AIC_1995

ANNALES

INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE

INTERNATIONAL

ANNALS OF

CRIMINOLOGY

ANALES

INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA

ANNEE 1995 (volume 33 — 1/2)

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ANNALES INTERNATIONALES

DE CRIMINOLOGIE

organe officiel de la Société Internationale de Criminologie

Président : Hans-Jürgen KERNER (Allemagne)

Secrétaire général : Georges PICCA (France)

COMITÉ DE RÉDACTION DES ANNALES

Président : Lawrence W. SHERMAN (U.S.A.)

Président de la Commission Scientifique

Secrétaire : Pierre-Henri BOLLE (Suisse)

Secrétaire de la Commission Scientifique

Rédacteur en chef : Georges KELLENS (Belgique)

Rédacteurs associés

Luis Rodriguez MANZANERA (Amérique Latine)

Setsuo MIYAZAWA (Asie), Louise SHELLEY (Amérique du Nord)

Table des matières

Table of contents

indice

Avant-propos

Foreword

. » © « . * * e e © « * e e % « * < » » + » < + e © © + . + « + * + » » e + + e —s + + € — + e

Nota preliminar

11

1. La criminologie comparée : bilan et avenir

e e ». e e e — e © + e « — — © e

13

2

In memoriam : Thorsten Sellin

E.G.M. Weitekamp, H.-J. Kerner

. « e . < « » * < + » = e » e © » » — e » « © e

25

La justice et les victimes

G. Picca

33

Servicios a victimas en México

M. de la Luz Lima

« « e s. se « e < © < « e + + « « * e + e e e » e e e » » e » < — e e » e

39

Derecho victimal

« . e © e * * » + 6 » < e e + © s. + e e © + » < e + < » » » à

93

L. Rodriguez Manzanera

La victimizaciôn de los menores infractores en América Latina

A. Sanchez Galindo

107

Victimologie comparée et services aux victimes au Québec/Canada

D. Szabo

. e « — — » + © » « © % + e « * … < © © e * » e e * * 6 . » e © + —. e —s e . e « . © © e

139

Le Centre international de recherche sur la délinquance,

la marginalité et les relations sociales de Saint-Sébastien

CN

155

Movimientos de poblacién, integraciôn cultural y paz

J.L. de la Cuesta

. . « * + » © « e © e © « © e + « « —s e © s. « » e e e © e » » e © © « — #% e

157

10

Post-soviet organized crime and the Soviet Successor States

L.I. Shelley

. . « — * » < »s s © 6 « © © » © * e + . © < « e © + + * * e * e e —s — e e e e » © e

169

Avant-propos

Ce 33° volume des Annales Internationales de Criminologie rend

compte des principales activités, parmi les plus récentes, de la Société

Internationale de Criminologie.

Le début de l’année 1995 a été marqué par la célébration du 25*

anniversaire du Centre International de Criminologie Comparée créé en

1969 grâce au concours de l’Université de Montréal (Canada). On trou-

vera au début de ce volume un compte rendu du Colloque organisé à cette

OCCasion.

Les circonstances obligent malheureusement à associer à cette heu-

reuse célébration de nos activités outre Atlantique, la disparition du Prof.

Thorsten Sellin qui fut non seulement une des figures marquantes de la

sociologie criminelle moderne, mais aussi un président respecté de notre

Société. Hans-Jürgen Kerner et Elmar G.M. Weitekamp rendent hommage

à cette éminente personnalité scientifique.

Au mois d’avril 1995, le 50* Cours International de Criminologie

s’est déroulé à l’Université La Salle à Mexico City. Organisé par la So-

ciété Mexicaine de Criminologie grâce à l’initiative du Prof. L. Rodriguez

Manzanera, Président et Directeur du Cours, cette manifestation a groupé

un nombre considérable de participants et a été un plein succès. On trou-

vera dans ce volume un certain nombre de contributions parmi les plus

significatives, présentées autour du thème central de la «Justice et des

Victimes».

Le Centre International de Recherches sur la Délinquance, la Margi-

nalité et les Relations Sociales, créé à l’initiative conjointe de la Société

Internationale de Criminologie et de l’Université du Pays Basque, a orga-

nisé deux colloques à San Sebastian en 1994 et 1995. En créant ce nou-

veau Centre (le troisième après Montréal en 1969 et Gênes en 1975), notre

Société a entendu prendre en compte un certain nombre de transforma-

tions significatives intervenues depuis quelques années dans les sociétés

contemporaines et principalement européennes. Transformations d’ordre

démographique, économique et culturel, mais également migrations im-

portantes de populations et, par voie de conséquence, phénomènes nou-

veaux d’acculturation ou de marginalisation, d’intégration ou d’exclusion.

Tout ceci appelle une réflexion renouvelée et des actions de la part des

criminologues et juristes, mais aussi de la part d’autres disciplines, sans

oublier évidemment les responsables politiques et sociaux. Le rapport

présenté lors du premier des deux Colloques de ce nouveau Centre par le

prof. J.L. de la Cuesta témoignent de la dimension des problèmes qui se

posent dans les domaines considérés.

Enfin, le 51° Cours International de Criminologie s’est déroulé du 12

au 16 septembre 1995 à Varsovie (Pologne) avec le concours de

l’Académie des Sciences et de la Société Polonaise de Criminologie. Il a

eu pour thème «Impact of political economic and social change on crime

and its image in society». Cette manifestation témoigne à la fois de la

présence et de l’audience de la Société Internationale de Criminologie

dans les différentes régions du monde. Elle a permis de rassembler autour

de problèmes communs les représentants de plusieurs Etats de la région

et de confronter leurs points de vue avec plusieurs criminologues occiden-

taux. Il sera rendu compte de ce Colloque ultérieurement. En ce qui

concerne la Russie, on trouvera dans ce numéro une étude du prof. Louise

Shelley centrée sur le crime organisé.

La Rédaction.

Foreword

The 33rd volume of the International Annals of Criminology gives an

account of the latest major activities of the International Society of Cri-

minology.

The year 1995 started with the celebration of the 25th anniversary of

the International Center of Comparative Criminology founded in 1969

with the participation of Montreal University (Canada). An account of the

symposium which took place on that occasion appears in the first pages

of our publication.

While celebrating our overseas activities, we mourn the loss of Pro-

fessor Thorsten Sellin, a major figure in modern criminal sociology and a

much respected former president of our Society. Hans-Jürgen Kerner and

G.M. Weitekamp have written a tribute to the great social scientist.

In April 1995, the 5Oth International Course on Criminology took

place at La Salle University in Mexico City. This event, organized by the

Mexican Society of Criminology — thanks to the efforts of Professor L.

Rodriguez Manzanera who presided and headed the lectures — was well

attended and proved very successfull. A number of significant contribu-

tions revolving around the main theme of «Justice and the victims» are

included in this volume.

In 1994 and 1995, the International Research Center on Delinquency,

Marginality and Social Relations, founded with the joint collaboration of

the International Society of Criminology and the Basque Country Univer-

sity, organized two symposiums in San Sebastian. With the creation of the

new center (the third after Montreal in 69 and Genoa in 75), our Society

intended to take into account a number of recent significant changes ha-

ving occurred in contemporary society, especially in Europe. To those

changes of a demographic, economic and cultural nature, must be added

significant population migrations, and consequently, new phenomena of

cultural integration, marginalization and overall integration or exclusion.

AlI this calls for renewed thinking; not only must criminologists, jurists

and other specialists take action but those in charge at the political and

social level must also follow through. À report presented by Professor Jose

Luis de la Cuesta at the first symposium of the new Center is included in

this volume ; it reveals the magnitude of the problems in the areas under

examination.

Finally, the 51st International Course on Criminology took place in

Warsaw (Poland) from September 12 to September 16, 1995, with the

participation of the Academy of Sciences and the Polish Society of Cri-

minology. The theme was «Impact of political economic and social

change on crime and its image in society». This event marked the pre-

sence of the International Society of Criminology as well as the interest

it generates worldwide. Several state officials from the area gathered to

discuss common problems and to confront their points of view with va-

rious western criminologists. The report of that last symposium will be

published at a later date. As for Russia, this issue includes a paper by

Professor Louise Shelley focusing on organizçd crime.

The Editorial Staff.

10

Nota preliminar

Este treinta y tres avo volumen de los Anales Internacionales de Cri-

minologia da cuenta de las principales actividades, entre las mâs recientes,

de la Sociedad Internacional de Criminologia.

Fl comienzo del año 1995 estuvo marcado por la celebracién del 25

avo aniversario del Centro Internacional de Criminologia Comparada,

creado en 1969 gracias al concurso de la Universidad de Montréal, Cana-

dâ. El lector encontrarà al comienzo de este volumen un Informe del

Coloquio organizado en dicha ocasiôn.

Las circunstancias obligan, desgraciadamente, a asociar a dicha feliz

celebraciôn de nuestras actividades en America del Norte, la desapariciôn

del Profesor Thorsten Sellin que fué una de las figuras relevantes de la

sociologia criminolôgica moderna y tambien un presidente respetado de

nuestra Sociedad. Hans-Jürgen Kerner y Elmar G.M. Weitekamp rinden

un homenaje a esta eminente personalidad ientifica.

En abril de 1995 se desarrollé un la Universidad La Salle de Ciudad

de México el 50 avo Curso Internacional de Criminologta. Organizado por

la Sociedad Mexicana de Criminologfa, gracias a la iniciativa del Profesor

L. Rodriguez Manzanera, Presidente y Director del Curso, dicha exitosa

manifestaciôn contô con la presencia de un nümero considerable de par-

ticipantes. El lector encontrarà en este volumen un cierto nûmero de

contribuciones seleccionadas de entre las mâs significativas y presentadas

en torno al tema central : «Justicia y atenciôn a victimas del delito ».

Fl Centro Internacional de Investigaciôn sobre la delincuencia, la

marginalidad y las relaciones sociales, creado conjuntamente por la So-

ciedad Internacional de Criminilogia y la Universidad del Pais Vasco,

organizé dos Coloquios en San Sebastiân, en 1994 y 1995. Con la crea-

ciôn de este nuevo Centro (el tercero después de Montréal en 1969 y

11

Génova en 1975), nuestra Sociedad ha querido tomar en considéraciôn un

cierto numéro de transformaciones significativas operadas desde hace al-

gunos años en las sociedades contemporâneas y principalmente europeas.

Transformaciones de tipo demogräfico, econômico y cultural, pero igual-

mente migraciones importantes de poblaciones y, por ende, nuevos fenô-

menos de aculturaciôn o marginalizaciôn, de integraciôn o de exclusiôn.

Todo esto incita a una reflexi6n renovada y a acciones consecuentes de

parte de los criminôlogos, como también de parte de otras disciplinas, sin

olvidar, por cierto, los responsables politicos y sociales. El informe pre-

sentado con ocasiôn del primero de los dos Coloquios organizados por

este nuevo Centro es publicado en este volumen; éste da cuenta de la

dimensiôn de los problemas suscitados en los âmbitos considerados.

Fn fin, el 51 avo Curso Internacional de Criminologia se desarrollô

en Varsovia (Polonia) del 12 al 16 de Septiembre de 1995. Dicho evento,

que contô con el concurso de la Academia de Ciencias y de la Sociedad

Polonesa de Criminologfa, tuvo por tema : « Impact of Political Economic

and Social Change on Crime and its Image in Society». Este encuentro

diô cuenta simultaneamente de la presencia y de la audiencia de la Socie-

dad Internacional de Criminologia en las diferentes regiones del mundo,

al mismo tiempo que permitiô reunir, en torno a problemas comunes, a

los representantes de varios Estados de la regiôn y de confrontar sus

puntos de vista con diversos criminélogos occidentales. Un informe sobre

este Coloquio serà publicado ulteriormente. El lector encontrarâ ademâs

un estudio de la profesora Louise Shelley sobre la cuestiôn del crimen

organizado en Rusia.

Agradecemos al Señor Jorge Palma por su meticuloso trabajo de tra-

ducciôn y de relectura de las pruebas en castellano.

La Redacciôn.

12

La criminologie comparée :

Bilan et avenir

Résumé du colloque célébrant le 25° anniversaire

de fondation du Centre international

de criminologie comparée

Université de Montréal

27 et 28 février 1995

Le Centre international de criminologie comparée (CICC) a été fondé

par Denis Szabo afin d’analyser le phénomène criminel et les appareils de

contrôle en vue de proposer de nouvelles politiques en matière de justice

pénale. Après toutes ces années, le CICC poursuit toujours ces objectifs à

travers ses études concernant la prévention du crime et les opérations

policières, le phénomène criminel et le processus de criminalisation\décri-

minalisation ou les sanctions pénales et les alternatives à l’incarcération.

Le CICC est le seul centre de recherche francophone en criminologie

au Canada. Sa position linguistique à l’intérieur d’un continent majoritai-

rement anglophone lui donne une mission de relais et d’intégration entre

les recherches américaines et européennes. Ainsi, le CICC a toujours vou-

lu conserver une vocation internationale.

À l’occasion de son 25° anniversaire, le CICC a voulu faire le bilan

des recherches sur un certain nombre de questions. Pour ce faire, nous

avons organisé un colloque ayant pour thème La criminologie comparée :

Bilan et avenir. En initiant ce congrès, le CICC voulait tenir compte du

caractère complexe de l’objet d’étude de la criminologie qui se manifeste

aussi bien dans des débats et des controverses surgissant dans le champ

scientifique comme dans celui des politiques pénales et sociales.

Cet article a pour but de résumer rapidement les thèmes discutés au

cours de ce colloque. Pour ce faire, nous avons demandé aux responsables

des tables rondes (la criminalité et la sécurité : Maurice Cusson ; la pré-

13

vention : Louise Biron; la théorisation et perspective féministe : Marie-

Andrée Bertrand; la relation drogue-crime : Serge Brochu; ainsi que la

police et la production de sécurité : Jean-Paul Brodeur) de rédiger un bref

résumé des débats!.

Mot de bienvenue du recteur de l’Université

de Montréal et discours d’ouverture

Après le mot de bienvenue du recteur mentionnant l’importance de la

recherche à l’intérieur des universités, Messieurs Denis Szabo“ et Georges

Picca” ont rappelé l’histoire du CICC au cours des 25 dernières années

tout en faisant ressortir les liens importants qui unissent le Centre de

recherche à la Société internationale de criminologie.

Pour sa part, Michel Wieviorka* a pris comme thème de son allocu-

tion d’ouverture la violence. Après nous avoir rappelé que les représenta-

tions qu’une société se donne de la violence sont reliées à des

changements nationaux et internationaux parfois rapides, il discute de

deux ordres de problèmes reliés à la conceptualisation de la violence.

D’une part, la façon dont la société construit et transforme ses représen-

tations de la violence et, d’autre part la façon dont la violence surgit, se

manifeste, s’étend et régresse. Il termine son allocution en nous démon-

trant que «la violence est sens, et dotée donc d’une certaine légitimité,

dans la mesure où elle traduit ou avance des demandes sociales, politiques

ou culturelles. Et en même temps, elle est non-sens, manque ou perte de

sens, quitte à inclure un pléthore de sens reconstruit sur un mode imagi-

naire ».

‘ En plus des responsables d’ateliers, le comité organisateur du colloque était

composé de Messieurs Denis Szabo et Pierre Landreville, professeur, Ecole de

criminologie et chercheur au Centre international de criminologie comparée, Uni-

versité de Montréal.

? Professeur émérite, École de criminologie et fondateur du Centre international

de criminologie comparée, Université de Montréal.

> Secrétaire général de la Société internationale de criminologie, Paris, France.

* Directeur d’études, École des Hautes Études en Sciences Sociales, Paris, France.

14

La criminalité et la sécurité

La première partie de la conférence de Maurice Cusson° est un rappel

de la position de Durkheim selon qui le crime est un fait social normal

parce qu’il s’observe partout dans les sociétés humaines.

Dans une deuxième partie, sont examinées les diverses distributions

de la délinquance au sein de populations normales. Il en ressort que la

plupart des gens commettent occasionnellement des peccadilles, que rares

sont ceux qui commettent un type précis de délit et/ou des délits graves.

Cela explique pourquoi la délinquance spécifique et la délinquance grave

se redistribuent selon une courbe en «J» inversée.

La troisième partie présente des règles qui permettraient de distinguer

un état de la criminalité qui serait soit normal, soit pathologique. Elles

sont au nombre de quatre : la règle des taux, la règle des appels, la règle

des préjudices et la règle de la totalité.

Dans sa conférence, Philippe Robert“ indique que l’analyse des séries

statistiques relatives à la criminalité fait ressortit une évaluation «en ci-

seaux » entre une demande de sécurité qui explose et une réponse publique

qui ne cesse de s'’affaiblir. Les prédations dominent le contentieux et sont

emportées par une croissance très forte, stimulée par la généralisation de

l’assurance-vol, par la diffusion des biens valorisés et par le désintérêt des

pouvoirs publics. L'affaiblissement de la réponse publique tient notam-

ment à ce que les organisations policières s’occupent de d’autres pro-

blèmes

les migrations, la contrebande, les moyens de paiement,

l’information, la drogue. Le texte se termine en proposant une réponse à

la question « Le marché a-t-il pris le relais de l’Etat ? »

La prévention, défis en enjeux

La notion même de prévention revêt un caractère fort différent selon

qu’il est question de personnes auprès desquelles on intervient ou de

situations à caractère criminel qui font l’objet d’une attention particulière.

5 Directeur, École de criminologie, Université de Montréal.

° Directeur, Groupe Européen de Recherches sur les Normativités, Paris, France.

15

La conférence de Patricia L. Brantingham” s’inscrit d’emblée dans ce

second axe et plus précisément dans une approche dite environnementale.

De fait, les questions que pose la conférencière se situent à deux niveaux

à savoir comment concilier l’avenir de la prévention en fonction des dé-

veloppements théoriques d’une part et quelles sont les travaux de re-

cherche nécessaires à l’élaboration de ces nouvelles approches d’autre

part

Afin de répondre à la première question, elle propose de s’appuyer

sur ce qu’elle appelle un mouvement théorique alternatif soit la crimino-

logie environnementale. Celle-ci se veut d’abord multidisciplinaire et pos-

tule que l’événement criminel est essentiellement complexe d’où

l’importance de l’analyser sous plusieurs angles afin d’en dégager des

modèles d’explication pertinents. Partant, 1l convient de situer les événe-

ments dans un environnement donné et de prendre en considération tous

les éléments qui s’y rapportent. Les actes criminels sont alors perçus

comme les points culminants d’un ensemble de décisions qui sont prises

par les différents acteurs de façon directe ou indirecte. Au point de départ,

elle souligne que l’acte ne peut être commis sans la volonté d’un acteur

prêt à commettre cet acte et sans une situation qui facilite le passage à

l’acte.

Ainsi, certains quartiers d’une ville ou des segments de rue ou des

types d’établissements commerciaux peuvent être générateurs de situation

“

criminelle. Elle fournit,

a

cet effet, des exemples à partir des travaux

qu’elle a effectués sur ces thèmes. Ceci l’amène à sa deuxième question

à savoir les orientations que devrait prendre la recherche pour prévenir

l’apparition de telles situations.

Elle met l’accent sur une analyse plus méticuleuse de l’événement

criminel c’est-à-dire qu’elle propose d’en décortiquer tous les éléments.

Ceci veut dire que la recherche doit porter autant sur des éléments de

temps et d’espace que sur l’environnement plus général et sur les moyens

mis en œuvre pour que l’événement se produise. Cette grille de recherche

doit être appliquée de telle sorte que l’analyse très poussée qui découlera

d’une situation donnée puisse ultérieurement amener le chercheur à une

analyse plus globale et à la formulation de propositions dont la portée

risque d’être plus universelle.

” Professeure, École de criminologie, Université Simon Fraser, Colombie Britan-

nique, Canada.

16

En remplacement de Anthony Bottoms®, retenu pour cause de mala-

die, François Dubet° a généreusement accepté de prononcer une confé-

rence sur la détresse des jeunes. Comme le titre l’indique, les quelques

lignes qui suivent sont moins un résumé de ses propos à cette occasion

qu’une brève présentation du cadre dans lequel 1l poursuit ses travaux sur

la jeunesse et les jeunes depuis quelques années déjà, d’ou le rappel du

titre d’un de ses livres parus en 1987.

Partant de cette galère, d’un lieu comme le dit l’auteur que les jeunes

n’ont pas choisi, comment analyser l’expérience de vie des jeunes et en

particulier leur marginalisation. Pour ce faire, Dubet considère que cette

expérience tire son origine de la décomposition d’un système d’action et

plus spécifiquement que la galère découle de la crise du système d’action

des sociétés industrielles.

L’approche que l’auteur propose est de nature analytique et il cherche

avant tout à dégager des niveaux de problèmes et de pratiques pertinents.

Ce faisant, 1l est soucieux de ne pas rester accroché à une décomposition

analytique singulière et s’efforce de faire interagir les différents éléments

de son analyse en soulignant que les divers niveaux de l’analyse «s’infor-

ment mutuellement ».

Le cadre théorique de Dubet s’articule autour des mouvements so-

ciaux et de l’action collective et plus encore dans un effort de réconcilia-

tion entre ce cadre et les conduites marginales et violentes des jeunes. En

conséquence, la galère s’analyse comme une forme d’action où les rela-

tions sociales entre jeunes et adultes doivent être étudiées non pas dans

une perspective de complémentarité mais comme la conséquence de

«l’éclatement de la communication, du silence, des stratégies d’évitement

et de la violence ».

On aura compris que dans un tel contexte, la galère ne peut se

comprendre sans faire référence aux adultes qui la produisent. Il devient

ainsi impérieux de créer des rapports sociaux, des rapports qui invitent au

conflit, au débat pour que puissent éclater au grand jour les enjeux des

uns et des autres.

* Professeur, Institut de criminologie, Université de Cambridge, Angleterre.

” Professeur, Université de Bordeaux, France.

17

Perspective féministe

Dans cet atelier, les présentatrices se sont centrées sur les objectifs

mêmes du symposium : tracer le bilan et indiquer les voies d’avenir de la

criminologie ; mais dans leur cas précis, il s’agissait du bilan des efforts

de théorisation féministe dans le domaine du contrôle socio-pénal et des

progrès dont la discipline est redevable à la perspective féministe.

Fidèles aux méthodes féministes qui s’efforcent d’allier la théorie à

la pratique et de penser la condition des femmes marginalisées en réfé-

rence à l’ensemble de la situation de cette classe de «genre» (gender

class), les présentatrices avaient demandé à madame Monique Hamelin,

adjointe à la présidence au Conseil québécois du statut de la femme, de

présider cet atelier. Madame Hamelin a rappelé les conditions de pauvreté,

de précarité d’emploi, de solitude parentale, la situation de dépendance

affective, économique, professionnelle — héritage des rôles prescrits aux

femmes dans la société patriarcale —, qui caractérisent un trop grand

nombre d’entre elles, et cela malgré les actions entreprises et les progrès

accomplis.

La communication présentée par madame Frances Heindensohn

10

avait plusieurs mérites : elle faisait littéralement «le tour de la question »

dans le temps et l’espace, théoriquement et sur le plan international. His-

toriquement, madame Heindensohn a montré comment le travail des cri-

minologues féministes s’est déplacé, depuis les années 1960, d’une

préoccupation qui visait à sortit les femmes criminalisées de l’invisibilité

dans laquelle les tenait la criminologie et d’une action visant surtout à

dénoncer les traitements réservés aux femmes dans le système pénal. vers

la question des femmes victimes, dans un deuxième temps ; elles ont en

quelque sorte imposé cette question à l’attention de la criminologie inter-

nationale. Dans un troisième temps, les théoriciennes féministes se sont

attaquées à la discipline elle-même, à ses présupposés : «(t)hroughout the

world, feminists have stood up to contradict male experts!!». Elles ont

proposé de nouvelles méthodes et des problématisations qui mettaient

complètement en question les postulats plus que fragiles de la criminolo-

gie positiviste, les notions de crime et de race entre autres. Elles ont mis

l’accent sur le «researcher’s standpoint». L’étude de la question des

!0 Professeure à l’Université de Londres au Département de politiques sociales et

directrice de son unité.

! Frances Heidensohn, Engendering Criminology, the International Perspective,

1995, p. 3.

18

femmes en criminologie a permis de montrer comment les statuts de per-

sonnes criminalisées et de victimes sont liés, entre autres choses.

Concernant le développement de la criminologie féministe sur le plan

international, madame Heidensohn dispose de données absolument uni-

ques étant la co-directrice d’édition de International feminist perspective

in criminology : Engendering a discipline‘?. Elle note une internationali-

sation des préoccupations féministes autour des questions de crime et de

justice. Depuis l’Europe de l’Est (Platek, 1995), les Balkans et l’Afrique

du Sud (Hansson, 1995), ces régions et des pays où des régimes totali-

taires et patriarcaux ont été récemment ébranlés ou renversés, les crimi-

“

nologues féministes ont été les premières à signaler l’émergence de

nouvelles minorités, leur visibilité, leur pouvoir naissant (ethnique, fémi-

nin, nationaliste). À un autre niveau, la reconnaissance (postmoderne) de

la fragmentation de structures que l’on avait cru monolithiques et inébran-

lables a entraîné la prise de conscience de l’inadéquacité des schèmes

explicatifs à prétention universelle qui s’étaient avérés jusque-là satisfai-

sants. Ces théories étaient bien incapables de rendre compte des nouvelles

réalités. Avec l’éclatement des mondes éclataient aussi les structures de

pensée qui avaient semblé rendre compte de leur ordre.

L’éclatement de ces mondes et spécialement l’ébranlement des struc-

tures patriarcales a permis aux femmes, aux criminologues féministes de

tous milieux, de se rejoindre sur quelques données fondamentales. La

International feminist conference on women, law and social control, qui

s’est tenue sous l’égide du Centre international de criminologie comparée

au Mont-Gabriel en 1991 avec l’aide financière de la National Science

Foundation américaine, a grandement favorisé la mise en commun des

préoccupations théoriques et pratiques des 70 criminologues féministes

présentes, venant d’une vingtaine de pays différents. Cette Conférence a

donné l’élan nécessaire à des rencontres ultérieures (lors du Congrès Bri-

tish Criminology Conference en 1993 au Pays de Galles et du Congrès de

l’American Society of Criminology de Miami en 1995). Les concepts clés

établis pas les criminologues féministes ont atteint la reconnaissance in-

ternationale comme en témoignent les récents manuels et traités de crimi-

nologie. certes, les débats des féministes sont marqués par la diversité,

allant des préoccupations pour les droits de la personne dans la constitu-

tion d’Afrique du Sud à la viabilité d’une criminologie féministe en

Grande-Bretagne aux questions de différence ethnique qui viennent

complexifier les questions de genre aux États-Unis. Et le niveau de

l€ Nicole Rafter et Frances Heidensohn, co-directrices d’édition, à paraître à l’été

1995. Open University Press, Buckingham, R.U.

19

confiance des féministes quant à l’avenir de la criminologie féministe est

fort différent selon les milieux. Mais on est frappé par la richesse de

production féministe en criminologie qui compte plus de 250 œuvres re-

marquées depuis 1985.

La deuxième présentatrice, Marie-Andrée Bertrand s’était donné deux

rôles : retracer l’évolution de la question des femmes dans le criminologie

universitaire canadienne de 1964 à 1989 à la faveur des résultats d’une

recherche menée de 1988à 1990 ; puis indiquer les voies que suit la théo-

risation féministe dans les œuvres plus récentes (1990-1994) publiées

dans les principaux périodiques canadiens s’intéressant au contrôle socio-

pénal et à la sociologie du droit.

De 1964 à 1989, on voit la production sur la question des femmes

s’accélérer et les cibles changer. Alors que les «femmes criminalisées »

occupaient plus de la moitié de tout le terrain de la production jusque dans

les années 1980, depuis, l’intérêt se porte à part égale sur les victimes, les

déviantes (femmes ayant des problèmes de drogues, d’alcool, prostituées,

errantes), les «agentes» du système de contrôle et les femmes sujets de

législation. Non seulement les sujets étudiés changent mais les paradigmes

théoriques se déplacent : le positivisme inspirait la plupart des œuvres

jusqu’à la fin des années 1970. Mais dans l’ensemble de la période, les

travaux sur les femmes et surtout ceux faits par des femmes ressortissent

(à plus de 60%) aux théories critiques (marxistes, néo-marxistes, de la

réaction sociale) et à la perspective interactionniste. Plus de 60% des

travaux portant sur les femmes (206 œuvres) sont marqués par une ap-

proche féministe pour l’ensemble de la période.

Dans les œuvres récentes, la théorisation féministe utilise largement

l’épistémologie constructiviste

ayant reconnu le caractère historique,

« genré » et culturel des «problèmes» sociaux et des crimes, on reconstruit

l’histoire de la marginalisation et la criminalisation de conduites et de

conditions particulières aux femmes : maternité hors mariage, avortement,

prostitution, syndrome prémenstruel, contraception, etc. On déconstruit la

médicalisation des comportements féminins; on expose l’utilisation par le

pénal de la grossesse, de la maternité et les liens maternels, lors de

l’incarcération; on analyse la différence des parcours pénaux selon le

sexe ; on étudie l’effet conjugué du sexe (féminin) et de l’appartenance à

des groupes minoritaires sur la victimisation des femmes. Les études ré-

centes s’attaquent aussi, dans une perspective féministe, à la critique de

la norme pénale, du concept même de contrôle social et plus généralement

à l’utilisation politique et «genrée» de la connaissance en criminologie.

20

Drogue et crime : État de la question en fonction

de deux contextes socio-politiques

L’étude des drogues, de leur consommation et de leur abus suscite des

débats souvent passionnés. La presse écrite et parlée en fait en objet de

consommation médiatique fort apprécié du public. Fréquemment, on y fait

la démonstration d’un lien entre la drogue et la criminalité. Le consom-

mateur de drogues illicites deviendrait subjugué par les pouvoirs de la

substance psychoactive et, sans le sou, se dirigerait droit vers la crimina-

lité afin de satisfaire son besoin en drogue. Au-delà de ce portrait carica-

tural, qu’en est-il des connaissances scientifiques accumulées au cours des

25 dernières années ? La relation drogue/crime est-elle différente selon la

nature des pressions politico-juridiques exercées sur les consommateurs et

les toxicomanes? Ce sont à ces question, tout autant théoriques que

d’actualité, que les conférenciers à la table ronde sur les drogues se sont

attardés.

Dans un premier temps, Serge Brochu'*, a exposé comment les États-

Unis et, à ses côtés, le Canada ont déclaré la guerre à la drogue. Il a fait

la démonstration qu’il ne s’agit pas là d’une simple phrase accrocheuse

voulant démontrer la préoccupation des gouvernements pour la santé de

ses citoyens, mais plutôt une stratégie d’intolérance globale (on la nomme

plutôt «tolérance zéro») qui s’appuie sur un modèle conceptuel inexact.

En définissant la consommation de drogues illicites en des termes qui

servent habituellement à décrire une crise nationale, les gouvernements

permettent l’élaboration de stratégies agressives qui se trouvent parfois à

la limite du respect des droits et libertés des citoyens!*. Selon Brochu, les

politiques américaines définissent la problématique reliée aux drogues de

façon trop simple pour bien tenir compte de la réalité, Ainsi, la rhétorique

de la guerre à la drogue dénonce certaines substances psycho-actives

comme étant les grandes responsables de la motivation à l’abus et, par la

!3 Professeur, École de criminologie et chercheur au Centre international de cri-

minologie comparée, Université de Montréal.

14 À titre d’exemple, la rhétorique de la guerre à la drogue permet la saisie des

biens et des profits découlant du commerce de la drogue. Au cours de ces procé-

dures, la présomption d'innocence des personnes saisies est souvent ignorée (Ro-

senbaum, 1993). Les locataires sont évincés de leur logement, les subsides sont

coupés, les comptes bancaires sont gelés, la maison ou l’automobile est saisie

avant même que la personne soit reconnue coupable et aucune compensation n’est

accordée à la personne lésée.

21

suite, à la criminalité. Les actions sont alors dirigées pour combattre les

usagers de ces substances quasi diaboliques aux propriétés asservissantes.

Toutefois, il est possible de conceptualiser le problème différemment

et ainsi adopter des politiques moins répressives envers les consomma-

teurs. Un exemple nous vient des Pays-Bas qui ont plutôt opté pour une

politique pragmatique de réduction des risques pour les consommateurs.

Ainsi, Ed. Leuw'°, mentionnait que même en continuant d’adhérer aux

principales conventions internationales concernant les drogues, les lois

néerlandaises distinguent la nocivité des substances psychoactives de sorte

que les énergies policières sont dirigées volontairement vers le combat des

infractions graves plutôt que sur une petite consommation. Cette attitude

permet d’une part de minimiser les conséquences juridiques associées au

statut de consommateur et, d’autre part, de s’adonner à cet usage sans

nécessairement devoir côtoyer la marginalité et la clandestinité. Entre au-

tre, selon les statistiques présentées, le recours à la criminalité pour sub-

venir à la consommation est beaucoup moins fréquent chez les

toxicomanes hollandais que parmi les dépendants américains.

Il devient ici, évident, que la façon dont nous choisissons de définir

un problème détermine en très grande partie les solutions qui seront en-

visagées. En Amérique, et dans certains pays européens, le dernier quart

de ce siècle fut la scène d’un clivage extrême entre le mauvais consom-

mateur de drogue et le reste de la société. Le défi pour les 25 prochaines

années consistera peut-être à tenter de réconcilier les deux parties.

Police et production de sécurité

D’entrée de jeu, Dominique Monjarde

Î16

demandait dans quelle me-

sure les opérations policières ont-elles pour but d’assurer la sécurité des

citoyens ? Après avoir discuté des cas français et américains, 1l constate la

résistance des corps policiers face à la demande de développement de

politiques publiques plus efficaces en ce qui à trait à la sécurité quoti-

dienne. Il explique cette résistance de trois façons : (1) par un malentendu

profond entre les policiers et ceux qui préconisent une réorientation des

!5 Chercheur, Ministère de la Justice, La Haye, Pays-Bas.

! Directeur de recherche, Centre National de Recherche Scientifique, Paris,

France.

22

priorités policières; (2) par le système de rétribution interne et externe,

professionnelles et extra-professionnelles, favorisant les activités répres-

sives et (3) par l’importance attribuée aux résultats plutôt qu’aux moyens

utilisés dans les stratégies policières.

Pour sa part, Clifford Shearing'" discute des changements qui façon-

nent la logique de la sécurité. Son allocution a pour but de démontrer que

ces modifications sont le reflet de changements stratégiques concernant la

sécurité. Ces changements transforment la façon par laquelle la fonction

policière est perçue, discutée, institutionnalisée et pratiquée.

La communication de Jean-Paul Brodeur'® a pris l’aspect d’un dialo-

gue avec Clifford Shearing.

L'enjeu de ce dialogue est le suivant. Il existerait deux logiques dis-

tinctes dans le domaine de la prévention du crime. Une première logique,

la plus ancienne, est essentiellement normative

la prévention du crime

s’effectue au moyen de la justice pénale, qui inflige des peines aux per-

sonnes qui ont transgressé les normes légales. La seconde logique, que

l’on peut désigner comme la logique de la sécurité, par opposition à la

logique de normative de la justice, est pragmatiste et utilitariste. Elle

consiste dans l’application de moyens pour prévenir la perpétration

d’infractions avant leur commission effective. Cette logique s’appuie en

partie sur les méthodes de la sécurité privée et en partie sur la création de

réseaux de sécurité mutuelle entre les personnes. Toute la question est de

savoir si ces logiques constituent une alternative selon laquelle elles

s’excluent relativement ou si au contraire elles ne sont pas habitées, en

dépit de leur différences, par une convergence qui les additionnerait l’une

à l’autre pour créer une cité qui soit à la fois punitive et à sécurité maxi-

male. La position prise par Brodeur est celle de la solidarité entre ces deux

logiques et celle de leur addition prévisible. L’un des ressort les plus

opérants de cette solidarité est la pression de l’opinion publique.

La communication a développé les idées suivantes :

1. Il y d’abord un paradoxe entre l’existence de sentiments persistants

d’insécurité au sein de la population et l’évaluation généralement positive

qui est faite de la performance policière par les citoyens. Si la fonction de

1” Directeur, centre de criminologie, Université de Toronto, Ontario.

! Directeur, Centre international de criminologie comparée, Université de Mon-

tréal.

23

la police était généralement de réaliser la sécurité, il devrait en suivre que

les citoyens qui sont en proie à l’insécurité évaluassent de manière néga-

tive ses prestations, qui échouent à remédier à l’insécurité. Or, ce n’est

pas ce que l’on constate.

2. Des résultats d’enquêtes auprès du public sont présentés à l’effet que

la demande de sécurité du public ne s’adresse pas tant à la police qu’aux

tribunaux, désignés 5 fois plus souvent comme l’instance investie de la

plus grande responsabilité dans la production de la sécurité. En d’autres

termes, 1l semblerait que pour le public, ce soit la justice qui soit le moyen

de réaliser la sécurité.

3. La pensée de Durkheim sur le crime est explorée. On fait état de sa

démonstration que c’est la criminalité religieuse — qui viole des valeurs

collectives transcendantes — qui est première dans l’histoire et la

«conscience collective» par rapport à la criminalité individuelle et mon-

daine qui est dirigée contre les personnes humaines et leurs biens. On en

infère l’hypothèse que la logique de la justice rétributive serait non seu-

lement première mais qu’elle constituerait un aspect permanent et indé-

passable du comportement humain.

L’auteur revient sur les arguments précédents pour défendre la thèse

qu’il est plus sûr de prévoir que les logiques de la justice et de la sécurité

se conjugueront pour créer des zones de contrôle maximal, si ce n’est une

cité punitive, qu’il ne l’est de prévoir le découplement de ces logiques et

le dépérissement de la logique de la justice au profit de la logique sécu-

ritaire.

“

Près de 200 personnes ont assisté à ces deux jours de d’échanges

scientifiques et, selon les commentaires recueillis, les objectifs fixés (bilan

de recherches et perspectives d’avenir) ont été atteints. Grâce à la partici-

pation de l’ensemble des conférenciers, le colloque-célébration du 25*

anniversaire de fondation du CICC a pu se dérouler dans des conditions

propices à la réflexion. Les actes du colloque qui seront publiés prochai-

nement réfléteront, nous l’espérons, l’excellente qualité des contributions.

Le colloque a également été l’occasion de rebaptiser le centre de docu-

mentation de criminologie de l’Université de Montréal en l’honneur de

monsieur Denis Szabo, fondateur du CICC. IL s’agit maintenant du « Cen-

tre Denis Szabo, Documentation et archives ».

24

In memoriam

Thorsten Sellin

Elmar G.M. Weitekamp and Hans-Jürgen Kerner!

Thorsten Sellin, honorary president of the International Society for

Criminology, a pioneer and authority in the field of criminology, and an

outspoken opponent of the death penalty, who taught at the University of

Pennsylvania in Philadelphia, died on Saturday, September 17, 1994, at

his home in Gilmanton, New Hampshire, USA. His passing away, at age

977 of heart failure, leaves a tremendous gap in the field of criminology,

of which Thorsten Sellin was one of the most respected scholars, both in

the United States as well as internationally.

Thorsten Sellin was born October 26, 1896, in the smail city of Orns-

kôldsvik in the northern of Sweden. He had already developed, during his

Swedish school years, a deep interest in history, literature, and modern

languages.

At the age of seventeen, he immigrated with his mother and younger

sister to Canada to join his father who had moved a few years earlier to

Fort William, Ontario. Almost immediately, Sellin went to the United

! Institute of Criminology, University of Tübingen, Corrensstr. 34, 72076 Tübin-

gen, Germany.

The authors would like to thank Marvin E. Wolfgang, Director of the Sellin Center

for STudies in Criminology and Criminal Law, University of Pennsylvania for

providing us with information about the life and work of Professor Sellin. Many

thanks also to Marjorie Hahne, Center for the Study of Youth Policy, University

of Pennsylvania, for her help in refining the earlier draft of this text. This article

relates to a certain extent to an article we wrote earlier in German on the occasion

of Thorsten Sellin’s 95th birthday. The article was published in the journal « Mo-

natsschrift für Kriminologie und Strafrechtsreform», Carl Heymanns Verlag KG,

Kôln, Jahrgang 76, Heft 4.

25

States to enroll at the small Swedish-American Augustana College in

Rock Island, Illinois. Because of his excellent achievements and high

academic standing he was accorded advanced academic standing by Au-

gustana College and before his 19th birthday, received his Bachelor of

Arts degree after only three semesters. In 1915 he began his graduate

studies in sociology at the University of Pennsylvania in Philadelphia and

received his Master of Arts degree in sociology in 1916. Sellin continued

his studies as a part time student at the University of Minnesota and taught

at secondary schools in Minneapolis.

On June 10th, 1920, Thorsten Sellin married Amy J. Anderson with

whom he went to the Augustana College. They had three sons, Theodore

and David, both of Washington, DC, and Fric of New Orleans. Sellin is

also survived by three grandsons.

In autumn of 1920 Thorsten Sellin returned to Philadelphia and was

awarded a Harrison stipend which allowed him to continue his studies in

sociology at the University of Pennsylvania. In 1922 he received his Doc-

tor of Philosophy in Sociology with his dissertation entitled : « Marriage

and Divorce Legislation in Sweden». He joined the teaching faculty of

the University of Pennsylvania, was promoted to full Professorship in

1930 and served as chairman of the Department of Sociology from 1945

to 1959. Thorsten Sellin spent a total of 46 years at the University of

Pennsylvania before he became a Professor Emeritus in 1967 and retired

to his home in Gilmanton, NH. On November 26, 1985, the Center for

Studies in Criminology and Criminal Law was renamed in the Sellin

Center for Studies in Criminology and Criminal Law, to honor his 8Sth

birthday, a ceremony inwhich most of his former students participated.

Âs a teacher and a scholar, Thorsten Sellin fascinated and convinced

by his tremendous knowledge and his special talent for foreign languages.

He spoke fluent Swedish, English, German and French, and read all Ro-

mance and Germanic languages. One of his colleagues remarked that

«Sellin is to criminology what encyclopaedists or philosophers were, in

their time, for the sciences in general ».

Marvin Wolfgang, one of Sellin’s earliest students and his later col-

league, commented «that Sellin’s work had changed the facets of tradi-

tional criminology completely ». His excellency in his schorlarly work

naturally led to honorary doctoral degrees from the University of Leiden,

the University of Kopenhagen, the University of Pennsylvania, the Uni-

versity of Brussels, and the University of Uppsala. He received included

the Medaille Pénitentaire from the French Government, the Commander

26

Lanuza Order of Honor and Merit from the Cuban Government, the Grand

Officer of the North Star from Sweden over his lifetime, as well as nu-

merous honors from national and international societies.

Sellin published 242 monographies, books, articles, and book cha-

pters, 184 of which were published in English, 28 in French, 10 in Swe-

dish, 4 in Italian, 1 in Japonese, and 5 in German (Pastor, 1985).

Despite the fact that his teaching and research activities at the Uni-

versity of Pennsylvania absorbed most of his time, Thorsten Sellin was a

true cosmopolitan involved in many activities and developments on the

national and international levels. Between 1929 and 1968 he served as the

Editor of the widely known Annals of the American Academy of Political

and Social Sciences, and in 1949 was elected into the American Philoso-

phical Society. In addition, Among his most important positions, he was

the President of the Osborne Society, an active member of the American

Society of Criminology, a member of the board of directors of the Ame-

rican League to abolish Capital Punishment, the Head of the Pennsylvania

Committee on Penal Affairs, a member of the board of directors of the

Board of Inspectors of the Philadelphia County Prisons, and the Head of

the Philadelphia Police Advisory Board.

For Thorsten Sellin, the international, comparative approach of crimi-

nology was of extreme importance. He taught at the Universities of Paris,

Brussels, Cambridge, Lund, Stockholm, and Uppsala. He further partici-

pated in various international colloquia for example in Paris in 1952 and

in Fuchu in 1978, and was an active member of such international socie-

ties as the Society of Legal History in Paris, the Royal Society of Huma-

nistic Knowledge in Lund, and of course the Société Internationale de

Criminologie in Paris, of which he served as President from 1956 to 1965.

At the United Nations Social Defense Section, he served as rapporteur,

member, and chairman at the first five Ad Hoc International Committees

of Experts in the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders.

Thorsten Sellin was appalled by the absence of communication bet-

ween European and American criminologists. He found that the European

criminologists were not aware of the American criminological literature

and vice versa. Therefore, Sellin spent an enormous mount of time in

libraries and archives in Europe and America, participated in courses and

colloquia, and visited colleagues and institutes whenever possible, in or-

der to exchange information and to build a fruitful crossfertilization in the

field of criminology. His interest in the history and development of penal

law was inspired mainly by Gustav Radbruch’s « Der Ursprung des Stra-

27

frechts aus dem Stand der Unfreien» (1938) and Georg Rusche and Otto

Kirchheimer’s « Punishment and Social Structure» (1939).

This interest explains why, throughout his life, Thorsten Sellin wrote

biographies about reformers such as Abraham Adolf Baer, Moritz Bene-

dikt, Alphonse Bertillon, Arnould Bonneville de Marsangy, Enrico Ferri,

Filippo Franko, Dom Jean Mabillon, Charles Goring, and Zebulon Reed

Brockway. In addition, he published very detailed descriptions of early

penal institutions including the Hospice of San Michele in Rome, the

Walnut Street Jail in Philadelphia, and the Tuchthuis of Amsterdam. The

last one he described in his famous book «Pioneering in Penology : The

Amsterdam Houses of Corrections in the Sixteenth and Seventeenth Cen-

turies» (1944).

Sellin’s interest in the history and develpment of penal law peaked in

1976 with the publication of «Slavery and the Penal System». Since

Sellin was particularly interested in the social progress of penal law policy

and its objectivity with regard to the proposed goals, he published works

like «Trends in Penal Treatment : Have we Overdone Punishment ? »

(1948), « À Quarter Century’s Progress in Penal Institutions for Adults in

the United States» (1933a), «Prison Tendencies in Europe» (1931b), and

« Corrections in Historical perspectives» (1958a).

With regard to the effectiveness of penal sanctions, Sellin’s work

focussed on the death penalty. À strong and outspoken opponent of the

death penalty throughout his life, he was convinced of its ineffectiveness.

Of major importance were his memorandum « The Death Penalty and the

Problem of Deterrence» which he wrote for the Royal Commission on

Capital Punishment in England (1951), a treatise which he presented to

the Joint Committee of the Canadian Parliament on Capital and Corporate

Punishment and Lotteries (1954), and his research on the death penalty,

which he conducted for the American Law Institute (1959). In his last

large monography entitled «The Penalty of Death» (1980), Selin focussed

again on the topic of the death penalty. In all his publications he argued,

based on statistical and experimental evidence, that the death penalty in

its current form is not an effective instrument to deter homicides, nor 1it 1s

valuable for a retributive criminal justice system.

« As the relentless champion of a scientifically sound criminology,

Sellin quite naturally maintained throughout his professional career an

intensive interest in improving statistical data on crime and on the activi-

ties of criminal justice agencies» (Lejins, 1987, p. 980). Since 1931, when

he became advisor and special agent of the U.S. Census Bureau, which

28

Was responsible for the improvment of crime statistics, Sellin’s activities

and work led to improvments of crime statistics on local, national, and

international levels. Sellin discussed the importance of crime statistics to

record the volume, trends, ans special charasteristics of crime in «The

Basis of a Crime Index» (1931a), «The Importance of Criminal Stati-

stics» (1936), and «Criminal Statistics : An Urgently Needed Resource »

(1967). He demonstrated his commitment to the creation of a compact,

national crime statistics program in 1944 when he presented a draft for

the Uniform Criminal Statistics Act to the National Conference of

Commissioners on Uniform State Laws, who finally adopted his draft.

The Act was confirmed by the American Bar Association in 1946, and

was introduced in 1969 in all states by the Law Enforcement Assistance

Administration of the U.S. Department of Justice.

Over a period of almost fifty years Sellin supported the development

of an effective national bureau which was supposed to collect, evaluate,

and publish comparable national crime statistics. Toward the end of this

period, Sellin was a member of various national committees, and in 1968

he testified on this matter to the Subcommittee of the House of Represen-

tatives, Committee on the Judiciary.

Between 1933 and 1936 Sellin served as the Director of the Social

Science Research Council, an organization interested in the etiology of

crime. The council was particularly interested in the relationship between

an individual’s personality and his cultural environment. The Council as-

ked Thorsten Sellin and Edwin to extensively discuss these research ques-

tions with a group of scientists, who decided to concentrate their work on

the problem of culture conflicts and their role in the causation of crime.

On the basis of those discussions Sellin wrote the monography « Cul-

ture Conflict and Crime» (1938), which soon became and endures today

as a very famous classic of criminological literature. This work represents

far more than the current debate on culture conflict and crime of those

days. The monography advocates the necessity and the prerequisities for

the establishment of criminology as a distinct discipline and for the study

of criminal behavior. Sellin’s « Culture Conflict and Crime» was and still

is the basis for sociological research, particularly with regard to criminal

and delinquent subcultures. This work completely changed the traditional

views of research in those days by adding to the discipline of criminology

the field of the sociology of deviance.

Another monography of Sellin, which is especially relevant today, 1s

the largely unknown work « Research Memorandum on Crime in the De-

29

pression» (1937). If one looks at the current economic recession and the

tremendous social changes in the former Soviet Union, one can apply

Sellin’s views and suggested foci of research, which he formulated in

1937, almost without exception.

Sellin earned his merits and influenced modern criminology in the

field of the measurement of crime. Through the development of the Sel-

lin-Wolfgang Index he created with his students and Marvin E. Wolfgang

an instrument which allowed the discipline of criminology for the first

time to measure accurately the degree of harm caused by criminal beha-

vior. The Sellin-Wolfgang Index was replicated in many countries and

cultures and 1s still widely used. The most recent large-scale survey to use

the Sellin-Wolfgang Index was the National Survey of Crime Severity in

the U.S.A. (Wolfgang, Figlio, Tracy, and Singer, 1985).

The Sellin-Wolfgang Index played a major role in another study

which gained international fame and influenced most modern criminolo-

gical research, «Delinquency in a Birth Cohort» (Wolfgang, Figlio, and

Sellin, 1972). This study was the first large-scale longitudinal survey of

9945 males in Philadelphia, and continues to influence modern research

in criminology. Perhaps the largest research project in criminology 1s the

Program on Human Development Study in Chicago, which is sponsored

by the McArthur Foundation and the National Institute of Justice, and is

a multicohort, multiwave longitudinal study that represents the biggest

child, so to speak, of the traditional empirical research based upon the

work of Thorsten Sellin.

We will remember Thorsten Sellin for his valuable contributions to

the body of criminological work, and he will truely be missed by his

friends and colleagues.

BIBLIOGRAPHY

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32

La justice et les victimes

Le 50° Cours International de Criminologie, organisé par la Société

Internationale de Criminologie, avec le concours de la Société Mexicaine

de Criminologie, s’est déroulé à l’Université La Salle à Mexico du 3 au

7 avril 1995. Il était consacré au thème «Justicia y Attencion a Victimas

del Delito ».

Cette manifestation a réuni un nombre considérable de participants

(plus de cinq cents inscrits) juristes, praticiens, étudiants en criminologie,

dans le cadre particulièrement agréable et adapté de l’Université La Salle

au centre de Mexico. Plusieurs hautes personnalités parmi lesquelles Son

Excellence le Procureur Général de la République et le Recteur de

l’université ont bien voulu honorer de leur présence la séance d’ouverture.

La direction du Cours a été assurée avec efficacité par le Prof. Luis

Rodriguez Manzanera, Directeur de la Faculté de Droit, membre de la

Commission Scientifique de la Société Internationale de Criminologie.

Les travaux du Cours se sont ordonnés autour de la contribution de six

rapporteurs nationaux et huit rapporteurs étrangers (Argentine, Alle-

magne, Brésil, Belgique, Canada, France, U.S.A.).

Le thème choisi pour ce 50° Cours International était, à la fois,

concret et actuel. Il s’agissait de faire le point de la contribution de la

recherche scientifique, d’une part, et des réformes institutionnelles,

d’autre part, à la victimisation criminelle. On sait que depuis quelques

années un intérêt nouveau est porté à la victime de délits dans le cadre du

procès pénal. Des initiatives nouvelles se sont manifestées dans le but de

prendre en compte une réparation du dommage et d’une indemnisation

des victimes, ceci à la fois sur le plan international et dans plusieurs

législations nationales.

33

Les débats du Cours se sont déroulés suivant deux axes principaux :

quelle devait être la portée de la victimisation à retenir ? Faut-il se limiter

à la victimisation d’origine criminelle ou faut-il aller au-delà? Les ré-

ponses institutionnelles des législations aux revendications des victimes

sont-elles satisfaisantes ?

Dans la majorité des Etats modernes, la responsabilité de la justice

pénale relève de la puissance publique. Cette évolution historique, bien

connue, qui a permis de passer de la vengeance privée à la justice publi-

que, est généralement considérée comme un progrès dans l’organisation

de la justice, le renforcement du rôle de l’Etat assurant une meilleure

protection des individus. Cette évolution a eu, en revanche, pour contre-

partie de limiter le rôle de la victime dans le procès pénal, un rôle qui

peut d’ailleurs se révéler plus ou moins limité, suivant le système procé-

dural (système inquisitoire européen) ou accusatoire (de type Common

Law).

Il n’en demeure pas moins que les législations pénales ont ainsi igno-

ré, pendant longtemps, la victime en tant que sujet distinct du délinquant

dans le déroulement du processus pénal. C’est d’ailleurs, de manière sin-

gulière, d’abord la relation de la victime avec l’auteur du délit qui a retenu

l’attention. Cela, notamment dans certaines infractions déterminées (in-

fractions contre les mœurs), afin de mieux cerner la personnalité du dé-

linquant ou, contribuer à analyser les conditions du passage à l’acte. Sur

ce point, on doit néanmoins considérer que c’est la criminologie (et non

le droit pénal) qui a permis de réaliser des recherches, déjà anciennes,

dans ce domaine. Il existe en outre dans ce qu’il est convenu d’appeler la

« victimologie», un nombre également important de recherches. Mais ce

n’est cependant que depuis une date plus récente et, suivant de nouvelles

approches, que ces recherches se préoccupent des «droits des victimes »

et de la réparation de leur préjudice du fait de crimes ou délits. Il n’est

pas évident, en outre, que ce soient ces recherches qui aient contribué, à

elles seules, à l’évolution récente des législations contemporaines en fa-

veur de la réparation du dommage subi par les victimes de crimes et de

délits.

La victimisation est un phénomène général dans les sociétés hu-

maines. Les circonstances qui peuvent conduire à cette victimisation sont

elles-mêmes très diverses (catastrophes naturelles, accidents du travail,

34

risques nucléaires, accidents du trafic, etc.). Il est par la suite légitime sur

un plan méthodologique de limiter le débat à la victimisation «crimi-

nelle», d’autant que le thème du Cours avait prévu cette limitation dans

son intitulé même. Il était par suite nécessaire de procéder à une étude

comparée de cette victimisation dans les législations pénales et pratiques

judiciaires des différents Etats. De même était-il souhaitable de réfléchir

dans une perspective transculturelle du problème.

Les débats du Cours ont permis d’envisager la question posée, sous

différents aspects. On a pu toutefois mesurer combien il pouvait être dif-

ficile de limiter les réponses aux interrogations suivantes

Que faut-il

entendre exactement par victime ? Peut-on isoler un concept de victime,

au même titre qu’on a tenté, en criminologie, d’isoler un concept de

criminel ?

Il est apparu très rapidement que la victimisation criminelle, telle que

définie plus haut, offrait en réalité un cadre conceptuel insuffisant pour

satisfaire tous les intervenants. L'existence d’une victimisation par le droit

pénal, magistralement exposée par le Prof. Luis Rodroguez Manzanera, a

ouvert une première brèche dans ce cadre conceptuel. En effet, si le sys-

tème pénal protège de la victimisation, 1l crée aussi par son fonctionne-

ment d’autres formes de victimisation. Mais pouvait-on aller au-delà? Une

interprétation plus générale de la notion de victime portait en elle-même

un risque de dérapage méthodologique : sorti du champ de la victimisa-

tion criminelle, jusqu’où peut aller la notion de victime ? Doit-on attribuer

cet «étiquettage » à des toxicomanes, des marginaux, des défavorisés, des

minorités ? Ce qu’on a pu appeler la «tentation de l’innocence »! ouvre en

réalité un autre débat singulièrement plus large et aux contours incertains.

Un tel débat n’a pas été, pour autant, éludé par un certain nombre

d’interventions. Dans ce débat ainsi élargi, les divers courants victimolo-

giques se sont exprimés avec une tonalité particulière aux sensibilités

latino-américaines, notamment représentées par Esther Kosovski (Brésil)

et Elias Neuman (Argentine). S’il est apparu souhaitable de ne pas se

limiter sur le plan de la réflexion à une vision trop juridique, 1l est apparu

excessif, sur un plan méthodologique, d’étendre le concept de victime

hors des limites du système pénal. Faut-il souligner également que

l’intérêt nouveau porté aux victimes ne doit pas être une tactique renou-

velée, principalement destinée à contester les finalités du systèmes pénal ?

! P Brückner, La tentation de l’innocence (1 vol., 1995). Voir également Ezzat

Fattah, La relativité culturelle de la victimisation (Revue Criminologie Montréal,

XXV1/2/1993).

35

Ce n’était pas, en tout état de cause, l’objet du 50* Cours International.

Aussi, se situant sur un terrain plus réaliste, plusieurs intervenants ont-ils

contribué à recentrer le débat sur le second axe, à savoir une évaluation

des réponses institutionnelles aux revendications nouvelles des victimes.

Une deuxième constatation s’est imposée dans ce débat, à savoir que

la réparation du dommage subi par la victime est aujourd’hui devenu un

élément accepté des politiques criminelles. Plusieurs législations pénales

nationales en portent témoignage. Mais il existe aussi des instruments

juridiques internationaux dans ce domaine. En 1985, les Nations Unies

ont adopté une Déclaration sur les principes fondamentaux relatifs aux

victimes de crimes et d’abus de pouvoir. Dans une Recommandation

n° R.(85) du Comité des Ministres des Etats Membres, le Conseil de

l’Europe a, pour sa part, édicté un certain nombre de mesures relatives à

la « position de la victime dans le cadre du procès pénal et de la procédure

pénale ». Si l’on ne peut que se féliciter de cette évolution, encore peut-on

s’interroger sur les raisons d’une telle évolution.

Plusieurs circonstances ont, semble-t-il, favorisé cette dernière. Le

développement de la délinquance et une victimisation accrue des popula-

tions, principalement urbaines, ont conduit à une prise de conscience, non

seulement individuelle mais collective de la nécessité de rechercher de

nouvelles procédures destinées à dissocier la réparation du dommage de

la sanction du délit. Une autre considération a joué un rôle non négligea-

ble. C’est la constitution d’associations de victimes (victimes d’actions

terroristes, d’accidents de la route, etc.). Il faut souligner aussi le dyna-

misme des associations féministes, s’agissant plus particulièrement des

violences dans la famille ou des violences sexuelles qui ont joué un rôle

efficace dans cette prise de conscience. Pour l’heure, il existe différentes

formules qui visent à la réparation du dommage et à l’indemnisation de

la victime.

La réunion de Mexico a été l’occasion d’en évaluer quelques-unes,

européennes, canadiennes et latino-américaines. Les rapports des Protes-

seurs Szabo et Maria de la Luz Lima ont été significatifs à cet égard.

L’accent a été particulièrement mis également sur l’existence de Fonds

d’indemnisation alimentés par des sources financières diverses mais pla-

cés sous la responsabilité de la puissance publique, tel que cela existe en

France. À ce propos, le rôle de procédures nouvelles de conciliation telles

36

que la médiation a été soulignée. Il en a été de même du rôle de la police

particulièrement illustré par les rapporteurs du Chili, s’agissant de

l’accueil et de l’aide à apporter aux victimes.

Ce 50° Cours International de Criminologie, comme ceux qui l’ont

précédé, s’est déroulé dans un climat d’ouverture et d’information en

même temps que d’échanges fructueux. Cette réunion a permis également

de mesurer l’audience et le dynamisme, dans la région, de la Société

Mexicaine de Criminologie en même temps que de rendre hommage à ses

animateurs, les Professeurs Maria de la Luz Lima et Luis Rodriguez Man-

zanera. L'organisation parfaite de ce Cours et l’importance de la partici-

pation ont aussi contribué à l’influence de la Société Internationale de

Criminologie en Amérique Latine.

Georges Picca.

37

Servicios a victimas en México

Dra. Maria de la Luz Lima

Abril 3, 1995

México

I. ANTECEDENTES

Los üûltimos seis años en México, han resultado determinantes en el

avance logrado respecto a la apertura de servicios e impulso de modelos

novedosos que han sembrado poco a poco una nueva forma de ver y tratar

a las victimas del delito. Reconocemos que aûn falta mucho que avanzar,

pero mediante los esfuerzos de estudiosos de la Criminologia y Victimo-

logia en su afân por cambiar la realidad social, esta tarea se ve todos los

dias enriquecida.

Hablar de los servicios a victimas del delito desde un punto de partida

tradicional, nos Îleva a situar el tema dentro de la historia de la reparaciôn

del daño. La que entre diversas soluciones para las victimas, contempla

el brindarles un tratamiento que contribuya a su rehabilitaciôn.

Histôricamente, el problema de la reparaciôn del daño ha tenido dos

vertientes. La primera, la referente a la reparaciôn moral a través del

sufrimiento del culpable que puede ser significativo para la victima. Esta

idea creô la teoria de la expiaciôn que es una reminiscencia del primitivo

derecho de venganza privada.

Otra fue el aspecto de la obligaciôn que tenia el delincuente de reparar

daños y perjuicios, que fueron reconocidos desde siempre por el derecho

privado.

De esta ültima idea surgi6 en el derecho penal la figura de la compo-

siciôn, que existiô en la Antigua Roma y entre varios pueblos, la que

podia ser o no aceptada por la victima o sus familiares. Mâs tarde se hizo

39

obligatoria su aceptaciôn. Ésta consistia en la transacciôn pactada entre el

agresor y la victima o la familia de ambos que, por lo general, exigia la

entrega de dinero al damnificado o a los suyos. El Estado imponia el pago

de la composiciôn, no por ser de interés privado, sino pûblico.

La reparaciôn del daño producido por una conducta ilicita se conociô

desde tiempos remotos. Se encontraba en el Côdigo de Hammurabi (1728-

1686 A.C.), en las Leyes de Manû (S. VI A.C.), en las doce tablas.

Si tratamos de buscar en la realidad desde cuando se aplican meca-

nismos dirigidos a ayudar a las VICTIMAS en México, podremos decir que

desde tiempos prehispänicos, en los que se propiciaba un acercamiento

entre la victima y el victimario, buscando brindarle algûn beneficio en la

soluciôn de conflictos. Por ejemplo, esto sucedia en México Tenochtitlan,

en casos de homicidio donde el ejecutor de la pena ordenaba al delin-

cuente quedarse como esclavo al servicio de la viuda, contrarrestando con

ello las consecuencias del ilicito, y permitiendo resolver sus necesidades

inmediatas con el servicio de dicho « colaborador »!.

No obstante reconocemos el hecho de que en muchas culturas las

victimas tenian un derecho de venganza 1ilimitado, que se guiaba por el

principio de «hacerse justicia por propia mano». Israel Drapkin, asegura

que por esto la primera intervenciôn de los primitivos legisladores fue

para defender al que infringiô inicialmente la norma social, es decir al

delincuente.

Se exager6ô a tal grado de que casi todos los derechos fueron dändose

al criminal y quitändose a la victima“.

Una vez heredados los principios del derecho castellano penal me-

diante la conquista y motivadas todas las tareas en torno a una filosofia

con rasgos etnocéntricos, las victimas fueron desvinculadas del sistema,

creändose establecimientos asistenciales y de beneficencia, no para ellas,

sino como lugares de « guarda», vâälga la expresiôn, tanto para victimas,

como para personas en riesgo y delincuentes, todos recluidos, con el fin

de «protegerlos» y aprender «buenas costumbres »*.

! Cf. Lima, Marfa de la Luz. «Control Social en México-Tenochtitlan». Crimina-

lia. Academia Mexicana de Ciencias Penales.

Ed. Porrua Anño LI. Nos. 1-12

Mex. Ene-Dic. 1986.

? Rodriguez Manzanera, Luis. «Victimologfa y Derechos Humanos». Criminalia.

Academia Mexicana de Ciencias Penales. Nos. 1-12 Ene-Dic. Ed. Porrua. 1997.

* Cf. Lima, Maria de la Luz. « El Derecho Indiano y las Ciencias Penales. Crimi-

nologia No. 2. Gobierno del Estado de México. Sria de Gobierno 1982.

40

Se puso en marcha en el sistema de justicia, un esquema funcional

colonialista donde las penas tenitan como fin, el control de ideologtas, de

disidencias y la construcciôn de una infraestructura que permitiera al Es-

tado construir nuevas ciudades, sede de habitantes castellanos, sometiendo

a los «conquistados», no importando a nadie las consecuencias sufridas

por el delito. Se distingue la época por un modelo que gira en torno a la

potestad del estado, encaminada a intimidar al disidente criminalizando

culturas en la lucha por el poder.

La desvinculaci6n fue abriendo una brecha en la que las victimas,

sôlo quedan como «referentes » para hacer justicia en nombre del estado ;

sobreponiéndose un derecho penal represivo que busca como üûnico fin el

lograr la «paz social» y eliminar la inseguridad, nada para las victimas.

Este giro que ha durado mas de mil años y ha servido para fundamen-

tar toda clase de fines de la pena. Dominando principios paradigmâticos

que construyeron modelos en los que la victima estä fuera del escenario

penal, olvidada como principal protagonista de esa « HISTORIA».

Resulta afortunado analizar de manera incluyente (solo como antece-

dente), cuando se estudian los avances de los servicios a victimas, los

Ilamados asistenciales; (siendo cuidadosos de verlos con realismo, para

no desviar la atenciôn y aumentar cifras), ya que los objetivos de algunas

de estas organizaciones no obstante que no establecieron explicitamente

un interés victimol6g1co inicial sino solo asistencial, crearon modelos de

acercamiento al problema. Algunos en el desempeño de sus tareas las han

ido redimensionando, faltando quizâ capacitaciôn para ubicarlos dentro de

una tipologia de servicios victimol6gicos.

Existe en México en el jus puniendi un listado de respuestas puniti-

vas generales, y como una mâs, se encuentra la reparaciôn del daño. Esta

tiene en nuestra legislaciôn la naturaleza juridica de «pena pûblica ».

Tomando en cuenta lo que tarda en realizarse un procedimiento penal,

la victima para poder recibir los beneficios de la reparaciôn tiene que

esperar mâs de un año, lo que en la mayoria de los casos es absurdo,

ademâs de resultar el delincuente por lo general insolvente.

Por esto se avanzô en la perspectiva de que el estado pueda, parcial

0 supletoriamente, pagar de manera inmediata a la victima, sobre todo en

casos de necesidad médica, cuando sufriô importantes lesiones corporales,

menoscabo de su salud fisica o mental, como consecuencia de delitos

graves. Y cuando la persona a cargo de las victimas haya muerto o que-

41

dado fisica o mentalmente incapacitada como consecuencia de la victimi-

Zaciôn, indemnizändola, evitando que quede en el abandono.

Muchos son los paises que ya han avanzado estableciendo esta clase

de indemnizaciôn

Nueva Zelandia (1961), Inglaterra (1964), Canadé

(1967), Austria (1972), Dinamarca (1973), Italia (1975), Francia (1977),

Bélgica (1985). Los Estados Unidos de Norteamérica desarrollaron, a par-

tir de 1965, sistemas similares en New York, Hawai (1967), Massachusetts

(1977), Maryland (1968), Nevada (1969), New Jersey (1971)*. Canadâ,

ha logrado asimismo cambios sustantivos en esta materia”.

México debe considerarse un pais pionero, ya que fue desde el 20 de

Agosto de 1969, cuando se aprobé la Ley sobre Auxilio a las Victimas

del Delito del Estado de México, que ordené la creaciôn de un fondo para

asistir a las victimas del delito que carecieran de recursos para subvenir a

sus necesidades inmediatas. Esta clase de fondos los recomienda la De-

claraciôn de la ONU, en su articulo 13.

En América Latina han surgido diversos servicios de esta indole entre

los que se encuentran :

a) agencias u oficinas gubernamentales que reciben denuncias de hechos

delictuosos.

b) grupos de soporte para personas agredidas o de diâlogo.

c) grupos de terapia o apoyo

d) grupos de asesoria juridica o consultoria.

e) grupos de capacitaciôn y sensibilizaciôn.

f) servicios de informaciôn y sensibilizaciôn.

g) grupos de asistencia.

h) grupos de investigaciôn.

1) grupos de autoayuda.

]) instituciones de refugio o albergue.

4 Rodriguez Manzanera, Luis, Op. cit., p. 171.

° Cf. Vazquez de Forghani, Angela. «Tendencia contemporaneas de los servicios

a las victimas en Canadä». Criminalia. 1990. Op. cit., p. 165.

42

Los derechos de las victimas forman parte de los derechos humanos

llamados de la segunda generaciôn que son los que demandan un hacer

por parte del estado, al igual que los derechos econ6micos, sociales y

culturales. Deben brindarse de manera gratuita, € independiente de que se

identifique, aprenda o condene al delincuente ; otorgändoles servicios por

el estado y a falta de destreza, especialidad y oportunidad, seria adecuado

que sean grupos de la sociedad civil los que los brinden, con las facili-

dades que para ello requieran.

No por todo esto olvidemos lo que a partir del Derecho Penal se

pueda instrumentar, pensemos en nuevas respuestas para las victimas,

rescatando la necesaria relaciôn funcional que debe tener el Derecho Pe-

nal, no sélo reprimiendo al delincuente, sino obligändolo a que en forma

preferente responda frente a la victima, ya sea devolviendo el objeto que

se perdi6, poniendo los medios materiales con los que resarza el daño, o

cooperando con lo que esté a su alcance, para hacer que la victima quede

con el menor trauma posible.

Una de las formas en las que el delincuente aprenderia a captar el

daño que causé su comportamiento, seria el acercarlo cuando el caso lo

permita, a su victima, para que se responsabilice de la reparaciôn, re-

construcciôn, pago, etc. Esto lo concientizaria sobre las consecuencias de

su conducta y lo ayudaria a asimilar lo que el Estado espera de él a futuro,

ya que de no ser asi, se percibe la pena sélo como venganza, como sucede

en la mayoria de los casos.

Deben implementarse los métodos de transiciôn, mediciôn y reconci-

liaciôn extrajudicial, que permitan la compensaciôn directa desde el de-

lincuente hacfa las victimas y sus familiares.

Por qué no buscar que en vez de inquisidores, los criminélogos y

penalistas sean sobretodo los conciliadores y promotores de una nueva

relaciôn que dé una protecciôn integral a las victimas del delito ?°.

Involucremos a otros sectores no judiciales, püblicos o privados, que

complementen el auxilio y apoyo a victimas que resulta hoy por hoy muy

deficiente.

° Lima de Rodriguez, Maria de la Luz. «Politica Victimolégica». Criminalia.

Academia Mexicana de Ciencias Penales. Ed. Porrua. Año LVI nos. 1-12. Mex.

Ene-Dic 1990.

43

Como afirma Zaffaroni, la reparaciôn del daño es una forma de «pa-

cificaciôn social», de ahi su carâcter pûblico; debe ser fortalecida por el

Derecho Penal complementando los mecanismos que necesita a nivel sus-

tantivo y adjetivo para que sea no séôlo una intenciôn legislativa, sino un

principio de justicia social.

El que se brinde a las victimas tratamiento para su recuperaciôn, debe

ser una posibilidad cada dfa mâs usada por el legislador, tratändose de la

reparaciôn del daño, pero este debe ser otorgado por el estado de manera

subsidiaria, en espera que se llegue a determinar en una sentencia firme;

el pago del mismo puede ser exigido posteriormente al culpable, por parte

de las autoridades competentes.

Los servicios que atienden a las victimas no poseen las caracteristicas

victimolégicas adecuadas, ya que un mismo fenômeno puede ser visto de

diversos Angulos, dada su complejidad y las distintas disciplinas que exis-

ten. Por ejemplo, la medicina puede estar estudiando a los niños maltra-

tados desde hace 20 años, pero la atenciôn es fisica, de recuperaciôn y

rehabilitacin, lo cual no significa que sea victimolégica. La asistencia de

heridos que se proporciona por los servicios médicos de urgencia, puede

médicamente ser impecable, no obstante carecer de respuestas victimol6-

gicas que brinden a las victimas y familiares apoyos para solucionar sus

necesidades mas apremiantes.

Los servicios de atenciôn victimolôgica poseen una nueva filosoffa

humanista, mâs allà de la exclusiva penal y médica, que debe construir el

pilar para la transformaciôn de los servicios existentes complementändo-

los para el cumplimiento tanto de los fines iniciales para los que fueron

constituidos, como para los nuevos, redimensionando la tarea por realizar.

Las necesidades de la victima son de diversa naturaleza, médica, psi-

colégica, educativa, juridica, financiera, social, afectiva, etc. Por lo que

los programas deben preveer todas ellas.

Se ha estado estudiando las repercusiones que origina el delito y una

entre ellas, delicada, es la correlaciôn que existe entre recuperaciôn de la

victima y la oportunidad y eficacia de su atenciôn post-traumâtica, de ahi

la enorme importancia que tienen estos servicios de atenciôn.

44

II. SERVICIOS DESDE LA SOCIEDAD CIVIL

La participaciôn de la Sociedad en lo relativo a los servicios a las

victimas, ha ido avanzando en dos vias, en primer término a través de

instituciones de asistencia humanitaria dirigidos a personas que son sus-

ceptibles de ser victimas, entre ellos: de ancianos, niños, discapacitados,

inmigrantes, etc. Los servicios para estos grupos forman parte de progra-

mas de asistencia social. Y en segundo término las dedicadas a realizar

un trabajo politico, eminentemente civil, que constituyen instancias de

reivindicaciôn, interlocuciôn, gestoria, y acciôn politica.

El distinguir dentro del ejercicio de la tarea victimolégica la existen-

cia de dos vertientes, una la conformada por aquellos organismos cuyo

trabajo es filantrôpico y profesional, y la otra constituida por organismos

que ademâs de interesarse en las victimas realizan una tarea politica,

resulta de gran utilidad prâctica, metodolôgica y juridica, ya que nos

permite la formulaciôn convencional de una tipologia bâsica, que facilite

el anâlisis de las normas que debemos impulsar para fortalecer ambas

vertientes.

Las primeras se corresponsabilizan con el estado en tareas de asisten-

cia, apoyo, auxilio, defensa, brindando su tiempo y talento muchas veces

de forma filantrôpica en favor de las victimas y las segundas, son aquellas

que con su trabajo, abren los causes politicos de interlocuciôn a través del

ejercicio de la democracia participativa’, propiciando reformas juridicas,

nuevas actitudes politicas, lo que ayuda a la formaciôn de un movimiento

social por las victimas.

En México las normas que regulan inicialmente la primera clase de

actividades son las que crea la «Junta de Asistencia Privada», organismo

que norma el funcionamiento de ciertas organizaciones no gubernamen-

tales, no partidistas, no lucrativas, con fines humanitarios de asistencia,

entre las que se encuentran algunas abocadas a las victimas del Delito.

7 La participacién de la sociedad civil en la vida politica de un regimen democrä-

tico se puede dar en dos grandes vertientes; a través de los procesos de la demo-

cracia representativa y a través de la democracia participativa. La primera se

expresa en los procesos mediante los cuales se integra la representaciôn popular.

Y la segunda se dä en el âmbito de las luchas que los diversos grupos de la

comunidad libran para abrirse espacios de interlocuciô6n y de acciôn con el estado

y con la propia sociedad. Cf. Gonzâälez Paras, José Natividad. « Las distintas for-

mas de participaciôn de la Sociedad Civil y los ciudadanos ». Propuesta de un

marco conceptual para las organizaciones ciudadanas, inédito. Méx., 1994.

45

Seguün el ûltimo informe de este organismo, éstas se han incrementado

en la Ciudad de México en los ûltimos seis años en un 100 %. Es decir,

en seis años se crearon mâs instituciones de las existentes en cuatro siglos

y medio.

Organos de control similares a la Junta de Asistencia Privada del

Distrito Federal han proliferado en distintos Estados de la Repüblica

(Aguascalientes, Baja California Norte, Colima, Chiapas, Guerrero, Hidal-

go, Jalisco, Puebla, Querétaro, Quintana Roo Sinaloa, Michoacän, Nuevo

Leôn, Morelos, Sonora, Tabasco, Tlaxcala y Estado de México).

La reciente reforma constitucional permitirâ establecer el marco juri-

dico que debe existir en la relacién de la victima con el estado, lo que

hemos llamado «Derecho Victimal»*; lo que necesariamente Ilevaré a

cada entidad federativa a emitir o revisar las leyes de justicia para las

victimas; ademäs impulsarâ la revisiôn y sistematizaciôn de las normas

que rijan a las instituciones que dan los servicios, tanto a nivel guberna-

mental como desde la sociedad civil para fomentar su desarrollo ; Ilegando

incluso a plantear la necesidad de que el estado las reconozca como ins-

tituciones de interés pûblico; recibiendo los beneficios econémicos, fis-

cales y legales que merecen al corresponsabilizarse en actividades en

beneficio del hombre.

Desde la década de los años setenta, la poblaciôn civil, especifica-

mente en los temas de mujeres, se organizô en grupos con objetivos rei-

vindicatorios diversos en torno a su realidad de vida, iniciando el anâlisis

de su condiciôn, buscando ademés interlocucién y acciôn de estos grupos

frente a la estructura del estado y la sociedad misma. Retomaron plantea-

mientos de sus antecesoras, las feministas de las décadas de los años 20

y 30, y desarrollaron una perspectiva sobre la desigualdad de género.

Nacieron los primeros conceptos como el de «lo personal es politi-

co», que explicaba el comün denominador implicito en una serie de cir-

cunstancias presentes en la vida cotidiana de todas, como pertenecientes

al género femenino.

* Derecho Victimal, es el conjunto de principios, valores, normas y procedimien-

tos juridicos locales, nacionales e internacionales tendientes a requerir, posibilitar

y controlar las prerrogativas y pretensiones de las victimas de delitos y abuso de

poder.

46

Las primeras mujeres pertenecian a la clase media y eran universita-

rias. Posteriormente se amplié hasta llegar a las mujeres obreras, amas de

casa de sectores populares y campesinas.

Se formaron coaliciones en torno a distintas causas y se estipularon

ejes fundamentales de trabajo basados en los principales problemas, por

ejemplo en el caso de las mujeres fueron: el problema social —de graves

consecuencias para las mujeres— del aborto, que después se profundizé

y se conceptualizô como maternidad voluntaria y derecho reproductivo ;

la lucha contra la violaciôn sexual y las mujeres golpeadas; éste ûltimo

se ampliô al concepto de violencia doméstica que expresaba otros tipos

de violencia que también se vivian en la pareja, como la violencia psico-

lôgica y la sexual.

De las primeras coaliciones nacieron los primeros grupos que se de-

dicaron especificamente a la atenciôn de victimas.

Las âreas de trabajo en estas organizaciones, han sido la psicolôgica,

la médica y la legal. Las que han tenido un proceso que se ha ido perfec-

cionando a través del tiempo, de Colectivos se transformaron en Institu-

ciones con una calidad profesional especifica y solicitaron financiamiento

a Fundaciones Extranjeras (Fundacién Ford, Global Found for Women,

Fundaciôn Mc Arthur, entre otras).

Al recibir los donativos, sus estructuras se consolidaron y se iniciô un

trabajo mâs sistematizado y cientifico; trabajo que ha dejado un prece-

dente significativo para conocer la realidad social de la problemätica.

En la Republica Mexicana asistimos a un incremento considerable de

organizaciones que, constantemente, nacen y trabajan a favor de victimas

mujeres. Las actividades primordiales que realizan estas organizaciones

son: atenciôn médica, psicolôgica y legal a victimas de violencia ; algunas

de ellas realizan estudios sobre la problemätica, elaboran materiales di-

dâcticos (tripticos, manuales, cartillas y carteles), imparten cursos de ca-

pacitaciôn, talleres, foros, conferencias, etc.

De 1989 a 1994 la Sociedad Mexicana de Criminologia, a través del

ârea victimolôgica, diô asesoria a 19 entidades federativas para la creaciôn

de las agencias de delitos sexuales, selecciôn de personal, capacitacién y

diseño estratégico de programas operativos, y organizô en San Luis Potosi

el Primer Congreso Nacional de Victimologia, del cual surgen recomen-

daciones que fueron de vital importancia para la creaciôn de los diversos

modelos de atenciôn para victimas en la Repûblica Mexicana.

47

En 1993 el ârea victimolégica de la Sociedad Mexicana de Crimino-

logia, junto con la Fundaciôn de Lucha por la Legalidad y el gobierno del

Estado de Guanajuato, realizô la Primera Reuniôn Nacional de Agencias

del Ministerio Püblico Especializadas en Delitos Sexuales, obteniendo la

participaciôn de mâs de 70 Instituciones Gubernamentales y Organismos

no Gubernamentales. Entre sus principales propésitos estuvieron : impul-

sar la Modernizaciôn Administrativa, actualizar los Sistemas Juridicos de

Asistencia Legal, agilizar el acceso a la Procuraciôn de Justicia, moderni-

zar la Instituciôn Juridica del Ministerio Püblico, establecer sistemas de

coordinaciôn del Ministerio Püblico a nivel nacional y promover la espe-

cializaciôn profesional del Ministerio Püblico y Policia Judicial en la lu-

cha contra la violencia en materia de delitos sexuales.

Un avance mâs en el ârea victimolôgica fue la apertura de diversas

câtedras relacionadas con el tema en diversas universidades y centros de

estudios del pais. Entre las que podemos mencionar estän las impartidas

en Nuevo Leôn, Veracruz, Jalisco, Puebla, Tlaxcala, Edo. de México y en

el Instituto de Nacional de Ciencias Penales. Centros universitarios se han

interesado por estos temas, abriendo algunos âreas de investigaciôn, como

lo es el caso de la UNIVERSIDAD IBEROAMERICANA, que posee un progra-

ma sobre niños maltratados.

La construcciôn de un discurso te6rico victimolégico y la difusiôn de

marcos paradigmâticos son aûn incipientes, ya que la realidad desbordé

la creaciôn de instancias en instituciones que han Ilevado a la reflexiôn

cientifica, base sobre la cual se està creando ciencia.

IIL. MODELOS DE ENLACE DE GRUPOS NO

GUBERNAMENTALES CON EL ESTADO

Considerando que la respuesta para atender esta problematica no sélo

es del estado, sino es necesario que confluyan los esfuerzos de todos, se

buscô el acercamiento entre sociedad civil y el gobierno en actividades

comunes. De esta forma se garantiza la permanencia de servicios y retroa-

limentaciôn de experiencias.

Asi surgieron varios modelos de enlace, algunos de ellos los mencio-

naremos en este documento.

48

IIL.1. Centro de apoyo a la mujer (CAM), Colima

Un ejemplo notable estä representado por el Colectivo Feminista Co-

atlicue de Colima (COFEMC). Inicié sus actividades en 1980, original-

mente sobre violencia sexual y después sobre violencia doméstica. En

1982 propuso la creaciôn de un Centro de Apoyo a Mujeres, proyecto

recibido con beneplâcito por la Gobernadora del Estado. Se emitié en-

tonces un decreto que inserta al CAM dentro de la Procuraduria Estatal,

dependiente de la Direcciôn de Servicios Sociales. En octubre de 1983,

se inic1ô la atenciôn psicolôgica, juridica y médica. Hasta la fecha realiza

trabajos de difusiôn a través de plâticas, folletos y publicaciones. El Cen-

tro de Apoyo a la Mujer (CAM), forma parte del COFEMC, que ademâs

cuenta con las âreas de investigaciôn y capacitaciôn. Este organismo es

pionero en su especialidad.

IIL.2. Grupo plural pro-victimas, À.C. Distrito Federal

En enero de 1990, se reunieron mujeres de los medios, periodistas,

senadoras, diputadas, asambleistas, organismos civiles, etc., para analizar

las inquietudes relacionadas con la problemätica de la mujer, comentar

con una postura critica los planes gubernamentales, normas juridicas y

vigilar el servicio en las Agencias Especializadas en Delitos Sexuales. Se

realizô una estrategia de uniôn, que podria, no sélo organizar un grupo

plural, sino preparar metas mâs consistentes ; conduciendo con eficacia las

acciones que se traduzcan en una lucha de género, que reubiquen a la

mujer en la posiciôn social que debe tener. Entre sus objetivos principales

se encuentran :

— Proteger y velar por los derechos humanos de la mujer y las victimas

de la violencia, tanto en el derecho positivo mexicano como en la norma-

tividad internacional.

— Investigar, prevenir, representar, informar, evaluar, supervisar, capaci-

tar, coadyuvar y asesorar a todas las victimas y/o familiares de las mismas,

que hayan sido objeto de violaciones de sus derechos humanos y garantias

individuales, proporcionändoles la atenciôn médica, psicolôgica, psiquiâ-

trica y legal que requieran.

— Cooperar en la planificaciôn de nuevas estrategias para enfrentar al

agresor.

49

Fl primer gran esfuerzo del Grupo Plural fue la redacciôn de una

inciativa de reformas a los côdigos penal y procesal penal del Distrito

Federal, relacionada con los llamados delitos sexuales.

IIL.3. Centro de apoyo contra la violencia, À. C. Nogales,

Sonora

El Centro de Apoyo Contra la Violencia se origina en el año de 1987

en el Estado de Sonora, teniendo como ejes de trabajo la investigaciôn e

instauraciôn de proyectos especificos para atender a las victimas de delitos

sexuales, a raiz de la observaciôn de un alto indice de estos delitos en la

frontera.

À través de convenio firmado con la Procuraduria General de Justicia

del Estado, el centro se integra a las tareas del quehacer pûblico, con

objetivos claros y concretos de asistencia académica en las âreas de tra-

bajo social, psicologta y medicina legal, cuando lo solicita la Procuradu-

ria. Creô un cubiculo especializado dentro de la Agencia Segunda del

Ministerio Püblico de Nogales, con personal de Cecov, cuyo fin es brindar

atenciôn emergente a las victimas de delitos sexuales. Por medio del pro-

grama de Solidaridad, son cubiertos los honorarios del personal que labora

en dicha Agencia.

Esta experiencia implica trabajar con el gobierno.

III.4. Movimiento de solidaridad contrala violencia sexual

(Mosocovi), Guerrero

En el año de 1990 nace como un movimiento social el Movimiento

de Solidaridad contra la Violencia Sexual en el Estado de Guerrero, que

conjunta a mujeres de las bases, preocupadas por prevenir y disminuir las

agresiones sexuales. Entre sus principales objetivos se encuentran los si-

guientes :

— Aglutinar en torno de la defensa de las mujeres, a todas las corrientes

ideolégicas, partidos politicos, gente sin partido y participantes del movi-

miento popular amplio de masas.

50

— Lograr un trato digno y respetuoso por parte de la prensa, que en oca-

siones produce una mayor victimizaciôn hacia las mujeres.

— Vigilar que en los casos de mujeres violentadas sexualmente se les

atienda y haga justicia.

— Promover en todos los Aambitos el desarrollo de la educaciôn sexual

integral para todas las personas a partir de los niveles primarios de ense-

nanza.

— Motivar a las autoridades para el efecto de establecer programas espe-

cificos de atenciôn a las victimas y en forma particular hacia las de abusos

sexuales.

Con su constante contacto con el Ejecutivo Estatal lograron vigilar y

promover servicios de atenciôn a las victimas. Esta experiencia implica

vigilar al gobierno.

IIL.S. Fundaciôn mexicana de asistencia a victimas del delito,

I.A.P. Distrito Federal (mecanismo intersectorial)

Nace en el seno de la Sociedad Mexicana de Criminologia la « Fun-

daciôn Mexicana de Asistencia a Victimas, I.A.P.», que recoge el trabajo

realizado durante muchos años por la Sociedad, en las tareas de apoyo a

las victimas del delito, ast como de aquellos servicios que han logrado

instituirse ; tales como las Agencias Especializadas en Delitos Sexuales, el

Centro de Atenciôn para Personas Extraviadas y Ausentes, el Centro de

Apoyo a Personas Violadas y el Centro de Atenciôn a la Violencia Intra-

familiar.

Entre los principales objetivos de la Fundaci6n, estân:

— Implementar estrategias, politicas y acciones que permitan establecer,

promover, impartir los servicios que demandan las victimas del delito en

el pais.

— Impulsar la elaboraciôn de normas y reglamentos que regulen y asegu-

ren el ejercicio de los derechos de las victimas.

— Impulsar programas dirigidos a los grupos de alto riesgo victimal.

— Asesorar a las instituciones pûblicas y privadas que trabajan con victi-

mas del delito.

— Brindar atenciôn victimolégica en los hospitales de urgencia.

51

— Organizar la prestaciôn de servicios tales como la Defensoria de Victi-

mas del Delito, en los diversos Tribunales Civiles, Familiares y Penales.

Esta experiencia implica trabajar para impulsar al gobierno.

III.6. Centro de atenciôn a victimas de delitos. Edo. de

Nuevo Leôn

El 27 de enero de 1993 se crea el Centro de Atenciôn a Victimas de

Delitos, ubicado dentro de la Administraciôn Püblica Estatal con los si-

guientes objetivos:

— Proporcionar atenciôn integral a las victimas de delitos, teniendo como

propésito el restablecimiento de su equilibrio fisico y emocional desde el

punto de vista social, psicolôgico, médico, legal y moral con la finalidad

de su reintegraciôn a la sociedad.

— Analizar el de la victimologia para establecer sus causas e impacto

social.

— Promover el intercambio de experiencias e informaci6n con institu-

ciones afines y participar en forma conjunta con ellas.

— Desarrollar estrategias preventivas a la poblaciôn en general y de ma-

nera especifica a las problemâticas detectadas en determinados grupos de

poblaciôn.

IV. SERVICIOS GUBERNAMENTALES

Es en el ûltimo sexenio cuando en México se impulsaron los primeros

servicios a victimas del delito.

Para abordar un problema social, es indispensable que el ejecutor

cuente previamente con un proyecto estratégico que le permita crear las

condiciones adecuadas, para lograr su objetivo, lo que conduce a determi-

nar un método y fines especificos.

Para la creaciôn en la Repüblica Mexicana de un sistema de justicia

para las victimas del delito se laboré un proyecto estratégico que comen-

52

Zara en la Ciudad de México, eligiendo a las victimas de delitos sexuales

como el grupo al que se dirigiria el primer programa piloto.

Este se dividiô en tres fases que fueron: la primera, que contemplaba

la creaciôn de instancias de atenciôn para esta clase de victimas dentro de

las Agencias Investigadoras del Ministerio Püblico del fuero comün; la

segunda consistiô en generar a través de los medios de comunicaci6n una

actitud diferente frente a las victimas, proporcionando a la comunidad la

informaciOn que le permitiera sensibilizarse y concientizarse frente al pro-

blema, bajando su nivel de angustia y enseñändoles a actuar con esta clase

de victimas que tienen en su entorno; y la tercera, generar el marco

jurfdico adecuado para evitar la repeticiôn resoluciones absurdas que de-

jaban muchos casos en la impunidad.

Este programa piloto permitiô generar las condiciones para la crea-

ciôn del Sistema de Justicia para las Victimas del Delito que se ha pro-

puesto para su adopciôn tanto en la Ciudad de México como en las

entidades federativas.

Asi fue como, paralelamente a surgimiento de esta estrategia para la

ciudad, se comenz6 a trabajar con las entidades federativas, asesorändolas

en el diseño estratégico y acciones concretas.

Los servicios a las victimas del delito especificamente creados dentro

del sistema de procuraciôn y administraciôn de justicia datan de 1989.

Cabe destacar, como antecedente, que fueron miembros de la Socie-

dad Mexicana de Criminologia los que iniciaron las reflexiones por su

presencia en algunas reuniones internacionales donde se abordô el tema:

Alfonso Quiroz Cuarôn, miembro fundador de nuestra Sociedad, promo-

viô la emisiôn de la primera Ley de Auxilio para las Victimas del Estado

de México (1969), por otro lado, se publicé el primer libro de Victimolo-

gia de Luis Rodriguez Manzanera, el que comenzô a orientar y hablar de

esta disciplina; Antonio Sénchez Galindo impulsé el surgimiento de la

Ley de Auxilio a las Victimas del Estado de Jalisco ; tomando consciencia,

algunos, de que muchas de las actividades que venian realizando y obje-

tivos que se habian trazado, sin saberlo, eran estrictamente victimol6gicos.

Otro aspecto importante que contribuy6 a generar un cambio fue la difu-

siôn en México a la Declaraciôn de Principios Fundamentales de las Vic-

timas del Delito y Abuso de Poder, emanadas del Séptimo Congreso de

Naciones Unidas sobre Prevenciôn del Delito y Tratamiento del Delin-

cuente (Milân 1985), que sirviô de base para que se realizaran diversas

investigaciones victimolôgicas.

53

Mediante un anâlisis de cifra negra encontramos la gran despropor-

ciôn que existfa entre las cifras de criminalidad real y las cifras oficiales

en delitos sexuales, propiciändose la necesidad de crear programas ca-

paces de comenzar el camino hacia la especializaciôn en la atenciôn vic-

timal, accionando nuevos programas que pusieran en prâctica las

estrategias internacionales recomendadas por Naciones Unidas.

Los principales modelos victimolégicos institufdos que queremos des-

tacar son los siguientes: Agencias Especializadas en Delitos Sexuales y

Violencia Intrafamiliar, Centro de Büsqueda de Personas Extraviadas y

Ausentes dependientes de la Procuradurfa General de Justicia del Distrito

Federal, Unidad de Apoyo para la Investigaciôn de Secuestros de la Pro-

curadurfa General de la Repûblica, Modelos de Atenciôn Intersecretarial

para Prevenir Crimenes en Carreteras.

V. MODELO DE AGENCIAS ESPECIALIZADAS

EN DELITOS SEXUALES

Quizâs la principal novedad en la estructura del presente modelo sea

la posibilidad de especializar a los agentes del Ministerio Püblico en cierta

clase de delitos, ya que la idea de que igualmente puede resolver casos

de robo, secuestro, abuso de confianza, violaciôn, es falsa, cada clase de

delito merece una especializaciôn, por lo menos por âreas similares, como

es en este caso el de los delitos sexuales. Ÿ otra virtud es la posibilidad

de poder realizar, simultâneamente a las actividades relativas a la investi-

gaciôn, las encaminadas a la atenciôn a la victima de manera oportuna,

en un lugar adecuado, con personal idéneo y con discreciôn. La clave del

modelo es poder entrelazar ambos objetivos en equilibrio a través del

manejo interdisciplinario del caso.

V.1 Objetivos generales

A) De atencién y asistencia a la victima, modelo tanto terapéutico como

de orientaciôn e informaciôn, y

B) De optimizaciôn en la investigaciôn criminal, para lo cual es pre-

requisito bâsico la especializaciôn técnica e implementaciôn de los ele-

mentos operativos que la faciliten.

54

Ambos objetivos deben entrelazarse en equilibrio sin descuidar 0 sa-

crificar al otro.

V.2 Objetivos secundarios

1. Crear una instancia gubernamental capaz de darle un trato digno a las

victimas de estos delitos.

2. Determinar en forma râpida la tipologia victimal de la ofendida, a fin

de decidir la prioridad del servicio.

3. Dar una inmediata orientaciôn a la victima de delitos sexuales sobre el

manejo oportuno de las evidencias del delito.

4. Darle la asistencia social que requiera a fin de decidir cambios inme-

diatos sobre lugar de hospedaje, domicilio, contacto con familiares cerca-

nos, recursos que requiera, ropa, dinero.

5. Evitar que los datos de los ilicitos sean manejados por la prensa en

forma «amarillista», manteniendo la confidencialidad de la informaciôn.

6. Proporcionarle datos sobre otros centros de apoyo que puedan brin-

darle ayuda.

7. Darle consejo juridico de cémo funciona el modelo, como debe proce-

der a fin de iniciar la averiguaciôn previa contra el presunto responsable.

8. Informarle sobre la trascendencia de cada una de sus actuaciones.

9. Explicarle en que consiste el proceso penal y que alcance tiene.

10. Realizar el estudio victimolégico a fin de obtener los perfiles de los

usuarios del servicio.

11. Con los dos datos que arroje el estudio, delinear estrategias especifi-

cas de prevenciôn y material para la elaboraciôn de tripticos que orienten

a la poblaciôn.

12. Tomar la declaracién de las ofendidas y testigos en un mismo am-

biente de discreciôn y anonimato.

13. Recabar con oportunidad los dictämenes que en cada caso sean

convenientes.

14. Propiciar una exploraciôn ginecolôgica decorosa con personal feme-

nino.

55

15. Dar la orientaciôn profilâctica que la ofendida y sus familiares requie-

ren con el fin de prevenir futuras consecuencias generadas por el delito.

16. Brindarle una ayuda emergente psicolégica a la ofendida que le per-

mita contrarrestar sus sentimientos de culpa, miedo y desestimaciôn social

de los que se es objeto después de ser victimizada, y asistir a la familia

cuando se requiera.

17. Establecer un consejo técnico interdisciplinario, ôrgano recto técnico

de las agencias especializadas en los delitos sexuales.

18. Elaborar un manual operativo que establezca especificamente las nor-

mas a las que deben ajustarse los servidores pûblicos que laboran en las

agencias especializadas en delitos sexuales.

19. Proyectar el seguimiento de las victimas de estos delitos hasta que

concluya la sentencia penal.

20. Detectar fallas y corregir el uso ideolôgico de conceptos que influyen

negativamente en la resoluciôn de esta clase de ilicitos.

21. Detectar y corregir fallas técnicas, juridico-penales que permitan evi-

tar la impunidad de estos delitos.

22. Lograr centralizar la informaciôn relacionada con estos ilicitos, a fin

de dirigir de manera coherente la investigaciôn criminal.

23. Con el estudio de las averiguaciones iniciadas, lograr zonificar por

delegaciôn regional la incidencia de este tipo de delitos.

24. Establecer un equipo técnico interdisciplinario capaz de iniciar un

trabajo criminolégico en las agencias especializadas en delitos sexuales.

25. Poder elaborar albumes de retratos hablados mensuales que nos per-

mitan mejorar la investigaciôn criminal.

26. Evitar que los Agentes de la Policia Judicial se especialicen en una

clase de 1licitos mejorando sus técnicas de investigaciôn.

27. Operatizar estrategias de investigaciôn criminal especificamente por

modus operandi.

28. Dar seguimiento a través de la prensa de los sujetos que se investigan

O se persiguen por estos delitos.

29. Elaborar albumes de los violadores de los ûltimos tres años, a fin de

ser utilizados en el Centro de Identificaciôn.

30. Como efecto directo del programa, sensibilizar a las autoridades co-

rrespondientes, a fin de que se pueda especializar al poder judicial, creân-

dose los Juzgados en materia de Delitos Sexuales.

56

31. Proporcionar inmediatamente al C. Procurador los datos que requiera

para valorar la gravedad de cada uno de estos ilicitos.

32. Adquirir una Unidad Môvil para el manejo de casos emergentes en la

Ciudad de México.

33. Vincularnos con la Secretaria de Salud a fin de que absorba los casos

después de la atenciôn inicial que nosotros les brindemos.

34. Crear un programa de seguimiento psicolôgico a manera de grupo de

control para generar informaciôn estadistica con que realizar prevenciôn.

35. Expandir este programa en la Repüblica Mexicana.

36. Colaborar a sensibilizar al personal de las Procuradurias en lo que a

estos delitos se refiere.

37. Generar informacién sobre el servicio capaz de cambiar actitudes

comunitarias errôneas sobre los delitos contra la libertad e inexperiencia

sexual.

38. Propiciar un programa de educaciôn contra el abuso sexual en el que

se involucren otras Secretarias de Estado.

39. Utilizar espacios en los medios masivos de comunicaciôn que generen

una nueva cultura sexual.

40. desarrollar con las experiencias empiricas una reforma integral al Cô-

digo Penal en lo que se refieren estos delitos.

41. Iniciar una etapa en la que el Estado responda como subsidiario en la

reparaciôn del daño.

42. Organizar grupos de mujeres y grupos de apoyo en la sociedad civil

a fin de que se involucren con nosotros en la evaluaciôn y seguimiento

del programa.

43. Retroalimentarnos con el trabajo de grupos de apoyo a fin de darle

un Optimo servicio a esta clase de victimas.

44. Entrar en contacto con diversos paîses para conocer sus experiencias

en el manejo de servicios para victimas similares e intercambiar mate-

riales.

La concepciôn estratégica que permitiô crear el modelo fue la si-

guiente :

57

V.3 Estrategia

El modelo estratégico que se diseñô fue el siguiente :

A) ÀA corto plazo

Para implementar un servicio de esta naturaleza se requiere :

1. Realizaciôn de una investigaciôn victimolégica con el fin de conocer

la dimensiôn cuantitativa y cualitativa, tendencia y ritmo del delito sexual

que se denuncia en la Ciudad de México, y percibir que clase de victimas

denuncian para determinar la clase de servicio que se requiere.

2. Buscar entre los servicios pûblicos o autoridades quienes podrian brin-

darlo.

3. Redacci6n del acuerdo (en este caso del Procurador) que creô la Agen-

cia de Delitos Sexuales.

Büsqueda del local adecuado y diseño del plano arquitecténico.

Definiciôn de recursos humanos y materiales.

Flaboraciôn de formatos y libros para el servicio.

Redacciôn del manual operativo de la agencia.

Definiciôn de flujogramas de atenciôn.

Ë

Planificaciôn de la estrategia de difusiôn.

10. Selecciôn del personal y capacitaciôn por âreas.

11. Programa de servicios de prevenciôn y sensibilizaciôn a la comuni-

dad

12. Reuniôn con comunicadores para involucrarlos como protagonistas

en este cambio de actitud.

13. Acercamiento con organizaciones de la sociedad civil (ONG) que

brinden servicios a las victimas a fin de orientarlas e incitarlas a denunciar

en instancias exprofeso para ello.

B) À mediano plazo

1. Inauguraciôn de los servicios, involucrando a todos los sectores de la

poblaciôn DIF COMUNICADORES, PARTIDOS POLÉTICOS, GRUPOS DE MUJERES

58

FEMINISTAS, ACADÉMICAS, UNIVERSITARIAS, PROFESORES PRESTIGIADOS, IMSS,

ISSSTE, CRUZ ROJA, SECTOR SALUD, SEP, JUNTAS DE VECINOS, JUNTA DE ASIS-

TENCIA PRIVADA SI LA HAY AUTORIDADES LOCALES, REPRESENTANTES POPU-

LARES, COMISION DE DERECHOS HUMANOS, PODER JUDICIAL, CUERPOS

POLICIACOS, MUJERES DEL PUEBLO O COLONIA, MÉDICOS, GINECÔLOGOS, TE-

RAPEUTAS, PEDIATRAS, Y EMPRESARIOS QUE VIVAN EN LA ZONA.

2. Publicaciôn del Acuerdo de creaciôn en el Diario Oficial de la Fede-

raciôn o Periôdico Oficial Estatal segun el caso.

3. Elaboraciôn de tripticos y carteles con la ubicaciôn y explicaciôn de la

clase de servicios que se otorgarân.

4. Diagnôstico del personal que labora en la instituciôn en esa delegaciôn

donde se va a ubicar para detectar personas con perfiles adecuados para

diseminar el programa.

5. Celebrar convenios de colaboraciôn con el IMSS y el ISSSTE para dar

atenciôn a las victimas que se reciban.

6. Capacitaciôn para el personal de los Centros Hospitalarios de Urgen-

cias que reciben esta clase de victimas y deben colaborar para que denun-

cien y protejan evidencias

7. Preparaciôn de guiones de radio y t.v. para transmitir mensajes del

servicio y medidas de prevenciôn.

8. Acercamiento a centros educativos para que conozcan el servicio.

9. Reclutamiento de pasantes para realizaciôn de servicio social.

10. Capacitaciôn de los mismos y ubicaciôn en los distintos servicio.

11. Conferencias en los lugares de mayor incidencia segûn la denuncia y

de aquellos en donde se detecte mayor cifra negra.

12. Integraciôn de la central de informaciôn policiaca por zona o del

estado.

13. Elaboraciôn de säbanas de investigaciôn.

14. Contacto con otros cuerpos policiacos para realizar operativos

conjuntos.

15. Lectura de averiguaciones previas para ubicaciôn de zonas de riesgos

y grupos de riesgo.

16. Determinar perfiles de agresores y de victimas.

17. Investigaciôn de modus operandi.

18. Ubicaciôn para buzôn de quejas.

59

19. Tomar contacto con el Tribunal Superior de Justicia con el fin de

organizar cursos de victimologia para el personal judicial y ponerlo al

corriente de la existencia y funcio - namiento del servicio.

20. Realizar proyectos para que se abran juzgados especializados en ma-

teria de delitos sexuales.

21. Realizar proyectos de acuerdos a fin de sugerir su emisiOn a partir del

Presidente del Tribunal Superior de Justicia a través del cual se dictô las

instrucciones a los jueces sobre el trato que deberia tenerse con las victi-

mas del delito, poniendo el acento de nuestras preocupaciones especial-

mente en éstas .

C) A largo plazo

Integrar con representantes de la sociedad civil organizada una instancia

de los servicios, con el fin de que permanezcan a pesar de los cambios de

Procurador. Considerando tres tareas fundamentales: revisar el marco juridico

vigente para promover iniciativa, integrar un comité de vigilancia de servicios

gubernamentales, elaborar nuevas estrategias para mejorar el servicio.

1. Diseñar la Agencia del Ministerio Pûblico itinerante con el fin de acer-

car el servicio de aquellas victimas que se encuentran graves fisica y

psicolégicamente, diseñando el vehiculo para el traslado y capacitando el

servicio paramédico y el Ministerio Püblico que realizarä las diligencias.

2. Establecer la Fiscalija en Delitos Sexuales. Organo de investigaciôn

polictaca y de control delictivo.

3. Crear la Coordinaciôn de agencias de delitos sexuales.

4. Establecer un Centro de Atenciôn para Victimas de Delitos Sexuales.

5. Establecer una Defensora Juridica a Victimas.

VI. APOYO PARA ATENCION VICTIMAL

Las agencias especializadas en delitos sexuales atraen una multitud

de casos cuya problemâticas deben orientarse en forma singular.

Por.ello, fue necesaria la creaciôn de tres centros de apoyo, para dar

la orientaciôn y ayuda especifica a las victimas y a sus familiares, segûn

cada caso concreto:

60

— Centro de Terapia de Apoyo (CTA),

— Centro de Atencién a la Violencia Intrafamiliar (CAVTI), y

— Centro de Apoyo a Personas Extraviadas y Ausentes (CAPEA).

Fl Centro de Terapia de Apoyo para victimas y familiares de delitos

sexuales, brinda atenciôn a personas que, debido al impacto sufrido, re-

quieren una atenciôn post-traumâtica.

El Centro de Atenciôén a Victimas de Violencia Intrafamiliar, se ins-

taurô para atender fundamentalmente a todas aquellas personas que se

encuentren envueltas en el circulo de la violencia, en sus relaciones coti-

dianas en el hogar, lo que las conduce a problemäticas que, dfa a dia, se

agravan.

Es necesario atender con profesionalismo estos casos y ayudar a las

personas a descubrir que es lo que en realidad quieren hacer, enseñändoles

a ser asertivas, a través de un apoyo psicolégico y legal.

Este Centro atiende, por otro lado, a personas que, motivadas por su

desesperaciôn, intentan presentar denuncias falsas para presionar a auto-

ridades civiles o familiares; casos en los que se procura dar orientaciôn

para evitar mayores conflictos. Tomando en cuenta la cantidad de perso-

nas que dia a dia se extravian o se ausentan del Distrito Federal, cono-

ciendo el desgaste emocional que este acontecimiento causa a las familias

y amigos, diseñamos para la Procuraduria General de Justicia del Distrito

Federal un centro que unificarâ los criterios de investigaciôn criminal de

estos casos, estableciendo los mecanismos y nexos interinstitucionales

para lograr mejores resultados, ast como instancias de atenciôn victimo-

lôgica para los familiares de las victimas, entre las que se encuentra el

« Centro de Apoyo para Personas Extraviadas o Ausentes».

Este centro, gracias a su sistema operativo de cômputo, logré en ocho

meses desde su creaciôn, atender 4653 casos, resolviéndose el 69.35 % de

los mismos.

Este es un moderno mecanismo de control sobre los derechos humanos.

Segûn las cifras estadisticas del centro, las mujeres repertoriadas en

un importante nûmero de casos, han sido victimas de un delito sexual. Por

la importancia que este centro reviste nos referiremos en forma mas de-

tallada al mismo mas adelante.

61

Ademâs del servicio que prestan a la ciudadania los centros de aten-

ciôn antes mencionados, se buscô enlazar el programa con otras institu-

ciones que reciben a victimas de delitos sexuales; ya sea en bûsqueda de

atenciôn médica, psicolôgica o psiquiâätrica, para orientarlos de como de-

biâän ser turnadas a la Procuraduria General de Justicia del Distrito Federal.

El objeto de enlace, fue brindar, a las personas agredidas, atenciôn en

los hospitales de urgencias, tanto médica, psicolôgica o psiquiatrica, uni-

ficando los criterios de preservaciôn de evidencias y trato humanitario.

Se firmé para ello, un convenio entre el titular de la Procuradurta

General de Justicia del Distrito Federal y el Secretario de Salud.

Para este efecto, se impartieron cursos de sensibilizaciôn y capacita-

ciôn, con la idea de contar con un equipo ejecutivo que pudiera recibir

con discreciôn y segûn un trato preferencial a las victimas de delitos

sexuales. Este nuevo modelo de atenciôn primaria a la salud, se pretendia

implantarlo en todo el pais.

VI.1 Fiscalia especial para delitos sexuales

Con las agencias especializadas se cumplié el anhelado deseo de

contar con un servicio especializado atendido por mujeres, que cumpliera

con el objetivo principal marcado por el proyecto, pero quedaba aûn una

meta pendiente de lograr: la investigaciôn criminal técnica de excelencia ;

por lo que fue necesario crear la Fiscalia Especial para Delitos Sexuales,

la cual fue instituida por el Procurador General de Justicia del Distrito

Federal, el 13 de febrero de 1991.

Esta nueva estructura permitié centralizar la informaciôn de casos

diarios, realizar los correctivos técnicos en el momento adecuado, seguir

a través del «mapeo» la ruta de delincuentes itinerantes peligrosos que

repiten su victimizaciôn, analizando las caracteristicas de sus conductas

para detectar los modus operandi.

Se estableciô que los casos siguientes fueran tratados por la Fiscalfa :

A) Aquellos en los que la victima se encuentra hospitalizada como conse-

cuencia directa e inmediata de la agresiôn sexual.

B) Cuando concurran dos 0 mâs personas como sujetos activos del delito.

62

C) Cuando el delito sexual concurra con otro, de corte violento.

D) Cuando se encuentre involucrado un servidor pûblico o un ministro

religioso.

E) Cuando el presunto se ubique fuera de la ciudad de México o fuera de

la Repüblica Mexicana.

F) Cuando el modo de operar sea repetitivo.

G) Cuando no sea posible identificar al presunto responsable, una vez

agotadas las diligencias, la Fiscalia Especial harä el envio a la Direcciôn

Operativa de la Policia Judicial para la elaboraciôn de nuevas estrategias

de investigaciôn criminal.

No obstante los criterios antes mencionados, la Fiscalia tenia también

la facultad de dirigir las investigaciones de un caso que se encontrare en

alguna de las delegaciones regionales para trabajarlo en forma coordinada.

Segün lo que establecié el Acuerdo que creô la Fiscalia, se tenia, por

otro lado, la facultad de retracciôn de casos a la agencia de origen.

La Fiscalfa Especial para Delitos Sexuales la concebimos no sôlo

como un érgano operativo de atracciôn de casos relevantes, sino como la

promotora de la defensa de los derechos humanos de las victimas y de los

victimarios. La creaciôn de esta instancia operativa fue un paso determi-

nante para la investigaciôn criminal.

VI.2 Coordinaciôn general de agencias especializada en

delitos sexuales

Una vez instalada la Fiscalia en Delitos Sexuales, se propuso la crea-

ciôn de una estructura central que unificara el trabajo de las agencias, la

fiscalia y centros de apoyo, la cual asumiria, entre otras de sus funciones,

con el papel de realizar el manejo politico del programa ; buscando diseñar

estrategias que involucraran a la comunidad y demâs Secretarias de Esta-

do en este programa, no sélo a los profesionales de la administraciôn de

justicia y de la prensa.

63

VI.3 Expansiôn del programa

[Iniciado el modelo de agencias especializadas en delitos sexuales, se

quiso entablar comunicaciôn con otros estados, debido a que muchas vic-

timas venian desde sus lugares de origen a denunciar las agresiones

sexuales, motivadas por el nuevo servicio.

Se decidiô que era indispensable con este modelo, crear «semilleros »

en los estados para lograr en algunos años una cobertura nacional.

Asi fue como la Procuraduria General de Justicia del Estado de Que-

rétaro, nos pidiô el apoyo para capacitar al personal de la Agencia Espe-

cializada en delitos sexuales.

Se comenzé a asesorar a las las Procuradurias de Justicia de las enti-

dades federativas para capacitar al personal que trabajaria en agencias

especializadas y centros de atenciôn a victimas de delitos sexuales.

La Sociedad Mexicana de Criminologita, como anteriormente lo men-

cionamos, impartiô desde 19775 diversas conferencias en los estados de la

Repüblica, creando un ambiente propicio para que ahora, a través del ârea

victimolégica, se asesore a los gobiernos estatales en la creaciôn de los

Servicios a victimas.

Fl modelo de atenciôn de agencias especializadas en delitos sexuales

iniciado en México, D.F., en la Procuraduria General de Justicia, se ha ido

expandiendo, brindändoles para ello, el apoyo en el diseño del local, se-

lecciôn de personal, capacitaciôn tanto técnica como operativa, elabora-

ciôn de una estrategia para el manejo de los medios de comunicaciôn y

la asesoria para realizar una reforma juridica.

La intervenciôn parcial o total en los niveles antes mencionados ha

dependido de las necesidades especificas de cada estado.

Las entidades federativas que recibieron de nuestra parte asesoria,

capacitaciôn o colaboraciôn para establecer una estrategia integral son los

siguientes : Baja California Norte, Colima, Chiapas, Durango, Estado de

México, Guanajuato, Guerrero, Michoacän, Morelos, Nayarit, Nuevo

Leôn, Oaxaca, Puebla, Querétaro, Quintana Roo, San Luis Potosi, Sinaloa,

Sonora, Tlaxcala, Veracruz, Yucatän y Zacatecas.

Consideramos que el presente proyecto debe ser expandido a las en-

tidades federativas que aûn no cuentan con servicio victimolégico.

64

Por otro lado, el Fiscal General de la Naciôn de El Salvador, solicité

la cooperaciôn técnica para promover este servicio en su pais, la misma

que ya se proporcioné a los gobiernos de Honduras, Costa Rica y Guate-

mala.

VII. CENTRO DE BÜÛSQUEDA DE PERSONAS

EXTRAVIADAS O AUSENTES : UN MODELO

DE ATENCION VICTIMOLOGICA

Fl 7 de septiembre de 1990, fue presentado a consideraci6n del Lic.

[gnacio Morales Lechuga, entonces Procurador General de Justicia del

Distrito Federal, un proyecto que contenia una serie de estrategias para

tratar de resolver el grave problema que se estaba presentando de la des-

apariciôn de menores de edad en la Ciudad de México.

El proyecto se inspirô en la necesidad de dar una atenciôn victimol6-

gica adecuada a las madres o familiares de los niños que se presentaban

angustiados ante la Procuraduria después de un largo peregrinar, tratando

de resolver su problema, recorriendo oficina tras oficina, sin ningûn re-

sultado.

Se realizô el seguimiento de varios casos y se detectô que, hasta esa

fecha, ciudad de México, Distrito Federal, aûn siendo la ciudad mâs

grande del mundo, sélo contaba con el servicio de locatel, que localiza a

personas en determinados lugares, pero no le corresponde realizar la in-

vestigaciôn criminal. Se constatô que ninguna oficina de la Procuraduria

centralizaba la informaciôn, o la analizaba con el fin de conocer cuâles

eran los modus operandi o analiza los mâs frecuentes; cuâles son las

zonas de alto riesgo, cuâles las caracteristicas de los menores que se

extravian, cuâles las causas de dicha desapariciôn, cuâles los porcentajes

de niños que son recuperados o cuâles de todos estos casos estaban rela-

cionados con el grave problema del robo de menores por bandas organi-

Zadas.

Se determiné que lo primero debia ser un seguimiento de todos los

casos que estuvieran en reserva de años aträs, a fin de investigar cômo

estaba integrada la averiguaciôn previa, si se habia realizado las diligen-

cias necesarias para conducir el caso adecuadamente, cômo cooperaba la

familia del menor. Se analizô los casos de menores que aparecian trans-

currido un tiempo importante desde su archivo en reserva y de los cuâles

65

la instituciôn habia sido informada. Se elaborô con dicho estudio una

estadistica del perfil de los menores extraviados, para determinar la clase

del servicio que debfa implementarse en la instituciôn.

Se acudié al archivo de la Procuraduria y se analizaron 120 mil ave-

riguaciones en reserva de los ültimos cinco años para ver cuâles resulta-

ban estar relacionadas con este asunto.

Esta investigaciôn sirviô de base para el proyecto de atenciôn que se

encuentra actualmente funcionando con el nombre de « CAPEA» (Centro

de Apoyo para Personas Extraviadas o Ausentes).

Las estadisticas del primer año demostraron las virtudes del proyecto

el que deberä ampliarse a una oficina de alcance nacional, que recabe la

informaciôn de todo el pais, especialmente la fronteriza, a fin de posibi-

litar investigaciones de casos en que los delincuentes trasladan a la victi-

ma de un estado a otro para evitar ser detectados por la policia.

El Centro comenzé sus labores el 3 de octubre de 1990. Següûn el

primer informe de octubre a abril de 1991 se tuvo noticias del extravio o

ausencia en 4149 casos, de los que se resolvieron 2942, quedando 1207

en proceso de investigaciôn. Del total de casos atendidos 172 fueron del

Estado de México.

El centro funciona hasta la fecha en la Procuraduria General de Jus-

ticia del Distrito Federal, con modificaciones de algunas lfneas operativas.

Consideramos que es indispensable insistir en la necesidad de imple-

mentar un centro semejante que se aboque a nivel nacional a la recepciôn

de casos; éste deberä estar interconectado con todas las procuradurias a

fin de poder llevar a cabo eficientemente la büsqueda policiaca de los

probables responsables y una investigaciôn eficiente.

Asimismo, consideramos que deben elaborarse propuestas legislativas

que disminuyan el riesgo que tienen los menores que pueden ser transpor-

tados fuera del pais, en ocasiones sin presentar documentaciôn para exter-

narlos. Se necesitan algunas medidas de control preventivo que eviten el

riesgo de la desapariciôn de menores de edad.

Deberia establecerse requisitos y controles para aquellos que viajan

con menores en transportes colectivos como: aviones, trenes, autobuses

forâneos, ya que son utilizados para transportar ilicitamente a menores.

66

À continuaciôn presentamos el modelo original del Centro de Bûsque-

da de Personas Extraviadas y Ausentes, para el que recibimos apoyo e

informaci6n del personal de la Embajada de los Estados Unidos, quienes

nos enviaron documentos tales como el modelo de ISEARCH (Illinois

State Enforcement Agencies to Recover Children).

VIL.1 Programa institucional

Una vez que realizamos el seguimiento y anâlisis de los casos de

menores extraviados, encontramos una triste problemâtica que nos llevé

a sugerir un proyecto institucional, que tradujera en propuestas concretas

las expectativas tan nombradas en los discursos contemporäneos sobre

derechos humanos.

Algunos problemas que en la prâctica enfrentaban los familiares de

un extraviado al intentar resolver el asunto son los siguientes: los denun-

ciantes se presentan ante la Procuraduria muy angustiados, en estado de

«stress» que los lleva a olvidar los datos elementales, muchos de ellos

son indispensables para realizar una oportuna investigaciôn criminal, co-

mo son: la hora en que sucedieron los hechos, cômo iba vestido el menor,

a dônde dijo que fba, con quién sali6.

Se presentan nerviosos con un gran sentimiento de culpa por lo sucedido.

Esperan después de denunciar los hechos una respuesta casi mâgica de

la instituciôn. Les angustia mucho saber de los trämites que se realizaron.

Acuden a tres o cuatro instancias a pedir ayuda en su desesperaciôn.

Algunos utilizan la prensa para ofrecer recompensa, sufriendo el en-

gaño de personas que les dicen contar con informaciôn sobre sus hijos 0

expresan tener al menor en su poder.

Esto los hace sufrir una victimizaciôn secundaria, su alto nivel de

«stress» los hace sujetos de riesgo.

Los denunciantes también se enfrentaban a la carencia de comunica-

ciôn que existe entre las Agencias del Ministerio Püblico (que inicié la

averiguaciôn o constancia de desaparecido), con el personal e institu-

ciones que reciben a menores extraviados. Por lo que, en ocasiones, pese

a que el menor no se encuentre en alguna instituciôn de Proteccién Social,

esto es desconocido por los padres.

67

Asimismo, no habia una intercomunicaciôn de informaciôn entre las

autoridades que recogen cadâveres con las personas que denuncian los

desaparecidos y con los Agentes del Ministerio Püblico que poseen la

averiguaciôn previa.

Esta carencia de servicio especializado origina que los familiares del

desaparecido realicen un inhumano peregrinaje de instancias en instancias

y de instituciôn en instituciôn en bûsqueda de alguna esperanza.

Se requiere por lo anteriormente expresado, de la implantaciôn de

programas relacionados con victimas cuyos efectos traumâticos generan

altos grados de «stress».

En Australia existe un programa Ilamado « La Primera Ayuda », el que

consiste en explicar a la victima, mediante personal especializado, lo que

ocurre, se le orienta, se le dice que ese acto està condenado por la socie-

dad (por ser un ilicito) y se le conforta confirmändole que se estâ con ella.

Debe tenerse especial cuidado en el primer contacto que se tenga con

estas victimas, ya que abordadas sin personal sensibilizado, pueden afec-

tarse gravemente. Se requieren los elementos suficientes para proporcio-

nar la informaci6n y asistencia oportuna, orientando, enseñando cômo

deben conducirse y dando los datos de otras instancias, para no obligarlas

a iniciar una peregrinaciôn tan dolorosa.

À continuaciôn presentamos el proyecto que propusimos.

VIL2 Centro de bûsqueda a personas extraviadas o ausentes

del distrito federal

A) Objetivo general

1. Brindar una atenciôn humanitaria y oportuna a los familiares y/o ami-

gos de extraviados, proporcionando a la comunidad atenciôn e informa-

ciôn relativa a personas extraviadas y realizar la investigaciôn judicial

correspondiente.

B) Objetivos especificos

1. Unificar los criterios de investigaciôn relativos a personas desapareci-

das

68

2. Establecer los mecanismos y nexos policfacos para lograr mejores re-

sultados en la bûsqueda de personas extraviadas.

3. Zonificar y detectar bandas de traficantes de personas en la Ciudad de

México.

4. Sistematizar los métodos de investigaciôn criminal.

5. Evitar la extorsiôn de los delincuentes hacia los familiares.

6. Crear, un Centro de Atenciôn para Personas Extraviadas o Ausentes.

7. Crear, ademäs, una mesa de trâmite en el Sector Central Especial, para

la investigaciôn de personas extraviadas, que funcione las 24 horas del dia.

8. Crear un formato ûnico que permita recabar la informaciôn de una

manera räpida y completa.

9. Seleccionar al personal adecuado para este servicio, capacitado para

manejar y escuchar a las personas en crisis.

10. Elaborar el âlbum de notas periodisticas sobre los extraviados.

11. Elaborar âlbum de fotograffas de extraviados.

12. Crear los enlaces interinstitucionales para brindar la informaciôn que

requiere el denunciante, especialmente albergues y servicio médico fo-

rense.

13. Elaborar âlbum de fotograffas de integrantes de bandas de roba niños

que se encuentren detenidos, en proceso y/o sentenciados.

14. Contacto interinstitucional con las Procuradurias de los Estados, a fin

de obtener informaciôn sobre traficantes de niños.

15. Controles fronterizos para evitar el secuestro de niños.

16. Linea telefônica especial las 24 horas del dia para recibir lIlamadas

sobre desaparecidos y poder auxiliarles en coordinaciôn con locatel.

17. Cooperacién de la Delegaciôn Politica para manejar en su periôdico

mural las fotos de las personas desaparecidas que se buscan en esa juris-

dicciôn, astf como en las agencias investigadoras del Ministerio Püblico y

en las oficinas de la institucién.

18. Cartelones, anuncios, radio, televisiôn y cooperaciôn de la prensa

para mensajes breves a fin de informar al pûblico sobre el servicio que se

presta; asimismo, boletinar las fotograffas sobre las personas que se bus-

can a través de dichos medios de informacién. Por ejemplo: insertar foto-

graffas de los desaparecidos en productos comerciales.

69

19. Proporcionar los recursos humanos y materiales necesarios para el

adecuado desarrollo de este centro.

20. Establecer acuerdos o bases de concertacién con el Sector Salud y la Se-

cretartia de Educaciôn Püblica, para facilitar la identificaciôn de los menores.

21. Buscar apoyo empresarial para que en diversos productos comerciales

y de consumo general se incluyan fotograffas y datos generales de las

personas extraviadas.

22. Promover la difusiôn del proyecto de Personas Desaparecidas para

que la comunidad se encuentre debidamente informada y colabore con los

objetivos del mismo y en la localizaciôn de estas.

23. La atenciôn que se brinde abarcaré cualquier rango de edad; elabo-

râändose estrategias para cada uno.

24. Implementar acuerdos y convenios con instituciones de los sectores

püblico y privado para optimizar la difusiôn e intercambio de informaci6n

que permita la localizaciôn de las personas extraviadas.

25. Elaborar programas técnicos de investigaciôn criminolégica y preven-

ciôn victimal que coadyuven a ejecutar acciones mediatas e inmediatas

para lograr el decremento de las personas desaparecidas.

C) Limites de espacio y tiempo

El Centro de referencia deberä ubicarse en âreas en la que puedan

desarrollarse adecuadamente las actividades con un personal minimo ne-

cesario de 18 personas.

D) Alcances

Establecer acuerdos y mecanismos necesarios para favorecer el apoyo

interinstitucional que pueda conjuntar esfuerzos y optimizar acciones para

minimizar el fndice de personas desaparecidas.

Algunas de estas instituciones serfan: Secretarfêa de Gobernacién, Se-

cretaria de Relaciones Exteriores, Secretaria de Educacién Pûblica, Secre-

tarïa de Protecciôén y Vialidad, Sector Salud, Locatel, Procuraduria

General de la Repûblica, Procuradurias Estatales, Embajadas y todas

aquellas que puedan coadyuvar en la localizaciôn de las personas extra-

viadas.

70

Para facilitar la bûsqueda de victimas y la centralizaciôn de informa-

ciôn se solicitarâ que las autoridades correspondientes, como el Sector

Salud al entregar la cartilla de vacunaciôn de los infantes, incluya una

filiaciôn e inserte las huellas dactilares tanto de la palma de la mano como

de la planta del pié de los menores.

Cuando el menor ingrese al ciclo escolar de educaciôn bâsica, se

deberâ obtener su afiliaciôn con sus huellas dactilares en un carnet espe-

cial, el cual serâ guardado por los padres o doctores o tutores, quedando

una copia en la escuela de referencia; lo anterior, con el consentimiento

de los mismos; de perderse o extraviarse el menor, la copia que tenga la

escuela o la de los padres o tutores, serâ de gran ayuda para la localizaciôn

de éste. La cartilla de vacunaciôn y el carnet que se elabore en la escuela

de los menores, se actualizarä periôdicamente.

En relaciôn a la informaciôn que se maneje para la investigaciôn

judicial de las personas desaparecidas, se deberä implementar los meca-

nismos que faciliten la captaciôn, anâlisis e interpretaciôn de datos que

coadyuven en la misma.

Es necesario establecer los nexos de intercomunicaciôn computariza-

da conectando las terminales que poseen las instituciones gubernamen-

tales para mantener

una estrecha comunicaciôn entre

las âreas

involucradas, lo cual optimizarâ la labor.

E) Recursos humanos

Fl Centro propuesto deberä ubicarse en un ârea en la que pueda

laborar adecuadamente el siguiente personal minimo necesario:

Un director(a) del Centro 0 encargado del mismo.

Dos psicôlogos(as).

Tres Trabajadores(as) Sociales.

Dos Secretarias.

Un Capturista de datos.

Un Analista.

Un Programador(a) de Computaciôn.

Un Licenciado(a) en Informâtica.

Un criminôlogo.

N

— Cuatro Agentes de Policia Judicial.

— Este personal se incrementarâ de acuerdo a la carga de trabajo.

F) Recursos materiales

Se requiere un espacio en donde puedan desarrollar sus actividades

un mfinimo de 18 personas; para los que se necesitarä el siguiente mobi-

liario: escritorios, sillas, libreros, anaqueles, archiveros, charolas de pape-

lerfa, mâquinas de escribir, papeleria diversa, computadora, calculadora,

un juego de sillones para habitarlos como recepciôn o sala de espera.

G) Evaluacion

Se entregarâ y rendiré un informe mensual de actividades desarrolla-

das en el Centro y se tendrâ Reuniones de Trabajo periôdicas con los

mandos superiores para evaluar los logros obtenidos, con el fin que se

vayan corrigiendo los errores y optimizando las labores.

H) Estrategias de prevenciôn

Enunciamos algunas reglas generales para evitar que los menores

sean victimas de esta clase de delitos, las cuales fueron elaboradas des-

pués del anâlisis de averiguaciones estudiadas, en la investigaciôn empti-

rica efectuada por esta clase de hechos.

— No permita a extraños que molesten a sus hijos so pretexto de que estän

muy bonitos cuando estén en la via pûblica o en un establecimiento.

— Si transita por la calle tome bien de la mano al menor.

— No envie a sus hijos a algûn lugar, sin el previo conocimiento de que

saben ir y regresar con habilidad.

— No pierda de vista a los menores de 12 años cuando salga de su hogar.

— Enséñele a sus hijos a tener cuidado cuando algûn desconocido le ofrez-

ca regalos o dulces.

— Enseñe a sus hijos a caminar en sentido inverso a los vehiculos para no

ser seguidos sin darse cuenta.

— No deje encargados a sus hijos con vecinos que no conozca suficiente-

mente o con extranos.

12

No deje la custodia del menor a los abuelos en forma forzada.

|

Sea extremadamente cuidadoso con sus hijos a la salida del metro.

l

Enseñe a los menores a no seguir a ningûn extraño.

l

En las estaciones de autobuses y ferroviarios se debe extremar el cui-

dado de menores.

— Si tiene usted pareja nueva sea cuidadoso con el trato que le dé a sus

meénores.

l

No convierta a sus hijos en objeto de rencillas familiares.

l

Procure no efectuar correcciones demasiado severas a sus hijos.

l

Si su hijo o hija a desaparecido, no proporcione su teléfono particular

©

la prensa ; dé el de la Procuraduria.

|

No ofrezca recompensas en la prensa, ya que seräà burlada con datos

falsos enganñandolo que le traerän a su hijo o hija.

— Denuncie en la Procuraduria inmediatamente la desapariciôn de su hijo

O hija.

— No permita que sus hijos menores de edad salgan a trabajar fuera de su

poblaciôn o a lugares lejanos.

— Enséñele a sus hijos que si se pierden, no se muevan de su lugar y

guarden la calma.

— Si su hijo o hjia desapareciô, câlmese y trate de recordar todos los datos

que se le piden, ya que de esto depende el éxito de la averiguacién.

— Busque radiografias que le hayan sacado a su hijo o hija, Ileve el carnet

dental si estuvo ya en tratamiento, dibuje una imagen del niño o niña y

marque en ella las cicatrices si las tiene ; Ileve la cartilla de vacunacién,

el acta de nacimiento, trate de recordar como iba vestido(a) y quién fue

la ûltima persona que lo (la) vié.

— Proporcione la fotograffa mâs reciente de su hijo o hija.

— Si aparece o tiene un dato adicional, no olvide proporcionarlo a la

instituci6n.

73

VIII. UNIDAD DE APOYO PARA LA

INVESTIGACION DE SECUESTROS

Otro modelo victimolôgico que se estableciô en México fue el dirigi-

do a las victimas de secuestro, planteamiento que se detoné debido a que

los dos primeros años del pasado perfodo sexenal se incrementé su ten-

dencia y ritmo de manera alarmante. En una primera valoraciôn se vio

que se carecia de un diagnôstico nacional, que los datos que cada entidad

federativa tiene son incompletos, que no se han zonificado las zonas de

riesgo; que la ciudadania no confia en los cuerpos policfacos, ya que en

muchas ocasiones lo que les interesa es resolver un caso no importando

la vida de las personas que estân en cautiverio, etc. Por ello, se instruyé

a la asesoria del Procurador General de la Repûblica la tarea de efectuar

este primer esfuerzo nacional.

Para realizar la tarea se recabaron datos proporcionados por todos los

Procuradores de Justicia del pais, de seguridad nacional y algunos datos

de cifra negra que la ciudadania nos proporcioné.

Como ya lo dijera el Dr. Alfonso Quiroz Cuarén, hay una estrecha

correlaciôn entre el aumento de la criminalidad y los problemas econémi-

cos, a lo que hay que agregar en estos momentos el agotamiento del

sistema de justicia, como ôrgano capaz de enfrentarla. Por ello, resulta

urgente analizar cuâles deben ser las medidas de emergencia que deben

adoptarse para evitar llegar a un estado de ingobernabilidad, en donde

grupos organizados que han hecho del delito una forma de vida, actûen

con impunidad poniendo en riesgo la seguridad y futuro de nuestras na-

Ciones.

El gobierno mexicano, no obstante que ha dedicado presupuestos cada

vez mayores para enfrentarse a las nuevas formas de criminalidad, no lo

ha hecho en forma organizada, dispersando los esfuerzos que diversas

instituciones realizan, careciendo de continuidad y a veces de transparen-

cia en su actuaci6n.

À la fecha, la interrelaciôn estrecha, operativa y técnica de todos los

cuerpos policiacos, Procuradurias y Seguridad Nacional es casi nula. Toda

esta inconsistencia se buscé resolver creando la Coordinaciôn Nacional de

Seguridad, con el intento de establecer un ôrgano estratégico que se abo-

cara a estas tareas.

74

Su creaciôn fué objeto grandes ataques, desde los relativos a la in-

constitucionalidad del érgano y, por tanto, la irrupciôn de la soberania de

los estados, hasta la percepciôn de la misma como instrumento de coac-

ciôn y persecuciôn de lideres politicos.

Es de sobra sabido que cualquier acciôn que se emprenda en este

campo, contarâ con la embestida, no sôlo de juristas que tienen razôn en

la bûsqueda del respeto a las normas e instituciones que aseguran la ac-

tuacién gubernamental dentro del Estado de Derecho, sino de la misma

organizaciôn criminal que tiene sus ramas, incluso dentro de instancias de

gobiemo, que se entrelazan para permitirles su actuaciôn con impunidad.

Por ello, ûltimamente hemos asistido a atentados contra personajes

que tratan de enfrentarse a esta gran empresa. Por ejemplo, los casos del

Procurador de Justicia de Sinaloa, dos Directores de Prevenciôn y Rea-

daptaciôn Social, algunos Jueces y otros personajes que intentan penetrar

en sus entranas.

Es necesario invertir en este problema, pero de manera organizada,

previa estrategia que dé una lectura de las principales caracteristicas de

esta nueva forma de criminalidad, de su dimensiôn, de las formas de

actuaciôn, de sus consecuencias, para que se determine qué estructuras se

requieren para enfrentarla, qué modificaciones juridicas y qué tâcticas que

eviten su repentina ruptura y sospechosa reintegraciôn.

Dentro de todo este panorama se ubica el secuestro, como una forma

de actuaciôn que permite a la vez cumplir con varios objetivos de dicha

empresa, aterrorizar a la poblaciôn, aumentar el miedo, desconfianza po-

liciaca, reporta ganancias exorbitantes sin implicar grandes riesgos para

los secuestradores; todo esto lo hace muy atractivo para muchos de ellos,

adquiriendo con rapidez recursos, a veces provenientes de dudoso origen,

lo que facilita la operaciôn.

Para enfrentar a la industria del secuestro hay que comenzar por re-

solver el problema de la competencia, la que consideramos deberia ser

federal, fundamentado este criterio en las consecuencias e impacto social

que desencadena, por la frecuencia de tener en los mismos una actuaciôn

interestatal lo que dificulta las investigaciones, por la dificultad que im-

plica la actuacién de diversos cuerpos policiacos en la persecuciôn de

presuntos y por afectar su realizaciôn la Seguridad Nacional.

Una vez que se legisle considerändolo un delito federal, podemos

determinar la actuaciôn que tendrâ la Procuraduria General de la Repûbli-

75

ca, encargada de la persecuciôn del mismo, a través de la Unidad, que por

ahora sôlo es de apoyo, dados los problemas de competencia. En la re-

ciente reforma penal y procesal penal ya se previ6 la posibilidad de atrac-

ciôn de competencia cuando hay delitos tanto del orden comûn como

federal, pero esto no es suficiente, aûn presenta el tipo penal errores

técnicos que deben ser corregidos.

Por otro lado, hace falta: conformar los archivos, actualizar esfuerzos

previos realizados, diseñar la estrategia especifica € implementar en ella

medidas preventivas para sectores de riesgo, profesionalizaciôn de man-

dos operativos, asi como la creaciôn del ârea especializada de protecciôn

de la personalidad de las victimas, que les aseguren su integridad al co-

operar en la investigaciôn criminal.

El secuestro es uno de los problemas nacionales, cuya soluciôn debe

ser parte de una estrategia mexicana para enfrentar al crimen organizado,

ya que verlo como un asunto aislado imposibilita una resoluciôn de cau-

sas, sôlo contrarrestando sus efectos.

VIIL1 Diagnostico nacional

À partir de 1990, en México se empez6 a notar una alza alarmante en

las cifras de secuestros; por tal motivo, a peticiôn del Presidente de la

Repüblica, se iniciôé en julio de 1992 un diagnôstico nacional, realizado

en la Procuradurtfa General de la Repûblica, a través de la asesosfa juridica

a mi cargo.

Este fue el Primer Ejercicio Nacional sobre este rubro, que persiguiô

sistematizar la informaciôn de todo el pafs, conformando una base de

datos que permitiera detectar casos repetitivos, modos de operar, zonas de

riesgo, caracteristicas de las victimas, razones de las ejecuciones y falta

de éxito en las negociaciones, etc.

El diagnôstico abarca el universo de delitos denunciados del 1° de

diciembre de 1988 a el 2 de junio de 1992 (42 meses). Los delitos no

denunciados cuyas negociaciones se realizaron fuera de las Procuradurias

fueron motivo de investigaciôn comparada.

Investigar y resolver todos estos delitos compete a las Procuradurias

de los estados, sin embargo, son desbordadas por insuficiencias de recur-

sos técnicos, humanos y otras cuestiones de jurisdicciôn territorial.

76

En el periodo investigado fueron reportados 742 casos, destacando

Michoacän con 183, Nayarit con 91, Guanajuato con 51, Guerrero con 50,

Jalisco con 46, Sinaloa con 40, Veracruz con 32, Querétaro con 29, Puebla

con 25, Estado de México con 24, Distrito Federal con 21, Chiapas con

18 y Colima y Tamaulipas con 17 cada uno. En Aguascalientes y Cam-

peche no se registraron secuestros en esos 3 años y medio.

De los 742 casos, solo 330 fueron investigados, 406 estaban sin in-

vestigar, 32 de los agraviados fueron asesinados y 33 no aparecieron.

En la mayoria de los casos la familia no quiere acceder a que inter-

vengan las autoridades, incluso en algunos estados como lo es Sonora han

intentado criminalizar la negociaciôn sin intervenciôn de la autoridad

competente, para evitar que el problema siga permaneciendo oculto.

De los 742 casos, se analizaron segün los reportes de los Procuradores

Estatales, los diversos modos de operar, destacando entre ellos que la

mayoria de las victimas fueron secuestradas fuera de su trabajo, de su

domicilio, de un sitio pûblico, en un paraje solitario; en otros casos las

Procuradurfas no reportaron el Modus Operandi o no se precisa el lugar

del secuestro ; en otros no se configuré el delito y en varios se detecté que

el victimario era servidor pûblico. Asimismo, se destacô que conjunta-

mente al delito de secuestro, los victimarios también cometieron los ilici-

tos de homicidio, violaciôn y lesiones.

Los secuestros son acontecimientos que producen un gran impacto

social y temor popular, existiendo la percepciôn social de que estos delitos

son cometidos por policias, ex-policias y ex-guerrilleros, y a ellos se agre-

ga la idea que entre los involucrados en los mismos se encuentran orga-

nizaciones delictivas internacionales. No obstante, segûn el diagnôstico

realizado, la mayoria de los secuestros no fueron cometidos por policias,

ex-policias y ex-guerrilleros y sélo en 10 casos la negociaciôn fue reali-

Zzada en dôlares.

La negociaciôn permite regateos que pueden bajar los montos consi-

derablemente sobre todo cuando se prolonga la fecha de negociaciôn.

Es importante considerar en estas cifras (como ya se dijo) que muchos

de estos delitos no son denunciados a las autoridades, existiendo una gran

Cifra negra aûn no cuantificada.

«De acuerdo con los diagnôsticos oficiales, las causas que alientan

esta mâquina criminal son: la impunidad, la ineficacia y corrupciôn poli-

T

cial, la situaciôn econémica y los fracasos rotundos de los programas de

seguridad pûblica »”.

À los ojos de la delincuencia, es fâcil secuestrar en México.

VIII.2 Unidad de negociaciôn de secuestros

Tomando en consideraciôn los resultados del estudio realizado el dia

7 de julio de 1992, se propuso ante el Gabinete de Seguridad afin de

resolver el indice de impunidad, la creaciôn de un grupo especial como

cuerpo de apoyo estratégico que permitiera la coordinaciôn entre la Pro-

curadurfia General de la Repûblica y las Procuradurtas Estatales, dando

rapidez, solvencia, discreciôn y eficacia a la investigaciôn de estos ilicitos.

À partir de la fecha de su instalaciôn existieron peticiones de los

familiares y de las Procuradurfas para la actuaciôn de la Unidad en dos

niveles: operativa y de asesoria.

En varios casos se intervino con éxito gracias a la cooperaciôn de los

familiares de las victimas y de las autoridades locales.

Se atendieron en cinco meses de operaciôn, peticiones estratégicas y

operativas en Puebla, Guerrero, Sinaloa, Distrito Federal y Morelos, asi

como de asesoria y capacitaciôn en Colima.

Uno de los obstäculos que impidiô su consolidaciôn fue la selecciôn

de personal, a pesar que ésta se llevé a cabo cautelosamente, con muchos

elementos de Seguridad Nacional ; otro, fue la falta de continuidad ya que

el nuevo Procurador en turno dejé morir este esfuerzo en 1993.

VII.2.1 Objetivo general

Esta Unidad se diseñô para apoyar a las Entidades Federativas y Auto-

ridades Federales en:

? Gonzâlez, Hector A. «Alarmente repunte de la industria del secuesto en el ultimo

trienio». El Financiero, México, D.F., 13 de octubre de 1992, p. 36.

78

a. La localizaciôn, rescate y apoyo a las victimas de secuestro ;

b. Identificaciôn y localizaciôn de presuntos responsables ;

c. Establecimiento de estrategias operativas para lograr la detenciôn y

consignaciôn de los responsables;

d. Elaborar los ficheros nacionales que contengan la informaciôn analitica

de los casos ;

e. Proyectar tâcticas reactivas para negociar y resolver casos futuros;

f. Capacitar y formar unidades especializadas en este delito ;

g. Con todo lo anterior, evitar la impunidad frente a estos delitos propi-

ciando la denuncia y la eficiente participaciôn de la autoridad en estos

ilicitos.

VHI.2.2 Estructura

Para el eficiente desempeño de funciones se determinô que la Unidad

contara con las siguientes âreas:

a

Administrativa y de control ;

b

Técnica criminalistica ;

De anâlisis e informâtica ;

De investigaciôn operativa ;

De enlace y dictamen juridico;

De apoyo a la victima y familiares.

Las entidades federativas que tienen mayor

incidencia delictiva de

secuestros deben integrar grupos similares que se aboquen a la investiga-

ciôn y resoluciôn de los casos pendientes, tal es el caso de Michoacân,

Nayarit, Guanajuato, Jalisco y Sinaloa.

Dichos grupos, a peticiôn de las autoridades estatales, deberän estar

asesorados por la Unidad Central.

Las Entidades Federativas que tienen mayor incidencia delictiva de-

ben, en tanto se federaliza el secuestro, crear grupos similares.

79

VIII.2.3 Atribuciones

La Unidad era una entidad que se ubicaba administrativamente en la

Procuraduria General de la Repüblica, requiriendo para involucrarse en

operativos de apoyo estatales, la peticiôn formal de las autoridades

competentes.

Fran atribuciones de la unidad:

a. Centralizaciôn de informaciôn mediante la integraciôn de:

— Ficheros informatizados de nombres y alias de personas implicadas en

investigaciones policiacas de estos delitos, tanto de nacionales como de

extranjeros ;

— Ficheros informatizados de delitos, clasificandolos por tipo de delito,

lugar de comisiôn y modus operandi;

l

Fichero decadactilar de delincuentes y cadâveres ;

|

Fichero monodactilar ;

|

Fichero fotogrâäfico, con retratos de los delincuentes, de reincidentes ;

Fichero de retratos hablados ;

l

Fichero de documentos usados en negociaciones de secuestros ;

b

. Categorizar, analizar y diseminar en forma oportuna y ûtil, la informa-

ciôn al personal de la policia judicial, que describa el patrôn del crimen

y sospechoso potencial del mismo.

c. Elaborar tâcticas reactivas en crisis, identificando las facetas del hecho.

d. Consolidar procedimientos técnicos para seguimiento de presuntos prô-

fugos de estos delitos € implementar estrategias de apoyo a las victimas

y familiares.

e. Instrumentar vigilancia para descubrir métodos y actividades Ilevadas

a cabo por criminales y sospechosos.

f. Seleccionar sitios estratégicos de observaciôn.

g. Conocer y dominar tâcticas de contra vigilancia usadas por los secues-

tradores.

h. Establecer patrones y tipologitas delictivas por entidad federativa, que

permitan prevenir nuevos ilicitos.

sÛ

i. Establecer enlace con Interpol, con objeto de la detenciôn de personas

con miras a su extradiciôn, solicitar informaciôn adicional sobre personas,

investigaciôn de personas desaparecidas, cadâveres no identificados.

j. Cooperar con la entidad federativa para realizar operativos conjuntos

para implementar tâcticas y estrategias en casos no resueltos.

k. Analizar las tendencias en casos de delincuencia organizada.

]|. Establecer el intercambio de ficheros de imâgenes, huellas dactilares, a

través de una red informativa nacional que se integre para asesorar inves-

tigaciones sobre estos ilicitos.

m. Instrumentar medidas, sistemas y programas para la prevenciôn y re-

presiôn de esos delitos.

n. Capacitaciôn y formaciôn de unidades especializadas en este delito en

las entidades federativas que lo requieran.

o. Implementar programa de atenciôn post-traumâtica para las victimas y

sus familiares.

VIII.2.4 Procedimiento

a. La unidad central recibia informaciôn sistemâtica de cada secuestro

que se efectuaba en la Repüblica Mexicana, en forma oportuna.

b. Establecia, a peticiôn de las Procuradurtas locales, categorizaciôn y

diseminaciôn de la informaciôn del caso, lo cual le permitfa:

— Planificar, a peticiôn de las entidades federativas, la acciôn tâctica a

seguir, determinando los medios y recursos que debfan ser utilizados.

— Establecer enlace, a través del Ministerio Pûblico Federal de la Unidad,

con el Ministerio Pûblico del fuero comün, para determinar juridicamente

la posibilidad y limites de actuaciôn en el caso.

— Apoyar a las entidades para asegurar la realizaciôn del enlace entre las

Procuradurtas locales en caso de actuaciôn interestatal de los secuestra-

dores y determinar la naturaleza de la cooperaciôn internacional en caso

de ser necesaria.

c. Establecer comunicaciôn con las autoridades locales o con la Oficina

Nacional de Interpol, para apoyar en la elaboraciôn del Plan Estratégico

para el caso concreto.

d. À peticiôn de la entidad federativa, elementos de la Unidad se trasla-

darâ a ésta para ejecutar el plan instrumentado.

e. La unidad de anâlisis evaluarâ los resultados funcionales en el caso.

31l

Uno de los principales requisitos para que surgiera la competencia de

la Unidad de Apoyo en la Investigaciôn de Secuestros era solicitar a la

familia de la victima que denunciara el ilicito.

VIIL.3 Recomendaciones para la negociaciôn

Existen ciertos principios y estrategias para llevar a cabo una buena

negociaciôn, para que la victima no se encuentre en riesgo de perder la

vida y pueda ser liberada, ya que uno de los principios fundamentales de

la Unidad de Apoyo en la Investigaciôn de Secuestros era cuidar la

integridad de la persona secuestrada.

A) Principios

a) Para el investigador:

— Flexibilidad, no denunciar o no dar nombre sin poner en riesgo el

Estado de Derecho ;

l

Rastreo de Ilamadas y graficar la voz;

|

Lectura de cintas con copia estenogrâäfica para leer la informaciôn ;

l

Presencia de psicôlogo que interprete actitudes ;

|

De preferencia no cambiar de negociador una vez iniciado éste proceso;

|

Anâlisis de auto secuestros ;

—

Prever y asimilar actitudes de agresiôn de la victima hacia el investiga-

dor después de la liberaciôon ;

— Prever cooperaciôn de la victima con sus victimarios si se aplaza de-

masiado la liberaciôn ;

— En las llamadas telefénicas medir la condiciôn emocional de la victima

para no alargar el proceso de negociaciôn sin necesidad, o precipitarla si

existe severa afectaciôn de la persona en cautiverio;

— No poner en riesgo a la familia.

b) Con la familia:

— Brindar orientaciôn a la familia de la victima antes, durante y después

de la liberaciôn para evitar efectos y complementar la informaciôn.

32

— Que no intervengan en paralelo a la investigaciôn.

Se le pide:

—

Paciencia ;

-—

Prudencia ;

—

Discreciôn

No protagonizar los hechos ;

Elegir con quien si se puede trabajar ;

Orientarles para que no acudan a la prensa ;

Brindarles atenciôn psicolôgica si se requiere ;

Brindarles seguridad ;

Preparar a la familia para cuando concluya el hecho.

c) À la victima:

Prevenir actitudes secundarias de la victima;

Indicarle que no debe contradecir a los victimarios;

No perder la nociôn del tiempo ni del espacio;

Cooperar;

Comer;

Procurar dormir;

Hacer ejercicio dentro de sus posibilidades;

Buscar control mental;

No negarle la posibilidad de comunicarse cuando se lo pidan los victimarios;

Pedir medicamentos si lo requiere;

—

Orientarle para que no protagonice el hecho en perjuicio de su seguri-

dad después del mismo, como medida de prevenciôn.

B) Estrategias:

|

Definiciôn de participantes ;

I

Determinaciôn del negociador ;

|

Conocimiento de zona ;

l

Mapeo ;

|

Interpretaciôn y anâlisis pericial de anônimos, cartas, mensajes ;

|

Anâlisis del vocabulario, origen del tono de voz del secuestrador, ôr-

denes, modismos, trato entre los secuestradores y el victimario ;

83

—

Anâlisis de jerarquia y mandos ;

—

Detecciôn de disciplina (horarios y forma de comunicacién);

l

Correlaciôn con otros casos similares ;

—

Correlaciôn con robos de infantes ;

|

Comunicaciôn interestatal de casos en investigaciôn y resueltos;

|

Crear un canal en donde fluya la informaciôn operativo-policiaca ;

l

Correlaciôn de zonas en conflicto con trâfico de armas;

|

Interpretaciôn del lugar de la desapariciôn, la hora y el modo;

l

Anâlisis de rutina de la victima ;

—

Chequeo de egresos en el banco y uso de tarjetas de crédito de la

victima y lectura que, de resultar positiva, debe llevar a investigar la

forma de realizaciôn, lugar y monto ;

— Prever modelo conductual de la victima después del cautiverio, prepa-

rar a la familia para la adaptaciôn paulatina ;

— Anâlisis de liberaciôn anticipada de rehenes ;

— Investigaciôn de personas que tenian acceso a la informacién de la

rutina de la victima o manejo de cuentas bancarias ;

C) Reglas para la negociaciôn:

|

No aceptar aumento del monto requerido por la liberaciôn ;

|

No debe haber pérdida de vidas en la negociaciôn ;

l

No deberän ir armadas las personas que participen en la negociacién ;

l

Negociar la entrega de armas en el momento de la entrega del dinero

y de la victima ;

— Entrega de los presuntos para aplicar los beneficios que establece la ley

si esto lo realizan dentro de las 72 horas, sin haber cometido en la victima

otro delito. Si esto no se logra no facilitar la huîda de los victimarios ;

— No negociar si no se puede ofr o ver a la victima con vida. Para ello,

es necesario que el negociador solicite a los secuestradores una fotograffa

reciente en donde la victima esté mostrando un periédico del dia ;

— Acordar con la familia a efecto de que se abstengan de realizar por

mutuo propio cualquier intervenciôn que no autorice el personal negocia-

dor con los presuntos ;

84

— Que la familia una vez que intervenga el personal especializado en la

negociaciôn, debe abstenerse de publicar en cualesquiera de los medios

de comunicaciôn dato alguno u ofrecer incentivo econômico a aquellas

personas que proporcionen datos sobre el caso ;

— Si se tiene que elegir entre la negociaciôn o la vida de la victima, se

optarä por la segunda ;

— Ubicando la zona del conflicto no se deberâ sobrevolar para inspeccio-

nar la misma, ya que podria ocasionar la ejecuciôn de la victima ;

— Evitar la declaraciôn a los medios de comunicaciôn sobre el caso du-

rante la negociaciôn.

VIIL4 Recomendaciones generales

Las conclusiones y recomendaciones estâän inmersas en el cuerpo del

trabajo. Sin embargo, puntualizaremos algunas que consideramos de suma

importancia.

1. Establecimiento de la Estrategia Nacional contra el crimen organiza-

do

2. Federalizar el delito de secuestro.

3. Reinstalaciôn de la Unidad de Apoyo en la Investigaciôn de Secues-

tros.

4. Establecimiento de la Unidad de Protecciôn de la Personalidad de la

Victima de Secuestro.

S. Hacer los enlaces con la OCN-INTERPOL y Seguridad Nacional ne-

cesarios, para llegar a realizar un trabajo técnico-cientifico.

VIILS Modelo para prevenir crimenes en carretera

Dentro de la preocupaciôn del gobierno federal en torno al conoci-

miento de diversos problemas relacionados al crimen organizado se en-

cuentran los que se efectüan en las carreteras federales y estatales, la

mayoria de los cuales quedan impunes, generando una gran desconfianza,

miedo en la ciudadania y una enorme frustraciôn de las victimas. Por ello,

con el fin de conocer su dimensién y con el Animo de atender oportuna-

85

mente a las victima se diseño una estrategia que lo abordara desde el

gabinete de seguridad.

La atenciôn y prevenciôn de los delitos violentos cometidos en las

carreteras de la Repûblica requieren de una estrecha colaboraci6n entre

las autoridades federales y estatales encargadas de la prevenciôn y la

seguridad pûblica.

À partir de este modelo se conociô la dimensiôn del problema que se

nos presentôé como un reto mucho mayor a lo que habfamos estimadé ; los

delincuentes que operan en nuestras carreteras gozan de gran impunidad,

por lo que lograr su captura o aprehensiôn es necesario para abatir en gran

medida las cifras de impunidad.

VIII.6 Introducciôn

Este modelo se desarrollé dentro de la Procuraduria General de la Repuû-

blica, con el afân de alcanzar el equilibrio entre la justicia y la seguridad

juridica que afiance un Estado de Derecho, garante de la paz social.

Fl interés fue incrementar una politica preventiva de atenciôn a los

problemas del delito para abatirlo, ast como para llevar a la prâctica ac-

ciones inmediatas que reduzcan la impunidad, dando asi respuesta a las

demandas de los sectores comunitarios mayormente afectados y a las

victimas que sufrieron estos delitos de gran impacto social.

Para la aplicaciôn de programas de politica criminolégica, siempre ha

sido imperioso conocer los indices de incidencia real del delito, existe

consenso en que el mejor camino para lograrlo, lo es la investigaciôn

cientifica, cuyos resultados constituyen la ûnica via capaz de orientarlos

objetivamente.

En septiembre de 1992, se iniciô en la PGR una Investigaciôn-Diagnéstico

Nacional para conocer las dimensiones cuantitativa y cualitativa de los

delitos que se cometen en las carreteras Federales y Estatales de nuestro

pais, poniendo en marcha la Unidad Operativa de Investigaciôn de Segui-

mientos para estos delitos violentos perpetrados en carreteras. Investiga-

ciôn que permitié, a corto plazo, implementar los operativos policiacos y

mecanismos de coordinaciôn con las Entidades Federativas, con las Se-

cretarias de Turismo, de Gobierno, de Comunicaciones y Transportes, el

Departamento del Distrito Federal, la PGJDF, Policia Federal de Caminos

y Puertos, a través de los funcionarios que se designaron para este efecto,

36

asi como con la colaboraci6n de la comunidad, sin desatender las acciones

encaminadas a la prevenciôn de estos delitos.

Fl Diagnôstico abarcô los delitos cometidos de 1991 a 1992, basän-

dose en la informaciôn captada de todos los Procuradores Estatales, de los

Delegados de la PGR asignados en cada Estado y del informe proporcio-

nado por la Câmara Nacional del Autotransporte de Pasaje y Turismo, de

esta ültima, referente a casos conocidos y de cifra negra.

El estudio arrojô estadisticas comparativas de cifras oficial, oculta y

negra de este delito, entendida la primera como el conjunto de delitos que

han cometido los individuos y que constan en los archivos policiacos; la

segunda se compone de todas aquellas conductas criminosas realizadas

por los sujetos, descubriéndose a sus autores, consten o no en archivos

policiacos y que por diversas causas, aûn siéndoles aplicable el reproche

social, han escapado a la acciôn del derecho penal; y finalmente, la cifra

negra se integra del conjunto de delitos cometidos por los individuos, pero

que bajo ningüûn concepto se les ha descubierto ni denunciado, o que

descubriéndoseles han evadido la acciôn punitiva.

En los resultados nacionales, se observé un porcentaje de 91.73 % de

cifra oculta y del 81 % de cifra negra, lo que exigi6 urgencia en el abati-

miento de la impunidad, asi como en la implementaciôn y aplicaciôn de

programas preventivos para evitar se siguieran cometiendo estos 1licitos.

VIII.7 Objetivos generales

El modelo se estableciô tomando en consideraciôn los siguientes ob-

jetivos:

— Llegar al conocimiento de la proporciôn, distribuciôn, tendencia y ritmo

de la criminalidad en nuestro pais para atender prioritariamente las de-

mandas de imparticiôn de justicia.

— Establecer con mayor precisiôn la incidencia de cifras real, oculta y

negra de los delitos en las carreteras de la Repüblica Mexicana.

87

VIIL8 Objetivos especificos

— Creaciôn de unidades, proyectos y mecanismos que se aboquen al aba-

timiento y a la prevenciôn de los delitos que se realizan en las carreteras

federales y estatales.

— Conocida la dimensiôn cuantitativa y cualitativa de este 1licito, organi-

Zar operativos coordinados entre la PGR, las entidades federativas a través

de las procuradurfas, secretarias de estado y otros cuerpos policiacos que

se asignen a las tareas antes señaladas.

— Delinear acciones y directrices que a través del Comité Técnico de Segu-

ridad en Carreteras deberân implementarse, estableciendo mecanismos de

coordinaciôn que dieran como resultado la posibilidad de reducir la impuni-

dad existente en estos delitos, cumpliéndose los objetivos previstos.

— Crear programas de orientaciôn y atenciôn a las victimas de estos ilicitos.

— Elaborar los mecanismos especificos preventivos victimolégicos que

requiere nuestro pais, scan mecânicos, de comunicaciôn o educativos apli-

cables al caso.

— Poseer bases para establecer correlaciones en casos similares para de-

tectar bandas o grupos organizados que actûen interestatalmente.

— Zonificar las carreteras y tugares de alto riesgo en estos 1licitos en todo

el pais definiendo los sitios.

— Desmembrar las bandas organizadas que actûan en las carreteras y ela-

borar geogräficamente las rutas del crimen en México.

— Contar con un banco nacional de datos sobre este rubro, ya que México

carece de datos sobre delitos no convencionales que se realizan en nuestro

territorio.

— Dar pautas para iniciar investigaciones sobre el delito no convencional.

VIII.9 Universo de estudio

Debido al gran impacto social que ha causado este delito, la PGR

interpretando la preocupaciôn expresada por el titular del Ejecutivo Fede-

ral decidié realizar la investigaciôn a nivel nacional, buscando detectar los

casos tanto de competencia federal como estatal, para que el significado

del Diagnôstico resultante proporcionara bases sôlidas para la toma de deci-

siones encaminadas a abatir la impunidad sobre este problema, pero funda-

ore)

mentalmente para prevenirlo, porque reducir la impunidad no significa la

reducciôn del delito. Se excluyeron del estudio los casos referidos a acci-

dentes en carreteras que por lo cuantioso, exigen estudio por separado.

VIIL.10 Metodologita

Para la recopilaciôn de datos, se creô un formato para los Procura-

dores Generales de Justicia de los Estados y Delegados de la PGR a

quienes se les enviô oportunamente, pidiéndoles adecuaran su informe al

mismo ; sin embargo, en varios casos no fue interpretado adecuadamente

el citado formato, de tal suerte que algunos de los reportes recibidos

impidieron integrar datos completos al 100 %, porque omitieron entre

otros datos: lugar de hechos, modo de operar de los victimarios, monto

de los daños sufridos por las victimas, situaciôn juridica de los respon-

sables, etc. No obstante ello, si se puede decir que la investigaciôn es

confiable y significativa estadisticamente en mâs del 95%. Se hace el

señalamiento que debido a que los Estados de la Repüblica no poseen

estadisticas especificas sobre estos ilicitos por ser delitos no convencio-

nales, el presente trabajo orientado a su conocimiento, fue elaborado en

dos meses aproximadamente.

Los datos del formato para la captaci6n de los delitos consumados en

las carreteras de cada Estado cubrieron los aspectos siguientes:

—

Estado ;

Carretera, estatal o federal ;

Nümero de Averiguaciôn ;

Delitos consumados ;

Lugar de los hechos;

Modus operandi de los victimarios ;

Corporaciôn polictaca que intervino;

Identificaciôn de victimarios ;

Situaciôn juridica de los victimarios ;

Monto del daño causado ;

Nombre de las victimas lesionadas ;

Nombre de las victimas ;

39

— Armas utilizadas ;

— Nombre de las victimas muertas ;

— Observaciones.

El informe proporcionado por la Câmara Nacional del Autotransporte

del Pasaje y Turismo fue decisivo para el câlculo y apreciaciôn de la cifra

negra de los delitos que nos ocupan.

VIII.11 Presentaciôn de resultados

Para el anâlisis y presentaciôn de los datos obtenidos, se aplicé el método

deductivo, incorporando las caracteristicas mâs significativas del delito en

estudio, elaborändose un cuadro estadistico nacional de frecuencias y 8 grâ-

ficos tipo, también nacionales, incorporändose los siguientes aspectos:

|

Total de casos y de delitos.

|

Nümero de casos en carreteras federales y estatales.

Modus operandi de los victimarios en su actuaciôn personal, en grupo

banda.

l

Indices de impunidad en este delito.

—

La proporciô6n de delitos perpetuados en concurso con y por el Asalto

propiamente dichos.

— Armas que utilizaron los victimarios.

— Tipos de vehiculos que fueron victimados.

— Cifra oculta en este delito.

En el numeral 1 se obtuvo un total de 5147 casos, de los que 2878

corresponden al informe de todos los Procuradores y 2269 al de los De-

legados de la PGR. El global de delitos fue mayor en un 6 % respecto del

total de casos debido a que un séôlo caso registra mâs de un delito.

De los informes recibidos, solo 2718 casos señalan el tipo de carretera

en que se consumaron los delitos, por lo que 2429 casos quedan sin

esclarecer este rubro, 1470 (53 %) casos corresponden a carreteras fede-

rales y 1248 (47%) a estatales, por lo que las de mayor riesgo son las

segundas en un 3 %.

90

En cuanto a la participaciôn de los victimarios, 456 casos actuaron

individualmente y hubo 2036 casos en que lo hicieron en grupo o banda,

quedando 2655 casos sin esclarecer la forma en que fueron cometidos los

asaltos, lo que equivale al 51.5 %.

Es importante señalar, que otro de los Modus Operandi en la comisiôn

de estos delitos, lo es el robo de uso de vehiculos y autobuses de pasaje-

ros, perpetrado por estudiantes de algunas instituciones educativas y sim-

patizantes de partidos politicos, como se deriva del informe de la Câmara

Nacional del Autotransporte de Pasaje y Turismo.

En impunidad, atendiendo a la responsabilidad penal individual, se

considerô al nûmero de personas procesadas y las sustraidas de la acciôn

del derecho penal, reportändose en el primer caso 446 sujetos en proceso

y 4842 individuos prôfugos, lo que significa el 91.5 % de cifra oculta en

este delito. La suma de los dos conceptos anteriores, es superior al nûmero

de casos debido a que se cuantificé individualmente a los activos.

Se obtuvo un total de 5448 delitos consumados; siendo: 4943

(91.01 %) asaltos; 158 (2.9%) lesiones; 39 (0.71%) violaciones; 210

(3.85 %) homicidios y 98 (1.79 %) de otros delitos.

El total de armas utilizadas y reportadas fue de 2556, en 2859 casos

no se informé qué armas se emplearon con los victimarios, el arma de

fuego corta prevaleciô en 1756 (68.70%) casos, 678 (26.52 %) fue para

armas punzo cortantes y contundentes y 122 (4.77 %) correspondié a las

armas largas o de alto poder siendo obvia la altisima peligrosidad de los

victimarios en este porcentaje.

El total de vehiculos victimados fue de 5156, de donde 3736 (72.5 %)

correspondiô a particulares, por 861 (16.7%) no se obtuvo datos sobre el

tipo de vehiculo victimado, 315 (6.10 %) fueron autobuses de pasajeros,

181 (3.5 %) fueron trailers los victimados y 63 (1.3 %) lo fueron camiones

de carga.

Finalmente, como producto de la Investigacién-Diagnéstico, se conta-

rà mediante este estudio con una carpeta de incidencia delictiva por cada

estado, pudiendo hacerse el anâlisis geo-topogräfico de los casos antes

citados.

91

VIIL.12 Consejo técnico de seguridad en carreteras

Fl 3 de diciembre de 1993 quedé instalado el Consejo Nacional Téc-

nico de Seguridad en Carreteras Federales, con la participaciôn del Secre-

tario de Turismo — que es quien preside —, el Subsecretario de Operaciôn

de esa misma Dependencia, el Subsecretario del Transporte, el Director

General de CISN, el Secretario General de Protecciôn y Vialidad, los

Subprocuradores de Averiguaciones Previas de la PGR y la PGJDF, el

Director de la Policta Federal de Caminos y Puertos, el Director de Auxi-

lio Turistico y el Fiscal de Delitos Violentos cometidos en Carreteras

Federales de la PGR.

Todos estos esfuerzos por elaborar modelos de prevenciôn y atenciôn

han ido conformando una nueva filosoffa a partir de la que debe ser vista

la victima, han generado un movimiento social reivindicador de estas

causas y ha dado como origen no solo un conjunto de nuevas leyes, sino

una nueva rama del derecho, el « Victimal», capaz de estructurar los pa-

radigmas que definan una nueva relaciôn del Estado con los que sufren.

92

Derecho victimal

Luis Rodriguez Manzanera

Abril 6, 1995

México

1. INTRODUCCION

En este ensayo, explicamos en lo general el papel de la victima dentro

del Derecho Penal y las relaciones entre este üûltimo y la Victimologia,

para llegar a la conclusiôn de que existe, y debe independizarse, el Dere-

cho Victimal.

Las bases estân puestas, tanto por la declaraci6n de la ONU como,

para nosotros, por la fundamental reforma de 1993 a la Constituciôn

Mexicana.

Esta puede considerarse una nueva y notable aportaciôn de la Victi-

mologia, que se ha ido transformando de una ciencia etiolôgica y muy

unida a la Criminologia, hacia una ciencia con gran autonomia, muy preo-

cupada por los derechos de las victimas, su atenciôn y la prevenciôn de

la victimizaciôn.

El enfoque victimolégico es ya indispensable en el mundo juridico ;

la victima no puede ser ya la Cenicienta del sistema penal.

2. LA VICTIMA EN EL DERECHO PENAL

Al enfocar el tema, lo primero que salta a la vista es la poca atenciôn

que la ley penal, y por lo tanto los juristas, han prestado a la victima.

93

En los tratados de Derecho Penal, en la parte general, se estudia a la

victima, en cuanto «sujeto pasivo», en forma por demâs superflua ; segûn

parece lo verdaderamente importante para la dogmâtica penal es la teoria

del delito, y dentro de ésta ha tomado relevancia especial la teorta del tipo.

Algunos autores consideran al sujeto pasivo como un simple elemento

del tipo, otros ni siquiera lo mencionan; en los tratados de parte general

escasamente lo encontramos, y va a ser en la parte especial, y en algunos

delitos, cuando se va a hacer referencia al mismo.

El Derecho Penal regula la conducta humana en un contexto social,

protegiendo bienes particularmente importantes para la convivencia social

y para ello ataca determinadas conductas denominändolas «delitos».

La ley, al regular los delitos, pone particular énfasis en el realizador

de las conductas prohibidas, y en la conducta misma, asf como el resul-

tado, es decir, las consecuencias que deberâ sufrir el autor del delito.

La ley, por lo general, trata de eliminar a la victima de la participaciôn

en el delito y de todo lo relacionado a éste; sin embargo, cada vez va

aceptando mâs su participaciôn en el hecho delictivo.

En palabras de von Hentig', «aunque la ley trate de excluir a la

victima de la participaciôn en el delito y de lo a él inherente, ha recono-

cido a veces, titubeando y de mala gana, su implicaciôn. Las leyes de los

paises latinos han ido mâs lejos en este camino, probablemente porque su

côlera està mâs prôxima al punto de explosiôn ».

Este fenômeno ha llevado a la dogmâtica penal a desatender el pro-

blema ; la dogmâtica debe aspirar, en cuanto ciencia, a construir sistemas

eficaces, de claridad légica y simple en sus tipos“, pero esto no implica

que deje de estudiar los nexos causales en las conductas, en relaciôn con

la actividad (o pasividad) de la victima.

Gôppinger’ señala que «La ciencia del Derecho afirma desde hace

tiempo la existencia de determinadas relaciones entre delincuentes y vic-

timas, si bien éstas, en la configuraciôn normativa del Derecho Penal, sélo

! Hentig, Hans Von, El Delito, Tomo I. Espasa Calpe, Madrid, España, 1972,

p. 409.

? Ibidem.

* Gôppinger, Hans, Criminologia, Reus, España, 1975, p. 362.

94

quedan reflejadas en algunas situaciones consideradas como particular-

mente apropiadas ».

Es verdad que en la construcciôn de algunos tipos delictivos la victi-

ma desempeña un papel decisivo en la producciôn del hecho ilicito, pero

en esto hay amplias variaciones següûn los diversos delitos y los diferentes

côdigos.

En México, en el Cédigo penal vigente para el Distrito Federal (y

para toda la Repüblica en materia federal), las disposiciones generales

referentes a la victima estän contempladas en el Titulo Tercero (aplicaciôn

de las sanciones).

Esto quiere decir que, en principio, la victima es tomada en conside-

raciôn solamente para medir la cantidad de pena aplicable.

Kaiser*, citando a Mannheim, opina que, puesto que el rol de la vic-

tima y su contribuciôn al hecho tiene tan variado y mültiple peso, ya no

deben ser, en opiniôn actual, los intereses de la victima y sus deseos de

reparaciôn los que deciden por si solos la respuesta estatal frente al delito.

La contribuciôn, a veces activa, de la victima respecto al crimen,

ilumina asi la situaciôn de culpabilidad y facilita un enjuiciamiento justo.

Tiende ademäs a la redistribuciôn de las cargas tradicionales del compor-

tamiento social de riesgo.

Wolfgang’ nos hace ver que se pueden ver ciertos cambios en la

filosofia penal: « À causa de la confluencia de la ética de la justicia y la

acumulaciôn de investigaciones empiricas sofisticadas sobre la falta de

eficacia de la rehabilitaciôn, surgiô una corriente neoclâäsica que centrô su

atenciôn no en el utilitarismo sino en la retribuciôn ».

Fl modelo retributivo del merecido castigo fue resucitado para la

satisfacciôn profesional y para la orientaciôn hacia valores de muchos

cientificos que se ocupan de ética o de las ciencias sociales.

* Kaiser, Günther, Criminologia, Espasa-Calpe, S. A., Madrid España, 1978,

p. 95.

° Wolfgang, Marvin, « Conceptos Bâsicos en la Teoria Victimolégica : Individua-

lizacion de la Victima », /LANUD al dia, Año IV, nûm. 10, San José, Costa Rica,

1981, p. 68.

95

Se hizo hincapié en que la severidad de la sanciôn debia basarse sôlo

en la gravedad del delito. Ninguno de los atributos del delincuente (las

necesidades de su personalidad, su estado mental, sus antecedentes, su

estado emocional) tiene importancia al llegar el momento de establecer la

sentencia.

La desindividualizaciôn del delincuente podrita ser reemplazada por la

individualizaciôn de la victima.

Debemos confesar que no nos hace mucha gracia un regreso a postu-

ras retribucionistas, insistimos en la importancia de la victima, sin que

esto implique el olvido del delincuente; el retorno al retribucionismo es

un retroceso, el Derecho penal debe aprovechar al ya largo camino reco-

rrido, y buscar nuevos panoramas que lo enriquezcan, uno de ellos es el

de la Victimologta.

3. EL DERECHO PENAL Y LA VICTIMOLOGÏA

Es indudable que el Derecho Penal debe ser, en palabras de uno de

los grandes clâsicos, un Derecho protector de los delincuentes, pero esto

no implica, que se convierta en un derecho desprotector de las victimas ;

parece indispensable la creaciôn de un Derecho Victimal.

El articulo 17 de la Constituciôn Politica de los Estados Unidos Mexi-

canos, en una de sus partes dispone que « Ninguna persona podrä hacerse

justicia por st misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho ».

Efectivamente, pasaron ya los dfas en que el ofendido tenia el derecho

de vengar la ofensa por propia mano, ahora es el Estado el que debe

impartir justicia.

La pérdida de este «derecho de venganza » no significa que la victima

haya perdido sus derechos, aûn se considera el delito como una de las

fuentes de las obligaciones, lo que trae aparejado el nacimiento de una

serie de derechos para el ofendido.

No deja de ser curioso, nos comenta Israel Drapkin, que la primera

intervenciôn de derecho de los primitivos legisladores fue para defender

a quien infringiô inicialmente la norma social, es decir, al delincuente y

no a la victima. No podia ser de otra forma, ya que los derechos de esta

96

ûltima eran absolutos e ilimitados, mientras que los derechos del delin-

cuente eran aûn inexistentes“.

Sin embargo, el fenômeno se desarrollô de manera que casi todos los

derechos se fueron dando al criminal y quitando a la victima ; con frecuen-

cia se observa que a mayores garantias para el delincuente, menores son

los derechos de las victimas.

Zaffaroni lo explica de manera peculiar : La exclusiôn de la victima

(Ilamada generalmente expropiaciôn y que prefiero llamar mâs propia-

mente confiscaciôn) se produjo con la introducciôn de la «investigaciôn »

O «inquisiciôn», que los autores tradicionales consideran un avance o

progreso. De este modo, se admite como progreso la omisiôn total de la

victima (y la peor brutalidad estatal). La victima desapareciô hasta hoy

del modelo penal. Como mâximo es un objeto, pero no un sujeto dentro

de este modelo, porque no es compatible con el modelo penal, que por

definiciôn es confiscatorio del derecho lesionado por el conflicto”.

Stanciu afirma que si las libertades de los criminales estän reducidas

por la justicia segûn las indicaciones de la ley, las libertades en las victi-

mas estän suprimidas o disminuidas por los actos del criminal®.

« La protecciôn de nuestros derechos a no ser victimizados es mucho

mâs urgente que ampliar nuestras garantias como delincuentes poten-

ciales. También debemos precisar que estos derechos incipientes de las

victimas estän basados en el reconocimiento previo en el derecho de todo

ciudadano a no ser victimizado »”.

Beristäin dice que en la sociedad tecnolégica de la post-modernidad

se ha subrayado y se subraya exageradamente que el crimen atenta contra

el Estado ; pero, se ha olvidado algo elemental como es que el delito atenta

directa y primeramente a las personas individuales y a los grupos so-

clales

10

°

$ Drapkin, Israel, «El Derecho de las Victimas», Revista Mexicana de Ciencias

Penales, Año III, nûüm. 3, INACIPE, México, 1980, p. 117.

” Zaffaroni, Raûl. La mujer y el poder punitivo.

$ Stanciu, Vacile V., Les droits de la Victime, Presses Universitaries de France,

Francia, 1985, p. 91.

” Drapkin, Israel, op. cit., p. 121-123.

! Beristäin, Antonio, «Proyecto de Declaraciôn sobre Justicia y Asistencia a las

Victimas», Revista Criminalia, Año LI, nûms. 1-12, Editorial Porrûa, México.

1985, p. 108.

977

Por esto se deben crear y fortalecer los medios para detectar, enjuiciar

y condenar a los culpables de los delitos, astf como revisar periôdicamente

la legislaciôn penal para adaptarla a las circunstancias cambiantes, prin-

cipalmente en lo relativo a los Derechos Humanos, y de manera especial

a los casos de abuso de poder, tanto politico como econémico.

Los criminélogos luchan actualmente por un replanteamiento en la

justicia penal, atendiendo al proceso de sentencia, cuestionando las vicia-

das prâcticas de encarcelamiento, reconociendo los derechos del procesa-

do y considerando al criminal como un ciudadano que ha fallado en sus

obligaciones, y no tanto como un enfermo o como un nûmero en las

estadisticas negativas.

En estas ideas, la victima adquiere una importancia mayûscula, pues

sus derechos deben ser atendidos por el Estado, previéndose la reparaciôn

por parte del criminal o del Estado mismo. El espiritu de este movimiento

no puede estar basado en la retribuciôn del delincuente ni en la venganza

de la victima!!.

No hay duda que el legislador ha tratado de asegurar una protecciôn

especial a ciertos grupos (menores, ancianos, enfermos, deficientes, inex-

pertos), que a causa de ciertas cualidades estén mâs expuestos, menos

protegidos, o que son incapaces de defenderse, y que corren mayor riesgo

de ser victimizados.

Pero no es posible limitar la proteccién y circunscribir los derechos a

los grupos mâs desamparados, todos podemos ser victimas y, como afirma

Drapkin, «sobre la base de un câlculo elemental de probabilidades, esta-

mos convencidos de que corremos mayores peligros como posibles victi-

12

.

mas que como posibles delincuentes »

La calidad de victimas, nos dice Stanciu!'*, es inherente a la miserable

condiciôn humana, como es también la de mortal. De aqui que la solida-

ridad universal debe imponerse. En tanto que el hombre no acepte la

situaciôn de victima no todo estâ perdido, pero el problema es actual en

! Cf. Ryan, Leonard, The Quest for Justice : Some Thoughts from an Observer,

| Symposium, Israel, 1974.

‘* Drapkin, Israel, op. cit., p. 123.

13 Stanciu, V.V., «État Victimal et Civilisation», Études Internationales de Psy-

chosociologie Criminelle, nûms. 26-28, Paris, Francia, 1975, p. 40.

98

el momento en que se instale en la victimidad y la considere como inevi-

table.

Ihering ha hablado de la lucha por el derecho. Aquél que no esté cada

momento listo a defender su derecho es mâs culpable que la persona

abusiva.

La timidez de las victimas anima al agresor, este es un rasgo constante

de la psicologia humana y animal.

Todo animal busca amedrentar a su presa para evitar la resistencia, si

lo logra, la victima estä perdida.

El Estado estâà pues obligado a garantizar los derechos de las victimas,

y éstas a exigirlos. Estamos presenciando en el mundo actual un fenômeno

que puede ser deplorable: ante el fracaso del Estado para proteger a las

victimas (reales o potenciales), éstas optan por autodefenderse, convirtien-

do sus casas en fortalezas, formando grupos de defensa ciudadana (en

ocasiones fuertemente armados), contratando guardias privados, adqui-

riendo armas, etc.

Un punto bâsico es el de la informaciôn al pûblico en lo referente a

qué derechos tiene protegidos y en qué forma se le defiende, asf como los

peligros que puede correr y el riesgo de victimizaciôn.

Cuando la lucha contra el crimen queda en manos de las victimas

singulares, del individuo en lo personal, la batalla estä perdida.

Queda claro pues, que estamos presenciando el nacimiento de una

nueva y prometedora rama del Derecho: el Derecho Victimal, cuyas bases

estän ya sentadas, y que tiene diferencias claras y especificas con el De-

recho Penal, que no fue creado propiamente para proteger los derechos de

las victimas.

4 EL DERECHO VICTIMAL

En palabras de Maria de la Luz Lima : « Dentro de la enciclopedia de

las Ciencias Penales, es necesario concebir y crear una nueva disciplina

en el campo de las Ilamadas ciencias juridico penales, este es el Derecho

Victimal que debe ser una ciencia normativa que se encargue del estudio

de los derechos de la victima, los que pueden consistir en derecho de

99

hacer, no hacer o recibir algo, conferido por la ley o la constituciôn de un

pais, ademâs del estudio del procedimiento que debe usarse para hacerlo

efectivo. »!*

La necesidad de independizar el Derecho Victimal proviene no sola-

mente del abandono que de la victima ha perpetrado el Derecho Penal,

sino de la incapacidad de éste para resolver una serie de problemas.

Por ejemplo, el conflicto queda sin solventarse, como dice Zaffaron::

La intervenciôn del estado como ûnico ofendido, invocando el bien co-

mün o la defensa social o cualquier otra vaguedad parecida, elimina la

soluciôn del conflicto; este ya no podrâä resolverse, porque falta una de

sus partes: la victima. Como es lôgico, este poder solo podia alimentarse

del fomento de la venganza y de su explotaciôn mediante exaltaciôn y

desplazamiento. El acto de autoridad sélo puede satisfacer cierto impulso

vindicativo de la victima, y en el caso de la casi totalidad de las victimas

sin atenciôn, el desplazamiento de ese impulso sobre el infimo grupo de

criminalizados!*.

La naturaleza misma del Derecho Penal le impide la atenciôn de las

victimas, pues, sus fines y funciones son muy concretos.

Asi, para Jescheck, el fin del Derecho Penal es el mantenimiento de

la paz y la seguridad juridica a través de los valores fundamentales de la

convivencia en comunidad, y sôlo en segundo término la indemnizaciôn

de la victima. Las funciones son la represiva y la preventiva, la primera

en tanto interviene para sancionar el delito cometido y la segunda para

impedir que en el futuro el mismo delincuente u otros realicen la conducta

indeseada!é.

Y para Zaffaroni las funciones del Derecho Penal son proveer a la

seguridad juridica y a la coexistencia, previniendo la comisiôn de nuevas

conductas afectantes de bienes juridicos, con una acciôn resocializadora

sobre el autor!”.

14 Lima, Maria de la Luz, «Protecciôn a las Victimas », Criminalia, año LXVIII,

Nümero 2, pâgina 71, Porrüa, México, 1992.

!S Zaffaroni, op. cit. (Mujer).

16 Jescheck, Hans-Heinrich, Tratado de Derecho Penal, Vol. 1, Editorial Bosch,

Barcelona, España, 1981, p. 12 y ss.

!" Cf. Zaffaroni, Raûl, Tratado de Derecho Penal, Tomo I, EDIAR, Buenos Aires,

Argentina, 1980, p. 63.

100

Por esto, como dice Beristäin, debemos encontrar « Algo mejor que

el Côdigo Penal»!®, y eso debe ser, en nuestra opinién, una buena ley de

justicia para las victimas, cuyos lineamientos generales estân dados en la

fundamental Declaraciôn de las Naciones Unidas.

5. LA DECLARACION DE LA ONU

En el VI congreso de las Naciones Unidas sobre Prevenciôn del De-

lito y Tratamiento del Delincuente (Caracas, 1980), se tratô el problema

del abuso de poder econômico y politico, haciendo especial referencia a

las victimas y recomendando a los expertos y agencias de la ONU que

continuaran su labor de elaboraciôn de directrices y normas.

La Sociedad Mundial de Victimologta, en el IV Symposium Interna-

cional de Victimologia (Tokio, 1982), formé un comité presidido por Irvin

Waller (Ottawa, Canadä), para realizar un proyecto de côdigo para las

conductas hacia las victimas del delito.

En 1984, en Dubrovink, se realizé una reuniôn de trabajo sobre los

derechos de las victimas organizada por el Profesor Paul Separovic. Irene

Melup, de Naciones Unidas, realizô una encuesta a nivel mundial, sobre

las necesidades de las victimas, que sirviera de base para la declaraciôn.

En el V Symposium Internacional de Victimologfa (Zagreb, 1985), se

discutiô y perfecciond el documento, que se presentô ese mismo año al

VII Congreso de prevencién del Delito y Tratamiento del Delincuente,

celebrado en Milân, Italia.

Fl congreso debatiôé y aprobé una «Declaraciôn sobre los Principios

Fundamentales de Justicia Relativos a las Victimas de Delitos y Relativos

a las Victimas del Abuso de Poder ».

En esta forma la victima, la gran olvidada del Derecho Penal y de la

Criminologia, pasaba a primer plano, y la Victimologia refrendaba su

lugar en el universo de las Ciencias Penales.

!3 Beristäin, Antonio, Nueva Criminologia desde el Derecho Penal y la Victimo-

logia, Tirant le Blanch, Valencia, España, 1994, p. 354.

101

Se reconocié la necesidad de medidas mâs eficaces en los planos

internacional, regional, y nacional en favor de las victimas, asi como la

necesidad de promover el progreso de todos los Estados en sus esfuerzos

por respetar y garantizar los derechos de las victimas de delitos y del

abuso de poder.

Los derechos de las victimas no han sido reconocidos, aceptados ni

protegidos adecuadamente, a pesar de que millones de personas en todo

el mundo sufren daños como resultados de delitos y abusos de poder.

Dentro de esta gran cantidad de gentes, se encuentran no s6lo las

victimas directas, sino también sus familias, los testigos y otras personas

que les presten ayuda, que estân expuestos injustamente a pérdidas, daños

y perjuicios.

De aqui la urgencia de adoptar medidas que garanticen el reconoci-

miento y respetos efectivos de los derechos de las victimas.

La Declaraciôn estä dividida en dos grandes rubros: Los principios

relativos a las victimas de delitos y los relacionados con las victimas del

abuso de poder, aclarando que deben aplicarse los conceptos (y las nor-

mas) sin distinciôn de sexo, raza, color, nacionalidad, etc.

En cuanto al primer grupo, da como concepto de victimas de delitos

el siguiente:

1. Se entenderâ por victimas las personas que, individual o colectivamente, hayan

sufrido daños, incluidos lesiones fisicas o mentales, sufrimiento emocional, pérdi-

da financiera o menoscabo sustancial de sus derechos fundamentales, como conse-

cuencia de acciones u omisiones que violen la legislaciôn penal vigente en los

Estados Miembros, incluida la que proscribe el abuso de poder.

2. Podrâ considerarse «victima» a una persona con arreglo a la Declaraciôn in-

dependientemente de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al perpe-

trador e independientemente de la relaciôn familiar entre el perpetrador y la

victima. En la expresiôn « victima » se incluye ademâs, en su caso, a los familiares

o dependientes inmediatos de la victima directa y a las personas que hayan sufrido

daños al intervenir para asistir a la victima en peligro o para prevenir la victimi-

Zaciôn.

En cuanto al segundo, las victimas del abuso del poder, son caracte-

rizadas de la siguiente manera:

18. Se entenderâ por «victimas» las personas que, individual o colectivamente

hayan sufrido daños, incluidos lesiones fisicas o mentales, sufrimiento emocional,

pérdida financiera o menoscabo sustancial de sus derechos fundamentales, como

consecuencia de acciones u omisiones que no lleguen a constituir violaciones del

102

Derecho Penal Nacional, pero violen normas internacionalmente reconocidas re-

lativas a los Derechos Humanos.

La Declaraciôn estä organizada en 21 articulos, de los cuales 17 re-

glamentan el primer grupo y las otras 4 el segundo, se ha convertido en

la «Carta Magna» de las victimas.

6. LA PROTECCION CONSTITUCIONAL

A LAS VICTIMAS DEL DELITO

Una trascendental reforma a la Constituciôn Polftica de México, re-

conoce algunos derechos fundamentales de las personas que han sido

victimas de un delito, y que tradicionalmente estaban desamparadas, co-

metiéndose con esto una seria injusticia.

La reforma consiste en un nuevo pârrafo, agregado como parte final

del articulo 20 constitucional, y que a la letra dice:

Art. 20. - «En todo proceso penal, la victima o el ofendido por algüûn delito, tendrâ

derecho a recibir asesoria juridica, a que se le satisfaga la reparaciôn del daño

cuando proceda, a coadyuvar con el Ministerio Pûblico, a que se le preste atenciôn

médica de urgencia cuando lo requiera y los demâs que señalen las leyes ».

Haremos a continuaciôn, un breve anâlisis de esta importante refor-

ma

En la tradiciôn mexicana, el articulo 20 constitucional fue el encarga-

do de consignar las garantias que se otorgan a todo inculpado durante el

desarrollo del proceso penal, y esto con el objeto de lograr un equilibrio

frente al poderoso Ministerio Püblico, que actüa como parte acusadora.

El ofendido, no figura como parte en el proceso penal (articulo 141

del Cédigo Federal de Procedimientos Penales), por lo que queda, en

19

muchas ocasiones, en estado de indefensiôn

.

!? El legislador nicaragüense en la Ley 164, «Ley de Reforma al Côédigo de

Instrucciôn Criminal », publicada en la Gaceta, Diario Oficial, del 13 de diciembre

de 1993, establece, entre otras reformas, que la parte agraviada «serä considerada

como parte en el proceso y podrâ ejercer sus derechos personalmente o por medio

de su representante ».

103

La reforma constitucional busca corregir, al menos en parte, este de-

fecto, y aunque no concede al ofendido la categorfa de parte, si le otorga

algunas garantfas que comentaremos mâs adelante.

Por lo tanto, el articulo 20 constitucional es ya no solamente el pro-

tector del acusado, sino amplia sus beneficios a la victima.

Ahora bien, al hablar de la victima o el ofendido, el uso de la disyun-

tiva nos hace ver que se trata de dos entidades diferentes.

Por victima debemos entender, tal como lo hace la Organizaciôn de

las Naciones Unidas en su «Declaraciôn sobre los principios fundamen-

tales de justicia relativos a las victimas de delitos y relativos a las victi-

mas del abuso de poder » (1985), en los articulos 1° y 2° ya citados en el

apartado anterior.

O sea, que la victima del delito es toda persona fisica o moral que

sufre un daño por causa de una conducta tipica, antijuridica y culpable.

Ofendido es, en el sentido de nuestra legislaciôn, el sujeto pasivo del

delito es decir el titular del bien juridicamente protegido.

De manera que, todo ofendido es una victima, pero no toda victima

es un ofendido.

Para efectos de la interpretaciôn del instrumento internacional citado,

el término «ofendido» se equipara al de « victima directa».

Debemos tener especial cuidado en afirmar que, las garantias señala-

das en el articulo 20, deben beneficiar también a aquellos que son victi-

mizados por menores de edad, aunque aqui no hay Ministerio Püblico con

el cual coadyuvar, seria de estudiarse la posibilidad de asistir al comisio-

nado o a la figura equivalente.

Las garantias concedidas son : la asesoria juridica, la reparaciôn del

daño, la coadyuvancia con el Ministerio Publico, la atenciôn médica y

las demäs «que señalen las leyes».

La asesoria juridica puede conseguirla el perjudicado, pero en mu-

chos casos carece de recursos.

No creemos que el Ministerio Pûblico sea el indicado para dar esta

asesoria, pues sus funciones son otras.

104

Por lo tanto, es necesario establecer un defensor de las victimas para

poder hacer efectiva esta garantia.

Este defensor existe ya en varios paises, aunque limitado a ciertos

delitos, peculiarmente graves (violaciôn v/gr.).

La Declaraciôn de Naciones Unidas sobre los principios fundamen-

tales de justicia relativos a las victimas consagra el derecho de ser aseso-

rada, asi:

Art. 5. - «Se informarâ a las victimas de sus derechos para obtener reparaciôn

mediante esos mecanismos… »

Art. 6. - «Se facilitarä la adecuaciôn de los procedimientos judiciales y adminis-

trativos a las necesidades de las victimas:

a) Informando a las victimas de su papel y del alcance, el desarrollo cronolégico

y la marcha de las actuaciones, asi como de la decisiôn de sus causas, especial-

mente cuando se trate de delitos graves y cuando hayan solicitado esa informa-

CIOn ;

b) Prestando asistencia adecuada a las victimas durante todo el proceso judi-

Ci8]… »

La reparaciôn del daño, ha sido una preocupacién en la legislaciôn

mexicana; a partir del Côdigo Penal de 1929 es parte de las sanciones, y

en el actual ordenamiento tiene el carâcter de pena pûblica (Art. 34).

À pesar de la minuciosa reglamentaciôn, la reparaciôn del daño sigue

siendo un simple buen deseo, asi |lo hemos demostrado en nuestras inves-

tigaciones, en que hemos encontrado que sélo el 6.49% de las victimas

en Veracruz logrô alguna compensacién (en el D.F. baja a 4.9% y en la

Zona conurbada se obtiene tan sôlo en el 1.7 % de los casos).

De todas formas, queda vigente el terrible problema de que la victima

desamparada, debe esperar a que termine el juicio para hacer valer su

derecho; es necesario encontrar mecanismos para que la victima pueda

ser auxiliada de inmediato, y no demorar la asistencia, que a veces se le

concede cuando ya es demasiado tarde.

Para esto se ha propuesto un fondo para auxilio emergente de las

victimas desvalidas en casos de delito grave.

Esta asistencia en casos de carencia de recursos y necesidad urgente

de la victima, està ya contemplada en la excelente Ley sobre auxilio de

las victimas del delito del Estado de México (1969).

105

La Declaraciôn de Naciones Unidas es prolija en este tema, que trata

en sus articulos & al 13, contemplando resarcimiento e indemnizaciôn, con

la recomendaciôn de que el resarcimiento sea considerado como una sen-

tencia posible (ademâs de otras penas).

Esperamos que ahora, al elevarse el derecho a la reparaciôn del daño

al mâs alto rango normativo, deje de ser una falsa expectativa de los

perjudicados.

La coadyuvancia con el Ministerio Püblico ha sido un derecho cono-

cido en nuestra legislaciôn, sin embargo sélo ejercido, por lo comûn, por

personas que pueden pagar un abogado ; el defensor de las victimas podria

colmar esta laguna.

La coadyuvancia consiste, bâsicamente, en poner a disposiciôn del

Ministerio Püblico (o del juez Instructor, en su caso), todos los elementos

conducentes a acreditar los elementos del tipo penal, la probable y plena

responsabilidad del inculpado y a justificar la reparaciôn del daño (Art.

9°, Côdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal).

Otra garantia es la de recibir atenciôn médica «cuando lo requiera»;

requerir significa tanto necesitar como solicitar, por esto no nos parece el

término, ya que la victima puede necesitar la atenciôn pero (quizé por su

estado) no pueda pedirla, o puede solicitarla sin serle necesaria. Por esto, para

evitar ambigüedades, hubiera sido preferible utilizar la palabra «necesite ».

La reforma, en este caso, puede parecer limitada, pues en casos graves

es necesaria también la asistencia psicolégica.

Finalmente, se conceden los demâs derechos que señalen las leyes.

Aqui surge la pertinencia de aprobar una ley de asistencia a victimas

del delito, que concentre esos derechos y los reglamentos con claridad.

Mucho se ha avanzado en México en materia victimolégica, y no es

momento ni lugar para reseñarlo, pero es adecuado señalar que queda

mucho por hacer; la reforma constitucional es un gran adelanto, aunque

para algunos haya quedado corta.

Hay que continuar esta lucha; la victima debe tener, al menos, los

mismos derechos que el victimario, y es una batalla en la que todos

estamos involucrados, pues nuestras probabilidades de ser victimas son

mucho mayores que las de ser criminales.

106

La victimizacion de los menores infractores

en América Latina

Lic. Antonio Sanchez Galindo

Miembro de la Academia Mexicana de Ciencias Penales

Abril, 1995.

I. INTRODUCION

Primero Carnelutti, después nosotros, hicimos menciôn a que «Los po-

bres de los pobres» eran los delincuentes. La verdad es que ninguno de

nosotros pensô en que habia otros seres humanos mâs depauperados —quizâs

por ende victimizados—, como pudieran ser los menores y los inimputa-

bles. Desde luego, que estamos haciendo referencia a aquellos delin-

cuentes

han

sido

a

ûültimas

COMO

que

designados,

fechas,

«convencionales». Los «no convencionales », como son los que pertene-

cen al crimen organizado, el de cuello blanco, el terrorismo, no caen

dentro de la consideraciôn primera. Ellos son, especificamente y por an-

tonomasia los victimarios: seres humanos que programaron su vida para

causar daño, es decir, para victimizar.

Mültiples tratadistas, como Neuman, Rodriguez Manzanera, Quiroz

Cuarôn y Maria de la Luz Lima, entre otros, en diversos lugares han

aludido a la necesidad de desarrollar una victimologia de tipo prâctico que

no sôlo informe, sino ademâs forme personas (entiéndase niños, adoles-

centes, jôvenes, adultos y viejos), que sean invulnerables, como Aquiles

y Sigfrido, a la victimizacién. Sin embargo, este amplio capitulo de los

tratados de victimologia hasta la fecha, no ha sido superado. La humani-

dad entera se sigue dividiendo en dos grandes capitulos: el de la victima

y el victimario. À este respecto, pudiéramos agregar la adjetivaciôn del

maestro italiano, refiriéndose no sôlo a los delincuentes convencionales,

sino también (ademäs de los niños y los «inimputables»), a las victimas ;

107

hasta hace poco totalmente olvidadas a pesar de Mendelsohn, y sus segui-

dores.

Naciones Unidas inicié el capitulo de la prevenciôn del delito y el

tratamiento al delincuente haciendo, prâcticamente, programas de enfoque

exclusivo de los delincuentes adultos. La victima aparecerfêa como objeto

de atenciôn años después.

Neuman manifiesta que el concepto victima apela a dos variedades:

«Vincire», que son los animales sacrificados a los dioses y deidades,

« vincere», que hace referencia al sujeto vencido. Rodriguez Manzanera

menciona que la palabra victima proviene del Latin y que, originalmente,

se referia a la persona 0 animal destinados al sacrificio. Este autor, conti-

nûa diciendo que no hay consenso con respecto al significado de victima,

pero que en la evoluciôn de la humanidad la idea de victima ha cambiado

(«evolucionado ») hasta Ilegar a entenderse como el sujeto pasivo del

delito. En este sentido victimizar es, por decirlo asi, hacer o fabricar

victimas, es decir, sujetos « pasivos del delito», aunque la clasificaciôn de

los tratadistas mencionados, y del padre de la victimologta Benjamin

Mendelshon, se refieran a victimas desde las enteramente pasivas (ino-

centes o ideales), hasta victimas incitadoras, o favorecedoras de su situa-

ciôn. Desde luego, en este paréntesis, caben la actitud de la victima y,

también su circunstancia biopsicosocial, lo que establece categorias ad

infinitum.

En relaciôn con los menores de edad, el estado victimolégico o vic-

timizante, se presenta con mâs asiduidad y frecuencia y como producto,

entre otras contemplaciones, del contexto o estructura sociales. Desde este

punto de vista podremos darnos cuenta que existen puntos importantes de

victimizaciôn, como son la familia, el nûcleo social que la entorna, la

escuela y, por supuesto, la sociedad en general, sobre todo, en los años en

que se desenvuelven la infancia, siempre agredida por normas y patrones

culturales, la adolescencia y la juventud.

La adolescencia y los años juveniles en conformaciones sociales co-

mo las nuestras (me refiero a los centros occidentales de poder), son el

lapso de tiempo en el que se afirman, en ocasiones, indeleblemente y para

siempre, los daños que ocasionaron los procesos conformadores de la

personalidad. Este periodo (el infanto-juvenil), se prolonga como han afir-

mado las Naciones Unidas hasta los 18 anños de edad.

En un panorama histôrico podemos observar muültiples y profusas

variaciones en forma e intensidad, referentes a la victimizaciôn infanto-

—

108

—

juvenil. Quizà pudiésemos decir que es la época en la que se fraguan las

victimas y los victimarios para siempre, aûn cuando los consideramos

desde el punto de vista de las corrientes humanisticas y humanitarias,

incluyendo a los delincuentes, en sus diversas modalidades. También po-

drtfamos mencionar que en el fondo victima y victimario, vienen a resultar

victimizados por las estructuras sociales. Frente a la victima activa, nos

encontramos a la pasiva, que es producto de su propia conformaciôn,

habida cuenta de sus circuntancias. Esto quiere decir que, a corto 0 a largo

plazo, los victimarios devienen en victimas de si mismos, sobre todo

(independientemente de la sanciôn social que estigmatiza de por vida),

dentro de la imparticiôn de justicia, y a pesar de los conceptos que hora

se manejan (readaptaciôn social, rehabilitaciôn social, reintegraciôn so-

cial, reinserciôn social, etc.) que abogan por un trato y un tratamiento

humanitario, tanto en la procuraciôn, como en la administraciôn y ejecu-

ciôn de justicia. De trasfondo aûn se sienten los objetivos de la pena

clâsica: castigo, retribuciôn, sanciôn.

En un mundo asi en el que transitamos, generalmente, con normas y

conceptos de doble mensaje, los menores que caen dentro del ambito de

la justicia penal, son victimas de la familia, la propia escuela, el nücleo

social donde se desenvuelven y la estructura social en general. Decimos

ésto porque a pesar de los muültiples avances que se ha logrado tanto en

la procuraciôn, como administraciôn y ejecuciôn de justicia de los me-

nores, si analizamos la realidad, ésta nos dirâ que esta justicla es una

superposiciôn o imitaciôn extralôgica de la justicia de adultos, porque la

severidad y dureza (a pesar de los derechos humanos y los demäs docu-

mentos de las Naciones Unidas) con que se trata a los adultos, se extiende

aûn como forma de control social, hasta los menores.

Lo anterior no podriamos comprenderlo, sino es a través, por lo me-

nos, de una mirada a la forma de atenciôn del sector infanto-juvenil, que

se le ha otorgado a través de los tiempos.

IL. ANTECEDENTES HITOÔRICOS

Los estudios que se han hecho en torno al problema infanto-juvenil

que cae dentro del ambito de la justicia penal, corren parejas en los dis-

tintos pueblos y civilizaciones. En la antigüedad se carecia de la dimen-

siIôn exacta, relativa al niño-adolescente, como lo manifiesta Emilio

Garcia Méndez y Elfas Carranza en su trabajo denominado «De la Mino-

ridad a la Infancia-Adolescencia: Bases para una Historia Latinoamerica-

109

na»; tampoco se tenia conocimiento relativo a las investigaciones sobre

el tema, y en todo ese campo existfa «escasa o nula diferenciaciôn de los

procedimientos aplicados a los adultos, tanto a nivel normativo como de

ejecuciôn penal», los autores continûan diciendo que, posteriormente, y

ya para comienzos del siglo XIX, empezaron a aparecer incipientes C6-

digos Penales retribucionistas con un inicio de tratamiento diferencial para

los menores, utilizando la figura juridica del discernimiento y, en relaciôn

con la ejecuciôn, ésta ya no se realizô en las mismas instituciones en las

que se trataban a los adultos delincuentes.

Fl desenvolvimiento de la doctrina liberal —que, como expresiôn del

poder se planteô en el siglo pasado, en cuyo émbito nacieron las doctrinas

del positivismo y el evolucionismo, que produjeron, entre otras ciencias,

a la Criminologia

, Culminô en expresiones diferenciadoras, que apunta-

ban (segûn el propôsito) a definiciones mâs concretas. Se transitô de una

generalidad a una particularidad. De esta suerte, se empezô a tratar con

firmeza, la diferencia entre menores y adultos, la cual, desde luego, lleg6

hasta el Ambito de la imparticiôn de justicia. Como resultado de toda esta

cimentaciôn teérica, ya para finalizar la centuria decimonénica, aparecie-

ron los primeros tribunales para menores, en paîses como Francia, Estados

Unidos y Argentina. Empero, este nuevo adelanto, en sus balbuceos, par-

ticipaba de toda la conformaciôn de la justicia destinada a los adultos. En

México, por ejemplo, esta corriente se iniciô con el Cédigo de 1871,

continué desarrolländose con leyes aisladas durante las dos primeras dé-

cadas del presente siglo, y no fue sino hasta 1923 que se inauguré el

primer tribunal para menores de esta Repüûblica, en la Entidad Federativa

de San Luis Potosfi.

En sus inicios, como apuntamos lîneas arriba, la atenciôn y tratamien-

to que se otorgô a los menores que cafan dentro del âmbito del derecho

punitivo, estuvo impregnada de las diferentes expresiones del positivismo,

ya antropologista o sociologista, o psicologista. Estos planteamientos im-

plantaron la idea de que el delincuente, tanto menor como adulto, eran

seres humanos de inferior calidad, que tentan que ser, si era posible,

reeducados en toda la extensiôn de su personalidad.

Con posterioridad, y ya para la cuarta década de este siglo que estä

por terminar, empezaron a dejarse sentir nuevas tendencias, las cuales

germinaron desde fines de los años 20. La actitud general, por lo menos

en Latinoamérica, fue la de subrogar a la autoridad paterna por la del

Estado, ya que aquélla habia demostrado su incapacidad para educar den-

tro de los valores apetecidos por la sociedad (entiéndase también el po-

der). De esta suerte se despojô a los menores de todos sus derechos,

110

haciéndolos lucir, ya no siquiera como delincuentes pequeños, sino como

seres infrahumanos que carecian de derechos. Fue dentro de este enfoque

que se crearon las instituciones de atenciôn a menores infractores que

comprendian tanto a los ôrganos jurisdiccionales como a los ejecutores,

haciendo de ellos lo que a los jueces les venia en gana, sin que nuestro

sector social a comento, pudiese hacer algo en su defensa. Asi fue como

eran atendidos como seres inferiores, degenerados biolôgicos, heredoalc6ô-

holicos y sifiliticos, lo que los proyectaba mâs que como seres humanos

en vias de la madurez, como conejillos de indias en los que se ensañaba

un control social, en mayor o menor grado, fascista.

Lo anterior fue mitigando a partir de que la Organizaciôn de Naciones

Unidas empezéô a tener vigencia, promulgando la Carta de los Derechos

Humanos, las Reglas Minimas de Atenciôén a Reclusos y otros documen-

tos que vinieron a conformar una nueva ideologia de trato y tratamiento

tanto a los adultos como a los menores. Sin embargo, ciertos grupos,

dentro de los que cabian los menores y las mujeres delincuentes (quizà

por ser minoria en el âmbito penal), fueron atendidos con alguna poste-

rioridad. Asi fue como las Reglas Minimas para los menores delincuentes,

aparecieron hasta 1984 y posteriormente los documentos como fueron los

relativos a la prevenciôn del delito (Directrices de Riad), Reglas para la

Atenciôn de los Menores presos y la Reuniôn de la Cumbre sobre la

Infancia, que casi han visto su apariciôn en esta ûltima decada con la que

concluye nuestro siglo. Ya en estos documentos el menor aparece no como

un mero objeto de control social, sino como un sujeto de derechos, con

lo que se ha empezado a estructurar una nueva justicia de menores tanto

en el ambito de la procuraciôn, como de la administraciôn y la ejecuciôn.

En la América Precolombina, todas las culturas que se desenvolvieron

tentan una forma muy severa del tratamiento a los menores que observa-

ban conductas en contra de las normas establecidas, que iban desde la

tortura, hasta la pena de muerte. Asi los Aztecas y las culturas que perte-

necieron a su imperio (Zempoaltecas, Mixtecos, Zapotecas, Otomies, etc.)

castigaban a los niños desde introducirles en los dedos espinas afiladas,

colgarlos de los pulgares, hacer que inhalaran los humos del aji quemado,

hasta lapidarlos. Con algunas variantes otras tribus de la América Preco-

lombina trataron de la misma forma a los integrantes de los grupos infan-

to-juveniles. Incluyendo a los quechuas y demâs grupos etnicos de la

América del Sur. Una excepciôn, pero sélo por la forma atenuada, fueron

los mayas.

Durante la colonia los sistemas variaron (empezando a construirse

orfanatorios y hospicios); sin embargo, desde el punto de vista de la

111

severidad del trato y tratamiento, continuaron primordialmente. Empero,

no hay datos de que se les haya aplicado la pena capital. Las conductas

parasociales, como la vagancia, alcoholismo, prostituciôn, farmacodepen-

dencia se incluian dentro de los catälogos concernientes a los delitos.

Prâcticamente, en el terreno de la realidad, como siempre ha sucedido,

pero mâs marcadamente en aquella época, a quienes con mâs frecuencia

e intensidad se punia, eran a las clases que sufrian pobreza (desde la leve

hasta la extrema).

Rodriguez Manzanera manifiesta que para él existen tres niveles re-

lacionados con el maltrato a los menores: el primero es la relaciôn que

emerge de una perspectiva histôrica sobre el manejo del abuso y abandono

de menores y el etiquetamiento de aquéllos que son catalogados como

delincuentes. En segundo término se encuentran los que fueron maltrata-

dos y que posteriormente se han convertido en delincuentes y, la ûltima,

se plantea en la relaciôn que se crea como resultado de la adjudicaciôn de

un status como delicuente u ofensor.

Todos hemos comprobado que el maltrato y la victimizaciôn de me-

nores por los ôrganos de imparticiôn de justicia es eterno: han principiado

con las civilizaciones y aûn ahora nos siguen como perro fiel. Prâctica-

mente los menores han sido el objeto con el cual los adultos, incluyendo

las esferas del poder, canalizan sus agresiones a los menores para superar

sus frustraciones, prepotencias y patrones culturales retrôgrados.

Algunos autores señalan que incluso el maltrato se da antes del parto y

también durante el mismo, lo que significa que existen factores predispo-

nentes de victimizaciôn ; es asf como Snedecor, Caffey, Silvermann, Woo-

ley, Evans, entre otros, han encontrado, dentro de grupos de niños

delincuentes, traumatismos que devienen del momento mismo del naci-

miento. Esto, que fue contemplado desde los inicios de la criminologta,

viene a confirmar que, con mucha frecuencia, el sindrome del niño mal-

tratado, es un factor predisponente para las conductas que, con posterio-

ridad, serûn tomadas en consideraciôn por la justicia penal.

Otros autores (como el Dr Arturo Viguri Treviño) aluden al problema

de la victimizaciôn de los menores como un elemento cuyos efectos se

pueden observar y medir en forma inmediata. Esta peculiaridad tiene su

origen en el hecho de la incapacidad que presenta el menor de comprender

y prever el sentido de la conformaciôn social, del deber y del ordenamien-

to de las leyes. Ésto, unido a los factores predisponentes endôgenos men-

cionados, lleva a ciertos sectores infanto-juveniles a ser victimas del

derecho penal, porque el poder gubernamental traza un control social, las

112

mâs de las veces, por decirlo de alguna manera, a su conveniencia. Esto

impide impartir una justicia profunda y equitativa, fabricando o prefabri-

cando mâs que «delincuentes menores», victimas delincuentes.

Desde el punto de vista anterior, podemos decir que la victimizaciôn

del sector infanto-juvenil, tiene una relaciôn directa con el desarrollo nor-

mativo de la sociedad que, desafortunadamente, nunca dejarà de ser en

forma total creadora de victimas, sobre todo de aquéllas que son mâs

vulnerables. Quizä por esta razôn, Raûl Zaffaroni ha manifestado que

debemos partir, para la aplicaciôn de un derecho penal, de normas que

planteen, en principio, la invulnerabilidad de los grupos mâs débiles (en

este caso los menores).

En este mismo camino nos encontramos los otros factores, fundamen-

talmente de extracciôn social, que participando de patrones culturales pri-

mitivos hacen de la educaciôn de los niños y de los jôvenes un capitulo

de rigor que empieza en la familia, sigue con la escuela y concluye con

la sociedad en general, lo que pudiéramos definir como un determinismo

prefabricado que impide el desarrollo libre de la personalidad del menor.

I. OTROS SECTORES DE VICTIMIZACION

Un amplio campo de victimizaciôn de menores es el que se refiere al

trabajo: niños, adolescentes y jôvenes son empleados, tanto en las urbes

como en el medio rural en formas victimizadoras: esto a pesar de las

corrientes humanitarias tanto de las Naciones Unidas, como de los nûcleos

de poder de occidente (Europa y Estados Unidos). Desde luego, esto lo

encontramos mâs frecuentemente tanto en la grande industria como en la

pequenña y la minima y por supuesto, en el medio rural. En el primer caso,

los patrones, gerentes y jefes, al margen de la ley, cometen una serie de

abusos de poder que van desde el horario de labores, hasta la falta total

de medidas de seguridad. Lo anterior, como es légico, arroja a los me-

nores hacia lesiones fisicas y mentales, deterioro de salud, francas enfer-

medades y, en ocasiones, la muerte.

Por lo que se refiere a la salud podemos dividir en dos grandes ver-

tientes el problema que se plantea. En un extremo se encuentra la medi-

cina social que muy raras veces es suficiente y eficiente. À ella concurren

quienes carecen de medios econémicos, lo que con mucha frecuencia

provoca que los padecimientos (aqui tanto de menores como de adultos)

se pronloguen a veces indefinidamente, haciéndose crônicos, con lo que

113

la productividad y el bienestar de quienes recurren a estos servicios se

disminuye, victimizando a todos los sectores de las clases econémicas

media baja y baja. El otro grupo corresponde a las clases media y media

alta, que pueden atenderse en instituciones especializadas, a costa de sa-

crificios (lo que también en gran medida es una forma de victimizaciôn).

Desde luego, quedaria la clase alta que puede tener acceso aûn a los

grandes centros de especializaciôn médica extranjera, en la cual como es

claro no es sometida a victimizaciôn en ese aspecto.

IV. LA VICTIMIZACION DE MENORES

INFRACTORES

Asi, aunque someramente, hemos visto algunos de los campos de

victimizaciôn del sector infanto-juvenil, que van desde los factores endé-

genos (como son los congénitos) hasta los ex6genos (que integran la

familia, la escuela, el nûcleo social que entorna a la familia y la sociedad

en general), capitulos todos ellos que, en mayor o menor grado, victimizan

al menor, trascendiendo dicha victimizaciôn a través de todas las etapas

de la vida. Decimos esto porque el hecho de que se tenga antecedentes

penales, generalmente estigmatiza a quien los padecen, por mâs que los

agentes del poder mistifiquen sus acciones que siempre son tomadas como

falacias de contenido politico en las que toda credibilidad esté pérdida.

El mismo Luis Rodriguez Manzanera manifiesta que hay dos formas

de maltrato a los menores: las activas y las pasivas. De estas agresiones

devienen en un porcentaje importante los menores que se inclinan hacia

las conductas para-sociales 0 antisociales.

Podemos decir que con mucha frecuencia, tanto la familia como el

nûücleo social que la entorna y la sociedad en general producen, con mayor

frecuencia, golpes psicolégicos, a los que nos hemos referido anterior-

mente. El niño nace con dificultad, y entonces se le presenta con frecuen-

cia la asfixia (anoxia) y la forma que utilizan médicos y paramédicos para

revivir al niño es un golpe en los glûteos. El dolor hace reaccionar al niño

y entra en este mundo (que muchos han catalogado como valle de lâgri-

mas) con dolor y Ilorando. Con posterioridad, y cuando se empiezan a

presentar los problemas de conducta, los padres, para «educar », emplean

los golpes, pero con mâs frecuencia los psiquicos que los fisicos. Los

insultos, el desprecio, la ironta, que provocan lesiones tan profundas (0

mâs) que las fisicas.

114

Asi el abandono, la desnutriciôn, los golpes fisicos y psiquicos pro-

vocan una desarrollo precario, tanto desde el punto de vista biolégico

como psicolégico y social. En algunas ocasiones, dan lugar a la muerte,

la conducta inadecuada (desde la timidez mâxima a la mâs profusa agre-

sividad), lo que haräà que su personalidad siempre sea marginada.

Esto provocarä los casos de los «niños problema», tanto en las es-

cuelas primarias como en las secundarias, para lo que no estä preparado

el contingente de maestros, lo que origina de parte de ellos agresiôn,

desprecio, indiferencia y deseo de marginaciôn.

Lo anterior, se fundamenta en factores histôrico-sociales de una edu-

caciôn prejuiciada y cimentada en patrones culturales primitivos. Hemos

podido constatar, en nuestra experiencia, como Directores de instituciones

de menores, que un 85% de casos de menores maltratados se dirigen

hacia la delincuencia, encuentran refugio entre la farmacodependencia y

la homosexualidad. Desde luego, esto tiene lugar en los menores que

pertenecen a la pobreza (la extrema y la relativa). Harto sabemos que este

tipo de conductas no son privativas de los grupos marginales, sino que

repitiendo los factores, también se producen en las clases media alta y

alta, pero que los recursos extralegales y legales, son muy superiores a los

de los otros sectores infanto-juveniles, por lo cual no llegan al conoci-

miento de los 6rganos impartidores de justicia porque presentan una tute-

la, una defensa y una manipulaciôn del poder que no tienen los otros

grupos. En este sentido, y como hemos dicho en alguna parte, al hacer

estudios comparativos entre la delincuencia adulta y la que se refiere a

menores, mâs que victimarios, estos grupos, a pesar del delito, son victi-

mas de si mismos, de la sociedad y de la familia.

En este rumbo de ideas, nos preguntamos ;qué hacen los gobiernos

de Latinoamérica para prevenir este control social victimizante pensando,

en estricta justicia, que en cada conducta fallida de los menores, se en-

cuentra un porcentaje importante de resposabilidad del Estado y de la

familia ?

Nosotros, cuando hemos sido educados entre el âambito de las ciencias

penales, sabemos que desde los enfoques de la criminologia critica, en

muchas ocasiones (sino que en todas) el control que ejerce el poder, no

es auténtico, sino sélo manipulador, porque en el fondo su ünico objetivo

es seguir sustentando (y cada vez en forma mâs absoluta) ese mismo

poder.

115

Decimos lo anterior, porque muchos organismos atienden mâs a la

prevenciôn terciaria, que a la primaria y secundaria, porque éstas, son un

tanto intangibles y generalmente vierten politicamente, aunque tampoco

le concedan a la terciaria la atenciôn que requieren.

Las anteriores victimizaciones extrajure pero existen también las de

pleno derecho. En la actualidad aûn subsisten los principios de legalidad

tutelarista que dan pauta a la privaciôn de derechos y garanttas humanos

de los grupos que comprenden la minorfa de edad, intentan disminuir la

edad de imputaciôn penal, construyen escuelas prisiôn.

La verdad es que si nos encontramos (estamos hablando de las ges-

tiones gubernamentales anteriores al año de 1995, sobre las cuales ya

podemos externar un juicio, porque, como dicen los existencialistas, han

llegado a SER después de que no son, y esto nos da la posibilidad de hacer

una evaluaciôn en la que se diga que no es posible elaborar criticas, si

aûn no se llega a los resultados definitivos) frente a la realidad, esta nos

ha mostrado siempre que a pesar de tanto paradigma, en este caso el

tutelarista o bien el garantista, la acciôn se resuelve en las mismas formas

de tratamiento para adultos: estudio y diagnôstico etiquetante, tratamiento

invasor de la personalidad, discurso ambivalente, presupuesto precario, e

intenciones, generalmente, superficiales y frivolas, cuando no obsoletas

que solamente se refieren a la imagen que debe observar la personalidad

de quienes sostienen el poder. Esto no quiere decir que no haya «buenas

intenciones », lo que sucede es que no se penetra profundamente en las

estructuras del poder, y se sigue trabajando por inercia, o bien, por cam-

bios que no sustentan una ideologia cientifica y humana.

Michael Foucault en Vigilar y Castigar, pretende demostrar que la

famosa «humanizaciôn» de los castigos se encuentra en la fabricaciôn de

un nuevo sistema de « verdad», el cual suple a otras verdades anteriores,

sin que (a pesar del discurso establecido) la brutalidad, la crueldad y, a

veces, la tortura, sean eliminadas en forma absoluta, lo que obviamente

provoca la victimizaciôn (factor criminôgeno importante) de los menores

que caen dentro de la esfera del derecho penal. Esto es lo que hace decir

a Elena Azaola, que las instituciones correccionales a través de un lustro

son «Una Mirada Extraviada», la cual lo es porque, a pesar de los pro-

gramas de atenciôn al menor infractor, no han logrado su readaptaciôn (y

por ende su reinsersiôn), sino mâs bien su afirmaciôn dentro del âmbito

delictivo.

Cuando miramos —diremos nosotros— esta «mirada acertada», nos

surjen mültiples cuestionamientos: ;Cômo es posible que un estado de-

116

mocrâtico haya permanecido durante tanto tiempo con esta corriente que

en vez de construir destruye ? (Por qué las medidas de prevenciôn prima-

ria y secundaria se han dejado de lado, en vez de aprovecharlas para el

efecto de que la poblaciôn de menores no llegue a las puertas, ni los

linderos de la prisiôn ? ;Qué medidas deben tomarse para no caer dentro

del mismo juego tradicional ?

La verdad es porque los ideôlogos del pensamiento critico (y esto

implica una critica de la critica) lo ûnico que hacen es: criticar. Nunca

ofrecen soluciones de tipo pragmâtico, utilitario, ni soluciones a los pro-

blemas sociales de las sociedades establecidas, los cuales, en mayor o

menor grado, necesitan ser resueltos, dentro o fuera de las estructuras

implantadas.

Los filôsofos anteriores, no sélo involucran al propio infractor, trascien-

den a la familia, al nûcleo social, incluso al momento histérico. Nosotros

decimos jestä bien! (ahora qué?

V. VICTIMIZACION DE LA LEY

En principio podemos decir (a pesar de todos los adelantos dentro del

terreno de la humanizaciôn) que los capitulos de la criminalizaciôn, des-

tipificaciôn y despenalizaciôn, que habifan tenido validez hasta los años

70 en América Latina, en virtud al crimen organizado, el delito de cuello

blanco, el terrorismo y los delitos politicos, han sido destitufdos por sus

contrapartes. Asi en las nuevas leyes de casi todos los paîses de Latinoa-

mérica se han abierto los capitulos de la retipificaciôn y repenalizaci6n,

lo que como reflejo lôgico produce la victimizaciôn de los menores, por-

que no existe un derecho penal de ellos, ya que las leyes de atenciôn a

los menores infractores, generalmente, recurren a los Côdigos sustantivos

y adjetivos para complementar la coacciôn de la delincuencia infanto-ju-

venil.

Todas las legislaciones cuyo paradigma era el tutelarismo, y que aûn

se encuentran vigentes (sobre todo en el caso de los paises federales)

dañan a los menores despojändolos de todos los derechos humanos y

haciendo de ellos un objeto, y no sujeto de derecho como debiera ser.

De igual manera mültiples leyes no se acogen a lo establecido por la

Organizaciôn de las Naciones Unidas, en cuanto a la edad de imputaciôn,

y ésta transita entre los 17 y 16 años, lo que para nuestro modo de ver es

—

117

——

una clara victimizaciôn, porque al menor que todavia no cumple los 18

años, se le hace responsable de conductas de las que debieron responder,

en mayor o menor grado, la familia, el medio social, la escuela y, por

supuesto, el Estado mismo, cuya obligaciôn es establecer medidas preven-

tivas (primarias y secundarias) para que ningûn menor llegue siquiera a

los umbrales de la justicia penal.

Todavia existen algunos paises, incluso del «primer mundo» como

son los Estados Unidos, que aplican, para cierto tipo de delitos, la pena

capital, la pena de muerte, a los menores, actitud despiadada que no re-

suelve socialmente nada. Harto sabemos que esta pena no hace disminuir

la delincuencia y convierte al Estado que la utiliza en un verdadero vic-

timizador. También nos podrifamos referir a Brasil, en forma concreta,

cuyo «Escuadrôn de la Muerte» acaba con los menores de las fabelas

inmisericordimente, aduciendo la gran peligrosidad de ellos, sobre todo

cuando portan un arma. Si bien este ejemplo estäà fuera del derecho, es

increible que el gobierno de ese paîs reaccione asf con indiferencia res-

pecto de estas acciones. Me ha tocado constatar que esto viene a constituir

(el asesinato de menores) un patrôn cultural entre las clases media y alta,

que estän plenamente convencidas de la necesidad de extirpar a la «mi-

noridad maldita», que roba, asalta y mata. À mi modo de ver esto nos

muestra un control social que llega hasta el delito descendente, como diria

Donadieu de Barbes.

Sabemos también de las terribles penas que se siguen imponiendo a

los menores en los paises del Medio Oriente, cuya fundamentaciôn teôrica

se encuentra en el Corân, en cuyos textos aûn subsiste el principio de «ojo

por ojo, diente por diente y vida por vida», sin descontar las penas de

mutilaciôn que también eventualmente se ejercen.

Durante el ûltimo Congreso de Naciones Unidas en 1990, el malogra-

do penalista y criminélogo Luigi Daga (victima de un atentado en el

Cairo) promovié una moratoria de tres años para la pena de muerte. Los

mahometanos se levantaron para decir que no podian aceptar algo que

estuviera en contra del Corân y que mejor nosotros aceptäramos lo que

dicen sus sagradas escrituras, porque ellas sustentan la verdad. Obvia-

mente no se logrô establecer la moratoria de la pena capital.

Mientras conservemos los patrones culturales de retribuciôn y castigo,

la victimizaciôn de los menores, consciente o inconsciente, serâ una rea-

lidad cotidiana.

118

Ahora que los grandes « Cârtels» de la droga utilizan a los menores

para la fabricaciôn, producciôn, distribuciôn y ventas de marihuana, co-

caina, heroina, L.S.D. y polvo de ângel, éstos son victimizados «de pre-

jure, de jure y de posjure». No es extraño encontrar algün menor

sacrificado por las conveniencias del «cârtel» y los que caen dentro del

ambito de la justicia penal de menores, generalmente son internados, en

algunas ocasiones, por tiempo indefinido, ya que los jueces de menores

encuentran «mâxima peligrosidad, o peligrosidad constitucional, en sus

conductas », lo que bien mirado es una plena victimizaciôn.

VI. VICTIMIZACION DE LOS ORGANISMOS

DE CONTROL SOCIAL

Las Naciones Unidas han considerado que debiera establecerse una

policia especializada en menores, cuya actitud fuera totalmente distinta a

la policia de adultos, porque ésta en determinados momentos, a pesar de

que se hable de una capacitaciôn humanitaria, siempre veja, golpea, ame-

naza e insulta, como medios de intimidaciôn. Hasta ahora no hemos re-

gistrado este tipo de organismos, aûn cuando a ratos, como sucediô en

México hace algunos años, se creara la policia tutelar que se caracterizô

por su ineficacia, la cual desapareciô a la larga porque ademäs de ineficaz

se encontrô que era anticonstitucional.

Sabemos también que la policia se corrompe con frecuencia y que

entones Îleva a cabo detenciones pretextando alguna violaciôn a las nor-

mas, con el ünico afän de obtener dinero, por lo cual establece una extor-

siôn constante sobre todo en aquellos menores de la (o en) la calle, los

que pertenecen a bandas y pandillas, los que utiliza el narcoträfico, plan-

teamiento que nos presenta a muchos elementos de los cuerpos policiacos,

como verdaderos victimizadores de la comunidad, uno de cuyos capitulos

se refiere a la juventud.

Fl maestro Alfonso Quiroz Cuarôn, nos comunicaba que hubo, en

alguna ocasiôn la generaciôn de «los agentitos», niños cuyos padres eran

los agentes que realizaban el traslado de la instituciôn preventiva a la

ejecutiva, tanto menores como adultos: lIlevaban a las menores en una

camioneta y en el trayecto las invitaban a comer en algün restaurante y

luego las Ilevaban a un hotel, cuando las entregaban a la autoridad ejecu-

tiva ya iban embarazadas. Como vemos la corrupciôn va no sôlo dirigida

al dinero, trasciende a otros Angulos y, desde luego, con mâs frecuencia

119

se realiza en carne pobre, en aquéllos menores que son acusados, como

dice Zaffaroni, por portaciôn de cara prohibida.

Mientras no se cambien los patrones culturales de violencia, de retri-

buciôn, de venganza, la victimizaciôn por dolorosa que sea seguirä ger-

minando en nuestro medio policiaco.

Con cierta frecuencia escuchamos que la instituciôn del ministerio

pûblico también se corrompe, y, en efecto, sélo Ilegan a las instituciones

de justicia de menores los jôvenes de tipo indigena procedentes de los

nûcleos de extrema pobreza. ;Dônde quedaron los otros, porque todos

sabemos que la conducta delictual no es patrimonio exclusivo de los gru-

pos que integran al pueblo pobre ?

Fl itinerario del planteamiento anterior, corre desde la Patagonia hasta

las fronteras de México con Estados Unidos.

Hasta hace poco los jueces de menores ventan incluso desde los tiem-

pos herGicos que son aquéllos que iniciaron los tribunales de menores, de

ellos podemos decir que justicia envejecida es justicia anquilosada. El

tiempo petrifica todo, pero en ninguna parte en forma mâs patética que

en el caso de la justicia de menores. Desde luego, también debemos men-

cionar las innovaciones y frescura de las nuevas generaciones que han

realizado un principio de legalidad que ya incorpora todos los derechos

humanos, un personal educado fuera de la represiôn e instalaciones llenas

de luz, de color y rodeadas de jardines. Sin embargo, el transplante de la

corrupciôn, la violencia y la victimizaciôn de los antiguos miembros del

personal, subsisten contaminando a las nuevas generaciones.

La ejecuciôn de las medidas impuestas por los jueces de menores se

lleva a cabo, con frecuencia, en forma ajena a la humanizaciôn y el dere-

cho: la comida cuando no es precaria es inadecuada, la atenciôn médica no

cubre las necesidades de los menores, el trabajo es siempre insuficiente y

se lleva a cabo con maquinaria envejecida y obsoleta y las terapias que se

otorgan (las psiquâtricas, las psicolôgicas, las de trabajo social) son insufi-

cientes, porque el presupuesto cuando no alcanza, no es bien aprovechado.

Las autoridades de menores son con frecuencia caprichosas y marchan

siempre en oposiciôn a las resoluciones y dictämenes de la autoridad juris-

diccional. Todo esto deviene en detrimento de los derechos humanos del

menor, que se encuentran lacerados con frecuencia (al respecto baste exa-

minar las mûltiples recomendaciones que los organismos de derechos hu-

manos llevan a cabo en relaciôn con los tribunales de menores y ôrganos

ejecutores de las medidas impuestas por los mismos).

120

VIL. LA JUSTICIA DE MENORES

EN LATINOAMÉRICA:

UNA MIRADA A ALGUNOS PAISES

DEL CONTINENTE

1. Argentina. Este préspero pais presenta los vicios y virtudes que

vive y que sufre toda Latinoamérica. Desde el siglo XIX se erigen los

establecimientos gubernamentales de atenciôn a los menores, con aquélla

idea de que las tareas agricolas y ganaderas harän la redencién del menor

infractor. En la esfera administrativa, los reformatorios, tenian la posibili-

dad de conservar en detenciôn al menor aûn cuando el juez le hubiera

decretado su libertad, Ilegando hasta los 22 años de edad el tiempo de

internaciôn. Si bien la educaciôn y el trabajo han sido los elementos que

este paîs ha tenido en favor del tratamiento de los menores, con frecuencia

se levantan quejas en el sentido de que no es suficiente y adecuado.

En sus inicios los menores eran tratados en las cârceles de los adultos,

lo que motivé la propuesta de creaciôn de una colonia penal para menores

delincuentes y un reformatorio para menores rebeldes a la autoridad pa-

terna.

Las mismas criticas vâlidas para cada uno de los paises que confor-

man la América Latina, se pueden aplicar también a las instituciones de

tratamiento, ya de adultos o de menores ; por ejemplo: aqui en México se

hablaba de universidades del vicio, de cloacas humanas, cementerios de

los vivos, catedrales del miedo, lo que un autor en Argentina denominé

como « pocilgas inmundas ». Empero la politica criminolégica siempre ha

hablado con un discurso que no va a concordar con la realidad. Lo que

en Argentina resultôé innovador al finalizar el siglo XIX, en México y en

Perû se puso en prâctica a partir de los primeros años del siglo XX; asi

la Casa de Correcciôn para los menores varones de 10 a 10 años conde-

nados a pena de prisiôn o arresto, se inaugurô el 1°. de enero de 1898. En

ésto debemos rendir homenaje, porque ya desde aquella época se habia

creado la figura del defensor de menores, y se habia protegido a los niños

separändolos de los jôvenes, planteamiento que otros paises han Ilevado

a cabo muy tardfamente. El tränsito hacia la concesiôn de los derechos

humanos no es inmediato, siempre se ha realizado paulatinamente. Asi,

paralelamente a estas instituciones elogiables, se presentan otras que no

lo son, como fue la creaciôn de calabozos para los menores de 15 años

que observaren mala conducta o cuando ésta fuera sospechosa, a juicio

del ejecutor.

121

En poco tiempo (tan poco que no fue mâs allà de un mes y medio)

se Volviô a enviar a los menores «provisionalmente» a la penitenciaria,

lanzando ademés a la calle a aquéllos que hubieren cumplido 15 años de

edad, por ser incorregibles y se promulga una ley por la cual los menores,

a pesar de haber compurgado su pena, continûen detenidos en la Casa

Correcciôn.

Lo anterior no obstô para que el director de la Casa Correccional

fuera procesado por los tratos que otorgaba a los menores internados.

Los equivalentes delictivos, la mendicidad, la prostituciôn, la farmaco-

dependencia, la vagancia y el abandono, siempre han sido factores que el

control social de nuestros paises ha sancionado con igual severidad que los

delintos propiamente dichos, por aquel concepto de la peligrosidad potencial,

incluso hasta en fechas recientes. Argentina no escapô a pesar de su adelanto

criminolégio a estas convicciones. Pero tenemos que consignar su adelanto,

cuando crea, desde aquéllas épocas, la figura de los hogares sustitutos, el

trabajo de artes y oficios para menores y las granjas agricolas y ganaderas.

En el nacimiento de estos nuevos mundos, incluyendo a Argentina, ha

tenido vigencia la promiscuidad. Menores en estado de peligro, como

ahora se dice, se encontraban mezclados con delincuentes, pequeños con

grandes, violentos con pacificos. Años mâs tarde Osvaldo Loudet harfa las

clasificaciones. Esto sucedi6ô, a pesar de hombres como José Ingenieros

en Argentina, o como los cientifios durante el pofiriato en México.

Otro de los errores, como es de suponerse, era el etiquetamiento,

estigma con el que habria de sufrir hasta la muerte el menor que pasarâ

por los senderos de la justicia penal.

Un hecho que hay que destacar, el que se refiere a las iniciativas de

la policia argentina de principios de este siglo que abogé por el estable-

cimiento y sostenimiento de asilos econômicos para niños abandonados.

Los gastos del sostenimiento estarfan a cargo de los propios vecinos.

Los historiadores que venimos siguiendo hacen referencia a la «Co-

lonia de Marcos Paz» para menores condenados, habituales y abandona-

dos, en la cual ya se creÔ una incipiente clasificaciôn. No obstante, «los

penados estaban en lugar inconveniente, todos juntos en una cochera re-

faccionada ». « Las instalaciones eran una infamia ». Por ley, los menores

que eran enviados a esta colonia, tentan que vivir en ella por lo menos

tres anos.

122

Con posterioridad y también a imagen y semejanza de México, se

pensô que la correcciôn se podria lograr a través de una estancia de tipo

agricola fuera de la ciudad, por lo que la Colonia de Marcos Paz sigu16

teniendo vigencia.

Ya para 1918 se cre6 el Instituto Tutelar de Menores, dividido en dos

secciones: legal y tutelar.

Sin embargo, dentro de ese mismo año, la policia enviaba al depésito

de contraventores a los menores por 10, 15, 20 6 hasta un mes. Este

establecimiento era considerado como un lugar de perversiôn.

No podemos dejar de lado la problemâtica femenina, que corre pareja

con la masculina. Empero, a través de los tiempos todo el problema de

las niñas infractoras maduré un tanto después que el de los hombres. La

cultura machista, por diversos motivos, ha seguido imperando: la mujer

es un hombre de cuarta o de quinta para la concesiôn de beneficios. Sin

embargo, ya para los años ’20 las religiosas del buen pastor habian sido

aceptadas en los asilos correccionales, aunque si bien es cierto que las

menores estaban separadas de las adultas, se encontraban mezcladas con

aquellas que eran abandonadas o se situaban en lo que ahora se llama

estado de peligro.

Los tribunales de menores se desarrollaron, en definitiva, a partir del

año 1913. De ellos un estudioso (Lucena) adelantaba que la corte juvenil

tenia por objeto no sélo buscar los delitos fijando el tiempo minimo que

sus autores debian permanecer en el reformatorio, sino que debia atender

ademâs a la instituciôn «de seguimiento». Este patronato tenta mûltiples

condicionantes para recibir a un menor. No obstante, los mismos juristas

encontraban que habia errores en el procedimiento judicial: el niño no

debia estar sometido ni al juez ni al mismo expediente del adulto. Se

requeria de un juez especial y de un procedimiento especial, en el que la

economia sentaba sus reales. Manuce consideraba al niño que comparecia

ante la justicia como un enfermo que debia ser curado. Es decir, se le

etiquetaba como un ser humano de segunda, es decir, como un minusvâ-

lido, justiciable.

México observaba, en aquella época, paralelas consideraciones: era el

rompimiento de la inercia, la complicidad con el positivismo y la igno-

rancia de una ideologia nueva a la que se debia tener acceso. Sin embargo,

existia un capitulo importante para que el juez pronunciara su dictamen:

durante la substanciaciôn del proeso el menor permaneceria en el hogar,

al cuidado de una persona honesta, o en un asilo o sociedad de beneficen-

123

cia, en un colegio o instituciôn privada y separado de los establecimientos

de los adultos, en instituciones ad hoc. Por otra parte, deberia tener de-

fensor ; la instrucciôn se haria en el término de 15 dias, con audiencia de

acusaciôn y defensa y alegatos sobre la prueba, pronunciändose la senten-

cia 5 dias después.

Argentina siempre ha sido un pais de avanzada en el âmbito te6rico

de las ciencias penales (problema aparte los capitulos concernientes a la

administraciôn y ejecuciôn). Para 1918 tratô Roberto Bullrich de que la

Repüblica Argentina tuviera un côdigo del niño, proclamando métodos

nuecvos.

Paralelamente se crearon los patronatos (post-institucionales) a los

que se concedfa suma importancia, en una especie de seguimiento de la

conducta de los menores en una forma posterior al tratamiento institucio-

nal. Muchos han dicho que esta figura es inconstitucional, porque prâcti-

camente se crea una pena después de la pena impuesta por la

post-instituciôn. No estamos de acuerdo, porque los patronatos son insti-

tuciones de buena fé que sôlo quieren ayudar a partir de la excitativa que

hagan los propios liberados.

Como siempre sucede, ha habido competencia (o afân de predominio)

entre las autoridades de procuraciôn, administraciôn y ejecuciôn de justi-

cia, que siempre ha redundado en perjuicio (una forma sutil de victimiza-

ciôn) de los menores que infraccionan.

[gualmente que en toda la extenciôn de nuestra América Latina, exis-

tiô la labor legislativa, siempre de vanguardia y esperanzada, la jurisdic-

cional siempre ahita de lucir sus razonamientos, y la ejecuciôn, siempre

necesitada de suficiencia. Por ésto el menor sufria una consignaciôn, un

proceso y una ejecuciôn incongruente: obviamente asi crecia la tâcita o

expresa victimizaciôn del menor.

Ya en la actualidad Argentina ha realizado mültiples esfuerzos por

superar los regimenes tutelaristas, los tratamientos extracientificos e inhu-

manos y expresado el verdadero deseo de hacer una justicia âvida de los

derechos humanos en favor del menor. No obstante, el elicoide de la

historia asciende con tal lentitud que siempre se està buscando (problema

comüûn de nuestro continente latino) iniciar un nuevo sistema que no es-

tigmatice y ayude a la conformacién biopsicosocial de los menores, en

una sociedad neoliberal en la cual a la libre competencia le importa, a

veces, muy poco la soluciôn de los problemas de la justicia penal infan-

to-juvenil.

124

2. Colombia. Hace arrancar la historia del tratamiento a menores in-

fractores por daños a los cañaverales de Manuel Lôpez. Esto sucedié en

Santa Fé de Antioquia, en 1602. La condena participé de dos vertientes:

una humana (aplicar sustitutivo de prisiôn) y otra inhumana (reparar los

cañaverales de la «victima»). La inhumana también consistiô en dar a

cada uno de los menores latigazos como escarmiento y, también, el des-

tierro de las veredas de Antioquia, so pena de prisiôn si esta condiciôn no

se cumplia. Como vemos, el arranque de la justicia de menores, como ha

sucedido en nuestras culturas precolombinas, y coloniales, fue sin lugar a

duda, victimizante.

La actitud anterior se extendiô, en gran parte, en la misma forma que

durante la colonia (en México esto se prolongô hasta 1871), aunque ya

habia sido promulgada la constituciôn de 1857, en cuyo primer capitulo

se establecian los derechos universales del hombre y del ciudadano (pri-

mera generaciôn), los que a todo ser humano (y por lo mismo al sector

infanto-juvenil) les eran otorgados.

Como en México, la legislaciôn en torno a la minoridad se prolongé

prâcticamente hasta el Côdigo Penal de 1890, sin embargo, en el interin

hubieron legislaciones preocupadas de los delincuentes infanto-juveniles,

como lo fue el Côdigo Penal de 1837 y el del Estado de Cundinamarca.

En aquella época seguta imperando prâcticamente el problema, con fre-

cuencia dificil de resolver, relativo al discernimiento, es decir, a la capa-

cidad de responsabilidad de los menores. Este Côdigo contemplaba

atenuaciones punitivas:

a) Al menor de 18 años condenado a la pena de muerte se le conmutarâä

por el mâximo de reclusi6n ;

b) Los menores de 18 años condenados a presidio, lo sufrian en un esta-

blecimiento de reclusiôn ;

c) Si era condenado a destierro fuera del territorio del pais, la pena se

cambiaba por confinamiento en el lugar que el juez creia conveniente, por

igual tiempo; y,

d) La corta edad era una de las causales de atenuaciôn del delito, situa-

ciôn que se valoraba para establecer el grado del mismo.

Los estudiosos consideraban que todas las limitaciones que impusie-

ron los ide6logos de la minoria de edad colombiana, durante el siglo

décimo nénico fueron no para establecer justicia, sino exclusivamente

para hacer congruencia con la Legislaciôn Penal de 1837 de Santander.

125

Al igual que en México, la recopilaciôn de las «Leyes de Indias» y

la novisima recopilaciôn de las «Leyes de Indias», siguieron teniendo

vigencia. Empero, la sociedad colonial, prolongada hasta el siglo XIX,

aplicaba respecto de los menores el principio que los excluia de respon-

sabilidad por falta de discernimiento. Esto hace pensar (en relaciôn con

los tratadistas que venimos siguiendo) que el ambito de los menores se

encontraba previsto en el derecho penal. El paréntesis de imputaciôn iba

de los 7 a los 10 años, lo que empeorô la situaciôn de los menores, que

los sujetaba a una autoridad sin limites, y por tiempo prolongado, ya podia

extenderse hasta el momento de complir la mayoria de edad.

Como en todos lugares de América Latina los planteamientos de me-

nores infractores tuvieron su origen en la situaciôn econémica-social del

pais. Queremos decir que aûn sigue subsistiendo esta consideraciôn. Ade-

mâs el menor (al igual que el adulto) era susceptible de reclusién, presi-

dio, prisiôn y arresto. En esta situaciôn se exigian diversas formas de

establecimientos.

Merced de la situaciôn socioeconémica del pais, durante el siglo XIX

siguieron imperando los principios axiolôgicos tradicionales. Sin embar-

go, ya para 1890, en el lenguaje comün se empezé a hablar de correcciôn

y escuelas de trabajo, en virtud de la Ley 123, la cual tenia como preo-

cupaciôn fundamental la ejecuciôn de las penas.

Desde luego, hay que considerar la situaciôn social del pais que hizo

atender, al final del siglo XIX, al planteamiento empresarial que provocô

una atenciôn especial de toda la sociedad colombiana, incluyendo, por

supuesto, al grupo infanto-juvenil.

Ya para 1920 se encontraba creada la figura del juez especializado en

el juzgamiento de menores infractores, de 7 a 17 años, situaciôn que

merece nuestro respeto por lo adelantado de esas proposiciones.

Se crean juzgados de menores tanto en la capital como en los depar-

tamentos (criterio de multiplicaciôn en vez de unificaciôn). Desde luego,

la imagen de la justicia de menores era una imitaciôn extralégica de la

justicia penal de mayores, sin embargo, el juez de menores podfa adoptar

las siguientes medidas:

a) Absoluciôn plena;

b) Absoluciôn previa a una amonestaciôn ;

c) Permanencia en el hogar bajo vigilancia del juzgado;

126

d) Separaciôn de padres y curadores y envio a una casa de familia, 0 a

un establecimiento comercial o agricola que diera garantias de buen trato,

ejemplo de modalidad y buenas costumbres ;

e) Internamiento en una casa de reforma y correcciôn por tiempo indeter-

minado, hasta que el menor hubiera alcanzado el sentido moral que exigia

la sociedad; y,

f) Para los menores entre 15 y 18 años se implanté el envio a una colonia

agricola.

Obviamente dentro de los tipos punibles se encontraban los abando-

nados, los vagabundos y malvivientes. El juez era un señor de horca y

cuchillo que luchaba no por la regeneraciôn, sino por el aniquilamiento

de esa parte social que no se apetecia.

Al igual que México, Colombia iniciô su reforma de los movimientos

que debfan atender a los menores delincuentes hasta la década de los años

20 de este siglo.

El tratamiento que se ha otorgado, hasta ûltimas fechas, en el inquie-

tante e inteligente mundo de la sociedad colombiana, habla de la inclusiôn

de los menores en un régimen tutelarista. Por esta situaciôn, como lo

hemos mencionado anteriormente, durante el transcurso de esta ponencia,

se ha seguido privando a los menores de los derechos fundamentales, con

la subrogaciôn de la autoridad familiar, a la autoridad gubernamental.

3. Costa Rica. La Atenas de Centroamérica desarrollé, a través del

tiempo y la historia, segûn el dicho de Ménica Granados Chaverri alu-

diendo a un sombrio panorama, semejante al que se refleja en toda la

América Latina: los mismos problemas, los mismos impedimentos, las

mismas 1deologias, las mismas excusas y pretextos.

Costa Rica, a pesar de sus culturas precolombinas, no fue mâs allä de

las otras de Mesoamérica. Sin embargo, advierte algunos matices e inten-

sidades diversas, como han sido su manera especial de concebir los pro-

blemas (siempre con una tendencia racionalista) y un enfoque a la

realizaciôn, desde los inicios de su democracia, ajena a la xenofobia.

La Colonia fue un lugar temporal de contrastes: los campesinos y

esclavos frente a las clases pudientes, no otra cosa sucedié en el resto de

Latinoamérica. No obstante, existia «una relativa igualdad social» que

planteaba un perfil que luego habia de favorecer el desarrollo posterior.

Desde luego, hay autores que lamentan el «debilitamiento de la cosmovi-

—

127

——

siôn indigena sobre la infancia, frente a una vida que deterioraron los

criollos y los españoles que no superaron sus patrones culturales. Asi, el

indigena costarricense pensô siempre en la propiedad colectiva de la tier-

ra, en un nivel técnico de producciôn, en una relaciôn mâgica y mistica

de todo el universo y en oficios limitados de intercambios comerciales.

Todo esto frente al altruismo cristiano de los religiosos, y el utilitarismo

y mercantilismo de los conquistadores.

Como dice Doña Eulalia Guzmân (en relaciôn con la conquista), ésta

no fue una conquista sino una invasiôn, un destrozo de la antigüa cultura

indigena que fue cambiada por un imperio inmisericorde.

Como hemos visto a través de la historia, el desarrollo industrial y

comercial de los pueblos han colaborado para que un Estado mejore su

estructura y su control social. Costa Rica no ha sido ajena a esta conside-

raciôn. Durante las épocas del desarrollo cafetalero, en el siglo pasado, se

fueron desenvolviendo a la par sus instituciones de justicia. Sin embargo,

el ambito de la justicia de menores (con tintes tutelaristas) Ilegé hasta el

presente siglo. No obstante, como dice Ménica Granados Chaverri, el

Tribunal especial para menores apareciô a mitad de siglo. Pero no fue sino

hasta 1963 en que se promulgé la Ley Orgänica de Jurisdicciôn de Me-

nores en Costa Rica. La atenciôn a los menores, desde el tiempo colonial

hasta ya entrado el siglo XIX fue la misma que tuvo vigencia en casi todos

los paises de Latinoamérica: hospicios, casas de recogimiento, asilos, etc.

La edad de imputaciôn penal, segûn el Côdigo Penal de 1880, que

rigio hasta 1924, establecia la extensiôn de imputabilidad penal entre los

10 y los 16 años, empleando, desde luego, el concepto de capacidad de

discernimiento. En el caso de Costa Rica ha destacado la intervenciôn de

las congregaciones religiosas, que si bien en el ambito de la disciplina y

creaciôn de valores morales siempre han presentado una actitud positiva,

no asi por lo que se refiere a los derechos humanos, que le son muy

dificiles de comprender, y mucho mâs, de aplicar.

À partir de los años ’30 se inicia una auténtica politica de justicia de

menores. La figura que destaca es la de los congresos y la creaciôn de

patronatos en favor de la infancia.

Como dice la autora que venimos siguiendo, otro momento impor-

tante fue el de la adopciôn del Cédigo de la Infancia de 1932. En el

terreno que nos ocupa presenta mayor validez una reforma que se hizo el

14 de febrero de 1943, en la cual se incluye el depésito de menores

pobres, abandonados y mendigos no infractores de la ley. Sobresalen las

128

instituciones para internamiento de infractores y faltas administrativas, los

reformatorios de varones de San Dimas y para mujeres el de « Guada-

lupe», que, al decir de la autora, todo esto se traducia «siemple y llana-

mente en la criminalizaciôn de la necesidad» (victimizaciôn de la

pobreza). La victimizaciôn destaca sobre todo en los niños y adolescentes

provenientes de familias miserables, porque el Estado permitia a los pa-

trones su contrataciôn, aunque tuvieren que abandonar la escuela.

Las instituciones de internamiento (religiosos de Lasalle), se caracte-

rizô por su espiritu represivo y, hasta 1940, los niños permanectan en las

cârceles para los adultos.

Una instituciôn que hay que destacar, fue la referente a la policia de

menores, la cual tenta como objetivo principal «que las acciones contra

los menores no quedaran impunes», la cual presentaba mültiples parado-

jas. Por una parte trataba de otorgar una acciôn definida a los menores,

pero, por otra, éstos no tenian el enjuiciamiento procesal diferenciado al

de los adultos que con posterioridad se implantô.

Auün en el Côdigo Penal de 1941, se incluia el capitulo de los menores

de 17 años que estaban exentos de pena y sujetos a medidas de seguridad,

siempre y cuando la pena de prisiôn se ejecutara en establecimientos

especiales. La conformaciôn represiva y victimizadora seguta imperando

hasta la mitad del siglo. Es asf como ve la luz el primer juez especial de

menores en 1955 y la Ley Orgânica de la Jurisdicciôn Tutelar de Menores

de 1963.

La Ley Orgânica, dentro de las medidas tutelares, marcaba la amo-

nestaciôn, la libertad asistida, el depésito en hogar sustituto, la colocaciôn

en trabajo u ocupaciôn conveniente, la internaciôn en establecimientos

educativos y CUALQUIER OTRA MODALIDAD QUE EL JUEZ CONSIDERE

CONVENIENTE PARA EL MENOR, lo que dejaba, prâcticamente, fuera de los

derechos humanos al menor infractor.

Para concluir éste capitulo, baste decir que, con frecuencia, aûn en la

actualidad, el discurso de control social (que en mayor o menor grado es

humanitario), no concuerda con la realidad. Situaciôn que sucede también

en toda Latinoamérica, y que, desde luego, es una victimizaciôn a este

sector social.

4. México. Hasta 1871, que es la promulgaciôn del 1* Côdigo Penal

Federal, se reconoce a los menores con cierta capacidad juridica, aunque

en el fondo, präcticamente, fueran, mâs que sujetos, objetos de derecho.

129

La victimizaciôn de los menores ha sido una marca desde las tribus

precolombinas hasta la actualidad, aunque el deseo y los esfuerzos que se

han hecho para atender a los menores infractores estén impregnados de

dejos de humanitarismo. De los castigos crueles y brutales a que eran

sometidos los niños y los adolescentes entre las civilizaciones anteriores

a la conquista, se pasô, durante la colonia, y también durate el siglo XIX,

al principio de los menores en estado de peligro o francamente infractores,

el envio y tratamiento en hospicios, asilos, casas de contenciôn, etc., en

los cuales el tratamiento, las mâs de las veces fue inhumanamente repre-

sivo.

CONSIDERACIONES GENERALES

A. Antecedentes

1. 1871. El Côdigo Penal establecié que el menor de 9 años no tenia

responsabilidad alguna; de 9 a 14 se requeria la investigaciôn sobre ca-

pacidad en el discernimiento, a partir de los 14 años era responsable.

2. 1906. Se crea la Correccional para Mujeres Coyoacân, y Porfirio Diaz

expide decreto para que los menores no sean enviados a las Islas Martias.

3. 1907. El Departamento Central del Distrito Federal dirige a la Secre-

tarfa de Justicia, una exposiciôn sobre la conveniencia de una cârcel para

menores.

4. 1908. Se crea la Escuela Correccional para Varones Tlalpan.

5. 1917. Los constitucionalistas (14 médicos) se empeñan en crear las

bases del sistema asistencial para la niñez en México.

6. 1921. El periôdico El Universal patrocina el primer congreso mexicano

del niño sobre eugenesia, higiene, legislaciôn y pedagogia. Este congreso

aprobéô la creaciôn del primer tribunal para menores.

7. 1923. Se funda en San Luis Potosi el primer tribunal para menores en

México.

130

&. 1924. La quinta asamblea de la Sociedad de Naciones, celebrada en

Ginebra, aprueba los derechos de los niños. (La Uniôn Internacional de

Socorro para menores fue fundada el año anterior).

9. 1926. Aparece el proyecto de reforma a la ley orgânica de tribunales

del fuero comün del Distrito Federal, en donde se propone la creaciôn de

un tribunal protector del hogar y la infancia. Asimismo, el 10 de diciembre

de este año es creado el tribunal para menores de la ciudad de México,

para corregir las faltas administrativas.

10. 1927. Se crea el Instituto Interamericano del Niño.

11. 1928. Se crea el Consejo Supremo de Defensa y Prevenciôn Social,

cuyos objetivos fueron: otorgar atenciôn a adultos delincuentes y menores

infractores. En este mismo año se pone en servicio el edificio reacondi-

cionado de la correccional para mujeres, denominändose Casa de Orien-

taciôn para Mujeres. En el mismo año se funda la Asociaciôn Nacional

de Protecciôn a la Infancia.

12. 1930. Se crea la escuela hogar para varones.

13. 1931. Se establece la mayoria de edad a los 18 años. El Consejo

Supremo de Defensa y Prevenciôn Social, que era autônomo, pasa a de-

pender del Departamento de Prevenciôn Social de la Secretarta de Gober-

naciôn, junto con el Tribunal para Menores.

14. 1934. Se crea el Primer Reglamento del Tribunal para Menores. Se

crea el Segundo Reglamento del Tribunal para Menores. Aparece la figura

de la libertad vigilada.

15. 1940. Las ninas infractoras pasan a ocupar la antigua residencia de

los Condes de Regla en las calles de Congreso nûmero 20 en Tlalpan, con

el nombre de Escuela Hogar para Mujeres.

16. 1941. El 22 de abril aparece publicada en el Diario Oficial, la Ley

Orgânica de los Tribunales de Menores y sus Instituciones Auxiliares en

el Distrito Federal y Territorios Federales.

17. 1942. VII Congreso Panamericano del Niño.

18. 1945. La Ley Mexicana de Eugenesia crea el documento relativo a

los derechos del ninño.

131

19. 1948. La Unién Internacional de Protecciôn a la Infancia expide su

Carta de Declaraciôn de los Derechos del Niño en Ginebra.

20. 1957. Noveno Congreso Panamericano del Niño con declaraciones

sobre la salud del niño, en Caracas.

21. 1965. Se modifica el articulo 18 de la Constituciôn, separando el

tratamiento de los menores infractores del de los adultos.

22. 1971. Se promulgan las normas minimas sobre readaptaciôn social de

sentenciados ; en el mismo año se crea la Direcciôn General de Servicios

Coordinados de Prevenciôn y Readaptaciôn Social, con fundamento en la

ley de normas minimas.

23. 1973. Se Ileva al cabo el Primer Congreso Nacional sobre el Régimen

Juridico del Menor.

24. 1974. Se publica en el Diario Oficial del 2 de agosto, la ley que crea

el Consejo Tutelar para Menores Infractores del Distrito Federal.

25. 1976. La Escuela Hogar para Varones se traslada a la delegaciôn de

la Magdalena Contreras. Se crea el Instituto Nacional de Ciencias Penales

en terrenos que cede la Escuela Hogar para Mujeres.

26. 1979. Se declara el Año Internacional del Niño.

27. 1982. Se crea la escuela para menores infractores con problemas de

lento aprendizaje.

28. 1985. Fusiôn de las escuelas de tratamiento.

29. 1986. Reglas Minimas de las Naciones Unidas para la Administraciôn

de la Justicia de Menores (Reglas de Beijing).

B. Anâlisis de datos

1. Por lo que se refiere al tipo de delito cometido por los infractores, las

especies que predominan son, en orden de importancia, el robo, las le-

siones, los delitos contra la salud, la violaciôn, el homicidio y daño en

propiedad ajena.

132

2. Las menores delinquen en proporciôn de 1 a 20 en relaciôn con los

varones. Su tendencia se dirige a: robo, contra la salud, daño en propiedad

ajena, aborto, infanticidio y homicidio. El 90 % ejercen la prostitucién.

3. Todos los menores en alguna forma son farmacodependientes, hombres

y mujeres.

4. La forma de intoxicaciôn con inhalables es la mâs frecuente, siguién-

dola de cerca la de marihuana.

5. La procedencia de los infractores es urbana en un 95%. El resto es

rural (5 %).

6. Las delegaciones que observan mayor incidencia delictiva de menores

son,‘en orden de importancia: Cuauhtémoc, Benito Juârez, Gustavo

A. Madero, Miguel Hidalgo, Venustiano Carranza, Ixtacalco, Tlalpan, Iz-

tapalapa y Alvaro Obregôn.

7. Las edades de mayor incidencia delictiva se encuentran entre los 14 y

los 18 años, pero se observa que el mayor nûmero de infractores sujetos

a tratamiento es de 17 años.

8. La culturaciôn que presentan los infractores, también en orden de im-

portancia, es como sigue: en primer término, el grupo mayor corresponde

a menores cursando secundaria, el segundo a infractores que concluyeron

primaria, el tercero a menores que cursan algûn año de preparatoria y el

cuarto por analfabetas.

9. Casi todos los varones trabajan antes de su detencién en un 70 %, no

asi las mujeres que sélo lo hacian en un 30 %. Los infractores estudiantes

alcanzan un 20 %.

10. El nivel econémico de los infractores corresponde en un 50 % a clase

baja, un 40% a clase media baja y un 10% a clase media.

11. La situaciôn familiar de los infractores fue la siguiente: un 70 % pre-

sentô familia desintegrada, un 20 % sin familia y 10% familia integrada.

12. El coeficiente intelectual promedio correspondié en un 70% al nivel

inferior, un 25 % a nivel medio y 5 % a nivel alto.

—

133

—

13. La problemâtica psiquiâtrica que observaron fue la siguiente: 80 %

inmadurez de personalidad, daño orgânico 7 %, enfermedad mental 3 % y

desviaciôn sexual 10 %.

14. El biotipo predominante es el de leptosomâtico, seguido del atlético

y el picnico.

15. La reincidencia alcanza un 40% de la poblaciôn total.

16. Un 90% Ilegan clinicamente sanos al Consejo Tutelar y a las institu-

ciones, sôlo el 10 % restante ingresa con alguna enfermedad.

17. Las enfermedades mâs frecuentes son las respiratorias, le siguen las

venéreas, la continüan las gâstricas, la concluyen las dermatolôgicas. No

se registran casos de SIDA.

18. En términos generales el pronéstico a la salida de las instituciones es

en un 60 % favorable, en un 30 % desfavorable y en un 10 % incierto.

19. El nûmero de los que ingresan al Consejo Tutelar es enviado a liber-

tad vigilada, el grupo que sigue en importancia se encuentra en tratamien-

to institucional, con promedio de estancia de un año seis meses.

El desarrollo de la justicia de menores en México, en forma definitiva

y como un parteaguas, es el que señala la promulgaciôn de la Ley Orgâa-

nica de los Tribunales de Menores e Instituciones Auxiliares de 1941. Las

acciones anteriores, pudiéramos decir, integran la prehistoria. À partir de

este cuerpo de leyes, y ademâs con la influencia de la Organizaciôn de

las Naciones Unidas, al concluir la segunda guerra mundial, la concienti-

zaciôn de una atenciôn humana y técnica de los menores infractores, se

ha ido concretizando. Asi sucediô con la Ley de Consejos Tutelares, de

1974, asi como las reuniones Nacionales en torno a la misma, para los

efectos de homologar los criterios establecidos en la misma. Esta Ley que

fue creada por el Dr Sergio Garcia Ramirez, luché por establecer en

definitiva los derechos de los menores, creando figuras juridicas que los

separaban, un tanto, del derecho penal de adultos, por mäs de que se

hiciera referencia al envio complementario a los Cédigos Federales, tanto

el sustantivo como el adjetivo. À este cuerpo de preceptos se unieron

acciones en relaciôn con los capitulos siempre importantes del personal,

la arquitectura y el presupuesto, logrâändose la implantaciôn de la nueva

corriente establecida por esta Ley, a nivel Nacional. Empero la Organiza-

ciôn de las Naciones Unidas comenzé a propugnar por un nuevo paradig-

ma de atenciôn a los menores infractores de tipo garantista, confrontando

134

al tutelarista anterior. De esta suerte tuvo lugar la apariciôn de la Ley de

Menores Infractores para el Distrito Federal en Materia Comüûn y para

toda la Repüblica en Materia Federal. Este conjunto de preceptos concede

a los menores infractores todos los derechos humanos que consagra la

Constituciôn de la Repüblica y por los que aûn lucha la ONU. Hace del

menor un sujeto de derechos y plantea (teôricamente), un minimo de

victimizaciôn al dar la posibilidad de que la medida de internamiento sea

una uültima ratio.

Durante el ûltimo año de la gestiôn gubernamental anterior, se realizô

un recorrido deseando que los anteriores principios de legalidad de me-

nores infractores, cambiasen el paradigma tutelarista, por el de la garan-

tizaciôn de los Derechos Humanos. Se Ilevaron a cabo mültiples reuniones

auspiciadas por el UNICEF, la Secretariïa de Gobernaciôn, la Comisiôn

Nacional de los Derechos Humanos, los Gobiernos de los Estados y las

Comisiones de Derechos Humanos de cada entidad federativa. También

participaron el Consejo de Menores del Distrito Federal y la Unidad de

Prevenciôn y Tratamiento, también de la Secretaria de Gobernaciôn.

À pesar de los esfuerzos teôricos y materiales que se han hecho, para

implementar a nivel federal, los rganos jurisdiccionales y de tratamiento

activictimizante, nos imponen violencia y represiôn.

Una figura importante, ademäs de las Comisiones de Derechos Hu-

manos, que mucho auxilian para evitar la victimizaciôn de la delincuencia

infanto-juvenil, es la que se refiere a la agencia especializada en menores

infractores del Ministerio Püblico de la Procuraduria de Justicia del D. F.,

asi como la Fiscalia de Victimas de Delitos Sexuales, creada por la Dra.

Maria de la Luz Lima Malvido, la cual también promovi6 la inclusiôn de

las victimas en el ambito constitucional del pais.

El futuro inmediato aparece esperanzador, a pesar de la crisis socioe-

conômica que vive el pais, la victimizaciôn no ha sido descartada de

nuestro inconciente colectivo, lo que significa un reto.

5. Uruguay. El Côdigo de instrucciôn criminal de 1879 marca la in-

clusiôn del problema de los menores infractores, en forma un tanto rudi-

mentaria. Decimos ésto porque dicho cuerpo de leyes establecia que no

se podia proceder criminalmente contra los menores de 12 años, «siempre

que se justifique debidamente la falta de edad en el momento de ejecu-

tarse el hecho imputable ». Si eran mayores de 12 años y menores de 20,

los jueces tenian derecho de atenuar la pena legal imponiendo otra mâs

leve següûn la naturaleza y circunstancias de cada caso. Los menores de

135

10 años, junto con los locos e imbéciles cafan fuera del derecho penal. Lo

peor es que los mayores de 10 años compurgaban su pena en las Institu-

ciones de Adultos.

Se marca una evoluciôn importante a partir de la mitad de la década

de los ’80 decimonénicos. Con el Côdigo Militar de 1884 y el Côdigo

Penal de 1889, se empieza a abrir brecha para entender a los menores

infractores como una entidad distinta de los adultos. En esta época existen

intervenciones importantes por parte de la orden del buen pastor.

Sin embargo, la figura del defensor (a través del fiscal), naciô desde

1826, teniendo el funcionario la posibilidad de ser juez y parte.

La auténtica defensa de menores infractores nace hacia 1900. Es la

época también en la cual se empieza a tomar medidas para la clasifica-

ciôn. Al decir de algunos autores, se tuvo sumo cuidado en establecer la

vigilancia e inspeccién del tratamiento, la colocaciôn familiar de los me-

nores, la devoluciôn de ellos a sus padres, y otras medidas. La mayor

victimizaciôn se establecia con los menores que eran internados en las

instituciones de adultos porque no habfa la estructura de instalaciones

adecuadas para ellos.

Algo que es importante destacar, es la resistencia de los magistrados

a las ideas reformistas, los conflictos frecuentes entre el consejo del pa-

tronato y los tribunales, los problemas de la condena a menores, todo lo

cual como es légico suponer, en una u otra forma, hacfa padecer a los

menores que cafan en el Ambito de la justicia. Empero, como suele suce-

der histôricamente hablando, lenta, pero irremisiblemente fueron surgien-

do instituciones modernas, primero como sustitutivos de los padres y,

despues, como entidades independientes.

El mayor adelanto de la hermana Repüblica del Uruguay, lo marcé la

promulgaciôn del Côédigo del Niño, conjunto de preceptos en los que

aparecen ya figuras juridicas importantes, como la inimputabilidad, que

establece un ambito equitativo de justicia y tutelador, hasta cierto punto,

de los derechos del menor.

Uruguay también ha vivido como nosotros los aspectos relativos a la

determinaciôn e indeterminaciôn de las sentencias, a la ejecuciôn de las

mismas, a la creaciôn afortunada de la ejecuciôn de penas o medidas

tutelares, asi como 1nstitutos especializados. Dentro de éstos, podemos

encontrar las figuras del Consejo de Niños, el Ministerio Püblico, el De-

fensor y el Visitador Social. Quizä, pudiésemos hacer algunas considera-

136

ciones relativas a la victimizaciôn, semejantes a las que hemos hecho

dentro de los anâlisis anteriores. Baste decir que en la actualidad los

sistemas que otorgan la garantia de aplicaciôn de los derechos humanos,

en la forma que sugiere la Organizaciôn de las Naciones Unidas, ha ido

abriéndose paso con firmeza.

6. Venezuela. Durante la época prehispänica, las diversas razas indi-

genas de Venezuela trataban a los delincuentes, mayores y adultos, con

suma severidad (waikas y piroas). Podemos acotar que, como ha dicho

Malinowski, la dureza de las tribus primitivas, era caracteristica de sus

ritos y normas (generalmente consuetudinarias), si bien a los propios se

trataba con «mayor dulcificaciôn», no sucedia asi con los ajenos.

Fl periôdo colonial con sus leyes nuevas y novisima de la Indias, se

extendié hasta 1883. Como es de suponerse, los movimientos politicos

dejaron su impresiôn en el tratamiento a los menores. « Los jueces letrados

y alcaldes municipales procedian contra los vagos, ociosos y “ malentre-

tenidos ” que existan en el lugar o lugares de su competencia territorial, y

sujeta a este procedimiento: 1) al que sin oficio, ni beneficio, hacienda o

renta, vive sin saber de dônde le venga la subsistencia por medios licitos

y honestos; 2) al que aûn teniendo alguna renta o emolumento de qué

subsistir, no se le conoce otro empleo que el de las casas de juego, compa-

fNtas mal opinadas, frecuencia de pasajes sospechosos y ninguna demos-

traciôn de emprender destino de ocupaciôn ûtil; 3) al que sin lesiôn

bastante que le impida ejercer algün oficio, arte o industria ûtil, anda de

puerta en puerta pidiendo limosna ; 4) al hijo de familia que mal inclinado,

no sirve en su casa y en el pueblo sino de escandalizar por sus malas

costumbres y poco respeto a sus padres, sin propensiôn ni aplicaciôn a la

carrera a la que éstos le han destinado; 5) al que tuviere una conducta

manifiestamente relajada y que estuviese distraido en tabernas, en juegos

y en casas de prostituciôn ; 6) al que teniendo oficio no lo ejercita lo mâs

del año sin motivo justo para hacerlo; 7) al que teniendo algûn oficio,

destino u ocupaciôn ûtil, sin causa justa lo abandona enteramente y se

entrega a la ociosidad ; 8) al que a pretexto de jJornalero, oficial o aprendiz

de algün oficio, si trabaja un dia lo deja de hacer en muchos, y el tiempo

que decia estar ocupado lo gasta en la ociosidad; 9) a los muchachos

forasteros en los pueblos que andan en ellos prôfugos sin destino ; 10) a

los muchachos de los pueblos que por haber quedado huérfanos o por

descuido de sus padres abandonan su educaciôn, no tiene otro ejercicio

que el pedir limosna; 11) a los que andan en el pueblo 0 de uno a otro

vendiendo mercancia y efectos que segün la prudente estimaciôn del juez

no produzcan lo necesario para mantenerse, el tratante y su familia si la

tuviere; 12) los que con pretexto de estudios viven sin sujecciôn a sus

137

respectivos superiores, sin cumplir con las obligaciones escolares y entre-

gados a la ociosidad ».

En Venezuela la atenciôn de los menores infractores, como medida de

control social, ha pasado por los mismos capitulos de los otros paises que

hemos estudiado brevemente. El problema fundamental de la falta de

congruencia entre el principio de legalidad, en todos sus capitulos, y la

realidad, ha sido una de las constantes. La aspiraciôn aparente de trato

técnico y humano se ha logrado en muy pocos momentos. Sin embargo,

a ûltimas fechas se ha percibido una corriente que garantiza los derechos

humanos a los menores infractores.

VIIL. CONSIDERACION FINAL

La victimizacién de los menores infractores se ha extendido a lo largo

de toda la historia de Latinoamérica. Aûn a la fecha (1994), en mültiples

momentos, tanto de la procuraciôn como de la administraciôn y ejecuciôn

de justicia, la realidad marca derroteros distintos a los que señala la poli-

tica criminolégica: Leyes buenas, personal inidôneo y corrupto, instala-

ciones deterioradas, alimentaciôn deficiente, trabajo insuficiente, atenciôn

médica precaria, reducciôn no especializada y tratamiento a la familia y

al medio social que la entorna incipiente.

Si, como dice Rivarol, aûn los pueblos civilizados se oxidan fäcil-

mente en sus principios, esto sucede con mayor frecuencia en el âambito

de la justicia penal de menores, lo que nos obliga a diseñar nuevos pro-

gramas, cambios de patrones culturales, dejar la represiôn y afiliarnos a

una esperanza, nacida de la técnica y la ciencia, dentro de la substancia

de los derechos humanos. Lo que implica fuego inalcansable en toda la

linea.

138

Victimologie comparée

et services aux victimes

au Québec/Canada

Denis Szabo

Président Centre International de criminologie comparée

Président honoraire Société internationale

de criminologie de Paris

1) Victimologie criminologique ou victimologie générale

quelques

mises au pont terminologiques. liens nécessaires entre la victimologie et

la criminologie. Sources de victimisation : tableau synoptique, d’après

Fattah.

2) De quelques écueils en victimologie comparée : l’hégémonie culturelle

de l’Occident et ses conséquences. Désignation de la victime, processus

de la victimisation : variations suivant des critères culturels. Y a-t-il des

victimes universelles ? Les victimes «produites» par la loi : augmentation

artificielle du nombre de victimes. Relativité culturelle des effets de la

victimisation.

3) Bref aperçu de la situation québécoise. Victimes principales : femmes

et enfants; la marginalisation des victimes, quelques innovations législa-

tives et créations de nouveaux services.

4) Évaluation du système québécois : les résultats d’une enquête.

5S) La présentation du système québécois : organisation, fonctionnement

et bilan.

——metiee

—

139

PREMIÈRE PARTIE

VICTIMOLOGIE CRIMINOLOGIQUE

OU VICTIMOLOGIE GÉNÉRALE :

QUELQUES MISES AU POINT

Définitions

IL est toujours utile, dans les sciences sociales, commencer par un bref

rappel terminologique. Depuis que les sémiologistes nous ont fait la dé-

monstration qu’il n’y a pas de mot ou de concept innocent, il vaut mieux

mettre carte ou dictionnaire sur table, même très brièvement. Le prédateur,

en face de sa victime, voici le «noyau dur» de la victimologie. Mais

quelles sont les limites de la «victimisation» dans la société contempo-

raine ? Qu’est ce que le terme inclut, ou mieux exclut, dans l’usage scien-

tifique que l’on veut en faire ? La victimisation criminelle, c’est-à-dire

prohibée par les lois, n’est qu’une fraction de la victimisation générale.

Le monde animal est «victime» de l’humanité carnivore, aux yeux des

végétariens. La nature l’est, par l’action des industries qui l’exploitent aux

yeux de maints écologistes. L'oppression politique des dictatures, le ter-

rorisme ou lutte pour la libération nationale ou contre la corruption poli-

tique, contre la torture, les maladies infectieuses sont autant de

manifestations d’un processus de victimisation qui implique un agent ac-

tif, le prédateur et une victime plus ou moins livrée comme proie.

Contrairement aux croyances populaires, note Ezzat Fattah (1994),

plusieurs formes de victimisation violentes ne sont pas punissables sous

l’empire de la loi pénale. Les arts martiaux, la boxe, l’escrime, etc., sont

des pratiques violentes, socialement acceptables. La brutalité policière ou

bureaucratique, exercée par les organes de l’État, est également largement

tolérée. La violence légale des organismes publics constitue un instrument

du contrôle social, jouissant du droit de la sanction légitime. Sa forme

ultime est la peine capitale ou le droit, la technologie est mise au service

de la violence légale. Il faut noter, évidemment, les cas marginaux. Dans

chacune de ses activités, il y a des élements susceptibles d’être crimina-

lisés. II s’agit de cas limites tels que la brutalité policière ou sportive.

Mais on sait la grande difficulté de traîner devant la justice ce genre de

« prédateur» pour rendre justice à ce genre de victime.

—

140

—

Sources de victimisation

De nombreuses typologies ont vu le jour. Nous allons suivre celle

proposée par Fattah (1994). Une première distinction s’impose entre la

victimisation par la nature ou par des humains. Il y a d’une part des forces

naturelles (catastrophes) et les victimes de produits fabriqués par des in-

dividus, des substances chimiques ou les conditions de salubrité, mena-

çant la santé publique — pollution par exemple. Cette dernière catégorie

— Victimisation par des individus — peut être subdivisée entre ceux qui

s’autovictimisent (victimes de crimes sans victimes) et ceux qui suc-

combent aux prédateurs. La vaste majorité de victimes sont celles qui sont

frappées par les transformations scientifiques ou technologiques (cas ex-

trême Tchernobyl). Bien moins nombreux sont ceux qui souffrent d’actes

agressifs délibérés, occasionnés par des individus malintentionnés. Cette

dernière catégorie-type peut être subdivisée encore en trois sous-groupes :

la victimisation structurelle, la victimisation par un acte criminel et la

victimisation par un tort(non-criminel, de nature civile) occasionné.

On peut donc conclure, toujours avec Fattah, que le tableau général

de la victimisation est inclusive de vastes catégories parmi lesquelles le

type criminel ne constitue qu’une fraction. Notre attention sera retenue,

exclusivement par cette dernière catégorie, le type de victimisation crimi-

nel (voir Figure 1). 1) La victimisation naturelle résulte de l’action des

Victimization

|

By nature

By human action

_

By natural disasters

By natural predatory

By others

By oneself

and acts of God

agents

q

(Auto-victimization)

By natural health

By concrete human

As a by-product of

hazards

actions

science and technology

_

By crime

By torts and other

noncriminal actions

By structural

victimization

Figure 1.

141

forces naturelles, de substances, d’organismes, etc. 2) L'auto-victimisa-

tion résulte des torts que l’on s’inflige à soimême. 3) La victimisation

industrielle ou technologique résulte du milieu biophysique (pharmaceu-

tique) crée par les organismes sociaux. 4) La victimisation structurelle et

infligée par l’organisation sociale, les pratiques culturelles, la religion, le

système de justice pénal. 5) La victimisation criminelle résulte d’une ac-

tion criminelle intentionnelle, punie par la loi. 6) La victimisation non-cri-

minelle causant des dommages intentionnels ou non-intentionnels.

La victimisation criminelle

La victimisation criminelle retiendra, finalement, seule notre atten-

tion. La définition opérationnelle proposée est la suivante : 1l s’agit d’une

« victimisation causée ou résultant d’un acte criminel, acte qui consiste

dans une violation de la loi». En choisissant cette définition, Fattah pro-

pose un critère légal, précis et objectif. On évite ainsi des difficultés

insurmontables qui résultent d’une définition purement sociologique où

les frontières entre conduites déviantes ou criminelles sont pres-

qu’impossibles à tracer. Nous sommes ainsi en présence d’un champ clai-

rement défini et délimité où les sujets sont identifiables avec précision

—grâce aux procédures judiciaires formalisées. De plus, grâce aux nom-

breuses enquêtes-sondages sur l’étendue de la victimisation, nous dispo-

sons de matériaux intéressants et comparables. II n’existe pas de telles

informations, scientifiquement utilisables, pour des autres types de vic-

times, mentionnées plus haut.

Malgré son caractère restreint, la victimisation criminelle couvre une

grande quantité d’actes et de comportements. Sans prétendre d’être ex-

haustif, relevons le fait que la victimisation criminelle peut résulter d’une

agression violente contre les personnes ou les biens, peut être due à des

organismes professionnels, de cols blancs, touchant les femmes, les mi-

neurs, la sphère sexuelle ou familiale. on y relève aussi le terrorisme, la

criminalité politique, la corruption ou la violence structurelle. II faut sou-

ligner que la victimisation par le crime violent contre la personne suscite

la plus forte réprobation ou réaction sociale.

Nous suivons toujours Fattah dans sa critique de la position d’Élias qui

préconise une définition de la victimologie qui inclut la totalité des faits dont

peut résulter de la victimisation. Fattah suit plutôt Edith Flynn de Boston qui

opte pour la définition restreinte de la victimologie. Celle-ci ne concerne que

des victimisations résultant d’une agression criminelle ou d’une situation cri-

142

minogène. Nous nous opposons, par conséquence à l’invocation d’une

analogie fallacieuse qui prétend que la criminologie elle-même ne se dé-

marque pas strictement de l’étude des comportements déviants. La compa-

raison est fallacieuse car les conduites déviantes sont malgré tout

identifiables et en nombre relativement limité. Il n’en va pas de même

avec le concept de la victimisation globale qui peut prendre des allures

cosmiques. La victimologie, définie et restreinte à la victimisation crimi-

nelle est considérée, par conséquent, comme une branche consécutive de

la science criminologique. Les services aux victimes, les diverses formes

de compétitions, les actions en faveur des victimes sont parallèles à la

démarche de la politique criminelle. Celle-ci s’appuie largement mais non

exclusivement, sur les résultats des recherches et théories criminologi-

ques.

De la théorie vers l’application : la victimologie appliquée

Cette définition et ces précisions acquises, il paraît essentiel

d'articuler l’appareil conceptuel de la victimologie de telle manière à ce

qu'il permette d'inspirer et de structurer une politique d’intervention au-

près de victimes. Comme en criminologie il faut se situer résolument au

niveau des théories à portée moyenne —les «middle range theories» de

Research Phases

Policy

Types of Action

Aid

Conceptualization

Observation

Assistance

Measurement

Treatment

Description

Mediation

Classification

Reconciliation

Analysis

Restitution

Interpretation

Compensation

Explanation

Control

v

Theory

— Evaluation —

Prevention

Figure 2.

143

R. Merton — et procéder systématiquement à la vérification des hypo-

thèses concernant les diverses formes de victimisation, c’est à partir de la

vérification de ces hypothèses qu’une théorie victimologique pourrait voir

le jour.

La Figure 2 présente le modèle de conceptualisation de la démarche

qui va de la recherche empirique vers la théorie. De là vers la politique

“

d’intervention

a

l’intervention elle-même pour aboutir finalement à

l’indispensable évaluation de l’impact des mesures préconisées ou déjà

appliquées.

Le commentaire de la Figure 2 consiste dans la constatation que la

compréhension d’un phénomène aussi complexe que la victimisation

d’origine criminelle peut se réaliser sans que le phénomène soit précisé-

ment défini, observé et mesuré, pour être, ensuite, classifié, analysé et

interprété. Aucune politique d’intervention auprès des victimes ne peut

prétendre à l’efficacité ou à la pertinence sans que ces opérations scienti-

fiques ne soient préalablement réalisées.

DEUXIÈME PARTIE

DE QUELQUES ÉCUEILS RÉVÉLÉS

PAR LA VICTIMOLOGIE COMPARÉE

II est indéniable que la victimologie, à l’instar des autres sciences de

l’Homme et de la société, souffre d’euro-centrisme résultant d’un

complexe de supériorité culturelle. La victimologie comparée doit révéler

les erreurs d’appréciation qu’induit l’euro-centrisme dans la définition

même du processus de victimisation. Pratiquant la monogamie, nous en

faisons une norme universelle. La polygamie induit donc la victimisation

des femmes.

L’appréciation de la nudité donne lieu à maintes attitudes ou actions

de discrimination, de victimisation. Or, sa pratique est culturellement dé-

terminée. II en va même de l’avortement, voire même de l’homosexualité.

Cette tendance de voir nos propres normes comme étant universelles nous

a fait considérer, au Canada par exemple et sans doute au Mexique aussi,

les indigènes comme des «sauvages». Cet hégémonisme culturel a pro-

voqué de nombreuses controverses autour des pratiques telles que la cir-

concision masculine ou l’excision féminine pratiquées dans certaines

cultures. Nous pouvons ainsi poser, avec Fattah, la question suivante

—

144

—

quel jugement de valeur doit déterminer la forme, l’étendue et la gravité

de la victimisation? Qu'’est-ce qui doit prévaloir

le jugement de

l’observateur scientifique d’origine euro-américaine ou bien celui des po-

pulations pratiquant certains usages. L’étiquetage de «victime» n’est-il

pas surimposé à des gens dont le vécu ne contient aucune référence à une

quelconque déviance ou de sentiment de culpabilité ? Les entrepreneurs

moraux peuvent sévir en victimologie comme ils ont sévi en criminologie

dans les années 60-70, avertit Fattah.

La victime est, dans une large mesure, une construction sociale et

culturelle. Comme d’ailleurs le criminel, lui aussi, ne représente pas

l’archétype de criminel né. Peu de valeurs peuvent prétendre à

l’universalité. Le pluralisme démocratique est sans doute le régime qui

asure l’acceptation de la plus grande variabilité des comportements et

assure le fondement de la pluralité de normativités. prenons l’exemple de

la vie humaine. Sa valeur varie suivant les cultures. Le suicide,

l’euthanasie, le sacrifice héroïque de sa vie n’est pas assimilé universel-

lement à une condition victimogène.

Afin d’éviter ces écueils, il faut s’interroger et chercher les réponses

à travers des études transculturelles. II faut répondre aux questions sui-

vantes : 1) La notion occidentale de victimisation est-elle pertinente pour

des ressortissants d’autres cultures ? 2) Dans quelles mesures peut-on gé-

néraliser les valeurs judéo-chrétiennes qui constituent la source de nos

propres concepts de victimisation ? 3) Sont-elles compatibles avec les tra-

ditions culturelles, s’alimentant aux sources d’inspirations différentes ?

4) Quels sont les effets négatifs (ou positifs?) de l’imposition de nos

propres critères culturels, définissant la «victime » et le processus de vic-

timisation, à d’autres cultures que les nôtres ?

Fattah cite des exemples pertinents pour illustrer les dangers que re-

présentent les écueils d’euro-centriques ? Pour lui, l’«exploitation» et

« Victimisation », «abus» ou «négligences» sont des concepts culturelle-

ment définis et délimités. Ainsi, par exemple, dans une société acquisitive,

matérialiste et utilitariste, attachée aux biens matériels, d’en être privé

suscite un sentiment de victimisation. II n’en va pas de même dans les

sociétés articulées autour des valeurs à caractère spirituel, dédaignant des

biens matériels. II en va de même pour le travail des enfants en bas âge ;

ce qui constitue une victimisation aux yeux des occidentaux, n’est pas

considéré de la même manière dans d’autres contextes culturels. Ce qui

est considéré comme un «mauvais traitement» chez nous à l’égard des

enfants, des épouses ou des vieillards est pratiqué normalement dans cer-

taines cultures — songeons à l’exil volontaire des vieillards chez certains

145

peuples des régions arctiques ou dans le Japon traditionnel qui constitue

une forme de suicide socialement sanctionné.

Autre question délicate mais qui mérite d’être posée : l’exploitation

sexuelle des enfants des deux sexes dans le Sud-est asiatique. Est-il en soi

victimogène ? Cette pratique est-elle univoque dans le contexte socio-cul-

turel local? Une étude approfondie de la jeunesse dans de telles cultures

pourra nous apporter des précisions intéressantes, voire surprenantes.

Les peines privatives de liberté dans le contexte d’une société tradi-

tionnelle africaine, constitue-t-elle la même victimisation par «etique-

tage» que dans les sociétés de culture occidentale? Une sociologue

féministe appréciera différemment la situation d’une prostituée que la

prostituée elle-même. Pour cette dernière, sa «victimisation» par des

mâles constitue une libération de la misère morale et matérielle d’un

milieu inacceptable pour elle-même.

II y a enfin des victimes créées directement par la loi. Nous risquons

d’inculquer, nous enseigne Fattah, nos normes et nos idéaux, d’imprégner

de sentiments de victimisation des individus qui, sans cela, n’auraient

jamais éprouvé ces sentiments. Prenons l’exemple du viol statutaire. Le

consentement de la jeune fille (qui n’a pas encore atteint l’âge fixé par la

loi) n’est pas admis. Ceci fait d’elle, obligatoirement, une victime séduite

par le partenaire. Certains mineurs sont «protégés» parce qu’ils ont

commis des actes autorisés pour les adultes seulement. La consommation

de l’alcool, la fréquentation de bars ou de discothèques, de casinos, de

certains cinémas, sont considérés comme des lieux de « victimisation ». La

soi-disant protection des mineurs contre certaines pratiques homo-

sexuelles sert bien moins à éliminer une victimisation qu’à discriminer

contre une pratique sexuelle culturellement réprouvée. Lorsque la loi qua-

lifie de «viol» le coït d’une femme handicapée mentalement, incapable

de donner son consentement librement, la loi prive en fait de vie sexuelle

cette personne. Sous prétexte d’empêcher une victimisation, la loi interdit

aux mentalement hadicapés des relations sexuelles avec un partenaire. La

mise en tutelle des vieillards, sous prétexte de protection contre

d’éventuelles victimisations, faire qu’ils sont victimisés par la loi, qui leur

ôte leur liberté d’agir.

En conclusion, on peut affirmer avec Fattah, que la relativité cultu-

relle des pratiques de victimisation n’est pas prise en considération. Elles

créent ainsi, paradoxalement, des situations victimogènes à leur tour. Fat-

tah déplore le fait que lors de la croissance phénoménale dans des services

aux victimes et des programmes d’aide aux victimes, on n’a pas procédé,

146

préalablement, à des recherches qualitatives, transculturelles, visant à don-

ner une meilleure compréhension des affets différentiels de victimisation.

On 1gnorait ainsi les divers mécanismes de «coping », du rôle joué par les

attitudes culturelles et sociales, soit en accélérant soit en ralentissant le

processus de récupération. Une chose paraît certaine : malgré la pénurie

de recherches comparatives, les effets de la victimisation ne sont pas les

mêmes partout. Ceci est une importante leçon à retenir, dans un milieu

nulti-culturel tel que le Mexique, le Canada ou les pays d’Amérique la-

tine.

Pour terminer, soulignons que la relativité culturelle ne représente pas

une adhésion à une philosophie sociale ou morale relativiste. Elle attire

seulement notre attention sur la nécessité de procéder, systématiquement,

à des études transculturelles, comparatives et qualitatives pour éviter de

considérer la simple comptabilisation de la victimisation comme le dernier

mot dans l’etude et la compréhension de ce phénomène complexe.

TROISIÈME PARTIE

BREF APERCÇU DE LA SITUATION

QUÉBÉCOISE DE SERVICES AUX VICTIMES

Le Canada et le Québec ont été à l’avant-garde, non seulement dans

les recherches victimologiques, mais également dans la traduction des

résultats de ces recherches, en pratique institutionnalisée, de services

d’aide aux victimes. Le Quebéc a adopté, en juin 1988, la Loi sur l’aide

aux victimes d’actes criminels. Ce sont surtout les femmes et les enfants

qui devaient en bénéficier, les abus les concernant ayant ému le législateur

et l’opinion publique. La revendication féministe a révélé l’ampleur de la

violence au sein même de la famille, la violence conjugale et celle contre

les enfants. Des lignes d'écoute téléphonique furent installées, des réseaux

de refuges ont éte constitués. Un protocole d’intervention judiciaire a été

mis au point. Les nouvelles dispositions du Code criminel, la Loi C-127,

protège spécialement les victimes d’'abus de pouvoir sexuel. Ce réseau de

service recrutait des volontaires dont l’assistance aux victimes fut un élé-

ment indispensable dans l’application de la loi. Malgré un grand effort de

sensibilisation du public, bien des femmes hésitent encore à révéler des

drames qu’elles vivent dans le clair-obscur du foyer domestique.

Les enfants furent les deuxièmes bénéficiaires de ces nouvelles dis-

positions législatives. La loi la protection de la jeunesse, la création des

147

comités de protection des droits de la jeunesse ont grandement amélioré

la situation des jeunes victimisés. De nouveaux instruments furent crées :

pour les rendre effectifs des mesures de protection des jeunes ont éte

précisées. L'élaboration d’un protocole de garanties minimales de protec-

tion devait assurer aux jeunes, en difficulté d’adaptation, des places dans

des réseaux des centres d’accueil. Un protocole d’intervention médico-lé-

gale constitue également un instrument d’intervention efficace. Le Code

criminel autorise la présentation de l’enregistrement magnétoscopique de

l’entrevue avec l’enfant, victime de sévices sexuels. On peut aussi recourir

à la télévision en circuit fermé pour faciliter le témoignage du jeune de

moins de 18 ans en dehors de la présence physique de l’adulte accusé.

La loi ne néglige pas d’autres catégories des victimes non plus. Elle

ne se limite pas exclusivement au cas des femmes et des enfants. La loi

fédérale C-89 introduit des mesures visant la protection de la vie privée

de la victime, la récupération rapide des biens volés, la réduction des

inconvénients rencontrés par les victimes lors de la préparation du procès.

Le dédommagement et la déclaration de la victime sont également des

dispositions dignes d’intérêt. L'ordonnance de dédommagement vise à

permettre à la victime d’obtenir la réparation pour les pertes matérielles

subies ainsi que pour les blessures corporelles. L'imposition de telles me-

sures dépend évidemment aussi de la capacité de payer du contrevenant.

L'Association Québécoise Plaidoyer-Victimes a été l’initiatrice de

l’application de la mesure prévue par la loi concernant la « Déclaration de

la victime». C’est la première fois que la victime peut faire valoir tout

l’impact que sa situation de victime lui a imposé. On procède, actuelle-

ment, à l’introduction de cette pièce dans les procédures légales auprès

des tribunaux pour jeunes et pour adultes. Les droits des victimes sont

promulgués par les législations provinciales : «La Loi sur l’aide aux vic-

times d’actes criminels ».

L'indemnisation des victimes se fait, depuis 19'71, grâce à une Loi sur

l’indemnisation des victimes d’actes criminels (IVAC). Une compensation

monétaire est prévue ainsi que le recours aux services des psychologues

de réadaptation. Malgré son caractère généreux, l’application de la loi

laisse à désirer : 1l y a des limites à l’admissibilité des victimes, les délais

de prescription sont courts (au an), les procédures bureaucratiques sont

lourdes et lentes. Finalement, une petite fraction des victimes bénéficie,

réellement des dispositions de cette loi. Selon Arlène Gaudreault (1990),

présidente de l’Association Québécoise Plaidoyer-Victimes (à qui nous

empruntons cet aperçu critique de la situation québécoise), il reste encore

un long chemin à parcourir avant que les effets bénéfiques de cette légis-

lation se traduisent en services concrets aux victimes d’actes criminels.

148

QUATRIÈME PARTIE

ÉVALUATION DU SYSTÈME QUÉBÉCOIS

D’INDEMNISATION DES VICTIMES D’ACTES

CRIMINELS

Grâce à une étude effectuée par Suzanne Laflamme-Cusson (1991),

nous pouvons donner une courte évaluation du fonctionnement du sys-

tème québécois. Chaque année, environ 40,000 citoyens sont victimes de

crimes contre la personne. Malgré les législations déjà mentionnées et

datant respectivement de 1971 et 1988, 5 % seulement des victimes pré-

sentent des demandes de prestations. Les services, créés pour aider à

l’application de ces lois, font pourtant des considérables efforts de publi-

cité : kiosques, affiches, vidéos, télé. Malgré ces efforts, peu de victimes

se sentent concernées. Les victimes directes vivent comme une humilia-

tion les examens exigés pour faire la preuve de l’existence des blessures

et l’analyse de leurs liens avec le crime subi. Les délais de prescription

étant courts, la demande devient irrecevable si la victime n’est pas infor-

mée à temps de ses droits. Au plan de la réparation, le mode de calcul des

indemnités conçues pour remplacer la rémunération s’adapte mal à la

situation des victimes qui, pour la moitié d’entre elles, n’ont pas d’emplois

rémunérés (femmes au foyer, enfants, vieillards, chômeurs). Puisque le

régime est administré par la Régie des victimes d’accidents de travail, ces

services évaluent la situation en fonction du retour au travail. Trop axée

sur l’aide financière, la Régie néglige l’aide psycho-sociale dont ont be-

soin les victimes d’agressions criminelles. La loi québécoise a été conçu

sur le modèle d’assurance collective publique (accidents de la route, de

travail, de maladie, etc.). Les droits des victimes sont reconnus, mais les

règlements encadrent étroitement l’application comme il se doit dans le

champ et la pratique des assurances sociales. La Commission des acci-

dents de travail administre l’IVAC, comme un de ses propres services.

Pour illustrer l’osmose entre la législation sur les accidents de travail

et celle sur l’indemnisation des victimes d’actes criminels, citons les dis-

positions concernant l’admissibilité : pour avoir drot à l’indemnité en ver-

tu de la loi sur l’indemnisation des victimes d’actes criminels, une

personne doit fournir la preuve prépondérante qu’elle fut blessée par un

acte criminel au cours de la dernière année, sans avoir, par sa faute lourde

contribué à ces blessures. Cet acte ne doit pas avoir eu lieu dans des

circonstances donnant ouverture à la Loi sur les accidents de travail, Il ne

doit pas avoir été commis non plus au moyen d’un véhicule automobile,

car la victime est alors indemnisable par le biais de l’assurance automo-

——

149

—

bile. Enfin, dans le cas d’une victime décédée, le requérant doit ne pas

avoir été partie à l’infraction qui a causé la mort de celle-ci.

Les délais courts (un an) rendent l’application difficile en cas d’abus

sexuels dont sont victimes des mineurs durant de longues périodes, tardi-

vement révélés. Si la preuve d’une blessure physique ne pose pas de

problèmes devant la juridiction administrant la loi, les blessures psycho-

logiques subies par l’enfant présentent des difficultés d’appréciation

considérables.

L’application de la disposition concernant la «faute lourde » peut in-

voquer l’appartenance de la victime à des milieux marginaux, consomma-

teurs de drogues par exemple.

Les indemnités d’incapacité sont calculées sur la base de 90% de

revenus nets de la personne blessée, avec un plafond établi à 42,000 $

(en 1991). Pour les personnes sans revenu fixe (environ 40% des requé-

rants), les indemnités sont basées sur le salaire minimum en vigueur

(12,700 en 1991). Les enfants de moins de 18 ans perçoivent une indem-

nité de 35 $ par semaine d’incapacité de vaquer à leurs habituelles oc-

cupations.

L’indemnité de réadaptation sociale couvre le traitement psychosocial

de l’enfant comme celui des parents. Des médicaments, des prothèses, des

soins dentaires sont également remboursables.

La principale difficulté d’application de l’IVAC, calquée sur celles

des accidents du travail, consiste dans les difficultés présentées par les

victimes mineurs d’abus sexuels : les délais de prescription, les désavan-

tages et l’évaluation des dommages fait problème.

Nous reproduisons les «recommandations» de Suzanne Laflamme-

Cusson qui les formule au terme de son enquête approfondie sur le fonc-

tionnement de la Loi québécoise d’indemnisation des victimes d’actes

criminels (FVAC). Il semble que grâce à quelques adaptations qui tiennent

compte des particularités des victimes d’actes criminels par rapport aux

victimes d’accidents de travail, la loi actuelle remplit convenablement son

rôle.

RECOMMANDATIONS

1) Nous recommandons que la Direction de l’IVAC poursuive en ampli-

fiant ses démarches visant à faire connaître sa Loi et son Service.

150

2) Nous recommandons que l’IVAC conçoive un dépliant clair, précis,

simple, attrayant et visant à l’essentiel, à l’intention du public en général

et des victimes en particulier.

3) Nous recommandons que soit produit un document écrit d’information

sur l'IVAC, plus substantiel que le dépliant, destiné aux professionnels de

l’aide aux victimes.

4) Nous recommandons que le délai de prescription des demandes à

l’TVAC soit porté à trois ans et que les notions de «connaissance» et de

« dévoilement » des blessures soient insérées dans la Loi avec celle de la

« survenance » des blessures.

5) Nous recommandons le maintien de la notion de faute lourde dans

l’acception que lui donne le droit civil comme critère d’exclusion des

avantages de l'IVAC.

6) Nous recommandons que le ministère de la Justice étudie la possibilité

de mettre en place des mécanismes à l’effet d’éviter qu’un agresseur

puisse s’enrichir des indemnités éventuellement versées par l’IVAC à sa

victime.

7) Nous recommandons le maintien des bases de calcul (90 % du revenu

net) des montants d’indemnités de remplacement du revenu du travail

actuellement en vigueur à l’IVAC.

3) Nous recommandons que l’IVAC indemnise la parte réelle de revenus

des victimes et des personnes à charge des victimes décédées et que la

Loi sur l’indemnisation des victimes d’actes criminels traite à cet égard

les victimes sans revenu d’emploi comme le fait la Loi sur l’assurance

automobile du Québec.

9) Nous recommandons que soit maintenue la possibilité pour les vic-

times de recevoir les indemnités de réadaptation sociale auxquelles elles

ont droit actuellement.

10) Nous recommandons que l’IVAC mette en œuvre un mécanisme pour

informer les victimes de la nature des frais de réadaptation sociale paya-

bles ou remboursables en vertu de la Loi et de ses règlements.

11) Nous recommandons que la Loi sur l’indemnisation des victimes

d’actes criminels reconnaisse aux proches des victimes d’agression

151

sexuelle et aux proches des enfants victimes d’abus sexuel un droit à une

indemnité de traitement psychothérapique.

12) Nous recommandons que la Loi sur l’indemnisation des victimes

d’actes criminels reconnaisse aux proches des victimes d’homicide un

droit à des indemnités de traitement visant à rétablir leur équilibre psychi-

que

13) Nous recommandons que les frais funéraires des victimes décédées

soient indemnisés par l’IVAC et que le montant de cette indemnité soit

déterminé par règlement plutôt que dans la Loi, de sorte qu’il puisse être

revalorisé en fonction des coûts réels représentés par ces frais.

14) Nous recommandons que les pertes d’intégrité physique et psychique

occasionnées par l’acte criminel soient indemnisées sur la même base

monétaire pour toutes les victimes.

15) Nous recommandons que soit aboile la pratique qui consiste pour

l’IVAC à faire des remboursements à la Régie de l’assurance maladie du

Québec.

16) Nous recommandons que soit poursuivi le travail entrepris par

l’IVAC de sensibilisation de tout le personnel en contact avec les victimes

à la problématique de la victimisation.

17) Nous recommandons que soient mis en place à l’IVAC des méca-

nismes qui permettent aux victimes d’être informées régulièrement de

l’état de leur dossier et des prochaines étapes de son traitement.

18) Nous recommandons que soit fourni aux victimes, avec la décision

légale d’acceptation, un document énonçant au moins les grandes lignes

des pertes et dépenses indemnisables par l’IVAC et quelques directives

sur la façon de procéder si on croit être admissible à l’une ou l’autre forme

d’indemnité.

19) Nous recommandons à l’IVAC de se constituer une banque de clini-

ciens possédant une expertise en stress post-traumatique, quelle que soit

leur discipline de base.

20) Nous recommandons à l’IVAC de se pencher sur la question des

moyens de contrôler la qualité de ses expertises sur l’état psychique des

victimes.

152

21) Nous recommandons que la Direction de l’IVAC procède à une étude

interne sur la source des délais et les moyens d’y remédier et qu’elle vise,

en priorité, le redressement des situations génératrices de retards.

CINQUIÈME PARTIE

APERÇU DU RAPPORT ANNUEL DE L’'IVAC

En présentant tel quel ce rapport, nous pensons mettre à la disposition

des lecteurs une documentation qui permettra à chacun de porter un juge-

ment informé sur le fonctionnement de ce service. On peut affirmer, en

conclusion, que la victimologie, branche dynamique de l’arbre criminolo-

gique, a réalisé en un temps record, la synthèse entre l’application des

recherches, des théories et des pratiques, des politiques d’interventions.

La victimologie comparée a une belle vocation devant elle : en permettant

la comparaison systématique des résultats, en dégageant l’essentiel de

l’accessoire, en précisant ce qui relève de «mala in se» et du «mala

prohibita», elle contribuera aussi au développement de la criminologie

comparée.

RÉFÉRENCES

Fattah, E. (1994), Understanding Criminal Victimization, Scarborough, Ontario

Prentice Hall.

Fattah, E. (1994), La relativité culturelle de la victimisation. Quelques réflexions

sur les problèmes de la victimologie comparée, Criminologie, vol. 26, n° 2.

Laflamme-Cusson, S. (1991), L'indemnisation des victimes d’actes criminels au

Québec : 20 ans après, Montréal, ronéo.

Gaudreault, À. (1990), L'aide aux victimes d’actes criminels

entre les vœux

pieux et la réalité, Écho professionnel, vol. 3, n° 2.

153

Le Centre International de Recherche

sur la Délinquance, la Marginalité

et les Relations Sociales

de Saint-Sébastien (Espagne)

Organisation non gouvernementale collaborant, en cette qualité, avec

les Nations Unies, le Conseil de l’Europe et l'UNESCO, l’objet social de

la Société Internationale de Criminologie est notamment de favoriser la

connaissance scientifique et la communication dans le domaine de la pré-

vention du crime, des politiques pénales et des systèmes de justice. Nous

sommes pour cela présents dans plus de cinquante Etats et nos activités

nous conduisent à organiser périodiquement dans plusieurs régions du

monde des réunions autour de différents thèmes intéressant le champ pé-

nal. Mais nous avons, également, institué une coopération avec plusieurs

universités afin de favoriser la création de centres de recherches. C’est

ainsi que notre Société est à l’origine du Centre International de Crimino-

logie Comparée de l’Université de Montréal (Canada) et du Centre Inter-

national de Criminologie Clinique de l’Université de Gênes (Italie). La

création du Centre International de Recherche sur la Délinquance, la Mar-

ginalité et les Relations Sociales de l’Université de Saint-Sébastien (Es-

pagne) s’inscrit dans la même perspective.

Fondé en février 1993 par une convention entre l'Université du Pays

Basque et la Société Internationale de Criminologie, le Centre est installé

dans les locaux de l'Institut Basque de Criminologie. Il a pour objectif de

promouvoir des recherches multidisciplinaires sur les problèmes posés par

les migrations de populations, en Europe notamment, et leurs conséquences

dans le domaine de la marginalité et de la délinquance. Il a également pour

finalité de favoriser la formation et les travaux de jeunes chercheurs, ainsi

que des échanges d’étudiants entre divers pays européens.

155

Nous avons souhaité prendre en compte un certain nombre de trans-

formations significatives intervenues depuis quelques années dans les so-

ciétés contemporaines, principalement européennes. Dans le domaine qui

sera celui du nouveau Centre de recherche, une réflexion et des actions

nouvelles de la part des criminologues et juristes, mais aussi de la part

des démographes, anthropologues et sociologues, sans oublier évidem-

ment les responsables politiques et sociaux, sont nécessaires.

Ces réflexions et ces actions doivent être conduites dans trois direc-

tions principales : la réunion d’experts, la formation d’acteurs sociaux et

la recherche scientifique. Nous sommes, en effet, confrontés à des pro-

blèmes par nature interdisciplinaire. Et cela qu’il s’agisse de l’analyse des

facteurs en cause, comme des conséquences à tirer de cette situation. Pour

cela, 1l n’est pas douteux que le recours à des recherches spécialisées est

nécessaire. Mais il est également opportun de mettre en œuvre diverses

actions de formation et d’information en faveur d’acteurs sociaux impli-

qués dans les domaines que nous entendons explorer.

Le Centre a organisé à ce jour deux Colloques (1994-1995) dont nous

avons extrait un rapport significatif des thèmes évoqués.

G.P

156

Movimientos de poblaciôn,

integracion cultural y paz

Coloquio Internacional celebrado, bajo el alto patrocinio de la

UNESCO, en el Centro Internacional de Investigaciôn sobre

la delincuencia, la marginalidad y las relaciones sociales

San Sebastiän, 21-23 abril 1994

Prof. Dr D. José Luis de la Cuesta

Catedrâtico de Derecho Penal

Universidad del Pais Vasco

Miembro del Consejo de Direcciôn de la Sociedad

Internacional de Criminologia, Paris.

I. Cuando el Instituto Vasco de Criminologia propuso a la Universi-

dad del Pais Vasco/Euskal Herriko Unibertsitatea la firma de un convenio

con la Sociedad Internacional de Criminologta para la creaciôn de un

Centro Internacional sobre la Delincuencia, la Marginalidad y las Rela-

ciones Sociales, se consideré oportuno que el primer acto o una de las

primeras actividades de este Centro Internacional fuera la celebraciôn de

una Reuniôn cientifica que contribuyera a conformar las señas de identi-

dad del nuevo Centro.

El tema elegido fue LA CRIMINOLOGIA ANTE LOS MOVIMIENTOS DE

POBLACIÔN, LA INTEGRACION CULTURAL Y LA PAZ. Un tema importante,

capital, y que pone al mismo tiempo de manifiesto cuâl es la Optica fun-

damental de la que parte este nuevo Centro Internacional. No se trata ya

de estudiar a un nivel microsocial los problemas individuales que contri-

! Versiôn revisada y ligeramente adaptada de la relaciôn general presentada en el

Acto de Clausura del Coloquio. Mi agradecimiento especial por su ayuda a Isabel

Germân, becaria del IVaC, y Gemma Varona, Becaria de Formaciôn del Personal

Investigador.

157

buyen a la extensiôén de una delincuencia mâs o menos distorsionadoras

de nuestra convivencia. En cambio, el interés fundamental se encuentra

en atacar a lo mâs profundo, a lo mâs radical, a esas condiciones que

llevan a dificultar las relaciones sociales a nivel internacional y abocan a

fuertes comportamientos marginales que tantas veces se traducen, a la

postre, en delincuencia y criminalidad.

II. El desarrollo del Coloquio se centrô en la descripciôn de la pro-

blemâtica planteada por los movimientos de poblaciôn en la actualidad,

tanto desde un prisma general, como desde el propiamente criminolégico,

analizando la relaciôn entre los movimientos poblacionales y la delincuen-

cia y la incidencia que alcanzan en la configuraciôn y desarrollo de la

reacciôn social. Todo ello como marco para una reflexiôn hacia el futuro

dirigida al establecimiento de mecanismos y de politicas que permitan

alcanzar una mayor integraciôn cultural y la paz.

Estas pâginas pretenden recoger las lfneas generales del debate y

comentar las conclusiones mâs destacadas del Coloquio.

IM. 1. Grande es la importancia de los movimientos de poblaciôn

en la actualidad, tanto desde el prisma internacional, como desde una

Optica interna en no pocos paîses. Segün las informaciones suministradas

por Guilherme da CUNHA (Representante en España del Alto Comisio-

nado para los Refugiados de Naciones Unidas) sôlo en Brasil estos movi-

mientos abarcan a un nûcleo poblacional en torno a los 140 millones de

personas, siendo un fenômeno complejo en si mismo y en sus manifes-

taciones, y que obedece a causas muy diversas.

Existen movimientos poblacionales que obeceden a causas politicas.

Se enmarca aqui la figura del refugiado, tradicionalmente objeto de aten-

ciôn por parte de la comunidad internacional y que alcanza caracteristicas

muy peculiares en la actualidad, con tantas personas humanas refugiadas.

Estos —tan plâsticamente descritos por Josep SUGRANES (Director In-

ternacional Adjunto del Jesuit Refugée Service, Roma)— son sobre todo

mujeres y ancianos o niños, que viven del recuerdo del pasado, con una

conciencia de futuro amputado y sin ningûn proyecto de vida mâs allà que

esperar en un campamento sin saber a quién ni a qué.

Ahora bien, al lado de las razones politicas, desde siempre y muy en

particular en la actualidad, alcanzan una gran importancia los movimien-

tos poblacionales debidos a causas econémicas, cuantitativamente los mâs

numerosos y que pueden ser internos, dentro del mismo pais, o de alcance

internacional. Ciertamente, en ocasiones, estos movimientos tienen tam-

158

bién que ver con razones politicas. Eugenio Raûl ZAFFARONI (Profesor

de Derecho Penal y Criminologia, Buenos Aires) recuerda cômo las pro-

pias dinämicas internacionales crean y abocan a paîses enteros a dificul-

tades econômicas gravisimas, impidiendo su desarrollo, frustrando toda

esperanza en su industrializaciôn y agrandando el abismo tecnolégico

existente. Y es que se hace muy poco para prevenir y para evitar la

pobreza, cuando en realidad constituye una de las primeras violaciones de

los derechos humanos que —con Ana de MESSUTI (Asociaciôn Ameri-

cana de Juristas, Ginebra)— deberia ser objeto de una especial acciôn

internacional.

Conviene, en todo caso, insistir en que los movimientos de poblaciôn

por razones econ6micas, aun cuando parezcan resultado de decisiones

individuales, pocas veces pueden considerarse producto de decisiones «li-

bres ». Se trata, por el contrario, de movimientos poblacionales de carâcter

fundamentalmente forzoso, motivados por la necesidad de salir de situa-

ciones econômicas insostenibles.

Si se analizan los movimientos poblacionales de carâcter econémico,

hay que distinguir entre aquellos movimientos hacia paîses en expansiôn

y los que tienen lugar con destino a paîses en recesiôén. Los primeros,

como sucedié en Europa desde la II Guerra Mundial hasta la década de

los 70, fueron contemplados con satisfacciôn por los paîses productores,

que precisaban de una mano de obra suplementaria (los extranjeros venian

a cubrir las tareas que los nacionales no querfan realizar). En la actualidad,

cuando los movimientos poblacionales se producen hacia paîses en rece-

siôn la situaciôn es muy otra. Cuando los puestos de trabajo comienzan a

escasear para los propios nacionales, la llegada de extranjeros se ve con

preocupaciôn y temor: con miedo por su incidencia en el reparto de la

riqueza del pais. Surgen, asi, actitudes proteccionistas de los intereses de

los nacionales, socialmente plasmadas en aspectos muy diversos (condi-

ciones de trabajo desventajosas, salarios ridfculos…) y que abocan al in-

migrante a la marginaciôn y la pobreza (gérmenes de una situacién de

victimaciôn y, simultâneamente, victim6gena) (Ana de MESSUTI). Esto

acaba contribuyendo a «la satanalizaciôn» del extranjero (Elfas NEU-

MAN, Profesor de Victimologta, Buenos Aires) en especial si indocumen-

tado o en situaciôn 1ilegal, que encuentra muy favorable caldo de cultivo

en este momento de «crisis general de la legitimidad politica racional y

de sensaciôn acusada de incertidumbre, inseguridad y temor» (José Ra-

môn RECALDE, Consejero de Justicia del Gobierno Vasco) y aviva ese

miedo irracional a lo distinto, y hasta ese brote de cierto racismo que

probablemente todos Ilevamos dentro. Como recuerda Esther GIMENEZ-

SALINAS (Miembro del Comité cientifico para los Asuntos Criminales

159

del Consejo de Europa), en Alemania el 80 % de los jôvenes consideran

que los extranjeros les quitan el trabajo, y es muy habitual la identifica-

ciôn en los medios de comunicaciôn del extranjero con el enemigo. Pero

no sôlo esto, las actitudes racistas se extienden hasta entre los menos

favorecidos, que entran en conflicto cara al disfrute de ciertas prestaciones

sociales cada vez mâs reducidas.

2. Evidentemente, los movimientos de poblaciôn no dejan de tener

una fuerte relaciôn con la delincuencia.

Hace tiempo que la Criminologfa conoce el fenômeno de la Ilamada

delincuencia de la segunda generaciôn, que alude a la frecuente apariciôn

de comportamientos antisociales y delictivos, no tanto en la misma gene-

raciôn emigrante, cuanto en sus descendientes, que son los que entran

realmente en competencia con los ya establecidos. Es ésta, con todo, una

caracteristica criminolégica de los movimientos poblacionales anteriores

a la década de los 7O0, relacionados con paises en expansiôn.

En la actualidad, la cuestiôn se plantea de otro modo. La misma forma

en que tantas veces tiene lugar la inmigraciôn —tanto la legal como la

ilegal (como atinadamente subraya José Luis MANZANARES, Vicepre-

sidente del Consejo General del Poder Judicial, Madrid)—, unida a las

graves dificultades de integraciôn a las que se enfrentan los desplazados,

empujan no pocas veces a éstos de manera casi automâtica a la ilegalidad.

Una 1legalidad, en ocasiones, beneficiosa para la Economfia —no vamos

a ignorar las ventajas que del sector negro, oscuro o gris de la Economia

se derivan para el sistema—, pero que, a partir de la 1legalidad, Ileva a

los sujetos a la delincuencia, tanto mâs aprisa cuanto menor es la base

cultural comûn. Si se dejara al extranjero regularizar su situaciôn, si se

pudiera al menos aceptar provisionalmente su situaciôn de hecho, desapa-

receria su condiciôn de infractor (E.GIMENEZ SALINAS) y se rebajaria

la intensidad de su criminalizaciôn secundaria, fuente de muchas compli-

caciones futuras.

Fs, ademâs, constataciôn generalizada de los informes conocidos en

diversos paises, el hecho de que estamos ante una delincuencia que aflora,

que destaca mucho mâs que la ordinaria. Diversos factores inciden en lo

anterior: junto a la tan extendida identificaciôn del desconocido con el

peligroso, el mismo proceso de selecciôn que supone la existencia de un

incisivo régimen administrativo de los extranjeros facilita mucho el

control y permite reducir la cifra negra, mâxime si —como ponen de

manifiesto Jocelyne CASTAIGNEDE (Maître de Conférences, Bayonne)

y Robert CARIO (Maître de Conférences, Pau)— el actuar policial se

160

ceba especialmente en ellos a la hora de la persecuciôn penal, y esto a

pesar de que de cada diez detenciones de extranjeros por causas penales,

sélo de tres acabe finalmente probändose una relaciôn con la delincuencia.

Fl anâlisis criminolégico de la delincuencia ligada a los movimientos

de poblaciôn pone de manifiesto que estamos ante un circulo infernal,

dificil de superar. La percepciôn de la mayor delincuencia de los extra-

njeros, frente a la de los nacionales, agrava el miedo al intruso, el miedo

al distinto, lo que lleva a demandar un mayor control y criminalizaciôn

de los mismos. El mayor esfuerzo desplegado en su control contribuye a

confirmar los estereotipos acerca de la peligrosidad de los mismos y a la

exigencia de nuevas y mâs duras medidas de represiôn.

Frente a ello es de insistir en que la desviaciôn no es fenômeno que

opere de manera puramente individual, sino que presenta muchas notas

de reciprocidad. No sôlo se desvia quien infringe la norma. Frecuente-

mente, el alejamiento, la desviaciôn, son mutuos. Es mâs, muchas veces

la propia rigidez, la dureza y escasa humanidad de la regulaciôn adminis-

trativa —cuya infracciôn nunca deberia alcanzar por si sola a rellenar el

necesario desvalor que permita la intervenciôn del Derecho penal— viene

ya a determinar, a condicionar, a ser causa de la propia ilegalidad que

aboca finalmente a la delincuencia. Esta constataciôn deberia llevar inme-

diatamente (José Angel CUERDA, Alcalde de Vitoria) a la aplicaciôn de

sistemas de intervenciôn directa que permitan prevenir la exclusiôn; algo

que se enfrenta a la misma dinämica de los propios mecanismos institu-

cionalizados «de acogida» que, en la prâctica, lamentablemente, funcio-

nan en demasiadas ocasiones mâs que como vias de acogida e integraciôn,

como vehiculos de separaciôn, de mantenimiento a distancia de los des-

plazados, en definitiva, de marginaciôn.

3. La percepciôn social de la mayor delincuencia ligada al extranjero,

al desplazado, al procedente de paises diferentes a los nuestros, amplifi-

cada a través de los datos que publican los medios de comunicaciôn, no

deja de traducirse en una reacciôn social desproporcionada y fuertemente

teñida de irracionalidad.

Diversas contribuciones —entre las que merece citarse la del Presi-

dente de la Audiencia Provincial de San Sebastiän, Juan Bautista CRE-

MADES— destacan, en este sentido, los negativos efectos de la actual

legislaciôn de extranjeria de muchos paîses europeos, entre ellos España.

Respetuosa en principio del Derecho Internacional, la legislaciôn mâs

moderna en materia de extranjeria parte de un reconocimiento general de

ciertos derechos de los extranjeros. Unos derechos, cuyo ejercicio queda,

161

sin embargo, imposibilitado en la prâctica debido a las müûltiples restric-

ciones administrativas, establecidas con objeto de limitar la entrada y

permanencia de extranjeros en el pais. Paradigmâtico resulta a este res-

pecto el ejemplo español, con el conocido circulo vicioso burocrâtico a la

hora de la concesiôn de permisos de trabajo/permiso de residencia.

También en cuanto al asilo se detectan tendencias similares en el

Derecho Comparado. Jocelyne CASTAIGNEDE y Juan M* BANDRES

(Eurodiputado y Presidente de la Comisiôn Española de Ayuda al Refu-

giado) subrayan, ast, los problemas que suscitan las proyectadas reformas

de la legislaciôn de asilo, que para muchos (p.e. en España) presenta

ribetes de absoluta inconstitucionalidad. Frente al progresivo reforzamien-

to internacional del asilo, en orden a su caracterizaciôn como un derecho

individual, en el plano interno se refuerza su configuraciôn administrativa

y politica, mera prerrogativa estatal, insistiéndose en la discrecionalidad

estatal a la hora de aceptar o rechazar el asilo solicitado. Resultado: no

hay modo racional de lograr que algün Estado acabe aceptando al refu-

giado. Surge asi la que Antonio BERISTAIN, Director del Instituto Vasco

de Criminologia, denomina «nueva macrovictimaciôn de los apâtridas»,

retenidos en las comisarias de los grandes aeropuertos o cârceles o depô-

sitos de algunos puertos, a la espera de su devoluciôn al pais del que

huyeron, «en condiciones inhumanas, expuestos a morir en el camino,

por» resultarles alli la vida imposible.

4. La situaciôn anterior se agrava, si cabe, en el marco de la reacciôn

penal.

Tanto Tony PETERS (Catedrâtico de Criminologia y Derecho Penal,

Lovaina), como Robert CARIO o Marcello de ARAUJO JR. (Catedrâtico

de Derecho Penal, Ri&o de Janeiro) y Esther GIMENEZ-SALINAS ponen

de manifiesto las graves discriminaciones que tienen lugar en el marco

penal, no sôlo en cuanto al acceso de los extranjeros a la Justicia, con

pleno reconocimiento e informaciôn de sus derechos, sino también por el

tratamiento agravado de sus comportamientos, que sufren una doble reac-

ciôn sancionatoria: por un lado, la pena (por lo general, privativa de

libertad) establecida en el Côdigo Penal e, inmediatamente después, la

expulsiôn, unida a la prohibiciôn de retorno al paîs durante un cierto

tiempo.

Igualmente, son muchas las dificultades que surgen en el âmbito pe-

nitenciario. Aunque, en general, el estatuto juridico —legal y reglamenta-

rio— del extranjero en prisiôn sea prâcticamente el mismo que el del

nacional, de hecho se plantean problemas en mültiples aspectos. Baste

162

citar como ejemplos las comunicaciones escritas y visitas o el menor

acceso de los extranjeros al tercer grado, constatado a partir de los datos

procedentes de la realidad, y que tiene mucho que ver con las dificultades

de encontrar un trabajo y la falta de apoyo familiar o social exterior.

Tampoco en cuanto a las alternativas a la pena privativa de libertad

se encuentran los extranjeros formalmente, y con carâcter general, en peor

posiciôn que los nacionales de cara a su disfrute. Sin embargo, a la hora

de su aplicaciôn en la prâctica, y debido a la propia situaciôn juridica (tan

peculiar) del extranjero resulta mucho mâs complicado para éste —como

sucedia respecto del tercer grado penitenciario— el cumplimiento de los

requisitos y condiciones exigidos para la adopciôn de este tipo de medidas

humanizadoras y racionalizadoras de la intervenciôn penal.

Importa recordar que no pocas veces todos estos problemas surgen

por la absoluta descoordinaciôn entre la legislaciôn penal general y la

legislaciôn de extranjerfa, guiada por una ôptica absolutamente adminis-

trativa y que ignora las consecuencias que de ella se derivan en otros

ämbitos del control social, en particular, el sistema penal.

En suma, el extranjero, el inmigrante, refugiado, apâtrida…. aparece

sometido a un intenso proceso de victimizaciôn (para Antonio BERIS-

TAIN «protovictimaciôn»). Resulta victima, no sélo por los delitos (M.

de la Luz LIMA MALVIDO, Catedrâtica de Derecho Penal y Vice-Presi-

denta de la Sociedad Mexicana de Criminologfa) y las posibles agresiones

individuales de que frecuentemente es objeto, ni por la marginaciôn y los

müiltiples etiquetamientos injustos y discriminatorios provenientes del res-

to del cuerpo social, sino también, y de modo destacado, como victima

del propio sistema de reacciôn social institucionalizado que es el sistema

penal. El sistema penal, poco o nada discriminatorio, como se ha dicho,

en la letra de la ley, se ceba en la prâctica sobre determinados extranjeros,

resulta mâs incisivo respecto de sus comportamientos delictivos y, en

combinaciôn con las leyes de extranjeria, acaba alcanzando de modo muy

negativo a la mayor parte de los derechos que formalmente se le recono-

cen, actuando a la postre con una mayor injusticia respecto de ellos y con

vulneraciôn hasta de su derecho a la no humillaciôn, contenido minimo

(Elfas NEUMAN) del derecho fundamental a la dignidad de todo ser

humano.

[V. El Coloquio no se ha limitado sôlo a estudiar la problematica que

plantean los movimientos de poblaciôén y su relaciôn con la delincuencia

e inadaptaciôn social. También ha querido apuntar algunas vias de supera-

ciôn. Como recuerda Georges PICCA, Secretario General de la Sociedad

163

Internacional de Criminologia, «nuestro objetivo no es sino la mejora de

las relaciones sociales entre los hombres y las minorfas». Ademäs (con

Antonio BERISTAIN),

«el principio de responsabilidad universal

compartida» no permite quedarnos como meros espectadores del proceso

y nos obliga a tratar de contribuir a solventarlo, a responder a esta «ma-

crovictimaci6n ».

1. Evidentemente, la superaciôn de la situaciôn actual requeriria, por

un lado, y a nivel global (Vicelehendakari Fernando BUESA), «buscar un

modelo de crecimiento compartido entre el Norte y el Sur» que permita

a cada uno encontrar en su pais de origen posibilidades de desarrollo

dentro de su propia comunidad. Igualmente, es preciso un cambio radical

del marco y del enfoque del emigrante y del extranjero, tanto desde un

prisma internacional como en el plano interno y, en particular, en lo que

concierne al sistema penal, el cual hace crisis y se encuentra desbordado

en muchos paîses (en especial, en América Latina) entre otras razones por

«no reconocer la unidad dentro de la diversidad» (M* de la Luz LIMA

MALVIDO).

Conviene, ademâs, afirmar que, frente a lo que ahora parece indicarse,

histôricamente los movimientos poblacionales han sido siempre germen

de un importante progreso social y cultural.

Esta constataciôn histérica contrasta con las reacciones sociales habi-

tuales frente a los movimientos poblacionales y con el temor de disgrega-

ciôn e inestabilidad social que suscitan (de donde surgen con brio la

xenofobia y el racismo). Sucede, sin embargo, que en el momento pre-

sente nos encontramos (sobre todo en Europa) con una sociedad a la

defensiva, cerrada en st misma, egocéntrica y marginadora, sintomas to-

dos ellos, no hay que olvidarlo, de una sociedad en decadencia y con

grave riesgo para su supervivencia.

De otra parte, y desde diversas perspectivas, se nos sigue recordando

la sustancial identidad de los seres humanos. Asi, Enrique RUIZ VADI-

LLO, Presidente de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, insiste en la

proximidad, cercania y parecido fisico y constitucional de todos los seres

humanos, por encima de las diferencias de aspecto que podamos en-

contrar. Por su parte, Maria Angeles MARTINEZ DE PANCORBO (Pro-

fesora de Biologia Celular, Bilbao) confirma lo anterior desde el prisma

de su especialidad y demuestra que en la ôptica genética los problemas

suscitados por los movimientos poblacionales se acaban resolviendo en el

marco aproximado de una generaciôn, que es el tiempo que se precisa

para integrar las diferencias.

164

Por ésta y otras razones —{;quién no es fruto de un desplazamiento

humano de mayor o menor entidad ?— parece evidente que lo procedente

seria apoyar mediante todo tipo de medidas que esa integraciôn natural,

genética, inevitable, de la que nos hablan los biélogos encuentre igual-

mente pleno reflejo social. Esto, incluso por razones puramente egoistas,

pues (Joaquin GIMENEZ, Presidente de la Audiencia Provincial de Bil-

bao), «ya no podemos seguir asi».

Frente a los movimientos poblacionales la respuesta ha de ser, pues,

la integraciôn. Este no sélo debe ser un objetivo general, mâs 0 menos

utôpico, sino que ha de traducirse en planes de acciôn concretos, tanto en

el marco de la sociedad de fin de siglo —una sociedad definitivamente

« multicultural», a juicio de Denis SZABO (Director del Centro Interna-

cional de Criminologia Comparada, Montreal)—, como en el propio âm-

bito especifico del Derecho Penal.

2. Caracteristica del actual sistema de control formalizado (penal)

es (M* de la Luz LIMA MALVIDO) querer tratar al divergente con mé-

todos convergentes. Sabemos, sin embargo, que esta estrategia se encuen-

tra directamente abocada al fracaso en el tratamiento del diferente: lo

Unico que consigue es acentuar el desequilibrio. Si de veras se quiere

caminar hacia la integraciôn es preciso, por el contrario, optar por una

nueva cultura respetuosa de los derechos humanos y de las exigencias de

la justicia (Enrique RUIZ VADILLO). Una cultura de aceptaciôn de la

diversidad, de respeto al diferente, al distinto. Dice acertadamente mi

maestro, Antonio BERISTAIN, que la integraciôn sôlo es posible «cuando

somos capaces de salir de nosotros mismos para acercarnos al otro, salir

de nuestra orilla para ir hacia la otra orilla».

iQué significa operar de manera integrativa y, en particular, en el

marco juridico-penal ? Evitar las discriminaciones existentes, eliminar las

barreras que impiden a ciertas categorias el ejercicio de derechos formal-

mente reconocidos con carâcter general. En definitiva, y como minimo

—Eugenio Raûl ZAFFARONI

9

esforzarse en rebajar la alta vulnerabi-

lidad que frente al poder punitivo presentan, en la actualidad, los sujetos

de los movimientos poblacionales. Dado que muchas veces es la propia

rigidez de la regulaciôn administrativa la que se encuentra en la base de

sus dificultades con la justicia, una primera linea de actuaciôn en este

orden de cosas deberia ser (Fernando BUESA) la bûüsqueda de «una po-

litica que les permita aflorar a la legalidad sin incentivar aûn mâs la

inmigraciôn clandestina ».

165

3. Siendo, como es obvio, lo anterior un objetivo por si mismo de

gran relevancia, la estrategia integradora no puede quedarse sôlo en el

âmbito penal. Si se quiere caminar hacia la paz, la integraciôn ha de darse

de modo mucho mâs general.

Federico MAYOR ZARAGOZA, Director General de la UNESCO,

afirma que, hoy por hoy, la ûnica alternativa posible es apostar por la

integraciôn cultural, ya que la verdadera integraciôn social sôlo puede

llegar a ser permanente si conlleva una verdadera integraciôn cultural ;

una integraciôn cultural que no puede suponer la uniformizaciôn y elimi-

naciôn absoluta de toda diferencia, ni la pérdida de la propia identidad ni

individual ni colectiva o social. También para el Lehendakari del Gobier-

no Vasco, José Antonio ARDANZA, al igual que la vida social no debe

llevar a la pérdida de las identidades individuales, tampoco la integraciôn

cultural puede exigir la pérdida de las señas culturales de identidad. La

ûnica forma de vivir socialmente en convivencia es aceptando las diferen-

clas existentes entre unos y otros. La ûnica forma admisible de integraciôn

cultural es, pues, el «encuentro respetuoso de diferencias, mutuamente

enriquecedor» por tender «a integrar lo mejor de la identidad de cada

parte, sin perder por ello la adhesiôn a unas raîces propias, que perviven

y se renuevan en el dinamismo inherente a todo proceso histôrico». Me

viene en este momento a la memoria la cita de LESSING, repetida por

Miguel FERNANDEZ (Catedrâtico de Didâctica, Madrid): «Los dioses

fueron tan astutos, que no entregaron la verdad entera a nadie, sino un

pedacito a cada uno, para obligarnos a abrazarnos todos, si queremos

tenerla entera ».

4. (Cômo se puede llegar a esa integraciôn cultural ?

En primer lugar, haciendo realidad a nivel internacional y a nivel

interno el contenido del articulo 1° de la Declaraciôn Universal de los

Derechos Humanos, totalmente incompatible con la inactividad frente a

la extrema pobreza o la exclusiôn, propias y verdaderas violaciones de

derechos humanos (Ana MESSUTI). Dice textualmente : « Todos los seres

humanos nacen libre e iguales en dignidad y en derechos, y dotados como

estän de razôn y conciencia, deben comportarse fraternalmente los unos

con los otros».

Hacer realidad el mandato de este articulo pasa imprescindiblemente

(Maria Jesûs CONDE, Directora de Derecho Humanos del Gobierno Vas-

co) por articular y potenciar la ayuda al desarrollo, que permita luchar

contra la extrema pobreza y siente las bases para caminar por la senda de

la integraciôn cultural. Una ayuda al desarrollo que, internacionalmente

166

(FMAYOR ZARAGOZA), se pro puso como objetivo alcanzar para 1984

que los paises desarrollados destinaran el 0.7% de su P.I.B., algo que,

siendo totalmente insuficiente, se encuentra todavia por conseguir.

Dos son los medios mâs importantes de cara a alcanzar la integraciôn

cultural: la tolerancia y la educaciôn.

Dice Juan Bautista CREMADES que el nivel de tolerancia es el sim-

bolo del grado de solidez de la democracia. Evidentemente, sélo con una

actitud de absoluta tolerancia y de respeto de las minorias y de los diver-

sos se abren las puertas hacia una integraciôn cultural. Gandhi afirmaba

—y asi nos lo recuerda L. E. PETTITI, Magistrado del Tribunal Europeo

de Derechos Humanos— que desde el mismo momento en que un ser

humano se atreve a expresar lo que piensa se convierte ya en minoria. Y

Eusebio FERNANDEZ/, Director del Instituto de Derechos Humanos Bar-

tolomé de las Casas (Madrid), propone un entendimiento de la tolerancia

no sôlo en sentido negativo, sino también de modo positivo, algo que nos

obliga a enriquecer nuestro conocimiento, superarnos a nosotros mismos

y aproximamnos al otro, al diferente.

Pero, aun cuando sea imprescindible como base de partida, la toleran-

cia no basta. Debe estar acompañada de una acciôn educativa intensa, no

en un sentido multicultural ni intercultural, sino propia y verdaderamente

transcultural (M. FERNANDEZ, F. MAYOR ZARAGOZA).

À qué nivel deben darse estas acciones ? En estos dfas hemos tenido

Oocasiôn de oir con cierta frecuencia a José Luis MANZANARES SAMA-

NIEGO procurando inyectar ciertas dosis de realismo y de sensatez en el

marco de debates que probablemente se desplazaban hacia âAmbitos dema-

siado voluntaristas y utôpicos. Es obvio que resulta impensable una aper-

tura indiscriminada de las fronteras de los paises desarrollados o la simple

legalizaciôn automâtica con carâcter periôdico de la situaciôn de todos los

extranjeros en el pais. Es mâs, puesto que los movimientos poblacionales

y las presiones de carâcter migratorio son un problema global, todos po-

demos estar de acuerdo en que la intervenciôn no puede ser sélo ni me-

ramente a nivel de un üûnico Estado, sino que debe encontrar un alcance

internacional. Esto es algo ya contenido en la Declaraciôn de Sevilla. En

esta Declaraciôn se proclama una idea bâsica: es preciso establecer un

sistema de seguridad colectiva que permita un reparto equitativo de los

costos, de modo que los Estados que mâs cargas asuman cuenten con la

asistencia solidaria de la comunidad mundial.

167

No bastan, por tanto, respuestas de un sôlo Estado, sino que, a su lado

y como fundamento de ellas mismas, son precisas acciones internacio-

nales de carâcter general y especial. Entre estas ûltimas convendria pro-

ceder de manera inmediata a articular la protecciôn internacional del

emigrante forzoso, del refugiado forzoso (J.SUGRANES); una figura de

no fâcil cabida en el concepto tradicional de refugiado, establecido en

1971, el cual resulta desfasado e insuficiente a la luz de la realidad inter-

nacional.

168

Post-Soviet Organized Crime

and the Soviet Successor States

Louise |. Shelley

Professor, Department of Justice, Law and Society

The American University

INTRODUCTION

Organized crime has penetrated most of the newly independent states

of the former Soviet Union at all levels of government. With such perva-

siveness and infiltration into the society it ceases to be merely a crime

problem. Will post-Soviet organized crime assume control over the poli-

tics and economy of the successor countries, creating a mafia state ? The

consequences of this prospect are significant for the world community as

well as the successor states because post-Soviet organized crime is an

international and domestic phenomenon. It affects its former East Euro-

pean sphere of influence, western Europe, the United States, parts of Asia

and has made inroads in Latin America.

The existence and pervasiveness of organized crime may preclude the

transition to democracy, limit personal freedom, and legitimate foreign

investment and open market economies. Since organized crime has alrea-

dy partially supplanted many of the weak governments of the successor

states, the citizens may be trading one form of control for another. Domi-

nation by the Communist Party, may be replaced by the controls of orga-

nized crime. As in other societies, organized crime will limit free

elections, the development of civil society and freedom of the press and

media. Labor markets once controlled by state planning and submissive

trade unions will instead be subject to the intimidation of organized crime

which is already a major employer. State ownership of the economy will

be exchanged for control of the economy by organized crime groups

which have a monopoly on existing capital.

——

—

169

The collapse of communism may not lead to democratization and the

transition to a competitive capitalist economy. Instead, the pervasiveness

of organized crime may lead to an alternative form of development —

political clientelism and controlled markets. The control will come from

the alliance of former Communist Party officials with the emergent orga-

nized crime groups, groups that currently enjoy the preponderance of

capital of the post-Soviet states. Rapid economic differentiation in income

and wealth has occurred, a process accelerated in Russia by very rapid

privatization.

THE DISTINCTIVENESS OF POST-SOVIET

ORGANIZED CRIME

Organized crime is crime perpetuated with financial objectives. Vio-

lence is rarely indiscriminate but is used to promote the economic objec-

tives of the organized criminal group. Most organized crime groups make

the most significant share of their profits from the exploitation of the

market for illicit goods and services (i.e. prostitution, gambling, drugs,

contract killing, supply of cheap illegal labor, stolen automobiles). These

activities combined with the extortion of legitimate businesses provide the

primary income sources of organized crime groups in most societies.

Post-Soviet organized crime encompasses all of these activities. Ît

also includes such diverse activities as illegal export of oil, valuable raw

materials, smuggling of weapons and nuclear materials, and manipulation

of the privatization process. Moreover, it includes such high technology

aspects such as penetrating banking computer systems to obtain large

sums of money. These commodities now dominate the CIS nations’ par-

ticipation in international markets.

The most lucrative element of its criminality both within the former

Soviet territory and abroad lies in the area of large scale fraud. In the

United States, organized criminals from the former Soviet Union have

perpetrated massive medicare frauds and gasoline tax evasion. In Germa-

ny they have exploited the subsidies the German state provides Soviet

military troops to promote multi-million dollar frauds. This large scale

fraud has deprived the German state of capital needed to rebuild its infra-

structure. In Israel, organized crime groups counterfeit American dollars

for export to the United States.

170

In the former Soviet states where there are almost no control mecha-

nisms in place and a law enforcement apparatus which collapsed along

with the state, fraud can assume even larger proportions, especially at a

time when there is a redistribution of the state’s resources. The criminali-

Zation of the privatization process threatens the future financial security

of CIS citizens and their perceptions of market reforms. An inequitable

distribution of capital has resulted in a highly visible rich, the wealth of

many of them can be attributed to the appropriation of the state’s re-

SOUTCES.

Financial fraud assumes such a significant role in organized crimina-

lity because there is a strong influence of the crime patterns of the Soviet

period on the successor states. Embezzlement (theft from the state) was

the most pervasive crime in the Soviet period and was not perceived as

criminal by most citizens. À culture of financial manipulation was ende-

mic among managers of state businesses who constantly engaged in 1illicit

activity to achieve unattainable state production targets. Citizens failed to

distinguish between state and personal property.

In contrast, the activities that form the basis of organized crime in

most societies were tightly controlled in the Soviet period. Until perestroi-

ka, Soviet law enforcers closely supervised daily life and limited such

deviant activity as gambling, prostitution or trafficking in narcotics. The-

refore, international prostitution and drug trafficking are only now begin-

ning to develop as key activities of post-Soviet organized crime. Western

law enforcement, prepared to fight traditional forms of organized crime,

has just begun to restructure its investigative apparati to deal with the

large scale and sophisticated frauds and financial manipulations commit-

ted by post-Soviet groups. But as a recent case of intrusion into the

computer system of an American bank or the complex money laundering

schemes into western real estate reveal, the criminals are often far ahead

of the investigative capacities of the law enforcers.

Post-Soviet organized crime groups apply traditional means of intimi-

dation — extortion and violence — differently. Unlike the extortion of

organized crime groups in the United States, Italy and Germany which

usually extract a fixed but tolerable amount from the businesses within

their territory, post-Soviet organized crime groups often seek short term

profits rather than long term relationships that allow both organized crime

groups and businesses to prosper. They extract such significant sums that

businesses shut down or, as in Sicily, they acquire a significant stake in

the enterprise or take over the business.

171

The level of violence used by Soviet organized crime groups 1s also

often unknown in the countries in which they are operating. The explana-

tion for this lies in the fact that post-Soviet crime groups are entering into

markets that are already controlled by established crime groups. There-

fore, they must use incredible violence to establish their dominance. In

Germany, the recently arrived crime groups from the former USSR are

more violent than domestic criminals. Belgium and the Netherlands sug-

gest that the physical coercion used against prostitutes brought to these

countries by post-Soviet and Eastern European organized crime groups

exceeds that known previously against prostitutes. During the Soviet pe-

riod, there was much violence by the state against its citizens but relati-

vely low rates of inter-personal violence. Many who perpetrated violence

on behalf of the Soviet state now perform this service for organized crime.

Moreover, many of those committing the violence have been exposed to

a high level of violence either as soldiers during the Afghan war or in the

brutal prison system. Recorded rates for violent crime in Russia and other

successor states have escalated rapidly. The displays of violence are much

more dramatic than in the Soviet period.

THE IMPLICATION OF ORGANIZED CRIME

PENETRATION INTO THE STATE

The penetration of organized crime into post-Soviet governmental

structures undermines citizens’ perceptions of democracy. Opinion polls

indicate declining confidence in the transition to democracy. The strong

popular vote for Zhirinovsky represented, in part, a citizen backlash

against the current political order, the rise of organized crime and the

decline of order. The premium placed on order by former Soviet citizens

may result in the election of more authoritarian officials in the upcoming

parliamentary elections in later 1995.

À symbiotic relationship exists between organized crime and national,

local and municipal governments. As the Italian experience has shown,

once organized crime becomes so intertwined with all levels of govern-

ment, the relationship cannot easily or rapidly be reversed.

Organized crime has undermined the electoral process, the emergence

of a viable multi-party system and the establishment of laws needed to

move towards a legally regulated market economy. Organized crime has

financed the election of candidates and members of the newly elected

172

Russian parliament, as well as those of other CIS states. Some current

members of the Russian parliament have close ties to organized crime

groups and several parliamentarians with organized crime ties, according

to informed law enforcement officials, were murdered in late 1994 and

1995. As the chair of the Duma Committee on State Security, Viktor

Ilyukhin has said, «the mob using loopholes in the present laws influence

the adoption of political decisions up to the level of member republics of

the Russian Federation.» The alternative political power of organized

crime is poised for future growth because it has the resources to fund

candidates in forthcoming elections at the local and national levels. In

October 1995, the MVD (Ministry of Interior) informed the Russian Elec-

toral Commission that there are presently 87 candidates individuals who

are under investigation or have been incarcerated. These candidates are

not former political offenders but primarily individuals involved in orga-

nized crime. À prime motivation in their search for public office is that

election to the Duma and Federation Council grants full parliamentary

immunity from prosecution. Present parliaments have been reluctant to

deprive any of their members of parliamentary immunity even in the face

of incontrovertible evidence of large scale criminal activity. The Duma

refused to act against Mavrodi for over half a year even though he was

the mastermind of a pyramid stock scheme that deprived milllions of

investors of their life savings.

Corrupt officials and legislators with ties to organized crime impede

the introduction of legislation that might circumscribe organized crime

activity. For example, members of the Russian Duma complained in July

1994 that their proposed law on corruption had its provisions concerning

corruption in banking deleted at the presidential level. At the present time,

the Duma is again trying to pass a corruption law but it is unlikely that it

will proceed through all the necessary stages before the new elections are

held. The legislative framework needed to combat organized crime inclu-

ding banking laws, regulation of securities markets, insurance laws and

such specific measures as a RICO statute, laws against money laundering

and a witness protection program have been impeded by corrupt legisla-

tors and individuals at the executive level. Neither a new criminal code

nor a law on organized crime has yet to be passed by both houses of

parliament and signed by the president. In contrast, many of these legal

measures have already been adopted in several Eastern European coun-

tries.

As a consequence of the corruption of the law enforcement apparatus,

the passivity of the procuracy, the close ties between mafia groups and

the security apparatus and the lack of a specific organized crime statute

—

173

—

in the criminal code there has been no major organized crime trial in the

past three years in the former Soviet Union. Almost all arrests of crime

group members are of low level personnel. The lesson of this 1s that

large-scale organized crime enjoys impunity in the successor states.

Organized crime has supplanted many of the functions of the state. À

coalition of organized crime and former Party elites provides the ruling

elites of many regions of Russia and many other CIS states. As President

Yeltsin’s representative in Ekaterinburg, V.V. Mashkov an articulate spo-

kesmen on the organized crime issue, has written that in his region there

is a new form of governmental structure — a mafia led government. In

an interview with the author in May 1995, he reported that he lived in

fear.

Organized crime provides many of the services that citizens expect

from the state — protection of commercial businesses, employment for

citizens, mediation in disputes. Private security, often run by organized

crime, is replacing state law enforcement. Ilyukhin estimates that 100,000

unregulated private law enforcers presently operate without any regula-

tion. While this number 1s far fewer than are thought to exist in Poland,

it 1s still a large autonomous force that is increasingly visible in Russian

society. Organized crime is assisting the rise of regional powers in Russia.

This is not the decentralization and federalism sought by American pro-

moters of democracy. Instead it represents the rise of local fiefdoms, pro-

tected by armed bands loyal to local leaders who seek political and

economic controls over their regions. These local leaders may enjoy more

power than in the Soviet period because they own rather than control

property and the «law enforcers» are employed by them rather than the

state. In the absence of a legal framework, citizens outside major urban

centers sometime have trouble protecting themselves from the abuses of

organized crime.

ECONOMIC CONSEQUENCES

The transition from a centrally planned communist economy to a free

market capitalist economy requires a fundamental reorganization of the

structure of society. Às organized crime groups infiltrate the economy at

this crucial phase of transition, then, as in Sicily, it may be impossible to

disassociate the economic development of the successor states from the

development of organized crime. The Sicilian mafia was able to infiltrate

the economy and the political development of the island because its flo-

174

wering coincided with the rise of private property, the collapse of feuda-

lism and with the industrialization of this region. While industrialization

has already occurred in many regions of the former USSR, the emergence

of large scale private property in Russia and the other successor states

recalls the need for protection which gave rise to the mafia in Sicily a

century ago. Recent Russian sociological research indicates that some

businessmen willingly pay protection because of the state’s failure to pro-

vide protection, they view their protection payments as a cost of doing

business.

ORGANIZED CRIME AND ECONOMIC

DEVELOPMENT

Pervasive organized crime does not necessarily preclude economic

development. Rather, it limits the development of certain legitimate forms

of investment and of open markets that benefit a cross-section of the

population. The economy becomes dependent on illegitimate rather than

legitimate economic activity. These commodities become central ones in

the state’s participation in international markets. This is probably the grea-

test risk that threatens the post-Soviet economies. Precedent exists in the

economies of Southern Italy and Colombia which are heavily dependent

on their illicit commerce in drugs. While the post-Soviet economies are

trading in a greater variety of illicit goods than these two societies, the

dependence on this illegal commerce 1s already clear for many in the labor

force. Furthermore, many of the successor states are dependent on the

foreign currency acquired through this illicit trade.

Unlike in Eastern Europe, « Economic liberalisation in Russia is not

leading to the old-style black market evolving into legitimate business, but

to the new, legitimate businesses being sucked into the old black market. »

Concentration of an economy in a limited range of goods and services,

either legitimate or illegitimate, places an economy at risk for long term

development. Sudden decline in demand or in production may have a

catastrophic effect on the economy. The decline of the Soviet economy

and its replacement in the successor states by organized crime based ac-

tivity is having a deleterious effect on the future development of these

economies. Industrial production in the state planned economy is collap-

sing but organized crime activity is rarely leading to new forms of pro-

duction. Instead their activity is focused on large short term profits rather

than sustainable growth. Moreover, much of their profits are being expor-

175

ted, thereby denying Russia and other CIS states the capital they need to

rebuild their infrastructures.

The economic activity of organized crime is undermining economic

growth in several ways. Foreign businesses do not enter the market not

only because of extortion threats, but also because they cannot make

profits legitimately. Much of the commerce of organized crime is in the

export of strategic raw materials and military equipment. The theft of

these strategic items deprives the post-Soviet states of important sources

of revenue. In 1994, 50,000 military and civilians were brought to trial

for theft in the military sector. The quantity of theft, loss and embezzle-

ment has increased dramatically in the period 1991-1994 and reached 734

milion rubles in 1994. Not all the items presently sold abroad could be

legitimately marketed by the successor states, but many of the metals

could be legitimately sold in Europe and the military equipment to third

world countries. Mineral shipments out of the Baltic port of Tallinn are

so significant that the freighting charges are a major source of currency

for the Estonian government. Many of the weapons that have been stolen

or bought from soldiers at military bases are bought by nationalist groups

engaged in ethnic conflict in the successor states, particularly in the Cau-

casus and Central Asia. Larger scale military equipment is being sold to

Arab countries and other nations in the third world. The profits that are

obtained from the 1llegal sale of these items are often not repatriated to

the country but are instead deposited in foreign bank accounts. Therefore,

the state is suffering from a dual loss — the loss of materials as well as

the problem of capital flight. Even more serious is the trade in nuclear

materials, a trade which goes across several of the former Soviet states

and has delivery points in western Europe. This highly profitable trade has

not easily been investigated because of the involvement of high level

officials.

Commercial real estate is booming in Moscow and to a lesser extent

in Petersburg. According to some estimates, organized crime controls half

the commercial real estate in central Moscow. The owners of many of the

buildings now being renovated in Moscow acquired their properties

through the highly criminalized process of privatization. As one popular

news account reported, «The old bureaucrats dominate much of the pri-

vatization process, for example, often deciding who gets what at what

price.» In Moscow city officials sold the rights to auction off the building

to five criminal organizations for about $1500. « At the secondary auction,

accessible to well-connected outsiders, if they paid heavy bribes, the pro-

perty sold for 250 million rubles ($250,000). Finally the building went on

176

the market selling for 1.5 billion rubles (about $1.5 million). The 1,000

fold appreciation in value took all of two months.»

Recently created wealth, much of it of illicit origin, is also fueling

extensive construction of homes in the capital as well as other urban areas.

Yaroslavl, a secondary city, has also seen much investment of criminal

capital in real estate. The explanation for this is its proximity to Moscow,

a mere several hours by train. The vibrant but highly criminalized real

estate market indicates that organized crime can contribute to domestic

economic growth.

ORGANIZED CRIME AND CAPITAL FLIGHT

The problem of illegal capital flight is one of the most serious eco-

nomic problems facing the post-Soviet states. According to MVD data, 50

to 100 billion dollars has been exported since 1990. In 1993, the sum

exceeded 15 billion and more recently 1 to 2 billion dollars has been

exiting monthly. The extent of capital that is leaving the country is of such

great proportions that it recalls the experience of Latin America during the

so-called «lost decade» of the 1980s. Latin America in these years was

deprived of the revenues that they needed for their economic develop-

ment. The post-Soviet states are now experiencing the same problem, they

are losing the capital needed to rebuild their depleted infrastructures.

AIl capital flight is not the result of criminal activity, rather, it is also

a consequence of the instability and corruption of the banking system,

irrational tax policies, the frequent and often dramatic depreciation of the

currency and the failure of the legal system to protect economic interests.

Money exported abroad comes from several important sources. These

are : the massive financial frauds committed on the territory of the former

USSR and on post-Soviet military bases, the expropriation of state re-

sources and raw materials, massive pay-offs to post-Soviet officials to

receive contracts, foreign aid assistance and the illegal privatization to

members of the nomenklatura and organized crime figures.

The capital is exported and laundered by a coalition of former nomen-

klatura personnel, organized crime figures and former KGB personnel

who have the foreign contacts, and language skills to successfully launder

funds and invest them abroad. Many have developed ties with earlier

emigrant groups of the 1970s and 1980s who have financial and legal

177

expertise as well as bases of operations in Germany, the United States and

Israel.

Many of the successor states prefer to close their eyes to 1llegal fi-

nancial activities because their economies benefit from these transactions.

Until Russian central bank officials raised capital requirements in 1994 it

Was easier to establish a bank, than buy a luxury auto. Banking is domi-

nated by organized crime and banks are regularly forced to pay protection

money. Former security personnel figure prominently in the emergent

banking sector. Many Russian banks engage in money laundering, a prac-

tice that is hard to curb because of the readiness of competitor banks to

engage in this activity.

Officials in Latvia have not inquired into the large scale foreign cur-

rency exchange market in Riga (much of it the consequence of organized

crime activity), because the proceeds from this exchange are necessary to

keep the Latvian currency afloat. In 1993, the free-standing Latvian cur-

rency was almost alone in rising significantly against the ruble. Riga’s

sophisticated financial services could be compared to the off-shore ban-

king provided in the Bahamas.

ORGANIZED CRIME AND REGIONAL

DEVELOPMENT

Organized crime often develops in areas that are relatively underde-

veloped economically in relation to others in the region. For example, in

Italy, the regions with the greatest concentrations of organized crime are

Sicily, Campania, Calabria, and Puglia, areas which are underdeveloped

in relation to the economies in the north. Yet those engaged in organized

crime activity require proximity of individuals with superior skills in tech-

nology, communications and developed international business skills. The-

refore, links have developed between the organized crime groups of the

South and the more economically advanced economy of the North of Italy.

À similar relationship exists in both Latin America and Asia. The Chinese

in Hong Kong and Macao control the organized crime that exists in the

less developed economies of Asia. The Colombians market and process

the drugs which are produced in the less developed Latin American coun-

tries of Bolivia, Peru and Ecuador.

178

À similar economic relationship seems to be developing between the

less economically developed parts of the former Soviet Union and the

more industrialized regions closer to Western Europe. The basis for this

relationship already existed in the Soviet period when massive fraud was

perpetrated in the cotton industry by the so-called Central Asian «mafia. »

By falsifying production figures, Party leaders in cahoots with collective

farm chairmen and key justice officials received large payments from the

central government for cotton that was not grown. Pay-offs to key figures

in Moscow, such as Brezhnev’s son-in-law, the Deputy Minister of Inter-

lor, secured their immunity from prosecution.

The illegal economic ties between the Asian and the Russian Republic

have resurfaced with the collapse of the former Soviet Union. Members

of the Asian mafias, prosecuted by justice officials from Moscow in the

final years of the Soviet period, were released from prison almost imme-

diately after the dissolution of the USSR. Their release showed the auto-

nomy of the newly independent countries from Moscow’s policies. Yet

they also revealed the continuity in the links between Party officials and

the legal apparatus. These reemerged organized crime groups are respon-

sible for new forms of criminality not linked to state production. «Smug-

gling profits have formed the foundation of post-communist wealth and

the basis for the working cooperation between criminals and the nomen-

klatura.» Drug trafficking, already rising in the final Soviet period, an

active arms trade to areas with ethnic disturbances and increasingly visible

smuggling of nuclear materials have made post-Soviet organized crime

very threatening to the world order.

Illicit drug trade has risen because Moscow'’s subsidies to the Asian

republics declined along with the Soviet state. Furthermore, as now in-

dependent countries, they need foreign currency to act as sovereign coun-

tries abroad. But Russia’s appropriation of the resources of the former

Soviet state left these countries in a much more disadvantaged position

that they had known 1n the Soviet period. In the early post-Soviet period

both Kyrgyzstan and Kazakhstan contemplated legalizing the cultivation

of drugs. But bowing to international pressure and the threat of curtail-

ment of foreign assistance, these countries subsequently outlawed drug

production. They, however, lack the enforcement capacity to enforce these

laws. À significant drug market is developing between the drug producers

of Central Asia and the more sophisticated organized crime groups in

Moscow. Drug trafficking is also developing in the Far East with proxi-

mity to Asian delivery routes. This drug trade can be expected to grow,

especially along the Turkmen-Afghan border. Personnel of the United

179

Nations Drug Control Program are now working in Central Asia but see

little possibility of stemming the trafficking from Afghanistan.

The lowest paying work of production is done in the areas of least

development with great rates of employment and underemployment. For

this reason, ethnic minorities are associated with drug production. Little

attention is given to the technicians who process the drugs in Russia or

serve as couriers to the west. Russia 1s also serving as an important trans-

hipment point for drugs. The Russian who launder the money for the drug

organizations are dependent on the labor supply of the less developed

regions of Asia.

The emergent drug trafficking from the former Soviet Union resembles

the Latin American situation in several important ways. Drug production

occurs in highly undeveloped areas with no alternative sources of income

by populations with a tradition of drug cultivation and consumption. Pro-

cessing of drugs is done in neighboring regions where there is a higher

level of education and technology. The goods are then marketed in the most

advanced countries. The profits made by these sales are then laundered in

the countries where the drugs are sold or in others with advanced banking

systems. The chain that runs from the poorest parts of Latin America

through Colombia into Mexico and then the United States to the off-shore

banking in the Bahamas is being replicated in the former USSR. The pri-

mary target of this illicit trade is the marginalized and unemployed youth

of Eastern and Western Europe rather than the United States.

The problems of severe underdevelopment in many newly indepen-

dent Asian countries suggest that illicit commerce from these countries

will develop further as organized crime groups become more entrenched

and the states cannot offer alternative employment or sources of foreign

currency. The weakly developed law enforcement systems in these socie-

ties and the lack of cross-border protections suggest that there will be

great growth in a variety of organized crime activities in these less deve-

loped regions.

Organized crime groups may inflict significant ecological damage in

these less developed regions. Like other investors concerned exclusively with

rapid economic growth, they show no concern for the renewal of natural

resources. Economic crime’s domination of the economies of the successor

states may prove as devastating for the environment as their domination by

their Communist predecessors. Already organized crime groups are responsi-

ble for overfishing of sturgeon for caviar in the Caspian Sea and wholesale

harvesting of lumber without concern for reforestation.

180

ORGANIZED CRIME AND FOREIGN

INVESTMENT

Organized crime has undermined foreign investment and trade by

increasing the risks of capital investment. Small foreign investors face

more problems with organized crime than multi-national corporations

such as IBM and, McDonald’s. Many foreign businesses have been sub-

ject to extortion and their personnel threatened. Capital is not protected

because of an absence of : clear and permanent legal norms to govern

investment and trade, reliable and honest parties with whom businesses

can negotiate, trustworthy law enforcement, courts which are impartial

arbiters of economic disputes, and the absence of insurance and banking

laws.

The alliance of corrupt officials and organized crime groups prevents

the emergence of long term trade agreements because they are not in their

financial interests. The new mafiosi prefer to sell a certain amount of the

state resources for their own profits rather than open trade with multi-na-

tional companies which might abide by established regulations and limit

their short-term gains. Many businesses, therefore, choose not to trade in

the former USSR because they cannot compete with the illegal practices

of organized crime.

Foreign businesses interested in international trade in oil and raw

materials cannot avoid the profound corruption in this sector. International

businesses often have to bribe officials who have the right to grant li-

censes to export oil and other valuable materials. The numerous and re-

cently established export firms are dominated by organized crime groups.

Therefore, United States firms are forced to violate U.S. legal norms

if they seek to enter the Russian market. FEast European, an investment

magazine, reported estimates in Fall 1993 that 80 % of all American bu-

sinesses in Russia have violated the Foreign Corrupt Practices Act at least

once. Investors have to pay bribes to acquire access to lists of commercial

property to rent, violate norms on the export of capital and have to submit

to extortion threats. Investors in many sectors must be prepared to make

pay-offs to organized crime.

The ill-equipped, corrupt and demoralized police make it necessary

for foreign investors to turn to private guard services. But many of these

guard services are run by organized crime groups. Their staff include

former KGB and militia personnel who may also engage in industrial

181

espionage against businesses, sometimes at the behest of their employers.

Businesses operating in Moscow and other major cities have purportedly

appealed to the German criminal police, the FBI as well as other interna-

tional police organizations to protect their personnel from personal threats.

Capital in most of the successor states is at greater risk than in other

countries. The former Soviet Union, therefore, cannot compete with ma-

ny other countries for legitimate capital investment. Foreign investment,

like in the former East Germany and other parts of Eastern Europe, does

come from foreign organized crime groups. They have the protection

mechanisms and the willingness to take the risks in the hostile environ-

ment. While mafia investment may be more a phenomenon in Eastern

Europe than in the former Soviet Union, emigre Soviet organized crime

figures are repatriating capital to establish businesses. Even for them the

investment climate may not be secure because corrupt officials in

conjunction with law enforcement personnel may connive to acquire their

newly established businesses.

DAILY LIFE

The threats posed to daily life are among the most serious conse-

quences of organized crime because they affect so many citizens of all

social levels and in almost all regions of the former USSR. The impact of

organized crime on daily life affects citizens’ perception of the social,

political and economic transition. Organized crime affects citizens

through : the privatization process, higher rates of personal and property

crime, more deviance, higher prices, and reduced personal security.

ORGANIZED CRIME AND THE

PRIVATIZATION PROCESS

A voucher system was initiated to provide all Russian citizens the

opportunity to acquire the assets of the Soviet state. Based on the Czech

model, all citizens received supposedly untransferable vouchers to prevent

their acquisition by organized crime members and other wealthy citizens.

Organized crime has managed to sabotage the process in several ways.

First, more vouchers were printed than were authorized. Second, organi-

Zed crime members illegally acquired vouchers from economically despe-

182

rate Russian citizens. Third, vouchers have been illegally re-used by or-

ganized crime figures. Having access to more than their share of vouchers,

organized crime has been able to acquire a disproportionate share of the

businesses and the shares of larger private enterprises. Foreign investors

have also been able to acquire a significant percentage of the vouchers by

dealing on this shady secondary market for vouchers.

Corruption also results in the failure to cancel vouchers and their

reuse. For example, a St. Petersburg official in the State Property Commit-

tee was arrested on charges of criminal negligence after discovering that

city officials had cancelled only 10 percent of the 8 million privatization

vouchers used at auctions. These already used vouchers could then be

recycled and used again. Citizens have had their access to property auc-

tions blocked by the muscle men of organized crime.

Individuals in charge of many of the large Soviet companies have

managed to privatize the resources of these enterprises or the properties

associated with them at ridiculously low prices. This has been done wi-

thout allowing any citizens a chance to compete. For example, the apart-

ments and dachas owned by large companies have been bought at prices

that are a mere fraction of their value on the open market. Individuals

residing in choice locations have been threatened or even killed by orga-

nized personnel to acquire their apartments. Reports in the Russian press

indicate that tens of thousands of individuals have disappeared in the

privatization process. À Russian documentary has been produced on the

subject, Despite cognizance of the problem, there have only a handful of

prosecutions in these apartment related killings. The thugs of organized

crime threaten the employees and retirees of enterprises eligible to acquire

shares in their businesses. In this way, citizens are deprived of their pro-

perty rights through violence.

The failure to regulate the emergent securities sector also places

citizens’ property at risk. Citizens have lost all their assets as the owners

of unregulated voucher funds have disappeared with all the vouchers in

their possession. Moreover, citizens’ savings and their pension funds in

the hundreds of unregulated banks dominated by organized crime are at

risk. The emergent stock funds are not adequately regulated. In a July

1994 interview with the head of the anti-Mafia Fund, the author was

informed that there are criminal cases against 20 different stock funds of

the approximately 50 which are registered. Illustrative of the problems 1s

the NeftAlmazInvest fund (the oil diamond fund). Its name is misleading

because its investments include chemical plants and hotels but none in oil

and diamonds. The authorities caught up with this fund. The NeftAlma-

183

zInvest fund was suspended in March of 1994 on charges of embezzle-

ment. Yet this was only of its misdeeds. Its advertised first annual return

of 750 percent was paid to only 12 of its many shareholders. Yet the state

did not address the problem of advertising fraudulent returns until July

1994 when a presidential decree was issued. Sufficient safeguards do not

exist to address other stock irregularities. In August 1994, the MMM

pyramid investment fund collapsed, depriving thousands of citizens of

their savings.

ORGANIZED CRIME AND CONSUMER GOODS

Organized crime members possessing large amounts of rubles have

legally acquired, without much competition, a significant share of the

service sector — food stores, restaurants and other businesses serving

consumers. Their control of this market has meant that citizens pay higher

prices in the marketplace than if a fair and competitive market operated

in the consumer sector. For example, prices in Palermo markets, domina-

ted by organized crime, are as high as in other parts of the country even

though the products sold are raised in nearby Sicilian farms. In Russia, it

is estimated that prices are 20 to 30 % higher because of organized crime

control of consumer goods. Moreover, food prices and services are now

so high in Moscow that a recent survey made Moscow the third most

expensive city in the world after Tokyo and Osaka. But the average wage

in Russia is a mere $100 a month. Once the central planners in Moscow

fixed prices. Now they are fixed by organized crime. Central planning

once made goods unavailable — now their costs make them equally inac-

cessible to the average citizen.

ORGANIZED CRIME AND FOREIGN AID

Much foreign aid is diverted within the country. Some estimates pla-

ced as little as 6-7 % of assistance reaching intended beneficiaries. The

appropriated assistance has been sold on black markets at prices that are

inaccessible to the citizenry. Assistance has rotted rather than reach citi-

zens. In other cases, 1t built dachas for the elite.

Foreign organizations have responded by alternative delivery strate-

gies. Armed guards have escorted shipments to old age homes and orpha-

184

nages. But the security of the distribution of these goods cannot be pro-

tected once the deliveries are made.

ORGANIZED CRIME AND COMMUNITY

SERVICE

When organized crime controls much of the economy of a particular

area, it may contribute to the infrastructure of the community. There is

also evidence that Russian crime groups are repeating the patterns of

Sicily and parts of Colombia. In these two countries organized crime

groups pay for the construction of hospitals and schools as a form of

insurance against the collaboration of community members with the law

enforcement community. In Russia, certain organized crime figures spon-

sor sports events and are associated with visible philanthropic organiza-

tions. Corrupt banks contribute to educational and other community

projects.

ORGANIZED CRIME AND STREET CRIME

Organized crime results in increased street crime, property crime and

more visible and pervasive deviance. The rivalries of organized crime

groups have led to armed battles in such major cities as Moscow and in

secondary cities like Yaroslavi. The homicide rate in Russia has increased

dramatically and now exceeds the level in Western Europe and is equal

or surpasses that in the United States. The explanation for this growth are

the turf wars of organized crime and the increase in contract killings.

Robberies against CIS citizens and foreigners have increased as a

result of the growth of organized crime. À significant increase in apart-

ment burglaries and car thefts also result from the increasingly organized

and professional crime. The vast majority of Russian citizens have chan-

ged their daily life as a result of the crime threat.

185

ORGANIZED CRIME AND DEVIANCE

Organized crime has contributed to significant increases in drug traf-

ficking and use, prostitution and gambling. Drug use has spread as a result

of greater access to drugs, the commercialization of markets by organized

crime and the greater demand for drugs by a demoralized population.

Gambling casinos are sponsored by organized crime in hotels and tourist

sites. There has been a proliferation of casinos throughout the country,

many of them the scenes of fight-outs between organized crime figures.

The feminization of poverty in the post-Soviet period has made many

women voluntary and unwilling entrants into prostitution. Some women

are recruited because prostitution pays more than any available legitimate

employment either in the former USSR or abroad. Others are tricked into

this work by offers of foreign hotel jobs. The women are threatened with

and also threats are made against family members in the former USSR 1f

they do not comply. Russian prostitutes, under the control of organized

crime, work in Belgium, the Netherlands, Israel, Poland, Hungary, China

and Thailand.

ORGANIZED CRIME AND THE LABOR FORCE

The work force, once controlled by the Communist Party and centra-

lized trade unions, may face increasing controls from organized crime.

Organized crime was estimated by the MVD (Ministry of Internal Affairs)

to control 41,000 enterprises in 1993. Included in this are 1,500 state

enterprises, 4,000 stock companies, 500 joint ventures, 550 banks and

almost 700 markets. As privatization proceeds, ever more enterprises fall

under the domination of organized crime which has no concern for the

labor rights of individuals.

Organized crime, one of the few growth sectors in the economy, can

attract employees because it can offer jobs and pay salaries that are often

multiples of what individuals earn in the state sector. Evidence of this is

the numerous departures from the police apparatus for employment in the

private security sector. The limited employment prospects of many indi-

viduals makes them easy targets for the false employment schemes offe-

red by organized crime members. Organized crime exploits labor by

smuggling men to low paying jobs abroad and using child labor in unre-

gulated conditions at subminimal wages.

186

Crime groups may impede the development of trade unions indepen-

dent of staté control because this would restrict or at least diminish their

control over the labor force. At present some crime groups exercise in-

fluence over established trade unions — the benefits of this are the same

as in the United States and other countries — to gain influence over the

labor force, and access to pension funds. In Russia, there is one additional

incentive, to obtain the resources of privatizing enterprises. The successor

states must take precautions to ensure that the collapse of the USSR does

not mean the substitution of one form of labor market control for another.

ORGANIZED CRIME AND ETHNIC GROUPS

Minority groups long assumed an active role in the second economy

or black market. As the underground economy has evolved into the pre-

sent organized crime phenomenon, ethnic minorities continue to assume

an active role. Often they act in conjunction with Russians, the dominant

ethnic group in Russia. The participation of ethnic minorities is so visible

that Russian officials publicly declared at the United Nations ministerial

conference in Naples that there is no Russian mafia. The meaning of this

statement is that the crimes are perpetrated by non-Russians. Non-Rus-

sians may dominate the markets and many smuggling operations, but

Russians dominate the criminalized banking sphere.

The active participation of ethnic groups in organized crime is leading

to increased ethnic conflict and hostility. Long before the Russians inva-

ded Chechnya, the Chechens were blamed for leading organized crime in

Moscow and in many other foreign countries. The invasion of Chechnya

was justified, in part, by the need to eliminate the widespread criminality

in «this lawless state.» After the storming of the parliament in October

1993, non-Russians, particularly individuals from the Caucasus were ex-

pelled from Moscow because of their alleged involvement in organized

crime. Non-Russians have also been arrested disproportionately under

Yeltsin’s mid-1994 decree against organized crime.

Access to Moscow residence permits are still restricted,

although

organized crime figures can always bribe local law enforcement to permit

them to stay in Moscow. Yet the legal restrictions on their residence means

that they are always vulnerable to extortion and expulsion by the police.

187

ORGANIZED CRIME AND CIVIL SOCIETY

Organized crime is impeding the development of civil society. The

establishment of institutions independent of the state is a fundamental

prerequisite to the creation of civil society. Organized crime figures are

acquiring newspapers and attempting to buy television stations. Coura-

geous journalists are routinely intimidated and investigative jJournalists are

offered significant bribes to cease their investigations. Articles on organi-

zed crime may be purposely deceiving as organized crime figures plant

stories against their rivals or purposely mislead the public. Organized

crime figures are attempting to buy newspapers and the mass media.

Commercialism and the influence of organized crime are contributing to

a less probing press and are hindering the development of a legitimate free

press.

The involvement of organized crime in numerous philanthropic orga-

nizations is also evidence that the emergent civil society is being corrup-

ted from within. Citizen volunteerism was once dominated by Communist

Party institutions now it responds to the needs of organized crime. This

infiltration occurs because charities can improve the image of the newly

rich. Furthermore, these philanthropies often serve as vehicles to launder

money.

While organized crime impedes the development of certain aspects of

civil society, it cannot be denied that organized crime groups may be a

manifestation of civil society. They are groups that exist outside of state

control ; they are helping to fill the vacuum in society. But they are not a

positive force that checks state authority, rather they exist as a parallel and

illegitimate force within the society.

CONCLUSION

The most critical question concerns the future evolution of these illicit

economic entrepreneurs. Will they remain like the mafia and Camorra and

persist in their 1llegal activities at the expense of their home communities

and international markets ? Or will they develop like the robber barons of

the United States in the past century who evolved into the major philan-

thropists of American society ? The answer may be premature, however it

is certain some unique post-Soviet variant will develop. Post-Soviet orga-

nized crime bears certain resemblances to the organized crime phenomena

188

in other societies but it is unique because it is strongly affected by the

socialist state which preceded it.

Comparing post-Soviet organized crime with Colombia or Italy rather

than the United States reveals the political, economic and social costs

which have touched all sectors of the society. The penetration of organi-

zed crime into the state has limited democracy. Economic growth has

occurred but it has been very unequally distributed within regions and

commercial sectors of the societies. Homicides have increased in areas

with concentrations of organized crime. Both Colombia and Italy have

discovered that once organized crime penetrates the state, the state even

with the investment of significant manpower, economic resources, the

application of intense repression and the sacrifice of many well-meaning

individuals can not disassociate the state from organized crime.

The former states of the USSR which lack the resources and the will

to combat the organized crime phenomenon may be in a worse shape than

Italy or Colombia. The consequences of their impotence will be apparent

in the future political, economic, social and cultural development of their

society. Às in Italy and Colombia, the consequences of such organized

crime will be not only a domestic concern but one with broad international

implications. Post-Soviet organized crime poses an even greater threat to

the world order because of its access to nuclear materials.

Long-Term Consequences : Organized crime’s domination of the econo-

mies of many of the successor states will determine many aspects of the

post-socialist transition in the coming decades. It will not necessarily im-

pede economic growth because as the Italian experience has shown, high

rates of growth are possible even with organized crime penetration into

the central state. But it will preclude certain forms of development. Ille-

gitimate commerce may predominate at the cost of legitimate business

funded by foreign investment. Environmental damage, such as was per-

petrated in the Soviet period, may continue because organized crime en-

trepreneurs are more concerned with short-term profits than long term

CONSEQUENCES.

À very unequal pattern of economic development may occur because

organized crime thrives when there are greater variations in economic

development. Residents in areas with high rates of unemployment, little

prospect of development or investment may accept the employment offe-

red by organized crime or may cultivate illicit crops like drugs because

they have limited economic alternatives. Free labor markets may not

emerge because the coercion of organized crime groups may supplant that

of the Communist Party. Many individuals with sophisticated computer

—

—

139

and scientific skills sell their services to organized crime. More organized

crimes connected with high technology, the invasion of computer systems

and communications can be expected in the future.

The major economic threats from the present organized crime struc-

tures are the exportation of much needed capital and the depletion of the

resources of the former Soviet Union. If too much capital is sent abroad

there will not be the funds needed to develop the economy. Furthermore,

the organized crime groups are depriving successor states of natural re-

sources that they will need for the subsequent development of their eco-

nomies.

The scenario appears depressing but a political consensus is now

emerging that a legislative framework must be established. Non-govern-

mental groups concerned with combatting organized crime are also deve-

loping. If the political will is mustered, Russia may be on the verge of

beginning the long, sustained attack on organized crime that must be

launched if it is to diminish the influence of organized crime on the future

development of the state.

190

Achevé d’imprimer

sur les presses de l’imprimerie Clarté s.a.,

à B-4032 Chênée (tél. 041/65.67.75)

le 10 décembre 1995.