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ANNALES INTERNAÏIONÀLES DE CRIMINOLOGIE

INTERNATIONAL ANNALS OF, CRIMINOLOGY

ANALES INTERNACIONALES DE CRIMINOLOGIA

(numéro Spécial)

LE TRAITEMENT

DES DELINQUANTS

Actes du VE Congrès international

de Criminologie

MONTRÉAL, 27 août - 3 septembre 1965

Année 1969 (Volume 8 - n° 2)

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TABLE DES MATIÈRES

TABLE OF CONTENTS

ACTES DU V° CONGRÈS INTERNATIONAL DE CRIMINOLOGIE

I. — OPENING SESSION - SEANCE INAUGURALE

Allocution de S. E. le Gouverneur général

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207

Allocution d'ouverture par le R. P. Noël Mai.Loux

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211

Allocution d'ouverture, par Jean PINATEL

215

II. — GENERAL CONFERENCES - CONFERENCES GENERALES

221

Reflections on Penal Servitude, by Thorsten SELLIN

233

Identification of Potential Delinquents Supportive Rationale, by Sheldon GLUECK

ec 0eccc00000

241

De l'histoire des hommes et du génocide, par Bruno-M. CORMIER

III — RAPPORTS GENERAUX - GENERAL REPORTS

Première section

Prophylaxie et traîtement

First section

Prophylaxis and treatment

Punishment and the Problem of General Prevention, by Johannes ANDENAES

321

Le traitement de l'état de prédélinquance juvénile, par Jean CHazaL

seccss0000

333

Traitement de la prédélinquance adulte, par Juan del RosaL

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Deuxième section

Méthodes de traitement

Second section

Methods of treatment

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351

Méthodes médicales et chirurgicales, par Mario FONTANESI

Les méthodes psychologiques, par A.-C. PACHECO E SILVA

379

Social Methods of Treatment, by J.-C. SPENCER

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Integration of these methods into the treatment programme as a whole, by

397

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Troisième section

Recherche scientifique

Third section

Scientific research

Present Status of Research Aimed at Statistical Evaluation of Treatment Programs,

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y Marvin E. WoLFGANG

437

Evaluation by Tests of Treatment Programs in Criminology, by Dr R.-G. Anpry

L'étude des réactions vécues provoquées par les divers traitements chez les

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445

délinquants, par Christian DEsuysT

— 203 —

IV. — SEANCE PLENIERE DU CONGRES ET CLOTURE

PLENARY SESSION AND CLOSING OF THE CONGRESS

Le Ve Congrès international de criminologie - Conférence de synthèse, par

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PINATEL

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Conclusions des travaux des sections

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Allocution, par le docteur Saïd HExMaT

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La criminologie et la criminalité, par l‘Honorable Claude WAGNER

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493

Prix Denis CARROLL

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— 204 —

I. — OPENING SESSION

SÉANCE INAUGURALE

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Allocution

de Son Excellence le Gouverneur général

Je souhaite la bienvenue aux visiteurs de marque qui sont venus, HKom-

breux, de plusieurs pays, rehausser de leur présence ce Congrès international

de criminologie. Nous espérons que votre trop bref séjour au Canada sera

heureux et que les délibérations du congrès marqueront un jalon important

dans la criminologie. Je tiens à vous remercier de l'invitation que vous m'avez

faite à devenir président d'honneur du congrès. Soyez assurés que c'est avec

plaisir que j'ai accepté.

Scientific knowledge of the world has advanced in all its aspects, but

surely few fields are so closely inter-related with other disciplines as is the

science of criminology.

The effect of a new discovery, for example in the

field of psychology or sociology, is often amplified many times in its ramific-

ations for the criminologist.

If ever one were tempted to assume that criminology is a purely negative

study, the choice by the Congress of its theme would be more than enough

in itself to correct any such illusion.

The ““treatment of offenders” is an active

compassionate concern which shows the creative and constructive value of

the science of criminology. Without such concern, the law would be a tyrant.

The lessons and conclusions drawn by the criminologist ensure the human

content, not only in our laws, but also in their application.

It is he who

reminds us that though the criminal commits the crime, society bears a

certain

responsibility for it.

| think it is a natural human reaction to look

on the

offender with a ““holier than thou” smugness.

The sight of someone

who is

Moral

physically malformed usually calls forth our pity and our charity.

deformity often engenders nothing but hatred and retribution.

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is the

ensure

duty of the criminologist to lay bare this inconsistency and to help

fhat we never erect our prejudices into legal principles.

The law must be,

not only humanitarian but flexible, and responsive to the changes of our

times.

Precedent must not become a stagnant formulation of what has been

achieved in the past, but a standard for judgment in the progressive evolution

of the institutions of a free society.

Law is not an exast science, as Lord

Halsbury reminds us.

Despite the majesty and gravity with which its adminis-

The raw

tration is properly invested, it is a very human affair after all.

— 207 —

material of the cases in criminal court is composed of the struggles and

This material

rivalries, the desires and emotions to which all of us fall heir.

cannot be analysed with the cold precision of the chemist in a laboratory.

As justice must be tempered with the criminologist's knowledge of the

offender’s background, so must compassion he inspired by his understanding

of the forces which contributed to the offender's present position, and of the

prospects which provide hope for his rehabilitation.

Charity and understanding are the duties of every man, but it is to

the criminologist that we must look for the practical justification and the

Yours must be the voices which tell

rational application of these virtues.

us not only that it is right and just to forgive, but that it is also expedient

and necessary.

lt is for you to make clear the channels that rehabilitation

must follow, and the ways in which, not only the law, but each one of us

can contribute to the restoration of human dignity and the resumption by the

former offender of his rightful and worthy position in society.

But it is equally important to study the measures which can be taken

to prevent the development of criminal tendencies before they become manifest.

Sir Thomas More

This idea, prevention instead of cure, is as old as the hills.

in Utopia written more than four centuries ago, puts the matter very aptly

“For by suffering your youth wantonly and viciously to be

brought up and to be infected, even from their tender age, by little

and little with vice, then in God’s name, to be punished when they

commit in manhood the faults which they acquired in childhood ;

what are you doing but making thieves and then punishing them ?”

Le problème n'est donc pas nouveau, et des esprits lucides comme Sir

Thomas More s'en préoccupaient déjà. En effet, il est souhaitable à tous les

points de vue de prévoir et de prévenir plutôt que de réparer les dégâts.

Les statistiques démontrent que la plupart des condamnés ont manifesté

dès leur jeunesse des tendances criminelles, ce qui illustre l'importance de

la formation de l'enfant au foyer, et la nécessité d'un dépistage précoce.

Nous savons maintenant combien l'amour et l'orientation que la famille

lui donne marquent à jamais la personnalité de l'enfant. L'expérience familiale

qui est une introduction à la vie en société apprend à l'adolescent que le

monde n'est pas créé pour son seul plaisir, lui apprend à assumer ses respon-

sabilités envers autrui, lui apprend l'existence et les droits de ses frères.

Cette discipline est nécessaire à la croissance morale de l'enfant comme la

nourriture l'est à son développement physique. Il se peut qu'un enfant meure

spirituellement d'inanition comme physiquement il peut mourir de faim. C'est

pour nous un devoir sacré de donner l’exemple et les conseils qui permettront

aux enfants d'atteindre la plénitude de leur épanouissement et de devenir

d'honnêtes citoyens.

— 208 —

Depuis longtemps ma femme et moi nous préoccupons du relâchement des

normes familiales. Le bouleversement de deux guerres mondiales, le déraci-

nement de millions de personnes arrachées à leur foyer, l'évolution de la

science et de la technique,

les profondes modifications subies

par

notre

société ont ébranlé la stabilité traditionnelle de la famille.

Nous nous sommes rendu compte que de nombreux sociologues partagaient

cette inquiétude, et afin d'éclairer ce problème et d’étudier les mesures aptes

à y remédier, nous avons convoqué il y a un an un congrès sur la famille.

Celui-ci a donné naissance à l'Institut de la Famille dont le docteur Wilder

Penfield est le président. Qu’une telle personnalité accepte de diriger l'orga-

nisme laisse deviner l'envergure du travail que l'institut se propose d'accomplir.

Vos travaux nous seront d'un précieux secours. Nous avons l'intention

d'y puiser largement, comme nous espérons que les nôtres vous seront utiles.

Ce sont des domaines étroitement entremêlés. Les recherches des criminologistes

mettent en lumière les torts que la société et la famille ont commis à l'égard

de certains de leurs enfants, torts qui ont entraîné les plus malheureux dans

ce cycle infernal de la délinquance et du crime.

Je me permets de vous proposer de porter un regard particulièrement

attentif sur le rôle de la famille aussi bien dans la prévention que dans le

traitement de la délinquance. Votre science est intimement liée au cœur et

à l’esprit de l'homme, à ses émotions et ses aspirations, ses possibilités intellec-

tuelles et ses réalisations.

Je souhaite ardemment que votre congrès soit une étape vers un monde

meilleur où régnera l'ordre dans un esprit de justice et de fraternité puisque

nous sommes tous frères devant Dieu.

— 209 —

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Allocution d’ouverture

par le révérend père Noël Mailloux, O.P.

Président du Congrès

Excellence,

Messieurs les invités d'honneur,

Chers collègues,

L'honneur qu'on a voulu me faire en me choisissant comme président

de ce congrès me touche d'autant plus que c'est la première fois que la

Société internationale de criminologie décide de tenir ses assises scientifiques

sur le continent nord-américain. Je vous en suis doublement reconnaissant car,

au-delà de l'insigne marque de distinction dont je suis l’objet, je sais bien que

ce geste est une invitation aux jeunes nations à assumer à part égale des

responsabilités nouvelles. Hier encore, nous étions enclins à considérer la

recherche scientifique de base, n'ayant pas d'autre but immédiat que l’accrois-

sement de notre patrimoine de connaissances, comme l'affaire exclusive des

« vieux pays ». En dehors d'un milieu académique restreint, on ne s'intéressait

aux découvertes nouvelles que dans la mesure où elles débouchaient sur

des applications concrètes, dont on pouvait tirer profit pour d'ambitieuses

réalisations techniques ou d'avides conquêtes économiques. Heureusement, sur

ce continent où l'on a pris l’habitude de vivre à un rythme accéléré, nos

façons de voir ne font pas exception à la règle et se modifient rapidement.

Vous en verrez une preuve dans le fait que, grâce à la générosité de nos

gouvernements fédéral, provinciaux et municipaux, nos grandes villes sont en

train de se montrer tout aussi hospitalières à l’endroit des grands congrès

scientifiques

internationaux que

les

historiques

capitales européennes.

En

quelques années, nous avons tâché de rattraper le temps perdu, et à notre

joie de vous accueillir s'ajoute celle de partager avec vous l'apport de nos

recherches les plus récentes.

Des circonstances imprévisibles qui, à un moment particulièrement critique,

ont amené une interruption de toutes communications avec le monde extérieur,

furent pour nous une source d'inquiétude et, sans doute, pour bon nombre

d'entre vous, une cause d'ennuis ou de méprises. Cependant, sous la direction

de MM. Hainault et Bouchard, le comité local d’organisation a accompli

des prodiges pour contourner toutes ces difficultés et a mis tout en œuvre

pour vous accomoder le mieux possible et pour que toutes les activités du

— 211 —

congrès puissent se dérouler dans une atmosphère d’efficacité, de sérénité

et d'aisance. Avec le concours de diverses administrations gouvernementales, de

nombreuses institutions, d'individus dévoués, de familles accueillantes, le comité

a veillé aussi à vous assurer des moments de détente à

la fois utiles et

agréables.

De leur côté, notre infatigable secrétaire général, M. Pinatel, et les

membres de la commission scientifique de la Société internationale de crimi-

nologie n'ont épargné aucun effort pour mettre au point un programme scien-

tifique, dont les implications, au plan humain, dépassent en importance celles

que présentent les travaux de congrès consacrés à d'autres disciplines. Sans

doute, les rapports généraux et l'apport complémentaire des discussions dont

ils feront l'objet dans les diverses sections marqueront une étape décisive

dans le progrès d'une science, qui dépasse enfin le stade de ses premiers

balbutiements pour en arriver à des conclusions étayées sur une expérimentation

de plus en plus rigoureuse. Mais, ce qui est nettement exceptionnel, c'est

que le présent congrès, plus que tous ceux qui l’ont précédé, est destiné à

inspirer la mise en place, dans tous les pays civilisés, d'importantes réformes

au plan de l'administration de la justice et des méthodes concrètes de

rééducation et de réhabilitation à implanter dans nos institutions, du recours

à la liberté surveillée et à la libération conditionnelle, du travail spécialisé

des organismes de prévention et de postcure, de la formation d'une force

.

policière préventive. À nos yeux, trois raisons principales justifient cet espoir

:

]o

Le sujet à l'étude au cours du congrès qui est, comme vous le savez,

le traîtement du criminel.

20

L'ampleur et la valeur des recherches criminologiques

entreprises

au

cours des cinq dernières années.

30

Une opinion publique mieux informée et mieux préparée .à seconder les

initiatives des pouvoirs publics.

C'est d'ailleurs pour fournir à ces applications concrètes qu'on envisage

maintenant un peu partout une base plus large et plus solide, que nous avons

voulu, avec les encouragements du bureau de direction de notre société, inviter

spécialement, à l'occasion de ce congrès, tous les chercheurs qui poursuivent

actuellement des recherches d'envergure à nous faire part tout de suite de

leurs observations les plus importantes. Environ deux cents d'entre eux ont eu

l’amabilité de répondre à l'invitation du comité chargé d'organiser cette

section supplémentaire du programme sous la direction du docteur Szabo.

Nous tenons à leur exprimer ici toute notre gratitude pour avoir consenti à

porter à la connaissance de leurs collègues la teneur essentielle de leurs

découvertes, antérieurement à la publication de travaux que nous attendons

avec impatience.

Dans cette ville ont eu lieu, depuis dix ans, en outre de nombreuses

rencontres internationales où l'on s’est intéressé aux sciences de la nature,

plusieurs grands congrès dédiés aux sciences de l'homme

:

.

psychologie,

psychiatrie, sociologie. Tous ont obtenu un succès retentissant ! Nous espérons

qu'il en ira de même pour ce V* Congrès international de criminologie. Les

— 212 —

autres disciplines auxquelles nous venons de faire allusion nous permettent de

maîtriser à notre avantage les forces de la nature ou nous acheminent vers

une compréhension plus profonde de notre être et de notre agir. De s'’y

appliquer et de travailler à en reculer toujours plus loin les frontières n'est

pas du tout pour l'esprit humain une aspiration prétentieuse mais l'accomplis-

sement d'un devoir auquel il ne peut se dérober sans se renier lui-même.

Combien plus impérieuse encore nous apparaîtra cette tâche, lorsque nous

décidons de consacrer nos efforts à une science comme la criminologie, qui fait

tout autant appel à nos préoccupations humanitaires qu'à notre laborieuse

studiosité ! Jamais nous ne saurions donner une marque d'intérêt plus grande

pour nos semblables qu'en tâchant de comprendre l'hostilité néfaste qui, trop

souvent, les rend malfaisants et dangereux pour la société tout entière, afin

de mieux les aider à se rééduquer en retrouvant une estime d'eux-mêmes

qu'ils croyaient avoir perdue pour toujours. Comment transformer nos geôles

mornes et dégradantes en « milieux thérapeutiques », où nos criminels pourront

espérer retrouver le sens de leur dignité humaine et envisager une réhabilitation

définitive, voilà la question à laquelle nous tâcherons d'apporter une réponse

au cours de ce congrès.

Il nous faut maintenant procéder à l'élection de ceux qui seront appelés,

durant les jours qui vont suivre, à remplir des fonctions diverses en vue

d'assurer la bonne marche du congrès et l'efficacité de nos délibérations. Voici

la liste des candidats que je propose à votre choix :

Vice-présidents du congrès

M. W.T. McGRATH (Canada).

Professeur J. M. VAN BEMELEN (Pays-Bas).

Professeur J. R. MENDOZA TROCONIS (Venezuela).

M. TOSHIO SUZUKI (Japon).

M. F.L. OKWAARE (Ouganda).

M. B. ALI (République arabe unie).

Secrétaire général :

M. C. A. BOUCHARD (Canada).

Présidents de sections

Section |

M. P. BOUZAT (France).

Section Il :

M. S. GUTTMACHER (Etats-Unis).

Section III :

M. H. P. ELLENBERGER (Canada).

Section IV :

M. H. EHRHARDT (Allemagne).

— 213 —

Groupes de travail :

M. A.M. KIRKPATRICK (Canada)

Vice-présidents de sections

Section | :

M. O. VERGANI (Italie).

Section Il :

M. G. LEVASSEUR (France).

Section III :

M. J. DUPREEL (Belgique).

Section IV :

M. M. HOROVITZ (Israël).

Secrétaires de sections

Section | :

Mlle M. A. BERTRAND (Canada)

Section Il :

M. A.K. GIGEROFF (Canada).

Section III :

M. G. FULLY (France).

Section IV :

M. P. DIRIWAECHTER (Suisse).

Secrétaires-assistants

Section | :

M. D.M. GOTTFREDSON (Etats-Unis).

Mme J. KOZARSKA (Canada).

Section |l :

M. J. HOCHMANN France).

M. MOUSSA PRINCE (Liban).

Section IIl :

M. R. MICHAUD (Canada).

Mme M. KENNEDY (Canada).

Section IV :

M. C.F. IJUMBA (Tanganyika).

M. |.C. SHUTTE (Afrique du Sud).

Tous les candidats proposés sont élus par acclamation.

— 214 —

Allocution d’ouverture

par M. Jean PINATEL

Secrétaire général de la Société internationale de criminologie

La tradition de nos congrès internationaux veut que le secrétaire général

de la Société internationale de criminologie prenne pendant quelques instants

la parole, en cette séance inaugurale, pour remercier tous ceux qui, à un

titre quelconque, ont contribué à l'organisation de la rencontre mondiale

qui débute aujourd'hui. Je le fais avec joie, mais aussi — pourquoi ne pas

le dire — avec une certaine gravité.

C'est un bonheur pour moi qui suis venu il y a deux ans dans cette

ville, sur l'invitation de la faculté des sciences sociales de l’université de Mont-

réal, de retrouver ici tant d'amis fidèles. Tous, je puis l'attester, ont travaillé

avec ardeur, avec amour à la préparation de ce V° Congrès international de

criminologie. Groupés autour des présidents Haïinault et Mailloux, nos collègues

Cormier, Ellenberger, Lecavalier, Szabo n'ont pas ménagé leur précieuse contri-

bution scientifique, tandis que notre délégué national M. McGrath mettait, avec

M. Bouchard, au service du comité d'organisation les puissants moyens de la

Société canadienne de criminologie, que je tiens à saluer avec reconnaissance.

Et à ces concours d'ordre privé et scientifique, nous avons eu l'honneur de voir

se joindre ceux des autorités fédérales, provinciales et municipales, ceux

encore des autorités religieuses, judiciaires et universitaires.

Permettez, Monsieur le Gouverneur général, à un Français qui n’a pas

oublié le bien que vous avez fait dans son pays, au lendemain de la guerre,

de les remercier en votre personne et à travers elle.

Ainsi, sommes-nous arrivés au seuil de ce V° Congrès international,

qui marquera, j'en suis sûr, une date de l'histoire de la criminologie. Je dis

cela avec une conviction profonde, acquise au cours de ces quinze belles

années passées à la tête du secrétariat de la Société internationale de crimi-

nologie. Arrivé au terme de ma mission, je puis mesurer avec une sereine

objectivité le chemin parcouru et les perspectives qui s'ouvrent.

Reprenant le flambeau allumé à Rème en 1938, sur l'inîtîètive de

M. di Tullio, le Il* Congrès international de criminologie qui s'est ouvert à

Paris en 1950, a affirmé avec force l'autonomie de la criminologie, son

accession au rang de science unitaire, sa séparation définitive avec le droit

pénal. Le retentissement de cette manifestation a été considérable. Mais le

— 215 —

congrès terminé, nous nous sommes retrouvés le regretté président Carroll

et moi, comme des parachutistes largués en zone ennemie et encerclés de

S

troupes adverses. La période qui va de 1950

a

1954 est celle où

la

criminologie fait ses premiers pas de science indépendante, vacille souvent et

ne survit que difficilement. J'écrirai, peut-être, un jour l'histoire des tentatives

d'infanticide en dépit desquelles elle parvint à subsister. Dans cette période,

l’accusation habituelle qui était sans cesse reprise était que la criminologie

menaçait les libertés individuelles. I| me fut donné à Londres, en 1955, de

répondre dans la patrie même de l'habeas corpus, que la permanence de

l'ignorance ne pouvait être considérée comme la meilleure des garanties de

la liberté individuelle.

La mort du président Carroll, au lendemain du Congrès de Londres, où

la question du récidivisme fut traitée sous tous ses aspects, amena à la

présidence de notre société, M. Sellin. Par une de ces ironies du sort qui lui

sont coutumières, voici qu'il appartint à l'auteur d'une phrase fameuse que

tous les criminologues connaissent bien, d'organiser le petit royaume conquis

par la criminologie. Et après huit années d'intime et amicale collaboration,

je pense qu'il me permettra de lui rendre hommage pour avoir fait de ce

petit royaume, non pas certes encore un grand empire, mais un domaine

important de l'activité scientifique.

Alors que le Congrès de La Haye, en 1960, avait comme le Congrès

de Londres porté sur un thème particulier, en l’espèce le problème des

délinquants mentalement anormaux, notre Congrès de Montréal est centré

sur le traîtement des délinquants. Ce thème général est abordé pour la

première fois par la criminologie dans sa totalité.

Les perspectives ouvertes par ce congrès sont immenses. Au premier rang

d'entre elles, il faut citer l'organisation des rapports entre la pénologie et

la criminologie. C'est un problème complexe et, en raison de sa difficulté,

nous avions demandé à M. Charles Germain, président de la Fondation inter-

nationale pénale et pénitentiaire, de présider la section qui en était plus

particulièrement chargée. La mort nous a privé de cet ami très cher. Mais

elle ne saurait nous faire oublier sa pensée. Car, il avait très bien compris

que la perspective criminologique, basée sur l'individualisation du traitement,

doit faciliter la reconversion de l'admirable philanthropie pénitentiaire qui

trouve ses origines chez Mabillon et Howard, mais dont l'effet se limite trop

souvent à aider les détenus à survivre dans le régime carcéral.

Mesdames et Messieurs, la prison n'est plus, en 1965, la solution au

problème du traitement des délinquants. Ruineuse pour les finances publiques,

elle est un obstacle au reclassement social. Depuis Ulpien, sa fonction est

:

*

foujours restée la même

être une institution de garde et de sécurité. Seuls

doivent être enfermés en prison les individus dangereux. Mais de nombreux

coupables peuvent être traités en dehors du milieu carcéral. L'avenir est à

la probation, la semi-liberté, la libération conditionnelle. Les mesures restric-

fives de liberté se développeront et se substitueront de plus en plus aux peines

privatives de liberté.

— 216 —

Cette évolution permettra à la criminologie clinique et thérapeutique de

perfectionner les méthodes biologiques, psychologiques et sociales que nous

étudierons de très près, sans le concours, hélas, du professeur Mira y Lopez,

dont je tiens à saluer la mémoire.

Mais l'avênement de la thérapeutique criminelle ne se fera pas en un

jour. Il exigera de nombreuses recherches et c'est pourquoi, la recherche

scientifique occupe une place si importante dans ce congrès. Pour apprécier

les résultats du traitement nous ferons appel aux mathématiques et aux inves-

tigations socio-culturelles. Mais nous n’oubierons jamais que le criminel est

un homme, qu'il doit être approché en homme. Car nous savons que la chaleur

d'un regard, la douceur d'un sourire, la tonalité sympathique d’une inflexion

de voix ne sont pas susceptibles d'être traduites en une formule algébrique.

La criminologie est une science certes, mais une science morale. Elle c

pour fin la promotion de l'homme, de cet homme déchu et criminel, en qui

nous devons toujours respecter la dignité de la personne humaine.

Oui, pour faire avancer la criminologie vers son avenir thérapeutique

et moral, il fallait venir dans ce pays où la lutte pour la vie n'a jamais fait

oublier les valeurs traditionnelles qui sont la base de notre société, dans ce

pays que l'histoire et la géographie prédisposent à servir de trait d’'union

entre la criminologie européenne, fidèle à la tradition anthropologique et la

criminologie américaine qui s'est développée dans une direction principalement

sociologique.

Oui, le grand pays du Canada, la belle province du Québec, et la

splendide ville de Montréal, si chère à mon cœur, sont dignes de permettre

à la criminologie de parfaire son unité et d'accentuer son progrès.

C'est dans ces sentiments que je souhaite bonne chance au V* Congrès

international de criminologie.

— 217 —

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Reflections on Penal Servitude ‘'’

by Thorsten SELLIN

Professor of sociology University of Pennsylvania

During the next few days, you will be examining various kinds of correc-

Its character and

tional treatment, among them imprisonment as punishment.

effectiveness will be analyzed and its features scrutinized and evaluated.

In

that connection, your attention will naturally be focused on the contemporary

scene and your interest centered in those methods of institutional treatment,

which appear to hold the greatest promise of sucess.

Therefore, the primitive

elements remaining in many of our prison systems may not receive much

attention, although their removal is necessary if we are to achieve a system

of institutional treatment worthy of our highest aspirations.

! have chosen to

It has

deal in this address with the most important of these primitive elements.

been strangely neglected by historians of punitive imprisonment, because it

was for a long time considered to be alien to imprisonment until it was gra-

dually incorporated in that penalty, remaining to this very day a dominant

feature in some prison systems.

But first let us summarize briefly how historians have looked at prisons

and imprisonment.

They say that until the late 18 th century prisons served

primarily for the detention of persons awaïiting the final disposition of their

<cases by the courts or awaiting the execution of their sentences and for coercing

persons into paying fines or private debts.

They were occasionally used to

confine insane persons or disobedient minors placed there at the request of

parents or guardians.

During the Roman empire, the jurist Ulpian claimed that

prisons existed for detention and not for punishment, and this principle was

reiterated again and again by the legal lights of the Middle Ages and repeated

by Muyart de Vouglans and Daniel Jousse, the leading jurists of 18th century

France.

Considering the concepts of punishment as formulated in the criminal

law, they were substantially right, but even though direct sentences to impri-

sonment as punishment may have been either unhnown or rare, depending on

time and place, imprisonment was on occasion used, in France, for instance,

(l) The address is an enlarged and revised version of a paper on « Penal

Servitude

rigin and Survival» read before the American Philosophical Society,

Philadelphia, April 22, 1965.

— 221 —

when a death sentence was commuted and always when, in the case of

The

women offenders, a sentence to hard labor commuted to imprisonment.

arbitrary use of the prison by autocratic rulers for the confinement of people

they disliked need not concern us.

This procedure fell outside the criminal law.

Many historians have believed that the origin of punitive imprisonment is

found in the monastic prisons of the Middle Ages.

Ecclesiastical

courts

applying the canon law, which did not favor capital penalties, imposed long

sentences, even for life, to be served in these institutions, which have been

graphically described by Mabillon (2).

In the 16th century special types of institutions began to appear. Attempts

to deal with the growing problem of vagrancy and begging, produced by

the disordered social and economic conditions of the time, had failed.

The

pillory, the lash, and even the threat of the gallows had been of no avail.

Then the London burghers invented the house of correction where the rogues

and sturdy vagabonds of both sexes might be put to useful labor.

Before

the end of the century, Amsterdam had created similar and separate insti-

tutions for men and women, thus providing models for houses of correction

in many of the European countries.

These institutions were designed to deal

with petty offenders, as a rule. Those who had committed more serious crimes

were still being exiled, lashed, pilloried, broken on the wheel, or hanged.

Uniformly, the penal codes chiefly relied on monetary penalties and corporal

or capital punishments to control crime.

The great transformation came in the 18th century, often referred to as

the century of enlightenment.

Îts fountainhead was France, where Montesquieu,

Rousseau, Voltaire, Diderot and the physiocrats were stimulating a growing

national opposition to absolutism in government by preaching a democratic

The penal system had

philosophy which was to produce a political revolution.

been one object of attack by these authors.

The arbitrary manner in which

courts dispensed justice, the inequality of the social classes before the law,

and the harsh and often inhuman punishments had all been denounced.

The

man who was to crystallize the demands for penal reform was the young

Italian Marquis of Beccaria, whose essay On crimes and Punishments was

published in 1764. Like his French mentors, he was opposed to corporal

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and capital punishments and saw imprisonment as the best substitute.

democratic penal code would apply the same punishment to all who had

committed the same crime, whether they were peasants or nobles. Instead

of arbitrary punishments, such a code should clearly define the penalty for

each crime and make it no heavier than necessary to outweigh the gain

(2)

Dom MABILLON (Jean),

« Réflexions sur les prisons des ordres religieux ».

II (Paris,

1764),

p. 321-335.

The English translation of these

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« reflexions » is found on p. 583-592 of Thorsten Sellin's article, « Dom MAasILLON (Jean)

— a prison reformer of the 17th century. »

Jour. of Criminal Law and Criminology,

17 : 581-602, 1927.

— 222 —

which the offender hoped from his crime.

What punishment but imprisonment

could lend îtself to such fine gradations of severity or be better suited to

deter people animated by à yearning for liberty and cherishing liberty as

the most precious possession of man?

Beccaria’s ideas were almost literally translated into the first penal

code of France, adopted by the Constituent Assembly in 1791.

It reduced

to a few the offenses punishable by death, abolished corporal punishments

and introduced imprisonment as the penalty for many serious crimes.

The same evolution occurred in other Western countries although the

time table was not always the same.

In the United States, after the War

of Independence, restrictions were by law set on the use of capital punishment,

corporal punishments were fairly promptly abolished in the Northern states,

and imprisonment substituted.

The great innovations in prison management

were made at this time in the United States, whence they spread to other

countries.

In Pennsylvania, the system of administering punitive imprisonment

by separate and solitary confinement, first on a small scale in the Walnut

Street Prison in the 1790's and later in the grand manner in the Eastern

State Penitentiary in 1830, led to few imitators at home but made great conquests

abroad. In New York, the rival, so called silent, system which meant solitary

confinement at night and congregate labor during the day in silence, was

best exemplified at the Auburn and Sing Sing prisons and in many other state

penitentiaries operated on the same model.

During the last century and a half punitive imprisonment has undergone

many changes.

Special institutions have been developed for a variety of

.

classes

of offenders

juveniles,

first offenders, the mentally deficient or

abnormal,

women,

etc.

Parole has been invented and we have set up

diagnostic clinics and devised new methods of treatment, such as group

therapy or counselling. The rate of progress has often been slow and sporadic.

Our best institutional system today are the product of the last thirty or forty

years, which have seen the beginning of the growth of a new correctional

philosophy under the powerful stimulus of the sciences of human behavior

which are represented at this congress and in the International Society of

Criminology.

! have given you, in capsule form, the framework of conventional histories

of punitive imprisonment.

Their authors have confined themselves to the study

of institutions serving as receptacles for offenders convicted by courts and

sentenced to imprisonment, and to the legislation providing this punishment.

This has accounted for their inclination to place the origin of imprisonment in

the monastic institutions or in the early houses of correction.

Being often

historians of the criminal law, they have neglected another form of primitive

deprivation of liberty, which, in law was not defined as imprisonment, but

| have reference to penal servitude, and

which, in fact, is its original form.

! propose to show that penal servitude is of ancient origin ; that it remained

as a separate type of deprivation of liberty even after the decline of corporal

— 223 —

and capital punishments, as we understand these terms today ; that when we

invented the penitentiary system, we borrowed penal servitude and made it

a part—often the main part—of this system ; and that it survives in some of our

present-day systems and is at times their distinguishing feature.

During the Roman Republic freemen could not be sentenced to penal

servitude, but it came into use during the later Empire.

Von Bar tells us that

“‘since it was customary to punish slaves by hard labor, and since the lowest

class of freemen were in reality little more respected than were slaves, by the

all-powerful imperial officials, the idea easily arose of making use of the

toil of convicted persons in the great works being undertaken by the State.

This idea was perhaps furthered by an acquaintance with the custom of

States annexed to Rome.

Thus, even Pliny the Younger speaks of employment

of convicts in public work (opus publicum), such as cleaning sewers, mending

the highways and working in the public baths.

A severer type of this kind

of punishment was a sentence “ad metalla”—labor in the mines—and in:

“opus metalli”.

The convicts in each of these instances wore chains and,

as ““servi poenae”, lost their freedom.

For this reason the punishment was

always for life.

Heavier chains were by those sentenced “ad metalla”’ than by

those sentenced “‘in opus metalli””.

These punishments were properly regarded

as sentences to a slow and painful death”. (3)

The condamnatio ad opus publicum in Imperial

Rome was

reserved'

for the humble folk, the class of personæ humiles ; it was not applicable to

the class of honestiores, or the upper class.

lls more severe forms deprived

the offender not only of his liberty (capitis deminutio maxima) but because

of this loss he was deprived of his citizenship and reduced to the status

of a servus poenæ or penal slave.

Therefore, the punishment was, like exile

or the death penalty, classed as capital punishment and not as punitive imprison-

ment although it is obvious that the loss of liberty was just that. Sentences

ad metalla were broadly interpreted to include hard labor, in chains, in stone

quarries, such as the Carrara marble ones, or in sulphur pits.

If, after ten

years, the penal slave was still alive but ruined for work, he could be

released to his relatives for cares.

We note that the purpose of penal servitude was, from the beginning

as well as today, the raw exploitation of the manpower of criminals for the

profit of the state, with no through of their reformation. The Roman prac-

tice found many imitators, but lack of time does not permit me to speak of

them, so let us skip the centuries and consider another form of convict

exploitation, namely galley slavery.

Before the invention of the sailing man-of-war, warships in the Mediter-

ranean had to be rowed.

Their crews were hired laborers, slaves and

prisoners of war.

By the end of the Middle Ages recruitment of free labor

(3) Bar (Carl Ludwig) (von), À History of Continental Criminal Law (LVI, 561 p.,

Boston : Little, Brown and Co., 1916) ; p. 36

— 224 —

become increasingly difficult, because, to quote Masson, ““the improvement

in general well-being and the case of finding less onerous word as a means

of earning a livelihkood had caused the trade to seem too hard.

Then the

The

îdea was born of having recourse to those condamned by the courts.

inventor of the system appears to have been the entrepreneur Jacques Cœur,

armorer of galleys, who on January 22, 1443, while he was still in full

favor, obtained from Charles VII, in spite of the protests of the courts and

the Church, the right to take by force ““vagrants, idlers, and beggars” and

thus fill his crews…The idea was ingenious and soon this forced labor system

was adopted by other Mediterranean countries.”’ (4)

In 1490, French courts

were ordered to deliver to the galleys ““all malefactors within their power

and jurisdiction who have merited the penalty of death or corporal punishment,

‘and also those whom they could conscientiously declare to be incorrigible and

of evil life and conduct.” (5)

From that time on, edict after edict called

for more felons to serve the galleys operating out of various seaports of

France.

These prisoners were assembled at selected central depot prisons

«and marched, by stages, to their destinations and burdened by chains, a

procedure which we find duplicaped in Russia, as George Kennan in 1891

‘described the 1040-mile long walk, from Tomsk to lIrkutsk in Siberia, by

Political and common law convicts, each loaded with leg rings and chains and

ultimately destined for the mines and lumber camps where their penal ser-

vitude was to begin. (6)

The labor of the galley slave was excruciatingly hard when the vessels

were at sea, and when they were in port the inmates worked in the arsenals.

lt is no wonder that Daniel Jousse, like the early Roman jurists, classified

No

life sentences to the galleys, exile and death as capital punishments.

better description of life in the galleys can be found than the one presented

in the autobiography of Jean Marteilhe, a young Huguenot, who in 1700,

at the age of 16, was sentenced to the galleys for life and spent 13 years

there. (7)

Galley slavery was introduced by Spain in 1530. We find it used in

the Netherlands, and even briefliy by England.

Some

Italian states had

galleys, and states that had no fieet, like Switzerland or some of the German

principalities, occasionnally sent criminal to the French, Genoese or Venetian

galleys. On his various trips, John Howard referred to galley slaves he

On a visit to Vienna

in the

had encountered in various prisons abroad.

(4) Masson (P.), « Les galères de France, 1481-1681. »

Ann, de la Fac. de lett.

d'Aix, 20 : 7-479, 1937 ; p. 81.

(5) Ibid., p. 82.

(6) KENNAN (George), Siberia and the Exile System (2 V., New York : The Century

Co., 1891) ; vol. I., chap. v.

(7) The Huguenot Galley Slave.

Being the autobiography of a French Huguenot

condemned to the

eys for the sake of his religion. Translated from the French

of Jean Marteilhe (

)gïll

214 p., New York : Leypoldt and Holt, 1867).

— 225 —

1780's he noted that one of the city prisons was a depot for galley slaves.

“The criminals sent off to Hungary are brought to this prison.

They are

clothed in a uniform and chained by companies, five and five together…

! was told that the hard work in which are employed of drawing boats up

the Danube, with their coarse fare, wears them out so fast that few of

them live in this state above four years.” (8)

The galleys became absolete for warfare and were replaced by other

instruments but penal servitude remained as a punishment distinct from _ impri-

sonment.

The first penal code of France called it fers or irons.

Writing:

in 1875, d'Haussonville stated that “the punishment of forced labor travaux

forcés is an afflictive and infamous punishment, the minimum of which is

five years and which can be lifelong.

Article 15 of the penal code [he is.

speaking of Napoleon's code of 1810] states that “men sentenced to forced

labor shall be employed at the harshest kind of work ; they shall drag an:

iron ball attached to their feet and be joined together, by twos, with a

chain.”” (9)

After the galleys had been dismantled—the last was broken up-

in 1804—the forçais were committed to the arsenal prisons run by the Navy

Department at Toulon, Rochefort and Brest.

These institutions even had a

Their inmates

distinctive name ;

they were not called prisons but bagnes.

were later to become candidates for transportation to Guiana and New

Caledonia, when this new variant of penal servitude was introduced in 1854.

We all know the disastrous results of this experiment which was not discon-

tinued permanently until the Second World War.

lt was designed to exploit

the labor of the prisoners and at the same time to rid France of its most

dangerous criminals.

The educational and moral re-adaptation of the offen-

der to life in freedom that is now the watchword of our most progressive

prison systems and the slogan of all, played no more part in the transport-

ation system than it did in the system of galley slavery or in the penal mines:

and quarries of ancient Rome.

According to the code of 1810, women sentenced to forced labor were

These institutions were operated'

to serve that punishment in closed prisons.

by civil authorities and also received offenders, male and female, sentenced

to punitive imprisonment.

They were called central prisons, departmental

prisons, etc.

In many countries, penal servitude in other forms made its appearance

in the 17th century.

The practice arose partly because prevailing corporal

and capital punishments were coming to be regarded as too severe and

Prisoners began to be used to

partly because of the need for manpower.

clean streets, build fortifications, make excavations for public building, etc.

(8) Howarp (John), An Account of the Principal Lazarettos in Europe… (VIII,

259 p., Warrington, 1789) ; p. 67.

(9) D'HAUSSONVILLE (vicomte), Les établissements pénitentiaires en France et aux

colonies (638 p., Paris

Michel Lévy frères, 1876) ; p. 526.

— 226 —

Such forced labor, states Eberhard Schmidt, speaking of Germany, ““was, of

course, joined with the deprivation of liberty but was not really punitive

imprisonment because its decisive penal element was not loss of liberty but

resided in the heavy, exhausting labor and the harsh and heedless use of

the whip and meager food. As did corporal

punishment of older types,

so did these opera publicæ inflict bodily torture.

The only difference was

that, seen from the viewpoint of deterrence, such torture, instead of being

useless, was now employed to further useful military or other public works.

They were a new king of corporal punishment, unless one considers them a

kind of prolonged death penalty.

No one can claim that they were animated

by a new spirit.

When Damhouder associates the idea of reformation with

them, he is talking through his hat.”” (10)

We tend to think of the substitution of punitive imprisonment for capital

and corporal punishments in the late 18th and early 19th centuries as being

a humane act and prompted by the desire to foster the reformation of the

offender.

Certainly, the leaders of the reform spoke in such terms, but it

is evident that their ideas were imperfectly translated into practice.

When

emperor Joseph !l of Austria, much heralded for having abolished capital

punishment in his code of 1787, substituted instead imprisonment, we learn

that ““the punishment of “‘imprisonment in chains”’ consisted in chaining the

criminal in a dungeon so closely as to allow only the necessary movements

of his body...

In the worst forms of imprisonment, the offender wore an

iron ring about the middle of his body by which he was fastened night and

day to his appointed spot and, if the labor imposed on him permitted, heavy

irons were also placed upon him.” (11)

But, let us leave Europe and tranfer our attention to the United States.

One might think that since the advocates of imprisonment in that country

greatly stressed the reformatory aim of this punishment, penal servitude would

have found no place in the penal codes.

What actually came to pass was

that, instead of being introduced as à form of punishment distinct from

imprisonment,

as was forced

labor

in France,

forced

labor

was

simply

made a prominent element in the developing prison systems.

As such

it

survived in a large number of states until the 1930's and is still in full vigor

in a few of them.

One could even argue that as most of the state prisons

developed, imprisonment as administered in them was a modern version of

In the

the Roman opus publicum and equally free of reformatory value.

very first state penitentiary of Pennsylvania, the Walnut Street prison of

Philadelphia, we even find an echo of it in 1786-1787, when its prisoners

were used in cleaning streets and the privies and sewers of the city. When

the first penitentiary of New Jersey was occupied in 1790, we are told

that ““the prisoners confined [there]..…. were to be 'employed at labor of

(10) ScuMipr (Eberhard), Einführung in die Geschichte der deutschen Strafrecht-

spflege (436 p., Gôättingen

Dandenhoeck & Ruprecht, 1947) ; p. 162.

(11) BAR (von), op. cit., p. 253.

— 997 —

the hardest and most servile kind’, and were to labor as many hours as the

season permitted,

namely eight hours

in _ November

and December

[and

January], nine hours in February and October and ten hours the rest of

the year” (12).

Variants of this formula can be found in the early penal

codes of other states.

Prime examples of penal servitude within walls are offered by the

Auburn and Sing Sing prisons of New York, most recently described in a

scholarly history by W. David Lewis.

The prisoners worked from dawn to

dusk six and sometimes seven days a week.

Infractions of the

rule of

silence, and other disciplinary violations subjected them to floggings.

.‘LC°n-

victs”’, says Mr. Lewis, « worked hard at most penitentiaries, but at Sing Sing

they were literally treated like beasts of burden.

Prior to 1830, most of

them worked in the marble quarries, and even after the institutional economy

began to be diversified.…. the cutting and shaping of stone continued to

absorb the energies of many felons.

One of the most onerous features

of the labor involved was the moving of huge blocks of marble from the

excavations to the central prison yard where the stone shop was located.

In this operation the workers used heavy two-wheeled carts with tongues as

much as nine feet long.

With the tongue in a vertical position, a mass

of marble was chained to the axle, after which the inmates used the tongue

as a lever and in depressing it caused the stone to be raised off the ground,

The felons then tried

where it swung back and forth between the wheels.

to guide the cart down an incline from the quarry, at the same time maintaining

enough pressure on the tongue to keep the load clear of the ground…

When

the stone had been safely deposited in the yard, the prisoners were attached

to the cart with harnesses and compelled to drag it back to the quarry.

On occasion, when excessively heavy slabs of marble had to be moved,

combined teams of men and oxen were employed for the task and the

whips of the keepers were applied to the backs of the convicts and beasts

Could the penal slaves in the marble

with little or no discrimination”” (13).

quarries of Imperial Rome have been treated very differently ? “‘From the

founding of Sing Sing until the close of [warden] Wiltse's regime in 1840.….

convict life was [characterized by]... wretched living conditions, poor food,

incessant harshness, and brutalizing drudgery.

Subjected to the tender

mercies of men who held that reformation was delusory and hoped that a

policy of extreme intimidation would terrify potential wrongdoers into abstai-

ning from crime, the prisoner learned that every fact of existence added up

to one net result : punishment”? (14).

(12) BARNES (Harry Elmer), A History of the Penal, Reformatory and Correctional

Institutions of the State of New Jersey (654 p., Trenton

MacCrellish and Quigley Co.,

1918) ; p. 62.

(13) LEwis (W. David), From Newgate to Dannemora. The Rise of the Penitentiary

in New York, 1796-1848 (X, 311 p., Ithaca, N. Y.

Cornell University Press).

(14) Ibid., p. 155, 156.

— 228 —

The early penitentiaries were expected to be self-supporting and even to

show a profit from the use of the labor of their inmates.

For various reasons

this aim could not often be realized but every effort was made to reach it.

One method was to sell the labor of prisoners to private contractors, a system

introduced in New York in 1817 and adopted in state after state.

The contract

system of exploiting prison labor remained in force for varying lengths of

time in the different states that used it, until the pressures of trade unionists

and their employers succeeded in abolishing it.

l was not completely

1934.

removed until

Fifteen years earlier, in 1919, a special committee

on prison labor of the American Prison Association had reported that in 70

per cent of the country's prisons, the prisoner's ““work… still in reality partakes

of the spirit of the old-time sentence to work at '’hard labor’.

lf we judge

the present state of prison labor… by the type existing in the majority of

our penal institutions, we are compelled frankly to admit that no matter how

modified in severity, yet in principle, at least, the work… is a laborious

drudgery laid upon the offender, who under compulsion is rigorously required

to accomplish his full measure of it whether he is benefitted or nof” (15).

The worst examples of penal servitude developed in the South, especially

after the Civil War.

It became known as the convict lease system.

Convicts

were farmed out to private employers, who contracted to house, guard, feed,

and clothe them in return for the privilege of working them.

The prisoners

worked for planters, raïilroad companies, lumber companies and coal mine

operators.

At times, the entire penitentiary was leased by the state to a

private operator, as for instance happened in Alabama during 1870-1880, in

Tennessee in 1883 and in Missouri.

The profit motive was the basic principle

of this system and the prisoners who were almost literally sold into slavery

for the term of their sentences were mercilessly exploited by their employers.

The convict lease system flourished for many years.

Mississippi abandoned it

Some

in 1894, Georgia in 1909, Florida in 1923 and Alabama in 1928.

public scandal, such as corruption in its administration, or the revelation of

the torture or murder of prisoners by their employers was the usual reason.

That it lasted so long may be due to the fact that the overwhelming majority

of the prisoners were former slaves or their descendants.

The substitutes for the lease system in the South did not, at first, change

the lot of the prisoners greatly.

They were now to work for the state and

its subdivisions directly.

These substitutes took mainly two forms.

Either the

state prison was turned into a huge agricultural establishment by the acqui-

sition of large plantations on which the prisoners could be employed, or

prisoners were to be employed by the state and local authorities in the

construction and maintenance of highways.

Indeed, in some states the prison

system was administratively placed in the State Highway Department.

As late

as 1954, the State Highway and Public Works Commission of North Carolina

n

(15) Proceedings of the Annual Congress of the American Prison Association…, 1919

(New York, n.d.) ; p: 125-126.

— 229 —

operated the prison system of that state.

The practice was initiated in 1933

for financial

reasons.

In 1950, 85 per cent of the prison population of

North Carolina was found in 85 road camps.

The policy governing the

administration of these camps was ““‘to get the maximum amount of work”

out of the prisoners (16).

| am not unaware of the fact that the housing

and care of the prisoners in the North Carolina camps has been improved

in recent decades and that the old cages on wheels have disappeared, where

the prisoners, after 10 to 14 hours of work, slept chained to their bedsteads

(17).

The point is that no matter what the improvements are the system remains

a modern variant of the Roman opus publicum.

In September, 1964, Austin MacCormick, one of our most respected

penologists, inspected the Louisiana penitentiary at the request of the governor

of the state.

In the report on the visit, Dr. MacCormick wrote

“Little

more than a decade ago… the penitentiary at Angola was

rocked by

successive scandals.

A series of

riots and other disturbances was follo-

wed by the action of three dozen prisoners who maimed themselves in

the effort to attract public attention to the conditions under which they

worked and lived.

These conditions included being quartered in filthy and

overcrowded barracks

known as

jungle camps'’, where hundreds of men

sleeping in double and triple-decked beds were jammed into space barely

adequate for a hundred men ; work in the field from dawn to dusk with

insufficient food and inadequate medical attention ; flogging and other brutal

punishments for failure to keep up with one's task as well as for disciplinary

infractions ; the use of armed prisoners as guards ; the generally low quality

of païd personnel ; the almost complete absence of rehabilitation programs

and of professionally or technically traïned personnel ; inequities in pardons

and paroles, with preferential granting of releases to prisoners with political

influence and/or hard cash ; and other evils, large or smal

F

For a few

years it locked as if Louisiana would acquire a better prison system.

A new

penitentiary was built, à respected person, imported from the federal prison

system, was made warden, the personnel was placed under civil service,

trained personnel recruited, corporal punishments forbidden, and rehabilitation

programs

instituted.

But in 1962, the legislature drastically reduced the

appropriation for the penitentiary.

Now, under a new administration the

rehabilitation programs have all but vanished, the use of armed prisoners as

guards in the fieds of the 4700-acre platation has returned, a thousand men

are again housed in three of the old “‘jungle camps”, and the profit motive

rules the system (18).

(16) RANKIN (Robert S.), The Government and Administration of North Carolina

(XIV, 429 p., New York : Thomas Y. Crowell Co., 1956) ; p. 175-179.

(17) STEINER (Jesse F.) and Brown (Roy M.), The North Carolina Chain Gang.

A Study of County Convict Road Work (194 p.,

Chapel Hill :

University of North

Carolina Press, 1927).

(18) MacCorMick (Austin H), Report of a Study of the Louisiana State Penitentiary…,

July 1964 (New York : Osborne Association, September 1964, mimeo).

— 230 —

| mentioned earlier that especially in the last thirty or forty years our

best prison systems are committed to a philosophy of treatment and reform-

ation of the offender and are earnestly seeking for the most effective means

of rehabilitating him.

In that connection labor plays a role but not one

designed to exploit him but to train him for jobs available to him upon his

release.

| have not dwelt on these increasingly positive features of correct-

ional administration but rather on one of the barriers that have stood in the

way of their development.

By my brief survey of the history of imprisonment

as punishment ! have attempted to show that progress toward the moderniz-

ation of imprisonment and its conversion into a correctional agency has been

vitiated by futile attempts to weld together two incompatible elements into

punitive imprisonment—the exploitation of the manpower of prisoners for the

profit of the state and the reclamatin of prisoners by moral and educational

means.

! have tried to demonstrate that the first of these two elements is

of ancient origin and is punitive imprisonment in its primitive form of penal

servitude ;

that when corporal and capital punishments were reduced or aban-

doned, penal servitude became an important and often dominant elements of

imprisonment ;

and that in spite of all efforts to eliminate it, it still survives

in many prison systems today and blocks their development into truly correct-

ional agencies.

We are greatly indebted to ancient Rome for much that

has enriched our civilization but its gift of penal servitude is one for which

we need not be thankful and which we should, as soon as possible, consign

to oblivion (19).

(19) No better single source for the role which political economy plays in the

development of systems of punishment

can be found than RuscHe (Georg)

and

KIRCHHEIMER‘s (Otto), Punishment and Social Structure (XIV, 268 p., New York : Columbia

University Press, 1939).

— 231 —

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Identification of Potential Delinquents

Supportive Rationale

by Sheldon GLUECK

Professor Harvard Law school

_.l._.

With all reasonable caution, | believe it has been established that a

feasible and safe method has been developed for identifying potentially delin-

quent children at the age of five or six, when they enter the first grade in

school (1).

Let me at once dismiss the fear that prediction means a blind fatalism

in human behavior.

Our numerous

researches

have convinced us that

mn

delinquency we are dealing not with destiny, but with destination.

We

believe that destination can, through intelligent and sympathetic effort at an

early stage in life, in many instances be diverted from the predicted goals

of criminal court and prison to the redirected goals of law-abiding behavior.

It will be helpful at the outset to review how the Glueck device for

early identification of potential delinquents came to be developed.

For almost four decades Mrs. Glueck and ! have been engaged in

criminologic research under the auspices of the Harvard Law School.

This

far-ranging endeavor began with the stimulation of the late Dean Roscoe

Pound and has been reenforced under the encouragement of the present

Dean, Erwin N. Griswold. These lawmen had a vision beyond the traditional.

They recognized the great importance to ““the life of the law” of factual

field research into the human and social problems with which the agencies

of justice are daily called upon to deal.

(l) Craic (Maude M.) and Guicx (Selma J.), « Ten Years’ Experience with the

Glueck Social Prediction Table », Crime and Delinquency, 9

1963, 249; A Manual of

Procedures for Application of the Glueck Prediction Table, New York, New York City

Youth Board, 1964 ; « Application of the Glueck Social Prediction Table on an Ethnic

Basis », Crime and Delinquency, 11 (April) 1965 ; Tair Jr., M

. D.) and Hopces Jr.,

M.D. (E.F.), Delinquents, Their Families, and the Community, Springfield, Ill., Thomas,

1562 ; HopcEs and TaiT, « À Follow-Up Study of Potential Delinquents », Amer. J. of Psych.,

120, 1963, 449 ; TrevverT (Nina B.), « Identifying Delinquency-Prone Children », Crime and

Delinquency, 11 (April), 1965.

— 233 —

The investigations Mrs. Glueck and | carried on, with varied staffs,

culminated in numerous books.

The first, 500 Criminal Careers (1930) dealt

with the institutional, parole and post-parole behavior of inmates of the Mas-

sachusetts Reformatory.

This was followed by a similar check-up on the

careers of a variety of female offenders who had been sentenced to the

Massachusetts Reformatory (500 Delinquent Women, 1934).

A third_study

(One Thousand Juvenile Delinquents, 1934) dealt with the relationship between

the Boston Juvenile Court and the famed Clinic of the Judge Baker Guidance

Center.

It dealt with the recommendations made by the Clinic to the Court,

the extent to which these prescriptions were followed by the Court, and the

subsequent history of the delinquents.

The 500 young adults from the men's reformatory and the thousand

juveniles were followed up, first for a period of five years, then for a fifteen

year span (2), to determine, if possible, to what influences the outcomes

could essentially be attributed.

lt need only be said here that a careful

tracing of the careers of these various groups not only in Massachusetts but

throughout the country (and in some instances even abroad) led to the demonstr-

ation that the results of existing penocorrectional treatment were far from

reassuring.

Reflecting upon the reasons for the dismal showing in the three groups

of offenders (the juvenile delinquents, the young-adult male offenders, and

the female offenders), we came to the conclusion that reformation depends

far less on any influences exerted by court, penocorrectional agency and

parole than upon the inescapable influences of Father Time and Mother Nature.

A striking example is the explanation we arrived at for the finding that,

until their early thirties, acts of criminalism were repeated one or more times

by a substantial majority of the persons involved, after which there was a

marked drop in recidivism.

We found some evidence to support the explan-

ation of a delayed psychologic (intellectual and emotional) maturation as

accounting for the delay in the abandonment of criminalistic activities.

The

implications of this phenomenon for an understanding of etiology and for

sentencing and paroling policy are set forth in the publications mentioned.

| point to these researches because they clearly focused our attention

on the need of studying the causes of juvenile maladjustment (behavioral

and emotional) farther upstream than the levels at which society has stationed

juvenile and criminal courts and correctional institutions.

The carefully gathered

and verified facts and the reasonable inferences from them called imperatively

(2) GLuecx (Sheldon and Eleanor), Later Criminal Careers, New York, Common-

wealth Fund, 1937 ; Criminal Careers in Retrospect, New York, Commonwealth Fund,

1943 ; Juvenile Delinquents Grown Up, New York, Commonwealth Fund,

1940 ; After

Conduct of Discharged Offenders, London, Macmillan, 1943.

— 234 —

for an investigation of the origins of delinquent and criminal careers. It was

strikingly clear that we had to turn our attention to what happens to children

early in life.

The importance of this cannot be exaggerated, if for no other

reason than that a great proportion of the inmates of prisons and reform-

atories (about 75 %, in our own researches) began their antisocial maladjust-

ments and escapades long before they became adults, or indeed, adolescents.

However, as ! shall indicate shortly, there are other reasons of prime import-

ance for turning the spotlight of research on the first few (and most formative)

years of life.

We then faced the task of designing a research that would embrace the

early years of childhood.

How to go about this ?

To speak generally, there are two approaches to criminologic research

in the United

States

resort, almost exclusively, to some single discipline,

such as Sociology or Psychiatry ; or resort to a multi-disciplined investigation.

We decided upon the latter ; for it is no more likely that delinquent or

criminalistic behavior is explainable exclusively by any single theory—whe-

ther it be sociologic or biologic—than is normal, conventional non-delinquent

conduct.

When we began our basic research, Unraveling Juvenile Delinquency

(initiated in 1940, completed in 1950), and ever since then, certain American

criminologists expressed skepticism because they deem it absolutely indispens-

able for the investigator into etiology to set off on his precarious journey

with some unilateral, all-embracing theory to serve as chart, compass and

explanation.

Otherwise, they insisted, the result can only be a hodge-podge

of barren empiricism.

But while there can be no quarrel with the suggestion

that, so far as possible, researches into the causes of delinquency should

be guided and illuminated by a theory—a familiar practice in the pure

sciences—a theory spun out of whole cloth, or one based on narrow, one-

sided observations of limited factors, or one deriving from parochial loyalty

to any single discipline, can, in investigating the roots of human behavior,

misdirect instead of guiding the quest for relevant influences.

The eminent Russian physiologist-psychologist, Ivan Pavlov, just before

his death, made this trenchant remark

“Perfect as is the wing of a bird,

it never could raise the bird up without resting on air.

Facts are the air

of a scientist.

Without them your “‘theories”” are vain efforts.””

And the

distinguished physiologist, Claude Bernard, laid down the safe rule that

“‘When you meet with a fact opposed to a prevailing theory, you should

adhere to the fact and abandon the theory, even when the latter is supported

by great authorities and generally adopted.”

| believe we have shown that comprehensive etiologic research into facts

is not an unanchored ship tossing about on storny seas.

— 235 —

— l —

Let me now briefly describe our basic research, Unraveling Juvenile

Delinquency (1950 ; fourth printing, 1964), one of the by-products of which

is the device to identify potential delinquents early in life

The design of the investigation consisted of a comparison of 500 persistent

delinquent boys with 500 nondelinquents in respect to numerous characteristics

and attributes which might bear some relevance to their differing behavior.

The boys ranged in age from 11 to 17 with an average of about 14 1/2 years.

In order to have a preliminary basis for managing the numerous traits and

factors to be involved in such an inquiry, we first matched each delinquent

with a nondeliquent, pair by pair, in respect to age, ethnic derivation (an

Italian delinquent with Italian nondelinquent, an lrish offender with an Irish

nonoffender, etc.), general intelligence (l.Q.) and residence in economically

! should point out

and culturally under-privileged areas of Greater Boston.

that the selection of the boys from such regions did not involve any neces-

sary commitment to poverty as “‘the cause”’ of delinquency.

On the contrary

both the delinquents and the controls came from economically sub-standard

families.

This selection was made because the great bulk of criminologic

writing at the time we began the research had dealt with persons from slum

areas and had emphasized poverty as a major ““cause”’ of crime.

Since

then there have been several sketchy investigations of ““middle class”’ delin-

quents.

Having arrived at an essential matching (and this entaïled preliminary

examination of many hundreds of boys), we and our staff entered upon a

detailed study and comparison of the two sets of boys at the following levels of

inquiry, which reflected our guiding belief that delinquency very probably has a

multilateral causation

Family life, school grades, school behavior, and neighborhood activities ;

body build and health ; constituents of general intelligence, traits of temper-

ament,

personality and character structure.

lt is obvious that this design

greatly reduced the danger of any one-sided explanation of the causes of

juvenile delinquency and at the same time minimized the chances of our

misinterpreting the significance for delinquency of certain traîts or social

factors which turned out to be present in quite similar incidence among the

nondelinquent control group.

Let me next give some specific details of this plan and its manner of

execution

As to family and personal background, we first sought as complete a

picture as possible of the kinds of homes and the quality of familiy life

from which the two groups of youths derived.

This involved not only visits

to the homes by specially trained and supervised social investigators, but

the reconstruction and collation, from many recorded sources, of the history

of delinquency and criminalism of the parents, grandparents, uncles and aunts

— 236 —

of the boys ; the incidence of chronic alcoholism and mental defect or disorder

and serious physical ailments among them, and their educational and economic

status.

The aim of this probing into the past was to determine the conditions

under which the parents of the two groups of boys had themselves been

reared, a state of affairs that must have influenced the attitudes, values and

practices which the parents, in turn, brought to their own tasks of child

rearing.

The intellectual and emotional climate of the homes of the two

sets of boys were also subjected to study.

Upon statistical comparison of the data among delinquents with the

facts regarding the control-group of nondelinquents, it developed that probably

the most explanatory and useful type of information derived was from the

parent-child relationships, especially in terms of affection, discipline and

These data, when applied by other investigators to

family cohesiveness.

other samples of cases in other localities and other ethnic groupings, have,

in fact, been found to have high power in foretelling future delinquency at a

very early age.

Wise men long ago sensed the crucial role of parent-child relationships.

The great poet and philosopher of India, Rabindranath Tagore said

Say of him what you please, but ! know my child's failings.

! do not love him because he is good, but because he is my child…

When | must punish him, he becomes all the more a part of my being.

When | cause his tears to come, my heart weeps with him.

| alone have a right to blame and punish, for he only may chastise

[who loves.

(The Crescent Moon.)

Along similar lines, the Swiss scholar and writer, Henri Amiel, said

““Self-

government with tenderness—here you have the condition of all authority

over children.”

In that connection he emphasized that

““The mother repre-

sents goodness, providence, law ; that is to say, the divinity, under that form

of it which is accessible to childhood.

The religion of a child depends on

what its mother and its father are, and not on what they say.””

Other wise men

have also stressed the imperative role of affection in parent-child relationships.

As to discipline, William Penn, the Quaker founder of the State of Pennsyl-

vania, observed something hundreds of years ago that our research into

family life has confirmed.

He said

If thou wouldst be happy and easy in thy family, above al! things

observe discipline.

Everyone in it should know his duty ; and there

should be a time and place for everything…

Recognizing, thus, the crucial influence of the family in which the two

groups of boys under comparison had been reared, still before any reasonably

trustworthy inferences could be drawn about why the family soil turned out

to be poisonous in some cases and wholesome in others, an examination had

to be made of the plants and the fruit of the family tree. The following inves-

— 237 —

tigations and tests were therefore systematically carried out on the two sets of

boys : An intensive study was made by trained anthropologists leading to

their classification

into mesomorphic,

ectomorphic and endomorphic body-

types.

A thorough medical examination was given (including an inquiry into

childhood diseases and a neurologic check-up).

A psychiatric interview was

carried out with each boy.

Psychologists tested them to determine the

constituents of their global intelligence, because despite the original matching,

two persons having a similar I.Q. can have quite varying specific intellectual

qualities.

An

inquiry was also made

into their character

structure and

personality dynamics through the use of the Rorschach (““ink-blot”) projective

test to supplement the psychiatric interview.

A substantial portion of the

investigation dealt with the boys' habits and use of leisure, special attention

being directed to the earliest sign of deviant, particularly anti-social, conduct.

A detailed history of each boy's progress in school, as well as an assessment

of the various forms of his misconduct and other maladjustments in the

classroom, was obtained from teachers and schools records.

Full account of the various techniques employed is rendered in Unraveling

Juvenile Delinquency, a work has gone through four large printings, has

been the subject of much discussion, has twice been translated into Japanese,

and a popular version of which, Delinquents in the Making, has been translated

into French, German, ltalian and Urdu.

The incidence among the delinquents as opposed to the nondelinquents

of the hundreds of traits and factors derived from these investigations, interviews

and tests was then compared statistically and the results were set out in tabular

form.

Those factors and attributes which most markedly differentiated the

delinquents as a group from the nondelinquents control group were set apart

and examined.

lt is of course impossible, in a single lecture, to do more

than present an impression of the major distinguishing traits and factors ; and

| therefore quote from Unraveling, the following summing up of the chief

findings

l+ will be observed that in drawing together the more significant

threads of each area explored, we have not resorted to a theoretical

explanation from the standpoint, exclusively, of any one discipline.

It has seemed to us, at least at the present stage of our reflections

upon the materials, that it is premature and misleading to give

exclusive or even primary significance to any one of the avenues of

interpretation.

On the contrary, the evidence seems to point to

the participation of forces from several areas and levels in channeling

the persistent tendency to socially unacceptable behavior.

We are

impelled to such a multidimensional

interpretation

because, without jt,

serious gaps appear—If we resort to an

explanation exclusively in terms of somatic constitution, we leave

unexplained why most persons of mesomorphic tendency do not

commit crimes ; and we further leave unexplained how bodily struc-

ture affects behavior.

If we limit ourselves to a sociocultural explan-

— 238 —

ation, we cannot ignore the fact that sociocultural forces are select-

ive ; even in underprivileged areas most boys do not develop into

persistent offenders.

And, finally, if we limit our explanation to

psychoanalytic theory we fail to account for the fact that the great

majority of nondelinquents, as well as of delinquents, show traits

usually deemed unfavorable to sound character development, such

as vague feelings of insecurity and feelings of not being wanted ;

the fact that many boys who live under conditions in which there is

a dearth of parental warmth and understanding nevertheless remain

nondelinquent ; and the fact that some boys, under conditions unfa-

vorable to the development of a wholesome superego, do not become

delinquents, but do become neurotics.

If, however, we take into account the dynamic interplay of these

various levels and channels of influence, a tentative causal formula

or law emerges, which tends to accommodate these puzzling diverg-

encies so far as the great mass of delinquents is concerned

The delinquents as a group are distinguishable from the non-

delinquents

]0

physically, in

being essentially mesomorphic

in constitution

(solid, closely knit, muscular) ;

20

temperamentally, in being restlessly energetic, impulsive, extro-

verted aggressive, destructive (often sadistic) traits which may be

related more or less to the erratic growth pattern and its physio-

logic correlates or consequences ;

3o

in attitude, in being hostile, defiant, resentful, suspicious, stub-

born, socially assertive, adventurous, unconventional, non-sub-

missive to authority ;

4°

psychologically, in tending to direct and concrete, rather than

symbolic, intellectual expression, and in being less methodical

in their approach to problems ;

50

socioculturally, in having been reared to à far greater extent

than the control group in homes of little understanding, affect-

ion, stability, or moral fibre by parents usually unfit to be

effective guides and protectors or (according to psychoanalytic

theory) desirable sources of emulation in the construction of a

consistent, well-balanced, and socially normal super ego, during

the early stages of character development…

In the exciting, stimulating, but little-controlled and culturally

inconsistent environment of the underprivileged area, such boys

readily give expression to their untamed impulses and their self-

centered desires by means of various forms of delinquent behavior.

Their tendencies toward uninhibited energy-expression are deeply

anchored in soma and psyche and in the malformations of character

during the first few years of life.

— 239 —

This “‘law” may have to be modified after more intensive,

microscopic study of the atypical cases… “A scientific law must

always be considered as à temporary statement of relationships.

As knowledge increases this law may require modification.

Even

the natural sciences state all generalizations in terms of proba-

bility.””

lt is to be regretted that the facts simply do not support any unilateral

theory to explain all, or even a substantial proportion, of delinquency.

lt would

be so much easier to conclude that living in an “interstitial area”, or in

““differential association”’ with other delinquents, or in a “delinquency sub-

culture”’ or in a land which does not furnish adequate opportunity to the under-

privileged denizens of our urban slums is an adequate explanation of delin-

quency.

But the more we probe the more are we convinced that the hard

facts of life do not support such simplistic conclusions.

We are still awaiting

an explanation by the dogged proponents of unilateral theories of why it

is that the great majority of boys reared in regions saïd to generate delin-

quency because of one general theory or another do in fact not become

delinquents.

| have given the quotation from Unraveling to demonstrate the great

variety of influences actually found to be involved in comparing a large

sample of urban delinquents with a large sample of nondelinquents, both

groups from underprivileged areas.

Sucha study makes it apparent that the

frequently debated question of whether any single factor or trait or sub-

culture or sub-subculture ““causes’’ delinquency is ab initio unsound ; for,

given certain surrounding conditions, internal and external, à variety of syn-

dromes can precipitate the same «end-product of acts compendiously designated

““delinquency”’, just as à variety of pathologic causal chaïins can terminate

in the same end-product of death.

In one class of cases, certain genetic

or biologic influences

predominate,

in another

certain

sociocultural

ones,

in contributing the over-balancing weight to the dynamic pattern of external

and internal forces which culminates in anti-social expression.

Hence a vital area of unfinished business in research into delinquency

that calls for more immediate consideration than any preoccupation with

some supposedly all-embracing theory is to substitute-the concept of varied

combinations of internal and external pressures for the notion of generality

of causation.

If the total weight of the pressures to anti-social behavior

(whether these be, in any individual case, largely innate or largely acquired

or learned) exceeds the total strength of internal inhibitory, and external

deterrent forces, the person will commit crime.

This total weight is made up

of both the various predisposing conditions and the precipitating, exciting

The famous straw that broke the camel's back could

or ““trigger” influence.

be effective only because the camel had already been overloaded to the

breaking point.

— 240 —

As we see it, the chief task of Criminology is to locate and define

the foci of pressure and counterpressure that most frequently disturb the

individual's balance vis à vis the social, cultural, religious and legal com-

mandments.

By substituting this concept of varied energy-pressures which can reach

a point of antisocial discharge, for insistence upon a certain specific theory

or factor as ““explaining’’ delinquency, one arrives at a conception of the

varied patterns of etiologic influence and thus at a doctrine of cause-and-

effect in harmony with the evidence.

lt is worthy of emphasis that, consi-

dering the totality of delinquency, it is not largely brought about by diffe-

rential association with persons already criminal or with antisocial cultural

values ; it is not solely or largely brought about by residence in a ““delinquency

area”

it is not usually the product exclusively of deprivation of economic

and social opportunity for legitimate advancement.

By the same token,

it is not the inevitable outcome of the mesomorphic constitution, or of an

hereditary aggressive tendency, or of a weak inhibitory mechanism ; it is

not exclusively the result of low intelligence, or of childhood enuresis, or

of excessive emotional lability, or of marked suggestibility, or of an unre-

solved Œdipus complex, or of any other cultural, social or biologic influence

alone and per se.

Each influence does not inevitably or even largely bring

about delinquent behavior.

Any of these factors and traits in various combin-

ations, may or may not be either the background force or the precipitating

influence in generating delinquency, depending on the balance of energy and

tension tendencies at a particular time in the particular individual involved.

In times of great crisis, emergency, poverty, unemployment, or in situations

not really deemed criminalistic by many people, certain persons will commit

crimes who, under normal conditions, would not do so.

Does this mean, then, that it is impossible to determine any etiologic

patterns, and that in violating the law each person is a law unto himself ?

No ; for we are dealing with probabilities ; and, as was shown in Unraveling,

certain attributes

in combination and

interaction are found to occur

so

frequently in the makeup, developmental, and social history of delinquents

and so rarely among nondelinquents, that we may legitimately conclude that

the weight these influences contribute to the causal scales is, typically, very

excessive in comparison with the force of other influences.

This is a realistic conception of etiology ; for, by isolating the biosocial

syndromes most usually operative in the lives of delinquents and most usually

absent in the lives of nondelinquents, it not only adds to understanding but

it highlights the patterns or combinations of traits, factors and areas most

relevant to prediction, to therapeutic efforts in the individual case, and to

prophylactic programs in general.

It is moreover, à realistic conception, in

that it recognizes the frequently overlooked fact that in the contempla-

tion of delinquency à two-way process is always involved ; not merely a

general unwholesome environment or a special subculture, but also a lack of

protective immunity on the part of certain individuals subjected to-it.

— 241 —

Now the extent of the validity for the advancement of the science of

Criminology of the kind of research ! have described can be determined

only by its replication on other samples of delinquents in other regions of

other ethnico-cultural composition, than those involved in the original investig-

ation.

Only through the development of this type of Comparative Criminology

can it be determined which of the numerous influences associated with the

phenomenon of delinquency are indigenous to some ethnic group or regional

culture and which tend to be etiologic universals.

And only at such a stage

can it reasonably be anticipated that meaningful theories and derivative hypo-

theses will emerge.

We are at work now to set up replicative researches in certain regions,

notably in Puerto Rico.

sv ==

| come now to an important topic growing out of the research ! described.

Among the boys involved in Unraveling, various forms of misconduct in school

first occurred in 478 of the 500 delinquents at an average age of 9.5 years

(a third of the group having been but eight years old or less when first

indulging in school misconduct).

By contrast, evidences of classroom malad-

justment showed up as early as 9.5 years of age in less than a tenth of the

very few nondelinquents (86) who had misbehaved in school; and their

average age at first classroom misconduct was 12.5 years.

When, to the

early age of school misbehavior on the part of the future delinquents is

added the early stage of first delinquent conduct outside the school (almost

half the delinquents were under eight years of age at their first delinquencies

and nine-tenths were under eleven), it becomes clear that the signals of

probably persistent delinquency flash their warnings before puberty.

This

means that the elementary schools are in a strategic position to discover

potential delinquents before the trends of maladapted conduct become too

fixed to yield to reconditioning and therapy.

This in turn suggests that character prophylaxis—the testing of children

early and periodically to discover beginning malformations of emotional

development, habit formation, and value acceptance at a stage when the

twig can still be bent—is as necessary as are early and periodic medical

or dental examinations.

Thus à crying need of the times is a preventive

medicine of personality and character.

Youngsters who, unaïded or impro-

perly aided, by parents and teachers, face a career of storm and stress

should be discovered as early as possible and given adequate assistance

through informed and instructed adults, long before the law's label of juve-

nile delinquent is affixed to them or before they develop serious mental

illnesses.

In an enlightened educational system the school might function as

the litmus paper of personality and character maladaptation.

— 242 —

When a child first begins to show signs of maladjustment, it is often

difficult to say whether this is a true danger-signal of future persistent

delinquency or merely a transient growing pain.

Bits of aberrant behavior

at the age of five or six or seven are not necessarily prodromal or prog-

nostic of persistent delinquency.

Ilt therefore becomes of prime importance

to devise a method of recognizing, very early in life, those children who,

unaided, are probably headed for delinquent careers, so that therapeutic

intervention may be timely and more effective than if, as is so tragically

the case today, it has been unduly postponed.

Such a device has been developed in three prediction tables presented

in Unraveling Juvenile Delinquency : one based on psychiatric interviews, a

second on Rorschach test results.

A third, known as the Social Prediction

Table, is composed of several parent-child factors

Discipline of boy by father (overstrict or erratic, lax, firm but

kindly) ; supervision of boy by mother (unsuitable, fair, suitable) ;

affection of father for boy (indifferent or hostile, warm including

over-protective) ; affection of mother for boy (indifferent or hostile,

warm including over-protective) ; and cohesiveness of family (unintegr-

ated, some elements of cohesion, cohesive).

Subsequently, on the basis of early experience in the application of the table

to another sample of cases by the New York City Youth Board, these have

been reduced to three factors, omitting paternal-child relations, substituting

maternal discipline for paternal discipline and omitting affection.

The reasons

for this are the practical ones that in the New York study many families were

found to be fatherless and the difficulty encountered by social investigators

of varied training, in rating affection.

The omission of data on fathers in the

New York study does not, of course, imply that father-son relations are not

important to character formation.

The modified Social Prediction Table, consisting of discipline by mother,

supervision by mother and family cohesiveness, has been tested on two samples

of children,

one by the New York City Youth Board,

the other

under

the auspices of the Commissioners' Youth Council of Washington, D.C. (3).

The first dealt with boys entering schools in a high delinquency area in New

York ; the second with boys and girls, of a somewhat older age, who had

been referred to a school clinic by teachers in Washington because they

were showing signs of maladjustment.

Both series of cases were followed up

over a period of years amounting in most instances to a decade ; and both

follow-ups have demonstrated that it is possible differentiate, early in life,

(3) See note 1 above ; also, GLuecx (Eleanor T.), « Toward Improving the Identi-

fication of Delinquents», and « Toward Further Improving the Identification of Delin-

quents », Journal of Criminal Law, Criminology and Police Science, 53, 1962, 178 ; and

S4, 1963,'178; and in GLueck (S. and E.), Ventures in Criminology, London Tavistock,

Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1964.

— 243 —

with

reasonable accuracy,

children who,

in the absence of preventive-

therapeutic intervention, will develop into delinquents from those who will

not, as well as to distinguish, from among those already showing aberrant

behavior in school, true delinquents from pseudo-delinquents.

There is also

other evidence of the workability of the Social Prediction Table on varied

other samples at home and abroad (4).

It is right and proper to be skeptical of the ability to foretell behavior ;

but it would seem that the evidence from the various follow-up studies on a

wide variety of samples, and especially the evidence of the New York and

Washington investigations, constitutes proof beyond a reasonable doubt.

But the use of prediction devices continues to be heartily opposed by

certain critics.

It should be needless to say that prediction tables are designed

to be servants, not masters.

They are intended to aid the clinician, social

worker, school teacher to exercise discretion more meaningfully than would

otherwise be possible.

They do this by bringing to bear, on decisions respect-

ing the individual case, the tabulated results of past experience with numerous

other cases.

Thereby they reduce the tendency to act impressionistically or

on the basis of mere ““hunch”.

Nor is it necessary to ““stigmatize”’ children

because the predictive indications show them to be potential delinquents.

A selective instrument should obviously be used with tact and caution and

The aim is not to harm children but rather

by competently trained personnel.

to alert parents to the need of modifying their attitudes and practices in the

family circle and to aid them to do so.

It is of course true that although the Social Prediction Table accurately

selects the great majority of potential delinquents as well as nondelinquents

there will be a number of ““false positives.”

A hundred percent correct

prediction cannot reasonably be expected.

But this need not result in harm

tfo the small number erroneously predicted to be potential delinquents.

We

are in full agreement with the view of the late Professor Samuel Stouffer,

a wise social scientist, who long ago pointed out that the false positives

“‘may not be hurt by the extra close watching we give them, for

many of them may really be borderline or incipient delinquents.

Furthermore, in view of the specific social factors used in prediction,

these kids may be really in need of some help in loco parentis.

Hence, the answer from the point of view of social ethics might

be that the social gain in spotting the great majority of potential

delinquents correctly more than justifies any damage which might be

done to the small minority incorrectly judged.

If everybody scoring

above 250 were to be sent to an institution, society would scream.

But if the kind of watchful and helpful treatment which the ““false

(4) See GLuecx (Eleanor T.), « Efforts to Identify Delinquents », Federal Probation,

XXIV, 1960, 49 ; and in Ventures in Criminology.

— 244 —

positives” might get, along with the true delinquents, would not

hurt them or would actually be good for them, you would have a

most convincing case.”’ (5)

Several critics have jumped to the conclusion that identification of poten-

tial delinquents will bring about a “‘self-fulfilling prophecy” ; that boys called

potential delinquents will do their utmost to prove it

This point of view

reflects a misconception of the procedures involved as well as a faulty

conception of psychology.

Neither in the New York study nor in the Wa-

shington research were the teachers or boys or parents told that particular

children fell into a score indicating a likelihood of juvenile delinquency.

Ob-

viously, one does not expect an experienced social worker, school counselor

or visiting teacher to invade the home and announce to parents, “Your Johnny

is cut out to be a crook.”

Moreover, it is not to be expected that even

if by some chance a five or six year old would learn that he is classed

as a potential delinquent, he will deliberately bend his energies to adoption

and crystallization of an anti-social role, any more than the child told he is

not found to be a potential delinquent will develop into a nondelinquent

simply as a “self-fulfilling”” prophet.

Probably a major source of the miscon-

ceptions that have been bandied about is the use of the emotionally charged

term ““delinquent.”

Simply stated, the prediction table discloses which chil-

dren are living in families that present a serious hazard to the development

of acceptable character.

It is the parents and their attitudes and practices

in respect to the children that present the risk and it is, largely, endangering

parental behavior that must be modified to reduce the chances of delinquency

in the children.

N

We have been asked, What next ?

Let us first point out that of course we do not propose that preventive

effort be limited to early discovery of potential delinquents.

In a work

called Delinquents in the Making (1952), a simpler version of Unraveling, we

defined several areas of preventive activity :

«lo

Those designed to cope, through reconditioning, education and psycho-

therapy, with the traits and characteristics of the delinquent himself.

20

Those involving parent-child relationships and other aspects of family

life.

30

Those dealing with school curricula and teacher training.

4°

Those concerned with the wholesome and constructive use of leisure

time.

(5) Letter to Professor Sheldon GLuecx, March 29, 1960.

— 245 —

However, one might begin with the application of screening devices in

the schools, designed not merely to discover which children are likely to

become distorted emotionally and characterially,

but to aid parents and

teachers with practical

advice about the

relationship of affectional

and

disciplinary practices to the formation of personality and character.

We suggest that pilot projects be set up in several cities designed

9)

to use screening devices to determine at an early age which school

children are in substantial danger of developing into persistent delin-

quents because of faulty parental attitudes and practices ;

and

b)

to develop techniques for informing parents,

tactfully,

helpfully,

sympathetically of necessary modifications in their child-rearing practices ;

c)

to give practical aid, through clinics attached to school systems, in bring-

ing about such modifications.

In the ultimate analysis prevention of delinquent careers is related to

the general

moral

and _ material

health of a civilization ;

but

it

is also

dependent upon something more specific than wholesale manipulation of the

general cultural web.

t entails the structuring of integrated personality and

wholesome character during the first few formative years of life ; and this,

fortunately, is accomplished largely in the narrower and more manageable

environments of home and school.

We should take advantage of the oft-

neglected fact that parents and teachers are to a great extent not only the

bearers, but also the selective filters, of the general culture.

Thus, there

is both realism and promise in taking more direct and specific steps to improve

the under-the-roof culture of home and school while of course not ignoring

more general neighborhood and community conditions and efforts at crime

control.

To cite a few examples of what might be done, researches such as

Unraveling and a replicative investigation of that study being planned under

the auspices of the University of Puerto Rico can have vitally important

results in defining specific goals for the improvement of school curricula and

thereby reducing drop-outs ; in making teacher training more realistic through

requiring attendance at clinical conferences ; in guiding endangered homes

to develop mentally hygienic parent-child relationships ; in devising ways for

legitimate absorption of surplus energies of boys, and in developing other

means of reducing the need, and the enticement, of antisocial conduct on the

part of youth.

The question | would put to you in conclusion is this

Is it better to

let children and parents drift into attitudes and practices which have been

shown to conduce to delinquency ; or is it preferable, both for the family

and for society at large, to detect early signs of impending trouble and

furnish skillful and timely therapy and instruction to parents and children in

situations found to be critical ?

Mrs. Glueck and ! are convinced that there can be but one answer.

— 246 —

De l’histoire des hommes et du génocide

par Bruno-M. CORMIER, M. D.

Professeur agrégé, département de psychiatrie

McGill University

il y a des crimes

qui font peur aux hommes,

il y a des crimes

qui nous font peur d'être des hommes…

INTRODUCTION

La littérature criminologique d'avant guerre ne comporte pas d'étude

criminologique portant spécifiquement sur le génocide. Le mot génocide est

notoirement absent des manuels classiques. Des sociologues et des crimino-

logues comme Syghele, Le Bon, Tarde ont abordé de loin le sujet en étudiant

l'agression chez les foules révolutionnaires et dans les crimes collectifs. Pour

étudier le génocide, il faut se référer aux historiens qui racontent et décrivent

les génocides sans toutefois, et c'est normal, les étudier sous un angle crimi-

nologique ou psychologique. Soudain, après les procès de Nuremberg, une

floraison d'études éclôt. Le génocide entre de plain-pied dans le champ de

la criminologie ; le génocide est étudié par toutes les disciplines des sciences

de l'homme qui regardent avec des yeux nouveaux ce phénomène si tragi-

quement ancien. Où commence ce crime que personne ne peut maintenant

ignorer dans l'histoire des hommes ?

Rompons pour l'instant les liens qui nous attachent au présent : enva-

hissons le temps perdu, le temps vécu ; faisons marche arrière dans le temps

historique. De haut, regardons les civilisations qui se succèdent ; à l’intérieur

des empires, observons les nations victorieuses et les collectivités assujetties.

Nous découvrons sans surprise que, dans les relations entre les peuples

victorieux et les peuples asservis, le génocide est aussi souvent la règle

que l'exception. Nous voyons en effet, dans l'histoire des civilisations, les

puissances fortes envahir des territoires nouveaux, exterminer ou réduire à

l'esclavage les autochtones, détruire leurs temples et utiliser les monuments

qui ont résisté aux saccages pour y installer leurs propres dieux. Cependant,

lorsque les peuples envahis sont des peuples forts et résistants, tant par leurs

— 247 —

forces guerrières que par leurs valeurs culturelles, nous voyons apparaître

un autre phénomène : les peuples envahis deviennent les alliés des conquérants

non seulement en ajoutant leurs forces militaires à celles de ces derniers,

mais en imposant subrepticement aux vainqueurs des valeurs culturelles, sociales

et politiques jusque là ignorées d’eux. Les guerres se terminent alors par des

traités ou des alliances où les vaincus conservent leurs droits essentiels ; leur

identité est préservée et parfois même affermie par la défaite.

Ce bref envol imaginaire en des temps irrécupérables nous a permis

d'examiner deux genres extrêmes d'envahissement ; l’un conduit à l'extermi-

nation physique plus ou moins totale et par voie de conséquence à l'exter-

mination des valeurs culturelles, facteurs de civilisation possible, des vaincus ;

l'autre sauvegarde par des traités et des alliances l’existence des collectivités

vaincues et permet l’épanouissement de leur culture dans des climats nouveaux.

nous

Entre ces deux genres extrêmes d'envahissements

pouvons

imaginer

plusieurs variantes que nous n'avons pas décrites.

Ces deux genres d’envahissements notés dans les temps anciens, furent-

ils le partage des seules collectivités civilisées ? Ont-ils existé ou existent-ils

encore dans les collectivités primitives ? Les ethnologues et les anthropologues

peuvent facilement répondre à cette question. Les tribus amérindiennes furent

considérées à juste titre comme les collectivités les plus primitives, les plus

détachées des courants civilisateurs asiatiques et européens. Elles vivaient

également en marge des influences des grandes civilisations du Mexique et

de l’Amérique centrale. Elles étaient pour la plupart nomades. Les premiers

explorateurs nord-américains ont pu observer que les tribus indiennes se

livraïent à des luttes d'extermination ; tout comme les peuples civilisés des

grands empires,

leurs guerres

pouvaient également se terminer

par

des

traités et des alliances. Cette courte intrusion dans le monde primitif permet

une deuxième observation : le génocide n’est une caractéristique ni des

hommes civilisés ni des hommes primitifs mais un crime effarant des collectivités

humaines, peu importe leur degré de civilisation. Les génocides des collec-

tivités primitives découlent le plus souvent des instincts d'agression, de domi-

nation et de préservation.

Les génocides des nations civilisées sont le plus souvent explicables par

des motivations d'ordre politique, prosélytique, mercantile ou même civilisateur

qui sont, en dernière analyse, des déguisements complexes et raffinés des

instincts franchement exprimés chez les primitifs.

Le génocide dans notre civilisation

Pour situer le problème du génocide dans notre civilisation, nous procé-

derons par étapes. Dans une première étape, nous rappellerons quelques faits

saillants des débuts même de notre civilisation ; de ce point de départ, comme

un guide pressé, nous nous acheminerons rapidement à travers les siècles.

Nous entrerons au cœur du Moyen Age pour aussitôt en sortir et traverser

à la course la Renaissance et la Réforme et arriver aux tournants politiques

— 248 —

les plus saillants de notre civilisation : la Révolution américaine et la Révo-

lution française. Ces deux révolutions, avec l’avènement de la démocratie

et de l'industrialisme, ont changé le style de la vie individuelle, sociale,

économique et politique.

Dans une deuxième étape,

nous

redéfinirons

le

problème du génocide dans l'ère moderne née de ces deux révolutions.

Nuremberg sera un point d'arrivée, une escale et un point de départ. Le

génocide des juifs par l’Allemagne hitlérienne sera analysé comme un exemple

clinique d'un génocide dans notre civilisation. Notre troisième étape, qui nous

servira en même temps de conclusion, sera une projection à partir du présent

de ce qui peut être possible ou évité dans un avenir incertain.

|. — DU REGNE D'AUGUSTE A LA REVOLUTION FRANÇAISE

Auguste rétablit les frontières de l'Empire romain ; l'ordre et la paix

règnent dans l'Empire. Les arts fleurissent et la littérature atteint avec Virgile

ses formes les plus classiques. L'Empire comprend la Palestine à l'intérieur de

ses frontières. Sous Auguste, naît le christianisme ; des valeurs civilisatrices

naissantes qui vont éventuellement changer l'Empire romain et d'autres empires,

Auguste ne sait rien. Mais d'un fait, Auguste est très conscient : les barbares

sont aux portes de l'Empire et menacent déjà les frontières. Auguste prévient

les invasions, mais ses successeurs seront incapables d’'arrêter les hordes qui

de toutes parts assaillent le monde romain et l'Europe. Sous Auguste, l'Empire

romain atteint une apogée mais, plus lucides qu'Auguste, nous qui prophétisons

dans le passé, voyons déjà l'Empire s'éteindre.

Comment naissent les civilisations ; comment elles

résultent de fusions,

d'assimilations, d'apparantages des collectivités les plus diverses ; comment

elles passent des apogées aux décadences ; comment dans les décadences

fermente le levain des cycles nouveaux ; voilà autant de sujets que nous

laissons aux historiens. Reconnaissons seulement le fait que nous vivons dans

une civilisation qui, comme les autres, a une histoire ; dans les entrechocs des

civilisations ancestrales qui ont donné naissance à la nôtre, des collectivités

furent envahies, détruites, assimilées et apparentées. A l'orée de notre civili-

les envahissements

notre

sation,

génocidiques furent nombreux.

En cela,

civilisation n'est pas exceptionnelle.

Entrons maintenant au cœur même du Moyen âge. Un premier fait retient

notre attention : l'esclavage y est remplacé par le servage, plus humain. Les

serfs sont les prédécesseurs des citoyens libres. Dès que le christianisme

fut devenu la religion triomphante, le prosélytisme, les hérésies, les grands

schismes, les dissensions internes suivirent, accompagnement inévitable de la

victoire. Deux grands faits dominent le Moyen âge : les Croisades et l’Inqui-

sition. Les Croisades s'échelonnent sur deux siècles (1096-1220). I1 appartient

aux historiens de circonscrire et d'analyser les implications religieuses, poli-

tiques et mercantiles des Croisades. Vue dans l'ensemble, l'invasion du monde

— 249 —

islamique par la chrétienté constitua une irruption violente dont les motivations

débordèrent l'esprit de la foi originelle du christianisme. Selon les normes

internationales contemporaines, les Croisades seraient sévèrement jugées comme

des guerres d'agression.

L'Inquisition débute près d'un siècle après la première Croisade. Instituée

d’abord pour supprimer les hérésies lombardes et albigeoises, l'Inquisition devint

une institution permanente au Moyen âge, survécut aux Croisades et fut le

tribunal de choix des pouvoirs politico-religieux. Dans un monde de pouvoirs

unifiés,

l'Inquisition se transforma

rapidement en un

instrument de choix

pour la suppression de la liberté de pensée, assez vivante pour s'exprimer mais

trop faible pour résister. L'Inquisition légalisée, qui persista jusqu'au dix-huitième

siècle retarda jusque là ce qui sera défini plus tard comme les grandes libertés

humaines. Sur le plan historique, il est peut-être justifiable d'affirmer que les

holocaustes légaux des inquisitions furent des oppressions humaines inévitables

sur la voie des libertés contemporaines qu’on ne peut détruire aujourd'hui

que dans l'illégalité. Le génocide des inquisitions a donné naissance à des

exterminations qui sont différentes du génocide de la race juive par l'Allemagne

hitlérienne, non pas tant par leurs cruautés mais du fait qu'elles aient pris

place à des époques où le droit rendait cette cruauté acceptable aux gouver-

nants et aux gouvernés et parfois, hélas, aux victimes elles-mêmes.

Sous la Renaissance, un fait nouveau apparaît, une force dont l'évolution

ne pourra plus être freinée, même si parfois les valeurs réactives, lentes à

.

se dissiper, réussiront temporairement à l'endiguer

:

nous assistons à

la

naissance de l'individu comme unité de base dans les relations humaines.

Dans tous les domaines surgissent des maîtres qui dorénavant s’exprimeront

dans les limites d'une liberté encore fragile; les pouvoirs politiques et

religieux ne réussiront pas à les reléguer au silence. Quand l’individu s'affirma,

sa tâche première fut de définir les formes de la vie collective, jusque là

définies par les pouvoirs régnants. Sur le plan politique, c’est la naissance

du nationalisme ; sur le plan religieux, les branches détachées de la religion

triomphante n'admettent plus la soumission. C'est dans cet esprit que débute

la Réforme. Cependant, ce n’est qu'après les guerres de religion, essentiel-

lement génocides, que le christianisme reviendra graduellement et péniblement

à son message premier et le plus important : le respect absolu de la personne

humaine. Le christianisme cesse d'être romain, et devient un idéal partagé par

des groupes d'hommes qui ont le droit incontesté de déterminer des variantes

dans l'idéal commun.

La conclusion la plus décisive de cette époque troublée où les chrétiens

entre eux se livrent à des guerres génocides, pour des raisons d'ordre

religieux évidemment toujours enchevêtrées avec d'autres motivations, est le

fait qu'avec le temps, les religions détachées ont acquis un droit d'existence

incontestable. Notre civilisation progresse rapidement vers une ère nouvelle

où les pouvoirs religieux et politiques seront divisés. Les génocides demeure-

ront mais deux sources tarissent : le prosélytisme et le fanatisme religieux.

Les grands philosophes et les encyclopédistes, précurseurs de la société moderne,

— 250 —

sont maintenant nés et nous approchons de la Révolution française ; le champ

politique demeure un terrain fertile pour le génocide.

Les guerres, avec le déchaînement de l'agression légalisée, mais diffici-

lement contrôlable, s'accompagnent généralement de génocides plus ou moins

importants. Une autre source féconde de génocides avant et après la Révolution

française, fut le- colonialisme des grands empires européens. Seuls les coloni-

sateurs des Amériques feront l'objet de quelques commentaires. Devant l'agres-

sion des conquistadores Pizarro et Cortez, la civilisation des Incas à son

apogée et la civilisation montante des Aztèques ont disparu à jamais. Les

civilisations pré-colombiennes existant au début de l'ère coloniale américaine,

particulièrement les Aztèques de Mexico et les Incas du Pérou, ont disparu

avec une telle rapidité qu'elles sont aujourd'hui étudiées tout comme les

civilisations pré-chrétiennes grâce à des reconstitutions imparfaites des historiens,

des ethnologues et des anthropologues.

Les nations qui ont colonisé l'Amérique du Nord y ont rencontré des

peuplades primitives presque toutes nomades mais bien identifiées. L'histoire

de la colonisation du Canada français ne fut pas marquée de génocides

systématisés. L'idée cependant d'exterminer les lIroquois fut exprimée par

Louis XIV dans une lettre au gouverneur de la colonie, en 1684 : « Comme

il importe au bien de mon service de diminuer autant qu’il se pourra le

nombre des Iroquois et que d'ailleurs ces sauvages, qui sont forts et robustes,

serviraient utilement sur mes galères, je veux que vous fassiez tout ce qui

sera possible pour en faire un grand nombre de prisonniers de guerre et

que vous les fassiez passer en France » (1). L'extermination des Indiens comme

groupe fut plus lente, plus subtile ; mais le résultat fut le même. Les quelques

privilèges maintenant accordés à ceux qui possédaient tout le nord américain

resteront historiquement comme une dette de reconnaissance à ceux qui furent

jadis les races autochtones d'Amérique.

Le colonialisme fût d'abord brutalement génocide, mais une fois les

grands empires établis, il ne resta pas imperméable aux grands courants

libérateurs des hommes et des collectivités. À l'intérieur du colonialisme, apparut

le respect des colonisés, précurseurs de la décolonisation. Parfois, l'indépen-

dance fut accordée graduellement aux colonisés ; parfois, les colonisés durent

eux-mêmes conquérir par la violence l'indépendance convoitée. La décoloni-

sation est encore un drame historique inachevé.

La décolonisation trouva des sources dans

le colonialisme même. Les

pionniers éloignés des métropoles développèrent une identité nouvelle ; en eux

mourut l’esprit de colonisation. Leur loyauté s'incrusta dans des sols nouveaux.

Le colonialisme américain nous fournit deux exemples frappants : la plupart

des Français du Canada à la fin du régime français (1760) se considéraient

déjà comme des Canadiens ; quinze ans plus tard, les Américains brisaient

définitivement leurs liens avec l'Angleterre.

(1) Le boréal express, vol. II, n° 4, décembre 1965, p. 5.

— 251 —

Que déjà au dix-huitième siècle, le colonialisme ait été conscient de la

nécessité de respecter, du moins partiellement, les droits des colonisés, trouve

au Canada une illustration frappante dans le passage du régime français au

régime anglais. Durant les premières années du régime anglais, les conqué-

rants exigèrent, en plus du serment de fidélité au roi, que leurs nouveaux

sujets français abjurent le catholicisme romain (le serment du Test) pour occu-

per une fonction publique. Les historiens rapportent « que pas un Canadien

ne consentit à prêter ce serment et il s'ensuivit que les catholiques se trou-

vèrent exclus, en principe, de toute charge officielle » (2). Ce serment ne fut

exigé que pour une période de dix ans. Londres abolira en 1774, dans sa

nouvelle colonie, des lois discriminatoires qui ne seront abolies en Angle-

terre que beaucoup plus tard. (Reform Bill, 1929.)

La résistance des colons français (les Canadiens) et le refus non pas

d'accepter l'autorité anglaise, mais que cette autorité eut le droit d’exiger

l'abjuration à une religion alors indivisible de leur culture française, a pré-

venu l'extermination d'un groupe ethnique qui, plus tard, non seulement perdra

son statut colonial, mais établira un pacte bipartite avec les vainqueurs. Ce

pacte est la base même du Canada indépendant et moderne.

Situons à nouveau, à la fin de cette première étape, le problème du

génocide dans notre civilisation. Si barbares qu'ils aient été, et toujours

contraires aux idéaux chrétiens, les génocides d’avant l'ère moderne ne peuvent

cependant être jugés que dans le cadre des valeurs politiques, sociales et

individuelles des temps passés. Pour les fins de cette étude, nous isolerons un

seul facteur afin d'expliquer partiellement la cause historique des génocides.

Religieux, politiques ou politico-religieux, les pouvoirs furent, pour la plus

grande part de notre civilisation, monolithiques ; les pouvoirs servent à définir

les groupes. Ou les groupes s'adaptent au pouvoir ou leur résistance est sus-

ceptible de provoquer une extermination plus ou moins brutale. Quand les

pouvoirs religieux règnent, les rois s'inclinent ; le contraire est aussi véridique ;

quand les princes abjurent, les sujets finissent aussi par abjurer. Cette réalité

fut imposée par des pouvoirs monolithiques toujours despotiques en puissance,

mais elle fut aussi acceptée ou tolérée par les collectivités non organisées.

La criminologie nous enseigne que ce qui fut un crime à une époque ne

.

l’est pas nécessairement à une autre, ou le contraire

:

ce qui est maintenant

un crime ne le fut pas nécessairement autrefois. Ce qui est vrai pour les

crimes individuels l'est aussi pour les crimes collectifs et tout particulièrement

pour les génocides. L'histoire exige que nous reconnaissions que durant la

plus grande partie de notre civilisation, les génocides, non seulement n'étaient

pas expressément condamnés, mais étaient des occurences normales, quasi

fatales, sanctionnées, parfois même sanctifiées par des pouvoirs établis échap-

pant au contrôle des populations. Sous les pouvoirs absolus et despotiques,

les génocides furent la règle et non l'exception.

(2) BRUNET (M.), FREGAULT (G.) et TrupEeL (M.), Histoire du Canada par les textes,

1

3e édit. 1952, p.

— 252 —

I. — DE LA REVOLUTION FRANÇAISE A NUREMBERG

Avec ces observations, nous avons traversé notre première étape ; deux

grandes portes s'ouvrent sur la deuxième : la Révolution américaine (1775)

et la Révolution française (1789). Ces deux grandes révolutions, dans des

contextes politiques, philosophiques et économiques bien différents, ont toutes

deux consacré ce qui est maintenant le fondement même des sociétés humaines.

The Declaration of Independence et La Déclaration des droits de l'homme sont

des textes qui doivent beaucoup aux traditions démocratiques anglaises et

eurent une grande portée sur les deux continents. Avec ces deux révolutions,

l'émancipation de l'homme, en gestation durant la Renaissance et la Réforme,

se concrétise en une réalité politique : la démocratie moderne. Désormais les

collectivités définiront les pouvoirs qu'’elles contrôleront elles-mêmes.

Les principes qui ont donné naissance aux déclarations des droits de

l'homme ont imprégné graduellement les constitutions des Etats modernes. Après

1789, dans un monde où souffle l'esprit de liberté, d'égalité et de fraternité,

le génocide n’est plus admissible moralement et théoriquement. Cependant, la

seule garantie qui existe contre un tel crime est une adhésion volontaire aux

principes que les hommes ont formulés pour eux et pour les sociétés à venir.

Les génocides ne sont pas acceptables mais aucune force répressive n'existe

pour les enrayer.

Avec l'avènement de la démocratie, le retard des nations à reconnaître

des droits égaux à leurs citoyens permettra le maintien de lois discriminatoires

et discursives, mais les bûchers s'éteindront et leur lueur n'éclairera plus

notre civilisation. Ce n'est malheureusement pas la fin des génocides mais

ils deviendront exceptions. Si les exceptions nombreuses ne purent être répri-

mées, du moins ne furent-elles pas sanctionnées, par les lois, respectueuses

des droits de l’'homme.

Poursuivons rapidement cette deuxième étape. Toutes les luttes du dix-

neuvième siècle se font au nom de la liberté. Les collectivités du dix-neuvième

siècle sont des collectivités qui se libèrent, qui s'affirment ; enivrées de leur

jeune liberté, les collectivités se démocratisent et luttent contre les pouvoirs

monarchiques ou impériaux héréditaires qui n’acceptent pas facilement un ordre

nouveau. Seuls les pouvoirs héréditaires qui acceptent de reléguer leurs privi-

lèges et de s'allier au peuple demeurent ; les monarques deviennent le symbole

du pouvoir qu'exercent pour eux les parlements élus.

Les gouvernements

deviennent des républiques ou des monarchies constitutionnelles.

Les libérations amènent toujours avec elles des problèmes nouveaux. Dès

le dix-neuvième siècle, le libéralisme acquiert, sur le plan économique sur-

tout, une telle puissance qu’il menace l'esprit de liberté qui lui a donné

naissance. Le prolétariat conscient d'une liberté dont il ne veut plus se départir,

incorpore rapidement les théories socialistes que formulent pour lui des intel-

lectuels. Le socialisme apporte un frein aux abus des libertés chèrement

— 253 —

acquises et menacées de disparaître. C'est sous cette double enseigne de laœ

démocratie, soit le triomphe de la liberté individuelle et du socialisme, soit

la formation d'une conscience individuelle et collective qui se veut à la

fois nationale et internationale, que nous entrons dans le vingtième siècle.

Dans un monde où des principes politiques établissent un équilibre entre

les droits des individus et des collectivités, les peuples du début du vingtième

siècle sont, plus que tous les groupements humains antérieurs, théoriquement à

l’abri des génocides. Les nations n'ont pas encore trouvé de pendant aux

guerres, mais les conventions internationales reflètent la pensée de Montes-

quieu : « Le droit des gens est naturellement fondé sur ce principe : que les

diverses nations doivent se faire, dans la paix, le plus de bien, et, dans la

guerre, le moins de mal qu’il est possible, sans nuire à leurs véritables

intérêts » (3). Le droit international, déjà riche d'une expérience basée sur

les traités et les conventions, édicte des lois, selon l’esprit même du grand

Montesquieu qui fut plus d'une fois prophète : « Les nations qui sont à l'égard

de tout l'univers ce que les particuliers sont dans un Etat se gouvernent comme

eux par le droit naturel et par les lois qu'elles se sont faites » (4).

Il est généralement accepté que la Quatrième Convention de la Haye

(1907) mit au point la première codification des lois et des coutumes de

guerre sur terre. Cette première codification, tout autant que les nombreuses

conventions qui précédèrent la guerre de 1939, ne condamnait pas spécifi-

quement le génocide. On peut affirmer cependant qu'il était impossible à tout

envahisseur de commettre de génocides sans violer cette convention qui stipule

que l'autorité militaire dans les pays occupés doit respecter « l'honneur et le

droit de la famille et la vie des individus » (5). La Quatrième Convention de

la Haye définit plus ou moins clairement les infractions de guerre mais ne

détermine pas les peines qu'elles devraient entraîner. En énumérant une pre-

mière liste des infractions de guerre, les auteurs ont prévu que d'autres

actes pourraient y être ajoutés en tenant compte « des usages établis parmi

les peuples civilisés, des lois de l'humanité et des commandements de la cons-

cience publique » (6).

Par suite de cette première codification des infractions de guerre, d'au-

tres conventions ont considérablement augmenté la liste des crimes de guerre,

mais les sanctions sont toujours demeurées absentes ou obscures. En 1925,

Vespasien Pella publiait un livre prophétique (7) où il prônait les principes

(3) MonTesquieu, De l'esprit

des lois, livr. I, chap. 111, « Des lois positives ».

(4) Ibid., livr. XXI, chap. xx1, « Découverte de deux nouveaux mondes ; Etat de

l'Europe à cet égard ».

(5) IVe Convention de La Haye, Lois et coutumes de la guerre sur Terre, sec-

tion III,

art. 46.

(6) GLAsER (Stefan), « Remarques sur les projets élaborés au sein des Nations unies

en matière de droit international pénal », Revue internationale de droit pénal, n° 1-2,

1964, p. 299-354.

(7) PELLA (Vespasien), Læ criminalité collective des Etats et le droit pénal de

l'avenir, 1925.

— 254 —

d'un droit interétatique selon lequel l'ordre international serait assuré « par

le respect des principes du droit et l'application de sanctions répressives au

besoin, aussi bien à l'égard des Etats que des individus qui violeraient les

règles enfin codifiées du droit commun international » (8).

Pella écrivait, trois ans avant la guerre de 1939 : « Devant les incer-

titudes, pour ne. pas dire les tristes certitudes de l'heure présente, il faut ou

bien par la création d'un droit pénal interétatique organiser la solidarité

pour la paix, ou bien se résigner à subir l’irréparable, l’irrésistible solidarité

de la guerre» (9). Nous savons maintenant quelle voie les nations ont

préférée.

L'absence de définition précise,

de sanctions et d'une

jurisprudence

pénale internationale bien établie pour juger les crimes de guerre a donné

naissance à de nombreux arguments juridiques durant et après les grands

procès de Nuremberg. À qui ne lui reconnaissaït pas juridiction pour pour-

suivre des individus, le Tribunal militaire international des grands criminels de

guerre a répondu : « Les obligations qui s'imposent aux individus priment leur

devoir d'obéissance envers l'Etat dont ils sont ressortissants. Celui qui a violé

les lois de la guerre ne peut pas, pour se justifier, alléguer le mandat qu'il

a reçu de l'Etat, du moment que l'Etat, en donnant ce mandat, a outrepassé

les pouvoirs que lui reconnaît le droit international » (10).

Ce jugement a créé selon certains un précédent juridique ; pour d'autres,

il fut l'aboutissement normal du droit pénal international existant. Sur le plan

criminologique, ce jugement découle d'une morale internationale présente, ou

qui aurait dû l'être, dans la conscience des hommes libres. Au-delà de nos

responsabilités et nos devoirs envers un Etat particulier, nous sommes soli-

dairement responsables du sort de l'humanité. Cette obligation morale est

devenue indéniable dès le moment tragique où nous sommes entrés dans l’ère

atomique, quoiqu'avant l'âge nucléaire une première guerre mondiale avait

déjà enseigné aux hommes libres la nécessité d'une pensée universelle.

Le fait d'avoir cru et agi, avant Nuremberg, comme si les hommes et les

nations libres étaient incapables de commettre des génocides, fut une néga-

tion historique et psychologique grave de deux observations formulées plus

haut : d’une part, dans l'histoire de l'humanité, le génocide fut toujours un

danger imminent tant pour les collectivités primitives que civilisées ; d’autre

part, durant la plus grande partie de notre civilisation, les génocides eurent

une existence légale de sorte que leur pratique plutôt que leur condamnation

fut la règle.

(8) GRAVEN (Jean), « Pour la défense de la justice internationale, de la paix et de

la civilisation par le droit pénal », Revue internationale de droit pénal.

(9) PELLA (Vespasien), « Les illusions de la paix, répression de la guerre et défti-

nition de l'agresseur», Revue de droit international, de sciences diplomatiques et

politiques, 1936, n° 4. p. 293.

(10) « Le tribunal militaire international de Nuremberg », Les jugements.

— 255 —

On persista tellement à nier que l'homme soit, comme ses ancêtres,

capable des crimes collectifs les plus monstrueux que les nations libres pac-

tisaient avec l’Allemagne hitlérienne d’avant 1939, alors que déjà sa poli-

tique était indéniablement génocide. Pendant les hostilités, quand toute l'hor-

reur des génocides hitlériens fut notoire, les nations libres éloignées des

nations victimes et témoins crurent que tout cela était de la propagande de

guerre. Seuls les hommes vraiment libres n'eurent pas besoin de voir pour

croire que privés d'une liberté qu'ils ont connue, les hommes sont des barbares

en puissance, tant individuellement que collectivement. Devant la montée rapide

du fascisme et du nazisme, les collectivités libres du vingtième siècle ont

compris trop tard la psychopathologie des climats émotionnels où, dans des

circonstances favorables, des hommes tuent d'autres hommes simplement parce

qu'’ils sont des hommes. Rousseau, un précurseur de la démocratie, avait

anticipé cette vérité : « Renoncer à sa liberté, c'est renoncer à sa qualité

d'homme, au droit de l’humanité, même à ses devoirs. Il n’y a nul dédomma-

gement possible pour quiconque renonce à tout. Une telle renonciation est

incompatible avec la nature de l’homme ; et c'est ôter toute moralité à ses

actions que d'ôter toute liberté à sa volonté » (11). Nuremberg et les autres

procès doivent être pour nous fous un friste souvenir : il a fallu six millions

de victimes pour que le monde, éveillé et atterré, promulgue que lorsque

les hommes tueront des hommes parce qu'’ils sont des hommes, ce crime

abominable ne s'appellera plus la persécution des juifs par les non-juifs, la

persécution des chrétiens par les romains, la persécution des chrétiens par

d'autres chrétiens, mais sera un crime contre l'humanité, peu importe l'iden-

tité des coupables et des victimes.

Les génocides dans le monde contemporain

L’histoire nous a déjà, et trop souvent, démontré que les pouvoirs démo-

cratiques sont réversibles. Des peuples libres et forts ont toléré comme mesure

d'urgence et d'exception le retour au pouvoir absolu. Mais aujourd'hui, comme

l'a si bien dit Camus : « … aucun des maux contre lesquels prétend lutter

le totalitarisme n'est pire que le totalitarisme lui-même » (12). Les peuples

incapables de porter la responsabilité de demeurer libres retournent périodi-

quement plus ou moins consciemment à des régimes politiques dictatoriaux.

«

La psychologie de ces retours

a

des formes de vie sociale et politique

dépassées est un facteur important pour comprendre l'étiologie clinique des

génocides dans le monde contemporain.

Les mécanismes psychologiques de la vie individuelle permettent que dans

des états de crise l'homme puisse retourner à des solutions anciennes ou

régressives. L'homme mûr peut, par exemple, sous le poids du stress, agir

comme s'il était un adolescent. L'histoire des peuples nous enseigne que tout

(11) Rousseau, Du contrat social, livr. I, chap. 1v.

(12) Camus (Albert), Actuelles II (chroniques, 1948-1953, Gallimard, 1953, p. 56

— 256 —

comme les individus, les nations peuvent retourner à des formes de gouver-

nements historiquement dépassées. En suivant cette logique psychologique, la

tentation la plus immédiate, lorsque les collectivités libres entrent en état de

crise à défaut de trouver des solutions compatibles avec la conservation de

la liberté, est de retourner aux pouvoirs absolus qui les gouvernaient dans un

«

passé dont l'éloignement quoique variant d'une nation à

l'autre n’est pour

aucune un passé très lointain.

Le désir de liberté est inné ; l'acquisition de la liberté collective est rela-

tivement récente. Durant les premières années de la guerre, Erich Fromm

décrivit, dans un livre maintenant classique, comment les hommes libres, indi-

viduellement et collectivement, peuvent en venir à détester la liberté, à la

ressentir comme un mode de vie trop exigent et, progressivement, par des

mécanismes inconscients et conscients, à la fuir. Cette fuite, il l'a nommée

« Escape from Freedom » (13). Quant une nation libre retourne au monoli-

thisme, elle vit dans un état dangereux et une des manifestations de ce danger

est le génocide.

Les génocides commis par les nations libres qui ont temporairement perdu

le sens et la responsabilité de la liberté sont distincts des génocides commis

par les nations qui n'ont pas encore atteint le statut de nation libre. Nous les

groupons sous le vocable générique de génocides régressifs. Les nations cou-

pables de tels génocides sont celles dont la responsabilité légale est la plus

complexe à formuler. Nuremberg constitua un premier essai de jugement

envers une de ces nations. Lorsqu'une nation libre a perdu sa liberté, non

seulement cet Etat vit dans le danger, mais la famille entière des nations

libres est menacée. Cette nation a le devoir de se déchaîner elle-même, et

les nations sœurs restées libres ont le devoir et la responsabilité de se

demander comment, directement ou indirectement, elles ont contribué à la

faillite de la liberté des autres.

Bien différent est le problème des génocides commis par les nations en

voie de développement, qui s'engagent dans les chemins de la liberté. Ces

nations en voie d'évolution traversent en peu de temps des distances psycho-

logiques individuelles et collectives que les grandes nations de l'ouest ont

pris des siècles à parcourir. Peu importe cependant qu’une ou deux décennies

pour les nations en voie de développement équivalent à des siècles de la

lente évolution des nations libres occidentales ; les génocides commis par elles

dans cette évolution accélérée sont essentiellement aussi condamnables que

les génocides passés commis par les nations libres d’aujourd'hui dans leurs

longs et périlleux voyages sur les chemins qui les ont conduites à la liberté.

Jugés selon les mêmes critères que nous avons employés pour juger les

génocides anciens des nations occidentales, les génocides des nations en voie

de développement, tout indésirables qu’ils soient, sont des génocides contem-

porains paradoxalement « normaux ». Un jugement objectif et réaliste tant

(13) FROMM (Erich), Escape from Freedom, New York, Farrar and Rhinehart, 1941.

— 257 —

historique que psychologique, exige que nous reconnaissions que si, dans le

monde contemporain, certaines nations n'ont pas suivi les courants civilisateurs

c'est trop souvent parce qu'elles furent empêchées de le faire par le colonia-

lisme ou par une incapacité propre à suivre l’évolution des nations civilisées.

Ces nations vivent dans un état psychologique et social où les génocides,

comme ceux que commirent jadis des nations d’aujourd'hui libres, se situent

dans une progression historique qui rend très difficile de les éviter totalement.

L’histoire de la décolonisation a prouvé que ces génocides ne purent

être entièrement évités, mais ils ne doivent pas pour autant être considérés

comme fatalement nécessaires. Îls pourront être évités par une autocritique

historique des génocides que seules peuvent faire les nations libres. Cette

autocritique permettra aux nations libres de découvrir, trop tard pour elles

mais assez tôt pour les nations en voie de développement à la fois vieilles

et jeunes, que l'agression collective n'est pas le seul chemin qui conduise

aux libertés humaines.

Notre deuxième étape est maintenant parcourue. Notre escale, avant

d'appareiller pour une troisième étape, sera l’esquisse d'une étude historique

et clinique du génocide des juifs par l'Allemagne hitlérienne, génocide qui

sera décrit comme un symptôme dans notre civilisation.

I. — LE GENOCIDE DES JUIFS :

UN SYMPTOME DANS NOTRE CIVILISATION

«

‘

Le génocide des juifs par l'Allemagne hitlérienne est un sujet pénible

à décrire, difficile à étudier et susceptible de provoquer des réactions impré-

visibles, tant chez les collectivités coupables que victimes ou témoins. J'ai

choisi cet exemple en sachant que les anxiétés et les angoisses qui furent mon

partage en écrivant ce texte seront aussi les vôtres. Plusieurs fois, assailli de

doutes et d'hésitations, je me suis arrêté. Dans un silence intenable surgissait

toujours la même question : est-il possible de traiter du génocide, non seule-

ment sans se référer d'une façon précise au génocide des juifs mais sans

choisir délibérément cet exemple ? Il fallait parler de ce génocide précis ou

choisir un autre sujet. Ce génocide il faut l’étudier ; mais pourquoi, me dira-t-on,

dans les cadres d'un congrès international de criminologie où l'hospitalité des

hôtes justifierait qu’on laisse dans l'ombre des propos qui feront naître un état

de malaise collectif ? Cette raison n'a pu me dissuader de m'avancer davan-

tage dans cette dissertation. Au contraire, cette raison précise me contraint à

persister. La présence de délégués allemands ou de délégués juifs de différentes

appartenances ethniques n'est pas la source profonde de nos angoisses et

de nos anxiétés. Cette certitude exige que nous regardions avec vous ce

génocide avec l'objectivité maximale que peuvent donner les sciences de

l'homme.

— 258 —

Ces anxiétés et ces angoisses ne résident pas dans la simple réaffir-

mation d’'un verdict de culpabilité criminelle, qui appartient d'ailleurs maintenant

à l'histoire, contre des individus identifiés et coupables de crimes définis par

le Tribunal militaire international. Nous adhérons sans restriction à l'assertion

de Robert Jackson

« Nous tenons à préciser que nous n'avons pas l'intention

de mettre en accusation le peuple allemand dans son ensemble » (14).

Si l'esprit même des procès de Nuremberg exonéra le peuple allemand

d'une culpabilité criminelle collective, nos inquiétudes ne doivent pas prévenir

une discussion, même gênante, sur la responsabilité collective politique de la

nation allemande pour avoir choisi ou toléré ou n'avoir pu se libérer d'un

gouvernement despotique. La responsabilité politique d'un peuple ne peut être

l'objet d'un jugement criminel. Seuls les Allemands, par un jugement de la

conscience individuelle, peuvent s'attribuer un degré de responsabilité variable

pouvant aller jusqu'à l'exonération quasi totale. Cependant, malgré les degrés

de responsabilité politique individuelle non criminelle, toute la nation allemande

est solidaire et les pouvoirs juridiques internationaux peuvent à juste titre

exiger des peuples des réparations pour des torts commis par leur gouvernement.

Au-delà de la culpabilité criminelle, au-delà de la culpabilité politique,

il y a la culpabilité morale et métaphysique. La culpabilité morale ne peut faire

l'objet d'un jugement criminel. Comme la responsabilité politique, elle varie

S

d'un individu à l'autre ; elle est cependant essentiellement d'un autre ordre.

Aucun pouvoir juridique ne peut assigner des coupables et exiger des répa-

rations. Les remords et l'expiation sont déterminés individuellement.

Quant à la culpabilité métaphysique, elle est là pour être vécue et pour

demeurer toujours partiellement irréductible dans la conscience individuelle

et collective, non pas à cause du nombre des victimes mais parce qu'elle est

essentiellement semblable à la culpabilité de l'assassin repentant et racheté qui

ne peut cependant entrevoir aucun espoir, même illusoire, de ranimer ceux

qui sont prématurément morts.

Il y a plusieurs ordres de culpabilité individuelle et collective ; aucune

culpabilité particulière ne doit cependant servir à dissimuler des culpabilités

que nous aimerions nier. L'ouvrage de Karl Jaspers demeurera un texte classique

sur la culpabilité des Allemands et des hommes en général durant cette

époque troublée qui débuta dans les années 30 et se termina à Nuremberg (15).

La culpabilité morale et métaphysique des

individus

et des

groupes

déborde d'emblée les frontières de l'Allemagne. Nous sommes maintenant au

cœur même de nos anxiétés et de nos angoisses. Ce malaise, qui est le nôtre,

réside dans un jugement plus lourd de conséquences que toutes les culpabilités

criminelles et politiques, particulières et générales des Allemands et de l'Alle-

(14) Jackson (Robert), « Discours d'inauguration », Les procès de Nuremberg.

(15) JaspErs (Karl), La culpabilité allemande (trad.: Jeanne Hercer), Edition de

Minuit, 1948.

— 259 —

magne. La responsabilité historique du génocide de la race juive par l'Alle-

magne hitlérienne doit être partagée par toutes les collectivités de notre

civilisation coupables sans exception d'antisémitisme parfois brutal, parfois

atténué, parfois latent mais toujours présent et mobilisable pour transformer

la race juive en bouc émissaire, en objet de persécution.

Les origines de l’antisémitisme dans notre civilisation

Jules Isaac commenca à rédiger « de refuge en refuge », en pleine

France occupée, son étude sur la genèse de l'antisémitisme (16). Personne plus

que

lui

n’a

réussi

à confronter notre civilisation avec toute

l'horreur

de

« l'antisémitisme chrétien ». Je mets ces deux mots entre guillemets,

dira

Jacques Madaule (17), mais ces guillemets ne peuvent que souligner davantage

un accouplement historique. Cependant bien avant le christianisme, la grande

dispersion — la diaspora — s'étendait de l'extrême occident à l'extrême

orient. Dans les empires pré-chrétiens, les minorités juives étaient parfois

acceptées,

parfois persécutées ; comme citoyens ils s'assimilaient à la vie

des peuples, participaient à la vie économique et politique des pouvoirs établis.

Comme groupe religieux, ils demeuraient cependant profondément attachés au

monothéisme yaviste. On peut donc affirmer avec Isaac que d'une part, « malgré

les apparences, Israël a le génie de l'assimilation, il y a toujours eu un

Israël assimilable et assimilé » ; que d’autre part, il y a « l’existence, la survie,

le séparatisme d'un Israël irréductible…. » dont la permanence fut assurée

par

une

« foi

intransigeante,

exclusive et pure…

et

l'enseignement mo-

saïque… » (18).

Avant l'avènement du christianisme, l’antisémitisme était suscité d'une part

par la présence d'une minorité religieuse juive intransigeante et souvent très

prosélyte, inassimilable sur le plan religieux ; d'autre part, par la présence

de ces mêmes minorités assimilées et actives dans la vie politique et économique

des nations qui leur accordaient des concessions et des privilèges < qui ont

excité la jalousie de leurs concurrents et contribué à fomenter l'antisémitisme »

(19). Durant l'ère pré-chrétienne il existait donc un antisémitisme fondé sur

des thèmes religieux, économiques et politiques bien identifiés.

Parce qu'il exista, tant en Egypte que dans le monde gréco-romain, l’anti-

sémitisme fut interprêté comme un phénomène racial et biologique. Pour justifier

l’antisémitisme dans notre civilisation, les antisémites n'avaïient qu'un pas

à franchir, le plus dangereux. Ce n'est qu'au vingtième siècle qu'une telle

hérésie humaine fut exploitée pour détruire ce phénomène biologique par

des techniques scientifiquement appropriées à une telle fin. (En écrivant ces

(16) Isaac (Jules), Genèse de l'antisémitisme, Calman-Lévy, 1956.

(17) MADAULE (Jacques),

«L'Eglise et les

juifs »,

L'Express,

12 décembre 1963,

n° 652, p. 14-15.

(18) Isaac (Jules), op. cit., p. 45 et 46.

(19) Ibid., p. 129

— 260 —

lignes, nous ne pouvons nous empêcher d'avoir peur d'être un homme). Le

racisme qui justifie l'antisémitisme ne peut être qu'un racisme pathologique

bien particulier

qui

correspond à

l’essai

d'une définition

suggérée par

Albert Memmi

« Le racisme est la revalorisation généreuse et définitive de

différences, réelles ou imaginaires, au profit de l'accusateur, au détriment de

sa victime, afin de justifier ses privilèges ou son agression » (20).

Les études de James Parkes et de Jules Isaac sur l'antisémitisme pré-

chrétien et chrétien ont bien mis en évidence les causes historiques qui peuvent

être étudiées rationnellement pour expliquer l'antisémitisme. James Parkes dit

«

une telle hostilité eut des causes historiques rationnelles

ce qui suit

et n’a pas besoin d'explications à demi mystiques. L'adaptation d'un peuple

monothéiste dans un monde polythéiste ne fut pas facile. On ne peut reprocher

son monothéisme.

au

judaïsme

Aucun patriote moderne ne peut trouver

criminelle et anormale la révolte des juifs contre Rome. Les persécutions.

tiennent à deux causes

le monothéisme et la

lourde domination

romaine.

Le fait important pour l'étude de l'histoire subséquente est que lorsque ces

deux causes disparurent, le problème demeura. Lorsque le christianisme devint

religion d'état, le monothéisme n’était plus anormal. Avec la dispersion des

juifs de la Palestine au deuxième siècle, leur révolte prit fin. Mais le problème

juif demeura. Ou nous devons retourner à des explications mystiques et raciales

que nous avons déjà rejetées, ou nous devons trouver de nouvelles explications

pour la persistance de ce mépris » (21).

L'antisémitisme occidental trouve ses causes premières dans les conflits

ecclésiastiques et théologiques qui ont accompagné la séparation de l'Eglise

et de la Synagogue, détachement qui fut pénible et douloureux tant pour le

judaïsme que pour l'Eglise naissante.

Né du judaïsme, le judéo-christianisme ou le christianisme primitif recruta

ses fidèles parmi les juifs. Les judéo-chrétiens furent une minorité prosélyte

détachée d'un groupe également prosélyte. L'antisémitisme chrétien trouva ses

premières manifestations dans les relations des juifs avec des juifs dissidents ;

historiquement,

il

aurait été

impossible qu'il

en fut autrement.

Avant

la

fin du premier siècle, le prosélytisme chrétien ne recruta plus ses fidèles parmi

les juifs, et se tourna vers les païens gentils.

A cause de la rapide montée de l'Eglise, il fallut très peu de temps

pour que, dans le monde gréco-romain, deux prosélytismes monothéistes s'af-

frontent : le prosélytisme judaïque est fort d'une tradition ancienne ; celui

de l'Eglise possède l'agressivité d'un prosélytisme jeune. Des conflits entre

l'Eglise et la Synagogue est né, non pas un antisémitisme populaire mais un

antisémitisme ecclésiastique et théologique.

(20) MEMM! (Albert), « Un essai de définition du racisme », La nef, septembre-

décembre 1964, cah. 19-20, p. 41-47.

(21) PARKESs (James), The contlict of the Church and the Synagogue, London, 1934.

— 261 —

La séparation de l’Eglise et de la Synagogue fut favorisée par la guerre

de Judée (66-73). C'est durant cette guerre dévastatrice que disparurent

plusieurs sectes dissidentes juives dont les Esséniens. L'histoire de cette secte

juive, telle qu'elle fut établie après la découverte des manuscrits de la Mer

Morte, a mis fin à la croyance populaire voulant que le détachement de la

chrétienté du judaïsme ait constitué une coupure abrupte et soudaine. Les

historiens ont toujours vu cette séparation comme le fruit d’une évolution histo-

rique lente. La Synagogue et l’Eglise établirent des lois qui rendirent éventuel-

lement impossible une double allégeance : deux orthodoxies furent créées (22).

De l'opposition judéo-chrétienne, Isaac dit : « Un abîme s'est creusé, chacun

y travaillant de son mieux, avec une égale passion contraire, un égal oubli

des commandements majeurs de ce Dieu dont chacun n'hésitait pas de reven-

diquer pour soi le monopole. Douloureuse histoire, qui n'est à l'honneur ni

de l’une ni de l'autre foi, désormais affrontées et ennemies… » (23) Avant

la fin du premier siècle, nous pouvons déjà entrevoir l'antagonisme judéo-

chrétien qui a persisté jusqu'à nos jours.

Un antisémitisme ecclésiastique et théologique trouva de nombreux apo-

logues durant les trois premiers siècles de l'Eglise, mais c'est à la littérature

patristique du quatrième siècle que revient la lourde responsabilité d'avoir

codifié une mythologie chrétienne antisémitique dont le mythe le plus connu

est celui du peuple déïcide.

Vu dans ses conséquences criminologiques plutôt que sous un angle

théologique, le mythe du peuple déïcide ne fut pas le plus nocif. Il eut un

corollaire plus redoutable. L'interprétation de la dispersion comme châtiment

d'un peuple déchu qui survivra dans l'opprobre et dont la misère fera un

témoin de sa propre culpabilité et de la rédemption des autres, a, plus

qu’une accusation criminelle toujours facilement reléguée à l’oubli, contribué

à justifier et à entretenir un antisémitisme populaire qui se substitua avec le

temps à l'antisémitisme religieux. Le peuple-témoin doit être humilié, mais sa

victimisation ne doit jamais conduire à son anéantissement : son existence est

nécessaire pour établir la preuve. L'histoire des juifs dans notre civilisation

apparaît comme un savant jeu de persécution et de privilèges inconsciemment

orchestré pour atteindre ce but.

Au quatrième siècle, avec Constantin, le christianisme s’élève du rang des

persécutés au rang des victorieux ; le monde romain détruit ses dieux, mais

il apporte avec lui une tradition antisémitique qui ne sera pas rejetée mais

incorporée par le christianisme. L'Eglise devient la religion officielle, la religion

de l'Etat. Cette histoire eut de profondes influences sur les persécuteurs et

les victimes ; l'antisémitisme théologique du premier millénaire se transforma

rapidement en un antisémitisme populaire.

(22) ParxEs (James), A history of the Jewish People, Revised Edition, Penguin

Books, 1964, p. 24-29 and 39-44.

(23) Isaac (Jules), op. cit., p. 148.

— 262 —

Dans leur savant inventaire de l'antisémitisme au cours du premier millé-

:

.

en dépit d'un ensei-

naire, Parkes et Isaac en arrivent à la même conclusion

gnement et d'une tradition théologique antisémitique séculaire, aucun antisé-

mitisme populaire n'existe dans le cœur des hommes ; mais le temps a fait

son travail. L'exclusion des juifs des fonctions publiques, les conversions plus

ou moins forcées, les persécutions religieuses légalisées existent déjà ; mais

les ghettos, les déportations, le port d’un insigne distinctif, le génocide lui-

même n'’existent pas encore. Dès le début du deuxième millénaire naîtront

toutes les manifestations d’un antisémitisme populaire demeuré inchangé jus-

qu'à nos jours. A la fin du premier millénaire, les juifs ne montrent pas encore

les signes d’un peuple résigné et humilié mais les temps sont proches où les

juifs commencent « à souffrir de ce douloureux complexe d'infériorité que

durant les siècles antérieurs ils n'avaient pas éprouvé… » (24).

L’antisémitisme du deuxième millénaire gardera ses thèmes religieux, mais

toutes les autres formes viendront se greffer à l'antisémitisme ecclésiastique.

L'antisémitisme s'alimentera dans les préjugés populaires qui ajouteront à l'anti-

sémitisme religieux des thèmes nouveaux. Ces thèmes nouveaux seront souvent

une renaissance des thèmes antisémitiques gréco-romains. Notre mythologie

antisémitique a donc une double origine : d'abord, l'enseignement patristique

avec

la chute de

forme une mythologie antisémitique théologique ;

puis,

l'empire, la chrétienté incorpore la mythologie antisémitique gréco-romaine.

Fort de ces deux sources, l'antisémitisme du deuxième millénaire fut le plus

virulent et le plus pathologique.

L'antisémitisme du deuxième millénaire a profondément influencé les non-

juifs et les juifs ; les premiers sont devenus des persécuteurs, les seconds des

boucs émissaires. À cause de ses manifestations individuelles et collectives,

a

cause de ses conséquences tant pour les persécuteurs que pour les persécutés,

a

cause de sa permanence et de son universalité, l'antisémitisme doit à juste

titre être considéré et étudié comme un symptôme dans notre civilisation.

.

L’antisémitisme

:

les persécuteurs

Avec les croïsades naîtront rapidement les persécutions et même les géno-

cides des juifs. L'antisémitisme sera parfois sévèrement jugé par les pouvoirs

politico-religieux mais sera aussi encouragé et exploité par ces mêmes pou-

voirs. Avec les siècles, les motivations religieuses apparaîtront de plus en plus

comme des rationalisations efficaces pour justifier toutes les autres formes

d'antisémitisme. Moins d'un siècle après le début du premier millénaire une

tradition antisémitique populaire avait déjà pris racine, qui se transmit ensuite

d'âge en âge, de siècle en siècle, entretenue par une littérature écrite et

par la tradition orale — peut-être la plus puissante — transmise de père

en fils.

(24) Ibid., p. 324.

— 263 —

Au cours du second millénaire, les prétextes à l’antisémitisme seront

déterminés

par

les événements,

mais ses manifestations demeureront peu

changées : chaque fois que l’antisémitisme est suiffsamment attisé par exemple,

les antisémites brûlent la synagogue, symbole du judaïsme. Nous devons

cependant nous demander si l'antisémitisme contemporain — toujours appuyé

sur des thèmes religieux — puise encore ses énergies dans des motivations

religieuses.

L'antisémitisme est déterminé par les besoins psychologiques des persé-

cuteurs. Il est toujours protéen ; qu'il soit d'ordre religieux, économique, poli-

tique, nationaliste, raciste ou, pis encore, qu'il ne soit qu'un moyen pour

atteindre une fin, tous ces masques sont des déguisements pour la psycho-

pathologie profonde des antisémites. Les antisémites persécutent tout autant

les juifs croyants que les non-croyants, les juifs assimilés que les juifs deju-

daïsés, les minorités juives intellectuellement et matériellement puissantes que

les minorités faibles et prolétariennes. Les persécuteurs eux aussi se recrutent

à tous les échelons des classes sociales. Sur le plan politique, les antisémites

existent dans les nations démocratiques comme au sein des peuples totalitaires.

Les antisémites n’ont le plus souvent en commun que leur antisémitisme.

De l'antisémitisme contemporain, Bela Grunberger dit : « L'étude de l'anti-

sémitisme apparaît comme la croisée des chemins des psychopathologies indi-

viduelle et collective, croïisée à plusieurs avenues… Je pense aux causes socio-

logiques, politiques, économiques, ethniques qui expliquent superficiellement et

en partie les manifestations de l'antisémitisme, mais qui sont, selon moi, insuf-

fisantes pour les expliquer globalement… » (25) L'antisémitisme est un exutoire

à la psychopathologie de l’'homme contemporain. Les conflits émotionnels ren-

contrés dans la structuration et la consolidation du moi trouvent des solutions

partielles dans un antisémitisme consciemment exprimé ou plus ou moins refoulé,

mais foujours récupérable chez les non-juifs. Le mécanisme psychologique le

plus communément employé par les antisémites est la projection d'attributs

fantasmiques : les juifs sont ce que nous sommes sans le savoir ; ils sont ce

que nous ne sommes pas et que nous aimerions être ; ils sont ce que nous

voulons qu’ils soient. « En somme, on leur prête un rôle dans tous les conflits

qui confrontent le moi humain. » (26) Qu'ils soient aimés, mal aimés ou haïs,

îls sont les boucs émissaires disponibles.

Les juifs sont cependant différents des autres boucs émissaires que l'homme

ou les hommes ont temporairement choisis pour projeter, pour une période

de temps donné et dans un lieu donné, leur pathologie individuelle ou collec-

tive, même si cette pathologie exige que l’on commette des génocides. Les

juifs furent des boucs émissaires non pas pour un groupe donné et pour un

(25) GRUNBERGER (Bela), « The Antisemite and Oedipal Conflict », International Jour-

nal of Psycho-Analysis, vol. XXXXV, p. 380-385.

(26) LOEWENSTEIN (Rodolphe), Psychanalyse de l'antisémitisme, Presses Universitaires

de France, 1952, p. 131.

— 264 —

temps historiquement situé, mais furent utilisés à ce titre par une civilisation

entière. Aucun autre préjugé est si profondément ancré dans notre civilisation

au point que nous puissions dire qu'il a réussi à transformer les persécuteurs

et les persécutés.

L’antisémitisme : les persécutés

La littérature psychologique sur l'antisémitisme et les antisémites est riche ;

la littérature opposée, c'est-à-dire celle qui expose comment les juifs utilisent

les non-juifs pour projeter leurs conflits émotionnels, est beaucoup moins riche

ou moins connue. Les sociologues affirment que les juifs possèdent les carac-

téristiques des minorités ostracisées. Cette explication n'est pas suffisante

pour comprendre comment l'antisémitisme à affecté la conception que se font

d'eux-mêmes les juifs, vis-à-vis de leurs persécuteurs. Si des siècles d'antisé-

mitisme ont modelé des caractéristiques névrotiques chez les persécuteurs, on

peut se demander avec raïison si l'antisémitisme a affecté de la même façon

les persécutés.

Devant les agresseurs, deux types de structure défensive principale sont

utilisés par les individus ou les collectivités persécutés. L'un consiste à déve-

lopper des qualités contraires aux défauts qu’on leur reproche, l'autre à vivre

selon l'image qu'on se fait d'eux. Ces mécanismes de défense ne sont pas

spécifiques à des individus ou à des groupes. Îls sont à la disposition de tous

les hommes qui les utilisent dans le contexte de la psychologie individuelle

et sociale. Chroniquement persécutés,

les juifs ont incorporé en eux ces méca-

nismes de défense qui sont devenus

pour ainsi dire « un héritage psycholo-

gique ». Cet héritage psychologique

est une réponse et la contrepartie de

notre héritage agressif antisémitique.

Si adéquats que puissent être les méca-

nismes de défense devant l'agresseur, y compris l'identification avec lui, ils

ne sont habituellement que des solutions temporaires qui perdent leur raison

d'être quand les persécutés se soumettent ou acquièrent une indépendance

plus ou moins complète.

Les minorités juives ne se sont jamais soumises et, devant les agresseurs,

n'ont jamais acquis une indépendance qui les à soustraîtes aux ostracismes.

Pourtant, elles ont survécu. Une telle survivance — cette lutte séculaire tou-

jours sans issue sinon l'issse paradoxale que la victoire est toujours du côté

des victimes — ne peut s'expliquer par les mécanismes de défense tempo-

raires qui régissent les luttes entre les agresseurs et leurs victimes. Ce qui

fut appelé le complexe des minorités n'a rien de spécifiquement judaïque.

Devant leurs agresseurs, les minorités juives ont eu recours à des structures

défensives plus profondes, plus permanentes. Différent du complexe des mino-

rités — bien que les juifs soient affectés de ce complexe — le « complexe

judaïque » est une entité plus spécifique.

Nous étudierons brièvement un aspect du complexe judaïque : la rési-

gnation. La résignation fait partie de la tradition et de l'enseignement judaïque.

Cette résignation religieuse fut déterminée par l'esprit et l'attente messianique

— 265 —

3

et non par l'antisémitisme préchrétien. Les minorités juives de la diaspora

préchrétienne et de la diaspora des premiers siècles furent très prosélytiques.

Si elles furent persécutées, elles furent aussi persécutrices. La première réponse

des juifs devant leurs persécuteurs constitua en un prosélytisme agressif. Por-

tant un jugement sur les positions des persécuteurs et des persécutés à la fin

du sixième siècle — soit deux siècles après la Révolution constantinienne —

Isaac dit : « Les temps sont à la violence plus qu'à la modération. La violence

jaillit de partout. Les juifs pour leur part n’ont pas manqué d'y recourir,

comme les autres, chaque fois qu’ils l'ont pu. Mais leur force de résistance

décline, tandis qu'augmentent les forces d'oppression qui les menacent ! » (2/7

Mais le prosélytisme agressif judaïque devait disparaître graduellement devant

la montée triomphante de l'Eglise.

Lorsqu'il s'agit de décrire les comportements des collectivités minoritaires

ou majoritaires, au fur et à mesure qu'elles évoluent et se transforment dans

le temps, il est difficile d’expliquer les changements par des événements précis.

Les événements historiques sont de courte durée, mais les changements psycho-

logiques qui les accompagnent se déroulent lentement au cours des décennies

ou des siècles qui suivent. Les guerres de Judée, l'avénement de Constantin,

la chute de l’Empire romain et la fin du premier millénaire furent des époques

et des événements décisifs qui ont influencé les relations antagonistes judéo-

chrétiennes.

A la fin du premier millénaire, les minorités juives avaient depuis long-

temps renoncé à un messianisme qui devait éminemment se matérialiser par

l’établissement d’un royaume judéo-politique. Le messianisme judéo-politique fut

remplacé par l'attente d’un âge messianique dominé par le message spirituel

judaïque, dégagé de ses aspirations politiques.

Le christianisme, au contraire, après avoir adhéré à l'idée d'un royaume

qui « n’est pas de ce monde » s'engagea définitivement dans l’établissement

de pouvoirs politico-religieux. Ce curieux renversement des idéaux des deux

religions monothéistes du premier millénaire influença l’antisémitisme chrétien

autant que la résistance judaïque. Cette résignation ressemble étrangement à

la résignation des premiers chrétiens, qu'ils tenaient d’ailleurs partiellement

et directement du judaïsme. Elle est à la fois active et héroïque, résistante et

victorieuse, religieuse et psychologique. Nous ne discuterons ici que de son

aspect psychologique.

La résignation judaïque du deuxième millénairene doit pas être inter-

prétée comme un état d'inertie ou de paralysie émotionnelle, ou comme une

acceptation masochiste de la souffrance. Elle est semblable à la résistance

passive des minorités persécutées d’aujourd'hui qui refusent d’employer la

violence devant les persécutions physiques ou politiques, ou devant les plus

flagrants refus des droits de l'homme, et affirment leur présence par une

résistance donnant à l'agression — puissance toujours destructrice ou créa-

(27) Isaac (Jules), op. cit., p. 328.

— 266 —

trice — des formes qui lui permettent non seulement de préserver la dignité

humaine, mais de devenir une qualité humaine. Cette qualité est aujourd’hui,

sinon la plus grande, certainement la plus nécessaire, parce que seule la

résignation à ne pas recourir à l'agression destructive peut nous laisser espérer

que l'agression créatrice des persécutés tiendra en échec l'agression destruc-

tive des persécuteurs. Mais cet idéal est loin d'être atteint, et nous nous

devons maintenant d’étudier l'agression des uns et des autres.

Nous abordons ici une question qui ne sera pas sans susciter des protes-

tations. Si nous avons été chroniquement antisémites, pourquoi les juifs furent-

ils chroniquement nos victimes ? Cette question peut sembler étrange et à

certains il répugnera qu'’on la pose. L'objectivité scientifique exige que non

seulement nous posions cette question, mais que nous demandions aux victimes

de répondre avec nous. Entre les persécutés et les persécuteurs, existent des

relations objectales qui ne peuvent être comprises que par l'analyse parallèle

des deux groupes.

Les persécuteurs et les persécutés au XX° siècle

C'est une tâche difficiie que de grouper ensemble les persécuteurs et

les persécutés, mais les sciences de l'homme étudient maintenant ce couple.

Si nous examinons l'agression collective en jetant un regard impartial sur la

psychopathologie des persécuteurs et des persécutés, il est presque fatal que

nous soyons accusés d'injustice par les deux membres du couple. Cette accu-

sation est quasi inévitable, tout homme pouvant s'identifier alternativement

avec les agresseurs ou les victimes. Mais la criminologie clinique, et avant

elle l'histoire, exige que nous les étudiions ensemble. À ceux qui déjà s'ob-

jectent à ce que ces groupes soient étudiés dans leur interaction, je ne puis

que faire valoir l'argument suivant : il est plus noble d'avoir survéêcu dans la

souffrance, d'avoir utilisé la souffrance même pour survivre, que de n'avoir

survécu qu'en imposant la souffrance à autrui (28).

Sartre a raison lorsqu'il dit : « … l'antisémitisme n'est pas une simple

« opinion » sur les juifs… il engage la personne entière de l'antisémite ».

Cependant Sartre simplifie « la question juive » lorsqu'il dit : « Le juif est un

homme que les autres hommes tiennent pour juif… c'est l'antisémite qui fait

le juif… ». Nous doutons fort que le fait d'être juif ne soit qu’une identité

réactive à l'antisémitisme. Il n'est cependant pas permis de nier qu'une tradition

antisémitique ait façonné l'image juive dans une proportion plus ou moins

importante, que seule la disparition de l’antisémitisme pourra permettre de

mesurer. Si « l'antisémitisme engage la personnalité entière de l’antisémite »,

il est également vrai que les réactions de défense contre l'antisémitisme enga-

gent aussi toute la personnalité des juifs. Le fait que Sartre ignore effective-

(28) PoLiaxov (Léon), Histoire de l'antisémitisme

du Christ aux juifs de cour,

Calman-Lévy, 1955, p. 100-108.

— 267 —

ment cette réalité apparaît clairement lorsqu'il cite Richard Wright, l'écrivain

noir : « Il n'y a pas de problème noir aux Etats-Unis, il n'y a qu'un problème

blanc ». Sartre commente cette citation

« Nous dirons de la même façon

que l’antisémitisme n’est pas un problème juif : c’est notre problème. » (29)

Sartre n'ignore pas les influences psychologiques profondes de l'antisémitisme

sur les juifs. La dynamique du couple impliquant que l'une des parties ne peut

se changer sans affecter l'autre, est un aspect qui manque dans son excellente

étude de la question juive. Nous croyons que Loewenstein dans sa Psychanalyse

de l'antisémitisme, lorsqu'il voit Israël et la chrétienté comme un couple cul-

turel, est beaucoup plus près d'une réalité historique et psychologique (30).

Friedman décrit un aspect théologique important du couple judéo-chrétien.

D'une part, il nous rappelle la doctrine augustinienne qui voit dans la péren-

nité juive des témoins nécessaires, châtiés et avilis de la rédemption ; d’autre

part, il nous rappelle aussi que cet enseignement trouve sa contrepartie dans

la thèse de certains croyants juifs qui voient les souffrances de leur peuple

comme inséparables de la spiritualité qui le caractérise (31). Nous laissons

ici aux théologiens le soin de faire l'histoire religieuse de ce couple, couple

uni en dépit de l'antagonisme qui le sépare. Il a fallu revenir au couple reli-

gieux judéo-chrétien pour mieux comprendre les causes profondes du couple

psychologique juif - non-juif.

Lorsque les causes religieuses de l'antisémitisme disparurent, lorsque les

grandes libertés humaines furent proclamées pour tous, de nombreux juifs et

non-juifs crurent que la fin de l'antisémitisme était proche. Quand au dix-

huitième siècle, les causes apparentes de l'antisémitisme disparurent, l'énigme

historique fut qu'une fois de plus le problème juif demeura. Une fois de plus,

il nous faut donc chercher des causes rationnelles pour expliquer un phénomène

tragiquement irrationnel.

Isaac — qui fut le plus juste et le plus sévère analyste de la genèse de

l’antisémitisme religieux — touche de très près la psychopathologie profonde

du couple juif - non-juif contemporain, quand il affirme que l’enseignement du

mépris a imprégné notre mentalité « jusque dans les profondeurs du subcons-

cient » (32, 33). L'antisémitisme contemporain est à bon droit considéré comme

un symptôme névrotique, individuel, et collectif. Si nous admettons que les

juifs et les non-juifs formèrent un couple, il nous faut aussi nous demander

jusqu’à quel point les défenses séculaires des juifs contre leurs persécuteurs

n'ont pas également transformé leur personnalité et déposé dans l'âme juive

des formations névrotiques, individuelles et collectives qui, tout comme l’anti-

sémitisme, sont profondément enracinées dans l'inconscient.

(29) SARTRE (Jean-Paul), Réflexions sur la question juive, Gallimard, 1954, p. 39,

84 et 126.

(30) LOEWENSTEIN (Rodolphe), op. cit., p. 126-139.

(31) FRIEDMAN (Georges), Fin du peuple juif ? Gallimard, 1965, chap. x, p. 340-349.

(32) Isaac (Jules), op. cit., p. 327.

(33) Isaaç (Jules), L'enseignement du mépris, Fasquelle éditeurs, 1962, p. 14-16.

— 268 —

La Déclaration des droits de l'homme de 1789 a permis aux hommes

de se redéfinir. Chaque membre du couple juif - non-juif bénéficia d'émanci-

pations jusque là inconnues, déniées par tous les deux et durement conquises.

Ensemble, juifs et non-juifs furent les architectes de l'ère moderne. Hélas ! après

avoir acquis la liberté de vivre ensemble, ils remplacèrent les ghettos géogra-

phiques par des ghettos plus subtils et plus terribles : les ghettos psycholo-

giques. (Ces ghettos ne sont fondamentalement ni religieux, ni politiques, ni

économiques, bien que ces facteurs puissent, tant pour les juifs que pour les

non-juifs , donner

naissance à des castes ou à des ghettos.) Au moment

même où il aurait

été idéologiquement possible que le couple judéo-chrétien

partage une même

patrie et un même monde, le mépris et les mécanismes de

défenses contre ce mépris, en plus des inévitables conflits humains, empê-

chèrent la réalisation de cette union paisible. A l’antagonisme théologique

judéo-chrétien que des valeurs spirituelles ne surent prévenir, succéda un anta-

gonisme psychologique névr'oﬁque que ne surent prévenir davantage des valeurs

rationnelles.

Nous devons en arriver ici à de déplorables conclusions. L'antisémi-

tisme — même l'antisémitisme du vingtième siècle, qui fut le plus patholo-

gique — nous fut nécessaire. Nous pouvons espérer qu'il ne le sera plus,

mais cet espoir ne pourra jamais être atteint par une étude exclusive des

persécuteurs. Si les persécutions furent un exutoire pour la psychopathologie

des persécuteurs, il faut aussi reconnaître que l’incorporation de la souffrance

et sa transformation en des énergies de résistance, mécanisme de défense

séculairement victorieux, constituèrent des réactions inadéquates à l'antisé-

mitisme névrotique du vingtième siècle. La résignation qui persista à la suite

des grands courants d'émancipation d'après 1789, déborde d'emblée la rési-

gnation originelle enseignée et transmise par la tradition et l’enseignement

judaïque. Pour les juifs croyants, assimilés ou déjudaïsés, cette résignation

devint, comme la névrose de l'antisémitisme, une résignation névrotique, une

réponse triste et inévitable à l'antisémitisme maladif.

Les traîtements psychologiques modernes nous ont appris que les symp-

tômes et les réactions de défense sont des formations psychiques qui peuvent

ont

leur

persister longtemps après

la disparition des

causes qui

justifié

existence. En dépit des libertés nouvelles qui étaïent là pour tous, nous

sommes demeurés des persécuteurs et des persécutés. Nous avons gardé

« nos habitudes ». Ces habitudes n'expliquent pas à elles seules les génocides

hitlériens, mais le monstre Hitler aurait été impossible sans l'existence d’un

couple persécuteur-persécuté qui disposait — mais en vain — de valeurs

spirituelles et rationnelles pour justifier son amour et non sa haine. Agresseurs

ou victimes, nous sommes le fruit de notre passé. Seule une compréhension

rationnelle de ce que nous fûmes pourra dissoudre aujourd'hui des modes

de réactions irrationnelles que nos pères nous ont légués.

Sartre a tort : il existe un problème blanc ; il existe un problème noir.

De la même façon, il existe dans notre civilisation un problème juif et un

problème non-juif. La tragédie du couple juif-non-juif est « notre problème »

— 269 —

non pas dans le sens sartrien qui veut que l'antisémitisme soit le problème

des non-juifs, mais dans toute la plénitude du sens que les mots « notre

problème » veulent dire dans la vie d'un couple.

Le problème psychologique, si bien illustré dans la vie du couple juif-

non-juif, qui veut que les symptômes et les réactions de défense persistent

longtemps après la disparition des causes qui leur ont donné naissance, est

un concept important dans la vie des hommes et des groupes. Quelques

implications très actuelles méritent d'être mentionnées en passant. L'histoire

de la décolonisation nous fournit de nombreux exemples de nations qui

avaient des intérêts communs et rationnels pour changer leurs statuts de

colonisateur et de colonisé. Néanmoins, l'émancipation ne put s’accomplir sans

choc à cause des habitudes de paternalisme colonial et des habitudes filiales

Cette dualité psychopathologique — qui

s'imbrique

le

d'assujettissement.

plus souvent avec des intérêts économiques et politiques — conduit à des

manifestations d'agression collective en dépit des désirs normaux d'indé-

pendance et d'entraide.

Ce problème psychologique ne se pose pas seulement dans les relations

internationales. À l'intérieur même des pays où des groupes distincts composent

une nation, on peut observer que malgré une égalité politique théorique, des

groupes d'hommes vivent ensemble sous un même gouvernement mais

ne

partagent pas des privilèges égaux. Les habitudes d'un colonialisme ancien

persistent, qui trouvent des explications historiques différentes selon les nations.

Le problème blanc et le problème noir des Etats-Unis sont un exemple où

blancs et noirs ont continué, après la guerre de sécession, à réagir comme

maîtres et esclaves.

Le

retard à se

redéfinir

rapidement,

quand

la vie

collective l'exige, peut conduire à l'agression collective.

Au Canada, nous avons un problème sérieux de co-existence : dans un

pays bi-ethnique et bi-culturel, les Canadiens d'expression anglaise et d'expres-

sion française ont des droits égaux, mais des inégalités flagrantes existent.

Depuis la conquête de 1760, les Canadiens français se sont repliés sur eux-

mêmes, toujours conscients du danger possible de perdre leur identité cultu-

relle et religieuse. Toutes les énergies de ce groupe ethnique furent canalisées

dans les luttes pour la survivance. Le problème canadien-français fut souvent

décrit comme un problème juif en miniature. Les Canadiens-français ont mainte-

nant une image différente d'eux-mêmes : ils ne se voient plus comme une

minorité géographiquement confinée,

mais comme un groupe ethnique et

culturel qui a des droits égaux à ceux de la majorité canadienne d'expression

anglaise, partout dans notre immense pays. La rapidité des Canadiens-anglais

à se redéfinir eux-mêmes devant cette nouvelle image des Canadiens-français

conduira à un Canada uni dans sa dualité ; sa lenteur au contraire conduira

à un Canada divisé, tôt ou tard séparé, d'une séparation non désirable qui

pourra ou ne pourra pas se faire sans violence. La lenteur des uns a déjà

provoqué l'impatience et l'agressivité des autres. L'idéal espéré est que les

deux groupes se redéfinissent mutuellement dans un rythme coordonné pour

atteindre ensemble une maturité nouvelle.

— 270 —

Les non-juifs et les juifs doivent maintenant se redéfinir dans un monde

où il est également inacceptable d'être persécuteur ou persécuté. Cette redé-

finition aura des conséquences pour les non-juifs et les juifs. Les premiers

devront se « guérir» de leur antisémitisme sans orienter leur colère contre

d’autres boucs émissaires ; les deuxièmes devront se définir dans un monde

où l'antisémitisme ne doit plus être, consciemment ou inconsciemment, « assumé

et désiré » comme un instrument servant à assurer la survivance juive (34).

Au-delà des crimes monstrueux, au-delà des idéologies du national-socia-

lisme, au-delà des causes particulières de l'antisémitisme germanique, toute

notre civilisation est collectivement responsable des génocides juifs, ceux d’hier

comme ceux d'aujourd'hui. Dans le deuil, il nous faut réfléchir. Après la

guerre, Camus, pensant aux tragédies du conflit et de la Résistance et entre-

voyant les tragédies de l’avenir, a écrit que la réflexion « … à condition qu’elle

se fasse sans peur comme sans prétention, peut aider à créer des conditions

d'une pensée juste et d'un accord provisoire entre les hommes qui ne veulent

être ni des victimes ni des bourreaux » (35). Accord provisoire, dit Camus ;

c’est en pensant à cet accord provisoire, qui sera ou ne sera pas, que nous

avons intitulé notre troïsième étape et conclusion : « De Nuremberg, vers un

avenir incertain… ».

IV. — DE NUREMBERG VERS UN AVENIR INCERTAIN

sortis

Nous

Nuremberg nous a brutalement

d’un état de négation.

aimons croire que jamais plus il ne sera possible de nier que le génocide

trouve sa source dans la psychologie effarante et merveilleuse de l'homme

et des hommes.

« Considérant que l’Assemblée générale de l'Organisation des Nations

unies, … a déclaré que le génocide est un crime du droit des gens, en

contradiction avec l’esprit et les fins des Nations unies et que le monde

civilisé condamne, … les parties contractantes ont convenu… que le génocide,

qu'il soit commis en temps de paix ou en temps de guerre, est un crime

du droit des gens, qu'elles s'engagent à prévenir et à punir» (36). Nous

:

.

sommes donc maintenant aux prises avec le plus grand problème clinique

traiter des groupes d'hommes, des nations, l’'humanité même. Nous ne disposons,

pour aborder ce problème gigantesque, d'aucune technique, d'aucune approche

valable. Prises comme point de départ, nos connaissances sur la psychogénèse

des conduites criminelles peuvent ouvrir des horizons nouveaux.

(34) FRIEDMAN (Georges), op. cit., p. 340-349.

(35) Camus (Albert), Actuelles (chroniques 1944-1948), Gallimard, 1950, p. 146-150.

(36) « Convention des Nations unies sur le génocide », Qu‘est-ce que le génocide ?

Publications des Nations unies, n° 59-1-13.

— 271 —

Le premier dialogue possible

Nous savons que le temps est guérisseur : Freud a bien décrit les méca-

nismes de réparation qui accompagnent la perte de nos bien-aimés ou de

nos mal-aimés, la séparation de la terre natale, la disparition de nos idéaux

d'hier qui sont brutalement transformés en illusions d'aujourdhui. Par un

processus douloureux, le travail du deuil,

Freud décrit comment,

avec

le

passage du temps,

l'homme _ attristé

regagne un équilibre psychologique

nouveau, comment la hantise des objets perdus est remplacée par un souvenir

paisible. L'homme peut alors regarder le passé sans vertige et s'engager dans

des amours nouveaux (37). Une génération à peine nous sépare des holo-

caustes. Il faudra encore du temps pour que les hommes puissent regarder

sans nausée ce que furent Auschwitz, Buchenwald, Dachau, Treblinka, le

ghetto de Varsovie et d'autres noms amers. La vie est brève ; il est urgent,

avant que ne s'estompent en nous des angoisses salutaires, d'étudier ce

génocide.

La rapidité des modes de communication modernes a permis pour la pre-

mière fois dans l'histoire de l'humanité, que notre civilisation sache l'existence

de ce génocide, au moment même où il se déroulait avec la fatalité des

grandes tragédies grecques. Dès la fin de la guerre et non pas des années

plus tard, nous avons constaté, grâce à des reconstitutions historiques plus

ou moins véridiques, que ce qui s'était passé était pire que ce que nous

soupçonnions.

Le temps se mesure toujours à l'aide des rotations astrales, mais les

générations se partagent maintenant dans le temps et l'espace un plus grand

nombre d'années, de décennies.

Pour la première fois,

trois générations

d'adultes, plus nombreuses que jamais auparavant, se questionnent. Les pères

ont vu agir leurs fils et les fils ont atteint l’'âge de dialoguer avec leur

père. Un phénomène nouveau, la longévité humaine, fait que l'histoire n'est

plus seulement une analyse d'archives, mais qu'elle est

écrite et discutée

par ceux-là même qui l'ont vécue et par une génération

montante qui veut

savoir, qui saït questionner et juger. Les fautes des pères

n'étouffent plus la

génération des fils. Pour la première fois dans l'histoire

de l'humanité, un

génocide peut être analysé par trois générations qui vivent dans une même

maison, dans un monde où les frontières peuvent de plus en plus difficilement

intercepter les communications.

Comment pouvons-nous convier trois généraﬁonà au dialogue qui s'im-

pose ? Comment pouvons-nous convaincre trois générations habituées à voir

des crimes qui font peur aux hommes, de regarder sans fuir des crimes qui

nous font peur d'être des hommes ? Une conditon est essentielle : l’accep-

tation que bourreaux, victimes et témoins, nous sommes fous solidaires. La

justice est là pour nous rendre conscients d'un ordre national et international

(37) Freup (Sigmund), Mourning and Melancholia (1917), Collected Papers. The

Hogarth Press, London, vol. IV, p. 152-170.

— 272 —

librement établi ; la justice ne peut cependant pas outrepasser l'esprit des

lois pour prévenir ou condamner des actes qui vont à l'encontre du droit des

gens. Les procédures judiciaires sont sévèrement et sagement définies pour

assigner des accusés et citer des témoins. Nuremberg ne doit pas servir d’ex-

cuse à notre refus de nous engager dans un procès volontaire psychologique

nécessaire qui ne connaît pas les limitations des procédures judiciaires, pour

juger des responsabilités humaines. A ce procès psychologique, nous sommes

tous appelés à comparaître pour répondre, pour nous expliquer, rarement

pour nous exonérer complètement. Le désordre des associations libres remplace

l'ordre des procédures judiciaires. Nous entrons dans un monde dantesque

et kafkaïn. Les bourreaux, les victimes, les témoins, les juges sont difficilement

identifiables et les rôles sont interchangeables. Nous sommes dans « l'univers

concentrationnaire » (38), dans un monde déshumanisé et dépersonnalisé qu'un

homme a bâti sous nos yeux, sans que nous ne protestions d'abord ; nos protes-

fations vinrent trop tard par la suite. (Il est facile de reconnaître aujourd'hui

qu'il s'est trouvé des voix pour prédire ce qui arriva, mais ce qui importe,

c’est qu'elles ne furent pas écoutées, ou alors qu'elles ne furent pas entendues.)

Si nous voulons, au-delà de la « justice nécessaire » qui fut rendue à

.

Nuremberg, comprendre les implications de ce génocide en regard de l’aven

ir

de l'humanité, il faut l'étudier non seulement comme un drame qui s'est déroulé

en Allemagne, mais aussi l'accepter comme un drame psychologique humain,

un avertissement de ce qui est possible. C'est dans cet esprit que nous conden-

serons en quelques phrases le bilan psychologique de Nuremberg. Ces phrases

feront ressortir la nature des conflits que trois générations d'hommes ont à

analyser ensemble.

La plus révoltante tragédie de notre histoire fut de voir un petit nombre

de bourreaux tout puissants conduire un grand nombre de victimes aux holo-

caustes ; la plus triste, fut la résignation des victimes. La plus consolante

des tristesses fut de constater que sous ce régime de déshumanisation sans

pareil, des victimes ont réussi à mourir en protestant. La plus incompréhensible

tragédie fut le silence de la majorité des témoins ; la plus décevante, le nom-

bre insuffisant de héros pour arrêter les holocaustes. Enfin, le fait que des

héros aient pu partager le sort des victimes en sachant que leur héroïsme

était inutile devant la force mais humainement utile pour l'avenir, constitue

l'acte d'humanité le plus encourageant, dans cette déception.

La culpabilité et la responsabilité de tous

Nous sommes profondément émus par les paroles de Jaspers dont

l'épouse juive fut trahie par l'Allemagne « qu'elle avait peut-être aimée plus

que moi… » « Dès 1933, on me retira le droit de collaborer à l’adminis-

tration de l'Université ; en 1937, on m'enleva mà chaire ; à partir de 1938,

je n'eus plus l'autorisation de publier. L’expérience essentielle, c'était que le

(38) Rousser (David), L'univers concentrationnaire, Edit. du Pavois, Paris, 1946.

— 273 —

droit ne nous protégeait plus dans notre propre Etat… Douze ans s'écoulèrent

ainsi dans un danger croissant ; on était réduit à une contemplation impuis-

sante, fondée sur une prudence étudiée ; dans la crainte de la Gestapo et

des autorités nazies, on était décidé à ne rien faire dont on ne puisse

répondre, et toujours prêt à une passivité coupable. » (39) L'admission d'une

culpabilité passive dont personne n'aurait pensé l'accuser fait que les témoi-

a

«

gnages de Jaspers sur le drame de l'Allemagne sont

notre avis les plus

lucides. Quand, après la guerre, la réaction de défense populaire fut de

nier la connaissance des faits, il accepta au contraire sa part de responsa-

bilité. Sans qu'il ne l'ait recherché, cette auto-accusation volontaire le grandit

à nos yeux. Quand il parle de la solidarité humaine, il ne parle pas, bien

qu'il ait été victime lui-même, de deux solidarités : celle des justes et celle

des coupables. La solidarité humaine est une. Après avoir décrit la culpabilité

allemande, sans jamais l’amoindrir, Jaspers parle aussi de la culpabilité des

autres, de tous… « Il n'y a pas seulement une solidarité nationale, mais aussi

une solidarité humaine. La responsabilité d'assister à certains actes sans rien

faire s'élève par degrés, des relations entre citoyens jusqu'à celles qui existent

au sein de l'humanité toute entière. À tort ou à raison, quand la porte du

pénitencier allemand s’est fermée, nous avons espéré en la solidarité euro-

péenne… Certes nous étions coupables… de nous être laissés réduire à une

telle situation, d’avoir perdu notre liberté et d'être contraints de vivre sous le

despotisme d'hommes grossiers et sans culture. Maïs nous avions le droit de

nous dire, à notre décharge, que nous avions été la victime d'une machination

combinant, d’une part, les violations voilées du droit et, de l'autre, des actes

de violence… Lorsqu'on nous reproche d'avoir — sous la terreur — Aassisté

sans rien faire à l'exécution des crimes et à l'affermissement du régime, on

dit vrai. Mais nous avons le droit de nous rappeler que les autres — sans

être sous la terreur — laissèrent de même passivement s’accomplir, ou même

encouragèrent sans le vouloir, ce qu'ils estimaient être une affaire qui ne les

concernait pas parce qu’elle se produisait dans un autre Etat. » (40) Certes

les interventions et les non-interventions des nations libres dans les affaires

des autres Etats, sont choses complexes. Il ne semble pas que nous ayons

atteint encore un degré de maturité nationale et internationale suffisant pour

que des

Etats puissent s’aventurer sagement dans

les affaires des

Etats

étrangers. Il est douteux que cela ne soit jamais possible ou même désirable.

Toutes les interventions individuelles de ce genre, depuis la fin de la guerre,

semblent nous avoir rapprochés plutôt que de nous éloigner du désastre.

Seules les interventions agréées par les Nations Uniés nous laissent un espoir.

La solidarité des nations ne sera possible que si un sentiment de solidarité

humaine existe chez la majorité des hommes. Le génocide des juifs par les

nazis nous permet — si nous voulons accepter toutes les anxiétés et les

angoisses inséparables de cette prise de conscience — d'accéder à cette

solidarité.

(39) JaspErs (Karl), Autobiographie philosophique, Aubier, Paris, 1963, p. 133-135.

(40) JaspErs (Karl), La culpabilité allemande, op. cit., p. 168-186.

— 274 —

Personne ne pourra jamais dire que sans l'antisémitisme, la guerre de

1939 n'aurait pas eu lieu, pas plus qu'il n'est possible d’affirmer que cette

guerre fut combattue pour libérer les juifs. Le génocide des juifs ne doit

être étudié qu'après avoir été détaché des causes des guerres européennes,

comme ce symptôme de notre civilisation, que nous avons décrit. Dans cet

horizon plus large, nous devons formuler des degrés de culpabilité et de

responsabilité. C'est le procès psychologique que nous avons mentionné plus

haut et auquel nous sommes tous assignés.

La responsabilité et la culpabilité légale du génocide des juifs furent à

juste titre imputées à ceux qui le conçurent et l'exécutèrent, à ceux qui obé-

irent à des ordres — par conviction, par manque de courage ou par fai-

blesse — qu'aucun homme n'avait le droit de donner. Ils ne sont pas pour

cela exempts de partager avec tous une culpabilité et une responsabilité

d'un autre ordre.

La culpabilité légale d’'une minorité de juifs collaborateurs ne peut être

ignorée même si les jugements prononcés contre elle furent le plus souvent

les jugements sans valeur légale des prisonniers qui survécurent de ceux qui

ne seront jamais entendus.

Cette dernière culpabilité, à la fois la plus compréhensible et incom-

préhensible, ouvre une porte sur la plus pénible tâche : l'étude du compor-

tement des victimes. Juger ceux qui jouissent non seulement de notre sym-

pathie, mais même de notre amour ; demander à ceux qui furent détenus

dans ces camps de la mort qu'ils servent de témoins pour nous aider à

comprendre comment les hommes évitent la mort de justesse ou meurent dans

des conditions d'inhumanité que d'autres hommes peuvent créer ; espérer une

rencontre entre les bourreaux et les victimes, peut paraître trop exiger. Seuls

les témoignages difficilement impartiaux des bourreaux et des victimes peuvent

ici servir. Les images filmées par les alliés, après la guerre, sont parfois si

effroyables qu'elles suggèrent aux consciences apeurées qu'une peste sou-

daine — et non des actes délibirés — fut la cause de ce fléau. Ces témoins

seuls pourront nous rappeler de façon indéniable « que les nazis, aussi cri-

minels qu'ils aient été, n'étaient que des hommes… » (41) Seuls les victimes

et les bourreaux pourront nous faire comprendre le prix que nous aurons

à payer si nous laissons l'inhumanité régner. Bruno Bettelheim a bien compris

ce problème lorsque, songeant aux victimes résignées marchant vers les fours,

il écrit : « Ils furent les pionniers d'une marche vers la mort… vers la paix

de la mort… Qu'ils aient alors été tués par les S.S. est moins important que

le fait qu'ils aient choisi de marcher vers la mort en renonçant à une vie

qui n'était plus humaine.» (42) Comprendre ce message, c'est comprendre

l'immense défi de l'homme d'aujourd'hui. Nos ancêtres lointains n'avaient qu'une

(41) PoLIaxov (Léon), Bréviaire de Ia haine, Calman-Lévy, Paris, 1951, p. 4.

(42) BETTELHEIM (Bruno), The Informed Heart, The Free Press of Glencoe, 1960,

p. 299-300.

— 275 —

:

.

aspiration

devenir les plus forts dans une nature hostile ; bientôt il nous

faudra choisir entre, d'une part, garder nos qualités d'hommes dans une

nature que nous avons domestiquée, et, d'autre part, marcher paisiblement

ou être poussé brutalement dans la paix de la mort.

Si pour comprendre ce génocide, le témoignage des bourreaux et des

victimes doit être écouté, le témoignage de tous est essentiel pour éviter le

pire. Sont coupables et responsables — à des degrés divers — ceux qui ont

vu sans rien faire, ceux qui n’'ont rien vu parce qu'ils étaient incapables de

voir ; ceux qui ont pensé à agir, mais n'ont pas transformé leurs pensées en

actes. Ceux qui ont agi et ont survécu se demandent, même si leur conscience

est plus tranquille que celle de la majorité, s'ils n'auraient pas pu faire

davantage.

La culpabilité de tous dans notre civilisation fut bien comprise par

Mauriac (43) et par Camus (44), avant que la génération des fils ne ques-

tionne celle des pères. Tous deux, pourtant de foi différente, se sont inquiétés

du silence des justes. « Il reste, écrit Mauriac, qu'un crime de cette envergure

retombe pour une part non médiocre sur tous les témoins qui n'’ont pas crié

et quelles qu'aïient été les raisons de leur silence.» Cette part non médiocre,

nous devons la considérer maintenant comme la plus importante. Peu importe

où les génocides seront commis dorénavant, les majorités indifférentes et non

agissantes seront, en dernière analyse, sinon les plus coupables du moins les

plus responsables. La leçon que nous devons tirer de l'étude de ce génocide

est que les crimes collectifs, tout aussi bien que les crimes individuels, sont

incompréhensibles sans la connaissance du rôle qu'y jouèrent des hommes que

nous considérions auparavant comme entièrement innocents. La maturité psycho-

logique de la majorité est la seule sauvegarde contre le despotisme contagieux

d'un petit nombre de bourreaux intelligents et délirants.

Différence de moyens, non de nature

Dans la réalité posthitlérienne, les génocides sont non seulement des dan-

gers prévisibles — nous avons nié qu'ils

l’aient été avant

l'ère hitlé-

rlenne — mais une possibilité dangereusement croissante. Peu importe leurs

causes psychologiques ou idéologiques, les génocides futurs, comme les géno-

cides anciens, seront perpétrés à l'aide des techniques destructives à la dispo-

sition des coupables au moment où ils seront commis. Les armes modernes

sont déjà aujourd'hui, ou elles seront demain, à la disposition des nations

libres, des régimes totalitaires et des nations en voie de développement.

L'aide technologique — y compris les techniques de destruction — est fournie

directement aux nations en voie de développement et aux nations en état de

crise. Les blocs politiques idéologiquement opposés, qui n’ont pas trouvé de

(43) Mauriac (François), « Préface », p. 1IX-xi1, Bréviaire de la haine, op. cit.

(44) Camus (Albert), op. cit., L'incroyant et les chrétiens, p. 211-219.

— 276 —

solutions à leurs propres divisions internes ni de formules de coexistence

dans leurs relations mutuelles, convoitent des alliances avec les faibles pour

augmenter leur puissance alors que l'altruisme devrait être la motivation des

uns et des autres. L'inégalité des armes, si évidente dans les génocides de

l'ére coloniale, tend rapidement à disparaître. L'égalité des hommes s’affirme

sur le plan des potentiels de création et de destruction. Si autrefois, les armes

pouvaient permettre, prévenir, ou atténuer les génocides, elles deviennent rapi-

dement la plus inutile défense : les armes elles-mêmes sont instruments de géno-

cide. Plus importantes que les débats sur une justice tardive — la prescription

des crimes nazis — sont la certitude que nous sommes entrés dans l'ère des

génocides scientifiques et la détermination de « ne jamais oublier qu'entre

Adolf Hitler et les autres idoles qu'honorèrent les peuples à travers l'histoire,

il n'y eut aucune différence de nature, mais seulement une différence de

moyens » (45).

Regard sur le futur

La situation psychologique des hommes d'après Nuremberg est de vivre

dans un état de conflits inévitables, toujours présents, fruit d'une évolution

politique, scientifique et philosophique. Cet état de conflit existentiel, ils s’y

sont placés historiquement, fatalement et volontairement. Seule une conscience

continuellement en alerte et toujours d'une honnêteté intellectuelle et psycho-

logique absolue, rend les nations capables de définir des entités nationales

compatibles avec l'existence des nations étrangères, qui se doivent elles-mêmes

d'être respectueuses des libertés individuelles et collectives des nations sœurs.

Telle est la réalité du monde contemporain. Autrefois, l'idéal était de

vivre dans une unité que le prosélytisme des uns ou des autres croyait pou-

voir réaliser ; aujourd’'hui, dans un monde où la coexistence dans la diver-

sité est une condition de l'existence même, cet idéal est définitivement irréa-

lisable et utopique. Cette diversité n'a cessé de s'accroître à partir de la

Renaissance, époque où les hommes sont devenus progressivement, au-delà

de leurs appartenances ethniques ou religieuses, les unités qui ont remplacé

les groupes homogènes dans les relations humaines. Cette coexistence dans

la diversité est loin d'avoir atteint son apogée. Nous ne pouvons pas entre-

voir le nombre d'unités conflictuelles que les générations à venir définiront,

pas plus que le nombre d'unités relativement non conflictuelles. D'un seul

fait sommes-nous certains : ce nombre grandira rapidement.

L'objet de nos préoccupations doit être de tenter aujourd'hui d'identifier

les conflits les plus graves qui menacent l'existence dans la coexistence. Le

plus grand problème que nous ayons à envisager n'est peut-être pas celui

qui nous apparaît le plus évident, soit la coexistence des blocs politiques

(45) L'Express. La fin des magiciens, reportage sur « Les derniers jours d'Hitler »

(Hugh Trevor Roper), mai 1965, n° 726.

— 277 —

ennemis. Cachée sous les paravents des conflits politiques, l'intransigeance

dans les conflits entre les croyants et les incroyants nous semble être un

problème plus menaçant encore. Un œcuménisme humain doit s'ajouter, et non

s'opposer, à l’œcuménisme religieux. Un nombre grandissant d’hommes ne

croient pas au premier grand commandement mais tous nous pouvons partager

le deuxième qui lui est semblable : « Tu aimeras ton prochain comme toi-

même » (46). Si le premier commandement permet maintenant la coexistence

dans des credos différents et peut prévenir le retour des génocides religieux,

il nous faut désormais entretenir l’espoir que le deuxième, qui s'adresse à

tous, permettra un \œcuménisme rationnel, accessible à tous les hommes de

bonne volonté. C’est dans l'émergence ou la non-émergence de cet cœcumé-

nisme rationnel que nous voulons situer un génocide bien particulier : le dernier.

Comment cela arrivera-t-il ? Personne ne le saura jamais. Avec humour

noir, quelqu'un s’est posé cette question

:

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« Qu'est-ce que ça veut dire la bombe

atomique ? Il n'y aura personne à mon enterrement… » (47). Les hommes à

peine entrés dans l'ère atomique ont déjà créé un folklore nucléaire. Son

thème est cependant vieux comme le monde ; c'est le thème du commencement

de la Genèse. Il serait cependant plus juste de l'appeler le thème du recom-

mencement. Les hommes ont détruit la vie ; mais dans le paysage de la déso-

lation, l'homme, toujours poète, ne peut croire à sa fin. « I| y aura toujours

une pelle au vent dans les sables du rêve », dit Breton (48). Un homme

épargné sort des décombres. Il est d'abord surpris et heureux ; mais bientôt

sa solitude est aussi grande que son désespoir. Il erre dans les ruines et

découvre une femme également épargnée. Le Paradis terrestre recommence.

Nous disons tous selon le cas, je suis cette femme, je suis cet homme.

C'est la réalité du désir ; Jaspers est plus près de la réalité vraie quand

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sans

recommencement :

« Jusqu'à

nous expose la possibilité d'une fin

présent, l'homme pouvait se suicider individuellement. Il pouvait tuer et être

tué dans des combats. On pouvait exterminer des peuples. Mais maintenant,

l'humanité peut être anéantie en totalité par l'homme. Que cela se produise,

n'est pas seulement entré dans le domaine du possible. Au regard de l'examen

purement rationnel, il est vraisemblable que cela se produira… Tirer parti

de la connaissance que nous avons du cataclysme probable, c’est la seule

voie par laquelle ce qui est vraisemblable pourrait devenir invraisemblable

et même impossible…. Non, il n°y a pas beaucoup de temps. Il s'agit tout au

plus de dizaines d’années… Peut-être le moment décisif est-il tout proche. » (49)

En commentant le jugement du Tribunal militaire international, Herzog

parle du message de Nuremberg : « … le message de Nuremberg a été un

appel, mais il a voulu être une mise en garde. Il a prolongé dans l'avenir

(46) MarHIEU, 22, p. 36-40.

(47) GrocTHuYsEN (Bernard), L'Express, n° 439, novembre 1959.

(48) BRETON (André), Poèmes, Gallimard, 1948, Les Etats généraux, p. 213-223.

(49) Jaspers (Karl), La bombe atomique et l’avenir de l'homme (trad. de l'allemand

par Edmond Sajet), Buchet-Chastel, Paris, 1963, p. 21.

— 278 —

les échos du passé. Il a tenu l'expérience de 1946 pour un incontestable

progrès de l'idée de justice internationale, mais il a rappelé que ce progrès

n’aurait de valeur que s’il entraïnait vers une étape décisive : la publication

d'un Code préétabli des crimes contre la paix et la sécurité de l'humanité,

et la création d'une Cour criminelle internationale préexistante. Si tel a bien été

le message de Nuremberg, on peut, vingt ans après, se demander avec

appréhension s'’il a été entendu et si, entendu, il a été convenablement

compris » (50).

Tout comme Herzog, mais sur le plan de la criminologie clinique, nous

devons nous demander si le message de Nuremberg fut convenablement com-

pris. Avant Nuremberg, la criminologie clinique, tout comme le droit pénal

international ont effectivement ignoré le génocide. Si nous avons bien entendu

ce message de Nuremberg, la criminologie clinique doit faire face à un fait

bien connu en criminologie clinique individuelle : la définition légale des crimes

et des sanctions qu'ils entraînent n'a jamais empêché qu'ils ne soïent commis.

Cette réalité humaine s'applique tout autant aux crimes individuels qu'aux

crimes collectifs. L'étiologie et la psychogenèse individuelles et collectives des

génocides, leur récidive, leur prévention et leur traitement doivent faire partie

intégrante d'une criminologie clinique universelle, qui doit partager avec le

droit pénal international la tâche difficile de sauvegarder la vie de l'huma-

nité, dorénavant toujours menacée par la possibilité d'un dernier génocide.

(50) HErzoc (Jacques-Bernard), « Vingt ans après… », Revue internationale de droit

pénal, n 1-2, 1964, p. 47-62.

— 279 —

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Punishment

and the Problem of General Prevention

by Johannes ANDENAES

Professor University of Oslo

“For what mortal is righteous

if he nothing fear ?”

(Aeschylus in the Eumenides.)

THE CONCEPT OF GENERAL PREVENTION

The term general prevention is not well known in the English-speaking

world, where in discussing the effects of punishment it is customary to distingu-

ish between deterrence, reformation and incapacitation. Reformation and inca-

pacitation refer to the effects on the convict, while deterrence refers to the

effects on both the convict and an others.

In Continental theories of criminal law, a basic distinction is made between

the effects of punishment on the man being punished—individual prevention or

special prevention—and its bearing upon the members of society in general—

general

prevention.

The characteristics of special prevention are termed

““deterrence”’, “‘reformation’’ and “‘incapacitation”’, and these terms have mean-

ings similar to their meanings in the English speaking world.

General preven-

tion, on the other hand, may be described as the restraining influences eman-

ating from the criminal law and the legal machinery.

By means of the criminal law, and by means specific applications of this

law, “*messages’’ are sent to members of a society.

The criminal law lists

those actions which are liable to prosecution, and it specifies the penalties

involved.

The decisions of police, courts and prison officials in specific

instances transmit knowledge about the law, underlining the fact that criminal

laws are not mere empty threats, and providing detailed inhormation as to

what kind of penalty might be expected for violations of specific laws.

To the

extent that the citizens on account of these stimuli refrain from socially

undesired actions which they might otherwise have committed, a general pre-

— 285 —

ventive effect is secured.

Where the effects of special prevention depend'

upon how the law is implemented in each individual case, general prevention

occurs as à result of an interplay between the provisions of the law and

its enforcement in specific cases.

In former times, emphasis was often put

on making the execution of punishment a deterrent influence, e.g. by perform-

ing executions in public.

In our times on the other huand, it is customary to:

emphasize the threat of punishment.

From this point of view, the significance-

of the individual sentence and execution of it is the weight that these actions

give the law.

lt may be that some people are unreceptive to an abstract

threat of penalty, and that these persons can be motivated toward conformity

only if the penalties can be demonstrated in concrete sentences which they

feel relevant to their own life situations.

The effect may be mere deterrence.

Because of the hazards involved,

a person who contemplates a punishable offence might not move to action.

But it is not correct to regard general prevention and deterrence as one and

the same thing.

The concept of general prevention also includes the moral

The “‘messages’’ sent by law

or socio-pedagogical influence of punishment.

and the legal processes contain factual information about what would be

risked by disobedience, but they also contain proclamations specifying that

it is wrong to disobey.

This moral influence may take various forms.

Perhaps most people have

a positive attitude towards

legislation.

It seems

to be quite generally

accepted that the law should be obeyed even though one is dissatisfied

with it and wants it changed.

If this be true, we may conclude that the law

this

as an institution itself creates conformity.

But more important than

formal respect for the law is respect for the values which the law seeks to

protect.

lt may be said that from legislation and the legal machinery there

emanates a flow of propaganda which favours such respect.

Punishment is

a means of expressing social disapproval.

In this way, the criminal law

and its enforcement supplement and enhance the moral influence acquired

through education and other non-legal

conditions.

Stated negatively,

the

penalty neutralizes the demoralizing consequences that arise when people

witness crimes being perpetrated.

Deterrence and moral influence may both operate on the conscious

level.

The potential criminal may deliberate about the hazards involved, or

he may be influenced by a conscious desire to behave lawfully.

However,

with fear or moral influence as an intermediate link it is possible to create

unconscious inhibitions against crime, and perhaps to establish a condition

of habitual lawfulness.

In this case, illegal actions will not present themselves

consciously as real alternatives to conformity, even in situations where the

potential criminal would run no risk whatsoever of being caught.

The general preventive effects do not occur only among those who

have themselves been informed about penal provisions and their applications.

Through a process of learning and social imitation, norms and taboos may

-— 286 —

be transmitted to persons who have no idea about their origins—in much

the way that innovations in Parisian fashions show up in the clothing of

country girls who have never heard of Dior or Lanvin.

Some authors extent the concept of deterrence so that it includes the

moral influences of the law and is, thus, synonymous with general preven-

tion. (1)

In this report, the term deterrence is used in the more restrictive

sense.

Making a distinction between special prevention and general prevention

is a useful way of calling attention to the importance of legal punishment in

the lives of members of the general public, but the distinction is also to

some extent an artificial one.

The distinction is simple when one discusses

the reformative and incapacitative effects of punishment on the individual

criminal.

But when one discusses the deterrent effects of punishment’ the

distinction becomes less clear.

Suppose a driver is fined 10 $ for disregarding

the speed limit.

He may be neither reformed nor incapacitated but he might,

perhaps,

drive more slowly

in the future.

His

motivation

in subsequent

situations in which he is tempted to drive too rapidly will not differ fundament-

ally from that of a driver who has not been fined.

For both drivers, the

fear of societal reactions plays a major part.

But for the driver who has

been fined, this motive has, perhaps, been strengthened by the recollection

of the former unpleasant experience.

We may say that a general preventive

feature and a special preventive feature here act together.

Let me hasten to point out here that we have only presented a sketchy

outline of an idea.

Determination of the extent to which such general prevent-

ive effects exist, and location of the social conditions that are instrumental

in creating them, are empirical problems,

A NEGLECTED FIELD OF RESEARCH

General prevention has played a substantial part in the philosophy of the

criminal law.

It is mentioned in Greek philosophy, and it is basic in the

writings of Beccaria, Bentham and Feverbach.

According to Feuerbach, for

example, the function of punishment is to create a ““psychological coercion’’

among the citizens.

The threat of penalty, consequently, had to be specified

so that, in the mind of the potential malefactor, the fear of punishment carried

more weight than did the sacrifice involved in refraining from the offence.

The use of punishment in individual cases could be justified only because

While these authors

punishment was necessary to render the threat effective.

were concerned mainly with the purely deterrent effects of punishment, the

moral effect of the criminal law has been subjected to detailed analysis in

more recent theories, especially in Germany and in the Scandinavian countries.

(1) See, for example, TAPPAN, Crime, Justice and Correction, 19650, p. 247.

— 287 —

Notions of general prevention have also played a major part in legis-

lative actions.

This is most apparent if we travel back in time a hundred:

or a hundred and fifty years, to the period when the classical school was.

dominant.

The Bavarian penal code of 1813, which was copied by many

In more

countries, was authored by Feuerbach and fashioned on his ideas.

recent years, the tendency has been towards making more room for consider-

ation of special prevention.

The judge now has greater discretion in deciding:

the lenght of sentences and he has at his disposal several alternatives to

the classical prison sentence.

But these changes have not altered the basic

character of the system.

Unlike Mental Health Acts, penal laws are not

designed as prescriptions for people who are in need of treatment because-

of personality troubles.

While there are some exceptions, such as Sexual

Psychopath Acts and provisions in penal laws about specific measures to be

used when dealing with mentally abnormal people or special groups of

delinquents, penal laws are primarily fashioned to establish and defend social

norms.

As a legislature tries to decide whether to extend or to restrict the

area of punishable offences or no increase or enitigate the penalty, the

focus of attention usually is on the question of the ability of penal laws to

modify citizens' pattern of behaviour.

This is the basic question in current

debates about the legal treatment of homosexuality, abortion, public prosti-

tution and drunken driving, and in debates about legislation aimed at regul-

ation of the economy.

From the point of view of sheer logic one must say

that general

prevention—i.e.

assurance that no crimes are committed _ at

all—must have priority over special prevention—i.e. impeding criminals from

future offences.

If general prevention were one hundred percent effective,

there would be no need for the imposition of penalties in individual cases.

Ideas about general prevention also have had great effects on the

sentencing policies of courts.

Sometimes this becomes manifest in a dramatic

way.

In September 1958, international attention was aroused when the

criminal court of Old Bailey sentenced nine young boys, six of them only

seventeen years old, to four years of imprisonment for having taken part

in race riots involving the use of force against coloured people in the

Notting Hill district in London.

The sentences were considerably heavier

than previous sentences in similar cases, and they were meant to be and

were regarded as being a strong warning to others against being carried

away

in similar

riots.

When

in

1945 the Norwegian Supreme Court

sentenced Quisling to capital punishment, the first voting judge expressed

ideas of general prevention in the following words : ““In a country's hour of

fate chaos must not be allowed to reign.

And facing the present and the

future it must be made clear that a man who, in a critical time in the

nation’s history, substitutes his own will for the will of constitutional institutions

and consequently betrays his country, for him his country has no room.” (2)

(2) Norsk Retstidende 1945, p. 109 (116).

— 288 —

Ordinarily, there is less drama in the sentencing activities of the courts.

The individual decision remains within the established tradition of sentencing.

But there is no doubt that considerations of general prevention have been

important in the process of establishing these general patterns of sentencing.

In Norway, the Supreme Court is the court of last resort in matters of sen-

tencing, and it gives reasons for its decisions.

General prevention is frequently

mentioned.

For example, by referring to the concept of general prevention,

the Supreme Court has established the principle that conditional sentences

are not ordinarily to be imposed in cases involving the use of motor vehicles

while in a state of intoxication or in cases involving the use of force against

the police.

While general prevention has occupied and still occupies a central

Position in the philosophy of criminal law, in penal legislation and in the

sentencing policies of the courts, it is almost totally neglected in criminology

and sociology.

lt is a deplorable fact that practically no empirical research

is being carried out on the subject.

As long as no research results are

available, legislators and judges necessarily must base their decisions on com-

mon sense alone.

It is particularly noteworthy that American criminological

research, which is carried out mainly by sociologists, has not been concerned

with general prevention.

From an operational point of view, we may formulate

the research problem as follows : to that degree, and under which conditions,

is it possible to direct the behaviour of citizens by means of the threat of

punishment ?

This, again, is part of the more comprehensive problem of

determining the extent to which citizens can be guided by means of legal

rules.

IDEOLOGY AND RESEARCH

In both current criminological debates and the literature of criminology

statements about general prevention are often dogmatic and emotional.

They

are proclamations of faith which are used as arguments either in favor of or in

opposition to the prevailing system.

On one hand, we find those who favour

authority, severity and punishment, on the other hand those who believe in

understanding, treatment and measures of social welfare.

The vast majority

of criminologists seem to have adopted the second position, and sweeping

statements are sometimes put forth as scientific facts.

Let me quote a few

examples.

Barnes and Teeters hold that ““The claim for deterrence is belied

by both history and logic.

History shows that severe punishments have

never reduced criminality to any marked degree”. (3)

John Ellingston gives

the notion a psychological foundation : ““The belief that punishment protects

society from would-be law breakers will not stand up before our new under-

(3) BARNES and TeetErs, New Horizons in Criminology, 2th ed., 1951, p. 338.

2891

standing of human behavior””. (4)

Frequently it is asserted in rather strong

terms that the idea of general prevention is merely ancient superstition sup-

ported by conservative jurists who have no knowledge whatsoever of human

nature.

During a debate in 1935, a prominent prison authority in my own

country stated that ““With us it is chiefly among the prison authorities and

the psychiatrists that we find the supporters of the new ideas [i.e. special

prevention].

And this is no coincidence, for they study man, while the jurists

chiefly read books and files.

When a man learns to know and understand

criminals he is likely to lose faith in the general preventive effects of punishment

and, on the whole, to lose faith in the effectiveness of heavy penalties as a

weapon in the war against crime, unless his mental arteries have hardened.

He will come to realize that in this struggle entirely different methods produce

the actual results.” (5)

lt is important that empirical questions about the effects of the penal

system on the behaviour of citizens

become detached from

ideological

arguments so that they can be discussed dispassionately and without emo-

tional bias.

This paper is meant as a contribution towards such a discussion.

Questions about criminal policy — how considerations of general prevention

should be weighed against considerations of other kinds — are left aside,

apart from some concluding remarks on ethical questions connected _ with

general prevention.

SOME ERRONEOUS INFERENCES

Certain untenable contentions are frequently reintroduced, in various

forms, into discussions of general prevention, and ît might be helpful to clear

them away before we proceed.

1. — Our knowledge of criminals shows us that

the criminal law has no deterrent effects

The fallacy of this argument is obvious.

If à man commits a crime,

we can only couclude that general prevention has not worked in this case.

If ! interview a thousand prisoners, ! collect information about a thousand’

men in whose cases general prevention has failed.

But | cannot infer from

these data that general prevention is ineffective in the cases of all those-

who have not committed crimes.

General prevention is more concerned with

the psychology of those obedient to the law than with the psychology of

criminals.

(4) ELLINGSTON (John), Protecting our Children from Criminal Careers, 1948, p. 43

(cited from Ball, 46 Journal ot Criminology, Criminal Law and Police Science, p. 351.

(5) Omsted in Forhandlinger ved Den Norske Kriminalistforenings môte i 1935, p. 42.

— 290 —-

2. — The belief in general prevention rests

on an untenable rationalistic theory of behaviour

It is true that the extreme theories of general prevention worked out

by people like Bentham and Feuerbach were based on a shallow psychological

model in which the actions of men are regarded as the outcome of a

rational choice where gains and losses are weighed against each other.

Similar simplified theories are sometimes expressed by police officials and

by authors of letters to newspaper editors asking for heavier penalties.

But

if we discard such theories, it does not follow that we have to discard the

îdea of general prevention.

Just as fear enters the picture when people

commit offences as calculated risks, fear may be an element in behaviour

Which is not rationally motivated.

As mentioned earlier, modern theories of

general prevention take into account both deterrence and moral influence,

and they concede that the effects involved may be “‘unconscious and emo-

This does not

tional, drawing upon deep-rooted fears and aspirations.” (6)

mean that one's general theory of motivation

is of no consequence

in

determining how much importance is ascribed to general prevention.

Il one

believes that a great many people walk about carrying an urge for punish-

ment which they may get satisfied by committing crimes, he is likely to be

more sceptical about the positive imports of penal threats than would be the

case

if

it were believed that these cases are

rare exceptions.

Similary,

a man who views human nature optimistically, is less inclined to advocate

repressive measures than a person who believes that man is ruthless and

egoistic by nature and kept in awe only by means of fear.

3. — Legal history shows that general prevention

has always been overestimated

It is true that in the course of history there have been contentions

about general prevention which seem fantastic today.

There was a time

when members of the House of Commons rose to warn their countrymen

that no home would be safe if the administration of justice were weakened

by abolition of capital punishment for thefis of items having a value of

five shillings.

Even today, one might find people with exaggerated con-

ceptions

of what can be accomplished by means

of strong threats

of

punishment.

But the fact that the probable effects of general prevention

might have been exaggerated does not disprove the existence of such effects.

4. — Because people generally refrain from crimes on moral grounds

threats of penalty have little influence

The premise contains a large measure of truth, but it does not justify

the conclusion.

Three comments are necessary.

(6) Tarran, Crime, Justice and Correction, 1960, p. 246.

—2291 —

]0

Even if people on the whole do not require the criminal law to keep:

them from perpetrating more serious offences, this is not true for offences

which are not subject to moral reprobation, or which are subject to

only mild reprobation.

9°

Even tough moral inhibitions today are adequate enough to prevent

the bulk of the population from committing serious crimes, it is a debat-

able question whether this would continue for long if the hazards of

punishment were removed or drastically minimized.

Ît

is conceivable

that only a small number of people would fall victim to temptation when

the penalties were first abolished or greatly reduced, but that, in the

second

round,

it would attract the weaker souls who had become

demoralized by seeing offenses being committed with impunity, so that

the effects would gradually spread through the population in a chain

reaction.

30

Even though it be conceded that lawabiding conduct within certain areas

predominantly depends upon non-legal conditions, this does not mean

that the effects of the legal machinery are not being extremely valuable

from a community point of view.

Let us imagine a fictious city which

has a million adult male

inhabitants who commit a hundred

rapes

annually.

Suppose,

then,

that abolition or

drastic

reduction of the

criminal repression led on to an increase in the number of rape cases

to one thousand.

From a social psychological point of view one might

conclude that the legal measures were quite insignificant : 999 000 males

If ob-

do not commit rape even when the threat of penalty is absent.

served from the view-point of the legal machinery, however, the conclusion

is entirely different.

A catastrophic

increase of

serious

crime has

occurred.

In other words, the increase in the rape has demonstrated

the tremendous social importance of general prevention.

5. — To believe in general prevention

is to accept brutal penalties

This reasoning is apparent in Zilborg's statement that ““if it is true that

the punishment of the criminal must have a deterrent effect, then the abolition

of the drawing and quartering of criminals was both‘a logical and penolo-

gical mistake.

Why make punishment milder and thus diminish the deterrent

effects of punishment ?”. (7)

Here we find a mixture of empirical and ethical issues.

l! was never

a principle of criminal justice that crime should be prevented at all costs.

Ethical and social considerations will always determine which measures are

(7) ZiLsorc, The Psychology of the Criminal Act and Punishment, 1954, p. 78.

— 292 —

considered ““proper”’.

As Ball has expressed it : “A penalty may be quite

effective as a deterrent, yet undesirable.”’ (8)

Even if it were possible to prove

that cutting off thieves’ hands would effectively prevent theft, proposals for

such practice would scarcely win many adherents today.

SOME POINTS OF DEPARTURE

There are other varieties of error about general prevention, but the

five types discussed are the basic ones.

We shall now state in greater

detail some positive points about general prevention.

Most of these points

seem fairly trivial and self-evident, but they nevertheless are frequently

overlooked.

1. — Differences between types of laws

The effect of criminal

law on the motivation of individuals is likely

to vary substantially, depending on the character of the norm being protected

by threats of punishment.

Criminal law theory has for ages distinguished

between actions which are immoral in their own right, mala per se, and

actions which are illegal merely because they are prohibited by law, mala

quia prohibita.

Although the boundaries between these two types of action

are somewhat blurred, the distinction is a fundamental one.

In the case

of mala per se, the law supports the moral codes of society.

If the threats

of legal punishment were removed, moral feelings and the fear of judgment

passed by the social environment would remain as powerful crime prevention

forces, at least for a limited period.

In the case of mala quia prohibita, the

law stands alone.

Inspiration of conformity to norms is in this context

essentially a matter of effective legal sanctions.

Let us

But there are variations within each of these two main groups.

take the ban on incest and the prohibition of theft as examples.

As a

moral code, the law against incest is nearly universal, but violations are

not punishable everywhere.

| doubt that the absence of a threat of punish-

ment seriously influences the number of cases of incest.

The moral

code

against incest is so closely integrated with family structure that there is

little need for the support of the criminal law

Stealing, however, is an

entirely different matter.

As Leslie Wilkins puts it, ““The average normal

housewife does not need to be deterred from poisoning her husband, but

possibly does need a deterrent from shoplifting.”” (9)

And what goes for

stealing goes even more for tax-dodging.

In this field, experience seems

tfto show that the majority of citizens are potential delinquents.

Generally

(8) BALL (John C.), « The Deterrence Concept in Criminology and Law in 46, Journal

of Criminal Law, Criminology and Police Science, p. 352.

(9) WiLxins (Leslie), « Criminology : An Operational Research Program », in Society.

Problems and Methods of Study, ed. Welford et al., 1962, p. 322.

— 293 —

speaking, the more rational and normally motivated a specific violation may

appear, the greater the importance of criminal sanctions as a means of

sustaining lawfulness.

Any realistic discussion of general prevention must be based on a dis-

tinction between various types of norms and on an analysis of the circumstances

motivating transgression of each particular type. (10)

This is a fact easily

overlooked, and authors often discuss general prevention as if all norms

were the same.

Probably they have certain basic types of offences

in

mind—for instance murder or property violations—but do not make this limit-

ation explicit.

2. — Differences between persons

Citizens are not equally receptive to the general preventive effects of the

penal system.

The intellectual prerequisites to understanding and assessing the

threat of punishment may be deficient or absent.

Children, insane people

and those suffering from mental deficiency are, for this reason, poor objects

of general prevention.

In other cases, the emotional preconditions are missing ;

some people more than others are slaves of the desires and impulses of the

moment, even when realizing that they may have to pay dearly for doing so.

Psychiatrists claim that some people have feelings of guilt and consequent

cravings for penance that lead them to perpetrate crimes for the purpose of

bringing punishment on themselves.

Just as intellectual and emotional defects affect receptivity to the deter-

rent effects of punishment, they may also render an individual more or less

unsusceptible to the moral influences of the law.

Another variable, attitude,

comes into play here.

While most community members will normally be

inclined to accept the provisions and prohibitions of the law, this attitude

is not uniform.

Extreme opposition to authority characterizes some people.

In other, feelings of indifference or of aggression and defiance against

community authority may dominate.

3. — Differences between societies

Their functions

The criminal laws do not operate in a cultural vacum.

and importance vary radically according to the kind of society which they

serve.

In a small, slowly changing comunity the informal social pressures

are strong enough to stimulate a large measure of conformity without the aid

of penal laws.

In an expanding urbanized society with a large degree

of mobility this social control is weakened, and the mechanisms of legal

control assume a far more basic role.

—

(10) Such and analysis has been made in my article, « General Prevention. Illusion

or Reality ? », in 43 Journal of Criminal Law, Criminology and Police Science, 1952-1953,

p. 176 ff. (See p. 181-190). Six types of violations are treated : Police offences, eco-

nomic crimes, property violations, moral offences, murder, and political crimes.

— 294 —

Even in countries which have reached equivalent stages of economic

development, the cultural atmosphere may differ.

After a visit to the United

States in the nineteen thirties, two leading European criminologists held that

the American attitude towards the law was different from the attitude found

in the more tradition-bound European societies.

The Austrian criminologist

Grassberger spoke of the lack, in the United States of a legal conscience

(Rechtsbewusstsein) in the European sense. (11)

The Swedish psychiatrist

Kinberg emphasized as an important fact in the United States ““the apparently

slight influence exercised by the penal laws on the public opinion on morals.

The legislative mill grinds as it does in European countries, but the average

American cares little what comes out of it.

His own behaviour-patterns are

but slightly affected by the fact that the penal law disapproves of a certain

behaviour-pattern, but so much more by the opinion of his own social group,

i.e. the people with whom his psychological relations are more or less personal,

e.g. his family, friends, fellow-workers, aquaintances, clubs, etc.”” (12)

4. — Conflicting group norms

The motivating influences of the penal law may become more or less

neutralized by group norms working in the opposite direction.

The group

may be a religious organization which opposes compulsory military service,

or it may be a criminal gang acting for the sake of profit.

It may be

organized labour fighting against strike legislation which they regard as

unjust, or it may be a prohibited political party that wants to reform the

entire social and political order of the day.

lt may be a subjugated minority

using every means available in its struggle for equality, or the dominating

group of society which employs every means available to prevent the minority

from enjoying in practice the equality it is promised in law. Or perhaps it

may be an ethnic or social group whose traditional patterns of living clash

with the laws of society.

In such cases, the result is a conflict between the formalized community

laws, which are expressed through the criminal law, and the counter-acting

norms dominating the group.

Against the moral effects of the penal law

stands the moral influence of the group ; against the fear of legal sanction

stands the fear of group sanction, which may range from the loss of social

status and recognition to economic boycott, violence and even homicide.

5. — Law-Obedience in law-enforcement agencies

The question of general prevention is normally treated as a matter of

law obedience on the part of the citizens.

However, a similar question may

be

raised _about law-enforcement agencies.

AIl

countries

have outlawed

(11) GRASSBERGER (Roland), Gewerbs-und Berufsverbrechertum in den Vereinigten

Staaten von Amerika, Wien, 1933, p. 299.

(12) KrnBEra (Olof), Basic Problems of Criminology, 1935, p. 168-169.

— 295 —

corruption and neglect of duty within the police and the civil service, but

in many places they are serious problems.

In all probability, there are few

areas in which the crime rates differ so much from country to country.

Laxity

and corruption in law-enforcement in its turn is bound to reduce the general

preventive effects of criminal law

However, the problem of securing an

honest and effective administration is of such a specific nature that we shall

not try to deal with it here.

VARIATIONS IN GENERAL PREVENTION WITH

CHANGES IN LEGISLATION AND ENFORCEMENT

A question of basic interest, at least from a practical point of view,

is how general prevention varies according to changes in legislation or legal

machinery. Such changes may be classified into four different categories

]0

A change in the efficiency of the system, e.g. by intensified or reduced

effort on the part of the criminal police, or by reformation of the rules

of criminal procedure so as to increase or lower the probabilities that

delinquents and criminals will escape punishment.

2o

An intensification or mitigation of the system of sanctions, either in

general or with regard to certain categories of violations.

30

A change of the principles involved in sentencing, e.g. by switching to

a system of ““pure treatment”” in which the need for treatment rather

than the gravity of the crime decides the kind and degree of sanction.

4°

À restriction or expansion of the penalized area.

In the following, we shall deal separately with each of these categories.

1. — The risk of detection, apprehension and conviction

Even the simplest kind of common sense affirms that the degree of risk

of detection and conviction is of paramount importance to the preventive effects

of the penal law. Very few people would violate the criminal law if there

were a policeman on every doorstep.

lt has even been suggested that insanity

of an offender be determined by asking whether he would have performed

the prohibited act ““with a policeman at his elbow”. (13)

Exceptions would occur, however.

Some crimes are committed

in a

state of excitement such that the criminal acts without regard to the conse-

quences.

In other cases the actor accepts the penalty as a reasonable price

for carrying out the action—we may think of the attitude a busy salesman

has toward parking regulations.

Further, an assassin of political enemies

may deliberately sacrifice his life to his cause and so on and so forth.

But

(13) See, e.g., the discussion in Model Penal Code, Tentative, Draft n° 4, p. 158, 184.

— 296 —

there is good reason to believe that certainty of rapid apprehension and

The time element is important.

punishment would prevent most violations.

Threats of punishment in the distant future are not as a rule as important

in the process of motivation as are threats of immediate punishment.

On the other hand there is evidence that the lack of enforcement of

penal laws designed to regulate behaviour in morally neutral fields may

rapidly lead to mass infringements.

Parking regulations, currency regulations,

and price regulations are examples of such laws. (14)

One's reluctance to

breack the law is not strong enough to secure obedience when the law

comes into conflict with personal interests.

With regard to behaviour which is subject to moral reprobation, the

problem of implementation is much more complicated.

We may single out

three conditions which combine to prevent an individual from perpetrating

a punishable act he is tempted to perform : his moral inhibitions, his fear

for the censure of his associates, and his fear of punishment.

The latter

two elements are interwoven in many ways.

A law violation may become

known to the criminal’s family, his friends and neighbours even if there

[

no arrest or

prosecution.

However,

it is frequently the process

of

arrest, prosecution, and trial which brings the affair into the open and

exposes the criminal to the censure of his associates.

If he can be sure

there will be no police action, he can also be sure there will be no social

reprobation.

The legal machinery is in îtself the most effective means of

mobilizing that kind of social control which enanates from community condem-

nation.

Reports on conditions of disorganization following wars, revolutions or

mutinies provide ample documentation as to how lawlessness may flourish

when the probability of detection, apprehension and conviction is low. (15)

In these situations, however, many factors work together.

The most clear-cut

examples of the importance of the risk of detection itself are provided by

cases in which society functions normally but all policing activity is paralyzed

by a police strike or a similar condition.

For example, the following official

report was made on lawlessness during a 1919 police strike, starting at

midnight on July 31st, during which nearly half of the Liverpool policemen

were out of service :

“‘In this district the strike was accompanied by threats, violence

and intimidation on the part of lawless persons. Many assaults on the

constables who remained on duty were committed.

Owing to the

sudden nature of the strike the authorities were afforded no oppor-

tunity to make adequate provision to cope with the position.

Looting

of shops commenced about 10 p.m. on August Ist, and continued

(14) ANDENAES, loc. cit., p. 182-186.

(15) Kivserc, Basic Problems of Criminology,

1935, ch. vi, has collected much

information on this.

— 207 —

for some days.

In all, about 400 shops were looted. Military were

requisitioned, special constables sworn in, and police brought from

other centres.”” (16)

A somewhat similar situation occurred in Denmark following the arrest

of the entire police force in September 1944, by the German occupation

forces. During the remainder of the occupation period all policing was

performed by an improvised unarmed watch corps, which could not do much

except when the criminal was caught red-handed.

Jorgen Trolle, presently

Supreme Court Judge in Denmark but at that time head of the Copenhagen

state prosecutor's office, has described what happened. (17)

The general

crime rate rose immediately, but there was a great discrepancy between the

various types of crime.

In 1939 only ten cases of robbery were reported

in Copenhagen, but by 1943 about ten robberies were committed each month,

as a result of war-time conditions.

But after the German action agaînst

the police, the figure rose to over a hundred per month and continued to rise.

Larcenies reported to the insurance companies quickly increased ten-fold and

more.

The fact that penalties were greatly increased for criminals who

were caught and brought before the courts did not offset the fact that most

Crimes like embezzlement and fraud, where

crimes were going undetected.

the perpetrator is usually known if the crime îtself is discovered, do not seem

to have increased notably.

None of these reports tells us whether the rise in criminality was due to

increased activity among established criminals or whether non-criminals parti-

cipated in the new freedom to commit crime as well.

Kinberg, basing his

observations on studies of the French Revolution and other political upheavals,

holds that the rate increases primarily because existing criminal and asocial

elements take advantage of the unusual circumstances, but that men who

were ““potential criminals”’ before the crisis also make a contribution.

The involuntary experiments in Liverpool and Copenhagen showed a

reduction in law obedience following a reduction of risks.

Examples of the

opposite are also reported—the number of violations decreases as the hazards

rise.

Tarde mentions that the number of cases of poisoning decreased when

research in chemistry and toxicology made it possible to discover with greater

certainty the causes as well as the perpetrator of this type of crime. (18)

A decine in bank robberies and kidnappings in the United States was reported

to follow the enactment of federal legislation which increased the likelihood

of punishment. (19)

(16) Quoted by MANNHEIM, Social Aspects of Crime in England between the Wars,

1940, p. 156-157. Similar behaviour occurred in Boston during « police strike in 1919

(according to a report in the Danish legal periodical Juristen 1942, p. 691-693).

The

London police strike of August 1918, which lasted only twenty-four hours, was not

accompanied by any outbreak of lawlessness (MANNHEIM, loc. cit.).

(17) TROLLE (Jôrgen), Syv Maaneder uden Politi (Seven Months without Police), 1945.

(18) TARDE (Gabriel), Penal Philosophy, English translation, Boston, 1912, p. 476.

(19) Tarr (Donald R.), Criminology, 1950, p. 322, 325, 361. BALL, loc, cit., p. 350.

— 298 —

A Swedish post-war experience might also be mentioned.

In order to

save gasoline during the Suez crisis of 1956, Sweden prohobited the driving

of private automobiles on week-ends.

While special

permission to drive

could be obtained (the necessary permit to be affixed no the win-shield of

the car), most cars were immobilized.

This prohibition, of course, greatly

increased the risks involved in stealing cars on week-ends.

A considerable

decrease in

the number of automobile thefts is said to have occurred on

on Saturdays and Sundays during the period of prohibition, especially in the

larger cities. (20)

lt appears that even such a youthful and unstable group

as automobile thieves

react to an

increase of risks when the

increase

[

tangible enough.

The decisive factor in creating the deterrent effect is, of course, not the

objective risk of detection but the risk as it is calculated by the potential

criminal.

We know

litle about how realistic these calculations are.

It

1S

often said that criminals are apt to be too optimistc — they are confident

that all will work out well.

It is possible that the reverse occurs among

many law abiding people, so that they are deterred because of an over-esti-

mation of the risks.

A faulty estimate in one direction or the other may

consequently play an important part in determining whether an individual is

to become a criminal or not.

If fluctuations in the risks of detection do not

reach the potential offender, they can be of no consequence to deterrence.

If, on the other hand, it were possible to convince people.that crime does

not pay, this conviction might act as a deterrent even if the risks, viewed

objectively, remained unchanged.

Popular notions regarding the risks of punishment are also likely to

have a bearing on the moral effects of the criminal law.

The law'’s moral

influence on the citizen is likely to be weakened if the law can be violated

with _ impunity.

The law abiding citizen who has subdued his anti-social

inclinations might become frustrated when he observes others follow their

desires without experiencing disagreeable consequences.

He vwill

not be

able to confirm that his sacrifice was worthwhile (21).

Violations unknown

to him will not produce similar results.

However, for somes types of crime even an occasional enforcement of

the law may bring about considerable preventive effects. For criminal abortion

convictions in most countries seem to be very rare in relation to the real

crime rate.

In Norway, a Public Law Committee in 1956 estimated that the

annual number of illegal abortions was approximately 7000.

During the

preceding five years, on the average only twenty persons a year were found

guilty of this offence.

The situation in many other countries is much the

(20) Sociala Meddelanden, 1958, p. 329-330.

(21) See Tosy (Jackson), reformulating the views of Durkheim, 55 Journal of

Criminal Law, Criminology and Police Science, 1964, p. 334.

— 290 —

same (22).

In spite of such infrequent law enforcement, however, most people

who have given attention to the problem are convinced that a removal of the

penal threat will lead to a decisive rise in the number of abortions.

| do not

believe that the threat of punishment has much deterrent effect on the women

who desire abortion, but it makes it more difficult for them to find a doctor

{or aquack) willing to perform the operation ; moreover, the legal prohibition

may influence the general attitude towards abortion.

The Soviet experiment

is especially well known.

To counteract quack abortions, the doors of the

state hospitals were in 1920 opened for free interruptions of pregnancy.

By

1930,

the number of

registered abortions

in Leningrad and Moscow

was one and a half times as high as the number of births, and quack

abortions had not disappeared.

There later was à complete

reversal

In

attitudes, and in 1936 a new law ordered that only medical and eugenic

When abortion

indications would be accepted as legal grounds for abortion.

once again was made legal at the end of 1955, no general publicity was

given to the measure ; evidently it was hoped that the new legislation would

not result in the number of abortions that followed the former legislations. (23)

In other countries of Eastern Europe and in Japan, the legalization or liberal-

ization of abortion after World War !l has been followed by an enormous

rise in the number of abortions. (24)

It is obvious that social

conditions

and moral and religious attitudes in the population also have a bearing

1961,

there

on the effects of legalization.

According to a

report from

was one abortion in Poland for each ten births, while in Hungary there

were more abortions than births. (25)

In both countries, an abortion can

be performed whenever the woman involved requests ît.

2. — The severity of penalties

At least since the time of Beccaria, it has been commonly accepted

that the certainty of detection and punishment is of greater consequence

in deterring people from committing crimes than is the severity of the penalty.

This notion has undoubtedly contributed significantly to the abolition of brutal

penalties, and there is certainly

a large measure of truth in it

Part of

the explanation is that one who ponders the possibility of detection and

punishment before committing à crime must necessarily consider the total

social consequences, of which the penalty is but a part.

A trusted cashier

committing embezzlement, à minister who evades payment of his taxes, a

teacher making sexual advances towards minors, a civil ‘servant who accepts

bribes—in such cases and similar ones the fear of detection is more closely

(22) See, e.g., the figures quoted by GLanviLLE (Williams), The Sanctity of Lite

and the Criminal Law, 1958, p. 189-193.

(23) GLANVILLE (Williams), op. cit., p. 200-201.

(24) GLANVILLE (Williams), op. cit., p. 214, Excerpta Criminologica,, vol. II, 1962,

P

73

(25) Excerpta Criminologica, vol. II, 1962, p. 73.

— 300 —

linked with the dread of public scandal and subsequent social ruin than

with apprehensions of legal punishment.

Whether the punishment is severe

or mild thus appears to be rather unimportant.

However, in cases of habitual

criminals or youthful idlers from the slums the situation may be quite different.

Even

it does

not follow that the

if we accept Beccaria’s

position,

severity of penalfies is without importance.

It

is difficult to

increase the

likelihood of detection and punishment because the risk of detection usually

depends on many conditions beyond the reach of the authorities, and because

improvement of police effectiveness

requires

money and human

resources.

Accordingly, the remedy most readily resorted to by legislators and courts

who attempt to check apparent rises in crime rates is therefore an increase

in the severity of penalties.

On the other hand, for those who wish to

make the criminal law more humane the problem is one of determining how

far it is possible to proceed in the direction of leniency without weakening

the law's total preventive effects.

lt is impossible to avoid the question of

how important a change in the severity of the punishment may be under

standard conditions of detection, apprehension and conviction.

For the judge

this is the on!y form in which the problem presents itself.

A potential criminal who reflects on the possibilities of punishment may

pay attention to the severity of the penalty to which he exposes himself, as

well as to the risks of detection.

He may be willing to run the risk of a

The situation

is similar

year’s imprisonment but he will not gamble ten.

to those in which nature herself attaches penalties to certain actions.

Sexual

promiscuity has always brought with it the risk of undesired children and

of venereal diseases, and consideration of these risks has certainly in the

course of time helped many people to remain on the straight and narrow

path.

The progress of civilization has lead to a diminishing of the former

risk and rendered the latter less formidable, and few will deny that these

changes have had a considerable bearing on the development of sexual

mores in the Western world.

One weakness in the mechanism of deterrence is the fact that threats

of future evils, especially if they are also uncertain, do not have the same

motivating power as the desires and needs of the here now.

There are

individual differences in this respect.

Some people live in perpetual anxiety

and concern for the future while others are extremely centred on the present.

There have always been people who have been willing to risk eternal pain as

the price of satisfying worldly desires in this life.

It is further possible

that when the risks of detection are considered small, questions about the

severity of the penalty tend to lose their interest.

As we indicated earlier,

the criminal might act on the assumption that all is going to end well ;

what might take place if he is caught can be pushed into the background.

lt is also possible, of course, that the very severity of the penalty—the

magnitude of the risk—may give the illegal action a special attractiveness,

in the way that dangerous sports are attractive to some people.

e

301 —

Other aititudes may also enter the picture.

A professional criminal

may be so strongly involved in his profession that he feels there are no

real alternatives regardless of the penalties.

The newspapers recently reported

on the activities of an eighty-seven-year-old Greek pick-pocket who was once

more facing the court.

He had fifty previous convictions, and he had spent

some fifty years behind prison walls in Greece or abroad. He was released

from prison by amnesty on the occasion of King Constantine's wedding, but a

few weeks later he was caught in the act of taking money from a man in

a lift. In the face of such a set pattern of life, threat of punishment is

just as ineffective as its accomplishment.

Even more complicated than the connection between the magnitude of the

penalty and its deterrent effects is the connection between the severity of the

penalty and the moral effects of the criminal law.

Heavy penalties are an

expression of strong social condemnation, and prima facie one might assume

that the heavier the penalty the greater the moral effects.

However, it is

not that simple.

In fact, we are concerned here with two problems.

One

problem is that of determining the impact of stronger or lesser severity of

the entire penal system. In the Scandinavian countries, sentences are on the

whole much more

lenient than

in the United States.

A penalty of, say,

three years of imprisonment in Norway marks the crime as very grave,

quite unlike the situation in the United States.

Perhaps what takes place is an

adjustment between the penalties employed and their evaluation by the public,

so that social disapproval may be both expressed and graded almost as

efficientliy by means of lenient sentences as through severe ones. The second

problem is that of determining the impact of stronger or milder penalties for

certain types of offences.

ls it possible to use legislation and court practice

as devices to influence where, on their scale of evaluation, citizens are to

place different

types

of violations ? Stephen

seemed

to have extreme

confidence in the power of legislation when he said. ““The sentence of

the law is to the moral sentiment of the public in relation to any offence

what a seal is to hot wax.” (26)

But it might be maintained with equal

justification that while the

law certainly serves to strengthen the moral

inhibitions against crime in general, it has few possibilities of pressing upon

the public its own evaluation of various types of action.

Experience, at

least, seems to show that old legal provisions which run counter to new

ideas have a tendency to fade out of use and, eventually, to be repealed.

A recent paper by Walker and Argyle gives some support to the notion that

mere knowledge that a form of conduct is à criminal offence has little bearing

on the moral attitude towards this kind of conduct. (27)

(26) JAMEs (Fitzjames Stephen), A History of the Criminal Law oft England, 1883,

II, p. 81.

(27) WALKER (Nigel) and ArcyLE (Michael), « Does the Law affect Moral Judge-

ment », The British Journal of Criminology, vol. IV, 1964, p. 570-581.

— 302 —

Questions about the importance of punishment have been discussed_in

great detaïil with reference to whether capital

punishment for

murder

1S

conducive to greater preventive effects than life imprisonment.

Comparisons

between states employing capital punishment and states which have abolished

it, as well as comparisons of the frequency of murder before and after

abolition, reveal no stable correlations and have led most criminologists to

conclude that capital punishment is of small or no consequence. The lack of

correlation is understandable from a psychological point of view.

In the first

place, murder in our culture is surrounded by massive moral reprobation.

Accordingly, when the inhibitions against murder are broken, this is often

due to situations of emotional excitement or pressure in which the criminal

disregards the consequences.

Secondly, if the potential criminal before his

action deliberates about the risk of punishment, then both the death penalty

and life imprisonment will appear so drastic that the difference between

them may seem fairly insignificant.

He counts on going undetected ; if he

is detected, he has lost.

The moral effects of capital punishment also must be considered. It may

be said that capital punishment for murder exerts moral influence by sus-

faining life as the most highly protected value.

Maybe this is what Stephen

was expressing in his famous words : “Some men, probably, abstain from

murder because they fear that, if they committed murder, they would be hung.

Hundreds of thousands abstain from it because they regard it with horror.

One great reason why they regard it with horror is, that murderers are hung

But one should

with the hearty approbation of all reasonable men.”’ (28)

observe that we find here a discrepancy between aims and means which is

likely to weaken the moral effect of capital punishment.

The law attempts

to impress upon society a respect for human life as an absolute value while,

at the same time, this respect is disregarded by the choice of penal measures.

It would, however, be incorrect to conclude, on the basis of existing

evidence, that the death penalty is always ineffective.

In his book on terrorism

and communism, Trotsky points out that after a revolution the deposed party

fighting to regain power cannot become frightened by threats of imprisonment

because no one believes in the permanence of the new regime.

The dealth

penalty, by contrast, retains its deterrent effect, the revolution ““kills a few

and intimidates the thousands”. (29)

Experiences in my own country during

the German occupation in the Second World War give rise to similar obser-

vations.

To work against the occupants was considered by the great

majority of the people to be nationally and morally just.

To be arrested

for illegall activities therefore brougth about no loss of social esteem. On the

contrary, the victims of the Gestapo were regarded by the population with

affection and admiration.

During

the last part of the war, when the

(28) JaMes (Fitzjames Stephen), A General View of the Criminal Law of England,

1863, p.

(29) Trorsxy (L.), Terrorisme et communisme, Petrograd, 1920, p. 68.

—

303 —

population counted the continuation of the occupation by months or weeks,

even the threat of life imprisonment meant no more than the risk of transitory

detention.

In such a context, the threat of capital punishment produced a

thoroughly different and more frightening effect than the notion of arrest

and _imprisonment.

Experience during the occupation of Norway also shows

how the risk of punishment might produce different results according to the

national attitude of the individual and his receptiveness to danger.

A large

share of the population wanted to run no risks.

Although sympathetic to the

resistance movement, it would not become involved.

Another large share of

the public was willing to take part in resistance activities as long as the

dangers were limited and their lives would not be in peril.

Members of

a third group would not allow themselves to be intimidate by notions of

either death or torture.

lt is unfortunate that discussions of general prevention have concen-

trated on the effects of capital punishment for murder.

In most societies,

murder is a rare crime which attracts a disproportionate amount of attention.

At least in the Scandinavian countries, the victims of murder are very few in

comparison with the victims of careless automobile driving, but for emotional

reasons murder is more interesting than traffic deaths.

But even

in an

emotional crime like murder, with all its pathological

elements,

it would

be untenable to claim that the magnitude of the punishment has no effect

whatsoever.

If punishment of three or four years of imprisonment became

the standard sentence for murder, the risk connected with murder done for

the sake of profit would diminish, and this kind of crime would probably

increase.

And in the long run such a reduction in penalty probably would

also reduce the inhibitions against committing murder as an escape from a

situation of emotional conflict.

LS

Interesting lessons may be drawn from an experiment launched in some

In Norway,

for

of the Scandinavian countries to fight drunken driving.

example, the motor vehicle code prohibits driving of motor vehicles when the

alcohol percentage in the driver's blood exceeds 0.05, a percentage which

in clinical examinations would rarely produce behavioral changes significant

enough to allow the drawing of uncontestable conclusions about a state of

drunkenness or

intoxication.

A driver who is suspected of violating the

provision must consent to a blood test, and it is not necessary to prove that

the driver was unfit to drive because of his consumption of alcohol, so there

is only very rarely any question of proof.

And the consistent policy of the

courts has been to give unconditional prison sentences for violations, except

in cases involving very exceptional circumstances.

The prison terms are

short, usually not much more than the minimum jail period of 21 days, but

the penalty is exacted on anyone who is detected, whether or not the driving

was dangerous or caused damage.

A person moving between Normay and the United States can hardly

avoid noticing the

radical

difference

in the attitudes towards automobile

driving and alcohol.

There

is no

reason to doubt that the difference

in

— 304 —

legal provisions plays a substantial role in this difference in attitudes.

The

1s

in our

awareness of hazards of imprisonment for intoxicated driving

country a living reality to every driver, and for most people the risk seems

too great.

When a man goes to a party where alcoholic drinks are

likely to be served, and if he is not fortunate enough to have a wife who

drives but does not drink, he will leave his car at home or he will limit

his consumption to a minimum.

It is also my feeling — although ! am here

on uncertain grounds — that the legislation has been instrumental in forming

or sustaining the widespread conviction that it is wrong, or irresponsible,

to place oneself behind the wheel when intoxicated. ““Alcohol and motor-car

driving do not belong together”” is a slogan commonly accepted.

Statistics

on traffic accidents show a very small number of accidents due to intoxication.

It should not be concluded that there is anything like absolute obedience

of the laws regulating drunken driving.

Every year a considerable number of

people are convicted for violations, and the number has risen proportion

to the increase in the number of automobiles.

In recent years, more persons

have been sentenced to imprisonment for this misdemeanor than for all felonies

put together.

And there are, of course, a large number of citizens whose

violations of the law go undetected because neither their management of the

car nor their general behaviour arouses suspicion. Interviews with _ students

have revealed considerable hidden criminality even in this field.

But the

fact that violations occur does not interfere with our conclusion that the

severity of the legislation has to a very high degree limited the incidence

of driving after drinking.

Military forces waging war in enemy territories might be regarded as

constituting separate societies in which the pressure towards violations of

law and the pressure towards conformity are both especially powerful.

““There have been armies having no disciplinary punishments, no dungeons

or execution platoons”, says Tarde ; “‘in every instance they soon became

a horde.” (30)

The statement may contain some exaggeration, but there

is a substantial measure of truth in it.

In occupation armies characterized

by strict discipline, as for example the German army in Norway during

World War Il, plunder and rape are practically unknown, while such encro-

achments may assume great proportions when the discipline is weak or when

the solidiers are given to understand that the property and women of

the civilian population are the lawful prey of the victors. (31)

l! seems reasonable to conclude that as a general rule, though not

without exceptions, the general preventive effects of the criminal law increases

with îts growing severity. Contemporary dictatorships display with almost

frightening clarity the conformity producing effects of a ruthlessly severe

justice.

(30) Tarne, Penal Philosophy, Boston, 1912, p. 480.

(31) See, f.i., Lord RussELL of Liverpool, The Scourge of the Swastika, 1954, about

the German army in Russia in World War II (especially p. 132-133).

— 305 —

However, it is necessary to make two important reservations.

In the

first place, as we indicated when discussing the risk of detection, what is

decisive is not the actual practice but how this practice is conceived by the

public.

Little research has been done to find out how much the general

public know about the penal system, but presumably the bulk of people

have only vague and unspecified notions.

Therefore, only quite substantial

changes will be noticed.

Only rarely does à single sentence bring about

noticeable preventive effects such as those observed earlier in our discussion

of the London race riots.

In the second place, the prerequisite is that the law be enforced.

A

severe penal provision which merely rests in the legal codes is a paper

tiger, to re-phrase Mao Tse Tung's saying about the atom bomb.

Experience

seems fo show that excessively severe penalties may

reduce the penalty

risks,

thereby

leading to effects contrary

to

their

purpose.

When

the

penalties are not reasonably attuned to the gravity of the violation, the

public grows

less

inclined to

inform

the police,

prosecunting authorities

Beutel

are less disposed to prosecute, and juries are less apt to convict.

has provided an excellent illustration of this in his study of the severe

bad-check laws in Nebraska. He concludes his examination of the policy

of county attorneys and sheriffs as follows : “In all, the Nebraska picture is

one of spotty performance by law enforcement officials, varying all the way

from those who are frustrated by the enormity of enforcing the laws as

written and consequently do nothing or as little as possible to those who try

to enforce the statute literally but usually fail at re-election.” (32)

By compa-

rison, he found that bad checks were rarer in Colorado, where the law

was milder but enforcement was more uniform and effective.

3. — Punishment or treatment

There is ample reason to believe that the general preventive effects

of punishment are connected with the main features of the system. For example,

minor revisions of the rules about mitigating or aggravating circumstances in

the meting out of punishment cannot easily be imagined as having demonstr-

able effects as long as fundamental changes in the direction of mitigation or

aggravation are not being introduced.

From a practical point of view this

means that considerations of individual

prevention could be taken

in to

account to a considerable degree without noticeably impaising the general

preventives effects.

But it may well be asked what would happen if the existing penal system

were abolished in favour of a purely treatment oriented system. This would

be a system similar to that currently used with respect to children, the insane

(32) BEuTEL (Frederick K.), Experimental Jurisprudence, 1957, p. 366.

— 306 —

and mentally defective people—interventions are introduced only to the extent

deemed necessary in view of the problems of particular individuals, and any

loss of liberty accompanying the intervention is not intented as punishment.

It is evident that even measures which are ““pure treatment”” may convey

a deterrent influence similar to that of regular punishment.

For example,

a treatment program aiming at a remodelling the criminal’s personality and

norm system often presupposes institutional treatment over a longer period

than is the case if the criminal is punished. But from the point of view of

general prevention the problem lies at the other end of the scale— in cases

where the situation of the individual offender does not necessitate any interven-

tion, or requires only lenient intervention. This, in fact, is an aspect of the pro-

blem which we touched on previously, namely how far it is possible to proceed

in the direction of leniency without significantly reducing the preventive effects

of the criminal law.

With regard to the moral effects it has been contented in the theory of

criminal law that only a system of penalties representing just retribution will

exert the desired influence on public morals.

Just retribution, according to

this school of thought, is not the goal of punishment ; it is the means which,

social-psychologically speaking, is most effective in securing law obedience.

Such general hypotheses are difficult to validate or negate.

It is hardly worth while to proceed further into discussions of the

relationships of treatment and general prevention at this time.

It is difficult

to imagine what a purely treatment system might be.

We know as yet very

little about what kinds of measures are most suitable for what kinds of

delinquents and even less about how, or whether, the rate of success varies

according to the duration and the intensity of the various treatment measures.

Systems based on the treatment ideology could conceivably take forms which

What

are utterly dissimilar from the point of view of general prevention.

appears realistic today is the application of treatment programs to limited

categories of criminals.

Discussions of treatment and general

prevention

must take place in connection with such limited problems.

For many categories of offences a system of treatment does not seem

Such offenses

to be at all a real alternative to the existing repressive system.

are, e.g., espionage, careless driving, tax-dodging, corruption among civil

servants, violations of laws involving economic regulation and all those pres-

criptions of order characterizing modern societies. In such cases, it is apparent

to even the strongest believers in a treatment ideology that the basic function

of the intervention of society is to create respect for social norms, not to

cure individuals of their asocial inclinations.

4. — Punishment or no sanction

I! may be interesting to speculate on what effects would occur if the

entire penal system—the criminal law, the police, the courts, the prisons—were

removed and no other apparatus of legal sanction substituted for it.

Accord-

— 307 —

ing to Marxist ideology, this condition will be attained when the final com-

munist society has been established.

Everyone will perform his duty willingly

and habitually, it will not be necessary to use punishment or other means of

coercion, and the state will wither away.

But as we

look at the actual

developments within Communist countries we see no obvious signs that the

state is withering away or that the police or punishment have ben eliminated.

Nearly half à century after the Russian revolution we find capital punishment

used in the Soviet Union not only for treason but for economic crimes as well.

t seems fairly safe to predict that no society will experiment in these

matters to the extent of abolishing the basic penal provisions protecting life,

bodily safety, or property.

The involuntary experiments signalized by police

strikes or similar conditions supports the notion that a complicated mechanism

like a highly urbanized industrial society can scarcely exist without police and

criminal courts or à state power apparatus with similar functions.

However,

outside this central field of the criminal law the situation is much less stable,

especially in the areas of police regulations and regulations of economic

activities.

Another field in which there have been great fluctuations in

the penal area is the field of religious offences.

Similary, there currently

is a great degree of uncertainty concerning the legal treatment of many

activities rooted in or related to sex, such as prostitution, homosexuality,

crimen bestialitatis and pornography.

Abortion constitutes another category

which is subject to differing legal evaluations.

Political crimes also deserve to

be mentioned.

In

some countries there

is nearly boundiess

freedom for

verbal attacks on the government and the prevailing social order, while

in others any kind of criticism is considered a dangerous crime against the State.

Just an enumeration of fields like these conveys a strong impression of

the impossibility of treating them as a single unit. Discussion of the possibility

and the desirability of making citizens conform by means of the penal law

must treat each category separately, and it must be based on detailed infor-

mation about the field of life being discussed. ““Motivation’’ and ““detection

risks’’ will be key words in any such discussion.

Prohibition laws in the United States and in some European countries

after World War ! are horrendous examples of miscalculation on the part

of legislators.

The experiments illustrate how difficult it may be to evoke

respect for penal provisions regarded by the bulk of the population as

undue interference with their freedoms.

There may be fields where punishment is used to-day although a suffi-

cient degree of conformity could be

reached without any

sanction,

by

appealing to the citizens and making it easy for them to conform.

But it

does not seem probable that such a directive technique will get a wide field

of application.

If it is felt necessary to interfere through legislation, it will

normaly also be felt necessary to put a sanction behind the rules.

And a

threat of punishment is traditionally the standard means of enforcement.

Perhaps greater imagination could be used to find alternatives to punishment.

— 308 —

POSSIBILITIES FOR RESEARCH

When for

practical

reasons it is necessary to estimate the general

preventive effects of some specific alternative as opposed to another, the

estimate is usually made by means of common psychological reasoning.

For

example, on the basis of rather cloudy notions of human nature and social

conditions law committees and judges sometimes try to rate how a certain

innovation is likely to function in this particular situation in this particular

society. The more realistic the psychology applied, and the more thorough the

knowledge about the field of like concerned, the more probable it is that

an estimate is somewhere near the truth.

lt is now fashionable to hold that we have no knowledge whatever

about general prevention.

As should be apparent from the preceding material,

! believe this to be a considerable exaggeration.

In fact, it may well be

maintained that we have more knowledge, at least more useful knowledge,

about the general preventive effects of punishment than about special pre-

ventive effects.

A generation ago, prison authorities and psychiatrists alike

Recent

believed they knew a good deal about how to treat criminals.

research,

especially that conducted

in Engand and

in California on

the

comparative effects of various sanctions, seems to show that, on the whole,

these notions

were

illusions.

This

research

suggests

that there

1S

(33)

little difference between the over-all results of various kinds of treatment when

consideration is given to differences in the composition of the population

being treated.

Probation shows almost the same results as institutional treat-

ment ; a short period of treatment about the same results as a long one ;

traditional disciplinary institutional treatment on the whole appears to have

results similar to those produced by treatment in modern, therapeutically_ —

oriented

institutions.

t may be that over-all

success

rates are improper

measures of the effects of different treatments, because one type of treatment

may be effective with one type of offender and not with another.

The

attemps to work out a typology with which to verify such a hypothesis have

not gone beyond the ““pilot study” stage.

The present state of knowledge

does not provide adequate grounds for erecting a penal system based on

special preventive points of view.

Continuing

research on

treatment

is necessary.

No

less

important,

however, is research designed to shed more light on questions of general

prevention.

From time to time it is held that there is no scientific method

of research into general prevention.

This, in my opinion, is unwarranted

defeatism.

The problems are difficult, especially in relation to the long-range

moral effects of the criminal law, but scarcely more difficult than may other

problems dealt with in sociological or social psychological research.

Let us

examine the methods at our disposal.

(33) À first-rate and up-to-date survey is given by Hoop (Roger) in a report to the

European Council in 1964 (Research on the Effectiveness of Punishments and Treatments,

DPC/CDIR, 64, 9).

— 309 —

1. — Comparisons between geographic areas

This method has been employed in discussions of the effects of capital

punishment.

Areas using the death penalty for murder are compared to areas

where there is no death penalty for this crime, with a view to determining

whether there is any connection between the punishment and the murder

rates.

The method certainly has its difficulties.

Statistics show only the

criminality which has been detected, and it is difficult to obtain full knowledge

of the factors which may influence the ““dark numbers”.

And even

if the

comparative method reveals a real difference in the extent of criminality,

we still must judge whether the difference is due to the penal system or to

other

social

conditions.

In order

to draw definite conclusions we need

areas with similar social conditions but drastic differences in legal systems,

and such areas are difficult to find.

Systems of penal sanctions are usually

quite similar in countries which are close to each other in the fields of economic

and cultural development.

If certain behaviour is punishable in one country

but not in another, we may face an additional difficulty arising from the

fact that in the second country the behaviour not regarded as crime will

ordinarily not be investigated or registered.

In certain fields, however, there is hope for fruitful comparisons.

By

and large, these are fields where sources other than police or court statistics

can be utilized to measure the occurrence of à specific type of deviance.

Abortion was mentioned previously as a field in which comparisons between

differing areas may be both possible and valuable.

Beutel (34) compared

the operation of Nebraska's bad check laws with the operation of similar

laws

in Colorado,

Vermont and New Hampshire.

Information about the

number and extent of bad checks was supplied by banks, and information about

financial losses to bad cheks in various types of business was obtained by

means of questionnaires.

The handling of intoxication among drivers is another field in which

it should be possible to carry out sound geographic comparisons.

In this

field we find great divergences concerning legislation and legal practice

(see p. 300).

At the same time the effects of the legislation could be studied

by various techniques, e.g., by employing alcohol tests on samples of motor

car drivers, by interviews or by means of alcohol tests on deceased traffic

victims.

Many practical and methodological difficulties must be overcome,

but | am confident that by expenditure of a reasonable amount of labour

and money it will become possible to reach results of great relevance to

the solution of a serious social problem in the motor age.

(34) BEUTEL (Frederick K.), Experimental Jurisprudence, 1957.

— 310 —

2. — Comparisons in time

When revisions are made in penal provisions, in the organization of the

police, and in the practice of the prosecuting authorities or of the courts, the

extent of criminality before and after the revisions can be examined with

The difficulties here are

a view to assessing the effects of the changes.

similar to those encountered when making geographic comparisons.

Radical

and sudden changes in legal systems and the machinery of justice are rare.

As a

rule, change takes place through gradual alterations, e.g., in the

direction of stronger or milder penalties or greater or lesser effectiveness

on the part of the police.

As these alterations occur, there are changes in

other fields bearing upon criminality, and it is extremely difficult to isolate

each factor in order to determine what produced the final result.

Changes

introduced into the system may further influence the registration of crimes,

so that the statistics are not comparable.

A strong increase in policing

activities may, at least temporarily, lead to an increase in the number of

convictions and perhaps in the number of reports to the police as well.

When

penal provisions are introduced or abolished, comparisons of the situations

before and after the change also may be impeded by the fact that only

violations ordinarily are registered — we do not keep records of non-confor-

Such difficulties

mity before it becomes crime or after it ceases to be crime.

of measurement may,

however,

be overcome

in areas where there are

objective data on the extent of the non-conformity.

Drastic changes in law enforcement often take place during wars or

revolutions, but so many other conditions change simultaneously that it is

difficult to draw valid conclusions which apply to normal conditions.

The

most advantageous basis for conclusions about causal connections is found

when great and sudden changes take place in law enforcement while the life

of the community proceeds in its normal groove.

The police strike, from

the point of view of the social scientist, is an ideal situation, but unfortu-

nately for the scientist society does not permit the strikes to continue long

enough.

In spite of the difficulties involved, the method of comparisons in time

should not be underestimated. Most of what we know about general prevention

comes from what history can tell us, and historical material have been used

in the preceding pages of this paper.

Tarde presented a vast amount of

material from various countries and periods, (35) while Kinberg concentrated

on revolutions and similar conditions. (36)

Radzinowicz, in his History of

English Criminal Law, has provided much material on the importance of a

well-organized and effective police.

| am sure that a great deal more

(35) TARDE (Gabriel), Penal Philosophy, 1912, p. 87.

(36) KivsErG (Olof), Basic Prôblems of Criminology, 1935, p. 127-138.

— 311 —

could become known through systematic exploitation of historical materials.

Unfortunately, criminologists ordinarily are not historians, and historians are

rarely inclined to concentrate on problems of general prevention.

Even better than to study the past is to watch the changes as they are

taking place.

This method was employed by Moore and Callahan in their

well-known study of public reactions to changes in parking regulations a

study more remarkable for its methods and its theoretical basis than tor

its results. (37)

Just as new types of penal institutions should not be intro-

duced unless opportunities are provided for research on the effects of the new

measures, important changes in the law or in legal practice should always

be correlated with a programme of research designed to examine the effects

on crime as a whole.

The research does not have to be limited to the public legal machinery.

Large enterprises producing or marketing valuable goods such as tobacco

and _ alcohol have the everlasting problem of preventing theft among their

own employees.

They have their own controlling system and their own

means of sanction.

Perhaps research in this area will shed light on the resis-

tance to temptation to steal among common people and also will show how

employees react to changes in risks when control measures are introduced.

Studies of the use of lie detector tests in American business enterprises

have indicated widespread dishonesty even among those who are ordinarily

held above suspicion, and they also have shown that such tests have deterrent

value in regard to the future conduct of the employees. (38)

3. — Experiments

Any change of a legal provision or of a policy of the police, procecuting

authorities or the courts, is, in a way an experiment.

Although such alter-

ations are primarily made to gain certain effects, not to increase our know-

ledge, to a certain degree they may be made with a view research.

Moore

and Callahan’s studies of parking included experiments conducted in concert

with the police authorities.

Another experiment was

recently initiated in

Finland in an attempt to determine the deterring effect of the fines imposed

for drunkenness. (39)

An agreement has been made with the local police

of three middle-sized towns to reduce heavily the percentage of prosecutions

and fines for persons arrested for drunkenness.

The effect of the change is

to be measured principally by comparing the number of arrests for drunken-

ness before and after this change.

Other towns, especially three towns with

approximately the same number of inhabitants and the same number of

(37) Moore (Underhill) and CarLanaN (Charles C.), Law and Learning Theory, 1943.

(38) See BERRIEN (F. K.), Practical Psychology, N.Y., 1946, p. 454-455.

(39) Related to the author by Professor AnrrILA (Inkeri), Helsinki.

— 312 —

arrests for drunkenness as the three experiment towns are to be used as

controls.

The results of the experiment are not yet available.

lt seems

doubtful, however, that the difference in stimuli in this experiment are suffi-

ciently great to produce conclusive results.

t seems realistic to assume that legal, administrative and economic consi-

derations will impose rather narrow limits for purely research motivated

experiments in this field.

It appears to be more economical to watch alter-

ations being made for other reasons while trying to promote optimal conditions

with a view to registration of the effects.

4. — Research on motivation

communication and personality development

The kind of research we have been discussing is socio-statistical.

Ît aims

at uncovering connections between changes in the function of the legal

apparatus and changes in criminality. Even where such connections have

been discovered, nothing has been directly revealed about the psychological

mechanisms at work, and it is therefore difficult to know how far it is

possible to generalize on the results.

Accordingly, research must also probe

the individual links in theories concerning general

prevention.

Instead of

trying to give direct answers to questions about the effect of the penal law

on behaviour, we may break the main problem into partial problems acces-

sible to research.

Perhaps Aubert is right when he contends that ““the problem

of general prevention constitutes a huge mosaic.

The bulk of the stones

constituting it must be obtained from general sociology and social psycho-

logy.” (40)

Thus far in this presentation we have touched on a good many empirical

questions to which we cannot give answers.

How widespread and detailed

is popular knowledge about legal norms? What are the attitudes towards

the legal machinery, and how common is aggression or indifference as opposed

to a positive support ?

What proportion of the population is made up of

people who have the feelings of guilt and the urge for punishment so often

referred to by psychoanalists ?

To what extent do criminals think of the

risks when they plan or perform a punishable act, and how realistic is their

estimate of the risks? How do people at large react to risks ? These are

examples of the problems mentioned.

Other questions are related to com-

munication theories.

How is knowledge about legislation and the legal

machinery transmitted ?

What is the role of mass media as compared to

personal contacts, and what connections exist between the forms of inform-

ation and their motivating power ?

(40) Auperr (Wilhelm), Om Straffens sociale funksjon, Oslo, 1954, p. 177.

— 313 —

We may also ask how the threat of punishment influences the estimations

of the goals which criminals seek to attain.

The following two-step hypo-

thesis has been put forward : À person refraining from a desired action

because of a penal threat will experience dissonance.

Since an effective

way of reducing dissonance is by derogating the action, he will then convince

himself that he really didn't want to do it.

In testing this hypothesis, an

important problem is determination of the manner and the degree to which

the process depends on the severity of the punishment. (41)

We may also turn the spotlight on the development and internalization

of moral conceptions by individuals.

What is the influence of police, punish-

ment and prison in the socialization process ?

To what extent does the

penal law indirectly influence child-rearing practices by instilling in parents a

wish to prevent their children from coming into conflict with the law and

the legal machinery ?

What defensive mechanisms may be utilized by the

criminal to convince himself that his violation is not really a criminal act ?

What are the psychological effects on the law abiding citizen when he sees

that crimes are being committed with impunity ?

Surely psychologists and

sociologists can formulate such questions in a manner that makes them

answerable by empirical research and in à manner that attunes them to

research already completed.

COMPARISONS WITH PREVENTION RESEARCH

Crime can be combatted by threats of punishment and also by social

measures of various types.

In

recent years,

an enormous

interest

in the

effects of crime prevention programs, especially in the field of juvenile

delinquency, has developed in the United States.

According to an estimate

made in a recent report to the Council of Europe, about one hundred million

dollars will be spent on preventive research in the United States in the five

years period beginning in 1965. (42)

The well-known Cambridge Somerville

Youth Study had as its major objective to test the hypothesis that delinquency

can be prevented and good character development fostered by the presence

of an adult ““friend”’” who will stand by the boy through ups and downs

and make available to him the opportunities and the moral guidance normally

supplied by parents.

The study disproved such a hypothesis. (43)

Walter

Miller’s recent study of the impact of a “‘total-community”’ delinquency control

(41) See ARONSON and CARLSMITH, « The effect of severity of threat on the devalu-

ation of forbidden behavior », American Psychologist, 1962, p. 300 (Excerpta Criminologica,

vol. III, p. 23).

p

10

_(42) CHRISTIE (Nils), Research into Methods of Crime Prevention, DPC/CDIR, 64,

(43) POwERs and WITMER, An Experiment in the Prevention of Dell‘nquency. The

Cambridge - Somerville Youth Study, 1951.

— 314 —

project reached a similar conclusion. (44)

Action was here directed towards

three possible factors behind delinquent behaviour : the community, the family

and the gang.

The finding was that all the effort spent seemed to have a

“negligible impact”.

There are marked similarities between the task of rating the effects of

crime prevention programmes and that of assessing the results of changes

in a penal system.

In both cases a new set of conditions is introduced, and in

both cases the researcher is faced with the difficult task of assessing changes in

criminality and also, if such changes are found to exist, of judging whether the

change is causally connected with the innovation.

In a way, investigation of

Crime preven-

the effects of changes in the penal system is a simpler task.

tion programmes often are made up of a whole series of different activities

so that even when we succeed in verifying that a change has resulted from

the program, we cannot know what parts of the program are instrumental

in producing the effects.

Similarly, sometimes changes in the penal repres-

sion are introduced as part of a combined action in which several different

means are used.

Let me give two examples, one taken from Denmark and

another from the United States.

The Danish example involved changes in the handling of bicycle thefts. (45)

During the first years of World War Il the number of bicycle thefts in Copenha-

gen increased substantially.

By April 1942 the number of cases was three

times the average annual number in the years before the war.

The police

decided to strike on several fronts so as to reduce criminality in this field.

The police division which dealt with bicycle thefts was expanded.

The courts

were asked to be strict with bicycle thieves.

At the same time, the press was

mobilized.

A meeting was arranged between the police and representatives

of the leading Copenhagen papers, and during this meeting the head of the

police detection division emphasized the serious consequences for the city

He argued that bicycle

of the steadily increasing number of bicycle thefts.

theft should be regarded as an asocial action of a markedly serious character

and that it ought to be most strongly condemned by the public especially

because of the shortage of bicycles during the war.

The press was asked

to assist by requesting citizens to secure their bicycles properly and to notify

the police about anything which might be connected with bicycle stealing.

The public was also strongly warned agaïinst purchasing bicycles or parts

of bicycles from unknown persons.

The press found the subject-matter to

be a good “‘news”’, and the plea to the public made the front pages.

The

newspapers then published daily notices about bicycle thefts, emphasizing

at the same time the severity of the sentences.

The campaign created a

lively interest on the part of the public, as is apparent from the vast number

of reports to the police, which in many cases led to à solution of the crimes.

(44) MILLER (Walter B.), The impact of a « total-community » delinquency control

project, Social Problems, 1962, p. 168-191.

(45) GLup (S.), Kampen mod forbrydelsen, vol. III (1951), p. 396.

— 315 —

The outcome of the campaign exceeded even the most optimistic expec-

tations.

The number of complaints during the subsequent months was less

The author

than half the number in April, and the decline proved lasting.

of a report on this matter does not make an estimate as to which conditions

were decisive in achieving the result.

It may have come about because of

the increase of the police force, because of the intensification of the penalties,

or because of the change of attitude and the growing awareness of the public,

or because of some combination of these.

The American example concerns a programme carried out by the Water-

front Commission of the New York Harbor and its investigators. (46)

When the

Commission was established in 1953, conditions in the harbour were said

to be deplorable

““Large-scale stealing on an organized basis prevailed.

Payrolls of steamship companies and stevedoring outfits were padded with

Loan-

““phantom’’employees who collected paycheks for little or no work.

sharking existed to a large degree.

The investigative bodies also revealed

corrupt payments by management to labour leaders to overlook legitimate

labour rights.

Guards were threatened with loss of life or job if too vigorous

in their attempt to prevent stealing.

Many union officials were proven to

be criminals with extensive records.

And there were many other abuses…

it was felt that the Port of New

York was in danger of losing its position of

supremacy to which its natural

advantages entitled it—all because of the

mess of corruption, venality and

general turbulence.”

The Waterfront Commission

has operated both through strict law enfor-

cement—assisted by a staff of

well qualified investigators—and by means

of à series of control measures

The latter include registration or licensing

of longshoremen, checkers, pier super-intendents, hiring agencies, stevedoring

Individuals who have extensive criminal

compagnies and steamship companies.

records or who are tied directly to unsavoury activity with the waterfront mob

are denied registration or licensing.

lt is difficult to judge what part of

the programme has been most effective, but on the whole the programme

appears to have been a remarkable success.

This, at any rate, is the conclusion

drawn by Thomas F. Coon

“Not yet ten years of age, the Waterfront Com-

mission of N.Y. Harbor has had a profound impact upon the Port of New

York and the lives of the men who work the piers.

It has assuredly improved

the manner of living of the waterfront workers and has done much to foster a

more efficient, economical, and safer movement of trade.”

However discouraging the case may be, it seems clear that at present

there is infinitely more proof of the efficacity of repressive measures than

of those crime preventing measures that have a different basis.

An enthusiastic

reformer some years ago argued, ““If the community cannot afford both

(46) See Coon (Thomas F.), Waterfront Commission Investigator, Excerpta Crimi-

nologica, vol. III, 1963, p. 369-371.

— 316 —

police and guidance experts then it would do better to choose guidance

experts.”” (47)

On the basis of our present knowledge, we must characterize

this as extremely wishful thinking.

Without a police force, guidance experts

would have few opportunities to do their jobs.

ETHICAL PROBLEMS CONNECTED WITH GENERAL PREVENTION

This

The use of any kind of coercive measures raises ethical problems.

is so even when the interference is motivated by a need to treat the person in

question.

To what extent are we justified in imposing upon someone a cure

which he does not desire, and how are we to balance considerations in favour of

his liberty against the desire to eliminate the hazards he inflicts on society ?

Such problems are encountered in the health services as well as in the exercice

of criminal justice.

The conflict, however, assumes special proportions in connection with

general prevention.

lt has often been saïd that punishment, in this context,

is used not to prevent future violations on the part of the convict, but in

order to instill lawful behaviour in others.

The individual criminal is merely

an instrument ; he is sacrifieed in a manner which is contrary to our ethical

principles.

This objection carries least weight in relation to general preventive

notions connected with legislation.

The

law provides,

for

example,

that

whoever is found guilty of murder is liable to life imprisonment or that

whoever drives a car when he is intoxicated is to be given a prison sentence

of thirty days.

Such penal provisions have been laid down with an aim

to preventing anyone from performing the prohibited acts.

If we accept the

provisions as ethically defensible, we also have to accept the punishment

prescribed in each individual case.

As H.LA. Hart has forcefully stated

“The primary operation of criminal punishment consists simply in announcing

certain standards of behaviour and attaching penalties for deviation, making it

less eligible, and then leaving individuals to choose.

This is a method of

social control which maximises individual freedom within the coercive frame-

work in a number of different ways.” (48)

The question, however, comes to a head when the individual penalty is

decided by general prevention considerations (exemplary penalties).

! have

previously mentioned the sentences given in connection with the race riots

in London

in 1958.

According to the newspaper bulletins, the penalties

assessed in the earlier cases were lenient, ranging from six weeks to three

months.

As the riots continued, the courts introduced heavy penalties of four

(47) Lanpis (Paul H.), Social Policies in the Matking,

1952, p.

185 (cited from

J.-C. BALL, 46 Journal of Criminal Law, Criminology and Police Science, 1955-56, p. 348).

(48) Harr (H.-L.-A.), Prolegomenon to the Principles of Punishment, Papers read

before the Aristotelian Society,

1959-60, p. 21-22.

— 317 —

years of imprisonment.

“‘A groan of surprise came from the audience when the

judgments were read”’, a correspondent reported : (49) “On the galleries were

seated the mothers of several of the boys, and they were led outside, weeping.

Two of the boys were themselves totally paralyzed by the sentences and had

to be helped out of the dock to their cells below the courtroom.””

The reporter

continues

““After the encounters in West London, however, the race riots have

waned away just as quickly as they started.

The reason why they came to

an end is undoubtedly the strong public reaction against racial persecution

together with the resolute intervention of the police and the courts.”

If the correspondent is right, (50) the unusually-heavy penalties in this

case had a desirable effect, but the judgment is nevertheless felt to be ethically

problematic.

There is an element of ex post facto law involved in such sen-

tences.

Although the judge operates within the framework of the law, such

The

sentences are not, in fact, applications of previously-established norms.

judge establishes a norm to suit the situation.

Nor does the result square

with the ideal of equality before the law. The procedure calls to mind a practice

which—at least according to historical novels—was commonly used in former

.

times when a number of soldiers committed mutiny or similarly grave violations

z

The field marshall would have a suitable number of soldiers shot so as to instill

fear and to give warning, and the remaining soldiers were re-admitted to

service without penalty.

Such ethical doubts become even stronger if the individual sentence

depends on the king of publicity—and hence the kind of preventive effect—

which is expected.

Suppose a judge is faced with two similar cases within a

short interval. In the first case, the courtroom is filled with journalists, and the

outcome of the trial is likely to become known to millions of readers. In the

second case, the listeners’s benches are empty and, in all probability the

verdict will not spread far beyond the circles of those who are present in

the courtroom.

ls it defensible for the judge to pass heavy judgment in

the first instance because the sentence is likely to gain much publicity and

consequently will bring about strong general preventive effects, while the

defendant in the second case is merely given a warning because punishment

in this case would only mean suffering which would not yield results from

a social point of view ?

Such speculation in the general preventive effects

of the individual sentence easily become tinged with cynicism and is for

ethical reasons only acceptable within very narrow limits.

(49) Aftenposten 20, september 1958.

(50) On this question see the remarks of Barbara Wootton, Crime and the Criminal

Law,

1963, p.

100-101.

— 318 —

Summary

<|0

We have defined general

prevention

as

the

restraining

influences

emanating from the criminal law and the legal machinery.

We have

distinguished. between deterrent and moral effects, between direct and

indirect effects, and between short-term and long-term effects.

20

The problem is not one of determining whether such effects exist ; it is

one of determining the conditions under which they occur and the

degree to which they occur.

3o

The role of penal sanctions in the sphere of human motivation is funda-

mentally different in different kinds of offences.

A realistic discussion

of general prevention therefore has to differentiate between different

types of law.

The more rational and normally motivated an offence

is, the more obedience of the law will depend upon the threat of legal

sanctions.

differences between

individuals and between

Furthermore,

societies, as well as the potential existence of counteracting group norms,

must be taken into account.

4°

In modern urbanized societies,

informal

social

control

tends

to

lose

strength, while the types of offences which do not meet with strong and

Social

deve-

uniform moral disapproval seem to gain in importance.

lopment therefore seems to necessitate increasing reliance in formal, legal

sanctions, which place punishment in a central position.

5o

Experience seems to show conclusively that the general preventive effect

is highly dependent upon the

risk of detection and punishment as

In

conceived by potential criminals.

some fields,

however, even an

occasional enforcement may exert considerable preventive influence.

60

Within reasonable limits, the general preventive effect usually increases

with severity of punishment.

Small differences are not likely to be

perceived by potential offenders.

Penalties which are felt to be out

of proportion to the gravity of the offence will tend to reduce the

probability of punishment and consequently defeat their purpose.

7o

The general preventive effects of punishment ought to be an important

field for future research.

Among the methods which might be used

are comparison of geographical areas, comparisons in time, experiments,

and research into motivation, communication and personality development.

The research must cover both violators of the law and people conforming

to it.

— 319 —

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Le traitement de l'état de prédélinquance juvénile

par Jean CHAZAL

Président de chambre à la cour d'appel de Paris

Tout cas de délinquance juvénile étudié en tant que phénomène humain

mous révèle que des facteurs à la fois exogènes et endogènes ont favorisé

l'acte délictueux.

Il

arrive que

seule

l'immaturité affective,

intellectuelle,

sociale de

l'auteur de l'acte doive être mise en cause.

Mais bien souvent il y a lieu de prendre en considération des alté-

rations du complexe somato-psychique, de sérieux retards de maturation, de

profondes perturbations dans le développement affectif.

L'environnement et le milieu jouent un rôle non moins essentiel. Des

carences parentales, un mauvais climat familial, des conditions économiques

et sociales défavorables favorisent fréquemment des conduites de délinquance

juvénile.

Mais dans le même temps nous nous rendons compte que si ces facteurs

ont leur importance, une importance souvent primordiale, ils n'agissent pas

cependant comme des déterminantes rigoureuses et ne produisent pas imman-

quablement l'acte de délinquance.

Il existe une large marge d'indétermination. Elle tient à la complexité

du phénomène, également au pouvoir d'appréciation qui caractérise tout

être humain et que commence déjà à exercer le jeune lorsqu'il est sorti

de la petite enfance.

C'est pourquoi assurer le traitement d’un mineur délinquant, c’est sans

doute le soustraire aux facteurs nocifs qui ont pesé sur ses conduites, l’en

le déconditionner et

le

restructurer,

mais c'est aussi

l'amener

a

libérer,

prendre du recul devant lui-même et devant le monde extérieur, à réfléchir,

à prévoir, à exercer des options, à assumer des choix, à former des projets,

à poursuivre des buts. C'est seulement ainsi que peu à peu il se crée, vit

sa liberté d'homme et fait siennes les responsabilités qu’elle implique.

Mais tout mineur que menace la délinquance gagne à être traité avant

qu'il n’'ait commis un délit, ou tout au moins avant qu'’il ne se soit sérieu-

sement engagé dans des conduites sanctionnées par la loi pénale.

— 321 —

Plus le traitement est précoce, plus les chances de rééducation et de

réinsertion sociale sont grandes. Plus tôt s'opère la neutralisation des conduites:

asociales par un traîtement approprié, plus complète et plus permanente

est la légitime protection des intérêts sociaux.

En insistant sur les notions de traitement du mineur prédélinquant et

de précocité dans le traîtement, nous rejoignons les préoccupations que

manifeste le docteur B.-L.-F. Clemes Schrôner dans une remarquable commu-

nication

intitulée Pre-delinquency and its treatment,

communication

dans

laquelle il nous montre d'ailleurs que la notion de prédélinquance juvénile

est parfois difficile à cerner. Nous partageons cette manière de voir. C'est

une difficulté à laquelle nous nous sommes heurté et qui nous est tout

particulièrement apparue en élaborant le présent rapport.

Le traiîtement de l'état de prédélinquance juvénile se distingue très

nettement des mesures générales de prévention de la délinquance juvénile.

Le traitement suppose qu'une action est entreprise envers un ou plusieurs

mineurs en danger de chute dans la délinquance. !l s'applique à des cas

individuels ou à de petits groupes de jeunes.

En revanche, les mesures générales de prévention, qui impliquent le

-

plus souvent une initiative gouvernementale, tendent

a

supprimer, ou tout

au moins à réduire des facteurs qui altèrent la santé morale de la commu-

nauté et compromettent son développement harmonieux. Elles constituent des-

moyens de lutte contre la délinquance juvénile, aussi contre d’autres fléaux

sociaux.

Mesures contre l'alcoolisme, réglementation des débits de boissons, mesures-

propres à maintenir à la famille sa cohésion, mesures relatives au travail à

temps partiel de la mère de famille, mesures d'hygiène mentale sur le double

plan individuel et familial, mesures propres à assurer la satisfaction des

besoins affectifs profonds des populations appelées à vivre dans de «grands

ensembles », autant de mesures qui, parmi bien d'autres, inscrivent la lutte

contre la délinquance juvénile au nombre de leurs finalités.

Le traitement de

l'état de prédélinquance juvénile se distingue aussi

des actions éducatives

de type normal, telles qu'elles sont menées à ’école,

dans les organisations

de jeunesse, au sein des familles.

Le jeune qui est

en danger de chute dans la délinquance relève en

effet de méthodes particulières d'éducation. Il a besoin d'une éducation « spécia-

lisée ». Elle suppose une coopération étroite entre l’éducateur, le psychologue,

le travailleur social, voire le neuro-psychiatre. Elle réclame une connaissance

approfondie de la personnalité de l'enfant qui doit faire l'objet du traitement,

notamment de son affectivité. Elle exige que les facteurs de conduite asociale

soient éliminés, ou tout au moins neutralisés, en même temps que soit menée

une action constructive, action sur le jeune se combinant bien souvent avec une

action sur son environnement, plus particulièrement sur son milieu familial.

Elle requiert que des éducateurs sachent offrir à des jeunes qui sont turbulents,

— 322 —

‘dispersés, instables, agressifs, des centres d’intérêt permettant de fixer leur

attention et de les fixer dans un effort. Elle requiert que ces mêmes éducateurs

sachent mobiliser les forces affectives et intellectuelles de l'enfant au service

de son éducation.

Nous pouvons donc affirmer que le traitement de l'état de prédélinquance

juvénile réalise une prévention par la voie d'une action éducative spécialisée.

C'est pourquoi cette forme de prévention est souvent qualifiée de « prévention

spéciale » ou de « prévention éducative ». On parle aussi de < prévention

curative », bien que dans une bonne logique du langage il soit malaisé

d'accoupler les mots de prévention et de cure. Il est vrai que la pensée doit

savoir parfois dépasser les cadres dans lesquels l'enfermerait une logique par

trop formelle.

Le traitement de l'état de prédélinquance juvénile est mis en œuvre soit

en exécution de la décision d'une autorité tutélaire, soit en dehors de toute

«décision autoritaire, à l'initiative d'un service public ou d’un organisme privé.

La compétence donnée par la loi à une autorité tutélaire afin de soumettre

à une action éducative et spécialisée un mineur prédélinquant témoigne, à

la lumière des études comparatives, de l’une des tendances les plus typiques

des législations contemporaines dans le domaine de la protection de l'enfance.

Le mineur prédélinquant peut exprimer un danger, tout au moins virtuel,

pour la société. Ses conduites sont alors annonciatrices de ce danger. Fugues,

vagabondage larvé, dérèglement des mœurs, oisiveté endémique, école buison-

nière, et plus tard instabilité dans l'emploi, exercice de métiers clandestins

ou marginaux, révolte contre l'autorité familiale, autant de signes avant-cou-

reurs de criminalité.

C'est pourquoi dans de nombreux pays l'autorité tutélaire reçoit de la loi

“

‘compétence pour intervenir

a

l'égard de ces mineurs dont les conduites

‘annoncent déjà la délinquance.

Cette autorité tutélaire a pouvoir de prendre à leur égard des mesures

d'éducation et de rééducation. Ce sont donc des mesures ante delictum puis-

qu'elles concernent des sujets dont les conduites expriment déjà le danger

qu’ils peuvent un jour faire courir à la société.

Le professeur Hideo Ichikawa (Tokio) le souligne avec pertinence dans

sa communication.

Mais le mineur peut être prédélinquant sans que sa conduite soit encore

orientée dans le sens de l'antisocialité ou de l'asocialité. Il n'est alors qu’un

mineur en danger.

Sans doute tous les jeunes qui sont en danger ne sont pas exposés

à devenir un jour des délinquants. Certains parmi eux, qui sont menacés dans

leur sécurité, dans leur santé physique, dans leur santé psychique, ne sont

pas pour autant engagés dans des mécanismes psychosociaux aboutissant à

la criminalité.

— 323 —

Nombreux sont cependant ceux qui se trouvent en danger de chute dans

la délinquance et dans des conduites socialement irrégulières. En état de

danger moral, ils peuvent devenir un jour dangereux pour la société.

D’où provient le danger qui les atteint et qui peut dans l'avenir les-

rendre dangereux ?

En général d'un milieu familial déficient, carentiel.

Dans certains cas, l'enfant peut subir dans son milieu familial des in-

fluences pernicieuses, mais plus souvent il s’y trouve en état de « jachère »

éducative. Il est sous-éduqué, il manque de direction parentale, il est entiè-

rement livré à lui-même. Il se trouve exposé à tous les périls de la rue et des

lieux publics.

Fréquemment aussi, le danger atteint l'enfant dans son affectivité pro-

fonde. !! peut être privé de tendresse. Il peut aussi — phénomène fréquem-

ment constaté à l'époque actuelle — éprouver un profond sentiment d'insé-

curité morale presque toujours consécutif à une insigne faiblesse de la part des

parents. Il ne se sent ni tenu, ni soutenu, ni compris.

Il arrive aussi qu'il soit en danger moral en raison de l’attitude de ses

parents qui, bornés, entêtés, peu clairvoyants, opposent une résistance active

ou passive aux offres d'action éducative qu'ils reçoivent de services et d'orga-

nismes sociaux.

Autant de cas où l'enfant en danger moral peut un jour devenir délin-

quant par le jeu de mécanismes psycho-sociaux bien connus.

C'est pourquoi certaines législations, prenant en considération le danger

couru par l'enfant, donnent compétence à une autorité tutélaire pour pren-

dre à son égard les mesures de protection, d'éducation, de rééducation les

plus appropriées. Ces mesures sont alors qualifiées par certaines législations

de mesures d'assistance éducative.

En bref, l'autorité tutélaire intervient au motif du danger sérieux couru

par un mineur et dans le cadre d'un conflit entre son intérêt bien compris et

des droits de la puissance paternelle mal exercés ou insuffisamment exercés.

Il est indiscutable que la mesure d'assistance éducative ordonnée par

l'autorité tutélaire limite les droits de la puissance paternelle. Ceux-ci ne

sont pas pour autant supprimés. La déchéance de la puissance paternelle

est en effet une sanction très grave qui ne saurait être prononcée que lors-

que des fautes particulièrement lourdes et volontaires peuvent être reprochées

aux parents. Nous devons convenir que bien souvent les déficiences et les

carences familiales trouvent leur origine profonde soit dans des défectuosités

psychologiques dont sont atteints les parents, soit dans des circonstances

socio-économiques défavorables qui ont peu à peu dégradé la cohésion et

l'harmonie familiales, soit — bien souvent encore — dans un état de désu-

nion parentale. Il faut alors protéger les enfants sans pour autant déchoir

les parents des droits de la puissance paternelle.

— 324 —

Au nombre des circonstances économiques et sociales défavorables, nous

ne saurions trop souligner la nocivité des logements exigus et mal insonorisés,

des conditions de travail qui tiennent la mère de famille éloignée de son

foyer pendant toute la journée, des transplantations brutales qui projettent

une famille d’un milieu rural et communautaire, parfois tribal, dans un milieu

urbain et industrialisé, anonyme et grégaire.

S

L'autorité tutélaire appelée à intervenir

a

l'égard de mineurs prédélin-

quants et de façon plus générale en danger est, selon les pays, soit judiciaire,

soit administrative.

Dans les pays latins et anglo-saxons, le caractère judiciaire prévaut,

tandis que dans d'autres régions du globe, notamment en Scandinavie, l'auto-

rité tutélaire a en général un caractère administratif et social.

Il n’entre pas dans le cadre de ce rapport d'exposer les avantages et

les inconvénients de chacun des systèmes. Qu'il nous soit cependant permis

d'être d'avis que, quel que soit le régime adopté, il est essentiel que l'auto-

rité tutélaire ne se départisse jamais du respect qui est dû au principe de

la légalité. !! est non moins essentiel qu'elle exige des preuves sérieuses et

qu'elle ne se prononce qu'à la suite d'un débat contradictoire. !l est en effet

toujours grave d'apporter des

restrictions aux droits des

parents

et des

limitations à leur vocation naturelle d'être les éducateurs de leurs enfants.

L'autorité tutélaire ne peut statuer en connaissance de cause et pro-

noncer la mesure protectrice et éducative la plus favorable que si elle a eu

une connaissance préalable de la personnalité du mineur prédélinquant, de

ses milieux de vie et des interactions entre le sujet et son environnement.

C'est pourquoi, préalablement à la décision et afin d'éclairer celle-ci, un

ensemble d'investigations médico-psychologiques et sociales doivent être pres-

crites. Cette exigence ne doit jamais être perdue de vue.

Il est des cas où le mineur prédélinquant, afin de bénéficier du traitement

éducatif le mieux approprié, doit être éloigné de sa famille. L'autorité tuté-

laire le fera alors bénéficier soit d'un placement institutionnel, soit d’un place-

ment dans une < famille d'accueil ».

Mais dans d’autres cas l’autorité tutélaire s'appliquera à maintenir l’en-

fant dans son milieu d'origine, tout en prescrivant un traitement éducatif.

Bien souvent alors, l'action d'éducation s'étendra à l'ensemble du groupe

familial. Réduire les difficultés du groupe, améliorer les rapports entre ses

membres, revaloriser les parents dans leurs fonctions d'éducateurs et dans

leur rôle social, ce sont en effet des moyens propres à favorfser l'épanouisse-

ment de l'enfant et son adaptation à la communauté.

Ces dernières constatations nous amènent naturellement à étudier

les

«

formes que revêt l'action éducative entreprise

a

l'égard des mineurs délin-

quants en dehors de toute intervention d'une autorité tutélaire tenant de la

loi son pouvoir de décision,

— 325 —

Dans certains pays, des organismes et des services sociaux publics ou

privés ont vocation pour prendre en charge des mineurs délinquants, égale-

ment leur famille, lorsque les carences des parents sont de nature à favo-

riser les irrégularités de conduite des enfants.

Il est à peine besoin de

souligner que dans les cas où la famille refuse

l’assistance éducative qui lui

est offerte, ou met obstacle à son exercice, il

y a

lieu de saisir l'autorité

tutélaire.

Un conflit est en effet ouvert entre

l’intérêt de l'éducation de l'enfant et la puissance paternelle telle qu'elle

ÇN

est exercée par les parents. C'est donc

a

l'autorité tutélaire d'intervenir et

de décider si l'enfant doit être soumis à une mesure protectrice et éducative.

L'action éducative spontanément entreprise peut aussi

s'exercer,

non

par rapport <‘ï1 un cas individuel de prédélinquance, mais par rapport à un

groupe de mineurs prédélinquants.

Nous abordons là l'importante question de l'action de socialisation et

de resocialisation menée à l'égard des bandes d'enfants ou d'adolescents par

des éducateurs qui animent des « clubs de rue » ou des « équipes de pré-

vention ».

C'est un problème dont de nombreux pays ont pris conscience depuis

une quinzaine d'années, et des réalisations passionnantes dues soit à l’ini-

tiative publique, soit à l'initiative privée, ont été effectuées.

Soulignons d'ailleurs que les bandes de jeunes prises en charge sont

assez souvent composées de mineurs qui — tout au moins pour un certain

nombre d'entre eux — ont déjà franchi le seuil de la délinquance. Mais ces

jeunes n'ont pas été identifiés,

parce que

les victimes de

leurs

méfaits

n’ont pas porté plainte. Il arrive aussi qu'ils aïent déjà fait l'objet de pour-

suites pénales, mais la juridiction des mineurs n'a pas estimé devoir les

éloigner de leur milieu d'origine.

Les résultats obtenus par un travail éducatif de socialisation des bandes

ont déjà été étudiés scientifiquement et évalués. À ce sujet, nous devons

citer l'excellente recherche menée par le Chicago Youth Development Project

(C.Y.D.P.), dirigé par M. Hans W. Mattick, assisté pour la recherche de

M. Nathan S. Caplan. L'étude a été entreprise sur les clubs de rue implantés

dans trois secteurs de Chicago traditionnellement reconnus comme étant de

forte délinquance juvénile. Elle a déjà permis de dégager un ensemble de

variables intéressantes à partir de l'action menée par chacun des éducateurs

et de la relation qu'il entretient avec les jeunes dont il s'’occupe.

Il est apparu, au vu des expériences actuellement poursuivies autant en

Amérique qu'en Europe, que l'action menée à l'égard des bandes de jeunes

doit être de plus en plus confiée à des « éducateurs spécialisés ».

— 326 —

L'éducateur ayant reçu une formation appropriée peut préparer son

action en prenant contact avec un ou plusieurs jeunes d'une bande. À partir

de ces premiers contacts, il entre progressivement en rapport avec l'ensemble

du groupe. C'est le style d'action des équipes dites « équipes de rues ».

Mais l'éducateur peut aussi situer son action dans le cadre d’un local

qu'il ouvre pour y recevoir des mineurs en danger moral, mineurs qui se

présentent en général en bandes plus ou moins structurées, parfois aussi indi-

viduellement. C'est ainsi que se constitue un « club ». Il est toujours implanté

dans un secteur territorial nettement névralgique du point de vue de la délin-

quance juvénile. On l'appelle « club de prévention » ou « club de quartier »,

ou encore < club de rue ».

L'éducateur responsable d'une équipe de rue donne pour point de départ

à son action une relation qui s'est instituée entre lui et un ou plusieurs mem-

bres d’une bande et s'applique ensuite à exercer son action sur l'ensemble du

groupe, tandis que l'action de l'éducateur d'un club de rue est d'emblée

collective, mais se double très rapidement d'une relation individuelle entre

le responsable du local et chacun des jeunes qui le fréquentent.

Il est porfois bien difficile de tracer une ligne de démarcation entre

ces formules éducatives, car souvent l'éducateur du club va dans la rue pour

y dépister des mineurs prédélinquants et, de son côté, une « équipe de rue »,

au fur et à mesure où elle a sa clientèle, peut aspirer à découvrir le local

qui sera un lieu de réunion et d'activités. Responsables de clubs et responsables

d'équipes de rue exercent une authentique action de « prévention éducative ».

Il est souhaitable qu'ils entreprennent et poursuivent leur action dans un

climat de libéralisme éducatif.

Viennent au club ou à l'équipe les mineurs qui ont le désir d’y venir. L’édu-

cateur doit être suffisamment habile, clairvoyant et sûr pour rassembler dans

un quartier, dans une rue, dans un ensemble d’habitations les jeunes qui y

sont livrés à eux-mêmes et se trouvent au seuil de la délinquance, pour

instaurer avec eux un dialogue, pour obtenir leur confiance. Ces jeunes

doivent peu à peu avoir conscience qu'ils sont en droit de compter sur l'édu-

cateur et ressentir auprès de lui une sécurité.

Le souci de libéralisme éducatif dont nous venons de souligner l'intérêt

est une garantie du succès de l'action entreprise. Il doit également animer

le juge des enfants dans les cas où celui-ci envisage d'orienter l'un de ses

jeunes justiciables sur un club déjà existant. Il lui suggérera cette fréquen-

tation plutôt qu'il ne la lui imposera.

Nous ne saurions décrire dans leurs traits originaux les expériences

éducatives infiniment variées qui sont actuellement poursuivies sous l'égide

des clubs de prévention et des équipes de rue, ni cerner les différences par-

fois ténues qui les séparent, ni examiner de quelle façon le même organisme

peut dans certains cas mettre en place des équipes de rue et des clubs.

— 327 —

Nous nous devons plutôt de relever les traits communs qui caractérisent

les expériences poursuivies, expériences d'autant plus intéressantes que leurs

responsables forcent souvent l’admiration par l'ingéniosité dont ils font preuve

dans la mise en œuvre des moyens, par leur compréhension des problèmes

socio-psychologiques d'un quartier, par la généreuse et fraternelle sympathie

qui les anime et sans laquelle il ne saurait y avoir d'action sociale de qualité.

Le responsable du club ou de l'équipe doit savoir procurer aux jeunes

qu'il a su « accrocher » des loisirs sportifs et culturels variés. Il est indis-

pensable que les activités qu'il leur propose représentent pour eux d'authen-

tiques centres d'intérêt de nature à triompher de leur dispersion, voire de

leur instabilité. Elles doivent aussi leur donner le sentiment d'une valorisation

sociale, car nous ne devons jamais perdre de vue que les mineurs en danger

imoral souffrent presque toujours d’un pénible sentiment d'infériorité

et de

et

la

rejet, sentiment qu'ils compensent maladroitement dans

l'agressivité

révolte.

Dans le même temps une action éducative en profondeur doit être pour-

suivie, Elle réclame une participation < active » du jeune, participation d'au-

tant plus nécessaire que là encore sa dispersion, et souvent aussi son retard

de maturation affective et sociale le préparent mal à une éducation qui ne

serait pas à tout instant vécue. C'est pourquoi il est par exemple excellent

de l’amener à prendre des initiatives, à assumer des responsabilités, à coopé-

rer à la gestion du club ou de l'équipe, à coopérer à l’organisation des pro-

grammes d'activité, également à la vie du quartier.

L'action éducative suppose toujours une relation individuelle entre l'édu-

cateur et le

jeune, mais elle exige aussi qu'à l'intérieur du groupe l'éducateur

prenne conscience des mouvements qui l'animent, se rende compte des forces

d’attraction et de répulsion qui le parcourent, sache l'orienter et le doser.

C’est dans la mesure où il sait le manier qu'il peut en exploiter le potentiel

éducatif et le dynamisme. Agir sur le groupe pour agir par le groupe, c'est

une notion de psychologie sociale que le responsable d'un club ou d'une

équipe ne doit jamais sous-estimer.

La relation individuelle reste cependant essentielle. L'éducateur doit connaî-

tre chacun des mineurs qu'il prend en charge. Il doit être au courant des diffi-

cultés qui sont les siennes. Il doit pouvoir le comprendre et le réconforter,

lui procurer une sécurité, lui dispenser la chaleur d’une amitié. C’est seulement

‘ainsi qu'’il donne satisfaction aux besoins affectifs de jeunes, besoins qui ont

été souvent frustrés. Tous ceux qui ont étudié les bandes d'enfants savent

bien que la plupart de leurs membres recherchent dans la camaraderie du

‘groupe une compensation à des frustrations subies.

L’éducateur doit enfin s'appliquer à trouver des solutions aux

multiples

problèmes que posent les enfants et les adolescents qui viennent à lui. Pour

les résoudre, il est indispensable qu’il soit en rapports constants avec l'école,

— 328 —

le centre d'orientation professionnelle, les milieux de l'apprentissage et du

travail, les dispensaires, les consultations médico-psychologiques, les services

sociaux, les autorités municipales, les services de police.

Il est non moins primordial pour lui d'être entouré de collaborateurs

de préférence recrutés dans le quartier, les uns bénévoles, les autres rému-

nérés. Les uns et les autres assument la responsabilité de certaines activités

sportives, culturelles, de bricolage. De jeunes ménages apportent également

leur concours afin d’accueillir des enfants qui n’'ont jamais connu l'harmonie

d'un foyer. Nous en reparlerons.

Autant par les rapports qu’il entretient que par les collaborations qu'il

se procure, l'éducateur est véritablement plongé dans le quartier où il travaille.

Il y enfonce les racines de son action.

Il est excellent qu'il en soit ainsi autant pour l'éducateur, qui se sent

soutenu par le quartier et prend conscience de ses responsabilités que pour

les jeunes qui se réconcilient avec un environnement pendant longtemps mé-

fiant à leur égard.

Le quartier constitue d'ailleurs une collectivité dont les dimensions sont

encore modestes, une collectivité qui conserve un visage, ce qui favorise les

relations humaines, ces relations devenues difficiles dans les vastes agglo-

mérats anonymes qui sont trop souvent le produit de notre civilisation tech-

nique.

Les déficiences et les carences du milieu parental étant fréquemment à

l'origine de l'asocialité des enfants, il appartient dans bien des cas à l’édu-

cateur de doubler l'action qu'il exerce sur un jeune d'une action sur sa famille.

Il ne faut pas se dissimuler les difficultés de cette entreprise.

La famille est souvent réticente, voire hostile. Elle doit être abordée avec

tact, et dès les premiers contacts l'éducateur doit lui donner le sentiment

qu'il n'intervient pas soit pour la censurer, soit pour exercer à son égard

une autorité tracassière, distante ou paternaliste. C'est par son attitude et

par ses actes qu'il l'amène à penser qu’elle reçoit de lui une aide compré-

hensive. Il doit considérer les parents comme les membres d'une communauté

«

a

chacun d'assister fraternellement son prochain.

dans laquelle il appartient

Il lui appartient de les amener à se libérer du sentiment d'infériorité qui est

souvent le leur et du malaise qui fait que dans le quartier ils se considèrent

comme des êtres à part, rejetés par le reste de la population.

Bien sûr, seuls des éducateurs qui possèdent un sens psychologique

affiné et qui sont bien adaptés au milieu dans lequel ils opèrent sont aptes à

mener à bonne fin cette action et à faire céder les résistances parentales.

Les réussites peuvent alors être éclatantes et nous connaissons de nom-

breux cas où des familles particulièrement déficientes se sont largement valo-

risées sur le plan moral et social grâce à l'heureuse intervention d'un édu-

cateur de club. Elles ont repris conscience de leurs responsabilités.

— 329 —

Ne perdons jamais de vue que l'action menée à l'égard d’un jeune gagne

en efficacité si les parents deviennent les alliés de l'éducateur et s'ils s'’ap-

pliquent à se dégager des ornières dans lesquelles ils se sont embourbés.

L’éducateur doit non seulement leur apporter un réconfort, voire une

amitié, et les conseiller, mais les aider à trouver des solutions aux problèmes

d'ordre économique qui sont souvent les leurs, problèmes du travail, du loge-

ment, du budget…

Plus nombreux qu'on ne le supposerait sont les cas où les responsables

de clubs de rues sont parvenus à intéresser les parents à la vie même de

leur club et à les y faire participer activement. Un semblable résultat témoi-

gne d'une réussite complète dans une action d'assainissement moral d'un

quartier.

L’éducateur de rue et l'éducateur de club assument donc une tâche

difficile et multiple. Elle exige de leur part des connaissances, une solide

aptitude tant à l'action éducative qu'au travail social, une sympathie pour

les milieux dans lesquels ils développent leur action, un équilibre du caractère

et des qualités morales leur permettant de toujours dominer les problèmes

des jeunes dont ils prennent la charge et de ne jamais sacrifier aux solutions

faciles ou démagogiques.

lls doivent aussi être convaincus qui

ni

la bande ni

le club ne sont

des fins en soi.

La bande est appelée à « éclater »,

la fréquentation du club ou de

l'équipe à cesser.

C'est seulement dans

la mesure où

ces

résultats sont obtenus que

l'insertion sociale des jeunes prédélinquants peut être définitivement acquise.

Leur éducation et leur socialisation débouchent sur la communauté, sur ses

institutions, sur les groupes qui la composent.

L’éducateur reste un ami sûr, mais auprès de qui « les anciens » ne se

rendent plus qu’occasionnellement pour le mettre au courant des événements

de leur vie, pour lui faire part de leurs difficultés, pour obtenir de lui un

conseil, pour solliciter de lui une démarche.

Ainsi lentement des hommes sont nés et c'est bien la plus haute récom-

pense qui sanctionne une longue, patiente et difficile action.

Le tour d'horizon que nous venons d'effectuer dans le domaine du traite-

ment de l'état de prédélinquance juvénile, nous révèle : qu'autant l'autorité

tutélaire ayant reçu de la loi compétence pour intervenir, que les responsables

des expériences éducatives que nous avons relatées dans leurs grandes lignes

doivent faire leurs les techniques propres à la protection de l’enfance, tech-

niques qui se sont considérablement développées sous l'effet des progrès

des sciences humaines.

— 330 —

Mais il est non moins nécessaire que tous ceux qui prennent en charge

des mineurs prédélinquants ou qui ont pour mission de rendre une décision

dans l'intérêt de

leur santé morale et de leur éducation aient conscience

cette

des impératifs humains et de leur action ou de leur intervention. Si

seuls

conscience leur faisait défaut, ils ne pourraient y suppléer par de

avec

apports techniques. Rechercher le dialogue, s'appliquer à comprendre

sympathie, se sentir solidaire des enfants et des familles que l'on assiste,

avoir

le

sentiment que

l’on

appartient avec eux à

la même commu-

nauté, avoir à tout instant la volonté d'élever ceux que l'on aide et de les

amener à s'épanouir, avoir aussi la volonté de les conduire à vivre leur

condition d'homme, ce sont là d'indispensables démarches de la pensée et

du cœur.

— 331 —

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Traitement de la prédélinquance adulte

par Juan del ROSAL

Titulaire de la chaire de droit pénal

de la faculté de droit de Madrid et de l'École judiciaire

Directeur de l'institut de criminologie

de l’université de Madrid

|, — NOTIONS PRELIMINAIRES

Notre bon ami Marc Ancel avait bien raison lorsque, dans un travail

pénétrant, il signalait que les deux notions qui situent la pensée pénale dans

la ligne moderne et de l’avenir, ne sont autres que la prévention et le traite-

ment. |l conviendrait de compléter ce croquis en ajoutant que, en vérité,

les deux concepts contiennent en germe, sans plus, le programme complet

d'une politique criminelle (criminologique), échafaudée sur des bases dis-

tinctes de celles d'il y a quarante ans.

Ce déplacement a été rendu possible grâce à la découverte de la person-

nalité du délinquant, espèce de vertèbre qui gouverne la pondération pénale

de ces derniers temps, surtout depuis qu'elle s'est installée, en vertu d'un pro-

cessus qu'il serait trop long de détailler, dans les états législatifs contem-

porains.

Devant l'importance de ces deux notions, acceptées tant en théorie qu'en

pratique, même dans des textes de lois pénales antiques, récemment rajeu-

nies,

il

conviendrait de demander

« Quelles

sont,

en vérité,

les occa-

sions qui ont rendu possible une révolution d'une telle envergure au sein

du dispositif moderne de la politique criminelle ? » On peut les réduire, à la

vérité, à la grande trouvaille que nous-même avons baptisée, il y a long-

temps, de « fondement anthropologique du droit pénal » et dont la silhouette

s'est projetée clairement dans la tactique à adopter, d'une part en face

du délit et, d'autre part, en face du criminel. Ce qui peut se traduire

fidèlement par la confirmation que le meilleur moyen de combattre la délin-

quance est d'employer un système préventif (ne peccetur), en face du dogme

pur du quia peccatum est (de caractère de rétribution) ; de plus, étant donne

le sentiment humanitaire actuel, la présence de la personne du délinquant

rend nécessaire, sans aucune tergiversation, le traitement, avec une thérapie

— 333 —

semblable à celle qu'utilisent les disciplines biologiques ; étant donné que

ce dont elle a besoin, c'est une cure préventive. Le remède contre la délin-

quance — en vient-on à dire depuis la fin du siècle — c'est de la prévenir,

en s'accrochant à une série de

« substitutifs pénaux »,

comme

le disait

Ferri, qui opéreraient de telle sorte que le potentiel délictueux se déconges-

tionnerait ou frustrerait l'attitude, changée par la suite en action délictuelle,

au moyen d'un comportement.

I1. — POSITION DU PROBLEME

Le problème n'est pas nouveau. Îl s'agit là d'un héritage des courants

positivistes italiens, rendus actuels et renouvelés grâce aux héros de ce mou-

vement,

a obtenu

sa modernisation dans

le

lequel

ce qu'on a appelé

juspénalisme, comme on l'a noté dans une précieuse étude de Délitala.

Cependant, sa mise en forme, avec la problématique qu’il prépare, —

nous nous reportons, il est clair, à l'existence tant de la prévention que du

traîtement —, date de quelques années seulement, puisque jusque là c'était

le patrimoine d'une école pénale, l'école positiviste ; de nos jours, le concept

s'étend jusqu'aux confins les plus éloignés de la pensée pénale et a sa place

dans n'importe quelle réforme pénale moderne.

Or, en termes juridiques, la réalité dramatique continue à exister, c'est-

à-dire qu'une politique criminelle, de caractère préventif, se heurtera toujours

à la garantie des droits humains, sous peine de convertir l’appareil pénal

en un système de police ; quant au traîtement, nous avons également à faire

face — bien qu'à une échelle plus réduite — à la difficulté d'élaborer une

criminologie clinique, unique instrument qui puisse nous offrir une connaissance

exhaustive de la personnalité de l'agent pour arriver à un traitement adéquat

et efficace.

Il. — EMPLOI DU TERME « TRAITEMENT »

Le vocable « traitement » a obtenu lettre de citoyenneté dans la matière

disciplinaire moderne et n'importe quelle œuvre de ce genre fait emploi de

«

ce concept, comme étant le chemin ou le moyen

a

utiliser pour atteindre les

fins poursuivies par la peine. Il n’est pas question que la loi pénale fasse

fi du châtiment et de

l’intimidation,

puisque dans ce cas

l'organisation

pénitentiaire devient inutile, mais bien que cette dernière apparaisse comme

condition nécessaire pour que puisse s’accomplir l'objectif de la correction

et de la conversion du condamné et sa réincorporation au sein de la commu-

nauté politique.

À ce sujet le pénitentiariste français Charles Germain, récemment décédé,

a mis au point ce qui suit avec une exactitude consommée : « Pour nous, la

— 334 —

peine a essentiellement un but d'amendement et de reclassement. Il en résulte

que le traitement pénitentiaire n'a lui-même d’autre but que la rééducation

du délinquant en vue de la réhabilitation morale et sociale ».

Ainsi, rien d’étrange à ce que nous avons dit auparavant que : « L'expres-

sion de traitement pénitentiaire » est aujourd'hui courante. Son intérêt prin-

cipal est peut-être, qu'à regarder de près, elle paraît chargée d'un dyna-

misme nouveau…. |l semble certain que l'influence anglo-saxonne a contribué

à généraliser l'emploi de cette formule sur le continent européen et notamment

dans les pays latins… Ainsi, tout naturellement, le < traîtement » pénitentiaire

tend à se substituer, sinon même à s'opposer, à la simple « exécution » de

la peine. Tout le dynamisme de la réforme, telle qu’elle se manifeste à

l'époque plus récente, s'exprime ainsi naturellement par ce seul mot.

les

deux concepts

de

L'aspect moderne que contiennent en germe

« prévention »

et de

« traitement »,

provient du fait suivant

:

.

jusqu'à ce

que la présence de l'être humain, dans toute sa grandeur et toute sa servitude,

ne soit devenue maîtresse de la problématique de la lutte contre la délinquance,

on ne pouvait parler, avec la rigueur scientifique désirée, de prévention,

surtout de prévention spéciale, par rapport à la resocialisation du délinquant ;

d'autre part, l'emploi de « traitement » n’était pas plus possible, jusqu'à ce

que la thérapie extraite au début des sciences biologiques ne se fûüt emparée

également du soin et de l'attention quotidienne du condamné et, surtout,

jusqu'à ce que n'aient pénétré à l'intérieur de la mécanique des prisons les

avances et les progrès de ce qu'on appelle la criminologie clinique, le secteur

des sciences sociales qui ouvre un horizon nouveau et permet de saisir,

comme disait Dilthey « l’ineffable » réalité du fond de la nature humaine

et les possibilités d'adaptation à la vie future de l'ex-prisonnier, en captant

les aspects singuliers du délit commis et la symptomatologie d'un danger plus

ou moins grand.

IV. — LE TERME « SITUATION CRIMINOLOGIQUE »

L'efficacité d'un traitement dirigé des états prédélictueux des adultes

dépend, en proportion directe, de la clarté avec laquelle on comprendra

la « situation criminologique », linteau de ce qu'Exner avait appelé « situa-

tion de fait » et « situation de l’auteur dans le fait » au moment de l’exécution

du délit. Nous nous aventurons à proposer que c'est là l'énigme dont la solution

intéresse extrêmement le criminologue puisque, d'après la connaissance qu'’il

obtiendra de cette situation, il organisera le traitement ad hoc du cas et de

la personne.

Comme vient de le démontrer Stephan Quensel, le jeu et l'entrecroi-

sement du comportement, de la situation et de la personnalité offrent la

clé d'une connaissance intérieure du fait délictueux ; seule cette connaissance,

comme l'avait déjà souligné Exner, nous fera saisir le point de vue de

l'agent et non pas de celui qui par la suite examine ou explique le phéno-

mène pénal.

— 335 —

Dans cette perspective, on doit signaler que l'élément le plus important

est celui de la situation, qui ne veut être autre qu’une « situation concrète

du fait », une sorte de structure dont la forme d'interdépendance est l'acte ;

une situation est une forme spéciale d'un concept supérieur de structure, elle

devient en quelque sorte un moment complet de la structure. La situation

ressemble à une structure dynamique, à un système. L'acte correspond donc

à une situation concrète.

Par-dessus tout,

il

faut faire

ressortir

que

le

concept de situation équivaut à la pensée d’être dans le monde, selon le

mode qui est connu dans la terminologie d'Heidegger. A cette situation

appartiennent, selon la criminologie, ce qu’on a appelé « les facteurs situa-

tionnels », que relève avec discernement notre collègue Jean Pinatel, dans

sa splendide Criminologie.

Nous comprenons donc que, en termes généraux, les situations prédé-

lictueuses sont inintelligibles, si nous n'adoptons pas la

méthode décrite par

littéral

de

Seelig et recueillle par d'autres criminologues. Voici

l'exposé

Seelig : « La solution du problème a été retardée longtemps parce que

les experts, en opposant constitution et milieu, confondaient deux questions

entièrement différentes. En effet, le milieu joue dans la chaîne causale le

double rôle — mentionné plus haut — d’ambiance au moment de l'acte

et d'ambiance de développement où se forme la personnalité en devenir du

criminel. C’est seulement dans ce dernier cas qu'il y a interaction entre

l’ambiance et la constitution d'un individu, tandis que l’ambiance au moment

de l’acte se trouve en contact, non pas avec la constitution, mais avec la

personnalité achevée au moment de l'acte. Le prétendu problème dit « consti-

.

tution-milieu » se ramène à deux aspects distincts

:

]o

Dans quelle mesure la personnalité (actuelle) du criminel ou la situation

ambiante (actuelle) sont-elles importantes pour le déchaînement de l'acte ?

(problème du déchaînement de l'acte).

20

Dans quelle mesure les dispositions innées ou les influences du milieu

au cours de

l'existence sont-elles

importantes pour

l'évolution de

la

personnalité du criminel ? (problème de l’évolution de la personnalité).

l'une de

l’autre.

leur

Ces deux questions sont indépendantes

Seuls

examen et

leur

donnent

une

solution

satisfaisante au

réponse,

séparés,

problèmes des causes.

En conséquence, on ne peut, à notre avis, traîÏer efficacement l'état

de prédélinquance chez les adultes à moins d'établir en termes précis et

rigoureux, la problématique, tout au moins la problématique concrète qui

nous intéresse dans chaque cas, de la situation criminologique étudiée à

fond ; ceci suppose naturellement la connaissance, dans leur intégrité, de

facteurs situationnels et réactifs du sujet. Pour autant, qu'on le veuille ou

non, on arrivera à toucher, d'une façon tangentielle, la question des causes

tout au moins conçues potentiellement, puisque sans aucun doute une situation

prédélictueuse n’est qu'un état embryonnaire de causes ou motifs, susceptible

de déclencher le cours d'un événement délictueux.

— 336 —

Point n'est besoin de ramener au premier plan de méditation les nom-

breuses formules étiologiques qu'on a données ; toute activité destinée

à apporter un remède à une situation prédélictueuse suppose, comme on l'a

noté antérieurement, qu'on trouve les facteurs les plus importants — compte

tenu de l'hypothèse particulière

.

:

connaissance de la personnalité de l'agent

et du monde ambiant — on en provoque le déracinement ou l'innocuité, ou,

dans le meilleur des cas, la canalisation, par le truchement d’une œuvre

corrective.

Il sera bon, à cette fin, de se rappeler la distinction qu'avait apportée

di Tullio entre les facteurs qui prédisposent, ceux qui préparent et ceux qui

déclenchent. Les premiers sont d'ordre héréditaire et personnel, manifestations

et dispositions instinctives, intellectuelles, affectives et leurs altérations ; les

seconds sont l’alcool, la tuberculose, la syphilis, l'encéphalite, les traumatismes

et les troubles endocriniens ;

enfin

les derniers sont ceux qu'on appelle

occasionnels ou facteurs d'ambiance.

On doit également indiquer la distinction suivante, établie par Sutherland :

1°

L'explication du comportement antisocial se retrouve au plan historique

et génétique qui embrasse toute la vie de la personne. Il y a donc des

facteurs historiques et génétiques qui permettent de préciser ce que

représente la conduite antisociale dans la vie d'une personne.

2(.

La seconde est actuelle et mécaniciste, elle précise à la vérité les facteurs

qui entrent en jeu au moment de l'accomplissement de l'acte délictueux.

Il faut donc compter sur des facteurs dynamiques et immédiats qui

correspondent aux tendances et aux inhibitions du sujet en présence

d'une situation déterminée.

C'est avec raïson que Pinatel résume de la façon suivante : « À la suite

de cette observation fondamentale, il convient de se pencher sur les facteurs

dynamiques et immédiats. Îls sont d'ordre situationnel et réactionnel, puisque

le crime est la réaction d'une personnalité à une situation. »

V. — LES SITUATIONS PREDELICTUEUSES

Les situations prédélictueuses sont, en réalité, des situations qui nous

révèlent le danger d'une personne ou d'un moment ; en d'autres mots, ce

sont des situations où, par rapport à la personne ou au milieu ambiant, s'inscrit

un état de danger concret, traduit, à la lumière de l'exposé précédent, de

la façon suivante : la réaction, un délit en puissance, est imminente et peut

se produire à n'importe quel moment et avec le maximum de probabilités,

selon la règle de l'expérience, id quod plerumque accidit.

Le regretté criminologue O. Kinberg s'est occupé du rapport susmentionné

de façon toute spéciale, comme on le sait ; son neuvième chapitre est consacré

aux < situations précriminelles révélatrices des caractères de l'état dangereux ».

— 337 —

En effet, comme d’autres criminologues, Kinberg soutient que : « Toutes

les manifestations biopsychologiques, et notamment le crime, sont le résultat

de stimuli provenant du milieu intérieur, humoral, des cellules et de l'am-

biance extérieure, physico-cosmique, psychosociale de l'organisme entier ; en

d'autres mots, ce sont des réactions à des stimuli dont l'origine se trouve

dans un de ces milieux. »

Pour autant, « le crime, ainsi que tout comportement biopsychologique

chez l'homme, découle donc d'un choc entre un organisme d'une structure

déterminée et des milieux internes et externes déterminés.

Par conséquent, l'étude approfondie des causes d'un crime déterminé

présuppose une analyse non seulement des caractères biopsychologiques et

pathologiques du criminel, mais aussi des milieux qui ont agi sur lui. C'est

par une telle analyse et par elle seule, qu'on peut déterminer d'une manière

satisfaisante le degré et le caractère de la périculosité de l'individu ».

Sans établir l'exactitude de cette équation délictive, de structure sem-

blable aux autres, on conclut que toute attitude politico-criminelle, visant à com-

battre la délinquance, devra se tourner vers l'aspect thématique des causes,

vieille proposition criminologique, puisque pour autant, il est d'extrême impor-

tance de dessiner, ne fut-ce qu'à titre d'exemple, quelques-unes de celles qui

revêtent davantage un intérêt singulier quant au dispositif de répression et

de prévention à employer.

Or, avant de les schématiser, il importe de préciser le concept de

« situation prédélictueuse » et sa signification particulière du point de vue

criminologique. On conclut qu'une « situation prédélictueuse » implique en soi

une attitude expectative de périculosité. Il s'agit au fond d'un état de danger,

capable de provoquer un comportement criminel à la suite d'un stimulant

provenant de n'importe quel facteur situationnel, parfois de caractère réac-

fionnel, ces deux termes étant pris au sens large. Si le concept d'état dangereux

constitue méthodiquement le point de référence de la criminologie clinique,

il faut dire qu'il sera également la condition fondamentale à la qualification

de ladite situation prédélictueuse ; ainsi, une situation ne pourra être consi-

dérée comme étant prédélictueuse s'il n'existe, à l'état plus ou moins embryon-

naire, une certaine périculosité, inhérente à la situation, susceptible d'être

déclenchée par un facteur situationnel ou réactif, ou d'influer sur quelque

extrême de la formation de la personnalité de l'agent ou encore, une fois

provoquée, de se lier à un monde ambiant qui accompagnerait la personne

dans sa tâche quotidienne, ou enfin, de se présenter tout simplement au

moment de la commission du délit.

On découvre ainsi les deux grands courants : l'un se rapportant à la

personne, l'autre au monde ambiant ; tous deux servent d'incubateur au crime ;

leur influence donne lieu au passage à l'acte dans un comportement repro-

chable ou, en d'autres mots, au déclenchement de l'idée à l'acte, qui dis-

tingue entre eux les criminels et qui a été l'objet d’études de la part de la

caractérologie criminelle : on voit aussi combien on doit tenir compte de cet

aspect en vue du traitement ultérieur.

— 338 —

Seelig a donc raison lorsqu'il récapitule les causes du crime de la façon

suivante : « La science a permis de découvrir une multitude de faits qu'il faut

interpréter comme autant de causes partielles spécifiques d’un crime (consi-

déré comme phénomène isolé) ; ce sont elles qui donnent son sens crimino-

logique au schème causal suivant (valable pour toute action humaine) : struc-

ture de la personnalité individuelle et milieu ».

On a vu que la manifestation criminelle effective est, dans une large

mesure, une réaction à une situation ambiante donnée ; un changement dans

cette situation retarde ou même parfois supprime, la conduite criminelle, ou

au contraire, détermine une activité criminelle chez des individus qui ne se-

raient pas devenus criminels dans des circonstances < ordinaires » et qui

constituent ainsi « une armée criminelle de réserve » : le milieu a joué dans

ce cas un rôle décisif dans le déclenchement des actes criminels, dans leur

date et leur mode d'exécution. Mais ceci n'intéresse que les données exté-

rieures de l'événement criminel, sa manifestation superficielle, et ne résout

pas le problème des causes profondes du crime. Une réaction criminelle aux

sollicitations du milieu présuppose que le sujet possède, de façon générale,

des dispositions criminogènes. Mais cette réaction n'a pas d'unité. Il nous

faut donc déterminer comment se présentent ces dispositions chez chacun des

types particuliers de criminels (ce sont généralement différentes combinaisons

de déficiences de la vie affective et de déchaïînement des instincts) et quelles

causes font d'une partie de l'humanité

des criminels en puissance. Seule la

réponse à cette question peut expliquer le phénomène du crime à ses racines.

Comme le reste des hommes, les criminels, dans leur structure psychophysio-

logique individuelle profonde, sont déterminés dans une large mesure par leur

constitution (et rarement seulement par des accidents exogènes).

Nous voyons donc que les résultats de la science de l'étiologie crimi-

nelle — depuis qu’on a reconnu la nécessité d'isoler le problème du déclen-

chement et celui du développement — confirment la vérité de la sagesse

populaire qui se traduit par ces deux dictons : « L'occasion fait le larron »

(importance du milieu pour le déclenchement de l'acte) et « Tel père, tel fils »

(importance de la constitution pour le développement de la personnalité crimi-

nogène). Ces proverbes ne se contredisent pas, car ils se rapportent à des

problèmes différents.

55

Même avec les réserves naturelles quant

à l'importance démesurée que

l'auteur attache au facteur dispositionnel, celui-ci a raison d'établir les deux

grandes lignes qui exigeront une prophylaxie distincte, comme on le verra

plus loin.

Enfin, Olof Kinberg nous fait remarquer l'extrême importance de la

« situation prédélictueuse » lorsqu'il dit: «Il est évident que c'’est surtout

la situation précriminelle et la manière dont y a réagi le criminel qui peut

nous donner des renseignements précieux sur sa dangerosité. Vrai, le crime

même révèle souvent des tendances profondes qui étaïent restées cachées

jusqu'au moment de son exécution, mais c'est à la lumière de la situation

précriminelle que le genre de manifestation de ces tendances devient plus

— 339 —

clairement explicable. En outre, la situation judiciaire du délinquant nous per-

met de faire des recherches sur ses traits personnels et sur des actions préa-

lables qu'il avait dissimulés soigneusement ; ces recherches ne sont guère pos-

sibles dans d'autres situations.

Le comportement des hommes étant déterminé par leurs tendances réac-

tives et par les stimulants qui agissent sur eux, il faut rechercher avec la

plus grande attention, dans les situations précriminelles, les excitants qui ont

pu agir sur le délinquant. Ainsi, on se rendra compte qu'’il y a lieu de dis-

tinguer ce que nous avons coutume d'appeler les « situations spécifiques » ou

« amorphes » et les « situations mixtes ». Cette classification a été admise

par les spécialistes.

VI. — DESCRIPTION DES SITUATIONS PREDELICTUEUSES

Si on accepte la division tripartite de Kinberg et le cadre crimino-

logique que dessine Pinatel par rapport à ces trois situations (et ce cadre

mérite d'être reproduit, au moins en synthèse), il faut dire que la question

du traitement viendra s’ajouter.

Voici le schéma qu'utilise Pinatel :

A. — Les facteurs se rattachant

aux situations spécifiques ou dangereuses

On sait que, dans ces hypothèses, c'est la situation qui domine, et que

par conséquent la personnalité reste plus ou moins imbibée dans l'ambiance

du délit qu'elle provoque et incite au comportement délictueux. Ces situations

créent des tensions psychologiques, dont elles sont les racines, et conduisent à

]n

des réactions d'agressivité, chez les sujets inadaptés (actes de colère ou

de rage, violences physiques, attaques verbales, dénonciations ou ca-

lomnies). Il convient de faire ressortir ici l'importance que revêtent « les

modalités des rapports du criminel et de sa victime dans le cadre des

situations spécifiques ». En un mot, l'occasion est dans ces cas « impla-

cablement présente). Le délinquant présomptif n'a pas besoin de la sus-

citer ou de la provoquer » (Pinatel).

2a

La régression, c'est-à-dire un retour en arrière qui ramène le sujet mal

adapté à un comportement plus primitif. « C’est par exemple, dit Pinatel,

le cas des personnes dont la sexualité insatisfaite peut s'’extérioriser

soudainement dans des situations stimulantes » (en état d'ivresse, de nar-

cose ou d'hypnose). Ainsi, par exemple, des dentistes profitent de l'anes-

thésie de leurs patientes, des coiffeurs, des masseurs abusent des condi-

tions particulières de leur travail.

30

Les conduites de retrait, propres aux individus qui sont frustrés et qui

«

cherchent automatiquement à s’

évader de la situation. On cite le cas,

— 340 —

chez la jeunesse inadaptée, du vagabondage simple qui constitue une

réponse à une situation familiale chargée de conflits.

4°

La projection porte le sujet à blämer les autres pour ses propres échecs ;

on pourrait citer à ce sujet de nombreuses variétés de cas sur lesquels

nous ne nous attarderons pas.

50

L'autisme est le repliement du sujet sur lui-même ; il se retranche dans

un monde imaginaire et fuit le contact de la réalité.

60

La sublimation, évidemment d'origine freudienne, oriente la conduite

du sujet vers de nouveaux objectifs qui semblent complètement distincts

de ce qui constitua auparavant un désir obsédant.

L'identification, selon l'exposé de Pinatel, libère le sujet de ses tensions

non résolues en assimilant ses besoins et ses aspirations à ceux d'un

autre individu (modèle criminel) ou d'un autre groupe (groupe criminel).

On observe de telles réactions dans des situations vitales qui conduisent

à l'homicide utilitaire ou à la délinquance acquisitive. L'évolution vers

le crime s'accompagne de la recherche d'un milieu qui correspond à

chacune des étapes que le criminel parcourt.

8o

Le refoulement permet au sujet d'oublier, en apparence, le désir contraire

qui se déguise alors en mobile inconscient.

90

Et finalement, la rationalisation sert d'appui à l'individu frustré qui cher-

che à justifier son comportement.

En ce qui concerne directement le traitement et les moyens d'évaluation,

il est fort opportun de tenir compte de la conclusion suivante, tirée par

Pinatel :

e)

les mécanismes surgis d'une situation réellement dangereuse portant une

double empreinte : la première révèle la tension psychologique engendrée

par cette situation ;

b)

d'autre part, l'adaptation à la frustration est déterminée par l'absence

d'une solution au problème de la tension psychologique.

B. — Les facteurs se rattachant

aux situations non spécifiques ou amorphes

Nous voici en face d'un changement de nord, puisqu'ici, ce qui domine,

c'est la personnalité du délinquant et surtout, comme le fait ressortir Pinatel,

« son niveau de maturation criminelle » ; il faut donc dire qu'ici la figure du

délinquant professionnel prend des proportions gigantesques (habitus criminalis).

Or, « le facteur de personnalité se manifeste, tant dans sa formation que dans

son expression, par des mécanismes de projection (rejetant sur la société la

responsabilité des échecs), d'identification (au groupe criminel), de rationali-

sation (argumentation justificative). Encore une fois le problème se situe dans

une perspective différentielle ».

— 341 —

C. — Les facteurs se rattachant

aux situations intermédiaires ou mixtes

Il arrive parfois que l'occasion soit recherchée ou qu'il existe toujours un

stimulant particulier d'ordre personnel ou interpersonnel. Il est clair que les

mécanismes du comportement délictueux seront frappés de la même façon,

c'est-à-dire qu'ils seront personnels ou interpersonnels ; Pinatel nous indique

quelques hypothèses pour illustrer cette théorie.

Olof Kinberg cite comme exemples de situations mixtes ou intermédiaires

l'appartenance à une association criminelle et l’emprisonnement. Le crimino-

logue tire de l'examen approfondi des situations précriminelles des conclu-

sions que nous espérons exposer de façon concise.

10

Les situations spécifiques ou dangereuses n'ont pas, évidemment, la même

efficacité pour tous les sujets ; en dernière analyse, tout dépend de la

personnalité.

20

La dangerosité (ou périculosité), en certaines occasions, se limite à des

infractions indéterminées.

30

En outre, la périculosité s'oriente quelquefois vers un sujet déterminé.

4°

Dans le cas précédent, le risque de rechute est négligeable.

50

La tendance à la rechute peut être marquée même si l'importance du

délit commis est réduite.

ôo

Chaque catégorie de situation ne peut exercer une influence identique

mais elle correspond au type de sujet.

7o

Grâce à l'analyse du comportement d'un sujet dans une situation précri-

minelle bien étudiée, on peut obtenir une connaissance complète de sa

périculosité et distinguer même de nombreuses caractéristiques :

sa limitation à certaines situations ;

9)

b)

son attaque contre des personnes déterminées ;

c)

la poussée habituelle, statique, du sujet, qui n'est pas toujours en

relation directe avec sa périculosité ;

d)

la nature de cette périculosité, compte tenu de son polymorphisme

ou de son monomorphisme ;

e)

la durée de cette périculosité ;

et enfin

f)

les possibilités susceptibles d'éveiller l'état de danger.

80

L'étude des situations précriminelles ne peut donner qu'une connaissance

incomplète de la genèse d'un crime complet.

90

Tout crime commis révèle clairement une certaine résistance, quelque

faible qu'elle soit.

10°

Il y a des cas où une forte poussée a pendant longtemps agi contre une

personne pour l'inciter à commettre le délit.

— 342 —

11°

La relation entre la force de la poussée et l'extension de la réaction crimi-

nelle nous donne des renseignements utiles au sujet du délinquant.

12°

On sait que, de nos jours, une grande partie des crimes les plus graves

sont commis par des personnes atteintes de perturbations mentales, d'alié-

nations classiques, d'altérations psychiques survenues à la suite de lésions

cérébrales de natures variées, de malformations cérébrales en rapport

avec les gènes pathologiques, etc. La tendance criminelle est liée à des

traits psychologiques et le diagnostic exact de la périculosité présuppose

dans ces cas une analyse clinique des phénomènes psychopathologiques

qui peuvent se manifester chez les prévenus.

13°

Le droit pénal risque de commettre deux sortes d'erreurs dans le cas du

sujet dangereux. Il peut surestimer ou mésestimer la gravité du délit

commis lorsqu'il s'agitd'évaluer la périculosité d’un sujet.

14°

La connaissance des situations dangereuses à une valeur particulière tant

pour le droit criminel que pour le grand public.

15°

La criminalité est une forme de maladie sociale dont les racines pro-

fondes et entrecroisées reposent en partie dans la société même.

16°

Le diagnostic de la périculosité laisse beaucoup à désirer. Pour l'amé-

liorer, il faut étudier systématiquement les différents groupes de criminels

afin de découvrir le détail des mécanismes psycho-nerveux qui conduisent

au crime.

VIIL — COMMENT TRAITER LA DELINQUANCE CHEZ LES ADULTES

Si on se rappelle maintenant l'exposé qui précède, on se rendra compte

:

.

que

le traitement s'impose dans les cas suivants

10

Pour les classes que l'on a distinguées dans les situations précriminelles

(dangereuses, amorphes et mixtes).

2o

Il faudra également capter ces situations de fait, en rapport immédiat

avec la personnalité concrète de l'agent qui s'y trouve plongé.

30

Il faut, pour autant, l'évidence d'un excellent diagnostic criminologique

et naturellement, d'un pronostic social, dans le sens que donne à ces

deux vocables la science criminologique moderne.

4°

Il ne faut jamais oublier que notre programme de traitement s'applique

aux situations précriminelles ; par conséquent, on insistera plutôt sur

une action prophylactique que sur une simple thérapie. C'est ce que

nous dit Kinberg au début du chapitre qu'il consacre aux moyens d'’attein-

dre les buts de la défense sociale

:

.

« Les progrès de la science surtout de la médecine et de la crimi-

nologie que nous avons remarqués au cours des dernières décennies nous

ont appris que le rôle criminogène des altérations lésionnaires du cer-

veau est encore plus grand qu'on ne l'imaginait. Plus le diagnostic des

— 343 —

lésions cérébrales à évolution sournoise s'est amélioré, plus il est devenu

évident que les sujets qui succombent à l’appel du crime sous l'influence

de circonstances mésogènes défavorables, souffrent la plupart du temps

de déficiences ou de lésions que leurs altérations lésionnaires soient fla-

grantes, dramatiques, manifestées sous forme de psychoses réelles, ou

qu’elles soient insidieuses et secrètes.

A mesure que cette théorie nouvelle prend racine dans

la pensée

criminologique, le centre de gravité des mesures à prendre à l'égard

de la délinquance se déplace vers le facteur individuel : ceci

ne signifie

nullement que la structure sociale et l'entourage personnel du

délinquant

sont négligeables.

Quelle que soit la répartition des causes de la délinquance entre

les facteurs

individuels et les facteurs mésogènes, les moyens de réaliser

la défense

sociale doivent tenir compte de la prophylaxie individuelle

et sociale,

du traitement des sujets qui ont subi un développement

criminel et,

si possible, de la modification de leur entourage personnel,

ainsi que de la réparation du dommage causé à la personne de la

victime, à sa propriété ou à ceux qui dépendent de son travail. »

50

On obtient, en grande mesure, la collaboration des psychiatres lorsqu'il

s'agit d’observer le prévenu de façon particulière ; il ne faut évidemment

pas oublier le travail précieux des criminologues.

60

Toute prophylaxie criminelle ne devra pas s'appuyer uniquement sur

la méthode qui permet de connaître le prévenu

‘

.

elle devra aussi

tenir compte des structures sociales et économiques, ainsi que de l'idio-

syncrasie particulière du pays, de ses traditions et du régime politique

en vigueur à ce moment-là.

7o

On doit profiter de toutes les ressources que nous offre la vaste métho-

dologie des cadres du traitement

dont ainsi, par exemple, on retrouve

dans

l'œuvre de Pinatel

un

recueil

complet de méthodes,

systéma-

tisant un plan général, adaptable aux situations précriminelles ; complété

par un autre système qui tiendrait compte de chaque situation précri-

minelle concrète, le recueil permettrait d'établir, en dernière analyse, des

critères empiriques fondés sur les particularités du cas à l'étude.

80

Dans la même veine, on doit accentuer l'enseignement que nous offre le

traitement en criminologie ; il est bon de se rappeler que le traitement

criminologique s’adresse au délinquant, mais que dans notre cas, il

n'existe qu'une situation précriminelle, un crime possible, mais pas encore

commis.

9o

Ceci nous oblige à dresser un programme de traîtement orienté vers une

prophylaxie générale qui permettra d'éliminer la racine, c'est-à-dire les

nombreux motifs qui entourent le délit et qui causent son déclenchement

final. D'autre part, nous signalons quelques moyens d'action, destinés

à démolir, d'une certaine façon, les fondements concrets de ces situations,

— 344 —

sans oublier pour autant que dans cette deuxième partie nous considé-

rerons le prévenu plus ou moins comme un délinquant. Il s'agirait donc

de modeler la personnalité, d'éviter la fréquentation de relations déter-

minées, d'éloigner le sujet des occasions qui viennent gâcher le succès

pénal, en un mot, de le persuader du bien-fondé d'un vieux proverbe

espagnol selon lequel « celui qui abandonne l’occasion ne risque pas le

danger » ; ce dicton résume de façon expérimentale la finalité de la

thérapie à adopter.

10°

Il faudra, à cet effet, chercher à obtenir la collaboration du prévenu ;

le meilleur moyen d'atteindre ce but est d'assainir son comportement

individuel et social et de lui proposer des motifs et des buts qui

l'éloigneront du sentier choisi. Une bonne politique criminelle préventive,

harmonisée par les garanties exigées par la personne humaine dans

un Etat de droit, reconnaîtra les situations de prédélinquance ; comme

le fait la loi espagnole sur les vagabonds et les malfaiteurs, les grands

principes du droit actuel admettront l'importance des situations précri-

minelles et ne risqueront pas de dégénérer en un système policier qu'il

faut à tout prix rejeter.

LFUX

On devra adopter un programme de traitement institutionalisé, comme

celui de la discipline pénitentiaire moderne, pour obtenir une efficacité

des résultats durables ; ce programme de traitement et la méthode d'appli-

cation la plus appropriée dépendront de la situation et de la personna-

lité du prévenu.

Sous forme d'exemples, il convient d'exposer, non pas dans l'ordre de

valeur, une série de moyens qui se caractérisent par leur nature prophylactique

et thérapeutique. Les deux grandes parenthèses qui suivent servent de citation.

Prophylaxie

1°

Une

bonne politique générale.

20

Une

politique hygiénique intense, de caractère mental.

30

Une

excellente politique sanitaire, sous ses différents aspects.

4°

Une

politique économique bien dirigée.

5°

Une

éducation ético-morale dans le sens le plus large du mot, et, for-

cément religieuse:

60

Une participation active dans les tâches de l'administration du bien

commun et une motivation offerte par une bonne éducation politique.

7u

Un sens sportif de la vie.

80

Une éducation destinée à inculquer le sens des responsabilités, harmo-

nisée avec une grande liberté.

“

90

La nécessité de respecter et d'aimer son prochain.

— 345 —

10°

Une inspection scolaire médicale accompagnée de tests psychologiques.

11°

Orientation et choix du potentiel professionnel.

12°

La création d’une variété d'occupations donnant le plus de dignité

possible.

13°

Une révision en profondeur de la lutte contre la délinquance juvénile,

lutte qui est fondée sur des théories désuètes.

14°

Une correction dans l'âge de la minorité pénale, lequel devra être réduit ;

en effet, dans une société massive où la technique est avancée, les

instruments de connaissance parviennent aux jeunes très tôt et ceux-ci

mûrissent avec une précocité inusitée.

15°

La vieille et irremplaçable gamme de substituts pénaux, déjà indiquée

par Ferri, doit être en bonne partie réactivée et reprendre force.

16°

Un système spécial de mesures destiné à ranimer autant que possible

la société familiale en l'adaptant aux temps modernes.

17°

Action préventive d'un système policier de caractère scientifique sur

«

a

les secteurs de délit et les sujets suspects,

laquelle il faut ajouter

une habile pénétration des groupes sociaux et en général des diverses

structures de la société.

Traitement

10

Il serait bon de faire subir un examen médico-mental à ceux qui se

trouvent dans des situations précriminelles.

20

Au moyen d'une cure dans des maisons de travail, de repos ou des

colonies agricoles, exercer une action préventive sur les vagabonds,

sur ceux qui fréquentent les milieux mal famés, sur les joueurs, les

récidivistes, les libertins, etc.; la loi espagnole sur les vagabonds et

les malfaiteurs (adoptée le 4 août 1933 et modifiée par la suite) comporte

des dispositions de ce genre.

30

La loi espagnole dispose d'un système efficace de moyens de prévention,

de sécurité et d'éducation, dans sa lutte contre les situations précri-

minelles ; elle pourrait servir d'’exemple dans ce domaine.

4°

Les mesures médico-psychologiques sont destinées,

comme ‘le signale

Kinberg, à atteindre deux fins principales :

a) un triage des cas médicaux ;

b) une évaluation du degré et du genre de périculosité des délinquants.

50

Une excellente thérapie anticriminelle appliquée aux jeunes délinquants,

compte tenu du changement profond dans la structure des communautés

politiques et dans leurs idées.

60

Emploi des mesures les plus diverses de sécurité, de prévention et de

correction contre les individus dangereux, une fois examinées les influences

.

suivantes

:

défauts congénitaux, défauts acquis, tares traînées comme

— 346 —

un boulet dans leur période de formation, curriculum vitæ en général,

activité professionnelle exercée auparavant, vie familiale, etc.

7u

Le tribunal, s'appuyant sur des preuves solides et sur l'opinion d'experts,

reconnaîtra officiellement l'état de danger d'un sujet prédélinquant.

Comme exemple de situations prédélictueuses, nous citons les possibi-

lités décrites dans l’article 2 de la loi espagnole ci-dessus mentionnée

1

les vagabonds habituels ;

2o

les homosexuels ;

3

ceux qui ne justifieraient pas la possession d'argent ou d'effets

à la demande de l'autorité compétente ;

4°

les mendiants professionnels ou ceux qui vivent de la mendicité

d'autrui ou exploitent les mineurs ;

5

ceux qui exploitent les jeux prohibés ou y coopèrent ;

60

les ivrognes ou les toxicomanes habituels ;

7

ceux qui fourniraient des boissons alcooliques à des personnes

âgées de moins de quatorze ans ;

8

ceux qui cacheraient leur vrai nom, dissimuleraient leur personnalité

ou falsifieraient leur domicile ;

9o

les étrangers qui enfreindraient un ordre d'expulsion ;

10°

ceux dont la conduite manifesterait une inclination au délit, soit

par des rapports assidus avec des délinquants et des malfaiteurs, soit

par la fréquentation de leurs endroits habituels de réunion, etc ;

11° ceux qui par leurs activités et leurs propagandes inciteraient à la

perpétration de délits ;

12°

ceux qui troubleraient la paix sociale ou la tranquillité publique ;

13°

ceux qui soustrairaient à la circulation normale des devises, des

marchandides ou autres articles ;

14° les libertins, c'est-a-dire ceux qui, méprisant de façon évidente les

normes de la vie sociale et des bonnes coutumes, exécuteraient des

actes caractérisés par leur insolence, leur brutalité ou leur cynisme ;

15° ceux qui maltraiteraient des animaux, agissant avec les mêmes carac-

téristiques que les précédents.

CONCLUSIONS

10

Nous acceptons à la fois le terme « prévention » et celui de « traitement »

dans leur sens criminologique ; ils sont empiriquement vérifiables, c'est-

à-dire qu'il existe des « situations précriminelles » qui exigent un < trai-

tement » ad hoc efficace en soi sur le plan politico-criminel.

— 347 —

20

:

.

Nous voulons ainsi faire comprendre deux choses

premièrement, la

prévention, décrite dans les pages précédentes, peut enrayer la nocivité

de telles situations ; deuxièmement, cette action préventive est limitée

:

.

par deux zones facilement reconnaissables

a)

La situation devra être ostensiblement notoire et criminologiquement

vérifiable.

b)

Dans l'application de la prophylaxie et de la thérapie indiquées

on doit procéder avec une prudence extrême, en raison des garanties

des droits de la personne.

3o

En

bonne partie, la mesure choisie parmi les plus connues dépend, soit

de

la situation, soit du type de personnalité qu'on y trouve.

4°

Toute mesure adoptée doit être vérifiée par l'examen criminologique

signalé antérieurement, bien que le point de vue offert par le prévenu

devra toujours prévaloir, avant tout autre facteur de caractère général.

50

L'application de mesures prédélictueuses à un état dangereux, tel que

dessine l’article 2 de la loi espagnole précitée, doit être effectuée par

les tribunaux de justice et toujours après la vérification criminologique

d'un tel état, puisqu'en effet l'état dangereux est un concept opérationnel

et indicatif de la criminologie, favorisant la compréhension des phéno-

mènes prédélictueux et leur manipulation expérimentale. L'état de pré-

délinquance est une variante de ce concept répondant à des impératifs

normatifs.

60

On doit chercher un terrain de concorde entre les pénalistes et les crimi-

nologues, comme le soulignait déjà Houchon, en vue de neutraliser les

situations précriminelles, sans entraver la liberté personnelle ou encore

pour que cette dernière soit garantie selon la procédure. Nous recon-

naïssons là un problème difficile à résoudre.

7o

On doit étudier scientifiquement l'aspect problématique de la crimino-

genèse, dans ses perspectives diverses ; en effet, c'est dans la mesure où

nous connaîtrons les antécédents du sujet que nous pourrons comprendre

les situations criminelles et les corriger par un traitement approprié.

80

La gamme étendue de traitements des états prédélictueux ou des situa-

tions précriminelles nous force à ne pas détailler, mais bien à indiquer

des formules génériques, qui devront se concrétiser, selon le caractère

de

la

situation ou de

l'état dangereux prédélictueux,

puisque,

en

vérité, autant il existe une situation prédélictueuse, autant un état dan-

gereux prédélictueux.

90

Il est évident que les actes délictueux peuvent être prévus et que, par

tenir

conséquent,

une politique criminelle efficace doit

compte des

états de danger et essayer de les contrôler.

— 348 —

—

Deuxième Section

Second Section

MÉTHODES DE TRAITEMENT

METHODS OF TREATMENT

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Méthodes médicales et chirurgicales

par Mario FONTANESI

Assistant professeur agrégé

à l'Institut d'anthropologie criminelle de l'université de Rome

Je dois commencer par déclarer qu'au moment où j'ai été informé que

la Société internationale de criminologie m'avait chargé de préparer ce rap-

port, j'ai été véritablement flatté pour l'honneur et la confiance qui m'ont été

accordés.

Mais lorsque j'ai essayé d'assembler la matière utile, à mon avis, à la

rédaction du rapport même, j'ai senti en moi un malaise qui se transforma en

perplexité jusqu'à réaliser en moi un sens de véritable angoisse.

Sur cela je me suis directement adressé à la personne compétente que

je savais s'être occupée du problème en discussion.

Cependant les réponses parvenues n'ont certainement pas réussi à effacer

mes perplexités et mes doutes. En effet, au moment de rédiger ce travail, le

rapporteur avait reçu une seule information se rapportant uniquement au sujet

dont il avait été chargé, tandis que les autres communications, dont il sera

question dans la suite, n'ont certainement pas aidé à la solution des doutes

du début.

Toutefois, pour rester surtout fidèle à la réalité objective — comme à

mon avis il convient à un médecin qui agit à l’intérieur de la vie d'un

pénitencier — je trouve utile de m'arrêter un moment sur les aspects

fondamentaux.

Cela aussi

parce que ce

rapport désire être une calme

analyse de la réalité que nous vivons, abstraction faite de certaines étroi-

tesses conceptuelles théoriques, trop souvent en discussion, avec bien peu

de résultats pratiques.

|. — PRECISIONS ET CONSIDERATIONS PRELIMINAIRES

Le rapporteur, dans le but de suivre un logique développement historique,

trouve opportun de circonscrire le problème en partant des sujets traités au

cours du IV®° Congrès international de criminologie qui a eu lieu à la Haye

en 1960.

— 351 —

Comme on sait, le sujet de base de ce passionné et inoubliable congrès

a été « Le traitement des criminels psychologiquement anormaux ». Ce qui fait

que ce rapport ne s'occupera pas des problèmes qui ont été déjà en

maintes

occasions

largement discutés

mais

tâchera de bien approfondir

et préciser des aspects caractéristiques et bien limités.

En d'autres termes, on tient à préciser qu'on tâchera d'être fidèle au

sujet dont nous avons été chargé.

Aussi avec ce programme de travail on ne s'occupera pas du traitement

médical et chirurgical, ni des criminels mineurs et criminels psychologiquement

anormaux (ceux-ci entendus soit dans toute la force du terme, soit les plus

faiblement atteints), ni des toxicomanes ou de ces catégories de criminels qui

appartiennent à des classements bien précis, exception faite pour les criminels

sexuels qui ont suscité de l'intérêt dans plusieurs pays.

Après cette mise au point, on tient à préciser que nous traiterons, en

nous limitant, les aspects médicaux et chirurgicaux des délinquants qu'on

appelle, soi disant, normaux.

Le rapporteur, en envisageant à ce point de vue le problème, souhaite

interpréter la pensée du Conseil de direction de la Société internationale de

criminologie, comme elle semble apparaître au cours du programme général

de ce congrès, ainsi que de ceux qui les ont précédés.

Le rapporteur retient que la Société internationale de criminologie ait voulu

attirer l'attention sur des arguments spécifiques et bien circonscrits, qui — à

notre avis — devraient appartenir à la clinique criminologique dans sa plus

vaste et moderne conception. On parvient, du reste, à cette conclusion, à

travers un examen même plutôt superficiel des aspects juridiques et médicaux

attendus par cette catégorie de criminels dont nous ne nous occupons pas ici.

En effet, on peut aujourd'hui relever que toutes les législations sont

orientées à prévoir des mesures spéciales pour ces cas criminels qui, de quel-

que façon peuvent être classés « non normaux » et que le traitement de ces

criminels est presque toujours confié à des techniciens spécialisés qui tra-

vaillent dans des établissements bien différenciés des établissements normaux de

peine et qui sont spécialisés pour le traitement de cette pçrﬁculîère catégorie

de sujets auteurs de délits.

L'exemple le plus significatif peut être présenté par ces délinquants psy-

chiatriques vis-à-vis desquels le traitement ne peut être que psychiatrique,

comme il ressort amplement des traités sur ce sujet. D'autre part, on doit

souligner comme le problème fondamental plus grave regarde les délinquants,

pour ainsi dire normaux, vis-à-vis desquels le traitement adopté en pratique

semble être bien éloigné de ce qui vient d'être affirmé sur le plan théorique.

Toutefois, bien qu'il existe de nombreux et remarquables ouvrages sur le

traitement de ces catégories spéciales de délinquants, on ne peut affirmer la

— 352 —

imême chose pour ce qui regarde le traitement, en

général, des délinquants

qui regarde les aspects

pour ainsi dire normaux et en particulier pour ce

médicaux et chirurgicaux.

Le rapporteur partage pleinement ce qui a été

affirmé par le professeur

Drapkin, du point de vue général, dans sa communication à laquelle nous

nous référons souvent au cours de ce rapport.

Il déclare textuellement : « … en matière de traitement de délinquants

idétenus, notre intérêt s'est toujours rapporté à la très grande différence entre

la théorie et la pratique, non seulement dans ces pays dans lesquels la théorie

pénitentiaire moderne est totalement ignorée mais aussi dans ceux qui sont dans

le secteur à l'avant-garde et donnent des directives ».

Du reste cette réalité générale — en dehors de quelques exceptions à

l'égard de quelques catégories particulières de délinquants, avait déjà été

traitée d'une façon excessivement

claire par Marnell,

dans

son

rapport

auquel nous devons nous référer même pour préciser une autre notion, qui

n'est pas encore très claire (IV° Congrès international de criminologie).

Il ne semble pas à l'auteur aller à contre courant mais rester bien

attaché à la réalité en remarquant que la même notion de « traitement » est

envisagée de façon bien différente. Or, si tout cela est vrai, comme il est

vrai à un point de vue général, le problème est encore plus évident si on exa-

mine la question sous le profil spécifique qui nous a été confié.

Il est ici nécessaire, à mon avis, afin d'éviter de dangereuses confusions,

sources de faciles illusions, de faire une absolue dichotomie entre « traitement

médical et chirurgical » strictement considéré, et « assistance médicale et chirur-

gicale ». Il s'agit de deux problèmes différents qui doivent être considérés

séparément et examinés avec une calme objectivité.

Cette attitude est absolument nécessaire si on veut avoir les idées claires

dans le but d'apporter une aide constructive au problème qui est l'objet de

notre discussion. Donc la notion de < traitement » sera îci considérée comme

l'ensemble de ces mesures et de ces dispositions adoptées pour suivre un

« traitement » étiologique et thérapeutique de la délinquance. Ce qui est bien

différent de « l'assistance médicale et chirurgicale » qui est généralement

pratiquée dans les différents pays, en dehors de rares exceptions, en milieu

pénitentiaire fermé.

C'est ainsi que ces réflexions nous ont amené à limiter encore notre plan

de travail, dans le sens qu'on ne peut considérer comme intervention de traite-

ment (strictement considéré) les différentes assistances sanitaires que plusieurs

pays ont organisées en milieu pénitentiaire et, de plus, on ne pourra pas

tenir compte de ces rares contributions provenant d'expérimentations occasion-

nelles sur des sujets volontaires en dehors du milieu pénitentiaire.

Cette précision est nécessaire car en quelques pays certaines thérapies

tant médicales que chirurgicales sont expressément défendues par la loi,

comme le professeur Veiga de Carvalho nous l'a très clairement signalé.

— 353 —

En plus, puisque à ce sujet des rapports spécifiques seront développés

à ce congrès on s'abstiendra même de discuter les aspects psychologiques et

sociologiques du problème en général. C'est ainsi qu'il nous est possible de

remarquer que tandis que l’on s'est beaucoup occupé de ce qui regarde les

aspects psychologiques et sociologiques du traitement en général dans ce

congrès, au contraire on s'est très peu occupé de ce qui regarde le traitement

médical et chirurgical. On a pu constater cela dans ces pays, comme l’Italie,

par exemple, où la criminologie s'est surtout orientée au point de vue médical

et psychologique. Il serait vraiment intéressant d'en déterminer les causes.

Toutefois, ce n’est pas ici le moment de procéder à une analyse qui serait

sans doute très intéressante mais qui, probablement, nous éloignerait du

problème central.

Quoiqu'il en soit pour ce qui regarde le point de vue historique, il est

intéressant de remarquer qu’au Moyen Age les rapports entre le médecin et

la justice aient débuté des deux côtés dans des conditions bien loin d'être

flatteuses. En effet, on saïit qu'en ce temps là la justice exigeait que les

punitions corporelles soient appliquées avec la pleine conscience du coupable.

C'est pourquoi on réclamait la présence du médecin qui devait exercer son

mandat pour que le châtiment soit complètement réalisé.

Cette curiosité ou cette esquisse historique mise à part, on ne peut éviter

de remarquer qu'aujourd'hui encore les thérapies biologiques et chirurgicales:

(c'est-à-dire les thérapies uniquement médicales) soient considérées avec une

certaine défiance, sinon complètement déconseillées, comme moyens de trai-

tement de la criminalité.

A ce propos, parmi les exemples qu’on pourrait citer, le plus significatif

est, peut-être (à cause aussi de l’autorité de l'assemblée qui a donné son

jugement), le concluant rapport de l'entrevue internationale sur les « Criminels

psychologiquement anormaux » qui a eu lieu à Bellagio du 21 au 25 avril 1963.

En effet on conseillait dans ce rapport « d'observer une plus grande

prudence dans l'emploi des psychomédicaments et de se méfier de la

neurochirurgie ».

Si une telle attitude s'est vérifiée dans un milieu où on aurait pu croire

le contraire, il ne semble pas difficile de comprendre pourquoi — comme:

justement l'affirme Drapkin — « de l’arsenal médical et chirurgical, en général

on a bien peu gagné pour le traitement de la criminalité ».

Ni à contredire ce que je viens de citer valent les rares signes d'emploi

«

des psychomédicaments

a

l'intérieur des établissements pénitentiaires, puisque

tel emploi est fait, généralement, sous le profil étiologique mais surtout sous le

profil symptomatique et n'’ayant pas même devant soi un but d'amélioration

sociale.

En d'autres termes, on peut tranquillement afffirmer qu'en certains pays

s'est vérifié, sur le plan général, un phénomène qui peut avoir une apparence

paradoxale : c’est-à-dire les médicaments qui, par hypothèse, auraient dû avoir

— 354 —

un plus large emploi en milieu pénitentiaire, non seulement n'ont pas été

employés mais souvent les médecins n’ont pas eu l'approbation pour leur

-approvisionnement, ou pour tout dire leur emploi a été interprété comme

un amoindrissement de la personne humaine et même stigmatisé par la presse.

Le rapporteur croit être ici autorisé à ne pas compter sur des rappels très

rares dans la littérature spécifique mais sur sa propre et assez longue expé-

rlence de médecin et d'administrateur en même temps, pour faire remarquer,

encore une fois, que la mission du médecin en milieu pénitentiaire est bien

plus complexe que celle des hôpitaux non spécialisés et dans la pratique

privée et qu'on ne pourra pas parler couramment de traitement médical et

chirurgical tant que l'on n’aura pas créé une véritable « médecine crimino-

logique»

comme depuis longtemps de compréhensifs auteurs l'ont souhaité,

en premier lieu le professeur Di Tullio et son école.

Du reste des motifs à l'appui de cette incertitude dans le secteur du

traitement, peuvent se retrouver dans un intéressant ouvrage du ministère

français de la Justice : Le service médical en milieu pénitentiaire.

Sur cela, au point où nous en sommes, il semble à l'auteur pouvoir

considérer son rapport comme un travail d'avant-garde. Tel qu'il est, il semble

largement incomplet, avec des lacunes, sans aucune prétention, mais avec

«

l'unique désir de rester attaché

a

la réalité qui se retrouve plus ou moins

dans les différents pays.

Sur cela, on suivra le plan de l'ouvrage présenté par Drapkin, et dont

on a déjà parlé.

I1. — MEDECINE ET CRIMINALITE

Sans rien ajouter au point de vue historique entre « médecine et crimi-

nalité » on peut véritablement affirmer que les pays plus avancés ont orga-

nisé à l'intérieur des établissements pénitentiaires des services « d'assistance

sanitaire » suffisant généralement aux exigences qui se présentent à l’inté-

rieur des établissements.

L'auteur préfère parler d « assistance sanitaire » que de < traitement »

à cause de la dichotomie dont on fait usage dans le travail du début.

En effet, d'après la documentation qui a été examinée et par ce que le

rapporteur a pu constater personnellement dans les différents pays de l'Europe

occidentale, il a pu réaliser que, assez rarement, la médecine en milieu péni-

tentiaire faisait son travail ayant devant elle l'idée de « traitement » dont on

a parlé ici.

En réalité, on doit constater encore une fois qu’en langage criminologique

le mot « traitement » a eu un énorme succès. On a été du reste du même avis

au Congrès italien de criminologie au cours duquel on à justement constaté

que trop souvent on parle de façon incorrecte de « traîtement » des délinquants.

— 355 —

A mon avis, il n'’est pas suffisant d'organiser dans les établissements.

pénitentiaires des services très équipés pour pouvoir parler de traitement

médical des délinquants. Jusqu'au moment où l’on aura devant soi les:

mêmes aspects criminologiques du problème, on pourra seulement parler

« d'assistance sanitaire » des délinquants et non de traitement médical crimi-

nologique qui doit être réalisé sous un aspect étiologique et non thérapeutique.

Afin de rendre plus clair ce qu'on vient d'énoncer, l'auteur pense

pouvoir parler encore d'une expérience personnelle en sa qualité de directeur

du centre criminologique de Rome : Rebibbia.

La structure et le fonctionnement de ce centre ont été largement traités:

ailleurs et, par conséquent, nous ne voulons pas nous répéter. On fera seule-

ment remarquer que cet établissement fait de « l'assistance médicale » quand'

il effectue des analyses médicales spécialisées expressément pour des sujets

envoyés par d'autres établissements,

et du

«traitement médical» à ces

détenus qui, après la période d'observation sont gardés dans des secteurs

particuliers pour être soumis à un véritable traitement, selon les méthodes et

les finalités de la criminologie clinique signalée depuis longtemps par < l’école

de Rome ».

Nous-mêmes qui, au besoin employons, pendant la période d'observation,

un grand nombre de médicaments, parmi lesquels les psychomédicaments, nous

nous rendons à l'évidence d'appliquer, mais très rarement, un < traitement

médical » dans le strict sens du mot, mais de pratiquer surtout l’assistance

médicale du genre symptomatique. Calmer un sujet agressif ou agité à l'aide

de psychomédicaments, ce qui arrive presque tous les jours, ne signifie pas,

à notre avis, résoudre ou essayer de le faire, les causes et les motifs qui ont

amené le détenu à commettre un délit. Egalement, d'après ce qu'on a pu

définir, il ne s'agit pas de faire du « traîtement chirurgical » même si le crimi-

nel doit subir une opération chirurgicale si l'on est pas à même de prouver

que l’intervention doit être faite dans le but d'éliminer les véritables — ou

reconnus tels — facteurs criminogènes. La vérité est que si pour les aspects

psychologiques et sociologiques du traîtement on fait ou on est en train de

faire de larges recherches systématiques, il ne résulte pas qu’on ait fait de

même pour les méthodes biologiques, ou si l’on veut pharmacologiques, en

dehors de quelques communications isolées et occasionnelles.

Pour appuyer davantage sa thèse, l'auteur a consulté les meilleures

revues spécialisées et il a pu constater (pour donner un exemple) que la

revue Quaderni di criminologia clinica, depuis son premier numéro jusqu'à

aujourd’hui, n’a publié ni examiné aucun écrit spécifique, de même qu'elle

n'a pas fait le point sur les aspects médicaux du traitement des délinquants,

comme il a été considéré par nous.

I. — CHIRURGIE ET CRIMINALITE

Nous ne nous arrêterons pas à illustrer les « miracles » réalisés par la

chirurgie moderne dans tous les secteurs. Il vaut mieux constater que la chi-

— 356 —

rurgie a trouvé très peu d'emploi dans le traitement des criminels très

connus — comme Drapkin l'a fait remarquer — qui avaient eu recours à la chi-

rurgie esthétique pour altérer leurs traits afin de pouvoir continuer leur acti-

vité antisociale.

Nous voulons également préciser que nous n'avons aucune expérience

pratique en cette matière, ce qui vaut aussi pour la chirurgie. Nous nous

limiterons donc seulement à signaler les aspects qui, à notre avis, semblent les

plus intéressants à cause aussi des communications qui nous sont parvenues.

IV. — CHIRURGIE REPARATRICE ET ORTHOPEDIQUE

Cet aspect est signalé non pas tant pour ce qui a été fait mais surtout

pour ce qui n'a pas encore été réalisé.

En effet, bien que tout le monde connaisse les succès et les progrès de

cette branche que la chirurgie a atteint, à notre avis, on n’a pas suffisamment

considéré l'emploi que probablement cette branche même de la chirurgie

pourrait avoir dans la criminologie.

En réalité, si nous pensons — comme l'affirme Drapkin — qu'entre

condamnés ainsi que parmi les délinquants en liberté, il existe un bon nombre

de personnes invalides, difformes, mutilées, etc., on pourra ainsi déduire faci-

lement l'importance que ce genre de chirurgie pourrait avoir pour le traitement

étiologique de quelques délinquants.

D'autre part, le rôle que cette branche de la chirurgie pourrait avoir

pour prévenir ou éviter que quelques invalides déformés ou mutilés choisissent

la voie du délit comme réponse à l'inadaptation sociale dans laquelle ils

sont obligés de vivre, semble sans aucun doute évident.

V. — CHIRURGIE PLASTIQUE OU ESTHETIQUE

On doit avant tout relever que les contributions spécifiques systématiques

sont plutôt rares.

Par contre, dans les archives judiciaires, pénitentiaires et de police, on

trouve de nombreux dossiers sur des sujets connus pour leur brutalité et qui

présentent des difformités particulières auxquelles probablement on peut attri-

buer une certaine valeur criminogénétique. Toutefois, on connaît aussi de

nombreux cas de sujets qui ont cessé de commettre des délits à la suite

d'interventions chirurgicales, lesquelles ont réparé des difformités qui empê-

chaient ces sujets d'avoir une place dans la société.

On ne peut pas oublier non plus que l’argument a été traîté et divulgué

à travers le cinéma avec des films qui ont eu un énorme succès à un niveau

international.

— 357 —

Ceci dit, il semble opportun de rappeler ce qui a été si bien affirmé par

des spécialistes éminents qui se sont occupés du problème.

Weir (cité par Drapkin), qui fût aumônier catholique pendant plus de

vingt ans dans le pénitencier d'Etat de l'Illinois (U.S.A.), affirme que « quand

on a corrigé les difformités physiques des sujets antisociaux, les variations

favorables de leur conduite se sont montrées plus que surprenantes ».

De son côté, le docteur John F. Pick (toujours cité par Drapkin), en

synthétisant dix ans

d'expérience personnelle en

chirurgie plastique au

pénitencier de Statesville, pendant lesquels il fit des interventions sur environ

800 détenus, affirme que

:

.

a)

«un défaut ou une difformité physique, bien qu'il soit habituellement

un facteur « contribuant », peut arriver à être la cause dominante de la

conduite criminelle » ;

b)

« l'élimination de ces défauts organiques chez les adultes reclus dans un

institut de peine, influence d'une façon surprenante leur conduite pendant

la période de détention » ;

« l'élimination de ces défauts fait que ce sujet se sent plus sûr de lui-

€)

même à son retour dans la société libre, ce qui explique le fait que

seulement 5 % de ces opérés récidivent » ;

«la

d)

réhabilitation physique d'un détenu non

seulement produit une

influence psychologique favorable sur le sujet, mais elle se répercute

favorablement sur sa famille et sur ses amis » ;

e)

« avec les réserves qui sont faites dans ces cas, on peut retenir que

certains délinquants, à cause de leurs difformités, durent subir pendant

leur enfance l'imposition de surnoms humiliants ; ils ne seraïent pas devenus

tels si leurs défauts physiques avaient été opportunément corrigés avant

qu'ils puissent se transformer en cause favorable ou déterminante ».

Ces idées sont d'ailleurs partagées par le docteur Gregory L. Pollok de

New York, cité par R. Royo-Villanova de Barcelone, comme Drapkin le rappelle

toujours.

Ceci dit, le rapporteur doit sereinement admettre qu'il ne peut pas exprimer

un avis fondé sur une expérience directe car, dans son pays, la chirurgie

plastique aux fins spécifiques du traitement n'a pas encore trouvé une appli-

cation même si, occasionnellement, dans les pavillons chirurgicaux des établis-

sements pénitentiaires, on fait des interventions de chirurgie plastique.

Pour être fidèle à une rigoureuse objectivité, l'auteur doit se limiter

à dire qu'ayant su que dans certains pays la chirurgie plastique aurait eu

un large emploi, il s'est adressé à des sources sûres pour avoir des rensei-

gnements certains, mais malheureusement ses nombreuses requêtes sont restées

sans réponse.

Dans cette perspective, et dans l'esprit que les affirmations qui ont pré-

cédé sous-entendent, nous rappelons encore qu'au Japon on procède à des

interventions de chirurgie plastique dans les prisons, surtout pour la suppression

— 358 —

des tatouages. Les interventions sont faites à la demande des sujets et sont

limitées à des petites surfaces sans transplantations cutanées. De toutes façons,

ces interventions sont faites avec des finalités spécifiques de traitement, car

elles tendent à éliminer des aspects qui pourraient devenir des facteurs

d'inadaptation sociale (Okano Nasataka).

Pour conclure cet exposé, le rapporteur ne peut toutefois s'empêcher d'ex-

primer une opinion personnelle d'après l'étude clinique de plusieurs milliers

de sujets. Cette opinion, naturellement, ne doit être acceptée que comme une

simple hypothèse de travail car elle est privée de données catamnéstiques.

Avec ces réserves, l'auteur retient que dans certains des cas examinés

les défauts ou difformités physiques macroscopiques ont joué un rôle de fac-

teurs de cause concomitante du comportement criminel. C'est pour cette raison

que dans l'hypothèse du traitement, on a considéré l'opportunité de soumettre

les sujets à des interventions de chirurgie plastique dont on souhaite une

application plus large et bien contrôlée. Cette dernière et prudente observation

vient du fait — déjà mentionné — que les criminels ont recouru — «les

premiers » — au bistouri pour altérer leur signalement ou, de toute façon,

la propre structure somatique afin de pouvoir continuer leur activité anti-

sociale.

VI. — NEUROCHIRURGIE ET PSYCHOCHIRURGIE

Le rapporteur ne trouve pas opportun de s’arrêter sur des digressions de

caractère historique sur les développements de la neurochirurgie et de la

psychochirurgie. Il retient plutôt de devoir considérer séparément — ne fut-ce

que du point de vue de l'exposé — la neurochirurgie et la psychochirurgie.

On doit au contraire relever immédiatement (au moins en l'état actuel de

nos connaissances) que pour la neurochirurgie (entendue dans un sens strict),

on ne peut pas formuler d'hypothèse (pas même sur le plan théorique) sur

un large emploi en criminologie, car elle tend à l'agression et à la destitution

de certaines lésions neurologiques auxquelles on peut rarement reconnaître

une valeur de facteurs criminogénétiques.

Pour ce qui regarde la psychochirurgie, du point de vue général, on

doit relever qu'après l'enthousiasme du début suscité par les succès de

Egas Moniz, elle n'a eu qu'une chance pleine d'alternatives auprès des

psychiatres des différents pays. Nous savons aussi qu'auprès de ses plus

fervents adeptes il y a eu tout autant de détracteurs. Nous pouvons toutefois

affirmer qu'aujourd'hui la plus grande partie des psychiatres ne recourt à

la psychochirurgie qu'avec la plus grande prudence et «seulement quand

tous les autres essais de thérapie ont échoué » (Rémy).

Ceci

dit,

l'auteur pense rester

rigoureusement adhérent à

la

tâche

qui lui a été confiée, en précisant encore une fois qu'ici l'attention est mise

non sur le traitement des délinquants psychotiques ou, de quelque façon,

anormaux mentaux, mais sur les délinquants ainsi dits normaux.

— 359 —

Cette précision est nécessaire aussi parce que le traitement en internat

pour les catégories des délinquants dans les différents pays n'est pas équi-

voque.

Sur le plan théorique on retient qu'il ne puisse pas surgir de discussion

sur le fait qu'à un sujet psychotique qui a commis un délit, on doive réserver

— au point de vue médical — un traitement psychiatrique en recourant à

toutes les thérapies dont la psychiatrie dispose.

La précision — qu’on veuille nous excuser pour la répétition — tient

à tenir bien distincts les problèmes psychiatriques de ceux criminologiques,

ces derniers au sens strict. En effet, d'après les renseignements reçus, le

rapporteur a pu constater que dans les pays où la psychochirurgie est appli-

quée sur des sujets auteurs de délits, elle vient se faire dans ces sujets

pour lesquels il avait été effectué un diagnostic psychiatrique précis à l'égard

de maladies mentales certifiées.

Par contre, le véritable problème, sous l’angle de la quantité, est

constitué par les délinquants anormaux. On ne peut pas non plus considérer

suffisamment indicatives les rares signalisations de succès, mêmes brillants,

parce que pratiqués sur des sujets qui de toute façon, ne pouvaient et ne

peuvent pas être considérés normaux.

Dans cette perspective, l'auteur pense pouvoir conclure avec sérénité

que les rapports entre criminologie et psychochirurgie sont à peine à

leurs débuts et que le problème devra être largement discuté sous des

«

angles (éthique, juridique, législatif) et

a

des niveaux différents.

Pour

le

«

moment, il semble opportun de se limiter à

souhaiter qu'on fasse des études

approfondies (en les complétant d'expériences sur des animaux), soit pour

éviter de dangereux optimismes, soit pour ne pas rester attachés à des

agnosticismes improductifs et délétères à l'égard du progrès de la science

et des techniques.

Pour conclure, le rapporteur ne peut pas cacher que le problème en dis-

cussion — dans le cas où l'on fasse abstraction des délinquants non nor-

maux

——

trouve de naturelles

résistances

culturelles

et

religieuses dans

plusieurs pays comme,

par exemple,

le sien.

Pour compléter,

il

précise

encore qu'il n'a aucune expérience directe en cette matière,

car

il

ne

considère pas suffisamment significatifs les très rares cas (trois) de sujets

qu'il a étudiés, auteurs de très graves crimes de sang, après avoir été

soumis à des interventions de psychochirurgie de la part de célèbres chi-

rurgiens.

VII. — CASTRATION

Si l'on voulait rester absolument fidèle au critère énoncé au début, on

devrait s'abstenir de traiter aussi des délinquants sexuels et de la castration.

Toutefois il semble justifié de s’occuper — ne fut-ce que brièvement — de la

castration, soit à cause de l'intérêt que cet argument à suscité en maintes

— 360 —

occasions (surtout à un niveau international), soit aussi parce que beaucoup

(la plus grande partie) de législations ne prévoient pas une catégorie spé-

ciale pour les délinquants sexuels.

Ceci dit, l’auteur doit reconnaître qu'il n’a aucune expérience directe

en la matière, car la « castration » n'est prévue dans aucun pays d'Amé-

rique latine (comme Drapkin aussi nous le rappelle) et en ceux d'Europe

occidentale d'origine latine (France, Italie, Espagne, Portugal).

Toutefois, s'il est vrai que dans certains pays comme, par exemple, les

Etats-Unis d'Amérique (limitée à certains Etats), Hollande, Suisse et, dans des

cas exceptionnels, Angleterre, la

« castration »

se pratique comme traite-

ment de certains délinquants, la vérité est que la plus grande partie des

expériences se sont faites dans les pays scandinaves.

Au Danemark (pays dans lequel a été faite la plus vaste casuistique),

la castration pour les délinquants sexuels a été disciplinée par la loi ;

130 depuis le 1°” juin 1929.

Il est important de relever que, selon cette loi, l'intéressé doit donner

son consentement et solliciter personnellement par écrit l'intervention chirur-

gicale, en indiquant aussi les raisons qui le portent à prendre cette décision.

Naturellement, d'ultérieures garanties médicales sont requises de même que

l'éventuel consentement de l'épouse.

Norvège, Finlande, Islande et Suède ont des législations semblables.

Dans aucun de ces pays (Danemark, Finlande et Islande), la loi ne prévoit

la castration obligatoire. « Toutefois, nous dit Drapkin, cette dispositon est

lettre morte au Danemark. »

En Finlande, la plus grande partie des interventions a été faite contre

la volonté des intéressés, et ceci a provoqué une vigoureuse réaction de

l'opinion publique, ce qui fait qu'actuellement la loi en question n'est presque

jamais appliquée.

Il est hors de doute, dans tous les cas, que les plus grands apports

sur cet argument sont dus à Georges K. Stürup, directeur du célèbre institut

pour psychopathes de Herstedvester.

Les données publiées par Stürup constituent un fait unique dans leur

genre et sont trop connues pour que j'en parle ici

Nous nous

limiterons

donc à déclarer que les résultats obtenus seraïent extrêmement flatteurs.

Des données analogues nous sont signalées de Hollande où, selon

Drapkin, entre 1938 et 1956 on a soumis à la castration 237 délinquants

sexuels.

Les résultats obtenus au Danemark nous sont confirmés aussi par la

Norvège.

— 361 —

Comme il a été dit au début de ce paragraphe, un tel traitement a

été l'objet de discussions en bien des occasions tant sur le plan international

qu'à l’intérieur de certains pays (comme, par exemple, l'Italie), où le docteur

Stürup a été envoyé pour illustrer ce type de traitement.

Il est bien connu aussi — en faisant abstraction des problèmes éthiques,

juridiques et législatifs — que la « castration » (entendue comme intervention

chirurgicale), même sur le plan clinique et biologique, a trouvé des adeptes

de même que des opposants acharnés.

Le relateur, après avoir pris part à certaines de ces discussions, doit,

pour être objectif, conclure en affirmant que, en faisant abstraction de toute

idée préconçue d'ordre religieux et moral, les données que nous avons

à notre disposition sont encore insuffisantes pour pouvoir exprimer un jugement

plausible et qu’il faudra une expérience encore bien supérieure « avant de se

prononcer définitivement sur sa valeur intrinsèque ». Le relateur retient de

devoir parvenir à cette conclusion, même en tenant compte des résultats

d'un travail approfondi et soigné d'un groupe (peu nombreux) de délinquants

sexuels, comme il a déjà été dit au IV° Congrès international de criminologie.

— 362 —

CONCLUSIONS

4|o

Il est absolument nécessaire de reconnaître que c'est une grave erreur

que celle de confondre l'« assistance médicochirurgicale », que l'on fait

dans tous les établissements pénitentiaires pour les soins de toutes les

maladies aiguës ou chroniques qui peuvent se développer durant la

détention, avec ce qui est le «traitement ». Et ceci parce que par

« traitement »

nous devons entendre

l'ensemble des

mesures

et des

techniques thérapeutiques qui ont pour but précis d'éliminer de la person-

nalité tout ce qui, directement ou non, soutient sa capacité à commettre

des délits ou son état de dangereux social.

20

Il faut reconnaître qu'un traitement ainsi entendu, c'est-à-dire un traite-

ment vraiment criminologique, a été effectué seulement occasionnellement

et non systématiquement, parce que non prévu, en général, par les

règlements pénitentiaires en vigueur.

3o

Pour les méthodes et les finalités d'un traitement vraiment criminologique,

Il est absolument nécessaire qu'il soit inspiré rigoureusement des méthodes

et des finalités de la criminologie clinique. Par conséquent, il doit être

confié à des experts spécialisés en criminologie clinique.

4°

Pour la même définition de criminologie clinique, il est évident que

tous les autres principes de traitement doivent être inspirés aussi à ses

autres mesures de traitement, en particulier ceux qui se font à travers

les différents types de psychothérapie et des méthodes qu'on appelle

traditionnelles (travail, école, assistance morale et religieuse en général).

5a

Il est donc nécessaire de reconnaître que le traitement médical et chirurgi-

cal rentre dans une plus vaste conception de « traitement » criminologique

auquel doivent être intéressés (à travers une adéquate préparation) tous

ceux qui ont la tâche de pourvoir à la rééducation du condamné.

6o

D'après ce que nous venons de dire il est évident que si l’on veut donner

à la peine une fonction rééducative il est absolument nécessaire de pourvoir

à la création de services criminologiques pénitentiaires, selon des crité-

res qui ont été depuis longtemps dits et signalés par les experts

en criminologie clinique.

— 363 —

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Les méthodes psychologiques

par A. C. Pacheco e SILVA

Professeur de la chaire de clinique psychiatrique

à la faculté de médecine de l'université de Sâo Paulo

Avant de nous étendre sur les méthodes psychologiques, thème qu'il

nous est donné de relater, il convient de faire une synthèse brève des hypo-

thèses criminelles, vu que l'emploi des méthodes psychologiques varie suivant

les écoles prédominantes en ce qui concerne la genèse du crime.

Il fut un temps où le libre arbitre constituait le fondement moral de la

responsabilité…. De ce fait, la prison, l'isolement, les travaux forcés, l'école,

la

rééducation,

les conseils,

l'exemple,

les pratiques

religieuses et autres

méthodes de régénérescence utilisées, visaient une action sur la mentalité du cri-

minel en vue de le corriger, afin de pouvoir le rendre à la société dans laquelle

il doit se réadapter sans risquer de récidiver dans les pratiques délictueuses

Si l'homme dispose d'une liberté totale dans son action, le criminel devrait être

entièrement responsabilisé de ses actes ; il est donc compréhensible d'admettre

les méthodes psychologiques comme traîtement principal dans la régénérescence,

reléguant les autres à un plan secondaire.

Par ailleurs, pour l'école déterministe, le crime serait une action antisociale,

naturelle à une mentalité particulière ; la peine serait un moyen d'intimidation,

de correction mais ne vise en réalité qu’une « défense » sociale ; le criminel

dans ce cas agirait beaucoup plus

sous l'action de facteurs intrinsèques

(anthropologiques) et beaucoup moins sous l'influence de facteurs extrinsèques.

Il serait un anormal, un dégénéré mental, qu'on pourrait même qualifier de

« criminel-né ». Admise la difficulté, ou mieux, l'impossibilité de le corriger,

la peine serait appliquée uniquement en vue de protéger la société contre

ses tendances malsaines et de diminuer le danger qu'il représente. Sous cet

angle, les méthodes psychologiques pourraient être considérées pratiquement

inéfficaces ou superflues.

Pour les partisans de la troisième école

école critique ou ecclectique,

le criminel serait le produit de conditions sociales défectueuses

« la société

aurait les criminels qu'elle mérite ». Partant de ce principe, les méthodes prophy-

lactiques dans le combat contre la criminalité devraient être éminemment de

caractère sociologique ; cependant, dans certains cas déterminés, le criminel peut

— 365 —

être régénéré au moyen d'un régime pénitentiaire humanisé et adéquat.

Les progrès de la criminologie et des sciences connexes sont venus apporter

de nouvelles directives dans le traitement des délinquants : libérés du dogma-

tisme des écoles du passé, des préjugés et des influences philosophiques, les

criminalistes modernes, plus objectifs, en possession d'éléments plus sûrs quant

à la conduite humaine et ses déviations, se sont attachés à l'étude du criminel

sous le triple aspect biopsychosocial… basé sur des données objectives et

concrètes, ce qui a eu pour résultat, parmi tant d'autres avantages, d'éliminer

ce que Guttmacher et Weihoffen appellent « la bataille des experts » (10). Ce

critère devra, par la force des choses, influer sur le traitement des délinquants

par l'application des méthodes biologiques, psychologiques et sociologiques,

suivant les cas particuliers, cherchant à intégrer toutes ces méthodes dans

l'ensemble du traîtement.

Après cette brève introduction qui nous a paru indispensable pour bien

situer le problème et justifier le développement du sujet qu'il nous est donné

de relater, nous pouvons maintenant l'aborder à la lumière des acquisitions

de la science et de la technique moderne.

Il n'est pas aisé, avouons-le tout de suite, de faire un résumé des méthodes

psychologiques dans le traitement des délinquants. En outre, comme le problème

est déjà complexe et ardu quand il s'agit d'appliquer la psychothérapie aux

non-délinquants, que pourrons-nous en dire lorsqu'il s'agira de traiter ceux qui

révèlent une profonde déviation antérieure dans leur conduite et une inadapta-

fion sociale allant jusqu'à la pratique d'actes criminels ?

Les méthodes psychologiques recommandées dans le traîtement des délin-

quants sont dans leurs lignes générales, identiques à celles utilisées dans la

pratique quotidienne par les psychologues et les psychiatres. Cependant, la

situation particulière dans laquelle se trouvent les prisonniers, leurs réactions

différentielles et l’objectif de réadaptation au milieu social, exigent des atten-

tions spéciales, et une technique psychologique adéquate de la part de ceux

qui sont chargés de les assister et de les traiter.

Avant de penser à l'application de n'importe quelle méthode psycho-

logique, le spécialiste se trouve dans l'obligation de soumettre le patient à un

rigoureux examen médico-psychiatrique, une étude profonde de sa person-

nalité, une analyse sérieuse des motifs du crime, une anamnèse complète de

son comportement avant l'acte délictueux, accordant une attention particulière

aux récidivistes…

Il n’est pas concevable de procéder à un traitement ou à une méthode

thérapeutique avant de poser un diagnostic.

Sur la nécessité de procéder à un tel examen, nous rappelons ici les

pondérations d'Etienne De Greeff : (9) « Vous savez comme moi qu'’il n’est

pas difficile de faire un examen médico-psychologique ou médico-psychiatrique

d'un individu. Ce qui est plus difficile c'est de faire un examen utilisable.

Je me placerai donc aujourd'hui au point de vue d'un examen tel qu'on peut

— 366 —

le concevoir dans l'existence concrète d'une prison ou d'un ensemble d'insti-

tutis de rééducation. Il est bien entendu aussi que c'est surtout mon opinion

que je vous donne : elle n'a rien d'exclusif et elle ne veut surtout pas dire que

n'importe quelle autre méthode ne puisse pas être bonne ou meilleure. La

première chose qu'on peut demander c'est d'abord

: pourquoi faut-il un

examen médico-psychologique ? La grande raison pour laquelle il en faut absolu-

ment un aussi systématique que possible, c'est parce qu'il faut à tout prix

échapper à ce jugement synthétique, à ce jugement intuitif, à cette première

représentation qu'on se fait de l'homme au moment de la rencontre. » « Il faut

donc échapper à ce jugement tout fait. Et l'examen médico-psychologique, selon

moi, doit procurer à l'examinateur et à ceux qui utiliseront cet examen, une

espèce de formule, de clef par laquelle on remplace le sujet. »

Cependant, ce même Etienne De Greeff, qui s'est ainsi prononcé sur

l'importance de l'examen médico-psychologique, a émis plus tard un jugement

différent, qui a occasionné de grandes discussions

P. Brousselle observe à ce sujet (3)

« L'éminent psychiatre et crimi-

nologue belge Etienne De Greeff écrivait dans un de ses ouvrages que pour

devenir un bon spécialiste en matière de criminologie, il était préférable

de n'avoir pas fait de psychiatrie « classique ». Voulait-il dire par là qu’il y

a antinomie, incompatibilité entre les deux disciplines et que la criminologie,

pour progresser, doit se passer de la psychiatrie ? Pourtant les plus brillants

promoteurs de la criminologie contemporaine, et parmi eux Olof Kinberg,

De Greeff, furent avant tout des psychiatres, commencèrent leur expérience

par la psychiatrie générale.» Dans sa boutade,

De Greeff voulait sans

doute mettre en garde contre une forme trop statique et exclusive de la

psychiatrie, contre un type de psychiatre qui n'aurait pas tenu compte des

apports psychologiques et socio-culturels qui contribuent à élaborer la crimi-

nologie de demain. » Ce n'est certes pas le moment adéquat pour récapituler

l'histoire des méthodes psychologiques et psychiatriques qui ont été utilisées en

criminologie et des nombreuses polémiques qu'’elles ont provoquées, avant

d’arriver aux conceptions actuelles de la dite « criminologie clinique » car

on revient aujourd'hui à parler, comme le signale Heuyer, d'une formule déjà

employée par Cabanis, à savoir « la cure du crime ». À ce sujet, Louis Roche

commentait encore récemment

« Le médecin a un rôle de psychothérapeute

dans les formules nouvelles qui sont actuellement à l'étude. Le type d'’activité

du médecin criminologue est donc nouveau. Là encore, cette action s’effectue

en liaison étroite avec tous ceux qui surveillent cette mise en liberté provisoire

et en particulier les agents de probation dont le rôle est fondamental. »

De là est née la criminologie clinique dans laquelle les méthodes psycho-

logiques ont une importance de premier plan.

L'ensemble des méthodes psychologiques utilisées avec un but thérapeutique

constitue la psychothérapie. Ce terme est employé pour la première fois

par Hack Tuke dans son livre Le corps et l'esprit, édité à Londres en 1872.…

Le mot a fait carrière et aujourd'hui se trouve universellement adopté : vieille

-— 367 —

comme le monde, la psychothérapie a toujours été employée sous forme indi-

viduelle ou collective ; empirique à ses débuts, scientifique par la suite, on

la retrouve à toutes les époques, chez des peuples divers, utilisée par des

savants et par des guérisseurs, d'illustres médecins et des charlatans fameux,

des philosophes, des prophètes, des sacerdotes de toutes les croyances…

toujours dans le but d'agir sur la mentalité humaine, modifier le comportement

de l'homme, corriger ses erreurs ou ses déviations, faire œuvre de prosélitisme,

acquérir des adeptes, fortifier l'esprit ou échauffer l'imagination… au moyen de

la « parole ». ce puissant levier de l'action qui agit par la force de la convic-

tion sur l'esprit d'autrui !

Une fois admise la valeur des méthodes psychothérapiques, leur appli-

cation s’'impose aussi dans le traitement des criminels afin de les régénérer

et les réadapter à la communauté sociale.

Malgré qu'elle soit aujourd'hui fondée sur des bases scientifiques, la

psychothérapie continue d'être davantage un « art » où le coefficient personnel

du psychothérapeute joue un rôle plus important que la technique employée.

C'est pour cette raison que l'on constate souvent qu'une même méthode

Psychologique donne d'excellents

résultats

pour

certains

cliniciens,

alors

qu'elle n'aboutit à rien lorsqu’elle est employée par d'autres… Ce fait justifie

jusqu'à un certain point l’opinion émise dans le rapport du groupe scientifique

des recherches sur la santé mentale, réuni à Genève en avril 1964

« La psy-

chothérapie est encore beaucoup plus empirique que rigoureusement scientifique.

Elle englobe toutes les techniques qui mettent délibérément à profit communi-

cations interpersonnelles et situations structurées afin d'améliorer les symptômes

mentaux et physiques des malades. On peut citer à cet égard : les traitements

par suggestion, catharsis et hypnoses ; l’entraînement autogène ; la théra-

peutique focale d'inspiration psychanalytique ; la psychanalyse. Les thérapeu-

tiques telles que l'inhibition réciproque et le conditionnement inhibitif sont des

méthodes étroitement apparentées. »

C'est pourquoi dans l'application des méthodes psychologiques dans le

traitement des délinquants — et avec raison — le psychothérapeute ne peut

pas se limiter à l'emploi systhématique d'une technique déterminée, il est

aussi obligé d'intervenir de forme active sur le patient, cherchant à adapter

des méthodes psychologiques plus indiquées, ce qui varie suivant les cas

et les situations…. On pourrait affirmer ici, qu'à côté de l’individualisation

de la peine, s'impose aussi l'individualisation de la méthode psychologique

à employer.

Ce critère ne coïncide absolument pas avec la création de collectivités

psychothérapeutiques, proposées par Maxwell Jones (13) et adoptées posté-

rieurement avec des résultats si substantiels

5

à la Van der Hoeven Clinic,

de l'université de Groningue en Hollande, par les docteurs P.A.H. Baan et

Rosenberg et qui relatent succinctement les méthodes qu'ils ont employées

de la façon suivante : « Nous nous efforçons d’aider les malades, qui sont des

récidivistes pernicieux, à retrouver leur dignité humaine, d'éviter les façons

— 368 —

stupides de les aborder, de réparer le tort qu'ils ont fait. Nous sympathisons

profondément avec eux parce qu'ils ont été retirés de la société libre et

placés dans des institutions, séparés de leur famille et de leur emploi.

Nous tentons de leur faire réparer les actes odieux et souvent terribles

qu'ils

ont commis,

Nous

tentons

de

les

empêcher

de se

sentir

inutiles

et coupables. Puis nous essayons de leur faire envisager la réalité. Dans cette

unité nous les formons pas à pas. Il est long de corriger ce qui vous est

imposé comme une maladie, un dérangement, une déformation qui existe

depuis vingt, trente ou quarante ans. Nous essayons de leur enseigner à être

responsables, à voir la réalité, et nous le faisons par le biais de la collectivité

thérapeutique sociale, c'est-à-dire de la collectivité psychothérapeutique. Nous

les gardons toujours dans un groupe, et ils participent à toutes les décisions.

Aucune décision n'est prise pour eux dans l’unité. C'est une unité ouverte où

seule la porte extérieure est fermée. Ces malades savent comment ouvrir la

porte. Nous tentons de leur montrer à accepter des responsabilités et de ne

pas prendre ces responsabilités pour eux. » (1)

Comme nous avons pu le constater par cette brève description, dans les

communautés thérapeutiques, ou psychothérapeutiques, on cherche à établir

une empathie avec des patients de manière à favoriser l'emploi de la persua-

sion ou, en d'autres termes, d'une psychothérapie verbale ou dialectique dans le

traitement journalier avec les délinquants.

Comme disait Dejerine (6), « s'appuyer sur la persuasion non seulement

dans le raisonnement mais surtout dans le sentiment », ainsi que l'enseignait

Tissot.

C'est seulement ceux qui versés dans cet art, et qui ont aussi à leur

actif une profonde connaissance de l’homme moral, peuvent au moment

opportun, réveiller l'espoir dans un cœur ruiné par le déserpoir et chasser

la tristesse et l'angoisse par un heureux changement dans les idées : « gron-

der les uns, parler fermement avec d’autres, consoler, distraire, amuser selon

les cas, en un mot, appliquer toutes les ressources morales utiles au patient ».

Dans l'emploi de la psychothérapie persuasive, on peut selon A. Thomas,

utiliser une série de méthodes : la persuasion peut être rationnelle, sentimen-

tale, religieuse et philosophique ; donc chaque technique est différente et

«

adéquate

a

chaque cas particulier (14).

Pour Lasegue, les techniques persuasives se divisent en deux caté-

gories : les critiques, basées sur l'analyse des symptômes dont souffre le

patient et les débats qui visent à les élucider d'une part et, d'autre part,

les sentiments où l'’on recourt à l'utilisation de toutes les forces affectives et

morales…. Tout en donnant la préférence à l'une de ces méthodes, son emploi

n'excluerait pas l'autre, au contraire, les deux se complètent et peuvent s'aider

mutuellement.

— 369 —

Très souvent d'ailleurs, le psychothérapeute, surtout quand il s'occupe

de délinquants, sera obligé de dévier les idées du patient normalement fixées

sur certaines circonstances vivencielles ; la plupart du temps liées à l'acte

délictueux ou à sa situation de prisonnier.

Pour modifier le cours des idées et chasser les préoccupations, il est

nécessaire de substituer une représentation mentale par une autre ; ce qu'on

peut obtenir par le recours à ce qu'on appelle la persuasion combinée par

le travail et la distraction.

Il est vrai que la réhabilitation par le travail remonte à l'antiquité,

cependant les objectifs modernes sont très différents. Autrefois le délinquant

était soumis aux travaux forcés ou aux galères dans le but de le punir,

le châtier…. L'ergothérapie et la ludothérapie employées aujourd’'hui dans les

cadres scientifiques et surtout humanisés, et qui obéissent à une technique

différenciée, visent une finalité tout à fait diverse. À ce sujet nous rappelons le

;

.

« Au début du vingtième siècle

commentaire de M. Colin et J. Hochmann (5)

se dégage un nouveau souci : celui d'utiliser le travail, non seulement comme

sédatif, une sorte d'opium, maïs aussi comme un remède étiologique authen-

tique, une manière de réadapter le dangereux. Des chercheurs se forment,

«

qui visent

a

préciser des activités spécialisées pour chaque maladie, pour

chaque cas personnel. En 1915, c'est, aux Etats-Unis, la création de la pre-

mière « école de thérapie occupationnelle » que suit la fondation d'une

« association des thérapeutes occupationnels » (nous dirions des moniteurs

d'ergothérapie). La « thérapie occupationnelle », devient ainsi un des élé-

ments de la réhabilitation sociale. Son but est d'aider les patients à se

réajuster à la vie et de les guider vers une vie utilisable (useful) aussi bien

par le monde extérieur que par la communauté hospitalière (Haworth et Mac

Donatd, The theory of occupational therapy, Ballière, London, 1944). Il s'agit

d'aider le patient qui a perdu le pouvoir de se concentrer à se concentrer à

-

nouveau,

a

retrouver le sens de l'initiative, à reprendre un contact direct

avec une réalité obscurcie par les fantasmes ou les conflits névrotiques. Il s'agit

aussi de lui enseigner le métier qui lui permettra de reprendre son poste

dans la cité. Pour n'être pas dépourvu d'arrière-plan économique (il y a

dans le concept de réhabilitation sociale un projet de récupérer à tout- prix

l'ouvrier indispensable à la machine sociale qui rappelle la machine de guerre

et sa façon de préparer le fantassin pour un nouvel assaut), l'ergothérapie

est un authentique mode de traîtement. On fera donc travailler le dangereux,

pour le calmer, bien sûr — certaines activités élastiques lui permettraient de

décharger son agressivité — mais aussi pour le rééduquer, pour lui permettre

d'établir de nouveaux liens, de nouveaux rapports avec la société. Encore,

faut-il que ce travail soit réellement un mode en relation avec la société

contemporaine et non quelqu'’évasion mystifiante vers une organisation patriar-

cale corporationiste et artisanale préindustrielle. »

— 370 —

Les progrès de la thérapeutique occupationnelle ne pouvaient donc s’em-

pêcher de se refléter sur le traitement des criminels qui lui doivent d'ailleurs

énormément de bénéfices, surtout lorsqu'elle est associée à la thérapie per-

suasive bien conduite et bien orientée.

Quant aux techniques suggestives employées couramment, et parmi les-

quelles l'hypnose joue un rôle de tout premier plan, on les voit aujourd’hui

s'imposer de nouveau à l'attention des spécialistes, après avoir été reléguées

à un plan secondaire surtout après l'avènement de la psychanalyse.

L'hypnose peut être considérée en réalité comme un recours thérapeutique

de grande valeur à côté des autres procédés psychothérapeutiques, entre les

plus efficients, les plus rapides, et dont l'application présente sans doute le

plus

de facilité,

particulièrement

dans

les

mains d’un

spécialiste habile

et expérimenté.

Par l'hypnose, comme on le sait, une idée bonne ou mauvaise peut être

introduite dans le cerveau indépendamment de la volonté du patient, l'obli-

geant ainsi à exécuter des ordres qui lui sont donnés par l'’opérateur, non

seulement durant la session ou l'état d'hypnose comme aussi après, dans l'état

posthypnotique.

On connaît les interminables discussions au sujet de la possibilité de faire

commettre un crime à un sujet sous l'effet hypnotique, et contre sa propre

volonté en accomplissement à un ordre donné par l'opérateur. La plupart

des auteurs admettent en principe cette occurence. Or, si un patient peut

être acculé à commettre un crime sous l'action de l'hypnose, on peut à plus

forte raison admettre qu'il peut, influencé par l'hypnose, en bénéficier dans

le sens d’'une suggestion contraire, en d'autres termes, pour ne pas tomber

dans la récidive du crime.

Grâce à l'hypnose on peut aussi déterminer des modifications dans les

instincts, les sentiments, le caractère, la volonté, comme l'affirme Granone (8),

en se basant sur plusieurs auteurs et sur sa propre expérience.

Beaucoup de psychiatres et de psychologues ont cherché à employer

les méthodes suggestives dans le but de modifier la personnalité des délin-

quants cherchant ainsi à les corriger de leurs tendances antisociales et de leurs

impulsions morbides.

L’orthophrénie suggestive a été utilisée avec plein succès sur beaucoup

de criminels. Bérillon (2) fut le premier à recourir à l’hypnose en visant le

redressement de l'indiscipline et de l'indocilité des délinquants, surtout les

mineurs, parvenant à corriger les tendances au vol qui caractérisaient beau-

coup d'entre eux.

On peut regretter dans cette nouvelle phase de renouveau de l'hypnose

qu'elle ne soit pas utilisée beaucoup plus souvent et d'une façon plus systé-

matique par les psychiatres chargés du traîtement des délinquants.

— 371 —

Kretschmer (11) se montre partisan de ladite technique fractionnée où

il y a une combinaison avec la méthode préconisée par Shultz, dans les

techniques

psychanalytiques.

Par

ce moyen,

on cherche à démontrer au

patient les différents mécanismes et la signification des symptômes dont il

souffre, tout en l'éclairant sur les motivations de sa conduite. À mesure que

le patient prend conscience de sa situation et des facteurs de sa personnalité,

il sera capable de collaborer avec son psychothérapeute en cherchant à se

réajuster au milieu social.

La psychothérapie religieuse a aussi été depuis longtemps largement uti-

lisée dans le traitement des délinquants, avec succès surtout pour ceux qui

révèlent une foi profonde.

Stekel (16), en abordant le thème de la psychothérapie religieuse affir-

mait : « Si le prêtre est réellement le médecin de l'âme, s’il possède le don

de lire dans les cœurs, il peut avec un mot de paix, alléger le malade et

résoudre son conflit psychique ».

Il est toutefois évident que pour l'efficacité de la psychothérapie reli-

gieuse il y a à la base une nécessité de collaboration. Deux conditions sont

indispensables : de la part du médecin une vue très large, un esprit ouvert

et une grande expérience dans sa spécialité ; de la part du prêtre, une pro-

fonde connaissance de la psychologie et de la psychothérapie et une certaine

pratique comme directeur spirituel. La psychothérapie religieuse est sans aucun

doute un recours précieux parmi les méthodes psychologiques utilisées dans

le traitement des délinquants

:

.

nonobstant, une condition s'impose afin que ses

effets ne soient pas annulés et sa finalité déviée : il ne faut pas que ses

adeptes se laissent dominer par un mysticisme aveugle et morbide. Bien

conduite, une direction spirituelle rend les meilleurs services dans le traite-

ment et l'assistance aux délinquants, surtout lorsqu'il existe un parfait accord

entre le médecin et le ministre de l’église, visant à inspirer confiance dans

l'avenir, redonner courage et réanimer l'espoir d'un retour à la liberté et

au sein de la famille.

Comme l'a souligné Vincent (18), quand la vie est sérieusement compro-

mise, ce qu'il y a de plus nécessaire pour le malade est encore de rétablir la

foi et l'espérance capables de relever la force morale rappelant les paroles

du Maître : « Venez à moi vous tous qui souffrez et je vous consolerai. »

Les applications de la psychanalyse à la criminologie et au traiîtement

des délinquants ont fait l'objet de chaudes discussions.

Pour les psycha-

nalystes, le système actuel de répression adopté dans les pays civilisés est

dépassé et laisse beaucoup à désirer. Selon eux, la peine est une mesure

inefficace et même nocive, étant donné que dans beaucoup de cas, elle répond

au désir d'autopunition révélé par beaucoup de criminels, ce qui viendrait

favoriser leur récidive.

— 872 —

Si le crime résulte d'une déviation acquise et non d'une anomalie consti-

tutionnelle, déviation aggravée pendant les années critiques, de l’enfance et

de l'adolescence, grâce à des fautes dans l'éducation ou d'autres facteurs

susceptibles de modifier la personnalité de l'individu, les méthodes de régé-

nération employées actuellement ne servent à rien. Dans ces conditions, la

société devrait changer radicalement son organisation judiciaire pour com-

battre le crime, non plus grâce à la peine mais par l'emploi de méthodes

pratiques basées sur une meilleure connaissance de la psychologie profonde

du délinquant.

Selon Lagache (12), la genèse de l'acte criminel s'explique « en grande

partie par le fait que l'être humain est motivé par des besoins inconscients

visant des objets inconscients. L'activité du Moi est infiltrée par des moti-

vations parasites, qui se manifestent dans les actes manqués, les rêves, les

symptômes psychonévrotiques. L'acte criminel peut, par hypothèse, être traité

comme un rêve et considéré comme la matière particulière qu'à le criminel

de satisfaire des besoins inconscients. Cette matière particulière est le passage

à l'acte (acting out) ou dramatisation, c'est-à-dire le fait d’exprimer le conflit

inconscient dans la réalité concrète de l'action. Ainsi, presque tous les actes délic-

.

:

exalter ou

restaurer un

tueux et criminels ont une signification magique

sentiment primitif d'omnipotence, différent du sentiment normal de maîtrise

de

la

réalité, conduisant au succès. La destruction devient une nécessité.

Empêché d'agir, le criminel tomberait dans la dépression, la panique ou la

stupeur. La destruction est la condition du maintien d'un équilibre entre le

sentiment de bien-être et le contact avec la réalité (Eissler). Aussi le criminel

se défend contre les tensions inconscientes en agissant au dehors son conflit,

souvent à la faveur d'une identification héroïque (Lagache).

Ajoutons aussi, comme le remarque d'ailleurs Kate Friedlander (7), qu'au

dix-neuvième siècle, les psychiatres ont établi une différence nette entre le

délinquant et le citoyen respectueux de la loi et que l’expérience et les

méthodes scientifiques ont infirmé ses points de vue.

Les psychanalystes ont tenté d'établir des ressemblances entre les délin-

quants et les non-délinquants en laissant de côté les anciennes préoccupations

de les différencier. Il est vrai que beaucoup de gens normaux ont des impul-

sions visant à s'approprier des objets d'autrui, et dans certaines situations

(guerres, révolutions, etc.), le fait de tuer n'est pas un crime. Beaucoup de

personnes incapables dans la vie normale de pratiquer un crime, tuent froi-

dement leurs ennemis durant la guerre s'élevant ainsi au rang de héros !

Dans certains types de névroses obsessionnelles, le malade, mû par ses

pulsions morbides, pratique des actes antisociaux les plus absurdes alors que

dans les conditions normales, il en serait absolument incapable.

Beaucoup d'auteurs ont recommandé la psychanalyse dans le traîtement

des états dangereux ; Colin M. et J. Hochmann (5), affirment à ce sujet :

« La plus ancienne et la plus codifiée, la plus célèbre aussi, est la psycha-

nalyse. Si dans l'esprit de son créateur, elle est encore toute imprégnée

— 373 —

d'énergétisme, si c'est bien elle qui a inspiré les développements modernes

de la théorie de l’agressivité morbide endogène, baptisée destrudo, il faut lui

accorder le mérite d’'avoir inauguré l'étude de la relation médecin-malade.

En découvrant, par la méthode des associations libres et par l’analyse des

rêves, les processus d'identification, de transfert et de contre-transfert, Freud

a fait œuvre de novateur. Il a montré qu'entre le malade et son médecin,

il se passait quelque chose. Le malade voit dans son médecin une figure

particulière sur laquelle il reporte une affectivité restée fixée à des stades

infantiles. Il identifie l'analyste comme un père ou une mère, et s’identifie à

lui pour chercher une solution à ses problèmes. À l'inverse, le médecin ne

voit plus, comme le lui conseillait la méthode anatomoclinique, une mosaïque

d'organes, un objet neutre dans son malade, mais un sujet qui l'intéresse,

qui l'engage dans la relation thérapeutique. Certains élèves de Freud, comme

A. Hesnard, ont cherché à dépasser ce qu'il y avait, néanmoins, d’objectivant

dans la pensée de leur maître pour mettre particulièrement en lumière cette

introduction à une analyse de la relation, à une « psychanalyse du lien inter-

humain ». La portée théorique du freudisme reste donc considérable et il

faut regretter les impératifs économiques de temps, ou plus étroitement noso-

logiques qui limitent sa portée pratique. Il y a des indications, aujourd'hui

de mieux en mieux précisées d'un traitement analytique, maïs ces indications

restent rares.

Binswanger et ses disciples ont cherché à leur tour à travers le « Dasein-

analise », à utiliser les moyens existentiels des

malades, de façon à mieux

concevoir le temps, l'espace et le concret qui

les entourent. Leur préoccu-

pation est de remettre l'homme « en situation »

dans sa famille ou dans les

différents groupes sociaux auxquels il appartient. Partant de ce principe,

l'état dangereux serait conçu comme une perturbation des liens avec l'am-

biance sociale.

La psychothérapie de groupe, née en Angleterre, a trouvé une large

divulgation aux Etats-Unis, grâce à Slavson (15). En particulier, la technique

de cette méthode consiste à réunir plusieurs patients en groupe, afin d'établir

des débats sur leurs conflits et problèmes psychologiques, sous l'orientation

d'un psychothérapeute.

Parmi les nombreuses techniques

utilisées aujourd'hui,

les

principales

s'appuient sur l'autorité de l'orientateur du groupe, dans l'application de

diverses méthodes didactiques persuasives et suggestives, associées ou non

à la laborthérapie, ludothérapie, ou à l'activité artistique.

La psychothérapie de groupe a été tentée sur les délinquants en milieu

fermé surtout par Colin et S. Buffard (4), répondant ainsi au vœu formulé

par la commission française auprès de la Société internationale de crimino-

logie, de la Société des prisons, et du Comité consultatif des Nations unies.

Les sessions sont réalisées deux fois par semaine et durent une heure et

demie, les groupes étant constitués de 4 à 9 participants. Ces derniers sont

choisis après un examen clinique rigoureux. Îls doivent consentir au traitement

et de plus, être acceptés par les autres membres du groupe.

— 374 —

Les membres du groupe sont choisis parmi les suspects et les condamnés.

Les premiers traités ont été des « cas mauvais » récidivistes et auteurs de dé-

lits graves. Les assassins ont été éliminés au début par mesure de prudence.

Mais ils ont été admis par la suite une fois que l'expérience révéla inutile

cette précaution.

Les

sessions

sont

réglées

par

simples conventions dont

les

partici-

pants prennent préalablement connaissance. On admet une liberté de parole

toute intervention est permise étant gardé de la part du moniteur chargé du

groupe, secret et discrétion. La psychothérapie de groupe est un traitement

qui englobe chaque participant, l'individu est en même temps solidaire et

responsable du groupe, il donne comme il reçoit !

Comme toute méthode psychothérapique, la psychiatrie de groupe est

considérée comme une méthode libérale et non pas un processus de condi-

tionnement. Tout en reconnaissant que cette méthode à fait largement béné-

fice de l'existentialisme, de la psychanalyse et de la psychologie dynamique,

on doit toutefois lui conférer une plus ancienne origine. On pourrait même

la comparer à la méthode socratique où le moniteur tout en dirigeant les

discussions, n'impose jamais la vérité, attendant que le propre interlocuteur

la propose.

Une autre méthode psychologique dont

l'application s’est beaucoup

étendue ces derniers temps, surtout dans le traitement des délinquants, est

le psychodrame. Idéalisé et proposé par Moreno, il vise à permettre à l’indi-

vidu de jouer un rôle dans une représentation dramatique, qui lui permette

de se libérer de ses complexes refoulés. Les résultats thérapeutiques sont

obtenus par le moyen d'une catharsis qui s'opère soit durant la représen-

tation, soit après, grâce à l'intervention du psychothérapeute. !! y aurait aussi

un effet salutaire dans certains cas, sur les spectateurs surtout ceux qui

présentent des problèmes analogues à ceux des acteurs grâce au jeu de l'iden-

tification et à la « vivence » du drame représenté.

La narco-analyse a aussi été appliquée dans le traitement des délinquants.

Cette méthode qui tend à annuler la censure dans l'expression libre des idées

et des sentiments, facilite ainsi la libération des complexes et des conflits qui

perturbent l'équilibre psychique.

Différentes substances chimiques dérivées des barbituriques ont été em-

ployées à cette fin : tionembutal, amital sodique, pentotal sodique, evipan,

privenal, etc. Le malade, sous l'effet de la drogue, entre dans une espèce

de semi-conscience, devient loquace et capable de raconter sans hésitations

des faits de son passé dont il ne se rappelle plus ou qui étaient bloqués par

la censure d'où son angoisse, son anxiété ou l'intense réaction émotionnelle,

sans compter les différentes perturbations dans la sphère nerveuse.

Profitant du relächement de son patient, le psychothérapeute l'interroge

et oriente sa narration, sûr de la sincérité avec laquelle il devient capable

de raconter les motifs de ses réactions morbides. Cette confession, ou mieux,

— 375 —

cette abréaction libère le malade de sa charge émotionnelle. Après quelques

sessions de narco-analyse, le patient peut récupérer son calme et rétablir

«

son équilibre émotionnel tandis que disparaît petit

a

petit son état anxieux.

L'emploi de la narco-analyse a fait l'objet de beaucoup de controverses

quant à son utilisation en matière criminelle afin d'obtenir des preuves de la

culpabilité d'un accusé. Cependant comme méthode de traitement visant le

bénéfice du délinquant, il n'y a aucune raison de ne pas l'appliquer, beau-

coup de psychiatres d'ailleurs l'emploient avec succès dans le traitement des

détenus.

En résumé, nous pouvons constater qu'il n’y a pas de différence entre

les méthodes psychologiques utilisées sur les délinquants et les non-délin-

quants. Il est vrai qu'il y a nécessité de prendre en considération la situation

spéciale où se trouvent les détenus et l'objectif qu'on vise de les régénérer

afin de les réintéêgrer dans la communauté sociale, sans risquer la récidive.

Il s’agit de corriger des déviations psychiques et une conduite délictueuse qui

engagent non seulement l'individu, mais aussi une communauté.

— 376 —

BIBLIOGRAPHIE

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— 377 —

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Social Methods of Treatment ‘”

by J.-C. SPENCER

Professor School of Social Work

and Centre of Criminology University of Toronto

!, — INTRODUCTORY

For

The concept of social methods of treatment is an ambiguous one.

this ambiguity there are two main reasons.

The first is the ambiguity of

(*) In the preparation of this report I must acknowledge my gratitude for the

help received from the following papers eubmitted to this Congress

(1) CAPLAN (Nathan S.), SurTLES (Gerald), DEsHaIES (Dennis J.) and MarTIck (Hans W.),

« Factors Affecting the Process and Outcome of Street Club Work », Sociology and Social

Research, XLVIII, January 1964, 207-219.

DESHAIES

SUTTLES

and MaTTICK

(2)

CAPLAN (Nathan S.),

(Dennis J.),

(Gerald D.)

(Hans W.), « The Nature, Variety and Patterning of Street Club Work in an Urban

Setting », ibid. 135-169.

(3) DupréaL (J.), De la peine correctionnelle au traitement resocialisant.

(4) Euras (A.), Problems in Implementing an Inter-Disciplinary Treatment Program

in a Correctional Setting.

(5) EsreLLE (W.J.) and SrowerL (C. F.), A New Team Approach to a Goal Oriental

Treatment Program.

(6) FisHER (S.), Therapeutic Community in a Correctional Establishment.

(7) FROHMADER (G.T.), À Comprehensive Social Method for

the Treatment

of

Offenders.

(8) Fursr (P.W.), A Study of the Protestant Pastor and his Juvenile Delinquent

on Probation.

(9) Geurrs (A. C.), Methods of Treatment

The Social Methods.

(10) GrEEwaLD (F.), Job Therapy Clinic.

(11) Marrick (Hans W.) and CarLAN (Nathan S.), The Chicago Youth Development

Project, Institute for Social Research, The University of Michigan, 1964, p. 133.

(12) Marricx (Hans W.) and CapLaN (Nathan S.), « Stake Animals, Loud Talking

and Leadership in Do-Nothing and Do-Something Situations », Juvenile Gangs in Context :

Theory, Research and Action. Youth Studies Center, University of Southern California,

1964, p. 1-14.

(13) McCarro.L (T. H.), Ethical Concerns and the Treatment of Prisoners.

(14) OLIVER (B.J.) and MiLLER (R. R.), An Evaluation of Group Counselling of Adult

Parolees of the California Department of Corrections.

(15) Romero (M. M.), Criminology and Spiritualism.

(16) SaLERNO (A. W.) :

a) Emphasizing Individuality in a Halway House Setting.

b) Continuity of Treatment in a Community Resident Home.

(17) Trecer (H.), Working with the Acting Out Offender in a Correctional Setting

— 370 —

social treatment itself.

The second is the well-recognized fact that treatment

through social methods alone, without reference to the psychiatric or the

psychological, is bound to be a sterile process.

Because of this ambiguity, therefore, it is the first responsibility of a

general rapporteur to clarify the meaning which he attaches to his subject.

By social methods of treatment, | mean those methods which rely primarily on

the deliberate use of social structure, social institutions and social relationships

as a means of achieving the conformity of the criminal or delinquent to the

norms of the wider society. (**)

Inevitably in discussing the rationale of social treatment we turn first to

sociology for an analysis of criminal behaviour.

But however useful sociology

may be for purposes of analysis, it can be expected to be no more than

a guide to treatment.

For social treatment is certainly not a form of applied

sociology.

Sociological and social psychological analysis, on the other hand,

provides an essential foundation for a significant part of social treatment and

recent developments in such areas of treatment as the “therapeutic community””

or the ““street corner workers”’ provide abundant evidence for this argument.

Social treatment, if it is to justify this title, is essentially a deliberate and

conscious process.

It is neither accidental nor haphazard.

For unless we

include the assumption of forethought and planning in our definition, we run

the risk of labelling al[ treatment which takes place both in the open society

and also within the boundaries of the ““total institution”’ [to use Goffman’s

useful concept) as social treatment.

Much that passes for social treatment

is a legacy of now outmoded penological ideas.

Many of the methods

employed in the institution under the label of social treatment have been

employed for other than deliberately social purposes, for humanitarian reasons,

for example, or for a religious purpose.

Honesty compels us therefore, to

speak often of the re-discovery of a method formerly, and sometimes also

currently, used for different purposes.

No element in social structure

The use of the group is a case in point.

could be more social than the group.

Yet it is used with a widely different

range of objectives.

Informal groups, by their very nature, are not cons-

ciously or deliberately formed. Their archievement may be social or anti-social.

In the prison the informal anti-social group, dominated by a “big wheel” or

a ““tobacco baron’’ is a powerful force working against the official programme

of reformation and the formal regulations of the administration.

(**) Only one contribution started with a definition of social treatment.

I am

grateful, therefore, to Geurts in his paper on the Netherlands prison system (9) for the

following definition

« Forms of treatment designed to enable prisoners to adhere to or, if necessary,

to adjust themselves, with the aid of the structures and opportunities rooted in

society itself, to a social behaviour pattern satisfying to themselves and adapted

to the accepted norms of society in general. »

— 380 —

The group is also seen as having a positive value in many different

fields.

In the education, for example, whether with children or adults, group

learning is known to be an effective method.

Or in religion, and particularly

in the religious sects, such as in the Oxford Group. Visitors to China or the

Soviet Union have also emphasized the function of the group in achieving

Political and ideological conformity. (*)

In the rehabilitation of the alcoholic

the use made of groups by Alcoholics Anonymous is widely recognized.

The group, therefore, constitutes a classic illustration of the way in which

-one particular form of what might be called social treatment has also been

used

some anti-social

and others social.

But

its

in a variety of ways,

function has differed according to the particular purpose and assumptions

of

its users.

Only recently has it come to have a specifically therapeutic

function and in such a context there are those who would confine the exerc-

ise of its therapeutic role to workers with specific professional qualifications,

and especially to the psychotherapist or psychiatrist.

I1, — THE ANALOGY OF SOCIAL WORK

lt is, moreover, for reasons similar to these that social treatment cannot

be defined as synonymous with social work although there are close links

between the two.

Both in criminology and in the treatment of crime, social

work has a role to play.

Social work, like social treatment, is eclectic in

its basic assumptions.

Social workers are accustomed to work most commonly

With_individuals, but also with groups and with communities.

It is through

casework with individual criminals or juvenile delinquents that social work

has contributed most to our understanding of criminal behaviour.

The correctional services have varied considerably in the use they have

made of the social worker and especially the worker with a professional

training.

In some countries, such as Great Britain, social work has been most

'extensively developed in the probation system, and the casework relationship

between probationer and social worker is at the foundation of the attempt

to reform the criminal.

In other countries, such as France or Belgium, social

workers have been employed for many years within the prison.

This analogy between social work and social methods of treatment is

also relevant for the integration of sociological and psychological theories

of behaviour.

Social work has varied from time to time and from one country

to another in the emphasis which it has placed on sociological and psycho-

logical, or, more specifically, on psycho-analytic theory. The underlying inspir-

ation of the early social workers was that of social reform and social protest

and concern over the inhuman and degrading conditions of a growing industrial

(*) SprorT (W. J. H.), Human Groups, London, Penguin Books, 1958, p. 192-196.

— 381 —

society.

Penal reform provides abundant evidence of the strenght of the-

humanizing influence of social workers in the XIXth century on the penal!

system.

Gradually the demand for training gave rise to schools of social work

in the twentieth century, both inside and outside of the universities.

Their

development in the last fifty years has been paralleled by the steady growth

of professional social work. One of the most important aspects of professional

education has been the gradual incorporation of a theoretical framework

into the actual practice of the social worker, especially in casework with

an

individual

client.

At one time this theory was predominantly psycho-

analytic, particularly in the U.S.A. and in Canada.

In recent years, however,

there has been increasing reliance on microsociological theory, particularly

on role theory and on the social system of the small group.

The current

emphasis on family-centred treatment is a good example of the practical

results of growing knowledge of the small-scale social system.

This apparent digression into the evolution of professional social work is

deliberate.

lts purpose is to illustrate the relevance of my initial definition

of social methods of treatment as a deliberate and conscious process.

For if

social work is any guide, this definition must assume some foundation of

sociological and psychological theory.

There are nevertheless some who

would place the primary emphasis on social work as an exercise in straight-

forward practical help and advice.

In Great Britain, for example, Barbara

Wootton has forcefully expressed this opinion (Social Science and Social

Pathology)].

But the general trend towards professionalization is clear and the

evolution of the public system of trained probation officers out of earlier

voluntary experiments provides some support for such a view.

III — THE SOCIOLOGICAL EXPLANATION OF CRIME

Social methods of treatment, like many other forms of treatment, may

be seen as a process of reversing the affects of earlier deficiencies and

deviations in social functioning.

In some forms of deviation, such as mental

retardation or physical handicap, a process of reversal is clearly impossible,

and_individuals have then to be helped to make the best use of limited

capacities and to live comfortably with their handicaps.

But an approach

of this kind to social

treatment is useful

if it forces us to examine more

carefully the origins and aetiology of crime and delinquency before making

prescriptions for treatment.

An examination of the origins and of the aetiology of crime and delin-

quency inevitably starts from the assumption that crime is a bio-psycho-social

phenomenon, in other words that it is rooted in society as well as in the

individual.

Such a reminder would be unnecessary were it not for the fact

that much of what passes for social methods of treatment seem to have

as their objective the training of the individual criminal in good “‘morals”’,

— 382 —

in discipline, and in regular work habits. Without necessarily denigrating the

value of these methods, one must add that the problem is more complex

in its origin.

For they suffer from the inherent weakness that the meaning

to the individual of past experiences tends to be neglected.

Social methods

of treatment, therefore, should take account of the following explanations :

1. — At the lével of the wider society itself there are ““strains”’, to use

criminal

and nonconformist

Talcott Parsons’

terminology,

which make for

behaviour.

American sociology, particularly in its study of juvenile delin-

quency, has stressed the consequences of conflict of norms, whether in the

context of culture [Sellin) or of social class or of age-groups. Merton's now

classic analysis of anomie in terms of the disjunction between the goals of

society and the differential distribution of means for achieving them has

in turn led to important studies of delinquency (Cohen, Cloward and Ohlin)

and in turn to extensive projects for delinquency prevention, such as ““Mobil-

isation for Youth” in New York.

In line with these approaches are studies

of delinquency which stress the special sub-cultural norms of lower-class

society.

Or in an entirely different form of criminal behaviour, white-collar crime,

the white collar criminal's selective obedience to law, to use Sutherland'’s

phrase, provides a further illustration of the way in which crime is closely

related to the conflict of norms, particularly in the affluent societies of the

Western world.

2

— Dating from the pioneer work of Saw and McKay the criminal

area has been widely studied.

Ecological researches of crime and delin-

quency in the large city have shown the localization of crime in particular

areas.

At first the simpler explanations of bad housing, poverty and general

social disorganization were considered as adequate.

But

rehousing pro-

grammes of slum populations have not, by themselves, achieved the success

that was anticipated in decreased rates of crime and delinquency.

Poverty

programmes, moreover, have still to prove themselves.

As for social disorganiz-

ation as a characteristic of criminal areas, one may argue that in some

areas the degree of criminal organization may be strong.

Differential association seems a better explanation.

Studies of criminal

areas have been linked with those of the delinquent gang.

Not only is

the gang a natural response on the part of the young, as thrasher observed,

to create for themselves a coherent society in areas lacking in opportunities

and in controls, but it is also an example of a sub-system to which social

methods of treatment may be usefully applied.

Four papers (1 and 2 ; 11 and

12 from the Chicago Youth Development Project submitted for this report are an

excellent illustration of the role of the street club worker in the control of

juvenile delinquency.

3. — The third source of explanation relates to the individual and the

family.

It takes us also into biological and psychological theories of criminal-

ity. Sociologists have concentrated on the process of socialization, although,

— 383 —

sociological explanations alone without reference to psychological theories

of learning and to psycho-analytic theory can provide only a very incomplete

explanation.

A useful, though over-simplified, distinction can be drawn bet-

ween defective socialization and socialization to deviant norms.

The former

emphasizes the failure of the family, for a variety of reasons, to provide

adequate role models for the child and the child's subsequent failure in

role performance in adult life.

The latter is closely linked with the theories

of ““sub-culture”” and ““contra-culture’”’ developed in sections 1 and 2 above.

In the socialization of children, differences in norms and values between

middle and lower class has been abundantly documented.

The objective of social methods of treatment is the achievement in the

individual of à reasonable degree of socialization and conformity to the

ordinary standards of society. The obstacles to achieving this end should not

be minimised.

They are evident from the complexity of the social structure

which gives rise to criminal behaviour, and are derived from past experiences,

both social and emotional, and from unmet needs at different levels in

society, and especially within the family.

The process of socialization and social learning, therefore, is likely

to be greatest in a relatively secure and stable environment where rela-

fionships and goals are such that the pursuit of conformity, as contrasted

with deviation, brings with it some tangible measure of reward through the

satisfaction of social needs.

It is in the light of this framework that we turn to the social methods

of treatment now in current use, illustrated mainly by the contributions

submitted to this section of the Congress.

IV. — SOCIAL METHODS OF TREATMENT IN FOUR SELECTED AREAS

The experience derived from the seventeen papers submitted to the

rapporteur may be usefully classified as follows :

a)

Imprisonment, and alternatives to imprisonment.

b)

The half-way house and the transition from prison to the open society.

€)

Probation and ancillary services.

d)

The street club worker.

a) Imprisonment and alternatives to imprisonment

It is hardly surprising that none of the writers who contributed papers

on any aspects of imprisonment saw the prison in what may be called its

classic form as an instrument of social treatment.

For it needs little discern-

ment fo appreciate fhat the grim and isolated prison buildings inherited from

the early XIXth century both in Europe and North America stand as a

— 384 —

monument to assumptions about human behaviour which are entirely contra-

Prison architecture of

dictory to those of our contemporary understanding.

the XIXth century is evidence of a belief in penitence, silence and solitude.

Modern objectives for social treatment, by contrast, emphasize the importance

of meeting the unmet social needs of the offender (7), of growth in social

relationships, and of attempting to develop a process of socialization and

of conformity to norms among those whose deviance has brought them into

conflict with the law.

Writing on the decline and likely fall of the ““prison”, as that term is

now understood, Norval Morris (*) classifies his argument in the following

way : the alternatives to prison, the diversification of prison, and the modi-

fication of prison.

The contributions to this report fall into two of these

categories, diversification of prison on the one hand, and modification of the

prison on the other.

The first category includes à variety of measures such

as part-time and weekend imprisonment, gradual

release and conditional

release (9), attendance centres, half-way houses (discussed in our sub-

section [b] below), and probation (see sub-section [c]).

The second category

includes the gradual establishment of a “therapeutic community” in a prison

setting.

One must add, however, that three papers also discuss experiences

of a therapeutic community in a halfway house.

Although it is dangerous to draw conclusions on national differences in

penal methods from so small a number of contributions, it is interesting to

compare the approach of Dupréel in his study of Belgian penal administr-

ation (3) and of Geurts in reporting on social methods of treatment in the

Netherlands’ prison system (9) with that of Elias (4) in his paper on an inter-

disciplinary treatment programme at the New Jersey Reformatory at Borden-

town.

Both papers emphasize the dehumanizing influences of the early

prison system, though Dupréel also observes how humane the prison system

appeared at first when contrasted with the cruel punishments of the Ancien

Régime.

Both writers are agreed on the need to develop new methods of

treatment and to utilise the social

sciences for this purpose.

Both are

convinced of the need for individualisation of treatment, and the importance

of diagnosis and

classification.

Both are concerned about the need to

create an appropriate social climate in the prison through collaboration

between prison staff and offender.

Dupréel states as an objective of criminal policy the softening of the

artificiality of the prison environment and of its depersonalizing influence on

the prisoner and the value of easing the transition between prison and the

milieu social of the free world outside.

Elias points out the self-defeating

(*) Morris (N.), « Prison in Evolution », in T. Grygier, H. Jones, John C. Spencer,

eds., Criminology in Transition

essays in honour of Hermann Mannheim. London, Ta-

vistock Publications. (Forthcoming publication.)

— 385 —

character of correctional programmes.

He makes the interesting observation:

that the policy of liberalizing the prison regime has had the unintended:

effect of shifting internal control of the institution to the inmate population.

Here, however, the arguments diverge.

Their proposals are not contra-

dictory but they point to two different approaches to the future development

of the prison.

Dupréel looks to the alternatives to prison and to the divers-

ification of the system, Elias to its modification and to the ultimate objective

of the therapeutic community.

Both approaches take us to the very core of social methods of treatment.

Both depend on the important assumption that social treatment can only:

be effective if it takes place within an institutional framework that either

includes the experience of the free world or approximates as closely as

possible to it by making constructive use of responsible decision-making on

the part of inmates with the help of the treatment staff.

Examples of the former approach are systems of semi-detention, such as-

weekend imprisonment, or of imprisonment in the evenings only, so that the

prisoner is free to pursue his ordinary employment.

The advantages of enabl-

ing the offender to maintain contact with his normal working environment have

been discussed by Cornil (*).

In England the Attendance Centre is a means:

of depriving the young delinquent for limited periods, generally at the week-

end, of freedom to use his leisure and setting him to work on compulsory:

tasks.

Probation and other methods of conditional freedom may be included'

in this general approach and are of course well-known and widely used.

They are classified in sub-section (c) below but deserve mention here for the:

use made of forms of institution, such as in-patient clinics, by the probationers.

Recent Swedish legislation has made provision for the setting-up of local'

bodies which will develop non-institutional methods of treatment.

Thus one

approach to the inadequacy of the prison as a form of social treatment is:

the wider use of methods which place less and less reliance on the closed'

environment of the penal institution.

Deprivation of liberty, however, main-

tains a useful function, not in terms of the classical concept of punishment,

but as a sanction for the protection of the rights of society.

The Belgian:

experiments in this approach will be watched with particular interest.

The second approach, which may be termed the modification of prison,

is the movement towards the establishment of a treatment regime within_the:

prison.

lt relies to a large extent on the use of treatment staff.

Elias:

places the greatest importance on the inter-disciplinary treatment team.

Estelle

and Stowell (5) in a paper on the California Conservation Center at Lassen

describe the work of the correctional program supervisors.

(x) CORNIL (P.), « Une expérience pénitentiaire belge», Bull. Adm. Pénit., Bru-

xelles, mai-juin 1963, p. 111-122.

— 386 —

The main objective of these two programmes, though differing in certain

respects, is the creation of an inmate culture which is intented to conform

to the formal culture of the institution.

The methods described in these two

papers are essential

preliminary

steps

in

the creation of a

therapeutic

community.

Bordentown is an institution containing about 600 young adult offenders,

committed on an indeterminate sentence, usually with a five-year maximum.

It is the parent institution for two small minimum security institutions, one

in a camp setting and the other for pre-release offenders at a psychiatric

institute, but also for a half-way house for 21 paroles (described in papers 16).

Lassen is the centre which is responsible for the classification and orientation

for, and administration of, 33 forestry camps throughout California, each

Inmates spend roughly 9 months in

containing between 60 and 100 men.

the centre and 9 months in a camp.

The papers on these two institutions, which typify the more progressive

development of programmes of social treatment in different parts of the

world, draw attention to three facets of social treatment.

First, as both

staff.

papers are concerned to

show,

the training and organization of

At Bordentown, collaboration between psychologist, psychiatrist, social worker,

and also sociologist and social scientist is stressed. At Lassen the correctional

programme supervisors have been appointed so as to minimise the traditional

gap between custody and treatment.

Their training and their work in the

institution was planned with the object of welding together the custodial

and the treatment roles.

They are, in short, a kind of guard-cum-caseworker,

and their success is supported by a research programme which shows that,

in comparison with an ordinary institution for similar types of offenders, the

centre at Lassen has had fewer ““disciplinary incidents” and better parole

results during the period under study.

Second, there is the value attributed to group counselling as a method

-of bringing about growth in self-control and responsibility. Correctional pro-

‘gram supervisors are trained to conduct group counselling sessions under the

supervision of professional staff, and to understand and allow expressions of

anxiety and feelings.

One important conclusion from the California Depart-

ment of Corrections is that inmates who have been members of groups under

the same group leader for one year do significantly better on parole than

those who have had leaders for shorter periods.

Third, there is the contribution of good classification and diagnosis and

of programmes of orientation.

The development of comprehensive plans of

social treatment in prisons is greatly dependent on a well-diversified system

of small institutions appropriate for the needs of particular types of offenders

and linked to a parent institution where the work of classification is car-

ried out.

Many of these general trends point to the gradual establishment of the

therapeutic community as the most coherent form of social treatment.

For

— 387 —

milieu therapy, to use another label, is clearly an attempt to use the totaÏ

social structure of an institution (using that word in its most general sense)

as a positive method of treatment.

Initial experiments in the therapeutic community have been carried out

in the mental hospital as à means of treatment for the mentally ill.

More

recently, however, its value as a form of treatment for the criminal and the

young delinquent has also been recognised. The basic assumptions are rela-

tively simple.

Putting them into practice, however, against the background'

of the ordinary penal or correctional system is a formidable task, above

all for the staff which has the responsibility for doing so. (*)

At first sight

this method of social treatment appears very logical in terms of its underlying:

social theory.

But no penal or correctional services can operate in isolation

from society's attitude to punishment and this criminal.

The fact

is that

neither the criminal law nor the expectations of society provide the kind

of supportive environment within which the therapeutic community can function

effectively.

For society expects its criminals to be punished, not treated.

This is the fundamental dilemma facing social methods of treatment.

A theoretical rationale for the therapeutic community is the recognition

of the conflict between the two social systems of the prison, the formal system

of official norms and the informal inmate culture.

Since the publication of

Clemmer's classic study, sociologists have made explicit not only this conflict

between the two cultures but also the process o

“accomodation”’ between

prison staff and inmates that results from what is basically a struggle for

control.

The therapeutic community operates on the assumption that every

part of the institutional social structure can be either functional or dys-

functional from the point of view of theray.

lt constitutes a deliberate

attempt to minimise this conflict and to maximize the treatment potential both

of staff and of the general programme of the prison.

Hence the serious need for well-trained staff, not only in professional

roles but also in the ordinary grades of officers who are in continuous

contact with the inmates.

Hence the importance of good group counselling

as a means of enabling staff and inmates to work through differences in

norms within a democratic structure.

For this is a major purpose of the

group, not as a means of indoctrination of official values.

Hence the function

of the regular community meeting also as a means of facilitating efficient

communication within the institution.

(*) SPENCER (J. C.), « Problems in Transition

from prison to therapeutic commu-

nity », in P. Halmos, ed., Sociological studies in the British Penal Services. Sociological

Review, Monograph n° 9. Keele, University of Keele, 1965.

— 388 —

Clearly

there are other functions of the therapeutic community not

discussed here. (*)

There are also the important observations of psychiatry

and psychology in the formulation of its policy.

But the above seem among

the more important from the point of view of social treatment.

What still

remains to be demonstrated, however—and there is an urgent need for

research in this area—is the precise types of offenders for whom this form

of treatment proves to be effective when assessed in terms of their subsequent

conduct.

In a frank research paper (6), classified below under the half-way house,

Fisher examines some of the reasons for the failure of an experimental half-

way house programme organised as a therapeutic community, in the rehabil-

itation of narcotics offenders with

low

levels of skill

and education.

He

emphasizes, first, the failure on the part of the residents to recognise that

they had a need for treatment from the programme and, second, the role

conflict facing the staff who were expected to use conventional punishments

against offenders during their stay in the House.

This question of the use

of sanctions in a therapeutic community within a penal or correctional system

must remain an important issue for further discussion.

b) The half-way house and the transition from

prison to the open society

Implicit in the argument of the preceding sub-section is the necessity

to soften the contrast between the rigidities of the institution and the freedom

of the open society outside its

walls.

The half-way house has gaîined

widespread attention in many countries as one useful way of easing the

depersonalization of the inmate and the effects of assimilation into a prison

sub-culture.

The phrase “‘transitional community”, which was first used in

Civil Resettlement Units established by the British Army at the end of World

War |l to facilitate the transition of ex-prisoners of war back into civilian

life, is also applicable to the half-way house.

lt descrites what is perhaps

the main purpose of social treatment at this stage in the offender's life—the

provision of community support in re-learning appropriate social roles and

in facing the difficult problems involved in finding and holding down em-

ployment.

Papers submitted from the Robert Bruce House, Newark, N. J. (16), and

from the correctional department of a Western State in the U.S.A. describing

the observations of a research carried out in a treatment oriented half-way

house for narcotic offenders (6) illustrate the methods but also the difficulties

of successful treatment.

(*) RAPoPoRT (Robert N.), Community as Doctor, London, Tavistock Publications,

1960, p. 270.

— 389 —

The first step in the social treatment of the inmate at the Robert Bruce

House takes place in the prison at an early stage when the man is placed

in a therapy group led by a member of the House staff.

Individual orient-

ation and above all planning for employment follows four to six weeks prior

to release.

Relevant material is transferred from his prison dossier to the

case records of the House as a guide to the treatment required.

The inmate

is met at the prison and taken to the House by a member of the staff.

At the House, group meetings are the primary form of treatment and these

are supported by at least one individual session each week, dealing mainly

Wwith current problems and progress, and on the occasion of violation of

rules.

Residents stay for a period of about four months.

The system of payment is of interest for its general effect on the ““esprit

de corps’”’ of the House.

Unemployed residents pay nothing for their board,

but perform additional chores.

Employed residents are assessed at 20 %

of gross wages and this money is placed in a welfare fund, from which the

unemployed are able to draw.

Since the House is linked to Bordentown,

the cost of upkeep comes from the State Department of Corrections.

The most controversial problems in the organisation of the half-way

house centre around discipline and control.

Existing houses vary enormously

in this respect.

Some approximate rather closely to the rigidities of an instit-

tution, while others allow virtually the same freedom to their inmates as an

ordinary family.

The problem of control and discipline is well-illustrated in

Fisher's paper (6) on the experimental programme with a half-way house as

a therapeutic community.

The failure of this experiment (as essessed by an

analysis of recidivism by comparison with a control group) shows that the

attempt to combine at the same time a therapeutic environment characterised

by freedom of expression in group meetings and openness of communication

with the maintenance of control through formal sanctions such as return to

prison led to non-involvement by residents in the treatment process and to

repetition of the well-known prison inmate norm of ““doing your own time”.

This problem in turn leads to the fundamental question of what types

of offenders can be expected to benefit from the therapeutic milieu of a

half-way house.

A report from Robert Bruce House explicitly states that

the following types cannot be helped under existing arrangements :

q)

narcotic addicts (which was the type mentioned in the gxperiment studied

by Fisher) ;

chronic alcoholics ;

b)

)

individuals with a history of psychosis or emotional disturbance.

No papers were received on parole and after-care.

But one should

mention the evaluation of group counselling of adult parolees in California by

Olivier and Miller (14) who have been closely connected with this program

since its beginning seven years ago.

Through an analysis of questionnaires

sent to parole officers responsible for the counselling and to parolees who

had received it, the results show the utility of this method.

The groups

— 390 —

varied in type : three were for narcotic addicts only, one for unemployed,

and one contained wives or girl-friends.

This selectivity in membership was

generally welcomed.

Patterns of leadership on the part of the officers

ranged from strong directiveness to virtual non-involvement, but the general

atmosphere was relatively free and permissive.

The parolees welcomed the

opportunity for expression of feeling, growth of insight, reduction of anxiety,

and an opportunity for self-evaluation.

The parole officers also were enthu-

siastic of the program's achievement but were sometimes critical of lack of

training, the heavy turnover of group membership and the size of the groups

(their size ranged from five to fifteen).

Experiments of these kinds are of great relevance to the general con-

cept of social

treatment adopted

in this

report.

For they illustrate the

difficult problem of how to facilitate the ex-prisoner's re-connexion with the

open society.

They draw attention, moreover, to the vast amount of work

tfhat still remains to be done, particularly with prisoners’ families.

For all

too long have prisoner's families gone virtually unnoticed and unhelped.

Yet it is on them that the main consequences of imprisonment fall, as Pauline

Morris shows in her study for P.E.P. in England.

For those ex-prisoners

without families, the half-way house offers a supportive form of treatment in

a generally antipathetic world.

But the Norman House experience draws

attention to the length of time during which, for some men, this support

is necessary. (*)

l! was after leaving the House that most of the re-con-

victions occurred.

Such evidence as this compels us to look again at what we mean by

social treatment and to be cautious in our expectations of the time required.

The analogy of intensive psycho-therapy may be especially misleading.

Just

as the de-socialisation of the deviant may take place over a long period

of time and in different circumstances, so also may re-socialisation prove

to be a slow process in which the number and range of social methods

will have to be extended.

c) Probation and ancillary services

For reasons of space and the small number of papers submitted on

what may be called extra-mural

methods of social

treatment,

these

last

two sub-sections are disproportionately short.

Probation is a well-recognised form of social treatment and stands in

marked contrast to those methods which use the more structured framework

of the institution as a means of affecting change in the offender.

The success

of probation is generally attributed to îts value in helping the probationer

(*) See for example TURNER (M.), Safe Lodging, London, Hutchinson, 1961.

— 391 —

make constructive use of the social environment in which he lives.

But the

apparent simplicity of this idea conceals the complexity of the process.

Îts objectives are positive rather than negative.

The goal of probation is

not merely the absence of recidivism but rather the growth of responsible

fiving.

One indication of our argument is provided by a comparison between the

early origins of probation and contemporary practice.

Whereas the early

pioneers saw probation as a mitigation of harsh punishment, contemporary

practice sees it as a constructive process with its own special techniques.

The legitimacy of attaching the label of social casework to probation

varies from country to country.

In some countries probation is the respons-

ibility of a voluntary society, while in others it is à statutory service.

In some

recruitment is directed primarily at social caseworkers trained in a school

of social work, in others at university graduates, while in others supervision

is done largely by volunteer workers.

But the time is certainly past when

probation supervision can be excluded from the category of social casework

because it operates within the structure of authority and is supported by the

sanctions of the criminal law.

Both psychiatric treatment and ancillary methods of social treatment may

usefully be linked to probation though the latter’s growth has been slow.

The probation hostel from which the resident may go out to each day is one

example of these methods treatment and in the English system residence

may be made a condition of the probation order.

Probation officers have

also used groups in various ways, as play groups for young delinquents,

on camping expeditions, in planned evening recreation programmes, and so

forth.

In his paper on a job therapy clinic in Pennsylvania, Greenwald (10)

describes an experiment with groups for unemployed offenders conducted jointly

by a probation officer and a member of the employment service.

The results

were encouraging and showed improvement not so much in a man'’s status

as in his attitude to employers and to work.

So also in the help sought by probation officers of helpful organizations

€and people in his probation area.

Furst, for example, reports (8) on a

research into the effectiveness of the Protestant pastor, in helping in the

rehabilitation of juvenile delinquents during probation.

The pastor's most

effective role is that of ““trusted friend””, and his pastoral status provides

him with a basis for entry to the family and access to the detention home

at the initial stage.

At the same time this status sets him apart from the

police, the law and the courts in the eyes of the delinquents.

To sum up, the value of probation as a social method of treatment thus

liles not only in the relationship between officer and probationer, but in the

carefully planned use of all the various types of ancillary help that are

available.

— 307 —

d) The street club worker

Street club work, or whatever particular label is used, deserves inclusion

as a social method of treatment in a separate category because it exemplifies

the way in which the client’s own natural group and milieu is utilised by

the worker.

It stands at the extreme end of à continuum of methods ranging

from the closed institution of the prison to the open society.

The worker

reaches out to the client and his gang and seeks him out at street-corner,

drug-store, coffee-bar, pool-room or other place where young people ““hang

around””

together

in

leisure hours.

It

is a method which

is especially

appropriate to adolescence when peer-group relationships assume so important

a role in the socialisation process.

For the pre-delinquent or delinquent

adolescent deprived of a stable family background and thrown into the con-

flict in values of the slum neighbourhood, the gang provides at once a point

of reference and a source of support.

In work of this kind treatment merges into prevention and there is little

value in attempting to draw a hard and fast line between the two.

Since

some members of the gang may have a juvenile court record, others may

be known to the police, and others may have escaped apprehension, it is

useless to try and isolate as treatment only those methods which are confined

to the proved delinquent or the convicted criminal.

Treatment and prevention

merge into one another.

A more useful form of classification is that deve-

loped by Cloward and Ohlin who distinguish between different types of gang

and different methods of operation. (*)

Corresponding to these differences,

different methods of treatment will also emerge.

From small beginnings this method of treatment has now extended to

many different parts of the wordi.

ts best-known exponents have been in

the largest and more cosmopolitan cities of the United States but the value

of starting treatment within the context of the individual delinquent's own

subculture is now recognised outside the inner areas of these cities alone.

Four interesting papers from the Chicago Youth Development Project (1, 2,

11 and 12) show the opportunities for action-research projects using an

approach of this kind.

The C.Y.D.P. action programme consists of three

approaches ; first, street club work with the young ; second, community orga-

nisation work with local adults ; and third, the use of informal physical facil-

ities.

The street club workers, known as Extension Workers, are based on

an experimental (high delinquency) area and responsible not only for gangs

but for problem boys within the area, of whom some may be in small cliques

but a few quite isolated, though work with gangs may be the more econom-

ical of the worker's time.

The emphasis is on the age-group 10-16 years

and is directed to both prevention and control.

(*) CLOowARD (R. A) and OuLin (L. E.), Delinquency and Opportunity, New York,

Glencoe Free Press, 1960.

— 393 —

The worker uses a Boys Club unit as base of operations and maintains

close contact with all the appropriate agencies, schools, police and the

courts of the area.

His intervention in the lives of individuals and groups

is most useful

in times of crisis.

He hopes ultimately, whenever possible,

to introduce the boys to an organised club.

On an average each worker

is expected to have a range of influence of about 75 boys.

He is closely

linked to colleagues known as Resources Co-ordinators, who are concerned

with community organization in the area, working both with formal leaders

and with parents and neighbour groups of various kinds, whethers tenants

in a public housing project or on a block basis.

The structure through which

the community organization process operates varies from informal relationships

and ad hoc organizations to more formal positions in local organizations.

But in general the measure of success of the workers is greatly dependent

on the ““influence”’ they exercise through personal relationships.

Their sphere

of contacts reaches out beyond the delinquent population itself to leaders and

officials both inside and outside the experimental areas whose policy and

methods they wish to change.

Delinquency projects of this kind not unnaturally share many features

in common.

The Bristol Social Project (*), for example, an action-research

project in a high delinquency housing estate on the outskirts of the city,

linked intensive work with an adolescent gang, a toddlers club, a junk play

round, and a mothers’ group, to work with formal leaders, especially school

teachers and social workers, within and without the area.

Perhaps one con-

clusion to be drawn from social treatment of this kind is the necessity of

working at different levels as contrasted with the delinquents alone.

The precise evaluation of the results of such projects is extremely

difficult in view of the changing character of the delinquency areas and the

rapid mobility of population both in and out of the area.

The plan research

of the C.Y.D.P. includes a method of comparing change in the experimental

areas with control areas consisting of spatially dispersed census tracts selected

for their high degree of equivalence with the experimental areas.

In attempt-

ing to isolate and measure the treatment variables which bring about change

in behaviour, four methods of analysing the worker's activities in different

types of situation have been devised.

One research paper (2) shows the

lack of clarity in the role of the street club worker and the absence of any

clear distinction between this role and the informal roles of neighbour or

friend.

Whereas the workers see the effectiveness of their work in terms

of their influence with the boys, the research team though that this effectiveness

resulted from the worker's role as intermediaries with other social institutions

at the right moment.

(*} SPENCER (J. C.), et. al., Stress and release in an urban estate, London, Ta-

vistock Publications, 1964.

— 394 —

This brief study of street club work is a useful example of the variety

of possible interpretations of the worker's role in a field of social treatment

where experiment is continually taking place.

In this respect it might be

contrasted with roles in other forms of treatment such as probation, where

the role of the probation officer has firm guide-lines established by the struct-

ure within which he works and by the procedures of a criminal court.

The

street club worker, by contrast, is ““on his own”’ and it would be unwise to

underestimate the difficulties facing the worker when in contact with the

strongly deviant norms of a delinquent or ““violen

‘,7 ,

gang.

In unstructured

situations of this kind the worker's methods in effecting change are likely

to be both indirect and diffuse.

V. — CONCLUSIONS

By social methods of treatment | mean those methods which rely pri-

marily on the deliberate use of social structure, social institutions and social

relationships as a means of achieving the conformity of the criminal or delin-

quent to the norms of the wider society. As such they constitute a conscious

and deliberate process, not a haphazard collection of diverse methods sub-

sumed under the general label of “socia

d

The theoretical foundation of these methods lies in the social sciences

and especially in sociology.

A sociological analysis of the origins of crime

and delinquency provides abundant evidence of the complexity of social

processes at different levels, the wider society, the neighbourhood and the

family, which lead to deviation and to defective or inadequate socialization.

The objective of social methods of treatment is to reverse the effects of these

experiences on the individual.

Social methods of treatment are not synonymous with social work, but

the evolution of professional social work is of particular relevance for two

reasons : first, for the emphasis placed on a training which combines theory

with supervised field practice and, second, for the integration of the socio-

logical and psychiatric understanding of behaviour in the improvement of

social functioning.

These methods of treatment are likely to prove more effective within

a stable and emotionally secure environment where relationships and goals

are such that the pursuit of conformity brings with it some tangible measure

of reward through the satisfaction of social and emotional needs.

Four areas of treatment were selected for special study : prison and

alternatives to prison ; the half-way house and the transition from prison

to an open society ; probation and ancillary services ; the street club worker.

In prison the general trend in the development of social methods of

treatment is in two main directions : first, those methods which bring prison

and the open society closer together and which soften the rigidities of the

— 305 —

institutional structure by introducing new alternatives to the idea of prison

in its classical sense ; and second, by the gradual emergence of treatment-

oriented institutions in the direction of the therapeutic community.

The growth of the half-way house and of methods of conditional and

gradual release, and of group methods in prison after-care and in parole

is also evidence of the importance attached to social relationships in the

Prisoners’

re-connexion of the ex-prisoner with the free world.

families,

however, still remain neglected in this whole process.

The duties of probation officers have gradually been extended and

greater emphasis is now placed on what may be called ancillary methods

of treatment such as residential treatment and experiments with groups.

Much

depends on the care with which the integration of these methods with

probation supervision is planned.

Sreet club work, also, is a growing field.

By reaching out to delinquents

and pre-delinquents in the gang and in their own natural environment, these

workers are concerned not only to develop relationships with them but to act

The achievement

as intermediaries with social institutions in the community.

of these projects will greatly depend on their success in working with formal

and informal adult leaders in bringing about change in areas of high delin-

quency.

To sum up, there still remains an outstanding need for research and for

careful evaluation of the success of this growing diversity of social methods.

Because of their variety, the number of variables, and the difficulties of control,

such research programmes will be hard to organise.

In the meanwhile we

would be wise to maintain a cautios optimism over their successes and to

recognize that, unless supplemented by programmes of psycho-therapy in va-

rious forms, social methods are likely to prove most effective with the more

stable types of offender.

— 396 —

Integration of These Methods

into the Treatment Programme as a Whole

by T.C.N. GIBBENS

Lecturer of Forensic Psychiatry at the Institute of Psychiatry,

Mandsley Hospital, LONDON

The integration of the various methods of treatment within the treatment

programme as a whole is perhaps the most important, and certainly the most

difficult, problem in penology.

AIl penologists have seen cases in which

successful treatment has subsequently proved ineffective because aftercare

has been inadequate.

Although many of the difficulties can be overcome

by goodwill, and especially by increasing the degree of communication bet-

ween individuals, it is useless to deny that those who deal with offenders

include professions who have very different roles to play in society, and that

one must look for the best compromise between these roles rather than the

abolition of all tension between them.

Methods of treatment must be taken to include all aspects of the social

reaction to a crime.

If for example, only 10- 15 per cent of some types of

crime are cleared up by arrest by the police, one cannot expect the offender

to think that the risks of crime are too great.

Many offenders under these

circumstances will regret the offence, and be quite suseptible to treatment.

A small minority, however, will regard themselves, quite rightly, as merely

unlucky ; and this fact may colour their attitude to all that is offered to

them in penal treatment.

In many countries the police have power, if an offender is evidently

psychotic, to take him direct to à mental hospital without trial.

In other

instances minor offences will not be prosecuted provided arrangements for

social control are made which are satisfactory to the police.

The Topeka

Conference on Cultural Factors in Delinquency (Gibbens and Ahrenfeldt, 1965)

showed that even among European countries there are quite large differences

in public attitudes to the police, which affect the number of crimes reported

to them ; and also in the attitudes of the police themselves towards various

crimes.

Cultural differences of this kind profoundly influence the offender's

attitude to himself and the attitude of those concerned with his rehabilitation.

The greatest difficulties in the integration of methods probably occurs

at the stage of trial and sentence.

It goes without saying that there should

be justice from the police and the courts.

Magistrates who are deeply

— 397 —

concerned for the rehabilitation of offenders frequently refer to the impos-

sibility, in some cases, of arriving at a sentence which will adequately satisfy

all the purposes of a sentence—general deterrence, individual deterrence, pro-

tection of the public and rehabilitation of the offender.

One or other factor

often has to take precedence at the expense of the others.

Judges, probation

officers, psychiatrists, and others come from very different backgrounds and

have different training.

A broadly

similar

intention may be differently

interpreted and expressed.

Dushkind (1964) has described a study of attitudes

to probation shown by judges,

probation officers, and probationers.

As

expected, each group tended to have a different attitude to certain aspects

of the purposes and practice of probation ; each tended to appreciate that

the other groups had different attitudes.

lt was expected, however, that

the higher the social statuts of the group, the greater would be the apprecia-

tion of the different attitudes held by others ; but this way was not confirmed.

In England, the Streatfield Committee (1961) was appointed to review

“the arrangements for providing the courts with the information necessary

to enable them to select the most appropriate treatment for offenders”.

l! was clear that much general information was needed, and as a result

a handbook has been prepared (Sentence of the Court, 1964) — subject

to amendment at intervals — which describes the actual content of different

is

penal

measures available, and

reviews what

reliable

information there

about the effectiveness of these sentences.

In

relation to the

individual

offender, much information is sometimes available from probation officers,

psychologists and psychiatrists.

But this information must be relevant, reliable

and _comprehensive.

“A mass of background information can be collected

with relative care, but irrelevant information is not only useless but possibly

harmful.

There is a risk that it may cloud the issue before the court and

induce a cosy feeling in which the absence of really useful information passes

unnoticed.”

Apart from such general issues there are many practical problems, which

are reviewed by Bartholomew (1964).

The courts may not indicate why they

think a psychiatric report is necessary, may not provide enough time for

careful study, may not supply essential information about the background of

the offence.

There must be opportunity for skilled daily observation of the

offender in custody, if errors of diagnosis are to be avoided.

The greatest difficulties in communication undoubtedly centre upon the

question of the confidentiality of the probation or psychiatric report, and the

difficulty of giving evidence in open court (Criminal Law Review,

1962).

This perennial problem has been discussed by Keve (1960), Rosendahl (1964)

and Kirkpatrick (1963).

Most people perhaps feel that no complete solution

is possible, but that a working compromise is practicable.

Tappan (1960)

refers to the Model Penal Code, which states that ““the court should advise

the defendant or his counsel

of the factual

contents and the conclusions

of the pre-sentence investigation, and should offer him fair opportunity, if

he so requests, to controvert them.”

— 398 —

It is difficult for the doctor to obtain a good therapeutic relationship

with his patient if he has "“imself advised an indefinite form of detention for

medical treatment.

New difficulties have emerged is cases in which psychiatric

treatment in prison cannot be undertaken unless the prisoner is sentenced

to some minimum period such as one year.

Evidence on this question may

influence the court to give a longer sentence than it originally intended.

The Streatfeild Committee advised

that

recommendations

shall

be given

clearly and frankly, whether verbally or in writing ; circumlocutions, though

sometimes difficult to avoid, lead on occasions to serious misunderstanding.

Bartholomew (1964) maintains that a doctor may recommend imprisonment

when he believes it would be really beneficial ; Scott (1953), and perhaps

most medical authorities, believe that a doctor should not recommend im-

prisonment.

In cases where detention is inevitable, however, it is sometimes

advisable to indicate whether this needs to be a medical or ““ordinary”’ form

of detention.

Apart from the problem of communicating recommendations to the court

when subject to the very necessary rules of evidence, the co-ordination of

treatment will be strongly influenced by the degree of control which doctors

exercise over

its duration.

In some of the United States (California and

Maryland, for example), rather broad categories of offenders (e.g., certain

types of sex offender or ““defective delinquents”’) may be committed to a

special institution for medical treatment for an indefinite period.

Psychiatric

syndromes are not sufficiently clearly defined to allow of legal definition.

As M. Ancel has observed, ““it is when medical science has begun to abandon

the use of the term psychopath, that the definitive law has begun to make

use of it.”

The English legal definition of psychopathy as ““a persistent

disorder or disability of mind giving rise to abnormally agressive or seriously

irresponsible behaviour, which requires or is susceptible to medical treatment,”*

could be used to describe a wide or a narrow range of conditions.

Much

depends upon whether the medical profession uses the term in a restricted

and constructive way,

or whether they feel

unable to

resist applying

it

to a wide range of delinquents who may not be suitable for the sort of

treatment provided.

However the definitions are used, the nature of the

treatment in such cases will vary according to whether the doctor has an

influence on the duration of treatment or not.

Where the sentence is fixed,

or where the duration of detention, although indefinite, is controlled by a

court, it is easier for the doctor or prison governor to maintain an uncom-

plicated relationship with the prisoner.

G. Marnell (1960), for example,

has spoken of the advantage of being able to plan a progamme of treatment

for a prisoner with a fixed sentence ; and Dr. Sachs (1960), although engaged

in treating psychopaths with indefinite sentences, has questioned whether such

indeterminacy is as important as it seems.

In the English psychopathic prison

of Grendon, under medical direction, all the prisoners have fixed sentences ;

they are only admitted if they are selected as suitable for treatment, and if

they volunteer to be transferred.

They may at any time choose to return

— 399 —

to the conventional type of prison, and sometimes do so if they find the

group treatment to which all are exposed, or other aspects of the environ-

ment, too difficult to tolerate.

The disadvantage of the fixed sentence is

that some appear substantially rehabilitated long before their sentence is

complete.

In many countries, an offender committed to a mental hospital for

treatment may only be released with the agreement of the ministry for

internal affairs, or a medico-legal board.

Some countries, such as England,

have a supplementary provision by which the offender may be released

at any time from the hospital, unless the court has imposed an order restric-

ting discharge.

Each of these arrangements affects the relationship of the

doctor to the patient, and has an effect upon the integration of treatment

procedures.

Medical institutions, especially for psychopathic off:enders, are expensive

in money and manpower, and play only a small part in the general treatment

of offenders.

They have, however, justified themselves not only as prisons

for very difficult prisoners, but às centres of training from which many

members of staff of more conventional prisons have gained benefit.

Although

the inmates have been classified as psychopathic or mentally abnormal by

the court procedure which is provided, it is a common experience in all

countries that for every offender ordered to be specially detained or treated

as psychopathic, there are three or four offenders sentenced to ordinary

imprisonment to whom this diagnosis would apply with equal accuracy, and

who differ in few respects.

IMPRISONMENT

In the last decade or two it has become increasingly clear that goodwill

and a humane approach by the prison staff, and a vigorous programme of

work and covational training, are not enough to ensure that a prison becomes

an effective institution for rehabilitating the offender.

Prison life, especially

considering the extent of serious personality problems among the inmates,

inevitably generates tensions which have to be understood and actively

resolved if the institution is to be effective.

The prisoner finds himself rejected

by society, and if he is not to suffer from an intolerable self-rejection, he must

group with other prisoners to reject his captors.

Prisons, especially for those

serving long sentences, tend to develop a social system of their own, the leaders

of opinion being antisocial leaders.

Those who adjust most quickly to this social

system are those with long experience of crime and prisons, while the less expe-

rienced offenders feel torn by conflicting loyalties.

Prisons officers who attempt

to develop friendly personal relationships with the inmates are liable to find

themselves deceïived or manipulated, so that they are forced to adopt a cynical

or, at best, neutral, impersonal approach.

The disciplined hierarchy of com-

mand in the staff is apt to leave the junior officer with few responsibilities of

a sort which will support his self-respect, and he may feel neglected by the

— 400 —

higher ranks, although he has to bear the brunt of close daily content with the

inmates.

Staff and inmates tend to make a series of compromises so that the

institution functions smoothly, and each can live their lives with as little dis-

turbances as possible.

McCorkle (1954), in describing this social system, has

indicated why an attempt to rehabilitate the offender by simply easing the

A member of the new professional

harship or prison life proves ineffective.

staff, moreover, whether sociologist, psychologist, or psychiatrist, is liable to find

himself neutralized by ““a diversionary human screen of institutional “problem

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cases…,

eating up his time and misdirecting his efforts away from his proper

target, the system itself.””

This is not a programme of treatment.

The first and perhaps the most important form of integration of treatment

is thus considered by many to be the development of closer relations and better

communication between institutional staff at all levels, and between the staff

and inmates, by regular meetings and group discussions.

It is as important for

junior staff, workshop instructors or technicians to take art as for psycho-

logists, psychiatrists and assistant governors, though purposes and functions will

vary.

Levels of professional training vary, but in the present state of knowledge,

therapeutic effectiveness is not always closely related to the degree of training ;

such staff intercommunication involves a training process.

In this way, personal

communication is increased, difficulties anticipated and explained. The inmate,

whose main difficulties centre round disturbed personal relationships, has a valu-

able experience of managing better relations in a controlled setting.

Connel (1965) has described the functions of the psychiatrist in institutions

for juvenile delinquents ; but they apply with few modifications to other types

of penal institution.

His function may be diagnostic or therapeutic.

His

therapeutic role may consist of individual intensive psychotherapy, supportive

psychotherapy, group psychotherapy, manipulation of staff-inmate or inter-staff

relationships, or the drug treatment of selected offenders.

He may gravitate

towards one of these areas, through personal interest, or he may find

himself expected (by the Governor and staff) to adopt one of these roles, and

will find himself being pressed into it.

He may find himself put in a small office

with_individual cases referred to him, or be asked to help by providing drug

treatment, etc.

From what has been said above about close integration of staff

members, he will be more effective if he discussed cases freely with the staff,

listens to their problems as a collaborator rather than an expert, and establishes

that he can be useful to staff in ways which they had not suspected. As Marnell

(1960) has said, the first requirement is to establish a treatment programme for

the individual ‘offender.

This requires collaboration between different profes-

sional groups involved ; educators, trade instructors, psychologists and sometimes

psychiatrists.

The more the junior staff can be involved, at least to the extent of

understanding the procedure to be followed, the more likely it is to succeed.

Shortage of staff has the result in many countries that the psychiatrist or

prison doctor is too busy with special problems to take a part in the day-to-day

implementation of these programmes.

Psychologists, who are by training and

— 401 —

interest brought into closer contact with prisoners, have often played an increa-

singly important part in group discussions and individual guidance in the prison

regime as a whole.

Two aspects of prison administration have an important influence upon the

integration of such programmes.

First, many authorities make a clear distinction

between security and treatment.

Treatment tends to be carried out by coun-

sellors, sociologists and psychologists while the prison officers only have the role

of maîintaining security.

This method undoubtedly encourages the rapid re-

cruitment of trained therapeutic staff ; but, as has been suggested, it condemns

the disciplinary staff to the role of turn-keys, which does not encourage a pro-

fessional attitude to their work, nor earn them any respect in the eyes of the

prisoners or themselves.

They are apt to consider that they are “‘realists’’and

29

the therapists are “sentimentalists

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and they may have the effect of under-

mining therapeutic effect.

The essential

ambivalence of all

penal

treat-

ment—the combination of punishment and control and treatment—may be

accentuated by this division of staff rather than being diminished by realistic

discussion of the issues.

There is an understandable tendency among those in charge of penal or

educational institutions to suppose that the inmates' progress in the institution is

the main reality, and to forget that he must return to the outside world.

Many

of the main problems in institutional treatment centre round conflicts in the

outside world, such as family relationships.

lt is a truism that all treatment is a

preparation for release.

In some prison systems, the main therapeutic task is

given to social workers who devote much of their time to solving conflicts in

relation to the world outside, and in preparing for the offender's release.

Though there will be general agreement that the social worker or welfare officer

is an important member of the therapeutic tean (and a member who in most

systems is either non-existent or greatly overworked), à concentration of treat-

ment in his hands may reduce the institutional staff to à purely custodial role.

A second problem concerning the integration of treatment programmes

is that of classification.

In recent years, it has been customary to maintain

fhat too much attention has been paid to classification.

It is argued that since

social adjustment involves co-operating with a wide range of people, there is

little value in securing the prisoner's adjustment to a selected population of

inmates like himself. The dullard must ultimately learn to adiust to a world in

which most people are more intelligent than himself, etc.

Moreover, the staff of

institutions for carefully-selected offenders may easily come to think of a more

complicated case as one which they should not be required to treat ; while those

in charge of the most difficult offenders may be overwhelmed by the many

In the mental health field there has

problems with which they have to deal.

similarly been a reaction against excessive classification into adolescents or

adults, men or women, seniles, psychotics or neurotics, segregated in separate

units.

In practice, one group can very often complement or help another, and

this experience is a valuable reflexion of real life.

Moreover, in many systems

— h02 —

classification is out of balance with the choice of institutions available in prac-

tice ; detailed psychological assessments and classification may be made when

the choice only lies between two or three institutions whose regimes are

very similar.

While these criticisms may be valid when applied to classification which is

merely a matter of administrative convenience—a too rigid separation of the

sexes, or of first offenders from recidivists—or is applied crudely because of

shortage of skilled staff, there is, presumably, a sense in which different methods

The treatment of

of treatment must imply a realistic system of classification.

offenders is notoriously difficult, and some of the newer methods of group

therapy or behaviour therapy could not be started at all if they were not

applied at first to carefully selected groups of offenders.

Many authorities,

however, maintain that a rigid separation between the functions of different

institutions is ineffective.

Transfer from one institution to another is adminis-

tratively cumbersome, and may involve the rupture of valuable relationships.

If, however, there are different regimes within the same institution, it is possible

to offer the offender a change of environment as he improves or relapses, and

this will provide the flexibility which is so much needed.

Such an arrangement

may still be possible within a broad system of classification.

Increasing attention is being paid to the need for research into the

effectiveness of different forms of penal treatment.

This can only be achie-

ved if a reliable system of classification or diagnosis is evolved, so that

comparable groups of offenders, elected at random, can be subjected to

contrasted treatments.

MEDICAL TREATMENT

The extent to which the newer forms of medical treatment require to be

carefully integrated into the treatment programme varies very much with the

nature of the treatment ; but, in general, offenders suffer from a person-

ality disorder which calls for widespread social readjustment over a consi-

derable period of time, and there are few cases in which a specific medical

treatment can be applied in isolation from the social situation.

In some

cases, however, such as cosmetic operations for the removal of unsightly scars

or tatoos or the correction of limb deformities, the surgeon does not need

to consider all aspects of the offender’s situation, provided someone else

supervises the integration of treatment.

Similarly, a chronic alcoholic offender

may receive general psychological treatment in a penal institution,but only need

a course of antabuse treatment against alcoholism shortly before release.

Brain

operations, such as leucotomy or temporal lobectomy, will call for retraining

after the operation.

In general, few forms of psychiatric treatment are effective,

however specific they appear to be, unless the total life situation of the patient

is taken into account and all the necessary social and environmental support is

provided. The prison psychiatrist, for example, may be asked to provide drug

treatment for very disturbed behaviour ; but close enquiry may show that the

behaviour or symptoms are an understandable reaction to conflicts between

offenders or between the offender and the staff which are unlikely to respond to

this sort of treatment.

Without taking all the circumstances into account, errors

in diagnosis and treatment are easy to make.

In some of the newer forms of treatment, such as behaviour therapy, it is

still an open question whether results are to be attributed to the specific treat-

ment or to the general relationship with the therapist.

Techniques of behaviour

therapy, which are still experimental, may be divided into those which aim to

remove unwanted symptoms (so-called deconditioning) ; and those which aim to

encourage the development of aspects of behaviour which the patient lacks

(positive conditioning).

Techniques of deconditioning can, in turn, be divided

into those which make use of anxiety relief, and others in which aversion is

produced (Gelder 1965).

There are, thus, many possibilities ; but research so

far has shown that at times treatment removed specific symptoms (as intended)

and in other cases produces a general improvement in well-being and social

relations without affecting the symptom. This is but one example of the difficulty

of regarding psychiatric treatment as specific and isolated from the social

situation of the patient.

Whether these treatments are effective for the offender

is so far quite uncertain.

In medium institutions for psychopathic offenders, the programme of treat-

ment can be directed by the medical governor ; though, as we have seen, me-

dical treatment is unlikely to be effective unless staff at all levels are drawn into

the therapeutic programme.

The fact that all

inmates

receive treatment,

even though some receive additional specific treatment (e.g., anti-alcoholic

treatment), avoids many difficulties.

Providing psychiatric treatment for a small proportion of inmates in a

prison may produce

some difficulties,

though

they are not

insuperable.

Group therapy may produce temporary instability leading to breaches of

discipline ; these may require close collaboration between doctor and governor,

unless the patients are in a separate wing.

Young patients may object to

being labelled as psychiatric cases, and refuse treatment they would other-

wise have accepted.

In open institutions, group therapy must keep in mind

the risk of precipitating an impulsive escape ; some therapists believe that

treatment could be more intense if this risk is much reduced by a secure

environment.

AFTERCARE

It will

be generally agreed

that the most

imperfect

part

of the

present system of treatment in almost all countries is the lack of effective

The effectiveness of institutional treatment

aftercare on return to society.

îtself makes à marked contrast with the situation which the prisoner finds

on release.

When psychiatric treatment has been provided, it is relatively

— 404 —

rare for the discharged offender to be referred to any psychiatric clinic

which will continue support ; and when such a referral is possible, the clinic

doctors, familiar mainly with the treatment of the general mentally ill popu-

lation, frequently do not give the attention to the ex-offender which he is

accustomed to.

Radaelli (1964) has said ““There continues to be widespread misunder-

standing as to the procedures, practices, and measures connected with after-

care.

This misunderstanding consists in regarding after-care almost as a

separate measure which is different from the treatment which preceded it

The institution, with all its staff — the governor, the educator, and its entire

community — should continue to be the focal point and effective support

that persists in the minor's new situation.””

Such a programme may be very difficult to implement, for geographical

reasons.

In Denmark, where the geographical situation favours the plan,

it is possible for a social worker who has got to know the offender while

in the institution to visit him regularly after release, to advise him, and

report back to the doctors who treated him.

In larger units of population

this presents an insuperable problem.

Two further solutions have been attempted.

In some cases, it is possible

for the same doctor who treated the offender in an institution to see him

in a clinic outside, and to collaborate with probation officers or social

workers (who are necessarily in addition) in supporting the offender at liberty.

The closer the integration between the medical services in the prisons and

the outside community, the more likely this is to occur.

The second attempt at a solution consists of using the last part of the

penal sentence to place the offender in a hostel or in lodgings under super-

vision, so that he is not released until he has demonstrated his capacity

to keep a job in the free world and has been helped to overcome the

initial difficulties.

It may be possible to carry out such treatment in conditions

of liberty in close association with the prison before the stage arrives when

the offender is totally released from control.

— 405 —

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— 406 —

—

Troisième Section

Third Section

RECHERCHE SCIENTIFIQUE

SCIENTIFIC RÉSEARCH

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Present Status of Research Aimed

at Statistical Evaluation of Treatment Programs

by M.-E. WOLFGANG

INTRODUCTION

Wide recognition of the need for evaluative research in criminology

is only about ten or fifteen years old, and it is therefore not surprising that

little of this kind of research has been performed to date.

There is usually

a lag between announced awareness of a social need, bureaucratic budgeting

fo work on the need, and action to fulfill it.

Moreover, the field of cor-

rections has not had a prominent history of research, although every country

has had long experience with the treatment of offenders, if “treatmenf” is

interpreted in its broadest sense of societal reaction to crime and the captive

criminals.

In its more narrow meaning, treatment may be said to refer

to the methods of control and reconditioning that today embrace sociological,

psychological and allied disciplinary tools to train the minds of men to

adjust to the prescriptions and proscriptions of the society in which they

live.

In this latter and more restrictive sense, correctional systems have had

less experience : and it has been experience limited by money, time, and

creative thinking.

In the call for papers for this Section by the General Secretary, only

two papers were submitted and sent to the rapporteur.

These two were

interesting but unrelated to the focus of this Section.

A special letter to

approximately one hundred scholars and agencies throughout the world, re-

questing data on the statistical evaluation of treatment programs yielded

litle more than many friendly responses, agreeable exhortations about the

need for such research, and positive intentions to engage in some in the

near future.

A few agencies reported their being involved in assessing

their programs, but generally they had no reports to make for the present.

Much of the little that has been done is impressionistic, speculative, or poorly

designed.

Results in thé form of statistical findings are rare, often of very

doubtful validity, vulnerable to even the most crude criticisms, or to be

classified as trivial or banal.

A critic may speak in this fashion because

he too should probably be classified as a member of this group that has

contributed either nothing or else of such miniscule proportions that the

— 409 —

correctional field remains unaffected by it.

Competent, creative, significant

There has

statistical evaluations of treatment programs remain to be done.

been, and there presently are, some stirrings of activity in this area.

We have separated these two items from the main body of this report

because of the desire to address ourselves analytically to some of the reasons

for the delay in assessment, the factors congenial to evaluation, and brief

It must be

description of some features in a model for evaluative research.

kept in mind, however, that we are limiting our analysis to programs concerned

with the treatment of offenders who have violated the law, been convicted,

and, in most cases, incarcerated.

We are not embracing

in this

report

social action programs operating in the larger community and designed to

prevent or deter delinquency and crime.

Although these are interesting in

their own right, they remain outside our scope.

The use of appendices to

catalog some studies of statistical assessment should not be viewed as a

rejection of their value ; in part, they are there because they represent the

precious little of value and available for this report.

Some of these studies

were done more than a decade ago, some are on-going, like the Highfields (1)

and Provo (2) experiments or the excellent and well-known researches in

California by the Youth and Adult Authority (3) programs.

A detailed and

critical analysis of all of these programs would require a book that deserves

to be written.

Moreover, by confining our thinking to treatment programs within_insti-

tutions, we have bypassed alternatives like probation and parole, except

insofar as a special and specific treatment strategy, such as group therapy

is employed.

The literature on probation and parole, especially statistical

analyses, from the Gluecks' 500 Criminal Careers (4) to Glaser’s Effectiveness

of a Prison and Parole System, (5) has been systematically covered in the

latter work and in most of the leading textbooks in criminology.

Assumptions without assessment

The history of most correctional systems has been that of purpose-

fully ignoring or remaining innocent of research.

At best, corrections has

hesitatingly followed research suggestions, but has almost never initiated re-

(1) McCorkLE (Lloyd W.), Euias (Albert), Bixay (F. Lovell), The Hightield Story,

New York, N.Y., Henry Holt & Co., 1958; also AsuLey Weexs (H.), Youthful Offenders

at Hightields, Ann Arbor, Michigan, The University of Michigan Press, 1958.

(2) Empey (Lamar T.) and Raow (Jerome), « The Provo Experiment in Delinquent

Rehabilitation », American Sociological Review (October 1961), 26, 679-695.

(3) See the many mimeographed Reports of the California Youth Authority, Sacra-

mento, California, on some of the most active evaluative statistical research in the

United States.

Specific references appear in the Appendices to this report.

1930 ; Later Criminal Careers, New York, The Commonwealth Fund,

(4) GLuecx (Sheldon) and EtEanor, 500 Criminal Careers, New York, Alfred Knoptf,

1937 ;

Criminal

Careers in Retrospect, New York, The Commonwealth Fund, 1943.

(5) GLASER (Daniel), The Effectiveness of a Prison and Parole System, Indianapolis,

Indiana ; The Bobbs-Merrill Co., Inc., 1964.

— 410 —

search or sought to bring research into its system of operation

Punishment

and _ correction

reflect

or are

integral

items of

the culture

system that

contain them, as Rusche and Kirchheimer (6) have long ago convinced us

Yet, a culture that has witnessed scientific sophistication has also retained

a punitive or correctional mode of handling offenders that seems to reject

the utility of scientific investigation, refuses to consort with science, or, more

generously expressed, has functioned with innocent lack of regard for science

The term

penology

is a misnomer, for the field has not lived up to the

suffix

Because penology às an area of systematic concern has so long

lived without science, it is not unexpected that statistical evaluation of treat-

ment methods and programs should be so limited as it is today

Up to the present,

corrections has evolved almost independently of

scientific

leadership and has

been directed almost entirely by decisions

lacking relevant information

These have been ethical decisions emerging

from the humanitarian notions nurtured

since the 18th century

Shackles

have been

replaced by bars and wire fences

interrogation under torture

by the delicate probing of psychiatrists and social workers, the monotony of

bare walls by the privileges of movies and television, silence by radio

As our social

cons-

earphones

starvation by minimum but balanced diets

cience produced different perceptions of man's minimum standards of sub-

sistence, the methods of confining criminals has correlatively changed

so

that the past is forever viewed as brutal and the present always as tolerable

As migration and upward mobility in an open class system

increase,

a

culture increasingly tends to view the restriction of movement as sufficient if

not severe punishment for crime

When the lack of liberty is itself perceived

as penalty, the introduction of pleasant physical accoutrements is designed

not to make the punishment more tolerable,

but to avoid

increasing the

penalty by their absence

Only rarely have these changes in the style of

The

prison living been the result of vocal protests by prisoners or the public

persistent struggle for penal reform, as Gordon Rose (7) has shown, has

principally been the task of à small cadre of humanists genuinely touched

by the concerns of the depressed and delinquent populations

Prison admi-

nistrators have slowly met or matched many of the demands or reformers,

but have been primarily and constantly concerned about maintaining the

peaceful equilibrium of their prisons

Thus, when humanitarianism was con-

sistent with organizational homeostasis, the innovations were admissible

So

long as the demands were not disturbing, were not dysfunctional to the

goals of administrative harmony, they could be incorporated into the prison

system

After innovations were admitted under an attitude of suspicion by

the administrators, neutrality shifted to alliance

Things like small shops,

better food

vocational training and counseling were at worst grudgingly

(6)

RuscHE (Georg) and KiIRCHHEIMER (Otto),

Punishment and Social Structure,

New York, Columbia University Press,

1

Sons

(7) Rose (Gordon), The Struggle for Penal Reform, London, England, Stevens and

Limited

1961

— 411 —

introduced in institutions, at best suspiciously invited.

When found not to

be dysfunctional to the traditional system, they were soon adopted as eufunc-

tional.

And thus developed a pattern of introducing action and change

which did not seek, or did not see the need to seek, to analyze the effects

of such action and change.

When the notion of deliberately trying

to

reform inmates became current, the eufunctionality of actions meant to effect

that goal was taken for granted.

With a philosophic legacy that evil causes

evil and only good can come from good, many “good’’ things have joined

the crowded catalog of activities described in annual prison reports.

Our

history of assumption without assessment is long, and the entrance or treat-

ment programs into this network of hunches is merely an extension of the

historical process.

But the evolution of rehabilitation crossed paths with the history of

statistics as a method of social accounting and as a technique for analyzing

data.

Quetelet, de Guerry, Champneuf were writing with statistical elegance

about correlates of crime when reformation was almost unknown.

The anthro-

pometry of Lombroso, even the introduction of Pearson's newly developed

coefficient of correlation into criminology by Goring in The English Convict, (8)

were measurements and statistics to reveal something about etiology or cri-

They were not statistics to measure the effect of rehabilit-

minal typology.

ative efforts.

Neitner Healey, Burt, nor other early users of statistical tools

The

penetrated the prison system with probing questions regarding efficacy.

frequency distributions of the Gluecks in their followup of 500 criminal

careers for over a decade in the 1930's was à pioneer study of recidivism.

This kind of statistical measurement, appropriate in its time but gross from

current perspective, was employed in several surveys and similar descriptive

studies up until Ohlin's (9) experience table in classifying parole risks by the

probability of success and failure, and Mannheim and Wilkin's (10) much-

lauded Borstal study.

This last became a model for refining the methods

of statistical predictions and formed a basis for the present California system

of computing base expectancy rates. (11)

However, the pressing question

of whether newly introduced activities in prison have been working in the

direction assumed has been generally ignored.

The need for

evaluative

research

is clear.

Although a from being

exhaustive, the following are suggestive reasons for promoting such research.

(8) Gorine (Charles), The English Convict, London, His Majesty's Stationery Of-

fice, 1913.

(9) OxLin (Lloyd), Selection for Parole, New York, Russell Sage Foundation, 1951.

(10) MANNHEIM (Hermann) and Wixins (Leslie), Prediction Methods in Relation

to Borstal Training, London, Her Majesty's Stationery Office, 1955.

be

drawn to

(11) See the several California Youth Authority Reports. Special attention might

ar.

F. Jesness, The Jesness Inventory

Development an

alidation,

Research Re

Calif

1962 ;

rt N° 29, mimeographed, Sacramento,

Youth Authority,

and to Cal F. Jesness Redevelopment and Revalidation of the Jesness Inventory, Research

1963.

Report No 35, mimeographed, Sacramento, Calif

Youth Authority,

— 412 —

1. — TO PROVIDE BASIC EMPIRICAL FACTS

As Alfred Schnur has indicated, ““The correctional process—probation,

institutions, parole—is operated in relative ignorance today.

The convicted

law violator is subjected to this process because of his inability to adjust to

the professed norms of society.

The correctional worker does not know how

to secure an adjustment for him, as is evidenced by the inexact estimates

that have been made of the effectiveness of the correctional process.”” (12)

When we announce our ignorance we are not simply asking for knowledge

Fundamental

for the sake of knowledge.

research which may not have

immediate applicability is needed in order to provide the basis upon which

socially meaningful conclusions can be constructed.

Descriptive data of the

variables associated with the phenomena of the prison community, administr-

ation and

treatment

programs

must be collected

in

order

to establish

operational hypotheses for testing.

The ultimate purpose, as the former Home

Secretary in England, the Right Honourable R. À. Butler, recently suggested

in a lecture on Penal Reform and Research, (13) is to study the best methods

of dealing with

those who commit offenses.

AIl

of this,”

he claims,

““underlines the need for research on a scale never before attempted in this

country.”” (14)

Moreover, the dual function of a penal system to deter and

to reform should make it obvious that ““We need more scientific knowledge

of the effects of penal treatment on the individual offender, and the extent

to which the penal system as a whole acts as an effective deterrent.” (15)

These are areas of ignorance that can only be examined objectively

through research.

Criminologists representing almost every country in the

world where attention is given to these matters refer to the same level of

inadequate knowledge.

Statements made at international conferences in the

nineteenth century regarding the lack of penological information are often

repeated today. More recently Professor J. LI. J. Edwards in Canada expressed

this concern for that country when he noted : “During my teaching of the

criminology course at Dalhouise…

it became all too apparent that there

was a paucity of reliable information regarding the incidence and causes of

crime in Canada and regarding the efficacy or otherwise of existing methods

of treatment of juvenile and adult offenders.” (16)

Part of the ignorance

to which we are referring is a deficiency of knowledge about ongoing re-

search and research findings previously disclosed in the professional literature.

Too often, as Schnur (17) has pointed out, projects are conducted as if no

(12) ScxNur (Alfred C.), « Some Reflections on the Roles of Correctional Research »,

Crime and Correction, Law and Contemporary Problems, Autumn, 1958, p. 776.

(13) BuTLER (R. A.),

Penal Reform and Research, Eleanor Rathbone Memorial

Lecture, Liverpool University Press,

1960.

(14) Ibid., p. 1

(15) Ibid., p. 3.

(16) Epwarps (J. LI. J.), « Canadian Teaching and Research in Criminology », Univers-

ity of Toronto Law Journal (1960), 13 : 229.

(17) SCHNUR, op. cit., p. 778.

— 413 —

research had been done before, as if the researcher were unaware of pre-

vious research.

Often this situation results from lack of appropriate outlets

for publication or from the absence of a clearinghouse of information and

research.

In his own brief survey of contemporary prison research, Arthur

Beeley refers to ““the fortuitous, haphazard nature of much current crim-

Another reason

inological research in American correctional institutions.”” (18)

for the lack of basic empirical facts has often been the inability to com-

municate clinical experience through mensurable devices that permit replic-

ations to be made.

In this last respect we heartily agree with the former

Home Secretary : “So that findings may be permanent and of general applic-

ation, these studies must be performed scientifically and, wherever possible,

quantitatively, that is in terms of measurement, or counting,

rather

than

description.”” (19)

2. — TO EXAMINE PREVAILING ASSUMPTIONS

The sine qua non of basic scientific research is the construction of testable

hypotheses that are subjected to analysis seeking to confirm or reject them.

These hypotheses may simply be in the form of interrogative statements, but

underlying each is an assumption based on a priori experience.

Experience

With treatment of the offender is as old as civilization itself ; yet in the face

of increasing scientific technology and methodology for testing and analyzing

accumulated assumptions, or beliefs,

we have failed to

provide sufficient

information upon which we can act efficiently and assuredly in our attempts

to deter criminal behavior or to rehabilitate the offender.

In the evolution

of punishment a variety of rationales have appeared to provide philosophic

support for the particular forms that social reaction and sanction have taken

—retribution, expiation, deterrence, reformation, protection of society.

Proba-

bly at no time in our cultural history has any one of these purposes of punish-

ment existed exclusive of others.

Multiphasic agencies concerned with the

administration of justice from the time of arrest to release of the offender

continue to apply almost all the objectives ever propounded and almost all

the measures ever used in the past in dealing with the offender (20). The

history of social sanctions is replete with isolated movements, sporadic change,

inconsistency, incongruity, the lack of concerted effort to promote or to employ

the most advanced thinking in a complex social

problem area.

Hence,

different and often incompatible ends are served, conflicting techniques are

used, and a crazy-quilt of correctional thinking and administration has deve-

loped.

(18) BeeLEy (Arthur L.), « The Prison as a Laboratory for the Study of the Offender »,

American Journal of Correction (July-August 1960), 22 : 22.

(19) BUTLER, op. cit., p. 4.

(20) ScHNUR, op. cit., p. 772.

— 414 —

In the absence of an organized and refined body of knowledge and

of principles based upon carefully controlled experimentation and empirical

research, almost everyone who has any contact with anti-sociality harbors a

set of implicit or explicit beliefs regarding the causes of crime and the best

means to deal with the criminal.

The situation is somewhat analogous to

a level of medical technology in which every person diagnoses and treats

his own and others’ diseases. Although vast humanitarian changes during the past

century have occurred in the field generally referred to as penology, we are

still mostly functioning in terms of untested beliefs, conflicting convictions,

and procedures based on doubtful logic.

The Declaration of Pinciples pre-

sented at the first Congress of Correction in Cincinnati in 1870 has still not

been fully effected.

The lack of meaningful research regarding the variety

of beliefs in correctional philosophy perpetuates moot questions, inhibits change,

and promotes conflicting theory.

Some administrators contend they are doing

the best they can ; others thoroughly disagree with prevailing practice ; and

neither group has an adequate underpinning of scientific validity. As Schnur

has aptly stated

“Those who are dissatisfied with current prison operational

methods and who feel that they should reflect growing knowledge of human

behavior in noncorrectional settings are at a loss to prove the validity of their

beliefs.”” (21)

So long as corrections remains a scientifically unproductive

area of techniques, devices, goals and means without empirically

rooted

principles, the machinery of the entire penal system, including the released

products of that system, suffer from neglect.

The purpose of research in

this field, as the former Home Secretary in England announced, is ““to ensure

that the enlarged resources of the penal system are used to the best advan-

tage, and to throw the light of reason on the basic problems of penal treat-

ment which have so often in the past been the battlefield of emotion and

prejudice.”” (22)

I, — TO AID DISCRETIONARY POWER

In a democratic society there is probably no other organization that

possesses the power and the tremendous range of discretion that are entrus-

ted to correctional agencies, particularly to penal institutions.

“The most

striking fact about this bureaucracy of custodians,”” says Sykes, “‘is its unpa-

ralleled position of power…

The custodians have the right not only to issue

and administer the orders and regulations which are to guide the life of the

prisoner, but also the right to detain, try, and punish any individual accused

of disobedience—a merging of legislative, executive, and judicial functions

which has long been regarded as the earmark of complete domination.” (23)

(21) Ibid., p. 777.

(22) BUTLER, op. cit., p. 3.

(23) Sykes (Gresham), Society of Captives, Princeton, N.J.: Princeton University

Press, 1950, p. 41.

— h15 —

From the moment the offender is detected by law enforcement authorities:

to the time he is released from custody, representatives of society compel,

require, restrict, deprive, and restrain the offender.

While it may be nece-

ssary to employ some of these forms of sanction, each invites an element

The discre-

of decision, each utilizes an implicit segment of a value system.

tionary power of the juvenile aid officer is involved in his determination to

classify a juvenile as a “‘remedial case,”” or as an “arrest,”” the latter of

which requires that the youth be taken into custody.

On the adult level vir-

tually this same type of decision is required without use of the former nomen-

clature or officially recording the decision.

The magistrate discharges, fines,

detains in the county jail, releases on bail ; the judge decides a case, makes

decisions on sentencing ; a diagnostic clinic or center aids in determining

classification ; the classification committe decides job position and other

significant aspects of the offender’s daily penal experience ; the institutional

staff makes recommendations for commutation and parole ; pardon boards and

parole boards are required to make prognoses at the terminal position of

the offender's subjugation to this plethora of discretionary power.

What kinds and what degrees of restriction, compulsion, deprivation,

and restraïint these functionaries should employ constitute socially and psycho-

Research into the deci-

logically meaningful areas for fruitful investigation.

sion processes is not new in socio-psychological research, but criminology

has thus far failed to use available scientific technology to examine the

multitude of assumption involved in these power decisions.

While it may

be true that bureaucracy has increasingly replaced dilettantism in the admi-

nistration of justice and of correctional institutions,

little

improvement

In

the scientific basis for judgments at critical points of discretion has appeared ;

or, where empirically derived bases are present, little use of them has been

recorded.

A capricious and whimsical administration replaced by bureau-

cracy may result in greater efficiency, but there surely is no guarantee that

organizational behavior that moves swiftly is functioning on sound principles

derived from scientific observations.

The power to decide includes the power

not to decide at all.

What once were points of doubtful decision may become

rutted, routinized operations, and research may be viewed as interference.

But more than discretion regarding how and when to

restrain has

become part of our authoritarian setting for the offender.

The same, or

another set of social representatives (that is, the ““treatment staff” instead

of the custodians) are also responsible for the correctioñal goals of rehabi-

litation,

re-education,

re-formation.

Decisions must be made around the

issues of group or individual therapy, job training, family relationships, the

use of tranquilizers, psychiatric treatment, the relationship of the administration

to the inmate subculture, etc.

To change the nonconformist in conflict with

the legal proscriptions into a conformist to the ill-defined prevailing value

system places both a burden on, and tremendous responsibility in the hands

of, those whom society has permitted to employ varying degrees of power.

We are not raising questions about the legitimacy of the possession of

this power ; we are simply pointing to the need for power to be linked to

—à

6 —

firmer principles governing these situations of discretion.

Statistical research

may not provide quick or definitive answers but can do much more than it

has thus far been permitted or encouraged to do in promoting greater relia-

ibility and validity in these decisions.

Impediments in the social system to statistical research

Why has it taken penology so long to begin its concern for statistical

evaluation.

The answer probably best lies within the social organization

of corrections itself, in the social system that structures the interaction between

administration and research.

1. — The failure of prison authorities to utilize science in the decision-

making-process may partly derive from the fact that the goals and functions

of treatment, as well as the means to achieve them, are still contradictory,

or at least open to honest debate.

Cressey (24) has pointed out that the

administrative structure of the prison is composed of contradictory social

forms, dichotomized in its simplest form into two substructures, each with its

©own role and normative system

treaiment and custody.

Although both

are concerned with the inmate, the two systems have distinct values which

specify different and often contradictory expectations for the staffs of each.

But perhaps more fundamental to the problem is the lack of a consistent

ideology of reform.

As Schrag has stated, one of the reasons for the lack

of accumulated research eviderce about the operation of treatment programs

is that “attempted practical applications of criminology have frequently been

hindered by the inadequacies of its theories, especially its vaguely defined

concepts and its loosely connected postulates.” (25).

2

— Many persons working in corrections, imbued with an ethical

judgment opposed

to punitive measures,

are

searching for

a functional

equivalent to punishment.

It is often asserted that the history of penal

methods yields evidence to reject the claims of the efficacy of whipping,

chains, solitary confinement, or the limited action of a ““cage-and-custody”

regime.

The evidence is far from clear, not based on control and experi-

mentation, not subjected to systematic analysis.

It is assumed that a policy

of doing nothing for the inmate invariably is a policy opposed to the goals

of reformation.

Hence arose the broadside, buckshot approach to finding

modes of action designed to replace punishment while still aiming for the

same goals of deterrence and reformation which punishment earlier was meant

to attain.

Moreover, the offender who needs no reforming presents a dilemma.

(24) Cressey (Donald R.), « Contradictory Directives in Complex Organization

The

Case of the Prison », Administrative Science Quarterly (June 1959), 4 : 1-19.

(25) ScHRaG

(Clarence),

«Some Foundations

for a Theory of

Correction »,

in

Donald R. Cressey (ed.), The Prison, New York : Holt, Rinehart and Winston, 1961, p. 309.

— 417 —

The man who kills his wife, is remorseful, would never perform the act again,

and who shares in the value system that prescribes the ““good”’’ life, is not

set free from sanction.

If he were, society's sense of justice would be

offended ; yet he is already ““reformed”’ the moment after his offense.

Justice

demands his restricted liberty as an example of the reaffirmation of the

conduct norms, and the functional equivalent of punishment is denied its

rationale.

3. — The bureaucracy of prison organization tends to drain a treatment

staff or fresh, new, creative and imaginative perspective.

Although the evi-

dence is mostly on the level of anecdote, it suggests that young social workers

and psychologists who enter into a prison system prepared to research the:

hypotheses of reform often fall into a routine of examination, intelligence

testing, of questioning about family history, etc., that permits little time

for reflection, analysis, or research.

They come to accept the rutted route

of maintaining peaceful relations between the administration and the inmate

subsystem. They become enamored by their own growing years of experience

which are interpreted as yielding more valid insights than the ivory-towered

academician can bring into the situation or ever understand.

If a two-year

research by “‘outsiders’” from a university produces findings antithetical to

their intuitive judgments, the two years are pitted against ten years of

“living with these guys.”

lt is not only the custodial staff that expresses

this attitude ; it is, unfortunately, the treatment staff, often trained in the

science of observation, that loses its original talent in the daily grind, or

sometimes exciting dynamics, of social interaction with the very subjects to:

be studied.

4. — The myth of professionalizing the custodial staff through in service:

training protects the administration agaînst the attack of decadence or the lack

improvement, while permitting the system to remain unmolested and the opera-

tionalizing assumptions untested. Unless selected at high levels of competence:

and intelligence, prison guards are probably little changed by service training:

for treatment.

A rigidity soon sets in, and the captors themselves become:

captives of conformity to the institutional system.

5. — The latent desire of prison administrators to avoid having (scien-

tific) information may be a reason for the lack of statistically evaluative research.

As Wilkins has remorked : ““A politician (in any social. system) may reject

a proposal for research into certain substantial social issues on the logically

sound ground that any information on this subject can only be an embar-

rassment.

This could be, given certain conditions, a very sound reason for

the

rejection of

research—the possibility of finding

relevant

information.

If no information is available, any decision, either right or wrong, cannot

be challenged as irrational, in other words there is no restricton on the

politician’s room for manœuvre in his political decisions if they are not

encumbered by data !

If all information relevant to the problem were absent,

the question of whether or not the decision was functionally sound could

— 418 —

not arise.”” (26)

An administrative system that has survived without suspicion

or escapes, that has had amiable relations with superiors and the public

is probably least likely to want the assumptions governing the operation of

the system subjected to statistical analysis.

So long as the fashionable nomen-

clature (treatment, rehabilitation, group therapy) provide the aura of ““moving

,

ahead with the times,”

information derived from research is viewed as unnee-

ded and unwanted.

Ignorance and innocence, as Wilkins points out, are

fallaciously joined as a defense for making decisions.

And under these

circumstances, the decisions cannot be scientifically scrutinized or attached

as being irrational or nonrational.

6. — Because statistical appraisers within the general system have been

a luxury not permitted or enjoved by most correctional systems, the scientists

armed with statistical tools have generally been viewed as ““outsiders.”’

They have all the undesirable characteristics attributed by Simmel (27) to

the role of the stranger as they seek to test prevailing hypotheses of therapy.

Even if they

The professional functionaires become suspicious and defensive.

were once the prophets of progress and the revolutionaries of reform, their

fiduciary roles impel them to defend the system they have created or nurtured.

For as Peter Berger (28) has observed, once status and success are achieved,

prophets soon become priests and

reformers administrators.

Every social

system has some weaknesses, and the “‘arrogant outsider”” can find flaws to

display prominently while ignoring the strengths of the system.

7. — Despite our general culture acclaim for science and the scientist,

statistical researchers wishing to evaluate the effectiveness of treatment, or

to establish a treatment strategy with research incorporated, are still feared

by a variety of groups.

They are feared by the policy-making administrators

for reasons just described.

The researchers may be status threats to the

administrators when the latter face the public, their superiors, or their bureau-

cratic _ subordinates.

But the manifest reasons given to suppress research

include interference in the normal and smooth functioning of the prison and

the caveat that the outsiders from research institutes are too far removed

from the reality of the prison community to understand ît.

If they get in,

however, and produce embarrassing findings, it can be vulgarly recalled

that ““statistics don't tell the whole story,” or “one can say anything with

statistics.’

The judiciary also sees in these research approaches threats to their

status, the likelihood of the removal of some of the decision process that

supports their position in the community power structure.

The guild system

(26) WiLkiNs (Leslie T.), « The Divide-Action and Research », The Prison Journal

(1963), 43

12-13.

See also his Social Deviance, London : Tavistock, Inc., 1964.

(27) SIMMEL (Georg), « The Stranger », in The Sociology of Georg Simmel, translated

and edited by Kurt H. Wolff, Glencoe, Illinois : The Free Press (1950), p. 402-408.

(28) BERGER (Peter L.), Invitation to Sociology : À Humanistic Perspective, Garden

City, N. Y. : Anchor Book of Doubleday and Co., Inc. (1963).

— 419 —

closes in for the defense and institutional, tradition-tested procedures are

enlisted for protection against experimentation that would ask for random

The public

assignments of convicted offenders to various treatment strategies.

misinterprets the sociological researcher as a sentimentalist who would readily

release offenders to probation or parole, and who is more interested in guiding

The liberal humanitarian

the prisoner than in guaranteeing community safety.

is fearful of the rights of inmates and has an image of dispassionate scientists

playing chess with human lives or controlling men's minds with drugs.

The

frightful examples of pseudoscientific experiments under totalitarian regimes

are reminders and firm barriers against permitting scientists full freedom to:

pursue their tasks.

Even the clinician working in prison is sometimes suspicious, if not fear-

ful, of the statistically oriented social scientists who question the validity of

clinical operations.

To many clinicians, statisticians represent a cadre of

forces who wish merely to put personality on puch cards.

The clinician

sees each man as unique, possessing intangibles of personality that cannot

The observation

be objectively observed, and hence cannot be measured.

that uniqueness and intangibility are not items of transferable value from

one client to another and hence can play no role in therapy or evaluation,

either escapes or is ignored by many clinicians.

lt is interesting to note,

in this analysis of why assumptions have so long endured without assess-

ment, that the clinician is less feared than the statistical evaluator by the

Somehow the administrator seems aware that clinical

prison administrator.

judgment is more vulnerable to criticism, that his own judgment about an

inmate or the entire system is equally valid, especially if clinical findings

should be disquieting.

Moreover, the system itself supports this view, for

the final authority rests with the administrator.

The more rigorous methods of

statistical analysis, however, are more esoteric and less challengeable because

of the administrator’s respect for or ignorance of them.

Because correctional institutions have recently begun to provide opportun-

ities for evaluative research, scientists are beginning to fear their own roles.

Tot desiring to make ethical decisions regarding goals and policies, they are

increasingly finding themselves in positions requiring responsibility for such

decisions.

Given entree to action and strategy, they are fearful of the

burden of responsibility, of losing their value-free position, of being in the

role of controllers and experimenters of human lives without sufficient know-

ledge to answer their own questions.

This dilemma of deficiency is not yet

resolved, and, ironically, as the scientist is afforded greater freedom to:

operate on the therapeutic system, the more he may wish to withdraw from it.

Tumin (29) has reminded us of still another threat which the scientific

analyst poses for himself, relative to crime, criminals and inmate subcultures ;

i.e., the notion that social scientists are not neutral in their functionalistic

(29) TuMiN (Melvin), « The Functionalist Approach to Social Problems », Social Pro-

blems (1965), 12 : 379-388.

— 420 —

analysis of crime, adultery, divorce, and prostitution, that we have positive

sympathies for the actor in these dramas (in contrast to our negative feelings

about race prejudice, mental disease, and poverty).

A certain romanticism

surrounds the scientist's interest in the prostitute, the con artist, the drug

addict ; and subconsciously the analyst (perhaps like others in society) vicar-

iously enjoys the deviance which he studies.

As Tumin expresses it,

“.

the

actors in delinquency, crime, adultery, and divorce…. are doing things many

of us would like to be able to do.

Mitty-like, we dream about doing them,

but never manage to get to them.

And while it is probably rare for a

male sociologist to dream affectionately about being a prostitute, or to wish

he could be one, the kind of total situation

in which the

relative sexual

freedom of the prostitute would be the prevailing norm is surely one about

which many of us must often fantasy.

Even the more pleasant aspects of

taking drugs and of intoxication are probably quite within the scope of

positive identification.” (30)

The detached gang worker may become attached

to the group, the observer of drug addicts may come to enjoy their life

style without becoming addicted, and the prison analyst may see the inmate

subculture much the way an anthropologist views a primitive tribe and not

want to see it lose its identity by being engulfed by a dominant and diffusing

culture.

If these are threats to the proper functioning of scientific evaluation,

they also need control and correction.

Institutional factors congenial to statistical evaluative research

It is not our task to recite the

ideal

standards for correctional

instit-

utions.

We are interested in drawing attention only to some features, other

than the obvious need for sufficient money and size of staff, that would tend

to maximize the opportunity for statistical research as an integral part and

institutional mode of correctional operations.

The Fauteux Report in Canada dealing with the problem of criminological

research and training suggested that analysis of criminal behavior is not

distinguishable from other human problems, ““but we do believe that the study

of the nature, cause and treatment of crime is an area which deserves special

attention within a separate academic curriculum.

We further believe that a

serious effort should be made to integrate the contributions of criminology

with those of law, social work, psychology and other disciplines which are

concerned with the treatment of offenders.’” (31)

By extending this sug-

(30) Ibid., p. 387.

(31) Report of a Committee Appointed to Inquire into the Principles and Procedures

Followed in the Remission Service of the Department of Justice of Canada, Ottawa :

Queen's Printer (1956) (Known as the Fauteux Report), p. 85, cited by Edwards, op. cit.,

p. 227.

See also various references to the establishment of institutes and the need for

integrating criminological contributions in The University Teaching of Social Sciences,

Criminology, Unesco (1957).

— 424 —

gestion for integration

it is equally obvious that correctional administrators

(including the police, the judiciary, as well as prison authorities) must work

in collaboration with the academic research scholar, else the latter is pre-

cluded from entry or at least full access to important and meaningful data

Korn and McCorkle have succinctly phrased the problem

““In contrast to

other social scientists, the criminologist is confronted with a number of condi-

tions that enforce a peculiar

almost unbridgeable remoteness from his field

of study

Secrecy and immunity from observation are virtually requirements

of criminal

behavior ; the criminal

becomes available to observation only

after he is caught

Even at this point the criminologist's access to him is

severely restricted

The treatment of criminals has always been a matter

of predetermined state policy

Until very recent times, those enforcing penal

practices have neither sought nor welcomed observation by outsiders, have

traditionally resisted their recommendations, and have attempted to prevent

their

interference.

As a

result

the criminologist

as a

specialist in the

treatment of criminals, has been in a position similar to that of a doctor

Who cannot even locate his patients, until they reach the hospital—only then

to be denied access to the wards.”” (32)

Scientific research is a process, a means of answering questions or of

testing the validity of assumptions

The questions to be asked or the as-

sumptions made depend

in part on the creative

Imagination,

experience

and insight of the researcher

Whether they are meaningful and _ important

questions depends on his ability to accumulate knowledge of his field as

well as to add a new dimension of thought to the new issues before him

Usually the researcher has little difficulty asking important questions, but

often he must formulate and delimit their range in order to confine himself

to the best available data at his disposal

If he asks questions for which

there are no or only poor data to provide answers, he may write an interest-

ing essay, describe his feelings, engage in philosophic or polemic discussion,

but he has not participated in the intriguing process of research

To do so

requires the accumulation of empirical data and the full cooperation of

administrative authorities who can aid in formulating hypotheses or insightful

interpretations as well as in providing access to data

Unfortunately, the types of data which are usually collected for purposes

of administration are not suitable nor as efficient for research purposes as

data obtained with the purposes of research clearly designated in advance

Mannheim and Wilkins refer to this problem of the reldtionship between re-

search and administration thusly

In principle, however, there is no reason

why the type of data which are required for research purposes should not also

serve fully the purpose of administration

Statistical analyses require that

data should be capable of reduction to some form of number (even if this

amounts only to

yes”” being called 1) and “no” being called 2) and that

(32) Korn (Richard R.) and McCorzLe (Lloyd W.),

Cnmmology and Penology, New

York : Henry Holt and Co., Inc. (1959),

op. cit.,

p. 596

— h22 —

ft should be known whether each and every item was applicable or not.

The main difference between research data and data which might serve for

administration is in the method of recording and not in the basic information

itself. (33)

Relative to the difficulties of transmitting clinical

reports

In

descriptive form into quantifiable and objective data collection, these same

authors point out from their study of the Borstal files : “… It seems that for

administrative purposes the narrative report has become accepted because of

its ease of reading, and administrators have become accustomed to this

form of presentation, rather than glancing down a colun of ratings and

themselves putting together a composite picture from the parts.

From the

point of view of research analyses, the putting together of the several parts

is best done by the mathematical procedures, and if the several parts are

not known with any certainty, much is lost, since the composition of the

overall report is not capable of interpretation from within itself.” (34)

The defensive attitude of administrators, when it exists, is a serious

limitation of research in corrections.

Actually, the attitudes and experiences

of practitioners are needed to fulfill the obligations of the researcher as well

as those of the administrator.

The correctional worker usually does not

have sufficient time to engage in needed research and therefore should

welcome, not merely tolerate, the academic researcher.

As the former Secret-

ary Butler pointed out, “On these two elements—self-criticism and exploration—

the vitality of penal system depends ; it is, therefore, important that those

who are directly concerned with the treatment of offenders should make

their contribution towards the assessment of its results and that they should

not feel that their work is regarded simply as material for study by others

who do not share their responsibilities.” (35)

And as the English govern-

ment's notable White Paper, Penal Practice in a Changing Society, recently

declared : ““Research is not necessarily best conducted by official agencies.

The outlook, training and environment of the academic worker give him ad-

vantages in some kinds of research over the staff of a Government Depart-

ment.

On the other hand a Department in daily practical touch with the

realities of penal treatment, and with contacts and access to data not

available to outside workers, has its own distinctive contribution to make.

The work that is being done and planned is therefore being shared between

academic and official agencies working closely together.”” (36)

A correctional institution whose setting has more of the milieu of a

hospital than of a prison would seem to be most congenial to experimental

research.

This is not to suggest that all offenders or inmates need be

viewed as ““sick.”

The analogy of the hospital is used merely to introduce

(33) MANNHEIM and WILKINs, op. cit., p. 60.

(34) Ibid., p. 61.

(35) BUTLER, op. cit., p. 4.

(36) Penal Practice in a Changing Society, Her Majesty's Stationery Office (1959),

P. 5; quoted also by Edwards, op. cit., p. 230.

— 423 —

the notion of a laboratory perspective, to indicate the climate of concern

that should dominate the administrative establishment in a correctional setting.

Custody is the state’s responsibility, the nasty necessity in a world of im-

perfect humanity.

But confinement within limited quarters is man’s condition

wherever he is ; and while prison is a more direct clear form of involuntarily

restricted life space than most of us experience, it is not a difficult task

for the awesome authority of the state to keep men enclosed.

Just as walls

outline the enclosure, so should custody and security be the frame for the

work of rehabilitation.

Custody should provide the stage but not comprise the play.

Security

offficers should not write the script nor direct the performance.

For if they

do, the only statistical assessment worth considering is how pleasantly men

are confined without permitting them to escape.

If research

is tfo be an

intimate companion of administration, the superintendent should be viewed as

a research director of an institutional complex.

Custody can be taken for

granted and need not be less firm than that now required to contain the

Population of prisoners.

The custodial staff should either be socially distant

and not interfere with the principal functions of correction, or they should be

an integral, intimate part of the treatment milieu and program.

The

role

of a guard cannot be that both a) a “‘screw”’ who thrives on his superordinate

position over the subordinated inmate and who seeks solace in that marginally

differentiated degree of freedom to unlock the doors of their shared imprison-

ment ; and b) an agent of the reformation process, a role model for emul-

ation by the inmates.

If the guardians of confinement are not skilled profes-

sionals on the treatment team, they should not be required or expected to

remain in prison for long periods of time.

Guards should be shifted, perhaps

after three or five years, to other related jobs in the outside community,

away from prison life.

We seem to have made an institutional fetish of

stability on the same job, without much reward for prison guards.

The point

in raising this issue here is that the character of the custodial staff is an

extremely important element in the entire culture of the prison community,

and that if not properly accounted for, the climate congenial to research

remains in serious jeopardy.

Flexibility of treatment programs is also a highly desirable attribute of

‘an institution prepared to do research and be researched.

Continuity and

consistency are clearly necessary for any scheme to be properly conducted.

But unless a strategy has pragmatic purpose, these traits become valued as

ends rather than as means.

An inflexibly maintained system becomes a

rigidity, and consistency is likely to be viewed as a virtue.

We should not

overlook the fact that à system can be consistently wrong or useless for

the goals of resocialization.

Thus, even the most fundamental assumptions

of a correctional institution should be subject to questioning, assessment and

potential

revision.

For example, how do we know that keeping younger

— h2h4 —

Does our

offenders from older offenders is always a good thing ? (37)

increasing homogenization in classification schemes effectively serve the pur-

poses

intended ?

Testing the theories of classification has not been built

into the models we now administer.

If a Department of Justice or Corrections cannot sufficiently provide its

own research component, or even if it can, perhaps, invitations should be

made for medical, psychological, psychiatric and sociological research by

allied organizations.

Contracts for the talents and time of men devoted to

the study of human behavior should be encouraged by the administrative

group of a correctional institution that has the excellent facilities of a

laboratory for such research.

As we have noted, it is probably a combin-

ation of lethargy and fear that has prevented our experimentally using the

advantages which prisons offer of the nearest thing we have to a total control

over persons.

The necessity to experiment is evidence that we do not have

sufficient or adequate answers.

The men of administration and action must

realize this point and permit the scientists to explore their theories and

the administrator should not be confused or

dis-

hypotheses.

Moreover,

couraged by intellectual differences among the scientists ; differences in the-

oretical and methodological approaches should not prevent scientists from

moving into the environment of corrections.

Too often, administrators, untu-

tored in the wiles and ways of science, look upon genuine intellectual diver-

gencies as confusion within the ranks of science and with that perspective

are inclined to a kind democracy of ignorance by showing no favoritism and

thereby not allowing any scientific research to be undertaken.

Ignoring

science contributes to ignorance.

The lack of information and the continued

presence of untested assumptions thus become the modal consequence of not

permitting diverse experimental research.

Fundamental elements of any model for

statistical evaluation of treatment programs

1. — THE CLASSICAL RESEARCH MODEL

That it is still necessary to draw attention to the need for the classical

research models is a partial reflection of the state of things in correctional

The comparative method should be an obvious requi-

treatment programs.

rement, i.e., comparing the same group of offenders before and after

exposure to a therapy, or comparing a control with an experimental group.

Yet, both specific therapies for particular individuals, and general institutional

changes assumed to affect all inmates, are introduced and operated as

arbitrary decisions, without either of these classical comparative consider-

(37) This question is raised in considerable détail in Worrcanc (Marvin-E.), « Âge,

Adjustment an

the Treatment Process »,

Psychiatry Digest

(uly 1964),

25 : 21-35 ;

(August 1964), 25 : 23-36.

— 425 —

ations.

The packaged program of multiple factors, simultaneously introduced,

and the underlying assumption that “good’” things, separately considered,

function accumulatively to be collectively ““good,” is a common characteristic

of many treatment facilities.

Often lost, therefore, is the ability to know to

what degree which treatment feature may be positively contributing to, oper-

ating neutrally on, or negatively affecting the clientele of concern, the inmates

whom we wish to change.

2. — OPERATIONALIZING THE DEPENDENT VARIABLE

Penelogy uses terms of reference that only vaguely define the goals

towards which the differential strategies of means strive.

The unquestionable

2 e

assumption of the desirability of ““resocialization,

,

adjustment,”” ““nonrecidi-

vism,”

without refined specification of what these terms mean, produces plati-

tudinous reports that may placate the public but fail to satisfy the rigorous

requirements of science.

Precisely what does it mean when we suggest that

criminal offenders should “‘internalize’’ the ““values”’ of the dominant culture ?

How do we know when an offender

Which values do we want adopted ?

has incorporated them as part of his own personality ? To what do we expect

men to adjust ? How do we know when a sufficient number of value changes

have occurred to produce a value set or system that is in conformity to

the prescriptions of the general community ?

3. — IMPROVED METHODS OF MEASUREMENT

By more rigorously defining the dependent variables of success or failure,

we draw attention to the necessity for their objective measurement.

Obviously,

the independent variables also require formal measurement if we are to

know how they contribute, if they do, to the dependent variable.

To commu-

nicate to others the results of treatment, we must be able to count, in mathe-

matical terms.

And the accounting we provide must have the traditional

notions of reliability and validity.

The clinician’s or social worker's open-

ended case history may contain intuitive statements of some interest, but

references to “‘improve

d,” “

somewhat improved,” or ““not improved”” are of

little value to the measurement of change.

To show success or failure, correc-

tional

research must embrace the theory of measurement, which

requires

adherence to the basic postulates of mathematics.

Measurement has the

function of establishing a metrical order among different manifestations of

particular properties and of making scientific events amenable to mathema-

tical description. (38)

When we use a number system and assign numerals to

empirical elements of à treatment process, we have done more than engage in

(38) Adapted from Crurcuman (C. West) and RaroosH (Philburn), Measurement :

Deftinitions and Theories, New York : John Wiley and Sons, Inc. (1959), p. 3-4.

— 426 —

linguistic symbolism.

We assume an isomorphism between the numbers and the

observations, and we can then usually manipulate through additivity, transitivity,

Norms and values

intro-

commutativity, the phenomena we wish to test.

duced into a personality system can thus be measured as surely as can the

milligrams of drugs incorporated into the organic system.

If group therapy

(or counseling, or guided interaction) are to be shown viable, we should

be able to measure more than the size of the group and the number of

sessions attended.

Attitudes can be measured, content analysis permits us to

count critical words and phrases, the intensity of involvement and the realign-

ment of values can be tabulated and scored.

Unless we use the means to

measure and improve the methods now employed, we can only continue with

hypotheses of hope but provide no assurance of success.

4. — INTEGRATED RESEARCH TEAMS

Multidiscipline, without systematic

integration,

no more

than multiple

factors without theory, has not been successful in producing significant results.

The dynamic interchange that characterizes the diagnostic team of the Diag-

nostic Center at Rebibbia in Italy represents an important dialogue between

Ppsychiatrists, psychologists, an internist, à radiologist, an educator, and social

workers. (39)

A clinical setting for multidisciplinary evaluation of the etiologic

antecedents in an inmate’s career is part of the environment of that institution.

Once data have been carefully considered and synthesized into a medical-

Psychiatric-social-psychological report, a judgment of the type of training,

therapy and custody is sent for guidance to the institution to which the inmate

is transferred.

Rebibbia has many merits, not the least of which is the

fact that the superintendent, or director, is a psychiatrist, with full control

over custody, transfer and discipline as well as over diagnosis.

But it is

unfortunate that so little has been attempted in the way of followup, prediction,

testing of therapy, and the development of “herapeutic theory.

Nonetheless, this example shows how research teams, and not only diag-

nosticteams, might be integrated to improve the description and analysis of treat-

ment programs.

A sociologist and a statistician could well be part of each team

to extend the kinds of analysis, to guide the definition and classification of

terms and concepts, to tighten the models of design for statistical description

and testing, to underscore the need to move from the significant variables

of an individual’s mind and his affective and cognitive movement toward

Mmaturity, to generate collective clustering of group variables for statistical

evaluation.

——

(39) FErRracuUTI (Franco), FONTANESI (Mario) and WorrcanG (Marvin E.), « The Diag-

nostic and Classification Center at Rebibbia, Rome », Federal Probation (Sept. 1963),

27 : 31-35.

— 427 —

5. — COORDINATION OF RESEARCH PROBES

Not all correctional research can have or needs interdisciplinary research

teams.

But with a superintendent who is also director of research, it would

be possible to have coordinated control over unidisciplinary research probes.

Isolated, unrelated and often unimportant activities can be avoided.

Contrac-

ted _ research can be invited to fill research and empirical gaps in a theore-

tical chain of hypotheses.

Electroencephalographic research, for example,

could be examined in relation to socio-psychological investigations to determine

the value of

interrelatedness.

Communication between disciplines engaged

in evaluative research could be more easily effected.

In short, none of the

research probes in a given correctional system need be made without refe-

rences to each other and the larger atiack on the issues of rehabilitation

if there is adequate and authoritative coordination.

6. — THE THERAPEUTIC MILIEU

Some evaluative

research can be done within a custodially oriented

prison, and perhaps therapy in such a setting is in striking and predominant

contrast to the non-therapeutic system.

But generally, an entire milieu that

is treatment-directed will not only provide more abundant opportunities for

research,

statistical

and _ otherwise,

but will

initiate,

integrate,

coordinate

research activities.

In a custodial setting, research is usually or often isolated

and performed by persons outside the institution.

The therapeutic milieu

permits researchers to investigate interacting forces and programs, to examine

the contributing weights each may have within a system whose elements are

functionally related to therapy. (40)

lt allows for more significant group

studies, i.e., how a subcultural system may function to promote conformity,

Group

rather than concentratring only on selective isolated experiences.

therapy within a traditional maximum security institution is one such selective,

segmental experience, almost in vacuo.

Placed within a strongly promoted

therapeutic community, group therapy is a piece of the total cloth, and is a

normal part of the circle of control impinging purposefully on the inmates.

7. — CONTROL FOR HOMOGENEITY IN THE RESEARCH DESIGN

If part of the research design is the classical comparative method, using

control and experimental groups, more care must be exercised in the matching

process, in making certain that prior record, for example, is in fact similar

for all subjects.

Perhaps an extension of this example will better illustrate

There is common use of the attribute of being a first offender.

the principle.

We might refer to this as “the first-offender myth.”

The vicissitudes of

(40) For a good review of institutional efforts to provide a therapeutic milieu, or

« milleu management», see GiBBons (Don C.), Changing the Lawbreaker,

Englewood

Cliffs, New Jersey : Prentice-Hall (1965).

— 428 —

selectivity for persons convicted, probated, incarcerated and paroled are such

that two first offenders can be totally different in many significant ways.

Even persons convicted for the first time for the same legally labeled offenses

may have committed vastly different offenses, say of homicide or robbery.

Better measurement of the gravity of the crime and of other critical variables

about the offender should be established in order to determine the researchable

Assuming no physical or biological

category into which he should be placed.

abnormalities, perhaps the degree of divergence of an offender's value system

from the prevailing culture value system might be one such critical variable

to be included in the homogeneity of groups for treatment research.

The

maturity level, or the degree of amenability to therapy, is certainly an item

already researched but not sufficiently used outside of California.

Thus, a

first-offender category must be viewed as of considerably doubtful use.

The category is generally used for resarch purposes as if to connote the

minimal distance, compared to recidivists, from some baseline of conduct that

conforms to the law and communal codes.

Rather than using this mythical

and gross concept, research needs to describe in more discriminal terms of

A first offender and a three-time

reference the meaning of minimal divergency.

recidivist may be much more similar to each other than the two first offenders

if the focus

is shifted from the legal to a behavioral scientific system of

classification

If research on treatment is interested in homogenous groupings,

as it should

be, then similar degrees of amenability, of carriers of culture

conflict, and

of other scientifically meaningful categories, must be developed,

measured, and controlled.

8. — TYPES OF RESEARCH

There are many ways to classify types of research in the correctional

field other than using a simple topical one of police administration, probation,

parole, institutions, etc.

McCafferty's (41) use of “operational or functional,

experimental and applied””’ has partially been incorporated into the grouping

that follows and which is merely suggestive.

a) Efficacy of correction programs

As previously mentioned, this is probably the area of most immediate need

for research analysis and findings.

As Myrl Alexander has forcefully said

“Research in correctional theory and practice has been one of the most

in

neglected and underdeveloped areas

the whole field of criminology.

(41) McCarrerry (James A.), « Prisoner Statistics-National and State», Paper pre-

sented at the Statistics of Crime and Corrections Section, Annual Meeting, American

Statistical Association, Palo Alto, Calif (August 23, 1960).

See also, Jounson (Elmer H.),

« Latent Functions of an Administrative Statistical System in Corrections », paper read

at The American Congress of Corrections, Denver, Colorado (August 30, 1960), cited by

McCarrerTY, op. cit.

— 429 —

Recently, however, the academic criminologist and the correctional practitioner

have turned their attention to an examination of the hypotheses underlying

correctional practices and the application of scientific methods to the evaluation

of correctional programs.

Although research in correction is still limited, the

introduction of a research point of view toward correctional practice signifies

the growing maturity of correctional work generally. (42)

The Manual of Correctional Standards has similarly expressed the need

for evaluation

“’one of the marks of maturity of a profession is the esta-

blishment of standards by which the work of its members can be evalu-

ated.”” (43)

The authors also agree that examination of standards ““requires

their testing for validity and reliability.” (44)

As Sheldon Glueck has pointed

out in his detailed review of the Manual, the effort to assess scientifically

the extent to which the various standards are in force in different institutions

throughout the country is indeed a sign of true professional maturity. (45)

Although we are slowly marching toward maturity, we still have insu-

fficient

information

regarding the effects of the entire penal system and

of particular forms of administration.

On subjective humanitarian grounds

we have dispensed with a variety of old penal methods.

We are not suggesting

the revival of the ““get-tough school,”” but there may be some psychological

elements of earlier approaches to deterrence and reformation that may for

some individuals prove efficacious without disturbing our present reformative

orientation. As one Home Secretary has suggested. ““It is that both new and old

methods of treatment should be subjected to the test of research.”” (46)

Perhaps there has already been sufficient historical research to deny the

effectiveness of “‘old”” methods ; but along with these denials must appear

“No

empirical research demonstrating the validity of the “new” methods.

research has been done to date,”” says Schnur, ““that enables us either to say

that one treatment program is better than another or to look at a convicted

A greater variety

law violator and say this is the treatment he needs.” (47)

of correctional approaches exist today than at any other period in our

history and few innovations are subjected to simultaneous evaluation or even

subsequent appraisal.

It should be obvious, therefore, that ““the greater the

variety of treatment, the more important it becomes to match types of offender

with the type of treatment from which they are most likely to benefit.”” (48)

Every effort should be made to discover not only what type of treatment

(42) ALEXANDER (Myrl E.), « Correction at the Crossroads », Crime and Delinquency

(October 1960), 6 : 348.

(43) Manual of Correctional Standards-1959, New York, N. Y.: The American Cor-

rectional Association (1959), p. 585.

(44) Ibid., p. 586.

(45) GLueck (Sheldon), « Manual of Correctional Standards-1959 (A Book Review) »,

American Journal of Correction (July-August 1960), 22 : 28.

(46) BUTLER, op. cit., p. 2.

(47) ScHNUR, op. cit., p. 776.

(48) BUTLER, op. cit., p. 13.

— 430 —

is most effective, but under what conditions and for what type of person

the treatment

is beneficial.

These factors constitute an area of

research

that can be studied, quantified and objectified if the effort is made.

The bibliography of research designed to differentiate successful from

unsuccessful probationers and successful from unsuccessful parolees is in-

creasing annually.

On the basis of “zero-order” correlations we are begin-

ning to indicate how successes differ from failures as the dependent variables

are variously defined.

However, we still need more refined factor analysis of

the multitude of variables, if for no other reason than to reveal that increased

refinement is unnecessary to produce equally valide results.

Moreover, it is

still not possible to determine that the particular form of treatment examined

is better or worse than some other

program.

The Gluecks, Ohlin,

and

Mannheim and Wilkins—all of whom have made some of the most important

As

contributions to prediction studies—admit the truth of this assertion.

Mannheim and Wilkins have suggested : “‘Few people would argue that it

was previous treatment rather than the previous crime which was the real

““cause”’ of the lad repeating his criminal behaviour, nor, without detailed

analysis can it be said whether one form of treatment leads more probably

to reformation than another.” (49)

Findings based on a few or isolated cases of individuals subjected to a

variety of treatments are almost useless for evaluation of any program.

Objective evaluation is possible only when groups of individuals validly

equated in one way or another are compared.

Yet, we cannot dismiss the

individual variations.

Referring to some inmates who were rehabilitated _ in

“‘honor wings”” of correctional institutions, other inmates who served time in

a chain gang and who reformed, and still others who were recidivists and

who had experienced both forms of ““treatment,” Korn and McCorkle suggest

that unfortunately we cannot tell whether their subsequent good or bad

behavior was because of their prison treatment, in spite of it, or largely

irrelevant to it. (50)

While prediction studies are presently adding to our

former knowledge, neither the clinical prognostications of psychiatrists nor

the accumulations of “experience’”’ tables have appropriately been subjected

tfo an experimental research design for testing and prospective validation in

the field of corrections.

In the meantime, the field is beset by heuristic

insights, doubtful logic, argument and culture myths.

As E.B. Wilson, the

famed Harvard professor of vital statistics,

has observed

in this context,

What one

A priori argument will not get far, howsoever it be extended.

needs is trial and observation…”’ (51)

As we have stressed elsewhere

in

this report, unless and until we engage in research that empirically tests the

validity of our present operational assumptions we remain in the uncomfort-

able limbo of a priori argument.

(49) MANNHEIM and WiLKkINs, op. cit., p. 60.

(50) KoRN and McCORKLE, op. cit., p. 596.

(51) WiLson (E.B.), «A Symposium on Unraveling Juvenile Delinquency »,

The

Harvard Law Review (1951), 64 : 1041.

— 431 —

b) Manipulatable social and personality factors

Briefly, the emphasis we are trying to make here suggests that research

in corrections needs to concentrate more than it has in the past on attributes

of offenders that are subject to control and manipulation by society's agents

for reform.

The socio-psychological mechanisms underlying personality and

environmental change involve universals that may appear in different cultures

at different times.

If criminal behavior is predominantly learned behavior,

then the period of time between being taken into custody and being released

from direct social control should permit considerable social and psychological

manipulation of the subjects.

Even if endocrinology demonstrates that the

body chemistry is significantly associated with criminality, presumably some

physiologically manipulatable factors can be subject to treatment and control.

Previous prediction studies in the field of corrections have concentrated on

unalterable variables and it is impossible to report how the chances for

success can be increased or decreased.

As Schnur suggests,

“

… the factors…

have already arranged themselves and cannot be altered in any way.

In

fact, in one state where prognosis is required, it is possible to make the

prognosis before the convicted law violator comes to prison as accurately

as if it were made the day before he left prison, because none of the

experiences within the prison are taken into account in distinguishing between

successes and failures.

The predictive factors are things that occurred in

his life before he ever came to prison and are things about which nothing

can be done.” (52)

At present only feeble, half-hearted attempts are made to manipulate

alterable attributes of offenders under custody or treatment.

(We are using

the verb ““manipulate”’ instead of “change,” or “alter,”

because

it has

stronger connotations regarding the use of an authoritarian setting such as

a prison.

Force, of course, would have no part in this social manipulation.

We are only suggesting that know effective psychological techniques and the

fuil impact of the processes of learning or re-learning of social values and

attitudes have not been employed in working with offenders.)

Even

the

highly praised group therapy programs constitute but small portions of an

inmate’s time, despite the moments of continuing absorption of a session’s

experience when the inmate is alone.

Few if any efforts in correctional

institutions seek to provide total treatment experience that would involve con-

certed physical, social and psychological efforts.

Although the prior criminal

record, job history, family background, educational history, etc., provide needed

clues about any inmate, they should be viewed not as static elements of

personality and prognosis but as related to the alterable attributes as well.

Changing an individual's value system or effecting change even in his physio-

logical functioning should be à total correctional experience that focuses on

those attributes capable of being changed.

These are reasons why more

(52) ScHNUR, op. cit., p. 776.

— 432 —

attention must be given to the inmate's adjustment or maladjustment within the

period of time between arrest and release.

Particularly is this generalization

important in view of the regular references to expanding the range of the

indeterminate sentence or increasing the use of indefinite sentences.

The

burden of responsibility for promoting change in the offender placed upon

the treatment staff and those engaged in prognosis is directly related to the

extent to which use can be made of effective non-retributive techniques.

c) Social organization of the prison community

The analyses by Clemmer, Hayner, Sykes, Cloward and Ohlin, Schrag,

Wheeler, Cressey and others need further study in terms that are objectified

and communicable to researchers and administrators in a variety of institu-

tional settings.

The former studies of maximum security prisons should be

repeated in minimum-custody institutions, houses of correction, county jails,

open institutions, cottage type reformatories, work camps, etc., for these lat-

ter are increasingly the important settings for reform.

The effects of the

inmate subculture on the administration and on the inmates require fuller exami-

nation.

The study of adjustment in prison and the relation of this kind of

adjustment to post-institutional behavior have been only lightly touched upon

by parole prediction studies.

d) Experimental program evaluation

When innovations are introduced into a penal setting, the administr-

ation should simultaneously and with equal vigor provide for critical evalua-

tion of the program, its function, its relationship to the rest of the unaltered

program, the effects on both staff and inmates.

The same may be saïd, of

course, for any agency concerned with the released offender or the offender

treated in ways other than by incarceration.

Our previous remarks regard-

ing the wide discretionary power of the correctional authorities are pertinent

fo this emphasis on the contemporaneity of innovation and investigation.

Pro-

gressive change cannot always wait for research built upon prior experience ;

but change can always provide for appraisal performed under objective

standards of analysis.

e) Administrative organization and management

Research using the perspective of modern organization theory is needed

in such areas as judicial administration, private and public agencies, cor-

rectional institutions, pardon and parole boards.

Each organization has its

own subsystems, its own formal requirements for role performance and general

operation.

We need research that examines these components of organiz-

ations concerned with treatment of the offender.

Other areas include the

informal employee culture, leadership in the organization, the impact of

— 433 —

change on the stability or equilibrium of the organization, patterns of group

interaction and sentiment, the role of symbols, the need for professionalization,

and so forth.

Lack of space precludes elaboration of these researchable

items but it is obvious that there is a gap that needs to be bridged between

analysis of the inmate subculture and that part of the prison community

represented by the captors.

The self-image of institutional officials, of prob-

ation and parole officers, or of social workers in private agencies is an

Studies of self-actualization,

important part of the entire treatment process.

of identification and projection, within the contexte of administering justice,

prosecuting or defending criminal cases, or of “helping others to help

themselves”” could prove to be valuable aids in understanding the treatment

process.

9. — STATISTICAL TECHNIQUES

With few striking exceptions in the area of evaluation of treatment

programs,

most studies examined use

litle above the

level

of descriptive

More than percentage differences must

statistics of frequency distributions.

be displayed if this area is ever to improve beyond trivial conclusions.

Goring's reliance upon Pearson’s correlation coefficient was a pioneer event

in criminology.

That was over a half century ago ; and while mathematics,

statistical analysis, operations research, and so forth, have advanced greatly

since then, most statistical criminological research, and certainly most evaluat-

ive research, is still primitive.

Regression equations, factor analysis, variance

and covariance techniques are infrequently employed.

Commonly, the data

collected do not lend themselves to powerful and elegant operations ; this

problem's needing correction we have mentioned earlier.

Sometimes poorly

drawn data are over-manipulated ; improper tools are used ; chi-squares are

overused and incorrectly interpreted ; inferences are confused with implic-

ations ; underlying assumptions are used as if they were operational hypo-

theses ; and _interpretations are treated as if they were internal analyses of

the data.

Almost never is attention given statistically to the calculus of change.

The dynamic process of change that occurs to an inmate, whether merely

confined or subjected to treatment, is often mentioned but not measured or

statistically analyzed.

Although it may be true that a cluster of variables

from an inmate’s pre - institutional biography may serve to predict post-

institutional success or failure, such correlations would seem to indicate fur-

ther that we could predict more accurately if we accounted for the inmate’s

change during the rehabilitation process in prison.

If the accuracy of pre-

diction is not then improved by analysis of the institutional exposure, either

techniques of therapy were not employed, or had no effect, or were counter-

balanced by other forces.

At any rate, if we are interested in evaluating

the impact of treatment, more points in time than entry to and egress from

prison and two or five years after, should be analyzed. 'We have the tools

— 434 —

but have not taken the trouble to measure movement and change under

captivity to study the dynamic effects of specific treatment strategies as they

impinge upon the personalities subjected to them.

We should want to know the traveling time while in flight, to know

approximately when we will arrive and not merely to calculate our flight

time retrospectively after arrival.

We should know the direction we are

going, not that we have arrived at a given destination only when the trip

is completed.

Different types of inmates have different velocities of change ;

some types may not move at all.

There are recent developments in the analysis of stochastic processes

that should be explored as an appropriate mathematical tool.

The stochastic

process in general is a sequence of events, or a set of events ordered in

time, together with the probabilities of these sequences.

In the study of

prisoners’ attitudes or values, for example, an ““event”” could be defined as

a given attitude or value or set of values.

Given a set of values upon

entering prison, or a treatment program, we could find the probability of

any sequence of opinions over time.

AIl of the time series of attitudes or

values and the related probabilities would constitute a stochastic process for the

original attitude.

Thus, the set of all possible sequences of attitudes together

with the probability of each sequence would constitute a stochastic process.

A stochastic process, in short, is a probability model for time series.

A consi-

derable and significant literature in mathematical psychology (53) has been

growing in this area, but has had litlle use in the social sciences, (54) and

apparently no use in criminology.

In correctional research, especially for

measuring changes during exposure to any treatment program, Markov chains

could provide new perspectives, new insights into the dynamic process.

The

term Markov means that the process is such that the probability of an

attitude (of holding a value, of commitment to a norm, of allegiance to the

inmate code, and so forth) at time t + 1 depends on the attitude held at

time t.

Because there is good evidence to suggest that a typology of offenders

in prison is useful for most analyses—that is , the heterogeneity can be

split into homogeneous groupings—inmates could be stratifieed on observed

characteristics and a process could be set up for each stratum.

In sum, we are suggesting that a mathematical weighting system could

thus be developed as part of the evaluative research designs and would

begin to inform us about the sequential effects that group therapy, the inmate

social system, the therapeutic milieu, have on inmates over given periods

of time.

(53) See for example, Luce (R. Duncan), Busx (Robert R.) and GaLANTER (Eugene)

(eds.), Handbook ot Mathematical Psychology, vol. I, New York : John Wiley and Sons,

Inc. (1963).

(54) See, for example, ANDERsON (T. W.), « Probability Models for Analyzing Time

Changes in Attitudes », in LAzARsFELD (Paul F.) (ed.), Mathematical Thinking in the

Social Sciences, Glencoe,

IMlinois :

The Free Press (1954), p

17-66 ;

also,

COLEMAN

(James S.), Introduction to Mathematical Sociology, New York and London : The Free

Press of Glencoe (1964).

— 435 —

SUMMARY CONCLUSION

Two reports, not directly relevant, were transmitted from the Secretary of

the conference to the rapporteur for this Section.

A special search for

reports of statistical evaluation of treatment programs revealed that (1) there

are few studies of apparent importance ; (2) because there is a wide awa-

reness of the value and need for such evaluation,

many studies are

in

process or are being planned at this time.

In view of the present state of evaluation research in corrections, it seemed

appropriate to provide for this Section a critical analytic perspective as

a basis for discussion and, hopefully, for encouragement of more statistical

research in the future.

In this vein, we have seen that penology has tradi-

tionally operated under assumptions that have not been assessed.

We have

briefly reviewed the impediments in the social system to statistical research

in the context of à correctional social system; we have examined some

institutional factors beleived to be congenial to correctional research ; and

we have described some fundamental elements of any model designed to

evaluate statistically current treatment programs.

— 436 —

Evaluation by Tests

of Treatment Programs in Criminology

by Dr. R.-G. ANDRY

(London U. K.)

|. — PREAMBLE

The task of reporting on the evaluation of delinquency treatment regimes

by objective tests is not an easy one.

There are two main reasons for this

a) The tests which exist in this field are often suspect from the point

of view of validity and reliability, and :

b)

So far, it is only rarely the custom for treatment regimes to be

objectively measured, especially since psychologists—who are inclined

to use measurement—rarely treat, and psychiatrists who do treat rar-

ely measure, with the result that no close team approach exists.

Fortunately, however, some exceptions do exist.

It is here intended to interpret the brief given to this section very widely

by commenting not only specifically but also generally on two aspects of

this problem.

a)

Tests in use, and

b) The use made of tests.

(Information on this will not form the subs-

fance of this brief report, but will emerge during the conference.)

lt is to be understood that the term ““treatment”’ will be applied both

in the narrow sense of individual treatment by therapeutic help, and in the

wider sense as treatment by institutional placement.

I. — BACKGROUND

In reporting on this section two groups of specialists likely to read this

report must be kept in mind

a) Those criminologists who are especially familiar with the topic of

measurement in this field (usually psychometrically orientated psycho-

logists and psychiatrists) ;

b) Those criminologists who are less familiar with this aspect of the

field (usually some lawyers and some—but not most—sociologists).

— 437 —

lt is nearly impossible to fully satisfy both groups in a report of this

kind.

lt was therefore decided to aim especially at the second group (b), in

order to help facilitate cross fertilisation among the relevant disciplines in

criminology.

To help satisfy the first group (a), it is assumed that the Mont-

real Conference, as such, will be providing a platform for the personal ex-

change of information among experts in this narrow segment of a field, and

it is hoped that a special study group will be formed where members will

keep in touch with one another to report on ongoing work.

Also, at the

Conference, reports by individuals on research will be added to this more

general report which has been prepared in advance of contributions received

and without the aid of a questionaire to canvass the field.

Three kinds of major sources of information for this work must be

recognised

a)

Individual communications ;

b) Generally published communications, and

c) Abstracted communications.

It is the latter, which has made a great deal of impact among resear-

chers largely through the invaluable work carried out by the Information

Centre on Crime and Delinquency (U.S.A.—1) with particular reference to the

recently published

International

Bibliography on Crime and Delinquency,

Vol. 2, n° 1 (Scanlon, J

1965) and the by now well established Excerpta

Criminologica (published in Holland—2).

With regard to the above mentioned

sources of information, two works are cited merely as an example of recent

work emanating from the United Kingdom

the report of a conference on

Delinquency and Crime held under the auspices of the British Psychological

Society in July 1964 (especially see an article by T. Gibson—3) and a book

edited by J. Howells, Modern Perspectives in Child Psychiatry, published by

Recent

Oliver and Boyd, 1965 (—4), (especially see an article by P.D. Scott).

standard works emanating from other countries will, no doubt, be made

available at the Conference through the exchange of information among

research workers concerned in this field.

IIl. — TESTS IN USE

Six kinds of tests in use should be discussed before their evaluative use

can be examined.

1

— Tests (general) to measure intelligence of delinquents before and

after treatment.

2. — Tests (general) to measure the attainment levels of delinquents

before and after treatment.

3. — Tests (general) to measure the attitudes of delinquents before and

after treatment.

— 438 —

4. — Tests (general) to measure personnality of delinquents before and

after treatment.

5. — Special Tests to measure honesty and absconting, etc., before and

after treatment.

6

— Developmental and Observational assessment Tests.

1

— Tests (général) to measure intelligence of delinquents

It is generally agreed among psychometricians that some form of intel-

ligence testing before and after treatment is highly desirable so as to see

whether treatment may have influenced the outcome of an earlier test score,

The

Wechsler

and thus give a truer basic assessment of a delinquent.

tests [—27) are mostly favoured because of the two types of scales (perfor-

mance and verbal) which can be diagnostically compared with each other,

and because of their individual

nature.

The Binet type tests (with Terman

and Merril-—28) are less often used generally, and even less often on the

American than the European continent.

Group tests such as the Otis or

Progressive Matrices (by J. Raven) are widely used (especially the latter in

the U.K.) not so much because of their validity (by comparison with the

Wechsler tests) but because of their expedience and general usefulness for

speedy mass testing in prisons.

Studies throughout the world have shown that the I.Q. points do not

vary too widely before and after treatment, but may do so up to 10 |.Q.

points.

Usually, this does not essentially affect the issues but may be useful

knowledge where educational and vocational guidance is involved.

2. — Tests to measure attainment levels

Following the works of Healy and Bronner (—S5), and Burt (—6) and

others, it is well known that juvenile delinquents are often educationally

retarded on an average by about two grades, especially in language and

arithmetic.

There are a variety of tests in use, among others the diagnostic

ones of F. Schonell (—7).

Whilst psychiatric treatment without remedial

teaching does not on its own rectify educational deficiencies, the two go

often hand in hand.

Pre-treatment and post-treatment testing is advisable

as a measure of

released

learning potential

resulting from therapy and

remedial teaching.

Many studies exist to show this to be so.

Often such

studies are on a small scale, and usually conducted in clinics or education

departments.

3. — Tests of attitudes

In recent years there has been a gradual shift away, by the discerning,

from using formal attitude blanks, towards using tests where the patient

can use his self-expressions which can later be scored statistically [eg. he

— 439 —

can write an essay about himsel!f with reference to his attitudes about people,

before and after treatment).

The difficulty about such testing is that it is

individualistic

and difficult

to

time-consuming—though,

of course,

highly

standardise.

Apart from this, endless questionnaire-type tests have been constructed

(often of shaky validity and reliability) in an attempt to measure a delinquent's

attitude to religion (see M. Tagore’s unpublished M. A. Thesis, London, 1965-8),

education, jobs, etc.

Such tests given before and after treatment may show

shifts in attitudes but do not necessarily do so.

It is generally known that

a carefully structured interview by experts often does better in eliciting such

information than do tests of this kind.

4, — Personality Tests

A similar

situation to that mentioned under the heading of attitude

testing can be observed in the modern trend of moving towards individua-

listic_testing.

Kelly's Rep and Grid tests (—9), Osgood's Semantic Diffe-

rential (—10), and Q sorting techniques are on the way in, whereas the

Rorschach is gradually on the way out (especially as far as behaviouristi-

cally orientated practitioners are concerned).

H. Murray's T.A.T. (Thermatic

Apperception Test—11) is still in use, especially as linked with D. McLellan’s

{—12) work on the achievement motives (and inter alia levels of aspiration)

among delinquents before and after treatment.

Rosenzweig's Picture Frustration test (—13), despite disputable validity, is

still popularly in use, mainly because of the underlying conceptionalisation

of inter, intra and extra punitiveness, since these variables make particu-

larly good sense in the delinquency field.

Many attempts have been made

to measure for a reduction in extra punitiveness as a result of treatment…

Some measure of confirmatory evidence in that direction seems to come from

Dr. Howard Jones (—14) still ongoing approved schools study and that

of Dr. Charlotte Banks (—15) on various treatment programmes, though several

other personality tests are also used.

Grygier’s D.P.l. test (—16), though used by him and a few colleagues

with great skill and with positive results in this field, does not yet seem to

be in universal use, although the test would seem to have particularly useful

relevance for Freudians in that it follows psycho-analytic‘theory objectively.

(Oral, anal and Œdipal phases are covered as well as ego, etc., and on

a lie scale.)

Another inventory now in extensive use, especially in British countries,

is Eysenck's Personality test (—17), designed to measure neuroticism and

intro and extra-version.

The use of this test makes particularly good sense

vis a vis Eysenck's theory (which is controversial) in that a high score on

extraversion and neuroticism is said to be correlated with psychopathy and

delinquency and, inter alia, with resistance to conditionability and_increased

— 440 —

neural

inhibition.

Research findings seem conflicting according to Bartho-

lomew (—18), but evidence is slowly accumulating which suggests (Following

prison treatment research) that the test seems very useful so far (vide Franks

—19, Fitch —20, Andry —21).

Another valuable personality test in use is that of R.B. Cattell [—22)

which has the outstanding merit of covering sixteen personality aspects—

not all entirely relevant to delinquency factors but wide enough in range

to assess several personality components.

Both Eysenck's and Catells' tests are based on factor-analytical work

linked_with personality theory.

Andry's factor-analytical work with regard

fo prison treatment was not solely linked with personality theory, but threw

UP psychological as well as sociological factors which required further work

before reaching the stage of making it possible to convert variables to

actual tests.

Among factor analytically based personality tests, by far the best known

and most used is the M.M.P.l. (Hathaway—23) with its discriminating psycho-

pathic deviant and lie scales as chief discriminators—both diagnostically, and

before and after treatment.

Endless confirmatory work as to the usefulness of this test exists, bearing

in mind that one can only get out of a factor-analytical test whatever item

was originally put into the test.

The lie scale seems particularly sensitive and

necessary in view of the social desirability effect of responses, as discussed

fully by Edwards and others.

T.C.N. Gibbens (—24) has recently used

this test, together with others (including Glueck predictions) with good effect.

Less ambitious, from a personality theory point of view, but nevertheless

useful tests are being used. To mention but a few (—25) D. Stott's Bristol Gui-

des, originally designed to help teachers spot delinquency but sufficiently flexible

to enable rating to be made before and after treatment of delinquents regar-

ding their behaviour to see whether a shift in responses has occurred.

Fur-

ther validation work is going on at present.

Various sentence-completion tests have also been used and whilts being

convenient as indicators such test always create difficulty from the point of

view of standardisation and validity.

Another test, formerly used with great frequency, is the Porteus Maze

test (—26).

Originally designed as an intelligence test, it was soon found

to help discriminate between certain types of offenders, including their treat-

ment chances.

Results tend to be controversial.

Zsondy'’s personality test is

also used, more in the U.S.A. and Europe than in England. The Glueck (—29)

Predictive indicators recently used by the Glicks (H30), and Sellin and

Wolfgang's scales (—31), and those of Mannheim and Wilkins (—32) are all on

the threshold of being convertible into tests and actually already provide

to treatment.

objective measurement likely to be useful in this field once fully applied

Several scales and tests which measure parent-child attitudes.

— 441 —

These tests seem, in application, to throw light on shifts in attitudes before

and after treatment (see Fels Institute studies—33, Himmelweit and Oppen-

heim—34, Andry—35).

Recently Jesness' Inventory (—36) has been gaining favour not only

in California but elsewhere.

For instance, this is one of the tests currently

used by Dr. Howard Jones in Leicester (England) in a study already referred to.

5. — Special tests

From time to time tests are invented which try to measure particular

aspects of behaviour.

Their success varies.

Two of the earliest pioneers

were May and Hartshorne, who attempted to bring out various situational tests

The diffi-

designed to measure such factors as honesty, co-operation, etc.

culty (as May and Hartshorne—37, and others have found) about a concept

such as honesty is that it is probably not a basic personality factor, but

a more situational trait which may or may not be displayed, depending

on particular situations.

This turned out to be the case also with Cherni-

chin’s (—38) absconding test, showing that the need to abscond varied

under institutional treatment conditions and was thus fluctuatingly reflected

in the test.

Another group of special tests are those which attempt to get at varia-

tions in perceptual capacities of various groups of people—who fluctuate in

responses according to the degree of sustained organic brain damage. Resear-

ches by Professor J. Brunner of Harvard (—39), and work on fall into this

category.

6

— Developmental and Observational assessment tests

A new field of objective measurement was recently opened up by the

work of Grant, Grant and Sullivan (—40) through their Piagel-like conceptuali-

sation of developmental stages relating to a person's “I”” (Integration) levels.

On the assumption that some delinquents function in life at a less well inte-

grated personality level than others more normal, it is possible through these

measurements to arrive at a score which can

indicate whether

treatment

has helped towards a higher personality integration process.

The difficulty

about assessment tests of this kind is to ensure that independent rating judges

Will use identical criteria, also it is necessary to train

raters thoroughly

and uniformly in the assesment technique.

A great deal of skill of ratings

and assessments has been accumulated by experts in the market-research field

and needs to be applied to the forensic field as well.

For instance, to

warn raters of the points needing particular observation in delinquents’ beha-

viour, is very important in this connection.

Allied to this kind of testing and conceptualisation on a behaviour theory

model, is the stimulating work of Bandura and Walters (—41) which is still_in

the process of being worked out for specific use in this field.

The work of

B. Bernstein (U.K.—42) is also likely to have ultimate use in this field in that

— 442 —

Bernstein is currently measuring the linguistic content of various groups of

people,

including delinquents—whose

linguistic

structure

seems

often

less

complex when compared with normals.

(This latter point was confirmed

recently by the Rapporteur in a pilot study in connection with a project

where the school was used as a treatment agent in an endeavour to reduce

delinquency.)

IV. — GENERAL COMMENTS

This

brief survey on testing

1S

not meant to be exhaustive but

1S

designed to act as a curtain-raiser to further discussion at the conference

and after, and to alert especially non-psychometrically orientated colleagues

to many pitfalls encountered by psychometricians.

A more detailed report

is likely to emerge at the Conference with regard to the use made of some

(as well as others) of the tests here described.

In general it should be observed that objective measurement is to be

preferred to intuitive evaluations of treatment projects on the ground that only

However,

it must

thereby can claims of success be adequately assessed.

be recognised that any tests other than cognitive ones, or those based on

factorial work, have still a long way to go before they can satisfy anyone.

Those of doubtful validity and reliability are essentially tests classified as

personality tests.

Whilst some tests seem to satisfy the criteria of objectivity, it must be

admitted that very skilful observation and ratings of success in treatment

must not be dismissed out of hand, as long as such claims are made not

by one, but by several independent raters, backed by the customary statis-

tical safety devices.

Finally, it should be mentioned that all paper and pencil and question

testing (as distinct from observation testing) is basically static and may not

therefore get to the real core of delinquent behaviour, or treatment asses-

ment,

most of the time.

In theory, the giving of a truth drug, such as

sodium amytal, etc., would get one nearer to what, in fact, may be going

on during the various treatment stages.

In practice, this is usually rejected

and or considered unworkable for obvious

reasons.

This therefore, leads

to a plea for less static and more dynamic testing, and the advocating of

An increased use of measurement in changes of heartbeat, skin-sweat res-

ponses, etc., before during and after treatment in order to check up on

the efficacy of the treatment regimes.

Unfortunately, measurement machines of this kind are still in the process

of being perfected and hence less often in use than they might be.

It is for

this reason that a few superbly emphatic clinicians have a point when claim-

ing to be able to pit themselves adequately against some static tests at times

of doubtful validity and reliability, or some dynamic machines which are not

Yet perfected.

There is clearly a case for the closest co-operation among

expert clinicians and expert psychometricians in à still growing field.

— 443 —

BRIEF BIBLIOGRAPHY

(1) International Bibliography on Crime and Delinquency, vol. II, n° 1, 1965.

(2) Excerpta Criminologica, 1965.

(3) The Britsh Psychological Society, Proceedings of a Course on Delinquency and

Crime, July 1964.

(4) Howrurs (J. C.) (ed.), Modern Perspectives in Child Psychiatry,

Oliver and

Boyd, 1965 (see especially P. D. Scott).

(5) HEALyY and BRONNER (see R.G. Andry, Delinquency and Parental Pathology,

Methuen, 1960).

(6) BurT (Sir Cyril), The Young Delinquent.

(7) ScxoneLL (Sir F.), Diagnostic Tests, N.F.E.R., 1950.

(8) TAGORE

(M.),

Delinquency Measures

in Schools,

London University,

unpub.

M.A

Thesis, 1965.

(9) KELLy (G.) (see P. E. Vernon, The Measurement of Abilitities, Methuen, 1964).

(10)

Oscoop (C.) (see P. E. Vernon, as note 9).

(1)

Murray (H.) (see P. E. Vernon, as note 9).

(12)

MCLELLAN (D.) (see P. E. Vernon, as note 9).

(13)

ROsENZWEIG (A.) (see R. G. Andry, The Short Term Prisoner).

(14)

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(16)

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(42) BERNsTEIN (B. B.) (see R. G. Anpry).

Note

N.F.E.R.

(National Foundation for Educational Research),

Test Agency,

Wimpole Street,

London, U.K.

— 444 —

l’étude des réactions vécues

provoquées par les divers traitements

chez les délinquants

par Chr. DEBUYST

chargé de cours à l'université de Louvain

INTRODUCTION

Avant de nous engager dans l'étude du thème qui nous a été imparti,

il nous paraît nécessaire d’en préciser brièvement les limites afin d’éviter les

malentendus. Comme l'indique le programme du Congrès, nous devons pré-

senter l'état actuel

des

recherches effectuées

pour

connaître

les

réactions

vécues que provoquent les divers traitements chez les délinquants.

Nous dirons d'abord que nous entendons le terme de traitement dans

un sens fort général. Il s'agit de « la manière de traiter quelqu'un » (ou de

se comporter à son égard) afin de favoriser de sa part une meilleure adap-

fation sociale. Nous parlerons dès lors de traitement pénal, social ou psycho-

logique au même titre que de traitement médical.

Pour apprécier scientifiquement la valeur des divers traitements, il nous

paraît possible de suivre deux routes. D'une part, on peut être attentif à

des critères comportementaux qui nous permettent de supposer une adap-

tation ou une inadaptation — sociale chez le délinquant, et a posteriori un

effet du traîtement auquel celui-ci a été soumis. Ces critères ont l'avantage

d'être objectifs et observables par tout le monde. Il en est ainsi de l’absence

de récidive après la sortie de prison, de la stabilité professionnelle, etc. On

pourrait également tenir compte de certains critères objectifs susceptibles de

nous faire apprécier la valeur d'un traîtement au cours de son application ;

par exemple, l'absence d'infractions au règlement de l'institution dans la-

quelle le délinquant se trouve. Un auteur japonais (1) en arrive même à

considérer l'établissement pénitentiaire comme un milieu expérimental parti-

(1) Koc! (Sadataka), Etude criminologique et « infractiologique » des récidivistes

internés. Comportement humain dans la société et dans le milieu pénitentiaire. Rapport

Particulier, Congrès de Montréal, 1965.

— 445 —

culièrement favorable à l'étude du comportement humain. Ainsi, les infractions:

disciplinaires constitueraient non seulement un indice de la réaction du sujet

à la mesure qui lui est imposée, mais d'une manière plus générale, un indice

de sa dangerosité. Une telle conception dépasse sans doute le cadre de ce

rapport. Elle n'en est pas moins fort intéressante.

Cependant, si nous nous limitons à des critères objectifs de ce genre,

nous ne tenons compte que d'une seule face du comportement, celle que

des psychologues ont appelé la face externe. Une autre route est possible :

on peut analyser l’effet du traîtement en cherchant à atteindre cette fois la

face interne du comportement, c'est-à-dire la manière dont le sujet vit effec-

tivement sa situation. Quels sont les liens qui le relient aux êtres et aux

choses ? Quelles sont les attitudes affectives qu'il manifeste et dans quelle

mesure le traîtement a-t-il pu les modifier ? Des aspects tels que ceux-là sont

sans doute plus complexes à analyser, mais ils restent objectivables. Des

épreuves ou des tests psychologiques utilisés à différents moments du traite-

ment et selon certaines modalités peuvent nous permettre d'en mesurer d’une

manière valable et plus ou moins précise les résultats (2). Des études de ce

genre font l’objet du rapport général de M. Andry.

5

Une autre manière de dégager les effets du traitement à

partir de ce

que le sujet vit est de permettre à celui-ci de donner son point de vue, de

s'exprimer et de révéler ainsi directement ce qu'il éprouve. Ce passage à

l'expression orale ou écrite des sentiments vécus se fera selon différents

procédés : il se peut que le délinquant éprouve spontanément le désir de

faire part de son expérience et rédige ses « mémoires » ; ou encore, cette

manifestation des réactions vécues peut s’insérer dans la relation thérapeu-

tique qu'a le sujet avec ceux qui sont chargés de le traîter (principalement

le psychiatre, le psychologue, l'assistant social) ; ou bien finalement, le point

de vue du délinquant peut être recherché selon des méthodes plus systé-

matiques telles qu'un questionnaire.

L'objet de notre rapport général se limite à l’étude de ces témoignages

que les délinquants nous donnent, quelle que soit la forme selon laquelle

ceux-ci sont exprimés.

Il nous paraît cependant utile d'apporter ici une précision. Un homme

peut manifester ce qu'il ressent autrement que par des paroles. Il existe

un langage implicite et certains actes peuvent fort bien être posés pour la

valeur expressive que le sujet leur donne d'une manière plus ou moins

consciente. Un phénomène de ce genre est particulièrement fréquent lors-

qu'il s'agit de délinquants, car leurs possibilités de communication sont ré-

duites du fait que ces hommes se heurtent bien souvent à l'indifférence et à

l'hostilité du milieu. Dans ce cas, certaines conduites peuvent être une ma-

nière de s'exprimer face aux autres, d'attirer leur attention. Une mise à

(2) SHELLEY (Ernest L. V.), Evaluating an organized Counselling Service for youth-

fu! offenders. Rapport particulier, Congrès de Montréal, 1965.

— 446 —

sac de la cellule, une grève de la faim, des plaintes faites au médecin

pour des troubles organiques plus ou moins imaginaires constituent bien

souvent une manière de sortir de cet ananymat dans lequel le délinquant

se trouve face à cette société qui le rejette (3). Ce sont en quelque sorte

des demandes de dialogue, des appels au secours. Des comportements de ce

genre ont dès lors la même signification qu'une parole, et il aurait été légi-

time de les intégrer dans notre étude. Cependant, tout en notant le grand

intérêt de ce point de vue, il nous aurait été difficile d’en tenir compte sans

rendre floues et imprécises les limites que nous voulons nous assigner. Nous

avons préféré, dès lors, n'envisager que les réactions vécues par les délin-

quants et directement exprimées sous une forme verbale. Un tel objet est

déjà suffisamment vaste pour que nous ne cherchions pas à l'étendre.

En consultant la littérature, on constate très rapidement la grande dispa-

rité des recherches faites dans ce domaine et leur valeur inégale. Il nous a

paru nécessaire, dès lors, de faire prendre conscience des difficultés métho-

dologiques auxquelles se heurte le chercheur qui veut tenir compte des

témoignages donnés par les délinquants. Ce sera là l'objet d'un premier

chapitre. Dans un deuxième chapitre, nous présenterons les grandes lignes

des différents travaux qui furent faits dans cette voie. Nous avons conscience

de ne pas avoir dépouillé toute la littérature criminologique qui a paru sur

ce thème. Néanmoins, il sera toujours possible de compléter ces vues dans

la suite en tenant compte des apports qui nous seront faits par les participants

de ce Congrès. De toute manière, nous tenons à remercier M. G. Houchon,

assistant à l'université de Liège, qui a bien voulu nous donner des renseignement

bibliographiques.

CHAPITRE PREMIER

LES DIFFICULTES METHODOLOGIQUES

AUXQUELLES SE HEURTE UNE RECHERCHE

PORTANT SUR LES REACTIONS VECUES PAR LES DELINQUANTS

AUX DIVERS TRAITEMENTS

Ces difficultés nous paraissent être de deux ordres. Nous pourrions

qualifier les premières d'extrinsèques, car elles ne sont pas inhérentes au

sujet proprement dit et résultent de la grande diversité des mesures, de

la diversité des personnes auxquelles ces mesures s'appliquent et de la

diversité des méthodes susceptibles de faire apparaître cette expérience vécue.

Les secondes seront des difficultés intrinsèques. Nous serons amenés, en effet,

——

3) Voir à ce propos

Bisson (F.) et CORMIER (B. M.), Deprivation of liberty and

cell breakage (IIIe Congrès de criminologie à Montréal, 1962) ainsi que Dr HocxMmann (J.),

La relation clinique en milieu pénitentiaire, Masson, Paris, 1964.

— 447 —

à nous poser le problème de la valeur des témoignages faits par les délin-

quants. Il ne s'agit pas seulement de tenir compte des déformations voulues

ou non voulues que ceux-ci apportent au récit de leurs expériences, mais

également de nous demander dans quelle mesure leurs réponses sont utili-

sables pour apprécier l’efficacité d'un traitement. Ce sont là des questions diffi-

ciles qui doivent néanmoins être posées.

[. — Les difficultés extrinsèques

A. — LA DIVERSITE DES MESURES DE TRAITEMENT

ET LA DIVERSITE DES PERSONNES

QUI FONT L'OBJET DE CES MESURES

La grande diversité des mesures de traîtement rend fort difficile un tra-

vail d'ensemble. Non seulement il sera nécessaire de distinguer les mesures

qui présentent des différences évidentes, telles par exemple les mesures priva-

tives de liberté et celles qui ne le sont pas (comme la probation) ; mais il

s'agira en plus d'établir dans chacune de ces grandes catégories des dis-

tinctions importantes. Les établissements pénitentiaires de haute sécurité pré-

sentent un climat fort différent de celui des prisons-écoles ou des établisse-

ments dans lesquels sont appliquées des méthodes de « self-government ».

Et si même nous prenons chacun de ces types d'établissement, nous verrons

encore qu'ils se distinguent par mille détails dont l’importance peut être

grande. La personnalité du directeur, du psychiatre, du surveillant-chef peuvent

influencer de façon déterminante la vie en prison. On en arrive dès lors à se

dire que les recherches portant sur la manière dont les délinquants vivent

le traitement n'ont de sens que lorsqu’on connaît avec précision le cadre

général dans lequel celui-ci se déroule.

Non seulement les mesures de traitement se différencient considérable-

ment, mais en plus elles s'adressent à des personnes de catégories différentes.

I1 existe d’abord dans la plupart des pays, une politique de sélection. Cer-

taines catégories de délinquants feront de préférence l'objet de tel type de

mesure. Ainsi, d'une manière générale, les individus les plus dangereux seront

envoyés dans des prisons de haute sécurité alors que ceux qui présentent une

certaine adaptabilité bénéficieront d'une probation ou iront dans un établis-

sement ouvert ou semi-ouvert. Dès lors, les réactions aux différents types de

traitement dépendront aussi des catégories de délinquants qui y seront soumis.

Ce n’est pas là le seul problème : à une mesure vécue dans le même

établissement, un récidiviste réagira différemment d'un délinquant primaire.

L’expérience qu'il exprimera au cours d'une conversation ou dans un ques-

tionnaire reflètera sa longue habitude de la justice et des établissements péni-

tentiaires. Il appréciera une nouvelle mesure en fonction de ce cadre de réfé-

rence, alors que le délinquant primaire se trouve plongé dans un univers

nouveau.

— 448 —

De même, on peut dire que les facteurs socio-culturels jouent également

un rôle considérable. Chaque individu, même s'il n'a pas été en prison,

a une certaine idée de ce qu'est un établissement de ce genre. Prenons par

exemple un garçon qui vit dans un quartier délinquant. Il voit qu’autour de

lui un grand nombre de personnes ont affaire à la justice, et il peut en

‘arriver à se dire qu'un séjour en prison est le sort commun de tous ceux qui

sont arrivés à un certain niveau d'émancipation adulte. Un tel garçon vivra

sa peine de façon fort différente qu'un autre venant d’un milieu normalement

adapté aux exigences de la société globale.

lci encore, avant de pouvoir apprécier les réponses que nous donnent

les délinquants, nous devrions connaître ces présupposés. On voit fort bien

la manière dont on pourrait mener une recherche, mais il est infiniment plus

<compliqué d'interpréter la mosaïque des études existantes.

B. — LA DIVERSITE DES SOURCES

Nous nous heurtons ici à une nouvelle difficulté. En examinant la littérature,

nous constatons que les sources dont émanent les renseignements varient, et que

D'une manière

très

nous

ce fait n'est pas sans importance.

schématique,

pourrions distinguer trois sources.

1. — Nous avons d'abord les mémoires écrits par d'anciens détenus et

dans lesquels ceux-ci racontent ce qu'’ils ont vécu. Ainsi, certains écrivains qui

connurent au cours de leur vie cette mésaventure d'être emprisonné ont fait part

de leurs expériences. Il suffit de rappeler la vie de prison en Angleterre d'Oscar

Wilde ou des œuvres plus récentes : celles (parues en France) de Genet ou de

Huré. Ces témoignages présentent un intérêt considérable et donnent une

certaine image de la vie en prison. Mais ils sont le fait d'ètres exeptionnels et

il est fort délicat d'inférer à partir de ces textes la manière dont le délinquant

moyen vit l'emprisonnement. Quoiqu'il en soit, ces mémoires mettent en général

l’accent sur certains aspects inhumains de la vie en prison et il n'est jamais

inutile de les rappeler.

D'autre part, il arrive que des délinquants ordinaires éprouvent également

le besoin de rédiger des mémoires. Il se peut même que des initiatives de ce

genre soient suggérées par certains chercheurs (voir E.H. Sutherland : The

Professional thief, Univ. of Chicago Press, 1937) ou par l’administration péni-

tentiaire (voir Dr. R. Rijksen : Meningen van gedetineerden over de strafreschts-

Pleging, Ed. Van Gorcum, Assen, 1961). Ces délinquants ont ici la possibilité

d'exprimer ce qu'ils ressentent sans qu'aucune limitation précise ne leur soit

imposée. Aussi, ce qui caractérise ces écrits est qu'ils portent bien souvent

la marque d'un besoin de rationalisation ou de justification.

Enfin, dans certaines circonstances, des personnes socialement bien adap-

tées peuvent faire l'objet d'une mesure pénale pour des raisons politiques

ou philosophiques et il leur arrive, dans ces conditions, de vivre la vie des

détenus ordinaires tout en gardant une certaine sérénité. C'est ainsi qu'un

— 5149 —

mémoire collectif a été rédigé par une trentaine d'hommes et de femmes

condamnés à de courtes peines de prison pour leur participation à des

manifestations contre les armes nucléaires (Prison reform council. Inside story.

A report submitted by a group of ex-prisoners to the prison commission, London,

1962, 24 pages). Nous pouvons nous attendre à trouver ici des vues moins

partiales. Néanmoins, le fait que ces peines étaïent fort courtes (parfois

huit jours de prison) rend cette expérience de la prison très relative.

2. — L'entretien clinique permet également au délinquant de s'exprimer.

Mais cette fois, celui-ci le fait, face à un interlocuteur qui entretient avec luï

une relation thérapeutique. Les renseignements obtenus à cette source, tout

comme ceux dont nous venons de parler, sont essentiellement qualitatifs et

pour cette raison restent difficilement comparables. Néanmoins, ils nous parais-

sent avoir une valeur toute particulière. Le délinquant se trouve face à

quelqu'un qui l'écoute et semble le comprendre. Il est normal qu'à l'intérieur

de ce lien, il soit amené à dépasser une vision des choses axée sur le

ressentiment ou le besoin de justification. Il ne se sent plus vivre exclusivement

sous le regard d'autrui et il lui devient possible de prendre conscience de

réactions plus profondes. Il découvrira également plus volontiers les aspects

négatifs du comportement qui l'a amené devant la justice et finira par acquérir,

à l’intérieur de ce lien, une vue plus réaliste et plus vraie de sa situation. Dans

ce sens, on peut dire que ce type de contact est indispensable pour atteindre

dans sa complexité et dans ses nuances la réaction vécue du délinquant au:

traitement qui lui est infligé.

Une optique de ce genre était déjà celle du professeur E. de Greeff (4).

Nous la retrouvons plus nettement encore dans les travaux de l'Ecole de

Lyon groupée autour du professeur Colin (5).

3. — Ll’utilisation des questionnaires représente finalement une approche

toute différente qui sera principalement le fait de psychologues ou de socio-

logues. Ce qui caractérise un questionnaire est que l'interviewé se voit imposé

un cadre préétabli dans lequel sa réponse devra s'’insérer. Bien souvent,

celle-ci consistera à barrer le « oui » ou le «non » qui suit la question ou:

à utiliser l'une des catégories mentionnées pour faire valoir son point de vue

(échelles d'attitudes, d’opinions).

Une méthode comme celle-là présente des avantages certains : des ren-

seignements d'ordre qualitatif peuvent être transcrits en termes quantitatifs.

Il deviendra dès lors plus aisé de présenter les résultats obtenus pour un

ensemble de sujets et d'établir des comparaisons de groupe à groupe. Ces

(4) Cependant le professeur DE GREEFF s’est principalement intéressé à la manière

dont le délinquant avait vécu l'acte criminel lui-même.

Il s'est moins occupé des

réactions de celui-ci au traitement qui lui était imposé. Voir cependant : « Bilan d‘une

expérience

trente ans comme médecin anthropologue des prisons en Belgique », revue

Esprit, Paris, avril 1955, p. 649-673.

(5) Voir CoLin (M.), Etudes de criminologie clinique, Masson, Paris, 1964, ainsi

que HocxMANN (J.), op. cit.

— 450 —

-avantages ont bien sûr leurs inconvénients. Le fait de canaliser les réponses

d'une manière aussi rigoureuse aboutit souvent à des simplifications consi-

dérables. Il est cependant possible de nuancer les questions et de les multi-

plier pour pouvoir aborder tous les aspects du problème. Des recherches comme

celles de W. Reckless (6) ou de R.G. Andry (7) sont à ce point de vue

très révélatrices. Nous devons cependant reconnaître que l'objectivité que

permet d'atteindre l'utilisation de cette méthode n’évite pas au chercheur

de devoir se livrer à une élaboration des résultats. En d'autres termes, si

au cours d'un premier temps, les « impressions vécues » sont objectivées pour

pouvoir être soumises aux impératifs de la mesure, dans un second temps, nous

assistons à leur reconstitution, faite cette fois de l'extérieur, à partir de

l'ensemble des réponses et des corrélations qui peuvent exister entre elles.

En parlant de ces travaux, R. G. Andry dit fort justement qu'’ils se situent dans

une ligne néo-behavioriste (8). Nous devons reconnaître qu’une telle démarche

est riche de promesses, mais qu'elle comporte aussi ses points faibles.

Quoiqu'il en soit, nous voyons que les méthodes permettant d’'atteindre

les réactions vécues par les délinquants varient considérablement et qu’il est

dès lors impossible de donner même valeur à tous les renseignements obtenus.

Il faut cependant noter qu'il n'existe pas entre ces méthodes des différences

aussi nettes que celles que nous venons de suggérer. Nous pouvons avoir

des questionnaires ou des échelles d'attitudes qui visent à présenter sous

une forme plus analytique les données d’'un entretien clinique. Il existe dès

lors de nombreuses interférences entre ces trois méthodes et l'une des tâches

de la criminologie scientifique sera d'éviter un « cloisonnement » méthodologique

qui ne peut être que stérile. Cela n'empêche qu'à l'heure actuelle, chacune de

<es méthodes conserve son originalité et ses possibilités propres.

I1, — Les difficultés intrinsèques

Nous en arrivons ainsi à poser un problème plus fondamental : quelle

signification s’agit-il d'accorder à ces témoignages que nous font les délin-

quants ?

Une question de ce genre porte en réalité sur deux éléments qui nous

paraissent être fort différents. Nous pouvons d'abord nous demander si le

délinquant, du fait même qu'il se trouve dans une situation de dépendance,

ne va pas donner de la manière dont il vit le traitement une version modifiée

soit par son désir de plaire aux autorités, soit au contraire par le besoin de

profiter de l’occasion pour exprimer son ressentiment.

(6) RecxLEss (W.) et collaborateurs, voir revue Rééducation, octobre 1961, ainsi

que British Journ. of Criminology, Jul. 1963.

(7) Voir

The short term prisoner, Stevens & Sons, London, 1963.

(8) « Juvenile delinquency in developing countries », Annales internationales de

criminologie, Paris, 1964, I, p. 90.

— 451 —

Mais après cette question s’en pose une autre à laquelle il sera sans doute

plus difficile de répondre

même si le délinquant dit effectivement ce qu'’il

pense, quelle valeur donner à ses dires? Le fait d'avoir l'impression de

progresser et de se modifier dans un sens qui permettra une réadaptation

sociale doit-il être pris au sérieux et constitue-t-il un élément valable pour

apprécier l'efficacité du traitement ? Ce sont là les deux questions que nous

nous poserons successivement.

.

A

LE PROBLEME DU MENSONGE ET DES DEFORMATIONS

APPORTEES AUX DONNEES DE L'EXPERIENCE VECUE

L'étude des diverses sources d'où proviennent les documents nous montrent

que ceux-ci doivent faire l'objet d'une critique et qu'il est indispensable de

les restituer dans leur cadre originaire. À partir du moment où l'on connaît

ce cadre, on peut s'attendre à un certain nombre de déformations. Néan-

moins, le problème doit être posé de différentes manières.

1

— Nous devons d'abord nous demander ce que nous recherchons

exactement lorsque nous questionnons les délinquants sur leurs

réactions.

Sont-ce des détails sur l'organisation du traitement lui-même, sur les conditions

concrètes dans lesquelles il se déroule, ou bien est-ce la manière dont le

délinquant réagit à cette situation dans laquelle il se trouve ?

Lorsque, par exemple, un détenu nous décrit les conditions dans lesquelles-

il travaille en cellule, nous pouvons nous demander s'il dit la vérité. Il nous

est possible de vérifier ses dires en prenant des renseignements. Maïis il se

peut fort bien que ce détenu vive ces conditions de travail comme insuppor-

tables alors qu’un autre les trouverait normales. Si nous nous plaçons à son

point de vue, la description qu'’il en donne est juste, même si celle-ci n'est

pas objective. Nous ne pouvons pas dire qu'il nous a trompés. Il vit effecti-

vement la situation de telle manière. Dans ce cas, nous touchons à la réaction

vécue que provoque chez le sujet le traîtement qu'il subit. Cette réaction

peut nous donner une image tout à fait fausse de la réalité. Ce fait là importe

peu. Evidemment, si la majorité des détenus nous donne la même image, il est

fort probable que cette réalité soit effectivement inhumaine et frustrante.

Mais le rapport de l'un à l'autre plan ne va pas de soi et exige un examen

particulier.

Ce qu'il nous importe de connaître est la réaction vêcue des sujets et

c’est à partir de là qu'il s'agit d’apprécier l’efficacité des traîtements. Si, par

exemple, nous constatons que dans la majorité des cas, le comportement des

juges du tribunal suscite chez les condamnés un profond sentiment d'incompré-

hension et d’injustice, nous sommes obligés de dire qu'une telle réaction néga-

tive ne favorisera pas une modification des attitudes que le traitement pénal

est sensé provoquer. Nous pouvons considérer de la même manière les

réactions manifestées à l’égard du traitement pénitentiaire ou d'une mesure

quelconque.

— 452 —

Dès lors, lorsque nous nous trouvons devant des témoignages de délin-

quants, nous devons admettre qu'il existe pour certains d'entre eux des distor-

sions de la réalité et que celles-ci résultent de la manière de voir le monde

et d'y être sensible. Maïs ce qu'il nous importe de connaître est justement

cette sensibilité propre, car c'est en tenant compte de ce fait qu'il deviendra

possible d'articuler un traitement valable.

Le danger reste toujours pour le chercheur d’opérer des généralisations

hâtives. A partir d'un seul cas, il ne peut pas juger de la manière dont

«

les délinquants » réagissent à un traitement donné. C'est pour cette raison

que des travaux d'ensemble restent nécessaires. Îls nous permettent d'avoir

une idée de ce que sont les réactions « habituelles » des délinquants.

2. — Neanmoins, même si ce que nous cherchons à connaître est la

réaction vécue par le délinquant à son traitement et non la manière dont ce

traitement est effectivement organisé, il reste toujours possible que le délin-

quant nous mente lorsqu'il nous décrit ses réactions vécues.

Il ne s'agit pas en effet d'oublier que les conditions mêmes dans lesquelles

se trouve le délinquant face à celui auquel il parle l’amènent presque naturel-

lement à modifier la réalité. Tous ceux qui vivent sous le signe d'une accusation

sociale cherchent à se défendre et à s’'expliquer dès que la liberté de le

faire est donnée. Il s'agit dès lors d’admettre qu'une certaine affabulation

ou qu'une déformation des faits constituent un moment normal du dialogue.

En d'autres termes, le climat judiciaire qui accompagne la décision de trai-

tement se trouve à l'origine de ce qu'on pourrait appeler une maladie de

la communication (9). Il existe chez le délinquant une crainte, une susceptibi-

lité particulière et en tout cas une impossibilité de se présenter tel qu'il est.

On peut même se demander si l'absence d'un phénomène de ce genre ne seraif

pas un diagnostic défavorable.

Cette question nous

Il

pose de graves difficultés.

paraït néanmoins

possible de les dépasser au niveau de l'entretien clinique, car le clinicien

peut tenir compte des affirmations du sujet comme d’un « moment » particulier

du dialogue, qui a sans doute une signification, mais qui ne lui permet

d'atteindre un

certain niveau de véracité que

s’il

l'intègre aux autres

moments qui l'ont précédé ou qui viendront plus tard. C’est en quelque sorte

la perspective globale qu'il aura du cas qui permettra au clinicien d'apprécier

les données d'expérience que le sujet lui fournit.

Lorsque nous avons affaire à des questionnaires, le danger est sans

doute d'autant plus grand que le sujet n'a pas à s'expliquer. !! se trouve

devant des questions auxquelles il est simple de répondre (par un oui ou

UN non) et souvent quelque peu arbitraire. On a parfois l’impression que

l'humeur du moment pourrait l'amener à barrer le « oui » plutôt que le

——

(9) Ce thème se trouve particulièrement bien développé dans l'ouvrage du docteur

J

HOCHMANN,

op.

cit.

— 4

p

«non » ou

vice versa. Néanmoins, nous avons ici une possibilité de contrôle

qui

repose

sur le fait que les réponses sont quantifiables et peuvent être

soumises à

différentes épreuves statistiques qui portent sur leur validité et

leur fidélité

. Ce sont là des garanties dont il faut savoir tenir compte. Mais

il est évident que dans ce domaine, quelle que soit la méthode utilisée, on

reste tributaire de la bonne foi du délinquant. L'essentiel consiste donc à

créer un climat qui rende cette bonne foi possible.

B. — LA VALEUR DIAGNOSTIQUE DES IMPRESSIONS VECUES

LEUR PLACE ET LEUR IMPORTANCE

DANS L'ELABORATION DU TRAITEMENT

A l'heure actuelle,

tout traitement

repose en grande partie sur

un

dialogue entre le délinquant et une « instance » thérapeutique. Pour qu'un

traitement puisse avoir une efficacité, il faut qu'il soit accepté par le sujet

ou du moins, il faut que le sujet en perçoive la signification et accepte de

s'y soumettre. Si nous considérons que cette règle est généralement valable,

nous voyons néanmoins surgir des difficultés

1

— Il ne faut pas confondre cette

acceptation du traitement avec

l'appréciation des conditions dans lesquelles

celui-ci se déroule. Tout homme

— et par le fait même le délinquant — a tendance à vivre une situation selon

une échelle d’appréciation qui va de l’agréable au désagréable. Dès lors,

il peut être dangereux de tenir compte de la manière dont il la vit, car les

appréciations faites selon cette échelle ne correspondent pas nécessairement

aux exigences d’une rééducation ou d'un réapprentissage. C’est à ce propos

que le professeur E. de Greeff disait avec ironie que les prisons étaient tou-

jours des prisons-modèles à un certain point de vue et que pour le moment,

nous en étions à la prison modèle à l'image du délinquant ; c'est-à-dire que

le genre de vie pénitentiaire correspondait de plus en plus aux desiderata

des pensionnaires (10). Le fait qu'un séjour en prison devienne agréable ne

signifie pas qu'il ait une valeur rééducative.

D'un autre côté, il ne s'agit pas non plus d'accentuer le caractère

désagréable ou punitif des mesures sous le prétexte que certains l’exigent.

Il faut savoir se méfier des demandes de ce genre qui peuvent être l’expres-

sion d'un besoin sado-masochiste. Nous avons fréquemment rencontré, venant

de détenus d’une prison centrale, des affirmations selon lesquelles le régime

était infiniment trop doux et qu’en fin de compte, la meilleure solution, pour

les cas graves, était encore la peine de mort !

Face à des prises de position aussi fragiles, il nous paraît donc extrê-

mement dangereux de faire dépendre le traitement des réactions présentées

par le sujet. Il est essentiel d'avoir au point de départ une idée claire des

(10) Professeur De Greerr (E), op. cit., p. 174.

— 454 —

techniques

rééducatives qui

seront utilisées.

Nous devrons

accepter qu'à

certains moments, ces techniques soient perçues comme génératrices de désa-

gréments et même de tensions. Le danger, bien sûr, est de croire que le

caractère désagréable constitue en soi une technique, et là fut l'erreur d'un

certain nombre de pénologues moralistes dont tout le système était basé

sur la notion de rachat. Mais cela n'’empêche nullement que le fait d’amener

quelqu'un à accepter une situation désagréable ne puisse être générateur de

progrès. Nous devons bien admettre, dès lors, qu’il est impossible pour celui

qui dirige le traîtement de se soumettre à ces considérations subjectives.

Seulement — et c'est ici que se situe le point d'impact — ne pas s'y

soumettre ne signifie nullement ne pas en tenir compte. Il est essentiel de

savoir la manière dont le sujet vit sa peine pour l'amener progressivement

à comprendre la politique menée à son égard et l’y faire participer. Sans

cela, il risque de se cristalliser dans une réaction d'opposition. Tout appren-

tissage — ou tout réapprentissage — exige que naisse chez le sujet une moti-

vation le poussant à « apprendre », c'est-à-dire une disposition à manifester

des comportements susceptibles de lui permettre d’atteindre certains buts (11).

Pour qu'une motivation puisse apparaître, il faut que le sujet se trouve dans

un climat de compréhension ; il faut qu'il ait en face de lui un interlocuteur

susceptible de lui expliquer la signification du traitement au fur et à mesure

que la nécessité s'en fait sentir. En réalité, un lien thérapeutique n’est pas

autre chose que cela. Il apprend au sujet à se situer par rapport à de nou-

veaux buts, ou à se resituer par rapport à des buts qui n’ont pu être atteints

précédemment.

2. — Cette mise au point nous amène à poser une deuxième question.

Lorsque l'on évalue l'efficacité réelle d’un traitement, faut-il prendre en consi-

dération l'impression qu'a le sujet d'avoir progessé ? Cette impression a-t-elle

des chances de correspondre à une réalité ? À cette question, il nous paraît

difficile de répondre, ou tout au moins, cette réponse variera quelque peu

selon le contexte dans lequel cette impression est décrite.

Lorsque la source des informations recueillies est de type impersonnel

tel qu'un questionnaire, il nous semble qu'effectivement, cette impression reste

fort sujette à caution. Une étude faite par W. Reckless dans des établissements

pour adolescents et jeunes adultes aboutit à cette conclusion qu'il n’y a pas

de corrélation positive entre l'impression qu'a le sujet d’évoluer favorablement

et d’autre part l'appréciation que donnent les éducateurs (12). Selon cette

même étude, le professeur Fiedler aurait même suggéré que les délinquants

qui avaient la moins bonne opinion d'eux-mêmes étaïent également ceux qui

(11) Voir: « Principes généraux pour une politique de réinsertion sociale », dans

l'ouvrage

Nouveaux aspects de la famille. Principes de la promotion sociale de la

famille inadaptée, par FoLLIET (J.), LABBENS (J.) et Depuysr (C.), Paris, Bureau de recher-

ches sociales, 1964, p. 78 et suiv.

(12) British Journal of Delinquency, Jul. 1963.

— 455 —

avaient le plus de chance de succès (13). Un autre travail, mené également

par W. Reckless (14), a porté sur 300 voleurs admis en 1961 dans un établis-

sement pénitentiaire de l'Ohio et soumis à diverses épreuves psychologiques

S

(échelles de socialisation, de moralité, d'attitudes

a

l’égard de la loi et du

régime de l'établissement). !! aboutit à la conclusion que l'attitude à l'égard de

la loi et du régime de l'institution constitue apparemment un trait particulier

de la personnalité du prisonnier, et n'est que modestement corrélé avec le

degré de socialisation et le niveau moral. Toutes ces considérations nous

obligent à être prudent et à ne pas considérer les impressions vécues par

les détenus comme des critères valables de l'efficacité du traîtement.

Il faut d'ailleurs ajouter que la mise en prison, qui constitue une des

mesures les plus fréquentes, vise à maintenir le sujet dans un monde clos.

Le fait de s'adapter dans un tel milieu, d'y faire même des progrès ne

signifie pas qu'une fois à l'extérieur, ce sujet sera capable de vaincre aussi

aisément les difficultés de la vie courante et de s'intégrer normalement dans

le circuit social (15). Les attitudes acquises d'un côté des murs ne se transfèrent

pas automatiquement lorsque le sujet se trouve de l'autre côté.

Il n’est cependant pas certain que le problème se pose de la même

manière lorsque les appréciations que donne le sujet s'intègrent dans un

entretien clinique et que le traîtement se déroule en cure libre. L'entretien

constitue dans ce cas un instrument de traitement ; il vise à mettre le sujet

face à certaines réalités et à lui faire prendre une attitude qui tienne compte

de ces impératifs extérieurs. Dès lors, le clinicien sera toujours amené à

interpréter les données de l'expérience vécue par le sujet sur cette toile

de fond que constituent les efforts de réajustement que celui-ci opère. On

peut également espérer que, placé dans ces conditions, ce sujet soit plus

à même d'apprécier ses progrès réels. Ces quelques considérations restent

cependant d'une portée fort limitée, car nous n’avons aucun travail d’ensemble

sur la manière dont les délinquants réagissent à ces traîtements individuels

aussi nuancés que l'entretien clinique, et dès lors, nous ne pouvons émettre

que des hypothèses.

ANALYSE DES ETUDES

FAITES SUR LE THEME ENVISAGE

Dans ce deuxième chapitre, nous voudrions présenter une vue d'en-

semble de la littérature criminologique. Comme nous avons ‘eu l'occasion de

le dire, les ouvrages ou les articles qui portent sur les réactions vécues par

(13) Nous pouvons noter que le professeur DE GRerrr fait des remarques compa-

rables

le sentiment d'échec est lié dans une certaine mesure au niveau d'‘aspiration.

Lorsque le niveau d‘aspiration est bas, le sujet n'éprouvera que rarement une impres-

sion d'échec. Voir

L'homme et son juge, Desclée de Brouwer, Paris, 1962, p. 41 et suiv.

(14) AnasTAsios, MYLONAS and RECkLESs, « Prisoner's attitudes toward law and legal

institutions », Journ. of Crim. Law, Criminology and Pol. Sc., dec. 1963.

(15) Voir à ce propos : GLuECK (S. et E.), 500 criminal careers, À Knopf, New York,

1930, p. 276 et suiv.

— 456 —

les délinquants restent peu nombreux et sont de valeur fort inégale. Cependant,

il nous sera possible de voir que même si les indications que nous pourrons

en dégager restent fragmentaires, celles-ci nous permettront de poser un

certain nombre d'hypothèses qui ne manquent pas d'être intéressantes.

Sans doute sommes-nous conscients de ne donner ici qu'une vue fort

incomplète. Nous avons écarté les autobiographies écrites par les délinquants

et dont les perspectives sont la plupart du temps trop limitées. Dans un

rapport général, il nous a paru préférable de ne tenir compte que de travaux

d’ensemble. Mais en plus, il n'a pas toujours été facile de rassembler tous

les matériaux utilisables. Nous en avons trouvés dans des ouvrages dont

les titres ne nous permettaient pas de prévoir qu'ils traiteraient de ce pro-

blème alors qu'au contraire des articles dont le thème nous faisait espérer

un apport réel se révélaient à la lecture fort décevants. Il est dès lors pos-

sible que nous ayons omis de mentionner des recherches importantes.

1. — Réactions des sujets ayant fait l’objet d’une mesure

dans le cadre d’une juridiction pour enfants et adolescents

Lorsque nous parlons des réactions vécues aux divers traitements, nous

avons entendu ce terme d'une manière très large. En effet, il ne s'agit pas

seulement de savoir la manière dont le sujet vit la mesure elle-même, mais

aussi de connaître l'image qu'il s’est formé des personnes qui lui ont imposé

la mesure (le juge) ou qui jouent un rôle dans l'administration de la justice.

Ces renseignements sont en effet très utiles. Comme nous l’avons dit, traiter

quelqu'un, c'est se comporter d'une certaine manière à son égard. Le traite-

ment pénal commence à partir du moment où l'agent de police met la main

sur le jeune délinquant arrêté en flagrant délit. Il est dès lors normal que

nous nous intéressions aux images à travers lesquelles sont vus les différents

membres qui ont joué à son égard un rôle plus ou moins important.

A. — IMAGE QUE LES ENFANTS ET ADOLESCENTS

ONT DU TRIBUNAL, DU JUGE, DE LA POLICE

LES REACTIONS QU'ILS MANIFESTENT

AUX DECISIONS PRISES A LEUR EGARD

Malheureusement, si de nombreuses considérations générales ont été faites

à ce propos, nous n'avons trouvé que fort peu d'enquêtes précises. Aussi

N'avons nous pas la prétention d'épuiser en quelques pages un problème

aussi complexe. Il serait plus exact de dire que nous profitons de ces quel-

ques références pour souligner l'intérêt et l'importance qu’'aurait la poursuite

de recherches dans ce domaine. D'autre part, avant de décrire les quelques

travaux existants, nous devons rappeler que comme la procédure judiciaire

Varie considérablement d'un pays à l’autre, il est important de se référer à

ces particularités sous peine de commettre des erreurs d'appréciations.

— 457 —

1. — P.D. Scott (Londres, 1959) (16) a soumis à un groupe d'enfants

et d'adolescents, de 12 à 16 ans, un questionnaire portant sur le souvenir

qu'ils gardaient de leur passage au tribunal. Il s'agissait de délinquants

(primaires et récidivistes) qui dans la presque totalité des cas (9P5 %) avaient

plaidé « coupable » et qui séjournaient dans une institution pour mesures de

courte durée. D'une manière générale, on constate que la plupart d'entre

eux n'avaient pas compris clairement ce qu'ils étaient venus faire au tribunal.

Ils avaient été dominés par l'émotion et ne s'étaient pratiquement intéressés

qu'à la décision prise par le juge. Il existait sur l'identité de ce personnage

une grande confusion : rares étaient ceux qui parlaïent du juge. Ils l’appe-

laient un président, un assistant, un clerc, un représentant du peuple, un

sergent-détective, un policeman, etc. En plus, à travers leurs appréciations,

nous constatons que pour eux la justice reste très relative et dépend de la

chance que l’on a de tomber sur un « bon juge ». Les femmes-juges sont

considérées comme plus gentilles car leurs décisions sont moins sévères. Par

contre, ils estiment que les juges d’'un certain âge montrent a priori une

attitude d’hostilité à l'égard des jeunes et particulièrement à l'égard de ceux

qui portent les cheveux longs et les vêtements caractéristiques des Teddy boys.

Il existe, disent-ils, un conflit de génération qui se répercute sur les déci-

sions prises.

Quant à la mesure elle-même, tous les garçons la considèrent comme

une punition et l’admettent en tant que telle. Ils se reconnaissent coupables

et trouvent normal d'être punis. En d'autres termes, ils ont une conception

rétributive de la justice, et ce serait pour cette raison que, selon Scott, la

plupart d'entre eux préfèrent une mesure stricte mais limitée dans le temps.

Quant à la mesure prise à leur égard par le tribunal, la majorité (soit 40 %,)

considère que l’aititude du juge fut correcte et que sa décision fut juste (17).

Un quart d’entre eux cependant conservent un sentiment d'injustice (soit

25 %); les uns ressentent une disproportion entre les faits (qui sont des

peccadilles) et la mesure prise ; d'autres — les ainés surtout — se plaignent

de ce que le juge ait manifesté un parti-pris à l'égard des < jeunes ». Nous

voyons donc que pour ces garçons, l'appellation que l'on donne à la mesure

n’a que peu d'importance puisque de toute manière celle-ci est perçue comme

une punition qui leur est infligée. Il faut néanmoins que cette punition soit

proportionnée aux faits, car ce sera une adéquation de ce genre qui leur

donnera l'impression d'avoir été traité « justement ».

2. — La deuxième étude est fort différente de celle dont nous venons

de rappeler les lignes générales. Il s'agit d’un travail portant sur « l'image

d'autrui chez l'adolescente inadaptée » (Louvain, 1963) (18). Un question-

naïre fut appliqué à deux groupes de jeunes filles : d’une part 53 pension-

(16) Scorr (P. D.), « Juvenile courts : the juvenile's point of view », British Journal

of Criminology, London, Jan. 1959, p. 200-211.

(17) Les autres garçons n'ont pas donné leur avis.

(18) De Guewt (M.), Essai sur l'image d'autrui chez l'’adolescente inadaptée (non

publié), Ecole de criminologie, université de Louvain, 1963.

— 458 —

naires, de 12 à 17 ans, d’un institut médico-pédagogique (le tiers étaient

des enfants du juge) (19) et d'autre part un groupe de référence de même

âge et choisi dans un milieu social plus ou moins semblable. Parmi les ques-

tions qui valent la peine d'être retenues, l'une d’elles consistait à demander

au sujet d'apprécier (au moyen de lignes plus ou moins longues) le niveau

intellectuel de personnes familières, dont le père, la mère, les frères, le juge

des enfants, les agents de police, etc. Bien qu'elles portent sur les aptitudes

intellectuelles, des appréciations de ce genre traduisent en réalité une atti-

tude affective plus fondamentale. On constate d'abord que parmi les enfants

de l’institut, il existe une nette valorisation du juge des enfants et des agents

de police au détriment du père et de la mère. À tous les âges, le juge est

celui qui occupe la première place, les agents de police la seconde (20),

alors que dans le groupe de référence, les deux premières positions sont

occupées par les parents. Il faut également noter que dans

le groupe de

référence, l'appréciation du niveau intellectuel des agents de

police devient

de moins en moins favorable et l'on peut dire que dès 15 ans, la « portion »

d'intelligence qui lui est donnée est réellement très minime. Cette dévalo-

risation progressive de l'agent de police ne se remarque nullement chez nos

filles d'institution. Celles-ci présentent d'ailleurs un niveau intellectuel sensi-

blement inférieur à celui des filles du groupe de référence. Les infractions

qu'elles ont commises sont de peu d'importance (non-fréquentation scolaire)

et d'une manière générale, leur milieu familial s'est montré gravement déficient.

On peut dire que le juge (et subsidiairement l'agent de police) représente

pour elles l'autorité avec ce que cette notion implique de force et d'intel-

ligence. Elles ont à son égard une attitude de « respect » au sens où l’entendait

P. Bovet (21), c'est-à-dire une attitude qui comporte à la fois un sentiment

d'attachement (lié à la protection que le juge donne) et de crainte.

Ces quelques indications ne constituent sans doute qu'une approche très

partielle et fort imprécise du problème. Elles nous montrent cependant le

grand intérêt qu'il y aurait à mener systématiquement des études de ce genre.

Les images des autorités qu'ont les jeunes doivent varier considérablement

selon le milieu social, les expériences vécues, l'âge, le niveau intellectuel.

Il est indispensable que l'on puisse avoir de ces « images » une vue rela-

tivement nuancée. Que représente dans l'esprit du jeune délinquant ce parte-

naire qu’il a en face de lui et qui s'appelle le juge, ou l’assistant social ?

En fait, on ne possède sur cette question que fort peu de lumières, et c'est

pour cette raison que nous attendons avec intérêt les études que poursuit

actuellement le R.P. Mailloux (Montréal).

3. — |l nous paraît utile de poser un dernier point qui malheureusement

n'a pas fait l'objet d'une recherche particulière. Quelle est l'image du juge

(19) Les autres filles avaient été placées en institution à la suite d’une intervention

du parquet ou de l'assistance publique.

(20) Et ce, quel que soit le niveau intellectuel.

(21) Bover (P.), Le sentiment religieux et la psychologie de l'enfant, Delachaux et

Niestle, Neuchatel, 1922.

— 459 —

9a

que conserve en lui le garçon qui, tout en restant en liberté, a déjà fait

l'objet de plusieurs avertissements, mais poursuit néanmoins sa carrière délin-

quante ? Peut-on dire que ce garçon a tout à fait oublié l'admonestation du

juge et recommence à voler sans problème parce qu'’il n'envisage même pas

l'éventualité d'une sanction ? Ou bien s'agit-il de quelqu'un qui se construit

plus ou moins consciemment en opposition avec les exigences que symbolise

le juge ? Ou bien finalement, son attitude est-elle plus complexe ? Dans un

article récent, F. Belpaire (Montréal, 1964) (22) note que les jeunes délinquants

s'attendent fréquemment à ce que les représentants de l'autorité manifestent

à leur égard une certaine ambivalence. Même s'ils se trouvent déjà sous

la surveillance du juge, ils espèrent que celui-ci leur accordera une « dernière

chance », qu'il n'ira jamais « jusqu'’au bout » en les envoyant en institution.

La crainte de la punition est compensée par le fol espoir d'y échapper encore

une fois. Selon l'auteur, nous nous trouvons souvent devant des garçons dont

les parents — comme cela se passe fréquemment dans les milieux popu-

laires — étaient des éducateurs inconséquents, c'est-à-dire que tantôt ceux-ci

étaient sévères, tantôt ils relâchaïient tout contrôle sans raison précise. |l en

résulte — et ceci nous paraît important — que l'enfant transfère sur la

.

personne du juge l'attitude qu'il avait à l'égard des parents

:

il espère tou-

jours profiter d'un mouvement irrationel d'indulgence.

Nous ne pensons sans doute pas qu'une telle interprétation soit susceptible

d'expliquer tous les petits cas de récidive. Néanmoins, elle nous oblige à

poser un problème qu'on ne peut négliger. Le juge des enfants est un repré-

sentant de l'autorité, et en ce sens, il est perçu comme un équivalent parental.

Cela ne signifie cependant pas que l'enfant réagira nécessairement à son

égard comme il l’aurait fait à l'égard du père. L'image du juge peut repré-

a

55

senter une compensation

celle de parents défaillants et répondre à ce

besoin de sécurité et de protection que l'enfant ne trouvait pas ailleurs.

Néanmoins, que ce soit l'une ou l'autre de ces hypothèses, l'image du juge

ne se comprend vraiment qu'à partir des relations que l’enfant a pu entre-

tenir avec ses parents (23).

B. — L'EXECUTION DE LA MESURE

REACTIONS VECUES AUX DIFFERENTS TRAITEMENTS

Sur ce sujet non plus, nous ne disposons pas de nombreux renseignements.

Il est sans doute possible de trouver dans les ouvrages classiques quelques

remarques sur les réactions vécues par les jeunes délinquants à certains modes

(22) BELPAIRE (F.), « Réactions de transfert et perception de la société chez le

jeune délinquant », Canad. J. Correct., 1964, 6/1, p. 60 et suiv.

(23) Dans l'étude que nous avons citée, P. D. ScOTT note également que le com-

portement des enfants à l'égard du juge est grandement affecté par le type de relation

qu'ils entretiennent avec les parents. Pour cette raison, les magistrats ne doivent pas

interpréter d‘une manière trop absolue les signes d'antagonisme que certains leur

manifestent.

— 460 —

de traitement. Mais ces remarques restent fort générales et ne nous permettent

pas de voir avec précision le point de vue de l’enfant. Nous ne pouvons

mentionner ici que les études que W. Reckless et ses collaborateus ont faites,

en utilisant des questionnaires sur la population de divers établissements pour

mineurs et jeunes adultes délinquants.

1. — En collaboration avec P. Morelli, W. Reckless (1961) (24) a cherché

ce que de jeunes délinquants français (172 garçons de 14 à 20 ans) pensaient

avoir retiré d'un séjour en institution. La durée moyenne de ce séjour avait

été de douze mois. De l'ensemble du questionnaire, nous retiendrons quatre

réponses données.

questions que nous faïisons suivre du pourcentage des

1°

Une question d'ordre général : Avez-vous l'impression que les garçons

s'améliorent dans cette institution ?

Réponses

Beaucoup

34,68 % — Passablement

52,60 % — Pas

du tout

10,98 %.

20

Depuis votre arrivée ici, estimez-vous avoir fait des progrès ?

Réponses

Beaucoup

48,55 % — Passablement

42,20 % — Pas

du tout

8,09 %.

30

Avez-vous l'impression que si l'un de vos frères ou camarades avait des

ennuis, il y aurait intérêt pour lui à venir ici ?

Réponses

Beaucoup

26,59 % — Passablement

24,28 % — Pas

du tout : 45,66 %.

4°

Quelles chances avez-vous de suivre le droit chemin en quittant cet

établissement ?

Réponses

Plus de 50 % de chances : 62,43 % — 50 % de chances

27,17 % — Moins de 50 % : 6,36 %.

Nous voyons donc que d'une manière générale, ces jeunes ne vivent

pas leur situation comme pénible et donnent un certain sens aux efforts que

les éducateurs font pour créer une ambiance éducative. A la question 3, nous

voyons sans doute qu’un pourcentage élevé de sujets considèrent que l'envoi

en institution n'est pas nécessairement la solution la meilleure. Un fait comme

celui-là ne doit pas nous étonner ; on peut remarquer que malgrè tout, un

sur quatre préconise une telle solution.

— rrr

(24) Les effets d'une institution publique d'éducation surveillée jugés par les

jeunes gens eux-mêmes, Rééducation, 1951, n° 134-5.

— 461 —

2

— Le même questionnaire a été appliqué par W. Reckless, en

collaboration cette fois avec P.P. Shervington (1963) (25) dans trois étabis-

sements anglais

une « approved school » (comprenant 61

sujets de 15 à

18 ans — groupe 1) et deux établissements Borstal (d'une part 100 sujets

âgés de 17 à 20 ans — groupe 2 — et d'autre part 103 sujets âgés de

17 à 20 ans — groupe 3).

Dans le premier et le troisième groupe, la grosse majorité des adolescents

paraissent être satisfaits du régime de leur établissement et considèrent que

la discipline n'y est pas trop stricte (85 et 79 %). Cette majorité est

nettement plus faible dans le deuxième groupe (58 %) et une telle différence

se retrouve dans les réponses données aux autres questions. Nous ne retenons

ici que trois de ces questions.

'lo

Avez-vous l'impression que les garçons s'améliorent dans cette institution ?

Réponses

Groupe 1

Groupe 2

Groupe 3

Beaucoup

27,9 %

16,0 %

23,3 %

Passablement

….…..

60,6 %

67,0 %,

67,0 %

Pas du tout

11,5 %

170 %

9,7 Y% (26)

20

Avez-vous l'impression que si l'un de vos frères ou camarades avait des

S

ennuis, il y aurait intérêt pour lui

à venir ici ?

Réponses

Groupe 1

Groupe 2

Groupe 3

Un grand intérêt

29,5 %

15,0 %

38,8 %

Un certain intérêt..

393 %

23,0 %

27,0 %

Aucun intérêt

.

31,2 %

61,0 %

301‘ °/°

30

Quelles chances avez-vous de suivre le droit chemin en quittant cet éta-

blissement ?

Réponses

Groupe 1

Groupe 2

Groupe 3

Plus de 50 %

70,5 %

69,0 %

66,0 %

50 % de chances

229 %

28,0 %

28,2 %

Moins de 50 % .

66 %

20 %

4,8 %

Nous voyons donc que les réponses varient quelque peu selon le cadre

concret dans lequel les mesures sont appliquées. A propos de la question 3,

nous avons déjà dit qu'’il n'existait pas de corrélation positive entre les

jugements que portent les garçons sur eux-mêmes et d'autre part les appré-

(25) « Gauging the impact of the institution on the deliquent youth», British J.

of Criminol., Jul. 1963, p. 7-23.

(26) Nous avons omis de signaler les pourcentages de cas dans lesquels il y

a absence de réponse.

— 462 —

ciations des éducateurs (27). Ces garçons vivent bien souvent dans l'irréalisme

à propos de leur propre avenir et les pourcentages élévés que nous retrouvons

5s

à la première ligne doivent être considérés comme une marque de cet irréalisme.

3

— Une précision apportée par W. Reckless nous amène à nous

demander dans quelle mesure la durée que le jeune délinquant a passé en

institution détermine son point de vue sur l'effet du traitement.

D'une manière générale, tant dans la première que dans la seconde

étude, il n'existe pas de corrélation entre les réponses données par les

S

sujets et le temps depuis lequel ils sont

a

l'établissement. L'auteur remarque

cependant que contrairement aux prévisions, les garçons dont le séjour était

supérieur à dix-huit mois, ne donnaient pas moins de réponses positives que

les autres (au contraire), et qu'en général, les éducateurs considéraïient que

ce groupe était celui qui avait fait le plus de progrès (28). Par contre, ceux

dont le séjour ne dépassait pas cinq mois avaient les réactions les plus néga-

tives. Pour qu'un contact réel puisse exister entre le jeune délinquant et ses

éducateurs, une certaine durée paraît donc indispensable.

L'auteur fait également remarquer qu'’il aurait été intéressant d'interroger

des sujets dont le séjour en institution dépassait nettement dix-huit mois, car

cette période de dix-huit mois n'est pas suffisante pour qu'apparaisse une

attitude de lassitude et de révolte. Lorsqu'un séjour se prolonge, on en

arrive à un moment de saturation à partir duquel le sujet ne supporte plus

le régime aussi bien qu'avant et tend à se reconstruire une image de l'éta-

blissement à partir des éléments défavorables qu’il y trouve. Nous devons

reconnaître que nous manquons de données pour déterminer ce moment de

saturation qui doit être variable selon les cas. Dans le domaine des adultes,

nous trouvons un moment « dangereux » qui n'est pas lié à la durée du séjour,

maïs se situe après le tiers ou les deux tiers de la peine : c'est le moment

à partir duquel le détenu pourra bénéficier d'une libération conditionnelle.

Ses attitudes se transforment et tout se passe comme si l’attente devenait

de plus en plus insupportable et injustifiée. Le problème est sans doute fort

différent pour les délinquants mineurs qui la plupart du temps font l’objet

d'une mesure indéterminée. Selon certains auteurs (29), cette indétermination

de la mesure est perçue comme injuste et pénible. De toute manière, un

dirigeant français de l'Education surveillée, P. Lutz (30), considère que dans

les cas où un mineur âgé de 17 ans a été traité sans succès pendant plus

de deux ans dans divers internats, il s’agit de constater que le traitement

entrepris ne réussit pas et dès lors de l'interrompre.

(27) A côté des questionnaires que devaient remplir les jeunes délinquants,

d'autres questionnaires avaient été adressés aux éducateurs.

(28) On peut objecter que dans tous ces cas, les éducateurs connaissaient mieux

les enfants et adolescents dont il devaient s'occuper.

(29) Voir Scorr (P. D.), article cité.

(30) Voir colloque du Centre d'étude de la délinquance juvénile, Nouvelles formes

de traitement de la délinquance juvénile, C.E.D.J., Bruxelles, 1961, p. 22.

— h63 —

I. — Réactions vécues aux divers traitements

par les délinquants adultes

A. — L'IMPRESSION QUE LES DELINQUANTS ONT GARDE DU TRIBUNAL

LEURS REACTIONS A LA MESURE PRISE

1. — Nous avons vu que l'enquête de P. D. Scott (Londres, 1959) por-

tant sur des jeunes de 12 à 16 ans révélait que selon 25 % de ceux-ci, les

juges s'’étaient comportés d'une manière peu loyale et peu juste. Certains

insistaient entre autres sur le fait que les juges ne supportaïient pas l'accou-

trement des Teddy boys et les avaient punis sévèrement pour cette raison.

Nous trouvons un écho semblable dans une étude belge portant sur une

bande de 27 blousons noirs, de 17 à 25 ans (31). Cette étude consacre

quelques pages aux réactions manifestées par ces jeunes adultes à l'égard

de la justice. Trois seulement considèrent leur peine comme méritée et adé-

quate, alors que 17 insistent sur son caractère injuste et excessif. Pour cer-

tains de ceux-ci, l’attitude des juges est dominée par le fait qu'ils éprouvent

un mécontentement empreint de jalousie à l'égard des jeunes, et surtout des

jeunes qui s'amusent, alors qu'eux-mêmes n'ont jamais osé le faire et ont

passé leur jeunesse dans la poussière des bibliothèques. Pour ceux-là égale-

ment, le conflit est un conflit éthique. Ils sont condamnés, disent-ils, parce

que le juge n'admet pas leur manière de vivre et de concevoir l'existence.

D'autres membres de la bande considèrent la sanction comme injuste

car il leur semble que des « gamineries » ont donné lieu à une réaction de

la justice qui leur paraït disproportionnée par rapport aux faits. Il est impor-

tant de rappeler ici que dans le conflit opposant la société au jeune délin-

quant — et particulièrement au jeune qui fait partie d’un gang — deux

manières de définir la situation se développent parallèlement (32) : la situa-

fion est perçue comme un jeu, une aventure, une période excitante par le

délinquant, alors que pour les représentants de la société, le comportement

du groupe est considéré comme nuisible et dangereux et exige une inter-

vention sévère. Cette différence d'appréciation se retrouve dans les remarques

faites par ces délinquants et est à l'origine d'un sentiment d'incompréhension

et d'injustice subie.

2. — Une autre étude, publiée par R. G. Andry sous le titre The short

term prisoner (33) porte sur 121 individus condamnés à une courte peine.

Dans 76 % des cas, cette peine est inférieure à trois mois. Plus de la moitié

de ces hommes sont âgés de moins de 30 ans et 47 % d'entre eux sont

(31) Ces jeunes adultes sont passés devant le tribunal correctionnel. Voir RacinE (A.)

et collaborateurs, Etude d'une bande de blousons noirs, C.E.D.J. (à paraître).

(32) Interprétation faite par TANNENBAUM, citée par YABLONSK!

(I4,) 4s

The violent

gang, New York, The MacMillan Company,

1962, p.

125.

(33) Stevens & Sons, London, 1963.

— 464 —

des voleurs. Quelques questions contenues dans le questionnaire utilisé par

l'auteur visent à mettre en lumière le souvenir que ces hommes ont gardé

de leur passage au tribunal.

Question

« Avez-vous l'impression que le tribunal vous a compris et a tenu compte

de vos problèmes ? » (En donnant les réponses, l'auteur distingue les

sujets qui, après leur sortie, ont récidivé de ceux qui n’ont pas

récidivé.)

Réponses

Futurs

Futurs

récidivistes non-récidivistes

Considèrent que le tribunal a manifesté

….

une certaine compréhension

6 %

9 %

Considèrent que le tribunal n'a pas ma-

61

nifesté de compréhension

OéORD IOS OIO

67 %

%

(34)

Une question portait également sur l'atti-

tude de la police

Cette attitude a été correcte

39 %

46 %

Cette attitude n'a pas

été correcte

22 %

6 %

Dès lors, la majorité

des sujets qui cependant — ainsi que nous le

verrons plus loin — ne se

plaignent pas de l'ambiance pénitentiaire, estiment

néanmoins ne pas avoir trouvé de compréhension réelle auprès du juge.

3. — |l nous parait intéressant de présenter les résultats de deux études

d’une portée très limitée, parce que malheureusement restées inachevées (35),

mais qui néanmoins nous permettent de faire quelques hypothèses. Elles se

rapportent respectivement aux réactions de 18 détenus, de 18 à 25 ans, d'un

centre pénitentiaire agricole belge au régime fort libéral, et de 14 récidivistes,

de 21 à 62 ans (36), séjournant dans une prison ordinaire.

La première de ces deux études qui porte sur les détenus du Centre agri-

cole nous montre que la mesure prise par le tribunal est considérée comme

excessive par 67 % des cas, alors qu'elle est perçue comme normale et juste

par 33 %,. Elle est jugée excessive tout particulièrement par les délinquants

(34) Nous avons omis de signaler les pourcentages de cas dans lesquels il y a

absence de réponse.

(35) PIRE (M.), Ecole de criminologie, université de Louvain, 1964.

(36) En ce qui concerne les délinquants du centre pénitentiaire agricole, la peine

se situe dans 12 cas sur 18 entre un an et deux ans de prison. En ce qui concerne

les 14 récidivistes,

10 d'entre eux ont été condamnés

à des peines s'échelonnant

entre deux et trois ans de prison. 4, en plus de leur peine, font l'objet d'une mesure

de mise à la disposition du gouvernement. Près de la moitié de ces récidivistes ont

moins de 25 ans et la plupart sont des voleurs ou des escrocs.

— h65 —

primaires qui relèvent fréquemment la disproportion entre la gravité des faits et

la réaction sociale. Un grand nombre de ceux qui considèrent la peine comme

excessive (55 % de l'ensemble), affirment que le juge s'est montré inhumain et

incorrect à leur égard. L'impression qu'ils ont conservée est celle d'avoir été

traitée sans qu'on ne tienne compte de leurs problèmes réels, sans même qu'on

ne les écoute ou sans’ qu'on ne leur explique leur faute (37). Pour tous ces

jeunes adultes, cette réalité qu’est la justice ne conserve plus qu’une valeur

très relative.

Par contre, l'étude portant sur les 14 récidivistes nous montre que 6 d'entre

eux, (soit 44 %), considèrent la peine prise à leur égard comme juste et corres-

pondant aux faits. Un 7° la considère même comme trop légère. Les 7 autres

finalement (50 %), affirment que leur peine est excessive. Nous devons noter que

d'une manière générale, les récidivistes s'attendaient à être traités plus durement

du fait même qu'ils étaient récidivistes. D'autre part, lorsqu’ils critiquent les

décisions du juge, ces critiques seront moins fréquemment liées à des fac-

teurs émotionnels ou affectifs : elles ont un caractère plus < technique ».

L’un d'eux,

par exemple, condamné neuf fois pour vols et escroqueries,

considère avoir été condamné sur la base de l'article 227 du Code pénal

« alors que cet article a été abrogé par un arrêt de la Cour de cassation

du 6 octobre 1930 » (sic). D'autres se déclarent innocents du fait de l’absence

de preuves. Un dernier finalement dit avec un certain humour que les juges

sont « des automates du paragraphe ». On a l'impression que ces récidivistes

condamnés à des peines qui en général ne dépassent pas troïis ans de prison

sont finalement ceux qui se montrent les plus satisfaits du fonctionnement de

la justice. On comprend d'ailleurs fort bien qu'une entente puisse se faire

entre eux et les magistrats : ils ne s'attendent pas à grand chose si ce

n'est que ceux-ci appliquent la loi conformément aux règles. Ils apprécient

dès lors le fonctionnement de la justice en connaisseurs et ont acquis le lan-

gage des milieux judiciaires. C’est là une hypothèse qu'il s'agirait de vérifier

sur un plus grand nombre de cas.

4. — Nous pourrions encore faire allusion à une étude portant sur un

groupe de 33 délinquants belges, de 16 à 25 ans, mais qui cette fois ont

été condamnés à une peine criminelle (plus de cinq ans de détention) et

enfermés dans une prison centrale (1960) (38). Les réactions à l’arrestation

et à la condamnation par la cour d'assises varient consîdérablementî pour

13 d’'entre eux, le sentiment dominant est le soulagement d'en avoir fini avec

une aventure de délinquance qui leur a fait vivre des moments de tension

difficilement supportables. Les sentiments d'injustice subie sont peu apparents

et ces garçons semblent avoir accepté leur condamnation comme un dénoue-

ment fatal :

(37) Il s'agit dans ce dernier cas d'un garçon condamné pour attentat à la

pudeur sur une fille de moins de 16 ans.

(38) Desuysr (C.), Criminels et valeurs vécues, Ed. Nauwelarts, Louvain,

1960,

P. 299 et suiv.

— 466 —

—

8 paraissent fort peu se soucier de la condamnation comme d'ailleurs

des faits dont ils sont coupables : ils acceptent la vie telle qu'elle vient

et ne s’embarrassent pas d'autre chose.

Finalement, 12 sujets (soit 36%) ont une réaction dominée par un senti-

ment d'injustice subie et contestent violemment le jugement porté à leur

égard. Ils considèrent que les juges n’'ont jamais tenu compte de leur

situation particulière. Ceux-ci les ont condamnés d'une manière aveugle

et indifférente, et ce fait les amène à rejeter au deuxième plan toute

culpabilité qui aurait pu les animer. Ce sont eux qui en quelque sorte

deviennent les victimes.

5. — Le docteur Rijken (Pays-Bas, 1961) (39) a mené dans B8 maisons

d'arrêt et 11

prisons une vaste enquête sur la manière dont les détenus

vivaient et avaient vécu leurs rapports avec la justice. Aucune question pré-

cise n'était posée. L'enquêteur suggérait un certain nombre de thèmes à propos

desquels les détenus étaient libres de faire les commentaires qu'ils voulaient.

Il a pu recueillir, finalement, les réponses de 901 détenus (40). La publication

de ces réponses présente un intérêt considérable. On regrettera peut-être

qu'aucune tentative d'élaboration statistique n'ait été menée et qu'en plus,

l'auteur n'ait pas tenu compte des différentes catégories de détenus. Néan-

moins, c'est à notre connaissance le premier ouvrage qui envisage d'une ma-

nière systématique le point de vue des détenus et qui de ce fait nous apporte

un grand nombre de renseignements dont il sera indispensable de tenir compte.

Lorsque nous recherchons quelles furent les réactions vécues à l'égard

du tribunal et des juges, nous constatons que certains éléments reviennent

dans de nombreuses réponses

.

:

2

Les juges sont fréquemment considérés par les détenus comme faisant

partie d'une classe sociale (aristocratie ou bourgeoisie) peu apte à leur

permettre de comprendre les délinquants et leurs problèmes. En plus,

ces juges condamnent les gens à des peines dont ils n'ont aucune idée

concrète. Îls ne savent pas ce qu'est une prison ni ce que représente

une journée en cellule. Cela ne les empêche pas néanmoins de prononcer

des condamnations sans se poser de problème. Il existe donc le senti-

ment d'une inadéquation entre la formation de ces hommes et les tâches

qu'ils remplissent.

Une des remarques que l'on trouve le plus fréquemment porte sur le

peu de sérieux des audiences au tribunal. Les juges discutent entre eux

pendant les plaidoiries des avocats, sans manifester aucune attention.

Ils donnent l'impression de constituer avec les représentants du ministère

public un petit clan qui sait d'avance le déroulement des débats. Comme

(39) Meningen van gedetineerden over de stratrechtspleging, verzameld en inge-

leid door Dr. RryxsEN (R.), Assen, 1961, 316 p.

(40) Parmi la population des huit maisons d'arrêt, 55 % des détenus ont répondu,

tandis que parmi les détenus des onze prisons, 44 Ÿ (op. cit. p. IX).

— 467 —

le dit l’un d'eux: «le jeu est joué d'avance et le prévenu est là

comme un figurant nécessaire pour que le nombre d'acteurs soit au

complet ». II en résulte un profond sentiment de solitude. Le prévenu

a l'impression d'être abandonné de tous face à des gens qui décident

de son sort dans l'indifférence.

Nombreux sont également ceux qui se plaignent de ce qu'au cours

des audiences toute leur vie est racontée en public. On note également

une forte réaction contre la presse et l'utilisation que celle-ci fait des

données recueillies. « Un petit extrait dans la presse suffit à vous démolir

un homme. »

Finalement, un certain nombre s'insurgent contre le fait qu'une peine de

prison constitue une punition non seulement pour le délinquant, mais pour

toute sa famille.

Ce sont là, traduites de façon très schématique, les réactions que nous

trouvons le plus fréquemment parmi les détenus des prisons néerlandaises.

Au terme de cette brève analyse, deux conclusions nous paraissent pou-

voir être tirées : la première est qu'une majorité de délinquants conservent le

sentiment qu'il existe une incompréhension entre eux et leurs juges. Cette

incompréhension résulte de ce que ces derniers utilisent un cadre de référence

et un langage dans lesquels il ne se reconnaissent pas. Les délinquants ont

l'impression d'être étrangers à un débat qui néanmoins devrait les concerner.

lls se sentent réduits au rôle d'objets sur lesquels le tribunal statue. Une

deuxième conclusion nous paraît également importante : les réactions à la

justice paraissent être différentes selon les catégories de détenus (selon l'âge,

le degré de récidive…). Les renseignements que nous possédons restent sans

doute insuffisants. Ils nous permettent cependant de comprendre le grand

intérêt qu'il y aurait de poursuivre le travail dans ce sens. Il faut en plus

remarquer que le tableau que nous venons de présenter ne tient compte que

de certaines catégories de délinquants. Aucune étude, à notre connaissance,

n'a porté sur les réactions de ceux que le tribunal a acquittés ou qui ont

bénéficié d'une mesure telle que la probation ou une condamnation avec

sursis. Il est probable que l'image du juge et du tribunal qu'a le sujet

dépend, en partie tout au moins, de la mesure qui a été prononcée à son

égard. Lorsque celle-ci est une peine de prison, on peut s'attendre à ce que

le délinquant éprouve un certain ressentiment. Dans l’interprétation des résul-

tats que nous venons de présenter, il s'agit de tenir compte de cette limi-

tation.

B. — L'EXECUTION DE LA MESURE

REACTIONS VECUES AUX DIFFERENTS TRAITEMENTS

Nous devrons commencer par distinguer les mesures privatives de liberté

de celles qui ne le sont pas. Pratiquement, tous les renseignements que nous

avons pu rassembler portent sur les réactions vécues au premier type de

mesure. Îl existera dès lors un déséquilibre entre ces deux parties.

— 168 —

a) Les mesures privatives de liberté

trouvons

des

indications

sur

la

Dans

de nombreux ouvrages,

nous

manière dont les détenus réagissent à leur peine. Ces informations résultent

parfois d'enquêtes méthodiques qui aboutissent à des statistiques (quel que

soit le nombre sur lequel portent ces statistiques). Parfois au contraire nous

devons nous contenter d’impressions générales qui reposent bien souvent sur

une connaissance indiscutable des réalités pénitentiaires, mais qui néanmoins

sont peu susceptibles de se laisser décrire quantitativement. Nous verrons

successivement ces deux genres de travaux.

1

— La recherche entreprise par R.G. Andry sur des délinquants

condamnés à de courtes peines (41) visait également à atteindre les réactions

de ces hommes à la vie de prison. D'une manière générale, cette vie est

perçue comme moins désagréable que ce à quoi ils s'attendaient (à l'excep-

tion des « white collars » et des auteurs d'infractions aux mœurs). L'attitude

reste donc dans

l'ensemble

générale à

l'égard du

régime pénitentiaire

favorable.

Futurs

Futurs

récidivistes non-récidivistes

L'attitude est défavorable

34 %

28 %

L'attitude est favorable

.

DÉCHOBORC -U

56 %

60 %,

Sans information

.

.......

16 %

6 %

Lorsqu'on précise les différents moments de la vie pénitentiaire, les acti-

vités qui donnent lleu au plus grand nombre de remarques positives sont le

travail et les cours du soir. L’auteur fait cependant remarquer qu'il ne doit

pas y avoir fréquemment une réelle satisfaction au travail. Les détenus éprou-

vent une certaine reconnaissance à l'égard de l'administration du fait qu'il

leur est possible d'exercer une activité plus ou moins constructive pour passer

le temps. Par contre, l'intérêt pour les cours du soir est particulièrement

grand, et l'auteur note que ceux qui ne restent pas suffisamment de temps

en prison pour pouvoir suivre ces cours le regrettent. Il note également le

fait qu'un certain nombre de ceux qui quittent la prison aimeraient néan-

moins continuer à suivre les cours après leur libération. O a donc l'impression

que la vie pénitentiaire leur a apporté la possibilité de suivre un enseigne-

ment qu'ils ont jugé fort utile et qui sans doute leur permet de combler des

lacunes.

Il nous paraît également utile de relever un dernier point. Quelle est la

satisfaction que retirent les détenus des contacts qu'ils ont eus avec le person-

nel dirigeant ? Ceux qui par la suite ont récidivé étaient d'une manière

générale plus déçus que les autres du style des entretiens qu'ils avaient

avec le personnel. Îls les jugeaient probablement trop impersonnels, espérant

(41) The short term prisoner, Stevens & Sons, London, 1963.

— h69 —

avoir une conversation du type client-médecin. Le docteur Andry a d'ailleurs

dégagé, à la suite d'une analyse factorielle, ce qui distingue les futurs réci-

divistes de ceux qui ne le deviennent pas ; c'est, nous dit-il, leur grande

immaturité émotionnelle qui se caractérise entre autres par les traîts suivants :

une difficulté à dominer ses émotions, une tendance à se comporter à l'égard

de sa femme comme on le ferait à l'égard de sa mère, de se comporter à

l'égard de ses enfants comme à l'égard d'objets à caresser. Il est compré-

hensible que de tels sujets éprouvent plus que les autres le besoin de trouver

dans l'ambiance un accueil et une protection particulière. lls seront donc

spécialement vulnérables au climat impersonnel de la prison, même lorsqu'il

s'agit de fort courtes peines. C'est ainsi que l'auteur suggère que pour de

tels sujets, la prison soit remplacée par un centre de criminologie clinique.

2. — Il reste toujours utile de citer l'enquête déjà ancienne (1930) faite

par E. et S. Glueck auprès des anciens détenus d'une prison américaine (42).

301 sujets furent interrogés sur l'influence qu’eut sur eux le traitement en

prison. 68,2 % des cas affirment que cette influence fut favorable, alors

que 31,8

% considèrent qu'elle fut néfaste. Parmi les premiers, certains

insistent particulièrement sur l'effet de choc que l'emprisonnement a constitué

pour eux. lls ont pris conscience de ce que «le crime ne payait pas »

(39,8 %) ; d'autres disent avoir appris un métier (30,7 %) ou affirment avoir

été influencés favorablement par la régularité de la vie carcérale. D'autres

finalement, parlent des bons contacts qu'ils ont eus avec certains membres de

l’administration. Par conntre, parmi les facteurs dont l’influence fut jugée défa-

vorable, nous relevons l'apprentissage de nouvelles formes de délinquants

(31,8 %), l'acquisition de mauvaises habitudes (26 %), la rencontre de mauvais

camarades (24 %), la difficulté de se réintégrer du fait de leur casier judiciaire

ou de la surveillance de la police.

Cette impression d'avoir été influencé dans un bon ou dans un mauvais sens

par la vie pénitentiaire correspond sans doute à une réalité, puisqu'après la

sortie de prison, les premiers sont beaucoup plus nombreux à ne pas avoir réci-

divé durant la période probatoire (43). Cependant, nous ne devons pas oublier

que ces appréciations ont été données rétrospectivement, c'est-à-dire alors que le

sujet se trouvait déjà depuis plusieurs années en dehors de ce milieu.

(42) 500 criminal careers, Knorr (A.), New York, 1930, p. 297-305. Nous aurions

pu citer également le travail des GLuECK

500 delinquent women, 1934, p. 259 et suiv.

Les résultats obtenus sont du même ordre. Nous avons préféré nous limiter aux hommes

délinqueants.

(43) Parmi ceux qui considèrent que l'influence de la prison fut favorable, la

période probatoire, après la sortie de prison se déroula avec succès dans 37,7 % des

cas, et elle fut un échec total dans 37,1 % des cas. Parmi ceux qui considèrent que

l'influence de la prison fut néfaste, la période probatoire se déroula avec succès dans

108 % des cas ; elle fut un échec complet dans 76,9 Ÿ des cas.

— 470 —

3. — Nous en arrivons ainsi aux deux groupes de détenus belges dont les

uns séjournent dans un centre pénitentiaire agricole (18 cas) et les autres dans

une prison ordinaire (14 cas ). Quelques questions leur ont été posées sur les

conditions de vie. Nous donnons ici le pourcentage de ceux qui considèrent que

ces conditions sont bonnes ou très bonnes.

Centre

Prison

ordinaire

agricole

Conditions matérielles

.

.

……

88

%

69

%

.

...

88

23

Conditions de travail

.

.

%

%

Possibilités d'activités intellectuelles

94

%

46

%

Les loisirs

.

.

.

.

.

.

….........

94

%

15

%

94

86

Les contacts avec le personnel ...

.

%

%

Contacts avec les autres détenus

.

.

73

%

23

%

Pourcentage de sujets qui considèrent

que le milieu pénitentiaire a favo-

risé une évolution heureuse de la

personnalité ........….….….

.

.

61

%

8 %

Nous voyons que dans la première institution, le régime est apprécié très

favorablement. Ce caractère favorable ne signifie pas nécessairement que la vie

au centre pénitentiaire constitue effectivement un apport susceptible de modifier

en bien la personnalité du sujet. Nous n’avons en effet que 61 % des cas qui

considèrent avoir été heureusement influencés par le régime. Ceux-ci disent en

général « qu'ils sont devenus plus mûÜrs », « qu’ils ont appris à ne plus être

impulsifs », à « se former la volonté ». Il faut cependant noter que ce groupe

comprend un grand nombre de sujets dont le niveau intellectuel n'est pas fort

élevé.

La situation est fort différente dans la deuxième institution où seulement un

seul sujet considère avoir été heureusement influencé par son séjour en prison.

La plupart de ces détenus, qui sont des récidivistes (voleurs ou escrocs), affirment

qu'au contraire leur caractère a évolué dans un sens défavorable : ils sont deve-

nus méfiants, durs, révoltés. On note également une série de remarques de ce

genre : « la prison ne transforme jamais quelqu'un en bien », « même ceux qui

veulent s'améliorer ne le peuvent pas à cause de l'entourage ». Certains cons-

tatent une modification heureuse de leurs habitudes, mais cette modification

n'est selon eux que provisoire : « je ne bois plus, mais je sais bien qu’une fois

dehors je recommencerai ». Ces commentaires de la vie de prison rejoignent

les descriptions classiques que nous trouvons dans la littérature criminolo-

gique (44). Le climat général de la prison est donc apprécié d'une manière

très défavorable et il semble qu’un certain nombre de ces hommes aient admis

une fois pour toutes d'être des délinquants et de considérer leur comportement

antisocial comme une habitude invétérée ou même comme une maladie.

(44) Voir SuUTHERLAND (E. H.), Principles of criminology, Chicago, 1947, p. 437 et suiv.,

ou BARNES and TEETERS

New horizons in criminology, New York, 1950, p. 611 et suiv.

— 471 —

Une question néanmoins se pose

lorsqu'on

regarde le tableau, on

constate que ces récidivistes considèrent comme bonnes les relations qu'ils

ont avec le personnel de la prison. Un examen des réponses nous enlève toute

illusion : il n’est jamais fait allusion à un contact enrichissant. D'abord, les

détenus distinguent nettement les gardiens de la direction. La plupart affirment

:

.

qu'on n'entend jamais parler de la direction

elle est lointaine,

elle se

désintéresse de la prison. Par contre, ils considèrent les gardiens de prison

d'une manière quelque peu paternaliste. Ces gardiens sont sans doute peu

évolués,

peu

intelligents,

et manquent de tout sens psychologique ;

mais,

disent-ils, ce sont des hommes de bonne volonté, des « braves types » avec

lesquels on peut s'entendre.

Ces quelques remarques que nous venons de faire n’ont sans doute

qu'une portée relative, puisque ces deux groupes sont trop peu nombreux

pour donner lileu à une étude sérieuse. Néanmoins, on peut déjà se rendre

compte de ce que ces deux catégories de détenus présentent des différences

appréciables dans la manière de vivre le traitement. Une pluralité de facteurs

explique sans doute cette différence de réactions.

Plusieurs enquêtes ne nous apportent aucun résultat chiffré mais mettent

à notre disposition des renseignements qui nous paraissent utiles. Elles nous

permettent d’insister sur des réactions particulières qu'’il est difficile d'appré-

cier quantitativement. Nous ne voulons cependant pas parler ici des effets

Psychologiques que l'emprisonnement peut avoir. C'est là un thème général

étudié par de nombreux auteurs (45), et qui n'entre pas dans notre sujet.

Nous en resterons donc au niveau des témoignages, pour autant que ceux-ci

ne reflètent pas des réactions exceptionnelles, mais soient représentatifs de

ce que pensent et de ce que vivent un certain nombre de détenus.

4. — L'enquête qui nous apporte le plus de renseignements est manifes-

tement celle qui fut menée en 1957-1958 dans les prisons des Pays-Bas par

le docteur Rijksen. Elle constitue un véritable cahier de doléances dans lequel

nous retiendrons quelques points qui reviennent de manière insistante sous

la plume des détenus.

Un premier point est le sentiment que ceux-ci ont de perdre tout ce qui

A

leur était personnel

:

dès qu'ils franchissent le seuvil de

la prison,

ils

doivent abandonner leur costume pour prendre l’uniforme des détenus. Ils se

sentent ridicules et éprouvent une profonde humiliation lorsqu'ils reçoivent

ainsi la visite de leur femme et de leurs enfants. En plus, leur nom est

remplacé par le numéro de leur cellule. Ils n'ont plus le droit d'écrire ou

de recevoir une lettre sans qu'on ne la censure. En d'autres termes, ils ont

l'impression de perdre leur statut d'homme.

(45) Voir références données note 44.

— 472 —

Parallèlement à ce fait, un grand nombre de témoignages montrent le

besoin que ces hommes éprouvent de rencontrer un interlocuteur avec lequel

il leur est possible d'établir des contacts qui ne soient pas marqués par le

climat de désapprobation qui les entoure. C'est pour cette raison que certains

valorisent la personnalité du directeur et que d'autres la critiquent. C'est

sans doute également parce que les médecins ne répondent pas à l'image

qu'ils en avaient que le mécontentement des détenus à leur égard s'exprime

sous une forme aussi vive : ils espéraient trouver un homme susceptible d'être

attentif à leurs petites misères et voient un être qui se contente de donner

indistinctement à tout le monde un cachet d'aspirine ou qui considère les

détenus que comme des simulateurs probables. À l'égard des surveillants,

on peut dire que l'agressivité est quasi-générale. Les détenus ont l'impression

que le moindre d'entre eux jouit à leur égard d'un droit de veto discrétion-

naire. En plus, ils se sentent en permanence sous le regard de l'autorité et

le surveillant leur paraît être l'incarnation de ce regard.

Pour beaucoup, la grosse préoccupation est le problème sexuel, qui doit

être entendu dans un sens large. Plusieurs disent que l’ambiance péniten-

tiaire les amène à rayer les femmes de leur horizon. Ce fait donne non

seulement lieu à des pratiques sexuelles compensatoires (telles que la mastur-

bation) ou à une orientation homosexuelle (46), mais en plus les appauvrit

affectivement. A ce tableau, nous devons ajouter les inquiétudes qu'ils éprou-

vent de savoir leurs femmes à l'extérieur, obligées de se débrouiller dans

la vie. Cet ensemble de points constitue un des domaines où ils se sentent

le plus profondément touchés.

En ce qui concerne les activités quotidiennes de la prison, nous voyons

d'abord que la manière dont la vie pénitentiaire est conçue suscite des cri-

tiques virulentes : le genre d'activité qu'on leur propose ne peut, disent-ils,

que «tuer toute vie de l'esprit» et est «indigne de l'homme ». En plus,

on ne leur donne qu'un salaire dérisoire. Les commentaires qui portent sur

les loisirs restent très vagues. Quant aux conditions de vie proprement dites,

nous trouvons certains détenus qui préfèrent la vie en cellule et d'autres qui

ne la supportent pas. Le plus grand nombre souhaite avoir une vie de

groupe, mais avec la possibilité de pouvoir se retirer en cellule et ne pas

être continuellement mêlé aux autres.

Ce sont là les grandes lignes des réponses que nous trouvons dans ce

dossier qui nous vient des Pays-Bas. Nous rappelons que les détenus avaient

la possibilité de répondre à cette enquête avec la plus grande liberté.

Aucune question précise ne leur était posée. Il ne faut donc pas s'étonner

que le ton dominant soit celui de la revendication. Nous ne devons pas oublier

non plus que dans les prisons où ces enquêtes furent menées, un pourcentage

(46) L'un des détenus considère qu'après deux ans de prison, l’'homosexualité

devient normale. Un autre, qu‘après un certain temps, 60 à 80 % des détenus ont

une orientation affective homosexuelle (op. cit., p. 250).

— 473 —

important de détenus préférèrent ne pas répondre. Un fait comme celui-là

nous oblige à admettre qu'une certaine sélection s'est opérée. Il reste cepen-

dant difficile de préciser quel genre de sélection.

5. — Clemmer a dégagé, à partir d'une étude sociologique faite en

milieu pénitentiaire (1940) (47), un processus de « prisonisation », c'est-à-dire

une modification des attitudes à partir des expériences faites dans le milieu

pénitentiaire. Cette modification se caractérise par l'adoption progressive de

la « culture carcérale » dans laquelle le sujet se trouve placé et l'amène

à donner aux choses une signification nouvelle en fonction de son nouveau

cadre de référence. Plus profondément le sujet s’engage dans un tel processus,

moins il deviendra capable de se réadapter valablement à la vie extérieure

et d’y assumer un rôle social normal. Il aura appris à prendre sur les choses

une autre perspective. Tous les détenus, bien sûr, ne vivent pas d'une égale

manière ce processus. Interviennent ici des facteurs tels que la durée de la

peine, le maintien de relations avec le monde extérieur, le degré selon lequel

le sujet accepte la prison, la nature des rapports qu'il entretient avec les

autres détenus… Dans un article plus récent, T. et P. Morris (1962) (48) ont

repris ce processus décrit par le sociologue américain. Ils introduisent une

distinction qui nous paraît judicieuse entre ce processus de < prisonisation »

et d'autre part, un processus que l'on pourrait appeler d'institutionisation (49).

Le premier des deux, décrit par Clemmer, représente une forme d'ajustement

au milieu pathologique qu'est la prison. Il suppose que le sujet adopte de

nouvelles attitudes et des voies comportementales spécifiques au milieu péni-

tentiaire. En d'autres termes, ce sujet change de cadre de référence. Par

contre, le processus d'institutionisation n'aboutit pas à une modification du

sens de la réalité. I| amène le sujet à un état de passivité, d'apathie, qui

l'amène à se désintéresser de tous les événements qui ne sont pas liés à

son cas. Une telle passivité constitue une « adaptation » de la personnalité

à la situation, et non pas un ajustement à celle-ci. Ces deux notions nous

paraissent traduire d'une manière claire et adéquate un certain nombre d'expé-

riences vécues par les prisonniers. On peut croire que l'hypothèse envisagée

par M. Schmideberg (1960) (50) représente le terme ultime de ce processus

d'institutionisation

.

:

une des réactions qu'il faut craindre, dit-il, est une

tendance à valoriser le climat pénitentiaire pour la passivité qu’il permet

d'avoir. À l’abri des murs, le détenu ne connaît plus les angoisses de la

lutte pour la vie.

6. — Un point sur lequel Clemmer avait déjà insisté et qui n'est pas

sans relation avec les deux processus que nous venons de mentionner est le

fait qu'à son entrée en prison, le détenu ne sait jamais avec précision ce que

(47) The prison community, Boston,

1940.

(48) « The experience of imprisonment », British J. of Criminol., April 1962, p. 337-360.

(49) Nous nous excusons d'utiliser des termes aussi « barbares ».

(50) The offender's attitude toward punishment, J. of Crim. Law and Cr., sept.-oct.

1960, p. 328-334.

— 474 —

l'on attend de

lui

C’est ainsi qu'un document émanant d'anciens détenus

anglais (1962) (51) nous indique que les premiers jours et même les pre-

mières semaines passées en prison se caractérisent par un état d’hébétitude

et d'incertitude lié au fait que les sujets manquent d'informations claires sur

les routines de la vie en prison. Les « notes » imprimées que l'on trouve

dans sa cellule ne recouvrent pas ce qu'il s'agit de savoir et utilisent un

jargon officiel difficile à comprendre. Les prisonniers n'apprennent la routine

de la prison que par essais et erreurs, et l'on peut dire que cet état de chose

donne lieu à de nombreux ennuis tant pour les prisonniers que pour l'’admi-

nistration (52). Un problème de ce genre nous paraît être important car un

séjour en institution ne pourra véritablement donner lieu à un traitement que

dans la mesure où il existe, dès le départ, des possibilités de communication

entre l'équipe chargée du traitement et ceux auxquels il s'applique. Le détenu

«

n'est pas un objet que l'on manipule. Il est appelé à participer à

l'œuvre

rééducative et il est normal qu'il soit mis au courant du projet de rééducation

qui le concerne (53). Ces anciens détenus se plaignent d'ailleurs de l'am-

biance répressive et non éducative qu'ils ont rencontrée dans les 12 prisons

anglaises fréquentées. Ils notent que la plupart des membres de l'adminis-

tration considèrent les activités éducationnelles et récréatives comme des privi-

lèges et jamais comme le ressort d’une action thérapeutique possible.

7. — Finalement, il nous semble opportun de rappeler certaines réfle-

xions faites par un voleur professionnel (1937) (54) et qui portent sur les

réactions vécues aux peines d'emprisonnement. Ces réflexions nous amènent

à croire que malgré les réserves que l'on peut faire (55), les longues peines

ont parfois des effets positifs. Nous reprenons ici les extraits de ce mémoire

qui nous paraissent caractéristiques (56).

e

« Le voleur professionnel n'aime pas à considérer l'avenir. Il met ce

problème entre parenthèses. Pour qu'il considère l'avenir sérieusement,

il lui faut un coup dur. Souvent, cela se produit en prison. Une longue

peine modifie profondément la façon d'envisager l’avenir…

(51) Il s'agit, comme nous l'avons déjà dit, d'individus ayant fait l'objet d'une

peine de prison pour participation à des manifestations contre les armes nucléaires.

Voir op. cit.

(52) Cette constatation rejoint les remarques faites par le R. P. VERNET à propos

des réactions manifestées par les détenus lors de leur arrivée au C.N.O. de Fresnes.

Oir 2e cours intern. de crimin., Le problème de l'Etat dangereux, Paris, 1954, p.

et

suiv. Certains détenus des prisons néerlandaises font également des constatations de

ce genre (op. cit., témoignages n° 492, 494, 495).

(53) Voir à ce propos

« Principes généraux pour une politique de réinsertion

sociale », dans Principes de la promotion sociale de la famille inadaptée, Bureau de

recherches sociales, Paris, 1964.

(54) The professional thief, by a professional thief, Annotated and interpreted by

SuTHERLAND (A. H.), Chicago, 1937.

e

(.SS) Voir ce qu‘en disent les détenus néerlandais. Op. cit., témoignages n° 839

(56) Ces textes ont été pris dans la traduction française du texte introduit par

SUTHERLAND, éd. Spes, Paris, 1963, p. 135 et suiv.

— 475 —

« Si le bandit n’attrape que moins d'un an, le fil de son existence n'est

pas coupé. Il reste toujours lié à sa bande et à son entreprise. Le temps

passe vite, presque sans dommage : il a des contacts nombreux avec

ses amis et n'attend que de ressortir pour continuer. Rien ne l'oblige

à analyser sa situation. Tout est tourné vers les nouveaux points à

explorer…

« Au contraire, l'homme qui a une longue peine à purger réagit tout

différemment. Un bandit qui avait cinq ans et en espérait deux affirme :

« De ma vie je n’ai eu un tel choc. Je ne pouvais prononcer une parole,

ni même penser.» Mis dans une telle situation, le sujet à l'impression

que tout sera changé quand il sortira. Ses relations se perdent. Il apprend

que sa famille est dans la misère… !l fera son examen de conscience.

Des perspectives nouvelles s’offriront à lui. Ceci est particulièrement vrai

pour des voleurs qui sont pauvres. Ceux qui sont riches peuvent se

maintenir dans leurs fausses valeurs et peuvent faire jouer leurs avocats.

« Aucun voleur n’a jamais cessé de voler par peur d'être arrêté. Les

inconvénients de la prison font partie des risques du métier et le voleur

apprend à les supporter. Ce qui peut jouer est un gros choc émotionnel :

une lourde peine, ou la mort d'un père ou d'une femme dont on ne

peut pas aller à l’enterrement… »

Ce texte nous permet dès lors d'ouvrir une nouvelle perspective : les

processus dont parlent Clemmer et Morris prennent une importance moindre

lorsque les délinquants incarcérés sont des individus dont le genre de vie

était déjà caractérisé par une délinquance habituelle, On peut dire que la

prison fait normalement partie de leur horizon professionnel, et une mesure

de courte durée restera pratiquement sans effet. Il s’'agit, dès lors, de tenir

compte du choc émotionnel et du facteur temps qui, seuls, peuvent permettre

une réorganisation de la personnalité autour de nouveaux intérêts (57). Si l’on

néglige cette dimension concrétisée par la durée de la mesure, on peut

vouer à l’échec une action éducative.

En présentant ce rapide survol de la littérature criminologique portant

sur les réactions vécues aux peines privatives de liberté, nous n'avions d'autre

ambition que de décrire les résultats auxquels aboutirent un certain nombre

de recherches. Les questions que nous avons été amenés à poser nous montrent

combien le problème est complexe et combien il est difficile d’émettre des

règles générales. On peut constater que face à n'importe quelle mesure,

chaque homme se présente avec l'orientation de vie qui était déjà la sienne.

Il est capital d’en tenir compte si l'on veut que les mesures envisagées

soient réellement appropriées et permettent d’amorcer un processus de réin-

sertion sociale.

(57) Voir le cas présenté par le professeur E. De Greerr dans son article

«Le

devenir, élément du processus criminogène, la durée, condition de son étude », dans

L'homme criminel, éd. Nauwelaerts, Louvain, 1956, p. 169 et suiv.

— 476 —

Se pose alors le problème de savoir quels sont les éléments que l'on

pourrait utiliser, dans cet amas de renseignements plus ou moins disparates,

pour faire en sorte que l'attitude de traitement que nous avons face au délin-

quant soit plus adéquate. Ce serait là l'objet d'une réflexion particulière que

nous ne pouvons que suggérer.

b) Les mesures non privatives de liberté

Nous avons très peu d'informations sur la manière dont les délinquants

vivent des mesures telles que la probation ou une condamnation avec sursis.

Sans doute, de nombreux articles analysent-ils le lien qui unit le probation-

né à son officier de probation (58), mais nous ne connaissons pas d'’en-

quête systématique faite auprès des délinquants et qui serait susceptible de

nous donner une image concrète de ce que ce lien représente effectivement

pour eux. !l faut sans doute avouer qu'il est difficiie de mener de telles

études, car l'officier de probation qui a des contacts continus avec son client

se sent bien souvent trop engagé à son égard pour pouvoir lui poser des

questions sur la manière dont il réagit au traitement. Néanmoins, il y a là

une voie qui pourrait être explorée. II est possible que dans les pays anglo-

saxons où la pratique de la probation est déjà longue, il existe une litté-

rature spécialisée dans laquelle des questions comme celles-là sont traitées.

En tout cas, nous n'avons pu y avoir accès et nous devons nous contenter

de quelques remarques fort sommaires.

1. — Un travail américain qui date déjà d'avant-guerre aborde un

sujet quelque peu différent de celui que nous devrions envisager dans cette

partie : il porte sur la manière dont les détenus d'une prison à sécurité ma-

ximum apprécient le système de tutelle auquel ils seront soumis après leur

libération.

«

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des

Cette enquête de Rasmussen, faite en 1937-1938 (59) aboutit

résultats très négatifs. Les détenus considèrent que toutes les conditions aux-

quelles ils devront se soumettre sont totalement inutiles. Les membres des com-

missions chargés de veiller au respect de ces conditions sont, selon eux,

des gens qui touchent de gros salaires pour ne rien faire, et les assistants

sociaux sont considérés comme des policiers. En fin de compte, tout ce service

leur paraît être inefficace : sur 103 détenus, 100 affirment que si un homme

décide de se conduire convenablement, il le fera avec ou sans système de

tutelle. Spontanément, ils considèrent donc qu'’ils auront la vie qu'ils déci-

deront d'avoir.

——n

(58) Voir e.a. les articles du docteur L. CARROLL.

(59) Prisoner opinions about paroles, Amer soc. rev., 1940, n° 4, p. 589.

— {77 —

10

2

— En ce qui concerne la probation proprement dite, nous avons

quelques articles qui portent sur des questions précises, mais secondaires (60).

Il s’agit, par exemple, d'une étude sur les désirs manifestés par les proba-

concerne

l'endroit où

il

convient de faire

les visites

tionnés en ce qui

(à la maison ? au bureau de l'officier de probation ?...), l'heure qui paraît

être la plus indiquée, etc. Ces problèmes touchent aux techniques de l'in-

terview, et nous ne comptons pas nous y attarder.

3. — Finalement, nous ne pourrons faire état que de l’expérience du

docteur P. Lievens, chargé par le parquet de Bruxelles, comme d'autres mé-

decins psychiatres, de faire des probations « officieuses ». II a rédigé des

notes à partir d'une quinzaine de cas (61) : il s'agit de sujets parmi lesquels

nous rencontrons principalement des délinquants sexuels.

D'une manière générale, nous pouvons dire que la mise sous probation

est perçue par ces délinquants comme une entrave. Le médecin n'apparaît pas

tellement comme celui qui est susceptible d'apporter une aïde, mais bien comme

quelqu'un devant lequel il s'agit de se présenter périodiquement et qui est

chargé d'exercer un contrôle. La plupart de ces délinquants sexuels n’éprou-

vent aucune envie de venir parler de leur problème. Il en résulte que les

relations entre le médecin et son client restent ambiguës.

Il est certain qu'il n'en est pas nécessairement ainsi cwec tous les délin-

quants sexuels, et que d'autres groupes de délinquants peuvent réagir fort

différemment. Certains auteurs ont parlé de ce que, parfois, le probationné

adoptait face à celui qui était chargé de sa tutelle une attitude de dépen-

dance qui l'amenait à tout attendre de lui. Malheureusement, nous n’avons

aucune idée précise qui nous permettrait de donner de manière plus concrète

le point de vue de ces délinquants.

Ce sera donc sur un procès-verbal de carence que nous devrons ter-

miner ce dernier point de notre rapport.

(60) Voir HENNINGSEN (P.), Bewährungshilfe aus der Sicht des Probanden, Bewärung-

shilte, 1962, 9/4, p. 261.

(61) Notes non publiées, 1964. Centre « Docteur E. De Greerr », Bruxelles.

— 478 —

4. — Séance plénière

du Congrès et clôture

Plenary Session

and Closing of the Congress

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Le V*"* Congrès international de Criminologie

conférence de synthèse

par M. PINATEL

Secrétaire général

de la Société internationale de criminologie

Je n’ai pas l'intention — ou plus exactement la prétenton — de vous

présenter la synthèse des travaux du V° Congrès international de criminologie.

Je dois même vous avouer que cette nuit devant le nombre élevé des documents

et des rapports que je devais consulter, j'ai éprouvé un sentiment de décou-

ragement. Je me suis demandé si je pourrais arriver à vous dire quelque chose

de solide, en guise de conclusion à vos travaux.

Finalement, je me suis résolu à être très simple et très bref.

Je m'efforcerai

1) de dégager les caractères généraux du Congrès,

2) de les expliquer par sa genèse, 3) de souligner sa portée.

|. — CARACTERES GENERAUX

A. — Sa diversité

Ce qui frappe c'est sa diversité. On a dit qu'il y a eu deux congrès :

l’un constitué par les trois premières sections et l'autre par la quatrième

section.

Cela est vrai, au moins en partie. Mais il y a plus. A l'intérieur de

chacun des deux congrès, il y a eu la rencontre d’une multitude d'approches

Statistique, socio-culturelle, clinique, thérapeutique, et même juridique et de

politique criminelle.

B. — Son unité

Pourtant, malgré cette diversité une unité certaine s’affiime. C’est une

tendance générale vers une criminologie mieux intégrée. Toutes les approches

se rejoignent dans le processus du traitement, qui est un processus essentielle-

ment humain.

L'humanisation scientifique du traitement, tel est le point central qui

domine tous les travaux du congrès.

— 481 —

Ce double caractère de diversité et d’'unité s’explique par la préparation

du programme scientifique du congrès.

I. — GENESE

Le problème du traitement des délinquants avait été abordé partielle-

ment par les congrès internationaux antérieurs. C'est ainsi que le Congrès de

Rome de 1938, organisé par M. Benigno di Tullio, avait étudié les problèmes

soulevés par l'individualisation du traitement et évoqué les équipements péni-

tentiaires correspondants. À Paris en 1950, la question de savoir si la prison

est un facteur criminogène avait été examinée sous tous ses aspects, à partir

du rapport général de Kinberg. A Londres en 1955, grâce à Denis Carroll,

ce fut le traitement des récidivistes qui fut discuté. Enfin, à La Haye en 1960,

le IV® Congrès à l'organisation duquel M. van Bemmelen a tant contribué,

s’efforça de cerner le problème du traitement des délinquants mentalement

anormaux.

D'où l'idée de rassembler ces morceaux épars, d’en faire la synthèse.

Mais aborder le traitement dans sa totalité constitue un moment de vérité

pour la criminologie. !l aurait été facile d'éviter cette épreuve. Nous ne

l'avons pas voulu et c'est là notre honneur.

Il est vrai que la préparation de ce congrès a bénéficié d'une chance

unique.

Etienne De Greeff a dirigé lui-même l’ébauche de son programme. !l a,

en effet, présidé les travaux de la sous-commission de la commission scienti-

fique, chargée d'en jeter les bases. C'est en juin 1961 que cette réunion eut

lieu à Paris. Un mois plus tard, un télégramme de Christian Debuyst m'annon-

çait le décès subit de son maître. Ainsi, c'est la pensée, la dernière pensée

de De Greeff, qui a dominé la préparation du V° Congrès international de

criminologie.

Le schéma a été par la suite approfondi sous la direction de M. Cornil,

qu'il faut particulièrement remercier de son dévouement. Le programme a été

organisé à trois niveaux différents : général, clinique et scientifique.

Une section des questions diverses avait été prévue. Grâce au R.P.

Mailloux, qui en a eu l'idée et à M. Szabo qui en a mené à bien la réali-

sation, elle est devenue la section des recherches en cours.

A la lumière de ces éclaircissements historiques tout s'éclaire et l'on

comprend parfaitement que le congrès se soit déroulé sous le double signe

de la diversité et de l'unité.

I. — SA PORTEE

De même que pour expliquer les caractères généraux du congrès il a

fallu faire appel à l'histoire, de même pour préciser sa portée il faut briève-

— 182 —

ment se situer dans la perspective historique de la philosophie pénale, dont

M.

Sellin nous a fait sentir si remarquablement l'importance.

La philosophie pénale a oscillé pendant longtemps entre quatre systèmes :

le système de défense absolue de la société par l'élimination ;

le système rétributif qui veut que l'idéal de justice domine la réaction

sociale ;

le système de sauvegarde de la liberté individuelle qui tend à donner

des garanties aux citoyens devant la justice pénale ;

le système philantropique qui se propose d'amender les coupables.

Ces quatre systèmes trouvent leur base dans la psychologie de l'homme.

Tout crime provoque parmi les membres du corps social des réactions défen-

sives, justicières, politiques et humanitaires.

L'erreur qui a été commise par des théoricens — et qui l'est encore

aujourd'hui — est précisément d'isoler chacune de ces réactions et d'en faire

un système.

En réalité, chacun de ces systèmes contient une part de vérité, mais

pris en tant que corps de doctrine, chacun d’eux est excessif et se condamne

lui-même. Je n’en donnerai qu'un exemple : le système de répression qui a

abouti à cet odieux génocide que mon cher ami Cormier a stigmatisé avec

tant de vigueur.

Il n'y a en philosophie pénale de salut qu’en l'éclectisme.

Mais l'éclectisme empirique n'a pas de critère pour doser la réaction

sociale.

Ce critère n'a pu être entrevu qu'à partir du développement de la crimi-

nologie scientifique : il faut adapter la réaction sociale à la personnalité du

coupable, trouver dans chaque cas particulier, les correspondances qui exis-

tent entre les réactions défensives, justicières, politiques et humanitaires et

les tendances profondes du sujet face à l'acte qu'il a commis et face à son

attitude vis-à-vis de la société.

Ce que la criminologie apporte en philosophie pénale, c’est la possi-

bilité d'intégrer rationnellement ces systèmes dans le cas particulier, c'est la

Possibilité d'une évolution complexifiante. Rien n'est abandonné, effacé, sa-

crifié : les réactions sociales demeurent — elles sont la conséquence d'un

fait psychologique — mais elles sont désormais organisées, harmonisées,

coordonnées dans une perspective scientifique.

”

Si j

!

nsiste là-dessus, c'est que j'ai été surpris de voir à ce congrès, et

autour de lui, certaines personnes se faire une idée fausse et caricaturale

de la criminologie et croyant qu'elle est le produit de doux rêveurs chimé-

riques, à l'âme sensible et au cœur pitoyable.

Rien n'est plus contraire à la vérité.

— 483 —

A l'heure actuelle, les criminologues sont seuls des réalistes. lls constatent

l'échec de l'éclectisme empirique, le coût énorme des prisons et demandent

simplement que ceux qui sont chargés d'organiser la lutte contre le crime

s'interrogent et disent, à l'exemple du maréchal Foch : De quoi s'agit-il ?

De quoi s'agit-il ? Pour le savoir il faut, qu'on le veuille ou non, passer

par la recherche scientifique. !l résulte incontestablement des travaux du

congrès une tendance unanime en vue du développement de la recherche

scientifique en criminologie. Cette tendance, dont M. et Mme Glueck ont été

les infatigables et remarquables pionniers, s’affirme aussi bien à propos des

rapports de la prophylaxie et du traîtement qu'à propos des méthodes

elles-mêmes de traitement. La réserve avec laquelle le sujet de la castration

a été traîté est dans cette perspective un grand exemple de probité scienti-

fique.

CONCLUSION

Et maintenant où va

la criminologie ? Quelles sont ses

perspectives

d'avenir ?

.

J'en vois trois

:

]0

Ce congrès a permis le rapprochement de la criminologie sociologique

américaine et de la criminologie anthropologique européenne. Ce rap-

:

.

prochement doit être développé, intensifié

c’est la condition sine qua

non du progrès.

20

Ce congrès s'est aventuré parfois sur le terrain de la politique crimi-

nelle. Il est sans doute utile de faire en sorte que la criminologie évite

de plus en plus de traîter unilatéralement des problèmes, qui méritent

.

de l'être conjointement avec les trois autres grandes associations amies

:

Association internationale de droit pénal ; Société internationale de défense

sociale ; Fondation internationale pénale et pénitentiaire.

30

Ce congrès marque le point de départ d'une intensification de la recherche

scientifique en criminologie. Demain la recherche fondamentale, la re-

cherche évaluative, la recherche active se développeront de plus en plus.

Les criminologues travailleront en ce sens sans avoir besoin, comme cer-

tains savants, de réformer leur processus mentaux lorsqu’ils prennent

l'homme pour objet de leur étude.

Toujours, ils garderont fidèle à l'esprit cette recommandation si bien

exprimée par la troisième section qui était présidée par un savant du Québec :

« Utiliser les méthodes quantitatives en évitant la déshumanisation de l'obser-

vation et de la recherche. »

Je vous remercie de votre attention.

— h84 —

Conclusions des travaux des Sections

PREMIERE SECTION

PROPHYLAXIE ET TRAITEMENT

10

La prévention générale de la criminalité doit reposer principalement sur

un système de répression policière efficace.

2°

La prévention appuyée sur la sévérité des peines est inefficace quand

elle est appliquée à certaines catégories de criminels dont la pathologie

même exclut tout sens de responsabilité.

30

On doit étudier les effets de la prévention générale en regard de la

personnalité du délinquant et du type de délit.

4°

Il est indispensable de développer les méthodes de recherche permettant

d'évaluer l’efficacité des programmes de prévention générale.

50

La surveillance et la répression policière (brigade spéciale) (intervention

particulière ou saisonnière) constituent l'un des éléments les plus effi-

caces de la prévention de l'état de prédélinquance juvénile.

60

L'action éducative, auprès des parents et des enfants, est l'une des

meilleures formes de prévention de la prédélinquance. Un recours libre

et volontaire à ces services (cliniques de consultations pour parents et

enfants) est possible en dehors de tout cadre légal.

7o

La notion de l'abaïissement du seuil de majorité pénale dans l’étude du

traitement de la prédélinquance adulte suscite une vive opposition.

80

Les participants considèrent la légalité d’'une prévention individuelle (ante

delictum) comme une réelle menace aux libertés civiles.

SECTION Il

METHODES DE TRAITEMENT

'|0

On ne devrait recourir aux meéthodes médicales et chirurgicales que si

nécessaire et seulement quand on prévoit que de telles mesures permet-

tront à l'individu de se réadapter à la société.

— 485 —

20

Les thérapies qui tendent à améliorer la personnalité et le comportement

de l'individu sont d'importance particulière dans le cas du délinquant

« anormal ». L'’emploi de drogue, soi-disant psychotropique, est recom-

mandable pour certains cas. L'effet de la drogue étant temporaire, l'uti-

lisation devrait toujours être soutenue par des séances de traitement

social et de psychothérapie adaptées au cas individuel.

30

Dans ces pays où la loi permet une telle pratique, on devrait avoir

recours à la castration pour aider certains cas de délinquance sexuelle

qui ne répondent à aucun autre mode de traîtement. À l'instar de toute

autre intervention chirurgicale, il importe d'obtenir le consentement de

l'individu et de s'assurer qu’il soit pleinement conscient des conséquences

possibles qui peuvent survenir ultérieurement. La castration comme mode

de traitement est un sujet fort controversé tant du point de vue moral

que du point de vue social ; il l'est aussi du point de vue médical ; on

devrait poursuivre des recherches approfondies pour fin de contrôle.

L'insuffisance de connaissance du sujet nous empêche de faire une recom-

mandation.

4°

La psychochirurgie ne devrait être employée qu'en de très rares occa-

sions et quand on prévoit que cette mesure de traitement aidera l'indi-

vidu à ajuster sa vie au diapason de la société. Les participants sont

d'avis que la leucotomie n'a été d'aucune utilité dans le traitement des

délinquants.

50

L’emploi de la chirurgie plastique soutenue par des traitements social et

psychologique a donné des résultats estimables. Le compte rendu d'une

recherche valable et bien mesurée a été reçue avec approbation. (Sur-

gical and Social Rehabilitation of Adult Offenders Projects, New York

City.)

60

Les diverses mesures de psychothérapie sont d’un secours incontestable

pour plusieurs délinquants anormaux. Îl est cependant nécessaire de pour-

suivre des recherches complémentaires à celles déjà effectuées afin d'éva-

luer les résultats obtenus et d'établir des processus de sélection.

70

Les effets traumatiques psychologiques que constitue la privation de liberté

doivent dominer l’esprit de ceux qui s'’emploient ‘au traitement des délin-

quants. Alors que l'incarcération est nécessaire pour certains cas qui

constituent une menace envers la société, il est à noter que chaque cas

de privation de liberté est accompagné de diminution des responsa-

bilités. Cette diminution est nuisible au délinquant emprisonné et cons-

titue un danger pour la communauté.

8o

Des modes de traitement spécialisé tels que l'isolation de courte ‘ durée,

la technique du sommeil prolongé et l'hypnose ont été discutés. On a

mentionné l'application des théories de l'apprentissage et du compor-

— 486 —

tement comme formules de traitement des délinquants. Des recherches

effectuées démontrent aussi que l’usage de l'adrénaline a permis à cer-

tains délinquants psychopathes de réagir favorablement à des traitements

psychologique et social.

9°

L'individualisation des programmes constitue une approche thérapeutique

de base et est plus facile à réaliser à l'intérieur de petites institutions.

10°

Le traitement social devrait jouer un rôle de premier plan dans le cas

de tous les délinquants. Le traitement devrait commencer avant le pro-

noncé de la sentence et être poursuivi pendant l'incarcération et après

la libération conditionnelle. Ces stages ne devraient pas être isolés les

uns des autres et devraïent former un tout. Le mode de traïtement social

devrait s'adapter aux besoins des diverses catégories de délinquants.

11°

Le rapporteur a défini le traîtement social comme étant « un processus

.

conscient et voulu » et a étudié le sujet sous quatre aspects principaux

;

a)

l'emprisonnement et les alternatives à l'emprisonnement ;

b)

les maisons de transition (halfway houses) et le passage de la prison

à la communauté ;

c)

la liberté surveillée (probation) et les services connexes ;

d)

le travailleur du club de rue.

.

Il fut décidé de ne pas discuter les item suivants

:

e)

Le non-professionnel peut jouer un grand rôle à l’intérieur du traite-

ment social, surtout s'il sort d'un milieu semblable et se range dans

le groupe d'âge du délinquant ou du groupe.

b)

Certaines contributions ont attiré l'attention sur les méthodes pos-

sibles par lesquelles certains groupes contrôlent leurs membres.

Ces modes de contrôle méritent d'être étudiés de manière spéciale

non seulement à cause de leurs implications sociales mais aussi parce

que des participants aux groupes peuvent pousser l’effort trop loin

dans leur tentative de contrôle envers un membre réfractaire du

groupe.

€)

Un programme institutionnel destiné au traîtement des délinquants

dangereux a été décrit; on plaçait l’'emphase sur un nombre de

degrés de récompenses et de responsabilités contrôlées

et situées

dans un

programme d'activités sociales où prévaudrait

un travail

d'équipe ne devant s’arrêter qu’au stage de la postcure.

Il a été

d)

démontré que la criminologie connaît très peu

de choses

encore pour pouvoir se prononcer sur les types précis

de délin-

quants susceptibles de bénéficier de cette forme de traitement que

constitue la maison de transition.

e)

Il a été démontré que les méthodes sociales de traitement sont uti-

lisées relativement au problème de l'emploi ou du travail.

— 487 —

f)

On doit tenir compte du type de délit criminel, de l'entourage

social et du milieu culturel auxquels appartient le délinquant quand

il s’agit d'individualisation de traitement.

12°

Il est fort important d'intégrer les modes de traïîtement médical, psycho-

logique et social. L'échec du traitement provient souvent de l'absence

de coordination.

13°

Une étroite collaboration entre les diverses disciplines s'impose dans la

préparation de rapports présentence destinés au tribunal. Les résultats

doivent être communiqués au juge en langage simple.

14°

Les rencontres et discussions entre policiers, juges et membres des pro-

fessions rattachées au traitement sont très utiles et aident à promouvoir

la bonne entente mutuelle de la diversité des rôles que chacun est appelé

à jouer dans le contrôle du crime. La connaissance de principes ou une

connaissance

d'autres

stimule

la

scientifique utilisée par

professions

bonne entente et la compréhension.

15°

Les méthodes de traitement sociales, psychologiques et médicales utilisées

à l'endroit du délinquant libre doivent être coordonnées avec plus de

prudence afin qu'il puisse en bénéficier davantage.

Les principaux besoins du délinquant varient avec le temps. Les

besoins du délinquant doivent déterminer la profession du travailleur qui

jouera le rôle clé au sein de l'équipe.

16°

L'intérêt que démontrent les amis et la famille du délinquant envers le

traitement et leur participation au programme constitue une aide pré-

cieuse à sa réussite,

17°

Il est indispensable que les efforts du personnel de sécurité et ceux du

personnel professionnel soient étroitement coordonnés en milieu institu-

tionnel.

Seules des

réunions

rencontres fréquentes et de nombreuses

interdisciplinaires du personnel permettent d’atteindre des résultats po-

sitifs. Les travailleurs sociaux et autres qui ont à faire avec les amis ou

la famille du délinquant devraient aussi prendre part de façon active

au traitement du délinquant en milieu fermé.

18°

Des séances de groupes et des programmes de discussion pensés au pré-

alable empêchent les frictions qui naissent de considérations de statut

entre les travailleurs professionnels et abattent les barrières adminis-

tratives.

— 488 —

SECTION IHI

RECHERCHE SCIENTIFIQUE

Il est opportun

1°

d'intensifier et de perfectionner la méthode quantitative pour évaluer

les résultats des actions thérapeutiques et rééducatives ;

20

de concevoir des programmes de perfectionnement de méthodes théra-

peutiques dans l'ensemble de l’institution de traitements et auxquels

doivent participer tous les membres de cette institution sous la direction

du chef de l'établissement ;

30

de réaliser l'action thérapeutique et l'évaluation quantitative dans une

intégration de travail d'équipe où tous les spécialistes concernés inter-

viennent harmonieusement ;

4°

de tenir compte des difficultés de communication engendrées par les

différences de culture, de langue ou de milieu social entre le thérapeute

et le patient.

50

d'utiliser les méthodes quantitatives en évitant la déshumanisation de

l'observation et de la recherche.

— 489 —

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Allocution

par le Docteur Saïd HEKMAT

Député au Parlement

Conseiller au ministère de la Justice

Professeur à l'université de Téhéran

Monsieur le Président,

Mesdames, Messieurs,

J'ai l'honneur de vous remercier de m'avoir donné la permission de m’ex-

primer afin de remercier, au nom de tous les délégués nationaux et représen-

tants officiels ainsi que de la part de mon gouvernement, son Excellence

M. Vanier, gouverneur général et Mme Vanier, ainsi que le Comité de crimi-

nologie et le Gouvernement canadien.

Je me rappelle très bien qu'en 1950, j'étais invité à ce congrès qui

avait lieu à Paris de la part de M. Jean Pinatel pour lequel j'ai grand res-

pect et que j'admire ; j'étais le seul représentant de l'Iran.

Après avoir pris connaissance avec les autorités et les personnalités de

la Société internationale de criminologie à Paris, à Londres et, en 1960, à

La Haye, les représentants de mon pays étaient au nombre de neuf ou dix.

Des professeurs de l'université de Téhéran, des membres de la Cour de cas-

sation, des juges, des avocats. Comme vous le constatez, cette augmentation

est due à l'effort que des améliorations apportées au problème de la crimi-

nologie ont été tirées des congrès précédents.

Depuis quinze ans que nous participons à la Société internationale de

criminologie, nous avons fait de grands changements dans les lois pénales,

sociales, liberté temporaire, délinquance juvénile ainsi que la formation de tri-

bunaux spéciaux pour enfants et adolescents. Nous avons aussi fait de

grandes réformes dans les prisons en ce qui concerne la réadaptation et la

rééducation des prisonniers. Une société publique s’occupe de soutenir les

familles des prisonniers afin de les aider à mener une vie normale et en

même temps s'occupe, avec l'aide de la prison, à rééduquer ces prisonniers.

— hk01 —

Nous avons ces sociétés publiques dans toutes les provinces de l'Iran. Une

somme d'argent modique provenant de sources diverses est donnée pour la

rééducation et la réadaptation à leur vie normale.

Suite au succès remporté, son Impératrice, jeune et savante, reine de

l'Iran, a accueilli à bras ouverts les membres de cette société au Palais royal,

et a encouragé sa continuité en donnant une grande somme d'argent per-

sonnel.

Afin d'aider à résoudre les problèmes de criminologie, les universités

d'Iran offrent des cours spéciaux au point de vue psychologie, psychiatrie,

criminologie et pénal. Nos universités préparent des spécialistes en criminologie

et des experts.

Comme vous pouvez le constater, ces conférences de criminologie nous

ont aidé à résoudre certains de nos problèmes.

Avant de terminer, j'aimeraïs remercier Monsieur le Président d'envisager

de tenir prochainement la conférence internationale de criminologie à Téhéran

(Iran).

En terminant, je vous remercie de votre attention.

— h92 —

La criminologie et la criminalité

Discours Prononcé

par l’'honorable Claude WAGNER, c.r.

ministre de la Justice

Monsieur le Président, Messieurs,

Je veux remercier le secrétaire général et ses principaux collabo-

rateurs de m'avoir fourni l'occasion de vous décrire les réalisations en cours,

au Québec, dans le domaine de la lutte contre le crime et celui du traitement

des délinquants.

J'apprécie particulièrement cette initiative puisque, comme vous l'avez

noté, ce congrès se situe dans un contexte propice. En effet, il y a un peu

plus d'un mois, les procureurs généraux du Canada se réunissaient dans la

capitale fédérale pour échanger leurs vues devant ce problème de plus en

plus angoissant de la délinquance. Cette conférence a été si fructueuse que

les procureurs généraux se réuniront à nouveau en décembre prochain, pour

en poursuivre l'étude.

D’autre part, à la même époque, des représentants de mon ministère

participaient à une conférence de l’Institut de criminologie de l'université de

Toronto. Enfin, corollaire à ces conférences canadiennes, j'ai eu l'avantage

de me rendre à Stockholm et de participer, avec beaucoup d'entre vous,

aux assises du congrès des Nations Unies, dont le thème était également la

prévention du criminel et le traitement des délinquants.

Et voilà qu'aujourd'hui, événement heureux pour les assoiffés de justice,

vous êtes réunis à nouveau pour mettre en commun vos travaux en faveur

de cette justice humaine tellement imparfaite face à la délinquance.

Le contexte que je vous décris souligne bien jusqu'à quel point nous

nous préoccupons des problèmes de la délinquance. Je me permettrai d’ex-

primer un motif additionnel de notre joie en vous révélant que ces diverses

conférences surviennent alors que s'opère dans le Québec une restructuration

nouvelle de l'administration de la justice et où s'accomplissent des réformes

qui auront une profonde influence sur la vie de notre société démocratique.

— 493 —

Je voudrais d'abord expliquer la pensée de mon ministère devant les

problèmes criminologiques.

CONSEIL CONSULTATIF DE LA JUSTICE

En devenant ministre de la Justice, mon premier souci a été de prévoir

la création d'un Conseil consultatif de la justice, recruté parmi les membres

les plus compétents de notre société. La création de cet organisme unique

en son genre indique de façon non équivoque la voie que nous désirons

suivre. Constitué d'une vingtaine de membres nommés pour un an, avec man-

dat renouvelable, on trouve, au sein de ce conseil, des avocats, des notaires,

des

professeurs de Ccarrière,

des

psychiatres,

des criminologues

dont

le

Pr Noël Mailloux et le docteur Denis Szabo, des policiers, des représentants

du monde ouvrier, de l'industrie, du commerce et de la presse. Quant au

ministère de la Justice, il y est représenté par le sous-ministre et le directeur

des prisons du ministère, un criminologue chevronné.

D'une façon générale, le rôle de ce conseil est de collaborer à une

meilleure administration de la justice dans son acceptation la plus large,

en suggérant des réformes, en étudiant des projets, en prodiguant des conseils

et en contribuant par là-même à conserver à l'administration de la justice le

caractère démocratique dont elle ne doit jamais se départir. Ces personnes

œuvrent en vertu de termes de référence très généraux, car je n'ai voulu,

en aucune manière, limiter leur action ou restreindre leurs initiatives. Chacun

apporte à la table des délibérations des problèmes avec lesquels il est fami-

«

liler ou qui ont été soumis

à son attention.

Pouvais-je vous dire de façon plus éloquente et plus concrète, l'intérêt

réel que je porte à l'œuvre de recherche que vous poursuivez ? Mais il y

a plus. Conscient des besoins d’un système correctionnel éclairé, nous avons

établi au Québec un programme de construction de centres provinciaux de

détention qui se compareront favorablement avec les lieux de détention les

plus avant-gardistes et qui répondront aux exigences d'une saine criminologie.

SYSTEME CORRECTIONNEL

Avant de restructurer le système correctionnel au Québec, il nous faut

surmonter des difficultés d'ordre constitutionnel.

Je n'’ai

pas

l'intention de

vous présenter une thèse sur ces problèmes constitutionnels ; je veux simple-

ment vous souligner qu'au Canada, pays fédéralisé, le système correctionnel

est partagé entre deux juridictions.

Dans les pays où les pouvoirs législatifs et administratifs en matière

de correction appartiennent à une autorité centrale, l'établissement d'un

système correctionnel se réalise plus facilement. Mais au Canada, où la juri-

diction est partagée entre le Parlement fédéral et les dix législatures provin-

— 494 —

ciales, le problème devient plus complexe. Car ce partage se retrouve à tous

les échelons du système de la justice et notamment dans le domaine des insti-

tutions pénales et dans les domaines de la mise en liberté surveillée et de

la libération conditionnelle.

Dans le domaine des institutions pénales, où sont détenues toutes les

personnes condamnées à l'emprisonnement pour une période de deux ans

ou plus, seul le Parlement fédéral a juridiction. Toutes les personnes condam-

nées à l'emprisonnement pour deux ans et moins sont détenues dans des insti-

tutions ou des maisons de correction provinciales, sous l'autorité de dix gou-

vernements provinciaux différents, avec tout ce que cette situation peut entraîner

de diversité et d'incohérence dans le traitement des délinquants canadiens.

La mise en liberté surveillée de personnes reconnues coupables d'offenses

criminelles, c'est-à-dire le pouvoir de permettre à ces personnes de purger

leur sentence dans les cadres de la société plutôt qu'à l'intérieur d’'une insti-

tution,

relève des

provinces, tandis que la libération conditionnelle, ou la

remise en

liberté

surveillée d'un individu avant l'expiration de sa peine

d'emprisonnement relève de l'autorité fédérale.

LA COMMISSION D'ENQUETE FAUTEUX

En

1956,

un comité national,

présidé par

l'honorable

juge Gérald

Fauteux de la Cour suprême du Canada, recommandait que la durée maximum

de détention dans

les

institutions

provinciales,

qui

est présentement

de

deux ans, soit réduite et que toutes les personnes condamnées à l'emprison-

nement pour une période excédant six mois soient détenues dans des insti-

tutions fédérales, afin de permettre une plus grande uniformité dans le traite-

ment des délinquants, par tout le pays, et l'établissement d’un plus grand

nombre d'institutions de détention spécialisées.

Lors d'une conférence fédérale-provinciale, subséquente à ce rapport,

la province de Québec souscrivait à cette recommandation qui, toutefois, n'a

pas encore reçu l'assentiment final du ministère fédéral de la Justice. Quoi-

qu'il en soit, dans l'attente d'une décision à l’échelle nationale, le Québec

n’est pas demeuré passif. Il a progressé dans le domaine correctionnel et

vous me permettrez de brosser le tableau de nos

réalisations et de nos

projets en cours, dans ce champ d'action sociale.

LA JEUNESSE DELINQUANTE

Dans le traîtement de la délinquance juvénile, la province de Québec

peut se vanter de posséder un système correctionnel d'un dynamisme qui

souffre peu de comparaisons. D'abord la province de Québec est la seule

Province au Canada où il existe un ministère de la Famille et du Bien-être

social qui s'occupe d'une façon toute spéciale du problème de la jeunesse

délinquante.

— 495 —

Ce ministère est dirigé par l’honorable Emilien Lafrance qui apporte à

ce poste des qualités exceptionnelles d'administrateur et d’'humaniste.

De son côté, le ministère de la Justice a déjà présenté à la dernière

session de la législature une loi pour multiplier dans chacun des districts

judiciaires de la province des cours de bien-être social de qui relèvent les

causes de délinquance juvénile. Chacune des cours déjà créées comprend

un bureau bien structuré de travailleurs sociaux

relevant du ministère de

la Famille et du Bien-être, chargés de diriger les délinquants traduits devant

ces tribunaux.

Ces travailleurs sociaux, conjointement avec certaines agences privées,

font un travail admirable de réhabilitation auprès de nos jeunes délinquants.

Toujours dans le domaine de la réhabilitation juvénile, vous avez eu

du moins

Boscoville,

ce

l'occasion de visiter,

quelques-uns

d'entre vous,

centre qui, jusqu'à présent, a permis la réhabilitation de 90 % des sujets

qui lui ont été confiés par les cours de bien-être social et, à l'occasion, par

les tribunaux de juridiction pénale.

On y trouve comme base de la réadaptation de ces jeunes gens de

16 à 21 ans, une pédagogie qui peut se résumer comme suit

]0

Un système de fiches individuelles où chaque individu peut travailler

à son propre rythme et selon son évolution personnelle et refaire ainsi

une expérience scolaire vitale : la satisfaction d’atteindre une produc-

tion intellectuelle, comme les autres de son âge, contribue à façonner

l’identité personnelle et sociale du jeune délinquant.

20

Le travail en équipe sur des projets à réaliser : théâtre, cinéma, etc.

Ce travail permet de vivre une expérience collective d'expression sociale.

30

Les activités d'éducation physique pour reconstruire la vitalité physique

des jeunes si souvent détruite ou amoindrie. Ces activités aident à recréer

une confiance dans le Moi corporel.

4°

Le travail d'expression à partir d'un matériau de base comme la céra-

mique.

50

L'activité de vie religieuse : la découverte personnelle et libre de la

vie de Dieu, de l'Eglise dans la vie de l'homme.

LE DELINQUANT ADULTE

Quant à la réhabilitation du délinquant adulte, l'idée maîtresse qui guide

le ministère de la Justice repose sur la notion que cette réhabilitation s'effec-

tuera au moyen d'un travail d'équipe entre les spécialistes de diverses disci-

plines, qui côtoient quotidiennement les criminels. Je pense aux criminologues,

aux sociologues, aux policiers et aux juges. Une entrave existe, toutefois, au

plein essor de ce programme. J'y ai fait allusion tantôt. Il s'agit d’un problème

constitutionnel tout d'abord, et de l'incertitude dans laquelle nous sommes,

— 496 —

quant à la durée de l'emprisonnement des personnes détenues dans des insti-

tutions provinciales dans un avenir rapproché. A l'heure actuelle, nous lo-

geons dans les prisons provinciales, les détenus qui sont condamnés à des

peines inférieures à deux ans. Cette situation pourrait changer à brève

échéance, si le Gouvernement fédéral, dans la ligne de pensée du rapport

Fauteux acceptait d'assumer la garde des détenus condamnés à une peine

d'emprisonnement d'un an ou plus.

Toutefois, et toujours dans l'attente d'une clarification à venir, fort proba-

blement au cours de la conférence des procureurs généraux, en décembre

prochain, nous n'avons pas perdu notre temps. Nous avons entrepris un pro-

gramme de réformes pénitentiaires dans cette province. La classification des

délinquants constitue le principe de base sur lequel s'appuie ce programme

déjà entamé. Nous allons isoler les prévenus des détenus, les délinquants

primaires des récidivistes. Nous allons procéder également à une subdivision

au sein des détenus, quant aux âges et aux genres de crimes pour lesquels

ils ont été condamnés à l'emprisonnement. De plus, nous entendons multi-

plier les constructions de prisons régionales. Chacune de ces prisons compor-

tera une aile à sécurité maximum, une aile à sécurité intermédiaire, et une

aile à sécurité minimale. À l'heure actuelle, le Québec par exemple, possède

dans le domaine de la délinquance de la femme, la prison la plus moderne

qui soit sur le continent nord-américain, prison que vous avez sans doute

eu l'occasion de visiter ces jours derniers. Par ailleurs, nous avons ordonné

la construction d'une institution à sécurité minimale, à Oka,

non

loin de

Montréal, pour dépeupler la prison commune de Bordeaux, et celle d’un

hôpital psychiatrique devant héberger, pour fins de détention et de traite-

ment,

tous

les détenus souffrant de diverses maladies

mentales.

Il

s'agit

de l'Institut Pinel.

LIBERTE SURVEILLEE ET LIBERATION CONDITIONNELLE

Dans la province de Québec, le ministère de la Famille et du Bien-être

social possède un service de probation organisé en ce qui a trait aux jeunes

délinquants, c'est-à-dire les jeunes en dessous de 18 ans. Les adultes ne jouissent

pas du même avantage présentement puisqu'il n'existe pas encore pour eux

de service de liberté surveillée à l'échelle provinciale.

Jusqu'ici, les agences privées, grâce au support d'octrois gouverne-

mentaux, ont assumé la responsabilité de la liberté surveillée chez les adultes.

Dans le but de rendre leurs efforts plus efficaces, ces agences se sont d'ail-

leurs groupées dans l'association des services de réhabilitation sociale. Une

des clauses de leur constitution stipule qu'elles doïvent s'engager, dans la

mesure de leurs moyens, à s'occuper de la surveillance en liberté de certains

sujets, considérés aptes, par la cour, à profiter d'une telle libéralité.

En dépit du travail admirable de ces agences qui cherchent à atteindre

les régions importantes de la province, il est maintenant devenu nécessoire

— 497 —

pour le gouvernement de la province d'instaurer un service de liberté sur-

veillée à l’échelle provinciale. En premier lieu, les organismes privés ne-

peuvent plus suffire à la tâche, trop accaparés qu'ils sont par une multitude

de problèmes sociaux tous aussi pressants les uns que les autres. De plus,

les travailleurs sociaux qui sont des officiers de liberté surveillée non officiels

se sentent souvent limités dans l'exercice de leurs devoirs. Dans certains cas,

ils ne possèdent pas le pouvoir légal pour apporter toute l'aide nécessaire

à leurs protégés. D'autre part, certains juges ne voient pas la nécessité

de recourir aux services des agences privées. Souvent ils condamnent à la

prison des personnes qui auraïent pu profiter de cette aide. Un service de

liberté surveillée pourrait pallier cette lacune dans de nombreux cas.

INNOVATION

Sentences Indéterminées

Je vous ai déjà dit que la liberté surveillée relève de la juridiction

exclusive des gouvernements provinciaux et que la libération conditionnelle

est de juridiction exclusive du Gouvernement fédéral. En vertu de notre Code

criminel, seul le Gouvernement général en conseil peut ordonner la remise

intégrale ou partielle d'une amende, d'une peine pécuniaire ou d'une peine

d'emprisonnement prononcée contre une personne, quelle que soit cette per-

sonne et quel que soit l'endroit où elle est détenue et la durée de l'empri-

sonnement. Les provinces n'ont juridiction en matière de libération condition-

nelle que dans le cas de peines dites indéterminées. Je donne comme exemple

une peine de trois mois de détention minimum et de deux ans au maximum.

Avec le consentement du Parlement fédéral, la province de Québec peut

obtenir la juridiction sur la portion indéterminée de la peine imposée.

Bien que la question d'une sentence indéterminée soit extrêmement contro-

versée et sujette à de nombreuses objections, la province de Québec entend

proposer au Parlement fédéral les amendements nécessaires au Code pénal

qui permettront d'imposer de telles sentences afin d'établir pour les courtes

sentences des sujets récupérables, un véritable système de libération condi-

tionnelle.

CONTRIBUTION UNIVERSITAIRE

Mesdames, Messieurs, l'observance des lois repose sur la moralité indi-

viduelle de chacun. Mais la protection de la vie, des biens et de la sécurité

des citoyens revient exclusivement à l'Etat, particulièrement au ministère de

la Justice. C'est l'Etat qui est responsable de la préparation d'un personnel

compétent pour administrer cette protection.

— 498 —

Ainsi, on prévoit un essor énorme, dans les dix prochaines années, des

services de probation, des cadres administratifs supérieurs des prisons et de

la police, du personnel auxiliaire des cours de justice ainsi que celui des

cliniques de diagnostic criminologique. Ce développement exigera un person-

nel hautement qualifié et considérablement accru. Les représentants de la

Couronne, les magistrats de l'enfance, les services d'étude de législation

criminelle auront besoin de la collaboration de nombreux spécialistes de la

politique criminelle. Il est évident qu'aucune des réformes que nous préco-

nisons ne pourra être réalisée, sans ce personnel hautement qualifié.

D'autre part, la rénovation de la justice, la mise en œuvre d'une politique

criminelle, la réalisation d'une grande charte de la justice dans le Québec

doivent reposer sur des bases scientifiques très sûres. L'administration de la

justice doit être de son temps. Cela suppose la connaissance précise des

besoins de la population des diverses régions de notre province dans le champ

de la défense sociale. Il nous faudra déterminer des critères qui tiennent

compte de toutes les données du problème, pour être en mesure d'assurer

tous les services indispensables à cette défense sociale. Quel est le nombre

de juges, de policiers, de membres des services pénitentiaires et de la pro-

bation qu'il nous faut prévoir pour les dix prochaines années dans les

diverses régions du Québec ? Notre devoir sera de répondre aussi adéqua-

tement que possible à ces besoins diversifiés en tenant compte d'un ordre de

priorité et des moyens dont nous disposons ; mais pour établir d'une manière

juste cet ordre de priorité, pour distribuer d'une façon équitable nos res-

sources, malgré tout limitées, il nous est indispensable de connaître avec pré-

cision toute l'étendue des besoins de défense sociale des différentes régions

de notre province, des diverses catégories de notre population. J'ai invité

le directeur du département de criminologie de l'Université de Montréal à

me soumettre, dans les délais les plus brefs, un projet de recherches per-

mettant d'établir les bases scientifiques de la politique criminelle que mon

ministère compte poursuivre.

Soyez assurés, Mesdames et Messieurs, que le ministère de la Justice

du Québec, que j'ai l'honneur de diriger, non seulement ne refuse pas les

lumières que la criminologie peut lui apporter dans l'exercice de ses fonc-

tions, mais qu'il prend même les devants dans cette coopération.

LES IRRECUPERABLES

Je viens de vous brosser un tableau forcément incomplet de nos réali-

sations récentes accomplies dans le but de rendre plus humains et plus confor-

mes à l'esprit de la société de 1965, notre système pénitentiaire et nos orga-

nismes de réhabilitation. Nous œuvrons dans ce sens parce que nous croyons,

dans notre ministère, que la plus grande partie de la population délinquante

est récupérable.

— 499 —

Nous avons la conviction qu'à la suite de délits d’ordre mineur ou dans

les cas qui résultent de faiblesse passagère ou que des circonstances parti-

culières expliquent sans les justifier, les délinquants peuvent être réintégrés

dans la société et, avec des moyens appropriés, peuvent retrouver une vie

normale devenant ainsi des citoyens utiles.

Il ne faut pas oublier que les récupérables ne constituent pas la totalité

de la population criminelle. Il ne faut pas oublier qu'il existe des individus

qui se moquent des politiques humanitaires de réadaptation, qui s'en servent

quotidiennement pour s'enfoncer davantage, délibérément, systématiquement

dans la vie criminelle. Pour eux, les armes de défense sociale deviennent des

armes de destruction sociale.

Pour illustrer ma pensée de façon concrète, comparons le traitement de

ces irrécupérables à celui des incurables.

L'organisme humain est faible : la maladie le ravage. Pour le guérir,

le médecin aura recours, après diagnostic, aux médicaments les plus scien-

tifiques ou alors, devant leur impuissance, il devra se résoudre à recourir à

la chirurgie.

Il en est de même pour le délinquant. Les uns sont récupérables, les.

autres ne le sont pas. C’est un fait brutal qu'il faut reconnaître. Dans l'inté-

rêt de la société, la chirurgie sociale, soit l’incarcération, s'impose.

Dans cet ordre d'idée, il me faut vous rappeler les remarques de l'hono-

rable juge Fauteux, de la Cour suprême du Canada, dans son rapport de

1956. Je cite : « Nous ne perdons pas de vue, quelle que soit la théorie en

matière de réforme, que la justice criminelle doit être rendue comme il se

doit. En ce qui concerne le crime organisé, la sévérité des sentences rendues

au Canada est indéniablement motivée. Les délinquants antisociaux opiniâtres,

y compris ceux qui commettent des crimes violents, ne sauraïent être l’objet

d'une indulgence et d’une sentimentalité injustifiées. Le droit criminel doit être

appliqué sans merci et les délinquants doivent être traités sévèrement mais

avec équité. Quand la justice se montre faible le crime se propage.

M'appuyant sur ces observations, je dis que les récidivistes du vol à

main armée, les fraudeurs systématiques, les escrocs professionnels, les maîtres-

chanteurs, les spécialistes du viol, de l'assaut indécent, les tueurs à gages,

doivent recevoir le châtiment que prévoit la loi et l'exécution de la peine doit

suivre son cours sans intervention.

Il ne faut pas avoir pratiqué devant les tribunaux de juridiction pénale

bien longtemps et il ne faut pas avoir siégé comme magistrat durant bien

des années pour que saute aux yeux cette vérité élémentaire : cette sorte

d’hommes n'a besoin d'autre charité que la charité première qu'on lui fait en

lui rendant justice.

Adopter une attitude contraire sous prétexte de sentiments humanitaires,

mais irréalistes, c'est encourager ces individus dans les voies qu'ils ont choisi

de suivre et s'en faire les complices.

— 500 —

STATISTIQUES REVELATRICES

L'inquiétude de la société devant la montée du crime est amplement

justifiée. Au Canada, alors que la population, entre 1961 et 1963, avait aug-

menté de 3,9 %, le crime, lui, avait augmenté de 32,3 %.

Aux Etats-Unis, de 1958 à 1962, alors que la population avait augmenté

de 7 %, le crime augmenta de 27 %.

En Angleterre, de 1958 à 1962, les offenses par voie de mise en accu-

sation ont augmenté de 43 %. Le nombre de vols avec violence a augmenté

de 47 %, et le nombre d'attentats contre la personne a augmenté de 48 %.

Hier, aux Etats-Unis, on a révélé que le crime avait augmenté de 5 %

depuis six mois, ce qui constitue un nouveau sommet de la criminalité en

Amérique du Nord.

Vous noterez qu'il existe chez nous une prise de conscience grandis-

sante des actes de ces gens et, bien qu'il soit entendu que les lieux de déten-

fion doivent être adéquats, que les conditions d'incarcération ne doivent pas

être inspirées par un esprit de vengeance, il est entendu également que ces

irrécupérables doivent être retirés de la société quand ils ont frustré les

espoirs de leur réhabilitation.

MENTALITE CRIMINELLE

J'ai la certitude que dans le cadre de vos études criminologiques, vous

avez depuis longtemps noté, facteur particulièrement important, qu’il existe

de grandes différences de mentalité entre les criminels du continent européen

et ceux du continent nord-américain. Je noterai, par exemple, que le vol à

main armée, par bandes organisées, est né sur le continent nord-américain.

Je ne dis pas que ce type de crime violent n'est point connu en Europe, mais

j'affirme que pour un hold-up commis en France, par exemple, on en rapporte

50 aux Etats-Unis et au Canada.

Je prendrai un autre exemple : la prostitution. Elle existe en Amérique

du Nord dans des réseaux s'étendant aux Etats-Unis et au Canada. Or, de

tels réseaux existent dans les pays européens, mais sur une échelle beaucoup

moins considérable.

Enfin, ultime parallèle de mentalité criminelle : le banditisme européen

nourrit beaucoup plus de respect et, surtout, beaucoup plus de crainte envers

les forces policières que le banditisme nord-américain. Il est rare, par exemple,

qu'un policier, dans l'exercice de ses fonctions, soit la cible des criminels

en Grande-Bretagne. Sur le continent nord-américain, malheureusement, c'est

chose quotidienne.

— 501 —

Je suis sûr, là encore, que vos études criminologiques vous ont permis:

d'établir que l'influence d'un Far-West volcanique se fait encore sentir de

nos jours par tout le continent nord-américain. Somme toute, il y à moins de

soixante-quinze ans, la loi vitale du plus fort, du plus rapide tireur, les

pillages de diligences, les incursions et les luttes en territoire indien étaient

à leur apogée. Il n'est pas étonnant que cette mentalité de violence se fasse-

encore sentir dans la vie nord-américaine.

D'autre part, il y a le facteur immigration, qui entre sûrement dans vos

constatations criminologiques. Le continent nord-américain, les Etats-Unis et le:

Canada, ont grandi rapidement depuis cent ans, grâce à la venue de millions.

d'immigrants de maintes sources ethniques. L'assimilation et la fusion vérita-

blement nationales de tous ces éléments sont encore loin d'être complètes.

Les frictions ethniques ont engendré et engendrent encore beaucoup d'amer-

tume, beaucoup de violence ! Partant, beaucoup de crimes !

Mais il existe une classe beaucoup plus redoutable, beaucoup plus perni-

cieuse dans la vie criminelle. Je veux parler de la criminalité organisée,

dont les adeptes, ne seront jamais récupérables par la société des hon-

nêtes gens.

Je sais que la plupart des pays hors de l'Amérique du Nord n'affrontent

pas, avec la même urgence, le problème du crime organisé, Chez nous, il

existe sous bien des formes. Il existe sans frontière. Il existe dans les milieux

les plus divers. Il existe au sein des professions les plus nobles. Il existe

même dans les corps politiques, dans les corps civiques et commerciaux les

plus imperméables en apparence, à une telle infiltration.

L’OSSATURE DU CRIME ORGANISE

L'exécution de tout crime, sauf celui qui est commis sous le coup de la

passion, implique un certain degré d'organisation. Le voleur solitaire a tout

d'abord un plan rudimentaire qu'’il suivra lors de son méfait et même s'il

commet toute une série de vols, ses crimes n'entrent pas dans la classification

du « crime organisé ».

Deux personnes ou plusieurs peuvent collaborer à un ‘plan criminel isolé

sans que cela tombe dans la classe du « crime organisé ». Elles peuvent

même ensemble commettre plusieurs vols à des périodes différentes sans

tomber dans cette classe.

L'expression « crime organisé » implique une structure antisociale et para-

site au sein de la société en marge des lois. À l'intérieur de cette structure

ou association, des individus ou groupes d'individus travaillent avec achar-

nement selon un code bien à eux, avec des moyens et des facilités redou-

tables, selon un programme systématique de violations des lois.

— 502 —

Le « crime organisé » n'implique pas nécessairement une structuration à

l'échelle nationale ou provinciale. Cette structure est parfois locale, parfois

nationale et très souvent internationale.

Il existe une image fausse plus répandue que je l'aurais pensé, à

l'effet qu'il ne peut y avoir de « crime organisé » sans présupposer l'existence

de quelques hauts personnages au sommet, tels des Al Capone, à Chicago,

Louis Lepke et Legs Diamond, à New York ou autres leaders ayant établi un

empire criminel aux Etats-Unis. Heureusement, nous n'avons pas de tels person-

nages dans cette province, mais plutôt certains représentants ou associés de

personnages importants dans ce genre de hiérarchie. Nous avons les petits

valets des grands rois, préoccupés les uns comme les autres à se tailler un

empire.

Ce monopole n'inclut pas nécessairement tout le « crime organisé » dans

une même région. Il peut y avoir un ou plusieurs groupes exerçant un contrôle

exclusif sur certains genres de crimes. Un groupe peut avoir le contrôle

du jeu, un autre celui de la prostitution, un troisième celui du trafic des stupé-

fiants ou de la finance frauduleuse comme celle venant des incendies cri-

minels, faillites frauduleuses ou autres manifestations. Ces syndicats sont jaloux

de leurs monopoles respectifs. À leur façon, ils « protègent » les domaines sur

lesquels ils ont le contrôle contre toute intrusion dans leur champ d'action.

Leurs ennemis communs sont principalement les policiers et hommes politiques ;

ils recherchent des complices communs, par contre, parmi les policiers et poli-

ticiens. S'ils doivent prospérer, l'appui des deux leur est essentiel. Leurs

méthodes pour réprimer toute opposition menaçant leur monopole sont variées

t subtiles. Ils n'ont recours à la violence qu'en dernier ressort.

Les dirigeants des groupes qui organisent le crime ont rarement l'appa-

rence de criminels. Ils passent souvent pour des hommes d'affaires ou des

professionnels. Ils n'ont jamais été accusés d'un acte criminel ; ils offrent

un air de respectabilité ; ils demeurent dans les meilleurs quartiers ; ils contri-

buent aux œuvres religieuses et charitables : ils vivent paisiblement et sont

d'excellents voisins. Ces individus dirigent des affaires pseudo-légitimes, comme

entrepreneurs en construction, marchands, courtiers en immeubles, importateurs.

Ces dirigeants transmettent leurs directives à des lieutenants qui sont ordi-

nairement des criminels bien connus, plus compétents et expérimentés que le

Ppetit criminel.

Cette nomenclature n'est pas tirée de romans policiers. Elle n’est pas le

fruit d'une imagination en quête de sensations fortes. Ces hommes nous les

<connaissons, nous les combattons, et ils nous connaissent.

Qu'avons-nous fait à leur intention ?

LE QUEBEC VERSUS LA PEGRE

Puisque nous sommes ici au Québec, permettez-moi de vous décrire

brièvement la forme que nous avons donnée à cette lutte contre le crime

— 503 —

organisé. Je n'ai pas l'intention de vous dresser un bilan complet et circons-

tancié fourbu de statistiques, mais plutôt d'effleurer simplement les grandes

lignes de notre lutte dans le domaine judiciaire avec l'appui de toutes les

forces de l'ordre.

Grâce à une coordination des agences d'application des lois et à l’insti-

tution d'un régime de ce que l'on nomme ici des procureurs de la Couronne

permanents (appelés assez fréquemment en Europe les avocats du ministère

public), nous avons dressé un inventaire de la masse d'informations judiciaires

qui croupissait là, depuis nombre d'années, à notre disposition. Prenant une

décision ferme et arrêtée que le temps de l'étude et de la compilation

était révolu ; au surplus, acceptant au départ le fait évident que nous avions

déjà torp retardé ; résolus, nous nous sommes décidés de passer à l’action.

En examinant tous les textes de loi dans le cadre de la législation telle

qu'elle existe dans le contexte de notre constitution canadienne, nous avons.

procédé à appliquer les pouvoirs mis à notre disposition. Nous avons été

surpris nous-mêmes de constater les possibilités qui s'’offraient à nous, à deux

conditions bien essentielles, j'imagine ici comme ailleurs :

a)

extirper toute collusion à tous les échelons des officiers publics ;

b)

passer outre au chantage, cette arme favorite de la pègre qui retient

souvent les activités des honnêtes gens.

Nous avons appliqué à leur limite les textes de loi nous permettant de

faire enquête et de traduire une cinquantaine d'individus devant les tribunaux.

Il y eut donc poursuites judiciaires et condamnations. Dans des dossiers dif-

férents, dans des régions différentes, avec complices au-delà de nos fron-

fières, nous avons retrouvé les mêmes gens.

Nous avons vu, formant une même famille, à l'instar des institutions

bien structurées, les allumeurs d'incendies, souvent récupérables, et les pro-

fiteurs véreux intouchables faisant miroiter les millions de leur tour d'ivoire.

Nous avons pu briser sept réseaux différents de profiteurs criminels. Des

sentences de quatorze ans de pénitencier (le maximum au Canada) ont été

prononcées. Notre cour d'appel, le plus haut tribunal de la province, a eu

l'occasion de se prononcer sur l'imposition de la peine maximum et a main-

tenu à l'unanimité cette attitude en termes non équivoques. Elle a d'ailleurs

fait siennes les remarques suivantes

:

.

«La Couronne a réussi à démasquer un des aspects les plus révoltants

du « crime organisé » à Montréal, en l'occurence, celui du commerce des

incendies. »

Au cours de ces enquêtes sur les

incendies

criminels,

nous davons

réalisé que le « crime organisé », sur le plan commercial, se réservait deux

options d'opérations auxquelles il ajoutait un revenu additionnel par le tru-

chement des prêts à taux usuraire-intérêt (on emploie le terme shylocking

sur le continent nord-américain).

— 504 —

Les mêmes individus, à la suite d'acquisitions frauduleuses d'actifs, te-

naient un conciliabule et optaient pour la solution la plus rémunératrice : soit

l'incendie, soit la faillite, soit les deux. C'est ainsi que nous avons attaqué

de front le problème des faillites frauduleuses qui a fait couler tant d’encre

dans le pays depuis les derniers mois.

Les

créanciers

perdaient des

millions,

les

taux d'assurance-incendie

étaient menacés par les réclamations fabuleuses de ces criminels, le Trésor

provincial n'était pas résolu à laisser impunément à ces criminels les millions

dont ils avaient privé les contribuables.

A peu près les mêmes 50 individus furent traduits devant les tribunaux

et les condamnations suivirent.

Encore ici, six réseaux différents furent brisés à la suite d'enquêtes

découvrant environ 135 faillites frauduleuses.

Dans les incendies criminels,

incidemment, nous avons retracé une imposante finance internationale cana-

lisée ici et distribuée par des suppôts bien en selle, personnages hautement

cotés et dispensateurs, dans le domaine des prêts hypothécaires, de situations

aux élargis de prison, ostensiblement réhabilités. Ces personnages occupaient

les postes les plus élevés à tous les échelons de l’organisation et conti-

nuaient leurs opérations frauduleuses pour le plus grand bien de la commu-

nauté criminelle. Ces organisations, que j'ai déjà qualifiées des

banques

sans charte de la pègre, devenaient d'excellents agents en matière de prêts

à intérêt usuraire, ces agents non réhabilitables devenaient d'excellents per-

cepteurs des redevances.

Dans le domaine des faillites frauduleuses, par exemple, sur le plan

interprovincial et international, on vaquait à l'écoulement des marchandises

à valeur considérable dans d'autres pays par l'entremise d'agents manufac-

turiers. Ces entreprises avaient leurs représentants en pays étrangers.

Depuis le début de nos activités dans ce domaine, environ 16 individus

importants ont fui le pays soit avant, soit après leur arrestation.

Vous avez peut-être lu cette publication américaine intitulée The Velvet

Underworld et plusieurs autres sur les activités de certains autres membres du

même consortium dans le domaine de la pornographie. C'est par millions

de dollars en très peu de temps que ce système de sollicitation par la poste

a connu des succès à travers le monde. Je crois que nous avons pu nettoyer

ce genre de manifestation sur une base organisée qui offrait des pellicules

d'aucune valeur artistique et, par-dessus le marché de mauvais goût, à des

prix exhorbitants.

Collusion, chantage et autres méthodes non orthodoxes, vaincus, le même

consortium a pu être brisé dans ses entreprises de vols d'automobiles que les

distances même outre-frontières ne gênaient pas.

Dans les manifestations découlant de la prostitution, de l'extorsion (en-

quêtes et poursuites délicates et laborieuses), nos forces de l'ordre n'ont

donné aucun répit aux marchands d'êtres humains. Même les milieux les plus

5

huppés ont été dérangés et les activités viles de certains professionnels étalées

devant les tribunaux de juridiction pénale.

Les poursuites ont été actives et multipliées dans le commerce des bons

et obligations volés et la guerre à ces receleurs a démontré le système

employé. Nous avons réhabilité les faibles commis et employés d'institutions

financières pour poursuivre les receleurs eux-mêmes, et la cour a condamné

à la prison ces organisateurs de réseaux qui croyaient bien s'en tirer avec

une amende.

Au cours des procédures judiciaires, nous avons surveillé le parjure et

l'obstruction à la justice. C'est ainsi que certains individus, membres d'un

même réseau, avaient pu s'accaparer au-delà de 700 000 dollars en l'espace de

huit à dix mois en pratiquant l'incendie criminel, la faillite frauduleuse, l’obten-

tion de crédits bancaires par moyens frauduleux, la suppression de preuve, la

disparition de témoin, le parjure et divers moyens ayant pour but d’entraver

le cours de la justice.

Voilà des faits authentiques. Voilà le récit vrai des agissements de ces

intouchables irrécupérables.

POSITION DU MINISTERE

Je vous ai parlé longuement, Mesdames, Messieurs, des travaux et des

réalisations de mon ministère dans le domaine de la rééducation des délin-

quants. Je vous ai esquissé un tableau des activités policières menées à date

et qui s’intensifieront à l'avenir, sous les directives de mon ministère. Je vous

ai donné une énumération, peut-être superflue en apparence, des diverses

catégories de crime organisé ou individuel qui accablent la société de l'Amé-

rique du Nord. Pourquoi ? Pourquoi l’ai-je fait ? Je l’ai fait dans le but

de bien préciser la position de mon ministère face au crime d'une part et,

d’autre part, face aux principes de la criminologie moderne dont vous êtes les

étudiants et les maîtres.

J'ai voulu souligner nettement que je crois à la récupération d’un certain

nombre de délinquants, mais que je crois irrécupérable une autre partie

fort importante de ces mêmes délinquants.

Je l'ai fait également pour lancer un cri d'alarme devant l'ampleur

du « crime organisé » et devant la faiblesse des moyens dont nous disposons

pour l'enrayer. Il ne faudrait pas que, dans vos efforts pour perfectionner le

traitement du délinquant, il vous arrive d'oublier que la population, non

seulement de cette province, de ce pays, mais de tous les pays du monde,

à des degrés divers, est menacée par ces aventuriers qui, délibérément,

choisissent de coordonner leurs efforts aux dépens de la paix et de l’ordre.

Il y a quelques semaines, j'avais le privilège et le plaisir de représenter

la province de Québec au sein de la délégation canadienne au congrès de

Stockholm, organisé sous les auspices des Nations Unies. C'est avec un

— 506 —

intérêt continu que j'ai assisté à la présentation de divers travaux sur la

prévention du crime et sur le traîtement des délinquants. J'y ai, toutefois,

éprouvé passagèrement l'impression d'une lacune. Par la suite en y réflé-

chissant, je suis parvenu en moi-même à cerner de près ce que je crois être

cette lacune.

Je sais qu'il est nécessaire d'étudier les moyens de prévention du crime,

qu'il est essentiel d'étudier le traitement des délinquants. Mais, il est impé-

rieux,

vous

l'admettrez volontiers,

avec votre connaissance,

votre

science

criminologique, d'étudier les moyens les plus efficaces de combattre, les deux

pieds sur terre, le crime dans son existence la plus pernicieuse et dans sa

forme la mieux structurée.

Dans ce sens, j'ai acquis peu à peu, depuis Stockholm, la conviction

que les Nations Unies devraïient s'attacher, parmi tous les problèmes qui

l'assaillent, à dépister par leurs chercheurs, leurs enquêteurs, par les vastes

ressources dont elles disposent, avec les multiples postes d'écoute qu'elles

ont à leur disposition dans presque tous les pays du monde, à dépister,

dis-je, le crime organisé à l'échelle mondiale.

Je crois que les Nations Unies pourraient aider immensément et vala-

blement toutes les administrations de la justice, dans tous les pays membres,

en entreprenant une étude, un vaste inventaire du potentiel criminel à travers

le monde et en faisant part à ses membres de ses trouvailles dans ce do-

maîne. Ses trouvailles, d'ailleurs, seraient mises à la dispositon des crimino-

logues du monde entier pour leur permettre d'envisager le crime sous toutes

ses facettes, les facettes humanitaires aussi bien que les facettes les plus

réalistes, celles du crime aux dimensions gigantesques qui ne connaît pas

de frontières.

Au terme de ces propos, j'émets le vœu que les plateaux de la balance

de la Justice gardent leur équilibre, les droits de l'individu étant respectés

et les droits de la société sauvegardés.

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PRIX DENIS CARROLL

M. Sellin, président de la Société internationale de criminologie faïit

part de la décision prise par les membres du jury du prix Denis Carroll.

Le prix Denis Carroll a été attribué à MM. Richard A. Cloward et Lloyd H.

Ohlin (U.S.A.) pour leur livre Delinquency and Opportunity, The Free Press

of Glencoe, New York, 1964, 220 pages.

Deux mentions honorables ont été décernées d'une part à M. Nils Christie

(Norvège), pour Unge Norske Lovovertredere (Young Norvegian Lawbreakers),

Universitets forlaget, Oslo-Bergen, 1960, 311 pages, et à M.T.C. Willett

{Royaume-Uni), pour Criminal on the Road, Tavistock publications, London,

1964, 343 pages.

K 1969 / 679

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