AIC_1997

ANNALES

INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE

INTERNATIONAL ANNALS OF CRIMINOLOGY

ANALES INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA

ANNEE 1997 (volume 35-1/2)

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ANNALES INTERNATIONALES

DE CRIMINOLOGIE

organe officiel de la Société Internationale de Criminologie

Président : Hans-Jürgen KERNER (Allemagne)

Secrétaire général : Georges PICCA (France)

COMITÉ DE REDACTION DES ANNALES

Président : Lawrence W. SHERMAN (U.S.A.)

Président de la Commission scientifique

Secrétaire : Pierre-Henri BOLLE (Suisse)

Secrétaire de la Commission scientifique

Rédacteur en chef : Georges KELLENS (Belgique)

Rédacteurs associés

Luis Rodriguez MANZANERA (Amérique Latine)

Setsuo MIYAZAWA (Asie), Louise SHELLEY (Amérique du Nord)

Table de matières

Table of contents

Indice

Avant-propos - Foreword - Nota preliminar

. « . » e — « * + » » © . « + » « +

In memoriam : Noël Mailloux

Chr. Debuyst

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L’expertise psychiatrique et l'expertise criminologique suivant

13

l'expérience italienne

G. Canepa

Social Control Theory in Japanese Society

35

1. Tanioka

Explaining Japanese Low Crime Rates. À Review of the Lite-

59

rature

Won-Kyu Park

Organized Crime. À Review of the Literature

39

J.-P. Brodeur

Victimisation et style de vie parmi un échantillon de toxico-

131

manes incarcérés

S. Brochu, I. Parent, À. Chamandy, L. Chayer

La mediaciôn en la justicia juvenil

155

E. Giménez-Salinas

_ 5—

Avant-propos

Ce numéro des Annales reflète l’activité des centres internationaux

placés sous l'égide de la Société internationale de criminologie.

Il apporte aussi le prélude du congrès de Séoul de 1998, le premier

congrès de la Société internationale de criminologie organisé en Asie.

Merci à Colette DAWANCE pour son aide en anglais, et à Jorge

PALMA pour son aide en espagnol.

Foreword

This issue of the International Annals of Criminology reflects some

activities of the international centers under the aegis of the International

Society of Criminology.

It also brings us the prelude to the 1998 Seoul International Con-

gress of criminology, the first one to be organized in Asia.

The editors would like to thank Colette DAWANCE for her assistance

in English, and Jorge PALMA for his assistance in Spanish.

Nota preliminar

El presente numéro de los Anales es el reflejo de la actividad de los

centros internacionales, bajo la égida de la Sociedad Internacional de

Criminologia.

El aporta también un preludio del Congreso de Seu/ de 1998, pri-

mer congreso de la Sociedad Internacional de Criminologia organizado

en Asia.

Agradecemos a Colette DAWANCE por sus ayudas en inglés y a

Jorge PALMA por sus ayudas en español.

Georges KELLENS

_7°—

IN MEMORIAM : NOËL MAILLOUX

Christian Debuyst

Le Professeur Noël Mailloux est mort. Il fut un de ceux qui ont mar-

qué la criminologie clinique autour des années 1960. Il l’a fait de diffé-

rentes manières. Par son œuvre d'abord qui, comme nous le verrons, se

situe dans une ligne psychanalytique et se caractérise par l’accent mis sur

l’importance du moi et de son évolution dans l’acquisition progressive de

la maîtrise morale. Il a également marqué la clinique criminologique par

la vitalité qu’il a pu donner au groupe des jeunes collaborateurs et élèves

dont 1l s’est entouré et qui, dans la ligne de ses recherches, ont manifesté

par leur travail et leurs publications une remarquable fecondité. Il suffit

de rappeler les noms de P.A. Achille, de F. Belpaire, de C. Lavallée, qui,

avec d’autres, ont animé la revue dont Mailloux était le rédacteur en

chef : Contributions à l’étude des sciences de l’'homme (‘). Et finalement,

comme il se doit quand on a affaire à une personnalité à la fois forte

et carrée, 1l a également manifesté à toute occasion son esprit d’entre-

prise : mise en place de la Faculté de psychologie à l’Université de Mon-

tréal ; dans la suite, collaboration avec de nombreux organismes ou

sociétés savantes. Nous n’en citerons qu’une : la Fondation Aquinas

grâce à laquelle 1l donnait aux échanges internationaux une possibilité de

se faire autour des thèmes auxquels 1l était attaché : ceux qui touchaient

à la criminologie et au développement moral.

Ces quelques indications ne constituent qu’un aperçu rapide de ce

que l’on pourrait dire. Il nous est impossible de les développer même si

l’œuvre et l’action du P. Mailloux constituent une page importante de

l’histoire de la criminologie clinique dans cette deuxième partie du

XX" siècle. Néanmoins, il nous paraît utile de rappeler quelques unes des

idées centrales autour desquelles sa pensée s’est organisée, pour mesurer

l’impact qu’elles eurent à une époque particulièrement féconde de la cri-

minologie clinique. On y trouve à la fois des points forts et des points

faibles.

Mailloux affirme d’une manière très claire le caractère pathologique

du délinquant habituel, ou plus particulièrement, des jeunes délinquants

profondément engagés dans leur délinquance. Ce caractère patholog1-

que, néanmoins, a ceci de particulier qu'il porte essentiellement sur la

manière dont 1l est capable de nouer les relations sociales. Mailloux par-

(") Nous trouvons un sommaire particulièrement bien fourni de Mailloux et de ses colla-

borateurs sur le thème de la délinquance juvenile dans le n° 6 de la revue, paru en 1965. C’est

à cet ouvrage que nous nous référons.

—" 9

lera à ce propos de « l’intervention erratique d’un sur-moi fourvoyé qui

rend la conscience (morale) inopérante dans l’exercice de ses fonctions ».

Car en effet, pour lui, la plupart des délinquants persistants, quels que

soient leurs écarts, sont capables comme tout le monde de distinguer le

bien du mal et de reconnaître l’illégalité de leur comportement. Mais

tout se passe « comme s1 des forces inconscientes annulaient l’emprise du

jugement moral et l’empêchaient d’exercer sur la conduite une influence

normale » (1965 ; 68). Le sujet aurait l’impression d’être entièrement

l’objet des pulsions inconscientes auxquelles 1l ne peut résister, ce qui

l’amène à perdre très tôt l’espoir de pouvoir modifier le « destin délin-

quant » dans lequel 1l se trouve entraîné. C’est là que se situerait l’élé-

ment pathologique auquel Mailloux fait référence. Il s’agit pour lui d’un

véritable drame vécu par le sujet et auquel le groupe social doit être

capable de pouvoir répondre.

La question est évidemment de savoir comment une situation de ce

genre a pu se nouer, comment elle tend à persister et de quelle manière

mettre au point un traitement thérapeutique. C’est dans ces trois orien-

tations que l’œuvre de Mailloux et son action de clinicien ont été parti-

culièrement partinentes. Nous le rappellerons en quelques mots.

Comment une telle situation s'est-elle nouée ? Les conceptions de Mail-

loux se situent dans le prolongement des perspectives du psychanalyste

et pédagogue autrichien Aichhorn ou dans celles de Fritz Redl, qui l’un

et l’autre, ont mis sur pieds une institution pour jeunes délinquants à

partir d’un modèle psychologique (ou psychanalytique). Il semble bien

que pour Mailloux, le point de départ d’une évolution pathologique du

moi réside dans les attentes négatives que le milieu (parents, institueurs,

etc.) manifeste ou a manifestées à l’égard d’un jeune, parfois, depuis son

plus jeune âge, et cela, pour des raisons multiples. Il en résulte l’intériori-

sation progressive d’'une telle image de soi négative ou de ce qu'il appelle

la mise en place d’une « psychologie du mouton noir » ou de la « brebis

galeuse ». En d’autres termes, pour se protéger contre l’angoisse qui

résulte de ce type de relation, le sujet s’identifie au regard qui est porté

sur lui par l’entourage et en arrive à se percevoir lui-même comme « l’in-

carnation de la malfaisance » ou comme un « malfaiteur par nature », ce

qui explique et justifie son comportement délinquant. On compend que

Mailloux fasse allusion à « l’intervention erratique du surmoi », le sur-

moi étant cette instance freudienne qui représente l’intériorisation des

exigences parentales. Comme ces exigences s'expriment sous la forme

d’un jugement impitoyable qui fait du sujet « quelqu’un qui ne peut que

mal faire ». Celui-ci se trouve enfermé dans cette image sociale qui lui

est envoyée par les « autorités morales » et qui, finalement, tend à fixer

le moi dans une attitude de narcissisme ou un état d'immaturité qui ren-

dra difficile toute relation ultérieure normale et valorisante.

— 10 —

Comment une telle situation tend-elle à persister ? Tout particulière-

ment par la mise en œuvre de mécanismes de défense par lesquels le moi

cherche à maintenir cette position de « mouton noir » qu’il occupe et qui

lui apporte, malgré tout, certains avantages

un statut déterminé tout

particulièrement dans le gang délinquant et un certain type de satisfac-

tion. Mailloux et ses collaborateurs ont mis en lumière les diverses mani-

festations de ces mécanismes de défense contre tout changement pos-

sible : exaltation de la délinquance comme mode de vie, établissement et

renforcement d’'une solidarité que le sujet trouve dans le gang et qui ras-

semble d'autres jeunes engagés dans le même type de vie, identification

aux valeurs du gang, dépréciation des expressions socialisées de l’activité

humaine, etc. C'est-à-dire, une attitude qui en arrive à nier la réalité

sociale et s'organise progressivement en vue de se constituer un monde

propre auquel se heurteront tous les efforts thérapeutiques.

Que devrait être, dès lors, cette attitude thérapeutique ? Celle-ci s’est

principalement exprimée, chez Mailloux, à travers la mise en place à

Montréal d’une institution pour jeunes, Boscoville, que lui-même et ses

collaborateurs (dont 1l faut citer principalement Jeannine Guindon)

availent imaginé en partant des grands principes psycho-éducatifs dont

on retrouvait déjà des éléments chez Aichhorn et Redl. D’une manière

très résumée, nous mettrons l’accent sur deux phases dans cette action

éducative : d’une part, la nécessité d’ébranler de la structure délinquante

et de prévoir pour le faire, une série de situations données, et dans une

deuxième phase, une manière de lui faire revivre, dans la vie sociale insti-

tutionnelle et avec l’aide des psycho-éducateurs, les différents étapes psy-

chologiques par lesquelles le juene passe ordinairement pour en arriver

a acquérir une certaine maîtrise sociale. Tout le processus éducatif se

déroule, dès lors, à l’intérieur de l’institution et vise à « reconstruire » un

moi socialement fort.

C’est principalement à ce niveau que se développera la discussion.

L'apport principal de Mailloux se situe, nous semble-t-il, dans les des-

criptions qu'’il fait des mécanismes de défense par lesquels le jeune tantôt

en arrive à s’identifier à l’image délinquante que son milieu (ses parents,

professeurs, etc.) lui renvoie, tantôt est amené à résister à l’action de ses

éducateurs, ou plus largement, de ceux qui veulent briser cette sécurité

que lui donne le gang. Par contre, la vue quelque peu monolitique à par-

tir de laquelle il donne l’impression d’interpréter la délinquance persis-

tante reste sujet à critique. Comme l’est également — et cela malgré des

aspects très positifs — sa défense d’une institution comme « lieu » fermé

à l’intérieur duquel une nouvelle structuration de la personne devient

possible. Les discussions autour de ces thèmes ont été et restent très

fécondes. Noël Malloux, en tout cas, a bien vu que ce qui est, de toute

manière, la dominante et à laquelle 1l importe d’apporter une reponse,

— 11 —

est que pour le jeune, de tels problèmes sont généralement vécus en

termes de drame. Aussi, la cohérence de perspectives que présente Noël

Mailloux font de son œuvre un type de référence qui ne laisse pas indif-

férent.

— 12 —

L’EXPERTISE PSYCHIATRIQUE

ET L’EXPERTISE CRIMINOLOGIQUE

SUIVANT L’EXPÉRIENCE ITALIENNE

Giacomo Canepa (*)

I. — LES BASES DE L’EXPERTISE PSYCHIATRIQUE EN ÎTALIE

À mon avis il est nécessaire avant tout d’exposer, d’une façon géné-

rale et dans un bref délai, les problèmes de l’expertise psychiatrique, en

Italie, suivant la critériologie actuellement en vigueur au point de vue

doctrinal.

Pour ce qui concerne l’état actuel de ces problèmes, je pense qu'il est

nécessaire de souligner une distinction préliminaire, dont la signification

est fondamentale si l’on veut aboutir à une compréhension effective du

problème même de l’expertise psychiatrique en Îtalie.

Il s’agit de la distinction entre deux concepts : le concept de responsa-

bilité et le concept d'imputabilité, au point de vue pénal.

La responsabilité pénale est l’obligation de se soumettre aux peines

établies par la loi en conséquence d’une infraction, définie par le Code

pénal. Il s'agit d’un problème exclusivement jJuridique, qui est en dehors

de la compétence de l’expert en matière psychiatrique.

En effet 1l est possible qu’'un sujet, parfaitement normal du point de

vue mental, soit considéré sans aucune responsabilité pénale s'il a

accompli une infraction dans une condition (par exemple) de « légitime

défense », ou bien dans un « état de nécessité » (c’est-à-dire, au but de

sauver soi-même ou autrui en face d'une menace actuelle d'un dommage

corporel grave).

Par conséquant on doit reconnaître que parfois 1l n'‘y a pas de res-

ponsabilité par rapport à des situations concrètes et extérieures à la per-

sonnalité de l'inculpé, qui ne se rapportent pas à ses conditions mentales.

Ces situations, naturellement, ne rélèvent pas de la compétence de

l'expert en matière psychiatrique.

L'imputabilité, au contraire, est considérée comme «la capacité de

comprendre et de vouloir » (au moment même de l'infraction) et cette

condition subjective relève de la compétence de l’expertise psychiatrique.

En effet, l’expertise psychiatrique s’occupe de l’imputabilité, pas de la

(*) Directeur du Centre International de Criminologie Clinique, Université de Gèênes

(Italie) ; président honoraire de la Société internationale de Criminologie.

— 13 —

responsabilité. En conclusion, la responsabilité représente un concept

plus large, dont une petite section se rapporte au problème de l’imputa-

bilité. Le défaut d’imputabilité est toujours correspondant a un défaut

de responsabilité, tandis qu’un défaut de responsabilité ne se rapporte

pas, nécessairement, à un défaut d’'imputabilité.

Après avoir établi ces prémisses en ce qui concerne la distinction

entre responsabilité et imputabilité, je présente mon exposé synthétique

au sujet de l’expertise psychiatrique, dont je me bornerai à éclaircir les

éléments suivants : l'objet, les questions, la technique, les conséquences, les

perspectives.

A. — L’objet de l’expertise psychiatrique

L’expertise psychiatrique a comme objet fondamental et immédiat la

recherche d’une condition d’infirmité. Il s’agit de rechercher une infir-

mité, pas une maladie. Cela est indiqué par la loi pénale (art. 88-89)

d’une façon très claire. Il est nécessaire de rappeler la distinction entre

les concepts d’infirmité et de maladie, suivant la pensée juridique et

médico-légale italienne. On appelle maladie toute altération anatomique

ou fonctionnelle qui soit « évolutive » ; c’est-à-dire, qui soit en « évolu-

tion »

en direction de la guérison, de l’invalidité, ou bien de la mort.

L'infirmité, au contraire, se rapporte a un concept bien plus large, en

tant que compréhensif pas seulement de la maladie, mais aussi de ses

conséquences d’invalidité. Deuxièmement, on doit considérer dans le

cadre des infirmités pas seulement les maladies que l’on trouve dans les

classifications traditionnelles de la nosographie classique, mais aussi tout

trouble mental pathologique. II s’agit d’une évaluation qualitative, pas

quantitative. Par conséquent, on doit laisser toute discussion au sujet de

la « valeur » de maladie. En effet 1l ne s’agit pas de maladie, mais 1l s’agit

d’infirmité, qui est compréhensive de plusieurs conditions

les maladies

au sens strict du mot, les conséquences morbides des maladies, les

troubles (temporaires ou permanents) d’ordre pathologique.

Par exemple : dans le cadre des infirmités on trouve pas seulement la

schizophrénie, les psychonévroses, les psychoses dépressives, etc., mais

aussi les personnalités psychopatiques, les déséquilibres, les instabilités

caractérielles, les syndromes caractéropathiques, etc.

On doit encore constater que la loi pénale italienne se rapporte tout

simplement au concept d'infirmité, sans aucune spécification particu-

lière. Par conséquent on doit considérer aussi les conditions d'infirmité

« somatique ».

— 14 —

B. — Les questions de l’expertise psychiatrique

Au début de l’expertise psychiatrique le Juge pose à l’expert les ques-

tions suivantes

l) l'expert doit rechercher si, au moment de l’infraction qui a été

accomplie, le sujet se trouvait, en conséquence d’une infirmité, dans un

état mental, au point d'exclure (ou bien d’atténuer de façon grave) la

« capacité de comprendre ou de vouloir » (imputabilité) ;

2) l’expert devra encore, s'il a donné une réponse affirmative à la

première question, établir aussi si l’on doit, au point de vue clinique et

médico-légal, considérer le sujet en tant qu'un individu socialement dan-

gereux (c'est-à-dire si, à cause de la persistance de l’infirmité, la commis-

sion future d'autres infractions est probable).

Voilà les deux questions fondamentales, qui sont à la base de l'exper-

tise psychiatrique. Ces questions nous posent les problèmes suivants

1. on doit effectuer la recherche d’une infirmité, en vue d’une dia-

gnose, qui est d’ordre qualitatif ;

2. par rapport au moment du fait, on doit rechercher l’incidence

quantitative de l’infirmité sur l’état mental, au but d’évaluer l’exclusion

de la capacité de comprendre ou de vouloir (exclusion de l’imputabilité)

ou bien l’attenuation grave de la capacité de comprendre ou de vouloir

(imputabilité attenuée) ;

3. l'expert devra prononcer son avis au sujet de la dangerosité sociale

seulement dans les cas où 1l aura apprécié l’exclusion ou bien l’atténua-

tion grave de l’imputabilité. Dans les autres cas l’évaluation de la dange-

rosité sociale relève de la compétence exclusive du Juge, pas de l’expert.

La « dangerosité sociale » est définie par la loi italienne (art. 203 C.P.)

comme suit

on doit considérer socialement dangereux le sujet qui,

ayant accompli une infraction de la loi pénale, est dans la condition

d'accomplir probablement, dans l’avenir, des infractions nouvelles ;

4. il s'agit, par conséquent, d’un jugement de prédiction que l’on doit

poser en termes de probabilité (pas seulement de possibilité).

C. — La technique de l’expertise psychiatrique

Les conceptions juridiques et médico-légales que nous avons exposées

jusqu’ici constituent des limitations que l’on doit observer dans la phase

d'interprétation. Au contraire, dans la phase d’exécution technique de

l’expertise psychiatrique il n’y a aucune limitation méthodologique

(exception faite pour les méthodes qui puissent causer des dommages

corporels ou bien des lésions des droits de personnalité, suivant les prin-

cipes généraux établis, à cet égard, dans l’activité médicale en général).

— 15 —

Le schéma technique habituel d’une expertise psychiatrique se concré-

tise par plusieurs séances (une par semaine), qui s’étendent, en général,

pendant la période de deux mois. Voici les étapes successives d'une

expertise psychiatrique

1. plusieurs entretiens en vue d’établir les éléments de l'anamnèse

familiale, sociale, personnelle (ancienne ou proche), physiologique et

pathologique ; antérieure, contemporaine et postérieure à l’infraction

commise ;

2. examen médical, au point de vue somatique, fonctionnel, clinique,

neurologique ;

3. examens médicaux complémentaires

examens de laboratoire de

routine (sang, urines, etc.), radiographie cranienne, examen électroencé-

phalographique ;

4. examen psychologique : plusieurs entretiens au but d'établir les

caractéristiques de l’intelligence, de la vie affective et volitive, de la per-

sonnalité profonde ; observation psychodiagnostique par les tests men-

taux (surtout les tests de Wechsler, de Rorschach, de Murray ou Thema-

tic Apperception Test).

Les résultats de tous les examens sont exposés, d’une façon analyti-

que, dans le rapport d’expertise, qui comprend (en à peu près quarante

ou cinquante pages, dans les cas ordinaires) les éléments suivants

1. le résumé des éléments, qui résultent de l’examen du dossier du

Tribunal ;

2. l’exposé analytique des éléments de l’anamnèse, de l’examen médi-

cal général, des examens médicaux complémentaires, de l'examen psy-

chologique et de l’observation psychodiagnostique (protocoles analyti-

ques des tests mentaux annexés) ;

3. considérations générales en vue de l’interprétation diagnostique et

clinique, médico-légale et médico-criminologique.

4. réponse conclusive aux différentes questions.

La technique de l’expertise psychiatrique, que nous avons exposée, est

la même qui est observée et réalisée, dans le domaine des mineurs, en

vue de l’examen de personnalité (que la loi pénale italienne impose pour

les sujets âgés de 14 à 18 ans) par rapport aux exigences du traitement

pénal et aussi administratif (mesures de réadaptation).

D. — Les conséquences de l’expertise psychiatrique

L’exécution d’une expertise psychiatrique exige la réalisation d'un

travail considérable (qui, en général, se déroule pendant deux ou trois

mois). L’utilisation pratique des résultats de l’expertise n’est pas propor-

tionnée aux efforts et au travail que l’expert a accomplit. En effet, dans

— 16 —

la pratique judiciaire, les conséquences pratiques de l’expertise psychia-

trique sont les suivantes

1. dans les cas d’exclusion de l'imputabilité, on exclut la possibilité de

l’application de tout traitement pénal, qui est remplacé par la mesure de

l’hôpital psychiatrique judiciaire (la durée minimale du traitement psy-

chiatrique étant proportionnée à la gravité objective de l'infraction, pas

à l’infirmité que l’on a diagnostiquée) ;

2. dans les cas d’imputabilité attenuée, le Juge établit une diminution

de la peine et l’application d’une mesure de sûreté de type thérapeutique

(maison de traitement) ;

3. l’appréciation éventuelle d’une condition de dangerosité sociale

sera prise en considération par le Juge en vue de l'application des

mesures de süreté.

E. — Les perspectives criminologiques

de l’expertise psychiatrique

Les aspects méthodologiques actuels de l’expertise psychiatrique, en

Italie, sont tels qu'ils permettent d’acquérir des éléments fondamentaux

et très utiles en vue du diagnostic de personnalité, de la compréhension

clinico-phénoménologique de l’action criminelle et aussi de la program-

mation d’un traitement efficace.

Mais malheureusement l’expérience pratique démontre que l’utilisa-

tion pratique de nos expertises est limitée aux exigences posées par la loi

pénale en vigueur, c’est-à-dire à l’objectif d'évaluer l'imputabilité pénale,

suivant des conceptions traditionnelles et très anciennes du droit pénal

classique, qui sont propres de la plupart des pays européens.

Il serait souhaitable, par exemple, que nos rapports d’expertise psy-

chiatrique ne restent plus vieillir et se momifier dans les archives des tri-

bunaux et des cours d’assises. Ces rapports devraient suivre le délin-

quant pendant toute la période du traitement. Cela pourrait donner une

efficacité plus remarquable au traitement et, en même temps, un contrôle

des conclusions des expertises, considérées par rapport à l’évolution suc-

cessive des cas individuels examinés.

L'expertise mentale, en conclusion, dans l’évolution de l’organisation

judiciaire s’est modifiée comme suit

de l’expertise « psychiatrique »

(purement clinique et fondée sur des préjugés pathologiques) à l’exper-

tise « médico-légale » sur l'imputabilité (fondée sur des aspects multi-dis-

Ciplinaires et strictement rapportée aux exigences de l’interprétation des

lois pénales en vigueur).

Les orientations les plus modernes du droit pénal, dans le domaine

de la criminologie et de la défense sociale, démontrent la nécessité d’une

— 17 —

évolution ultérieure, qui aboutisse à l’expertise « médico-criminologi-

que », qui soit en même temps multidisciplinaire et finalisée aux véri-

tables exigences du traitement et de la réhabilitation de la personnalité

du délinquant, suivant les principes que plusieurs législations ont déjà

réalisés dans le domaine des mineurs.

Ces orientations et ces perspectives exigent une clarification sur

l’orientation criminologique de l’expertise psychiatrique suivant un

concept de « criminologie nouvelle ».

II. — VERS LE DÉVELOPPEMENT

D’UNE CRIMINOLOGIE NOUVELLE

L'analyse de l'évolution historique de la criminologie met en évidence

des situations de crise qui se développent à la suite du contraste entre

l’exigence réelle d’un renouvellement concret et sa contamination idéolo-

gique.

On constate ce phénomène dans l’histoire de la criminologie au moins

deux fois

1. À l'époque de la révolution positiviste, on affirma l’exigence d’un

renouvellement réel, finalisé à la fondation d’une « criminologie nou-

velle » (Garofalo) basée non plus sur la considération exclusive de l’in-

fraction (en tant qu'« abstraction juridique » pure), mais engagée à étu-

dier aussi et surtout la personnalité de l’auteur de l’infraction même.

Cependant une telle exigence fut l’objet de contrastes et de conflits

très vifs, parce qu’elle était considérée comme l’expression d’un préjugé

idéologique (Radzinowicz) qui refusait le principe de la liberté humaine

(déterminisme positiviste et biologique).

Des contrastes se sont manifestés au cours de plusieurs années, en ita-

lie, dans les débats entre les disciples de «l’Ecole lombrosienne » et

l’Ecole du Père Gemelli de l'Université catholique de Milan.

2. A l’époque de la révolution sociologique, on a souligné l’exigence

d'un renouvellement réel, finalisé à la fondation d’une « criminologie

nouvelle »

une criminologie orientée au delà des limites de l’étude de

l’homme délinquant, en tant qu’individu « biologique » (thèse anti-posi-

tiviste), mais basée surtout sur la considération des multiples aspects

sociaux et culturels du milieu où l’homme conduit son existence.

Mais une telle exigence, très justifiée, a aussi en ce cas été l’objet de

contrastes et de conflits très vifs, parce qu’elle a été considérée comme

l’expression d'un préjugé idéologique qui s’inspirait aux conceptions

d'un déterminisme bien plus avancé (déterminisme social).

— 18 —

Cette situation a été décrite d’une façon très efficace dans un volume

de Taylor, Walton et Young, qui développent une analyse critique adres-

sée contre les théories non seulement individualistes, mais aussi sociolo-

giques.

D’après cette critique, toutefois, ils ne présentent pas des conclusions

alternatives définies ou des perspectives d’'innovation.

Il semble donc nécessaire de procéder à un approfondissement ulté-

rieur et, dans cette perspective, 1l semble utile que le point de départ soit

constitué par des prémisses théoriques afin de définir la criminologie,

considérée dans le cadre général de ses bases épistémologiques.

A. — La criminologie en perspective épistémologique

La criminologie est une science interdisciplinaire qui étude la compor-

tement antisocial dans le but d’en déceler les causes (recherche fondamen-

tale) et d’établir des programmes de prévention et de traitement adéquats

(recherche appliquée).

Cette définition doit être considérée par rapport à l'épistémologie : un

mot et un concept que les philosophes emploient pour désigner l’étude

critique des principes, des hypothèses et des résultats des diverses sciences,

destinée à déterminer leur origine logique, leur valeur et leur portée objec-

tive (Lalande).

Il y a donc une approche épistémologique spécifique pour chaque

science.

Dans la liste qui suit, on désigne les problèmes émergents de l’appli-

cation de la définition de l’épistémologie, dans sa partie initiale (« étude

critique des principes »), au concept de criminologie dans le domaine de

la recherche fondamentale et appliquée.

B. — La recherche fondamentale en criminologie

Le concept de « comportement antisocial » se base sur deux « prin-

cipes » dont l’étude critique met en évidence ce qui suit :

— la personnalité, qui est à l’origine du comportement et concerne l’indi-

vidu considéré non seulement comme un « organisme biologique »

(Wolfgang), mais aussi comme un porteur de valeurs culturelles trans-

mises et comme membre d’un groupe social (Canepa, 1971).

— l'antisocialité, à partir de la simple désadaptation en direction des

formes les plus définies d'antisocialité (en tant que conduites opposition-

nelles), jusqu’au comportement délictuel (antisocialité en tant qu'infrac-

tion).

Cette perspective exige, avant tout, de considérer ces problèmes sui-

vant leur signification positive, afin d’évaluer critiquement la valeur des

— 19 _

concepts de socialité et de légalité, ainsi que des critères qui sont à l’ori-

gine des normes ou règles (morales et légales), par lesquelles la socialité

et la légalité se manifestent dans une société déterminée.

Dans cette perspective, on peut envisager l’utilité, au point de vue

théorique, d’un approfondissement préliminaire du concept général de

« valeur » considéré suivant son sens, aussi bien relatif qu’absolu

contraste dominé par les théories qui définissent la valeur non seulement

comme une « possibilité de choix », mais aussi comme une « discipline

intelligente des choix ».

Suivant cette signification, la théorie des valeurs a pour but de déter-

miner les possibilités « authentiques » de choix, c’est-à-dire les choix qui,

étant donné leur possibilité de se répéter presque identiques dans les

mêmes situations, expriment l’aspiration de la valeur à l’universalité.

Il est évident que le débat sur ces sujets, qui ont été déjà soumis à

des analyses profondes dans le cadre de la recherche philosophique

(Dewey), représente la prémisse nécessaire à la fondation d’une crimino-

logie qui tend à se qualifier comme une science.

C. — La recherche appliquée en criminologie

Les programmes de « prévention et traitement » de la délinquance

exigent une étude critique préliminaire de deux « principes » généraux

— la socialisation, c’est-à-dire le processus d’apprentissage qui favorise le

développement et la maturation de la personnalité, de façon telle que

l’individu devient un membre reconnu et coopérateur du groupe social

par l’adaptation de sa conduite aux règles du groupe même ;

— la rééducation, c’est-à-dire le processus d’apprentissage qui favorise la

réinsertion sociale de l’individu qui avait auparavant tenu un compor-

tement antisocial, ou d’opposition aux règles du groupe social auquel

il appartient.

Il est évident que le principe de socialisation est à la base de l’activité

de prévention, tandis que le principe de rééducation est à la base de l’ac-

tivité de traitement de la délinquance (qu’il soit simplement punitif, ou

qu'il soit thérapeutique et de réhabilitation).

L'exigence de privilégier la prévention, par rapport au traitement,

met en évidence la nécessité de privilégier le principe de socialisation par

rapport à celui de rééducation.

Il s’agit d’une perspective qui permet de considérer ces aspects de la

criminologie suivant une signification tout à fait différente de la signifi-

cation traditionnelle, c'est-à-dire dans un sens « positif ».

Ce qui comporte la nécessité de considérer, également dans le

domaine du traitement, toute activité de « rééducation » suivant le prin-

— 20 —

cipe de socialisation, interprété comme le processus naturel par lequel un

individu va s'approcher et communiquer avec les autres membres de son

groupe social.

D’où vient encore la nécessité que ces membres soient tous préparés,

de façon adéquate, à apporter leur contribution aux activités de rééduca-

tion et, avant tout, de socialisation.

A défaut d’une telle préparation, même les mesures de traitement en

liberté, alternatives à la peine détentive, ne présentent aucune utilité.

Il s’agit d’un problème qui va assumer une signification et une portée

encore plus générale si l’on considère la tendance actuelle à attribuer des

tâches de prévention et de traitement à la « communauté » des citoyens.

En ce domaine des initiatives concrètes ont été signalées (Mailloux, Bas-

tien).

Il est donc nécessaire que chacun de nous soit en condition d’éclairer

pour lui-même, par l’aide interdisciplinaire d’experts, la signification de

ses propres responsabilités.

En effet, 1l s'agit d’une responsabilité civique qui intéresse tous les

membres d’une communauté. Il s’ensuit qu'il est nécessaire de définir

comment la famille, l’école, les magistrats, l’Eglise, la société et le sys-

tème de justice pénale pourraient contribuer au développement d'un sens

civique authentique, tant chez l'individu ordinaire que chez celui qui

s'est déjà fourvoyé dans la délinquance.

Par conséquent on peut envisager une approche critique nouvelle en

criminologie

une approche fondée sur l’étude préalable du développe-

ment des valeurs, dans le domaine de la recherche fondamentale, et de

la responsabilité civique, dans le domaine de la recherche appliquée à des

fins de prévention et de traitement.

D. — En vue de perspectives nouvelles en criminologie

Les données et les considérations qui viennent d'être exposées démon-

trent la nécessité d’évaluer les problèmes criminologiques suivant une

approche interdisciplinaire et à la lumière d'une perspective nouvelle,

dans le cadre aussi bien théorique que pratique.

Sur la base de cette perspective, les problèmes de la criminologie sont

examinés suivant une conception fondée sur le développement des

valeurs et de la responsabilité civique.

Afin de favoriser l’évolution des études criminologiques dans cette

Orientation, 1l faut agir en deux directions

]

avant tout, à l'égard des experts dans les disciplines fondamen-

tales, pour solliciter les contributions les plus appropriées pour éclaircir

la signification et les implications de certains concepts dans le domaine

des valeurs, et notamment des valeurs concernant les principes de per-

sonnalité, de socialité, de légalité et de responsabilité civique ;

2. deuxièmement, à l’égard des experts qui travaillent dans les acti-

vités pratiques d’intérêt criminologique, d’élaborer de nouveau, en sens

« positif », certains problèmes de la criminologie actuelle, tels que les

problèmes de la prévention et du traitement, à la lumière des principes

de socialisation et de rééducation.

Sur la base des prémisses théoriques ainsi exposées, 1l est possible de

prévoir une programmation d’études et de recherches ultérieures sur les

problèmes actuels de la criminologie, considérés suivant une perspective

centrée sur l’homme et ayant pour but de favoriser, dans le respect de

sa dignité, le développement de son autonomie.

IM. — LE PROBLÈME DE L’EXPERTISE CRIMINOLOGIQUE

ET L’EXPÉRIENCE DES EXPERTISES PSYCHIATRIQUES

EN ITALIE

Je vais présenter des idées et des orientations, dégagées d'une expé-

rience personnelle vécue en Italie, durant quarante ans, dans le cadre his-

torique du développement des réformes législatives concernant l’exper-

tise « criminologique » (ou psychologique), ainsi que dans le domaine

clinique et médico-légal des expertises mentales ou psychiatriques.

A. — L’’expertise psychologique

(ou criminologique, ou examen de personnalité)

Suivant le code de procédure pénale, en vigueur en Italie de 1930 à

1988, il était défendu de faire des expertises pour établir l'habitude ou la

professionnalité des délits, la tendance à commettre des délits, /e carac-

tère et la personnalité de l'inculpé et, en général, les qualités psychiques

ne dépendant pas de causes « pathologiques » (art. 314 C.P.P.). Par

conséquent, l’expertise sur les « qualités psychiques » était donc permise

seulement dans le domaine psycho-pathologique : l'expertise psychiatri-

que

En dehors du domaine psycho-pathologique, l'expertise de personna-

lité (ou criminologique, ou psychologique) était donc interdite.

Contre cette interdiction absurde, plusieurs critiques se sont levées

depuis longtemps, d’une façon bien manifeste à partir des années 50.

L’histoire et le développement de ce mouvement peuvent être synthétisés

dans les cinq étapes suivantes (Canepa, 1991) :

1. J’étais présent, à Milan en 1953, au Congrès pour la réforme du

Code de procédure pénale (organisé par le « Centro Nazionale di Pre-

_— 2 —

venzione e Difesa Sociale ») et j'ai signé une motion pour l’abolition de

l’interdiction des expertises criminologiques, présentée par Pisapia, Don-

dina, Altavilla, et d’autres, en conformité aux orientations déjà expri-

mées sur ce sujet (Rossi, 1953, Battaglini, 1953, Canepa, 1953).

2. TFétais présent, à Vérone en 1959, en tant que rapporteur sur

«l’évaluation de la capacité criminelle », à l’occasion du premier congrès

de la Société italienne de criminologie. Une délégation française, guidée

par le président Jean Pinatel, était présente. Mon rapport a été consacré

à l’examen des questions à poser à l’expert dans le domaine de l'exper-

tise criminologique,

dont j'ai souhaité /'abolition de l'interdiction

(Canepa, 1959), vote qui a été adopté par le Congrès.

3. En 1978 le projet du nouveau code de procédure pénale a été

publié, rédigé par une commission ministérielle sous la présidence du

professeur Giandomenico Pisapia. L'examen et la discussion de ce projet

ont été réalisés à l’occasion d’un « Séminaire international sur l’expertise

criminologique » que jJ'ai organisé à l'Institut de Syracuse en 1980

(Canepa, 1981). Le président Pinatel était présent comme rapporteur

(Pinatel, 1981). Suivant le projet, l’interdiction de l'expertise criminologi-

que a été abolie par les prescriptions suivantes

«l’expertise peut avoir

comme objet la personnalité de l’inculpé même en ce qui concerne les

qualités psychiques ne dépendant pas de causes pathologiques ». Enfin

l’expertise « criminologique », suivant le projet, a été officiellement

reconnue, à côté de l’expertise médico-légale et de l’expertise psychiatri-

que. Mais, à cause d’un retard ultérieur et de la fin de la législature, ce

projet n'a jamais été adopté.

4. Dès 1987, une commission présidée par le professeur Pisapia a été

chargée de préparer un nouveau projet pour la réforme du Code de pro-

cédure pénale. Ce projet, en conformité au précédent, a aboli l’interdic-

tion de l’expertise de personnalité. À l'occasion de deux congrès avec les

membres de la commission (Florence, Modène) nous avons exprimé,

nous tous à l’unanimité, notre avis favorable à cette formule (Canepa,

1989).

S. En 1988, le projet devenu loi en vigueur après sa publication au

Journal Officiel a confirmé, contre toute attente, l’interdiction de l'exper-

tise de personnalité suivant une terminologie qui, pratiquement, est la

même que celle du Code de 1930 (C.P.P., art. 220, al. 2).

B. — L’évolution des expertises psychiatriques

Au cours des derniers quarante ans j'ai examiné, dans le cadre judi-

claire, en tant qu’expert psychiatre, une casuistique remarquable concer-

nant la personnalité de plusieurs délinquants.

__ 23 —

Un nombre considérable d’expertises psychiatriques furent réalisées

suivant la méthodologie de l’examen de personnalité ; chaque cas indivi-

duel a comporté un travail de deux mois et un rapport de cinquante

pages environ

examens cliniques, psychologiques et psycho-diagnosti-

ques complets, entrevues, et tests mentaux, Wechsler-Bellevue, Rors-

chach, T.A.T.

Mèême si le but judiciaire de ce travail d’expert a toujours été expli-

cite, suivant la loi, dans les réponses aux deux questions typiques de l’ex-

pertise psychiatrique (le diagnostic d’une « infirmité » mentale éventuelle

et son rapport soit avec l'imputabilité, soit avec la dangerosité sociale),

Jj'ai toujours analysé ces cas dans la perspective clinique de l’évaluation

de la « capacité criminelle », qui concerne, suivant le code pénal 1italien

encore en vigueur (art. 133 du C.P.), le pouvoir discrétionnaire du juge

au moment de la sentence afin que l’application de la peine tienne

compte des objectifs suivants

1. examiner la personnalité du coupable pour évaluer les raisons qui

l’ont conduit à commettre le délit et la motivation de sa conduite ;

2. évaluer son caractère, ses antécédents pénaux et, en général, la vie

et la conduite antérieure au délit, la conduite contemporaine et posté-

rieure au délit, les conditions de vie individuelle, familiale et sociale

(art. 133 du C.P.) ;

3. tout cela dans le but de reconstruire la genèse et la dynamique du

délit et de fournir des indications utiles (même s1 non demandées sous

forme de « questions ») pour la programmation éventuelle du traitement,

dans le cadre d'une peine de détention ou de mesures alternatives, et

pour le pronostic concernant l'évolution future du cas examiné.

L’expérience acquise en ce domaine concerne tous les cas examinés,

y compris les cas de sujets normaux du point de vue psychiatrique.

Quelques magistrats, suivant l’interprétation que j'ai formulée dans le

volume Personalità e delinquenza (1974, pp. 178-179), m'’ont posé les

deux questions classiques de l’expertise psychiatrique (infirmité — impu-

tabilité, infirmité — dangerosité) et, enfin, une question supplémentaire

dans les cas où l’on constate l’existence de troubles psycho-pathologi-

ques non susceptibles d’exclure ou d’atténuer d’une façon grave l'impu-

tabilité. Dans ces cas, 1l est possible de poser à l’expert une question

concernant le domaine de la psychopathologie (et par conséquent dans

le cadre de l'expertise psychiatrique), à savoir si ces troubles psycho-

pathologiques peuvent avoir influencé la « capacité criminelle », notam-

ment les éléments fondamentaux qui, suivant le Code Pénal (en vigueur

de 1930), sont à la base de cette « capacité » (art. 133 du C.P.), ou bien

avoir favorisé la condition de délinquant habituel ou professionnel.

— 24 —

L’adoption des prescriptions de la loi pénale en vigueur, en ce

domaine, n’est pas en contraste avec l’exécution d’expertises de ce genre,

qui sont clairement psychiatriques, même si elles concernent également

des questions qui dépassent celle de la responsabilité (ou « imputabi-

lité », en Italie).

On doit toutefois considérer que, après avoir bien défini la question

de l’imputabilité du sujet (même s’il présente des troubles psycho-patho-

logiques), on devra évaluer ces troubles suivant la perspective clinique de

la « capacité criminelle », c’est-à-dire dans le domaine de la criminoge-

nèse et de la criminodynamique, afin d'offrir au magistrat des éléments

utilisables pour la formulation d'un programme de traitement efficace et

adapté aux exigences particulières du cas individuel.

Tout cela nous concentre encore une fois autour des problèmes de la

personnalité, qui est en train de reprendre, dans la criminologie contem-

poraine, la position centrale qui lui avait été reconnue 1l y a quelques

années.

C. — Personnalité criminelle et psychopathologie

Le développement de la criminologie clinique a conduit à l’élabora-

tion de la théorie de la personnalité criminelle, dont Etienne De Greeff

fut l’initiateur et Jean Pinatel (1963) le théoricien génial. Ce dernier a

élaboré ses idées sur la base de l’analyse des études cliniques casuistiques

effectuées depuis longtemps en criminologie. Ces analyses ont démontré

l’importance des traits de la personnalité, dont certains se retrouvent

dans les travaux casuistiques de tous les auteurs et représentent les traits

du « noyau central de la personnalité criminelle » (égocentrisme, labilité,

agressivité, indifférence affective).

Les recherches que nous avons réalisées à Gênes (Canepa, 1970) ont

démontré que, d’après des études longitudinales sur de jeunes adultes

antisociaux, la persistance de la conduite antisociale et la tendance à la

récidive sont en relation étroite avec certains traits psychologiques qui

vont coïncider, pratiquement, avec les traits de la personnalité criminelle

mis en évidence par Pinatel. Les mêmes recherches réalisées à Gênes ont

conduit à formuler l’interprétation des résultats obtenus à la lumière de

la théorie de Pinatel (niveau phénoménologique) et du concept de

« délinquance typique » de Mailloux (1968), c’est-à-dire au niveau psy-

cho-dynamique (Canepa, 1974, pp. 154-158).

En effet, les «traits » psychologiques sont modifiables sous l’in-

fluence des facteurs ambiants sur la personnalité. Cette hypothèse pré-

sente un intérêt considérable pour ce qui concerne l’influence de la psy-

chothérapie sur la personnalité des jeunes « délinquants typiques » étu-

diés par Mailloux.

— 25 —

En conclusion, la théorie de la personnalité criminelle et de ses traits,

évaluée dans une perspective actuelle, résulte d’une structure modifiable

et plastique, et non absolue et rigide comme certains psychologues ou

sociologues mal informés ont pu le croire. À travers sa théorie, Pinatel

nous invite en effet à « voir la personnalité en mouvement, en action ou,

plutôt, à l’apercevoir en transparence à travers les processus crimino-

gènes, à préciser le jeu des composantes du noyau dans ces processus »

(1976).

La validité de la théorie de la personnalité criminelle, suivant Jean

Pinatel, a été recemment démontrée par les recherches de M"* Favard

(1991).

Cette validité, dans le domaine de la recherche sur la criminalité des

femmes, a été récemment confirmée par les études de M. CARIO (1992),

et de Canepa, Abamo (1995).

Sur ces points (les traits, le noyau central) des réactions critiques et

absurdes en même temps ont été constatées. À mon avis, elles expri-

maient seulement la complète ignorance, dans le domaine clinique, de

certains criminologues mal informés.

En effet nous pouvons répondre à ces critiques par les considérations

suivantes

1. des psychologues éminents, tels que Stagner et Solley, observent

que l’image de soi représente un aspect important de la personnalité

(« peut-être le noyau autour duquel les traits s'organisent ») ; une telle

image, qui se rapporte à l’identité du moi, est influencée par les facteurs

biologiques et aussi par le milieu professionnel, les amis, les conditions

économiques (1972) ;

2. à l’heure actuelle les traits de la personnalité sont cités, en tant que

conception valide et très importante pour la pratique diagnostique des

psychiatres, dans le DSM, c'’est-à-dire le « Manuel Diagnostique et Sta-

tistique » des troubles mentaux, ouvrage publié la première fois à Was-

hington par les soins de l’American Psychiatric Association. Suivant ce

manuel, actuellement arrivé à sa IV® édition (DSM-IV, édition 1talienne,

p. 688, 1996) « les traits de personnalité représentent les modalités habi-

tuelles de percevoir, de se rapporter et de penser, face aux milieux exté-

rieurs et à soi-même, qui se manifestent dans une gamme très vaste de

contextes sociaux et personnels. Si les traits de personnalité sont rigides

et donc non adéquats à favoriser l'adaptation, ils provoquent, par consé-

quant, une compromission évidente des modalités fonctionnelles, ou bien

une souffrance subjective, qui vont constituer les troubles de personnalité ».

Cette conception valorise la signification des traits de la personnalité

et, en même temps, pose une limite très nuancée entre le « normal » et

le « pathologique ».

— 26 —

Ces constatations, qui actualisent la « théorie des traits de personna-

lité en criminologie », correspondent aux perspectives cliniques que j'ai

dégagées de l’expérience acquise dans le domaine des expertises. Cette

expérience nous a démontré que la distinction entre « santé mentale et

psychopathologie », considérée strictement en elle-même, ne constitue

pas un critère valable pour la compréhension des processus crimino-

gènes. Cela résulte d’une série de raisons, que jJ'ai exposées (1978)

comme suit :

1. le fait que la distinction susdite n'est pas très nette mais bien nuan-

cée dans la réalité clinique ;

2. l’exigence de considérer l'influence des situations extérieures y

compris les cas psycho-pathologiques d'intérêt criminologique ;

3. la fréquence peu élevée des délits et des crimes dans la population

des individus soignés à l'hôpital psychiatrique.

L'histoire de l'expertise mentale, dans le cadre judiciaire, présente un

développement que l’on peut envisager suivant les trois étapes suivantes :

1. à l'origine, l'expertise « psychiatrique traditionnelle », était pure-

ment clinique et basée sur des préjugés pathologiques ;

2. actuellement, l'expertise « médico-légale psychiatrique », est fon-

dée sur des aspects multidisciplinaires et se rapporte strictement à l'éva-

luation des données psycho-pathologiques en relation avec les exigences

de l’interprétation des lois pénales en vigueur (imputabilité, dangerosité)

3. dans l'avenir : l’expertise « criminologique », en tant que « exper-

tise de personnalité unique » (psychologique, psychiatrique et médico-

légale), devra être en même temps interdisciplinaire et finalisée vers la

compréhension clinico-phénoménologique des processus criminogènes,

en tant que motivation et dynamique du crime, ainsi que vers de véri-

tables exigences de « traitement », en tant que promotion humaine et

réhabilitation de la personnalité.

En référence au troisième type d'activité d'experts pour l'avenir,

expertise criminologique en tant qu'expertise de personnalité (psycholo-

gique, psychiatrique et médico-légale), 1l faut souligner la finalité de cette

activité, consacrée à l’étude de problèmes cliniques qui rentrent dans le

domaine de notre compétence.

Ces problèmes peuvent être identifiés dans les « conclusions et recom-

mandations » qui ont été approuvées à l’unanimité à la séance de clôture

du « Septième Colloque Criminologique » que j'avais organisé à Stras-

bourg (Conseil de l’Europe) en 1986 en ma qualité de président du Col-

loque et du « Conseil Scientifique Criminologique » du Conseil de l’Eu-

rope, avec la finalité de discuter (durant trois jours) et de confronter les

différents systèmes d’expertise psychiatrique en vigueur dans les princi-

_— 27 —

paux pays européens. Je conclurai mon texte par l’énoncé de ces

« conclusions et recommandations » (Canepa, 1986) ;

CONCLUSIONS

« 1. Les législations pénales existant dans les Etats membres du

Conseil de l’Europe présentent une remarquable variété à l’égard de la

terminologie et des concepts fondamentaux concernant la notion de res-

ponsabilité de l’auteur d’un crime et des facteurs qui peuvent exclure ou

atténuer celle-ci.

2. Il existe une certaine tendance à poser à l’expert une question qui

comprend à la fois l’aspect psychopathologique (trouble mental) et l’as-

pect juridico-normatif (responsabilité ou concepts similaires).

3. Selon l'avis des experts, l'évaluation de la responsabilité ne rentre

pas dans leur compétence. L'expert psychiatre, au moment où il se pro-

nonce sur l'état mental d'un délinquant, doit se limiter au cadre de réfé-

rence de sa profession. En ce qui concerne la question de la responsabilité

pénale, il se limitera à un diagnostic psychiatrique et aux répercussions de

l'état pathologique sur le contact du sujet avec la réalité.

4. La prédiction clinique du risque de récidive criminelle repose sur des

fondements scientifiques fragiles. C’est pourquoi, en fin de compte, 1l

appartient au tribunal d’apprécier ce risque sur la base de /'information

acquise à partir de différentes sources, y compris les évaluations des

experts (ou d’une équipe pluridisciplinaire d'experts) relatives à l’évolu-

tion de l'état mental. En ce qui concerne la sortie d’un établissement

psychiatrique, 1l est nécessaire de prendre en considération les difficultés

particulières de prédire le comportement futur dans de telles situations

et il faut aussi prendre en considération le temps passé en détention et

le principe de la proportionnalité.

S. Le délinquant malade mental doit être soumis aux mêmes normes

médicales que celles qui règlent la situation des patients ordinaires. »

RECOMMANDATIONS

«1. Il est souhaitable que les questions posées à l'expert psychiatre se

réfèrent, dans la perspective d'une harmonisation des lois pénales et prati-

ques nationales, à des évaluations diagnostiques et pronostiques, et que

celles-ci soient liées à un programme de traitement.

2. Après la sentence, le programme devra être réalisé et révisé pério-

diquement, dans une perspective de continuité thérapeutique, en fonc-

tion des besoins individuels.

__ 28 —

3. Le colloque invite le Conseil de l’'Europe à favoriser des pro-

grammes de recherches interdisciplinaires dans le domaine de la fiabilité

et de la validité des diagnostics psychiatriques en liaison avec la prédic-

tion de la récidive ainsi que dans le domaine des relations éventuelles

entre désordres mentaux et criminalité.

4. Le colloque invite le Comité européen pour les problèmes crimi-

nels à encourager les Etats membres à promouvoir l’institution et le

développement, dans les universités, auprès des facultés de médecine et

de droit, de programmes ou d’écoles d’enseignement postdoctoral ou

postgradué en psychiatrie légale et en criminologie.

5. Il est souhaitable que, dans les universités, soient institués et déve-

loppés, pour les magistrats et les opérateurs sociaux, des cours de forma-

tion et de perfectionnement dans le domaine de la psychiatrie légale et de

la criminologie.

6. Le colloque, après avoir constaté le vif intérêt des participants, invite

le Comité européen pour les problèmes criminels, à donner une suite à

l'étude du sujet traité en favorisant des rencontres scientifiques et pratiques

ultérieures sur le même sujet. »

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WoLFGANG, M., « The Viable Future of Criminology », in Criminology

in action (p. 109), éd. Denis Szabo, Les Presses Universitaires de

Montréal, Montréal, 1968.

RÉSUMÉ

À la lumière de la doctrine italienne, l’auteur oppose la responsabi-

lité, notion juridique, à l'imputabilité et aux infirmités mentales qui l’af-

fectent et impliquent une dangerosité sociale, qui relèvent de la compé-

tence de l’expert psychiatre.

Il en appelle à une « criminologie nouvelle » dégagée de l’idéologie et

reposant au plan théorique sur le développement des valeurs, et au plan

appliqué, sur la responsabilité civique.

Après avoir rappelé que dans le cadre pénal en Italie, seule l’expertise

psychopathologique est autorisée, l’auteur se réfère pour en définir les

normes, aux conclusions et recommandations du colloque criminolog!-

que du Conseil de l’Europe qu’il a organisé en 1986. Rapprochant la

théorie des traits de personnalité de Pinatel des données du DSM-IV, 1l

conclut que la limite entre le « normal » et le « pathologique » est très

nuancée, et que l’expertise de psychiatrie légale doit devenir une « exper-

tise criminologique » rendant compte de la personnalité, sous ses aspects

tant psychologiques que psychiatriques et médico-légaux.

SUMMARY

In the light of the Italian doctrine, the author opposes responsibility,

a legal notion, to «the imputable » and to mental disability which

affects it and implies social dangerousness, and which comes under psy-

chiatric expertise.

The author calls for a « new criminology » free of ideology and based

on, in theory, the development of values and, in application, on civic

responsibility.

After reminding us that, in Italy, in the framework of criminal

justice, psychopathological expertise is the only one authorized, the

author, in order to define its norms, refers to the conclusions and recom-

mendations of the European Council’s criminological symposium which

he organized in 1986. Having established a link between Pinatel’s theory

of personality traits and the DSM-IV data, he concludes that the bor-

derline between « normal » and « pathological » is very subtle and that

— 32 —

the expertise of legal psychiatry must become a « criminological exper-

tise » which acknowledges personality in its psychological, psychiatric

and forensic aspects.

RESUMEN

El autor propone, a la luz de la doctrina italiana, un concepto de res-

ponsabilidad — nociôn juridica — que se opone a la imputabilidad y a los

« trastornos mentales » que la justifican y que implican la presencia de

una peligrosidad social ; desôrdenes que entran en el ambito de compe-

tencia del experto psiquiâtrico.

G. Canepa defiende una « criminologiä renovada », liberada de las

ideologias, basada, en el plano teôrico, en el desarrollo de los valores y,

en el plano de su aplicaciôn, en la responsabilidad civica.

El autor recuerda que, en el marco penal Italiano, sôlo es autorizado

el peritaje psicopatolôgico, y se refiere, mâs adelante, para definir las

normas, a las conclusiones y recomendaciones del Coloquio Criminolô-

gico del Consejo Europeo, organizado en 1986. Después de haber proce-

dido a un anâlisis comparativo de la teoria de los rasgos de personalidad

y los datos del DSM-IV, cuyos puntos de vista le parecen proximos,

G. Canepa concluye que el limite entre lo « normal » y lo « patolôgico »

es extremadamente ténue, y que el peritaje de psiquiatria legal debe dar

paso a un « peritaje criminolégico » susceptible de dar cuenta de la per-

sonalidad, en sus aspectos psicolôgicos, psiquiâtricos y médico-legales.

_— 33 —

SOCIAL CONTROL THEORY

IN JAPANESE SOCIETY

Ichiro Tanioka, Ph. D. (*)

INTRODUCTION

Scholars have long viewed Japan as a nation whose society exhibits

a high level of discipline and social control (Clifford, 1976 ; Vogel, 1979 ;

Hofheinz, Jr. and Calder, 1982 ; Adler, 1983 ; Wilson and Herrnstein,

1985 ; Halbarstam, 1986). The study discussed in this paper tests the

theory of «social control » as pertaining to the current adolescent

generation in Japan and the rates of juvenile delinquency with data

collected in October of 1988 on high school students in the city of

Osaka, one of the largest urban centers in Japan. The study also com-

pares current United States’ delinquency statistics, social acceptance and

standards of behavior.

Japan has one of the lowest crime rates in the industrialized world

(Braithwaite, 1991). À single explanation as to why this is so would be

difficult to put forth. Many factors, local, societal and historical, merge

to cause, support or impede delinquent behavior. Wilson and Herrnstein

(1985) concluded that Japanese society is atypical in that the potential

extreme social and family embarrassment and the loss of one’s bond

With society (i.e. job security) caused by an individual’s deviation from

the societal norm towards crime far outweighs the rewards of crime.

When one adds in as well the high clearance rates (85.9% for violent

offenses in 1992), the very low crime rate may be accounted for.

INFORMAL SOCIAL CONTROL

The importance of societal control as separate from the formal justice

System has been stressed by many scholars (Hirschi, 1969 ; Elliott et al.,

1979 ; Akers et al. 1979). Informal control 1s defined as any societal

control or factor other than the official, i.e. formal, control, as represen-

ted by government, legal procedures, etc.… (cf., Black, 1979). The family

Structure and the relationships within it are considered the primary and

most influential of the myriad informal controls. Population density,

urbanization, the ratio of police officers to inhabitants, technology (i.e.

(*) Osaka University of Commerce.

— 35 —

transportation and communication), and home population influence the

levels and balance of formal and informal controls. Adler (1983) upon

reviewing the informal social control systems of ten countries which

have very low official crime rates, concluded that :

« All ten countries appear to have developed some strong social con-

trol, outside and apart from the criminal justice system. The social control

systems of which I speak do not aim to control by formal restraint.

Rather, they transmit and maintain values by providing for a sharing of

norms and by ensuring cohesiveness. Among those social control

systems, there is, above all, the family. Most of the countries under

study have seen little disruption of their strong family system. » (1983 :

p. 130) (emphasis added)

This study also tests the elements of school and friendship(s) as

integral to informal societal control. The purpose of this study was to

discuss how social control factors relate to and affect the crime rate

within a society or nation. In the interest of limiting and 1isolating

variables and influences, the research focused on Japan and the varying

levels and differences in juvenile crime among the different subsystems

of a similar social stage within Japan.

THEORY

This study focused on the informal control of juveniles by society in

terms of the social-psychological pressure on the delinquent motivations

of the possible offenders (represented by whether or not possible

offenders are « handled » by those with whom they have social bonds).

Hirschi (1969) asked « Why don’t they do 1t ? » instead of asking « Why

do they do it ? » (1969 : p. 34), under the assumption that « we are all

animals, and thus all naturally capable of committing crime acts »

(1969 : p. 31). The main concern of Hirschi (1969) in answering the

question « Why don’t they do it?» was the strength of the « social

bond » with conventional people such as parents, teachers, and (well-

behaved) peers. He wrote

«If a person does not care about the wishes and expectations of

other people — that is, 1f he is insensitive to the opinion of others — then

he 1s to that extent not bound by the norms. » (1969 : p. 18) This « social

bond », similar to Durkheim’s concept of group solidarity (1951 : p. 29),

is made up of four major elements

attachment — to parents, teachers,

and peers ; commitment — to conventional lines of actions ; involvement —

in conventional activities ; and belief.

— 36 —

Attachment refers to the ties of affection and respect between children

and their parents, teachers, and peers ('). When the ties are strong a

child internalizes the norms of society more easily which can deter him/

her from delinquency. Empey (1980) has commented that Hirschi’s

attachment might be considered analogous to Freud’s super-ego.

Commitment indicates the child’s degree of dedication to long-term

goals and to the development of a « stake in conformity » which can be

endangered by his/her delinquent acts. Hirschl’s commitment 1s again

compared to Freud's ego (Empey, 1980 : p. 267). One proverb says,

«Idle hands are the devil’s workshop », and this is what Hirschi’s

« involvement » means. À large amount of unstructured time to commit

delinquent acts in the first place. As a matter of fact, involvement over-

laps with Felson and Cohen’s (1979) routine activity approach.

Belief might be described as the degree to which societal norms are

internalized, often through strong attachment to and reliance on the

authority of parents and a nurturing society. The laws of a society are

a reflection of the authority and values of such and if a child has not

internalized societal norms through close contact and attachment to his/

her parents, it is more likely that he/she will exhibit little obligation to

respect the law or conform to the expectations of others. The combined

strength of these four elements, attachment, commitment, involvement and

belief creates a « bond » and represents the base for the child’s develop-

ment factors.

In the twenty-five years since Hirschi (1969) published his theory

others have expanded upon and reformed the original. Elliott and

Ageton (1980) have put forth the strength of negative bonding (°),

through peer pressure, going beyond the original measures of bonding

which had considered only conventional persons. Including the power of

both the positive and negative allows a revised control theory com-

patible with Sutherland’s differential association theory, developing

what Glaser (1979, p. 213) called a « differential control » theory of

delinquency. Since this aspect is purely a quantitative measure of bond

and does not add a new dimension, this new measure does not con-

tradict any preliminary conditions of the theoretical frame of the social

control theory (*). Unconventional bond has been included as a control

variable in this research.

(") Parents, teachers, and (good) peers are called « intimate handlers » by Felson (1986)

as the new additional element on the basic (ecological) three elements of routine activity

theory.

(*) Hirschi (1986) did not like this treatment.

(*) Hirschi (1986) was not partial this treatment either.

— 37 —

MEASURING DELINQUENCY

Official national crime rates are most reliable when concerning the

more serious and violent offenses such as robbery and homicide. Milder

offenses such as property damage and misdemeanors, however, tend to

be under-reported. Self-reported measures (questionnaires) can help to

fill out a study beyond official reports and statistics. Recently question-

naire surveys have been a popular method of studying delinquency,

especially for the etiology of delinquency (e.g., Hirschi, 1969 ; Elliott et

al., 1985). The study discussed in this paper has also made use of this

method for the following reasons

the official data in Japan may be

strongly biased, especially for less serious offenses, as 1s the case else-

where ; and, self-reported data can apply to never-arrested delinquent

and non-delinquent students as well as those who have passed through

the juvenile legal system.

Data for this study were collected in May (pilot data) and October

(testing data) of 1988 in Osaka prefecture, Japan. Osaka prefecture

includes Osaka City, the second largest city in Japan. It contains

276 high schools in which 414,648 students were enrolled during the time

of data collection. Despite its urban status, Osaka prefecture has only

a slightly higher crime rate than the official statistics for the entire

nation of Japan. À brief comparative picture of the delinquency rates of

youth (age 15-18) in Osaka and the United States 1s presented in Table 1

which pairs data from the Osaka police to data from the United States.

TABLE 1

Comparison of Index Offense Arestees (per 100,000 people)

of Group of Age 15-18 : Osaka and The U.S., by Sex

OSAKA ( Arrest/100,000) |The U.S. ( Arrest/100,000)

Male

Female

Male

Female

Murder/Homicide

1.45

22.34

1.90

Forcible Rape

2.90

54.52

70

Robbery

1.93

ë

340.29

23.20

46.81

7.12

3977.83

65.11

Aggravate Assault

Arson

0

35.14

4.07

Burglary

67.54

4.82

1334.05

93.69

Larceny/Theft

3887.01

346.31

2576.08

9977.03

Motor Vehicle Theft

4836.68

19.31

535.36

56.51

— 38 —

METHODS

Following are the primary hypothesis and five sub hypotheses to be

tested by this study. Primary Hypothesis to be tested by this study : The

stronger the bond of students with persons having conventional values, the

lower their tendency towards delinquency as measured by delinquency

rates. The positive individual factors for this study were measured by use

of the Richmond Youth Project questionnaire (Hirschi, 1969), for the

level of Attachment, Commitment, Involvement, and Belief.

Attachment to parents, school/teachers, and peers was determined by

the answers to 3-5 questions for each, and then compared to the self-

reported delinquency rates (*).

Sub Hypothesis 1 : The stronger the attachment to conventional persons

(such as good parents, good school/teachers, and good peers), the fewer the

delinquent acts.

Commitment was determined by the answers to the four questions

used by Hirschi (1969) measuring « general achievement orientation »

(Hirschi, 1969 ; p. 178) and «educational aspiration » (for details see

Appendix C of Tanioka, 1989).

Sub Hypothesis 2 : The stronger the level of commitment (ambition and

aspiration), the fewer the delinquent acts.

Involvement was determined by measuring the hours spent per week

in a club activity and/or a JUKU (special after school tutoring and

studying center). Another activity Hirschi used to measure involvement,

the part-time job was not used in the study presented here as that a part-

time job is not an encouraged activity for serious, academically-minded

young people in Japan, and high school students, by and large, don’t

work while going to school. This 1s very different from the US where

young people with ambition and drive are encouraged and rewarded

(sometimes by acceptance to good universities) for having the maturity

to handle a part-time job alongside their schooling.

Sub Hypothesis 3 : The more hours per week involved in conventional

activities (club activities and JUKU), the fewer the delinquent acts.

Belief was determined by applying the same measures used by Hirschi

(1969), observing the student'’s attitude towards policemen, established

values and laws of society.

(*) The number of good and bad peers will be checked separately in the questionnaire.

Sub Hypothesis 4 : The stronger the belief in conventional values (such

as attitude toward law and police), the fewer the delinquent acts.

Conversely, an individual’s negative bonds were determined by his/

her answers to questions on the delinquency of his/her peers (close

friends). Sub Hypothesis 5 : The stronger the bond with delinquent

peers, the more temptation towards and commitment of delinquent acts.

As students usually have both conventional and unconventional peers,

the relative proportion of good peers to bad peers can reveal the

strength of both the positive and negative bonds.

STATISTICAL CONTROLS

The following statistical controls, though not the main focus of this

study, were chosen for their relative importance to the prediction of

delinquent acts (°).

Age : Japanese high school students are aged 15-18, with extremely

rare exceptions. The relationship between age and delinquency 1s not at

doubt here. Occasionally a grade of high school will include two or more

age groups. It is interesting therefore to observe which measure, grade

or age, is a more apt predictor of delinquency rates. Âs a matter of fact,

it is found, though not mentioned in this paper, that the grade was far

superior predictor of delinquency to that of age [for detail, see Tanioka

and Glaser, 1991].

Sex : This is an important variable to take notice of as according to

the U.S. estimates on crime/delinquency rates, males are three to five

times more likely to commit crimes than females.

Academic Level (subjective) : As this study utilized an anonymous

questionnaire (°), the actual Grade Point Average (GPA) was not

available to the researcher. As a supplement to the study the self-repor-

ted GPA level was used.

DELINQUENCY MEASURE (DEPENDENT VARIABLES)

To test the theory of social control this study has applied the six

offenses as outlined by Hirschi (1969) except that motorcycle theft has

been substituted for auto theft (the driving age for automobiles is higher

(°) A student’s former record of delinquency, which has been shown to be the single most

predictive variable, was not included in the study as it is viewed as the result, rather than

the cause of delinquency.

(°) Time and budget permitting, the best estimation can be achieved by anonymous inter-

view (Hindelang, Hirschi, and Weis, 1981).

— 460 —

in Japan than in the U.S.). Therefore, the scale used 1s

Vandalism —

Battery — Theft (0-$2) — Theft ($2-$50) — Theft ($50 or more) and

Motorcycle Theft.

« Self-reported delinquency rate» has plural meanings as does

« crime rate ». In this study the frequency of delinquency rate, referred

to as the « general offending rate » (hereafter GOR) has been applied.

Commonly the GOR would be measured per 100, 1000, or 100,000

people, but as the offenses measured are quite common among this age

group, this study shall consider the rate per single student.

This study has also observed the « prevalence rates » (hereafter

PR %) ; that is the « did » or « did not » measure of one or more delin-

quent acts. The PR % of this study reflects the measure used by Hirschi

in Richmond Youth research adjusting for the differences among Osaka

students. The Richmond Youth subjects were asked about their

experiences of delinquency over the prior 12-month period. The subjects

were subsequently divided by their answers into three categories : none

of the six offenses committed during that time period ; one of the six

offenses committed ; and two or more of the six offenses committed. The

choice of a 6-month reference period rather than a longer one was due

to an interest in also asking subjects to recall specific details, such as

their apparel, at the time of the delinquent acts. Also, Elliot and

Huizinga (1989) conclude, on recall errors in the National Youth Study

that, « a twelve-month reference period is probably too long ». However,

150 questionnaires with a 12-month recall request on delinquency were

used in a pretest at one school, then 5 months later other classes in that

school received the final questionnaire with 6-month recall questions.

The 6-month rates ranged from 60 % to 75 % of the 12-month rates for

specific offenses, perhaps partly because of incomplete recall for the

longer period and partly because the summer vacation when crime rates

increase was in the 6-month period.

DELINQUENCY IN OSAKA

As has been well established in the United States and elsewhere,

crimes by juveniles that the police know about and record are a small

fraction of those that youths admit on an anonymous questionnaire. As

shown well in the review of research by Hindelang, Hirschi, and Weis

(1981), there is much evidence that self-reports are quite accurate and

probably provide the most complete counts possible for many types of

offenses. From the response by the sample to questions on theft, we

estimate that about 54,000 Osaka students commutted thefts in 1988 and

that about 58,000 took someone else’s bicycle or motorbike for joyrid-

— 41 —

ing. The Osaka police in 1987, however, arrested only 3,756 high school

students for theft of any type, including 1,795 for bicycle theft. The offi-

cial police clearance rate for theft in 1987 for all of Japan was 60.2 %,

and dividing the number of arrests by 0.6 we can estimate that Osaka

police probably knew of about 6,300 thefts by high school students. Our

data indicate that at least 100,000 were committed by students, or 16

times as many as were known to the police. Tittle and Villemez (19'77)

compared self-reported grand larceny (theft of $50 or more) to official

data and estimated that in Oregon this crime occurs twice as often as

the police know about it, four times more often in Iowa, and 13 times

more often in New Jersey. Apparently Japanese youth engage in much

more than is usually assumed on the basis of official figures, but how

do their self-reported offense rates compare with those of American high

school students ? Our crime questions were based on Hirschi's (1969)

research in Richmond, California, which is part of the San Francisco-

Oakland metropolitan region, and the same questions were used in the

Hindelang et al. (1981) study in Seattle. Table 1-B shows that these cities

had higher juvenile offense rates than Osaka on five of the six crimes

surveyed, with Osaka higher only on the question altered by us to make

it not comparable ; there was a higher prevalence of bicycle and motor-

bike theft for joyriding by the Japanese high school students than there

was of automobile joyriding thefts by American high schoolers. Table 1-

B shows, however, that sex differences in self-reported prevalence rates

for large-scale theft ($50 or more) were much less in Japan than in the

TABLE |1-B

Percentage of High-School Students in Richmond (California),

Seattle, and Osaka Who Report Having Committed Crimes, by Sex,

and Boy : Girl Ratios (B:G)

Richmond (1965) *

Seattle (1978) ®

Osaka (1988)

Offense

Boys

Girls

B:G

Boys

Girls

B:G

Boys

Girls

B:G

Vandalism

25.5

8.3

3.1

43.1

19.2

14.1

5.5

Battery

41.9

15.2

2.8

50.9

24.4

19.0

5.6

Theft ($0-$2)

53.1

31.0

1.7

75.9

62.5

14.4

T.

19.2

7.1

2.5

39.8

26.2

10.4

7.9

Theft ($2-$50)

Theft ($50 +)

6.5

1.7

3.8

16.5

1.7

5.2

4.8

Joyriding “

11.0

3.6

3.1

9.7

0.8

Ë

%

20.3

7.6

VH— —UN

9 — y \©O4RAO

Hirschi (1969)

o ®

Hindelang, Hirschi, and Weis (1981).

As explained in the text, the Richmond and Seattle data are on taking some-

one’s automobile for joyriding, but the Osaka data are on taking bicycles or

motorbikes.

_— 42 —

American cities, but differences in boy:girl ratios for the other offenses

were not large or consistent.

TEST OF THE THEORY

Following are the tests for the five sub hypotheses of the social con-

trol theory

Attachment (split into three sections, parents, school/

teacher, and peer) ; Commitment ; Involvement ; Belief, and Negative

Bond.

1. — Attachment to parents

Parents can be considered the most important influences on students

due to the fact that they spend more time with their own child than any

other influence, in particular during a child’s early life. Mothers and

fathers, between them, may also have a qualitatively different influence

on their child’s delinquency. Therefore when considering the « social

bond » the attachments to the mother and to the father are considered

separately.

Attachment to parents is divided into Hirschi’s four sub-elements

Supervision ; Intimacy of communication (A) ; Intimacy of communica-

tion (B) and Affectionate Identification. Hirschi measured Supervision

with the questions

« Does your mother (father) know were you are

when you are away from home ? » and, « Does your mother (father)

know whom you are with when you are away from home ? » As these

questions are highly correlated (r = .69 — as discovered in compiling the

pilot data), this study adopted only the second question « …whom you

are with… ? » (hereafter « WHOM ») as the indicator of attachment to

parents.

Intimacy of Communication ( A) represents communication between

parents and child. Hirschi measured this element by asking two ques-

tions

«Do you share your thoughts and feelings with your mother

(father) ? » (hereafter « SHARE ») and, « How often have you talked

over your future plans with your mother (father) ? » As in the previous

case, these two questions are highly correlated and this study opted to

use « SHARE » as the indicator (Hirschi, 1969, p.90).

Intimacy of Communication ( B) refers to the one-way flow of com-

munication from the parent to the child. Hirschi determined this by ask-

ing : « When you don’t know why your mother (father) makes/made a

role, will she/he explain the reason ?» (hereafter « EXPLAIN ») ;

« When you come across things you don’t understand, does your mother

(father) help you with them?»; and, « Does your mother (father)

— 43 —

explain why she/he feels the way she/he does ? » This study chose again

to limit the questions asked as they were highly correlated (r = .60) and

decided upon « EXPLAIN » as the indicator of this element.

Affectionate Identification, the last sub-element of Attachment to

Parents, was measured by Hirschi with the question

« Would you like

to be the kind of person your mother (father) 1is?» (hereafter

« BECOME »). The results of this study's questionnaire are presented in

Table 2 (WHOM), Table 3 (SHARE), Table 4 (EXPLAIN) and Table 5

(BECOME).

TABLE 2

Self-Reported Delinquency Rates : by Supervision of Parents

know with WHOM :

Always

Sometimes

Rarely

Never

GOR

2.24

2.82

2.89

5.34

Father pr %

21.7 %

27.6%

29.2

39.1 “

(N)

(157)

(214)

(322)

(376)

GOR

1.82

3.58

5.61

7.48

Mother pr %

18.2 %

35.3 %

42.0 %

52.3 %

(N)

(428)

(334)

(219)

(88)

Chi-Square (pr %) : Father = 22.76 (p<.001), Mother = 71.18 (p<.001)

TABLE 3

Self-Reported Delinquency Rates : by Intimacy of Communication (A)

SHARE thoughts and feelings with —

Sometimes

Never

Always

Rarely

GOR

3.29

2.21

2.60

4.29

Father pr %

26.9 %

26.7 %

28.6 %

33.1 %

(N)

(26)

(90)

(280)

(673)

GOR

2.48

2.19

2.48

5.48

20.2 %

23.3 %

28.8 %

39.4 %

Mother pr %

(N)

(89)

(219)

(330)

(431)

Chi-Square (pr %)

Father = 28.04 (p<.001), Mother = 72.94 (p<.001)

— 44 —

TABLE 4

Self-Reported Delinquency Rates : by Intimacy of Communication (B)

does your parents EXPLAIN —?

Always

Sometimes

Rarely

Never

GOR

2.79

2.89

4.30

10.40

Father pr %

27.8 %

32.3 %

31.9%

42.9 %

(N)

(554)

(316)

(109)

(73)

GOR

2.97

3.34

3.34

9.46

Mother pr %

28.2 %

30.2 %

33.9 %

44.8 %

(N)

(563)

(322)

(105)

(62)

Chi-Square (pr %) : Father = 20.96 (p<.008), Mother = 15.69 (p<.047)

TABLE 5

Self-Reported Delinquency Rates : by Affectionate Identification

Do you like to be the kind of person your fa(mo)ther is ?

Just a few

Every way | Most ways |Some ways

Not at all

ways

GOR

3.57

3.00

2.68

4.82

4.41

Father pr %

27,7%

26.5 %

34.6 %

30.2 %

32.7 %

(N)

(83)

(189)

(295)

(202)

(300)

GOR

3.33

2.63

3.67

2.41

5.24

Mother pr %

19.7 %

23.8 %

27.8 %

32.4%

43.1 %

(N)

(76)

(189)

(324)

(213)

(267)

Chi-Square (pr %) : Father = 7.19 (not signif.), Mother = 33.53 (p<.001)

The findings of this questionnaire conflict slightly with Hirschi’s

(1969) results. In the case of a Japanese child it appears that the

mother’s actions and relationship have more impact on a child’s

development. Conversely, Hirschi (1969) found :

« For present purposes, the important statistics in table 26 and 27 1s

the coefficient of multiple correlation, R. For the mother items, it is .35,

for father items, .33. For all practical and theoretical purposes, the con-

clusion that attitudes toward and relations with the mother and the

father are equallv important in the causation of delinquency appears

Justified (1969 : p. 102) ». (emphasis added by author)

The relative coefficient’s results in the Osaka data are .26 for the

mother items and .19 for the father items ; they are significantly different

and not « equally important » as was the case in Hirschi’s research. This

substantial inequality of importance of roles between parents in Japan

and the U.S. is, by conjuncture, most likely due to the difference in time

— 45 —

spent with their children. The widespread six day work week, long com-

mutes to work, « workaholic » norms, and other aspects of the work-

place culture standard in Japan may all contribute to the relative

absence of the father’s presence within and therefore impact on his own

nuclear family. This 1s an opinion, with no supporting evidence at this

time.

To determine the relative significance of each variable in the four

sub-elements questioned, the variables for mother and father were

regressed simultaneously. The following treatments were applied : for

« WHOM, » « SHARE, » and « EXPLAIN », four points were assigned

to the answer « always, » three points for « sometimes », two points for

«rarely », and one point for « never », ; for « BECOME », points rang-

ing from five to one were assigned to answers from « in every way » to

«not at all ». The results of the regression analyses are shown in Table 6

(Significance of Selected « Attachment to Parents » Items

Regression

Analysis (OLS) of GOR).

TABLE 6

Significance of Selected « Attachment to Parents » Items :

Regression Analysis (OLS) of GOR

Partial Regression

Dependent Var. : GoR

Coefficient

Variables

Raw

Normalized

Supervision (WHOM)

Father

—.17

—.016

Mother

—1.49

—.134 *

Father

—.13

—.009

Intimacy of communication (A)

(SHARE)

Mother

—.68

—.061

Intimacy of communication (B)

Father

—1.56

—.130 **

(EXPLAIN)

Mother

—.15

—.012

Affectionate Identification

Father

+.13

+.015

Mother

+.09

+.010

(BECOME)

R2 = .049 (R = .22) N = 1069 * : (p<.05) ** : (p<.01)

The test results show the mother’s importance in the role of super-

visor (WHOM) and the father’s importance in the role of one-way com-

municator (EXPLAIN). ! would like to put forth as an opinion —

without supporting evidence at this time — that in Japan the father is the

maker of the rules, while the mother supervises the child’s behavior and

adherence to the rules.

__ 46 —

2. — Attachment to schoollteachers

For this section of the questionnaire the stage was set for further

questions concerning a student’s bond with school/teachers by beginning

with the broad-based : « In general, do you like or dislike school ? » to

check for a difference in delinquency rates between students who « like »

or « dislike » school. Following this question the students were asked

whether they cared what their teacher(s) thought of them. The results of

these questions clarified that the bond with parents far exceeds the bond

with school/teachers in importance and impact on a student’s life and

decisions. Tables 7 and 8 show the detailed results.

TABLE 7

Self-Reported Delinquency Rates : « Like » or « Dislike » School

Do you like or dislike school ?

Like

Neutral

Dislike

GOR

2.36

3.02

6.20

pr %

20.5 %

27.17 %

46.8 %

(N)

(327)

(509)

(286)

Chi-Square (pr %) : 63.35 (p<.001)

TABLE 8

Self-Reported Delinquency Rates : by « Care » or « not Care »

What Teacher think of Them

Do you care what teacher think of you ?

ÀA lot

Some

Not much

4.25

GOR

3.77

3.03

pr %

27,4%

28.5 %

32.8 %

(N)

(106)

(494)

(522)

Chi-Square (pr %) : 14.76 (p = .064, not significant)

As in Hirschi’s study the student’s « attitudes toward the teacher’s

treatment of them » and « Scope of school’s authority » were also tested

in Osaka to reveal links to delinquency. Tables 9 and 10 show the results

of these tests. As compared with the questions asked in Tables 7 and 8,

these latter questions regarding «attitude towards treatment » and

« school authority » are revealed to be of higher significance.

However, unless the relative strength of each point and question 1s

measured, the most relevant predictor of delinquency won't be revealed

as, In causation theory, the unique component of the variable to explain

— 47 —

and determine delinquency must be sought while observing and testing

the control variables. Therefore, all four variables in this section on

«attachment to school » are regressed by controlling the self-rated

school achievement (GPA) to allow for the distortion and reasons for

« dislike » of school. See Table 11 for the regressed data.

TABLE 9

Self-Reported Delinquency Rates : by attitude toward

Teacher’s Treatment of Them

Teachers pick on me

Agree

Neutral

Disagree

GOR

6.88

4.65

2.20

pr %

487 %

32.7 %

23.5 /

(N)

(234)

(211)

(677)

Chi-Square (pr %) : 63.19 (p<.001)

TABLE 10

Self-Reported Delinquency Rates : by Scope of School’s Authority

It is none of school’s business if students smoke outside the class

Agree

Neutral

Disagree

GOR

7.01

2.93

1.92

pr %

46.8 %

27.2 %

23.5 %

(N)

(316)

(206)

(545)

Chi-Square (pr %) : 92.78 (p<.001)

TABLE 11

The Significance of Selected « attachment to School » Items :

Regression Analysis (GOR)

Dependent Var. : GoR

Partial Regression Coefficient

Variables

Raw

Normalized

« Like School or Not ? »

—.66

—.045

« Care What Teacher Think. »

—.48

—.028

« Teachers Pick on Me. » **

+1.39

+.158 *

« None of School’s Business — » **

+1.27

+.164 *°

Self-Reported GPA (S-1)

+.47

+.053

** Strongly Agree = 4, Strongly Disagree = 0

*b (p<.001)

R2 = .078 (R = .28) N = 1008

— 48 —

From this data it is observed that the two questions concerning

attitude are highly revealing and must be dealt with as strong indicators

of student values and adherence to outside deterrents of behavior. As

such, it is confirmed that attachment to school/teachers 1s, along with

attachment to parents, an important element in the prediction of a

student's delinquency.

3. — Attachment to (good) Peers

À question similar to the question concerning affection for parents

Wwas asked about friends

« Would you like to be the kind of person

your best friend 1s ? » (hereafter « LIKE TO BECOME PEERS »). This

question does not reveal whether the friend is conventional or unconven-

tional (a status not as relevant in the case of parents and teachers, and

so excluded from this study). Therefore it was necessary to question

further as to the student’s knowledge of his/her friend(s)’ delinquency

records. If the friend(s) is conventional (a good peer), it is expected from

the theory that the stronger the attachment with the friend(s), the lower

the delinquency rates. However, if the friend(s) is unconventional (a bad

peer), then it is expected that the stronger the attachment with the

friend(s), the higher the delinquency rates. To test this theory, the

students were from this point split between those who « had a delin-

quent peer » (as defined by knowledge of friend(s)' experiences of com-

mitting theft or battery) and those who did not. Table 12 shows the

results of this section.

TABLE 12

General Offending Rates : by « Having a Delinquent Peer »

and « Strength of Attachment to The Peer »

Attachment to peer(s)

ps

Strong

Weak

« Having a

Yes

GOR

7.19

5.60

delinquent

(N)

(79)

(158)

peer(s) ? »

No

GOR

66

75

(N)

(29)

(63)

Note : The middle category of « Like to become peer » has a large number of

Students ; and that’s why N is small.

Chi-Square value = 4.85 (not significant)

The implications of this test is that « having a delinquent peer or

not » is far more of a predictor for delinquent behavior than simple

« closeness to a good peer » ; whether the attachment is strong or weak,

__ 49 __

the simple existence of a delinquent peer enhances the likelihood of

delinquency in the student.

In this study the method of examining peer friends and influence was

the ratio of delinquent peers relative to all close friends. This measure

was decided upon as a more overall accurate indicator than sheer num-

ber of delinquent friends. For example, one student may have one delin-

quent friend and non-delinquent friends, while another may have a

delinquent friend and no non-delinquent friends ; same number of delin-

quent friends, but by ratio, the former peer ratio 1s 9% and the latter

100 % (/). The ratio was categorized into five sub-sections to compare

the differences of GOR and PR %. See Table 13 for results. Negative

bonding as a measure is as important in the delinquency potential as

conventional bonding measures ; probably more important. Conversely,

attachment to « good » peers does not show statistical significance.

TABLE 13

Self-Reported Delinquency rates : by Bad-Peer Ratio

Bad-Peer Ratio (Bad Peers/AIl Peers)

0

.00001 to .20| .20+ to .40

.40+ to .60 |.60+ to 1.00

GOR

51

.99

3.90

6.27

13.81

pr %

9.2 %

19.2 %

34.4 %

63.6 %

68.1 %%

(N)

(305)

(260)

(230)

(121)

(116)

Chi-Square value = 237.44 (p<.001)

4. — Commitment to conventional goals

Students commit a delinquent act according to Hirschi, when the

predicted reward of committing a delinquent act exceeds the predicted

future reward of not committing a delinquent act and of pursuing a con-

ventional goal (1969 : p. 162). The pursuit of conventional goals has two

basic elements : « educational aspiration » and « goal achievement orienta-

tion ». Table 14 shows the correlation between educational aspiration

and delinquency rates. The table indicates, though not strongly, that the

higher the educational aspiration, the lower the delinquency rates. The

reader may observe the low rates for the « Junior College » group ; this

may be explained by the predominantly female population at junior

colleges and females’ lower overall delinquency rate.

The other primary element of commitment level is the « general

achievement orientation » (hereafter « ACHIEVEMENT »). The index

(7) Hirschi (1969) opted for the question « how many close friends ever arrested ? ».

— 5p —

of ACHIEVEMENT used by Hirschi, and adopted as well by this study,

is derived from two question statements : « I try hard in school » (reveal-

ing attitude) ; « Whatever I do, I try hard » (revealing attitude) ; and the

question

« How important 1s getting good grades to you personally ? »

Each question was trichotomized into two, one, or zero points according

to the strength of commitment indicated by the answers. The results 1n

Table 15 show that the correlation 1s, though not very high, significant.

Thus, commitment, the long range view of achieving goals, 1s also an

important element in the prediction of students’ delinquency rates.

TABLE 14

Self-Reported Delinquency Rates : by Educational Aspiration

Wants to go up to :

High School

4 vear College

Junior College

Training School

Graduate

GOR

3.60

3.07

2.49

5.67

pr %

37.71 %

17.4 %

22.4 %

39.2 %

(507)

(310)

(134)

(171)

(N) |

Note

96% of « Junior College » atudents are females ; 81 % of « 4 year

College » students are males.

TABLE 15

Self-Reported Delinquency Rates : by Index of Achievement Orientation

Index of Achievement Orientation

GOR

5.20

3.30

5.85

3.88

2.11

2.34

1.52

pr ()0

39.6 %

27.0 %

35.4 %

34.8 %%

25.5 %

24.4 %

26.6 %

(N)

(90)

(63)

(226)

(206)

(215)

(90)

(128)

Chi-Square value = 47.06 (p<.001) Also see Table C.16

S. — Involvement

There is a danger of confusing conventional and unconventional

activities ; for example, « working for pay » may become an unconven-

tional activity when friendship with adult co-workers is involved. Conse-

_— 51 —

quently, this study did not include « working for pay » as a factor in the

operationalization of subhypotheses, but did investigate the importance

of «extra hours studying» (as revealed by hours per week at a

« JUKU ») and « hours spent per week for club activities ». These hours,

where they are measurable, have been added together and here presented

as «involvement in conventional activity ». See Table 16 for gathered

figures.

TABLE 16

Self-Reported Delinquency Rates :

by Involvement to Conventional Activities

INDEX : « Hours per Week for ‘JUKU?” and ‘Club’ »

0.5-4 hrs.

4.5-7 hrs.

7.5-10 hrs.

10.5+ hrs.

GOR

4.14

3.30

2.56

2.08

3.02

pr %

31.8 %

26.0 %

33.9 %

22.5 %

32.0 %

(N)

(619)

(181)

(112)

(80)

(125)

Chi-Square : 11.22 (not significant)

These figures are tempered by the awareness, as mentioned by

Hirschi, that delinquent acts, in particular such offenses as « theft/

shoplifting », can be committed in a very short period of time (should

students be so inclined). The Chi-Square test level was not significant at

11.22. Thus, it 1s difficult to operationalize this sub-hypothesis of the

« busy hand » and we must view this as « inconclusive ».

6. — Belief

Whether the students have internalized the societal norms or not was

measured by their attitudes toward « police » («I have a lot of respect

for policemen ») and « law » (« It is alright to get around the law if you

can get away with it »), as the key elements of the justice system. The

questions were phrased by asking if the students « Strongly Agree »,

« AÂgree », « No Idea/Neutral », « Disagree », or, « Strongly Disagree »

to the above statements. The answers were then compared with their

delinquency rates. Table 17 and 18 show the results and confirm that

Belief is highly correlated with delinquency. However, the correlation

between attitude towards the police and delinquency is not linear. To

determine deference in police contacts (by self-report), attitude towards

the police 1s cross-tabbed with self-reported police contacts in Table 19.

— 52 —

TABLE 17

Self-Reported Delinquency Rates : by Attitude toward Justice System

« I have a lot of respect for policemen. »

Strongly

Agree

Neutral/|U

Disagree

Strongly

Agree

Disagree

GOR

6.87

4.01

3.00

1.22

4.90

pr UO

36.7 %

26.4 %

23.3 %

22.8 /

41.2 %

(N)

(41)

(83)

(321)

(212)

(361)

Chi-Square : 47.89 (p<.001)

TABLE 18

Self-Reported Delinquency Rates : by Attitude toward Law

« Ît is alright to get around law if — »

Strongly

Agree

Neutral/|U

Disagree

Strongly

Agree

Disagree

GOR

11.87

5.17

3.34

2.23

1.76

pr ()0

63.6 %

45.6 %

26.9 %

28.3 %

17.4 %

(N)

(77)

(265)

(195)

(286)

(299)

Chi-Square

119.35 (p<.001)

TABLE 19

Percentage of Police Contact (Arrest) : by Attitude toward Policemen

I respect Policemen

Strongly

Strongly

Arrested

Agree

Neutral/|U

Disagree

Agree

Disagree

28.6 %

19.7 %

14.7%

17.3 %

36.2 %

Yes (%)

No (9%)

11,4%

80.3 %

85.3 %

82.7%

63.8 %

(N)

(49)

(91)

(347)

(232)

(403)

E E e

À factor to be taken into account is that nearly 30 % of those who

declare respect for policemen also admitted to having been arrested, as

shown in Table 19, which goes towards explaining the non-linear

correlation between attitude towards the police and delinquency. It may

be that these particular students’ respect for the police originated in their

— 53 —

experiences of arrest and treatment at the hands of the police.

Nevertheless, attitude toward the «law» 1s revealed as a very strong

predictor of students’ delinquency. We may conclude, therefore, that

Belief is an important element in predicting delinquency.

T. — Negative bond

Unconventional Attachment was operationalized by Hirschi (1969) as

the influence of « unconventional parents » (pp. 94-97) and of « delin-

quent friends » (pp. 98-100). We consider cheating on taxes an uncon-

ventional committed activity ; selling drugs an unconventional involve-

ment ; and should one consider it necessary and justified to steal to sur-

vive, that would be an unconventional belief. Let us expand this train

to view the statement « t 1s alright to get around the law if you can get

away wWith it» as an unconventional belief. For the purposes of this

study, however, the influence of delinquent friends was chosen as the

only negative bond measure to be tested as the occurrence of other

examples was considered too few.

8. — Review of « social bond » variables

To test the strength of the variables used in the four (seven including

the subsections of Attachment) elements of the social bond hypothesis —

Attachment, Commitment, Involvement, and Belief — selected variables

from each element were tested simultaneously. So that the results would

not be misconceived as multi-collinear, due to the high correlation of the

variables within each element (e.g. « attitude toward law » and « attitude

toward policemen » within the element of Belief), the variables were

selected in the following manner : 1. If there 1s an index used in the test

of the elements, use the index to represent the element (Index of

Achievement Orientation will represent Commitment) ; 2. If there is no

index used in the test of the element, select the variable which has shown

the highest correlation (or 1f possible, the one which has shown the

highest standardized partial coefficient) with delinquency. In this man-

ner, the variables used in Table 20 were selected as representative in test-

ing the « Social Bond Model ». Of the variables used, only the « Bad-

Peer Ratio » of the « Negative Bond », would not be expected to have

a negative correlation with delinquent behavior as described by the

social control theory. The results of the regression analysis (dependent

variables = GOR) are shown in Table 21.

— 54 —

TABLE 20

Variables of « Social Bond » Model

Element

Variables

Abbreviation

Attachment to Father

« EXPLAIN »

EXPLAIN-FA.

Attachment to Mother

« WHOM »

WHOM-MO.

Attachment to School

« PICK ON ME »

Attachment to Peers

« BECOME PEERS »

Un Æ 5 W =—

Commitment

« INDEX OF ACHIVEMENT

ACHIFV.

ORIENTATION »

INVOLVE

Involvement

« INDEX OF INVOLVEMENT »

Belief

« RESPECT LAW »

Negative Bond

« INDEX OF BAD-PEER RATIO »

BAD-PEER RATIO

TABLE 21

Regression Analysis of Selected Variables of Social Bond Hypothesis

Dependent Variable : GOR

Standardized

Element

Variables

Prob. < |T|

Partial Coeff.

Attachment to Father

« EXPLAIN-FA. »

—.074

012 *

Attachment to Mother

« WHOM-Mo. »

—.110

001 **

Attachment to School

« PICK ON ME »

—.073

014 *

Attachment to Peers

« BECOME PEERS »

+.034

228

Commitment

« ACHIEV »

—.045

125

Involvement

« INVOLV »

—.015

592

Belief

« RESPECT LAW »

—.092

002 **

O U ON U R 0 WN -—

« BAD-PEER RATIO »

+.302

001 **

Negative Bond

R2 = .1828 (R = .43) N = 1,022 * : (p<.05) ** : (p<.01)

Although 1t is here revealed that Arttachment to Peers, Commitment,

and Involvement are not significant at the 95 % level, the « Social Bond »

model itself shows high significance (F Value 28.61/df = 8, p<.00001) and

the R-square value of the model is .1828 (R = .43). There is a difficulty

to explain difference in the influence of « Attachment to Peers » and

« Bad-Peer Ratio » on the indexed offenses. The former proves not to

be highly associated to delinquency, and therefore might be excluded

from the social control theory ; yet, the latter has been seen to be highly

significant. Commitment (Index of Achievement Orientation), though it

appeared significant when cross-tabbed in Table 15 was not eventually

given statistical importance. Involvement was, as expected, not significant

in this regression analysis, nor in the cross-tabulation analysis.

CONCLUSION

The above study sought to test the social control theory using

Japanese data collected quite recently in 1988. The applicability of the

test structure and answers as regards the U.S., where it was originated,

and Japan, in which this study was held, has been discussed. Whether

this theory 1s universally applicable to the industrialized nations of this

world or whether this theory can be generally applied to all young

adolescents cannot yet be determined. Yet as for as Japanese society 1s

concerned, the answer looks positive.

Within four elements of Hirschi, when regressed simultaneously,

« Commitment » and « Involvement » were no longer significant at 95 %

level, while « Attachment » and « Belief » had shown their importance.

One notable difference of Osaka students, due to the cultural specificity

of Japanese society, from that of U.S. 1s mother and father’s role (and

degree) of attachment to their child. As stated earlier, Japanese mother

takes a role supervisory to her child (and spends more time with) while

Japanese father who spends less time with his child usually takes a role

as a rule-maker of the house.

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Nature, New York, New York, Simon & Schuster, Inc., 1985.

__ 57 —

RÉSUMÉ

L’auteur a appliqué à une population d’étudiants d'Osaka (1988) un

questionnaire inspiré de la recherche menée par Hirschi à Richmond,

Ca. (1969) et par Hindelang et al. à Seattle (1981). Il résulte de sa

recherche que la théorie du contrôle social convient bien à l’explication

des freins à la délinquance juvénile au Japon. Certains éléments (attache-

ments, croyances) sont mieux mis en évidence que d’autres (engage-

ments) et la répartition des rôles parentaux aux Etats-Unis et au Japon

impose une adaptation de la notion d'attachement.

SUMMARY

The author submitted a questionnaire inspired by research done by

Hirschi, in Richmond, Ca. (1969) and by Hindelang et al. in Seattle

(1981), to a group of Osaka students (1988). His findings have shown

that the theory of social control works well to explain the curbing of

juvenile delinquency in Japan. Some elements (attachments, beliefs) are

better stressed than others (commitments) and the distribution of paren-

tal roles in the U.S. and in Japan compels researchers to adapt the

notion of attachment.

RESUMEN

El autor informa de los resultados de una encuesta a la cual fué

sometida, bajo su direcciôn, una poblaciôn de estudiantes de Osaka

(1988), segûn un cuestionario inspirado de la investigaciôn llevada ade-

lante por Hirschi en Richmond, Ca. (1969) y por Hindelang y colabora-

dores en Seattle (1981). Su investigaciôn pone en evidencia la pertinencia

de la teorià del control social para explicar los frenos a la delincuencia

juvenil en Japôn. Ciertos elementos (apego afectivo, creencias) aparecen

mâs claramente que otros (compromiso, acciôn), al mismo tiempo que

la reparticion de los roles parentales en Estados Unidos y en Japôn

imponen una adaptaciôn de la nociôn de apego afectivo.

EXPLAINING

JAPANESE LOW CRIME RATES :

A REVIEW OF THE LITERATURE

Won-Kyu Park (*)

STATEMENT OF THE PROBLEM

As 1s widely noted, Japanese crime rates are remarkably low com-

pared to crime rates in many other industrial countries, notably the

United States (Fujimoto and Park, 1994). Explaining the uniqueness of

Japan's low crime rates has been a challenge to those who are interested

in comparative or international criminology and criminal justice. So far,

some American scholars interested in Japanese crime and crime control

have conducted field research on Japan’s criminal justice system, espe-

cially the police, since the late 1970s (e.g., Ames, 1981 ; Bayley, 1976a ;

1991 ; Clifford, 1976 ; Parker, 1984 ; 1986 ; Vogel, 1979). Such studies,

however, are descriptive and qualitative, reflecting personal experience

or observation of Japan’s criminal justice system. In fact, little quan-

titative and empirical research has been done on the causes of Japan'’s

low crime rate. The same thing can be said to Japanese scholars. They

have simply speculated concerning the reasons for Japan's low crime

rate without any quantitative and empirical evidence. Thus, the existing

studies in both the United States and Japan are insufficient to explain

Japan's low crime rates.

The present study 1s not empirical study, but just a literature review.

However, it 1s designed as the first step toward future quantitative and

cross-national research to determine the causes of Japan'‘s low crime

rate.

In order to construct the theoretical model and

verifiable

hypotheses, therefore, it attempts to explore the possible factors relating

to Japan's low crime rate. In doing so, it focuses on their strengths and

weaknesses, and, consequently, the relative importance of these factors.

Âs mentioned later, the cultural explanation of Japan's low crime

rate is among the most popular in the existing literature. The cultural

explanation,

however,

has suffered from several

theoretical

and

methodological shortcomings and eventually 1s problematic in light of

(*) Civilization Research Institute, Tokai University, Japan.

An earlier version of this article was presented at the annual meeting of the American

Society of Criminology, Chicago, Illinois, November 1996. I would like to thank Elmer

H. JOHNsoN for helpful comments and editorial suggestions on the first draft of this article.

— 59 —

the underlying ideological implications. If this 1s the case, a more ade-

quate and alternative explanation should be developed instead.

Thus, the research questions examined in this study are listed below.

1. What factors might contribute to the relatively low crime rates in

Japan ?

2. For those theories advanced by American criminologists, what

changes and adjustments must be made to better explain Japanese crime

rates if any conventional criminological theories do not provide a

satisfactory answer ?

3. What new, more broadly conceived theoretical framework could

be evolved in light of the Japanese experience ?

DATA AND METHOD

To examine these questions, the present paper provides a review of

the literature published since the 1970s that attempted to examine the

reasons for Japan’s low crime rates. It reviewed 64 relevant studies

which were published in English and Japanese between 1973 and 1995.

Kasai (1973) 1s probably the first to have explored the reasons for low

and decreasing crime rates in Japan. His article is very important

because many other studies reviewed here are more or less the restate-

ment of Kasai. As stated above, unfortunately, most of the studies under

investigation have only speculated on a variety of plausible reasons or

factors at random without any coherent theoretical justification or

empirical evidence. Therefore, for the purpose of a comprehensive and

systematic literature review, a number of these previously identified fac-

tors are divided into four general categories : (l) cultural factors,

(2) demographic and geographic factors, (3) socio-economic factors, and

(4) legal and administrative factors. Then, each general factor is sub-

divided into each specific element according to key explanatory and

analytic concepts. Finally, the frequency of each specific element cited in

the literature is counted to examine how much support it received. It

should be noted, however, that these general and specific factors are not

exclusive or absolute, and that while there is apparent overlap or inter-

action among these factors, they are treated as ideal types for

explanatory purpose (Fenwick, 1982 : 62-63 ; 1985 : 70).

FINDINGS

Tables | summarizes the findings of the 64 studies that attempted to

explain Japan's low crime and/or decreasing crime rates. This table

— 60 —

shows the relative importance of each specific element identified under

the general factors by counting the frequency of each element cited by

the number of studies.

Cultural factors

À number of unique cultural elements, which are basically supposed

to form Japanese society and national character, have been identified in

many studies as crime inhibitory elements. These six elements include

(1) groupism (group centeredness or group orientation), (2) law abiding-

ness (obedience to authority), discipline, and duty loyalty, (3) resilience

of informal social control forces, (4) a « shame » culture, (5) « Amae »

(dependency) or introverted personality, and (6) the willingness of work

hard.

First, 42 studies mentioned Japanese groupism as one of the major

cultural factors for explaining the low crime rate. The groupism concept

is sharply contrasted with Western (especially American) individualism,

and has very often been referred to as characterizing Japanese society

(Kato, 1988 : 7071). Groupism means that the Japanese are more group-

oriented, place more emphasis on consensus and social harmony, or

value group membership more deeply or group solidarity than people in

other society. Much of the literature emphasized that group centeredness

or group orientation of the Japanese people contributed to low levels of

criminality through their strong identification with groups such as

family, friends, school, workplace, and community. In other words, the

strong group identity and group consciousness are reflected in a sense

of loyalty to the group, respect for human relationships, and collective

responsibility for each other’s actions which would exert significant

external and internal pressures on the individual to conform to group

standards or consensus. Within this context, it is said that the fear of

exclusion from a significant social group, or fear of the loss of face on

the group, may have crime preventive effects (Archambeault and

Fenwick, 1988

4; The Citizens Crime Commission,

1975

13 :

Fenwick, 1982 : 64 ; 1985 : 71-72).

Second, law abidingness, self-discipline, and duty loyalty among the

Japanese people have been identified in 24 studies as being the charac-

teristics usually associated with Japan’s low crime rate. These charac-

teristics are considered a product of Japanese religious traditions, a

mixture of Shintoism, Buddhism, and Confucianism, in contrast to the

Judeo Christian heritage in Western society (The Citizens Crime Com-

mission, 1975 : 51 ; Fenwick, 1982 : 65 ; Wilson and Herrnstein, 1985 :

456). The Japanese religious heritage stresses respect for authority and

— 61 —

obedience to authority that imposes conformity passivity rather than

conflict or violence in the pattern of Japanese behavior.

Third, 23 studies indicated that the resilience of informal social con-

trol forces through the family, the school, the workplace, and the

neighborhood is the key factor for the low crime rate. Researchers

argued that although informal social control has become weaker and

weaker in recent Japan, its influence toward conformity 1s still greater

than any counterpart that exists in Western societies. Although this

explanation overlaps with the previously stated cultural factors, the

effectiveness of informal social control 1s considered a product of the

cultural characteristics underlying Japanese society.

Fourth, the notion of a « shame culture », like groupism, has very

often been cited as a feature of Japanese culture, in contrast to the

« guilt culture » of Western societies. Ruth Benedict (1946 : 223-224)

suggested in her classic, The Chrysanthemum and the Sword, that shame

cultures rely on external sanctions for good behavior, while guilt cultures

do so on an internalized conviction of sin ('). Shame is the key social

emotion in Japan, generated by the virtually constant monitoring of the

self in relation to others. In this regard, the sense of shame 1s closely

linked to the group oriented nature of Japanese society. The fear of

bringing shame upon oneself or one’s family is seen as potent informal

sanction in Japanese society. Thus, the tendency to avoid shame at the

conventional social rules, thereby restraining most Japanese people from

committing crimes. In any event, 15 studies have identified the sense of

shame as a unique cultural factor in Japan’s low crime rate, along with

groupism (*).

Fifth, eleven studies suggested that the unique personality traits of

the Japanese people were related to the low crime rate. For instance,

« Amae » (mutual dependency or indulgence) personality of the Japanese

people, which means the desire to depend and presume upon another’s

benevolence, has often been cited as a unique psychological value and

(") BENEDICT’s thesis about the distinction between Japanese shame culture and Western

guilt culture has been one of the most influential among the English language literature on

Japanese society, culture, and national character since the end of Worid War II. It must be

noted, however, that Benedict's thesis has been criticized for being too simplistic in its distinc-

tions (DALE, 1986 : 176-187).

(?) It is interesting that Braithwaite (1989) and Scheff (1988) emphasized the role of

shame for social control, implying the ubiquity of shame across all societies. It seems to me,

however, that their discussion on the concept of shame 1s merely an adaptation from labeling

theory involved in the deterrent effect of labeling or stigmatization. Especially, Braithwaite’s

reintegrative shaming has been severely criticized for his superficial underderstanding of

Japanese society on the basis of the very limited material available in English, and conse-

quently for not reflecting the realities of Japanese criminal justice systems (MIYAZAWA , 1994 :

912-907).

— 62 —

emotion of the Japanese people (*). The sense of « Amae » among the

group members is considered to be traditionally natural in Japanese

society (Dale, 1986 : 137 ; Doi, 1973 : 82). The « Amae » concept, which

is coupled with the group oriented nature of the Japanese, relates to the

bonds within a tightly knit group such as family, school, and business

that impose conformity (Clifford, 1976 : 18). Thus, the « Amae » per-

sonality traits of the Japanese people are seen as key concepts for under-

standing conformity in Japanese society.

Also, Wilson and Herrnstein (198S : 457) found in a comparison of

the personality traits of people in Japan and the United States that the

Japanese were more introverted than Americans. Consequently, they

suggested that the introverted personality traits of Japanese people may

produce the strength of internalized prohibitions among the Japanese,

thereby leading to the low crime rate (*).

Sixth, six studies suggested that the Japanese ethos of hard work 1s

related to the low crime rate. Further, the willingness to hard work and

the desire to achieve work are usually considered one of the major

reasons for the remarkable economic growth in postwar Japan. It may

also relate to the social control patterns through strong involvement in

conventional activities, like school and business, that contribute to the

low crime rate.

In short, cultural explanations for Japan’s low crime rate regard the

uniqueness of Japanese culture as crime inhibitory elements. Many

studies share the belief that Japanese cultural traits and related social

values are the major sources of conformity in Japanese society. Thus,

cultural explanations are theoretically consistent with social control

theories that have attempted to explain why individuals conform to con-

ventional norms and beliefs (Fenwick, 1983 : 122 : Martin and Conger,

1980 : 60).

Demographic and Geographic Factors

Considered one of the most important factors in maintaining low

crime rates, 32 of the 64 studies cited the fact that Japanese society is

(*) The concept of « Amae » (dependency or indulgence) was first developed by a

Japanese psychiatrist. Takeo Dor (1973) in his book. Amae No Kozo (The Anatomy of

Dependencv), to explain the uniqueness of Japanese personality and society. The main theme

of Doi's work was to explain group orientation and culture at the level of individual per-

sonality. His thesis of « Amae » can be seen as a psychoanalytic version of groupism. His

book, as well as NAKANE (1970), has become a catalyst for the current debate on national

character studies on Japan.

(*) It must be noted here, however, that WILSON and HERRNSTEIN study has been severely

criticized for citing only one fact from a single study that supports their theory and ignoring

other contradictory data (CHAMBLISS, 1988 : 201-202).

_— 63 —

essentially homogeneous. That 1s, compared with the United States and

most other industrialized countries, the Japanese people share a long

history of racial and ethnic similarity, including a continuity in tradi-

tions and values. The homogeneity of Japanese society 1s related to the

strength of social cohesion and consensus that contributes to decreasing

the likelihood of criminal involvement caused from racial and social ten-

sions due to cultural heterogeneity such as seen in the United States. In

terms of cultural conflict theory, the lack of differing and conflicting

population groups, like Japanese society, can be regarded as advan-

tageous to crime prevention.

In 13 studies, the geographical reality of Japan as an island nation

has also been cited as a primary reason for explaining the low crime

rate. Geographical isolation not only contributes to the homogeneity of

the Japanese population, but also enables it to seal itself off from alien

and destructive influences such as drug and gun traffic (The Citizens

Crime Commission, 1975 : 51 ; Fenwick, 1982 : 65). The lack of a land

border with neighboring countries may reduce the likelihood of easy

escape from the police (Kasai, 1973 : 134).

In any event, demographic and geographic explanations have

emphasized that the characteristics of the Japanese population and the

land are closely related to the formation of traditional Japanese cultural

that, in turn, contributes to producing conformity in Japanese society.

Socio-Economic Factors

According to Shelley (1981 : 74), socio-economic factors have been

proposed to explain the dramatically different Japanese crime patterns

in terms of Japan’s postwar economic growth process rather in terms of

the unique characteristics of Japanese society. First of all, the economic

well being of the Japanese has been frequently referred to by many

Japanese criminologists and criminal justice experts as significant in 25

out of 64 studies reviewed. The Japanese White Paper on Crime

indicated that « the economic growth with physical well-being, as well as

high education level, gave many potential criminals the chances to live

peacefully without ever coming into contact with the law » (Ministry of

Justice, 1977 : 19).

Second, in 24 studies, |low unemployment rates have been specified as

one of the economic factors associated with Japan’s low crime rates. Ît

is well known that the unemployment rate in Japan has been much

lower than in the United States and most other advanced industrial

countries. The low unemployment rate reflects the good performance of

the Japanese economy and also reflects the fact that the Japanese

industrial system offers more unskilled jobs to young people than in

__ 64 —

most other countries. « In any event, observers note that there are more

work opportunities for young people and fewer idle hand to get into

trouble » (The Citizens Crime Commission, 1975 : 51).

Third, high educational level has been identified as a significant fac-

tor in Japan’s low crime rate in 12 studies. The overall level of education

in Japan has been extremely high in the postwar years in parallel with

the high economic growth. Japan has a high literacy rate as well as a

high rate of school enrollment. High education fosters the socialization

process and provides most of the population with occupational skills,

thereby giving them the opportunities for advancement of social status

and economic success (°).

Fourth, in 10 studies, the relative economic equality of the Japanese

people, combined with their general economic affluence, has been regar-

ded as a significant factor contributing to the low crime rate. Japanese

economic equality is reflected in the broad distribution of income and

wealth among all social strata. It is a well-known fact that Japan'’s

income distribution is among the most equal in the capitalist world

(Bronfenbrenner and Yasuba, 1987 : 111 ; Kosai and Ogino, 1984 : 109).

Also, about 90% of the Japanese people polled consistently identified

themselves as « middle class » (Fukutake, 1982 : 155-156 ; Rake, 1987

1S0). Thus, there is good reason to speculate that Japanese economic

equality may contribute to reducing the motivation to commit crimes

resulting from class conflict caused by social and economic inequality in

a capitalist society.

Fifth, only two studies (Kurusu, 1982 ; Castberg, 1990) suggested the

importance of less military spending as a crime preventive factor. Ît 1s

very often recognized that one of the major reasons for postwar growth

of the Japanese economy is a policy of less military spending (Kennedy,

1987 : 417). In other words, postwar Japanese economy has redirected

its national energies from militaristic expansion and its national resour-

ces from high defense spending to the pursuit of economic growth. The

fact that postwar Japan’s economy has not been pressured by the bur-

den of defense spending is worthy of special mention compared with the

United States and other industrialized countries (°).

In short, socio-economic explanations stress postwar affluence with

physical well-being, relative socio-economic equality, and high educa-

(°) It must be noted, however, that educational levels in other industrialized countries are

as high as in Japan. Therefore, it would be inappropriate to explain the differences between

crime rates in Japan and other industrialized countries only in terms of high educational

level.

(°) It must be noted, however, that the relationship between less military spending and

Crime rate patterns is not so clear. It might be appropriate to consider military spending as

having an indirect effect upon crime (through economic growth) rather than a direct effect.

__ 65 —

tional attainment of the population. While these combined factors seem

to offer potential criminals legitimate opportunities for advancement

and economic success, Japan’s especially low unemployment rate and

socio-economic equality have been contrasted with the United States

and other advanced industrial countries. This suggests that Japan’s low

crime rate could be explained from a structural perspective. In this

regard, the so-called social structure theories such as strain and conflict

theories, and orthodox economic theory of crime, appear to offer the

best theoretical framework for socio-economic factors.

Legal and Administrative Factors

À number of legal and administrative factors that seem to explain

Japan’s low crime rate have been identified in terms of the differences

in criminal justice systems. Included are the following factors : (1) effec-

tive, efficient, and fair criminal justice systems, (2) good relationships

between police and community, (3) stringent legal controls on firearms

and drugs, (4) professionalism and overall competence of criminal justice

personnel, (S) centralization in the overall structure, organization, and

management of criminal justice administration, and (6) fewer legal

restrictions on criminal justice personnel.

First, 43 studies argued that Japanese criminal justice systems (from

police through prosecution to courts and corrections) are effective,

efficient and fair in terms of general and special deterrence. This was

illustrated by high police clearance rates, high conviction rates, speeedy

yet fair trials, proper use of the suspension of prosecution, proper use

of the suspention of prosecution, proper use of probation and parole,

and relatively low recidivism rates, as compared with the United States

(the Citizens Crime Commission, 1975 : 52 ; Fenwick, 1982 : 66-67 ;

Fujimoto and Park, 1989 : 22-23 ; National Statement of Japan, 1980

12-14 ; Parker, 1986 ; Ross and Benson, 1979) (").

Second, 36 studies asserted that good relationships between the police

and the community, along with centralized police system and police

professionalism, are some of the key factors in Japan’s success in con-

trolling crime. American scholars, who have conducted participant

observation studies of the Japanese police, have found that Japanese

(7) In the second edition of his book, BAYLEY indicated the recidivism rate of prisoners

released from prisons in Japan 1s higher than that in the United States. From this fact, he

concluded that « according to American criteria for judging the effectiveness of a criminal

justice system, the Japanese system 1s less effective than the American » (BAayrky, 1991 : 132-

133), although he still argued that police and other criminal justice agencies also contribute

to the low crime rate in Japan. In any event, this raises another paradoxical question as to

why this suprisingly high recidivism rate, when compared with Japan's low crime rate

(THORNTON and ENnbo, 1992 : 148).

— 66 —

police have maintained a highly cooperative posture with the citizenry,

and consequently have elicited a sense of trust and public support from

the people, in contrast to the antagonistic case in the United States

(Ames, 1981 ; Bayley, 1976a ; 1991 ; Parker, 1984). À good police com-

munity relationship has been long regarded as one characteristic of

Japanese policing. Thus, it is assumed to function as an effective

deterrent against crime.

Third, 27 of the 64 studies suggested that stringent legal controls on

firearms and drugs are effective as a deterrent against violent crime. Às

Japanese police data indicated, under the strict gun control laws, crimes

with the use of firearm, especially handguns in Japan, are mainly limited

to a small number of cases involving fights between organized violent

group members. There have been also significant drug controls with

severe punitive provisions in Japan. Consequently, it is often said that

Japan has been highly successful in dealing with its drug problem.

Fourth, in 15 studies professionalism and overall competence of

criminal justice personnel, especially police officers, are also considered

important in explaining Japanese success in controlling crime. It 1s well

known that Japanese police recruitment, training, and morale are on a

very high level compared to American police (Bayley, 1976a ; Terrill,

1984 : 225 ; Vogel, 1979 : 207-214). Many studies suggested that this

highly organized and professionally trained police force served to

enhance the effectiveness and efficiency of police activity (e.g., clearance

rate), thereby making some contribution to the existence of a low crime

rate.

Fifth, centralization in the overall structure, organization was con-

sidered a specific factor relating to the low crime rate in eight studies.

The entire Japanese criminal justice system is characterized as a highly

centralized or nationally administrated system which leads to overall

Coordination, control, centralized planning and standardization of

Operating procedure (Fenwick, 1982 : 66). This is in sharp contrast to

the American system fragmented among 50 states, thousands of gov-

e€rnmental units, and the Federal Government with widely varying

Standards and no single point of control (the Citizens Crime Commis-

sion, 1976 : 51). This overall control system may have a positive effect

on the efficient and effective management of the entire justice system

that seems to contribute to maintaining a low crime rate.

Sixth, there has been a suggestion in four studies that fewer legal

restrictions on criminal justice personnel may explain a low crime rate.

Japan’s commitment to the « Crime Control model » of criminal justice,

especially law enforcement, has often been contrasted with America’s

affinity for the « Due Process model, » to use Herbert Packer's term

— 67 —

(Fishman and Dinitz, 1989 : 111-113). That 1s, due process is not a

strong factor in the Japanese concept of jusice, where suspects have

fewer procedural protections in practice than is the case in the United

151-154 ; 1991

States (Bayley, 1976a

144-151 ; Ross and Bensen,

1979 : 81 ; Castberg, 1990 : 124). Às a result, Japanese police work in

more expeditious and unimpeded manner to increase the efficiency of

the law enforcement sector.

Briefly, legal and administrative factors relating to the functions of

the Japanese criminal justice system suggest that the effectiveness and

efficiency of formal control through the criminal justice system should

serve as a deterrent to criminal behavior. This position is consistent with

the classical theory of deterrence that the threat of criminal sanctions

can restrain people from committing crimes (Shelley, 1981 : 75).

In sum, several interesting findings can be drawn from the analysis

in terms of the relative importance of each of the factors identified

above. First, regarding the relative importance of each factor, the

following order applies : (a) effective and efficient criminal justice is the

most oft cited factor (43 studies), followed by (b) groupism or group

orientation (42 studies), (c) close police community relation (36 studies),

(d) homogeneity of the population (32 studies), (e) stringent legal con-

trols in firearms and drugs (27 studies), (f) economic growth with physi-

cal well-being (25 studies), (g) Japanese emphasis on law abidingness,

discipline, and duty-loyalty (24 studies), (h) low unemployment rates (24

studies), (1) resilience of informal social control forces through family,

school, work and neighborhood (23 studies) and so on (see Table ! for

the details). Thus, it was found that the literature attached great impor-

tance

to

legal/administrative,

cultural

and demographic

factors.

Economic factors were not as predominant, but remained significant.

Second, almost all the studies suggested that various combinations of

the set of these four general factors are largely responsible for Japan’s

low crime rate. Consequently, it could be speculated that Japan’s low

crime rate may be a product of an integrated social control system with

high interaction between the criminal justice and its underlying cultural

and demographic characteristics under good socio-economic conditions.

Third, in terms of the theoretical orientation of each factor, it was

found that cultural and demographic/geographic factors have an affinity

with social control or conformity theories. Legal and administrative fac-

tors have a strong connection with deterrence theory, and socio-

economic factors have an apparent connection with social structure

theories and the orthodox economic theory of crime. This suggests the

possibility of integrating these different perspectives into a comprehen-

sive theoretical framework in order to explain Japan’s low crime rate.

— 68 —

DISCUSSION

The preceding analysis summarized a number of factors that seemed

to contribute to Japan’s low crime rates and examined how much sup-

port each of them received. As mentioned earlier, however, in reality

these factors have not been empirically verified nor has any quantitative

research been conducted to explain the relative importance of these fac-

tors. This section, therefore, discusses the theoretical adequacy and

shortcomings of each factor 1identified. In doing so, special attention

should be paid to on the weaknesses attributed to the culturalist

explanations. Then, some possible directions for future inquiry are

suggested to formulate alternative theoretical perspectives.

Criticisms of Culturalist Perspective

The present study revealed that the cultural explanation, emphasizing

cultural conditions unique to Japanese society, is one of the most pop-

ular in the existing literature (*). And, seemingly, this appears to offer

the best fit for explaining Japan’'s low crime rates, particularly when

Japan is compared with the United States. In other words, it makes

sense for many experts to turn their special attention to something

peculiarly Japanese or something different from the United States to

(*) It should be noted, however, that Japanese and American experts never mentioned

cultural factors at all until the late-1970s. Their arguments for Japanese success in controlling

crime were almost entirely structural, relating to economic, demographic, legal, and

administrative variables (BAYLEY, 1984 : 184). In the past decade, indeed, they suddenly have

begun to talk about the uniqueness of Japanese society, culture, and national character as

Major sources of effective crime control in Japan. Therefore, it is interesting to ask why

Cultural explanations for Japan’s low crime rate have emerged so significantly in recent years.

In this regard, there seem to be two reasons. The first is that many experts realized that

it is difficult to explain Japan's low crime rate in terms of urbanization and economic

development, since Japan has been so similar to other Western advanced industrial countries

In these terms. Instead, they have turned their special attention to something peculiarly

Japanese. that is, the distinctive nature of Japanese culture which stands in marked contrast

with Western culture.

The second is that the rise of cultural explanation is in part a reflection of a flourishing

boom in « Nihonjin-ron », roughly translated « discussion of the Japanese », within Japan

and overseas since the 1970s. This boom obviously has resulted from postwar Japan’s

remarkable economic accomplishments. During the 1970s, a large number of books about

Japanese society, culture and national character were published in an effort to explain why

and how Japan’s economic « miracle » was achieved and attempted to show how different

the Japanese are from all other people. Much of the literature shared a tendency to use the

Uniqueness of Japanese culture to explain Japan's remarkable economic success. Under the

Popularity of « Nihonjin-ron, » many experts in criminal justice attempted to model success

IN cCrime control after economic success (ARCHAMBEAULT and FENWICK , 1983 ; BAYLEY, 1984 ;

184-185 : VOGEL, 1979). The relationship between « Nihonjin-ron » and cultural explanations

is evident from the fact that the legitimacy of their argument about the impact of Japanese

culture is always justified by uncritically citing the literature of the major « Nihonjin-ron »

€

suc

(

!;

)

.s Ruth BENEDICT (1946), Chie NAKANE (1970), Takeo Doi (1973) and Ezra F. VoGEL

— 69 —

explain the differences in crime rate between Japan and the United

States. Therefore, it is persuasive or plausible that the distinctive nature

of Japanese culture, which stands in marked contrast with Western

culture, has been considered as the best and most obvious basis for

explaining Japan’s low crime rate (Bayley, 1976b : 61 ; 1984 : 184 ; Clif-

ford, 1977 : 94 ; Rake, 1987 : 149).

It must be noted, however, that this culturalist perspective or

« Unique Japan » perspective has suffered from several theoretical and

methodological shortcomings and eventually is problematic in light of

the underlying ideological implications (”).

The theoretical shortcoming of the culturalist perspective 1s that it 1s

a one sided view to the impact of cultural traits. Usually, the culturalist

perspective regards the distinctive nature of Japanese culture as crime

preventing. For instance, this perspective very often argues that

groupism or group orientation contributes to low levels of criminality.

However, cultural traits such as group orientation, may produce crime

as well as order (Suzuki, 1981 : 56 ; Kurusu, 1982 : 97 ; Bayley, 1984 :

185). In this regard, Bayley argued cogently as follows

« This culturally imparted orientation produces lawful behavior only

as long as the objectives of the group are lawful. If they become unlaw-

ful,

then

this

orientation can produce unreflective,

unabashed

criminality. This can be seen quite clearly in Japanese gangsters

(boryokudan), radical student groups, motorcycle gangs (bosozoku), and

white collar criminals. The reinforcement that Japanese culture supplies

to today's lawful social order is fortuitous, and couid perhaps change

abruptly 1f other goals were substituted. » (Bayley, 1984 : 185-186).

In short, special attention should be given to the possibility that the

characteristics resulting in such distinctiveness may also result 1n

behavior that would have produced higher crime rates were it not for

factors that have inexplicably repressed such behavior.

(?) In this regard, it is noteworty that recent scholarship in the field of economics, politi-

cal science, and law has challenged the culturalist thesis that Japanese society, culture, and

national character are so unique (e.g, HaLry, 1978 and 1982 ; JoHNSON, 1982, 1983 and

1988 ; KAMISHIMA , 1990 ; KoIKE, 1987 and 1988 ; RAMSEYER , 1985 : ROHLEN, 1989 ; TSURUMI,

1988 ; UPHAM, 1987 ; WOLFEREN, 1989 ; JOHNSON, 1993). Its general thrust is that Japanese

society is not as peculiarly unique in terms of its levels of consensus and social integration

as so many Japanese and Western observers suggest (SUGIMOTO and MoueRr, 1980 : 9). Many

things referred to as uniquelv Japanese are simply myths propagated by Japan's economic

and political elites to serve their interests (DALE, 1986). From a critical perspective, in short,

a growing number of scholars have come to doubt whether the Japanese are more group

oriented, place more emphasis on consensus and social harmony, or value more deeply group

membership or social solidarity than people in other societies. Then, they have begun to

focus on Japanese society to be much more complicated and contentious than the popular

images of harmony and consensus would imply (KRAUSS et al., 1984 ; McCORMACK and

SUGIMOTO, 1986 ; STEVEN, 1983 ; SUGIMOTO, 1981).

— 70 —

Another criticism of the cultural perspective relates to methodologi-

cal weaknesses. The cultural explanation has not been dependent upon

the reliable accumulation of empirical data, but doubtful methodology.

In other words, this perspective failed to analyze the culture concept or

Japanese culture strictly, but instead used this concept as faken-for-gran-

ted or given (Kato, 1988 : 74). Indeed, those supporting the cultural

interpretation have tended to quote the literature of « Nihonjin-ron »

directly or uncritically to justify their argument for the distinctive nature

of Japanese culture. It must be noted, however, that a variety of key

concepts and models, such as group orientation, a sense of dependency,

and shame culture, that have been proposed to represent the uniqueness

of Japanese culture in the literature of « Nihonjin-ron » are all concep-

tually ambiguous and never precisely defined. Instead, their general

usage

is only

illustrated with arbitrarily chosen anecdotes and

metaphorical examples. Accordingly, recent scholarly writings cast some

methodological doubt about the validity of these concepts and models

(Mouer and Sugimoto, 1986 : 129-155 ; Sugimoto and Mouer, 1982 : 20-

25). Also, even 1f the cultural perspective clearly defined culture as an

explanatory concept, it is very difficult to measure the concept of culture

in quantitative and empirical terms. For these reasons, the cultural

explanation 1s not suitable in nature for quantitative analysis.

Furthermore, the culturalist explanation can be accused of being

tautological (Steinhoff, 1993 : 848). For instance, it argues that Japanese

crime rates are low because the Japanese are such law abiding people.

Low abidingness as a cause of low crime rates clearly reflects the kind

of a circular reasoning because low abidingness is part of the low-crime

rate as the event to be explained. It is as though one were to say,

« People are murderous because they live violently » or « People like to

fight because they are hostile »(Nettler, 1984 : 245-246). Such tautolog1-

cal statement is invalid for the scientific inquiry to determine the

causality of phenomenon.

Finally, the culturalist perspective has recently suffered substantial

attack from critical thinkers for the underlying ideological implications.

In their effort to understand ideas in terms of the historical and social

background which produces them, critical thinkers have exposed the

Ideological implications of the culturalist thesis emphasizing the unique-

ness of Japanese society and culture, represented by group orientation,

harmonious relationships, personal loyalties, social integration, and the

like (Sugimoto and Mouer, 1982 : 25-26 ; Mouer and Sugimoto, 1986

168-188 ; Dale, 1986 : Kidder and Hostertler, 1990 ; Wolferen, 1989 :

245-272). According to them, the sudden emergence of the culturalist

explanations in the late 1970s can perhaps be understood not so much

às a cultural phenomenon but as a political phenomenon reflecting part

— 71 —

of a deliberate move by a Japanese « power elite » to protect its social

position as primary planners and beneficiaries of modernizing change.

Richardson and Flanagan analyzed the ideological role of the « unique

culture » hypothesis as follows

« Japanese elites have found it advantageous to push the image of

Japan’s uniqueness abroad to ward off Western criticism. The more

Japan is viewed as different, the less it will have to abide by Western

rules of negotiation and fair play. Ât home, the advantages of selling the

view that Japanese society is an integrated, harmonious whole are

obvious for a ruling class bent on maintaining its domination. »

(Richardson and Flanagan, 1984 : 160).

In this context, Kidder and Hostetler’s statement, that «elites in

Japan use contemporary political methods clothed in traditionalist

rhetoric in promoting change toward capitalism,» is worth hearing

(Kidder and Hostetler, 1990 : 920). As they asserted, it 1s safe to say that

the thesis of Japanese uniqueness is « an ideological package which has

been developed as a response to the pressures of modernization » (Kid-

der and Hostetler, 1990 : 920-921).

Behind such ideological implications, the culturalist thesis emphasiz-

ing cultural uniqueness inevitably tends to play down the importance of

social conflict and variation in Japanese society and consequently fails

to consider the ramifications of structured social inequality (Sugimoto

and Mouer, 1982 : 16). In addition, the culturalist perspective tends to

present crime control in Japan as mysterious and difficult to understand

for foreigners or outsiders. Consequently, the mystification of Japanese

society and culture may serve to keep many scholars from examining the

Japanese crime control in a scientific and empirical manner.

For the reasons mentioned above, the cultural perspective cannot

provide a useful analytic framework to explain Japan’s low crime rate.

The literature review suggested that the cultural explanation have mainly

focused on cultural differences or cultural uniqueness. Consequently, the

emphasis on cultural differences tends to ignore the universality underly-

ing crime causation across countries. It obscures the emergence of

understandings of crime that are not culturally determined.

Alternative Theoretical Perspectives

For a more powerful alternative explanation, some studies have

departed from this emphasis on cultural explanations and have focused

rather on certain social structural elements that induce standard respon-

_— 7 —

ses (Kato, 1988 ; Miyazawa, 1994) ("°). Structural explanations may

focus on structural and institutional aspects of Japanese society such as

socio-economic conditions and organizations of formal and informal

social control forces as the multiple determinants of crime rate. Accept-

ing the premise that crime is a structured event, the most plausible

theoretical framework for explaining Japan’s low crime rates is to

integrate several different theories, including the theories of deterrence

and social control, the social structure theories such as strain theory and

conflict theory, and the economic or rational choice theory. The central

proposition is that the levels and patterns of crime in a country will be

determined by the relative and cumulative effects of socio-econmic con-

dition and formal and informal social control forces.

Âs suggested in the literature review, some studies emphasizing socio-

economic factors argues that the rapid economic growth of postwar

Japan provided an ever increasing material standard of living for most

of the population and gave them legitimate economic opportunities in

the labor markets, thereby reducing their incentive to turn to 1llegitimate

activities to achieve economic success (Evans, 1977 : 489 ; Shelley, 1981 :

74). Accordingly, there is good reason to examine how and to what

extent socio-economic factors have affected the crime rate patterns in

Japan.

Additionally, deterrence and social control theories have been

referred to as the most plausible explanations for Japanese low crime

patterns. As mentioned earlier, while informal social control factors

have been given reasonable support, the legal factors have been the most

oft-mentioned explanation for Japan’s low crime rates. These explana-

("°) In this regard, special attention should be given to the debate on the theories of

« convergence » and « divergence » in the process of development (KAMISHIMA, 1990 : 16;

MOUER and SUGIMOTO,

1986

57). The convergence theory argues that as nations

industrialize, they will become increasingly similar in their social structures and value

systems. By contrast, the divergence theory claims that the cultural traits and traditions of

each society are so entrenched that even after industrialization, they will remain intact and

distinct. In this debate, the Japanese experience cites it as evidence against the convergence

theory, indicating Japanese society has maintained totally different cultural patterns and

value systems from Western societies.

Among several different theoretical perspectives examined in this study, the cultural inter-

pretation or the « unique Japan » perspective clearly belongs to the divergence theory. On the

other hand, structural explanations take sides with the convergence theory. The fundamental

Standpoint of this study is not to argue for the cultural interpretation as a divergence theory,

nor to accept the « exception » thesis to the modernization theory. Rather, this study claims

that the Japanese experience can be explained consistently within the paradigm of con-

Vergence theory by examining the applicability of several different criminological theories

derived from the American experience into the Japanese case.

__ 73 —

tions argue that a variety of social control mechanisms are structurally

organized in Japanese society, and they function as excellent deterrents

to crime. However, no empirical research exists on crime control operat-

ing through the criminal justice system or informal social control

mechanisms in Japan. Therefore, it is reasonable to examine the factors

determining the level of crime rates in a country in terms of the degree

of social control. This is so because the organizations and functions of

social control mechanisms vary from one country to another.

The major theoretical implications of an integrated and structural

perspective are that the Japanese low crime rate can be accounted for

adequately by major criminological theories derived from American

experience without resorting to the popular culturalist explanation or

« unique Japan » perspective. This theoretical perspective can provide a

universal framework within which to explain the differences between

crime rates in Japan and other advanced countries in terms of the com-

mon structural conditions inducing similar behavior and the differences

in structural conditions inducing differential behavior.

CONCLUSION

The present study reviewed the literature published since the 1970s

that attempted to examine the reasons for Japan’s low crime rates. It

revealed that the cultural explanation emphasizing cultural conditions

unique to Japanese society is among the most often cited as the reason

for the low crime rate. This dominant view in the literature, however,

Is problematic on theoretical, methodological, and ideological grounds.

Assuming that the criticisms of cultural explanation are appropriate

and convincing, this study asserted theoretical advantages of a structural

perspective including socio-economic and legal/administrative factors as

the most promising and powerful alternative explanations. It 1s safe to

say that a combination of these structural variables 1s largely responsible

for the low crime rate in Japan. In other words, the answer to the ques-

tion of the low crime rate may be found in an examination of the ways

in Which structural and institutional conditions of Japanese society have

influenced the level and patterns of crime rates. In this sense, com-

parative and structural perspective may offer a different starting point

for theory construction explaining Japan’s low crime rates. Thus, the

next step to future quantitative research is to develop a set of testable

research hypotheses derived from this structural perspective in cross-

national settings.

— 74 —

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— 81 —

TABLE |

Summary of Previous Studies by Specific Factors (N = 64)

Demo-

Factor

Cultural

graphic/

Socio-economic

Legal/ Administrative

Geo-

graphic

Author(s)

M |@]|16 | |6)

(6) | 0)

(8) | @) 140)JC1)j042){43) 104 | AS) | A6) | A7) | (18) |(19)

Kasai (1973)

x

The Citizen Crime Commission (1975)

x

x

Bayley (1976a)

x x x x

Bayley (1976b)

Christiansen (1976)

Clifford (1976)

Lunden (1976)

Matsushita (1976)

Evans (1977)

Ministry of justice (1977)

Bayley (1978)

Ross & Benson (1979)

x

Suzuki (1979)

Vogel (1979)

x x x x

Martin & Conger (1980)

National Statement of Japan (1980)

Wolpin (1980)

Ames (1981)

Dinitz (1981)

x

x

Shelley (1981)

x x x x x

Demo-

Factor

Cultural

graphic!

Socio-economic

Legal/ Administrative

Geo-

graphic

Author(s)

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9) |(40) | A 102)j43)144) jAS)|A6) A 108 [ O9)

Suzuki (1981)

x

Fenwick (1982)

Kurusu (1982)

x

Adiler (1983)

Archambeault & Fenwick (1983)

x x x x x

Becker (1983)

Fenwick (1983)

Goldstein & Ibaraki (1983)

x

Tokoro (1983)

x

Bayley (1984)

Boshino (1984)

Parker (1984)

Shain (1984)

Terrill (1984)

x

x x x x x

Fenwick (1985)

x x x x Xx

National Police Agency (1985)

x x x x x

x x x x x

Wilson & Herrnstein (1985)

Parker (1986)

Kim (1987)

Rake (1987)

x x x x

x x x x Xx

Archembeault & Fenwick (1988)

x x x x

Becker (1988a)

x x x Xx X X Xx

Becker (1988b)

Demo-

Factor

Cultural

graphic!

Socio-economic

Legal/ Administrative

Geo-

graphic

Author(s)

(D @ 6891616 | 0) | & | @ |40) 1O |2)|A3) | (44) |G5) | A6) | A7) | (4 8) [(19)

Cook (1988)

X

x

X

Chang (1988)

x

Merrimann (1988)

Moriyama & Salama (1988)

Braithwaite (1989)

Fishman & Dinitz (1989)

Fujimoto & Park (1989)

Kurian (1989)

x x x x

Castberg (1990)

Shikita & Tuchiya (1990)

x x x x x

Bayley (1991)

Merrimann (1991)

x x x x

Westermann & Burfeind (1991)

Katoh (1992)

x x x x x

Schneider (1992)

Thornton & Endo (1992)

x x x x x

x x x x

Cook (1993)

Kersten (1993)

Titus (1993)

x

Birasawa & Kaneshige (1993)

x

Mukherjee (1994-95)

Notes

Cultural factors :

(1) Group centeredness or collective orientation of Japanese society : The strength of family solidarity and social cohesiveness. N=42.

(2) The Japanese emphasis on law abidingness, dicipline, and duty-loyalty : respect for authority and obedience to authority. N=24.

(3) Resilience of informal social control forces through family, school, work and neighborhood. N=23.

(4) « Shame » (Baji) culture. N=15.

(S) « Dependency » (Amae) or introverted personality of the Japanese people. N=11.

(6) The Japanese ethos of hard work. N=6.

Demographic/Geographic factors :

(7) Racial homogeneity of the Japanese population. N=32.

(8) Geographical isolation : Japan’s insularity. N=13.

Socio-economic factors :

(9) Economic growth with physical well-being. N=25.

(10) Low unemployment rates. N=24.

(11) High educational levels. N=12.

(12) Relative economic equality among the social classes. N=10.

(13) Lacks of wars

Less military spending. N=2.

Legal/Administrative factors :

(14) Effective, efficient and fair criminal justice system : high clearance rate, high conviction rate, speedy trails. N=43.

(15) Good police-community relationship : « Police box » (koban), active public cooperation towards law enforcement and public par-

ticipation in crime prevention and control. N=36.

(16) Stringent legal controls on firearms and drugs. N=27.

(17) Professionalism and overall competence of criminal justice personnel. N=15.

(18) Centralization in the overall structure, organization and management of criminal justice administration. N=8.

(19) Fewer legal restrictions on criminal justice personnel : Affinity for the Crime Control Model over the Due Process Model. N=4.

RÉSUMÉ

L'auteur procède à une revue de la littérature consacrée depuis les

années 1970 aux raisons qui expliquent les faibles taux de délinquance

au Japon. D'intéressantes conclusions peuvent être tirées de l’analyse en

termes d'importance relative et d'orientation théorique de chacun de ces

facteurs. D’abord, la littérature a attaché beaucoup d’importance aux

facteurs juridiques/administratifs et culturels. Ensuite, lorsqu’on examine

l’orientation théorique de chaque facteur, on a pu constater que les fac-

teurs culturels et démographiques/géographiques présentent une affinité

avec les théories du contrôle social ou de la conformité. Les facteurs

juridiques/administratifs ont une forte connexion avec la théorie de la

dissuasion, et les facteurs socio-économiques ont une connexion appa-

rente avec les théories de la structure sociale et la théorie économique

orthodoxe du crime. Enfin, critiquant sur le plan théorique, méthodolo-

gique et idéologique la perspective culturaliste dominante, l’auteur sug-

gère la possibilité d’une intégration des différentes perspectives théori-

ques pour expliquer les faibles taux de délinquance.

ABSTRACT

This paper provides a review of the literature published since the

1970s that attempted to examine the reasons for Japan’s low crime rate.

Several interesting findings can be drawn from the analysis in terms of

the relative importance and theoretical orientation of each of the factors.

First, the literature attached great importance to legal/administrative

and cultural factors. Economic factors were not as predominant, but

remained significant. Second, in terms of the theoretical orientation of

each factor, it was found that cultural and demographic/geographic fac-

tors have an affinity with social control or conformity theories. Legal/

administrative factors have a strong connection with deterrence theory,

and socio-economic factors have an apparent connection with social

structural theories and the orthodox economic theory of crime. Finally,

while it criticizes the dominant view of culturalist perspective on

theoretical, methodological and ideological grounds, the present study

suggests the possibility of integrating these different theoretical perspec-

tives into a comprehensive framework in order to explain the low crime

rate.

— 86 —

RESUMEN

El autor examina la literatura que, a partir de los años 1970, se ha

centrado en el estudio de las razones que explican las bajas tasas de

delincuencia registradas en Japôn. El anâlisis en términos de importan-

cla relativa, asi como de la orientaciôn teôrica de cada una de esas

razones y factores permite de sacar interesantes conclusiones. En primer

lugar, la literatura ha acordado una gran importancia a los factores juri-

dicos, administrativos y culturales. En segundo lugar, el examen de la

orientaciôn teôrica de cada factor permitiô constatar que los factores

culturales y demogrâficos/geogräficos presentan una afinidad con las

teorias del control social o de la conformidad. Los factores juridicos/

administrativos estän, por su parte, intimamente ligados con la teoria de

la disuaciôn, y los factores socio-econômicos tienen una conexiôn apa-

rente con las teorias de la estructura social y la teoria econômica orto-

doxa del crimen. Finalmente, después de haber criticado, en los planos

teôrico, metodolôgico e ideolôgico, la perspectiva culturalista domi-

nante, el autor sugiere la posibilidad de una integraciôn de las diferentes

perspectivas teôricas para explicar esas bajas tasas de delincuencia.

_— 87 —

ORGANIZED CRIME :

TRENDS IN THE LITERATURE

Jean-Paul Brodeur (*)

TABLE OF CONTENTS

Introduction

Organized crime or organized criminal behavior ?

1.1. Manifestations of organized crime

2

Organized crime's outside connections

2.1.

Montréal’s red-light district

2.2.

Money laundering

2.3.

Cigarette smuggling

2.4.

Motorcycle gangs

2.5.

Prison gangs and drug trafficking

2.6.

Conclusion

Visibility of organized crime

Law enforcement and the fight against organized crime

4.1. Intelligence

4.2. Police instruments and judicial instruments

4.3. Appropriate use of the tool metaphor

4.4. The letter of the law and its application

Conclusion

5.1.

Organized crime and organizing crime

5.2.

Organization and enterprise

5.3.

Scope of criminal enterprise

5.4.

Use of criminal penalties

5.5.

The fight against organized crime

Notes

Bibliography

Appendix À : Structure of a traditional organized crime family

Appendix B : Two examples of ad hoc and composite structures

(*) Former Director, International Centre for Comparative Criminology, Université de

Montréal. Report submitted to the Department of Justice and the Department of the

Solicitor General. May 1996.

— 89 __

0. — INTRODUCTION

The purpose of this survey is to describe some of the main trends in

the literature on organized crime. Given the volume of literature on this

subject, in this study we can only outline a few trends. The number of

articles and books on organized crime has increased steadily since the

publication of the reports of the U.S. Senate’s Kefauver Committee in

the early 1950s ('). The amount of documentation has grown exponen-

tially since 1980 and hundreds of titles are listed in the databanks each

year. There are now scholarly journals wholly devoted to the study of

organized crime, such as Criminal Organizations, published by The Inter-

national Association for the Study of Organized Crime.

While much has been written on this area (though less so in Canada),

the nature and quality of the works published vary widely. Alongside

sensationalistic books for mass consumption (Champlain, 1979, 1986

and 1990), we find journalistic investigations (7) (Cessieux, 1979 :

Edwards and Nicaso, 1990 ; Nicaso and Lamothe, 1995), memoirs of

people involved in organized crime or in fighting 1it (Simard and Vastel,

1987 ; Stamler, 1990), government commission reports (Québec, 1977)

and academic research, primarily in the social sciences (Pearce and

Woodiwiss, 1993 ; Beare, 1996) (*). The academic research is itself so

diverse that it has become specialized. For example, there 1s extensive

literature on the various criminal organizations in Italy alone (the

Mafia, the Camorra, the N'Drangheta ; see Gambetta (1993) on the

Mafia) : there 1s another body of work dealing exclusively with motor-

cycle gangs (*). The research is also distinguished by the type of criminal

activity it deals with (drug trafficking, various kinds of smuggling, gam-

bling, prostitution, and so forth) (°). In addition, there is also a very

(!) See in particular U.S. Senate (1951), Special Committee to Investigate Organized

Crime in Interstate Commerce, 3rd Interim Report, s. rep. no. 307, 82nd Cong.. Ist Sess. 150

(1951).

(7) A basic problem with works by journalists is that they are obsessed by the idea of

an international conspiracy among major criminal organizations. The books by Claire Ster-

ling (1990, 1994a, 1994b), which had large print runs, offer a striking example of this obses-

sion, as their titles indicate : Octopus (1990), Crime Without Frontiers (1994a), Thieves World

(1994b). In Canada, the books by Edwards and Nicaso (1993) and Nicaso and Lamothe

(1995) illustrate this tendency to seek global, planet-wide conspiracies. Ît is unfortunate that

the journalistic literature strives to ascribe this type of interpretation to the results of field

investigations which are often instructive and well conducted.

(*) AIl the preceding bibliographic references are cited only as examples and relate only

to the Canadian literature. The list of examples could be extended indefinitely 1f the interna-

tional literature on the subject were included. U.S. literature alone is very considerable.

(*) Tom FINLAY and Catherine MATTHEWS of the Centre of Criminology at the Univer-

sity of Toronto recently published a 62-page bibliography on motorcycle gangs (Motorcycle

Gangs : a Literature Search, 1996).

(*) This list is in no way exhaustive. The literature is so abundant — e.g. on drug traffick-

ing — that it would be pointless to quote only one or two titles.

— 90 —

large number of studies on the fight against organized crime and on law

enforcement (°). We should also note a series of specific fields such as

narco-terrorism and money laundering. Lastly, alongside the informative

and research literature on organized crime, a body of media coverage

and works of fiction (literature, cinema and television) has emerged

which is absolutely massive in scale and has a much greater power to

mould public opinion than does academic research. To all intents and

purposes, the public and significant numbers of policy makers have an

image of organized crime derived from Mario Puzo’s novel The God-

father and the three Francis Ford Coppola films based on it.

Given the extent of the research on organized crime, therefore, 1t 1s

impossible to describe all the trends within the scope of a report as

modest in length as this one. Paradoxically, while there has never been

so much attention paid to organized crime, the precise meaning of the

term has never been less clearly understood. Some points do however

recur in both the theoretical and the legal definitions put forward,

although we do not claim that the list we propose 1s exhaustive or

applies equally to all studies and legislation related to organized crime.

Before listing these points, we should note that the definitions are

generally two-pronged, addressing the two concepts contained in the idea

of organized crime, namely crime and organization. Following the model

of the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO) in the

U.S., which 1s partially followed in Canada's Bill C-61, a list of offences

already defined as crimes in the criminal code 1s first presented (such as

drug trafficking or extortion ; these offences are referred to as Predicate

Offences in U.S. discussions of the Rico Act). Factors which make the

commission of these offences an « organized » act are then added. These

factors are

1) the offences or unlawful acts are repeated and display

continuity over time ; 11) the offences are related, revealing a specific pat-

tern ; 1ii) the offences are committed by a group of people who share the

same objectives ; iv) violence and intimidation are used to obtain unlaw-

ful gains (for all these points, see in the most recent literature

Abadinsky, 1990 : 5 ; Albanese, 1989 : 5 ; Albanese and Pursley, 1993 :

58 ; Albanese, 1995, ed. ; Beare, 1996 : 15 ; Hervert and Tritt, 1984 : 10 ;

Kenney and Finckenauer, 1995, eds.) (’). There is one other feature of

(°) For example, there is now extensive documentation on the Racketeer Influenced and

Corrupt Organizations Act (RICO). For an overview. see the Vanderbilt Law Review, Vol. 42,

No. 3 (1990) and the St. John's Law Review, Vol. 64, No. 4 (Fall 1990), both published on

the occasion of the 20th anniversary of the enactment of RICO in 1970.

(7) Frank Hagan has surveyed the traits attributed to organized crime by 13 authors and

commissions of inquiry up to 1983. His compilation does not differ substantially from ours

except for the number of characteristics (11). See HAGAN, Frank E. (1983), « The Organized

Crime Continuum

a Further Specification of a New Conceptual Model », Criminal Justice

Review, Vol. 8, 52-57.

— 91 —

organized crime which serves as a backdrop for all the others

the

activities of criminal organizations are directed towards satisfying a

demand for goods and services which are not available on the legal

market. The central importance of this point was highlighted by the

Katzenbach Commission

«'The core of organized crime activity is the supplying of 1llegal

goods and services — gambling, loan sharking, narcotics, and other

forms of vice — to countless numbers of citizen customers. » (U.S.

1967, p. 1).

Unfortunately, the definitions of organized crime which have been

proposed to date are very vulnerable to criticism. The American finan-

cier Michael Milken, said to be the inventor of junk bonds, was

investigated and charged under RICO. He eventually pleaded guilty to

six counts (*). Although he was part of a brokerage firm (Drexel

Burnham Lambert), no evidence was ever produced that Michael Milken

was one of a group of people engaged in crime ; he was always con-

sidered operating alone. Moreover, violence or intimidation do not seem

to have been at issue in the RICO investigation of Milken (either in

practice or in theory). It is therefore possible to prosecute someone

under organized crime legislation (in this case RICO) without any

indication that the accused belonged to a group of offenders acting in

concert, or that violence and intimidation were used.

There remain the factors of continuity and relationship. Among the

defining characteristics of organized crime, these seem to form the core.

And these are precisely the points which were questioned in a highly

controversial U.S. Supreme Court decision, on the grounds that they are

overly vague (°). Specifically, Judge Scalia, who cannot be suspected of

liberal tendencies, stated that defining organized crime by continuity and

relationship is as vague as saying «life is a fountain. » ("") Even the

transactional nature of organized crime — the fact that 1t satisfies a

demand which is not met by the legal market — is open to challenge.

Extortion, which represents a significant proportion of organized

criminal activity, is a predatory activity that meets no demand, since the

promised protection 1s neither desired nor in fact provided.

It would appear, therefore, that none of the traits included in the

usual definitions of organized crime are immune to challenge from

researchers or the Supreme Court of the United States, the highest court

(*) On this case, see BIAKEY, Robert G. (1990), « Foreword : Debunking RICO's Myriad

Myths », Sr. John's Law Review, Vol. 64, No. 4, Fall 1990, 701-724. p. 72324, notes 121-125.

(°) HJ Ime. »

Northwestern Bell Telephone Cu., 109 S. Ct 2893 (1989). See LUsKIN,

Robert D. (1990), « Behold, the Day of Judgment : Is the Rico Pattern Requirement Void

for Vagueness ? », St. John's Law Review, Vol. 64, No. 4, Fall 1990, 779-796.

("°) Northvestern Bell, 109 S. Ct. at 2906-07 (SCALIA, J., concurring).

__ 99 —

in the land. The counter-example of Michael Milken’s conviction and

Judge Scalia’s critical opinion are but two 1llustrations of the uncertain-

ties which surround existing definitions of organized crime ; the list

could be lengthened at will.

AII the definitions of organized crime which have been proposed to

date are therefore open to substantive challenge. They are at most formal

indications of the meaning a legal text or specific author attaches to

« organized crime » and related terms. We may therefore wonder why

the concept has not been rejected as too vague (''). This question is dif-

ficult to answer, but we shall nevertheless propose a hypothesis. With

few exceptions, a single model underlies and dominates much of the

thinking and particularly public opinion on organized crime ('*).

«One of the principal problems in the study of organized crime

is the lack of a consistent definition. Perhaps, because of the

dominance of the popular conception of organized crime, few writers

worry about precise definitions.

However, greater definitional

clarity should be attempted for both legal and scholarly pur-

poses. » (Bynum, 1987 : 3, emphasis added).

The model we refer to 1s that of the Mafia-type society or crime syn-

dicate. The Katzenbach Report provides a prime example of this

approach ('*). It was heavily influenced by the reports of the Kefauver

Senate Committee and by the testimony of the informer Valachi (U.S.,

1967 ; see Appendix A). This representation of Cosa Nostra « families »

("") An interesting report published in 1980 by the Ministry of the Attorney General of

British Columbia considers RICO from a Canadian point of view (and recommends that

similar legislation be introduced in Canada). This report correctly notes that the text of

RICO avoids the term organized crime

« Although the provisions of the R.I.C.O. Statute

are aimed at members of organized crime, the words ‘organized crime’ do not appear in the

Statute itself. The lack of these words evinced a desire to avoid defining this amorphous

term, as well as a recognition of the danger involved in aiming a statute at a ‘class’ of

people.» (p. 66) Note 37, which follows the word « people » in the text, deserves to be

quoted : « To do so would be providing for a ‘status crime , which 1s foreign to the usual

principles of criminal liability and would provoke litigation on who was included in the

definition. » (p. 67) The dangers of making criminal association an offence have therefore

been explicitly recognized for nearly 20 years in Canada. See MCINTYRE, J. and A.G. HEN-

DERSON (1980), The Business of Crime : An Evaluation of the American Racketeer Influenced

and Corrupt Organizations Statute from a Canadian Perspective, Victoria, B.C.…, Ministry of

the Attorney General of British Columbia, Criminal Justice Division.

(!*) Clearly, there are researchers who strongly resist the « organized crime » stereotypes.

See in particular, BLock, Alan A. (1991), Perspectives on Organizing Crime, Dordrecht,

Boston, London, Kluwer ; BLOcK, Alan A. (1994), Space, Time and Organized Crime, New

Brunswick (USA) and London (UK), Transaction Publishers. In the Canadian literature, see

the collection of essays edited by PEARCE, Frank and Michael Wooprwiss (1993, eds.) Global

Crime Connections : Dynamics and Control, Houndsmills, Basingstoke, Hampshire and Lon-

don, The MacMillan Press.

("*) See U.S (1967), The President's Commiission on Law Enforcement and Administration

of Justice

Task Force Report : Organized Crime (Nicholas deB Katzenbach, Chairman),

Washington, D.C., U.S. Government Printing Office.

in the U.S., developed exclusively from intelligence of very varied and

questionable reliability, has hardly changed to this day. Organized crime

Is seen as a collection of ethnically-based secret societies of hybrid struc-

ture which reproduce characteristics found in the army, political parties

and private corporations (they have bosses, advisors, lieutenants and

soldiers) ('*). These societies are unified, highly integrated, and com-

pletely separate from the rest of society and its institutions, to which

they are connected only by transactional relations (providing illegal serv-

ices), predatory relations (violence) and corruption.

In this report, we shall attempt to show the considerable risks

involved in using a concept such as organized crime, which rests more

on stereotypes and clichés which have become accepted as models than

on any systematic examination of the practices grouped together under

the label in question. To a very large degree, the only working defini-

tions we have of organized crime are of the type logicians call ostensive

definitions, or definition by example. Abandoning any attempt to

describe the nature of a phenomenon, people define it by listing what are

considered to be its most widespread and best known manifestations.

They say, « organized crime is what the Mafia does, or the Triads, or

the biker gangs, » and so forth. This approach entails at least two very

serious problems : what the organizations cited as examples actually do

Is never specified beyond very commonplace descriptions circulated by

the media (such as drug trafficking) ; moreover, citing such organiza-

tions — most often Mafia-type organizations — as models narrowly limits

our understanding of the phenomenon of organized crime. In fact,

organized crime is much broader and more complex than the existence

of a few organizations whose real nature has now become confused with

the myth.

This report consists of four parts, followed by conclusions : (i) we

first consider whether the forms of organized crime are too varied to be

grouped under a single label ; (ii) we then discuss five examples which

illustrate the difficulty of conceiving of organized crime as solely the

product of organizations which operate outside the law and on the

margins of society ; (i11) we attempt to draw a distinction between dif-

ferent forms of organized criminal behavior, based on their visibility ;

(Iv) we raise various problems related to law enforcement and the fight

against organized crime.

(*) This image was popularized by Mario Puzo’s novel The Godfather and even more

so by Francis Ford Coppola’s three films (The Godfather I, II and ID.

— 94 —_

1. — ORGANIZED CRIME

OR ORGANIZED CRIMINAL BEHAVIOR ?

We shall therefore begin by considering whether the manifestations of

what

1S

called

or

« organized _ crime »

are of a homogenous

heterogeneous nature. In other words, do these manifestations share

enough common features and are these common features precise enough

that we may refer to organized crime as a phenomenon (« organized

crime » as opposed to different types of organized criminal behavior

which have relatively little connection with each other) ? This question

may be put at various levels

at the scientific level (is it possible to

produce an integrated theory of organized crime ?) ; at the legal level (is

it possible to produce legislation which applies simultaneously and effec-

tively to all forms of organized crime ?) ; and at the level of law enforce-

ment (is there a single police strategy which would be successful in fight-

ing organized crime ?). In this report, which is not intended primarily for

researchers, we shall focus not on the scientific question but rather on

the problem’s more pragmatic aspects, namely how to draft legislation

to combat organized crime and develop a standard police intervention

strategy.

At the outset, we must be clear on the question of the existence of

compact criminal organizations as opposed to the existence of a vast

variety of criminal enterprises with unstable, constantly changing struc-

tures. It is on this point that the scientific literature departs most sharply

from the models disseminated by the media and journalistic reports.

Summing up the conclusions of six major studies on the Sicilian Mafia

(Albini, 1971 ; Arlacchi, 1986 ; Block, 1974, Hess, 1973 and 1986 ; Ser-

vadio, 1978 and Walston, 1986), Albanese writes

« Fach of the six separate historical investigations by Albini, Hess,

Block, Servadio, Arlacchi, Waltson, as well as others before them,

has ended with similar conclusions. First, none found evidence of

an organization called ‘Mafia’ in Italy. Second, the violence

attributed to a « Mafia » in Italy appears to have resulted from

individuals filling the need for power-brokers among the conflict-

ing interests of the government, landowners, and peasants. »

(Albanese, 1989 : 25, emphasis in original).

These conclusions were strikingly confirmed by Diego Gambetta’s

research ; his book (Gambetta, 1993), significantly entitled The S'icilian

Mafia : the Business of Private Protection, was greeted by experts as the

most important study of the Mafia to date ('°). The results of these

("*) For a perceptive and exhaustive critical survey of the more recent literature on the

Mafia in Italian. see the important article by M.L. CEsonI (1995) (see Bibliography).

_— 95 __

numerous studies of the Italian Mafia are also corroborated by Russian

literature on the Mafia in the former Soviet Union and in the Con-

federation of Independent States (CIS), the official name of post-Soviet

Russia (Vaksberg, 1991).

1.1. — Manifestations of organized crime

Manifestations of organized crime may be classified in two ways

first, on the basis of the people or groups of people involved, and

secondly on the basis of their activities.

A. — Persons and groups

In the literature, the people and groups involved in organized crime

are generally categorized on an ethnic basis : a distinction 1s also made

between traditional

and new organizations.

Traditional

criminal

organizations include groups with roots in Italy (Mafia, Cosa Nostra,

Camorra and N'Drangheta), France (particularly Corsica) and Asia

(Tongs, Triads and Yakuzas). With the possible exception of the Cor-

sicans, these groups have significantly extended their operations to

North America (U.S. and Canada). The traditional organizations have

now spawned new offspring : the New Mafia and the Zips in the case

of the Italian groups (Abadinsky, 1990 : 205-214), Born to Kill (BTK)

Vietnamese gangs in New York City (Dubro, 1992 : 198, 231). These

organizations have been joined by Colombian cartels, African-American

and African-Canadian gangs, Caribbean (especially Jamaican) gangs,

groups from the former Soviet Union and that part of eastern Europe

under Soviet domination during the Cold War, and Native Warrior

Societies, which are a separate case which we shall deal with later.

If the groups are classified on a basis other than ethnic origin, first

there are the various motorcycle gangs (the prototype for which was the

Hell’s Angels) and prison gangs (see Edelherz, 1984 : 16-18 ; Abadinsky,

1990 : 261-264). In addition to these groups, which have been in the

headlines for one reason or another, there are youth gangs (composed

of people under 18) which are sometimes deeply involved in certain

forms of organized criminal behavior, various predatory gangs such as

the Skinheads, and extreme right-wing racist groups (Kinsella

1994).

On youth gangs, Prof. Emerson Douyon has prepared a report

entitled Les jeunes Haïtiens for the Mouvement Jeunesse Responsable

and the Department of the Solicitor General of Canada (Douyon, 1996).

Some members of these gangs are no older than 14. On the basis of

Montréal Urban Community Police Department records, Douyon

(1996 : 62) lists some 30 street gangs operating in Montréal. Some of

these gangs’ activities — extortion (« taxation »), pimping, drug traffick-

— 96 —

ing, weapons trafficking — are no different from the activities of adult

criminal organizations. In the opinion of a growing number of experts —

such as Alfred Blumstein and James Alan Fox in the U.S. — violence by

very young youths (12-17 year-olds) could be one of the most serious

crime problems of the 21st century (‘°).

We do not claim that this list is exhaustive. Its only purpose is to

demonstrate the diversity of the organizations in question. It should be

noted here that there are at least two types of organizations. First, there

is the traditional, ethnically homogenous organization, which often has

initiation rites. The origins of this type of organization extend far back

in time. Its rationale is to be found both in the mutual protection its

members provide and in its unlawful activities. There are also purely ad

hoc groups whose members come from various sources (members of

diverse traditional

criminal

organizations,

temporary accomplices,

employees of legitimate businesses, spouses and relatives, and so forth).

The group's stability is determined by the duration of the operation. If

the operation is interrupted, the group will collapse. This type of

association, which includes heterogeneous elements, is characterized by

deep-rooted suspicion and internal competition, and is constantly on the

verge of conflict ('”). Peter Reuter described unstable associations of this

type in what remains perhaps the most widely quoted book on

« organized crime »

(Reuter,

1983,

Disorganized _ Crime).

Lastly,

individuals who are not affiliated with a criminal organization may be

prosecuted under laws originally directed against organized crime, as

was Michael Milken.

B. — Activities

Like the groups, the activites may be divided into traditional

activities and newer activities. Traditional activities include those which

could be said to satisfy the demand for illicit goods and services. The

leading examples are drug trafficking and the sale of contraband goods

of all kinds (tobacco, alcohol, weapons). This category also includes

prostitution and pornography, all forms of 1llegal gambling and loan-

sharking. All these traditional activities are liable to be modernized to

meet new demands — e.g. sexual tourism in countries where child

prostitution is tolerated. The following offences are less well known but

have long been practiced : arson, fraudulent bankruptcy, counterfeiting.

("°) See also ALBANESE and PURSLEY (1993 : c.7). The Toronto newspaper The Globe and

Mail recently ran a series on the resurgence of youth gangs (ROBERTS, 1996).

("”) See Appendix B for a diagram showing the people and institutions involved in a

cocaine trafficking case. The relatively varied group had linked up for the sole purpose of

Carrying out this operation.

__ 97 —

The incursion of organized crime into trade unions representing truckers

and dock workers and into the world of sports has long been recognized,

at least in the U.S. In the area of violent crime, we can list extortion and

contract killing.

Among newer activities, we can list fraud, which seems to be

infinitely varied in its forms, credit card fraud, smuggling 1llegal

immigrants, and significant inroads into waste treatment and the dis-

tribution of hydrocarbons (Block, 1991 : Chapt. 5 and 6 ; Block, 1994

Chapt. 7, 8 and 10 ; Reuter, 1993). Of all such activities, money launder-

ing is the most significant because it involves the development of a

widening nexus between organized crime and legitimate businesses

1990 ;

Beare and Schneider,

1990 ;

Jean-Pierre and de

(Stamler,

Méritens, 1991 ; Beare, 1996). We should also mention hybrid activities

such as narco-terrorism, which combines political motivation with

criminal motivation ('®) Lastly, it is inevitable that organized criminal

activities should appear in the field of computers, in communications,

and on the information highway, where pornography and child prostitu-

tion networks already exist.

Finally, we must distinguish between unlawful activities which by

their nature fall within the realm of organized crime, and criminal

activities which are merely prosecuted under laws directed against

organized crime and therefore come indirectly under that label. RICO

is being used with increasing frequency to prosecute white-collar

criminals and large segments of white-collar crime are now being

classified as organized crime. The number of such segments 1s growing.

RICO has even been used to prosecute anti-abortion demonstrators

(Barry, 1990).

Obviously, we do not claim that the above list is exhaustive. Our pur-

pose here is only to underscore the great diversity of the groups and

activities included under the category of organized crime. This diversity

is an obstacle to implementing an across-the-board anti-organized crime

strategy. While all criminal organizations have some points in common

(they all break the law), it 1s clear that methods such as infiltration and

witness protection programs are more difficult to use against Asian

gangs. However, obstacles arise not only because of the diversity of the

examples of organized crime but also by the fact that many of these

examples have opposing traits, making 1t unrealistic and indeed counter-

('8) NAYLOR (1993

35) displays a certain scepticism about the concept of narco-

terrorism. He does not deny that clandestine political organizations engage in drug traffick-

ing to finance their operations, but he does question the belief that only left-wing organiza-

tions do so and particularly that there is a Communist plot to weaken Western democracies

by flooding them with toxicological substances.

__ 98 __

productive to use one method to fight them all. The following are a few

illustrations of this proposition, drawn from Canadian events.

— Prison gangs : Stamler (1990 : 2), a former RCMP Deputy Com-

missioner who was an expert in money laundering, acknowledges that

some crime bosses continue to control their empires from their prison

cells. Not only can members of the organization continue operating out-

side the prison, but gangs form on the inside ; they operate within the

prison walls and then continue their activities on the outside when their

members are released. The members of these prison gangs go in and out

of jail without any reduction in their criminal activities ('?). These gangs

recently caused a major crisis in Quebec’s largest prison and pushed the

guards to the verge of a strike. It is clear that the problem of prison

gangs cannot be solved through incarceration, since these gangs recruit

their members among people who have been incarcerated. Because of

prison overcrowding, increasing contact between prison and the outside

world is a problem which can only grow in the future and will impair

the effectiveness of repressive measures intended to combat organized

crime.

— Native smugglers : Some groups in Native communities in Quebec

systematically engage in smuggling cigarettes, alcohol and weapons,

using their special legal status under Canadian law (this status is inter-

preted as making Native reserves tax-free zones). These groups have

thus far operated without being disturbed by Canadian police. It is clear

that the solution to this problem, once again, does not lie in enforcing

or amending the Criminal Code of Canada. Essentially, the problem falls

within the sphere of the political authorities and their legal advisors ;

only they have the power to determine to what extent Canadian law

applies on Native reserves.

— Youth gangs : According to 1994-95 statistics, there were 180 con-

victions of young people aged under 18 for drug trafficking (as opposed

to 97 convictions for simple possession) (“°). Though not alarming, the

figure is significant. The battle against youth gangs involved in drug

trafficking — in collusion with adults — cannot be waged with the same

means and the same legislation used against adults. As mentioned

above, Douyon (1996) reported that youth gangs engage in various

activities related to organized crime. None of the measures Douyon

("?) The phenomenon of prison gangs was observed in the early 1980s by EDELHERTZ.

COLE and BERK (1984). ABADINSKY (1990 : 261) describes some of the main gangs operating

In U.S. prisons.

(“°) These statistics do not mean that more youths engage in drug trafficking than in sim-

ple possession. In most cases, young people who could be charged with simple possession are

Not prosecuted.

__ 99 __

(1993 : 84-86) advocates to address the problem of youth gangs 1s based

solely on the use of force.

— International networks : In a research report written for the Depart-

ment of the Solicitor General of Canada, Beare and Schneider state

«'The police case analysis revealed that over 80 percent of money

laundering performed in Canada involved an international compo-

nent. In other words, 1llicit money generated in Canada through

illegal activities is either taken out of the country to be laundered,

or illicit money generated elsewhere 1s brought into Canada for

laundering. » (Beare and Schneiber, 1990 : 433).

It follows from this observation that policies confined to Canadian

territory cannot by themselves fully solve the problem of money laun-

dering. The problem must be addressed by using international conven-

tions and, if need be, supporting the adoption of such conventions.

— Alliances of convenience : We have noted the difference between

traditional criminal organizations, characterized at least superficially by

their durability, and ad hoc associations formed for the purposes of a

particular operation, which tend to be frail. These two types of organiza-

tions feed on each other : traditional organizations generate alliances of

convenience, just as alliances of convenience can transmute under

favourable circumstances into more lasting organizations. Both types of

organizations must therefore be fought simultaneously, but with dif-

ferent methods and taking into account limited police resources.

— Hybrid organizations : In theory, the battle against organizations

motivated both by ideology and greed is governed by different prin-

ciples. For instance, in the police apparatus, security intelligence and

criminal intelligence are usually very distinct departments. However, the

battle against practices such as narco-terrorism demands that police

operations against organized crime and political terrorism be integrated.

Such integration 1s far from being achieved.

Despite these difficulties, 1t is possible, one would think, to pass laws

which overcome these differences and to draft one bill that provides the

police with the tools they consider necessary. The proposals to reform

RICO are instructive in this regard. The proposed reform would extend

RICO to all « sophisticated forms of criminal conduct » (Vanderbilt Law

Review, 1990, Appendix E : 1051). The latter include, in addition to

organized crime, white-collar crime, violent group crime, and other

sophisticated forms of criminal activity. The difficulty with this measure

is that it may prove highly detrimental to civil liberties by authorizing

massive and possibly arbitrary criminal prosecutions. This accusation

has already been leveled against RICO on numerous occasions. The

— 100 —

proposed reform would legalize what are now criticized as abuses of the

Act. We will return to these difficulties in the conclusion.

2. — ORGANIZED CRIME°S OUTSIDE CONNECTIONS

At the end of our introduction we saw that we had more a model of

organized crime than a definition of it and that this model was based

largely on the stereotypical criminal organizations found in novels or the

movies and peddled by the media (*'). According to this model,

organized crime consists of self-contained organizations cut off from the

rest of society, with which it maintains relations based solely on

exploitation and corruption. We will now briefly discuss a few examples,

all of them Canadian, which demonstrate that organized crime cannot

be reduced to criminal organizations which are parasites on society and

of which society could be rid relatively easily if only the right legislative

or policing medicine were prescribed.

2.1. — Montréal’s red-light district

From the mid-nineteenth century until the late 1950s, Montréal was

known as a wide-open town. Ît gained this reputation due to its red-light

district dominated by prostitution, gambling and drinking estab-

lishments. The first references to this district date back to 1848. After

Mr. Justice Caron’s inquiry into organized crime (known at the time as

«the underworld ») and police tolerance of it in Montréal (1950-1956),

the red light district was gradually eliminated. The Caron inquiry was

only the last in a long series of inquiries, the first of which was carried

out in 1894 (Brodeur, 1984).

Why, in spite of all the commissions of inquiry, did Montréal’s right-

light district survive so long ? Although there are certainly many answers

to this question, one factor in particular is worthy of note. The

prostitutes arrested in police raids were charged in the Recorder’s Court

in Montréal, where the judges had developed a tradition since the 1920s

of levying only minimal fines on prostitutes. These fines were paid on

the spot by the brothel madams and their charges returned to work

iImmediately. This practice negated all the effects of police action. It was

not due to corruption on the part of the judges, since their behavior was

closely scrutinized by public inquiries, but rather to their belief that the

best way to control prostitution in Montréal and prevent it from spread-

Ing to other neighbourhoods was to confine it to a red-light district,

(') Dwight Smith provides a subtle analysis of the development of these stereotypes in

The Mafia Mystique (New York, Basic Books, 1975).

— 101 —

whose existence was explicitly tolerated. Some judges publicly expressed

this view and defended 1t (Brodeur, 1983).

This example is not adduced to demonstrate our knowledge of

history but to underscore two problems related to controlling organized

crime which are still with us today. The first is the lack of co-ordination

among the various levels of the criminal justice system, and particularly

between the courts and the police. The second problem is the lack of

consensus on the amount of effort that should be devoted to controlling

some of the activities of organized crime. Since these activities do in part

satisfy a very persistent demand, whose immorality or 1llegitimacy is not

always immediately plain, suppressing them becomes an 1ll-defined and

controversial task. The reasons advanced to justify tolerance of prostitu-

tion, said to be «the world’s oldest profession », can easily be applied

to certain narcotics (« soft » drugs). As is well known, many people

think that the prohibition of some drugs is as unreasonable as was the

prohibition of alcohol. Quite apart from any corruption on the part of

public officials, the uncertainty regarding the possibility and legitimacy

of closing down large segments of the 1llegal market tend to undermine

the effectiveness of police action.

2.2. — Money laundering

We shall spend relatively little time on our second example because

it is the typical illustration of the nexus between organized crime and

legal businesses. One of the first public bodies to study money launder-

ing was the Commission of Inquiry on Organized Crime (CIOC), set up

by the Quebec Police Commission.

In its report entitled Organized Crime and the World of Business (*?),

the CIOC highlighted the role played by Montréal banks — two branches

of the Bank of Montreal and one branch of the Bank Canadian

National — in the operations of criminal organizations (Quebec, 19'7”).

This role extended well beyond money laundering. The two branches of

the Bank of Montreal were also involved in loan-sharking : members of

the Montréal « Mafia » would tell the bank to make loans and the

borrowers would have to pay exorbitant rates to the criminals who

obtained the loan for them, over and above the interest on the loan.

According to the testimony of the manager of the Bank of Montreal

branch at 637 Décarie St., it was common knowledge that the branch

had ties with organized crime — « Within the bank, it was known that 637

Décarie was a Mafia branch » (CIOC Québec, 1977 : 262, testimony of

(7?) Also available in French under the title Le crime organisé et le monde des affaires,

Commission de la police du Québec, 1977.

— 102 —

Jean-Yves Grégoire, translation). It was reportedly only after much

hesitation that Grégoire agreed to become manager of the branch in

1971. The CIOC (Québec, 1977) provided many examples of dis-

reputable links between Montreal area banks and people suspected of

belonging to criminal organizations such as the Mafia. As one might

expect, the CIOC made many recommendations to strengthen controls

over banking operations and facilitate monitoring of the types of trans-

actions authorized and identification of the parties involved.

Similar recommendations

are being made in research reports

produced for the Department of the Solicitor General of Canada (Beare

and Schneider, 1990). They were also made by a former Deputy Com-

missioner of the RCMP (Stamler, 1990) and by a researcher who was

employed by the Department of the Solicitor General (Beare, 1996). The

fact that these recommendations have been made repeatedly since the

CIOC report is an indication of how difficult they are to implement

effectively. The problem has been considerably aggravated by the fact

that 80 percent of money laundering operations now have an interna-

tional component, as noted above.

2.3. — Cigarette smuggling

As is well known, the government of Quebec had to drastically

reduce the cigarette tax in February 1994 to curb cigarette smuggling,

which had reached epidemic proportions. Cigarette smuggling on the

Akwesasne and Kahnawake Native reserves is a prime example of

systematic and organized law-breaking. With great reluctance, the gov-

ernments of neighbouring provinces had to follow suit and lower their

own cigarette taxes.

These events are well known and received intense media coverage.

The public is also well aware of the complete impunity from police

action enjoyed by the Native smugglers. Less well known, however, 1s

the tobacco industry’s role in cigarette smuggling. We shall endeavour

to shed some light on it here (7*). The smuggling cycle can be sum-

marized as follows : The tobacco companies sell cigarettes at a relatively

low price ; it 1s essentially the taxes that account for the product’s high

price (72 percent of the price of a carton of cigarettes consisted of

federal and Quebec taxes in 1991). Tobacco taxes are much lower in the

United States than in Canada, creating an opportunity for illicit profit.

The smugglers bought Canadian cigarettes exported to the United States

(7*) Our figures are taken from Marc ALAIN, Contrebande et marché noir

les produits

du tabac au Canada entre 1985 et 1994 (ALAIN, 1996). a doctoral dissertation written at the

Ecole de criminologie under our supervision. We thank Mr. Alain for permission to use the

results of his research.

— 103 —

at a much lower price than what they would have paid in Canada. These

cigarettes were then illegally brought back to Canada, moving from one

Native reserve to the next, before finally being offered to consumers at

sale outlets on the Kahnawake reserve, despite the fact that they were

labeled for export only. Even with the smugglers’ profits added to the

selling price of the contraband cigarettes purchased in the United States,

they could still be sold for considerably less than the price Canadian

consumers had to pay for legal cigarettes. Between 1991 and 1994, sales

and profits were enormous. The profits were laundered with the co-

operation of bank branches in Massena, N.Y. as well as their counter-

parts in Ottawa (Le Point, CBC, December 10, 1993).

Âs we have noted, the labels on the cigarettes exported to the United

States clearly stated that it was 1llegal to re-sell them in Canada, which

never bothered the smugglers. Based on government and tobacco

industry figures, we can make the following statements

— Between 1985 and early 1991, the number of cigarettes exported

to the

United States rose steadily from 82.6

million

to

222.5 million, an annual increase of 22.5 per cent.

— Between June 1990 and June 1991, the number of cigarettes

exported shot up from less than 222 million to 579 million, a 160

per cent increase.

— By March 1993, the number of cigarettes exported had soared

to 2.235 billion, a 400 percent increase on top of the previous 160

per cent increase. According to RCMP sources, over 150 semi-

trailers carrying 1,000 cases of cigarette cartons were crossing over

the Canada-U.S. border every month.

— Between 1991 and April 1994, the proportion of Canadian

cigarette production that went to exports jumped from 18 to 41.9

per cent of the total. The increase was nothing less than spec-

tacular.

— This proportion fell no less dramatically after the taxes on

cigarettes were cut in February 1994. It has risen slightly again

since then, an indication that some cigarette smuggling still con-

tinues.

It is difficult to believe, in light of these figures, that the Canadian

tobacco industry could have been so blind as to think that the dramatic

increase in demand for its products in the United States was due to a

sudden, inexplicable craze for Canadian cigarettes south of the border,

particularly 1f we consider the extensive media coverage of the smuggling

problem and widespread knowledge of the fact that cigarettes intended

for export to the U.S. were being brought back to Canada. Can it be

said, however, that the Canadian tobacco industry was an accomplice in

— 104 —

the smuggling and should itself have policed its cigarette exports to the

United States ? Any answer to this question could not fail to be con-

troversial and we will refrain from debating the point here. One thing,

however, is clear

to reduce the complex problem of cigarette (or

alcohol or weapons) smuggling into Canada to the activities of Native

and non-Native criminal organizations would be to grossly oversimplify

the issue.

2.4. — Motorcycle gangs

The recent publication by the Centre of Criminology in Toronto of

a bibliography on motorcycle gangs reflects the concern they arouse

everywhere in Canada. This concern has been particularly strong in

Quebec since 1995, when a child was killed when a nearby vehicle was

blown up in a settling of accounts. Following this tragic death, Quebec

public opinion turned against the motorcycle gangs.

That was not always the case. As a Police Commission report shows,

motorcycle gangs have begun to move into communities outside the

large urban centres (**). According to an unpublished CIOC report, they

initially instituted a reign of terror in some towns (Alain, 1992 : 24-25).

However, they eventually succeeded in integrating into the communities,

as the following excerpt from a report in La Presse shows

Neither in Sorel nor in Laval, where the Hell’s Angels have also

moved in, is there anyone — at least among the people La Presse

talked to — who has a major complaint about them, unless it is the

noise of their motorcycles. [translation]

«If vou take away their disheveled appearance and the Hell's

Angels insignia they wear on the back of their leather jackets,

everyone would say our new neighbours are pretty quiet, » remarked

a girl working in a convenience store on Provost St. in Sorel.

Roland Desrosiers, who operates a snack-bar on Prince St. and

comes into contact almost daily with gang members, has

absolutely nothing to say against them. [translation]

« At first, some customers were uncomfortable, but now nobody

takes any notice. They are polite, quiet and pay well. T've never had

any trouble with them. » (La Presse, August 11, 1982, quoted in

Alain, 1992 : 26, translation)

(7*) See Quebec Police Commission (1980). Motorcvele Gangs in Quebec. Report on an

Inquiry into the Activities of Motorcycle Gangs in Havre-Saint-Pierre, Sept-Iles, Mont-Joli,

Saint-Gédéon, Sherbrooke and Asbestos. Available in French under the title Rapport d'enquête

sur les activités des groupes de motards de Havre-Saint-Pierre, Sept-Iles, Mont-Joli, Saint-

Gédéon, Sherbrooke et Asbestos.

— 105 —

À study of a sample 120 newspaper articles about gangs published in

Canada in 1992 (Fasiolo and Leckie, 1993) shows the extent to which

motorcycle gangs are integrated into Canadian society, especially in

Quebec where they are present in the largest numbers. Nationally, the

gangs with the highest media profile are, in order : Asian gangs, youth

gangs, the Mafia and Jamaican gangs. Motorcycle gangs are not men-

tioned explicitly anywhere, in Quebec or elsewhere.

In the wake of the 1995 biker gang war in Quebec, a new analysis

of the Quebec press would certainly yield different results. It should be

noted, however, that the motorcycle gangs have long been active in

Quebec. The first gangs were formed in the 1950s ; it was not until 1980

that the CIOC reported on some of the gangs. Apart from episodes of

warring between rival gangs, the highly visible motorcycle gangs seem to

have succeeded in developing a symbiotic relationship with a number of

communities, to use Beare’s terms (1996 : 49 and 75). As Horowitz’s

(1987) study points out, a community’s tolerance of sometimes very

violent gangs in its midst results from a complex negotiation process

between the gangs and the community.

2.5. — Prison gangs and drug trafficking

We noted earlier the existence of prison gangs operating both inside

and outside penal institutions. These gangs are naturally heavily

involved in drug trafficking and fight each other inside the prison for

control over the trade. As we have mentioned, these confrontations are

very serious and greatly complicate prison management. They recently

caused a near-crisis in the Montréal detention centre for men.

We ourselves have been involved in programs in prisons and have

witnessed the extent of drug use among inmates. This 1s not the case

only in provincial prisons. The Auditor General of Canada’s latest

report states

According to Correctional Service studies, the prevalence of

alcohol and drugs in penitentiaries may reduce the impact of its

substance abuse programs.

[The Correctional Service] is also attempting to reduce the

presence of alcohol and drugs in the institutions through a

national drug strategy (Auditor General of Canada, 1996 : c. 10,

subsections 10.17 and 10.18, translation)

Despite the cautious choice of words (« may reduce »), the Auditor

General’s observations substantiate the assertion that both drugs and

alcohol are available in penal institutions (which we have seen personally

on many occasions). Federal penitentiaries, however, are supposed to be

the most closely monitored and secure environment in Canada. It 1s very

— 106 —

difficult to believe, under these circumstances, that drug trafficking can

continue unless it 1s tolerated by penitentiary staff. The point is not so

much that the staff of these institutions are corrupt (although this 1s cer-

tainly the case at least for some individuals) but rather that prison offi-

cials may, in our hypothesis, find it advantageous to have certain kinds

of drugs and alcohol consumed inside prison walls. The use of these sub-

stances has a tranquilizing effect on the prison population and may be

very helpful in keeping prisons and penitentiaries quiet.

2.6. — Conclusion

We shall rapidly conclude this discussion of a few examples of

organized crime. There is a common thread : in all our examples of

organized crime, there are relationships between one or more criminal

organizations and at least one body outside these organizations, and

these relationships are basic to the activity in question. In our first

example, the lack of co-ordination between the police and the judicial

authorities, and the latter’s desire to control prostitution by confining it

to a red-light district, were factors in the emergence and continuation of

organized prostitution. In the second and third cases, relations between

organized crime and legitimate businesses came to light. We certainly do

not claim that the banks or cigarette companies were active accomplices

of organized crime, although that argument might be made in the case

of the bank branches examined by the CIOC. But in any event 1t is clear

that the businesses in question were aware that they were facilitating

illegal operations (loan-sharking,

money laundering and cigarette

smuggling). The case of cigarette smuggling 1s complex. There was a

considerable number of external contributory factors involved (the

uncertain legal status of Native territory and the desire of the political

authorities

to avoid a confrontation with

the Akwesasne and

Kahnawake smugglers played an important part). In our fourth exam-

ple, we looked briefly at relationships between criminal organizations

and the surrounding community, and we found that these relations are

not necessarily antagonistic, despite the threatening nature of the

criminal organizations.

Finally, we discussed the conditions that

facilitate the trafficking and use of drugs and alcohol in penal institu-

tions. Some clear conclusions can be drawn from these observations.

The marked differences among the examples we have presented, in terms

of their basic elements, and the presence in every case of significant rela-

tionships with bodies outside the criminal organizations in question con-

tradict the stereotypical view of criminal organizations as entities that

are always the same and cut off from the outside world. They also show

that it is futile to seek a uniform strategy focused solely on the criminal

— 107 —

organizations themselves to solve the problems raised by organized

crime.

3. — VISIBILITY OF ORGANIZED CRIME

The issue of organized crime — particularly involving motorcycle

gangs — has only recently become the focus of public attention. This

scrutiny was sparked by the death in 1995 of a child, Daniel Tremblay,

who happened to be near a vehicle when 1t was blown up in a settling

of accounts. Since that time, there has been mounting pressure to

increase the powers of the courts and the police.

Fasiolo and Leckie (1993) performed a content analysis of a national

selection of 120 newspaper articles from all Canadian provinces dealing

with criminal organizations. Their study showed rapid changes in the

visibility of various types of crimes in the media.

The selected articles were published between July 1 and October 31,

1992. The study yielded the following conclusions.

— Asian gangs ranked first in media coverage in all regions of

Canada except Quebec ; 49 per cent of the articles dealt with Asian

gangs (67.7 per cent in the Prairie provinces, 53.3 percent in British

Columbia, 50 per cent in Ontario and the Atlantic provinces, and only

20.8 per cent in Quebec (°)). It should be noted that because of their

ethnic make-up, these gangs are immediately visible : in Canada, ethno-

racial minorities are referred to precisely as visible minorities.

— Traditional criminal organizations such as the Mafia received little

media attention (6.2 per cent of all articles studied ; 8.3 per cent in

Quebec and 15.6 per cent in Ontario). Needless to say, the Mafia'’s

activities are not highly visible, with the exception of the settling of

accounts.

— Motorcycle gangs do not appear in the analysis. The few articles

relating to bikers were classified in the « other » section and were too

few in number to justify the creation of a separate category.

— The majority of articles did not focus on a particular incident but

claim to reflect a general concern (53.3 per cent of total as opposed to

22.5 per cent dealing with specific incidents ; the content of many of the

articles is indicated by their headlines, such as « Asian Gang Activity

Causing Growing Concern »). It is difficult to ascertain whether the

anxiety expressed by the media reflects concern on the part of the public,

(?*) In Quebec, youth gangs received the most media attention (33.3 percent of all articles

from Quebec).

— 108 —

the reporters themselves or the police. The police were by far the most

frequently-cited source of information (69 per cent of articles) (*°).

The fact that articles dealing with motorcycle gangs were too few in

number to justify a separate category 1s indirectly confirmed by a bibli-

ography of literature on the subject compiled by two Toronto research-

ers (Finlay and Matthews, 1996), which contains a section on articles

about motorcycle gangs from the English-Canadian press

only five

titles were listed for 1992, the year studied by Fasiolo and Leckie.

However, the situation would change quickly. Finlay and Matthews

list five articles on motorcycle gangs in 1992, one in 1993, 14 in 1994 and

48 in 1995 (‘’). Many of the 1995 articles dealt with the biker war in

Quebec. There 1s no question that this war and 1ts young victim brought

high and sudden visibility to the motorcycle gangs. The 48 articles from

the English-language press represent an increase of more than 300 per

cent over the previous year, and the figure would have been much higher

had the authors of the bibliography surveyed the French-language press

as well, particularly the Quebec newspapers. Not only did the situation

change very rapidly in terms of media visibility, but it 1s difficult to deny

that there is a close relationship between media coverage of a given type

of crime and public pressure to solve the problem. It was only in 1995,

following the death of Daniel Tremblay, that an anti-biker squad —

known as the Wolverine (or Carcajou) squad — was created in Quebec.

It is composed of police officers from the RCMP, the Montreal Urban

Community Police Department (MUCPD), and the Quebec Provincial

Police (QPP).

The rapid changes in the media visibility of certain types of crime,

and their impact on opinion polls and on the public’s readiness to exert

pressure on public officials, are placing decision-makers in a quandary.

We will illustrate a first dilemma with an example from the United

States. After the 1929 stock market crash, the American government

created Savings and Loans associations (S&L) and guaranteed investors’

deposits. Starting in the early 1980s, these institutions became the targets

of systematic fraud and started going bankrupt in large numbers. The

U.S. government will be making payouts to cover guaranteed deposits

until the year 2021. The General Accounting Office estimates that the

total cost will be at least US$372 billlon and may reach $500 billion

(Pontell and Calavita, 1993 : 203). Basing themselves on the lower

estimate of $370 billion, Zimring and Hawkins (1993 : 252-53) point out

(7°) The authors of the report note that « academics are rarely cited, except in Quebec »

(FASIOLO and LECKIE, 1993 : 21).

(°7) FINLAY and MATTHEWS’ (1996) compilation of articles is not exhaustive and covers

only some mass circulation papers. It does, however, provide a reliable indication of trends

in the print media.

— 109 —

that the U.S. government rescue of the S&Ls will cost it more than the

Marshall Plan for the reconstruction of Europe after the Second World

War ($SS billion), the Apollo space program ($70 billion) and the

Korean War ($232 billion). The organized S&L frauds are the most

costly series of crimes in the history of the United States (and in all

likelihood, in the history of crime). Even using the lower estimate, the

S&L frauds represent losses higher than the combined cost of the

Marshall Plan, the Apollo program and the Korean War.

The Savings and Loans scandal was debated in the American press

for only a short time and did not make a significant impression on

public opinion. The public 1s more concerned with violence and drugs,

which have received much more intensive media coverage (Brodeur,

1995). This leads us to a first dilemma. Given limited police resources,

should officers be deployed against those forms of organized crime

which are the most visible and most dramatized, but which entail less

extensive economic losses ? Or should efforts be concentrated on less

flashy forms of organized crime which however have deep economic,

political and social repercussions in other respects ? Money laundering

and its corollary, the takeover of legitimate businesses by criminal

organizations, produce much more significant long-term effects than the

actions of all the motorcycle gangs in Canada combined.

It

1S

nevertheless against these gangs that the RCMP, the MUCPD and the

QPP have united their efforts by creating a squad whose operating costs

are putting a strain on the police forces’ shrinking budgets.

Whether one option or the other is chosen in this first set of alter-

natives will depend in part on the response to a second dilemma. We

must ask which is more harmful to order and social peace

crimes of

smaller scale which however are more noticeable, or crimes of larger

scale which are relatively imperceptible. One reason crimes by biker

gangs and cigarette smuggling by Natives are so harmful to social order

is that they are so visible. They demand a response by the State ; if the

State refrains from acting, public demoralization is likely to result.

However, the example of countries such as Italy, where the State 1s

imperceptibly eaten away from within, serves as a striking reminder of

the dangers of criminal behavior which 1s silent but practised on a large

scale.

À third issue also arises, which in a way combines the first two. Does

maintaining social order depend on managing the appearances which

mould public opinion or on preventing and, 1f need be, confronting

crime as it exists in reality (before 1t assumes endemic proportions and

a symbolic power which stirs up public feelings and stands in the way

of rational solutions) ? The only answer to this question clearly 1s that

we must do both at the same time. For some types of crime (prostitu-

— 110 —

tion, for example), where the criminal activity satisfies a demand or

needs which are unlikely to diminish, it is doubtful that anything can be

done but to manage appearances and keep the number and seriousness

of offences at a level low enough to avoid public outcry.

This being said, it must be determined which of these two necessary

tasks — managing appearances and solving the problems — will have

priority. We have suggested that the answer depends on the type of

criminal activity in question. Moreover, we must not confuse the

methods used to solve short-term crises with long-term strategies to curb

activities which jeopardize public safety. Specifically, fundamental

changes should not be made to a State’s institutions in order to appease

a heated reaction in public opinion. Public feeling runs high at regular

intervals. Trying to calm such feelings by introducing fundamental

reforms every time would plunge the State into chaos.

4. — LAW ENFORCEMENT AND THE FIGHT

AGAINST ORGANIZED CRIME

In their fight against organized crime, the police and other players in

the criminal justice system have many powers at their disposal. In addi-

tion to their right to use necessary force, the police have powers of

arrest, search, seizure and electronic surveillance. They can also quickly

obtain warrants by telephone. The police carry out undercover work and

have budgets to recruit informers. They can mount elaborate and costly

operations, as the RCMP did when it created a fictitious bank to tap

into organized crime’s money laundering networks. Computer technol-

ogy can be used to compile databanks on crime and match records.

In terms of legislation, Canada now has a law authorizing the con-

fiscation of ill-gotten gains, on the model of the RICO statute in the

U.S. The Canadian confiscation legislation also authorizes the use of the

civil law standard of the preponderance of evidence to establish that a

given item 1s the fruit of criminal activity, which should make it more

effective. Unlike the United States, Canada did not create a specific

criminal offence under which persons who derive financial benefit from

criminal activities characterized by a pattern of racketeering can be

charged.

This overview does not embrace all the strategies and tactics used by

the police to fight organized crime. As we know, however, the suf-

ficiency and adequacy of the means available to the police in their fight

against organized crime is a subject of lively debate in Canada. Without

claiming to settle this complex question, we shall make some observa-

tions which may shed some light on the subject.

— 111 —

4.1. — Intelligence

Since the recommendations of the Katzenbach Commission (U.S.,

1967), all experts agree on the importance of intelligence in the fight

against organized crime (Herbert and Tritt, 1984). Regional informa-

tion-sharing networks were created in the United States. One of the

largest is the Mid-Atlantic-Great-Lakes Organized Crime Law Enforce-

ment

Network

(MAGLOCLEN).

Marilyn

P

Sommers,

the

MAGLOCLEN databank manager, distinguishes three ways of analyz-

ing the information gathered in connection with the fight against

organized crime. These three methods are (1) criminal analysis, which

focuses on analysis of past offences (11) investigative analysis, whose pur-

pose is to solve crimes committed in the present, and (ii) strategic

analysis, which endeavours to predict the future (Sommers, 1986 : 27).

Sommers (1986) stresses the importance of strategic analysis and the fact

that it has been inadequately developed. This unsatisfactory situation

has not changed substantially since. Above all, regional intelligence shar-

ing networks on organized crime have not yet been established 1n

Canada and their absence deprives police departments of a vital instru-

ment in the fight against organized crime.

4.2. — Police instruments and judicial instruments

The instruments available to fight organized crime are not all

intended to be used at the same level and by the same persons. Wiretap-

ping, for example, is used essentially by the police, although the audio

tapes and transcripts are often decisive evidence in court. On the other

hand, changes to the law introducing minimum sentences for certain

crimes, stipulating stiffer sentences for certain aggravating circumstan-

ces, and modifying the burden of proof in certain courts are remedies

which are not designed for the police to use. It is up to the prosecutors

and ultimately, the judges, to apply these instruments. We think it

reasonable to demand that the people with primary responsibility for

applying a given measure be consulted beforehand. Just as the Canadian

Bar Association cannot dictate to the police how to tail suspects or

check their sources, it is not up to the police to determine how criminal

law and criminal procedure are to be reformed.

4.3. — Appropriate use of the tool metaphor

Since the beginning of the debate on the adequacy of police methods,

the tool metaphor has often been used. The challenge here 1s to provide

the police with the « tools » they need to fight organized crime. An anti-

gang bill has been introduced in the House as a private member’s bill

— 112 —

(Bill C-203). The sponsor has mailed out a letter soliciting support which

closes with the following sentence :

«I firmly believe that the proposed measures will prove to be a

powerful too/ in the fight against organized crime. » (Letter from

Réal Ménard MP dated April 19, 1996. Emphasis added. Transla-

tion).

Webster’s Third New International Dictionary and the Oxford

English Dictionary define «tool» as «an instrument » and vice

versa (“*). As an adjective, « instrumental » contrasts with concepts such

as « global, » « general » and « fundamental ». To describe a measure as

instrumental indicates that it does not effect any fundamental change.

Certainly, increasing the police’s electronic surveillance powers is an

instrumental measure and can easily be described as the creation of a

new «tool» for use by the police. Making membership in a criminal

organization an offence can also be described as an instrumental

measure, although this tool does not fall within the exclusive Jurisdiction

of the police and necessarily involves prosecutors and judges.

According to its sponsor, Bill C-203 would entail invoking the

notwithstanding clause to limit the application of paragraphs 2(b), 2(d)

and 11(d) of the Canadian Charter of Rights and Freedoms, as well as

sections 7 and 12 of the Charter. Paragraphs 2(b) (freedom of thought,

belief, opinion and expression, including freedom of the press and other

media of communication) and 2(d) (freedom of association) belong to

the Fundamental Freedoms set out in the Charter ; paragraph 11(d) deals

with the presumption of innocence, which is the cornerstone of our

system of criminal law ; section 7 stipulates the right to life, liberty and

security of the person and is explicitly linked in the Charter to the

« principles of fundamental justice » ; section 12 (protection from cruel

and unusual treatment or punishment) has already been used by the

Supreme Court of Canada to declare the minimum seven-year sentence

for importing or exporting narcotics unconstitutional.

Introducing a bill which affects the exercise of fundamental freedoms

set out in the Canadian Charter of Rights and Freedoms and presenting

it as an instrumental measure which will provide a « powerful tool » in

the fight against organized crime, violates the meaning of the word. The

«tool» in question would indeed be very powerful, but this power

would derive from the fact that the measure by which it was created

would by no means be an instrumental measure but would in fact entail

a fundamental change in the exercise of rights and freedoms granted to

Canadians by the highest law in the land.

(7*) The French-language Robert dictionary also provides the same definition for

« outil » and « instrument », namely « objet fabriqué servant à faire un travail ».

— 113 —

Whether Bill C-203 should be supported 1s not an issue to which

academic research can provide an unequivocal answer. Research does

allow us to conclude, however, that instrumental measures ought not be

confused with fundamental changes to institutions, and that certain

provisions of Bill C-203 — and of any other bill of the same nature — do

entail fundamental changes of this type, which by definition extend far

beyond making new tools available to the police alone in their fight

against organized crime.

4.4. — The letter of the law and its application

In the current debate on the suppression of organized crime, other

countries have often been cited as examples. First of all, we should be

careful not misquote the legislation in force in other countries. The

American RICO statute explicitly refrains from making membership in

a criminal organization an offence and instead defines the offence on the

basis of a pattern of racketeering activity, a definition which is more

consistent with the traditions of Anglo-Saxon criminal law, which 1s also

the Canadian tradition.

There is more to be said, however, on the comparison of Canadian

law with legislation in force in other countries. It is not enough to look

at the letter of the law, since the wording of legislation usually lends

itself to more than one interpretation. Only case law and the actual

application of legislation can tell us the meaning actually attached to the

wording.

Much has been made of the fact that most European countries make

membership in a criminal organization a crime, and that all the G-7

countries do so. This 1s in fact true for a number of European countries

but not for the G-7, since the United States, which is a member of the

G7, has specifically avoided creating such an offence.

We consulted our European correspondents to learn how the

legislative provisions defining the offence of membership in a criminal

organization are in fact being applied. Our German source told us that

the offence of membership had been created in Germany essentially to

fight political terrorism (*’). Our French source told us that the provi-

sions against associations of law-breakers in the French Penal Code date

back to 1893 and originally targeted political anarchists who committed

terrorist attacks. Since that time, this offence has been redefined on

several occasions. Charges of belonging to a criminal organization are

now laid so seldom that they are not listed in French Ministry of Justice

statistics. The last issue of the Compte général (1978) in which the

(?°) Our source is Dr. Fritz Sack of the University of Hamburg.

— 114 —

charge does appear shows that five charges of belonging to a criminal

organization were laid in trial courts (“°). In Switzerland, the offence of

membership in a criminal organization was created too recently for us

to have statistics on its application. There is, however, an older offence

of taking part in « a gang for the purposes of illegal trafficking in nar-

cotics » [translation] (art. 19.2.b. of the Swiss Penal Code). In 1991, 234

persons were convicted in Switzerland under this article : 46 persons

were not sentenced to incarceration, 56 were given suspended sentences

and 132 were sentenced to incarceration for an average period of

1,238 days (approximately 3 years ; only one person received a prison

sentence of more than 5 years) (*").

Lastly, much was made of the mass trial of members of the Sicilian

Mafia in Palermo in 1987. This trial was made possible by the enactment

of a law criminalizing membership in a criminal organization (specif!-

cally the Mafia) and providing for confiscation of profits derived from

its criminal activities. This legislation, which Pio La Torre, leader of the

Communist Party in Sicily, had for years been calling for, was finally

proclaimed following his assassination on April 30, 1982 and that of

General Alberto Dalla Chiesa on September 3 of the same year. The

Palermo trial, highlighted by the damning testimony of Tommasso

Buschetta, a reformed Mafia boss, ended with 344 persons sentenced to

a total of 2,665 years in prison (Stille, 1995 : 210 and 418) (?). What is

less well known 1s that in early 1989, a little over a year following the

convictions in the Palermo mass trial in December 1987, only 60 of the

344 people who had received long prison sentences were still in jail (Ster-

ling, 1990 : 291). The sentences handed down by the lower courts were

systematically overturned on appeal by the country’s highest court — the

Supreme Court of Appeal — where judge Corrado Carnevale, known as

the « sentence cutter, » presided. The people convicted in Italy’s famous

« Pizza Connection » case were also set free not long after being senten-

ced to prison. Sterling's report (1990) is confirmed by Stille’s research

(1995). Of the period following the mass trial in Palermo, Stille writes :

« And in 1990 and 1991, after a four-year period of inertia, a

renewed sense of alarm and anger was growing as people began

to realize that the country's Mafia problem, rather than having

(30

) Our source is Dr. Bruno Aubusson de Cavarlay of the Centre de recherches

sociologiques sur le droit et les institutions pénales (CESDIP), which is attached to the Minis-

try of Justice and the Centre National de la Recherche Scientifique (CNRS).

(*') Our source is Daniel Fink of Switzerland’s federal statistics bureau (law and justice

division).

(*”) There are several different estimates of the number of persons convicted. Sterling

(1990 : 291) puts it at 342 ; EDwarDs and Nicaso (1993 : 206) at 338. We believe Stille’s

estimate to be the most accurate. He is currently conducting research in Italy.

— 115 —

been « solved », was growing demonstrably worse. » (Stille, 1995 :

331).

Stilles remarks are fully corroborated by Giorgio Bocca's 1992

study, published under the title L'inferno-Profondo Sud, Male oscuro.

This book became an instant bestseller in Italy. The fight against the

Mafia gained new momentum after the assassination of Judge Falcone

and his chief assistant Borsellino, who were considered martyrs. It was

more these assassinations than the La Torre legislation that roused

Italians against the Mafia again.

Brief though it may be, this analysis nevertheless suggests that

examining the wording of a bill, its application, and the results of that

application are distinct, though complementary, processes. These three

steps — analysis of content, application and results — are also necessary

to assess the value of a piece of legislation.

S, — CONCLUSIONS

It is not our intention, in this conclusion, to summarize the main

points in our report ; it is succinct enough. Rather, we shall consider the

five main issues discussed above in somewhat greater detail.

5.1. — Organized crime and organizing crime

One of the recurrent themes in the literature is a questioning of the

image of the criminal organization as a stable, compact entity cut off

from the rest of society. In our view, the problem we must address in

connection with the concept of organization, as applied to crime, is the

following. First, we must set aside the notion that organized crime 1s

carried out by organizations which are as highly structured as the Mafia

of the stereotypes or other similar organizations. At the same time, we

should not throw the baby out with the bath water and deny that

criminal activity can be organized in the short and medium terms and

may be conducted by people who band together. The use of the past

participle « organized » in the term « organized crime » suggests a cer-

tain rigidity and established structures binding together the accomplices

in criminal activity. Without seeking to replace the concept of organized

crime, which has become part of the vocabulary, we would submit for

consideration the suggestion that organized crime 1s above all organizing

crime (**). There are two parts to this proposal. The purpose of the pre-

sent participle here 1s to indicate that the structures of criminal organiza-

(°*) Alan BLOCK entitled the first collection of his essays on organized crime Perspectives

on Organizing Crime, Essays in Opposition (BLock, 1991).

— 116 —

tions are not set in the mould of a bureaucracy or army of crime but

they are open, unfinished and in constant flux. Secondly, organizing

crime is structured in at least three ways : (1) first, it organizes itself ; (i1)

but at the same time, it organizes others, i.e. other criminal groups with

which the organizing group may attempt to establish alliances and

networks ; (iii) « others » also refers to legitimate businesses with which

organizing crime may try to link up. Again, in referring to « organizing

crime » we are not proposing to reform the vocabulary but rather to

change the way in which we think about « organized crime ».

5.2. — Organization and enterprise

We have already noted that the RICO Act in the U.S. avoids the use

of terms such as « organized crime » or « criminal organizations » in

defining new offences (**), preferring terms such as « discernible », « pat-

tern of racketeering activity » and « enterprise », which 1s explicitly sub-

stituted for the term « association » (“°). As Albanese and Pursley (1993 :

67) point out, the term « organized crime » does not appear in the laws

of any of the States of the Union.

In using the notions of racketeering and (criminal) enterprise, RICO

is consistent with the suggestion advanced by one of the first people to

analyze the Mafia myth, who recommended that we think in terms of

licit and illicit enterprises, instead of being fascinated by secret societies

(Smith, 1975 : 335). The concept of enterprise is in fact broad enough

to embrace hybrid groups such as those mentioned in Appendix B to

this report. Above all, coupled with the concept of racketeering, it makes

it possible to institute proceedings against individuals not for what they

are (members of some criminal organization) but for what they do. This

approach is more consistent with our legal traditions, in which « guilt by

association » generally implies an unfair accusation.

5.3. — Scope of criminal enterprise

Thirdly, there is a strong tendency in the current literature to

significantly expand the meaning of the term « organized crime ». Ît 1s

now being used to include white-collar crime and the literature abounds

(**) While RICO avoids the term « organized crime » in defining new offences, the term

is indeed used in the statement of the findings which led to the statute’s enactment and in

the statement of purpose (Congressional Statement of Findings and Purpose).

(*) « (4) ‘enterprise’ includes any individual, partnership. corporation, association. or

Other legal entity,. and any union or group of individuals associated in fact although not a

legal entity » (RICO, sect. 1961, definition 4). The fact that the word « individual » appears

In the definition of enterprise excludes as such evidence of belonging to an enterprise, since

an individual by definition belongs to himself or herself.

— 117 —

with new terms such as « occupational crime » (Green, 1990) and

« organizational crime » (Tonry and Reiss, 1993).

This trend is reflected in the proposals advanced in the United States

to amend RICO. The most explicit of these proposals is to widen

RICO?s scope to include white-collar crime and violent group crime. To

get an idea of the scope RICO would have as a result of some of the

proposed amendments, we will quote the types of criminal activity which

would be explicitly listed in the amended law (Blakey and Perry, 1990,

1050-1051, Appendix E) (“°).

SEc. 102 FINDINGS

Organized crime includes the importation and distribution of nar-

cotics and other illicit drugs, loan sharking, syndicated gambling,

theft and fencing,

prostitution,

extortion,

arson for-profit,

bankruptcy fraud, counterfeiting, hazardous waste offenses, the

infiltration of legitimate business and labor organizations and

political and other forms of public corruption ;

White-collar crime includes contract procurement fraud, credit

card fraud, bribery, price-fixing, illicit market allocation, securities

and commodities frauds, tax fraud, medical fraud, bank and thrift

fraud, insurance fraud, product counterfeiting and diversion,

coupon fraud and home improvement fraud ;

violent group crime includes murder, kidnapping, robbery, arson,

gunrunning, and explosives offenses, which are engaged for a

variety of motives, including individual pathology, economic

profit, the desire to change governmental structures, and racial,

religious and ethnic animosity, none of which 1s tolerable in a free

society ;

Organized crime, white-collar crime, violent group crime and

other sophisticated forms of criminal conduct are not mutually

exclusive categories.

This radical expansion of the scope of a statute originally intended

to fight organized crime reveals several things. The most important of

these is perhaps that the tendency towards organization is a fundamental

trend in societies characterized by the exchange of information, as are

the most advanced societies. If this hypothesis 1s correct, the number of

criminal offences listed in statutes such as RICO (predicate offences) will

increase continuously.

(36

) Robert BLAKEY, one of the two co-authors of these reform proposals, was senior

legal counsel to the Senate Subcommittee on Criminal Laws and Procedures when the RICO

bill was drafted and finally passed (1969-1970).

— 118 —

The amendments to RICO of the type cited above have not yet been

adopted. There is another equally powerful current in the United States,

which holds that RICO as 1t stands is already too broad, that its defini-

tions are so vague as to violate the United States Constitution, and that

this statute is a serious threat to the civil liberties enjoyed by Americans

(Barry, 1990 ; Califa, 1990 ; Luskin, 1990 ; Reed, 1990). As noted above,

the amendments proposed by RICO defenders such as Blakey and Perry

(1990) merely mean incorporating in the Act all the extensions of 1ts

scope sanctioned by the American courts and denounced by its critics as

arbitrary and abusive.

5.4. — Use of criminal penalties

There is a statement which crops up throughout the literature on

organized crime which might give rise to misunderstandings. We will cite

but one example of this statement, drawn from a recent publication

«It 1s, of course, unlikely that the imprisonment of organized

crime leaders will eliminate organized crime. In fact, there is a

great deal of evidence to suggest that organized crime will exist as

long as there is a demand for goods and services that cannot be

obtained legally.

It can also be seen that

incarceration of

organized crime leaders produced a new, younger leadership more

prone to violence. » (Albanese and Pursley, 1993 :66).

Such statements, which are in essence true, can lead to false conclu-

sions. It does not follow from this statement that we should relax efforts

to prosecute individuals who systematically engage in criminal activity.

It is important that these people be brought to justice and receive the

punishment they deserve.

In our view, there are two pitfalls to avoid with respect to the ques-

tion of criminal proceedings. The first is the belief that the criminal

justice system can be used to eradicate organized crime and permanently

remedy this scourge to society. As 1s evidenced by the phenomenon of

prison gangs, putting everyone in jail will only lead to the reinvention

of organized crime within the walls of penal institutions. Relying on the

criminal justice system as the main and indeed only means of fighting

organized crime is a self-defeating strategy which will ultimately lead

only to the reproduction of organized crime. À series of measures other

than suppression by means of criminal justice are necessary in this

regard.

At the same time, giving up on any effort to see justice done and

allowing known criminals to act with impunity could only lead to a

profound delegitimization of the institutions which maintain social cohe-

sion, and breed public cynicism. It would nevertheless be a mistake to

— 119 —

believe that only the eradication of organized crime (which 1s highly

unlikely) can prevent the collapse of public morality. What must be

prevented, however, 1s a state of permanent public outrage. There are at

least two reasons for using criminal penalties with restraint. First,

however harshly they are applied, penalties are not sufficient to

eliminate organized crime. Secondly, it is not necessary to eliminate

organized crime in order to maintain public morality at the level needed

to ensure the quality of life in society.

5.5. — The fight against organized crime

The essential tendencies in the literature on how to fight organized

crime can be expressed through the following comparison. While

medicine fights disease, it 1s difficult to imagine the medical profession

seeking a cure for disease as such (all diseases grouped under one head-

ing). Migraine, hepatitis, arthritis, multiple sclerosis and pyorrhea are all

diseases. No doctor would consider treating all these at once with the

same treatment (hospitalizing all patients). Similarly, it is unrealistic to

believe that 1llegal gambling, arson, drug trafficking and bankruptcy

fraud can all be wiped out with one stroke (imprisoning all the culprits).

What all these forms of organized crime have in common is that they

break the law, just as all diseases ultimately lead to death, especially

when left untreated. However, the fact that they share a common feature

at a high level of abstraction does not warrant seeking a single remedy

to all health problems or a single solution to all crime problems. With

the exception of general preventive measures, the only effective responses

to dysfunctions, be they in the realm of health or public security, are

strategies which specifically address the problem at hand, when a solu-

tion is in fact available. In other words, an intervention strategy must

be defined on the basis of its specific target and the means of action

must be differentiated.

While it is a mistake to throw the baby out with the bath water, 1t

is no less serious a mistake to bathe the baby in water so deep that the

child drowns. Circumventing fundamental provisions of the Canadian

Charter of Rights and Freedoms in order to curb the Hell’s Angels

would show serious disregard for the principle that the means used must

be in proportion to the problem to be solved.

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— 124 —

APPENDIX A

Structure of a traditional organized crime family

An Organized Crime Family

Boss

Consigliere

(Counselor)

Underboss

/

\

Caporegima

Caporegi

ma

Caporegima

(Lieutenant)

(Lieutenant)

N

(Lieutenant)

Caporegima

Caporegima

(Lieutenant)

(Lieutenant

Soldiers

(Members grouped under Lieutenants)

Corruption :

Through threats, assault, and murder, enforce discipline over Exercising control

Police and

members, non-members,

in multi-state

Public Officials

Area

and fronts on orders from leader.

With and through non-member associates and fronts —

participate in, control or influence

Legitimate industry

Illegal Activities

Food Products

Gambling (Numbers. Policy, Dice,

Realty

Bookmaking)

Restaurants

Narcotics

Garbage Disposal

Loansharking

Produce

Labor Racketeering

Garment Manufacturing

Extortion

Bars and Taverns

Alcohol

Waterfront

Others

Securities

Labor Unions

Vending Machines

Others

Source

The President’>s Commission on Law Enforcement and Administra-

tion of Justice Task Force on Organized Crime, p. 9.

— 125 —

APPENDIX B

Two examples of ad hoc and composite structures

Organization Chart

Bright's

Miami

Jesus

Auto

Florida

Gallego

Body

El

Manuel

July 1989

Gorda

Purga

Gonz7ales

Arrested with 1S Kilos

Miami

Miami

Miami

of cocaïne

supplied by Serrano

Juan José

Joaquin

Bernardo

Lidia

Arribas-

Cousins

Arcila

«Joachim»

Arcila

Sevillano

Sevillano

Wife

Dante

Tortone

Magnum Auto

Juan

Fernando

Arcila

Richon

Diago

Developments

Domanic

Joseph

Serrano

Nephew

Condello

Defrancesca

Brother m Law

Banca

$$S$$

Commerciale

Anthony

Sisters

Italiana

Cipriani

Connie

$$$

Anna

Steffanelli

SteffanclHh

Silvo

%

V:!l

Wife

Steffancllh

Toronto

Ss$$s

Father

Currency

Exchange

Ë

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Lalka

Royal Bank

Currency

$$$

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JY

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heddie

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Ria Envia

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Money

Ÿ

Rocco

——

Anthony

Exchange

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Aorra

GO GO LA DM

Currency

Ÿ

Frank

Nu-Vista

Exchange

$$S$

Sbrocce

Real Estate

(Mississauga)

Ÿ

Octavio

Zapata

f

W

Ÿ

R

—— ——

Ÿ

Gabrial

Silva

—— —2 —— 2 2 0 00 00 C

Source

BEARE, M.E. (1996), Criminal Conspiracies. Organized Crime in

Canada, Toronto, Nelson Canada, p. 89. (Reprinted by permission of the RCMP)

— 126 —

Organized crime association with Union Health Plans

@ Member of LCN familÿ

O Associate of LCN Member(s)

—

) No LCN association

Angelo T. Commito & Assoc.

Co-owners of

_—

Condominium

Labor Health Plans Inc.

Sausalito CA

$

Chicago [L

(‘;‘,9

Allen

$4.

Dortman

Leonard

Angelo

Commito

Fishman

N. Steven

Montrose

D'ËÏÊSO

L & G Livery

Arizona Heaith

Mario

New York NY

and Benefit Plans

Riccobene

Tucson AZ

James \

Teamsters

Advance Projeet

Teamsters

Local 592

Joseph

MED BUS

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latarola

Local 837

— L-

Long Beach CA

adelphia (PA)

Teamsters

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H

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Î // Phil

Local 854

Raymond

John

New York NY

K Gibbon

S

Martorano

Teamsters

ather/ Son\

À

Martorano

Ellore

Anthony

Joe

u

Zappi

Zappi

Bonanno Sr.

Vice-President

Caporegime

International

L_}

Bambino

ambino

Teamsters

AMMA

Family

St.-Louis (MO)

Family

John

Secretary

Frank

Richard

Costello

TTÆ

Dapolito

to Teamsters

Consultant

Gambino

\J

Family

Harran’s Hotel Casino

General Manager

Atlantic City NY

Recording Secretary

Source : SOMERs, M.B. (1986), « Law Enforcement Intelligence

A New Look », International Journal of Intelligence and CounterIn-

telligence, Volume 1, no. 3, p. 29.

RÉSUMÉ

L’auteur constate le caractère très étendu, mais aussi la nature et la

qualité très variables de la recherche sur le crime organisé. Il n’y a d’ail-

leurs aucun accord sur la signification de l'expression, dont seuls certains

éléments sont récurrents dans les définitions théoriques ou juridiques

les définitions, selon le modèle proposé par le Racketeer Influenced and

Corrupt Organizations Act aux Etats-Unis, sont généralement à deux

étages, correspondant aux deux notions incorporées dans le concept :

une liste de crimes, et les éléments qui leur confèrent un statut organisé.

L’auteur s’interroge sur l’'homogénéité des manifestations désignées

comme « crime organisé » (personnes et groupes d’une part, activités de

l’autre), avant de se pencher sur quelques cas de figure tirés du contexte

canadien. Il discute de la visibilité différentielle du crime organisé et de

l’influence qu’elle a sur l’affectation des ressources du système pénal. Il

étudie les moyens de lutte et formule un certain nombre de suggestions

sur les choix à opérer en fonction des problèmes à résoudre.

SUMMARY

The author notes the widespread character but also the highly

variable nature and quality of research on organized crime. In fact, there

Is no agreement on the meaning of the words, with only some elements

recurring in the theoretical or legal definitions. According to the model

suggested by the Racketeer influenced and Corrupt Organizations Act in

the USA, the definitions are usually two-tiered, following both notions

incorporated in the concept : a list of crimes, and the elements which

give them an organized status. The author questions the homogenous

character of manifestations labelled « organized crime » (people and

groups on the one hand, activities on the other) ; he proceeds to examine

a few cases in the Canadian context.

He discusses the differential

visibility of organized crime and also the influence this has on the allot-

ment of the criminal justice system’s resources. He studies the means of

fighting organized crime and formulates a number of suggestions on the

choices to make in terms of the problems to be solved.

RESUMEN

El autor constata el caracter vasto, asi como la naturaleza y la cali-

dad extremadamente variables de la investigaciôn sobre el crimen orga-

nizado. Por otra parte, no existe ningûn acuerdo sobre la significaciôn

de la expresion cuyas definiciones teôricas o juridicas poséen sôlo ciertos

— 128 —

elementos comunes

las definiciones propuestas segûn el modelo del

Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act en los Estados Uni-

dos se presentan, generalmente, en dos niveles. Éstos corresponden a dos

naciones incorporadas en el concepto : una lista de crimenes, y les ele-

mentos que les confieren un estatuto de « organizado ». El autor se pre-

gunta sobre la homogeneidad de las manifestaciones designadas como

« crimen organizado » (personas y grupos, por un lado, actividades por

el otro), para centrarse, después, sobre algunos casos ejemplares extra-

idos de la realidad canadiense. Disente enseguida de la visibilidad dife-

rencial del crimen organizado y de la influencia que éste tiene sobre la

asignaciôn de los recursos del sistema penal. Estudia asi los medios de

combate y formula un cierto nûmero de sugestiones sobre las opciones

a tomar en funciôn de los problemas a resolver.

— 129 —

VICTIMISATION ET STYLE DE VIE

PARMI UN ÉCHANTILLON

DE TOXICOMANES INCARCÉRÉS (') (?) ()

Serge Brochu (*)

Isabelle Parent (**)

Anne Chamandy (***)

Lyne Chayer (****#)

En criminologie, de nombreuses études se sont attardées à l’implica-

tion criminelle des usagers de drogues illicites (*). Par contre, jusqu’à

présent, la victimisation (°) subie par ces consommateurs de substances

psychoactives (°) est restée dans l’ombre. Il n’est pas surprenant de

constater cette lacune de la recherche quant à la victimisation de groupes

socialement marginaux. En effet, le fait que ces victimes ne rapportent

(") Cette étude a été subventionnée par le Conseil de recherches en sciences humaines du

Canada et le fonds FCAR.

(7) Ce texte a été présenté à la « 6th Conference on Psychology and Law », Sienne, 28-

31 août 1996.

(*) Les auteurs désirent remercier le Service correctionnel du Canada pour leur avoir per-

mis de rencontrer et d’'interroger des détenus sous sa juridiction.

(*) Professeur agrégé, directeur, Centre international de criminologie comparée.

(**) Etudiante au doctorat, assistante de recherche, Centre international de criminologie

comparée.

(***) Etudiante au baccalauréat, auxiliaire de recherche, Centre international de crimino-

logie comparée.

(****) Etudiante à la maîtrise, assistante de recherche. Centre international de criminolo-

gie comparée, Université de Montréal.

(*) Voir BROCHU (1995) pour une recension exhaustive sur le sujet.

(*) Dans le cadre de cette étude, la victimisation causée par un acte criminel répertorié

dans le Code criminel est privilégiée puisque la majorité des études recensées utilisaient une

définition légale de la victimisation. Il est certain que cette définition de la victimisation sup-

pose une certaine construction sociale (voir FATTAH, 1993, pour une discussion de ce thème)

et que de nombreux types de victimisation, tels que la victimisation causée par des désastres

naturels (e.g. inondation, ouragan…), par la société (e.g. discrimination vis-à-vis une ethnie,

un sexe ou une classe sociale…) ou par les personnes elles-mêmes (e.g. tentative suicidaire,

surconsommation de drogues…) se retrouvent ainsi exclus. Il est pourtant évident que les

consommateurs abusifs, de par leur dépendance aux drogues en tant que telle, s'auto-victimi-

sent eux-mêmes (JOHNSON et al., 1985). Nous sommes donc conscients que la définition

employée de la victimisation tend à être réductionniste.

(*) Dans le cadre de cet article, le terme « consommateurs de substances psychoactives »

est utilisé dans son sens large et désigne toute personne qui fait usage d'alcool, de drogues

licites ou de drogues illicites. Les termes « consommateur » et « usager » sont employés de

façon synonyme. Toutefois, le type de produit consommé par les usagers et leur degré de

dépendance seront précisés et distingués d’après les échantillons des études recensées afin de

bien clarifier la relation à l’étude.

— 131 —

habituellement pas l’acte criminel subi aux instances policières et judi-

ciaires en raison de leur propre implication 1llicite peut faire en sorte que

la victimisation des usagers de substances psychoactives n’est pas consi-

dérée comme un réel problème social. Pourtant, lorsque les chercheurs

s’intéressent à la relation agresseur-drogue-victime, ils s'aperçoivent que

l’agresseur n’est pas le seul à se retrouver impliqué dans la consomma-

tion de substances psychoactives : la victimisation constitue souvent une

problématique associée à la consommation d’alcool ou de drogues 1lli-

cites.

L’objectif de cette étude consiste à mieux comprendre l’association

entre les problématiques drogue et victimisation. Cette compréhension

s’avère importante au plan sociétaire afin d’adopter des stratégies d’in-

tervention adaptées à la rédlité de la victime consommatrice de substance

psychoactive puisque, d’une part, la fréquence de l’usage de substances

psychoactives augmenterait chez les consommateurs après un événement

de victimisation (Stark et al., 1981) et que, d’autre part, la toxicomanie

serait reliée avec la sévérité et la répétition des actes criminels subis

(Hussey et Singer, 1993 ; Miller, Downs et Testa, 1993 ; Statistique

Canada, 1995a).

Dans un premier temps, nous exposerons les pistes de compréhension

de la relation entre la victimisation et la consommation de substances

psychoactives. Par la suite, nous décrirons les grandes lignes de la

méthode d’étude utilisée. Enfin, nous discuterons des résultats obtenus.

I. — LA RELATION ENTRE LA VICTIMISATION

ET LA CONSOMMATION DE SUBSTANCES PSYCHOACTIVES

Une recension des écrits d’une des auteurs (parent, 1997) témoigne de

l’existence d’une relation entre la consommation de drogues et la victimi-

sation et ce, peu importe le type de collecte des données (officielles ou

auto-rapportées) tant dans les populations de victimes que pour celles de

consommateurs. Toutefois, malgré la prévalence établie, la conceptuali-

sation de cette relation reste encore à explorer. Quelle est la nature de

la relation entre l’usage de substances psychoactives et la victimisation

chez les consommateurs de drogues illicites (/) ? Toutes les études recen-

(7) La victimisation comme facteur de risque entraînant la consommation de drogues

représente la conception la plus en vogue actuellement, ce qui sous-tend que la victimisation

a précédé la consommation de substances psychoactives. Ainsi, un grand nombre d’études au

cours des dernières années ont déterminé une corrélation positive entre l’abus sexuel et/ou

physique chez l’enfant et l’initiation subséquente aux drogues et à l’alcool chez les victimes

(voir, entre autres, COHEN et DENSEN-GERBER , 1982 ; GELINAS, 1983 ; MCCORD , 1983 ; STEELE,

1986 ; STEIN et al., 1988 ; BROWN et ANDERSON, 1991 ; LISAK et LUSTER, 1994). Il semble donc

que les enfants négligés, maltraités ou abusés courent des risques d'emprunter des parcours

— 132 —

sées convergent pour indiquer que la relation entre l’usage de substances

psychoactives et la violence subie semble complexe. En analysant les

études sur le sujet, nous avons relevé quelques hypothèses probables que

nous avons regroupé autour de modèles explicatifs plausibles.

La consommation de substances psychoactives

comme facteur de risque pour la victimisation

À la lecture des données, 1l semble plausible que la consommation de

substances psychoactives serait tout simplement un facteur déclenchant

la victimisation. Comment expliquer cette relation ? Les auteurs ont pro-

posé trois principaux modèles par lesquels la consommation de subs-

tances psychoactives constituerait un facteur de risque pour la victimisa-

tion criminelle

un modèle basé sur les effets psychopharmacologiques

des substances psychoactives, un modèle qui s'appuie sur le choix straté-

gique du consommateur par le délinquant comme cible de choix pour la

victimisation et un troisième modèle qui inclut la violence systémique

liée au commerce 1llicite de la drogue.

Les effets psychopharmacologiques

des substances psychoactives

Le modèle psychopharmacologique suggère que certaines personnes

peuvent provoquer leur victimisation en raison de leur intoxication

(Goldstein 1985 ; Goldstein 1989 ; Spunt et al., 1990). Ainsi, les pro-

priétés intoxicantes des substances psychoactives occasionneraient un

comportement altéré de la personne d’une façon telle qui l’amènerait à

devenir victime d'un acte criminel. Plusieurs effets spécifiques des subs-

tances psychoactives pourraient, selon ce modèle, entraîner une victim1-

sation. Ainsi, l’intoxication pourrait, entre autres, réduire la capacité de

la personne à identifier les situations à risque de victimisation, nuire à

ce que la victime exprime clairement ses besoins et ses désirs, ainsi que

déviants (WELSH, 1976 ; DEMBO et al., 1989. 1992). Puisque peu de recherches ont étudié l'in-

verse (e.g. le lien entre la consommation de drogue et la victimisation qui succède cet usage).

1l apparaissait important de s'attarder davantage à cet aspect spécifique de la relation. Cette

étude se centre donc principalement sur la victimisation des consommateurs de substances

psychoactives qui survient temporellement après une première initiation à l'usage de drogues.

En effet, plusieurs données, telles celles provenant des études sur les victimes d'homicide et

celles sur les victimes d'agression à caractère sexuel, laissent croire que l'usage de substances

psychoactives a. bien souvent, précédé la victimisation (voir, entre autres, SHUPE, 1954 ;

WOLFGANG et STROHM, 1956 : HABERMAN et BADEN, 1978 ; LENOIR. 1984 ; ABEL et ZEIDEN-

BERG, 1985 : ABEL, 1986 ; GOODMAN et al., 1986 ; LINDQVIST, 1986 ; BURNAM et al.… 1988 ;

SHFPHERD et al.…. 1988 ; GOLDSTEIN, 1989 ; SINGER, PETCHERS et Kussry, 1989 : WELTE et

ABEL, 1989 : MUSCAT et HUNCHAREK, 1991).

— 133 —

diminuer la vigilance, la résistance et la capacité de jugement (Fattah et

Raic, 1970 ; Kantor et Strauss, 1989 ; Hussey et Singer, 1993 ; Brochu,

1994 ; Windle, 1994). Bref, en général, l’intoxication semble affecter la

sensibilité cogitive de la personne qui deviendrait moins apte à discrimi-

ner adéquatement parmi les indices présents chez elle et dans son envi-

ronnement. Son répertoire de réponse serait également réduit (Brochu,

1994). Les risques que la victimisation se produise seraient ainsi exa-

cerbés.

Toutefois, une des principales explications à cette victimisation psy-

chopharmacologique consiste à croire que l’intoxication aux substances

psychoactives pourrait précipiter la victimisation par la provocation ver-

bale ou physique de l’agresseur par la victime, ce qu’elle n’aurait proba-

blement pas fait sans la consommation d’alcool et/ou de drogues (Wolf-

gang, 1958 ; Fattah et Raic, 1970 ; Goldstein, 1989 ; Welte et Abel,

1989 ; Lindqvist, 1991). Ainsi, les victimes d’homicides qui ont provoqué

leur agression sont plus susceptibles d’avoir consommé des substances

psychoactives que les autres (Wolfgang, 1958 ; Lindgvist, 1991) et en

plus grande quantité (Muscat et Huncharek, 1991). Pourtant, un examen

détaillé de cette explication amène à la conclusion que les effets pharma-

cologiques des substances psychoactives dépendent des significations que

les consommateurs ont associées à l'intoxication (Kantor et Straus,

1989), de son état mental et psychologique ainsi que du contexte de

l’usage (Brochu, 1994) et ne causeraient donc pas nécessairement de

comportements agressifs ou provocateurs. Ainsi, les recherches démon-

trent que l’alcool consommé à moyenne ou forte dose peut induire des

comportements agressifs seulement lorsque les personnes intoxiquées se

trouvent en situation de provocation ou de menace (Taylor et al., 1976).

En conséquence, on peut supposer, d’une part, que ce ne sont pas toutes

les victimes intoxiquées qui provoqueraient leur agresseur et la victimisa-

tion qui s’ensuit ; d’autre part, que la consommation de substances psy-

choactives n’induit pas nécessairement de comportements provocateurs

chez l’usager de drogues et/ou d’alcool.

Bref, même si une variété de comportements de la personne intox!-

quée peut augmenter les risques d’exposition à une victimisation crimi-

nelle, les propriétés psychopharmacologiques des substances psychoac-

tives ne peuvent expliquer à elles seules l’apparition de comportements

violents chez les personnes intoxiquées (Brochu, 1994). Ce modèle psy-

chopharmacologique suggère tout de même que les variations indivi-

duelles dans les réponses comportementales des victimes aux substances

psychoactives doivent être considérées afin de bien comprendre la rela-

tion à l’étude.

— 134 —

Les usagers de substances psychoactives :

une cible de choix

Ce type d'explication, une légère variante du modèle précédent, sug-

gère que, même si les effets psychopharmacologiques de l’intoxication

n'entraiînent pas de provocation de la part de la victime, l’agresseur

potentiel percevra l’usager de substances psychoactives comme une proie

intéressante en raison de son intoxication en tant que tel et de son statut

de consommateur. Le processus de sélection de la cible par le délinquant

pourra alors être influencé par l’intoxication de la victime qui peut la

faire apparaître plus vulnérable aux yeux d’un agresseur potentiel. Celui-

ci sera alors tenté de profiter de cet état induit par la consommation de

substances psychoactives (Welte et Abel, 1989 ; Brochu, 1994). Cette

hypothèse sous-tend évidemment que les délinquants font des distinc-

tions stratégiques entre les cibles pour choisir la plus appropriée à la vic-

timisation (Fattah, 1991).

Outre les effets psychopharmacologiques causés par l’intoxication, les

consommateurs font des cibles idéales et fréquentes parce qu'ils peuvent

être victimisés avec une impunité relative en raison de leur consomma-

tion 1llicite en tant que telle (Sparks, 1982 ; Fattah, 1991). Les consom-

mateurs sont ainsi fort probablement peu susceptibles de porter plainte

aux services policiers (Lejeune, 1977 ; Goldstein et Johnson, 1983 ; Kar-

men, 1983 ; Goldstein, 1985 ; Brochu, 1994). En effet, la perception

sociale à l’endroit des consommateurs de substances psychoactives

semble être très négative, même s’ils se retrouvent victimes. Ainsi, les

résultats des études démontrent qu’une victime intoxiquée est considérée

plus responsable et ainsi plus digne de blâme dans sa victimisation que

la victime sobre (Richardson et Campbell, 1982 ; Aramburu et Leigh,

1991 ; Norris et Cubbins, 1992 ; Leigh et Aramburu, 1994). Rien d'éton-

nant alors qu'elle ne rapporte pas l’épisode de victimisation vécu !

On retrouve par contre un revers à cette situation. En effet, les usa-

gers de substances psychoactives sont plus susceptibles de résister à la

commission du crime ou à chercher l’agresseur afin de se venger (John-

son et al., 1985). Ainsi, les crimes contre des déviants sont décidément

plus risqués pour l’agresseur que les crimes contre les autres citoyens et

les délits commis à leur endroit perpétuent le cycle victimisé/victimiseur

chez les consommateurs de substances psychoactives.

La victimisation systémique

La victimisation systémique réfère à celle qui se produit suite aux

iInteractions typiquement agressives avec le système d’approvisionnement

— 135 —

et de distribution de drogues. En effet, afin de se procurer une drogue

illicite, le consommateur doit nécessairement entrer en contact avec le

milieu potentiellement violent du commerce de la drogue. La victimisa-

tion systémique inclut une variété de situations à risque de subir une

agression violente, telles les disputes territoriales entre des vendeurs de

drogues rivaux, les voies de fait et les homicides commis entre les

niveaux hiérarchiques du milieu de drogue, l’élimination des informa-

teurs et les consommateurs qui ne paient pas leurs dettes. Les données

sont éloquentes à ce sujet. Ainsi, dans certaines villes, elles viennent gon-

fler les statistiques sur les homicides (Zahn et Bencivengo, 1974 ; Har-

ruff, 1988). Le trafic de drogues est une activité en soi violente associée

à une augmentation des risques à la fois de perpétration d’homicide et

à la fois de victimisation par l’homicide (Klein et Maxson, 1989). En

effet, la gendarmerie royale du Canada évalue que les règlements de

comptes liés à la drogue ont joué un rôle dans presque un homicide sur

10 en 1994 (Statistique Canada, 1995b). En fait, selon Goldstein (1986),

on noterait une prépondérance des homicides considérés comme systémi-

ques parmi les homicides jugés comme étant reliés aux drogues et ce,

pour toutes les catégories de drogues, à l’exception de l’alcool puisque

cette dernière n'est pas prohibée.

Notons toutefois que ce ne sont pas tous les consommateurs de subs-

tances psychoactives qui sont impliqués dans le commerce de la drogue.

Par contre, pour les personnes qui y sont impliquées, leurs risques d’être

victimisées sont élevés puisque la violence et la menace de la violence

sont les principaux moyens pour maintenir l’ordre dans ce commerce

(Johnson et al., 1985 ; Statistique Canada, 1994). Il est donc probable

que ceux qui subissent la violence représentent les personnes les plus

déviantes quant aux normes du milieu. En effet, la violence systémique

subie survient principalement relativement à l’argent (Johnson et al.,

1985). Nous pouvons donc supposer que les personnes qui consomment

davantage de substances psychoactives sont les plus sujettes à être victi-

misées puisqu’elles risquent de consommer leur profit et d’entrer dans un

engrenage d'endettement.

Concluons que la victimisation subie en raison du commerce illicite

de la drogue pourrait être en fait une conséquence de la prohibition

légale des drogues (Goldstein, 1989). Parce qu’il doit s’opérer en dehors

des lois, ce commerce n’est pas sujet aux conventions commerciales. La

personne qui se croit lésée ne possède aucun recours conventionnel pour

réparer l’injustice (Glaser, 1974 ; Kelly, 1983). Des mesures extrêmes

sont alors nécessaires pour contrôler ce marché. Les exigences du

— 136 —

marché noir contribuent donc à la victimisation des consommateurs de

substances psychoactives.

Retenons de ces modèles causals que l’intoxication de la personne

semble la placer dans une situation plus à risque d’'être victimisée, princi-

palement en raison de la perception utilitaire de cette situation par

l’agresseur. Cependant, l’intoxication de la victime constitue une explica-

tion fort limitée de l’ensemble des victimisations, puisqu'un grand

nombre d’études indiquent qu’une proportion élevée de victimes

n’avaient pas consommé de drogues au moment même de la victimisa-

tion. L’implication dans le milieu du commerce des drogues 1llicites

pourrait alors expliquer les probabilités si élevées de victimisation parmi

certains usagers de substances psychoactives.

Le style de vie comme modèle explicatif

de la victimisation

Dans le contexte socio-politique actuel, le style de vie adopté par les

consommateurs de substances psychoactives, incluant leurs activités et la

sous-culture du milieu, contribuerait à les exposer à subir des actes cri-

minels. Ainsi, la relation entre l’usage de substances psychoactives et la

victimisation est médiatisée par des aspects du style de vie individuel qui

exposeraient la personne à des événements hasardeux (Simons et Whit-

beck, 1991).

La victimisation semble être fortement reliée aux activités, au milieu

de vie et aux pairs choisis par la personne. Ainsi, des données indiquent

que les victimes les plus fréquentes de violence reliée aux drogues sont

des personnes résidant dans les mêmes quartiers que les agresseurs ou

près des endroits où ils opèrent, bref à proximité écologique des agres-

seurs (Goldstein et Johnson, 1983 ; Johnson et al., 1985 ; Sampson et

Lauritsen, 1990). Les usagers de substances psychoactives 1llicites peu-

vent aussi être impliqués dans une sous-culture où, non seulement la vio-

lence est endémique, mais où les armes sont de plus facilement dispo-

nibles (Zahn, 1975). Il n’est alors pas surprenant que les conflits dans ce

contexte puissent résulter en de la victimisation violente. Dans certaines

sous-cultures, il peut même y avoir une forme d’acceptation de la vio-

lence par les victimes elles-mêmes (Stark et al., 1981). Cette approbation

normative de la violence constituerait un prédicteur de son occurrence

(Stark et al., 1981). Ainsi, dans ces sous-cultures, les rôles ne semblent

pas dichotomisés entre agresseur et victime, mais être plutôt dynamiques

et sujets à des transformations rapides (Hindelang et al., 1978). Il y

— 137 —

aurait donc une certaine homogénéité entre les populations criminelle et

victime. Ainsi, de nombreuses études ont pu mettre en évidence un rap-

port étroit entre la délinquance et le risque de subir à son tour des actes

criminels (Mayhew et Elliott, 1990 ; Killias et Uchtenhagen, 1995). Bref,

le style de vie des toxicomanes leur assure que les rôles de victime et

d’agresseur sont étroitement interreliés, si bien qu’ils peuvent être consi-

dérés des victimiseurs victimisés dans plusieurs aspects de leur vie (John-

son et al., 1985). Un bon nombre d’usagers réguliers semblent donc

adhérer, plus ou moins consciemment, à une certaine culture qui tolère

bien sûr la consommation de substances psychoactives et, bien souvent,

l’usage de violence comme mode d’expression ou de régulation sociale

(Sampson et Lauritsen, 1990).

En plus de la délinquance qui peut faire partie du style de vie des usa-

gers de substances psychoactives, la prostitution apparaît être une

variable importante médiatisant la relation drogue/victimisation (Golds-

tein et al., 1991 ; Statistique Canada, 1995b). Plus spécifiquement, les

styles de vie basés sur des stratégies désespérées de survie (prostitution,

itinérance, etc.) sont associés avec un niveau élevé de victimisation crimi-

nelle (Lasley et Rosembaum, 1988). Or, l’usage de substances psychoac-

tives augmente les probabilités que le consommateur doive recourir à des

Ë

stratégies de survie désespérées. En conséquence, le style de vie de cer-

tains toxicomanes les expose répétitivement à la victimisation criminelle,

ce qui favorise ensuite des sentiments et des attitudes amoindrissant leurs

efforts pour atteindre une façon de vivre moins déviante (Simons, Whit-

beck et Bales, 1989).

Finalement, on peut croire que les activités déviantes amènent un

style de vie qui augmente les risques de victimisation et que les

contraintes structurelles de la proximité aux agresseurs peuvent aussi

avoir un impact sur la victimisation. Cette proximité aux délinquants ne

serait alors pas médiatisée seulement par des facteurs démographiques

1

individuels, mais également par un style de vie adopté (Jensen et Brow-

field, 1986 ; Simons et Whitbeck, 1991). Bref, on noterait alors une jux-

taposition de problèmes interreliés (délinquance, prostitution, itinérance,

victimisation, consommation de drogues) qui s’organisent de façon cor-

rélationnelle et même quelques fois circulaire pour exposer ces personnes

à des risques toujours plus élevés (Jensen et Browfield, 1986).

I[. — MÉTHODE

Dans le cadre d’une pré-expérimentation, les détenus (12) résidant

dans une communauté thérapeutique située dans un pénitencier à sécu-

rité minimum du Québec ont été interrogés sur leur rapport à la drogue

— 138 —

et leur victimisation. Suivant un schéma non-directif d’entrevue, trois

thèmes ont été abordés en rapport avec leur comportement d’agresseur

ou leur expérience de victime

l’intoxication (modèle psychopharmaco-

logique), le marché de la drogue (modèle systémique) et leur style de vie.

Le choix de l’échantillon parmi des résidents d’une communauté théra-

peutique en milieu carcéral a été privilégié en raison de l’ambiance pro-

pice pour amener des personnes à parler d’expériences délicates. Les

entrevues ont toutes été réalisées par la même personne, qui interrogeait

également les détenus pour les fins d’une autre étude. Elles se dérou-

laient dans une salle fermée du pénitencier à l’abri des oreilles indiscrètes

des co-détenus ou des membres du personnel. Même si les entrevues

étaient enregistrées afin d'en dactylographier les verbatim, les détenus

étaient assurés de la confidentialité de leurs propos. Les verbatim dacty-

lographiés ont alors été analysés de façon verticale et horizontale par

chacun des auteurs de façon à en faire ressortir l’essentiel du discours

des personnes interviewées.

Les sujets interrogés étaient tous des hommes âgés entre 22 et 45 ans

(moyenne de 33,08). La majorité (8) était célibataire et sans enfant. Deux

des sujets purgeaient une sentence à vie alors que la moyenne des sen-

tences s’élevait à 8 ans ; 1l s’agit donc de détenus condamnés pour de

longues périodes. La majorité des détenus (7/12) n’en sont pas à leur

première incarcération et la moitié d’entre eux ont déjà suivi un traite-

ment pour leur problème de toxicomanie. L’échantillon représente la

population totale en thérapie au moment de la réalisation des entrevues,

qui ont été effectuées en l’espace de deux mois. Divers critères d’échan-

tillonnages avaient été fixés préalablement mais la taille restreinte de la

population en communauté thérapeutique a plutôt nécessité le recrute-

ment de tous les participants.

II. — RÉSULTATS

L’intoxication

II existe différents contextes situationnels qui font en sorte qu'une

victimisation peut prendre maintes formes. Ainsi, Luc nous décrit sa vic-

timisation alors qu'il se trouvait en état d'intoxication

« Ben en boisson, oui, y est arrivé beaucoup de situations où que

euh (...) bon, je me suis fait battre, j'étais en boisson pis y en a

qui m'ont pris comme un cobaye là (...). Me faire voler, oui. Je

me suis fait voler mon char pis des affaires de même mais J'étais

pas en boisson, Ben oui, j’étais en boisson mais j'étais chez des

amis tsé. » (Luc, p. 20, lignes 9 à 12).

— 139 —

La notion de cible de choix (Welte et Abel, 1989 ; Brochu, 1994) vou-

lant que les personnes intoxiquées et par le fait même, se plaçant dans

:

une situation de vulnérabilité, soient plus souvent sélectionnées par des

agresseurs potentiels est donc présente dans le cas ci-haut.

|

Pour d’'autres toutefois, la situation n’est pas aussi claire ; 1l est plus

difficile de cerner si c’est l’état d’intoxication de la victime ou de l’agres-

seur qui constitue l’élément déclencheur de la victimisation. Egalement,

il n’est pas toujours aisé de déterminer, tant pour les acteurs impliqués

que pour les observateurs, qui détient le rôle de victime ou d’agresseur

lors des altercations, ces rôles n’étant pas dichotomiques mais plutôt

dynamiques (Hindelang et al., 1978). En effet, dans la plupart des cas,

les deux protagonistes sont en état d’intoxication, laissant entrevoir la

notion de victime provocatrice ou de victime participante soutenue au

sein de plusieurs études (Wolfgang, 1958 ; Fattah et Raic, 1970 ; Golds-

tein, 1989 ; Welte et Abel, 1989 ; Lindqvist, 1991). Ces propos d’un

interviewé illustrent bien cette dynamique

« Oui. Me battre, c’est arrivé. J’en ai mangé des maudites euh (...).

J’étais en boisson, on était dans les clubs, c’était, soit que j'avais

provoqué ou y avait eu une situation qui était de ma faute. » (Luc,

p. 21, lignes 1 à 3).

Bien que cet interviewé ne se perçoive pas comme une victime en soi,

on remarque qu'’il élabore sur un évenement indiquant clairement que tel

n'est pas toujours le cas :

« Ben euh (..) Moi jJ'ai bu pis eux autres y tout. Euh, une situation

c’est : je suis dans un club pis euh, je suis en train de boire pis y'en

a un qui a passé à côté de mo1 pis qui m’a dit qu’y m'aimait pas

la face. Tsé, je l’ai regardé ‘qu’est-ce que tu veux que je te dise ?’.

Tsé. La seule chose que j'ai vu, c’est que je me suis ramassé à

manger un coup de poing dans la face pis euh, je me suis ramassé

à terre. J'ai eu des situations dans ce style là. » (Luc, p. 20,

lignes 18 à 23).

L’état d'intoxication de cet individu au moment de l’atercation fait en

sorte que la signification accordée à cet événement n’est pas synonyme

de victimisation vécue.

Ainsi, en état d’ébriété, les esprits s’échauffent plus rapidement ; les

paroles agressives sortent plus facilement ; les personnalités irritables et

impulsives se manifestent avec plus d’ampleur

« Oui, t’es beaucoup agressif. Quand t’es sur la consommation,

j'veux dire, tu te sens comme.…. tu te sens comme superman, tu te

sens fort tsé. Tu te penses le plus fort aussi pis euh, tu ferais n'im-

porte quoi tsé. T’es agressif pis ton humeur a change, elle est pas

la même. Ça peut être une affaire banale tsé. Ça peut être juste,

— 140 —

exemple (...) tu vas pour te louer un chalet o.k. pis la personne a

casse sa bouteille de bière à terre. Ben juste ça, ça peut peut t'en

faire vivre, t’es agressif avec, la calisser dehors pis, je sais pas moi,

d’y faire de quoi. Tu peux être ben impulsif. » (Eric, p. 31-32,

lignes 36-42).

En somme, on se sent provoqué et on provoque

« Y a eu des bagarres, dans des clubs, la boisson tsé, trop chaud.

Je me bagarrais. J’étais jaloux, possessif de ma blonde. Le voisin,

quand 1l la regardait trop longtemps, tsé veux dire euh, je le cher-

chais en Christ. Les armes à feu, tout ça, des armes blanches… »

(Marc, p. 12, lignes 29-32).

Parfois, l’inflation des propos entraine les protagonistes dans des

voies qu'ils n'avaient pas bien jaugées

«…Jsuis icitte pour un homicide involontaire, causé à cause de

cela. Pas vraiment pour la dope, mais causé par la dope. Si jJ'au-

rais été à jeun au moment que ça s’est produit l’altercation, c'’est

sûr que je ne serais pas icitte. II ne serait pas passé ce qui s'est

passé, tsé veut dire euh (...) coup de feu, pis, un accident de même,

c’est certain. » (Jean-Claude, p. 10, lignes 3 à 7).

Toutefois, l’intoxication à une drogue ou à un cocktail de substances

psychoactives ne constitue pas le seul facteur expliquant les comporte-

ments parfois imprévisibles de la personne qui se trouve en état altéré

de conscience. Bref, tel qu’il est possible de l’observer à l'intérieur même

du discours des interviewés, il faut également tenir compte de l'état et

de la personnalité de l’usager (agressivité, impulsivité, jalousie), de ses

habitudes de consommation (effet recherché et ressenti par l’intoxica-

tion) ainsi que du contexte d’utilisation (clubs, bars, party où la violence

est fréquemment observable) :

« Quand t'es sur la drogue, tu veux que ça se passe comme dans

les films. Pis des fois, c’est pas ça qui arrivait dans les partys.

L'autre y était trop gelé, y chrissait le feu en quelque part dans le

bois ou ben non, un autre sautait sur le char de l'autre parce que,

je sais pas moi, c’était à son tour de consommer pis y en restait

pu, y en restait pu. Pis l’autre y pense qui voulait pas le faire

fumer pis y commence à capoter… Toutes des situations qui

devient… dans le rythme de vie là. » (Eric, p. 31, lignes 12 à 18).

Le système de distribution de la drogue

Le système de distribution de la drogue comporte ses lois, ses obliga-

tions, ses normes. Lorsqu’un acheteur ne suit pas les « règles du jeu »,

— 141 —

tous les acteurs du milieu — qu’ils soient acheteurs ou vendeurs — sont

d’accord pour affirmer qu’il doit en subir les conséquences.

À. — Le point de vue des revendeurs

Au fil des entrevues, il nous a donc été possible de constater que le

marché de la drogue constitue un espace de victimisation importante

pour celui qui s'implique dans la revente de ces substances. Au départ,

les revendeurs ne sont pas nécessairement conscients de ces risques et

dangers associés à ce marché

« J’ai jamais eu peur avant. Avant, moi…avant, je laissais rentrer

les clients pis je les faisais asseoir chez nous pis on jasait. On

piquait une jasette pendant peut-être une heure avant qu’y s'en

aille. Après ça, le gars y s’en allait. Pour moi, c’était comme...des

personnes à qui je jasais tsé, comme des amis, comme des connais-

sances. » (Normand, p. 30, lignes 21 à 25).

Il y a d’abord le risque de se faire voler

« Faque là y dit ‘J’vas prendre 12 acides pis deux grammes de

hasch’, s’correct (...) tsé, moi j'en avais d’autres avec moi… Pis là

un moment donné, la porte a défoncé pis y'a deux gars qui sont

entrés avec deux armes, deux douze coupés pis là y ont dit ‘tu vas

me donner de la drogue, tu vas me donner de la drogue tout de

suite… pis ça presse’. » (Eric, p. 17, lignes 16 à 20).

Face à ce danger de victimisation, devant le risque de perdre son sta-

tut de vendeur, les personnes impliquées dans le système de distribution

de la drogue sont prêtes à tout. Flles se protègent… Elles s'arment !

« Facque après ça, pas longtemps après, c’est qu’on a fait des vois

pis on a volé des armes. Pis après ça, jJ'avais tout le temps les

armes avec moi depuis que c’était arrivé cette affaire-là. Je me suis

dit ‘tsé, si ça arrive encore (se faire voler argent et drogue).… y va

voir que.… ça arrivera pas une deuxième fois’. Tsé, j'étais prêt à

tuer du monde tsé. » (Eric, p. 18, lignes 11 à 15).

« Quand le gars il est venu avec son couteau là pis y m'a donné

le coup de couteau dans la face, c'est sûr que là, j'ai commencé

à avoir peur. C’est après ça que les armes ont commencé à appa-

raître. Parce que j'avais aucune arme chez nous avant. » (Nor-

mand, p. 31, lignes 1 à 4).

Il s’agit donc, pour le vendeur, de s'adapter aux conditions inhérentes

du marché de la drogue, conditions particulièrement imprévisibles et

redoutables. Cette adaptation se constate plus souvent suite à une pre-

mière expérience de victimisation et peut se traduire par l’achat d'armes,

celles-ci étant facilement disponibles dans la sous-culture du milieu

— 142 —

(Zahn, 1975). Les altercations peuvent alors prendre des allures dramati-

ques

« Le premier (qui lui a volé sa drogue) y m’a donné un coup de

couteau pis le deuxième ben, j'avais eu tellement peur avec le pre-

mier que, je voulais pas, en fait je voulais pas mourir. Pis je pou-

vais pas sortir de la maison. J’étais pris dans la maison. Dans la

ruelle, c’était barricadé pour pas que la police rentre, rien s’ou-

vrait. Y’avait pas de téléphone dans la maison, rien. Faque j’étais

pogné que si je voulais sortir, fallait que je sorte par la porte où

c’que lui y'était. Faque jJ'étais pris. (...) J’avais vraiment peur à ce

moment là. C’est ce qui m'a fait un peu réagir de cette façon là.

C’est un instinct de survie. Y’était super drogué, trois fois plus

gros que moi, pis lui y'avait un couteau. Même quand y m'’a vu

avec l’arme, y'a foncé sur moi pareil là tsé. Facque jJ'ai tiré à ce

moment là. » (Normand, p. 30, lignes 15 à 20 et p. 31, lignes 16

à 20).

Normand purgeait, au moment de l’entrevue, une sentence d’empri-

sonnement d’'une durée de cinq ans pour homicide involontaire. Malgré

le caractère extrème de cet exemple, 1l demeure néanmoins démonstratif

de la séquence d'adaptation du vendeur dans ce milieu.

Outre l’adaptation en vue d'une protection efficace par l’achat

d'armes, d’autres moyens sont utilisés par le vendeur à cette fin. D’une

part, il peut engager des gens ayant les aptitudes requises pour protéger

tant sa propre personne que ses biens convoités (Denis, p. 10, lignes 17

à 20). Mieux encore, on se forge une image de domination et d'invulné-

rabilité

« Mais par contre, t’es dans un milieu ici que y faut pas que tu

démontres que t'as peur. Si tu démontres que t’as peur, tu deviens

une victime. Facque pour pas devenir une victime, tu te fais

comme une carapace. C’est une image que t’as. (...) Ben moi, ce

que jJ'étais, moi J'étais un dealer. Moi jJe suis pas le genre de gars

que tu vas me piler sur la tête aisément. Chu pas le genre de gars

que, dans un milieu criminel, qui est pas capable de s'affirmer. Je

suis un dominant. Moi, que tu mesures sept pieds ou que tu

mesure trois pieds, si J'ai à te remettre à ta place de façon catégori-

que, je vas te remettre à ta place. » (Philippe, p. 3 lignes 14 à 17

et p. 4, lignes 8 à 12).

Enfin, 1l ne faut pas négliger que la violence reliée au marché de la

drogue que peut subir le revendeur est aussi fonction du territoire et du

type de drogue trafiqué tel que le souligne l’un des interviewés

« J'étais dans le hasch. Dans le hasch, y'a beaucoup moins de dan-

ger de se faire burner (se faire voler argent et drogue) que dans

— 143 —

la coke. (...) Peut-être parce que j'étais pas dans le même coin là,

je veux dire, ça dépend peut-être des territoires là. (...) Facque

c’est là, c'est dans le même coin que je me suis fait burner deux

fois. » (Normand, p. 30, lignes 4-5, lignes 9-10, lignes 14-15).

B. — Le point de vue des acheteurs

Non seulement la violence intrinsèque au commerce illicite des dro-

gues peut atteindre le niveau des revendeurs, mais elle peut assurément

affecter le niveau des acheteurs.

La source principale de victimisation chez ces acteurs repose fonda-

mentalement sur des dettes de drogues contractées et non remboursées.

Comme on se retrouve dans tous les contextes d’illégalité, la violence

figure parmi les moyens privilégiés pour régler ces malentendus. D'après

les protagonistes concernés, acheteurs et revendeurs, un consensus règne

€n Ce sens

« Tu peux pas acheter de la dope comme tu t'en vas acheter un

frigidaire dans un magasin. Ostie, parce que si tu payes pas ton

frigidaire, le gars va aller le chercher. Ben un coup que tu as

consommé ta dope, le gars qui t'as vendu la dope ne pourra pas

aller la rechercher, donc qu'’est-ce qui va faire, t'as pas d’argent

pour le payer, qu'est-ce qui fait ? (...) Si tu payes pas ta dope,

parce qu’il y a certaines personnes qui te donnent de la dope, 1ls

appellent cela fronter, 1ls te frontent de la dope jusqu'à un certain

moment où ce qu’il faut que tu payes, pis si tu la payes pas, ben

là écoutes, ben tu t'organises avec tes problèmes. » (Jean-Claude,

p. 11, lignes 13 à 17, lignes 23 à 26).

Les conséquences peuvent s’avérer catastrophiques. Le mauvais

payeur se fera menacer, battre ou pire encore…

« Ben des problèmes de dettes. Des gens qui… qui vendent du

hasch, j'arrive pas, le montant arrive pas, mon budget… je dépas-

sais mon budget, je défonçais mon budget. J'ai essayé d'arranger

les affaires, les gars y voulaient rien savoir facque ça revenait des

coups. » (Gilles, p. 11, lignes 8-12).

« Y’a des conséquences à ça, si t’es pas capable de payer tes dettes,

ces choses là. Tu peux manger des coups de pic, des coups de

bottes, des coups de bat euh.….ça se règle de même. C’est pas

drôle. » (Denis, p. 9, lignes 13 à 16)

Bien que ces propos reflètent les expériences carcérales liées au non-

paiement de dettes, on peut en déduire que la réalité à l’extérieur des

murs est similaire.

— 144 —

Inévitablement, le fait de contracter des dettes et d’être dans l'impos-

sibilité de les rembourser provoque une forte pression sur l’acheteur, ce

dernier sachant à ce moment que le pire pourrait lui arriver. À ce sujet,

Paul, un acheteur ajoute

« Y’a une pression, tu viens à un moment donné que t'as le pres-

sentiment, tu la sens la pression, t’as le sentiment qu'y faut que tu

les règles tes comptes. Sinon, tu risques d’aller faire un petit

dodo. » (Paul, p. 15, lignes 26 à 28).

Cette pression exercée par les revendeurs semble plus difficile à gérer

dans une période où la personne est en état d'intoxication

« Quand t’as de la pression pis quand t’es sur la drogue aussi…

Quand t’es straight pis euh t’as des pressions, t'es capable de dea-

ler avec, t’es capable de penser à ça, regarder ça comme 1l faut,

global, pis tout ça. Mais quand t’es gelé, non. Parce que quand

t’as une pression, c’est comme euh…Exemple, tu dois de l’argent.

Tu dois de l’argent à ton pusher pis y te dit « tsé écoute là, ça fait

une semaine que jJ'attends après toi. T’étais supposé de me donner

jeudi, on est rendu lundi ». Facque y te dit ça tsé, t'as comme

une pression. » (Eric, p. 34, lignes 11 à 17).

La violence ou les menaces de violence sont déployées envers ces

«endettés » dans les cas où ceux-ci sont incapables de rencontrer leurs

obligations financières. Pour éviter de telles conséquences, différents

moyens sont exploités par les acheteurs vivant cette situation. L'avenue

fréquemment empruntée consiste en une criminalité lucrative

« J'ai commis des crimes pour payer mes bills de drogue. Parce

que ton bill est haut, l’argent, y fallait que j'aille le chercher à

quelque part. (...) Moi je travaille pas. On sent une pression des

fournisseurs, on la sent la pression pis un moment donné y faut

que tu passes (à l’acte), y veut l’avoir son argent, un moment

donné, faut que tu passes. Tu peux pas trouver, je sais pas, t'es

pas en mesure de parler avec pis d’y dire ben là jJ'ai pas l’argent,

y faut que tu passes. » (Paul, p. 15, lignes 13-14, lignes 16 à 19).

D'autres procédés plus inhabituels peuvent être employés. Plutôt que

de payer ses créances en espèces, on peut rembourser ces dernières à

l’aide de services pour rendre compte ; il en est ainsi pour l’acheteur qui

prend provisoirement le rôle de percepteur afin de défrayer ses dettes

« Dans le sens qu'admettons mon pusher, tsé, je voulais fronter de

la drogue, pis euh, y me disait ‘ah non là, c’est assez. Mais tsé,

rends-moi un service, tu me dois deux cents tsé’… Va collecter. »

(Marc, p. 12, lignes 21 à 23).

Alors que pour la victimisation psychopharmacologique le fait d'être

victime ou agresseur dépendait bien souvent des circonstances et de l'in-

— 145 —

toxication des adversaires, la violence systémique est plus systématique :

elle est inhérente à la clandestinité du milieu d’approvisionnement et de

distribution des drogues.

Un style de vie à risque

L’expérience rapportée par les usagers de substances psychoactives

rencontrés ne se limite pas à une victimisation psychopharmacologique

et systémique, on note également la présence d’un style de vie à risque.

Pour certains, la décision d’adopter ce style de vie est attribuable aux

origines familiales primaires

« Je suis venu au monde dans un milieu tsé quand même très cri-

minalisé, moi mes parents, ma mère tous ses frères ce sont tous du

monde qui ont fait beaucoup de temps. Ils sont neuf frères, pis

celui qui a fait le moins de temps, c’'est treize ou quinze ans de

pénitencier, pis celui qui en a fait le plus c’est vingt-sept ans.

Donc, j'ai été élevé dans cela, pis les partages des vols de banques,

pis les partages de butin tsé, ça se faisait chez nous. J'ai grandi là

dedans, J'ai grandi avec les polices à maison, tout le temps parce

que eux-autres étaient recherchés. Pis là, la bataille, pis l’alcool.

(..) Quand j’étais jeune, ben mes oncles impressionnaient tout le

monde eux-autres. Ils étaient quand même très respectés, donc J'ai

grandi avec ça. Bon à dix-sept ans, ça marche, jJ'ai commencé à

consommer pour faire pareil comme eux-autres. » (Alain, p. 3,

lignes 8 à 14, lignes 20 à 22).

Ce style de vie est caractérisé par la recherche effrénée du plaisir et

l’argent vite dépensé

« Pour m’amuser. J’'ai tombé dans les drogues comme le speed

euh, LSD, le pot, la mescaline. Pis moi là, c’étaient les plus gros

trips. C’était le plus gros l’argent, le plus gros drogue. Coûte plus

cher. Un appartement, char, dans clubs à tous les soirs, power

trips. L’argent, valorisé par d’autre monde, le monde à l’entour de

moi ha ! ha ! ha ! » (Denis, p. 18, lignes 9-13).

Au fil du temps la trajectoire criminelle et de consommation de dro-

gues s’entrelace à un point tel qu’elle ne se distingue plus à l'intérieur

du style de vie adopté

« Je volais beaucoup pis j'arrivais pas non plus. Je vendais de la

drogue, je volais pis jJ'arrivais pu…. Je me suis arrangé pour me

faire mettre dehors de la job parce que ma semaine d’ouvrage à

la job elle me suffisait seulement à une journée de consommation,

facque ça me donnait rien pour moi de travailler. Facque je me

suis arrangé pour me faire mettre dehors parce que la loi était ren-

— 146 —

trée dans ce temps-là : si tu quittais ta job, t'avais pas le droit au

chômage.… Facque je me suis arrangé pour me faire mettre dehors

pour avoir droit à mon chômage pis j'ai eu mon chômage, pis J'ai

continué à voler pis à vendre de la drogue. » (Eric, p. 8, lignes 12

à 21).

Aucun des sujets interviewés n’a été à l’abri de ce style de vie à haut

risque dans lequel 1ls se sont graduellement insérés

« Quand tu rentres dans la drogue, t'as tout un autre mode de vie

différent. Tu rentres dans la marginalité, tu rentres dans des

affaires que tu ferais pas si tu réfléchirais. Tsé, quant t’es straight,

tu réfléchis à ça, tu dis « ça a pas d’allure ». Mais quand t'es gelé,

c’est pas plus grave que ça. Ÿ a rien qui est grave… Pis t'as le

mode de vie…. T’as un mode de vie comme qui vient avec oui…

j'veux dire, un mode de vie exemple… Tu consommes mais faut

que tu fasses ça parce que tu consommes. T’écoutes ça parce que

tu consommes. Pis euh… Si tu consommes, faut pas que tu

démontres que t'es comme un genre, une personne straight. Faut

que tu démontres que t'es une personne qui consomme.…. C'’est…

C’t'un mode de vie assez spécial. » (Eric, p. 29, lignes 5 à 15).

Parmi les risques plus fréquemment associés à un tel style de vie, on

retrouve les contacts avec le système judiciaire, et possiblement des

périodes de détention, de même qu’un danger de victimisation. Cepen-

dant, en regard de ces risques de subir une forme quelconque de vio-

lence, les sujets interviewés ont démontré une importante minimisation

de la victimisation subie. Tel qu'il a été énoncé précédemment au sein

des modèles explicatifs examinés, les protagonistes se représentent la vio-

lence comme une composante propre au milieu déviant et aux règles qui

s'y rattachent :

« Je suis conscient qu’il y en a certains c'est sûr, mais comme jJe

te dis par rapport aux personnes qui la créent, ils la créent leur

violence dans le fond. La personne qui a de la violence à cause de

la dope c’est certain qu’elle l’a créée, je ne vois pas pourquoi faire

elle aurait de la violence si elle ne l’a pas créée. T’achètes de la

dope, tu l’as payée ta dope, tu peux pas avoir de la violence. La

seule violence que tu peux faire, c’est toi. » (Jean-Claude, p. 11,

lignes 18 à 22).

On peut donc conclure sur ce point en soulignant que cette accepta-

tion de la violence peut rendre particulièrement difficiles les tentatives de

prévention et d'’intervention auprès de ces populations toxicomanes et

criminalisées. La violence fait partie intégrante de ce milieu et les per-

sonnes qui en sont victimes se représentent rarement de la sorte

peu

d'entres elles portent plainte.

— 147 —

CONCLUSION

En somme, les entrevues réalisées dans le cadre de cette pré-expéri-

mentation tendent à confirmer la réalité de l’existence des modèles

conceptuels décrits en début du chapitre. On remarque donc une grande

diversité de motifs poussant nos sujets vers l’agression ou la victimisa-

tion. Toutefois, contrairement à ce qui est dépeint dans les écrits scienti-

fiques portant sur les modèles de compréhension de la relation drogue-

victimisation, la relation n’est vraiment pas simple. Ainsi, on retrouve

confusément dans le discours des personnes interviewées un mélange de

style de vie déviant prédisposant à l’implication dans des activités marg1-

nales et à la fréquentation de lieux peu sécures, b) des intoxications fré-

quentes conduisant à une inflation verbale des propos agressifs entre des

personnes manifestant fréquemment des comportements impulsifs, c) un

attrait pour une consommation dispendieuse menant à la dépendance et

d) une implication dans des affaires de drogues sujettes à contentieux.

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RÉSUMÉ

L’étude de la victimisation de consommateurs abusifs de drogues

porte sur des problèmes à la lisière du droit et de la psychologie.

D'abord, dans nombre de pays, les lois et les politiques répressives

contribuent à pousser le marché de la drogue dans des lieux cachés et

potentiellement dangereux sans autre recours pour les victimes que la

vengeance. Ensuite, le style de vie de pas mal de ces consommateurs

abusifs victimisés les mettrait déjà dans des situations potentiellement

dangereuses avant qu’ils se mettent à abuser de drogues 1llicites ; pas mal

d’entre eux avaient été membres de bandes pendant leur adolescence,

avaient été impliqués dans de la délinquance mineure, ou associés à des

personnes violentes. Dans une étude pilote destinée à mieux comprendre

la victimisation d’abuseurs de drogues, les auteurs ont interviewé

12 toxicomanes pour analyser leur discours sur le thème de la victimisa-

tion liée au marché de la drogue. Les données ont été analysées à la

lumière du modèle tripartite de Goldstein et de la notion de style de vie

déviant. Les résultats de cette étude pilote sont présentés et analysés non

sans être précédés d'un inventaire des conclusions de la littérature scien-

tifique sur ce thème.

— 153 —

SUMMARY

The study of the victimization of drug addicts deals with issues at the

edge of law and psychology. First, in several countries, the laws and

repressive policies contribute to forcing the drug market to hide in

potentially dangerous locations, giving the victims no other recourse

than revenge. Moreover, the lifestyle of many victimized drug addicts

already placed them in potentially dangerous situations before becoming

addicts ; a number of them had been gang members in their teens, been

implicated in minor offences or had associated with violent individuals.

In a pilot study seeking a better understanding of the victimization of

drug abusers, the authors interviewed 12 drug addicts to analyze their

discourse on the theme of victimization tied to the drug market. The

data was analyzed in the light of Goldstein’s tripartite model and in the

light of the notion of deviant lifestyles. The results of this pilot study are

presented and analyzed following an inventory of the conclusions drawn

by the scientific literature on this theme.

RESUMEN

El estudio de la victimizaciôn de consumidores abusivos de drogas

trata de problemas situados en la frontera del derecho y de la psicologia.

En primer lugar, en un nümero importante de paises, las leyes y las poli-

ticas represivas contribuyen a relegar el mercado de la droga en lugares

ocultos y potencialmente peligrosos, dejando a los victimas sin otro

recurso que la venganza. En segundo lugar, el estilo de vida de numero-

sos de esos consumidores abusivos victimizados los pondria en situa-

ciones potencialmente peligrosas ya antes que éstos comiencen a abusar

de drogas 1licitas ; un numéro importante de ellos habian sido miembros

de bandas durante la adolescencia, habian estado implicados en actos de

delincuencia menor o asociados a personas violentas. En un estudio

piloto destinado a una mejor comprensiôn de la victimizaciôon de consu-

midores abusivos de drogas, los autores entrevistaron a 12 drogadictos

afin de analizar su discurso sobre el tema de la victimizaciôn ligada al

mercado de la droga. Los datos fueron analizados a la luz del modelo

tripartito de Goldstein y de la nociôn de estilo de vida desviacionista.

Los resultados de dicho estudio piloto son presentados y analizados,

precedidos de un inventario de las conclusiones de la literatura cientifica

sobre el tema.

— 154 —

LA MEDIACION EN EL SISTEMA

DE JUSTICIA JUVENIL : UNA VISION

DESDE EL DERECHO COMPARADO (')

Esther Giménez-Salinas (*)

I. — INTRODUCCION

À menudo hablamos de la crisis del Derecho penal, pero no sola-

mente estä en crisis el Derecho penal, sino toda la sociedad. El Derecho

penal no es mäs que una pequeña muestra de la crisis, en realidad es la

punta del 1iceberg.

La convicciôn errônea de que el Derecho penal puede solucionar los

problemas de la sociedad està muy arraigada, especialmente en el pensa-

miento mâs conservador. Esta creencia absurda es propia de una socie-

dad que ante los problemas no es capaz de analizar su origen. Es mâs

propio de una sociedad infantil, que desearia que el mundo estuviese

dividido como en las peliculas del oeste : los buenos y los malos.

Teoôricamente, el Derecho penal moderno estä presidido por el princi-

pio de intervenciôn minima, la ültima ratio y el principio de subsidiarie-

dad. Pero desgraciadamente, las cosas no siempre funcionan de esta

manera.

Por ejemplo, actualmente en España se ha reformado el Côdigo

penal, el IIamado Côdigo penal de la democracia — que llega 17 años

tarde —. Nuestras leyes penales después de la muerte del General Franco

y la llegada de la democracia (1976) (?) han sufrido muchas transforma-

ciones, pero eran leyes aisladas. Finalmente, se ha decidido afrontar la

reforma con un nuevo Côdigo Penal, pero este Côdigo, que teôricamente

està presidido por el principio de intervenciôn minima, ha creado una

parte importante de nuevos delitos, por otro lado necesarios en una

sociedad como la actual : delitos tales como los de la protecciôn del

medio ambiente, socioeconômicos, societarios, etc., respecto a los cuales

no estamos totalmente convencidos que el derecho penal sea la via ade-

cuada de soluciôn. Y asi, situaciones tan cläsicas como la protecciôn a

(") El presente texto fue publicado inicialmente en la revista Equzkilore del Instituto

Vasco de criminologia, Sede del Centro Internacional de investigaciôon sobre la delincuencia,

la marginalidad y las relaciones sociales.

(*) Profesora de Derecho Penal y Criminologia, Facultad de Derecho (ESADE), Univer-

sidad Ramôn Llull.

(7) La Reforma del Côdigo Penal español. Ley Orgänica 10/1995 de 23 de noviembre que

aprueba el nuevo Côdigo Penal.

— 155 —

la familia encuentran también una fuerte tendencia incriminadora, o

bien si pensamos por ejemplo, en el problema del SIDA... Nunca se pue-

den invertir los términos

primero es un problema sanitario, después

social y, en todo caso, juridico, pero con la penalizaciôn, por ejemplo,

de algunas conductas no solucionaremos este problema.

Y asi, predicamos un Derecho penal minimo mientras vamos crimina-

lizando conductas para luego inventar la desjudicializaciôn que permitirà

la salida del sistema de aquéllos que no deberian haber entrado nunca.

(No seria mâs lôgico y menos costoso emocionalmente y econômica-

mente que evitäsemos desde un principio la entrada al sistema y buscar

otras fôrmulas para responder al conflicto? Lo mâs importante es dar

una respuesta, pero la justicia, ni tiene ni debe tener el monopolio (*).

Ahora bien, no estamos en un momento en que politica-criminal-

mente esto sea pensable. La tendencia punitiva de los Estados Unidos

y el retorno al neoclasicismo, tanto en el concepto de delito como en las

consecuencias juridicas, nos impide, al menos de momento, llevar a cabo

una politica descriminalizadora.

À mitad de camino y como un primer paso, estaria la desjudicializa-

ciôn, acompañada de los programas de mediaciôn y conciliaciôn. Pero

como todo, las lineas no siempre son rectas y al lado de un movimiento

a favor de un Derecho penal minimo encontramos un importante

aumento de la puniciôn.

II. — El FRACASO DE LA POLÎTICA RESOCIALIZADORA

En los años 50 se empezô a tener la convicciôn de que las prisiones

podian servir para algo mâäs que de « almacén de delincuentes »

un

Derecho penal que pusiera el acento en una politica resocializadora y la

confianza en una sociedad mâs justa, fueron los primeros pasos.

Empezô en los Estados Unidos con la Ilamada « revoluciôn de las

batas blancas ». No entraré, por supuesto, aqui en todas las discusiones

sobre lo que ha significado la resocializaciôn y las dificultades de su

puesta en marcha. Muchas concepciones distintas se interpretaron bajo

aquel término : desde las mâs estrictas amparadas en criterios médicos,

hasta las mäs amplias que significaban sencillamente hacer prisiones mâs

humanas.

(*) SESSAR, K. Zur Akzeptanz der Wierdergutmachung, Bonn, 1989, p. 42.

— 156 —

Es cierto que conceptualmente « resocializar » comporta muchos pro-

blemas de interpretaciôn y que nunca hemos podido ponernos de

acuerdo en una definiciôn üûnica y concreta. Pero también es cierto que

bajo «la excusa » de la resocializaciôn las prisiones han evolucionado

hacia unas prisiones mäs humanas ; si la persona en definitiva ha de vol-

ver a la sociedad, que lo haga en las mejores condiciones posibles.

Y de este modo, hemos luchado para acortar las penas, para suprimir

las penas cortas de prisiôn, para que los internos disfruten de permisos

de fin de semana, por el vis a vis, etc. Todo esto sôlo es posible si se

piensa que la prisiôn puede servir de algo mâs que de contenciôn. Ahora

bien, no nos vamos a engañar

los que conocemos la prisiôn sabemos

que estamos muy lejos de conseguir una resocializaciôn.

El panorama, al menos en nuestro pais, no es muy esperanzador.

Pero si miramos la situaciôn en Europa nos damos cuenta del impor-

tante aumento de la pena privativa de libertad durante los ültimos cinco

años. En realidad, solamente hay cinco paises donde el nûmero de reclu-

sos ha disminuido.

III. — ESTADISTICA. EVOLUCIÔON DE LA PENA PRIVATIVA

DE LIBERTAD EN EUROPA (1988-1993)

El cuadro 1 nos muestra el aumento en cifras absolutas, siendo a des-

tacar que sôlo en cinco paises decrece, a saber : Turquia, Inglaterra-Pais

de Gales, Hungria, Finlandia y Chipre. Si bien los aumentos no son por

igual en todos los paises, en Austria y Alemania podemos apreciar fenô-

menos tales como los de la caida del muro, pero en otros paises, como

por ejemplo Grecia y España, sigue aumentando de forma escandalosa

sin que dicho fenômeno les afecte.

[gual de significativo es el cuadro 2 donde podemos ver el nûümero de

poblaciôn en prisiôn por 100.000 habitantes. Los paises de la Europa

Central y del Este se sitüan en primera linea junto a Portugal y España

que sobrepasan los 100 prisioneros por 100.000 habitantes. À cierta dis-

tancia, Austria con 91.

Los cuadros siguientes son simplemente una representaciôn grâfica de

los datos aportados.

Estas cifras no pretenden alarmarnos, ni mucho menos, pero nos

evita poder hacer afirmaciones de carâcter general como el decir que

tenemos una justicia mâs blanda o que nuestro sistema de privaciôn de

libertad esté tocando su fin.

— 157 —

CUADRO 1

Variaciôn de la poblaciôn penitenciaria

1988-1993 *

1.988

1.989

1.990

1.991]

1.992

1.993

Variacion

51.810

48.413

46.357

26.544

31.304

—35,61 %

Turquia

Chipre

219

191

218

193

188

—12,70 %

Finlandia

3.598

3.103

3.106

3.130

3.295

3.132

—12,56 %

Hungria

14.629

13.196

—9,80 %

Reino Unido

48.595

48.481

45.649

46.310

46.350

45.633

—6,08 %

Irlanda del N.

1.786

1.780

1.733

1.660

1.811

1.902

+6,93 %

Dinamarca

3.469

3.378

3.243

3.406

3.702

+7,10 %

Bulgaria

7.822

8.749

8.364

+7,45 %

Irlanda

1.953

1.980

2.114

13.196

+7,91 %

Francia

46.423

45.102

47.449

48.675

49.323

51.134

+9,94 7

6.507

17.221

Eslovaquia

+10,97 %

Escocia

5.076

4786

4.860

5.357

5.900

+16,19 %

Bélgica

6.450

6.761

6.525

6.035

7.116

7.203

+16,99 %

Islandia

89

113

104

101

101

103

+18,10 %

Suiza

4.679

4.714

5.074

5.688

5.400

5.627

+19,63 %

Austria

5.862

5.71

6.231

6.655

6.913

7.099

+19,79 %

Suecia

4.716

4.796

4.895

4.731

5.431

5.794

+21,89 %

Repuüblica Checa

13.279

16.567

+24,76 %

Noruega

2.041

2.171

2.260

2.510

2.607

+25,39 %

Rumania

36.542

44.610

46.189

+25,61 %

Alemania

52.076

51.729

48.792

49.658

65.838

+28,00 %

Luxemburgo

322

345

352

348

352

425

+29,92 %

Holanda

5.827

6.461

6.662

7.39

7.843

+31,05 %

Portugal

8.181

3.458

9.059

38.092

9.183

10.904

+32,04 %

Grecia

4.288

4.564

5.008

6.252

6.524

+45,36 %

Italia

34.675

30.594

32.588

32.368

46.152

50.794

+46,71 %

España

29.344

31.137

32.902

36.562

35.246

45.711

+48,99 %

* Consejo de Europa, S. PACE 93.2.

— 158 —

CUADRO 2

Variaciôn de la poblaciôn penitenciaria

Numéro de internos por 100.000 habitantes *

1.988

1.989

1.990

1.99]

1.992

1.993

Variacion

Turquia

95,6

83,5

82,1

44,0

51,6

—43,45 %

Chipre

39,3

34,1

38,0

38,0

32,0

30,0

—23,83 %

Reino Unido

96,7

96,2

90,3

91,3

91,0

89,0

—8,05 %

Alemania

34,9

83,8

71,8

78,8

81,0

—4,36 %

Finlandia

62,3

62,2

62,6

65,4

61,8

—0,55 %

Irlanda del N

114,2

112,8

109,5

105,7

114,0

118,0

+3,74 %

Dinamarca

68,0

66,0

63,0

63,0

66,0

71,0

+4,85 %

Francia

81,1l

78,5

82,2

83,9

83,7

36,3

+6,44 %

Irlanda

55,0

56,0

60,4

61,6

59,8

+8,72 V

Suiza

73,1l

71,4

76,9

84,9

77,1

81,0

+11,65 %

Bélgica

65,4

68,5

66,1

60,5

71,0

72,1l

+1 1,66 %

Islandia

35,6

44,6

40,6

38,9

38,5

38,9

+12,15 %

Escocia

99,3

94,0

95,2

105,0

115,0

+15,75 %

Austria

77,0

76,0

32,0

87,5

87,8

91,0

+17,28 %

Suecia

56,0

57,0

58,0

55,0

63,0

66,0

+17,66 %

Noruega

48,4

54,3

56,5

59,0

60,0

+22,35 %

Hungria

110,0

146,0

132,0

+23,13 %

Luxemburgo

36,5

92,7

94,0

90,3

91,5

107,5

+23,43 %

Holanda

40,0

44,6

44,0

44,4

48,5

51,0

+25,44 %

Portugal

83,0

82,0

87,0

82,0

93,2

111,0

+31,89 %

España

75,8

80,0

85,5

91,8

90,4

114,9

+45,35 %

Bulgaria

68,2

102,0

98,9

+46,53 %

Grecia

44,0

50,0

49,5

59,5

68,0

+47,11 %

Italia

60,4

54,0

56,6

56,0

80,0

89,0

+47,26 %

Repuüblica Checa

75,6

129,0

165,0

+98,53 %

* 1988-1992 Bulletin d'information pénitentiaire, Consejo de Europa.

* 1993 Consejo de Europa, S. PACE 93.2.

— 159 —

CUADRO 3

Evoluciôn del porcentaje de mujeres encarceladas en Europa *

1.987

()O

1.988

%

1.989

%

1.990

%

1.99]

()0

1.992

()0

1993 | Variacion

Eslovaquia

—

—55,22

—55,22

Repüblica Checa

Irlanda

>

—52,78

>

—52,78

L

—4,17

—

4,35

—

—16,67

—30

—

14,29

e

—32,2

Luxemburgo

—

—12,12

—

1,72

>

—8,47

—

—31,48

—

70,27

—

—39,68

—

—19,77

Escocia

—

—14,29

6,67

—3,13

_

0

—

—3,23

—13,97

Francia

—

2,44

—

7,14

—

—6,67

—

2,38

—

—2,33

—

—2,38

—

0,59

Bélgica

—

13,33

>

—1,96

—

1,92

—

7,55

—

—15,79

—

9,05

Inglaterra, Pais de Gales

À

5,88

Us Qn B Un D

—

Ud B U Un N

—

—2,78

39 Qn B Ln

>

—2.86

—

0

—

8,82

L

9,06

Bulgaria

_

—25

—

36,11

—

11,11

Dinamarca

Alemania

U

11,63

—

—

10,42

—

—9,43

—

12,61

>

2,63

—

5,13

—

4,88

6,98

—

—6,52

—

13,09

Finlandia

v

—3,23

10

e

—6,06

—

12,9

—

13,62

— 091 —

Italia

—

4,17

—>

—

0

—

3,85

Un U9 U U> 0 Qn E O— U O

—

1,85

—

13,86

Noruega

—

—21,43

—

39,39

—

0

—

17,97

Turquia

>

0

—

—3,7

—

—

11,54

—

10,34

—

18,18

Irlanda del Norte

—s D N 9 B u9 & Æ U ON N

—

—5,88

—— D B

—

—6,25

e D UO Un U B

—

13,33

>

23,53

—

23,81

—

—26,92

—

21,62

Hungria

—

4,35

—

18,75

>

23,1

Austria

—

—10,26

S

>

20

—

9,52

—

—2,17

>

8,89

—

Grecia

—10

—2,04

—

23,94

Suiza

—

11,11

>

19,44

—>

4,65

>

2,22

_

27,43

—

4,17

8

—

—1,85

>

7,55

v

—19,3

>

32,61

>

31,17

Chipre

—

87,5

—33,33

—7,5

—

0

—

10,81

>

—21,95

>

35,53

Portugal

.

13,46

>

—6,78

-—

—1,82

—

12,96

—

9,84

—

3,96

—

36,62

Paises Bajos

—

48,15

—10

—

3,33

—

—

12,82

—

—2,27

_

57,03

Espana

14,81

—

11,29

_

10,14

—

9,21

_

9,64

>

3,3

—

58,4

Suecia

Q

—4,55

RBOaoO U_

—

16,67

A O\ U LN U B

—

—10,2

—

9,09

A 0053 \ VU Un R A A VVAUhU4HA-4E6-4A00UNRBRU U

—

—45,83

D O & O 4R & R 4R N

—

100

—

65,17

Islandia

ON Æ Un D Un U … U UO

—

NSRS A IEVWNN0ON0DOUNC0 000 00O0-4Ahn—U00O4RA00

—70,15

VVNVALDOAUBGAOAONVUAUIOODODOOO— N U00UCC

150

AIN UR BAOANDONAVUVN-—-HCCOUMNUANNDN0OAOCOC

34

O A A V Un UO UN A & — N Un R 4

>

NSRBA0OBANVONGOANAAOCVNUUOOUNNVOROOCO

—70,15

MD 00 DO 40 V A 00 — OON LUO 000-4AEUU-—10NV00C0

50

W —A U—-NUDOXNOOAR+—0C0U0-AAU N 0U4E0O0-

—3,33

V U 0 4ÆA-004A-4AUAn-—04H5UN0AEEAARuÛspse UD —— —

>

DV 4 LUN 00 0N0UUn 000000 10000 U

90,37

* Bulletin d'information pénitentiaire/pénologique, Consejo de Europa. Años 1988, 1989, 1990, 1991, 1992,

1993, 1994.

CUADRO 4

Variaciôn de la poblaciôn penitenciaria española

hombres, mujeres, penados, preventivos

Aumento

Poblacion

Aumento

Hombres

Aumento

Mujeres

Aumento

Penados

Aumento

Preventivos

()/

7

()/

()/

70

1.985

22.802

21.751

1.051

11.651

11.151

1.986

25.428

11,52

24.093

10,77

1.335

27,02

13.820

18,61

11.608

4,09

1.987

27.223

25.626

6,36

1.597

19,62

15.643

13,19

11.580

—0,24

7,06

1.998

16.749

12.849

10,95

1.988

29.598

8,72

27.600

7,1

25,11

7,07

—muI-

1.989

31.489

6,39

29.121

5,51

2.368

18,52

18.290

9,2

13.199

2,72

1.990

33.467

6,28

30.832

5,87

2.635

11,27

20.312

11,05

13.155

—0,33

1.991

37.559

12,22

34.376

11,49

3.183

20,8

24.219

19,23

13.340

1,4

3.751

28.036

15,76

13.634

2,2

1.992

41.670

10,59

37.919

10,3

17,84

1.993

46.221

10,92

41.869

10,41

4352

16,02

32.648

16,45

13.573

—0,44

1.994

47.905

3,64

43.351

3,53

4554

4,64

35.534

8,83

12.371

—8,85

Total

77,34

71,94

168,84

119,39

11,5

IV. — {CUALES SERIAN PUFS LOS PRINCIPIOS

DE LA JUSTICIA REPARADORA?

La mediaciôn supone el nacimiento de una nueva ideologia, para la

mayoria inspirada en las palabras de Nils Christie, en 1972 en Ingla-

terra, expresadas ya en la famosa frase de que los Jueces y Abogados

se han convertido en « ladrones de conflictos » y que hay que devolver

a la sociedad civil su posibilidad de solucionar el conflicto. Para él los

« propietarios » del conflicto han de ser los ünicos capacitados en resol-

verlo. Algo parecido a como los psicoanalistas expresarian la crisis, es

decir, como la ünica forma de crecer (*).

1. La reparaciôn nace del movimiento en favor de la victima y la

recuperaciôn de su papel en el proceso penal. En efecto, el Derecho

penal moderno habia neutralizado a la victima de tal modo que quedaba

totalmente ausente del conflicto. Estado y autor eran los protagonistas.

La victima « el convidado de piedra ». La reparaciôn — y para muchos,

de aqui las criticas — significa a menudo invertir los términos y situar a

la victima en un primer plano. En este sentido, es lôgico que las princi-

pales objeciones que emergen sobre el concepto de una justicia repara-

dora, sean que el Derecho penal està presidido por finalidades de pre-

venciôn general y de control social y no por una finalidad compensadora

de los males infligidos a las victimas. Cambiar los intereses seria — para

algunos autores — tanto como volver a la justicia privada y especial-

mente vengativa (como si la actual no lo fuese…) o una progresiva mar-

cha hacia la privatizaciôn del sistema penal.

2. Pero es muy necesario precisar que la reparaciôn cumple no sola-

mente una funciôn individual del autor respecto a la victima, sino tam-

bién un fenômeno pacificador propio del Derecho penal. La reparaciôn

aporta el restablecimiento de la paz juridica a través del retorno a la

situaciôn concreta perturbada (°).

3. Un Derecho penal orientado a la reparaciôn es fundamentalmente

un Derecho penal de la resocializaciôn Un acto reparador implica no

solamente la reparaciôn de la victima sino también un acto de arrepenti-

miento del autor y con ello un paso a la interiorizaciôn. « La reparaciôn

desde el punto de vista preventivo especial se valora como el mejor

esfuerzo del autor para reconocer la injusticia cometida y reincorporarse

a la comunidad juridica, ademäs de superar los peligros del tratamiento,

ya que es limitada por definiciôn, no consiste en internalizar un modelo

y someterse a él y no presenta ninguna de las desventajas de la privaciôn

(*) CHRISTIE, N., Los limites del dolor, Méjico, 1989.

(°) ROXIN, C., « La reparaciôn en el sistema Juridico penal de sanciones », en Cuadernos

del Consejo General del Poder Judicial, n° 8, 1991, pp. 19-30.

— 162 —

de libertad (etiquetado y deterioro social) » (Maier) (°). Pero también

significa, como lo ha puesto reiteradamente de manifiesto la doctrina

alemana, que cuando el autor repara acepta püblicamente la vigencia de

las normas ante la comunidad y se reafirma la prevenciôn general posi-

tiva ().

4. La reparaciôn no se puede concebir como un sistema donde los

delincuentes se sustraigan a la justicia penal o donde los mäs ricos pue-

dan « reparar » mejor que los mâs necesitados. Ahora bien, uno de los

grandes riesgos : las criticas mâs importantes, por ejemplo de Marshall,

es que los sistemas de reparaciôn britänicos se orientaban fundamental-

mente a «sustraer a los delincuentes del sistema tradicional ». De la

misma manera, en Noruega, en la implantaciôn de los comités de resolu-

ciôn de conflictos, entre los 6 objetivos marcados, 4 eran ventajas para

los delincuentes (*).

En este sentido, por ejemplo, el modelo español està fuertemente

orientado a evitar que los jôvenes entren en la justicia penal, de la

misma manera que otros paises europeos. En realidad un problema cru-

cial es que la reparaciôn en muchos paises sôlo està contemplada en la

legislaciôn de menores y asi es fundamentalmente concebida como una

medida educativa, mäâs que como una medida reparadora.

S. La reparaciôn penal no se puede confundir con la indemnizaciôn

civil a las victimas porque ambas, no siempre coinciden, ni siquiera en

los criterios que rigen su ponderaciôn son iguales. « Pena y resarci-

miento civil son cosas diferentes y no manipulables a través de un cam-

bio de etiquetas » (Hirsch) (°).

6. La voluntariedad en la reparaciôn es un punto crucial y un cambio

en los esquemas cläsicos del Derecho penal donde parece que puniciôn

y consentimiento no son demasiado armonizables. Dejaremos pues para

mâs adelante la discusiôn del carâcter penal de la reparaciôn y si es

posible conjugarla y concebirla como una herramienta del control social,

o es simplemente una respuesta a un conflicto de intereses. Conviene

destacar aqui que la reparaciôn solamente es posible con el consenti-

miento del autor y de la victima, y que ésta es una de las principales cua-

lidades, sin las cuales la reparaciôn perderia sentido.

(°) MAIER, F., « La victima en el sistema penal », en Jueces para la Democracia, n° 12,

1991.

(/) Entre otros Roxin, Rôssner, Dünkel, Jessioneck…

(*) MARSHALL, T., « Mediation and criminal justice. The UK experience », en Seminario

Pan-europeo sobre Mediacion victima-delincuente : abordaje, ejecucion y problemas, Barcelona,

12-14 de julio de 1995.

(?) HIRscH, H.J., « La posiciôn del ofendido en el derecho penal y en el derecho procesal

penal, con especial referencia a la reparaciôn », en Cuadernos de Politica Criminal, n° 42,

1990, pp. 561-575.

— 163 —

Ahora bien, el cambio de paradigmas no es totalmente nuevo. Pense-

mos, por ejemplo, en el trato dentro del ambito penitenciario, en el cual

siempre ha sido considerado como imprescindible la voluntariedad del

penado.

Asi mismo, todas las sanciones que se imponen en la comunidad, por

ejemplo el trabajo en beneficio de la comunidad, necesitan el consenti-

miento del autor y este hecho ya està incorporado en muchos Côdigos

penales y forma parte de la Recomendaciôn R(92) 16 del Consejo de

Europa, relativa a las reglas europeas sobre las sanciones y medidas apli-

cadas en el seno de la comunidad.

Como en todo, no obstante, este carâcter de « voluntariedad » tiene

matices y la voluntad del delincuente en escoger viene condicionada a

menudo por el hecho de que se trata « de un mal menor », cosa que hace

perder una cierta credibilidad a la reparaciôn. Es por esto que Schôch

afirma « voluntariedad no puede significar nada mâs, pero tampoco

nada menos que la decisiôn voluntaria de asumir la responsabili-

dad » (‘°).

7. La conciliaciôn-mediaciôn-reparaciôn no es una forma de justicia

mâs râpida, como se ha querido representar a menudo, sino al contrario,

lIlegar a un proceso de conciliaciôn puede ser mâs laborioso que la impo-

siciôn de una pena. La reparaciôn no es una manera de agitar la justicia,

de sacarse casos, sino de introducir en términos de Derecho penal, en un

sentido mâs amplio, la posibilidad de una justicia negociada. La media-

ciôn y la confrontaciôn son aspectos importantes de un proceso dinâ-

mico entre victima y delincuente, de una participaciôn activa para llegar

a resolver el conflicto. Surge asi la idea de un modelo de intervenciôn

en que el Estado opta por ceder el protagonismo a los particulares inte-

resados y consolidar un papel subsidiario ('").

Pfeiffer habla del « desarme » del Derecho penal. La nueva estrategia

es devolver el papel al autor y a la victima. La victima puede hablar,

expresarse, pedir e incluso se le reconoce el derecho a ser compensada

(econômicamente, pero también emocionalmente). Para el autor la vic-

tima es de « carne y hueso », conocerâ el daño y entenderâä que la Üûnica

manera de responder es reparando ('*).

8&. La justicia reparadora se sitüa en el seno del Derecho penal y

necesita de él para decidir qué es delito, quién es el autor y quién la vic-

("°) Arbeitskreis deutscher, schweizerischer und ôsterreichischer Strafrechtslehrer : Alter-

nativ-Enfwurf Wiedergutmachung (AE-WGM), Munich, 1992.

(" ) TRENCZEK, T., « Una avaluaciô de victima-delingüent-reconciliaciô. Envers una pri-

vatitzaciô del control social », en Papers d'Estudis i Formacio, n° 8, 1992, pp. 21-39.

(!?) PFEIFFER, C., « Täter-Opfer-Ausgleich, das Trojanische Pferd im Strafrecht ? ». en

Z RP, 1992.

— 164 —

tima. Pero la respuesta no se rige por términos estrictos de proporciona-

lidad. Es por esto que no se puede concebir como una pena.

V. — (DONDE SITUAR EL NACIMIENTO DE LA MEDIACION?

La literatura especializada sitûa el nacimiento de los programas cana-

dienses y norteamericanos (VORP) en los años 70. À finales de esta

década cruza el Atläntico y Gran Bretaña lanza en 1977 su primer pro-

grama de reparaciôn, mientras que los Comités noruegos de resoluciôn

de conflictos y las experiencias municipales finlandesas Ilegan algo mâs

tarde ('*).

À mediados de los 80 Holanda y Alemania comienzan timidamente

sus primeras experiencias y Austria instaura con enorme fuerza su pri-

mer modelo en Salzburgo en 1985 ('*).

À comienzos de los 90 Francia, España, Italia y Bélgica y no sé si

Grecia se suman a la experiencia, mientras que, por ejemplo, Dinamarca

no tiene hasta el presente ningûn programa.

Es una experiencia relativamente nueva como forma, pero muy vieja

en el sistema penal. En efecto, en casi todos los Côdigos encontramos

preceptos que atenuüan la responsabilidad penal cuando el autor de los

hechos estä dispuesto a reparar el daño causado y si esto no puede ser,

al menos, a disminuir el daño producido. Pero la caracteristica mâs

importante de la mediaciôn no es sôlo la reparaciôn del daño sino la

lucha por reducir la intervenciôn penal formal. Todo aquello que puede

ser reparado fuera del sistema no debe entrar en él ("°).

En el fondo, como en tantas otras cosas, asistimos a una cierta per-

versidad del sistema, es decir, hemos de acudir a modelos extrajudiciales

de mediaciôn para que devuelvan a la sociedad civil aquellos conflictos

que nunca deberian haber entrado en el sistema judicial.

S1 analizamos el concepto de reparaciôn, diriamos que reparaciôn es

bâsicamente colocar el mundo en la posiciôn que tenia antes de comen-

Zzar el delito (Maier). Esta reparaciôn 1deal, (sustituciôn al statu quo ante)

«reparaciôn in natura », es en ocasiones imposible, por ejemplo en los

delitos de daño fisico. Por esto en muchas ocasiones la reparaciôn es

simbôlica o mâs conocida como compensaciôn del daño.

(‘*) MARSHALL. T. ob. cit.

('*) ZWINGER, G… 10 Jahre aussergerichtliche Tatausgleich in Osterreich, Salzburgo,

noviembre de 1995.

('*) SCHROLL, H.V., « Konfliktregelung in der ôsterreichischen Praxis Zugleich ein Bei-

trag zum Stand der Diversion in Osterreich », en Universidad de Greiswald, agosto, 1995.

— 165 —

De tal manera cualquier mecanismo de resoluciôn de conflictos estä

ligado a este cuadro conceptual, de ahi que entendamos que pueden uti-

lizarse indistintamente los programas de mediaciôn, reconciliaciôn,

negociaciôn, reparaciôn o sustituciôn.

VI. — ALGO PASA EN EL DERECHO PENAL...

La mediaciôn-conciliaciôn pertenece indiscutiblemente a la justicia

penal, si bien ha sacudido, o al menos asi lo quisiéramos creer, todos sus

cimientos. Por un lado no sabemos si puede inscribirse en la Prevenciôn

General, en la Prevenciôn Especial o pertenece a las dos, ofreciendo de

esta manera una salida independiente al dilema de los objetivos penales

antinômicos. Pero junto a los fines cläsicos del Derecho penal, es decir

la pena encaminada al autor o a la colectividad, aparece una nueva fun-

ciôn, que seria la llamada « Reconstituciôn de la paz juridica », cum-

pliendo con ello una funciôn pacificadora, lo que ha sido denominado

en Austria la tercera via (dritte Spur). Der 59 Deutsche Juristentag hat

diese Vorschläge im Grundsat positiv aufgenommen, Die Widergutma-

chung als « dritte Spur » gedoch abgelehnt, ebenso eine obligatorische

Straffreiheit im Sinne der tôtigen Reue nach Osterreichischem Vorbild (‘).

De esta manera la reparaciôn aparece como una consecuencia juri-

dica distinta de la clâsica pena o medida de seguridad. Ÿ asi empieza a

ser mayoritariamente aceptado por la doctrina que si el autor asume los

hechos de una forma responsabilizante y repara los intereses legitimos

de las victimas, no solamente se inicia el camino de la resocializaciôn,

sino que también se contribuye al restablecimiento de la paz, a través del

respeto a las normas (‘”).

No parece pues que se pueda criticar de irracional la propuesta de

privilegiar — como reacciôn frente al delito — la idea de devolver las cosas

como estaban antes de dañarlas. En realidad parece — si me lo permi-

ten — la respuesta ideal. Si el autor de los hechos puede y quiere reparar,

ha de encontrar su lugar en el Derecho penal. Hoy con fôrmulas timi-

das, mañana como respuesta prioritaria ('*).

La reparaciôn en sentido amplio es asi una meta racional propuesta

como tarea del Derecho penal, incluso para el actual, bajo dos condi-

ciones : que no perjudique sino coopere a los fines de la pena Estatal y,

segundo, que no provoque un nueva expropiaciôn de los derechos de la

victima para resolver el conflicto.

("9) DüNkeL, F., Täter Opfer Ausgleich in Deutschland, Budapest, agosto 1993.

(") RoxIN, C., « Die Wiedergutmachung im System der Strafzwecke », en Wiedergutma-

chung und Strafrecht, Munich, 1987.

('#) SESSAR, K., ob. cit., pp. 42 ss.

— 166 —

La reparaciôn estä en casi todos los Côdigos penales como atenuante

y en muchos paises la reparaciôn es condiciôn para la suspensiôn de la

pena, asi entre otros Alemania, Austria, Bélgica, Dinamarca, Escocia,

Inglaterra, Gales, Paises Bajos, Portugal, Polonia, Suecia y Suiza ('?).

VII. — ALGUNAS PRECISIONES METODOLGOGICAS

No es fâäcil hablar de mediaciôn desde una perspectiva comparada ya

que el grado de implantaciôn legal en muchos paises es relativamente

nuevo. La prâctica ha ido como en tantas otras ocasiones, por delante,

y no es hasta bien entrados los años 90, que se plasman las leyes. En esta

exposiciôon nos referiremos bâsicamente a los EE. UU. y Canadà en sus

inicios, pero analizaremos sôlo comparativamente algunos paises de la

Europa Occidental, entre otros principalmente Austria, Inglaterra,

Noruega, Francia, España, Alemania, Holanda y Bélgica.

Trabajar en Derecho comparado, y mâs en un supuesto tan poco ins-

titucionalizado como es la mediaciôn, es extraordinariamente dificil.

Algunas experiencias las conozco personalmente, otras son a través de

documentaciôn bibliogrâäfica y puede ser, aunque todo el material

consultado es a partir de los 90, que se haya producido alguna modifica-

ciôn.

VIII. — MARCADOS POR LA DIVERSIDAD EN LA TEORÏA,

UNIDOS POR LA IGUALDAD EN LA PRACTICA

En general, tal como reconoce Snare (“°) y la mayoria de la doctrina,

los modelos de conciliaciôn son diferentes, no sôlo següûn el pais, sino

muchas veces en el propio pais y en la propia ciudad. Esta diversidad

puede venir marcada

1° Por la ley. Mientras algunos paises siguen con un escaso nivel de

institucionalizaciôn a pesar de una gran prâctica, como seria el caso de

Inglaterra, en el otro extremo està Noruega donde existe una ley de 1991

que obliga a mâs de 450 municipios. Otros, como en el caso de Austria,

España y Francia, lo tienen a nivel de jôvenes y no de adultos, otros

("?) SNARE, À, « Interventions psychosociales visant à résoudre le conflit entre le délin-

quant et la victime, par exemple dans le cadre de programmes de réparation et médiation »,

en XXI Conférence de recherches criminologiques, Estrasburgo, 1993.

(?°) SNARE, A., ob. cit.

— 167 —

como Alemania lo introducen muy timidamente, en Holanda por el

contrario està muy extendido para todos (*').

2° El segundo aspecto seria de carâcter procesal, en qué momento—

detenciôn, prejuicio, juicio, sentencia- se decide una reparaciôn, y si ésta

se lleva a término extrajudicialmente o no. No hay aqui modelos puros

y en un mismo pais, como en Francia por ejemplo, existe mediaciôn a

nivel de la policia, de la fiscalia, o del juez de instruccion (

22).

3° En tercer lugar estaria la determinaciôn del rol de mediador y su

carâcter de voluntario o profesional. Asi por ejemplo, mientras en Fran-

cia los voluntarios juegan un gran papel, en Inglaterra lo han sido los

servicios correspondientes a la probation y en Austria los Bewährungs-

hilfer ().

Especial curiosidad presenta el caso francés donde los voluntarios son

nombrados por los Fiscales, en la famosa frase que lo caracteriza « vers

une médiation associative reglementée et controlée par l’Etat » (

24)°

Por el contrario en Noruega, por ejemplo, cada municipio tiene sus

propios mediadores.

4° Los sistemas de intervenciôn varian desde una concepciôn bas-

tante terapéutica como en España e Inglaterra a una totalmente no

intervencionista como en Noruega, pero aqui tampoco podemos hacer

una clasificaciôon clara por paises, ya que dentro de cada uno se pract-

can diferentes estilos.

5S° Otro aspecto es la categoria de delitos que pueden acceder a la

mediaciôn. En general se descartan tanto los denominados « delitos de

bagatela », pequeños delitos, como los delitos muy graves.

Algunos paises como Alemania, los tienen formalmente limitados,

mientras que en Austria, por ejemplo, no existe limitaciôn alguna.

Otro aspecto importante es qué delincuentes pueden acogerse a una

mediaciôn. En principio ninguna legislaciôon excluye a nadie, aunque en

la prâctica determinadas categorias de delincuentes tienen mayores difi-

cultades, no tanto por sus caracteristicas personales, sino por dificul-

tades objetivas tales como la lengua, el lugar de residencia, etc.

6° Los objetivos tampoco estän siempre del todo definidos, si bien

inicialmente la mediaciôn o conciliaciôon nace como compensaciôn a las

(?") DÜNKEL, F., « La victima en el dret penal, en vies d’una justicia criminal orientada

cap a l'autor a una d'orientada cap a la victima ? », en Papers d'Estudis i Formacioé, n° B,

1992.

(77) LAZERGES, C., « Essai de classification des procédures de médiation », en Archives de

Politique Criminelle, n° 14, 1992, pp. 17 ss.

(?*) Der Bericht 1995. Aussergerichtlicher Tatausgleich in Salzburg, gener 1996.

(7*) ROJARE, S., « Une politique criminelle participative : l’exemple de la participation des

associations à la variante de médiation », en Archives de politique criminelle, n° 11, 1989.

— 168 —

victimas, en la prâctica existe una fuerte tendencia a decantarse mâs

hacia los delincuentes.

En general una dificultad importante, a excepcion de los paises escan-

dinavos y de Holanda, es que este sistema estä fuertemente contaminado

por la intervenciôn en el Ambito de la Justicia Juvenil.

Finalmente apuntar que las grandes diferencias que se establecen en

la teoria no se constatan de forma igual en la prâctica, donde hay varios

denominadores comunes. À pesar de las diferencias, los modelos vienen

marcados por una misma filosofia, en esencia la de recuperar el conflicto

para la victima y el delincuente, de ahi que la cuestion fundamental de

la prâctica se centre en el conflicto y no en los problemas procesales u

organizativos.

Ahora bien, a pesar de que las cifras nos alarman profundamente —

y aunque seguimos hablando de los efectos negativos de la prisiôn —

es como un caballo desbocado que no

poco hacemos al respecto

encuentra la meta.

Paradôjicamente, no serà al lado de la atenciôn al delincuente — al

menos no enteramente — donde nacerâä el movimiento de la Justicia repa-

radora

idea por otra parte tan vieja como la misma Ley del Taliôn.

Efectivamente, a mediados de este siglo llega a Estados Unidos y

Canadâ la preocupaciôn por buscar nuevamente una resoluciôn pacifica

a los conflictos generales del delito, que permitan conjugar dos necesi-

dades

la del delincuente y la de la victima, a las cuales, hoy por hoy,

las sanciones tradicionales no consiguen dar respuesta.

Y asi en el transcurso de los años setenta tienen su mâxima expansiôn

los movimientos de la denominada justicia informal, a través principal-

mente de la reparaciôn, la mediaciôn y el arbitraje, para llegar a defen-

der la idea de reparaciôn en lugar de la pena, conciliaciôn en lugar de

justicia impuesta y todo esto, en nombre de una progresiva humaniza-

ciôn del Derecho penal donde « la asunciôn de responsabilidad por parte

del autor y la renuncia a la pena supondrian un alto grado de refina-

miento del sistema punitivo » ().

En la mayoria de seminarios, reuniones e intercambios de operadores

prâcticos, se constata que la prâctica està mucho mâäs unificada que la

teoria y que la propia legislacion.

(7*) TAMARIT, J.M., La reparacié a la victima en el dret penal. Estudi i critica de les noves

tendéncies politico-criminals, Col. Justicia 1 Societat, n° 11, 1993.

— 169 —

IX. — CONCILIACION VICTIMA-DELINCUENTE

O DELINCUENTE-VICTIMA. (DONDE PONER EL ACENTO?

Tal manera de presentar las cosas puede parecer un tanto absurda,

pero se trata de ver si es un sistema en verdad equilibrado, o si se

decanta hacia la victima o hacia el delincuente.

En teoria ambos deberian ser iguales, en un sistema donde la solu-

ciôn del conflicto no vendria « decidida » sino pactada. Ahora bien, esto

no es asi en muchas ocasiones. Marshall (7°) de Inglaterra critica la

situacion y establece que buena parte de las deficiencias detectadas

tenian que ver con la dificultad de mantener los objetivos y filosofias de

los VORPS — Norteamericanos. Los proyectos de reparaciôn parecian

estar bâsicamente pensados en este pais, para minimizar el impacto de

la justicia penal en los delincuentes, o mâs claramente para sustraerlos.

Esto parece lôgico, si pensamos que la tendencia natural de la justicia

penal ha sido el tratamiento del delincuente, y la victima la eterna olvi-

dada

«el convidado de piedra » (“”).

À ello hay que añadir, como apuntäbamos al principio, que se ha

convertido en la respuesta « preferida » para los jôvenes delincuentes. En

efecto su escaso valor estigmatizante, su alto valor pedagôgico, su

concepciôn de medida educativa y su carâcter de menor represiôn, la

hace ideal para la Justicia de Menores y asi encontramos que a partir

de los años 90 estä prevista en la casi totalidad de las legislaciones euro-

peas, o al menos en las mâs significativas. Ello, lejos de ser siempre un

avance, plantea la dificultad que puede decantarse de forma abusiva, en

una mejor soluciôn para el delincuente. En Austria por ejemplo es con

diferencia la opciôn preferida por los Tribunales Juveniles (°*).

Por el contrario, para los adultos no ha hecho mâäs que comenzar

timidamente, a excepciôn de Noruega y Holanda, y en todo caso con

limitaciones de hasta un año de pena, como en la reciente modificaciôn

legislativa en Alemania.

Las criticas mâäs iImportantes, que una vez mâs vienen de los EE.UU,,

son que después de tantos años, « encima » no puede utilizarse a las vic-

timas en favor de los delincuentes (“°).

En Noruega, en un intento de cambiar las relaciones tradicionales,

han cambiado los términos de delincuente y victima. El primero denomu-

nado « Skaderodler » es la persona que ha causado una pérdida, el

(75) MARSHALL, T. ob. cit.

(77) GARCiA-PABLOS, A., « El dret penal i la victima », en Papers d'Estudis i Formacio,

n‘’ 8, Barcelona, 1992.

(75) Der Bericht 1995, ob. cit., 1996.

(?) MARSHALL, T. ob. cit.

— 170 —

segundo Ilamado « Skadelit » (en lugar de victima) es la persona que ha

sufrido una pérdida. Por otro lado la palabra noruega que designa las

juntas de mediaciôn es « konfikträder » al igual que en Salzburgo « Kon-

fliktregelung ». Esta palabra seria la mâs apropiada (“°).

La mayoria de investigaciones, tales como las de Alemania, Austria,

Francia, Bélgica y España, muestran un alto grado de satisfacciôn para

las victimas. Las experiencias prâcticas demuestran una vez mâs que

existen grandes prejuicios teôricos que no se corresponden a la realidad.

À diferencia de los temores manifestados originariamente, especialmente

en Inglaterra, se ha demostrado que tanto las victimas como los autores

de un delito, presentan una gran disposiciôn para llegar a una soluciôn.

En la mayoria de los casos se puede negociar de una forma razonable

con las victimas, sin que éstas esperen reivindicaciones exageradas 0 se

muestren interesadas en una penalizaciôn adicional (*").

La mayoria de trabajos (Dünkel, Rôssner, Peters, Frehsec, Marks,

Pelikan, Snarre, Marshall, Funes) señalan que entre el 601 % y el 85 %

segun los paises, los afectados se sienten contentos con el proceso y el

resultado de la conciliaciôn (“*).

X. — LA CONFRONTACION VICTIMA DELINCUENTE,

COMO FORMULA FUNDAMENTAL EN LA SOLUCION

DEL CONFLICTO

Existe un acuerdo, quasi-unänime, en que la parte mäs importante de

la mediaciôn es la confrontaciôn, el tû a tû de delincuente y victima. En

su origen norteamericano el concepto de reconciliaciôn tenia un funda-

mento religioso, sin embargo la mayoria de programas hoy rehuyen una

concepciôn pietista y prefieren hablar de conciliaciôn y no de arrepenti-

miento (**).

Al principio la conciliaciôn aparecia como una forma râpida de solu-

ciôn de conflictos, asi se establecia por ejemplo en Noruega, Francia,

España. Sin embargo, hoy nada permite pensar en una soluciôn râpida,

en realidad si se mira es mâs lenta que el proceso penal, ya que éste tiene

(*°) KEMÉNY, S., « Victim-offender-mediation

aproaches, achievements problems », en

Seminario Pan-europeo sobre Mediaciôon victima-delincuente : abordaje, ejecuciôn y problemas,

Barcelona, 12-14 de julio de 1995.

(°'") FuNes, J. (Dir.), Mediaciô i Justicia Juvenil, Col. Justicia i Societat, n° 12, Barcelona,

1994, pp. 101 ss.

(*) Todos los autores coinciden en resultados satisfactorios, pero debe remarcarse que

quien acude a la mediaciôn ha pasado un proceso de selecciôn previo y por tanto las posibili-

dades de éxito son mucho mayores.

(°*) « The State of Knowledge in the United Kingdom », en ROBERT, Ph. (dir.), Crime

and Prevention Policy, Freiburg 1. Br. : Max-Planck-Institüt, 1993.

— 171 —

largos periodos de inactividad. En realidad la atenciôn directa que jueces

y fiscales prestan a la victima y delincuente es bien escasa. Es a la buro-

cracia a quien mâs atienden.

El tiempo invertido en la soluciôn de un conflicto suele ser muy infe-

rior al de la justicia tradicional, a lo que habria que añadir que ésta

invierte la mayor parte del tiempo en papeles y no en atender a sus victi-

mas. El promedio de tiempo invertido es

en España de 2 meses y

medio, en Noruega de 24 dias, en Francia 6 meses para la mediaciôn

penal, en Austria tres meses, en Alemania de 4, seis semanas para los

adultos y algo mâs para los jôvenes. Tampoco es una soluciôn barata,

si bien no tiene punto de comparaciôn con lo que cuesta un dia de priva-

ciôn de libertad. En Alemania una mediaciôn cuesta alrededor de 1069$,

en Austria 975$, en Holanda 524$, en Francia hasta un mes 97$, hasta

tres 194$ y hasta seis 389$, en España cuesta 919$.

XI. — EL ROL DEL MEDIADOR Y SU FORMACION

Es indiscutible que el rol va unido a la concepciôn 1ideolôgica del

proyecto, para quienes la mediaciôn es algo mâs que una alternativa, su

regulaciôn estä fuera del seno de la justicia. Para quienes forman mâs

o menos parte del sistema, los mediadores también lo serän.

En Noruega por ejemplo, cada municipio tiene sus propios media-

dores. Los mediadores son seleccionados entre los ciudadanos que lo

soliciten y nombrados por un periodo de 4 años por la Junta municipal

(la Junta la forma

1 representante del municipio, 1 policia, 1 director

de la junta de mediaciôn). Los solicitantes han de ser mayores de 25

años, no tener antecedentes penales y ser considerados competentes y

adecuados para el trabajo. El mediador no es un profesional y por tanto

los estudios (carrera o similar) no cuentan. Las cualidades que se le exi-

gen son

capacidad de escuchar, imparcialidad, capacidad de conduc-

ciôn del proceso de mediaciôn, asi como capacidad de negociaciôn. Hay

un curso de preparaciôn de 24 horas. À partir de aqui la responsabilidad

es del mediador.

En España los mediadores provienen del campo de la Justicia,

concretamente son los llamados Agentes de Probation y en su mayoria

trabajadores sociales o psicôlogos En algunas ciudades como en Barce-

lona se han especializado y sôlo se dedican a estos programas (**).

(34

) VIZCARRO, C., « La mediacid (legislaciô 1 pràctica) : l'experiència espanyola », en

Seminario pan-europeo sobre Mediacion victima-delincuente : abordaje, ejecuciôn y problemas,

Barcelona, 12-14 de julio de 1995.

— 172 —

En Francia rige un sistema mixto, pero hay que hacer notar la gran

influencia que han tenido en este pais las asociaciones de victimas y la

idea de que la sociedad civil debe participar en la politica criminal. El

sistema penal no puede seguir funcionando sobre un modelo de « auto-

suficiencia ». La particularidad del modelo francés es que son asocia-

ciones controladas por el aparato judicial. Las versiones son diferentes

en algunos lugares, como en Valence, en donde no son profesionales,

mientras en otros si lo son. El resultado final se resume en la frase

«hacia una mediaciôn asociativa reglamentada y controlada por el

Estado » (“*).

En Austria, donde el modelo estäà extraordinariamente desarrollado,

comenzô en manos de los profesionales de la Bewährungshilfe, (libertad

vigilada). En la actualidad han pasado a formar parte de una gran Aso-

ciaciôn que desarrolla su actividad en todo el territorio y cuenta con una

gran experiencia. Ahora bien, en Austria cuentan con una gran tradiciôn

del voluntariado, sin el cual, afirman, les seria imposible Ilevar adelante

los programas. En Inglaterra la crisis econômica y el propio sistema ha

dado pie a una muy importante incorporaciôn de la sociedad civil (““).

XII. — (QUÉ EVALUAR?

El terreno de la evaluaciôn tiene los problemas propios que marcan

toda la conciliaciôn victima-delincuente. No sabemos bien qué evaluar,

si la participaciôn, la negociaciôn, la realidad, o la no reincidencia. Tam-

poco sabemos a partir de qué momento, si contar las cifras desde el

principio, o bien cuando ya se ha llevado a término la conciliaciôn.

Segün de qué momento se parta, las cifras serän diferentes. Asi que

aportaremos algunos datos.

Los resultados europeos son algo superiores a los norteamericanos,

asi por ejemplo las grandes tendencias serian las siguientes

a) Aquéllos que han pasado por una mediaciôn suelen verla de

forma favorable. Entre las victimas, el 61 % en Norte América volverian

a realizar una experiencia. Entre el 80 y 85% en Europa, volverian a

participar en una mediaciôn.

b) À partir del momento que un encuentro de mediaciôn se Ileva a

término, éste suele ser valorado de forma positiva entre el 80 y el 90 %,

tanto entre las victimas como entre los delincuentes.

(35

) ROJARE, S., ob. cit.

(°°) MARSHALL, T., ob. cit.

— 173 —

c) Un sector relativamente importante de las victimas rechazaban

participar (entre tres y cuatro de cada diez). Mientras que en los delin-

cuentes sôlo es uno o dos de cada diez.

d) De la totalidad de casos propuestos para una mediaciôn (desde el

principio), se Ilevan a cabo : en el extremo, Inglaterra con un 60 % de

los casos, hasta el mâximo del 90 % en Austria.

e) Globalmente la mediaciôn alcanza mayores éxitos entre aquéllos

que la « han probado », las victimas tienen al respecto un importante

grado de satisfacciôn emocional y moral.

f) En Austria por ejemplo el éxito es del 90% en los jôvenes y del

70 % en los adultos.

g) En cuanto a la reincidencia, las cifras no son comparables, ya que

en muchos paises es condiciôn indispensable para una mediaciôn que el

delincuente sea primario, a la vez que por hechos no muy graves ; ello

ya daria de entrada resultados mâs positivos que la privaciôn de liber-

tad

h) Finalmente destacar que de la mediaciôn cabe esperar otras cosas

mâs que no sôlo la no reincidencia. À parte de ello, no por existir reinci-

dentes se suprime la privaciôn de libertad.

XIII. — LA MEDIACION EN LA EUROPA CENTRAL

Y ORIENTAL (*”)

En los paises de la Europa Oriental y Central el control social por

parte de la comunidad lo ostentaban los Tribunales Sociales, diseñados

no solamente para la mediaciôn, sino también para administrar justicia

penal en la mayoria de estos paises. Sus principales caracteristicas eran

una actitud oficial muy favorable a las soluciones privadas. Seguün el

Prof. Dr. Davor Krapac, hay muchos motivos histôricos que justifica-

rian su implantaciôn, pero dos son los principales : a) las raices ideoloôg1-

cas del marxismo soviético que justificaban una desjudicializaciôn en el

ambito de la Administraciôn de Justicia, y b) una orientaciôn politica de

una justicia diseñada para ejecutar la politica del gobierno. Asi, la parti-

cipaciôn popular en la Administraciôn de Justicia representaba una

importante parte de la lucha contra la burocracia, con la consecuente

participaciôn de las masas obreras y campesinas en el control y superv1-

sion de cada instituciôn.

(”) KRAaPAC, D.. « The position of the victim in criminal Justice

a restrained central

and eastern european perspective on the victim-offender mediation », en Seminario Pan-euro-

peo sobre Mediacion victima-delincuente

abordaje, ejecucion y problemas.

— 174 —

Como puede verse, la instituciôn de Tribunales de camaradas no

actuaba bajo la idea de « solucionar conflictos » sino de controlarlos.

Conjuntamente con otros elementos del sistema de justicia del Estado,

se hacian servir para disolver el proceso penal, en un sistema administra-

tivo y de control social mâs amplio, donde los acusados eran tratados

como « delincuentes juveniles » y no como personas adultas.

À primera vista, estos mecanismos extrajudiciales de conflictos reci-

bieron toda suerte de parabienes, incluso por parte de los paises occiden-

tales. Se decia, el procedimiento poco formal fomenta la participaciôn de

las partes creandose un clima ideal para la mediaciôn y para la preven-

ciôn. Con el paso del tiempo se produjo un progresivo conocimiento de

las desventajas de este sistema, especialmente en aquellos paises que

habian tenido una larga tradiciôn juridica y cuyas principales razones

para desconfiar de estos Tribunales eran tanto politicas como legales.

Tanto la composiciôn de los Tribunales, su escasa profesionalidad,

asi como su profundo desconocimiento de los temas legales, provocaron

grandes dudas. À ellos habia que añadir la falta de garantias procesales

minimas.

Ciertamente, esto no es ni mucho menos la mediaciôn planteada en

Occidente, pero el Profesor Krapac pone el dedo en la llaga, diciendo

que no es el momento para los ex paises socialistas de pensar en proce-

sos no formales.

Primero hay que recuperar, dice este autor, todas las garantias deri-

vadas del principio de legalidad y la mediaciôn sôlo puede darse a partir

de este respeto.

XIV. — LA MEDIACION EN EL FUTURO

De las palabras que he pronunciado se desprende indudablemente

que soy una persona extraordinariamente favorable a la mediaciôn. He

conocido los programas personalmente, en algunos casos los he llevado

a término, y puedo decirles que es algo que no se olvida. Vivimos un

momento dificil en el Derecho penal, muchas de nuestras paredes se der-

rumban y por ello es necesario levantar otras nuevas. Pero los muros no

deben ser de prisiones, la forma de construir no es precisamente

aislando, inocuizando. Existen otras formas de concebir el Derecho

penal, existe un Derecho en positivo, y éste seria el de la reparaciôn a

las victimas. En todos aquellos paises donde la mediaciôn se ha puesto

en marcha, sus principales « vendedores » han sido los operadores del

campo, que han visto una auténtica posibilidad real de que el Derecho

penal cumpla algo mäs que una sanciôn.

— 175 —

Pero la mediaciôn significa fundamentalmente que los conflictos se

resuelven alli donde se crean, y en especial una confianza en el hombre

y para el hombre, pues como decia un filôsofo de la ilustraciôon lo que

viene del hombre debe permanecer en el hombre.

Es verdad que no hemos inventado nada nuevo, que en Estados tota-

litarios como ha sido éste durante largo tiempo, todos practicäbamos la

mediaciôn por no acudir a una Justicia en la que no creiamos. Pero hoy,

en nuestras democracias y en la Europa del año 2000, debemos entender

que el conflicto penal no pertenece ni en exclusiva ni prioritariamente al

Estado. Que el conflicto pertenece a la propia sociedad, a los hombres

y mujeres que la formamos.

RÉSUMÉ

Après un bref exposé sur le droit pénal et la peine privative de liberté

en Europe, l’auteur explique les principes de la justice réparatrice, et pré-

sente la médiation entre le délinquant et la victime dans le système de

justice des jeunes comme une voie de solution du conflit.

SUMMARY

After a brief presentation on Penal Law and the penalty of depriva-

tion of liberty in Europe, reparative justice principles are explained,

focusing on mediation between the offender and the victim, in juvenile

justice system, as a way of conflict solution.

RESUMEN

Tras realizar una breve exposiciôn sobre el Derecho penal y la pena

privativa de libertad en Europa, se explican los principios de la justicia

reparadora, centrändose en la mediaciôn entre el delincuente y la vic-

tima, en el sistema de justicia juvenil, como via de soluciôn del conflicto.

— 176 —