroristas les puede convenir

no permanecer en centros penitenciarios muy cerca de sus parientes y

amigos, cuando éstos (segûn las estadisticas y las encuestas) continuan

manteniendo los ideales revolucionarios, pues tal cercania dificultarä su

reinserciôn social. También, a veces, les resulta ventajoso no estar en

establecimientos en que haya muchos colegas que siguen en la linea

delictiva, pues ello merma su libertad para reintegrarse en la sociedad.

(°?) Francisco Javier GOMEZ ELOSEGUI fue nombrado Miembro de Honor del IVAC-

KRE]I, a titulo pôstumo, el dia 27 de junio de 1997. Cfr. Eguzkilore, Cuaderno del IVAC-

KREI, extra 11, 1997, pp. 293 ss. En este Acto Académico se entregô a la viuda, D* Carmen

MERINO la carta siguiente que le escribiô el Presidente Honorario de la Sociedad Internacio-

nal de Criminologia, Jean PINATEL

«Madame, acabo de enterarme por el jesuita À. Beris-

tain de la desgracia que usted ha sufrido. Yo estoy muy afectado de la muerte de su esposo,

que yo estimaba mucho, y comparto su dolor. Muy sinceramente le ruego reciba mi profunda

condolencia. Es del fondo de mi corazôn que se lo formulo y se lo presento. Esté segura que

yo sintonizo con vuestro profundo sufrimiento. Tenga a bien, Madame, aceptar la expresiôn

de mi cordial simpatia… »

(4()

) José L. ZAMARRO PARRA (1998), Politica penitenciaria y terrorismo, Revista de Cien-

cias Penales. Revista de la Asociaciôon Española de Ciencias Penales, Vo. }, n° 2, 2° Semestre,

pp. 469-496 (486 s.).

— 86 —

La concentraciôn masiva de los condenados por delincuencia organizada

nunca beneficia su reeducaciôn, sino todo lo contrario.

En cuanto al quinto argumento limitativo de la cercania prisional,

baste recordar los comentarios formulados en el capitulo anterior, al

estudiar las tres coordenadas bâsicas coincidentes en la legislaciôon y la

jurisprudencia de todos los paises democrâticos, respecto a quién debe

destinar a los presos a tal o cuâl establecimiento, y cuâles son los princi-

pales criterios determinantes

—

articulo ocho del Convenio europeo de derechos humanos, revisado en

conformidad con el Protocolo n° 11, en vigor desde el primero de

noviembre de 1998, que proclama el «Derecho al respeto de la vida

privada y familiar»,

articulo 25.2 de la Constituciôn española,

articulos 1°, 12 y 63 de la Ley Orgâänica General Penitenciaria de

1979, y

articulo 3.1 del Côdigo civil.

3. — SOLUCIONES DESDE OTRA POLITICA

PENITENCIARIA “ALTERNATIVA»

3.1. — Instituciones de prevencion

y de readaptacionsocial

« El tratamiento tiene como finalidad alejar

al delincuente de la reincidencia y favorecer su

readaptaciôn social. La prisiôn no se concibe sin

libertad vigilada preventiva y postpenitenciaria»

Jean PINATEL (1990), Eguzkilore, p. 231

Estos cinco y otros varios argumentos patentizan la inexistencia del

supuesto derecho de los presos de FTA a concentrarse en las tres câr-

celes vascas. Pero dejan sin solucionar algunos graves problemas que nos

urge resolver. Para lograrlo, la Politica penitenciaria fundamental y la

aplicada pueden y deben proyectar nuevas alternativas y mäs humanos

planteamientos que se apliquen en la Comunidad Autônoma Vasca y en

el universal sistema penitenciario.

En un futuro prôximo hemos de planificar y crear no cârceles

mejores sino algo mejor que las cârceles, en el sentido de la conocida

propuesta de Gustav RADBRUCH. El control social de mañana debe cre-

cer por debajo y por encima del hodierno control penal-carcelario. Su

crecimiento por debajo lo describe gräficamente Dieter RôssNER en su

«pirämide» que trascribimos a continuaciôn. En ella se detallan nueve

controles sociales que deben practicarse antes de acudir al control juri-

dico-penal.

— 87 —

Piramide del control social

Derecho penal

Derecho administrativo

Derecho civil / D° laboral / D° Social

Sociedad / Cultura

Medios de comunicacioôn / T.V.

Comunidad

Tiempo libre / Grupos de amigos

Escuela / Formaciôn professional / Trabajo

Amigos / Camaradas / Vecinos

Madre / Padre / Familia / Familia sustitutiva / Parientes / Hogar

]

À los criminôélogos y a los penitenciaristas, en el sentido mâs amplio

del vocablo, les compete intensificar sus estudios para aplicar cada dia

mâs esos nueve escalones «preventivos ». También les compete fomentar

investigaciones que desarrollen nuevas formas de control social por

encima y fuera del actual juridico-prisional que corona el proyecto de

RôssNER, como comenta ampliamente este mismo profesor (*'). Ejem-

plos concretos de superaciôn de lo penal-penitenciario nos brindan los

estudios del catedrâtico de Marburg sobre la mediaciôn y la concilia-

cion.

También puede servir de orientaciôn despenitenciadora la «tercera

via» de los autores del Proyecto Alternativo de Côdigo penal ale-

mân (“?), y las sugerentes propuestas de la justicia penal reparadora-

creadora que con tanto auge se fomentô en el Congreso Internacional

de la Sociedad Internacional de Criminologia en Budapest (**).

Este Derecho penal reparador encuentra facilidades en algunos ambi-

tos españoles (**). También suscita dificultades exageradas en algunas

(“") Dieter RôssNER (1994), «Mit Macht gegen Gewalt?. - Das strafrechtliche Gewaltver-

bot und seine Wirkungen für Opfer und Gemeinschaft», en Kordula RICHELSGHEN (comp.),

Sucht, Macht und Gewalt. Reflexionen über tabuisierte Themen, Lumbertus Verlag, Freiburg

1. B., 98-125.

(*7) Klaus RoxIN (1991), «La reparaciôn en el sistema juridico-penal de sanciones, en

Consejo General del Poder Judicial», Cuadernos, Jornadas sobre la «Reforma del Derecho

Penal en Alemania», pp. 19-30, traduc. de José Luis MANZANARES SAMANIEGO.

(‘*) Tony PETERS, IvO AERTSEN (1998), « Mediation for reparation

the victim’s perspec-

tive», en Ezzat FATTAH, Tony PETERS (Comps.), Support for crime victims in a comparative

perspective. ÀA collection of essays dedicated to the memory of Prof. Frederic McClintock, Leu-

ven University Press, Leuven, 229-251.

Antonio BERISTAIN (1994), «; La sociedad/judicatura atiende a ’sus’ victimas/testigos ?»,

en IDEM, Nueva Criminologia desde el Derecho Penal y la Victimologia, Tirant lo Blanch,

Valencia, pp. 234-290.

(**) J.L. DE LA CUESTA, F. GONZALEZ ViDOSA y F. DE JORGE MEsAS (1998), « The treat-

ment of victims of crimes and offences in the Spanish system of justice», en E. FATTAH y

T. PETERS, comps., Support for Crime Victims in a comparative Perspective, University Press,

Leuven, pp. 69-81.

_— 88 —

personas e instituciones españolas, cuando consideran que del terro-

rismo se pasa a la paz inmediatamente, prescindiendo de la justicia, y

que el perdôn no tiene limites porque los delitos graves son irrepa-

rables (*°).

Especial atenciôn merecen los atinados estudios ûltimamente apareci-

dos en pro de la mediaciôn de E. GIMENEZ-SALINAS ! COLOMER, G. VA-

RONA, B. SAN MARTIN, R. CARIO, J. FAGET, A. BERISTAIN y otros (*°).

También las innovaciones que introduce la nueva Ley de la justicia de

menores, anunciada por la Disposiciôn transitoria duodécima del

Côdigo penal de 1995, que se espera aprobar y promulgar antes de

finales de 1999 (*?).

En general, la mayoria de las Instituciones penitenciarias privativas

de libertad deberian convertirse en instituciones de readaptaciôn

social (*#). Esto exige, y conviene recordarlo, que los gobiernos aumen-

ten notablemente el presupuesto para crear el nûmero debido de funcio-

narios, seriamente formados y equipados.

3.2. — Profesionales-Técnicos innovadores

Prestamos ahora especial consideraciôn a las futuras respuestas a la

criminalidad en el Pais Vasco. Esperamos que, conforme vaya superän-

dose el radicalismo étnico, promocionändose la cultura de la paz justa,

fomentändose el principio de responsabilidad universal compartida, y

creciendo el clima de partenariado (‘°), nuestras instituciones penitencia-

rias irân transformändose en preventivas y de readaptaciôn social. Los

tres Territorios histôricos -Alava, Guipüzcoa y Vizcaya — han de Ilevar

a cabo trabajos ciclôpeos, innovadores, multidisciplinares, para satisfa-

(**) Cfr. Fundaciôn Encuentro, de Madrid, en su Informe España 1998, pp. XXVIII ss

Después, en nuestro apartado siguiente, comentamos mâs esta cuestiôn.

(4()

) Jacques FAGET (1997), Le cadre juridique et éthique de la médiation pénale, en Robert

CARIO (compilador), La médiation pénale. Entre réppresion et réparation, L’Harmattan, Paris,

pp. 35 ss.; Esther GIMENEZ-SALINAS ! COLOMER (1996), «La mediaciôn en el sistema…», Eguz-

kilore, N° 10, 193-212; Gema VARONA (1998), La mediacion reparadora como estrategia de

control social. Una perspectiva criminoléègica, Comares, Granada; Begoña SAN MARTIN

(1997), La mediacion como respuesta a algunos problemas juridico criminologicos ( Del presente

francés al futuro español), Departamento de Justicia, Economia, Trabajo y Seguridad Social

del Gobierno Vasco, Vitoria-Gasteiz.

(47) PROYECTO DE LEY ORGANICA REGULADORA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS

MENORES, Boletin Oficial de las Cortes Generales, Congreso de los Diputados, VI Legislatura,

3 de noviembre de 1998, serie A, nûm. 144-1. Las ûltimas enmiendas aparecen en Boletin Ofi-

cial de las Cortes Generales 144-10/16.03.1999.

Antonio BERISTAIN (1999), «Creencias y convicciones en la educaciôn y re-educaciôn del

menor a la luz de la Constituciôn, las Naciones Unidas y la Unesco», Revista de Ciencias

Penales, Asociaciôon Española de Ciencias Penales. (En prensa).

(**) Antonio BERISTAIN (1998), De los delitos y de las penas desde el Pais Vasco, Dykin-

son, Madrid, 25, 31 ss.

(49

) Antonio BERISTAIN (1998), «Ante la tregua de ETA. Una reflexiôn criminolôgica y

victimolôgica », Claves de razn prâäctica, nüm. 88, diciembre 1998, 38-42.

__ 89 __

cer las exigencias elementales de una politica criminal menos «peniten-

ciaria», mâs repersonalizadora, mâs humana, solidaria y fraternal.

En concreto, parece aconsejable que el Pais Vasco disponga de algu-

nas instituciones cerradas, pero de mâs instituciones abiertas o, mejor

aûn, de alternativas, sin privaciôn de libertad deambulatoria. En ellas se

cumplirä la triple finalidad que la ciencia criminolôgica y victimologica

en el mundo democrâtico asignan a las instituciones penitenciarias

a) «proteger a la sociedad contra el crimen», a tenor de la Regla 58 de

las Reglas Minimas de las NN. UU. para el tratamiento de los reclu-

sos,

b)

«la retenciôn y custodia de los detenidos, presos y penados», segûn

el articulo primero de la Ley Orgânica General Penitenciaria de 26

de septiembre de 1979 y su Reglamento de 9 de febrero de 1996,

c)

«la reeducaciôn y la reinserciôn social» de los internos, a tenor del

articulo 25.2, de la Constituciôn española.

Cualquier medida o acciôn que favorezca una de estas tres metas

debe ser fomentada, y cualquier medida o acciôn que obstaculice una de

ellas debe ser evitada. Para lograrlo urge que la Universidad del Pais

Vasco intensifique la formacion penitenciaria, criminolôgica y victimolo-

gica de funcionarios y funcionarias capaces de mantener el orden debido

y de conseguir la reeducaciôn y reinserciôn social cuando sea factible

trasladar todos o casi todos los condenados de ETA a las tres institu-

ciones vascas.

Pero no caigamos en la utôpica creencia de que éstas deben albergar

sôlo a los presos vascos, si por tales entendemos los que han nacido en

el Pais Vasco, o algo similar. En todos los paises de Europa y de no

Europa las cârceles albergan necesariamente un elevado nümero de pre-

sos de otras naciones. Especialmente algunas ciudades con aeropuerto de

amplias conexiones internacionales, como Francfort del Meno, o con un

puerto maritimo como Hamburgo, a donde llegan continuamente nume-

rosos profesionales de la criminalidad organizada, traficantes de droga,

etcétera. Esta realidad internacional se alvida con excesiva frecuencia

cuando se comenta el tema en el norte de España.

Actualmente, las normas y orientaciones del mundo penitenciario

encuentran obstäculos serios para ser aplicadas en el Pais Vasco por las

circunstancias de macrovictimaciôn. Cuando éstas desaparezcan, cuando

la tregua iniciada el 16 de septiembre de 1998 se consolide con la entrega

de las armas, cuando se logre la paz a través de la verdad, la aplicaciôn

de la justicia humana y el perdôn limitado, como explicita con maestria

el estudio de José Maria TOJEIRA, S.J. (°°), entonces serâ deseable y exi-

(°°) José Maria TOJEIRA (1997), « Verdad, Justicia, Perdôn», Eguzkilore. Cuaderno del

Instituto Vasco de Criminologia, nüm. 11, pp. 251-265.

— 90 —

gible que nuestra Comunidad Autônoma reciba las competencias peni-

tenciarias que le asigna el Estatuto de Guernica. Para esa fecha urge

haber preparado ya criminôlogos especializados en estas cuestiones que

sean capaces de crear y dirigir establecimientos nuevos — radicalmente

nuevos — con personal formado para Ilevar a cabo los tratamientos apli-

cables a las diversas tipologias de personas condenadas.

À algunos les parecerä esto utôpico, y quizäs lo sea, pues los presu-

puestos lo impiden muchas veces, incluso en paises econômicamente

fuertes (°"). Tampoco lo han conseguido completamente los Länder de la

Repüblica Federal de Alemania, donde cada regiôn federal tiene plenas

competencias penitenciarias. Sin embargo, los Tribunales alemanes con

cierta frecuencia, tras las debidas consultas con especialistas del compor-

tamiento humano y con los economistas, pues determinadas técnicas

terapéuticas resultan sumamente costosas, deciden que algunos condena-

dos sean enviados o trasladados a un establecimiento de otro Land que

se adecuüa mejor para los tres fines que acabamos de indicar.

3.3. — Esperanza, futuro y utopia como

derechos-deberes del preso

« La resocializaciôn del preso y la conversioôn

de Ignacio de Loyola difieren en su naturaleza,

pero coinciden en su forma».

J. PINATEL (1991), «Ignace de Loyola et la

Criminologie», en CARO BAROJA, BERISTAIN

(comp.), /gnacio de Loyola, Magister Artium

en Paris 1528-1535, pp. 556-563

Después de haber reflexionado sobre los nuevos derechos y deberes

de las innovadoras instituciones de prevenciôn y readaptaciôn social, y

de las obligaciones de la sociedad en general como partenaria, conviene

decir algo acerca de los futuros derechos y deberes de los presos para

que nuestras respuestas a la criminalidad logren sus altas metas.

Reconocemos que el actual sistema penal-penitenciario español estä

aquejado de lamentables deficiencias, pero supera en muchos rasgos de

humanismo a los de otros paises democrâticos. Por ejemplo, a todos los

que admiten y practican la sanciôn privativa de libertad a perpetuidad.

Contra ésta argumentaron conocidos penalistas hispanos y consiguieron

(°") Cuando se critica, y con razôn, la labor de las instituciones penitenciarias conviene

recordar la resistencia de muchos ciudadanos a incrementar su presupuesto. Conviene recor-

dar lo que constatan repetidas veces los especialistas. Asi, ZAMARRO PARRA, en su estudio

antes citado, nota 9, escribe

«El tratamiento penitenciario parte de una carencia elemental

de medios materiales para configurarse como medida cientifica, rigurosa e individualizada,

capaz de conseguir la reeducaciôn del penado » (p. 474). « Y es la falta de medios materiales

de nuevo la que obliga a la Administraciôn Penitenciara a incumplir la legalidad» (p. 484).

«Esa irregularidad se debe a la carencia de medios materiales». (p. 486).

__ 9j _

abolirla. Porque priva al condenado de tres derechos-deberes, que nin-

gün tribunal de un estado social de derecho les debe arrebatar

la ESPE-

RANZA, €l FUTURO y la UTOPIA. Columnas éticas intocables sobre las que

se eleva el arco de la vida del hombre y la mujer.

Fl Tribunal, cuando juzga a quien cometiô un delito grave, le puede

privar de la libertad ambulatoria. Pero, no de su derecho a la esperanza

sin la cual no hay dignidad humana. Todo condenado debe saber

EsPERAR que saldrä libre tal dia concreto, previamente determinado. El

condenado ha de conocer, con esperanza inquebrantable, que nadie le

puede atrasar la ya programada fecha concreta de su liberaciôn ; en cam-

bio, si es posible y deseable adelantarla, cuando él colabora y procura

deshacer su hecho criminal. La Constituciôn española lo proclama en su

articulo 25. 2, al exigir la reeducaciôn y reinserciôn social. También

otras normas legales, como el articulo 4. 2, de la Ley Orgânica General

Penitenciaria, segûn el cual «Se procurarä fomentar la colaboraciôn de

los internos en el tratamiento penitenciario con arreglo a las técnicas y

métodos que les sean prescritos en funciôn del diagnôstico individuali-

zado »

Urge que el preso conozca y desarrolle su doble esperanza

la que le

impulsa a salir al mundo de la libertad ; y la que, ante la puerta cerrada

de la cârcel, le sugiere que puede introducir/producir la libertad dentro

de sus rejas carcelarias. Como argumentaba Henri LABORIT, COn su men-

talidad y experiencia utôpico-pragmâtica

los internos han de cultivar su

esperanza virtual de introducir/producir ellos la libertad en su celda, ya

hoy mismo. No sôlo después, cuando cumplan la parte correspondiente

de su sentencia (°*)

LABORIT, en sus conferencias a los presos, que le oian con gran aten-

ciôn, les explicaba las coordenadas eutonolôgicas de la libertad y la feli-

cidad que depende total, o casi totalmente, de nuestra actitud mental

positiva, de nuestra cosmovision axiolôgica del ser, del amar y del

dar (°*). Les enseñaba cômo se puede salir «virtualmente » de la prisiôn

aunque se permanezca corporalmente dentro de sus muros. Sobre esta

técnica liberadora, que transforma en hombre libre al hombre preso

hablaba y escribia con 1lusiôn e inteligencia. Quienes le escuchaban com-

prendian que nuestra libertad

felicidad, mâs que de la realidad obje-

tiva, deriva de la interpretaciôn que hagamos de ésta

(°?) Henri LABORIT (1989), La vie antérieure, B. Grasset, Paris, pp. 356 ss

(?*) Daniel GOLEMAN (1999). Inteligencia emocional, trad. D. Gonzâlez y F. Mora, Kai-

rôs, Barcelona, pp. 266 ss; Henri LABORIT (1983), La colombe assassinée, B. Grasset, Paris

pp. 15, 36 s

IDEM (1989), La vie antérieure, pp. 144 ss

Robert CAri0 (1991), «Paroles et

actes ou le crime analysé comme comportement social différentiel», en La personnalité crimi-

nelle. Actes des journées Pinatel, sous la direction de R. Cario et A.-M. Favard, Erès, Tou-

louse, pp. 137-159 (148-153)

— 92 —

Algo similar, desde diversos puntos de vista, argumentan los filôso-

fos, teôlogos y criminôlogos que proclaman la conciencia anticipadora,

el sueño hacia adelante, «el Principio esperanza», Das Prinzip Hoffnung,

de Ernst BLOCH (°*), «la Teologia de la esperanza», Theologie der Hoff-

nung, de Jürgen MOLTMAN (°°) y la de Jon SOBRINO (°°). Si se aplica esta

cosmovisiôn a las respuestas alternativas al delito, se lograrä el futuro

gratificante del victimario reeducado-reinsertado socialmente, y el futuro

repersonalizador de las victimas indemnizadas-reparadas, por exigencia

de la justicia elemental (°”).

Entre las mültiples vertientes de esta esperanza, aqui merece especial

comentario el futuro utopico en cuanto superador de la, por importantes

especialistas proclamada, irreversibilidad e irreparabilidad de la accion

humana gravemente inmoral y/o delictiva.

3.3.1. — ; Lo FACTUM puede transformarse

en NON FACTUM?

« Las modificaciones cerebrales provocadas

por el TEPT no son irreversibles y los seres

humanos pueden reponerse incluso de las mäs

graves lesiones emocionales, pues el circuito

emocional puede ser reeducado».

Daniel GOLEMAN (1999), Inteligencia emo-

cional, pp. 296 ss., 307 s.

(**) Ernst BLocH (1954-1959), Das Prinzip Hoffnung, Berlin ; 4* ediciôn (1977), Frankfurt

a. M. (Hay traducciôn en castellano, E/ principio esperanza, Madrid, 1977-1980, 3 volu-

menes); Alfredo TAMAYO (1979), Filosofia de la muerte en Ernst Bloch, Felmar, Madrid,

182 pp.

(°*) Jürgen MOLTMANN (1963), Theologie der Hoffnung, München; Hay traducciôn en

castellano, Teologia de la esperanza, 5* ediciôn, Salamanca, 1989; Pedro LAIN ENTRALGO

(1993), Esperanza en tiempo de crisis, Circulo de Lectores, Barcelona, pp. 241-260.

(°°) Jon SOBRINO (1999), La fe en Jesucristo. Ensayo desde las victimas, Trotta, Madrid,

pp. 207 s, 218-223, 381 ss.

(°7) Martin WRIGHT (1998), «Why should victims of crime be compensed?», en E. FAT-

TAH and T. PETERS (eds.), Support for crime victims in a comparative perspective. À collection

of essays dedicated to the memory of Prof. Frederic McClintock, University Press, Leuven,

pp. 83-94. José Luis de la CUESTA, F. GONZALEZ VIDOSA, F.J. DE JORGE MEsAs, « The treat-

ment of victims of crimes and offences in the Spanish system of justice», en E. FATTAH and

T. PETERS, Support for crime…, pp. 69-82. Robert CaARiO (1997), Pour une approche globale et

intégrée du phénomène criminel. Essai d'introduction aux sciences criminelles, deuxième éd.,

L'Harmattan, Paris, pp. 160 ss.

__ 93 _

Eminentes tratadistas y amigos, como Rafael SANCHEZ FERLOSIO (°*),

Victoria CAMPS (°’), Reyes MATE (°°) y Rafael AGUIRRE (“'), consideran

que en el ambito del Derecho se puede medir los daños causados por el

delito y repararlos e incluso perdonarlos, pero no asi en el campo de la

Moral. Esta, segün ellos, pertenece a otro orden mâs profundo y ôntico

de las cosas. Es decir, el daño moral — si no caemos en una frivola nega-

ciôn de la objetividad y realidad de la bondad/maldad de nuestros

actos — es inconmensurable, el dolor humano es absolutamente irrepa-

rable, la culpa moral es irredimible, «la señal de Cain» expresaba impu-

nibilidad o inexpiabilidad de la culpa y su permanencia en la conciencia

del asesino, asi como su irreversible e imborrable remordimiento. El

arrepentimiento pretende un imposible (borrar, perdonar el pasado),

pues no es una intervenciôn quirûrgica que extirpa y suprime virtual-

mente la vida pasada, como tampoco es una supresiôn de las acciones

pasadas. Estas permanecen en «eterno retorno, en mnemotécnica al

rojo», segun formulô NIETZSCHE …

Con estas y otras serias argumentaciones, muchos y eminentes juris-

tas, moralistas, teôlogos, filôsofos, poetas, etcétera, abocan a conclu-

siones semejantes y, en cierto sentido, innegables : los delitos muy graves

(°*) Rafael SANCHEZ FERLOSIO (1996), «La señal de Cain», Claves de razôn prâctica,

N° 64, julio-agosto. «Dios puso una señal sobre Cain para que nadie lo matara : la impuni-

dad de Cain expresa la impunibilidad o inexpiabilidad de la culpa en cuanto obra, que es

lo que està en correspondencia con la naturaleza del remordimiento. …Dios ha hecho a Cain

perpetuo portador de la culpa…del remordimiento y la culpa moral» (p. 5)... « Un niño, entre

nosotros, es un absoluto inconmensurable, sin valor alguno, y su muerte es por tanto irrepa-

rable y totalmente ajena a la racionalidad que fundamenta la indemnizaciôn » (p. 14).

Lücidamente, SANCHEZ FERLOSIO ausculta «el lamento de la victima», lo comenta y

concluye que el principium individuationis debe centrarse en el sujeto del dolor, y señala el

genuino fundamento del respeto al individuo en lo que es realmente alcanzado por el sufri-

miento, de manera que «el dolor es absolutamente irreparable» (p. 15).

Mi colega y amigo el catedrâtico de Derecho penal de la Universidad de Giessen, Arthur

KREUZER (1998), «Kain und Abel. Kriminalwissenschaftliche Betrachtungen zu einem Mensc-

hheitsthema», en el libro-homenaje al Prof. Günther Kaiser, Internationale Perspektiven in

Kriminologie und Strafrecht, Duncker & Humblot, Berlin, volumen I, pp. 215-235, patentiza,

con amplia bibliografia, que a la señal de Cain se le han atribuido mültiples y diversos signifi-

cados.

(°°) Victoria CamPs (1996), «Sobre el derecho y la moral. Apostilla a Rafael Sänchez

Ferlosio», Claves de razôn prâctica, N° 66, octubre, pp. 76 s.

(°°) Reyes MATE RUPEREZ (1999), «La autoridad de las victimas», El Pais, de 1 de

febrero : «La señal de Cain es el signo exterior de la permanencia de la culpa en la conciencia

del asesino». (Merece especial elogio este articulo, por sus inteligentes reflexiones en favor

de las victimas de ETA). Apareciô también posteriormente en la revista La Razôn, Madrid,

N° 34, primer trimestre de 1999, p. 20.

($'") Rafael AGUIRRE (1999), « Verdad y perdôn», E/ Correo, Bilbao, 1° de abril.

— 94 —

no pueden resarcirse plenamente y no prescriben (°?); a la madre nadie

le devuelve su hijo asesinado ; como indicô PLATON, «lo factum nunca

serâ non factum»; y como escribiô el Premio Nobel SULLY-PRUDHOMME,

en su poesia «El bücaro roto», cuando se rompe un bello jarrôn, roto

està para siempre (

63).

No discuto estos discursos lôgicos y racionales, pero cabe matizarlos

y coordinarlos razonablemente, a tenor de la lôgica pascaliana del cora-

zôn, la via negativa del conocimiento, la unidad de los contrarios, la

coincidentia oppositorum de Nicolàäs de CuUsa, del Maestro Johann

ECKHART, etcétera (°*), Cabe integrarlos, en tensiôn polisémica, con

otras indudables verdades, sobre todo con las cuatro siguientes

1l* a

todo infractor (al delincuente y, en su tanto, al pecador) hemos de reco-

nocerle la posibilidad y el deber de resarcir, al menos parcialmente, el

daño que ha causado ; 2* su factum, su hecho, puede no permanecer tal

hecho, si él, sincera y generosamente, atiende-repara a quien agravio,

perjudicô o lesiono ; las heridas, dejarân de ser heridas, se convertiran en

cicatrices, o incluso en renovada salud ; 3* las victimas pueden y deben

perdonar al victimario, cuando éste cumple determinadas condiciones y

obligaciones, pues sin perdonar no se puede vivir, ni convivir. Mucho

menos se puede disfrutar del crecimiento, del desarrollo, del progreso,

que todos naturalmente deseamos (°°); y 4* bonum est faciendum, malum

est vitandum, hay que hacer el bien y evitar el mal; el mal moral a veces

no se debe sancionar, pero siempre se debe evitar.

El Derecho penal proclama que la memoria de los delitos permanece

y permanece su esencia, pero no permanece su existencia merecedora de

sanciôn ; y proclama que los delitos generalmente prescriben. Estos prin-

cipios bâsicos se apoyan en realidades antropolôgicas innegables (la evo-

luciôn universal, el panta rei, todo cambia, de HERACLITO) y en «impo-

nentes» dogmas de las grandes religiones cuando entronizan la persona

(°*) La Asamblea de las Naciones Unidas, el 26 de noviembre de 1968, aprobô por

mayoria un proyecto de Convenciôn sobre la imprescriptibilidad de los crimenes de guerra

y crimenes de lesa humanidad. Votaron a favor 57 paises; en contra 6, y se abstuvieron

España y otros 35 paises. La Convenciôn definitiva entrô en vigor el 11 de noviembre de

1970. Véase también el Convenio europeo para la imprescriptibilidad de los crimenes contra

la humanidad, de 1974.

Actualmente en España el delito de genocidio no prescribe en ningûn caso, segün el arti-

culo 131.4 del Côdigo penal.

(63

) Antonio BERISTAIN (1982), «La dimensiôn religiosa en la Filosofia de la Politica cri-

minal. El Derecho penal del homo pius», en IDEM (compilador) Estudios Vascos de Criminolo-

gia, Mensajero, Bilbao, 330-346 (340-342).

(*) Respecto al Maestro ECKHART, cfr. Willigis JAEGER (1995), En busca del sentido de

la vida. El camino hacia la profundidad de nuestro ser, trad. del alemän de Carmen Monske,

Narcea, Madrid, pp. 230 s, pp. 107-114.

También SANCHEZ FERLOSIO, CAMPS, MATE ÿ AGUIRRE matizan y relativizan con inteligen-

cia sus posturas morales.

(°*) Hannah ARENDT (1996), La condiciôn humana, Paidôs, Barcelona, pp. 255-276.

__ 95 —

como Mysterium tremendum, valor-himno numinoso, imagen del Creador

y Recreador (“°).

De modo semejante, la Moral humana no puede atribuir a un hecho

o comportamiento éticamente malo, ni a un sufrimiento o sentimiento

personal el carâcter de absoluto, permanente, inmodificable, imperdo-

nable. Esos adjetivos pertenecen, y suelen atribuirse, sôlo a lo no creado,

a la verdad tautolôgica o la divinidad y su castigo-infierno de acuerdo

con tal o cual mitologia expiatoria a ultranza (°").

Permitasenos adherirnos a los muchos psicôlogos, filôsofos, teologos,

juristas y moralistas que, aunque con matizaciones diversas

(68

), coinci-

den fundamentalmente en afirmar que el crimen (y, en su tanto, el

pecado) pueden prescribir y ser reparados y perdonados, a pesar de que

la memoria de su esencia y su culpa permanezca.

Cuando, por ejemplo, alguien opina que una persona infringe y

lesiona el supuesto derecho subjetivo histôrico de un pueblo, como el

yugoslavo desde la emblemâtica batalla de Kosovo Polje, el 28 de junio

de 1389, podrâ decir que esa infracciôn violô un derecho histôrico, pero

no que realizô un crimen 1rreversible, irreparable o inconmensurable.

Todo victimario puede y debe reparar, transformar, «devorar», su

infracciôn juridica y/o moral, como y por lo mismo que el dios del

tiempo, Saturno, devora a sus hijos, a sus obras. Esta realidad impo-

nente «entra por los ojos» a quien contempla el cuadro de Goya. De

modo semejante, todas las victimas pueden lograr la catarsis de su trage-

dia, pueden transformar su lesiôn y perdonar; sin que ello implique

olvido (“°) .

Las modernas ciencias sociales patentizan que los males realizados

por los hombres son, en cierto grado, mensurables y mâs 0 menos repa-

(66

) Rudolf OTTo, Das Heilige. Hay trad. castellana : Lo santo. Lo racional y lo irracional

en la idea de Dios, trad. de Fernando Vela, Alianza, Madrid, 1985, pp. 22 ss., 47 ss.

(°7) «Œl infierno no puede justificare en si mismo, ni siquiera en nombre de la autoconde-

naciôn elegida libremente, porque se olvidaria la dimensiôn trâägica del pecado y el contexto

situacional, al que alude el pecado original, que condiciona la libertad…. Hay que evitar

confundir un simbolo funcional con una doctrina especulativa. Es un término exhortativo,

intencional y performativo, que no puede interpretarse desde la mera referencia semântica ».

Juan Antonio EsTRADA (1997), La imposible teodicea. La crisis de la fe en Dios, Trotta,

Madrid, p. 371.

En sentido idéntico, W. JAEGER (1995), En busca del sentido de la vida, pp. 230 ss. : « Hay

en nosotros un lugar inalcanzable para la culpa»…

(68

) Atinadamente Rafael AGUIRRE (1999) indica que

«la sociedad no puede dejar de

poner a los victimarios ante sus responsabilidades. Y la sociedad vasca està aquejada de una

falta bâäsica de referentes morales». Cfr. « Verdad y perdôn», en El Correo y en El Diario

Vasco, del primero de abril 1999.

(69

) «Transportando el factum, el hecho, a un plano superior, me coloco a mi mismo,

coloco mi existencia en un grado superior.» Victor FRANKL (1987), El hombre doliente. Fun-

damentos antropolôgicos de la psicoterapia, versiôn castellana de Diorki, Herder, Barcelona,

pp. 254, 263.

p

96 —

rables. Baste recordar la antropologia de Paul RICŒUR cuando analiza

y describe a la persona como finita. Lo finito es siempre limitado y, por

lo tanto, mensurable. Ni quince delitos, ni cien delitos, equivalen todavia

con su autor. Este no coincide jamäs entero con sus crimenes (”°). La

razonable (aunque no racional) posibilidad juridica y ética del perdôn

brota desde el fondo mâs profundo e inconsciente de la persona, desde

nuestro hontanar religioso, en terminologia de PINATEL, ZUBIRI, ELLA-

CURIA, SOBRINO, LAIN ENTRALGO, ARANGUREN y otros especialistas (’').

Ante sus problemas fundamentales, el Derecho y la Moral inexora-

blemente buscan y encuentran cierta estructura radical espiritual. Dentro

de las grandes confesiones subyace un reducido fondo comün : el pecado

(y de manera similar, aunque no idéntica, el delito) es irrevocable e irre-

versible, pero sôlo en cuanto a su fenomenologia, a su acontecimiento

y contenido, no en cuanto a su sentido. Perdura el signo, pero cambia

el significado. Cuando un creyente se arrepiente y pide perdôn, su

pecado se transforma, se purifica, se reforma, se rehace y desaparece,

aunque no desaparece el «haber pecado». Algo semejante y con mâs

fuerza cabe decir acerca del crimen.

Desde las coordenadas cristianas y de otras religiones se ha de afir-

mar que los victimarios, por su dignidad inalienable como hijos de

Dios (/*), pueden y deben reparar sus victimaciones. También, por lo

mismo, las victimas pueden y deben perdonar. Asi lo proclama la parâ-

bola del hijo prôdigo, interpretada sin frivolidad. Ninguna mala acciôn

humana es imperdonable en el ambito evangélico… y humano (”*). Pierre

TEILHARD DE CHARDIN niega que en nuestro mundo haya algo irresuci-

table, irreparable. La peculiar actitud del cristiano, radica en la repara-

( 70

) Vladimir JANKELEVITCH (1999), El perdon, trad. del francés de Nûñez del Rincôn,

Seix Barral, Barcelona, p. 112.

(7') José Luis L. ARANGUREN (1958), Ética, 3* edicion (1983), Alianza, Madrid,

pp. 103 ss., 122 ss., 288 ss. JUAN PABLO II (1980), Dives in misericordia, Roma. Jean PINATEL

subraya la importancia de la ciencia lingüistica para el tratamiento de los condenados porque

facilita la comunicaciôn al centro profundo de la persona. PINATEL (1989), «Criminologie et

Lingüistique», en Criminologia y Derecho penal al servicio de la persona. Libro-Homenaje al

prof. Antonio Beristain, compilado por J.L. DE LA CUESTA, I. DENDALUZE, E. ECHEBURUA,

Instituto Vasco de Criminologia, San Sebastiän, pp. 341-349 (347). IDEM (1991), «De la

recherche clinique à la clinique criminologique», en Nouvelles Approches de Criminologie cli-

nique, sous la direction de R. OTTENHOF et À. M. FAVARD, Erès, Toulouse, pp. 225-262 (262 :

el nûcleo central exige un clima moral, afectivo, religioso).

(7*) Pablo de Tarso, Epistola a los Gâlatas, capit. 2, versic. 20 : «Vivo yo, ya no yo,

Cristo vive en mi».

(7*) Henri J.M. NOUWEN (1996), El regreso del hijo prôdigo. Meditaciones ante un cuadro

de Rembrandt, trad. de I. Garcia de Alzuru, edit. PPC, Madrid, pp. 107 ss., 149 ss.

__ 97 —

ciôn, superaciôn y recreaciôn (la véritable attitude chrétienne, n'est pas

détruire, mais surcréer) ("*).

En resumen, del sistema penal-penitenciario tradicional, inquisitorial

y vengativo estamos pasando al futuro, esperanzador y utopico, al protec-

tor y repersonalizador de los victimarios, pero no menos de las victi-

mas (”°). Asi, pretendemos superar las actuales politicas penitenciarias

fundamentales y aplicadas, pretendemos pergeñar y practicar su alterna-

tiva que se respetarä y desarrollarà mâs los derechos-deberes en las inno-

vadoras instituciones preventivas y readaptadoras ; asi, se avanzarà tam-

bién, paralelamente, desde el radicalismo étnico y el nacionalismo agre-

sivo hacia la cultura de la paz en el Pais Vasco, en España, en Kosovo

y en el mundo (”*).

(7*) Pierre TEILHARD DE CHARDIN (1957), Le Milieu divin. Essai de vie intérieure, Ed. du

Seuil, Paris, 1957, pp. 110 ss., 137 ss., 185. Desde otro punto de vista, X. ZUBIRI e I. ELLACU-

RIA hablan «de una acciôn recreadora, resurreccional», cfr. Pedro LAIN ENTRALGO (1992),

Cuerpo y alma, Espasa Calpe, Madrid, pp. 270 ss.

(7°) Antoine GARAPON (1997), Juez y democracia. Una reflexion muy actual, trad. de

M. Escrivä de Romani, Flor del viento, Barcelona, pp. 114 ss., 133 ss., 226 ss. (A los presos

y mucho mâs a las victimas del terrorismo hay que tratarlas como sujetos «politicos», como

personas, y no como objetos de compasiôn, p. 284).

(7°) Actualmente, tanto el terrorismo como sus respuestas juridicas, conllevan dimen-

siones internacionales

«Terrorism has become a worldwide problem», como concluye John

F. LEwis (1999), «Fighting Terrorism in the 21st Century», FBI, Law Enforcement Bulletin,

marzo 1999, pp. 3-10.

__ 98 __

4. — ANEXO

Situacion de internos pertenecientes a ETA

Bonxe (Lugo)

Santander

El Dueso (Santander)

Monterroso (Lugo)

Villabona

Bilbao

-

Teixeiro (La Coruña)

(Astunas)

Nanclarîsde Oca (Alava)

Orense

Ph

Sebashan

220

—.

La Morale;a

Leôn Bu âys

î

Pamplona

(Palenc:a)

Ln

Huesca

99L‘ro

50

L

Valladolid

9s

Zaragoza

Topas

“

egovi

T sŸ

Daroca

(Salamanca)

|

Avila Q

; Q'

(Zaragoza)

Ocaña | -

Ocarña 1l (Toledo)

(‘[../\'\,,

Cuenœ 0 Tervel 2

Castellôn

Al

ad

Complejo de

Câceres !

Valencia

Câceres |l

(CR)9 °

—Œfo

Badajoz

K

e

Albacete

IÇâ

xera de la Mancha 7

Alicante Cpto

‘_"

(cmuæw@\/u

Côrdoba

+

90

Murcia

\,À=

Cartagena

Huelva

L3

(Murcia)

Jerez de la

Qe

Almeria

Frontera (Câdiz)

@ Madrid

d

-

Albolote (Granada)

Mädridz r EsE 28:

32

Puerto ! (Câdiz)

Jaën

Madnd |ll

Mädrid}V.

s4 à

Mälaga

Madrid V

22

Algeciras (Câdiz)

Madrid£V.

=12

@-N° de presos de ETA>+

Puerto |l (Câdiz)

Madrnd |

Fuente ABC, 9 de mayo de 1999. Dentro de su politica penitenciaria individua-

lizada, el Gobierno acercarâ durante el mes de mayo a cinco presos de ETA a

cârceles del Pais Vasco. Desde que la banda terrorista declarô el alto el fuego

veintinueve reclusos etarras han sido aproximados a centros penitenciarios vas-

cos

En abril de 1992 la situaciôn de los presos de ETA era la siguiente

de los 535 reclusos, 200 eran preventivos que estaban pendientes de jui-

cio, por lo que no les afectaba la reclasificaciôn. En torno a 40 disfruta-

ban ya del tercer grado en las prisiones de Martutene (San Sebastiän)

Basauri (Vizcaya), Pamplona y Nanclares de Oca (Alava). Poco mâs de

un centenar estaban clasificados en segundo grado, aunque ninguno dis-

frutaba de permiso de salida por no haber cumplido aün la cuarta parte

de la pena o por no tener el informe de la junta de régimen de prision

Finalmente, 180 presos considerados el grupo de los irreductibles, por

_— 99 _

mantener fidelidad absoluta a las consignas de la organizacion, perma-

necian en primer grado y no gozaban de beneficio alguno (‘?)

(7”) A. VERCHER NOGUERA, «Terrorismo y reinserciôn social en España», La Lev.

n 3.501, Madrid. 19 abril 1994.

Nota : Agradecemos a La Ley, Revista Española de Doctrina, Jurisprudencia v Bibliografia,

la gentileza de permitir la publicaciôn de este articulo (ya aparecido en sus nûms. 4876 y

4877. de septiembre 1999).

100

EL ABANDONO DEL SISTEMA TUTELAR :

EVOLUCION DEL DERECHO ESPANOL

EN MATERIA DE PROTECCION

Y DE TRATAMIENTO DE LOS MENORES

DELINCUENTES Y EN PELIGRO

Prof. Dr. José Luis de la Cuesta Arzamendi (*)

[. — EL SISTEMA TUTELAR EN ESPANA

El modelo tutelar es el sistema de intervencion relativo a los menores

delincuentes y en peligro que ha estado en vigor en España durante la

mayor parte de este siglo. El modelo tutelar — muy extendido en España

a través de la escuela correccionalista (!) - comparte con el positivismo

el postulado de la plena posibilidad de una explicacion causal de la

conducta humana y considera las conductas desviadas como un sintoma

de la anomalia de la personalidad del individuo : mâs bien un enfermo

que alguien a castigar. Conforme a la 1deologia tutelar, el menor se

caracteriza por una personalidad todavia no plenamente constituida.

Esto le hace mäs permeable a las influencias negativas de su entorno y

menos resistente a los «propios instintos» y a las tendencias antisociales,

que pueden traducirse fâcilmente en una «perversiôon moral». Es por ello

que tiene necesidad de ser sometido a la intervenciôn familiar, a la vez

protectora y de control. Cuando la intervenciôn familiar se revela

ausente o ineficaz, las instituciones sociales deben intervenir con el fin

de protecciôn contra los peligros sociales ante los cuales el menor se

encuentra enfrentado o con un fin de redenciôn, si ha acabado por

cometer una infracciôn ; en efecto, ésta no debe ser verdaderamente cas-

tigada (el menor no es imputable), sino que debe servir como indicio de

su situaciôn de peligro social y de su necesidad de ayuda, de asistencia,

(*) Catedrâtico de Derecho Penal. Universidad del Pais Vasco.

(!) J. ANTON ONECA, «La teoria de la pena en los correccionalistas españoles», Estudios

Juridicos-sociales. Homenaje al Profesor Luis Legaz LacambraA ÎI, Santiago de Compostela,

1960, pp. 1015 s.; el mismo autor La utopia penal de Dorado Montero, Salamanca, 1951:

P. DoraDO MONTERO, Bases para un nuevo Derecho Penal, Barcelona, 1902; el mismo autor,

El Derecho protector de los criminales, Madrid, 1916; G. LANDROVE DIAZ, El correccionalismo

de Concepcion Arenal, Madrid, 1969.

— 101 —

de reforma para hacer salir al menor de esa situaciôn de peligro y para

orientar su comportamiento futuro hacia acciones ütiles y conformes

con la ética social; esto es, acciones correctas desde un punto de vista

juridico (*).

El modelo tutelar fue introducido en España por la «Ley de Bases »

de 2 de agosto de 1918 (texto articulado de 25 de noviembre de 1918;

Reglamento provisional de 10 de julio de 1919) (*), que abriô la puerta

a la creaciôn progresiva de los Tribunales para Niños (Amurrio, 1920,

Barcelona, 1921), siguiendo el modelo de los Children's Court of Cook

Country (Chicago, 1899), impulsados por el movimiento de los «Salva-

dores del Niño» (*). En 1948 la Ley de 1918 (°) fue objeto de una refun-

diciôn, la Ley de 11 de junio de 1948, que produjo plenamente sus efec-

tos hasta 1991 y cuya mayor parte de articulos estän todavia en vigor.

1. — La Ley de Tribunales Tutelares de Menores de 1948

El fin de la ley, en coherencia con el modelo tutelar (°), era sustraer

a los menores (en particular, a los menores delincuentes, considerados,

en general, inimputables desde un punto de vista penal) del régimen de

intervencion juridica de los adultos y construir un orden material, proce-

sal y orgânico de naturaleza especial para los menores de 16 años que

hubieran cometido delitos o que se encontraran en situaciôn de peligro.

A) La competencia atribuida a los tribunales tutelares de menores

(art. 9) se situaba en tres niveles

a) «Protecciôn juridica» de los menores en peligro : Los tribunales

tutelares debian intervenir «preventivamente» para proteger a los

menores de 16 años contra el ejercicio indigno del derecho de guarda y

educaciôn por parte de sus padres o tutores y que se hubiera traducido

en malos tratos o en ôrdenes, consejos o ejemplos corruptores y, en

(7) P. ANDRES IBANEZ, «El sistema tutelar de menores como reacciôn penal reforzada »,

en F. Jiménez Burillo, M.Clemente (Comps.), Psicologia social y sistema penal, pp. 214 s.

(*) R. CANTARERO BANDRES, Delincuencia juvenil y sociedad en transformaciôn, Madrid,

1988, pp. 42 ss.; J.C. RIOS MARTIN, El menor infractor ante la ley penal, Granada, 1993,

pp. 89 ss.

(*) PLATT, Los « Salvadores del niño» o la invencion de la delincuencia, Méjico, 1982.

Sobre los origenes, en España, M.À. CEA D’ANCONA, La justicia de menores en España,

Madrid, 1992, pp. | ss.

(°) Inspirado en la Ley belga de 15 julio 1912. M.A. CEA D'ANCONA, ibidem, p. 3;

C. GONZALEZ ZORRILLA, «Minoria de edad penal, imputabilidad y responsabilidad», Docu-

mentacion Juridica, 37/40, vol. 1, p. 170.

(°) E. GIMENEZ-SALINAS COLOMER, «La mayoria de edad penal en la reforma», Politica

Criminal y Reforma penal. Homenaje a la memoria del Prof.Dr.D.Juan del Rosal, Madrid,

1993, pp. 609 ss.; J.C. RiOS MARTIN, El menor infractor…, cit., pp. 216 ss., M.I SANCHEZ

GARCIA DE PAZ, Minoria de edad penal y derecho penal juvenil, Granada, 1998, p. 101.

— 102 —

general, en el incumplimiento de sus deberes de educaciôn, asistencia y

control de los menores.

b) Represiôn de ciertas infracciones penales contra los menores cometi-

das por adultos (art. 584 del anterior Côdigo Penal)

explotaciôn de

menores, atentado o peligro para su moralidad, sometimiento a la men-

dicidad, no respeto de las decisiones judiciales adoptadas para la protec-

ciôn del menor en peligro…

c) Correcciôn (reforma) de los menores delincuentes o peligrosos : En

todo caso, ésta era la competencia principal. Los tribunales tutelares

eran competentes para conocer de los delitos y faltas (salvo las atribui-

das a la jurisdicciôn militar) y de las infracciones contra las leyes provin-

ciales y municipales cometidas por menores de 16 años, asi como de las

conductas irregulares de menores de 16 años : indisciplina frente la auto-

ridad de los padres, prostituciôn, ociosidad y vagabundeo y, en general,

las demâs situaciones de peligrosidad social previstas por la Ley de Peli-

grosidad y Rehabilitaciôn Social (1970), si el tribunal consideraba que

tenian necesidad de ser reformados.

B) Fn el ejercicio de sus competencias, los tribunales, ademäs de la

posibilidad de infligir a los adultos penas previstas por el Côdigo Penal,

tenian a su disposiciôn un conjunto de medidas (”) (art. 17) :

a) En materia de protecciôn de menores : requerimiento, vigilancia o

suspensiôn del derecho de los padres o tutores a la guarda y educaciôn

del menor y colocaciôn del menor bajo la custodia de una persona, de

una familia, de una sociedad tutelar o de la Junta de Protecciôn de

Menores.

b) En materia de correcciôn o reforma de menores

amonestaciôn,

corta privaciôn de libertad, libertad vigilada, colocaciôn bajo la custodia

de otra persona, familia o sociedad tutelar, semi-libertad, internamiento

en un establecimiento pûblico o privado para la observaciôn, educaciôn,

reforma educativa o correctiva, o internamiento en un establecimiento

especial para menores anormales.

El internamiento en un establecimiento de reforma correctiva se

consideraba un ültimo recurso y debia ser Ünicamente empleado cuando

los demäs medios reformadores se hubieran demostrado ineficaces en

razôn de las condiciones personales de desmoralizaciôn o de resistencia

del menor (art. 17 À IT). En cualquier caso, a pesar de la «diversidad

normativa» (*) de las medidas y dejando de lado el empleo masivo y no

discriminatorio de la amonestaciôn (no obstante su ineficacia), hasta los

(7) A. BERISTAIN, Medidas penales en Derecho Contemporäneo, Madrid, 1974, pp. 148 ss.

(*) J.C. LoPEz CABALLERO, «La legislaciôon reformadora de menores en España y Brasil :

Un anâlisis comparativo», Revista de Derecho Penal y Criminologia, 4, 1994, p. S10.

— 103 —

añ” 80 fueron las medidas de privaciôn de libertad las mâs aplicadas en

materia de correcciOn : el internamiento en un establecimiento de educa-

ciôn o de reforma era la medida tipicamente impuesta si el juez estimaba

que habia que sancionar o, al menos, intervenir de manera simbélica (°).

À partir de los añ” 80, el recurso a la libertad vigilada aumentô, pero.

10

en general (salvo probablemente en Cataluña) (

), en un proceso de

«inhibiciôn» creciente por parte de los tribunales ('") y mäs como una

medida policial y de control que como un instrumento educativo y de

intervencion social.

C) En todo caso, las caracteristicas del sistema creado por la Ley de

1948 fueron las siguientes

- Los tribunales tutelares de menores, a pesar de su denominaciôn,

no eran realmente tribunales; no pertenecian al orden judicial, sino que

formaban parte de un organismo autônomo de carâcter administrativo

el Consejo Superior de Protecciôn de Menores, en el seno del Ministerio

de Justicia ('*).

- Los miembros de los tribunales no eran jueces. Inicialmente, para

ser nombrado miembro de un tribunal sôlo se precisaba tener 25 anños

y presentar una moralidad y una vida familiar intachables. Sôlo el Presi-

dente y el Vicepresidente y los jueces unipersonales (Madrid) debian ser

licenciados en Derecho. Sin embargo, a partir de 1976 se comenzô a

nombrar para estos puestos a miembros de la carrera judicial o de la

Fiscalia, que podian acumular esta funciôn (no remunerada) a su activi-

dad ordinaria.

En el ejercicio de sus funciones, la acciôn de los tribunales se pro-

ducia en contacto directo entre los intervinientes y sin formalismos

los

tribunales no debian someterse a las reglas procesales en vigor.

— Dado el fin de la intervenciôn del tribunal - formalmente, estudiar

(no juzgar) lo que convenia al menor

no habia separaciôn entre la fase

de instrucciôn y el enjuiciamiento, el cual se regia por la «libertad de cri-

terio», teniendo en cuenta la naturaleza de los hechos y las condiciones

del menor, y con independencia de todo concepto y calificaciôn juridica

(art. 16 de la Ley).

Las actuaciones no eran püblicas (art. 15) y no se admitia la pre-

sencia del abogado (art. 29 del Reglamento).

(?) E. GIMENEZ-SALINAS COLOMER, Delincuencia juvenil y control social, Barcelona. 1981.

pp. 47 ss.

(") J.L. b LA CUESTA ARZAMENDI, E. GIMENEZ-SALINAS, «Situacion actual y perspeeti-

vas de futuro del tratamiento de los infractores jJuveniles en España», Estudios Juridicos en

memoria del Profesor Dr. D.José Ramon Casabo Ruiz, 1, Valencia, 1997, pp. 563 ss.

("") M.A. Cza D'ANCONA, La justicia…, cit., p. 33.

(‘) Para un organigrama estructural de los tribunales tutelares en España, M.A. CEA

D'ANCONA, ihidem, p. 4 ss.

104

— Las resoluciones o acuerdos (no sentencias) eran directamente eje-

cutivas, incluso en caso de apelaciôn ; el recurso sôlo era admisible si la

medida pronunciada habia sido, bien el internamiento o el acogimiento

bajo la custodia de una persona, familia, sociedad tutelar, o la libertad

vigilada, en materia de correcciôn ; o bien la suspensiôn o limitaciôn del

derecho de los padres o tutores, en casos de proteccion.

— Los acuerdos no tenian un carâcter definitivo y podian ser fäcil-

mente modificados; debian ser objeto de revisiôn cada tres años si se

habia acordado la aplicaciôn de medidas de vigilancia o de interna-

miento de larga duraciôn (art. 23 de la Ley).

2. — Crisis del sistema tutelar

À partir de los añ®°° 70 el sistema tutelar entra en crisis. Una crisis

proveniente de la crisis de sus postulados de base y de los resultados

obtenidos. Una crisis que encuentra también sus raices, en España, en

la nueva sensibilidad juridica propia de la Constituciôn democrâtica, en

la que el respeto de los derechos y las libertades fundamentales se

convierte en una exigencia primordial.

El sistema tutelar se apoya, en efecto, en una concepciôn del menor

muy cuestionada desde un punto de vista psicolôgico ('*). El menor es

visto como un adulto imperfecto, como un persona que no es todavia

adulta

una persona definida por lo que no es y no por aquello que en

realidad es. Ahora bien, la psicologia enseña que los adolescentes no son

simplemente seres inmaduros, sino que tienen una madurez especifica

tan compleja y rica como la de la persona adulta y cuyo conocimiento

es muy importante en su proceso de resocializaciôn. Tambien se cues-

tiona la no-distinciôn entre los menores de 16 años y la afirmaciôn de

la ausencia de responsabilidad por parte del menor hasta cierta edad,

momento a partir del cual se convierte en responsable.

Estos elementos que, con otros, contribuyen a sostener el sistema

tutelar no Îlevan sino a una ficciôn, a «un equivoco » ('*) o a una «coar-

tada ideolôgica » (!*), pues las sanciones, las medidas impuestas particu-

larmente para los menores delincuentes, son en la prâctica interven-

ciones verdaderamente punitivas. Pero los tribunales no tienen sola-

mente una competencia de reforma, sino igualmente de proteccion de los

niños en peligro. Este doble nivel de competencias protectoras y de

(!*) P. ANDRES IBANEZ, «El sistema tutelar…». cit., p. 219.

("*) «Œl equivoco de la filantropia», J. FUNES ARTIAGA, «Menores y jôvenes en situaciôn

de conflicto social : posibles respuestas», Justicia juvenil en la C.A.P.V. Situacion y perspecti-

vas, Vitoria-Gasteiz, 1997, p. 50.

("*) C. GONZALEZ ZORRILLA, «La justicia de menores en España», en el libro de G. De

Leo, La justicia de menores. La delincuencia juvenil y sus instituciones, Barcelona, 1985,

p. 125.

— 105 —

reforma acaba configurando un sistema hibrido lleno de riesgos : de

riesgo de conversiôn de las intervenciones de reforma en un puro pater-

nalismo protector, pero, sobre todo, de riesgo de transmisiôn a la inter-

venciôn protectora de los criterios y matices propios de la intervencion

reformadora y de prevenciôn de la delincuencia, llevando al sistema a

funcionar, en su conjunto, de una manera represiva

una intervenciôn

represiva sin observar los principios, las garantias, los procedimientos

juridicos ordinarios; una intervenciôn represiva en una situaciôn de inse-

guridad, de confusiôon terminolôgica, de incertidumbre juridica.

Ciertamente, esto entrô inmediatamente en conflicto en España con

16

las exigencias de la nueva Constituciôn de 1978 (

) que proclama como

valores superiores del orden juridico y politico

la libertad, la justicia,

la igualdad y el pluralismo politico (art. 1), la dignidad de la persona y

el respeto de sus derechos y del libre desarrollo de la personalidad

(art. 10), la tutela judicial efectiva de los derechos y de los intereses leg1-

timos a través de un proceso püûblico y con plenas garantias de prueba

y de defensa (art. 24), la promociôn por los poderes püblicos de las

condiciones necesarias para la plena participaciôn libre y eficaz de la

juventud en la vida püblica, econômica y cultural (art. 48)...

El contraste entre las disposiciones de la Ley de 1948 y el texto

constitucional ('”) también contribuyé al estallido definitivo de la crisis

de un sistema muy controvertido en razôn de sus fundamentos ideolôgi-

cos, de su paternalismo, de su 1gnorancia de las nuevas aportaciones de

la sociologia, de la psicologia y de las demâäs ciencias humanas, y que

no sôlo se habia convertido en ineficaz, sino también en totalmente

obsoleto por la confusiôn entre protecciôn y reforma, por la generaliza-

ciôn de métodos represivos de intervenciôn, asi como por la ausencia de

inversion en materia de tratamiento : falta de profesionales, de equipa-

miento y de instalaciones adecuadas. La demanda de un nuevo Derecho

juvenil y de menores era, en consecuencia, en una exigencia doctrinal

generalizada en España ('*).

(!°) R. CANTARERO BANDRES, « Ley de Tribunales Tutelares de menores. Texto refundido

aprobado por Decreto de 11 de junio de 1948 y Constitucion», Anuario de Derecho Penal

y Ciencias Penales, 1985, pp. 113 ss.; R. VILAR BADIA, «La legislaciôn penal de menores y

su inaplazable reforma», Cuadernos de Politica Criminal, 40, 1990, pp. 175 ss.

("7) R. CANTARERO BANDRES, « Ley…», cit., pp. 113 ss.; C. MOVILLA ALVAREZ, «Jurisdic-

ciôn de menores y Constitucion», Menores, 4, 1984, pp. 68 ss.

('*) Por todos, A. BERISTAIN IPINA, Jôvenes Infractores en el Tercer Milenio, Guanajato.

México, 1996; J.L. DE LA CUESTA ARZAMENDI, «La reforma de la legislaciôn tutelar. (Un

derecho penal de menores y jôvenes?», en À. Beristain, J.L. de la Cuesta (comps.), Los dere-

chos humanos ante la Criminologia y el Derecho Penal, Bilbao, 1986, pp. 153 ss.; J.C. Rios

MARTIN, El menor infractor…

cit… p. 139.

106 —

I. — EL NUEVO SISTEMA DE PROTECCIÔON

DE NINOS EN PELIGRO

Las reformas comenzaron por la separaciôn del tratamiento juridico

de los aspectos relativos a la protecciôn de los menores en peligro y de

las cuestiones concernientes a la correcciôn o reforma de los menores

delincuentes.

En 1985 tuvo lugar la reforma de la Justicia. La Ley Orgâänica del

Poder Judicial (1 de julio de 1985) creô los jueces de menores, pero el

conjunto de sus competencias y las caracteristicas del sistema de funcio-

namiento quedaron a la espera de un nuevo texto legal. Los jueces de

menores fueron declarados competentes principalmente para intervenir

respecto de menores que hubieran cometido delitos o faltas ('?); pero

tambieén para el ejercicio de otras funciones legalmente atribuidas en lo

que concierne a los menores (art. 97). Hasta la entrada en funciona-

miento de los nuevos jueces, la Ley de 1985 mantuvo a los tribunales

tutelares abriendo un plazo de un año para la presentaciôn por el

Gobierno ante el Parlamento de la ley de justicia de menores. El

Gobierno dejô pasar este tiempo sin presentar este proyecto de ley.

Las reformas en materia civil habian comenzado ya. Apoyändose en

la declaraciôn constitucional que obliga a los poderes püblicos a garanti-

zar la protecciôon social, econômica y juridica de la familia y, en el seno

de ésta, de los niños (art. 39), a partir de 1982 se sucedieron las reformas

del Côdigo Civil en cuanto a la filiaciôn (Ley 11/1982, de 13 de mayo)

y la tutela (Ley 13/1983, de 24 de octubre).

El 11 de noviembre de 1987 se promulgo la Ley 21/1987 de modifica-

cion del Côdigo Civil y de la Ley de Enjuiciamiento Civil en materia de

adopciôn (*). Ésta atribuyô definitivamente la competencia en materia

de protecciôn al fiscal (el defensor de los derechos de los menores), a los

jueces civiles y a los servicios sociales. La reforma (*') simplificé los pro-

("?) En sentido critico, A. GONZALEZ-CUELLAR GARCIA, «La funciôn del Ministerio

Püblico como representante legal del menor. Su intervenciôn en los Tribunales Tutelares»,

Aspectos juridicos de la protecciôn de la infancia, Madrid, 1985, p. 90; R. VILAR BADIA, « La

jurisdiccion de menores en la Ley Orgänica 6/1985, del Poder Judicial», Menores, enero-

febrero 1986, p. 29.

(°°) J. ARCE Y FLOREZ-VALDES, «El acogimiento familiar y la adopciôn en la Ley de 11

de noviembre de 1987», Revista General de Legislacion y Jurisprudencia, 1987, pp. 741 ss.;

M.!. FeLru Rey, «Breve estudio de las nuevas figuras introducidas por la Ley 21/1987,de 11

de noviembre», Actualidad Civil, 1989-3, pp. 2749 ss.; S. LLEBARIA SAMPER, Tutela automd-

tica, guarda y acogimiento de menores ( Estudio sistematico de la Ley 21/1987), Barcelona,

1990; E. VALLADARES RASCON, « Notas urgentes sobre la nueva Ley de adopciôon», Poder

Judicial, 9, 1987, pp. 29 ss.

(?') Acerca de la posibilidad de inconstitucionalidad de la Ley, J. RAMOS SANCHEZ,

« Algunas consideraciones juridicas sobre la Ley 21/1987, de 11 noviembre sobre protecciôn

de menores y adopciôn. Su posible inconstitucionalidad », La Ley, 1989-2, pp. 996 ss.

— 107 —

cedimientos y admitiô la asunciôn automâtica de la tutela por parte de

las instituciones püblicas en caso de desamparo (“7), un concepto nuevo

que sustituye al concepto anterior de abandono (**). El desamparo existe

(art. 172 1 II Codigo civil) cuando el menor se ve privado de la asisten-

cia moral o material necesaria como consecuencia del incumplimiento de

los deberes de protecciôn establecidos por la ley, o s1 el ejercicio de estos

derechos se demuestra imposible o inadecuado. La ley se ocupa final-

mente de regular el acogimiento familiar (7*) como una «nueva institu-

ciôn de proteccion » (7*).

1. — La Ley de Protecciôn Juridica del Menor

En 1996 el Parlamento aprobô la Ley 1/1996 de 5 de Enero, de Pro-

tecciôn Juridica del Menor (*°), que puso definitivamente fin a la legis-

lacion de 1948 en materia de proteccion de menores. Inspirada en la

Convencion de los Derechos del Niño de las Naciones Unidas (20 de

noviembre de 1989) (7/) y otros textos internacionales (7*), la ley mejora

(7) JI IGLESIAS REDONDO, Guarda Asistencial, tutela ex lege y acogimiento de menores

(en la Ley Organiea 111996, de 15 de enero, de Proteccion Juridica del menor, de modificacion

parcial del Côdigo Civil y de la Ley de Enjuiciamiento Civil), Barcelona. 1996, pp. 164 ss.:

M.A. PEREZ ALVAREZ, «Sobre el desamparo y la tutela administrativa », Estudios de Derecho

Civil en homenaje al Prof. Dr. José Luis Lacruz Berdejo, T. I. Zaragoza, 1992, pp. 679 ss.

N. PEREZ CASTRO, «La situaciôn legal de desamparo», Revista Juridiea de Castilla-La Man-

chu, 23. 1998, pp. 153 ss.; B. VARGAS CABRERA, «El desamparo de menores y sus consecuen-

clas jJuridicas», Anuario de Derecho Civil, 1991, pp. 611 ss.

(°*) C. GONZALEZ LEON. El abandono de menores en el Côdigo Civil, Barcelona, 1995.

(7*) J. ARCE Y FLOREZ-VALDES, «El acogimiento familiar…», cit., pp. 741 ss.; G. GARCIA

CANTERO, « Notas sobre el acogimiento familiar», Actualidad Civil, 1992, pp. 305 ss.; [. GAR-

CIA Y GARCIA, «Notas para una construcciôn juridica del acogimiento en el Derecho espa-

fhol», La Leyv, 1988-4, pp. 988 ss.; A. RIPOIL MILLET, G. RUBIOLI. E/ acogimiento familiar.

Madrid, 1990; J.M. RU1/-RicCO RuUIz, Acogimiento y delegacion de la patria potestad, Gra-

nada. 1989.

(°) ARARTEKO, Atenciôon a la infancia y a la adolescencia en situacion de desproteecion.

Informe extraordinario del Ararteko al Parlamento Vasco, Vitoria, 1997, p. 65.

(°°) M. ALONSO PeREz, «La situaciôn juridica del menor en la Ley Orgänica 1/1996. de

15 de enero, de protecciôn Juridica del menor, de modificaciôn del Côdigo Civil y de la Ley

de Enjuiciamiento Civil : luces y sombras», Actualidad Civil, 2, 1997, pp. 17 ss.: A. GUILON

BALLESTEROS, « Sobre la Ley 1/1996, de protecciôn juridica del menor», La Ley, num. 3970

8 de febrero de 1996, pp. 1 ss.; JIL IGLESIAS REDONDO, Guarda asistencial… cit.; M. RIVERA

FERNANDEZ, «Anotaciones a la Ley 1/1996, de 15 de encro, de protecciôn jJuridica del

menor», Revista General de Derecho, 1996, pp. 6501 ss.; E. SABATER BOYLE, «La nueva Ley

de Protecciôn Juridica del Menor», Actualidad Juridica Aranzadi, 241, V1 abril 1996, pp. | ss.

(7) Ratificada por España el 30 de noviembre de 1990 (B.O.E. num.313, de 31de

diciembre de 1990).

(°*) Resoluciôn del Parlamento Europeo sobre los problemas de la infancia (13 de

diciembre de 1991); Recomendaciôn del Consejo de las Comunidades Europeas sobre el trato

à los niños (31 de marzo de 1992); Opiniôn sobre la adopciôn del Consejo Social y Econo-

mico (1 de julio de 1992), Carta Europea sobre los derechos de la infancia (Res. A-3-0172/92.

de PE 8 de julio de 1992), Convenciôn sobre la protecciôn de menores y sobre la cooperaciôn

en materia de adopciôn internacional (aprobada por la Conferencia de la Haya de Derecho

Internacional Privado, 29 de mayo de 1993, ratificada por España el 11 de julio de 1995:

BOE 182/1995, de ! de agosto de 1995).

108

el sistema introducido en 1987 y organiza de manera integral la interven-

ciôn de los servicios sociales y de las instituciones pûblicas y privadas

respecto de los niños en situaciones de riesgo y de desamparo ; es decir,

intervenciones en el entorno familiar y relativas al incumplimiento de los

deberes de protecciôn por parte de los padres, los tutores o aquellos que

tienen atribuida su custodia, que llevan a la ausencia de cobertura de las

necesidades de asistencia material y moral de niños y adolescentes (”).

La ley parte del principio de que la mejor forma de asegurar social

y juridicamente la protecciôn de la infancia es promover su autonomia

y su protagonismo juridico (*°). En consecuencia, las relaciones entre los

menores y los adultos se organizan sobre el principio de democratizacion

proclamado por el Año de la Familia (*') y se declaran como derechos

de los niños y los adolescentes (arts. 3 y ss.) : el derecho al honor, a la

vida privada, a la imagen (“*) (art. 4), a la informaciôn (art. 5), a la liber-

tad ideolôgica (art. 7), a la participaciôn, a la libertad de asociaciôon y

reuniôn (art. 7), a la libertad de expresiôn (art. 8), a ser oido (art. 9) en

el seno de la familia y en todos los procedimientos administrativos y

judiciales que le conciernen y a que su opiniôn sea tenida en cuenta (”).

Esta preocupaciôn por el respeto de los derechos del niño y del adoles-

cente no se corresponde en la Ley con el necesario equilibrio entre las

facultades y deberes de los padres y tutores de velar (**) por el menor,

educarlo y procurar la plena formaciôn de los niños (art. 154 y 269 del

Côdigo civil). Por contra, la ley muestra una falta de confianza total en

éstos y, en consecuencia, promueve la inmediata intervenciôn de los

poderes pûblicos, de la Administraciôn (”°).

La intervenciôn de los poderes pûblicos debe tener siempre como

objetivo supremo el interés del menor (arts. 2 y 11 de la Ley) y la

defensa de sus derechos, cuyas limitaciones — como las relativas a su

capacidad de actuaciôn (“°)

deben ser interpretadas restrictiva-

mente (*’). El menor debe permanecer en su entorno familiar de origen

siempre que sea posible (y salvo si no es lo mäs conveniente desde el

9

ARARTEKO, Atenciôn…., cit., p. 57.

‘

O

|

E. SABATER BOYLE, «La nueva Ley...», cit., p. |.

(

;

Ê

l

) ARARTEKO, Atenciôn…, cit., pp. 66 y 70.

(

) Cualquier apariciôn del menor en los medios de comunicaciôn en contra de sus inte-

reses, incluso con su beneplâcito, se califica de «intromisiôn ilegitima » (art. 4,3). Ver, en todo

caso, À. GULLON BALLESTEROS, «Sobre…», cit., pp. 2 s.; M. RIVERA FERNANDEZ, « Anota-

ciones.…», cit., p. 6505.

(°*) M. RIVERA FERNANDEZ, ibidem, pp. 6507 s.

(34

) Acerca del contenido de este deber en materia de tutela y acogimiento de menores,

S. LLEBARIA SAMPER, Tutela automatica…, cit., pp. 199 ss.

(°*) Para una critica, A. GULLON BALLESTEROS, «Sobre…», cit., pp. | s.

(36

) Que, desgraciadamente, no ha sido objeto de una (necesaria) regulacion general por

la Ley. A. GULLON BALLESTEROS, ibidem, p. 2.

(“7) Para los aspectos susceptibles de critica, M. RIVERA FERNANDEZ, «Anotaciones.…»,

cit., p. 6504; E. SABATER BOYLE, «La nueva ley…», cit., p. 3.

— 109 —

punto de vista de su interés). Los poderes püblicos han de trabajar

siempre en favor de la integraciôn familiar y social del menor y para per-

mitir su participaciôn social y la solidaridad, pero deben ocuparse tam-

bién de prevenir las situaciones que podrian dañar su desarrollo perso-

nal, sensibilizando a la poblaciôn respecto de los problemas de indefen-

sion de niños y adolescentes, interveniendo de una forma objetiva e

imparcial contra las situaciones de riesgo y de desamparo, y adoptando

las medidas necesarias y convenientes con un enfoque educativo e inter-

disciplinar.

La tendencia desjudicializadora iniciada en 1987 se acentuüa en 1996

y se atribuye formalmente a la Administraciôon la competencia en mate-

ria de protecciôn (art. 174,3 del Côdigo civil). Esta pasa a ser compe-

tente para intervenir de forma inmediata y eficaz contra las situaciones

de riesgo o de peligro para el bienestar de los niños o adolescentes

(art. 14 de la Ley) (**). La intervenciôn debe siempre producirse en coor-

dinaciôn con las autoridades competentes y con el conocimiento de los

representantes legales del menor y bajo el control tanto del fiscal — que

debe ser informado de toda decisiôn administrativa y debe igualmente

supervisar semestralmente la situaciôon del menor y promover la adop-

ciôn por el juez de las medidas de protecciôn necesarias (art. 174 del

Côdigo civil) — como del juez civil o de familia. Son éstos, en efecto, los

competentes para la adopciôn de medidas preventivas (art. 158 del

Côdigo civil) y para resolver los contenciosos provocados por las deci-

siones administrativas, las cuales pueden ser objeto de recurso, directa-

mente, sin reclamaciôn administrativa previa (art. 172-6 del Côdigo

civil).

El deber de protecciôn no sôlo es un deber administrativo, sino tam-

bién un deber de todos los ciudadanos (art. 13 de la Ley), los cuales

(como las demäs autoridades) no sôlo han de asistir inmediatamente al

menor en situaciôn de riesgo o de desamparo, sino también comunicar

lo necesario a la Administraciôn competente para facilitar su interven-

cion.

La separaciôn entre las situaciones de riesgo y las situaciones de

desamparo se presenta en la Ley como una distinciôn nueva y funda-

mental. La Administraciôn tiene, desde un punto de vista general, el

deber de protecciôn del niño y del adolescente, lo que le obliga a esfor-

Zarse en tratar de reducir los factores de riesgo y las dificultades sociales

que tienen una incidencia en la situaciôn personal y social de los

menores. La Administraciôn puede intervenir directamente - y no sôlo

con medidas legales — contra las situaciones de riesgo. El riesgo existe

cuando el desarrollo personal o social del niño se encuentra en peligro,

(°*) ARARTEKO, Atenciôn…, cit., p. 68.

— 110 —

pero el grado de peligro no es suficiente para justificar una separaciôn

familiar. En estos casos la intervencion administrativa ha de orientarse

hacia la eliminaciôn de factores de riesgo de la estructura familiar y

contra las dificultades sociales apreciadas. Frente a una situaciôn com-

probada de desamparo, la obligaciôn de la Administraciôn es asumir

directa y automâticamente la tutela del menor y poner en marcha las

medidas necesarias para garantizar su guarda y protecciôn (art. 172-1

del Côdigo civil).

En todo caso, la ley suscita «sentimientos contradictorios » en el lec-

tor, dada la diversidad de su contenido y la pobreza técnica de ciertos

de sus pasajes (“”). Los términos a menudo empleados por la ley, sobre

todo en su primera parte, son demasiado generales, ambiguos y dan

lugar a mültiples problemas de interpretaciôn (*°). ;Qué significa estar

privado de la necesaria asistencia moral o material? Cabe, en principio,

identificar la asistencia moral como el estado de derechos y obligaciones

inherentes a la patria potestad desde un punto de vista personal (art. 154

del Côdigo civil : ocuparse de los niños, cuidarlos, velar por su forma-

ciôn integral….) y remitir el concepto de asistencia material a los deberes

de alimentaciôn (art. 142 del Côdigo Civil) : comida, vestido, asistencia

médica, educaciôn e instrucciôn.

2. — Medidas de protecciôn de los menores ( Côdigo Civil)

Las medidas particulares de protecciôn de los menores (*") son objeto

de regulaciôn por parte del Côdigo civil : guarda del menor, acogimiento

familiar y adopciôn (arts. 172-180). La vigilancia y el control de la apli-

caciôn de estas medidas corresponden no sôlo a la Administraciôn com-

petente (art. 174-3), sino también al fiscal, cuyas competencias se han

ido extendiendo progresivamente con las ültimas reformas (*?). Este debe

ser informado de toda decisiôon administrativa y ha de controlar semes-

tralmente la situaciôn del menor y promover la adopciôn por el juez de

las medidas de protecciôn necesarias (art. 174).

a) La Administraciôon püblica puede asumir la guarda de un

menor (‘*), bien directamente, en los casos previstos por la ley, bien a

peticiôon de los padres, tutores, o por decisiôon judicial.

(*?) A. GULLON BALLESTEROS, «Sobre…», cit., p. 1.

(*°) ARARTEKO, Atenciôn…. cit., p. 71.

(*") ARARTEKO, ibidem., pp. 74-77.

(*?) B. VARGAS CABRERA, La protecciôn de menores en el Ordenamiento juridico. Adopciôn,

desamparo, tutela automâtica y guarda de menores. Doctrina, Jurisprudencia, Legislaciôn auto-

nômica e internacional, Granada, 1994, p. 168.

(43

) J.I. IGLESIAS REDONDO, Guarda asistencial…, cit., pp. 91 ss.

— 111 —

El articulo 172 del Côdigo Civil atribuye a la Administracion püblica

competente en materia de protecciôn de menores la tutela ex /lege (**) de

los menores en situaciôn de desamparo y le ordena intervenir con las

medidas apropiadas necesarias para garantizar la guarda del menor.

Toda intervenciôn en este sentido debe apoyarse en una resoluciôn (sus-

ceptible de recurso directamente ante el juez civil) que aprecia la situa-

ciôn de desamparo y que debe ser comunicada al fiscal y notificada a

los padres, tutores o guardadores en un plazo de 48 horas indicando las

razones de la intervenciôn administrativa y los posibles efectos de la

decision. La asunciôn de la tutela por la Administraciôn determina la

retirada parcial (y no la privaciôn) (**) de la patria potestad o de la

tutela ordinaria, salvo en lo que concierne a los actos de contenido patri-

monial realizados por los padres o el tutor en representaciôn del menor

y en su interés.

La guarda es asumida temporalmente por la Administraciôn a pet-

ciôn (por escrito) de los padres o del tutor cuando circunstancias graves

les impiden cuidar al menor (art. 172,2). La Administraciôn debe comu-

nicar a los padres (y al fiscal) la forma en que serà ejercida la guarda

y toda modificaciôon de sus modalidades.

En cuanto a la guarda ordenada por el juez, ésta puede tener lugar

en ciertas circunstancias previstas por la ley :

s1 la Administraciôn puüblica competente rechaza, sin justificaciôn.

asumir la guarda propuesta por los titulares de la patria potestad,

en situaciones de separaciôn o de divorcio, si el juez confia la guarda

de los niñnos a un tercero o a una instituciôn (art. 103, 1 del Côdigo

civil), O

si el juez considera necesario atribuir la guarda a otra persona o insti-

tuciôn con el fin de prevenir un riesgo para el niño o el adolescente

o para evitar un daño o perjuicio (art. 158,3 del Côdigo civil).

b) El acogimiento : la guarda asumida por la Administraciôn a peti-

ciôon de los padres o tutores, o directamente, en los casos previstos por

la ley, se ejerce por la via del acogimiento familiar o en instituciôn

(art. 172-3). En todo caso, se debe buscar el interés del menor, tratando

de facilitar su reinserciôn en su propia familia. La guarda de hermanos

o hermanas debe ser confiada, en cuanto sea posible, a una misma per-

sona o instituciôn (art. 172,4).

(**) LI IGLESIAS REDONDO, ibidem, pp. 149 ss. La Ley 1/1996 ha introducido también

modificaciones en la reglamentaciôn de la tutela y relaciona la lista de tutelas, a cargo del

fiscal. J.L. SEVILLA BUJALANCE, « Modificaciones introducidas por la Ley Orgänica 1/1996, de

IS de enero, sobre Protecciôn de Menores en la Instituciôn de la Tutela», Tapia, enero-

febrero, 1998, pp. 67 ss.

(**) M. RIVERA FERNANDEZ, «Anotaciones…», cit., p. 6509 (n.20).

112 —

a’) El acogimiento en instituciôon (*°) debe extenderse el minimo

tiempo posible, salvo si el bienestar y el interés del menor exigen su pro-

longaciôon. La Administraciôn tiene el deber de controlar el funciona-

miento de las instituciones y de establecer los sistemas de autorizaciôn

y acreditaciôn. Los servicios deben estar clasificados en funciôon de su

régimen de funcionamiento y de su nivel de seguridad, del nûmero y de

la cualificaciôon del personal, del proyecto educativo, de la participacion

de los residentes en el funcionamiento interno, etc. Los centros han de

ser inspeccionados por la Administraciôn semestralmente y cada vez que

aquélla lo considere necesario. El fiscal tiene también el deber de contro-

lar a los centros.

b') Mediante el acogimiento familiar (*’), el menor pasa a participar

plenamente en la vida de un hogar familiar (o funcional, con profesio-

nales) donde serâ guardado y cuidado, alimentado, educado y formado

de una manera integral (art. 173).

El acogimiento puede ser administrativo (si las personas legalmente

responsables del menor lo aceptan) o judicial (en caso de oposiciôn por

parte de los padres o del tutor del menor). Se conocen diversas modali-

dades (art. 173bis) :

— el acogimiento familiar simple, transitorio, hasta que la familia sea

reinsertada o durante la toma de decisiôn acerca de las medidas de

protecciôn mâs duraderas ;

el acogimiento permanente, en razôn de la edad o de las caracteristi-

cas del menor, en estos casos la Administraciôn puede proponer al

juez la atribuciôn al responsable del acogimiento de los medios de

tutela necesarios para el ejercicio de sus responsabilidades, y

el acogimiento familiar preadoptivo, es decir, durante las gestiones

relativas a la propuesta de adopciôn y en favor de los futuros adop-

tantes; el acogimiento familiar preadoptivo es también posible si la

Administraciôon considera necesario un periodo de adaptaciôn del

menor a la familia antes de la presentaciôn de la propuesta de adop-

clOn.

El acogimiento debe ser formalizado por escrito y exige el acuerdo

del menor si ya tiene 12 años. Los padres (o tutores) deben también dar

su acuerdo, salvo en el caso de colocaciôn provisional o si han sido pri-

vados del ejercicio de la patria potestad. En este documento — que se

(*°) J.I. IGLESIAS REDONDO, Guarda asistencial… cit., pp. 394 ss. La Ley de 1996 reformé

también el sistema de internamiento de los adultos y menos. En adelante todo internamiento

debe ser ordenado por el juez, con un informe previo de los servicios de asistencia al menor

(art. 273). M.1. RIVERA FERNANDEZ , «Anotaciones…», cit., pp. 6513 s.

(47

) J.l. IGLESIAS REDONDO, Guarda asistencial… cit., pp. 334 ss.

— 113 —

remite al fiscal (**) - se deben pormenorizar «minuciosamente » (*°) los

derechos y deberes de los intervinientes, el sistema de control por parte

de la Administracion, la compensaciôn econômica y, en particular, la

periodicidad de las visitas por parte de su familia, la cobertura de riesgos

y responsabilidades civiles y la asunciôn de los gastos de habitacion, ali-

mentaciôn, educaciôn y asistencia sanitaria del menor (art. 173,2) (°°). Si

los padres o el tutor no aceptan el acogimiento, el juez puede imponerlo

en interés del menor (art. 173,3). La Administraciôn competente puede

también acordarlo provisionalmente, a la espera de la decision judicial

y presentando al juez una propuesta a tal efecto en un plazo mäximo de

quince dias a partir de la decisiôn de acogimiento provisional.

c) Si la guarda y el acogimiento familiar separan fisicamente al

menor de su familia natural, por la adopciôn (acto judicial) el menor no

emancipado (°') entra juridicamente en una nueva familia, rompiendo

los lazos juridicos con su familia anterior (°*). La adopciôn es, en conse-

cuencia, una decision extrema a la que sôlo se recurre en situaciones

muy claras o definitivas de separaciôn (**). La ley exige una edad

minima para el adoptante (25 años), que debe tener al men” 14 años

mas que el adoptado (art. 175) (

54)'

El criterio determinante de la adopciôn debe ser siembre el interés del

adoptado, que ha de consentir en la adopciôn, en presencia del juez si

tiene mâs de 12 años; también el conyuge no separado del adoptante y

(**) No se sabe si éste tiene que aprobarla o cuâles son las competencias a tal respecto.

M. RIVERA FERNANDEZ, «Anotaciones…», cit., p. 6511 (n. 21).

(4‘)

) E. SABATER BOYLE, «La nueva Ley..», cit., p. 3.

(°°) Sobre las cuestiones relativas a la formalizaciôn del documento. ver «Consulta

nûmero 8/1997, de 8 de octubre, sobre algunas cuestiones en relaciôn con la formalizaciôn

del acogimiento familiar», Boletin de Informacion del Ministerio de Justicia. Consultas e Ins-

trucciones de la Fiscalia General del Estado (1997), dictembre, 1997, pp. 47 ss.

(°!) Excepcionalmente, la ley admite la adopciôn por una persona mayor o de un menor

emancipado, si con caräcter previo a la emancipaciôn existia una situaciôn ininterrumpida

de acogimiento o de vida en comün, iniciada antes de que el adoptado tuviera 14 años

(art. 175,2).

(°*) Estas relaciones pueden mantenerse, excepcionalmente, si el adoptado es hijo o hija

del cônyuge o, en el caso de que un solo progenitor haya sido legalmente determinado, s1

el adoptante es del sexo opuesto al progenitor determinado y todos estän de acuerdo en el

vinculo anterior (art. 178,2).

(°*) ARARTEKO, Atencion…, cit., p. 107.

(°*) La Ley de 1996 ha regulado la adopciôn internacional y establecido los deberes de

la Administraciôn competente en cuanto al suministro de los documentos necesarios y para

Ilevar el control de las organizaciones de mediaciôn en materia de adopciôn internacional.

Éstas deben ser entidades sin ânimo de lucro, inscritas en el registro, estatutariamente dirigi-

das a la proteccion de menores y con los medios materiales y equipos multidisciplinares nece-

sarios. Sus dirigentes y administradores deber ser personas cualificadas por su integridad

moral y por su formaciôn en materia de adopciôn internacional. C. ESPLUGUES MOTA.

«Sobre la adopciôn internacional», Revista Juridica de Castilla-La Mancha,

23

1998,

pp. 281 ss.

114

los padres (°°) del adoptado no emancipado, deben, en principio, prestar

su consentimiento. Por otra parte, el juez debe escuchar a los padres, el

tutor y/o los guardadores, a la Administraciôn competente, si el menor

ha sido ya acogido legalmente en casa del adoptante durante mäs de un

año (art. 177).

La adopciôn es irrevocable (art. 180-1) y debe ser propuesta al juez

por la Administraciôn competente en materia de protecciôn de menores.

El juez debe confirmar por escrito la adecuaciôn de la persona del adop-

tante o adoptantes para el ejercicio de las funciones inherentes a la

adopciôn (art. 176-2). En algunos casos el juez puede ordenar la extin-

ciôn de la adopciôn (art. 180-2), pero ésta no tendràä efectos en cuanto

a la nacionalidad o vecindad civil adquirida, ni en relaciôn con los efec-

tos patrimoniales ya producidos (art. 180-3).

3. — Legislaciôn de las Comunidades autônomas

El articulo 144,1,20 de la Constituciôn (°°) reconoce a las Comuni-

dades Autônomas capacidad competencial en materia de servicios de

asistencia social.

Diversas Comunidades autônomas han asumido a

través de sus Estatutos de Autonomia esta competencia, afirmando su

potestad legislativa y para la organizaciôn del régimen y funcionamiento

de las instituciones y establecimientos de protecciôn y tutela de los

menores (°’). Este es el caso, por ejemplo, de la Comunidad Auténoma

del Pais Vasco, cuyo Estatuto Autonomia (Ley Orgâänica del 8 de

diciembre de 1979) declara al Pais Vasco competente para legislar en

materia de asistencia social y de politica infantil y juvenil (art. 10-12 y

10-39). El Estatuto declara también la competencia exclusiva del Pais

Vasco en cuanto a la organizaciôn, régimen y funcionamiento de las ins-

tituciones y establecimientos de protecciôn y tutela de menores (art. 10-

14). En aplicaciôn de esta competencia, por Real Decreto 196/1985, de

11 de junio, la materia de protecciôn de menores fue objeto de transfe-

rencia a la Comunidad auténoma. En el seno del Pais Vasco, la potestad

legislativa pertenece al Parlamento Vasco (que ha aprobado una nueva

(°*) Salvo si han sido judicialmente privadas del ejercicio de la patria potestad o se

encuentran en situaciôn legal de ser privados de ésta.

(°°) El articulo 149,1, 6 y 8 permite a las Comunidades autônomas intervenir para la

conservaciôn, modificaciôn y desarrollo de sus derechos procesales y civiles respectivos, lo

que ha sido también utilizado para legitimar la intervenciôn de Comunidades autônomas que

gozan de un derecho privado y procesal propios. J.I. IGLESIAS REDONDO, Guarda asistencial…

cit., pp. 32 ss.

(°7) B. ALONSO SANCHEZ, « La legislacion autonômica en materia de instituciones de pro-

tecciôon de menores

tutela ex lege, guarda asistencial y acogimiento», Revista Juridica de

Castilla-La Mancha, 23, 1998, pp. 41 ss.; J.I. IGLESIAS REDONDO, Guarda asistencial…, cit

pp. 27 ss. y «La competencia legislativa de las Comunidades Autônomas en materia de pro-

tecciôon de menores», Revista Juridica de Castilla-La Mancha, 23, 1998, pp. 173 ss.

— 115 —

Ley de Servicios Sociales en 1996) y al Gobierno autônomo, pero la eje-

cuciôn està en manos de los Territorios histôricos, es decir, de los

gobiernos provinciales. Los Ayuntamientos son también competentes

para la detecciôn de las situaciones de riesgo para las que se requiere

una intervenciôn ; en consecuencia, los servicios sociales de base deben

ocuparse de estudiarlas y de intervenir si fuera necesario, intentando

mantener a los menores en su medio familiar y social. Si los servicios de

base aprecian una situaciôn de desamparo, deben remitir el expediente

a los servicios sociales de la provincia (

58).

Algunas Comunidades Autônomas han aprobado, en el ejercicio de

sus competencias en la materia, leyes especificas para la protecciôn de

los menores : Ejemplos : Cataluña (Ley 37/1991, de 30 de diciembre,

sobre las medidas de protecciôn de menores desamparados y de la adop-

ciôn, y Ley 11/1985 del 13 de junio de Protecciôn de Menores, modifi-

cada por Ley 12/1988, de 21 de noviembre) (°’); Aragôn (Ley 10/1989,

de 14 de diciembre sobre la Protecciôon de Menores); Asturias (Ley 1/

1995, de 27 de enero, de Protecciôn del Menor); Galicia (Ley 3/1997, de

9 de junio, de la familia, de la infancia y de la adolescencia) (“°).

IM. — LOS MENORES DELINCUENTES

À pesar de la entrada en vigor de la Constituciôn y de las contradic-

ciones de la legislaciôon de 1948 con su texto y sin perjuicio de los diver-

sos proyectos de reforma elaborados, la reforma del sistema de interven-

ciôn respecto de los menores delincuentes hubo de esperar hasta 1992.

Incluso el contenido de la disposiciôn adicional primera de la Ley Orga-

nica del Poder Judicial que exigia al Gobierno la presentaciôn al Parla-

mento de un Proyecto de Ley de reforma de la legislacion tutelar de los

menores, no consiguiô hacer avanzar este proceso. Con todo, la situa-

ciôn devino muy dificil. Una vez creados los nuevos juzgados de

menores, como juzgados especializados con una formaciôn especifica en

el Centro de Estudios Judiciales (art. 329,3 de la Ley Organica), éstos

comenzaron a sustituir a los jueces y tribunales tutelares. Ahora bien,

debian aplicar una legislaciôn completamente obsoleta e inadecuada

(°*) Para mâs detalles, ARARTEKO, Atenciôn…, cit., pp. 81 ss.

cit…

(5‘)

) J.L. DE LA CUESTA ARZAMENDI, E. GIMENEZ-SALINAS, «Situaciôn actual… »

pp. 563 ss.; J. FERRER RIBA, «Derechos del menor, relaciones familiares y potestades publicas

para la proteccion de la infancia y la adolescencia en Cataluña», Revista Derecho privado »

Constitucion, 7, 1995, pp. 31 ss.

(6()

) Para las intervenciones en Castilla-La Mancha, F. DIEGO EsPUNY, « Actuaciones de

protecciôn de menores en la Junta de Comunidades de Castilla-La Mancha», Revista Juridica

de Castilla-La Mancha, 23, 1998, pp. 227 ss.; J.L. MARTINEZ GUIJARRO, «La politica de

infancia y del menor en la Comunidad de Castilla-La Mancha». Revista Juridica de Castilla-

La Mancha, 23, 1998, pp. 213 ss.

116 -

desde un punto de vista juridico y del respeto de las garantias constitu-

cionales. En la disyuntiva entre aplicar una norma reputada inconstitu-

cional o quedarse sin un apoyo normativo especifico para intervenir

sobre los menores delincuentes, a partir de 1988 ciertos jueces de

menores (Tarragona, Barcelona, Madrid, Oviedo) decidieron someter al

Tribunal Constitucional la cuestiôn de la compatibilidad entre el texto

de 1948 y la Constituciôn.

1. —- La declaracion de inconstitucionalidad

de la Ley de 1948

Aun cuando otras disposiciones de la Ley de 1948 eran también

consideradas contrarias a la Constituciôn, todos los jueces de menores

que elevaron la cuestiôon de inconstitucionalidad vieron en el articulo 15

el punto fundamental de colisiôn entre el texto de 1948 y las exigencias

constitucionales. Este articulo establecia la libertad absoluta de los tribu-

nales tutelares en cuanto a las normas de intervenciôn procesal, asi

como la no-publicidad de las sesiones. Esto fue calificado por los jueces

de menores contrario al articulo 24,2 de la Constituciôn, que proclama

el derecho de los ciudadanos a la tutela judicial efectiva de sus derechos

a través de un proceso puüblico y legalmente regulado, respetuoso de las

garantias individuales y que asegure siempre el ejercicio de los derechos

de defensa.

El Tribunal Constitucional en su sentencia de 14 de febrero de 1991

(pleno, nûm. 36/1991, BOE del 18 de marzo de 1991) (°") declarô absolu-

tamente contrario a la Constituciôn el contenido del articulo 15, que

resultô directamente derogado.

2. — La Ley 411992

Sôlo a partir de la decisiôn del Tribunal Constitucional, que en un

«precedente insôlito» (°*) dejô desprovistos a los jueces de menores de

todo apoyo legislativo para su intervenciôn en aplicaciôn de la Ley de

1948, el legislador se decidiô a intervenir. Un proyecto gubernamental

urgente de reforma de la legislaciôn de 1948 — «vergonzante » (°*) por el

momento y por su forma de presentaciôn — fue aprobado por el Parla-

($'") J.C. LOPEZ CABALLERO, «La Legislaciôn.», cit., pp. 517 ss.; J.C. Ri0S MARTIN, El

menor infractor…

cit., pp. 268 ss.; T.S. VIVES ANTON, «Constituciôn y Derecho Penal de

menores», Poder Judicial, 21, pp. 93 ss. Ver el texto en E. CALATAYUD PEREZ, J.R. MUNoz

Oya, M.C. RAMOS ARIZA, Legislaciôn bâsica sobre menores infractores, Granada, 1995,

pp. 63 ss.

(°*) C. SALINERO ALONSO, «Minoria de edad penal en la reforma del Côdigo Penal», La

reforma del Côdigo Penal : aspectos conflictivos, Salamanca, 1994, p. 99.

(°*) B. DeL RosaL BLasco, «Joven delincuente y derecho penal», Cuadernos de Politica

Criminal, 54, 1994, p. 1046.

— 117 —

mento en 1992 y promulgado como la Ley Orgänica 4/1992, de 5 de

junio, de reforma de la legislaciôn reguladora de la competencia y proce-

dimiento de la jurisdiccion de menores.

A. — Caracteristicas

Nueva denominaciôn. El Tribunal Constitucional habia declarado

contrario a la Constituciôn ünicamente en contenido del articulo 15 del

texto de 1948, pero la reforma de 1992 no se limitô a cubrir esta laguna.

La Ley abandonô la referencia a los tribunales tutelares, pasandose a

denominar Ley reguladora de la competencia y procedimiento de la

jurisdicciôon de menores y estableciô un nuevo régimen de competencias,

un procedimiento y nuevas sanciones para la jurisdicciôn de menores, un

sistema provisional en espera de una reforma mäs profunda.

Restricciôn del ambito de competencias. El ambito de competencia de

los jueces de menores estäà claramente centrado en los aspectos tradicio-

nalmente considerados de reforma (las facultades de protecciôn quedan

atribuidas a la Administraciôn pûblica y a los jueces civiles y de fami-

lia) (°*) y en razôn de la edad de los menores y de las conductas suscep-

tibles de intervencion.

Los jueces van a intervenir en relaciôn con los menores de 12 a 16

años (conservando su competencia para la aplicaciôn de medidas hasta

los 18 años : arts. 18 y 20 del antiguo texto que continüan en vigor) (“°).

66

Los menores de 12 años (

) delincuentes son directamente enviados à

los servicios sociales competentes de protecciôn de menores (6H.

Los hechos susceptibles de examen por los jueces de menores no son

ya las conductas irregulares, sino las infracciones penales (delitos y fal-

(°*) Criticamente, M.A. BOLDOVA PASAMAR, en L. Gracia Martin (coord.), Lecciones de

consecuencias juridicas del delito, Valencia, 1998, pp. 354 s.; PANTOJIA GARCIA, MUNOZ

MARIN. PARAMO Y DE SANTIAGO, DEL MORAL GARCIA, «La Ley reguladora de la competencta

y el procedimiento de los Juzgados de Menores (Anotaciones tras ocho meses de aplica-

ciôn)», Actualidad Penal, 10, 1993, p. 134; J.C. RiOS MARTIN, «El menor ante la ley penal :

educacion versus penalizaciôon », Actualidad Penal, 25, 1994, pp. 474 ss.; el Mismo autor, E/

menor infractor…, cit., pp. 474 ss.

(°°) B. VARGAS CABRERA, «La Ley Orgänica 4/92 sobre competencia y procedimiento de

los Juzgados de menores : estudio de sus normas sustantivas y procesales», Anuario de Dere-

cho Penal y Ciencias Penales, 1993, p. 192.

(°°) Nuevo limite de la «mayoria de edad penal», para J C. RiOS MARTIN. El menor

infractor…

cit., p. 109 (n.2).

(°”) Ver, en sentido critico, J.J. TAPIA PARRENO, «El papel de los jueces en la Ley 4/1992 :

anâlisis critico y propuestas», Justicia Juvenil en la C.A.P.V. Situacion y perspectivas, Vitoria-

Gasteiz, 1997, pp. 134 y ss.

118

tas) (°*) incriminadas en el Côdigo penal y las leyes especiales y que los

menores han cometido con conciencia de la trascendencia de sus actos.

Los jueces conservan en todo caso también, las competencias represivas

respecto de los adultos responsables de faltas contra menores (°°).

Nuevo proceso para la jurisdicciôn de menores (°). El objetivo princi-

pal de la reforma fue, en todo caso, la organizaciôn de un proceso para

los menores, inexistente en la ley de 1948, la cual permitia a los tribu-

nales tutelares actuar con toda libertad y discreciôn, independientemente

de las cualificaciones juridicas de los hechos, e impedia la participacion

del abogado en el proceso. Rasgos caracteristicos del nuevo proceso

definido por la Ley de 1992 son los siguientes

1) Pleno respeto de las garantia penales y procesales; en consecuen-

cia : derecho al juez ordinario predeterminado por la ley, derecho a ser

informado de la acusaciôn, derecho a la defensa (incluso gratuita y desi-

gnada de oficio), presunciôon de inocencia, derecho a no declarar contra

u.no mismo o a no confesar, asistencia de abogado, debate contradicto-

r10

2) Procedimiento mâs acusatorio que inquisitorio (/'), pero sin posi-

bilidad de acusaciôn por los particulares ; oral, con inmediatez y dividido

en tres fases

instrucciôon, comparecencia y audiencia. Separaciôn de la

funcion de instrucciôn (atribuida al fiscal) y de enjuiciamiento. Ciertas

«desviaciones » (/*) respecto del modelo ordinario : eliminaciôn las togas

y estrados; procedimiento, en principio, püblico, pero eliminando toda

posibilidad para los medios de comunicaciôn de obtener imâgenes o

informacion que permitan la identificaciôon del menor (art. 15-1 14). El

juez puede celebrar la sesiôn a puerta cerrada o pedir al menor que se

ausente en ciertos momentos.

3) Introducciôn del equipo técnico — algo solicitado con insistencia

por los autores- (/*), y que incluye a un psicôlogo, un asistente social y

un educador, con el cometido de informar al fiscal y al juez acerca de

(°*) FISCALIA GENERAL DEL EsTADO, « Lineas generales de actuaciôn del Ministerio fiscal

en el procedimiento de la Ley Orgânica 4/1992, de S de junio. Instrucciôn nûm. 1/93, de 16

de marzo», Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, 1993, p. 419. Criticamente, en rela-

ciôn con las faltas y delitos sin importancia, E. GIMENEZ-SALINAS COLOMER, «La mayoria..»,

cit.,p. 628; M.I. SANCHEZ GARCIA DE PAZ, Minoria…, cit., p. 114.

(°°) A partir del nuevo Cédigo Penal, faltas de los art. 618 y 622. M.A. BoLDOVA PASA-

MAR, Lecciones.…, cit., p. 356.

(°) J. MARTIN OsTOs, « Aspectos procesales de la ley orgânica reguladora de la compe-

tencia y el procedimiento de los juzgados de menores», C.G.P.J., Menores privados de liber-

tad, Madrid, 1996, pp. 151 ss.

(/") M. BoLDOVA PASAMAR, Lecciones…, cit., p. 354.

(77) M. Rios Y ENRICH, «La regulaciôn legal en materia de justicia de menores. Princi-

plos inspiradores y criterios de actuaciôn », CGPJ, La intervenciôn educativa en el âambito judi-

cial con jôvenes de 16 a 18 años, Barcelona, 1994, p. 31.

(7*) A. BERISTAIN, «Prôlogo », en el libro de J. URRA PORTILLO, Menores… cit., p. XIV.

— 119 —

la situaciôn psicolôgica, pedagôgica y familiar del menor y de su

entorno, para facilitar la adopciôn de decisiones mâs pertinentes para la

educaciôn y la resocializaciôn del menor, puesto que son éstos - y no el

castigo o la represion - los principios que deben inspirar la intervenciôn

del juez de menores.

4) Preeminencia del fiscal (/*), que tiene responsabilidades a todos los

niveles y hacia todos los intervinientes, lo que no es del todo fâcil de

conciliar (/°). Se ocupa, en efecto, de dirigir la intervenciôn de la policia

judicial

(76

) para investigar los hechos y de todo el expediente hasta su

envio ante la jurisdicciôon de enjuiciamiento (después de haber oido al

equipo técnico). También corresponde al fiscal, en general, la defensa de

los derechos y de la integridad fisica y moral de los menores (art. 781

Ley de Enjuiciamiento Criminal y art. 3,7 del Estatuto Orgänico del

Ministerio fiscal); igualmente, tiene el deber de velar por la defensa de

las victimas y de los intereses sociales.

5) Dado el principio fundamental de la intervenciôn - el interés del

menor, su educacion y su resocializaciôn, y no el castigo o la represion -

, à lo largo de todo el proceso se abren algunas vias de diversion que per-

miten cerrar el procedimiento sin imponer medidas, teniendo en cuenta

la gravedad de los hechos, las condiciones y las caracteristicas del

menor, la ausencia de violencia o intimidaciôn o la reparaciôn ofrecida

por el menor a la victima. La remisiôn del menor a los servicios sociales,

directamente o con amonestaciôn, es también posible en razôn de la

ausencia de importancia de los hechos (sin violencia o intimidaciôn); si

bien legalmente esto no es propiamente una condiciôn a tal efecto, se

deberia exigir en todo caso la remisiôon a la autoridad administrativa de

la prueba de una situaciôn de desamparo en el menor (

77).

6) La decision del juez puede ser absolutoria o de condena, pero se

considera una «Resoluciôon» y no una sentencia. Susceptible de apela-

ciôn ante la Audiencia Provincial, la Resoluciôn debe apoyarse en las

pruebas aportadas y responder a las circunstancia de los hechos y a su

(74

) G. CAVERO FORRADELLAS, « El papel del Ministerio Fiscal en la Ley Orgänica 4/1992,

de 5 de junio : anâlisis critico y propuestas», Justicia juvenil en la C.A.P.V. Situacion v pers-

pectivas, Vitoria-Gasteiz, 1997, pp. 73 ss.; C. GANZENMÜLLER , « El ministerio fiscal en la eje-

cuciôn de las medidas», Papers d'estudis i formacio, 11, diciembre, 1992, pp. 35 ss.; J.C. Lo-

PEZ CABALLERO, «La Legislacion.», cit., pp. 527 ss.

(7°) B. VARGAS CABRERA, «La Ley Orgâänica…», cit.,p. 173.

(7h

) F. BUENO ARUS, «Policia judicial y menores», Harlax, 26, 1998, pp. 8 ss.; M. CLE-

MENTE, « El menor como objeto de las diferentes diligencias policiales», Eguzkilore. Cuaderno

del Instituto Vasco de Criminologia, 11, diciembre 1997, pp. 169 ss.; J.L. DOMINGUEZ FIGUEI-

RIDO, B. BALSÈBRE JIMENEZ, «La instancia policial en el ambito de la justicia juvenil. Referen-

cla al proceso de especializaciôn cualitativa de los Mossos d'Esquadra », en J.L. Dominguez

M.A. Ramos Ulgar (coords.), La Joven Sociologia Juridica en España. Aportaciones para una

consolidacion, Oñati, 1998, pp. 189 ss.

(77) B. VARGAS CABRERA, «La Ley Orgänica…», cit., p. 171

_—

120

gravedad, pero sobretodo, a la personalidad, situaciôn y a las necesi-

dades del menor y de su entorno familiar y social, lo que debe traducirse

en el proyecto educativo y sancionador individual (Tribunal Constitucio-

nal, 28 de junio de 1993).

Sanciones : El nuevo articulo 17 de la Ley recoge las medidas que los

jueces pueden imponer a los menores delincuentes (”*) :

— Amonestaciôn o internamiento de uno a tres fines de semana (””).

—

Libertad vigilada.

—

Acogimiento por una persona — normalmente un educador (*°) — o un

nuücleo familiar.

Privacion del derecho de conducir ciclomotores o vehiculos a motor.

Prestacion de servicios en beneficio de la comunidad.

Tratamiento ambulante o internamiento en un Centro terapéutico,

para los menores con problemas psiquicos o emocionales o de adic-

ciôn a las drogas.

Internamiento en un Centro abierto, semi-abierto o cerrado.

Las medidas se presentan como intervenciones de carâcter educativo

y su duraciôn no puede exceder de dos años. El Tribunal Constitucional

(14 de febrero de 1991) declarô que no pueden imponerse medidas mas

graves o de duraciôn superior a las que se podrian imponer a un adulto

por los mismos hechos.

El internamiento, incluso en un centro cerrado, puede aplicarse de

forma provisional durante el tiempo necesario (mäximo un año) (*'),

pero la decision debe ser objeto de revision en el plazo de un mes. Como

sanciôn, el internamiento està considerado un üûltimo recurso y debe

reservarse para los delitos graves, cometidos con violencia personal, o en

caso de reincidencia de delitos graves. Todo menor debe seguir un pro-

grama individual e integrado en los programas genéricos de la institu-

cion

(82

). En todo caso, la ley no ordena las medidas en funciôn de su

gravedad (**) y el juez debe elegir aquella (o aquellas) medida(s) mâs

conveniente(s), teniendo en cuenta los hechos, pero sobre todo la perso-

(7*) M.J. CORONADO, «El contenido de las medidas y los criterios de seleccion», Papers

d'estudis i formacid, 11, diciembre, 1992, pp. 61 ss.; C. GANZENMÜLLER, «El ministerio fis-

cal…», cit., pp. 35 ss.; J.C. LoPEZ CABALLERO, «La Legislacion...», cit., pp. 547 ss.

(79

) 36 horas por semana, a ejecutar en instituciones abiertas o en el domicilio familiar.

FGE, « Lineas generales…», cit., p. 453.

(*) FGE, ibidem, p. 453.

(*") B. VARGAS CABRERA, «La Ley Organica…», cit., p. 179.

(*7) V. GARRIDO GENOVES, «Los centros de menores en la prevenciôn de la delincuencia

en España

un programa genérico de actuaciôn», Eguzkilore. Cuaderno del Instituto Vasco

de Criminologia, 11, diciembre, 1997, pp. 181 ss.

(83

) En contra, M.J. CORONADO, «El contenido…», cit., p. 60, incluso si observa ciertas

contradicciones en cuanto a la posiciôon de la medida de privaciôn del derecho a conducir

ciclomotores o vehiculos a motor.

— 121 —

nalidad, la situaciôn y las necesidades del menor y de su entorno fami-

llar y social (

84)°

El principio de flexibilidad rige la aplicaciôon de las medidas, que son

ejecutadas por la Administraciôon competente en materia de justicia de

menores y de servicios sociales (*°), bajo el control del juez de menores.

El juez puede modificar las medidas durante la ejecuciôn, ordenar su

suspensiôn (durante dos años) y, en particular, en atenciôn a la gravedad

de los hechos y si el menor acepta una proposiciôn de reparaciôn extra-

judicial (art. 16,3). La revisiôn es también posible (salvo para la amones-

tacion o el internamiento durante el fin de semana) (art. 23) en funciôn

de la evolucion del menor.

B. — Comentario

El cambio de perspectiva de la reforma de 1992 en el campo de la

justicia de menores puede ser considerado, en general, positivo desde

muchos puntos de vista. La necesidad de articulaciôn de un proceso de

menores con garantias, la restricciôn del campo de intervenciôn a las

infracciones penales cometidas por los menores, la introduccion del

equipo técnico, las nuevas sanciones y la flexibilidad de su régimen… era

compartida desde hace tiempo. La orientaciôn de la intervenciôn sobre

los menores delincuentes desde un punto de vista mâs prôximo (*°) al

modelo de «responsabilidad »

(87

) era también una exigencia repe-

tida (**).

Sin embargo, el modo en que la reforma se ha realizado no es satis-

factorio y merece ser criticado ("’). Construido sobre el texto de 1948,

(**) En cuanto a los criterios judiciales de selecciôn, M.J. CORONADO, «El contenido… ».

cit.. pp58 ss.

(*) Para una descripciôn relativa a la Comunidad Autônoma del Pais Vasco, ARARTEKO,

Intervencion con infractores menores de edad penal. Informe extraordinario del Ararteko al

Parlamento Vasco, Vitoria-Gasteiz, 1998, pp. 77 ss.

(*°) La plena identificaciôn del modelo con el de responsabilidad no es posible en razôn

de la coexistencia «no armônica» de ciertos aspectos correspondientes à los diversos mode-

los. ARARTEKO, (hidem, p. 63.

(*) A. GARCIA PABLOS, «Presupuestos criminolôgicos y politico-criminales de un modelo

de responsabilidad de jôvenes y menores», en C.G.P.J., Menores privados de libertad, Madrid,

1996, pp. 249 ss.; M.I. SANCHEZ GARCIA DE PAZ, Minoria…

cit. À pp. 107 ss. y 112 s.

(**) J.L. p£ LA CUESTA ARZAMENDI, «Lineas directrices de un nuevo Derccho Penal juve-

nil y de menores», Feuzkilore, Cuaderno del Instituto Vasco de Criminologia, 2, 1988, p. 67

A. GARCIA PABLOS, «Presupuestos criminolôgicos…», cit., pp. 275 ss.; E. GIMENEZ-SALINAS

COLOMER, «La mayoria….», cit., pp. 637 ss.; J.C. RIOS MARTIN, El menor infractor…

cit,

pp. 244 ss.: J.M. SILVA SANCHEZ, El nuevo Côdigo Penal, cit., pp. 180 et ss.

(X‘)

) J.L. DE LA CUESTA, « La jJusticia juvenil en España

regulaciôn actual y proyectos en

curso», Azpilcueta. Cuadernos de Derecho, \1, 1998, pp. 12 s.; J.C. LOPEZ CABALLERO, « La

Legislacion…», cit, p. 521; JL. MUNOZ, «Estudio sobre la Ley», Surgam, 425, 1992, p. 26:

M. RIOS ! ENRICH, «Criticas a la reforma ‘penal’ de la Ley Orgänica 4/1992 reguladora de

la competencia y el procedimiento de los juzgados de menores», Actualidad y Derecho, 33,

1992, p. 5.

122 —

reformado en algunos aspectos decisivos, el nuevo sistema se presenta

como un producto hibrido, que intenta conciliar tres perspectivas com-

pletamente diferentes (°°) : la tutelar, la penal y la social, lo que se

demuestra casi imposible. El resultado es un sistema lleno de contradic-

ciones (°'), de incoherencias ideolôgicas y de problemas, mezcla desorde-

nada de aspectos penales y educativos, de flexibilidad y proporcionali-

dad. Un sistema que no ayuda realmente a los menores y adolescentes

a «responsabilizarse » (°*).

Incluso los aspectos mâs destacados de la reforma se ven afecta-

dos (°*) :

__

el desarrollo del proceso parece demasiado complicado y dificil para

transmitirlo al menor, y puede resultar demasiado largo (

94) ’

la posiciôn del fiscal, fundamental para asegurar la separaciôn de las

funciones de instrucciôn y de enjuiciamiento, se encuentra completa-

mente alterada por las demâs funciones atribuidas al fiscal, que final-

mente debe hacerlo todo : dirigir las investigaciones hasta su remision

ante el juez, asegurar la defensa de los derechos del menor, proteger

los intereses de las victimas y los intereses sociales ;

el equipo técnico, cuya funciôn deberia ser servir de apoyo al fiscal y

al juez para la adopciôn de las decisiones mâäs acordes al interés del

menor, parece finalmente mâs bien orientado hacia un modelo

forense (°°) de elaboraciôn de dictâmenes escritos de carâcter psicolo-

gico acentuado y realizados con el fin de determinar el grado de res-

ponsabilidad del menor; en efecto, fuera de esto la intervenciôon del

equipo no sôlo no es obligatoria, sino que se convierte en una simple

posibilidad (°°), salvo para ordenar la suspensiôn de la decision en

caso de reparaciôn extrajudicial ;

en cuanto a las medidas (°”), la ausencia de determinaciôn de su conte-

nido y del régimen de ejecuciôn y de control es grave (°*), la duraciôn

(?°) E. GIMENEZ-SALINAS COLOMER, «Die neuesten Reformen in der spanischen Jugend-

kriminalpolitik », Festschrift für Horst Schüler-Springorum, Berlin, 1993, p. 403.

(?') J.C. Rios MARTIN, El menor infractor… cit., p. 234.

(°7) J. FUNES, « Adolescentes y conflicto social. Algunas reflexiones sobre la respuesta

social», Harlax, 25, 1998, p. 77.

(°*) J.L. DE LA CUESTA ARZAMENDI, «La justicia juvenil.», cit., pp. 13 s.

(?*) M. BASTIT VALLMAJO, «El juicio desde el punto de vista del juez», Papers d’estudis

i formacid, 11, diciembre, 1992, p. 33.

(?*) J. FUNES ARTIAGA, «Menores…», cit., p. 65.

(°°) Criticamente, J. URRA PORTILLO, Menores…, cit., p. 108.

(97

) P. AGUIRRE ZAMORANO, «Medidas aplicables en la legislacion de menores», en

C.G.P.J., Menores privados de libertad, Madrid, 1996, pp. 191 ss.

(°*) J.J. TAPIA PARRENO, «El papel…», cit., p. 147. M.1. SANCHEZ GARCIA DE PAZ (Mino-

ria…, cit., p. 116) critica también esta indeterminaciôn y señala que sôlo el articulo 16,1 hace

alusiôn a ciertos criterios que Ilevan finalmente a consideraciones de orden retributivo y de

prevenciôn especial.

— 123 —

limitada a dos años es demasiado restrictiva en no pocos casos (°?), la

aplicaciôn del arresto de fin de semana tal y como se presenta en la

realidad produce efectos contrarios a los que se pretende ('""°), se

observa cierta confusiôn a nivel educativo (

lOl)

y no sôlo con motivo

de la inevitable dialéctica

102

lôgica educativa - lôgica judicial (

); en

resumen, si el objetivo de la intervenciôn sobre los menores delin-

cuentes debe ser la creaciôn de «respuestas alternativas» que puedan

los

conduecir

a

la extincion de

las

conductas

antisociales

de

jJôvenes

(103

), la reforma muestra una ausencia de imaginacion ("°*)

evidente, introduciendo muy pequeñas novedades

(105

) que retoman

penas y medidas ya conocidas por el Derecho penal de mayores ; ade-

106

mâs, la privaciôn del permiso de conducir es «inütil » (

), ya que los

menores de 16 años no pueden casi conducir vehiculos a motor, y no

es en absoluto realista prever un control eficaz de los ciclomotores y

hasta se ha olvidado de la imposiciôn de reglas de conducta

(107

), una

via mediante la cual se podia haber dejado abierta la posibilidad de

obtener respuestas diferentes ("°*), ya conocidas por el derecho compa-

rado y mâs adaptadas a las caracteristicas de cada individuo y su

situacion.

3. — El Nuevo Côdigo Penal de 1995

La reforma urgente de 1992 fue provisional y provocada por la deci-

sion del Tribunal Constitucional. Es por ello que se esperaba la râpida

presentaciôn de un nuevo proyecto de ley. À pesar de la aprobaciôn

unänime por parte del Congreso de los Diputados (10 de mayo de 1994)

( 99

) G. CAVERO FORRADELLAS, «El papel…», cit., pp. 127 s.

("°°) J. FUNES ARTIAGA, «Menores…», cit., pp. 69 s.

("°!) V. NUNEz., «La pedagogia social y algunas de sus principales aportaciones a los pro-

fesionales € instituciones en el ambito de la Justicia Juvenil», Papers d'estudis i formacio, V1

diciembre, 1992, p. 21.

("°’) N. BLANXARTT, «La intervenciôn educativa en la jurisdiccion de menores. El reto

de la armonizacion de dos lôgicas», Papers d'estudis i formacid, 11, diciembre, 1992, pp. 26 s.

(I()3

) V. SANCHA MATA, «Nuevas tendencias en la intervenciôn con jôvenes infractores».

Justicia Juvenil en la C.A.P.V. Situacion y perspectivas, Vitoria-Gasteiz, 1997, p. 161.

("?*) M.P. MANZANA LAGUARDIA, «Notas acerca del Proyecto de Ley sobre Reforma

urgente del procedimiento de Menores», Revista General de Derecho, ST1, abril, 1992,

p. 2543.

(°°) J.C. LoPEZ CABALLERO, «La Legislaciôn… ». cit., p. 548.

(°°) J. FUNES, «Adolescentes… », cit., p. 87. para BOLDOVA PASAMAR, en ciertos casos de

eficacia de esta medida no seräà nula, sino «diferida» en el tiempo. Lecciones…, cit., p. 363.

(l()7

) Que podrän encontrar quizà su lugar en el seno de la libertad vigilada, J. URRA

PORTILLO, Menores…, cit., pp. 179 s.

(IUX

) Por cjemplo, J.L. DE LA CUESTA ARZAMENDI, J. GIMENEZ GARCIA, «Proyecto OrKO-

TEN : Jôvenes delincuentes peregrinos a Santiago de Compostela », en J. Caro Baroja y A. Be-

ristain (eds.). /gnacio de Lovola. Magister Artium en Paris 152&-1535, San Sebastiän, 1991,

pp. 235 ss.

124

de una mociôn para la mejora del sistema judicial de menores y a pesar

de los diferentes anteproyectos elaborados, esto no se produjo.

Entre tanto, en 1995 se aprueba en España un nuevo Côédigo Penal.

Este (art. 19) eleva la mayoria de edad penal ('°) a los 18 años, de

manera similar a la mayoria de edad civil y politica (!"°). La minoria de

18 años ya no constituye una circunstancia de inculpabilidad (!!""), sino

mâs bien un limite personal a la aplicaciôn de Cédigo Penal comün (!!*).

Los menores delincuentes serân tratados a través de la ley relativa a la

responsabilidad penal de menores, una ley igualmente aplicable a los

jôvenes entre 18 y 21 años (art. 69).

Ahora bien, en tanto no se apruebe la ley sobre la responsabilidad

penal de los menores, el Côdigo penal mantiene transitoriamente el sis-

tema anterior

mayoria penal a los 16 años, envio a la jurisdiccion de

menores de los hechos cometidos por los menores de 16 años, impor-

tantes reducciones de penas para los jôvenes entre 16 y 18 años ('!*) o

sustituciôon de la pena por una medida indeterminada de internamiento

en un centro especializado de reforma hasta

la correccion del

culpable (''*). La aplicaciôn de esta alternativa de internamiento de

duraciôn indeterminada — muy criticada por la mayoria de la doc-

trina (") -— es discutida ("'°) en razôn de su dificil compatibilizaciôon con

el nuevo régimen de medidas de seguridad introducidas por el nuevo

Côdigo, que debe ser en todo caso respetado. El nuevo Côdigo exige la

presentaciôn, por parte de los equipos técnicos al servicio del juez de

(109

) Acerca de la evoluciôn histôrica de la edad de responsabilidad penal en España,

B. DeL RosAL BLAsco, «Joven delincuente… », cit, pp. 1038 ss.; J.C. Rios MARTIN, El menor

infractor…, cit., pp. 112 ss.

(1"P) J. BAJET, J. FUNES, «Por la responsabilizaciôn educativa de los adolescentes. 'Mayo-

ria de edad penal a los 18 años, ya!», Papers d'estudis i formaciô, 11, diciembre 1992,

pp. 69 ss.; J.A. GARCIA ANDRADE, «Politica Criminal y edad penal», Politica criminal y

reforma penal. En homenaje a la memoria del Profesor Dr. D. Juan del Rosal, Madrid, 1993,

pp. 516 ss. Ver también, acerca del nuevo Côdigo, A. JUANES PECES, « El menor en el nuevo

Cédigo Penal», Actualidad Juridica Aranzadi, 269, 14 noviembre 1996, pp. 1 ss. A. SERRANO

MAILLO, « Mayoria de edad penal en el Côdigo de 1995 y delincuencia juvenil», Revista de

Derecho Penal y Criminologia, S, 1995, p. 776.

(!"!") J.M. SILVA SANCHEZ, El nuevo Côdigo Penal : cinco cuestiones fundamentales, Barce-

lona, 1997, pp. 159 y 177 s.

(!*) J.L. DE LA CUESTA ARZAMENDI, «La reforma…», cit., p. 177.

("!*) Acerca de la posibilidad de aplicaciôn también de la circunstancia de atenuaciôn por

analogia prevista en el Côdigo Penal, M.I. SANCHEZ GARCIA DE PAZ, Minoria… cit., pp. 84

S

(ll4

) En Cataluña el art. 65 fue aplicado para sustituir la pena por una medida de las pre-

vistas por la Ley 4/1992. J.M. SILVA SANCHEZ, El nuevo Côdigo Penal, cit., pp. 176 s. Ver

también, J. GIMENEZ GARCIA, «En torno al internamiento previsto en el articulo 65 del

Côdigo Penal», en J.L. de la Cuesta, I. Dendaluze, E. Echeburua (Comps.), Criminologia y

Derecho Penal al servicio de la persona. Libro-Homenaje al Profesor Antonio Beristain, San

Sebastiän, 1989, pp. 547 ss.

("!*) M.I. SANCHEZ GARCIA DE PAZ, Minoria …

cit., p. 83.

(llb

) J.L. GONZALEZ-CUssAC , en T.S. Vives Antôn (coord.), Comentarios al Côdigo Penal

de 1995, I, Valencia, 1996, p. 405.

— 125 —

menores, de un informe sobre la situaciôn psicolôgica, educativa y fami-

liar del joven y su entorno, y acerca de cualquier otra circunstancia que

pueda haber tenido una influencia sobre los hechos que le son imputa-

dos (disp. transitoria 12 del Côdigo penal). Sôlo un autor, GISBERT

JORDA, ha defendido que la elevacion de la mayoria de edad penal a 18

años (art. 19) està ya plenamente en vigor

la ley sobre la responsabili-

dad penal de los menores seria a su juicio la ley 4/1992 ("""). Se ha

abierto también una discusiôn acerca de la aplicabilidad del articulo 69

incluso antes de la aprobaciôn de la nueva ley requerida por el articulo

19. Ciertamente, el articulo 69 està formalmente ("'*) en vigor, pero, por

el momento, su efectividad es nula (""”) puesto que, al margen de otros

problemas de aplicaciôn desde un punto de vista «material» ('"°), el

texto del articulo 69 hace referencia directa a la nueva ley que, formal-

mente. no existe en la actualidad.

4. — Proyecto de Ley Organica reguladora

de la responsabilidad penal de los menores

El 3 de noviembre de 1998 fue publicado por el Boletin Oficial de las

Cortes Generales (‘*") el Proyecto de Ley exigido por el articulo 19 del

nuevo Côdigo penal.

A. — Contenido

Responsabilidad «penal# : El Proyecto se reconoce continuador de

la linea «sancionadora-educativa» abierta por la reforma de 1992 y se

declara respetuoso con las normas internacionales, en particular, de la

Convenciôn de Derechos del Niño de 20 de noviembre de 1989 (art. 1)

El Proyecto habla, sin embargo, en su encabezado de la responsabilidad

«penal»

(122

) de los menores de 18 años

una responsabilidad, formal-

mente penal, que se distingue de la de los adultos, pues abre la puerta

a una intervenciôn materialmente educativa, lo que justifica importantes

diferencias con la regulaciôn de la responsabilidad penal de los adultos

(incluso si el Côdigo penal es supletorio : disp.final 1). En efecto, la res-

("7) «La entrada en vigor de la elevaciôn de la mayoria de edad penal. Una nueva inter-

pretacion», La Ley, nûüm. 4011, 9 abril 1996, pp. 7 s.

(1%) J.M. SILVA SANCHEZ, El nuevo Côdigo Penal, cit., p. 178.

("'?) Asi, por todos, M.I. SANCHEZ GARCIA DE PAZ, Minoria… cit., 1998, p. 78. Contra,

J.M. SILvA SANCHEZ, El nuevo Codigo Penal, cit., pp. 178 s. Este considera que à través del

art. 69 se puede ya hacer volver a los menores de 21 años al régimen del art. 65 del antiguo

Côdigo penal, todavia en vigor.

("*°) F. MORALES PRATS, Comentarios…, cit., p. 132.

('*") Boletin Oficial de las Cortes Generales. Congreso de los Diputados, VI, Serie À

num. 144-1.

('”) Ver. al respecto, c! volumen publicado por CARITAS, ; Tratamiento penal para

Menores?. Madrid 1989.

126

ponsabilidad de los menores y de los adolescentes delincuentes — desi-

gnada por PANTOJA como «responsabilidad juvenil » ('**) — es conside-

rada como un nuevo «genus» (‘**) y encuentra su fundamento, como a

partir de 1992, en la comisiôn por el menor de una infraccion penal

(delito o falta), sin la presencia de las circunstancias eximentes o de

extinciôn de la responsabilidad penal previstas por el Côdigo Penal

(art. 5-1) ('?*); ademâs se caracteriza porque da lugar a una intervenciôn

sancionadora. La orientaciôon educativa de la sancion lleva en todo caso

a evitar los principios esenciales del Derecho penal de mayores : propor-

cionalidad de la sanciôn, prevenciôon general. La intervenciôn de las vic-

timas en el proceso estä excluida (art. 25), aunque se abra un proceso

(arts. 16,4 y 61 ss.) para la reparaciôn y compensaciôn de las victimas

por el menor o sus padres (o los tutores o guardadores), solidariamente

responsables con el menor (en la medida establecida por el juez) en

cuanto a la reparaciôn y compensaciôn de las victimas.

Menores : Las personas potencialmente responsables son los menores

de 18 años (art. 1). Se coloca en los 13 años (12 en 1992) la edad minima

limite para la aplicaciôn de la responsabilidad penal de los menores. El

Proyecto introduce una importante distinciôon entre los menores de 13 a

16 años y los jôvenes de 16 a 18 años, en particular, en los casos de deli-

tos violentos o con amenaza o peligro para las personas (art. 9-4 y 5).

El fin de la intervenciôon sobre los menores delincuentes debe ser, en

general, su interés personal (art. 7-3); un interés estudiado por los profe-

sionales del equipo técnico a través de criterios no formalistas, sino de

los propios de las ciencias de la conducta (art. 27) y que debe presidir

la adopciôn de toda decisiôn, desde las primeras medidas (art. 28 y

s.)('7°). El proyecto permite la aplicaciôn de sus disposiciones a los

("7*) F. PANTOJA GARCIA, «El menor y la investigaciôn policial ante el caso del niño mal-

tratado y del menor infractor. Referencia a la L.O. de justicia de menores», Harlax, 25, 1998,

p. 29.

(!7*) F. BUENO ARUS, «El Anteproyecto de Ley Orgänica reguladora de la Justicia de

Menores elaborado por el Ministerio de Justicia», Fguzkilore. Cuaderno del Instituto Vasco

de Criminologia, 11, diciembre, 1997, p. 166.

(!7*) En caso de inimputabilidad, el menor podrä ser sometido a medidas de interna-

miento terapéutico o de tratamiento ambulatorio (art. 5,2).

(!?°) En caso de detenciôn - que no deberia producirse en centros policiales ordinarios

(R. CANTARERO BANDRES, Delincuencia juvenil…, cit., p. 266) --, el menor tiene el derecho a

declarar en presencia de su abogado y de sus padres, tutor o guardador, y en su caso, en

presencia del fiscal; el fiscal debe ser informado en el plazo de 24 horas de la detenciôn y

puede mantener al menor en detenciôn hasta 72 horas, momento en que debe ser puesto en

libertad o conducido ante el juez de menores (art. 17). Éste puede ordenar - en funciôn de

la gravedad de los hechos o de su repercusiôn - la detenciôn provisional del menor durante

tres meses, susceptibles de prolongarse por otros tres (art. 28). El juez competente para el

habeas corpus es el juez de instrucciôn del lugar en que el menor se encuentra privado de

libertad ; subsidiariamente, el juez de instrucciôn del lugar en el que se ha producido la deten-

ciôn o el del lugar en el que se tuvieron las ültimas noticias del menor en detenciôn (art. 17,

6).

— 127 —

jôvenes entre 18 y 21 años (art. 69 del Côdigo penal y 4 del Proyecto),

en razôn de circunstancias personales y de su madurez, apreciadas por

el equipo técnico, y a la vista de la gravedad de los hechos cometidos ;

éstos no deben ser hechos violentos o de intimidaciôn, o peligrosos

contra las personas (art. 4,3). El acceso a la mayoria penal no impide la

continuaciôn de la ejecuciôn de la medida hasta que sean alcanzados los

objetivos propuestos (art. 15).

Proceso de menores : El Titulo III del Proyecto, el mäs largo (arts. 16

al 42), regula el proceso de menores desarrollado por el juez de

127

menores (

), magistrado especializado, con plenas garantias en cuanto

a la presunciôn de inocencia, ejercicio de derecho de defensa en todas

las fases del proceso y derecho de apelaciôn ante la Sala de Menores de

los Tribunales Superiores de Justicia. Fl recurso de casaciôn en interés

de la ley también estä previsto para los casos mäs graves (arts. 41 y s.).

La participaciôn del fiscal continüa siendo muy destacada : debe diri-

gir la investigaciôn de los hechos y la acciôn de la policia judicial, ins-

truir el proceso (art. 23) - que puede ser declarado secreto (art. 24) —,

promover la acciôn de la Justicia y la defensa de la legalidad, pero, tam-

bién, garantizar el respecto de los derechos de los menores, velando por

su interés (art. 6). El fiscal no puede adoptar decisiones restrictivas de

derechos fundamentales del menor; sôlo el juez de menores es compe-

tente a solicitud del fiscal y por decisiôn motivada (art. 23-3).

El Proyecto permite una gran flexibilidad en cuanto al ejercicio de la

oportunidad en la persecuciôn ('?*) : sobreseimiento, abandono de la

persecuciôn y entrega del menor de 16 años a los servicios sociales

con informe del

(art. 18), reparaciôn y conciliacion con la victima

equipo técnico - (art. 19) y la suspensiôn condicional - hasta dos años

y con condiciones

(129

) (art. 40) - y para la modificaciôn (art. 40) y la

sustituciôon de la medida impuesta (art. S1).

Una vez terminada la instrucciôn y propuestas las pruebas (art. 30),

si no hay conformidad (art. 32), decisiôn judicial de sobreseimiento o

remisiôn de informe al juez competente (art. 33), el juez ordena la prepa-

raciôn de pruebas y la apertura de la audiencia (art. 33). Ésta no es

püblica (art. 35,2). El juez puede ordenar al menor que se ausente

durante ciertas fases de la audiencia (art. 37-4) y los medios de comuni-

("?7) Del lugar de la comisiôn de los hechos (art. 2,3), salvo si los hechos han sido come-

tidos en varios territorios. En este caso se debe decidir cuäl es el juez competente teniendo

en cuenta el domicilio del menor (art. 20,3).

("7*) «Principio de oportunidad reglada». F. BUENO ARUS, «El Anteproyecto…», cit..

p. 164.

(IZ‘)

) No haber sido condenado por delito; compromiso de adopciôn de una actitud de

reintegracion en la sociedad ; régimen de libertad vigilada ; imposiciôn de una actividad socio-

educativa (art. 40,2).

128

caciôn no pueden obtener o difundir imâgenes del menor ni datos que

puedan permitir su identificaciôon (art. 35). À falta de conformidad

(art. 36) las pruebas son practicadas y el juez pronuncia su sentencia en

un plazo de cinco dias (art. 38). Ésta debe estar redactada en un lenguaje

claro para que el menor pueda comprenderla (art. 39,2).

Las medidas

El Proyecto incluye toda un listado de medidas apli-

cables a los menores (art. 7) :

—

Internamiento en un centro cerrado, en régimen semi-abierto, en régi-

men abierto.

Internamiento terapéutico.

Tratamiento ambulatorio.

Asistencia a un Centro de dia.

Permanencia de fin de semana.

Libertad vigilada con supervisiôn intensiva.

Libertad vigilada simple.

Convivencia con una familia o grupo educativo

Prestaciones en beneficio de la comunidad.

Realizaciôn de tareas socioeducativas.

Amonestaciôn.

Privaciôon del permiso de conducciôn de ciclomotores o vehiculos a

motor, o del derecho a obtenerlo, o de las licencias administrativas

para caza o pesca o para uso de cualquier tipo de arma.

La ejecuciôn de las medidas de internamiento se divide en dos fases :

la primera, en internamiento en el centro; la segunda en régimen de

libertad vigilada (art. 7,2). El internamiento en un centro cerrado sôlo

puede aplicarse en razôn de la comision de delitos violentos o con inti-

midaciôn o en caso de riesgo grave para la vida o la integridad fisica

(art. 9,2). En las faltas, las ûnicas medidas aplicables serân la amonesta-

ciôn, permanencia de hasta cuatro fines de semana, prestaciones o bene-

ficios a la comunidad (hasta 50 horas) y retirada del permiso de condu-

cir o de otras licencias administrativas (art. 9,1).

En general, la elecciôn de la medida deber tener en cuenta «de una

manera flexible» los hechos y su calificaciôn juridica, pero sobre todo,

la edad, las circunstancias familiares y sociales del menor, su personali-

dad y su interés (art. 7,3). La duraciôn mâxima de las medidas es de dos

años, salvo las prestaciones en beneficio de la comunidad (100 horas) y

las permanencias de fin de semana (8 fines de semana) (art. 9,3) (‘*°).

Los mayores de 16 años pueden ser sometidos a medidas que pueden ser

(l3()

) En cuanto a la prescripciôn, ésta se cumple al término de tres años para las medidas

de una duraciôn superior a dos años; el plazo es de dos años en los demâs casos, salvo para

la amonestaciôn, las prestaciones en beneficio de la comunidad y el arresto de fin de semana

cuya prescripciôn se produce al cabo de un año. (art. 10).

— 129 —

de hasta 6 años en funciôn de la violencia de los hechos, la amenaza o

riesgo grave para la vida o la integridad fisica y el hecho de si el indivi-

duo presenta carencias educativas que justifican la prôrroga de la

medida. En estas mismas circunstancias, las prestaciones en beneficio de

la comunidad podrän ser de hasta 200 horas y la permanencia de fin de

semana hasta 16 fines de semana (art. 9,4). Ademäs, en casos de extrema

gravedad (reincidencia, terrorismo, apoyo a actividades de organiza-

ciones terroristas) el juez puede imponer una medida de internamiento

en centro cerrado de uno a cinco años y sucesivamente la libertad vigi-

lada por otros cinco años; asi mismo, la modificaciôon de la medida o

su supresion no pueden ser pronunciadas mäs que una vez pasado el pri-

mer año de ejecuciôn efectiva de la medida de internamiento (art. 9,5).

Ejecuciôn de las medidas : El Titulo VII se ocupa de la ejecuciôn de

las medidas, fundamentada en el principio de legalidad (art. 43) y bajo

el control del juez de menores, que debe aprobar los programas de ejecu-

ciôn y las propuestas de revision de las medidas, visitar las instituciones,

formular las propuestas y recomendaciones oportunas a la Administra-

ciôn encargada de la ejecuciôn y resolver los recursos, peticiones o que-

jas de los menores (art. 44).

Le ejecuciôon es competencia de las autoridades püblicas de protec-

ciôn o de reforma de los menores de la Comunidades Autôénomas. Éstas

pueden cerrar convenios o acuerdos con otras entidades püblicas o pri-

vadas (sin animo de lucro) y sin cesiôn de la responsabilidad de ejecu-

ciôn (art. 45). El Proyecto establece, en principio, un orden de ejecuciôn

de las medidas : primero, las medidas privativas de libertad y, en primer

término, el internamiento terapéutico ; luego, las medidas no privativas

de libertad, por orden cronolégico (art. 47). Para la ejecucion de cada

medida, la Administraciôn designa un profesional responsable (si la

medida es el internamiento, el centro mâäs adecuado de entre los mâs

prôximos al domicilio del menor, salvo si el interés del menor supone

otro centro) (art. 46). La Administraciôn debe enviar al juez de menores,

al fiscal y al abogado del menor informes sobre la ejecuciôn y sobre la

evoluciôon personal del menor (art. 49). En caso de sustracciôon a la ejecu-

ciôn de la medida, el menor es de nuevo internado en el centro donde

se encontraba o en otro centro mâs adaptado a su situaciôn. Si la

medida impuesta era la estancia de fin de semana, el menor permanecerà

en su domicilio para cubrir sin interrupciôn el tiempo que falta; si la

medida no era privativa de libertad, el fiscal podria proponer al juez su

sustituciôon por otra medida no privativa de libertad (art. 50).

Existen reglas particulares para la ejecuciôon de medidas privativas de

libertad en centros especificos (no penitenciarios), que pueden ser - o

no - centros de protecciôon de menores o socio-sanitarios (art. 54). El

principio fundamental de las actividades de los centros ha de ser la reso-

— 130 —

cializaciôon, lo que obliga a organizar la vida interna del modo mâs pare-

cido a la vida en libertad, reduciendo los efectos negativos del interna-

miento y favoreciendo los vinculos sociales, el contacto con la familia,

la colaboraciôon y la participaciôn de las entidades pûblicas y privadas

en el proceso de integraciôn social (art. 55,2). El reglamento debe fijar

el sistema de permisos de salida ordinarios y extraordinarios (art. 55,3).

Consecuencia también del principio de resocializaciôn es la considera-

cion del menor internado como parte integrante de la sociedad y sujeto

de derechos (art. 55,1). Los menores internados tienen, en general, dere-

cho al respeto de su personalidad, a la libertad ideolôgica y de religiôn

y a los demâäs derechos e intereses legitimos no afectados por el conte-

nido de la condena. Ademâs, el Proyecto incluye una extensa lista de

derechos ('*') y deberes ('**) de los menores internados. Estos deben ser

informados, por escrito y en un lenguaje comprensible, de sus derechos

y obligaciones, del régimen de internamiento, de la organizaciôn general

y de las normas de funcionamiento del establecimiento, las normas disci-

(*") Art. 56 : derecho a que la entidad pûblica vele por su vida, integridad y salud, y a

no ser sometido a tratos degradantes o a malos tratos, ni ser objeto de rigor arbitrario o

innecesario ; derecho a recibir educaciôn y formaciôn, y a la protecciôn legalmente establecida

para los menores; derecho a la protecciôn de su dignidad y su intimidad, a ser llamado por

su nombre, y a la confidencialidad en cuanto a su condiciôn de interno ; derecho al ejercicio

de sus derechos civiles, politicos, sociales, religiosos, econômicos y culturales, compatibles

con la detenciôn o la condena ; derecho a ser internado en el centro mâs prôximo a su domi-

cilio y a no ser trasladado a otra Comunidad autônoma, salvo en las circunstancias legal-

mente previstas; derecho a la asistencia sanitaria gratuita, a recibir la enseñanza obligatoria

y a una formaciôn educativa o profesional adaptada a su situaciôn ; derecho de los condena-

dos a un programa individualizado de tratamiento, y de todos los internos a participar en

las actividades del centro; derecho a comunicarse libremente con sus padres, representantes

legales, sus familiares u otras personas, y a gozar de permisos de salida ; derecho a comuni-

carse de forma confidencial con su abogado, con el juez de menores, el fiscal y los servicios

de Inspecciôn de los centros de internamiento ; derecho a un trabajo remunerado, en el seno

de las posibilidades de la entidad pûblica, y a las prestaciones sociales correspondientes ; dere-

cho a la formulaciôn de quejas y de peticiones ante la direcciôn del centro, la entidad pûblica,

las autoridades judiciales, el fiscal, el Defensor del Pueblo y a presentar todos los recursos

legalmente previstos ; derecho a recibir informaciôn personal y actualizada sobre sus derechos

y obligaciones, su situaciôn personal y judicial, las normas de funcionamiento interno de los

centros y sobre los procedimientos concretos para el ejercicio efectivo de sus derechos y para

formular las solicitudes, quejas o recursos; derecho a que sus representantes legales sean

informados de su situaciôon y evoluciôn y de los derechos del menor; derecho de las menores

internadas a tener consigo a sus hijos menores de tres años, en las condiciones reglamenta-

rias.

(l32

) Art. 57 : permanecer en el establecimiento, salvo en el curso de permisos de salida ;

recibir ensefñanza obligatoria ; respetar las normas de funcionamiento interno y las directivas

e instrucciones del personal; colaborar en la obtenciôn de una actividad ordenada y mantener

una actitud de respeto y consideraciôn hacia todos, dentro y fuera del establecimiento, en

particular, hacia las autoridades, los trabajadores del centro y los demäs menores internados ;

utilizar de una forma adecuada las instalaciones del centro y los medios materiales puestos

a su disposiciôn ; observar las normas higiénicas y sanitarias, y en materia de vestido ; realizar

las prestaciones personales obligatorias previstas por los reglamentos internos del centro de

cara al buen orden y a la limpieza del centro; participar en las actividades formativas, educa-

tivas y profesionales organizadas en funciôn de su situaciôn personal con el fin de prepararles

para la vida en libertad.

— 131 —

plinarias y los medios para presentar reclamaciones, quejas o recursos

(art. 58).

Reglas especialmente importantes en materia de internamiento son

las normas disciplinarias (art. 60) y la reglamentaciôn relativa a las

medidas de vigilancia y de seguridad (art. 59). Las correcciones discipli-

narias deben ser respetuosas (por su contenido y por su forma y por el

procedimiento de aplicaciôn) de las disposiciones y principios constitu-

cionales y pueden ser siempre objeto de recurso -- por escrito u oral-

mente - ante el juez de menores (art. 60,7). En cualquier caso, se garan-

tizan la dignidad de la persona y sus derechos de alimentaciôn, ense-

nanza obligatoria y comunicaciones y visitas (art. 60,1). El Proyecto no

se ocupa de la descripciôn de las infracciones disciplinarias muy graves.

graves o leves, lo que se remite al Reglamento. Por el contrario, las san-

ciones disciplinarias estän establecidas por el articulo 60, que prevé para

las infracciones muy graves

separaciôon del grupo

(133

) durante un

periodo de tres a siete dias, en los casos de evidente agresividad, violen-

cla y alteraciôn grave de la vida en comun; separaciôn de tres a cinco

fines de semana ; privaciones de salidas de fin de semana, hasta un mes:

privacion de salidas recreativas, de uno a dos meses (art. 60,3). Para las

infracciones disciplinarias graves, las sanciones previstas son las mismas

que las anteriores, pero con una duraciôn inferior (dos dias, uno o dos

fines de semana, un mes y un mes, respectivamente) y, también, la priva-

ciôn de participacion en las actividades recreativas de siete a quince dias

(art. 60,4). En cuanto a las infracciones leves, las sanciones previstas

pueden consistir en la privaciôn de participaciôn en todas o en algunas

actividades recreativas, de uno a siete dias, y la amonestacion (art. 60,5).

B. — Comentario

Desde un punto de vista general, la presentaciôn oficial del Proyecto

como tal era totalmente necesaria y exigida desde hace tiempo. El texto

presentado en el Parlamento se reconoce inspirado en textos internacio-

nales y declara toda una lista de derechos y garantias de los menores,

plenamente en la linea de la normativa internacional. Debe ser también

considerado positivo el carâcter integral del texto, que se ocupa de regu-

lar el conjunto de la intervenciôn respecto de los menores delincuentes

no sôlo el proceso y las medidas, sino también los principios aplicables,

la ejecuciôon de sanciones y la responsabilidad civil.

Algunos aspectos del Proyecto merecen, sin embargo, cierta reconsi-

deraciôn. Asi, aun cuando el interés superior del menor sea calificado

("**) El menor permanecerà en su habitacion, o en otra de caracteristicas anâlogas

durante el horario de actividades del centro, salvo para asistir a la enseñanza obligatoria

recibir visitas y pasear durante dos horas al dia (art. 60,6).

—

__

132 —

como el principio general de intervenciôn, habida cuenta de su ambigüe-

dad, se desearia tener una mayor precisiôn acerca de su contenido, men-

cionando, por ejemplo, el desarrollo personal del menor, sus necesidades

educativas…

La edad minima de la intervenciôn ('**) deberia ser los 14 años,

incluso si los menores pueden tener cierta responsabilidad subjetiva

antes ('*°), dada la importancia de la intervenciôn judicial formal, la

afectaciôn inherente de los derechos fundamentales y que una de las san-

ciones posible es el internamiento. La distinciôn entre menores de 13 a

15 años y los de 16 a 17 años, pudiendo justificarse, no deberia Ilevar

nunca a la diferencia de tratamiento que postula el Proyecto, donde las

medidas aplicables para los mayores, en los casos de extrema grave-

dad ('°°), pueden ser de hasta cinco años de internamiento seguidos de

cinco años de libertad vigilada. Aun cuando una prolongaciôn de las

medidas para esta franja de edad puede ser algo a contemplar, éste no

deberia ir jamäs mâs allà de los cinco años en su conjunto. En cuanto

a los mayores de 18 años, la soluciôn preferible, desde mi punto de vista,

seria admitir la aplicaciôn de la legislaciôn de menores en lo que a las

medidas previstas y a las posibilidades de diversion se refiere, pero direc-

tamente por el juez de adultos, es decir, sin enviar al joven a la jurisdic-

ciôn de menores. En todo caso, la aplicaciôn de la legislaciôon de

menores en estos supuestos deberia apoyarse en las necesidades de inter-

venciôon en funciôn de las caracteristicas del joven, independientemente

de los hechos delictivos cometidos.

La cuestion del tratamiento de los menores sin discernimiento merece

también ser reconsiderada, exigiéndose en todos los casos, cierta madu-

rez por parte de los menores (en particular, si son menores de 16 años)

y no sôlo la falta de concurrencia de una circunstancia de inimputabili-

dad de las definidas por el Côdigo Penal de adultos. En ausencia de

imputabilidad la imposiciôn de medidas terapéuticas por el juez de

menores, deberia siempre apoyarse en su peligrosidad criminal.

El Proyecto se inspira demasiado en el contenido del Côdigo Penal

en cuanto a las reglas del concurso de infracciones y el delito conti-

nuado ; en realidad, la eleccion y la determinaciôn de la medida impo-

nible deberian tener como principal fundamento no el nûmero o natura-

leza de las infracciones cometidas, sino el interés del menor.

(l34

) Para informaciôn acerca de las diferentes propuestas de los autores sobre la edad

minima para la intervenciôn en Derecho Penal de los menores, I. SANCHEZ GARCIA DE PAzZ,

Minoria…, cit., pp. 154 ss.

(l35

) V. SANCHA MATA, «Nuevas tendencias…», cit., pp. 168 s. y 171.

(l36

) Debe rechazarse por completo la interpretaciôn auténtica por parte del Proyecto de

los casos de extrema gravedad a este respecto : la reincidencia, los delitos de terrorismo y los

constitutivos de ayuda o apologia de la actividad de bandas, organizaciones o grupos terro-

ristas (art. 9,5).

— 133 —

En lo que concierne a las normas de procesales, estamos de acuerdo

en que éstas han de ser suficientemente claras para que el menor pueda

comprenderlas bien y participar en el proceso. Esto es al menos dudoso

en el proyecto, que organiza un proceso demasiado similar al de los

adultos ('“’), con ciertas derogaciones. Las posibilidades abiertas para el

abandono de la persecuciôn, la declaraciôn sobreseimiento y/o la conci-

liaciôn y reparaciôn son en principio suficientes, aunque se detecta cierta

confusiôn entre conciliaciôn y reparaciôn y se hubiera podido abrir mas

el abandono de la persecuciôn por el Ministerio fiscal en casos de escasa

gravedad o de ausencia de toda necesidad de intervenciôn, y permitir

también un abandono condicional con una intervenciôn educativa o de

otro tipo. Las sesiones no deberian ser en principio a puerta cerrada,

aunque el juez deba tener la posibilidad de declararlas asi por decisiôn

motivada. Todos los participantes en el proceso de menores deberian ser

profesionales especializados.

Las funciones y facultades atribuidas al fiscal son demasiado amplias

para alguien que debe participar como parte acusadora en el seno del

proceso. Ademâs, seria preciso introducir vias para el control del ejerci-

cio por el fiscal de los criterios de oportunidad en la persecuciôn, y evi-

tar que el hecho del sobreseimiento libre debido a la conciliacion o por

remision de los menores a los servicios sociales derive en una culpabili-

Zaciôn indirecta del menor. La no-participaciôn de las victimas como

partes en el proceso es adecuada, y también la previsiôn de una via espe-

cifica para la responsabilidad civil; por contra, la responsabilidad civil

de los padres, tutores… (solidaria, en el Proyecto) ('**) deberia sujetarse

a las normas generales del Côdigo Civil.

La retenciôn de los menores mereceria una reglamentaciôn mâs pro-

funda, con determinaciôn explicita de los medios de control y coercitivos

que la policia puede emplear respecto de los menores. La existencia de

un grupo de policia especializado en la intervenciôn sobre menores debe-

ria ser especificamente mencionada por el Proyecto. La regulaciôn de las

medidas preventivas para la guarda y defensa del menor es demasiado

restrictiva. Cabe imaginar que se podrän aplicar también medidas dife-

rentes al internamiento, pero el Proyecto deberia delimitarlas. El plazo

de la detenciôn provisional puede ser demasiado largo.

Como consecuencia de la experiencia de la Ley de 1992, y para evitar

que la intervenciôn del equipo técnico no se traduzca finalmente en un

(|37

) En el mismo sentido para el Anteproyecto 1997, J. FUNES, «Menores…», cit

pp. 67 s.: J.F. PANTOJA GARCIA, «El menor…», cit., p. 27.

(l38

) En contra, J J. TAPIA PARRENO («El papel…», cit., pp. 145 s.), que considera que

deberia ser subsidiaria.

134

simple dictamen escrito, el Proyecto deberia insistir en la comunicaciôn

entre el equipo técnico y el juez de menores (

139).

No se comprende porqué el juez no puede hacer püblica su sentencia

oralmente al final de la sesion.

La lista de medidas que el juez puede imponer al menor delincuente

es larga y variada. Seria de esperar una via abierta a la aplicaciôn de res-

puestas mäs imaginativas y no tradicionales : la simple reformulacion de

la medida relativa a los programas socioeducativos puede hasta ser sufi-

ciente. También puede discutirse si las medidas previstas ayudarän real-

mente a la responsabilizaciôn del menor ('*°), si bien el limite general de

la duracion a dos años se considera adecuado

(141

). Falta en todo caso

una mejor delimitaciôn de la aplicaciôn del internamiento en centro cer-

rado, que deberia exigir la comisiôn de un delito grave con violencia o

intimidaciôn contra las personas o riesgo serio para la vida o la integri-

dad. El respeto de cierta proporcionalidad (como limite superior) con las

respuestas que serian aplicables para los mismos hechos en un adulto,

deberia convertirse también en una exigencia legal para los internamien-

tos

En lo que concierne a la ejecuciôn, la division del internamiento en

dos fases (incluso si la previsiôn de un periodo final de libertad vigilada

resulta adecuada) es demasiado estricta, y seria preferible abrir posibili-

dades mâs flexibles, en el seno del programa de ejecuciôn, sin que el juez

deba ordenar una modificaciôon o sustituciôn de la medida. Asegurado

el control judicial de la ejecuciôn, el contenido de las medidas privativas

de libertad parece insuficiente. Por supuesto, serâ necesario un Regla-

mento de ejecuciôn, pero ciertas cuestiones deben estar ya fijadas por la

ley de menores : régimen general de permisos de salida, visitas, comuni-

caciones, infracciones disciplinarias, medidas de vigilancia y coercitivas

aplicables, garantia del derecho del menor a la defensa (con pleno acceso

al expediente personal, también durante la ejecuciôn). Una mayor distin-

ciôn en el régimen del internamiento aplicable a los menores de 16 años

y para los de 16-17 años seria también importante, en particular, en

cuanto a las medidas disciplinarias de separaciôon. La audiencia del

menor (y de la victima) antes de la aprobaciôn del programa de ejecu-

ciôn por el juez, la exclusiôn de toda privatizaciôn en materia de ejecu-

(l39

) También J. FUNES ARTIAGA, «Menores…», cit., p. 65.

(|4()

) En favor de los dias-multa (ausente del Proyecto), pero contra la amonestaciôn y

la privaciôn del permiso de conducir en razôn de su ineficacia y de la ausencia de contenido

educativo, V. SANCHA MATA, «Nuevas tendencias…», cit., pp. 177 s. TAPIA PARRENO admite

sôlo la multa si el menor debe pagarla de su bolsillo o ha de aportar las cantidades de su

peculio para entregarlas a instituciones o a finalidades altruistas, «El papel…», cit., p. 154

SILVA SANCHEZ cConsidera necesaria la imposiciôn de penas juveniles para los que se encuen-

tran entre los 14 y 18 años. E/ nuevo Côdigo Penal…, cit., p. 180.

(l4l

) En contra, G. CAVERO FORRADELLAS, «El papel…», cit., pp. 127 s.

— 135 —

clon de las medidas de internamiento cerrado o semi-abierto, el refuerzo

del principio de ejecuciôn cerca del domicilio del menor (o de su ambito

ordinario de relacion familiar o social), la fijaciôn del derecho del menor

a la revision de la medida ya ejecutada en su mitad…, deberian también

ser objeto de una reconsideraciôn en materia de ejecuciôn.

En todo caso, una ley sobre la responsabilidad penal de los menores

que quiera realmente intervenir eficazmente en este campo no deberia

jamas olvidarse del sistema de evaluaciôn de su impacto ('*?), de la

determinacion de los medios necesarios para su aplicaciôn y de la previ-

sion de un plan de inversiones a tal fin

la falta de infraestructuras no

se resuelve simplemente a través de la reforma legislativa (

l43)

. Esto es

tanto mâäs necesario en razôn de la distribucion de competencias, ya que

la intervenciôon sobre los menores de 18 años (eventualmente, hasta los

21 años), en aplicaciôn de las resoluciones de los jueces de menores, està

atribuida a las Comunidades Autônomas y no se hace directamente por

el Estado.

(1*°) J. FUNES ARTIAGA, «Menores…», cit.. p. 70.

('*") B. DeL ROsAL BLAsco, «Joven delincuente…», cit.… p. 1050.

136

POUR MONSIEUR J. PINATEL

Christian Debuyst (*)

Mes remerciements d’abord à ceux qui ont préparé ce numéro d’hom-

mage à Monsieur J. Pinatel d’avoir bien voulu me demander d’y partici-

per. J'y ai répondu volontiers pour différentes raisons. La première, c’est

parce que jJ'avais ainsi la possibilité de reconnaître la dette que j'ai à son

égard. Jeune assistant d’Etienne De Greeff à l’école de criminologie de

l’Université de Louvain, Monsieur Pinatel m’a fait découvrir la crimino-

logie dans la manière dont elle se constituait à la société internationale

de criminologie (dont il était à l’époque le secrétaire général), c’est-à-

dire, dans un milieu particulièrement stimulant. En plus, comme 1l

témoignait d’une grande sympathie pour celui qui était mon patron, je

me trouvais inscrit dans un courant de criminologie clinique auquel 1l

était particulièrement attentif. Je me rappellerai la contribution qu’il

apporta aux journées de travail que nous avions organisées à Louvain

en 1956 à l’occasion des 25 années de professorat d’Etienne De Greeff

et où 1l présenta une analyse de son œuvre criminologique intitulée L’ap-

port d'Etienne De Greeff dans l’étude de la personnalité criminelle (‘).

C’était une des premières, si pas la première analyse pertinente des diffé-

rents processus à partir desquels pouvait se comprendre, selon De

Greeff, un comportement délinquant. Seulement, occuper cette position

n’est pas sans danger. Il y avait, d’une part, la volonté qu’avait à très

juste titre M. Pinatel de faire de la criminologie une science proprement

distincte des autres par son objet et par la manière de répondre au défi

que constituait la délinquance. Et d’autre part, il y avait, en ce qui me

concerne, une difficulté particulière de lier la clinique à ce seul objectif

et à ne pas voir le comportement délin quant comme un comportement

parmi les autres, c’est-àdire, mettant en cause des explications plus larges

que celles qui se référaient uniquement au comportement délinquant. Et

c’est là ma deuxième raison

si une distance s’est établie, — et a provo-

qué chez M. Pinatel une certaine déception — celle-ci reste nettement

localisée. Ne s’'agit-il que d’une question de mot, celui de «personnalité

criminelle»? Probalement oui, mais 1l faut reconnaître que les questions

de mots sont souvent essentielles, car c’est à partir d’eux que les choix

et les diverses prises de position s’effectuent.

(*) Professeur émérite à l’Université catholique de Louvain

(") Autour de l'œuvre du Dr E. De Greeff, T. 1, L'homme criminel, 1958, Louvain, Paris,

Edit. Nauwelaerts, pp. 11-33.

— 137 —

Dans ces quelques pages, jJ'aimerais traiter trois points : jJ'ai d'abord

été étonné, à la relecture d’un article datant de 1953 (*), de la rigueur

avec laquelle M. Pinatel, face au droit pénal, affirmait la criminologie

comme science et comme science susceptible d'intervenir dans la prati-

que. À l’intérieur de ce qu’on pourrait appeler la problématique pénale,

la logique poursuivie nous fait assez naturellement comprendre la place

qu’a nécessairement prise pour lui cette notion de personnalité crimi-

nelle. Il importe de reconnaître cette logique et je le fais volontiers. En

contrepoint et dans un deuxième point, il m'a paru possible de faire

intervenir un autre Pinatel, non pas dans des textes qu'il aurait lui-même

écrits, mais bien dans des activités ou des recherches dont 1l me semble

avoir pris l’initiative ou la supervision. On y trouve une mème exigence,

mais en même temps l’inscription dans une autre logique qu'il m'est par-

fois difficile de concilier avec la première. Et finalement, le troisième

point est plus général : 1l vise à faire comprendre mes propres réactions

et dans la suite, permettre une rapide discussion sur le dernier travail (*)

du groupe de chercheurs entourant M. Pinatel et dans lequel 1l a fait

quelques remarques conclusives qui me paraissent également très signifi-

catives.

A. — LA CRIMINOLOGIE COMME SCIENCE

LE MODÈLE DE CLAUDE BERNARD ET SON APPLICATION

DANS LE CADRE DE LA CRIMINOLOGIE CLINIQUE

Ce qui frappe le plus lorsque l’on reprend l’option générale prise par

M. Pinatel, c’est la volonté de faire de la criminologie non seulement une

science, mais une science autonome : même si elle utilise l'appoint de cer-

taines disciplines connexes, son objet et le projet qui l'anime apparais-

sent comme tellement pregnants que les deux s'imposent et en même

temps imposent une logique propre.

C’est effectivement ce qui donne à la démarche de M. Pinatel une

cohérence considérable (*).

Sa référence de départ est celle de Claude Bernard qui, dit-il, a élevé

la médecine au rang de science expérimentale (p. 597). Claude Bernard

concevait la médecine comme une discipline ayant pour but une théra-

peutique réelle. Et le terme de «réel» a pour M. Pinatel une signification

bien précise : c’est celle qui ne résulte pas de vues abstraites ou non fon-

(°) PINATEL, J., «Criminologie et droit Pénal», Revue de science criminelle et de droit

pénal comparé, 1953, VIIT, n° 4, pp. 195-608.

(*) Nouvelles approches de criminologie clinique, sous la direction de Reynald Ottenhof et

Anne-Marie Favard, 1991|. Toulouse, Ed. Erès.

(*) Nous nous référons particulièrement à l’article déjà cité, paru en 1953.

138

dées, mais nous situe dans une réalité concrète où elle est mise effective-

ment en pratique et peut de ce fait donner lieu à vérification ou à éva-

luation. Ce qui, 1l faut le dire, se passe rarement dans le champ pénal.

En réalité, comme on aurait pu le croire, 1l ne s’agit pas pour M. Pinatel,

d'adopter le modèle médical, mais bien d'adopter une méthode expéri-

mentale que Claude Bernard prône pour la médecine si celle-ci veut

devenir une science efficace, mais qui pourrait s'appliquer à d’autres

domaines, compte tenu des caractéritiques propres que ceux-ci présen-

tent. Et Pinatel le fait pour la criminologie avec une certaine audace.

D’abord, à l’instar de ce qu’est la médecine telle qu’elle est comprise

par Claude Bernard, il donne de la criminologie la définition suivante

que d'ailleurs il explicite : elle a pour but le traitement et le reclassement

social du délinquant; elle poursuit ces objectifs à l’aide de la méthode

expérimentale

observation, interprétation (c’est-à-dire diagnostic, pro-

nostic, programme de traitement), expérimentation (c’est-à-dire traite-

ment (°) et reclassement social) (p. 598). Dans cette perspective, la

«théorie» criminologique est ce qui pouvait être progressivement mis en

place à partir de recherches expérimentales de ce genre et menées à des

niveaux divers. Aussi, la partie de son Traité de criminologie (°) consa-

crée à la criminologie générale se référe aux recherches déjà faites et ras-

semble, comme le soulignait Thorsten Sellin (/) dans la note critique de

l’époque, un matériel particulièrement abondant et riche. Effectivement,

Il nous permet de retrouver (et j'en ai fait l’expérience récemment) sur

des auteurs peu connus et rarement cités des informations utiles.

La question qui se pose, lorsque Claude Bernard parle d’observation

et d’interprétation,est celle de voir en quoi consistent les équivalents

dans le domaine criminologique, c’est-à-dire, le diagnostic, le pronostic

et le programme de traitement.ll faut rappeler que M. Pinatel ne conçoit

pas la criminologie comme science «pure» (ainsi, par exemple comme

«pure observation »), parce que, dit-il, le crime est un fléau social «qu’il

est impossible de considérer avec une optique qui est celle de l’astro-

nome étudiant les étoiles. La disjonction arbitraire de l’aspect doctrinal

et de l’aspect appliqué est impensable. Il n’y a pas de criminologie sans

thérapeutique et prophylaxie criminelles» (p. 588).

Maintenant, comment préciser ce que l’on entend par diagnostic? Ici

aussi, la position de M. Pinatel est claire : 1l ne peut s'agir que d’'un dia-

gnostic «criminologique». Celui-ci ne peut s'établir qu’en rapport avec

ce que l’on peut déduire des divers travaux portant sur les délinquants

(°) Le terme de traitement doit être entendu ici, nous semble-t-il, dans son sens général :

manière de traiter quelqu'un.

(°) «Traité de droit pénal et de criminologie», t. 3, Criminologie, 1963, Paris, Dalloz.

(7) Annales internationales de criminologie, 1963, 2 trimestre, p. 551.

— 139 —

et plus particulièrement, les caractéristiques de personnalité (ainsi que les

diverses circonstances) qui nous expliquent le passage à l'acte délinquant

pour à partir de là, établir le traitement que l’on veut établir. Et M.

Pinatel l’a fort bien exprimé dans les traits constitutifs du noyau central

qui résument, selon lui, la pensée des grands cliniciens ayant étudié la

délinquance normale. On peut donc dire que la criminologie clinique

telle qu'il la concevait est directement intégrée dans la criminologie

comme elle l’est également dans l’objectif poursuivi, c'est-à-dire, la réin-

tégration sociale du délinquant. Et lorsque l’on parle de réintégration,

celle-c1 apparaîtra sous le terme de dangerosité avec les deux versants

qui la caractérisent : danger de récidive que présente le sujet et adaptabi-

lité.

Le dernier problème qui se pose, dit-il, est l'objection qui,à l'époque,

était posée par les juristes

1Il est impossible de définir criminologique-

ment le crime de sorte que la criminologie reste une science sans objet.

La réponse de M. Pinatel est simple : «il suffit à la criminologie de s'en

tenir aux définitions des codes pénaux pour fonder une recherche scienti-

fique authentique» et d'’étudier, sous l’entité juridique élaborée par le

droit pénal, le phénomène humain et social qu’elle recouvre (p. 598).

C’est d'ailleurs de cette manière que, par subversion, la criminologie

pourrait devenir en utilisant la méthode expérimentale «une science

pénétrant au cœur même de la pratique» et susceptible, de ce fait, de

modifier l'application du droit pénal comme elle l’a déjà fait dans le

domaine de la protection de la jeunesse.

Revenir à ce qui nous parait avoir été la pensée de départ de M.

Pinatel nous paraît particulièrement intéressant même si certains diront

que c'est de l'ordre du connu.On constate d’une part qu’elle pose un cer-

tain nombre d'exigences dès 1953. c'est-à-dire à une époque où elles

n'étaient pas nécessairement de mise. D’autre part, elle possède une

étonnante cohérence dont l’objectif est effectivement de faire de la crimt-

nologie à la fois une science autonome, mais également directement

impliquée dans la pratique. Et finalement, elle se trouve totalement inté-

grée dans la problématique pénale, ce qui pour moi constitue une limite,

mais lui donne indiscutablement une justification à l’intérieur du système

dans lequel elle prend place. C’est là un premier point.

B. — L’UTILISATION DU MODÈLE DE CLAUDE BERNARD

APPLIQUE A LA PRÉVENTION ET EN RAPPORT

AVEC UNE LOGIQUE SOCIALE

Ou se situe cet «autre» Pinatel” C’est, nous semble-t-il, dans le

domaine des «activitités» de prévention qui, lorsqu'elles sont mises en

140

place avec le sérieux qu’il souhaite, nous engage, cette fois, dans une

logique que nous pourrions dire «sociale». Celle-ci, sans doute, n’est pas

sans lien avec la criminologie (éviter la récidive), mais elle met en place

d'autres problématiques que celles que nous venons de décrire. Il est vrai

que ce deuxième secteur de préoccupations ne nous réfèrent pas à des

textes de M. Pinatel lui-même, mais bien à des recherches actives (ou

recherches actions) qu'il semble avoir soutenues et qui constituent en

même temps, nous semble-t-il, une partie importante de lui-même. La

première nous reporte également à 1l y a plus de tente ans

1l s'agit de

l’expérience du Centre de Buzenval (1967), c’est-à-dire une expérience de

prévention sociale qui fut organisée à Buzenval (situé dans la périphérie

de Paris, près de Gharges qui d’ailleurs était le lieu où habitait à l’épo-

que M. Pinatel). Elle fit à l’époque l’objet d'un colloque organisée par

la société internationale de criminologie et, en plus d’un fascicule, donna

lieu à deux articles parus dans les Annales de la Société internationale de

Criminologie (*). On pourrait parler d’une intervention sociale active,

dans une cité qui rassemblait une population marginale située dans une

région où le niveau social moyen était nettement plus élevé, c’est-à-dire,

comme le disent les chercheurs, d’une population «encerclée par des gens

ayant un statut de vie plus élevé, face à des conditions d’existence qui

créent sans cesse, jour après jour, le besoin auquel répond l’alcool, face

à une masse d'enfants livrés à eux-mêmes, à la colère et aux sanctions

de la société» (p. 35). La question qui se posait était celle de savoir ce

que, dans ce cas, l’on pouvait entreprendre pour répondre à ce défi que

constituait ce type de population en état d'exclusion, aussi nettement

localisée et posant un problème criminologique du fait d'une délin-

quance juvenile élevée. Nous n'allons pas décrire cette expérience, mais

ce qui nous frappe est que dans sa mise en place, nous y trouvons les

mêmes exigences de rigueur scientifique que celles que posait M. Pinatel

lorsqu'il se référait à Claude Bernard. Je ne prendrai que les conclusions

données par le Président de l'Association du Centre : «Ce qui se dégage

avec force de cette tentative, c’est, d’une part, qu’il n’est plus possible

de faire de la prévention sociale sans y associer la recherche et, d’autre

part, qu’il est possible, en y mettant les moyens, de dominer les manifes-

tations par excellence de l’inadaptation, qui sont liées à la délinquance

juvénile. En matière de politique sociale, à partir du moment où l’on

cesse d’agir en aveugle et où l’on concentre les moyens puissants sur une

aire donnée, les résultats sont positifs. Mieux vaut des interventions limi-

(*) Recherche active et prévention sociale : l'expérience du Centre de Buzenval, Travaux du

colloque organisé par la Société internationale de criminologie, Unesco, juin 1967 ainsi que

deux articles résumant cette expérience dans Annales internationales de criminologie, 1967,

n° 2, pp. 517-556.

— 141 —

tées et peu nombreuses, mais efficaces, que des interventions multiples,

mais superficielles» (p. 207).

Si je reprends ce texte qui, à l'époque m'avait fort intéressé et à pro-

pos duquel et j'avais eu l’occasion de discuter avec M. Pinatel, c'est

parce que J'ai eu un sentiment d'intérêt comparable en visitant, à l’occa-

sion d'un congrès de la société française de criminologie, le Centre Lota

qui constituait un des lieux régis par la Sauvegarde de l'enfance au pays

basque que présidait à cette époque M. Pinatel. Si j'y fais allusion, c'est,

Je l'avoue, parce que j'avais été particulièrement attentif à la méthode

selon laquelle se poursuivait dans cette institution l'apprentissage profes-

sionnel : un certain nombre de jeunes travaillaient comme apprentis chez

des patrons de petites entreprises qui acceptaient de les encadrer, et nous

avions une participation d’éducateurs qui étaient eux-mêmes spécialisés

dans le travail dont 1l était question, de sorte qu'il leur était naturel de

devenir des médiateurs entre les jeunes et leur patron non seulement en

tant qu'éducateurs, mais aussi, en tant que personnes professionnele-

ment compétentes. Cela me paraissait parfaitement correspondre au but

«une volonté de soutenir, en milieu

que s'était proposé l’institution

naturel, la tâche éducative déficiente de certaines familles» (*). Je sou-

ligne le terme de en milieu naturel, parce qu’effectivement, comme l’ont

montré de nombreuses études, le problème important pour le traitement

en institution, aussi parfait soit-il, reste de maintenir les résultats atteints

une fois que le jeune retrouve son milieu naturel. Cette volonté d'être

intégré dans le milieu naturel m’avait également frappé dans l’expérience

de Buzenval en ce qui concerne l’installation ou non de l’équipe de tra-

vail dans l’isolat d’inadaptation. La décision d’installer l’équipe dans la

cité elle-même et de créer ainsi un phénomène de proximité faisait en

sorte que le travailleur social cessait «d’apparaître comme un person-

nage charitable parmi d’autres… Par sa rapidité d’intervention, par sa

présence et sa disponibilité, 1l devient quelqu'un vers qui se tourner et

cesse d’être l’incarnation d’une société menaçante pour devenir l’un des

deux pôles d’une relation qui, dans le meilleur des cas, est perçue à la

fois comme personnelle et professionnelle » (p. 44) ("°).

(?) Voy. A.M. Favard, Jean Pinatel et la sauvegarde de l’enfance du pays basque ou pra-

tique, recherche et théorie, dans La criminologie, bilan et perspectives, Mélanges offerts à Jean

Pinatel, Paris, Pédone 1980.

("’) On pourrait également rappeler que M. Pinatel a écrit La société criminogène qui

recouvre des réalités de ce genre. Mais si je m'en souviens, l’axe central de l'ouvrage consistait

à mettre en lumière le fait qu'une telle société (la société actuelle) fabriquait des personnalités

criminelles. L'accent était mis sur le résultat, et non sur le processus. Ce serait donc à discuter.

— 142 —

C. — LE CHOIX D’UNE RÉACTION

À CES DEUX FORMES DE LOGIQUES

PARFAITEMENT COMPRÉHENSIBLES DANS LEUR CADRE PROPRE

Si J'ai été particulièrement intéressé par l’expérience de Buzenval ou

par certaines pratiques pédagogiques du centre Lota, c’est qu’entre les

années 1960 et 1968, je travaillais dans le cadre des cités d'urgence ou

des bidonvilles de la région parisienne. Dans ce cadre, jJ'avais été amené

à rencontrer des groupes de jeunes. Ce qui, à l’époque, m’avait paru

caractéristique était, en plus de la délinquance (la presque totalité

d’entre eux avait eu affaire avec le juge de la jeunesse), c'était également

certains traits de personnalité qu’ils présentaient : ainsi, une instabilité

qui leur permettait difficilement de s'attacher de façon quelque peu

durable à une tâche ou même à une discussion avec, en plus, une agres-

sivité latente toujours prête à exploser, etc. En d’autres termes, nous

avions en arrière-fond un ensemble de traits directement liés à la situa-

tion qui rendait difficile tout engagement scolaire ou professionnel, et

l’on peut dire que la délinquance prenait place dans le tableau à la

manière d’une manifestation parmi les autres. Dans ce cas, mettre l’ac-

cent sur la «personnalité criminelle» paraissait peu indiqué, d’'autant

plus qu’à mon avis, il n’était pas suffisamment tenu compte les pertur-

bations profondes qui, du fait même de cette situation sociale, pouvait

affecter les diverses aptitudes (ou compétences) qu’exige normalement la

vie sociale. Ce sentiment, de ma part, se trouvait renforcé par le fait

qu’ayant soumis une groupe d’une trentaine de femmes (entre 25 et

45 ans), dans de bonnes conditions, au questionnaire d’Eysenck sur le

névrosisme, jJ'avais pu constater que toutes avaient un score hautement

névrotique, ce qui ne pouvait s’expliquer que par la situation dans

laquelle elles vivaient. Il importerait de rappeler l’avertissement du psy-

chiatre allemand K. Schneider

1Il ne faut pas confrondre réaction anor-

male à situation normale et d’autre part, réaction normale à situation

anormale. Le résultat hautement névrotique de ces femmes était en quel-

que sorte en convergence avec leur situation vécue. Ce qui était vrai

dans ce cas pouvait l’être également dans d’autres cas, et il importe de

reconnaître que dans tout ce qui touche à la justice pénale, la situation

dans laquelle le sujet se trouve est bien souvent une situation anormale.

Des constats de ce genre m’ont évidemment orientés plus nettement vers

la psychologie sociale ou la microsociologie. En réalité, — et c'est ce

qu’on pourrait me reprocher —, je me comportais plus en psychologue

ou en psycho-sociologue qu’en criminologue, dans la mesure où celui-ci

se définit comme un professionnel qui, dans son travail et son vocabu-

laire, doit se soumettre à la visée pénale et à la logique qu’elle suppose.

Ce qu’en réalité je ne crois pas qu’il doive faire.

— 143 —

Après avoir lu avec beaucoup d’intérêt l’ouvrage qui porte sur les tra-

vaux présentés au cours des journées d’étude organisées par les collabo-

rateurs de M. Pinatel et pour lesquelles 1l à tiré des conclusions à la fois

précises et émouvantes, jJ'aimerais faire quelques remarques. La première

est que nous retrouvons ici encore une partie importante … celle d'A.M.

Favard - liée à la prévention et faite à partir d’études de criminologie

urbaine (''). Nous avons donc bien une dimension particulière de la

recherche que nous avons soulignée et qui se prolonge. On y insiste plus

particulièrement sur la petite délinquance qui se trouve en quelque sorte

«extraite» de la problématique de la personnalité criminelle et 1l y aurait

effectivement matière à discussion et à dialogue.

La seconde remarque porte plus particulièrement sur les rapports

entre processus et traits de personnalité qui reste un point majeur dans

la discussion

s'agit-il uniquement d'une question de mots? Nous avons

souligné deux manières de concevoir un examen clinique : l’un centré sur

la notion de processus et l’autre sur celle de personnalité. Je résume briè-

vement les deux positions : dans la théorie de la personnalité criminelle,

l’accent est mis sur les caractéristiques du sujet au moment du passage

à l’acte, que ces caractéristiques soient ou non liées à un processus. La

clinique criminologie, telle qu’elle est ainsi conçue, est essentiellement

constituée par le repérage de ces diverses caractéristiques pour expliquer

le passage à l’acte et voir le type de traitement. à proposer. Cela ne veut

pas dire que le processus ne soit pas pris en compte; mais 1l l’est de

manière secondaire. Au contraire, la clinique telle que j'aurais tendance

à la concevoir mettrait l’accent sur le processus, la manière dont 1l est

vécu par le sujet, le contexte dans lequel 1l prend place, etc, afin de se

faire une idée plus précise, avec le sujet lui-même, du «lieu» où se situent

les difficultés et les interprétations faites ayant conduit aux solutions

adoptées et qu'il importe de revoir ou de discuter, ete… Et ici, effective-

ment, la notion de personnalité criminelle devient un obstacle dans le

sens où elle tend à figer le sujet dans un diagnostic lié à son acte, qui

n’est vrai qu’à un moment donné et d'une manière très limitée.

Il faut admettre cependant que la question n'est pas aussi tranchée.

Dans les conclusions qu’il donne en 1991 aux travaux de son équipe, M.

Pinatel dit en effet clairement que la systématisation clinique telle qu'il

l’a menée le fut dans l’optique du processus d’acte grave décrit par De

Greeff et dont l’étude «se confond avec celle de la personnalité en

action» (p. 257). C’est ainsi qu’il dira qu’au cours du processus criminel,

le sujet acquiert les caractéristiques (agressivité, indifférence affective,

etc.) qui feront de lui une «personnalité criminelle» et sont susceptibles

(") Etudes de criminologie urbaine, dans Nouvelles approches de criminologie clinique,

1991, Toulouse, édit. Erès, pp. 85-161.

144 —

d’expliquer son passage à l’acte à partir de ces caractéristiques. Tout

comme lorsqu'il parle dans son Traité de l’indifférence affective, après

avoir fait allusion à l’'indifférence affective comme composante solidifiée

et structurée de la personnalité criminelle, 1l se réfère dans la deuxième

section, à l’indifférence affective «comme manifestation d’un processus

évolutif et transitoire» (processus de désengagement ou processus d’in-

sensibilisation) (1964, p. 514). Néanmoins, même dans ce cas, 1l semble

bien que ce qui l’intéresse est le moment auquel le sujet devient une per-

sonnalité criminelle (éventuellement de façon transitoire) et en arrive à

commettre un acte criminel ('“). Le processus en lui-même reste sous-

entendu, tout comme, lorsqu'on parle de «solidification », les raisons

d’être, les mécanismes qui aboutissent à cette solidification restent égale-

ment sous-entendus. Il est possible que pour M. Pinatel, la question est

résolue par l’examen médico-psychologique et social qui, comme 1l le dit,

a pour but de formuler un avis sur le délinquant, mais pouvait très bien

mettre ces processus en lumière (1991, p. 259). Le problème néanmoins

ne fait que se déplacer du fait que la rencontre que l’on a avec le délin-

quant paraît centrée sur un avis que l’on donne et le fait que, pour cet

avis, seront principalement prises en compte les caractéristiques de per-

sonnalité. Lorsqu’on met plus nettement l’accent sur le processus, l’at-

tention se porte plus naturellement sur les difficultés ou les rencontres

de tous ordres qui déterminent ou suscitent le processus en question. Je

ne dirais pas que le passage à l’acte est accessoire, mais 1l me paraît

poser un autre problème que proprement psychologique : 1l pose un pro-

blème éthique qu'il importe de soulever en tant que tel. Dans cette

deuxième hypothèse (qui met cette question de processus au centre des

préoccupations), il est au moins possible de donner la parole au sujet et

d’en faire un interlocuteur réel dont dépend en partie le type de solution

que l’on adopte. Et pourquoi lui donner la parole” Je me souviens d'un

constat avec lequel M. Pinatel ne serait certainement pas en désaccord,

et qui fut fait par le psychanalyste américain G. Zilboorg (qu’il reprenait

d’ailleurs à St Thomas d’Aquin) : «une sanction ne sert à rien si celui

qui en est l’objet ne soit capable d’accepter sa peine» ('*), ou plus large-

ment, d’accepter la solution proposée. Si, dans le débat auquel nous

nous sommes référ, il ne s'agit que d'une question de mots, c’est à tra-

vers une exigence de ce genre qu’il importerait de résoudre les difficultés

que nous posent les mots. Celles-ci, nous semble-t-il, oscillent entre deux

("*) M. Canepa, dans son intervention, élargit la question et affirme que «la personnalité

criminelle est modifiable et plastique étant donné qu'elle peut se modifier sous l’infuence des

fâcteurs culturels et sociaux qui deviennent criminogènes dans la mesure où chaque sujet va

les accepter au plus profond de sa psychologie individuelle au point de modifier l'image de

soi» (p. 254).

('*) Le rôle du psychiatre dans les

tribunaux américains, dans Autour de l'œuvre du Dr.

238.

De Greeff, T. 1., L'homme criminel, p.

— 145 —

pôles

éviter d’opérer un déni de réalité (pour reprendre l’expression

d'A.M. Favard que M. Pinatel fait sienne), et d’'autre part, ne pas tom-

ber dans ce que certains psychanalystes ont appelé la violence d’une

interprétation.

— 146 —

UNE PHRASE DE JEAN PINATEL

Guy Casadamont (*)

On le sait, Jean Pinatel tint en France une double position, exception-

nelle en criminologie, non seulement celle de la ténacité dans la durée -

de 1950 à 1975, 1l est quasiment le seul à porter le souci de la criminolo-

gie pour elle-même —, mais aussi celle d’une théorisation d’un modèle de

la personnalité criminelle, son apport le plus personnel, celui sur lequel

Il n'aura pas cédé, y compris lorsqu’il donne pour titre à l’un de ses

livres

La société criminogène.

Elaborée à partir d’une vaste exploration de la littérature criminologi-

que, cette théorie de la personnalité criminelle est exposée en plusieurs

endroits de son œuvre. On en trouve notamment un exposé précis dans

un numéro spécial des Annales internationales de criminologie, là où 1l

rappelle, comme 1l aimait le faire, sa préférence pour Gabriel Tarde plu-

tôt que pour Emile Durkheim, pour une inter-psychologie plutôt que

pour la sociologie. Et ce, au point de ne pas craindre d’écrire : «Person-

nellement, jJ'ai toujours préféré Tarde à Durkheim et je pense qu’en

sociologie, 1l faut partir de l’'homme, c’est-à-dire, en l’espèce, du crimi-

nel. Le concept de personnalité criminelle doit, dans ces conditions, être

la clef de voûte de l’approche de la société criminogène. » (‘)

Qu'est-ce que la théorie de la personnalité criminelle selon son

auteur? Un concept opérationnel, un instrument clinique, un modèle que

l’analyse criminologique utilise pour ses recherches. «Il faut préciser,

afin d’éviter tout malentendu, que ce modèle ne renvoie pas à une

variante anthropologique et fixiste — comme le type criminel lombro-

sien — . D’une part, 1l postule qu’il n’y a pas de différence de nature entre

délinquant et non-délinquant. Seules des différences de degré ou de

structure peuvent les distinguer, comme d'’ailleurs elles peuvent per-

mettre de différencier les délinquants entre eux. D’autre part, il admet

que la personnalité est dynamique, qu’elle n’est jamais fixée mais tou-

jours évolutive. » (*)

Jean Pinatel appréciera en des termes, contrastés, la portée de son

modèle de personnalité criminelle. Il a pu écrire

«Il nous permet sim-

plement de nous débrouiller dans l’étude des criminels, d’apprécier leur

Psychanalyste, Vincennes, France.

(

-

J. PINATEL, «Personnalité criminelle et prévention de la criminalité», A.Z.C., 1973, 12,

1-2,

£

3, p. 19.

îl

2:

PINATEL, «La criminologie d'aujourd’hui», Déviance et Sociéte, 1977, 1,1, 87-93,

88

— 147 —

état dangereux, d'évaluer les effets d’un traitement qu'on tente de leur

appliquer. C'est un système de référence, une construction abstraite se

substituant à la réalité subjective» (*). (Nos italiques). Mais aussi, «(…).

j'ai doté la recherche criminologique d'un modèle spécifique permettant,

d'une part, l'étude du passage à l’acte et, d'autre part, l'approche de la

société globale. (...). Autrement dit, le modèle de la personnalité crimi-

nelle se situe à la charnière du clinique et du sociologique. Sur le plan

clinique, 1l ouvre des perspectives de plus en plus fines d'analyse. Sur le

plan sociologique, 11 permet de prendre en considération les détermi-

nismes globaux. Sa portée heuristique n'a pas besoin dans ces conditions,

d’être soulignée. » (*) (Nos italiques).

Réception proprement apologétique au Québec, ou Marc Le Blanc

présente le Traité de Criminologie, de Jean Pinatel (°) comme «une syn-

thèse sans égale des trois quarts de siècle qui avalent vu naître et se déve-

lopper la criminologie», ce Traité constituant «un progrès majeur

concernant la théorie de la personnalité criminelle.» Il précise encore

«En somme, la contribution principale de Jean Pinatel à la criminologie

a été triple

synthétiser l’ensemble des connaissances criminologiques,

proposer une théorie originale de la personnalité criminelle et indiquer

la voie à suivre pour développer une criminologie appliquée. Sa contri-

bution est aussi essentielle à la criminologie que celle de Sutherland qui

a réalisé les trois mêmes objectifs, le premier, en regard de la criminolo-

gie psychologique, et le second, en ce qui concerne la criminologie socio-

logique.» (°) Comparaison à belle hauteur, avec le sociologue nord-amé-

«Is ‘White Collar Crime

ricain qui le premier osa poser cette question

Crime?» (’) ce qui, quelques années plus tard, devait néanmoins pro-

duire une version censurée de White collar crime, (1949) ce dont, son

auteur devait mourir… (*).

On le sait aussi cependant, sur le versant d'une sociologie interaction-

niste d'origine nord-américaine, le modèle de la personnalité criminelle

ne pouvait pas ne pas se heurter à quelques effets de turbulences (”),

(*) J. PINATEL, La société criminogène, Paris, Calmann-Lévy. 1971. p. 97.

(*) J PINATEL, «La criminologie d’aujourd'hui», précité. p. 97.

(°) Tome II du Truité de droit pénal et de criminologie, avec le pénaliste P. Bouzat, Paris,

Dalloz, trois éditions, 1963. 1970. 1975.

(°) M. LE BLANC, «La criminologie clinique, Un bilan rapide des travaux sur l’'homme

criminel depuis 25 ans», Revue internationale de criminologie et de police technique, 1989

XLI. 2, 117-135, pp. 118 et119. Voir aussi, M. FRÉCHETTE et M. LE BLANC, Délinquances et

délinquants, Chicoutimi, Gaétan Morin Ed., 1987.

(7) American Sociological Review, 1945, 10, 132-139.

(*) Voir sur ce point le très beau livre de Pierre LASCOUMES, Elites irrégulières, Essai sur

la délinquance d'affaires, Paris, Gallimard, 1997. Chap. premier.

(?) Voir le texte nuancé, ouvert et stimulant de Georges KELLENS, «Interactionnisme ver-

sus personnalité criminelle», Belgrade, VII Congrès international de criminologie, 1973, Ure

a part, 13 pages.

143

sociologie critique à laquelle le criminologue belge Christian Debuyst se

montra sensible, conformément à la ligne de pensée qui était déjà la

sienne ('°), soulignant les rapports de pouvoir qui trament le champ

social et délimitent, restrictivement, /e sens des expériences vêcues. Dans

le cadre de ces quelques pages, nous voudrions tenter un abord du

modèle de la personnalité criminelle par quelques fils dont le tracé n'ap-

paraîtra qu’'au terme de ce court chemin. Peut-être.

Un fil fut tiré, appui pris de la thèse de médecine de Georges Can-

guilhem, Essai sur quelques problèmes concernant le normal et le patholo-

gique, (1943) (!"), par Louis-Marie Raymondis ('*), relevant une «ambi-

guïté», un «chevauchement méthodologique » dans la proposition selon

laquelle seules «des différences de degré ou de structure» permettent de

distinguer délinquant et non délinquant. Chevauchement méthodologi-

que entre quoi et quoi?

Entre, d’une part, l’affirmation d’une différence de «degré», laquelle

s’inscrit dans la thèse générale largement adoptée en médecine au

XIX° siècle, de l’identité du normal et du pathologique, et, d’autre part,

l’affirmation posée en équivalence, d’une différence de «structure»,

laquelle renvoie à une «différence qualitative» et non à une 1dentité.

Contre la thèse de l’identité en ses deux modalités, celle de l'homogénéité

(simples variations quantitatives) et celle de la continuité (différences de

degré), on entend résonner les aphorismes du «Cang»

«La quantité

c’est la qualité niée, mais non supprimée ». Ou encore : «La progressivité

d’un avènement n’exclut pas l’originalité d’un événement.» Et aussi

«On oublie que la différence continue d’éclater aux extrèmes». Ce qui

est vrai de la médecine le serait ici pour la criminologie. N’y a-t-il pas

une différence de structure et non pas simplement de degré, quant à la

problématique psychique, entre un «petit voleur dans un grand maga-

sin» et un poseur de bombe dans ce même magasin ? Est-ce une impasse

que de le «penser»? Qu'’en est-il du statut de la différence en criminolo-

gle”

Cette question, qui n’est pas neuve, mais demeure une question diffi-

cile, a été abordée, avec élégance, dans ce livre rare de clinique psycholo-

gique qu’est L'enfant et l'adolescent voleurs, dont les co-auteurs posent

l’hypothèse d’une différence d'attitude que le sujet manifeste face au

("°) C. DEBUYST, «La mise en cause des règles sociales dans la littérature», Annales de

droit de l'Université catholique de Louvain, 1969, XXIX, 2, 113-140.

(") G. CANGUILHEM, Le normal et le pathologique, Paris, Quadrige/Presses Universitaires

de France, 1966, 1972, 1984.

('?) L.-M. RAYMONDIS, «La personnalité criminelle selon la doctrine de Jean Pinatel,

Etude des méthodes de validation de cette hypothèse», Actualités psychiatriques, 1974, n° 3,

33-40, p. 36.

— 149 —

monde, sur fond de rupture, ou pas ('*). Christian Debuyst reviendra sur

cette question telle qu'’elle se pose à lui à travers l’'œuvre du psychiatre

belge Etienne De Greeff ('*), la référence clinique pour Jean Pinatel ('*).

Ces deux derniers se rejoignent sur l’assertion d’une absence de diffé-

rence de nature entre délinquant et non-délinquant, ou encore sur une

identité de nature sur les deux sujets qui sont parties prises à la relation

clinique, en une communauté de destin. Dès lors, entre absence de diffé-

rence et présence d’identité, est-il encore possible de parler de personna-

lité criminelle? «À la fois oui et non». C'’est, dans ce texte, la réponse

de Chr. Debuyst. Différence(s) à dépasser. ajoute-t-il, dans la relation

clinique dont c’est la vocation même. Pour Jean Pinatel. criminologie

et

scientifique.

criminologie

clinique,

criminologie

psychologique.

modèle spécifique (de structure) (de personnalité) (criminelle), sont des

expressions conséquentes. Indissociables. L'on sait pourtant que c'est

très précisément au renoncement à cette spécificité de structure de la per-

sonnalité criminelle que Christian Debuyst finira par inviter Jean Pina-

tel. Sans succès. Ce renoncement serait l’équivalent d’une perte ('°).

Poursuivons.

Un détour s’'impose ici à nous, celui des balises lacaniennes dans le

champ freudien ('”). Parmi celles-ci

une théorie du langage, et non de

la langue, comme condition de l’inconscient freudien, un inconscient

structuré comme un langage, un sujet effet de signifiant, le signifiant

représentant le sujet pour un autre signifiant. Un sujet divisé en son être

de ce que un objet le traverse. Objet dit objet « (à lire

objet petit a) -

l'invention même de Lacan. Objet perdu mais retrouvé dans la psychose.

Que le phallus soit, non pas l’unique, mais le plus 1llustre dans la liste

des objets a - souvent pour le pire -, qu'il soit un signifiant, le signifiant

du désir, cela encore s'impose. «Qu'’on y adjoigne la doctrine où le signi-

flant phallique ne se superpose pas au pénis, mais vient réguler - dans

l’inclusion comme dans l’exclusion

les échanges humains, sous la

dépendance de la métaphore paternelle, et nos patients ne seront déjà

plus ce qu'’ils étalent auparavant, pour nous-mêmes, comme pour eux-

("*) Christian DEBUYST, Julienne Joos, L'enfant et l'adolescent voleurs, Bruxelles, Charles

Dessart Ed., 1971, p. 268.

(**) C. DEBUYST, «Une criminologie de l'étiquetage ou une criminologie de passage à

l’acte’ Un problème que nous pose l'attitude clinique du Dr. E. De Greeff», Annales interna-

tionales de criminologie, 1973, 12, 1-2, 283-290.

(1°) J. PINATEL. Etienne De Greff, Paris, Ed. Cujas, 1967.

('°) C. DEBUYST, «Autour de la théorie de la personnalité criminelle et des diverses pro-

blématiques dans lesquelles elle se situe», in Mélanges offerts à Jean Pinatel, Paris, A. Pedone

Ed., 1980, 203-215, p. 215.

("”) Jacques LACAN, «C’est à la lecture de Freud… », (1977), in R. GEORGIN, Lacan, Petit-

Rœulx, CISTRE, 1984.

150

mêmes. » ('*) Ces balises déplacent le champ de la clinique. Au cœur du

questionnement analytique : Qu’est-ce qu’un père? Une métaphore pose

Lacan ('”). Dans l’oedipe, et non dans la famille. Soit une figure de rhé-

torique… dont l’effet se révéle décisif en situation. Un soir, à Paris, dans

les années 70, Pierre Goldman se rend avec un comparse armé d’un poi-

gnard, au cabinet de consultation de Jacques Lacan, pour y commettre

un «hold-up». De fait, il y rencontre Lacan, accompagné de sa secré-

taire, dans l’escalier qu’il descend «avec majesté », et renonce. Sur l’adve-

nue d'un trait, d’un «mais» qui s’impose à lui pour faire objection à

l’objet (a) de son désir

«Mais lorsque je vis ce penseur aux cheveux

blancs, je fus saisi, frappé, impressionné : jamais je ne pourrais diriger

une arme contre lui.» (“°)

Lorsque le signifiant du Nom du père est forclos, un sujet peut aller

au bout de son montage criminel — son mythème l’y préparant. Ainsi de

Denis Lortie, se rendant le 8 mai 1984 à l’Assemblée Nationale du Qué-

bec, en tenue militaire, courant dans les corridors, tirant à l’arme auto-

matique pour y régler ses comptes «politiques » avec le gouvernement du

Québec qui avait le visage de son père, faisant trois morts et huit

blessés (*"). Comptes plus sûrement intimes et donc sexuels, pris qu’il

fut, nous semble-t-il, dans une course folle entre ce crime (commis) et un

autre (à ne pas commettre) (**). Logique signifiante d’une disjonction

aliénante dans la psychose, jusqu’au crime multiple. Sommes-nous

devant un cas de personnalité criminelle? Lacan enseignait que ce qu’il

appelait la forclusion du signifiant du Nom du père, est la condition

essentielle de la… psychose (“*). Accentuons.

L’index des auteurs de la troisième édition du Traité de Criminologie,

ne comporte pas le nom de Lacan, dont pourtant la thèse de médecine,

soutenue et publiée en 1932, portait sur un cas de tentative d’assassinat

d’une femme par une autre femme (**). Dans le titre même de la thèse

figure «la personnalité».…. Dans une interprétation sororale du cas,

Lacan porte le diagnostic de paranoïa d’auto-punition. Fin 1975, reve-

nant sur sa thèse, Lacan dit ceci

«Il fut un temps où j'avançais dans

une certaine voie, avant que je ne sois sur la voie de l’analyse, c’est celui

(!*) Marcel CZERMAK, «Vos malades ne sont pas les nôtres», Jounal français de psychia-

trie, 1997, n° 5, p. 6.

("?) J. LACAN, Le séminaire, livre V, Les formations de l'inconscient, (1957-1958), Texte

établi par J.-A. Miller, Paris, Seuil, 1998, pp. 174-175.

(°) P. GOLDMAN, Souvenirs obscurs d’un juif polonais né en France, Paris, Seuil, 1975,

Coll. Combats, p. 88.

(°') Pierre LEGENDRE, Le crime du caporal Lortie, Traité sur le Père, Paris, Fayard, 1989.

(77) G. CASADAMONT, «I! y a du crime…», La psychanalyse de l'enfant, 1993, n° 13, 41-63.

(?*) J. LACAN, «D’une question préliminaire à tout traitement possible de la psychose »

(1957-1958), in J. LACAN, Ecrits, Paris, Ed. du Seuil, 1966, 531-583.

(24

) J. LACAN, De la psychose paranoïaque dans ses rapports avec la personnalité, (1932)

Paris, Seuil, 1975.

— 151 —

de ma thèse : De la psychose paranoïaque dans ses rapports, disais-je, avec

la personnalité. Si j'ai longtemps résisté à la republication de ma thése,

c’est simplement pour ceci

c’est que la psychose paranoïaque et la per-

sonnalité, comme telle, n’ont pas de rapport; simplement pour ceci

c’est parce que c’est la même chose.» (7) Une conjecture s’éclaire. Si la

psychose et la personnalité comme telle, sont la même chose, 1l est alors

possible de reverser la personnalité (criminelle) au compte de ce que

Lacan nommera «le champ paranoïaque des psychoses » (

2(\)

. Fout se

passe comme si la troisième proposition de la théorie de la personnalité

criminelle, selon laquelle 1l n’est pas possible de rattacher cette structure

aux types psychiatriquement définis - sans doute dans l'ambition de fon-

der en scientificité une criminologie clinique reposant sur /a spécificité

d'une structure de personnalité criminelle ne devant rien de décisif à la

psychiatrie — avait eu pour effet clinique majeur d'éviter la «folie»,

comme structure psychique affine au crime, et spécialement au meurtre,

objet premier selon nous de la criminologie. Si elle existe… L'abord psy-

chanalytique du cas de Marie Lefebvre (1923) (/’), de Marguerite Anzieu

(1930) (7*), de Christine et Léa Papin (1933) (°”) inscrit ces cas au registre

des psychoses. Sur le sol québécois, les cas de Denis Lortie et de Marc

Lépine (*°), relèvent de ce registre des psychoses.

Récemment, le psychiatre Georges Lantéri-Laura traçait, avec une

extrème concision, une historiographie tripartite de la psychiatrie, mon-

trant les rapports complexes de survivance en coulisse, dans la succes-

sion, - de l’'automne 1793 avec Philippe Pinel à l'automne 1977 avec

Henri Ey, - de trois paradigmes (*'). Le premier paradigme est celui de

l'aliénation mentale, l’unité de l’affection dans ses variétés simples est

sans doute le trait majeur de ce paradigme qui tout à la fois se réclamait

de la médecine mais se dérobait à la plus grande partie de cette mêde-

cine. Le deuxième paradigme est celui des maladies mentales, 1c1 pluralité

des affections irréductibles les unes aux autres et ré-apparternance à la

médecine. Le troisième paradigme est celui des grandes structures psycho-

pathologiques qui n’est pas sans concilier un certain retour à une unité

(7*) J. LACAN, Le sinthome, séminaire 1975-1976, Paris, Publication de l’Association freu-

dienne, 1991. p. 45.

(°) Voir. Jean Allouch : Freud, et puis Lacan, Paris, E.P.E.L.. 1993, p. 27.

(77) Marie BONAPARTE, «Le Cas de Madame Lefebvre», Revue française de psvchanalyse,

1927, I, 1. 149-198.

(*) La thèse de Lacan a fait l’objet d’une étude de clinique psychanalytique d’une excep-

tionnelle élaboration : Jean ALLOUCH, Marguerite ou l'Aimée de Lacan. (1990), Postface de

D. ANZIEU, 2 éd. revue ct augmentée, Paris, E.P.E.L., 1994.

(°) Francis DUPRÉ, La « solution» du passage à Vacte, Le double crime des sœurs Papin,

Toulouse. Ed. Erès, 1984.

() «6 décembre 1989 : retour sur l'événement», in Sociologie et Sociétés, 1990. XXH,

1, 193-213.

(°!) G. LANTÉRI-LAURA : Essai sur les paradigmes de la psychiatrie moderne, Paris, Ed. du

temps, 1998.

152

et le maintien de subdivisions inévitables. Aujourd’hui, ce troisième

paradigme est en déclin…. Il n’est nullement acquis qu’un quatrième

paradigme lui succède. Pour G. Lantéri-Laura, la question majeure,

autour de laquelle gravitent toutes les autres, c’est, sans doute, celle de

l’unité ou de la pluralité de ce que le discours commun appelle la folie.

Quelque chose à quoi nous avons toujours à faire. La psychanalyse n’a

pas prétendu abolir la pertinence de la distinction entre structures névro-

tiques et structures psychotiques (**). Le crime ne vient-il pas se lover

dans ces cernières? De D. Lortie à M. Lépine, l’éclat de la psychose se

déploie dans l'aveuglement lumineux du signifiant manquant soudain

retrouvé, l’objet cause du désir étant à la disposition d’un sujet libéré,

voire libre, enfin…

De notre lecture, aujourd’hui ancienne, de La société criminogène,

nous nous disions que devait s’y trouver une phrase qui avait eu pour

nous une particulière résonance. Cette phrase, nous l’avons retrouvée,

page 109 de ce livre. Elle est ainsi écrite : «Sous le masque, sous l’appa-

rence, sous le défi du criminel endurci il y a toujours — on peut dire que

c’est une loi — une blessure secrète». (Nos italiques). Bien sûr, il y a la

théorie en son modèle, auquel son auteur tenait tant. Mais, n’est-t-elle

pas là, la «loi de Pinatel»? Comme ce p’tit fil, l’inconscient est structuré

comme un langage, dont Lacan était parti pour faire son chemin dans

l’œuvre de Freud. Plus tard, 1l dira aussi que l’individu affecté de l’in-

conscient ou le sujet du signifiant, c’est le même. La «loi d’une blessure

secrète» aurait pu être le petit fil clinique de Jean Pinatel. De sa perti-

nence, une seule évocation. Celle de Luidgi Lucheni (1898), poignardant

d'un tiers-point, l’Impératrice d’Autriche et reine de Hongrie, Elisa-

beth (“*), mettant en scène et en acte sur le théâtre du monde — enfin! —

l’extrémité d’un régicide, et au théâtre pulsionnel intime, un… matri-

cide (**).

Il y a près de vingt ans, nous nous étions penché sur ce qui nous était

apparu comme une confrontation entre Jean Pinatel et Christian

Debuyst dont l’enjeu n’était autre que celui du statut de la criminologie

clinique (“*). Cette confrontation n’a pas manqué de se prolonger. Partir

d'une clinique du normal, et non du pathologique, ne suffit pas a faire

(°?) Est-il cliniquement pertinent de parler de «structure perverse »? Pour une articulation

affirmative, relevant une «proximité structurale» des perversions d’avec les psychoses, voir

Joël DOR, Structure et perversions, Paris, Ed. Denoël, 1987. Réimpression 1999. Chap. 15.

(?*) L. LUCHENI, « Histoire d’un enfant abandonné à la fin du XIX* siècle racontée par

lui-même», (1907-1909), in Mémoires de l'assassin de Sissi, édition établie et présentée par

S. Cappon, Paris, le cherche midi éditeur, 1988.

(7*) Gabriel BALBO, «L’oedipe n’est complexe qu’en raison d’un primordial désir matri-

cide», La psychanalyse de l'enfant, 1994, n° 15, 21-33.

(**) G. CASADAMONT, «Criminologie de la violence ou violence de la criminologie? A

propos d'une confrontation entre J. PINATEL et Chr. Debuyst», Actions et recherches sociales,

1981, 2-3, 1-2, 81-94.

— 153 —

accord, loin s’en faut (*°). Peu après la publication de notre article, nous

recevions de Biarritz une carte par laquelle Jean Pinatel nous faisait part

de ses réserves sur notre introduction et notre conclusion et aussi de

cecl

«(….) Debuyst et moi-même sommes d’accord sur l’essentiel, à

savoir la finalité de nos approches. Tous deux, avons en vue la promo-

tion de l’'homme et le progrès social.» L’on sait que l'auteur du Traité

de Criminologie, n’avait pas pour la répression un grand penchant (

37).

Il lui est même arrivé d’écrire que la criminologie œuvrait «pour la pro-

motion de l’'homme criminel»…

Nous sommes redevable à Jean Pinatel de s'être engagé sur des ques-

tions difficiles, - qui le sont encore aujourd’hui —, en apportant des repé-

rages à partir desquels un dialogue est possible. Dialogue cependant dif-

ficile en ce qu’il nous place devant nos propres limites d'élaboration et,

s’agissant de clinique, devant ce qui nous est le plus «chair». Ce dialo-

gue touche en effet au réglage discret et intime de notre subjectivité.

C’est-à-dire à ce dont nous sommes sujet. Et spécialement - spécifique-

ment’? — à cet objet non-spéculaire, qui situe le sujet dans un rapport

d'exclusion interne à l'objet cause de son désir. Cet objet est non pas une

substance, mais une substance qui se tenant dans les dessous, surgit le

temps d’un éclair, rendant impossible toute saisie. Sa brutale érection a

pour avers sa disparition. Objet par rapport auquel nous ajustons, dans

notre vie quotidienne, l'allure de nos engagements. Cet objet est aussi

l’autre nom d’'un réel, celui de l’horreur de la castration, laquelle n'est

a-bordable que par !l’ assomption d'une subjectivation de son trou…

Alors? Rage? Effondrement ? Tristesse? Non pas. En rire. Comme un

gal çavoir par et pour lequel la tragédie n'aura pas lieu. Ou un sourire,

pour Jean Pinatel.

(*°) J. PINATEL, «Connaissance scientifique et criminologie clinique», Revue de science

criminelle et de droit pénal comparé, 1988, }, 140-146. Voir aussi, C. DEBUYST, «Les perspec-

tives cliniques, Les diverses orientations», in R. CARIO et A.-M. FAVARD (dir.), La personna-

lité criminelle, Actes des journées Pinatel, Toulouse, Ed. Érès, 1991, 57-66.

(°7) J. PiNaTEL, Le phénomène criminel, Paris, MA ed. 1987, p. 13.

154

PERSPECTIVES D’AVENIR

DE LA CRIMINOLOGIE

Jean Pinatel

Il est toujours présomptueux de tenter de dégager les perspectives

d'avenir d’une science. C’est qu’en effet la réponse dépend de facteurs

qui nous sont inconnus. Nous ne savons pas ce qu’il adviendra dans

l’ordre politique, économique, social, culturel dans les années futures.

L'humanité sera-t-elle décimée par la guerre atomique ? La détresse éco-

nomique du tiers monde sera-t-elle maïtrisée? L’homme parviendra-t-il

à dominer le progrès scientifique et technique et à redécouvrir la dimen-

sion morale et spirituelle qu’il porte en lui? Telles sont quelques-unes des

questions dont il faudrait connaître la réponse, pour tenter de préciser

ce que sera la criminologie du XXI* siècle.

Il faut ajouter que ce que nous projetons dans le futur d’une science,

ce sont, trop souvent, nos désirs sur son devenir. Nous pensons que

notre œuvre mérite d'être poursuivie, approfondie. Et, tout naturelle-

ment, notre imagination construit les voies de l’avenir, à partir de cette

conviction profonde.

J'ai pu vérifier, à diverses reprises, que cette équation personnelle

subsiste, en dépit des précautions prises pour atteindre l’objectivité.

Ainsi, au lendemain du II° Congrès international (Paris, 1950), jJ’ai

essayé de dresser des bilans et de dégager des perspectives en criminolo-

gie. Incontestablement, mon orientation personnelle qui était alors, sur-

tout, pénologique, m'a incité à mettre l’accent sur les progrès de la jus-

tice pénale, du traitement des délinquants et de la prévention du

crime ('). Quelques années plus lard, mon orientation personnelle ayant

changé, ma façon de concevoir le futur de notre discipline avait, égale-

ment, varié. J'insistais sur la nécessité de vérifier la théorie de la person-

(") Jean PINATEL, « Bilan et perspectives criminologiques», Revue internationale de droit

pénal, 1951, n° 4, pp. 491 à 494.

— 155 —

nalité criminelle, à partir de la mise au point de tests appropriés et sui-

vant des protocoles à déterminer. Je lançais l'idée de la création d'un

Institut National de Criminologie et mettais l’accent sur l’utilité de l'eth-

nographie criminelle et de la criminologie comparée, comme d'ailleurs de

la criminologie spéciale et même de, la criminologie littéraire. Je termi-

nais en souhaitant que les apports des Sciences de l’'homme et de la cri-

minologie soient confrontés pour ce qui concerne la connaissance de la

vie morale (*).

Trois ans plus tard, mes préoccupations étaient différentes. Dans un

article publié en 1966 dans les Acta Criminologiae et Medicinae Legalis

Japonica (*), je posais la question

«Où va la criminologie?» Pour y

répondre, je partais de l’idée qu’il n’est pas aisé de séparer l'étude de son

objet, c’est-à-dire le phénomène criminel, de celle de son but, à savoir

le traitement des délinquants et la prévention du crime. Schématique-

ment, trois attitudes me paraissaient concevables devant ce problème

1° L’attitude séparatiste qui consiste à définir le domaine de la crimx-

nologie, à le limiter à la statistique, à l’étiologie et à la dynamique crimi-

nelles.

2° L’attitude clinique qui suppose pour pouvoir se réaliser concrète-

ment, un système judiciaire suffisamment souple pour que l’examen cli-

nique soit intégré dans la procédure pénale et pour que la durée du trai-

tement puisse se modeler sur ses résultats.

3° L'attitude évaluative, enfin, qui ouvre la porte à des recherches sur

la police, la justice, les prisons.

A la lumière de ces observations, l’avenir de la criminologie me

paraissait dominé par la manière dont elle saurait surmonter les

obstacles suscités par

1° Le développement des services administratifs de recherche scienti-

fique, qui peut ouvrir la porte à une recherche orientée.

2° La concentration des efforts sur la recherche appliquée qui fait

craindre que l’étude proprement dite du phénomène criminel soit, de

plus en plus, négligée.

3° L’'organisation défectueuse de la criminologie clinique qui entrave

l’accumulation systématique de faits précis, susceptibles d'être groupés,

classifiés, afin de former un tout cohérent.

(7) Jean PINATEL, «Criminologie et recherche scientifique», Revue internationale de police

criminelle, n° 164, janvier 1963, pp. 11 à 14.

(*) Jean PINATEL, «Où va la criminologie?», Acta criminologiae et Medicinae legalis Japo-

nica, vol. 32, n° 2, 1966, pp. 37 a 40.

— 156 —

4° La place excessive de l’analyse par rapport à la synthèse qui

conduit à se confiner dans le particulier sans atteindre le général.

5° Le divorce entre la criminologie et le droit pénal qui se manifeste

chez ce dernier par le fait que la personnalité du coupable n’est prise en

considération que très imparfaitement.

Me voici, aujourd’hui, confronté une fois encore avec l’avenir de la

criminologie. Une fois encore, je vais aborder ce problème en fonction

de mes idées personnelles du moment. Mieux vaut l’admettre franche-

ment, plutôt que de s’efforcer à une impossible objectivité. Car, en fin

de compte, mieux vaut savoir que l’on est subjectif que de laisser le fac-

teur personnel subsister, s’insinuer et diriger nos prévisions.

Aussi bien, me situerai-je résolument sur le plan doctrinal et envisage-

rai-je l’avenir de la criminologie à partir des conceptions qui, aujour-

d'hui, occupent le devant de la scène.

Dans cette perspective, la criminologie apparaîït constituée par un

corps théorique à trois composantes et par deux tendances marginales,

Les trois composantes du

corps théorique sont la criminologie interac-

tionniste, la criminologie

clinique et la criminologie organisationnelle.

Leur étude approfondie a

été effectuée lors du VII* Congrès internatio-

nal de Criminologie, qui s’est tenu à Belgrade en 1973 (*). Quant aux

deux tendances marginales de la criminologie, ce sont la criminologie

idéologique et la criminologie spontanée ou indicative. La première

englobe toutes les criminologies à postulat (la criminologie marxiste, la

criminologie critique ou radicale notamment) (°). Quant à la seconde,

elle est l’expression des réactions de l’opinion publique devant la montée

de la criminalité et de la violence. Pour se donner une apparence scienti-

fique, elle n’a d’autre ressource que de ressusciter les vieux démons de

la biologie criminelle (°).

Que sera la criminologie du XXI* siècle? Quelle sera la composante

théorique ou la tendance marginale qui s'imposera et dominera les

autres? Pour tenter de répondre à cette question, 1l faut partir de la

situation actuelle caractérisée par un regroupement doctrinal, qui donne

l’illusion d’englober la criminologie tout entière.

(*) VII° Congreso internacional de criminologia. Cuadernos del Instituto de ciencias

penales y criminolôgicas, Caracas, 1973, 207 p.

(°) E. BUCHLOZ, R. HARTMANN, J. LEKCHAS, G. STILLER, Socialist Criminology. Theoreti-

cal and methodical foundations, Sexon House, Lexington Books, 1947, 413 p., L. TAYLOR,

P. WALTON, J. Yound, The new criminology. For a social theory of deviance, Routledge &

Kegan Paul, 1973, 325 p. & Critical Criminology, Ibid., 1975, 268 p. Voir également le recueil

ublié par M"* Rosa Del Olmo sous le titre Estigmatizaciôn de la conducta desviada, Universi-

tad del Zulia, Centro de Investigaciones criminolôgicas, s.d., 216 p.

(°) Y. ROUMAJON, Rapport aux Journées internationales de Criminologie clinique compa-

rée, 1978.

— 157 —

I.

Dans le monde politique, l’on assiste souvent à des rapprochements

entre des tendances voisines. Elles forment des unions, basées sur des

programmes minima et constituent de la sorte un ensemble significatif

sur le plan électoral.

Un phénomène du même ordre se manifeste en criminologie par la

constitution d’une sorte de fédération regroupant la criminologie idéolo-

gique, la criminologie interactionniste et la criminologie organisation-

nelle.

Cette fédération a pris, d’ores et déjà, le nom criminologie de la réac-

tion sociale (”).

Le dynamisme de la criminologie de la réaction sociale s'est manifesté

dans deux directions. Elle a, tout d’abord, suivi la voie, riche de pro-

messes, de la criminologie comparée (*). Elle a, ensuite, séduit certains

cliniciens. Convertis à la pathologie sociale, ils ont accordé la primauté,

dans leur approche, aux situations frustrantes et relégué, au magasin des

accessoires, l’examen, le diagnostic, le pronostic et le traitement indivi-

duels. De la sorte, un processus d’absorption de la criminologie clinique

est en cours (°). Ainsi, la criminologie de la réaction sociale peut appa-

raître comme devant constituer, à elle seule, la criminologie de demain.

On doit, néanmoins, faire preuve d’une certaine prudence, avant de

l’admettre. Deux obstacles essentiels se dressent devant la criminologie

de la réaction sociale : l’un d’ordre criminologique, l’autre venant du

droit pénal.

A) Fondée, au moins implicitement, sur des postulats philosophico-

politiques, proches de ceux de la criminologie critique, la criminologie de

la réaction sociale repose sur l’idée que la société post-industrielle capita-

liste est aliénante et injuste et que le pouvoir politique y est tentaculaire

et omniprésent (conformément aux thèses de Michel Faucault) ('°). A

partir de là, elle démonte les processus et les rouages de la machinerie

judiciaire, soulignant au passage les mécanismes et les facteurs d'étique-

tage, qui permettent la conservation du stéréotype criminel et la stigma-

tisation sociale des classes défavorisées. Puis elle s'interroge sur l'effica-

(”) Ph. ROBERT, « La sociologie entre une criminologie du passage à l’acte et une crimino-

logie de la réaction sociale», Année sociologique, 3° série, vol. 24, 1973, pp. 441 à 504. Comp.

Jean PINATEL, «L'intégration des recherches biologiques et sociologiques en criminologie »,

Revue de science criminelle, 1975, pp. 450 à 456, spécialement pp. 451 à 453.

(*) Denis SZABO, Criminologie et politique criminelle, Vrin et Presses de l'Université de

Montréal, 1978, spécialement pp. 62 à 103.

(?) Ch. DEBUYST, «Les nouveaux courants de la criminologie contemporaine. La mise en

cause de la psychologie criminelle et de son objet», Revue de droit pénal et de criminologie,

1974-1975, pp. 845-870.

(") Michel FOUCAULT, Surveiller et punir. Naissance de la prison, Gallimard, 1975.

158 -

cité de l’administration de la justice et se demande si son coût est pro-

portionné à son rendement. La criminologie de la réaction sociale appa-

rait de la sorte, au départ, comme une sociologie judiciaire, philosophi-

quement et politiquement engagée.

Le développement de la criminologie de la réaction sociale s’est, à

partir de là, effectué dans une direction de plus en plus technique. Elle

a donné lieu à des recherches sur le fonctionnement de la justice pénale,

sur son coût et son économie, sur sa représentation sociale, sur le com-

portement des magistrats, en particulier sur le sentencing. Au total, 1l a

suffi d'atténuer l’expression de son orientation philosophico-politique,

pour faire de la criminologie de la réaction sociale une science de l’admi-

nistration de la justice pénale, dont les travaux présentent une fort hono-

rable apparence. La section «Admimistration de la justice» du récent

Congrès de Lisbonne en a apporté la démonstration.

Cette évolution de la criminologie de la réaction sociale appelle un

certain nombre d’observations.

Il faut, en premier lieu, souligner qu’il n’est pas possible de lui recon-

naître un caractère criminologique dans son état actuel. Pour l’admettre,

en effet, 1l faudrait que soit prouvée la vérité de la doctrine interaction-

niste poussée à son point extrême, à savoir que le crime n’est pas un fait

de l'homme, mais un produit de la réaction sociale. Mais, cette preuve

est loin d'être apportée. Ethnographiquement et historiquement, il est

établi que la réaction sociale, à l’origine de nature émotionnelle, est sus-

citée par un acte ('"). C’est ce dernier, qualifié de crime, qui la déclenche.

Vient alors la recherche du responsable, qui peut être dans les sociétés

anciennes plus ou moins aléatoire. C’est la réaction sociale qui désigne

le criminel, mais c’est le crime qui suscite la réaction sociale. Au fond,

les interactionnistes, ont appliqué ce modèle ethno-historique au temps

présent, pour ce qui concerne la désignation du criminel. Mais ce faisant,

ils ont oublié deux choses

1° Comme dans les sociétés anciennes, la

réaction sociale est la conséquence du crime dans nos sociétés modernes ;

2° A la différence des sociétés anciennes, 1l est très rare qu’aujourd’hui

que la réaction sociale soit tout à fait aléatoire. À l’exception des cas,

peu nombreux, d’erreur judiciaire, le responsable traduit en justice est

bien l’auteur du crime.

En bref, dans les sociétés actuelles, tous les crimes ne donnent pas

lleu à une réaction sociale, mais pour ce qui concerne ceux qui provo-

quent cette réaction, ce sont bien leurs auteurs qui sont poursuivis. La

justice pénale fonctionne d’une matière réduite certes, mais non aléa-

toire.

("") Jean PINATEL, «L’apport de l’ethnographie à la criminologie et au droit pénal»,

Revue de science criminelle, 1966, pp. 646 à 653.

— 159 —

La criminologie de la réaction sociale n'est donc pas une criminologie

à proprement parler. Elle est la science des effets, des conséquences du

crime; elle n’est pas la science du crime.

Une observation qu'il convient de faire, en second lieu, est qu'il existe

entre la science du crime et la science de l’administration de la justice,

une différence fondamentale. C'est qu'en effet, la criminologie est par

nature interdisciplinaire. L'anthropologie médicale, la sociologie et la

pratique judiciaire ont guidé ses premiers pas. La biologie, la psychiatrie.

la psychanalyse, la psychologie et la sociologie sont utilisées pour discer-

ner les facteurs et les mécanismes du crime. En revanche, la criminologie

de la réaction sociale, sous sa forme de sociologie judiciaire, est unidisci-

plinaire. Elle est une branche de la sociologie juridique et pas autre

chose.

Ce double constat montre que l'identification de la criminologie de

la réaction sociale à la criminologie tout entière c'est pas pour demain.

B) 1l existe un autre obstacle s'opposant à l'absorption de l’ensemble

criminologique par la criminologie de la réaction sociale. Cette dernière,

en tant que sociologie judiciaire, peut, en effet, faire l'objet d'un proces-

sus de récupération par le droit pénal et la politique criminelle. Déjà, des

mouvements sont esquissés en ce sens

l'Institut international supérieur

des sciences criminelles de Syracuse et le Centre de recherches de politi-

que criminelle de Paris s'ouvrent largement à la sociologie judiciaire.

L'avenir, loin de consacrer la suprématie de la réaction sociale en crimi-

nologie pourrait, au contraire, la voir se détacher d'’elle et s'agréger aux

sciences pénales.

Que faut-il penser de l'éventualité d’une telle évolution ? Ce que l’on

peut avancer, c'est qu’elle figerait la criminologie de la réaction sociale

dans sa forme actuelle de sociologie judiciaire et interdirait des infléchis-

sements criminologiques qui, pourtant, semblent nécessaires.

Le premier de ces infléchissements est d'élever la science de l’adminis-

tration de la justice pénale au rang de science interdisciplinaire, en adjoi-

gnant à la sociologie judiciaire, la psychologie judiciaire, qui a acquis des

titres scientifiques honorables dans le passé, mais est aujourd'hui fort

délaissée ('*).

Le deuxième est d'étendre le domaine de la science de l’administra-

tion de la justice, en lui rattachant la pénologie. Elle deviendrait alors

une criminologie de la réaction sociale au plein sens du terme.

Le troisième est de faire de la science interdisciplinaire de la réaction

sociale un prolongement de la criminologie clinique, en la chargeant

(‘) E. ALTAVILLA, Psychologie judiciaire, Cujas, 1959. E. MIRA y Lopez, Manuel de psv-

chologie juridique, P.U.F., 1959.

160

d’étudier l’influence du milieu subi (policier, judiciaire, pénitentiaire) sur

la personnalité du criminel. Car le contact avec la police, la justice, la

prison, joue sur le délinquant, le rôle d’un véritable test. Certains sujets

tendent, à partir de ce contact, à se réinsérer socialement et font des

efforts en ce sens. D’autres, à l’inverse, s'ancrent dans une opposition

farouche et adhèrent au code criminel ('*). Il faut ajouter que la nature

et la qualité des moyens utilisés pour le traitement constituent pour la

criminologie clinique des conditions essentielles à son propre développe-

ment.

Si ces infléchissements se produisent, la criminologie de la réaction

sociale pourra être le lien unissant la criminologie générale et la crimino-

logie clinique.

IT.

La criminologie de la réaction sociale devenue le lien indispensable

entre la criminologie générale et la criminologie clinique, la question de

l’extension de cette dernière se pose dans toute son ampleur. Sera-ce la

criminologie clinique qui deviendra la branche essentielle de la crimino-

logie ?

À première vue, la situation de la criminologie clinique n'a jamais été,

en dépit des efforts du Centre international de Gênes et de son Directeur

G. Canepa, aussi fragile que de nos jours. Il y a à cela deux séries de

raisons d’ordre doctrinal et pratique.

A) Sur le plan doctrinal, la criminologie clinique subit des attaques

convergentes venant des divers horizons de la criminologie de la réaction

sociale. Certaines dérivent de la criminologie critique

à quoi bon -

avance-t-on — traiter les délinquants en vue de leur réinsertion dans une

société aliénante et injuste, pourquoi les traiter individuellement alors

que la criminalité est un problème de société ? D'autres sont attachées à

l’œuvre de Foucault : les cliniciens sont des agents du pouvoir destinés

à asservir l’esprit des délinquants. Quelques-unes s'apparentent à la cri-

minologie origanisationnelle : les recherches évaluatives ayant discrédité

le traitement des délinquants, 1l convient de dénoncer le mythe médical,

la faillite du modèle clinique en criminologie. Il en est, par ailleurs, qui

découlent de l’interactionnisme

les cliniciens sont accusés de maintenir

le stéréotype du délinquant et d’être des lombrosiens attardés. Enfin,

pour les pathologistes sociaux, les cliniciens, se penchant sur l’examen de

(!*) Ch. ANDERSEN, Rapport général au Colloque international de Bellagio, 1963. Comp.

Jean PINATEL, «Les concepts de personnalité criminelle et de personnalité anormale dans

l’œuvre de Charles Andersen», Revue de science criminelle, 1963, pp. 583 à 588.

— 161 —

personnalité et le diagnostic d’état dangereux, sont les représentants

d’une espèce psychologique aujourd’hui disparue ('*).

Pas une de ces critiques n’est valable

1° La criminologie clinique est une science de la liberté, elle a pour

but de soustraire un sujet à ses déterminismes, de façon à ce qu’il puisse

faire des choix authentiques aussi bien du point de vue social que du

point de vue individuel.

2° La criminalité subit largement les influences de la société globale,

mais elle n’est pas uniquement un problème de société, car ces influences

ne produisent pas les mêmes conséquences chez tous les sujets : l'exis-

tence d’un facteur différentiel individuel est établie.

3° Les cliniciens ne sont, en aucune façon, des dictateurs des ames

des délinquants, plus simplement ils tentent de les aider à se remettre en

équilibre avec la société et avec eux-mèêèmes.

4° Le modèle clinique n’a jamais été appliqué correctement en crimi-

nologie clinique, la dénonciation du mythe médical ne s'appuie donc pas

sur des bases sérieuses.

S° Tl y a longtemps que le rève tombrosien s’est évanoui, et les clini-

ciens savent bien qu’il n’existe pas de différence de nature entre les délin-

quants et les non-définquants. Au surplus, les modèles qu'ils peuvent uti-

liser comme instruments de travail ne sauraient être confondus avec des

stéréotypes.

6° L'étude de la personnalité, spécialement dans la perspective envi-

sagée par le structuralisme génétique, reste largement ouverte en psycho-

logie et, parlant, en criminologie.

B) Les critiques de la criminologie de la réaction sociale sont trop

peu fondées pour pouvoir freiner réellement le développement de la cri-

minologie clinique. En revanche, celui-ci est beaucoup plus menacé par

des positions pratiques qui lui sont propres. Il existe, en effet, un divorce

entre la clinique criminologique et la recherche clinique. Sous couvert de

dialogue singulier, de relation humaine les praticiens ont, parfois, atté-

nué la rigueur de la méthode clinique (observation - interprétation -

expérimentation) et modelé leur intervention en fonction d’une représen-

tation sociale a priori des cas étudiés. Ils impriment ainsi à la clinique

criminologique un cachet social accentué. Ils se conduisent, finalement,

en pathologistes sociaux. Cela est d’autant plus paradoxal que la

recherche clinique prouve, ainst que l’a démontré M"* A.-M. Favard, la

primauté des facteurs de personnalité ('°).

(*) Comp. notre conférence introductive au Congrès de Lisbonne

«Le mouvement des

faits, des idées et de la réaction sociale en criminologie ».

("°) A.-M. FavarD, Les aléas du modèle clinique, thèse, Toulouse, Le Mirail, 1979.

_

162 —

Tant que ce divorce subsistera, la criminologie clinique piétinera.

Or, 1l est à craindre que, non seulement ce divorce subsiste, mais que

la notion même de criminologie clinique ne soit emportée par la grande

vague répressive qui fonde la criminologie vindicative. Dans une per-

spective coercitive et éliminatoire, il n’y a pas, en effet, de place pour

l’étude individuelle du délinquant. Je n'en veux pour preuve, que les

lignes suivantes d’Alexis Carrel ('°) :

«Peut-être faudrait-il supprimer les prisons. Elles pourraient être

remplacées par des institutions beaucoup plus petites et moins coûteuses.

Le conditionnement des criminels par le fouet, ou par quelqu’autre

moyen plus scientifique, suivi d’un court séjour à l’hôpital, suffirait pro-

bablement à assurer l’ordre. Quant aux autres, ceux qui ont tué, qui ont

volé à main armée, qui ont enlevé des enfants, qui ont dépouillé les

pauvres, qui ont grandement trompé la confiance du public, un établisse-

ment euthanasique pourvu de gaz appropriés permettrait d’en disposer

de façon humaine et économique. Le même traitement ne serait-il pas

applicable aux fous qui ont commis des actes criminels ? »

Je laisse à ceux qui, devant la montée de la criminalité et de la vio-

lence, sont tentés de préconiser des solutions coercitives le soin de médi-

ter ce texte écrit en 1935, à la lumière de l’histoire des années qui suivi-

rent. L'honneur de la criminologie clinique est de ne pouvoir exister que

dans les sociétés dominées par le respect de la dignité humaine. C’est

pourquoi, plus que celui d’une autre science, son devenir est conditionné

par le destin politique de nos sociétés.

*

Les conclusions, que l’on peut dégager de la présente étude, peuvent

être ainsi résumées :

1° L'identification de la criminologie de la réaction sociale à la crimi-

nologie tout entière n’est pas pour demain. À l’heure actuelle, sous le

couvert d’une seule discipline, la sociologie judiciaire, elle étudie les

effets et les conséquences du crime, non le crime lui-même.

2° Telle qu’elle se présente, la criminologie de la réaction sociale peut

faire l’objet d'une tentative de récupération par le droit pénal et la politi-

que criminelle. Elle ne pourra y échapper que par une série d’infléchisse-

ments (adjonction de la psychologie judiciaire et de la pénologie notam-

ment) qui l’ouvriront à la dimension clinique (étude de l’influence du

milieu subi sur la personnalité du criminel). Elle pourra devenir, alors,

("°) Alexis CARREL, L'homme, cet inconnu, Plon, 1935, pp. 387 à 389.

— 163 —

le lien indispensable entre la criminologie générale et la criminologie cli-

nique.

3° La criminologie clinique ne pourra devenir la branche essentielle

de la criminologie qu'après un long effort. Si, en effet, 1l lui est relative-

ment aisé de répondre aux critiques doctrinales qui lui sont, actuelle-

ment, adressées de divers côtés de la criminologie de la réaction sociale,

1l lui sera beaucoup plus difficile d’atténuer le divorce qui existe en son

sein entre cliniciens et chercheurs. Et cela, d'autant plus que son exis-

tence même est menacée par les courants issus de la criminologie vindi-

cative qui nous préparent une immense régression.

4° Finalement, 1l existe dans la situation actuelle des éléments néga-

tifs et positifs. Parmi les éléments négatifs, figurent la possibilité de récu-

pération de la criminologie de la réaction sociale par le droit pénal et la

politique criminelle, le divorce qui existe entre la clinique criminologique

et la recherche clinique, les orientations répressives de la criminologie

vindicative. Parmi les éléments positifs, 1l est possible de ranger la réfuta-

tion des critiques formulées par la criminologie de la réaction sociale à

l’encontre de la criminologie clinique et les infléchissements possibles de

la criminologie de la réaction sociale vers la criminologie clinique. Mais

cette évolution qui tendrait à consacrer la criminologie clinique, comme

branche principale de la criminologie, est subordonnée à l’histoire politi-

que, la criminologie clinique ne pouvant exister que dans les sociétés

dominées par le respect de la dignité humaine.

Si cette condition politique est réalisée dans les années à venir, le

développement de la criminologie clinique et l’intégration de la crimino-

logie de la réaction sociale dans un ensemble criminologique unifié est

possible. Cela, tout simplement, parce que la science exige que les cher-

cheurs venus d'horizons différents finissent, en travaillant de concert,

par acquérir un fonds commun de processus mentaux. Demain, 1l n’y

aura pas une criminologie sociologique, d'un côté, et une criminologie

clinique, de l’autre, mais un criminologie intégrale — englobant des

approches différentes — et intégrée par leur association profonde dans

une conceptualisation commune, spécifiquement criminologique.

— 164 —