AIC_1974 Provided by University Library of Tübingen Transcribed with Tesseract

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 Recherches en criminologie, 13 ANNALES INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE INTERNATIONAL ANNALS OF CRIMINOLOGY ANALES INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA Numéro spécial Recherches en Criminologie Année 1974 (volume 13 — n°let2) 4 A f 1(e ue z N mœu%zmm EUR zs.ummmâms 83 âM”M se YO010K/M #Q . 23 A J AHOITAN TH H * - Maole HIM3 30 AJRNG i M @ L sé es u LA, 4x # y e F A é 4 04 u7 t4 5” K. vs e » e \ = pn 5 Q p e »4 v : Qe pi>soe 45 e L Dé PE ,n e ( c L é n PS ù 2 w. 5 A ; , & E “ $ .;'.‘! .Ît«tl r E c n Ë . sR . a e h # e , EN é u 2 p B L N e q E K ja $ Pez « C q , o. & $ d « we se — æ e 2 = e é e : à k A PR " . e E ; d v 7 Ln 4 rs e L P p e t4s Es n p ..f._} e , n . > _ G L ‘; & y e A per d : A L Ÿ 0 ê e 7 5? pes 7 . > » “ T r A < = » e % n æ . q é p q e e 4 L @* w %, L v 4 n Ln . 4 e û 8 r 7 s- 2 P 4 P ÿ. e J E L QT î PIn ï 5 p e ; , Îw“ e Sn L . Es 2 A . p n e k , f, , ; —S . w es ce As s. æ 7 % î . 4 T » E T B A … - us n e A 2 è I? » 6 e , e D e 45 Ë n e ; . E e P … 52 3 C dn 3 É … , , x 5 # - T h v 35 LS ô@ ; . . , u A A S ms fn . se T C6 … f p . A 8 ; 45 > . Ls e L . =. ux 2 r 7 e Q . v n S % s€ ; A Ca . Él 1 .äJ— 4 . - ms 6 E 7 F & en ; u . 1 # j E x , Ls . . ; PL 9 2 9 e D 4 n ë f sr # b nc e 23 , .. 9 r Table of contents Table des matières NECROLOCIE Georges FULLY Hermann MANNHEIM Juan DEL ROSAL RECHERCHE SCIENTIFIQUE ET POLITIQUE CRIMINELLE Relationship between scientific research and criminal policy, by Katja VODOPIVEC I — RECHERCHES EN CRIMINOLOGIE GENERALE Générations délmquantes? Une réphcahon belge par Georges KELLENS et Roger MING La recherche prévxsmnneHe en crimmologxe, par Bruno ÀUBUSSON DE CÀVÀHLÀY et Philippe ROBERT II — RECHERCHES EN CRIMINOLOGIE SPECIALE Quelques linéaments criminologiques de la banqueroute, par Georges KELLENS Essai sur l'anonymopraxie, par Jean SUSINI IMI. — RECHERCHES CLINIQUES Quelques observations empmques sur le processus de socmllsatl°n, par Noël MAI Inmates’ conceptuahzahon of vxolence - genemtmg situations in pnsona, by Magoroh MARUY. IV. — BIBLIOGRAPHIE CRITIQUE 10 Livres a) OUVRAGES INDIVIDUELS (par ordre alphabétique d'auteurs) Les meurtres collectifs, par Henry V. DICKS The discovery of the unconscious - The hlsfory and evoluhon o! dynam:c psychta— try, by Henri ELLENBERGER La victime est-elle coupable ? Le rôle de la victime dcms Ie meurtre en vue de vol zzat EL F par Banqueroute et banquerouhers, par Georges KELLENS The political criminal, the problem of morality and crime, by Stephen SCHAFER L'instinct de destruction, par Antony STORR La philosophie pénale (quatrième édition), par Gabriel TARDE OUVRAGES COLLECTIFS b) Deuxièmes journées internationales de criminologie clinique comparée Police, culture et société, quatrième symposium de criminologie comparée 20 Revues « Déviance », cahiers de l'Institut de criminologie de Paris v — INVENTAIRE BIBLIOGRAPHIQUE Criminologies spécialisées (criminologie biologique, cnmmologxe psychologfique et criminologie sociologique), par Béatrice r uE G e Es n , en ls r e 2 E … - n> S e3 FEA e e A == . e e $ = M Be n…\ se F 53e . Ec % e e , S æ —x En S se — 44 E Én à A 5 =3 ciés E . E A e n E TS es . Z e 4 p 3 e S 5 e es 7 MEs p ëz ct ct e u e e e . . « e ÆM… re, e . . . ; ps E A Z . v Pat Le. e e e ä e ns e .. F L - — f . n st = L = e es =. 65 e 2 ur E R3s . ues S ue E .flv ; Z Ls “L 4 ! 5 R p7 . ps e se p 62 en .mfl.fip r#ü . ? G= E u F st = Ÿ P. pn vs S # E-rretries cf e én 1 5 2 u .°* UE ps eq u- jances <roncaderee rrh dn d v # in Memoriam Georges FULLY (1926 - 1973) Voici maintenant deux ans que Georges FULLY a été enlevé à notre amitié par un attentat demeuré mystérieux et le silence enveloppe toujours cette mort affreuse, injuste, déchirante. Notre tristesse ne s'est pas émoussée, notre désir de connaître les raisons et l'auteur de ce crime ne s'est pas amoindri et nul de ses amis ne se résigne à un impossible oubli. Aucune occasion n'est vaine pour rappeler ce qu'il fut, pour souligner ce que chacun de nous a perdu en ce 20 juin 1973 qui vit sa disparition. Il venait d'avoir 47 ans. !! était né en effet le 25 avril 1926, à Saint-Etienne. Fils unique, de parents modestes, son enfance s'est écoulée dans cette ville du centre de la France où l'industrie s’est développée dans un paysage rural aux sereines influences. Il y a commencé ses études secondaires dans le sombre climat de la guerre et d'une occupation ennemie qui ne pouvait appeler qu'à la révolte ce garçon enthousiaste, généreux, courageux. Ses actions de résistant sont interrompues par son arres- tation en janvier 1944, suivie, quelques mois plus tard, par sa déportation vers les camps de concentration nazis. Il est parti de Compiègne dans ce train du 2 juillet 1944, dont l'histoire retient qu'il fut le « train de la mort » tant le voyage comporta d'horreurs et de souffrances mortelles pour le plus grand nombre de ces transportés. Il avait à peine 18 ans. Interné à Dachau, son temps de déportation se passe à l'infirmerie du camp où il remplit des fonctions d'aide-infirmier. Exposé à toutes les contagions phy- siques et morales, il connaît dans les pires conditions la poignante et atroce réalité d'un groupe humain que la misère et la souffrance réduisent à une permanente détresse. Gravement atteint sur le plan physique, il survit pourtant. Ses nuits resteront à jamais marquées par le souvenir de ces heures d'agonie, mais seuls ses intimes comprendront, bribes par bribes, les raisons qu'il peut avoir de retarder chaque soir un endormissement toujours angoissant malgré les années. Libéré le 29 avril 1945, il termine ses études secondaires auprès des siens, puis vient à Paris pour y faire ses études de médecine. A partir de 1952, il occupe un poste d'interne à l'hôpital départemental de Nanterre. I| va y rester pendant trois ans jusqu'à ce que le ministère des Anciens Combattants l'inscrive parmi les membres de la mission française de recherche des victimes de guerre en Allemagne. En tant que médecin, il est plus spé- cialement chargé de l'identification des restes de ses anciens compagnons de déportation. Il s’y dévoue pendant un an et, de ses observations, il tire le sujet de sa thèse de doctorat soutenue en 1956 et qui lui vaut la médaille d’argent de la Faculté de médecine de Paris. Les méthodes qu'il a mises au point dans ces pénibles circonstances sont d'une si grande rigueur scientifique qu'elles vont désormais faire autorité pour identifier les corps disloqués des victimes de catastrophes. Il devient médecin du travail mais, en 1959, M. Edmond Michelet, alors ministre de la Justice, lui-même ancien déporté et qui avait connu Georges Fully au camp de Dachau, lui confie le poste de médecin inspecteur général de l'Administration péni- tentiaire. Pendant quatorze ans, il va se consacrer à une tâche dont il ne méconnait pas certaines ambiguités. Ses fonctions l'amènent à se confronter à des situations dont il connaît l'avers et le revers. Il se veut l'intermédiaire permanent entre les hommes en déten- tion et l’administration. !! apporte, à ce qui est en fait une sorte de combat, sa lucidité, son sens des responsabilités et toujours la chaleur d’une générosité rayonnante que rien ne décourage. Ses pouvoirs matériels sont restreints, mais son influence est considérable et son action sur l'organisation sanitaire carcérale est d’une indéniable importance. Elle déborde sur les éléments de vie quotidienne tant la santé physique des prisonniers est inséparable de leurs conditions d'existence et de leur équilibre affectif. Aucun détail ne lui est indifférent ; on le trouve présent à chacun de ces drames qui, périodiquement, agitent et parfois ensanglantent les maisons d'arrêt ou les centrales de correction. Il est à Lyon, il est à Clairvaux, il est à Toul, soucieux des consé- quences que pourraient avoir ces bouffées de révoltes et certains actes de cruauté sur l'évolution de la justice pénale. On ne peut que citer ici ce qu'il déclarait devant le Congrès français de criminologie de Biarritz au lendemain de l'affaire de Clairvaux. « Il serait profondément regrettable que des événements aussi douloureux et aussi pénibles que ceux que viennent de vivre ces derniers jours les Etat-Unis et la France nous ramènent à nouveau à ces solutions répressives systématiques et démagogiques qui signifieraient une authentique régression, un véritable abandon scientifique. » Praticien de la médecine pénitentiaire Georges Fully est aussi un homme de science et de recherche, un enseignant dont l'érudition et le talent attirent autant les jeunes étudiants que des médecins confirmés, des juristes, des magistrats et des travail- leurs sociaux. Sa cordialité, son humour ornent un jaillissement d'idées que chacun trouve à son niveau, nourrissant la réflexion et le désir d'approfondissement. Dès 1964, il se signale au Cours international de criminologie de Lyon par un exposé sur les problèmes pénitentiaires posés par les délinquants mentalement anormaux. II participera par la suite aux cours internationaux de criminologie d'Abidjan, de Montréal, de Belgrade, de Mendoza, puis de Sao Paulo. En 1965, il est élu au poste de secrétaire général de la Société internationale de criminologie. La même année, il crée à Paris un enseignement de médecine pénitentiaire. En 1967, il devient chef de travaux pratiques à l'Institut de médecine légale de Paris. En 1968, il est chargé de l'enseignement de la médecine légale à la nouvelle faculté de médecine de Créteil et entre au Comité de coordination des recherches criminologiques du ministère de la Justice. Il organise des journées de médecine pénitentiaire et l'on se souvient de l'éclat de la réunion dont il fut l’'âme à Strasbourg. Il faut aussi rappeler son action considérable dans la préparation des congrès internationaux de criminologie de Madrid, en 1970, et de Belgrade, en 1973, ce qui ne l'empêéchait pas de continuer à travailler pour ses anciens compagnons de déportation dans le cadre de la Fédération des amicales de Dachau. Il ne parlait guère des honneurs officiels qui avaient fait de lui un officier de la Légion d'honneur, titulaire de la médaille militaire, de la croix de guerre avec palme, de la médaille de la France libérée et de la médaille des épidémies. Il se voulait surtout au premier rang du combat pour la réforme pénitentiaire, non seulement dans notre pays mais par- tout où ses fonctions internationales lui donnaient accès. Deux ans après sa disparition, il n'est guère de rencontre criminologique nationale ou internationale où son nom ne soit » prononcé, son souvenir évoqué, et ce qu'on peut écrire â son éloge n’'est finalement que pour pouvoir témoigner encore lorsque aucune mémoire humaine ne sera plus là pour évoquer direc- tement Georges FULLY, notre ami. Septembre 1975 Yves ROUMAJON. Juan CEL ROSAL (1908 — 1973) L'image que les criminologues garderont de Juan Del ROSAL, c'est celle du président du VIe Congrès international de crimi- nologie, qui s'est tenu à Madrid du 21 au 27 septembre 1970. Ils ont pu admirer ses qualités d'orateur, son éloquence sobre et élégante, son maniement magistral de la belle langue castillane. Avocat et professeur de droit pénal, il s’était intéressé depuis longtemps à la criminologie. C’est en 1946, par une traduction d'Exner, parue sous le titre de « Biologia criminal en sus rasgos fundamentales », que sa vocation criminologique s'était mani- festée avec éclat. Depuis lors, il n'a cessé d'affirmer son atta- chement à notre science. Les principales étapes de sa carrière criminologique sont dans toutes les mémoires en 1953, il donna deux conférences magistrales sur l'état dangereux au Ile Cours international de criminologie ; en 1955, il participa au Ve Cours international de Rome et y traita de la personnalité du délinquant dans la législa- tion espagnole ; il dirigera en 1961-1962, à Madrid, le XIe Cours international de criminologie centré sur le thème des délinquants mentalement anormaux ; il fut en 1965 rapporteur général lors du Ve Congrès international de criminologie qui eut lieu à Mon- tréal et y exposa le difficile problème du traitement de la prédé- linquance adulte et, finalement, avec l'aide de tous les membres de sa famille, il organisa le VIe Congrès international de crimi- nologie à Madrid, consacré à la recherche scientifique. En 1973, peu avant sa mort, il publiait les Actes de ce congrès. Parallèlement, il ne cessa d'apporter une collaboration pré- cieuse à notre société. Délégué national pour l'Espagne, il fut élu membre de la commission scientifique (1962), puis membre du conseil de direction (1967) et, en dernier lieu, vice-président de notre société (1972). Sur le plan national, il milita pour la création de l'Institut de criminologie de l'université de Madrid, création devenue effec- tive en 1964. Cette activité déployée pour l'avancement de la criminologie ne l'empêcha pas de produire une œuvre juridique considérable. Son « Tratado de derecho penal espanol », publié en 1968, en marque le point culminant. Il faudrait, pour être complet, décrire sa carrière de maître du barreau, rappeler les fonctions administratives universitaires dont il fut investi, évoquer aussi ses liens avec la Société inter- nationale de défense sociale et l'Association internationale de droit pénal. !! conviendrait surtout de souligner son immense rayonnement personnel, l'attachement qu'il suscita parmi ses disciples, la courtoisie et l'amabilité dont il fit toujours preuve, la fidélité qu'il témoigna à ses amis d'une manière inébranlable et le respect qu'il porta, en toutes circonstances, à son maître Don Luis Jimenez de Asua. Mais, peut-être, c'est dans sa famille, au milieu des siens qu'il importerait de le situer pour avoir une image exacte de sa personnalité. Il a vécu dans un climat d'affectivité chaleureuse, ayant toujours à ses côtés une compagne admirable et des en- fants qui étaient sa fierté et sa joie. Que Mme Del ROSAL et tous les siens veuillent bien trouver ici le témoignage de fidélité et d'amitié des criminologues qui l’ont connu, estimé et admiré. Jean PINATEL. 410 Hermann _ MANNHEIM (1889 — 1974) | have readily accepted the invitation to write an obituary appreciating the international reputation of Hermann Mannheim as well as his life and work in Germany before he came to Eng- land. As a student | attended lectures on penal law given by Mannheim in Berlin in 1929. In 1950 | met Mannheim again du- ring the 2nd International Congress of Criminology in Paris. Since that time friendly contacts and a closer scientific collaboration developed. These contacts became even closer in the last years of his life, when Mannheim's chief concern was the translation of his colossal work “Comparative Criminology” into German. For the German version of that work was made in my Institute of Criminology and Penal Sciences of the University of Freiburg i. Br. Unfortunately Mannheim did not live to see this edition of his principal work published in Germany. Hermann Mannheim was born on October 26th 1889, of German nationality, the only child of Wilhelm Mannheim, of Berlin, a business man, who for several years was the repre- sentative of a German firm at the Baltic port Libau. In addition his father was vice-president of the Chamber of Commerce and was awarded the Tsar's Gold Medal for his service to Russo- German trade in the Baltic. After some years of tuition in his parent's house Mannheim was sent to Tilsit, East Prussia. There After his he attended the classical Gymnasium for nine years. father came back from Libau and the family was reunited, Mann- heim began to study law and political sciences at the Universities In addi- of Munich, Freiburg i. Br., Strasburg and Koenigsberg. tion to law and political sciences, Mannheim attended lectures in economics, philosophy, psychiatry, psychology and sociology. From an early age his inclination was towards subjects with a strong social, ethical or philosophical content. Mannheim _in- terested himself also in philosophical and moral aspects of crime; he was stimulated by reading the novels of Dostoievsky and influenced by the philosophy of Schopenhauer. In 1911 Mannheim passed his first law examination and spent several years at various courts and barrister offices to acquire practical experience of the enforcement of the law. Meanwhile, 11 he obtained his Doctor's Degree in Law at the University of Koenigsberg, with a thesis on the problem of criminal negligence. By the outbreak of World War I. he had passed his second law examination, which entitled him to practise as a barrister or to enter the judicial service as a magistrate. During the war of 1914-1918 Mannheim did service in the German artillery on both eastern and western fronts. Shortly before the end of the war his legal qualifications led to his ap- pointment as a judge of court-martial, which gave him the oppor- tunity of enlarging his practical knowledge of criminal law and criminology. In 1919 he married Mona Mark, who was a great support for him over a long life. During the reconstruction period follo- wing the 1914-1918 war Mannheim held a number of administra- tive posts under local goverment, serving as legal adviser and as chairman of industrial courts, industrial disputes tribunals and rent tribunals, which brought him into contact with a variety of admi- nistrative and social problems. Within the field of law his strong academic interest had still remained criminal law and legal philosophy. In 1923 he wrote a treatise (Habilitationsschrift) on problems of German criminal procedure (published in 1925), which opened up for him the possibility of obtaining a position as a lecturer in the university. He accepted an offer from his former teacher Eduard Kohlrausch, who had succeeded Franz von Liszt in the senior chair of criminal law in the University of Berlin. He was appointed Privatdozent (lecturer) in the law faculty of that university. At the same time he became a deputy magistrate in Berlin. This dual function was a particular value in building up his position in Germany and preparing him for the work he later was to do. Criminal law and procedure were the main subjects of his lectures, a feature of which was that stress was laid on the peno- logical aspects. Besides, he tried to introduce criminological topics as far as time permitted. First Mannheim was rapidly promoted in his judicial career. he was judge at the lower courts and then of the district court of Berlin, a superior court, where he took part in and even pre- For two sided over a large number of difficult criminal trials. years he worked as an examining magistrate, which brought him in close personal contact with criminals and gave him the chance to gain an insight into the police work and administration. During this time he took part in a special course on prison administration arranged for criminal judges by the Ministry of Justice. 12 In 1929, he published a detailed analysis of the task of the examining magistrate, based on his own experiences (in ““Fest- schrift of the Law Faculties to the 50th Anniversary of the Supreme Court of Germany”). In the same year he was nominated pro- fessor extraordinarius at the University of Berlin. In the judicial sphere he was appointed judge of the Kammergericht in Berlin, the highest court in Prussia, three years later. During his work in Germany, Mannheim'’s approach in the field of criminal law and criminal procedure was widely based on his understanding of the social implications and on philoso- phical foundations. Furthermore one must admire Mannheim's scientific endeavour, the effectual way he unites the various factors, legal, ethical, and sociological in one composite picture. Under the influence of his teachers, especially of Eduard Kohl- rausch and Alexander Graf zu Dohna, Mannheim continued the tradition of the “sociological school” founded by Franz von Liszt in the second half of the 19th century. When FHitler seized power in Germany, Mannheim, at the youthful age of forty-four, had achieved the highest academic and judicial positions in his native country. In 1933, he was deprived of his professorship in Berlin, and could not continue working as a judge, so he determined to emigrate to England, where his unceasing work as a social scientist and teacher gave him a lasting place in the development of British criminology. After World War Il the West German government conferred on him, in 1951, the rank of retired president of a division of the court of appeal (Senatspräsident). He was awarded in 1965 the Great Cross of Merit by the German government and the Golden Beccaria Medal by the German Criminological Society. When after World War Il the reciprocal exchange of ideas and experiences began, Hermann Mannheim's work was of great importance for the development of criminological science in Ger- many. Guest lectures in Germany gave the opportunity for per- sonal discussions on urgent aspects of research on the field of criminology and penal reform. In this sense Mannheim partici- pated in the International Colloquium on Penal Law Reform and Criminology arranged in 1957 on the occasion of the fifth centenary anniversary of the University of Freiburg i. Br. The year before H. Mannheim had given several lectures in Freiburg and other German cities, which he later published in his book Deutsche Strafrechtsreform in englischer Sicht (1960). Many basic issues relevant to research in the field of criminology were raised in H. Mannheim’s lectures on “Some trends in criminological re- search.” In these lectures he clearly delineates some of the phases in the development of criminology and he poses questions 13 of methodology, based on his own rich research experience. He discusses research aspects of criminology, especially the dilemma of causality, the problems of statistics and the possibi- lity of combining various complex scientific methods in crimino- logical research. It is the task of Criminology to elaborate and validate those research methods which are necessary for the further comprehension of the phenomenona of crime and the personality of the delinquent and for the adequate interpretation of such phenomenona. In the field of criminology H. Mannheim's principal work “Comparative Criminology” offers a richess of perception and stimulation to research and theory all over the world. Of parti- cular value for the development of criminological science are the chapters on the methods of research used in criminological investigation and on fundamental matters such as the very con- cepts of crime and criminology and especially the highly complex relationship between crime, criminal law, and moral issues. Mannheim's scientific work, which reached its culminating point in his principal book “Comparative Criminology,” has attracted full international attention and well-deserved appre- ciation. For his work is aspiring to find a synthesis of the most In his book Mannheim important lines of criminological science. utilized criminological materials from many countries. A special effort has been made to use not only British but also continental criminological literature especially German and to a smaller extent French and Italian. Particularly in part four of his book he thoroughly expounds the American criminal sociology and emphasizes not only its im- portance but its limitations. In his 1972 epilogue to German edi- tion of “Comparative Criminology” Mannheim is right to warn of the danger of over-estimating the American theories in socio- logy and criminology. His book offers an important contribution to international and comparative criminology and is an attempt to bridge some gaps between the various approaches. For the deepening of in- ternational relations in criminology it counts as well that Man- nheim has edited the compilation “Pioneers in Criminology” (2nd Ed. 1960). This book became established throughout the world as standard work on the history of criminology and penology. In the international field, Mannheim was guest lecturer at the Universities of Oregon and Pennsylvania in 1953 and made lecture tours to Holland, Norway, Western Germany, the United States of America, and Canada after the war. The title of hono- rary doctor of laws was awarded to him by the University of 14 From 1950 to 1955 he was a member of the Council of Utrecht. the International Society of Criminology. For some years he was president of the Scientific Commission of that body. To- gether with Denis Caroll, Mannheim organized, with great success, the 4th International Course of Criminology in England (1954) and the 3rd International Congress of Criminology in London (1955). Mannheim's rich ideas have become an integral part of the contemporary criminological scene. Everybody who knew him will have him in devotedly cherished memory. His nobleness of mind, his personal charm and his genuine interest in the studies of others and the encouragement of their efforts elicited their admiration and love. Hermann Mannheim and his work will not be forgotten. Thomas WURTENBERGER. 15 s$ e 4 Ls 5 T . Pn vs SEx Xx S #s ce >s fs e . . su … $ LS cs 4 # … 5 E Qes 7 E = c= 2s >. . 5 2% É3 = . E 2 . 5 Ml sS S d . P » EZ ce *..— æ . B = p $s 2 e . 2EN A 0 = e . s, S 2 ETE = e & e % % A . . e . 2s 7s ué E e ; P 000 = . L 3 st x A 3 # 5 , p L E …..…..….. . “ x . n = voe ur n X L 5 es va8 3 E LS x es 1 p ë n w É atie = B k Gs tont v e s, 17 6 … LS O 00 az Pos sL ** e L e , viret € c . de G e XFh 137 3 # . 4 vs SS w n . fs M .e.. m.. 2 s> x aavale L > st e Lei [5 s€ és 1E Æ 7 Relationship between scientific reasearch and criminal policy (*) by Katja VODOPIVEC Professor at the Institute of Criminology — Ljubljana CONTENTS INTRODUCTION 1 The opinions of the reporters 1.1 The concept of criminal policy and its spheres o£ action 1.2 The implementation of research findings in criminal policy Research Research and policy Demands, expectations and disappointments sn ON Towards 1980? APPENDICES Questionnaire List of national reporters and respondents to the queshonnmre References to the foot-notes General report presented at the International Congress of Criminology (Ma- drid, 1970). This report has not been published in Memoria del VI Congreso Internacional e Cnmmologla, Instituto de Criminologia de la Universidad Complutense, Madrid, 1973, 675 p. 17 INTRODUCTION The task assigned to me was to prepare a report on the Relation between Scientific Research and Criminal Policy. The following detailed instructions were given to me: Which realisations in the field of criminal policy are in keeping with scientific research? Is Which experiences could be generalized. scientific research in a position to lay down the principles of criminal policy? The most important task of the report would be to give a survey of the results obtained in different countries after the last world war, and to find out which modes of communication have contributed to the incorporation of research results into criminal policy. | did not undertake to prepare the report on my own initiative, In and very likely | myself would not have chosen such a subject. 1968, when the scientific commission of the International Association of Criminology was preparing the programme for the Fourth International Congress in Madrid, | was as a matter of fact already in very strong doubts wether the endeavours of the research-workers-criminologists are reflected in the social practice or not. Later on | confronted my doubts and at that time not yet fully-shaped attitudes with the opinions of the national and other reporters from various countries as well as with the study of literature selected for this purpose and with my own experiences. The report which | have prepared in this way is accordingly in the first instance a search for an answer to the questions put in the as- signement, coloured with the subjective perceptions of the reporter, and less a scientific description of the actual state of affairs. If anyone should set out to determine the objective state of affairs such as it is, he would have to do special research for such a purpose. | just have to say that | have not had such an opportunity. The report | submit has essentially two parts. In the first part | attempt to recapitulate the opinions and attitudes of reporters from various countries as they have been made known to me. In the second part (chapters 2 to 5) | present my thoughts and ideas about the problems initiated by the theme of the report. In this sense my report represents above all an introductory contribution towards a discussion. 18 1. — THE OPINIONS OF THE REPORTERS When ! undertook the obligation to prepare the present report | believed that | shall be able to rely my report on a considerable number of national contributions. But only later on | have been infor- And so med that such expectations were not particularly realistic. | became rather worried and proceeded to work out a special question- naire consisting of four questions. The questionnaire was dispatched by the International Association of Criminology and partly by myself to those experts that | knew personally and from whom ! could hope to receive answers; in addition | hoped to be sent some national reports. In this way | succeeded in assembling 36 reports, partly comprehensive national reports (either relying on the questions in the questionnaire or without it), partly in the form of answers to the questionnaires com- plemented occasionally with longer appendices. Without this extraordinarily wide and precious help, which is quite exceptional to the current practice, my report would be doubtlessly rather different from what it is. It would have a stronger subjective colouring, for event the references used by the author are inevitably selected by what are his own attitudes. So | wish to avail myself of the present opportunity to express to all the reporters who offered me their strong support during the preparation of this paper my sincere thanks for the no small work they have done. In fact, the entire mate- rial which | had the pleasure of receiving from them consists of as many as 527 pages. This material, however, is in parts also so heterogenous that Within the scope of the present report does not allow either a more thorough synthetic analysis or rather specified quotation of all the different opinions, experiences, and attitudes. The subjective note of the reporter thus of neccessity continues to be present in the report and | am fully aware of that. Professor Hartmann, Lekschas, and Stiller, all from the German Democratic Republic, called my attention to the fact that actually no policy and accordingly also criminal policy, is not and cannot be inde- pendent of the political system in which it is pursued. | fully agree With their warning and certainly had not cherished any illusions in this respect before. But no matter how true this is, all the same | think that international comparisons are necessary and useful since the poli- tical systems are not isolated formations but are formations both influ- 19 encing on another as well as constantly developing. To this context belongs probably also the last statement by the same authors, namely that one of the aims of criminology is to alleviate “the fate of the cri- minels, for a democratization and debrutalization of the fight against criminality as an integral part of a far-reaching programme of struggle for social progress, democracy, and peace.”” The difficulty we are facing lies in the necessity to make each international survey a systematization and, at the same time, also a schematization. The existing ideological classifications as apparent on the surface and in international relations are probably not enough for our purpose. There persist in fact copious economic, social, and political peculiarities which | for one dare not classify into larger groups. Patterns or models are sometimes useful but they may also be highly dangerous and unrealistic. But there is more to it. For some countries | have received more reports, for others less; for some | have received national reports, for others what might be more adequately called friendly opinions of professional colleagues ! happen to know. So | am not even in a position to say that all the opinions sent by the respondents are equally representative of their respective countries. Some of them go as far as explicitly say that their reports are not of such a kind. In the choice of how to present the collected material | was thus faced with no small difficulties. | chose a way which may not be usual for this kind of reports. In the answers to the questions asked ! used mainly either only the figures contained in the respondents' answers or simply quoted their surnames in the alphabetical order, adding the names of their respective country only after that. As it will be seen from the report | have drawn few conclusions which would state the role of a particular country within the framework of the answers collected. 1.1 The concept of criminal policy and its spheres of action. QUESTION A : Concept of Criminal Policy — 33 answers When deciding to have in the questionnaire a question concerning the definition of criminal policy | could not possibly expect that by the help of the respondents’ answers | would be able to formulate a defi- nition that might become universally acceptable. Ever since ! have occupied myself with criminology and affiliated sciences | have been aware that all the definitions of social sciences are more or less a reflection of the attitudes of individual writers to the subject and cannot be a reflection of some commonly accepted truth. It is probably well worth noting an observation made by Professor Radzinowicz who says that Anglo-Saxon sociologists are on the whole less concerned with 20 definitions than their continental colleagues(1). By being concerned with difinitions, however, the continental European authors are persuing a certain aim. On the one hand, different definitions make it possible to compare the attitudes of different writers, and on the other hand it is imperative for any professional communication to know what is the discussion about. This was the reason why | made an attempt first to establish a starting point of my paper. My sole purpose was, by comparing the written statements of the attitudes received, to find those spheres of activity with which—in the opinion of modern crimino- logists—criminal policy ought to be concerned (2). While most of the respondents either accepted the proposed defi- nition (11 out of 33) or tried partly to modify it, two definitions are, as to their content, so different and so characteristic of two wholly different points of view, that it might be indeed suitable to quote them in full. Professors Hartmann, Lekschas and Stiller (German Democratic Republic) say the following: Under the term “Fight Against and Prevention of Criminality” we understand a system of public measures and social activites towards an ousting of criminality which is going on step by step. This system is, according to its contents and social essence, characterized by the following features: — t is a necessary component of the conscious government of the socialist society for the overcoming of the aftereffects and rem- nants of capitalism in all spheres of life and simultaneously of the establishment of the socialist society. lt is an expression of the principle of the Socialist Constitution that the fight against criminality is the common concern of the socialist society, of the socialist state and of all citizens; and it serves the conscious realization of the constitutional order. It is divided into partial systems. Important partial systems are: a) the legally regulated fighting against crime and misdemeanour by means of judicial ascertainment and realization of the crimi- nal responsibility; (1) A letter by Mr. Roger Hood, dated January 3lst, 1969, who at the request of Prof. Radzinowicz writes that they cannot give an answer to the question put in the questionnaire. Among the reasons Mr Hood states the following: « we do not attach much importance to these definitional problems although we are aware that in certain continental countries this subject still evokes great interest. » Prof. Mueller (U.S.A.) says that the conce t of « Criminal Policy » is used in the U.S.A. by few writers and that many are like i y to ask «for what purpose do want the concept of criminal policy defined? » (in a letter, dated February 22nd, 1970). (2) Radzinowicz: « Où en est la Criminologie », p. 148. 21 b) the legally regulated systems of prevention of criminality in social communities (territories, towns and factories); in social spheres, especially in those of the national economy; by means of specific measures of care for socially endangered persons. In contradistinction to this, Mr. Patrik Tôrnudd (Finland) holds the view that crime is “a cultural phenomenon dependent on changing social needs and values.” Hence: — No definition of criminal policy should imply that the aim is to eliminate criminality as such an elimination is impossible. The sociological view according to which criminality is necessary (that is necessary in the sense implied by E. Durkheim) is steadily gaining ground. No definition of criminal policy should imply, either directly or indirectly, that criminal policy measures are taken solely on the basis of their expected effect on criminality, disregarding the suffering and the costs brought about by the measures (people should be reminded that no society is ready to minimize crime “at any cost”—after all, immediate execution combined with penal torture would be quite an effective universal measure against all crime…). The best definition of criminal policy not only takes this into account but makes it explicit that the weighing of costs and bene- fits is the fundamental element in all “policy” thinking, including criminal policy. It seems expedient to consider separately the “total sum””’ of costs brought about by criminality and measures against criminality and the problem of distributing these costs justly on the various parties involved… For these reasons the State Committee on Juvenile Delinquency in its report published in 1966 adopted a radically different defi- nition of criminal policy including all “activities which aim at serving generally accepted values” in the field of decision making related to criminality. The author puts forward the following definition: “Criminal policy comprises all social policy efforts primarily aimed at 1) regulating the total amount of social costs (including human suffering) brought about by criminality or by the measures taken against criminality, and 2) distri- buting these social costs justly on the parties involved (the criminal, the victim, the general public, etc.). Accordingly we are confronted with two concepts of criminal policy which are fundamentally different. When putting in the questionnaire the thesis that criminal policy is determined by certain concepts we had in mind similar concepts about the aims and ways to achieve them as more or less any policy relies on. The three respondents who 22 suggested that the concept should be dropped from the definition probably did not understand the notion of the concept in this sense. But Mr. McGrath (Canada) pointed out (similarly to Mr. Tôrnudd) that in the fight against criminality only appropriate ways should be used, and Professors Novotny and Schubert (Czechoslovakia) pointed out that criminal policy must take its start from theoretical insights (3). In the opinion of the rest of the respondents, criminal policy has in addition to the fight against criminality occupy itself also with: — problems of incrimination and penalization of offences for it is by no means irrelevant what society defines as offence and how it considers the offence with regard to the punishment prescribed (Doleisch, Schima - Austria; Kaiser - Federal Republic of Germany); prevention (Bavcon - Yugoslavia; Cualla - Colombia; Glueck - U.S.A.; Hartmann, Lekschas, Stiller - German Democratic Republic; Robert - France; Rose - United Kingdom; Schubert - Czechoslo- vakia; Veillard, Kurt - Switzerland; Walzak, Wierzbicki - Poland; —while Kaiser (Federal Republic of Germany) accentuates that criminal policy is not to be confounded with prevention; juvenile criminality (Sa' Dander - Indonesia) which is of particular significance for countries that define juvenile delinquency as dis- tinct from adult criminality; problems of re-socialization (Bavcon - Yugoslavia; Cualla - Co- lombia; Rober - France; Veillard, Kurt - Switzerland); and the effects of actions taken by social institutions or government agencies not explicitly designed to have any impact on criminal activity. For example what is the criminal impact of restruc- turing the Postal Service? (Weber - U.S.A.). These activities are the responsibility of social institutions and government bodies (Hartmann, Lekschas, Stiller - German Democratic Republic; Michard - France; Walezak, Wierzbicki - Poland; Weber - U.S.A.). Some respondents pointed out in this connection the court procedure (Doleisch - Austria emphasizes the influence of the jury; Michard - France), and respondents from the German Democratic Repu- blic the society as a whole. Criminal policy should exercise an influence not only on the re- ducing of crime rates but also on removal of criminogenic social condi- tions (Mueller - U.S.A.) and on reducing asocial behaviours (Michard - France; Di Tullio - Italy); on the other hand it should contribute to the Bavcon says: The shaping of any kind of policy, under the circumstances of the modern world, is of course no longer the fruit of a more or less favourable intuition and inspiration but represents a planning based on the study of the reality and its developmental tendencies (Kriminalna politika v sodobni druzbi, p. 179). 23 formation of the juridical conscience and of the public opinion (Novo- tny - Czechoslovakia). In the last consequence it should—in the opinion of some respondents—tend towards the ousting of criminality (Hartmann, Lekschas, Stiller - German Democratic Republic; Kadar - Hungary; Walczak, Wierzbicki - Poland). lts role is, in the opinion of the respondents, defined in approxi- mately the following way: — Criminal policy will obviously range critically across the dogmatic limits of “a given concept” and “the existing penal code”’ (Johnston - Australia); Criminal policy represents a synthesis between the theory of the penal code and criminology (Würtenberger - Federal Republic of Germany); Inasmuch as it is a part of the policy and is accordingly concerned with the entire system of social control, the scope of reference of criminal policy reaches beyond the penal code into those spheres of social norms on which legal regulations are based (Kaiser - Federal Republic of Germany). Finally let me say that the term “criminal policy” very probably does not adequately describe the task generally understood under that term. Professors Hartmann, Lekschas and Stiller (German Demo- cratic Republic) use instead of it “fight against and prevention of crimi- nality.” Nevertheless the term, criminal policy has been particularly on the European continent, in use for so long (from Franz v. Liszt onwards) and still is used (4) (so it was given to me as the theme of my report) that | use the term at this moment irrespective of its defi- ciencies. Perhaps we shall be able to find a more suitable term on another occasion. QUESTION B: Categories of actions and measures that fall under the heading of criminal policy—31 answers. This question is connected with the previous one in the sense that it tries to put forward the institutions and activities which contribute to the realization of the goals of criminal policy. ltems No 1, No 2 and No 4 refer to activities and institutions expressly designed for the fight against criminality (penal legislation, police, prosecution, judi- ciary, agencies responsible for the administration of penal sanctions and for postpenal help). AIl the respondents are agreed that these are the bodies which perform the tasks of criminal policy. (4) In a sense similar to that in which we use the term criminal policy, Gercenzon uses the term « ugolovnaja politka ». See Gercenzon. 24 ltem No 3 mentions the Action of barristers (lawyers). Only 11 of the respondents dropped the contribution of barristers from the list of the above actions. Which is to say that 20 respondents view the barristers as capable of contributing their share in the pursuit of cri- minal policy. These answers are particularly interesting since none of the respondents refers to any study which would determine the role of lawyers in criminal policy (5). ltem No 5 mentions the Action by non-governmental bodies (i.e. domestic tribunals, disciplinary boards, etc.). Such bodies exist pre- dominantly in some countries and hence it is understandable that most of the respondents from other countries which have no such bodies dropped this item. ltem No 6 apparently was not understood by all the people ans- wering the questionnaire. lt refers to economic and social measures by which | had meant economic and financial means allocated for actions in the field of social welfare and socio-preventive activities in a broad sense of the term. The question must have been inadequately formulated since somebody, e.g. answered that this question was out of place as it was immoral; another one said that such measures can be applied only as penal sanctions (he probably thought of fines), and similar. An analysis of the answers to these questions would hence be inappropriate. ltems Nos 7-12 comprise such activities as social welfare, health service, education, culture, voluntary societies—that is all the remaining sociopolitical activities in a broader sense of the term. In reply to these questions the respondents answered as follows: — all these activities have a significance in pursuing 00 COCOLUI01) JROROR E OE DG EU 15 answers the goals of criminal policy these activities have a significance in pursuing the goals of criminal policy inasmuch as they are express- intended for that OO DE O UE UIO D'OYOO 0 0G 0 U U 010 4 00 0080 answers they have no significance whatsoever in pursuing the OS OAO IO OO OS OO T 0006 answers goals of criminal policy some of these activities (particularly those of the social welfare character) have no significance in pursuing the goals of criminal policy C0 S OO CX S GO answers Total O- OOEO D'OG0 DE EU 31 answers Personally ! find it hard to accept the attitudes and answers of the last 8 respondents. However, | think that on the basis of the (5) Some while ago, Dr Rose brought to my attention an article by Zander which vividly illustrates the descrimination of the poorer strata of population in the utilization of defense. See Zander. 25 majority of answers we could systematize the actions which are signi- ficant in the pursuit of criminal policy: — into general socio-economic, cultural, educational, health measures, social actions and normative measures (from the field of economy, civil law, family law, financial law, administrative law, and the like); into special measures which are within the framework of general measures specifically designed for the prevention of criminality (6); into penal law measures together with all the educational and mentalhygienic measures used for the offenders irrespective of their age. As additional bodies and activities not specially listed in the ques- tionnaire some respondents list particularly: — the work of special bodies or actions for youth (Christiansen - Denmark; Hartmann, Lekschas, Stiller - German Democratic Repu- blic; Michard - France; Szabo, Vermes - Hungary; Veillard, Kurt - Switzerland; Würtenberger - Federal Republic of Germany); special endeavours of local communities and of the leading organs in enterprises (Hartmann, Lekschas, Stiller - German Democratic Republic); the actions of the university and the education of students (Cualla - Colombia; Johnston - Australia); the activity of religious associations (Cualla - Colombia; Glueck - U.S.A.); and some other activities that are specific for individual countries (for instance Cualla for Colombia). 1.2 The implementation of research findings in criminal policy. QUESTION C: The implementation of research findings in the field of criminal policy—29 answers. When listing the question which criminological and experimental studies have, since the World War Il, contributed to the decisions of the decisionmaking bodies in the field of criminal policy | did not expect many answers. It is above all true that some of us, criminologists and research-workers, are very uncertain and frequently worried in view of the lack of the response to our work on the part of the social practice. Besides, an answer to a question put in this way is bound to be difficult as the political decisions are almost never influenced only by the research findings but invariably by series of other factors. And so | was genuinely surprised to receive in reply to the question C, as many as 29 answers. (6) See Sovjetskaja kriminologija, p. 113, 114. 26 But the answers of the respondents are here so qualitatively different that any schematic summing of them would give nothing but a distorted picture of the real state of affairs. Accordingly, Mr. Weber from the U.S.A., for instance, mentioned in this context only one exten- sive experimental study currently being made in California while a few respondents from some other countries in which empirical research was started much later mentioned even more than 140 pieces of research. For this reason | shall in this respect resort to the inter- pretations which may bring out, above all, the perceptions of the research-workers towards this question, i.e. their subjective feelings. The directly or indirectly expressed opinions contained in the answers to the question about the influence of research findings on the social practice (C plus D) were first divided into a few kinds of attitudes which | have defined as follows: “ THE ATTITUDES OF RESEARCH-WORKERS THE INFLUENCE OF RESEARCH WORKING IN FINDINGS ON CRIMINAL POLICY IS universities or administration independent insti- Total tutions positive 7 11 partial; the attitudes of the deci- sion-making bodies are changing only slowly se e s00000 00 0000000 minimal or almo in- fluence 'sf witîxout dubious no attitude expressed made no empirical studies have been 00s 66 6406000000 60 d u4600000 Total 27 36 With respect to these attitudes individual research-workers have been classified as follows: 27 THE ATTITUDES OF RESEARCH-WORKERS WORKING IN ADMINISTRATION UNIVERSITIES OR INDEPENDENT INSTITUTIONS 1. — The influence is positive Batawia Poland Anttila, Tôrnudd : Finland Mendoza Venezuela Cualla Colombia Michard : France Glueck : U.S.A. Walczak, Wierzbicki : Poland Hartmfr{m, Lekschas, Stiller : German Kadar : Hungary Mueller : U.S.A. Szabo, Vermes Hungary 2. — The influence is partial Novotny : Czechoslovakia Bavcon Yugoslavia Ponti Italy Schubert Czechoslovakia Di Tullio Italy Wiürtenberger : F.R. Germany 3. — The influence is minimal McGrath : Canada Christiansen : Denmark Veillard Switzerland Ferracuti Italy Racine Belgium Schima : Austria Strahl : Sweden Versele : Belgium 4. — The influence is dubious Kaiser F.R. Germany Rose : United Kingdom Sieverts, Schneider F.R. Germany Weber U.S.A. 5. — No attitude expressed Doleisch : Austria Bemmelen Holland Robert : France Neudert : Austria | 6. — No important empirical studies have been made Johnston Àush‘alia Karanikas Greece | Sa'Dander Indonesia 28 A table of this kind certainly calls for a few notes of explanation. First, the number of answers is too small to allow a more detailled spe- cification. Thus | was in no small doubt where to classify Mr. Robert Weber who works on the National Council of Crime and Delinquency (U.S.A.) and Mr. McGrath who works in Canadian Correction Asso- ciation. Whereas the Canadian Association seems to me to be more strongly dependent on the administration of the Correction Service, | think that the American National Council of Crime and Delinquency, particularly as a centre of documentation, represents a more or less independent body. | also had difficulties in classifying the answers by Prof. Walczak and Dr. Wierzbicki from Poland. The answer they sent me was from the analytical department (Osrodek badan przestepczosci) of the Mi- nistry of Justice. Prof. Walczak is at the same time Professor in the | assumed that the attitudes Law Faculty and Minister of Justice. expressed reflect primarily the experiences with empirical research as done within the framework of the Ministry. The assumptions made are of course open to criticism and allow a different classification which the reader will be able to draw up for himself. Special interpretation is required also by the attitude according to which the influence of research findings on criminal policy is dubious. The opinion of all the four respondents from this category was perhaps most clearly explicated by Dr. Rose who says: “Research is never more than a contributory factor and the eventual action is affected by many other pressures, so that it is often difficult to know exactly what part the results of research played.” The synthetic analysis of the above classification may in fact be strongly subjective. Yet, it appears that it offers but a weak excuse for the expectations according to which respondents who work pre- dominantly in administration should be more convinced of the positive influence of empirical studies on criminal policy than respondents who work in universities or independent agencies. But the impression left by the tabular survey suggests that the perception of the influences of research on social practice is more favourable with the respondents from the countries where the initiative for research comes primarily from the interest of the decision-making bodies or from the foundations, as for instance in the U.S.A. (Item No 1), and less favourable in the countries where the initiative for research stems in the first place from the research-workers (ltem No 3). Here one should of course keep in mind that the acquired sample of answers is not representative of the world situation. 29 The studies said to have a certain amount of influence on criminal policy can be further classified with their reference to the respective areas of social practice. THE NUMBER OF RESPONDENTS THESE AREAS ARE ESPECIALLY WHO HAVE ANSWERED IN THESE TERMS The treatment of juvenile and younger adult 20 delinquents Legislation (also juvenile legislation) 18 The treatment of adult convicts and the orga- nization of penitentiary institutions 18 The treatrfxent of delinquent alcohol addicts p —— The remaining fields of action, important for our purpose, are: the influence on the action of judiciary and of the police: 5 res- pondents; the influences on the action of health (Glueck - U.S.A.; Bavcon - Yugoslavia), and social security bodies and of voluntary organi- sations (Bavcon - Yugoslavia); the influence on socio-economic conditions and on the prevention of criminality in communities and working organizations (respon- dents from Czechoslovakian S.R., German D.R., Hungary, U.S.A. and Venezuela). Particularly the last kind of research is intended to contribute to the general preventive actions (in communities, and in some socialist This kind of actions and studies have. countries, also in entreprises). so far been characteristic particularly of the U.S.A. (7) (a part of the last project of this kind, “California Community Treatment Program,” was appended to his answer by Mr. Weber from the U.S.A.). The balance-sheet of similar studies in Europe was until 1961 highly negative (8). Nevertheless mention should be made of at least two projects of action research in Europe, although they may be less known: the project sponsored by the town of Bristol in United Kingdom from the year 1953 (9), and a very comprehensive, global Swedish programme (10). In India such a project was started for a part of the town of Delhi in 1958 (11). Christie: « Recherches sur les méthodes de prévention du crime », p. 64, 68. (8) Morrison, (9) Prevention of Juvenile Delinquency in Selected European Countries, (10) Christie: « Recherches sur les méthodes de prévention du crime », sh (11) Clinard, p. 7, 30 The expansion of action research on the European continent, in Asia and in South America was probably influenced by the seminars arranged for this purpose by the United Nations. But little is known of similar endeavours made in some of the socialist countries. and Admittedly, their political, methodological, sectional approaches are in fact different (these are largely descriptive studies with appended sets of recommendations which compel the agencies and governmental bodies in a different way as in other coun- tries), but the goals of the research and actions are similar. The pur- pose is to enlist for the prevention of criminality and other socio- pathological phenomena the population, social as well as governmental bodies. Besides the criminologists of Czechoslovakia, the German Democratic Republic, and Hungary it is particularly the Soviet crimi- nologists who are engaged in such studies and in the preparation of recommendations (12). Action research is usually expensive, comprehensive and takes a long time for its completion. lts positive results hardly admit of assessment and verification. But it cannot denied, that this opens a way for cooperation between research-workers and practitioners which significantly contributes to a better mutual understanding. The problems of the influence of research on legislation will be discussed in connection with the answers to the question D. QUESTION D: The communication media that have contributed to the assimilation of the results of research by so- ciety—20 answers. Although this is probably the key question of my theme, | received The manners of commu- in reply to it the smallest number of answers. nication as given by the respondents can be classified into 6 categories: 1. — Influencing the public opinion is claimed to be a significant factor by 11 respondents. The positive influence of mass media is mentioned particularly by Bavcon (Yugoslavia) ; Christiansen (Denmark); Mueller Cualla (Colombia); Glueck (U. S. A.); McGrath (Canada); (U. S. A.); Strahl (Sweden); Würtenberger (F.R. Germany). Public s% (12) See Sovjetskaja kriminologija, p. 202, 226; Kasatkin - Koslepcev - Statkus. Ivanov; Voroncov - Gukovskaja - Melnikova; Belskij - Klejner. For German DR see also: Gürtler - Lehman: Müller. 31 lectures and discussions, partly with the participation of the repre- sentatives of mass media are made use of in Czechoslovakia (Novotny, Schubert) and Yugoslavia; while populary scientific propaganda is said to be an effective means by the respondents from the German D.R. 2. — Administrative communication is mentioned in the answers eight times. Anttila-Tôrnudd (Finland); Racine (Belgium); Ferracuti (Italy); Kadar (Hungary); Mendoza (Venezuela); Mueller (U.S.A.); and Walzak and Wierzbicki (Poland) say that influence on the decision making bodies could be exercised especially by those research depar- tments which work within the frame of administrative bodies. Hartmann, Lekschas, and Stiller (German D.R.) say of their own country: “The topics of research themselves must at any rate develop out of the requirements of the social practice considering the prognostic deve- lopmental trends of society. Research can only become efficient in Therefore practice if there is a practice ready to transform its results. a system was found according to which the leading organs of practice, concerned directly with the fight against criminality and its prevention, announce their requirements for a research which is prognostically oriented and covers a period of perspective plan of five years. They are deliberated in the Council for Political and Legal Research of the G.D.R., worked up into a proposal of the Council to the Government of the G.D.R. and after that they are passed by the government as a plan task. The researches realized according to such a plan by the various collective groups are to be financed in relation to the tasks .7’ And further: “Thus the whole system of socialist administration of justice is obliged to transfer the results of research, after testing them, into practice and to generally carry them through. The Penal Code indirectly contains such obligations for all organs of state and factories. A corresponding government decree has been passed for juvenile research .. .” 3. — The participation of practitioners in research and vice versa of research-workers in practice is considered to be an effective means of communication between research and practice by 6 respondents. Of these, the participation of workers from practice in research is mentioned particularly by the respondents from the German D.R. Michard from France, and Novotny from Czechoslovakia, while the participation of research-workers in practice is claimed to be fruitful by Ponti from Italy and Weber from the U.S.A. 4. — The education of staff (regular, post-graduate, and inservice training) is seen as a significant factor by 7 respondents: Anttila, Tôrnudd (Finland); Bavcon (Yugoslavia); Glueck (U.S.A.); Hartmann, Lekschas, Stiller (German D.R.); Mendoza (Venezuela); Mueller (U.S.A.); Novotny (Czechoslovakia). 32 5. — The participation of resarch-workers in the legislative bodies is explicitly mentioned only by 5 respondents namely by: Bavcon from Yugoslavia; the respondents from the German D.R., Kadar from Hungary, Novotny from Czechoslovakia, and Mueller from the U.S.A | should like to dwell a little more on the problem of legislation, parti- cularly owing to the answers made to the Question C In connection with the Question C it was 18 respondents who said that the results of the research have an indirect influence on legislation while actual participation in legislation was mentioned only by 5 respondents At first | thought this was due to a defect in the answers of the respon- dents in connection with the question under D. On reexamination of the names of the respondents it occured to me that perhaps the majority of the remaining in fact do not participate in legislation bodies A schematic but perhaps slightly superficial assessment of the situation in this respect might also be something like the following — of Western Continental Europe it may be still true to say that professors play a leading part in the preparation and revision of penal codes Even when mixed commissions are set up, including judges, prosecutors and high officials of the Ministries of Justice they invariably turn to the professors for advice and guidance (13) But Western Continental Europe has only in recent years come to see that empirical research in the field of criminology is a necessity, whereas the habit of the legislative bodies to hold fre- quent consultations with experts from other fields (except of exceptional consultations with psychiatrists for the formulation of the penal responsibility) does not exist of the Scandinavian countries which have a longer tradition in criminological research the statement made in 1965 by Prof Waaben is probably still true, namely that he does not know an instance in which the parliament would have used the research findings in order to make a change in the legislation (14) of the Anglo-Saxon countries the following statements are pro- bably acceptable: ““In the prisons, the effects of the Mountbatten Report on prison security were still being felt, and the Radzinowiez report on maximum security conditions amounted to a review of ,, many aspects of the prison system AIl the remaining changes have been made more or less without any similar preparations “These changes and reviews are coming piecemeal but taken together they cover as much ground as did the abortive Royal Commission (Dissolved in 1966 - Note by Vo) Changes may be needed but has the relative lack of conclusive research results been remedied since 1966? Commentators on the Criminal Justice Act (13) 21, (14) Radzinowiez: « Ideology and Crime », p Rapport de la réunion interrégionale sur la recherche criminologique, p. 11. 33 1967 have suggested some two dozen research topics arising out of its provisions, and it will be some time before we can except results even in those areas where the necessary research is under way. The danger is of changes made, not only without any foun- dation in existing research, but in circumstances which make it extremely difficult to find the resources for the further work needed to assess the effect of fresh change.” (15) The perception of the legislative bodies that in their work they need factual knowledge of the socio-economic relations and cannot base the legislative amendments merely on their experience, legal comparative technique and commonsense continues in this respect to be persistent (16). 6. — The participation of research-workers in councils, committees, and similar is mentioned by the respondents from the German D.R., by Kadar from Hungary, Novotny from Czechoslovakia, and Bavcon from Yugoslavia. In Yugoslavia research-workers and professors participate in the work of the legislative bodies, in various committees of the departments of health and social welfare, of education, in the organs of the self-management in communes, in child guidance clinics, in institutions for the education of youth, in the councils for the perfor- ming of penal sanctions, and in voluntary organizations. On the other hand representatives of administrative bodies and professors from the faculties of law are on the councils of both institutes, one of which is independent (Belgrade), while the other one is at the Faculty of Law (Ljubljana). (15) McClean, p. 167, 168. (16) Beutel: Cavers; Bavcon, Kriminoloska spoznanja in perspektive nasega kazens- kega prava. 34 2. — RESEARCH | am quite aware that it is not my task to discuss criminological research in the present-day world. This is the task of the first reporter in our section, Professor Szabo. But | find it impossible to discuss the relation between the two kinds of social activities when so far | have tried to define, by means of respondents, only one of them. For this reason, in the second chapter of my paper | am taking the liberty of offering a more or less personal view of what is at present understood as criminological research, even if running the risk that my opinion may dissent from the views of the principal reporter on this theme. At the Second United Nations Gongress on the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders, help in 1960 in London, Pro- fessor Radzinowicz estimated as countries with a tradition in the research of criminal and socially deviant phenomena above all the U.S.A. and Great Britain while as countries which had only just started to study such phenomena he gquoted the Scandinavian countries, Holland, Denmark, and Finland. As institutions promising to offer potential contributions to the research work in this domain he pointed out Le Centre de formation et de recherche de l'Education surveillée du ministère de la Justice à Vaucresson (in France) and Le Centre d'étude de la délinquance juvénile à Bruxelles (in Belgium) (17), which had then just started research in juvenile delinquency and which have so far remained exclusively confined to that sphere. During the last decade a great number of new institutions pur- suing this work have sprung up. Additionally there came research- work on the part of individuals on their private initiative as well as to research in affiliated centres, particularly in sociological, psychological, and medical ones. During the last decade we have witnessed the opening of crimi- nological research centres along with the emergence of empirical research projects, particularly in the following countries: Bulgaria (18), (17) Radzinowicz; Criminological and Pepological Research. Radzinowicz; Où en est la criminologie. of People's Republic of Bulgaria was founded at the beginning of 1968. See ref. Bulgaria. (18) The Council for Criminological Research at the General Attorney's Office 35 Canada (19), Czechoslovakia (20), Egypt (21), France (22), German Democratic Republic (23), Federal Republic of Germany (24), Hun- gary (25), India (26), Italy (27), Israel (28), Japan (29), Countries of Latin America (30), Poland (31), Soviet Union (32), Yugoslavia (33), and probably in some others as well. The list is not exhaustive, as it was not the intention of the present contribution to study this question (also the literature which should document these facts has been chosen largely ad hoc from the material available in the library of our Institute). The purpose of this paper is above all to bring an illustration of how rapidly and strongly criminological research in the world has expanded over the last ten years. In connection with what was said above it should be added that as early as in 1944 in Turkey two criminological research institutes were founded: at the University of Ankara and at the University of Istanbul (34). In Venezuela as early as in 1952 a special section was (19) The Federal Minister of Justice set up a committee in 1960 to study all aspects of juvenile delinquency. new Department of Criminology has been established by the University of Montreal. The Center of Criminology was established within the University of Toronto on July lst 1963. See ref. Canada. (20) In 1959 within the office of the General Public Prosecutor a Scientific Research Institute of Criminalistics was founded. This Institute was ealing also with criminology and its name was in 1965 changed to « Criminological » Institute. See ref. Czechoslovakia. (21) United Arab Republic founded the National Centre for Social and Criminolo- gical Research in Cairo. A centre existed probably already before the year 1961. See ref. Egypt. (22) See ref. France. (23) Criminological research got an impetus as well as help through the criticism of the penal law science on the part of the party in 1962 and by a decree of the bodies. State Council in 1963 concerning the tasks and the method of work of the judicial With the help of scientific institutions General Attorney's Office was to make a study of the movement, causes and conditions of criminality and of the success in the fight against it. A special section for scientific study of criminality was founded as well as a corresponding council within the General Attorney's Office. See ref. German DR. (24) Periodical literature brings reports on the work of criminological institutes and seminars in 1962 and 1963. See ref. FR Germany. (25) Criminological research is pursued by the Institute for State and Law within the Academy of Sciences of Hungary, by the National Institute of Criminalistics, and by other agencies. In 1962 the National Institute of Criminalistics brought out the first volume of the publication Studies in Criminalistics. See ref. Hungary. (26) Experimental project on local community action in Delhi was started in 1958 Already the before that Tata Institute of Social Sciences - Department of Criminology, Juvenile Delinquency and Correctional Administration was active in research in Bombay. See ref. India. (27) See ret. Italy. (28) Institute of Criminology at the Hebrew University in Jerusalem was founded in 1960. in Ramat-Ganu. In 1961 another criminological institute was founded at the University Bar-Ilan The Institute was founded by four organs: the penitentiary commission, See ref. Israel. the police, social and defense ministries. (29) The former Training Institute of Ministry of Justice was in 1959 reorganized into Research and Training Departments. See ref. Japan. (30) See ref. Latin America. (31) The first publication of the Department for Criminology at the Institute for Legal Sciences of the Polish Academy of Sciences appeared in 1958 (Archivum Krymino- logii). The Department for penitentiary research was ounded within the Ministry of Justice in 1961. See ret. Poland. (32) Vsesojuznyj institute po izuceniju _ pricin i razrabotke mer Preduprezdenija prestupnosti has been established in 1963. See ref. U f (33) See ref. Yugoslavia. (34) The first institutes were founded in 1944: The Institutes of Criminology of the Universities of Ankara and Istanbul. See ref. Turkey. 36 formed in the Ministry for the Administration of Justice. In Poland (at the Academy of Sciences) and in Yugoslavia (at the University) crimi- nological research institutes were opened already in 1954 and so the subsequent new research centres in these two countries represented only a considerable strengthening of this activity. Rudiments of re- search work in this field existed in India and Japan already before 1960, although this may not be very well known in Europe. The development of criminological research work in this part of the world has no doubt benefited, particularly during the last years, from the UN Asia and Far East Institute for the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders (35). Why am | saying all this? Primarily because ! am familiar with the objection that what all we classify as criminological research work does not deserve that designation and particularly not the designation of “scientific research.” Such an opinion is doubtlessly justified in as much as it reflects the real state of affairs; it is, however, unjust in as much as it contains reproach and contempt. A few years ago, in a different context, | put down the following: “Perhaps we now know what it was not quite clear to us ten years ago. We are, namely, aware that a small scientific team which wants to be synchronised in its work and feels full responsibility towards the science and the nations needs for its own development, mutual understanding, coordination of theoretical standpoints and the ability of synthetizing the analytical interpretation into a whole (as if stemming from one single person), at least 15 years of intensive combined efforts or even more. lt may well happen that some of such working teams—owing to a too great heterogenousness of views and too different levels of knowledge—just cannot achieve such a cooperation. In this case they have to disperse and try to start work in new, diffe- rent formations and perhaps also with modified pretensions. The scientific development of an individual is a process which is continued through generations; the scientific work of teams is a process of syn- thetic fusion of scientific findings achieved by generations.” (36) Accordingly it is not at all surprizing that the large majority of criminological studies as they are being made particularly in the newly created research centres are preoccupied with descriptions, while here and there research-workers, hesitatingly but still increasingly frequently, also take up conceptual problems. Unfortunately the con- ceptual questions are for the present coming up in an isolated manner, in the form of studies written by one man rather than as an established constituent part of empirical research projects. And Mr. Raymondis (35) The United Nations Asia and Far East Institute for the prevention of Crime and the Treatment of Offenders was established in 1962. See ref. United Nations. (36) Vodopivec, p. 47, 48. 37 and Mr. Favard-Drillaud hold the view that “any research is descriptive in the first instance, description being the first phase of any survey as it is also the first phase in any clinical or experimental approach. Research of this type is undoubtedly the most widespread. It repre- sents the indispensable initial access.” (37) If | had given more thought to this question at the time | promised to submit the paper, | would have suggested to the scientific commission of the International Association of Criminology and its Chairman Mr. Pinatel to drop from the title of my paper the adjective “scientific” and retain only the noun “research.” | am all readiness to admit that | am less and less clear as regards the delimitation between science and the rest of the intellectual efforts of search—not only through what | spoke of above but also owing to the increasing ramifications of scientific disciplines and the limited views of those experts who tend to see nothing else but their own subject (which again they are more or less compelled to do because of the speed at which science is developing). “The modern scientist is such a mixture of knowledge and ignorance that it may be defined as a learned ignoramus.” (38) This is why ! very seldom and with great reluctance call myself a scientific research-worker. It seems to me that at the present stage of the development and tradition in the study of the social deviations it is difficult to demand something that would be essentially more than what we in fact have. Although all the rare eminent scientific works are available in a published form, a beginner who works in a different social context and under different conditions of work cannot simply continue from the point which was reached by his older predecessor in different circumstances (39). The predecessor's example may shorten for him the way through errors and trials to success but it cannot cover that way for him. The second hesitation as regards the contemporary development of criminological research comes from the organizational structure of the research and from the related danger of pragmatism. There is no doubt that modern criminological research centres which are run by the Administration are, as regards the staff and finances, stronger than those which work at universities or as independent institutions. But these last mentioned institutions are also not so very free in the choice of research-subjects and in their work as it would be desired. (37) Raymondis, Favard-Drillaud, p. 8. (38) Mladenovic, p. 8. (39) See e.g. the endeavours of the Soviet author Zlobin for the improvement of the methodology of the study of the effectiveness of penal sanctions. 38 The position of dependence of the so-called independent research centres on Administration, state-budget and various funds is vividly illustrated in his paper by Professor Christiansen (40). Relying on wide documentary activity, a team work of experts from different fields, questionnaires, experiments, expensive machine and intelectual analytical processing, modern research is so expensive that research outside a firm organizational structure has now become almost un- feasible. Within such organizational units the teams of brains trusts may also be small ones. (Unfortunately it often happens that they are not. The lower and the more elementary the professional level of the members is so much bigger they usually are.) But somebody has to finance all this. And by the financing he implies his interest in the particular activity. Interest, it is to be observed, is always oriented and selective. | feel sure that a rational modern administration of today needs analytical services at all levels and that each of us, research-workers, if happening to work in the administration, would think so. To cherish a tendency to slow down a development of this kind would indeed mean to swim against the current of the development. And | feel in no way certain that this could at all contribute to the development of our scientific discipline. Let us say that the fundamental sciences aim at a cognition and understanding of the world man lives in or will live in the near future. Applicative research is intended to meet man’s wish for a better way in the implementation of scientific findings in the practical field; and the work in the various fields of development means the application of established methods in practice (41). This scheme which is derived from natural and technical sciences applies to an extent also for our work. The world we, the workers engaged in our discipline, live in is of course, and particularly, the social practice with the whole of its suitable and unsuitable methods drawn upon in its work with people. If the social practice is not open to the research-worker, if it does not give him the data he wants or if the reality gets distorted; or if there is not between these three levels of work an open and mutually confiding communication—than the scientist can at best hope to anticipate the truth but he cannot prove it (42). For the purpose of such jobs it may well be that ana- lytical departments dependent on the existing institutional structures (40) Christiansen, p. 9, 10. (41) Auger, p. 18, 20. (42) No matter what is the structure or status of the research centres, these centres must be in close touch with public services or else they would be deprived of the sources of information needed. Cornil, p 39 are even more suitable than university workers for whom the analytical materials would have to be adapted and selected by the institutional structures. On the other hand it will probably not sound too pretentious to say that | do not feel certain that everybody who is called a scientist and works at a university is a scientist. Creative science contains also elements of imagination, but anybody pursuing these activities is not gifted with it. If we wanted to raise the science—which is today officially declared as such—on to a higher, really creative level, we would probably have to have a much broader background and bigger opportunities of choice. Analytical departments inside the institutions could represent such a background. But the man who studies reality, even if according to instructions, has to improve his knowledge and has to compare the findings as recorded in literature with his own observations. The acquired results may satisfy him and he may adapt them to the expec- tations and demands of the institutions or he may not be satisfied and will thus not adapt them. A research-worker who is driven by his own creative power and who has been given the opportunity of learning the results of the science and reality will wish to grow out of the frame- If one works which hamper him in the discovering of the truth (43). day in the future he becomes a member of the university he will in spite of the Scylla and Charibdis of the work in practice bring with him an amount of the knowledge of the reality much greater from the amount he could have acquired if he had started his career as a direct scientific aspirant. This is why | am not wholly sure as to the justi- fication of the thesis that creativeness in this activity (criminological research, - note by Vo) can develop only outside of administration (44). Perhaps the reverse way might be a better one, that is the orientation of university staff to prepare young people for creative and critical— analytical work also. Finally let me say that | am wholly aware that universities and scientific academies offer the best conditions for personal creative freedom possible in a given political system. But in a world which is at its present stage on the whole largely conformistic autonomous search for the truth means also a certain degree of isolation, some- thing that not everybody will desire or could endure. In order to achieve progress, however, it is also neccesary to have big numbers of hard-working people. It thus appears to me that with an appro- priate degree of consideration we could and should work side by side, being aware of the fact that we both need one another and 43) «For the person with intellectual curiosity social research offers hope oft fulfilling man‘s ancient quest for self-knowledge », Phillips, p (44) Rapport de la réunion interrégionale, UN, p. 10. 40 complement one another. Along with this it is false to believe that the designation as to where a particular person works indicates the personality and the quality of the person. As it unfortunately happens, the selective social process is by far not yet automatically objective. And so it occurs and will continue to occur that some research-workers inside administrative institutions will be more creative and closer to the truth than scientific workers bearing the highest denominations. 41 3. — RESEARCH AND POLICY Even if in the preceding chapter | tried to demonstrate that in the modern criminological research there are only few which might with justification be termed scientific, | shall in the present chapter first stop at the question of the relation between science and policy— this question being today all over the world one of those dilemmas to which different authors assume highly different attitudes. As regards the definition of what constitutes policy, the number of definitions is enormous. However, for the purpose of the present paper it will probably suffice to say briefly that “the object of policy, in the broader sense of the term, is represented by the total socially conscious activity for the attainment of definite goals, while in the narrower sense of the term this activity is implemented in the state, or rather through the state.’” (45) Although this definition defines policy in terms of conscious activity, some writers are right in calling attention to the fact that political decision-making goes beyond the decision-making based solely on positive knowledge. For the decision- making is oriented towards certain ideological goals which reflect the value categories (46) and besides it has to take into account the existing realities (economical ones, the degree of social consciousness, and the like). In this way policy is becoming the art of what is pos- sible (47). Some while ago science could be defined as the fond of the knowledge of nature, society, and man. But in the present-day world this static view of the science finds its complement in the dynamic tendency to search and to carry on progress. Today we have got in the forefront the question whether a particular country has science or not, which is to say whether she has research institute in which to correct hitherto findings and add new ones (48). The opinions about the relation between science and policy are different. One among them is the opinion that these are two branches of the social activity and have to be sharply demarcated—because (45) Lukic, Istorija politickih i pravnih teorija, p. 23. (46 In addition to other authors, this assertion is made also by the Yugoslav author A. Bibic, p. 41. (47) Szabo, p. 286. (48) According to Mladenovic, p. . 42 science explores the reality while political activity evaluates the oppor- tunity (49). The second is the opinion of abstinence, for “the social and cultural systems will be taken for granted as operative, and major manipulations of man’s environment will be made in monumental pro- portions.” (50) The third view of the role of the science in policy is engaged science—since everything offered on the intellectual plane by philosophy (or rather, by science in the broader sense of the term— remark by Vo) finds its sense only when it is materialized in practice with the purpose to come closer to a better and more humanistic way of life (51). In literature one can find several reasons that science be obliged to seek ways of realizing its findings in the social practice. The study of nature, society, and man is in itself a social activity and its findings become common property if the scientist wants it or not. On the other hand this stems also from the moral obligation towards society which facilitates scientific development, for “If those who know and those who wish to inquire refuse to be concerned with action, or, what amounts to the same thing, do not learn the necessary skills of commu- nication, society certainly will not evolve, and may even perish (52). | should not like to continue with giving reasons that science is obliged not only to give its findings to the society but also to work towards their application along these lines as this might acquire an apodictic ring. So ! would like to illustrate the pro- blem from a different angle the reverse and negative in connection with the discipline which is the subject of our discussion. What we are concerned with is the field of the social prevention and the struggle against socially deviant phenomena. What all can happen in this field if we offer to the social practice only our potential findings but do not engage ourselves for their application? Man is not merely a rational being but is at the same time full of tensions owing to his inner contradictions (53) and anxieties an outlet from which he seeks in certain discharges, which if resorted to over a longer period may also do harm to him. The tendency towards a purification of the so-called socially normal behaviour from all human weaknesses would mean an indefinite extension of the notion of social 1061 (49) Lukic, Politika i nauka, p (50) Wolfgang, p. 120. (51) According to Marx, Markovic, p. 8. (52) Wilkins, p. 29. With reference to the case of Caryl Chessman, it was said by Teeters, « Where do academic criminologists stand on an issue of this sort? Do they sit in their ivory towers in the academic cloisters and say or write nothing in protests against such newspaper vilification of à man who is fighting for his life, and practically alone? To dissipate this strange, but understandable situation is more than a challenge to academicians, it is a responsibility » (p. 12). (53) Among other, contemporary Soviet author Igoshev calls attention to the exis- tence of the contradictions in society, man, and in its consciousness. 43 deviance and would set up an unsurmountable gap between the di- fferent kinds of social cultures. This is the dilemma about the reali- zing of the usefulness or disadvantages of behaviour patterns which is faced with the usefulness or disadvantages of the narrowing or broadening of crime definitions (54). The development of modern technical sciences (dactyloscopy, forensic medicine, serology, chemistry and toxicology, physics with spectrometry and radio-active analysis, biology and especially micro- biology, graphology, photo and television techniques, cybernetics, and so forth) offer the possibility of controling the people (including poli- tical control) at any time and in the most intimate spheres of their life. In investigations, psychological findings make it possible to use projective techniques, methods of free association and of polygraph while medicine has made available narco-analysis. Criminological experte opinions used in the penal process may disclose to the participants in the trial as well as to the audience the intimate inner world not only of the accused but also (if it has been well prepared) of all those who have had certain roles in the accused persons life—hence, of the people who are not at all the subject of the penal process (55). In the sphere of penal sanctions we are advocating a suitable treatment of the offenders. We have empirically established that penal- ty as retribution fails to be effective means (56). But in the context of the penal law, a treatment continues to be a measure forced upon the offender, a consequence of the sentence and of the social stigmati- zation. If the so-called treatment is proportionately determined accor- ding to the offender's personality and not according to the graveness of his offense, it means the condemnation of the personality and not the verdict of his act. In substance every treatment is the exertion of influence on the personality, so that the person would change in the direction consi- dered by the therapist to be useful. The treatment can be carried out for the benefit of the person subjected to it or it can be subordinated to the goals envisaged by the therapist (also to political goals). The border line between treatment and manipulation is not sharply fixed. In penal institutions and in institutions for treatment it is possible to carry on a series of experiments which can all in the last instance (54) The problems of narrowing the responsibility for the criminal act are treated, among other authors, also by the Soviet writers IKuznecova and Ljass. (55) Chazal. (56) The traditional punitive process « repression — verdict — imprisonment » has future. to be replaced by « prevention — selection — treatment », for the punishment has no Picca, p. 118, 44 serve the progress of science. But it is a question if such experiments are acceptable from the ethical point of view. Cybernetics will make it possible to follow and control the indi- vidual life of every man, of his behaviour and his thinking. “Cyber- netics is opening for us new chances of freedom and in doing this it is charging us with immense responsibility since cybernetics might also lead to the loss of every freedom.” (57) Open for the legal science and for criminology remain also all the questions of modern technical discoveries and experiments con- nected with the role of man played in them; of the discoveries and experiments in medicine and pharmacology as well as the problem of euthanasia (58). And finally some countries are advocating a return of various repressive functions to the citizens. This, however, may be a rather dangerous course to pursue for the judicial and executive bodies are intended not only to guard public order and peace but also for a more reasonable dealing with the socially deviant persons. And at the same time this is a dam against the agressive discharge of the general human revengefulness (59). By means of the scientific findings we might easily contribute towards the transformation of the ineffective despotism into an effective one, says Christie (60). | do not feel certain that the final results of the scientific ende- avours in our science might be to people and society at large essen- tially less harmful than the findings of atomic physics. By publishing the results of scientific inquiries we have not freed ourselves of the The physics in the responsibility for their use, said Max Born (61). modern world are fully aware of their social responsibility and have recently doublessly paid to such problems more attention than we, criminologists, have. In this way we witness in 1968 the beginning of the British Society for Social Responsibility in Science. The World is today crying for what lies beyond science, for wisdom (62). The scientist in the modern world cannot be freed from the respon- sibility for the application of his findings in the social practice and cannot be uninterested in political decisions. Which means commit- ment, a science committed both for the use and against the misuse of scientific achievements. (57) Seaborg. (58) Kobe. (59) Bavcon, Vloga javnosti pri zatiranju kriminalitete. (60) Christie, Scandinavian Criminology facing the 1970's, p. 20. (61) Born Max, see ref. (62) Seaborg. 45 The question proceeding from this fundamental problem is of course the question of the ways of cooperation between science and policy. That science for its development requires a certain amount of autonomy, there can be no doubt about it. National reporter Dr. Kaiser recommends the model of the cooperation of the partners, according to which science offers at the disposal of policy information and advice while the politician is the one who makes the decision and in doing this takes into consideration also other conditions of the social reality. “The only possibility left to scientific research is through its contribution and not in the least through revealing, disenchantment and ideological doubt to raise rational decision-making in criminal policy.” (63) In the political decision-making it is certainly the public opinion which plays an extraordinary significant role. “For a higher level of policy, the relation of science to the public opinion is constitutive,” says Habermas. This, however, may easily give rise to “the suspicion that one would like to shift scientific discussions on the public opinion and to misuse it ideologically” which is for our kind of activity a par- ticularly delicate question. But still, “a society in which science is to play a decisive role could constitute itself as mature only to the degree to which science and technology pass through the heads of its members into experience.” (64) In spite of the danger of the reproach to which Habermas calls attention | find the communication with the public to be of decisive significance in our branch of activity. Especially because there are in the public opinion, particularly in connection with asocial activity, always present a series of prejudices, of strongly emotionally coloured attitudes since fear and the projection of one’s own agressiveness are present. AIl these assumptions are later reflected in the work of the legislative, judicial, and executive bodies. We, criminologists, continue to live in a closed-in world and frequently think that by publishing our findings and opinions in professional literature we have done our job. We find outlets at the numerous professional consultations but when confronted with practical men and politicians we find to our surprise that we do not speak a language that would make productive commu- nication possible. Physicians, psychologists, and mental hygienists long ago overcame such difficulties and their fame does not at all suffer if they make use of cheap mass media that can reach the widest circles of population. 63) Kaiser, report, p. 17, 18. Kaiser, Vorbemerkungen zu Grundfragen heutiger Kriminalpolitik, p. abermas, .p. 129, 130, 144. And Milutinovic says, « As a specific theoretical and practical discipline, criminal policy has in the course of history changed its concepts, its content, and the means of its practical actions In the field of prevention the means passed from the passive punitive prevention to emphasizing the preventive role of the public and the public opinion as a significant factor in the shaping of thoughts, feelings, and attitudes towards the development of man'’s actions and regulation of social relations. For that reason this has become one of the fundamental concepts in modern political sciences and especially in political sociology » (p. 183). 46 From this somewhat hight-reaching discussion of the role of science in modern society let me come back to research work in general If the essential question of science is “why,” then the divi- sion of research into fundamental, applicative, and developmental (in our case action and demonstration research) cannot be of much help in the answer lt cannot be denied that sheer applicative or deve- lopmental-experimental work can also give us a number of answers to this question (if in no other way then by the fact that the scientist is also faced with the fundamental question why practice will not or cannot implement his findings) The interaction between all these levels of activity is hence becoming a condition of the development of scien- tific work in general “Oscillation between applicative and funda- mental studies is the general rule Starting from the solving of a concrete problem the research-worker is arriving at theoretical gene- ralizations, and his fundamental findings which he has achieved in this way are again reflected in the application (65) Something similar is true of the institutional framework It cannot be asserted that science could be pursued and developed solely within the framework of uni- versities and academies, although at least for the social sciences they offer perhaps the best conditions But significant discoveries were made also by members of research institutes which work within the frame of other institutions There is a sound reason for the fear that such research centres consolidate the existing structures (66) and that scientists who become engaged in practical work tend to lose their critical distance towards practice (67) In fact one cannot imagine that workers in such centres could do much thinking about the social justification of the institution in which they work But outside these questions which can be taken up by other research-workers as well there are many other problems a solution to which may be sought also in such institutional frameworks It is probable, however, that such research and analysis centres have a social role slightly different from that of universities and other independent research institutions If their primary task is to follow phenomena which the institution is concerned with and the efficiency of its work, then they can be along with this a significant mediator of scientific achievements to practice and policy (68) What other research-workers at a different level usually do not know I1e. give (65) Auger p. 19 (66) Martin (67) Kaiser, report, p. 12. 68) « The Amencan Federal Government runs thirty-five such scientific agencies. policy such as could otherwise be started only ad hoc when special research tasks Established within this framework is a permanent communication between science and are commissioned.» Habermas, p. 47 straightforward advice how to perform jobs that have to be performed more expediently and perhaps also in a more simple way, could be translated into the vocabulary of practice and selected from the enor- mous amount of material in these very centres. It is they who know sophisticated scientific terminology and the terminology of practice. Additionally, there belongs to their tasks the programming of the deve- lopment of the institution with regard to the predictable events in the future. 48 4. — DEMANDS, EXPECTATIONS AND DISAPPOINTMENTS Perhaps it would be a good thing if the relations between crimi- nologists, criminological research-workers, theorists of the penal law, and criminal policy were similar to what was outlined in the preceding The chapter. But for the time being reality remains rather different. relations between people are on the whole strongly dependent on the objective conditions, subjective perceptions, and the needs ema- nating from them. Criminology is no strategy or technical science— but these two factors have in the search of contemporary political and economic equilibriums priority. Without cherising any kind of illusions one has to admit that high science is coming from the discoveries of the nuclear energy which forms the basis of modern armaments. “The most important part of modern armaments—nuclear weapons and their carriers from the air- plane to the rocket—require the highest science and this is practi- cally the monopoly of a few countries The next motive for the great consumption of science is the prestige which is said to be the main reason for the programme of sending man into space and the building of big accelerators and telescopes .” And the third motive which promotes the development of science is the tendency to improve the material conditions; this tendency is realized above all in the heightening of the productivity and compe- titiveness on the foreign market (69). Such a motivated interest of political forces is to be seen also in the distribution of the financial investments in science. The position of the social sciences (with the exception of the economic one) is The content of the work social sciences are essentially different. occupied with consists of the social relations and so the existing social relations become exposed, among other things, to doubt and criticism. How is it then possible that research centres and the domains of social science could nevertheless strongly expand over the last decade and are starting to acquire the significance of a social factor? (69) Mladenovic, p. 57, 58, 97. 49 Perhaps owing to the consequences of the findings of “big sciences” in Hiroshima, perhaps because no political system wishes to leave with the public opinion an impression that it is not primarily and ulti- mately concerned with man as the system is depended on the favour on the part of the public opinion, prehaps through imitation. Besides, the starting point for the computing of the index of growth in this field of development was rather low. But still not The phenomena of social deviation are disturbing. to such a degree that they would essentially re-orientate the interest of political factors from the first three areas of priority to the solving of internal social contradictions. It would accordingly appear that the accelerated development of criminological research centres during the last ten years is, above all, a consequence of the tendency towards imitation, fashion, and—among other things—“performs the functions of the fig-leaf.” (70) What are in fact the needs of policy and practice for criminological analyses? The legislative activity might need concrete proposals for changes in the laws and might frequently wish to transfer the respon- sibility to the experts. The policy feel the need that they might become more efficient in the detection of the offenders and would not lag behind the power, mobility, and the application of technical means encountered with organized delinquent gangs (71). Prosecutor'’s offices and courts are overcrowded with various written materials and need help towards a rationalization and acceleration of the cases. The execution of penal sanctions and the supervision of delinquents at liberty is an expensive activity the costs of which should be !'owered. And what in exchange for such wishes and needs have the crimi- nologists to offer with their findings? They tell the legislator either that they do not have concrete proposals because they have not yet examined the problem (while the legislator is frequently under the pression of public opinion and hence pressed for time (72), or they give alternate proposals each accompanied by potential positive and nega- alternate proposals each accompanied by potential positive and nega- tive consequences. For the consequences of normative measures are almost never just one-sidedly good or bad. They are of the social character and hence exposed to the contradictory action of social forces. Prosecutors and judges are advised by criminologists to work with deep concern, taking into account that man is not a case and that one man is not the same as another, further they are advised to consult experts from other fields and to elaborate a convincing argu- mentation of the sentence passed. As regards the execution of penal (70) Kaiser, report, p. 11l. (71) Lohman, p. 181. (72) Cornil, p. sanctions involving the loss of liberty they propose as an alternative to physical guardship a bigger number of qualified personnel and therapists. As regards the execution of penal sanctions at liberty they In their propose a higher number of probation and parole officers. attitude towards the police they are ambivalent. On the one hand they are aware of the two hundred years old truth that efficient detection of offenders is in reverse proportion with the gravity of the penalty (73), and on the other hand they are afraid of a too strong power of the police. Irrespective of this the real interest of criminologists is oriented above all to those social insufficiencies which condition social deviance. In doing this they are disclosing the need for social and political changes (74). Besides, criminologists are interested in the uselessness and ineffectiveness of some social interventions which the public opinion confides in (75). And finally, some tend to make their own choice in their study and towards continuity of their work (76). But they are aware that even if they had all the opportunities for carrying on such research, they will not be able to submit to the public wholly clear proposals (77). As an example to support this assertion Chris- tiansen quotes two polls taken in Denmark which revealed that the intensive treatment of alcohol addicts and delinquents entailed a bigger number of suicides (78). With the bigger amount of information the certainty of the political action is of course diminished (79). Perhaps the above contradictions in the interests are presented too drastically and are not true to the same extent of every country and political system. Yet | thought it necessary to disclose them in their extreme outlines so that they would become more present to us and more plastic. This is probably also a constituent part of the reality we live and work in and which has to be known in order to make it easier to find a way out of the present intricate situation into the future. The more unrealistic and unreal are mutual expectations, the bigger are the disappointments following them. The way out of the crisis in which in this respect happen to be research-workers, practitioners and (73) Beccaria, p. 35. (74) Kaiser, report, p. 5; Lohman, p. 191, 193, 194; Szabo, p. 274, 281. (75) Conrad, p. 253, 262, 263; Morris, Legal definitions, p. 347; Christie, Scandinavian criminology facing the 1970's, p . (76) Mladenovic, p. 42, 59. Critical doubts about the relations between science and policy were in this respect brought forward also by the space exploration (see Randow). Christie, Scandinavian criminology facing the 1970's, p. 21. (77) (78) Christiansen, p. 8. — In his polemic with the « vehement unmasking » of criminology as presented by Lange in the article « Wandlungen in den kriminologischen Grundlagen der Strafrechtsreform », published in 1960, Sack says: « All the quotations come from Lange's ambitious attempt to justify the legal punitive principles of guilt and retribution with the failures of empirical sciences dealing with human behaviour In this way the weakness of modern science suddenly becomes the virtue of reaction. » See Sack, p. 447. (79) Wilkins, p. 10. 31 political workers (who have to run the affairs entrusted to them) will probably have to be sought in realistic disclosure of the possibilities and impossibilities; in the mutual respect for the work each of us is carrying on in his or her own field, and in tolerant acceptance of one another. On the one hand we are faced with momentary needs in the solution of which help can be offered especially by the criminologist who accepts the present as it is. The number of the research-workers of this type is and will probably remain in the majority. But the bigger it is the easier it will be for the society to set apart a few workers whose imagination will drive them to look beyond the present and to look at it from the prospective future. But it remains a question whether the society will succeed in setting apart for this purpose those who have sufficient creative power for such work, sufficient imagi- nation and not too much fear of the isolation. In spite of all this it is impossible to overlook the fact that crimi- nology has had during the last hundred years or so—since it has been in existence—a strong influence on legislature (80), penal law theory and practice, as well as on the treatment of offenders. The one sole stimulus for progression remains the doubt into the perfection of the present. (80) According to Schick this influence is demonstrated by at least 60 amendments of the German penal code adopted during 1871-1968. See Schick, p. 9 52 5. — TOWARDS 1980? The opportunity to anticipate about what is likely to be going on in the relations between research and policy in the coming years seems to be in the year 1970 too tempting to be resisted. This is the year when all mass media are full of forcecasting. In all the fields of man'’s activities the tempo of development has been made so fast that on the one hand we are filled with fear that man might not be able to remain in control of his achievements whereas on the other hand any idea which arouses man’s curiosity also has a contaminating influence. For research-workers from the field of social sciences the medi- tation about the future is not something very new. After all, this has been the reason why Quetelet started his study of the demogeogra- phical phenomena; such initiatives have been used in every technique of life assurance, old-age pension and health insurance. On a wider scope, however, the elaboration of demogeographic, economic, and financial prognoses had developed in the inter-war period. In spite of the fact that many of the forecasts of the future have turned out to be inadequate even in the field of demogeography (81), the process of the expansion of forecasting in other spheres of man's activities has continued and by now become a necessity and the rule. After so many years of successful, as well as unsucessful, attempts at fore- casting man has finally become aware both of the extent of his possi- bilities as well as of the moderate size of the knowledge at his disposal for this purpose. The subject of my report in no way calls for such an attempt and in fact it is not my intention to finish it with a genuine futurological forecast. So far explorers of the relations between science and policy have satisfied themselves by concluding their findings about the present and the past with suggestions for the future. This was a way much more safe and less binding. If later on the reality happened to be different from the suggestions given, the responsibility for the insuffi- ciencies laid with the social practice and not with the person who had given them. A deliberation about what is probable to happen, what the reality is going to be like, exposes above all the forecaster to the possibility of being defeated. If this is so, if recently many a (81) Henry, p. 10. 53 person from the ranks of criminologists has exposed himself to the possibility of being later proved incorrect in his assumptions, why should not | take a chance? So, this is a just a modest attempt to keep up with the time we are living in. 10 The Organization of Research Work | take my starting point from the assumption that modern admi- nistration (which in substance means management—guiding) will_in- creasingly become a part of the gigantic dimensions of the modern handling of things and people. Modern administration will not be able to by-pass the processes already under way in the fields of technical sciences and economy. And if wanting to keep up with the speed of their development (even if with some delay) it will have to become more rational and more economical. Which is why it will need departments for analitical and research work. The use of cy- bernetics will also in this sphere contribute its share. But the machine will in spite of everything else remain automaton as long as it is not guided by man’s thinking. The police, judicial bodies and the bodies concerned with the execution of penal sanctions will sooner or later have to start using these techniques. Written materials will grow beyond the physical capacities of rooms and will be replaced by photo- technique. To master all this a specialised team of experts will be necessary and these experts will of their own initiative suggest possi- bilities for analytical processing. The universities will not be able to keep outside such and similar processes for long. Prospective experts will have to be initiated into analytical research work. This, however, will not be possible without research centres in the university (although these will remain probably limited to a smaller size and will have smaller financial resources) be- cause ex catedra instruction, in the deductive way only, simply will not be sufficient for this purpose (82). The expansion of research can accordingly be expected in both direction also in the future. But we are still faced with the question of the possibility of free research work for those researchers who have an exceptional gift of imagination and are justified in requiring exceptional opportunities for their work. In the field of social sciences the ability of creative ima- gination denotes a tendency towards an anticipation of the future and (82) Kudrjavcev, p. 7. dissatisfaction with the present. The majority culture and particularly the decision-making bodies accept and consolidate the present; they do not aim at significant changes and are sometimes afraid of them. Where, then, can one hope to obtain the financial support for such work as well as the necessary trust on the part of the society? | do not feel certain that the society will be able to solve the conflict which resides in the essence of the subject during the coming decade. There will be only rare individuals who will be given the opportunity by the society of the present to look back at it from the prospective of the future. 2o The spheres of research Among the spheres of work mentioned by the reporters | should like to single out those to which research-workers in the future will probably attach special significance. The first thing to notice is conceptual questions. The fusion of the North American empirical research orientation with the traditional European tendencies towards logical and theoretical reflection will very probably contribute its share to the development of conceptual questions. The trend which in this sense has its roots in the U.S.A. already will in the European mentality find its confirmation. So it is not without a reason that Wolfgang anticipates that “the marriage of measurement and grand theory will occur.” (83) And owing to this criminology will probably more and more tend towards synthetizing all the various kinds of information so far collected in a fragmentary way only. The next question is the problem of legislature. We live in a period of epidemic pattern of behaviour which are destroying the traditionally established taboos (youth's riots, the use of drugs, changes in the views on sexual relations, the role of the family in the society, and the like). The social practice has by now got some experience which indicates that socially forced interventions fail to be effective means in restricting those a-social patterns of behaviour with which man does harm above all to himself. The tendencies to have more social tole- rance with such and similar phenomena and to purify the legislation from all those provisions which enter the private sphere of life are present on a world scale (84). But some of these phenomena are indeed disturbing for the society (e.g. youth's riots, idleness, parasitic way of life) and in some cases it will be hard to decide what should be and what should not Wolfgang, p. 124. & Wolfgang, p. 111; Kuznecova; Ljass. P») be incriminated without a previous analysis of the social effect of such behaviour patterns. Therefore we may probably expect that in the future the legislative bodies will occasionally make use at least of the already existing results of criminological research before deciding what is and what is not to be regulated by the penal law. lt is not likely, however, that this would become the system and the established way of work in the coming ten years. The tradition of making the decisions on the basis of legal comparative techniques, common sense, and the pressure of the public opinion continues to have strong roots while in this respect the criminological science is still very much in- sufficient. The analyses of how legislative, judicial, and executive bodies operate will for reasons stated above probably become more and more common. Action in demonstration research, particularly in communities but perhaps also in working organizations, is an attractive field both for research-workers and for practitioners. Through work in this way the research-worker tests the application of his findings in practice and so paves for himself the way to generalizations on a higher level. For the social practice the introduction of new methods is also a question of institutional, national, and international prestige. lt may be hoped that in the near future the social practice will come to see that careful recording of the work done and careful analysis both essentially enrich and consolidate the reputation of the experiment (85). 30 Research methods If we may hope for a happy marriage of measurement and grand theory we might also hope that gradually we shall start methodolo- gically to grow beyond the descriptive techniques. But on this way we are hindered by an obstacle which appears to be of a simple orga- nizational nature but has in fact farreaching consequences. Most research-workers from the field of social sciences have an attitude to the statistical science which is different from the attitudes towards the other professions constituing the research teams. One of the habit is that all research-workers of various profiles consider themselves to be also statisticians. They have acquired a knowledge of some statistical techniques which they employ on every occasion irrespective of whether the techniques are appropriate or not (86). The computation is done by machines. (85) Gibbens, p. 10 (86) Phillips, p 5 36 Another way of the organization of work is that the so-called applied mathematitians are part of the computers equipment. The working unit organized in this way is to select on its own the appro- priate methods of processing the data and computing the results for all disciplines: from meteorology to technology, medicine, biology, economy, and further to sociological and other disciplines. Thus, the fact that statistics and machine programming are two different spheres of work is neglected. Statistics is a science by itself, just like any other science. It has its own theory and application. If the statistician is not a member of the research team, if he is not in a position to grasp the conceptual problem and the subject of the research project, he cannot make adequate use of his theoretical knowledge (he cannot select for theoretically suggested hypotheses the appropriate quanti- ficational method). As a scientific discipline is statistics grounded on the theory of probability which has both a mathematical and a philosophical meaning. One of its most important tasks is “to give a safety signal and to show how the collected empirical material in its size and composition does not suffice to draw any far-reaching conclusions. This second, the so-called 'scotch block function’ (Hemschuch-Funktion) of the mathema- tical statistics is largely overlooked by the opponents of statistics.” (87) This basic misunderstanding is also the source of the common and justified objection to empirical sociologists, the objection that all modern empiricism satisfies itself with standardized questionnaires which through the uncritical results only consolidate the existing social struc- tures (e.g. objections by Mills, and by Moore) (88). If in the coming decade we do not manage to eliminate the basical misunderstanding of the role of mathematical statistics in research projects we shall not succeed in making use of the theoritical possi- bilities offered already by quantification today and in the final instance we shall fail to make use of the possibilities which are being opened by cybernetics. 40 The Engagement of Science It appears to me that there is a considerable degree of probability that the criminological science will be developing in this direction. In this context it is of secondary importance the question whether criminologists will become commited to the social practice because of their moral involvement owing, to the desire to test their hypothesis in practice, or out of the fear of possible misuses. (87) Anderson, p. 17, S. (88) Mills, p. 61; Moore, p. 94, 112. In every case, the contact with the public through mass media is becoming a condition sine qua non. In view of this we, criminologists, will probably have to make quite a few modification in our so far accepted mentality, in our attitude to the public and in the ways of communication. In connection with how we present the results of our studies to the public | should like to make a marginal remark. We are used to writing on a comprehensive scale and we often use difficult language. The contemporary dynamics of development is fast and it is all the For this reason we shall sciences that are developing, not only ours. quite soon have to orientate ourselves to at least two ways of presen- ting our findings. The first way can be a more comprehensive one and stylistically it may be sophisticated. It is intended for the experts in our or in related disciplines. The second way is popularly simple and represents lapidary in- formation about new issues and problems. This is a way we seldom use and consequently are not accustomed to it. It is often presumed that we cannot make use of this way of writing because the phenomena we are dealing with are too compli- cated to admit of simple exposition. But this is true of any scientific field, and hence also of ours, above all up to the point to which it is only in the course of writing or with the help of writing that the writer is looking for an answer to his problem. If he has managed to find the answer in another way and before he started writing, then the written text becomes of itself clearer, simpler, and easily understandable. The direct cooperation between practitioners and policy-makers will be carried on in the administrative way and by means of action and demonstration research. The model of cooperation of partners as recommended by Kaiser presupposes: an admission of limitations on both sides and the respect of the work done by the partners each in his own sphere. A possible contribution to this may also be more modern methods of instruction (at the university, inservice training, and refreshment courses), methods which will stimulate creative sear- ching with teachers and pupils instead of the so far all too common mode of communicating, the so-called positive findings ex catedra, particularly in Europe. ‘The engagement of science means of course also embarking on a dispute with the future. “The task of shaping overall research policy should mainly be entrusted to experts trained in taking a global, cultural—relativistic and future—oriented view of matters,” says the respondent from Finland, Mr. Tôrnudd. The author supposes that such an orientation might in future bring research-workers and practi- tioners into closer touch with one another. 38 But we have to keep in mind that criminology is particularly in the field of forecasting the future still very much insufficient. In this job we can so far rely more on imagination than on the exact science (89). The studies of the trends of the dynamics in criminality in the past as a starting point for determining future trends have more or less proved unsuccessful (90). These trends contain in fact at least the following unknowns: the amountt of the economic an dsocial pressures responsibles for the conflicting situations; the perception of the majority of what is and what is not deviant; the efficiency of social control bodies. It is becoming more and more clear that the statistics on the basis of which we can calculate the trends reflect above all the efficiency of the social control bodies and not the dynamics of criminality (91). The search for a methodology for an adequate forecasting of the future accordingly remains the task of the coming decade. In view of this we should have to be very careful in making promises which might arouse unjustified expectations from criminology as a science, profession, and one of the modes of search. The manuscript was concluded on March 8th, 1970. Translated by Fr. SLIVNIK. (89) For instance Wolfgang; Christie, Changes in Penal Values, p. 172. (90) For instance Jepsen-Pall; Tôärnudd; Prévisions de la tendance de la criminalité. (91) Morris, Politics and Pragmatism in Crime Control, p 10; Anttila-Jaakkola, Unrecorded Criminality in Finland; Davidovitch-Boudon. 59 s4 p3 e TLét En sae rrl . @ E u E _ t 5 La Ê 4 u5 e . ps 2 " e 0 sun ds Ls 2 e à ë è ࣠à é sn , (s PS 8 L e 4. f en q QE Æ c P h s2 E Fiz } e ; T . == patis üs p ; " e æ E é H 2è — n E es # . 13553 A Pn e Pre ; d Ps e atre: es . 12 …. Es f ps . . u B ps E e F p w e 2n As ;ÿ?‘“ éx . À 74 16 F ’Î'E se mat . c Es fS H ""î é e S 2 - elx # 5s = 5 22 Ds E e ; 5s 25 F = s2 4 E L .. e e .. . RS ce . > E . e é es e p 7 e 2s , ?Î En e n 5 e x à î - $“ 2R . , P t . , c7 , ,Ï.. n es .. 2 . es …3 z f p 2 r e E e En 53 23 e APPENDICES SCIENTIFIC RESEARCH AND CRIMINAL POLICY QUESTIONNAIRE Country Rapporteur Report drawn up on (date) A. — Concept of criminal policy. One of the possible definitions of criminal policy is as follows: “Criminal policy covers all measures taken and actions carried out by social institutions or government bodies on the basis of a given concept of how to combat crime with a view to reducing the number and gravity of violations of the existing penal code in its widest sense.” Do you agree with this definition? If not, what definition of criminal policy would you suggest? 61 B. — Categories of actions and measures that may be applied to children, young persons, young adults,, and adults, and which, in your view, fall under the heading of criminal policy (Strike out items considered unnecessary, or add new items). 1 Penal legislation. PR n 2 Action by penal prosecution organs, e.g. 2.1 Police. 2.2 Public Prosecutôr. 2.3 Courts of law. 2.4 Summary courts of 1unsdnctuon 3. Action by barristers. 4. Action by bodies dealing with enforcement of penal sanctions; after-care agencies. 5. Action by non-governmental judicial .bodies (domestic tribunals, disciplinary boards, etc.). 6. Economic and financial measures. 7 egislation and policy concerning social security (including -social insurance); action by social security agencies. 8. Legislation and policy concerning public health; action by ‘health authorities. 9——Eegislation-and-policy-concerning education and cultural matters; action by the education authorities. 10.° Social welfare,'health services and professional associations in industry. 11. Action by social organisations and voluntary humanitarian bodies. 12. Action by professional mental health organisations. 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 62 C. — Criminological and experimental research—undertaken in your country after the Second World War—which has contributed to modifications in concepts and measures, or caused changes in the activities of the bodies and institutions referred to above, or, conversely, whose results tally with such modifications (1). D. — State your views as to the effect of scientific research on the pattern of social life, with particular reference to the communication media that have contributed to the assimilation of the results of such research by society. (1) In each case: a) State name(s) of author(s), title of published work, publisher, date and place of publishing; b) State whether the results of the research work tally with the modifications introduced in the concepts, measures and action of the bodies and institutions listed under above; c) Give a detailed description of the modifications, if any. 63 LIST OF NATIONAL REPORTERS AND RESPONDENTS TO THE QUESTIONNAIRE AUSTRALIA Stanley W. JOHNSTON; University, Melbourne. AUSTRIA Wolfgang DOLEISCH; Ministry of Justice, Wien. Gerth NEUDERT; University, Graz. Konrad SCHIMA; University, Wien. BELGIUM A. RACINE; Research Centre of Juvenile Delinquency, University, Bruxelles. S.C. VERSELE; Institute of Sociology, University, Bruxelles. CANADA W.T. McGRATH; Canadian Corrections Association, Ottawa. COLOMBIA Guillermo URIBE CUALLA; University, Bogota. CZECHOSLOVAKIA Oto NOVOTNY; Institute of Criminology of the General Public Pro- secutor (Report prepared with the Institute of Law of Academy of Science), Praga. Ladislav SCHUBERT; University, Bratislava. DENMARK Karl O. CHRISTIANSEN; University, Kôbenhavn. FINLAND Inkeri ANTTILA & Patrick TORNUDD; Institute of Criminology, Ministry of Justice, Helsinki. 64 FEDERAL REPUBLIC GERMANY Günther KAISER; University, Tübingen. H.J. SCHNEIDER & R. SIEVERTS; University, Hamburg. Th. WURTENBERGER; University, Freiburg. FRANCE H. MICHARD ; Centre de recherche et de formation de l’Education surveillée, Paris. Philippe ROBERT ; Ministry of Justice, Paris. GERMAN DEMOCRATIC REPUBLIC R. HARTMANN, J. LEKSCHAS & G. STILLER; University, Berlin. GREECE Demetre KARANIKAS; University, Thessaloniki. HUNGARY Miklos KADAR; University, Budapest. Miklos VERMES & Andras SZABO; Research Institute of the Academy of Science, Budapest. INDONESIA Amilijoes SA'DANDER; University, Padang. ITALY Franco FERRACUTI; University, Roma. Gianluigi PONTI; University, Milano. B. Di TULLIO; University, Roma. NETHERLANDS J.M.v. BEMMELEN; University, Leiden. POLAND St. BATAWIA; Research Institute of the Academy of Science, War- szawa. P. WIERZBICKI & WALCZAK; Research Institute of the Ministry of Justice, Warszawa. SWEDEN lvar STRAHL; University, Uppsala. 65 SWITZERLAND M. VEILLARD (Cybulski) & V. KURT; Department of Justice, Lausanne, Bern. UNITED KINGDOM Gordon ROSE; University, Manchester. UNITED STATES OF AMERICA Sheldon GLUECK; University, Cambridge, Massachusetts. Gerhard O.W. MUELLER; University, New York. J. Robert WEBER; National Council on Crime and Delinquency, New York. VENEZUELA Jose Rafae!l MENDOZA; Lawyer, Caracas. YUGOSLAVIA Ljubo BAVCON:; University, Ljubljana. 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La guerre de 1939-1945 étant une période de troubles particulièrement violente et récente, Wilkins a tenté de vérifier si les effets de cette guerre se répercutaient à moyen terme. C'est ainsi qu'il a étudié l'influence de ces troubles sur la criminalité des jeunes, en Angleterre et en Ecosse. La population prise en considération était composée de jeunes de 8 à 20 ans et les années considérées s'étendaient de 1946 à 1957. Pour chacune de ces douze années, les statistiques lui fournirent le nombre de délinquants pour chacun des âges considérés. Après de nombreux calculs, transformations et comparaisons sta- tistiques, Wilkins mit en évidence qu'un groupe bien délimité de jeunes 75 délinquants apparaissait avec un taux de criminalité beaucoup plus élevé que la moyenne. Il y avait donc des « Générations délinquantes ». En transformant ses tableaux de façon à mettre les taux de criminalité en relation avec les années de naissances des enfants, Wilkins démontra que les enfants nés un peu avant la guerre (1935-1936 à 1941-1942) étaient délinquants dans une beaucoup plus forte proportion que les enfants nés avant ou après cette période de 6-7 ans. Des réplications de cette étude furent réalisées dans différents pays. Elles aboutirent aux mêmes conclusions, paraissant confirmer l'hypothèse que la Deuxième Guerre mondiale avait influencé la cri- minalité des enfants dont la quatrième ou cinquième année de leur vie s’était située durant la période de 1939 à 1945. L’unanimité ne se fit cependant pas. Walters émit, à l’encontre de la recherche de Wilkins, de sévères critiques. Il nous a dès lors paru utile d'entreprendre une réplication de cette recherche en Belgique. Transposer exactement l’étude de Wilkins au matériau belge n'est pas chose aisée. Tout d'abord, les statistiques criminelles, point de départ des recherches, ne fournissent que des chiffres relatifs aux délinquants ayant atteint la majorité pénale, c'est-à-dire ayant 18 ans au moins au moment des faits incriminés. Nous sommes loin des jeunes de 8 à 20 ans de Wilkins et des autres auteurs ; mais l'influence de la guerre (si elle existe en Belgique) peut se répercuter à long terme. Il pouvait donc être intéressant de réaliser l'enquête pour des délin- quants plus âgés. Une autre difficulté est résultée du fait que les sta- tistiques criminelles belges ne fournissent les chiffres que pour des délinquants répartis en différents groupes d'âge. C'est ainsi que les chiffres correspondent aux tranches d'âge suivantes de 18 à moins de 21 ans, de 21 à moins de 25, de 25 à moins de 30, de 30 à moins de 35 et ainsi de suite par tranches de cinq années. Les études men- tionnées ci-dessus avaient en général limité leur portée à l'âge de 20 ans. De ce fait, les trois premières tranches belges nous ont paru convenir pour l’enquête proposée. Nous avons donc étudié la crimi- nalité des adultes de 18 à moins de 30 ans. Pour déterminer les années qui devaient faire l’objet de notre enquête, nous avons tenu compte, d'une part, du fait que le dernier Bulletin de statistiques criminelles paru présentait les chiffres de l’année 1967, et, d'autre part, de l'inu- tilité, en termes de pertinence, de remonter au-delà de la période de guerre. Nous avons donc retenu une période de vingt-quatre années s’étendant de 1944 à 1967. Le présent travail réunit donc les délinquants nés entre 1915-1916 (30 ans en 1944) et 1948-1949 (18 ans en 1967) et englobe ainsi la période de guerre. La criminalité féminine a été envisagée parallèle- ment à celle des hommes. 76 En comparant le nombre de personnes de sexes masculin et fémi- nin âgées de 18 à moins de 30 ans, condamnées par les tribunaux belges pendant les années 1944 à 1967 à la répartition de la popu- lation belge pour les trois classes d'âges considérées, nous avons établi des taux de criminalité par 100 000 personnes (1). Sans doute, plusieurs facteurs peuvent obscurcir l'effet, s’il y en a un, de l'année de naissance sur les taux ultérieurs de criminalité. En traitant des problèmes de cette sorte, la méthode d’analyse habi- tuelle est de supposer que l'effet n’existe pas. On instaure un système d’'analyse tel que dans le cas de l'effet nul, les nombres obtenus ne diffèrent pas beaucoup de zéro. Si ces chiffres diffèrent beaucoup de zéro, la proposition qu'il n'y a pas d’'effet est rejetée. A ce stade, on constate cependant que 1° l'année 1945 du tableau « masculin » accuse des taux particulière- ment bas. Ces taux ne semblent pas cadrer avec l’ensemble de la table. Ceci est peut être dû au fait que la police a concentré ses efforts, pendant l'année 1945, à la recherche et à la découverte des infractions d'incivisme. De plus, de larges enquêtes s'ou- vraient vis-à-vis de prévenus qui, pour la plupart, n'ont été jugés que plus tard. Beaucoup d'infractions de droit commun ont échappé ainsi aux autorités judiciaires ; le taux le plus élevé du groupe « 18 à moins de 21 ans » se situe en 1959. L'acmé pour le groupe « 21 à moins de 25 ans » se situe en 1960 et celle du troisième groupe en 1967. On peut déjà sou- ligner que ces sommets correspondent à des années de naissances situées entre 1935 et 1942. Mais rien à ce stade ne permet de conclure quoi que ce soit. En effet, plusieurs facteurs peuvent perturber ou influencer le nombre de délinquants. Nous pensons entre autres à des variations plus ou moins grandes dans l'activité A de la police, a une nouvelle incrimination qui peut augmenter le nombre de contrevenants, ou au contraire à la dépénalisation d’un acte qui peut abaisser le nombre total de délinquants. ; Pour neutraliser l'effet de ces facteurs, étrangers à notre étude, et susceptibles de la fausser, il a été nécessaire de recourir à une méthode de standardisation du crime. La méthode de standardisation proposée est celle de l'espérance mathématique. En prenant comme hypothèse l'indépendance des groupes d’âge et des années successives, l'espérance mathématique du taux de cri- (1) Il n'a pas été possible, pour des raisons indépendantes de la volonté de l'auteur, de publier les tableaux et les graphiques de références. 77 minalité x, pour chaque groupe d'âge, dans chaque année, est donnée par la formule ! | l’année considérée M3 = x | | ) le nombre d’années »( = 1 Ex quand < le groupe d'âge 1J considéré M3 > 1, } Il le nombre de groupes Il et on analyse les résidus proportionnels b3 BJ Xx 100 Yii 'll Apparaiît-il, des chiffres obtenus de cette manière, une corrélation entre l'année de naissances et la criminalité des individus nés pendant cette année ? I| convient, pour tenter de répondre à cette question, de mettre les pourcentages obtenus en relation avec les années de naissances. À ce stade, un nouveau problème s'est posé : nous n'avions en effet à notre disposition que des données pour des groupes d'âge (18 à moins de 21 ans, 21 à moins de 25 ans, 25 à moins de 30 ans). Une solution concernant des groupes d'années de naissances étant trop imprécise, il a fallu mettre en corrélation chaque années de nais- sances avec sa propre influence possible. C'est pour cette raison que nous avons reproduit le même chiffre pour chaque année comprise dans un même groupe d'âge. Exemple + 3 % représente la différence entre taux attendu et taux réel pour l'année 1955 et pour le groupe d'âge 21 à moins de 25 ans « hommes ». Dans un tableau, ce pourcentage de + 3 % sera reproduit quatre fois dans la colonne « année 1955 » ; une fois pour l'âge de 21 ans, une fois pour l'âge de 22 ans, une fois pour l'’âge de 23 ans et une fois pour l’'âge de 24 ans. Des chiffres seront fournis pour chacun des douze âges considérés. Cependant, une année exacte de naissances ne peut être donnée, car la naissance peut avoir lieu à n'’importe quel moment de l'année, et, de même, la déclaration de culpabilité peut avoir lieu à n'importe quel moment d’une année et mentionner un âge ou l'autre suivant la date anniversaire du condamné. C'est pourquoi les années de nais- sances ont été groupées par deux (1920-1921, 1921-1922, 1922-1923...). Ainsi a-t-on obtenu des tableaux qui donnent, pour chaque année de naissances, les pourcentages exprimant la différence entre taux obser- vés et taux attendus. 78 Les chiffres intéressants à remarquer sont les moyennes de ces pourcentages on constate deux blocs de signe + entourés de blocs de signe —. Suivant la méthode d'analyse adoptée, si tous les groupes de naissances étaient disposés de la même façon à la criminalité, les chiffres positifs et négatifs ne seraient pas systématiquement arrangés, mais ils le seraient au hasard. Quelques variations de cette disposition à l'aveuglette pourraient être dues au facteur chance ; mais la chance n'est pas systématique dans ses effets, et l'on pourrait affirmer avoir mis en évidence des « générations délinquantes ». Ces résultats né- cessitent donc une explication. A. — Une première augmentation de la criminalité se trouve en regard des années de naissances avoisinant 1925. En effet, les chiffres positifs vont de 1923-1924 à 1926-1927 pour les femmes et de 1924-1925 à 1927-1928 pour les hommes. Pour ce premier sommet de la courbe, une explication précise et certaine ne peut être donnée dans cette étude, mais une enquête approfondie pourrait certainement démontrer que la crise économique sévissant en Belgique en 1932-1933 a affecté les enfants nés pendant les années 1923-1924 à 1927-1928. B. — La deuxième augmentation de la criminalité, beaucoup plus forte que la première, se situe en regard des années de naissances avoisinant 1937 (chiffres positifs allant de 1934-1935 à 1941-1942 pour les hommes et de 1933-1934 à 1941-1942 pour les femmes). Si l'on compare la courbe des chiffres relatifs aux hommes avec la courbe des chiffres relatifs aux femmes, on remarque l'exactitude avec laquelle les deux courbes se suivent. On constate cependant un retard en abscisse de la courbe relative aux hommes par rapport à la courbe relative aux femmes. L'effet aurait donc été plus précoce chez les hommes que chez les femmes ; celles-ci auraient été influencées à un âge plus avancé. Pour faire disparaître toute chance de variation causée par le fait que pour certaines années (les extrêmes) on a basé le calcul sur très peu de chiffres, on utilise la méthode des moyennes mouvantes. Dans cette étude, les moyennes sur 7 ans sont apparues bien à propos, compte tenu de ce que la durée approximative de la dernière guerre mondiale avait été de 7 ans. L'application des moyennes mouvantes aux pourcentages expri- mant, pour chaque année de naissances, la différence entre taux observés et taux attendus, appelle trois observations a) la similitude entre les deux colonnes est remarquable ; b) les sommets révélés par cette classification caractérisent ceux qui sont nés durant la période de 1934-1935 à 1941-1942 ; c) le sommet pour les hommes se situe une période plus tard que le sommet pour les femmes, ce qui appuie l'hypothèse soulevée plus haut. 79 La guerre a commencé en septembre 1939 et, au milieu de 1945, l'effet principal s’est terminé. Comme le montre les résultats, cet effet de la guerre sur la criminalité n’a pas touché les enfants qui ont passé les toutes premières années de leur vie pendant cette période 1939-1945. Il était intéressant de savoir quel âge répond de façon cri- tique à cette influence. Nous avons relevé les chiffres de façon à avoir, dans chaque groupe, le plus grand nombre d’'enfants traversant une année donnée pendant la guerre, et noté les taux de criminalité qui ont caractérisé ces groupes. Nous avons ainsi rassemblé le plus grand nombre d'enfants traversant la première année de leur vie pendant la période 1939-1940 à 1945-1946. De même, en rassemblant d'autres chiffres pour d’autres âges, nous avons obtenu les résultats repris dans la table 20. La plus grande disposition au crime se trouve être associée avec le groupe de naissances qui traverse leur cinquième année (pour les hommes) ou leur sixième année (pour les femmes) pendant la guerre. Cette différence entre hommes et femmes confirme l'hypothèse relevée plus haut. Le fait que les filles sont le plus influencées à l'âge de 6 ans, tandis que les garçons le sont à l'âge de cinq ans explique le retard en abscisse de la courbe « hommes » vis-à-vis de la courbe « femmes ». Il ne faut toutefois pas avancer d’âge critique exact, car les chiffres ne diffèrent pas beaucoup pour les âges 4, 5, 6 et 7 ans. Il semble pourtant certain que des conditions sociales troublées ont leur impact maximum sur des enfants de 5 et 6 ans. En effet, nous ne pensons pas qu'un impact à des âges plus précoces ou plus tardifs puisse être compatible avec les résultats présents. Il semble donc, au terme de cette première approche, que quelques années de naissances sont associées à une criminalité excessive. Cette tendance a été confirmée pour les deux sexes et a persisté dans des groupes de 18 ans jusqu’à 30 ans. Les personnes qui étaient âgées de 5 et G ans lorsque la guerre a eu lieu ont paru particulièrement exposé. Il n’est cependant pas sûr que la méthode utilisée dans notre recherche ne contribue pas à produire les résultats. Ainsi, dans les tableaux mettant en relation taux de criminalité et espérances mathé- matiques par groupes d'âges, on peut soutenir que les colonnes suc- cessives ont, en vertu de la structure de notre matériel (statistiques par groupes d'âges), de nombreux termes en commun ; les totaux de colonnes successifs auraient donc une corrélation positive très forte, et leurs signes ne seraient nullement disposés au hasard. Ainsi, les blocs de signes + et — observés ne seraient qu’un artefact qui ne nécessiterait pas d'analyse. 80 Il n'en reste pas moins que, sous cette réserve importante, atté- nuée par le recours aux moyennes mouvantes, l’'hypothèse de Wilkins établissant une liaison entre une période de guerre et la criminalité subséquente d'une population particulièrement exposée à des pertur- bations sociales et familiales parait corroborée par le traitement et l'interprétation des statistiques criminelles de l'après-guerre 1939-1945. BIBLIOGRAPHIE WILKINS (L.T.), Delinquent Generations, À Home Office Research Unit Report, London, Her Majesty's Stationery Office, 1960. WILKINS (L.T.), « Delinquent Generations. À Rejoinder », British Journal of Crimi- nology, No. 4, 1964, p. 264 et suivantes. WALTERS (A.A.), « Delinquent Generations? », British Journal of Criminology, No. 3, April 1963, p. 391 et suivantes. 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S PI ë ; 4 A ê e Z - .1 2 u NFs % e G A P ; e B ; r F f L c ue n A cp À ir Ÿ c Js vs 2E “ Je rrove H, > % e , % 5 ; k : 45 Ws S. l f e x d 2 DE En L f n ; e L És PN 72 e e € 4 ; * Ë es , . ; n r X} f … - 3 % , f . e Ec e u A Ls 7 p3 = T Es e s, vs f e se 4 c e . . > r w 14 T L . , F ; :«. P v p v . " c ks # E A e t è # “ d n e 4 v DE 4 y ; e Es eN P 3 4 PS ; en u L A pn l n 2 k 4 f, 5s w , è e qe ms éi % B es fn , . F “ e es V kn , es 4 c ; . Ë e es p e ë st ÿ c G e E ï)‘— . 24 Pe) E 39 LS v v L ; G es e e 74 e È3 S E æ 9 , E ré9 = 2 " P = E 4 R » » _ 5 uRE D n c v Qs ux e L ; , 2% S e d . G ë k u # r c4 q ce 8 I3 UD E } % $ É5 0 p t e % . ; . â." en . q L E Q L à 5 u Px c74 A 3 . » és us # cu P ; « G A v 6 ’I E B n % e u , ; bs 1 ce S * N C (e dn » - , t GSs a . A 4 = yäd | > . é Û s4R cs ce ; 4. . P # e “ 47 e e U > se x" « n A s4 e e v E v e vn C . us L n 0n G = - E ! BS . 5 . } :. v € su e T S CT T € 2 * ; r N « p P> . v é e Ÿ . - 45 e Fs 4 ts , ù e cn e , - pis L z » = “ . L A Z . , , sx ; su E As PF P c e pe 4 0. . “æ ; . # ; ; se u Es 0 t e Ë e » ) L d Fs 4 P :. u L 4 t = w.æ è n L e é & 4 S e r ,x u L y 2 , 2 u ; r 3 v % Α ë x é f 2 Æ,ud' % * U ( L n e RE E 4 p » A w se @ beg 12s e = 5 Ph 68 m L L 5 ; E = k ds B Ë q st w Es E = pe “ s4 06 q. : . V % 4R A 4 E x . s704 n l Bs k UE A se . e T Ëi‘ä A Es (|.à 1 LS s, Rn Qes A e = . 5 c, n © C. . = = b - 5 P Èf“ - F 24 A ‘; ‘Η Jn b , pn v v E = A n Ï$ 52 L v n en e :‘ lêr * Ÿ e 5 . Ge « . A L * Q = - . f E És 3 :. 4 es À ; F A L “ - R . ce Éned P. _ = . & P e L L e # K “ “ ; n & Qs v e e , , ; =. rs - E ns E ; ':‘ , ps E És E cr e * L e ce 5 t _ E f A f, kf # c4T 2n 00 , , se v F Ç :— ur e ù e E 2 . ÈS 5 5£,x , 5 A se S u “ : * Ln E ; ; Lx s% A 34 n x G A E E G Ln v Ss es K ES e se ,, 1E , e q Ë é S ; “ _ . T n 4 _ÿL.. e É 0 N e e se ; Pæ ; pa * L ë L = 44 E - 5 - . e Pn ke E > » S su P sn W ; 5 e ; La recherche prévisionnélle en criminologiè par Bruno AUBUSSON de CAVARLAY et Philippe ROBERT Service d’Etudes Pénales et Criminologiques Pour beaucoup, la prévision est une « boule de cristal » qui permet de connaître l’avenir comme par effraction. Les prévisions sont accep- tées comme inéluctables sous l'effet de la double magie du prévisionnel et du quantifié. Alors, l'utilisateur — hypnotisé en quelque sorte par le chiffre prédit — n'a plus de choix qu'entre deux réactions égale- ment détestables. Ou bien — effrayé par cet avenir entrevu — il copie l’autruche, range dans son tiroir le dangereux rapport prévisionnel et en revient à ses bonnes vieilles prévisions idiosyncrasiques…. Dans le même temps, il doit abandonner ses prétentions à une planification sérieuse et à un changement planifié, car il y faudrait des bases plus . solides. On poursuit le pilotage à vue et c'est le règne de l' « après nous le déluge ». Ou bien il consacre toute son énergie à obtenir les moyens qui lui permettent d'ajuster l'offre à cette demande dont on vient de lui révéler l'état futur. Peu nombreux sont en vérité ceux qui évitent ce double écueil. Pour cela, il faut considérer la recherche prévisionnelle comme ren- seignant sur les résultats probables de la poursuite d'errements actuels et sur cela seulement. On réintègre alors ses conclusions parmi les éléments permettant de définir une stratégie qui maîtrise et l'aujourd'hui 83 et le demain. Elle permet de se demander si la poursuite de l'état actuel des choses sera acceptable ou s'il convient de corriger dès maintenant des tendances que l'on décèle mal encore mais qui deviendraient des phénomènes massifs si l'on ne s'employait dès maintenant à les con- trecarrer. Paradoxalement donc, la prévision criminologique est souvent prise comme l'inéluctable arrêt du destin alors qu'’elle devrait accroître la marge de liberté (et) de choix en permettant d'anticiper l'évolution future d'un système actuel et donc de le modifier, dès maintenant… à supposer qu'on le désire vraiment et que l’état social laisse — dans ce champ superstructural — une suffisante marge de manœuvre ; mais là n'est pas notre propos pour ce papier. Une prévision d'augmentation de x % du nombre des détenus conduit souvent, soit à tenter d’oublier cette information irritante, soit à demander une augmentation correspondante des bâtiments et des gardiens… alors qu'’elle doit conduire d'abord à instaurer un débat sur le point de savoir si cette situation serait tolérable ou même la plus souhaitable, ce qui peut conduire à empêcher qu'elle se réalise. En bref, la recherche prévisionnelle en criminologie permet à l’uti- lisateur qui saurait en user d'anticiper aujourd’hui des décisions propres à éviter de se trouver demain devant une situation inacceptable. Elle n'annonce pas un futur inéluctable ; elle fournit des « clignotants » qui sont valables pour l'action d'aujourd’hui. Ajoutons une autre mise en garde, corollaire de la précédente. Dans la mesure où les données de base sont des produits du système de justice pénale (arrestations, condamnations, etc.), il est faux et illusoire de croire ou de dire que l’on prévoit l'évolution de la crimi- nalité commise. Ceci est hors de nos possibilités. On prévoit l'évolu- tion probable de la production d'un système institutionnalisé de contrôle social. Mais ceci n'a rien qui doive nous désoler. Si le passage à l'acte constitue une problématique possible de la criminologie (*), il y en a une autre qui est le contrôle social. Pour des sociologues, cette seconde problématique est particulièrement importante. Ce qui crée le phénomène social ce n'est pas le passage à l'acte (qui en soi n'a de portée que psychologique et/ou individuelle), c'est la survenance éventuelle d'une réaction sociale discriminatoire (**). (*) Qui n'est légitime qu'à condition de respecter l'homologie entre problématique et données, donc de ne pas reposer sur les produits et les conséquences de la réaction sociale, chose que les criminologues ont trop souvent oublié. … Qu'elle soit institutionalisée ou informelle, les deux étant d'ailleurs largement interdépendants s'ils coexistent. 84 De là, et de là seulement, naît ce sentiment de différence qui colore » la déviance et que l'on a trop longtemps imputé a la personne du « déviant », à son milieu ou à ses conditions de vie. C'est trop peu de dire que la réaction sociale joue un rôle d'am- plification secondaire de la déviance. En tant que fait social, elle la crée littéralement. Nous ne développerons pas davantage ici ce dont nous avons longuement traité par ailleurs (1). Mais ce qui a été dit suffit pour comprendre que la recherche prévisionnelle en criminologie court tous les risques d'adultération si on l'entreprend en enfant perdu d'un point de vue purement techno- logique ou d'ingenierie sociale. Comme toutes les démarches analogues de recherche opération- nelle (2), elle ne prend sens et portée qu'en s'intégrant dans une optique d’analyse du système de justice pénale, de ses mécanismes et de ses référents. Et cette analyse elle-même n'est qu'une portion d’une criminologie ayant pour problématique délibérée l'étude du con- trôle social. Ainsi en va-t-il dans notre démarche. Les recherches prévisionnelles criminologiques entreprises ou réalisées au S.E.P.C. ont pour objectif essentiel de tester plusieurs méthodes possibles afin d’évaluer la valeur de chacune et son adé- quation à tel ou tel usage. L'objectif est d'autant plus essentiel que les travaux antérieurs demeurent en ce domaine parcellaires et relative- ment rares (3). Mais il ne s'agit pas d'une batterie de recherches isolée. Elle est intégrée dans une démarche d'ensemble dédiée à l’analyse du système de justice criminelle. Les autres programmes composant ce tout sont consacrés à la connaissance de la matière première, des produits et des modes d'opérer du système, à celle des coûts éco- nomiques de la justice pénale, enfin à l'investigation sur les repré- sentations que l’on s'en fait tant dans la société globale (out group) que parmi ses propres spécialistes (in group). Il n'y a pas là simple juxtaposition, mais ensemble organisé et entretoisé. Ainsi, la recherche prévisionnelle contribue-t-elle à une analyse d’ensemble de la justice pénale de concert avec les travaux sur les coûts et ceux sur la matière première, les produits et les modes d'opérer. Et la considération des représentations sociales, des attitudes normativo-affectives, de leurs types et de leurs structurations vient s'intégrer au tout et autorise notamment la recheche prévisionnelle à se prolonger au-delà de simples manipulations statistiques en une véritable prospective socio-crimino- logique. Le bref rappel de cet arrière-plan scientifique permet de deviner la préférence donnée par le S.E.P.C. à une conception intégrative des 85 recherches prévisionnelles en criminologie. Les approches successives, le dépouillement attentif des travaux réalisés ou entrepris ailleurs en ce domaine, la participation comme experts à plusieurs réunions inter- nationales spécialisées ont permis de construire une typologie des di- verses démarches possibles de prévision criminologique. Et l'on a entrepris d'explorer les principaux de ces types pour examiner concrè- tement les façons de procéder ainsi que les fiabilités et les adéquations. L'article qui suit expose cette typologie, en donnant pour exemple — lorsqu'il en existe à notre connaissance — des travaux réalisés antérieurement et les résultats principaux des recherches menées au S.E.P.C. Nous n'avons donc pas l'intention de donner un répertoire exhaustif des études prévisionnelles en criminologie, mais de classer et d'évaluer les différentes voies possibles dans ce domaine. e Les prévisions dans le domaine de la criminologie reposent d'une façon ou d'une autre sur l'analyse du fonctionnement passé et présent du système de justice pénale. Des hypothèses concernant la stabilité de ce fonctionnement permettent la prévision elle-même, soit à partir d'ajustements statistiques concernant la variable à prévoir, soit à partir de formalisations plus détaillées du système. UTILISATION D'AJUSTEMENTS STATISTIQUES C'est sans aucun doute dans cette catégorie que l'on trouve le plus grand nombre de réalisations à ce jour. Leur apparente diversité recouvre l'unicité de la matrice logique dont elle sont issues la mise en rapport d'une grandeur X, plus ou moins complexe mais toujours unidimensionnelle, mesurant le phénomène que l'on veut prévoir, avec une grandeur Y (éventuellement multidimensionnelle, cela ne modifie pas le principe de la méthode). X sera dite variable dépendante et Y variable indépendante. TL FIGURE 1 Ces procédés peuvent être caractérisés suivant la construction de la variable dépendante X, le choix de la variable indépendante Y et enfin selon l'élasticité qui sert à la définition de l'ajustement réalisé (quel type d'observations permet d'établir la liaison entre X et Y et autorise ensuite la prévision). a) Choix de la variable dépendante La variable dépendante décrit une partie du système de justice pénale dont on veut caractériser l'évolution. || s'agit d'une statistique de produit d'une agence arrestations, plaintes et procès-verbaux, condamnations, population pénale, sursitaires, etc. Une fois choisi l'étiage du système sur lequel porte la prévision, en fonction de critères criminologiques et statistiques dépendant lar- gement de la situation concrète étudiée, on peut donner plusieurs formes à la variable dépendante. 87 On peut considérer un produit global, comme le total des condam- nations prononcées, ou un produit réparti selon un ou plusieurs critères. Ces critères peuvent concerner — soit le type d'infraction ou le type de traitement utilisé (nature de la juridiction, nature de la sanction, etc.) ; — soit les personnes traitées par le système on peut distinguer les condamnations suivant l'âge des condamnés, leur sexe, leur profession ou tout autre critère sociologique jugé pertinent. Formellement, un autre choix est à envisager au moment de la construction de la variable dépendante celle-ci peut être un nombre brut (nombre d'inculpations par exemple) ou un taux calculé comme rapport de ce nombre brut à la taille de la population qu'il concerne. Cependant, bien qu'il s'agisse d’une manipulation de la variable dépendante, c'est aussi et surtout l’'introduction de la population dans la variable indépendante (qui peut comprendre bien sûr'd'autres va- riables) que l’on opère par ce biais. Ce problème sera donc abordé plus loin. Par la suite, lorsque nous aurons besoin de préciser les choses, nous prendrons comme exemple de’ variable dépendante les condam- nations. Il va de soi que ce qui sera dit alors s'applique à tout autre produit du système de justice pénale. ; b) Choix de la variable indépèndante * La distinction la plus importante à faire a ce niŸeau est entre les méthodes où la variable indépendante est le temps et celles où l'on utilise d’autres données. 1. — La variable indépendante est le temps. La caractéristique des méthodes de prévision que l’on trouve dans ce groupe est de ne faire intervenir aucune autre information que celle contenue dans les observations passées de la variable à prévoir. Le recueil de données est donc limité au-strict minimum pour envisager des prévisions. C’est à la fois l'avantage de ce genre de méthodes prévisionnelles et la raison de leurs médiocres résultats puisqu'on néglige tout l'environnement structurel de l’activité judiciaire. La prévision repose sur une hypothèse d'’évolution déduite de la tendance passée, observée, ce qui peut être quantifié de deux façons. L'une, la plus courante, consiste à faire intervenir le temps explicitement comme variable indépendante ajustement linéaire, ajus- 88 tement exponentiel, ou d'autres ajustements plus sophistiqués utilisant la particularité du temps de varier avec un « pas » constant (sa valeur augmente d'une unité en général pour chaque observation) — poly- nômes orthogonaux, logistiques… L'autre façon consiste à utiliser des ajustements où la valeur prise par la variable à un instant donné dépend des valeurs qu’elle prend auparavant. !l s’agit le plus souvent de modèles autorégressifs ou de modèles utilisant une moyenne mobile. On peut donner des exemples d'application de ces deux caté- gories d'ajustements. — En France, une prérecherche a été réalisée en 1968 dans le cadre de l'Administration pénitentiaire (4). Elle avait pour but d'établir des projections pour 1971 et des esquisses de référence en 1975 et 1985 des populations de détenus. On les prévoyait directement en faisant un postulat de constance de la tendance en cours et en ne prenant en compte que le temps. Cinq catégories de détenus étaient prises en compte par leurs moyennes annuelles (prévenus, ensemble des condamnés détenus, condamnés à de courtes peines, condamnés à de longues peines, divers). La méthode adoptée faisait appel à la détermination de tendances linéaires (moindres carrés avec Vvérification de significativité). Seule, la catégorie des « divers » a été finalement écartée par les auteurs de cette tentative. — En Suède, des études prévisionnelles ont été entreprises en 1969 par un groupe ad hoc au ministère de la Justice (5). Ce groupe élabore des prévisions pour 1975. La période de réfé- rence est en principe 1950-1968. Cependant, des modfications étant intervenues en 1965 dans les modes d’enregistrement, on ne prend pour certains types de délits que 1965-1968. On étudie les tendances puis on extrapole en faisant trois postu- lats différents d'évolution, ce que traduisent les fonctions Bt = a + bt (évolution linéaire avec le temps) ; Il Bt a + blogt (évolution logarithmique avec le temps) ; Bt = abt (évolution exponentielle avec le temps) ; Bt étant le nombre de délits à l’année t. On ne connaît pas encore les résultats de cette recherche. — On peut encore citer, toujours en Suède, une tentative de C. Carlsson en 1969 (6). On a calculé les logarithmes du nombre des condamnés dans une certaine classe d'âge et par la méthode des moindres carrés, ajusté une fonction linéaire à la série des logarithmes sur la période 89 1920-1966 (ce qui revient à supposer que les condamnations varient exponentiellement avec le temps : Ct = abt + K ou log Ct = xt + y). Ensuite on a effectué des prévisions pour trois ans. | semble assez étonnant d'estimer une fonction linéaire sur une aussi longue période (45 ans) — où les données sont d'ailleurs hété- rogènes — pour borner ensuite à trois ans la période prévisionnelle. Le passé lointain n'a que peu d’'importance pour estimer l'évolution à court terme. Il s’agit là donc d'ajustements où le temps intervient explicitement, finalement, par mais en tant que variable instrumentale seulement l’'intermédiaire des paramètres estimés, c’est en réalité des observa- tions passées que dépend la prévision, avec des hypothèses variables sur l'évolution future. Une autre voie consiste donc à se donner directement une forme de dépendance entre observations et prévisions. C'est au Canada que l’on trouve réalisé ce type de recherches. Une étude d'ensemble sur les méthodes prévisionnelles a été réalisée pour le ministère du Solliciteur général, en 1974 (7). Le rapport oppose aux méthodes sophistiquées, qui ne sont pas à proprement parler des méthodes prévisionnelles mais des modèles de passage ou des modèles de simulation du système de justice ser- vant de support à la planification, les « modèles naïfs » qui n'utilisent pas d’autre information que la variable étudiée ces prévisions ne pourraient servir que des politiques d’adaptation aux prévisions, poli- tiques critiquées à juste titre. Remarquons cependant que ce n'est pas la prévision, ni la méthode utilisée qui sont en cause, mais l'utilisation que l’on en fait. De plus, cette distinction paraît un peu arbitraire car pour être prévisionnel tout « modèle sophistiqué » doit être appliqué à des prévisions de l'étiage pris comme origine. Toujours est-il que parmi les « modèles naïfs » ont été envisagées un grand nombre de possibilités, variantes de trois types de base modèles à moyenne mobile ; modèles autorégressifs ; modèles de lissage exponentiel. Les variantes, obtenues en particulier par l'introduction d’un trend, ont été testées par simulation une partie des données est utilisée pour l’estimation, l'autre, à comparer les « prévisions » et les obser- vations réelles. Ces données concernent la population pénitentiaire et le nombre d'entrées dans les prisons. 90 Les résultats confirment ce que nous avons l'occasion de sou- ligner ailleurs (8) : la méthode qui obtient le meilleur score n'est pas la même suivant le terme de la prévision, les observations (et donc la situation concrète), et le critère de comparaison retenu. Cependant, si les auteurs remarquent à juste titre que la qualité d'une méthode varie avec le critère utilisé pour la mesurer, ils ne donnent pas d'indications pour choisir ce critère. En fait, c'est la problé- matique de la recherche qui est en cause pourquoi accorder tant d'importance au critère d'évaluation des résultats, si l'on rejette l’uti- lisation aveugle des résultats. L'important serait plutôt de montrer à quelles hypothèses concernant l'évolution de la variable étudiée cor- respondent les différentes prévisions calculées. Il est vrai que l'infor- mation très limitée utilisée rend ces hypothèses assez frustres. C'est pour remédier à cet inconvénient que l'on a recours à des méthodes plus riches en information. 2. — La variable indépendante est surcturelle. Globalement, nous regroupons ici les méthodes de prévision qui utilisent d'autres données que celles qui concernent la variable à pré- voir. Nous parlons alors d'une variable indépendante structurelle, nous démarquant ainsi des études qui se présentent comme l'application ou la recherche de « facteurs de délinquance » ou de « causes de la criminalité ». Le faire, est introduire un postulat dont on ne peut évaluer la pertinence et la plausibilité. I en va d'ailleurs de même dans toute A recherche de type statistique à moins que ce postulat ne s'intègre dans une théorie capable de fonder ses propres instruments de véri- fication et de se confronter à la réalité. En outre, un tel postulat étiologique est inutile en matière de recherche prévisionnelle criminologique. L'expérience prouve qu'il ne permet ni de sélectionner de meilleurs prédicteurs ni de clarifier la démarche d'analyse qui est à la base de la prévision. S'engager dans la voie étiologique n'est pas sans conséquence dommageable même car l'on va choisir les phénomènes que l’on met en relation en fonction ; am de ce postulat. Ainsi, au départ, on restreint l'analyse… oins qu'on justifie ainsi a posteriori une limitation due à des contraintes statistiques ou de moyens tout à fait étrangers à une quelconque théorie. Au reste, il y a un autre niveau de critique qui emprunte davan- tage à la criminologie elle-même. En pratique, encadrer une recherche prévisionnelle dans une optique étiologique est revenu chaque fois à une régression, à un factorialisme criminologique dont l'un de nous 9 a rappelé par ailleurs les défauts (9). Cette démarche n’'apporte pra- tiquement rien pour élucider le passage à l'acte criminel. En outre, dans un cas comme le nôtre, les variables de criminalité ne traduisent nul- lement le passage à l’acte mais bien la réaction sociale organisée par le système de justice criminelle. Pour analyser les recherches prévisionnelles de ce type, qu'elles fassent ou non appel à des postulats étiologiques, nous distinguerons trois sous-catégories — la variable indépendante, outre le temps, inclut la population de référence, et la population seulement ; la variable indépendante inclut un nombre quelconque de données structurelles ; la variable indépendante inclut des données décrivant le fonction- nement du système répressif. Mais auparavant, il nous faut aborder un problème déjà évoqué, celui de l'élasticité servant à la prévision. En effet, si dans le cas précédant les observations se distinguaient nécessairement par leur date, maintenant plusieurs possibilités se pré- sentent. On peut repérer les éléments de la population statistique de base par deux indices de leur situation spatio-temporelle — leur nom (leur localisation spatiale) ; — la date d'observation. Exemple : La France en 1968, la Corrèze en 1962, la Corrèze en 1954 Sur ces éléments, nous nous intéressons à un certain nombre de caractéristiques, par exemple X (le taux de criminalité enregistré) et Y (variable socio-économique) (*). C'est sur la population de base que nous établissons en moyenne une relation entre X et Y qui permettra ensuite de faire une prévision pour un élément qui n'appartient pas à la population de base. Connais- sant la valeur de Y de cet élément, on déduit une valeur pour X. ( On remarquera que la date d'observation, ou plus généralement le temps t, peut éventuellement intervenir comme variable indépendante ; dans ce cas, on utilise nécessairement une élasticité temporelle. 92 Les différents types d'élasticité correspondent aux différents types de population qui serviront à estimer la liaison ente X et Y. Logique- ment, les possibilités suivantes se présentent : TABLEAU 1 POPULATION DE BASE NOM DE L'ELASTICITE |pér EXEMPLES INISSANT LA RELATION (X — Y) même nom Elasticité temporelle dates différentes FRANCE FRÀIËCE FRANCE noms différents Elasticité spatiale —…….….…. mêmes dates CO}èËEZE SEINE SOäIME toutes les autres Cas général ……c00uc0000 combinaisons possibles ratio de criminalité un seul nom e la France Pas d'élasticité à une seule date supposé constant & partir de 1962 Les observations peuvent être faites à des moments différents (élasticité temporelle). Un tel procédé réintroduit évidemment les in- convénients liés à l'utilisation de séries temporelles. Cependant, cette méthode permet d'affiner l'ajustement statistique à peu de frais. En effet, l'échelle de la variable indépendante n’est plus la même puisque l'on suit l'évolution d’une variable au cours du temps. Il se peut donc que l'évolution soit plus facile à décrire que pour une série temporelle. Cet aspect peut devenir un facteur d’appauvrissement de la recherche prévisionnelle bien souvent si le critère de qualité de l'ajustement est mis en avant, la recherche perd toute signification. Les observations peuvent être des unités spatiales différentes à un même moment (les départements français par exemple), ce qui revient à une mesure d'élasticité spatiale. On évite ainsi certains inconvénients des séries temporelles même cadre institutionnel ; grand nombre d'unités statistiques ; utilisation de données récentes. Cela ne doit pas pour autant cacher certains inconvénients, en particulier, le postulat suivant lequel la liaison mise en évidence et mesurée dans un ajustement sera encore valable si l'on passe à une unité géographique plus vaste, contenant les précédentes, et est uti- lisable pour la prévision (postulat de stabilité). Cela limite en parti- culier le terme de la prévision. De plus, dans ces méthodes, l'infor- mation nécessaire est beaucoup plus importante et des prévisions 93 des nombreuses variables indépendantes sont indispensables. Dans certaines méthodes, la construction complète d’une série de variables est même nécessaire. La méthode la plus générale est à proscrire car la relation qui serait estimée n'aurait aucune validité. Nous pouvons maintenant continuer cette typologie en envisa- geant les possibilités déjà énoncées pour la variable indépendante. 2.1 Prévisions à partir de la population. Il est une façon très simple d'enrichir le modèle temporel (condam- nations fonction du temps) : il suffit de remplacer les condamnations par un taux de condamnations par rapport à la population de référence. C'est en fait la variable indépendante qui est modifiée, alors qu'on impose à la liaison entre condamnation et population une forme par- ticulière qui serait justifiée a priori par une certaine proportionnalité normale entre les deux grandeurs. Nous verrons plus loin que penser de ce postulat. C'est cette méthode qui a donné lieu aux essais les plus nom- breux ; on peut même dire qu'’elle est en voie d'institutionnalisation dans certains pays nordiques. Elle peut être appliquée de façons variées soit au total de la population, soit à des groupes distingués selon un critère sociologique quelconque, en utilisant un ajustement où le temps intervient expli- citement ou non. C'est ainsi que pour une recherche prévisionnelle exploratoire (10), le S.E.P.C. a utilisé des taux de condamnations après le calcul de populations potentielles de condamnables, de sexe masculin seulement. On a tenu compte du décalage de temps existant entre la période de commission de l'infraction et celle du jugement en estimant — d'après des tables de décalage figurant dans les tableaux de condamnations — que sur 100 individus condamnés pendant l'année n, 50 % ont commis leur infraction cette même année, 40 % l’année n-1, et — par approximation — 10 % l’année n-2, les autres coefficients étant sta- tistiquement négligeables. Le code analytique des infractions figurant au Compte général de l'administration de la justice, a fait l'objet de regroupements homo- gènes ou relativement homogènes au niveau des conduites en huit groupes d'infractions, outre le total. 94 Les prévisions sont faites en donnant une fourchette — ou plage — de valeurs possibles entre celle correspondant au postulat minimal et celle figurant le postulat adopté comme maximal. La première valeur de la fourchette correspond à un postulat selon lequel le taux de condamnation de la dernière année connue restera constant. Les tra- vaux scandinaves ont montré, en effet, le caractère peu satisfaisant des ajustements purement linéaires. !! faut donc prévoir, soit un amor- tissement, soit une modification de la tendance en cours, ce qu'essaie d'approcher cette supposition. L'autre valeur extrême de la fourchette est réalisée par la prolongation des courbes de tendance selon la méthode des polynômes orthogonaux de Fisher. (On détermine la variance résiduelle afin de choisir entre les différents degrés de poly- nômes ajustables.) Pareille méthode permet d'éviter l’ajustement li- néaire et de suivre au plus près la tendance. A inspection visuelle, le fourchetage a été jugé admissible lorsque les valeurs obtenues par le meilleur ajustement (celui qui rend compte au maximum de la dispersion observée) ne se révèlent pas aberrantes, soit trop grandes, soit négatives. I| en va ainsi pour les groupes « in- fractions involontaires contre les personnes », « infractions violentes contre les biens », « infractions banales contre les biens », ainsi que pour l’'ensemble des condamnations. Pour ces dernières, en effet, on a combiné plusieurs modes de calcul qui donnent cinq valeurs pour déterminer la fourchette (inter- valle entre les deux valeurs extrêmes) : — application de la même méthode que pour chaque groupe, ce qui donne deux ajustements admissibles, les polynômes d’ordres 0 et 2 ; sommation des prévisions partielles ; enfin — en raison de la prégnance de ce groupe — calcul de l'évo- lution de la délinquance totale comme extrapolation des « infrac- tions banales contre les biens » (deux ordres retenus). Finalement, les pourcentages moyens d'évolution pour la crimi- nalité enregistrée totale sont de 22 % de 1966 à 1971 et de 45 % entre 1966 et 1975. Il est maintenant possible de comparer les prévisions obtenues pour 1971 avec les statistiques de la même année (tableau 2). Les fourchettes données pour les infractions banales contre les biens et le total des infractions sont bonnes. Pour les infractions in- volontaires contre les personnes, le chiffre réel sort légèrement par défaut de la fourchette (1,5 % de la valeur inférieure). On remarque que les résultats observés sont dans l'ensemble plus proches de la prévision inférieure ; cela ne prouvant pas néces- sairement un amortissement durable des condamnations car l'influence statistique de l'amnistie de 1969 se fait encore sentir en 1971. 95 TABLEAU 2 Comparaison des prévisions de la recherche exploratoire (S.E.P.C. 1968) et des observations 1971 OBSERVATIONS ORDRE 0 ORDRE 1 ORDRE 2 Infractions violentes et banales 69 878 61 146 73 120 78 520 contre les biens (VB) Infractions astucieuses contre les biens CAOOOOU OO 00000 . 53 252 40 985 43 809 62 918 Infractions volontaires contre les …s c0000000000 25 542 25 909 24 077 38 556 personnes Infractions involontaires contre les personnes (IN) 61 819 62 708 75 595 78 422 5 030 8 314 8 962 12 470 Infractions contre les mœurs (ME) Infractions aux règles de la cir- culation (CI 107 795 83 803 85 419 153 971 Infractions contre la chose pu- U 46 558 42 861 66 601 blique 35 031 TOTAL des infractions. Calcul direct — aa s000000000010 00000 376 980 325 820 402 157 infractions. Somme TOTAL des des estimations —a0 c0000000000 376 980 325 726 491 458 — îä44 397 TOTAL des infractions. Calcul à partir de (VB) 376 980 385 111 416 235 Utilisant aussi des taux dont on étudie l'évolution sans faire inter- venir explicitement le temps, on trouve au Canada une recherche prévisionnelle concernant la délinquance juvénile qui a été publiée en 1974 à l'Université de Montréal, par P. Chevrier, M. Leblanc et C. Montmarquette (11). L’analyse des taux de délinquance (il s'agit en fait des arrestations , effectuées par la police de Montréal rapportées à la population) sur une période de 40 ans (1932-1972) fait apparaître selon les auteurs quatre cycles d’'une dizaine d'années chacun et modulant une crois- sance d’ensemble. Les séries analysées comportent en particulier plu- sieurs « pointes » élevées qui correspondent aux sommets des cycles le rapport souligne qu'elles correspondent aussi à des modifications du système répressif (application stricte du couvre-feu pendant les années de guerre, modification du contrôle social des jeunes à partir des années soixante…). !| semble alors assez contradictoire d'affirmer que l'évolution de la délinquance présente une « régularité dynamique et cyclique » utilisable pour la prévision. 96 En effet, l'existence de cycles est utilisée pour justifier le recours à une méthode élaborée d'ajustement de séries temporelles, méthode de Box et Jenkins où le modèle général est un modèle autorégressif et à moyen mobile. L'analyse des autocorrélations permet d'identifier le modèle (choix du décalage, de l'ordre de la moyenne mobile) ; puis l'estimation des coefficients est obtenue par une procédure itérative minimisant la variance résiduelle. Des tests d'ajustement peuvent être intervalle de appliqués avant de calculer des prévisions avec un confiance (le niveau de confiance sera de 95 %). Les résultats sont décevants aux dires des auteurs. En effet, si l'ajustement est très satisfaisant (les écarts successifs à la tendance sont reproduits par le modèle), les modèles retenus ne sont pas de nature cyclique, ce qui est attribué aux insuffisances techniques plus qu'à la vraisemblance de la « régularité cyclique ». Il s'agit en fait le plus souvent de modèles linéaires autorégressifs de la forme et leseul avantage de la méthode est de fournir une estimation optimale des paramètres. Mais cette qualité ne se retrouve pas au niveau de la prévision puisque l'intervalle de confiance est très important (du même ordre que les écarts observés dans le passé) et va en augmentant avec le temps il ny a donc sur ce point aucun apport par rapport aux mé- thodes d'ajustement classiques (régression linéaire). en dehors d'une tendance Le problème reste toujours identique à moyen long terme, les écarts qui sont observés sont impossibles à caractériser au moins tant que la variable indépendante n’est pas enrichie d’autres données, ce que soulignent d'ailleurs les auteurs, et les retournements de tendance sont impossibles à déduire du passé. Finalement, avec une série de 40 ans, jugée trop courte pour l’ajus- tement d’un modèle cyclique, l'étude ne peut fournir que des prévisions pour deux ou trois ans. Sceptiques quant aux possibilités d'amélioration des études prévi- sionnelles en criminologie qui, selon eux, pèchent surtout par absence de démarche de validation, les auteurs réservent leur conclusion en énonçant trois conditions qui leur semblent indispensables « de longues séries de données, des procédures flexibles telles que pré- sentées par Box et Jenkins et la prise en considération de variables indépendantes ». La nécessité de la seconde condition n'a pas été clairement démontrée par l’étude. Dans l'ensemble, c'est l'orientation axiomatique de cette recherche qui paraît ambiguë la prévision pour être possible doit reposer sur une loi temporelle d'évolution (la « régularité cyclique et dynamique »), vérifiée et quantifiée dans le passé. Prévoir la délinquance est alors 97 dire quel résultat cette loi implique pour l’avenir et l'on comprendrait alors la nécessité d’une validation de la méthode par comparaison des prévisions et des observations. Ce qui a été dit précédemment sur la signification de prévisions décrivant l'activité d'un système de contrôle social permet de juger cette démarche. Ces deux exemples ne sont pas les seuls où un taux par rapport à la population totale est utilisé pour la prévision. On trouve encore entre autres un travail de F.D. Moyer, aux Etats-Unis, cité par R.G. Hann et al. Mais les tentatives les plus nombreuses sont celles qui utilisent un taux calculé pour des groupes de la population distingués suivant une caractéristique démographique ou sociologique, le plus fréquem- ment l'âge. La prévision à partir des ratio par âge est même présentée par certains comme la méthode passe-partout. Nous avons eu nous même l'occasion de l'essayer, ce qui nous a permis de préciser les raisons de notre méfiance à l'égard d'une telle conception comme on le verra infra. C’est en Suède, semble-t-il, que la méthode füût d'abord appliquée. La tradition de recherche prévisionnelle en criminologie y remonte assez loin puisqu'il s’'agit d'une étude réalisée en 1955 par S. Rengby (12). Ce travail — provoqué par une considérable augmentation de la délinquance juvénile enregistrée — a pour but d'évaluer l'évolution future des condamnations. Il est basé sur les taux de criminalité par classe d'âge. Les résultats sont fourchettés selon deux postulats dif- férents —_{ on calcul d'abord les taux de délinquance par classe d'âge pour la dernière année connue (1952) et l’on postule leur constance dans la période de prévision ; on analyse l'évolution des taux de 1949 à 1952 et on estime leur tendance par la méthode des moindres carrés afin de prolonger ce trend durant la période de prévision. Dans les deux cas, on prévoit d'abord un taux, puis le nombre absolu des condamnés, compte tenu des prévisions démographiques. La prévision a été effectuée séparément pour les condamnations à des peines privatives de liberté et pour celles avec sursis. Dans les deux cas, on prédit une considérable augmentation pour les groupes 18-20 et 21-24 ans. La comparaison en 1960, avec les chiffres observés, donne d'assez bons résultats puisqu'ils se situent à l'intérieur des fourchettes (à mi- chemin pour les condamnations avec sursis, à 0,2 % de la valeur supérieure pour les autres). 98 Depuis, cette méthode est appliquée sous la direction de S. Rengby, avec de légères modifications concernant en particulier l'étiage du Système judiciaire retenu et la désagrégation de la variable dépendante. Ces prévisions sont maintenant des opérations de routine pour les administrations concernées elles semblent avoir donné des ré- sultats satisfaisants, mais il est vrai qu'’il ne s'agit que de prévisions à court terme (1 an à 2 ans) et qu'’en intégrant des informations sur les niveaux antérieurs du système, il ne s'agit pratiquement plus de prévision. C'est sous la même forme que des prévisions ont été calculées à partir de ratio par âge au Danemark, par K.O. Christiansen (13), et en Norvège, par |. Moglestue (14). Ce dernier cependant envisage un ajustement exponentiel. C'est d'’ailleurs aussi un ajustement exponentiel qu'emploie P. Tor- nudd (15) pour prévoir l'effectif des détenues dans les prisons pour femmes. Les résultats médiocres qu'il obtient proviennent peut-être en partie du fait que la méthode est appliquée à des effectifs trop faibles, ce dont il vaudrait mieux se garder. Dans la plupart de ces recherches on envisage plusieurs ajuste- ments (mais en prenant le même ajustement pour toutes les classes d'âge, ce qui n'est nullement indispensable) dont souvent le plus simple qui consiste à prendre des taux constants. Mais n'envisager que cette possibilité rend la méthode inappli- cable, ce que l'on a pu constater aux Etats-Unis où une note métho- dologique sur la prévision a été publiée en annexe du rapport de la commission Katzenbach (16). La méthode envisagée est celle du calcul de taux de criminalité par groupes démographiques sur la base du nombre d'arrestations. Les groupes démographiques peuvent être dé- terminés seulement par l'âge, mais aussi par le sexe, la race ou le lieu de résidence, chacune de ces variables pouvant être prise isolément ou combinée avec d'autres. Ces taux de criminalité ne sont pas utilisés pour la prévision — bien que la possibilité en soit évoquée — mais pour une sorte de simulation calculés sur l'année 1960, ils sont appliqués à la popula- tion de 1965. La comparaison avec les chiffres observés fait apparaître de grandes différences d'où les auteurs déduisent certaines conclu- sions sur l'aptitude de telle ou telle variable démographique à suppor- ter des prévisions, i.e. une constance de son ratio de criminalité, et sur l'imputabilité à telle ou telle catégorie de l'évolution de criminalité. 99 Il s'agit d’une application très frustre des méthodes ratio et l'hé- térogénéité des sources statistiques rend l'exercice encore plus primitif. On peut toutefois en déduire a contrario que la méthode ratio n'a d'intérêt que si l'on étudie l’évolution des taux sur une période assez longue. Le seul intérêt de cette étude est d'envisager d'autres critères de répartition de la population que l’âge, ce que les recherches citées auparavant ne faisaient pas. C'est dans cette optique, et en recherchant toutes les implications de la méthode ratio, que nous l'avons appliquée au S.E.P.C. (17). Malheureusement, pour des raisons d'informations statistiques, nous n'avons pu retenir comme critères de répartition de la population que l'âge et la catégorie socioprofessionnelle (C.S.P.). L'exploration détaillée des postulats requis par la méthode ratio — dans le cas français, mais ce fait doit exister ailleurs — conduit à des réserves sur ses possibilités il faut en effet postuler que les classes d’âge ou les C.S.P. sont traités indépendamment par le système pénal, ce qui est assez contradictoire avec l'état de saturation où il se trouve ; il faut encore supposer certaines données indispensables au calcul des variables — délais de jugement en particulier — indé- pendantes de l'’âge ou de la C.S.P. lorsque la ventilation n'existe pas. Ensuite, le postulat, très généralement admis selon lequel l’effet démographique peut être représenté statistiquement très simplement par un taux, a été remis en question. Globalement, sur ce point, on peut ainsi résumer les résultats obtenus (certains sont triviaux mais généralement ignorés) : — Il n’y a intérêt à faire intervenir, d’une façon quelconque, la la population de référence que si elle a une évolution irrégulière. Si elle est constante ou évolue régulièrement de façon linéaire, il n'y a aucun gain par rapport à une méthode reliant la variable dépendante au temps. — Lorsque tel est le cas (évolution irrégulière), il n'est pas tou- jours indiqué de calculer un taux, car si cette procédure peut rendre régulière une série où des variations reproduisent celles de la popu- lation, l'inverse peut aussi se produire, à savoir qu’une série peut être rendue encore plus irrégulière lorsqu’on la transforme en taux et que l'on rajoute donc les irrégularités de population. Finalement, traduire la relation entre variable dépendante (arres- tations, condamnations ou autre) et la population sous forme de taux revient à supposer que, toutes choses égales par ailleurs, la première est proportionnelle à la seconde. Or cela est infirmé par les statistiques observées ; il peut y avoir une liaison plus complexe qui — dans la 100 recherche menée au S.E.P.C. — a été quantifiée par une régression double des condamnations sur le temps et la population. Une telle procédure a l'avantage de pouvoir moduler la part de la population dans l'ajustement. On constate alors que — si le creux démographique dû au déficit des naissances pendant la première guerre mondiale est répercuté au niveau des condamnations (seuls les plus de 40 ans sont concernés pendant la période étudiée) — le baby-boom postérieur à la seconde guerre et surtout la stagnation qui le suit ne se traduisent pas par les mêmes mouvements dans l’activité du système de justice pénale. D'autre part — au niveau des C.S.P. — la population n'est d’aucune utilité car elle évolue linéairement. Soulignons cependant, afin de ne pas prêter à confusion, que la distinction des condamnés (ou de tout autre produit du système de justice pénale) selon la C.S.P. ou l'âge ou d'autres critères pertinents est utile pour la prévision et même fondamentale du point de vue analytique surtout si l’on s'’intéresse à la ventilation par type d'infrac- tions des statistiques judiciaires ou policières, et ceci semble indis- pensable pour caractériser la réaction sociale. Avec une période de référence de dix ans (1963-1972), les pré- visions ont été effectuées sur trois ans (1975). Les résultats obtenus à partir des répartitions par âge et par C.S.P. diffèrent d’environ 5 %. Ce point, ainsi que la remarque précédente, montrent la nécessité de croiser les différents critères, ce qui n'est pas possible en l'état actuel des statistiques françaises. 2.2 Variables indépendantes démo-socio-économiques. Après les recherches qui n’utilisent que le temps ou la population pour calculer des prévisions, viennent celles où la variable indépen- dante, variable multidimensionnelle ou indice synthétique, traduit l’exis- tence d’un environnement spécifique du système judiciaire. Parmi ces méthodes prévisionnelles, nous devons distinguer celles qui font appel à une élasticité temporelle et celles qui font appel à une élasticité spatiale. La principale recherche prévisionnelle criminologique au Danemark a été réalisée par Jepsen et Pal (18). Au-delà de l'utilité pratique que peuvent avoir les prévisions, A ces auteurs y voient un moyen de soumettre a vérification ce qu'ils nomment des « perspectives assez générales de la théorie criminolo- gique » [p. 19] (*). *) On se réfère à l'édition française ronéotée des actes de la Conférence euro- péenne des directeurs d'instituts de recherche criminologique, tenue à Strasbourg en 1966: 101 Les conséquences de ce postulat se font sentir dans le choix des variables tant dépendantes (criminalité enregistrée) qu'indépendantes. La variable dépendante est caractérisée par des taux se référant à des populations catégorisées suivant l'’âge, le lieu d'habitation ou de commission. Ces données sont appréhendées à deux étiages — celui de la police (selon la nature de l’infraction) ; — celui des condamnations (selon la qualification et les peines). Les variables indépendantes sont classées en trois catégories le temps ; les données démographiques ventilées notamment selon la répar- tition par âge (proportion de jeunes), l’urbanisation (proportion de gens dans des villes de plus de 20 000 h.) et mobilité géographique ; les données dites « sociales » qui sont classées en fonction de deux courants présumément bien établis de la théorie crimino- logique et rattachant la criminalité, l’'un à des facteurs socio-éco- nomiques (salaires réels, répartition des revenus, chômage, morbi- dité, consommation d’alcool, nombre de voitures), l’autre à l’anomie (divorce, suicide). Finalement, considérations théoriques et difficultés statistiques ont conduit à ne retenir dans ce troisième groupe que les salaires réels, un indicateur de « privation relative » (tiré de la proportion du revenu moyen imposable dans deux groupes sociaux) et le nombre de voitures. Compte tenu du choix de ces variables, la période d’'analyse est fluctuante. Elle s'étend en général de 1950 à 1964. Faute de prévisions concernant les variables indépendantes, on n’a procédé à aucune démarche prévisionnelle réelle mais seulement à des simulations selon différentes méthodes dont on juge progres- sivement : — l’aptitude à donner une description correcte de la période entière ; — la conservation de l'ajustement s'il est restreint à une sous-période ; _— la comparaison de l’extrapolation de l'ajustement sur une sous- période (1950-1960) avec les observations (1961-1964). Dans une première méthode, la seule variable indépendante est le temps. La prévision se fait par régression linéaire d’'une série tem- porelle du taux de criminalité suivant certaines catégories démogra- phiques. Dans une deuxième méthode, une série représentant la criminalité est mise en relation avec une variable sociale unique. Le rapproche- ment de ces variables n'est pas opéré systématiquement mais uni- quement selon les « critères de pertinence théorique présumée ». 102 La troisième méthode diffère de la précédente par la prise en considération de deux facteurs sociaux et par la relation avec plus de deux facteurs et l'utilisation de fonctions non linéaires. lci, la ré- gression utilise le carré de la privation relative et le logarithme du degré d'urbanisation, outre la privation relative. Dans cette dernière méthode seulement, le choix des variables parmi les neuf construites est effectué systématiquement par la régression multiple par palliers. Dans l'ensemble, les résultats sont jugés décevants par les auteurs eux-mêmes. Avec la première méthode, sur les 147 variables dépendantes construites, seules 22 ont fait l'objet de tentatives, 11 d'ajustements et la simulation de la prévision a été opérée pour 7 d'entre elles avec un résultat jugé satisfaisant eu égard aux critères retenus pour une seulement (peines d'emprisonnement de O à 3 mois). La seconde méthode n'a entrainé aucune amélioration de la qua- lité de la prévision. On constate seulement une relation entre — les salaires réels et les délits contre les biens ainsi que les condam- nations à de courtes peines d'emprisonnement ; — l'indicateur de privation relative et les suspensions de poursuite pour délits contre les biens commis par des personnes de 30 ans et plus. La troisième méthode est un affinage de la précédente qui n'a pas contribué à améliorer les résultats. Jepsen et Pal commentent ainsi leur échec « On peut évidemment contester l'hypothèse (*) originale qui a servi de base aux essais d'application de cette méthode. !! est très possible que, dans les sociétés fortement urbanisées et industrialisées, aucun facteur unique n'accuse un rapport assez étroit avec les taux de criminalité pour qu'il soit possible d'établir ce rapport par des méthodes simples ou, en termes de cau- salité, il n'existe plus — si elle a jamais existé — une cause prin- cipale de criminalité, ni pour les variables générales de criminalité, ni pour les variables plus spécifiques » (p. 79). L'issue décevante de cette ambitieuse tentative, est encore attri- buable selon ses auteurs, aux difficultés nées — dans le recueil des données — des bouleversements de l'après-guerre et des changements dans les procédures statistiques. La qualité des ajustements nécessite, selon eux, la possibilité d'observer de longues périodes sans change- ment. Or, cette exigence contradictoire n’a pu être réalisée. * Sic significative de l'ambiguité qui surcharge toute cette recherche. en réalité, il s'agit plutôt d'un postulat, mais cette confusion est très 103 En fin de compte, les auteurs affirment ne pouvoir se prononcer sur le bien fondé de leur base théorique de départ puisqu’ « on ignore dans quelle mesure cette faillite a été due à une insuffisance de la méthode ou à une insuffisance des données ou à la combinaison de ces variables ». C'est donc reconnaître a posteriori que le choix causaliste du A début était néfaste dans la mesure où il conduit a sélectionner les variables de manière très restrictive et à adopter des options sim- plistes. En outre, il est inutile puisque les liaisons entre variables dépendantes et indépendantes doivent être construites selon leur qua- lité statistique dans une optique de prévision et non selon leur pré- tendue signification étiologique. L'on peut donc tirer deux leçons de cette tentative la difficulté de se baser sur une élasticité temporelle qui demanderait une phase de temps à la fois longue et homogène, le caractère nocif et inutile du recours à un raisonnement étiologique ou factorialiste, soit dans la sélection des données, soit dans l’analyse des relations entre va- riables dépendantes et indépendantes. En Finlande, on trouve une étude de P. Tornudd (19) qui constitue une sorte de réplique minimale du travail de Jepsen et Pal. La période d'étude commence avec le « retour à la normale » en 1950 et s'étend jusqu'en 1963. Les variables dépendantes sont des indicateurs de criminalité enregistrée aux différents étiages. Une optique factorialiste a parfois joué dans leur sélection ou leur arrangement : « Les délits de violence ont été inclus pour déterminer quel rapport existe entre les délits et la structure de la consommation d’alcool. » Les variables de prédiction ont toutes été choisies au départ, pour des raisons de «théorie générale » ou « criminologiques » ou « simplement causalistes ». On a ainsi retenu * — les salaires réels à cause de la théorie du « besoin » en crimi- nologie ; la « privation relative» à cause de la théorie « moderne » de Merton ; le nombre de véhicules à moteur pour des motifs simplement causalistes ; la consommation d’alcool pour ses « effets néfastes » ; le chômage pour représenter la détresse économique ; l'importance des effectifs de police pour son lien direct avec certains indicateurs de criminalité ; les migrations comme indice de mobilité sociale ; enfin, la structure démographique. 104 Les variables sont différenciées par âge et type écologiques et calculées sous forme de taux (pour un motif pratique on gagne ainsi une variable dans la régression). Elles sont choisies après examen des matrices d'’intercorrélation, mais l'auteur note le caractère finalement subjectif des choix opérés. On effectue ensuite des régressions multiples. Tornudd affirme que « la possibilité d'une interprétation criminologique de la fonction de régression est importante » tout en confessant l'inexistence de rapports causaux, directs… Mais cela le conduit à de graves perplexi- tés à propos des signes, par exemple quand — dans une fonction de régression — la criminalité varie en sens inverse du chômage… Une autre recherche prévisionnelle a été réalisée en 1970 dans le cadre de l'Administration pénitentiaire française (20). Son but est de prévoir la population pénale en 1975, mais en passant par l’étape intermédiaire (dont on ne voit pas comment faire sérieusement l'éco- nomie) d'une prévision de l'évolution de la criminalité légale. En ce qui concerne cette phase préalable, le modèle de prévision retenu se donne pour objet d’établir une liaison entre des variables endogènes (condamnations) et exogènes (sociales). Les auteurs mettent d'abord en avant des justifications — peu convaincantes quoique assé- nées d'un air très assuré — au postulat de linéarité et à la restriction bizarre des variables exogènes aux seules catégories socioprofession- nelles. L'étude est menée sur la base de données départementales et semble donc se rattacher aux méthodes à élasticité spatiale, mais en fait, on déforme l'élasticité spatiale jusqu'à ce qu'elle coïncide avec une élasticité temporelle qui est déterminante, dans le choix de l’ajustement : « |! s’agit très précisément d’exhiber parmi les liaisons départe- mentales entre variables exogènes celles qui coïncident avec ce qui est connu de la liaison temporelle. » Evidemment, cette bâtardise de la méthodologie employée fait mal augurer de la valeur du travail. Mais il y a bien d'autres sujets d'étonnement. En suite de la limitation a priori des variables exogènes aux seules catégories socioprofessionnelles (C.S.P.) et de l'obser- vation de leur stabilité dans la répartition géographique supérieure à celle des variables endogènes, on postule « Qu'il faute perdre l'espoir d'effectuer, dans ce contexte, des pro- jections séparées pour chaque série de catégories d'infractions. » et l'on ne prévoit que pour le total. On s'étonnera certainement d'observer que ce résultat repose sur une analyse descriptive (ana- lyse factorielle de correspondances) ayant pour variables des chiffres de criminalité bruts et qu’on en déduit abusivement des conclusions sur 105 le comportement de variables fort différentes que sont les taux de condamnations servant aux prévisions. Même si l’on acceptait ce tour de passe-passe, on ne voit pas pourquoi des combinaisons différentes de C.S.P. ne pourraient s'ajuster aux répartitions des différentes caté- gories d'infractions. De semblables critiques s'appliquent au choix des variables exogènes retenues en fait à partir d'analyses descrip- tives portant sur d'autres variables et d’un choix très subjectif. Puis, les auteurs notent qu'il y aurait une façon de trouver « LE » modèle cherché, mais que pour des motifs à la fois techniques et pra- tiques, on a opéré plus frustrement et calculé deux modèles de pré- vision qui donnent une fourchette. La méthode employée consiste à rechercher sur la base des départements en 1962 quelle est la combinaison linéaire des C.S.P. qui donne d'assez bons résultats pour la criminalité de la France en- tière en 1962 et 1968 (Fig. 2). Ensuite — sur la base des valeurs pour les départements en 1968 — on ajuste une nouvelle relation linéaire avec les mêmes C.S.P. qui se sont précédemment « bien » compor- tèes (Fig.3). FIGURE 2 — Base 62 Taux de condamnation FRÂNCE 68 À FîRANCE 62 > Combinaison linéaire de C.S.P. FIGURE 3 — Base 68 Taux de condamnation À -—---—--——e0mmmm 74 x FRANCE 68 Ë 1 >> Combinaison linéaire des mêmes C.S.P. FRANCE 74” Enfin, sur la base des valeurs prévues pour les C.S.P. en 1974, on infère la valeur du taux de condamnation prévu avant d’extrapoler pour 1975. 106 Deux variantes ont été calculées. La première donne un taux de criminalité global, pour la France en 1975, de 20, 25 %, l’autre de 21, 52 %, soit en nombres absolus des condamnations comprises entre 358 631 et 381 117. La liaison entre la criminalité et les C.S.P. (combinaison linéaire) est estimée en faisant passer une droite (hyperplan de régression) par les points France 62 et France 68. Il s'agit donc bien, en fin de compte, d'une méthode à élasticité temporelle. On s'étonnera que la prévision se fasse pour 1974 alors que les prévisions de C.S.P. ne sont dispo- nibles que pour 1975, de telle sorte qu'on est obligé de les estimer pour 1974, puis de faire la prévision de criminalité pour cette année, avant d’extrapoler pour 1975 de telle sorte qu'on prend plaisir à créer trois nouvelles sources d'erreurs, éventuellement cumulatives. Le fait de reprendre quasi magiquement l'intervalle de temps de six ans, cause de tous ces « tripatouillages », n'a aucune justification rationnelle à moins de supposer une espèce d'éternel retour à l'identique avec des cycles constants. Quoiqu'il en soit, ces résultats au niveau de la criminalité légale permettent aux auteurs de passer à la prévision de la population péni- tentiaire. On effectue d'abord la prévision de la moyenne des prévenus ou des condamnés en 1975, puis l'étude des variations saisonnières permet d'estimer l'évolution de ce nombre à un moment quelconque de l'année. On estime une relation linéaire entre les détenus d’une année donnée et les condamnations de cette année et d'autres années antérieures. Dans chaque cas, on utilise deux variantes afin d'obtenir un fourchetage. La prévision pour les détenus présents en prison en 1975 est comprise entre 22 782 et 21 893 pour les condamnés, et entre 15 069 et 14 378 pour les prévenus. — Une autre recherche du S.E.P.C. se caractérise fondamentale- ment par l'adoption d'une démarche à élasticité spatiale (21). Les liaisons enttre les condamnations et les variables indépendantes sont estimées sur la base des rapports entre leurs variations sur des unités spatiales et non sur une séquence d'années. Les méthodes à élasticité temporelle se trouvent enfermées en pratique dans une exigence contradictoire : si l'on retient peu d'années, la séquence peut être homogène mais elle n'est pas assez longue pour servir de base à une démarche prévisionnelle ; si l'on sélectionne une longue séquence, on a toutes les chances de la trouver brisée de solu- tions de continuité. Au reste, l'application de telles méthodes a donné des résultats généralement médiocres. Recourir à des unités spatiales permet, au contraire, de maintenir une suffisante homogénéité (puis- qu'on les observe au même moment) tout en obtenant un nombre im- portant d’unités. 107 Dans cette recherche, nous avons donc eu recours aux départe- ments français, ce qui représente plusieurs avantages. !ls sont suffi- samment nombreux. C'est le cadre de recueil d'un nombre important de données tant sur la criminalité enregistrée que sur les variables indépendantes de tous ordres. Au reste, on a travaillé sur des années de recensement (1962, 1968) en raison de la bonne qualité et de l'abon- dance des données disponibles dans ces moments-là. Quelle que soit la démarche employée par la prévision, elle s'appuie sur une analyse des réalisations connues du phénomène dont on veut prévoir l'état futur. Cette analyse est constituée par la description et la mise en relation des divers éléments constituant un phénomène. On peut dire de la démarche ici adoptée, qu’elle est structurale, c'est-à-dire que l'on considère que les deux phénomènes mis en rela- il tion le sont comme éléments d’une même structure. Seulement, convient de préciser davantage que le terme de structure a une double utilisation (22). D'une part, il est employé comme synonyme d'autres termes comme « tout », « totalité », « système de relations ». D'autre part, il est usité de façon opératoire dans un discours théorique où il désigne un concept issu d’une analyse particulière. Nous adoptons ici le premier sens. Dès lors, on peut dire que l’'hypothèse centrale de la recherche est de type structural : A une structure (profil) démo-socio-économique (D.S.E.), corres- pond une structure (profil) de criminalité enregistrée, en moyenne sur une population d'unités spatiales placées dans un même con- texte social et institutionnel et le même bain de culture et d'idéo- logie dominantes. La référence au terme « structure » indique bien alors (et indique seulement) l'exigence d’une approche globale complètement opposée à toute référence à l'étiologie ou au factèrialisme, ce qui n'a rien à voir avec une prévision quantifiée. Pareil choix a des conséquences au niveau des indicateurs démo- socio-économiques retenus en début de recherche. On leur demande de couvrir au maximum et par grands secteurs la « structure » socio- démo-économique de l'unité spatiale retenue pour l’analyse. On doit bien insister sur le fait que les données de départ sont analysées statisti- quement quant à leur cohérence et à leur sens et que les variables in- dépendantes définitives de la recherche sont construites ensuite au vu des résultats de cette analyse intrinsèque. On passe donc d’'abord de la collection d'indicateurs démo-socio-économiques (D.S.E.) à la cons- truction d’axe de développement permettant de discriminer et de ranger les unités spatiales et constituant un indice synthétique des données de départ. 108 Et c'est cette variable construite par la technique de l'analyse factorielle en composantes principales qui sera mise en rapport avec la variable dépendante. Celle-ci aussi est construite à partir de l'analyse de la cohérence des données de base. Au terme d’une analyse intrinsèque, sont cons- truits des taux de condamnations par groupes d'infractions. Une fois déterminée, sur la base des écarts entre les dépar- tements, la synthèse de la structure démo-socio-économique, on peut placer les unités spatiales France entière des différentes années d'ob- servation (1962, 1968) et de prévision (1975, 1980) par rapport à la tendance moyenne compte tenu des valeurs prises pour cette nouvelle unité par les variables D.S.E. (la comparabilité entre toutes les unités spatiales est assurée par le calcul de toutes les variables en taux) et tirer du comportement de la France entière des prévisions pour les variables dépendantes. Contrairement à ce qui arrive dans une méthodologie à élasticité temporelle, la tendance moyenne n’est pas estimée sur la base du temps et l'écart entre France 62 et France 68 n'est pas six ans mais l’écart de leurs notes par rapport aux variables D.S.E. Ajoutons enfin que l'on essaie à toutes les étapes d'avoir une signification pour les résultats intermédiaires afin de contrôler ce qui se construit et de tirer le maximum de résultats annexes utilisables en termes d'analyse de système. L'organisation présenté infra permet de visualiser les différents niveaux de la recherche et leurs principales liaisons. A vrai dire, cet organigramme réunit deux cheminements comme il est expliqué en note infrapaginale. L'un d'eux constitue un chemi- nement théorique parfait tel qu'il avait été mis en place a priori. L'autre présente le cheminement réellement suivi par la recherche et fait ressortir les modifications qu’il a été nécessaire d'apporter à la cons- truction de départ. On peut d'abord décrire l'organigramme en suivant le chemine- ment théorique. NIVEAU O (fondamental et préalable) : c’'est le niveau où sont définis la méthode employée dans la recherche (méthode spatiale et non temporelle), l'articulation et la nécessité des autres niveaux, les postulats et hypothèses, compte tenu de l'étiage choisi pour la prévision. De tout cela — et des contraintes d'existence et de fiabilité — résulte enfin le recueil d’un certain nombre de données de base (indicateurs de départ devant être disponibles départe- mentalement pour 1962 et 1968, et pour les indicateurs indépen- dants, prévisions en plus au niveau de la France pour 1975 et 1980). 109 NIVEAU |, qui est celui de la définiton du modèle de prévision, et donc des procédures de construction, et de formulation concrète des hypothèses théoriques. On peut y distinguer trois sous- niveaux 1-A. — Analyses purement descriptives (corrélations, analyse facto- rielle) sur tous les indicateurs de départ et comparaisons 62-68. 1-B. — Construction des variables (ou INDICES) [mêmes types d'ana- lyses que précédemment, mais ici la signification théorique des résultats joue le rôle moteur] (base 62 et 68) et en liaison avec la formulation concrète des hypothèses (ce qui a amené, compte tenu des résultats des analyses à éliminer les indi- cateurs machine et à formuler l'effet machine différemment), définition du type de modèle utilisé (ajustement et variables en jeu). 1-C — Définition proprement dite du modèle par induction de ses paramètres calculés sur la base 1962. NIVEAU |Il. On teste le caractère prédictif du modèle en le faisant marcher sur la base 1962 pour prévoir la criminalité 1968 (connue). NIVEAU IlI. Si le test est satisfaisant, on induit les paramètres de ce modèle sur la base 1968 et on fait des projections 1975-1980. Mais, en réalité, le décalage de la position du point France entière par rapport au nuage des points départementaux et vers ceux qui correspondent au développement le plus important, a fait que l'in- formation disponible sur la base 1962, n'a pas permis — malgré le grand nombre d'unités — de construire un modèle automatique de pré- vision. Dans cette mesure, on est conduit à utiliser toute l'information disponible (1962 et 1968) pour construire une prévision (et non plus réellement un modèle automatique de prévision) et donc à supprimer le niveau 2 en concentrant au niveau 1c la construction de procédures de prévision sur la base de l'information des années 1962 et 1968. C'est à cette solution que correspond le second cheminement [nu- méroté (1) puis (2)] qui est figuré sur l'organigramme. 110 Figure 4 : ORGANIGRAMME DE LA RECHERCHE Niveaux 0 HYPOTHESES DONNÉES THÉORIQUES [* ,| DÉFINITION DE LA RECHERCHE |, CHIFFRES ?| Objet, niveaux, indicateurs de départ DISPONIBLES ----1--0 ANALYSE DESCRIPTIVE SYSTÉMATIQUE (62 et 68) e —— smm 00 000 m == 00 z=rçserçr= CONSTRUCTION DES VARIABLES FORMULATION DES (Indices) - ANALYSES EN VUE DE HYPOTHESES THÉORIQUES DÉFINITION DU TYPE DE MODELE (62 et 68) 2 (2) (1) — — — —— — (1) (2) (2) DÉFINITION DU MODELE DÉFINITION DU MODELE ( Base 1962 ) (1) (62 et 68/) Il TEST MAUVAIS DU MODELE PAR PRÉVISION 1968 BON IN PRÉVISIONS DES DÉFINITION DU MODELE PRÉVISIONS VAR. INDÉP. POUR (Base 1968) ET PROJECTIONS 1975 - 1980 1975 et 1980 1975 et 1980 frisesse CKXXKKXKKKEXEXKK} O où COCIX X CNXXNXXXNXKK] EXKXXKXXKKEXEKEXEXKKXKKKX} Q cisss => IV TOUTES CHOSES ÉGALES PAR AILLEURS DONNÉES DSE VRAIES (Institutionnel) - A PEU PRES VRAI EN 1975 en 1975 en CONCLUSIONS PROJECTIONS AVEC MODELE 76-77 SUR MODELE CI-DESSUS ET COMPARAISONS ET HYPOTHESES ].____ INFRACTIONS PRÉVUES / OBS. —— Le chemin (1) effectué, et, dans le cas d’une impossibilité de construire un modèle de prévision à partir de 1962, on prend le chemin (2) pour construire une procédure de prévision. 111 La variable utilisée pour la prévision a été le taux de condam- nations. Ces dernières fournissent, en effet, la série statistique la plus fiable et ne sont pas situées trop en aval comme les statistiques péni- tentiaires. Il s'agit donc en tout cas d’un produit du système répressif et non de la criminalité en soi. Seules les condamnations concernant les hommes ont été retenues en raison de la sous-condamnation des femmes et de la structure dif- férente des infractions les concernant (ce qui exclut l'agrégation). Enfin, le taux de condamnation a été calculé pour sept catégories d'infractions outre le total dont on avait exclu les chèques en raison de l'incertitude de la politique criminelle qui serait adoptée à leur égard. A partir d'un ensemble très vaste de données démographiques et socio-économiques (données D.S.E.) les analyses de cohérence in- terne et de fiabilité ont conduit à retenir quatre groupes de variables — secteur démographique (répartition en pourcentage de la popula- tion par classe d'âge) ; secteur économique (répartition de la population active en quatre secteurs d'activité économique) ; secteur socio-économique (répartition de la population active en huit catégories socioprofessionnelles) ; secteur urbanisation (taux d'immatriculation de voitures neuves, pourcentage de la population habitant des communes rurales ou des communes de plus de 10 000 habitants). Les indicateurs « machine » qui devaient rendre compte des condi- tions de la réaction sociale organisée et formalisée par le système de justice pénale et ses différents étiages n'ont finalement pas été retenus à cause de leur manque de significativité dans ce cas s’il existe sans doute des phénomènes de saturation, ils sont difficiles à mettre en évidence sur une base géographique et non temporelle. Les variables D.S.E. retenues ont été alors synthétisées de façon à obtenir un axe de développement (issu d’une analyse en composantes principales) qui dépend effectivement de l’ensemble autant que d’'une variable particulière, cet axe étant construit en contrôlant aussi évidem- ment la liaison qu'il entretient avec les taux de condamnations sur les départements français. On peut alors mettre en relation le taux de condamnations avec une variable unidimensionnelle. La prévision devient aisée dès lors qu'on admet que la France est assimilable à un département français. Néanmoins, la procédure envisagée comportait le test du modèle prévisionnel pour 1968 en prenant comme base l’année 1962. Ce test a montré deux choses 112 Si dans l'ensemble la démarche est correcte (utilisation d'obser- vations spatiales pour mesurer des variations temporelles), il faut la corriger, d’une part, sur l'hypothèse concernant la stabilité de la liaison entre condamnations et développement D.S.E. et, d'autre part, sur l'assimilation de la France à un département (la France est en fait la moyenne pondérée par leur population des départements). Il a paru alors plus fécond d’abandonner la démarche prévue ini- tialement (construction du modèle — test sur 1968 — prévision pour 1975) et de tenir compte des variations entre 1962 et 1968 : il ne s’agit pas d'un retour à l'élasticité temporelle car toutes ces différences et ces variations restent mesurées à l'aide d'échelles établies sur la base d'une élasticité spatiale ; il s'agit plutôt d'utiliser le maximum d'’infor- mations pour la prévision (on réintroduit ainsi sans doute les effets de saturation dont il a été question). Les prévisions obtenues en travaillant sur divers groupes d'in- fractions ont l'avantage de mettre en évidence une augmentation plus importante des condamnations, due aux infractions astucieuses contre les biens et contre la chose publique, que celle que l’on trouve en prévoyant directement le total des condamnations, ce fait étant relié à une modification dans la forme du développement socio-économique de la France (importance des services et de l'administration). — Une étude prévisionnelle réalisée au Centre d'étude des tech- niques économiques modernes, par Ph. Aydalot (23), met aussi en jeu la liaison entre produit du système judiciaire et environnement socio- économique sur la base d'observations géographiques. Malheureusement, l’intérêt de cette démarche est ici amoindri par la volonté d'éviter le recours aux statistiques du Compte général de la justice que l'auteur juge inutilisables parce qu'elles seraient l’'objet de manipulations de la part de ceux qui les produisent dans les tri- bunaux. C'est ignorer qu'il existe deux sources différentes de statis- tiques : les parquets des tribunaux d’une part, le double des fiches de casier judiciaire traité par l’IN.S.E.E. d’autre part. Les statistiques issues de cette seconde source, même si leur utilisation peut poser certaines questions (multicondamnations par exemple), sont tout à fait fiables. Il s'ensuit que l’auteur a recours à des données concernant les jugements, recueillies directement auprès d'un ensemble de vingt tri- bunaux « choisis dans de nombreuses régions, de dimensions variées, à base dominante rurale et urbaine, ouvrière et d’employés, de zones industrielles et tertiaires… ». Cet ensemble est ensuite qualifié d’ « échantillon ». Or, rien n'assure que cet échantillon soit représentatif, aucun plan de sondage n'étant fourni, lequel sondage étant sans doute inexistant. Quand, dans une 113 annexe à l'étude prévisionnelle, B. Bichon déduit des nombres de ju- gements fournis par ce pseudo-échantillon un coefficient correctif pour les statistiques de condamnations du Compte général, il y a de quoi rester perplexe surtout lorsque l'auteur de ce brillant calecul prend comme total des condamnations, le total fourni par le Compte général augmenté de sa répartition par sorte de peine… Revenons à la prévision elle-même et au choix des variables in- dépendantes. Partant de l’idée que le fonctionnement du système judi- ciaire reflète des conflits conditionnés par l'état de la structure sociale, «il a été admis, au début de cette étude, que la structure socioprofes- sionnelle d’une population était sans doute la variable mesurable la plus directement liée au volume et la structure de l'activité judiciaire d'un espace quelconque. En fait de structure socioprofessionnelle, ce postulat très simpli- ficateur conduit à calculer la corrélation linéaire existant entre le nombre de jugements répartis en huit catégories et la population active répartie en neuf catégories socioprofessionnelles. On utilise à la fois les va- riables brutes et les variables calculées sous forme de taux, bien que, finalement, la population entre dans les variables exogènes de la ré- gression linéaire… L'auteur estime alors très difficile d'interpréter les résultats et, ajoute-t-il : « Ne sachant interpréter cette liaïison, nous ne pouvons affimer qu'elle se perpétuera dans le futur. » Ce jugement ambigu amène deux remarques ce n’est pas parce qu'on saura interpréter une liaison statistique (on a vu d’ailleurs que penser d’une telle tentative) que l’on pourra affirmer qu'’elle se perpétuera dans le futur ; ; d’autre part, ce n'est pas, a notre avis du moins, une liaison entre jugement et une variable socio-économique simple et unique qui il faut construire comme nous l’avons fait peut être significative une variable représentant la structure démo-socio-économique. Faute de cela, Ph. Aydalot est conduit à introduire un peu au hasard des variables indépendantes parfois sans grande signification sociologique (un indicateur de conversion socioprofessionnelle qui n'en est pas un entre autres) dans le seul but d'améliorer le coefficient de corrélation linéaire de la régression multiple effectuée sur les vingt tribunaux. Tout cela pour arriver à se passer pratiquement de ces variables qui ne peuvent être prévues correctement au terme de la prévision, soit 1985. Les observations géographiques datant de 1968, le terme de la prévision est donc de 17 ans. Alors que toutes les recherches prévi- 114 sionnelles confirment, ce qui va presque de soi, qu'au-delà d'un terme compris entre 5 et 10 ans il est illusoire, et d'ailleurs assez inutile, d'avoir recours à des méthodes de prévisions purement quantitatives. Finalement, la prévision est établie comme suit : on suppose que la liaison établie pour les vingt départements connus est vraie pour les quatre-vingt-dix départements français. Cela permet de calculer à la fois les jugements qui y sont prononcés en 1968 et en 1985 en sup- posant qu'en 1985 cette liaison géographique sera toujours valable. On peut alors, par sommation, en déduire les résultats pour la France entière en 1968 et 1985. L'auteur évalue ses résultats en indiquant que les chiffres absolus ne sont guère utilisables alors que le classement des départements l'est. Les résultats que nous avons obtenus dans notre recherche mon- treraient plutôt le contraire (rappelons que nous avons réalisé un test du modèle sur la base 1962 avant de l’'utiliser sur la base 1968) : si la liaison qui se dégage pour les quatre-vingt-dix départements n'est qu'assez lâche, elle est par contre adoptée pour mesurer l'évolution de la France entière considérée comme un département (ce qui n’est possible qu’en travaillant avec des taux). Par ces échecs, cette étude montre que l'application de cette méthode ne peut se faire à l'économie qu'il s'agisse du volume des données autant que de leur traitement. L'utilisation de variables indépendantes multidimensionnelles n'est efficace que si l'on procède avec soin à leur construction ; l’application de méthode à élasticité spatiale ne vaut la peine que si l'on ne recule pas devant le nombre des données qui est l'avantage de cette solution. 3. — Modèles de passage. Font partie aussi des ajustements statistiques les modèles de passage d'un niveau du système de justice pénale à un autre. En fait, en trouve deux sortes d’études dans ce domaine. Il y a d'abord celles qui utilisent une liaison entre deux produits du système pour déduire des prévisions pour l'un d’entre eux à partir de l’autre. Le plus fréquemment, il s’agit de déduire des populations pénales des prévisions concernant les condamnations selon une liaison souvent linéaire Pn = a Cn + b Cn-1 + où les grandeurs P et C sont indicées par la date d'observation ou de prévision. 115 Les coefficients a, b, sont estimés à partir des observations passées des couples (P, C). Un tel procédé est utilisé dans la plupart des prévisions que l'on a citées qui, en général, cherchent à fournir des résultats au niveau des effectifs de détenus à partir de prévisions concernant les con- damnations. C'est le cas aussi des travaux effectués en Grande-Bre- tagne par le Home Office Research Unit (H.O.R.U.). Mais on peut utiliser un ajustement semblable à d'autres fins. |l est possible, en effet, de jouer sur des délais qui existent entre incul- pation, jugement, traitement pour donner des prévisions à court terme de variables décrivant l'aval du système à partir de valeurs actuelles de variables décrivant l'amont du système. On peut même réaliser des ajustements de cette sorte sans qu'ils puissent être considérés comme la traduction de flux réels. Cette possibilité est envisagée dans le rapport de P.G. Hann et al déjà cité, mais n’a pas donné lieu, semble-t-il, à un exercice chiffré. 116 MODELES DE SIMULATION DU SYSTEME JUDICIAIRE A côté des méthodes reposant sur un ajustement statistique qui permet de relier les prévisions à des observations passées, on ren- contre des démarches quantitatives de type probabilistes elles s'ap- puient sur des lois de passage d’un état à un autre. Parmi les recherches de ce genre, citons d'abord celle que R.F. Sparks (24) mène au Royaume-Uni, visant à construire un modèle de passage qui rende compte du fonctionnement du système pénal bri- tannique. Le principe consiste à dresser un tableau entrées-sorties du sys- tème pour une période donnée. En ligne, on trouvera les flux de sortie de chaque état répartis en colonnes selon leur destination, ces états correspondant à une répartition de la population pénale suivant certains critères et à la population hors du système pénal. On postule ensuite la constance de la proportion d'individus qui se trouvent dans un état au cours d'une période et passent dans un autre au cours de la période suivante. Ces proportions représentent des probabilités de passage et se calculent à partir du tableau d'en- trées-sorties. On obtient ainsi une matrice des probabilités de passage que l'on peut appliquer à un état initial du système pour prévoir un état futur (celui de la période suivante et même celui d'une période plus éloignée si l’on peut considérer que la matrice est constante pour plus d’une période ou si l'on peut prévoir son évolution). L'utilité d’un modèle ne se borne pas à la prévision. On peut, en effet, analyser les effets sur la matrice de passage et donc sur la popu- lation pénale de diverses mesures. De la sorte, il devient possible de greffer là-dessus une analyse de coût-efficacité. Les critères de description utilisés par R.F. Sparks sont principa- lement la récidive (nombre de condamnations antérieures), puis le mode de traitement pour la période considérée. Les condamnés sortis du système sont placés dans une catégorie à part. Dans la mesure où les statistiques le permettent et où l’on dispose d'effectifs suffisants pour évaluer des probabilités, il est possible d'em- ployer d'autres critères comme la classe sociale ou l'âge…. 117 Sparks souligne que les principales difficultés sont d'ordre statis- tique disponibilité, homogénéité, fiabilité des données… |l arrive qu'il faille évaluer celles qui manquent ou qui sont manifestement erronées. Une telle formalisation d’'un sous-système de traitement inspiré des processus de Markov a été aussi expérimenté outre-atlantique. Le rapport de G. Hann et al. cite notamment une étude de S. Kolodney et D. Doetz (25) proche de celle que nous venons de décrire. Mais on peut aussi essayer de représenter l'ensemble du système de justice pénale et ses relations avec le reste de la société. C'est dans ce cadre que l'on peut citer les travaux de A. Blum- stein (26) dont est issu un modèle connu sous le nom de « JUSSIM » et qui a été utilisé en plusieurs endroits aux Etats-Unis, surtout dans une optique d'évaluation des coûts de fonctionnement du système (27). Au Canada, on trouve une version de ce modèle utilisée par le minis- tère de la Justice. Ces modèles décrivent le système par des relations linéaires entre les nombres de personnes étant passées par certains états représentant les diverses possibilités de traitement. Leur reprochant de ne donner qu'une description statique sans montrer comment on peut passer d’une situation du système à une autre, G. Hann et al. proposent, dans leur rapport au ministère du Solliciteur général (28) de décrire l'appareil judiciaire à l'aide d'un modèle de simulation fonctionnant sur ordinateur. Les différentes opportunités qui s'offrent à un niveau donné sont décrites par une distribution de probabilité (par exemple, la répartition des peines de prison selon leur durée) que l'on utilise pour faire tran- siter fictivement une population d’un niveau à l’autre. !! s'agit donc, comme le présentent les auteurs, d’une dynamisation des modèles linéaires de type « JUSSIM ». Cependant, tous ces modèles (linéaires ou de simulation) ne sont pas directement prévisionnels. Leur but est d’ailleurs plutôt de montrer quels sont les résultats des variations de certains paramètres traduisant différentes politiques possibles. Mais, outre le fait qu’ils sont ainsi le complément nécessaire des prévisions, ils peuvent aussi servir de base à la prévision comme on l'a signalé à propos des modèles de passages ajustés. # 118 Nous pouvons maintenant reprendre brièvement cette typologie des méthodes prévisionnelles en rassemblant les principales remarques apportées par l'application concrète de chacune d’entre elles. Les méthodes ne faisant intervenir que des séries temporelles A » de la méthode à pré voir sont les plus simples ; peu d’informations à rassembler et pourtant déjà on rencontre sur le plan statistique une exigence contradictoire inhérente à toute utilisation de méthode à élas- ticité temporelle. À savoir qu'il faut à la fois disposer d’un grand nombre d'observations pour estimer l’ajustement qui sert à la prévision et dis- poser d'observations homogènes et donc couvrant une période sans modifications importantes dans le fonctionnement du système judiciaire. Un autre inconvénient de cette méthode est de ne pas tenir compte de l'environnement de l'appareil de justice étudié. Il est vrai que l’on peut remédier partiellement à ce défaut en ayant recours à des ajuste- ments très sophistiqués rendus possibles par la forme particulière des ; données. Cela peut être rentable pour des prévisions à court terme ; mais pour des prévisions à long terme même un ajustement de qua- lité, rendant fidèlement compte des variations passées, ne peut donner un fondement plausible aux prévisions. Il faut avoir recours pour cela à des variables indépendantes structurelles rendant compte de l'environnement socio-économique. Les méthodes ratio constituent le premier pas dans cette voie. Nous avons souligné leur gain analytique (éclatement de la variable dépendante selon les sortes de personnes concernées). Mais la popu- lation, en dehors de situations de brusques variations qui restent l'exception, n’est pas d'un grand apport dans la liaison du phénomène judiciaire à son environnement. Il faut alors avoir recours à des données décrivant cet environne- ment : nous avons souligné qu'il valait mieux dans cette optique re- noncer à des postulats causalistes pour guider le choix de ces données » » et rechercher à tout prix à représenter l'ensemble de ce que nous avons appelé dans notre recherche le développement démo-socio-éco- nomique. Il se pose alors bien sûr un important problème de recueil des données statistiques. Et il nous semble, après l'analyse de ce genre de travaux, qu'’il vaille mieux avoir recours à une méthode à élasticité spatiale : le recueil des données peut se trouver simplifié et le nombre des observations concernant un même cadre judiciaire être suffisant, ce qui n'est pas toujours le cas dans les méthodes à élasticité tem- porelle. Les prévisions des variables indépendantes restent bien sûr nécessaires et cela peut être une contrainte dans le choix de ces va- riables, mais c'est une des contraintes dont il est le plus utile de s'affranchir. 119 Enfin, les modèles de simulation permettent de dépasser un postu- lat très contraignant nécessaire à l’utilisation d'ajustement, celui qui concerne la stabilité du fonctionnement de l’appareil judiciaire. La ran- çon en est la quantité considérable de données qu'il faut obtenir et notamment la nécessité de distinguer au maximum ces données par catégories de personnes concernées et d'infractions poursuivies pour éviter une formalisation trop simpliste du système de justice pénale. Dans le même sens d'un enrichissement des hypothèses de pré- vision, on peut avoir recours à des démarches d’ordre qualitatif, par exemple des scénarios à base de recentration d'avis d'experts. Cette approche moins rigide que les méthodes statistiques, peut intégrer des changements de normes, de valeurs, d'attitudes, des expériences de praticiens et de décideurs. Ce sont des conditions nécessaires pour une prévision à long terme, mais, pratiquée seule, cette méthode risque de sombrer dans les considérations vagues et subjectives. Une méthode vraiment prospective pour le long terme serait à base de scénarios tendanciels et d’analyse de système. Elle permettrait de dépasser le carcan des méthodes quantitatives sans tomber dans un trop grand subjectivisme. C'est la plus riche, la plus féconde mais la plus difficile approche car elle nécessite énormément d'informations et de connaissances sur la société, le système de justice criminelle et leurs rapports, ainsi qu’un effort de formalisation poussée. Nous y voyons une voie d’avenir des recherches prévisionnelles en crimino- logie. Se pose alors un problème de choix et d’adéquation. Il a été abor- dé par exemple dans diverses notes de P. Tornudd (29). Tout en re- connaissant que les méthodes de prévisions peuvent encore progresser, il marque un doute. Selon lui, tout tient dans la combinaison de cette activité de recherche et de la planification de la politique criminelle. Il pense que celle-ci doit fixer à celle-l]à ses buts et ses limites. En conséquence, pour lui, les méthodes de prévision les plus utiles sont les plus simples (taux démographiques) qui à court terme peuvent servir à dégager les grandes lignes ; car c'est la prise de décision qui lui parait l'élément déterminant et des méthodes de prévision plus sophistiquées n'accélèrent pas, selon lui, cette prise de décision. Une telle manière de raisonner paraît charrier deux erreurs. D'une part, elle supprime l’autonomie de la recherche et fait déter- miner même ses modes d'opérer, ses concepts, ses hypothèses et ses méthodes par les choix de l'utilisateur. Comme nous avons déjà eu l'occasion de le dire, on n'aura alors qu'une recherche médiocre 120 et de surcroit inutile, car incapable de dépasser le ronronnement tau- tologique qui est confortable, mais n'apporte rien face à la crise globale du système de justice pénale et l'interrogation sur sa fonction sociale. D'autre part, aucun argument décisif et convaincant n’autorise à suggérer une méthode dans tous les cas et pour toutes les situations. En sens inverse, nous devons mettre en garde contre la croyance selon laquelle un procédé prévisionnel quelconque serait adéquat à » tous usages et à toutes périodes à prévoir. On parvient plutôt à une palette dont chaque opportunité a ses exigences, ses avantages et ses inconvénients et il faut choisir telle ou telle selon ce dont on dispose et ce que l'on veut faire. 121 TABLEAU 3 SYNOPSIS DES PROCEDES DE PREVISION EN CRIMINOLOGIE CONTRAINTES CONTRAINTES AJUSTEMENTS PERIODE PROCEDES EXEMPLES DONNÉES MOYENS POSSIBLES PRÉVISIBLE APPRECIATION Ajustements statistiques l. À partir du temps prérecherche adm. Longueur de la| Peu sauf recours| Tous ajustements Court, Méthode frustre pénitentiaire française série observable à ajustements connus moyen terme - CARLSSON complexes - HANN 2. A partir du temps et de la population - par type d'infractions| prérecherche S.E.P.C. Id. + données démographiques Id. + Centre de Court terme - CHEVRIER calcu Id ou Simple rétrospectives et Moyen terme - LEBLANC prospectives - RENGBY - par classes d'âge - MOGLESTUE - CHRISTIANSEN Id Id Id Id Simple - S.E.P.C. 1974 - par C.S.P. ou autre variable socio-éco- | caodcéctcoé - S.E.P.C 1974 Id Id Id Id Id. mais requiert plus | nomique de données PERIODE PROCEDES EXEMPLES CONTRAINTES CONTRAINTES AJUSTEMENTS POSSIBLES PRÉVISIBLE APPRECIATION DONNÉES MOYENS 3. Variable indépendante structurelle SE CEOE Recherche S.E.P.C. Données démo-so-| Centre de calcul Limités par les Moyen, Requiert beaucoup de 1969-1972 cio-économiques ypothèses long terme données et des hy- (élasticité spatiale) rétrospectives et pothèses structurelles/ prospectives + plutôt que causales régionalisation des données Id Id - JEPSEN et PAL Id Id Id - TORNUDD + longueur de la série observable (élasticité temporelle) Modèles de simulation . : Permet d'introduire - modèles probalistes - SPARKS Données sur le Id Modèle Dépend des hy- des variables de choix! - HANN fonctio de passage pothèses u B r_m:ement - scénarios —… …… Aucun Tout E T Long terme Riche mais très dif- Centre de calcul ficiles BIBLIOGRAPHIE a) ROBERT (Ph.) « La sociologie entre une criminologie du passage à l'acte à une criminologie de la réaction sociale », Année sociologique, 1973, XXIV, 441 & 504 ; b) ROBERT (Ph.) et KELLENS (G.) « Nouvelles perspectives en sociologie de la éviance », Revue française de sociologie, 1973, XIV, 3, 371-395 ; ROBERT (Ph.) et al. : Images du viol collectif et reconstruction d'objets, Paris, S.E.P.C., 1974, ronéo ; FAUGERON (C.) et ROBERT (Ph.) 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RENGBY, se trouvent exposés IN RENGBY (S.) : Kungl. proposition n° 140/1955, p. 147 ; RENGBY (S.) « Application de pronostics de la délinquance en Suède », IN L'étude prospective de la criminalité, Strasbourg, Conseil de l‘Europe, 1970, ronéo. 13 CHRISTIANSEN (K.O.) « La criminalité prévue dans les grandes cohortes de nais- sances », Nordisk Tidsskrift for Kriminal Videnskab, 1958. 14 MOGLESTUE (I.) « Crimes, generations and economic growth», Artikler fra Sta- tistik Sentralbyra, Oslo, 1965, XII, 15. TORNUDD (P.) : Prévision de la tendance du nombre des femmes détenues en Fin- lande, Helsinki, 1967, ronéo. 16 «The prediction of crime from demographic variables a methodological note », Crime and its impact an assessment, U.S. President's commission and law enfor- cement and administration of justice, Washington, U.S. Gov, Printing office, 1967. 17 AUBUSSON DE CAVARLAY (B.), LAMBERT (Th.), ROBERT (Ph.) La prévision en criminologie à partir des ratio par âge et par C.S.P., Paris, S.E.P.C., 1974, ronéo. 18 JEPSEN (J.) et PAL (L.) : « Recherches prospectives sur le volume et la structure de criminalité », Etudes relatives à la recherche criminologique, Strasbourg, Conseil de l'Europe, 1969, 25. 19 TORNUDD (P.) « Prévision de la tendance de la criminalité », op. cit., cote 18, 213. 20 « Recherche sur une prévision des effectifs de la population pénale », Direction de l'administration pénitentiaire, Rapport général sur l'exercice - 1970, Paris, ministère de la Justice, 1971. 21 ROBERT (Ph.), TOISER (J.), AUBUSSON DE CAVARLAY (B.) : Recherche prévisionnelle en criminologie. Application d'une méthode à élasticité spatiale, Paris, S.E.P.C., 1973, ronéo. BOUDON (R.) : A quoi sert la notion de « structure » ?, Paris, Gallimard, 1968. 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Tù (%£MA i 1X Ax A) 34 uDE Æ, ce Ÿ st m4 A , - “ (43 d E n mx e ä L v zx:fizñ n E e n3 - æ se s4 su AIn A £ 45 T Us 1c v Ë:‘Ïr’… ce 0 ; . c ;’. asots PE t p 207 r 16 ébdie ;{—Ÿ vs ts dt e % LN es s0 u # B L “:r.'è £r J;fi{l:.y atee b e _ s# 20 C wn R e J t eh CO ures M e r 5 à és 3e fn n nocani pn w:)a‘t ':\sqh voté c A en A m es æ L 1E LLa c zr e “ soë % 2% 1R A, t# us UE cè Q {44 k S « « ,J#:D A d B « d H e u x e k£ se e Df Æ Q E cA >s p ce PU G * Ÿ ñf“î Ÿ "‘3_.Ï‘: :$53!.3fl— “ C4 1 n - L ct $ eance l ab n 1} M A pitisgtt s. 2 ce F5e E s70 t b 3 O% É rl S p3 r “£î . œ > qc r sP A k â‘î m À E 5 # \ 4 } ë S } - «s q se u P w us s. ue q e * n Ls Ÿ . G sr 0R p L p 5 . R c f caner ù x f, t e æ 2 sT ut EFs L avt = ; ; . . * . n Hc “ p 4 x ès € 4 , v LI se L3 . e u u . € & vs n = ë s, ur Fs % - É e - fir‘m q %?‘&.'— +$ £ e n j0e8 #. A # L Qe G… L cu Pù “‘“‘Hç t 15 a , Ë t … A v - à ; G . # t se dn ! ; . . 2 L » . ve . 3 28 e q P>s , n . A =n G e 2 L , HEs Js p A u # @ L 2 s. Is B G % pn PE e & f A P f . = r Ls E 20 E . cE . q A % C RE A , ÿ p n 50e & . E e 2 e … v > - e L = \Ïë 4s . L st %“r Zn . e , @ # 7 , PS X ; , ; es =. 5 , 7s = , v 79 fre sE w L 5 — " e - L c f E . e - A se e L L , . 5 Il Recherches en criminologie spéciale ; n H, , e u u T E . T L L é n e E e . & n s. à j e %“ q %‘ L y t A u î( - d fl * s7 a u e E .% Η v n » æ # x n 2 ä » E . R ' E … v v . 26 . d B, B 5 L uP , n e A p n . i , A eq . e e n ; L E 1 iäfi E L E Ë K E & jeP Ë n e ; . ä f L In Quelques linéaments criminologiques de la banqueroute par Georges KELLENS Chargé de cours à l’Université de Liège 1 — Cet article n'est qu'un bref aperçu d'une recherche dont les résultats ont été récemment publiés (*). L'ensemble de la recherche pourrait être synthétisé de la manière suivante. Prototype de la criminalité économique grave, la banqueroute est un secteur peu étudié de criminologie spéciale (1). Le phénomène présente cependant un vif intérêt en raison de sa relative homogénéité substantielle et de sa spécificité aux différents niveaux d'interprétation. Au niveau de masse de la criminalité, les banqueroutes manifestent une sensibilité marquée à l'égard des mouvements généraux de l'éco- nomie, cependant que leur évolution dans le temps suit un tracé très différent de celui d'autres phénomènes déviants, spécialement les in- fractions de fraude, telles les escroqueries. Au niveau individuel, le banqueroutier apparaît sociologiquement comme un homme, d'âge mûr, qui n'a pu assumer les étapes d’une ascension socioprofessionnelle trop rapide. Le banqueroutier « vrai », * Dans la collection « Psychologie et sciences humaines », aux Editions Dessart et Mardaga à Bruxelles, avec une préface de J. PINATEL, 1974, 210 pages. 129 a * l'exclusion de l'escroc, n'a pas de carrière criminelle spécifique, mais révèle des traits de personnalité qui favorisent le risque ou la fuite. La banqueroute, enfin, au niveau du passage à l'acte, ne se cris- tallise qu’au terme d'un « tourbillon » dans lequel le failli est emporté et qui, par l'angoisse qu'il crée de perdre un rôle qu'on maîtrise mal, peut comporter de multiples facettes criminelles. Propres aux pays à économie capitaliste, la banqueroute, entendue comme la banqueroute d’affaires, prend outre-atlantique un tour plus agressif et plus organisé qui peut représenter un élément de prospec- tive pour le vieux continent. Entre temps, la politique judiciaire apparaît peu adaptée à la tech- nicité et à la gravité différentielle du phénomène, qui appelle des médications particulières. De cet ensemble, nous ne retiendrons ici que quelques traits qui seront présentés sans les nuances nécessaires. Faisant fi de considérations générales, comme aussi de la biblio- graphie, nous nous bornerons à présenter brièvement notre matériel d'étude, notre méthode et quelques résultats de la recherche, choisis parmi d'autres, aux différents niveaux d'interprétation du phénomène. * 2. — Au niveau d’'interprétation de masse de la criminalité — les banqueroutes —, nous avons choisi de comparer les statistiques dis- ponibles permettant de tracer l’évolution, sur une période de cinquante années (1910-1960) englobant les deux guerres mondiales et la grande crise économique, d'un certain nombre de phénomènes criminels — banqueroutes, vols, escroqueries, abus de confiance, faux, incendies volontaires —, déviants — suicides —, et économiques — les cycles économiques —, dans un cadre relativement homogène les six pays fondateurs du Marché commun et l'Angleterre. Notre propos, en réunissant ces matériaux statistiques, n'a pas été de les comparer entre eux. Ce faisant, nous nous serions heurté à la condamnation lapidaire de J. Pinatel, pour qui « l'élaboration de statistiques internationales suppose l'existence de statistiques natio- nales. Mais les statistiques nationales établies, des difficultés quasi insurmontables surgissent, en raison de la diversité des qualifications des infractions de pays à pays. Elles ne peuvent donc avoir de valeur scientifique, puisque les statistiques nationales ne sont pas compa- rables entre elles » (2). En l’occurrence, le droit comparé de la ban- 130 queroute accuse une étroite similitude entre les institutions des diffé- rents pays d'Europe occidentale, mais la comparaison achopperait, dans une certaine mesure, sur la difficulté d'isoler, dans les pays qui admettent la banqueroute des non-commerçants, les seuls cas de banqueroutes d'hommes d'affaires, et, d'autre part, sur la corrélation plus étroite entre les faillites et les banqueroutes dans les pays où la déclaration civile de faillite est la condition d'une condamnation du chef de banqueroute (3). Une difficulté supplémentaire résulterait des modifications territoriales intervenues dans certains pays, telle l'Allemagne, au cours de la période étudiée (4). La comparabilité des différents phénomènes dans les pays envisagés est cependant suffi- sante pour nous autoriser à tester plusieurs fois plutôt qu'une, fût-ce sur une période de cinquante années, d'une part, l'hypothèse du facteur économique dans le domaine de la banqueroute, d’autre part, l'évolu- tion différentielle de phénomènes criminels et déviants qui feront éven- tuellement apparaître la spécificité statistique de la banqueroute. Enfin, c'est sur un matériel statistique belge que nous avons analysé, d’une part, les proportions de banqueroutes frauduleuses et de banqueroutes simples, afin d’en dégager les éventuels éléments distinctifs, et, d'autre part, les rapports entre condamnations et acquit- tements, susceptibles de mettre en évidence, le cas échéant, une politique judiciaire de stabilité de la répression par un jeu de bascule entre l'efficacité de l'enquête et les exigences de preuves au niveau du jugement. Si nous retenons exclusivement la comparaison des banqueroutes et d’autres phénomènes déviants, que révèlent les statistiques ? En ce qui concerne la Belgique, les banqueroutes suivent un tracé tout à fait différent, souvent opposé, de celui de la criminalité générale et du vol, qui domine en temps de guerre alors que la banqueroute connaît durant cette période son taux le plus faible. Peu de points de contact avec la courbe des suicides, sauf durant les périodes de grande dépression, pas plus, sous la même réserve, qu'avec le mou- vement des faux et des contrefaçons. En revanche, elles présentent des liens plus étroits avec les abus de confiance, avec une légère réserve pour la guerre de 1940-1945. La courbe des incendies volon- taires est statistiquement insignifiante. En France, on observe au contraire une forte correspondance entre les banqueroutes et les escroqueries, à tout le moins avant 1935, ainsi que, sous le bénéfice de la même remarque et avec les précau- tions qu'appelle leur faible volume, les incendies volontaires. Une similitude assez marquée rapproche les banqueroutes et les suicides. Aucune conclusion ne peut être tirée de la courbe des faux, ceux-ci étant, nous l'avons dit, limités aux faux en matière commerciale jugés par les cours d'assises. 131 Pour l’Angleterre et le pays de Galles, un problème de compara- bilité se pose au départ puisque les statistiques criminelles portent sur les délits (« indictable offences ») connus de la police, tandis que les statistiques des banqueroutes ont été élaborées à partir des ju- gements de condamnations du chef de « Bankruptcy offences ». La Statistical Division du Home Office nous a transmis cependant la sta- tistique policière des infractions en matière de faillite jusqu’en 1952, date à laquelle ce genre d'infractions n'a plus été enregistré comme crimes en Angleterre et au pays de Galles. En outre, certains seule- ment de ces délits étaient portés dans les statistiques antérieures à cette date on les trouvera portés en pointillés sur le graphique des fallites et des banqueroutes. La courbe des délits en matière de faillite connus de la police épouse assez fidèlement celle des faillites, avec un décalage parfois très net d'un an entre le cycle économique d'une part, la faillite et la connaissance de la banqueroute d'autre part (exemples 1926-1927, 1931-1932, 1951-1952). Le graphique de la criminalité et de la déviance en Angleterre est extrêmement suggestif : les courbes relatives à la criminalité globale, au vol (larceny) et au faux (forgery) se suivent étroitement au point même de se fondre intimement. L'incendie volontaire (arson) et l'es- croquerie ( fraud and false pretences) suivent à distance parfois, mais fidèlement, ces trois premières courbes. Seuls s'en séparent vraiment les abus de confiance et les suicides. Mais, dans l'ensemble, les tracés ne sont pas comparables à celui des faillites et des banqueroutes, à l’'exception cependant, à différents stades, de celui du suicide, qui suit naturellement plus précisément les faillites que les délits de la faillite (offences relating to bankruptcy) : il existe des pics 1913-1914, en 1923-1924, en 1932, des creux en 1942 et 1944-1945 et un pic en 1953-1954. Aux Pays-Bas, on ne trouve vraiment aucun point de correspon- dance entre les phénomènes de faillite et de banqueroute d'une part, les phénomènes criminels et le suicide d’autre part. Le pic de 1935- 1936 ne se retrouve nulle part, celui de 1924 ne trouve qu'un faible et contestable écho en 1925 dans la courbe des incendies volontaires et celle des abus de confiance, cependant que les taux élevés de 1950, 1952 et 1959 correspondent plus étroitement à ceux des incendies volontaires. En Allemagne, les banqueroutes suivent de près le mouvement des faillites, et très fidèlement celui des incendies volontaires — nous avons déjà cité une étude allemande à ce sujet : les pics de 1913 et 1926 se retrouvent, cependant qu'en 1932 les incendies suivent plutôt la courbe des faillites que celle des banqueroutes. Elles présentent aussi d'étroites analogies avec les suicides, sauf pour la période de 1935-1940. En revanche, elles s'écartent entièrement des autres phé- nomènes criminels. 132 Enfin, les graphiques concernant l'Italie présentent des failles trop importantes pour qu'ils puissent être exploités. Si l'on fait le bilan de nos observations, on constatera qu'elles se soldent par des conclusions largement négatives points de contact avec les abus de confiance en Belgique, avec les escroqueries en France, avec les incendies volontaires en France et en Allemagne, avec les suicides en Belgique, en France, en Angleterre et en Alle- magne. L'ensemble se ramène à certaines manifestations des crises économiques dans le domaine des suicides et des incendies volon- taires, mais nulle part, et c'est là l’essentiel, on ne trouve de corres- pondance étroite des banqueroutes avec des phénomènes que l'on pourrait croire analogues, essentiellement les abus de confiance et les escroqueries. Les banqueroutes affirment ainsi leur autonomie, leur spécificité criminologique. Elles ne représentent en rien une variété d'escroquerie ou d’abus de confiance comme on aurait aisément tendance à le croire. Cette hypothèse de la spécificité des banqueroutes, simples et frau- duleuses, trouve d'ailleurs d'autres confirmations aux niveaux d'inter- prétation individuels du criminel et du crime. ** 3. — Au niveau d'interprétation du criminel — le banqueroutier —, la constitution d'un échantillon de condamnés du chef de banqueroute, susceptibles d’une observation directe, se heurte à des obstacles considérables relativement rares, ils encourent généralement des peines d'emprisonnement légères qui, si elles ne sont pas assorties du sursis, ne donnent lieu, par l'effet combiné de la détention pré- ventive et de la libération conditionnelle, qu’à des incarcérations brèves dans les prisons les plus diverses, généralement les établissements cellulaires les plus proches de leur domicile. Comme au surplus les fortes peines sont généralement dirigées contre de « grands » ban- queroutiers qui ont eu soin de se mettre à l’abri à l'étranger dès la première menace de poursuite, il n'est pas possible de constituer un échantillon valable de banqueroutiers susceptibles d’'une approche criminologique directe. En revanche, malgré le petit nombre de condam- nations, il est très possible d'avoir un échantillon valable de dossiers relatifs à des banqueroutiers (approche indirecte). Lorsque, en 1959, J. Spencer entama une recherche clinique sur les criminels en col blanc, la seule, à notre connaissance, qui ait porté, partiellement d'ailleurs, sur des banqueroutiers, il se heurta à des difficultés du même genre dans la constitution de son échantillon. A Il dut se résoudre à étudier une population captive, ce qui faussait l'hypothèse au départ, le criminel en col blanc échappant en principe, 133 par définition, au circuit judiciaire de droit commun. Et son choix se porta sur une petite prison de sécurité minimale, à Leyhill, où il put réunir une trentaine de cas. Sa méthode consista en des interviews dirigées au moyen d'un questionnaire « open-ended » couvrant un cer- tain nombre de problèmes (circonstances du délit, famille d'origine et foyer personnel, proches, éducation, amis, groupes sociaux, occu- pation, aspiration, pour eux-mêmes et leurs enfants, etc.) (5). Incon- testablement, cette méthode permit de réunir un certain nombre de renseignements précis qui permettaient de confirmer ou d'infirmer avec plus de précision une hypothèse de départ (6), mais l’échantillon, pour toute l'Angleterre, n'atteignait qu'une taille très faible et lorsqu'il s’agit d'étendre l'enquête à certains dossiers du Fraud Squad (Metropolitan Police) de Scotland Yard, J. Spencer se heurta à des difficultés accrues qui dictèrent sa décision de renoncer à étendre son projet de re- cherche (7). Nous avons, dans ces conditions, opté pour des méthodes d'ap- proche indirecte qui devaient permettre d'aborder des échantillons de population plus vastes, d’une manière stéréotypée, et de tirer parti de l'utilisation d’un certain nombre de techniques par des spécialistes, particulièrement des psychiatres. Nous avons exploité deux genres de dossiers des dossiers pénitentiaires et des dossiers judiciaires. C'est au Service central d'anthropologie pénitentiaire, à la prison de Saint-Gilles, que nous avons pu repérer et consulter cent dossiers pénitentiaires, que l'on peut considérer comme représentatifs de l'en- semble des personnes incarcérées en Belgique du chef de banque- route de 1955 à 1970. D'autre part, soixante-quatre dossiers pénaux de personnes déclarées en faillite par le tribunal de commerce de Verviers au cours des années 1958 à 1967, et qui étaient destinés essentiellement à l'approche du passage à l'acte, ont permis de porter à cent soixante-quatre le nombre de carrières criminelles que, dans une approche dynamique, nous avons pu analyser. Notre propos initial était de déterminer, notamment par l'analyse statistique longitudinale (8), si la plupart des banqueroutiers ont suivi une « carrière » criminelle comportant des séquences relativement pré- cises, se présentant d’une manière et dans un ordre relativement sté- réotypés. Mais une première analyse de notre matériel a commandé une autre hypothèse celle de l’'absence de carrières spécifiques de ban- queroutiers ou, en d'autres termes, de banqueroutiers de carrière. Notre technique a consisté à réduire chaque existence à une ligne droite, suspendue uniquement par les périodes de guerre, indiquées entre crochets, et interrompue par la première infraction recensée par la statistique criminelle (à l’exclusion, par exemple, des infractions de roulage, même les délits de fuite). Sur ces lignes et dans leur prolon- 134 gement, nous avons posé une série de jalons, représentant des évé- nements importants de la carrière, sentimentale parfois (divorce), pro- fessionnelle (création de l'entreprise, difficultés de paiement, faillite, fuite), et criminelle (que les infractions soient ou non recensées dans la statistique criminelle). L’événement retenu pour la carrière crimi- nelle a été, dans la logique d'une approche « stigmatique », la décision définitive. De l'examen comparatif de ces graphiques, il apparaît que, même si l'on se borne par exemple à l’étude des banqueroutiers récidivistes de délits de fraude, ils se répartissent en trois groupes, excluant toute « carrière de banqueroutier » 10 tantôt, l'apparence de carrière couvre le classique « tourbillon » d'infractions, qui peut durer fort longtemps, entraînées par une même impasse financière, qui se clôture par une banqueroute ; 20 tantôt on rencontre, sous la même rubrique, une succession d'in- fractions de fraude sans lien entre elles, parmi lesquelles une banqueroute ; 30 enfin, il peut se présenter un chapelet d'infractions jalonnant très logiquement la carrière lucrative d'un escroc de profession. Dans le premier cas, on ne peut parler de « carrière de banque- routier » parce qu'en fait toutes les infractions se situent dans la ligne d'une même banqueroute. On ne-peut davantage le faire dans les deux autres cas, où la banqueroute n'’est qu'une infraction parmi d'autres, ou un accident dans une carrière d’escroc. L'exemple suivant illustrera cependant les difficultés d'application de cette distinction, dans les faits. Jean V. a 57 ans lorsque, ouvrier mineur pensionné, il est condamné du chef de complicité de banqueroute frauduleuse, faux, usage de faux et abus de confiance, à 4 mois d’emprisonnement avec sursis de 3 ans. Dans son exposé des faits, le Ministère public le qualifie cependant d’ « escroc de profession ». Il a obtenu de trois sociétés de financement un crédit de 60000 F qui, joint à la garantie d'un gros entrepreneur, lui permit d’acheter à tempé- rament six camions de transport d’une valeur de près de 4 millions de francs. Après plusieurs mois, il a tout revendu à perte, créé deux sociétés fictives, acheté un monceau de meubles qu'’il n’'a pas payés, commis enfin un faux en écritures. Trois ans plus tard, il réapparait sur la scène criminelle en commettant un vol avec violence, au moyen d'armes, sur la voie publique, qui lui vaut 2 ans et 1 mois de prison. Les faits son fils a rendu visite à un industriel pour lui donner un « filon » un Hollandais est prêt à lui vendre de l'or à un prix très avantageux. lls se rendent en- semble en un lieu désert où doit avoir lieu la rencontre. Arrivée sur les lieux, la victime, qui a emporté une somme d’un million de 135 francs, est aveuglée par du gaz lacrymogène et doit, sous la menace d'un couteau et d'un revolver, remettre à V. sa valise de billets. Délinquant sur le tard, désireux sans doute de « réussir » après une vie terne et adoptant pour ce faire une mentalité de « desperado », V. est apprécié par le personnel pénitentiaire comme impulsif, irréfléchi, volubile. Ainsi, ou bien la carrière criminelle du banqueroutier se réduit à un épisode isolé, mais plus ou moins étalé dans le temps, de ban- queroute, ou bien elle constituera une séquence d'une carrière « homo- trope » ou « polytrope », suivant l'expression de Yoshimasu (9). Mais de banqueroutiers de profession ou de carrière, point. Le cas prépon- dérant de « carrière criminelle » présenté par les banqueroutiers paraît être le premier des trois que nous venons de présenter le plus sou- vent, en effet, le casier judiciaire, même lourd, d’un banqueroutier, ; » se limite, lorsqu'on le réduit a un graphique, a un seul épisode de banqueroute qui s'accompagne de ce que nous qualifions, dans l'ana- lyse du passage à l'acte, de « tourbillon» d'infractions. C'est ainsi que, si l'on examine successivement les différents graphiques, on constate très fréquemment l’existence, à un certain stade, plus ou moins tardif, de la vie du banqueroutier, d'une « pelote », d’un « conglo- mérat » d'infractions qui toutes traduisent une même crise, une même déroute. Embarqué dans une affaire parfois hypothéquée dès le départ, présentant parfois aussi, dès le début, les caractères de l'escroquerie, l’'homme d'affaires va bientôt perdre pied, chercher à toute force des ressources, légitimes d'abord, tant qu’on lui ouvre des crédits, puis illégitimes pour continuer artificiellement à payer — ou simplement à vivre de cette activité —, d'où chèques sans provision, escroqueries, abus de confiance. Sa nervosité devant l'échec dont il retarde la mani- festation, se traduit par une maîtrise défectueuse de sa voiture, des accidents, parfois la fuite après l'accident. Il boit davantage, ce qui a A a pour conséquence d'abaisser le seuil de tolérance l'égard des remarques qu'on lui adresse — injures, coups, outrages à des agents de l'autorité —, voire de compromettre davantage la paix de son mé- nage. Si la séparation survient, elle s'accompagne de la ronde de l’entretien de concubine, du divorce, du défaut de paiement de la pension alimentaire à laquelle il a été condamné. Lorsque l'huissier se présente pour saisir, il est mal accueilll — nouveaux outrages — et sa visite déclenche un réflexe de détournement des objets saisis les plus précieux, ce qui représente éventuellement le premier élément — détournement d'actif — de la banqueroute. Selon les hasards des procédures, l'affaire, unique dans son mou- vement, se présente en une ou plusieurs phases à la justice. Et parfois le banqueroutier doit renverser, lors de son incarcération, l’impression défavorable qui se dégage d'un casier judiciaire où semble se mani- 136 fester la répétition de faits de même nature, alors que les faits consti- tuent un ensemble, antérieur à la première condamnation. Jamais la vie de cet homme d'affaires n'aura été bâtie autour d’un rôle criminel : il a joué une série de rôles, particulièrement celui de citoyen respecté et c'est précisément l'attachement à ce rôle qui aura été la cause pré- pondérante de son « tourbillon » d’'infractions. # 4. — Ce sont les dossiers pénitentiaires, mais surtout judiciaires, présentés sub 3, qui nous ont permis d’esquisser le mécanisme du passage à l'acte de banqueroute. Confronté à une situation difficile, l'individu va réagir d'une certaine façon. La banqueroute sera, à sa manière, une solution pour tenter de sortir de l'impasse, en s'y enfonçant d'’ailleurs davantage. Pour Bonger, le crime que commettra le commerçant aux abois dépendra essentiellement du hasard : « un banquier, par exemple, dé- tournera des dépôts d'argent, un autre trompera les compagnies d'assu- A rance en mettant le feu a ses installations, etc. Ces crimes diffèrent beaucoup pour le juriste, mais pour le criminaliste (sic) il importe peu d'examiner de plus près ces différences » (10). En réalité, ces différents modes de réaction, loin de représenter des alternatives, se cumuleront souvent, entraiînés par une sorte de « tourbillon », où l’on retrouvera des faux — et leur usage, qui en est la suite logique —, des escroqueries, des abus de confiance, des chèques sans provision, non moins que des infractions traduisant la nervosité devant la perspective de la perte de son rôle coups et blessures involontaires, ivresse au volant, injures et outrages, délits de fuite. Sans doute convient-il de préciser que ce que nous décrirons comme un mécanisme du « tourbillon > au niveau du passage à l'acte n’est, pas plus que les observations que nous avons pu faire aux autres niveaux d’interprétation de la banqueroute, applicable à la banqueroute « organisée » dont la Mafia a fait, ces dernières années, aux Etats- Unis, l'une de ses ressources les plus importantes. Nous ne pouvons nous attarder ici sur cet aspect prospectif de la banqueroute, longue- ment exposé dans notre ouvrage, déjà cité. La banqueroute « organisée » n’est qu'un procédé d'escroquerie parmi d’autres, avantageux surtout parce qu'’il rapporte rapidement de très grosses sommes. Elle est comparable, dans une certaine mesure, à la « carambouille », qui consiste à acheter des marchandises à crédit, sous le couvert d'une entreprise de façade, pour les revendre aussitôt, 137 le plus souvent au-dessous des cours, et s'esquiver aussitôt le bénéfice réalisé, laissant derrière soi une faillite sans le moindre actif (11). Nous avons nettement souligné la différence qu'il fallait faire entre l'es- croc, d'une part, et, d'autre part, le « banqueroutier vrai » c'est de ce dernier seul, qui représente encore les 9/10 des cas de banqueroutiers en Europe, qu'il sera question ici. C’est à dessein que nous avons choisi une image « aquatique » (celle d'un tourbillon) du mécanisme du passage à l’acte de banque- route, de préférence à une comparaison à un « engrenage » par exemple, utilisé notamment dans certaines affaires. C’est qu'en effet, ce genre de comparaison sont légion dans les dossiers que nous avons consul- tés, non moins d'ailleurs que dans les travaux préparatoires de cer- taines lois sur la faillite. Lors de son exposé à la Chambre des com- munes, de l'objectif du « bill» qui devait devenir la loi anglaise de 1883, Chamberlain, président du Board of Trade, avait dit, par exemple : « Le législateur doit s'efforcer de diminuer le nombre des naufrages et de protéger le sauvetage » (12). Dans les dossiers judiciaires et pénitentiaires que nous avons consultés, on trouve fréquemment dans la bouche des faillis des * expressions qui évoquent une noyade a côté de formules telles que les « abois », la « débâcle », l' « agonie commerciale », etc., on ren- « se maintenir à flot>» ou « revenir à contre des images telles que flot », « renflouer », « remonter le courant », « se rattraper », « s’en- foncer », « sombrer ». Et, si le président du Board of Trade pensait avant tout aux créanciers que transportait le navire, le failli lui, pen- sera davantage au capitaine qu’aux passagers. Le mécanisme du tourbillon est très caractéristique de la ban- queroute. Certains auteurs allemands ont qualifié les conduites de crises par lesquelles le failli cherche avant tout à gagner du temps, de « comportements convulsifs » (« Krampfhandlungen ») (13). La solu- tion n'est pas ici une « décharge » comme, par exemple, pour l'incen- diaire (14) ou l'homicide par « impulsion » (15). Ici, la « solution » est lente, douloureuse, sans issue. Sans autre issue en effet que de retar- der l'irrémédiable, en l'aggravant. Nous avons pu comparer le méca- nisme du passage à l'acte de banqueroute à celui de la désertion qui, sitôt consommée, devient elle-même un état dangereux prédélictuel, état dont le danger croit avec la durée de la désertion le déserteur se trouve enfermé dans un cercle infernal. Plus il attend pour faire sa soumission, plus il craint de rentrer par peur des sanctions. Passé un certain délai, et si de plus certaines infractions de droit commun sont venues s'ajouter à la désertion, le déserteur se durcit, et finit par échapper à toute influence des cadres de l'armée (16). Comme dans la désertion, l’altération de la personnalité, que De Greeff a décrite comme un préalabe au passage à l'acte homi- cide (17), se produit ici au cours du passage à l'acte, long, hérissé 138 d'infractions. La lutte, interminable, se situe ici moins avant l'infraction qu'au cours de l’infraction. !l en est de même, par exemple, pour la victime d'un chantage, qui a eu le malheur de mettre le doigt dans l'engrenage, en cédant une première fois aux injonctions du maître- chanteur. La différence essentielle entre ces deux situations réside évidemment dans le fait que celui qui « chante » n'est pas seulement victime de ses propres actes — qui ont justifié le chantage — mais du chantage lui-même, qui est le fait d'autrui. La lutte n’est dès lors pas dirigée contre soi-même, mais contre autrui. A. Mellor l'a comparée à un duel à mort, se clôturant par une mort violente, homicide ou sui- cide (18). La banqueroute apparaît clairement comme un « feu d'artifice » criminologique, dont la justice aura perçu, soit successivement diffé- rentes flammèches, soit en une fois toute la gerbe. Dans le premier cas, les condamnations se succèdent, à un certain stade de la carrière du banqueroutier, à un rythme étrange, s'agglutinant, se pelotonnant sur le schéma de la carrière. Dans le deuxième cas, l'explosion est perçue en une fois, les inculpations sont multiples, la condamnation unique. Ce feu d'artifice reste cependant l'apanage du pauvre la ban- queroute n'est concevable que dans le chef de petits entrepreneurs des entreprises présentant un intérêt national ou régional seront tou- jours renflouées par les deniers publics, de sorte que la faillite ne se déclenchera pas, ni dès lors la banqueroute. Les entreprises moyennes elles-mêmes connaîtront encore, en cours de procédure, un sort préférentiel. En effet, aux yeux du magistrat, les banqueroutes continuent à faire figure d'étrangères, qu'’il aborde maladroitement, parce qu'il con- naît mal leurs habitudes. Face aux plus astucieuses, le magistrat fait appel à un oracle, l'expert, qui, croit-il, parle mieux leur langage profitant des lenteurs et des difficultés de l'interprétation, elles lui échappent entièrement. Face aux plus simples, il retrouve son naturel, affiche même la supériorité du praticien d’un droit pénal que chacun est censé connaître et, négligeant par trop une réalité économique quotidienne, il les traite injustement. Dans le premier cas, la répression se révèle « une arme émous- sée » (19) : peu confiants dans leur science, les magistrats enlisent les affaires les plus graves dans les sables mouvants des expertises. Dans le second cas, le droit pénal se dévalue par la multiplica- tion de petites peines dans des affaires qui ne méritent pas, à propre- ment parler, de sanction pénale. S'il jouit d'un large pouvoir d'appré- 139 ciation en matière de banqueroute, il n'est cependant pas permis au juge de renvoyer des poursuites tel commerçant qui, en payant une prime d'assurance, a favorisé un créancier au préjudice de la masse, ou tel autre qui a protégé de modestes meubles de l'appétit de ses créanciers. D'aucuns regretteront, en pareil cas, que le juge belge ne dispose pas de la marge de manœuvre du juge soviétique (20). Mais le Ministère public ne dispose-t-il pas de l'opportunité des poursuites ? Si la justice est aveugle, c'est particulièrement vrai en matière de banqueroute : le fer rouge menace le petit qui se débat pour échap- per à la noyade. Le grand brasseur d’affaires est trop habile pour ne pas être admiré, il a trop de personnel pour ne pas recevoir d'aides de toutes parts et n'être en définitive pas insolvable. La faiblesse se détruit. La force appelle la force. Et le petit boutiquier qui a dû faire l'économie d’un comptable rejoint seul, sur le banc d'infamie, le voleur d'un pain (21). ## 140 NOTES Les monographies sur la criminologie de la banqueroute se limitent pratiquement à quatre thèses allemandes, à une étude suédoise et à un rapport de commission canadien a) ULLRICH (W.) Konkursdelikte, unter besonderer Berücksichtigung des Land- gerichtsbezirks Essen in den Jahren 1945- 1958, Bonn, thèse ronéotée, 1961 ; b) Konkursdelikte, Eine kriminologische Untersuchung im Land- SKROTZKI (F.A.) gerichtsbezirk Hannover in den Jahren 1955-1957, Hamburg, thèse ronéotée, 1963 ; c) NEUBAUER (U.) Konkurs fielikte im Landgerichtsbezirk Düsseldorf (1948-1959), Bonn, thèse ronéotée, ; d) HAMMERL (H.) Die Bankrottdelikte, Zur strafrechtlichen und kriminologischen Problematik des einfachen und schweren Bankrotts, Frankfurt, thèse ronéotée, 1 ; e) LITHNER (K.) « Gäldenärsbrott och gäldenärsbrottlingar », Nordisk Tidsskrift for Kriminalvidenskab, 1958, n° 1, p. 31-38 ; f PREVOST (Y.) et al. : Crime, justice and society, vol. 3, t. II, « Crime in Quebec, The peaks of Quebec criminality », Quebec, Roch Lefevre, 1969. PINATEL (J.) « Criminologie », in BOUZAT (P.) et PINATEL (J.) : Traité de droit pénal et de criminologie, 2° éd., Paris, Dalloz, 1970, p. 45. KELLENS (G.) « Tendances actuelles du droit de la banqueroute », Revue de droit pénal et de criminologie, 1971-1972, passim. Cf. VESSEREAU (A.) : La statistique, Paris, P.U.F., 1969, p. 9. SPENCER (J.C. « White-collar crime », in GRYGIER (T.) et al., Criminology in transition, Londres, Tavistock, 1965, p. 1, et « À study of incarcerated white-collar offenders », in GEI (G.), Ed., White-collar criminal, New York, Atherton Press, 1968, p. 5 Ct. BOUDON (R.) : Les méthodes en sociologie, Paris, P.U.F., 1969, p. 38-88. Correspondance avec J.C. SPENCER, 21 octobre 1969 ; ct. CHAPMAN (D.) : Sociology and the stereotype of the criminal, Londres, Tavistock, 1968, p. 85-86. Ct GOLDFARB (N.) : An introduction to longitudinal statistical analysis, Glencoe, The Free Press, 1960 <o YOSHIMASU (S.) et KOGI (S. Japon », Acta criminologica, 2 (janvier 1969), p. 152 et suiv. « Etudes criminologiq_ues et psychiatriques au 10 BONGER (W.A.) : Criminalité et conditions économiques, Amsterdam, Maas en Van Suchtelen, 1905, p. 652, ne 11 HIRSCH (C.A.) «Le mécanisme de la carambouille », Rev. int. crim. pol. techn., 1964. p. 14 et suiv. ; COSSON (J.) : Les industriels de la fraude fiscale, Paris, Seuil, 1971, p. 68-72. 12 Voy. LYON-CAEN (C.) : Loi anglaise sur les faillites, du 25 août 1883, traduite et annotée, Paris, Imprimerie nationale, 1888, II. 13 ZIRPINS (W.) et TERSTEGEN (O.) : Wirtschaftskriminalität, Erscheinungsformen und ihre Bekämpfung, Lübeck, Schmidt-Rëämhild, 1963, p. 952 et suiv. 14 Cf. le cas de Jacques R., gardien d'une entreprise qui, dans un obscur besoin de vengeance ou de défi, y met le feu. Après son acte, il « présenta à ceux qui le virent, et notamment aux enquêteurs, l'image d'un homme comme soulagé et presque satisfait. Et pour la première fois depuis longtemps il connut en prison un sommeil calme et profond » : K.C., « Les idées fausses d'un incendiaire », Le Monde, 28 mai 1970, p. 141 15 Dans les crimes de sang « par impulsion », les auteurs « semblent agir sous l'effet d'une poussée interne qui les porte aveuglément à une violence sans réflexion, ni crainte, ni même prévision des conséquences de leur acte Ils ont «vu rouge », puis se désespèrent de ce qu'ils ont fait Souvent la dépense nerveuse, brutale, a été telle que le meurtrier s'endort auprès de sa victime après la décharge fatale » VERNET (J.) «La prévention des crimes de sang » in BESSON (A.) et ANCE (M.) La prévention des infractions contre la vie humaine et l'intégrité de la personne, Paris, Cujas, 1965, II, p. 177 et suiv 16 COLAS (R.) « Les états dangereux prédélictuels et la désertion », Rev. dr. pén. milit. dr. gu., 1962, p. 233 et suiv. 17 Voy. PINATEL, op. cit. cote 2, p. 402-405 18 MELLOR (A.) Le chantage dans les mœurs modernes et devant la loi, Paris, Sirey, 1937, p. 19 ZIRPINS (W.) « Vorbeugende Bekämpfung ‘neuralgischer’ Insolvenzen », in MERGEN (A.), éd., Aktuelle Kriminologie, Hamburg, kriminalistik, 1969, p. 179. 20 Voy., au sujet de la « conception matérielle de l'infraction » chère aux législateurs des pays socialistes, CONSTANT (J.) éd., Commémoration du centenaire du Code pénal belge, université de Liège, 1968, p 21 SCHULTZ (H.) « Les délits économiques et la prévention générale », Journ. Trib (Suisse), 1967, p. 132 et suiv. ; ct. CHAPMAN, op. cit. cote 7, p. 85 et suiv 142 Essai sur l'anonymopraxie par Jean SUSINI Professeur invité à l’Université de Montréal Nous allons présenter quelques réflexions sur une recherche per- sonnelle. « La voie ferrée sera sabotée si… » « Sachez qu'une bombe a été placée dans… » Ces informations anonymes, le plus souvent d'ailleurs n'ayant d'autre intention que la production d'un trouble, semblent devenir plus fréquentes. Mais jamais leur caractère anonyme n'’a fait l’objet d'études particulières. Il semble que l'anonymat leur aille de soi. Et, pourtant, les manières anonymes d’agir méritent une attention toute spéciale dans le champ criminologique. Une hypothèse ne peut-on espérer, en creusant et en saisissant l'horizon vécu des actions anonymes, atteindre, en son état latent, en sa forme significative, une composante essentielle de la phénomina- lité criminelle ? En d'autres termes, à travers la conduite anonyme, dans les cas où l'anonymat n'a pas seulement été une condition technique de l’agis- sement, mais lui a été consubstantiel, ne pourrait-on repérer le déploie- ment de toute une criminalité jouée, en quelque sorte, sur le mode symbolique ? Après tout, la criminalité, saisie dans sa globalité ou dans ses unités concrètes, n'est-elle pas une révolte jaillissant en un lieu inopportun et selon des moyens inappropriés ? Ne peut-elle être décrite en termes de révolte quasi ontologique ? Ne pourrait-on obtenir d'elle une meilleure intelligibilité en la comparant à une sorte de délire dé- miurgique, explosant en raison de l'échec de la fonction de réduction symbolique ou d'un dérèglement des mécanismes de l'imaginaire ? 143 Une conduite anonyme ne serait-elle pas, parfois, une sorte de criminalité expérimentale ? Expérimentale pour son acteur. Mais pour le criminologue, elle jouerait le rôle d’une simulation. Et si certaines manifestations de criminalité correspondent à des échecs des méca- nismes de l'imaginaire, certains agissements anonymes ne seraient-ils pas de la criminalité mitigée ? D'où une encore plus audacieuse, et bien tentante, hypothèse : l'agissement anonyme réfrénant l'acte de criminalité totale, c'est-à-dire, imposant à l'activisme criminel un cer- tain recul, un certain espace, lui offrant par conséquent une expression médiatisée par le langage (au sens le plus'large écriture, voix, des- sins), n'en serait-elle pas une certaine antidote spontanée ? Et ce serait alors là un modèle thérapeutique dont il conviendrait d’expli- citer les contenus latents ou même, tout simplement, essentiellement fonctionnels dans leur apparente irrationalité. Une autre hypothèse peut encore être avancée n'en serait-il pas, dans certains cas d'agissements essentiellement anonymes, comme d'une criminalité jouée, dramatisée dans les limites d'une certaine forme d'égocentrisme ? Or, l'anonymat est fréquent. Mais ou bien on le néglige, l'accep- tant comme condition technique de certaines conduites, telles le chan- tage, l'intimidation ; ou bien on en limite l'étude, très classique donc close, à l'une de ses manifestations, celle où les stéréotypes de service ont le plus de facilité à fournir une explication rassurante, notamment l'anonymographie, terme né à l'époque où l’on rêvait à des monomanies comme jadis à la démonologie. Comme si l'homme avait eu besoin de l'écriture pour inventer l’anonymat ! On reconnaît, dans ce comportement socioscientifique, le jeu d’un mécanisme de défense bien naïf : offrir à l’angoisse née de l'imprévisible, de l'irrationnel, l’opium d’un bouc émissaire, d’un anormal, d'un « dingue, d’un pas bon, d'un vicieux, d’un ennemi numéro un ». En fait, tout se passe comme si l'être humain avait en lui le désir ou la capacité de l'anonymat. 144 |. — UN CONCEPT SYNTHETIQUE : L’'ANONYMOPRAXIE La ruse, le piège, le guet-apens, le vol furtif, le crime ont un caractère commun l'anonymat pratique. Mais bien avant la lettre- Mmissive, sorciers et magiciens, pour n'évoquer que les formes les plus familières de comportements para-pratiques, qui sont également très voisines de notre épistémologie et de notre mythologie quoti- diennes, ont toujours tenté d'intervenir, secrètement, donc anonyme- ment, dans les affaires d'autrui. !! serait donc étonnant que l'on puisse isoler une conduite aberrante qui serait l'anonymographie, comme une sorte de folie de l’écriture. Le phénomène anonymographique n'est pas réductible à l'acte d'écrire des lettres anonymes. |l plonge ses racines dans une riche préhistoire. Son intelligibilité ne peut être ré- duite à une représentation positiviste. La lettre anonyme est le produit d'une certaine civilisation mais parfois aussi le résultat d'une pathologie sociale. Sur le continuum des réactions prévisibles à la frustration, elle a sa place. Elle réfléchit en elle, à un degré atténué, sous forme d'un activisme modéré, le processus criminel rendu possible par certaines situations où la société écrase l'individu, du moins celui-ci éprouvant à tort ou à raison une telle impression. La lettre anonyme n'est qu'un accident ou mieux, l'actualisation d'une possibilité liée à la civilisation, déjà dépassée, de l'écriture banalisée. Mais le pré-lettré, l'illettré, le peu-lettré, avaient leurs sor- ciers ou leurs envoûteurs. Sous l’œil amusé d’un authentique corbeau, dans l'antre, on s'affaire, on broie, on malaxe des ongles, des fœtus, des têtes d’âne grillées. On joue avec d'étranges poupées et de trou- blantes figurines, à fabriquer, en vertu des dogmes de la magie sym- pathique, du malheur ou des passions sur commande. N'est-on pas, ce faisant, déjà entré à l'intérieur du rêve criminel, du paradigme my- thique de l'égocentrisme existentiel ! N'y a-t-il pas, au moins, dans cette démiurgie de l'ombre quelque chose qui rappelle le moment où l'image, du crime inconsciemment souhaité, vient danser, par surprise dans les représentations imaginaires ou les phantasmes du rêveur éveillé ! Le crime latent se présente anonymement (donc imperson- nellement) sous les apparences d’'une image achevée, irréversible. Comme un événement dont on n'a plus qu'à accepter les conséquences. Ceci ne rappelle-t-il pas les dessins magiques dont on attend que l'ordre des choses subisse l’influence, se contentant de n'être que leur copie ? N'y a-t-il pas, là, tentative de contribuer irresponsablement à l’ordre de succession des événements ? N'est-ce pas déjà un acte relevant de la tricherie, par quoi, justement, se caractérise tout compor- tement criminel ? N'est-ce pas déjà le paradigme de l'hypocrisie, du mensonge à soi ? 145 Ne peut-on, d'autre part, rechercher un facteur commun ou faire un rapprochement entre certaines crises sociales de sorcellerie et certaines crises d'anonymopraxie, du type de celles qui ont valu à leur acteur d'être qualifié, en langue française, de « corbeau » ? Jusqu'à la fin du siècle dernier, l'Europe a connu de retentissants procès de sorcellerie. Surtout faisait rage la sorcellerie féminine. On a pu avancer l'hypothèse que les sorcières étaient des féministes en avance sur leur temps. L'engagement dans la conduite de sorcière étant, somme toute, une manière de défi. Dans les sociétés trop stables, trop rigides, trop contrôlées, les réactions de défi sont hautement probables. Elles témoignent, à leur manière, d'évolutions infracultu- relles. Mais avec les contrôles sociaux trop rigides cela fait choc et d'étranges interphénomènes d'antagonisme prennent parfois une forme spectaculaire tout en se dissolvant plus tard, comme si il ne’ s'était agi que d'un accès de fièvre ou d’une bouffée de délire. En sorte qu'il est permis de se demander si certaines femmes ne se sont pas jetées dans les comportements de sorcières comme d'autres personnes (pas seulement des femmes) s'adonnent, par défi ou désespoir, à la drogue, à la violence. C'est-à-dire à des phénomènes de conduites dont l'intelli- gibilité échappera toujours à ceux qui s’'en tiennent à la seule étude de leur « facticité ». Certaines des accusées de sorcellerie, et qui furent brûlées vives, si l'écriture avait été aussi répandue que de nos jours, n'auraient-elles pas réagi en « corbeau » ? Certaines de ces soi-disant sorcières n'ont- elles pas perturbé leur famille, leur milieu, tout comme le firent plus tard certains fameux « corbeaux » ? Notons que les accusées de sor- cellerie, les accusateurs de sorcellerie, les témoins et les justiciers partagaient, apparemment, les mêmes superstitions. C'était donc un drame intraculturel. Et pourtant, on peut penser qu'il s'agissait des signes d’une profonde transformation culturelle. On traitait alors de possédé. On parle aujourd'hui de déviant. Les agissements anonymes ne sont donc, ni dans leur essence, ni dans leur motricité limités aux seules formes écrites. |l s'agit de processus plus complexes, plus tenaces, plus plastiques, pouvant se condenser en des engagements matériels divers. C'est pourquoi nous proposons d'utiliser le terme général d'anonymopraxie. C'est là un concept opératoire, sans autre prétention que de nous débarrasser des idées reçues, des stéréotypes du corbeau et de son déguisement savant d’anonymographie. C'est un concept visant descriptivement le produit d'une interaction multiplicative. Son rôle est de n'être qu'un moment de la perception scientifique. C’est un concept libérateur, non pas un concept conclusion. Par anonymopraxie, nous visons donc le fait d'agir anonymement. Ce n'est pas exactement la même chose que faire anonymement n’im- porte quoi. 146 I. — TABLEAU DES FORMES COURANTES D'ANONYMOPRAXIE Il va de soi que l’étude de tels faits implique, au préalable, plus qu'une simple réflexion sur le langage, le nom, la signature, la commu- nication, l'intégration sociale et la conjoncture culturelle. Comment classer la masse de faits recensés ? On a l'embarras du choix. On peut les distribuer selon les données anthropologiques, sociales, psychologiques, criminalistiques. Ou bien selon les motifs que leur attribuent les acteurs sociaux officiels. Toute caractéristique peut servir à classer moyens utilisés, formes maté- rielles, traits de personnalité supposés avoir influé, relations « acteur- victime », victimes-cibles ou victimes interactives, situations avec ou sans épaisseur, perception de l'action à distance sur autrui, réalisme du Moi installé dans le cercle anonymopraxique, fascination technique, degré de transparence des milieux, structure et taille des communautés, leur plasticité, leur laxité…. L'analyse des cas concrets permet selon les niveaux envisagés ou atteints d'utiliser les critères les plus divers. Les cas que nous avons recensés peuvent être, provisoirement, regroupés ainsi qu’il suit : A. — Cas pouvant être réunis dans la catégorie des comportements mettant en œuvre une forme de menace ; Le paradigme de la menace s'actualise a travers des formes variées. Le comportement menaçant n’a jamais été étudié pour lui- même. La notion de menace qui enveloppe et caractérise pourtant un vaste secteur de conduites, d'actions, d'interactions et de phéno- mènes vécus, ne fait pas encore l’objet d'études vigoureuses et assez monographiques pour transcender le plan des banalités, des idées reçues et des explications naturalistes ou zoomimétistes. On est resté au concept fourre-tout de l'agressivité. Et certains ne sont pas loin de s'imaginer que la violence est un phénomène en soi, une forme démoniaque de réaction, un attribut spécifique appartenant à on ne sait quelle volonté maléfique. C'est un manichéisme retrouvé au niveau de la motricité. Il faut dresser le tableau significatif des formes de menace. l’ano- nymopraxie n’est possible que si la situation contient une distance optimale qui l'unit et en même temps la sépare de sa victime consti- tuante. Car il lui faut, pour se déployer, un espace ni trop étroit ni trop vaste. Ce n’est ni mon, ni ton, ni leur espace. C'est une sorte de notre espace, impliquant une certaine impersonnalité qui est à la fois exploitée et niée. Et c'est dans ton espace, sous-ensemble du mien, 147 que mon intervention agira, drapée dans l'’anonymat de la causàlité. Et pourtant, tu sais fort bien que cette cause est le fait d’un agent doté d'état civil, c'est-à-dire, de tout le contraire de la catégorie cau- sale universelle. A partir du moment où est constatée l'existence d'une bonne distance, l’agissement anonyme ne dispose pour sa concrétisation que d'une gamme assez étroite de stéréotypes. Il est tout naturel que la stéréotypie se recoupe avec l'anonymopraxie. Les anonymopraxies se ressemblent toutes. Comme si elles se référaient à un nombre restreint de modèles transculturels. Comme si l'expérience séculaire avait sélectionné les formes les plus sûres, les plus efficaces ou les plus cathartiques. L'anonymopraxie criminelle est naturellement la plus développée de toutes. On pourrait se demander si l'anonymopraxie n'est pas un ensemble plus vaste dont les formes criminelles seraient des sous- ensembles. Le cambriolage, l'agression masquée, sont des formes classiques d'anonymopraxie. Mais le chantage en est une aussi. Et déjà la struc- ture anonymopraxique s'y révèle plus complexe. Elle peut se concrétiser, par exemple, par la prise ou la consti- tution d'un otage. Ce qui revient à créer une structure victimique à deux degrés. Dans le cas de la prise d'otage, la situation est créée d'emblée par l'acte primaire d'enlèvement. Mais, la totalité de la con- duite implique la possibilité d'un contact par où l'exigence condition- nelle pourra atteindre son but, c'est-à-dire que la relation avec la victime-clef, libre, se fera dans le style anonymopraxique. |l s'agit de tenir un contact éloigné, de créer le suspense efficace. Donc d'im- poser un dialogue. Dès l'instant où le dialogue est accepté, prend corps le processus victimologique. L'’anonymopracte, par le canal des messages, quand il s'assure la communication a, somme toute, rem- porté une victoire technique. Car il a réalisé l'acte-clef de sa conduite : le télé-contact. On voit que cette notion de contact se recoupe avec celle de la bonne distance d'action sur autrui. La distance de mani- pulation de la victime en liberté doit être assez intime, privée, incon- trôlable, opaque (1), afin de pouvoir être investie par la crédibilité de la menace, par sa liberté, par sa réversibilité, par la possibilité de son exécution, par la vraisemblance du passage à l'acte. Tout repose donc sur l'acceptation du contact de la part de la victime éloignée. Pour investir télépsychologiquement l’espace séparant de la vic- time-libre, faire de cet espace !a condition même de la sécurité de l’action, il faut que les valeurs menacées de destruction soient les (1) Cela rappelle les miroirs truqués des laboratoires, permettant de voir au travers d'une face, tandis que celle du côté de l'observé est seulement un miroir. 148 plus chères. On voit alors se développer le paradigme économique bien connu. L'insertion forcée dans le dialogue para-économique est l'objectif essentiel de l'anonymopracte. Au niveau du dialogue on voit se déployer tout un stock de ba- nalités banalité du papier, du vocabulaire, des fautes d’'orthographe, de la syntaxe, des sentiments exprimés, du style. Ces banalités vo- lontaires sont évidemment surdéterminées. Il y a hypermasquage. Tou- tefois, les tentatives de banalisation de l’écriture sont plus coûteuses, plus aléatoires. Nous avons pu constater que le message anonyme est souvent la projection, à plat, d’un véritable processus criminogène. Le concours de la graphologie est précieux et implique une étroite connexion sémiologique avec des techniques productrices de variables interpersonnelles comme, par exemple, la polygraphie du mensonge (voir les Annales internationales de criminologie, 1966). Les stéréos sont des mécanismes de protection tous azimuts. En l'occurence, ils réalisent celle-ci par la banalité, la médiocrité, l'impersonnalité. C'est en quelque sorte une protection statistique. L'anonymopracte, somme toute, se blottit derrière le portrait-robot de l'anonyme. Ecrire une menace reviendrait à la réaliser d’une certaine manière. On confie à l'impersonnalité du mécanisme anonymopraxique une pul- sion qui n'aura plus qu'à être amplifiée à l’extrême et assénée au bon endroit. Criminalité à moitié écrite ou criminalité téléguidée ! On est très loin de l'agresseur masqué qui colle à son geste. Toutefois, selon certaines victimes d'agissements anonymopraxiques, une angoisse identique les étreindrait, qu'il s'agisse d’'une agression directe ou d'une agression anonymopraxique. L'acte d'écrire une menace ou de décrire les éléments d’une agression met peut-être en jeu la structure totale du passage à l'acte. Sur un mode atténué, peut-être. Toutefois, l'anonymographie, bien que toujours florissante, voit l'anonymophonie lui disputer la première place. B. — Cas où l’anonymopraxie mime ou retient une criminalité d’allure passionnelle Après l'anonymopraxie menaçante et para-économique, et qui, il ne faut pas l'oublier, est une composante pratique de la criminalité du type mafiosique (le ON qui menace, qui séquestre.…), nous avons groupé ensemble toute une masse de cas où le style se fait passion, déraison et colère. L'orthographe, la syntaxe font partie d’une sorte d'homicide mi-passionnel, mi-utilitaire, d’une sorte de court-circuit où les conséquences criminelles se produisent de surcroit. Tout se passe comme si l'on pouvait se représenter un tireur se sentant irrespon- sable du devenir du projectile qu'il a lancé, se déculpabilisant hypo- critement. Franchissant le mur du temps psychologique pour se laisser dans le temps mécanique. 149 Le médium anonymopraxique, l’écrit, le dessin, le maniement des voix téléphonées, le choix des destinataires, tout ici témoigne d'’un processus passionnel, c'est-à-dire, d'un état où l’acteur subit un phé- nomène qui le transcende, qui suit, somme toute, une genèse objective, s'accomplit au-delà de lui, comme ayant trouvé la loi d'une facticité incompressible, évoquant le type de causalité déjà entrevu par Aristote : le couple dynamique de la matière et de la motricité. Nous ne pouvons transcrire ici l'ensemble des remarques que ce secteur anonymopraxique nous a proposées. La cadence des messages, le ton, une certaine effronterie, une sorte de prise de risque paradoxale, un ensemble phénoménal assez typique, mimant les passions, les rages, les crimes et reproduisant, aussi, la trajectoire d'une crise, sa montée, son paroxysme, son risque d'explosion matériellement criminelle, son décours, sa désagrégation. Tout nous a paru y être, selon un mode d'existence atténué, symbolisé, évoquant, somme toute, la transfor- mation d'une crise en son équivalent parlé, exhibé, joué, donc trans- féré du paradigme moteur à celui d'un certain « travail>» de symbo- lisation. Les « révélations » dangereuses, toujours le triangle criminel, sont en quelque sorte compensées par des traits d'émotion, des sortes de cristaux de colère incorporés au message, bien que là, l'acteur se blottisse derrière le stéréotype du justicier, du vengeur…. Le jeu de l'indignation mériterait d'être l’objet d’une étude plus attentive. De toute façon, dans ces anonymopraxies passionnelles, le billet ou le comportement exhibé sent l'acte. L'empreinte du processus crimino- gène s'y devine. Toutefois, ces anonymopraxies sont bien souvent fort complexes. Elles sont de nature « privée », comme une sorte de criminalité intime, retenue dans la sphère des interactions secrètes, duelles. Cette anonymopraxie intime, discrète, dont ne sont connus que les débordements où l’intime prend le public à témoin, ce qui est aussi une composante fine du phénomène criminel, est bien plus répandue qu'on ne le pense. Ceci ressort notamment des résultats d’un sondage exploratoire qui nous a permis de faire l'hypothèse qu'au moins une personne sur vingt a été victime d'une agression anonymopraxique. Dans la catégorie des anonymopraxies enveloppant les formes et les degrés de la passion, on remarque, par exemple, des manières d'exhibitionnisme par l’écrit, par le dessin, par la voix. Le cas extrême de l'homicide d'un tiers par révélation se présente parfois. Jusqu'à quel point ce tiers victimisé, sacrifié, dans un tel processus de menace inversé (car, bien souvent, la réaction vengeresse paraît être le négatif ou le dérèglement temporel d’une réaction de menace, laquelle est généralement, préventive, axée sur le futur prochain, la vengeance étant, somme toute, une pathologie du futur vécu, une sorte de présent magiquement refusé ou refuturisé), n’est-il pas une sorte d'otage que 150 l'on détruit, le dialogue dont il était la monnaie forte s'étant rompu ? Là encore s'entrevoit le transfert de la criminalité directe, son dépla- cement, en quelque sorte, vers une forme représentée, abstraite, dia- loguée de la criminalité. N'est-ce pas cela justement une forme nouvelle de criminalité ? En tous les cas, il semble qu'on ait encore bien peu étudié les conditions subjectives du geste de destruction. La destruction hurlée, promise, est-elle vraiment voulue, n'est-elle pas, comme le suicide, une sorte de conduite-pari, de court-circuitage d'un dialogue ? Il nous semble important de repérer à travers la criminalité anonymopraxique le jeu d’un paradoxal processus de mensonge à soi, d'indifférence sélective, puisque le tiers sacrifié est méprisé (la femme qui écrit une a A lettre anonyme de révélation de son infortune un mari, parce que la femme de celui-ci lui a ravi son amant, utilise ce mari comme une force extérieure dont la subjectivité échappe à sa sensibilité). Le mensonge à soi ici s'exprime en ce que de toute façon l'infidèle est perdu. La A vengeance est donc bien, a cer tains égards, une sorte de mensonge, un mensonge temporel, une refuturisation indéfinie. Cette anonymopraxie par injection du venin qu’est parfois la connaissance de faits cachés, que les auteurs accomplissent dans l'ombre, est répandue, complexe et n'est qu’un degré à situer sur le continuum des révélations, diffamations, calomnie, rumeurs… C. — Cas d’anonymopraxie gravitant autour du processus de dénonciation Chacun croit tout savoir sur la dénonciation. De puissants stéréo- types moraux en interdisent toute étude qui ne serait pas d'abord prise de position éthique. Dans la sphère anonymopraxique, le phénomène de dénonciation est bien à son aise. Toute une gamme de manières de dénoncer s'offre à l’'observateur — réclamation très raisonnable avec une pointe d'agressivité et l'équi- valent d'une agression par l’insulte ; obséquiosité et mensonge par accumulation de soupçons quant à des infractions qui stimulent le plus sûrement le dieu irascible de la répression, calomnie ; scandale attisé à distance ; délation (conseillée même par la loi pénale). REMARQUES Ces cas, naturellement, recoupent les précédents. Mais l'anony- mopraxie se coule ici dans un moule plus rationnel. Elle tente de faire réagir les fatalités hiérarchiques. Elle cherche à écraser sa victime sous l'anonymat de l'avalanche. 151 N'’est-il pas étrange que certaines dénonciations, où le scripteur se donne comme inspiré par la justice, soient, significativement, à l'endroit où le reflexe de signes va se déclencher, brusquement closes par un insolite « merci» ? (Cas plusieurs fois observés et indépen- dants entre eux.) Dans le secteur des conduites de dénonciation, se recoupent di- verses dimensions du comportement concret : la plainte (qui condense une vengeance), le témoignage (comme manière de prendre parti), l’aveu et ses contradictions ou ses niveaux, la névrose du secret… Toutes ces conduites ont une variante anonymopraxique. De tout cela ne ressort-il pas que l'anonymopraxie n'est pas tellement surprenante, insolite ? Dans la catégorie des conduites que l’on peut rattacher à l'axe de la dénonciation, les cas concrets sont parfois très curieux, donc particulièrement révélateurs. C'est ainsi que certains criminels non identifiés participent parfois à l’enquête, instituent entre l'enquêteur et eux un paradoxal dialogue. Ceci n'est pas sans éclairer d’un jour parti- culier l’exhibitionnisme étroitement lié à certaines criminalités de défi. Mais du point de vue pratique, si l'enquêteur se laisse prendre, lui aussi, à la situation et entre dans le jeu de l’anonymopracte, n’est-il pas dans une certaine mesure victimisé, infirmisé, conduit à son insu vers une situation punctiforme, centripète, fermée, c'est-à-dire, une impasse. L'anonymopracte joue, en plus petit, le grand conflit de l'homme et de la société. La réaction rigidement répressive ne serait- elle pas justement la prise au piège, l'engluement ? D. — Cas d’anonymopraxie dans le cadre de la vie privée lci sont recensés les agissements anonymes recoupant les agres- sions telles que l'insulte, l'injure, la rixe. L'anonymopraxie contribue à ces passages à l'acte sur le mode linguistique, ce dernier terme englobant toutes les actions relevant de la fonction générale de langage. Certaines flambées de lettres, d’appels téléphoniques, à desti- nataire unique ou multiple, ce qui crée une sorte de violation de l'es- pace intime imposée à des tiers soigneusement choisis, prennent parfois l'allure d’une offensive généralisée. S'agit-il d’une anonymopraxie de compensation, d'un substitut criminel, qu'on aurait pu évoquer dans la catégorie B? Dans de tels cas, on est loin de la monomanie anonymographique. L'’anonymopraxie y montre sa labilité, son appartenance à l’arsenal des moyens de vivre, subir ou résoudre des conflits. Certaines furies anonymopraxiques (té- léphonages injurieux, encombrants, insolites, par tiers imposé, lettres grossières circulant à découvert le long d'itinéraires bien étudiés), se métamorphosent brusquement en conduites diamétralement opposées tentative de se transformer en torche vivante, scandales publics… 152 Chose curieuse, ces crises se calment d'elles-mêmes le plus sou- vent. On a l'impression que leur étude raffinée pourrait permettre la découverte d’une sorte de vaccin criminologique ! Parmi les structures fines que l'analyse de tels processus peut dévoiler, nous signalerons : un apport à la psychosociologie de l'insulte, qui prend la forme, dans l’espace anonymopraxique, d’une diffamation portée à l'état aigu, imposée comme une volonté de recréer l'insulté afin qu'il soit conforme à l'insulte — des cas d'anonymat transparent, sélectif ou conditionné — l'injection d'un exacerbant sentiment d’'être épié. E. — Cas d’anonymopraxie spécifique Dans cette subdivision nous regroupons, arbitrairement, une quan- tité de cas concrets relevant d’axes d'analyse divers — les anonymopraxies délirantes (au sens étymologique du terme) ; — les anonymats illustrés ; le couple étrange de l'anonymopracte et de la vedette ; les anonymopraxies de l'infini. Brièvement, pour chacune de ces espèces, un commentaire s'impose. Les « délirantes » sont nettement en deça ou en dehors du phé- nomène de nom. L'identité nommée se dissout. |l peut y avoir absorption dans l'impersonnalité des grandes émotions publiques. On trouve alors des exhibitions tellement excessives qu'elles semblent témoigner de la perte de tout for intérieur. L'anonyme flotte dans l'impersonnalité du On. Ces processus rejoignent certains mécanismes de la rumeur. A L'illustration est une approche subtile du passage à l'acte. L'anonymopracte est particulièrement attiré par la vedette. Un cas particulier : les plumes anonymes s'en prennent aux plumes publiques. Les chroniqueurs ou journalistes ont leur ration quotidienne de lettres. Finalement, dans ce cadre-là, on se demande si l'anonymat n'est pas la revendication d'un rôle qui n'est pas encore organisé. La structure de certaines anonymopraxies réactionnelles aux écrits publics n'évoquerait-elle pas, sur un mode très atténué, le crime politique ? Les anonymopraxies de l'infini sont caractérisées par des lettres adressées aux Présidents, chefs d'Etat. Leur ton, leur style, sont par- fois tels que certains de ces messages pourraient tout aussi bien être des lettres anonymes envoyées à Dieu… 153 I. — LES DEGRES DU PHENOMENE « CORBEAU » L'inventaire des cas concrets met, dans une certaine perspective, en évidence deux grands axes 1) une révolte que l'on pourrait qualifier d'ontologique, où l'anonymo- practe se heurte à lui-même, aux conditions subjectives de son être au monde, sa conduite est en quelque sorte métaphysique- ment para-criminelle ou semi-criminelle vulgarisée et conjurée par le nom d'anonymographie ou anonymophonie (soit donc d'une attribution d'anormalité) ; 2) une contestation sociale, vulgarisée et « conjurée » par le quali- ficatif de « corbeau ». C’est ce second axe que nous vondrions présenter plus systè- matiquement. Du travail personnel que nous poursuivons sur ce thème, voici un fragment inédit consacré à cette systématisation. On peut ranger les formes de « corbeau » de telle manière qu'on devine la loi sociologique qui déterminerait leur apparition. Il suffit pour cela d'ordonner les milieux où les « corbeaux » ont sévi villages, bourgs, petites, moyennes et grandes villes, métropoles… Cet ordre doit être évidemment corrigé. || faut en effet tenir compte de l'attitude de chacune de ces communautés face à son passé et à son futur. Car il semble que les phénomènes de « corbeau » n'apparaissent que lorsque les forces de résistance au changement sont trop importantes. Deux éléments généraux sont donc à considérer la taille de la ville et sa manière d'accueillir l’avenir. Ces deux critères permettent de classer certaines formes du phénomène. Mais nous verrons qu'il semble qu'intervient aussi une loi de l’éternel retour dont le jeu nous replace finalement face à l'homme. DEGRES D'URBANISATION DEGRES DU PHENOMENE DE « CORBEAU » Villages, hameaux, bourgs, bour- gades « corbeau » singulier — traditionel. Villes moyennes ou grandissantes rumeurs — mythologie du présent. Métropoles tissu urbain éclatement du phénomène de « corbeau ». Commentons ce petit tableau à partir du niveau villes moyennes. Les villes grandissent puis éclatent. C'est l'explosion de la cité médiévale. Ce processus aboutit théoriquement à l'apparition d’un uni- versel tissu social urbanisé. Les villes n'ont plus alors de structures réverbérant un ordre familier quelconque. Elles n'ont plus d'images d’elles-mêmes. Elles se transforment en tissu s'étalant indéfiniment. Ce qui est d'ailleurs l’une des représentations courantes de l'anonymat. 154 Le phénomène de « corbeau » est souvent une forme de réaction à un état socialement pathologique. Son apparition signifie que la commu- nauté qui le subit évolue mal ou n'évolue pas assez. Une étrange volonté paraît tâtonner à travers tout cela. Une sorte d'évolutionnisme psychologique semble riposter à l’écrasement social que subit l'individu. Tout se passe comme si, luttant contre cette as- phyxie individuelle, l'homme cherchait à retrouver la bonne distance, la meilleure manière d'utiliser l'espace dont il dispose. Les degrés de réaction « en corbeau » peuvent en conséquence être considérés comme des cris de désespoir ou d'appel en faveur d'un retour à un environnement normal. C’est le rêve du « village retrouvé ». Et les « corbeaux » peuvent alors être classés parmi les autres réacteurs à l'angoisse, à l'absence d'avenir, à l'ennui, à l'immobilisme. Ce sont des réactions à la menace de décomposition d'un système social donné dans lequel on voudrait pouvoir s’engager durablement. Il peut s'agir de réactions irrationnelles à un manque d'équilibre entre le volume total des aspirations individuelles d’une population et celui des possibilités concrètes de les satisfaire. C'est dans le contexte d'une crise de croissance ou de transfor- mation de l'environnement ou du milieu qu'apparraissent les « corbeaux » sociaux que l'on observe dans l'histoire contemporaine des villes. Le cas de Tulle (1) possède une indiscutable valeur d'exemple historique. À la Tulle moderne, un tel « corbeau » ne conviendrait plus. Mais, somme toute, l'analyse de cet archaïque phénomène de « cor- beau » permet de mettre en lumière cerains paramètres du processus solidification sociale, suprématie du passé et du présent, manifestation d'Un « corbeau » isolé comme signe avant-coureur d'une réaction à l'absence d’avenir… Devrions-nous, pour mettre en lumière les facteurs sociaux respon- sables des formes nouvelles de « corbeau », tout simplement multiplier la Tulle d'hier par exemple par cent ? Il saute aux yeux qu'une cité en grandissant cent fois se déséquilibre, car tout n’y croït pas dans la même proportion. Il y a donc un surcroit d'énergie psychique qui reste sans emploi et les mécanismes de régulation sociale affrontent désormais des situations radicalement nouvelles. Doit-on, pour retrouver la bonne ville, multiplier la ville d'hier par elle-même ? Mais ceci est une autre histoire ! Toujours est-il qu'il nous fallait bien donner un aperçu du décor devant lequel se joue le drame du « corbeau ». Dans le petit tableau ci-dessus nous avons écrit qu’aux villes moyennes ou grandissantes correspondent des phénomènes de « corbeau » spécifique rumeurs ou mythologie du présent. (1) Voir LOCARD. 155 En grandissant, une ville finit par être hors d’atteinte du « corbeau » singulier. À partir d'un certain degré d'urbanisation, le phénomène de « corbeau » utilise de nouveaux moyens pour s'exprimer. Le « corbeau » traditionnel, celui de la ville dont la structure reflète l'ordre social d'antan, et qui s’incarnait dans une seule personne, cherche encore, A malgré tout, à percer, à s'imposer, à survivre. Cette méthamorphose du « corbeau » se manifeste à travers certains phénomènes de rumeurs malfaisantes comme on en observe parfois dans la vie des villes. L'âme du « corbeau », dans de tels cas, se chercherait-elle un nou- veau corps ? Car s'il lui faut, bien sûr, comme toujours, vivre sans visage, sans nom, il lui faut en outre exister sans substance, ne pou- vant plus trouver de corps individuel à sa mesure. S'agit-il de la forme du « corbeau » pluriel ? Des manifestations de ce genre ont été observées dans toutes les régions de France : Arras, Amiens, Bordeaux, Brest, Dinan, Douai, Cambrai, Grenoble, Clermont-Ferrand, Lille, Rouen, Rennes, Nantes, Poitiers, Tours… Sur ces villes se sont abattues de véritables épidémies d’'anony- mopraxie collective. Ces tempêtes ont toujours un thème, comme celles de la nature ont toutes une raison climatique. Et ces thèmes sont in- croyablement bêtes. Par exemple, très souvent ressort de l'armoire aux accessoires le mythe de la traite des blanches. Mais à ce noyau déjà si riche en significations secrètes, bien des sous-thèmes s'agglu- tinent, pour faire plus vrai, plus mystérieux ou plus dangereux. Le phénomène d'émotion collective peut en effet prendre des options diverses, tout comme l'émotion individuelle se dissiper, se sublimer, s'évanouir dans le mystère ou engendrer une crise de violence. La complexité des relations sociales modernes engendre sans cesse l'appa- rition de nouvelles formes de réactions psychosociales et collectives. Mais, et c'est alors que ce phénomène d’anonymat collectif ren- contre celui de « corbeau », dont il est un degré plus compliqué, ce sont sur des personnes déterminées que fondent ces avalanches de malfai- sances, de mensonges, de diffamations, avalanches tout aussi aveugles et inhumaines que celles de la nature. Ce phénomène du « corbeau à rumeurs » semble respecter un scénario préconçu. Dans la plupart des cas, cela débute par une rumeur qui naît sans raison ni commencement. Elle est de naissance anonyme. Dans les villes où il a été possible d'en observer, on note que le processus vise souvent une catégorie donnée de victimes. Ce furent souvent des commerçants en vêtements féminins, surtout en frivolités. Ces médisances finissent par s'’intensifier et, se prêtant mutuellement secours, par devenir un état de l’opinion publique, cette autre forme de la foule. Après avoir rendu la vie impossible aux vic- times prises pour cibles, ces phénomènes s'évanouissent le plus souvent sans tambour ni trompette. 156 Dans une ville du centre, un mois durant, des bruits mensongers et grotesques ont couru sur des magasins de frivolités. C'était sur le thème « de la jeune fille enlevée grâce à une piqûre de drogue ». Thème éculé et qui pourtant trouve toujours des crédules. Thème uti- lisé dans le folklore depuis près d'un siècle. Cela fait partie des histoires à faire peur. Elles sont de la même veine que les histoires de revenants. Les bruits s'amplifièrent rapidement. Ils furent très mali- cieusement nourris dans les lycées de filles. Mais les « accusés » réagirent avec le plus efficace des humours ils firent passer une ENLEVE- annonce dans la presse, formule inattendue de publicité MENTS : il nous reste quelques articles… A Brest on parlait autrefois de bateaux mystérieux appareillant nuitamment pour de lointaines contrées avec de riches cargaisons de jeunes enlevées. On a remarqué, dans certaines villes que ces crises d'anonymo- praxies orales, et accompagnées parfois d'écrits ou d'affiches, surve- naient après des conférences sur la prostitution… 157 IV. — TOUTE LA VILLE JOUE AU CORBEAU Par ce titre, en très gros caractères, en 1966 la presse attirait l'attention publique sur ce qui se passait à Rouen où se déchainait un « corbeau » pluriel particulièrement virulent. De bouche à oreille on chuchotait d'étranges sornettes. || paraît qu'on enlève des blanches. C'est, naturellement, un magasin de lingerie fine qui donne à cette chaîne l'occasion de s'alimenter à la bonne source. Tous ces bruits se fondent peu à peu en un ensemble assez compact pour devenir une sorte d'objet mythique, flottant dans l’air, à la disposition des bonnes volontés. Dans la zone de grisaille, d'où émerge le conscient collectif, les thèmes du juif, de la mafia et de la traite des blanches sont tou- jours en réserve. On se demande toujours, devant de tels cas, comment des bruits que leur invraisemblance devrait tuer sur le champ, comme un coup d'air glacé sur des mites ou des mouches, peuvent en arriver à former un phénomène d'émotion publique. Dans ces moments-là, sont sans doute en place les conditions idéales qui font naître le phénomène de « corbeau ». Du moins de « corbeau>» pluriel, cette forme critique de la grammaire des « corbeaux ». Les faits observés nous forcent à admettre que le « corbeau » à rumeurs naît dans le plus pur anonymat, croit de même et, le plus souvent s'y engloutit. Ces états collectifs qui se mani- festent par des propos tenus en paroles opaques sont fréquents. N'est-il pas clair qu'’il s'agit d'un degré de complexité du corbeau singulier ? L'anonymo-linguistique — quel nom plus approprié pourrions-nous proposer ici ? — se manifeste par des bruits qui sont des paroles en puissance. |l flotte de tous côtés une anonyme et subtile intention de mise en paroles. Mais, une fois nées, les paroles vivent de leur vie propre, pouvant être répétées, dessinées, écrites, enrichies. L'étude du phénomène de « corbeau », nous forçant à quitter le plan des géné- ralités, nous a donc poussé fortement en face de formes de la réalité que notre langage ne sait pas encore exprimer ni notre esprit, enclin qu'il est à tout expliquer par des causes sonnantes, trébuchantes et individualisables, clairement se représenter. Nous nous trouvons ainsi placés aux limites actuelles de la capa- cité humaine de s'étudier sociologiquement. Toujours est-il qu'en réduisant l'événement à l'état d'esclavage verbal, à l'état de mots, la presse en trahit peut-être le sens profond. N'enferme-t-elle pas dans sa logique les faits sauvages comme dans une prison, une maison de redressement ? Narrations, récits, paroles d’'actualité, tout cela achève la méta- morphose sociale des événements. Ces rassurantes transformations 158 * des choses les plus fugitives aboutissent bientôt a meubler l'infor- mation commune de petits récits tout faits, qui attirent sur eux, comme le paratonnerre, des formes subtiles d'angoisse statique. « ... des fiancés ont accompagné leurs promises jusqu'au maga- sin et ne les ont plus jamais revues » Est-il possible que de telles sottises puissent un seul instant survivre au simple fait de leur énoncé ? Or d'invraisemblables phénomènes de crédulité collective se dévelop- pant, le récit s'enfle et circule, à voix basse, ce qui le rend encore plus impersonnellement persuasif. Certes, le parler bas évoque faci- lement l’'anonymat. Mais tout de même, fallait-il que le seuil de cré- dulité générale soit rudement bas, pour tolérer de telles rumeurs ! N’'importe quel canular, n'importe où, n'importe quand, ne fait pas d'emblée carrière. On a d'ailleurs observé un fait curieux. Peu à peu le contenu raconté perd toute importance au profit de la déflagration émotive produite. Lorsque les mécanismes sociomoteurs, ceux qui réalisent les actes de groupe, sont atteints, le processus cesse d'être sensible aux raisons de la réflexion, il subit en quelque sorte la seule loi des orages, de la colère ou de la panique. Ainsi vit-on à Rouen, l'itinéraire du déraisonnable ayant été par- couru, des troubles affleurer au niveau de l'espace public, conciliabules, attroupements, manifestations ainsi que jets de pierre contre les volets de l'immeuble cible ! Puis, le processus développant toutes ses potentialités, des lettres anonymes font leur apparition. Le « corbeau à rumeurs » mobilise tous ses frères. Le téléphone anonyme se joint au concert. On insulte. On menace. On s'efforce d'exaspérer la police. Cet étrange survoltage émotif d'une population finit par déclencher des actes criminels on tire un coup de carabine 22 long rifle dans les glaces ! La police réagit vigoureusement. On réussit même à dresser des procès-verbaux de flagrant délit de conversation calomnieuse ! !! fallut même adopter, pour lutter contre ce « corbeau » pluriel, une stratégie de protection de l’ordre public. De ces troubles, véritable cauchemar social éveillé, la mythologie a quelque intuition, lorsqu'elle nous propose l'image d'une hydre aux mille bouches, mille oreilles, mais aussi mille bras. Orléans, 1969. La ville faillit elle aussi tenir un paradoxal discours anonyme. Déjà, au début de l'année, des voix anonymes téléphonèrent à un commerçant pour lui demander de la « chair fraîche ». Donc, comme toujours, couvait, avec toute la condensation d'images et de significations profondes qu'il accumule en lui, le thème de la traite des blanches. S'agissait-il d'un canular qui devait s'amortir banalement ? Des mois durant, dans les coulisses de la vie urbaine, un phénomène 159 de « corbeau » pluriel eut donc l'occasion d’accomplir sa mystérieuse croissance. Finalement, étant devenu trop gros pour la cage de gri- sailles où le mythe spontané mène sans histoire sa fugitive existence, celui-ci choisit la liberté. Le thème malicieux et équivoque de l'enlè- vement de jolies vertueuses ne suffit plus. On déniche et on réanime d'urgence les vieux canulars de choc. Ainsi en est-il du sous-marin dans la Loire. Ainsi en est-il de l'antisémitisme et de la complicité des autorités. Comme un phénomène anonyme total, toutes virulences déployées, énorme phénomène anonyme collectif, message anonyme fait d’espace et de sons, et qui serait véhiculé à voix basse, le thème premier et son cortège de sous-thèmes empoisonnent désormais toute la ville. On brode, épure, ajoute ou conteste. C'est bien le déchaînement, au sens étymologique du terme, d'un certain ON. Le mécanisme créateur des légendes, des bonnes histoires que l'on écoute sans bien sûr y croire, des contes et des fables est, non seulement mobilisé, mais surtout monopolisé. Dans la manière de nourrir, de grossir et d’orienter le nuage de sor- nettes se satisfont bien des petites jalousies, des idéologies rentrées, des froides vengeances, des furies contestataires qui sommeillaient. Le corbeau aux mille becs gagne presque la bataille. I| intoxique la cité. Après les appels et les coups de téléphone anonymes, vint le tour des lettres. « Je pourrai vous donner mon nom, mais j'ai une sœur… je viendrai… ceci n'est pas une lettre anonyme…. » Et pourtant ç'en fut bel et bien une. Orléans, ville en crise de croissance et de transformation qua- litative, résisterait-elle, inconsciemment, à la conversion que le siècle lui impose ? Il y eut crise, avec mouvements de foule, atmosphère de mani- festation. !! fallut que les autorités interviennent. 160 V. — L'ANONYMAT CONTESTATAIRE DES CITES On pourrait donc penser que l'anonymat a des degrés et joue des rôles divers. Parfois ne donne-t-il pas l'impression d'être une sou- pape de sûreté ? La ville anonyme déclenche sur elle l'anonymat des rumeurs, comme l'assaut d'une foule silencieuse qui ne ferait mouvement que dans l'ombre, du fond de laquelle elle se plairait à narguer les valeurs conventionnelles. Les « corbeaux » de village peuvent parfois, quant à eux, exprimer des comportements suicidaires ou de survie collectifs. Mais parfois le « corbeau » de service peut jouer un rôle analogue au fou du roi, à l'idiot de village, de la bouche duquel sort sans fard la vérité, même celle qui n'est pas bonne à dire. Sans doute cette fonction de libération doit-elle être rapprochée de celle qu'assument le carnaval, l'orgie dyonisiaque, les pamphlétaires grecs, les mau- vaises langues défoulantes, les fameux comiques d'Athènes, les maîtres- chanteurs ou les Catons, les dénonciateurs privés ou publics… Dans l'ivresse des vendanges on défilait en titubant, en répétant des refrains bachiques à la mode. Ce charivari, le fameux Cômos, permettait à des gens anonymisés par barbouillage du visage, de courir les ruelles, d'interpeller tout le monde. Et « les méchants propos de voisinage, vrais ou non, éclatent alors en brocards et en moqueries cyniques ». On s'attroupe devant telle porte connue et on y débite, au milieu des cris et des rires, les bons morceaux de la chronique locale. On s'attaque aux plus hauts, à ceux qu'on ménage les jours ordinaires. Le moment est venu de dire une bonne fois ce qu'on a sur le cœur. Le « corbeau » comique se promène dans la cité, à travers la foule, sa sœur pluriel jumelle, et s'en donne à cœur joie. On applaudit, on s'entre-excite, la puissance sociale anonyme laisse entrevoir sa terrible silhouette. N'a-t-on pas ainsi brûlé des sorcières, lynché des boucs émissaires ! !! faut apprécier toute la portée de la règle sociale qui assurait aux acteurs de cette comédie, mêlée à la vie, une étonnante impunité. L'invective comique, légitimée par l'ivresse toxique, est to- lérée. Son obscénité aussi. Ses excès aussi. Cette liberté-là manque- rait-elle dans les cités qui voient naître en elles des « corbeaux à rumeurs » ? Le bouffon, l’idiot, le malade sacré, l'ivrogne de service, le chœur antique, tout cela serait de la liberté humaine acceptée dans la cage sociale ! Les « corbeaux » ne volent et les rumeurs ne se conso- lident que dans les citadelles sociales, les cités enclouées sur elles- mêmes ou déchirées par la résistance au changement. De même en est-il des cités sans structure où reparaissent les « corbeaux » d'im- meubles ou d'escaliers et où commencent à se faire remarquer des phénomènes de « corbeaux » pluriels. 161 Nos exemples l'attestent. Une fonction de défoulement social est indispensable. C'est à cela que nous incitent à conclure les cas ra- contés ici. Ainsi le « corbeau » se trouve-t-il situé dans un ensemble plus vaste où sa conduite aberrante a quelque chance de recevoir une signification. Comme pour la sorcière, sa fonction tragique doit être soulignée. CONCLUSION Dans cet essai nous avons voulu souligner l'intérêt de l'étude d'un phénomène étroitement lié à la phénoménologie criminelle. Le comportement anonymopraxique réalise parfois une simulation clinique. N'annonce-t-il pas le passage d’'une criminalité agie à une criminalité jouée ! N'est-il pas l'indication d'une antidote spontanée aux crises criminogènes ! Pour le saisir dans son intelligibilité, il nous a paru nécessaire de le situer sur des échelles que d'aucuns trouveront peut-être artifi- cielles ou arbitraires. C’est sans doute vrai. Mais il ne s'agit que d'une stratégie. Des couples d'opposés nous sont apparus chantage ou escro- querie, agression à retardement (avec l'hypocrisie d'une déculpabi- lisation) ou attaque masquée. Dans le comportement anonymopraxique est enfouie une certaine dualité, une certaine contradiction d'où des changements brusques de comportement. Il semble que l’'anonymopraxie soit un processus dangereux lors- qu'elle crée une situation spécifique, fermée, dont le dénouement ne peut pas être réalisé par un contre-défi ou une parade intimidante. Là encore, sur un mode atténué, on peut étudier la réaction la plus rationnelle à la facticité criminelle, c'est-à-dire à l'état de fait qu’il faut dédramatiser et non prendre de haut. !! est évident qu’une meilleure compréhension causale, où un recul évoquant les causes finales, li- bèrerait d'un trop étroit face à face avec la causalité mécanique, la matérialisation formelle de telle ou telle déviance, permettrait l'inven- tion de meilleures thérapeutiques. La police, dans la plupart des cas d’anonymopraxie, constate que son intervention « officielle » transforme parfois le climat local où sévit tel ou tel « corbeau » et que les faits cessent. C’est un peu comme si les enquêtes à prétexte d'identification jouaient surtout un rôle thérapeu- tique. Ainsi, les comportements anonymopraxiques peuvent-ils procurer des données ou des perspectives, valant comme des simulations, d'où extraire des modèles de conduite thérapeutique ou pragmatique plus élaborés que ceux qui se nourrissent de stéréotypes révolus. 162 Il Recherches cliniques 163 6 Ln | ; E n . , f ” F ‘;H f Ps H ä P n v v @ P t ë ph 1 ï E . es e $”‘î u , A " i n 6 4 ê pl ÉTA " 4 # f 5 pn GB Cl v “ D2 ; ï L Gj c e A ts » N j un 1 7 e BT <n c 4 . H # ai h t u A n f E n T n P r = cy R Û 2 08 ; . û d drats 2 e “ } Ÿ 5 q . . Îää ; i . A ps v 2 ; U p e LS L 42 K . ? “ . L e ÿ | U } P bd " A D6 n 4 5 5 Ë 7 ; e e É7 ; ; S q j su 1 UR ; ù J n S L ; P S u. J E . é p T eq A l 1‘{‘ 5 J LR ; C ÿ n As H # ñ h‘k 2 C É LE ts n E M A e 4 “ v p ds » $‘ Q c AIN , 1 f t Ai. … | e e A Pn ; Ë DE e ; $ A , w u 5 . n bs ‘a B “ 5 û L £ # e . $ 5 e ; A A n Ë P . se # ; A g s > se A 4 * 5 n . p joit u 1 U, R e 19 5 " uE X ï P E 4 U ÿ f L # 5 " d 2‘ q . t L . E $ . 4 E R T f b e t % ' u E G S A ä ce , 4 i ; Q â v é |}.} ï .î f f 4 f % #R f 49 e E A us sd 13 ; e ï s0 st H # T. à A . 5 E d , e e 1 » f # 55 t ; £’ e ; 1 ; . v S . = ñ b ÿ , É . s. 4 7 c e n e — à p e L d É Quelques observations empiriques sur le processus de socialisation par Noël MAILLOUX, O.P. Directeur de l’Institut de psychologie de l’Université de Montréal Secouées par les innombrables manifestations de la charité chré- tienne, nos sociétés contemporaines ont fini par prendre plus clairement conscience des exigences de ce qu'on a désormais l'habitude d'appeler, non sans une certaine imprécision, la justice sociale. En faisant appel au dévouement des plus généreux parmi ses membres et en recourant le plus souvent à des moyens de fortune, l'Eglise s'est employée ‘depuis des siècles à instruire les jeunes, à prendre soin des malèädes et des vieillards, à nourrir les indigents, à racheter les captifs, à réhabiliter les prisonniers, etc. Ainsi, elle a amené peu à peu les grandes commu: nautés humaines et ceux qui les dirigent à comprendre qu’une élémen- taire justice leur demande d'assurer à tous ce que sa charité plus où moins dénuée de ressources ne lui permettait d’'apporter qu'à un nombre restreint. En effet, malgré son ampleur et son zèle, il est claïr que cette charité devait s’avérer impuissante à combler le vide laissé par une cruelle absence de justice. En principe, on ne peut donc que se réjouir de voir l'Etat assumer enfin une responsabilité à laquelle il s'est trop longtemps dérobé. En pratique, d'autre part, l'expérience ne tarde pas à hous révéler tout ce qu'il y a de déplorable dans sa façon de le faire. Au lieu de soutenir des initiatives qui ont fait leurs preuves et d’en susciter d'autres pour répondre à des besoins nouveaux, il est enclin à croire que le pouvoir suffit pour créer d'emblée des réserves nouvelles: de dévouement et de compétence. Presque inévitablement, il cède à la tentation d’une centralisation jalouse qui, en raison des ‘contraintes et 165 de la surcharge administrative qu’elle entraîne, entrave bientôt l'exer- cice efficace de sa fonction essentielle qui consiste à gouverner. Pareille intervention contribue aussi à entretenir l'illusion que l'implan- tation de la justice sociale à l'échelle d’une communauté pluraliste exige une sécularisation complète des organismes chargés de sa mise en application. Or, on s'aperçoit que les plus belles tentatives d'ins- taurer une société juste revêtent une allure froide et déshumanisée aussitôt que leur exécution est confiée à des technocrates profession- nels, plus préoccupés de se faire valoir par leurs talents d’administra- teurs que de se montrer sensibles aux besoins les plus profonds de leurs semblables. Et ce qui est plus décevant encore, c'est de constater que ce grand projet, dont la réalisation apparaît enfin possible, risque de devenir suspect aux yeux de tous si on continue d'en faire l’enjeu de plus en plus informe de luttes politiques et sociales qui divisent les individus et les peuples au lieu de les rapprocher. Une fois de plus, l'expérience nous met en face d'une réalité déprimante. En dépit des immenses ressources dont nous disposons et des aspirations les plus généreuses, une justice réglée d'après les seules normes de la raison humaine et trouvant sa seule source dans le respect et l'amour que la nature et la civilisation devraient nous inspirer pour nos semblables apparaît irrémiédiablement vouée à l'échec. !l est sûrement utopique de penser qu’elle parviendra. un jour à contenir ces égoïsmes impitoyables qui sont à l'origine de tous les conflits sociaux dont nous sommes les témoins blasés et impuissants. Aussi, pour que l'on puisse continuer à soutenir les démarches vacil- lantes de cette justice des hommes et à avoir confiance que son emprise ne cessera de grandir, il est indispensable que l’on sache réserver à la justice chrétienne une place où elle pourra s'exercer sans .en- combre. En nous enseignant à voir dans les autres, non seulement des égaux mais des frères dans le Christ, celle-ci nous aidera à mieux comprendre jusqu'où peut aller le redressement des torts qu'ils ont eu à subir quand ce geste s'inspire en même temps d'une compassion, d'un respect et d'un amour surnaturels qu'une simple sympathie humaine ne permet guère de soupçonner. Même si cette justice sociale dont on parle tant ne devait jamais atteindre à ce niveau, il lui sera au moins possible, à la lumière de cet exemple, d'entrevoir les réalisations qui s'imposent à elle, sans même qu'elle soit informée par une charité qui l’entraiîne pourtant dans son sillage. Aujourd'hui; c'est trop souvent par cet unique détour que le chré- tien peut encore exercer une influence sur l'organisation de la vie sociale. Davantage conscient des aspirations auxquelles peut se hausser une démarche morale dictée à l'homme par sa raison naturelle, ne lui appartient-il pas d'insister pour qu'on tienne compte jusqu'à la limite des exigences de cette dernière ? Aussi, est-ce pour illustrer quelque peu ce rôle de levain que nous sommes appelés, en tant que chrétiens, 166 à jouer dans l'implantation d'une justice sociale authentique que nous avons choisi d'en étudier les implications pour le traitement et la réha- bilitation des criminels. En effet, il s'agit là d'un domaine où la justice humaine prétend encore faire montre d'une grande intégrité et d'un profond respect des droits de la personne et où, pourtant, nous la voyons s'enliser dans tous les pays dans une impasse qui menace de s'avérer insurmontable. UN EXEMPLE D’AMBIGUITE PARALYSANTE Il y a à peine quelques décades, la justice apparaissait surtout préoccupée d'infliger une peine en rapport avec la gravité du crime commis. Cette approche lui imposait une attitude rigide et impitoyable. Mais, en dépit de cette sévérité sans compromis, elle ne laissait pas de proclamer que son but ultime était d'inciter le coupable au repentir et de détourner du mal ceux que ses sollicitations risquaient de séduire. Quant aux pasteurs qui s'intéressaient au sort du criminel, ils son- geaient avant tout à lui apporter un soulagement et un réconfort sus- ceptibles de lui redonner l'espoir d'un salut éternel. De même, les novateurs qui ont conçu le plan de nos prisons modernes ont voulu en faire, d'abord et avant tout, des maisons de réflexion où, avec l'aide d'une bonne direction spirituelle et d’une méditation salutaire, les dé- tenus pourraient s'acheminer vers une conversion religieuse ou à tout le moins morale, prélude d'un redressement définitif. Hélas, on ne devait pas tarder à s'apercevoir que les intentions les plus charitables étaient le plus souvent vouées à l'échec aussi longtemps qu'on ne découvrirait pas les moyens de contrebalancer l'influence criminogène du milieu carcéral et de réduire une pathologie qui faisait obstacle à toute démarche rationnelle. Grâce à une compréhension plus perspicace de la dynamique du comportement délinquant, un nouvel espoir s'empara de tous ceux qui s’intéressaient au traitement, à la rééducation et à la réhabilitation des criminels. Cette fois, évidemment, on ne voulut tenir compte que des facteurs psychologiques et sociaux, estimant que l'apport de la religion et de la morale ne conservait tout au plus qu’une valeur occasionnelle et pouvait être ignoré sans sérieux inconvénient. Or, si pénible que cela puisse être, on est bien obligé d'admettre que le succès de cette approche scientifique en laquelle on avait mis tant de confiance n'a rien de plus spectaculaire que celui de l’approche antérieure. Est-ce à dire qu'il faille mettre l'une et l'autre au rancart et se contenter de 167 protéger la société contre le criminel par une réclusion qui lui enlève tous moyens de nuire ? Bien au contraire, abandonnant toute naïveté, il importe d'apprendre à envisager la personnalité du criminel dans son ensemble et à répondre à chacun de ses besoins avec une égale compétence. Bien sûr, le criminel typique est un être désemparé qui, comme le névrosé, a besoin d'une assistance psychologique soutenue pour échap- A per à l'envoûtement où l'enferme une perturbation intérieure, aussi précoce que profonde. Cela n'est pas une raison, toutefois, d'ignorer ce qui se passe au plus intime de sa conscience, qui connaît les mêmes vicissitudes que la nôtre et conserve toute son acuité sous l'obnubila- tion d'un endurcissement manifestement défensif. A chaque phase de sa rééducation, le délinquant a en effet besoin d'être aidé sur ce plan avec autant de compétence que sur le plan psychologique. Sans cela, on lui refuse la possibilité d’une rééducation intégrale. Certes, sa condition exige une approche pastorale trop complexe pour ne pas faire appel à une spécialisation de plus en plus poussée. Aussi, ne peut-on plus se contenter de voir là une sorte de service marginal, maintenu pour se conformer aux normes humanitaires édictées par les Nations Unies à l'intention des pays civilisés et pour assurer un certain réconfort sipirituel à quelques croyants isolés qui d'aventure se ren- contrent encore à l'intérieur des murs de nos prisons. |l faut se rappeler, enfin, que toute resocialisation authentique implique l'acceptation de certaines valeurs fondamentales et repose sur la reviviscence d’une conscience morale affranchie des contraintes morbides qui la rendaient plus ou moins inopérante et incapable de régler la conduite. Pour souligner l'importance de ce postulat initial, nous tâcherons de décrire ci-après les principales transformations qui surviennent dans les atti- tudes morales et religieuses du délinquant au fur et à mesure que sa rééducation progresse. UNE MANIFESTATION SYMPTOMATIQUE DE LA PERSONNALITE DELINQUANTE : L’aliénation morale et religieuse Pour la plupart, les observateurs ont tendance à voir dans le cri- minel d'habitude un individu dénué de toute sensibilité à l'égard des valeurs morales et religieuses. C'est pour cela, d'ailleurs, qu’on en vint à le qualifier de psychopathe moral ou à le considérer, ainsi que Freud lui-même l'a fait, comme un être amoral. Nos recherches anté- rieures nous ont amené à nous insurger contre pareille stigmatisation, qui nous apparaît tout à fait dépourvue de fondement. A mesure qu'une 168 observation en profondeur nous a permis de mieux connaître la per- sonnalité du délinquant, cette image superficielle et par trop familière que l'on a l'habitude de nous proposer de lui s'avéra à la fois simpliste et néfaste. Tout d'abord, nous avons vite constaté que, victime impuissante d'un surmoi archaïque, il est envahi par un sentiment de culpabilité assez aveuglant pour que puisse s'implanter en lui la conviction d'être un malfaiteur de nature, donc nécessairement incorrigible et irrémédia- blement voué à une carrière criminelle. En termes plus clairs, on peut dire que, dans son désespoir, loin de s'estimer méchant en raison du mal qu'il a pu commettre, il est persuadé que c'est par une sorte de méchanceté innée qu'il s'adonne au mal avec autant de persistance. En second lieu, on ne peut manquer d'être frappé par l’allure anémique de son idéal du moi, qui ne sait plus tirer la moindre valorisation per- sonnelle de réalisations pourtant authentiques et reste sourd aux éloges qu'elles peuvent encore lui attirer de la part des autres. I| va même jusqu'à s'imaginer qu'on se moque de lui chaque fois qu'on fait mention de ses capacités ou qu'on le félicite d'une réussite quelconque. A la lumière de ces données, il devient facile de se rendre compte que cette insensibilité globale que le délinquant s'empresse d'afficher à l’égard de toutes les valeurs humaines n'est qu'apparente et dérive toujours de la même source. Face à tout ce que la religion proclame sacré, il s'abandonne souvent à des propos blasphématoires. S'il est question de normes morales, il se montre cynique et sarcastique en attendant d'affirmer sans sourciller que tous ceux qui prétendent s’y conformer ne sont que des hypocrites. Si on lui rappelle que la vie en société a ses exigences, il adopte d'emblée une attitude de révolte et de grossièreté qui l'isole rapidement de son ambiance culturelle. Si on fait la moindre allusion à la sexualité, à l'amour ou au mariage, il saisit tout de suite l'occasion pour évoquer toute une imagerie obscène. Bref, on peut s'attendre à ce qu’un délinquant typique accueille avec un même ton dérogatoire toutes suggestions qu’on se risquera à formuler quant à la convenance de rentrer à une heure raisonnable, de s'appliquer à ses études, de chercher un emploi, de dire la vérité, d'épargner à son entourage le spectacle d’une mise, d’une tenue ou de manières débraillées, de conserver un minimum de politesse et de considération à l'égard des personnes en autorité et de respecter la personne et la propriété d’'autrui. En voilà assez pour donner une idée des diverses formes de résis- tance qu'il faut se préparer à rencontrer au cours de la phase initiale du traitement, que notre approche soit celle du pasteur soucieux de subvenir aux besoins religieux et moraux d’une conscience fourvoyée ou celle du psychologue et de l'éducateur spécialisés chargés de pré- voir efficacement les étapes d'une réinsertion sociale aussi prompte que possible. 169 Toutefois, même lorsque nous parvenons à établir une relation fragile avec un détenu et à ouvrir une brèche déjà perceptible dans son armure défensive nous n'exerçons encore sur lui qu'une influence sans lendemain, car des résistances beaucoup plus profondes et plus fortes restent inébranlées. En effet, l’arrestation et l'incarcération ont porté un trop dur coup au narcissisme du nouveau prisonnier pour qu'il se sente bientôt capable de reconnaître la gravité de sa faute et de s'avouer responsable du malheur qui le frappe. Habituellement, pour atténuer le choc de cette pénible expérience, il s'entête à nier le sérieux de son inconduite et à voir dans sa mésaventure le résultat d'un accident qu'il s'efforce de présenter sous un jour plutôt ridicule, à la faveur de l’une ou l’autre des rationnalisations suivantes. Parfois, en effet, il admet sans hésiter avoir commis « une petite erreur, comme cela peut arriver à tout le monde » ; mais il s'empresse d’ajouter qu'on devrait être assez intelligent pour s'apercevoir qu'il s'agissait là d'une simple incartade qui ne se répéterait sûrement plus si seulement on consentait à le libérer sur-le-champ. Parfois, d'autre part, il lui arrive d'affirmer qu'à tout considérer il n'est guère plus mauvais que bien d'autres qui jouissent de leur liberté, alors que lui a eu la mauvaise fortune d'être surpris par la police. Naturellement, il s'agissait, en l'occurence, d’une offense insignifiante, en comparaison des hauts faits, autrement spectaculaires, qu'il a pu perpétrer impunément dans le passé ou qu'il projette d'accomplir dès qu'il sera libre avec une dextérité accrue par l'expérience récemment acquise. Proclamant que personne ne pourra l'empêcher d'organiser sa vie comme il l'entend, il pousse la crânerie jusqu'à prétendre qu'il saura désormais déjouer toutes les poursuites d’une lustice dont la perspicacité n'égalera jamais la sienne. Devant des attitudes comme celles-là, il est facile d'entrevoir tout ce qu'il faut de persévérance et de compétence pour atteindre un homme qui se réfugie derrière le mur d'une illusoire impeccabilité ou d'une rouerie qui se croit toute-puissante. L’EVEIL DE LA CONSCIENCE ET SES IMPLICATIONS INITIALES Dans des publications antérieures (1965, 1967), nous avons pré- senté une description plus détaillée du fonctionnement prémoral qui caractérise le surmoi du jeune délinquant et de l'approche thérapeu- tique qui peut permettre de contrôler les nouveaux accès d'un narcis- sisme menacé. lIci, nous voudrions simplement rappeler une observation concrète qui illustre fort bien comment s'opère parfois une transfor- mation décisive qui, à son tour, déclenche le déploiement de toute une suite de prises de conscience dont la portée sera déterminante. 170 Chez des camarades qui ont peu à peu réussi à rétablir un meil- leur contact avec la réalité et qui progressent nettement dans leur rééducation, celui qui se prétend exempt de tout sentiment de culpa- bilité et qui fait étalage avec un détachement grandiose de ses fan- faronnades narcissiques ne tarde pas à réveiller les soubresauts d'une angoisse à peine surmontée. Bien vite, il aura la surprise de se heurter à un rejet ouvert de leur part et de se voir accuser par eux de s'obstiner à vivre dans un monde de rêve au point de ne pouvoir rien comprendre aux démarches sensées que le groupe entreprend de poursuivre. Bref, on lui laisse entendre sans trop de ménagements, qu'il se perd dans les nuages, qu'il dit des sottises et même qu'il délire. Cette douche froide, administrée par des camarades souvent admirés en secret, ne saurait manquer de l'inciter puissamment à renoncer à son masque de dur pour mieux se faire accepter et même à admettre ses erreurs pour s'engager avec les autres dans la voie d’un changement radical. Le résultat immédiat de cette démarche décisive est la revivis- cence d'une conscience morale authentique, capable de distinguer clairement le bien du mal. Il convient de ne pas oublier toutefois que celle-ci en est encore à ses premiers balbutiements. À l'instar de la conscience enfantine dont Piaget (1932) a jadis décrit le fonctionnement, elle s'avère souvent dépourvue de nuances, exagérément exigeante, dure et trop prompte à juger, condamner ou punir. Par exemple, si un petit larcin a été commis ou si l'une ou l’autre des tâches quoti- diennes est exécutée d'une façon négligente, le nouveau « converti » ne manquera pas d'insister pour que le coupable soit dénoncé, contraint à avouer sa faute et puni en accord avec la loi du talion. Très rapi- dement, toutefois, il prendra péniblement conscience de l'immense distance qui sépare un agir impulsif d’une conduite morale délibérée. ° Trop familier avec le premier, il lui faudra apprendre à ne pas donner libre cours à ses inclinations avant d'avoir pris le temps d'en examiner la nature et les implications, de les apprécier à la lumière de valeurs nouvellement acquises et de poser un choix responsable. Evidemment, la découverte d'un processus de régulation aussi complexe ne lais- sera pas de demeurer assez longtemps pour lui une source d'inquiétudes troublantes, de découragements fréquents et d'attitudes inconsistantes. D'autre part, elle marquera le point de départ d'un cheminement irré- versible dans l'acquisition d’une conscience morale authentique. A son grand étonnement, durant cette période orageuse où |l retrouve malgré tout une certaine estime de lui-même, il s'aperçoit que l'idée de Dieu se présente de temps à autre à son esprit. Au hasard de ses conversations avec nous, il lui arrivera de nous dire qu'il croit en l'existence d'un « Etre suprême », mais non pas, bien sûr, en toutes « les autres choses » que l’Eglise propose à notre foi. Si le prêtre veut bien se contenter de rester pour lui un « ami sans a » influence », il est prêt dialoguer avec lui comme avec tout autre « chic type ». … ( Toutefois, chez celui qui a reçu une éducation chrétienne, même rudimentaire, la croyance consciente en un Etre suprême, créateur et maître du monde, évoque inévitablement l'image du Dieu de l'Evan- gile. !l se souvient d’'avoir appris à donner à ce Dieu le nom de Père et à voir en lui celui qui nous a envoyé un Sauveur qui a voulu nous faire partager sa dignité de Fils de Dieu, même s'il nous arrive de nous comporter en fils prodigues. Mais, aussi surprenant que cela puisse paraître, l'émergence dans sa mémoire de cette image pourtant si attrayante de Dieu rencontre habituellement une très forte résis- tance dans l'esprit du criminel. C’est qu'elle ressuscite en même temps une image affreuse de lui-même, qui le condamnait à se voir comme une brebis galeuse, coupable au point d'être indigne de tout pardon et de se sentir à tout jamais exclus de cette grande famille dont le Christ a voulu faire son Eglise. Toutefois, en dépit du fait que cette nouvelle période de son existence débute souvent sous le signe de l'obscurité, du doute et même du désespoir, c'est généralement alors que le message évangélique lui devient plus compréhensible et qu'un rayon d'espérance chrétienne l’amène à entrevoir la possibilité de son relèvement définitif. LA RECONCILIATION AVEC DIEU ET LA DECOUVERTE DE SES IMPLICATIONS PRATIQUES A mesure que le changement gagne en profondeur et que l'amé- lioration de la conduite s’avère manifeste et plus stable, une espérance par trop hésitante commence à s'affirmer avec une certaine fermeté. A l'occasion, même, son élan s'exprime sous la forme d'une prière. Quand l’expérience, à son tour, vient confirmer la réalité d’un progrès continu, le délinquant en arrive à éprouver intensément le besoin de dissiper le cauchemar d’un passé odieux par la certitude du pardon obtenu. En effet, ce pardon qu'il n'ose pas encore implorer de Dieu, il sait bien qu’il lui apportera la capacité d'envisager l’avenir avec une pleine confiance. C'est alors qu'il lui arrive fréquemment de se tourner vers la prière avec une certaine régularité, sans toutefois se risquer à le faire ouvertement. À ce stade, tout en admettant sans difficulté qu'il a foi en Dieu et en Jésus-Christ, il persiste à voir dans la prière privée la seule observance religieuse qui conserve tout son sens. À l'égard de «tout le reste », selon son expression — c'est-à-dire, à l'égard de toutes les autres manifestations de la pratique religieuse — il affiche des réticences explicites et répète qu'à ses yeux la religion est affaire exclusivement personnelle et intime. En fait, bien qu'il n'ose 172 guère se l'avouer, il reste encore à demi convaincu qu'il n°y a pas de place dans l'Eglise pour les individus de son espèce et préoccupé de ce que les gens pourraient penser en le voyant assister à la messe et s'approcher de la sainte table. Evidemment, cette obstination à voir dans la religion une affaire strictement personnelle et à se tenir à l'écart de toute pratique reli- gieuse communautaire n'est rien d’autre qu’un mécanisme de défense auquel il recourt pour mater l'angoisse qu’éveille en lui un conflit encore irrésolu et qui resurgit avec une acuité de plus en plus grande. En dépit de cela, quand même, la foi s'enracine dans son cœur et il manifeste une curiosité croissante pour tout ce qui touche à la religion. Privément, il commence à nous interroger sur nos croyances et sur la portée concrète des normes que la morale propose. lci encore, il fait A volontiers appel à l'intellectualisation, comme a un ultime mécanisme de défense. || prétend, par exemple, que sa recherche est tout à fait désintéressée et qu'il éprouve la même curiosité pour la doctrine de Confucius, de Bouddha ou de Gandhi que pour celle du Christ. Cepen- dant, à mesure que Dieu se révèle à son esprit sous un jour plus saisissant, il entrevoit que la religion est la réponse spontanée de l'homme à cette communication de plus en plus envahissante. Si forte que soit encore sa résistance, il finit par prendre conscience que, au plus profond de lui-même, son choix est déjà fait et qu'’il ne lui reste plus qu'à poser un geste décisif. | se peut qu'il s’attarde encore à tergi- verser ; mais, avec l'aide discrète d’un pasteur en qui il voit son plus sûr ami, il se montrera souvent prêt à se réconcilier enfin avec Dieu en retournant à sa pratique religieuse et en recourant au secours des sacrements pour assurer sa persévérance et achever sa réhabilitation. LE DEVELOPPEMENT D’UNE IDENTITE CHRETIENNE DANS LE PROCESSUS DE REHABILITATION C'est ici que nous rejoignons nos considérations du début sur le processus de socialisation. Ne pouvant nous étendre longuement sur ce sujet, nous voulons souligner au moins sommairement l’importance que pourrait avoir, dans ce domaine, une approche pastorale sérieuse et compétente. La principale difficulté à laquelle on se heurte, on le comprend mieux maintenant, réside dans la pathologie typique qui voue le délin- quant à une récidive inéluctable. Comment peut-on s'y prendre, en effet, pour aider à devenir un membre actif et responsable de l'Eglise, un individu qu'une dangereuse aliénation paraît avoir éloigné d'elle à tout jamais, en même temps qu'’elle l'a amené à vivre en marge de 178 sa famille et de la société ? Tout en demeurant conscient du fait qu'en raison des événements concrets de sa naissance et de son baptême il conserve des attaches inamissibles à chacune de ces collectivités, il est dominé par le pénible sentiment de n'avoir jamais vraiment appar- tenu à aucune d'entre elles. Quand on lui parle de l'Eglise, il lui parait particulièrement évident qu'un mécréant de son espèce ne saurait y trouver sa place, même si elle prétend s'intéresser à la sanctification et au salut de tous les hommes, si pécheurs soient-ils. Bien sûr, il sait qu'il a été baptisé, qu’il a été admis à recevoir le sacrement de l'eucharistie et qu'il a même été confirmé dans sa foi mais, au point où il en est, il ne voit guère plus comment tout cela peut assurer son acceptation dans la société des croyants alors que les liens de sa naissance n'empêchent aucunement sa famille de l'ostraciser sans retour Toutefois, si un certain nombre de pasteurs et de chrétiens éclairés et convaincus se décidaient à prendre les choses en main, il est fort probable qu'ils parviendraient à exercer sur lui une influence contre- hallucinatoire de beaucoup plus efficace que celle des membres les mieux disposés de sa famille ou d'une société dont il a appris à se méfier. Ainsi, c'est peut-être par le détour d'une réinsertion dans une communauté chrétienne, qui apprendrait à voir dans son désempare- ment une raison particulièrement pressante de lui venir en aide sur tous les plans à la fois, que sa réinsertion dans une société beaucoup moins accueillante pourrait être le plus grandement facilitée CONCLUSION Certes, il s'agit-là d’un idéal plutôt ambitieux, dont la réalisation se fera peut-être attendre. Nous nous contenterons, toutefois, de rappeler qu'il n’a pas été conçu au terme d'une méditation apostolique en chambre. Bien au contraire, il est le fruit mûri par vingt années d'obser- vation et d'expérimentation systématiques. Une compréhension de plus en plus profonde de la pathologie qui envoûte si fortement la person- nalité du délinquant nous permet d'ailleurs d'entrevoir déjà les moyens à prendre pour assurer la mise en marche d’une expérience pilote, qui se pousuivra avec l'appui des Eglises chrétiennes et du gouver- nement du Canada. Nous espérons qu'il nous sera possible d'en faire connaître les résultats dans un avenir rapproché et de montrer en même temps la contribution que l'Eglise peut apporter à la solution de l’un des problèmes les plus angoissants de notre époque REFERENCES MAILLOUX (Noel) [1965] Functioning of the Superego in Delinquents, 1N CAMERON WEN (Edited by), Forensic Psychiatry and Child Psychiatry, Boston Little Brown and Compuny, 61-81. MAILLOUX (Noël) [1967] : La communication pastorale avec les groupes d'adolescents antisociaux, La revue canadienne de criminologie, n° 2, P. b PIAGET (Jean) [1932] : Le jugement moral chez l'enfant, Paris : Alcan. 174 Inmates’ conceptualizations of violence-generating situations in prisons by Magoroh Maruyama Professor of Psychology - San Francisco State College A project in which a team of prison inmates in each of two large state prisons in U.S.A. conducted a research on interpersonal violence was described in a summary form in the 1968 volume of this Annales Internationales de Criminologie. In this new article the details of one part _°f the output of that project are reported. In the project, each of the teams of inmates was given the follo- wing tasks: 1) Selecting the focus and conceptualizing the factors to be studied. 2) Making a preliminary list of possible categories for each factor, and define the categories. 3) Making preliminary data collection to see whether these factors and categories are relevant and adequate, and add new ones or eliminate unnecessary ones. 4) When factors and categories have been stabilized, design an in- terview format, procedure and interactional details to interview inmates who are known to be violent in order to analyze specific incidents. 5) Develop a method to code the data. 6) Try out test interviews and modify and improve interview format, procedure and method. 175 7) Conduct interviews. Code the data. 8) 9) Analyze the data. This article focuses on the output of the inmate teams in Phases (2) and (3) of the project. In these phases the inmates produced conceptualizations of the factors and their categories which turned out to be useful for several purposes: 1) They illustrate many little-known details of prison life in U.S.A., and are highly informative for those who are not familiar with the daily interaction pattern of prison inmates in U.S.A., which are quite different from in other countries; 2) They demonstrate that inmates with little formal education (Six years of elementary school on the average) are capable of sophisti- cated conceptualizations which can supplement the works of social scientists; 3) The epistemological structure in the prison inmate culture is diffe- rent from that of social scientists. The inmates’ conceptualizations are reproduced here without mo- dification. The two teams produced two different conceptualizations. 176 |. — CONCEPTUALIZATIONS BY THE TEAM IN PRISON A A. — Coding categories for interpersonal and individual factors (alphabetical) ACCUMULATED HOSTILITY FROM DIFFERENT SOURCES. Definition: Several seemingly insignificant incidents occur with an in- dividual causing a build-up of anger or frustration. Example: X didn’t get that visit from his wife yesterday, his-teeth. have been bothering him lately, a staff member searched him this mor- ning, and now Y bumps into him accidentally burning him on the hand with his cigarette. This is too much for X so he attacks Y. BOREDOM: Example: X gets tired of the same old routine, and starts a fight with Y to break monotony. BULLY: Definition: À person who pushes around people who appear to be weaker. Example: X cuts in front of Y every day in the chow line because Y is smaller. Y finally builds up the courage to tell X to quit. X, without further ado, beats the heck out of Y. CHALLENGE: Definition: One person invites another to fight for any reason. Example: X is watching the television. Y walks up and changes the X hits Y. channel saying if X doesn't like it they can fight. CLIQUES: Definition: À group of three or more individuals with the same prin- ciples who protect one another. Example: Y slaps Z. Z tells his friends, and one of them, X, beats Y while Z and W stand around for support in case their friend X needs àit. - 177 COLLECTOR: Definition: One who collects debts for others on a percentage basis. Example: Z loans Y one carton of cigarettes for two weeks at 100 per- cent interest rate (Repay the double amount of loan). After two weeks Y is unable to repay. Z raises the interest rate to 200 percent and hires X to collect for 50 percent. Y is still unable X stabs Y. to pay, or refuses to. DELIVER MESSAGE. Definition: One party relays a message for another party. Example: X tells Y to tell Z to meet him behind the gym. Y tells Z. Z beats Y for not minding his own business. DEMONSTRATE NOT A FOOL: Definition: When a person indicates that others cannot run over him. Example: Y makes fool of X by getting him to gamble on an event that has already happened and Y knows the result. X finds out and beats Y. DISAGREEMENT: Definition: Persons cannot agree on issues and fight each other as a result. Example: X stabs Y because Y did not agree with X that Mickey Mantle was the greatest baseball player in the world. DISPLACED AGGRESSION: Definition: When it is dangerous or impossible to express aggression toward a person, the aggression may be expressed towards another person. Example: X expects a visit from his wife and she doesn’t show up. Y is unaware of this and bumps into X in the corridor. X stabs Y. DOPE. Definition: Narcotics, barbituates, etc. Example: Refusal to sell, acquisition by force, withdrawal frustrations and debts. DRINKING. Definition: Under the influence of home-brew (liquor made by inmates). Example: X drinks home-brew, becomes intoxicated and stabs Y. 178 EXPLORE REACTIONS. Definition: One person agitates another just to see what he will do Example: X reads and tears up one of Y's letters for no apparent reason Y asks X why. X beats Y. FACE SAVING. Definition: Avoidance of shame before other people. Example: Y gets ahead of X in the chow line. Z tells X he wouldn’t let Y do that to him. X smacks Y in the face. FALSE JACKET. Definition: Untrue, derogatory labels. Examples: Y tells Z that X is a homosexual. When X finds out, he stabs Y. FEAR OF BEING INFORMED ON. Definition: A person is seen by another doing an illegal act and is afraid he will tell the authorities. Example: Z sees X stab Y. X is afraid that Z will snitch on him, so X stabs Z. FEAR OF BEING BEATEN UP. Definition: À person does something, against his will, for fear he will be harmed or killed. Example: Y owes some cigarettes and can not repay. X tells Y to follow him to some obscure place. Y follows because he is afraid of X. X beats Y unnoticed. (Y would not have been beaten if he did not follow X.) GAMBLING. Definition: Wagering for cigarettes, money or belongings. Example: Cheating, betting more than a person has, refusal to pay losses. GET DOWN FIRST. Definition: Getting in the first blow. Attacking because of fear of being attacked. Example 1: Y tells X he is going to attack him on the following day at noon. X pipes (hits with a pipe) Y at 8 that morning. Example 2: Y tells Z he is going to get him to-morrow at noon. Z tells his friend X: “l’m going to the board (parole board) and can't afford to get into any trouble.” X jumps on Y the next day before noon. 179 GRUDGE. Definition: A fight that has been either postponed, or going on for a long time, and which finally comes to a serious violence incident. Example: X and Y have been fighting each other since they were kids. They fought each other in another prison in another state. They fought each other, on separate sides, in a couple of gang fights outside. Five Yesterday Y hit X on the head with a sharp tin can. minutes later X sneaks up on Y while Y was busy eating chow and beats him severely about the head with a lead pipe. HELP FRIENDS. Definition: A person helps another in trouble because he is his friend. Example: Y and Z become involved in a heated discussion. Y slaps Z. Later X holds Y while Z hits Y. HOMOSEXUALS. Definition: This exists and is practiced (illegally) in institutions. There are female role player homosexuals. There are some who are considered married by the inmate population, and there are the free lancers. This poses as many variations of problems as are actually happening outside among normal men hand women: jea- lousies, triangles, irrate husbands, fights for sexual rights, etc. Example: H (female player) is approached by Y and asked for a date. H indignantly refuses stating he is married to X. At this moment X arrives on the scene, and when he finds out what is going on, he beats Y almost to death. HOPELESS OUTLOOK ON LIFE (Don’t give a damn). Definition: An inmate (possibly a lifer) decides there is nothing to care about since he already is as deep as he can possibly get (life sentence). Example: X, figuring he has nothing to lose anyway, beats the hell out of Y because Y seemed to be looking at him all the time. INSULT. Definition: One person degrades another justly or unjustly. Example: Y tells X, “You are a bum, always were a bum, and you will always be a bum.}” X stabs Y. JEALOUSY. Définition: Adverse feelings in a person who has not or does not get something another does. Example: Y tells X he receives letters with money in them every day. 180 Further he says that he has not missed a draw (periodical cashing of personal funds) since he has been in prison. X calls Y a mama'’s boy and hits Y. LOANS. Definition: To lend something to someone expecting it back. Example: X loans Y two packs of smokes for two weeks with no interest. At the end of two weeks Y refuses to pay. X stabs Y in the television room. MISTAKEN IDENTITY. Definition: Picking the wrong party. Example: X stabs Y in the movie room thinking it was W. MISINTERPRETATION. Definition: Taking an accidental act as intentional. Example: Y is walking down the corridor thinking of his wife and bumps into X. X, thinking this was done on purpose, kicks Y in the testicles. MISUNDERSTANDING. Definition: A person believes that another person has something against him when he really does not. Example: X thinks Y is going to beat him up. Y has no intention of touching X. X sneaks up on Y and stabs him in the back. NO MOTIVE. Definition: A violent act is committed without apparent cause. Example: When questioned by custody as to why he stabbed Y, X said he didn't have any reason. NO RESPECT. Definition: Running over someone. (Acting as if the person'’s existence does not count.) Example: Y steps on X's spit-shined shoes and fails to say “Excuse me.” X stabs Y. OPPORTUNE TIME. Definition: The best time to fight without being caught by custody. Example: Y and X have been arguing for some time. Y wants to argue in the deserted television room. X, thinking this is a good time to straighten Y out, hits Y with a chair. 181 OUTSIDE INFLUENCES. Definition: Events outside the prison contributes to violence in the prison. Example: During Watts Riot, Y a Caucasian said to X a Black: “We're on top now.” X slaps Y and a riot starts. PAID VIOLENCE. Definition: Someone is paid to commit violence for another person. Example: W gets into an argument with Z, but is afraid to fight him. So he pays X two cartons of cigarettes to fight Z. PEACE MAKER. Definition: Try to settle a dispute peacefully. Example: W and Y are arguing. X asks them to break it up. W warns X to mind his own business. X stabs W. PERSONALITY CLASH. Definition: When two or more persons are unable to get along because of similarity or dissimilarity in their personalities. Example: X stabs Y because Y reminds X of himself. PLACE SAVING. Definition: Two or more places are saved for a person in the canteen or movie lines or in the television room, etc. Example: X goes into the television room and asks Y for the chair next to him. Y informs X that the seat is saved for his buddy. X gets mad and slaps Y. POLITICAL DISAGREEMENT. Definition: Two parties disagreeing on political issues and policies. Example: Y tells X that the Governor is a bum. X disagrees and slaps Y. PRINCIPLES. Definition: Values that people have and are willing to fight for. Example: Y calls X's mother “a dog” while they are standing in the chow line. X picks up a metal tray and hits Y. Y gets in the hospital. PROPERTY DESTRUCTION. Definition: Possessions of inmates are destroyed for various reasons by their enemies. Example: To get even with X for slapping him, Y cuts up X's civilian shirt. Finding out who the cutter is, X pipes Y in the yard. 182 PROTECTION. Definition: One pays someone to prevent being jumped on. Example: W is paying Y four cartons a month for protection. X tells W, “| can protect you for two cartons a month.” W stops paying Y and begins paying X. X and Y fight. PROTECT FRIEND. Definition: One person aids another because they are friends, and the latter is in trouble. Example: Z tells Y that X is going to kill Z. Y offers to help Z. X hears of this and stabs Y and Z. PROVE SELF TO OTHERS. Definition: À person feels as though he has commit an act of aggression in order to prove to others his worth. Example: X's friends tell him he is getting soft. X denies this, and to prove he is not getting soft, stabs Y in the chow hall. PSYCHO. Definition: A person who is mentally ill and likes to commit acts of violence. Example: Y owes Z three cartons and refuses to pay. Z is in hot Therefore water with the custody and cannot afford to get in fight. Z gets X, the local “‘nut,” to jump on Y. RACE. Definition: Racial prejudice. Example: X, a Mexican, jumps on Y, a Jew, because X doesn't parti- cularly like Jews. REPUTATION. Definition: Acts of violence committed by individuals for the purpose of being known by others as tough, vicious and mean. Example: X, having just got to prison, attacks Y in the chow line knowing he will be seen and build his public image. REQUEST NOT FULFILLED. Definition: A person asks another to do something, and the other party refuses for various reasons. Example: X goes to clothing issue and requests a new shirt. Y, who is in charge of clothing, tells X he can’t give him one because of rules, or because there aren’t any. Later X, thinking Y wrong for not giving him a shirt, attacks Y. 183 RESENT BEING TOLD BY OTHERS. Definition: One inmate telling another inmate what to do. Example: X is talking loud while Y is taking a test in school. Y tells X to shut up. X broods about it later and attacks Y. RESENT CUSTODIAL STAFF. Definition: To blame custodial staff for keeping him in prison or to have an authority problem and feel challenged when a person in authority orders him to do or not to do something. Example: O tells X to move along and quit loitering. X moves but tells O he is an asshole. O asks for X's ID card. X begins to fight O. RESENT INFORMERS. Definition: Can’t stand people who snitch on other people. Example: Y is a known informer for custody. Y is also suspected of having informed on his crime partners. X, knowing this, purposely bumps into Y and starts a fight. RESTORE SELF-IMAGE. Definition: Some individuals have a fixed image of themselves and will go to great length to restore this image even at the risk of their lives. Example: X and Y are playing chess. Z is going by them and acci- dentally knocks the chess board askew, and moves on without another word. X thinks about it for a while and then goes looking __ for Z to kill him because Z dared to do this to him and not apologize. RETAIN SELF IMAGE. Definition: When a person sees himself as something and a situation occurs that causes him to think others will see him differently, he may fight. Example: X is punching speed bag in the gym. Y asks if he can use the bag for a few minutes. Y hits the bag much better than X and appears to be a better fighter. Later X stabs Y to show him who is the best fighter. REVENGE. Definition: Getting even for some real or imagined. wrong. Example: X, who arrived:six months ago from another prison, stabs Y. A subsequent investigation reveals that Y was in the other prison and stabbed X there. Y came to this prison a few days ago. 184 RUMORS. Definition: Rumors among inmates which grow into a fact. Example: Clique S hears that Clique T is arming itself to fight Clique S. Clique S arms itself. When both cliques meet next time, they are ready. SEEK TO IMPRESS OTHERS. Definition: One becomes involved in others’ troubles for the purpose of impressing them. X sees Y Example: X has been wanting H (a homosexual) for months. hittng H. H asks X for help. X stabs Y and impresses H. SEEKING ACCEPTANCE BY OTHERS. Definition: Wanting to belong. He knowsl Y is an Example: X sees that Clique B is very violent. enemy of Clique B. X attacks Y in order to make a good impres- sion on Clique B. SELF-DEFENSE. Definition: Forced to fight in order to survive. Example: Y has been telling X he is going to kill him soon. In the morning Y hit X in the mouth and told him that to-morrow he will kill X for sure. X puts some food trays around his belly and under his shirt for protection, and arms himself. Next day Y challenges X and the fight is on. X kills V. SHOW OFF. Definition: Likes to be noticed. Example: Y is showing off by loudly belittiing X in front of people. X shows his resentment by stabbing Y. SIGNIFY. Definition: To ridicule someone's appaearance, work or behavior. Example: Z tells X in the visiting room that X's mother looks like she has been on a drunk. X smacks Z in the mouth. X's mother does not drink. TEACH LESSON. Definition: Harming someone to teach in no uncertain terms not to do an act again. Example: X loans Y some shaving cream. The next morning Y takes some without asking X. X hits Y to teach him to always ask before he takes something belonging to X. 185 TELEVISION. Example: Y changes the television chanel. X immediately changes the channel back. Y changes the channel again. X hits Y with a chair. THEFT. Example: Z is observed by X coming out of X's cell with two cartons X stabs Z. of X's cigarettes. WANT TO STAY IN PRISON. Definition: Infractions committed to avoid release. Example: X is scheduled to be released in two weeks. X begins a fight with Y in order to get locked up in isolation and lose his date. WHEELING AND DEALING. Definition: Selling, loaning, bartering, gambling. Example: Y sells X a wrist watch. The watch doesn't work. When X discovers this he asks Y for his smokes back. Y refuses. x stabs Y with a screwdriver. B. — Coding categories for “Signals given prior to acts of violence” VERBAL. Example: Y jumps in front of X every day in the chow line. X tells Y not to jump in front of him again. Y jumps in again next day. X fights Y. NONVERBAL. Example: Y jumps in front of X in the chow line. X moves up in front of Y. Y again jumps in front of X. X hits Y. NO SIGNAL. Example: Y jumps in front of X in chow line. X hits Y. C. — Coding categories for ““Signals perceived as such” YES NO 186 D. — Coding categories for ‘‘reactions to such signals” (alphabetical) ALLOW HONORABLE RETREAT. Example: X challenges Y to fight, but later changes his mind and apo- logizes to Y by telling him “l’m sorry, but if you still want to fight, that's all right.” APOLOGIZE. Example: X is constantly moving around in front of Y in a movie show. Y warns X: “If you don’t stop moving around, l'Il jump on you.” X apologizes to Y for obstructing his view. ARM SELF. Example: X tells Y: “If you ever come back into the unit, l’IL kill you.” Y becomes scared and goes to arm himself with pipe, knife, etc. ATTEMPT ESCAPE. Example: X owes Y 10 cartons of smokes from a gambling debt. Y. tells X: “Pay in two days or get your ass whopped.” Next day X is apprehended trying to go over the fence. AVOID GETTING INTO IDENTICAL SITUATION. Example: X sees Y coming down the hall. X knows that Y is going to say something smart. avoid him. X makes a turn into the library to BLUFF. Example: Y tells X: “You had better leave my sissy alone, or you will have to answer to me.:” X tells Y: “Answering to poot-butt in- mates is my best game. ll kill you in a minute.” CHALLENGE. Verbal: Example: Y tells X who weighs 175 Ibs. “| can beat any man that weighs between 160 and 189 Ibs.” X dares Y to try him. Nonverbal: Example: Y warns X not to turn the television down. X turns the tele- vision down anyway. Physical: Example: X and Y are involved in a heated argument. X pushes Y and tells him he had better not do anything about it. 187 COMPLY. Example: Y threatens X: ““l’Il kill you if you don’t participate in homo- sexual activities with me.” X complies. DEFEND SELF. Example: Y hits X. X fights back. FIGHT. Example: Officer grabs X's arm, and tells him to accompany him to the custody office. X hits the officer. GET DOWN FIRST. , Example: Y tells X: “l’m going to fight you when the movie is over’ X hits Y while the movie is still in progress. GET HELP. to fight: Example: W, Y and Z tell X: “You had better not come out of your cell-block.” X goes to his friendsL, M, N and asks them to help him fight his enemies. To avoid fight: Example: In the same situation as above, X goes to his friends who are friends of W and Y, and asks them to settle the issue peace- fully for him. GO DOWN WITH FRIEND. Example: One offers to back his friends all the way. IGNORE. Example: While in the welding shop, Y physically takes a cutting torch away from X. X walks away from Y and obtains another cutting torch. Y takes the second torch from X. X just walks away. LEAVE TROUBLE SPOT. Example: Fight breaks out in the library between X, W and Z. Y leaves. PAY NOT TO BE ATTACKED. Example: X mistakenly uses Y's soap while in the shower. Y tells X, “Either pay for my soap or we fight.”” X pays. 188 PREPARE TO DIE. Example: X is told by the administration that he his being transferred to another prison U. X goes to the Chaplain and asks for a prayer because he has enemies waiting for him at Prison U. PRETEND TO GO ALONG. X sees that Y is Example: Y tells X to take a drink of home brew. drunk and acting mean. X pretends to take a drink. PROTECTIVE CUSTODY. Example: X snitches on Y. Y is put in isolation. When Y is released from isolation, he tells X: “You won't put anybody else in the X becomes hole,” to indicate that he knows who was the snitch. afraid of being hurt by Y. He asks a guard to lock himself up in isoiation in order to avoid being hurt by Y. SEEK OUT PARTY. Definition: Look for the person who is causing the trouble. SNITCH. Example: After a group therapy session, Y tells X: “You had better go to another group, because if you come back to this group ! am going to punch you in the eye.” X informs the session leader (a staff member) of Y's threat. STAY AWAY. Example: Y tells X: “If you try to move in on my job in the kitchen again, there is going to be a fight.” X goes to work in another department and goes the other way everytime he sees Y. TALK IT OVER. Example: Y tells X: “You pay me my smokes to-morrow or that's going to be your ass.” X asks Y: “How about us working out a deal so | can pay you a little each day.” TRANSFER. Example: W, Y and Z warn X not to ever be out in the yard. X asks for a transfer to another prison. 189 E. — Coding categories for “Principles to be defended by violence” Fighting for fighting's sake. | fight before walking away from a challenge. | fight if someone doesn't listen to my command. | fight if someone threatens me. | fight when | want to prove to myself and to others that | am a better person. | fight when | am in personal danger. fight when guards harass me or play wise games with me. fight when someone bothers my friends. don’t let anybody put his hands on me. don't let anybody curse me. don't let anybody pay me. don't let anybody insult me. don't let anybody play with me. don’t let anybody take my possessions or property. > — S e e don't let anybody tell me what to do. F. — Coding categories for “‘fashions of violence”” (Alphabetic) ATHLETIC EQUIPMENT. Baseball bats, weights or any other equipment used for sports. A fight happens to start near athletic equipment or other portable instru- ments, and one of the fighters will pick it up and use it. Some- times an aggressor picks up a piece of equipment and transports it concealed on his person to the place of fight. CLIQUES. Individuals form groups for the reason of self-protection, religion or having come from the same neighborhood. (Need not be racial. One race may divide into hostile cliques.) DUEL. Two individuals or two cliques agree to meet somewhere for the pur- pose of settling some issue with violence. 190 FIST. Fist fights without weapons. INDIVIDUALS. Two individuals fight on a one-to-one basis for themselves or for their friends. KNIVES. Usually hand-made from spoons, butterknives, a flat piece of steel. LOW-RIDERS. Delinquent individuals of the younger set who may form into cliques for strength. PIPES. Water or gas pipe cut down to the length which can be concealed in clothing. POLITICAL REASONS. Violence as a result of political or religious antagonism such as Black Muslims vs. Nazis (a white supremacy group, not related to Hitler). RIOTS. Violence involving two large cliques or a large number of inmates. SAND BAGS. Bags or socks filled with rock, sand or soap. The components can be transported on person without arousing suspicion. They can be assembled easily at the action scene, and then dismantled and thrown away. SET UPS. Luring the person(s) into a planned trap for the purpose of violence. STEALING. Sneaking up on a person and assaulting him without forewarning. 191 G. — Coding categories for ““social climates” 1.— CONTACTS BETWEEN INMATES INDIVIDUAL CONTACT RESENTED BY GROURP. Example: Z, a Caucasian, chooses to associate with Y, a Black. W, who is a Caucasian clique member, jumps on Z. SELF-SEGREGATION (racial, hometown, cell-blocks). Example: Inmates begin to associate with one another within factions or cliques, and shut off all communications with those outside themselves. NO COMMUNICATION. Example: When people don't know one another well enough to discuss serious matters. CUSTODY-IMPOSED SEGREGATION OR INSTIGATION. Prison staff may discourage communication between races, or instigate one racial group against another. 2. — MANAGEMENT POLICY EFFORTS NOT RECOGNIZED BY THE PAROLE BOARD. When an individual brings to the board what he thinks constitutes the right criteria for parole and is not paroled, the frustration may result in displaced aggression. HARASSMENT. When staff singly or as a group focus consistently, and more than usual, on an individual or clique, or on the entire inmate population. (Notice that this is not a definition of harassment, but specifica- tion of harassment as related to management policy.) LOSS OF PRIVILEGES. Sometimes an inmate cannot repay debts to another inmate because his privileges have been suspended. He cannot obtain commo- dities from the canteen with which to repay debts. This sometimes brings retaliation from whomever he is in debt. 192 NON-STRICT. An atmosphere usually in cell-blocks or housing units where rules are not strictly enforced. Often inmates visit each other's cells, gamble or horseplay. The climate is one in which “anything goes” and sometimes leads to violence. OVERAGGRESSIVE. When a staff member harasses everyone in general, and in an extremely authoritarian aggressive voice and threatenning manner. PREJUDICE. Where racial prejudice and/or racial segregation is allowed to exist or instigated by staff. TOO STRICT. This leads to resentment and displaced aggression in inmates. ILLEGAL SUPPRESSION. Example: Doctors place patients on a stipulated quantity of medication, and other authorities either reduce the quantity or eliminate it all together. TRIGGER HAPPY. Officers assigned to gun posts who shoot at the slightest sign of trouble. 3. — PHYSICAL STRUCTURE OF THE INSTITUTION DANGER SPOT. This could be a traffic bottle-neck, an area out of staff observation, an area with equipment or other material laying around that could be used as a weapon, an area where violence-prone individuals exercise, or an area which is overcrowded. HEATING TOO HOT OR TOO COLD. When heating is too hot, the atmosphere is stuffy and sticky. This causes irritation on the part of inmates, and may lead to violence. At times inmates become involved in disagreements over whether the heat should be turned on or off. OVERCROWDING. À situation in which inmates are crowded together and push and shove one another. For example chowlines before the door is opened, front seats in movies, or stage shows and small yard spaces. 193 RECREATIONAL FACILITIES. Inmates sometimes become angry at each other when there isn't ample space to engage in sports activities, e.g. thirteen hundred inmates and one baseball diamond. WORKING CONDITIONS. This could be a combination of an over-aggressive staff supervisor noisy, machinery, and a lack of proper working equipment causing frustration. 4. — OCCASIONS BAD FOOD. The food being consistently badly prepared or uneatable, combined with various other factors, can be an explosive situation. DOPE ECONOMY DRAIN. When a quantity of narcotics or other high priced commodities used for the purpose of “getting high”” is smuggled into the institution, the inmate economy is unbalanced. DRAW DAY:. This is pay day when inmates are issued their money in the form of tickets, and they buy their personal articles at the canteen. There are long lines at the canteen windows, there are collectors moving about threatening, there are hustlers who are selling, there are the muggers or package snatchers, there are the protectors, there are the officers attempting to maintain order, searching for wea- pons, alert for violence, and sometimes over-zealous to the extent of adding to the tension and confusion. HOLIDAY. Any legal holiday when inmates are off from jobs or school and are bunched up in an exercise area or other areas where inmates congregate. Inmates feel deprived of the special fun of a holiday which people outside the prison enjoy, and are tense at this time. LIMITED FREE MOVEMENT. A situation in which loitering in corridors and television rooms is pre- dominant because inmates cannot go to the yard or gymnasium. This builds up resentment in inmates. 194 SPECTATOR RECREATION. Athletic activities such as boxing, weightlifting, baseball, football, and bad stage shows are sometimes occasions in which tension and frustration is built. Example: In a boxing match a clique identifies with a fighter. When he is losing, the clique may start fighting the supporters of the loser's opponent. WEATHER CONDITIONS. Consistent damp weather, or hot sticky weather, frays tempers short. WEEKENDS. On Saturday and Sunday, cliques and factions get together. The atmosphere is set for the bully, the show off, the bored, homo- sexual activities and drinking. 195 I. — CONCEPTUALIZATIONS BY THE TEAM IN PRISON B A. — Physical factors of the institution Climate (weathers). Size of institution. Appearance (walls, gun rails, cell-blocks). Freedom of movement (restricted areas, privacy). Danger Spots. Distance from family. B. — Demographic, interpersonal and situational factors Age Types of offenses (property, people). Communicative abilities. Formal Education. Practical Experiences. Physical abilities. Channeling of interests (hobby, recreation, etc.). Personal philosophies and aspirations. Racial, ethnic or family loyalties. Neighborhood or hometown loyalties. Personal loyalties. Ideological factors. Sexual stress factors. Economic status. Job placement restrictions. Gambling. Narcotics. 196 C. — Personality a) HOSTILITY. Anger, suppressed or accumulated: discrimination, recurring ha- rassment (real or imagined), unfulfilled expectations, lack of opportu- nities. Anger, immediate: physical contact (intentional or unintentional), verbal insults, ridicule, theft. Fear: threat to person, loss of face, being manipulated, disapproval by friends. Uncommunicative: lack of verbal skills, fear of close contact, lan- guage barriers, ideological differences. b) RESENTMENT. Feeling inadequate: overprotected (in family), physical size, lack of education, underprotected. Jealousy: family poor, physical defects, deprivation, lack of money. Frustration: lack of sex, regimentation, depersonalization, lack of outside communication. Resentful: authoritarian parents and teachers, physical short- comings, inability to communicate, rejection. c) ANXIETY. Depression: poor health, loss of loved person (wife, mother), worries or family problems, lack of funds. Emotional instability: improper training (childhood), traumatic expe- rience from family, hatred of authority (mother or father), exhibitionism. Defensive: insecurity, fearful, feeling of inferiority, loneliness. Suicidal tendencies: self-condemnation, punish others by suicide, for want of attention (love), shame (family, crime, etc.). d) INTRA-PERSONAL CONFLICTS. Personal gains: snitching, theft against fellow inmate, debt collec- ting, opportunist (playing up to supervisors, etc.). Principles: informing, gambling (cheating or failing to pay), homo- sexuality, personal affront (horseplay or verbal banter). Desires: rehabilitation (or opposition to), positional (bettering at the expense of others), acceptance, material. Roles: tough guy, aloofness, big shot, leader. e) PRESTIGE. Abasement: criticism, ostracism, denials, condescension. 19 Dominance: excelling (job, school, etc.), financial, positional (job, etc.), physical. Autonomy (personal): confidence (physical or psychological), self- supporting (financially), skills, knowledge. Harm-avoidance: backing down, associations (cliques, etc.), infor- ming, protection seeker (voluntary lock-up). f) SELF IMAGE. Pride: shame, guilt, values, beliefs. Habits: security, sexual, self-assertive, needs. Patterns of behavior: approval-seeking, affection, recognition, goals. Disturbances and deficiencies: restricted movement, choices, hates or dislikes, moodiness. g) OUTLOOKS ON LIFE. Philosophies: everything is pre-determined; life is a struggle for survival; efforts do not pay; might makes right. Concepts of life: don't need anybody; owes me a living; no such thing as good and bad; everybody is a crook. Attitudes: don't care; never give up; live day by day; everything | do is right. Feelings: kindness is weakness; never give a sucker an even break; better to hit than talk; step on those in your way. A. — PHYSICAL FACTORS OF THE INSTITUTION a) CLIMATE. When the climate and weather conditions are such that exposure to them can make tempers short and increase the propensity for acts of violence. In this prison there are times of the year in which rain, fog and chilliness become prominent. There is the possibility that these conditions make tempers short, and irritations that would nor- mally be laughed away become irritations of major consequence to some individuals. In addition raincoats offers a greater opportunity to conceal weapons (pipes, knives, etc.) and increase the opportunities for violence. 198 b) SIZE. The physical size of the institution may be an important factor in an individual's decision to commit an act of violence. A very large institution may provoke a feeling of detachment and the feeling that one may safely get away with something. ÀA larger institution also requires a larger force of custodial officers to oversee and manage the move- ments of inmates. Should this force be undermanned, the opportunity for acts of violence is increased. And, the larger the institution, the greater the possibility of a larger inmate population, and a proportiona- tely large number of violence. c) APPEARANCE. The appearance of an institution may influence an individual’s attitude. When gun rails, gun towers and imposing walls are present, they may provide an atmosphere of depression, fright or hopelessness. Where the appearance is gloomy, drab or generally ominous, individuals may build up feeling of anxiety or depression that vent themselves through an aggressive act such as fighting or assault. d) FREEDOM OF MOVEMENT. When freedom of movement is seriously restricted, an atmosphere of tension may build and erupt into overt acts of violence. In this prison it may or may not be significant that very few acts of violence can be traced to West Block, an area where freedom of movement is generally wide. It is also possible that too much freedom of move- ment can lead to acts of violence. When freedom of movement is completely without restriction, the opportunities for acts of violence are definitely greater. Another consideration is the lack of privacy due to the fact that each cell is shared by two inmates, especially if the inmates are locked in a great deal of the time. Although there are relatively few cases of violence between cell partners, and in the cell, it is possible that the tensions born in the cell find their way into displaced aggression. e) DANGER SPOTS. The traffic bottle-necks, areas out of the view of staff observation, or areas where equipment or tools are lying around and where super- vision is absent or minimal, creates opportunities for violence-prone individuals. Where traffic is heavy, casaul brushing of one inmate against another may lead to words, punches or other forms of violent outburst. The area called “the alley” is out of view of staff obser- vation, and there are tools available from the vocational trade shops located in the area. 199 f) DISTANCE FROM FAMILY. When the inmate is incarcerated in an institution far away from his family, there is a possibility of his becoming violence-prone through the remoteness of loved ones. The family may not visit him often. This causes frustration. Furthermore, he may feel that he is less liable to be found out for something he does (at least by loved ones). This is a difficult factor to weigh, but it appears important enough to merit some attention. Psychologically people tend to act differently when they are away from their hometowns, family or loved ones. B. — DEMOGRAPHIC, INTERNATIONAL AND SITUATIONAL FACTORS a) AGE. Younger men are usually more active physically, less patient, and often anxious to prove themselves, and are more prone to vio- lence than older men (both age-wise and con-wise). When young men are placed alongside older men, the older men may act as a steadying influence upon the younger. Yet, at times, the younger or the older may provoke violence. This may occur through impatience by the younger with the older, or through disapproval, of the younger by the older. Example: X, about twenty years old, overhears Y, about fifty years old, saying: “ the joint is all messed up with all these gunsels around here causing trouble.” X reacts by punching Y and stumping him after he is down, saying: “You think maybe l'm a gunsel. Well, here is something to convince you.” b) TYPES OF OFFENSES. An individual committed to prison for assault, murder or mayhem This is not to infer has already displayed a proneness to violence. that all men who have violent offenses are prone to violence in the prison. Many such men, murderers in particular, are well-behaved and offer no problems within the prison. However, there are as many who are violence-prone. Example: X, convicted of aggravated assault, engages in an argu- ment with Y, whose offense is car theft. In the heat of the argument X threatens Y verbally. Y, knowing X's background, fears that X may physically attack him. Y decides to move first and punches X. 200 c) COMMUNICATIVE ABILITIES. This factor is related more to the individual inmate or to isolated cases of violence. However, the ability of the overall population to communicate is sometimes relevant. Example: X can express himself well. He is talking with Y who cannot express himself well. An argument arises. X talks to Y in a manner that seems to Y condescending. Y feels X is trying to make him look foolish so he punches X to prevent this, and to perhaps make X look foolish instead. d) FORMAL EDUCATION. Generally, men with formal education are capable of analyzing situations and are therefore able to avoid trouble that could arise from sensitive situations. On the other hand, men who have formal education are often drawn together through their mutual interests, and may form small cliques. Cliques may pose a problem, real or imagined, to other groups or individuals. Example: X has few years of college. Usually he can be found with a group of inmates who have a fair amount of formal education, or who are presently attending the school in the prison. X also has several friends who are severely lacking in their formal education. One such friend is Y. X and Y are standing in the yard chatting when some of X's educated friends join them. The conversation drifts to- ward topics which Y is not conversant with, and Y feels being left out. Later, Y accuses X of being a high-brow and that his friends are the same. Words continue, leading to an argument. Y punches X. e) PRACTICAL EXPERIENCES. An inmate with little experience in life, the so-called “lame” or “square,” may irk another individual with his naive habits or manners. Such individual may also seem fair game for some of the big yard “tough guys.” Example: X is a first-timer. Y is a self-styled “hustler” and is ostensibly “in the know.” X, through some naive manner, upsets Y and is assaulted by Y. X may be observed by big yard “toughs”’ and recognized as being gullible. Later X is seen leaving the canteen window with a supply of purchases. Y and Z, having observed X on several previous occasions, and having formed an opinion that he is a “dumb jerk,” decide to take the supply from X. They accost X and demand that he surrender his canteen to them. X refuses and a fight ensues. f) PHYSICAL ABILITIES. An individual lacking physical ability may become envious of others who are physically superior, and may attempt to establish himself by dominance or physical harm to a person he feels is superior. Lack 201 of physical ability or poor health may lead to violence for the purpose of being killed by the attacked, being shot by the guard, or being exe- cuted for the violence. Example: X plays basketball, boxes, and is generally considered an all-around athlete. Y, on the other hand, is incapable of doing any of these. Jealous and attempting to elevate himself, Y stabs X and kills him. g) CHANNELING OF INTERESTS. An individual’s inability to channel his interests may lead him to impinge upon others and unintentionally deter others from their inte- rests. This situation may provoke violence. Example: X is avidly interested in making wood carvings. N a friend of X, has very few interests. One evening Y comes to visit X in his cell. Y wants to chat, but X is busy carving. X tells Y that he will see him later. Y feels slighted, but continues to hang around. X attempts to continue his work, but Y's presence upsets him. X again tells Y “Look, | am busy. See you later.” This time X was a little aggressive. Words lead to words, and finally X cuts Y with one of his hobby tools. h) PERSONAL PHILOSOPHIES AND ASPIRATIONS. The personal philosophies of the inmate population in general, and the aspirations of individuals within the population are an important factor in the determination of the overall prison atmosphere, and may influence the amount of violence. Example: X aspires to become very adept in mathematics. X also thinks that his friend Y should train himself and set some goals to work toward. Y is uninterested and admits this to X. X tells Y he is ignorant, uncouth, etc. Y strikes X. Example: P dislikes swearing and cursing, thinking it uncouth and vile. Q, a neighbor of P, is given to cursing aloud. P asks Q to refrain from such language. O tells P to go fly a kite, and punches P’s mouth. i) RACIAL, ETHNIC OR FAMILY LOYALTIES. Loyalties bound by racial, ethnic or family ties often commit indi- viduals to violence, or to perpetuate hostile feelings that may have arisen out of a past situation. Example: X, a Black, gets into a fight with Y, a white. Z, another Black, who has no argument or axe to grind with Y, helps X anyway. Example: P hears that his brother Q was stabbed by R in another P waylays R prison. R is subsequently transferred to P's prison. and fractures R's skull with a pipe. 202 /) NEIGHBORHOOD OR HOMETOV/N LOYALTIES. Example: X and Y are from the same neighborhood. Although they had not been fast friends before they came to the prison, they have become good friends in the prison. X has been having trouble with Z. X does not want to fight with Z because Z has a reputation Y decides to settle the issue for X and stabs Z. as a fighter. k) PERSONAL LOYALTIES. Personal loyalties may know no racial, ethnic, hometown or nei- ghborhood boundaries, and may run much deeper. Example: X and Y are friends. X is a Caucasian, Y is a Black. X has been having trouble with Z, and decides to stab him. X asks Y to help him. They both acquire knives and go looking for Z. When they find him, they both stab him repeated!ly. 1) IDEOLOGICAL FACTORS. ldentification with certain ideologies has on occasion been instru- mental in forming groups or parties who look upon others as enemies. These groups may be militant or passive in nature. They pose a threat to certain other groups or parties, and may prompt acts of violence. Y is a member Example: X is a member of the Black Muslims. of the so-called American Nazi party. X, walking across the yard is accidentally bumped by Y. X tells Y to watch where he is going. Y Individual violence between X and Y may tells to X to go to blazes. result on the spot, not so much because of the brushing, but because each recognizes the other as an enemy of sorts. Or X and Y may report the incident to their respective parties, adding fuel to an already smolding fire. This may lead to an all-out rumble between the oppo- site factions. m) SEXUAL STRESS FACTORS. Lack of healthy sexual outlet is a factor leading to depression, anxiety and general moodiness, which may prompt an argument or a fight. Furthermore, in the prison, homosexuality is accepted by many as a method for relieving sexual stress. Violence may result when a homosexual accosts a person opposed to homosexuality or unwilling because of another homosexual commitment. Example: X is a good looking man in his early twenties. He is opposed to homosexuality. Y, a homosexual (male or female player) accosts X and expresses his interest. X tells Y to please leave him alone. Y persists. X stabs and kills Y. ECONOMIC STATUS. n) The economic status of individual inmates plays an important role in many acts of violence. The overall financial condition of the inmate 203 population influences to a considerable degree the amount of violence in the institution. Example: X has no financial support from his family. In addition, he has no skills which enable him to find a work in the prison for which he can be paid. Y, on the other hand, draws the maximum amount of canteen allowable each month. X decides he will help himself to some of Y's belongings. X may steal from Y's cell, or he may directly In accost Y when Y is leaving the inmate canteen with purchases. either case, his actions are very likely to lead to violence. When the overall financial condition of the inmate population is poor, there are a great number of these incidents. o) JOB PLACEMENT RESTRICTIONS. The nature of a man's work contributes a great deal to his daily outlook on life, and is one of the main sources of satisfaction or dissa- When an individual is dissa- tisfaction he feels with his surroundings. tisfied with his work or job, there is a strong possibility that he will carry this dissatisfaction around with him. Unfortunately for many men in prison the selection of work is limited. Narcotic offenders, for example, cannot be employed in the hospital, whatever else his quali- fications. Custody classifications sometimes disqualify a man from working at certain jobs or in certain locations. The restriction, while understandable, do create feelings of disgust and anti-social reactions in some men. Example: X, a narcotic offender, is assigned to the education de- partment as a clerk. X was a proficient lab technician before his imprisonment. In the prison he has attempted to gain work at the hospital. X's request was rejected. Shortly after, another clerk Y at x the education department makes a remark which X does not like. tells Y that he has a big mouth. Y returns an insults. X punches Y in the face. p) GAMBLING (cheating or failing to pay). Gambling is one of the favorite passtimes of men doing “time.” On occasion, it becomes a source of violence, particularly when a gambler attempts to cheat, or is unable or refuses to pay. Example: X bets a carton of cigarettes with Y on a football game. X loses the bet, but cannot pay because he does not have the ciga- rettes. Y may simply punch X, or turn the debt over to A and B who specialize in debt collecting. A and B press X. X stalls, lies, and cannot pay. A and B, after issuing an ultimatum, catch X and stab him. X may have been able to pay the debt by borrowing from a “loanshark,” with 50 percent interest. But if he is unable to repay the loanshark, his fate would have been the same. 204 q) NARCOTICS. When narcotics come into the prison, there is a severe drain on the inmate economy. As a result, stealing from cells, robberies from individuals with canteen purchases, and borrowing from “loan sharks” may increase. In addition, there is the prospect of acquiring the nar- cotics for nothing through force. Existing tensions are heightened, and probability of violence increases. Example: V acquires a supply of narcotics which he intends to sell. W and X approach V and inquire how much it will cost them to buy a gram. The price is more than W and X have, but they tell V to wait and that they will return shortly. W and X go into a cell- block to rob the cell of Z who has cigarettes. During the robbery, they are seen by Y, a close friend of Z. When Z returns to his cell later, Y informs him of what he saw. Y and Z get pipes, and go looking for W and X. When they find him they beat him to death. C and D learn that V has narcotics for sale. When they inquire and find out they do not have enough money, they withdraw to figure out where they can get enough. Finding no means, they decide to catch V and take everything he has, killing him if necessary. C and D lure V to a meeting on the pretense that they want to buy. Upon arriving at the meeting place, V is slugged over the head and stabbed repeatedily. C. — PERSONALITY a) HOSTILITY. The average inmate arrives in prison with an accumulated hosti- lity. The enemy (society) has placed him here, and now its represen- tatives (authority) force him into an unfamiliar mold with rules more demanding and restrictive than he has encountered before. If in addition he feels discriminated against or harrassed by the staff or other inmates because of a language barrier or his own inability to express himself, and he is unable to make his needs known, he may interpret this as a threat to his person. Any blocking, physical or psychological, leads to anger which he may be able to suppress or divert for a while. But accumulated anger may erupt into an act of violence. b) RESENTMENT. Closely related to hostility because of its component anger; resent- ment is caused by an obstruction of one's interests or damage to one's self or one's friends. Generally, the more inadequate the inmate, the 205 more difficulty he will encounter in adapting to his institutional surround- ings. Any demands made by the prison life that he is unable to cope with may be a blow to his self esteem. From this, the inmate may develop jealousy feeding upon any personal deprivations (monetary or affectional) or on his inability to obtain his needs. To compensate, he may revert to his old habit patterns (stealing, gambling, hustling, etc.), increasing the possibility of his being caught, facing disciplinary action, etc. which justify his resentment toward authority. c) ANXIETY. The inmate is in a constant state of dread. Continually searching for objects to relieve his anxiety, he may develop disproportionate feelings toward people, occurances or things. He becomes vulnerable. Board appearances, or even letters from home, may take on new signi- ficance. Feeling helpless or lonely because of his inability or unwill- ingness to identify with or relate to others without becoming defensive, fearful or exhibitionistic, he may become even more anxious and isolated. Feeling unworthy of others, he may attempt to destroy them or his own feelings by an act of aggression. Direct attacks upon self (self-muti- lation or suicide) may be punishments because of the anxiety he feels but is unable to isolate and understand. d) INTRAPERSONAL CONFLICTS (acting against his own prin- ciples). In prison, the inmate must assume a role. These roles may be influenced by personal desires, such as a need to be accepted, etc., or principles involving personal gains or psychological outlets. But often the inmate may gamble, assume homosexual roles or even resort to informing, even if this is in conflict with his original principles. e) PRESTIGE. Whatever prestige or prominence an individual may once had outside the prison is seriously damaged by the time he arrives at the prison and enters the institutional life. The self image is severely battered and bruised, and confidence is generally vacillating between extreme highs and lows. Consciously or unconsciously, the inmate's immediate problem is to rebuild that prestigious image that lingers in the mind’s eye. In attempting to gain recognition from his new and seemin- gly hostile surroundings and personalities, the inmate may embark on a campaign that leads him headlong into trouble of a very serious nature with other inmates. .Feelings of loneliness will drive him toward asso- ciations in an attempt to avoid physical or mental harms. 2 In an effort to “belong, he may become overly forceful and develop an extreme case of braggadocio, pretentiously describing and reciting his various virtues. Boastfully he allows all to know just how skilled he is and flauntingly displays his knowledge of certain subjects. In order to 206 sustain himself and build his prestige, the individual may attempt to dominate others by excelling in his work, possibly to the extent that he trespasses upon others and causes them to become mistrustful and openly hostile toward him. Should he continue to fail in making a smooth transition into his new society, his failure may provoke disdain, criticism, and eventual ostracism by a large segment of the inmate population. Withdrawn, he now becomes an enemy, not only of his society, but of himself as well. Denied by his fellow inmates, the individual may seek a new dimension for the building of his prestige. He may even search for a new object to identify with. Sensitive to his denial by the inmate society, he may seek to destroy all, or part, of it and its members by lashing out at persons he feels he can domi- nate physically. Moreover, in a perverted attempt to regain prestige in a new way, and to destroy his antagonists (real or imagined), he may seek approval and revenge simultaneously by becoming a snitch. In this role, unless it does not disgust him, he will become even more resistive to his surroundings. If he is discovered in his role as a snitch, he may very well become a victim of violence. f) SELF-IMAGE. The inmate's self-image is shattered by his being convicted and sentenced to prison. He has /ost his freedom, and from this his pride suffers. Whether or not he recognizes his guilt and shame, he may compensate by becoming overly self-assertive. The individual may seek approval and attention through acts which antagonize other in- mates, causing them to react accordingly, and in turn, causing him to become hateful and/or moody. He is forced to assume new values in order to protect his pride. If these values are artificial, they may set the stage for constant conflict both inwardly and outwardly. For example, cigarettes may become overly important to him. They may, in his mind at least, place him on a higher social level. Others may resent his attitude. If his prison-made self-image suffers, he may feel forced to resort to an act of violence. And, of course, if he damages the self-image of others, they too may feel compelled to resort to violence against him. g) OUTLOOKS ON LIFE. An individual's outlooks on life is a prime factor in determining his approach toward others in his society, and his adaptability to situations that arise in his daily life. Indeed, it is the outlook on life, for many, that leads to incarceration in the first place. If an indivi- dual’s philosophies, attitudes, feelings or concepts are such that he shows little regard or respect for others, the callousness wantonly displayed by this individual invites disaster. Self-righteous to the point of nausea, such an inmate openly solicits an attack upon himself, for- cing himself in turn to retaliate in kind. The inmate alienates himself 207 from the inmate society even while working fervently to integrate him- self into it. He may also get into direct conflict with the institutional staff. Misinterpreting kindness for weakness, and approaching life with a ““don’t care” attitude, this individual does much to unsettle those with whom he makes contact, possibly to the point of violent and aggressive retaliation. He himself may display violence by walking over anyone who gets in his way and following a credo that approxi- mates “might makes right.” A deterministic philosophy also allows the inmate to justify his behavior, past and present. He is used to blame his failings on his childhood experiences or on whatever factors that are presently in vogue. “Everybody is a crook,” “l'Il take what | can get,” and “l'Il live for today“ are the cliches by which the inmate attempts to live. These attitudes and feelings allow little flexibility in interpersonal relations. Forced to defend his position, he often clashes psychologically and physically with his enemies and fellow inmates. CONCLUDING COMMENTS As mentioned at the beginning of this article, the output of the inmate teams in the second and third phases of our project as repro- duced here served three purposes: 1) to illustrate many of the little-known details of the prison life in U.S.A,; 2) to demonstrate that inmates with little formal education are capable of sophisticated conceptualizations useful for social sciences; 3) to indicate that the epistemological structure in the prison inmate culture is different from that of social scientists. The first two are self-explanatory: the readers can judge them for themselves. Let me elaborate briefly on the third point which may not be obvious. The terms ““philosophies, 2 c , concepts,” “attitudes’’ and “‘feelings’ appearing under “‘outlooks on life”’ in the factor of “personality” as conceptualized by the inmate team in Prison B correspond to mental realities which are somewhat foreign to the academic mind. “Philo- sophies” may be approximated by “Weltanschauung,” the individual's interpretation of how the world and the society work. It is the general and permanent basis of the individual's outlook on life. “Concepts,” on the other hand, are beliefs which may fluctuate from week to week depending on immediate experiences and circumstances, such as losing 208 a job or being harassed by the police. “Attitudes”’ are the ways in which the individual approaches and deals with his daily life. It may be considered equivalent to “‘principles to live by” among intellectual people. ““Feelings,” as used here, may not strike the academic mind as something distinct from philosophies, concepts or attitudes. Ho- wever, what is meant by “feelings”’ is the emotional state induced ‘in specific confrontations with other individuals, rather than the cognitive general outlook. Some terms correspond to realities which exist in the academic mind but which are called by other terms. Examples are: ““Misin- terpretation”” and “‘misunderstanding’’ by the team in Prison A. But some other terms correspond to realities almost entirely foreign to or non-existent in the academic mind. For example “‘signify” by the team in Prison A. Somewhere inbetween are the four terms just discussed: “ philosophies, ” “ concepts, ” “ attitudes ” and “ feelings. ” The academics may attempt to reduce these realities to dimensions which are familar to them. But such attempts proved to be unsuc- cessful and unsatisfactory during the project. This will be discussed in a monograph under preparation. Some of the categories and their structural relations may seem incoherent or incongruent to the academic mind. But they make much sense if we take examples in which the categories are put into situa- tional context and psychodynamic relations. Example 1: It may seem odd that ““associations” is listed under “harm avoidance.” An academic would rather put “associations” under “acceptance.” As it will become clear in Chapter Seven, the primary motivation in joining a group in the ghetto or in the prison is often to avoid being attacked by the same group. This is one of the signi- ficant epistemological differences between the middle class and the ghetto or the prison. Furthermore, it may seem odd to list harm avoidance as one of the major components of prestige. But this is logical in a culture in which danger prevails. Beyond the list of categories, the example is rich in the discrepancy between the attempted recognition and resulting rejection. Furthermore, the example indicates that becoming an informer has a revenge component against rejection, whereas the reader may infer from the structure of the list that informing is a simple function of self-protection. Example 2: \t may seem odd that ““habits’’ is listed under “self- image,” and “needs” is listed under “‘habits.” The example illustra- tes that “habits”’ is meant to be fixation to a pattern of self-assertion, approval-seeking or attention-seeking which antagonizes other inmates. 209 Example 3: “defensive” listed under “anxiety” does not seem 29 66 to be congruent with “depression, emotional stability” and ““suicidal tendencies” listed alongside it. But the example shows that many individuals are unable to relate to others without defensiveness, and that this inability frequently is a source of loneliness and its resulting anxiety. Thus defensiveness becomes one of the major causes of anxiety. The causal relation is exotic to the academic mind, but is Notice further that loneliness is quite logical in the prison culture. listed also as a cause of defensiveness (as well as illustrated as a result of defensiveness), indicating the circular relationship between loneliness and defensiveness. Further discussions, as well as the output of the inmate teams in other phases of the project, will be made available as a monograph entitled “Prison Inmates as Inculture Researchers” by Magoroh Ma- ruyama, from the Social Science Research Institute at the University of Hawaii. | hope that it is possible to conduct similar researches in other countries for the purpose of a cross-cultural comparison of inmate cultures. | would appreciate the readers’ suggestions and information as to which countries may have prisons interested in a similar research. 210 IV Bibliographie critique .Q 220 c; 2 v su TP0 x ; e LIVRES A) OUVRAGES INDIVIDUELS LES MEURTRES COLLECTIFS, par Henry V. DICKS Archives des sciences sociales, Calmann-Lévy, 1973, 348 pages Pendant la guerre, le docteur Henry V. Dicks, psychiatre clinicien qui fut notamment président du département médical de la société psychologique britannique, a pu observer Rudolf Hess (pendant quatre mois) et des prisonniers allemands en Angleterre. !! a pu ainsi évaluer le degré de fanatisme de ces derniers. L'étude d'un millier d'hommes entre 1942 et 1944 a donné les résultats suivants F 1 (le plus élevé) 0000 01DID O DEDE CIOR U 010 006060 U 11 % Fl (adeptes avec réserves) OIO UDO 0D OO 0EU 25 % F IIl (apolitiques) —0 00000000 4 0 0 4 00000 000 0 40 % F IV (indécis) . ....................... 15 % C00 OD D0 O U 00 0U CC O F V (antinazis actifs) % Des entretiens avec 138 soldats allemands lui permirent de dégager les variables socio-culturelles et les traits de carcatère les plus signifi- catifs (après traitement statistique). Il aboutit de la sorte à décrire le syn- drome grand F (dur, dominateur, omnipotent vis-à-vis des inférieurs, déférent, obéissant et soumis envers les supérieurs, intolérance à la tendresse, culte de la virilité, sadisme social, tendance à la persécution, angoisee névrotique…). 213 Ce syndrome grand F est devenu le fondement des évaluations des tueurs SS qu'il a pu étudier vingt-cinq ans plus tard et dont il présente l'analyse psychosociologique, dans cet ouvrage qui, pour l'essentiel, expose des cas concrets. Au cours des exposés, l'on perçoit qu'il existe une interaction entre l'univers intérieur des individus et leurs schèmes culturels. L'im- portance de l’élément paranoïde y est soulignée. Un tel ouvrage ne se résume pas. |l faut le lire et le méditer. Jean PINATEL. 214 THE DISCOVERY OF THE UNCONSCIOUS - THE HISTORY AND EVOLUTION OF DYNAMIC PSYCHIATRY by Henri ELLENBERGER Allen Lane, The Penguin Press, Londres, 1970, 932 pages (1) Ce livre est terriblement stimulant. !! est bien de notre époque, car il ajoute à l'engagement scientifique traditionnel une dimension historique qui joue un rôle cognitif essentiel. Le dogme anti-historique d’une certaine épistémologie, monumentale erreur sur l'objet des sciences humaines, ne manque pas d'y recevoir un cinglant démenti. La manière historique dont, justement, l'inconscient est devenu objet et moyen, mobilise l'attention sur le caractère évolutif des constructions du savoir, ce qui revient à les temporaliser de telle façon que la loi même du progrès soit un incessant mouvement de reconstruction des paradigmes. Ce qui rend plus que jamais nécessaire de bien connaître l’'histoire vécue de la science, quitte seulement à en faire provisoi- rement abstraction. C'est ainsi qu’au dogme agressif de Whitehead, pour qui une science doit oublier ses fondateurs, répond avec bien plus de pertinence, Gouldner qui souligne que de toutes façons on ne peut oublier que ce qu'on a connu. Notre époque voit précisément la dimension historique de toutes parts revenir en honneur, puisqu’elle achève la description des objets et que la prospective, par cela même qu'elle prolonge l'objet qu'elle vise, inéluctablement, implique une équivalente prolongation de l'autre côté. Lorsque l'on voudra intégrer le futur d'un objet dans sa connais- sance, il est inéluctable qu'on y devra, aussi, intégrer le passé. Voir autrement les choses relève d’un scientisme démodé et stérile. Une science du présent, visant un futur abstrait, ne peut se développer dans le cadre des sciences humaines authentiques. L’ouvrage de M. Ellenberger, dans le cadre d'un développement précis du savoir, réalise de toute évidence cette révolution tranquille que subit périodiquement l'esprit scientifique. Les sciences humaines cliniques, de par leur exubérance et la richesse des dimensions qu'’elles dévoilent, se coupent de plus en plus du scientisme des sciences sociales dominé par le mysticisme des systèmes réducteurs et le nar- cissisme des méthodologies. (1) L'ouvrage comporte 2650 indications bibliographiques, dont 543 pour Freud. En outre, un excellent index et en italien, en allemand ainsi qu'en français. e nombreuses illustrations graphiques. Il est traduit 215 Pour présenter un tel ouvrage, encyclopédie du détail significatif et prise de conscience d'une temporalité scientifique, on a l'embarras du choix parmi les perspectives qu'il fait défiler au profit du lecteur. Tout d'abord qu'est-ce que le concept « dynamique » nous apporte ? Que délimite-t-il dans l’espace intellectuel ? Nul doute qu'il ne s'agisse d'un puissant concept opérationnel. !l est transdisciplinaire. Dans le royaume de la psychiatrie, la conception dynamique de l'homme s'est imposée en moins d'un siècle de manière écrasante. Le criminologue, aux prises avec des comportements actifs et des troubles évidents du système de personnalité, ne peut manquer d'être vivement intéressé par la victorieuse démarche du paradigme dynamique. Le problème de la pathologie morale qu’il affronte ne peut être abordé autrement que dans une perspective dynamique. En outre, dans l’abord dynamique des phénomènes où se manifeste la personnalité, la connais- sance et l’action sont si étroitement associées qu'il arrive parfois que l’analyse engagée déclenche le jeu de certaines forces, un peu comme si l'essentiel était de les avoir identifiées et nommées. C'est là donc une manière d'engager la représentation intellectuelle sur le terrain de l’action. N'est-ce pas, d'autre part, s’apercevoir que l’action scien- tifique se range automatiquement parmi les manifestations de l'action en général, mais, chose curieuse, bien près du formalisme de l'action magique ! On le voit, cet ouvrage mériterait un compte-rendu infini. Bornons- nous à ce qui ne peut manquer d'intéresser le criminologue. Le sens du terme dynamique s'est opérationnalisé dès 1880. Mais, dès 1802, les magnétiseurs allemands parlaient de forces dynamico- psychiques. Toutefois, c'est Fechner qui a donné aux notions d’énergie psy- chique la forme d’un concept scientifique théorique. Durant la seconde moitié du dix-neuvième siècle de nombreuses théories sur l'énergie nerveuse et mentale ont été élaborées. Tout cela s'accomplissait par référence au glorieux modèle de la théorie physique et mécanique. Les physiologistes français ont précisé l'usage du mot dynamique. Il exprime le fonctionnel, l’évolutif ou le régressif, par opposition à l’'organique, au statique, à l’anatomique, au statu quo. Charcot distinguait les paralysies organiques et dynamiques, don- nant ainsi au psychisme droit de cité parmi les facteurs pathogènes. L’application du modèle dynamique est illustrée dans les théories de la névrose. Esquirol, qui avait fait des études philosophiques, outre qu'il n’a pas manqué d'y entendre parler de Leibniz, y a glané l'idée que les images mentales ont un pouvoir moteur. C'est la dynamique des repré- > 16 sentations qui, par lui, a donc été introduite en psychiatrie. Autour d'elle, Berhneim a centré sa théorie de la suggestion, sa fameuse loi de l'idéodynamique. On devine tout l'intérêt criminologique de telles orientations. Nul doute que des chercheurs libérés du phénomène de mode, aptes à explorer toute la phénoménologie humaine que cette histoire manifeste, ne devront tôt ou tard revenir sur bien des perspectives oubliées en cours de route, le plus souvent parce qu'elles étaient trop en avance, et que ni l'esprit global, ni les instruments conceptuels ou de traite- ment n'étaient en place et dont la médecine romantique fournit le plus troublant exemple. Le poète Novalis n’a-t-il pas été le premier à affirmer l'existence de la maladie créatrice ! N'y a-t-il pas des crises profondes d'où cer- tains ressortent avec une toute nouvelle personnalité ! M. Ellenberger évoque la crise des shamans et ce qui est arrivé à Fechner, Nietzsche, Freud et Jung. Les romantiques avaient parfaitement élaboré la notion d'hygiène mentale, reposant sur l'idée qu'il y a chez tout homme des forces avec lesquelles il faut organiser des compromis psychothérapeutiques. |l était alors courant de tenir la connaissance de ce qu’on éprouve pour un remède. Dans le calme et le silence des nombreuses institutions psychiatriques qui virent alors le jour, une psychiatrie riche en aperçus les plus subtils n'a pas manqué de se développer. Sans doute, est-ce en raison de l'individualisme des praticiens vivant au milieu de leurs patients et indifférents à la publicité, que cette grande époque psychia- trique a été oubliée. Et pourtant, ils ont proposé de très originales ou audacieuses conceptions de la nature et du traitement de la maladie. Pour illustrer ceci il n'est que de faire revivre : J.C. Reil (1759-1812), fondateur de la psychothérapie rationnelle ; J.C.A. Heinroth (1773-1843), qui avait pressenti la notion de sentiment de culpabilité ; K.W. Ideler (1795-1860), qui a décrit et systématisé la dynamique de la vie affectivo- émotionnelle dans le cadre de la maladie mentale. Il utilisait un para- digme qui devait plus tard être retrouvé le processus constant de self-destruction et de self-reconstruction. Il croyait fermement en la psychothérapie. N'avait-il pas entrevu l'institution tout entière vouée à l'action thérapeutique, affirmant que la médecine ne pouvait que stimuler et orienter une activité autopsychique, dans le cadre d'un hôpital adapté et animé par des personnalités soignantes bien équi- librées et dévouées !; H.W. Neumann (1814-1884), qui a donné un manuel fondé sur un très original système de psychologie médicale. N'a-t-il pas imaginé des degrés de liberté et le développement indi- viduel progressif du contrôle de soi ! Et n’a-t-il pas attribué aux troubles instinctifs un rôle capital en psychopathologie ! Notamment les mani- festations de l'instinct sexuel, dont il étudiait la clinique. Ces roman- tiques n'aimaient pas les classifications, les étiquetages. Pour Neumann, 2 L le diagnostic n'est rien d'autre que l'invention d’une clef susceptible de rendre intelligibles des symptômes ! Ils croyaient en des causes psychiques l’un le « péché, c'est-à-dire, le sentiment de culpabilité », l’autre l'angoisse, l’autre encore les pulsions sexuelles, les frustrations. Reil avait imaginé des méthodes thérapeutiques préfigurant le psychodrame. De toute évidence, les découvertes des Bleuler, Freud, Jung et autres, sont étrangement comme un retour à cette exubérante période d'imagination scientifique. En se situant dans la pure réalité historique, réalisant ce que l'auteur estime indispensable, c'est-à-dire, une saisie existentialiste de l'histoire, on découvre soudain que nous avons une manière constam- ment faussée de viser le passé, puisque tout ce qu’ont avancé les Bleu- ler, Freud, lung, et qui nous paraissent de fracassantes nouveautés, n'ont été considérées à l'époque que comme de pures et simples remises en scènes d'idées démodées, archaïques, non scientifiques ! L’ouvrage débute par un chapitre : The encestry of dynamic psy- chotherapy. Puis The Emergence of Dynamic Psychiatry, The First Dynamic Psychiatry (1775-1900), The Background of Dynamic Psychia- try, On the Threshold of a New Dynamic Psychiatry, Pierre Janet and Psychological Analysis, Sigmund Freud and Psychanalysis, Alfred Adler and Individual Psychology, The Dawn and Rise of the New Dyna- mic Psychiatry, Conclusion. Parmi les points qui ont toujours troublé l’'homme, le secret patho- gène est l'un des plus étranges. On s'est toujours intéressé à la manière de contenir un tel secret. C’est là, en quelque sorte, une donnée clinique extratemporelle. Sans doute, bien des conduites cri- minelles ont-elles une condition de cette sorte au fond de leur genèse ! De leur modalité d'existence. Depuis toujours, confession et aveu ont été des remèdes. Sans doute parce qu’une pathogénie du secret a de tout temps été pressentie. Certains prêtres protestants avaient le don d'obtenir la confession thérapeutique. C'était le traitement de l’âme (cure of soul). Mais une telle confession devait donner lieu à une sorte de courte psychothé- rapie. On n'abandonne pas brutalement une personne débarrassée d’'un secret pathogène. La cure d’aveu n’est que l’occasion d'une psycho- thérapie. Depuis la plus haute antiquité cela se sait. Et l'on songe qu'à notre époque, dans le domaine criminologique, l’'aveu est escamoté, réduit à n'être qu'un élément criminalistique ! Alors qu'il est sans doute la clef de voûte d’un véritable traitement, étant l'équivalent de ce qu'on appelait la maladie ou la crise créatrice, la crise où une personnalité se transforme. Mais la dynamique de l’aveu échappe aux criminalistes formés au légalisme et au moralisme hyperpositifs (c'est-à-dire dont seule compte la facticité). 218 En 1891, M. Benedikt a décrit la vie seconde, insistant sur le rôle pathogénique du secret, faisant de lui l'une des causes de l'hystérie. On sait que Freud a justement reçu son enseignement sur l'impor- tance de la seconde vie rêves éveillés, désirs refoulés…. et sur ; A l'importance du secret pathogène, dont la mise a } our n'a pas tardé à être un élément central de sa thérapeutique. Lui aussi, Jung, estimait que l’aveu d'un secret lourd à porter pouvait être bénéfique. De la cure des âmes à la technique psychanalytique, la route est courte. Il semble que l’'importance accordée à l'attitude face au secret, lequel peut même être inconscient, avait une grande portée criminolo- gique. Inéluctablement, nous semble-t-il, lorsqu'on achève de lire l’ou- vrage, on devine qu'en notre matière la psychanalyse n’a pas fini de nous étonner. En matière criminelle nul doute qu'il n'existe parfois des secrets pathogènes inscrits à même la qualité existentielle de certains. Mais, nous semble-t-il, c'est dans le cadre du traitement que les théra- peutiques de la vérité, de la révélation, de la confession, de l'aveu, de la mise en face du réel, joueront le rôle essentiel. Dans ce livre, c'est bien sûr dans tous les chapitres que le cri- minologue peut butiner. D’une encyclopédie historisée on ne peut rendre compte, sinon par une séquence indéfinie de réactions créatrices. Ainsi en est-il du rôle de la libido dans la distorsion des conduites. C'est M. Benedikt qui, le premier, a parlé des désordres de la libido. Nouve!le manière de suivre le destin scientifique du secret pathogène. La vie secrète des femmes paraissait à cet auteur un noyau dynamique pouvant se métamorphoser en formes variées. Tout lui semblait, dans cette perspective, pouvoir se soigner par la confession thérapeutique. N'y-t-il pas là l'indication d’'une route criminologique l'organisation et l’utilisation de l’aveu, au lieu de sa transformation en aveu de défaite, en décomposition de l'être ! Au lieu de sa cristallisation en fait crimi- nalistique abstrait, en formalité bureaucratique, en élément de convic- tion, en victoire accusatrice ! Hans Gross, le fondateur de la psychologie judiciaire, s'est inté- ressé à la réponse qu'un sujet peut opposer à la frustration sexuelle. Cela peut être le point de départ d’un processus criminogène plus ou moins généralisé. !! faut donc, soulignait-il, inventorier et démas- quer toutes les manifestations d'une telle réaction secrète. I! signalait déjà le « vide intérieur » comme élément dynamique du crime. Et ce vide était l'aboutissement d’une frustration de la sexualité. Comme masques du même genre, il citait la fausse pitié, la vanité morbide, le ressentiment. Le même savant auteur n’avait-il pas étudié les viscissitudes du témoignage au point d'avoir évoqué, le pre- 219 mier, les manifestations trahissantes du type « lapsus linguae ». Il con- naissait les trahisons de l'inconscient. De la trahison motrice à l'idée d'un mensonge existentiel il n’y a qu'un pas ! Freud n'a pas inventé le symbolisme sexuel. Il l'a utilisé. Il a emprunté les découvertes d'Oppenheim, de Pierus. Celui-ci avait, durant la Renaissance, écrit un livre sur le rêve où il tenait le plus grand compte des symboles sexuels serpents, arbres, fleurs, jardin, dents, colonnes, grottes… De même avait fait Scherner quarante ans avant Freud. Ce fut, à n’en pas douter, une grande préoccupation des penseurs et cher- cheurs du dix-neuvième siècle que le dévoilement du symbolisme sexuel des cultes, mythes, religions. L'idée qu'il y avait eu un culte universel du phailus était vulgarisée. On se doute bien qu'en matière scienti- fique, il n'y a pas de génération spontanée. Jusqu'à l'importante idée que l'incendie ritualisé symbolisait la gé- nération de l’'homme. Dont les incendiaires auraient conservé la sur- vivance ! Note phénoménologique toujours vivace à propos de la psy- chanalyse du feu. Les psychiatres romantiques avaient clairement exprimé l'idée que les pulsions sexuelles et leurs frustrations jouent un rôle dans les psychoses. lls en avaient repéré des manifestations déguisées. La notion de déguisement n'est-elle pas essentiellement dynamique ! La tendance au démasquage des tendances secrètes était communé- ment répandue à l'époque. !l s'agit là de toutes les formes du mon- songe du plus conscient au plus paradoxal. L'année 1892 fut une année violente. Les crimes et les actes de terrorisme anarchiste s'y multiplièrent. N'est-ce pas là un phénomène dont la récurrence a une signification ! S'il est vrai qu'une authentique sociologie soit possible, pourquoi ne s'efforce-t-elle pas de l’interpréter en termes humanistes ! Les excès de socialisation, dans le sens de l’'écrasement du privé par le public, par des mécanismes subtils et imperceptibles, type mouvement global spontané n'engendrent-ils pas des excès individualistes compensateurs ? N'est-ce pas le moment de la naissance (1893) de Mannheim qui se prit à rêver, sans doute par réaction, à l'arrivée d'une ère administrative !!! La métamorphose des paradigmes, signe de la vitalité scientifique d'une époque et des disciplines, se poursuivait de manière accélérée à la fin du siècle. N’est-il pas curieux que Lombroso ait emprunté à l'évolutionnisme de son temps l'idée d'atavisme et Freud celle de régression. M. Ellenberger a fort bien situé dans son existence l’évolution du paradigme dynamique. Il l'a montré traversant, et s'y complexifiant, les décors successifs de la vie sociale de la fin du siècle. De même 220 qu'actuellement on subit l'angoisse nucléaire, la méfiance à l'égard du phénomène politique et que la prospective un peu hâtive s'efforce de présentifier le futur, subissant la fascination d'une fin de millénaire, sévissait alors le mal du siècle. C'est l'époque où l’'on donna un nom à des hypothèses de travail telles que le sadisme et le masochisme. Ne dit-on pas que l'imagination scientifique était à la remorque de la littérature ! Si l'on songe qu'également Brentano a influencé Freud, force est de chercher ailleurs que dans les idées, dans le contenu théorique des formules, le secret de son extraordinaire succès. Mais ceci est une autre question, relevant de la sociologie de la culture, de la science de la science, et aussi de la sociologie de la sociologie. Pour ce qui est de la criminologie, Freud remarquait que Nietzsche avait décrit des « pale criminals », qu’il assimilait à ses criminels « par sentiment de culpabilité ». Adler conseillait la chirurgie esthétique comme remède à certaines formes de criminalité. N’a-t-il pas préfiguré la « restitution créatrice » comme technique corrective ? Toujours dans la ligne de la pensée adlérienne, les idées du R.P. N. Mailloux insistent sur la désocialisa- tion spécifique de certains jeunes qui installe quasi constitutionnelle- ment en eux le sentiment d'être voués au mal, d'être obligés d'assumer un tel destin. En s'axant sur l'individu plus que sur l'anonymat des instincts qui paraissent ne faire parfois que l'habiter, Adler aurait rendu plus de services qu'on ne pense à la criminologie clinique. Le rôle essentielle- ment créateur de soi qu'’il attribuait à l'Ego ne peut être négligé au niveau des actions de criminologie concrète. Il ne faut pas non plus oublier qu'Adler s’est surtout intéressé aux classes laborieuses et non comme la plupart des personnages charismatiques de la science d'alors, à des patients privilégiés et étrangement coopératifs. H. Gross s'était, on le sait, toujours étonné de voir des compul- sions à l'aveu par besoin d'être puni. Plus tard, T. Reik a incorporé au paradigme analytique ce genre de conduite paradoxale. Luria, tant était grande l'influence de la psychanalyse dans le domaine de l’étude des conduites humaines, plus ou moins conflic- tuelles, voyait en elle le monisme psychologique susceptible de servir de base à l'édification d'une psychologie marxiste où il situait la péda- gogie et la criminologie, disant que l'étude du crime sans la psycha- nalyse revenait à simplement formuler le titre d’un chapitre sans y adjoindre de contenu. Et ceci en 1925, ce qui invite à reconsidérer l'idée que l'on se fait de la criminologie soviétique. p 291 Krafft-Ebing, le fameux psychopathologue de la sexualité, glana une telle notoriété qu'il était inondé de lettres émanant d'une multitude de déviants inconnus qui le consultaient par lettres. Lombroso faisait partie du Comité international de l'Institut psy- chologique international fondé par Janet en 1900. Pierre Janet a même examiné des femmes à la Petite-Roquette (prison de femmes à Paris). il s'est aussi intéressé à la psychogénèse de l'alcoolisme, de la toxi- comanie, des perversions sexuelles et de certaines formes de criminalité. N'a-t-il pas rendues intelligibles certaines formes de vols, qui firent l'objet de l'étiquetage « kleptomanie » (voir la Revue internationale de sociologie, 1915, XXIII et le Journal de psychologie, 1911, VIII). Inutile de souligner que l'image du récidivisme n'a pas manqué de s'alimenter à la notion de compulsion de répétition, laquelle expri- mait à travers Freud le principe de constance de Fechner. Et Tarde n'a pas manqué de bondir sur l'occasion et de décrire la propension du criminel à revivre son crime par l’imagination comme étant une manifestation particulière d’une tendance générale à la répétition, consciente ou non, des actes et des situations de sa propre histoire personnelle, une sorte d'imitation de soi indéfiniement recommencée. On comprend mieux Lombroso en le situant dans une telle atmos- phère, où les romantiques avaient, allant dans le sens du cri de Novalis « On vit pour le compte de la mort », insisté sur un certain pessimisme plus ou moins compensé par une sorte d'aveugle credo darwinien et qu'exprimait Fechner en s'écriant : « Au début il y avait la destruction… et c'est en se détruisant elle-même que la destruction a engendré la créature.» On sent derrière tout cela planer les paradigmes hégéliens. De même, la notion de névrose se fondait-elle sur l'idée qu'à la base de la conscience de soi, le patient subit une sorte de mensonge existentiel. Et Adler voyait les névrosés comme de pitoyables per- sonnes s'ingéniant à inventer inconsciemment des ruses transparentes pour échapper aux impératifs de la vie. Mais au fond de sa dynamique de l'homme concret il voyait malgré tout arc-bouter comme une infa- tigable tendance à la perfection de soi. N’y a-t-il pas dans l'agressi- vité existentielle de certaines conduites criminelles un peu de cela ? W. Stekel qui avait étudié les rêves des poètes, concevait l’an- goisse comme étant une réaction de la vie contre la mort. De la vie comme phénomène existant en soi et spontanément en conflit avec ce qu'il appelait instinct de mort, accessoire analytique figurant dans l'arsenai paradigmatique de la dialectique de l'époque. |l insistait sur les tendances agressives. On sait combien le phénomène agressif intrigue les chercheurs. Mais un tel terme ne pouvait manquer d'être soit trop vague, soit trop mécanisé. Il semble que Stekel ait visé une sorte d'agressivité intrapersonnelle, comme une réaction située au plus profond du patrimoine existentiel. En sorte qu'il a pu expliquer, par 222 exemple, l'attaque épileptique comme étant le retour sur le sujet des tendances agressives existentielles. On voit ici l'importance crimino- logique d’une telle idée qui donne au paradigme criminologique cou- rant, celui qui englobe à la fois le passage à l'acte et la réaction sociale à certains actes, un moyen de saisir une composante humaine précriminelle, laquelle, se situant à un certain niveau anthropologique, permet d'envisager un renouvellement de la criminologie. Renouvelle- ment dont l'étape actuelle serait tout simplement d'épuiser toutes les virtualités de recherche du paradigme ferrien. Mais à condition d'ad- mettre que les sciences anciennes (histoire des historiens, études juridiques, sciences politiques) cèdent le pas aux sciences nouvelles la psychologie, la sociologie et l'anthropologie. Aux Etats-Unis, où les vieilles citadelles universitaires n'ont pas eu le temps de tout scléroser, la psychanalyse a largement pénétré les sciences sociales, faisant ainsi d’elles des sciences de l'homme. L'évolution du paradigme dyna- mique, tel que M. Ellenberger le fait vivre, suit une inexorable route de réorganisation des sciences. Mais il fallait pour cela que les facultés tra- ditionnelles ne fassent pas barrage à l'évolution. Le monde moderne offre des situations nouvelles où l'ensemble des hypothèses dynamiques tend à se réunir dans une vaste anthropologie dynamique. Et c'est ainsi qu'outre-Atlantique on tient tellement compte des sciences nou- velles, sociologie et anthropologie. D'où un faisceau nouveau de savoirs axés sur les aspects dynamiques d'une société en transformation psychanalyse sociale, anthropologie culturelle. Mais de toute évidence les sciences d'hier histoire des spécialistes, lettres et humanités, droit et sciences politiques à l'intention administrative, ne peuvent réaliser l'impact qu'une société cognitive doit établir avec des situations de crises nouvelles angoisse de l'identité, nouvelles conditions hu- maines, aliénation, les grandes peurs engendrées par la démesure des pouvoirs politico-économiques, les réactions individuelles et les formes nouvelles de personnalité, la culture de masse, la société technologique et la révolte de l'homme contre la dépersonnalisation, l'angoisse d'un monde sans mur, donc sans intimité, les formes multiples d’anomie et la criminalité comme phénomène multiforme d'inadaptation de l'huma- nité à des structures de plus en plus déshumanisantes. Tels sont les problèmes modernes que le paradigme dynamique devra affronter à travers les sciences nouvelles, toutes nées de lui. Telles sont les idées que la lecture du stimulant ouvrage de M. Ellenberger ne manquera pas de provoquer chez de nombreux lecteurs. En conclusion, ce livre touche à la criminologie de multiples façons. Il l'aide à mieux définir sa propre évolution paradigmatique. !l justifie sa qualité de science nouvelle, en raison du fait qu'elle est née, jus- tement, au moment même de l’explosion des disciplines traditionnelles, reflétani un monde stable. Ce qui se passe au niveau de l'anthropo- logie est essentiel à la criminologie. 223 Indiscutablement et plus qu’on ne l'imagine la psychiatrie dyna- mique, et particulièrement la « révolution psychanalytique », ont exercé une influence déterminante sur le développement de la criminologie. Mais M. Ellenberger montre que la réciproque est également vraie la criminologie a beaucoup influencé les débuts de la psychanalyse. De nos jours, ne sent-on pas revenir en scène le vieux débat sur l'existence de crimes par suggestion hypnotique ! Les travaux méta- psychiques ne sont-ils pas pris au sérieux par les plus grandes puis- sances politico-étatiques du monde ! Rien n'a encore été établi défi- nitivement dans ce domaine, en sorte que le paradigme criminologique se doit de garder vierge mais toujours prévue la case correspondant à une telle hypothèse. La criminalistique a bien sûr bénéficié du paradigme dynamique les reconstitutions de la scène du crime par Hans Gross étaient des psychodrames, l'application du test des associations verbales de Jung à la détection des criminels fut le point de départ du polygraphe. L'importance de la perspective adlérienne dans le secteur crimi- nologique est révélée. On l'a trop négligée. Adler a travaillé sur des criminels moins prestigieux que ceux de certains auteurs. Il les a très bien connus et a mis en lumière des mécanismes insolites, relevant de la psychologie quotidienne trop négligée par les savants évoluant en milieu privilégié. Il a insisté sur le type du « criminel par laideur » et a proposé des signes pour identifier les futurs psychophates criminels. Il a décrit très finement les perturbations du développement du « sentiment commu- nautaire » chez les jeunes délinquants. Adler organisait sa thérapeutique dans un cadre plus démocra- tique aue Freud. Point de divan, mais un face à face sur des chaises identiques. On évitait le paradigme paternaliste. La révolution autrichienne avait malmené le paradigme paternaliste impérial. Mais la société des « frères » n'étant pas encore en place, il s'ensuivait une anomie particulièrement forte chez les jeunes, avec grèves et révoltes. C'est dans ce cadre d'anomie violente qu'Aichhorn tenta de sauver la santé émotive des jeunes. Il semble qu'Aichhorn ait isolé un fragment de la turbulence du moment et l’ait, somme toute, observé minutieusement, en vase clos, n'intervenant qu'à la manière d'une police d'ordre, neutre, de sécurité spécifique. On ne devait in- tervenir qu’en cas de « réel danger » ! || remarqua que, de même que sur la place publique, les manifestations sont d'autant moins dange- reuses que plus bruyantes, l'agressivité des jeunes se change pro- gressivement en pseudo-agressivité, avec des explosions émotives qui sont le terme d'une tension et non le processus évolutif d’une volonté révolutionnaire. !! s'opposait à l’animisme qui sévit parfois chez ceux 224 qui s'’affolent devant les manifestations de rue ou même certaines violences collectives. L'instabilité est intolérable et ne peut durer. Ainsi se passèrent les choses dans son groupe expérimental. Dans Wayward Youth, Aichorn propose une explication psychanalytique de ces phé- nomènes. ll a attendu 1925 pour rendre compte de ses travaux de 1918-1919 ! Et ceci parce qu’entre temps il était devenu analyste. Ce n’est donc qu'après coup qu'il a exprimé son action en termes ana- lytiques. Par ailleurs, on trouvera dans l'ouvrage bien des exemples où il est patent que l'histoire de la psychiatrie a été ponctuée de « causes célèbres » à l'occasion desquelles la théorie dynamique de l'homme a affronté les stéréotypes officiels. L'étonnant procès de Wagner- Jauregg est particulièrement intéressant et donne à réfléchir. Au lendemain de la Première Guerre mondiale, le Parlement au- trichien avait nommé une commission d'enquête pour étudier les plaintes émanant d'un grand nombre de militaires contre des neuropsychiatres, dont Wagner-Jauregg. On reprochait à celui-ci d'avoir diagnostiqué la simulation et d'avoir utilisé systématiquement un traitement électrique. Freud témoigne à ce procès contre son collègue à qui il reprochait de ne pas avoir employé sa méthode. Ce fut un match nul, mais l'exis- tence d'une telle commission d’enquête publique sur l’intervention des psychiatres donne à réfléchir. Nouv l'avons déjà souligné, on pourrait, de ce subtantiel ouvrage, tirer de multiples autres lignes de réflexion. Il a le don de situer en plein transculturalisme historique, le plus fascinant qui soit. Car le champ réel des sciences de l'homme c'est l'élargissement du présent, dans l’'échauffement multidisciplinaire d'une anthropologie plus dialoguante avec les matériaux, avec les souvenirs, avec la dynamique même d’une sorte d'histoire concentrique ressemblant plus à l’éclatement d'un sou- venir qu’à de l'érudisme. La criminologie, actuellement restructure son paradigme. Elle vit de la même histoire que l'anthropologie dynamique dont M. Ellenberger a su saisir l'extratemporelle phénoménologie, dans le sens où une science historique humaine doit s'infiltrer dans notre perception de l'actuel. Jean SUSINI. 225 LA VICTIME EST-ELLE COUPABLE ? LE ROLE DE LA VICTIME DANS LE MEURTRE EN VUE DE VOL par EZZAT EL FATTAH Presses universitaires de Montréal, 1971, 259 pages Il arrivait parfois à Bachelard de dire que la connaissance scien- tifique avance en dessinant autour de son objet une sorte de mouve- ment en étoile. Cette image s'applique fort bien à la criminologie. Dans sa préface, M. Ellenberger souligne que tout récemment encore la victime était le personnage oublié du drame criminel. Mais le premier oublié n'était-ce pas le criminel, dont la révolution criminologique a brisé le stéréotype qui prétendait suffire à le figurer ? La révolution criminologique n'a-t-elle pas imposé de rendre vie au fantôme qu'on avait fait de lui ? On fut ainsi conduit, pour le connaître, à le rencontrer. Et, de proche en proche, en raison de la logique interne d'une telle démarche, on en vint à l'idée de traitement. Mais celle-ci ne pouvait se dévelonper sans renvoyer aux conditions sociales de toutes sortes qui pèsent sur le crime, rétrospectivement et prospectivement. On s'est aussitôt in- terrogé sur le rôle criminogène du système pénal lui-même, accusé soit de fixer, soit de consolider le type conventionel de criminalité d'une époque. Mais la mise en relief d’un certain relativisme en quelque sorte essentiel aux choses humaines qui ne coïncident en rien avec les « Objets-faits-sociaux », n'interdisait nullement l’observation du passage à l'acte, l'essai, inéluctablement logique, d’élaborer une approche diffé- rentielle du criminel, ou même de la criminalité d’une époque. Le para- digme différentiel est essentiellement axé sur l’'interprétation des phé- nomènes. L'interprétation, en vertu de sa logique interne, accentue la démarche en étoile évoquée plus haut. Elle réalise autour de l'acte objectif une série de cercles concen- triques qui réalisent une nouvelle approche globale du fait central. Tout ceci n'est, somme toute, que l'explication intégrale du paradigme criminologique mis en place dès le début de la révolution criminologique. C'est la dialectique en étoile qui réalise l’unité criminologique. En accroissant le cercle des interactions ayant pu intervenir dans le processus criminel, on ne pouvait manquer de redécouvrir la victime, 226 mais cette fois, à travers un tout autre filtre d’observation, selon une organisation plus raffinée de la perception globale de la phénoméno- logie criminelle. On s'en retourne ainsi tout bonnement vers le criminel, vers l’acte, vers le phénomène humain qu’un sociologisme abstrait et digérant mal les échecs des modèles scientistes, semblait vouloir escamoter. Tout naturellement donc, il convenait qu’on en revint à reconsi- dérer la victime qui n'avait plus aucun statut dynamique dans le discours criminologique, sinon celui d'être la potiche aux banalités, l'occasion pour un verbalisme unilatéral de s'exprimer, un simple objet d'agressi- vité accusatoire ou de défensive stéréotypée. Ainsi, tandis que tous les autres aspects du paradigme crimino- logique font l'objet d'efforts continus, plus ou moins éclairés par l'actualité, la victime fut brusquement l'objet d’un certain regard. Ne détient-elle pas des secrets criminologiques ? On se décide, alors, à lui donner une vie scientifique. L'excellent ouvrage de M. Ezzat El Fattah illustre ce mouvement de la conscience scientifique criminologique. Ce faisant, n'arrache-t-on pas le criminel à sa solitude ? Mais pourquoi a-t-il fallu que pour s'annoncer la victimologie brandisse de sensationnelles banières, qui frappent dans la grisaille des titres du monde savant par de fracassantes questions la victime est-elle cou- pable ? Comme en son temps il fut nécessaire de s'écrier qu'on est tous des assassins ! Et lui attribuer un rôle dans le crime qui la frappe, n'est-ce pas, résolument, tenir son pur visage d'innocente victime tout en humani- sant d'autant celui du criminel qui se dévoile comme sujet de relations, éléments d'interactions ? L'ouvrage de M. Fattah est solidement charpenté. Il tient à la fois de la monographie et du compte rendu de recherche en cours. C'est dire qu'il intéresse simultanément l'enseignant et le chercheur en cri- minologie. La première partie retrace l’historique et systématise l'évolution du concept de victime. Dessine sa métamorphose en réalité scienti- fique, en élément opérationnel. Mais cette genèse est située dans un mouvement d'histoire se déboitant à travers les intuitions d’hier et l'esprit moderne caractérisé par un différencialisme méthodologiquement outillé. D'où ensuite l'explication du choix des seuls aspects victimolo- giques saisissables dans la phénoménologie du meurtre en vue de vol. 227 C'est parce que c'est là une variété particulière de l'homicide criminel dans laquelle sont employés deux grands types d'agression. Qui, donc, fait culminer les aspects choc de valeurs du crime. Ce n'est pas seulement l'originalité de la victime, c'est aussi son rôle qui est visé. Notamment la dialectique qu'entretient la victime avec le fantasme du butin. Le conflit des valeurs de réalité et de fiction n’y est-il pas porté, dans le cadre d’un certain duo, à l'intensité d'une criminalité politique miniaturisée jusqu'à l'absurde ! Telle nous parait être la toute première leçon par quoi on peut réagir à la lecture de cette solide monographie. Le processus de sélection de la victime implique deux versants, évoquant irrésistiblement l'approche de greeffienne du processus dia- lectique pouvant, soit exploser en crise, soit prendre la forme pacifiée d'une réponse criminellement constituée. Dans ce cas, la victimologie s’en vient tout naturellement prendre sa place, réservée depuis toujours, au cœur même du processus. Mais dans la variété choisie par M. Fattah la victime n’'est pas imposée ou déterminée par la situation. Sa sélection va donc dépendre tout autant de l'état personnel du criminel que des signaux qu'elle va émettre dans le champ spécifique perceptif que cet état engendre. Ce statut de signal ne s'explique donc pas seulement par l'état structuré chez le criminel en lui-même consolidé comme tel, mais aussi par référence à certaines modalités duelles qu'’il convient de détecter, précipiter ou transmettre à même les éléments informels de l’exister, ici et ià, que réalise la victime latente. Les éléments du processus de sélection font donc partie de l'objet de la recherche criminologique. Ils jalonnent la route, si neuve et si prometteuse des recherches empiriques sur le comportement moral, qu'il ne faut pas surtout confondre avec l'éthologie ou toute autre x zoologie de l'homme (et même de l’animal) réduit a l'état d'animal, stupide et stérile stéréotype…. Les plus récentes recherches de la criminologie morale ne s’en- gagent-elles pas sur une nouvelle route l’exploration psychologique du processus et du fait moral, que l'ère où se combinent la société scientifique et la démocratie fondée sur l’affirmation de la valeur de la personne contient en elle-même comme essentielle valorisation du mouvement global d'une connaissance de soi fondement d'un contrôle social plus interhumain que jamais. Pour nous cela n’est pas douteux. La victimologie donc introduit au cœur même du noyau du phé- nomène criminel total, puisqu'elle en saisit la dimension relationnelle, intersubjective, phénoménologique… 228 “ - Les noyaux personnels en lesquels se stratifient ou se facticisen les antagonistes doivent être perçus comme les modalités de la phéno- ménologie de la relation vécue, vivante, projetée, absorbante ou se dissolvant. Nul doute donc que le regain d'intérêt à l'égard de l'existence de la victime signifie plus qu'un simple souci de méthode. Il y a plus. Il s'agit bien d'un épisode du développement de l'objectif criminologique, dans le cadre d’une logique en étoile qui s'enfonce de plus en plus dans son objet. M. Fattah n'a pas manqué d'être prospectif à cet égard. La démarche de sa recherche est classique. En voici, notamment, les hypothèses a) le risque de devenir victime du meurtre en vue de vol n'est pas également réparti dans la population ; b) le criminel tend à sélectionner sa victime ; c) la victime n'est pas toujours complètement passive dans la tour- nure criminelle des événements qui la frappent. L'étude est basée sur des données qui figurent dans les dossiers judiciaires de cinquante cas, comportant 59 coupables et 61 victimes. Ce matériel provient des tribunaux autrichiens et ont trait aux années 1952 à 1962. Les victimes ont été systématiquement étudiées selon l’âge, le sexe, l’'état matrimonial, le métier. Les fluctuations du risque criminogène ont été analysées dans le temps et l'espace. Et le processus de la sélection de la victime a été l’objet, natu- rellement, d'un soin tout particulier. Une démarche similaire à celle que suit l'étude du criminel a été adoptée. C'est à un modèle dynamique classique que l’auteur s'est référé. Le risque victimogène peut être pris en charge par un processus victi- mogène qui se fond de plus en plus intimement au processus crimi- nogène. L'acte va devenir duel essentiellement. La structure même de la personnalité du criminel dévoile sa signification de structure de rencontre particularisée par diverses raisons, lorsqu'elle s’unit dans l’extratemporalité de l'acte à celle de la victime en quelque sorte absorbée par un processus supplémentaire, qui serait en quelque sorte l'intimité même, microcriminologique, de la réalisation paradoxale d'un couple criminel où l'expression criminel-victime dévoile un sens tout particulier comme s'il s'était agi d’une pathologie duelle jouée sur un mode inintelligible pour les acteurs eux-mêmes. 229 Il nous semble que la valeur d'un livre se mesure aux réactions qu'il stimule chez le lecteur ; de celui-ci on peut donc dire qu'il est particulièrement bien venu et substantiel, en ces temps où le paradigme criminologique exige qu'on rende explicites toutes les modalités des- criptives et explicatrices qui sommeillent en lui. Le processus victimologique se dialectise dans le champ même où se développe celui du crime. L'auteur l’a notamment suivi dans ses éventuelles manifestations à toutes les étapes repérables du cycle prédispositions d'abord. Puis dans les phases où naît, se déclenche et s'exécute le crime. La relation entre le criminel et sa victime est ensuite, au-delà de cette latence victimique, examinée en elle-même. Cela permet d'esquisser une typologie et d'inventorier les varia- tions de cette relation fondamentale. A son tour cette relation est confrontée avec la dynamique du crime, afin qu’elle s’y éclaire et l'éclaire. Un tel travail, outre l’actualité et les perspectives qu'il éclaire, a-t-il déjà fourni quelques résultats concrets ? En quoi, d'autre part, peut-il être immédiatement utile, tant dans son message que dans ses acquisitions ? L’auteur répond, en ce qui concerne la première question, qu'il était essentiel de se poser la question de savoir pourquoi certaines personnes deviennent victimes plutôt que d'autres ? Ce qui implique que son matériel lui a permis de vérifier la significativement inégale répartition du risque victimogène. En outre, pour saisir cette victime, dans le cadre de ce crime-ci, le meurtre en vue du vol, on a forcément enrichi la description de l'une des variétés de l'homicide, qui est loin d'être une catégorie cri- minologique homogène. L'auteur espère que son exemple sera suivi dans tous les autres secteurs de la criminologie. N’est-ce pas enfin la prise de conscience de la récessité du déploiement systématique d’une criminologie spé- ciale que les sociologies de l'abstraction sont incapables de concevoir ! Et, chose curieuse, de la victimologie, la criminalistique elle-même n'a-t-elle pas beaucoup à tirer ? La détection du criminel, depuis toujours, dans le cadre de l'en- quête de police, est axée sur un portrait instrumental de l'auteur. Mais ce portrait s'esquisse plus souvent qu’on ne l’imagine, à partir d’une certaine manière de vivre la relation de la victime à cet inconnu, ou à ce possible rôdant autour d'elle, et que seule la saisie d'un certain lien peut dévoiler en tant que tel. 230 L'ouvrage s'achève, logiquement donc, sur des suggestions d'ordre pratique, d'ordre prophylactique et préventif. Une substantielle biblio- graphie le complète. Les résultats de l'étude ont été illustrés dans de nombreux tableaux pouvant satisfaire les fervents du raisonnement quantitatif. Gageons, enfin, et, d’autre part, que par ce retour du côté de la réalité concrète, au-delà de la portée de la sensibilité statistique, le mouvement de la connaissance, inéluctablement, continuera, et que l'homme criminel, retrouvé dans un tout nouveau contexte, sera de nouveau ré-humanisé et que le caractère de science humaine de la criminologie sera renforcé du fait même de l'accent mis sur les notions de processus, d'intersubjectivité, de phénoménologie, de conflit, de duo ou de duel au sens étymologique, d’interrelations personnelles reposant toutes sur le fait que l’être humain a une certaine épaisseur, irréduc- tible et susceptible de dévorer inlassablement les stéréotypes dont on la veut affubler. M. Fattah a donc fort opportunément contribué à cette extension de l'humanisme dans le développement de la criminologie. Jean SUSINI. 281 « BANQUEROUTE ET BANQUEROUTIERS » de Georges KELLENS Dessart et Mardaga, Bruxelles, 1974, 210 pages Le présent ouvrage de M. G. Kellens — juriste sociologue belge qui a déjà publié en 1970, avec E. Yamarellos, un excellent dictionnaire de criminologie intitulé Le crime et la criminologie — touche au domaine encore peu exploré, en dehors des travaux classiques de Sutherland sur la « White Collar criminality », de la criminalité d'affaires (plus particulièrement aux faillites). Cette très intéressante analyse criminologique de la banqueroute est présentée avec beaucoup de clarté et c'est là une qualité d'autant plus appréciable que le sujet traité est d’une grande nouveauté et d'une grande complexité. L'auteur mène l'étude de ce phénomène en suivant les trois « ni- veaux d'interprétation » nettement dégagés par M. J. Pinatel, à savoir la criminalité, le criminel et le crime. Notons que dès l'introduction, M. Keilens prend soin de nous indiquer qu'il réserve le concept de banqueroute aux hommes d'affaires (il laisse de côté les simples par- ticuliers la faillite des consommateurs). Le premier « niveau » (la criminalité), c’est l’analyse du phéno- mène de masse ; analyse faite en partant du mouvement des banque- routes d'après les statistiques recueillies dans sept pays européens pour une période allant de 1910 à 1960. M. Kellens conduit ici sa recherche dans quatre directions afin d'avoir une vue complète de la banqueroute à l'échelle de la société tout entière. Et si au bout du chapitrs nous avons une vue globale de ce phénomène, la cause n'en est pas tant l'intérêt des statistiques recueillies, mais bien plutôt la manière dont l'auteur mène son raisonnement et dont il se sert des chiffres pour vérifier ses hypothèses ou interrogations de départ. Ainsi, lorsqu'il examine les rapports entre la banqueroute et d'autres phé- nomènes déviants, il part des études déjà faites dans ce domaine ; études qui démontrent, d'une part, la corrélation entre le taux de suicides et le nombre des faillites, d'autre part, la concordance entre le taux des faillites et celui des incendies volontaires. Sa démarche est alors la suivante non seulement il recherche si les statistiques qu’il possède infirment ou confirment ces travaux, mais il élargit le problème et recherche si des correspondances existent entre les ban- queroutes et les phénomènes très voisins que sont les abus de confiance et les escroqueries. 232 Le second « niveau » (le criminel), c'est l’analyse de « l'auteur de l'acte délictueux, envisagé individuellement », à partir de dossiers ju- diciaires et pénitentiaires. Dans ce chapitre plus purement crimino- logique, l'auteur se livre à un examen très approfondi et très complet selon deux approches. L'approche transversale (statique), conduit M. Kellens à tracer le profil judiciaire du « banqueroutier moyen », profil qui nous est présenté suivant deux dimensions : une dimension sociologique (d'après l'âge, ls sexe, l'état civil et le niveau socioprofessionnel) et une di- mension psychologique plus difficile à saisir. Le profil psychologique du banqueroutier moyen peut être tracé suivant deux axes 1) les traits de la personnalité liés à la prise de risques (risque passionnel, risque mégalomaniaque, risque déviant) ; 2) les traits de la personnalité liés à la fuite. On découvre ici que le syndrome de fuite se manifeste non seu- lement à l’occasion de la banqueroute, mais également dans le passé délictueux du banqueroutier (proportion anormale de condamnations du chef de délit de fuite en matière de circulation routière dans les dossiers consultés) et dans son passé personnel (l’auteur parle alors de fuite pathologique ; fuite qui se manifeste par des tentatives de suicide, l'alcoolisme, l'abandon de famille…). Cette première analyse très dense et très riche est complétée par l'examen de la « carrière du banqueroutier » suivant une approche lon- gitudinale (dynamique). L'auteur distingue ici le banqueroutier « vrai » « celui qui réagit à une catastrophe par des moyens de catastrophe », de l'escroc « celui pour lequel la faillite, habilement organisée, peut être une manœuvre parmi les plus rentables ». Les réflexions sur la carrière du criminel débouchent sur l’examen du troisième « niveau d’interprétation » (le crime). M. J. Pinatel a écrit que c'est là « l’approche criminologique par excellence, celle où l'on s'efforce d'appréhender la convergence des facteurs et des mécanismes biologiques, sociaux, psychologiques, qui conduisent au passage à l'acte ». M. Kellens s'est référé, pour conduire son étude de la ban- queroute, à cette définition de M. Pinatel. Ce que nous retiendrons surtout ici, c'est la très intéressante analyse qui est faite du passage à l'acte dans la banqueroute. L'auteur emploie l'image du « tourbillon » le failli cherche à gagner du temps ; il pense toujours pouvoir redresser la situation, mais sa lutte se traduit par une succession, un « tour- billon » d’infractions. De ce « feu d'artifice criminologique », la justice, soit perçoit en une seule fois « toute la gerbe » (il y a alors une seule condamnation pour banqueroute), soit perçoit successivement «les 233 différentes flammèches » (il y a ici condamnation sur condamnation mais on ne peut pas parler de récidive car il s'agit des différents aspects d'une même infraction). Deux autres chapitres viennent compléter cet excellent travail sur la banqueroute. L’un est consacré aux orientations de prospective l’auteur nous y signale les possibilités d’une « américanisation » de la banqueroute (aux Etats-Unis, il y a une grande proportion de faillites chez les non-commerçants en raison du développement des ventes à tempérament). L'autre comporte des idées sur la prévention dans le domaine de la banqueroute d’'affaires et nous retrouvons ici la dis- tinction (essentielle pour une prévention efficace) entre la banque- route « vraie » et celle qui est le fait des escrocs, des profiteurs du système économique. Tel est le résumé objectif que l'on peut faire de cet excellent travail. | ouvre — et ce sera le mérite de M. Kellens d'en avoir été l’artsan — un nouveau chapitre de la criminologie qui, sans aucun doute, sera très largement exploré dans les années futures. Béatrice MERLE. 234 THE POLITICAL CRIMINAL, THE PROBLEM OF MORALITY AND CRIME de Stephen SCHAFER The Free Press, Macmillan, New York, 179 pages M. Stephen Schafer, bien connu en criminologie pour l'intérêt qu'il porte à la victimologie, s’est situé dans une large perspective philosophique en évoquant dans son dernier ouvrage, The political criminal, certaines questions essentielles Qu'est-ce qu'un criminel politique ? Est-il possible de dissocier l'aspect légal et l'aspect moral chez le criminel politique ? Quels sont les rapports existant entre la loi, la justice et la moralité ? Se situant dans la perspective humaniste et libérale, M. Schafer voit dans le criminel politique un sujet dont les motivations altruistes sont dominées par le désir de changer le système social. Il lui a donné le nom de convictional criminal, car ce qui le caractérise, c'est qu'il est convaincu de la vérité et de la légitimité de son idéologie. C'est cette conviction qui permet de distinguer le criminel politique du criminel ordinaire. Telle est la thèse centrale de l’ouvrage de M. Stephen Schafer qui a le mérite, au surplus, d'être basé sur une bibliographie, non exclusivement anglo-saxonne. Parmi les auteurs de langue française cités, l'on trouve les noms de Marc Ancel, de Baets, Comte, Corne, Duguit, Durkheim, Franck, Garraud, Geny, Guerry, Hanon, Joly, Laine, Maxwell, Prins, Proal, Tarde, Tarnowsky. Ainsi, à l'exception de Marc Ancel et Laine, ce sont seulement des auteurs anciens qui sont cités. C'est ainsi que le nom d'Etienne De Greeff ne figure pas dans cette bibliographie, alors, qu'à notre avis, il est essentiel pour étudier cli- niquement le criminel politique de le rapprocher du criminel passionnel, si bien décrit par l'éminent savant belge. Mais ce n'est point là une critique, et notre observation n'enlève rien aux grands mérites de l'ouvrage de M. Stephen Schafer, dont nous recommandons vivement la lecture. Jean PINATEL. 235 L'INSTINCT DE DESTRUCTION d’Anthony STORR Calmann-Lévy Archives des sciences sociales, 1973, 156 pages Dans la conception des Archives des sciences sociales, ces disci- plines se définissent moins par leur objet et leur méthode que par les questions qu'elles posent. Une science sociale mérite ce nom, dès lors qu'elle met une construction conceptuelle cohérente au service de la recherche empirique des faits et que l'analyse des cas permet de corriger et d'affiner la théorie. L'ouvrage du docteur Anthony Storr, qui après avoir fait ses études à Cambridge, s'est ensuite spécialisé en psychiatrie et psycha- nalyse, présente une analyse systématique et fondamentale de l'ins- tinct de destruction. Il ne saurait être question de résumer dans le détail les développements contenus dans cet intéressant ouvrage. |l suffira d’attirer ici l'attention sur quelques points essentiels. Et, tout d'abord, la définition de l'agression est l’occasion pour A. Storr de nous donner d'utiles précisions. La première définition du verbe agresses est simplement approcher (comp. régresser, pro- gresser). Au dix-huitième siècle, il fut utilisé dans le sens d'effectuer une première attaque au début d'une querelle. A l'heure actuelle, l’agression implique la haine et la volonté de destruction. En fait, conformément à l’étymologie (ad-gradior : je vais de l'avant), l'agression peut se référer à un comportement qui n’est pas hostile, ni le résultat d'une haine. Dans son sens traditionnel, ce terme évoque le dynamisme, l'assurance, l'expansivité et l'énergie. Dès lors, il convient de distinguer entre l’agression en tant que « pulsion motrice », vers la maîtrise de l'environnement à la fois dési- rable et nécessaire à la survie, et l'agression en tant « qu'hostilité destructrice » qui semble aller contre la survie de l’espèce, sinon des individus. Le deuxième point qui mérite d'être souligné a trait à la psycho- pathie et au psychopathe agressif. On retrouve dans la description qu'il en donne les composantes bien connues de la personnalité cri- minelle nécessité de se convaincre et de convaincre les autres de leur importance, fait que personne n'a pour lui d'importance effective, imprévoyance et insouciance, manque généralisé de contrôle inhibiteur 236 de ses pulsions agressives. Il n'y a là rien qui ne saurait étonner, puisque aussi bien le psychopathe agressif présente la condition pathologique de la personnalité criminelle. Enfin, c'est la thèse de A. Storr qui doit être relevée. Partant du fait que l'expérience fondamentale de tout nouveau-né est son im- puissance au regard de son entourage, il en conclut que chacun de nous recèle des éléments destructeurs, s’exprimant dans une perspec- tive paranoïde ou dépressive. Tels sont les points qui nous ont paru devoir être signalés dans ce très bon ouvrage qui mérite d'être lu et médité. Jean PINATEL. 237 LA PHILOSOPHIE PENALE de Gabriel TARDE 4e édition (réimpression) Bibliothèque internationale de criminologie Editions Cujas, 1972, 578 pages Les éditions Cujas ont eu l'heureuse idée d'effectuer la réimpression de La Philosophie pénale, le grand ouvrage de G. Tarde. Les crimi- nologues et les personnes qui s'intéressent à la politique criminelle pourront, de la sorte, se procurer cette œuvre remarquable, dont la publication a été une date importante de la criminologie. Il n'est pas besoin de résumer ici ce livre magistral, ni d'’évoquer la personnalité de G. Tarde. Au surplus, cette réimpression est précédée d'une note introductive et d'une bibliographie rédigée par J. Pinatel, susceptibles de permettre au lecteur non spécialiste de situer La Philosophie pénale dans les études criminologiques et d'en apprécier la portée scientifique. En un mot, cette réimpression est bienvenue et opportune. Béatrice MERLE. 238 B} OUVRAGES COLLECTIFS DEUXIEMES JOURNEES INTERNATIONALES DE CRIMINOLOGIE CLINIQUE COMPAREE Gênes, Sarta Margherita, 1973, Ronéo Lors des deuxièmes Journées internationales de criminologie cli- nique comparée, qui se sont déroulées à Gênes (Italie) les 14 et 15 mai 1973, deux sujets furent particulièrement examinés. Le premier sujet, traité sous la présidence de M. F. Gramatica, était le suivant : « Le criminologue clinicien - Son rôle d'expert et de thérapeute et sa contribution actuelle a) les exigences et les limites du code ; b) les exigences et les limites des institutions ; c) l'avenir et les prerequis de son nouveau rôle. » Deux rapports furent présentés sur ce thème M. H.F. Ellenberger traita de « L'exercice de la criminologie clini- que dans les institutions de traitement fermées en Amérique du Nord » ; exposé qui fut suivi de commentaires faits par M. H.L. Kozol. L'auteur a examiné les diverses méthodes de traitement expérimentées en Amérique du Nord, leurs difficultés d'application et leurs résultats. Il les méthodes collec- a mené son étude en distinguant quatre groupes tives globales ; les méthodes de groupe ; les méthodes de traitement individuel ; et enfin, les traitements spéciaux pour des catégories déterminées de délinquants. M. T.C.N. Gibbens étudia : « The role of the clinical criminologist ». L'auteur examina bien sûr le rôle du criminologue clinicien et il le fit au travers de l’'examen des tensions et conflits qui s'élèvent entre, 239 d'une part, la criminologie clinique (qui est en contact avec la réalité et ne se contente pas de la pure théorie) et, d'autre part, la loi criminelle, la criminologie générale et la sociologie. Le second sujet, traité sous la présidence de N. Mailloux, était consacré à « La criminologie clinique et la recherche scientifique a) valeur de la recherche pour le diagnostic ; b) valeur de la recherche pour le traitement ; c) valeur de la recherche pour la prédiction. » lci encore, un rapport nord-américain et un rapport européen illustrèrent le thème proposé Mme M.Q. Warren examina « The meaning of research in social action - What the clinical community can expect from research ». L'au- teur recensa cinq domaines, étudiés tour à tour, dans lesquels la recherche scientifique est susceptible d'aider la criminologie clinique pour l'élaboration de programmes de traitement rationnels. MM. M. Colon et J.C. Rolland présentèrent un exposé sur le thème « Institution et répression ». L'institution elle-même et sa population furent examinées en suivant un fil conducteur bien précis l'idée que l'institution engendre la régression ; qu’elle est un lieu où l'être indi- viduel s’efface au profit du collectif. En résumé, on peut dire que ces deuxièmes Journées internatio- nales ont apporté une contribution importante à la criminologie clinique, en raison, d'une part, de l'intérêt des sujets proposés, d'autre part, de la vaieur des rapports présentés. Béatrice MERLE. 240 « POLICE, CULTURE ET SOCIETE » Quatrième symposium de criminologie comparée Les Presses de l'Université de Montréal, Montréal, 1974, 233 pages Le quatrième symposium de criminologie comparée, qui s’est dé- roulé à Montréal du 27 au 30 avril 1972, a choisi pour sujet d'étude la police. A la lecture des divers rapports présentés, on s'aperçoit que l'approche est essentiellement sociologique, bien que certains travaux présentent un caractère technique assez accentué. MM. Leblanc, Reiss et Tardif ont abordé le sujet le plus technique. D'une part, ils ont étudié les techniques modernes de gestion de la police et se sont préoccupés avant tout de l'élaboration du budget. Pour aboutir à une gestion efficace, le budget doit tenir compte des objectifs de la police et de ses tâches spécifiques ; mais il faut aussi choisir entre diverses mesures. Cette sélection sera faite en comparant le coût des mesures et leur résultat (analyse coût/efficacité), puis en comparant leur coût et leur rendement (analyse coût/efficience). D'autre part, ils se sont attachés à l'étude des techniques modernes d'évaluation de l'efficacité de la police. Pour cela, les auteurs ont repris divers travaux qu'ils ont analysés ; ces travaux portent sur l'évaluation de « l’effort» (ce qui compose l'appareil policier) et sur l’évaluation de « l'effet » (ce qui est produit par le système policier au regard de ce qui est consommé). Le rapport de MM. Hulsman, Rico et Rizkalla, bien que compor- tant certains aspects techniques, est néanmoins le résultat d'une approche plus sociologique. L'étude présentée par ces auteurs est classique en ce sens que le problème des fonctions et tâches à attri- buer ou à retirer à la police se pose à chaque grand tournant de l'évo- lution sociale. Dans notre société, la police doit-elle se cantonner à la répression ? Ne doit-elle pas plutôt évoluer vers un rôle préventif et un rôle social plus large ? Devant ces diverses solutions possibles, il faut choisir. Mais parler de choix, c'est avant tout poser la question des critères de ce choix. A la suite de l'examen de ces critères, les auteurs se trouvent confrontés à un autre problème celui du pouvoir discrétionnaire de la police. Ce pouvoir apparaît nécessaire dans la société actuelle, mais il ne doit pas déboucher sur l'arbitraire, sur les abus ; il lui faut des limites qui sont nécessitées par le principe de la liberté des citoyens. 241 celle L'étude de ces limites débouche sur une double question du contrôle de la police et celle de l'efficacité de ce contrôle. Il y a de larges possibilités contrôle interne (hiérarchique) et contrôle externe qui se fait à différents niveaux (législatif, exécutif et judiciaire). Et pour chacune de ces formes, les auteurs se livrent à une analyse de l'efficacité. Le travail présenté sur le thème « Police et culture » relève d’une orientation purement sociologique. Partant de l'idée de sous-culture et plus particulièrement de celle de sous-culture opérationnelle (liant les gens exerçant une même activité professionnelle), MM. Buckner, Christie et Fattah se sont demandés s'il n’existait pas une sous- culture policière ? Deux modèles sont proposés et font l'objet d'une approche différente M. Buckner part de « l'intérieur » puisqu’il appuie son étude sur cinq éléments qui naissent de l'activité même qu'exerce le policier et qui peuvent être considérés comme composant la culture policière ; à savoir la dissimulation, la solidarité, la suspicion, la ruse et le conservatisme. Au contraire, M. Christie part de « l'extérieur », de la structure so- ciale et tente de montrer comment cette structure sociale globale peut ou non favoriser le développement d’une sous-culture policière. C’est une étude originale et beaucoup plus nuancée que la précédente puisque l’auteur distingue, entre autre, les divers types de sociétés et les divers rnodes d'organisation de la police. Nous restons dans le domaine purement sociologique avec le rapport de MM. McClintock, Normandeau, Robert et Skolnick qui exa- minent les problèmes que rencontre la police face au phénomène de la contestation, de la violence collective et ceci plus particulièrement aux Etats-Unis. Sur la scène de la contestation, trois acteurs principaux appa- raissent, qui sont étudiés tour à tour. ils sont de plus Tout d'abord, ce sont les groupes de violence en plus nombreux dans notre société en raison du pluralisme des groupes sociaux et des idéologies ; d'où la difficulté d'en tracer une typologie. Néanmoins, il apparaît qu'ils peuvent être étudiés suivant deux dimensions la nature de la protestation d'une part, la force du groupe contestaire d'autre part. Vient ensuite la police qui représente l'autorité, les institutions contre lesquelles s'élèvent la plupart des contestations. Les auteurs ont essayé de définir la manière dont le policier perçoit les manifes- tations et les manifestants ; ils ont recherché et analysé les difficultés de la répression policière face à ce phénomène et ils ont abordé le problème de la prévention des manifestations et violences collectives. 242 Le troisième acteur, c'est l'opinion publique qui joue un très grand rôle de référence. Les réactions du public face à la contestation sont importantes et les auteurs sont amenés à distinguer différents niveaux d'attitudes. Essentiellement, il y a les types conformistes (qui ne contes- tent pas les institutions en place) pour qui toute violence est illégale et illégitime et les types non conformistes (qui contestent les insti- tutions en place) pour qui la violence va apparaître bien souvent légi- time bien qu'elle ne soit pas légale. Il ressort de ces derniers travaux que la société moderne confronte le policier avec bien des problèmes et que l’étude de la police ne peut être séparée de celle de la société. C'est ce qui se dégage aussi de l’exposé de M. Susini qui, tout en tirant les conclusions du sym- posium, relance le débat. Il s'enfonce plus profondément encore sur le terrain sociologique et montre que toutes les critiques faites aux poli- ciers visent, par delà la police, le « système » administratif dans lequel nous vivons. En effet, pour M. Susini, nous ne vivons plus dans une « société », mais dans un « système » totalement déshumanisé où l'homme n'est plus qu'un homme instrument. La police n'a pas échappé à ce phénomène et c'est pourquoi, d'après l'auteur, ce n'est pas sa fonction que l'’on reproche au policier mais la manière dont il l'exerce. Les réactions envers la police étant en fait des réactions anti-adminis- tratives, « il faut se reconvertir à l'humanisme policier ». Béatrice MERLE. 243 , sû En # C É E T # e , , æ 174 Qt nN cp sA afs HO en ” e c î4 - e “ # 147 P sn 4s L A GL E 5 l‘ à æ H # TAON E v , E d> 33 su J p & Pn rÉi 6 , Qt ; abact e p sw "rurmeh # sT # E Ls ce ® . vs Ps ! U; … ès 00 w XE pn t 9 3k A é es E p Es 5 b sm 4F e n # L . DM 5 poet 12e _n dérs Fs e ut "éui F Œ 1 cu se sn e æ E B sn u . R ÿ # PE :”{ # u , É P sisd P ù A sp u C v $ i 4. 4 e 12e k 5 ps e ÂE E u X # n sA se , v e PA R . 8 . E A . q EN e 4j 2 » = Û6wa L ; s1 se f 54 e A f æ s. , n b ” B æs Pn & … » u vn fn v Fal M srèe 4 ë On E æ t 574 O 4 4 » ve e sl c ï e À 308 Vx e H t # cs . X 74 2 sn se t nectiosr , _ , ç_ä .. d A 2 . # d 1>> æ 1157 ". L E cE 4 “ C É 4 ès b 3 Le é iua E s, u L A d 5 S e 4 A DH f v A cA Es = A3n ; e .‘"fi ÿæ u a p c L = P e 5 X . S, 5 e “: . - n R e . r L 2 p e p . 4 L3 2 4 KS e . 0 - Ÿ A st . . Î’,«_ f ; e L @ = 21à Z > … e B E « E ; æ cN k e s4 2 p ; pe .. é zr . vn Ÿ p * c #\î e e T (4 — r UP e t . L _ És «‘5’ se . v r ÿT - 2 n ; $ 1 e . c e 5 n Zn 5 æ E v . P S . E , v » r‘:äç é s. v ; , . > Î; … f Ls = . & e e c c 112 ts . v “ G “ P r ù , e L —s S » e A 2} ;ä: R * E B. st _ B c # . 5 ÊÊ:’ . = e é * S . ‘îÏ;è - Revues « DEVIANCE » Cahiers de l'Institut de criminologie de Paris L'Institut de criminologie de Paris a fait paraître, en juin 1974, le premier numéro d'une revue qui a pour titre DEVIANCE. Dans le prologue, M. J. Leaute, directeur de l’institut de criminologie et direc- teur de la publication, nous informe que cette revue a été créée « afin de contribuer à l'étude des multiples questions juridiques, philoso- phiques et sociales posées par l'écart entre la conduite de certaines personnes et la norme suivie par le reste de la collectivité ». A la lecture des différents articles de ce premier numéro consacré a un aspect encore peu analysé de la réaction sociale contre la criminalité, à savoir « le développement dans l’opinion publique de la tendance à la sévérité envers les malfaiteurs », nous pouvons constater que ce cahier est une illustration parfaite de la volonté exprimée dans le prologue de ne pas limiter le champ d'étude à la criminologie et au droit pénal. Dans son article « Le nouveau doute sur la possibilité d'amender les délinquants en les privant de liberté », J. Leaute évoque le pro- blème de l'efficacité de la peine de prison en partant du critère de la récidive postpénitentiaire. Mais l'auteur va au-delà il cherche et analyse les raisons plus profondes qui font que la peine privative de liberté est dans l'impossibilité de remplir sa fonction d'amendement et de prévention de la récidive. Une approche sociologique du thème central de ce cahier apparaît dans l'article de Mme C. Faugeron et M. P. Robert « Un problème de représentation sociale : les attitudes de punitivité ». C’est à partir des 245 résultats d’enquêtes recueillant les opinions et les jugements sur des comportements pouvant susciter de la réprobation ou sur le type de sanction applicable à ces comportements, que les auteurs ont fait une très intéressante étude de la réaction sociale contre la déviance, des « attitudes de punitivité ». « Pourquoi une justice répressive ? » Telle est la question à laquelle Mlle P. Poncela a répondu en partant de l'analyse de l'explication que E. De Greeff donne du sentiment de justice vécu par chacun. En suivant ce fil conducteur, l'auteur a analysé le sentiment populaire de justice et a mis en relief le fait que l'opinion publique, qui oscille entre la répression et le désir de resocialisation, n'a en réalité pour unique souci que sa propre défense. Enfin, M. G. Millet, dans son article intitulé « Sévérité et répression dans l'opinion », nous montre comment les journaux, qui agitent sans cesse le spectre criminel, parviennent à entretenir un climat de peur, d'insécurité et d'inquiétude ce qui engendre, par contrecoup, un vif besoin de répression dans l'opinion publique. Des notes bibliographiques terminent le premier numéro de cette nouvelle et excellente publication à laquelle, nous en sommes sûrs, le public scientifique et les personnes engagées dans la pratique réser- veront le meilleur accuell. Béatrice MERLE. 246 V Inventaire bibliographique 247 L af u sd p 41 115 Page e .fl? Ws uire Fet e , A B ; E 87 2 A x .…«..WÛf “ p eir v - 50 Ba; & s, e rr ; y 5 5 uA e P 7 srr =. Ps 7 en sA e 2n se L …M p G É4 L e sr * 5 . J 2 An % e % . d ; .. rs $ > e Ps % r e Ts e e E 2 « st = T se ce “ ë 3 .. su n e ur L . %, 5> . En .. #13 en 4 ct h E es 55 « P = = - e e 2s * 4 e = 7 2 c ME E > 2 ùs E 74h > e # ps É e b 22" 2 F s8 e . —n t . s€ v L se v .. 3 Kc , e n t s% > Ms 2E se r = S d q se SE $ e e 8 ; p3n pl R pu sT 5 # c t se ; .W Ess. — .. Ja S =% Lie 22 E . $e r us r 5 És = A e PEc 4 es E pe e dseus . .. = ne Piqe Z &s 4 ps e te 4 e 5 Âs ä $ Gs 2 7 Ÿ E Æs ; … > b3 . e 2 S c 2 e 3 E u “ n un nc S E T . p >n e M Î , cu 5 ; “ v p es jie L urr .. En e m e # ue = # > su e . . Pe :.….P É 2> Ls c e CT - 3 = é n nF b $ E T. ct % = w L e e p rs @ sA E ; ue 1..«M…… L* es e ps = . p P3 e s4 es Ts us . Ÿ p . 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