AIC_1996

ANNALES

INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE

CRIMINOLOGY

INTERNATIONAL

ANNALS OF

ANALES

INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA

ANNEE 1996 (volume 34 - 1/2)

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ANNALES INTERNATIONALES

DE CRIMINOLOGIE

organe officiel de la Société Internationale de Criminologie

Président : Hans-Jürgen KERNER (Allemagne)

Secrétaire général : Georges PICCA (France)

COMITÉ DE REDACTION DES ANNALES

Président : Lawrence W. SHERMAN (U.S.A.)

Président de la Commission scientifique

Secrétaire : Pierre-Henri BOLLE (Suisse)

Secrétaire de la Commission scientifique

Rédacteur en chef : Georges KELLENS (Belgique)

Rédacteurs associés

Luis Rodriguez MANZANERA (Amérique Latine)

Setsuo MIYAZAWA (Asie), Louise SHELLEY (Amérique de Nord)

Table de matières

Table of contents

Indice

Avant-propos - Foreword - Nota preliminar

* e « « © »* » —* e « e à % e e e — = =

1. Multiple and habitual offending among young males: Criminology and

criminal policy lessons from a re-analysis of the Philadelphia Birth Cohort

studies

e . e e * *

E.G.M. Weitekamp, H.-J. Kerner, À. Schubert, V. Schindler

2. Aportaciones profesionales del criminélogo a la sociedad postmoderna

À. Beristain

55

3. Algunas consideraciones acerca del rol de la policia en relaciôn a las

victimas del delito

E. Escaff Silva

. . » e e e » + e © * e « e + + 6 * * « « — * « —* % « + + « 6 s% » . % — — e © #

T5

4. Les services correctionnels du Québec : un système atypique ?

G. Lemire

39

S. Les rapports entre criminalité organisée et ordre politique

F. Palazzo

103

6. Criminalité organisée et ordre dans la société

M. Sabatier

115

7. The S1st International Course of Criminology : The impact of political,

economic an social change upon crime and its image in public

B. Szamota-Saecki

127

— 5 —

Avant-propos

Ce 34e volume des Annales internationales de criminologie propose

cinq études originales qui portent sur les conséquences de politique crimi-

nelle des cohortes de naissance, sur les nouvelles implications des crimino-

logues dans la société, sur les choix de politiques pénitentiaires et sur les

rapports entre criminalité organisée et ordre politique. Deux réunions inter-

nationales, l’une sur la criminalité organisée, l’autre sur l’Europe post-com-

muniste, font par ailleurs l’objet d’analyses.

Merci à Colette DAWANCE pour son aide en anglais, et à Jorge PALMA

pour son aide en espagnol.

Foreword

This 34th volume of the International Annals of Criminology offers five

original studies dealing with : the criminal policy lessons from the birth

cohort studies; the new involvement of criminologists in society; the

choices in prison policies; and the connections between organized crime

and political order. There are also accounts of two international meetings,

one on organized crime, the other on post-communist Europe.

The editors would like to thank Colette DAWANCE for her assistance in

English, and Jorge PALMA for his assistance in Spanish.

Nota preliminar

El presente volumen —el trigésimo cuarto— de los Anales internacionales

de criminologia presenta cinco estudios originales que tratan de las conse-

cuencias de las cohortes de nacimiento sobre las politicas criminolégicas,

de las aportaciones del criminélogo a la sociedad, de las opciones de polfi-

ticas penitenciarias y de las relaciones entre criminalidad organizada y

orden politico. Dos reuniones internacionales, una sobre la criminalidad

organizada y, la otra, sobre la Europa post-comunista son objeto de anâlisis.

Agradecemos a Colette DAWANCE por sus ayudas en inglés y a Jorge

PALMA por sus ayudas en español.

Georges KELLENS

—7—

MULTIPLE AND HABITUAL OFFENDING

AMONG YOUNG MALES:

CRIMINOLOGY AND CRIMINAL POLICY

LESSONS FROM A RE-ANALYSIS OF THE

PHILADELPHIA BIRTH COHORT STUDIES'

Elmar G.M. Weitekamp, Hans-Jürgen Kerner, Axel

Schubert, and Volkhard Schindler

Institute of Criminology, University of Tübingen,

Germany

1. Introduction: The Development and Implications of Repeat

Offender Concepts

In the classical European offender oriented criminology it was already

common wisdom that every offender was not committing the same number

and/or quality of offenses. Many classifications or typologies were develo-

ped till the early 19601es (Gäppinger 1980, chapter IV.2, for an extensive

overview). The scholars distinguished for example between one time offen-

ders (who acted out of a personal conflict situation) and repeat offenders.

Among repeat offenders they divided them into subcategories such as the

so-called occasional offender who was considered to represent the average

criminal propensity and activities of the standard population on the one

hand, and the so-called recidivist offender on the other hand. However,

there was no substantial scientific consensus about the distinctive criteria

and in the literature one finds no definition that meets convincingly elabo-

rate theoretical and methodological standards.

Some European legislators considered it sufficient to impose a «repeat

offender sentence» by a criminal court if a defendant was convicted and

sentenced twice within a period of five years for the same type of crime.

(1)

This research was supported by a grant from the German Research Foundation.

Points of view or opinions expressed herin are our own and do not necessarily represent

those of the German Research Foundation.

— 9

Habitual offender legislation spread out in Europe from 1920 on, based on

the ideas of the so-called social defense movement. This movement direc-

ted the penal law and penal policy thinking away from the principle of

«guilt» (i.e. personal responsibility for an individual act)

towards the

concept of the «dangerousness» (i.e. a property of the offender’s whole per-

son). This legislation was basically aiming at the so-called «neutralizing»

(Unschädlichmachung) of serious repeat offenders and, in particular, at

serial (violent) property offenders or (violent) sexual psychopaths ( Kinzing

1996). For those criminals the Germans enacted, in 1933, the «Law against

dangerous professional and habitual criminals» (Gesetz gegen gefährliche

Berufs- und Gewohnheitsverbrecher). This law introduced into the German

Penal Code (GPC) the so-called «measures of incapacitation and ameliora-

tion» (Massregeln der Sicherung und Besserung), and among them the

«preventive detention measure» (Sicherungsverwahrung).

This preventive detention measure was supposed to be imposed by the

criminal courts in addition to a specific sentence the offender received for

committing his/her crime(s) 1f that was «required for the sake of public

security» (section 42e GPC). The court had to come thereby to the conclu-

sion that the convicted person was a dangerous habitual criminal deserving

this kind of «treatment». The law offered the courts wo possibilities: One

possibility relied on previous convictions. It shows remarkable similarities

to the recent «three strikes and you’re out» legislation in the United States:

If someone was already convicted twice for a felony or intentional misde-

meanor, and if he was sentenced for each act to death, forced labour, or

imprisonment of at least six months, he received a prison sentence of up to

five years for a new misdemeanor and of up to fifteen years for a new felo-

ny, if the new and third act was performed within a period of five years after

the second conviction. In addition the court had to get the firm impression

through an «holistic evaluation» (Gesamtwürdigung) of all crimes being

committed by the offender that he committed them in his criminal career

out of a dangerous habit. Under special circumstances the criminal court

was even entitled to label a defendant as habitual, dangerous criminal 1f he

was charged with crimes for the first time in his life. This was possible

under the condition that the court could prove that the offender committed

at least three intentional criminal acts and that these acts bore sufficient evi-

dence for the dangerous crime proneness of the defendant, thus making him

a menace for (future) public security.

Therefore has since 1933 the German Penal Code a bifurcated sanctio-

ning system. Âs far as the offender is found guilty of a crime he deserves

and gets an explicit sentence. If he is found not guilty of the crime (lacking

mens rea) or not fit to stand trial by reason of insanity, the court must acquit

him. However, the court can in these cases impose the alternate measure of

committing him to a special (forensic wing of a) State mental hospital if his

«dangerous mental state» (gefährlicher Zustand) requires that reaction. If

the offender 1s found guilty for the crime(s) he committed and 1if the court

finds enough evidence that he is acting out of a dangerous habit he gets

both: a penalty and a measure, in that case the preventive detention.

Originally this preventive detention was completely indeterminate. The cul-

prit could be held for lifetime 1f the authorities considered him not (yet)

rehabilitated or not correctable at all. During the Nazi regime the courts

made excessive use of the new measures: up to 16.000 inmates were ser-

ving preventive detention (Hellmer,1961). The bifurcated system survived

until now, but, apart from it’s purification from Nazi elements during the

general revision of the GPC after World War II, it was fundamentally ove-

rhauled and liberalized on the occassion of the «Grand Penal Reform» bet-

ween 1969 and 1975. Às a consequence the number of adult preventive

detainees on a given day in Germany with 82 million inhabitants 1s now less

than 200 (German Prison Statistics). If imposed for the first time, it’s maxi-

mum length under the new rules is now ten years. However, the second

imposition in cases of new recidivism after release is leading then to a com-

plete indetermined preventive detention. The correctional court can check

the situation and development at any given time upon it’s own motion or

upon the inmate’s, respectively his lawyer’s formal demand; the law now

requires the court to evaluate ex officio the state of the dangerousness of the

inmate at the end of each and every second year of serving his measure, and

to take eventually an explicit decision about the (conditional) termination or

the continuation of the preventive detention.

The habitual criminals, convicted by the courts, were conventionally

called in scholarly studies «multi-recidivists». They were considered espe-

clally dangerous when they showed signs of criminal propensity quite early

In life, particularly during childhood. Those young criminal recidivist

offenders (Frey, 1951) were therefore according to that opinion to be

controlled very tightly in order to try to prevent them from becoming adult

hard core habitual criminals. However, this was considered to be very dif-

ficult, given their assumed innate or early acquired «criminal inclinations».

The 1953 Juvenile Court Act of Germany, expanding juvenile court juris-

diction for all youngsters of up to their 21st birthday, excluded preventive

detention from the measures that could be imposed on juveniles (14 to 17

year olds) and adolescents (18 to 20 year olds). The exclusion was even

applied for adolescents if they were treated by the juvenile court as adults

in terms of substantive criminal law including penal code sanctions. For

young children in general and also for juveniles treated in juvenile court had

Germany up to 1990 the so-called educational juvenile measure of «com-

pulsory public education» (Fürsorgeerziehung) with eventual placement of

the young person in a (closed) state or parochial special educational training

school. In addition can the courts impose youth imprisonment for offenses

out of «noxious inclinations» (schädliche Neigungen). Both measures had

to serve as remedies for the early dangerous offenders and were sometimes

considered as precursors of an eventual preventive detention in (later) adul-

thood. As Hellmer (1960) pointed out in one of the last publications that fol-

lowed explicitly the classical line of argumentation, there existed nearly no

criminological research result that verified so frequently a correlation hypo-

thesis than the connection between serious child or early juvenile delin-

quency and later recidivistic habits (Rückfallverbrechertum) as strong as in

this case.

However, this line of reasoning lost its influence from the mid 1960ies

on partly due to critical criminological studies and in part as a consequence

of the global change in the prevailing German (European) social and politi-

cal climate with regard to criminal justice policies. In juvenile criminology

and the juvenile court system the rehabilitative ideal merged with the begin-

ning of the diversion movement (Kerner 1983) and the famous «early habi-

tual offender» or «early multi-recidivist» concept lost its dominant policy

position.

But the problem of young repeat offenders, especially of those coming

in multiple contact with the police as suspects in short intervals of time, did

not disappear in the eyes of practitioners. There was an ongoing debate

among pracitioners and practice oriented scholars whether one could give

up methods of secure residential placement for those youngsters, and how

far new methods of intensive treatment could curb their obvious tendency

to continue the commitment of crimes for rather long periods of time. In

scholarly terms the debate concentrated on the issue whether they were to

be judged as a rather «endangered species» and in need of care or a «dan-

gerous species» and therefore primarily deserving strict control (Kerner

1983a).

In criminal policy terms Germany experienced a kind of sleeper effect.

However, in the course of the Grand Penal Reform the new penal measure

of «conduct surveillance order» (Führungsaufsicht) was enacted and went

into force in 1975 (sections 68 and 68f GPC). This measure was thought to

modernize the hitherto known purely repressive measure of «police sur-

veillance order» (Polizeiaufsicht). The conduct surveillance order aims

again at serious repeat offenders without explictly naming the concept of

dangerousness. It combines behavioral constraints controlled by a special

department of the regional criminal court, and social help and life style

supervision by specially trained social workers of the court. The measure

can last for two to five years, and can be applied in two versions: it can

either be explicitly imposed by a criminal court at the same time when the

penalty 1s imposed, or the measure will be activated automatically when a

prison inmate has fully served his imprisonment term of at least two years

duration. Ît 1s interesting to note that the legislator made this measure appli-

cable in juvenile court cases, 1.e. principally from the 14th birthday of an

offender on. However, in practice the courts remained very reluctant to

impose this measure already at the sentencing stage: compared to a few

hundred impositions of this meassure at the sentencing stage for adults it

was for juveniles and adolescents nearly never taken into consideration. But

due to the effect of automatic conduct surveillance after serving of long

prison terms as juveniles or adults the number of clients under conduct sur-

veillance was

increasing steadily. On a given day in Germany nearly

15.000 persons are now under conduct surveillance and this includes a

couple of hundred juveniles and adolescents.

In the late 19701es evolved a new line of development: probably more

in coincidence with developments in America rather than caused by them,

criminal police agencies in Germany (with the lead of the State Criminal

Intelligence Bureau of Northrhine-Westfalia) started with application orien-

ted projects in order to identifying the so-called young «intensive offen-

ders» (Intensivtäter). By administering screenig procedures to the electro-

nically stored data of criminal suspects they tried to filter the intensive

offenders. Those were persons who had at least two separate criminal inves-

tigation procedures initiated against them and who were suspects in at least

sIx separate criminal acts per year. The police research group found out that,

in general, among children, juveniles and adolescents about 3 to 5 percent

of the suspects were responsible for up to 35 percent of all offences repor-

ted to and cleared by the police during a single year (Kerner 1986 and 1991;

Kolbe 1989; Kaiser 1993; Schneider 1977).

However, it took several years until criminology picked up this topic

and potential criminal justice policy implications of the intensive offender

concept began to flourish. The preliminary peak of the debate was reached

in 1989 when the renowned and influential German Juvenile Court and

Juvenile Aid Association (Deutsche Vereinigung für Jugendgerichte und

Jugendgerichtshilfen, DVJJ) selected the issue of «young repeat offenders»

(Junge Mehrfachauffällige) as the general theme of 1t’s German Juvenile

Justice Day (Deutscher Jugendgerichtstag, DVJJ 1991). This event can be

seen as a culmination of the German scholarly and policy debate caused by

the German police intensive offender research programs. In addition

reflects it the repercussions of the results of international longitudinal stu-

dies, particularly birth cohort studies on juvenile delinquency. These studies

were mainly conducted in America but include European as well as the first

German ones (Sutterer and Karger 1988; Heinz and Storz 1992; Weitekamp

and Kerner 1995). With regard to the dominant criminal political climate in

some parts of the world, which favors a law and order approach, it is note-

worthy to learn that the vast majority of the nearly one thousand partici-

pants of the German Juvenile Justice Day in 1989 voted against a stiffening

up of existing sanctions or the introduction of new penalties. The partici-

pants favoured the continuation of the rehabilitative and educational mea-

sures. It may be even more noteworthy that, inter alia, German juvenile pro-

secutors and juvenile court judges acted publicly by adopting resolutions

against repressive changes in juvenile justice policy by sending them to

newspapers when (mainly in 1994) politicians tried to introduce new bills

into the federal parlament. Those bills aimed to «combat» the perceived rise

in serious youth crime by, for example, prohibiting the administration of

juvenile court law to adolescents, 1.e. for young people of 18 to 20 years of

age

However, the debate 1s not yet dead. Quite contrary «sold» in 1996 the

Federal Secretary of Home Affairs (Bundesminister des Inneren) the offi-

cial crime rates for Germany for the year of 1995 to the public as an alar-

ming increase of youth crime, especially multiple (violent) offending

among juveniles and adolescents in the (new) Eastern States. This has led

to a lot of concerned comments and editorials in newspapers and journals,

in meetings of practitioners, motions in Federal and State parliaments, and

new efforts among scholars eager to hold pace with the development. There

is a certain chance that relevant bills will again be drafted by (mainly)

conservative politicians, and they may have now more chances to become

transferred by formal parlamentary procedures into new laws in due course

of time.

Âs part of an ongoing larger research project about the results and the

scientific, policy and practice implications of international multiple offen-

der studies one team of researchers at the Institute of Criminology of the

University of Tuebingen 1s trying to figure out 1f the results of these studies

justify the criminal justice policies which some countries enacted. By re-

analyzing the original data sets of those studies the researchers try to find

out, whether the undeniable fact of the skewed distribution in (juvenile)

offending 1s more than just an interesting descriptive criminological pheno-

menon, and whether this fact can be utilized as a legitimizing tool for far

reaching criminal policy decisions. The 1945 and 1958 Philadel-phia Birth

Cohort Studies were the first ones who instigated (again) in the beginning

of the 1970ies the new wave of the international scholarly debates about

intensive, repeat offenders and on how to handle them. Since the American

and thereafter the international juvenile justice policy development was

later on (i.e. in the early eighties) explicitly relying on the results of the

Philadelphia cohort studies, were they used in a first run for a re-analysis.

The projects in Tuebingen refer also to the so-called age-crime-debate that

articulates another facet of the supposed differential crime proneness and

the distribution of offending among the population (Mischkowitz 1993).

In a preceding publication we tested our rather skeptical assumptions

with the data of the first Philadelphia Birth Cohort Study, whose main

results were published in 1972 by Wolfgang, Figlio and Sellin in

Delinquency in a Birth Cohort (Weitekamp, Kerner, Schindler, and

Schubert 1995). In this article here we expand our analysis to the 1958

Philadelphia birth cohort study published by Tracy et al. in 1990. We will

try to show how problematic it is, to consider the highly interesting results

of the Philadelphia Birth Cohort Studies as firm evidence for the substanti-

ve existence of a genuine «type» of habitualized, chronic offender. It

becomes even more problematic if one tries to predict their

behavior

(early) with accuracy, and if one wants to cut the level of (juvenile) crime

in society by incapacitating them early and for extended periods of time.

This publication should not be considered as the final state of our endea-

vour, respectively our knowlegde, but rather as work in progress.

2. The Detection of the «Chronic Offender» and its Aftermath

Wolfgang, Figlio and Sellin introduced the term «chronic offender»

after studying the delinquent careers of a cohort of male individuals born in

1945 in Philadelphia who lived there at least between their 1Oth to the 18th

birthday. According to the authors such a chronic offender is characterized

by having committed at least five separate offenses before reaching his 18th

birthday. However, in methodological terms one should add that the true

meaning of the definition 1s based on police procedures: À chronic offender

had in the Philadelphian police files to have five accounts about that he was

either arrested or suspected otherwise of a delinquent act, irrespective of

when they occured in the control period and how many offenses were attri-

buted to the suspect in every procedure. The leading charge was then coun-

ted for the purpose of the research project, and thus eventually the number

of police contacts equals the number of offenses the youngster was held res-

ponsible for. When studying the 1958 birth cohort, Wolfgang et al. expan-

ded the coding procedure and counted up to five charges for every and each

separate police investigation. However, they did not use the enlarged data-

base up to now, and we will restrict our own analysis here accordingly, in

order to hold the two data sets methodologically as comparable as possible.

The 1945 birth cohort comprised 9,945 subjects. We deleted one case

for our own analysis since we found sufficient evidence that one subject

was counted twice. In the 1945 Philadelphia birth cohort study fullfilled

627 subjects the criteria which defines a chronic offender. They constituted

only 6 percent of the cohort, and 18 percent of the delinquent subgroup (all

in all about 35 percent of the birth cohort had at least one police contact up

to age 18). However, these 627 repeat offenders were responsible for 52

percent of the more than 10.000 offenses registered by the police for the

whole birth cohort. Moreover, Wolfgang et al. could show that the chronic

offenders accumulated 63 percent of the so-called index crimes, among

them 71.4 percent of the homicides, 72.7 percent of the rapes, 70 percent of

the robberies, and 69.1 percent of the aggravated assaults. The results for

the male subjects of the 1958 birth cohort (including over all more than

28,000 male and female individuals) were even more impressive on first

sight: 7.5 percent or 928 male subjects of this cohort were chronic offen-

ders, and they committed 61 percent or 9.240 crimes of all offenses recor-

ded by the police for the whole male sub-group of the birth cohort (Tracy et

al. 1990). The chronic recidivists group committed 68 percent of the recor-

ded index crimes and were responsible for 60 percent of the committed

homicides, 75 percent of the rapes, 73 percent of the robberies, and 65 per-

cent of the aggravated assaults.

Both birth cohort studies demonstrate thus quite clearly that chronic,

habitual offenders accumulate already early in their life time a dispropor-

tionately high number of offenses and consequently have also a higher pro-

bability of committing an index crime (i.e. homicide, rape, robbery, aggra-

vated assault, burglary, larceny of at least 50 USD, and car theft) during

their criminal career in their youth. In addition showed the results of studies

of the development of subjects in later life (usually from adolescence to

early adulthood and then up to 30 to 35 years of age) comparable results: a

small proportion of adults is also responsible for a disproportionaly high

number and percentage of all offenses registered for the relevant birth

cohorts (for the Philadelphia cohorts see Wolfgang 1984; Tondodonato

1986; Wolfgang, Thornberry, and Figlio 1987. For other studies see e.g.

Petersilia, Greenwood, and Lavin 1977; Shannon 1978 and 1988;

Farrington 1983; Guttridge et al. 1983; Cohen 1984; Hamparian et al.

1985).

Other studies on young offenders confirmed basically the Philadelphia

results both by using self reported and/or official data. This is shown in the

U.S.A. by, for example, Elliott, Huizinga, and Ageton (1985) in the

National Youth Survey, by Hamparian et al. (1975 and 1985) in Columbus,

Ohio, and by Shannon (1978 and 1988) with three birth cohorts in Racine,

Wisconsin. European examples are, for example,

Janson (1977) in

Stockhoim, Sweden; Farrington (1981) in London, England; Weschke and

Krause (1983) in Berlin, Germany, and Karger and Sutterer (1988) in

Freiburg, Germany. Nishimura, Suzuki, and Takahashi (1981) provide an

example for the Asian region with a study in Tokyo, Japan.

However, a careful screening of the book Delinquency in a Birth Cohort

reveals that the «discovery» of the concept of the habitualized «chronic

offender» did originally not play the key role in presenting the findings and

drawing conclusions out of the results of the 1945 cohort. Wolfgang, Figlio,

and Sellin treated the finding of and the concept of the chronic offender as

one of several major findings. There was explicitly no «law and order»

implication in the interpretation of their results and in their policy recom-

mendations. The authors concluded, quite in the opposite direction: «the

juvenile justice system, at its best, has no effect on the subsequent behavior

of adolescent boys and, at its worst, has a deleterious effect on future beha-

vior» (Wolfgang/Figlio/Sellin 1972, p.252).

Soon after the publication of «Delinquency in a Birth Cohort» appeared

Martinson’s text on «What works?» (1974) about offender resocialization.

It was quickly understood as a devastating critique about the rehabilitative

effect of treatment programs for offenders, and in the U.S.A. and later on

internationally was the conclusion that «nothing works» at all in rehabilita-

tive treatment programs. Therefore was Martinson’s study partly respon-

sible for the basic uncertainty if not the eventually resulting confusion about

what to do with offenders. Especially criminal justice officials did not know

how to handle the increasing importance of controlling the perceived aug-

mentation of the crime problem, not to forget to relieve the rising public

pressure. This insecurity led to a massive change in the attitudes of the

public and among policy makers toward the causes and the treatment of

crime in the United States and layed the groundwork for a law and order

mentality. This «get tough on crime» mentality was already clearly visible

at the end of the 19701es.

The chronic offender concept gained, so to speak, a new meaning in that

realm. In March 1981 Newsweek magazine referred to it in a leading

article. The first Philadelphia birth cohort study was characterized as «per-

haps the most influential piece of criminal justice research in the last deca-

de». The concept of the chronic offender was fitting very well into the

newly developing criminal justice policy. This policy was increasingly tur-

ning the leading point of view away from social conditions amenable to

crime, and concentrated itself on «bad» individuals. Such a development

seems quite common, in the historical perspective, under certain macro-

conditions. To put it in short terms with Irvin (1985): «As societies pass

through uncertain times, they often create myths of the bogeyman and per-

secute certain categories of persons whom they define as bogeymen. They

do not call them that, but the concepts fit because these are persons who are

believed to be basically different than normal people and permanently

evil».

In the United States focused the debate on the chronic or habitual offen-

ders around the publication of Greenwood and Abrahamse (1982). These

authors seemed to have detected those «basically different people» by ana-

lyzing retrospectively the criminal careers of a large group of prison

inmates. The typical bogeyman was along this line of research a person who

had been convicted of a felony offense before, was firstly convicted before

becoming 16 years old, had been committed to a juvenile institution, had

been using heroin or barbiturates as a juvenile and recently, and was unem-

ployed most of the time. The authors delivered also a concept of how to

reduce the crime rate. It was called «selective incapacitation» but may more

explicitly be renamed as «selective incarceration». The concept was accor-

ding to the authors very promising if it were administered in crime control

practice: If one would lengthen the time to be served by predicted high-rate

offenders on the one hand, and shorten the sentences for predicted low-rate

offenders, one could reduce, for example, for California the statewide rob-

bery rate by 15 per cent, and reduce, by the same token, the number of

incarcerated robbers in prisons by 5 per cent. For burglars they estimated

the best selective incapacitation approach. They found that increasing the

prison population of burglars by 7 percent would reduce the burglary rate in

California by 15 percent.

It is an open question of how decisive the propagation of the selective

incapacitation concept was for the later expansion of the American «penal

complex». It surely contributed to it for a certain part. AlI in all law enfor-

cement, criminal justice, and corrections in the United States of America

developed into a gigantic industry with its nasty consequences as it is wide-

ly known by now, and most sharply and critically analyzed by Bohm (1993)

and Christie (1993).

According to Irvin and Austin (1994) increased in the U.S. prison popu-

lation between 1980 and 1992 from 329,821 to 883,593 or by 168 per cent.

The Bureau of Justice Statistics of the American Department of Justice

(1996) reports that in 1995 1.127.132 prisoners were under the jurisdiction

of correctional authorities of the 50 States and the District of Columbia

(together holding 1.026.882) and the Federal Government (100.250). This

figure represents again a sharp increase of 6.4 percent in the number of

incarcerated people in the USA compared to the year of 1994. Austin and

Irvin spoke already in 1994 rightly about the American imprisonment

binge. Further on are according to the Bureau of Justice Statistics in 1995

an additional 541.913 persons held in local jails, meaning that a total of

1.669.045 persons were in 1995 incarcerated in the United States of

America. With regard to juveniles (under 18 years of age) in jails, reported

the Bureau of Justice Statistics for 1995 that 7.888 juveniles were incarce-

rated. Às a comparsion, in Germany are not more than 300 juveniles under

the age of 18 serving time in a juvenile facility. When one compares the

development of other groups between 1980 and 1990, Irvin and Austin figu-

red out that the jail population rose by 145 percent, the parole population by

141 per cent, and the probation population by 139 per cent. Whereas the

U.S.A. adult population increased by a mere 13 percent and the number of

reported index crimes only by 8 percent, adult arrests rose dramtically by

34 per- cent. For 1988 the U.S. Department of Justice reported over 9.7 mil-

lion admissions to the nation’s 3,300 jails, meaning that statistically one out

of every twenty five adults in America was going to jail this year, not consi-

dering the effect of repeated admissions. For 1990, in total 4.1 million

adults, i.e. about one out of every 46 citizens, were under some form of cor-

rectional supervision. À large part of the dramatic increase can be attributed

to the continuing «war on drugs» (see Currie 1993). It does not seem to us

that this policy is a succesful one as many indicators show, among them

drive-by-shootings in cities, and the rise in violent crimes among juveniles

using firearms (see e.g. Blumstein 1995 and Fox 1996). But we shall not

going to discuss these questions here in detail and return instead to the ana-

lysis of offender oriented concepts and data.

3. Implications of the Recent Habitual Offender Concepts

The policy implications of concentrating the efforts of law enforcement

and criminal justice on chronic or habitual offenders seems indeed seducing

on first sight (Farrington 1994). If one would be able to identify complete-

ly or at least successful to a reasonable extent this particular offender group

at an early point in their life, one could «neutralize» them and prevent their

further offending, and thus free society from a remarkable burden of every-

day crime. However, the partial application of this concept into practice had

in practice in the United States of America among other causes, who were

responsible for a very repressive approach to the crime problem, desaste-

rous consequences and led to an imprisonment binge that was never befo-

re experienced by a civilized, democratic society (Weitekamp and

Herberger 1995).

Âs 1t was demonstrated by critics soon after Greenwood’s and

Abrahamse’s publication the concept is not that promising 1f one looks at it

more closely (Chaiken/Chaiken 1984; Turner 1987; Hermann/Janssen,

1992). One of the main problems 1s that we are able to identify career cri-

minal and especially «super felons» retrospectively, but that we are not able

to identify them prospectively because of the high number of false-positives

and false-negatives has frequently be pointed out by researchers (e.g. Tracy

and Figlio 1982). Blumstein and his colleagues (1988) could not identify

«persisters» in a series of studies until they were far along on their criminal

careers. In addition they were unable to find any background characteristics

that seperated their «persisters» from the «amateurs». The criminal policy

of selective incapacitation, that aims to filter out serious criminals and to

incapacitate them in order to prevent the commission of (many) further

crimes, 1s based on two central assumptions:

(1) It exists a group of individuals already before any contact with the

law enforcement or criminal justice system that are «predisposed» towards

committing crimes. They «own» a certain propensity to crime (crime pro-

neness). The behavioral consequence of these traits 1s chronic offending.

We call this hypothesis the «aetiological assumption».

(2) The particular group of indiviuduals can be identified prospectively,

and therefore their delinquent/criminal behavior can be predicted with accu-

racy.

Both hypotheses can be questionned. We will deal with them rather

shortly here and stress mainly the aetiological assumption. That assumption

is confronted with a series of logical and empirical problems. Ât first one

can ask, of course, the question of what precisely are the conditions or per-

sonal characteristics predisposing someone to criminal behavior. With

Gottfredson and Hirschi’s general theory of crime (1990) one might easily

reject concepts of genetically predetermined dispositions as expressed for

example by Hutchings and Mednick (1975; see also Mednick et al. 1984

and 1987). Gottfredson and Hirschi point instead to the pervasive role of

low self control of delinquents and criminals, related to aversive early

conditions of socialization. This is surely an thought provoking approach.

However, it seems as until now certain aspects are open to discussion in

terms of tautological argumentation. That critique was formulated by Akers

(1994, p.123) as follows: «Propensity toward crime and low self-control

appear to be one and the same. The hypothesis is true by its definition: low

self-control causes low self control».

Apart from Gottfredson’s and Hirschi’s particular theory one has to

learn that the problem of tautology is deeply ingrained in any argumenta-

tion that refers to a offender personality or traits. So far no one was able to

fix any personal characteristic, a trait, or even a clear set of traits to be found

exclusively with criminals, but never to be found among law abiding citi-

zens. Stochastic relations may more easily be detected but then, neverthe-

less, the existence and density of true causal relations with delinquency and

criminal behavior 1s mostly less then sure.

Gottfredson and Hirschi may not consent with our statement but we

think that low self-control may lead to many other behavioral acts or styles

than just delinquency or crime. Our research results, for example out of the

Tuebingen Criminal Behavior Development Study, and partly also our

experience out of working in professional practice, shows to us that, on the

other hand, many criminal acts are committed by persons not hampered by

low self-control at all.

Under usual practice or research conditions the one and to a certain

extent unique criterion to characterize someone as an offender is the fact

that this individual has reported, has confessed to or was being convicted of

having committed one or more criminal acts. When starting with this point

of reference one runs the big risk of entering a circular argumentation: The

«offender personality» expresses itself in the fact that the individual com-

mitts offenses, but inversely the fact of committing offenses 1s taken as evi-

dence for the existence of an offender personality. In it’s most abridged

form the equation would eventually sound like follows: the criminal 1s

acting in a criminal way because he 1s a criminal.

This abridged version 1s not that «out of the real world» as it may seem

at first glance. Many studies do not focus very much on conceptualization

of the clear meaning of their offender typology or classification. All hypo-

theses that state that delinquency and crime are being grounded in the per-

sonality of the offender or offender’s traits must eventually be refuted as

tautological 1if, and in so far, as they are not capable to define «personality»

independent from a «person’s behavior». In addition provide they no clear

operationalizations or at least intersubjectively transferrable qualitative

descriptions. We dare to predict that there will be no convincing solution at

all for this problem in the future.

The chronic offender hypothesis does not even reach this level of theo-

rizing. The authors of Delinquency in a Birth Cohort were obviously not

intending to develop an elaborated new theory of criminal behavior. They

rather tried to present their research results in a specific structured manner,

in order to instigate further research and scholarly debate on the significan-

ce of repeated offending, apart from the most often used distinctive crite-

rion, offenders’ race. It is more than just a pure descriptive presentation, but

surely less than a theory. Thus the term «concept» seems to be most appro-

priate. Methodologically speaking, 1s the «chronicity» determined by the

shere number of collected offenses at the end of the observation period. For

the basic distinction between non-chronic and chronic offenders the num-

bers suffice: neither the offense type nor the seriousness of offending play

a decisive role, let alone offender characteristics.

So far these remarks should be treated just as analytical ones. However,

there 1s a critical implication. Since the chronic offender concept was later

taken by other scholars as a quasi theory, the cutting point becomes a more

important question than it was originally the case. The number of five

offenses seemed to be a plausible cutting point for the first birth cohort 1f

one considers the raw distribution of crimes among cohort members. Ît was

nevertheless, in terms of decision theory, an arbitrary selected cutting point.

This circumstance allows the authors a remarkable discretion to deviate

from the concept 1f that seems suitable. If one had an elaborated theory ins-

tead, one would have to to explain in explicit theoretical statements why

further research results require a re-definition of the situation. The differen-

ce can be aptly illustrated with the 1970 birth cohort study performed by

Nevares, Wolfgang, and Tracy (1990) in Puerto Rico. In the Puerto Rican

birth cohort the researchers were not able to find chronic offenders as defi-

ned in the Philadelphia birth cohorts in sufficient numbers. This 1s by all

means an interesting result. It could have led to many different and theore-

tically thought provoking interpretations and additional research questions.

Just to mention a few: Do, for example, certain types of societies shape peo-

ple’s criminal behavior in specific ways? Or do primary groups in those

societies exert more direct and much more informal social control so that

even repeated and rather severe delinquent or criminal acts are handled

internally and are therefore not reported to the authorities? Or do (police)

authorities apply controlling/ recording styles very different from those

administered in highly developed westernized industrial democracies?

Nevares et al. were instead, quite understandable in terms of immediate

research, respectively publication necessities, more concerned with replica-

ting the Philadelphia birth cohort research results as far as possible.

Therefore they decided to weaken the definition, so to speak, «just by a

decision»: in Puerto Rico a chronic offender was already a youngster who

had accumulated three recorded police contacts up to age 18 ! Such calcu-

lations were possible. But: what about the theoretical implications and

consequences ?

The second hypothesis pretends that hard-core offenders can at least in

principal be identified prospectively, and that there is a good chance to neu-

tralize their dangerous propensity towards crime. It maybe sufficient to say

at this point and time that the question of predicting delinquency and cri-

minal behavior is one of the classical pre-occupations of criminology.

Scholars become more skeptical about the promises of that approach even

though the designs of research studies are much better. À recent quotation

of Gottfredson and Gottfredson (1994, p. 444) can stand as exemplary for

many other scholarly remarks: «Prediction - particularly behavioral pre-

diction - is a hallmark of the American criminal justice system. Despite the

ubiquity and the apparent necessity of the phenomenon, evidence indicates

increasingly that (…) the best available predictions are quite poor» (see

already Gottfredson and Gottfredson 1986; Albrecht 1990).

In order to reach a scientifically sound prediction one needs:

(a) a consistent theory that is well confirmed (in Popperian terms: that

survived many attempts of falsification), and

(b) deductive rules in order to develop directly out of the theory the desi-

red prognosis.

According to John L. Casti (1990) exist two essential sources for uncer-

tainty: chance and lack of precision. Fluctuations by chance can be control-

led through statistical methods, lack of precision not. It should become clear

at this point with what kind of handicaps we approach the challenge of pre-

dicting the chronic offender. The chronic offender concept does not have

any theoretical background and further research based upon this concept did

do nothing to make the concept more precise. Therefore seems the concept

of the chronic offender for predicitons basically inappropriate.

4. À Simplified Approach to Test the Usefulness of the Chronic

Offender Concept

We will start with our argumentation already at the roots by looking if

the original data contain hints of the usefulness or un-usefulness about a

chronic offender hypothesis. In order to have enough substance to justify

the development of a theoretical basis for the concept, at least two of the

following conditions have to be fulfilled:

(1)

Âs we have shown above, was the number of five police

contacts up to age 18, which distinguishes between nonchronic and

chronic offenders, choosen arbitrarily. Therefore, if one assumes a

relationship between the severity of a crime and the frequency of

delinquency, it is plausible to assume a continuing increase of the

severity of a crime from one offense to the next crime. However,

between the ages ten and eighteen takes also place the development

from a child towards an adult. Therefore can a severity escalation

not only be explained by changes of the offense structure from sta-

tus offenses to more adult type of crimes. We will look at the deve-

lopment of the Sellin-Wolfgang-Index scores for the first 16

offenses and analyze then the offense type probabilities from the

first till the sixteenth offense.

(2)

If the group of the chronic offenders contains indeed a

high number of very serious criminals, one should be able to reco-

gnize them at the beginning of a criminal career by comparing the

mean seriousness score of the later chronic offenders with the

scores of the desisters. We divided for this task the total number of

criminals in three subgroups: the nonchronic recidivists with two to

four police contacts, the chronic recidivists who had between five

and ten police contacts, and those who had eleven and more police

contacts. In addition we compared the mean Sellin-Wolfgang-

Index (SWI) score of these groups for the first to the fourth offen-

se and the first to the tenth crime.

(3)

If one cannot identify the chronic offender only by the

fact that they acculmulated more than four police contacts, crimi-

nal policies, who targets this offender group, can only be success-

ful 1f the majority of the very serious offenses will be committed

after the fourth offense. We therefore analyzed what the percenta-

ge of serious delinquency is that could be avoided after an inter-

vention following the fourth offense.

Even though we tested our results with regard to their significance, they

are mainly descriptive. We start at the lowest level of scientific epistimolo-

gical theory, at the observation. It is our goal if the observations, which

were found in the two Philadelphia birth cohort studies, justify to continue

the examination of the hypothesis of a extremly serious delinquent sub-

group on a theoretical level.

S. Chronic Offenders: Seriousness of Offending in General,

and Severity Escalation in Particular

In our re-analysis of the first Philadelphia birth cohort study we were

able to show by examining the four most serious violent crimes more clo-

sely, that the percentages reported above have to be looked at in a broader

context. It is on the first glance very impressive to learn that 71.4 percent of

the homicides, 72.7 percent of the rapes, 70 percent of the robberies, and

69.1 percent of the aggravated assaults in the 1945 birth cohort were com-

mitted by the chronic offenders up to age 18. However, if absolute numbers

are scrutinized it becomes apparent that the 71.4% of the homicides consti-

tuted no more than 10 offenses, 72.7% of the rapes only 32 offenses, 70%

of the robberies were 135 offenses, and 69.1% of the aggravated assaults

constituted 152 offenses. These figures should be seen against a background

of 10.214 offenses committed by 3.475 offenders during the whole teenage

period up until they were 18. In addition, the residual figures show that

28.6% of the homicides, 27.3% of the rapes, 30.1% of the robberies and

30.9% of the aggravated assaults were not committed by the chronic offen-

der group.

As our re-analysis (Weitekamp et al. 1995, 163-164) shows it cannot be

said that all or even most chronic offenders commit serious violent crimes.

Almost two-thirds of the chronic offenders of the 1945 birth cohort (1.e. 405

of 627) never committed any serious violent crime. Of the remaining 35%

of the offender group, 150 committed only one violent offense, 17 persons

committed three such offenses, 3 persons committed four such offenses and

3 persons committed five such offenses. Altogether only 72 persons, repre-

senting no more than 11.5% of all chronic offenders (or 0.7% of all cohort

members) committed two or more serious violent offenses.

We will not deal here with the quite similar results of the 1958

Philadelphia birth cohort study, but instead turn to the question of severity

escalation. According to Blumstein et al. (1986, p. 84) escalation 1s to be

understood as «the tendency of the criminals to switch to more serious

offenses». At the same time argue Blumstein at al. that the belief in offense

escalation 1s one of the most widespread opinions about the structure of a

criminal career. The findings about this fact are inconclusive and even the

results of the Philadelphia I cohort study of Wolfgang et al. are controver-

sely interpreted. While Blumstein et al (1986) find in the 1945 birth cohort

evidence of an offense escalation, could Kempf (1988) not discover any

systematic increase of the severity of crimes. Tracy et al (1990, p. 160)

interpret the results the following way: «In the 1945 cohort the seriousness

score is greater at almost each repetition. Only four repeats were less

serious than the ones preceding. (…) In the 1958 cohort the pattern is much

the same. The repeat-offense seriousness score is greater than the score for

the prior offense in all but three instances».

In both cohorts was the seriousness of the committed offenses calcula-

ted. The calculation is based upon the measurement of the seriousness of

offenses as it was developed by Sellin and Wolfgang (1964). However, the

measurement of the seriousness scores was changed in the second

Philadelphia birth cohort and therefore one cannot compare the absolute

numbers of the two cohorts”

Figure one shows the mean seriousness scores of the first 16 offenses of

the 1945 birth cohort study with a linear OLS trend line. The SWI Scores

and the parameters of the trend line can be found in table |, first column.

The results show that overall in the development of the first sixteen offenses

a certain increase can be found. However, this trend 1s not very pronounced.

Figure |

Mean SWI scores and trend line for the Ist through 16th arrest

(1945 birth cohort)

1945 birth cohort

200

180

160

140

120

R

100 —

80 —

Mean SWI Score

60 —

40—

20—

uE

Ë

Ë

Ë

0+

8

9

10

11

12

13

14

15

16

Arrest Rank No

(2)

In addition were the seriousness scores in the data set of the 1958 cohort appa-

rently divided by 100 and then recorded only with two digits after the comma. This results in

the fact that the one- and tenth digits of the original values were lost and result in different

values compared to those reported by

Tracy et al (1990). However, they are minimal and do

in the end not make

any difference with regard to the reported results.

Table 1

Mean SWI scores of the 1* to 16" offense for all offenses, minor offenses,

property offenses and offenses against persons (1945 birth cohort)

Offense Rank No

Al offenses

Minor offenses

Property offenses

Offenses against

persons

94,33

36,01

198,60

307,61

38,92

210,32

328,12

108,32

111,86

36,28

202,30

325,34

126,38

42,85

216,24

373,20

131,16

39,70

211,95

425,12

113,11

31,82

212,51

356,98

146,83

46,87

219,51

401,78

147,47

39,52

209,17

479,00

141,74

44,07

227,95

422,11

5\DOO\]ŒM-ÀNN——‘

150,24

37,47

189,67

432,27

ll

120,46

35,99

227,96

224,90

12

160,31

47,77

247,96

432,24

13

139,98

50,93

237,50

238,07

14

180,58

64,30

250,44

456,21

15

166,09

86,86

184,40

390,89

16

121,58

47,33

200,36

212,80

47

40

06

006

B0

106.49

30.07

207.07

347.90

B1

3,36

1,81

98

-1.41

003

008

36

Tl

Sig

We were already able to demonstrate that the differences between the

mean seriousness scores from one offense category to the next higher one

were not significant with the exception of the transition of the sixth to the

seventh offense (Weitekamp et. al. 1996, p.169).

However, in the 1958 birth cohort we can find a severity escalation

effect which is quite substantial and could be confirmed by applying

various forms of statistical analyses.

Figure 2

Mean SWI scores and trend line for the 1st through 16th arrest

(1958 birth cohort)

1958 birth cohort

Ê

s—

4 —

Mean SWI Score

3—

2

1—

0—

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

Arrest Rank No

Table 2

Mean SWI scores of the 1* to 16" offense for all offenses, minor offenses,

property offenses and offenses against persons (1958 birth cohort)

Offense Rank No

All offenses

Minor offenses

Property offenses

Offenses against

persons

4,16

0,96

7,04

5,97

4,69

0,97

7,80

6,66

5.22

0,97

8,64

6,76

8,45

7,1

5,83

1,12

5,82

1,19

8,65

7,49

6,37

1,23

8,67

7,80

9.46

6,82

1,22

9.34

7,02

1,16

9,07

8,66

9,45

11,31

7,97

1,44

7,59

1,78

9,55

9,76

7,32

1,29

947

8,90

9,39

J:E\DOO\IO‘\MÀNN——

—

t

7,58

1.33

10,15

8,46

1,47

9.91

10,81

1,34

9,23

9,87

7,46

8,18

1,39

10,21

9,19

7,63

1,01

9,81

7,95

015

>|sjo|z|5

82

28

3

4.68

1.03

8:99

6.77

:

02

-.14

07

=

24

S

<.001

04

66

While for the 1945 birth cohort an escalation effect could not definitely

be confirmed, such an effect exists definitely for the 1958 cohort. In order

to conduct diferentiated and detailed analyses we divided the offenses of the

Philadelphia crime code in three major categories: the first category

includes all minor offenses, in particular offenses against public order and

status offenses; the second category entails all property crimes, and in the

third category we combined all violent offenses including simple assaults.

Figure 3

Sequence of the mean SWI scores for minor offenses, property

offenses, and offenses against persons (1945 birth cohort)

1945 birth cohort

\v

500

Offenses against

persons

450

=

P

S

Z

| d

Î4

q

400

=

À

W

À

N |

350

-

à

/

300

=

-

y

Ê

_ | |

\

250

\

‘

=

…

200

4_

À !

Mean SWI Score

150

Property off

€

es

100

=-

2

ml

Z

—,

-

u e /

2345

6789

10

11

12

13

14

15

16

Arrest Rank No

Figure 3 shows the development of the mean SWI scores of the 1945

birth cohort for these three offense categories from the first till the sixteen-

th crime category. In addition one finds in table one, column two the values

and the parameters of the OLS linear trend. For property as well as the vio-

lent offenses we could not find a satisfactory trend line. In the case of the

violent offenses this is due to the fact that after the ninth offense the course

of the offenses became rather erratic while before the ninth offense one can

discover a trend of upward development. For the property offenses we find

that they stay rather stable and on the same level.

Figure 4

Sequence of the mean SWI scores for minor offenses, property

offenses, and offenses against persons (1945 birth cohort)

1958 birth cohort

2

_

' Offenses against persons

A

10

HE

———

c—ai R

Property offenses

E S

M

e DS

\\\

Mean SWI Score

e

RENSERE

P ar2aep,

Minor offenses

'.."

2

=

6 7

10

11

12

13

14

15

16

Arrest Rank No

Overall we find for the 1958 cohort compared to the 1945 one a sub-

stantial increase in the number of violent crimes between the first and four-

th offense and as figure four shows a much more smoother development of

the curve. However, the trend line does not show an significant increase

(see also table 2, column 4). This holds true for property offenses as well.

The curves in figure three for the 1945 birth cohort and in figure four for

the 1958 cohort indicate to a certain degree that in the beginning of a career

we do see an increase in the seriousness score for viol}ent offenses.

Table 3

Parameters of the OLS fitted Trendines on the Ist to 1Oth arrests’ SWI

SCOTreSs

AlIl offenses

Minor offenses

Property offenses

Offenses against

persons

1945 Birth cohort

81

08

.02

711

p r e ,

BO

95:l9

37.03

206.90

299.63

B1

5.81

42

53

15.55

41

002

Sig

<.001

.68

1958 Birth cohort

97

T

84

008

B0

3.94

81

7,37

6.77

B1

40

07

24

07

Sig

<.001

.001

<.001

80

— 31

If one calculates the trend line only for the first ten police contacts, as

shown in table three, one finds a quite surprising result: the increase of the

seriousness score over the first ten offenses in the 1945 birth cohort can be

explained by an increase in the seriousness score for violent offenses while

this 1s not true for the 1958 cohort. For the latter we were not able to fit for

this crime category a trend line in a satisfactory way. However, one should

not overinterpret these results. The nonfit of the trend line can possibly be

explained by the very high value for the ninth offense against a person. The

increase (80) indicates also in this case a severity escalation effect. In total

are the results rather inconclusive and do not allow a decision 1f one has to

dismiss the severity escalation hypothesis or whether one can keep the

hypothesis. However, one can find support for the notion that there exists a

severity escalation effect between the first and eighth to tenth police

contacts and that this tendency is much stronger for the 1958 birth cohort.

If we could find further support for this hypothesis, it would be compatible

with the concept of the chronic offender.

If we accept that there is evidence for a severity escalation effect bet-

ween the first to the tenth police contact, the question is: what is causing

this severity escalation effect? The increase in the severity of the offenses

cannot solely be explained by the fact that the cohort members always com-

mitted more serious propertyand/or violent offenses, but also by the fact

that the increasing frequeny of offenses 1s going hand in hand with the

increase of the age of the offenders, thus a shift from more juvenile type

offenses to more adult type crimes. As already mentioned earlier, one can-

not expect that the seriousness of offenses will stay stable over a sequence

of several police contacts if one takes into consideration that parallel to it

the development from a childlike personality to an adult person 1s taking

place. We therefore analyzed in which way the proportion of the three

offense categories changed during the course of the crime sequences.

Table 4

Proportions of status offenses and breaches of the law, property offenses, and

offenses against persons in the first through 16th arrest (both cohorts, all offenders)

1945 birth cohort

1958 birth cohort

Rank no.

Minor

Property

Offenses

Minor

Property

Offenses

offenses

offenses

against

offenses

offenses

against

persons

persons

69.8%

21.6%

8.5%

43.9%

36.8%

19.2%

8.1

-6.1

-4.1

11.2

-7.6

-4.1

tV

65.9%

24.8%

9.3%

42.1%

37.2%

20.7%

1.4

-.5

-1.5

5.8l

-4.9

-1.0

61.4%

29.3%

9.3%

39.4%

39.6%

21.0%

-2.4

3.4

-|.1

2.2

-1.9

4

62.7%

25.3%

12.0%

33.5%

45.0%

31.5%

-1.2

1.8

-2.7

2.6

60.1%

29.2%

10.7%

34.4%

43.1%

22.5%

-2.4

2.3

-1.7

1.0

62.6%

28.0%

9.5%

28.1%

47.1%

24.8%

-.9

1.4

-.6

-5.3

3.2

2.4

57.9%

27.2%

14.9%

31.4%

47.1%

21.0%

-3

-2.7

9

3.1

-2.9

3.1

8l

57.8%

28.7%

13.5%

24.1%

52.4%

22,9%

-2.4

1.3

1.8

-5.6

4.9

59.6%

28.4%

12.0%

23.8%

53.1%

231%

-1.6

1.1

-5.6

4.7

10

24.7%

51.6%

32.3%

16.1%

25.9%

49 4%

-3.7

2.2

2.7

-4.2

2.9

1.5

11

55.8%

30.6%

13.6%

24.6%

51.5%

23.9%

-2.2

1.5

1.4

-4,3

3.3

1.0

1?

60.2%

22.0%

17.8%

27.0%

48.1%

24.3%

-1.0j

-.8

2.7

2.2

1.1

-3.1

13

52.3%

30.2%

17.4%

19.9%

54.3%

25.8%

-2.4

1.1

2.2

-4.9

3.5

1.5

14

57.9%

23.7%

18.4%

24.8%

45.0%

30.2%

-1.?

-3

2.4

-3.1

8

2.6

15

54.7%

28.3%

l7.0"]/c

19.4%

49.2.%

31.5%

-1.5

1.6

-4.1

1.7

2.7

16

52.5%

35.0%

12.5%

18.5%

51.9%

29.6%

-1.6

1.4

5

-4.01

2.2

2.1

Table four shows the proportions of the minor offenses, property crimes,

and offenses against persons for the first, second, third, etc. offense and the

Standard residual values for the respectively column. If the standard resi-

dual value lies above, respectively below the value of 2 one can assume that

the found value is differing significantly from the value which would be

found by chance. Significant values are on the other hand only of impor-

tance if they are part of a recognizable pattern.

— 3

3

Figure 5

Proportions of minor offenses, property offenses, and offenses against

persons in the first through 16 th arrest ( 1945 birth cohort)

1945 Birth cohort

100%

........

90% —

80%

70% —

60% -

c

50% —

y

40% -

Mean SWI Score

30% +

20% -

10% —

Ë

Ë

Ë

RR

Ë

Ë

ËË

Ë

0%

10 11 12 13 14 15 16

Arrest Rank No

l M Minor offenses

O Property offenses

& Offenses against personsJ

Figure five shows that such a pattern, 1f at all established, is only very

weak for the 1945 birth cohort. The columns two till four of table four sup-

port this conclusion. In the first offense category are the minor offenses still

very dominant, whereas after the fifth offense they tend to appear below

chance. Above chance appear property offenses only at the third, fifth, and

tenth offense and one can therefore not talk of a persistent pattern. Quite

similar results we find for the violent offenses who appear above chance in

the seventh, tenth, and fourteenth police contact category.

Figure 6

Proportions of minor offenses, property offenses, and offenses against

persons in the first through 16 th arrest ( 1958 birth cohort)

1958 Birth cohort

100% -

90% —

80% +

70% +

Ë

60% #

50% #

40% -

Mean SWI Score

30% +

20% —

HBE

10% -

Ë

Ë

HHAR

i

;

;

;

0% +

10

11

12

13

14

15

16

Arrest Rank No

l E Minor offenses

O Property offenses

& Offenses against persons |

As figure six shows, we can identify a distinct pattern for the 1958 birth

cohort with regard to the minor and property offenses. Minor offenses

appear above chance at the first, second, or third arrest, while they appear

below chance from the sixth police contact on. The trend for property

offenses is the opposite: they appear from the sixth to the thirteenth offen-

se above chance. We were not able to identify a distinct pattern for crimes

against persons with the exception that this type of offense appeared above

chance between the fourteenth and sixteenth police contact.

We examined in this part of our analyses the question whether the

concept of the chronic offender can be supported by proving a relationship

between the severity and frequency of an offender, thus showing a severity

escalation effect. Our analyses do not show a clear picture. It appears that

the data of the 1945 birth cohort reveal, if at all, a very weak severity esca-

lation effect who disappears if one applies more sophisticated methods of

analysis. For the 1958 birth cohort we can prove that exists at least at the

beginning of a criminal career (up to the eighth or tenth offense) a severity

escalation effect. What the cause for this severity escalation effect is, can so

far not be answered with the applied statistical analyses. An educated guess

would be that this effect is caused on the one hand by the fact that the

offenses become naturally, with increasing age, more serious and on the

other hand that the proportion of property offenses increases during the

course of a crimianl career substantially, while the minor offenses decrease

inversely.

Based upon the so far reported results of the analyses we cannot dismiss

the hypothesis that there exists a relationship between the frequency of

offenses and the seriousness scores of the committed crimes. However, this

relationship is a very weak one and raises doubts about the justification of

criminal justice policies which are based upon these results. The relation-

ship 1s on the other hand evident enough to justify a continuation of our ana-

lyses In order to demonstrate that the concept of the chronic offender is at

the end of little criminal policy use.

6. Severity Differences between Different Subsets of

Nonchronic and Chronic Offenders

In this part we will examine whether the severity of the offenses com-

mitted by the chronic offenders differs from the severity score of the desis-

ters before the fifth police contact. We created for our analyses three cate-

gories of offenders: the first group are offenders who committed two to four

offenses, the second group had between five and ten police contacts while

the third group had eleven or more. We compared the mean SWI values for

the three groups. For the first four offense groups we were able to compare

the mean seriousness score values for all three offender categories and for

the fifth to tenth offender groups we could compare the mean values of the

chronic offenders who had up to ten police contacts and the one of the group

who committed eleven or more crimes. In the case where we compared the

three groups we conducted an ANOVA test, while we used a t-test in order

to compare the mean seriousness scores of the two groups.

Figure 7

1948 birth cohort’s mean Wolfgang-Sellin offense severity index by three

offender groups

1945 Birth Cohort

250-

200 —

150 -

100 -

Mean SWI Score

]

50 +

0_

—

2

5

6

10

Arrest Rank No

2 thru 4 arrests m 2thru 1Oarrests O 11 and more arrests at the age of 18 ]

Figures seven and eight show a quite surprising result: the offenders

With a higher frequency of crimes at the end of the observation period have

not at all higher severity scale values as compared to those who have com-

mitted fewer crimes.

Figure 8

1948 birth cohort’s mean Wolfgang-Sellin offense severity index by

three offender groups

1958 Birth Cohort

10-

Q

8-

7

6_

S-

4 _

Mean SWI Score

3-

2

| -

0 -

10

Arrest Rank No

l B 2thru4arrests m 2thru 1Oarrests O 11 and more arrests at the age of 18 ]

In the 1958 birth cohort we can clearly identify a severity escalation

effect for all three groups for the first four offenses. However, the severity

escalation effect is the weakest for the group of offenders who committed

eleven or more crimes, which contradicts the common assumptions about

chronic offenders. Às the results indicate, offenders who have not commit-

ted a high number of offenses, accumulated in general a higher mean crime

severity score.

Table 5

Comparisons of three different offender groups’ mean Wolfgang-Sellin severity scores

Offense No

Nonchronic

S - 10 arrests

11 and more

Fort

sig

recidivists

arrests

lst

103.65

111.56

106.31

28

75

Ynd

104.89

120.45

97.50

1.18

31

3rd

114.30

114.98

91.95

1.07

34

T

144.61

123.22

es de

106.78

1.37

25

5th

134.51

120.22

65

51

6lh

119.31

99.68

1.10

27

7lh

174.65

105.00

3.11

002

8lh

168.56

128.09

1.13

9!h

173.41

124.93

1.16

10"

228.87

129.38

1.42

1958 birth cohort

1 t

4.10

4.33

3.56

1.90

15

Ynd

4.83

4.49

4.43

84

43

';rd

5.40

5.26

4.58

1.56

20

4

6.34

5.91

5.03

2.67

07

5th

6.05

5.22

1.97

05

6Lh

7.02

5.18

3.90

<.001

7lh

7.43

6.09

2.13

03

8!h

1.58

6.60

1.47

14

9lh

8.08

7.92

19

85

10*

9.13

7.27

1.6

11

Table five shows the results of the test of significance. The differences

between the goups lie almost always below the level of significance and

where they reach a level of significance points the difference in the oppo-

site of the expected direction. This effect cannot be explained by the fact

that group of very serious criminals were early on in their careers incarce-

rated and thus were not able to continue their criminal career up to age 18.

The data sets of the two Philadelphia birth cohorts do not contain in cases

of custodial sentences any information about the length of being incarcera-

ted. However, if one excludes all persons with a custodial sentence from the

analyses, the results remain more or less the same.

One of the key questions remains now, how the above presented results

correspond with those represented by Wolfgang et al. and Tracy et al., who

argue that the chronic offenders are responsible for a disproportionately

high damage to society.

Table 6

Spearman Correlation coeffizients between the number of offenses and

mean severity per offenses or accumulated severity

Spearman correlation

Mean severity

Accumulated

coefficients

severity

N of offenses

36

72

(1945 Birth cohort)

N of offenses

33

78

(1958 Birth cohort)

À possible answer can be found in Table six, which shows the rank order

coefficients between the number of police contacts and the mean, respecti-

vely the cumulated severity score values. While the relationship between

the mean severity score values and the number of offenses is moderate, 1s

the relationship between the cumulated severity score values and the num-

ber of offenses quite distinct. That means, that a person who committs a

high number of offenses in the end causes much more damage then a per-

son with only a few police contacts. However, this does not mean that a per-

son with a high number of crimes committs also more severe offenses.

7. The Position of Different Offense Groups in the

Development of Offense Sequences

If one wants to use the concept of the chronic offender as a basis for cri-

minal justice policies, 1t 1s essential to find out at which point and time in a

criminal career the offender committs the majority of the most serious

crimes. Îf it turns out that the majority of the very serious crimes were com-

mitted as a first, second, third, or fourth offense(s), an offender category,

which is based on the number of crimes a person is committing, would be

obsolete. In order to examine this crucial question we created the offense

sequence in three parts: the first part encompasses the first to the fourth

offense, the second one the offenses five to ten, and the third one the

offenses from eleven on.

Table seven and eight show how many offenses of a specific crime cate-

gory were committed as first to fourth, fifth to tenth, and eleventh and more

offence. Below the reported percentage one can find the standart residual

values which indicate whether the observed frequency differs from chance

or not. The results indicate quite distinctively that ceratin types of crimes

are typically committed at the beginning of a criminal career while others

are committed later in a persons criminal career. The effects are stronger for

the 1958 birth cohort. We find that minor offenses and damage of property

were disproportionately often committed as a first, second, third, or fourth

offense, while very serious crimes such as burglary, robbery, homicide, and

rape are disproportionately more often reported later on in a persons crimi-

nal career. This dynamic seems in concordance with expectations one can

draw from the chronic offender concept. However, apart from the devia-

tions from the expectations of chance, are the percentages of the committed

crimes far more important for criminal policies.

Table 7

Row percentages and adjusted standard residuals of 16 offense types in

the course of the arrest sequence (1945 birth cohort)

Offenses type

1st through 4th offense

Sth through IOth offense

11th through last offense

Breach of the law

80.6%

15.6%

3.8%

10.4

-7,9

-6.0

Status offenses

T72.6%

21.5%

5.9%

-l

-l.1

Gambling

67.4%

21.3%

11.2%

-1.1

1.9

Forgery and fraud

65.1%

30.2%

4.8%

-1.3

1.8

-.5

Traffic offenses

82.9%

14.6%

2.4%

1.5

-1.0

-1.0

Damage of property

84.6%

12.8%

2.6%

1.7

-1.3

-1.0

IHlegal weapons

64.1%

26.3%

9.6%

-3.2

2.1

2.3

Others

60.9%

20.0%

19.1%

-2.8

-3

5.7

23.1%

T.1%

Property offenses

69.8%

-2.7

2.2

1.3

Sex offenses

170.5%

2

t2

4%

T1%

-.6

Burglary

66.4%

25.1%

8.6%

-3.7

2.6

2.4

Robbery

65.3%

27.5%

7,3%

-2.3

2.2

Assault

67.2%

24.6%

8.2%

-3.3

2.4

2.1

52.3%

34.1%

13.6%

Rape

-3.0

2.1

2.0

Homicide

34.2%

42.1%

23.7%

p r

-5.3

3.2

4.4

Total

72.6%

21.1%

6.3%

— 41

The percentages show how many offenses of a certain crime type are

committed as a first, second, third, or fourth offense, thus by definition

before a person can get labeled as a chronic offender and further on they

show how many crimes were committed as a fifth to tenth offense and final-

ly how many as eleventh through last. We will demonstrate this with the cal-

culations of the 1958 birth cohort, since in this cohort we found a clear and

distinct severity escalation effect which basically gives at first glance sup-

port for the chronic offender concept.

Table 8

Row percentages and adjusted standard residuals of 16 offense types in

the course of the arrest sequence (1958 birth cohort)

Offenses type

1st through 4th offense

Sth through 10th offense

11th through last offense

Status offenses

75.0%

18.2%

6.8%

17.5

-10.3

-12.4

Gambling

75.0%

12.5%

12.5%

7

|

Traffic offenses

68.4%

24.6%

7.0%

-1.5

Breach of the law

78.5%

17.4%

4.1%

3.7

-1.8

-3.1

Others

57.6%

22.5%

19.9%

-5.7

-.7

9.4

Illegal weapons

64.4%

26.2%

9.4%

-.3

1.5

-1.4

79.4%

15.8%

4.8%

Damage of property

9.0

-5.4

-6.3

Drug offenses

67.1%

23.2%

9.7%

1.2

-l

-1.7

Forgery and fraud

68.1%

19.4%

12.5%

-1.2

60.1%

12.4%

Property offenses

27.5%

-5.5

5.1

1.5

Sex offenses

67.5%

23.4%

9.1%

-

Burglary

55.9%

28.4%

15.7%

8.4

5.2

5.7

Assault

60.0%

27.8%

12.2%

-3.6

3.5

49.0%

30.3%

20.7%

Robbery

-12.7

6.2

10.8

Homicide

50.0%

37.9%

12.1%

2.4

2.6

Rape

50.5%

26.7%

22.8%

-3.1

3.6

Total

65.2%

23,3%

11.5%

Figures 9

BURGLARY

Sth through

1 1th through

10th offense

last offense

28.4%

15.7%

1st through

4th offense

55.9%

ASSAULT

Sth through

11th through

10th offense

last offense

27.8%

12.2%

1st through

4th offense

60.0%

ROBBERY

Sth through

1 1th through

1Oth offense

last offense

20.7%

30.3%

Ist through

4th offense

49.0%

HOMICIDE

Sth through

1Oth offense

last offense

11th through

37.9%

La,k 70

1st through

4th offense

50.0%

RAPE

Sth through

1 1th through

10th offense

last offense

26.7%

22.8%

1st through

4th offense

50.5%

The slices of the cakes of figure nine show that 55.9% of the burglaries,

60% of the assaults, 49% of the robberies, 50% of the homicides, and

50.5% of the rapes of the 1958 birth cohort were committed by cohort mem-

bers before they could be classified as chronic offenders. In total were

65.2% or roughly two-thirds of all crimes committed by the 1958 birth

cohort between the ages 10 and 18 committed as a first, second, third, or

fourth offense. 23.3% of all the offenses were committed as fifth to tenth

crimes and only 11.5% as eleventh through last offense (see also table

eight).

As table seven shows were the results of the 1945 birth cohort even

more pronounced: 72% of all crimes were in this cohort committed before

a offender could be classified as a chronic offender. 66.4% of the burglaries,

65.2% of the robberies, 67.2% of the assaults, 52.3% of the rapes, and

34.2% of the homicides were in the 1945 birth cohort committed as a first,

second, third, or fourth offense.

If one would have based criminal justice policies for the 1945 and 1958

Philadelphia birth cohorts on the basis of the chronic offender concept,

these policies would be to a large extent senseless, since at least two thirds

of all the offenses committed by the cohort members were committed at an

early stage of their criminal career, namely as a first, second, third, or four-

th offense. What 1s even more important and in contradiction to the concept

of the chronic offender 1s the fact that the majority of the very serious, most-

ly violent offenses were committed as a first, second, third, or fourth offen-

se as well, thus contradicting the notion of the severity escalation with

increasing frequency of committing crimes. The only exception we find in

the 1945 birth for homicides. Only 34.2% were committed as first to four-

th offense.

8. Discussion and Conclusion

The discovery of the fact that a small number of persons in a birth cohort

1s responsible for the majority of the crimes committed by the cohort was

an important finding of Wolfgang, Figlio, and Sellin for the 1945 birth

cohort and of Tracy, Wolfgang, and Figlio for the 1958 birth cohort. This

finding was supported by numerous studies using official or self-reported

data in different countries and cultures. However, to conclude that this small

group of chronic/habitual offenders 1s also a «very dangerous» group and a

tremendous threat to public safety is shortsighted and misleading.

Our reanalysis of the 1945 Philadelphia birth cohort reveals that mul-

tiple offending does not necessarily correspond to the commitment of

serious or serious violent offenses. The criminal behavior of the members

Of the cohort can be best described as «cafeteria style» delinquency

(Weitekamp et al. 1995, p. 173), meaning that chronic offenders commit

«more of the same» as compared to other offenders. This causes in the end

far more damage to society by chronic offenders, but does not mean that

With increasing frequency of offending the chronics do in general commit

More serious crimes. Ît 1s interesting to note that not even the majority of

the chronic offenders has committed even one serious violent crime. In

addition, chronicity of criminal behavior does not lead necessarily to higher

material or personal damage per offense as defined by the Sellin-Wolfgan-

Index. We could not find à clear and distinct aggravation effect for the chro-

nic offenders nor could we find support for the assumption that with increa-

sing career length a severity escalation effect takes place for the chronic

offenders in the 1945 birth cohort. Based upon the Sellin-Wolfgang Crime

Severity Index we could not determine a difference between future chronic

and nonchronic offenders for the first four offenses.

In the reanalysis of the 1958 birth cohort we did find contrary to the

1945 cohort a distinct severity escalation effect. We were able to identify in

the beginning of a criminal career a escalation effect, meaning that the mean

seriousness score increased with the frequency of offending up to the eigh-

th to tenth crime in the 1958 birth cohort. However, if this justifies the

concept of a chronic offender as a basis for criminal policy decisions seems

to be questionable. The weak evidence that there exists a relationship bet-

ween the frequency of committing crimes and the severity of the offenses

will not suffice for long ranging and far reaching changes in criminal justi-

ce matters. If one wants to use the concept of the chronic offender in prac-

tice and base criminal policies and recommendations on it, it 1s of crucial

and utmost importance to check at which point and time in a criminal career

a person commits the majority of the very serious crimes. As our analyses

for the 1945 and 1958 cohorts reveal, were at least two-thirds of all very

serious crimes, committed by the members of the 1945 and 1958 cohort,

committed as a first, second, third, or fourth offense, thus before a person

could be labeld as a chronic offender. These results imply that the concept

of the chronic offender should not be used for criminal justice policies. In

particular determinate sentencing policies of the «three strikes and you are

out» type based upon such a concept can in the end only lead to desastrous

CONSEQUENCES.

Address for correspondence:

Elmar Weitekamp, Ph.D., Institute of Criminology, University of

Tuebingen, Corrensstrasse 34, D-72076 Tuebingen.

E-mail: ifk@uni-tuebingen.de

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Résumé

Les concepts de délinquant répétitif ne sont pas nouveaux. Cependant, aucun

concept n’a autant captivé l’attention que le concept de délinquant chronique

développé à partir des résultats des études des cohortes de naissance réalisées à

Philadelphie par Wolfgang, Figlio et Sellin. Nos ré-analyses ne nous ont pas

permis de trouver dans la cohortes de naissance de 1945 l’effet d’escalade de

gravité que suggère pour les criminels de carrière le concept de délinquant chro-

nique. Nous l’avons, en revanche, constaté pour la cohorte de1958. Les nou-

velles analyses ont révélé que, dans les cohortes de naissance, plus des deux

tiers de l’ensemble des infractions et en particulier de la majorité des infractions

violentes, ont été commises comme première, deuxième, troisième ou quatriè-

me infraction, donc avant que quelqu’un puisse être conformément à la défini-

tion catalogué comme délinquant chronique.Dès lors, les politiques criminelles

basées sur la concept de délinquant chronique sont peu utiles et peuvent mener

à des conséquences désastreuses.

Abstract

Repeat offender concepts aren’t new. However no concept has ever gai-

ned as much attention as the chronic offender concept whose definition was

based upon the results of the Philadelphia birth cohort studies of Wolfgang,

Figlio and Sellin. In our re-analyses, for the 1945 birth cohort, we were

unable to find the severity escalation effect suggested by the chronic offen-

der concept in the minds of career criminals. We did, however, find it for

the 1958 cohort. Further analyses revealed that in both cohorts, over two

thirds of all offenses and in particular of the majority of violent offenses

were committed as first, second, third or fourth offense, thus before anyone

could be labelled as a chronic offender, according to its definition.

Therefore criminal justice policies based on the chronic offender concept

are of little use and can lead to desastrous consequences.

Résumen

Los conceptos que atañen al «delincuente repetivo» no son nuevos. Sin

embargo, ningûm otro concepto ha Ilamado tanto la atencién como el de

delincuente crônico, concepto desarrollado a partir de los resultados de los

estudios de las cohortes de nacimiento realizados en Filadelfia por

Wolfgang, Figlio y Sellin. Nuestros nuevos analisis no nos han permitido

encontrar en la cohorte de nacimiento de 1945 el efecto de escalada hacia

la agravaciôn sugerido por el concepto de delincuente crônico en lo que res-

pecta a los criminales de carrera. En cambio, hemos encontrado dicho efec-

to en la cohorte de 1958. Estos nuevos analisis han revelado que, en las

cohortes de nacimiento, mâs de dos tercios del conjunto de infracciones y,

en particular, de la magoria de las infracciones violentas, fueron cometidas

como primera, segunda, tercera o cuarta infracciôn, o sea, antes que alguien

pueda ser -conformemente a la definicién- catalogado como delincuente

crônico. Por ende, las politicas criminolégicas basadas en el concepto de

delincuente crônico no son ûtiles y pueden llevar a consecuencias desastro-

sas

APORTACIONES PROFESIONALES

DEL CRIMINOLOGO A LA

SOCIEDAD POST-MODERNA

Antonio Beristain

Director del instituto Vasco de Criminologia

San Sebastian

SUMARIO:

1- La profesiôn del Criminélogo

2.- El humanismo policial

3.- La Administraciôn de la Justicia penal

4- El informe criminolégico en el Proyecto del Côdigo penal de

1994 y en el nuevo Côdigo penal de 1995

5.- Posibilidades en el laberinto penitenciario. Nuevo Reglamento

Penitenciario de 1996

6.- Docencia e investigaciôn

T.- Para qué sirve la Criminologia?

1.- La profesiôn del Criminélogo

«No hay espejo;

todo es fuente»

Machado

En muchos pafses tiene ya carta de ciudadanfa una profesiôn nueva y

fontal, la del Criminélogo, con amplios campos de informaciôn y de acciôn:

misiôn educativa, investigadora y profesional. Desde distintos puntos de

vista se ha tratado el tema en diversos congresos nacionales e internacio-

nales. Por ejemplo, en el de la Asociacién Francesa de Criminologia, cele-

brado en Pau, bajo la direcciôn de los profesores OTTENHOF, CARIO y

FAVARD (1).

El criminélogo (tanto el hombre como la mujer) en España, no menos

que en otros paises, puede enriquecer notablemente amplios espacios de la

(

CARIO, R., FAVARD, A.-M., OTTENHOF, R., 1994: Profession criminologue.

Spécialisation ou professionnalisation?, Actes du XVIIIème Congrès de l’Association

Française de Criminologie, Erès, Toulouse; GARCIA-PABLOS DE MOLINA, A., 1988:

Manual de Criminologia. Introducciôn y teorias de la criminalidad, Espasa-Calpe, Madrid,

127 y s.q.

vida privada y püblica. Y, desde luego, la politica criminal del Gobierno.

Con razôn afirma GARCIA-PABLOS DE MOLINA que la actividad crimi-

nolôgica, tanto la investigaciôn como la praxis «no es funcionalmente neu-

tra para el sistema social» (2).

Posteriormente insiste G. KELLENS, desde otra perspectiva (3).

Ante la cada dia mâs compleja situaciôn nacional e internacional, emer-

ge la figura del Criminélogo y la Criminéloga como una clave para injertar

nuevas dimensiones humanitarias y humanistas en la convivencia de los

individuos y de los pueblos. Clave enriquecedora en mültiples campos,

como indicaremos a continuaci6n.

Las mujeres y los hombres especializados en la ciencia multi- e inter-

disciplinaria de la Criminologfa tienen algo importante que enseñar a las

personas que laboran en el campo policial, a quienes trabajan en la admi-

nistraciôn de la justicia penal, como también a las dedicadas a la pedagogfa

y a quienes «consagran» su vida al mundo enigmâtico de las cârceles.

Decimos consagran porque el penitenciarista, como el Criminélogo, tiene

no poco de sacerdote, en el mejor sentido de la palabra.

Esta nota se limita

a

unas

someras indicaciones respecto a la

POLICÉIA, la ADMINISTRACION DE LA JUSTICIA PENAL, las INS-

TITUCIONES ESPENITENCIARIAS y, finalmente, la DOCENCIA-

INVESTIGACION. No olvidemos que la Criminologfa posee innovadora

capacidad de ver y comprender, desde diversas perspectivas, todas las

conductas personales, tanto la humanitaria como la criminal como la sim-

plemente irregular, «Ilamativa» o auffallendes, abweichendes, Verhalten, de

las que hablan con acierto Günther KAISER, MULLER-DIETZ y otros (4).

(2)

GARCIA-PABLOS DE MOLINA, A., 1988: Manual de Criminologia, 133 y sq.

(3)

KELLENS, G., 1993: «Entre théorie et pratiques, la Criminologie appliquée consti-

tue-t-elle une discipline susceptible de professionnalisation?», Journal des procès, 236 (2 avril

1993), 14, y 237 (16 avril 1993), 16 y sq.

(4)

KAISER, G., 1993: Kriminologie. Eine Einführung in die Grundlagen, 9* ediciôn,

Heidelberg, 182 y sq. MÜLLER-DIETZ, H., 1994: «Kriminologie in Europa», in Albrecht y

Kürzinger (Comps.), Kriminologie in Europa-Europäische Kriminologie?, Max-Planck-

Institut für ausländisches und internationales Strafrecht, 28 y sq.

2.- El humanismo policial

«El perverso y el débil no pueden caer mâs

abajo de lo que hay de mâs bajo en vosotros…

una sola hoja no puede ponerse amarilla

sin el silencioso consentimiento de todo el Arbol,

asi el malhechor no podrâ hacer el mal

sin el silencioso consentimiento de todos voso-

tros»

Khalil Gibran (5)

En la sociedad postmoderna el criminélogo aporta amplias perspectivas

multi- e interdisciplinarias que rompen el pequeño marco endogâmico tra-

dicional y, por ello, permiten reflexionar y discutir acerca de las soluciones

técnicas de problemas antes insolubles o casi insolubles, acerca de los

valores éticos que la policia debe respetar y desarrollar, y acerca de las cada

dfa mâs intensas relaciones de la policia con la comunidad a nivel nacional,

regional y local.

Pueden servir de ejemplo teérico-prâctico las experiencias que se estän

llevando a cabo, desde 1992, en el Huntssville Police Department (6). Se

subraya la importancia de que el policia: 1° sienta y muestre sensibilidad

respetuosa hacia las preocupaciones de los ciudadanos; 2° se ofrezca a cola-

borar en la prevenciôn y soluciôn (mâs que en la represiôn) de los conflic-

tos pûblicos, con preferencial atenciôn a las victimas, especialmente niños

y mujeres; 3° aprecie y cumpla las normas y las costumbres propias de cada

comunidad, apoyado en la fuerza de la ley y no en la ley de la fuerza; 4°

coloque como alfa y omega de su trabajo los valores éticos y los principios

del Cédigo de conducta, de las Naciones Unidas, para los funcionarios

encargados de hacer cumplir la ley (7).

En los umbrales del tercer milenio se avizora una mayor intervenciôn de

la ciencia y praxis criminolégicas para la formaciôn, para la logfstica, para

la misiôn y para la labor cotidiana de la policfa.

(5)

KHALIL GIBRAN, G., 1978: El Profeta, Pomaire, Barcelona, 53y sq.

(6)

JONES, T.R., OWENS C., SMITH, M.A., 1995: «Police Ethics Training. À Three-

Tiered Approach», FB/ Law Enforcement Bulletin, June, 22 y sq.

(7)

BERISTAIN, A., 1985: Ciencia penal y Criminologia, Tecnos, Madrid, 209 y sq.

Como explica L. W. SHERMAN, Presidente del Crime Control

Institute, en Washington, los compromisos policiales han de orientar su

brûjula a problemas ciudadanos concretos mâs que a observar la ley en abs-

tracto; han de programar y cumplir planes de «salud» o de prevenciôn de las

«enfermedades» mâäs que paradigmas «hospitalarios de urgencia». Sus

metas y sus estrategias deben ser humanitarias; pero, sobre todo, humanas.

Para lograr este talante y esta sensibilidad ayudan sobre manera los méto-

dos virtuales para la construcciôn pedag6g1ca policial, tal como analiza J.

S. HORMANN (8).

Las funciones y las finalidades de la policta moderna no pueden perma-

necer de espaldas a las investigaciones criminolégicas que se estän llevan-

do a cabo, especialmente desde finales de los años 80, como comenta el

Presidente honorario de la Asociaciôn Francesa de

Criminologia, Jean

Susini, en su estudio «La recherche sur la police» (9).

Actualmente, en los Centros docentes donde se forman los policias

resulta indispensable la presencia activa de los Criminélogos. Por los mis-

mos motivos, en sus concursos y en sus pruebas de ascenso e ingreso, deben

puntuar notablemente la formaciôn y los conocimientos en Criminologfa de

los aspirantes.

3.- La Administraciôn de la Justicia penal

solutions

«Préférence pour les

inclusives, de manière à éviter de

transformer la question

en un

choix binaire, avec des gagnants

et aussi des perdants».

À. Snare (10)

S1 pasamos al cada dfa mâs complejo Ambito de la administraciôn de la

(8)

HORMANN, J.S., 1995: «Virtual Reality.

The future of Law Enforcement

Training», in FBI Law Enforcement Bulletin, July, 7-12.

(9)

SUSINT, J., 1988: Revue de Science Criminelle et de Droit Pénal Comparé, 1988,

851 y sq.

(10)

SNARE, A., 1995: «Interventions psychosociales visant à résoudre le conflit entre le

délinquant et la victime, par exemple dans le cadre de programmes de médiation et de réparation»,

en Conseil de l'Europe, Les interventions psychosociales dans le système de justice pénale, T4. y sq.

justicia penal, vemos que también conviene dar mayor entrada en ella a los

profesionales de la Criminologia. Ya el año 1952, en la conferencia de

Organizaciones Internacionales no gubernamentales, celebrada en Ginebra

bajo los auspicios de las Naciones Unidas, se recomendé que las

Universidades organicen la enseñanza de la Criminologia y de las materias

criminolégicas en funciôn de las tradiciones, de las posibilidades y de las

competencias locales, y que esta docencia sea obligatoria para las personas

que se dedican a la legislatura profesional y a las funciones parajudiciales.

Para lograr una eficaz prevenciôn y superaciôn de la criminalidad, asi

como para la repersonalizaciôn de las personas delincuentes, hoy en dia,

resulta necesario auscultar los progresos de la Criminologia.

Ya no se puede continuar aplicando un Derecho penal tradicional que es

ciego. Ya no se puede prescindir de los informes criminolégicos en los

Tribunales, ni de los trabajadores sociales, ni de los Psicôlogos forenses. À

este respecto han escrito atinadamente, en España, Miguel CLEMENTE,

Enrique ECHEBURUA, Vicente GARRIDO, Javier URRA, etc. (11).

Ya no se puede conducir la sociedad, ni formar a los Policias y a los

Magistrados, ni tipificar los comportamientos delictivos, con dogmas dedu-

cidos con metodologfa fanätica o ûnicamente filoséfica. Resulta indispen-

sable la pupila multi- e interdisciplinaria, tan peculiar de la Criminologfa.

Gracias a los Criminélogos, se va superando el tan probado anatema de

JESCHECK y KAISER cuando detectan céômo muchos jueces y muchos

politicos actûan en temas penales como verdaderos invidentes, guiados por

axiomas teéricos sin raices y sin contactos con la realidad social cotidiana

(12).

(

CLEMENTE, M., 1995: «Marcos explicativos del delito», in M. Clemente (coor-

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Menores, de la transformaciôn a la realidad. Ley Orgânica 4/1992, con selecta bibliografia.

(12)

JESCHECK, H.-H., KAISER, G., (compiladores), 1980: Die Vergleichung als

Methode der Strafrechtswissenschaft und der Kriminologie, Berlin, 2, KAISER, G., 1985:

«Kriminologie im Verbund gesamter Strafrechtswissenschaft», en Festschrift für Hans-

Heinrich Jescheck zum 70. Geburtstag, Berlin, 1036 y sq.

Importantes investigaciones criminolégicas van disipando las tinieblas

del fundamentalismo violador de tantos derechos humanos (principalmente

contra la mujer) y van introduciendo la luz de la realidad constatada cienti-

ficamente con toda su complejidad y toda su riqueza (aunque a veces

parezca o sea contradictoria). Van dando acogida a las aportaciones empiri-

cas. Ÿ, en concreto, a los informes de los profesionales de las ciencias de la

conducta. Urge que los Jueces fundamenten sus sentencias —y especialmen-

te sus sanciones reparadoras y recreadoras(13)- en estudios de los exper-

tos en Victimologia, en Medicina Forense, en Psicologia, en Sociologia, en

Criminologfa, etc. Esta urgencia se patentiza de manera irrefutable hoy, ante

la inmediata entrada en vigor, el 23 de noviembre de este año 1995, de la

Ley Orgânica 5/1995 del Tribunal del Jurado, publicada en el Boletin

Oficial del Estado del 23 de mayo.

Especialmente nos interesa aqui el tema del informe criminolégico y su

posible exigencia, formulada en el nuevo Côédigo penal.

4.-El informe criminolégico en el Proyecto del Côdigo penal de 1994 y

en el nuevo Côdigo penal de 1995 (14)

Dentro del amplio espacio de la administraciôn de la justicia penal, los

criminôlogos juegan un papel cada dfa mâs importante en un punto particu-

lar: elaborar el informe criminolégico acerca de las personas acusadas y de

sus victimas para que se tenga en cuenta tanto en lo relativo a la conviction,

autoria y culpabilidad, como en lo relativo a la sentencing, la individualiza-

ciôn y determinaciôn de las respuestas que, en justicia, deben aplicarse

(mejor dirfamos crearse, conforme a la ley, sin prescindir de la imaginaciôn)

a los(as) delincuentes y sus victimas (que suelen ser los sujetos pasivos del

crimen y otras personas afectadas indirectamente) (15).

(13)

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(14)

El texto del nuevo Cédigo penal se aprobé por el Pleno del Congreso de los

Diputados el 8 de noviembre de 1995 y se publicé en el Boletin Oficial del Estado el dfa 24

del mismo mes, como Ley Orgänica 10/1995, de 23 de noviembre. Entrarä en vigor el 25 de

mayo de 1996.

Ni el Côdigo penal español vigente ni los anteriores hacen referencia

alguna a este informe. Por primera y ünica vez se habla de él en la Propuesta

de Anteproyecto del Nuevo Cédigo Penal de 1983, preparada por la

Comisiôn integrada por Cobo del Rosal, Gimbernat Ordeig, Luzôn Peña,

Muñoz Conde y Quintero Olivares, con el Magistrado Garcia de Miguel.

Esta Propuesta de Anteproyecto introduce, mejor dicho pretende intro-

ducir, una importante innovaci6n para los profesionales de la Criminologia

pues establece la emisién de un informe criminolégico como requisito

indispensable para: algunos supuestos de la suspensiôn del fallo (articu-

lo75); la remisién condicional de la pena (art. 84); la aplicaciôn de las medi-

das de seguridad (art. 88), € internamiento en centros de terapia (art. 100).

Por desgracia, la Propuesta de Anteproyecto no prosper6é, y los poste-

riores trabajos para elaborar el nuevo Cédigo penal de la Democracia, que

todos deseamos, tampoco han mantenido la propuesta del Informe crimi-

nolôgico.

El 22 de julio de 1994 se aprueba el Proyecto de Cédigo penal 1994, sin

elaboraciôn de previo Anteproyecto. El 26 de septiembre de ese afio, se

publica este Proyecto de Ley Orgânica del Côdigo Penal, que, tras las cor-

respondientes discusiones en las Cortes, ha Ilegado a convertirse en Ley,

mâs räpidamente de lo acostumbrado, antes de que finalizase la Legislatura

(16).

Aqui y ahora, merece especial atenciôn la postura que el Proyecto de

Cédigo penal de 1992 (que, por razones de urgencia, sirve de orientaciôn

bâsica [pero sin recibir el nombre de «Anteproyecto»] para el de 1994) y el

de 1944 y el nuevo Cédigo penal de 1995 adoptan respecto al «informe cri-

Minolégico».

En ambos Proyectos no se habla del «Informe criminolégico», lo cual

parece lamentable, como indiqué pûblicamente el dia 29 de mayo de 1992,

en la reuniôn internacional celebrada en Collado Villalba (Madrid), en la

que también participaba el catedrätico de Derecho penal y Coordinador

(15)

BERISTAIN, A., 1993: «;La sociedad/Judicatura atiende a ‘sus’ victimas/testi-

0s?», en Consejo General del Poder judicial, La Victimologia, Cuadernos de Derecho

Judicial, Madrid, 1993, 163-222.

(16)

Boletin Oficial de las Cortes Generales. Congreso de los Diputados. V Legislatura.

Serie A: Proyectos de Ley. 26 de septiembre de 1994. Nüm. 77-1.

General de la COMISION encargada de preparar el texto inicial, mi amigo

Carlos Garcia Valdés.

Este respondié amablemente lo siguiente: «El Informe criminolég1co:

La verdad es que no ha sido una supresiôn; ha sido una ampliaciôn. El

Anteproyecto dice los Informes que crea oportunos, y en consecuencia

hemos pensado que no era una supresiôn sino que era una posibilidad de

ampliar. Se ha visto que del 1983 al 1992 hay una serie de profesionales de

las ciencias de la conducta que estän trabajando correctamente en Juzgados

de Familia, que estén trabajando correctamente ayudando a la

Administraciôn de Justicia y que, a lo mejor, poner el Informe criminolég1-

co limitaba. Por eso se entendié, tal vez con acierto o tal vez sin él, que

«informes que crean oportunos» era mâs amplio.Ÿ no limitaba al crimi-

nolégico» (17).

Veamos ahora los preceptos concretos del Proyecto de 1992, que, repi-

to, puede considerarse como «Anteproyecto» (de facto, pero no de iure) del

Proyecto de 1994. En dos articulos hace referencia a informes de profe-

sionales concretos. Del médico, en el art. 92 (también podrâän ser propues-

tos para la concesiôn de la libertad condicional algunos enfermos muy

graves, con padecimientos incurables, «segûn informe médico»), y en el

103,2. En este articulo se refiere a «los informes de los facultativos que

asistan al enajenado y a los emitidos por el Juez de Vigilancia» para poder

«sustituir el internamiento por la observancia de las reglas de conducta pre-

vistas en el artfculo 108».

En otros cuatro articulos habla simplemente de «informes de expertos»

(sin concretar mâs) o de «informes que estimare conveniente» el Juez o el

Tribunal. Son los siguientes articulos: (81,2): «informes que estimare

convenientes» el Juez o Tribunal, para dejar en suspenso la ejecuciôn de la

pena; (90,3): para merecer el beneficio de la libertad condicional se requie-

re, entre otras circunstancias, «haber observado buena conducta, y haya

razones para suponer que no volverâ a delinquir, fundadas en los informes

de expertos que el Juez de Vigilancia Penitenciaria estimare convenientes»;

(96): Las medidas de seguridad se aplicarén a las personas que se encuen-

tren en los supuestos que previene el Côdigo siempre que concurran deter-

minadas circunstancias, entre otras, «Que del hecho y de las circunstancias

personales del sujeto pueda deducirse un pronéstico de comportamiento

(17)

Cuadernos de la fundacion encuentro, 1993: Posibles alternativas al sistema car-

celario actual. (Son viables hoy las cârceles?, Simposio internacional organizado por la

Fundaciôn «Encuentro» y la Asociaciôn «Horizontes Abiertos», Areces, Madrid, 203 y sq.

futuro que revela la probabilidad de comisiôn de nuevos delitos.

El pronéstico serà emitido por el Juez o Tribunal, previos los informes

que estimare convenientes»

(97) «El Juez o Tribunal decretaré el cese de las medidas en cuanto

desaparezca la peligrosidad criminal del sujeto, previos los informes que

estimare convenientes».

Como se ve, el Proyecto de 1992 no es mâs amplio que el Anteproyecto

de 1983 en cuanto al informe criminolégico, sino todo lo contrario, pues

mientras que la Propuesta de 1983 exigia el informe criminolégico como

condiciôn indispensable, el Proyecto del 92, en algunos supuestos, deja al

criterio del Juez o Tribunal que los «estimare convenientes». Pocos Jueces

los considerarân oportunos y menos aûn los apreciarân necesarios.

Ademäs, el Proyecto de 1992 no habla de informe criminolégico; habla,

si, de informes de expertos, de pronéstico emitido por los expertos, de

informes emitidos por los facultativos y profesionales, de las demäs actua-

ciones que el Juez de Vigilancia ordene… sin especificar, ni detallar mâs.

Por lo tanto, pueden ser informes médicos, psicolégicos, pedag6égicos, de

los asistentes sociales, de cualquier otro profesional de las ciencias de la

conducta, en el sentido mâs amplio de la palabra.

Pasemos ya al Proyecto de 1994 que, en este punto (como en tantos

Otros), mantiene, con ligeras variantes, la misma linea que el anterior, de

1992. Su articulo 82, 2° conserva el texto del art. 81, 2 del Proyecto de 1992;

su articulo 91 (que pasa inalterado —excepto una superficial correcciôn de

estilo en el verbo estime convenientes— al texto definitivo del Côdigo de

1995, en el articulo 90) establece la libertad condicional en las penas priva-

tivas de libertad para aquellos sentenciados en quienes concurran, entre

Otras, la circunstancia «3*. Que hayan observado buena conducta, y exista

respecto de los mismos un pronôstico (subrayo) individualizado y favorable

de reinserciôn social, emitido por los expertos (subrayo) que el Juez de

Vigilancia estimare conveniente». (Antes de las postreras enmiendas intro-

ducidas en el Congreso de los Diputados, esta circunstancia decfa prâctica-

mente lo mismo, en el articulo 90:

«3°. Que hayan observado buena

conducta, y haya razones para suponer que no volverän a delinquir, funda-

das en los informes de expertos [subrayo] que el Juez de Vigilancia

Penitenciaria estimare convenientes»). (18).

Su articulo 96 mantiene, aunque no al pie de la letra, la exigenecia del

mismo articulo del Proyecto de 1992 acerca de «previos los informes que

estimare convenientes». También, los articulos 97 a) y 98 de Proyecto de

1994 se hacen eco de la similar exigencia del articulo 97 del Proyecto de

1992.

Segün el articulo 98, que introduce el Proyecto de 1994 (y continûa en

el Proyecto de Ley Orgänica de Côdigo Penal y en el texto definitivo del

nuevo Côdigo penal de 1995), el Juez de Vigilancia Penitenciaria (19), para

formular su propuesta al Juez o Tribunal sentenciador pidiendo el cese de

cualquier medida de seguridad impuesta, o su sustituciôn por otra, o que se

deje en suspenso su ejecuciôn, «deberâ valorar los informes emitidos por

los facultativos y profesionales que asistan al sometido a medida de seguri-

dad»… (En el Congreso de Diputados y en el Senado se mantuvo la misma

formulaciôn, que pasa inalterada al texto ûltimo del Côdigo: art. 98) (20).

Por desgracia, puede suceder que no existan tales informes, o no sean sufi-

cientes. En tal supuesto, el Juez de Vigilancia puede ordenar mâs informa-

ciôn, pero no estâä obligado a hacerlo.

Por fin, digamos, brevemente, que el nuevo Cédigo penal de 1995 no

menciona el «informe criminolégico» de que hablaba la Propuesta de

Anteproyecto de Nuevo Côdigo penal de 1983. Pero se refiere a «los

informes correspondientes» (art. 87, 2°, 5); el «pronéstico individualiza-

do… emitido por los expertos» (art. 90, 3*); los «previos lo informes que

estime conveniente» el Juez o Tribunal (art. 95, 1); y los «informes emiti-

dos por los funcionarios y profesionales que asistan al sometido a medida

de seguridad» (art. 98).

Muchos penalistas, procesalistas y criminôlogos pensamos que hoy en

dia el Côdigo penal debe exigir en no pocos supuestos que el Juez o el

Tribunal fundamente su sentencia en un informe CRIMINOLOGICO. Es

decir, preparado por una persona que ha obtenido una Diplomatura o un

Master o una Licenciatura o un Doctorado en Criminologia. (Entre parén-

tesis, conviene recordar que actualmente, no sélo en Canadâ, sino que tam-

bien en Bélgica, en Inglaterra, etc., se puede obtener Tftulos universitarios

(18)

Cfr. Boletin Oficial de las Cortes Generales. Congreso de los Diputados. V

Legislatura. Proyectos de Leyes. 19 de julio de 1995. Nûm. 77-13.

(19)

Preferible hubiera sido que el legislador español, siguiendo la propuesta de algunos

especialistas, les hubiera denominado Jueces de ejecuciôn de penas y medidas penales.

(20)

Voir note 18.

de Licenciatura y Doctorado en Criminologia que, en virtud del «espacio

europeo» académico, serän pronto reconocidos también en España. Estos

extranjeros titulados podrän ocupar los puestos de trabajo correspondientes,

con preferencia a nosotros los españoles, pues nuestra Universidad carece

de esos titulos).

Hoy en dfa, mucho mâs que en 1976, «es indispensable la clinica crimi-

nolôgica», como escribiô Nelson Pizzotti Méndes al comentar La funciôn

criminolégica en la ejecuciôn de las sanciones y tratamiento del delincuen-

te (21).

5.- Posibilidades en el laberinto penitenciario. Nuevo Reglamento

Penitenciario de 1996 (22).

«Sans doute, en prison ces changements intérieurs sont possibles, et à

en degré de profondeur qui ne laisse de surprendre l’observateur extérieur».

J. Sols (23).

Abolir o reducir al minimo la cârcel es, sin duda, la principal y mâs

urgente posibilidad en el laberinto penitenciario, pero aqui y ahora reflexio-

namos sobre otra posibilidad que también merece nuestra atenciôn.

Vengamos, pues, a la labor penitenciaria y la posible aportaciôn crimi-

nolôgica en este campo tan olvidado y menospreciado por algunos sectores

de la sociedad contemporAnea.

Afortunadamente, la legislaciôn penitenciaria española, en concreto el

Reglamento Penitenciario de 1981 y el nuevo de 1996 (22) tienen en cuen-

ta la importancia del Criminélogo. Especial consideracion merece

elReglamenento de 1981 porque le dedica directa y exclusivamente un

amplio articulo, el 281, cosa que no hace el nuevo Reglamento de 1996.

Este se refiere al Jurista-Criminélogo (con la simple y criticable denomina-

cion de Jurista, omitiendo la palabra Criminélogo) en los articulos 274 y

(21)

PIZZOTTI MÉNDES, N.,1976: «La funciôn de la Criminologfa en la ejecuciôn de

las sanciones y tratamiento del delincuente», en Revista Mexicana de Criminologia,

Diciembre, 115.

(22)

Real Decreto 190/1996, de 9 de febrero, por el que se aprueba el Reglamento

Penitenciario (BOE nûm. 40, jueves 15 febrero 1996, pp. 5380-5435). Entrarâ en vigor el 25

de mayo de 1996.

(23)

SOLS, J., 1995: «Lumière dans la prison», en Christus, Octubre, Paris, 506.

275, junto con los demas posibles componentes del Equipo Técnico, sin

especificar las funciones propias del Jurista-Criminologo. Le nombra en

primer lugar. À continuacion cita al Psicôlogo, Pedagogo, Sociélogo,

Médico, Ayudante Técnico Sanitario/Diplomado universitario en

Enfermeria, Profesor de la Unidad Docente, Maestro o Encargado de Taller,

Educador, Trabajador Social y Encargado de Departamento.

Entre las funciones que el articulo 275, del nuevo Reglamento de 1996,

asigna al Equipo Técnico, y en su tanto al Criminélogo, destacan la ejecu-

ciôn de los programas de tratamiento, el conocimiento directo de los pro-

blemas y de las demandas que formulen los internos y la evaluacién de los

objetivos alcanzados e informar a la Junta de Tratamiento.

El Reglamento de 1981, en su Titulo VIII, al tratar de los ôrganos peni-

tenciarios colegiados y unipersonales, dedicaba el art. 281 exclusivamente,

como hemos señalado, a los juristas-criminôlogos, que antes no existian.

Pero, hoy resultan imprescindibles. Y cada dia mâs (24).

Para el legislador hispano de 1981, el Criminélogo es una persona

vidente, intelectual, con sélida formacién universitaria. Es un HOMO

SAPIENS, estudioso. Se puede decir que lo exige el art. 281 al proclamar

que le corresponde, entre otras, la funciôn, de «(1*) estudiar (subrayo) toda

la informaciôn penal, procesal y penitenciaria recibida sobre cada interno».

El Criminélogo penitenciario busca la luz. Como Goethe, siempre estâä

pidiendo y buscando «mehr Licht», mâs luz. Se compromete a quitar la obs-

(24)

Por desgracia, la burocracia oficial estä incumpliendo el articulo 281 pues tiene

en cuenta ünicamente a los juristas y prescinde de los criminélogos. Ojalé pronto la autori-

dad competente corrija esta infracciôn que viola derechos importantes de los

criminélogos/as. Lamentablemente, el BOE, en las convocatorias a oposiciones para ingreso

en el Cuerpo Técnico de Instituciones Penitenciarias omite la palabra criminélogo; y, al

especificar cada especialidad, emplea la férmula «Especialidad de jurista», cuando debfa uti-

lizar «Especialidad de jurista-criminélogo». Sin embargo, incluye en el temario diecinueve

temas de Criminologfa. (Cfr. BOE, nüm. 155, 30 junio 1994, pp. 20944 y sq,.).

El nûmero de personas que trabajan en España en el Cuerpo Técnico de psicélogos y

juristas-criminélogos en los años 1987, 1988, 1989, 1990 y 1991, segûn las ûltimas estadisti-

cas publicadas (SECRETARIA GENERAL DE ASUNTOS PENITENCIARIOS, MINISTE-

RIO DE JUSTICIA, Informe General 1991, Madrid, 1993, p. 119; los Informes de años

posteriores no ofrecen datos concretos al respecto), son los siguientes:

1987 |1988 11989 |1990 |1991

F. CARRERA

189 | 230 | 263 | 279 | 298

JUR. CRIMIN. y PSICOL.

F. INTERNO

15

12

10

curidad, la ignorancia, en el régimen y en el tratamiento penitenciario, que

respeten y desarrollen los valores esenciales de los hombres, de las mujeres

y de los niños (25). Que fundamenten de manera cientifica la supremacia de

la «acciôn comunicativa» (Habermas) sobre la acciôn técnica para el logro

del precepto constitucional de la resocializaciôn del delincuente

(Constituciôn española, articulo 25).

En este sentido se manifiesta, como fruto de su experiencia, el

Magistrado y Jefe de servicios de la Inspecciôn en la Administraciôn peni-

tenciaria, del Ministerio de Justicia, en Paris, Jean Pierre Laborde, cuando

pide al criminélogo penitenciario, entre otras tareas, la elaboraciôn de

reflexiones y planes permanentes de politica penitenciaria, a nivel local y

nacional (26).

Muy especialmente al Criminélogo le competen funciones de pontifice,

creador de puentes, de encuentros, de diâlogos, de conciliaciôn, pues se le

asignan, entre otras, las funciones de:

-enlace con los Equipos de Observaciôn y de Tratamiento, pues él ha de

«hacer la propuesta global del diagnéstico criminolégico y, en su caso, de

programaci6n del tratamiento» (art. 281.1.2°*).

-enlace con las autoridades judiciales, el Ministerio Fiscal y el Centro

Directivo, pues a él se le encarga «(3*) Redactar, previa discusiôn y acuer-

do correspondiente del Equipo, los informes solicitados» por dichas autori-

dades.

-enlace entre los reclusos y el Director del Centro, pues él informa a

aquéllos y a éste. À los internos les asesora «acerca de su situaciôn penal,

procesal y penitenciaria…» (27). Al Director le tiene al corriente «de las ins-

tancias y recursos cursados 0 interpuestos» por aquéllos respecto a «sus

derechos y situaciones juridicas» (art. 281. S* y 6*).

(25)

CUESTA, J. L. de la, 1989: «La necesidad de una Declaraciôn Internacional de

Derechos de las personas privadas de libertad», en A. Beristain, J.L. de la Cuesta (Comps.),

Cârcel de mujeres, Mensajero, Bilbao, 35-46; GIMENEZ-SALINAS, E., 1989: «;Condena o

privilegio?», en J.L. de la Cuesta, I. Dendaluce, E. Echeburüûa (Comps.), Criminologia y

Derecho penal al servicio de la persona, Instituto Vasco de Criminologfa, San Sebastiân,

1153-1168; NEUMAN, E., 1994: Victimologia y control social. Las victimas del sistema

penal, Universidad, Buenos Aires, 277 s., PETERS. T., 1993: «El futuro de las prisiones: los

valores esenciales», en A. Beristain, J.L. de la Cuesta (Comps.), Cârceles de mañana.

Reforma penitenciaria en el tercer milenio, Inst. Vasco de Criminologfa, San Sebastiän, 101-

109.

(26)

LABORDE, J.P., 1994: «Les besoins en Criminologie de l’ Administration péni-

lentiaire», en R. Cario, A.-M. Favard, R. Ottenhof, Profession Criminologue. Spécialisation

Ou professionalisation?, Erès, Toulouse, 123y sq.

À tenor de este mismo articulo 281, el Criminélogo ha de ser también

HOMO FABER, artifice de la

repersonalizaciôn, pues ha de «(4*).

Colaborar en la medida posible y del modo que el Equipo determine a la

ejecuciôn (subrayo) de los métodos de tratamiento».

Ha de ser el catalizador que fomenta la no-dualidad, la unidad, en las

diversas técnicas didâcticas, y que facilita la integraciôn de la educaciôn

(que incluye los estudios y la formaciôn profesional) con la psicoterapia y

con la acciôn social individual.

Puede expresarse su labor grâficamente en el esquema B.

-

Ë

Formacion

Profesional

Formacion

ë

Pr9fesioÿnal

Accion

Psicoterapi

Social

Psicoterapia

Social

dividual

Individua

Criminélogo

REEDUCACION

GRAFICO A

GRAFICO B

Este esquema B corrige y supera el esquema A, que reproduce el plan

tradicional propuesto por las Naciones Unidas, que trata de la reeducaciôn

sin mencionar lo mâs eficiente: el reeducador, el repersonalizador, el cri-

minélogo. El manantial que da vida a todas las «piezas».

(27)

Este asesoramiento del criminélogo al interno/a, desde muchos puntos de vista de

la moderna ciencia penitenciaria, debe primar por encima del que deben prestarle los aboga-

dos. Sin embargo, lo olvidan los Jueces de Vigilancia Penitenciaria en su VIT Reuniôn. Cfr.

CONSEJO GENERAL DEL PODER JUDICIAL, 1994: Vigilancia Penitenciaria, Madrid,

317 y sq.

Desde otro punto de vista, ademâs de las tareas que el articulo 281 atri-

buye al Criminélogo, él puede prestar su colaboraciôn bienhechora en

muchos otros campos concretos, dentro del mundo carcelario, por ejemplo

en lass CAPELLANIAS PENITENCIARIAS y en el VOLUNTARIADO

que ellas tanto fomentan porque tanto necesitan (28).

El criminélogo puede contribuir positivamente en el quehacer de las

capellantas penitenciarias, en la

relaciôn mutua enriquecedora que debe

establecerse entre la ciencia criminolégica y las convicciones-creencias

religiosas de las personas internas y de su respectiva sociedad, sin olvidar

las de los Funcionarios. También en la intensificaciôn de la formacién inte-

lectual, técnica y HUMANA de las personas que laboran en las institu-

ciones carcelarias. También en la Escuela ad hoc, en su especializada revis-

ta periôdica, en la celebraciôn de cursillos y congresos regionales, nacio-

nales e internacionales, etc.

El, antes citado, Simposio Internacional organizado por la Fundaciôn

«Encuentro» y la Asociaciôn «Horizontes Abiertos», que se celebrô en

Collado Villalba (Madrid), los dfas 28, 29 y 30 de mayo de 1992, reconociô

la urgencia de intensificar la participaciôn y la actividad de los

Criminélogos en las instituciones penitenciarias.

ÀA la luz de lo hasta aqui indicado, conviene insistir sobre la necesidad

de que la Diplomatura y el Master en Criminologia puntûen mâs en las

pruebas selectivas para el ingreso (y/o para los ascensos) en los Cuerpos

Especiales Masculino y Femenino de Instituciones penitenciarias.

(28)

Como progresista se ha de calificar la Ley 6/1996, de 15 de enero, del Voluntariado

(BOE del 17). Acerca del voluntariado en general y del voluntariado penitenciario en particu-

lar, puede servir de modelo lo que hace actualmente en Italia la Fondazione Italiana per il

Voluntariato. Sus numerosos Documenti, como el de Luciano TAVAZZA, «Il volontariato e la

solidarità in Europa», y sus decenas de libros ofrecen amplfsima informacién. Véase, por

eJemplo, su Yearbook of Italian social voluntary service, Roma, 1994, con sus mil cuatrocien-

las sesenta y siete densas pâginas de datos concretos. À pesar de la paradigmâtica amplitud y

diversidad del voluntariado en Italia, echo de menos la atencién a las victimas de la crimina-

lidad.

6.- Docencia e investigaciôn

«McClintock was, emphatically, not one

of those social scientists who have for-

gotten how to be human».

A. Bottoms (29)

Llegamos, por fin, al campo didâctico, en el que también puede y debe

laborar el Criminélogo. A él le competen dos misiones distintas y comple-

mentarias: 1* investigar los problemas de su ciencia multi- e interdiscipli-

naria e impartir docencia sobre esos temas a los futuros criminélogos; 2* Ila-

mar a la puerta de las personas e instituciones docentes en general para

mostrar a todas las personas enseñantes por qué y cômo su labor debe

impregnarse, en grado mayor o menor, de la pupila criminolégica.

Empecemos por la primera parte. La profesiôn del Criminélogo, y/o de

la Criminéloga, destaca por su nueva e innovadora capacidad de ver, obser-

var y comprender las complejas conductas de las personas y de las institu-

ciones (püblicas y privadas), especialmente en lo que se refiere a las pre-

venciones y respuestas pertinentes de la criminalidad, de la criminalizaciôn

(con frecuencia mal entendida e ignorada), de la victimaciôn y de las fre-

cuentes situaciones «llamativas» que no llegan a la gravedad del delito,

pero, sin embargo, perturban la paz y la convivencia.

El Criminélogo esté capacitado para investigar y analizar, con propia

metodologfa multi- e interdisciplinaria, sin olvidar la transdisciplinariedad

(30), los comportamientos de las personas, los colectivos y las institu-

ciones, desde una perspectiva nueva: con esperanza y «apego» fraternal, sin

(29)

BOTTOMS, A., 1994: «In Memoriam: Professor F. H McCLINTOCK», en

International annals of Criminology, XXXII, 10.

(30)

La transdisciplinariedad, como explica Miguel FERNANDEZ PEREZ, 1994: Las

tareas de la profesiôn de enseñar. Prâctica de la racionalidad curricular. Didâctica aplicable,

Siglo XXI, Madrid, 647 y sq., «puede estar originada bien en una metodologfa cientifica com-

partida por las disciplinas consideradas, bien por compartir algûn principio o verdad funda-

mental comüûn a todas ellas, bien por un cambio de plano dentro del mismo espacio multidi-

mensional, por ejemplo, cuando Vvarias disiciplinas son convocadas (y redefinidas) en una

finalidad pragmâtica que las transciende (las «telegoliza») à toda ellas, adjetivAndolas a todas

ellas sustancialmente». Asf sucede con la Psicologfa criminolégica, la Sociologia criminolé-

gica, la Biologfa criminolégica…

prejuicios, ni preconceptos, ni presentimientos.

Es decir, puede lograr una fundamental ruptura epistemolégica en el

conocimiento de la mayoria de los ciudadanos acerca de los factores etiolé-

gicos y los remedios de la criminalidad (31). Puede superar el conocimien-

to cotidiano y el praxeolégico (de la vida y praxis cotidiana). Puede llegar,

con frecuencia, hasta el conocimiento cientifico, sin quedarse en lo pura-

mente técnico, objetivo y cosificado. Para ello, acude a las ciencias y a las

investigaciones empiricas multi- e interdisciplinares, que incluyen, entre

otras, la ética de la alteridad (Lain Entralgo, Heidegger, Levinas), la antro-

pologia de la benevolencia (32) y la filosoffa e historia de las religiones

(Mircea Eliade).

Observemos que, segûn documentadas encuestas recientes acerca de

cémo desean los hombres y las mujeres que se sancione a los delincuentes,

un alto porcentaje se manifiesta en favor de mâs severidad y dureza en las

penas. Este porcentaje es mayor aûn cuando los medios de informaciôn dan

a conocer algüûn delito especialmente reprochable y que produce mayor

alarma social, en cierto sentido, por ejemplo, violaci6n y asesinato de algu-

na niña o joven, en circunstancias que hieren las sensibilidad püûblica.

Recuérdense las reacciones vindicativas exageradas, en toda España, en

octubre de este año 1995, al conocerse que Anabel Segura, de 22 años,

habfa sido asesinada veintinueve meses antes, el mismo difa del secuestro,

el doce de abril de 1993.

En concreto, la investigaciôn financiada por la Universidad del Pais

Vasco y dirigida por el Profesor José Luis de la Cuesta («Contribuci6n al

conocimiento de las representaciones sociales de los jôvenes sobre la cri-

minalidad») que el Instituto Vasco de

Criminologia-Kriminologiaren

Euskal Institutoa ha realizado, acerca de cômo perciben la delincuencia y la

sanciôn los jôvenes de San Sebastién y de Bayona (Francia) muestra que el

20% de los donostiarras y el 15% de los franceses piden que, entre las medi-

das para que disminuya la delincuencia, se establezcan leyes y tribunales

mâs duros (Tabla VI, 7) (33).

(31)

CASTAIGNEDE, J., 1995: «Introducciôn general sobre los métodos de investiga-

CIOn en ciencias sociales y en Criminologia», en Sociedad de Estudios Vascos, Cuadernos de

Secciôn. Derecho 9. 55-62.

(32)

DIAZ, S.V., 1995: «Benevolencia y conducta racional», Madrid; GONZALEZ,

M.D., 1992: Conducta prosocial: Evaluaciôn e Intervenciôn, Madrid.

Ante la constataciôn de esta lamentable opiniôn püûblica, desconocedo-

ra de los fines y los limites humanos de la Justicia penal, y ante la eviden-

cia de que la criminalidad y la victimacién son y continuarän siendo pro-

blemas gravisimos en la sociedad de hoy y de un mañana préximo, parece

oportuno insistir en que los especialistas en Criminologia tengan mâs abier-

ta la puerta de los Tribunales de Justicia (sobre todo cuando empiecen a

celebrarse juicios con Jurados) y de los centros docentes donde se forma la

juventud. La doctrina criminolégica humanista y humanitaria puede corre-

gir ese talante vindicativo, maniqueo y, a veces, sädico.

Esperamos que a la Criminologia se le abran mâs las puertas en el

mundo de la enseñanza y de la investigaciôn. Que los docentes y los inte-

lectuales se interroguen y caigan en la cuenta de cuänto espacio deben

conceder al novedoso tema criminolégico dentro del recinto académico

(34).

Asi como se ha introducido en los centros docentes de la juventud la

educacién sexual obligatoria, de modo semejante urge que se introduzca

también la didâctica criminolégica. De esta manera mejorarä la cosmovi-

siôn y el talante de los ciudadanos, especialmente de los jôvenes, en favor

de una justicia mâs humanitaria y, sobre todo, mäs humana y fraternal.

7.- (Para qué sirve la Criminologia?

«Por ‘actos creativos’ entiendo cosas tales

como el descubrimiento de nuevos pro-

blemas o el descubrimiento de nuevas

soluciones a nuestros problemas».

K. R. Popper (35).

(33)

Esta

investigaciôn

apareceré publicada en la Revista de Derecho penal y

Criminologia de la Universidad a distancia, de Madrid, Nüûmero 5, 1996. Ha sido realizada

por M. Gonzâlez Audicana, J. Castaignède, I. Dendaluze, P. Larrañaga. La redacciôn defi-

nitiva ha corrido a cargo de J. L. de la Cuesta, A. Maeso, À. Beristain y J. C. Héraut.

(34)

CUSSON, M.,1995: «Problèmes fondamentaux dans l’enseignement de la crimi-

nologie», en FIJNAUT, C., GOETHALS, J. PETERS, T., WALGRAVE, L., (editors),

Changes in Society, Crime and Criminal Justice in Europe: À challenge for criminological

education and research, Kluwer Law, The Hague, II, 267-278.

(35)

POPPER, K.R. en K.R. POPPER y J.C. ECCLES, 1993: El vo y su cerebro, trad.

C. Solis, Labor, Barcelona, 604.

À la luz de lo hasta aqui indicado y sugerido, ante la pregunta frecuen-

te de los alumnos que estudian* Criminologifa: «(Para qué sirve la

Criminologia? ;Qué salidas tienen nuestros estudios?», caben muchas

respuestas.

La Criminologfa sirve para algo parecido -mâs y mejor- que los estu-

dios de un idioma extranjero importante: puedes dedicarte a la docencia y/o

la investigaciôn de esa «lengua», y también puedes utilizarla como instru-

mento para otros trabajos Îpara traducir documentos en esa lengua, por

ejemplo), y también puedes aprovecharla para enriquecerte tû en tu profe-

siôn particular y en tu cultura y maduraciôn humana.…

El saber criminolégico ayuda también, y mucho, en la formaciéôn de

identidades personales, proporcionando a las personas las competencias que

las convierten en sujetos capaces de conocer y de hacer, capaces de parti-

cipar en procesos de entendimiento comunicativo y de afirmar en si mis-

mos su propia identidad, segûn terminologia de J. Habermas (36).

La Criminologfa teérica no puede desentenderse de la Criminologia

prâctica en general (no séôlo de la Criminologia clinica, tan fomentada por

Jean Pinatel) pues se convertirfa en una ciencia sin contenido (37).

En resumen, nuestra sociedad necesita cada dfa mâsdel Criminélogo

teôrico, y no menos del prâctico, del profesional, que trabaja, con herra-

mientas y metodologias nuevas, al servicio de la convivencia pacifica y

solidaria.

Résumé.

Pénétré d’une culture de paix et de solidarité, le (ou la) criminologue,

Outre son rôle d’orientation vers des voies intelligentes de prévention, de

diminution et de sanction de la criminalité, doit oeuvrer, multi- et interdis-

ciplinairement, à l’enseignement, à la recherche et à l’action - praxis - dans

des domaines qui couvrent, plus ou moins intensément, l’ensemble du

champ social. L’auteur se livre à une réflexion sur l’humanisme policier, et

sur les implications du criminologue dans la justice, dans le labyrinthe péni-

tentiaire, dans l’enseignement et la recherche.

(36)

HABERMAS, J. 1987: Teoria de la acciôn comunicativa, Madrid, IT, 208 s.

(37)

GASSIN, J., 1994: Criminologie, 3e édition, Dalloz, Paris, 28.

Abstract.

In a spirit of peace and solidarity, beyond their guiding role toward intel-

ligent ways of preventing, decreasing and punishing crime, criminologists

must strive for education, research, and action - praxis - in the fields cove-

ring, more or less extensively, the entire social realm. The author reflects on

humanism, on law enforcement, and on how criminologists are involved in

the justice and prison systems as well as in education and research.

Resumen.

El (la) criminologo(a), inmerso en la actual cultura de la paz y la soli-

daridad, ademâs de procurar la inteligente preveciôn, disminuciôn y sancién

de la criminalidad, debe trabajar multi - e interdisciplinariamente en la

docencia, la investigaciôn y la acciôn —praxis— que cubren, mâs o menos

intensamente, todo los campos sociales. Aqui se reflexiona sobre el policial,

el judicial, el penitenciario y el docente- investigator.

Nota. Estas pâginas amplfan, con notables modificaciones, el texto de mi

conferencia sobre «Una profesiôn nueva: el Criminélogo (Sus aportaciones

a la sociedad de hoy y de mañana)». Cfr. Asociaciôén Vasca de

Criminélogos-Kriminologoen Euskal Elkartea, «Una profesién nueva: El

Criminélogo. (Sus aportaciones a la sociedad de hoy y de mañana)»,

Criminôlogo. Kriminologoa, Boletin Informativo, Vitoria-Gasteiz, 1996,

N* O, pp. 5-10.

ALGUNAS CONSIDERACIONES ACERCA

DEL ROL DE LA POLICIA EN RELACION

A LAS VICTIMAS DEL DELITO

Elias Escaff Silvau)

Cualquiera sea el tipo de sociedad existente, corresponderä a la policla

el mantenimiento del orden, la seguridad y fundamentalmente la investiga-

ciôn de los hechos delictivos. Pero si ello es cierto en los lineamentos mâs

gruesos, al momento de precisar el cômo se obtiene ese objectivo, es nece-

sario considerar los factores cambiantes de nuestra sociedad, especialmen-

te, en momentos como hoy, en que las transformaciones ideolôgicas, politi-

cas, econémicas, culturales, cientificas y técnicas son tan aceleradas y

significativas que influyen decisivamente en los papeles que desempeñian

los diferentes organismos.

Existe una imagen social del rol de las policfas, determinada por la prâc-

tica diaria de los funcionarios y ésta no es otra que la de buscar y detener

delincuentes. De manera tal que éstos se transformaron en la razôn de ser

de las policias, su objetivo primordial y fundamento de su existencia. Si

pretendiéramos explicar esta concepciôn, parece ser que de- biéramos bus-

car antecedentes en la criminologfa. Efectivamente, si revisamos el desar-

rollo histôrico de esta disciplina, recordaremos que, desde sus origenes,

esta ciencia centrô su atenciôn precisamente en el delicuente para explicar

el fenômeno delictivo, dejando de lado otros elementos que hoy han adqui-

rido especial relevancia, como son la victima, la reacciôn social, los espec-

tros micro y macrosocial. Podrfamos aventurar, entonces, que existiria una

especie de consolidaciôn del rol de la policia a partir del dessarrollo concep-

tual paralelo observado en la Criminologfa.

Mâs aûn, en la actualidad, esta concepciôn se ve influida por los medios

de comunicacion social, especialmente a través del cine y TV, que refuer-

Zan la imagen del detective tras la bûsqueda del delicuente y escasamente

privilegian la imagen de brindar una atencién integral a los requerimientos

de los afectados de un delito.

(1) Psicélogo, Director del Instituto de Criminologia de la Policia de Investigaciones de

Chile. Docente de la Escuela de Psicologia de la Universidad de Chile.

— 75 —

Por otra parte, si tenemos la posibilidad de examinar las motivaciones

que tienen los postulantes a las Escuelas de Policta en su ingreso, nos dare-

mos cuenta que siempre verbalizan también como argumento el de “perse-

guir delicuentes”. Esto obviamente refleja también la imagen social este-

reotipada que se tiene del rol de una policia.

En nuestros dias, sin embargo, esta imagen comienza a variar.

Las crecientes demandas sociales han ido modificando el rol de las ins-

tituciones policiales. Hoy se encuentra determinado por mültiples factores.

Tres de ellos, sin embargo, nos parecen indispensables de destacar en esta

oportunidad : a) el sistema democrâtico, b) los derechos humanos, y c) la

creciente modernizaciôn de nuestra sociedad.

El significado que le asigne una sociedad particular a cada uno de estos

factores, sin dudas, va a ser determinante en el rol que asumirâ una policfa.

a) En relacién a los sistemas democrâticos :

Éstos no son nuevos, por cierto, pero su aceptaciôn de manera mayori-

taria por amplios sectores del planeta, asf como la suscripcién y difusién de

numerosos tratados internationales, que los promueven y difunden, han

determinado recientemente una percepciôn diferente de sus alcances.

Los sistemas democrâticos fueron definidos en sus orfgenes por la sepa-

raciôn de poderes y la elecciôn periôdica de los gobernantes; hoy aparece

incorporado a él, de modo decisivo, el respeto y la proteccién de los dere-

chos humanos. En esta perspectiva, las exigencias que se le hacen al apara-

to püblico transcienden aquellas que durante décadas se consideraron como

suficientes: defensa, justicia y seguridad.

b) En el ambito de los Derechos Humanos, tan caro para nuestras

sociedades latinoamericanas, ya ni siquiera basta con aquellos Ilamados de

la primera generaciôn, conocidos también como “derechos de la libertad”,

con un contenido eminentemente individual, inspirados en el pensamiento

liberal y reconocidos desde la Declaraciôn de Independencia de los Estatos

Unidos (1776) y la Declaraciôn de Los Derechos del Hombre y del

Ciudadano (Francia 1789).

Los Derechos Humanos, como toda manifestacién social, constituyen

una realidad cambiante. Avanzando en el tiempo y en la evolucién de la

— T6 —

doctrina y de los tratados internacionales sobre la materia, surgen aquellos

conocidos como de la segunda y tercera generaciôn, los llamados ‘“derechos

de la igualdad” y los ‘“derechos de la soladaridad ”. Estos ûltimos, denomi-

nados ast «por cuanto reflejan una cierta concepci6n de vida en comunidad

y por cuanto requieren para su realizaciôn del esfuerzo conjunto de todos

los componentes de la sociedad» (2), han generardo nuevas exigencias al

sector estatal (y tambièn al privado por cierto), en el plano de la asistencia

a los seres humanos.

Los derechos humanos deben ser incorporados a nuestro quehacer diaro

como un estilo de vida permanente. El aprendizaje de ellos, como vivencia

real, comienza desde el hogar y continûa en cada una de nuestras relaciones

o vinculos que se establezcan con los agentes socializantes: escuela, grupo

de pares, medios de comunicaciôn social, etc. Ellos forman parte de los

valores bâsicos y su aceptaciôn u observancia implican un verdadero com-

promiso personal.

Como señala la Dra. Safoora Sadek (3), «es necesario construir una cul-

tura de derechos humanos, capaz de educar a las personas en sus derechos

bâsicos y harceles saber sus recursos si tales son violados», aludiendo, pre-

cisamente, a las diferente formas de abuso de poder que pueden imprimir

los gobiemos sobre las personas, cualquiera sea la ideologfa imperante.

La adopciôn de criterios que se fundamentan en el respecto a los dere-

chos humanos, parten de las permisas de ser tolerante, es decir, ser capaces

de aceptar las diferencias individuales y entender que la discuciôn implica

un diälogo basado en razonamientos légicos. Estas premisas, que parecen

tan obvias y conociadas por todos, en la prâctica, escasamente las observa-

mos y con frecuencia adoptamos criterios sesgado por nuestra particular

experiencia, que no nos permiten ver al otro.

La incorporaciôn del tema de los Derechos Humanos a la problemâtica

social ha hecho surgir una serie de nuevos requerimientos en el Ambito de

la justicia y la criminalidad. Asi, la victima de un delito, es decir, ante quien

fallô la “seguridad”, ya no se satisface con la mera “justicia”’ en los térmi-

nos tradicionales; hoy exige un apoyo, una ayuda y aûn reparaciôn a ese

(2) Aylwin Oyarzüûn, José, Derechos Humanos. Desafios para un nuevo contexto.

Noviembre 1991. Apuntes mimeografiados.

(3) Safoora Sadek. Ex-Directora de la Comisién de Derechos Humanos, Johannerburg,

Sudäfrica.

— 77 —

Estado que fue incapaz de protegerla.

En este sentido, son ejemplificadores los acuerdos alcanzados en el

Séptimo Congreso de Naciones Unidas sobre Prevenciôn del Delito y

Tratamiento del Delincuente. (4) AlIf, se alcanza un consenso y se emite una

“Declaraciôn sobre los principios fundamentales de justicia para las victi-

mas de delitos y de abuso de poder”’. En esa Declaraciôn, entre otros aspec-

tos se señala:

«14. — Las victimas recibirän la asistencia material, médica, psicolôgica

y social que sea necesaria, por conducto de los medios gubernamentales,

voluntarios, comunitarios y autônomos». Ÿ se agrega mâs adelante.

«16. — Se proporcionarä al personal de policia, (...), capacitaciôn que lo

haga receptivo a las necesidades de las victimas y directrices que garanti-

cen una ayuda apropiada y râpida».

Los avances en el âmbito de la victimologfa deben pretender como su

meta mäxima la existencia de un sistema penal justo que, en términos ope-

rativos, permita dar cabida a los ya conocidos derechos de las victimas del

delito, especialmente los referidos a informacién, defensa, reparaciôn y

asistencia. Pero es necesario recalcar que, en ningûn caso, se trata de victi-

mizar al delincuente o de insistir en forma desproporcionada en los daños

de la victimizaciôn; efectuar ésto, prodria traer funestas consecuencias,

entre las que se pueden destacar: aumentar el temor de la poblaciôn hacia el

delito, inducir al uso irracional de armas o defensas y, en definitiva, dar

bases o argumentos a las polfticas represoras de los gobiernos aliados de los

movimientos de “Ley y Orden” y a las industrias de la seguridad, que se

oponen rigidamente a toda reforma penolégica progresista.

Una policia debe observar en cada una de sus acciones un respeto irres-

tricto a los derechos humanos, ello es una exigencia fundamental para que

la poblaciôn dé crédito absoluto de sus procedimientos. Como lo señala el

actual Director de la Policfa de Investigaciones de Chile, Nelson Mery

Figueroa, «una policia cientifica, renovada en sus métodos de acciôn y, aûn,

con altos indices de eficacia careceria de respeto y credibilidad si su acciôn

no se orientara claramente por el respeto de los derechos humanos», y

continûa mâs adelante: «Hoy en dfa un policia profesional, necesariamente,

es un respetuoso de los derechos humanos. Es éste un signo de dignidad

(4)

Séptimo Congreso de Naciones Unidas sobre Tratamiento del Delincuente y

Prevencion del Delito, realizado en Milän, Italia, en 1985.

— 78 —

personnal de autovaloraciôn de respeto a su condiciôn de servidor pûblico

y de hombre apegado al derecho». (5)

c) La Modernizaciôn :

Pero no es sôlo por la linea del sistema democrâtico y de los derechos

humanos que hemos de llegar a una nueva perspectiva del rol policial. La

modernizaciôn en el Ambito del quehacer policial se ha de traducir en la

capacidad para incorporar los nuevos conocimientos cientificos y la tecno-

logia adecuada para el cumplimiento de sus objetivos. En este Ambito,

como indica Nelson Mery F., «es necesaria una policia capacitada para

enfrentar la criminalidad moderna, lo que obliga a un proceso de especiali-

Zaciôn permanente» (6). De igual forma, señala, «(…) la revisiôn de sus pro-

cedimientos y su mejoria, como los cambios efectuados en el ârea formati-

va institucional, permiten que la funciôn investigadora propia se lleve a

cabo con un mayor nivel profesional y con transparencia y seguridad para

la sociedad misma» (7).

Por otra parte, cabe recordar que desde la perspectiva de las ciencias

penales, a fines de la década del 40, especialemente con los trabajos de

H. von Hentig, (8) y, simulténeamente, los elaborados por Beniamin

Mendelsohn, (9) surge la victima real, concreta, como una preocupaciôn

cientifica que permite comprender de mejor manera la génesis del crimen.

Posterioremente vinieron nuevos autores, Wertham, Ellenberger, y los

diversos Symposia de Victimologia (Israel 1973, U.S.A. 1976, R.F.A. 1979,

Zagreb 1985). De este modo, la victimologfa se empieza a desarro Ilar como

disciplina cientifica y a entregar sus aportes al desarrollo social y al majo-

ramiento de la calidad de vida de todas las personas.

Los servicos policiales deben recoger estos desaffos, incorporando los

nuevos conocimientos que se van generando, y haciendo suyos los requeri-

(5)

Construyendo Doctorina. Discursos Peritodo 1992-1994, Nelson Mery

Fingueroa, Director General de la Policia de Investigaciones de Chile.

(6)

Nelson Mery Èingueroa. Op. cit.

(7)

Nelson Mery Fingueroa. Op. cit.

(8)

Hans von Hentig. El criminal y su Victima. Universidad de Yale. 1948

(9)

Mendelsohn, Beniamin. Varios articulos sobre Victimologia.

— 79 —

mientos ciudadanos, como ûnica manera de mantenerse vigentes, como

cualquier instituciôn pûblica al servicio de la comunidad.

Es por ello, que el rol de una policia debe estar inspirada hacia dar satis-

facciôn a las necesidades que la sociedad tiene, respecto a su seguridad per-

sonal y resguardo de sus bienes materiales. Debe velar por restituir cual-

quier rompiminento o quiebre que se produzca en el âmbito de la seguridad

ciudadana y su preocupaciôn fundamental debe ser cumplir con las deman-

das de la victimas de hechos delictivos. Es precisamente ésta, la victima, el

motivo primordial de la existencia de una policfa.

En la medida que un organismo policial se aleje de las espectativas ciu-

dadanas, sea por la ineficiencia en la investigacfton policial o por la incapa-

cidad de restituir a la victimas su situac{fon material, emocional o psicol6é-

gica previa al delito, deja de ser una instituciôn de servicio pûblico. Por otra

parte, este distanciamiento aumenta la probabilidad de que la comunidad se

vea expuesta a la proliferaciôn de la delincuencia y, por lo tanto, a la gene-

raciôn de un clima inadecuado para la calidad de vida de una sociedad.

En este orden de ideas, una policta debe ser considerada eficiente, no

sélo cuando detiene a un alto nûümero de persona infractoras de la ley.

Habitualmente, a este generalizado criterio, deberfan incorprarse otros

contenidos para evaluar su rendimiento, y uno estos es, precisamente, el

nivel de satisfacciôn de las expectativas de las victimas.

Dentro de esta concepciôn del rol de la policta nace, dependiente de ella,

el primer Centro de Asistencia a las Victimas del Delito en Chile. (10)

Ahora bien, la multiplicidad de delitos genera también una multiplici-

dad de vict{imas y todas ellas requieren un trato digno y una reparaciôn justa

iPor qué entonces sélo les victimas de delitos sexuales?

Desde un comienzo enfoncamos el trabajo de creaciôn de este Centro

hacia la victtma de la agresiôn sexual. Era, y sigue siendo cierto que los

recursos, siempre escasos en nuestros subdesarrollados paises, non per-

mitian generar una cobertura de atenciôn generalizada. Mâs aûn, en sus ori-

gines, esta primera experiencia de asistencia a victimas, surge entre las

dudas de algunos, las esperanzas de otros, pero siempre sin conocimientos

(10)

Centro de Asistancia a Victimas de Atentados Sexuales, de sigla C.A.V.A.S.,

creado en 1987, dependiente de la Policfa de Investigaciones de Chile.

— 80 —

de organismos similares en Latinoamérica. Parecia necesario seleccionar.

Pero en verdad la selecciôn estaba hecha en sus origenes.

Existe una multiplicidad de delitos y como consecuencia una multipli-

cidad de victimas, pero no todas ellas reciben el mismo impacto con la

comision del hecho ilfcito que las victimiza. En müûltiples casos el daño

puede adquirir caracteristicas graves; pero en la especifica situaciôn de las

victimas de agresiones sexuales, nos parecia que era mâs urgente esta aten-

ciôn. El daño, podia traducirse en un costo psicosocial irreparable no sélo

para la victima y su familia, sino para la sociedad toda. Pero ademâs, en

estos casos, la victima no tenia donde recurrir. En nuestro paîs no existian

—y no hay, fuera del C.A.V.A.S.— organismos especializados en la atenciôn

interdisciplinaria y global de los problemas derivados de una agresiôn

sexual. Por los demâs, la gran mayorta de los casos que parcialmente se

habia atendido, derivados de la Brigada Investigadora de Delitos Sexuales,

(11) correspondia a menores de escasos recursos, lo que hacfa aûn mâs inac-

cesible la posibilidad de un tratamiento adecuado. Por lo demäs, el ya men-

cionado Congreso de Milän parecfa darnos la razôn : «Al proporcionar ser-

vicios y asistencia a las victimas, se prestarà atenciôn a las que tengan nece-

sidades especiales por la indole de los daños sufridos…»

Estas razones son algunas por las cuales un Centro de Asistencia a las

Victimas del delito se justifica plenamente dentro de un Instituto de

Criminologia, en el contexto de una policia.

Mâs aûn, el hecho que el CAVAS, Centro de Asistencia a Victimas de

Atentados Sexuales, pertenezca a un organismo policial nos ha facilitado

llevar a cabo un conjunto de acciones, internas como externas a la institu-

ciôn, que han redundado en una mejor atenciôn, aceptaciôn y

consl-

deracién de la victima de atentados sexuales.

En el Ambito institucional, la labor del CAVAS, inicialmente, estuvo

dirigida a sensibilizar a los funcionarios policiales de diferentes niveles, en

relaciôn a la problemätica de la victima de un delito. La existencia de este

organismo, al principio fué quizäs resistida, por no constituir en apariencia

una actividad propria de carâcter policial ; hoy podemos señalar con gran

(11)

Unidad especializada, dependiente de la Policia de Investigaciones de Chile, que

se dedica a la investigaci6n de las diferentes figuras delictivas que atentan contra la libertad

sexual.

— 81 —

satisfacciôn que constituye no sôlo una realidad plenamente aceptada, sino

que las mâximas autoridades de la Policfa hacen esfuerzos por dotarlo de

los recursos necesarios para dar satisfacciôn a los requerimientos de las vic-

timas.

Por otra partte, también en el plano institucional, se han organizado

diversos cursos tendientes a especializar a los coordinadores policias que se

desempeñan en el ârea del delito sexual, en las diferentes regiones del paîis.

Los contenidos de esta actividad docente estän ligados al manejo de la

entrevista inicial, al logro de una relaciôn facilitadora con la victima, la

comprensiôn de su conducta y el manejo de situaciones de crisis, la capaci-

taciôn para derivar a la afectada al organismo adecuado, asi como la habili-

taciôn para efectuar labores preventivas en el Ambito de la comunidad. El

aprendizaje de estos contenidos, hacen del policia un profesional preparado

para dar una atenciôn eficiente que, por una parte, favorezca la imagen

social de su funciôn y, por otra, facilite el posterior trabajo de investigaciôn

del delito.

Fuera de la instituciôn, pero dentro del sistema penal, el hecho de que el

CAVAS esté inserto en una Policita, le ha facilitado desarrollar una serie de

activades de coordinaciôn con otros organismos que cumplen misiones liga-

das al fenômeno delictivo.

Con el Servicio Médico Legal, (12) establecimiento dedicado, entre

otras funciones, a la ejecuciôn de la pericia gineco-obstetra, se ha logrado

un intercambio periôdico de conocimientos, y una agilizaciôn de la atenciôn

de la victima, al ser derivadas de un organismo a otro, para las diferentes

intervenciones.

Con el Poder Judicial se han desarrollado acciones en diferentes niveles.

Con los jueces se ha establecido una comunicaciôn directa, que implica un

reconocimiento mutuo de la importante labor que desarrolla cada cual. De

este modo, cada vez con mayor frecuencia, los magistrados estän solicitan-

do pericias, tendientes a establecer los daños psicosociales en la victima,

consecuenciales al hecho delictivo; como asimismo, consultan una opiniôn

profesional destinada a determinar el grado de veracidad de las afirma-

ciones hechas en el tribunal. Por otro lado, el CAVAS, teniendo presente la

necesidad de no interferir en la tramitaciôn del proceso penal, pero

(12) Servicio Médico Legal, organismo dependiente del Ministerio de Justicia, asesora al

Poder Judicial en la ejecuciôn de Pericias.

— 82 —

consciente de su preocupaciôn por la victima, ha intercedido por algunas de

ellas, que presentan importantes trastornos de orden psiquico derivados del

delito, obteniendo la postergaciôn de careos y otras diligencias, ordenadas

por el tribunal y que aparecen, en ese momento, contraindicadas desde el

punto de vista terapéutico.

En esta misma ârea del Poder Judicial, el CAVAS ha efectuado una

importante colaboraciôn a la formaciôn y especializaciôn de los funciona-

rios, que sin ser abogados, se encuentran encargados de efectuar las entre-

vistas de la victima y los participes del delito. (13) Al respecto, personal del

CAVAS ha dictado cursos al personal administrativo de los Tribunales del

Crimen, que dado nuestro procedimiento escrito, desempeñan un papel pri-

mordial en el interrogatorio de los afectados. En la actualidad, existe un tra-

bajo conjuto, tendiente a lograr una plena coordinaciôn entre todos los orga-

nismos que intervienen directamente con la victima.

En este mismo plano de la capacitaciôn y perfeccionamiento, de las enti-

dades que establecen algün vinculo con las victimas, se dicté un curso para

el personal femenino de Carabineros de Chile, que es el organismo que, en

la actualidad, estä recibiendo la mayor cantidad de denuncias relacionadas

a delitos sexuales (14).

Para el CAVAS, también ha sido un elemento facilitador el pertenecer a

una organizaciôn policial, cuando requiere ejecutar diversas acciones de

orden social en pro de las victimas en Municipios, Centro Hospitalarios,

organizaciones gubernamentales y no gubernamentales o para la realizaciôn

de su misiôn preventiva, destinada a reducir en la poblaciôn el riesgo de ser

victimizada, en establecimientos educacionales, centros comunitarios o

Juveniles. Su condiciôn de dependencia de un organismo policial le confie-

re el carâcter de interlocutor vâlido ante todo tipo de instancias, sin necesi-

dad de tener que justifcar sus origenes, sus funciones, facilitando cualquier

gestiôn que se realice en interés de una victima.

En sintesis, para un Centro de esta naturaleza, el depender de una Policia

y por lo tanto estar inserto en el “circuito penal”, se traduce en una serie de

beneficios :

(13)

Curso de Perfeccionamiento de Actuarios. Asociaciôn de Empleados del Poder

Judicial. Diciembre 91 a Enero 92.

(14)

Curso dictado por el C.A.V.A.S. a Oficiales femeninas de Carabineros, en

Diciembre de 1992.

— 83 —

a) En relaciôn a los Tribunales de Justicia. Se facilitan peticiones

concretas respecto a postergaciôn de careos, agilizaciôn de procesos, como

asimismo, los informes solicitados por estos organismos, adquieren el valor

de peritajes.

b) En relaciôn con la propia Policfa. En este Ambito la comunicaciôn es

directa, por pertenecer a la misma intancia superior permitiendo conocer

mayores antecedentes acera del delito, facilitar el trämite de la denucia e

intercambio permanente de informaciôn y conocimientos que, en üûltimo

término, aumenten la eficacia de la investigaciôn de los hechos.

c) Médico Legal. Por tratarse de entidades que colaboran activamente

con la administratiôn de justicia, las relaciones son mâs fluidas, generändo-

se una retroalimentaciôn que favorece la especializaciôn cientifica, lo que

redunda en una mejor atenciôn y consideraciôn de la victima.

Chile es un pais que cuenta hoy con una poblaciôn que se aproxima a los

trece y medio millones de habitantes (15). Para formarese una 1dea global del

delito, puede señalarse que la Policia de Investigaciones, que es el organis-

mo que habitualmente ejecuta la investigaciôn del delito, recibe anualmente

alrededor de 170.000 Ordenes de Investigar, emanadas de los diferentes

Tribunales a lo largo del pats, como consecuencia de denuncias que han sido

formuladas por la poblaciôn (16).

Los delitos denunciados que atentan contra el “orden de la familia, mora-

lidad pûblica y la libertad sexual”, son aproximadamente un 4% del total de

la criminalidad en el pais. De ellos, la mitad ocurre en la Regiôn

Metropolitana, que corresponde a Santiago. Los delitos mâs comunes, en

esta ârea, son la violaciôn y los abusos deshonestos, afectando especialmen-

te a mujeres y menores de edad.

En Santiago, cerca de un tercio de las denuncias hechas por agresiones

sexuales son atendidas terapéuticamente en el CAVAS, entendemos, con

plena satisfacciôn por parte de las victimas, al observarse en pocas sesiones

una importante recuperaciôn de sus estados psiquicos y adaptaciôn social.

Existe un proyecto de ampliaciôn del CAVAS a otras regiones del pais;

(15)

Datos proporcionados por el Instituto Nacional de Estadisticas. Censo del

22.04.1992

(16)

Departamento de Estadisticas Policiales, Policfa de Investigaciones de Chile.

— 84 —

no obstante los recursos parecen hoy insuficieeentes para dar pasos seguros

hacia a esta proyecciôn.

En Santiago, a raiz de las relaciones con otras organizaciones guberna-

mentales y comunitarias, surgiô una importante cooperaciôn con el Servicio

Nacional de la Mujer (17), entidad que con gran esfuerzo y la cooperaciôn

de la Municipalidad de Santiago, en Marzo de 1991, inauguré un Centro de

Asistencia a Victimas de Violencia Doméstica, con una organizaciôn profe-

sional y modelo de atenciôn semejante al implementado por CAVAS y que

a la fecha ha alcanzado importantes logros en esa ârea.

Las acciones efectuadas por CAVAS, en los planos terapéutico y pre-

ventivo, junto a otras actividades, planificadas por el gobierno democrâtico,

han traido algunas consecuencias en el comportamiento de la poblaciôn en

general y en lo que respecta al delito sexual en especial.

Hoy se observa un importante cambio de actitud por parte de la comu-

nidad, especialmente entre los jôvenes, respecto al tema de la sexualidad.

Se discute la manera de incorporarlo a los planes y programas educacio-

nales, se generan foros respecto a la importancia de la formaciôn de los

padres para la entrega de informacién, etc. También hemos observado una

actitud mâs asertiva, por parte de las mujeres, en la defensa de sus derechos

y asunciôn de roles mâs activos frente a su libertad sexual.

Por otra parte, si bien el delito sexual en Chile ha permanecido estable

en términos cuantitativos (18), en Santiago se ha observado un importante

aumento de las denuncias, que, entendemos, debido a que la poblaciôn se

encuentra mâs informada de sus derechos; lo que implica, en términos cri-

minolég1cos, reducir la cifra negra, considerada por diversos autores, como

entre las mâs altas, la proveniente del delito sexual.

El proceso de transformaciones que vive la humanidad toda, asi como

aquellos especificos de nuestra patria y, dentro de éste, muy especialmente

el conjunto de activades tendientes a responder a las expectivas de la victi-

ma del delito, nos obliga a continuar nuestro desaffo de estar vigente, y de

responder a los diversos requerimientos sociales. Pero continuar en esta

senda no es un problema del azar, ni sôlo de obtenciôn de recursos. Es fun-

(17)

Servicio Nacional de la Mujer, SERNAM. Organismo dependiente del Estado,

con rango de Ministerio.

(18)

Datos proporcionados por el Departamento de Estadisticas Policiales de la

Policia de Investigaciones, 1992.

— 85 —

damentalmente un problema de opciôn, de perspectivaa, de filosoffa de

vida. Es sentirse comprometido con el ser humano como tal; pero ademäs,

con la opciôn de ‘““sevicio püblico” que hemos escogido como funcionarios

pûblicos.

NECESIDAD DE UN NUEVO ENFOQUE : CENTRADO

EN LA ATENCION DE LA

VICTIMA

El interés de la victima es efectivamente que se detenga al culpable,

pero no es su ûnica expectativa, sino también ser atendida, que el daño sea

el menor y en lo posible reparado.

La reparaciôn, hoy dia en que vivimos en una sociedad materialista e

individualista, mâs que confinar al sujeto a la cârcel, para las victimas resul-

ta deseable recuperar la situaciôn anterior a la comisién del delito.

El rol formal de una instituciôn, si bien lo definen las leyes, en la prâc-

tica, la comunidad es quien fija su funciôn, atendidas las particulares exi-

gencias y expectativas.

En preciso establecer criterios acordes con estos principios en la selec-

ciôn de los futuros polictas. Es por ello, que la evaluaciôn de ingreso debe

estar orientada tanto al examen de las atributos personales, como a la consi-

deraciôn de la formaciôn ético moral de los postulantes.

Las escuelas de formaciôn policial deben profundizar conceptos, pro-

mover el diälogo y buscar un acercamiento con la realidad de un pais. Allf

la verdad nunca es absoluta, porque se abren las puertas a toda inquietud y

duda, de ahi que el producto, como lo señalara Rodriguez Quifñones (19), es

un hombre «con plena conciencia de sus facultades y posibilidades que no

son otras que las que hacen que cada uno, desde su propria dinämica, asuma

el bien comün como premisa y paradigma de conciencia y realizaciôn». Se

debe insistir, en otras palabras, que los hombres y mujeres pertenecientes a

una policia no constituyen una “clase distinta” de personas que tienen ven-

tajas y pueden no observar las normas y reglamentos comunes a toda la

socidad.

El proceso de formaci6n integral del profesional policia, debe reforzar

(19)

Rodriguez Quiñones, Jairo. La Policia Nacional y los Derechos Humanos.

Colombia. 1991

— 86 —

su compromiso como defensor de los derechos del hombre. À este respec-

to, debemos propender a romper con el esquema tradicional y limitado del

cuidado de la honra y bienes como ûnica responsabilidad y ampliar el com-

promiso de la garantia y tutela de las libertades y derechos de los ciudanos.

Es necesaria la participaciôn de las policias en eventos organizados por

otras organizaciones que digan relaciôn con los derechos humanos. Esta

instancia es fundamental por cuanto conociendo de antemano sus proble-

mas particulares e individuales no se pierde de vista los rasgos universales

de las soluciones que proporcionan la teoria y la experiencia de otros orga-

nismos y personas.

En ültimo término, lo que se debe pretender es lograr un orgaanismo

policial que se sienta perteneciente a la comunidad, que nazca de ella, se

brinde a ella y resulte plenamente identificada con sus propios problemas

sociales.

En donde sus miembros, dfa a dfa, refuercen su compromiso como

defensores de los derechos del hombre.

Résumé

Le centre d’assistance aux victimes d’attentats sexuels, créé en 1987

dans le giron de la police criminelle chilienne, indique comment, dans un

système démocratique soucieux du respect des droits de l’homme, une poli-

ce moderne entend réorienter son action en centrant son attention sur la vic-

time. Cette volonté commence à se traduire par une réorganisation du

recrutement et de la formation de la police, qui doit être un corps à l’écou-

te et au service de la communauté.

Abstract

The aid center for victims of sexual abuse, funded in 1987 by members

of the Chilean criminal police, illustrates how within a democratic system

intent on protecting human rights, modern police mean to act by focusing

on the victims. This new determination transpires in the reorganization of

police recruiting and training in order to create a force geared to the inter-

est and welfare of the community.

— 87 —

Resumen

El centro de asistencia a las victimas de atentados sexuales, creado en

1987 en el seno de la policia, de investigaciones de Chile muestra como —en

un sistema democrâtico preocupado del respeto de los Derechos Humanos—

una policia moderna concibe la orientaciôn de su acciôn poniendo el acen-

to en la vfctima. Esta voluntad empieza a traducirse en una reorganizaciôn

de la selecciôn y de la formaciôn de la policta, concebida como un cuerpo

a la escucha y al servicio de la comunidad.

— 88 —

LES SERVICES CORRECTIONNELS DU

QUÉBEC :

UN SYSTÈME ATYPIQUE ?

Guy Lemire

École de criminologie

Université de Montréal

1-

Avant d’aborder le thème précis suggéré par le titre de l’article, 1l peut

être opportun de rappeler un certain nombre de considérations générales qui

peuvent servir d’introduction à l’analyse qui suivra.

La première considération concerne le défilé de finalités pénales que

nous avons pu observer au cours des dernières décennies. Il y en a eu pour

tous les goûts : réhabilitation, dissuasion, rétribution, neutralisation et jJ’en

passe.

Chaque finalité (ou ses supporteurs) a prétendu occuper à un

moment ou l’autre le haut du pavé. Je ne suis pas sûr que les réalités aient

souvent correspondu à ces prétentions. Par exemple, en lisant des textes des

années 1980 consacrés à la réhabilitation, le lecteur conclura que l’âge d’or

de cette finalité pénale est le plus souvent situé dans les décennies cinquan-

te et soixante. Or, quiconque a travaillé en milieu pénitentiaire durant les-

dites décennies soulignera les efforts immenses qu’il fallait déployer pour

faire valoir cette finalité. D'’autres types de considérations, bien éloignées

de la réhabilitation, occupaient une partie importante du plancher.

Aujourd’hui 1l serait plutôt approprié d’affirmer que les diverses finali-

tés ont démontré leurs limites et que, si elles peuvent avoir encore une uti-

lité certaine, aucune ne peut prétendre constituer la solution miracle, qu’il

est probablement futile de rechercher.

La seconde considération, c’est que des finalités en apparence contra-

dictoires, ou qu’on a voulu opposer l’une à l’autre, peuvent dans les faits

coexister, peut-être avec plus ou moins de bonheur mais coexister quand

même. J’ai fait ailleurs l’analyse de la Commission nationale des libéra-

tions conditionnelles et souligné qu’elle joue à la fois sur la réhabilitation et

la neutralisation. Les réalités sont moins rigides que les concepts et la pré-

— 89 —

sence simultanée, quoique non égalitaire, de plusieurs finalités témoigne de

la diversité des intérêts et des perspectives.

La troisième considération, c’est que les limites des finalités pénales

font ressortir l’importance des dimensions administratives, qu’il convient

d’appeler objectifs organisationnels.

Peut-être aussi qu’en période de

décroissance économique, les impératifs organisationnels retiennent davan-

tage notre attention.

De telle sorte qu’analyser le système pénal, ou l’un ou l’autre des sous-

systèmes, c’est s’attaquer à un savant mélange de finalités pénales et d’ob-

Jectifs organisationnels, où les problèmes demeurent relativement indéter-

minés et les solutions très contingentes à une situation donnée.

J'ai choisi d’appliquer cette approche aux Services correctionnels du

Québec pour deux raisons principales. Tout d’abord parce qu’ils sont peu

étudiés. Les organismes fédéraux tels la Commission nationale des libéra-

tions conditionnelles et les Services correctionnels du Canada ont été scru-

tés à la loupe par plusieurs personnes, organismes et universitaires : ils sont

dans le collimateur des chercheurs depuis quelques décennies. Les Services

correctionnels du Québec passent beaucoup plus inaperçus. A part les

recherches du Groupe de recherche et d’analyse sur les politiques et les pra-

tiques pénales (GRAPP) on s’intéresse bien peu à eux. Par exemple, il est

difficile de citer une recherche faite sur le Service de probation au cours

des 15 dernières années.

Ensuite, les Services correctionnels du Québec (SCQ) s’apprêtent à faire

des choix qui les démarquent de la tendance dominante en Amérique du

Nord. Alors qu’ailleurs, on parle surtout d’emprisonnement, de rétribution

et d'allongement des peines privatives de liberté, les SCQ s’apprêtent à fer-

mer des prisons, à diminuer de 10% la population carcérale, à accentuer les

mesures alternatives et la participation communautaire. Ce choix singula-

rise, du moins en apparence, les SCQ. Notre analyse voudra vérifier si la

réalité correspond à la théorie.

2-

Les Services correctionnels du Québec comprennent les organisations

suivantes :

e

le service de probation qui, outre la préparation de rapports pré-

sentenciels pour le tribunal, surveille l’exécution de la sentence de proba-

— 90 —

tion et de la mesure de libération conditionnelle;

e

les établissements de détention qui logent les prévenus en attente

de procès et les détenus condamnés à des peines d’emprisonnement infé-

rieures à 2 années:;

e

des organismes communautaires privés à but non-lucratif, rému-

nérés par l’Etat, et qui offrent surtout des services post-pénaux en maison

de transition;

e

la Commission québécoise des libérations conditionnelles qui a

autorité sur les personnes incarcérées dans les établissements de détention,

à la condition qu'’elles aient été condamnées à une sentence minimale de 6

mois d’emprisonnement.

Dans son énoncé de Mission, les SCQ établissent clairement leurs

convictions fondamentales :

e

la réinsertion sociale des personnes contrevenantes constitue le

meilleur moyen de protéger de façon durable la société;

e

les personnes contrevenantes sont généralement aptes à évoluer

positivement.

On n’y parle ni de rétribution ni de neutralisation. L’accent est mis sur

les délinquants, dans une perspective plutôt positive de réinsertion sociale.

Si l’on compare ces textes officiels à ceux du système fédéral canadien, on

constate que ce dernier met davantage l’accent sur la protection à court

terme de la société et sur le risque que constitue le délinquant. Si les consi-

dérations de réinsertion sociale demeurent présentes, leur importance dans

leur discours officiel vient en second lieu.

Voyons donc ce que ce discours généreux des SCQ donne en réalité.

3-

Le Service de probation produit annuellement plus de 7000 rapports

d’évaluation et 1l contrôle la liberté surveillée d’une moyenne mensuelle de

12500 contrevenants. Son modèle d’intervention auprès des délinquants

s’intitule Intervention, Aide et Conseil (IAC) et se définit par un ensemble

d’activités qui se retrouvent dans une relation d’aide. Il trouve son inspira-

tion fondamentale dans la résolution des conflits puisque le délit constitue

un conflit opposant le comportement d’un contrevenant pour satisfaire ses

besoins aux lois criminelles et pénales. Dans un tel modèle, le délinquant

a le droit de refuser de s’impliquer dans la démarche IAC sans qu’il en

résulte pour lui de conséquence négative.

— 91 —

Le Service de probation n’a guère dérogé depuis 20 ans de cette pers-

pective non-directive et ce, même si en Amérique ces approches ont été pro-

gressivement délaissées et remplacées par des modèles beaucoup plus

directifs et contraignants que l’on regroupe souvent sous l’appellation de

surveillance intensive.

Le Service de probation n’utilise cette dernière

approche que pour une minorité de cas en libération conditionnelle.

Il est difficile de porter un jugement sur le modèle IAC puisqu’il n’a

jamais été véritablement évalué. Tout ce que l’on sait c’est que les états

américains qui ont abandonné l’approche non-directive avec les délinquant

s’appuient sur un certain nombre de résultats de recherches provenant de

méta-analyses.

Ces dernières mettent en lumière notamment que les

approches cognitivo-comportementales obtiennent plus de succès avec les

délinquants que les traditionnelles méthodes rogériennes.

Puisque le Service de probation regroupe, avec ses 12500 contreve-

nants, la majorité de la clientèle des Services correctionnels québécois, une

première constatation s’impose donc : cette clientèle se voit offrir une rela-

tion d’aide traditionnelle où la coercition occupe une place secondaire.

-4-

Il y a une vingtaine d’établissements de détention provinciaux aux sta-

tuts et caractéristiques très variés. Le Centre de prévention de Montréal ne

reçoit que des prévenus et gère selon les principes de la prison coercitive

traditionnelle une population de 400 incarcérés. À l’autre extrême, plu-

sieurs petits établissements régionaux logent à peine 50 personnes selon un

style de gestion beaucoup plus souple. Le plus important établissement

demeure l’Établissement de détention de Montréal avec ses 900 détenus. Il

y a, dans les établissements provinciaux, une pophlation quotidienne

moyenne de 3500 personnes incarcérées.

Au-delà de cette diversité, une caractéristique semble dominer ces éta-

blissements: la gestion de la remise en liberté. Bien plus que la neutralisa-

tion ou la réhabilitation, c’est le contrôle de la surpopulation carcérale qui

est au coeur de l’action de l’administration des peines privatives de liberté.

Nous allons l’illustrer de deux façons.

Tout d’abord par quelques statistiques.

La comparaison des années

1990-91 et 1991-92 est à cet égard instructive. Le nombre total d’admis-

— 92 —

sions de personnes condamnées à la prison a augmenté de 17%, passant de

17496 à 20498. Durant le même temps, la sentence moyenne imposée a,

elle, augmenté de 20%, passant de 81.2 jours à 97.9 jours. Malgré cela, la

population quotidienne moyenne a à peine augmenté de 4%. Il y avait 3120

personnes incarcérées en avril 1990, 1l y en avait 3247 en avril 1992! En

somme, une augmentation importante du nombre de personnes condamnées

et de la largeur de la sentence ne se traduit pas par une hausse équivalente

de la population carcérale réelle.

C’est que les administrateurs de la prison ont considérablement aug-

menté l’octroi de congés en absence temporaire durant la période étudiée;

en fait, le taux d’octroi a augmenté de 29%, ce qui a contribué à stabiliser

la population carcérale. Les Services correctionnels québécois ont donc

choisi d’éviter la surpopulation carcérale par la libération rapide des déte-

nus

En 1991-92, si la sentence moyenne imposée par le tribunal était de

97,9 jours, le temps réel purgé était de 34 jours, soit environ le 1/3 de la sen-

tence. Dans les prisons provinciales, plus 1l a de personnes incarcérées,

moins on fait de temps ! Il est théoriquement possible de relier cette géné-

reuse remise de peine à la Mission de réinsertion sociale évoquée plus tôt.

Il n’y a certes pas d’incompatibilité entre les deux. Ce qui amène à en dou-

ter c’est que les établissements de détention ne possèdent pas un système

professionnel d’évaluation des détenus et que les programmes de réhabili-

tation y sont réduits à leur plus simple expression. En outre, il est difficile

de comprendre comment la réinsertion sociale devient prioritaire quand les

prisons sont pleines. Il n’est donc pas exagéré de conclure que les finalités

pénales cèdent le pas à des considérations administratives. Il faut toutefois

admettre qu'’il est plus facile de libérer rapidement des détenus quand on

s’appuie sur la réinsertion sociale alors que la neutralisation mène plus

naturellement à la prolongation de l’incarcération.

Il y a une autre façon d’illustrer l’importance de la gestion de la popu-

lation carcérale. C’est l’analyse de l’action législative qui vient confirmer

les chiffres que nous venons d’établir.

En octobre 1991, l’Assemblée nationale du Québec adoptait la loi 147,

modifiant ainsi la Loi sur les établissements de détention et la Loi sur la

libération conditionnelle. L’objectif de cette nouvelle loi était d’harmoni-

ser les juridictions respectives des directeurs d’Établissements et de la

Commission québécoise des libérations conditionnelles. Cet objectif peut

paraître surprenant puisque la division des juridictions était en théorie lim-

pide : le directeur d’établissement accorde l’absence temporaire, c’est-à-

dire le congé de courte durée, normalement 3 jours, et la Commission

(CQLC) l’absence prolongée et définitive. Si on a senti le besoin de préci-

ser les juridictions, c’est pour 2 raisons : 1) en accordant l’absence tempo-

raire de façon répétitive, le directeur octroyait l’équivalent d’une libération

conditionnelle; 2) le directeur pouvait accorder l’absence temporaire même

si la libération conditionnelle avait été refusée, ce qui était jugé incohérent.

Il fallait donc accorder une juridiction claire et décisive au directeur

d’établissement. Avec la nouvelle loi, 1l à juridiction sur toute libération à

compter du 1/6 de la sentence alors que la CQLC conserve sa juridiction à

compter du 1/3. En d’autres termes, seul le directeur peut libérer à comp-

ter du 1/6 de la sentence et seule la Commission peut libérer à compter du

1/3

Nous aurons l’occasion de revenir plus tard sur l’impact qu’a eu cette

décision sur la CQLC. Ce qu’il importe pour le moment de retenir, c’est

que le 1/6 de la sentence est devenu le moment-fétiche de la sentence d’em-

prisonnement provinciale. C’est là que la véritable décision de libération

est prise. Puisque la sentence moyenne est d’environ 3 mois, la décision de

libérer ou non est prise après 15 jours d’emprisonnement, de telle sorte

qu’au moment même de l’admission, la question importante à laquelle 1l

faut répondre se présente de la façon suivante : ce détenu peut-il être libéré

au 1/6 de la sentence ? Essentiellement, l’établissement est moins intéres-

sé à savoir ce qu’il fera du détenu durant sa période d’incarcération qu’à

déterminer quand 1l pourra être libéré.

Une situation de surpopulation, à laquelle s’ajoute un pouvoir législatif

réel, font en sorte que le directeur et le personnel d’établissement gèrent

davantage la remise en liberté que la peine privative de liberté elle-même.

Dans ces circonstances, 1l n’y a pas lieu de se surprendre que les pro-

grammes et activités institutionnelles soient réduits à leur plus simple

expression et que l’oisiveté règne en maître. Pourquoi investir dans des

détenus qui, avant longtemps, ne seront plus incarcérés ?

Ce moment-fétiche du 1/6 de la sentence pose par ailleurs un problème

fondamental : quelle peut être la signification d’un d’emprisonnement dans

un tel contexte? Nous y reviendrons lors de la conclusion.

— 94 —

-5.

La Commission québécoise des libérations conditionnelles peut, seule,

à compter du 1/3 de la sentence libérer une personne de prison à la condi-

tion que la sentence soit minimalement de 6 mois. C’est donc dire que pour

toutes les sentences inférieures à 6 mois, le pouvoir de libération de l’ad-

ministrateur de l’établissement est total et exclusif, ce qui donne une singu-

lière marge de manoeuvre quand on gère en fonction de la surpopulation.

Contrairement au régime fédéral, où le pouvoir de libérer est surtout entre

les mains de la Commission nationale des libérations conditionnelles, c’est

l’administrateur qui domine dans le système provincial québécois.

Même si elle est limitée aux personnes dont la sentence varie entre 6

mois et 2 ans moins | jour, cela ne signifie pas que la Commission ne prend

pas de décision. Elle en prend plus de 8000 par année.

Elle s’inspire, je devrais plutôt écrire qu’elle a conservé l’orientation

traditionnelle de la libération conditionnelle inspirée de la finalité de la

réhabilitation : examen des causes de la criminalité et de l’incarcération, du

projet de sortie et du risque d’une libération surveillée. C’est très classique

comme mode de fonctionnement, très différent de ce qui passe par exemple

à la CNLC. Tout se joue lors de l’audience, selon les informations dispo-

nibles et l’interaction entre les personnes présentes. Puisque les évaluations

préparées par l’établissement sont souvent incomplètes et insatisfaisantes,

l’audience joue un rôle déterminant dans la décision.

Le partage de juridiction découlant de la loi 147 fait en sorte que la déci-

sion essentielle de libération est dorénavant prise par le Directeur au 1/6, la

Commission n’intervenant qu’au 1/3. L’harmonisation des juridictions est

dans les faits devenue un transfert de pouvoir.

C’est le Directeur qui établit les standards.

En effet, comment la

Commission pourra-t-elle au tiers de la sentence refuser une personne déjà

libérée depuis le sixième et sur laquelle il n’y a pas d’information négative ?

Le résultat net de ce transfert de pouvoir, c’est l’augmentation du taux

d’octroi de la CQLC. Il était de 50% avant la loi 147, il est de 75% depuis

la mise en vigueur de la loi 147 (une augmentation de 50%). Depuis qu’on

a restreint son pouvoir exclusif de libération, la CQLC octroie davantage de

libération conditionnelle. Le taux d’échec (de révocation soit pour récidive

— 95 —

soit pour bris de condition) est passé de 17% à 23% (une augmentation de

35%).

Tableau 1

Répartition des révocations par motifs et taux de réussite de 1990 à 1994

Surveillances

Avec révocation

Réussies

taux de réussite

pour bris

taux global

de condition

pour récidive

de réussite

sans récidive

Années

%

%

%

%

1990

5,3

11,1

83,6

88,9

90,3

1991

7,3

9,7

83,0

1992

13,1

10,1

76,8

89,8

1993

15,7

9,2

75,1

90,8

1994

15,8

7,9

76,3

92,1l

Total

12,8

9,3

77,9

90,7

1994-1995

15,5

7,6

76,9

93,8

Le taux de réussite sans récidive en libération conditionnelle n’a prati-

quement pas bougé malgré une augmentation de 50% du taux d’octroi (la

Loi 147 est en vigueur depuis la fin de 1991).

Ce qui vient confirmer ce que l’on a déjà eu l’occasion d’'observer

ailleurs

les commissions de libération conditionnelle sont généralement

conservatrices et prudentes dans leurs décisions d’octroi. Dans le cas que

nous analysons aujourd’hui, c’est le risque pris les directeurs d’établisse-

ments pour des fins de surpopulation qui force la CQLC à s’ajuster et ainsi

augmenter son taux d’octroi. On a souvent dit que les contraintes adminis-

tratives nuisent aux finalités pénales, notamment à la réhabilitation.

Dans ce cas-ci, c’est plutôt le contraire qui se produit. Un objectif orga-

nisationnel de contrôle de la population carcérale (ou contrôle de surpopu-

lation) mène à une plus grande utilisation d’une mesure pénale, inspirée de

la finalité de la réhabilitation. Quand des nécessités organisationnelles bien

concrètes imposent leurs exigences, les finalités pénales peuvent faire preu-

ve d’une étonnante souplesse.

— 96 —

-6-

Analysons maintenant l’action des organismes communautaires.

Ce

sont des institutions privées à but non-lucratif subventionnées par l’État,

dans ce cas la direction des Services correctionnels québécois.

Ces organismes assurent des services post-pénaux, le plus souvent en

maison de transition. Ceci va nous permettre de compléter l’information

donnée sur la libération conditionnelle. En fait, si cette dernière a pu aug-

menter son taux d’octroi de 50%, c’est parce qu’elle utilise dorénavant la

surveillance intensive, notamment en maison de transition. Dans ces cas, 1l

conviendrait de parler de semi-liberté plutôt que de libération conditionnel-

le totale.

J’ai eu l’occasion ailleurs, avec mon collègue André Normandeau, de

démontrer que, dans l’ensemble, les maisons de transition sont plus exi-

geantes et contrôlantes que plusieurs prisons provinciales. On n’y tolère

pas l’oisiveté, on exige de la part des résidents des démarches concrètes et

vérifiées de réinsertion, on contrôle les échéances, on est très intolérant vis-

à-vis les écarts de conduite. Une recherche effectuée en 1995 par deux cri-

minologues, Antoine Bourdages et Michèle Lalonde, auprès des résidents

des maisons de transition donne les perceptions suivantes : obligations et

exigences trop élevées, rythme stressant, prise en charge et contrôle serrés,

etc. Somme toute, une maison de transition ce n’est pas un cadeau ou une

récompense après quelques mois d’emprisonnement. Les conditions de vie

y sont, à n'en pas douter, supérieures à celles de la prison, mais l’obligation

de rendre compte y est aussi plus élevée.

L’'opposition traditionnelle entre la prison en tant que mesure pénale

“dure” et l’organisme communautaire en tant que mesure ‘‘molle” ne tient

plus dans le cas du système correctionnel québécois. Les maisons de tran-

sition correspondent bien à ce que Morris et Tonry appellent la mesure

intermédiaire, entre la probation et la prison. Il ne faut pas se surprendre si

des mesures de surveillance intensive mènent à des taux plus élevés de réci-

dive pour bris de condition.

Conclusions et réflexions

1) S’il y a dans toute peine une dimension punitive, par définition les

Services correctionnels québécois ne cherchent guère à renforcer cette

dimension, pas plus qu’ils ne sont préoccupés par la neutralisation ou la

— 97 —

protection à court terme de la société.

La majorité de leur clientèle est dans la communauté, via la probation,

les travaux communautaires et la libération conditionnelle. Quant aux per-

sonne incarcérées, la principale préoccupation c’est de les libérer rapide-

ment.

S’il y a une finalité pénale qui persiste dans l’action des SCQ, c’est la

réhabilitation des contrevenants.

Cela démarque le Québec du reste du

Canada et des États-Unis où les discours pénaux dominants parlent surtout

de punition et de neutralisation. De façon assez surprenante, les actions des

SCQ s’accordent avec l’Énoncée Mission cité au début. Dans ce cas-ci,

l’Énoncé de Mission n’est pas constitué que de voeux pieux.

2) Les objectifs organisationnels, dans ce cas-ci la gestion de la surpo-

pulation, peuvent prendre une importance considérable que nous avons ten-

dance à sous-estimer. Les relations que ces objectifs entretiennent avec ou

les effets qu’ils peuvent avoir sur les finalités pénales demeurent relative-

ment méconnues et indéterminées. L’hypothèse que je serais tenté de faire

c’est que, dans un contexte de décroissance budgétaire, ces objectifs vont

de plus en plus s’imposer aux finalités pénale quelles qu’elles soient. Ici,

c’est la réhabilitation qui est concernée. Ailleurs ce sera le juste dû ou la

neutralisation.

L'exemple d’États américains qui ont aboli la libération conditionnelle

est à cet égard très instructif :

On sait maintenant que la Floride, après avoir aboli sa Commission de

libération conditionnelle, a créé une Control Release Authority qui donne

des absences temporaires à la tonne pour stabiliser sa population carcérale:

elle a ainsi libéré avant terme 70000 détenus entre 1990 et 1994.

On sait aussi que la Californie en abolissant la libération conditionnelle

en 1976, prévoyait que les détenus devraient purger au moins les 2/3 de la

peine; devant ses problèmes de surpopulation, elle a réduit cette période de

telle sorte que la moitié de la sentence peut être acquise en bon temps.

Au Minnesota, l’état modèle des lignes directives et du juste dû, on réa-

lise en lisant le mémoire de Concetta di Pisa sur la prison pour femmes de

Shakopee que la sentence moyenne imposée par les tribunaux est de 48

mois et que le temps moyen réel purgé est de 16 mois, soit le 1/3, dans un

État où les détenus sont obligatoirement tenus de faire le 2/3 de la senten-

ce. Et pourtant le Minnesota a adopté une politique de ‘capping” (utiliser

95% de la capacité carcérale) en contrôlant l’admission des détenus.

— 98 —

Les données du mémoire de Concetta di Pisa laissent entrevoir qu’il est

peut-être également nécessaire de contrôler les sorties pour stabiliser les

populations _carcérales.

Pour terminer cette section, rappelons ce qu’écrivait Griset à propos de

la situation en Floride : “ en 1983, on désirait établir une relation entre la

sentence imposée et le temps réel purgé; aujourd’hui (1994), et ceci n’au-

rait pas été acceptable en 1983, 1l s’agit d’ajuster les pratiques aux res-

sources”.

On ne peut mieux exprimer la priorité des exigences organisationnelles.

3) De telles pratiques n’ont-elles pas comme conséquence d’enlever

toute signification à la peine privative de liberté ? Quand une peine d’em-

prisonnement d’un an signifie dans les faits deux mois, la question est per-

tinente. N’est-ce pas la gestion de l’incohérence comme le prétendent les

organismes communautaires québécois.

Il est bien sûr que, si après deux mois d’une peine d’un an, le contreve-

nant est libéré et qu’on le perd dans la nature sans aucun suivi, un an de pri-

son ne veut plus dire grand chose. Mais si on l’envoie en maison de tran-

sition, avec l’encadrement que j’ai décrit précédemment, c’est différent.

Et ça m’amène à définir ce que peut être aujourd’hui un milieu privatif

de liberté. Il n’existe plus une prison mais des prisons comme je l’ai déve-

loppé ailleurs. En quelques décennies nous sommes passés des prisons-for-

teresses, coercitives et totalitaires à une grande diversité de prisons qui

diminuent les contrôles sécuritaires tout en rapprochant le détenu de la

société. La signification d’une peine privative est bien différente selon

qu’elle est purgée en établissement à sécurité maximale ou en établissement

ouvert. La punition n’est pas la même. L’aboutissement de tout cela, c’est

la maison de transition, établissement à sécurité super-minimale, c’est-à-

dire la prison en société. On a vu que ces maisons sont contraignantes et

exigeantes, souvent bien davantage que plusieurs établissements de déten-

tion provinciaux. Le temps est venu, jJe crois, d’envisager que les courtes

peines d’emprisonnement soient en totalité purgées en maison de transition.

Qu’avons-nous besoin de faire transiter pendant quelques semaines des

contrevenants dans les prisons-forteresses avant de les retourner de toute

façon en société? C’est de l’incohérence qu’on pourrait supprimer. L'autre

question que l’on pourrait poser est la suivante : une courte peine de prison

a-t-elle en soi un sens ? Ceci nous ramène à toute la question des alterna-

tives à la prison.

— 99 —

Là encore on voit poindre comme solution les sentences intermédiaires,

“between prison and probation”. Que trouve-t-on entre la prison et la pro-

bation ? La surveillance intensive, les maisons de transition. Nous nous

retrouvons à peu près au même endroit, c’est-à-dire en semi-liberté.

Appelons-nous la maison de transition une prison ouverte ou une alternati-

ve à la prison ? On ne tranchera pas le débat maintenant, mais c’est dans

ce secteur de la semi-liberté que se trouve l’avenir des SCQ, surtout au

moment où ils annoncent la fermeture de 300 cellules. Une telle conclusion

peut sembler évidente, mais si on considère ce qui se passe en Ontario où

on vient de fermer une partie importante des maisons de transitions, 1l n’y

a rien d’acquis ni de déterminé.

Cette ouverture sur la communauté signifiera pour les SCQ une nouvel-

le définition de ses relations avec les organismes communautaires, mar-

quées jusqu’ici au sceau de la dépendance financière et du paternalisme. Là

encore, il n’y a rien d’acquis et si on se contente de modifier cette relation

en termes de jeux de pouvoir, il y a fort à parier que le virage communau-

taire québécois échouera. De nouvelles compétences devrait être reconnues

et le partage de juridiction, jusqu’ici limité aux directeurs d’établissements

et à la Commission québécoise des libérations conditionnes, devra être

étendu aux organismes communautaires. L’État ne peut être communautai-

re

4) Si l’on reprend, en terminant, la question de départ, on ne peut s’em-

pêcher de conclure que les Services correctionnels québécois ont entrepris

une démarche spécifique qui peut être expliquée par des considérations

financières.

Ce contexte financier est partout le même en Amérique mais tous n’ont

pas suivi la voie québécoise. Les SCQ devraient maintenant faire la preu-

ve que les programmes alternatifs à la prison ne pas synonymes de laxisme.

—100—

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—101—

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Pradel, J. (1996). Prison : sortir avant terme. Paris, Cujas.

Résumé

Les services correctionnels du Quebec s’apprêtent à faire des choix qui

les démarquent de la tendance dominante en Amérique du nord. Alors

qu’ailleurs, même en Ontario, on parle surtout d’emprisonnement, de rétri-

bution et d’allongement des peines privatives de liberté, le Québec s’apprê-

te à fermer des prisons, à diminuer de 10 % la population carcérale, à accen-

tuer les mesures alternatives et la participation communautaire. L'analyse

de l’auteur l’amène à vérifier que la réalité correspond bien à la théorie,

mais cette démarche spécifique s’explique essentiellement par l’ajustement

des pratiques aux ressources financières.

Abstract

Québec’s corrections administrations are about to take measures coun-

ter to the main trends in north America. While elsewhere, even in Ontario,

there is mainly talk of incarceration, retribution and longer prison sen-

tences, Québec 1s going to close down prisons, cut down the prison popula-

tion by 10 %, and stress alternative measures and communauty participa-

tion. In his analysis, the author confirms that reality matches theory while

discovering a thought process essentially meant to adjust practices to finan-

cial resources.

Resumen

Los Servicos correccionales de Quebec avanzan por una via que los

diferencia de la tendencia dominante en América del Norte. Mientras que en

las otras zonas, incluso en Ontario, se habla principalmente de prisién,retri-

buciôn y prolongaciôn de la penas privativas de libertad la regiôn de

Quebec se prepara a cerrar las prisiones, a disminuir de 10 % la poblaciôn

carceral, a acentuar las medidas alternativas y la participacién comunitaria.

Su anâlisis conduce al autor a verificar el hecho que la realidad correspon-

de a la teoria, pero esta manera de abordar las cosas se explica esenciale-

mente por la bûsqueda de una adecuaciôn de la prâctica a los recursos finan-

CIeros.

—102—

LES RAPPORTS ENTRE CRIMINALITÉ

ORGANISÉE ET ORDRE POLITIQUE

Francesco Palazzo,

Université de Florence,Italie

On affirme couramment que la criminalité organisée est aujourd’hui un

facteur qui risque fortement de troubler l’ordre politique au niveau intérieur

avant tout mais également au niveau international. Pour mieux comprendre

et justifier cette affirmation concernant la réalité sociale, criminologique et

politique italienne, il nous faut en premier lieu analyser l’évolution et les

transformations du phénomène de la criminalité organisée (l) en deuxième

lieu, 1l s’avère nécessaire de préciser le contenu conceptuel de la notion

d’ordre politique (IT), pour conlure en indiquant les rapports possibles entre

criminalité organisée et ordre politique (III).

T-

Bien que l’expression “‘criminalité organisée”” soit désormais entrée

dans la langue des juristes, non seulement elle ne correspond pas toujours à

une définition mais elle semble aussi offrir aujourd’hui une signification

criminologique au moins partiellement différente de celle du passé. À l’heu-

re actuelle, en effet, l’élément caractéristique de la criminalité dite ‘’organi-

sée”’ n’est plus seulement l’organisation, entendue comme un ensemble

défini de sujets, de moyens et de buts préalablement identifiés et précisé-

ment définis, c’est-à-dire entendue comme une association circonscrite

dans l’espace et dans le temps, comme un groupe à classer en tant que sujet

collectif.

Au niveau criminologique, la ‘“criminalité organisée” se manifeste au

contraire comme un ensemble mobile et largement étendu sur le territoire.

La criminalité organisée offre plutôt l’image d’un vaste réseau de liens mul-

tiples entre des sujets et des groupes a priori difficilement identifiables : un

réseau de liens qui se font et se défont selon les besoins changeants de la

stratégie criminelle. Cela n’exclut naturellement pas que certains sujets

occupent des positions et des rôles dominants, donnent des directives et

fixent des programmes généraux. Mais la réalisation de ces stratégies s’ap-

puie ensuite sur un réseau de liaisons qui impliquent un nombre élevé de

sujets, dont une partie ne se connaissent pas entre eux.

—103—

Les trois manifestations récentes de la criminalité organisée en Îtalie,

c’est-à-dire le terrorisme, la corruption et surtout la mafia confirment cette

nouvelle physionomie de la “criminalité organisée”. De plus, toutes trois

ont une tendance à s’étendre au-delà des frontières et à prendre ainsi une

dimension internationale.

A) En ce qui concerne le ferrorisme, tout d’abord, malgré la présence de

structures rigoureusement organisées de manière paramilitaire, 1l est cepen-

dant indéniable que cet aspect ne couvrait pas la totalité de la réalité crimi-

nologique ni pour le terrorisme de gauche des Brigades rouges ni pour le

terrorisme de droite des attentats. Dans le terrorisme rouge, en effet, il exis-

tait une forte composante idéologique qui poussait à une activité de prosé-

lytisme intense pour trouver un consentement massif chez les jeunes et chez

les travailleurs. Les structures ‘“‘militaires”’ de l’association terroriste béné-

ficiaient de franges de soutien actif et il existait également des franges de

contiguïté idéologique.

Dans le terrorisme fasciste, la composante idéologique était certaine-

ment moins marquée et, de toute façon, il n’y avait pas de proclamation

extérieure vers les masses populaires. Par contre, le terrorisme de droite

possédait un réseau étroit de liens et de rapports qui s’insinuaient jusque

dans le cœur des administrations et de l’Etat.

B) En ce qui concerne la criminalité économique, des affaires et la cor-

ruption en particulier, 1l est encore plus évident que ce qui prévaut sur l’or-

ganisation stricto sensu, c’est un réseau étroit de liens tacites de complicité

et de connivences qui, pour la plupart, n’ont pas été organisés et ‘““formali-

sés” dans des pacta sceleris spécifiques mais qui sont cependant largement

répandus comme si c’était une manière spontanée et généralisée de régler

les affaires. Seule la présence de cette dimension ‘‘collective”’ plutôt

qu’”organisatrice" ou ‘“‘associative”’, de la criminalité dans le monde des

affaires peut expliquer l’ampleur d’un phénomène comme celui de la géné-

ralisation des petites et des grandes corruptions.

C) Enfin, en ce qui concerne la mafia, on sait très bien que si elle est,

elle aussi, pourvue de structures paramilitaires extrêmement efficaces, l’as-

sociation mafieuse tire sa réputation de la solidité des liens familiaux et

parentaux, qui peuvent donc s’instaurer entre des individus liés par des pro-

grammes criminels précis et circonscrits mais aussi se multiplier indéfini-

ment entre les sujets appartenant au même clan et entre les différents clans.

—104—

À ce propos, 1l est utile de rappeler la définition législative de l’association

mafieuse (1982) qui a su ‘““photographier” avec efficacité la réalité sociolo-

gique de ce phénomène

l’art. 416 bis c.p. définit comme association

mafieuse toute association qui s’appuie sur l’intimidation et sur la condition

d’assujettissement et la loi du silence qui dérivent du lien associatif.

“Condition d’assujettissement” et ‘“loi du silence” indiquent bien l’humus

social de connivences et d’inerties passives où la mafia a pu plonger ses

racines.

L’évolution récente de la criminalité mafieuse semble encore accentuer

cette caractéristique d’un lien entre sujets, à la fois intense et indéfini, mul-

tiple, étendu et non formalisé. Dans certaines régions, en Europe orientale

“

notamment, on assiste aujourd’hui

a

une multiplication des associations

mafieuses sur une base ethnique : on sait qu’à Berlin, par exemple, 1l existe

aujourd’hui différentes mafias, la mafia italienne, mais aussi des groupes cri-

minels russes, polonais, roumains, turcs, et même vietnamiens. On dirait

presque que le lien ethnique substitue le lien associatif habituel, comme si la

criminalité organisée subissait un processus d’«ethnisation». L’appartenance

au groupe ne dérive plus d’un acte plus ou moins formalisé d’entrée dans l’or-

ganisation criminelle mais de la simple reconnaissance et de l’appartenance à

la communauté ethnique. Et cela non seulement modifie la nature criminolo-

gique du phénomène, mais accentue encore sa dangerosité.

La dimension accrue de la criminalité associative depuis l’organisation

jusqu’au réseau social de liens multiples et indéfinis comporte à la fois une

plus grande dangerosité et un ‘’aspect politique” intrinsèque. En effet, la cri-

minalité dite organisée est devenue un phénomène macro-social dont les ori-

gines concernent des dynamiques sociales de proportions énormes et finissent

fatalement par toucher la vie et les institutions politiques du pays. Si tout cela

est vrai pour le terrorisme, la corruption et la mafia, les dernières transforma-

tions de la criminalité organisée dans le sens d’une ethnisation semblent don-

ner à ce phénomène une résonance politique encore plus inquiétante. La cri-

minalité organisée semble en effet constituer un des aspects les plus drama-

tiques de la division des peuples — même à l’intérieur de l’Europe — entre les

riches et les pauvres ; la criminalité organisée semble en outre la conséquen-

ce du phénomène planétaire des grands flux migratoires de notre époque.

Voilà donc un problème qui transcende l’ordre politique des différents Etats :

il concerne l’ordre politique international qui se voit contraint d’effectuer des

choix difficiles, qui ne pourront pas être seulement ceux-là de police interna-

tionale ou, pire, de fermeture nationaliste.

—105—

I-

La notion ‘“d’ordre politique” peut elle aussi être élaborée sur la base de

la discipline /égislative des délits contre l’Etat ou bien être formulée sur un

plan criminologique, sur la base de la phénoménologie concrète et histo-

rique d’agression contre la vie politique de la part de la criminalité organi-

sée. On adoptera 1ci la notion du deuxième type, vu que la discipline légis-

lative italienne des délits contre l’Etat est d’une part très ancienne (1930) et

qu’elle est de l’autre peu organisée et systématique.

Il est possible de distinguer un triple contenu de la notion d’ordre poli-

tique.

A) On peut parler d’un ordre politique idéal, pour désigner l’ensemble

des valeurs fondamentales auxquelles s’inspire l’organisation politique

d’une communauté déterminée. Naturellement, dans le cadre du droit pénal,

la communauté politique qui nous intéresse est essentiellement celle qui a

un caractère national et touche l’Etat, bien qu’il soit aujourd’hui possible de

parler d’un ordre politique idéal de dimensions internationales, si l’on

considère que de nombreux pays dans une même aire géographique parta-

gent une bonne partie des valeurs fondamentales de référence : les valeurs

du pluralisme, de la démocratie parlementaire, des libertés individuelles, et

les valeurs personnelles, par exemple. Les valeurs fondamentales qui

constituent l’ordre politique idéal sont en grande partie définies par les

Constitutions des différents Etats et des organes des institutions supranatio-

nales (Conseil de l’Europe et Union européenne), et sont aussi en grande

partie le produit spontané de la tradition culturelle et des habitudes de vie

des différentes communautés nationales et étatiques.

B) Il existe ensuite une notion d’ordre politique institutionnel, par lequel

on entend l’ensemble des organes exerçant des fonctions importantes (de

nature politique, législative, gouvernementale, exécutive, administrative,

judiciaire, etc.), selon les modèles d’organisation et les modalités qui sont

habituellement établis par les normes du droit constitutionnel. L’'altération

de l’ordre politique institutionnel peut dériver d’agressions provenant tant

de l’extérieur de l’ordre (par exemple, par l’empêchement de l’exercice des

fonctions d’un organe institutionnel) qu’à l’intérieur de l’ordre institution-

nel (par exemple, l’usurpation de la part d’un organe des fonctions d’un

autre organe).

—106—

Ç) Il existe enfin une troisième notion d’ordre politique que nous pour-

rions appeler matériel. On indique ici le déroulement ordonné de l’activité

politique concrète, dans la vie quotidienne, de la part des personnes phy-

siques qui occupent différentes fonctions publiques. Par conséquent,

l’agression contre l’ordre politique matériel ne met pas directement en dan-

ger le modèle structurel de l’organisation d’un Etat, mais on peut dire qu’el-

le corrode par l’intérieur les structures étatiques puisque l’exercice des

fonctions publiques se voit détourné des buts institutionnels pour être orien-

té vers des objectifs et des intérêts qui leur sont étrangers. Naturellement,

on ne peut pas exclure que les agressions contre l’ordre politique matériel

ne puissent produire à la longue des répercussions sur l’ordre institutionnel

aussi.

Avec une référence particulière à la situation italienne, on peut dire que

l’évolution de la criminalité organisée a été dans le sens de l’intensification

progressive de l’agression contre l’ordre politique matériel.

-IIT-

À ce point, 1l est possible d’examiner les rapports entre criminalité orga-

nisée et ordre politique : ce qui signifie, en définitive, repérer les dangers

que les agressions provenant de la criminalité organisée font courir à l’ordre

politique.

Pour offrir un exposé synthétique qui gagne en clarté, on peut proposer

une analyse fondée sur trois types de rapports entre criminalité organisée et

ordre politique : un rapport d’autonomie (A), d’opposition (B), de condi-

tionnement (C).

A) On a le premier type de rapport lorsque la criminalité organisée tend

à prendre le rôle et les caractéristiques d’une organisation pourvue de ses

propres règles, de son territoire et du monopole de fait de la force physique.

L’organisation criminelle devient ainsi capable de garantir son propre ordre,

bien qu’illégal, dans le déroulement de larges franges de la vie sociale en

remplacement d’un Etat qui reste absent, lointain, inerte. La coexistence

formelle entre l’ordre politique d’Etat et la criminalité organisée se résout

concrètement dans une division pacifique de compétences autonomes et

séparées, et c’est sur cette base que la criminalité organisée peut prendre le

contrôle de nombreuses activités sociales. Ce genre de situation a long-

temps persisté dans les régions méridionales de l’Italie, en Sicile notam-

ment, surtout au siècle dernier, lorsque la mafia dictait ses lois dans l’orga-

—107—

nisation de l’activité agricole ; ou bien plus récemment, à la fin de la

deuxième guerre mondiale, quand, semble-t-il, la mafia a joué un rôle

important dans la préparation du débarquement allié en Sicile.

B) Le rapport d’opposition entre criminalité organisée et ordre politique

revêt des formes spectaculaires quoique sa dangerosité puisse être variable.

C’est dans ce type de rapport que s’insère la criminalité dite “politique”,

dans ses différentes formes qui vont de la criminalité idéologique classique

du dix—neuvième siècle jusqu’au terrorisme intérieur et international d’au-

jourd'hui.

I. La criminalité ‘“politique” s’oppose tout d’abord à l’ordre politique

idéal. Tant que l’ordre politique idéal des Etats absolus ou autoritaires ne se

fondait pas sur des valeurs de démocratie réelle, sur le pluralisme et sur la

liberté, la criminalité politique restait entourée d’une aura positive et un peu

romantique vu sa connotation idéologique et libertaire. Mais quand les Etats

de l’Europe occidentale donnèrent naissance à un ordre politique, intérieur

et international, fondé sur les valeurs démocratiques et libérales modernes,

la criminalité idéologico-politique se transforma en terrorisme. Dans le ter-

rorisme, en particulier le terrorisme italien de gauche des années 70, 1l exis-

tait certainement une opposition à l’ordre politique idéal plutôt qu’à l’ordre

institutionnel : on assistait en effet à un affrontement fondamentalement

idéologique entre la philosophie occidentale de l’économie capitaliste et un

principe utopique d’entière égalité et de démocratie totale.

S1 l’objectif de la lutte armée et “révolutionnaire” était l’ordre politique

idéal, on ne peut toutefois méconnaître la dangerosité de cette forme de cri-

minalité ni encore moins lui accorder l’ancien privilège du mobile poli-

tique. En effet, la grande dangerosité de la criminalité terroriste dérive avant

tout de l’emploi d’une violence aveugle, toujours dirigée contre d’inno-

centes victimes et, dans le cas du terrorisme international, d’une violence

sans discrimination dirigée contre une population sans défense. Mais c'est

précisément la nature idéologique politique du terrorisme moderne qui en

fait une forme de criminalité particulièrement redoutable: la terrorisme

“rouge” italien cherchait l'approbation populaire chez les jeunes et les tra-

vailleurs à travers une influence idéologique qui, si elle avait agi sur les

masses, aurait pu menacer jusqu'aux bases culturelles de la démocratie; la

dangerosité réelle du terrorisme international intégriste vient du caractère

absolu des valeurs culturelles que l'extrémisme islamique oppose violem-

ment à l'Occident, car ces valeurs motivent et justifient n'importe quel type

d'action au service de cette cause politique.

—108—

IL. En ce qui concerne la criminalité organisée qui attente à l'ordre poli-

tique institutionnel, nous sommes amenés à tenir un discours différent. Tous

les codes pénaux contiennent des normes visant à protéger l'organisation

institutionnelle de l'Etat, de ses organes et de ses fonctions, mais dans les

Etats occidentaux de démocratie ancienne, le danger d'une agression cri-

minelle extérieure à l'ordre politique institutionnel est plutôt faible puisqu'il

existe une série de mécanismes institutionnels de contrôle et de défense dif-

ficiles à neutraliser tant qu'on possède des conditions générales de stabilité.

C'est lorsque l'agression provient de l'intérieur de l'Etat que l'ordre poli-

tique institutionnel court les risques les plus graves, et surtout lorsqu'il est

fait usage de la violence. Il se produit alors un climat de tension qui attente

aux conditions générales de stabilité institutionnelle et de confiance démo-

cratique; ce faisant, cette agression peut ouvrir la voie à des altérations de

l'ordre politique institutionnel. On ne manque malheureusement pas

d'exemples de ce type de criminalité organisée: en Italie, les attentats du ter-

rorisme d'extrême-droite semblent être plus ou moins directement liés à la

déviation criminelle de certains éléments des services secrets; en Espagne,

le terrorisme dit «d'Etat», semble constituer la réponse illégale de certains

sommets institutionnels contre la violence féroce de l'E.T.A..

En Italie, on a également vu se manifester, vers le début des années 90,

un nouveau phénomène : les attentats d’origine mafieuse, c’est-à—dire des

massacres spectaculaires de magistrats mais aussi des attentats visant des

objectifs symboliques, faisant des victimes indiscriminées. Cette criminali-

té organisée n’a dans ce cas aucune connotation idéologique mais ces actes

s’opposent objectivement à l’ordre politique institutionnel et comportent de

fait un risque d’éversion politique. Avec les attentats individuels ou de

masse de ces dernières années, la mafia a adopté une nouvelle stratégie, qui

vise en premier lieu à déstabiliser les institutions, de façon à désorienter et

à désactiver leur lutte contre la criminalité mafieuse. Mais elle a aussi pour

objectif d’opposer, de manière symbolique mais en même temps sanguinai-

re et impressionnante, la puissance de la mafia à celle de l’Etat ; en minant

la confiance dans les autorités et en les forçant à s’abaisser à des compro-

mis, elle alimente la conviction que la première est invincible et s’efforce

d’infléchir la détermination du second.

C) Le conditionnement que la criminalité organisée exerce sur l’ordre

politique est le premier type de rapport que nous avons identifié. À ce pro-

pos, 1l faut tout de suite dire que le conditionnement s’exerce exclusivement

sur l’ordre politique matériel, c’est-à—dire sur le déroulement de l’activité

—109—

politique dans la vie quotidienne concrète de la part des personnes phy-

siques chargées des fonctions publiques. Cela ne signifie pas que cette

forme d’agression criminelle soit moins dangereuse que celles qu’on a exa-

minées jusqu’à présent. Au contraire, il est opportun de réaffirmer l’extré-

me dangerosité de ce type de criminalité, due au fait que la “pénétration

réciproque” qui intervient entre criminalité organisée et pouvoir politique

produit en fin de compte une sorte d’instrumentalisation du second au ser-

vice de la première : c’est donc un phénomène de corruption qui part de

l’intérieur de l’ordre politique, alors assujetti à des buts criminels, d’une

manière qui est parfois difficilement visible.

Les motivations et les objectifs de cette forme de criminalité concernent

généralement la sphère économique et des affaires. Mais quand les dimen-

sions quantitatives du conditionnement produit ou bien l’importance quali-

tative des organes et des fonctions corrompues revêtent une importance par-

ticulière, il est clair que le préjudice causé prend une connotation objecti-

vement politique. C’est en effet l’ordre politique dans son essence démo-

cratique qui se trouve agressé, puisque ce ne sont plus les intérêts de la col-

lectivité qui sont composés et coordonnés dans la dialectique démocratique

mais les intérêts d’organisations criminelles qui prévalent sur tous les autres

sous la pression de conditionnements violents ou économiques.

Il faut en outre considérer que l’Etat et les organismes publics sont enco-

re très largement présents à tous les niveaux des activités économiques. Il

s’ensuit qu’ordre économique et ordre politique sont fortement liés et que

l’économie constitue même le principal levier et l’instrument essentiel de

l’action politique de gouvernement du pays. Il est donc clair que le déve-

loppement massif de la criminalité économique signifie inévitablement une

forte présence criminelle jusque dans l’ordre politique qui se trouve alors

fatalement conditionné.

Une sorte de cercle vicieux se trouve ainsi créé : la criminalité organi-

sée, par sa présence dans l’économie conditionne l’ordre politique et, en

conditionnant l’ordre politique, elle parvient à s’assurer une présence tou-

jours plus forte dans l’économie publique et privée.

L’organisation criminelle qui a su, plus que toute autre, s'insérer dans ce

cercle économico—politique a été sans aucun doute la mafia; elle a ainsi

montré son extraordinaire capacité à s’adapter aux transformations de la

société et à exploiter les immenses possibilités offertes par le nouvel ordre

économico-politique. Cela n’exclut cependant pas, par ailleurs, qu’il exis-

—110—

te dans le pays d’autres formes de criminalité probablement moins structu-

rées que la mafia et moins enclines à l’emploi de la violence mais qui peu-

vent malgré tout jouir sur le terrain économique d’un réseau de liens de

complicité si vaste qu’il peut être qualifié de criminalité organisée (dans le

sens précis que nous lui avons donné dans notre premier point) et qu’il peut

exercer un conditionnement sur l’ordre politique matériel.

Le législateur italien a montré qu’il avait conscience de ce phénomène

de conditionnement de l’ordre politique matériel de la part de la criminali-

té organisée, bien qu’il ait surtout pensé à la criminalité de type mafieux.

Certaines normes récentes le prouvent clairement et il est peut-être utile de

les rappeler ici. Dans la définition législative de l’association mafieuse,

l’art. 416 bis (alinéa 3 c.p., introduit en 1982 et modifié en 1992), indique

le but “d’acquérir de manière directe ou indirecte la gestion ou le contrôle

d'activités économiques, de concessions, d’autorisations, d’appels d’offre

et de services publics” et le but ‘“d’empêcher ou d’entraver le libre service

du vote ou de procurer des votes pour soi ou pour d’autres à l’occasion de

consultations électorales”. En 1992, on a ensuite prévu un nouveau délit qui

consiste à “obtenir la promesse de votes contre de l’argent” (art. 416 ter

c.p.). L’art. 513 bis c.p. (introduit en 1982) punit ceux qui emploient la vio-

lence et les menaces dans l’exercice d’activités commerciales, industrielles

ou productives pour l’emporter sur la concurrence des autres sujets écono-

miques. Il s’agit de certaines des lois les plus significatives de la stratégie

législative anti-mafia ; d’un côté, elles reflètent la duplicité du champ d’ac-

tion de la mafia, économique et politique, de l’autre, elles indiquent une

évolution de la législation dans la direction d’une conscience croissante de

la dimension politique de la criminalité mafieuse.

De son côté, la magistrature italienne a adopté certaines solutions inter-

prétatives qui lui ont permis de frapper les formes les plus insidieuses de

pénétration de la mafia dans l’ordre politique matériel. La Cour de cassa-

tion a en effet admis la punissabilité pour complicité dans le délit d’asso-

ciation mafieuse de ceux qui ont aidé l’association sans toutefois en faire

réellement partie. Il s’agit d’une solution technique qui permet de frapper

toute la série de liens que la mafia instaure avec des hommes du monde

politique et administratif en échangeant des faveurs économiques contre des

protections et des privilèges. C’est en effet à travers ce réseau de rapports

très étendus à différents niveaux qui rapprochent l'ordre politico-écono-

mique et la criminalité organisée que la mafia a parfois pu devenir un fac-

teur de conditionnement de la vie politique locale, voire nationale.

—| 11—

Le lien existant entre mafia et politique et, plus généràlement, entre cri-

minalité organisée et ordre politico-economique a fait récemment l'objet

d'une vigoureuse action répressive de la magistrature, du parquet en parti-

culier. De cette façon, la magistrature a entrepris une œuvre d'assainisse-

ment de la politique italienne qui l'a inévitablement amenée à occuper un

rôle central dans les équilibres institutionnels du pays. D'un côté, la magis-

trature s'est trouvée en tension avec la classe politique qui n'a pas su

défendre la démocratie contre l'infiltration corruptrice de la criminalité

organisée. De l'autre, la magistrature s'est trouvée entourée d'un consensus

populaire amplifié par les médias, qui a donné à son action une sorte de

légitimation démocratique directe. L'action judiciaire contre la criminalité

organisée a donc finalement provoqué un déplacement de la confiance

démocratique des forces politiques vers la magistrature.

Résumé

Pour examiner si la criminalité organisée est aujourd'hui un facteur qui

risque fortement de troubler l'ordre politique, tant interne qu'international,

l'auteur analyse d'abord l'évolution et les transformations du phénomène de

la criminalité organisée (terrorisme, corruption, mafia); il précise ensuite le

contenu du concept d'ordre politique (idéal, institutionnel, matériel); enfin,

il indique les rapports possibles entre criminalité organisée et ordre poli-

à cet

“

tique (autonomie par rapport à l'ordre politique d'Etat; opposition

ordre, dans ses différents sens; enfin conditionnement de l'ordre politique

matériel, c'est-à-dire instrumentalisation de l'activité politique quotidienne,

locale voire nationale, au profit de la criminalité organisée). C'est cette der-

nière forme de rapports qui a fait l'objet d'une vigoureuse réaction de la

magistrature, soutenue par un consensus populaire.

Abstract

In order to examine 1f today's organized crime 1s a risk factor in the poli-

tical order, both internally and internationally, the author first analizes the

evolution and transformation of the organized crime phenomenon (terro-

rism, corruption, mafia); he then specifies the content of the «political

order» concept (ideal, institutional, material); finally, he points to the pos-

sible connection between organized crime and political order (autonomy in

relation to State political order, opposition to this order in its different mea-

nings; last, conditioning of the material political order 1.e. instrumentalisa-

tion of daily political life, local or natioal to aid organized crime). This last

—|12—

type of relationship has caused a strong reaction in the magistrature, with a

wide support from the population.

Resumen

Con el fin d’examinar si la criminalidad organizada constituye, à la hora

actual, un factor susceptible de perturbar de manera importante el orden

politico, en los planos tanto interior como internacional, el autor analiza en

primer lugar la evolucién y las transformaciones del fenômeno de la crimi-

nalidad organizada (terrorismo, corrupciôn, mafia); precisa en segundo

lugar el contenido del concepto de orden politico (ideal, institucional y

material); finalemente, indica las relaciones posibles entre criminalidad

organizada y orden politico (autonomia con respecto al orden politico de

Estado, oposiciôn a dicho orden en sus diferentes aceptiones, en fin, condi-

cionamiento del orden politico material, lo que significa instrumentaliza-

ciôn de la actividad polftica cotidiana, local e, incluso, nacional, en benefi-

cio de la criminalidad organizada). Es esta ûltima forma de relaciones que

ha suscitado una vigorosa reacciôn de la magistratura, apoyada por un

consenso popular.

—|13—

CRIMINALITÉ ORGANISÉE ET ORDRE

DANS LA SOCIÉTÉ

Colloque organisé par l’institut de Sciences Pénales et de

Criminologie d’Aix en Provence (France) 5-7 juin 1996

Magali Sabatier

INTRODUCTION

Le choix du thème du colloque ‘“Criminalité Organisée et Ordre dans la

Société” résulte d’un double constat :

— tout d’abord, la médiatisation du phénomène “crime organisé”

la

presse ne cesse de relater l’incidence grandissante des mafias avec un dis-

cours alarmiste quant à leur influence sur l’ordre dans les sociétés.

— ensuite, l’intérêt des partenaires scientifiques (politologues, écono-

mistes, juristes, criminologues) qui, ces dernières années, se sont penchés

sur ce phénomène pour tenter de l’évaluer avec le maximum d’objectivité.

C’est dans cette perspective que s’est placé le colloque organisé par

l’Institut de Sciences Pénales et de Criminologie (ISPEC) des 5 au 7 juin

1996 à Aix en Provence. Il convenait, en effet, de faire le point sur la réali-

té du phénomène au travers de son impact

sur l’ordre dans la société.

Comme le soulignait, précisémént dans son rapport introductif, le profes-

seur Jacques BORRICAND (organisateur du colloque, directeur de

l’ISPEC), 1l était nécessaire de rechercher ‘‘dans quelle mesure et comment

la criminalité organisée peut avoir pour effet de perturber l’ordre existant et

provoquer des changements sociaux plus ou moins importants ?”.

Pour tenter d’éclairer le phénomène, on s’est d’abord employé à définir

les notions de criminalité organisée et d’ordre dans la société. Ensuite, à

partir du découpage : ordre économique, ordre culturel, ordre politique et

ordre social, on s’est attaché à mettre en évidence les rapports de la crimi-

nalité organisée avec ces différents ordres. Ce constat effectué, 1l apparte-

nait de rechercher les réponses mises en œuvre pour lutter contre ce phéno-

mène. L'existence et le développement desdites réponses ont permis de cor-

roborer sa réalité et son impact sur l’ordre dans la société.

—115—

Les interventions à ce colloque ont donc été présentées autour des trois

axes suivants :

— la définition des concepts,

— l’incidence de la criminalité organisée sur les différents ordres de la

société,

— les moyens de lutte contre le phénomène.

! — LA DEFINITION DES CONCEPTS

Logiquement, pour aborder l’analyse du phénomène, il convenait de

procéder aux définitions des deux concepts respectifs : l’ordre dans la socié-

té et la criminalité organisée. Lors de la première séance du colloque, pla-

cée sous la présidence de Monsieur Georges PICCA (Secrétaire général de

la Société Internationale de Criminologie), différents intervenants se sont

partagés cette tâche, ce qui est rapidement apparu comme une gageure.

Tous, en effet, se sont accordés pour conclure à la difficulté d’aboutir à une

définition consensuelle et univoque de ces deux concepts.

À — Le concept d’ordre dans la société

L’intervention du professeur Hans-Jôrg ALBRECHT (Université de

tc

ordre” a révélé toute la difficulté de

Dresden, Allemagne) sur le concept d

définir cette notion. La définition qu’il a proposée repose sur l’existence

d’un ordre conventionnel qui s’oppose fondamentalement à l’ordre crimi-

nel. Cet ordre conventionnel est difficilement définissable dans l’absolu

puisque d’une part il est contingent de divers facteurs (économiques,

moraux, culturels, politiques, légaux), et d’autre part, ces divers facteurs

sont appréhendés variablement selon la conjoncture étatique. Selon le pro-

fesseur ALBRECHT, l’ordre est “le produit d'un mécanisme intégratif”

entre ces différents facteurs, et, est l’objet de changements perpétuels. Au

delà de cette analyse le rapporteur a pu mettre en évidence l’existence d’un

ordre conventionnel international qui se dessine à l’heure actuelle avec pour

objectif de contrecarrer le désordre provoqué par la criminalité organisée

internationale. Ceci revient à dire qu’aussi bien sur le plan national qu’in-

ternational, la définition de cet ordre conventionnel se déduit du désordre

causé par la criminalité organisée. En conclusion, on pourrait éventuelle-

ment indiquer que si l’on a des difficultés à définir cet ordre conventionnel

compte tenu de son caractère protéiforme et évolutif, par contre, la

recherche de définition permet par la négative de vérifier la réalité de

l’ordre criminel.

—|16—

Mais comment définir cet ordre criminel ”

B — Le concept de criminalité organisée

Deux approches ont été proposées. L’approche criminologique par le

professeur Maurice CUSSON (Université de Montréal, Canada) et l’ap-

proche juridique par le professeur Reynald OTTENHOF (Université de

Nantes, France).

Le professeur Maurice CUSSON a constaté dans un premier temps qu'’il

existait plusieurs définitions criminologiques de la criminalité organisée.

Ensuite il a indiqué que, selon lui, la définition pourrait être la suivante :

“Une organisation criminelle est un réseau formé de groupes autonomes de

criminels qualifiés et capables de tuer. Ce réseau durera tant qu'il sera lié

à la population et à l'Etat par des rapports de protection, d'intimidation et

de corruption”. Il est parvenu à cette définition en s’appuyant sur l’analyse

de l’archétype de la mafia sicilienne qu’il a démonté. Selon lui, le crime

organisé n’est pas si organisé que cela, car toute organisation criminelle “est

menacée de l'extérieur et minée de l’'intérieur. Une notion de crime organi-

sé doit prendre en compte sa fragilité”. C’est la raison pour laquelle le pro-

fesseur Cusson a préféré parler de ‘‘réseaux”, de “groupes autonomes” et a

fait état de la durée de vie limitée de ces organisations criminelles. Cette

intervention a donc amené à une définition supplémentaire de la criminali-

té organisée faisant bien ressortir la difficulté à définir ce concept.

Le professeur Reynald OTTENHOF était chargé de présenter la défini-

tion juridique de la criminalité organisée. Dès l’introduction de son rapport,

il a indiqué que, juridiquement, il n’existait pas de définition de la crimina-

lité organisée car “lorsque l’on aborde la discussion juridique de crime

organisé, le débat se trouve d'emblée faussé par les divergences idéolo-

giques”. Seule, une lecture des textes pénaux permet de déceler des élé-

ménts pouvant conduire à une définition juridique de la criminalité organi-

sée. Dès l’introduction de son rapport, il a indiqué que, juridiquement, 1l

n’existait pas de définition de la criminalité organisée car “lorsque l’on

aborde la discussion juridique de crime organisé, le débat se trouve d'em-

blée faussé par les divergences idéologiques”. Seule, une lecture des textes

pénaux permet de déceler des éléments pouvant conduire à une définition

juridique de la criminalité organisée ; ce qu’a effectué le rapporteur. Il s’est,

dans un premier temps, intéressé aux questions touchant au droit pénal

général en distinguant ce qui concerne l’attribution de la responsabilité

pénale puis ce qui touche au choix des sanctions. Dans un second temps, 1l

—| 1 —

a évoqué les questions relatives au droit pénal spécial, en présentant les

infractions existantes et en s’interrogeant sur l’opportunité de prévoir des

infractions nouvelles pour réprimer la criminalité organisée. Cet inventaire

des textes pénaux l’a amené à un double constat : d’une part, la multiplici-

té et la diversié des textes répressifs qui, à terme, ne conduit pas à une

répression satisfaisante, d’autre part, la carence de définition générale qui

conduit à multiplier les régimes d’exception difficilement acceptables dans

les sociétés démocratiques.

Ainsi, au terme de cette première séance on ne peut affirmer qu’il avait

été apporté des réponses claires aux questions posées. Cela laissait présager

une suite des plus négatives au colloque. Mais 1l n’en a rien été car les nom-

breux éléments constatant l’existence du phénomène ont attesté, à eux

seuls, de sa réalité. C’est en effet, ce qui a été révélé par l’analyse des rap-

ports de la criminalité organisée avec l’ordre dans la société faisant ressor-

tir le choix extrêmement judicieux du thème du colloque.

II —- L’INCIDENCE DE LA CRIMINALITE ORGANISEE

SUR LES DIFFERENTS ORDRES DE LA SOCIETE

L’ordre dans la société, ou l’ordre conventionnel comme l’a qualifié le

professeur ALBRECHT, est composé de divers facteurs. Ces facteurs sont

essentiellement l’ordre économique, l’ordre culturel, l’ordre politique et

l’ordre social. C’est selon ce découpage qu’ont été examinées les inci-

dences de la criminalité organisée lors des deuxième et troisième séances du

colloque présidées respectivement par le professeur Denis SZLABO (profes-

seur émérite à l’Ecole de Criminologie de Montréal, Canada) et par le pro-

fesseur Guy LEMIRE (Directeur de l’Ecole de Criminologie de Montréal,

Canada). Ce découpage est, bien entendu, artificiel car 1l est évident que ces

divers ordres sont contingents les uns des autres, mais 1l a été maintenu pour

une meilleure analyse du phénomène.

A — Les incidences de la criminalité organisée sur l’ordre écono-

mique

Les activités des organisations criminelles ont pour caractéristique pre-

mière de vouloir accumuler en un minimum de temps un maximum de

“

richesses. Cette exigence les conduit inéluctablement à s'appuyer sur

l’ordre économique conventionnel et à bénéficier de ses structures.

C’est en effet ce que se sont attachés à démontrer les divers intervenants

à ce sujet.

—118—

Ainsi, le professeur Peter REUTER (Université de Maryland, U.S.A:) a

démontré que la mafia américaine traditionnelle n’ayant pas su s’adapter à

la nouvelle conjoncture économique de ce pays, a perdu son pouvoir et per-

mis la multiplication de réseaux criminels qui, eux, ont su infiltrer ce

domaine économique.

Ensuite, le professeur Jean CARTIER—BRESSON (Université de Paris

X1III, France), à partir, entre autres, du concept ‘“d’entrepreneur capitaliste”

développé par Schumpeter, a procédé à une analyse qui l’a amené à démon-

trer que les organisations criminelles actuelles assimilées à “des réseaux

illégaux caractérisés par des transactions hybrides”, constituent de veri-

tables entreprises bénéficiant de l’ordre économique.

Enfin, le professeur Pierre KOPP (Université de Paris XIII, France) s’est

appuyé sur la théorie récente de “/’économie des coûts de transaction” pour

analyser l’impact de la criminalité organisée sur l’ordre économique. À par-

tir de cette théorie, 1l a démontré que la criminalité organisée a su s’im-

planter sur le marché économique en profitant des insuffisances des poli-

tiques menées dans ce domaine.

Cette approche économique a permis de révéler les liens entre crimina-

lité organisée et ordre culturel.

B — Les incidences de la criminalité organisée sur l’ordre culturel

Le professeur Georges KELLENS (Université de Liège, Belgique) a

rapporté sur les liens susceptibles d’exister entre criminalité organisée et

ordre culturel. Pour ce faire, au travers de l’analyse pertinente d’une riche

documentation, il a démontré les rapports que peut entretenir cette crimina-

lité avec l’ordre culturel. Ces rapports sont de trois types : soit la criminali-

té organisée “fait partie d’une culture” , soit elle “s’y adapte”, soit elle “la

contamine” selon les termes employés par le rapporteur. Au surplus, le pro-

fesseur KELLENS s'’est interrogé sur l’incidence négative de ces rapports

et les risques de “panique morale” qu’ils peuvent entraîner, dangereux pour

l’Etat de droit en ce qu’ils le conduit à édicter des règles contraires à ses

principes fondamentaux.

Cette intervention mettait fin à la première journée du colloque et à sa

deuxième séance. Le lendemain fut consacré aux rapports entre la crimina-

lité organisée et l’ordre politique d’une part et aux rapports entre la crimi-

nalité organisée et l’ordre social d’autre part.

—] 19—

C — Les incidences de la criminalité organisée sur l’ordre politique

Deux intervenants se sont succédés pour évoquer ces rapports : le pro-

fesseur Francesco PALAZZO (Université de Florence, Département de

Droit pénal comparé, Italie) et le professeur Jean-Marie PONTIER

(Directeur de l’U.FR. de Recherches Juridiques de l’Université

d’Aix—Marseille, France).

Le professeur PALAZZO a mis en évidence une différenciation entre les

formes de criminalité : terrorisme, corruption et mafia, en utilisant lui aussi

le terme de réseaux pour les qualifier. Ensuite 1l a établi une distinction hié-

rarchique entre trois ordres politiques : au sommet l’ordre politique idéal,

en dessous l’ordre politique institutionnel, enfin l’ordre matériel. À l’issue

de cette double distinction, 1l a analysé les rapports respectifs existants

entre ces différentes composantes. Il est arrivé à un double constat. D’une

part les rapports criminalité organisée/ordre politique peuvent être de trois

ordres : un rapport d’autonomie, un rapport d’opposition ou un rapport de

conditionnement. D’autre part, 1l a constaté qu’à l’heure actuelle, c’est prin-

cipalement l’ordre politique matériel, le plus vulnérable, qui fait l’objet

d’agressions de la part de la criminalité organisée notamment de type

mafieux, mais 1l a aussi mis en garde contre une possibilité d’atteinte de

l’ordre politique institutionnel et surtout idéal par des manifestations spora-

diques du terrorisme idéologique.

Ensuite, le professeur PONTIER est part d’une problématique générale

de l’indépendance des rapports entre criminalité organisée et ordre poli-

tique. Il a observé que cette indépendance variait en fonction de la nature

des régimes politiques en vigueur, en distinguant les régimes autoritaires

des régimes démocratiques. Puis, 1l a constaté que les régimes autoritaires

échappaient davantage aux atteintes de la criminalité organisée alors qu’au

contraire les régimes démocratiques étaient nettement plus exposés à ces

phénomènes car non seulement ils les subissent mais peuvent aussi générer

de tels agissements délictueux eu égard à leur raison d’être et à leur fonc-

tionnement. Il a conclu en indiquant ‘“il faut réinventer ou moderniser les

structures politiques afin d'éviter leur impuissance ou leur complicité”.

Ces deux rapports ont bien mis en évidence les dangers pour les socié-

tés démocratiques contemporaines de l’existence croissante de la criminali-

té organisée. En est-il de même pour l’ordre social ?

—|120—

D — Les incidences de la criminalité organisée sur l’ordre social

Deux rapporteurs avaient pour tâche d'évoquer les liens entre ces deux

termes

le professeur Dick HOBBS (Université de

Durham,

Royaume-Uni) et le professeur Xiaowei ZHANG (Université de Chine

Orientale, département de Justice Criminelle de Shanghai, Chine).

Le professeur HOBBS s'’est basé sur les mutations des sociétés

post-industrielles qui sont principalement la globalisation et la délocalisa-

tion des transactions. Selon lui, on peut mettre en parallèle une similitude

d’évolution entre l’ordre social et la criminalité organisée. Cette dernière

aurait connu les mêmes transformations que l’ordre social. Elle les utilise-

rait et s'immiscerait dans les failles de ce nouveau système social aussi bien

au niveau national qu’au niveau international.

Quant au professeur ZHANG, elle a précisé dès le début de son exposé

qu'’il n’existe pas en Chine de criminalité organisée semblable au phéno-

mène constaté en Occident. Si en effet, elle remarque que par le passé on a

pu noter des formes d’organisations criminelles en Chine, elles n’étaient

nullement comparables aux formes connues en Occident. Ceci se justifie,

selon elle, par l’existence d’une forte cohésion sociale. Cependant, si à

l’heure actuelle on note l’apparition de quelques formes de manifestations

délictueuses organisée en Chine, elles seraient dues aux influences occi-

dentales auxquelles la Chine ne peut échapper depuis son entrée dans le

marché économique mondial. De plus, elle a souligné que ce péril ne pour-

rait que s'accroître avec le retour dans la Chine contemporaine de Hong

Kong, fortement influencée par les mentalités occidentales.

L’intervention de Madame ZHANG clôturait l’examen des incidences

de la criminalité organisée sur les différents ordres dans la société. Au tra-

vers de ces diverses interventions, a pu être mise en évidence, la réalité

concrète du phénomène criminalité organisée et son impact sur l’ordre dans

la société.

Cette réalité a été corroborée par les rapports sur les moyens de lutte

contre le phénomène présentés lors de la troisième journée du colloque.

—] 21—

III - LES MOYENS DE LUTTE CONTRE LE PHENOMENE

La première séance fut consacrée aux moyens de lutte nationaux. Elle

était présidée par le professeur Pierre—Henri BOLLE (Doyen de la Faculté

de Droit et des Sciences Economiques de l’Université de Neuchâtel,

Suisse). Et la deuxième séance, sous la présidence du professeur

Hans-—Jürgen KERNER (Président de la Société internationale de

Criminologie, Allemagne) fut consacrée aux moyens de lutte internatio-

naux.

ÀA — Les moyens de lutte nationaux

C’est logiquement la France qui a été choisie pour illustrer les réponses

nationales existantes pour lutter contre la criminalité organisée.

C’est aux représentants de deux institutions gérant ce phénomène qu’ont

été confiés les rapports, à savoir la police et la justice.

En matière policière c’est Monsieur Michel QUILLE (Commissaire

principal à la Direction Centrale de la Police Judiciaire) qui a fait état des

“stratégies développées en France par la police pour lutter contre la cri-

minalité organisée”. Il devait confirmer l’existence et la réalité du phéno-

mène en France en faisant, lui aussi, référence à l’existence de réseaux cri-

minels sur notre territoire. Pour preuve, l’intérêt porté à cette question par

la Direction Centrale de la Police Judiciaire (DCPJ) qui n’a cessé d’évoluer

depuis sa création en fonction de l’ampleur prise par les manifestations de

la criminalité organisée. Cette évolution s’est concrétisée dernièrement par

la création d’une structure spéciale consacrée à ce domaine

la CRACO

(Centrale de Renseignement et d’Analyse du Crime Organisé, 1995).

La justice française a procédé de même en créant une structure spéciale

: le bureau de la lutte contre la criminalité organisée. C’est d’ailleurs le chef

de ce bureau Madame Catherine PIGNON (Magistrat de l’Administration

Centrale de la Justice, Chef du bureau de la Lutte contre la Criminalité

Organisée) qui a fait état des préoccupations du monde judiciaire pour

répondre efficacement aux manifestations criminelles de ce type. Cette der-

nière devait insister sur la nécessité d’adapter les lois nationales aux formes

nouvelles de la criminalité internationale dans un but de préservation des

intérêts nationaux. Mais elle n’a pas manqué d’attirer l’attention sur les

risques de la multiplication des régimes d’exception susceptibles de porter

atteinte aux libertés fondamentales, aux droits de l’homme.

—122—

Les deux intervenants ont aussi précisé la dimension internationale de la

criminalité organisée contre laquelle les seuls moyens nationaux, aussi effi-

caces soient-ils, ne peuvent être suffisants. Il convient donc de leur

adjoindre des moyens de lutte internationaux que seules des structures inter-

nationales peuvent mettre en œuvre.

B — Les moyens de lutte internationaux

Trois rapports furent présentés pour décrire la diversité des moyens de

lutte en place sur le plan international.

Le premier rapport fut effectué par Monsieur Graham FARREL

(Administrateur adjoint au Programme des Nations Unies pour le Contrôle

International des Drogues). Il a insisté, si cela était encore nécessaire, sur

l’existence et l’accroissement des formes de la criminalité organisée qui

mobilisent toujours davantage les énergies des Etats pour l’endiguer. Il a

donc mentionné les efforts consentis par cet organisme en ce sens. Il a pris

pour exemple, plus spécifiquement, le domaine du trafic de stupéfiants en

évoquant l’élaboration des conventions instiguées par l'ONU et qui lient les

Etats membres. Ensuite, 1l a souligné les services d’information mis à la dis-

position de ces mêmes Etats pour affronter le phénomène. Enfin, 1l a relevé

l’aide susceptible d’être apportée aux structures policières nationales qui

sont, sans nul doute, au premier rang de la lutte contre cette criminalité.

ÇCes dernières peuvent aussi bénéficier de l’assistance d’un autre orga-

nisme

international

plus spécialisé dans

leur activité,

1l

s’agit

d’INTERPOL. Monsieur Luigi PALMIERI (Chef du groupe Crime

Organisé, INTERPOL ) a signalé une fois de plus l’existence de services de

renseignements auxquels peuvent s’adresser les services de police nationa-

le, mais il a aussi souligné l’absence de consensus sur la définition du

concept de criminalité organisée qui, selon lui, affecte notablement la mise

en œuvre d’une politique efficace de la lutte contre ce phénomène.

Enfin le professeur Raymond GASSIN (Université d’Aix-Marseille,

Directeur honoraire de l’ISPEC) assisté de Mademoiselle Magali SABA-

TIER (doctorante à la Faculté de Droit d’Aix en Provence) ont fait part des

réalisations européennes en matière de coopération policière. Ils ont men-

tionné que cette coopération policière européenne instaurée depuis une

vingtaine d’années, était de plus en plus importante, novatrice et originale

comme le démontrent les dispositions de la Convention d’Application de

l’Accord de Schengen (CAAS) et les perspectives offertes par le Traité de

—123—

Maastricht au travers d’Europol, considéré comme un embryon de police

européenne. Cette spécificité, sans cesse renouvelée, de la coopérationn

policière européenne permet de démontrer la croissance exponentielle des

manifestations de la criminalité organisée dans les pays européens. Elle

offre de plus, une meilleure adaptation tant ponctuelle que permanente des

moyens de lutte pour réprimer ladite criminalité. L'inventaire de ces

mesures atteste aussi de l’importance que les Etats accordent à cette forme

de criminalité et de l’urgence à mettre en œuvre des moyens efficaces pour

tenter de réprimer ce phénomène. Même si ces mesures se heurtent encore

à l’écueil fondamental des souverainetés nationales, force est de constater

que la gravité de cette criminalité conduira les Etats implicitement ou expli-

citement à coopérer.

CONCLUSION

Ainsi au terme de ce colloque on peut tirer plusieurs conclusions.

1°) Même si le colloque n’a pas permis d’élaborer une définition claire

du concept de criminalité organisée, les intervenants semblent s’être enga-

gés sur cette voie au travers de l’emploi récurrent de l’expression ‘“réseaux

criminels” qui pourrait constituer une ébauche de définition du concept. Un

pas en avant a donc été accompli à ce niveau lors du colloque.

2°) On a pu constater, ce qui était l’objectif principal du colloque, la réa-

lité de la liaison entre criminalité organisée et ordre dans la société, ainsi

que l’aspect négatif et dangereux de cette liaison pour les Etats de droit.

3°) Cette prise de conscience du risque encouru a été confirmée par l’in-

ventaire des nombreuses mesures existantes sur le plan national comme

international, destinées à réprimer ce phénomène. On a même pu déceler

une volonté de mobilisation des Etats susceptible de s’exercer au détriment

de leur souveraineté nationale.

Il appartiendra maintenant à ceux-ci de concrétiser cette volonté. Le

colloque a lui, bien rempli l’objectif qu’il s’était assigné.

—124—

Résumé

Rendant compte du colloque organisé par l’Institut de sciences pénales

et de criminologie d’Aix—en-Provence en juin 1996, l’auteur évoque

d’abord la définition des notions de criminalité organisée et d’ordre dans la

société ; ensuite, à partir du découpage : ordre économique, culturel, poli-

tique, et social, elle montre quels rapports peuvent s’établir entre les

réseaux criminels et ces différents ordres ; enfin, elle indique comment les

prises de conscience des risques de ces interférences s’est traduit par une

volonté de mobilisation des Etats susceptible de s’exercer au détriment de

leur souveraineté nationale.

Abstract

In her account of the Aix-en-Provence symposium organized in June

1996 by the Institute of criminal sciences and criminology, the author first

defines the notions of organized crime and order in society. Then, having

divided order into economic, cultural, political, and social categories, she

indicates what types of connections criminal networks can establish with

these various orders ; in the end, she shows how the awareness of the risks

created by these types of interference has manifested itself through the

States’ will to rally, will which could express itself to the detriment of natio-

nal sovereignty.

Resumen

El articulo constituye une informe sobre el Coloquio organizado por el

Instituto del Ciencias penales y de Criminologia de Aix-en-Provence en

junio de 1996. El autor evoca en primer lugar la definiciôn de las nociones

de criminalidad organizada y de orden en la sociedad; en segundo lugar, a

partir del desglose en términos de orden econémico, cultural, politico y

social, muestra las relaciones que pueden establecerse entre las estructuras

criminales y esos diferentes ôrdenes; por üûltimo, indica de qué manera las

tomas de conciencia de los riesgos de dichas interferencias se han expresa-

do en una voluntad de movilizaciôn de los Estados, susceptible de ejercer-

se con detrimento de sus soberanias nacionales.

—125—

THE 51sT INTERNATIONAL COURSE

OF CRIMINOLOGY

The impact of political, economic

and social changes upon crime and

its image in public

(Poland, September12-16, 1995)

Barbara Szamota-Saeki

I. Between the 12th and 16th of September 1995, Warsaw (Poland)

hosted the Sist

International

Course of Criminology entitled «The

impact of political, economic and social changes upon crime and its image

in public». The course was organized by the Polish Criminological Society

under the auspices of the International Criminological Society, and in

collaboration with the Institute of Legal Studies of the Polish Academy of

Science (PAN) and the Polish Section of Europe 2000. The course was

made possible by financial support from many sponsors!. The funds were

raised and the conference was expeditiously organized owing

to the

efforts of Prof. Dobrochna Wéjcik, president of the Polish Criminological

Society and head of the Criminology Department of PAN.

Over a hundred participants from Western Europe and post-com-

munist countries of Central and Eastern Europe took part in the course.

Amongst the participants were academics, practitioners, students and

experts from

international organizations. The opening session had the

honour of hosting several representatives of the supreme state authori-

ties; the opening address was delivered by the Polish Minister of Justice.

The papers presented during the conference focused on four specific

subject-areas?:

[) crime in the period of rapid systemic transformations;

II) new forms of crime during the transition from the socialist to

market economy;

IIT) the fear of crime in post-communist societies;

[V) the issue of terrorism in Europe. In addition, a panel discussion

was held during the last day of the course and was focused on «Crime 1n

—127—

the Europe of today and tomorrow - what are the remedies”»3

The

the conference

Was

summary of

presented by Prof. Z.

Ostrihanska (Poland).

I[. The first issue raised during the debate was the evaluation of the

scope and trends of crime in the Central and Eastern Europe. AIl of the

national presentations, except for the Slovene paper, indicated a rapid grow-

th of crime recorded by the Police after the demise of the Eastern Block.

However, the rate and the dynamic of growth varied. In some countries,

the growing trend had been manifested before 1989, but the crime dyna-

mic increased after that date. In some countries a levelling out of crime

was observed in 1993 or 1994 which may, however, be a temporary

trend.

The growth of crime and, perhaps more importantly, new forms and

structures of crime prompted serious concerns that were expressed in

the papers.

First and foremost, attention was given to the increasing number of

felonies and crimes of violence such as murders, assaults with serious

bodily harm, robberies and burglaries. À significant and constant growth

rate of murders

Was

underscored by the speakers from the Ukraine,

Lithuania, Latvia, Estonia and Russia, but was also noted by some other

delegates (e.g. from Poland). This dramatic growth 1s best evinced by the

incidence of murder (and attempted murder) per one hundred thousand of

the population, and in particular: Latvia - 6 in 1990 and 17 in 1994, Estonia

- 5.7 in 1989 and 24.2 in 1994, Russia - 9.2 in 1989 and 21.7 in 1994

(Russia also saw an increasing number of missing persons in this period).

The number of murders in Poland had doubled in this period, yet the

incidence of this particular form of crime was considerably lower than

in the aforementioned countries, and in particular: 1.5 in 1989 and 3.0 in

1994. Even in Slovenia the number of robberies between 1989 and 1994

more than doubled.

Another important change in the structure of crime in the post-com-

munist countries is an increased scope of drug-related crime and the emer-

gence of new criminal forms, such as economic and organized crime in

particular.

—128—

À quantitative depiction of the scope and dynamic .of economic

crime between 1989 and 1994 was made difficult by the lack of legal defi-

nition, or by changes which were underway in the legal, and consequent-

ly the statistical typology of these crimes. The crimes which had been

qualified as «economic» under the previous system do not fully satis-

fy the contemporary definition. In some cases the new legislation crimi-

nalizes acts which partly correspond with a classic category of crime.

All of the countries have seen new types of crime, characteristic

of a free market economy and hardly known before, such as banking fraud,

the stock exchange fraud, customs duty and tax evasion, economic fraud

including misappropriation of assets, often large-scaled ones. The crimes

related specifically to the systemic transformation process, e.g. privati-

zation, have also come into being. The so called ‘economic scandals’ have

developed some idiosyncratic features. These are the instances of organized

crimes or suspicious activities which have drawn public attention on

account of their scandalous circumstances. These ‘affairs’ usually contain

the element of corruption of high level officials and great amounts of

money and other assets gained in illegal or suspicious ways. Such occur-

rences are usually uncovered by the mass media.

All ofthe national delegates gave expression to their’'serious concern

regarding the emergence of organized crime with international affiliations

or intensified activities of the existing criminal groups and changes in cri-

minal methods (e.g.

in Russia or Latvia). Organized groups perpetrate

various types of crime, such as drug trafficking, white-slave trafficking,

arms trade, illegal migration, extortion, money laundering, smuggling,

gambling, car theft, commissioned murder etc. The scale of organized

crime varies across different countries. According to Prof. Gilinskiy the

situation is exceptionally dramatic in Russia, where no legitimate business

can exist without collaborating with criminal organizations. The criminals

are increasingly operating in large groups against the principle of labour

division, and from the position of financial strength in a cross-border

dimension. This characterizes the situation not just in the Central and

Eastern, but also in the Western Europe (N. Wolf’s presentation).

Between 1989 and 1994, changes in criminal methods in the post-

communist countries could be observed. In addition to the aforementio-

ned organization of criminals into groups and the international dimen-

sion of crime, the following features are now evident: increasing brutaliza-

tion and cruelty in crime, a more frequent use of arms and enhanced pro-

fessionalism of criminals.

—129—

Âs regards the perpetrators of crime, the papers and ensuing discussions

noted the growth of juvenile delinquency, lower age of first-time juvenile

offenders and a growing Dbrutalization of crime perpetrated by juvenile

delinquents. Some speakers (e.g. the Lithuanian representative) emphasized

the fact that crime ceased to be a phenomenon restricted to industrial and

urban centres and was now an indicator of negative social processes in the

regions that had traditionally been rural or semi-rural. The papers indi-

cated that the rise in crime after 1989 seemed to derive from more recidi-

vist crime rather than a greater number of novices among the criminals.

Nevertheless, this higher recorded share of recidivists in the total popula-

tion of criminals may reflect the work of the law enforcement force

more than the true characteristics of offenders. An interesting excep-

tion is presented by the Czech Republic, where the number of chronic

criminals has dropped and the number of first-time offenders has increased.

À new phenomenon in the post-communist countries is a steady growth of

crimes committed by foreign nationals.

The assessment of the current state of crime and its dynamic in the

post-communist countries is based primarily on the official police sta-

tistics, and the court statistics as a supplementary source. Many of the

papers made references to the results of international victimization sur-

veys. The presentations and contributions from the participants raised the

issue of credibility and reliability of these results. The speakers iden-

tified several deficiencies in the mode of crime recording in the totalitarian

states of the Central and Eastern Europe. One of the major criteria in asses-

sing the performance of the Militia were the clearance rates. In order

to demonstrate high effectiveness, the law enforcement agency (the

Militia) systematically failed to record a certain number of offences. In

fact, this was a widespread practice in these countries. Moreover, in

order to uphold the ‘superiority’ of communism over capitalism, statistical

data were ‘“coloured up’ and in some countries crime statistics were

concealed from the public. The scale of the practice was not equal across

the Communist Block. It 1s not impossible that the soaring crime figures

after 1989 were partly due to the termination of such practices, or changes

in the crime recording system.

Even more skepticism 1s recommended in comparing individual coun-

tries in terms of the trends and extent of crime. The participants 1iden-

tifiïed many factors that frustrate such comparisons, for instance, dif-

ferent definitions of crime (including or excluding transgression/misde-

meanor) or of specific types of crime, or

different

methodologies

—130—

employed

in calculating crime incidence rates. Some speakers alerted

the participants against making far-reaching comparisons on the basis of the

international victimization survey’s results. The only conclusion that 1s

warranted by these results 1s that in some countries the level of crime 1s

lower (or higher) than in the other ones. More specific quantitative jud-

gements (e.g. two times lower) would not be justified.

IN. Profound political, economic and social changes which are under-

way in the Central and Eastern Europe present a unique opportunity of

testing numerous

criminological

theories concerning the relationship

between such changes and crime. However, the lack of reliable statistics

on crime may hamper or, indeed, frustrate such an exercise. The unders-

tanding of

the relationship between crime and transformations

now

underway in the post-communist countries may only facilitate the predic-

tion of future trends and the formulation of the social policy recom-

mendations.

In some of the papers the rise in crime rates was explicitly related to the

profound socio-political and economic changes in the Central and Fastern

Europe. These changes triggered off many negative processes, such as

declining standards of living, stratification of the society, impoverish-

ment of some social groups, bleaker future prospects for the young gene-

ration. The transformations have also been conducive to the emergence of

an ethical void by crippling the previous set of values, which have not yet

been replaced by new ones. In addition, the economic transformations

created opportunities of considerable financial gains, without providing a

clearly defined legal framework. The opening of borders significantly

enhanced the freedom of movement, but created new opportunities for

criminal activities.

In some of the papers and discussions, attempts were made to attribute

the causes of increased crime to the characteristics of the previous totalita-

rian states, and in particular to: I) the prevalence of a formal state control

that relied on coercion and fear, II) deliberate attempts at effacing many tra-

ditional values and, III) the limitation, and subordination to the state, of

the mechanisms of informal social control. The previous system offe-

red the society plentiful excuses for 1llicit activities. As a result, the trans-

formation period is characterized by the crisis of not just a formal, but

also informal, social control. Hence the rise in crime presents 1tself, on the

one hand, as a price to be paid for freedom and democracy (the leitmotif

of many papers), and as a legacy of the previous system, on the other.

—131—

The debate regarding the causes of rising crime rates prompted the

issue of a criminological theory that could explain the relationship between

systemic transformations and crime. The notion of anomie was often refer-

red to and was interpreted, after Durkheim, as a lack of standards. The

post-communist societies undergoing transformations find themselves in

lack of

the state of anomie, which is characterized by the relative

identification with the binding standards and a sense of disorientation

as to what constitutes a rightful action, and what is unacceptable.

The situation in the post-communist countries was also characteri-

zed by the concept of social disorganization. In consequence of the

social change, the social equilibrium was upset, both in the structural and

cultural sense. This has a two-fold effect: firstly, the functioning of social

institutions, particularly those that exercise a broadly understood social

control, is disrupted and, secondly, the system of standards and values 1s

unsettled, which leads to the public perception of the system of values

being incompatible with the social reality.

In order to explain a relatively limited scale of crime in the totalitarian

state and a rise in crime after the collapse of the previous system, the par-

ticipants resorted to, inter alia, the social control theories. The totalitarian

state represented a model of social control which was based on fear, intimi-

dation and repression. According to R. Stanoiu from Rumania, the year

1989 was a landmark of escape from fear. In the Communist societies

there was a profound divergence between the official and private values.

After 1989, the state of anomie has been manifestly present due to the

problems inherited from the previous regime and the tensions of the trans-

formation period. This makes the risk of deviation very high - a natural

symptom of individual adaptation to anomie. The rising crime rates deri-

ve from the change in the model of social control. Fear, a chief factor

upholding social control, disappeared. The slowly emerging civil society

has not yet found a substitute of fear. The law, instead of gaining ground,

loses whatever authority is still enshrined in it. The confidence in the

judicial and law enforcement institutions, especially the Police, 1s very

limited. It should able noted that all the papers delivered during the

conference pointed at the law enforcement crisis, especially regarding the

Police, as one of the causes behind a rapid growth of criminality after 1989.

In his analysis of socioeconomic changes and crime, M. Joutsen

adopted a broader perspective that went beyond the Central and Easter

Europe. The Western Europe

1S

slowly recovering after a long reces-

—132—

sion. The economic change, in the East and West alike, will continue in

consequence of the internal market integration within the now expanding

European Union.

Joutsen believes that the links between the economy and criminality

are established through the impact that the economic change exerts upon

motivation to commit crime and upon the life style and exposure to

crime. The economic change effects indirectly the structure and extent

of crime, as it bears upon the affluence, equality of income distribution in

the society and the degree of urbanization. Two theories can be helpful

in understanding these relationships. Eisner’s theory relies on the motiva-

tion to commit crime and is a variety of the control theory. Ît is argued

that the fundamental economic, political and social transformations effec-

ted changes in the manner and extent of the required self-control. Ât the

same time these very transformations eroded the society’s capability of

instilling the required self-control in its members. Such factors as, inter

alia, plummeting living standards, increasing unemployment, excessive

consumption of alcohol and narcotics, have crippled self-control in the

societies of the Central and Eastern Europe. Van Dijk’s theory, in turn, is

based on the opportunities of committing crime, and it also draws from

the offender-oriented strain theories.

IV. À growing public concern about crime after 1989 1s a new pheno-

menon in the countries of the Central and Easter Europe. Public opinion

polls indicate that the issue of crime is considered by the citizenry of

these countries as an important, if not the most important, area of concern.

The issue of the public perception of crime and the fear of crime was rai-

WeTe

sed by several speakers; H. Kury's and K. Krajewski’s papers

dedicated exclusively to this problem and stimulated a very animated

discussion.

It was emphasized in the papers that the public perception of crime and

the fear of crime were influenced by more factors than the factual rise in

criminality.

Firstly, a change occurred in the scope and substance of the media’s

coverage of crime. Under the previous system, all information on crime

was strictly controlled by the state and was manipulated to uphold the pro-

paganda of success. The systemic turn-around entailed, inter alia, the lif-

ting of censorship and a greater access to crime data. The mass media devo-

—133—

te considerable attention to crime, and especially to the sensational aspect

of it. While under the previous system it was only the law enforce-

ment success stories that had been publicized, the media now inform the

public about the low detection rate and enormous profits that are illicitly

gained with impunity.

Secondly, the entire system of justice, including the law enforcement

agencies, 1s in crisis, more or less profound across different countries. This

1s reflected in a low clearance rate and the jamming of the courts, which

leads to considerable delays in the hearing of cases. This 1s due to several

factors, such as understaffing in consequence of dismissals of offi-

cers, prosecutors and judges who had been discredited during the pre-

vious regime, or the outflow of staff to the better-paying private sector.

This gives rise to the public belief that the state is not capable of control-

ling crime, which is committed with impunity.

Thirdly, radical changes which are underway in all areas of social life

generated a sense of insecurity and helplessness on the part of some of the

public. Many insecurities may contribute to the increase of fear of crime.

Fourthly, the climate of fear is also caused by a general dirtiness and

run-down appearance of the neighbourhood and by obnoxious behaviour

of people, especially young and notoriously drunken men.

According to both speakers, several (also international) victim surveys

clearly corroborate a rather ‘light’ relationship between crime load deve-

lopments and the fear of crime. This relationship does not reflect a straight-

forward _ dependence between the fear of crime and crime load.

Nevertheless, the issue of the fear of crime merits serious consideration as

it negatively impacts the style and quality of life; it also encourages repres-

sive attitudes and may become an obstacle in the process of the penal law

liberalization in the post-communist countries. Another concern was that

the rise in crime volume might discourage the citizenry from the democra-

tic reform process.

Many different issues were raised during the discussion. An animated

polemic was aimed against the treatment of the growing fear of crime as

irrational. The fact that fear of crime 1s not directly proportional to the scale

of crime does not yet warrant its being irrational. The fear of crime may be

linked with some other factors, such as new forms of criminality, difficulty

in recuperating stolen assets or obtaining some other form of compensation.

—134—

After all, what is the probability of being victimized that does warrant the

contention of the irrational character of the fear of crime? It is not true, at

least not in Poland, that people are afraid of criminals and do nothing but

wait for the official intervention. In Poland one could recently observe new

precautionary initiatives being taken by the local communities, depending

on their financial resources, such as guarded parking lots and the installa-

tion of alarm systems. In order to adequately assess the level of fear of

crime it 1s necessary to supplement victim surveys with behaviour resear-

ch. When people conclude that ‘there 1s a threat of crime’, they may in fact

be expressing a cliché view rather than their true opinion. More attention

should be given to researching other sources of fear of crime than the mass

media or direct personal experience, and particularly to indirect experience

and informal channels of communication.

V. The classic form of terrorism, which derives from political, religious

or ethnic motives, is not yet known in the Central Europe. The recent

Japanese events reveal the scale of terrorism that a country may be confron-

ted with. Therefore it is very important to understand terrorism and follow

the latest developments in the field, including the countries that have not yet

been affected by it.

Three papers prepared by Western experts were devoted to the issue of

terrorism. André Vandoren’s paper (Belgium) focused on the relationship

between criminal organizations and terrorists; particular attention was given

to the financial structures involved in their cooperation. It can be a two-way

process: terrorists tend to use criminal groups as a financial reservoir for

their operations; the organized criminal groups, in turn, often employ terro-

rist methods. (Organized crime groups may aim at creating the atmosphere

of fear so as to offer ‘protection’ when the regular political institutions have

failed.) The importance of researching the relationship between organized

crime and terrorism can hardly be overestimated. In order to counteract ter-

rorism, it is not sufficient to identify terrorist units; it is equally important

to disconnect them from the sources of financing as it is usually more dif-

ficult to find money than militants. Hence, on the one hand, we need to

concentrate on the international financial structures that support terrorist

groups. To achieve this end, international cooperation and communication

are needed. On the other hand, it is vital to give more attention to money

collecting, trafficking and rackets of the terrorist groups in our respective

countries, in order to deal with this problem on a first level.

David Venessa’a paper on ‘Single Issue Terrorism’ (delivered by Tim

—135—

Nash) highlighted the scale of the terrorist threat on the basis of the Animal

Right Movement in Great Britain. Single Issue Terrorism can be defined as

the adoption of the whole arsenal of political violence with a view to pro-

moting one subject. The single issue may not be strictly linked with a poli-

tical ideology or religion. The Single Issue of the Animal Liberation Front

and its recent campaigns in Great Britain present a continuum where, on the

one extreme, there is a lawful and legitimate political protest and, on the

other, an unlawful ‘armed’ conflict that leads to sabotage and murder. In

order to prevent terrorism, it 1s Vital to counteract deep alienation and poli-

tical isolation and to build bridges between the mainstream society and the

extremists.

In the last paper devoted to terrorism, Maxwell Taylor (Ireland) presen-

ted general principles that can help understand the future terrorist conflicts.

The emphasis of the paper was put on political terrorism. According to

Taylor, the most efficacious way of approaching terrorism 1s to regard it as

a tool, out of an array of other tools, to achieve specific objectives.

Terrorism starts when the difference of opinion loses its peaceful character.

Its objective is to directly influence the political process or the media. It has

been customary to characterize political terrorism in Europe within a poli-

tical left-right polarity. However, some authors argue that transformations

in the Central Europe (e.g. the weakening of not just the leftist ideology, but

of political ideology in general as a driving force in human affairs) reflect a

change in the fundamental paradigm that is employed to interpret interna-

tional relations among the states and, possibly, the sources of conflict. S.P.

Huntington, for example, offered an alternative approach, whereby the cul-

ture and civilization will replace a political ideology as a primary source of

conflict. Taylor predicts that, in the future, the so called civilizational terro-

rism as well as terrorism concerning intracivilisational disputes will be on

the increase. Ât the same time, reports concerning the availability of high-

tech weapons are causing alarm. In contrast to the changing context in

which terrorism takes place, the psychological base from which the terrorist

develops remains the same. It is necessary to better understand the rela-

tionship between the changing context of conflicts and individual determi-

nants associated with terrorism.

VI. The impact of transformations in the Central and Easten Europe

upon criminality was discussed in relation to the future crime situation and

preventive measures to be taken. These issues were also addressed by the

closing panel of the Course.The countries of the Eastern Block have never

been monolithic. Despite considerable differences between them, the semi-

—136—

nar, including the closing panel, was focused on the similarities rather than

differences.

The majority of speakers found no grounds to support the argument that

the scale of crime could be limited in the next years to come. The economic

stabilization may not be naively interpreted as an automatic mechanism rei-

ning in the growth of crime. In the much more stable economies of the

Western Europe, the extent of crime is, as a rule, quite considerable. The

current situation of the post-communist countries does not encourage opti-

mism. À relatively stable set of factors, both external and internal, does not

augur well for the future (in fact, these may even enhance criminality). J.

Jasinski proposed a few examples of such factors.

The geographical location of the Central and Fast European countries

makes them attractive for organized crime. It can be predicted that they will

become a convenient venue for international criminal groups dealing in

illicit financial operations (money laundering), drug trafficking, or transit

of stolen cars.

In the Central and Fast European countries there are extensive social

groups that cannot find their place in the society and for whom the lawful

opportunities of eaming money are limited. One of such groups, the recidi-

vists, was created by the penal policies of communist regimes, whereby

long prison sentences were given for relatively minor offences. This was

conducive to long and repetitive incarceration in the case of recidivists, who

can now be easily recruited by criminal groups.

People with alcoholic problems cannot come to terms with the new rea-

lity either. The centralized economy, which tolerated the so called ‘hidden

unemployment’, had offered them more favourable living conditions. In a

free market economy their chances of finding employment are much slim-

mer. This is due not so much to the problem of unemployment, but to their

being unemployable in the new market situation.

Another group that was marginalized are young men aged between 20

and 30, vocationally trained and without prior employment. This problem

has not found its solution over the last three or four years.

The issue of professional crime has recently come into being in the

countries of Central and Eastern Europe. In Poland, for example, the

Ministry of the Interior estimated that there were some 300 thousand pro-

—| 37—

fessional criminals. This does not spark hopes for a _decreased crime rate in

the foreseeable future.

The marginalization of some social groups and the impoverishment

of a considerable part of the society, juxtaposed with a phenomenal enrich-

ment of very few people, is not conducive to social stability and the elimi-

nation of social conflicts in the near future. The completion of the privati-

Zation process might give some hopes for the leveling out of the economic

crime. Once the ownership issues have been regulated, a major source of

corruption Will cease to exist.

Is this an unavoidable course? Shall we just have to wait and see, and

finally accept a high rate of crime as normal, 1f it runs high in the Western

Europe as well? Can’t anything be done to mitigate the detrimental side-

effects of the transformation process? What role should be played by the

system of justice? These are some of the questions raised during the deba-

te

The participants agreed that the system of criminal justice alone was not

able to effectively control crime. Reform of the system of justice, already

initiated in some of the countries, is inevitable yet very difficult to imple-

ment at a time of economic crisis, rising crime and the fear of crime. Ît 1s

imperative to depart from repressive penal policies, a vestige of the pre-

vious system, where incarceration plays a leading role. Post-communist

countries present considerable differences in this respect.

Another urgent task 1s to enhance the effectiveness of the Police Force,

change its public image and tighten cooperation between the Police and the

society at large.

The integration processes that are underway in Europe, the opening of

borders, and the international character of organized crime require continual

legal adjustments to the European standards and to the needs of effective

international cooperation in combating crime. The trends and difficulties

in the integration process were discussed in the papers delivered by Matti

Joutsen and Norbert Wolf.

À characteristic feature of the post-communist countries 1s the lack of a

comprehensive strategy for crime prevention, the issue which was addres-

sed by K.Gônczäôl (although the Czech Republic seems to present an excep-

tion here). Crime prevention is still approached in terms of criminal policy

—138—

measures and social problems are allegedly solved by virtue of newly adop-

ted acts of law. Politicians and the public should be made aware that the best

criminal policy is a good social policy, as N. Wolf phrased it.

According to Michael Levi, counteracting and preventing economic

crime should not be limited to penal sanctions. An important role 1s played

by ‘regulatory’ punishments - some court-imposed, others not - that arise in

a variety of commercial and professional contexts. In fraud prevention 1t 1s

essential to develop a ‘questioning culture’, in which challenging com-

mands that are outside of rules is encouraged.

The participants agreed that one of the most important tasks of crime

prevention in the Central and Eastern Europe was to reestablish the mecha-

nisms of informal social control.

—139—

NOTES

! The course was sponsored by: Scientific Research Committee,

Foundation of The Promotion of European Law, Batory Foundation, Europe

2000 Foundation, Export Development Bank Foundation, Council of

Europe.

? Anna Kossowska - Poland: «Crime in Poland in the period of rapid

social change»; Matti Joutsen, HEUNI - Finland: «Change and Integration

in Europe: Crime and Criminal Justice in Transition»; Yakov Gilinskiy -

Russia: «Crime in Russia in the period of rapid social change» (not present

but his paper was sent); Jana Valkova - Czech Republic: «The impact of

social-economic changes on crime in the Czech Republic»; Rodica Stanoiu

- Romania - «New Approaches to the Recently Arisen Crime - Related

Problems in Today Romania»; André Vandoren - Belgium:»Co-operation

between criminal organization and terrorists»; David Veness - United

Kingdom: «Single issue terrorism» (presented by Tim Nash); Maxwell

Taylor - Ireland: «Future developments of terrorism in Europe»; Helmut

Kury- Germany: «Fear of crime in post communist societies»; Krzysztof

Krajewski - Poland: «Fear of crime in Poland»; Dzidris Seps - Latvia:

«Political and economic change and crime in Latvia»; Michael Levi -

United Kingdom: «Controlling Economic Crime»; Andrzej Mosciskier -

Poland:«New forms of crime in the period of transition from communist to

free-market economy»; Juri Saar - Estonia: «Criminality as an indicator of

the social situation»; Katalin Gônczôl - Hungary: «Changes in Crime

Control in Hungary»; Alenka Selih, Franc Brinc - Slovenia - «Crime in the

period of rapid social change: The case of Slovenia» (presented by Dragan

Pertovec); Norbert Wolf - Germany: «Criminal Law Conventions of the

Council of Europe as Instruments in the Fight Against New Forms of

Crime»; Aleksander Svietlov - Ukraine: «The Structure and Dynamics of

Crime in Ukraine in post-communist era»; Aleksander Dobryninas -

Lithuania - «Crime and Political Change in Lithuania».

3 Panelists were: Jerzy Jasinski (Poland), Rodica Stanoiu (Romania),

Aleksandras Dobryninas (Lithuania), Helmut Kury (Germany), Krzysztof

Krajewski (Poland).

—140—

Résumé

Le 51e Cours international de criminologie, qui s’est tenu à Varsovie en

septembre 1995, portait sur l’impact des changements politiques, économiques

et sociaux sur le crime et son image au sein du public. L'auteur analyse les

rapports de cette rencontre sur quatre points: 1. l’évolution de la délinquance en

Europe centrale et orientale en temps de rapides transformations systémiques;

2. les nouvelles formes de délinquance apparues au cours de la transition d’une

économie socialiste à une économie de marché; 3. le sentiment d’insécurité

dans les sociétés post-communistes; 4.le terrorisme en Europe. Certains

“

aspects du Cours concernaient également les solutions à adopter face aux

problèmes nouveaux.

Abstract

The 51st international course of criminology held in Warsaw in

September 1995, dealt with the impact of the political, economic and social

changes on crime and its public image. The author analyzes the meeting’s

contribution in four areas: 1. the evolution of crime in central and eastern

Europe at a time of rapid systemic changes; 2. the dawning of new forms of

delinquency during the transition from a socialist economy to a market

economy; 3.the feeling of insecurity in post-communist societies; 4.

terrorism in Europe. Some aspects of the course also dealt with possible

solutions to these new problems.

Resumen

El quicuagésimo primer Curso internacional de criminologia, realizado

en Varsovia en septiembre de 1995, tratô del impacto de los cambios

politicos, econémicos y sociales sobre el crimen y su imagen en la opiniôn

pûblica. El autor analiza las contribuciones de este encuentro en relaciôn a

cuarto puntos: |. evoluciôn de la delincuencia en Europa Central y Oriental

en momentos de râpidas transformaciones sistémicas; 2, las nuevas formas

de delincuencia aparecidas en el curso de la transiciôn de una economia

«socialista» a una economia de mercado; 3. el sentimiento de inseguridad

en las sociedades post-comunistas; 4. el terrorismo en Europa. Ciertos

aspectos del curso trataron igualmente de las soluciones a adoptar frente a

estos nuevos problemas.

—|41—

Achevé d’imprimer

sur les presses de l’imprimerie Clarté s.a.,

à B-4032 Chênée (Tél. 32/4/365 67 75)

le 10 décembre 1996