AIC_1993 Provided by University Library of Tübingen Transcribed with Tesseract

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 Annales internationales de criminologie, 31 ANNALES INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE INTERNATIONAL ANNALS OF CRIMINOLOGY ANALES INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA ANNEE 1993 (volume 31 - n°° 1 et 2) \\—- ANNALES INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE organe officiel de la Société Internationale de Criminologie Président: Albert J.R. REISS Jr. (U.S.A.) Secrétaire général: Georges PICCA (France) COMITÉ DE RÉDACTION DES ANNALES Président: Hans-Jürgen KERNER (R.F.A.) Président de la Commission Scientifique Secrétaire : Pierre-Henri BOLLE (Suisse) Secrétaire de la Commission Scientifique Rédacteur en chef: Georges KELLENS (Belgique) Rédacteurs associés Lolita ANIYAR DE CASTRO (Amérique Latine), Setsuo MIYAZAWA (Asie), Louise SHELLEY (Amérique du Nord). Table des matières Table of contents Indice Avant-propos . e ». e <s + . —. + » + + + + < « < + e < + —. « » « +» +e « » » + + + e + e e » © e Preface e e +. e e e e e + + e <s + + + < + + —. + e » + <. +» e « » e + e « » » e « e e — —. e » © e . ». +. +. + < » +e e +e + — + » ». e + + e e + e + s. e + < + < + e < » <. +e e e © À Nota preliminar Le XI* Congrès mondial de la Société internationale de criminologie The 11th World Congress of the International Society of Criminology V 0A0=-H= XI° Congreso mundial de la Sociedad internacional de criminologia, G. Picca . e « » » + e »* — e » + * » e + +e « » +e + « * + e » e + —. +e < »* » # » +e « » « 6 à 15 1 Anxiety over Crime, K. Gônczôl . =. e ». e e + e e e e + + * + + + » —s e s. s. + e + <s < e e <. »s e e « — e +e = e 19 2 Crime and Justice in a Changing World, A.J. Reiss, Jr. e e » —s e e — <. » e < » +e < + +e e e + + e « < + + e e + « —s + +e « e +e +o e 35 The structuring effects of social control, M. Cusson . e e —… +e + s. + +e « e « + e + e e e » e » e + « e e <s » e e ». e e » e e — = e 45 Perspectivas de las investigaciones sobre la delincuencia y la conducta delictiva, E.R. Zaffaroni s. . e » + <. 6 <s + « —* + * <* +e « + —* + < e » e « » e e + e —. e e =. « » = e 61 Criminology and Criminalization : Defiance and the Science of the Criminal Sanction, L.W. Sherman 79 Victimologia y derechos sociales de la mujer, M. de la Luz Lima 95 Informe, Victimas de robos y agresiones violentas en la ciudad de Victoria-Gasteiz, J.L. de la Cuesta Arzamendi e e e © + » e e «e … e e e » e e » e < e e »% + e »% e = e 107 _5_ Avant-propos Ce numéro des Annales suit de peu le 11° Congrés international de criminologie, qui vient de se tenir à Budapest. Il en donne, pour l’essentiel, un premier écho. Il fait place également à un certain nombre de recherches actuelles. Merci à Joan McCorp et Jeremy Low pour leur aide en anglais, et à José Luis de la CUESTA ET Jorge PALMA pour leur aide en espagnol. Preface This edition of the Annals closely follows the 11th International Congress on Criminology which recently took place in Budapest. It essentially contains a general record of events as well as some of the reports presented. Furthermore, the results of some current research are included. The editors would like to thank for their assistance in English Joan McCorp and Jeremy Low, and in Spanish José Luis de la CUESTA and Jorge PALMA. Nota preliminar Este nûmero de los Anales sigue de cerca el décimoprimer Congreso Internacio- nal de Criminologia que acaba de realizarse en Budapest. En lo esencial, pretende dar una primera apreciaciôn de éste. Da lugar, también, a trabajos de investigaciôn actua- les Agradecemos a Joan McCorp y Jeremy Low por sus ayudas en inglés y a José Luis de la CUESTA y Jorge PALMA por sus ayudas en español. Georges KELLENS Le XI* Congrès Mondial de la Société Internationale de Criminologie Georges Picca Secrétaire général de la Société internationale de criminologie Le 11° Congrès Mondial de Criminologie s’est déroulé à Budapest (Hongrie) du 22 au 27 Août 1993. Il a rassemblé plus de 1.000 participants représentant 57 nationalités. Le thème central du Congrès était « CHANGEMENTS SOCIO- POLITIQUES ET CRIME : UN DEFI POUR LE 21° SIECLE ». Rappelons que notre Société organise tous les cinq ans une telle manifestation !. En confiant, il y a trois ans, à la Société Hongroise de Criminologie, le soin d’or- ganiser ce Congrès, notre Société Internationale de Criminologie poursuivait deux objectifs, de nature à la fois géopolitique et scientifique. En premier lieu, prendre en compte les conséquences, dans le domaine de la criminalité, des transformations qui affectent les sociétés contemporaines en cette fin du XX* siècle, et cela notamment en Europe. Mais, en second lieu, le Congrès se situait également dans la poursuite de la politique scientifique de notre Organisation. Il s’inscrivait, en effet, dans la suite du 10° Congrès (HAMBOURG- 1988) qui avait traité des « CONCEPTIONS DE LA CRIMINOLOGIE : DEFIS DE LA CRIMINALITE ET STRATEGIES D’AC- TION » 2. Le rassemblement de Budapest a permis de mieux évaluer la portée des réponses que peut apporter la criminologie aux nouvelles tendances de la crimina- lité, en particulier transnationales. Il a été également l’occasion d’une large confron- tation d’idées, d’expériences et de recherches, issues des différentes régions du monde. Ainsi que l’a souligné le Prof. Al. J. Re1ss, Président de la Société, dans son message de bienvenue, nous avons souhaité que ce Congrès élargisse notre horizon et contribue au développement futur de la recherche. Il faut ajouter que le nombre et la diversité régionale des participants ont témoigné de l’augmentation significative de l’audience de la Société Internationale de Criminologie, par rapport aux précé- dents Congrès. (1) Les précédents ont eu lieu à ROME (1938), PARIS (1950), LONDRES (1955), LA HAYE (1960), MONTREAL (1965), MADRID (1970), BELGRADE (1973), LISBONNE (1978), VIENNE (1983), HAMBOURG (1988). (2) Annales Internationales de Criminologie - Vol. n° 27 (1989). _9_ Les débats du 11° Congrès ont été particulièrement concrets et actuels. Faut-il rappeler, en effet, que la criminalité, et notamment transnationale, est devenue une préoccupation d’ordre politique dans de nombreuses régions du monde ? Au-delà d’une augmentation certaine de la délinquance notamment dans les zones urbaines, ce sont les différentes transformations rapides qui affectent la criminalité qui retien- nent également l’attention car elles constituent de nouveaux défis pour les systèmes de justice pénale. Il en est ainsi du terrorisme, du trafic de stupéfiants, de la crimina- lité organisée, du racket, de la corruption, des atteintes à l’environnement, etc. Autant de questions qui ont été, par suite, au centre des travaux du Congrès. On trouvera dans ce numéro des ANNALES à la fois un premier compte rendu du Congrès et quelques-uns des rapports présentés lors des sessions plénières. * * * Le programme scientifique réparti sur cinq jours était divisé d’une part en séances plénières de la matinée, traitant de questions générales et actuelles de la cri- minologie. Les programmes de l’après-midi et des soirées étaient d’autre part consa- crés à un nombre important de workshops et de sessions spéciales (une centaine) permettant aux participants une expression et une confrontation de recherches sur des thèmes particuliers. Cette formule, délibérément choisie, a permis aux divers participants d’exprimer leurs points de vue et de trouver des structures d’accueil suf- fisamment souples permettant des échanges, intéressant à la fois chercheurs, prati- ciens, juges ou administrateurs pénaux. Préparé par la Société Hongroise de Criminologie, assistée de l’Organisation INTERCONGRESS, ce 11° Congrès a largement bénéficié de la compétence, de l’effica- cité et du dynamisme du Prof. Katalin GônczôL, Secrétaire Général Adjoint de la Société Internationale de Criminologie, et d’une équipe hongroise particulièrement active et dévouée. Il faut également souligner le rôle du Prof. Andräs SzaBo, Juge à la Cour Constitutionnelle et Président de la Société Hongroise de Criminologie, dont l’autorité s’est révélée essentielle pour le déroulement du Congrès. Quant à la direction et la coordination scientifique, elle a été principalement de la responsabilité du Prof. Hans-Jürgen KERNER, Président de la Commission Scientifique de la Société Internationale de Criminologie. Si l’on prend en compte les sessions plénières du matin (morning plenary ses- sions), celles de l’après-midi (afternoon plenary sessions) qui se sont déroulées dans la grande salle du Congrès* et les workshops dont une partie s’est déroulée à l’Uni- versité, ce sont 174 thèmes différents qui ont été débattus dans ce Congrès par les meilleurs experts de diverses régions du monde. Aucun Congrès de notre Société n’avait jusqu’ici réalisé une aussi large audience. Le rassemblement de Budapest a ainsi révélé une extraordinaire richesse (3) Centre de Congrés EFEDOSZ - BUDAPEST VI., Dézsa Gyôrgy ût 84/a (HONGRIE). dans l’évolution contemporaine des idées et des recherches dans le champ crimino- logique et pénal. Parmi les principaux thèmes discutés, on retiendra notamment la question de la criminalisation et de la décriminalisation des conduites, s’agissant de la criminalité d’affaires et des atteintes à l’environnement, les différentes réponses de la prévention, le rôle du contrôle social, l’organisation de la justice pénale, de la médiation, les droits des victimes, la violence intra-familiale, les approches fémi- nistes de la criminologie, les crimes économiques, les perspectives internationales sur le contrôle des drogues, le contrôle des infractions routières, les problèmes de la police et de la justice pénale, etc. Ainsi qu’on peut le constater, le champ criminolo- gique s’élargit de plus en plus dans une réflexion concernant les stratégies de préven- tion et l’aménagement des politiques criminelles et sociales. Suivant en cela une tradition établie, le 11° Congrès a été également l’occasion pour notre Société de décerner, au cours de sa séance de clôture, un certain nombre de Prix (Awards). Il s’agit d’abord des Prix Emile DURKHEIM et Etienne DE GREEFF destinés à honorer l’œuvre scientifique d’un criminologue ayant consacré l’essentiel de ses travaux, pour le premier, à la criminologie sociologique, et pour le second, à la criminologie clinique. Ces prix ont été respectivement attribués au Prof. Joan McCorp (U.S.A.) et au Prof. Wilfried Rascx (Allemagne Fédérale). Le prix Denis CARROLL, ensuite, destiné à distinguer une recherche originale de première publication, a été attribué à une jJeune chercheur italien, le Dr Adolfo CERETTI pour son ouvrage « L’Orizzonte Artificiale, Problemi Espistemologici della Criminologia ». Ce prix est destiné à stimuler la poursuite de travaux de recherches. Enfin, le Prix Hermann MANNHEIM, décerné par le Centre International de Cri- minologie Comparée, a été attribué au Prof. Antonio BERISTAIN de l’Université de San Sebastian (Espagne) dont la contribution à la Société Internationale est, depuis longtemps déjà, particulièrement importante notamment dans le domaine compara- tif de la langue espagnole. Au cours de la séance solennelle de clôture, le Président Al. J. RErss a exposé les perspectives d’avenir de la criminologie (the future of criminology) après que le Prof. Hans-Jürgen KERNER ait dressé le bilan scientifique des travaux du Congrès. Un hommage particulier a été rendu au travail considérable accompli par Kata- lin GôNCZôL, ses collaborateurs Miklôs LEvar, Klära KEREZSI, et toute l’équipe jeune et dynamique qu’elle a su animer. Il faut y ajouter la part prise par nos secrétaires du siège social de Paris qui ont apporté à Budapest leur contribution à ce travail. Cette dernière séance s’est déroulée en présence du Ministre de la Justice de la République de Hongrie, la séance d’ouverture ayant été honorée par la présence du Ministre de l’Intérieur. Il importe, en effet, de souligner que les plus hautes autorités de l’Etat ont apporté leur soutien actif à la Société Hongroise de Criminologie et à notre Société Internationale, dans l’organisation de ce Congrès. Nous les en remer- cions vivement. C’est aussi l’occasion de souligner que plusieurs candidatures se sont d’ores et déjà manifestées pour accueillir le 12° Congrès Mondial. Il en est une qui doit être particulièrement soulignée, c’est celle du Brésil présentée par le Prof. Edmundo OLivE1RA (Université de Para) au nom de son Excellence le Gouverneur de l’Etat de Bahia qui a officiellement transmis au Secrétariat Général, la candida- ture de la Ville de Salvador. THE 11"" WORLD CONGRESS OF THE INTERNATIONAL SOCIETY FOR CRIMINOLOGY The 11th World Congress of Criminology was held in Budapest (Hungary) from the 22nd to 27th of August 1993. It assembled more than 1000 participants representing 57 nationalities. The central theme of the Congress was « SOCIO- POLITICAL CHANGE AND CRIME: A CHALLENGE OF THE 215" CENTURY ». Recall that such Congresses are held every five years!. Three years ago, at the Hungarian Society of Criminology, under whose charge the Congress would be organized, the International Society of Criminology focused on duel objectives, geopolitical and scientific. With regard to the geopolitical, con- sider the criminological consequences of the transformations that would be affecting contemporary societies at the end of the 20th century, especially in Europe. On the scientific front, the Congress would place equal emphasis on the scientific policies of our Organization. These pursuits, in effect, followed from the 10th Congress (Ham- burg - 1988) that dealt with the « Perspectives in Criminology : Challenges of Crime and Strategies of Action » *. The Budapest reassembly offered opportunities to evaluate the projected responses to the new types of criminality, in particular those that are trans-national. It was equally an occasion for exchange of ideas and research experiences coming from different regions of the world. Along this line, Professor Albert J. Rerss, Presi- dent of the Society, noted during his welcome message, that we hope the Congress will enlarge horizons and contribute to the development of research. One should add that the number and the regional diversity of the participants have born testimony to the significant growth ot the audience of the International Society of Criminolgy in comparison with prior Congresses. The debates of the 11th Congress have been particularly concrete and effective. It is necessary to ask whether criminality, and particularly trans-national criminality, is becoming a preoccupation of political order in many regions of the world? In (1) Prior meetings took place in ROME (1938), PARIS (1950), LONDON (1955), THE HAGUE (1960), MONTREAL (1965), MADRID (1970), BELGRADE (1973), LISBON (1978), VIENNA (1983), HAMBURG (1988). (2) International Annals of Criminology, Vol. 27 (1989). addition to the growth of delinquency, especially in urban areas, there are different rapid transformations that affect criminality which deserve equal attention because these constitute new problems for penal justice systems. Thes include terrorism, nar- cotics traffic, organized crime, racketeering, corruption, the pollution of the environ- ment, etc… Questions such as these were asked this summer and were at the center of the work of the Congress. This issue of the ANNALs contains a first record of events of the Congress as well as some of the papers presented at the plenary sessions. * * * The Scientific program was set for five days which were included plenary ses- sions in the mornings, treating general questions and issues in criminology. The afternoon programs and the evenings were dedicated to a number of important workshops and special sessions permitting participants to express their ideas and present their research on a variety ot themes. This formula, deliberately chosen, per- mitted participants to express their points of view and to find a flexible structure to encourage exchanges among interested researchers, practitioners, judges and penal administrators. Prepared by the Hungarian Society of Criminology, assisted by the INTERCON- GRESS Organization, the 11th Congress benefitted largely from the competence, effi- ciency, and dynamism of Professor Katalin Gônczôz, Adjoint Secretary General of the International Society of Criminology, and from a particularly active and devoted Hungarian team. Equally helpful was the role of Prof. Andrâs Szago, Judge at the Constitutional Court and President of the Hungarian Society of Criminology, whose authority proved essential to the working of the Congress. Âs to the scientific direc- tion and coordination, it was the principal responsibility of Prof. Hans-Jürgen Ker- NER, President of the Scientific Commission of the International Society of Crimino- logy. If one takes into account the morning plenary sessions, the afternoon plenary sessions which took place in the large Congress room“, and the workshops offered at the University, there were 174 different themes debated in the Congress by the finest experts from diverse regions around the world. No other Congress of our Society had such a large audience. The Budapest assembly revealed an extraordinary richness of contemporary change of ideas and research in the field of criminology and penal law. Among the principal themes dis- cussed, one will particularly remember questions of criminalization and decriminal- ization of conduct, effective action against destruction of the environment, different forms of prevention, the role of social control, the organization of penal justice, of mediation, rights of victims, intra-family violence, feminist approaches in crimino- (3) The Congress Center EFEDOSZ - BUDAPEST VI, HUNGARY. logy, economic crimes, international perspectives on the control of drugs, the control of road infractions, problems of the police and of penal justice, etc… Thus, it is undeniable that the scope of criminology enlarges through reflection regarding strategies for prevention and management of criminal and social politics. According to established tradition, the 11th Congress was also an occasion for our Society to present, during the closing session, a few prizes. The Emile DURKHEIM Award and the Etienne DE Greerr Award are intended to honor the scientific works of criminologists, for the first, for a criminologist in the sociological tradition, and for the second, for a criminologist in the clinical tradition. This summer the award was given, respectively, to Professor Joan McCorp (U.S.AÀ.) and to Professor Wilfried RascH (Germany). Next, the Denis CARROLL Award, intended to distinguish an original piece of research for a first publication, was given to a young Italian inquirer, Dr Adolfo Crr- ETTI for his work, « L’Orizzonte Artificiale, Problemi Epistemologici della Crimino- logia ». This award is intended to stimulate the pursuit of research. Finally, the Hermann MANNHEIM Award, issued by the International Center of Comparative Criminology, was presented this summer to Professor Antonio BEris- TAIN Of the University of San Sebastian (Spain) whose contribution to the Interna- tional Society, for an already long time, is particularly important, especially within the comparative domain of the Spanish language. In the course of the solemn session, President Al. J. Rrrss presented his per- spectives on the future of criminology after which Professor Hans-Jürgen KERNER presented the balance sheet of scientific work carried out at the Congress. Particular thanks were given to the considerable amount of work done by Katalin Gônczôz, her collaborators Miklés LEvar, Klära KErezsi, and all the young and dynamic team they organized. The thanks also necessarily included our invalu- able secretaries from the Paris office who continued to work well and hard in Buda- pest. The final meeting went into session with the Minister of Justice of the Hunga- rian Republic, and the opening session of the meetings was honored by the presence of the Minister of the Interior. The presence of these high authorities of state testified to the support given the Hungarian Society of Criminology and our International Society during the organization of the Congress. We thank them heartily. It was also an occasion to encourage candidates for the site of the 12th World Congress. There are a few already, notably one from Brazil presented by Professor Edmundo O.1- VEIRA (University of Para) in the name of his Excellency, the Governor of the State of Bahia, who has also officially transmitted to the Secretary General the candidacy of the city of Salvador. X1° CONGRESO MUNDIAL DE LA SOCIEDAD INTERNACIONAL DE CRIMINOLOGIA El XI Congreso Mundial de Criminologia se celebrô en Budapest (Hungria) del 22 al 27 de Agosto de 1993. Reunié a mâs de 1.000 participantes provenientes de 57 nacionalidades. El tema central del Congreso fue « CAMBIOS SOCIOPOLITI- COS Y CRIMEN : UN DESAFIO PARA EL SIGLO XXI». Conviene recordar que nuestra Sociedad organiza cada cinco años una actividad de esta suerte !. Al confiar, hace tres años, a la Sociedad Hüngara de Criminologfa la responsa- bilidad de organizar el Congreso, nuestra Sociedad Internacional de Criminologia perseguia dos objetivos a la vez geopoliticos y cientificos. En primer lugar, examinar las consecuencias, en el plano de la criminalidad, de las transformaciones que afec- tan a las sociedades contemporaneas de este fin del siglo XX y esto, en particular, en Europa. Pero, en segundo término, el Congreso no dejaba de ser una continuaciôn de la politica cientifica de nuestra Organizaciôn. Se inscribia, en efecto, en la linea del X Congreso (Humburgo - 1988) que tratô de las « CONCEPCIONES DE LA CRIMINOLOGIA : RETOS DE LA CRIMINALIDAD Y ESTRATEGIAS DE ACCION » ?. La reuniôn de Budapest permitiô valorar mejor el alcance de las respuestas que puede aportar la Criminologia a las nuevas tendencias de la criminalidad, en parti- cular transnacionales. También fue la ocasiôn de una amplia confrontaciôn de ideas, de experiencias y de investigaciones, surgidas de diferentes regiones del mundo. Como subrayé el Prof. Al. J. Rrrss, Presidente de la Sociedad, en su mensaje de apertura, deseamos que este Congreso amplie nuestro horizonte y contribuya al desarrollo futuro de la investigaciôn. Es preciso añadir que el nûmero y la diversidad regional de los participantes ponen de manifiesto el aumento siginificativo de la audiencia de la Sociedad Internacional de Criminologia, en relaciôn con los Congre- sos precedentes. Los debates del XI Congreso fueron particularmente concretos y actuales. ; Hace falta recordar, en efecto, que la criminalidad, y especialmente la transnacio- nal, se ha convertido en una preocupaciôn de orden politico en numerosas regiones del mundo? Mâs allà del aumento de la delincuencia, en particular en las zonas urbanas, son las râpidas y diversas transformaciones de la criminalidad las que lla- man también la atenciôn, pues constituyen nuevos retos para el sistema de justicia penal. Este es el caso del terrorismo, del trâfico de estupefacientes, de la criminali- dad organizada, del racket, de la corrupciôn, de los atentados contra el medio ambiente, etc… Un conjunto de cuestiones que estuvieron en el centro de los traba- jos del Congreso. (1) Los precedentes tuvieron lugar en ROMA (1938), PARIS (1950), LONDRES (1955), LA HAYA (1960), MONTREAL (1965), MADRID (1970), BELGRADO (1973), LISBOA (1978), VIENA (1983), HAMBURGO (1988). (2) Anales Internacionales de Criminologia - Vol. nûm. 27 (1989). El lector podré encontrar a la vez en este nûmero de los ANNALES Un primer informe del Congreso y algunos de los informes presentados en las reuniones plena- rias. * * El programa cientifico, distribuido a lo largo de los cinco dias, estaba dividido, por una parte en las sesiones plenarias de la mañana, relativas a cuestiones generales y actuales de la Criminologfa. El programa de la tarte y noche se consagraba, por su parte, a un nûmero importante de workshops y de sesiones especiales (un centenar) que permitfan a los participantes la presentaciôn y confrontaciôn de investigaciones sobre temas particulares. Esta fôrmula, elegida deliberadamente, permitiô a los diversos participantes expresar sus puntos de vista y hallar estructuras de acogida suficientemente flexibleks para facilitar los contactos e intercambios entre investiga- dores, profesionales, jueces o administradores penales. Preparado por la Sociedad Hûngara de Criminologia, asistida por la Organiza- Ciôn INTERCONGRESS, el XI Congreso estuvo a cargo de la competente, eficaz y dinämica Prof. Katalin GônczéL, Secretaria General Adjunta de la Sociedad Inter- nacional de Criminologfa, y de un equipo hüûngaro particularmente activo y dedi- cado. También hay que subrayar el papel del Prof. Andräs SzAo, Juez del Tribunal Constitucional y Presidente de la Sociedad Hüngara de Criminologfa, cuya autori- dad resultô esencial para el desarrollo del Congreso. En cuanto a la direcciôn y coor- dinaciôn cientifica, fue responsabilidad primordial del Prof. Hans-Jürgen KERNER, Presidente de la Comisiôn Cientifica de la Sociedad Internacional de Criminologria. Teniendo en cuenta las sesiones plenarias de la mañana y de la tarde, desarrolla- das en la gran sala del Congreso *, y los workshops, una parte de los cuales tuvieron lugar en la Universidad, fueron 174 los diferentes temas debatidos en este Congreso por los mejores expertos de las diversas regiones del mundo. Ningûn Congreso de nuestra Sociedad habia alcanzado hasta ahora una audien- cia tan grande. La reuniôn de Budapest ha revelado asi la extraordinaria riqueza de la evoluciôn contemporânea de las ideas y de las investicagiones en el campo crimi- nolôgico y penal. Entre los principales temas debatidos, merece destacarse la cues- tiôn de la criminalizaciôn y descriminalizaciôn de las conductas relativas a la crimi- nalidad econémica y ataques al ambiente, las diferentes respuestas de la prevenciôn, el papel del control social, la organizaciôn de la justicia penal, de la mediaciôn, de los derechos de las victimas, la violencia intrafamiliar, los enfoques feministas de la Criminologifa, los crimenes econémicos, las perspectivas internacionales sobre el control de las drogas, el control de las infracciones del trâäfico, los problemas de la policia y de la justicia penal, etc… Como se puede constatar, el campo criminolégico se amplia cada vez mâs en una reflexiôn relativa a las estrategias de prevenciôn y a la formulaciôn de politicas criminales y sociales. (3) Centro de Congresos EFEDOSZ - BUDAPEST VI, Dézsa Guyôrgy ût 84/a (HUNGRIA). Siguiendo una tradiciôn ya consolidada, el XI Congreso fue igualmente la oca- siôn para nuestra Sociedad de otorgar, en el curso de la sesiôn de clausura, cierto nûmero de Premios (Awards). Se trata, en primer lugar, de los Premios Emilio DÜRKHEIM y Etienne DE Greerr, destinados a honrar la obra cientifica de un crimi- nolôgo que haya consagrado lo esencial de sus trabajos, en el primer caso, a la Cri- minologia sociolôgica, y en el segundo, a la Criminologia clinica. Estos premios fue- ron otorgados, respectivamente, al Prof. Joan McCorp (U.S.A.) y al Prof. Wilfried RascH (Alemania). El Premio Denis Carrou1, destinado a distinguir una investigaciôn original en el marco de la primera publicaciôn, fue concedido a un joven investigador italiano, el Dr Adolfo CERETTI por su obra « L’Orizzonte Artificiale, Problemi Epistemologici della Criminologia ». El premio se destina a estimular la prosecuciôn del trabajo de investigaciôn. Finalmente, el Premio Hermann MANNHEIM, Otorgado por el Centro Interna- cional de Criminologfa Comparada, fue concedido al Prof. Antonio BERISTAIN, de la Universidad del Pais Vasco (San Sebastian, España) cuya contribuciôn a la Sociedad Internacional es particularmente importante desde hace tiempo, en particular en el campo comparado de lengua española. En el curso de la solemne sesiôn de clausura, el Presidente Al. J. RE1ss expuso las perspectivas de futuro de la Criminologia, una vez que el Prof. Hans-Jürgen KEr- NER diera cuenta del balance cientifico de los trabajos del Congreso. Un particular homenaje se rindié al considerable trabajo realizado por Katalin GôNnczôL, sus colaboradores Miklés LEvar, Kléra KEREZsI, y todo el joven y dinämico equipo que ella supo dirigir. Hay que añadir la parte asumida por nuestras secretarias de la sede social de Paris, que aportaron en Budapest su contribucién a este trabajo. La sesiôn final de clausura se desarrollé en presencia del Ministro de Justicia de la Repûblica de Hungria, mientras que la sesiôn de apertura se vio honrada por la presencia del Ministro del Interior. Conviene subrayar que las mâs altas autoridades del Estado aportaron su apoyo activo a la Sociedad Hûngara de Criminologia y a nuestra Sociedad Internacional, a la hora de la organizaciôn de este Congreso. Se lo agradecemos vivamente. También es ésta la ocasiôn de subrayar que ya se cuenta con diversas candidaturas para el XII Congreso Mundial. Debe destacarse especial- mente la del Brasil, presentada por el Prof. Edmundo OL1vE1RA (Universidad de Para) en nombre de su Excelencia el Gobernador del Estado de Bahia, que transmi- tiô oficialmente al Secretariado General la candidatura de la Villa de Salvador. Anxiety over Crime Katalin Gôncezôr Ph. D., Professor of Criminology at the Law School, Budapest University, Secretary General of the Hungarian Society of Criminology Deputy Secretary General of the International Society of Criminology Ever since the 1970s a steady growth in the crime rate has been recorded in Hungary. In 1972 the number of criminal offences per 10,000 persons was still 121.1; by 1991 this figure had risen to 378.4. Thus the rate of reported criminal offences has more than trebled over the past twenty years. À spectacular increase, however, was recorded between 1985 and 1987. (In 1985 the number of criminal offences per 10,000 persons was still at the relatively low level of 142.5 ; by 1987 this figure went up to 161.9, and reached 378.4 in 1991.) The growth in crime was not matched by a similar increase in convictions. The number of reported criminal offen- ces has increased by 233.7 per cent in the past five years ; in contrast, the number of cases where the perpetrators were identified only increased by 132.5 per cent over the same period. This clearly shows a drop in the success rate of police investigation, shown both in apprehending criminals only after longer spells of criminal activity, and also in the greater number of unsolved cases. The breakdown of successfully investigated cases showed a greater threat to society in 1991 than in 1987. Comparing the number of felonies with misde- meanours shows a considerable growth in serious crimes. (In 1987, 65.5 per cent of all cases were classified as misdemeanours and 34.5 per cent as felonies; by 1991 this ratio had reversed, with 47.3 per cent of the cases classified as misdemeanours and 52.7 per cent as felonies.) Thus, in a relatively short period of time, the public was confronted with crime as a problem which appeared to be both a threat and unmanageable. All this took place after a period when, except for those professionally concerned, frank discus- sion of the social aspects of crime was rare. In the previous era, the research results in this field did not reach the arena of politics or public opinion. Just as in many other areas, here too citizens were treated as minors. This 1s one of the explanations for present anxieties and for the popular demand for greater retribution and more severe sentences. The changes in the composition of criminal offences fuel similar sentiments. The chances of someone becoming a victim of crime grew considerably higher than would follow from the actual growth in the crime rate. Naturally, at a time of growing criminal activity, the number of victims can also be expected to rise. In 1988 the number of victims was still only 45,331 ; in 1991 this number almost trebled, reach- ing a total of 129,608. In addition to the numerical growth in criminal offences, that the offender was, in a growing proportion of cases, a stranger to the victim, also added to the feeling of helplessness. Since 1985 the number of offences against strangers or casual acquaintances has nearly doubled. The majority of the public is still unprepared for such a situation. In spite of their anxiety, they fail to take precautions, even of the most elementary kind, to pro- tect their property. This conclusion was reached in 45 per cent of the reported cases. Despite all their anxiety, people understandably display a large measure of indif- ference towards crimes threatening others. This was found in one-third of the cases. However, it would be a mistake to blame the public for the growth in crime by sug- gesting that they could have prevented much of it. Instead, we should accept the fact that potential victims will go on responding in this manner until they become crime- conscious and are ready to make the necessary financial sacrifices to protect their property. At the most, this process could be hastened by providing better informa- tion. À realistic picture involves a knowledge of the actual risk. In the early 1990s, more than eighty per cent of reported cases were offences against property, 86.8 per cent being theft, of which 35.5 per cent involved burglary. The losses incurred were near to twenty-one billion forints. Offences against property became the dominant form of crime in the second half of the 1980s. (In 1985 only 61.4 per cent of crimi- nal offences were against property.) Within twenty years — between 1972 and 1991 — the number of offences against property more than quintupled. Most of these offences are now against private property, only 20-25 per cent against public property. Consequently the anxiety caused by crime is especially justified where property is concerned. Victims are particularly sensitive since they realize that the chance of catching the offender is small. To get compensation, they have to go through a complicated, and often humiliating procedure with insurance companies. There is no state-run compensation scheme in Hungary, not even where the stolen property includes items essential to the victim’s subsistence. Ât present, the position of the victims 1s poorly regulated by Hungarian law ; they are insufficiently protected. They feel at the mercy of all the authorities and organizations handling their case !. In the case of serious crime, the trend is not unambiguous. In the past five years the number of murder cases has increased by only 10.4 per cent. (In 1987 there were 403 and 445 in 1991. For comparison : 2,623 were killed in road accidents in 1991.) Cases of robbery, however, have grown by two hundred and fifty percent in the past five years. (The figures are 1,616 in 1987, compared to 3,976 in 1991.) The ratio of violent crimes within overall crime figures has been nearly halved in the past five years. All this means, however, that the growth in violent crime did not keep pace (1) Papers delivered by Lenke Fehér and Ferenc Kratochwill at a conference « Victims of Burglary » organized by the Hungarian Criminological Society. In Kriminolôgiai Kôzlemények, Nos. 38-39. Budapest, 1991. with the rise in other criminal offences, most notably those against property. In 1991 criminal acts involving violence made up 5.2 per cent of reported criminal cases. The anxiety associated with violent crime derives from the growing feeling of being threatened. In the late 1960s violent crime was still associated with rural areas ; by the early 1990s it had become a feature of urban life. Conventionally, violent crimes were committed in passion and were largely concerned with conflicts in long- standing relationships. The victims usually belonged to the immediate environment of the offenders. This changed with the growth in urban violence. Anybody can be victim of urban violence ; attacks are mostly directed against either a perfect stranger or a casual acquaintance, with the dominant motive being financial gain”. Particu- larly brutal attacks are on the increase. More and more acts of violence are carried out by organized gangs, which are sometimes armed *. In the past five years traffic offences deemed criminal declined from 10.3 per cent to 6.8 per cent. Again, this does not mean that the observance of traffic regula- tions has improved, or that the number of traffic violations actually declined ; again it simply means that the growth in the number of violations did not keep pace with that in crime against property (154.2 per cent as against 306.6 per cent). The great majority of Hungarian offenders — 79 per cent — are men between 18 and 39. The same age group accounts for only 28.2 per cent of the male population of the country*. In the past decade criminal activity by women, both adult and juvenile, has diminished. (The percentage of female offenders, adult and juvenile, dropped from 14.1 and 13.6 per cent in 1982 to 10.1 and 7.9 per cent in 1991, respectively.) There is a warning signal in the fact that criminal activity on the part of juvenile offenders between 14 and 18 has gone up. In 1972, out of a thousand of this age group, 12 faced criminal procedures, at least as suspects ; the same figure was 16 for 1987, and 19 for 1991. In general, those with a criminal record commit more crimes, than those without one. In the recent past, however, this has not been as true as earlier. Since 1982 the number of identified offenders increased by sixty per cent ; the number of offenders with a criminal record went up by 70 per cent, of recidivists by 76 per cent, and of special recidivists by 57 per cent. In the case of habitual criminals, the situation is entirely different. Since 1982 their number has more than trebled. In 1982 crime figures registered 2,673 habitual criminals; in 1991 the corresponding figure was 9,063. This seems to indicate the emergence of a hard core of criminals, a core which is extremely active, and whose members are unable or unwilling to integrate in (2) See Gônczôl, Katalin: Bünôzés és tärsadalompolitika (Crime and Social Policy). Akadémiai Kiadé, Budapest, 1987. pp. 52-74. (3) Bakéczi, Antal: Az er6szakos bünôzés alakuläsa, okai és megelôzése (The Tendencies, Roots and Prevention of Violent Crime). INFO-Tärsadalomtudomäny, No. 16. March 1991. pp. 55-60. (4) Demogräfiai évkônyv 1989 (1989 Demographic Yearbook). K.S.H. Budapest, 1991. pp. 18-19. (Calculated data). society. It requires further study to estimate the threat posed by them to society, e.g. by studying the kinds of crimes they commit. What has to be established is whether these people commit crime in order to secure basic subsistence (in which case they would commit minor offences against property), or whether they are simply attracted to a criminal life with its high risks and huge rewards. Available informa- tion suggests that, in general, people with a criminal record — and this means a larger number than that of habitual criminals — commit more serious crimes than those without such a record. Crimes committed by those with a criminal record more fre- quently include murder, rape, robbery, and assault, than do the criminal acts of those without a record. In addition to the above crimes, burglary and failure to pay main- tenance are more typical among people with a criminal record. In contrast to popular belief, most crimes are committed by Hungarian citizens. In 1991 only 4.1 per cent of all the indentified offenders were foreigners (5,092 persons). Comparison with the fact that around 35 million foreigners enter Hungary each year shows that their contribution to crime is surprisingly small*. The regional distribution of criminal offences largely accords with that of the population. Budapest itself is the only exception; it has 19.4 per cent of the country’s population and has 33.9 per cent of all the criminal acts committed. In 1990, nearly 62 per cent of the population lived in towns ; in general, their chances of being a victim of a criminal act was, and still is, slightly higher : three quarters of all crimes are committed in towns. ANOMIE AS SOCIAL DIAGNOSIS Social scientists in the United States were warned of a crisis of values by the rapid rise in, and the thorough restructuring of, crime. Between 1960 and 1970 the chance of becoming a victim of serious violent crime trebled. In 1967 the victim and the offender had known each other prior to the offence in fifty per cent of cases ; by 1975 in two-thirds of the cases attacks were directed against strangers“. It is gener- ally accepted that at present the growth in the crime rate in the United States appears unstoppable, and that the structure of crime has basically preserved the same profile which it had assumed in the mid-1970s". Constraints due to technological development are singled out by Pâl Déri as being the primary cause of the current crime situation, and of the explosive growth in crime in particular. He argues that constant restructuring in the production sphere, which forces each generation to go through re-training several times in the course of their active life, testing ability to adapt to the limit, eventually leads to their (5) In 1990 foreign citizens entered Hungary on 37, 632, 174 occasions. Balô, Gyôrgy - Lipovecz, Ivän (editors): Tények kônyve (The Book of Facts). Budapest, 1992, pp. 728-729. (6) Harrington, Michael: The New American Poverty. Penguin Books, 1984. pp. 182-183. (7) See Gônczôl, Katalin: «Los Angeles tanulsägai az amerikai vâlasztäsok elôtt» (The Lessons of Los Angeles before the American Elections). Beszélô, October 1992, pp. 33-37. becoming déclassé and to their drifting into crime*. Without disputing Pâl Déri’s views, I have chosen a more comprehensive sociological diagnosis, drawn up by Rudolf Andorka as my point of departure. According to Andorka, signs of anomie are present in wide sections of Hungarian society, and crime is but one of its many possible forms of expression?. Anomie is ascribed by some authors to the confusion of values during adaptation to new circumstances ; in the view of others it expresses the absence of any values. Durkheim spoke of anomie in the case of a society in which types of deviant behaviour either suddenly shot up or completely disap- peared '°. In Hungary, both phenomena are currently present, even if one of the manifestations of deviant behaviour, crime alone is considered. The rapid rise in reported criminal cases has already been described. Concurrently with that process, however, certain types of crime have almost completely disappeared from the crimi- nal statistics. Two such criminal offences are the endangement of juveniles and the failure to pay maintenance. The two offences together formed 4.6 per cent of all reported crimes in 1987, but in 1991 accounted for a mere 1.3 per cent. It is unlikely that the occurrence of these two offences actually declined ; nor is it likely that they failed to keep up with the increase of crime in general. À more probable explanation, one that is mentioned by Pâäl Déri, is that a certain proportion and certain types of crime take place in an ambience of obscurity. The attention of the authorities is taken up by more serious forms of crime. The deteriorating success rate for police investi- gations unfavourably affected the public’s willingness to report the occurrence of crime ''. In my view, the general indifference deriving from public anomie also con- tributes to the latter factor. Is there anomie in Hungary in the early 1990s and can the rapid rise in the crime rate and the structure of crime be attributed to it? Before dealing with these ques- tions the social consequences of the sudden changes will have to be discussed stress- ing those factors which most significantly influence the growth of the crime rate. According to the latest figures, social mobility in Hungary has speeded up. Large numbers have lost their jobs and must seek new employment. Many in gov- ernment employment are moving to the private sector, either as entrepreneurs or as employees of a new kind. In the past five years, the percentage of people working in the private sector has grown from 14 per cent to 28 per cent. In 1991, 30 per cent of the active work-force worked in the private sector. According to a 1988 survey, 25 per cent answered «yes» to the question whether they would like to become entrepreneurs ; by 1990 the corresponding figure had grown to 44 per cent!*. It is (8) Déri, Pâl: «A magyarorszâägi bünôzés alakuläsa» (The Trends of Crime in Hungary). Rendészeti Szemle 1991. No. 10. p. 9. (9) Andorka, Rodolf: « À rendszervâältäs szociälpolitikai problémäi» (The Socio-political Problems of the Political Transition). Valôsdg 1992. No. 2. pp. 27-29. (10) Durkheim, E.: Les règles de la méthode sociologique (1884) and Le Suicide, Presses Universitaires de France, Paris, 1960. (11) Déri, Pâl: ibid. p. 8. (12) Kolosi, Tamäs - Rôbert, Péter: « À rendszervältäs tärsadalmi hatäsai » (The Social Effects of the Political Transition). Valôsdg, 1992. No. 2. pp. 1-15. common knowledge that, as the result of these processes, about ten per cent of the workforce became temporarily or permanently unemployed in recent years. The expected anxieties followed. According to the already mentioned survey, twenty per cent of those interviewed feared unemployment in 1989 ; in 1991, 50 per cent had such fears'*. According to a Szonda-Ipsos survey, 80 per cent of the population felt that their financial situation had deteriorated, with only 5 per cent reporting an improvement. Yet, the financial situation for 40 per cent of the active work-force had deteriorated, that of 14 per cent stagnated, and that of 46 per cent improved. (For the retired, the corresponding figures were 71, 11, and 18 per cent, respec- tively.) As to the financial situation of families, the number of families living below subsistence level rose considerably within a short period of time : it was 9 per cent in 1988, and 15 per cent in 1990 '*. Whe have reason to believe that the situation of families further deteriorated in recent years, the tendency being for the relative situ- ation of those living immediately above, or close to, subsistence level to deteriorate most. Available information suggests that the restructuring of society continues with considerable speed. In conjunction with this, morale amongst the majority is declin- ing in view of the threats to their financial or social security. They have lost prospects once thought to be stable ; with reflexes of earlier times still working, they expect the government to solve their personal problems, including unemployment. They have no confidence in the new mechanisms of a market economy, nor in the effective help given and the protective functions of its institutions !*. Nevertheless, the mechanisms of a market economy have evidently started to work. Entrepreneurs of varying degrees of success have emerged, promptly creating their own negative image in the re-structuring of crime, with criminal offences against property becoming the dominant factor. Some offences against property can be seen as a type of rational behaviour in which the risks are weighed against the chances of getting rich quickly. Today this is realized in a moral environment in Hun- gary in which pecunia non olet, especially when one has a great deal of it. Other offences against property could be described as crimes committed simply to make ends meet. There, people whose subsistence is threatened, acquire the bare necessities. Currently, this form of criminal behaviour mobilizes those who lack the resources, financial or intellectual, necessary to adapt to the new situation. When deprivation is cumulative, then — according to research presently available — this becomes the motive for violent crime. In Hungary, as elsewhere, this is manifested in the growth of aggressive behaviour aimed at satisfying needs, as against violent crime as traditionally known, which is designed to resolve conflicts. To confirm the above hypothesis, I examined whether the regional distribution of offenders was linked to the regional distribution of people living below subsist- (13) Kolosi - Rôbert: ibid. (14) Kolosi - Rôbert: ibid. (15) Kolosi - Rébert: ibid. ence level. The evidence suggests that, in the most prosperous counties, the percent- age of offenders does not exceed that of the population. The same conclusion does not apply to the less prosperous counties. In all these regions the percentage of offen- ders exceeds their share of the population. The correlation is especially clear when we examine the regional distribution of juvenile delinquents. Poverty-stricken areas are not only the most active in producing criminals, but there the population is obliged to bear disproportionally more of the extra burdens of crime. Interestingly enough, this applies to violent crime more than it does to offences against property. AIl the Hungarian research into deviant behaviour has confirmed that in this region the frequency of deviant behaviour shows definite links with the social and cultural status (including such factors as income, education, housing, and lifestyle). « This inverse relation is especially evident at the bottom of the social scale, amongst marginalized groups mostly made up of uneducated and unskilled workers who dis- play a strong concentration and accumulation of deviant behaviour. » !° In the past five to ten years the reproductive processes of deviant behaviour have speeded up among people living on the fringe of society, as the external conditions for reproduc- tion on an increased scale have been firmly established. Deviant behaviour, inter- linked with a marginalized social situation, favours the spread of the most traditional types of crimes against property and involving violence !’. In this particular case we see the emergence of crime rooted in living conditions. Segregation seems to be on the up and up at the end of the 1980s. As the bot- tom of the social scale, upward mobility is diminishing. One survey studying mobility in schools found that the reproduction of disadvantages (such as low educational level) was always greater than the reproduction of advantages'*. Beginning in the mid-1970s, segregation accompanied by social decline produced a new type of pov- erty. The percentage of people over 15 and living below subsistence level is generally estimated to be somewhere around ten per cent ; the change here is incomparably smaller than in the re-structuring of this group. The percentage of families with active breadwinners has increased among the poor, and urban poverty has grown considerably. Between 1977 and 1987 the percentage of those living below sub- sitence level doubled in families with active breadwinners. (See Table 1.) !* Both these processes strengthen tendencies generating crime. It is common knowledge that the propensity of the inactive, (mostly old age pensioners) to commit (16) Miltényi, Käroly: Az eddigi és a värhatô tendencidk a TBZ-ben (Present and Expected Tendencies in Deviant Behaviour) 3rd Conference on Deviant Behaviour. Pilisszentkereszt, May 31 - June 2, 1990. pp. 310-323; also Andorka, Rudolf-Haresa, Istvän, « Deviâns viselkedések » (Deviant Behaviour) in: Andorka, Rudolf - Kolosi, Tamäs - Vukovich, Gyôrgy (ed.): Tärsadalmi Riport, TARKI, 1991. pp. 217-221. (17) Gônczôl, Katalin: Bünds szegények (Crime and Poverty). K.J.K. Budapest, 1991. pp. 152-174. (18) Rôbert, Péter: « Tärsadalmi mobilitäs» (Social Mobility). In: Tärsadalmi Riport, ibid. pp. 369-370. (19) Szalai, Jûlia: « Néhäny gondolat a szegénységrôl és a létminimumrél» (Reflections on Poverty and the Subsistence Level). Tärsadalmi Riport, ibid. p. 425 ; and Salamin, Pâlné : ibid. crime is considerably lower than that of active and younger people. The criminal statistics of the urban population cause considerably more alarm than those of the rural population. Therefore, if segregation affects the active urban population, then this could, indeed, strengthen the growth in the rate. As far as the future is concerned, there 1s nothing in the surveys on the processes of impoverishment to inspire confidence. There has been a dramatic growth in the percentage of children living below poverty level. Although children make up the same proportion of the total population as was in the early 1970s, the proportion of children within the poor has grown from approximately one third earlier to 41 per cent. The endangered position of families with children is underlined by the fact that the number of women on Mother’s Care Allowance has trebled amongst the poor ”. By comparison, the percentage of children under subsistence level in Great Britain was 12 per cent in 1979, increasing to 26 per cent in 1987°!. Irwin Waller argues that child poverty is of paramount importance among the social factors fostering crime. According to an international survey Waller conducted, there is a direct link between the crime level and the ratio of children below subsistence level. It is hardly a coincidence that in the United States, the country with the worst crime rate of those covered by the survey, the percentage of children living below subsistence level is the highest, while it is the lowest in Norway, a country with acceptable crime figures. (In the United States 60 per cent of the children in single-parent families live under sub- sistence level ; the figure for children in two parent families is 17 per cent. In Norway only four per cent of children live under subsistence level.) * As to the social factors promoting crime, childhood poverty 1s usually accompa- nied by inadequate schooling. The evidence of international comparative surveys 1s that the institutional education of young people in modern civilizations — among other factors and in the long term — helps prevent crime. Table 2 shows the results of an international comparison of the numbers of those aged between 16 and 18 who are engaged in various education and training programmes. According to this, Great Britain, Germany, Italy, and Hungary are the countries which offer the least to the young in terms of long-term prospects. In these countries, the criminally most active age group’s participation in education and training programmes in the lowest, and the economic conditions in these countries are such that the risk of unemployment among school-leavers is high. Dropping out of elementary school is in itself a factor that tends to marginalize people, and, thus can be linked to criminal behaviour. This is especially true in the present period, when the extension of the market economy is taking place in coun- tries such as Hungary. Of juveniles convicted by the courts in 1990, 6.2 per cent were illiterate, and a further 29 per cent had failed to complete elementary school. Thus (20) Szalai, Jûlia : ibid. Salamin, Pâlné: « À létminimum és akik alatta élnek» Esély, 1991. No 4, p. 65. (21) Family Stress and Crime. NACRO, London, 1992. p. 13. (22) Waller, Irwin.: Putting Crime Prevention on the Map. 2nd International Conference on Urban Safety, Drug and Crime Prevention, Paris, 1991. the chances of social integration of more than one-third of the convicted juvenile delinquents 1s made more difficult, not simply by the fact of a criminal record, but by inability to participate in any further training schemes: they cannot even obtain a driving licence. ** The loosening of social bonds during the political transition period resulted in the emergence of the problem of homelessness. According to some estimates, there were approximately 200,000 people (two per cent of the total population) in Hun- gary in 1990, who lived in the immediate danger zone of becoming homeless. At that time, however, homelessness did not attract as much attention as it does now. Home- lessness is a distinctive form of segregation which has several causes. The description itself can cover people of very different background : youngsters released from state care without receiving further attention, or young run-aways, old people left without shelter, as well as workers and unemployed without lodgings ; those evicted from their homes or those who have just been released from prison and have no connec- tions outside, alcoholics and those « fleeing » a bad marriage. The social processes making for homelessness are as many-faceted as homeless- ness itself. They are linked to the intensification of market mechanisms, or their legitimation (inasmuch as they contribute to the rise in unemployment and to the closure of workers’ hostels). They also reinforce the process in the sense that they help to establish clear and well-defined conditions on the housing market, thus directly motivating evictions, forcing up rents, and limiting the scope of social policies in housing. À partial amnesty also contributed to the growth in homeless- ness. The decriminalization on vagrancy added to the numbers released from prisons“*. The conditions under which social outcasts live, as manifested in home- lessness, easily lead to the formation and consolidation of deviant behaviour. Those who are permanently homeless have nothing to lose: in their case crime pays, whether or not they get caught. Unemployment is another relatively recent phenomenon in Hungary. This, too, became an openly discussed social problem after the introduction of the market economy. The full employment policies of the old centralized economy led to a form of unemployment within the factory gates. Keeping wages low, the former regime made it the legal duty of every citizen to work, making vagrancy (with the emphasis on visible legal means of support rather than domicile) a criminal offence. When this was abolished, the demand for efficient production and the restructuring of the economy resulted by the end of June 1992 in a registered level of unemployment of about 10 per cent. Sociologists accept that unemployment «in general» does not (23) Similar figures are given by Vavré, Istvän: ÀA kôzvddas eljäräsban jogerôsen fôbb demogräfiai jellemzôi 1980-89 kôzôtt. Emlékkôtet Cséka Eervin egyetemi tandr születésének 70. és oktatdi munkdssägänak 25. évfordulôjdra (The Main Demographic Characteristics of People Convicted between 1980 and 1989. Professor Ervin Cséka Festschrift, Szeged, 1992. pp. 583-588.) (24) Gyôri, Péter: « Gyorsjelentés a hajléktalansägrôl Magyarorszägon, 1990 » (Briefing on the Homeless in Hungary, 1990). In: Tärsadalmi Riport, ibid. pp. 433-445. automatically lead to deviant behaviour, although it undoubtedly weakens the social bonds of the unemployed and reduces their chances of integration. Unemployment threatens a massive social segregation only when it starts or strengthens a lasting pro- cess of marginalization, or when 1f affects school-leavers on a large scale, or when a considerable proportion of the unemployed are uneducated and unskilled . The prospects of school-leavers were already outlined when their participation in training and education programmes was discussed and when I made reference to the incomplete schooling of juvenile delinquents. On both accounts the conclusion was drawn that at the present time institutional training programmes still do not form a genuine alternative for the young in combating unemployment. Prospects are espe- cially alarming since this involves a generation that is extremely large as a result of a demographic explosion. Many of these are endangered in consequence of failure in school, dropping out of school, or other social disadvantages. The first wave of unemployment affected that part of the workforce which was of generally low productivity ; they had been in employment because of a labour shortage and because of the wage policies in force over the previous decades. Social Table 1 COMPOSITION OF THOSE LIVING UNDER SUBSISTENCE LEVEL, BROKEN DOWN BY TYPE OF SETTLEMENT AND TYPE OF HOUSEHOLD 1977 1987 per cent Urban population living in households with active earners 24.4 59.7 Rural population living in households with active earners 33.9 26.5 Urban population living in households without active earners 14.5 9.6 Rural population living in households without active earners 27.2 4.2 100 100 Source : Szalai, Jûlia: Néhdny gondolat a szegénységrôl és a létminimumrôl (A Few Words on Poverty and the Subsistence Level). Tärsadalmi Riport (Social Report), TARKI 1991, p. 425. (25) See: Gônczôl, Katalin: «Gazdasäg - bünôzés - tärsadalom» (Economy - Crime - Society). Valôsdg, 1988. No. 10. pp. 35-47; also: Economic Crisis and Crime, Council of Europe, European Committee on Crime Problems, Strasbourg, 1985 ; Korinek, Läszlô: « À munkanélküliség és a bünôdzés kapcsolatäénak néhäny kérdése» (Interconnections between Unemployment and Crime). Belügyi Szemle, 1989. No. 8. p. 30. groups of extremely diverse characteristics and behavioural patterns were part of this residual unemployment ; they included Gypsies and those partially disabled due to accidents, illnesses, or any other cause, alcoholics and drug addicts, social deviants and people just released from prison. The common feature of this group as a whole 1s that their ability and willingness to work, their performance and habits are all below average ; indeed, their grave social problems become exposed on the labour market. Their unemployment cannot be dealt with through the usual employment policies. Today these people form the « hard core» of the permanently unemployed *. It is also from these people that a potential reserve of criminals can be provided if unem- ployment becomes permanent ". Actually, the fact of the accused or convicted being unemployed can heavily influence the type of penal sanction and the length of the punishment applicable, as well as their chances of relapsing into crime. In view of the social interest, the Courts are reluctant to give other than custodial sentences to unemployed offenders. Simi- larly, when eligible for parole, these prisoners are unlikely to be released before com- Table 2 PARTICIPATION IN YOUTH TRAINING PROGRAMMES Countries Participation rate for the given cohort (percentage) Aged 16 Aged 17 Aged 18 Aged 16-18 + ++ + ++ + ++ + ++ Great Britain 50 91 35 75 20 42 35 69 France 78 87 68 78 52 56 66 74 Germany (FRG) 69 100 43 92 33 80 47 90 54 69 47 70 41 56 47 65 Italy Japan 92 95 39 92 50 52 77 30 USA 94 94 87 88 55 58 79 30 Hungary 76.5 78.4 50 57.7 18.6 25 50.8 55.3 Source : DES Statistical Bulletin, January 1990 Unemployment and Crime, NACRO, London 1992. p. 12 (Manuscript) + full-time students ++ part-time students Source : KSH (Central Office of Statistics) 1992. The data refer to the situation in September 1991. (26) Tfmär, Jänos: « Munkanélküliség - foglalkozäspolitika - gazdasägpolitika» (Unemploy- ment - Employment Policies - Economic Policies). Tärsadalmi Szemle, 1992. No. 10. pp. 25- 34. (27) See: Unemployment and Crime. Manuscript. NACRO. London, 1992. pleting their full sentence, as an unemployed status reduces their chances for social integration. Even if they are released on parole, the lack of after-care and institu- tional help in social integration, along with the damaging influence of prison experi- ence, will leave them with no real option other relapsing into crime“®. According to 1991 figures, 39.9 per cent of identified offenders were unskilled workers or unem- ployed, with a further 14.7 per cent of them being inactive, dependent on their families. This means that, even now, less than half of the identified offenders are in proper employment at the time of committing the criminal offence they are charged with. In other words, they were unemployed before becoming criminals, and thus, in view of the current deficiencies of the institutional mechanisms, they have very little chance of removing themselves from the social group actively producing crime, that is of not joining the permanently employed. The presence of permanent unemployment 1s illustrated by the international comparison in Table 3. It shows that Hungary has managed to catch up with the «international elite» in a relatively short period of time. Within a comparatively « acceptable» unemployment rate of 10 per cent, the proportion of those perma- nently unemployed, i.e. those out of work for over 12 months, has already reached 21 per cent. The majority of these belong to the hard core unemployed, whose prob- lems cannot be solved by the usual employment policies, and I see very little chance of new methods being devised in Hungary in the early 1990s. Table 3 PERCENTAGE OF THE UNEMPLOYED IN THE WORKING POPULATION IN 1991—— Unemployed Unemployed (Working for over 12 months Population (Unemployed Countries — 100 per cent) population = 100 per cent) Great Britain 10.3 38 France 9.4 44 Germany (FRG) 5 31 Sweden 2.8 6 USA 6.7 6 Hungary— 10 21 — Source: KSH (Central Office of Statistics). The data refers to june 1992 —-— Source: Unemployment and Crime, NACRO, London, 1992. p. 7. (Manuscript) (28) See, including an international comparison : Unemployment and Crime, ibid. Due to the social processes described above, considered individually and collec- tively, there is an increase in the number of people with fewer ties to the newly institutionalized order and the emerging norms of society. Since they have hardly anything to lose when society calls them to account, those who are loosely attached will more easily break away from, or more readily confront, society. How, and to what extent, the institutions which ought to be effective in combat- ing and preventing crime — schools, social policies, protection of children, even criminal jurisdiction — could deteriorate to the point where these institutions are themselves playing a part in the reproduction of crime and other deviant behaviour, could be the subject of another paper. À few words, however, on the role of the fam- ily, the most natural basic institution in society. Owing to their own social and cultural qualities and owing to the lifestyle that is shaped within their framework, families are the primary influence on people’s per- sonality, determining the possible limits of social success. Since the chances of inte- gration of an individual are largely defined by his or her family’s financial situation, poverty has a crucial influence. In Hungary more than 40 per cent of the poor are children, and in a large number of cases the parents of these children have already experienced unemployment. Às well as having an adverse effect on the adults them- selves, this situation also changes the entire family’s relationship with society, directly stimulating deviant behaviour in the next generation by the mere fact that the social prospects of the parents have disappeared. In such micro communities, a new gener- ation can grow up which at the beginning of its working life emerges not as potential members of the workforce or as the unemployed, but as offenders*”. As a crime factor, the family environment exerts an influence within a socially defined framework, and it is effective in shaping the personality and the values of its members and it also operates as an emotionally charged community engaged in the passing on of norms. Parents act as a direct anti-social and/or criminal model when they fail to provide basic supervision, or when there is a serious and permanent con- flict between parent and child, or even when there is a long-standing and deep con- flict between the parents themselves *. Sociologists have carried out surveys on the kind of family environment and behaviour that promotes juvenile aggression. Prominent among the factors is an authoritarian approach to child-rearing. Those parents who supervise their children instead of providing a service for them, those who consider the breaking of their children’s will as their most important duty, those who blame their children for all their own misfortunes, those who constantly over-punish, those who resist any inde- (29) Mannheim, H.: Juvenile Delinquency in English Middletown. Kegan Paul, London, 1948. West, D.J.: Delinquency: Its Roots, Careers and Prospects Heinemann, London, 1982. Curtis, L.: Youth Investment and Community Reconstruction. Milton S. Eisenhower Founda- tion, Washington, 1990. (30) Loeber, R. and Stoutlamer-Loeber, M. : « Family Factors as Correlates and Predictors of Juvenile Conduct Problems and Deliquency». In.: An Annual Review of Research. The University of Chicago Press, 1986. pendence on the part of their children, all these are parents who reinforce aggressive tendencies in their children, regardless of how good a financial background they pro- vide *!. The studies proved that excessively strict child-rearing is more likely to result in criminal behaviour, most notably in violent crime, than is a failure to provide parental supervision. At the same time, sociologists agree that even the most profi- cient institutional education is no substitute for the family. At the moment, only limited information is available on the child-parent relationship in Hungarian families. Yet it is quite obvious that the lack of a family background among juvenile delinquents is a major factor in their taking to crime. In 1991, 17.2 per cent of juvenile offenders were raised in the absence of their natural parents: they grew up in state care, or were raised by foster parents, grandparents, relatives or strangers. Naturally, parental behaviour is one of the most difficult factors to control. It is only as democratic and civilized as society itself. Still, we should seize upon any chance of success in effecting a conceptual change. À convincing argument could be that an antisocial behaviour pattern or major family crises could easily lead to crimes where the victims are members of the family themselves. According to the Hungarian criminal statistics for 1991, victims were relatives of the offenders in 17.5 per cent of all cases. Correcting parental errors and preparing future generations for appropriate conduct as parents is much easier through early institutional forms, such as schools and similar institutions, since their effect is more direct. In this respect Curtis claims that every dollar spent on schools and other early forms of education, assuming that it is spent in a professionally sound way, amounts to a five-dollar saving in welfare and judicial expenses *. The social processes described above could, perhaps, make it clearer that Hun- garian society in the early 1990s does, indeed, show signs of anomie and this is also underlined by the structural changes in crime. In this changing system of values the crucial question is how well society itself, in its present condition of anomie and anarchy, can function as a norm-creating community, one which maintains human values **. SOURCES USED Tâjékoztatô a bündzésrôl 1991. év (Crime Bulletin 1991). Interior Ministry Data Processing Centre - Public Prosecutor’s Office Computing and Information Section, Budapest, 1992. (31) Miller, À.: For Your Own Good. The Roots of Violence in Child-rearing. Virago Press, New York, 1987. (32) Curtis, L.: op.cit. (33) Ferge Zsuzsa: « Variâciôk a tärsadalmi integrâcié témâäjära» (Variations on social inte- gration). Esély, 1990. No. 1. Tâäjékoztatô az egységes rendôrségi és ügyészségi bünügyi statisztika adataibôl (Bulletin on the Integrated Crime of the Police Department and the Public Prosecutor’s Office.) Interior Ministry Data Processing Centre - Public Prosecutor’s Office Computing and Information Section, Budapest, 1991. lgazsägügyi statisztika a jogerôsen befejezett büntetôtigyek fiatalkoru vädlottjairôl (Statistics of Juvenile Defendants in Finalized Criminal Cases). Ministry of Justice. Budapest, 1990. RESUME Un changement socio-politique majeur s’est produit en Hongrie ces dernières années. Il a été accompagné d’une augmentation considérable et d’un changement de structure de la criminalité enregistrée qui peut à présent faire l’objet de discus- sions franches. L’auteur se demande si elle n’est pas le reflet d’une société anomi- que, où les valeurs humaines sont menacées. SUMMARY A major socio-political change has engulfed Hungary these past few years. This has been accompanied by a considerable growth in, and structural change of, crime which is now the object of open debate: Does it, for example, reflect an anomic society where human values are threatened ? RESUMEN En los ûltimos años se produjo en Hungria un cambio socio-politicio de impor- tancia. Éste se vié acompañado de un aumento considerable y de un cambio de estructuras de la criminalidad observada que puede, actualmente, ser objeto de dis- cusiones francas. El autor se pregunta si esta evoluciôn es el reflejo de una sociedad anémica en la cual los valores humanos estaän amenazados. Crime and Justice in a Changing World' Albert J. REiss, JR William Graham Sumner Professor, Dept. of Sociology, Yale University, New Haven, Connecticut, U.S.A. President of the International Society of Criminology INTRODUCTION A decade ago I prepared a paper on behalf of the International Society of Criminology as a contribution to the agenda for the Seventh United Nations Con- gress on the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders“. In that paper I drew attention to several major changes in our modern world, their consequences for crime patterns in our societies, and the implications of each change for penal policy and the control of crime. Four major changes seemed to me especially important. These were, and still are, the growing interdependence of nation states, the substan- tial growth of multinational organizations, the growth in organizational transactions that transcend national boundaries, and a substantial increase in different kinds of crimes, especially of economic and political harms. To these we might add the frag- mentation of national sovereignty and substantial changes in the political structure of nations. Each of these changes has implications for penal policy and crime control. One major consequence of these changes I noted then was the growth in trans- national crimes. Transnational crimes are those committed by two or more persons or organizations in two or more nation states or whose commission takes place in two or more sovereign nations. I drew attention to the difficulties law enforcement and criminal justice agencies confront in detecting these crimes, apprehending indi- vidual and organizational offenders, and sanctioning them, particularly in the (1) Presidential address to the Closing Session of the 1lth International Congress on Criminology of the International Society of Criminology, August 27, 1993, Budapest, Republic of Hungary. (2) The paper, « Criminal Justice in a Changing World», was presented at the Milan International Congress of the International Association of Penal Law, International Society for Criminology, International Society of Social Defence, and the International Penal and Penitentiary Foundation, June 14-17, 1983. It was subsequently published as the « General Report of the International Society for Criminology » in a volume, Criminal Justice Processes and Perspectives in a Changing World as the contribution of the four societies to the Seventh United Nations Congress on the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders (Centro Nazionale di Prevenzione e Difesa Sociale with the support of IPPF, 1985, pp. 55-66 in English and pp. 69-82 in French). absence of effective international organizational means for doing so. It seemed to me that transnational crime was peculiarly suited to a United Nations Congress since it presents problems for international as well as national organization and control. 1 was somewhat surprised therefore when the topic failed to make the final agenda for the Seventh Congress. The decision-making structure for setting the agenda for UN Congresses and other international ventures in crime control remains an enigma but [ am pleased that it now has drawn UN attention. I hoped at that time a decade ago — and I shall continue to hope — that criminologists will also make it a major matter on their agenda for policy research. With the passing of a decade, I have become even more convinced of the importance of transnational crime to understanding how law-norms arise and of the limits of sovereign civil, criminal, and administrative legal systems to control beha- vior with transnational organization and consequences. I have also became more mindful of the complex issues raised by the ways that harms which either in their commission or for their control transcend sovereign authority and power. This is abundantly apparent in the historical proliferation of organizational means to deal with threats to harm. I hope you will forgive me, therefore, 1f I use this occasion to address once more the broader issue of « transnational harms» and their control by law and legal systems. I speak first of the nature and consequences of harms and their national and transnational control. THE CONTROL OF HARMS The control of actual and threatened harms to individuals and their collective welfare has always been of central individual and collective interest. As sovereign polities were formed, states had a compelling interest in the control of harms. Penal law and penal justice systems became one, but only one, of the collective means for the control of harms. This is illustrated well by contrasting the control of harms to the health of individuals and to societies from epidemics with the control of violent and predatory harms to individuals and societies socially constructed as crimes. Crimes, like diseases of humans, plants, and animals, are spread by growing contacts across sovereign states. Ît is increasingly apparent that the efforts of sover- eign states are insufficient to control the occurrence and spread of many of these harms. We have been reminded of this most recently by attempts to control the spread of the HIV virus. The spread of HIV to virtually every country with its conse- quent death rate from AIDS 1s the source of many social, economic, and political conflicts among, as well as within, sovereign states. We need only be reminded that sovereign states and their scientists, such as France and the United States, readily quarrel over priorities of discovery of the virus that leads to AIDS because of its implications for international patent rights and their profits as well as for the recogni- tion of individual scientists. Efforts to control the spread of HIV are limited by national restrictions on the empowerment of external organizations as well as the capacity and authority of transnational bodies such as the World Health Organiza- tion. One of our central concerns as criminologists, consequently, must be how and in what ways harms that threaten our interdependent and collective existence can be controlled by law-norms and their legal systems. CONTROL OF TRANSNATIONAL HARMS ] turn next to consider the special case of harms that either in their commission transcend national boundaries or the commission of which requires extra-national control by legal systems. I discuss first the nature of such threats, the designation of some harms as crimes, and the limits on our capacity to control them. I do so by presenting three examples. The first example is the crime designated as genocide, one of the crimes first prosecuted transnationally in the post World War II Nürnberg War Crimes Trials. Genocide was placed upon the agenda of the nascent United Nations and that body has since been confronted with many charges of genocide. We should be only too well aware of the difficulties the UN has experienced in either preventing genocide or sanctioning its perpetrators, whether in Africa, the Middle or Far East, or most recently in Bosnia- Herzegovina. Genocide has consequences well beyond sovereign states, creating as it does mass migrations as well as the horror of mass deaths of people simply because they possess stigmatized properties of ethnic, religious, politi- cal or other statuses. Genocide raises dramatically the problem of crimes by sover- eign states and their populations and of how such behaviors can be controlled. It should be noted that one finds almost no criminological research literature on geno- cide and its control. My second example is the trafficking of commodities for harmful or injurious ends such as the sale or use of nuclear technology to produce weapons or the legal production of arms and narcotics in one state for illegal sale in another. Nowhere are the paradoxes of definition and control revealed more dramatically than in attempts to control the proliferation of nuclear weapons from sovereign States that have nuclear capability to those that have not or in international trafficking in weapons in struggles for State power or the ends of syndicated criminal activity. The ineffective- ness of attempts to control nuclear proliferation was well demonstrated by the nas- cent development of Irag’s nuclear capability. Subsequent investigation by UN teams disclosed that corporations in a number of Western countries — Sweden, the Netherlands, Switzerland, Germany, and the United States among them — were main sources for technological components essential for Irag’s manufacturing nuclear materials and missiles. Often legal sales to legal corporations in other coun- tries covered the final illegal ends of the transaction *. Trafficking in arms provides a (3) See Albert J. Reiss, Jr. «Detecting, Investigating, and Regulating Business Law- Breaking». In John Braithwaite and Peter Grabosky (eds) Business Regulation and Australia’s Future. Canberra, Australia: Australian Institute of Criminology, 1993, Chapter 14, pp. 189-200. similar scenario. Ât the core of control of trafficking in arms is the problem of how transnational organization can control organizational behaviors within sovereign states that cause harms to other sovereign (or would be) sovereign States. The control of transnational criminal activity is complicated by the legal com- plexity of organizational transactions across sovereign states. What is legal or illegal depends upon sovereign authority. The United States, for example, may refuse to grant an export license for materials or products that are useful in nuclear produc- tion or the sale of arms to certain organizations or to certain countries but it cannot control resale of legally bought products by organizations in other countries for harmful ends. Currently the control of legally produced goods or of legal sales of goods that are resold in a chain of legal transactions for harmful ends lies with myriad sovereign authorities. Although much attention has been focused on the role of electronic transfers in transnational crime, much less attention has been given to the ways that legal transfers of goods among organizations may subvert their control for illegal ends, activity that has become increasingly common in our modern world. My last example — environmental crime — is one to which we devoted attention in the Congress Program. The example of environmental crime raises two related salient questions. The first is: how effectively can we control environmental harms by their social construction as criminal ? The second is: How effective are criminal sanctions in controlling environmental and other harms when compared to alterna- tive means of social control such as compliance through regulation ? What has come to be called environmental crime has been defined primarily as a problem of sovereign states and for control by their separate civil and criminal jus- tice systems — matters such as control of the production and disposal of toxic sub- stances — pollution of the water we use, the air we breathe and the substances we ingest from the biotic food chain. Yet it is becoming abundantly clear that these are not matters limited to a sovereign state. We are well aware that the environmental pollution in one country may have world wide consequences, that our ozone layer is being depleted by the production and sale of aerosols and refrigerants, by the clear- ing of forest lands and placing them into agricultural production, by the disposal of toxic wastes produced in one country in yet another, and even by high birth rates with concomitant population densities that pose threats to environments. What lies at the heart of the pollution problem is that the problem results from our planetary interdependence and our lack of organizational means for its control. What is like- Wwise apparent is that attempts at transnational control resides largely with entering into sovereign compacts and treaties and sovereign enforcement. Perhaps little can be done to control transnational harms given the limits of penal sanctions and the priority given to national sovereign rights. THE LIMITS OF NATIONAL SOVEREIGNTY What I am leading up to is that legal control by nation states of problems that transcend national sovereign authority 1s limited and ineffective, if not obsolete. The criminalization of conduct is largely dependent upon sovereign authority and its implementation through criminal justice systems. Where the commission of behavior lies within more than one sovereign domain when it is legal in one and illegal in another, or when the consequences of behavior in one domain is consequential for many others, effective prevention and control depends upon mutual prevention and control. Often, as well, sovereign interest 1s self-interest and in competition or con- flict with the interests of other sovereign bodies. To devise a means of transnational control then is problematic. What perhaps lies at the core of the problem of preventing and controlling indi- vidual and organizational behaviors that cross sovereign authority is state sover- eignty and the giving up of sovereign national interests to some larger organizational entity that has the powers of law-making and of law. Such supranational organiza- tions are not easily created and made effective as they ordinarily lack the necessary sanctioning or regulatory powers. One illustration of this is the creation of the Euro- pean Commission on Human Rights and the European Court on Human Rights by the Council of Europe and of their attempts to process violations of human rights. Their effectiveness seems limited by due process violations within the legal systems of member states and their timidity in sanctioning sovereign member violations of law*. Even where timidity to hold in violation is overcome, the lack of sanctioning power over sovereign states makes such decisions moot or they can be rendered inef- fective by constitutional actions of the member state against whom sanctions are decreed. Seemingly, then, the ultimate sanction is exclusion of a member state, which can be tantamount to acknowledging ones lack of control over sovereignty. A problem faced with the criminalization of conduct that transcends nation states 1s that for the most part we lack effective power of criminal sanctions. We need of course to understand why this is so since it helps us to understand the limits of transnational control. One of the core elements of sovereignty is the protection of organizational secrecy — the secrecy of the state and of its economic and regulatory organizations. To be effective an international body must have the power to pene- trate the secrecy of societies and their organizations, a secrecy that 1s vital to organiz- ational integrity. To voluntarily surrender monitoring and investigation to an outside organization is to give that organization access to secret information, information that can be used to sovereign disadvantage and to the destruction of its organiza- tions. Penetration for investigation and control of sovereign organizations and their organizations by an external body becomes possible only with the threat and ability to carry out coercive sanctions, as the UN efforts to control nuclear production and the production of arms by Irag amply illustrates. The invocation of UN control depends upon a fragile political consensus — an action by the UN and its Security Council — and one that represents at most a limited surrender of sovereignty. (4) For an excellent investigation and thoughtful examination of cases processed by the Furopean Commission on Human Rights and the Court, see George Vassiliou Piagos, « Structure and Standards of International Human Rights Organizations and the Social Control of State Behavior: À Case Study of Western Europe ». Ph. D. dissertation, Yale University Graduate School, New Haven, CT, U.S.A., May, 1993. The problem of enforcement and sanctioning is likewise illustrated by the attempts of the nascent Council of Europe to deal with the creation of a common law enforcement and sanctioning system. Perhaps few things are as sacrosanct as State secrets and the powers of States to penetrate private secrets. Indeed, the State often obliges itself to protect the secrets of organizations as well as individuals. This is well illustrated by the attempts at international control of banking. The BCCI scandal 1s an example of how the protection of organizational secrets frustrates attempts at international control°. Perhaps at the core of the control of transnational crime is the central problem of sovereign states — their protection of individual and organiza- tional privacy and an unwillingness of their law enforcement and criminal justice sys- tems to share information with other sovereign authorities. These limits of sovereign nations on collective detection and enforcement are matters to which criminologists might well turn their attention. Finally, the control of transnational harms, including of transnational crimes, raises questions about the limits of criminal sanctions in preventing and deterring transnational crimes. There are several important problematics here for criminolog- ists to consider. Criminological theory about preventive and deterrent effects of penal sanctions are largely focused on individuals as actors neglecting to consider the fact that organ- izations are more powerful actors. Among the organizational actors that have arisen are either multinational organizations or sovereign state organizations operating within the domain of another state or through arrangements with sovereign organiza- tions within that state. The control of either multinational organizations or organiza- tions of one sovereign state operating within another by penal sanctions or other means is problematic, especially if one considers sanctioning the individuals to whom one assigns responsibility as well as to the organization. We need to under- stand how penal sanctions can effectively control organizational behaviors under these circumstances. I need not remind you that the control of sovereign organiza- tions operating in criminal ways in other sovereign states is hardly a new problem. One of the oldest crime problems 1s espionage, today referred to as a problem of col- lecting intelligence in a sovereign state’s interests. Penal sanctions apply only to those who are caught and then they may escape sanctions under the protection of diplo- matic protocol. In exploring the limits of penal sanctions to control transnational crime we should do so within the context of what are the alternative means of control. If penal sanctions are effective largely within the context of sovereign organizations, then we face the problem of creating sovereign authority to deal with transnational harms. How can that be done when the ones we currently have seem of limited effective- ness ? (S) Albert J. Reiss, Jr., « Detecting, Investigating, and Regulating Business Law-Breaking, op.cit., pp. 190-97. A SEARCH FOR ALTERNATIVES TO SOVEREIGN PENAL JUSTICE Paradoxically the control of transnational harms seems to have become more acute as the number of sovereign states and of international organizations to control harms has been growing. As we become more vulnerable to harms that occur among and within sovereign states, our capacity to control them seems diminished by the proliferation of sovereignty. International law is toothless in the absence of systems that can prevent, detect, and sanction violations of law or alternatively regulate com- pliance with law. Is the effectiveness of what we think of as penal justice systems limited to only those harms that occur among citizens and organizations within sovereign states ? And, is it increasingly a limited means within sovereign states ? Focusing on the limitations of penal sanctions should draw our attention to the search for alternatives. In that search we must bear in mind that to be effective, penal sanctions require that ever new violators of law be found and processed. Moreover, our major alternatives, such as the treatment of offenders by therapeutic means also requires that we must continue to produce violators of law. Is it necessary that societies produce victims of harm to control harming ? Is it not time that we turned to alternatives that prevent harms without resort to penal sanctions or upon technologies that transform violators ? CONCLUSION In considering these questions I have reflected upon how societies may achieve the normative consensus required for the control of organizational harms, especially transnational organizational harms. Does not the control of at least the most serious organizational harms require a moral as well as a legal consensus ? Should we not consider what are the requirements of moral as well as of legal orders ? Is genocide, for example, to be thought of simply as a crime to be enforced by legal sanctions ? Or, is not genocide, as Hannah Arendt“ wrote, not simply a crime but evil ? Should we concern ourselves only with rights, even human rights, without concern for what are the corresponding obligations and duties? Must we perpetuate systems that depend upon allowing harms to happen so that we can intervene with penal sanc- tions ? Should we not concern ourselves with how to prevent harms without having to punish others based on beliefs that to punish the self and others 1s the best means to prevent harms ? These are questions for all of us to consider as we move towards the under- standing and control of harmful behaviors. I suggest that we might turn to seeking a better understanding of how to build compliance systems rather than upon perpe- (6) Hannah Arendt. The Origins of Totalitarianism. New York : Harcourt, Brace, Jovanovich, 1968. tuating deterrence systems and that we do so without the necessity of threats of pun- ishment. EPILOGUE À few days ago I had the privilege of viewing the tile mosaics and sculpture of Kovacs housed in her museum in Szentendre. As I pondered the beauty and sensitiv- ity of her thematic tile mosaics, | was drawn especially to one on an age old theme of artists — the expulsion of Adam and Eve from the Garden of Eden. On the right side was an angry and vindictive God punishing them by expulsion for yielding to temp- tation by the devil serpent and on the left side were Adam and Eve with heads bowed in shame and seeking to cover their nakedness. [ wondered why it is that viol- ators are so essential to the workings of justice and why our contemporary models require either punishment or treatment of offenders and their shaming to deter viol- ation and to reintegrate violators. AÂre we forever doomed to Durkheim’s conception of society in which we will invent crimes so that society may be kept together by deterrence through punishment ? RESUME Dix ans après un rapport au congrès des Nations Unies où il observait notam- ment l’importance grandissante de la criminalité transnationale, l’auteur s’interroge sur le mal qu’elle provoque et sur la manière dont on peut, tant au niveau national qu'international, tenter de la juguler, par l’adhésion plutôt que par la dissuasion. SUMMARY Ten years after a report to the U.N. Congress detailing the growing importance of international crime, the author asks what danger it brings and how we can try, both on the national and international level, to smother it by building compliance systems rather than by perpetuating the faith in deterrence systems. RESUMEN Diez años después de un Informe presentado ante el Congreso de las Naciones Unidas en el que observaba particularmente la importancia creciente de la criminali- dad transnacional, el autor se interroga sobre el mal que ésta provoca y sobre la manera de intentar contenerla, tanto en el plano nacional como internacional, utili- zando ms la adhesiôn que la disuaciôn. The structuring effects of social control Maurice Cusson Ecole de criminologie, C.l.C.C., Université de Montréal ÀA few years ago, if one had asked criminologists to what extent the human efforts at controlling crime succeed, many would probably have answered, « to a very limited extent ». This position seems warranted by three arguments that used to be part of criminology’s conventional wisdom: 1. «The positivist argument » — as old as its italian origins — according to which the real causes of crime lie in biological, physical, psychological and social factors far beyond the scope of crime pol- icy; 2. The «nothing works» conclusion of evaluative research revealing the mini- mal impact of the treatment of offenders and engendering a sense of powerless- ness ; 3. The «labelling theory» emphasizing the deviance’s amplified effects of social reactions to crime. Strange bedfellows, a number of positivists and interaction- nists end up agreeing on at least one point: the desired impact of social control on crime rates is, at best, minimal. Such a conclusion undermines the practical relevance of criminology, which is barred from proposing solutions by the feeling that nothing can be done about crime. However, our discipline is hopefully in the process of overcoming this fatalistic atmosphere. Now, it is possible to say that attempts at controlling crime sometimes achieve their ends without looking naive. Two theoretical developments created this opening : The first one is the acceptance of a broadened concept of social control to include all formal, informal, public and private controls. The second one is the con- cept of crime as a choice : increasingly, the offense is conceived not as the necessary consequence of dispositions embedded in the criminal personality, but as the result of a decision-making process influenced by the situational contingencies and by expected consequences of an act. An enlarged concept of social control combined with the notion of offenders’ choices open wide ranging horizons. If these choices can be influenced by outside contingencies — including social control — one can deduct the hypothesis that the totality of public and private control initiatives structure the choice of offenders and shape the distribution of crime rates. Such is the hypothesis I would like to uphold. The arguments will be presented in three steps. In the first one, an enlarged concept of social control will be presented. I will stress the role civil society has in controlling crime and depict social control as an emerging phenomenon. The second one concerns a microcriminological theory of offenders’ choices under the constraint of social control in which the concept of crime severity is cen- tral. The third part, climbing to the macrocriminological level of aggregate crime rates, will present illustrations of the hypothesis that social control does have struc- turing effects on distribution, evolution, and severity of crime rates. I. THE NATURE OF SOCIAL CONTROL 1. À definition Most contemporary criminologists recognize that social control has multiple sources : the informal social sanctions applied within the family, the community and the institution. It also includes actions taken by potential victims in self-protection and in self-defense (the so-called «self-help»). The trouble is finding an agreed upon definition of social control, general enough to include most crime control acti- vities, but specific enough not to include all aspects of social life that could have an impact on crime. À solution to this dilemma could be to define social control encom- passing human actions aimed at reducing the probability of a crime occurring. This definition does not specify the impact of these actions. They can achieve their goal and reduce crime but they might also fail to do so. Following Gibbs (1989, p. 23-4) attempts at social control, including failures, are social control. The definition excludes actions having the unintended effect of preventing crime. Ît is recognized that a lot of crime prevention occurs inadvertently. For example, old people preferring to stay home instead of going to bars limits the num- ber of suitable targets for potential robbers therefore prevents some robberies. The fact that crime prevention can take place unintentionally was demonstrated in the German Helmet Legislation study of Mayhew, Clarke, and Elliott (1989). Thefts of motorcycles declined sharply after the enforcement of a new law requiring motorcy- clists to wear helmets. The aim of the law was to prevent brain injuries, not crime. The drop in motorcycle thefts was an unexpected side effect. However, from the moment one learns that such a law does have an impact on thefts, it becomes possible to use it deliberately to fight crime. At this point, we falls within the boun- daries of the above definition. Only a small part of crime prevention originates from intentional action planned by public officials. Most of it probably comes from what Felson (1993, p. 128) calls «natural crime prevention», which includes «(a) unplanned and informal crime prevention as it occurs naturally in everyday life and (b) planned crime prevention that imitates the former by skilfully designing human settings and activities so that crime opportunities are unobtrusively and nonviolently reduced » (p. 128). Following Felson, one can argue that a good part of social controis first emerge spontaneously from everyday life, from routines which channel potential offenders toward non-crime situations. Eventually, once aware of their potential for limiting crime and enhancing our security, they become intentional. An idea of what can be included in an enlarged concept of social control can be given by a classification using a double distinction. The first places public controls on one side and private controls on the other. The second separates punishments and preventive measures. Às a result, four types exist. 1. Punishment applied by public officials and what is done by the police, the justice and correctional systems to fight crime ; 2. pressures, supervision, and informal sanctions applied within the family, the school, the peer group, the work place, and the community to promote moral values related to non-crime, such as honesty and non-violence ‘ ; 3. self-protection, guardianship, and self-defense action taken against crime by citizens and organizations acting to protect themselves or others from victimization. This would include private security, target hardening, individual self-protection (locking doors, avoiding dangerous places…), self-defense * ; 4. crime prevention measures applied through government action, such as gun control, regulations on car anti-theft systems, operation identification, etc. 2. The role of civil society in crime control For years, criminologists tended to ignore or to underestimate the impact that self-protection and guardianship have on crime rates. The most common argument was that most self-protective actions are of the situational type and will only displace crime to unprotected targets, producing a zero benefit at the aggregate level. This would mean that any individual measure of self-protection is doomed to increase the risks of victimization of another. The net result 1s that crime control initiatives com- ing from the civil society have no influence on the level of crime rates. However, to accept such a conclusion, one has to accept that all the crimes prevented by one indi- vidual will be displaced. This 1s hardly acceptable. What is known about crime dis- placement can be summarized by one statement: It is always possible ; it is rarely complete (Cornish and Clarke, 1986 ; Clarke and Mayhew, 1988 ; Barr and Pease, 1990 ; Gabor, 1990 ; Clarke and Harris, 1992). Moreover, research uncovered the exact opposite of displacement: some situational crime prevention projects suc- ceeded in reducing crime not only on the protected area, but also in its immediate contiguous locations (Poyner and Webb, 1992 ; Clarke, 1992). (1) The importance of those controls is not disputable, as demonstrated research on the link between delinquency and failure of social controls (Reiss, 1951 ; Hirschi, 1969 ; Braithwaite, 1989). (2) In this class, Black’s « self-help> is included (Black, 1983 and 1984). Displacement and the diffusion of benefits are two opposing cases of what economists call «externalities». À self-protection initiative produces an external effect when it has an impact on another party who is not participating in the initia- tive. If the impact is detrimental, we call it crime displacement and 1f 1t is beneficial, it is called diffusion of benefits. Displacement 1s a social cost of self-protection and diffusion is a social benefit. At the macro level, the individual crime prevention actions will contribute to lower crime rates if the number of crimes prevented on the protected site as well as the diffusion is higher than the number of displaced crimes. This is shown in the following equation : (crimes prevented on site + diffusion) — displacement > O. Criminologists tend to believe that public choices regarding crime control are factors of great importance that affect aggregate crime rates rather than private choices. Economists in the Adam Smith tradition view things differently, concerning wealth : individual work and entrepreneurship within a free market contribute more to the wealth of nations than public intervention in the economy. If private initiative in self-protection actually do not produce a displacement of every crime prevented, economic reasoning should not be dismissed without examination. Total displace- ment requires that the offender has access then and there, to a number of suitable alternative targets. But is it not rare for potential offenders to enjoy an abundance of tempting and vulnerable targets within their reach? It should be rare, precisely because of private self-protection. À lot of people keep their precious goods out of reach of thieves and are careful not to expose themselves to violent people. Billions of decisions made by individuals to protect themselves create a situation where most offenders have a difficult time finding worthwhile and vulnerable targets. Such a situation should help decrease crime rates at the national level. II. A THEORY OF OFFENDERS’ CHOICES UNDER THE CONSTRAINTS OF SOCIAL CONTROL During the last 25 years, a growing number of criminologists abandoned the lombrosian paradigm, which focused on criminal predispositions in favour of models based on offenders’ choices. Postulating that decisions and behaviour of offenders are governed by their expected consequences, a number of theories conceptualize the influence of formal and informal sanctions on individual choices. (Gibbs 1975 ; Tittle, 1980 ; Cook, 1980 and 1986 ; LeBlanc, 1983 and 1993), Wilson and Herrn- stein, 1985 ; Braithwaite, 1989 ; Killias, 1991 ; Clarke ,1993). Moreover, recognizing the offender as intellectually active and able to adapt to circumstances, some other theories take into account the situational contingencies that have the potential of influencing the offender’s decisions. (Mayhew et al, 1976 ; Cohen and Felson 1979 ; Cornish and Clarke, eds 1986). At the end of this intellectual evolution, Lombroso’s « uomo delinquente » becomes the « potential offender» who is a decision-maker acting under the constraints of social control. 1. À choice between three alternatives If the choices are construed as independent variables, they must be defined carefully. À choice is a decision whereby one gives preference to one option, discard- ing the others. In Wilson and Herrnstein’s (1905) model, the offender’s choices are put in a simplified form with two alternatives: crime and non-crime. However, studies on displacement show that offenders can have the choice between two or more criminal alternatives. À model of offenders’ choices would be a more conveni- ent simplification of reality if it posited three options: crime À, crime B and non- crime. We postulate that all three alternatives have equivalent choice-structuring properties. Using the terminology of Cornish and Clarke, (1987, p. 923) crime À, B, and non-crime « share characteristics which the offender considers salient to his or her goals and abilities» and each can be substituted for the other. 2. The least criminal alternative The present theory’s contention is that social control (in its extended meaning) has a major impact on crime. It structures the offender’s choice, produces a variety of effects such as displacement and reduces the frequency or severity of crime. Ît is in the nature of social control to give offenders incentives not to choose the most crimi- nal option. Most social controls work in gearing offenders toward the least serious alternative. Guardianship is lax when minor valuables are to be protected, but it increases when major valuables or life must be protected. The motivation to guard oneself primarily against serious damage is universal. Citizens prefer to lose money rather than risk their lives. Businesses and other organizations put large sums of money in safe places and vaults, leaving only small sums exposed. Police depart- ments invest more resources in the investigation of murder than in burglary, com- pletely neglecting store thefts. The relation between the gravity of crime and severity of punishments as well as the relation between the gravity of crime and certainty of punishment are basic facts of research on penal decision making. (Gottfredson and Gottfredson, 1980). From the offender’s viewpoint, this will bring the following result : in most crime situations, the more criminal an alternative, the riskier it will be. Social controls will channel the offenders choices toward non-crime and, as a second best choice, toward the least criminal option. One could object that when offenders are faced with numerous crime targets equally suitable, they cannot be channelled toward the least criminal alternative. In fact, such a possibility is exceptional in everyday life. Scarcity 1s a basic fact of econ- omic and social life. How could an offender escape it ? There is every chance that suitable targets will be scarce, mostly because the totality of social controls is com- bined to erect an air-tight protective shield around important targets. If crime « À » 1s too risky or difficult, it is rare that the offender will be able to easily find another crime opportunity. He will be lucky 1f he can get access to an interesting or vulner- able target at any given moment. At the aggregate level, it sçems inconceivable that most crimes prevented by social controls would be transferred to crimes of equal severity. However, in thefts, the bigger the loot, the higher the thief’s incentive. This should mean that in non violent thefts, the offenders choices involve two contradic- tory pressures : the greed which pushes toward major thefts and social controls which push toward minor ones. 3. The rarity of crime Logically, two consequences should follow from the pressure of social controls to choose non-crime or, failing that, the less serious crime. The first consequence is that crime should be a rare event. This contradicts the well-known fact that self-report delinquency research finds that over 80% of respondents admit to at least one offense during a one year period. However, this percentage is obtained by adding a wide variety of offenses, including trivial ones. When taking into consideration only one type of crime at a time, one finds a strong majority of youths samples who do not commit that specific crime. The distribution of the frequencies of most crime and deviance resemble a «J » curve. It depicts that the majority of people did not commit that act, a small minority committing it once or twice a year and a smallest minority did it most often (see Allport, 1934 and Clarke and Weiseburd, 1990, on the « J » curve. For some distributions, see LeBlanc 1977 and Elliott et al 1985). The few authors who pointed to the «J» curve distributions of deviance explain it by the effectiveness of formal and informal controls. Clarke and Weiseburd (1990) put it in these terms: «The data suggest that social control is generally highly effec- tive and that the « nothing works » conclusion often reached in criminological evalu- ations of social control should be phrased more carefully, as follows: « It is difficult to make things work better than they already do< » (p. 24). 4. The negative relation between frequency and severity of crime The second consequence of the social control’s pressure to take the least crimi- nal alternative is that there would be an inverse relation between the frequency of a type of crime and its severity. The fact is intuitively self-evident, but very few crimi- nologists recognize its importance *. The correlation between the number of crimes registered in the « National Crime Survey» of 1990 (Flanagan and Maguire 1991) and their severity as measured with the modified Sellin and Wolfgang scale, (Klaus and Kalish 1984) is minus .63. This negative correlation between frequency and (3) Erikson and Gibbs (1979) did show that the more a certain offence is tolerated, the more frequent it will be. Gassin (1990) notes this inverse relation between frequency and severity. severity of crime results from the fact that people prefer to suffer less severe crimes. Therefore, people’s priorities are to prevent and curb major crimes. Âs a result, the more serious a crime, the more difficult and risky it will become for the offender. This will structure offenders’ choices toward lesser crimes. IM. THE IMPACT OF SOCIAL CONTROLS ON CRIME RATES Passing from the micro level of individual choices to the micro level of crime rates, one can analyze the consequences of social controls, which channel the offen- der’s choices toward the least criminal option. The four main structuring effects of social control are : 1. Reducing the frequency of crime ; 2. Reducing the frequency of crimes whose perceived severity increases ; 3. Rendering obsolete some criminal tactics and stimulating the development of new ones ; 4. Channelling offenders toward vulnerable targets. 1. Reducing the frequency of crime Social control may structure the offender’s choices by convincing him to desist from crime or to refrain from committing a crime, thus reducing its frequency. Recent examples of this kind of impact are found in the book published by Clarke (1992) grouping 22 successful situational crime prevention projects. The book demonstrates that well-conceived action can reduce all kinds of crime: bur- glary, robbery, car thefts, thefts in cars, thefts in shopping bags, book thefts, vandal- ism, prostitution, etc. History of crime brings us many other examples of crime control initiatives that have the intended impact. For instance, the due/ was very frequent in old regime France, especially during the XVI" century. It gradually disappeared after a long struggle led by the kings (Tarde, 1892, Cuénin, 1982 and Walsh, 1993, for the English situation). The blood feud was a common way of solving disputes all over Europe during the Middle Ages. Firm justice taken against individuals committing murder and those responsible for engaging in a blood feud was one cause of its disappearance. Poisoning became under control with the development, during the XIX" century, of toxicology, making its detection highly probable. Between 1840 and 1870, a series of notorious criminal cases involving exposed poisoners con- vinced most would-be poisoners that the risk of punishment was too high. (See Thorwald, 1964: in 1840, the Lafarge affair, involving arsenic; in 1851, the Bocarmé affair, where the poison was nicotine ; in 1863, the Pommerais affair where the poison was digitalin. See also Tarde 1890, and Walsh, 1993). Rural robberies (banditry) is defined as violent thefts by gangs operating in remote areas. This type of crime is vulnerable to organized police action. When the State becomes strong and police forces target a gang of bandits, the latter disappear. Examples of successes in controlling ancient forms of banditry are numerous: the rural « brigands» in France during the beginning of the XIX"" century ; (Martineau, 1986 ; Tulard, 1987 ; Funck-Brentano, 1936 ; Joly, 1893) ; the pirates (Gosse, 1952 ; Deschamps, 1952) ; the English highway robbers (Beattie, 1986 ; Walsh, 1993) and the American gangsters of the 1930°s (Inciardi, 19'75). 2. Reducing the frequency of the types of crime whose perceived severity grows One consequence of the channelling of an offender’s choice toward the least serious crime should be that the frequency of a type of crime will decrease when its perceived severity 1s increased. The history of violence offers empirical evidence of this proposition : the growing intolerance of people toward violence results in violent crimes becoming less frequent. The decline of violence in Western Countries from the Middle Ages to the beginning of the XX" Century is a well documented fact (Elias, 1939 ; Le Roy Ladurie, 1975, Given 1977 ; Chesnais, 1981 ; Gurr, 1981). Historians explain this trend by the increase of moral condemnation of violence during those centuries. In bygone days, people were either tolerant or ambivalent toward violent behaviour : courageous fighters were admired ; carrying arms was accepted ; when provoked, a duel was an obligation for noblemen ; to kill a thief caught in « flagranti delicto » was an act of civicism ; the blood feud was customary ; beating children, women, and ser- vants was perceived as a normal disciplinary measure ; judges were lenient with viol- ent offenders that had only a small excuse for their behaviour. It is when this ambi- valence and acceptance of violence changed into disapprobation, and when the per- ceived severity grew, that historians could register a decline in homicide (Elias, 1939 ; Gurr, 1981 ; Beattie, 1986 ; van Dijk, 1989). 3. Rendering some criminal tactics obsolete and stimulating the development of new criminal tactics The net effect of some crime prevention is to render certain criminal tactics obsolete by making them too difficult, too risky or useless. An 1llustration of this process can be found in the transformation of burglary. From the XIX" until the beginning of the XX" century, burglary included many sophisticated crafts including the cat burglar, the creep burglar, the bank burglar, the safe cracker, the hotel prowler, the country house burglar, etc… (Locard 1925 ; Iciardi, 1975; Sutherland, 1937, Walsh 1980). In those days, the burglar used to choose a rich looking home, climb, use false keys, and other burglary tools. Often they were armed because they ran the risk of facing an armed inhabitant of the house ready to shoot them down. During the XX" century the social reaction to burglary underwent a series of changes. 1. Much better locks were invented, notably the Yale system. Improvements in the making of strong boxes and bank vaults rendered them impossible to crack for most burglars. (Walsh 1980). 2. The development of insurance against thefts, combined with the habit of putting big sums of money in banks, weakened most people’s incentive to strongly protect their houses. Doors are not as strong as they used to be. We sometimes forget to lock them or we leave our windows open. The burglar’s tasks become easier and less risky. In a few seconds they are in the house by breaking a window or door. But if burglary is easier, the gain is not as lucrative as it used to be because the big valuables lay secure in banks. 3. The advent of the telephone combined with police cars equipped with radio increases the risks or capture for burglars who stay more than few minutes inside the premise. With one phone call, the police can be on the spot in a matter of minutes. All these changes rendered obsolete the sophisticated techniques of the old days. Burglars renounced breaking into banks and dropped other big targets. Now they burglarize ordinary houses where entry is easy. To escape police, they act quickly, taking small sums of money and a few light-weight durable goods. Burglary is no longer a craft, it has become a crude, fast and easy job, bringing small benefits. The trend one finds in burglary has its equivalent in other types of thefts (Cus- son 1993). Unable to commit lucrative thefts, thieves have developed new tactics : speedy, unobtrusive and crude quantity thieving. More generally, criminal tactic characteristics of one era can be seen as strategic responses of offenders to a given state of social control. 4. Channelling offenders toward vulnerable targets The victimization rates of different social groups illustrate that the poor resi- dents of American inner cities are more often victimized than the rich. In the U.S., the burglary victimization rates are highest for households headed by blacks and the ones located in central cities (Shover 1991, p. 78). The rate of murders by Canadian Natives has been as high as ten times the rate of the rest of the population. 80 % of Native murders involve an Indian victim (Silverman and Kennedy 1993). In the U.S.A., both the murder and victimization rates of blacks is also very high. Gener- ally, Americans living in disorganized inner-cities suffer very high rates of victimiza- tion due to serious crimes. It is no longer true that robbers go where the money is. In Quebec, only 19 % of armed robberies take place in banks; 79 % occur is small businesses, convenience stores, garages, parking lots or taxis (Gabor et al 1987). Given the choice between rich but well-protected targets or poor and vulnerable ones, most offenders choose the latter. The over-victimization of the weak and the vulnerable can also be seen in terms of the structuring effect of social control. It is the result of private choices made by individuals whose priority is their own self-protection, combined with the unequal distribution of the ability to protect oneself from crime. In a situation where people care more about their own risk of victimization than about the victimization of others, the capacity of each individual for effective self-protection should correlate negatively with individual levels of victimization. In principle, public crime policy should make some difference : the fear of punishment should be an umbrella protect- ing everybody, including the poor. However, the over-victimization of the weak and of minorities is not often a political issue. (Discrimination against criminals coming from minorities is an issue, but not the vulnerability to victimization of minorities.) In Canada, even native representatives keep silent about natives very high murder rates. Excluding a few criminologists, this fact is unknown. Hence, the indifference of public officials, the priority given by individuals to protect themselves and the unequal distribution of means for self-protection, leave weak citizen overexposed to crime. CONCLUSION There is no lack of theoretical or empirical evidence in favour of the hypothesis stating that crime is shaped by the means used to control it. This means that a given state of crime rates and patterns should be seen as the result of crime control choices, in other words, of what people decide to do or not to do about crime. This assertion is quite close to the position taken by Barr and Pease (1990). Writing about displacement, they concluded that it should be seen «in a much broader framework where the distribution of crimes and their victims is the end result of a series of choices taken by society as a whole » (p. 311). Stating that social control moulds crime does not imply that crime is under con- trol. Rather, it means that crime is largely under the influence of peoples’ choices about crime control. These choices do sometimes have the intended effect, often they have unintended effects, and sometimes no effects at all. Therefore, crime 1s in part shaped by the human action taken to control it, but the impact of that action 1s not always what it was intended to be. If crime control does have a significant impact on crime, the social control choices made by citizens, firms, and public officials should be taken into account in a general theory of crime. This is because crime rates and patterns will be structured by those choices. To understand the contemporary crime scene, we must grasp the logic of social control choices. To achieve this, the rational choice approach should be as useful as it was for the understanding of offenders’ decisions. It is therefore beneficial to study potential victims’ choices, peers’ choices, private security choices, and public choices, using concepts like costs, benefits, preferences, alternatives, trade-offs, priorities, scarce resources, etc. As an illustration, I will again use the example of burglary to depict that some aspects of contemporary crime situations are the result of public and private crime control choices. It can be argued that the high rate of burglaries suffered during the second part of the XX" Century is not only the consequence of changes in routine activities, but also the result of our preference for alternative solutions that have nothing to do with crime control. Private and public choices showed a marked preference for alleviating the consequences of burglary rather than preventing it. Most individuals prefer to live in houses and apartments which are lightly protected, with vulnerable windows and doors, rather than live in a fortress-like structure. Most police forces adopted a fatalistic approach to the low clearance rates of burglaries. Most judges, following public opinion, did not consider burglary a serious crime, so did not punish it severely. The weaknesses in the control of burglary are not unrelated to alternative solu- tions to this problem, namely, using banks and insurance. Instead of protecting our houses, we prefer to put our money in banks and insure our valuables against theft. Being protected from the worst consequences of burglary, we omit to pressure our politicians to wage war against this crime. On the other hand, police officers and judges, lacking the political incentive to vigorously attack the problem, adopt a mat- ter-of-fact attitude. In short, putting money in banks and insuring our goods 1s seen as a convenient alternative to controlling burglary, thus encouraging offenders to be active in this type of crime. Social control choices are not without consequences with regard to offenders’ choices. However, in a liberal democracy, the control of social control escapes the grasp of the government. Social control is diffuse ; it is enmeshed in everyday life, and it is everybody’s business. No minister of justice, no minister responsible for the police can bend crime rates to his will. Social control structures crime rates, unlike the general in chief organizes his army, but like the laws of the market adjust the sup- ply to the demand. REFERENCES Allport, F.H. (1934). «The J. Curve hypothesis of conforming behavior», Journal of Social Psychology 5, p. 141-83. 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New York : Simon and Schus- ter RESUME Proposant un concept élargi du contrôle social, l’auteur adhère à une théorie microcriminologique des choix opérés par le délinquant, et illustre au niveau macro- criminologique l’hypothèse que le contrôle social a des effets structurants sur la dis- tribution, l’évolution et la gravité des taux de criminalité. SUMMARY In proposing a widened concept of social control, the author supports the microcriminological theory of rational choice by the offender, and illustrates on the macrocriminological level, the hypothesis that social control has structural effects on the distribution, evolution, and severity of crime rates. RESUMEN A través de la proposiciôn del concepto amplio de control social, el autor adhiere a una teoria micro-criminolégica de las elecciones hechas por el delincuente e ilustra, a nivel macro-criminolégico, la hipôtesis que el control social provoca efec- tos estructuradores sobre la distribuciôn, la evoluciôn y la gravedad de las tasas de criminalidad. Perspectivas de las investigaciones iInternacionales sobre la delincuencia y la conducta delictiva Eugenio Raul ZAFFARONI Facultad de Psicologia, Universidad Nacional, Buenos Aires, Argentina I. PLANTEO GENERAL 1. Perspectivas y tendencias. Las « perspectivas » son proyecciones futuras y, por ende, pueden caer en lo profético. Este riesgo se limita con la atenta observaciôn de las tendencias presentes. Creemos detectar las siguientes como mâs notorias, a nivel general y especifico respectivamente : a. En lo general, una tendencia a la regionalizaciôn y a la aceleraciôn tec- nolôgica en materia de comunicaciones e informaciôn. b. En lo especifico de nuestra materia, una tendencia a privilegiar la informa- ciôn comparada ; incluso las investigaciones no comparativas recogen un capitulo de referencia comparada. c. Ambos niveles se conectan en la percepciôn del mundo como una red de vinculaciones que hacen inadecuada la tentativa de comprender un fenômeno social prescindiendo de la informaciôn comparada. Partiendo de esas tendencias, es posible afirmar — sin caer en lo profético — que las investigaciones comparadas se proyectan como las preferidas en la futura via de acceso al saber criminolégico. 2. Conocimiento : objectividad e intencionalidad. La predilecciôn por una via de acceso a un saber estä indicando la perspectiva cercana de este mismo saber. De confirmarse nuestra observaciôn, quedarian superados — 0 en « suspenso » — largos debates histôricos, entre los cuales cabria mencionar la distinciôn y confrontaciôn de modelos de criminologia «teérica» y « aplicada ». Resulta muy dificil concebir un conocimiento sin intencionalidad, aûn cuando la misma no sea manifiesta. De alli que hoy puede afirmarse que un conocimiento es « objetivo» porque se asienta en datos de la realidad, pero no porque pretenda obviar la « subjetividad » de la inten- cionalidad, con la cual, por otra parte, siempre avanzô el conocimiento humano. La intencionalidad es inevitable, es legitima, y hacerla expresa no es mâs que permitir su mejor control, para evitar la arbitrariedad epistemolôgica que tiene lugar cuando en razôn de la intencionalidad se manipula el universo de datos. Esto que es elemental en las Ilamadas « ciencias naturales», no tiene por qué alterarse en las « ciencias sociales », si es que se prefiere mantener esa cesura. 3. Criminologia etiolôgica, burocrâtica y de la reaccion social. La investigaciôn comparada se perfila como el método dominante en el futuro inmediato, cualquiera sea el objetivo concreto con que se busque el conocimiento criminolégico, pero su utilidad y validez cientifica dependeré de que esta intencionalidad de los investiga- dores no degenere en parcializaciones arbitrarias del universo de datos. Suelen distinguirse en los ûltimos lustros tres grupos de tendencias intencionales O «tres criminologfas»: a) una orientada a varios objetivos posibles, pero centrada en las « causas » del delito; b) otra que va en procura del « control » del delito, pero que minimiza las «causas»; y c) otra que pone el acento en la reacciôn penal y cuyos objetivos van desde la deslegitimaciôn del discurso de las anteriores hasta la transformaciôn de mäs amplias estructuras sociales. Con las debidas reservas en cuanto a este esquematismo simplificador puede hablarse de «criminologias » etiolégica, burocrâtica y de la reacciôn social. Con idénticas reservas podria decirse que la primera suele ser preferida por agencias académicas tradicionales, la segunda por agencias estatales y también internacionales y la tercera por agencias académicas mâs o menos renovadoras. Tal como lo hemos dicho, la «intencionalidad » de esas «criminologias» no resulta, en principio, objetable. Lo objetable es que, con mucha frecuencia, cons- cientemente o no, la intencionalidad (particularmente en las dos primeras) ha desembocado en una arbitraria exclusiôn de datos. Una räpida ejemplificaciôn con algunas investigaciones conocidas, nos permitirâ comprender esta afirmaciôn. 4. Algunas investigaciones comparadas. a) la repeticiôn de la famosa investi- gaciôn de Eleanore y Sheldon Glueck en Puerto Rico (Ferracuti, Dinitz y Acosta) concluye en que los jôvenes criminalizados tienen mâs problemas emocionales que el grupo piloto y de allf pasa a considerar « causal » al acelerado desarrollo de Puerto Rico con las consabidas fracturas de controles tradicionales (anomia). b. La comparaciôn de la criminalidad en Suecia y en Suiza, lIlevada a cabo por Marshall B. Clinard, concluye en que la estructura social suiza fomenta la responsa- bilidad e integra mejor a los jôvenes, en tanto que la sueca provoca mayor anomia. c. La comparaciôn entre los paises con menor indice de criminalidad realizada por Freda Adler concluye en que las sociedades en que se debilitan las relaciones del individuo son mâs criminôgenas, como generadoras de anomia en el sentido origina- rio de Durkheim. d. La investigaciôn de Louise Shelley comparando la criminalidad en el primer, segundo y tercer mundo, concluye en que éstos ültimos presentan un panorama anâlogo al de los primeros en la etapa de acumulaciôn originaria de capital. e. Los « surveys» sobre necesidades y prioridades de los paises en desarrollo del UNSDRI, registran opiniones técnicas de un considerable nûmero de expertos de diferentes paîses agrupados por regiones. S. La omision del sistema penal. Las cinco investigaciones comparadas que tomamos como ejemplo, tienen intencionalidades diferentes: la primera parece orientarse a la predicciôn ; la segunda a la confirmacién de la teoria de la anomia mâs o menos mertoniana ; la tercera lo haria con la versiôn originaria de anomia ; la cuarta probaria una teoria evolutiva de la criminalidad y la quinta serviria para orientar la cooperaciôn internacional. Pese a la heterogeneidad de objetivos, en los cuatro primeros casos se recogen datos para concluir en « causas » sociales del delito, pero ninguno de ellos compara los sistemas penales mismos y su operatividad. En el quinto se lo incorpora, pero parece hacérselo con un criterio de detectar « necesidades » que provocan ineficacia, pareciendo que su eficacia queda presupuesta. Aunque ninguna de las cinco investigaciones se lo haya propuesto lo cierto es que parten de un presupuesto, que es la ajenidad del sistema penal en el fenômeno delictivo o el reconocimiento de su incidencia por meras fallas de control. Aunque volveremos mâs adelante sobre este problema, digamos que esto da por probado que el sistema penal es eficaz para controlar el delito en cualquiera de sus manifestacio- nes reales, lo que en modo alguno se puede probar por otra via que la investigaciôn empirica que, en estos casos, obviamente no se realiza. Por otra parte, tanto estas investigaciones como en general casi todas las com- paradas, operan en el marco de una ideologia que se bifurca en dos sentidos: a) el del evolucionismo, que explica la criminalidad periférica por analogia con las etapas del capitalismo central en el siglo pasado y b) el de la dependencia, que explica la criminalidad de los paîses no desarrollados en funciôn de la irrupciôn del capita- lismo central en sus economias periféricas. Cabe observar que si bien para los prime- ros el delito seria el precio del « progreso» y para los segundos el precio del neo- colonialismo, para ambos la «causa» del delito seriïa las nuevas circunstancias econômicas generales, pero ambos dejan fuera del anâlisis la comparacién de la opertividad de los sistemas penales centrales y perféricos. La preocupaciôn de estas ideologfas por reafirmar su hipétesis favorece el salto desde los datos cuantitativos a las estructuras sociales, sin reparar en la funciôn protagônica de los sistemas penales. 6. La estadistica comparada. No menos significativos que los ejemplos citados son los innumerables trabajos estadisticos comparativos que, por prescindir de los datos sobre los sistemas penales, toman directamente las cifras que registran como indicadoras de « criminalidad real» (cuantificaciôn del nûmero de delitos en una sociedad). Pese a las advertencias que preceden a estas investigaciones y a la prudencia aconsejada, siempre se tiende a tomarlas como parciales acercamientos a cifras «reales » de delitos. La doble estadistica, las encuestas de victimizacién y los infor- mes de autodenuncia son paliativos que muchas veces revelan que las « cifras negras » no son mâs que una expresiôn que designa un àAmbito inabarcable y desco- nocido, salvo en los conflictos que, por su naturaleza, provocan « cifras duras » (asal- tos a bancos, robos con homicidio en lugares pûblicos), que son los menos. Es interesante consignar que estas dificultades se conocen desde hace muchisimos años (valga por todos la exposiciôn de Mannheim), pero que, pese a ello se sigue con la pretensiôn de cuantificar « criminalidad » por esta via, tratando de partir de las « cifras duras » (hechos de registro necesario por su naturaleza) y exten- diendo sus efectos a los restantes hechos, cuya conflictividad es de caracteristicas completamente diferente. Estas investigaciones por lo general tienen lugar en el marco de las crimino- logfas etiolôgica y burocrâtica, pero en ellos se percibe con toda claridad lo que hemos sostenido : no hay problema alguno en aproximarse al saber criminolégico para uno u otro propésito, el problema surge cuando por ello se pretende eliminar la mitad o mâs de la mitad de los datos que deben tomarse en consideraciôn como parte del universo cientifico. No puede llegarse a una verdadera « etiologia » si se eli- minan dogmâticamente la mitad de las « causas » y tampoco se puede controlar efi- cazmente ningûn fenômeno si previamente no se averiguô si el método de control no tiene un efecto paradojal o reproductor. T. La inclusion del sistema penal. Aunque no formulé un modelo para incluir al sistema penal en las investigaciones comparadas, lo cierto es que la necesidad de su inclusion la releva la tercera corriente o tendencia criminolégica (la de la reacciôn social). Sea cual fuese la preferencia o la intencionalidad, creemos que se trata de un aporte irreversible y que en la actualidad es plenamente välido afirmar que toda investigaciôn criminolôgica, cualquiera sea su intencionalidad, no puede presentar resultados cientificamente correctos, si prescinde de la informaciôn acerca del sis- tema penal, de su operatividad y de su interacciôn. Dos razones fundamentales abonan esta enseñanza : a) En lo especifico, se acepta que el poder punitivo lo ejercen agencias que mantienen relaciones de coope- raciôn-conflicto entre si y con su «ambiente», y que la criminalizaciôn primaria y secundaria y la vigilancia que ejercen incide en el nivel y calidad de los conflictos, segûn sea la forma concreta en que operan. b) En lo general, cada dia se destaca mâs el rol configurador que tiene el sistema penal en la vida social. El interés de los investigadores por el sistema penal trasciende en mucho el limitado campo de la cri- minologia, para irrumpir en la sociologia general, en la historia, en la ciencia politica, por no hablar del derecho penal, constitucional, politico, etc. En sintesis, creemos que la enseñanza de esta criminologia finisecular que pro- tagonizamos es que, sea que se haga criminologia para averiguar « causas», para controlar el « delito» o para controlar el poder punitivo, lo cierto es que ninguna de sus investigaciones podrâ pretender validez cientifica si prescinde de la informaciôn acerca del sistema penal y de su interacciôn interna-externa. 8. Las consecuencias en diferentes âreas de investigacion. La admisiôn de este aporte genera un cambio de signo en las investigaciones estadisticas, pero no sôlo en ellas, sino también en las Ilamadas investigaciones « clinicas » y abre un amplio espa- cio de investigaciôn que provisionalmente puede denominarse « politica ». También cobran nueva importancia las investigaciones comparadas en el tiempo o sea, la investigaciôn histôrico-criminolégica y especialmente las investigaciones intercultu- rales sobre modos tradicionales e informales de soluciôn de los conflictos. Sin embargo, cabe señalar que la introducciôn del sistema penal en la investiga- ciôn criminolégica, como totalidad —es decir, no en aspectos sectoriales UÜnicamente — es demasiado reciente, y, en general, fue profundizado epistemolôgicamente y como critica a los recortes de las otras dos « criminologias », pero no se ha elaborado un modelo de anâlisis que permita su incorporaciôn metôdica a la investigaciôn compa- rada. IL. CONSECUENCIAS PARA LAS DIFERENTES AREAS DE INVESTIGACION COMPARADA 1. Nuevo signo de los datos estadisticos. Cualquiera sea el valor que se quiera asignar a la estadistica en la mensuraciôn de la « criminalidad », lo cierto es que, pese a los correctivos mencionados y fuera de los pocos casos de «cifras duras», su carâcter indicativo siempre serâ discutible, se trate de estadisticas policiales o judi- ciales. Sin embargo, de las criticas mismas a las estadisticas como mensuraciôn de « delito» surge un nuevo valor cientifico de éstas, mucho mâs exacto e indiscutible que el tradicional. Las estadisticas policiales y judiciales son el indicador de la forma y de la intensidad de la operatividad del sistema penal y del ejercicio de su poder de criminalizaciôn. Sin estadisticas, jamäs sabremos a quiénes selecciona el sistema penal ni por qué lo hace. Hace muchos años que se comparé al sistema penal con un sistema de filtros en cuya base se hallaria el enorme campo de todos los conflictos reales primariamente criminalizados y en cuya cûspide se hallaria el reducidisimo producto del proceso de criminalizaciôn secundaria, una vez filtrado por la opiniôn pûblica, por los empresa- rios morales, por la victima, por la policia, por el ministerio pûblico, por los jueces. La estadistica de denuncias es el producto parcialmente filtrado que llega a la policia ; la estadistica judicial permite observar el avance del proceso de filtraciôn entre la policia y los jueces. Los informes de autodenuncia y las investigaciones de victimizaciôn, sélo con referencia a algunos conflictos particulares (nunca en cuanto a «criminalidad» en general) permitirfan aproximarse a la estimaciôn de la base fâctica total que se somete a la filtraciôn. Es obvio que estas consideraciones son vâlidas para estadisticas « confiables », 0 sea, las Ilevadas a cabo por investigadores, y no las cifras oficiales de relevamiento no controlado, en la que pueden incidir la negligencia burocrâtica o la distorsiôn dolosa. Un fenômeno no suficientemente relevado por la investigaciôn es el de la produc- ciôn de hechos para la estadistica y, dentro del mismo, el de la realizaciôn de accio- nes para publicitarlas como formas de eficacia y laboriosidad. Existen trabajos lati- noamericanos que hacen sospechar la incidencia de estos mecanismos en las muertes policiales. 2. La estadistica como demostracion de las modalidades selectivas. Sin perjui- cio de que la selecciôn criminalizante sea mâs o menos influida por prejuicios y este- riotipos, lo cierto es que la selecciôn criminalizante en si misma, como fenômeno del ejercicio del poder punitivo, es estructural al mismo, dado que no sôélo no existe sino que tampoco es imaginable un sistema penal con capacidad operativa de criminali- Zaciôn secundaria a la medida de la criminalizaciôn primaria. La selecciôn debe, pues, realizarse, variando sélo entre los sistemas penales su magnitud y modo. Estas variables sôlos pueden conocerse a través de la estadistica, que informa acerca de los delitos por los que se criminaliza secundariamente, qué personas son criminalizadas, cuâles son sus caracteristicas de género, edad, clase social, vecindario, profesiôn, color de piel, nacionalidad, pertenencia étnica, idioma, etc., lo que nos permitirâ describir el esteriotipo. Igualmente, la estadistica permite conocer la selecciôn victimizante : a qué personas se les concede el status de victima, por qué delitos o conflictos y en cuâles circunstancias. La comparaciôn estadistica entre los productos de dos sistemas penales permite conocer las diferencias selectivas (preferencias) y sus modalidades en dos pafses diferentes o en dos momentos histôricos de un mismo pais. De cualquier manera, debe tenerse en cuenta que la comparaciôn de dos siste- mas penales no se agota en la comparaciôn de sus productos, especialmente si por tales se toma ûnicamente el resultado de su ejercicio de poder represivo formal. Ante todo, es menester incluir la totalidad del poder punitivo ejercido, lo que obliga, por un lado, a incluir los indices de mortalidad y morbilidad por violencia policial y penitenciaria y, por otro, al nûmero de integrantes de sus cuadros, sus indices por nûmero de habitantes, las detenciones « preventivas » no formales judicialmente, las sanciones por contravenciones administrativas, es decir, todo lo que permita cuanti- ficar su ejercicio de poder de vigilancia. 3. Investigaciones clinicas. La criminologita de la reacciôn social adopté una posiciôn de desconfianza y rechazo frente a las investigaciones clinicas o psicolégicas en criminologia. Sin embargo, la introducciôn del sistema penal (y en general del ejercicio del poder punitivo) en el universo criminolégico, lejos de apartar estas investigaciones, creemos que amplia su Ambito. En la inevitable selecciôn que implica el ejercicio del poder punitivo, el sistema penal escoge a los que encuentra mâs cerca y a su merced. Con esto no hace mâs que seguir la regla de oro de cualquier burocracia. Por lo general, las personas mâs vulnerables al ejercicio del poder punitivo son las que protagonizan conflictos con mayor torpeza. En definitiva, en buen nûmero de casos — y dada la extrema selectividad estructural — puede afirmarse que la crimi- nalizaciôn secundaria prisoniza a un grupo relativamente reducido de personas, no tanto por lo que han hecho sino por cômo lo han hecho y porque encuadran en el esteriotipo respectivo. En el amplisimo campo de los delitos contra la propiedad — preferido para la criminalizaciôn — puede afirmarse que los criminalizados lo son siempre mâs por su torpeza y caracteres que por sus delitos y que, en consecuencia, la poblaciôn prisonizada abarca prioritariamente a los ladrones mâs torpes y esterio- tipados de cada sociedad. El estudio de las caracteristicas individuales de estas personas es tan necesario como la investigaciôn del efecto de la criminalizaciôn e institucionalizaciôn, frecuen- temente reproductor y fijador de rol. La criminalizaciôn — y mâs aûn la prisoniza- ciôn — suele ejercer un efecto deteriorante que reafirma el rol y el estereotipo, pro- vocando el resultado paradojal de que el sistema penal entrena de este modo a sus clientes o los asegura como tales. En sintesis: suele haber caracteristicas particulares que hacen a una persona vulnerable y también efectos deteriorantes de la criminalizaciôn que aumentan la vulnerabilidad. Este conjunto de caracteristicas no es, por cierto, la «causa» del delito, sino la « causa » de la criminalizaciôn. Corresponde a la criminologia el desarrollo de las investigaciones comparadas que permitan esclarecer los caracteres personales de vulnerabilidad y neutralizarlos, como forma de elevar los niveles de invulnerabilidad de esas personas, para preser- varlas frente a la selectividad del sistema penal. Desde que se incorporan los datos de un sistema penal en una investigaciôn y se tiene en claro que éste opera a través de un proceso de filtraciôn selectiva, no es el delito «la» causa de la criminalizaciôn — o, al menos, no la ûnica — sino la vulnera- bilidad de la persona al poder punitivo. Desde este Angulo, cualquier apoyo que quiera brindärsele al grueso de las per- sonas criminalizadas, debe distanciarse de la vieja « resocializaciôn » (y en general de todas las ideologifas « re » : re-inserciôn, -integraciôn, -educaciôn, -personalizaciôn, etc.), y plantearse como apoyo que tiende a la reversiôn o disminuciôn de su nivel de vulnerabilidad. 4. Nuevos campos de apoyos « clinicos ». Dado que el « delito » no puede inves- tigarse sin la consideraciôn del sistema penal y que la interacciôn de éste con su « ambiente » incide en la dinämica de la conflictividad criminalizada, las caracteristi- cas personales que interesan y los deterioros que deben evitarse, neutralizarse o reducirse (por elementales imperativos éticos), no son ûnicamente los que afectan a las personas criminalizadas, sino a todos los operadores de las agencias del poder punitivo. Las caracteristicas personales de policias, jueces, funcionarios, etc., y el dete- rioro personal que sufren en el ejercicio de su poder tienen clara incidencia sobre la interacciôn que ese ejercicio importa. Las estructuras de las agencias que integran estas personas (corporatividad u horizontalidad, verticalismo autoritario o tolerancia pluralista, grado de corrupciôn, de entrenamiento técnico, de entrenamiento para afrontar situaciones traumâticas, estabilidad o inestabilidad laboral, etc.) condicionan mayores o menores efectos deteriorantes, de modo que esos datos no pueden quedar al margen de cualquier investigaciôn con cierta aspiraciôn de completividad abarcativa y de validez cientifica de conclusiones. Omitir la investigaciôn de las mismas equivaldria a reite- rar la arbitraria limitaciôn del universo de datos respecto de la conducta delictiva, puesto que la interacciôn se produce en todos los sentidos y el poder del sistema penal no se ejerce sélo sobre los criminalizados y vigilados, sino también sobre los que criminalizan y vigilan, como poder interno de las agencias o entre agencias. Este error se ha superado hace mucho en las investigaciones sobre tortura, por ejemplo. 5. Investigaciones «politicas». Es inevitable la observaciôn de todo sistema penal desde el Angulo politico. Un sistema penal que aumente cinco o diez veces la prisonizaciôn en comparaciôn con los de sociedades similares, por ejemplo, no puede dejar de ser motivo de alarma politica. Por cierto que no pueden dejar de serlo tampoco los sistemas penales en que se practica sistemäticamente la tortura, la desapariciôn de personas, las detenciones en centros ilegales, los secuestros, los fusi- lamientos sin proceso, la corrupciôn policial y judicial, las muertes carcelarias, etc. Es incuestionable que la alarma a que nos referimos trasciende el âmbito crimi- nolôgico y converge en la problemâtica politica. El sistema penal puede verse como un aparato o conjunto de aparatos de con- trol social, pero no esté separado de una estructura de poder social como pieza clave y como eventual reductor de movilidad y de expresiôn politica e ideolégica. En este sentido la investigaciôn comparada es de fundamental importancia. El riesgo de reducciôn de los espacios sociales por medio de un sistema penal sobredi- mensionado o extremadamente violento, sôélo puede mensurarse por comparaciôn con otros sistemas penales y no en relaciôn a un modelo o tipo ideal inexistente. En esto son indispensables las investigaciones intersocietarias e interculturales. La reciente exposiciôn de Nils Christie acerca del sistema penal de los Estados Unidos y la consiguiente alarma, sôlo puede obtenerse por comparaciôn. 6. Investigaciones histôricas. La metodologia aplicada al estudio del poder punitivo en épocas pasadas y su comparaciôn con el presente, resulta siempre impor- tante para la correcta comprensiôn del ûltimo. La distancia histôrica — como es sabido — permite una mejor comprensiôn de los fenômenos, pues elude las limita- ciones al conocimiento social emergentes de nuestra inserciôn en los valores e ideas. Resulta mucho mâs facil percibir los mecanismos de racionalizaciôn de un poder punitivo descontrolado ejercido por la inquisiciôn contra la brujeria, que el ejercido por nuestras agencias contemporâneas respecto de los tôxicos prohibidos. Por otra parte, es importante el anâlisis histôrico de los propios discursos crimi- nolôgicos y de legitimaciôn del poder punitivo, abarcando los marcos de poder mun- dial en que se insertan. En este sentido es sumamente Ilamativo que se haya minimi- zado el marco general racista en la ideologifa de consolidaciôn del poder punitivo y del saber criminolégico. Atribuimos el fenômeno a que en los paises centrales el racismo fue siempre o casi siempre un conjunto de ideologfas usadas para controlar, someter o aniquilar minorias, en tanto que desde los paises periféricos nos resulta mâs claro, porque esas mismas ideologias han sido instrumentadas contra mayortas. La investigaciôn histôrica del poder punitivo, como investigaciéôn comparada, tiene la ventaja de mostrar en cada época cuâl fue el género de conflictividad con que se enfrentô ese ejercicio de poder, en qué medida la controlé o la fomenté y, lo que es mâs importante, cômo se resolviô socialmente esa clase de conflictividad (si es que se resolvi6) 0 cômo el poder punitivo y su discurso legitimante perdieron inte- rés por ella y focalizaron otra. Estas investigaciones permiten descubrir la mecânica de ese poder y sus interacciones y, sobre todo, los limites de sus pretensiones de con- trol respecto de ciertas conflictividades. La dinämica de la estructura general del control social punitivo es sumamente lenta, contrastando con la enorme dinämica de los discursos que pretenden expli- carla. Sôlo la captaciôn comparativa en largos periodos y la renuncia a paradigmas evolutivos simplistas heredados del positivismo, permite captar esta gestaciôn y atis- bar alternativas. De otro modo, se toma como « natural » lo que sélo es resultado de una larga periodizaciôn histôrica. T. Las investigaciones interculturales sobre las formas tradicionales y espontâneas de solucion de conflictos. Si bien siempre la antropologia — y particu- larmente la cultural — se ocupé de la justicia tradicional, es mâs recientemente cuando se aprecian las formas tradicionales de soluciôn de los conflictos, particular- mente en América Latina y en Africa. En América Latina diversos fenôémenos de concentraciôn urbana, deterioro de las condiciones de vida rural y de estancamientos o involuciones del crecimiento econômico, dieron lugar al surgimiento de formas espontâäneas de soluciones comu- nitarias de los conflictos, frecuentemente menos violentas y mâs efectivas que las ofrecidas por los sistemas penales formalizados. Cabe advertir que estos fenémenos no deben confundirse con otros provocados por el propio sistema penal mediante un retiro tâctico que les Ileva a concentrar su vigilancia sobre las zonas urbanas de mayor rentabilidad y a replegarse de las menos favorecidas, que quedan controladas por elementos violentos o psicôpatas. También deben distinguirse cuidadosamente de la manipulaciôn del propio sistema penal que fuerza la creaciôn de « grupos de defensa » que lo apoyen y que hagan las tareas « sucias ». El estudio de las formas tradicionales y espontäneas de soluciôn de los conflic- tos permite comprender alternativas y valorar el grado de violencia relativa. En la prâctica resultaria absurdo que el sistema penal interfiera en estas soluciones cuando la intervenciôn pueda resultar mâs violenta que la tradicional o espontänea. Las perspectivas de estas investigaciones se refuerzan ante la crisis de confianza en la capacidad preventiva y controladora del sistema penal. 8. ; Estas nuevas perspectivas nos apartan de la investigaciôn de la « criminali- dad»? Surge frecuentemente esta pregunta cuando se percibe que la introducciôn del sistema penal dentro de nuestros limites epistemolégicos nos lleva a terrenos tra- dicionalmente considerados ajenos a nuestro saber. Sin embargo, a poco que refle- xionemos, veremos que no perdemos de vista nuestro objeto, sino que lo percibimos desde una perspectiva diferente y mâs cientifica. La « criminalidad » no puede ser otra cosa que un conjunto de conflictos socia- les sumamente heterogéneos, cuya ûnica caracteristica comün es que el poder puni- tivo decide en todos — o pretende hacerlo — y, por ello, los criminaliza primaria- mente. No hay señalizaciôn ôntica verificable para los conflictos criminalizables. Sin embargo, a partir de la criminalizacién, los protagonistas del conflicto se conducen de modo diferente, puesto que ambos interactûan también con los agentes y opera- dores del poder punitivo, lo que no sélo modifica su comportamiento sino, en alguna medida, la conflictividad misma. No serâ posible ninguna conclusiôn cientificamente vâlida sin abarcar en las investigaciones al conjunto de relaciones que interactûan en el conflicto, no sélo entre sus protagonistas, sino también entre éstos y el poder puni- tivo que interviene 0 amenaza con intervenir y entre los mismos operadores de ese poder de la misma o de diferentes agencias. Al investigar las estructuras de los sistemas penales y compararlos al describir y cuantificar su poder selectivo, estamos obteniendo datos acerca de la « criminali- dad ». Sin investigar y comparar estos datos poco o nada nos dirfan los restantes. Un ejemplo Ilamativo nos lo ofrecen varios paîses sudamericanos en que es curiosa la alta tasa de delitos con cheques y particularmente la alta prisonizaciôn por los mismos. Una criminologia que limite arbitrariamente su universo de datos, con- cluiria que en esas sociedades se producen mâs delitos relacionados con cheques que en otras. Un examen bastante superficial de la situaciôn nos permite comprender que en esas sociedades se desnaturaliza el cheque, empleéndolo como instrumento de crédito y que los abogados de los prestamistas se especializan y establecen rela- ciones con las autoridades policiales y se openen a cualquier reforma sobre el régi- men penal del cheque. Es decir, que en esos paîses el sistema penal juega parcial- mente su poder como agencia de cobro de créditos impagos. En otro pais de la regiôn podemos ver un descenso casi vertical de los delitos relacionados con cheque, sin ninguna reforma penal al respecto. La explicaciôn se halla en que, por razones econômicas (control del crédito) se reformé la ley mercantil prohibiendo el endoso de los cheques, con lo que se neutralizé toda posibilidad de uso del mismo como ins- trumento de crédito endosable. Como puede deducirse de este sencillo ejemplo, la investigaciôn que prescinda del sistema penal — y en este caso incluso de su interac- ciôn con otros sistemas, como el mercantil — resultarfa simplista y sus conclusiones serian cientificamente falsas. La incorporaciôn del sistema penal en la investigaciôn comparada no nos aleja del objetivo de percepciôn del fenômeno de la Ilamada « criminalidad », sino que, por el contrario, es la ûnica forma de comprender su dinämica conforme a pautas cientificas. En el ejzemplo dado, poco interesa la finalidad que persiga quien quiera saber qué sucede con los delitos de cheque en sudamérica, sino que, sin incorporar los datos que mencionamos, no los comprenderâ, no podrâ entender su dinémica y terminarâ atribuyéndole « causas » falsas, tratarà de controlarlos por medios inade- cuados o disparatados y, en general, cuantificarà también falsamente su conflictivi- dad real. 9. Las «causas» sociales en las criminologias que limitan los universos de datos. Llama la atenciôn que en muchas investigaciones comparadas se hayan incor- porado datos sociales como « causas », pero que la primaria y mâs cercana configu- raciôn social de este género de « causas », que es el sistema penal mismo, se haya omitido. Sin duda que ésta fue una verdadera limitaciôn al conocimiento crimi- nolôgico : la extrema cercania del objeto impidié la visiôn del mismo. Descendiendo a niveles mâs concretos de explicaciones para esa omisiôn, vimos que ésta respondié a la urgencia con que se quisieron satisfacer los fines con que se abordaba el objeto criminolégico y en reforzar la ideologia que servia de marco al abordaje. Las « causas» sociales usualmente mencionadas no operan directament la cri- minalizaciôn del sistema penal. La concentracién urbana, por ejemplo, no sélo altera la conflictividad criminalizada, sino que antes que nada altera la actividad cri- minalizante y de vigilancia. Los nuevos habitantes de la ciudad no sélo se incorporan a la legiôn de criminalizados, sino también a la policia y al sistema urbano de produ- ciôn, como participes o como marginados del mismo. El control social punitivo se re-orienta y adquiere nuevas modalidades. La diferencia entre la consideraciôn mâs o menos « libre » de « causas » sociales y su incorporaciôn mediatizada por el sistema penal se observa comparando cualquiera de las investigaciones que hemos mencio- nado con la histôrica llevada a cabo por Martha Huggins sobre el nordeste brasileño en la ültima parte del siglo pasado, por ejemplo. Dejando de lado la problemâtica de la « causa » en ciencias sociales — y mâs aûn el problema de la causalidad en general — podemos decir que la critica que merece la Ilamada criminologia « etiolôgica » no reside en que busque causas o explicaciones al delito, sino en que lo haga sin pecibir la mediacién del sistema penal. Dentro de la propia criminologia de la reacciôn social se corre el riesgo de caer en una parcializaciôn anâloga. Sin duda que la inclusiôn del sistema penal no agota el objeto, pero el paso directo a las teorias macro-sociolégicas o de « largo alcance » puede llevar por otra via a la minimizaciôn del sistema penal, dejändolo de lado como propio de teorfas de « alcance medio ». Una cosa es reconocer que el sistema penal no opera en el vacio, sino en el marco de un general control social (ambiente con el que interactûa) y otra muy diferente es centrar la atenciôn en ese marco y dejar fuera del anâlisis al sistema penal. Esto ûltimo implica tanto como recaer en el error epistemolôgico de las otras criminologias. IM. DIFICULTADES PARA LA INCORPORACION DEL SISTEMA PENAL A LAS INVESTIGACION COMPARADA 1. El problema. Hemos sostenido que la investigaciôn comparada se proyecta como prioritaria (I,1); que la misma, aunque se enfoque «etiolôgicamente » requiere la inclusiôn de los datos del sistema penal (I,3); que la estadistica es indispensable para informarnos acerca del ejercicio del poder punitivo (1,6). Todo esto lleva a la conclusiôn de que resulta indispensable la incorporaciôén de los sistemas penales a la investigaciôn comparada, aûn cuando pretenda referirse sélo a la « criminalidad » o a la « delincuencia », puesto que nada puede decirse con validez cientifica acerca de la conflictividad criminalizada sin saber cômo opera el poder cri- minalizador que la configura. Esto nos enfrenta a un objeto en el que antes no se habfa reparado en profundi- dad y requerido de una via de abordaje. Para colmo, si este abordaje se encara con escasa técnica, nos proyecta al centro del problema politico, dado el incuestionable valor politico del aparato de poder que es todo sistema penal. 2. Investigaciones sectoriales. No es posible ignorar que el sistema penal ha sido objeto de importantes investigaciones sectoriales (en el ârea de policia, comuni- caciôn y, en menor medida, judicial). Pero lo cierto es que aûn no se ha producido un modelo satisfactorio de anâlisis y evaluaciôn de los sistemas penales que permita comparar la articulaciôn de todos sus segmentos y sus resultados. Varios son los factores que pueden contribuir a explicar esta carencia. a) Entre los paises industrializados las diferencias en cuanto al producto del ejercicio de poder criminalizante no eran muy notorias y, respecto de los paises no desarrollados, expresa o implicitamente se consideraba que sus sistemas penales eran producto de su marco general. Ni siquiera se desarrollé un modelo para orientar la cooperaciôn internacional, que se realiza segûn los intereses sectoriales (burocrâticos) de las agencias cooperadoras, pero sin ninguna técnica racional de selecciôn y priorizaciôn de proyectos. El problema ha comenzado ahora a preocupar a los mismos pafses industriali- zados, especialmente ante el sobredimensionamiento — que parece incontrolado — del sistema penal norteamericano, con su altisima tasa de prisonizaciôn y de perso- nal, que lo erige en una de las principales fuentes de demanda de servicios. Por otra parte, mâs recientemente preocupa el desbaratamiento de un sistema penal que hasta hace algunos lustros también estaba sobredimensionado, como el de la Uniôn Soviética. b) La investigaciôn comparada depende, en modo casi exclusivo, de sus fuen- tes financiadoras. El anâlisis cientifico de los sistemas penales chocarä frontalmente con los discursos de la mayor parte de los medios masivos, al menos en los paises periféricos, con los esteriotipos y los requerimientos de rol generados por la comuni- caciôn transnacionalizada de entretenimientos, con los discursos de las agencias policiales interesadas en obtener mayor presupuesto o en ampliar su mercado de ser- vicios, con las agencias penitenciarias que procuran anälogos objectivos, con las agencias internacionales que procuran evitar conflictos con sus fuentes financieras y con los gobiernos involucrados, para no mencionar con las agencias politicas, que alimentan discursos vindicativos para competir por la clientela electoral, y con las agencias judiciales que, para sustentar su posiciôn generalmente endeble, procuran evitar conflictos que las desacrediten o pongan en peligro. Estas dificultades nos convencen del desinterés de las agencias financiadoras, generalmente condicionadas por intereses diplomâticos a alto nivel y mezquinos intereses burocräticos en los niveles bajos, por granjearse los conflictos inherentes a investigaciones de esta natu- raleza. Por todo ello — y quizà también por otras razones — lo cierto es que no hay modelos satisfactorios que permitan el anâlisis y la comparaciôn, puesto que la com- plejidad del tema excede la capacidad individual. Como hasta el presente ninguna agencia con suficiente capacidad financiera ha emprendido la labor de construcciôn del modelo, los esfuerzos suelen agotarse en investigaciones sectoriales. 3. Dificultades ideoloôgicas para la construccion de un modelo de comparacioôn de sistemas penales. Hemos visto que la intencionalidad es insoslayable en cualquier investigaciôn. La omisiôn de su planteamiento constituye un gravisimo error que no la elimina, sino que la deja en posiciôn latente y confusa. Resulta mucho mâs sano hacerla manifiesta, pues facilita la neutralizaciôn de los recortes de datos arbitrarios. Pues bien : un modelo para comparar sistemas penales puede hacerse con dife- rentes intencionalidades y objetivos. Uno de ellos serfa el de su comparaciôn en cuanto a efectividad controladora. No seria nada raro, pues, que se proponga la ele- vaciôn de esta intencionalidad a paradigma de evaluacién, particularmente cuando las agencias internacionales y financiadoras captan el interés de las politicas y poli- ciales por la seguridad « urbana » y promueven reuniones con esta finalidad, que en algunos paises va generando una « ideologia de la seguridad urbana », que amenaza con convertirse en el equivalente contemporäneo de la « doctrina de la seguridad nacional» de hace dos décadas. La intencionalidad, como lo hemos reiterado, no puede limitar el universo de datos necesarios. Nada hay en principio objetable en que un investigador acuda a la comparaciôn de sistemas penales para averiguar su diferente eficacia controladora, pero seria cientificamente errôneo que partiese de la previa aceptaciôn de la eficacia controladora de conflictos criminalizados del sistema penal. Esa eficacia no es un presupuesto no requerido de demostraciôn (seria un dogma) sino un dato que deberâ demostrarse en cada caso. Por ende, no es la eficacia controladora un criterio de anâlisis satisfactorio, sino un dato a incluir en el anâlisis. Ademâs de esta elemental razôn te6rica, juegan aqui graves cuestiones éticas. Suponiendo — cosa que negamos, aunque sin excluir su eventual posibilidad — que un sistema penal sumamente violento, que practique torturas y ejecuciones < in situ», tenga un efecto aterrador que resulte eficaz controladoramente, no por ello lo podremos considerar con signo positivo. En sintesis la eficacia controladora no podria ser paradigma de evaluaciôn o base de construcciôn del modelo de comparacién, no sélo porque seria un dato a incluir en el propio modelo y a demostrar en cada caso, sino porque también seria contrario a la ética elemental. 4. Pugna de pautas para la construccion del modelo comparativo. La tendencia a extender y generalizar mecanismos regionales y mundiales de control de las viola- ciones de Derechos Humanos, el reclamo — al menos al nivel de discurso manifiesto — de disminuciôn de la violencia, la planetarizaciôn de algunas conflictividades (como la ecolôgica) y, en general, el afianzamiento de cierta ética minima (por lo menos como « mala conciencia »), van configurando la necesidad de una alternativa a la pauta de eficacia como base de elaborraciôn de modelos comparativos. Alguna vez se ha planteado en la criminologia una disyuntiva (« ; De qué lado estamos ? »). Quizâ el planteamiento haya sido exagerado, pero lo cierto es que la imposibilidad de obviar la intencionalidad en la bûsqueda de conocimiento, frecuen- temente nos coloca en disyuntivas. Aqui también corresponde que nos preguntemos de qué lado estamos, porque el modelo comparativo de sistemas penales podria construirse : a) Desde el Angulo de su eficacia controladora, con la consecuencia de elevar a dogma lo que sélo puede ser un dato a comprobar y con desconocimiento de limites éticos insoslayables para la dignidad humana, en el marco general de una ideologia de seguridad urbana. b) Desde el punto de vista de su eficacia reductora o multiplicadora de violen- cia, con la consecuencia de que su eficacia controladora sea sélo una hipétesis a con- siderar en cada caso y con el reconocimiento de los limites éticos que impone la con- sideraciôn de la dignidad humana, en el marco de una ideologia de Derechos Huma- nos Sospechamos que la tensiôn entre ambas tendencias serâ inevitable, como tam- bién la pugna entre ellas. También sospechamos que la misma contarâ con mayor apoyo del poder burocrâätico nacional, especialmente en los paîses no desarrollados. 5. Perspectivas de ambas tendencias. Estamos seguros de que mâs tarde o mâs temprano se elaborarän modelos comparativos de sistemas penales. Lo que no podemos asegurar con igual certeza es cuâl de los paradigmas que hemos mencio- nado se emplearâ para esa construcciôn. Nos decidimos por el de la eficacia reduc- tora de violencia o pauta de Derechos Humanos, pero con la aclaraciôn de que se trata de una elecciôn y no de predicciôn alguna. Si bien también, confiando en la supervivencia de la Humanidad, creemos que al fin se impondrâ el modelo de anâlisis fundado en la pauta que elegimos, no pode- mos asegurar el plazo en que esto sucederä, pues eso nos llevarfa a caer en lo profé- tico. 6. Posible via de construcciôn de un modelo comparativo. Puede afirmarse que todo sistema penal es selectivo y violento, pero también es cierto que existen enor- mes diferencias entre los grados de violencia y de selectividad de los diferentes siste- mas penales histôricamente dados o existentes. Las investigaciones sectoriales, por su parte, nos permiten detectar los caracteres negativos de las agencias de cualquier sistema penal, entendiendo por tales los que condicionan su grado de violencia. No es el caso de esbozar aqui un modelo de este tipo, pero nos permitiremos indicar brevemente algunos ejemplos que grafiquen la forma en que lo concebimos como posibilidad. Tomamos por ejemplo dos agencias de cualquier sistema penal: la policial y la judicial. Las investigaciones sectoriales indican que en las agencias policiales pueden detectarse, como minimo, los siguientes caracteres negativos: a) centralizaciôn o policia ûnica, que la convierte en una agencia desproporcionada en poder frente a las otras; b) competitividad negativa con otras fuerzas de seguridad (disputas sobre zonas de control, a veces armadas); c) militarizaciôn ; d) ingerencia en funciones judiciales; €) empirismo o carencia de entrenamiento especifico ; f) dotaciôn casi exclusiva de armas mortales; g) violencia fisica reiterada (frecuencia de denuncias por torturas, alta tasa de muertos en su accionar); h) alta victimizaciôn entre su per- sonal; i) alto protagonismo de su personal en violencia familiar; j) alta movilidad de su personal (nûmero de bajas anuales); k) participaciôn de su personal en deli- tos comunes ; |l) deterioro personal de sus operadores (servicios sociales, condicio- nes de salud ffsica y psiquica, episodios psicôticos o graves errores de conducta, etc.); |l) partidizaciôn o intervenciôén en control politico partidista; m) inoperan- cia, con intervenciôn de grupos extraños que asumen sus funciones ; n) corrupciôn (con aclaraciôn de sus formas: si es de menor gravedad y tolerada ; si se trata de beneficios provenientes de juego, prostituciôn, drogas, forma y montos; venta de impunidad en qué tipo de criminalidad ; prâctica activa de delitos y gravedad de los mismos ; beneficios sectoriales, cupulares o extendidos). Andäloga experiencia de investigaciones sectoriales permite identificar caracte- res negativos de las agencias judiciales: a) dependencia externa; b) dependencia interna ; c) burocratizaciôn ; devaluaciôn de la funciôn ; d) partidizaciôn ; e) eliti- Zaciôn ; f) inoperancia; g) bajo nivel técnico; h) insuficiencia (tasa por habitan- tes); i) pobreza; j) corrupciôn; k) deterioro de imagen püblica. De modo semejante seria posible tabular los principales caracteres negativos de las restantes agencias de los sistemas penales (politicas, penitenciarias, académicas, de comunicaciôn social). Completado el cuadro de caracteres negativos, seria cues- tiôn de individualizar las técnicas que permitan su ponderaciôn o grado y realizar la comparacién vinculante entre estos indices y sus resultados (prisonizaciôn, selectivi- dad particular, nûmero de detenciones policiales, etc.). En sintesis, no pretendemos descartar otros caminos para incorporar el anâlisis de los sistemas penales a la investigaciôn comparada, conscientes que la via que nos limitamos a sugerir para la construcciôn del modelo es sôlo una de las posibilidades. De calquier manera, demuestra la factibilidad de su elaboraciôn y nos permite con- cluir en lo siguiente. 1. La investigaciôn comparada que aspire a tener validez cientifica no puede prescindir de la comparaciôn de los sistemas penales de las sociedades cuyos fenômenos de criminalidad quiera abarcar. 2. Esta comparacién requiere un modelo comparativo que no se halla disponi- ble 3. Pretender elaborar este modelo desde el Angulo de su eficacia controladora presupone dar por probado lo que debe probarse en la investigaciôn y resulta contra- rio a la ética. 4. La construcciôn de un modelo comparativo es mâs adecuada a la ética y prescinde de presupuestos dogmâticos si se basa en el anâlisis de la intensidad de los caracteres negativos de sus agencias hipotéticamente determinantes de sus grados de violencia. Si bien es cierto que cuando una investigaciôn se enmarque dentro de estas pau- tas reconocerfa como intencionalidad la reducciôn de su violencia (delictiva, reactiva y reproductora), no es menos cierto que, en la medida en que las otras intencionali- dades no riñan con la ética, no dejarän de ser aspectos parciales o concretos de esta intencionalidad mâs general. RÉSUMÉ Montrant que les comparaisons internationales de délinquance omettent géné- ralement la dimension essentielle du système pénal, l’auteur indique comment construire un modèle comparatif plus adéquat, intégrant les différents éléments nécessaires pour la compréhension et l’interprétation. SUMMARY By showing that international comparisons of crime ignore on the whole the relevant national penal systems, the author suggests how a more adequate com- parative model might be constructed by fusing the diverse necessary elements and thus assisting understanding and interpretation. RESUMEN À través de la demostraciôn del hecho que las comparaciones internacionales de delincuencia omiten generalmente la dimensiôn esencial del sistema penal, el autor da indicaciones para la construcciôén de un modelo comparativo mâs ade- cuado, que integre los diferentes elementos necesarios para la comprensiôn y la interpretaciôn, en particular la consideraciôn del propio sistema penal como objeto de la investigaciôn comparada. Criminology and criminalization : defiance and the science of the criminal sanction * Lawrence W SHERMAN Professor of Criminology, University of Maryland, U.S.A. Criminology today faces an urgent task, certainly in Western cultures and per- haps world-wide. That task is suggested by the recent English case of Ziggy the Rat. Ziggy the Rat is a London pet. His owner is Lisa Chapman, an unemployed waitress. Earlier this year, Ms. Chapman was subjected to a criminal penalty of an 80 pound fine for leaving Ziggy, her pet rat, unattended for six days. Poor Ziggy! Even with ample food and water, how can a human inflict such loneliness upon a poor little rat? Obviously, such shameful conduct is richly deserving of the moral condemna- tion expressed by the criminal law. Ms. Chapman was less fortunate than a 37-year-old English electrician, who was prosecuted by the Royal Society for the Prevention of Cruelty to Animals for leaving his tropical fish unattended for several days. The case was dismissed when the defendant produced a book by a Royal Society fish expert, which showed that this particular kind of fish could live well for weeks without human attention (N.Y. Times, June 30, 1993). If not freed by this technicality, of course, this cruel fish abuser would have richly deserved his punishment by the bewigged « majesty » of the criminal law. Both the fish abuser and Ziggy the Rat’s owner were more fortunate than a Col- umbia University professor, who was arrested last year by two uniformed New York City police officers, handcuffed in front of her colleagues and her Dean, taken to a police station and held for four hours’ questioning. Her crime ? Asking her apart- ment building’s concierge to smear a sticky gel on her window sill to keep away pigeons. The gel was allegedly toxic, and her bird-loving neighbors complained to the American Society for the Prevention of Cruelty to Animals, so she was charged with killing birds and resisting arrest. The prosecutor dismissed the case, but that could not undo the humiliation and stigma the professor suffered in front of her col- leagues. Ironically, the professor was a member of the Audubon Society, a bird-lov- ing organization (N.Y. Times, July 11, 1992, p. 23). (*) The comments given by professor KILLIAS in Budapest will be published in the next edition of the Annals. (Note of the Editor). Incidentally, there were over 2,000 murders among New York City’s population of 8 million people during the year the police devoted four hours to arresting the pigeon-abusing Columbia professor. About one-third of those murders remain unsolved and unpunished. Perhaps more murderers could be caught 1f police were not so busy arresting pigeon abusers. These animal abuse cases suggest a misuse of the criminal law by special interest groups, if 1 may be forgiven the English language pun, to express their « pet peeves. » But the problem goes far beyond the animal rights movement, and even beyond social movements in general. Rather than preserving the criminal law to condemn the most serious mala in se misconduct about which there is an overwhelming social consensus, post-industrial societies may be diluting the moral strength of criminal law by applying it increasingly to marginal, and often highly technical, mala pro- hibita acts. There is nothing new in this observation. Criminological conflict theorists have often pointed it out. Moral entrepreneurs have used criminal law in this fashion for many years. And in some cases, such as the American racial Apartheid once upheld by law and then struck down by law, adopting laws without broad consensus was essential to social change ; the importance of the goal justified the risk to the legitim- acy of the law. But most causes, and most social innovations, fail to offer the same justification for spending the scarce resources of criminal law. As we consider this session’s special emphasis on environmental and organiza- tional problems, we must keep Ziggy the Rat clearly in mind. For the criminalization of environmental and organizational misconduct may only succeed if there 1s a broad moral consensus supporting it. If such consensus is lacking, criminalizing more envi- ronmental and organizational acts may threaten the legitimacy of criminal sanctions in general. What is new about the recent trends towards criminalization 1s the sheer volume and scope of behavior now prohibited by law. This may create an unprecedented problem : a natural limit to how many laws can be enacted with weak consensus and still preserve broad support for law in general. For whatever the effectiveness of the criminal law in preventing crime, the « pet peeve » phenomenon raises a profound question about the future of criminal punishment : will the deterrent value of criminal sanctions decline as their use becomes more widespread ? When money becomes more widely available, its value usually declines. We call the process « inflation. » We cut budget deficits to fight inflation. But we do not even recognize that there may be a deficit in the punishment « budget » — not a financial deficit, but a moral and social deficit. By punishing more behavior than we have social support to punish with, we may create inflation in the value of criminal sanc- tions. Two centuries ago, an epidemic of inflation in the severity of punishment was the setting for Beccarias invention of modern criminology (Bierne, 1993). The modern world may face a different kind of inflation of the criminal sanction : infla- tion in the scope of behavior subjected to criminal punishment. Both kinds of infla- tion may undermine the value of criminal sanctions in regulating human behavior. But the inflation in scope may be far more dangerous. Its more appropriate meta- phor may not be monetary inflation, but the declining effectiveness of antibiotics in treating tuberculosis among patients who have developed antibiotic-resistant strains of that killer disease. Once we overuse criminal punishment, in haphazard and inef- fective doses. serious crimes may become increasingly impervious to prevention by threat of punishment. Thus our task today may be more urgent then Beccaria’s, even though the job is much the same. The urgent task is this: fo discover facts that will guide more selective and effective use of criminal sanctions. This task includes discovering the actual con- sequences of criminal sanctions on criminalized conduct, both for individuals pun- ished and for entire societies. This means not only showing when criminal sanctions are effective or ineffective, but also when they backfire to create more crime. More- over, our task includes discovering whether criminally sanctioning a wider range of marginally immoral offenses weakens the deterrent strength of laws condemning the narrower range of more morally serious crime. Finally, our challenge extends to inventing new ways for societies to curb deviant behavior, as alternatives to over- reliance on incarceration and lifelong stigma. It is only by coming to grips with the full dimensions of criminology's task as the science of criminal sanctions that we can begin to consider the criminalization of organizational and environmental acts. 1. THF INFLATIONARY SCOPE OF CRIMINAL SANCTIONS So let me begin with my basic premise : that the net of criminal law has been widening to encompass more behaviors and more people. Over the past two decades, my own nation at least, and apparently many others, have witnessed rising criminalization of conduct, both dejure and defacto. While we have decriminalized some forms of conduct, such as public intoxication, the balance sheet seems heavily weighted towards increased use of criminal penalties. Part of this may be due simply to the rising crime rate, or to longer sentences for existing crimes, as in the American increases in prison populations. But a large part of our criminalization trend is attri- butable to both new laws, or dejure criminalization, and to new social definitions of old laws, or defacto criminalization. For every case of Ziggy the Rat we may have hundreds of cases of domestic violence that would never have been reported a generation ago. Both the dejure and defacto trends are in turn attributable to a break- down of informal controls, caused by the growing complexity of modern life. Consider, first, the rise of new laws. Early in this century, Berkeley police chief (and later criminology professor) August Vollmer offered a prophesy about the criminalization of middle class life. He said that the rising use of criminal sanctions to control automobile driving behavior would create, for the first time, an antagonis- tic relationship between the police and the middle classes. He suggested that by mak- ing the middle class widespread lawbreakers, motor vehicle laws would undermine public support for the police and by implication, encourage defiance of the law in general. There is much evidence that Vollmer was correct. But as Max Weber, another German prophet of a complex society, might have told him, Vollmer didn’°t even begin to describe the larger picture. Vollmer never even dreamed of Ziggy the rat. Weber’s prediction that social complexity would breed more regulation embraced the criminalization of the American middile class that proceeded at a brisk pace in 1993. À prominent attorney and wife of a Yale law professor was rejected as Attorney General of the US for not withholding federal taxes from the salary paid to a babysitter. In the process, Americans were shocked to discover that they were all required by law to withhold taxes from anyone they paid more than S 50 a year. The number of people who have violated that law is probably equal to the number of people who have ever driven over the automobile speed limit. With more complex social relations, Weber would say, come more complex regulations. À Cobb County, Georgia woman knows just what Weber meant. In 1991, Linda Judson, age 28, spent four hours in jail after she was arrested for failing to return two rented videotapes that were several months overdue. State law pro- vided a maximum penalty for her offense of one year in jail and a $ 1,000 fine (Sher- man, 1992, p. 36). Ten years earlier, the crime was inconceivable, because video rentals were virtually unknown. But as the variety of human conduct differentiates and grows, so too does the reach of the criminal sanction — just as it has with organ- izational crimes like nursing home violations, inconceivable before the rise of nurs- ing homes, and with environmental crimes like removing pollution control devices on cars in order to save gasoline — inconceivable before both cars and pollution con- trol exhaust devices were invented. Incidentally, 1f two people conspire in California to remove a pollution control device from an auto, the conspiracy constitutes a felony punishable by two or more years in prison, and until recently police could shoot to kill any suspect fleeing from an arrest on this charge. Not that enforcement of this law has ever happened — but it would clearly lack broad social consensus 1f it ever did. Smoking in public places, however, poses a counter-example. When Ralph Nader first suggested two decades ago that all public smoking should be banned, many people laughed — myself included. But today, the United States has developed a broad social consensus against public smoking, along with criminal penalties for violation of the many new laws forbidding such misconduct. Such violations are almost never prosecuted unless they occur on commercial airplanes. But the mere passage and public posting of the laws has achieved widespread compliance, appar- ently out of broad respect for the legitimacy of criminal law in general. Now consider the case of broader application of existing laws. In countries around the world, the last two decades have witnessed rising sensitivity to crimes against women and children. India has finally acknowledged, if not come to grips with, the problem of bride-burning for dowry monies. In Europe and Australia, rapes and other sex crimes by acquaintances are more likely to be reported to police. Child abuse reports are skyrocketing in the US, fueled by laws requiring doctors, tea- chers and other professionals to report even suspected cases. And in England as elsewhere, police are more likely to define minor violence as criminal, and to invoke the criminal justice system in response. One Scotland Yard official privately explained the latter phenomenon as a func- tion of the changing technology and organization of the police. When he was a young constable, the official told me, he would patrol his beat alone. If he encountered a fight, he would break it up and send the crowd along as diplomatically as he could, since he had no radio and no way to get help quickly. But today, he said, the fight would be confronted by two officers in a patrol car, who would break up the fight quite aggressively. If they encountered any resistance, they would call for two or more police cars to help them, and many arrests would be made. Rather than count- ing no crimes — as in the old days — the modern approach might count five to ten assaults as having occurred. So we must interpret statistics on rising violence care- fully, and wonder whether crime has increased, or the defacto scope of criminaliza- tion has merely widened ? À similar phenomenon has occurred with domestic violence, which has been reported to police for years without their counting it as «crime » (Black, 1970). In one English city, an emergency room physician examined the number of medical cases diagnosed as domestic violence over a multi-year period during which the police were « cracking down » on domestic violence. Matching the police statistics to the hospital catchment area, the physician found the number of medical cases remained fairly constant, while the number of police reports rose dramatically. Simi- larly, in the United States, the number of misdemeanor assault arrests increased by 70 % from 1984 to 1989 (Sherman, 1992, p. 110). It seems most unlikely that the real number of assaults could have risen so quickly. But the theory that the national police crackdown on domestic violence, fueled by a social movement of victims” advocates, could have expanded the use of arrest that fast seems quite plausible. On its face, the rising criminalization of family violence appears to be a good thing, and certainly draws broader social support than police protection of Ziggy the Rat. Yet on closer examination, there may be uncomfortable parallels with the rising criminalization of drug abuse, questions about the effectiveness and possible harmful side effects of using the stigma of criminal law to cope with such widespread social behavior. While the moral condemnation of violence may be much stronger than the condemnation of drug abuse, the side effects of massive criminal punishment may be equally problematic. The number of drug arrests in the US almost tripled in the late 1980s, to almost 1.5 million. Like arrests for domestic violence, arrests for drug violations have been heavily concentrated among the urban black underclass. During the police crack- downs on both crimes, juvenile murder rates soared to historically high levels, dou- bling in a several year period. In many parts of urban America, young black men are more likely to die of gunfire than American combat soldiers in Vietnam. Prior to the crackdown on drugs, but not after it, young whites were more likely than blacks to be arrested for drug violations. The increasing criminalization of the urban underclass was ironically a legal battle against African-American men fought at the request of other African-Americans, who comprised the special interest group most vocally demanding more police and more arrests. Whether this was a wise policy is a key question for the criminology of criminalization. What is clear, however, is that unlike family violence, there was a real and explosive increase in drug abuse and related violence to which the criminal law responded. The net was only widened by the growth in criminal behavior, and not by any changing defacto definition of crime. Arrest statistics in Kansas City, for example, show that most drug arrests were made by routine patrol units, and not by special drug squads looking for drug abusers. Police apparently reacted to what they found on the streets within their existing net, arresting as many drug dealers as they found rather than redefining the profile of a « drug dealer ». 2. WIDENED CRIMINALIZATION AND ITS CONSEQUENCES In summary, there are three kinds of widened criminalization: 1) new laws against previously permitted behavior, 2) new applications of old laws to behavior previously not defined as being forbidden by the old laws, and 3) steady applica- tions of criminal law to rising rates of crime. All three may be caused by the weak- ened informal controls of face-to-face relationships in modern, geographically mobile societies with weakened family ties. Organizational and environmental harms are also difficult to curb by informal controls, especially where victims are not readily identifiable, or where there is no moral tradition of condemning the technically com- plex behavior in question. Now there is a broad consensus in social thought that criminalization can com- pensate for weak informal controls. Emile Durkheim, for example, observed that «one may even say that society resorts to legal punishments only when others are inadequate. » Donald Black (19'76, p. 107) cites a wide range of ethnographic evi- dence to support the proposition that «law varies inversely with other social con- trol.» My colleague John Braithwaite (1989, p. 171) suggested in his book on Rein- tegrative Shaming that individualistic societies like the US have « little choice » but to rely more on criminal punishment as informal controls fail. By this logic, it may make eminent sense to criminalize environmental and organizational misconduct. An alternative theory, however, is just the opposite: that the effectiveness of criminal sanctions depends upon a foundation of informal social control. Once this foundation is undermined, normal criminal sanctions (as opposed to the totalitarian terror of a police state) may fail or even backfire. Just as exercise can strengthen a well-fed, well-rested body, criminal sanctions can regulate conduct in a well-bonded society. But just as exercise can kill a starving, exhausted body, criminal sanctions can kill the social bonds of a weakly bonded society. Thus the more informal social control declines, the more cautious and sparing we should be in using criminal sanc- tions, not the more profligate. Rather than rushing to criminalize what informal sanctions cannot control, we should carefully consider the following cautionary hypotheses : 1. Wider application of criminal sanctions to behavior not universally con- demned may weaken the moral force of the criminal law against all offenses. 2. Wider application of criminal sanctions will make more people angry and defiant of law enforcement, fostering a desire for vengeance against the agents and institutions of criminal law. 3. Wider application of criminal sanctions will reduce the severity of punish- ment attached to each offense, making the offenses appear less serious or violating a community’s sense of justice. 4. Wider application of criminal sanctions will reduce the certainty of punish- ment attached to each offense, increasing the arbitrary and capricious quality of pun- ishment and the sense of unfairness and injustice among the unlucky few who are caught. 5. Wider application of criminal sanctions encourages the modern trend towards de-personalization of criminal victims, fostering the view of crime as an act against a bureaucratic state rather than as harm caused to other human beings. The first hypothesis addresses Ziggy the Rat. There is much American survey evidence that the law is a moral teacher, and that many people obey the law simply because it is the law (e.g., Tyler, 1990). High levels of compliance with new laws requiring seat belt usage, or car seats for infants, reveal how powerful such laws can be, especially compared to the low compliance levels before the laws were passed but the technology was just as available. Yet a law that punishes neglect of rats, let alone a law that puts people in prison for possessing marijuana, may weaken the moral force of the criminal law against all offenses. The second hypothesis 1s Chief Vollmer’s concern. Application of criminal sanctions to more people will make more people angry and defiant of law enforce- ment. We have increasing evidence that law violators label as morally deviant those who punish them. This label requires justice by punishment of the punishers, 1f not directly then indirectly through other means. We already know that terrorists plant bombs in police cars. We must also recognize that wife-beaters may hit their wives out of anger at police (Sherman, 1992, 1993). The third hypothesis 1s that wider application of criminal sanctions will reduce the severity of punishment attached to each punished offense. This « reduced price » for each offense develops from the scarcity of criminal justice resources, from prison space to court time. This may have already happened with burglary in many Ameri- can cities, for example. The odds of any punishment for burglary are very low unless there have been repeated offenses. Yet there is great danger in punishing too lightly these «core» offenses with high consensus. By outraging the sense of justice that non-offenders have, their support for the criminal law may also be undermined. The fourth hypothesis also notes that criminal justice resources are rarely increased when the scope of criminalization grows (Goldstein, 1977). Reduced enforcement resources per offense reduces the odds of each offense being detected. Barring unusual circumstances, reduced odds of punishment overall will increase the «Why me?» anger among those who are caught and punished. This anger 1s then spread to people they know, and the moral legitimacy of the criminal law is reduced, increasing criminal violations. Empirical evidence of this pattern in US tax com- pliance has recently been found in Minnesota (Kinsey, 1992). Finally, criminal sanctions speed the de-personalization of modern life. Crimi- nal sanctions in big cities are administered by anonymous officials in assembly line fashion. Victims are often absent from the proceedings, as are neighbors or friends. Such impersonal sanctions hardly tug at the emotions of remorse and guilt, but rather encourage defiance of the unfeeling Leviathan that condemns without know- ing the whole person. Às the recent Walt Disney movie of Aladdin has the young thief sing, « there’s so much more to me » than the criminal labels the courts would impose upon him. What we fail to teach the defendant is that there is « so much more to » the victims of his crimes than he has imagined by not getting to know the victims as people. If the crime is against the state, then why should the victim matter ? This may simply be a recipe for encouraging more crime. 3. EXPERIMENTS IN ARREST FOR DOMESTIC VIOLENCE These five hypotheses are consistent with recent experimental evidence in the U.S. about the effects of widening the scope of criminalization for domestic violence. These experiments show both the dangers of the criminal sanction and the need for criminological evaluations to assess those dangers. Prior to the 1980s, American police rarely made arrests for minor assaults — kicking, slapping, punching, biting, or even knifing, breaking bones and teeth. With some variation across agencies, fights were left to the fighting parties to handle as civil matters, or by complaint to the prosecutor — even if one party was clearly the aggressor. This practice of defacto decriminalization of assault had a long tradition in English Common Law, which required police to witness an assault before they could make an arrest without a warrant issued by a court. The tradition of non-arrest applied equally to fights among men and women, among strangers and friends, and among married couples and lovers. The rise of feminism in the 1970s attacked this tradition, at least as it applied to domestic assault. New laws were passed making exceptions to common law rules for domestic assault, empowering police to make arrests upon probable cause without witnessing assaults. But police were reluctant to use their new powers, in part because they doubted the efficacy of criminalization for the protection of the victims of such violence. That is, police were afraid that if they arrested the wife-beater and the court let him go, he would commit more violence against the wife. Victims’ advo- cates had the opposite hypothesis : that arresting the wife-beater for a night in jail, even 1f the court did nothing, would deter the offender from future offenses. By 1980, the debate was well-framed for a randomized controlled experiment along medical lines (See Farrington, 1983). To my knowledge, the US and UK are alone in applying this method to tests of criminal sanctions, but I would welcome all information (and citations to publications) to the contrary. The experiment I designed called for random assignment of arrest and non-arrest police responses to several hundred cases in which police had probable cause to arrest. Às reported at the Ninth International Congress of Criminology in Vienna, the Minneapolis Police Department collaborated in conducting the first experiment. This experiment found that arrest reduced the prevalence of repeat offending by half over a six month follo- wup period, from 20 % to 10% officially detected recidivism (Sherman and Berk, 1984). The effect of this finding on the movement to criminalize domestic violence was substantial. Against the advice of the experimenters, the Minneapolis experiment was used to justify laws in 15 states requiring police always to make arrests in cases of misdemeanor domestic assault. The experimenters recommended that the experi- ment be repeated before such laws were passed, to see if the same effects were found in different cities and with different kinds of people. Fortunately, the National Institute of Justice agreed, and funded similar experiments in six other cities. Five of those experiments have now been reported, with mixed resuits. Taking the Minneapolis experiment plus the five replications together as six experiments, three experiments show some evidence of deterrent effects of arrest, while three show some evidence that arrest increases domestic violence (Sherman, 1992). No obvious difference between the two groups of experiments explains the difference in results: neither race, nor ethnicity, nor marriage rates, nor prior crimi- nal record. Arrest backfired in cities with both high and low rates of prosecution in the courts. In none of the cities, however, were offenders typically incarcerated after the initial court appearance the morning after the arrest. The differences across cities may be related, however, to the one difference within the experiments that has been found consistently in the four experiments where the hypothesis has been tested. Unemployed suspects become more violent if they are arrested than if they are cautioned, while employed suspects become less violent (Sherman and Smith, 1992). Put another way, the effectiveness of arrest is conditioned upon employment. If you are employed and you beat your spouse, an arrest will deter you. If you are unemployed and you beat your spouse, an arrest will make you more violent — both to your spouse and other lovers — in the future. This does not mean that employment is the CAUSE of the increased violence after arrest. The effect was merely a correlation. But the results may suggest that employment is the most consistent indicator of informal social control across cities, the foundation on which the effectiveness of the criminal sanction may rest. Exactly how informal control conditions criminal punishment is a key question for criminology to answer as the science of sanction effects. Until we unravel the mechanisms of the black box, we will be unable to predict sanction effects and help guide the criminal law. Recent theoretical advances may help us in this task, espe- cially if we can integrate relevant theories from different disciplines. That is the aim of my theory of « defiance » which grows out of the arrest experiments. 4. DEFIANCE THEORY Defiance theory integrates the work of three major scholars. Most visible among criminologists is Braithwaite’s (1989) theory of reintegrative shaming. Most promi- nent among political scientists is the procedural justice school, notably Tyler’s (1990) major study of why people obey the law. The third theory is Scheff and Ret- zinger’s (1991) sociology of the « master emotions » of pride and shame that domi- nate human responses to punishment. Briefly, Braithwaite (1989) argues that criminal sanctions can be delivered in either «reintegrative» or «stigmatizing» ways. Reintegration draws social shame upon the act. Stigmatization rejects the actor. Reintegrative shaming reduces crime, while stigmatic shaming increases it. Tyler (1990) distinguishes between sanctions citizens perceive as fair or unfair. Fair sanctions increase compliance with the law by affirming the legitimacy of law enforcement, but unfair sanctions reduce compliance by reducing legitimacy. Scheff and Retzinger (1991) argue that the fairness of sham- ing of any kind depends upon an offender’s social bonding to the sanctioning agent and to society in general. Defiance theory integrates these three hypotheses. Defiance is defined as the net increase in future offending caused by a proud, shameless and angry reaction to criminal punishment. Specific or individual defiance 1s the reaction of one person to that person’s own punishment. General defiance is the reaction of a group or com- munity to the punishment of its members. Defiance theory explains variation in criminal events, not variation in individual criminality (Hirschi, 1986). Defiance theory predicts three reactions to criminal punishment and criminaliz- ation. 1. Sanctions provoke defiance of the law the extent that offenders define pun- ishment as illegitimate, that offenders have weak bonds to the community, and that offenders deny their shame. 2. Sanctions produce deterrence of law-breaking to the extent that offenders experience punishment as legitimate, that offenders have strong bonds to the com- munity, and that offenders accept their shame. 3. Sanctions become irrelevant to future law-breaking (no effect) to the extent that the factors encouraging defiance or deterrence are fairly evenly counterbal- anced. Let us examine the defiant reaction more closely. Defiance occurs under four conditions, all of which are necessary : 1. The offender defines a criminal sanction as unfair. 2. The offender is poorly bonded to the community or the enforcer. 3. The offender defines the sanction as stigmatizing and rejecting a person, not a lawbreaking act. 4. The offender denies or refuses to acknowledge the shame the sanction has actually caused him to suffer. Now let us examine this idea of « unfairness.» Offenders define sanctions as unfair under two conditions, either of which is sufficient : 1. The punishing official behaves with disrespect for the offender, or for the group to which the offender belongs, regardless of how fair the punishment is on substantive grounds, OR 2. The sanction itself is arbitrary, discriminatory, excessive, undeserved or otherwise objectively unjust. Let me 1llustrate defiance theory with a story from my own family, with their permission. Sitting in a movie theater showing Stanley Kubrik’s « 2001,» my ten- year-old son and my wife were talking. They started out in a whisper, then spoke sotto voce, then got very loud when the music was loud. Finally another patron came over and rudely told them to « shut up.» They complied. But all the way home my son protested that the chastisement was unfair. Às my wife tried to justify the patron’s actions by the impoliteness of their own loud talking, my son became more defiant. He felt so humiliated by the rudeness of the patron’s conduct that he denied the morality of the rule the patron was enforcing. He argued that people had a right to talk so that they could interpret the movie to each other. His only escape from the stigmatizing shame he had suffered was a refusal to acknowledge that shame, adopt- ing a false pride in his own moral superiority over the disrespectful and — in his view — unfair patron. The question defiance theory poses for increasing criminalization of marginal acts is this: how many Ziggy the Rat cases does it take to create defiance of criminal law”? How many sanctions with weak legitimacy does it take before the entire legit- imacy of law itself is undermined ? And as informal controls become weaker, how many socially legitimate sanctions will cause defiant reactions by poorly bonded offenders who define the punishments as unfair ? These questions may apply even more clearly to organizational and environ- mental acts. The legitimacy of punishing many such acts 1s only precariously estab- lished in society. The vast numbers of middle-class polluters and employees who may commit the acts could not conceive of defying the law against crimes like armed robbery. But they can easily become defiant of governmental « red tape » and regula- tion. Such defiance has a broad social consensus supporting it. The problem with defiance theory, however, is that it offers no clear guide to action. It suggests what not to do, but does not clearly say what to do instead. It warns against widening criminalization, but it does not say how to quench the thirst for justice of a nation plagued by crime. One theory, of course, need not do every- thing. And when scientific evidence points to defiance effects of criminal law, we can look elsewhere for an alternative form of justice. We can look, for example, to Braithwaite’s theory of reintegrative shaming. 5. COMPLIANCE AND REINTEGRATIVE SHAMING Consider what Australian police have been doing with the guidance of Braith- waite’s theory. In the small city of Wagga Wagga, and possibly soon in metropolitan areas, police are inventing a new alternative to formal punishment of juvenile offen- ses. The alternative is a conference meeting of the offender or co-offenders, the vic- tim or victims, the family or friends of victims and offenders, and a police sergeant who chairs the conference. The conference focuses on the evil of the act that has been committed, and the consequences of that act for the victims. It preserves the hope of future compliance by NOT condemning the offenders themselves as evil. The offenders are asked to explain what they did and why they did 1t. The victims and their supporters are asked to talk about how the crime made them feel, and what consequences the crime had for their lives. The entire process stresses the humanity that bonds the parties together, rather than the impersonal rules of the state. The goal of the process 1s to achieve an apology from the offender and a reconciliation with the victim. It also seeks some plan of action for the offender to attempt to mitigate the harm caused by the act. More often than not, the Wagga Wagga model succeeds in achieving its goals. Victims are nearly unanimous in finding their own need for justice to be satisfied, even for fairly serious offenses (0’Connell and Moore, 1992). The key question, of course, is not only whether the process 1s just, but whether it reduces repeat offending. Defiance theory predicts that it will reduce recidivism, as long as offenders define the process as fair and legitimate. But more than theory 1s needed to answer that question. Ideally, a randomized controlled experiment should be conducted to evaluate these reintegrative shaming conferences, across a range of offense types and social settings. It is only by such careful empirical work that crimi- nology can lay claim to scientific status. And it is only by scientific argument that criminology can be at all useful to the future debates over widening criminalization. Reintegrative shaming, of course, is not the only strategy for obtaining greater compliance without over-using the criminal law (Reiss, 1984). One of the most over- looked strategies of obtaining compliance, for example, is public education and communication. This point was clearly revealed in the surprise most Americans felt when they discovered they were lawbreakers for not withholding taxes from the cash paid to babysitters and handymen. How many animal abuse violations, or videotape rental or environmental or sex discrimination or anti-trust or income-tax violations could be prevented with more communication and less punishment ? The fact that US tax agents give the wrong answer to over 25 % of the questions put to them shows how poorly we communi- cate complex laws. Are people forbidden to leave rats alone ? Then why not pub- licize the fact with handouts at pet stores or wherever rat food is sold, rather than arbitrarily enforcing punitive laws ? Makkai and Braithwaite’s (1993) work on nursing home regulation clearly shows the value of respectful communication of behavioral standards. When regula- tors approached nursing home executives from the standpoint of seeking com- pliance, they found higher levels of compliance on the next inspection. But when regulators approached their visits with the goal of « catching » the nursing homes in violations, the compliance levels actually declined at the next visit. In summary, I have tried to offer a broad perspective on the question of crimi- nalization of organizational and environmental harms. The perspective of criminal- ization trends in general is essential to answering the organizational and environ- mental question. As you have politely heard me out, my answer to that question is this : it depends. Whether criminalization of any act makes sense depends upon two maîjor criteria : whether there is a broad consensus of social condemnration for the act, and whether empirical research shows that the criminal sanction is effective at increas- ing compliance with the rules in question. This latter point cannot be stressed enough. For too long, democratic societies have assumed that all punishment has a general deterrent or preventive effect. But criminology has increasingly disproven that assumption. Our science, especially its randomized, controlled experiments, has shown the criminal law to be a volatile and potentially dangerous drug that should not be administered without first doing care- ful testing. Such testing saved the United States from the Thalidomide disaster in the early 1960s, and continues to strictly limit what drugs may be sold. Yet no country has ever adopted a pre-testing requirement for widened criminalization. Until we do, we may never know how many thalidomide-like disasters we may be causing by indiscriminate and promiscuous imposition of criminal sanctions. If experimental criminology shows that the criminal sanction is ineffective or, worse, criminogenic, then that should signal two messages. One is that we should not apply criminal sanctions to that particular behavior. The other is that we should try to invent some non-punitive means of obtaining compliance. There should be no limits to our creativity in finding alternative means of achieving compliance. The proof of this claim lies in our abundant creativity in find- ing more behaviors to criminalize. If just a portion of that creativity were redirected to inventing new compliance mechanisms, we might have a lot less crime. At the least, we may be able to stop the erosion of respect for law that its over-use may engender. We may even find that people take better care of their rats. REFERENCES Beirne, Piers (1993). Inventing Criminology: Essays on the Rise of « Homo Criminalis ». Albany, NY: State University of New York Press. Black, Donald (1970). The Production of Crime Rates. American Sociological Review. — (1976). The Behavior of Law. N.Y.: Academic Press. Braithwaite, John (1989). Crime, Shame and Reintegration. Cambridge : Cambridge University Press. Farrington, David P. 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RESUME Lorsqu’on parle de l’inflation pénale et du danger que le pénal perde son rôle dans la régulation des conduites humaines, ce n’est plus de la gravité de l’interven- tion qu’il faut s’inquiéter, mais de sa diffusion excessive, qui crée une défiance par rapport à la loi. La criminalisation n’a de sens que si elle repose sur un large consen- sus et s’il se vérifie qu’elle contribue au respect de la norme. SUMMARY When one speaks of penal « inflation » and of the danger that the penal system is losing its role in the regulation of human conduct, one should not be concerned with the severity of the intervention, but with its excessive use, since it is that which creates an attitude of defiance with regard to the law. Criminalisation only has meaning when it is supported by broad consensus and when it can be proven that 1it contributes to the respect of the norm. RESUMEN Cuando se habla de inflaciôn penal y del peligro que lo penal pierda su papel en la regulaciôn de las conductas humanas, no es de la gravedad de la intervenciôn que hay que preocuparse sino de su difusiôn excesiva, que crea una actitud de pérdida de confianza respecto de la ley. La criminalizaciôn adquiere sentido sôlo si se apoya en un consenso amplio y si se comprueba que contribuye al respeto de la norma. Victimologia y derechos sociales de la mujer Maria de la Luz LIMA Catedrâtica de Derecho Penal, «<UNAM », Vicepresidenta de la Sociedad Mexicana de Criminologia I. VICTIMOLOGIA La Victimologia es una disciplina que se encarga del estudio de la victima indi- vidual o colectiva, de la etiologia y anâlisis del fenômeno victimal, su comprensiôn, con el fin de crear una infraestructura garantista que permita la atenciôn, apoyo y prevenciôn de las victimas. La Victimologia es una ciencia joven sobre la cual se asientan los pilares de un nuevo sistema de justicia, capaz de reordenar el orden social proporcionando aten- ciôn y apoyo adicional a los grupos vulnerables ; con el objeto de eliminar y dismi- nuir su estado de riesgo y permitirles un desarrollo armônico en la sociedad. Los ciudadanos y las instituciones de la sociedad actual con sus grandes con- trastes y problemas delictivos generan directa o indirectamente sufrimiento a perso- nas y a grupos. Si bien la historia, desde épocas muy remotas, nos muestra acontecimientos traumâticos que pueblos enteros han sufrido, aûn de personas que por el sôlo hecho de tener ciertas caracteristicas han sido victimas; la concepciôn paradigmâtica de esta ciencia fue sistematizändose hasta hace séôlo 20 años. Y lo que comenzara como un aparente flagelo criminolégico, se estä convir- tiendo en un universo, que aporta nuevas esperanzas para abordar temas prioritarios como el de los derechos individuales, los derechos sociales, problemas de género y otros que se redimensionan al desdoblar y proyectar su real complejidad. La Victimologfa, ciencia del mundo del ser, nos da los elementos para analizar con profundidad critica el tema de la mujer, desarticulando paulatinamente un dis- curso psicologista-positivista, que contaminé todas las explicaciones de la criminali- dad-victimidad femenina. À pesar de que ya hace años se plasmé en la convenciôn sobre la eliminaciôn de todas las formas de discriminaciôn contra la mujer, la obligaciôn de buscar nuevas politicas y reformas de leyes discriminatorias y a pesar de que 109 naciones han rati- ficado el documento, las mujeres siguen en forma alarmante siendo victimizadas, sufriendo un control social a través de leyes que condonan la violencia de género con prâcticas y obstäculos que impiden su desarrollo y respeto a los Derechos Humanos. Nuestro sistema juridico y social a pesar de expresar en la norma constitucional la igualdad que debe existir entre hombres y mujeres, no ha logrado implementar suficientes estrategias que conduzcan a que, ese principio axiolôgico sea una reali- dad La mujer socialmente ocupa un lugar disminuido, lo que la sitüa en un estado de vulnerabilidad y de riesgo, por ello la victimologia debe usar las herramientas que aporta la criminologfa critica, para realirar un anâlisis retrospectivo que estructure nuevas teorias a través de las cuales se dé a conocer la verdadera dimensién del fenômeno de la violencia de género. Deben ser parte del objeto de estudio de la victimologia los actos discriminato- rios, que son aquellos que tienen como objeto 0 como resultado, anular o menosca- bar el reconocimiento, goce o ejercicio, en condiciones de igualdad de derechos humanos y libertades fundamentales. La victimologia debe fomentar las politicas organizacionales que atiendan a las victimas que han sufrido violaciôn en sus Derechos Humanos, sean estos actos delic- tivos o no. Es importante que en el paradigma victimolégico quede integrado tanto el aspecto teôrico como el prâctico, entrelazando : la teoria de los Derechos Huma- nos, el sistema de justicia, las repercusiones del proceso victimal, las respuestas a las victimas y la prevenciôn victimal, crisol de la matriz disciplinaria Es necesario analizar las diferencias dogmâticas que existen entre victimizaciôn y violaciôn a Derechos Humanos para desentrañar las diferencias en las necesidades de atenciôn que deben recibir las victimas. II. DERECHOS SOCIALES Estos son parte importante do los Derechos Humanos, ya que constituyen un grupo de prerrogativas distintas tanto al de los derechos individuales o civiles como al de los derechos del ciudadano o politicos, y tienden a proteger a la persona humana como integrante de un grupo social. « Son perrogativas o pretenciones que los ciudadanos, individual o colectiva- mente, pueden esgrimir frente a la actividad social y juridica del Estado, es decir, que implica el poder exigir a éste determinadas prestaciones » !. Fue a partir de la declaraciôn de los Derechos Humanos de 1948, cuando todo el mundo comienza a reconocer estos derechos. Las primeras Constituciones que los (1) Diccionario Juridico Mexicano UNAM, Tomo II, p. 229. incluyen fueron la de México, 1917 ; la de la Repûblica Socialista Federativa Sovié- tica Rusa, de 1917 ; La Española, de 1913 y la Holandesa, de 1937. Es necesario que dentro de estos derechos sociales se incluyan los derechos a las victimas del delito y abusos de poder. Actualmente al referirnos a los Derechos Humanos, debe utilizarse una nociôn pluridimensional u omnicomprensiva, que no sôlo se traduzca en el respeto por parte del Estado de la libertad y autonomia de la persona, sino que, como promotor y garante de la seguridad pûblica debe, asegurar el goce efectivo de los Derechos Humanos, brindando mecanismos de atenciôn cuando éstos se han violado. Aunque en México son escasos los mecanismos de garantfa debemos esforzar- nos por proyectar a nivel juridico las normas de derecho victimal, que acuñen la matriz disciplinaria que resuelva con justicia y solidaridad los problemas de la victima. Deben entre las politicas pûblicas implementarse mecanismos discriminatorios positivos como parte de los derechos sociales de la mujer, que consistan en todas las acciones que implemente el Estado para darle a la mujer igualdad en su estatus, como servicios de apoyo, reales oportunidades de empleo, prioridad en programas de administraciôn de justicia, ademâs de atenciôn e indemnizacién a las victimas del delito. II DERECHO VICTIMAL Es un conjunto de principios, valores, normas y procedimientos juridicos nacio- nales e internacionales, tendientes a requerir, posibilitar y controlar las prerrogativas y pretenciones de las victimas de delitos y de abuso de poder. Entendemos por victimas a las personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido daños, inclusive lesiones fisicas o mentales, sufrimiento emocional, pérdida financiera o menoscabo sustancial de sus derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones que violen la legislaciôn penal vigente, incluida la que proscribe el abuso de poder *. Las prerrogativas de las victimas pueden consistir en un derecho de hacer, no hacer o recibir algo, conferido por la ley y la Constituciôn del pais. De ahf la necesi- dad de propiciar que en México se reconozcan estos derechos a nivel constitucional, tal y como lo han hecho ya algunos paîises del mundo. Para la elaboraciôn de estas prerrogativas podemos tomar como base la declara- ciôn de los principios bâsicos de la victima del delito y abuso de poder, la cual fue (2) Cfr. Declaraciôn sobre los principios fundamentales de justicia para las victimas de delitos y del abuso de poder. Séptimo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevenciôn del Delito y Tratamiento del Delincuente. Milän 1985. aceptada por México en Milän en 1985, al celebrarse el Séptimo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencién del Delito y Tratamiento del Delincuente *. Por ejemplo, Australia del Sur, ha introducido una declaraciôn similar a la de la ONU (1985), consistente en 17 derechos de las victimas, entre la que destaca como relevante la declaraciôn del impacto victimal ; introducido en 1989 en el Sistema de Justicia Penal. También en Estados Unidos, los Estados de California, Florida, Georgia, Michigan, Rhode Island, Texas y Washington han legislado en sus Consti- tuciones locales sobre el tema“. Asi como en 1971 se estudiaron e integraron en nuestra legislaciôn las « reglas minimas para el tratamiento de los reclusos », surgiendo las Leyes de Ejecuciôn de Sanciones; también debemos impulsar iniciativas en todos los estados de la Repüûblica para que adopten los principios bâsicos para las victimas del delito y abuso de poder, creando leyes de protecciôn a la victima, que serân el sustento para la creaciôn de una infraestructura de protecciôn con cobertura nacional. Las entidades federativas que ya cuentan con ley de protecciôn a la victima son el estado de México (1969) y el de Veracruz (1992). Otras como Puebla y Tlaxcala establecieron fondo de reparaciôn del daño. « El Estado esté obligado a garantizar los derechos de las victimas, y éstas a exi- girlos. Estamos presenciando en el mundo actual un fenômeno que puede ser deplo- rable : ante el fracaso del Estado para proteger a las victimas (reales o potenciales), éstas optan por autodefenderse, convirtiendo sus casas en fortalezas, formando gru- pos de defensa ciudadana en ocasiones fuertemente armados, contratando guardias privados, adquiriendo armas, etc. » >. El Derecho Victimal no debe incluirse en el Derecho Penal por varias razones, entre las que estän : el Término victima, no puede ser interpretado en su sentido estricto como sujeto pasivo del delito, sino en su amplio contenido ya establecido por Naciones Unidas, al que hemos hecho referencias en pârrafos anteriores. El nuevo concepto incluye a los familiares, dependientes, y aûn a las personas que sufren al intervenir o asistir a la victima en peligro o al prevenir una victimiza- ciôn, tal como seria el caso de los terapeutas que trabajan con personas que han sufrido un delito violento. (3) Es importante asimismo tomar en cuenta las normas emanadas de las resoluciones 77, 85 y 87 aprobadas por el Consejo de Europa. (4) Lamborn, Le Roy L. «The Constitunalization of Victims Rights», Publicado en: «Interdisciplinary Approch to Victimology», 7th. International Symposium of Victimology August 25-30, Rio de Janeiro, Brasil. 1991. p. 70. (5) Rodriguez Manzanera, Luis. « Victimologia y Derechos Humanos ». Revista Mexicana de Justicia, Procuradurfa General de la Repüûblica, Procuraduria General de Justicia del Distrito Federal ; Instituto Nacional de Ciencias Penales. No. 4, Vol. 5. Octubre-Diciembre 1987. p. 211. Por lo tanto, las normas que deben estructurarse exceden en sus fines, los del Derecho Penal. Es mâs, reconocen los mismos penalistas el valor secundario que en el Derecho Penal tienen los asuntos relacionados con la victima. « El fin del Derecho Penal es, en primer término, el mantenimiento de la paz y seguridad juridica a través de la protecciôn de los valores fundamentales de la convi- vencia en la camunidad y sôlo, en segundo término, la indemnizaciôn de la victima » °. El Derecho Penal tiene, següûn afirma Jescheck, como funciones la represiva y la preventiva. La primera en tanto interviene para reprimir o sancionar el delito ya cometido. « Y preventiva pues con el castigo del delito se pretende, al mismo tiempo, impedir también que en el futuro se cometa por otros o por el mismo delin- cuente » ’. Tampoco creemos que el derecho de las victimas deba estar sistematizado den- tro del Derecho Penal ya que segûn afirma Zaffaroni, «la coerciôn penal no puede tener otra finalidad que la de cumplimentar la funciôn del Derecho Penal, es decir proveer la seguridad juridica, a la seguridad de la coexistencia, previniendo la comi- sion de nuevas conductas afectadas de bienes juridicos con una acciôn resocializa- dora sobre el autor». Nada en favor de las victimasS. La coerciôn penal es la ûnica coerciôn juridica que busca primordialmente la prevenciôn de acciones futuras. « La restante coerciôn juridica procura primordialmente la reparaciôn ». En la medida en que se pretende que la coerciôn penal persiga la reparaciôn como princi- pal objetivo, perderâ su carâcter penal, y viceversa, en la medida en que la restante coerciôn juridica persiga la prevenciôn especial como objetivo fundamental, irâ adquiriendo carâcter penal”. Es mâs, bâstenos comprobarlo por las penas que son las generalmente aplica- das, en su mayoria prisiôn y multa. No es dentro del Derecho Penal desde donde va a surgir el derecho protector de las victimas. (6) Jescheck, Hans Heinrich. « Tratado de Derecho Penal ». Parte General. Vol. I. Ed. Bosch. Barcelona, España. p. 22. (7) Jescheck, Hans-Heinrich. [Idem. p. 12. (8) Zaffaroni, Raûl. «Tratado de Derecho Penal », Parte General, Vol. 1. Ed. Ediard, Buenos Aires, Argentina 1980. p. 63. (9) Zaffaroni, Raûl. Idem. p. 63. IV. VIOLENCIA CONTRA LA MUJER Una de las mayores violaciones en Derechos Humanos es la violencia contra las mujeres, que no se encuentra explicitamente mencionada en ninguno de los articulos de la convenciôn sobre la eliminaciôn de todas las formas de discriminaciôn contra la mujer. Por esto el Comité encargado de implementar este instrumento en su octava sesiôn, celebrada en 1989, retomô el tema. (CEDAW). Hace falta en este rubro comenzar desde el principio, convenciendo al mundo y a las propias mujeres de que la violencia es una violaciôn a Derechos Humanos. Los propios organismos de Derechos Humanos no abordan el tema, como se puso en manifiesto en la reuniôn celebrada en Nueva York, en 1991, ; cuâl es la reti- cencia o el desconocimiento a estos actos inhumanos que padecen miles de mujeres todos los dias, tales como mutilaciones, golpizas, violaciones, estupros, incestos, tor- tura y homicidio ? Vejaciones que ademéäs se difunden y diseminan a través de sermones, discur- sos, adagios, metäforas que pasan de generaciôn en generaciôn intentando aminorar la magnitud del problema. Por ejemplo algunas religiones condonan la violencia contra las mujeres, muchos ministros de cultos saben que existe, la aceptan, la fomentan y recomiendan la resignaciôn. Afortunadamente, como lo enuncia la « Red de Vigilancia Activa de los Dere- chos Internacionales de la mujer », (IWRAW) "°, se han comenzado a celebrar reu- niones de consulta interamericana para abordar el tema ; tal fue la efectuada en Was- hington, D.C. en julio de 1990, en la que se concluyé que : « debido a la prevalencia universal de las diversas formas y manifestaciones de violencia contra la mujer se justifica la adopciôn de una serie de medidas correctivas, una de las cuales es el ins- tar a la Comisiôn Interamericana de Mujeres a preparar una convenciôn interameri- cana sobre la violencia y la mujer». Mediante la resoluciôn A6/RES. 1128 (XXI-0-91), « Protecciôn de la mujer contra la Violencia », la Asamblea General de la Organizaciôn de los Estados Ameri- canos reafirmô las recomendaciones de la reuniôn de consulta de Washington, D.C. Canadä decidiô a partir de dicho evento, aportar fondos para financiar y apoyar el programa de acciôn estratégico para los temas de reforma legal y otras medidas lega- les para prevenir la violencia contra la mujer. El Comité Directivo de la Comisiôn Interamericana de Mujeres (CIM) convoco una reuniôn de expertas que se efectuô en Venezuela, del 5 al 9 de agosto de 1991. (10) Mujeres en Acciôn. Red de Vigilancia Activa de los Derechos Internacionales de la Mujer IWRAW. Separata Especial. 1992. — 100 — En esta reuniôn se decidiô desarrollar un cuerpo normativo modelo —lfnea de acciôn estratégica — con dos objetivos fundamentales : establecer una legislaciôn que ppeda garantizar a la mujer la reparaciôn del daño y la protecciôn contra la violen- Cla Aqui es en donde encontramos una nueva dimensiôn del concepto de Derechos Humanos, al incluir las naciones entre otros derechos sociales (también llamados, Derechos Humanos de la segunda generaciôn) las respuestas adecuadas para enfren- tar la violencia contra las mujeres. Es necesario que instrumentos internacionales tipifiquen los casos de violencia de género, que se definan los derechos minimos de la mujeres, las reparaciones de daños y mecanismos para regularlos. Por otro lado, en 1993 se Ilevarä a cabo la Reuniéôn Internacional de Derechos Humanos en Nigeria, en donde se incluirâ como tema prioritario el de la violencia contra las mujeres. Todos los acontecimientos que atentan contra la dignidad humana, al discrimi- nar y subordinar a la mujer van en contra de los principios consagrados en diversos documentos internacionales aunque en éstos no se haga mencién politica al res- pecto. La existencia de esta violencia que enfrenta la mujer tanto en la esfera pûblica como privada tiene su origen en grado significativo, en las condiciones sociales crea- das por la desigualdad de género y es una de la causas principales de muerte, de daños fisicos emocionales, asf como el debilitamiento y la subordinaciôn de la mujer. Queremos enfatizar el hecho de que este es un problema sistémico y persistente que trasciende los distintos sectores de la sociedad afectändolos negativamente. Si no logramos consolidar en el continente las condiciones que permitan el desarrollo de la persona humana erradicando la violencia, no podremos lograr los objetivos de democracia y de paz en toda la regiôn. El contenido de todos los documentos a que hemos hecho menciôn debe apli- carse en forma prioritaria a las situaciones de violencia familiar o doméstica, la cual se efectüa cuando el sujeto activo es el cônyuge o la persona con quien la mujer sos- tiene o ha sostenido relaciones maritales de manera estable, 0 relaciones intimas, 0 cualquier otra persona con parentesco de consanguineidad, ascendiente o descen- diente, hermano o afines, independientemente de la denominacién juridica prevista por las leyes. El proyecto de la Convenciôn Interamericana de violencia contra las mujeres concreta principios, obligaciones y derechos a los que en forma sintetizada nos refe- rimos a continuacion. La mujer tiene el derecho a una vida libre sin violencia en todos los contextos pûblicos o privados, tiene por lo tanto segûn el proyecto de la convencién : a) El derecho a la no discriminaciôn. — 101 — b) El derecho a la autodeterminaciôn sexual y la seguridad de su persona. c) El derecho a ser libre de ser objeto de estereotipos por razones de sexo. Y agregariamos al texto del proyecto otro inciso que se refiere a: d) Derecho a la protecciôn y atenciôn victimal cuando se ha sido victima de violencia. Los nuevos derechos sociales de la mujer conllevan deberes de los Estados que tendrân que propiciar politicas encaminadas a la prevenciôn, sanciôn y eliminaciôn de esta violencia, por lo tanto deberän : a) Incluir en sus legislaciones medidas administrativas necesarias para sancio- nar y reparar el daño causado a la mujer. b) Deberän adoptar medidas apropriadas de naturaleza legislativa ya sea para modificar o abolir leyes, reglamentos, costumbres y prâcticas que constituyan discri- minaciôn contra la mujer. c) Deberän de preveer los procedimientos legales justos y efectos para la mujer victima de violencia. d) Tendrän asimismo, que dotar en forma progresiva recursos disponibles tomando en cuenta el desarrollo de estos servicios de asistencia juridica, terapéutica, econômica a toda mujer sujeto de violencia o vulnerable a ella que se encuentren bajo su jurisdicciôn. e) También se requiere que tomen medidas para modificar los patrones cultu- rales de conducta de hombres y mujeres incluyendo programas curriculares y extra- curriculares apropiados a todos los niveles educativos para contrarrestar los perjui- cios y prâcticas consuetudinarias o de cualquier otra indole basada en los conceptos estereotipados de hombre y mujer. f) Tendrän que alentar a los medios de comunicaciôn para que colaboren con directrices adecuadas de difusiôn, que constituyan un programa estratégico para erradicar la violencia contra la mujeres y propiciar el respeto a su dignidad. Por otro lado es necesario fomentar programas tanto de organismos guberna- mentales como no gubernamentales para incrementar servicios y concientizar al pûblico sobre el problema. Asimismo se necesita cooperaciôn internacional que nos permita conocer las experiencias y ejecuciôn de programas que se estén desarrollando en este rubro en otras jurisdicciones. Y por ûltimo, se precisa adoptar medidas que aseguren a la mujer el derecho de acceder a una justa distribuciôn de recursos econémicos, sociales y culturales que le permitan participar en la vida social, pûblica y privada en sus respectivos pafses. No debe olvidarse, aûn cuando el proyecto de la Convenciôn Interamericana de Mujeres no lo mencione, la importancia de implementar en forma prioritaria la par- — 102 — ticipaciôn de mujeres en programas de atenciôn victimal y de justicia penal como se recomendô en la resoluciôn de Milän, de la ONU (19859). Todos estos deberes de los Estados se tendrän que complementar con el adies- tramiento y capacitaciôn del personal que trabaje en los servicios que implementen las instituciones. Se deberân establecer servicios especializados como agencias del ministerio pûblico integradas por personal interdisciplinario para que puedan coad- yuvar a la atenciôn a la victima y a la investigaciôn criminal adecuada. México en esto lleva ya un considerable avance, ya que en 12 estados de la Repûblica se han instaurado las Agencias Especializadas en Delitos Sexuales. Asimismo el proyecto de la convenciôn recomienda expedir medidas cautela- res, en casos de violencia familiar o doméstica, tales como el desalojo inmediato del hogar comûn al agresor, requerimientos judiciales para conminar al agresor a abste- nerse de molestar, perseguir, hostigar, intimidar, amenazar o de cualquier otra forma interferir en la integridad de la mujer, su cuidado, el ejercicio de la custodia del menor asi como el desarrollo de politicas y programas que puedan rehabilitar o habi- litar al hombre que propicia la violencia. Concluyendo diremos que la idea de realizar una Convenciôn Interamericana de Violencia contra las Mujeres, desarrollaréà importantes derechos sociales ademâs de desmitificar el problema a nivel internacional. También se propiciarä un proceso de desligitimaciôn de la doctrina de la potes- tad marital; logrâändose estructurar un discurso teôrico criminolôgico que tome en consideraciôn las diferencias de género para no producir o reproducir conceptos contaminados que generan violaciôn a Derechos Humanos. Por ûltimo se recomienda que todo trabajo discursivo paradigmâtico, se realice articulando al teérico con el movimiento social de mujeres, para que no se pierda la perspectiva de género. RESUME Le projet de Convention interaméricaine sur la violence contre les femmes tra- duit en principes, obligations et droits, une théorie criminologique qui tient compte des différences de genre et évite ainsi de perpétuer des concepts générateurs de vio- lation des droits humains. SUMMARY The Inter-American Convention’s project on violence against women outlines the basic duties and rights of both men and women based upon the criminological theory recognising the differences between the genders and thus avoiding the perpe- tuation of those concepts which generate violations of basic human rights. — 103 — RESUMEN El proyecto de Convencién Internacional sobre la violencia ejercida contra las mujeres traduce en principios, obligaciones y derechos una teoria criminolôgica que tiene en cuenta las diferencias de género y evita asf perpetuar o reproducir conceptos generadores de violaciôn de los Derechos Humanos. — 104 — Informe Victimas de robos y agresiones violentas en la ciudad de Vitoria-Gasteiz Prof. Dr. D. José Luis de la CUESTA ARZAMENDI! * I. OBJETO Y CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACION Como la Victimologia enseña, el adecuado planteamiento del modo en que debe prestarse la asistencia a las victimas de los delitos violentos aconseja partir del previo conocimiento de la problemâtica inherente a este tipo de victimizaciôn. Muchas son las cuestiones de interés a este respecto ; v.gr. : - à Cuâles son habitualmente los efectos materiales, sociales, fisicos y psi- colôgicos que sufren estas victimas ? - à De qué modo se presentan sus opiniones, reacciones, actitudes ante el delin- cuente ? - @ Cômo reaccionan aquéllos a quienes la victima pide ayuda ? - à Qué resiente la victima acerca del trato recibido de parientes, amigos, veci- nos… o de las instituciones pûblicas ? La investigacién realizada trata de llegar al conocimiento de los diversos aspec- tos de la victimizaciôn por violencia en la ciudad de Vitoria-Gasteiz. À tal efecto, y en la linea de lo ya realizado por el equipo investigador del Departamento de Criminologia de la K.U.Leuven (Bélgica), dirigido por Johan Goethals y Tony Peters, se traté de lograr una muestra, entendiendo por victimas de violencia, las victimas mayores de edad de agresiones intencionales, robos con vio- lencia o intimidaciôn y robos en casa habitada. Estos ültimos, incluso si no se habia producido contacto directo con el ladrôn, debido al fuerte impacto psicolégico que el conocimiento de que se ha entrado en la casa o vivienda produce en la victima. Se excluyeron, con todo, de la investigaciôn los supuestos de violencia sexual, maltrato (*) Catedrâätico de Derecho Penal, Instituto Vasco de Criminologia, Kriminologiaren Euskal Institutoa, UPV/EHU. — 107 — y abuso infantil, por las especiales caracteristicas que concurren en los mismos, que hacen preciso un tratamiento especifico. La muestra se seleccion6 a partir de personas que presentaron denuncias ante la Guardia municipal, policia o en el juzgado de guardia de Vitoria-Gasteiz y, aun cuando inicialmente se pretendié llegara alcanzar un total de 100 entrevistas, razo- nes diversas llevaron a que finalmente sôlo se entrevistaran 75 victimas. Inicialmente estaban previstas dos entrevistas: La primera, poco después de la comisiôn del delito y de la denuncia, dirigida fundamentalmente a conocer los pri- meros efectos de orden personal, material y social, ast como la actitud de la victima ante el agresor y su percepciôn del trato recibido durante las primeras horas y dias. La segunda entrevista debfa producirse seis meses después de la primera y ser- viria de contraste con la anterior, con el objeto, fundamentalmente, de percibir el posible cambio de actitud de la victima y sus actuaciones para hacer frente a las con- secuencias de la victimizaciôn. La realizaciôn de las entrevistas, Ilevada a cabo por trabajadores sociales del servicio de bienestar social del Ayuntamiento de Vitoria-Gasteiz y sobre la base de los protocolos (adaptados) utilizados ya en Bélgica, se enfrentô a dificultades diver- sas. La escasez de victimas de los delitos mencionados dispuestas a ser entrevistadas y lo trabajoso de las entrevistas mismas condujeron a una excesiva extensiôn tempo- ral del proceso de culminaciôn de las primeras entrevistas: si inicialmente previstas para su realizaciôn durante un par de meses, finalmente se Ilevaron a cabo entre los meses de diciembre 1990 a mayo de 1991, por hechos cometidos desde noviembre de 1989 a marzo de 1991. Esto, unido a la falta de protocolos originales (en Bélgica, razones diversas hicieron también imposibles las segundas entrevistas) determinô que no pudieran practicarse, de hecho, las segundas entrevistas, aun cuando el 39,3 % de los entrevistados dieron en principio su consentimiento para una segunda entrevista. El presente informe versa, por consiguiente, sobre los resultados obtenidos de las primeras entrevistas realizadas, centradas, como se ha dicho, en los efectos inme- diatos, actitudes de las victimas y valoraciôn de la asistencia recibida poco después de la victimizaciôn. Esto no deja de tener su importancia : las respuestas a las entre- vistas constituyen una evaluaciôn detallada de los problemas a los que se suelen enfrentar las victimas en el momento y poco después de la victimizaciôn. De las 75 victimas entrevistadas, 25 (33,3 %) lo fueron por agresiones intencio- nales, 26 (34,7 % ) de robos en casa habitada y 24 (32 %) de robos con violencia 0 intimidaciôn. En 74 de los 75 casos las entrevistas se produjeron en un solo contacto, en | de los casos tuvieron lugar dos contactos, siendo el 96 % de los casos (72) bue- nos los resultados obtenidos, en 1 caso muy buenos y en 2 malos. — 108 — Las entrevistas, de una duracién entre 1 y 2 horas en el 66,7 % de los casos!, se realizaron principalmente en casa del entrevistado (69,3 % ) 0 en el establecimiento de su propiedad (17,3 %), si bien no faltaron entrevistas realizadas en el lugar de tra- bajo (5,3 %), 0 en sitios diversos: casa de un amigo (o novio), bar o en las oficinas del propio Ayuntamiento (2,7 % ). El entrevistado estuvo a solas con el entrevistador en el 80% de los casos. Sin embargo, en 15 casos (20%) el entrevistado estuvo acompañado: por la esposa (7 casos, 9,3%) o por la madre (3 casos), un amigo (2 casos), dos hijos (un caso), la hermana (un caso) o la tfa (un caso). Sôlo en 20 casos (26,7%) no se hizo uso de la grabadora, fundamentalmente porque no quiso el entrevistado (80 %), aunque no faltaron supuestos de fallos 0 imposibilidad de grabaciôn (20 %). La disposiciôn a hablar fue por lo general buena (92 %), resultando la entre- vista fâcil en el 69,3 % de los casos y diffcil en un 21,3 %. Las victimas entrevistadas fueron mayoritariamente de sexo femenino (53,3 % — 40 casos—, frente al 46,7% — 35 casos — del sexo masculino), casadas (56 % — 42 casos —, frente al 33,3 % — 25 casos — de victimas solteras, un 8 % de divorcia- dos/separados y el 2,7% de viudos), de nacionalidad española (en un caso no consta nacionalidad'). El 38,7 % (29 casos) habfa cursado estudios primarios y un 20% (15 casos) estudios universitarios. El 16“% (12 casos) Formaciôén Profesional, el 10,7 % (8 casos) Bachiller, y el 6,7 % (5 casos) COU. El 8 % restante (6 casos) sabfa leer y escribir *. Por edades, mâs del 60 % de los entrevistados se encontraban en la franja etaria de 25 a 45 años, siendo el porcentaje superior (21,3%) entre 30 y 35 años. El 17,3% de los entrevistados contaba mâs de 55 años, mientras que tan sélo un 12 % de las victimas tenfan entre 15 y 25 años. À la pregunta de profesiôn actual, el 32 % (24 casos) respondiô que « sin profe- sion, sus labores, estudiantes, jubilados », etc. Un 21,3 % (16 casos) eran personal calificado de la industria, agricultura, ganaderia o servicios. El 18,7 % (14 casos) pequeños propietarios y artesanos, un 9,3 % (7 casos) cuadros medios, técnicos y sociales, capataces, jefes de servicio, maestros, ATS y mandos intermedios. Igual procentaje hubo de empleados técnicos, administrativos, comerciales. El 6,7 % (1) En 10 casos (13,3 %) la entrevista duré de 2 a 3 horas y en 2 mâs de 3 horas. Un 13,3 % de las entrevistas se extendieron de 30 a 60 minutos. (2) En cuanto a la formaciôn recibida por el cényuge o compañero/a, dejando al margen el 32% que no contesté y un 13,33% de supuestos en que no era aplicable, el 30,7 % habia seguido estudios primarios o graduado escolar, frente a un 8 % de formaciôn profesional, igual porcentaje de estudios universitarios, un 4% «leer y escribir» y el 1,3 % de cultura general e idiomas. En un caso (1,3%) el cônyuge o compañero/a no sabia leer ni escribir. — 109 — (S casos) fueron profesionales liberales, propietarios de industria, comercio o servi- cios y un 2,7 % (dos casos) personal no calificado *. Casi la mitad de los entrevistados eran victimas que, en el momento de la entre- vista, respondfan a la calificaciôn « padres o pareja que viven con sus hijos» 48 % (36 casos). Les siguiô a continuaciôn un 17,3 % de « hijos que viven con sus padres » y un 14,47% de victimas que « viven con su pareja». Diez de los entrevistados (13,3%) eran victimas que vivian sélas. Por su parte, un 4% (tres casos) vivian «con amigos» y el 2,7 % (dos casos) «con su hermana». El 90,7 % de los casos (68 casos) residfan en casa individual, frente al 5,3 % (4 casos) en casa alquilada. El resto (3 casos) se repartian entre pensiôn, habitaciôn (buhardilla) y casa en un Insti- tuto. En 41 casos (54,7%) el entrevistado habia sido ya victima de otro delito durante los ûltimos años“. y en 38 casos su familia°, si bien 32 casos (42,7 %) no fueron denunciados por diversas razones. I. RESULTADOS DE LA INVESTIGACION 1. Desarrollo y circunstancias de los hechos Las victimas de los 25 casos de agresiones intencionales (mayoritariamente lesiones graves), sufrieron la agresiôn en un 88 % de los casos (22 casos) como con- secuencia o en el curso de una discusiôn. Un 8% (2 casos) sufriô la agresiôn en la calle y en un caso la agresiôn se dio en el establecimiento de la victima. Los robos con violencia o intimidaciôn (24 casos) lo fueron fundamentalmente con amenazas (en casa de la victima o en establecimiento en el 58,3 %, en la calle : 16,6 %). Un 12,5 % de los casos fueron robo con tirôn y otros tantos robos con agre- siôn en la calle. En cuanto a los robos en casa habitada, 17 casos (65,4 % ) lo fueron con fractura externa, 7 (27 %) con escalamiento, 1 con abuso de confianza y en 1 caso no se sabe cômo se produjeron los hechos. (3) En el caso del cényuge 0 compañero/a, dejando al margen el 32% que no contesta y el 13,3% de casos en que no, era aplicable, el 20% eran sin profesiôn, sus labores, estudiantes jubilados etc, un 14,7 % personal calificado de la industria, agricultura, ganaderia y servicios. El 9,3% personal no calificado. Un 4% cuadros medios etc., otro 4% empleados técnicos, administrativos, comerciales. Las profesiones liberales, propietarios de industria, comercio o servicios importaron el 1,7 % al igual que los pequeños propietarios y artesanos. (4) En 32 casos de robo, 4 casos de agresiones, 3 de amenazas, 1 malos tratos y violaciôn y 1 rotura del coche. (S) 32 casos: robo ; 4 casos: agresiones; 1 caso: amenazas; Î caso: intento de violaciôn. — 110 — En 22 casos (29,3 %) se utilizaron armas ; sobre todo armas blancas (20 casos), pero también palos y otros. En ningûn caso se dio uso de arma de fuego. Un aspecto importante en la problemâtica victimolégica es la relaciôn agresor- victima. En nuestra investigaciôn, en 53 casos (70,7%) la victima no conocta al agresor y supone que fueron drogadictos (19 casos ; 25,3 % ), personas con proble- mas psicolôgicos (11 casos; 14,7 %), jôvenes (5 casos ; 6,7 %), personas que han estado en prisiôn (2 casos; 2,7 %)... En cambio, en 22 casos (29,3 %) la victima si conocfa al agresor por tener una relaciôn personal o profesional, ser vecinos… ; en 30 casos (40 % ) habia personas que vieron lo sucedido y cuya reacciôn fue valorada por la victima de manera posi- tiva en un 76,7 % de los casos y negativamente sélo en el 16,7 %. Los sentimientos de las victimas en el momento mismo de la agresiôn fueron sobre todo de impotencia, rabia, enfado (30 casos; 40%), miedo, susto, nervios, angustia (30 casos ; 40 % ). Después de la agresiôn, en 29 casos (38,6 % ) continua- ron nerviosos, con miedo, susto, angustia, indefensiôn, inseguridad, intranquilidad y se mantuvo el sentimiento de impotencia, rabia, enfado, en 16 casos (21,3 % ). Diez victimas (13,3 %) indicaron que se sentfan mal, « fatal ». Finalmente, y por lo que respecta a las reacciones de las victimas, en 44 de los casos (58,6 % ) la reacciôn inmediata fue avisar a la policia. En 8 casos (10,7 %) la victima pidiô auxilio y en 7 casos (9,3 % ) fue, en primer lugar, a denunciarlo. À con- tinuaciôn, en 25 casos (33,3 % ) se fue a presentar la denuncia, en 16 casos (21,3 %) la victima se dirigiô a un centro sanitario y en 8 casos (10,7 % ) avisô a la policia. En el 22,6 % de los casos (17) lo ûltimo que hizo la victima fue poner la denuncia. 2. Consecuencias materiales : objetos robados En 23 de los 24 casos de robos con violencia o intimidaciôn y en 15 de los 26 casos de robo en casa habitada se robé dinero en cantidades inferiores a las 15.000 pts (25,4 % ). En un 12 % de los casos se robaron entre 30.000 y 60.000 pts, en el 6,7% entre 15.000 y 30.000 pts. Sôlo en tres casos (4 % ) las cantidades de dinero robadas fueron superiores a 100.000 pts. En los robos con violencia o intimidaciôn, en 5 casos (6,7 %) se robaron tam- bién documentos de valor (tarjetas de crédito, libreta de ahorro y talôn). En estos casos la victima dio aviso en 4 casos a la entidad financiera, recibiendo, a su juicio, un trato calificado como bueno en el 50% de los casos y como profesional en el 25 % de los mismos. En tres de los casos el delincuente no consigui6é hacerse con el dinero del cheque o documento y en 1 caso no se sabe. En 31 casos (41,3%) también fueron robados otros objetos®. À juicio de la victima, si hubiera que sustitutir esos objetos por nuevos, en el 13,3 % de los casos (6) Joyas y relojes (14 casos) video, equipos electrônicos, fotocämaras (11 casos), bolsos, carteras y documentos personales (7 casos), otros (6 casos). — 111 — deberia pagar entre 30.000 y 150.000 pts. ; en un 8 % entre 150.000 y 300.000 pts. ; en un 5,3 % mâs de 300.000 pts. ; en un 5,3 % entre 3.000 y 25.000 pts. y en un 4 % menos de 3.000 pts. En 20 casos (26,7 % ) entre los objetos robados habia cosas con valor sentimental, constitutivos de recuerdos familiares, regalos o recuerdos perso- nales. Sôlo en 1 caso la victima tenia fotografiados, registrados o identificados de algûn modo los objetos. En 19 casos (25,3 % ) esto sucedfa con algunos de los obje- tos, no con todos, y en 11 casos (14,7 %) con ninguno. En el momento de celebraciôn de la entrevista el 29,3 % (22 casos) no habia recuperado nada de lo robado, el 8 % (6 casos) una parte y el 4% (3 casos) todo lo robado. La recuperaciôn provino en mâs de la mitad de los casos (54,7 % ; 41 casos) de la policia ; en 17 casos (22,6 % ) de una persona anônima, y también en 27 casos (22,6 %) de otros. En un caso la victima sabia por qué el autor 0 sus amigos/familia- res devolvieron los objetos. 3. Consecuencias materiales (cont.): daños y perjuicios En 39 casos (52 % ) se produjeron daños: en muros, cerrojos, puertas, ventanas (19 casos), ropa/ gafas (12 casos), joyas/relojes/objetos de valor (3 casos), cheques/ tarjetas de crédito (1 caso) y otros objetos (5 casos) como consecuencia de la acciôn delictiva. En 35 casos (46,7 %) no hubo daños. Un caso no contesta. La cantidad global de los daños, desconocida en 6 casos (8 % ), girô de 3.000 a 15.000 pts. en 19 casos (25,3 %), no alcanzô las 3.000 pts. en 10 casos (13,3 %) y superô las 15.000 pts. sin Ilegar a las 30.000 en 5 casos (6,7 %). En 5 casos (6,7 %) los daños no podrian ser reparados. En 32 casos (42,7%) podian serlo integra- mente ; en 3 casos podian serlo parcialmente. Ahora bien, en el momento de la entrevista sôlo en 23 casos (30,7 % ) se habia producido ya la reparaciôn integra y en 1 caso una reparaciôn parcial. En los supuestos en que se habia reparado el objeto dañado, se habia hecho a cargo de la victima en & casos, del seguro en 7 casos, de un experto o perito en 5 casos, de la familia de la victima en 3, del banco en 1 caso y de un amigo en otro caso. 4. Danños personales : lesiones En 26 (36 %) de los casos la victima padeciô lesiones o heridas causadas por el autor directa o indirectamente, en su 50% golpes, arañazos, magulladuras, pero también heridas incisas superficiales y lesiones (10 casos), heridas incisas profundas (2 casos) y fracturas (1 caso). — 112 — S. Daños personales : consecuencias psiquicas o emocionales Preguntada la victima cômo se sentia en el momento de la entrevista, y dejando al margen 10 casos en que no se contesta, aun cuando 24 victimas (32 %) se mani- festaron tranquilas, normales, en 27 casos (36 % ) persistia el miedo, susto, inseguri- dad, 6 victimas (8 % ) declararon estar nerviosas, 4 (5,3 % ) expresaron experimentar sentimientos de impotencia y 4 (5,3 % ) de agresividad 0 venganza. Por lo general (69,3 % ; 52 casos), la atmôsfera o costumbres de la familia no cambiaron, aun cuando en algüûn caso se observô un mayor apoyo, ayuda familiar (2 casos, 2,7 %), no faltando un supuesto de mayor aspereza. Las victimas valoraron de manera positiva en 36 casos (48 % ) la reacciôn de la gente mâs cercana, considerando que hubo asombro, sorpresa, miedo, nerviosismo en 18 casos (24 % ) y que la reacciôn fue normal en 7 casos (9,3 % ). La ayuda pare- ciô suficiente en 43 casos (57,3 %) e insuficiente en 10 casos (13,3 %). Fueron ampliamente mayoritarias las victimas que entendieron que lo sucedido no influyô en su actividad profesional, actividades cotidianas o en la atmôésfera de trabajo. Preguntadas las victimas acerca de si hubieran podido evitar lo sucedido, 31 (41,3 %) contestaron afirmativamente (adoptando medidas preventivas —64,5 %—, defendiéndose contra el autor —22,5 % —, no habiendo mantenido relaciones con el autor — 13 %—), y 38 (50,7 % ) entendieron lo contrario. El 6,7 % dudé y en un caso no se contestô. En cuanto a los reproches que la victima se hizo a st misma, aun cuando el 66,7 % no se hizo ningûn reproche, merece subrayarse por destacar los mâs frecuen- tes que el 14,7% se censuraba por no haber adoptado medidas preventivas y el 5,3 % por tener demasiada confianza en la gente. 6. Cuidados médicos, consultas o similares El 22,6 % de las victimas se puso en contacto con el médico de cabecera des- pués de los hechos, pero sélo un 12 % lo hizo como consecuencia directa de aqué- llos. En 10 casos contaron al médico de cabecera lo que sucedié, no haciéndolo en 7 casos porque «no lo considerô necesario» (3 casos), «habia pasado mucho tiempo » (2 casos), « sôlo fue por la receta » (1 caso), « no se sintiô enferma por eso » (1 caso). La reacciôn del médico de cabecera fue considerada en todo caso positiva, calificandose de buena en 5 casos y muy buena en dos. En 24 casos se visité a otro médico desde los hechos : el 54,2 % a un médico de urgencias, el 41,6% a un especialista y el 4,2% a un forense. En 21 casos lo fue como consecuencia directa de los hechos, contando al médico lo sucedido. La reac- ciôn de los médicos se valorô como normal, correcta (9 casos), muy buena (2 casos) y « maravillosa » (1 caso). — 113 — En 1 caso se produjo una hospitalizaciôn como consecuencia de los hechos, contando al personal sanitario lo ocurrido. La reacciôn percibida fue buena, de mucha sorpresa. 7. Medidas de precaucion y preventivas A raiz de los hechos, la amplia mayoria de las victima (72%) adoptô alguna medida de precauciéôn, como poner puertas blindadas, cerraduras, barras de seguri- dad (36 %), Ilevar armas (5,3 % ) 0 medidas diversas. En 14 casos se tenia todavia la intenciôn de adoptar alguna medida de seguridad complementaria: poner verjas y ventanas, puertas blindadas y alarma (6 casos), cambiar la cerradura (3 casos) 0 ase- gurar el piso (3 casos) ; en 2 casos no se especificô la medida proyectada. El 20 % de las victimas reconocié que por causa de los hechos evitaba determi- nados lugares, barrios o calles, aun cuando no se observaron cambios especiales de comportamiento en cuanto a dejar la casa sin ninguna vigilancia. Algunos recono- cieron que salfan menos de casa desde los hechos o que se hacfan acompañar por alguien al salir, siendo en todo caso muy pocos (8 casos) los que tomaron precaucio- nes añadidas a las ya mencionadas, consistentes fundamentalmente en: echar la cadena (2), Ilevar una pistola de juguete (1), mirar «la pinta» de la gente (1), no meter el coche en el garage (1), cambiar el horario (1), procurar no salir tarde (1), andar « con mâs ojo » a la hora de entrar en el portal (1). 8. Reacciones del entorno social La gran mayoria de las victimas (90,7 %) comentaron los hechos con los veci- nos o amigos. Quienes no lo hicieron adujeron como razones : no asustarles (2), que no les interesarfa (1), que era algo mâs bien lamentable (1), que tenfia pocos amigos (1), que no queria que le preguntaran por ello (1). En el 72% de los casos se considerô que las reacciones de las personas de su entorno fueron positivas. Sélo en 1 caso se calificaron de negativas y en 13 casos se hablé de indiferencia. Esta reacciôn supuso un cumplimiento de sus expectativas en el 68 % de los casos. En 1 caso la victima consideré que la reacciôn habia sido mejor que la esperada ; en 1 caso era la esperada ; en 13 casos indiferencia, y en 2 casos se tratô de « un desengaño ». El 73,3% de las victimas comenté los hechos con parientes que no convivian con ellas, siendo las razones de no hacerlo, en los 20 casos en que no se dié el comentario, similares a las anteriormente indicadas. También aqui la valoraciôn fue positiva en un 73,3 % de los casos y de indiferencia en un caso. Por lo general, la reacciôn familiar fue la esperada (66,7%), en 4 casos mejor de lo esperado, en 1 caso de indiferencia. El 44% de las victimas comentô los hechos con compañeros de trabajo. De entre los casos aplicables, sôlo 6 victimas no lo hiceron, en tres casos por verguenza. — 114 — De entre los 33 casos aplicables, la reacciôn de los compañeros de trabajo fue por lo general de comprensiôn (25 casos) ; en 1 caso se observô « pitorreo ». La victima se manifestô satisfecha en todos los casos aplicables, entendiendo que la reacciôn habia sido fundamentalmente (29 casos) la esperada, en 1 caso mejor de lo esperado y en 3 casos no esperada. 9. Asistencia profesional y paraprofesional En el 21,3 % de los casos la victima pidiô ayuda, apoyo e informacién fuera de la familia, vecinos y medio laboral, no haciéndolo en el resto de los casos (59) pri- mordialmente por entender que no la necesitaba (39 casos). La mayor parte de las victimas no tenia intenciôn en el momento de la entre- vista de buscar ayuda profesional, pero entre los que si pensaban hacerlo la mitad ((7 casos) proyectaba acudir a un abogado, en tres casos a un psicélogo o psiquiatra y en Î caso al defensor del pueblo. También entre las personas que habian proporcionado la ayuda a las victimas destacaban los abogados (12 casos), quedando muy lejos las asociaciones de veci- nos, instituto municipal de la mujer y centro de salud mental (dos casos), el seguro (1 caso) o el Ayuntamiento (dos casos). La asistencia profesional se considerô por lo general correcta y normal, si bien en mâs de la mitad de los casos no se habia obte- nido todavia resultado alguno. En algunos casos la victima tenia todavia intenciôn de seguir buscando ayuda a nivel profesional de abogados (56 casos) psicôlogos o psiquiatras (2 casos), de la Justicia (1 caso) o del Ayuntamiento (1 caso). 10. Posibles problemas financieros e indemnizaciôn En el 25,35 % de los casos los daños sufridos causaron dificultades financieras, en 3 casos (4 % ) déficits importantes, si bien en el 44 % no supusieron cambios en el presupuesto y en el 17,3 % sôlo adaptaciones minimas del presupuesto. El modo de resoluciôn de las dificultades financieras fue por lo general a través de la disminu- ciôn de gastos (26 casos sobre 35 aplicables) o mediante dinero prestado (4 casos). Planteada la cuestiôn del modo de lograr indemnizaciôn por las pérdidas o gas- tos habidos, en la mayor parte de los casos aplicables la victima no sabfa cômo lograrla, confiando fundamentalmente en el seguro, en cuanto a los objetos robados y daños materiales. En 22 casos (29,3 % ) la victima disponia de una péliza de seguro para cubrir los daños ’, siendo 7 los casos en que, a raiz de los hechos, pensaron en asegurarse con- (7) Las pélizas existentes eran en 10 casos (13,3 % ) de seguro de vivenda y en 6 casos (8 % ) de seguro del establecimiento. Luego habfa varios casos individuales de seguro que cubre las peliculas, el dinero y los vidrios, seguro de la Caja de Ahorros por préstamo de vivienda, seguro para comerciales, seguro personal y seguro a todo riesgo familiar. — 115 — tra lo ocurrido. Al tiempo de la realizaciôn de la entrevista uno estaba todavia pensändolo. La mayorfa, sin embargo (40 casos, 53,3 %), declarô no pensar en ase- gurarse bien porque cuestionaba la utilidad del seguro (9 casos, 12 %) o porque le parecia demasiado caro (8 casos ; 10,7 %), pensaba que a él no le ocurriria (8 casos ; 10,7 %) 0 que el seguro no Îlega a compensar todos los daños (1 caso ; 1,3 %). Sôlo en uno de los casos aplicables no se habfa puesto al corriente del asunto al seguro. En el resto (21 casos, 28 %), el contacto con el agente o compañia de segu- ros fue considerado muy positivo en 16 casos, normal en 3, formal en 1 y negativo también en 1. En 5 casos los daños estaban ya reembolsados al tiempo de la entre- vista. En 15 casos se esperaba el reembolso por la compañia de seguros y en 1 se planteaban problemas que se esperaba fueran solucionados. En sélo 7 de los casos (frente a 50 —66,7 %— en que no) la Policia o la Justicia conocfan al autor de los hechos. No obstante, el 45,3 % de las victimas declaré su intenciôn de obtener una indemnizaciôn del autor por via judicial. Un 42,7 % con- testô que no y el 2,7 % manifestô sus dudas. Sondeadas las victimas acerca de si desearian obtener una indemnizaciôn del autor o autores por via judicial en caso de que fueran perseguidos, el 45,3 % mani- festô que si, frente al 40% que se posicioné en contra y un 5,3% que indicé no saberlo todavia. Las razones del si giraban fundamentalmente, y entre otras, en torno a que devolvieran lo robado (13 casos), al daño causado (7 casos), al logro de un cierto escarmiento (6 casos) y al hecho de la comisiôn de un delito (3 casos). Quienes se posicionaron en contra entendieron, entre otras cosas, que los daños eran escasos (& casos), que no querfan dinero (5 casos), que lo que deseaban era olvidarlo todo (4 casos) y que su voluntad era que los cogieran y les castigaran (2 casos). Preguntadas las victimas acerca de las iniciativas que consideraban habrian de tomar, de entre las escasas respuestas obtenidas destacé el atenerse a lo que diga la justicia (5 casos). 11. Actitud hacia los autores En el momento de la entrevista el 74,7 % de las victimas (56 casos) sabfan ya algo acerca del autor. En 20 casos este conocimiento se traducfa en una informaciôn cierta acerca del mismo, que estaba en la calle haciendo su vida normal (7 casos), estaba en casa (4 casos) o estaba en la cârcel (3 casos), etc. Dejando al margen los supuestos en que no se contesté (6 casos; 30%) y los casos individuales (20 % ), la victima habia Ilegado a saberlo en 7 casos (35 %) por otras personas, en 2 casos (10 %) por el juzgado ; sélo en 1 caso la fuente fue un policia. Preguntadas por su opiniôn acerca de la fuente de informaciôn, el 35 % de los casos aplicables consideré que era normal (7 casos), frente al 30 % que lo valo- raba negativamente (6 casos). — 116 — De todos modos, frente al 52 % (39 casos) que no lo queria, un 48 % (36 casos) de las victimas deseaban saber mâs sobre el autor: saber quién fue (33,3% de los casos aplicables: 12 casos), por qué lo hizo (10 casos; 27,7 %), informaciôn acerca de la familia del autor (4 casos ; 11,1 %), acerca de su vida cotidiana (8,3 % ; 3 casos), sobre si era toxicômano (2 casos ; 5,5 % ) y otras cuestiones varias. El 30,7 % (23 casos) de las victimas no deseaba preguntar o decir algo al autor, fundamentalmente por no querer volver a verle ni saber nada de él (9 casos ; 39,1 % de los aplicables), por miedo (8 casos ; 34,8 %) u otras razones. De los 45 casos (60 % ) que si querrian pedir o decirle algo, el 31,1 % (14 casos) le diria que se reintegre en la sociedad, el 26,7 % (12 casos) que le devolviera lo que es suyo, el 11,1 % (5 casos) que se sometiera algûn tipo de tratamiento, también el 11,1 % (5 casos) le pediria explicaciones, el 6,6 % (3 casos) que dejara en paz a él y a su familia y el 4,4 % (2 casos) que fuera mâs prudente. El 46,7 % de las victimas (35 casos) consideré que el autor no podia reparar ya lo que habia hecho, entre otras razones, por ser algo irremplazable (15 casos), por no poder o saber hacerlo (6 casos) o por ser imperdonable lo hecho (5 casos). Del 40 % de los casos que contestaron afirmativamente a la posibilidad de reparaciôn por el autor (30 casos ; ademäs, 3 casos dijeron que parcialmente y 1 que « depende »), en 11 casos se considerô que el modo de reparaciôn mâs directo era la devolucién, en 5 casos la promesa de no hacerlo mâs, en S casos la reforma y en 2 casos la confe- siôn ; en 2 casos la victima manifestô que « ya le habfa perdonado ». Se preguntô a las victimas acerca de qué habia que hacer con los autores de los hechos y en 34 casos (45,3 %) se dijo que sôlo imponer una sanciôn, en 7 casos (9,3 % ) que indemnizar a la victima y en otros 34 casos (45,3 % ) se prefiriô la com- binaciôn de indemnizacién y sanciôn. Las penas/medidas propuestas fueron en 23 casos (30,7 %) el tratamiento psi- quiâtrico o psicolégico, en 9 casos (12 % ) el servicio comunitario, en 7 casos (9,3 % ) internamiento en un establecimiento de reeducaciôn, en 7 casos también la prisiôn, en 4 casos (5,3 % ) prisiôn condicional, en otros 4 casos la reprobaciôn por el juez, en 3 casos (4 “ ) la libertad vigilada. En 1 caso se propuso la libertad vigilada junto con la prisiôn y en otro caso la prisiôn condicional junto al servicio comunitario. Sélo 9 victimas (en 7 casos no era, ademäs, aplicable) contestaron no saber a la pregunta relativa a la pena o medida a imponer al autor. 12. Informacion en la prensa En el 76 % de los casos (57) lo sucedido no habia sido publicado por la prensa. En 11 casos (14,7‘%) la victima no lo sabia, en 7 casos (9,3%) si que habia sido publicado. De los 7 casos indicados, en general, la presentaciôn de lo sucedido fue consi- derada negativa en 2 casos, positiva en 1 y neutral en otro. La victima no lo habia leido en 2 casos y no contesté en otro. En 1 caso se habian mencionado las iniciales — 117 — de la victima, frente a 4 en que no se habia publicado ni nombre ni iniciales y 2 en que la victima no lo sabfa. En el caso en que aparecieron las iniciales en la prensa, la opinién de la victima fue que imaginaba que era la policia quien habia dado a la prensa su nombre e iniciales, sin pedirle autorizaciôn, hecho éste, sin embargo, que no le importaba. 13. Contacto con la Policia En el 53,3 % de los casos (40) fue la victima quien se puso en contacto con la policia. En 10 casos (13,3 %) lo hizo un familiar. En 5 casos (6,7 % ) un vecino, tam- bién en 5 casos un amigo e igualmente en otros 5 un testigo. Si bien el 54,7 % prefi- riô no contestar, el resto de las victimas (34) valoraban como algo normal o positiva- mente el que la policia fuera puesta al tanto. En la mayor parte de los casos aplicables, el tiempo que se tardé en poner en contacto con la policia fue muy breve, inferior a media hora, siendo escasos los supuestos en que se dudé en entrar en contacto (5 casos) o alguien (vecino, amigo, conocidos, esposa) desaconsejô a la victima que lo hiciera (6 casos). Frente a ello, en 16 casos (21,3 % ) la victima fue estimulada a ponerse en contacto con la policia por la esposa/marido/compañero, su familia, algûn amigo, vecinos, etc. El modo mâs generalizado de primer contacto con la policia fue el teléfono (25 casos) ; en pocos supuestos el sujeto se dirigiô personalmente a una comisaria, bien de la policia municipal (7 casos), bien de la policia nacional (6 casos). En 20 casos, como respuesta a la Ilamada telefônica, la policia dijo que enviaria a alguien, y en 18 casos se presentaron en unos 15 minutos (en 1 caso, entre 15 minutos y una hora). Este tiempo fue considerado räpido por el 41 “% de los casos aplicables, normal por el 22,7 % y muy lento en 3 casos (13,6 %). La intervenciôn de la policfja municipal fue solicitada en 26 casos (63,4) de los 41 aplicables, frente a 9 casos en que se pidié la presencia de la policia nacional. Pre- guntadas las victimas por las razones de dirigirse precisamente a aquel cuerpo de policia, en 17 casos se respondié que por ser el cuerpo mâs conveniente, en 9 casos por ser el primer nûmero que se recordé, en 8 casos por ser la mâs cercana. Preguntadas las victimas sobre si les parecia indispensable la intervenciôn de la policia y el por qué, el 93,3 % no contestô, si bien el 42,7 % (32 casos) indicô que se pondria de nuevo en contacto con la policia ante sucesos similares por cumplir con su deber (10 casos), por ser buena la experiencia (7 casos), por considerar que podfan ayudarle (6 casos) o para que la policia pueda trabajar mejor (2 casos). En 5 casos la victima dudaba, pues dependia de cômo se desarrollara el caso (2 supuestos), dependeria de la gravedad del hecho o de quién fuera el autor o de cômo se sintiera en ese momento. En 2 casos se respondié negativamente a esta pre- gunta ; las razones del no fueron por anteriores experiencias negativas o porque no le habian ayudado mucho. — 118 — En el 94,7% de los casos (71) las primeras declaraciones se tomaron en la comisaria de policia (90,7 % en una oficina, 2,7 % en un mostrador, 1,3% en una sala abierta). Sôlo 3 tuvieron efecto en el lugar del delito y 1 en el juzgado. En pocos casos (5 casos) la victima declarô que tuvo que esperar, aunque en un 44 % de los casos habia un ir y venir de gente. La valoraciôn de las victimas respecto de las circunstancias en que prestaron declaraciôn fue, por lo general, positiva®. Sélo un 2,7 % declaré que las condiciones fueron « malas, malisimas», y en casos aislados que el ambiente fue tenso, frio, que el trato fue bueno, pero incompetente, o exageradamente burocrâtico. El 96 % de las victimas sintieron que se les daba tiempo suficiente para contar al funcionario lo que ocurriô y un 88 % no se quedé con la impresiôn de que necesi- taba haber completado sus respuestas (el 8 % sf). Las victimas pudieron leer y comprobar las declaraciones en un 72,7% de los casos (62 casos). En un 12 % las declaraciones no fueron ni lefdas ni verificadas y en el 4% sélo lefdas por el funcionario. De todos modos, el 86,7% de las victimas consideré que, a pesar de la jerga policial, entendieron las declaraciones que le leyeron y en un 77,3 % las victimas manifestaron que los hechos o sucesos estuvieron fielmente representados, habiendo preguntado el funcionario de policia suficientemente tanto sobre los hechos, como sobre los daños y las lesiones. En muy pocos casos la policia hizo preguntas respecto de otros posibles gastos. El 97,3% de las victimas declararon haber firmado el escrito policial ; una victima no sabia y en un caso no fue aplicable. De acuerdo con las victimas, en el 41,3% de los casos los funcionarios de policia no hicieron sino tomar declaraciôn. En el 21,3% de los casos restantes enseñaron, ademäs, fotos, en un 10,7 % hicieron recomendaciones y dieron consejos y ânimos, en el 5,3 % dijeron que si volvia a suceder se les avisara o que ya llamarian, y en un 4 % hicieron algunas preguntas mâs. Las preguntas de los funcionarios de policia en el primer contacto fueron prin- cipalmente referidas tan sélo a los hechos (73,3 %) y en un 4% de los casos tanto a los hechos como a la situaciôn. El 17,3% de las victimas manifestôé que, en todo caso, fueron preguntas cuidadosas con las victimas. La valoracion del comporta- miento y actitud o forma de actuaciôn de la policia en el primer encuentro fue posi- tiva en un 69,3 % de los casos y correcta, normal en el 25,3 %. En casos aislados las victimas manifestaron que los policias fueron amables, pero incompetentes, que la actuaciôn fue regular o que no hicieron nada. Sôlo en un 25,3 % de los casos la policia recurrié posteriormente a la victima y lo fue con objeto de identificaciôn de personas o cosas (11 casos), para completar declaraciones (4 casos) o impresiones digitales (4 casos). En un 10,7 % de los casos (8) El 57,3 % las calificô de « bien, buenas », el 28 % de « normales, correctas » y un 5,3 % de «muy bien, muy buenas». — 119 — (8 casos) la policia se puso, ademâäs, otra vez en contacto con la victima por propia iniciativa : en 2 casos para interesarse por la victima, en otros 2 para devolver objetos robados, en otros 2 para solicitar informaciôn, en 1 para dar informacién y en otro por medio del servicio social. En cualquier caso, al 50,7 % de las victimas le habria gustado que la policia se hubiera vuelto a poner en contacto con ellas, aunque el 32 % (24 casos) declaré que no. En el 44% de los casos (33 casos) las victimas tenian la impresi6n de que la policia haria todo lo necesario por resolver el asunto, fundamentalmente porque hacia su trabajo (45,4 % ,) 0 porque confiaba en ellos (21,2 % ). El 29,3 % (22 casos) de las victimas no tenfan esa impresiôn, por considerar que la policia tenia mucho trabajo (22,7 % ), que el trabajo realizado fue incompleto (18,2 % ), por falta de con- fianza en la policia (18,2 % ), por experiencia (18,2 % ), porque no acudieron nunca a dar informaciôn (13,6 %) 0 porque se lo dijeron ellos mismos (9,1 %). Sélo un 14,7 % (11 casos) de las victimas volviô a ponerse en contacto con la policia por propia iniciativa ; en 9 casos, una vez y en 2 casos, dos veces ; en 8 casos por teléfono y en tres casos en persona. Las razones principales de este nuevo con- tacto fueron para informarse del caso (3 supuestos), para aportar mâs informaciôn (3 casos), para saber la contestaciôn a la denuncia (2 casos), para pedir un justifi- cante (1 caso), porque no vinieron los de las huellas (1 caso) y para formular una queja (1 caso). El nuevo contacto pareciô correcto en 9 casos y la victima encontré a los policias ariscos en 1 caso. En el 64 % de los casos las victimas no esperaban otra cosa respecto del actuar policial. En un 16 % (12 casos), sin embargo, se hubiera esperado mayor proteccién, en 2 casos mayor esfuerzo, en otros 2 mayor apoyo emocional… Un 36 % de las victimas todavia tenia preguntas sin respuesta sobre el autor (22,6 % ), sobre la justicia y la policia (10,7 %) 0 sobre qué hacer en estos casos y su situaciôn (2,7 %); preguntas que no sabfan en 16 casos a quién plantear, aunque en 5 casos entendfan que lo adecuado era dirigirse a la policia. En general, el 97,4 % de las victimas valoré positivamente el trabajo policial en su conjunto. Sôlo un 1,7 % lo consideré regular y en un caso (1,7 % ) se valoré mal. 14. Preocupaciôn por el tema de la criminalidad Preguntadas, finalmente, las victimas acerca de su percepciôn de la frecuencia de hechos como los sucedidos, el 61,3 % (46 casos) entendié que habia criminalidad en su barrio, frente al 26,7 % (20 casos) que afirmô lo contrario. En 9 casos (12 %) las victimas dijeron no saber qué contestar. De todos modos, el 74,7 % de las victimas (56 casos) conocian a alguien que hubiera vivido una situaciôn similar, frente a un 25,3% (19 casos) en que no se conocia. — 120 — El 68 % (51 casos) entendié igualmente que la criminalidad aumentaba, frente al 2,7 % (2 casos) que pensaba que disminufa y a un 13,3 % (10 casos) que afirmô que se mantenia constante. El 61,3 % de las victimas no respondieron a la pregunta sobre las razones en que apoyaban su opiniôn. Por lo demâs, las victimas manifesta- ron que sustentaban su opiniôn por la prensa (9,3 %, 7 casos), lo que se oia (8 %, 6 casos), la experiencia (4% ; 3 casos) o por una combinaciôn de elementos (17,3%) Respecto de las causas de la criminalidad, la respuesta mayoritaria fue una combinaciôn de ellas (61,3 % ; 46 casos), si bien, individualmente, destacaron la droga (12 %, 9 casos), el paro, y la crisis econômica (10,7 %, 8 casos). IIL. CONCLUSIONES 1. Al igual que se ha puesto de manifiesto en investigaciones realizadas en otros paises, también en el caso de las victimas de la ciudad de Vitoria-Gasteiz se demuestra que, salvo cuando el crimen ha sido objeto de una especial preparaciôn, los delitos estudiados no suelen provocar pérdidas econômicas de gran importancia en los sujetos pasivos. Las cantidades dinerarias aprehendidas suelen ser reducidas. Naturalmente, es mayor el valor de los objetos robados, si bien al tratarse de una estimaciôn a través de encuesta, es probable que las victimas sobreestimen las pérdidas que sufren, dado el valor emocional o sentimental de algunos objetos que cuantitativamente resulta muy dificil de medir en términos econémicos. En cuanto a los demâs daños y perjuicios, un alto porcentaje de los mismos pro- ceden de los daños causados para acceder a los lugares del robo y tampoco alcanzan en nuestra investigaciôn importes de gran relevancia. La via habitual de resoluciôn de las dificultades financieras derivadas del delito es la disminuciôn de gastos, ya que poco mâs de la cuarta parte de las victimas declaran disponer de una péliza de segu- ros 2. Mayor trascendencia alcanzan los daños de carâcter personal, pues aun cuando las lesiones o heridas no sean las mâs de las veces muy graves, si que se pre- sentan importantes efectos psicolôgicos derivados de la victimizaciôn estudiada. Los sentimientos de miedo, susto, inseguridad, nerviosismo… permanecen mâs allà de los primeros momentos y se traducen en episodios de ansiedad, alteraciones del sueño, pensamientos no placenteros, dolores, durante cierto tiempo. En nuestra investigaciôn no se ha detectado suficientemente el Ilamado sindrome de stress postraumâtico caracteristico de algunos supuestos de victimas de asaltos, robos con violencia o en casa habitada y consistente en la revivencia persis- tente del suceso traumâtico a través de ideas y pesadillas intrusivas. Es mâs, llama la atenciôn el alto porcentaje que se declara tranquila, normal. Razones de ello pueden ser la edad de las victimas entrevistadas, el hecho de que sôlo diez de las victimas — 121 — vivian solas y el elevado indice de las que declararon haber sido ya victima de otro delito durante los ûltimos años, bien personalmente o en su familia. Las investigacio- nes realizadas en el extranjero ponen, en efecto, generalmente de manifiesto la mayor vulnerabilidad psicolôgica derivada de la edad, la soledad y el primer hecho de victimizaciôn, ademäs del sexo. Esta calma o tranquilidad se vio, ademâs, ayu- dada en nuestra investigaciôn por la escasa repercusiôn en la prensa de los hechos y las victimas y por la reacciôn de los grupos de personas mâs cercanas, de la familia y del entorno social, en el momento del delito y con posterioridad al mismo, muy mayoritariamente valorada de modo positivo. En cualquier caso, y en relaciôn con el sentimiento de auto-culpa, la mayor parte de las victimas manifiestan haber adoptado como consecuencia de los hechos alguna medida técnico-preventiva dirigida a incrementar su seguridad o evitar nue- vos riesgos y una importante minoria hasta cambios en su vida social. Al igual que han demostrado muchas otras investigaciones, incluso respecto de delitos muy gra- ves, sôlo una minorfa busca asistencia profesional, fundamentalmente de orden juridico. 3. En relaciôn con la actitud de las victimas respecto de los autores de los hechos, es alto el porcentaje de quienes desearian obtener una indemnizaciôn del autor o autores por la vfa judicial, aun cuando casi la mitad de las victimas creen que lo hecho no se puede ya reparar. Llama la atenciôn el relativamente importante nûmero de victimas que desearian saber mâs sobre el autor: ademâäs de conocer su indentidad, informaciôn acerca del por qué de los hechos, de su familia, su vida. En todo caso, son pocas (menos que en otras investigaciones comparadas) las victimas que se conformarfan con la indemnizaciô6n como respuesta al hecho delic- tivo, manifeständose, por lo general, a favor del castigo o de la combinaciôn castigo/ indemnizaciôn. Sélo una pequeña minoria solicita, con todo, como castigo la prisiôn, prefirién- dose frente a ella otras respuestas como el tratamiento psiquiâtrico o psicologico o el servicio comunitario. 4. Los resultados relativos a la relaciôn victima-policia en nuestra investigaciôn son, por lo general, comparables a los procedentes de otras investigaciones, tanto por lo que se refiere a la primera via de contacto (denuncia), el tiempo tardado para poner la denuncia y el modo telefônico de contacto. En nuestra investigacin el cuerpo de policia fundamentalmente afectado es la Guardia municipal, muy mayoritariamente solicitada por las victimas frente a la policia nacional por razones diversas : ser el cuerpo mâs conveniente, el que primero recordô o por ser el mâs cercano. El trato de las victimas por la policfa es considerado en nuestra investigaciôn de forma positiva. Un alto porcentaje califica la intervenciôn de répida y también son muchos los que la consideran normal, frente a los tres supuestos que dicen que la policia fue muy lenta. — 122 — La toma de declaraciôn por parte de la policia también es valorada positiva- mente : las victimas sienten por lo general que se les trata adecuadamente, se les da tiempo para contestar y no quedan insatisfechas respecto del nivel de informaciôn suministrada, si bien se observa un escaso interés policial por todo aquello que no sean los hechos, los daños directos y las lesiones sufridas por la victima. Estas opi- niones, referidas al primer encuentro, se mantienen por lo que concierne a los esca- sos contactos ulteriores habidos. Es, para terminar, elocuente el dato de que el 97,4 % de los entrevistados mani- festaron valorar positivamente el trabajo policial en su conjunto, frente a un 1,7 % que lo considerô regular y 1 caso en que se valora « mal». Ello no obstante, y a pesar de esta valoraciôn general, de las encuestas realiza- das se deriva un cierto nivel de insatisfacciôn de algunas victimas por el comporta- miento policial, no ya profesionalmente, sino en general. La mitad de las victimas manifiestan que hubieran deseado que la policia se hubiera puesto en contacto de nuevo con ellas, y una minoria de cierta entidad esperaba mayor protecciôn policial, mayor apoyo emocional… En cuanto a las expectativas de éxito del trabajo policial el hecho de que casi la mitad de las victimas tengan la impresiôn de que la policia va hacer todo lo necesario queda en parte contrarrestado por la opiniôn de mâs de una cuarta parte que no tienen esa impresiôn por diversas razones, entre las que desta- can : considerar que la policia tiene mucho trabajo, que su trabajo fue incompleto 0 la falta de confianza en el actuar policial y la experiencia. IV. RECOMENDACIONES 1. Como la presente investigaciôn indirectamente demuestra, el miedo al cri- men, el sentimiento de inseguridad ciudadana, muchas veces deriva de un defec- tuoso conocimiento de la realidad criminal y de los efectos de los delitos mâs fre- cuentemente cometidos, que no se acompasan a la imagen que de ellos surge en los medios de comunicaciôn. Se impone, por ello, impulsar investigaciones que permitan el estudio cientifico de las caracteristicas de la criminalidad de la ciudad de Vitoria-Gasteiz y cuyos resul- tados puedan ser objeto de fâcil divulgaciôn entre la poblaciôn en general. 2. Muchas de las victimas entrevistadas, ademâs de manifestar un cierto senti- miento de inseguridad, también se autoacusan de no haber tomado medidas preven- tivas suficientes, adoptando seguidamente algunas de ellas cambios comportamenta- les poco racionales, como dejar de salir de casa, etc. Seria conveniente organizar campañas y cursos dirigidos especialmente a los colectivos mâs desvalidos (tercera edad….) con objeto de lograr un mejor conoci- miento de los actos delictuales de los que pueden ser victimas, ast como de las medi- das racionales y mâs eficaces de prevenirlos. — 123 — 3. Aun cuando la inmensa mayoria de las victimas requiere una respuesta san- cionadora (junto a la indemnizacién) para los hechos cometidos, la confianza en la prisiôn a tal efecto es escasa. Convendria desarrollar nuevas alternativas sancionadoras. Entre éstas, en el Derecho Comparado aparece como una de las nuevas sanciones mâs destacadas el trabajo en provecho de la comunidad. Su puesta en prâctica requiere, sin embargo, de una importante colaboraciôn de las instituciones locales (muy en particular, municipales), con objeto de que el juez pueda disponer de tareas de utilidad social a asignar al condenado, algo ya en vigor en España para el Derecho Penal de menores tras la reforma de los viejos Tribunales Tutelares. 4. De acuerdo con la investigaciôn, el trato policial recibido y la actuaciôn pro- fesional de la policia son calificados de positivos en un masivo porcentaje, pero se observa cierto grado de insatisfacciôn. Convendria intensificar la formacién victimolégica de los agentes de la Guardia municipal, de modo que en su actuaciôn profesional no se centren tan exclusiva- mente en el esclarecimiento del delito, sino que también atiendan en cierta medida a la problemâtica personal de la victima, que cuando llega a denunciar no sélo quiere comunicar los hechos ocurridos de una manera no penosa, sino igualmente ser asis- tida y orientada en cuanto a sus problemas personales mâs inmediatos. Convendria igualmente formar a la policfa para que, periôdicamente se contacte con la victima, dändole cuenta, entre otras, del estado de la investigaciôn. S. Llama la atenciôn en la investigaciôn que, mientras la intervenciôn de los servicios policiales municipales es altamente requerida por la poblaciôn, no sucede lo propio con los demâs servicios asistenciales. Conocida es la resistencia de las victi- mas, en general, al recurso a los servicios de asistencia psicosocial, prefiriendo resol- ver sus problemas por si sôlas o con el concurso de su entorno mâs prôximo. Ello no obstante, un municipio preocupado por la asistencia a sus ciudadanos en situaciones dificiles, de marginaciôn etc. no deberia descuidar la cuestiôn de la asistencia a las victimas. Seria, en este sentido, de considerar la creaciôn, en el marco municipal, de un Servicio de Asistencia a las Victimas, destinado a orientar, asesorar y encauzar a las victimas necesitadas de asistencia a los diversos servicios municipales (u otros) a su disposiciôn. El Servicio, que junto a los correspondientes profesionales contratados podria contar con un cierto nûmero de voluntarios benévolos, habria de organizarse al menos en dos âreas fundamentales: la legal (ya que es en los aspectos legales donde las victimas reclaman una importante informaciôn y asesoramiento) y la psico-social, desarrollando una labor, sobre todo en este ûltimo caso, orientadora y de encauzamiento de las victimas hacia los servicios competentes. — 124 — V. BIBLIOGRAFIA M.L. Blumberg, J.L. Ranton, Household burglary victims. À descriptive analysis, New York, 1978. R. Clarke, T. Hope (eds.), Coping with Burglary, Boston, 1984. J.L. de la Cuesta Arzamendi, « La sanciôn de trabajo en provecho de la comunidad », Jornadas de estudio de la legislaciôn del menor, Madrid, 1985, pp. 223 y ss. K. Friedman, H. Bischoff, R. Davis, À. Person, Victims and Helpers: Reactions to Crime, U.S.Dept. of Justice, 1982. T. Gabor, Armed Robbery. Cops, Robbers and Victims, Springfield, 1987. J. Goethals, T. Peters, Victims of Violence : A descriptive analysis of street crime and burglary in Belgium, Leuven, 1991. F. Gonzalez Vidosa, « Derechos humanos y la victima», Eguzkilore. Cuaderno del Instituto Vasco de Criminologia, num.3, diciembre, 1989, pp. 107 y ss. M. Hough, «The impact of victimisation: Findings from the British Crime Survey», Victiminology, 1985, pp. 498 y ss. J.A. Howley, Victim-police Interaction and its Effect on Public Attitudes to the Police, Cranfield, 1982. D.G. Kilpatrick, B. Saunders, L. Veronen, C. Best, J. Von, « Criminal victimisation : lifetime prevalence, reporting to police, and psychological impact», Crime and Delinquency, 1987, pp. 479 y ss. A.J. Lurigio, « Are victims all alike? The adverse, generalised and differential impact of crime», Crime and Delinquency, 1987, pp. 452 y ss. A.J. Lurigio, W.G. Skogan, R.C. Davis (eds.), Victims of Crime: Problems, Policies and Programs, London, 1990. M. Maguire, C. 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RESUME D'’entrevues avec 75 victimes d’agressions intentionnelles, de cambriolages ou de vols avec violences, l’auteur tire non seulement des constatations mais aussi des recommandations, notamment sur le développement de sanctions alternatives et la préparation à l’accueil des victimes par les services de police. — 125 — SUMMARY After interviewing 75 victims of deliberate agression, burglary, or violent theft, the author not only reviews the facts but also draws some conclusions, recommend- ing notably what could be done in the field of alternative sanctions and in the educa- tion of the police in dealing with victims of violent crime. RESUMEN De sus mültiples entrevistas con 75 victimas de agresiones intencionales, de hurtos o de robos con violencia, el autor no solamente constata los hechos sino que hace recomendaciones concretas, en particular en lo que se refiere al desarrollo de las sanciones alternativas y a la preparaciôn para la acojida de las victimas por parte de los servicios de policia. — 126 — Achevé d’imprimer sur les presses de l’imprimerie Clarté s.a., rue N. Defrêcheux, 38 à B - 4040 Herstal, le 10 décembre 1993.