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 Annales internationales de criminologie, 35 ANNALES INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE INTERNATIONAL ANNALS OF CRIMINOLOGY ANALES INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA ANNEE 1997 (volume 35-1/2) Qes TA7 z\ 2 $ e* \\6‘ - Z roo 391 4 sÉ ANNALES INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE organe officiel de la Société Internationale de Criminologie Président : Hans-Jürgen KERNER (Allemagne) Secrétaire général : Georges PICCA (France) COMITÉ DE REDACTION DES ANNALES Président : Lawrence W. SHERMAN (U.S.A.) Président de la Commission scientifique Secrétaire : Pierre-Henri BOLLE (Suisse) Secrétaire de la Commission scientifique Rédacteur en chef : Georges KELLENS (Belgique) Rédacteurs associés Luis Rodriguez MANZANERA (Amérique Latine) Setsuo MIYAZAWA (Asie), Louise SHELLEY (Amérique du Nord) Table de matières Table of contents Indice Avant-propos - Foreword - Nota preliminar . « . » e — « * + » » © . « + » « + In memoriam : Noël Mailloux Chr. Debuyst . . © * » 6 * * » e e © e e * + — e » + © * © » » » » © » » * » » © » » » » e — » e L’expertise psychiatrique et l'expertise criminologique suivant 13 l'expérience italienne G. Canepa Social Control Theory in Japanese Society 35 1. Tanioka Explaining Japanese Low Crime Rates. À Review of the Lite- 59 rature Won-Kyu Park Organized Crime. À Review of the Literature 39 J.-P. Brodeur Victimisation et style de vie parmi un échantillon de toxico- 131 manes incarcérés S. Brochu, I. Parent, À. Chamandy, L. Chayer La mediaciôn en la justicia juvenil 155 E. Giménez-Salinas _ 5— Avant-propos Ce numéro des Annales reflète l’activité des centres internationaux placés sous l'égide de la Société internationale de criminologie. Il apporte aussi le prélude du congrès de Séoul de 1998, le premier congrès de la Société internationale de criminologie organisé en Asie. Merci à Colette DAWANCE pour son aide en anglais, et à Jorge PALMA pour son aide en espagnol. Foreword This issue of the International Annals of Criminology reflects some activities of the international centers under the aegis of the International Society of Criminology. It also brings us the prelude to the 1998 Seoul International Con- gress of criminology, the first one to be organized in Asia. The editors would like to thank Colette DAWANCE for her assistance in English, and Jorge PALMA for his assistance in Spanish. Nota preliminar El presente numéro de los Anales es el reflejo de la actividad de los centros internacionales, bajo la égida de la Sociedad Internacional de Criminologia. El aporta también un preludio del Congreso de Seu/ de 1998, pri- mer congreso de la Sociedad Internacional de Criminologia organizado en Asia. Agradecemos a Colette DAWANCE por sus ayudas en inglés y a Jorge PALMA por sus ayudas en español. Georges KELLENS _7°— IN MEMORIAM : NOËL MAILLOUX Christian Debuyst Le Professeur Noël Mailloux est mort. Il fut un de ceux qui ont mar- qué la criminologie clinique autour des années 1960. Il l’a fait de diffé- rentes manières. Par son œuvre d'abord qui, comme nous le verrons, se situe dans une ligne psychanalytique et se caractérise par l’accent mis sur l’importance du moi et de son évolution dans l’acquisition progressive de la maîtrise morale. Il a également marqué la clinique criminologique par la vitalité qu’il a pu donner au groupe des jeunes collaborateurs et élèves dont 1l s’est entouré et qui, dans la ligne de ses recherches, ont manifesté par leur travail et leurs publications une remarquable fecondité. Il suffit de rappeler les noms de P.A. Achille, de F. Belpaire, de C. Lavallée, qui, avec d’autres, ont animé la revue dont Mailloux était le rédacteur en chef : Contributions à l’étude des sciences de l’'homme (‘). Et finalement, comme il se doit quand on a affaire à une personnalité à la fois forte et carrée, 1l a également manifesté à toute occasion son esprit d’entre- prise : mise en place de la Faculté de psychologie à l’Université de Mon- tréal ; dans la suite, collaboration avec de nombreux organismes ou sociétés savantes. Nous n’en citerons qu’une : la Fondation Aquinas grâce à laquelle 1l donnait aux échanges internationaux une possibilité de se faire autour des thèmes auxquels 1l était attaché : ceux qui touchaient à la criminologie et au développement moral. Ces quelques indications ne constituent qu’un aperçu rapide de ce que l’on pourrait dire. Il nous est impossible de les développer même si l’œuvre et l’action du P. Mailloux constituent une page importante de l’histoire de la criminologie clinique dans cette deuxième partie du XX" siècle. Néanmoins, il nous paraît utile de rappeler quelques unes des idées centrales autour desquelles sa pensée s’est organisée, pour mesurer l’impact qu’elles eurent à une époque particulièrement féconde de la cri- minologie clinique. On y trouve à la fois des points forts et des points faibles. Mailloux affirme d’une manière très claire le caractère pathologique du délinquant habituel, ou plus particulièrement, des jeunes délinquants profondément engagés dans leur délinquance. Ce caractère patholog1- que, néanmoins, a ceci de particulier qu'il porte essentiellement sur la manière dont 1l est capable de nouer les relations sociales. Mailloux par- (") Nous trouvons un sommaire particulièrement bien fourni de Mailloux et de ses colla- borateurs sur le thème de la délinquance juvenile dans le n° 6 de la revue, paru en 1965. C’est à cet ouvrage que nous nous référons. —" 9 lera à ce propos de « l’intervention erratique d’un sur-moi fourvoyé qui rend la conscience (morale) inopérante dans l’exercice de ses fonctions ». Car en effet, pour lui, la plupart des délinquants persistants, quels que soient leurs écarts, sont capables comme tout le monde de distinguer le bien du mal et de reconnaître l’illégalité de leur comportement. Mais tout se passe « comme s1 des forces inconscientes annulaient l’emprise du jugement moral et l’empêchaient d’exercer sur la conduite une influence normale » (1965 ; 68). Le sujet aurait l’impression d’être entièrement l’objet des pulsions inconscientes auxquelles 1l ne peut résister, ce qui l’amène à perdre très tôt l’espoir de pouvoir modifier le « destin délin- quant » dans lequel 1l se trouve entraîné. C’est là que se situerait l’élé- ment pathologique auquel Mailloux fait référence. Il s’agit pour lui d’un véritable drame vécu par le sujet et auquel le groupe social doit être capable de pouvoir répondre. La question est évidemment de savoir comment une situation de ce genre a pu se nouer, comment elle tend à persister et de quelle manière mettre au point un traitement thérapeutique. C’est dans ces trois orien- tations que l’œuvre de Mailloux et son action de clinicien ont été parti- culièrement partinentes. Nous le rappellerons en quelques mots. Comment une telle situation s'est-elle nouée ? Les conceptions de Mail- loux se situent dans le prolongement des perspectives du psychanalyste et pédagogue autrichien Aichhorn ou dans celles de Fritz Redl, qui l’un et l’autre, ont mis sur pieds une institution pour jeunes délinquants à partir d’un modèle psychologique (ou psychanalytique). Il semble bien que pour Mailloux, le point de départ d’une évolution pathologique du moi réside dans les attentes négatives que le milieu (parents, institueurs, etc.) manifeste ou a manifestées à l’égard d’un jeune, parfois, depuis son plus jeune âge, et cela, pour des raisons multiples. Il en résulte l’intériori- sation progressive d’'une telle image de soi négative ou de ce qu'il appelle la mise en place d’une « psychologie du mouton noir » ou de la « brebis galeuse ». En d’autres termes, pour se protéger contre l’angoisse qui résulte de ce type de relation, le sujet s’identifie au regard qui est porté sur lui par l’entourage et en arrive à se percevoir lui-même comme « l’in- carnation de la malfaisance » ou comme un « malfaiteur par nature », ce qui explique et justifie son comportement délinquant. On compend que Mailloux fasse allusion à « l’intervention erratique du surmoi », le sur- moi étant cette instance freudienne qui représente l’intériorisation des exigences parentales. Comme ces exigences s'expriment sous la forme d’un jugement impitoyable qui fait du sujet « quelqu’un qui ne peut que mal faire ». Celui-ci se trouve enfermé dans cette image sociale qui lui est envoyée par les « autorités morales » et qui, finalement, tend à fixer le moi dans une attitude de narcissisme ou un état d'immaturité qui ren- dra difficile toute relation ultérieure normale et valorisante. — 10 — Comment une telle situation tend-elle à persister ? Tout particulière- ment par la mise en œuvre de mécanismes de défense par lesquels le moi cherche à maintenir cette position de « mouton noir » qu’il occupe et qui lui apporte, malgré tout, certains avantages un statut déterminé tout particulièrement dans le gang délinquant et un certain type de satisfac- tion. Mailloux et ses collaborateurs ont mis en lumière les diverses mani- festations de ces mécanismes de défense contre tout changement pos- sible : exaltation de la délinquance comme mode de vie, établissement et renforcement d’'une solidarité que le sujet trouve dans le gang et qui ras- semble d'autres jeunes engagés dans le même type de vie, identification aux valeurs du gang, dépréciation des expressions socialisées de l’activité humaine, etc. C'est-à-dire, une attitude qui en arrive à nier la réalité sociale et s'organise progressivement en vue de se constituer un monde propre auquel se heurteront tous les efforts thérapeutiques. Que devrait être, dès lors, cette attitude thérapeutique ? Celle-ci s’est principalement exprimée, chez Mailloux, à travers la mise en place à Montréal d’une institution pour jeunes, Boscoville, que lui-même et ses collaborateurs (dont 1l faut citer principalement Jeannine Guindon) availent imaginé en partant des grands principes psycho-éducatifs dont on retrouvait déjà des éléments chez Aichhorn et Redl. D’une manière très résumée, nous mettrons l’accent sur deux phases dans cette action éducative : d’une part, la nécessité d’ébranler de la structure délinquante et de prévoir pour le faire, une série de situations données, et dans une deuxième phase, une manière de lui faire revivre, dans la vie sociale insti- tutionnelle et avec l’aide des psycho-éducateurs, les différents étapes psy- chologiques par lesquelles le juene passe ordinairement pour en arriver a acquérir une certaine maîtrise sociale. Tout le processus éducatif se déroule, dès lors, à l’intérieur de l’institution et vise à « reconstruire » un moi socialement fort. C’est principalement à ce niveau que se développera la discussion. L'apport principal de Mailloux se situe, nous semble-t-il, dans les des- criptions qu'’il fait des mécanismes de défense par lesquels le jeune tantôt en arrive à s’identifier à l’image délinquante que son milieu (ses parents, professeurs, etc.) lui renvoie, tantôt est amené à résister à l’action de ses éducateurs, ou plus largement, de ceux qui veulent briser cette sécurité que lui donne le gang. Par contre, la vue quelque peu monolitique à par- tir de laquelle il donne l’impression d’interpréter la délinquance persis- tante reste sujet à critique. Comme l’est également — et cela malgré des aspects très positifs — sa défense d’une institution comme « lieu » fermé à l’intérieur duquel une nouvelle structuration de la personne devient possible. Les discussions autour de ces thèmes ont été et restent très fécondes. Noël Malloux, en tout cas, a bien vu que ce qui est, de toute manière, la dominante et à laquelle 1l importe d’apporter une reponse, — 11 — est que pour le jeune, de tels problèmes sont généralement vécus en termes de drame. Aussi, la cohérence de perspectives que présente Noël Mailloux font de son œuvre un type de référence qui ne laisse pas indif- férent. — 12 — L’EXPERTISE PSYCHIATRIQUE ET L’EXPERTISE CRIMINOLOGIQUE SUIVANT L’EXPÉRIENCE ITALIENNE Giacomo Canepa (*) I. — LES BASES DE L’EXPERTISE PSYCHIATRIQUE EN ÎTALIE À mon avis il est nécessaire avant tout d’exposer, d’une façon géné- rale et dans un bref délai, les problèmes de l’expertise psychiatrique, en Italie, suivant la critériologie actuellement en vigueur au point de vue doctrinal. Pour ce qui concerne l’état actuel de ces problèmes, je pense qu'il est nécessaire de souligner une distinction préliminaire, dont la signification est fondamentale si l’on veut aboutir à une compréhension effective du problème même de l’expertise psychiatrique en Îtalie. Il s’agit de la distinction entre deux concepts : le concept de responsa- bilité et le concept d'imputabilité, au point de vue pénal. La responsabilité pénale est l’obligation de se soumettre aux peines établies par la loi en conséquence d’une infraction, définie par le Code pénal. Il s'agit d’un problème exclusivement jJuridique, qui est en dehors de la compétence de l’expert en matière psychiatrique. En effet 1l est possible qu’'un sujet, parfaitement normal du point de vue mental, soit considéré sans aucune responsabilité pénale s'il a accompli une infraction dans une condition (par exemple) de « légitime défense », ou bien dans un « état de nécessité » (c’est-à-dire, au but de sauver soi-même ou autrui en face d'une menace actuelle d'un dommage corporel grave). Par conséquant on doit reconnaître que parfois 1l n'‘y a pas de res- ponsabilité par rapport à des situations concrètes et extérieures à la per- sonnalité de l'inculpé, qui ne se rapportent pas à ses conditions mentales. Ces situations, naturellement, ne rélèvent pas de la compétence de l'expert en matière psychiatrique. L'imputabilité, au contraire, est considérée comme «la capacité de comprendre et de vouloir » (au moment même de l'infraction) et cette condition subjective relève de la compétence de l’expertise psychiatrique. En effet, l’expertise psychiatrique s’occupe de l’imputabilité, pas de la (*) Directeur du Centre International de Criminologie Clinique, Université de Gèênes (Italie) ; président honoraire de la Société internationale de Criminologie. — 13 — responsabilité. En conclusion, la responsabilité représente un concept plus large, dont une petite section se rapporte au problème de l’imputa- bilité. Le défaut d’imputabilité est toujours correspondant a un défaut de responsabilité, tandis qu’un défaut de responsabilité ne se rapporte pas, nécessairement, à un défaut d’'imputabilité. Après avoir établi ces prémisses en ce qui concerne la distinction entre responsabilité et imputabilité, je présente mon exposé synthétique au sujet de l’expertise psychiatrique, dont je me bornerai à éclaircir les éléments suivants : l'objet, les questions, la technique, les conséquences, les perspectives. A. — L’objet de l’expertise psychiatrique L’expertise psychiatrique a comme objet fondamental et immédiat la recherche d’une condition d’infirmité. Il s’agit de rechercher une infir- mité, pas une maladie. Cela est indiqué par la loi pénale (art. 88-89) d’une façon très claire. Il est nécessaire de rappeler la distinction entre les concepts d’infirmité et de maladie, suivant la pensée juridique et médico-légale italienne. On appelle maladie toute altération anatomique ou fonctionnelle qui soit « évolutive » ; c’est-à-dire, qui soit en « évolu- tion » en direction de la guérison, de l’invalidité, ou bien de la mort. L'infirmité, au contraire, se rapporte a un concept bien plus large, en tant que compréhensif pas seulement de la maladie, mais aussi de ses conséquences d’invalidité. Deuxièmement, on doit considérer dans le cadre des infirmités pas seulement les maladies que l’on trouve dans les classifications traditionnelles de la nosographie classique, mais aussi tout trouble mental pathologique. II s’agit d’une évaluation qualitative, pas quantitative. Par conséquent, on doit laisser toute discussion au sujet de la « valeur » de maladie. En effet 1l ne s’agit pas de maladie, mais 1l s’agit d’infirmité, qui est compréhensive de plusieurs conditions les maladies au sens strict du mot, les conséquences morbides des maladies, les troubles (temporaires ou permanents) d’ordre pathologique. Par exemple : dans le cadre des infirmités on trouve pas seulement la schizophrénie, les psychonévroses, les psychoses dépressives, etc., mais aussi les personnalités psychopatiques, les déséquilibres, les instabilités caractérielles, les syndromes caractéropathiques, etc. On doit encore constater que la loi pénale italienne se rapporte tout simplement au concept d'infirmité, sans aucune spécification particu- lière. Par conséquent on doit considérer aussi les conditions d'infirmité « somatique ». — 14 — B. — Les questions de l’expertise psychiatrique Au début de l’expertise psychiatrique le Juge pose à l’expert les ques- tions suivantes l) l'expert doit rechercher si, au moment de l’infraction qui a été accomplie, le sujet se trouvait, en conséquence d’une infirmité, dans un état mental, au point d'exclure (ou bien d’atténuer de façon grave) la « capacité de comprendre ou de vouloir » (imputabilité) ; 2) l’expert devra encore, s'il a donné une réponse affirmative à la première question, établir aussi si l’on doit, au point de vue clinique et médico-légal, considérer le sujet en tant qu'un individu socialement dan- gereux (c'est-à-dire si, à cause de la persistance de l’infirmité, la commis- sion future d'autres infractions est probable). Voilà les deux questions fondamentales, qui sont à la base de l'exper- tise psychiatrique. Ces questions nous posent les problèmes suivants 1. on doit effectuer la recherche d’une infirmité, en vue d’une dia- gnose, qui est d’ordre qualitatif ; 2. par rapport au moment du fait, on doit rechercher l’incidence quantitative de l’infirmité sur l’état mental, au but d’évaluer l’exclusion de la capacité de comprendre ou de vouloir (exclusion de l’imputabilité) ou bien l’attenuation grave de la capacité de comprendre ou de vouloir (imputabilité attenuée) ; 3. l'expert devra prononcer son avis au sujet de la dangerosité sociale seulement dans les cas où 1l aura apprécié l’exclusion ou bien l’atténua- tion grave de l’imputabilité. Dans les autres cas l’évaluation de la dange- rosité sociale relève de la compétence exclusive du Juge, pas de l’expert. La « dangerosité sociale » est définie par la loi italienne (art. 203 C.P.) comme suit on doit considérer socialement dangereux le sujet qui, ayant accompli une infraction de la loi pénale, est dans la condition d'accomplir probablement, dans l’avenir, des infractions nouvelles ; 4. il s'agit, par conséquent, d’un jugement de prédiction que l’on doit poser en termes de probabilité (pas seulement de possibilité). C. — La technique de l’expertise psychiatrique Les conceptions juridiques et médico-légales que nous avons exposées jusqu’ici constituent des limitations que l’on doit observer dans la phase d'interprétation. Au contraire, dans la phase d’exécution technique de l’expertise psychiatrique il n’y a aucune limitation méthodologique (exception faite pour les méthodes qui puissent causer des dommages corporels ou bien des lésions des droits de personnalité, suivant les prin- cipes généraux établis, à cet égard, dans l’activité médicale en général). — 15 — Le schéma technique habituel d’une expertise psychiatrique se concré- tise par plusieurs séances (une par semaine), qui s’étendent, en général, pendant la période de deux mois. Voici les étapes successives d'une expertise psychiatrique 1. plusieurs entretiens en vue d’établir les éléments de l'anamnèse familiale, sociale, personnelle (ancienne ou proche), physiologique et pathologique ; antérieure, contemporaine et postérieure à l’infraction commise ; 2. examen médical, au point de vue somatique, fonctionnel, clinique, neurologique ; 3. examens médicaux complémentaires examens de laboratoire de routine (sang, urines, etc.), radiographie cranienne, examen électroencé- phalographique ; 4. examen psychologique : plusieurs entretiens au but d'établir les caractéristiques de l’intelligence, de la vie affective et volitive, de la per- sonnalité profonde ; observation psychodiagnostique par les tests men- taux (surtout les tests de Wechsler, de Rorschach, de Murray ou Thema- tic Apperception Test). Les résultats de tous les examens sont exposés, d’une façon analyti- que, dans le rapport d’expertise, qui comprend (en à peu près quarante ou cinquante pages, dans les cas ordinaires) les éléments suivants 1. le résumé des éléments, qui résultent de l’examen du dossier du Tribunal ; 2. l’exposé analytique des éléments de l’anamnèse, de l’examen médi- cal général, des examens médicaux complémentaires, de l'examen psy- chologique et de l’observation psychodiagnostique (protocoles analyti- ques des tests mentaux annexés) ; 3. considérations générales en vue de l’interprétation diagnostique et clinique, médico-légale et médico-criminologique. 4. réponse conclusive aux différentes questions. La technique de l’expertise psychiatrique, que nous avons exposée, est la même qui est observée et réalisée, dans le domaine des mineurs, en vue de l’examen de personnalité (que la loi pénale italienne impose pour les sujets âgés de 14 à 18 ans) par rapport aux exigences du traitement pénal et aussi administratif (mesures de réadaptation). D. — Les conséquences de l’expertise psychiatrique L’exécution d’une expertise psychiatrique exige la réalisation d'un travail considérable (qui, en général, se déroule pendant deux ou trois mois). L’utilisation pratique des résultats de l’expertise n’est pas propor- tionnée aux efforts et au travail que l’expert a accomplit. En effet, dans — 16 — la pratique judiciaire, les conséquences pratiques de l’expertise psychia- trique sont les suivantes 1. dans les cas d’exclusion de l'imputabilité, on exclut la possibilité de l’application de tout traitement pénal, qui est remplacé par la mesure de l’hôpital psychiatrique judiciaire (la durée minimale du traitement psy- chiatrique étant proportionnée à la gravité objective de l'infraction, pas à l’infirmité que l’on a diagnostiquée) ; 2. dans les cas d’imputabilité attenuée, le Juge établit une diminution de la peine et l’application d’une mesure de sûreté de type thérapeutique (maison de traitement) ; 3. l’appréciation éventuelle d’une condition de dangerosité sociale sera prise en considération par le Juge en vue de l'application des mesures de süreté. E. — Les perspectives criminologiques de l’expertise psychiatrique Les aspects méthodologiques actuels de l’expertise psychiatrique, en Italie, sont tels qu'ils permettent d’acquérir des éléments fondamentaux et très utiles en vue du diagnostic de personnalité, de la compréhension clinico-phénoménologique de l’action criminelle et aussi de la program- mation d’un traitement efficace. Mais malheureusement l’expérience pratique démontre que l’utilisa- tion pratique de nos expertises est limitée aux exigences posées par la loi pénale en vigueur, c’est-à-dire à l’objectif d'évaluer l'imputabilité pénale, suivant des conceptions traditionnelles et très anciennes du droit pénal classique, qui sont propres de la plupart des pays européens. Il serait souhaitable, par exemple, que nos rapports d’expertise psy- chiatrique ne restent plus vieillir et se momifier dans les archives des tri- bunaux et des cours d’assises. Ces rapports devraient suivre le délin- quant pendant toute la période du traitement. Cela pourrait donner une efficacité plus remarquable au traitement et, en même temps, un contrôle des conclusions des expertises, considérées par rapport à l’évolution suc- cessive des cas individuels examinés. L'expertise mentale, en conclusion, dans l’évolution de l’organisation judiciaire s’est modifiée comme suit de l’expertise « psychiatrique » (purement clinique et fondée sur des préjugés pathologiques) à l’exper- tise « médico-légale » sur l'imputabilité (fondée sur des aspects multi-dis- Ciplinaires et strictement rapportée aux exigences de l’interprétation des lois pénales en vigueur). Les orientations les plus modernes du droit pénal, dans le domaine de la criminologie et de la défense sociale, démontrent la nécessité d’une — 17 — évolution ultérieure, qui aboutisse à l’expertise « médico-criminologi- que », qui soit en même temps multidisciplinaire et finalisée aux véri- tables exigences du traitement et de la réhabilitation de la personnalité du délinquant, suivant les principes que plusieurs législations ont déjà réalisés dans le domaine des mineurs. Ces orientations et ces perspectives exigent une clarification sur l’orientation criminologique de l’expertise psychiatrique suivant un concept de « criminologie nouvelle ». II. — VERS LE DÉVELOPPEMENT D’UNE CRIMINOLOGIE NOUVELLE L'analyse de l'évolution historique de la criminologie met en évidence des situations de crise qui se développent à la suite du contraste entre l’exigence réelle d’un renouvellement concret et sa contamination idéolo- gique. On constate ce phénomène dans l’histoire de la criminologie au moins deux fois 1. À l'époque de la révolution positiviste, on affirma l’exigence d’un renouvellement réel, finalisé à la fondation d’une « criminologie nou- velle » (Garofalo) basée non plus sur la considération exclusive de l’in- fraction (en tant qu'« abstraction juridique » pure), mais engagée à étu- dier aussi et surtout la personnalité de l’auteur de l’infraction même. Cependant une telle exigence fut l’objet de contrastes et de conflits très vifs, parce qu’elle était considérée comme l’expression d’un préjugé idéologique (Radzinowicz) qui refusait le principe de la liberté humaine (déterminisme positiviste et biologique). Des contrastes se sont manifestés au cours de plusieurs années, en ita- lie, dans les débats entre les disciples de «l’Ecole lombrosienne » et l’Ecole du Père Gemelli de l'Université catholique de Milan. 2. A l’époque de la révolution sociologique, on a souligné l’exigence d'un renouvellement réel, finalisé à la fondation d’une « criminologie nouvelle » une criminologie orientée au delà des limites de l’étude de l’homme délinquant, en tant qu’individu « biologique » (thèse anti-posi- tiviste), mais basée surtout sur la considération des multiples aspects sociaux et culturels du milieu où l’homme conduit son existence. Mais une telle exigence, très justifiée, a aussi en ce cas été l’objet de contrastes et de conflits très vifs, parce qu’elle a été considérée comme l’expression d'un préjugé idéologique qui s’inspirait aux conceptions d'un déterminisme bien plus avancé (déterminisme social). — 18 — Cette situation a été décrite d’une façon très efficace dans un volume de Taylor, Walton et Young, qui développent une analyse critique adres- sée contre les théories non seulement individualistes, mais aussi sociolo- giques. D’après cette critique, toutefois, ils ne présentent pas des conclusions alternatives définies ou des perspectives d’'innovation. Il semble donc nécessaire de procéder à un approfondissement ulté- rieur et, dans cette perspective, 1l semble utile que le point de départ soit constitué par des prémisses théoriques afin de définir la criminologie, considérée dans le cadre général de ses bases épistémologiques. A. — La criminologie en perspective épistémologique La criminologie est une science interdisciplinaire qui étude la compor- tement antisocial dans le but d’en déceler les causes (recherche fondamen- tale) et d’établir des programmes de prévention et de traitement adéquats (recherche appliquée). Cette définition doit être considérée par rapport à l'épistémologie : un mot et un concept que les philosophes emploient pour désigner l’étude critique des principes, des hypothèses et des résultats des diverses sciences, destinée à déterminer leur origine logique, leur valeur et leur portée objec- tive (Lalande). Il y a donc une approche épistémologique spécifique pour chaque science. Dans la liste qui suit, on désigne les problèmes émergents de l’appli- cation de la définition de l’épistémologie, dans sa partie initiale (« étude critique des principes »), au concept de criminologie dans le domaine de la recherche fondamentale et appliquée. B. — La recherche fondamentale en criminologie Le concept de « comportement antisocial » se base sur deux « prin- cipes » dont l’étude critique met en évidence ce qui suit : — la personnalité, qui est à l’origine du comportement et concerne l’indi- vidu considéré non seulement comme un « organisme biologique » (Wolfgang), mais aussi comme un porteur de valeurs culturelles trans- mises et comme membre d’un groupe social (Canepa, 1971). — l'antisocialité, à partir de la simple désadaptation en direction des formes les plus définies d'antisocialité (en tant que conduites opposition- nelles), jusqu’au comportement délictuel (antisocialité en tant qu'infrac- tion). Cette perspective exige, avant tout, de considérer ces problèmes sui- vant leur signification positive, afin d’évaluer critiquement la valeur des — 19 _ concepts de socialité et de légalité, ainsi que des critères qui sont à l’ori- gine des normes ou règles (morales et légales), par lesquelles la socialité et la légalité se manifestent dans une société déterminée. Dans cette perspective, on peut envisager l’utilité, au point de vue théorique, d’un approfondissement préliminaire du concept général de « valeur » considéré suivant son sens, aussi bien relatif qu’absolu contraste dominé par les théories qui définissent la valeur non seulement comme une « possibilité de choix », mais aussi comme une « discipline intelligente des choix ». Suivant cette signification, la théorie des valeurs a pour but de déter- miner les possibilités « authentiques » de choix, c’est-à-dire les choix qui, étant donné leur possibilité de se répéter presque identiques dans les mêmes situations, expriment l’aspiration de la valeur à l’universalité. Il est évident que le débat sur ces sujets, qui ont été déjà soumis à des analyses profondes dans le cadre de la recherche philosophique (Dewey), représente la prémisse nécessaire à la fondation d’une crimino- logie qui tend à se qualifier comme une science. C. — La recherche appliquée en criminologie Les programmes de « prévention et traitement » de la délinquance exigent une étude critique préliminaire de deux « principes » généraux — la socialisation, c’est-à-dire le processus d’apprentissage qui favorise le développement et la maturation de la personnalité, de façon telle que l’individu devient un membre reconnu et coopérateur du groupe social par l’adaptation de sa conduite aux règles du groupe même ; — la rééducation, c’est-à-dire le processus d’apprentissage qui favorise la réinsertion sociale de l’individu qui avait auparavant tenu un compor- tement antisocial, ou d’opposition aux règles du groupe social auquel il appartient. Il est évident que le principe de socialisation est à la base de l’activité de prévention, tandis que le principe de rééducation est à la base de l’ac- tivité de traitement de la délinquance (qu’il soit simplement punitif, ou qu'il soit thérapeutique et de réhabilitation). L'exigence de privilégier la prévention, par rapport au traitement, met en évidence la nécessité de privilégier le principe de socialisation par rapport à celui de rééducation. Il s’agit d’une perspective qui permet de considérer ces aspects de la criminologie suivant une signification tout à fait différente de la signifi- cation traditionnelle, c'est-à-dire dans un sens « positif ». Ce qui comporte la nécessité de considérer, également dans le domaine du traitement, toute activité de « rééducation » suivant le prin- — 20 — cipe de socialisation, interprété comme le processus naturel par lequel un individu va s'approcher et communiquer avec les autres membres de son groupe social. D’où vient encore la nécessité que ces membres soient tous préparés, de façon adéquate, à apporter leur contribution aux activités de rééduca- tion et, avant tout, de socialisation. A défaut d’une telle préparation, même les mesures de traitement en liberté, alternatives à la peine détentive, ne présentent aucune utilité. Il s’agit d’un problème qui va assumer une signification et une portée encore plus générale si l’on considère la tendance actuelle à attribuer des tâches de prévention et de traitement à la « communauté » des citoyens. En ce domaine des initiatives concrètes ont été signalées (Mailloux, Bas- tien). Il est donc nécessaire que chacun de nous soit en condition d’éclairer pour lui-même, par l’aide interdisciplinaire d’experts, la signification de ses propres responsabilités. En effet, 1l s'agit d’une responsabilité civique qui intéresse tous les membres d’une communauté. Il s’ensuit qu'il est nécessaire de définir comment la famille, l’école, les magistrats, l’Eglise, la société et le sys- tème de justice pénale pourraient contribuer au développement d'un sens civique authentique, tant chez l'individu ordinaire que chez celui qui s'est déjà fourvoyé dans la délinquance. Par conséquent on peut envisager une approche critique nouvelle en criminologie une approche fondée sur l’étude préalable du développe- ment des valeurs, dans le domaine de la recherche fondamentale, et de la responsabilité civique, dans le domaine de la recherche appliquée à des fins de prévention et de traitement. D. — En vue de perspectives nouvelles en criminologie Les données et les considérations qui viennent d'être exposées démon- trent la nécessité d’évaluer les problèmes criminologiques suivant une approche interdisciplinaire et à la lumière d'une perspective nouvelle, dans le cadre aussi bien théorique que pratique. Sur la base de cette perspective, les problèmes de la criminologie sont examinés suivant une conception fondée sur le développement des valeurs et de la responsabilité civique. Afin de favoriser l’évolution des études criminologiques dans cette Orientation, 1l faut agir en deux directions ] avant tout, à l'égard des experts dans les disciplines fondamen- tales, pour solliciter les contributions les plus appropriées pour éclaircir la signification et les implications de certains concepts dans le domaine des valeurs, et notamment des valeurs concernant les principes de per- sonnalité, de socialité, de légalité et de responsabilité civique ; 2. deuxièmement, à l’égard des experts qui travaillent dans les acti- vités pratiques d’intérêt criminologique, d’élaborer de nouveau, en sens « positif », certains problèmes de la criminologie actuelle, tels que les problèmes de la prévention et du traitement, à la lumière des principes de socialisation et de rééducation. Sur la base des prémisses théoriques ainsi exposées, 1l est possible de prévoir une programmation d’études et de recherches ultérieures sur les problèmes actuels de la criminologie, considérés suivant une perspective centrée sur l’homme et ayant pour but de favoriser, dans le respect de sa dignité, le développement de son autonomie. IM. — LE PROBLÈME DE L’EXPERTISE CRIMINOLOGIQUE ET L’EXPÉRIENCE DES EXPERTISES PSYCHIATRIQUES EN ITALIE Je vais présenter des idées et des orientations, dégagées d'une expé- rience personnelle vécue en Italie, durant quarante ans, dans le cadre his- torique du développement des réformes législatives concernant l’exper- tise « criminologique » (ou psychologique), ainsi que dans le domaine clinique et médico-légal des expertises mentales ou psychiatriques. A. — L’’expertise psychologique (ou criminologique, ou examen de personnalité) Suivant le code de procédure pénale, en vigueur en Italie de 1930 à 1988, il était défendu de faire des expertises pour établir l'habitude ou la professionnalité des délits, la tendance à commettre des délits, /e carac- tère et la personnalité de l'inculpé et, en général, les qualités psychiques ne dépendant pas de causes « pathologiques » (art. 314 C.P.P.). Par conséquent, l’expertise sur les « qualités psychiques » était donc permise seulement dans le domaine psycho-pathologique : l'expertise psychiatri- que En dehors du domaine psycho-pathologique, l'expertise de personna- lité (ou criminologique, ou psychologique) était donc interdite. Contre cette interdiction absurde, plusieurs critiques se sont levées depuis longtemps, d’une façon bien manifeste à partir des années 50. L’histoire et le développement de ce mouvement peuvent être synthétisés dans les cinq étapes suivantes (Canepa, 1991) : 1. J’étais présent, à Milan en 1953, au Congrès pour la réforme du Code de procédure pénale (organisé par le « Centro Nazionale di Pre- _— 2 — venzione e Difesa Sociale ») et j'ai signé une motion pour l’abolition de l’interdiction des expertises criminologiques, présentée par Pisapia, Don- dina, Altavilla, et d’autres, en conformité aux orientations déjà expri- mées sur ce sujet (Rossi, 1953, Battaglini, 1953, Canepa, 1953). 2. TFétais présent, à Vérone en 1959, en tant que rapporteur sur «l’évaluation de la capacité criminelle », à l’occasion du premier congrès de la Société italienne de criminologie. Une délégation française, guidée par le président Jean Pinatel, était présente. Mon rapport a été consacré à l’examen des questions à poser à l’expert dans le domaine de l'exper- tise criminologique, dont j'ai souhaité /'abolition de l'interdiction (Canepa, 1959), vote qui a été adopté par le Congrès. 3. En 1978 le projet du nouveau code de procédure pénale a été publié, rédigé par une commission ministérielle sous la présidence du professeur Giandomenico Pisapia. L'examen et la discussion de ce projet ont été réalisés à l’occasion d’un « Séminaire international sur l’expertise criminologique » que jJ'ai organisé à l'Institut de Syracuse en 1980 (Canepa, 1981). Le président Pinatel était présent comme rapporteur (Pinatel, 1981). Suivant le projet, l’interdiction de l'expertise criminologi- que a été abolie par les prescriptions suivantes «l’expertise peut avoir comme objet la personnalité de l’inculpé même en ce qui concerne les qualités psychiques ne dépendant pas de causes pathologiques ». Enfin l’expertise « criminologique », suivant le projet, a été officiellement reconnue, à côté de l’expertise médico-légale et de l’expertise psychiatri- que. Mais, à cause d’un retard ultérieur et de la fin de la législature, ce projet n'a jamais été adopté. 4. Dès 1987, une commission présidée par le professeur Pisapia a été chargée de préparer un nouveau projet pour la réforme du Code de pro- cédure pénale. Ce projet, en conformité au précédent, a aboli l’interdic- tion de l’expertise de personnalité. À l'occasion de deux congrès avec les membres de la commission (Florence, Modène) nous avons exprimé, nous tous à l’unanimité, notre avis favorable à cette formule (Canepa, 1989). S. En 1988, le projet devenu loi en vigueur après sa publication au Journal Officiel a confirmé, contre toute attente, l’interdiction de l'exper- tise de personnalité suivant une terminologie qui, pratiquement, est la même que celle du Code de 1930 (C.P.P., art. 220, al. 2). B. — L’évolution des expertises psychiatriques Au cours des derniers quarante ans j'ai examiné, dans le cadre judi- claire, en tant qu’expert psychiatre, une casuistique remarquable concer- nant la personnalité de plusieurs délinquants. __ 23 — Un nombre considérable d’expertises psychiatriques furent réalisées suivant la méthodologie de l’examen de personnalité ; chaque cas indivi- duel a comporté un travail de deux mois et un rapport de cinquante pages environ examens cliniques, psychologiques et psycho-diagnosti- ques complets, entrevues, et tests mentaux, Wechsler-Bellevue, Rors- chach, T.A.T. Mèême si le but judiciaire de ce travail d’expert a toujours été expli- cite, suivant la loi, dans les réponses aux deux questions typiques de l’ex- pertise psychiatrique (le diagnostic d’une « infirmité » mentale éventuelle et son rapport soit avec l'imputabilité, soit avec la dangerosité sociale), Jj'ai toujours analysé ces cas dans la perspective clinique de l’évaluation de la « capacité criminelle », qui concerne, suivant le code pénal 1italien encore en vigueur (art. 133 du C.P.), le pouvoir discrétionnaire du juge au moment de la sentence afin que l’application de la peine tienne compte des objectifs suivants 1. examiner la personnalité du coupable pour évaluer les raisons qui l’ont conduit à commettre le délit et la motivation de sa conduite ; 2. évaluer son caractère, ses antécédents pénaux et, en général, la vie et la conduite antérieure au délit, la conduite contemporaine et posté- rieure au délit, les conditions de vie individuelle, familiale et sociale (art. 133 du C.P.) ; 3. tout cela dans le but de reconstruire la genèse et la dynamique du délit et de fournir des indications utiles (même s1 non demandées sous forme de « questions ») pour la programmation éventuelle du traitement, dans le cadre d'une peine de détention ou de mesures alternatives, et pour le pronostic concernant l'évolution future du cas examiné. L’expérience acquise en ce domaine concerne tous les cas examinés, y compris les cas de sujets normaux du point de vue psychiatrique. Quelques magistrats, suivant l’interprétation que j'ai formulée dans le volume Personalità e delinquenza (1974, pp. 178-179), m'’ont posé les deux questions classiques de l’expertise psychiatrique (infirmité — impu- tabilité, infirmité — dangerosité) et, enfin, une question supplémentaire dans les cas où l’on constate l’existence de troubles psycho-pathologi- ques non susceptibles d’exclure ou d’atténuer d’une façon grave l'impu- tabilité. Dans ces cas, 1l est possible de poser à l’expert une question concernant le domaine de la psychopathologie (et par conséquent dans le cadre de l'expertise psychiatrique), à savoir si ces troubles psycho- pathologiques peuvent avoir influencé la « capacité criminelle », notam- ment les éléments fondamentaux qui, suivant le Code Pénal (en vigueur de 1930), sont à la base de cette « capacité » (art. 133 du C.P.), ou bien avoir favorisé la condition de délinquant habituel ou professionnel. — 24 — L’adoption des prescriptions de la loi pénale en vigueur, en ce domaine, n’est pas en contraste avec l’exécution d’expertises de ce genre, qui sont clairement psychiatriques, même si elles concernent également des questions qui dépassent celle de la responsabilité (ou « imputabi- lité », en Italie). On doit toutefois considérer que, après avoir bien défini la question de l’imputabilité du sujet (même s’il présente des troubles psycho-patho- logiques), on devra évaluer ces troubles suivant la perspective clinique de la « capacité criminelle », c’est-à-dire dans le domaine de la criminoge- nèse et de la criminodynamique, afin d'offrir au magistrat des éléments utilisables pour la formulation d'un programme de traitement efficace et adapté aux exigences particulières du cas individuel. Tout cela nous concentre encore une fois autour des problèmes de la personnalité, qui est en train de reprendre, dans la criminologie contem- poraine, la position centrale qui lui avait été reconnue 1l y a quelques années. C. — Personnalité criminelle et psychopathologie Le développement de la criminologie clinique a conduit à l’élabora- tion de la théorie de la personnalité criminelle, dont Etienne De Greeff fut l’initiateur et Jean Pinatel (1963) le théoricien génial. Ce dernier a élaboré ses idées sur la base de l’analyse des études cliniques casuistiques effectuées depuis longtemps en criminologie. Ces analyses ont démontré l’importance des traits de la personnalité, dont certains se retrouvent dans les travaux casuistiques de tous les auteurs et représentent les traits du « noyau central de la personnalité criminelle » (égocentrisme, labilité, agressivité, indifférence affective). Les recherches que nous avons réalisées à Gênes (Canepa, 1970) ont démontré que, d’après des études longitudinales sur de jeunes adultes antisociaux, la persistance de la conduite antisociale et la tendance à la récidive sont en relation étroite avec certains traits psychologiques qui vont coïncider, pratiquement, avec les traits de la personnalité criminelle mis en évidence par Pinatel. Les mêmes recherches réalisées à Gênes ont conduit à formuler l’interprétation des résultats obtenus à la lumière de la théorie de Pinatel (niveau phénoménologique) et du concept de « délinquance typique » de Mailloux (1968), c’est-à-dire au niveau psy- cho-dynamique (Canepa, 1974, pp. 154-158). En effet, les «traits » psychologiques sont modifiables sous l’in- fluence des facteurs ambiants sur la personnalité. Cette hypothèse pré- sente un intérêt considérable pour ce qui concerne l’influence de la psy- chothérapie sur la personnalité des jeunes « délinquants typiques » étu- diés par Mailloux. — 25 — En conclusion, la théorie de la personnalité criminelle et de ses traits, évaluée dans une perspective actuelle, résulte d’une structure modifiable et plastique, et non absolue et rigide comme certains psychologues ou sociologues mal informés ont pu le croire. À travers sa théorie, Pinatel nous invite en effet à « voir la personnalité en mouvement, en action ou, plutôt, à l’apercevoir en transparence à travers les processus crimino- gènes, à préciser le jeu des composantes du noyau dans ces processus » (1976). La validité de la théorie de la personnalité criminelle, suivant Jean Pinatel, a été recemment démontrée par les recherches de M"* Favard (1991). Cette validité, dans le domaine de la recherche sur la criminalité des femmes, a été récemment confirmée par les études de M. CARIO (1992), et de Canepa, Abamo (1995). Sur ces points (les traits, le noyau central) des réactions critiques et absurdes en même temps ont été constatées. À mon avis, elles expri- maient seulement la complète ignorance, dans le domaine clinique, de certains criminologues mal informés. En effet nous pouvons répondre à ces critiques par les considérations suivantes 1. des psychologues éminents, tels que Stagner et Solley, observent que l’image de soi représente un aspect important de la personnalité (« peut-être le noyau autour duquel les traits s'organisent ») ; une telle image, qui se rapporte à l’identité du moi, est influencée par les facteurs biologiques et aussi par le milieu professionnel, les amis, les conditions économiques (1972) ; 2. à l’heure actuelle les traits de la personnalité sont cités, en tant que conception valide et très importante pour la pratique diagnostique des psychiatres, dans le DSM, c'’est-à-dire le « Manuel Diagnostique et Sta- tistique » des troubles mentaux, ouvrage publié la première fois à Was- hington par les soins de l’American Psychiatric Association. Suivant ce manuel, actuellement arrivé à sa IV® édition (DSM-IV, édition 1talienne, p. 688, 1996) « les traits de personnalité représentent les modalités habi- tuelles de percevoir, de se rapporter et de penser, face aux milieux exté- rieurs et à soi-même, qui se manifestent dans une gamme très vaste de contextes sociaux et personnels. Si les traits de personnalité sont rigides et donc non adéquats à favoriser l'adaptation, ils provoquent, par consé- quant, une compromission évidente des modalités fonctionnelles, ou bien une souffrance subjective, qui vont constituer les troubles de personnalité ». Cette conception valorise la signification des traits de la personnalité et, en même temps, pose une limite très nuancée entre le « normal » et le « pathologique ». — 26 — Ces constatations, qui actualisent la « théorie des traits de personna- lité en criminologie », correspondent aux perspectives cliniques que j'ai dégagées de l’expérience acquise dans le domaine des expertises. Cette expérience nous a démontré que la distinction entre « santé mentale et psychopathologie », considérée strictement en elle-même, ne constitue pas un critère valable pour la compréhension des processus crimino- gènes. Cela résulte d’une série de raisons, que jJ'ai exposées (1978) comme suit : 1. le fait que la distinction susdite n'est pas très nette mais bien nuan- cée dans la réalité clinique ; 2. l’exigence de considérer l'influence des situations extérieures y compris les cas psycho-pathologiques d'intérêt criminologique ; 3. la fréquence peu élevée des délits et des crimes dans la population des individus soignés à l'hôpital psychiatrique. L'histoire de l'expertise mentale, dans le cadre judiciaire, présente un développement que l’on peut envisager suivant les trois étapes suivantes : 1. à l'origine, l'expertise « psychiatrique traditionnelle », était pure- ment clinique et basée sur des préjugés pathologiques ; 2. actuellement, l'expertise « médico-légale psychiatrique », est fon- dée sur des aspects multidisciplinaires et se rapporte strictement à l'éva- luation des données psycho-pathologiques en relation avec les exigences de l’interprétation des lois pénales en vigueur (imputabilité, dangerosité) 3. dans l'avenir : l’expertise « criminologique », en tant que « exper- tise de personnalité unique » (psychologique, psychiatrique et médico- légale), devra être en même temps interdisciplinaire et finalisée vers la compréhension clinico-phénoménologique des processus criminogènes, en tant que motivation et dynamique du crime, ainsi que vers de véri- tables exigences de « traitement », en tant que promotion humaine et réhabilitation de la personnalité. En référence au troisième type d'activité d'experts pour l'avenir, expertise criminologique en tant qu'expertise de personnalité (psycholo- gique, psychiatrique et médico-légale), 1l faut souligner la finalité de cette activité, consacrée à l’étude de problèmes cliniques qui rentrent dans le domaine de notre compétence. Ces problèmes peuvent être identifiés dans les « conclusions et recom- mandations » qui ont été approuvées à l’unanimité à la séance de clôture du « Septième Colloque Criminologique » que j'avais organisé à Stras- bourg (Conseil de l’Europe) en 1986 en ma qualité de président du Col- loque et du « Conseil Scientifique Criminologique » du Conseil de l’Eu- rope, avec la finalité de discuter (durant trois jours) et de confronter les différents systèmes d’expertise psychiatrique en vigueur dans les princi- _— 27 — paux pays européens. Je conclurai mon texte par l’énoncé de ces « conclusions et recommandations » (Canepa, 1986) ; CONCLUSIONS « 1. Les législations pénales existant dans les Etats membres du Conseil de l’Europe présentent une remarquable variété à l’égard de la terminologie et des concepts fondamentaux concernant la notion de res- ponsabilité de l’auteur d’un crime et des facteurs qui peuvent exclure ou atténuer celle-ci. 2. Il existe une certaine tendance à poser à l’expert une question qui comprend à la fois l’aspect psychopathologique (trouble mental) et l’as- pect juridico-normatif (responsabilité ou concepts similaires). 3. Selon l'avis des experts, l'évaluation de la responsabilité ne rentre pas dans leur compétence. L'expert psychiatre, au moment où il se pro- nonce sur l'état mental d'un délinquant, doit se limiter au cadre de réfé- rence de sa profession. En ce qui concerne la question de la responsabilité pénale, il se limitera à un diagnostic psychiatrique et aux répercussions de l'état pathologique sur le contact du sujet avec la réalité. 4. La prédiction clinique du risque de récidive criminelle repose sur des fondements scientifiques fragiles. C’est pourquoi, en fin de compte, 1l appartient au tribunal d’apprécier ce risque sur la base de /'information acquise à partir de différentes sources, y compris les évaluations des experts (ou d’une équipe pluridisciplinaire d'experts) relatives à l’évolu- tion de l'état mental. En ce qui concerne la sortie d’un établissement psychiatrique, 1l est nécessaire de prendre en considération les difficultés particulières de prédire le comportement futur dans de telles situations et il faut aussi prendre en considération le temps passé en détention et le principe de la proportionnalité. S. Le délinquant malade mental doit être soumis aux mêmes normes médicales que celles qui règlent la situation des patients ordinaires. » RECOMMANDATIONS «1. Il est souhaitable que les questions posées à l'expert psychiatre se réfèrent, dans la perspective d'une harmonisation des lois pénales et prati- ques nationales, à des évaluations diagnostiques et pronostiques, et que celles-ci soient liées à un programme de traitement. 2. Après la sentence, le programme devra être réalisé et révisé pério- diquement, dans une perspective de continuité thérapeutique, en fonc- tion des besoins individuels. __ 28 — 3. Le colloque invite le Conseil de l’'Europe à favoriser des pro- grammes de recherches interdisciplinaires dans le domaine de la fiabilité et de la validité des diagnostics psychiatriques en liaison avec la prédic- tion de la récidive ainsi que dans le domaine des relations éventuelles entre désordres mentaux et criminalité. 4. Le colloque invite le Comité européen pour les problèmes crimi- nels à encourager les Etats membres à promouvoir l’institution et le développement, dans les universités, auprès des facultés de médecine et de droit, de programmes ou d’écoles d’enseignement postdoctoral ou postgradué en psychiatrie légale et en criminologie. 5. Il est souhaitable que, dans les universités, soient institués et déve- loppés, pour les magistrats et les opérateurs sociaux, des cours de forma- tion et de perfectionnement dans le domaine de la psychiatrie légale et de la criminologie. 6. Le colloque, après avoir constaté le vif intérêt des participants, invite le Comité européen pour les problèmes criminels, à donner une suite à l'étude du sujet traité en favorisant des rencontres scientifiques et pratiques ultérieures sur le même sujet. » BIBLIOGRAPHIE American Psychiatric Association, Diagnostic and Statistical manual of mental Disorders, Fourth Edition, DSM-IV, édition 1talienne par V. ANDREOLI, G.B. 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Après avoir rappelé que dans le cadre pénal en Italie, seule l’expertise psychopathologique est autorisée, l’auteur se réfère pour en définir les normes, aux conclusions et recommandations du colloque criminolog!- que du Conseil de l’Europe qu’il a organisé en 1986. Rapprochant la théorie des traits de personnalité de Pinatel des données du DSM-IV, 1l conclut que la limite entre le « normal » et le « pathologique » est très nuancée, et que l’expertise de psychiatrie légale doit devenir une « exper- tise criminologique » rendant compte de la personnalité, sous ses aspects tant psychologiques que psychiatriques et médico-légaux. SUMMARY In the light of the Italian doctrine, the author opposes responsibility, a legal notion, to «the imputable » and to mental disability which affects it and implies social dangerousness, and which comes under psy- chiatric expertise. The author calls for a « new criminology » free of ideology and based on, in theory, the development of values and, in application, on civic responsibility. After reminding us that, in Italy, in the framework of criminal justice, psychopathological expertise is the only one authorized, the author, in order to define its norms, refers to the conclusions and recom- mendations of the European Council’s criminological symposium which he organized in 1986. Having established a link between Pinatel’s theory of personality traits and the DSM-IV data, he concludes that the bor- derline between « normal » and « pathological » is very subtle and that — 32 — the expertise of legal psychiatry must become a « criminological exper- tise » which acknowledges personality in its psychological, psychiatric and forensic aspects. RESUMEN El autor propone, a la luz de la doctrina italiana, un concepto de res- ponsabilidad — nociôn juridica — que se opone a la imputabilidad y a los « trastornos mentales » que la justifican y que implican la presencia de una peligrosidad social ; desôrdenes que entran en el ambito de compe- tencia del experto psiquiâtrico. G. Canepa defiende una « criminologiä renovada », liberada de las ideologias, basada, en el plano teôrico, en el desarrollo de los valores y, en el plano de su aplicaciôn, en la responsabilidad civica. El autor recuerda que, en el marco penal Italiano, sôlo es autorizado el peritaje psicopatolôgico, y se refiere, mâs adelante, para definir las normas, a las conclusiones y recomendaciones del Coloquio Criminolô- gico del Consejo Europeo, organizado en 1986. Después de haber proce- dido a un anâlisis comparativo de la teoria de los rasgos de personalidad y los datos del DSM-IV, cuyos puntos de vista le parecen proximos, G. Canepa concluye que el limite entre lo « normal » y lo « patolôgico » es extremadamente ténue, y que el peritaje de psiquiatria legal debe dar paso a un « peritaje criminolégico » susceptible de dar cuenta de la per- sonalidad, en sus aspectos psicolôgicos, psiquiâtricos y médico-legales. _— 33 — SOCIAL CONTROL THEORY IN JAPANESE SOCIETY Ichiro Tanioka, Ph. D. (*) INTRODUCTION Scholars have long viewed Japan as a nation whose society exhibits a high level of discipline and social control (Clifford, 1976 ; Vogel, 1979 ; Hofheinz, Jr. and Calder, 1982 ; Adler, 1983 ; Wilson and Herrnstein, 1985 ; Halbarstam, 1986). The study discussed in this paper tests the theory of «social control » as pertaining to the current adolescent generation in Japan and the rates of juvenile delinquency with data collected in October of 1988 on high school students in the city of Osaka, one of the largest urban centers in Japan. The study also com- pares current United States’ delinquency statistics, social acceptance and standards of behavior. Japan has one of the lowest crime rates in the industrialized world (Braithwaite, 1991). À single explanation as to why this is so would be difficult to put forth. Many factors, local, societal and historical, merge to cause, support or impede delinquent behavior. Wilson and Herrnstein (1985) concluded that Japanese society is atypical in that the potential extreme social and family embarrassment and the loss of one’s bond With society (i.e. job security) caused by an individual’s deviation from the societal norm towards crime far outweighs the rewards of crime. When one adds in as well the high clearance rates (85.9% for violent offenses in 1992), the very low crime rate may be accounted for. INFORMAL SOCIAL CONTROL The importance of societal control as separate from the formal justice System has been stressed by many scholars (Hirschi, 1969 ; Elliott et al., 1979 ; Akers et al. 1979). Informal control 1s defined as any societal control or factor other than the official, i.e. formal, control, as represen- ted by government, legal procedures, etc.… (cf., Black, 1979). The family Structure and the relationships within it are considered the primary and most influential of the myriad informal controls. Population density, urbanization, the ratio of police officers to inhabitants, technology (i.e. (*) Osaka University of Commerce. — 35 — transportation and communication), and home population influence the levels and balance of formal and informal controls. Adler (1983) upon reviewing the informal social control systems of ten countries which have very low official crime rates, concluded that : « All ten countries appear to have developed some strong social con- trol, outside and apart from the criminal justice system. The social control systems of which I speak do not aim to control by formal restraint. Rather, they transmit and maintain values by providing for a sharing of norms and by ensuring cohesiveness. Among those social control systems, there is, above all, the family. Most of the countries under study have seen little disruption of their strong family system. » (1983 : p. 130) (emphasis added) This study also tests the elements of school and friendship(s) as integral to informal societal control. The purpose of this study was to discuss how social control factors relate to and affect the crime rate within a society or nation. In the interest of limiting and 1isolating variables and influences, the research focused on Japan and the varying levels and differences in juvenile crime among the different subsystems of a similar social stage within Japan. THEORY This study focused on the informal control of juveniles by society in terms of the social-psychological pressure on the delinquent motivations of the possible offenders (represented by whether or not possible offenders are « handled » by those with whom they have social bonds). Hirschi (1969) asked « Why don’t they do 1t ? » instead of asking « Why do they do it ? » (1969 : p. 34), under the assumption that « we are all animals, and thus all naturally capable of committing crime acts » (1969 : p. 31). The main concern of Hirschi (1969) in answering the question « Why don’t they do it?» was the strength of the « social bond » with conventional people such as parents, teachers, and (well- behaved) peers. He wrote «If a person does not care about the wishes and expectations of other people — that is, 1f he is insensitive to the opinion of others — then he 1s to that extent not bound by the norms. » (1969 : p. 18) This « social bond », similar to Durkheim’s concept of group solidarity (1951 : p. 29), is made up of four major elements attachment — to parents, teachers, and peers ; commitment — to conventional lines of actions ; involvement — in conventional activities ; and belief. — 36 — Attachment refers to the ties of affection and respect between children and their parents, teachers, and peers ('). When the ties are strong a child internalizes the norms of society more easily which can deter him/ her from delinquency. Empey (1980) has commented that Hirschi’s attachment might be considered analogous to Freud’s super-ego. Commitment indicates the child’s degree of dedication to long-term goals and to the development of a « stake in conformity » which can be endangered by his/her delinquent acts. Hirschl’s commitment 1s again compared to Freud's ego (Empey, 1980 : p. 267). One proverb says, «Idle hands are the devil’s workshop », and this is what Hirschi’s « involvement » means. À large amount of unstructured time to commit delinquent acts in the first place. As a matter of fact, involvement over- laps with Felson and Cohen’s (1979) routine activity approach. Belief might be described as the degree to which societal norms are internalized, often through strong attachment to and reliance on the authority of parents and a nurturing society. The laws of a society are a reflection of the authority and values of such and if a child has not internalized societal norms through close contact and attachment to his/ her parents, it is more likely that he/she will exhibit little obligation to respect the law or conform to the expectations of others. The combined strength of these four elements, attachment, commitment, involvement and belief creates a « bond » and represents the base for the child’s develop- ment factors. In the twenty-five years since Hirschi (1969) published his theory others have expanded upon and reformed the original. Elliott and Ageton (1980) have put forth the strength of negative bonding (°), through peer pressure, going beyond the original measures of bonding which had considered only conventional persons. Including the power of both the positive and negative allows a revised control theory com- patible with Sutherland’s differential association theory, developing what Glaser (1979, p. 213) called a « differential control » theory of delinquency. Since this aspect is purely a quantitative measure of bond and does not add a new dimension, this new measure does not con- tradict any preliminary conditions of the theoretical frame of the social control theory (*). Unconventional bond has been included as a control variable in this research. (") Parents, teachers, and (good) peers are called « intimate handlers » by Felson (1986) as the new additional element on the basic (ecological) three elements of routine activity theory. (*) Hirschi (1986) did not like this treatment. (*) Hirschi (1986) was not partial this treatment either. — 37 — MEASURING DELINQUENCY Official national crime rates are most reliable when concerning the more serious and violent offenses such as robbery and homicide. Milder offenses such as property damage and misdemeanors, however, tend to be under-reported. Self-reported measures (questionnaires) can help to fill out a study beyond official reports and statistics. Recently question- naire surveys have been a popular method of studying delinquency, especially for the etiology of delinquency (e.g., Hirschi, 1969 ; Elliott et al., 1985). The study discussed in this paper has also made use of this method for the following reasons the official data in Japan may be strongly biased, especially for less serious offenses, as 1s the case else- where ; and, self-reported data can apply to never-arrested delinquent and non-delinquent students as well as those who have passed through the juvenile legal system. Data for this study were collected in May (pilot data) and October (testing data) of 1988 in Osaka prefecture, Japan. Osaka prefecture includes Osaka City, the second largest city in Japan. It contains 276 high schools in which 414,648 students were enrolled during the time of data collection. Despite its urban status, Osaka prefecture has only a slightly higher crime rate than the official statistics for the entire nation of Japan. À brief comparative picture of the delinquency rates of youth (age 15-18) in Osaka and the United States 1s presented in Table 1 which pairs data from the Osaka police to data from the United States. TABLE 1 Comparison of Index Offense Arestees (per 100,000 people) of Group of Age 15-18 : Osaka and The U.S., by Sex OSAKA ( Arrest/100,000) |The U.S. ( Arrest/100,000) Male Female Male Female Murder/Homicide 1.45 22.34 1.90 Forcible Rape 2.90 54.52 70 Robbery 1.93 ë 340.29 23.20 46.81 7.12 3977.83 65.11 Aggravate Assault Arson 0 35.14 4.07 Burglary 67.54 4.82 1334.05 93.69 Larceny/Theft 3887.01 346.31 2576.08 9977.03 Motor Vehicle Theft 4836.68 19.31 535.36 56.51 — 38 — METHODS Following are the primary hypothesis and five sub hypotheses to be tested by this study. Primary Hypothesis to be tested by this study : The stronger the bond of students with persons having conventional values, the lower their tendency towards delinquency as measured by delinquency rates. The positive individual factors for this study were measured by use of the Richmond Youth Project questionnaire (Hirschi, 1969), for the level of Attachment, Commitment, Involvement, and Belief. Attachment to parents, school/teachers, and peers was determined by the answers to 3-5 questions for each, and then compared to the self- reported delinquency rates (*). Sub Hypothesis 1 : The stronger the attachment to conventional persons (such as good parents, good school/teachers, and good peers), the fewer the delinquent acts. Commitment was determined by the answers to the four questions used by Hirschi (1969) measuring « general achievement orientation » (Hirschi, 1969 ; p. 178) and «educational aspiration » (for details see Appendix C of Tanioka, 1989). Sub Hypothesis 2 : The stronger the level of commitment (ambition and aspiration), the fewer the delinquent acts. Involvement was determined by measuring the hours spent per week in a club activity and/or a JUKU (special after school tutoring and studying center). Another activity Hirschi used to measure involvement, the part-time job was not used in the study presented here as that a part- time job is not an encouraged activity for serious, academically-minded young people in Japan, and high school students, by and large, don’t work while going to school. This 1s very different from the US where young people with ambition and drive are encouraged and rewarded (sometimes by acceptance to good universities) for having the maturity to handle a part-time job alongside their schooling. Sub Hypothesis 3 : The more hours per week involved in conventional activities (club activities and JUKU), the fewer the delinquent acts. Belief was determined by applying the same measures used by Hirschi (1969), observing the student'’s attitude towards policemen, established values and laws of society. (*) The number of good and bad peers will be checked separately in the questionnaire. Sub Hypothesis 4 : The stronger the belief in conventional values (such as attitude toward law and police), the fewer the delinquent acts. Conversely, an individual’s negative bonds were determined by his/ her answers to questions on the delinquency of his/her peers (close friends). Sub Hypothesis 5 : The stronger the bond with delinquent peers, the more temptation towards and commitment of delinquent acts. As students usually have both conventional and unconventional peers, the relative proportion of good peers to bad peers can reveal the strength of both the positive and negative bonds. STATISTICAL CONTROLS The following statistical controls, though not the main focus of this study, were chosen for their relative importance to the prediction of delinquent acts (°). Age : Japanese high school students are aged 15-18, with extremely rare exceptions. The relationship between age and delinquency 1s not at doubt here. Occasionally a grade of high school will include two or more age groups. It is interesting therefore to observe which measure, grade or age, is a more apt predictor of delinquency rates. Âs a matter of fact, it is found, though not mentioned in this paper, that the grade was far superior predictor of delinquency to that of age [for detail, see Tanioka and Glaser, 1991]. Sex : This is an important variable to take notice of as according to the U.S. estimates on crime/delinquency rates, males are three to five times more likely to commit crimes than females. Academic Level (subjective) : As this study utilized an anonymous questionnaire (°), the actual Grade Point Average (GPA) was not available to the researcher. As a supplement to the study the self-repor- ted GPA level was used. DELINQUENCY MEASURE (DEPENDENT VARIABLES) To test the theory of social control this study has applied the six offenses as outlined by Hirschi (1969) except that motorcycle theft has been substituted for auto theft (the driving age for automobiles is higher (°) A student’s former record of delinquency, which has been shown to be the single most predictive variable, was not included in the study as it is viewed as the result, rather than the cause of delinquency. (°) Time and budget permitting, the best estimation can be achieved by anonymous inter- view (Hindelang, Hirschi, and Weis, 1981). — 460 — in Japan than in the U.S.). Therefore, the scale used 1s Vandalism — Battery — Theft (0-$2) — Theft ($2-$50) — Theft ($50 or more) and Motorcycle Theft. « Self-reported delinquency rate» has plural meanings as does « crime rate ». In this study the frequency of delinquency rate, referred to as the « general offending rate » (hereafter GOR) has been applied. Commonly the GOR would be measured per 100, 1000, or 100,000 people, but as the offenses measured are quite common among this age group, this study shall consider the rate per single student. This study has also observed the « prevalence rates » (hereafter PR %) ; that is the « did » or « did not » measure of one or more delin- quent acts. The PR % of this study reflects the measure used by Hirschi in Richmond Youth research adjusting for the differences among Osaka students. The Richmond Youth subjects were asked about their experiences of delinquency over the prior 12-month period. The subjects were subsequently divided by their answers into three categories : none of the six offenses committed during that time period ; one of the six offenses committed ; and two or more of the six offenses committed. The choice of a 6-month reference period rather than a longer one was due to an interest in also asking subjects to recall specific details, such as their apparel, at the time of the delinquent acts. Also, Elliot and Huizinga (1989) conclude, on recall errors in the National Youth Study that, « a twelve-month reference period is probably too long ». However, 150 questionnaires with a 12-month recall request on delinquency were used in a pretest at one school, then 5 months later other classes in that school received the final questionnaire with 6-month recall questions. The 6-month rates ranged from 60 % to 75 % of the 12-month rates for specific offenses, perhaps partly because of incomplete recall for the longer period and partly because the summer vacation when crime rates increase was in the 6-month period. DELINQUENCY IN OSAKA As has been well established in the United States and elsewhere, crimes by juveniles that the police know about and record are a small fraction of those that youths admit on an anonymous questionnaire. As shown well in the review of research by Hindelang, Hirschi, and Weis (1981), there is much evidence that self-reports are quite accurate and probably provide the most complete counts possible for many types of offenses. From the response by the sample to questions on theft, we estimate that about 54,000 Osaka students commutted thefts in 1988 and that about 58,000 took someone else’s bicycle or motorbike for joyrid- — 41 — ing. The Osaka police in 1987, however, arrested only 3,756 high school students for theft of any type, including 1,795 for bicycle theft. The offi- cial police clearance rate for theft in 1987 for all of Japan was 60.2 %, and dividing the number of arrests by 0.6 we can estimate that Osaka police probably knew of about 6,300 thefts by high school students. Our data indicate that at least 100,000 were committed by students, or 16 times as many as were known to the police. Tittle and Villemez (19'77) compared self-reported grand larceny (theft of $50 or more) to official data and estimated that in Oregon this crime occurs twice as often as the police know about it, four times more often in Iowa, and 13 times more often in New Jersey. Apparently Japanese youth engage in much more than is usually assumed on the basis of official figures, but how do their self-reported offense rates compare with those of American high school students ? Our crime questions were based on Hirschi's (1969) research in Richmond, California, which is part of the San Francisco- Oakland metropolitan region, and the same questions were used in the Hindelang et al. (1981) study in Seattle. Table 1-B shows that these cities had higher juvenile offense rates than Osaka on five of the six crimes surveyed, with Osaka higher only on the question altered by us to make it not comparable ; there was a higher prevalence of bicycle and motor- bike theft for joyriding by the Japanese high school students than there was of automobile joyriding thefts by American high schoolers. Table 1- B shows, however, that sex differences in self-reported prevalence rates for large-scale theft ($50 or more) were much less in Japan than in the TABLE |1-B Percentage of High-School Students in Richmond (California), Seattle, and Osaka Who Report Having Committed Crimes, by Sex, and Boy : Girl Ratios (B:G) Richmond (1965) * Seattle (1978) ® Osaka (1988) Offense Boys Girls B:G Boys Girls B:G Boys Girls B:G Vandalism 25.5 8.3 3.1 43.1 19.2 14.1 5.5 Battery 41.9 15.2 2.8 50.9 24.4 19.0 5.6 Theft ($0-$2) 53.1 31.0 1.7 75.9 62.5 14.4 T. 19.2 7.1 2.5 39.8 26.2 10.4 7.9 Theft ($2-$50) Theft ($50 +) 6.5 1.7 3.8 16.5 1.7 5.2 4.8 Joyriding “ 11.0 3.6 3.1 9.7 0.8 Ë % 20.3 7.6 VH— —UN 9 — y \©O4RAO Hirschi (1969) o ® Hindelang, Hirschi, and Weis (1981). As explained in the text, the Richmond and Seattle data are on taking some- one’s automobile for joyriding, but the Osaka data are on taking bicycles or motorbikes. _— 42 — American cities, but differences in boy:girl ratios for the other offenses were not large or consistent. TEST OF THE THEORY Following are the tests for the five sub hypotheses of the social con- trol theory Attachment (split into three sections, parents, school/ teacher, and peer) ; Commitment ; Involvement ; Belief, and Negative Bond. 1. — Attachment to parents Parents can be considered the most important influences on students due to the fact that they spend more time with their own child than any other influence, in particular during a child’s early life. Mothers and fathers, between them, may also have a qualitatively different influence on their child’s delinquency. Therefore when considering the « social bond » the attachments to the mother and to the father are considered separately. Attachment to parents is divided into Hirschi’s four sub-elements Supervision ; Intimacy of communication (A) ; Intimacy of communica- tion (B) and Affectionate Identification. Hirschi measured Supervision with the questions « Does your mother (father) know were you are when you are away from home ? » and, « Does your mother (father) know whom you are with when you are away from home ? » As these questions are highly correlated (r = .69 — as discovered in compiling the pilot data), this study adopted only the second question « …whom you are with… ? » (hereafter « WHOM ») as the indicator of attachment to parents. Intimacy of Communication ( A) represents communication between parents and child. Hirschi measured this element by asking two ques- tions «Do you share your thoughts and feelings with your mother (father) ? » (hereafter « SHARE ») and, « How often have you talked over your future plans with your mother (father) ? » As in the previous case, these two questions are highly correlated and this study opted to use « SHARE » as the indicator (Hirschi, 1969, p.90). Intimacy of Communication ( B) refers to the one-way flow of com- munication from the parent to the child. Hirschi determined this by ask- ing : « When you don’t know why your mother (father) makes/made a role, will she/he explain the reason ?» (hereafter « EXPLAIN ») ; « When you come across things you don’t understand, does your mother (father) help you with them?»; and, « Does your mother (father) — 43 — explain why she/he feels the way she/he does ? » This study chose again to limit the questions asked as they were highly correlated (r = .60) and decided upon « EXPLAIN » as the indicator of this element. Affectionate Identification, the last sub-element of Attachment to Parents, was measured by Hirschi with the question « Would you like to be the kind of person your mother (father) 1is?» (hereafter « BECOME »). The results of this study's questionnaire are presented in Table 2 (WHOM), Table 3 (SHARE), Table 4 (EXPLAIN) and Table 5 (BECOME). TABLE 2 Self-Reported Delinquency Rates : by Supervision of Parents know with WHOM : Always Sometimes Rarely Never GOR 2.24 2.82 2.89 5.34 Father pr % 21.7 % 27.6% 29.2 39.1 “ (N) (157) (214) (322) (376) GOR 1.82 3.58 5.61 7.48 Mother pr % 18.2 % 35.3 % 42.0 % 52.3 % (N) (428) (334) (219) (88) Chi-Square (pr %) : Father = 22.76 (p<.001), Mother = 71.18 (p<.001) TABLE 3 Self-Reported Delinquency Rates : by Intimacy of Communication (A) SHARE thoughts and feelings with — Sometimes Never Always Rarely GOR 3.29 2.21 2.60 4.29 Father pr % 26.9 % 26.7 % 28.6 % 33.1 % (N) (26) (90) (280) (673) GOR 2.48 2.19 2.48 5.48 20.2 % 23.3 % 28.8 % 39.4 % Mother pr % (N) (89) (219) (330) (431) Chi-Square (pr %) Father = 28.04 (p<.001), Mother = 72.94 (p<.001) — 44 — TABLE 4 Self-Reported Delinquency Rates : by Intimacy of Communication (B) does your parents EXPLAIN —? Always Sometimes Rarely Never GOR 2.79 2.89 4.30 10.40 Father pr % 27.8 % 32.3 % 31.9% 42.9 % (N) (554) (316) (109) (73) GOR 2.97 3.34 3.34 9.46 Mother pr % 28.2 % 30.2 % 33.9 % 44.8 % (N) (563) (322) (105) (62) Chi-Square (pr %) : Father = 20.96 (p<.008), Mother = 15.69 (p<.047) TABLE 5 Self-Reported Delinquency Rates : by Affectionate Identification Do you like to be the kind of person your fa(mo)ther is ? Just a few Every way | Most ways |Some ways Not at all ways GOR 3.57 3.00 2.68 4.82 4.41 Father pr % 27,7% 26.5 % 34.6 % 30.2 % 32.7 % (N) (83) (189) (295) (202) (300) GOR 3.33 2.63 3.67 2.41 5.24 Mother pr % 19.7 % 23.8 % 27.8 % 32.4% 43.1 % (N) (76) (189) (324) (213) (267) Chi-Square (pr %) : Father = 7.19 (not signif.), Mother = 33.53 (p<.001) The findings of this questionnaire conflict slightly with Hirschi’s (1969) results. In the case of a Japanese child it appears that the mother’s actions and relationship have more impact on a child’s development. Conversely, Hirschi (1969) found : « For present purposes, the important statistics in table 26 and 27 1s the coefficient of multiple correlation, R. For the mother items, it is .35, for father items, .33. For all practical and theoretical purposes, the con- clusion that attitudes toward and relations with the mother and the father are equallv important in the causation of delinquency appears Justified (1969 : p. 102) ». (emphasis added by author) The relative coefficient’s results in the Osaka data are .26 for the mother items and .19 for the father items ; they are significantly different and not « equally important » as was the case in Hirschi’s research. This substantial inequality of importance of roles between parents in Japan and the U.S. is, by conjuncture, most likely due to the difference in time — 45 — spent with their children. The widespread six day work week, long com- mutes to work, « workaholic » norms, and other aspects of the work- place culture standard in Japan may all contribute to the relative absence of the father’s presence within and therefore impact on his own nuclear family. This 1s an opinion, with no supporting evidence at this time. To determine the relative significance of each variable in the four sub-elements questioned, the variables for mother and father were regressed simultaneously. The following treatments were applied : for « WHOM, » « SHARE, » and « EXPLAIN », four points were assigned to the answer « always, » three points for « sometimes », two points for «rarely », and one point for « never », ; for « BECOME », points rang- ing from five to one were assigned to answers from « in every way » to «not at all ». The results of the regression analyses are shown in Table 6 (Significance of Selected « Attachment to Parents » Items Regression Analysis (OLS) of GOR). TABLE 6 Significance of Selected « Attachment to Parents » Items : Regression Analysis (OLS) of GOR Partial Regression Dependent Var. : GoR Coefficient Variables Raw Normalized Supervision (WHOM) Father —.17 —.016 Mother —1.49 —.134 * Father —.13 —.009 Intimacy of communication (A) (SHARE) Mother —.68 —.061 Intimacy of communication (B) Father —1.56 —.130 ** (EXPLAIN) Mother —.15 —.012 Affectionate Identification Father +.13 +.015 Mother +.09 +.010 (BECOME) R2 = .049 (R = .22) N = 1069 * : (p<.05) ** : (p<.01) The test results show the mother’s importance in the role of super- visor (WHOM) and the father’s importance in the role of one-way com- municator (EXPLAIN). ! would like to put forth as an opinion — without supporting evidence at this time — that in Japan the father is the maker of the rules, while the mother supervises the child’s behavior and adherence to the rules. __ 46 — 2. — Attachment to schoollteachers For this section of the questionnaire the stage was set for further questions concerning a student’s bond with school/teachers by beginning with the broad-based : « In general, do you like or dislike school ? » to check for a difference in delinquency rates between students who « like » or « dislike » school. Following this question the students were asked whether they cared what their teacher(s) thought of them. The results of these questions clarified that the bond with parents far exceeds the bond with school/teachers in importance and impact on a student’s life and decisions. Tables 7 and 8 show the detailed results. TABLE 7 Self-Reported Delinquency Rates : « Like » or « Dislike » School Do you like or dislike school ? Like Neutral Dislike GOR 2.36 3.02 6.20 pr % 20.5 % 27.17 % 46.8 % (N) (327) (509) (286) Chi-Square (pr %) : 63.35 (p<.001) TABLE 8 Self-Reported Delinquency Rates : by « Care » or « not Care » What Teacher think of Them Do you care what teacher think of you ? ÀA lot Some Not much 4.25 GOR 3.77 3.03 pr % 27,4% 28.5 % 32.8 % (N) (106) (494) (522) Chi-Square (pr %) : 14.76 (p = .064, not significant) As in Hirschi’s study the student’s « attitudes toward the teacher’s treatment of them » and « Scope of school’s authority » were also tested in Osaka to reveal links to delinquency. Tables 9 and 10 show the results of these tests. As compared with the questions asked in Tables 7 and 8, these latter questions regarding «attitude towards treatment » and « school authority » are revealed to be of higher significance. However, unless the relative strength of each point and question 1s measured, the most relevant predictor of delinquency won't be revealed as, In causation theory, the unique component of the variable to explain — 47 — and determine delinquency must be sought while observing and testing the control variables. Therefore, all four variables in this section on «attachment to school » are regressed by controlling the self-rated school achievement (GPA) to allow for the distortion and reasons for « dislike » of school. See Table 11 for the regressed data. TABLE 9 Self-Reported Delinquency Rates : by attitude toward Teacher’s Treatment of Them Teachers pick on me Agree Neutral Disagree GOR 6.88 4.65 2.20 pr % 487 % 32.7 % 23.5 / (N) (234) (211) (677) Chi-Square (pr %) : 63.19 (p<.001) TABLE 10 Self-Reported Delinquency Rates : by Scope of School’s Authority It is none of school’s business if students smoke outside the class Agree Neutral Disagree GOR 7.01 2.93 1.92 pr % 46.8 % 27.2 % 23.5 % (N) (316) (206) (545) Chi-Square (pr %) : 92.78 (p<.001) TABLE 11 The Significance of Selected « attachment to School » Items : Regression Analysis (GOR) Dependent Var. : GoR Partial Regression Coefficient Variables Raw Normalized « Like School or Not ? » —.66 —.045 « Care What Teacher Think. » —.48 —.028 « Teachers Pick on Me. » ** +1.39 +.158 * « None of School’s Business — » ** +1.27 +.164 *° Self-Reported GPA (S-1) +.47 +.053 ** Strongly Agree = 4, Strongly Disagree = 0 *b (p<.001) R2 = .078 (R = .28) N = 1008 — 48 — From this data it is observed that the two questions concerning attitude are highly revealing and must be dealt with as strong indicators of student values and adherence to outside deterrents of behavior. As such, it is confirmed that attachment to school/teachers 1s, along with attachment to parents, an important element in the prediction of a student's delinquency. 3. — Attachment to (good) Peers À question similar to the question concerning affection for parents Wwas asked about friends « Would you like to be the kind of person your best friend 1s ? » (hereafter « LIKE TO BECOME PEERS »). This question does not reveal whether the friend is conventional or unconven- tional (a status not as relevant in the case of parents and teachers, and so excluded from this study). Therefore it was necessary to question further as to the student’s knowledge of his/her friend(s)’ delinquency records. If the friend(s) is conventional (a good peer), it is expected from the theory that the stronger the attachment with the friend(s), the lower the delinquency rates. However, if the friend(s) is unconventional (a bad peer), then it is expected that the stronger the attachment with the friend(s), the higher the delinquency rates. To test this theory, the students were from this point split between those who « had a delin- quent peer » (as defined by knowledge of friend(s)' experiences of com- mitting theft or battery) and those who did not. Table 12 shows the results of this section. TABLE 12 General Offending Rates : by « Having a Delinquent Peer » and « Strength of Attachment to The Peer » Attachment to peer(s) ps Strong Weak « Having a Yes GOR 7.19 5.60 delinquent (N) (79) (158) peer(s) ? » No GOR 66 75 (N) (29) (63) Note : The middle category of « Like to become peer » has a large number of Students ; and that’s why N is small. Chi-Square value = 4.85 (not significant) The implications of this test is that « having a delinquent peer or not » is far more of a predictor for delinquent behavior than simple « closeness to a good peer » ; whether the attachment is strong or weak, __ 49 __ the simple existence of a delinquent peer enhances the likelihood of delinquency in the student. In this study the method of examining peer friends and influence was the ratio of delinquent peers relative to all close friends. This measure was decided upon as a more overall accurate indicator than sheer num- ber of delinquent friends. For example, one student may have one delin- quent friend and non-delinquent friends, while another may have a delinquent friend and no non-delinquent friends ; same number of delin- quent friends, but by ratio, the former peer ratio 1s 9% and the latter 100 % (/). The ratio was categorized into five sub-sections to compare the differences of GOR and PR %. See Table 13 for results. Negative bonding as a measure is as important in the delinquency potential as conventional bonding measures ; probably more important. Conversely, attachment to « good » peers does not show statistical significance. TABLE 13 Self-Reported Delinquency rates : by Bad-Peer Ratio Bad-Peer Ratio (Bad Peers/AIl Peers) 0 .00001 to .20| .20+ to .40 .40+ to .60 |.60+ to 1.00 GOR 51 .99 3.90 6.27 13.81 pr % 9.2 % 19.2 % 34.4 % 63.6 % 68.1 %% (N) (305) (260) (230) (121) (116) Chi-Square value = 237.44 (p<.001) 4. — Commitment to conventional goals Students commit a delinquent act according to Hirschi, when the predicted reward of committing a delinquent act exceeds the predicted future reward of not committing a delinquent act and of pursuing a con- ventional goal (1969 : p. 162). The pursuit of conventional goals has two basic elements : « educational aspiration » and « goal achievement orienta- tion ». Table 14 shows the correlation between educational aspiration and delinquency rates. The table indicates, though not strongly, that the higher the educational aspiration, the lower the delinquency rates. The reader may observe the low rates for the « Junior College » group ; this may be explained by the predominantly female population at junior colleges and females’ lower overall delinquency rate. The other primary element of commitment level is the « general achievement orientation » (hereafter « ACHIEVEMENT »). The index (7) Hirschi (1969) opted for the question « how many close friends ever arrested ? ». — 5p — of ACHIEVEMENT used by Hirschi, and adopted as well by this study, is derived from two question statements : « I try hard in school » (reveal- ing attitude) ; « Whatever I do, I try hard » (revealing attitude) ; and the question « How important 1s getting good grades to you personally ? » Each question was trichotomized into two, one, or zero points according to the strength of commitment indicated by the answers. The results 1n Table 15 show that the correlation 1s, though not very high, significant. Thus, commitment, the long range view of achieving goals, 1s also an important element in the prediction of students’ delinquency rates. TABLE 14 Self-Reported Delinquency Rates : by Educational Aspiration Wants to go up to : High School 4 vear College Junior College Training School Graduate GOR 3.60 3.07 2.49 5.67 pr % 37.71 % 17.4 % 22.4 % 39.2 % (507) (310) (134) (171) (N) | Note 96% of « Junior College » atudents are females ; 81 % of « 4 year College » students are males. TABLE 15 Self-Reported Delinquency Rates : by Index of Achievement Orientation Index of Achievement Orientation GOR 5.20 3.30 5.85 3.88 2.11 2.34 1.52 pr ()0 39.6 % 27.0 % 35.4 % 34.8 %% 25.5 % 24.4 % 26.6 % (N) (90) (63) (226) (206) (215) (90) (128) Chi-Square value = 47.06 (p<.001) Also see Table C.16 S. — Involvement There is a danger of confusing conventional and unconventional activities ; for example, « working for pay » may become an unconven- tional activity when friendship with adult co-workers is involved. Conse- _— 51 — quently, this study did not include « working for pay » as a factor in the operationalization of subhypotheses, but did investigate the importance of «extra hours studying» (as revealed by hours per week at a « JUKU ») and « hours spent per week for club activities ». These hours, where they are measurable, have been added together and here presented as «involvement in conventional activity ». See Table 16 for gathered figures. TABLE 16 Self-Reported Delinquency Rates : by Involvement to Conventional Activities INDEX : « Hours per Week for ‘JUKU?” and ‘Club’ » 0.5-4 hrs. 4.5-7 hrs. 7.5-10 hrs. 10.5+ hrs. GOR 4.14 3.30 2.56 2.08 3.02 pr % 31.8 % 26.0 % 33.9 % 22.5 % 32.0 % (N) (619) (181) (112) (80) (125) Chi-Square : 11.22 (not significant) These figures are tempered by the awareness, as mentioned by Hirschi, that delinquent acts, in particular such offenses as « theft/ shoplifting », can be committed in a very short period of time (should students be so inclined). The Chi-Square test level was not significant at 11.22. Thus, it 1s difficult to operationalize this sub-hypothesis of the « busy hand » and we must view this as « inconclusive ». 6. — Belief Whether the students have internalized the societal norms or not was measured by their attitudes toward « police » («I have a lot of respect for policemen ») and « law » (« It is alright to get around the law if you can get away with it »), as the key elements of the justice system. The questions were phrased by asking if the students « Strongly Agree », « AÂgree », « No Idea/Neutral », « Disagree », or, « Strongly Disagree » to the above statements. The answers were then compared with their delinquency rates. Table 17 and 18 show the results and confirm that Belief is highly correlated with delinquency. However, the correlation between attitude towards the police and delinquency is not linear. To determine deference in police contacts (by self-report), attitude towards the police 1s cross-tabbed with self-reported police contacts in Table 19. — 52 — TABLE 17 Self-Reported Delinquency Rates : by Attitude toward Justice System « I have a lot of respect for policemen. » Strongly Agree Neutral/|U Disagree Strongly Agree Disagree GOR 6.87 4.01 3.00 1.22 4.90 pr UO 36.7 % 26.4 % 23.3 % 22.8 / 41.2 % (N) (41) (83) (321) (212) (361) Chi-Square : 47.89 (p<.001) TABLE 18 Self-Reported Delinquency Rates : by Attitude toward Law « Ît is alright to get around law if — » Strongly Agree Neutral/|U Disagree Strongly Agree Disagree GOR 11.87 5.17 3.34 2.23 1.76 pr ()0 63.6 % 45.6 % 26.9 % 28.3 % 17.4 % (N) (77) (265) (195) (286) (299) Chi-Square 119.35 (p<.001) TABLE 19 Percentage of Police Contact (Arrest) : by Attitude toward Policemen I respect Policemen Strongly Strongly Arrested Agree Neutral/|U Disagree Agree Disagree 28.6 % 19.7 % 14.7% 17.3 % 36.2 % Yes (%) No (9%) 11,4% 80.3 % 85.3 % 82.7% 63.8 % (N) (49) (91) (347) (232) (403) E E e À factor to be taken into account is that nearly 30 % of those who declare respect for policemen also admitted to having been arrested, as shown in Table 19, which goes towards explaining the non-linear correlation between attitude towards the police and delinquency. It may be that these particular students’ respect for the police originated in their — 53 — experiences of arrest and treatment at the hands of the police. Nevertheless, attitude toward the «law» 1s revealed as a very strong predictor of students’ delinquency. We may conclude, therefore, that Belief is an important element in predicting delinquency. T. — Negative bond Unconventional Attachment was operationalized by Hirschi (1969) as the influence of « unconventional parents » (pp. 94-97) and of « delin- quent friends » (pp. 98-100). We consider cheating on taxes an uncon- ventional committed activity ; selling drugs an unconventional involve- ment ; and should one consider it necessary and justified to steal to sur- vive, that would be an unconventional belief. Let us expand this train to view the statement « t 1s alright to get around the law if you can get away wWith it» as an unconventional belief. For the purposes of this study, however, the influence of delinquent friends was chosen as the only negative bond measure to be tested as the occurrence of other examples was considered too few. 8. — Review of « social bond » variables To test the strength of the variables used in the four (seven including the subsections of Attachment) elements of the social bond hypothesis — Attachment, Commitment, Involvement, and Belief — selected variables from each element were tested simultaneously. So that the results would not be misconceived as multi-collinear, due to the high correlation of the variables within each element (e.g. « attitude toward law » and « attitude toward policemen » within the element of Belief), the variables were selected in the following manner : 1. If there 1s an index used in the test of the elements, use the index to represent the element (Index of Achievement Orientation will represent Commitment) ; 2. If there is no index used in the test of the element, select the variable which has shown the highest correlation (or 1f possible, the one which has shown the highest standardized partial coefficient) with delinquency. In this man- ner, the variables used in Table 20 were selected as representative in test- ing the « Social Bond Model ». Of the variables used, only the « Bad- Peer Ratio » of the « Negative Bond », would not be expected to have a negative correlation with delinquent behavior as described by the social control theory. The results of the regression analysis (dependent variables = GOR) are shown in Table 21. — 54 — TABLE 20 Variables of « Social Bond » Model Element Variables Abbreviation Attachment to Father « EXPLAIN » EXPLAIN-FA. Attachment to Mother « WHOM » WHOM-MO. Attachment to School « PICK ON ME » Attachment to Peers « BECOME PEERS » Un Æ 5 W =— Commitment « INDEX OF ACHIVEMENT ACHIFV. ORIENTATION » INVOLVE Involvement « INDEX OF INVOLVEMENT » Belief « RESPECT LAW » Negative Bond « INDEX OF BAD-PEER RATIO » BAD-PEER RATIO TABLE 21 Regression Analysis of Selected Variables of Social Bond Hypothesis Dependent Variable : GOR Standardized Element Variables Prob. < |T| Partial Coeff. Attachment to Father « EXPLAIN-FA. » —.074 012 * Attachment to Mother « WHOM-Mo. » —.110 001 ** Attachment to School « PICK ON ME » —.073 014 * Attachment to Peers « BECOME PEERS » +.034 228 Commitment « ACHIEV » —.045 125 Involvement « INVOLV » —.015 592 Belief « RESPECT LAW » —.092 002 ** O U ON U R 0 WN -— « BAD-PEER RATIO » +.302 001 ** Negative Bond R2 = .1828 (R = .43) N = 1,022 * : (p<.05) ** : (p<.01) Although 1t is here revealed that Arttachment to Peers, Commitment, and Involvement are not significant at the 95 % level, the « Social Bond » model itself shows high significance (F Value 28.61/df = 8, p<.00001) and the R-square value of the model is .1828 (R = .43). There is a difficulty to explain difference in the influence of « Attachment to Peers » and « Bad-Peer Ratio » on the indexed offenses. The former proves not to be highly associated to delinquency, and therefore might be excluded from the social control theory ; yet, the latter has been seen to be highly significant. Commitment (Index of Achievement Orientation), though it appeared significant when cross-tabbed in Table 15 was not eventually given statistical importance. Involvement was, as expected, not significant in this regression analysis, nor in the cross-tabulation analysis. CONCLUSION The above study sought to test the social control theory using Japanese data collected quite recently in 1988. The applicability of the test structure and answers as regards the U.S., where it was originated, and Japan, in which this study was held, has been discussed. Whether this theory 1s universally applicable to the industrialized nations of this world or whether this theory can be generally applied to all young adolescents cannot yet be determined. Yet as for as Japanese society 1s concerned, the answer looks positive. Within four elements of Hirschi, when regressed simultaneously, « Commitment » and « Involvement » were no longer significant at 95 % level, while « Attachment » and « Belief » had shown their importance. One notable difference of Osaka students, due to the cultural specificity of Japanese society, from that of U.S. 1s mother and father’s role (and degree) of attachment to their child. As stated earlier, Japanese mother takes a role supervisory to her child (and spends more time with) while Japanese father who spends less time with his child usually takes a role as a rule-maker of the house. REFERENCE ADLER, Freda, Nations Not Obsessed with Crime, Colorado, Fred B. Rothman & Co., 1983. 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Some elements (attachments, beliefs) are better stressed than others (commitments) and the distribution of paren- tal roles in the U.S. and in Japan compels researchers to adapt the notion of attachment. RESUMEN El autor informa de los resultados de una encuesta a la cual fué sometida, bajo su direcciôn, una poblaciôn de estudiantes de Osaka (1988), segûn un cuestionario inspirado de la investigaciôn llevada ade- lante por Hirschi en Richmond, Ca. (1969) y por Hindelang y colabora- dores en Seattle (1981). Su investigaciôn pone en evidencia la pertinencia de la teorià del control social para explicar los frenos a la delincuencia juvenil en Japôn. Ciertos elementos (apego afectivo, creencias) aparecen mâs claramente que otros (compromiso, acciôn), al mismo tiempo que la reparticion de los roles parentales en Estados Unidos y en Japôn imponen una adaptaciôn de la nociôn de apego afectivo. EXPLAINING JAPANESE LOW CRIME RATES : A REVIEW OF THE LITERATURE Won-Kyu Park (*) STATEMENT OF THE PROBLEM As 1s widely noted, Japanese crime rates are remarkably low com- pared to crime rates in many other industrial countries, notably the United States (Fujimoto and Park, 1994). Explaining the uniqueness of Japan's low crime rates has been a challenge to those who are interested in comparative or international criminology and criminal justice. So far, some American scholars interested in Japanese crime and crime control have conducted field research on Japan’s criminal justice system, espe- cially the police, since the late 1970s (e.g., Ames, 1981 ; Bayley, 1976a ; 1991 ; Clifford, 1976 ; Parker, 1984 ; 1986 ; Vogel, 1979). Such studies, however, are descriptive and qualitative, reflecting personal experience or observation of Japan’s criminal justice system. In fact, little quan- titative and empirical research has been done on the causes of Japan'’s low crime rate. The same thing can be said to Japanese scholars. They have simply speculated concerning the reasons for Japan's low crime rate without any quantitative and empirical evidence. Thus, the existing studies in both the United States and Japan are insufficient to explain Japan's low crime rates. The present study 1s not empirical study, but just a literature review. However, it 1s designed as the first step toward future quantitative and cross-national research to determine the causes of Japan'‘s low crime rate. In order to construct the theoretical model and verifiable hypotheses, therefore, it attempts to explore the possible factors relating to Japan's low crime rate. In doing so, it focuses on their strengths and weaknesses, and, consequently, the relative importance of these factors. Âs mentioned later, the cultural explanation of Japan's low crime rate is among the most popular in the existing literature. The cultural explanation, however, has suffered from several theoretical and methodological shortcomings and eventually 1s problematic in light of (*) Civilization Research Institute, Tokai University, Japan. An earlier version of this article was presented at the annual meeting of the American Society of Criminology, Chicago, Illinois, November 1996. I would like to thank Elmer H. JOHNsoN for helpful comments and editorial suggestions on the first draft of this article. — 59 — the underlying ideological implications. If this 1s the case, a more ade- quate and alternative explanation should be developed instead. Thus, the research questions examined in this study are listed below. 1. What factors might contribute to the relatively low crime rates in Japan ? 2. For those theories advanced by American criminologists, what changes and adjustments must be made to better explain Japanese crime rates if any conventional criminological theories do not provide a satisfactory answer ? 3. What new, more broadly conceived theoretical framework could be evolved in light of the Japanese experience ? DATA AND METHOD To examine these questions, the present paper provides a review of the literature published since the 1970s that attempted to examine the reasons for Japan’s low crime rates. It reviewed 64 relevant studies which were published in English and Japanese between 1973 and 1995. Kasai (1973) 1s probably the first to have explored the reasons for low and decreasing crime rates in Japan. His article is very important because many other studies reviewed here are more or less the restate- ment of Kasai. As stated above, unfortunately, most of the studies under investigation have only speculated on a variety of plausible reasons or factors at random without any coherent theoretical justification or empirical evidence. Therefore, for the purpose of a comprehensive and systematic literature review, a number of these previously identified fac- tors are divided into four general categories : (l) cultural factors, (2) demographic and geographic factors, (3) socio-economic factors, and (4) legal and administrative factors. Then, each general factor is sub- divided into each specific element according to key explanatory and analytic concepts. Finally, the frequency of each specific element cited in the literature is counted to examine how much support it received. It should be noted, however, that these general and specific factors are not exclusive or absolute, and that while there is apparent overlap or inter- action among these factors, they are treated as ideal types for explanatory purpose (Fenwick, 1982 : 62-63 ; 1985 : 70). FINDINGS Tables | summarizes the findings of the 64 studies that attempted to explain Japan's low crime and/or decreasing crime rates. This table — 60 — shows the relative importance of each specific element identified under the general factors by counting the frequency of each element cited by the number of studies. Cultural factors À number of unique cultural elements, which are basically supposed to form Japanese society and national character, have been identified in many studies as crime inhibitory elements. These six elements include (1) groupism (group centeredness or group orientation), (2) law abiding- ness (obedience to authority), discipline, and duty loyalty, (3) resilience of informal social control forces, (4) a « shame » culture, (5) « Amae » (dependency) or introverted personality, and (6) the willingness of work hard. First, 42 studies mentioned Japanese groupism as one of the major cultural factors for explaining the low crime rate. The groupism concept is sharply contrasted with Western (especially American) individualism, and has very often been referred to as characterizing Japanese society (Kato, 1988 : 7071). Groupism means that the Japanese are more group- oriented, place more emphasis on consensus and social harmony, or value group membership more deeply or group solidarity than people in other society. Much of the literature emphasized that group centeredness or group orientation of the Japanese people contributed to low levels of criminality through their strong identification with groups such as family, friends, school, workplace, and community. In other words, the strong group identity and group consciousness are reflected in a sense of loyalty to the group, respect for human relationships, and collective responsibility for each other’s actions which would exert significant external and internal pressures on the individual to conform to group standards or consensus. Within this context, it is said that the fear of exclusion from a significant social group, or fear of the loss of face on the group, may have crime preventive effects (Archambeault and Fenwick, 1988 4; The Citizens Crime Commission, 1975 13 : Fenwick, 1982 : 64 ; 1985 : 71-72). Second, law abidingness, self-discipline, and duty loyalty among the Japanese people have been identified in 24 studies as being the charac- teristics usually associated with Japan’s low crime rate. These charac- teristics are considered a product of Japanese religious traditions, a mixture of Shintoism, Buddhism, and Confucianism, in contrast to the Judeo Christian heritage in Western society (The Citizens Crime Com- mission, 1975 : 51 ; Fenwick, 1982 : 65 ; Wilson and Herrnstein, 1985 : 456). The Japanese religious heritage stresses respect for authority and — 61 — obedience to authority that imposes conformity passivity rather than conflict or violence in the pattern of Japanese behavior. Third, 23 studies indicated that the resilience of informal social con- trol forces through the family, the school, the workplace, and the neighborhood is the key factor for the low crime rate. Researchers argued that although informal social control has become weaker and weaker in recent Japan, its influence toward conformity 1s still greater than any counterpart that exists in Western societies. Although this explanation overlaps with the previously stated cultural factors, the effectiveness of informal social control 1s considered a product of the cultural characteristics underlying Japanese society. Fourth, the notion of a « shame culture », like groupism, has very often been cited as a feature of Japanese culture, in contrast to the « guilt culture » of Western societies. Ruth Benedict (1946 : 223-224) suggested in her classic, The Chrysanthemum and the Sword, that shame cultures rely on external sanctions for good behavior, while guilt cultures do so on an internalized conviction of sin ('). Shame is the key social emotion in Japan, generated by the virtually constant monitoring of the self in relation to others. In this regard, the sense of shame 1s closely linked to the group oriented nature of Japanese society. The fear of bringing shame upon oneself or one’s family is seen as potent informal sanction in Japanese society. Thus, the tendency to avoid shame at the conventional social rules, thereby restraining most Japanese people from committing crimes. In any event, 15 studies have identified the sense of shame as a unique cultural factor in Japan’s low crime rate, along with groupism (*). Fifth, eleven studies suggested that the unique personality traits of the Japanese people were related to the low crime rate. For instance, « Amae » (mutual dependency or indulgence) personality of the Japanese people, which means the desire to depend and presume upon another’s benevolence, has often been cited as a unique psychological value and (") BENEDICT’s thesis about the distinction between Japanese shame culture and Western guilt culture has been one of the most influential among the English language literature on Japanese society, culture, and national character since the end of Worid War II. It must be noted, however, that Benedict's thesis has been criticized for being too simplistic in its distinc- tions (DALE, 1986 : 176-187). (?) It is interesting that Braithwaite (1989) and Scheff (1988) emphasized the role of shame for social control, implying the ubiquity of shame across all societies. It seems to me, however, that their discussion on the concept of shame 1s merely an adaptation from labeling theory involved in the deterrent effect of labeling or stigmatization. Especially, Braithwaite’s reintegrative shaming has been severely criticized for his superficial underderstanding of Japanese society on the basis of the very limited material available in English, and conse- quently for not reflecting the realities of Japanese criminal justice systems (MIYAZAWA , 1994 : 912-907). — 62 — emotion of the Japanese people (*). The sense of « Amae » among the group members is considered to be traditionally natural in Japanese society (Dale, 1986 : 137 ; Doi, 1973 : 82). The « Amae » concept, which is coupled with the group oriented nature of the Japanese, relates to the bonds within a tightly knit group such as family, school, and business that impose conformity (Clifford, 1976 : 18). Thus, the « Amae » per- sonality traits of the Japanese people are seen as key concepts for under- standing conformity in Japanese society. Also, Wilson and Herrnstein (198S : 457) found in a comparison of the personality traits of people in Japan and the United States that the Japanese were more introverted than Americans. Consequently, they suggested that the introverted personality traits of Japanese people may produce the strength of internalized prohibitions among the Japanese, thereby leading to the low crime rate (*). Sixth, six studies suggested that the Japanese ethos of hard work 1s related to the low crime rate. Further, the willingness to hard work and the desire to achieve work are usually considered one of the major reasons for the remarkable economic growth in postwar Japan. It may also relate to the social control patterns through strong involvement in conventional activities, like school and business, that contribute to the low crime rate. In short, cultural explanations for Japan’s low crime rate regard the uniqueness of Japanese culture as crime inhibitory elements. Many studies share the belief that Japanese cultural traits and related social values are the major sources of conformity in Japanese society. Thus, cultural explanations are theoretically consistent with social control theories that have attempted to explain why individuals conform to con- ventional norms and beliefs (Fenwick, 1983 : 122 : Martin and Conger, 1980 : 60). Demographic and Geographic Factors Considered one of the most important factors in maintaining low crime rates, 32 of the 64 studies cited the fact that Japanese society is (*) The concept of « Amae » (dependency or indulgence) was first developed by a Japanese psychiatrist. Takeo Dor (1973) in his book. Amae No Kozo (The Anatomy of Dependencv), to explain the uniqueness of Japanese personality and society. The main theme of Doi's work was to explain group orientation and culture at the level of individual per- sonality. His thesis of « Amae » can be seen as a psychoanalytic version of groupism. His book, as well as NAKANE (1970), has become a catalyst for the current debate on national character studies on Japan. (*) It must be noted here, however, that WILSON and HERRNSTEIN study has been severely criticized for citing only one fact from a single study that supports their theory and ignoring other contradictory data (CHAMBLISS, 1988 : 201-202). _— 63 — essentially homogeneous. That 1s, compared with the United States and most other industrialized countries, the Japanese people share a long history of racial and ethnic similarity, including a continuity in tradi- tions and values. The homogeneity of Japanese society 1s related to the strength of social cohesion and consensus that contributes to decreasing the likelihood of criminal involvement caused from racial and social ten- sions due to cultural heterogeneity such as seen in the United States. In terms of cultural conflict theory, the lack of differing and conflicting population groups, like Japanese society, can be regarded as advan- tageous to crime prevention. In 13 studies, the geographical reality of Japan as an island nation has also been cited as a primary reason for explaining the low crime rate. Geographical isolation not only contributes to the homogeneity of the Japanese population, but also enables it to seal itself off from alien and destructive influences such as drug and gun traffic (The Citizens Crime Commission, 1975 : 51 ; Fenwick, 1982 : 65). The lack of a land border with neighboring countries may reduce the likelihood of easy escape from the police (Kasai, 1973 : 134). In any event, demographic and geographic explanations have emphasized that the characteristics of the Japanese population and the land are closely related to the formation of traditional Japanese cultural that, in turn, contributes to producing conformity in Japanese society. Socio-Economic Factors According to Shelley (1981 : 74), socio-economic factors have been proposed to explain the dramatically different Japanese crime patterns in terms of Japan’s postwar economic growth process rather in terms of the unique characteristics of Japanese society. First of all, the economic well being of the Japanese has been frequently referred to by many Japanese criminologists and criminal justice experts as significant in 25 out of 64 studies reviewed. The Japanese White Paper on Crime indicated that « the economic growth with physical well-being, as well as high education level, gave many potential criminals the chances to live peacefully without ever coming into contact with the law » (Ministry of Justice, 1977 : 19). Second, in 24 studies, |low unemployment rates have been specified as one of the economic factors associated with Japan’s low crime rates. Ît is well known that the unemployment rate in Japan has been much lower than in the United States and most other advanced industrial countries. The low unemployment rate reflects the good performance of the Japanese economy and also reflects the fact that the Japanese industrial system offers more unskilled jobs to young people than in __ 64 — most other countries. « In any event, observers note that there are more work opportunities for young people and fewer idle hand to get into trouble » (The Citizens Crime Commission, 1975 : 51). Third, high educational level has been identified as a significant fac- tor in Japan’s low crime rate in 12 studies. The overall level of education in Japan has been extremely high in the postwar years in parallel with the high economic growth. Japan has a high literacy rate as well as a high rate of school enrollment. High education fosters the socialization process and provides most of the population with occupational skills, thereby giving them the opportunities for advancement of social status and economic success (°). Fourth, in 10 studies, the relative economic equality of the Japanese people, combined with their general economic affluence, has been regar- ded as a significant factor contributing to the low crime rate. Japanese economic equality is reflected in the broad distribution of income and wealth among all social strata. It is a well-known fact that Japan'’s income distribution is among the most equal in the capitalist world (Bronfenbrenner and Yasuba, 1987 : 111 ; Kosai and Ogino, 1984 : 109). Also, about 90% of the Japanese people polled consistently identified themselves as « middle class » (Fukutake, 1982 : 155-156 ; Rake, 1987 1S0). Thus, there is good reason to speculate that Japanese economic equality may contribute to reducing the motivation to commit crimes resulting from class conflict caused by social and economic inequality in a capitalist society. Fifth, only two studies (Kurusu, 1982 ; Castberg, 1990) suggested the importance of less military spending as a crime preventive factor. Ît 1s very often recognized that one of the major reasons for postwar growth of the Japanese economy is a policy of less military spending (Kennedy, 1987 : 417). In other words, postwar Japanese economy has redirected its national energies from militaristic expansion and its national resour- ces from high defense spending to the pursuit of economic growth. The fact that postwar Japan’s economy has not been pressured by the bur- den of defense spending is worthy of special mention compared with the United States and other industrialized countries (°). In short, socio-economic explanations stress postwar affluence with physical well-being, relative socio-economic equality, and high educa- (°) It must be noted, however, that educational levels in other industrialized countries are as high as in Japan. Therefore, it would be inappropriate to explain the differences between crime rates in Japan and other industrialized countries only in terms of high educational level. (°) It must be noted, however, that the relationship between less military spending and Crime rate patterns is not so clear. It might be appropriate to consider military spending as having an indirect effect upon crime (through economic growth) rather than a direct effect. __ 65 — tional attainment of the population. While these combined factors seem to offer potential criminals legitimate opportunities for advancement and economic success, Japan’s especially low unemployment rate and socio-economic equality have been contrasted with the United States and other advanced industrial countries. This suggests that Japan’s low crime rate could be explained from a structural perspective. In this regard, the so-called social structure theories such as strain and conflict theories, and orthodox economic theory of crime, appear to offer the best theoretical framework for socio-economic factors. Legal and Administrative Factors À number of legal and administrative factors that seem to explain Japan’s low crime rate have been identified in terms of the differences in criminal justice systems. Included are the following factors : (1) effec- tive, efficient, and fair criminal justice systems, (2) good relationships between police and community, (3) stringent legal controls on firearms and drugs, (4) professionalism and overall competence of criminal justice personnel, (S) centralization in the overall structure, organization, and management of criminal justice administration, and (6) fewer legal restrictions on criminal justice personnel. First, 43 studies argued that Japanese criminal justice systems (from police through prosecution to courts and corrections) are effective, efficient and fair in terms of general and special deterrence. This was illustrated by high police clearance rates, high conviction rates, speeedy yet fair trials, proper use of the suspension of prosecution, proper use of the suspention of prosecution, proper use of probation and parole, and relatively low recidivism rates, as compared with the United States (the Citizens Crime Commission, 1975 : 52 ; Fenwick, 1982 : 66-67 ; Fujimoto and Park, 1989 : 22-23 ; National Statement of Japan, 1980 12-14 ; Parker, 1986 ; Ross and Benson, 1979) ("). Second, 36 studies asserted that good relationships between the police and the community, along with centralized police system and police professionalism, are some of the key factors in Japan’s success in con- trolling crime. American scholars, who have conducted participant observation studies of the Japanese police, have found that Japanese (7) In the second edition of his book, BAYLEY indicated the recidivism rate of prisoners released from prisons in Japan 1s higher than that in the United States. From this fact, he concluded that « according to American criteria for judging the effectiveness of a criminal justice system, the Japanese system 1s less effective than the American » (BAayrky, 1991 : 132- 133), although he still argued that police and other criminal justice agencies also contribute to the low crime rate in Japan. In any event, this raises another paradoxical question as to why this suprisingly high recidivism rate, when compared with Japan's low crime rate (THORNTON and ENnbo, 1992 : 148). — 66 — police have maintained a highly cooperative posture with the citizenry, and consequently have elicited a sense of trust and public support from the people, in contrast to the antagonistic case in the United States (Ames, 1981 ; Bayley, 1976a ; 1991 ; Parker, 1984). À good police com- munity relationship has been long regarded as one characteristic of Japanese policing. Thus, it is assumed to function as an effective deterrent against crime. Third, 27 of the 64 studies suggested that stringent legal controls on firearms and drugs are effective as a deterrent against violent crime. Às Japanese police data indicated, under the strict gun control laws, crimes with the use of firearm, especially handguns in Japan, are mainly limited to a small number of cases involving fights between organized violent group members. There have been also significant drug controls with severe punitive provisions in Japan. Consequently, it is often said that Japan has been highly successful in dealing with its drug problem. Fourth, in 15 studies professionalism and overall competence of criminal justice personnel, especially police officers, are also considered important in explaining Japanese success in controlling crime. It 1s well known that Japanese police recruitment, training, and morale are on a very high level compared to American police (Bayley, 1976a ; Terrill, 1984 : 225 ; Vogel, 1979 : 207-214). Many studies suggested that this highly organized and professionally trained police force served to enhance the effectiveness and efficiency of police activity (e.g., clearance rate), thereby making some contribution to the existence of a low crime rate. Fifth, centralization in the overall structure, organization was con- sidered a specific factor relating to the low crime rate in eight studies. The entire Japanese criminal justice system is characterized as a highly centralized or nationally administrated system which leads to overall Coordination, control, centralized planning and standardization of Operating procedure (Fenwick, 1982 : 66). This is in sharp contrast to the American system fragmented among 50 states, thousands of gov- e€rnmental units, and the Federal Government with widely varying Standards and no single point of control (the Citizens Crime Commis- sion, 1976 : 51). This overall control system may have a positive effect on the efficient and effective management of the entire justice system that seems to contribute to maintaining a low crime rate. Sixth, there has been a suggestion in four studies that fewer legal restrictions on criminal justice personnel may explain a low crime rate. Japan’s commitment to the « Crime Control model » of criminal justice, especially law enforcement, has often been contrasted with America’s affinity for the « Due Process model, » to use Herbert Packer's term — 67 — (Fishman and Dinitz, 1989 : 111-113). That 1s, due process is not a strong factor in the Japanese concept of jusice, where suspects have fewer procedural protections in practice than is the case in the United 151-154 ; 1991 States (Bayley, 1976a 144-151 ; Ross and Bensen, 1979 : 81 ; Castberg, 1990 : 124). Às a result, Japanese police work in more expeditious and unimpeded manner to increase the efficiency of the law enforcement sector. Briefly, legal and administrative factors relating to the functions of the Japanese criminal justice system suggest that the effectiveness and efficiency of formal control through the criminal justice system should serve as a deterrent to criminal behavior. This position is consistent with the classical theory of deterrence that the threat of criminal sanctions can restrain people from committing crimes (Shelley, 1981 : 75). In sum, several interesting findings can be drawn from the analysis in terms of the relative importance of each of the factors identified above. First, regarding the relative importance of each factor, the following order applies : (a) effective and efficient criminal justice is the most oft cited factor (43 studies), followed by (b) groupism or group orientation (42 studies), (c) close police community relation (36 studies), (d) homogeneity of the population (32 studies), (e) stringent legal con- trols in firearms and drugs (27 studies), (f) economic growth with physi- cal well-being (25 studies), (g) Japanese emphasis on law abidingness, discipline, and duty-loyalty (24 studies), (h) low unemployment rates (24 studies), (1) resilience of informal social control forces through family, school, work and neighborhood (23 studies) and so on (see Table ! for the details). Thus, it was found that the literature attached great impor- tance to legal/administrative, cultural and demographic factors. Economic factors were not as predominant, but remained significant. Second, almost all the studies suggested that various combinations of the set of these four general factors are largely responsible for Japan’s low crime rate. Consequently, it could be speculated that Japan’s low crime rate may be a product of an integrated social control system with high interaction between the criminal justice and its underlying cultural and demographic characteristics under good socio-economic conditions. Third, in terms of the theoretical orientation of each factor, it was found that cultural and demographic/geographic factors have an affinity with social control or conformity theories. Legal and administrative fac- tors have a strong connection with deterrence theory, and socio- economic factors have an apparent connection with social structure theories and the orthodox economic theory of crime. This suggests the possibility of integrating these different perspectives into a comprehen- sive theoretical framework in order to explain Japan’s low crime rate. — 68 — DISCUSSION The preceding analysis summarized a number of factors that seemed to contribute to Japan’s low crime rates and examined how much sup- port each of them received. As mentioned earlier, however, in reality these factors have not been empirically verified nor has any quantitative research been conducted to explain the relative importance of these fac- tors. This section, therefore, discusses the theoretical adequacy and shortcomings of each factor 1identified. In doing so, special attention should be paid to on the weaknesses attributed to the culturalist explanations. Then, some possible directions for future inquiry are suggested to formulate alternative theoretical perspectives. Criticisms of Culturalist Perspective The present study revealed that the cultural explanation, emphasizing cultural conditions unique to Japanese society, is one of the most pop- ular in the existing literature (*). And, seemingly, this appears to offer the best fit for explaining Japan’'s low crime rates, particularly when Japan is compared with the United States. In other words, it makes sense for many experts to turn their special attention to something peculiarly Japanese or something different from the United States to (*) It should be noted, however, that Japanese and American experts never mentioned cultural factors at all until the late-1970s. Their arguments for Japanese success in controlling crime were almost entirely structural, relating to economic, demographic, legal, and administrative variables (BAYLEY, 1984 : 184). In the past decade, indeed, they suddenly have begun to talk about the uniqueness of Japanese society, culture, and national character as Major sources of effective crime control in Japan. Therefore, it is interesting to ask why Cultural explanations for Japan’s low crime rate have emerged so significantly in recent years. In this regard, there seem to be two reasons. The first is that many experts realized that it is difficult to explain Japan's low crime rate in terms of urbanization and economic development, since Japan has been so similar to other Western advanced industrial countries In these terms. Instead, they have turned their special attention to something peculiarly Japanese. that is, the distinctive nature of Japanese culture which stands in marked contrast with Western culture. The second is that the rise of cultural explanation is in part a reflection of a flourishing boom in « Nihonjin-ron », roughly translated « discussion of the Japanese », within Japan and overseas since the 1970s. This boom obviously has resulted from postwar Japan’s remarkable economic accomplishments. During the 1970s, a large number of books about Japanese society, culture and national character were published in an effort to explain why and how Japan’s economic « miracle » was achieved and attempted to show how different the Japanese are from all other people. Much of the literature shared a tendency to use the Uniqueness of Japanese culture to explain Japan's remarkable economic success. Under the Popularity of « Nihonjin-ron, » many experts in criminal justice attempted to model success IN cCrime control after economic success (ARCHAMBEAULT and FENWICK , 1983 ; BAYLEY, 1984 ; 184-185 : VOGEL, 1979). The relationship between « Nihonjin-ron » and cultural explanations is evident from the fact that the legitimacy of their argument about the impact of Japanese culture is always justified by uncritically citing the literature of the major « Nihonjin-ron » € suc ( !; ) .s Ruth BENEDICT (1946), Chie NAKANE (1970), Takeo Doi (1973) and Ezra F. VoGEL — 69 — explain the differences in crime rate between Japan and the United States. Therefore, it is persuasive or plausible that the distinctive nature of Japanese culture, which stands in marked contrast with Western culture, has been considered as the best and most obvious basis for explaining Japan’s low crime rate (Bayley, 1976b : 61 ; 1984 : 184 ; Clif- ford, 1977 : 94 ; Rake, 1987 : 149). It must be noted, however, that this culturalist perspective or « Unique Japan » perspective has suffered from several theoretical and methodological shortcomings and eventually is problematic in light of the underlying ideological implications (”). The theoretical shortcoming of the culturalist perspective 1s that it 1s a one sided view to the impact of cultural traits. Usually, the culturalist perspective regards the distinctive nature of Japanese culture as crime preventing. For instance, this perspective very often argues that groupism or group orientation contributes to low levels of criminality. However, cultural traits such as group orientation, may produce crime as well as order (Suzuki, 1981 : 56 ; Kurusu, 1982 : 97 ; Bayley, 1984 : 185). In this regard, Bayley argued cogently as follows « This culturally imparted orientation produces lawful behavior only as long as the objectives of the group are lawful. If they become unlaw- ful, then this orientation can produce unreflective, unabashed criminality. This can be seen quite clearly in Japanese gangsters (boryokudan), radical student groups, motorcycle gangs (bosozoku), and white collar criminals. The reinforcement that Japanese culture supplies to today's lawful social order is fortuitous, and couid perhaps change abruptly 1f other goals were substituted. » (Bayley, 1984 : 185-186). In short, special attention should be given to the possibility that the characteristics resulting in such distinctiveness may also result 1n behavior that would have produced higher crime rates were it not for factors that have inexplicably repressed such behavior. (?) In this regard, it is noteworty that recent scholarship in the field of economics, politi- cal science, and law has challenged the culturalist thesis that Japanese society, culture, and national character are so unique (e.g, HaLry, 1978 and 1982 ; JoHNSON, 1982, 1983 and 1988 ; KAMISHIMA , 1990 ; KoIKE, 1987 and 1988 ; RAMSEYER , 1985 : ROHLEN, 1989 ; TSURUMI, 1988 ; UPHAM, 1987 ; WOLFEREN, 1989 ; JOHNSON, 1993). Its general thrust is that Japanese society is not as peculiarly unique in terms of its levels of consensus and social integration as so many Japanese and Western observers suggest (SUGIMOTO and MoueRr, 1980 : 9). Many things referred to as uniquelv Japanese are simply myths propagated by Japan's economic and political elites to serve their interests (DALE, 1986). From a critical perspective, in short, a growing number of scholars have come to doubt whether the Japanese are more group oriented, place more emphasis on consensus and social harmony, or value more deeply group membership or social solidarity than people in other societies. Then, they have begun to focus on Japanese society to be much more complicated and contentious than the popular images of harmony and consensus would imply (KRAUSS et al., 1984 ; McCORMACK and SUGIMOTO, 1986 ; STEVEN, 1983 ; SUGIMOTO, 1981). — 70 — Another criticism of the cultural perspective relates to methodologi- cal weaknesses. The cultural explanation has not been dependent upon the reliable accumulation of empirical data, but doubtful methodology. In other words, this perspective failed to analyze the culture concept or Japanese culture strictly, but instead used this concept as faken-for-gran- ted or given (Kato, 1988 : 74). Indeed, those supporting the cultural interpretation have tended to quote the literature of « Nihonjin-ron » directly or uncritically to justify their argument for the distinctive nature of Japanese culture. It must be noted, however, that a variety of key concepts and models, such as group orientation, a sense of dependency, and shame culture, that have been proposed to represent the uniqueness of Japanese culture in the literature of « Nihonjin-ron » are all concep- tually ambiguous and never precisely defined. Instead, their general usage is only illustrated with arbitrarily chosen anecdotes and metaphorical examples. Accordingly, recent scholarly writings cast some methodological doubt about the validity of these concepts and models (Mouer and Sugimoto, 1986 : 129-155 ; Sugimoto and Mouer, 1982 : 20- 25). Also, even 1f the cultural perspective clearly defined culture as an explanatory concept, it is very difficult to measure the concept of culture in quantitative and empirical terms. For these reasons, the cultural explanation 1s not suitable in nature for quantitative analysis. Furthermore, the culturalist explanation can be accused of being tautological (Steinhoff, 1993 : 848). For instance, it argues that Japanese crime rates are low because the Japanese are such law abiding people. Low abidingness as a cause of low crime rates clearly reflects the kind of a circular reasoning because low abidingness is part of the low-crime rate as the event to be explained. It is as though one were to say, « People are murderous because they live violently » or « People like to fight because they are hostile »(Nettler, 1984 : 245-246). Such tautolog1- cal statement is invalid for the scientific inquiry to determine the causality of phenomenon. Finally, the culturalist perspective has recently suffered substantial attack from critical thinkers for the underlying ideological implications. In their effort to understand ideas in terms of the historical and social background which produces them, critical thinkers have exposed the Ideological implications of the culturalist thesis emphasizing the unique- ness of Japanese society and culture, represented by group orientation, harmonious relationships, personal loyalties, social integration, and the like (Sugimoto and Mouer, 1982 : 25-26 ; Mouer and Sugimoto, 1986 168-188 ; Dale, 1986 : Kidder and Hostertler, 1990 ; Wolferen, 1989 : 245-272). According to them, the sudden emergence of the culturalist explanations in the late 1970s can perhaps be understood not so much às a cultural phenomenon but as a political phenomenon reflecting part — 71 — of a deliberate move by a Japanese « power elite » to protect its social position as primary planners and beneficiaries of modernizing change. Richardson and Flanagan analyzed the ideological role of the « unique culture » hypothesis as follows « Japanese elites have found it advantageous to push the image of Japan’s uniqueness abroad to ward off Western criticism. The more Japan is viewed as different, the less it will have to abide by Western rules of negotiation and fair play. Ât home, the advantages of selling the view that Japanese society is an integrated, harmonious whole are obvious for a ruling class bent on maintaining its domination. » (Richardson and Flanagan, 1984 : 160). In this context, Kidder and Hostetler’s statement, that «elites in Japan use contemporary political methods clothed in traditionalist rhetoric in promoting change toward capitalism,» is worth hearing (Kidder and Hostetler, 1990 : 920). As they asserted, it 1s safe to say that the thesis of Japanese uniqueness is « an ideological package which has been developed as a response to the pressures of modernization » (Kid- der and Hostetler, 1990 : 920-921). Behind such ideological implications, the culturalist thesis emphasiz- ing cultural uniqueness inevitably tends to play down the importance of social conflict and variation in Japanese society and consequently fails to consider the ramifications of structured social inequality (Sugimoto and Mouer, 1982 : 16). In addition, the culturalist perspective tends to present crime control in Japan as mysterious and difficult to understand for foreigners or outsiders. Consequently, the mystification of Japanese society and culture may serve to keep many scholars from examining the Japanese crime control in a scientific and empirical manner. For the reasons mentioned above, the cultural perspective cannot provide a useful analytic framework to explain Japan’s low crime rate. The literature review suggested that the cultural explanation have mainly focused on cultural differences or cultural uniqueness. Consequently, the emphasis on cultural differences tends to ignore the universality underly- ing crime causation across countries. It obscures the emergence of understandings of crime that are not culturally determined. Alternative Theoretical Perspectives For a more powerful alternative explanation, some studies have departed from this emphasis on cultural explanations and have focused rather on certain social structural elements that induce standard respon- _— 7 — ses (Kato, 1988 ; Miyazawa, 1994) ("°). Structural explanations may focus on structural and institutional aspects of Japanese society such as socio-economic conditions and organizations of formal and informal social control forces as the multiple determinants of crime rate. Accept- ing the premise that crime is a structured event, the most plausible theoretical framework for explaining Japan’s low crime rates is to integrate several different theories, including the theories of deterrence and social control, the social structure theories such as strain theory and conflict theory, and the economic or rational choice theory. The central proposition is that the levels and patterns of crime in a country will be determined by the relative and cumulative effects of socio-econmic con- dition and formal and informal social control forces. Âs suggested in the literature review, some studies emphasizing socio- economic factors argues that the rapid economic growth of postwar Japan provided an ever increasing material standard of living for most of the population and gave them legitimate economic opportunities in the labor markets, thereby reducing their incentive to turn to 1llegitimate activities to achieve economic success (Evans, 1977 : 489 ; Shelley, 1981 : 74). Accordingly, there is good reason to examine how and to what extent socio-economic factors have affected the crime rate patterns in Japan. Additionally, deterrence and social control theories have been referred to as the most plausible explanations for Japanese low crime patterns. As mentioned earlier, while informal social control factors have been given reasonable support, the legal factors have been the most oft-mentioned explanation for Japan’s low crime rates. These explana- ("°) In this regard, special attention should be given to the debate on the theories of « convergence » and « divergence » in the process of development (KAMISHIMA, 1990 : 16; MOUER and SUGIMOTO, 1986 57). The convergence theory argues that as nations industrialize, they will become increasingly similar in their social structures and value systems. By contrast, the divergence theory claims that the cultural traits and traditions of each society are so entrenched that even after industrialization, they will remain intact and distinct. In this debate, the Japanese experience cites it as evidence against the convergence theory, indicating Japanese society has maintained totally different cultural patterns and value systems from Western societies. Among several different theoretical perspectives examined in this study, the cultural inter- pretation or the « unique Japan » perspective clearly belongs to the divergence theory. On the other hand, structural explanations take sides with the convergence theory. The fundamental Standpoint of this study is not to argue for the cultural interpretation as a divergence theory, nor to accept the « exception » thesis to the modernization theory. Rather, this study claims that the Japanese experience can be explained consistently within the paradigm of con- Vergence theory by examining the applicability of several different criminological theories derived from the American experience into the Japanese case. __ 73 — tions argue that a variety of social control mechanisms are structurally organized in Japanese society, and they function as excellent deterrents to crime. However, no empirical research exists on crime control operat- ing through the criminal justice system or informal social control mechanisms in Japan. Therefore, it is reasonable to examine the factors determining the level of crime rates in a country in terms of the degree of social control. This is so because the organizations and functions of social control mechanisms vary from one country to another. The major theoretical implications of an integrated and structural perspective are that the Japanese low crime rate can be accounted for adequately by major criminological theories derived from American experience without resorting to the popular culturalist explanation or « unique Japan » perspective. This theoretical perspective can provide a universal framework within which to explain the differences between crime rates in Japan and other advanced countries in terms of the com- mon structural conditions inducing similar behavior and the differences in structural conditions inducing differential behavior. CONCLUSION The present study reviewed the literature published since the 1970s that attempted to examine the reasons for Japan’s low crime rates. It revealed that the cultural explanation emphasizing cultural conditions unique to Japanese society is among the most often cited as the reason for the low crime rate. This dominant view in the literature, however, Is problematic on theoretical, methodological, and ideological grounds. Assuming that the criticisms of cultural explanation are appropriate and convincing, this study asserted theoretical advantages of a structural perspective including socio-economic and legal/administrative factors as the most promising and powerful alternative explanations. It 1s safe to say that a combination of these structural variables 1s largely responsible for the low crime rate in Japan. In other words, the answer to the ques- tion of the low crime rate may be found in an examination of the ways in Which structural and institutional conditions of Japanese society have influenced the level and patterns of crime rates. In this sense, com- parative and structural perspective may offer a different starting point for theory construction explaining Japan’s low crime rates. Thus, the next step to future quantitative research is to develop a set of testable research hypotheses derived from this structural perspective in cross- national settings. — 74 — REFERENCES ADLER, F. (1983), Nations not obsessed with crime, Littleton, Colorado : Fred B. Rothman & Co. AMeSs, W.L. (1981), Police and community in Japan, Berkeley : University of California Press. ARCHAMBEAULT, W.G. & FENWiICK, C.R. (1983), « À comparative analysis of Japanese and American police organizational manage- ment models : The evolution of a military bureaucracy to a theory Z organization », Police Studies, 6, 3-12. ARCHAMBEAULT, W.G. & FENWiICK, C.R. (1988), « À comparative analysis of culture, safety, and organizational management factors in Japanese and U.S. prisons », The Prison Journal, 68, 3-23. BayLEYy, D.H. 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Socio-economic Legal/ Administrative Geo- graphic Author(s) (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) |(40) | A 102)j43)144) jAS)|A6) A 108 [ O9) Suzuki (1981) x Fenwick (1982) Kurusu (1982) x Adiler (1983) Archambeault & Fenwick (1983) x x x x x Becker (1983) Fenwick (1983) Goldstein & Ibaraki (1983) x Tokoro (1983) x Bayley (1984) Boshino (1984) Parker (1984) Shain (1984) Terrill (1984) x x x x x x Fenwick (1985) x x x x Xx National Police Agency (1985) x x x x x x x x x x Wilson & Herrnstein (1985) Parker (1986) Kim (1987) Rake (1987) x x x x x x x x Xx Archembeault & Fenwick (1988) x x x x Becker (1988a) x x x Xx X X Xx Becker (1988b) Demo- Factor Cultural graphic! Socio-economic Legal/ Administrative Geo- graphic Author(s) (D @ 6891616 | 0) | & | @ |40) 1O |2)|A3) | (44) |G5) | A6) | A7) | (4 8) [(19) Cook (1988) X x X Chang (1988) x Merrimann (1988) Moriyama & Salama (1988) Braithwaite (1989) Fishman & Dinitz (1989) Fujimoto & Park (1989) Kurian (1989) x x x x Castberg (1990) Shikita & Tuchiya (1990) x x x x x Bayley (1991) Merrimann (1991) x x x x Westermann & Burfeind (1991) Katoh (1992) x x x x x Schneider (1992) Thornton & Endo (1992) x x x x x x x x x Cook (1993) Kersten (1993) Titus (1993) x Birasawa & Kaneshige (1993) x Mukherjee (1994-95) Notes Cultural factors : (1) Group centeredness or collective orientation of Japanese society : The strength of family solidarity and social cohesiveness. N=42. (2) The Japanese emphasis on law abidingness, dicipline, and duty-loyalty : respect for authority and obedience to authority. N=24. (3) Resilience of informal social control forces through family, school, work and neighborhood. N=23. (4) « Shame » (Baji) culture. N=15. (S) « Dependency » (Amae) or introverted personality of the Japanese people. N=11. (6) The Japanese ethos of hard work. N=6. Demographic/Geographic factors : (7) Racial homogeneity of the Japanese population. N=32. (8) Geographical isolation : Japan’s insularity. N=13. Socio-economic factors : (9) Economic growth with physical well-being. N=25. (10) Low unemployment rates. N=24. (11) High educational levels. N=12. (12) Relative economic equality among the social classes. N=10. (13) Lacks of wars Less military spending. N=2. Legal/Administrative factors : (14) Effective, efficient and fair criminal justice system : high clearance rate, high conviction rate, speedy trails. N=43. (15) Good police-community relationship : « Police box » (koban), active public cooperation towards law enforcement and public par- ticipation in crime prevention and control. N=36. (16) Stringent legal controls on firearms and drugs. N=27. (17) Professionalism and overall competence of criminal justice personnel. N=15. (18) Centralization in the overall structure, organization and management of criminal justice administration. N=8. (19) Fewer legal restrictions on criminal justice personnel : Affinity for the Crime Control Model over the Due Process Model. N=4. RÉSUMÉ L'auteur procède à une revue de la littérature consacrée depuis les années 1970 aux raisons qui expliquent les faibles taux de délinquance au Japon. D'intéressantes conclusions peuvent être tirées de l’analyse en termes d'importance relative et d'orientation théorique de chacun de ces facteurs. D’abord, la littérature a attaché beaucoup d’importance aux facteurs juridiques/administratifs et culturels. Ensuite, lorsqu’on examine l’orientation théorique de chaque facteur, on a pu constater que les fac- teurs culturels et démographiques/géographiques présentent une affinité avec les théories du contrôle social ou de la conformité. Les facteurs juridiques/administratifs ont une forte connexion avec la théorie de la dissuasion, et les facteurs socio-économiques ont une connexion appa- rente avec les théories de la structure sociale et la théorie économique orthodoxe du crime. Enfin, critiquant sur le plan théorique, méthodolo- gique et idéologique la perspective culturaliste dominante, l’auteur sug- gère la possibilité d’une intégration des différentes perspectives théori- ques pour expliquer les faibles taux de délinquance. ABSTRACT This paper provides a review of the literature published since the 1970s that attempted to examine the reasons for Japan’s low crime rate. Several interesting findings can be drawn from the analysis in terms of the relative importance and theoretical orientation of each of the factors. First, the literature attached great importance to legal/administrative and cultural factors. Economic factors were not as predominant, but remained significant. Second, in terms of the theoretical orientation of each factor, it was found that cultural and demographic/geographic fac- tors have an affinity with social control or conformity theories. Legal/ administrative factors have a strong connection with deterrence theory, and socio-economic factors have an apparent connection with social structural theories and the orthodox economic theory of crime. Finally, while it criticizes the dominant view of culturalist perspective on theoretical, methodological and ideological grounds, the present study suggests the possibility of integrating these different theoretical perspec- tives into a comprehensive framework in order to explain the low crime rate. — 86 — RESUMEN El autor examina la literatura que, a partir de los años 1970, se ha centrado en el estudio de las razones que explican las bajas tasas de delincuencia registradas en Japôn. El anâlisis en términos de importan- cla relativa, asi como de la orientaciôn teôrica de cada una de esas razones y factores permite de sacar interesantes conclusiones. En primer lugar, la literatura ha acordado una gran importancia a los factores juri- dicos, administrativos y culturales. En segundo lugar, el examen de la orientaciôn teôrica de cada factor permitiô constatar que los factores culturales y demogrâficos/geogräficos presentan una afinidad con las teorias del control social o de la conformidad. Los factores juridicos/ administrativos estän, por su parte, intimamente ligados con la teoria de la disuaciôn, y los factores socio-econômicos tienen una conexiôn apa- rente con las teorias de la estructura social y la teoria econômica orto- doxa del crimen. Finalmente, después de haber criticado, en los planos teôrico, metodolôgico e ideolôgico, la perspectiva culturalista domi- nante, el autor sugiere la posibilidad de una integraciôn de las diferentes perspectivas teôricas para explicar esas bajas tasas de delincuencia. _— 87 — ORGANIZED CRIME : TRENDS IN THE LITERATURE Jean-Paul Brodeur (*) TABLE OF CONTENTS Introduction Organized crime or organized criminal behavior ? 1.1. Manifestations of organized crime 2 Organized crime's outside connections 2.1. Montréal’s red-light district 2.2. Money laundering 2.3. Cigarette smuggling 2.4. Motorcycle gangs 2.5. Prison gangs and drug trafficking 2.6. Conclusion Visibility of organized crime Law enforcement and the fight against organized crime 4.1. Intelligence 4.2. Police instruments and judicial instruments 4.3. Appropriate use of the tool metaphor 4.4. The letter of the law and its application Conclusion 5.1. Organized crime and organizing crime 5.2. Organization and enterprise 5.3. Scope of criminal enterprise 5.4. Use of criminal penalties 5.5. The fight against organized crime Notes Bibliography Appendix À : Structure of a traditional organized crime family Appendix B : Two examples of ad hoc and composite structures (*) Former Director, International Centre for Comparative Criminology, Université de Montréal. Report submitted to the Department of Justice and the Department of the Solicitor General. May 1996. — 89 __ 0. — INTRODUCTION The purpose of this survey is to describe some of the main trends in the literature on organized crime. Given the volume of literature on this subject, in this study we can only outline a few trends. The number of articles and books on organized crime has increased steadily since the publication of the reports of the U.S. Senate’s Kefauver Committee in the early 1950s ('). The amount of documentation has grown exponen- tially since 1980 and hundreds of titles are listed in the databanks each year. There are now scholarly journals wholly devoted to the study of organized crime, such as Criminal Organizations, published by The Inter- national Association for the Study of Organized Crime. While much has been written on this area (though less so in Canada), the nature and quality of the works published vary widely. Alongside sensationalistic books for mass consumption (Champlain, 1979, 1986 and 1990), we find journalistic investigations (7) (Cessieux, 1979 : Edwards and Nicaso, 1990 ; Nicaso and Lamothe, 1995), memoirs of people involved in organized crime or in fighting 1it (Simard and Vastel, 1987 ; Stamler, 1990), government commission reports (Québec, 1977) and academic research, primarily in the social sciences (Pearce and Woodiwiss, 1993 ; Beare, 1996) (*). The academic research is itself so diverse that it has become specialized. For example, there 1s extensive literature on the various criminal organizations in Italy alone (the Mafia, the Camorra, the N'Drangheta ; see Gambetta (1993) on the Mafia) : there 1s another body of work dealing exclusively with motor- cycle gangs (*). The research is also distinguished by the type of criminal activity it deals with (drug trafficking, various kinds of smuggling, gam- bling, prostitution, and so forth) (°). In addition, there is also a very (!) See in particular U.S. Senate (1951), Special Committee to Investigate Organized Crime in Interstate Commerce, 3rd Interim Report, s. rep. no. 307, 82nd Cong.. Ist Sess. 150 (1951). (7) A basic problem with works by journalists is that they are obsessed by the idea of an international conspiracy among major criminal organizations. The books by Claire Ster- ling (1990, 1994a, 1994b), which had large print runs, offer a striking example of this obses- sion, as their titles indicate : Octopus (1990), Crime Without Frontiers (1994a), Thieves World (1994b). In Canada, the books by Edwards and Nicaso (1993) and Nicaso and Lamothe (1995) illustrate this tendency to seek global, planet-wide conspiracies. Ît is unfortunate that the journalistic literature strives to ascribe this type of interpretation to the results of field investigations which are often instructive and well conducted. (*) AIl the preceding bibliographic references are cited only as examples and relate only to the Canadian literature. The list of examples could be extended indefinitely 1f the interna- tional literature on the subject were included. U.S. literature alone is very considerable. (*) Tom FINLAY and Catherine MATTHEWS of the Centre of Criminology at the Univer- sity of Toronto recently published a 62-page bibliography on motorcycle gangs (Motorcycle Gangs : a Literature Search, 1996). (*) This list is in no way exhaustive. The literature is so abundant — e.g. on drug traffick- ing — that it would be pointless to quote only one or two titles. — 90 — large number of studies on the fight against organized crime and on law enforcement (°). We should also note a series of specific fields such as narco-terrorism and money laundering. Lastly, alongside the informative and research literature on organized crime, a body of media coverage and works of fiction (literature, cinema and television) has emerged which is absolutely massive in scale and has a much greater power to mould public opinion than does academic research. To all intents and purposes, the public and significant numbers of policy makers have an image of organized crime derived from Mario Puzo’s novel The God- father and the three Francis Ford Coppola films based on it. Given the extent of the research on organized crime, therefore, 1t 1s impossible to describe all the trends within the scope of a report as modest in length as this one. Paradoxically, while there has never been so much attention paid to organized crime, the precise meaning of the term has never been less clearly understood. Some points do however recur in both the theoretical and the legal definitions put forward, although we do not claim that the list we propose 1s exhaustive or applies equally to all studies and legislation related to organized crime. Before listing these points, we should note that the definitions are generally two-pronged, addressing the two concepts contained in the idea of organized crime, namely crime and organization. Following the model of the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO) in the U.S., which 1s partially followed in Canada's Bill C-61, a list of offences already defined as crimes in the criminal code 1s first presented (such as drug trafficking or extortion ; these offences are referred to as Predicate Offences in U.S. discussions of the Rico Act). Factors which make the commission of these offences an « organized » act are then added. These factors are 1) the offences or unlawful acts are repeated and display continuity over time ; 11) the offences are related, revealing a specific pat- tern ; 1ii) the offences are committed by a group of people who share the same objectives ; iv) violence and intimidation are used to obtain unlaw- ful gains (for all these points, see in the most recent literature Abadinsky, 1990 : 5 ; Albanese, 1989 : 5 ; Albanese and Pursley, 1993 : 58 ; Albanese, 1995, ed. ; Beare, 1996 : 15 ; Hervert and Tritt, 1984 : 10 ; Kenney and Finckenauer, 1995, eds.) (’). There is one other feature of (°) For example, there is now extensive documentation on the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO). For an overview. see the Vanderbilt Law Review, Vol. 42, No. 3 (1990) and the St. John's Law Review, Vol. 64, No. 4 (Fall 1990), both published on the occasion of the 20th anniversary of the enactment of RICO in 1970. (7) Frank Hagan has surveyed the traits attributed to organized crime by 13 authors and commissions of inquiry up to 1983. His compilation does not differ substantially from ours except for the number of characteristics (11). See HAGAN, Frank E. (1983), « The Organized Crime Continuum a Further Specification of a New Conceptual Model », Criminal Justice Review, Vol. 8, 52-57. — 91 — organized crime which serves as a backdrop for all the others the activities of criminal organizations are directed towards satisfying a demand for goods and services which are not available on the legal market. The central importance of this point was highlighted by the Katzenbach Commission «'The core of organized crime activity is the supplying of 1llegal goods and services — gambling, loan sharking, narcotics, and other forms of vice — to countless numbers of citizen customers. » (U.S. 1967, p. 1). Unfortunately, the definitions of organized crime which have been proposed to date are very vulnerable to criticism. The American finan- cier Michael Milken, said to be the inventor of junk bonds, was investigated and charged under RICO. He eventually pleaded guilty to six counts (*). Although he was part of a brokerage firm (Drexel Burnham Lambert), no evidence was ever produced that Michael Milken was one of a group of people engaged in crime ; he was always con- sidered operating alone. Moreover, violence or intimidation do not seem to have been at issue in the RICO investigation of Milken (either in practice or in theory). It is therefore possible to prosecute someone under organized crime legislation (in this case RICO) without any indication that the accused belonged to a group of offenders acting in concert, or that violence and intimidation were used. There remain the factors of continuity and relationship. Among the defining characteristics of organized crime, these seem to form the core. And these are precisely the points which were questioned in a highly controversial U.S. Supreme Court decision, on the grounds that they are overly vague (°). Specifically, Judge Scalia, who cannot be suspected of liberal tendencies, stated that defining organized crime by continuity and relationship is as vague as saying «life is a fountain. » ("") Even the transactional nature of organized crime — the fact that 1t satisfies a demand which is not met by the legal market — is open to challenge. Extortion, which represents a significant proportion of organized criminal activity, is a predatory activity that meets no demand, since the promised protection 1s neither desired nor in fact provided. It would appear, therefore, that none of the traits included in the usual definitions of organized crime are immune to challenge from researchers or the Supreme Court of the United States, the highest court (*) On this case, see BIAKEY, Robert G. (1990), « Foreword : Debunking RICO's Myriad Myths », Sr. John's Law Review, Vol. 64, No. 4, Fall 1990, 701-724. p. 72324, notes 121-125. (°) HJ Ime. » Northwestern Bell Telephone Cu., 109 S. Ct 2893 (1989). See LUsKIN, Robert D. (1990), « Behold, the Day of Judgment : Is the Rico Pattern Requirement Void for Vagueness ? », St. John's Law Review, Vol. 64, No. 4, Fall 1990, 779-796. ("°) Northvestern Bell, 109 S. Ct. at 2906-07 (SCALIA, J., concurring). __ 99 — in the land. The counter-example of Michael Milken’s conviction and Judge Scalia’s critical opinion are but two 1llustrations of the uncertain- ties which surround existing definitions of organized crime ; the list could be lengthened at will. AII the definitions of organized crime which have been proposed to date are therefore open to substantive challenge. They are at most formal indications of the meaning a legal text or specific author attaches to « organized crime » and related terms. We may therefore wonder why the concept has not been rejected as too vague (''). This question is dif- ficult to answer, but we shall nevertheless propose a hypothesis. With few exceptions, a single model underlies and dominates much of the thinking and particularly public opinion on organized crime ('*). «One of the principal problems in the study of organized crime is the lack of a consistent definition. Perhaps, because of the dominance of the popular conception of organized crime, few writers worry about precise definitions. However, greater definitional clarity should be attempted for both legal and scholarly pur- poses. » (Bynum, 1987 : 3, emphasis added). The model we refer to 1s that of the Mafia-type society or crime syn- dicate. The Katzenbach Report provides a prime example of this approach ('*). It was heavily influenced by the reports of the Kefauver Senate Committee and by the testimony of the informer Valachi (U.S., 1967 ; see Appendix A). This representation of Cosa Nostra « families » ("") An interesting report published in 1980 by the Ministry of the Attorney General of British Columbia considers RICO from a Canadian point of view (and recommends that similar legislation be introduced in Canada). This report correctly notes that the text of RICO avoids the term organized crime « Although the provisions of the R.I.C.O. Statute are aimed at members of organized crime, the words ‘organized crime’ do not appear in the Statute itself. The lack of these words evinced a desire to avoid defining this amorphous term, as well as a recognition of the danger involved in aiming a statute at a ‘class’ of people.» (p. 66) Note 37, which follows the word « people » in the text, deserves to be quoted : « To do so would be providing for a ‘status crime , which 1s foreign to the usual principles of criminal liability and would provoke litigation on who was included in the definition. » (p. 67) The dangers of making criminal association an offence have therefore been explicitly recognized for nearly 20 years in Canada. See MCINTYRE, J. and A.G. HEN- DERSON (1980), The Business of Crime : An Evaluation of the American Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Statute from a Canadian Perspective, Victoria, B.C.…, Ministry of the Attorney General of British Columbia, Criminal Justice Division. (!*) Clearly, there are researchers who strongly resist the « organized crime » stereotypes. See in particular, BLock, Alan A. (1991), Perspectives on Organizing Crime, Dordrecht, Boston, London, Kluwer ; BLOcK, Alan A. (1994), Space, Time and Organized Crime, New Brunswick (USA) and London (UK), Transaction Publishers. In the Canadian literature, see the collection of essays edited by PEARCE, Frank and Michael Wooprwiss (1993, eds.) Global Crime Connections : Dynamics and Control, Houndsmills, Basingstoke, Hampshire and Lon- don, The MacMillan Press. ("*) See U.S (1967), The President's Commiission on Law Enforcement and Administration of Justice Task Force Report : Organized Crime (Nicholas deB Katzenbach, Chairman), Washington, D.C., U.S. Government Printing Office. in the U.S., developed exclusively from intelligence of very varied and questionable reliability, has hardly changed to this day. Organized crime Is seen as a collection of ethnically-based secret societies of hybrid struc- ture which reproduce characteristics found in the army, political parties and private corporations (they have bosses, advisors, lieutenants and soldiers) ('*). These societies are unified, highly integrated, and com- pletely separate from the rest of society and its institutions, to which they are connected only by transactional relations (providing illegal serv- ices), predatory relations (violence) and corruption. In this report, we shall attempt to show the considerable risks involved in using a concept such as organized crime, which rests more on stereotypes and clichés which have become accepted as models than on any systematic examination of the practices grouped together under the label in question. To a very large degree, the only working defini- tions we have of organized crime are of the type logicians call ostensive definitions, or definition by example. Abandoning any attempt to describe the nature of a phenomenon, people define it by listing what are considered to be its most widespread and best known manifestations. They say, « organized crime is what the Mafia does, or the Triads, or the biker gangs, » and so forth. This approach entails at least two very serious problems : what the organizations cited as examples actually do Is never specified beyond very commonplace descriptions circulated by the media (such as drug trafficking) ; moreover, citing such organiza- tions — most often Mafia-type organizations — as models narrowly limits our understanding of the phenomenon of organized crime. In fact, organized crime is much broader and more complex than the existence of a few organizations whose real nature has now become confused with the myth. This report consists of four parts, followed by conclusions : (i) we first consider whether the forms of organized crime are too varied to be grouped under a single label ; (ii) we then discuss five examples which illustrate the difficulty of conceiving of organized crime as solely the product of organizations which operate outside the law and on the margins of society ; (i11) we attempt to draw a distinction between dif- ferent forms of organized criminal behavior, based on their visibility ; (Iv) we raise various problems related to law enforcement and the fight against organized crime. (*) This image was popularized by Mario Puzo’s novel The Godfather and even more so by Francis Ford Coppola’s three films (The Godfather I, II and ID. — 94 —_ 1. — ORGANIZED CRIME OR ORGANIZED CRIMINAL BEHAVIOR ? We shall therefore begin by considering whether the manifestations of what 1S called or « organized _ crime » are of a homogenous heterogeneous nature. In other words, do these manifestations share enough common features and are these common features precise enough that we may refer to organized crime as a phenomenon (« organized crime » as opposed to different types of organized criminal behavior which have relatively little connection with each other) ? This question may be put at various levels at the scientific level (is it possible to produce an integrated theory of organized crime ?) ; at the legal level (is it possible to produce legislation which applies simultaneously and effec- tively to all forms of organized crime ?) ; and at the level of law enforce- ment (is there a single police strategy which would be successful in fight- ing organized crime ?). In this report, which is not intended primarily for researchers, we shall focus not on the scientific question but rather on the problem’s more pragmatic aspects, namely how to draft legislation to combat organized crime and develop a standard police intervention strategy. At the outset, we must be clear on the question of the existence of compact criminal organizations as opposed to the existence of a vast variety of criminal enterprises with unstable, constantly changing struc- tures. It is on this point that the scientific literature departs most sharply from the models disseminated by the media and journalistic reports. Summing up the conclusions of six major studies on the Sicilian Mafia (Albini, 1971 ; Arlacchi, 1986 ; Block, 1974, Hess, 1973 and 1986 ; Ser- vadio, 1978 and Walston, 1986), Albanese writes « Fach of the six separate historical investigations by Albini, Hess, Block, Servadio, Arlacchi, Waltson, as well as others before them, has ended with similar conclusions. First, none found evidence of an organization called ‘Mafia’ in Italy. Second, the violence attributed to a « Mafia » in Italy appears to have resulted from individuals filling the need for power-brokers among the conflict- ing interests of the government, landowners, and peasants. » (Albanese, 1989 : 25, emphasis in original). These conclusions were strikingly confirmed by Diego Gambetta’s research ; his book (Gambetta, 1993), significantly entitled The S'icilian Mafia : the Business of Private Protection, was greeted by experts as the most important study of the Mafia to date ('°). The results of these ("*) For a perceptive and exhaustive critical survey of the more recent literature on the Mafia in Italian. see the important article by M.L. CEsonI (1995) (see Bibliography). _— 95 __ numerous studies of the Italian Mafia are also corroborated by Russian literature on the Mafia in the former Soviet Union and in the Con- federation of Independent States (CIS), the official name of post-Soviet Russia (Vaksberg, 1991). 1.1. — Manifestations of organized crime Manifestations of organized crime may be classified in two ways first, on the basis of the people or groups of people involved, and secondly on the basis of their activities. A. — Persons and groups In the literature, the people and groups involved in organized crime are generally categorized on an ethnic basis : a distinction 1s also made between traditional and new organizations. Traditional criminal organizations include groups with roots in Italy (Mafia, Cosa Nostra, Camorra and N'Drangheta), France (particularly Corsica) and Asia (Tongs, Triads and Yakuzas). With the possible exception of the Cor- sicans, these groups have significantly extended their operations to North America (U.S. and Canada). The traditional organizations have now spawned new offspring : the New Mafia and the Zips in the case of the Italian groups (Abadinsky, 1990 : 205-214), Born to Kill (BTK) Vietnamese gangs in New York City (Dubro, 1992 : 198, 231). These organizations have been joined by Colombian cartels, African-American and African-Canadian gangs, Caribbean (especially Jamaican) gangs, groups from the former Soviet Union and that part of eastern Europe under Soviet domination during the Cold War, and Native Warrior Societies, which are a separate case which we shall deal with later. If the groups are classified on a basis other than ethnic origin, first there are the various motorcycle gangs (the prototype for which was the Hell’s Angels) and prison gangs (see Edelherz, 1984 : 16-18 ; Abadinsky, 1990 : 261-264). In addition to these groups, which have been in the headlines for one reason or another, there are youth gangs (composed of people under 18) which are sometimes deeply involved in certain forms of organized criminal behavior, various predatory gangs such as the Skinheads, and extreme right-wing racist groups (Kinsella 1994). On youth gangs, Prof. Emerson Douyon has prepared a report entitled Les jeunes Haïtiens for the Mouvement Jeunesse Responsable and the Department of the Solicitor General of Canada (Douyon, 1996). Some members of these gangs are no older than 14. On the basis of Montréal Urban Community Police Department records, Douyon (1996 : 62) lists some 30 street gangs operating in Montréal. Some of these gangs’ activities — extortion (« taxation »), pimping, drug traffick- — 96 — ing, weapons trafficking — are no different from the activities of adult criminal organizations. In the opinion of a growing number of experts — such as Alfred Blumstein and James Alan Fox in the U.S. — violence by very young youths (12-17 year-olds) could be one of the most serious crime problems of the 21st century (‘°). We do not claim that this list is exhaustive. Its only purpose is to demonstrate the diversity of the organizations in question. It should be noted here that there are at least two types of organizations. First, there is the traditional, ethnically homogenous organization, which often has initiation rites. The origins of this type of organization extend far back in time. Its rationale is to be found both in the mutual protection its members provide and in its unlawful activities. There are also purely ad hoc groups whose members come from various sources (members of diverse traditional criminal organizations, temporary accomplices, employees of legitimate businesses, spouses and relatives, and so forth). The group's stability is determined by the duration of the operation. If the operation is interrupted, the group will collapse. This type of association, which includes heterogeneous elements, is characterized by deep-rooted suspicion and internal competition, and is constantly on the verge of conflict ('”). Peter Reuter described unstable associations of this type in what remains perhaps the most widely quoted book on « organized crime » (Reuter, 1983, Disorganized _ Crime). Lastly, individuals who are not affiliated with a criminal organization may be prosecuted under laws originally directed against organized crime, as was Michael Milken. B. — Activities Like the groups, the activites may be divided into traditional activities and newer activities. Traditional activities include those which could be said to satisfy the demand for illicit goods and services. The leading examples are drug trafficking and the sale of contraband goods of all kinds (tobacco, alcohol, weapons). This category also includes prostitution and pornography, all forms of 1llegal gambling and loan- sharking. All these traditional activities are liable to be modernized to meet new demands — e.g. sexual tourism in countries where child prostitution is tolerated. The following offences are less well known but have long been practiced : arson, fraudulent bankruptcy, counterfeiting. ("°) See also ALBANESE and PURSLEY (1993 : c.7). The Toronto newspaper The Globe and Mail recently ran a series on the resurgence of youth gangs (ROBERTS, 1996). ("”) See Appendix B for a diagram showing the people and institutions involved in a cocaine trafficking case. The relatively varied group had linked up for the sole purpose of Carrying out this operation. __ 97 — The incursion of organized crime into trade unions representing truckers and dock workers and into the world of sports has long been recognized, at least in the U.S. In the area of violent crime, we can list extortion and contract killing. Among newer activities, we can list fraud, which seems to be infinitely varied in its forms, credit card fraud, smuggling 1llegal immigrants, and significant inroads into waste treatment and the dis- tribution of hydrocarbons (Block, 1991 : Chapt. 5 and 6 ; Block, 1994 Chapt. 7, 8 and 10 ; Reuter, 1993). Of all such activities, money launder- ing is the most significant because it involves the development of a widening nexus between organized crime and legitimate businesses 1990 ; Beare and Schneider, 1990 ; Jean-Pierre and de (Stamler, Méritens, 1991 ; Beare, 1996). We should also mention hybrid activities such as narco-terrorism, which combines political motivation with criminal motivation ('®) Lastly, it is inevitable that organized criminal activities should appear in the field of computers, in communications, and on the information highway, where pornography and child prostitu- tion networks already exist. Finally, we must distinguish between unlawful activities which by their nature fall within the realm of organized crime, and criminal activities which are merely prosecuted under laws directed against organized crime and therefore come indirectly under that label. RICO is being used with increasing frequency to prosecute white-collar criminals and large segments of white-collar crime are now being classified as organized crime. The number of such segments 1s growing. RICO has even been used to prosecute anti-abortion demonstrators (Barry, 1990). Obviously, we do not claim that the above list is exhaustive. Our pur- pose here is only to underscore the great diversity of the groups and activities included under the category of organized crime. This diversity is an obstacle to implementing an across-the-board anti-organized crime strategy. While all criminal organizations have some points in common (they all break the law), it 1s clear that methods such as infiltration and witness protection programs are more difficult to use against Asian gangs. However, obstacles arise not only because of the diversity of the examples of organized crime but also by the fact that many of these examples have opposing traits, making 1t unrealistic and indeed counter- ('8) NAYLOR (1993 35) displays a certain scepticism about the concept of narco- terrorism. He does not deny that clandestine political organizations engage in drug traffick- ing to finance their operations, but he does question the belief that only left-wing organiza- tions do so and particularly that there is a Communist plot to weaken Western democracies by flooding them with toxicological substances. __ 98 __ productive to use one method to fight them all. The following are a few illustrations of this proposition, drawn from Canadian events. — Prison gangs : Stamler (1990 : 2), a former RCMP Deputy Com- missioner who was an expert in money laundering, acknowledges that some crime bosses continue to control their empires from their prison cells. Not only can members of the organization continue operating out- side the prison, but gangs form on the inside ; they operate within the prison walls and then continue their activities on the outside when their members are released. The members of these prison gangs go in and out of jail without any reduction in their criminal activities ('?). These gangs recently caused a major crisis in Quebec’s largest prison and pushed the guards to the verge of a strike. It is clear that the problem of prison gangs cannot be solved through incarceration, since these gangs recruit their members among people who have been incarcerated. Because of prison overcrowding, increasing contact between prison and the outside world is a problem which can only grow in the future and will impair the effectiveness of repressive measures intended to combat organized crime. — Native smugglers : Some groups in Native communities in Quebec systematically engage in smuggling cigarettes, alcohol and weapons, using their special legal status under Canadian law (this status is inter- preted as making Native reserves tax-free zones). These groups have thus far operated without being disturbed by Canadian police. It is clear that the solution to this problem, once again, does not lie in enforcing or amending the Criminal Code of Canada. Essentially, the problem falls within the sphere of the political authorities and their legal advisors ; only they have the power to determine to what extent Canadian law applies on Native reserves. — Youth gangs : According to 1994-95 statistics, there were 180 con- victions of young people aged under 18 for drug trafficking (as opposed to 97 convictions for simple possession) (“°). Though not alarming, the figure is significant. The battle against youth gangs involved in drug trafficking — in collusion with adults — cannot be waged with the same means and the same legislation used against adults. As mentioned above, Douyon (1996) reported that youth gangs engage in various activities related to organized crime. None of the measures Douyon ("?) The phenomenon of prison gangs was observed in the early 1980s by EDELHERTZ. COLE and BERK (1984). ABADINSKY (1990 : 261) describes some of the main gangs operating In U.S. prisons. (“°) These statistics do not mean that more youths engage in drug trafficking than in sim- ple possession. In most cases, young people who could be charged with simple possession are Not prosecuted. __ 99 __ (1993 : 84-86) advocates to address the problem of youth gangs 1s based solely on the use of force. — International networks : In a research report written for the Depart- ment of the Solicitor General of Canada, Beare and Schneider state «'The police case analysis revealed that over 80 percent of money laundering performed in Canada involved an international compo- nent. In other words, 1llicit money generated in Canada through illegal activities is either taken out of the country to be laundered, or illicit money generated elsewhere 1s brought into Canada for laundering. » (Beare and Schneiber, 1990 : 433). It follows from this observation that policies confined to Canadian territory cannot by themselves fully solve the problem of money laun- dering. The problem must be addressed by using international conven- tions and, if need be, supporting the adoption of such conventions. — Alliances of convenience : We have noted the difference between traditional criminal organizations, characterized at least superficially by their durability, and ad hoc associations formed for the purposes of a particular operation, which tend to be frail. These two types of organiza- tions feed on each other : traditional organizations generate alliances of convenience, just as alliances of convenience can transmute under favourable circumstances into more lasting organizations. Both types of organizations must therefore be fought simultaneously, but with dif- ferent methods and taking into account limited police resources. — Hybrid organizations : In theory, the battle against organizations motivated both by ideology and greed is governed by different prin- ciples. For instance, in the police apparatus, security intelligence and criminal intelligence are usually very distinct departments. However, the battle against practices such as narco-terrorism demands that police operations against organized crime and political terrorism be integrated. Such integration 1s far from being achieved. Despite these difficulties, 1t is possible, one would think, to pass laws which overcome these differences and to draft one bill that provides the police with the tools they consider necessary. The proposals to reform RICO are instructive in this regard. The proposed reform would extend RICO to all « sophisticated forms of criminal conduct » (Vanderbilt Law Review, 1990, Appendix E : 1051). The latter include, in addition to organized crime, white-collar crime, violent group crime, and other sophisticated forms of criminal activity. The difficulty with this measure is that it may prove highly detrimental to civil liberties by authorizing massive and possibly arbitrary criminal prosecutions. This accusation has already been leveled against RICO on numerous occasions. The — 100 — proposed reform would legalize what are now criticized as abuses of the Act. We will return to these difficulties in the conclusion. 2. — ORGANIZED CRIME°S OUTSIDE CONNECTIONS At the end of our introduction we saw that we had more a model of organized crime than a definition of it and that this model was based largely on the stereotypical criminal organizations found in novels or the movies and peddled by the media (*'). According to this model, organized crime consists of self-contained organizations cut off from the rest of society, with which it maintains relations based solely on exploitation and corruption. We will now briefly discuss a few examples, all of them Canadian, which demonstrate that organized crime cannot be reduced to criminal organizations which are parasites on society and of which society could be rid relatively easily if only the right legislative or policing medicine were prescribed. 2.1. — Montréal’s red-light district From the mid-nineteenth century until the late 1950s, Montréal was known as a wide-open town. Ît gained this reputation due to its red-light district dominated by prostitution, gambling and drinking estab- lishments. The first references to this district date back to 1848. After Mr. Justice Caron’s inquiry into organized crime (known at the time as «the underworld ») and police tolerance of it in Montréal (1950-1956), the red light district was gradually eliminated. The Caron inquiry was only the last in a long series of inquiries, the first of which was carried out in 1894 (Brodeur, 1984). Why, in spite of all the commissions of inquiry, did Montréal’s right- light district survive so long ? Although there are certainly many answers to this question, one factor in particular is worthy of note. The prostitutes arrested in police raids were charged in the Recorder’s Court in Montréal, where the judges had developed a tradition since the 1920s of levying only minimal fines on prostitutes. These fines were paid on the spot by the brothel madams and their charges returned to work iImmediately. This practice negated all the effects of police action. It was not due to corruption on the part of the judges, since their behavior was closely scrutinized by public inquiries, but rather to their belief that the best way to control prostitution in Montréal and prevent it from spread- Ing to other neighbourhoods was to confine it to a red-light district, (') Dwight Smith provides a subtle analysis of the development of these stereotypes in The Mafia Mystique (New York, Basic Books, 1975). — 101 — whose existence was explicitly tolerated. Some judges publicly expressed this view and defended 1t (Brodeur, 1983). This example is not adduced to demonstrate our knowledge of history but to underscore two problems related to controlling organized crime which are still with us today. The first is the lack of co-ordination among the various levels of the criminal justice system, and particularly between the courts and the police. The second problem is the lack of consensus on the amount of effort that should be devoted to controlling some of the activities of organized crime. Since these activities do in part satisfy a very persistent demand, whose immorality or 1llegitimacy is not always immediately plain, suppressing them becomes an 1ll-defined and controversial task. The reasons advanced to justify tolerance of prostitu- tion, said to be «the world’s oldest profession », can easily be applied to certain narcotics (« soft » drugs). As is well known, many people think that the prohibition of some drugs is as unreasonable as was the prohibition of alcohol. Quite apart from any corruption on the part of public officials, the uncertainty regarding the possibility and legitimacy of closing down large segments of the 1llegal market tend to undermine the effectiveness of police action. 2.2. — Money laundering We shall spend relatively little time on our second example because it is the typical illustration of the nexus between organized crime and legal businesses. One of the first public bodies to study money launder- ing was the Commission of Inquiry on Organized Crime (CIOC), set up by the Quebec Police Commission. In its report entitled Organized Crime and the World of Business (*?), the CIOC highlighted the role played by Montréal banks — two branches of the Bank of Montreal and one branch of the Bank Canadian National — in the operations of criminal organizations (Quebec, 19'7”). This role extended well beyond money laundering. The two branches of the Bank of Montreal were also involved in loan-sharking : members of the Montréal « Mafia » would tell the bank to make loans and the borrowers would have to pay exorbitant rates to the criminals who obtained the loan for them, over and above the interest on the loan. According to the testimony of the manager of the Bank of Montreal branch at 637 Décarie St., it was common knowledge that the branch had ties with organized crime — « Within the bank, it was known that 637 Décarie was a Mafia branch » (CIOC Québec, 1977 : 262, testimony of (7?) Also available in French under the title Le crime organisé et le monde des affaires, Commission de la police du Québec, 1977. — 102 — Jean-Yves Grégoire, translation). It was reportedly only after much hesitation that Grégoire agreed to become manager of the branch in 1971. The CIOC (Québec, 1977) provided many examples of dis- reputable links between Montreal area banks and people suspected of belonging to criminal organizations such as the Mafia. As one might expect, the CIOC made many recommendations to strengthen controls over banking operations and facilitate monitoring of the types of trans- actions authorized and identification of the parties involved. Similar recommendations are being made in research reports produced for the Department of the Solicitor General of Canada (Beare and Schneider, 1990). They were also made by a former Deputy Com- missioner of the RCMP (Stamler, 1990) and by a researcher who was employed by the Department of the Solicitor General (Beare, 1996). The fact that these recommendations have been made repeatedly since the CIOC report is an indication of how difficult they are to implement effectively. The problem has been considerably aggravated by the fact that 80 percent of money laundering operations now have an interna- tional component, as noted above. 2.3. — Cigarette smuggling As is well known, the government of Quebec had to drastically reduce the cigarette tax in February 1994 to curb cigarette smuggling, which had reached epidemic proportions. Cigarette smuggling on the Akwesasne and Kahnawake Native reserves is a prime example of systematic and organized law-breaking. With great reluctance, the gov- ernments of neighbouring provinces had to follow suit and lower their own cigarette taxes. These events are well known and received intense media coverage. The public is also well aware of the complete impunity from police action enjoyed by the Native smugglers. Less well known, however, 1s the tobacco industry’s role in cigarette smuggling. We shall endeavour to shed some light on it here (7*). The smuggling cycle can be sum- marized as follows : The tobacco companies sell cigarettes at a relatively low price ; it 1s essentially the taxes that account for the product’s high price (72 percent of the price of a carton of cigarettes consisted of federal and Quebec taxes in 1991). Tobacco taxes are much lower in the United States than in Canada, creating an opportunity for illicit profit. The smugglers bought Canadian cigarettes exported to the United States (7*) Our figures are taken from Marc ALAIN, Contrebande et marché noir les produits du tabac au Canada entre 1985 et 1994 (ALAIN, 1996). a doctoral dissertation written at the Ecole de criminologie under our supervision. We thank Mr. Alain for permission to use the results of his research. — 103 — at a much lower price than what they would have paid in Canada. These cigarettes were then illegally brought back to Canada, moving from one Native reserve to the next, before finally being offered to consumers at sale outlets on the Kahnawake reserve, despite the fact that they were labeled for export only. Even with the smugglers’ profits added to the selling price of the contraband cigarettes purchased in the United States, they could still be sold for considerably less than the price Canadian consumers had to pay for legal cigarettes. Between 1991 and 1994, sales and profits were enormous. The profits were laundered with the co- operation of bank branches in Massena, N.Y. as well as their counter- parts in Ottawa (Le Point, CBC, December 10, 1993). Âs we have noted, the labels on the cigarettes exported to the United States clearly stated that it was 1llegal to re-sell them in Canada, which never bothered the smugglers. Based on government and tobacco industry figures, we can make the following statements — Between 1985 and early 1991, the number of cigarettes exported to the United States rose steadily from 82.6 million to 222.5 million, an annual increase of 22.5 per cent. — Between June 1990 and June 1991, the number of cigarettes exported shot up from less than 222 million to 579 million, a 160 per cent increase. — By March 1993, the number of cigarettes exported had soared to 2.235 billion, a 400 percent increase on top of the previous 160 per cent increase. According to RCMP sources, over 150 semi- trailers carrying 1,000 cases of cigarette cartons were crossing over the Canada-U.S. border every month. — Between 1991 and April 1994, the proportion of Canadian cigarette production that went to exports jumped from 18 to 41.9 per cent of the total. The increase was nothing less than spec- tacular. — This proportion fell no less dramatically after the taxes on cigarettes were cut in February 1994. It has risen slightly again since then, an indication that some cigarette smuggling still con- tinues. It is difficult to believe, in light of these figures, that the Canadian tobacco industry could have been so blind as to think that the dramatic increase in demand for its products in the United States was due to a sudden, inexplicable craze for Canadian cigarettes south of the border, particularly 1f we consider the extensive media coverage of the smuggling problem and widespread knowledge of the fact that cigarettes intended for export to the U.S. were being brought back to Canada. Can it be said, however, that the Canadian tobacco industry was an accomplice in — 104 — the smuggling and should itself have policed its cigarette exports to the United States ? Any answer to this question could not fail to be con- troversial and we will refrain from debating the point here. One thing, however, is clear to reduce the complex problem of cigarette (or alcohol or weapons) smuggling into Canada to the activities of Native and non-Native criminal organizations would be to grossly oversimplify the issue. 2.4. — Motorcycle gangs The recent publication by the Centre of Criminology in Toronto of a bibliography on motorcycle gangs reflects the concern they arouse everywhere in Canada. This concern has been particularly strong in Quebec since 1995, when a child was killed when a nearby vehicle was blown up in a settling of accounts. Following this tragic death, Quebec public opinion turned against the motorcycle gangs. That was not always the case. As a Police Commission report shows, motorcycle gangs have begun to move into communities outside the large urban centres (**). According to an unpublished CIOC report, they initially instituted a reign of terror in some towns (Alain, 1992 : 24-25). However, they eventually succeeded in integrating into the communities, as the following excerpt from a report in La Presse shows Neither in Sorel nor in Laval, where the Hell’s Angels have also moved in, is there anyone — at least among the people La Presse talked to — who has a major complaint about them, unless it is the noise of their motorcycles. [translation] «If vou take away their disheveled appearance and the Hell's Angels insignia they wear on the back of their leather jackets, everyone would say our new neighbours are pretty quiet, » remarked a girl working in a convenience store on Provost St. in Sorel. Roland Desrosiers, who operates a snack-bar on Prince St. and comes into contact almost daily with gang members, has absolutely nothing to say against them. [translation] « At first, some customers were uncomfortable, but now nobody takes any notice. They are polite, quiet and pay well. T've never had any trouble with them. » (La Presse, August 11, 1982, quoted in Alain, 1992 : 26, translation) (7*) See Quebec Police Commission (1980). Motorcvele Gangs in Quebec. Report on an Inquiry into the Activities of Motorcycle Gangs in Havre-Saint-Pierre, Sept-Iles, Mont-Joli, Saint-Gédéon, Sherbrooke and Asbestos. Available in French under the title Rapport d'enquête sur les activités des groupes de motards de Havre-Saint-Pierre, Sept-Iles, Mont-Joli, Saint- Gédéon, Sherbrooke et Asbestos. — 105 — À study of a sample 120 newspaper articles about gangs published in Canada in 1992 (Fasiolo and Leckie, 1993) shows the extent to which motorcycle gangs are integrated into Canadian society, especially in Quebec where they are present in the largest numbers. Nationally, the gangs with the highest media profile are, in order : Asian gangs, youth gangs, the Mafia and Jamaican gangs. Motorcycle gangs are not men- tioned explicitly anywhere, in Quebec or elsewhere. In the wake of the 1995 biker gang war in Quebec, a new analysis of the Quebec press would certainly yield different results. It should be noted, however, that the motorcycle gangs have long been active in Quebec. The first gangs were formed in the 1950s ; it was not until 1980 that the CIOC reported on some of the gangs. Apart from episodes of warring between rival gangs, the highly visible motorcycle gangs seem to have succeeded in developing a symbiotic relationship with a number of communities, to use Beare’s terms (1996 : 49 and 75). As Horowitz’s (1987) study points out, a community’s tolerance of sometimes very violent gangs in its midst results from a complex negotiation process between the gangs and the community. 2.5. — Prison gangs and drug trafficking We noted earlier the existence of prison gangs operating both inside and outside penal institutions. These gangs are naturally heavily involved in drug trafficking and fight each other inside the prison for control over the trade. As we have mentioned, these confrontations are very serious and greatly complicate prison management. They recently caused a near-crisis in the Montréal detention centre for men. We ourselves have been involved in programs in prisons and have witnessed the extent of drug use among inmates. This 1s not the case only in provincial prisons. The Auditor General of Canada’s latest report states According to Correctional Service studies, the prevalence of alcohol and drugs in penitentiaries may reduce the impact of its substance abuse programs. [The Correctional Service] is also attempting to reduce the presence of alcohol and drugs in the institutions through a national drug strategy (Auditor General of Canada, 1996 : c. 10, subsections 10.17 and 10.18, translation) Despite the cautious choice of words (« may reduce »), the Auditor General’s observations substantiate the assertion that both drugs and alcohol are available in penal institutions (which we have seen personally on many occasions). Federal penitentiaries, however, are supposed to be the most closely monitored and secure environment in Canada. It 1s very — 106 — difficult to believe, under these circumstances, that drug trafficking can continue unless it 1s tolerated by penitentiary staff. The point is not so much that the staff of these institutions are corrupt (although this 1s cer- tainly the case at least for some individuals) but rather that prison offi- cials may, in our hypothesis, find it advantageous to have certain kinds of drugs and alcohol consumed inside prison walls. The use of these sub- stances has a tranquilizing effect on the prison population and may be very helpful in keeping prisons and penitentiaries quiet. 2.6. — Conclusion We shall rapidly conclude this discussion of a few examples of organized crime. There is a common thread : in all our examples of organized crime, there are relationships between one or more criminal organizations and at least one body outside these organizations, and these relationships are basic to the activity in question. In our first example, the lack of co-ordination between the police and the judicial authorities, and the latter’s desire to control prostitution by confining it to a red-light district, were factors in the emergence and continuation of organized prostitution. In the second and third cases, relations between organized crime and legitimate businesses came to light. We certainly do not claim that the banks or cigarette companies were active accomplices of organized crime, although that argument might be made in the case of the bank branches examined by the CIOC. But in any event 1t is clear that the businesses in question were aware that they were facilitating illegal operations (loan-sharking, money laundering and cigarette smuggling). The case of cigarette smuggling 1s complex. There was a considerable number of external contributory factors involved (the uncertain legal status of Native territory and the desire of the political authorities to avoid a confrontation with the Akwesasne and Kahnawake smugglers played an important part). In our fourth exam- ple, we looked briefly at relationships between criminal organizations and the surrounding community, and we found that these relations are not necessarily antagonistic, despite the threatening nature of the criminal organizations. Finally, we discussed the conditions that facilitate the trafficking and use of drugs and alcohol in penal institu- tions. Some clear conclusions can be drawn from these observations. The marked differences among the examples we have presented, in terms of their basic elements, and the presence in every case of significant rela- tionships with bodies outside the criminal organizations in question con- tradict the stereotypical view of criminal organizations as entities that are always the same and cut off from the outside world. They also show that it is futile to seek a uniform strategy focused solely on the criminal — 107 — organizations themselves to solve the problems raised by organized crime. 3. — VISIBILITY OF ORGANIZED CRIME The issue of organized crime — particularly involving motorcycle gangs — has only recently become the focus of public attention. This scrutiny was sparked by the death in 1995 of a child, Daniel Tremblay, who happened to be near a vehicle when 1t was blown up in a settling of accounts. Since that time, there has been mounting pressure to increase the powers of the courts and the police. Fasiolo and Leckie (1993) performed a content analysis of a national selection of 120 newspaper articles from all Canadian provinces dealing with criminal organizations. Their study showed rapid changes in the visibility of various types of crimes in the media. The selected articles were published between July 1 and October 31, 1992. The study yielded the following conclusions. — Asian gangs ranked first in media coverage in all regions of Canada except Quebec ; 49 per cent of the articles dealt with Asian gangs (67.7 per cent in the Prairie provinces, 53.3 percent in British Columbia, 50 per cent in Ontario and the Atlantic provinces, and only 20.8 per cent in Quebec (°)). It should be noted that because of their ethnic make-up, these gangs are immediately visible : in Canada, ethno- racial minorities are referred to precisely as visible minorities. — Traditional criminal organizations such as the Mafia received little media attention (6.2 per cent of all articles studied ; 8.3 per cent in Quebec and 15.6 per cent in Ontario). Needless to say, the Mafia'’s activities are not highly visible, with the exception of the settling of accounts. — Motorcycle gangs do not appear in the analysis. The few articles relating to bikers were classified in the « other » section and were too few in number to justify the creation of a separate category. — The majority of articles did not focus on a particular incident but claim to reflect a general concern (53.3 per cent of total as opposed to 22.5 per cent dealing with specific incidents ; the content of many of the articles is indicated by their headlines, such as « Asian Gang Activity Causing Growing Concern »). It is difficult to ascertain whether the anxiety expressed by the media reflects concern on the part of the public, (?*) In Quebec, youth gangs received the most media attention (33.3 percent of all articles from Quebec). — 108 — the reporters themselves or the police. The police were by far the most frequently-cited source of information (69 per cent of articles) (*°). The fact that articles dealing with motorcycle gangs were too few in number to justify a separate category 1s indirectly confirmed by a bibli- ography of literature on the subject compiled by two Toronto research- ers (Finlay and Matthews, 1996), which contains a section on articles about motorcycle gangs from the English-Canadian press only five titles were listed for 1992, the year studied by Fasiolo and Leckie. However, the situation would change quickly. Finlay and Matthews list five articles on motorcycle gangs in 1992, one in 1993, 14 in 1994 and 48 in 1995 (‘’). Many of the 1995 articles dealt with the biker war in Quebec. There 1s no question that this war and 1ts young victim brought high and sudden visibility to the motorcycle gangs. The 48 articles from the English-language press represent an increase of more than 300 per cent over the previous year, and the figure would have been much higher had the authors of the bibliography surveyed the French-language press as well, particularly the Quebec newspapers. Not only did the situation change very rapidly in terms of media visibility, but it 1s difficult to deny that there is a close relationship between media coverage of a given type of crime and public pressure to solve the problem. It was only in 1995, following the death of Daniel Tremblay, that an anti-biker squad — known as the Wolverine (or Carcajou) squad — was created in Quebec. It is composed of police officers from the RCMP, the Montreal Urban Community Police Department (MUCPD), and the Quebec Provincial Police (QPP). The rapid changes in the media visibility of certain types of crime, and their impact on opinion polls and on the public’s readiness to exert pressure on public officials, are placing decision-makers in a quandary. We will illustrate a first dilemma with an example from the United States. After the 1929 stock market crash, the American government created Savings and Loans associations (S&L) and guaranteed investors’ deposits. Starting in the early 1980s, these institutions became the targets of systematic fraud and started going bankrupt in large numbers. The U.S. government will be making payouts to cover guaranteed deposits until the year 2021. The General Accounting Office estimates that the total cost will be at least US$372 billlon and may reach $500 billion (Pontell and Calavita, 1993 : 203). Basing themselves on the lower estimate of $370 billion, Zimring and Hawkins (1993 : 252-53) point out (7°) The authors of the report note that « academics are rarely cited, except in Quebec » (FASIOLO and LECKIE, 1993 : 21). (°7) FINLAY and MATTHEWS’ (1996) compilation of articles is not exhaustive and covers only some mass circulation papers. It does, however, provide a reliable indication of trends in the print media. — 109 — that the U.S. government rescue of the S&Ls will cost it more than the Marshall Plan for the reconstruction of Europe after the Second World War ($SS billion), the Apollo space program ($70 billion) and the Korean War ($232 billion). The organized S&L frauds are the most costly series of crimes in the history of the United States (and in all likelihood, in the history of crime). Even using the lower estimate, the S&L frauds represent losses higher than the combined cost of the Marshall Plan, the Apollo program and the Korean War. The Savings and Loans scandal was debated in the American press for only a short time and did not make a significant impression on public opinion. The public 1s more concerned with violence and drugs, which have received much more intensive media coverage (Brodeur, 1995). This leads us to a first dilemma. Given limited police resources, should officers be deployed against those forms of organized crime which are the most visible and most dramatized, but which entail less extensive economic losses ? Or should efforts be concentrated on less flashy forms of organized crime which however have deep economic, political and social repercussions in other respects ? Money laundering and its corollary, the takeover of legitimate businesses by criminal organizations, produce much more significant long-term effects than the actions of all the motorcycle gangs in Canada combined. It 1S nevertheless against these gangs that the RCMP, the MUCPD and the QPP have united their efforts by creating a squad whose operating costs are putting a strain on the police forces’ shrinking budgets. Whether one option or the other is chosen in this first set of alter- natives will depend in part on the response to a second dilemma. We must ask which is more harmful to order and social peace crimes of smaller scale which however are more noticeable, or crimes of larger scale which are relatively imperceptible. One reason crimes by biker gangs and cigarette smuggling by Natives are so harmful to social order is that they are so visible. They demand a response by the State ; if the State refrains from acting, public demoralization is likely to result. However, the example of countries such as Italy, where the State 1s imperceptibly eaten away from within, serves as a striking reminder of the dangers of criminal behavior which 1s silent but practised on a large scale. À third issue also arises, which in a way combines the first two. Does maintaining social order depend on managing the appearances which mould public opinion or on preventing and, 1f need be, confronting crime as it exists in reality (before 1t assumes endemic proportions and a symbolic power which stirs up public feelings and stands in the way of rational solutions) ? The only answer to this question clearly 1s that we must do both at the same time. For some types of crime (prostitu- — 110 — tion, for example), where the criminal activity satisfies a demand or needs which are unlikely to diminish, it is doubtful that anything can be done but to manage appearances and keep the number and seriousness of offences at a level low enough to avoid public outcry. This being said, it must be determined which of these two necessary tasks — managing appearances and solving the problems — will have priority. We have suggested that the answer depends on the type of criminal activity in question. Moreover, we must not confuse the methods used to solve short-term crises with long-term strategies to curb activities which jeopardize public safety. Specifically, fundamental changes should not be made to a State’s institutions in order to appease a heated reaction in public opinion. Public feeling runs high at regular intervals. Trying to calm such feelings by introducing fundamental reforms every time would plunge the State into chaos. 4. — LAW ENFORCEMENT AND THE FIGHT AGAINST ORGANIZED CRIME In their fight against organized crime, the police and other players in the criminal justice system have many powers at their disposal. In addi- tion to their right to use necessary force, the police have powers of arrest, search, seizure and electronic surveillance. They can also quickly obtain warrants by telephone. The police carry out undercover work and have budgets to recruit informers. They can mount elaborate and costly operations, as the RCMP did when it created a fictitious bank to tap into organized crime’s money laundering networks. Computer technol- ogy can be used to compile databanks on crime and match records. In terms of legislation, Canada now has a law authorizing the con- fiscation of ill-gotten gains, on the model of the RICO statute in the U.S. The Canadian confiscation legislation also authorizes the use of the civil law standard of the preponderance of evidence to establish that a given item 1s the fruit of criminal activity, which should make it more effective. Unlike the United States, Canada did not create a specific criminal offence under which persons who derive financial benefit from criminal activities characterized by a pattern of racketeering can be charged. This overview does not embrace all the strategies and tactics used by the police to fight organized crime. As we know, however, the suf- ficiency and adequacy of the means available to the police in their fight against organized crime is a subject of lively debate in Canada. Without claiming to settle this complex question, we shall make some observa- tions which may shed some light on the subject. — 111 — 4.1. — Intelligence Since the recommendations of the Katzenbach Commission (U.S., 1967), all experts agree on the importance of intelligence in the fight against organized crime (Herbert and Tritt, 1984). Regional informa- tion-sharing networks were created in the United States. One of the largest is the Mid-Atlantic-Great-Lakes Organized Crime Law Enforce- ment Network (MAGLOCLEN). Marilyn P Sommers, the MAGLOCLEN databank manager, distinguishes three ways of analyz- ing the information gathered in connection with the fight against organized crime. These three methods are (1) criminal analysis, which focuses on analysis of past offences (11) investigative analysis, whose pur- pose is to solve crimes committed in the present, and (ii) strategic analysis, which endeavours to predict the future (Sommers, 1986 : 27). Sommers (1986) stresses the importance of strategic analysis and the fact that it has been inadequately developed. This unsatisfactory situation has not changed substantially since. Above all, regional intelligence shar- ing networks on organized crime have not yet been established 1n Canada and their absence deprives police departments of a vital instru- ment in the fight against organized crime. 4.2. — Police instruments and judicial instruments The instruments available to fight organized crime are not all intended to be used at the same level and by the same persons. Wiretap- ping, for example, is used essentially by the police, although the audio tapes and transcripts are often decisive evidence in court. On the other hand, changes to the law introducing minimum sentences for certain crimes, stipulating stiffer sentences for certain aggravating circumstan- ces, and modifying the burden of proof in certain courts are remedies which are not designed for the police to use. It is up to the prosecutors and ultimately, the judges, to apply these instruments. We think it reasonable to demand that the people with primary responsibility for applying a given measure be consulted beforehand. Just as the Canadian Bar Association cannot dictate to the police how to tail suspects or check their sources, it is not up to the police to determine how criminal law and criminal procedure are to be reformed. 4.3. — Appropriate use of the tool metaphor Since the beginning of the debate on the adequacy of police methods, the tool metaphor has often been used. The challenge here 1s to provide the police with the « tools » they need to fight organized crime. An anti- gang bill has been introduced in the House as a private member’s bill — 112 — (Bill C-203). The sponsor has mailed out a letter soliciting support which closes with the following sentence : «I firmly believe that the proposed measures will prove to be a powerful too/ in the fight against organized crime. » (Letter from Réal Ménard MP dated April 19, 1996. Emphasis added. Transla- tion). Webster’s Third New International Dictionary and the Oxford English Dictionary define «tool» as «an instrument » and vice versa (“*). As an adjective, « instrumental » contrasts with concepts such as « global, » « general » and « fundamental ». To describe a measure as instrumental indicates that it does not effect any fundamental change. Certainly, increasing the police’s electronic surveillance powers is an instrumental measure and can easily be described as the creation of a new «tool» for use by the police. Making membership in a criminal organization an offence can also be described as an instrumental measure, although this tool does not fall within the exclusive Jurisdiction of the police and necessarily involves prosecutors and judges. According to its sponsor, Bill C-203 would entail invoking the notwithstanding clause to limit the application of paragraphs 2(b), 2(d) and 11(d) of the Canadian Charter of Rights and Freedoms, as well as sections 7 and 12 of the Charter. Paragraphs 2(b) (freedom of thought, belief, opinion and expression, including freedom of the press and other media of communication) and 2(d) (freedom of association) belong to the Fundamental Freedoms set out in the Charter ; paragraph 11(d) deals with the presumption of innocence, which is the cornerstone of our system of criminal law ; section 7 stipulates the right to life, liberty and security of the person and is explicitly linked in the Charter to the « principles of fundamental justice » ; section 12 (protection from cruel and unusual treatment or punishment) has already been used by the Supreme Court of Canada to declare the minimum seven-year sentence for importing or exporting narcotics unconstitutional. Introducing a bill which affects the exercise of fundamental freedoms set out in the Canadian Charter of Rights and Freedoms and presenting it as an instrumental measure which will provide a « powerful tool » in the fight against organized crime, violates the meaning of the word. The «tool» in question would indeed be very powerful, but this power would derive from the fact that the measure by which it was created would by no means be an instrumental measure but would in fact entail a fundamental change in the exercise of rights and freedoms granted to Canadians by the highest law in the land. (7*) The French-language Robert dictionary also provides the same definition for « outil » and « instrument », namely « objet fabriqué servant à faire un travail ». — 113 — Whether Bill C-203 should be supported 1s not an issue to which academic research can provide an unequivocal answer. Research does allow us to conclude, however, that instrumental measures ought not be confused with fundamental changes to institutions, and that certain provisions of Bill C-203 — and of any other bill of the same nature — do entail fundamental changes of this type, which by definition extend far beyond making new tools available to the police alone in their fight against organized crime. 4.4. — The letter of the law and its application In the current debate on the suppression of organized crime, other countries have often been cited as examples. First of all, we should be careful not misquote the legislation in force in other countries. The American RICO statute explicitly refrains from making membership in a criminal organization an offence and instead defines the offence on the basis of a pattern of racketeering activity, a definition which is more consistent with the traditions of Anglo-Saxon criminal law, which 1s also the Canadian tradition. There is more to be said, however, on the comparison of Canadian law with legislation in force in other countries. It is not enough to look at the letter of the law, since the wording of legislation usually lends itself to more than one interpretation. Only case law and the actual application of legislation can tell us the meaning actually attached to the wording. Much has been made of the fact that most European countries make membership in a criminal organization a crime, and that all the G-7 countries do so. This 1s in fact true for a number of European countries but not for the G-7, since the United States, which is a member of the G7, has specifically avoided creating such an offence. We consulted our European correspondents to learn how the legislative provisions defining the offence of membership in a criminal organization are in fact being applied. Our German source told us that the offence of membership had been created in Germany essentially to fight political terrorism (*’). Our French source told us that the provi- sions against associations of law-breakers in the French Penal Code date back to 1893 and originally targeted political anarchists who committed terrorist attacks. Since that time, this offence has been redefined on several occasions. Charges of belonging to a criminal organization are now laid so seldom that they are not listed in French Ministry of Justice statistics. The last issue of the Compte général (1978) in which the (?°) Our source is Dr. Fritz Sack of the University of Hamburg. — 114 — charge does appear shows that five charges of belonging to a criminal organization were laid in trial courts (“°). In Switzerland, the offence of membership in a criminal organization was created too recently for us to have statistics on its application. There is, however, an older offence of taking part in « a gang for the purposes of illegal trafficking in nar- cotics » [translation] (art. 19.2.b. of the Swiss Penal Code). In 1991, 234 persons were convicted in Switzerland under this article : 46 persons were not sentenced to incarceration, 56 were given suspended sentences and 132 were sentenced to incarceration for an average period of 1,238 days (approximately 3 years ; only one person received a prison sentence of more than 5 years) (*"). Lastly, much was made of the mass trial of members of the Sicilian Mafia in Palermo in 1987. This trial was made possible by the enactment of a law criminalizing membership in a criminal organization (specif!- cally the Mafia) and providing for confiscation of profits derived from its criminal activities. This legislation, which Pio La Torre, leader of the Communist Party in Sicily, had for years been calling for, was finally proclaimed following his assassination on April 30, 1982 and that of General Alberto Dalla Chiesa on September 3 of the same year. The Palermo trial, highlighted by the damning testimony of Tommasso Buschetta, a reformed Mafia boss, ended with 344 persons sentenced to a total of 2,665 years in prison (Stille, 1995 : 210 and 418) (?). What is less well known 1s that in early 1989, a little over a year following the convictions in the Palermo mass trial in December 1987, only 60 of the 344 people who had received long prison sentences were still in jail (Ster- ling, 1990 : 291). The sentences handed down by the lower courts were systematically overturned on appeal by the country’s highest court — the Supreme Court of Appeal — where judge Corrado Carnevale, known as the « sentence cutter, » presided. The people convicted in Italy’s famous « Pizza Connection » case were also set free not long after being senten- ced to prison. Sterling's report (1990) is confirmed by Stille’s research (1995). Of the period following the mass trial in Palermo, Stille writes : « And in 1990 and 1991, after a four-year period of inertia, a renewed sense of alarm and anger was growing as people began to realize that the country's Mafia problem, rather than having (30 ) Our source is Dr. Bruno Aubusson de Cavarlay of the Centre de recherches sociologiques sur le droit et les institutions pénales (CESDIP), which is attached to the Minis- try of Justice and the Centre National de la Recherche Scientifique (CNRS). (*') Our source is Daniel Fink of Switzerland’s federal statistics bureau (law and justice division). (*”) There are several different estimates of the number of persons convicted. Sterling (1990 : 291) puts it at 342 ; EDwarDs and Nicaso (1993 : 206) at 338. We believe Stille’s estimate to be the most accurate. He is currently conducting research in Italy. — 115 — been « solved », was growing demonstrably worse. » (Stille, 1995 : 331). Stilles remarks are fully corroborated by Giorgio Bocca's 1992 study, published under the title L'inferno-Profondo Sud, Male oscuro. This book became an instant bestseller in Italy. The fight against the Mafia gained new momentum after the assassination of Judge Falcone and his chief assistant Borsellino, who were considered martyrs. It was more these assassinations than the La Torre legislation that roused Italians against the Mafia again. Brief though it may be, this analysis nevertheless suggests that examining the wording of a bill, its application, and the results of that application are distinct, though complementary, processes. These three steps — analysis of content, application and results — are also necessary to assess the value of a piece of legislation. S, — CONCLUSIONS It is not our intention, in this conclusion, to summarize the main points in our report ; it is succinct enough. Rather, we shall consider the five main issues discussed above in somewhat greater detail. 5.1. — Organized crime and organizing crime One of the recurrent themes in the literature is a questioning of the image of the criminal organization as a stable, compact entity cut off from the rest of society. In our view, the problem we must address in connection with the concept of organization, as applied to crime, is the following. First, we must set aside the notion that organized crime 1s carried out by organizations which are as highly structured as the Mafia of the stereotypes or other similar organizations. At the same time, we should not throw the baby out with the bath water and deny that criminal activity can be organized in the short and medium terms and may be conducted by people who band together. The use of the past participle « organized » in the term « organized crime » suggests a cer- tain rigidity and established structures binding together the accomplices in criminal activity. Without seeking to replace the concept of organized crime, which has become part of the vocabulary, we would submit for consideration the suggestion that organized crime 1s above all organizing crime (**). There are two parts to this proposal. The purpose of the pre- sent participle here 1s to indicate that the structures of criminal organiza- (°*) Alan BLOCK entitled the first collection of his essays on organized crime Perspectives on Organizing Crime, Essays in Opposition (BLock, 1991). — 116 — tions are not set in the mould of a bureaucracy or army of crime but they are open, unfinished and in constant flux. Secondly, organizing crime is structured in at least three ways : (1) first, it organizes itself ; (i1) but at the same time, it organizes others, i.e. other criminal groups with which the organizing group may attempt to establish alliances and networks ; (iii) « others » also refers to legitimate businesses with which organizing crime may try to link up. Again, in referring to « organizing crime » we are not proposing to reform the vocabulary but rather to change the way in which we think about « organized crime ». 5.2. — Organization and enterprise We have already noted that the RICO Act in the U.S. avoids the use of terms such as « organized crime » or « criminal organizations » in defining new offences (**), preferring terms such as « discernible », « pat- tern of racketeering activity » and « enterprise », which 1s explicitly sub- stituted for the term « association » (“°). As Albanese and Pursley (1993 : 67) point out, the term « organized crime » does not appear in the laws of any of the States of the Union. In using the notions of racketeering and (criminal) enterprise, RICO is consistent with the suggestion advanced by one of the first people to analyze the Mafia myth, who recommended that we think in terms of licit and illicit enterprises, instead of being fascinated by secret societies (Smith, 1975 : 335). The concept of enterprise is in fact broad enough to embrace hybrid groups such as those mentioned in Appendix B to this report. Above all, coupled with the concept of racketeering, it makes it possible to institute proceedings against individuals not for what they are (members of some criminal organization) but for what they do. This approach is more consistent with our legal traditions, in which « guilt by association » generally implies an unfair accusation. 5.3. — Scope of criminal enterprise Thirdly, there is a strong tendency in the current literature to significantly expand the meaning of the term « organized crime ». Ît 1s now being used to include white-collar crime and the literature abounds (**) While RICO avoids the term « organized crime » in defining new offences, the term is indeed used in the statement of the findings which led to the statute’s enactment and in the statement of purpose (Congressional Statement of Findings and Purpose). (*) « (4) ‘enterprise’ includes any individual, partnership. corporation, association. or Other legal entity,. and any union or group of individuals associated in fact although not a legal entity » (RICO, sect. 1961, definition 4). The fact that the word « individual » appears In the definition of enterprise excludes as such evidence of belonging to an enterprise, since an individual by definition belongs to himself or herself. — 117 — with new terms such as « occupational crime » (Green, 1990) and « organizational crime » (Tonry and Reiss, 1993). This trend is reflected in the proposals advanced in the United States to amend RICO. The most explicit of these proposals is to widen RICO?s scope to include white-collar crime and violent group crime. To get an idea of the scope RICO would have as a result of some of the proposed amendments, we will quote the types of criminal activity which would be explicitly listed in the amended law (Blakey and Perry, 1990, 1050-1051, Appendix E) (“°). SEc. 102 FINDINGS Organized crime includes the importation and distribution of nar- cotics and other illicit drugs, loan sharking, syndicated gambling, theft and fencing, prostitution, extortion, arson for-profit, bankruptcy fraud, counterfeiting, hazardous waste offenses, the infiltration of legitimate business and labor organizations and political and other forms of public corruption ; White-collar crime includes contract procurement fraud, credit card fraud, bribery, price-fixing, illicit market allocation, securities and commodities frauds, tax fraud, medical fraud, bank and thrift fraud, insurance fraud, product counterfeiting and diversion, coupon fraud and home improvement fraud ; violent group crime includes murder, kidnapping, robbery, arson, gunrunning, and explosives offenses, which are engaged for a variety of motives, including individual pathology, economic profit, the desire to change governmental structures, and racial, religious and ethnic animosity, none of which 1s tolerable in a free society ; Organized crime, white-collar crime, violent group crime and other sophisticated forms of criminal conduct are not mutually exclusive categories. This radical expansion of the scope of a statute originally intended to fight organized crime reveals several things. The most important of these is perhaps that the tendency towards organization is a fundamental trend in societies characterized by the exchange of information, as are the most advanced societies. If this hypothesis 1s correct, the number of criminal offences listed in statutes such as RICO (predicate offences) will increase continuously. (36 ) Robert BLAKEY, one of the two co-authors of these reform proposals, was senior legal counsel to the Senate Subcommittee on Criminal Laws and Procedures when the RICO bill was drafted and finally passed (1969-1970). — 118 — The amendments to RICO of the type cited above have not yet been adopted. There is another equally powerful current in the United States, which holds that RICO as 1t stands is already too broad, that its defini- tions are so vague as to violate the United States Constitution, and that this statute is a serious threat to the civil liberties enjoyed by Americans (Barry, 1990 ; Califa, 1990 ; Luskin, 1990 ; Reed, 1990). As noted above, the amendments proposed by RICO defenders such as Blakey and Perry (1990) merely mean incorporating in the Act all the extensions of 1ts scope sanctioned by the American courts and denounced by its critics as arbitrary and abusive. 5.4. — Use of criminal penalties There is a statement which crops up throughout the literature on organized crime which might give rise to misunderstandings. We will cite but one example of this statement, drawn from a recent publication «It 1s, of course, unlikely that the imprisonment of organized crime leaders will eliminate organized crime. In fact, there is a great deal of evidence to suggest that organized crime will exist as long as there is a demand for goods and services that cannot be obtained legally. It can also be seen that incarceration of organized crime leaders produced a new, younger leadership more prone to violence. » (Albanese and Pursley, 1993 :66). Such statements, which are in essence true, can lead to false conclu- sions. It does not follow from this statement that we should relax efforts to prosecute individuals who systematically engage in criminal activity. It is important that these people be brought to justice and receive the punishment they deserve. In our view, there are two pitfalls to avoid with respect to the ques- tion of criminal proceedings. The first is the belief that the criminal justice system can be used to eradicate organized crime and permanently remedy this scourge to society. As 1s evidenced by the phenomenon of prison gangs, putting everyone in jail will only lead to the reinvention of organized crime within the walls of penal institutions. Relying on the criminal justice system as the main and indeed only means of fighting organized crime is a self-defeating strategy which will ultimately lead only to the reproduction of organized crime. À series of measures other than suppression by means of criminal justice are necessary in this regard. At the same time, giving up on any effort to see justice done and allowing known criminals to act with impunity could only lead to a profound delegitimization of the institutions which maintain social cohe- sion, and breed public cynicism. It would nevertheless be a mistake to — 119 — believe that only the eradication of organized crime (which 1s highly unlikely) can prevent the collapse of public morality. What must be prevented, however, 1s a state of permanent public outrage. There are at least two reasons for using criminal penalties with restraint. First, however harshly they are applied, penalties are not sufficient to eliminate organized crime. Secondly, it is not necessary to eliminate organized crime in order to maintain public morality at the level needed to ensure the quality of life in society. 5.5. — The fight against organized crime The essential tendencies in the literature on how to fight organized crime can be expressed through the following comparison. While medicine fights disease, it 1s difficult to imagine the medical profession seeking a cure for disease as such (all diseases grouped under one head- ing). Migraine, hepatitis, arthritis, multiple sclerosis and pyorrhea are all diseases. No doctor would consider treating all these at once with the same treatment (hospitalizing all patients). Similarly, it is unrealistic to believe that 1llegal gambling, arson, drug trafficking and bankruptcy fraud can all be wiped out with one stroke (imprisoning all the culprits). What all these forms of organized crime have in common is that they break the law, just as all diseases ultimately lead to death, especially when left untreated. However, the fact that they share a common feature at a high level of abstraction does not warrant seeking a single remedy to all health problems or a single solution to all crime problems. With the exception of general preventive measures, the only effective responses to dysfunctions, be they in the realm of health or public security, are strategies which specifically address the problem at hand, when a solu- tion is in fact available. In other words, an intervention strategy must be defined on the basis of its specific target and the means of action must be differentiated. While it is a mistake to throw the baby out with the bath water, 1t is no less serious a mistake to bathe the baby in water so deep that the child drowns. Circumventing fundamental provisions of the Canadian Charter of Rights and Freedoms in order to curb the Hell’s Angels would show serious disregard for the principle that the means used must be in proportion to the problem to be solved. BIBLIOGRAPHY ABADINSKy, H. (1990), Organized Crime, Chicago, Nelson-Hall, Third Edition. — 120 — ALAIN, M. (1992), Les motards « Onepercenters » au Québec : Histoire de la contraction d'une population de 1968 à 1988, Montréal, Université de Montréal, Unpublished Master’s thesis. ALAIN, M. (1996), Contrebande et marché noir : les produits du tabac au Canada entre 1985 et 1994, Montréal, Université de Montréal, Unpublished doctoral dissertation. ALBANESE, J. and PursLEY, R.D. (1993), Crime in America, Englewoods Cliffs, NJ, Regents/Prentice Hall. ALBANESE, J. 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Policy, Dice, Realty Bookmaking) Restaurants Narcotics Garbage Disposal Loansharking Produce Labor Racketeering Garment Manufacturing Extortion Bars and Taverns Alcohol Waterfront Others Securities Labor Unions Vending Machines Others Source The President’>s Commission on Law Enforcement and Administra- tion of Justice Task Force on Organized Crime, p. 9. — 125 — APPENDIX B Two examples of ad hoc and composite structures Organization Chart Bright's Miami Jesus Auto Florida Gallego Body El Manuel July 1989 Gorda Purga Gonz7ales Arrested with 1S Kilos Miami Miami Miami of cocaïne supplied by Serrano Juan José Joaquin Bernardo Lidia Arribas- Cousins Arcila «Joachim» Arcila Sevillano Sevillano Wife Dante Tortone Magnum Auto Juan Fernando Arcila Richon Diago Developments Domanic Joseph Serrano Nephew Condello Defrancesca Brother m Law Banca $$S$$ Commerciale Anthony Sisters Italiana Cipriani Connie $$$ Anna Steffanelli SteffanclHh Silvo % V:!l Wife Steffancllh Toronto Ss$$s Father Currency Exchange Ë $$$ Walter Union $$S$ Lalka Royal Bank Currency $$$ Exchange JY Ivan » « heddie Ë Ria Envia $$$$ î Money Ÿ Rocco —— Anthony Exchange ê Aorra GO GO LA DM Currency Ÿ Frank Nu-Vista Exchange $$S$ Sbrocce Real Estate (Mississauga) Ÿ Octavio Zapata f W Ÿ R —— —— Ÿ Gabrial Silva —— —2 —— 2 2 0 00 00 C Source BEARE, M.E. (1996), Criminal Conspiracies. Organized Crime in Canada, Toronto, Nelson Canada, p. 89. (Reprinted by permission of the RCMP) — 126 — Organized crime association with Union Health Plans @ Member of LCN familÿ O Associate of LCN Member(s) — ) No LCN association Angelo T. Commito & Assoc. Co-owners of _— Condominium Labor Health Plans Inc. Sausalito CA $ Chicago [L (‘;‘,9 Allen $4. Dortman Leonard Angelo Commito Fishman N. Steven Montrose D'ËÏÊSO L & G Livery Arizona Heaith Mario New York NY and Benefit Plans Riccobene Tucson AZ James \ Teamsters Advance Projeet Teamsters Local 592 Joseph MED BUS ræ latarola Local 837 — L- Long Beach CA adelphia (PA) Teamsters /N H arold Î // Phil Local 854 Raymond John New York NY K Gibbon S Martorano Teamsters ather/ Son\ À Martorano Ellore Anthony Joe u Zappi Zappi Bonanno Sr. Vice-President Caporegime International L_} Bambino ambino Teamsters AMMA Family St.-Louis (MO) Family John Secretary Frank Richard Costello TTÆ Dapolito to Teamsters Consultant Gambino \J Family Harran’s Hotel Casino General Manager Atlantic City NY Recording Secretary Source : SOMERs, M.B. (1986), « Law Enforcement Intelligence A New Look », International Journal of Intelligence and CounterIn- telligence, Volume 1, no. 3, p. 29. RÉSUMÉ L’auteur constate le caractère très étendu, mais aussi la nature et la qualité très variables de la recherche sur le crime organisé. Il n’y a d’ail- leurs aucun accord sur la signification de l'expression, dont seuls certains éléments sont récurrents dans les définitions théoriques ou juridiques les définitions, selon le modèle proposé par le Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act aux Etats-Unis, sont généralement à deux étages, correspondant aux deux notions incorporées dans le concept : une liste de crimes, et les éléments qui leur confèrent un statut organisé. L’auteur s’interroge sur l’'homogénéité des manifestations désignées comme « crime organisé » (personnes et groupes d’une part, activités de l’autre), avant de se pencher sur quelques cas de figure tirés du contexte canadien. Il discute de la visibilité différentielle du crime organisé et de l’influence qu’elle a sur l’affectation des ressources du système pénal. Il étudie les moyens de lutte et formule un certain nombre de suggestions sur les choix à opérer en fonction des problèmes à résoudre. SUMMARY The author notes the widespread character but also the highly variable nature and quality of research on organized crime. In fact, there Is no agreement on the meaning of the words, with only some elements recurring in the theoretical or legal definitions. According to the model suggested by the Racketeer influenced and Corrupt Organizations Act in the USA, the definitions are usually two-tiered, following both notions incorporated in the concept : a list of crimes, and the elements which give them an organized status. The author questions the homogenous character of manifestations labelled « organized crime » (people and groups on the one hand, activities on the other) ; he proceeds to examine a few cases in the Canadian context. He discusses the differential visibility of organized crime and also the influence this has on the allot- ment of the criminal justice system’s resources. He studies the means of fighting organized crime and formulates a number of suggestions on the choices to make in terms of the problems to be solved. RESUMEN El autor constata el caracter vasto, asi como la naturaleza y la cali- dad extremadamente variables de la investigaciôn sobre el crimen orga- nizado. Por otra parte, no existe ningûn acuerdo sobre la significaciôn de la expresion cuyas definiciones teôricas o juridicas poséen sôlo ciertos — 128 — elementos comunes las definiciones propuestas segûn el modelo del Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act en los Estados Uni- dos se presentan, generalmente, en dos niveles. Éstos corresponden a dos naciones incorporadas en el concepto : una lista de crimenes, y les ele- mentos que les confieren un estatuto de « organizado ». El autor se pre- gunta sobre la homogeneidad de las manifestaciones designadas como « crimen organizado » (personas y grupos, por un lado, actividades por el otro), para centrarse, después, sobre algunos casos ejemplares extra- idos de la realidad canadiense. Disente enseguida de la visibilidad dife- rencial del crimen organizado y de la influencia que éste tiene sobre la asignaciôn de los recursos del sistema penal. Estudia asi los medios de combate y formula un cierto nûmero de sugestiones sobre las opciones a tomar en funciôn de los problemas a resolver. — 129 — VICTIMISATION ET STYLE DE VIE PARMI UN ÉCHANTILLON DE TOXICOMANES INCARCÉRÉS (') (?) () Serge Brochu (*) Isabelle Parent (**) Anne Chamandy (***) Lyne Chayer (****#) En criminologie, de nombreuses études se sont attardées à l’implica- tion criminelle des usagers de drogues illicites (*). Par contre, jusqu’à présent, la victimisation (°) subie par ces consommateurs de substances psychoactives (°) est restée dans l’ombre. Il n’est pas surprenant de constater cette lacune de la recherche quant à la victimisation de groupes socialement marginaux. En effet, le fait que ces victimes ne rapportent (") Cette étude a été subventionnée par le Conseil de recherches en sciences humaines du Canada et le fonds FCAR. (7) Ce texte a été présenté à la « 6th Conference on Psychology and Law », Sienne, 28- 31 août 1996. (*) Les auteurs désirent remercier le Service correctionnel du Canada pour leur avoir per- mis de rencontrer et d’'interroger des détenus sous sa juridiction. (*) Professeur agrégé, directeur, Centre international de criminologie comparée. (**) Etudiante au doctorat, assistante de recherche, Centre international de criminologie comparée. (***) Etudiante au baccalauréat, auxiliaire de recherche, Centre international de crimino- logie comparée. (****) Etudiante à la maîtrise, assistante de recherche. Centre international de criminolo- gie comparée, Université de Montréal. (*) Voir BROCHU (1995) pour une recension exhaustive sur le sujet. (*) Dans le cadre de cette étude, la victimisation causée par un acte criminel répertorié dans le Code criminel est privilégiée puisque la majorité des études recensées utilisaient une définition légale de la victimisation. Il est certain que cette définition de la victimisation sup- pose une certaine construction sociale (voir FATTAH, 1993, pour une discussion de ce thème) et que de nombreux types de victimisation, tels que la victimisation causée par des désastres naturels (e.g. inondation, ouragan…), par la société (e.g. discrimination vis-à-vis une ethnie, un sexe ou une classe sociale…) ou par les personnes elles-mêmes (e.g. tentative suicidaire, surconsommation de drogues…) se retrouvent ainsi exclus. Il est pourtant évident que les consommateurs abusifs, de par leur dépendance aux drogues en tant que telle, s'auto-victimi- sent eux-mêmes (JOHNSON et al., 1985). Nous sommes donc conscients que la définition employée de la victimisation tend à être réductionniste. (*) Dans le cadre de cet article, le terme « consommateurs de substances psychoactives » est utilisé dans son sens large et désigne toute personne qui fait usage d'alcool, de drogues licites ou de drogues illicites. Les termes « consommateur » et « usager » sont employés de façon synonyme. Toutefois, le type de produit consommé par les usagers et leur degré de dépendance seront précisés et distingués d’après les échantillons des études recensées afin de bien clarifier la relation à l’étude. — 131 — habituellement pas l’acte criminel subi aux instances policières et judi- ciaires en raison de leur propre implication 1llicite peut faire en sorte que la victimisation des usagers de substances psychoactives n’est pas consi- dérée comme un réel problème social. Pourtant, lorsque les chercheurs s’intéressent à la relation agresseur-drogue-victime, ils s'aperçoivent que l’agresseur n’est pas le seul à se retrouver impliqué dans la consomma- tion de substances psychoactives : la victimisation constitue souvent une problématique associée à la consommation d’alcool ou de drogues 1lli- cites. L’objectif de cette étude consiste à mieux comprendre l’association entre les problématiques drogue et victimisation. Cette compréhension s’avère importante au plan sociétaire afin d’adopter des stratégies d’in- tervention adaptées à la rédlité de la victime consommatrice de substance psychoactive puisque, d’une part, la fréquence de l’usage de substances psychoactives augmenterait chez les consommateurs après un événement de victimisation (Stark et al., 1981) et que, d’autre part, la toxicomanie serait reliée avec la sévérité et la répétition des actes criminels subis (Hussey et Singer, 1993 ; Miller, Downs et Testa, 1993 ; Statistique Canada, 1995a). Dans un premier temps, nous exposerons les pistes de compréhension de la relation entre la victimisation et la consommation de substances psychoactives. Par la suite, nous décrirons les grandes lignes de la méthode d’étude utilisée. Enfin, nous discuterons des résultats obtenus. I. — LA RELATION ENTRE LA VICTIMISATION ET LA CONSOMMATION DE SUBSTANCES PSYCHOACTIVES Une recension des écrits d’une des auteurs (parent, 1997) témoigne de l’existence d’une relation entre la consommation de drogues et la victimi- sation et ce, peu importe le type de collecte des données (officielles ou auto-rapportées) tant dans les populations de victimes que pour celles de consommateurs. Toutefois, malgré la prévalence établie, la conceptuali- sation de cette relation reste encore à explorer. Quelle est la nature de la relation entre l’usage de substances psychoactives et la victimisation chez les consommateurs de drogues illicites (/) ? Toutes les études recen- (7) La victimisation comme facteur de risque entraînant la consommation de drogues représente la conception la plus en vogue actuellement, ce qui sous-tend que la victimisation a précédé la consommation de substances psychoactives. Ainsi, un grand nombre d’études au cours des dernières années ont déterminé une corrélation positive entre l’abus sexuel et/ou physique chez l’enfant et l’initiation subséquente aux drogues et à l’alcool chez les victimes (voir, entre autres, COHEN et DENSEN-GERBER , 1982 ; GELINAS, 1983 ; MCCORD , 1983 ; STEELE, 1986 ; STEIN et al., 1988 ; BROWN et ANDERSON, 1991 ; LISAK et LUSTER, 1994). Il semble donc que les enfants négligés, maltraités ou abusés courent des risques d'emprunter des parcours — 132 — sées convergent pour indiquer que la relation entre l’usage de substances psychoactives et la violence subie semble complexe. En analysant les études sur le sujet, nous avons relevé quelques hypothèses probables que nous avons regroupé autour de modèles explicatifs plausibles. La consommation de substances psychoactives comme facteur de risque pour la victimisation À la lecture des données, 1l semble plausible que la consommation de substances psychoactives serait tout simplement un facteur déclenchant la victimisation. Comment expliquer cette relation ? Les auteurs ont pro- posé trois principaux modèles par lesquels la consommation de subs- tances psychoactives constituerait un facteur de risque pour la victimisa- tion criminelle un modèle basé sur les effets psychopharmacologiques des substances psychoactives, un modèle qui s'appuie sur le choix straté- gique du consommateur par le délinquant comme cible de choix pour la victimisation et un troisième modèle qui inclut la violence systémique liée au commerce 1llicite de la drogue. Les effets psychopharmacologiques des substances psychoactives Le modèle psychopharmacologique suggère que certaines personnes peuvent provoquer leur victimisation en raison de leur intoxication (Goldstein 1985 ; Goldstein 1989 ; Spunt et al., 1990). Ainsi, les pro- priétés intoxicantes des substances psychoactives occasionneraient un comportement altéré de la personne d’une façon telle qui l’amènerait à devenir victime d'un acte criminel. Plusieurs effets spécifiques des subs- tances psychoactives pourraient, selon ce modèle, entraîner une victim1- sation. Ainsi, l’intoxication pourrait, entre autres, réduire la capacité de la personne à identifier les situations à risque de victimisation, nuire à ce que la victime exprime clairement ses besoins et ses désirs, ainsi que déviants (WELSH, 1976 ; DEMBO et al., 1989. 1992). Puisque peu de recherches ont étudié l'in- verse (e.g. le lien entre la consommation de drogue et la victimisation qui succède cet usage). 1l apparaissait important de s'attarder davantage à cet aspect spécifique de la relation. Cette étude se centre donc principalement sur la victimisation des consommateurs de substances psychoactives qui survient temporellement après une première initiation à l'usage de drogues. En effet, plusieurs données, telles celles provenant des études sur les victimes d'homicide et celles sur les victimes d'agression à caractère sexuel, laissent croire que l'usage de substances psychoactives a. bien souvent, précédé la victimisation (voir, entre autres, SHUPE, 1954 ; WOLFGANG et STROHM, 1956 : HABERMAN et BADEN, 1978 ; LENOIR. 1984 ; ABEL et ZEIDEN- BERG, 1985 : ABEL, 1986 ; GOODMAN et al., 1986 ; LINDQVIST, 1986 ; BURNAM et al.… 1988 ; SHFPHERD et al.…. 1988 ; GOLDSTEIN, 1989 ; SINGER, PETCHERS et Kussry, 1989 : WELTE et ABEL, 1989 : MUSCAT et HUNCHAREK, 1991). — 133 — diminuer la vigilance, la résistance et la capacité de jugement (Fattah et Raic, 1970 ; Kantor et Strauss, 1989 ; Hussey et Singer, 1993 ; Brochu, 1994 ; Windle, 1994). Bref, en général, l’intoxication semble affecter la sensibilité cogitive de la personne qui deviendrait moins apte à discrimi- ner adéquatement parmi les indices présents chez elle et dans son envi- ronnement. Son répertoire de réponse serait également réduit (Brochu, 1994). Les risques que la victimisation se produise seraient ainsi exa- cerbés. Toutefois, une des principales explications à cette victimisation psy- chopharmacologique consiste à croire que l’intoxication aux substances psychoactives pourrait précipiter la victimisation par la provocation ver- bale ou physique de l’agresseur par la victime, ce qu’elle n’aurait proba- blement pas fait sans la consommation d’alcool et/ou de drogues (Wolf- gang, 1958 ; Fattah et Raic, 1970 ; Goldstein, 1989 ; Welte et Abel, 1989 ; Lindqvist, 1991). Ainsi, les victimes d’homicides qui ont provoqué leur agression sont plus susceptibles d’avoir consommé des substances psychoactives que les autres (Wolfgang, 1958 ; Lindgvist, 1991) et en plus grande quantité (Muscat et Huncharek, 1991). Pourtant, un examen détaillé de cette explication amène à la conclusion que les effets pharma- cologiques des substances psychoactives dépendent des significations que les consommateurs ont associées à l'intoxication (Kantor et Straus, 1989), de son état mental et psychologique ainsi que du contexte de l’usage (Brochu, 1994) et ne causeraient donc pas nécessairement de comportements agressifs ou provocateurs. Ainsi, les recherches démon- trent que l’alcool consommé à moyenne ou forte dose peut induire des comportements agressifs seulement lorsque les personnes intoxiquées se trouvent en situation de provocation ou de menace (Taylor et al., 1976). En conséquence, on peut supposer, d’une part, que ce ne sont pas toutes les victimes intoxiquées qui provoqueraient leur agresseur et la victimisa- tion qui s’ensuit ; d’autre part, que la consommation de substances psy- choactives n’induit pas nécessairement de comportements provocateurs chez l’usager de drogues et/ou d’alcool. Bref, même si une variété de comportements de la personne intox!- quée peut augmenter les risques d’exposition à une victimisation crimi- nelle, les propriétés psychopharmacologiques des substances psychoac- tives ne peuvent expliquer à elles seules l’apparition de comportements violents chez les personnes intoxiquées (Brochu, 1994). Ce modèle psy- chopharmacologique suggère tout de même que les variations indivi- duelles dans les réponses comportementales des victimes aux substances psychoactives doivent être considérées afin de bien comprendre la rela- tion à l’étude. — 134 — Les usagers de substances psychoactives : une cible de choix Ce type d'explication, une légère variante du modèle précédent, sug- gère que, même si les effets psychopharmacologiques de l’intoxication n'entraiînent pas de provocation de la part de la victime, l’agresseur potentiel percevra l’usager de substances psychoactives comme une proie intéressante en raison de son intoxication en tant que tel et de son statut de consommateur. Le processus de sélection de la cible par le délinquant pourra alors être influencé par l’intoxication de la victime qui peut la faire apparaître plus vulnérable aux yeux d’un agresseur potentiel. Celui- ci sera alors tenté de profiter de cet état induit par la consommation de substances psychoactives (Welte et Abel, 1989 ; Brochu, 1994). Cette hypothèse sous-tend évidemment que les délinquants font des distinc- tions stratégiques entre les cibles pour choisir la plus appropriée à la vic- timisation (Fattah, 1991). Outre les effets psychopharmacologiques causés par l’intoxication, les consommateurs font des cibles idéales et fréquentes parce qu'ils peuvent être victimisés avec une impunité relative en raison de leur consomma- tion 1llicite en tant que telle (Sparks, 1982 ; Fattah, 1991). Les consom- mateurs sont ainsi fort probablement peu susceptibles de porter plainte aux services policiers (Lejeune, 1977 ; Goldstein et Johnson, 1983 ; Kar- men, 1983 ; Goldstein, 1985 ; Brochu, 1994). En effet, la perception sociale à l’endroit des consommateurs de substances psychoactives semble être très négative, même s’ils se retrouvent victimes. Ainsi, les résultats des études démontrent qu’une victime intoxiquée est considérée plus responsable et ainsi plus digne de blâme dans sa victimisation que la victime sobre (Richardson et Campbell, 1982 ; Aramburu et Leigh, 1991 ; Norris et Cubbins, 1992 ; Leigh et Aramburu, 1994). Rien d'éton- nant alors qu'elle ne rapporte pas l’épisode de victimisation vécu ! On retrouve par contre un revers à cette situation. En effet, les usa- gers de substances psychoactives sont plus susceptibles de résister à la commission du crime ou à chercher l’agresseur afin de se venger (John- son et al., 1985). Ainsi, les crimes contre des déviants sont décidément plus risqués pour l’agresseur que les crimes contre les autres citoyens et les délits commis à leur endroit perpétuent le cycle victimisé/victimiseur chez les consommateurs de substances psychoactives. La victimisation systémique La victimisation systémique réfère à celle qui se produit suite aux iInteractions typiquement agressives avec le système d’approvisionnement — 135 — et de distribution de drogues. En effet, afin de se procurer une drogue illicite, le consommateur doit nécessairement entrer en contact avec le milieu potentiellement violent du commerce de la drogue. La victimisa- tion systémique inclut une variété de situations à risque de subir une agression violente, telles les disputes territoriales entre des vendeurs de drogues rivaux, les voies de fait et les homicides commis entre les niveaux hiérarchiques du milieu de drogue, l’élimination des informa- teurs et les consommateurs qui ne paient pas leurs dettes. Les données sont éloquentes à ce sujet. Ainsi, dans certaines villes, elles viennent gon- fler les statistiques sur les homicides (Zahn et Bencivengo, 1974 ; Har- ruff, 1988). Le trafic de drogues est une activité en soi violente associée à une augmentation des risques à la fois de perpétration d’homicide et à la fois de victimisation par l’homicide (Klein et Maxson, 1989). En effet, la gendarmerie royale du Canada évalue que les règlements de comptes liés à la drogue ont joué un rôle dans presque un homicide sur 10 en 1994 (Statistique Canada, 1995b). En fait, selon Goldstein (1986), on noterait une prépondérance des homicides considérés comme systémi- ques parmi les homicides jugés comme étant reliés aux drogues et ce, pour toutes les catégories de drogues, à l’exception de l’alcool puisque cette dernière n'est pas prohibée. Notons toutefois que ce ne sont pas tous les consommateurs de subs- tances psychoactives qui sont impliqués dans le commerce de la drogue. Par contre, pour les personnes qui y sont impliquées, leurs risques d’être victimisées sont élevés puisque la violence et la menace de la violence sont les principaux moyens pour maintenir l’ordre dans ce commerce (Johnson et al., 1985 ; Statistique Canada, 1994). Il est donc probable que ceux qui subissent la violence représentent les personnes les plus déviantes quant aux normes du milieu. En effet, la violence systémique subie survient principalement relativement à l’argent (Johnson et al., 1985). Nous pouvons donc supposer que les personnes qui consomment davantage de substances psychoactives sont les plus sujettes à être victi- misées puisqu’elles risquent de consommer leur profit et d’entrer dans un engrenage d'endettement. Concluons que la victimisation subie en raison du commerce illicite de la drogue pourrait être en fait une conséquence de la prohibition légale des drogues (Goldstein, 1989). Parce qu’il doit s’opérer en dehors des lois, ce commerce n’est pas sujet aux conventions commerciales. La personne qui se croit lésée ne possède aucun recours conventionnel pour réparer l’injustice (Glaser, 1974 ; Kelly, 1983). Des mesures extrêmes sont alors nécessaires pour contrôler ce marché. Les exigences du — 136 — marché noir contribuent donc à la victimisation des consommateurs de substances psychoactives. Retenons de ces modèles causals que l’intoxication de la personne semble la placer dans une situation plus à risque d’'être victimisée, princi- palement en raison de la perception utilitaire de cette situation par l’agresseur. Cependant, l’intoxication de la victime constitue une explica- tion fort limitée de l’ensemble des victimisations, puisqu'un grand nombre d’études indiquent qu’une proportion élevée de victimes n’avaient pas consommé de drogues au moment même de la victimisa- tion. L’implication dans le milieu du commerce des drogues 1llicites pourrait alors expliquer les probabilités si élevées de victimisation parmi certains usagers de substances psychoactives. Le style de vie comme modèle explicatif de la victimisation Dans le contexte socio-politique actuel, le style de vie adopté par les consommateurs de substances psychoactives, incluant leurs activités et la sous-culture du milieu, contribuerait à les exposer à subir des actes cri- minels. Ainsi, la relation entre l’usage de substances psychoactives et la victimisation est médiatisée par des aspects du style de vie individuel qui exposeraient la personne à des événements hasardeux (Simons et Whit- beck, 1991). La victimisation semble être fortement reliée aux activités, au milieu de vie et aux pairs choisis par la personne. Ainsi, des données indiquent que les victimes les plus fréquentes de violence reliée aux drogues sont des personnes résidant dans les mêmes quartiers que les agresseurs ou près des endroits où ils opèrent, bref à proximité écologique des agres- seurs (Goldstein et Johnson, 1983 ; Johnson et al., 1985 ; Sampson et Lauritsen, 1990). Les usagers de substances psychoactives 1llicites peu- vent aussi être impliqués dans une sous-culture où, non seulement la vio- lence est endémique, mais où les armes sont de plus facilement dispo- nibles (Zahn, 1975). Il n’est alors pas surprenant que les conflits dans ce contexte puissent résulter en de la victimisation violente. Dans certaines sous-cultures, il peut même y avoir une forme d’acceptation de la vio- lence par les victimes elles-mêmes (Stark et al., 1981). Cette approbation normative de la violence constituerait un prédicteur de son occurrence (Stark et al., 1981). Ainsi, dans ces sous-cultures, les rôles ne semblent pas dichotomisés entre agresseur et victime, mais être plutôt dynamiques et sujets à des transformations rapides (Hindelang et al., 1978). Il y — 137 — aurait donc une certaine homogénéité entre les populations criminelle et victime. Ainsi, de nombreuses études ont pu mettre en évidence un rap- port étroit entre la délinquance et le risque de subir à son tour des actes criminels (Mayhew et Elliott, 1990 ; Killias et Uchtenhagen, 1995). Bref, le style de vie des toxicomanes leur assure que les rôles de victime et d’agresseur sont étroitement interreliés, si bien qu’ils peuvent être consi- dérés des victimiseurs victimisés dans plusieurs aspects de leur vie (John- son et al., 1985). Un bon nombre d’usagers réguliers semblent donc adhérer, plus ou moins consciemment, à une certaine culture qui tolère bien sûr la consommation de substances psychoactives et, bien souvent, l’usage de violence comme mode d’expression ou de régulation sociale (Sampson et Lauritsen, 1990). En plus de la délinquance qui peut faire partie du style de vie des usa- gers de substances psychoactives, la prostitution apparaît être une variable importante médiatisant la relation drogue/victimisation (Golds- tein et al., 1991 ; Statistique Canada, 1995b). Plus spécifiquement, les styles de vie basés sur des stratégies désespérées de survie (prostitution, itinérance, etc.) sont associés avec un niveau élevé de victimisation crimi- nelle (Lasley et Rosembaum, 1988). Or, l’usage de substances psychoac- tives augmente les probabilités que le consommateur doive recourir à des Ë stratégies de survie désespérées. En conséquence, le style de vie de cer- tains toxicomanes les expose répétitivement à la victimisation criminelle, ce qui favorise ensuite des sentiments et des attitudes amoindrissant leurs efforts pour atteindre une façon de vivre moins déviante (Simons, Whit- beck et Bales, 1989). Finalement, on peut croire que les activités déviantes amènent un style de vie qui augmente les risques de victimisation et que les contraintes structurelles de la proximité aux agresseurs peuvent aussi avoir un impact sur la victimisation. Cette proximité aux délinquants ne serait alors pas médiatisée seulement par des facteurs démographiques 1 individuels, mais également par un style de vie adopté (Jensen et Brow- field, 1986 ; Simons et Whitbeck, 1991). Bref, on noterait alors une jux- taposition de problèmes interreliés (délinquance, prostitution, itinérance, victimisation, consommation de drogues) qui s’organisent de façon cor- rélationnelle et même quelques fois circulaire pour exposer ces personnes à des risques toujours plus élevés (Jensen et Browfield, 1986). I[. — MÉTHODE Dans le cadre d’une pré-expérimentation, les détenus (12) résidant dans une communauté thérapeutique située dans un pénitencier à sécu- rité minimum du Québec ont été interrogés sur leur rapport à la drogue — 138 — et leur victimisation. Suivant un schéma non-directif d’entrevue, trois thèmes ont été abordés en rapport avec leur comportement d’agresseur ou leur expérience de victime l’intoxication (modèle psychopharmaco- logique), le marché de la drogue (modèle systémique) et leur style de vie. Le choix de l’échantillon parmi des résidents d’une communauté théra- peutique en milieu carcéral a été privilégié en raison de l’ambiance pro- pice pour amener des personnes à parler d’expériences délicates. Les entrevues ont toutes été réalisées par la même personne, qui interrogeait également les détenus pour les fins d’une autre étude. Elles se dérou- laient dans une salle fermée du pénitencier à l’abri des oreilles indiscrètes des co-détenus ou des membres du personnel. Même si les entrevues étaient enregistrées afin d'en dactylographier les verbatim, les détenus étaient assurés de la confidentialité de leurs propos. Les verbatim dacty- lographiés ont alors été analysés de façon verticale et horizontale par chacun des auteurs de façon à en faire ressortir l’essentiel du discours des personnes interviewées. Les sujets interrogés étaient tous des hommes âgés entre 22 et 45 ans (moyenne de 33,08). La majorité (8) était célibataire et sans enfant. Deux des sujets purgeaient une sentence à vie alors que la moyenne des sen- tences s’élevait à 8 ans ; 1l s’agit donc de détenus condamnés pour de longues périodes. La majorité des détenus (7/12) n’en sont pas à leur première incarcération et la moitié d’entre eux ont déjà suivi un traite- ment pour leur problème de toxicomanie. L’échantillon représente la population totale en thérapie au moment de la réalisation des entrevues, qui ont été effectuées en l’espace de deux mois. Divers critères d’échan- tillonnages avaient été fixés préalablement mais la taille restreinte de la population en communauté thérapeutique a plutôt nécessité le recrute- ment de tous les participants. II. — RÉSULTATS L’intoxication II existe différents contextes situationnels qui font en sorte qu'une victimisation peut prendre maintes formes. Ainsi, Luc nous décrit sa vic- timisation alors qu'il se trouvait en état d'intoxication « Ben en boisson, oui, y est arrivé beaucoup de situations où que euh (...) bon, je me suis fait battre, j'étais en boisson pis y en a qui m'ont pris comme un cobaye là (...). Me faire voler, oui. Je me suis fait voler mon char pis des affaires de même mais J'étais pas en boisson, Ben oui, j’étais en boisson mais j'étais chez des amis tsé. » (Luc, p. 20, lignes 9 à 12). — 139 — La notion de cible de choix (Welte et Abel, 1989 ; Brochu, 1994) vou- lant que les personnes intoxiquées et par le fait même, se plaçant dans : une situation de vulnérabilité, soient plus souvent sélectionnées par des agresseurs potentiels est donc présente dans le cas ci-haut. | Pour d’'autres toutefois, la situation n’est pas aussi claire ; 1l est plus difficile de cerner si c’est l’état d’intoxication de la victime ou de l’agres- seur qui constitue l’élément déclencheur de la victimisation. Egalement, il n’est pas toujours aisé de déterminer, tant pour les acteurs impliqués que pour les observateurs, qui détient le rôle de victime ou d’agresseur lors des altercations, ces rôles n’étant pas dichotomiques mais plutôt dynamiques (Hindelang et al., 1978). En effet, dans la plupart des cas, les deux protagonistes sont en état d’intoxication, laissant entrevoir la notion de victime provocatrice ou de victime participante soutenue au sein de plusieurs études (Wolfgang, 1958 ; Fattah et Raic, 1970 ; Golds- tein, 1989 ; Welte et Abel, 1989 ; Lindqvist, 1991). Ces propos d’un interviewé illustrent bien cette dynamique « Oui. Me battre, c’est arrivé. J’en ai mangé des maudites euh (...). J’étais en boisson, on était dans les clubs, c’était, soit que j'avais provoqué ou y avait eu une situation qui était de ma faute. » (Luc, p. 21, lignes 1 à 3). Bien que cet interviewé ne se perçoive pas comme une victime en soi, on remarque qu'’il élabore sur un évenement indiquant clairement que tel n'est pas toujours le cas : « Ben euh (..) Moi jJ'ai bu pis eux autres y tout. Euh, une situation c’est : je suis dans un club pis euh, je suis en train de boire pis y'en a un qui a passé à côté de mo1 pis qui m’a dit qu’y m'aimait pas la face. Tsé, je l’ai regardé ‘qu’est-ce que tu veux que je te dise ?’. Tsé. La seule chose que j'ai vu, c’est que je me suis ramassé à manger un coup de poing dans la face pis euh, je me suis ramassé à terre. J'ai eu des situations dans ce style là. » (Luc, p. 20, lignes 18 à 23). L’état d'intoxication de cet individu au moment de l’atercation fait en sorte que la signification accordée à cet événement n’est pas synonyme de victimisation vécue. Ainsi, en état d’ébriété, les esprits s’échauffent plus rapidement ; les paroles agressives sortent plus facilement ; les personnalités irritables et impulsives se manifestent avec plus d’ampleur « Oui, t’es beaucoup agressif. Quand t’es sur la consommation, j'veux dire, tu te sens comme.…. tu te sens comme superman, tu te sens fort tsé. Tu te penses le plus fort aussi pis euh, tu ferais n'im- porte quoi tsé. T’es agressif pis ton humeur a change, elle est pas la même. Ça peut être une affaire banale tsé. Ça peut être juste, — 140 — exemple (...) tu vas pour te louer un chalet o.k. pis la personne a casse sa bouteille de bière à terre. Ben juste ça, ça peut peut t'en faire vivre, t’es agressif avec, la calisser dehors pis, je sais pas moi, d’y faire de quoi. Tu peux être ben impulsif. » (Eric, p. 31-32, lignes 36-42). En somme, on se sent provoqué et on provoque « Y a eu des bagarres, dans des clubs, la boisson tsé, trop chaud. Je me bagarrais. J’étais jaloux, possessif de ma blonde. Le voisin, quand 1l la regardait trop longtemps, tsé veux dire euh, je le cher- chais en Christ. Les armes à feu, tout ça, des armes blanches… » (Marc, p. 12, lignes 29-32). Parfois, l’inflation des propos entraine les protagonistes dans des voies qu'ils n'avaient pas bien jaugées «…Jsuis icitte pour un homicide involontaire, causé à cause de cela. Pas vraiment pour la dope, mais causé par la dope. Si jJ'au- rais été à jeun au moment que ça s’est produit l’altercation, c'’est sûr que je ne serais pas icitte. II ne serait pas passé ce qui s'est passé, tsé veut dire euh (...) coup de feu, pis, un accident de même, c’est certain. » (Jean-Claude, p. 10, lignes 3 à 7). Toutefois, l’intoxication à une drogue ou à un cocktail de substances psychoactives ne constitue pas le seul facteur expliquant les comporte- ments parfois imprévisibles de la personne qui se trouve en état altéré de conscience. Bref, tel qu’il est possible de l’observer à l'intérieur même du discours des interviewés, il faut également tenir compte de l'état et de la personnalité de l’usager (agressivité, impulsivité, jalousie), de ses habitudes de consommation (effet recherché et ressenti par l’intoxica- tion) ainsi que du contexte d’utilisation (clubs, bars, party où la violence est fréquemment observable) : « Quand t'es sur la drogue, tu veux que ça se passe comme dans les films. Pis des fois, c’est pas ça qui arrivait dans les partys. L'autre y était trop gelé, y chrissait le feu en quelque part dans le bois ou ben non, un autre sautait sur le char de l'autre parce que, je sais pas moi, c’était à son tour de consommer pis y en restait pu, y en restait pu. Pis l’autre y pense qui voulait pas le faire fumer pis y commence à capoter… Toutes des situations qui devient… dans le rythme de vie là. » (Eric, p. 31, lignes 12 à 18). Le système de distribution de la drogue Le système de distribution de la drogue comporte ses lois, ses obliga- tions, ses normes. Lorsqu’un acheteur ne suit pas les « règles du jeu », — 141 — tous les acteurs du milieu — qu’ils soient acheteurs ou vendeurs — sont d’accord pour affirmer qu’il doit en subir les conséquences. À. — Le point de vue des revendeurs Au fil des entrevues, il nous a donc été possible de constater que le marché de la drogue constitue un espace de victimisation importante pour celui qui s'implique dans la revente de ces substances. Au départ, les revendeurs ne sont pas nécessairement conscients de ces risques et dangers associés à ce marché « J’ai jamais eu peur avant. Avant, moi…avant, je laissais rentrer les clients pis je les faisais asseoir chez nous pis on jasait. On piquait une jasette pendant peut-être une heure avant qu’y s'en aille. Après ça, le gars y s’en allait. Pour moi, c’était comme...des personnes à qui je jasais tsé, comme des amis, comme des connais- sances. » (Normand, p. 30, lignes 21 à 25). Il y a d’abord le risque de se faire voler « Faque là y dit ‘J’vas prendre 12 acides pis deux grammes de hasch’, s’correct (...) tsé, moi j'en avais d’autres avec moi… Pis là un moment donné, la porte a défoncé pis y'a deux gars qui sont entrés avec deux armes, deux douze coupés pis là y ont dit ‘tu vas me donner de la drogue, tu vas me donner de la drogue tout de suite… pis ça presse’. » (Eric, p. 17, lignes 16 à 20). Face à ce danger de victimisation, devant le risque de perdre son sta- tut de vendeur, les personnes impliquées dans le système de distribution de la drogue sont prêtes à tout. Flles se protègent… Elles s'arment ! « Facque après ça, pas longtemps après, c’est qu’on a fait des vois pis on a volé des armes. Pis après ça, jJ'avais tout le temps les armes avec moi depuis que c’était arrivé cette affaire-là. Je me suis dit ‘tsé, si ça arrive encore (se faire voler argent et drogue).… y va voir que.… ça arrivera pas une deuxième fois’. Tsé, j'étais prêt à tuer du monde tsé. » (Eric, p. 18, lignes 11 à 15). « Quand le gars il est venu avec son couteau là pis y m'a donné le coup de couteau dans la face, c'est sûr que là, j'ai commencé à avoir peur. C’est après ça que les armes ont commencé à appa- raître. Parce que j'avais aucune arme chez nous avant. » (Nor- mand, p. 31, lignes 1 à 4). Il s’agit donc, pour le vendeur, de s'adapter aux conditions inhérentes du marché de la drogue, conditions particulièrement imprévisibles et redoutables. Cette adaptation se constate plus souvent suite à une pre- mière expérience de victimisation et peut se traduire par l’achat d'armes, celles-ci étant facilement disponibles dans la sous-culture du milieu — 142 — (Zahn, 1975). Les altercations peuvent alors prendre des allures dramati- ques « Le premier (qui lui a volé sa drogue) y m’a donné un coup de couteau pis le deuxième ben, j'avais eu tellement peur avec le pre- mier que, je voulais pas, en fait je voulais pas mourir. Pis je pou- vais pas sortir de la maison. J’étais pris dans la maison. Dans la ruelle, c’était barricadé pour pas que la police rentre, rien s’ou- vrait. Y’avait pas de téléphone dans la maison, rien. Faque j’étais pogné que si je voulais sortir, fallait que je sorte par la porte où c’que lui y'était. Faque jJ'étais pris. (...) J’avais vraiment peur à ce moment là. C’est ce qui m'a fait un peu réagir de cette façon là. C’est un instinct de survie. Y’était super drogué, trois fois plus gros que moi, pis lui y'avait un couteau. Même quand y m'’a vu avec l’arme, y'a foncé sur moi pareil là tsé. Facque jJ'ai tiré à ce moment là. » (Normand, p. 30, lignes 15 à 20 et p. 31, lignes 16 à 20). Normand purgeait, au moment de l’entrevue, une sentence d’empri- sonnement d’'une durée de cinq ans pour homicide involontaire. Malgré le caractère extrème de cet exemple, 1l demeure néanmoins démonstratif de la séquence d'adaptation du vendeur dans ce milieu. Outre l’adaptation en vue d'une protection efficace par l’achat d'armes, d’autres moyens sont utilisés par le vendeur à cette fin. D’une part, il peut engager des gens ayant les aptitudes requises pour protéger tant sa propre personne que ses biens convoités (Denis, p. 10, lignes 17 à 20). Mieux encore, on se forge une image de domination et d'invulné- rabilité « Mais par contre, t’es dans un milieu ici que y faut pas que tu démontres que t'as peur. Si tu démontres que t’as peur, tu deviens une victime. Facque pour pas devenir une victime, tu te fais comme une carapace. C’est une image que t’as. (...) Ben moi, ce que jJ'étais, moi J'étais un dealer. Moi jJe suis pas le genre de gars que tu vas me piler sur la tête aisément. Chu pas le genre de gars que, dans un milieu criminel, qui est pas capable de s'affirmer. Je suis un dominant. Moi, que tu mesures sept pieds ou que tu mesure trois pieds, si J'ai à te remettre à ta place de façon catégori- que, je vas te remettre à ta place. » (Philippe, p. 3 lignes 14 à 17 et p. 4, lignes 8 à 12). Enfin, 1l ne faut pas négliger que la violence reliée au marché de la drogue que peut subir le revendeur est aussi fonction du territoire et du type de drogue trafiqué tel que le souligne l’un des interviewés « J'étais dans le hasch. Dans le hasch, y'a beaucoup moins de dan- ger de se faire burner (se faire voler argent et drogue) que dans — 143 — la coke. (...) Peut-être parce que j'étais pas dans le même coin là, je veux dire, ça dépend peut-être des territoires là. (...) Facque c’est là, c'est dans le même coin que je me suis fait burner deux fois. » (Normand, p. 30, lignes 4-5, lignes 9-10, lignes 14-15). B. — Le point de vue des acheteurs Non seulement la violence intrinsèque au commerce illicite des dro- gues peut atteindre le niveau des revendeurs, mais elle peut assurément affecter le niveau des acheteurs. La source principale de victimisation chez ces acteurs repose fonda- mentalement sur des dettes de drogues contractées et non remboursées. Comme on se retrouve dans tous les contextes d’illégalité, la violence figure parmi les moyens privilégiés pour régler ces malentendus. D'après les protagonistes concernés, acheteurs et revendeurs, un consensus règne €n Ce sens « Tu peux pas acheter de la dope comme tu t'en vas acheter un frigidaire dans un magasin. Ostie, parce que si tu payes pas ton frigidaire, le gars va aller le chercher. Ben un coup que tu as consommé ta dope, le gars qui t'as vendu la dope ne pourra pas aller la rechercher, donc qu'’est-ce qui va faire, t'as pas d’argent pour le payer, qu'est-ce qui fait ? (...) Si tu payes pas ta dope, parce qu’il y a certaines personnes qui te donnent de la dope, 1ls appellent cela fronter, 1ls te frontent de la dope jusqu'à un certain moment où ce qu’il faut que tu payes, pis si tu la payes pas, ben là écoutes, ben tu t'organises avec tes problèmes. » (Jean-Claude, p. 11, lignes 13 à 17, lignes 23 à 26). Les conséquences peuvent s’avérer catastrophiques. Le mauvais payeur se fera menacer, battre ou pire encore… « Ben des problèmes de dettes. Des gens qui… qui vendent du hasch, j'arrive pas, le montant arrive pas, mon budget… je dépas- sais mon budget, je défonçais mon budget. J'ai essayé d'arranger les affaires, les gars y voulaient rien savoir facque ça revenait des coups. » (Gilles, p. 11, lignes 8-12). « Y’a des conséquences à ça, si t’es pas capable de payer tes dettes, ces choses là. Tu peux manger des coups de pic, des coups de bottes, des coups de bat euh.….ça se règle de même. C’est pas drôle. » (Denis, p. 9, lignes 13 à 16) Bien que ces propos reflètent les expériences carcérales liées au non- paiement de dettes, on peut en déduire que la réalité à l’extérieur des murs est similaire. — 144 — Inévitablement, le fait de contracter des dettes et d’être dans l'impos- sibilité de les rembourser provoque une forte pression sur l’acheteur, ce dernier sachant à ce moment que le pire pourrait lui arriver. À ce sujet, Paul, un acheteur ajoute « Y’a une pression, tu viens à un moment donné que t'as le pres- sentiment, tu la sens la pression, t’as le sentiment qu'y faut que tu les règles tes comptes. Sinon, tu risques d’aller faire un petit dodo. » (Paul, p. 15, lignes 26 à 28). Cette pression exercée par les revendeurs semble plus difficile à gérer dans une période où la personne est en état d'intoxication « Quand t’as de la pression pis quand t’es sur la drogue aussi… Quand t’es straight pis euh t’as des pressions, t'es capable de dea- ler avec, t’es capable de penser à ça, regarder ça comme 1l faut, global, pis tout ça. Mais quand t’es gelé, non. Parce que quand t’as une pression, c’est comme euh…Exemple, tu dois de l’argent. Tu dois de l’argent à ton pusher pis y te dit « tsé écoute là, ça fait une semaine que jJ'attends après toi. T’étais supposé de me donner jeudi, on est rendu lundi ». Facque y te dit ça tsé, t'as comme une pression. » (Eric, p. 34, lignes 11 à 17). La violence ou les menaces de violence sont déployées envers ces «endettés » dans les cas où ceux-ci sont incapables de rencontrer leurs obligations financières. Pour éviter de telles conséquences, différents moyens sont exploités par les acheteurs vivant cette situation. L'avenue fréquemment empruntée consiste en une criminalité lucrative « J'ai commis des crimes pour payer mes bills de drogue. Parce que ton bill est haut, l’argent, y fallait que j'aille le chercher à quelque part. (...) Moi je travaille pas. On sent une pression des fournisseurs, on la sent la pression pis un moment donné y faut que tu passes (à l’acte), y veut l’avoir son argent, un moment donné, faut que tu passes. Tu peux pas trouver, je sais pas, t'es pas en mesure de parler avec pis d’y dire ben là jJ'ai pas l’argent, y faut que tu passes. » (Paul, p. 15, lignes 13-14, lignes 16 à 19). D'autres procédés plus inhabituels peuvent être employés. Plutôt que de payer ses créances en espèces, on peut rembourser ces dernières à l’aide de services pour rendre compte ; il en est ainsi pour l’acheteur qui prend provisoirement le rôle de percepteur afin de défrayer ses dettes « Dans le sens qu'admettons mon pusher, tsé, je voulais fronter de la drogue, pis euh, y me disait ‘ah non là, c’est assez. Mais tsé, rends-moi un service, tu me dois deux cents tsé’… Va collecter. » (Marc, p. 12, lignes 21 à 23). Alors que pour la victimisation psychopharmacologique le fait d'être victime ou agresseur dépendait bien souvent des circonstances et de l'in- — 145 — toxication des adversaires, la violence systémique est plus systématique : elle est inhérente à la clandestinité du milieu d’approvisionnement et de distribution des drogues. Un style de vie à risque L’expérience rapportée par les usagers de substances psychoactives rencontrés ne se limite pas à une victimisation psychopharmacologique et systémique, on note également la présence d’un style de vie à risque. Pour certains, la décision d’adopter ce style de vie est attribuable aux origines familiales primaires « Je suis venu au monde dans un milieu tsé quand même très cri- minalisé, moi mes parents, ma mère tous ses frères ce sont tous du monde qui ont fait beaucoup de temps. Ils sont neuf frères, pis celui qui a fait le moins de temps, c’'est treize ou quinze ans de pénitencier, pis celui qui en a fait le plus c’est vingt-sept ans. Donc, j'ai été élevé dans cela, pis les partages des vols de banques, pis les partages de butin tsé, ça se faisait chez nous. J'ai grandi là dedans, J'ai grandi avec les polices à maison, tout le temps parce que eux-autres étaient recherchés. Pis là, la bataille, pis l’alcool. (..) Quand j’étais jeune, ben mes oncles impressionnaient tout le monde eux-autres. Ils étaient quand même très respectés, donc J'ai grandi avec ça. Bon à dix-sept ans, ça marche, jJ'ai commencé à consommer pour faire pareil comme eux-autres. » (Alain, p. 3, lignes 8 à 14, lignes 20 à 22). Ce style de vie est caractérisé par la recherche effrénée du plaisir et l’argent vite dépensé « Pour m’amuser. J’'ai tombé dans les drogues comme le speed euh, LSD, le pot, la mescaline. Pis moi là, c’étaient les plus gros trips. C’était le plus gros l’argent, le plus gros drogue. Coûte plus cher. Un appartement, char, dans clubs à tous les soirs, power trips. L’argent, valorisé par d’autre monde, le monde à l’entour de moi ha ! ha ! ha ! » (Denis, p. 18, lignes 9-13). Au fil du temps la trajectoire criminelle et de consommation de dro- gues s’entrelace à un point tel qu’elle ne se distingue plus à l'intérieur du style de vie adopté « Je volais beaucoup pis j'arrivais pas non plus. Je vendais de la drogue, je volais pis jJ'arrivais pu…. Je me suis arrangé pour me faire mettre dehors de la job parce que ma semaine d’ouvrage à la job elle me suffisait seulement à une journée de consommation, facque ça me donnait rien pour moi de travailler. Facque je me suis arrangé pour me faire mettre dehors parce que la loi était ren- — 146 — trée dans ce temps-là : si tu quittais ta job, t'avais pas le droit au chômage.… Facque je me suis arrangé pour me faire mettre dehors pour avoir droit à mon chômage pis j'ai eu mon chômage, pis J'ai continué à voler pis à vendre de la drogue. » (Eric, p. 8, lignes 12 à 21). Aucun des sujets interviewés n’a été à l’abri de ce style de vie à haut risque dans lequel 1ls se sont graduellement insérés « Quand tu rentres dans la drogue, t'as tout un autre mode de vie différent. Tu rentres dans la marginalité, tu rentres dans des affaires que tu ferais pas si tu réfléchirais. Tsé, quant t’es straight, tu réfléchis à ça, tu dis « ça a pas d’allure ». Mais quand t'es gelé, c’est pas plus grave que ça. Ÿ a rien qui est grave… Pis t'as le mode de vie…. T’as un mode de vie comme qui vient avec oui… j'veux dire, un mode de vie exemple… Tu consommes mais faut que tu fasses ça parce que tu consommes. T’écoutes ça parce que tu consommes. Pis euh… Si tu consommes, faut pas que tu démontres que t'es comme un genre, une personne straight. Faut que tu démontres que t'es une personne qui consomme.…. C'’est… C’t'un mode de vie assez spécial. » (Eric, p. 29, lignes 5 à 15). Parmi les risques plus fréquemment associés à un tel style de vie, on retrouve les contacts avec le système judiciaire, et possiblement des périodes de détention, de même qu’un danger de victimisation. Cepen- dant, en regard de ces risques de subir une forme quelconque de vio- lence, les sujets interviewés ont démontré une importante minimisation de la victimisation subie. Tel qu'il a été énoncé précédemment au sein des modèles explicatifs examinés, les protagonistes se représentent la vio- lence comme une composante propre au milieu déviant et aux règles qui s'y rattachent : « Je suis conscient qu’il y en a certains c'est sûr, mais comme jJe te dis par rapport aux personnes qui la créent, ils la créent leur violence dans le fond. La personne qui a de la violence à cause de la dope c’est certain qu’elle l’a créée, je ne vois pas pourquoi faire elle aurait de la violence si elle ne l’a pas créée. T’achètes de la dope, tu l’as payée ta dope, tu peux pas avoir de la violence. La seule violence que tu peux faire, c’est toi. » (Jean-Claude, p. 11, lignes 18 à 22). On peut donc conclure sur ce point en soulignant que cette accepta- tion de la violence peut rendre particulièrement difficiles les tentatives de prévention et d'’intervention auprès de ces populations toxicomanes et criminalisées. La violence fait partie intégrante de ce milieu et les per- sonnes qui en sont victimes se représentent rarement de la sorte peu d'entres elles portent plainte. — 147 — CONCLUSION En somme, les entrevues réalisées dans le cadre de cette pré-expéri- mentation tendent à confirmer la réalité de l’existence des modèles conceptuels décrits en début du chapitre. On remarque donc une grande diversité de motifs poussant nos sujets vers l’agression ou la victimisa- tion. Toutefois, contrairement à ce qui est dépeint dans les écrits scienti- fiques portant sur les modèles de compréhension de la relation drogue- victimisation, la relation n’est vraiment pas simple. Ainsi, on retrouve confusément dans le discours des personnes interviewées un mélange de style de vie déviant prédisposant à l’implication dans des activités marg1- nales et à la fréquentation de lieux peu sécures, b) des intoxications fré- quentes conduisant à une inflation verbale des propos agressifs entre des personnes manifestant fréquemment des comportements impulsifs, c) un attrait pour une consommation dispendieuse menant à la dépendance et d) une implication dans des affaires de drogues sujettes à contentieux. RÉFÉRENCES ABEL, E.L. (1986), « Guns and blood alcohol levels among homicide vic- tims », Drug and alcohol dependence, 18 (3) : 253-7. ABEL, E.L., ZEIDENBERG, P. (1985), « Age, alcohol and violent death : a postmortem study », Journal of studies on alcohol, 46 (3) : 228-31. ARAMBURU, B., LEIGH, B.C. (1991), « For better or worse attributions about drunken aggression toward male and female victims », Violence and victims, 6 (1) : 31-41. BrocHU, S. 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D'abord, dans nombre de pays, les lois et les politiques répressives contribuent à pousser le marché de la drogue dans des lieux cachés et potentiellement dangereux sans autre recours pour les victimes que la vengeance. Ensuite, le style de vie de pas mal de ces consommateurs abusifs victimisés les mettrait déjà dans des situations potentiellement dangereuses avant qu’ils se mettent à abuser de drogues 1llicites ; pas mal d’entre eux avaient été membres de bandes pendant leur adolescence, avaient été impliqués dans de la délinquance mineure, ou associés à des personnes violentes. Dans une étude pilote destinée à mieux comprendre la victimisation d’abuseurs de drogues, les auteurs ont interviewé 12 toxicomanes pour analyser leur discours sur le thème de la victimisa- tion liée au marché de la drogue. Les données ont été analysées à la lumière du modèle tripartite de Goldstein et de la notion de style de vie déviant. Les résultats de cette étude pilote sont présentés et analysés non sans être précédés d'un inventaire des conclusions de la littérature scien- tifique sur ce thème. — 153 — SUMMARY The study of the victimization of drug addicts deals with issues at the edge of law and psychology. First, in several countries, the laws and repressive policies contribute to forcing the drug market to hide in potentially dangerous locations, giving the victims no other recourse than revenge. Moreover, the lifestyle of many victimized drug addicts already placed them in potentially dangerous situations before becoming addicts ; a number of them had been gang members in their teens, been implicated in minor offences or had associated with violent individuals. In a pilot study seeking a better understanding of the victimization of drug abusers, the authors interviewed 12 drug addicts to analyze their discourse on the theme of victimization tied to the drug market. The data was analyzed in the light of Goldstein’s tripartite model and in the light of the notion of deviant lifestyles. The results of this pilot study are presented and analyzed following an inventory of the conclusions drawn by the scientific literature on this theme. RESUMEN El estudio de la victimizaciôn de consumidores abusivos de drogas trata de problemas situados en la frontera del derecho y de la psicologia. En primer lugar, en un nümero importante de paises, las leyes y las poli- ticas represivas contribuyen a relegar el mercado de la droga en lugares ocultos y potencialmente peligrosos, dejando a los victimas sin otro recurso que la venganza. En segundo lugar, el estilo de vida de numero- sos de esos consumidores abusivos victimizados los pondria en situa- ciones potencialmente peligrosas ya antes que éstos comiencen a abusar de drogas 1licitas ; un numéro importante de ellos habian sido miembros de bandas durante la adolescencia, habian estado implicados en actos de delincuencia menor o asociados a personas violentas. En un estudio piloto destinado a una mejor comprensiôn de la victimizaciôon de consu- midores abusivos de drogas, los autores entrevistaron a 12 drogadictos afin de analizar su discurso sobre el tema de la victimizaciôn ligada al mercado de la droga. Los datos fueron analizados a la luz del modelo tripartito de Goldstein y de la nociôn de estilo de vida desviacionista. Los resultados de dicho estudio piloto son presentados y analizados, precedidos de un inventario de las conclusiones de la literatura cientifica sobre el tema. — 154 — LA MEDIACION EN EL SISTEMA DE JUSTICIA JUVENIL : UNA VISION DESDE EL DERECHO COMPARADO (') Esther Giménez-Salinas (*) I. — INTRODUCCION À menudo hablamos de la crisis del Derecho penal, pero no sola- mente estä en crisis el Derecho penal, sino toda la sociedad. El Derecho penal no es mäs que una pequeña muestra de la crisis, en realidad es la punta del 1iceberg. La convicciôn errônea de que el Derecho penal puede solucionar los problemas de la sociedad està muy arraigada, especialmente en el pensa- miento mâs conservador. Esta creencia absurda es propia de una socie- dad que ante los problemas no es capaz de analizar su origen. Es mâs propio de una sociedad infantil, que desearia que el mundo estuviese dividido como en las peliculas del oeste : los buenos y los malos. Teoôricamente, el Derecho penal moderno estä presidido por el princi- pio de intervenciôn minima, la ültima ratio y el principio de subsidiarie- dad. Pero desgraciadamente, las cosas no siempre funcionan de esta manera. Por ejemplo, actualmente en España se ha reformado el Côdigo penal, el IIamado Côdigo penal de la democracia — que llega 17 años tarde —. Nuestras leyes penales después de la muerte del General Franco y la llegada de la democracia (1976) (?) han sufrido muchas transforma- ciones, pero eran leyes aisladas. Finalmente, se ha decidido afrontar la reforma con un nuevo Côdigo Penal, pero este Côdigo, que teôricamente està presidido por el principio de intervenciôn minima, ha creado una parte importante de nuevos delitos, por otro lado necesarios en una sociedad como la actual : delitos tales como los de la protecciôn del medio ambiente, socioeconômicos, societarios, etc., respecto a los cuales no estamos totalmente convencidos que el derecho penal sea la via ade- cuada de soluciôn. Y asi, situaciones tan cläsicas como la protecciôn a (") El presente texto fue publicado inicialmente en la revista Equzkilore del Instituto Vasco de criminologia, Sede del Centro Internacional de investigaciôon sobre la delincuencia, la marginalidad y las relaciones sociales. (*) Profesora de Derecho Penal y Criminologia, Facultad de Derecho (ESADE), Univer- sidad Ramôn Llull. (7) La Reforma del Côdigo Penal español. Ley Orgänica 10/1995 de 23 de noviembre que aprueba el nuevo Côdigo Penal. — 155 — la familia encuentran también una fuerte tendencia incriminadora, o bien si pensamos por ejemplo, en el problema del SIDA... Nunca se pue- den invertir los términos primero es un problema sanitario, después social y, en todo caso, juridico, pero con la penalizaciôn, por ejemplo, de algunas conductas no solucionaremos este problema. Y asi, predicamos un Derecho penal minimo mientras vamos crimina- lizando conductas para luego inventar la desjudicializaciôn que permitirà la salida del sistema de aquéllos que no deberian haber entrado nunca. (No seria mâs lôgico y menos costoso emocionalmente y econômica- mente que evitäsemos desde un principio la entrada al sistema y buscar otras fôrmulas para responder al conflicto? Lo mâs importante es dar una respuesta, pero la justicia, ni tiene ni debe tener el monopolio (*). Ahora bien, no estamos en un momento en que politica-criminal- mente esto sea pensable. La tendencia punitiva de los Estados Unidos y el retorno al neoclasicismo, tanto en el concepto de delito como en las consecuencias juridicas, nos impide, al menos de momento, llevar a cabo una politica descriminalizadora. À mitad de camino y como un primer paso, estaria la desjudicializa- ciôn, acompañada de los programas de mediaciôn y conciliaciôn. Pero como todo, las lineas no siempre son rectas y al lado de un movimiento a favor de un Derecho penal minimo encontramos un importante aumento de la puniciôn. II. — El FRACASO DE LA POLÎTICA RESOCIALIZADORA En los años 50 se empezô a tener la convicciôn de que las prisiones podian servir para algo mâäs que de « almacén de delincuentes » un Derecho penal que pusiera el acento en una politica resocializadora y la confianza en una sociedad mâs justa, fueron los primeros pasos. Empezô en los Estados Unidos con la Ilamada « revoluciôn de las batas blancas ». No entraré, por supuesto, aqui en todas las discusiones sobre lo que ha significado la resocializaciôn y las dificultades de su puesta en marcha. Muchas concepciones distintas se interpretaron bajo aquel término : desde las mâs estrictas amparadas en criterios médicos, hasta las mäs amplias que significaban sencillamente hacer prisiones mâs humanas. (*) SESSAR, K. Zur Akzeptanz der Wierdergutmachung, Bonn, 1989, p. 42. — 156 — Es cierto que conceptualmente « resocializar » comporta muchos pro- blemas de interpretaciôn y que nunca hemos podido ponernos de acuerdo en una definiciôn üûnica y concreta. Pero también es cierto que bajo «la excusa » de la resocializaciôn las prisiones han evolucionado hacia unas prisiones mäs humanas ; si la persona en definitiva ha de vol- ver a la sociedad, que lo haga en las mejores condiciones posibles. Y de este modo, hemos luchado para acortar las penas, para suprimir las penas cortas de prisiôn, para que los internos disfruten de permisos de fin de semana, por el vis a vis, etc. Todo esto sôlo es posible si se piensa que la prisiôn puede servir de algo mâs que de contenciôn. Ahora bien, no nos vamos a engañar los que conocemos la prisiôn sabemos que estamos muy lejos de conseguir una resocializaciôn. El panorama, al menos en nuestro pais, no es muy esperanzador. Pero si miramos la situaciôn en Europa nos damos cuenta del impor- tante aumento de la pena privativa de libertad durante los ültimos cinco años. En realidad, solamente hay cinco paises donde el nûmero de reclu- sos ha disminuido. III. — ESTADISTICA. EVOLUCIÔON DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD EN EUROPA (1988-1993) El cuadro 1 nos muestra el aumento en cifras absolutas, siendo a des- tacar que sôlo en cinco paises decrece, a saber : Turquia, Inglaterra-Pais de Gales, Hungria, Finlandia y Chipre. Si bien los aumentos no son por igual en todos los paises, en Austria y Alemania podemos apreciar fenô- menos tales como los de la caida del muro, pero en otros paises, como por ejemplo Grecia y España, sigue aumentando de forma escandalosa sin que dicho fenômeno les afecte. [gual de significativo es el cuadro 2 donde podemos ver el nûümero de poblaciôn en prisiôn por 100.000 habitantes. Los paises de la Europa Central y del Este se sitüan en primera linea junto a Portugal y España que sobrepasan los 100 prisioneros por 100.000 habitantes. À cierta dis- tancia, Austria con 91. Los cuadros siguientes son simplemente una representaciôn grâfica de los datos aportados. Estas cifras no pretenden alarmarnos, ni mucho menos, pero nos evita poder hacer afirmaciones de carâcter general como el decir que tenemos una justicia mâs blanda o que nuestro sistema de privaciôn de libertad esté tocando su fin. — 157 — CUADRO 1 Variaciôn de la poblaciôn penitenciaria 1988-1993 * 1.988 1.989 1.990 1.991] 1.992 1.993 Variacion 51.810 48.413 46.357 26.544 31.304 —35,61 % Turquia Chipre 219 191 218 193 188 —12,70 % Finlandia 3.598 3.103 3.106 3.130 3.295 3.132 —12,56 % Hungria 14.629 13.196 —9,80 % Reino Unido 48.595 48.481 45.649 46.310 46.350 45.633 —6,08 % Irlanda del N. 1.786 1.780 1.733 1.660 1.811 1.902 +6,93 % Dinamarca 3.469 3.378 3.243 3.406 3.702 +7,10 % Bulgaria 7.822 8.749 8.364 +7,45 % Irlanda 1.953 1.980 2.114 13.196 +7,91 % Francia 46.423 45.102 47.449 48.675 49.323 51.134 +9,94 7 6.507 17.221 Eslovaquia +10,97 % Escocia 5.076 4786 4.860 5.357 5.900 +16,19 % Bélgica 6.450 6.761 6.525 6.035 7.116 7.203 +16,99 % Islandia 89 113 104 101 101 103 +18,10 % Suiza 4.679 4.714 5.074 5.688 5.400 5.627 +19,63 % Austria 5.862 5.71 6.231 6.655 6.913 7.099 +19,79 % Suecia 4.716 4.796 4.895 4.731 5.431 5.794 +21,89 % Repuüblica Checa 13.279 16.567 +24,76 % Noruega 2.041 2.171 2.260 2.510 2.607 +25,39 % Rumania 36.542 44.610 46.189 +25,61 % Alemania 52.076 51.729 48.792 49.658 65.838 +28,00 % Luxemburgo 322 345 352 348 352 425 +29,92 % Holanda 5.827 6.461 6.662 7.39 7.843 +31,05 % Portugal 8.181 3.458 9.059 38.092 9.183 10.904 +32,04 % Grecia 4.288 4.564 5.008 6.252 6.524 +45,36 % Italia 34.675 30.594 32.588 32.368 46.152 50.794 +46,71 % España 29.344 31.137 32.902 36.562 35.246 45.711 +48,99 % * Consejo de Europa, S. PACE 93.2. — 158 — CUADRO 2 Variaciôn de la poblaciôn penitenciaria Numéro de internos por 100.000 habitantes * 1.988 1.989 1.990 1.99] 1.992 1.993 Variacion Turquia 95,6 83,5 82,1 44,0 51,6 —43,45 % Chipre 39,3 34,1 38,0 38,0 32,0 30,0 —23,83 % Reino Unido 96,7 96,2 90,3 91,3 91,0 89,0 —8,05 % Alemania 34,9 83,8 71,8 78,8 81,0 —4,36 % Finlandia 62,3 62,2 62,6 65,4 61,8 —0,55 % Irlanda del N 114,2 112,8 109,5 105,7 114,0 118,0 +3,74 % Dinamarca 68,0 66,0 63,0 63,0 66,0 71,0 +4,85 % Francia 81,1l 78,5 82,2 83,9 83,7 36,3 +6,44 % Irlanda 55,0 56,0 60,4 61,6 59,8 +8,72 V Suiza 73,1l 71,4 76,9 84,9 77,1 81,0 +11,65 % Bélgica 65,4 68,5 66,1 60,5 71,0 72,1l +1 1,66 % Islandia 35,6 44,6 40,6 38,9 38,5 38,9 +12,15 % Escocia 99,3 94,0 95,2 105,0 115,0 +15,75 % Austria 77,0 76,0 32,0 87,5 87,8 91,0 +17,28 % Suecia 56,0 57,0 58,0 55,0 63,0 66,0 +17,66 % Noruega 48,4 54,3 56,5 59,0 60,0 +22,35 % Hungria 110,0 146,0 132,0 +23,13 % Luxemburgo 36,5 92,7 94,0 90,3 91,5 107,5 +23,43 % Holanda 40,0 44,6 44,0 44,4 48,5 51,0 +25,44 % Portugal 83,0 82,0 87,0 82,0 93,2 111,0 +31,89 % España 75,8 80,0 85,5 91,8 90,4 114,9 +45,35 % Bulgaria 68,2 102,0 98,9 +46,53 % Grecia 44,0 50,0 49,5 59,5 68,0 +47,11 % Italia 60,4 54,0 56,6 56,0 80,0 89,0 +47,26 % Repuüblica Checa 75,6 129,0 165,0 +98,53 % * 1988-1992 Bulletin d'information pénitentiaire, Consejo de Europa. * 1993 Consejo de Europa, S. PACE 93.2. — 159 — CUADRO 3 Evoluciôn del porcentaje de mujeres encarceladas en Europa * 1.987 ()O 1.988 % 1.989 % 1.990 % 1.99] ()0 1.992 ()0 1993 | Variacion Eslovaquia — —55,22 —55,22 Repüblica Checa Irlanda > —52,78 > —52,78 L —4,17 — 4,35 — —16,67 —30 — 14,29 e —32,2 Luxemburgo — —12,12 — 1,72 > —8,47 — —31,48 — 70,27 — —39,68 — —19,77 Escocia — —14,29 6,67 —3,13 _ 0 — —3,23 —13,97 Francia — 2,44 — 7,14 — —6,67 — 2,38 — —2,33 — —2,38 — 0,59 Bélgica — 13,33 > —1,96 — 1,92 — 7,55 — —15,79 — 9,05 Inglaterra, Pais de Gales À 5,88 Us Qn B Un D — Ud B U Un N — —2,78 39 Qn B Ln > —2.86 — 0 — 8,82 L 9,06 Bulgaria _ —25 — 36,11 — 11,11 Dinamarca Alemania U 11,63 — — 10,42 — —9,43 — 12,61 > 2,63 — 5,13 — 4,88 6,98 — —6,52 — 13,09 Finlandia v —3,23 10 e —6,06 — 12,9 — 13,62 — 091 — Italia — 4,17 —> — 0 — 3,85 Un U9 U U> 0 Qn E O— U O — 1,85 — 13,86 Noruega — —21,43 — 39,39 — 0 — 17,97 Turquia > 0 — —3,7 — — 11,54 — 10,34 — 18,18 Irlanda del Norte —s D N 9 B u9 & Æ U ON N — —5,88 —— D B — —6,25 e D UO Un U B — 13,33 > 23,53 — 23,81 — —26,92 — 21,62 Hungria — 4,35 — 18,75 > 23,1 Austria — —10,26 S > 20 — 9,52 — —2,17 > 8,89 — Grecia —10 —2,04 — 23,94 Suiza — 11,11 > 19,44 —> 4,65 > 2,22 _ 27,43 — 4,17 8 — —1,85 > 7,55 v —19,3 > 32,61 > 31,17 Chipre — 87,5 —33,33 —7,5 — 0 — 10,81 > —21,95 > 35,53 Portugal . 13,46 > —6,78 -— —1,82 — 12,96 — 9,84 — 3,96 — 36,62 Paises Bajos — 48,15 —10 — 3,33 — — 12,82 — —2,27 _ 57,03 Espana 14,81 — 11,29 _ 10,14 — 9,21 _ 9,64 > 3,3 — 58,4 Suecia Q —4,55 RBOaoO U_ — 16,67 A O\ U LN U B — —10,2 — 9,09 A 0053 \ VU Un R A A VVAUhU4HA-4E6-4A00UNRBRU U — —45,83 D O & O 4R & R 4R N — 100 — 65,17 Islandia ON Æ Un D Un U … U UO — NSRS A IEVWNN0ON0DOUNC0 000 00O0-4Ahn—U00O4RA00 —70,15 VVNVALDOAUBGAOAONVUAUIOODODOOO— N U00UCC 150 AIN UR BAOANDONAVUVN-—-HCCOUMNUANNDN0OAOCOC 34 O A A V Un UO UN A & — N Un R 4 > NSRBA0OBANVONGOANAAOCVNUUOOUNNVOROOCO —70,15 MD 00 DO 40 V A 00 — OON LUO 000-4AEUU-—10NV00C0 50 W —A U—-NUDOXNOOAR+—0C0U0-AAU N 0U4E0O0- —3,33 V U 0 4ÆA-004A-4AUAn-—04H5UN0AEEAARuÛspse UD —— — > DV 4 LUN 00 0N0UUn 000000 10000 U 90,37 * Bulletin d'information pénitentiaire/pénologique, Consejo de Europa. Años 1988, 1989, 1990, 1991, 1992, 1993, 1994. CUADRO 4 Variaciôn de la poblaciôn penitenciaria española hombres, mujeres, penados, preventivos Aumento Poblacion Aumento Hombres Aumento Mujeres Aumento Penados Aumento Preventivos ()/ 7 ()/ ()/ 70 1.985 22.802 21.751 1.051 11.651 11.151 1.986 25.428 11,52 24.093 10,77 1.335 27,02 13.820 18,61 11.608 4,09 1.987 27.223 25.626 6,36 1.597 19,62 15.643 13,19 11.580 —0,24 7,06 1.998 16.749 12.849 10,95 1.988 29.598 8,72 27.600 7,1 25,11 7,07 —muI- 1.989 31.489 6,39 29.121 5,51 2.368 18,52 18.290 9,2 13.199 2,72 1.990 33.467 6,28 30.832 5,87 2.635 11,27 20.312 11,05 13.155 —0,33 1.991 37.559 12,22 34.376 11,49 3.183 20,8 24.219 19,23 13.340 1,4 3.751 28.036 15,76 13.634 2,2 1.992 41.670 10,59 37.919 10,3 17,84 1.993 46.221 10,92 41.869 10,41 4352 16,02 32.648 16,45 13.573 —0,44 1.994 47.905 3,64 43.351 3,53 4554 4,64 35.534 8,83 12.371 —8,85 Total 77,34 71,94 168,84 119,39 11,5 IV. — {CUALES SERIAN PUFS LOS PRINCIPIOS DE LA JUSTICIA REPARADORA? La mediaciôn supone el nacimiento de una nueva ideologia, para la mayoria inspirada en las palabras de Nils Christie, en 1972 en Ingla- terra, expresadas ya en la famosa frase de que los Jueces y Abogados se han convertido en « ladrones de conflictos » y que hay que devolver a la sociedad civil su posibilidad de solucionar el conflicto. Para él los « propietarios » del conflicto han de ser los ünicos capacitados en resol- verlo. Algo parecido a como los psicoanalistas expresarian la crisis, es decir, como la ünica forma de crecer (*). 1. La reparaciôn nace del movimiento en favor de la victima y la recuperaciôn de su papel en el proceso penal. En efecto, el Derecho penal moderno habia neutralizado a la victima de tal modo que quedaba totalmente ausente del conflicto. Estado y autor eran los protagonistas. La victima « el convidado de piedra ». La reparaciôn — y para muchos, de aqui las criticas — significa a menudo invertir los términos y situar a la victima en un primer plano. En este sentido, es lôgico que las princi- pales objeciones que emergen sobre el concepto de una justicia repara- dora, sean que el Derecho penal està presidido por finalidades de pre- venciôn general y de control social y no por una finalidad compensadora de los males infligidos a las victimas. Cambiar los intereses seria — para algunos autores — tanto como volver a la justicia privada y especial- mente vengativa (como si la actual no lo fuese…) o una progresiva mar- cha hacia la privatizaciôn del sistema penal. 2. Pero es muy necesario precisar que la reparaciôn cumple no sola- mente una funciôn individual del autor respecto a la victima, sino tam- bién un fenômeno pacificador propio del Derecho penal. La reparaciôn aporta el restablecimiento de la paz juridica a través del retorno a la situaciôn concreta perturbada (°). 3. Un Derecho penal orientado a la reparaciôn es fundamentalmente un Derecho penal de la resocializaciôn Un acto reparador implica no solamente la reparaciôn de la victima sino también un acto de arrepenti- miento del autor y con ello un paso a la interiorizaciôn. « La reparaciôn desde el punto de vista preventivo especial se valora como el mejor esfuerzo del autor para reconocer la injusticia cometida y reincorporarse a la comunidad juridica, ademäs de superar los peligros del tratamiento, ya que es limitada por definiciôn, no consiste en internalizar un modelo y someterse a él y no presenta ninguna de las desventajas de la privaciôn (*) CHRISTIE, N., Los limites del dolor, Méjico, 1989. (°) ROXIN, C., « La reparaciôn en el sistema Juridico penal de sanciones », en Cuadernos del Consejo General del Poder Judicial, n° 8, 1991, pp. 19-30. — 162 — de libertad (etiquetado y deterioro social) » (Maier) (°). Pero también significa, como lo ha puesto reiteradamente de manifiesto la doctrina alemana, que cuando el autor repara acepta püblicamente la vigencia de las normas ante la comunidad y se reafirma la prevenciôn general posi- tiva (). 4. La reparaciôn no se puede concebir como un sistema donde los delincuentes se sustraigan a la justicia penal o donde los mäs ricos pue- dan « reparar » mejor que los mâs necesitados. Ahora bien, uno de los grandes riesgos : las criticas mâs importantes, por ejemplo de Marshall, es que los sistemas de reparaciôn britänicos se orientaban fundamental- mente a «sustraer a los delincuentes del sistema tradicional ». De la misma manera, en Noruega, en la implantaciôn de los comités de resolu- ciôn de conflictos, entre los 6 objetivos marcados, 4 eran ventajas para los delincuentes (*). En este sentido, por ejemplo, el modelo español està fuertemente orientado a evitar que los jôvenes entren en la justicia penal, de la misma manera que otros paises europeos. En realidad un problema cru- cial es que la reparaciôn en muchos paises sôlo està contemplada en la legislaciôn de menores y asi es fundamentalmente concebida como una medida educativa, mäâs que como una medida reparadora. S. La reparaciôn penal no se puede confundir con la indemnizaciôn civil a las victimas porque ambas, no siempre coinciden, ni siquiera en los criterios que rigen su ponderaciôn son iguales. « Pena y resarci- miento civil son cosas diferentes y no manipulables a través de un cam- bio de etiquetas » (Hirsch) (°). 6. La voluntariedad en la reparaciôn es un punto crucial y un cambio en los esquemas cläsicos del Derecho penal donde parece que puniciôn y consentimiento no son demasiado armonizables. Dejaremos pues para mâs adelante la discusiôn del carâcter penal de la reparaciôn y si es posible conjugarla y concebirla como una herramienta del control social, o es simplemente una respuesta a un conflicto de intereses. Conviene destacar aqui que la reparaciôn solamente es posible con el consenti- miento del autor y de la victima, y que ésta es una de las principales cua- lidades, sin las cuales la reparaciôn perderia sentido. (°) MAIER, F., « La victima en el sistema penal », en Jueces para la Democracia, n° 12, 1991. (/) Entre otros Roxin, Rôssner, Dünkel, Jessioneck… (*) MARSHALL, T., « Mediation and criminal justice. The UK experience », en Seminario Pan-europeo sobre Mediacion victima-delincuente : abordaje, ejecucion y problemas, Barcelona, 12-14 de julio de 1995. (?) HIRscH, H.J., « La posiciôn del ofendido en el derecho penal y en el derecho procesal penal, con especial referencia a la reparaciôn », en Cuadernos de Politica Criminal, n° 42, 1990, pp. 561-575. — 163 — Ahora bien, el cambio de paradigmas no es totalmente nuevo. Pense- mos, por ejemplo, en el trato dentro del ambito penitenciario, en el cual siempre ha sido considerado como imprescindible la voluntariedad del penado. Asi mismo, todas las sanciones que se imponen en la comunidad, por ejemplo el trabajo en beneficio de la comunidad, necesitan el consenti- miento del autor y este hecho ya està incorporado en muchos Côdigos penales y forma parte de la Recomendaciôn R(92) 16 del Consejo de Europa, relativa a las reglas europeas sobre las sanciones y medidas apli- cadas en el seno de la comunidad. Como en todo, no obstante, este carâcter de « voluntariedad » tiene matices y la voluntad del delincuente en escoger viene condicionada a menudo por el hecho de que se trata « de un mal menor », cosa que hace perder una cierta credibilidad a la reparaciôn. Es por esto que Schôch afirma « voluntariedad no puede significar nada mâs, pero tampoco nada menos que la decisiôn voluntaria de asumir la responsabili- dad » (‘°). 7. La conciliaciôn-mediaciôn-reparaciôn no es una forma de justicia mâs râpida, como se ha querido representar a menudo, sino al contrario, lIlegar a un proceso de conciliaciôn puede ser mâs laborioso que la impo- siciôn de una pena. La reparaciôn no es una manera de agitar la justicia, de sacarse casos, sino de introducir en términos de Derecho penal, en un sentido mâs amplio, la posibilidad de una justicia negociada. La media- ciôn y la confrontaciôn son aspectos importantes de un proceso dinâ- mico entre victima y delincuente, de una participaciôn activa para llegar a resolver el conflicto. Surge asi la idea de un modelo de intervenciôn en que el Estado opta por ceder el protagonismo a los particulares inte- resados y consolidar un papel subsidiario ('"). Pfeiffer habla del « desarme » del Derecho penal. La nueva estrategia es devolver el papel al autor y a la victima. La victima puede hablar, expresarse, pedir e incluso se le reconoce el derecho a ser compensada (econômicamente, pero también emocionalmente). Para el autor la vic- tima es de « carne y hueso », conocerâ el daño y entenderâä que la Üûnica manera de responder es reparando ('*). 8&. La justicia reparadora se sitüa en el seno del Derecho penal y necesita de él para decidir qué es delito, quién es el autor y quién la vic- ("°) Arbeitskreis deutscher, schweizerischer und ôsterreichischer Strafrechtslehrer : Alter- nativ-Enfwurf Wiedergutmachung (AE-WGM), Munich, 1992. (" ) TRENCZEK, T., « Una avaluaciô de victima-delingüent-reconciliaciô. Envers una pri- vatitzaciô del control social », en Papers d'Estudis i Formacio, n° 8, 1992, pp. 21-39. (!?) PFEIFFER, C., « Täter-Opfer-Ausgleich, das Trojanische Pferd im Strafrecht ? ». en Z RP, 1992. — 164 — tima. Pero la respuesta no se rige por términos estrictos de proporciona- lidad. Es por esto que no se puede concebir como una pena. V. — (DONDE SITUAR EL NACIMIENTO DE LA MEDIACION? La literatura especializada sitûa el nacimiento de los programas cana- dienses y norteamericanos (VORP) en los años 70. À finales de esta década cruza el Atläntico y Gran Bretaña lanza en 1977 su primer pro- grama de reparaciôn, mientras que los Comités noruegos de resoluciôn de conflictos y las experiencias municipales finlandesas Ilegan algo mâs tarde ('*). À mediados de los 80 Holanda y Alemania comienzan timidamente sus primeras experiencias y Austria instaura con enorme fuerza su pri- mer modelo en Salzburgo en 1985 ('*). À comienzos de los 90 Francia, España, Italia y Bélgica y no sé si Grecia se suman a la experiencia, mientras que, por ejemplo, Dinamarca no tiene hasta el presente ningûn programa. Es una experiencia relativamente nueva como forma, pero muy vieja en el sistema penal. En efecto, en casi todos los Côdigos encontramos preceptos que atenuüan la responsabilidad penal cuando el autor de los hechos estä dispuesto a reparar el daño causado y si esto no puede ser, al menos, a disminuir el daño producido. Pero la caracteristica mâs importante de la mediaciôn no es sôlo la reparaciôn del daño sino la lucha por reducir la intervenciôn penal formal. Todo aquello que puede ser reparado fuera del sistema no debe entrar en él ("°). En el fondo, como en tantas otras cosas, asistimos a una cierta per- versidad del sistema, es decir, hemos de acudir a modelos extrajudiciales de mediaciôn para que devuelvan a la sociedad civil aquellos conflictos que nunca deberian haber entrado en el sistema judicial. S1 analizamos el concepto de reparaciôn, diriamos que reparaciôn es bâsicamente colocar el mundo en la posiciôn que tenia antes de comen- Zzar el delito (Maier). Esta reparaciôn 1deal, (sustituciôn al statu quo ante) «reparaciôn in natura », es en ocasiones imposible, por ejemplo en los delitos de daño fisico. Por esto en muchas ocasiones la reparaciôn es simbôlica o mâs conocida como compensaciôn del daño. (‘*) MARSHALL. T. ob. cit. ('*) ZWINGER, G… 10 Jahre aussergerichtliche Tatausgleich in Osterreich, Salzburgo, noviembre de 1995. ('*) SCHROLL, H.V., « Konfliktregelung in der ôsterreichischen Praxis Zugleich ein Bei- trag zum Stand der Diversion in Osterreich », en Universidad de Greiswald, agosto, 1995. — 165 — De tal manera cualquier mecanismo de resoluciôn de conflictos estä ligado a este cuadro conceptual, de ahi que entendamos que pueden uti- lizarse indistintamente los programas de mediaciôn, reconciliaciôn, negociaciôn, reparaciôn o sustituciôn. VI. — ALGO PASA EN EL DERECHO PENAL... La mediaciôn-conciliaciôn pertenece indiscutiblemente a la justicia penal, si bien ha sacudido, o al menos asi lo quisiéramos creer, todos sus cimientos. Por un lado no sabemos si puede inscribirse en la Prevenciôn General, en la Prevenciôn Especial o pertenece a las dos, ofreciendo de esta manera una salida independiente al dilema de los objetivos penales antinômicos. Pero junto a los fines cläsicos del Derecho penal, es decir la pena encaminada al autor o a la colectividad, aparece una nueva fun- ciôn, que seria la llamada « Reconstituciôn de la paz juridica », cum- pliendo con ello una funciôn pacificadora, lo que ha sido denominado en Austria la tercera via (dritte Spur). Der 59 Deutsche Juristentag hat diese Vorschläge im Grundsat positiv aufgenommen, Die Widergutma- chung als « dritte Spur » gedoch abgelehnt, ebenso eine obligatorische Straffreiheit im Sinne der tôtigen Reue nach Osterreichischem Vorbild (‘). De esta manera la reparaciôn aparece como una consecuencia juri- dica distinta de la clâsica pena o medida de seguridad. Ÿ asi empieza a ser mayoritariamente aceptado por la doctrina que si el autor asume los hechos de una forma responsabilizante y repara los intereses legitimos de las victimas, no solamente se inicia el camino de la resocializaciôn, sino que también se contribuye al restablecimiento de la paz, a través del respeto a las normas (‘”). No parece pues que se pueda criticar de irracional la propuesta de privilegiar — como reacciôn frente al delito — la idea de devolver las cosas como estaban antes de dañarlas. En realidad parece — si me lo permi- ten — la respuesta ideal. Si el autor de los hechos puede y quiere reparar, ha de encontrar su lugar en el Derecho penal. Hoy con fôrmulas timi- das, mañana como respuesta prioritaria ('*). La reparaciôn en sentido amplio es asi una meta racional propuesta como tarea del Derecho penal, incluso para el actual, bajo dos condi- ciones : que no perjudique sino coopere a los fines de la pena Estatal y, segundo, que no provoque un nueva expropiaciôn de los derechos de la victima para resolver el conflicto. ("9) DüNkeL, F., Täter Opfer Ausgleich in Deutschland, Budapest, agosto 1993. (") RoxIN, C., « Die Wiedergutmachung im System der Strafzwecke », en Wiedergutma- chung und Strafrecht, Munich, 1987. ('#) SESSAR, K., ob. cit., pp. 42 ss. — 166 — La reparaciôn estä en casi todos los Côdigos penales como atenuante y en muchos paises la reparaciôn es condiciôn para la suspensiôn de la pena, asi entre otros Alemania, Austria, Bélgica, Dinamarca, Escocia, Inglaterra, Gales, Paises Bajos, Portugal, Polonia, Suecia y Suiza ('?). VII. — ALGUNAS PRECISIONES METODOLGOGICAS No es fâäcil hablar de mediaciôn desde una perspectiva comparada ya que el grado de implantaciôn legal en muchos paises es relativamente nuevo. La prâctica ha ido como en tantas otras ocasiones, por delante, y no es hasta bien entrados los años 90, que se plasman las leyes. En esta exposiciôon nos referiremos bâsicamente a los EE. UU. y Canadà en sus inicios, pero analizaremos sôlo comparativamente algunos paises de la Europa Occidental, entre otros principalmente Austria, Inglaterra, Noruega, Francia, España, Alemania, Holanda y Bélgica. Trabajar en Derecho comparado, y mâs en un supuesto tan poco ins- titucionalizado como es la mediaciôn, es extraordinariamente dificil. Algunas experiencias las conozco personalmente, otras son a través de documentaciôn bibliogrâäfica y puede ser, aunque todo el material consultado es a partir de los 90, que se haya producido alguna modifica- ciôn. VIII. — MARCADOS POR LA DIVERSIDAD EN LA TEORÏA, UNIDOS POR LA IGUALDAD EN LA PRACTICA En general, tal como reconoce Snare (“°) y la mayoria de la doctrina, los modelos de conciliaciôn son diferentes, no sôlo següûn el pais, sino muchas veces en el propio pais y en la propia ciudad. Esta diversidad puede venir marcada 1° Por la ley. Mientras algunos paises siguen con un escaso nivel de institucionalizaciôn a pesar de una gran prâctica, como seria el caso de Inglaterra, en el otro extremo està Noruega donde existe una ley de 1991 que obliga a mâs de 450 municipios. Otros, como en el caso de Austria, España y Francia, lo tienen a nivel de jôvenes y no de adultos, otros ("?) SNARE, À, « Interventions psychosociales visant à résoudre le conflit entre le délin- quant et la victime, par exemple dans le cadre de programmes de réparation et médiation », en XXI Conférence de recherches criminologiques, Estrasburgo, 1993. (?°) SNARE, A., ob. cit. — 167 — como Alemania lo introducen muy timidamente, en Holanda por el contrario està muy extendido para todos (*'). 2° El segundo aspecto seria de carâcter procesal, en qué momento— detenciôn, prejuicio, juicio, sentencia- se decide una reparaciôn, y si ésta se lleva a término extrajudicialmente o no. No hay aqui modelos puros y en un mismo pais, como en Francia por ejemplo, existe mediaciôn a nivel de la policia, de la fiscalia, o del juez de instruccion ( 22). 3° En tercer lugar estaria la determinaciôn del rol de mediador y su carâcter de voluntario o profesional. Asi por ejemplo, mientras en Fran- cia los voluntarios juegan un gran papel, en Inglaterra lo han sido los servicios correspondientes a la probation y en Austria los Bewährungs- hilfer (). Especial curiosidad presenta el caso francés donde los voluntarios son nombrados por los Fiscales, en la famosa frase que lo caracteriza « vers une médiation associative reglementée et controlée par l’Etat » ( 24)° Por el contrario en Noruega, por ejemplo, cada municipio tiene sus propios mediadores. 4° Los sistemas de intervenciôn varian desde una concepciôn bas- tante terapéutica como en España e Inglaterra a una totalmente no intervencionista como en Noruega, pero aqui tampoco podemos hacer una clasificaciôon clara por paises, ya que dentro de cada uno se pract- can diferentes estilos. 5S° Otro aspecto es la categoria de delitos que pueden acceder a la mediaciôn. En general se descartan tanto los denominados « delitos de bagatela », pequeños delitos, como los delitos muy graves. Algunos paises como Alemania, los tienen formalmente limitados, mientras que en Austria, por ejemplo, no existe limitaciôn alguna. Otro aspecto importante es qué delincuentes pueden acogerse a una mediaciôn. En principio ninguna legislaciôon excluye a nadie, aunque en la prâctica determinadas categorias de delincuentes tienen mayores difi- cultades, no tanto por sus caracteristicas personales, sino por dificul- tades objetivas tales como la lengua, el lugar de residencia, etc. 6° Los objetivos tampoco estän siempre del todo definidos, si bien inicialmente la mediaciôn o conciliaciôon nace como compensaciôn a las (?") DÜNKEL, F., « La victima en el dret penal, en vies d’una justicia criminal orientada cap a l'autor a una d'orientada cap a la victima ? », en Papers d'Estudis i Formacioé, n° B, 1992. (77) LAZERGES, C., « Essai de classification des procédures de médiation », en Archives de Politique Criminelle, n° 14, 1992, pp. 17 ss. (?*) Der Bericht 1995. Aussergerichtlicher Tatausgleich in Salzburg, gener 1996. (7*) ROJARE, S., « Une politique criminelle participative : l’exemple de la participation des associations à la variante de médiation », en Archives de politique criminelle, n° 11, 1989. — 168 — victimas, en la prâctica existe una fuerte tendencia a decantarse mâs hacia los delincuentes. En general una dificultad importante, a excepcion de los paises escan- dinavos y de Holanda, es que este sistema estä fuertemente contaminado por la intervenciôn en el Ambito de la Justicia Juvenil. Finalmente apuntar que las grandes diferencias que se establecen en la teoria no se constatan de forma igual en la prâctica, donde hay varios denominadores comunes. À pesar de las diferencias, los modelos vienen marcados por una misma filosofia, en esencia la de recuperar el conflicto para la victima y el delincuente, de ahi que la cuestion fundamental de la prâctica se centre en el conflicto y no en los problemas procesales u organizativos. Ahora bien, a pesar de que las cifras nos alarman profundamente — y aunque seguimos hablando de los efectos negativos de la prisiôn — es como un caballo desbocado que no poco hacemos al respecto encuentra la meta. Paradôjicamente, no serà al lado de la atenciôn al delincuente — al menos no enteramente — donde nacerâä el movimiento de la Justicia repa- radora idea por otra parte tan vieja como la misma Ley del Taliôn. Efectivamente, a mediados de este siglo llega a Estados Unidos y Canadâ la preocupaciôn por buscar nuevamente una resoluciôn pacifica a los conflictos generales del delito, que permitan conjugar dos necesi- dades la del delincuente y la de la victima, a las cuales, hoy por hoy, las sanciones tradicionales no consiguen dar respuesta. Y asi en el transcurso de los años setenta tienen su mâxima expansiôn los movimientos de la denominada justicia informal, a través principal- mente de la reparaciôn, la mediaciôn y el arbitraje, para llegar a defen- der la idea de reparaciôn en lugar de la pena, conciliaciôn en lugar de justicia impuesta y todo esto, en nombre de una progresiva humaniza- ciôn del Derecho penal donde « la asunciôn de responsabilidad por parte del autor y la renuncia a la pena supondrian un alto grado de refina- miento del sistema punitivo » (). En la mayoria de seminarios, reuniones e intercambios de operadores prâcticos, se constata que la prâctica està mucho mâäs unificada que la teoria y que la propia legislacion. (7*) TAMARIT, J.M., La reparacié a la victima en el dret penal. Estudi i critica de les noves tendéncies politico-criminals, Col. Justicia 1 Societat, n° 11, 1993. — 169 — IX. — CONCILIACION VICTIMA-DELINCUENTE O DELINCUENTE-VICTIMA. (DONDE PONER EL ACENTO? Tal manera de presentar las cosas puede parecer un tanto absurda, pero se trata de ver si es un sistema en verdad equilibrado, o si se decanta hacia la victima o hacia el delincuente. En teoria ambos deberian ser iguales, en un sistema donde la solu- ciôn del conflicto no vendria « decidida » sino pactada. Ahora bien, esto no es asi en muchas ocasiones. Marshall (7°) de Inglaterra critica la situacion y establece que buena parte de las deficiencias detectadas tenian que ver con la dificultad de mantener los objetivos y filosofias de los VORPS — Norteamericanos. Los proyectos de reparaciôn parecian estar bâsicamente pensados en este pais, para minimizar el impacto de la justicia penal en los delincuentes, o mâs claramente para sustraerlos. Esto parece lôgico, si pensamos que la tendencia natural de la justicia penal ha sido el tratamiento del delincuente, y la victima la eterna olvi- dada «el convidado de piedra » (“”). À ello hay que añadir, como apuntäbamos al principio, que se ha convertido en la respuesta « preferida » para los jôvenes delincuentes. En efecto su escaso valor estigmatizante, su alto valor pedagôgico, su concepciôn de medida educativa y su carâcter de menor represiôn, la hace ideal para la Justicia de Menores y asi encontramos que a partir de los años 90 estä prevista en la casi totalidad de las legislaciones euro- peas, o al menos en las mâs significativas. Ello, lejos de ser siempre un avance, plantea la dificultad que puede decantarse de forma abusiva, en una mejor soluciôn para el delincuente. En Austria por ejemplo es con diferencia la opciôn preferida por los Tribunales Juveniles (°*). Por el contrario, para los adultos no ha hecho mâäs que comenzar timidamente, a excepciôn de Noruega y Holanda, y en todo caso con limitaciones de hasta un año de pena, como en la reciente modificaciôn legislativa en Alemania. Las criticas mâäs iImportantes, que una vez mâs vienen de los EE.UU,, son que después de tantos años, « encima » no puede utilizarse a las vic- timas en favor de los delincuentes (“°). En Noruega, en un intento de cambiar las relaciones tradicionales, han cambiado los términos de delincuente y victima. El primero denomu- nado « Skaderodler » es la persona que ha causado una pérdida, el (75) MARSHALL, T. ob. cit. (77) GARCiA-PABLOS, A., « El dret penal i la victima », en Papers d'Estudis i Formacio, n‘’ 8, Barcelona, 1992. (75) Der Bericht 1995, ob. cit., 1996. (?) MARSHALL, T. ob. cit. — 170 — segundo Ilamado « Skadelit » (en lugar de victima) es la persona que ha sufrido una pérdida. Por otro lado la palabra noruega que designa las juntas de mediaciôn es « konfikträder » al igual que en Salzburgo « Kon- fliktregelung ». Esta palabra seria la mâs apropiada (“°). La mayoria de investigaciones, tales como las de Alemania, Austria, Francia, Bélgica y España, muestran un alto grado de satisfacciôn para las victimas. Las experiencias prâcticas demuestran una vez mâs que existen grandes prejuicios teôricos que no se corresponden a la realidad. À diferencia de los temores manifestados originariamente, especialmente en Inglaterra, se ha demostrado que tanto las victimas como los autores de un delito, presentan una gran disposiciôn para llegar a una soluciôn. En la mayoria de los casos se puede negociar de una forma razonable con las victimas, sin que éstas esperen reivindicaciones exageradas 0 se muestren interesadas en una penalizaciôn adicional (*"). La mayoria de trabajos (Dünkel, Rôssner, Peters, Frehsec, Marks, Pelikan, Snarre, Marshall, Funes) señalan que entre el 601 % y el 85 % segun los paises, los afectados se sienten contentos con el proceso y el resultado de la conciliaciôn (“*). X. — LA CONFRONTACION VICTIMA DELINCUENTE, COMO FORMULA FUNDAMENTAL EN LA SOLUCION DEL CONFLICTO Existe un acuerdo, quasi-unänime, en que la parte mäs importante de la mediaciôn es la confrontaciôn, el tû a tû de delincuente y victima. En su origen norteamericano el concepto de reconciliaciôn tenia un funda- mento religioso, sin embargo la mayoria de programas hoy rehuyen una concepciôn pietista y prefieren hablar de conciliaciôn y no de arrepenti- miento (**). Al principio la conciliaciôn aparecia como una forma râpida de solu- ciôn de conflictos, asi se establecia por ejemplo en Noruega, Francia, España. Sin embargo, hoy nada permite pensar en una soluciôn râpida, en realidad si se mira es mâs lenta que el proceso penal, ya que éste tiene (*°) KEMÉNY, S., « Victim-offender-mediation aproaches, achievements problems », en Seminario Pan-europeo sobre Mediaciôon victima-delincuente : abordaje, ejecuciôn y problemas, Barcelona, 12-14 de julio de 1995. (°'") FuNes, J. (Dir.), Mediaciô i Justicia Juvenil, Col. Justicia i Societat, n° 12, Barcelona, 1994, pp. 101 ss. (*) Todos los autores coinciden en resultados satisfactorios, pero debe remarcarse que quien acude a la mediaciôn ha pasado un proceso de selecciôn previo y por tanto las posibili- dades de éxito son mucho mayores. (°*) « The State of Knowledge in the United Kingdom », en ROBERT, Ph. (dir.), Crime and Prevention Policy, Freiburg 1. Br. : Max-Planck-Institüt, 1993. — 171 — largos periodos de inactividad. En realidad la atenciôn directa que jueces y fiscales prestan a la victima y delincuente es bien escasa. Es a la buro- cracia a quien mâs atienden. El tiempo invertido en la soluciôn de un conflicto suele ser muy infe- rior al de la justicia tradicional, a lo que habria que añadir que ésta invierte la mayor parte del tiempo en papeles y no en atender a sus victi- mas. El promedio de tiempo invertido es en España de 2 meses y medio, en Noruega de 24 dias, en Francia 6 meses para la mediaciôn penal, en Austria tres meses, en Alemania de 4, seis semanas para los adultos y algo mâs para los jôvenes. Tampoco es una soluciôn barata, si bien no tiene punto de comparaciôn con lo que cuesta un dia de priva- ciôn de libertad. En Alemania una mediaciôn cuesta alrededor de 1069$, en Austria 975$, en Holanda 524$, en Francia hasta un mes 97$, hasta tres 194$ y hasta seis 389$, en España cuesta 919$. XI. — EL ROL DEL MEDIADOR Y SU FORMACION Es indiscutible que el rol va unido a la concepciôn 1ideolôgica del proyecto, para quienes la mediaciôn es algo mâs que una alternativa, su regulaciôn estä fuera del seno de la justicia. Para quienes forman mâs o menos parte del sistema, los mediadores también lo serän. En Noruega por ejemplo, cada municipio tiene sus propios media- dores. Los mediadores son seleccionados entre los ciudadanos que lo soliciten y nombrados por un periodo de 4 años por la Junta municipal (la Junta la forma 1 representante del municipio, 1 policia, 1 director de la junta de mediaciôn). Los solicitantes han de ser mayores de 25 años, no tener antecedentes penales y ser considerados competentes y adecuados para el trabajo. El mediador no es un profesional y por tanto los estudios (carrera o similar) no cuentan. Las cualidades que se le exi- gen son capacidad de escuchar, imparcialidad, capacidad de conduc- ciôn del proceso de mediaciôn, asi como capacidad de negociaciôn. Hay un curso de preparaciôn de 24 horas. À partir de aqui la responsabilidad es del mediador. En España los mediadores provienen del campo de la Justicia, concretamente son los llamados Agentes de Probation y en su mayoria trabajadores sociales o psicôlogos En algunas ciudades como en Barce- lona se han especializado y sôlo se dedican a estos programas (**). (34 ) VIZCARRO, C., « La mediacid (legislaciô 1 pràctica) : l'experiència espanyola », en Seminario pan-europeo sobre Mediacion victima-delincuente : abordaje, ejecuciôn y problemas, Barcelona, 12-14 de julio de 1995. — 172 — En Francia rige un sistema mixto, pero hay que hacer notar la gran influencia que han tenido en este pais las asociaciones de victimas y la idea de que la sociedad civil debe participar en la politica criminal. El sistema penal no puede seguir funcionando sobre un modelo de « auto- suficiencia ». La particularidad del modelo francés es que son asocia- ciones controladas por el aparato judicial. Las versiones son diferentes en algunos lugares, como en Valence, en donde no son profesionales, mientras en otros si lo son. El resultado final se resume en la frase «hacia una mediaciôn asociativa reglamentada y controlada por el Estado » (“*). En Austria, donde el modelo estäà extraordinariamente desarrollado, comenzô en manos de los profesionales de la Bewährungshilfe, (libertad vigilada). En la actualidad han pasado a formar parte de una gran Aso- ciaciôn que desarrolla su actividad en todo el territorio y cuenta con una gran experiencia. Ahora bien, en Austria cuentan con una gran tradiciôn del voluntariado, sin el cual, afirman, les seria imposible Ilevar adelante los programas. En Inglaterra la crisis econômica y el propio sistema ha dado pie a una muy importante incorporaciôn de la sociedad civil (““). XII. — (QUÉ EVALUAR? El terreno de la evaluaciôn tiene los problemas propios que marcan toda la conciliaciôn victima-delincuente. No sabemos bien qué evaluar, si la participaciôn, la negociaciôn, la realidad, o la no reincidencia. Tam- poco sabemos a partir de qué momento, si contar las cifras desde el principio, o bien cuando ya se ha llevado a término la conciliaciôn. Segün de qué momento se parta, las cifras serän diferentes. Asi que aportaremos algunos datos. Los resultados europeos son algo superiores a los norteamericanos, asi por ejemplo las grandes tendencias serian las siguientes a) Aquéllos que han pasado por una mediaciôn suelen verla de forma favorable. Entre las victimas, el 61 % en Norte América volverian a realizar una experiencia. Entre el 80 y 85% en Europa, volverian a participar en una mediaciôn. b) À partir del momento que un encuentro de mediaciôn se Ileva a término, éste suele ser valorado de forma positiva entre el 80 y el 90 %, tanto entre las victimas como entre los delincuentes. (35 ) ROJARE, S., ob. cit. (°°) MARSHALL, T., ob. cit. — 173 — c) Un sector relativamente importante de las victimas rechazaban participar (entre tres y cuatro de cada diez). Mientras que en los delin- cuentes sôlo es uno o dos de cada diez. d) De la totalidad de casos propuestos para una mediaciôn (desde el principio), se Ilevan a cabo : en el extremo, Inglaterra con un 60 % de los casos, hasta el mâximo del 90 % en Austria. e) Globalmente la mediaciôn alcanza mayores éxitos entre aquéllos que la « han probado », las victimas tienen al respecto un importante grado de satisfacciôn emocional y moral. f) En Austria por ejemplo el éxito es del 90% en los jôvenes y del 70 % en los adultos. g) En cuanto a la reincidencia, las cifras no son comparables, ya que en muchos paises es condiciôn indispensable para una mediaciôn que el delincuente sea primario, a la vez que por hechos no muy graves ; ello ya daria de entrada resultados mâs positivos que la privaciôn de liber- tad h) Finalmente destacar que de la mediaciôn cabe esperar otras cosas mâs que no sôlo la no reincidencia. À parte de ello, no por existir reinci- dentes se suprime la privaciôn de libertad. XIII. — LA MEDIACION EN LA EUROPA CENTRAL Y ORIENTAL (*”) En los paises de la Europa Oriental y Central el control social por parte de la comunidad lo ostentaban los Tribunales Sociales, diseñados no solamente para la mediaciôn, sino también para administrar justicia penal en la mayoria de estos paises. Sus principales caracteristicas eran una actitud oficial muy favorable a las soluciones privadas. Seguün el Prof. Dr. Davor Krapac, hay muchos motivos histôricos que justifica- rian su implantaciôn, pero dos son los principales : a) las raices ideoloôg1- cas del marxismo soviético que justificaban una desjudicializaciôn en el ambito de la Administraciôn de Justicia, y b) una orientaciôn politica de una justicia diseñada para ejecutar la politica del gobierno. Asi, la parti- cipaciôn popular en la Administraciôn de Justicia representaba una importante parte de la lucha contra la burocracia, con la consecuente participaciôn de las masas obreras y campesinas en el control y superv1- sion de cada instituciôn. (”) KRAaPAC, D.. « The position of the victim in criminal Justice a restrained central and eastern european perspective on the victim-offender mediation », en Seminario Pan-euro- peo sobre Mediacion victima-delincuente abordaje, ejecucion y problemas. — 174 — Como puede verse, la instituciôn de Tribunales de camaradas no actuaba bajo la idea de « solucionar conflictos » sino de controlarlos. Conjuntamente con otros elementos del sistema de justicia del Estado, se hacian servir para disolver el proceso penal, en un sistema administra- tivo y de control social mâs amplio, donde los acusados eran tratados como « delincuentes juveniles » y no como personas adultas. À primera vista, estos mecanismos extrajudiciales de conflictos reci- bieron toda suerte de parabienes, incluso por parte de los paises occiden- tales. Se decia, el procedimiento poco formal fomenta la participaciôn de las partes creandose un clima ideal para la mediaciôn y para la preven- ciôn. Con el paso del tiempo se produjo un progresivo conocimiento de las desventajas de este sistema, especialmente en aquellos paises que habian tenido una larga tradiciôn juridica y cuyas principales razones para desconfiar de estos Tribunales eran tanto politicas como legales. Tanto la composiciôn de los Tribunales, su escasa profesionalidad, asi como su profundo desconocimiento de los temas legales, provocaron grandes dudas. À ellos habia que añadir la falta de garantias procesales minimas. Ciertamente, esto no es ni mucho menos la mediaciôn planteada en Occidente, pero el Profesor Krapac pone el dedo en la llaga, diciendo que no es el momento para los ex paises socialistas de pensar en proce- sos no formales. Primero hay que recuperar, dice este autor, todas las garantias deri- vadas del principio de legalidad y la mediaciôn sôlo puede darse a partir de este respeto. XIV. — LA MEDIACION EN EL FUTURO De las palabras que he pronunciado se desprende indudablemente que soy una persona extraordinariamente favorable a la mediaciôn. He conocido los programas personalmente, en algunos casos los he llevado a término, y puedo decirles que es algo que no se olvida. Vivimos un momento dificil en el Derecho penal, muchas de nuestras paredes se der- rumban y por ello es necesario levantar otras nuevas. Pero los muros no deben ser de prisiones, la forma de construir no es precisamente aislando, inocuizando. Existen otras formas de concebir el Derecho penal, existe un Derecho en positivo, y éste seria el de la reparaciôn a las victimas. En todos aquellos paises donde la mediaciôn se ha puesto en marcha, sus principales « vendedores » han sido los operadores del campo, que han visto una auténtica posibilidad real de que el Derecho penal cumpla algo mäs que una sanciôn. — 175 — Pero la mediaciôn significa fundamentalmente que los conflictos se resuelven alli donde se crean, y en especial una confianza en el hombre y para el hombre, pues como decia un filôsofo de la ilustraciôon lo que viene del hombre debe permanecer en el hombre. Es verdad que no hemos inventado nada nuevo, que en Estados tota- litarios como ha sido éste durante largo tiempo, todos practicäbamos la mediaciôn por no acudir a una Justicia en la que no creiamos. Pero hoy, en nuestras democracias y en la Europa del año 2000, debemos entender que el conflicto penal no pertenece ni en exclusiva ni prioritariamente al Estado. Que el conflicto pertenece a la propia sociedad, a los hombres y mujeres que la formamos. RÉSUMÉ Après un bref exposé sur le droit pénal et la peine privative de liberté en Europe, l’auteur explique les principes de la justice réparatrice, et pré- sente la médiation entre le délinquant et la victime dans le système de justice des jeunes comme une voie de solution du conflit. SUMMARY After a brief presentation on Penal Law and the penalty of depriva- tion of liberty in Europe, reparative justice principles are explained, focusing on mediation between the offender and the victim, in juvenile justice system, as a way of conflict solution. RESUMEN Tras realizar una breve exposiciôn sobre el Derecho penal y la pena privativa de libertad en Europa, se explican los principios de la justicia reparadora, centrändose en la mediaciôn entre el delincuente y la vic- tima, en el sistema de justicia juvenil, como via de soluciôn del conflicto. — 176 —